河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0105刑初496号公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。被告人鲁晓飞，男，户籍地河南省汝州市，现住河南省郑州市金水区。辩护人黄允、王冕（实习），河南中砥律师事务所律师。被告人沈江伟，男，住河南省临颍县。辩护人李倩倩、李文龙，北京德和衡（郑州）律师事务所律师。被告人佟朝阳，男，住河南省驻马店市驿城区。辩护人朱秀峰、刘长虹，金博大律师事务所律师。被告人韩振雷，男，住河南省尉氏县。辩护人燕利敏，陕西观瀚律师事务所律师。被告人郭晓燕，女，住河南省郑州市金水区。辩护人李德杰、许呈祥（实习），河南明治律师事务所律师。以上五名被告人均因涉嫌犯诈骗罪,于2017年10月12日被郑州市公安局未来路分局刑事拘留,同年11月18日被逮捕，现五名被告人羁押于郑州市第三看守所。河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2018）299号起诉书指控被告人鲁晓飞、沈江伟、佟朝阳、韩振雷、郭晓燕犯非法经营罪，于2018年4月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员王冠程出庭支持公诉，被告人鲁晓飞及其辩护人黄允、王冕，被告人沈江伟及其辩护人李倩倩，被告人佟朝阳及其辩护人朱秀峰、刘长虹，被告人韩振雷及其辩护人燕利敏，被告人郭晓燕及其辩护人李德杰到庭参加了诉讼。现已审理终结。河南省郑州市金水区人民检察院指控：2017年4月份至今，郑州市金水区黑朱庄怡乐商务写字楼A座19楼河南港汇电子科技有限公司，在未经中国证监会批准取得证劵投资咨询经营资格的情况下，鲁晓飞，韩振雷、沈江伟，佟朝阳，郭晓燕等人以推广云财经点石成金，推荐股票服务为名通过网络（微博、QQ）吸引不特定的客户，该公司以虚构证券分析师的身份发送股票上涨截图的方式骗取客户信任，让客户入金购买点石成金推荐股票服务，变相从事股票推荐业务，并对股票赢利部分予以分成，经票据统计，该公司涉案期间非法经营的数额为2925124.16元。针对上述指控，公诉机关提交了被告人鲁晓飞、沈江伟、佟朝阳、韩振雷、郭晓燕的供述，黄某、侯某等人的证言，受案经过、到案经过、话术材料、中国证监会河南监管局出具的关于有关机构是否具备相应资格的函、交易明细、聊天截图、情况说明、户籍证明等证据，认为被告人鲁晓飞、沈江伟、佟朝阳、韩振雷、郭晓燕未经国家有关部门批准，非法经营证券业务，情节严重，五被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应当以非法经营罪追究五被告人的刑事责任。提请本院依法判处。被告人鲁晓飞辩称对公诉机关指控的罪名无异议，但认为自己不是主犯，涉案金额没有那么多，请求从轻处罚。其辩护人的意见为本案应属单位犯罪，鲁晓飞是普通管理人员在单位犯罪中起次要作用，不应以主犯对其量刑，涉案数额应将2017年4月份之前的款项和服务费、风控金予以扣除，鲁晓飞系初犯、偶犯，认罪悔罪，起次要作用，请求从轻处罚被告人沈江伟对公诉机关指控的罪名无异议，称自己没有推荐股票，没有提成只是公司员工，请求从轻处罚。其辩护人的意见为对公诉机关指控的罪名无异议，被告人沈江伟是从犯，在单位是普通员工没有提成、认罪悔罪、初犯、偶犯，请求从轻处罚。被告人佟朝阳对公诉机关指控的罪名无异议，辩称其没有推荐股票，也没有分成，请求从轻处罚。其辩护人的意见为本案属单位犯罪，被告人佟朝阳是一般业务人员，领取固定工资，是初犯偶犯，如实坦白请求对其免予刑事处罚。被告人韩振雷对公诉机关指控的罪名无异议，请求从轻处罚。其辩护人的意见为本案是单位犯罪，公诉机关指控数额证据不足，被告人韩振雷是从犯、初犯、偶犯、认罪悔罪，请求对其从轻或免予刑事处罚。被告人郭晓燕辩称其对公诉机关指控的罪名无异议，其没有推荐股票，也没有分成，认罪认罚，请求从轻处罚。其辩护人的意见为被告人郭晓燕本人具备证券从业资格，系初犯、偶犯、认罪悔罪，请求从轻处罚。经审理查明：河南港汇电子科技有限公司成立于2011年10月10日，法定代表人王少峰，经营范围：计算机软件开发、计算机系统服务（国家有专项规定的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），经营场所：郑州市金水区河村村中东西街路南后搬至郑州市金水区黑朱庄怡乐商务写字楼****。河南省芝麻开门投资有限公司成立于2014年10月29日，法定代表人李正磊，2015年8月24日变更为王少峰，经营范围：以自有资金对实业、房地产、建筑业、农业投资；企业投资管理及咨询；酒店管理；企业资产重组并购咨询；接受金融机构委托从事金融信息技术外包、金融业务流程外包、金融知识流程外包；会展会务服务；文化艺术交流策划。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），住所：郑州市管城区货站北街**裕丰国际酒店用品城****楼**。2017年4月11日河南省芝麻开门投资有限公司与深圳云财经大数据技术有限公司签订合伙人合作协议，《合伙人合作协议》、《云财经合作商自律守则》、《合作商十大销售禁令（十大红线）承诺书》规定禁止以任何形式向用户投资顾问服务，禁止合作商人为荐股和明示暗示买卖点操作等具体提示、禁止提供“老师带盘操作”、“投资咨询”服务等禁止性规定。2017年4月份至今，河南港汇电子科技有限公司、河南省芝麻开门投资有限公司在未经国家有关主管部门批准取得证劵投资咨询经营资格的情况下，被告人鲁晓飞作为河南港汇电子科技有限公司的副总经理，被告人郭晓燕为公司营销总监，佟朝阳为客服部经理，韩振雷、沈江伟为客服指导老师。五被告人根据公司要求按不同分工伙同他人，以推广云财经点石成金，推荐股票服务为名通过网络（微博、QQ）吸引不特定的客户，以股票分析师的身份发送股票上涨截图的方式取得客户信任，让客户入金购买点石成金产品，进行股票投资咨询、推荐股票服务，变相从事股票推荐业务，通过河南省芝麻开门投资有限公司与深圳云财经大数据技术有限公司结算获取利益，并对股票赢利部分以提成或工资等方式予以分成。经票据统计，上述公司涉案期间非法经营的数额为2197944.87元。另查明，公安机关冻结涉案河南省芝麻开门投资有限公司款项两笔分别为611234元、138204元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人证言（1）证人侯某证实，2017年5月份的时候，其上网的时候加入了一个股票交流投资群，群里的群主以股票投资顾问宇菡的名义每天在推送股票信息还有一些财经信息，之后就会有人在群里点赞，说推荐的股票如何好，又赢利了，时间长了其发现对方发布的股票都是上涨的，群里面很多人都在赞她，说她推荐的股票如何好，于是其就主动加了群主为好友。对方昵称是宇菡，QQ号码是20×××12，显示职位是分析师，本科文化程度。其加了她之后，她说这都是深圳云财经公司推出的专业股票服务还有内参推送的股票，只要其投资入金加入云财经的点石成金，就可以享受到推荐股票的服务，其最后经不住她的鼓动，答应入金成为会员，对方就给其发了一个支付宝，账户名是黄某，账号是18×××79，其通过支付宝给对方转了15800元，成为了点石成金的会员。而点石成金推送的信息不是其想要内幕的信息，点石成金推荐的股票和各大官方财经网站推荐的都差不多，都是结合最近国家经济形式推送的，其觉得没有什么用处，之后就没有再用过。（2）证人刘某证实，2017年6月份的时候，其上网加入了一个股票交流投资群，群里的群主名字叫海洋，职位标注为分析师，本科学历，职业是金融投资等，他每天都在群里推送股票信息还有一些财经信息，不一会儿群里就会有人点赞，说推荐的股票如何如何优秀，又赢利了，群里面很多人说他投资有水平，推荐股票能力高，于是其就主动加了群主为好友。成为好友后，他说这都是深圳云财经公司推出的专业股票服务还有内参推送的股票，只要其投资入金加入云财经的点石成金，就可以享受到推荐股票的服务，他让其投资入金成为会员，买一年的是15800元，其当时不想出那么多钱，就投了5800元买了一个季度的点石成金服务，对方就给其发了一个支付宝，账户名是黄某，账号是18×××79，其通过支付宝给对方转了5800元，成为了点石成金的会员。而点石成金推送的信息和各大官方财经网站推荐的都差不多，随便一个财经网站都可以看到，后来其就不用了。（3）证人杨某证实，2017年4月份的时候，其在上网时发现了一个叫做董枫看盘的微博，博主标注的是财经博主，供职于江苏百瑞赢证券咨询有限公司，粉丝有两万多人，微博里总是发送股票上涨的截图，粉丝经常在微博下面留言说博主推荐的股票好给博主点赞，对博主的各种好评，使其觉得他炒股确实有水平，于是其就主动加了他为好友。加了QQ好友之后，他说这都是深圳云财经公司推出的专业股票服务还有内参推送的股票，只要其投资入金加入云财经的点石成金，就可以享受到以上的股票服务，还会有内参消息给其，其最后经不住他的鼓动，答应了入金成为会员，对方就给其发了一个支付宝，账户名是黄某，账号是18×××79，其通过支付宝给对方转了2800元，后又转了13000元，就成为了点石成金的会员。而点石成金和内参推送的信息其在其他网站上也能看到，都不是内幕消息，而且点石成金推荐的股票没有什么特别的，其花了15800元买了一些没有用的东西。（4）证人陈某证实，2017年5月份的时候，其在家里上网，有人加其入了一个股票交流投资群，群主以股票分析老师的名义每天在推送股票财经信息，之后就会有人在群里点赞，说推荐的股票如何好，又赢利了，其就确信无疑觉得他炒股确实有水平，于是其就主动加了群主为好友，加了QQ好友之后，他说这都是深圳云财经公司推出的专业股票服务还有内参推送的股票，只要其投资入金加入云财经的点石成金，就可以享受到以上的股票服务，其就通过支付宝给对方转了15800元，账户名是黄某，账号是18×××79。而点石成金推送的信息在各大官方财经网站上都有，并不是什么稀缺的、内幕的信息，都是结合最近国家经济形式推送的，这些都是大概率事件，这些大家都知道根本就不需要点石成金服务来帮其推送。（5）证人周某证实，2017年初的时候，其在网上发现了一个名为“搓揉优选大师”的微博，身份是财经博主，上面写的毕业于浙江财经大学，所在的公司是中山证券有限责任公司，博主总是在微博上发布一些股票上涨的图片，还有各种财经观点，他在微博上发布了股票上涨的图片信息后，就会有人点赞并留言说又赢利了，于是其就主动加了他为好友，互相加了QQ好友之后，他把其拉到一个QQ群里面，他每天在群里发一些股票信息，每次他发完之后就会有很多人在群里面说话，夸老师分析的好，给老师点赞，其就在群里问他为什么他说的股票那么准确，他说这都是深圳云财经公司推出的专业股票服务还有内参推送的股票，只要其投资入金加入云财经的点石成金，就可以享受到以上的股票服务，群主给其发了一个银行卡号，账户名是黄某，其就通过转账的形式交了10098元，成为了点石成金的会员。（6）证人纪某证实，2017年五月的时候，其的微信收到了一个加好友的通知，微信名为投资顾问高老师的人加其为好友。加为好友之后高老师一直在朋友圈里发各种股票信息，并推荐股票，后来还被高老师拉进了QQ群，群里的群主还是高老师，他每天在推送股票信息还有一些财经信息，之后就会有人在群里点赞，说推荐的股票如何好，又赢利了，于是其加了群主为好友。其们加了QQ好友之后，他说这都是深圳云财经公司推出的专业股票服务还有内参推送的股票，只要其投资入金加入云财经的点石成金，就可以享受到以上的股票服务，对方就给其发了一个微信二维码，其通过微信给对方转了15800元，成为了点石成金的会员。证人肖某某、周某、刘某、肖某1、李某某、江某某、刘某、张某某、谢某某、王某某、李某某、韩某某等人的证言和上述证人的证言一致且相互印证，能够证实加入股票交流群后购买股票产品的事实。（7）证人黄某证实，其是深圳云财经大数据技术有限公司的法人，其公司从2014年开始就具备通过互联网（或APP）向用户发布证券行情以及股票行情软件研发资质，先后取得深交所、上交所Level-1行情经营许可证。2017年3月份河南芝麻开门公司的王少峰就开始和其们公司洽谈合作事宜，后签订合作协议。芝麻开门公司主要代理销售云财经点石成金软件。该软件不具有推荐股票功能，只能用作股票分析的参考。关于利润分成方面，芝麻开门公司分总销售额的百分之七十六，剩余的是其公司的，每月结算一次。签订协议时，协议上禁止他们荐股、明示或者暗示买卖点，老师带盘操作，投资咨询，虚假不实，夸大误导等营销宣传。王少峰是芝麻开门公司的法人，也是港汇公司的法人。2、书证：（1）受案经过，证实郑州市公安局未来路分局对本案有管辖权及受理本案的经过。（2）到案经过，证实被告人鲁晓飞、沈江伟、佟朝阳、韩振雷、郭晓燕系被抓获到案。（3）深圳云财经大数据技术有限公司营业执照，证实该公司主体类型是有限责任公司（法人独资）、法定代表人为黄某。（4）《合伙人合作协议》、《云财经合作商自律守则》、《合作商十大销售禁令（十大红线）承诺书》，证实深圳云财经大数据技术有限公司与河南芝麻开门有限公司签订合作协议及双方的权利义务关系，禁止合作商人为荐股和明示暗示买卖点操作等具体提示、禁止提供“老师带盘操作”、“投资咨询”服务等禁止性规定。（5）河南港汇电子科技有限公司和河南省芝麻开门投资有限公司的工商登记资料及公司规章制度，证实王少峰为该二公司法定代表人，以及该二公司经营范围不包含证券类咨询业务。（6）话术资料，证实本案被告人非法从事证券类咨询采取的相关培训。（7）银行交易明细及深圳云财经返还提成结算单，证实深圳云财经大数据技术有限公司向河南省芝麻开门投资有限公司及王少峰结算款共计2197944.87元。（9）被告人、证人的QQ资料及聊天内容截图，证实本案被告人非法从事证券咨询类业务的行为。（10）工资表，证实本案被告人属于港汇公司员工。（11）情况说明，证实王少峰在逃，公安机关正在抓捕。（12）户籍证明、前科证明，证实被告人鲁晓飞、沈江伟、佟朝阳、韩振雷、郭晓燕为成年人，应负完全刑事责任。五被告人无犯罪前科。3、被告人供述（1）被告人鲁晓飞的供述，其于2016年初到河南港汇电子科技有限公司上班，其公司老板是王少峰，其是副总经理，总监秦慧燕、郭晓燕，每个总监下面管理四个销售小队。公司分行政、销售、财务、客服、信息部门，销售队就是负责推销云财经软件的，客服部有四个人，经理是佟朝阳，佟朝阳和韩振雷都是股票指导老师，沈江伟、张娅慧两个负责维护客户。其平时在公司指导监督公司人员工作，公司卖的都有点石成金、先锋。点石成金、先锋是开通之后可以看到里面的股票信息和新闻咨询信息。公司给销售人员一个QQ号，让员工注册一个宣传网站信息的微博，里面有财经、股票、新闻资讯的内容，吸引一些客户和销售人员联系，把客户拉到一个QQ群里。员工会在群里发一些股票上涨的截图让客户看，就说是云财经点石成金智能模块选的股票，当客户看完之后认为云财经点石成金智能模块推荐的股票可以，然后客户就会选择购买。点石成金分为一年期价值15800元，半年价是9800元，季度价是5800元。员工在群里要用10个左右的QQ号活跃气氛，其中的一个QQ号推出一支股票，员工掌握的其他QQ号会在群里点赞，叫好，从而吸引客户买点石成金。员工在群里发的走势截图是其通过云财经早上发出的新闻、股票咨询、走势图，其自己总结一下，然后发到公司营销群里，员工转发到有客户的群里。客户成为云财经的会员之后，员工会告诉客户，操作不能太激进，仓位不能太重，然后交给客服，让客服对客户进行讲解使用。销售人员开始的时候会给客户说是云财经的销售人员，客服会跟客户说是云财经的技术经理，负责后期的点石成金使用和股票交流沟通。公司的客服在公司内部称为股票指导分析师。来指导公司内部员工对股票的疑问。其没有股票从业资格证或者分析师证。其的工资是底薪加提成。底薪是5000元，提成是公司员工全部的业绩提百分之四。（2）被告人沈江伟的供述，其2017年4月到河南港汇电子科技有限公司上班，是客服部员工，公司位于金水区燕乐里路怡乐商务大厦**。其所在公司是在网上销售云财经产品的，实际上就推荐股票的公司。推销云财经的套餐，主推的是点石成金套餐，一季度5800元，半年是9800元，一年是15800元。谁开发的客户谁就是客户的指导老师，公司业务员开发的客户，客户交钱成为云财经的会员了，成单的那个业务员就是那个客户的指导老师，业务员就会以股票分析师老师的身份给他解答，同时公司有客服部，客服部安排的有专门指导老师，其就是其中之一，销售人员给客户介绍说其就是云财经股票分析的老师。其不是股票分析师，其没有这方面的资质。公司开会的时候老板王少峰和鲁总就给他们说，因为现在相关部门严禁其们搞股票推荐，他们不能在聊天的时候明确说其们是推荐股票的，但是公司的销售在和客户聊天的时候干的还是推荐股票的事，只不过没有明显的字眼罢了。其在公司是客服，客户如果有什么咨询的话其负责解答，如果公司销售人员有什么问题解答不了，其也会提供帮助。客服部经理是佟朝阳，客服部还有韩振雷，他们两个也是冒充云财经的分析师。（3）被告人佟朝阳的供述，其于2015年4月份到河南港汇电子科技有限公司上班，是客服部经理，公司位于郑州市紫荆山阳光铭座，2015年6月份公司搬到郑州市金水区农业路政七街省会中心大厦**，2017年4月份公司搬到金水区燕乐里路怡乐商务大厦**，其公司就是做云财经的推销及售后服务的，其是客服部的经理，其的工作就是云财经的讲解使用，客户的沟通和维护。公司是在网上销售云财经产品的，实际上就推荐股票的公司。推销云财经的套餐，主推的是点石成金套餐，一季度5800元，半年是9800元，一年是15800元。客服部三个人，除了其还有韩振雷和沈江伟，另外业务员也是客户的指导老师，业务员在他自己的群里也是自称老师。公司的业务员冒充股票分析师给客户推荐股票，包括冒充第三方这情况。公司开会的时候老板王少峰和鲁总就给他们说，因为现在相关部门严禁其们搞股票推荐，其们不能在聊天的时候明确说其们是推荐股票的，但是公司的销售在和客户聊天的时候干的还是推荐股票的事，只不过没有明显的字眼罢了，一般情况都是鲁总先在他自己的群里发一些股票信息，群里的营销员工就会把那些信息复制再转发到他自己的群里，员工转发完后他的客户就能看见了，员工再用他自己的小号在群里活跃气氛，说股票好，公司其他员工也会在群里活跃气氛，这样就达到推荐的目的了。客户称呼其技术高经理，其在云财经这个网络上就是高经理，其真实身份并不是。鲁晓飞开会时说，其所在部门的工作就是稳定客户，如果碰到有问题的或者稳定不了的客户，其就要打电话安抚，如果其实在安抚不了就要报给鲁晓飞，由鲁晓飞去解决，鲁晓飞解决不了就报给王少峰，王少峰怎么解决其不清楚，其听说个别客户闹的实在厉害了，王少峰会退一部分钱。其在公司员工的群名字是分析师-赵老师，公司鲁晓飞、王少峰、业务员等都在里面，平时通知事情，工作聊天都是这个群，业务员遇到客户提出的股票问题解释不了了，就会在群里咨询韩振雷和其，其俩是老师，负责给业务员分析讲解。因为之前公司的赵老师比较厉害，这个赵老师离职后，其顶替了他的位置，公司员工希望其继续用赵老师的名字，所以其就在这个群里面备注为赵老师了。（4）被告人韩振雷的供述，其是2017年2月份到河南港汇电子科技有限公司上班的，其是客服部员工，其公司是在网上销售云财经产品的，实际上就是推荐股票的公司。云财经套餐主推点石成金套餐，一季度5800元，半年9800元，一年15800元。每个销售人员都使用QQ号和客户联系，有一个主号，几个小号，其的号是客服经理佟朝阳给其的，其在群里以分析老师的名义发的那些走势图之类的有一部分是在财经网站上复制的，有一部分是从鲁总群里复制来的。鲁总也是在网上随便找的，他也没有这方面的专业水平，鲁总教其在网站上截图发到群里。就是让客户相信其的水平，同时其用那些小号在里面吹捧老师水平高，客户才会相信其的水平高，客户就会购买服务，其就能拿到提成。公司开会的时候老板王少峰和鲁总就给他们说，因为现在相关部门严禁他们搞股票推荐，不能在聊天时说是推荐股票的但是干的还是推荐股票的事，只是没有明显字眼罢了。（5）被告人郭晓燕的供述，其是2017年3月份通过鲁总介绍到河南港汇电子科技有限公司上班的。公司主推的就是云财经的一个点石成金的套餐。这个点石成金套餐的价格是一年15800元，如果客户购买了这个服务，就可以在云财经的网站上登陆，看到股票类的资讯，网站上还会给客户推荐比较好的股票，谁开发的客户谁就是指导老师，QQ在线给客户指导，以股票分析师老师的身份给客户解答。其公司老板是王少峰，副总经理是鲁晓飞，底下分行政、销售、财务、客服、信息，每个部门都有一个负责人，客服部负责人是佟朝阳。其是负责营销部1906室，其的营销部分四个小队，销售队就是负责推销云财经会员的，客服部有四个人，有三个股票指导老师，是佟朝阳和韩老师、沈江伟，客户有股票方面不懂的会给他们联系，还有就是客户有什么安装不了的他们指导一下。其先在新浪微博上发股票类信息，就是发公司QQ群里的聊天记录，都是一些好的信息，吸引客户关注，然后私信添加QQ联系，每个销售人员有一个主号，还会有另外好几个小号，先用主号和客户加好友，后就会把客户拉到主号QQ的一个群里，在聊天的过程中会透漏给客户其是云财经的销售，云财经推出的服务产品不错，给客户推荐股票让客户炒股挣钱，同时其还有36个另外的QQ号，其们俗称小号，那几个小号也在那个群里面，但是那几个小号的身份都是其的客户，还有其公司其他的同事也在其那个主号群里，其在群里会经常发一些股票类的信息，比如走势图、大盘的涨跌预测，其发完之后其会再用其的那些小号在群里活跃气氛，其会用那些小号的身份夸老师分析的好，在群里的其他同事也会在群里帮其活跃气氛，这样客户就会相信其确实是股票分析师，水平很高，客户就会同意购买其推荐的云财经服务产品了。其实也没有提供什么服务，客户交完钱后就会有个云财经网站的会员账号，客户在网站上就可以看到财经类的消息，有些情况其解决不了其就会交给客服部，其解释不好害怕客户要求公司退款。群里以分析老师的名义发的那些走势图之类的是在鲁总的群里面复制的。其也不知道是否真实，其没有去核实。其是为了让客户相信其的水平，同时其用那些小号在里面吹捧老师水平高，客户就会相信，客户相信其的水平高了就会购买服务，这样其就能拿到提成。其做成的有9个客户，其都是推荐客户直接将款转给深圳云财经大数据技术有限公司的法人黄某个人账户上，其在1906室负责的四个团队，每个队的员工完成一单其都会提总服务费的3个点，从上班到现在提成有3万元左右。鲁晓飞平时在公司负责给做股票信息，往公司群里发一些股票信息，有提成，具体提成多少不清楚。本院认为：被告人鲁晓飞、沈江伟、佟朝阳、韩振雷、郭晓燕未经国家有关部门批准非法经营证券业务，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控五被告人犯非法经营罪的罪名成立，本院予以支持。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定“违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金……（三）未经国家有关部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金结算业务的……”。五被告人的行为，依法应在上述量刑幅度内量刑。关于被告人的辩护人辩称本案为单位犯罪的意见，经查本案被告人在未经国家有关部门批准情况下，按不同分工，以股票分析师、股票指导老师等身份向客户推荐股票，让客户购买产品，提供证券投资咨询、客服等服务，从事非法经营证券业务，赚取非法利益，通过提成或工资等方式利益分成，系自然人犯罪，故对上述辩护意见不予采纳。关于涉案数额应以深圳云财经大数据技术有限公司与河南省芝麻开门投资有限公司结算款为准即2197944.87元。故对公诉机关指控的数额予以纠正，对被告人鲁晓飞的辩护人对该部分的辩解意见予以采纳。被告人鲁晓飞、沈江伟、佟朝阳、韩振雷、郭晓燕当庭认罪态度较好，均系初犯、偶犯，对五被告人酌情予以从轻处罚。被告人郭晓燕自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。被告人鲁晓飞、沈江伟、佟朝阳、韩振雷、郭晓燕系共同犯罪，在本案中不宜区分主从，可根据五被告人的任职情况、分工不同、所起作用、收益多少等因素综合予以考虑。根据被告人鲁晓飞、沈江伟、佟朝阳、韩振雷、郭晓燕的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人鲁晓飞犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月12日起至2020年4月11日止。罚金于判决生效后五日内缴纳。）二、被告人沈江伟犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月12日起至2018年12月11日止。罚金于判决生效后五日内缴纳。）三、被告人佟朝阳犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月12日起至2019年6月11日止。罚金于判决生效后五日内缴纳。）四、被告人韩振雷犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月12日起至2018年12月11日止。罚金于判决生效后五日内缴纳。）五、被告人郭晓燕犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月12日起至2019年6月11日止。罚金于判决生效后五日内缴纳。）六、涉案赃款及违法所得依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王培德人民陪审员  张建萍人民陪审员  方爱梅二〇一八年七月十七日书 记 员  苏留涛