河北省馆陶县人民法院刑 事 判 决 书(2018)冀0433刑初51号公诉机关馆陶县人民检察院。被告人王延峰，男，1973年9月16日出生，汉族，高中文化，经商，山东省聊城市冠县人，住。2017年2月8日因生产、销售有毒、有害食品罪，被浙江省新昌县人民法院判处有期徒刑2年6个月。2017年8月11日被馆陶县公安局从浙江省衢州市十里坪监狱押回馆陶县看守所羁押。被告人吴如东，男，1976年4月26日出生，汉族，小学文化，农民，馆陶县人，住。2017年8月18日，因涉嫌非法吸收公众存款罪，被馆陶县公安局刑事拘留，同年9月23日被批准逮捕。现羁押于馆陶县看守所。辩护人王英杰，河北方程律师事务所律师。馆陶县人民检察院以馆检公诉刑诉[2018]50号起诉书指控被告人王延峰、吴如东犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。馆陶县人民检察院指派检察员张红敏、陈晓中出庭支持公诉，被告人王延峰、被告人吴如东及其辩护人王英杰到庭参加诉讼。现已审理终结。馆陶县人民检察院指控，2013年9月份以来，被告人王延峰在未经有关部门批准的情况下以“冠县中通轴承有限公司”的名义开始吸收公众存款，后于2014年3月份，在馆陶县魏僧寨镇南环设立“中通轴承办事处”，由吴如东负责办事处具体事项，以高息为诱饵，共计吸收公众存款39981000元，期间退还公众存款2765000元，未退还公众存款共计37216000元。被告人吴如东在管理中通轴承办事处期间，通过介绍群众向王延峰处存款从中获取利息差额，共计吸收公众存款12056000元（审计结论共计13241000元，其中包括吴如东本人1185000元），期间退还公众存款2765000元，未退还公众存款共计金额9291000元。2017年8月11日，被告人王延峰被公安机关从浙江省衢州市十里坪监狱解回再审。2017年8月18日15时，被告人吴如东被抓获归案。对上述指控，公诉机关向法庭提供了相关证据，据此，认定被告人王延峰、吴如东的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，依法判处。被告人王延峰对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，认为其吸收的资金用于生产经营了，应认定为公司犯罪。被告人吴如东认为，其在王延峰设立的办事处没有负责任何事情仅是打工，王延峰给其发工资，其没有吸收存款也没有获取利息差额。辩护人认为，吴如东未担任办事处的任何职务，通过吴如东吸收的存款均放到中通轴承公司，吴如东未收取好处费，本案应认定为单位犯罪。吴如东系从犯，且有坦白情节，当庭认罪悔罪，退还了部分被害人的损失，取得了谅解，应当从轻处罚。经审理查明，2013年9月份以来，被告人王延峰在未经有关部门批准的情况下以“冠县中通轴承有限公司”的名义开始吸收公众存款，后于2014年3月份，在馆陶县魏僧寨镇南环设立“中通轴承办事处”，由吴如东负责办事处具体事项，以高息为诱饵，共计吸收公众存款39981000元，期间退还公众存款2765000元，未退还公众存款共计37216000元。被告人吴如东在管理中通轴承办事处期间，介绍群众向王延峰处存款，共计吸收公众存款12056000元，期间退还公众存款2765000元，未退还公众存款共计金额9291000元。2017年8月11日，被告人王延峰被公安机关从浙江省衢州市十里坪监狱解回再审。2017年8月18日15时，被告人吴如东被抓获归案。另查明，被告人王延峰犯生产、销售有毒、有害食品罪，于2017年2月8日被浙江省新昌县人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期自2016年4月20日起至2018年10月19日至）上述事实，有公诉机关及被告人提交并经庭审质证的下列证据证实。1、书证（1）受案登记表，证实2015年7月4日8时许，任某2、赵某1等人报警称，自2014年3月份以来，王延锋以冠县中通轴承有限公司生产经营和为青岛银行济南市舜耕路支行办理过桥业务的名义在馆陶县魏僧寨镇设立中通轴承办事处吸收公众存款，截止到目前，涉案金额1870.8万元，现无法返还群众存款，给群众造成严重损失。（2）各银行查询的冠县中通轴承有限公司在银行贷款及还款情况，证实非法吸收存款的资金去向。（3）冠县中通轴承有限公司相关材料，证实该公司成立于2006年2月8日，经营项目是轴承铸造、车床加工、轴承销售，法定代表人是王延峰。（4）馆陶县公安局经侦大队出具的未找到翟某、贾某2、王某3、曾某、刘某6的证言。（5）王延峰妻子代某某提供的5份借款条复印件及亲笔证词，证实曾某、王某3、贾某2、刘某6借款复印件，并对欠款人复印件的真实性负责。（6）浙江省监狱管理局出具的罪犯解回再审通知书，证实馆陶县公安局于2017年8月11日将王延峰从十里坪监狱解回再审。（7）浙江省新昌县人民法院（2016）浙0624刑初556号刑事判决书，判决王延峰犯生产、销售有毒、有害食品罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金十五万元，刑期自2016年4月20日起至2018年10月19日止。（8）馆陶县公安局出具的抓获证明，证实吴如东于2017年8月18日15时在馆陶县城被抓获归案。（9）王延峰户籍证明、现实表现证明，证实2015年3月13日王延峰因犯聚众斗殴起诉至冠县人民检察院公诉科。吴如东户籍证明、现实表现证明，证实在辖区内居住期间没有犯罪行为。2、证人证言（1）证人任某1的证言，证实其村里开了个收粮食点，跟吴如东是同行，是熟人关系。2014年3月份左右，吴如东开车拉着其到处去玩，有一次他带着到了冠县北陶镇王延峰的厂子，王延峰安排他们吃的饭，就和王延峰认识了。其和吴如东回去的路上，吴如东对其说：“哥，你看王延峰那里开轴承厂多挣钱，厂子大，现在缺设备，现在需要钱，他给的利息高，你往王延峰那里存些钱吧”，过了没几天，吴如东开车拉着其去了冠县北陶王延峰的轴承厂，其往王延峰那里存了两、三万元。过了没多长时间，吴如东去其家找，他说王延峰要在魏僧寨镇开一家收钱的办事处，让其去办事处当经理，当时其说啥也不会干，干不成，吴如东说可以什么也不干，就在那里负责招待存钱的群众，吃喝能报销，而且给一个月两千元的工资。当时其觉得闲着也没事干，吃喝能报销，还有工资，就答应了。2014年3月份，吴如东和王延峰就在魏僧寨镇南环开了一家中通轴承办事处，主要是吸收群众存款，一般其给吴如东说领工资，吴如东让其从会计吴某手里领工资。收了群众的钱把钱交给吴如东，吴如东往王延峰那里送去或王某4宁过来拿钱。吴如东是中通办事处的主管，所有的事情都是吴如东管，吴如东安排工作人员收钱，结算的时候，有的时候吴如东过来结息，有的时王某4宁过来送利息钱。中通办事处的所有帐目都在吴如东家中的保险柜。办事处收钱的事情都归吴如东管，所以他拿着帐目。2017年5月28日左右，二十多个存钱的群众，其们一起去吴如东家算帐了，看到中通轴承办事处的帐目在吴如东家的保险柜里了。有四、五十万元的钱去向不明，他说过几天给大家一个交代，过了几天，找不到吴如东，给他打电话他也不跟见面了。吴如东他放贷款给王延峰，王延峰经营轴承厂，轴承厂在冠县北馆陶。吴如东跟着其去北馆陶轴承厂看了看，看着有加工轴承的，就感觉把钱放在王延峰处比较保险。到了2014年3月份，王延峰在魏僧寨成立了一个“中通轴承办事处”，吴如东找的房子，让其在办事处上班当经理。门市内还有两个出纳会计，分别吴某某，王某某，其三个在门市上班。门市主要负责收钱，给群众说需要资金，给予月息五分的利息。在门市装修时，其把自己的钱分三次给王某4宁王某4宁给打了三张借据，借据都写明出借人、借款数额、日期、借款王某4宁签名。门市正式经营以后，其先后把自己的钱存到门市内吴某某和王某某给开具中通轴承有限公司借款凭证，借款凭证上写明户名、出借人民币数额、出借日期、期限、约定利率，出借人签字、借款凭证上盖有冠县中通轴承有限公司财务专用章和王延峰手章。其先后又把自己的存款以其自己、朋李某3国、儿任某6林任某7彬、亲马某2强马某3法的名义存到门市内，会吴某某负责把钱转交给王延峰。一共存了27.3万元王某4宁、王延峰开的借据3张，中通轴承贷款凭证14张。（2）证吴某某的证言，证实2014年3月份左右，具体是什么时间我记不清楚了。其哥吴如东说让其去魏僧寨镇中通轴承办事处工作，然后吴如东带着其在魏僧寨镇建华饭店见王某4宁，吴如东王某4宁商量了一下王某4宁说行，然后其就去了。一开始说去让打扫卫生，后来就让当了会计。大概是2014年3月份左右的时候，魏僧寨中通轴承办事处成立的，地址在魏僧寨镇南环。王延峰是老板任某1起是经理，其和王某某是会计，负责账目。一般是其们把钱王某4宁王某4宁有时候过来拿钱主要是收群众的钱，然后把钱交给王延峰，有的时候吴如东来中通轴承办事处把王延峰的利息给存款群众结息。不清楚为什么吴如东给存款户结算，大概吸收一千万左右，目前有七百多万没有退还给群众。（3）证陈某1的证言，证实2014年4月份的时候，吴如东经常对其说起冠县北馆陶的王延峰做轴承生意很挣钱，又在银行做过桥。其就问吴如东，是王延峰本人亲自做银行过桥还是王延峰把钱给别人做银行过桥，吴如东说是王延峰自己做银行过桥，他有专门的会计在济南盯着，然后吴如东告诉说王延峰投钱在魏僧寨镇开门市收钱，吴如东说他找了个经理帮收钱，他不出面，吴如东找的那个经理任某1起，当天晚上吴如东喊着其、王延峰任某1起一起吃晚饭，在吃饭的时候，吴如东一直在任某1起怎么吸收存款。在这期间，其看到王延峰、吴如东像正经的经营，第二天将自己手中的二十万元钱以银行转账的方式将钱转到王延峰的侄王某4账户，王延峰给开具了一张借到条。到2014年4月底的时候，吴如东召集几名存款大客户由王延峰出费用，一同到济南青岛银行舜耕区支行进行考察，到了青岛银行舜耕区支行，其们见到了副行长“刘某某”，刘某某没让他们在他办公室停留，带到了小会议室，经王延峰介绍该行的副行长，然后刘某某对大家说到2014年10月份银行还有大概八亿多元的银行贷款到期，说完这句话，刘某某说还有事先走了。从这次考察过后，其就分几次陆陆续续的将钱以银行转账的方式将钱转到了王延峰卡上。都是王延峰给开具的借条。到了2014年5月底的时候，其找到王延峰，要求换一个总条，最后王延峰给开具了一张一百万元的借条。利息是吴如东给约定的，月息5分，结息的时候都是吴如东给银行转帐的，给过三万多元的利息，本金一分钱也没有要过来。（4）证马某1果的证言证实，其在吴庄村收购粮食时认识的吴如东，吴如东把钱都存到王延峰处了，他说月息五分。2014年3月份，其通过吴如东把钱放在王延峰处，开始说轴承厂用，后来说给青岛银行做过桥，需要资金。其陆续把自己的钱给王延峰，王延峰本人给打的借款条，有时王延峰让他侄王某4给打借款条，借款条上写明借款人、日期、借款数额、出借人，还有两张冠县中通轴承的借款凭证。其陆续放款153万元,通过吴如东顶账还给其20万元,通过熟人给王延峰要回来3万元,目前还剩余130万元。吴如东带着其去王延峰在北馆陶的轴承厂还有济南的青岛银行都去看过，一共结过十五、六万元的利息，具体没有算过，都是王延峰给吴如东，吴如东再转交给其本人。（5）证安某1证实王延峰于2014年7月1日给吴如东打了40万元的利息，吴如东没有分。2017年5月29日，去吴如东家对帐时王延峰说给了吴如东200多万元利息，但是吴如东只支付给存款户75万元利息，利息差一百多万元。（6）证刘某1的证言，证实其和吴如东是同村，2014年3月份，吴如东找其说山东冠县北陶镇的王延峰开着轴承厂，非常有实力，你放王延峰那里很保险，后来吴如东到其家找过几次，其就动心了。2017年3月份，其让儿子刘某1去和吴如东往山东冠县王延峰那里了存钱了，第一笔存了15万元，后来陆陆续通过吴如东往王延峰那里存了46万元。吴如东给定的利息是月息5分，吴如东给结过两次息，给了大概5万元利息，给的现金。吴如东说他把钱给王延峰了。（7）证国某的证言，证实吴如东和其丈刘某8祥是朋友。2014年3月份，吴如东找到其丈刘某8祥和其说，他要在魏僧寨镇开一家中通办事处的门市收钱，正在筹备中，你我都是朋友，你怎么着也得捧捧场，往他那里存点钱，月息五分。其和丈刘某8祥觉得吴如东是朋友，就凑了五万元。2014年3月22日，吴如东拉着其和丈夫往冠县北陶王延峰的轴承厂，吴如东带着他们见王某4宁，其把五万元钱交王某4宁了王某4宁给开了一张借到条。吴如东给结了两次利息，大概3000元现金。2014年3月底，吴如东在魏僧寨南环开了一家中通轴承办事处，开业的时候，吴如东通知其丈夫去贺礼，其丈刘某8祥还给吴如东上了一百块的礼金。2017年5月底，因为吴如东管着中通轴承办事处的事情，他还拿着帐，其二十多个存钱的群众往吴如东那里去对帐，当时对出来40多万元没有去向。吴如东说过两天给大家答复，后来就找不到吴如东了。（8）证李某1娥的证言，证实2014年3月的时候，其丈沈某华去吴如东家的收粮食点去卖玉米，吴如东的妹夫陈某某说把钱放吴如东那吧，他那利息高。后来吴如东给其打了两个电话让把钱放那，说给三分的利息。2014年4月30日，其拿着六万现金，去魏僧寨南环吴如东那个门市上，把六万现金给了吴如东，吴如东让他妹吴某某给开了一张中通轴承有限公司的借款凭证，凭证上有冠县中通轴承有限公司财务章和王延峰的人名章，借款人写的沈某的名字。吴如东跟其说一个月结一次利息。一个月后其去吴如东家找他结息，他没有在家，又去门市上找他他也没在，然后给吴如东打电话，电话里说过两天就给，后来就一直拖到6月份才给结过一个月的利息，之后就一分钱也没有给过。（9）证杜某1青的证言，证实其和吴如东是同行，都是收粮食的，2014年3月份左右，吴如东买了一箱奶往家看其去了，吴如东说山东冠县的一个老板是他朋友，想用钱，给月息五分。其安排吴如东吃了顿饭，吃完饭，吴如东就带着其去冠县的一个轴承厂参观，厂子当时不小，觉得挺有实力，其回家后就对儿子杜某2说了吴如东说借钱的情况，其儿子杜某2就往吴如东那里存钱了，陆续一共存了37万元，月息五分。结过息，多少忘记了。钱都交给吴如东了。2014年4月份，吴如东说王延峰在济南青岛银行做着过桥，让其们继续投钱，当时其去了济南，有三个投钱代表去看情况了，回来后，那三个代表说见了行长，就说了几句话行长就走了。2014年5月左右，吴如东让看了冠县轴承厂的抵押合同，说放钱不要怕，有抵押合同。后来其儿子一直往吴如东那里存到七月份。（10）证人杜某2的证言与杜某1的证言基本一致。（11）证人王某1的证言，证实其和吴如东是一个村的，2014年3月份左右，吴如东到其家超市买东西的时候问其有没有闲钱，有闲钱的话就放王延峰的中通轴承有限公司那里，给的利息高，月息五分，现用现取，保险，三个月绝对出不了问题。后来吴如东也找其弟弟王某某说这事，一开始还不相信就没放。2014年4月3日，吴如东要带其和弟弟王某某去中通轴承有限公司看看，吴如东开车拉着他们去山东冠县中通轴承有限公司去看了厂子，厂子当时正在生产经营。看完后，其和王某某觉得，厂子也比较可靠，其和我弟弟王某某就把钱通过刷卡和现金的方式给了王延峰，其十万，其弟弟王某某的十五万，一共是二十五万整。回来后，在魏僧寨中通办事处吴如东让他妹妹吴某给开了一张中通轴承有限公司借款凭证单，户名是其。上面有冠县中通轴承有限公司财务专用章和王延峰的手章。2014月5月份其叫弟弟王某某去吴如东那里要息，吴如东给了一万一的息。然后再没给过钱。其多次要钱，吴如东说王延峰那边的钱没过来，让再等等，后来一直没有给。（12）证人刘某2的证言与王某1的证言基本一致，另证实2014年4月份，其和丈夫王某某去吴如东家，把钱交给了吴如东，吴如东回头给我们中通轴承有限公司借款凭证，后来两次放钱金额是四万元当时给我们按的是月息四分，15万元通过吴如东放王延峰那里了，后来的4.5万元直接给吴如东了。总共放吴如东那里了十九万五千元，结过两次利息，大概一万多元。中通办事处是吴如东开的，因为钱都是吴如东放出去的。（13）证人赵某1的证言，证实去年其去同村陈某某家串门，陈某某妻子吴某说把钱存中通轴承有限公司利息高，月息4分，村里有不少人往这个公司存钱，她也存了，公司里有设备有轴承存钱保险不会出问题，随时可以支取。2014年5月7日其经吴某介绍存中通轴承有限公司25000元，月息4分,吴某说什么时候用什么时候拿，没说存多长时间。其把钱给了吴某，吴某给开了一张中通轴承有限公司借款凭证，上面有王延峰的手章、并盖有冠县中通轴承有限公司财物专用章,记账签的吴某的名，出纳签的王某某的名字。过了十几天，吴某、吴某哥哥吴如东带着其去冠县北馆陶镇中通轴承有限公司看了看。其怕出事跟吴某要本金，吴某说公司资金没周转过来往后推。又过了几天，吴某给其结了二十四天的利息800元，后来不给利息了，其跟吴某要本金，吴某一直没有给钱。2017年5月29日存钱的二十多人去吴如东家查账，因为吴如东是门市的负责人，账都在他家，查出四、五十万对不出来，说不出去向，吴如东说：过几天给大家一个说法，过了几天后，再找吴如东就找不到人了，从哪以后就在也联系不上了。（14）证人任某2的证言，证实吴某是陈某某的媳妇，其娘家离陈某某家不远，认识的吴某。吴某是中通轴承有限公司在魏僧寨镇设的点的会计，吴某说她把钱存中通轴承有限公司了，把钱存中通轴承有限公司利息高，公司里有设备有轴承存公司保险不会出问题，随时可以支取。2014年4月1日其经吴某介绍存中通轴承有限公司20000元，其中给了吴某3500元现金，从魏僧寨镇邮政局给她的哥哥吴如东的银行卡转了16500元，期限两个月，月息4分。吴某给开了一张中通轴承有限公司借款凭证，上面有王延峰的手章、并盖有冠县中通轴承有限公司财务专用章。吴某给了一个月的利息800元，到第二个月没有给本金也没有给利息。后来其跟吴某要钱她给了一个月的利息800元，但本金还没给，吴某说公司资金没周转过来，一直没有给钱。（15）证人张某1的证言，证实2014年3月初，吴如东说他把钱都存到王延峰处了，月息五分，保险，支钱提前说都可以支出来，王延峰在山东省冠县北馆陶镇开一家中通轴承有限公司。吴如东带其去王延峰中通轴承有限公司看过，王延峰厂子不小。吴如东说王延峰在山东济南青岛银行做过桥业务，需要资金。随后，吴如东带着其和几个人去山东省济南市和王延峰见面，王延峰把他做过桥业务的事也给说了说，并去济南市青岛银行一个支行看了看，副行长接待的，副行长也说做过桥业务，再做几千万就不做了。2014年3月份开始，其通过吴如东陆续把自己的钱和一些亲戚朋友的钱存王延峰处了，一共存款10次，存了229万元。月息都是五分，期限说的是三个月，如果不用还在王延峰放着，用的话可以取出来，王延峰侄子王某4给出具了6张冠县中通轴承有限公司的借款凭证，上面盖有王延峰的手章和冠县中通轴承有限公司的财务专用章。往王延峰处存款时，有时王某4和吴如东来其家拿现金，有时给王某4转账，第二天王某4给送借条或借款凭证。王延峰给结息到5、6月份，具体利息没有算过，都把利息又存到王延峰处了。（16）证人陈某2的证言，证实其通过吴某认识了他哥哥吴如东，他带着去北馆陶的轴承厂看了看，当时带着50000元钱，把钱给了王延峰的侄子王某4，王某4给打了一张借款条，许诺给月息五分。后来，王延峰在魏僧寨设立门市，收钱，吴某在门市内当会计。其又把自己的10万元钱放在门市内，给了吴某，这次吴某给开具了中通轴承有限公司的借款凭证。这15万元，吴某给了16000元的利息，后来钱都没了。开始说是投资，后来说是银行过桥使用。（17）证人刘某3的证言，证实2014年3月份，吴如东说王延峰让他在魏僧寨设立通轴承办事处收钱。吴如东说利息高，保险，其就陆续把钱给到门市内，给开具的中通轴承有限公司的借款单，借款单上的内容记不清楚了，后来认识了王延峰的侄子，他说直接把钱给他，他交给他叔叔，由王某4给打借款条，上面有冠县中通轴承有限公司章和王延峰的手章。张两张借款条一张17万，一张97万，一共114万，王某4签字。（18）证人陈某3的证言，证实其姐姐陈某1通过吴如东把钱放在王延峰那儿了，给予月息五分的利息。吴如东和陈某1都告诉其，王延峰是做轴承的，其跟着吴如东、陈某1去了王延峰在冠县北馆陶的轴承厂看了看，有实体，把钱放在他那比较放心。其就把自己的钱转到陈某1的银行卡上，让陈某1再转到王延峰的卡上，王延峰本人在他的轴承厂办公室给我打的借款条，内容是：今借到，陈某3现金壹拾万元整（100000.00），借款人王延峰，日期是2014年5月20日，当时在场的有陈某1、吴如东、王某4，吴如东、王某4都作为证明人签字了。把钱转给王延峰以后，到了六月中旬，王延峰通过吴如东、陈某1把钱转给其1600多元。王延峰说用钱给银行做过桥。（19）证人薛某的证言，证实其通过收玉米认识的吴如东，2013年12月份，吴如东说他把钱放给王延峰了，王延峰在北馆陶经营轴承厂，利息很高。过了几个月，吴如东给其说王延峰给银行做过桥，给予月息五分。其把自己手里的20万元跟着吴如东一起送到北馆陶中通轴承厂，当时王延峰没在家，其把钱给了王某4，王某4给打了20万元的借款条，证明人是吴如东，意思是吴如东在场。把钱给了王某4以后，每月结息，结了三个月利息，3万元，利息是吴如东给的，到2014年6月份，利息不再支付，本金也支取不出来了。（20）证人李某2的证言，证实2014年初，吴如东说他把钱放给王延峰了，王延峰拿着钱给银行做过桥，利息很高。他给我说过好几次，然后跟着吴如东去冠县北馆陶轴承厂，当时没见到王延峰，王延峰的侄子王某4在轴承厂，王某4说钱用在给银行做过桥，肯定不会出问题，想什么时候取就什么时候取，月息五分，其相信了，当时拿着建设银行卡，用POS机把卡内17万元转账到他公司账户上，账户名称是：冠县中通轴承有限公司，商户编号是304471059980462，王某4给开具了中通有限公司借款凭证，借款凭证上有冠县中通轴承有限公司财务专用章和王延峰的手章。另外，2014年7月1日，其把李得亮欠其的12万元钱转给王延峰，其没有直接拿钱，让吴如东办的，吴如东给拿的中通轴承有限公司的借款凭证，户名是李某某，名字写错了，应该是李某2，借款金额12万元整。其一共存款到王延峰处29万元整。王某4说是月息五分，17万元的利息是王延峰通过吴如东给结息2500元，另外12万元没有得到利息。（21）证人任某3的证言，证实吴某带其到冠县北馆陶镇王延峰的中通轴承有限公司参观。当时吴某给许诺月息4分，钱随时都能取，于是其在2014年5月3日将100000元在魏僧寨镇将钱交给了吴某。吴某给开了中通轴承有限公司借款凭证，上面有王延峰的手章以及吴某的亲笔签名。结算过一个月利息，是3800元，吴某给的。2014年5月3日以及5月14日，分别将100000元和20000元，在魏僧寨镇将钱交给了吴某。吴某给开具了中通轴承有限公司借款凭证，上面有王延峰的手章以及吴某的亲笔签名。（22）证人安某2的证言与任某3的证言基本一致。（23）证人刘某4的证言，证实其父亲一直给王延峰处存钱，其认识王延峰和他侄子王某4，王延峰说为了把刘某7保出来就挣点钱，让其存款到他那，说投资，给利息很高，月息七分。其就把父亲在家剩余的钱和借四叔刘文书的钱都陆续给了王延峰，把钱打到王某4的农行卡上，然后王某4给打借款条。其一共通过王某4给王延峰处存了178万，2014年6月份以后，都要不回来钱了，王延峰也没有给支付过利息。（24）证人刘某5的证言，证实其通过王延峰认识了他侄子王某4。他们给介绍拿钱投资，给银行做过桥，给利息高，月息七分。见面几次以后，其就慢慢相信了王延峰，陆续把自己家的钱、丈人家的钱通过银行转账形式存到王延峰处，打到王某4的农行卡上，王延峰让王某4给我打借款条。存款四次，每次给王延峰打款，都是先扣按月息七分计算一个月的利息，后来给半个月的利息，2014年6月份以后，没有正式支付过利息，每次要都是给5000、10000元，去将所有利息总和计算了一下，一共收了33万元的利息。（25）证人宗某的证言，证实其和王延峰是朋友关系。2013年8、9月份，王延峰说他的轴承厂进原料需要钱，让给他凑点钱，其就给他凑了20万的银行承兑，承兑能直接兑现，过了半个月就把钱还给了，然后他从这个时候就开始向其借钱，前期借的钱基本上都还了。2014年3月份，王延峰找到其说他的轴承厂需要进货、进原料，因为他以前借我的钱还得比较及时，其借给了他七十万元的银行承兑，当时说给6分的利息。后来王延峰经常找我借钱，说给我六分的利息，其就从亲戚朋友那里给他周转了一部分钱，王延峰以轴承厂需要进生产原料的名义共陆续向其借了379万元。每次借给王延峰钱，他或他侄子王某4给我打条，条上有王延峰或王某4的签字。2014年8月份，其给王延峰要钱，王延峰说他的贷款快下来了，多次找他要钱，但是他一直没有还，后来就找不到王延峰了，钱也要不回来了。王延峰大概给了12万元的利息。（26）证人张某2的证言，证实其丈夫刘某7从2013年12月份开始向王延峰、王某4处放钱，到目前为止一共放了978万，王延峰、王某4给刘某7打借款条、借据，借据上写明日期、借款人、出借人、借款数额，其把王延峰、王某4给刘某7打的借款条复印件都拿来了，一共是十一张借款条复印件。刘某7说给过利息，具体多少不知道。刘某某因为虚开增值税发票罪被苏州市姑苏区法院判处有期徒刑十一年，现在南京龙潭监狱服刑。（27）证人张某3的证言，证实2011年5月份，其通过朋友认识了王延峰，当时他在北馆陶工业园区经营轴承厂，认识了一段时间后，王延峰对其说他要给轴承厂进设备，需要资金，许诺给三分利息，开始其把自己的钱给他，他按月结利息，然后续存。随着时间推移，王延峰把月息增长为四分、五分，其也陆续把自己的钱、朋友、亲戚的资金都存到王延峰处。直到2013年9月30日，其存给王延峰处的本金、利息一共有658万。这其中陆续存给王延峰的本金430万，累加的228万，一共658万。2013年9月30日，王延峰给打了一张总借款条，内容是：今借到张某3现金陆佰伍拾捌万元整（6580000.00）元。借款人王延峰签名，日期是2013年9月30日。（28）证人任某4的证言，证实其通过吴如东一共放了十三次钱，共计26万元，开始约定的是月息二分，后来是三分利息一次也没有结过。不认识王延峰。（29）证人王某2的证言，证实2014年3月份至5月份，通过任某1先后七次在冠县中通轴承有限公司存了319000元，这些钱都是其自己做生意挣的。每次存钱都是任某某到后时玉村家里来拿钱，任某1承诺月息四分，任某1承诺了还款，开的是冠县中通轴承有限公司的借款凭证，借款凭证上经理处有他的签名。给结过4000元左右的利息。（30）证人任某5的证言，证实2014年4月份初，任某1说他和吴如东合伙在魏僧寨南环开了个门市，问其有没有钱，把钱存到他这里，给月息4分。2014年4月8日，其存了6万元，第二个月又存了9000元，都给了任某1，开的是中通轴承有限公司的凭证，后来任某1说还不起钱了。2017年4月的一天，其和任某1、王某2还有不认识的人一起去吴如东家查帐，查了一天也没有查对，吴如东说他没钱，第二天吴如东就跑了。没有结过利息。（31）证人贾某1的证言，证实2013年12月份开始，通过耿某放王延峰那里9次共计93万元，约定的利息是3.6分，记不清结了多少息了。耿某、赵某2是中通轴承馆陶分公司的负责人。门市在陶山街老公交站对面。（32）证人姚某的证言，证实其通过耿某存到王延峰处9万元整，约定月息3.6分，结过两次息，一共是6480元。3、被告人王延峰、吴如东当庭供认。4、鉴定意见邯郸中冀会计师事务所出具的邯中冀专审字[2017]第17032号专项审计报告，审计结果为1、2013年9月至2014年7月，王延峰以冠县中通轴承有限公司的名义吸收公众存款共197笔，涉及75人，金额39981000元，期间退还2765000元，期未剩余未退还金额37216000元（含以吴如东名义吸收公众存款149笔，金额13241000元，期间退还金额2765000元，期未剩余未退还金额10476000元。含本人12笔，金额1185000元。）群众报案142笔，涉及58人，金额35786000元，期间退还金额30000元，期未剩余未退还金额35756000元。（含以吴如东名义吸收公众存款94笔，金额9046000元，期间退还金额30000元，期未剩余未退还金额9016000元。含本人12笔，金额1185000元。）2、截止2014年7月，王延峰用于中通轴承有限公司厂房建设等支出14笔，金额11740000元。被告人吴如东提交了陈某2、刘某8的谅解书，证实该二人对吴如东的犯罪行为表示谅解。本院认为，被告人王延峰、吴如东未经国家有关部门依法批准，违反金融管理制度，许诺高额利息，吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人吴如东积极帮助王延峰吸收存款，系从犯，依法应当从轻或者免除处罚，被告人吴如东的犯罪行为得到陈某2、刘某8的的谅解，酌情可以从轻处罚。王延峰辩解其行为应属单位犯罪，与庭审查明事实不符，不予采纳。被告人王延峰犯生产、销售有毒、有害食品罪被判处徒刑，判决宣告以后，刑罚执行完毕前，发现其犯非法吸收公众存款罪，该罪与前罪数罪并罚，合并执行。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十九条、第七十条之规定，判决如下：一、被告人王延峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币20万元。与前罪生产、销售有毒、有害食品罪判处的有期徒刑二年六个月，罚金人民币15万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑八年六个月，罚金35万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月20日起至2024年10月19日止。）二、被告人吴如东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币5万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月18日起至2019年8月17日止。）如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵 刚人民陪审员  张学军人民陪审员  周子苹二〇一八年七月三日书 记 员  王晓辉