南通市崇川区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)苏0602刑初207号 公诉机关南通市崇川区人民检察院。 被告人苑建东，男，1970年5月24日生，住南通市崇川区。被告人苑建东因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年6月29日被南通市公安局崇川分局刑事拘留,同年8月3日被逮捕。现羁押于南通市看守所。 辩护人程轲，江苏隆安律师事务所律师。 辩护人蔡若岚，江苏隆亿德律师事务所律师。 被告人刘雪梅，女，1979年2月1日生，住南通市崇川区。被告人刘雪梅曾因犯拒不执行判决、裁定罪，于2016年6月17日被南通市崇川区人民法院判处拘役三个月，缓刑六个月，缓刑考验期至2016年12月27日。被告人刘雪梅因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年6月29日被南通市公安局崇川分局刑事拘留,同年8月3日被逮捕。现羁押于南通市看守所。 辩护人李德华，江苏大达律师事务所律师。 被告人朱某，女，1985年7月1日生。被告人朱某因涉嫌集资诈骗罪，于2017年8月9日被南通市公安局崇川分局取保候审。 辩护人陈嘉桢，北京大成（南通）律师事务所律师。 被告人吕某，女，1983年9月5日生，住南通市港闸区。被告人吕某因涉嫌集资诈骗罪，于2017年9月7日被南通市公安局崇川分局取保候审。 辩护人任建国，江苏君哲律师事务所律师。 被告人赵富新，男，1963年1月20日生，住南通市崇川区。被告人赵富新曾因犯危险驾驶罪，于2015年6月26日被南通市崇川区人民法院判处拘役一个月，并处罚金人民币一千元。被告人赵富新因涉嫌集资诈骗罪，于2017年9月26日被南通市公安局崇川分局取保候审。2018年6月8日本院决定对其逮捕，同日由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于南通市看守所。 辩护人戴建华，北京市炜衡（南通）律师事务所律师。 南通市崇川区人民检察院以通崇检诉刑诉（2018）203号起诉书指控被告人苑建东、刘雪梅、朱某、吕某、赵富新犯集资诈骗罪，于2018年3月21日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派检察员任留存出庭支持公诉，被告人苑建东、刘雪梅、朱某、吕某、赵富新及辩护人程轲、蔡若岚、李德华、陈嘉桢、任建国、戴建华到庭参加诉讼。现已审理终结。 南通市崇川区人民检察院指控称： 2016年8月，被告人苑建东、朱某、赵富新及包裕忠（另案处理）前往山东考察了解了“利信商城”投资项目。后苑建东担任“利信商城”投资项目南通地区代理，赵富新担任“利信商城”投资项目崇川二区代理，利用“利信商城”投资项目非法募集资金。 “利信商城”投资项目的正规投资方式为客户通过平台商户消费，消费总额的10%通过商户进入利信平台，利信平台根据消费总额赠送积分，每消费一千元，赠送一千积分，每一千积分一天可提现一元。在实际运营过程中，被告人苑建东、赵富新等人采取虚假消费的形式募集资金，以可提现投资金额10倍的高额利润，诱骗被害人投资。 2016年12月17日，被告人苑建东、朱某、吕某、赵富新、包裕忠及陈金峰（另案处理）等人在明知南通鑫章电子商务有限公司运营的“利信商城”投资平台已经严重亏损，平台经营难以为继的情况下，为了牟取私利，仍商定由苑建东牵头接手该平台。苑建东接手该平台后，在经营方式上，继续采取虚假消费的形式募集资金，仅将可提现金额改为投资金额的7倍；在会员方面，保留了该平台原通过南通代理发展的会员，规定上述会员可通过复消（新消费1元激活原有的2元）的方式继续提现；同时，苑建东安排朱某负责平台财务工作，安排吕某负责线上商城及南通运营中心充值业务，安排陈金峰（另案处理）负责开拓外地市场，并商定由赵富新继续负责南通崇川二区业务等。为非法募集资金，苑建东还聘请被告人刘雪梅为湖南地区代理，刘雪梅在明知该平台无实际经营项目，只是用后面投资人的钱来填补前面投资人的钱的方式维持平台运行，为了牟取私利，仍积极发展客户投资该平台。2017年6月因无钱支付投资人的本金及投资收益，苑建东关闭了平台提现功能。 2016年12月18日至2017年6月间，被告人苑建东、赵富新、吕某、朱某、陈金峰等人利用“利信商城”投资平台，向不特定社会公众募集资金人民币8892567.03元，其中苑建东作为代理商募集资金人民币996218元，刘雪梅作为代理商募集资金人民币2331611元，赵富新作为代理商募集资金人民币890818.31元，陈金峰作为代理商募集资金人民币1459256.5元。期间，向被害人王某、李某、徐某、庄某、吴某等18人募集资金2330841元，造成上述被害人直接经济损失共计人民币110万余元，其中刘雪梅作为代理商造成的直接经济损失共计人民币102万余元。 2017年6月28日，被告人苑建东、刘雪梅被抓获归案；被告人朱某、吕某、赵富新分别于8月9日、9月7日、9月26日经公安机关传唤到案；到案后均如实供述了主要犯罪事实。 公诉机关认为，被告人苑建东、刘雪梅、朱某、吕某、赵富新以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，其行为均应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。本案是共同犯罪，被告人苑建东、刘雪梅在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人朱某、吕某、赵富新在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人朱某、吕某、赵富新主动投案,到案后如实供述自己的罪行，系自首,可以从轻或者减轻处罚。被告人苑建东、刘雪梅如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请法院依法判处。 被告人苑建东、朱某、吕某、赵富新在庭审中对起诉书指控的犯罪事实供认不讳，未作辩解。 被告人刘雪梅在庭审中提出以下辩解：（1）王某不应当作为被害人，其未欺骗王某。（2）自己的行为应属于非法吸收公众存款。 被告人苑建东的辩护人在庭审中提出如下辩护意见：（1）起诉书中所列的被害人王某并非被被告人欺骗后进行投资的，因此其投资的金额应当从犯罪数额中予以扣除。（2）本案中公诉机关出示的审计报告不应作为证据使用。（3）被告人苑建东系主动到公安机关去的，因此具有自首情节。 被告人刘雪梅的辩护人在庭审中提出如下辩护意见：（1）指控被告人刘雪梅犯集资诈骗罪的依据不足，其不具有集资诈骗的主观故意。（2）王某投资的金额应当从起诉书指控的被告人犯罪数额中予以扣除。（3）被告人刘雪梅主动到公安机关接受询问，因此具有自首情节。 被告人朱某的辩护人在庭审中提出如下辩护意见：（1）被告人朱某没有集资诈骗的故意与行为，因此不构成集资诈骗罪。（2）涉案的鑫章公司向投资者支付了投资回报，并未侵占被害人的投资款。（3）本案应当属于单位犯罪。 被告人吕某的辩护人在庭审中提出如下辩护意见：被告人吕某与本案同案被告人之间不构成共同犯罪，因此其行为不构成集资诈骗罪。 被告人赵富新的辩护人在庭审中提出如下辩护意见：（1）被告人赵富新并未与同案被告人合作，与同案被告人不构成共同犯罪，不应对其他被告人的集资诈骗行为承担责任。（2）被告人赵富新并未面向社会进行集资，其社会危害性小，建议对其免予刑事处罚。 经审理查明， 2016年8月，被告人苑建东伙同被告人朱某、赵富新等人前往山东考察了解了“利信商城”投资项目。后被告人苑建东担任“利信商城”投资项目南通地区代理，被告人赵富新担任“利信商城”投资项目崇川二区代理，利用“利信商城”投资项目非法募集资金。 2016年9月底南通鑫章电子商务有限公司注册设立，被告人苑建东、赵富新等人即通过南通鑫章电子商务有限公司利用“利信商城”的平台继续非法募集资金。“利信商城”的投资方式为客户通过平台商户消费，消费总额的10%通过商户进入利信平台，利信平台根据消费总额赠送积分，每消费一千元，赠送一千积分，每一千积分一天可提现一元。在实际运营过程中，被告人苑建东、赵富新等人采取虚假消费的形式募集资金，以可提现投资金额10倍的高额利润，诱骗被害人投资。 2016年12月17日，被告人苑建东、朱某、吕某、赵富新等人在明知南通鑫章电子商务有限公司运营的“利信商城”投资平台已经严重亏损，平台经营难以为继的情况下，为了牟取私利，仍商定由被告人苑建东牵头接手该平台继续募集资金。2017年3月南通鑫章电子商务有限公司法定代表人变更为被告人苑建东。被告人苑建东接手该平台后，在经营方式上，继续采取虚假消费的形式募集资金，仅将可提现金额改为投资金额的7倍；在会员方面，保留了该平台原通过南通代理发展的会员，规定上述会员可通过复消（新消费1元激活原有的2元）的方式继续提现；同时，苑建东安排朱某负责平台财务工作，安排吕某负责线上商城及南通运营中心充值业务，并商定由赵富新继续负责南通崇川二区业务等。为非法募集资金，被告人苑建东和被告人刘雪梅经过协商后，从2017年12月开始被告人苑建东聘请被告人刘雪梅为湖南地区代理，刘雪梅在明知该平台无实际经营项目，只是用后面投资人的钱来填补前面投资人的钱的方式维持平台运行，为了牟取私利，仍积极发展客户投资该平台。后被告人吕某、朱某因平台运行资金困难分别于2017年4月中旬以及同年5月离职，2017年6月因无钱支付投资人的本金及投资收益，苑建东关闭了平台提现功能。 2016年12月18日至2017年6月间，“利信商城”投资平台向不特定社会公众募集资金共计人民币8892567.03元（在此期间内，被告人苑建东作为代理商参与募集资金约人民币100万元，刘雪梅作为代理商参与募集资金约人民币230余万元，赵富新作为代理商参与募集资金约人民币80余万元），经查证属实在此期间，该平台共向被害人王某、李某、徐某、庄某、吴某等18人募集资金2330841元，其中被告人苑建东、刘雪梅、赵富新参与募集资金涉及上述18名被害人的直接经济损失共计人民币110万余元；2016年12月18日起截止离职之时，被告人吕某参与募集资金涉及上述被害人直接经济损失共计人民币906571元，被告人朱某参与募集资金涉及上述被害人直接经济损失共计人民币947721元。 2017年6月28日，被告人苑建东、刘雪梅被抓获归案；被告人朱某、吕某、赵富新分别于8月9日、9月7日、9月26日经公安机关电话通知到案，到案后均如实供述了主要犯罪事实。 上述事实，有公诉人举证的被告人苑建东、刘雪梅、朱某、吕某、赵富新的户籍证明，被告人苑建东、刘雪梅、朱某、吕某、赵富新的供述，被害人的陈述，涉案南通鑫章电子商务有限公司工商登记资料，银行账户交易明细，手机聊天记录以及手机转账记录截屏照片，银监会出具的证明，公安机关出具的扣押笔录、提取笔录、远程勘验记录、专项审计报告、扣押清单、接受证据清单，南通市崇川区人民法院刑事判决书，公安机关出具的到案经过、情况说明等证据予以佐证。上述证据经庭审调查核实，均具有证明效力，本院予以确认。 本院认为，被告人苑建东、刘雪梅、朱某、吕某、赵富新以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，其中被告人苑建东、刘雪梅、赵富新参与集资诈骗数额特别巨大，被告人朱某、吕某参与集资诈骗数额巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人苑建东、刘雪梅、朱某、吕某、赵富新犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实充分，本院予以采纳。本案是共同犯罪，被告人苑建东、刘雪梅在共同犯罪中起主要作用，是主犯，被告人朱某、吕某、赵富新在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人朱某、吕某、赵富新犯罪以后自动投案,到案后如实供述自己的罪行，系自首,可以从轻或者减轻处罚。被告人苑建东、刘雪梅归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人朱某、吕某居住地社区矫正机构已经为其落实社区矫正措施，可以适用缓刑。被告人刘雪梅、赵富新具有犯罪前科，酌情从重处罚。被告人刘雪梅在缓刑考验期内犯新罪，应当依法撤销缓刑，将新罪和前罪所判处的刑罚数罪并罚。 关于被告人的辩解以及辩护人提出的辩护意见，本院综合评判如下： 一、关于被告人刘雪梅以及辩护人提出的起诉书中所列被害人王某并非被被告人欺骗后进行投资的，因此其投资的金额应当从犯罪数额中予以扣除的意见，经查，被告人刘雪梅在侦查阶段均供述称其明知“利信商城”投资平台运营实际存在的风险，并且在该平台已无力支付投资人本金及利息的情况下，仍向王某隐瞒了该部分事实真相，骗得王某持续向该平台投资，该部分供述与王某的陈述及相关证人证言能相互印证，可以证明被告人刘雪梅对王某诈骗的事实，故被害人王某的该部分损失应当计入被告人诈骗犯罪数额，被告人的该辩解以及辩护人提出的该部分辩护意见，本院不予采纳。 二、关于被告人刘雪梅及其辩护人提出的被告人刘雪梅不具有集资诈骗的主观故意的意见，经查，被告人刘雪梅伙同他人违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，且集资后资金并不用于生产经营活动，致使集资款不能返还，因此可以认定被告人刘雪梅主观上具有非法占有的目的。被告人的该辩解以及辩护人的该部分辩护意见，本院不予采纳。 三、关于被告人苑建东的辩护人提出的本案中公诉机关出示的审计报告不应作为证据使用的意见，本院认为，该审计报告系审计机构依法定程序作出，具备证据的形式要件，具有真实性、合法性及关联性，再结合已收集的相关言词证据和依法收集并查证属实的银行账户交易记录等书证,可以认定非法集资对象人数和吸收资金数额等犯罪事实。辩护人的该点辩护意见，本院不予采纳。 四、关于被告人苑建东、刘雪梅的辩护人提出的具有自首情节的辩护意见，经查，被告人苑建东、刘雪梅2017年6月28日因与被害人纠纷，报警后被接处警民警带至公安机关，后亦未主动交代公安机关尚未掌握的犯罪事实，因此被告人苑建东、刘雪梅不具有自动投案的情节，不符合自首的条件。辩护人的该点辩护意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。 五、关于被告人朱某的辩护人提出的辩护意见，经查，被告人朱某伙同他人违反金融管理法律规定，参与利用网络平台向社会公众吸收资金，且集资后资金并不用于生产经营活动，致使集资款不能返还，涉案的鑫章公司向投资者支付的投资回报仅是引诱被害人投资的诱饵，因此可以认定被告人朱某主观上具有非法占有的目的，客观上实施非法集资的行为，其行为符合集资诈骗罪构成要件。另涉案的南通鑫章电子商务有限公司亦是被告人苑建东等人个人为集资诈骗活动而设立，故本案不应以单位犯罪论处。辩护人的辩护意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。 六、关于被告人吕某、赵富新的辩护人提出的被告人吕某、赵富新与同案被告人不构成共同犯罪的辩护意见，经查，被告人吕某、赵富新明知他人利用南通鑫章电子商务有限公司运营的“利信商城”投资平台进行集资诈骗犯罪而积极参与，各有分工，与同案被告人构成共同犯罪，均应当以集资诈骗罪追究刑事责任。辩护人的该点辩护意见，本院不予采纳。 七、关于被告人赵富新的辩护人提出的第（2）点辩护意见，经查，被告人赵富新参与集资诈骗犯罪数额特别巨大，因此不属于犯罪情节轻微，不符合免予刑事处罚的条件。辩护人的该点辩护意见，本院不予采纳。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十九条、第七十七条、第七十二条、第七十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下： 一、被告人苑建东犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月29日起至2027年6月28日日止)，并处罚金人民币六万元（此款由被告人苑建东于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人刘雪梅犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币六万元。撤销南通市崇川区人民法院（2016）苏0602刑初311号刑事判决书对被告人刘雪梅犯拒不执行判决、裁定罪，判处拘役三个月，缓刑六个月的缓刑宣告，决定执行有期徒刑十年(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月29日起至2027年6月28日止)，并处罚金人民币六万元（此款由被告人刘雪梅于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人赵富新犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月8日起至2023年6月7日止)，并处罚金人民币五万元（此款由被告人赵富新于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人朱某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算)，并处罚金人民币三万元（此款由被告人朱某于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人吕某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算)，并处罚金人民币三万元（此款由被告人吕某于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 二、责令被告人苑建东、刘雪梅、赵富新、朱某、吕某共同退赔王一茹、李云、徐晓林、庄建国、吴前芳等18名被害人的损失（其中被告人苑建东、刘雪梅、赵富新均在人民币1100000元范围内、被告人朱某在人民币947721元范围内、被告人吕某在人民币906571元范围内承担退赔责任），发还上述各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份,副本二份。 审 判 长  周怀洲 代理审判员  王 林 人民陪审员  吴志坚 二〇一八年七月十一日 书 记 员  陈 天