安徽省宿州市埇桥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）皖1302刑初345号 公诉机关安徽省宿州市埇桥区人民检察院。 被告人郑允生，男，1965年12月26日出生于江苏省徐州市，汉族，初中文化，宿州市鼎盛投资服务有限责任公司法定代表人，住徐州市铜山区。被告人郑允生曾因犯合同诈骗罪，于2005年10月被徐州市鼓楼区人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年；因犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月28日被徐州市泉山区人民法院判处有期徒刑四年六个月。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月5日被宿州市公安局埇桥分局刑事拘留，同年9月14日被逮捕。现羁押于宿州市看守所。 辩护人宋辉，安徽三联律师事务所律师。 辩护人彭兵，安徽尊崇律师事务所律师。 被告人张玉林，男，1946年11月3日出生于安徽省宿州市，汉族，小学文化，宿州市鼎盛投资服务有限公司会计，住宿州市埇桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月23日被宿州市公安局埇桥分局刑事拘留，同年7月29日被逮捕。现羁押于宿州市看守所。 辩护人马莉，安徽三联律师事务所律师。 辩护人周宗书，安徽三联律师事务所律师。 被告人宋淮海，曾用名宋怀海，男，1951年4月1日出生于安徽省宿州市，汉族，初中文化，宿州市鼎盛投资服务有限公司副总经理，住宿州市埇桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月23日被宿州市公安局埇桥分局刑事拘留，次日被该局取保候审，同年8月16日被宿州市埇桥区人民检察院批准逮捕，次日被宿州市公安局埇桥分局执行逮捕。现羁押于宿州市看守所。 辩护人周一涛，安徽三联律师事务所律师。 宿州市埇桥区人民检察院以宿埇检刑诉（2017）284号起诉书指控被告人郑允生、张玉林、宋淮海犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，于2017年4月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宿州市埇桥区人民检察院指派检察员宋某出庭支持公诉，被害人诉讼代表人韩某1、何某、杨某2，被告人郑允生及其辩护人宋辉、彭兵，被告人张玉林及其辩护人马莉、周宗书，被告人宋淮海及其辩护人周一涛到庭参加诉讼。期间，公诉机关补充侦查二次；经宿州市中级人民法院批准，延长审理期限二个月。本案现已审理终结。 宿州市埇桥区人民检察院指控：2008年11月7日，被告人郑允生、张玉林在宿州市注册成立“宿州市鼎盛投资服务有限责任公司”（以下简称鼎盛公司），公司的股东即为被告人郑允生、张玉林，实际出资人为被告人郑允生，自2010年开始，被告人郑允生、张玉林、宋淮海（在公司任副总经理）在社会上公开宣传，以公司经营企业等为名，并以高息为诱饵（月息2分、2分5、3分、5分），以宿州市鼎盛投资服务有限责任公司及被告人郑允生的名义出具借据、并与借款人签订借款合同向社会公开吸收个人资金，截止2013年6月18日共非法吸收公众存款人民币809.5万元，涉及被害人44人，付息人民币206.76万元，造成被害人实际损失人民币602.74万元。 2013年6月18日，被告人张玉林、宋淮海在明知被告人郑允生因在江苏徐州涉嫌非法吸收公众存款被徐州市公安局泉山分局刑事拘留，鼎盛公司已无法归还被害人本金的情况下，按照被告人郑允生的安排仍继续经营鼎盛公司，继续以高息为诱饵（月息2分、2分5、5分），以宿州市鼎盛投资服务有限责任公司及被告人郑允生的名义出具借据、并与借款人签订借款合同向社会公开吸收个人资金，截止2015年4月，共非法吸收公众存款428.4万元用于归还前期借贷本息，涉及被害人40人，付息人民币18.74万元，造成被害人实际损失人民币409.66万元。 2016年6月23日，被告人张玉林经宿州市公安局埇桥分局传唤至宿州市公安局埇桥分局三八派出所时被抓获归案。2016年8月17日，被告人宋淮海经宿州市公安局埇桥分局经侦大队电话传唤至宿州市公安局埇桥分局时被抓获归案。2016年9月5日，宿州市公安局埇桥分局经侦大队将正在江苏省浦口监狱服刑的被告人郑允生押解回宿州市看守所。 针对上述指控，公诉机关当庭出示了被告人供述、证人证言、被害人陈述及相关书证等证据予以证实，认为被告人郑允生、张玉林、宋淮海的行为已构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，建议适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第六十九条的规定，对被告人郑允生、张玉林、宋淮海犯非法吸收公众存款罪在三年以上十年以下量刑，对三被告人犯集资诈骗罪在有期徒刑十年以上量刑。 被告人郑允生辩称其不构成集资诈骗罪。 被告人郑允生辩护人的辩护意见是被告人郑允生的行为构成非法吸收公众存款罪，但系单位犯罪；公诉机关指控被告人郑允生犯集资诈骗罪，事实不清，证据不足；另，被告人郑允生能够如实供述非法吸收公众存款的犯罪事实，建议对其从轻处罚。 被告人张玉林、宋淮海辩称其行为构成非法吸收公众存款罪，但系从犯，依法应当对其从轻或减轻处罚。 被告人张玉林、宋淮海的辩护人的辩护意见是：一、被告人张玉林、宋淮海的行为构成非法吸收公众存款罪，但系单位犯罪，且被告人张玉林、宋淮海系从犯，依法应对被告人张玉林、宋淮海从轻或减轻处罚。二、公诉机关指控被告人张玉林、宋淮海犯集资诈骗罪，事实不清，证据不足。 经审理查明：2008年11月7日，被告人郑允生实际出资并注册成立了宿州市鼎盛投资服务有限责任公司（以下简称鼎盛公司），被告人郑允生、张玉林为公司股东，被告人郑允生任公司法定代表人，被告人张玉林任公司会计，被告人宋淮海任公司副总经理。2010年以来，被告人郑允生、张玉林、宋淮海通过口口相传、安排投资人参观等方式向社会公开宣传投资、放贷业务，以月息2分至5分不等的高息为诱饵，以鼎盛公司、郑允生的名义与投资人签订借款合同、出具借据，向社会不特定人员吸收存款。至2013年6月18日，共向何某等32人非法吸收存款计人民币8005000元。 2012年5月14日，被告人郑允生因涉嫌在江苏、山东等地非法吸收公众存款被徐州市公安局泉山分局立案侦查，2013年2月左右，被告人郑允生召集被告人张玉林、宋淮海等人在山东某地见面，被告人郑允生要求被告人张玉林、宋淮海继续开展鼎盛公司吸收公众存款业务；2013年6月18日，被告人郑允生被刑事拘留;之后，被告人张玉林、宋淮海在明知郑允生被刑事拘留，鼎盛公司已无力偿还投资人本息的情况下，仍按照被告人郑允生的安排，采取虚构事实，隐瞒真相的方法，继续以高息为诱饵，非法向社会公众集资，至2015年4月，共诈骗何某等34名被害人钱款计人民币4186720元。在实施非法吸收公众存款、集资诈骗犯罪活动期间，被告人张玉林负责宣传、收取投资款、签署借款手续、记账等；被告人宋淮海负责宣传、接待及对外催收欠款等。至案发，被告人郑允生、张玉林、宋淮海除陆续支付被害人利某（含抽回本金）计人民币2415100元之外，给被害人造成实际损失计人民币9776620元。 另查明：被告人郑允生因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年6月18日被徐州市公安局泉山分局刑事拘留，2015年7月28日被徐州市泉山区人民法院判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币十五万元（刑期自2013年6月18日起至2017年12月17日止），2016年9月5日，宿州市公安局埇桥分局经侦大队将在江苏省浦口监狱服刑的被告人郑允生押解回宿州市看守所，当日对其刑事拘留。2016年6月23日，被告人张玉林被宿州市公安局埇桥分局抓获，当日被该局刑事拘留。被告人宋淮海于2016年6月23日被宿州市公安局埇桥分局刑事拘留，次日被该局取保候审，同年8月17日被逮捕。 上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。 一、书证 （一）私营企业基本注册信息查询单、宿州市鼎盛投资服务有限公司变更信息，证明宿州市鼎盛投资服务有限责任公司成立于2008年11月7日，法定代表人为郑允生；许可经营范围为投资理财咨询（不含金融、期货、证券、借贷）、商业项目投资、林木种植；郑允生、张玉林为该公司股东。 （二）中国银行业监督管理委员会宿州监管分局办公室说明，证明该分局没有向宿州市鼎盛投资服务有限责任公司颁发金融许可证。 （三）金融机构人民币贷款基准利率表，证明中国人民银行公布的金融机构贷款利率的相关情况。 （四）安徽省萧县人民法院（2012）萧民一初字第01230、01231号民事判决书各一份，载明2012年8月2日萧县人民法院判决解除安徽省萧县园艺场与郑允生于2011年1月1日签订的二份租赁承包协议的相关情况。 （五）私营企业基本注册信息查询单，证明宿州东方商务有限公司成立于2007年5月31日，法定代表人为郑允生，股东为郑允生、胡某1的相关情况。 （六）股权转让、变更协议书、收条，证明2011年9月27日郑允生与胡某1签订股权转让、变更协议，出让其持有的宿州东方商务有限公司股权及对双方债权债务结算的相关情况。 （七）江苏省徐州市中级人民法院（2015）徐商初第00210号民事判决书、江苏省高级人民法院（2015）苏商终字第00655号民事裁定书、江苏省徐州市中级人民法院（2013）徐民初字第129号民事调解书，证明郑允生与群生房地产公司、魏威经济纠纷诉讼的相关情况。 （八）徐州市泉山区人民法院（2015）泉刑初字第137号刑事判决书，证明被告人郑允生因犯非法吸收公众存款罪于2012年5月14日被徐州市公安局泉山分局立案侦查，2013年6月17日被抓获归案，2015年7月28日被徐州市泉山区人民法院判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币15万元（刑期自2013年6月18日起至2017年12月17日止）及该案的相关事实。 （九）借款信用合同、借单若干份，证明三被告人以鼎盛公司的名义吸收（或诈骗）被害人钱款的时间、数额、使用期限及利率约定等相关情况。 （十）埇桥公安分局刑警大队经济犯罪侦查中队扣押清单，证明公安机关扣押被告人张玉林保管的借款信用合同、付息收条、鼎盛公司2013年5月、6月、7月、8月、9月、11月、12月及2014年收入、支出单据、借单、公司开销单据若干份等相关情况。 （十一）鼎盛公司张玉林提供账目收支统计情况说明，证明公安机关根据扣押的张玉林账目材料进行统计及统计结果为借款合同涉及钱款599.2万元、合计支出为1012.7608万元等相关情况。 （十二）宿州市公安局埇桥分局经侦大队情况说明，证明因鼎盛公司会计账目不全，无法对鼎盛公司会计账目作司法会计鉴定的相关情况。 （十三）宿州市公安局埇桥分局经济犯罪侦查大队制作的“鼎盛公司投资群众登记汇总表”，证明公安机关统计各被害人在鼎盛公司的投资情况明细及合计投资款为1228.90万元等相关情况。 （十四）徐州市公安局泉山分局拘留证、逮捕证，证明2013年6月18日被告人郑允生被徐州市公安局泉山分局刑事拘留，同年7月23日被逮捕的相关情况。 （十五）“宿州鼎盛投资公司老客户洽谈会”签名册、朱某签署的“承诺书”、郑某出具的“保证书”，证明朱某到宿州市参加鼎盛公司客户洽谈会及于2014年5月3日向鼎盛公司投资人出具的承诺书，以及郑某出具的“保证书”等相关情况。 （十六）鼎盛公司“2014年2月份工资发放表”、“2014年2月份月报表”，载明2014年2月张玉林、宋淮海等人领取工资数额等相关情况。 （十七）宿州市埇桥区人民法院执行裁定书及案件相关材料，载明该院执行鼎盛公司与奥洋公司债权公证书一案的相关情况。 二、证人证言 （一）证人张某8的证言，证明2011年1月至2013年12月他在鼎盛公司上班，平时就是打个杂，有时也陪客户去银行转账、取钱。鼎盛公司成立时间他不知道，郑允生虽说是法人，但只是偶尔到公司来一趟，公司事情主要是张玉林、宋淮海在支撑，宋淮海是总经理，负责公司日常事务，不少客户来投资都是找宋淮海；张玉林是会计，负责给投资的客户结本付息、开票，有时还负责发工资。鼎盛公司的主要业务就是吸收公众存款，客户存钱到公司，公司支付利某，一般情况下月息是二分，还有二分五的，员工在公司投钱，月息是三分。鼎盛公司吸收了多少存款他不知道，至少有三四十人来投资，吸收的钱都被郑允生拿去投资了。员工介绍客户投资，有提成，具体提成标准他不知道。张玉林对他说公司在萧县有农场，在宿州有东方商务会馆。鼎盛公司主要是靠客户口碑相传来宣传的，公司门头有牌子，过往的人可以看到。2014年初，鼎盛公司就开始停本停息了，他自己从2012年初开始向鼎盛公司投钱，数额约有四五十万元，一分钱利某都没拿到，鼎盛公司吸收存款是否经过批准他不知道，他没有介绍别人来投资。 （二）证人沈某的证言，证明他和宋淮海是战友，2011年6月份的时候，张玉林和宋淮海给他说向鼎盛公司投资10万元，不但可以按月息2分拿利某，还可以到鼎盛公司上班，他同意并向鼎盛公司投资了10万块钱，之后在公司工作到2013年年底，但工资只拿到2013年三四月份。他不知道鼎盛公司是什么时候成立的，郑允生平时不怎么到公司来，来了就是找张玉林拿公司吸收的投资款。张玉林是副总经理、会计，负责结本付息，投资人投资的时候，张玉林给开收据和签合同；宋淮海是副总经理，主要负责跑业务，有投资人来，宋淮海会跟人家谈投资的情况，郑允生出事后，公司是张玉林和宋淮海在支撑。鼎盛公司的主要业务就是投资放贷，吸收公众存款，将吸收来的存款放贷给别人使用，鼎盛公司从事金融、借贷业务没有经过批准。公司客户有不少是员工的亲朋，有的客户是经过相互宣传来的。客户来到公司后，他们会给客户介绍公司有实体，投资有保障，利某也比较高。客户愿意投资后，就由张玉林收款、开票、签合同，月息一般都是二分。大概从2013年八九月份开始鼎盛公司就停本停息了，听张玉林说总共吸收了两千万元左右的资金，鼎盛公司对外放贷的情况他不清楚。2013年10月份左右，因为郑允生一直没来公司，员工就问张玉林，张玉林答复说郑允生在外地搞开发呢。 （三）证人王某6的证言，证明他是萧县农技中心主任，郑允生大概在2010年左右承包了萧县园艺场的果园，这块果园占地2000亩，郑允生承包果园之后，在耕地上建了几栋房子和一个大棚，挖了一个游泳池，都是违章建筑，他们找郑允生协调拆除，听说郑允生被判刑了。 （四）证人尤某的证言，证明他在萧县黄河故道园艺场工作，2011年元月，园艺场和郑允生签订了租赁合同；2012年春节后，就找不到郑允生了。因为郑允生违约，园艺场向法院起诉了郑允生，后来法院判决解除了租赁合同。 （五）证人胡某1的证言，证明东方商务会馆是群生公司投资建设的，后因资金不足，向郑允生借款400万元，并用东方商务会馆60％的股份抵押。当时会馆已经建成，没有装修，他就和郑允生进一步协商，由郑允生出资装修，营业后他和郑允生四六分成。几个月后，郑允生没有继续投资的能力，就在2011年8月份，和群生公司签订了股权转让协议，现在会馆和郑允生没有任何关系了。 （六）证人刘某2的证言，证明郑允生开始投资东方商务会馆的时候，他掌管投资东方商务会馆的账目，大概是在2010年或者2011年的时候，会馆的楼刚盖起来，郑允生就开始投资了，前后投资有一千八九百万元。投资的账目不知道让他弄到哪里去了，现在无法提供。 （七）证人朱某的证言，证明她是郑允生的妻子，她去过鼎盛公司，每次去都是张玉林或者宋淮海打电话让她去的，因为投资人老是找他们要钱。她到宿州参加过鼎盛公司老客户洽谈会，是张玉林打电话让她去的，之外，她还去过鼎盛公司一次，也是张玉林、宋淮海让她去的，目的就是向她要钱，她不知道什么是承诺书，只记得张玉林、宋淮海让她在一张纸上签过字。郑允生是否让她带话给张玉林、宋淮海，让他们坚持下去，她现在想不起来了。 （八）证人郑某的证言，证明他出具的保证书是张玉林、宋淮海让他写的，当时张玉林、宋淮海等五六个人到徐州找的他，拿着写好的保证书草稿让他抄的。 （九）证人马某2的证言，证明大概是2013年6月份的时候，他经过张某8介绍向鼎盛公司投资10万元，约定投资期限半年，月息二分，投资到期后，他把钱要回来了。 （十）证人胡某2的证言，证明2009年9月底，她通过宋淮海向鼎盛公司借款70万元，用于奥洋公司购买原材料，借款时约定月息3分，借期二个月，到2013年12月份，她已经陆续还款73万元。鼎盛公司的法人是郑允生，宋淮海是总经理，张玉林是会计。 （十一）证人孙某3的证言，证明2010年左右，他向鼎盛公司借款40万元左右，现在连本带息欠有90万元左右。他听宋淮海介绍说郑允生是鼎盛公司的老板，其本人是公司员工。 （十二）证人陶某的证言，证明2013年9月8日他帮王淑玲向鼎盛公司投资了8万元，这笔投资款王淑玲没有得到利某，本金鼎盛公司也没有偿还，所以王淑玲委托他来报案。 （十三）证人付某的证言，证明她姐姐付洪兰把钱投给宿州市鼎盛投资服务有限责任公司，现在借款逾期了，鼎盛公司没有还钱，付洪兰委托她来报案。付洪兰是在2013年8月7日投了3万元，没有拿过利某，本金也要不回来了。 三、被害人陈述 （一）被害人何某的陈述，称沈某向他介绍说鼎盛公司利某高，信誉好，有东方商务会所等实体，存款有保障。他到鼎盛公司投资都是张玉林接待的，张玉林是鼎盛公司的副总经理，负责收钱、开收据、付利某等工作。他于2012年4月6日、2012年5月15日、2012年6月20日、2012年7月29日、2013年3月12日、2013年3月27日、2013年5月14日、2013年6月6日、2013年6月19日、2013年8月7日、2013年9月18日分别向鼎盛公司投资1万元、1万元、11万元、3万元、5万元、2万元、3万元、3万元、4万元、12万元、1万元，即合计投资46万元，收取利某51600元，实际损失是408400元。他知道郑允生是鼎盛公司的法人，宋淮海是总经理，张玉林是副总经理，负责收钱、付息。他听说鼎盛公司在2013年5月就开始停息了，但张玉林、宋淮海等人还在收钱。 （二）被害人蒋某的陈述，称她到鼎盛公司咨询投资事宜时是张玉林接待的，张玉林说鼎盛公司利某高，信誉好，她就同意投资了。2013年4月12日、2014年9月9日她分别到鼎盛公司投资5万元、2万元，合计拿了6000元的利某，实际损失64000元。她听说鼎盛公司在2013年10月份就停息了，停息之后她找张玉林要过钱，张玉林说过段时间就还，但始终没有兑现。 （三）被害人韩某1的陈述，称他去鼎盛公司投资都是张玉林和宋淮海接待的，他们说鼎盛公司利某高、信誉好、投资有保障。他在鼎盛公司投了两次钱，就是2011年5月4日投资25万元，2011年12月10日投资5万元，都是张玉林经办的，他合计获取103500元利某，实际损失196500元。据他所知，鼎盛公司从2013年6月份就开始停息了，少数人利某拿到9月份，他没见过郑允生。 （四）被害人杨某1的陈述，称他去鼎盛公司投资时是张玉林接待的，张玉林说鼎盛公司利某高、信誉好，在三八桥有一处东方商务会所，在砀山有梨园，存款有保证。他在鼎盛公司投了5次钱，分别是2012年3月7日投资10万元，2012年3月23日投资5万元，2012年9月5日投资10万元，2012年12月2日投资13万元，2013年3月20日投资5万元。他共计投资43万元，拿到利某119500元，实际损失是310500元。他投资都是张玉林经手的，听说鼎盛公司在2013年5月就停止付息了。 （5）被害人韩某2的陈述，称她是鼎盛公司的代账会计，经常听宋淮海、张玉林对客户说鼎盛公司利某高、信誉好，投资款随要随还，鼎盛公司在三八桥有一处东方商务会所，萧县有梨园。她在公司投资是张玉林经手的，2010年10月16日她投资12万元，2011年3月20日投资15万元，2012年7月9日投资23万元，2012年10月20日投资20万元，2012年12月9日投资12.5万元，2013年6月9日投资40万元，即共计投资122.5万元，拿到手的利某324000元，实际损失90.1万元。郑允生是鼎盛公司的法人，宋淮海是总经理，张玉林是副总经理。2013年5月，郑允生被判刑，张玉林骗他们说郑允生是因为打架被关押的，她听说2013年5月份的时候鼎盛公司已经停止付息了，但张玉林等人还在收钱。郑允生很少去公司，每月最多去一至两次，平时公司都是张玉林、宋淮海当家。公司员工介绍存款有好处，她发现张玉林、宋淮海等人工资单上的工资都在3万元左右，她想这应该是提成钱，不然这几个人也不会拼命拉人投资。 （六）被害人魏某的陈述，称他到鼎盛公司是张玉林和宋淮海接待的，张玉林在鼎盛公司负责收钱、开收据、付利某等工作，宋淮海当时对他说鼎盛公司利某高、信誉好。为了获取高息，他分别于2013年8月8日、9月1日向鼎盛公司投资3万元、10万元，约定月息是2分，但他没有拿到利某，实际损失13万元。鼎盛公司停本停息后，他去鼎盛公司参加过洽谈会，是张玉林、宋淮海通知他去的，会上朱某在承诺书上签了字，张玉林、宋淮海还说老板娘都说话了，大家可以放心。 （七）被害人杨某2的陈述，称她到鼎盛公司投资是宋淮海的熟人推荐的，宋淮海也当面对她说在鼎盛公司投资没有风险，公司下面由会所、宾馆，在徐州还有厂子，让她放心。2012年6月份左右她投了3万元，2013年6月份投了1万元、月利某都是2分。她拿到手的利某是14400元，实际损失25600元。她还介绍母亲蒋某去鼎盛公司投资过，鼎盛公司是2014年3月停止付息的。2014年5月份鼎盛公司召开的洽谈会她参加了，是张玉林、宋淮海召开的，参加的人很多。会议就是让大家不要着急，朱某还在会上作了承诺。她认为召开洽谈会就是个骗局，目的是让大家不要去告，笼络投资人的心。 （八）被害人张某1的陈述，称她是通过宋淮海的熟人介绍到鼎盛公司投资的，2013年4月3日投资3万元，2013年11月3日投钱2万元，拿到手的利某是3600元，实际损失46400元。郑允生在2013年5月份被徐州法院判刑后，张玉林、宋淮海还骗他们说郑允生是因为打架被判的。鼎盛公司停息后召开过老客户洽谈会，洽谈会上郑允生的老婆朱某给投资人写了承诺书，洽谈会是张玉林通知他们去的，到场的有好几十人。朱某文化程度不高，估计承诺书的内容不是她自己写的，朱某签字的时间是2014年5月份。洽谈会大致意思就是让大家放心，会尽快还钱，张玉林当时还说如果大家到公司闹，没人来投资，怎能有钱还给大家。 （九）被害人卓某的陈述，称他认识鼎盛公司总经理宋淮海，宋淮海说鼎盛公司信誉很好，在那里投资安全性高。2013年2月4日他向鼎盛公司投资7万元，张玉林给他开了借款合同和借据，约定月息2分，后来他共拿到8400元利某，损失了61600元。 （十）被害人薛某1的陈述，称张玉林、沈某向他介绍说在鼎盛公司投资利某高，公司信誉好，有东方商务会馆等经营实体，存款有保障。他去鼎盛公司投资是张玉林接待的，合同、借据都是张玉林开的。2012年6月1日、2013年7月21日他分别向鼎盛公司投资1万元、1万元，收到利某4800元，损失15200元。他知道郑允生是鼎盛公司的法人，宋淮海是总经理，张玉林是副总经理，2013年5月郑允生被判刑，当月鼎盛公司就停止付息了。 （十一）被害人时某的陈述，称2013年的时候，他朋友白某在鼎盛公司投资后，介绍他去投资，到公司后是张玉林接待的他，张玉林说鼎盛公司有实力，在徐州、砀山、宿州都有产业，公司给的利某也高。2013年8月1日、9月20日他分别投资3万元、3万元，鼎盛公司说给2分月息，但他没有拿到过利某，上述投资款6万元都损失了。 （十二）被害人张某2的陈述，称他是通过朋友认识鼎盛公司总经理宋淮海的，宋淮海说鼎盛公司有经济实力，给客户的利某高，投资有保障，他去投资时是张玉林、宋淮海接待的，张玉林也像宋淮海一样，极力推荐他向鼎盛公司投资。2013年2月2日他投资了40万元，2013年6月21日投资40万元，2014年6月2日投钱68000元，他共计投资868000元，拿到利某216000元，实际损失652000元。2013年5月，郑允生被判刑，宋淮海还骗投资客户说是因为打架，听说从当月开始鼎盛公司就不付息了。 （十三）被害人张某3的陈述，称2013年初的时候，宋淮海不知道在哪里弄到她的手机号，就给她打电话，劝她到鼎盛公司投资，开始她没愿意，宋淮海就给她看了鼎盛公司的注册信息和自己的名片，说鼎盛公司开了五六年了，注册资本2000万元，还有经营实体，可以放心投资。2013年7月24日她投资了20万元，后来只拿了12000元利某，其余188000元都损失了。 （十四）被害人蔡某的陈述，称她到鼎盛公司投资是宋淮海、张玉林接待的，2010年6月18日她投资2万元，2011年5月17日投资3万元，2011年9月13日投资2万元，2011年12月28日投资6万元，2012年4月6日投资10万元，月利某都是2分，她共计投资23万元，拿到利某81600元，实际损失148400元。鼎盛公司在2013年5月就开始停息了，她在鼎盛公司没见过郑允生。 （十五）被害人李某1的陈述，称鼎盛公司对外宣传说其给投资客户的利某高，公司信誉好，存款有保证。她去鼎盛公司投资的时候是张玉林接待的，张玉林也对她说鼎盛公司利某高、信誉好。2013年8月13日她向鼎盛公司投资2万元，公司承诺按月息2分付息，但她没有拿到过利某，2万元投资款都损失了。 （十六）被害人陈某1的陈述，称马某1对她说在鼎盛公司投资效益不错，到鼎盛公司投资的时候，张玉林接待的她，张玉林是鼎盛公司的副总经理，负责收钱和开收据、付利某等工作，张玉林当时也说鼎盛公司利某高，信誉好，有东方商务会所等经营实体，存款有保证。她在鼎盛公司投资了4笔钱，累计投入本金14万元，2013年10月27日，鼎盛公司汇总给她出具了一份19万元的借据。 （十七）被害人马某1的陈述，称她和宋淮海是邻居，宋淮海说把钱放在鼎盛公司，给两分的利某，三个月结一次利某，有保障，其本人也投钱了，她动心后就于2011年4月17日投资5万元，2012年2月13日投资2万元，2013年4月26日投资2万元，投资后她合计拿到利某37600元，损失52400元。张玉林、宋淮海一直骗客户说郑允生是因为打架被抓了，她的利某从2013年10月就停了，听说其他客户在2013年上半年拿不到利某了。 （十八）被害人谢某的陈述，称鼎盛公司的员工向她介绍说鼎盛公司信誉好、利某高，她去鼎盛公司投资都是张玉林接待的，张玉林是鼎盛公司的副总经理，负责收钱和开收据、付利某等工作。2013年3月份他投资了13万元，2013年9月份的时候，她把利某钱15600元加上14400元的本金，投入鼎盛公司，换成一个16万元的合同，月利某2分。这次借款后，鼎盛公司没有付过她利某，她损失了144400元。2013年5月郑允生因为非法吸收公众存款被徐州法院判刑后，张玉林、宋淮海还骗客户说是因为打架被逮的，当月鼎盛公司就停止付息了。 （十九）被害人白某的陈述，称他去鼎盛公司投资的时候，是张玉林接待的，张玉林是鼎盛公司的副总经理，负责收钱、开票、付息，张玉林向他介绍说鼎盛公司利某高、信誉好，公司在三八桥有一处东方商务会所，徐州有园林，萧县有工程，存款有保证。他投资的次数比较多，零零散散的，后来他和鼎盛公司把以前的借条都清了，在2013年8月份重新开了一张16万元的新借条，月利某2分，这16万元里面大概包含3万元利某。鼎盛公司给他打条后，一分钱都没还。 （二十）被害人杨某3的陈述，称他是通过白某知道鼎盛公司的，他到鼎盛公司投资是张玉林接待的，张玉林说鼎盛公司利某高、信誉好，在三八桥有一处东方商务会所。2014年3月30日，他到鼎盛公司投资了2万元，月利某2分。他没有拿过利某，实际损失2万元。 （二十一）被害人饶某的陈述，称鼎盛公司的张玉林等人向他介绍说鼎盛公司利某高、信誉好，公司在三八桥有一处东方商务会所，2013年2月2日、5月18日她分别向鼎盛公司投资1万元、1万元，合计拿了2400元利某，实际损失17600元。 （二十二）被害人王某1的陈述，称她向鼎盛公司投资是因为鼎盛公司给的利某高，她一共在鼎盛公司投资13次，就是2012年2月25日投资1万元，2012年5月23日投资1万元，2012年7月21日投资5万元，2012年9月5日投资2万元，2012年12月5日投资1万元，2013年1月5日投资1万元，2013年1月12日投资10万元，2013年1月31日投资1万元，2013年3月5日投资1万元，2013年4月5日投资1万元，2013年6月5日投资1万元，2013年8月15日二次投资计4万元，合计投资29万元，拿到利某42000元，实际损失是248000元。 （二十三）被害人邵某的陈述，称鼎盛公司的员工向她介绍说鼎盛公司利某高，信誉好，存款有保证。2013年1月9日、4月22日她分别向鼎盛公司投资1万元、2万元，拿了4800元的利某，损失了25200元。 （二十四）被害人薛某2的陈述，称2013年9月30日，她到鼎盛公司投资1万元。投资期限是半年，月息两分，她没有收到过利某。 （二十五）被害人史某1的陈述，称鼎盛公司对外宣传说投钱到鼎盛公司，利某高，安全，随用随取，2012年5月27日，她向鼎盛公司投资1万元，先后拿了3600元利某，其余6400元没能收回。 （二十六）被害人汤某的陈述，称张玉林向她介绍说鼎盛公司利某高，信誉好，2013年10月5日她向鼎盛公司投资了4万元，约定利某是两分。但她没有拿到过利某，4万元都损失了。 （二十七）被害人王某2的陈述，称张玉林向他介绍了鼎盛公司，说这个公司利某高，信誉好，2012年4月19日，他投资10万元，投资期限一年，月息三分，除去他拿到的36000元利某，实际损失是64000元。 （二十八）被害人杨某4的陈述，称到鼎盛公司是张玉林向她推荐的，2012年7月22日，她投资了5万元，月息2.5分，她拿了15000元利某，实际损失35000元。 （二十九）被害人吴某的陈述，称他住在鼎盛公司附近，他向鼎盛公司投了七次钱，分别是2011年8月29日投资2万元，2012年1月21日投资3万元，2012年7月20日投资1万元，2012年10月8日投资1万元，2013年6月8日投资2万元，2013年7月22日投资1万元，2013年10月21日投资2万元，他合计拿了利某33600元，实际损失是86400元。 （三十）被害人刘某1的陈述，称他到鼎盛公司投资是张玉林接待的，张玉林说鼎盛公司利某高，信誉好，钱放在这里安全。2013年2月22日他到鼎盛公司投资了12万元，拿过14400元利某，实际损失是105600元。 （三十一）被害人许某的陈述，称她在2009年的时候就认识宋淮海了，宋淮海说把挣的钱放在他的鼎盛公司里，利某比银行高，还安全。2013年3月31日她投资6万元，2013年10月20日投资3万元，投资后她拿了12600元的利某，实际损失77400元。 （三十二）被害人李某2的陈述，称她听别人说宿州市东关有个鼎盛公司，信誉比较好，能够按时付息，她看好多人都投资了，就去鼎盛公司咨询。到公司后，张玉林说鼎盛公司成立有四、五年了，信誉非常好，尽可放心投资。后来，她在2013年12月21日投资5万元，2014年2月9日投资4万元，投资后她没有拿到一分钱的利某，本金9万元也要不回来了。 （三十三）被害人张某4的陈述，称他和宋淮海是战友，并且听别人说到宋淮海的鼎盛公司投资效益不错，他就到鼎盛公司先投了10万元，这笔投资款到期后，已经连本带息收回来了。2013年7月30日他又投了12万元，月息2分，但这一次投资没有拿到一分钱利某，本金12万元到现在也没要回来。 （三十四）被害人孙某1的陈述，称她听一个朋友说在鼎盛公司投资经济效益不错，她就去鼎盛公司咨询，到公司后，宋淮海、张玉林向她介绍说在鼎盛公司投钱有保障，月息二分，她就决定投资了。2011年11月27日投资24万，2012年2月12日投资10万元，2012年3月22日投了33万元，2012年8月12日投了2万元，2012年9月20日投了18万元，2012年11月27日投了13万元，2013年3月20日投了23万元，2013年4月5日投了5万元，2013年4月13日投了10万元，2013年6月9日投了11万元，是2013年7月15日投了4万元，2013年9月4日投了12万元。上述借款中第一次的本金24万元，她抽回了16万元，她共计拿了40.23万元的利某，实际损失本金149万元。 （三十五）被害人余某的陈述，称2011年7月24日他向鼎盛公司投了5万元，2012年7月9日投了5万元，2013年4月13日投了20万元，2013年9月17日投了14万元，2013年11月16日投了20万元，2014年1月10日投了36000元。他合计拿了8.04万元的利某，实际损失67.6万元。 （三十六）被害人袁某的陈述，称他和宋淮海是战友，和张玉林也熟，张玉林、宋淮海对他说有闲钱可以放在鼎盛公司，利某比银行高，投资有保障，经他俩游说，他就把钱投在鼎盛公司了。2014年1月7日投了6万元，2014年2月1日，投了9万元，后面的三次是他们给他打的借条，说是和东方商务会馆打官司，第一次是2014年6月19日，借了3万元，第二次是2014年7月2日，借了1万元，第三次是2015年4月27日，借了六千元。借出去的钱，一次利某也没有拿过，本金到现在也没有收回，他实际损失了19.6万元。 （三十七）被害人史某2的陈述，称张玉林对他说有闲钱可以投资到鼎盛公司，投资有保障，月息二分，利率比银行高，为了获取高额利某，他就向鼎盛公司投资了。2012年3月7日投了10万元，2013年4月10日投了6万元，2013年9月7日投了10000元。2013年10月之前他共计拿过43200元的利某，实际损失是126800元。 （三十八）被害人孙某2的陈述，称他和宋淮海是战友，宋淮海说如果有闲钱可以投在鼎盛公司，鼎盛公司是合法经营，有实体经营，投资有保障，利某比银行高，他就把钱投在鼎盛公司了。2011年12月21日投了10万元，2012年5月29日投了10万元，2012年6月28日3万元，2012年10月17日投了55万元，2013年6月18日投了10万元。他合计投资88万元，扣除利某，实际损失70.18万元。另外，从2013年6月份起他就没拿过利某。 （三十九）被害人丁某的陈述，称他和宋淮海是战友，宋淮海说有钱可以投在鼎盛公司，利某比银行高，公司有实体经营，投资有保障，如果到时公司不还钱，他还。他相信后，就向鼎盛公司投资了，2011年11月1日投资了15万元，2012年4月6日投了20万元，2014年1月1日投了20万元，2014年6月19日，张玉林和宋淮海找到他说公司因为东方商务会馆打官司需要用钱，向他借款1万元。他合计出借56万元，收到利某14.4万元，损失41.6万元。2013年6月份之后，鼎盛公司就不再支付利某了。 （四十）被害人王某3的陈述，称张某8是她前夫，张某8说钱存到鼎盛公司，利某比银行高，随要随还，她就把钱投到鼎盛公司了。2012年4月14日投了5万元，2012年9月27日投了9万元，2012年10月14日投了2万元，2013年2月22日投了6万元，2013年3月27日投了5万元，2013年4月29日投了5万元，2013年8月1日投了3万元，2013年9月18日投了2万元，2013年9月26日投了2万元，2013年10月14日投了1万元，2013年10月23日投了3万元，2013年11月15日投了3万元。这些钱她一次利某也没有拿到，有的时候结算利某之后，她添了一点钱凑整数，又投里面了，她前后加在一起投了46万元，这些钱都损失掉了。 （四十一）被害人陈某2的陈述，称他听别人说鼎盛公司不错，就去咨询，张玉林介绍说鼎盛公司有执照，投资有保障，利某也比银行高，他就相信了。他是陆续投资的，2013年8月8日经过结算，鼎盛公司给他打了40万元的借条，2014年7月12日张玉林说鼎盛公司打官司，又向他借了1万元。上述41万元本金出借后，鼎盛公司没有付过利某，但之前鼎盛公司合计给了他4.8万元的利某。 （四十二）被害人陈某3的陈述，称她住在鼎盛公司附近，听别人说这个公司不错，去店里看的时候，发现邻居张玉林以及她丈夫的战友宋淮海都在这个公司上班，张玉林、宋淮海介绍说鼎盛公司给的利某高，投资有保障，公司还有实体经营，她就相信了。2011年1月29日她投了10万元，2012年投了5万元，2013年6月4日投了5万元，2013年8月8日投了20万元。她合计投资了40万元，实际损失32.2万元，另外2013年8月8日的投资款她没有拿到过利某。 （四十三）被害人杨某5的陈述，称宋淮海是他哥哥的战友，一次聊天的时候，宋淮海说有闲钱可以投到鼎盛公司，半年结一次利某，公司不错，有保障。2012年8月10日他向鼎盛公司投了5万元，收到利某1.2万元，损失3.8万元。 （四十四）被害人王某4的陈述，称鼎盛公司宣传说该公司信誉好，利某高，他就相信了。2012年10月27日他投了10万元，2012年11月2日投了10万元，月息都是二分，他拿了4.8万元利某，际损失15.2万元。 （四十五）被害人张某5的陈述，称他和宋淮海以前就认识，宋淮海对他说鼎盛公司在外面有实体，钱放在鼎盛公司可以放心，利某按时结算，本金随要随还，她就相信了。2011年的时候她投了一次钱，后来都拿回来了，2013年10月19日她又投了20万元，当时因为宋淮海欠她的酒钱，所以她实际向宋淮海转款186720元。这20万元她只拿过一个月的利某即1万元，实际损失19万元。 （四十六）被害人王某5的陈述，称她到鼎盛公司咨询时，宋淮海接待了她，说可以给2.5分的月息，钱放在鼎盛公司绝对有保障，他自己都在公司投了几百万元，年薪六七十万元，她就相信了。2013年11月16日她向鼎盛公司投了8万元，利某一分都没拿到，本金也要不回来了。 （四十七）被害人张某6的陈述，称宋淮海给他说在鼎盛公司投钱有保障，鼎盛公司有资产，月息二分，投钱六个月结算一次利某，想拿本金也可以。2012年8月11日他投资了20万元，合计拿到48000元利某，2013年8月开始，鼎盛公司就不再付息了，他实际损失是15.2万元。 （四十八）被害人张某7的陈述，称2013年11月22日她向鼎盛公司投资了10万元，约定的利某是二分，投资期限一年，但她一次利某也没拿过，10万元本金也要不回来了。 （四十九）被害人李某3的陈述，称他和宋淮海是战友，2013年4月5日他在鼎盛公司投了6万元，投资期限是12个月，月息二分，半年结算一次利某，但他没有拿到过一分钱的利某，10万元本金也没要回来。 四、被告人供述 （一）被告人郑允生的供述，称2008年11月份，他在宿州市成立了鼎盛公司，鼎盛公司许可经营范围是投资理财咨询，但实际做的是吸收客户闲散资金，然后投资、放贷。他是鼎盛公司的法人，公司出钱、进钱都是他一个人说的算；张玉林是股东之一，但没有实际出资，张玉林担任公司会计，负责收取投资款、支付本息以及公司日常开销；宋淮海是公司总经理，主要负责拉存款、招待客户、介绍放贷和催收外借款。客户投钱到公司，公司给出具借据和借款合同，约定借款期限为三个月、半年或一年不等，借款到期后还本付息，合同和借据由张玉林加盖他的私章和公司印章，平时他的私章和公司章都是张玉林保管的。他每个月只去公司一两次，张玉林把当月收的钱交给他，他留下当月公司需要的开支，余款全部拿走，如果当月吸收的钱不够支付本息，他就不到鼎盛公司去，差的钱他转账给张玉林。客户到公司投资基本上拿的都是现金，也有部分是银行转账的，但张玉林每次交给他的都是现金。到2013年6月18日，鼎盛公司共计吸收社会存款1600万元左右，投资的人数他不知道，月利某在1.5%-2%之间，他现在没有能力还客户的投资款。 2013年2月份的时候，他债务缠身，整天在外躲账，期间，他联系张玉林到山东见过一次面，告诉张玉林因为欠债，公安局和投资户都在找他，他让张玉林和宋淮海管理好鼎盛公司，把鼎盛公司维持下去，等他处理好徐州的事，就去处理宿州的事，当时张玉林答应了，从那之后他没再见过鼎盛公司的人。当时，鼎盛公司还没有出现停本停息的情况，投资户的利某还能及时支付，所以他就没有特别交代如果有人继续向公司投资，或者公司无力还本付息怎么处理。他被拘留之后，听律师说鼎盛公司出现资金困难，当时他就委托律师给张玉林、宋淮海说让他们坚持住，保证公司正常运转，等他出去想法还鼎盛公司投资户的钱。他在服刑期间，也让朱某给张玉林、宋淮海传过话，让他们坚持下去。公司需要支付本息时，张玉林和宋淮海借别人的钱用于支付客户的本息，公司收了客户的投资款之后再还他们的借款。公司规定，介绍客户来存款，每月可按客户存款1%提成，直到客户抽本离开。宋淮海和张玉林的工资表上显示每月他们的工资加提成都在20000-30000元左右。 他借给胡叶修50万元，投资东方会馆1700万元，借给胡某270万元，借给孙某3100万元，投资萧县梨园1700万元，这其中用了鼎盛公司多少钱他记不起来了，再有就是公司的运营成本。另外，华道金借过他的钱，本金有八九百万，后来利滚利合计欠他2000万元，华道金还给他打了借条。 （二）被告人张玉林的供述，称鼎盛公司大概是2008年成立的，法人是郑允生，股东是他和郑允生，但他只是挂名，没有投资。鼎盛公司有营业执照，许可经营范围是投资理财咨询、商业项目投资等，鼎盛公司从事投资、放贷业务没有经过批准。鼎盛公司吸收群众存款，一般是按月息二分付息，然后再将吸收的存款放贷给别人用，鼎盛公司赚得就是利某差。宋淮海是公司总经理，负责公司全面业务，他在公司是副总经理，其实就是会计，负责收钱、开票、结本付息。目前公司是他和宋淮海在坚守，以前郑允生只是在发工资、拿吸收的投资款的时候来公司。鼎盛公司开展投资、放贷业务，都是通过亲戚传亲戚，朋友传朋友的方式来推广借贷业务，公司有门头，来往的人也能看到。公司客户来自各行各业，公司许诺的利某基本上是2分，也有一些二分五的。鼎盛公司的客户有很多是公司员工的亲朋、熟人，员工给这些客户介绍说到鼎盛公司投资，利某比银行高，投资有保障，公司有实体企业。客户愿意投资后，他负责收钱、开票，客户到鼎盛公司投资大多都是给的现金。他在鼎盛公司的工资分为两个部分，一部分是基本工资，另一部分是提成，公司规定，员工介绍客户到公司存款，每月可以拿到客户存款数额1％的提成，直到客户把钱提出去。 鼎盛公司在萧县有一个梨园，是郑允生投资的，还有就是宿州市东方商务会馆，郑允生占60％的股份。2013年5月份，郑允生在徐州因非法吸收公众存款被逮了，判刑四年半，这两个地方就都被郑允生给抵出去了，鼎盛公司没有其他实体企业。鼎盛公司在宿州投资的地方有两个，一个就是借给奥洋公司胡某270万元，另外借给孙某390万元，还有就是借给华道金2800多万元。鼎盛公司的债权大概有3000多万，债务大概有1000万元左右。 鼎盛公司在郑允生出事前的账目都在郑允生那里，吸收的钱也都被郑允生拿走了，郑允生出事后，也就是从2013年5月2号开始，鼎盛公司收了多少钱，还别人多少钱，付了多少利某，都是他来操作的，他都记了账。郑允生出事前，鼎盛公司可以按时还本付息，郑允生出事后，就无法按时还本付息了。郑允生出事后，顾客所投的钱，只能解决一部分之前顾客投资的本息，后来继续来投资的客户，根本就没有办法保证。 大概是2013年4月份，他和宋淮海等人一起去山东济宁见郑允生的时候，郑允生让他和宋淮海把公司维持下去，正常营业。2013年12月份他和宋淮海知道郑允生被逮捕的事，郑允生被逮捕之后，找人给他们带了三次话，朱某和郑允生的律师也给他们说，郑允生很快就能出来了，让他们坚持，继续接受顾客的投资。从2013年5月份开始，鼎盛公司吸存资金500多万元，到他被抓，鼎盛公司总共支出了700万元左右，客户投资的钱都用在这上面了，为维持公司的运转，他和宋淮海还向亲朋借了200多万元。 （三）被告人宋淮海的供述，称鼎盛公司是2007年成立的，法人代表是郑允生，会计张玉林占有一定的股份。公司给他印的名片上写他是总经理，实际他只是副总经理，他的工作主要是在外要账，帮忙打理砀山的梨园，郑允生被徐州抓获之后，委托他和季忠诚讨要东方商务会馆的账。鼎盛公司的主要业务是拉存款，然后把拉来的存款投资到东方商务会馆和对外放贷。他所说的拉存款，就是亲朋和熟人有闲钱想投资，就介绍把钱投到鼎盛公司，公司按1.5分至2.5分不等的利率支付利某，具体收钱、写借据、还本付息都是张玉林经手办理的。在鼎盛公司投资的具体人数估计在30人左右，吸收多少钱他不知道。鼎盛公司没有做广告宣传，都是业务员介绍，或者客户介绍别人来投资。郑允生到鼎盛公司拿钱，都是找张玉林，这些事他不参与，更不知道。 郑允生被徐州公安抓的事，他是2013年10份才知道的，郑允生被抓之后，鼎盛公司的业务运作和以前一样，朱某有时候也来宿州市，让他们继续坚持鼎盛公司的运作，郑允生被判刑后，鼎盛公司就开始停止付息了。郑允生被抓之后，公司继续收取客户的存款，后来因为公司急需用钱，他以月息5分的利率经手向丁某、袁道响、张某5等人借了100多万元，他个人也借给公司几十万元。之所以为公司借钱和借钱给公司，是因为张玉林说到时可以给高点利某，为了赚点利某钱，他就借钱给公司了。这些借款部分用于和东方商务会馆打官司，部分用于偿还公司借款和利某。当时因为停本停息，客户到公司去闹，他和张玉林商量借钱替公司还账，当时朱某也承诺打官司要回来钱立即还他们的账，鼎盛公司现在没有能力支付出借人的本息。 为东方商务会馆打官司的事，他向陈某4借过钱，具体数额记不清了，但钱确实用于打官司了；他还向杨某6借过钱，是用来做石头生意的。他向陈某4、杨某6借钱，是他个人的事，与鼎盛公司没有关系。他个人借的钱他负责偿还，但鼎盛公司吸收投资人的存款，他没有义务还。 五、本案其他相关证据： （一）书证 1、案发及抓获经过、江苏省监狱管理局解回罪犯通知书，证明本案系2016年3月11日，投资人何某等人向宿州市公安局埇桥分局报案致案发。2016年6月23日，埇桥公安分局刑警大队经济犯罪侦查中队依法传唤了被告人宋淮海、张玉林；2016年9月5日，埇桥公安分局刑警大队经济犯罪侦查中队将在江苏省浦口监狱服刑的被告人郑允生解回。 2、户籍信息，证明被告人郑允生1965年12月26日出生于江苏省徐州市，公民身份号码为；被告人宋淮海1951年4月1日出生于安徽省宿州市，公民身份号码为；被告人张玉林1946年11月3日出生于安徽省宿州市，公民身份号码为。 （二）证人证言 1、证人陈某4的证言，证明她以前就认识宋淮海，宋淮海说自己在投资公司负责业务，有闲钱可以投在他的公司。她先后借给宋淮海20万元，后来因为扒账、转让债权，2014年3月10日的时候，宋淮海个人给她女儿张雨秀打了一张8万元的借条。 2、证人杨某6的证言，证明她和宋淮海以前就认识，2013年1月17日，宋淮海找到她，向她借款15万元；2013年6月18日，她又借给宋淮海15万元。后来她找宋淮海要钱，宋淮海还了10万元，并重新打了一张5万元的借条。再后来宋淮海给她打了一张18万元的总条，但钱一直没还。 本院认为：被告人郑允生、张玉林、宋淮海通过口口相传等方式，向社会不特定对象非法吸收存款计人民币8005000元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪；三被告人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资人民币计4186720元，数额特别巨大，其行为又构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于公诉机关指控被告人宋淮海向陈某4、杨某6非法集资的问题，经查，被告人宋淮海的供述、证人陈某4、杨某6的证言及书证借条可相互印证，能够证实被告人宋淮海与陈某4、杨某6之间系借贷关系，所借款项不应计入犯罪数额；另根据被害人陈述及相关书证计算，被告人郑允生、张玉林、宋淮海非法吸收公众存款数额为人民币8005000元，集资诈骗数额为人民币4186720元。对公诉机关指控的犯罪数额，本院予以更正。 对被告人郑允生、张玉林、宋淮海及其辩护人所称本案所涉非法吸收公众存款罪是单位犯罪的辩解和辩护意见，经查，被告人郑允生、张玉林、宋淮海的供述、被害人陈述及宿州市公安局埇桥分局经侦大队情况说明等相关书证能够证实三被告人仅是以鼎盛公司的名义非法吸收公众存款，由被告人郑允生决策，被告人张玉林、宋淮海参与，个人决定和支配吸收资金的使用，利益由被告人个人获取，不符合单位犯罪的情形，故本案系自然人犯罪。三被告人及其辩护人的上述辩解和辩护意见不成立，本院不予采纳。关于被告人张玉林、宋淮海的辩护人所称该二被告人在非法吸收公众存款犯罪中是从犯的辩护意见，经查，证人张某8、沈某等人的证言、被害人何某、韩某3、时某等人的陈述、三被告人的供述及工资单等相关书证，能够证实被告人张玉林、宋淮海自2008年以来即在鼎盛公司工作，被告人张玉林负责宣传、收取投资款、签署借款手续、记账，被告人宋淮海负责宣传、接待及对外催收欠款，该二被告人积极参与了非法吸收公众存款的犯罪活动，与被告人郑允生均系本案主犯。被告人张玉林、宋淮海辩护人的上述辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人张玉林、郑允生在共同犯罪中所起作用比被告人郑允生相对较小，可比照被告人郑允生酌情从轻处罚。 关于被告人郑允生、张玉林、宋淮海及其辩护人所称三被告人不构成集资诈骗罪的辩解和辩护意见，经查，被告人郑允生、张玉林、宋淮海的供述及证人沈某等人的证言、被害人何某、韩某2、张某1、杨某2等人的陈述及安徽省萧县人民法院（2012）萧民一初字第01230、01231号民事判决书、徐州市泉山区人民法院（2015）泉刑初字第137号刑事判决书、鼎盛公司“2014年2月份工资发放表”、“2014年2月份月报表”等相关书证，能够相互印证，足以证实2012年5月及之后，被告人郑允生已无经营实体，无力偿还在徐州、山东等地吸收的公众存款，并且因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被徐州市公安机关立案侦查的情况下，于2013年2月左右与张玉林、宋淮海商定在宿州市继续以鼎盛公司的名义向社会公众吸收存款；2016年6月18日之后，被告人张玉林、宋淮海在明知被告人郑允生被刑事拘留、鼎盛公司已无还款能力的情况下，仍然按照被告人郑允生之前的安排，采取虚构事实、隐瞒真相的方法，大肆向社会公众非法集资，累计数额达4186720元，其非法占有他人钱款的主观故意明确，其行为符合集资诈骗罪的构成要件。三被告人及其辩护人的上述辩解和辩护意见不能成立，本院不予采纳。被告人郑允生、张玉林、宋淮海能够如实供述非法吸收公众存款的犯罪事实，对三被告人的该部分犯罪依法可从轻处罚。对被告人郑允生依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、第六十一条、第六十四条之规定，对被告人张玉林、宋淮海依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第六十九条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人郑允生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，罚金人民币三十万元；决定执行有期徒刑十四年，罚金人民币四十万元;与前罪判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币十五万元合并，决定执行有期徒刑十八年六个月，罚金人民币五十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月5日起至2031年12月17日止。罚金限于判决生效第二日起十日内缴纳）。 二、被告人张玉林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，罚金人民币三十万元；决定执行有期徒刑十三年，罚金人民币三十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月23日起至2029年6月22日止。罚金限于判决生效第二日起十日内缴纳）。 三、被告人宋淮海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，罚金人民币三十万元；决定执行有期徒刑十三年，罚金人民币三十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月17日起至2029年8月14日止。罚金限于判决生效第二日起十日内缴纳）。 四、责令被告人郑允生、张玉林、宋淮海共同退赔被害人钱款人民币九百七十七万六千六百二十元（具体被害人及退赔数额见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宿州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  刘潮滟 审 判 员  孙军旗 人民陪审员  刘光珍 二〇一八年七月十二日 书 记 员  张翩翩                            附表：被告人郑允生、张玉林、宋淮海非法吸收公众存款、集资诈骗案被害人被吸收（诈骗）资金及应返还经济损失一览表（单位：元）                               序号                       姓名                       身份证号码                       被吸收存款数额                       被诈骗钱款数额                       收取利息或抽回本金                       实际损失数额即应退赔数额                               1                       何文忠                       342201193810151013                       290000                       170000                       51600                       408400                               2                       蒋玉英                       342201193611210228                       50000                       20000                       6000                       64000                               3                       韩志龙                       342201193912067015                       300000                       0                       103500                       196500                               4                       杨维福                       342201196206190853                       430000                       0                       119500                       310500                               5                       韩敏                       340111196905011020                       1225000                       0                       324000                       901000                               6                       魏华迎                       342201197312235415                       0                       130000                       0                       130000                               7                       杨玲玲                       342201196406060228                       40000                       0                       14400                       25600                               8                       张敏                       342201196710210649                       30000                       20000                       3600                       46400                               9                       卓学勤                       342201194502070611                       70000                       0                       8400                       61600                               10                       薛继业                       342201193307021019                       10000                       10000                       4800                       15200                               11                       时红伦                       342201194007160812                       0                       60000                       0                       60000                               12                       张庆华                       342201197406050411                       400000                       468000                       216000                       652000                               13                       张玉兰                       342201196204020420                       0                       200000                       12000                       188000                               14                       蔡文娟                       34220119710710124X                       230000                       0                       81600                       148400                               15                       李培培                       342201198106190855                       0                       20000                       0                       20000                               16                       陈静                       342201197910070489                       0                       140000                       0                       140000                               17                       马艳影                       342201197503080428                       90000                       0                       37600                       52400                               18                       谢玲玲                       340621198402014122                       0                       160000                       15600                       144400                               19                       白献魁                       342201194101201019                       0                       130000                       0                       130000                               20                       杨友付                       342201194404300831                       0                       20000                       0                       20000                               21                       饶连娣                       342201195805260820                       20000                       0                       2400                       17600                               22                       王羽                       342201198303210827                       250000                       40000                       42000                       248000                               23                       邵善玲                       342201195608071027                       30000                       0                       4800                       25200                               24                       薛芬                       342201198109111227                       0                       10000                       0                       10000                               25                       史淑华                       342201195501011024                       10000                       0                       3600                       6400                               26                       汤美珍                       342201194710012483                       0                       40000                       0                       40000                               27                       杨春平                       342201196712210220                       50000                       0                       15000                       35000                               28                       吴家旺                       342201194110011073                       90000                       30000                       33600                       86400                               29                       刘东良                       342201195405010232                       120000                       0                       14400                       105600                               30                       许传美                       342201196507171242                       60000        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342201195801016214                       300000                       376000                       80400                       595600                               36                       袁道想                       342201195303071018                       0                       196000                       0                       196000                               37                       史万新                       342201196510301212                       160000                       10000                       43200                       126800                               38                       孙进忠                       342201195302010811                       780000                       100000                       178200                       701800                               39                       丁方明                       342201195301010019                       350000                       210000                       144000                       416000                               40                       王影                       342201197804045925                       320000                       140000                       0                       460000                               41                       陈宜灯                       34220119420209083X                       0                       410000                       48000                       362000                               42                       陈汉侠                       342201195309180821                       200000                       200000                       78000                       322000                               43                       付洪兰                       342201196110231227                       0                       30000                       0                       30000                               44                       杨根华                       342201195902201216                       50000                       0                       12000                       38000                               45                       王金安                       342201195004111411                       200000                       0                       48000                       152000                               46                       张淑兰                       342201196409282424                       0                       186720                       10000                       176720                               47                       王会萍                       342223195608011321                       0                       80000                       0                       80000                               48                       张重九                       342201195111010614                       200000                       0                       48000                       152000                               49                       张月华                       342201195608150585                       0                       100000                       0                       100000                               50                       李洪刚                       342201195503194418                       60000                       0                       0                       60000                               51                       王传军                       342201196704040452                       100000                       0                       36000                       64000                                                                                                                                                                                                             合计                                                                       8005000                       4186720                       2415100                       9776620                附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要责任的，是主犯。 第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数罪中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。