四川省达州市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2018）川17刑终126号原公诉机关四川省达州市通川区人民检察院。上诉人（原审被告人）丁霞，女，生于1970年5月21日，汉族，高中文化，务工，户籍所在地辽宁省兴城市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年7月21日被达州市公安局通川区分局刑事拘留，2016年8月26日被达州市公安局通川区分局逮捕。现羁押于达州市看守所。指定辩护人陈娜，四川天仁和律师事务所律师。上诉人（原审被告人）高航，男，生于1993年5月19日，汉族，大专文化，务工，户籍所在地：辽宁省兴城市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年7月21日被达州市公安局通川区分局刑事拘留，2016年8月26日被达州市公安局通川区分局逮捕。现羁押于达州市看守所。辩护人李玉兰，四川虹信律师事务所律师。四川省达州市通川区人民法院审理四川省达州市通川区人民检察院指控原审被告人丁霞、高航犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年4月13日作出（2017）川1702刑初142号刑事判决，宣判后，原审被告人丁霞、高航不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭进行审理，经查阅案卷材料，审查上诉状，讯问上诉人（原审被告人）丁霞、高航，听取辩护人陈娜、李玉兰的意见。经合议庭进行评议并作出决定。现已审理终结。原判认定,2000年3月，苏延石(另案处理)以其个人投资额3000万元成立辽阳市弓长岭泰兴铸造加工厂，企业性质为个人独资企业。2014年6月24日，苏延石到当地辽阳市弓长岭区市场管理监督局将该企业投资人变更为其母亲金某。2014年1月20日苏延石在辽阳市工商管理局注册成立了辽阳延竟投资咨询服务有限公司(以下简称“延竟公司”)，并任公司法定代表人。该公司股东苏延石，注册资金1000万元系自然人独资认缴，苏延石未实际缴纳。2014年9月，苏延石将延竟公司法定代表人变更为被告人丁霞。2014年2月27日，苏延石与被告人丁霞在达州市通川区工商管理局注册成立了辽阳延竟投资咨询服务有限公司达州分公司(以下简称“延竟达州分公司”)，公司位于达州市通川区通川中路****由北至南第**门市，负责人为被告人高航(丁霞之子)。2014年5月20日，延竟达州分公司负责人由被告人高航变更为被告人丁霞。延竟达州分公司在丁霞、高航经营管理期间，2014年5月20日，被告人丁霞以延竟达州分公司名义与辽阳市弓长岭泰兴铸造加工厂(投资人苏延石)签订了500万的借款合同(2014年6月24日该厂法定代表人变更为金某后，双方于2014年7月1日重新签订借款合同)。合同约定，辽阳市弓长岭泰兴铸造加工厂委托延竟达州分公司在外融资借款500万元，用该厂9715平方米工业性质出让土地使用权作抵押，并承诺按照借款总额月息3.5%向延竟达州分公司支付利息（该利息包含支付出借人利息及延竟达州分公司居间服务费）。但双方实际未办理抵押登记手续。被告人丁霞、高航在未经中国银行业监督管理机构批准的情况下，以延竟达州分公司名义对外将辽阳市弓长岭泰兴铸造加工厂作为项目方，通过发放传单、名片及口口相传的方式向社会不特定对象宣传介绍融资方项目，并许以每月1.5％-2.7％的利息向社会群众非法集资，期间，其集资款项均汇入苏延石指定的本人及其母亲金某账户，苏延石按照借款总额以月息3.5％向被告人丁霞、高航支付利息。从2014年3月15日至2015年5月17日，延竟达州分公司共向63名集资参与人吸收存款，集资金额合计463.3万元。截止案发，延竟分公司尚有集资款2805434.67元未退，已支付集资款1827565.33元（含以利息名义支付的461565.33元）。其中，至2014年10月5日，延竟达州分公司共向45名集资参与人吸收存款，集资金额合计347.2万元，截止案发，延竟分公司尚有集资款1688916.67元未退，已支付集资款1783083.33元（含以利息名义支付的427083.33元）。同时查明，2014年10月6日，被告人高航到达州申和品信汽车销售服务有限公司工作，于2014年12月被达州市公安局通川分局聘用为该局巡警大队辅警，上班制度为每天上午8:30至下午17：30，值班日每天工作时间为24小时，值班日第二天休息，每上班四天休息一天。2015年2月26日无故离职。2016年7月20日16时许，阜新市细河公安分局通过技术侦查手段，在辽宁省葫芦岛市龙港区水木清华小区将在逃人员被告人高航抓获。高航供述其母在鞍山市东沙河区。次日，民警通过被告人高航联系与其母亲在鞍山市东沙河区一饭店门口见面将被告人丁霞抓获。当日，被告人高航、丁霞在阜新市看守所临时羁押。另查明，公安机关在被告人丁霞处依法扣押了小型轿车一辆。原判认定上述事实的证据有：1、受案登记表、立案决定书；2、对被告人丁霞、高航的拘留、逮捕证等强制措施法律文书；3、抓捕经过、情况说明；4、户籍信息；5、中国银行监督管理委员会达州监管分局达银监函(2015)52号关于辽阳延竟投资公司涉嫌吸收公众存款的复函、调取证据通知书；6、辽阳延竟投资咨询服务有限公司达州分公司工商登记基本情况及申请、登记、变更等工商注册资料。被害人黄某1(延竟公司业务员)向公安机关提供的辽阳延竟投资咨询服务有限公司达州分公司营业执照、辽阳市弓长岭泰兴铸造加工厂承诺书、与辽阳延竟投资咨询服务有限公司达州分公司签订的土地抵押合同，接受证据材料清单(2015年9月9日)；7、辽阳市弓长岭泰兴铸造加工厂2012年度的个人独资企业年检报告书，纳税情况说明、税务登记表、企业机读档案登记资料、变更登记核准通知书、关于经营困难的情况说明，辽阳市弓长岭泰兴铸造加工厂现场照片；8、名片、宣传单；9、丁霞记录的公司账单；10、工资表及部分业务员出具的工资、资金收条；11、丁霞、高航、苏延石、金某等人的银行账户信息及交易流水，公安机关的协助查询财产通知书；12、协助查询财产通知书；13、扣押决定书；14、电话记录1份；15、对被告人苏延石的讯问笔录；16、证人首某、杨某1、杨某2、岳某1、陈某、金某的证言；17、证人岳某2的证言、接受证据材料清单，苏延石的身份证复印件、门市租赁合同2份；18、涉案集资参与人的陈述以及向公安机关提供的证据材料，(1)黄某1证言、接受证据材料清单（黄某1）、居间服务合同、借款借据、银行凭证、说明；(2)黄某2证言、接受证据材料清单（黄某2）、居间服务合同、借款借据、银行凭证、借款合同；(3)李某证言、居间服务合同、借款借据、银行凭证；(4)杨某1证言、接受证据材料清单（杨某1）、居间服务合同、借款借据、银行凭证、借款合同；(5)王某证言、接受证据材料清单（王某）、居间服务合同、借款借据、银行凭证、借款合同，投资客户名单，报案材料、客户代表名单；19、被告人丁霞的供述；20、被告人高航的供述；21、四川维尔信会计师事务所有限责任公司对辽阳延竟投资咨询服务有限公司达州分公司的司法会计鉴定报告、鉴定意见通知书；22、扣押决定书。原判认为，被告人丁霞、高航违反国家金融管理制度，为进行违法犯罪活动伙同他人共谋设立辽阳延竟投资咨询服务有限公司达州分公司，并雇用他人以该公司名义向社会公众公开宣传，以高额利息为诱惑，向不特定的对象吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序。其中，被告人丁霞伙同他人参与向63名集资参与人非法吸收存款，涉案金额合计463.3万元。截止案发，尚有集资款2805434.67元未退还。被告人高航伙同被告人丁霞等人参与吸收存款，涉案金额合计347.2万元，涉及集资参与人45名。截止案发，尚有集资款1688916.67元未退还。其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人丁霞到案后能如实供述其主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人高航协助公安机关抓获同案被告人丁霞，系立功，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人丁霞、高航案发前归还了部分赃款，可酌定从轻处罚。据此，根据被告人丁霞、高航犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依法判决：一、被告人丁霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元；二、被告人高航犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币8万元；三、责令被告人丁霞退赔黄某1等63名集资参与人人民币2805434.67元，被告人高航对其中1688916.67万元承担共同退赔责任。查封、冻结的资产，待本判决生效后依法处理，用于退赔投资人的投资款项。原审被告人丁霞上诉的主要理由是,原判认定事实不清，量刑过重，请求二审法院撤销原判，依法改判。其辩护人的辩护意见是，丁霞系初犯，到案后能坦白交待，认罪态度好，请求二审法院对丁霞减轻处罚。原审被告人高航上诉的主要理由是,本案应该认定为单位犯罪，高航系初犯，且有立功、积极退赃的行为，原判量刑畸重，请求二审法院撤销原判，依法从轻判决。其辩护人提出了相同的辩护意见。二审审理期间，上诉人（原审被告人）丁霞、高航及其辩护人均未提交新的证据。经审理查明的事实与证据和原判相同，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）丁霞、高航违反国家金融管理制度，将辽阳市弓长岭泰兴铸造加工厂作为辽阳延竟投资咨询服务有限公司达州分公司的融资项目，采取各种形式向社会公众进行融资宣传，并以高额利息为诱惑，向不特定的对象吸收资金，数额巨大，其行为扰乱了金融秩序，均已构成非法吸收公众存款罪，应予刑事处罚。在共同犯罪中，丁霞伙同他人参与向63名集资参与人非法吸收存款，涉案金额合计463.3万元。案发时，尚有集资款2805434.67元未退还。高航伙同被告人丁霞等人参与吸收存款，涉案金额合计347.2万元，涉及集资参与人45名。案发时，尚有集资款1688916.67元未退还。丁霞到案后能如实供述其主要犯罪事实，可以从轻处罚。高航协助公安机关抓获丁霞，系立功，可以从轻或者减轻处罚。丁霞、高航案发前归还了部分赃款，可酌定从轻处罚。丁霞提出“原判认定事实不清”的上诉理由，与审理查明的事实不符，本院不予采纳。丁霞提出“原判量刑过重，请求二审法院撤销原判，依法改判”及其辩护人提出“丁霞系初犯，到案后能坦白交待，认罪态度好，请求二审法院对丁霞减轻处罚”的上诉理由和辩护意见，经查，原判已认定丁霞到案后能如实供述其主要犯罪事实，在量刑时已对其从轻处罚。同时，原判根据丁霞的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度对其进行量刑是恰当的。因此，该上诉理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。高航及其辩护人提出“本案应该认定为单位犯罪”的上诉理由和辩护意见，与审理查明的事实不符，且于法无据，本院不予采纳。高航及其辩护人提出“高航系初犯，且有立功、积极退赃的行为”的上诉理由和辩护意见，经查，在共同犯罪中，高航与丁霞系分工不同，不宜划分主从关系。原判已认定高航协助公安机关抓获丁霞系立功，高航案发前归还了部分赃款，在量刑时已对其从轻处罚。该上诉理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。高航及其辩护人提出“原判量刑畸重，请求二审法院撤销原判，依法从轻判决”的上诉理由和辩护意见，经查，高航参与非法吸收存款合计347.2万元，按照《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项的规定，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”，应处三年以上十年以下有期徒刑。原判根据高航的犯罪事实和相关法律规定对其的量刑是恰当的。因此，该上诉理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。综上，原判认定事实、适用法律正确，量刑恰当，审理程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  赖雨田审判员  唐 江审判员  王天双二〇一八年七月二十五日书记员  黄硕林