山东省菏泽经济开发区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鲁1791刑初123号公诉机关山东省菏泽经济开发区人民检察院。被告人张道呈，男，1970年5月6日出生于山东省邹平县，汉族，菏泽恒洋信息咨询有限公司实际控制人，住山东省邹平县。因犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月21日被山东省邹平县人民法院判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年11月30日被菏泽市公安局开发区分局刑事拘留，同年12月23日被逮捕。辩护人程振兴，山东雷泽律师事务所律师。菏泽经济开发区人民检察院以菏开检公刑诉〔2018〕102号起诉书指控被告人张道呈犯非法吸收公众存款罪，伪造公司、企业印章罪，于2018年4月23日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，于2018年5月28日、7月16日公开开庭审理了本案。菏泽经济开发区人民检察院指派检察员姚爱云、代理检察员路晴出庭支持公诉，投资参与人暨诉讼代表人黄福霞、张代荣，被告人张道呈及其辩护人程振兴到庭参加了诉讼。现已审理终结。菏泽经济开发区人民检察院指控：一、涉嫌非法吸收公众存款罪。2014年7月份,张道呈以张某1的名义注册成立菏泽恒洋信息投资咨询有限公司。2014年10月至2017年6月,被告人张道呈违反国家金融管理制度，在无金融许可证，未经批准从事吸收公众存款、发放贷款业务的情况下，向社会公众非法吸收资金数额为8844190元。其中于2014年10月至2017年6月伙同赵某向社会公众非法吸收资金数额为8540690元。二、涉嫌伪造公司、企业印章罪。2017年7月份至案发，被告人张道呈为便于非法吸收公众存款，私刻菏泽铂程汽车销售公司的公章、财务专用章与投资人于奎洪、高凤春等人签订借款合同。经菏泽市公安局刑事科学技术研究所鉴定，借款人为“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”，贷款人为于奎洪、高凤春等的借款资料扫描件，检材与样本不是同一枚印章所盖形成。公诉机关依据被告人张道呈供述与辩解、证人赵某、张某1、葛某1等人证言、鉴定意见、借款合同、银行交易明细等相关证据提出上述指控，认为被告人张道呈违反国家金融管理制度，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张道呈伪造公司、企业印章，应当以伪造公司、企业印章罪追究其刑事责任。且依照《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当数罪并罚。诉讼代表人发表如下意见：1.被告人还本息的3557990元应认定为非法吸收公共存款罪。2.被告人未还的4982700元应认定为集资诈骗罪，理由如下：⑴被告人张道呈吸收资金时使用了诈骗的方法；⑵被告人张道呈吸收资金时具有非法占有的目的。3.被告人张道呈的行为系自然人犯罪而非单位犯罪。4.被告人张道呈拒不交待资金去向，逃避返还资金。因此，应当以非法吸收公共存款罪和集资诈骗罪，两罪并罚，追究被告人张道呈的责任。被告人张道呈对公诉机关指控其犯有非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名均无异议，但辩称不构成伪造公司、企业印章罪。其辩护人发表如下辩护意见：一、对公诉机关指控被告人张道呈犯有非法吸收公众存款罪无异议，同时辩称被告人张道呈归案后当庭认罪；犯罪情节相对赵某较轻，建议对其从轻处罚。二、现有证据不能证明被告人张道呈犯有伪造公司、企业印章罪。三、因被告人张道呈主观上没有非法占有的目的，也没有任意挥霍，因此不构成集资诈骗罪。经审理查明：2014年7月份，被告人张道呈以张某1的名义注册成立菏泽恒洋信息投资咨询有限公司（以下简称“恒洋公司”）。2014年7月至2017年6月，被告人张道呈违反国家金融管理制度，在无金融许可证，未经批准从事吸收公众存款、发放贷款业务的情况下，伙同赵某，向社会公众非法吸收资金数额为8844190元。其中2014年10月至2017年6月伙同赵某向社会公众非法吸收资金数额为8540690元。上述事实，有下列经过庭审举证、质证并经法庭认证的证据予以证实：（一）集资参与人陈述（1）张代荣陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；2015年8月20日用其子赵志刚的名义到恒洋公司投资12万元并签订恒洋股份锦江商务项目投资协议书和诚信通贷理财通知单各一份；得到半年利息12000元和年终分红3960元。（2）沈瑞芝陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；其于2016年1月31日投资11万元到恒洋股份锦江商务项目，2016年2月5日投资4万元到铂程汽车销售有限公司，共计获利7130元；并证实恒洋公司对到其公司的人发放宣传彩页及播放宣传片，宣传其信贷业务。（3）黄福霞陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；其于2015年5月29日至2016年4月29日间在恒洋公司共投资73万元。（4）周金诗陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务，公司在鄄城县什集镇开设分公司，在镇上做宣传投资理财；其于2015年12月11日至2016年4月27日在恒洋公司累计投资21.09万元，无获利。（5）李常增陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；其于2016年4月5日到恒洋公司投资5万元，并签订借条和诚信通贷理财通知单各一份，无获利。（6）陆书敏陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；2015年9月26日其在恒洋公司投资5000元，获利380元。（7）陆诗秋陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；恒洋公司主要是理财信息咨询服务；其于2015年11月5日投资12000元，获利1400元；并证实恒洋公司有营业执照和税务登记证，有宣传彩页并会给客户发放奖品；其负责的业务由张道呈和赵某提供；张道呈通过其联系到了视频制作人员并制作了恒洋公司宣传视频，并使用过宣传彩页的方式进行对外宣传。（8）陆军陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；其于2016年3月3日至2016年3月9日在恒洋公司投资共计9万元。（9）刘莎莎陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；其于2016年3月1日在恒洋公司，投资3万元，月息2分并签订民间借贷合同等手续，至2016年5月7日共获利1800元。（10）李素玲陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；其于2015年6月8日在恒洋公司投资5万元，获利7500元。（11）高凤春陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；恒洋公司有自己印的“国付宝”彩页，客户到公司后给客户宣传并播放宣传片；2016年3月16日投资6万元，2016年4月8日又投资6万元，总投资12万元，并签订民间借贷合同手续，无获利；恒洋公司的业务就是吸收客户的存款，每月定期给利息；“张某1”只是顶个名,实际老板是张道呈。（12）苏冠忠陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；恒洋公司有自制“国付宝”彩页，客户到公司后给客户宣传并播放宣传片；2016年4月8日其在恒洋公司投资2万元，无获利。（13）王保华陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；公司有自制的“国付宝”彩页，客户到公司后发放并播放宣传片，没有进行过户外宣传；2016年3月22日其在恒洋公司曹县分公司投资10万元，2016年4月1日追加投资10万元，月息2分，并签订民间贷款合同等手续，无获利。（14）胡美英陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；2015年10月其向恒洋公司投资3万元，2015年11月26日投资1万元，2016年3月4日投资10万元，共计14万元，月息2分并签订民间借款合同等手续，无获利。（15）周莹陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司；2016年2月20日其在恒洋公司投资5万元并签订民间借款合同等手续，自2016年2月20日至2016年4月20日共获利3000元。（16）于奎洪陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；公司有自制的“国付宝”彩页，客户到公司后发放并播放宣传片；2016年2月29日其到恒洋公司投资，将7万元投资款直接存到张某1的账户，月息2分并签订民间借款合同等手续，共获利4200元。（17）赵秀敏陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；公司有自制的“国付宝”彩页，客户到公司后发放并播放宣传片，没有进行过户外宣传；2015年7月2日其到恒洋公司投资，将10万元投资款转到张某1的银行账户，月息2分并签订民间借款合同等手续，共获利12000元。（18）郝海丽陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是理财信息咨询公司，法人“张某1”，总经理赵某，负责公司的全盘业务；其于2015年7月至2015年12月15日到恒洋公司投资，累计将15万元的投资款转到张某1的银行账户上，月息2分并签订了民间借款合同等手续，共获利18000元。（19）王建敏陈述及其投资合同、投资支付记录，证实恒洋公司是一家理财公司；2015年11月20日和2016年2月17日其将共计10万元投资款转到张某1的银行账户，月息2分并签订了民间借款合同等手续，共获利7400元。（二）集资参与人提供的物证、书证（1）张代荣提供的书证一宗，包括张代荣身份证复印件，恒洋股份锦江商务项目投资协议书，诚信通贷理财通知单，银行卡交易记录。证明张代荣以其儿子的名义在恒洋公司投资12万元以及“张某1”的银行账户向其支付利息15960元的事实。（2）沈瑞芝提供的书证一宗，包括恒洋股份锦江商务项目投资协议书，印有恒洋公司印章的诚信通、还款协议书，恒洋公司提供给沈瑞芝的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”、“车辆价值确认书”。证明沈瑞芝在恒洋公司投资15万元的事实。（3）黄福霞提供的书证一宗，包括黄福霞身份证复印件，恒洋股份锦江商务项目投资协议书，诚信通贷理财通知单，印有恒洋公司印章的诚信通、银行卡交易记录，由恒洋公司提供给黄福霞的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”“借款借据”、“车辆价值确认书”。证明黄福霞在恒洋公司投资73万元及向“张某1”的银行账户转存投资款的事实。（4）周金诗提供的书证一宗，包括赵某身份证复印件、银行转账记录、赵某签名的收到条、盖有恒洋公司印章的诚信通贷理财通知单等。证明周金诗在恒洋公司投资21.09万元。（5）李常增提供书证一宗，包括李常增的身份证复印件，赵某签名的借到条，盖有恒洋公司印章的诚信通。证明李常增在恒洋公司投资5万元的事实。（6）陆诗秋提供书证一宗，包括陆诗秋的身份证复印件，恒洋公司诚信通贷理财通知单。证明陆诗秋于2015年11月5日向恒洋公司投资2万元的事实。（7）李素玲提供书证一宗，包括李素玲的身份证复印件，印有恒洋公司印章的诚信通贷理财通知单，银行交易记录，由恒洋公司提供给李素玲的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”“借款借据”、“车辆价值确认书”。证明李素玲在恒洋公司投资5万元的事实。（8）陆书敏提供书证一宗，包括印有恒洋公司印章的诚信通贷理财通知单。证明人陆书敏于2015年9月26日向恒洋公司投资5000元的事实。（9）陆军提供书证一宗，包括陆军的身份证复印件，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通，由恒洋公司提供给陆军的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”、“车辆价值确认书”。证明陆军一共在恒洋公司投资9万元的事实。（10）刘莎莎提供书证一宗，包括刘莎莎身份证复印件，银行卡转账记录。证明刘莎莎于2016年３月１日向“张某1”的银行账户转账３万元的事实。（11）葛某1提供书证一宗，包括印有恒洋公司印章的诚信通、诚信通贷理财通知单，由恒洋公司提供给葛某1的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”、“车辆价值确认书”。证明葛某1在恒洋公司投资38000元。（12）高凤春提供书证一宗，包括高凤春的身份证复印件，银行卡转账记录，赵某签名的收条，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通，由恒洋公司提供给高凤春的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”、“车辆价值确认书”。证明高凤春分两次给“张某1”的银行账户转账，向恒洋公司投资12万元的事实。（11）苏冠中提供书证一宗，包括苏冠忠的身份证复印件，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通。证明苏冠忠于2016年3月在恒洋信息咨询公司投资2万元的事实。（12）王保华提供书证一宗，包括盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通，由恒洋公司提供给王保华的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”、“车辆价值确认书”，赵某签名的借到条。证明王保华通过在恒洋公司投资20万元的事实。（13）胡美英提供书证一宗，包括由恒洋公司提供给胡美英的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”、“车辆价值确认书”，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通，银行卡存款记录。证明胡美英向“张某1”的银行账户转账并在恒洋公司投资14万元的事实。（14）周莹提供书证一宗，包括由恒洋公司提供给周莹的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”、“车辆价值确认书”，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通，银行转账记录，有赵某签名的担保书。证明周莹向“张某1”的银行账户转账并在恒洋公司投资5万元的事实。（15）于奎洪提供书证一宗，包括由恒洋公司提供给于奎洪的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”、“车辆价值确认书”，银行交易记录，有赵某签名的担保书。证明于奎洪向“张某1”的银行账户转账并在恒洋公司投资7万元的事实。（16）赵秀敏提供书证一宗，包括赵秀敏的身份证复印件，汇款记录，诚信通贷理财通知单，由恒洋公司提供给赵秀敏的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”“车辆价值确认书”。证明赵秀敏向“张某1”的银行账户转账并在恒洋公司投资10万元。（17）郝海丽提供书证一宗，包括郝海丽身份证复印件，由恒洋公司提供给郝海丽的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”、“车辆价值确认书”，诚信通贷理财通知单，盖有恒洋公司印章的恒洋诚信通、还款协议书、银行卡交易记录。证明郝海丽向恒洋信息咨询公司投资15万元的事实。（18）王建敏提供书证一宗，包括由恒洋公司提供给王建敏的印有“菏泽铂程汽车销售服务有限公司”字样印章的“民间借款合同”、“抵押物资料保管协议”、“委托书”、“菏泽铂程汽车销售服务有限公司股东会决议”、“借款借据”、“车辆价值确认书”。证明王建敏向恒洋信息咨询公司投资10万元的事实。（19）侦查机关调取于菏泽市牡丹区人民法院皇某诉张某1相关卷宗材料一宗，证实皇某将祺祥宾馆转让给“张某1”、相关过户手续等情况；以及皇某先后收到宾馆转让定金十万元和转让费十万元，共计二十万元。（20）土地租赁协议，证实2016年5月21日，出租方淄博市淄川区寨里镇西崖头村曾与承租方“张某1”、冯红印、张革卫签订一份土地租赁协议，协议约定承租方承租出租方山林地约1200亩，租赁期限为25年，租金每年300元/亩等事项。并约定协议签订后，承租方向出租方支付10万元土地保证金。（三）鉴定意见菏泽中慧会计师事务所有限公司出具的鉴定报告，鉴定结论为：恒洋公司成立后，从2014年8月至2016年5月共吸收86人（含鄄城、曹县两个分公司及18个报案人）公众存款8844190元，归还本金3861490元，支付存款利息521109.30元，剩余本金4982700元。（四）证人证言（1）证人赵某证言（供述），证明恒洋公司成立于2014年7月，主要业务是吸收客户投资款再向外放贷以赚取利息差；公司实际经营人为张道呈，他以“张某1”的名义注册了公司，并实际管理公司；客户投资的钱大部分打到“张某1”账户上，一小部分打到会计账户上；公司日常经营花费以及给客户的利息和本金都是从客户的投资款中支出，剩下的钱让张道呈拿走了；张道呈持有开户名为“张某1”的工行、农行、建行、邮政银行的银行卡各一张；恒洋公司吸收30多个客户来投资，投资金额约400万元左右，且恒洋公司吸收公众存款没有经过有关部门依法批准；济源市锦江商务项目为张道呈与客户签订，客户的投资款也打给了张道呈；恒洋公司有两种宣传方式，一种为张道呈找人印刷的“国付宝”彩页进行宣传，另一种是张道呈请摄影师制作视频进行宣传。其与客户签订借款合同并在有关资料上签上苏某名字后，把这些手续拿给张道呈，由张道呈在手续上加盖铂程公司公章和法人秦涛、财务总监苏某名章。（2）证人葛某2证言，证明其于2014年10月至2016年4、5月在恒洋公司担任业务员和后勤职务。张道呈冒用“张某1”的身份注册了恒洋公司，制定公司经营模式并负责全盘；赵某负责与铂程公司的业务，张道呈让其将车辆合格证交于赵某保管；涉案人数约有30多人，涉案金额约有四五百万元，钱打到了“张某1”的银行账户上。并证明恒洋公司曾有收购河南济源大酒店的意向，张道呈、赵某及公司部分业务员也去济源考察过这个项目，但后来因没那么多钱就放弃了。公司也曾收购菏泽琪祥宾馆并缴纳10万元定金和10万元转让费，后因没有按照协议交纳剩余转让费，被祥琪宾馆老板起诉至菏泽市牡丹区法院，因公司本身违约，20万元也没有要回。其听说恒洋公司曾到淄博投资过千亩光伏发电项目，但不清楚公司是否投资，冯红印为恒洋公司的司机，张革卫是张道呈的侄子。张道呈曾与郓城七星华誉酒店一个姓翟的经理、北京制作紫砂壶的大师吴建荣合作，成立了文化部中华国礼郓城艺术中心，后听张道呈说出了一部分钱给吴建荣。其知道伪造菏泽铂程汽车销售有限公司印章的事，不是张道呈私刻的，就是赵某私刻的，但具体谁刻的不清楚。（3）证人葛某1证言，证明其于2015年6月至2016年6月在恒洋公司任会计，张道呈冒用“张某1”的身份注册了恒洋公司并负责公司的一切经营活动；公司业务是向客户承诺利息吸收客户资金，虽然向铂程汽车公司出借100万元，但是公司账目并未显示有投资和收益，前期客户本息及公司支出均是从客户资金中支出；张道呈存在虚构投资项目及夸大公司实力的情况；张道呈伙同赵某伪造了铂程公司的车辆合格证及相关印章等证件；张道呈曾私自挪用客户的投资款10万元；张道呈持有户名为“张某1”的工行、农行、邮储、建行银行卡各一张；证实恒洋公司吸收客户资金700、800万元左右，涉案人数约100人。并证明2015年年底时，其与赵某去菏泽西关，快到八一路菏泽一中大门时，赵某说来西关刻章，但她没说刻什么章，因此其不清楚这一次是不是私刻菏泽铂程汽车销售服务有限公司的公章。（4）证人周某证言，证明其于2015年11月24日至2016年5月31日在恒洋公司担任出纳；张道呈冒用“张某1”的身份注册了恒洋公司并负责公司的全部经营情况；公司向客户出具诚信通贷理财通知单、恒洋诚信通存折以及在通知单上注明客户应得的利率；张道呈持有户名为“张某1”的工行、农行、邮储、建行银行卡；证实恒洋公司吸收客户资金700、800万元左右，涉案人数约100人；公司账目并未显示有投资和收益，前期客户本息及公司支出均是从客户资金中支出。（5）证人苏某（菏泽铂程汽车销售服务有限公司财务主管）证言，证明2015年根据公司负责人刘某安排代表铂程公司向恒洋公司借款100万元，双方签订了一份金额为100万元的总合同及10份分合同（均为空白合同），铂程汽车公司一方提供了车辆价值确认书、抵押物资料保管协议、公司股东会决议等资料，后恒洋公司将钱分多次打到刘某个人账户上；经辨认表示出示的恒洋公司与王建敏等人签订的借款手续上其个人签名和印章均为伪造，自己不知情。（6）证人刘某（菏泽铂程汽车销售服务有限公司副董事长）证言，证实其所负责的铂程汽车公司向恒洋公司借款100万元的事实但没有抵押物，具体双方谈判及合同签订由苏某负责；证实已归还10万元本金及部分利息，尚有90万元本金未归还。（7）证人张某1（山东省淄博市周村区人）证言，证实2014年其朋友张道呈向其借用身份证件在菏泽成立恒洋公司以及办理银行卡，自己从未到过菏泽，没有参与过恒洋公司的经营，不知道张道呈用其身份办理银行卡的情况。（8）证人张某2证言，证明其朋友武小云曾在恒洋公司进行过投资。（9）证人皇某证言，证实2015年夏天，因所经营的琪祥宾馆效益不好，其就将信息挂在网上准备转让。后张道呈和赵某考察了宾馆，并与其达成协议：张道呈先交10万元定金，其负责过户，过完户1个月内交清剩余尾款，并签订了转让协议。张道呈向其银行卡转账10万元，并安排张琪一起去工商局、公安局办理转让手续。当时张琪拿着张某1的身份证，并说张道呈安排将宾馆转到此人名下，张某1是总老板。过户手续完成后，张道呈一直不给尾款，经多次催促，赵某又给其10万元现金。此后张道呈始终没给尾款，其也没办法再将宾馆转让，就将“张某1”起诉至菏泽市牡丹区法院，张道呈委托了律师应诉，经法院调解，张道呈最终也未履行调解协议。（10）证人张某3证言，证实其系淄博市淄川区寨里镇西崖头村委会主任，2016年5月21日，淄博市淄川区寨里镇西崖头村曾与“张某1”、冯红印、张革卫签订土地租赁协议，“张某1”按照协议向该村村委会农商银行账户上汇款10万元，最初谈时称想搞光伏发电项目，后来因为项目批不下来，他们又想搞养殖家禽、种植蔬菜，但因他们一直没有按协议履行，所以保证金也不予退还。（五）辨认笔录（1）辨认人陆诗秋辨认笔录，证明其从不同男子照片中辨认出恒洋公司实际负责人张道呈。（2）辨认人高凤春辨认笔录，证明其从不同男子照片中辨认出恒洋公司实际负责人张道呈。（3）辨认人张某3辨认笔录，证明其从不同男子照片中辨认出张道呈就是与西崖头村签订过土地租赁协议的自称是张某1的男子。（六）被告人张道呈在公安机关供述与辩解，供认2014年7月，其用张某1名义在菏泽工商局注册恒洋公司，该公司没有银监局颁发的金融许可证批准从事吸收公众存款和发放贷款业务。其为公司实际负责人。公司的目的是建立一个中介平台，吸收投资人存款并给予投资人利息，再将投资款以更高利息贷出去，从中赚取利息差。其公司贷给铂程公司100万元，由赵某负责洽谈。涉案金额约有1000万元。对恒洋公司没有入账的197万余元，其中有20万元其用于收购琪祥宾馆；10万元投资给“翟总”用于成立文化部中华国礼郓城艺术创作中心；10万元投资到淄博市淄川区寨里镇西崖头村；还支付给公司员工王涛、曾庆贤各2万元，支付给福建一家网站设计公司18800元，其余的钱有一部分用于购买了部分二手车。其同意赵某私刻铂程公司的公章以及相关人员的名章，并复印车辆合格证提供给新的投资者；赵某清楚公司资金运转情况；公司有“国付宝”彩页和视频宣传两种宣传方式，内容为介绍公司情况及公司客户投资收益模式。但其当庭供述称：铂程公司印章不是其刻的，不知道伪造铂程公司印章的事，不知道是谁刻的。赵某也没有向其提过刻印章的事情。恒洋公司与铂程公司的业务是赵某负责的，其签过字，但没有盖过章。其在公安机关讯问时做了虚假陈述。公诉机关另提交以下证据经当庭质证，用以证明相关事实：（1）菏泽市工商行政管理局出具企业信息一宗，显示内容：菏泽恒洋信息咨询有限公司于2014年7月17日成立，法定代表人为张某1，经营范围是理财信息咨询服务（不含金融、证券、期货）、车房抵押贷款信息咨询、企业管理咨询、房地产信息咨询服务、企业证件代办服务等。（2）中国银监会菏泽监管分局出具的证明，证明该单位未向菏泽恒洋信息咨询公司颁发过金融许可证，未批准其从事吸收公众存款和发放贷款业务。（3）户籍信息，证明张道呈1970年5月6日出生，案发时已达到刑事责任年龄。（4）抓获经过、发破案经过，证实被告人张道呈归案的经过。（5）山东省邹平县人民法院刑事判决书，证明山东省邹平县人民法院以被告人张道呈犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月21日判处被告人张道呈有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元，刑期自2016年7月1日起至2019年9月30日止。上述证据来源合法、有效，证据间能够相互印证，足以认定本案事实。本院认为，被告人张道呈违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会不特定对象吸收存款，数额达8844190元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院应予支持。关于被告人张道呈辩称不构成伪造公司、企业印章罪的辩解意见及其辩护人“现有证据不能证明被告人张道呈犯有伪造公司、企业印章罪”的辩护意见，经查，赵某供述与被告人张道呈当庭供述存在矛盾，证人葛某2、葛某1等人证言亦不能证实印章由何人伪造，故现有证据尚不足以认定被告人张道呈构成伪造公司、企业印章罪。对公诉机关指控被告人张道呈犯伪造公司、企业印章罪，不予支持。被告人张道呈及其辩护人的辩解、辩护意见予以采纳。被告人张道呈违反国家金融管理法规规定，向社会公众吸收资金的行为，符合《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”的构成要件，现有在案证据尚不能证明被告人张道呈具有非法占有他人财物的目的，不足以认定被告人张道呈的行为构成集资诈骗罪，故诉讼代表人的该项代理意见本院不予支持。关于辩护人“被告人张道呈犯罪情节相对赵某较轻”的辩护意见，经查，被告人张道呈与赵某对危害结果的发生均起着直接而重要的作用，该辩护意见与查明的事实不符，本院不予采纳。被告人张道呈在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现漏罪，依法应当数罪并罚。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节及被告人张道呈犯罪行为危害后果严重程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十条、第六十九条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人张道呈犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元；与前罪所判处刑罚有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元，实行并罚。决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币三十五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年7月1日起至2025年6月30日止。罚金自本判决生效之次日起十日内向本院缴纳。）二、对被告人张道呈的违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  袁鹏里审 判 员  王召庆人民陪审员  张继雪二〇一八年七月十八日书 记 员  赵大磊