河南省郑州高新技术产业开发区人民法院刑 事 判 决 书(2018)豫0191刑初285号公诉机关河南省郑州高新技术产业开发区人民检察院。被告人刘振华，男，1977年12月21日出生于河南省郑州市，汉族，大专文化程度，住郑州市金水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月23日被郑州市公安局郑州东站分局刑事拘留，同年9月29日被该局执行逮捕。辩护人张倩，河南辰中律师事务所律师。辩护人申青山，河南辰中律师事务所律师。郑州高新技术产业开发区人民检察院以郑开检公诉刑诉[2018]3112号起诉书指控被告人刘振华犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州高新技术产业开发区人民检察院指派检察员程航、代理检察员秦鹏出庭支持公诉，被告人刘振华及其辩护人张倩到庭参加诉讼。因案情复杂，经郑州市中级人民法院批准，本院决定延长审理期限三个月。现已审理终结。郑州高新技术产业开发区人民检察院指控：2011年11月至2015年底，张庆鸣、徐宜倩（以上二人均已判刑）先后注册成立河南上万鼎计算机科技有限公司、河南万鼎企业管理咨询有限公司、河南上燚实业有限公司、郑州万鼎投资有限公司、郑州万鼎投资集团有限公司（上述系列公司，以下简称万鼎公司），在未经国家有关部门依法批准的情况下，以投资项目为名，以高额利息、高额收益为诱，在社会上（简称“线下”）和互联网上（简称“线上”）非法向社会公众吸收存款。经审计，已查证属实共吸纳社会公众8554人，吸收社会资金人民币3.657亿余元，未兑付金额9120.74万元。张庆鸣利用上述资金先后投资山西晋豫泰房地产开发有限公司开发的滑县“金阳光”房地产项目、新乡金山房地产开发有限公司开发的“贵族花园”房地产项目、开封市“仙侬园”项目等项目，以及用于偿还“线下”客户的债务、支付万鼎公司的运营成本等支出。被告人刘振华于2011年11月入职万鼎公司，先后担任讲师、项目部负责人、风控总监等职务，在明知万鼎公司对外投资资金系向社会公众吸收而得，仍根据张庆鸣的安排，负责万鼎公司对外投资项目的考察、宣传，以及对外出借资金的催收等事宜。被告人刘振华于2017年8月23日被公安机关抓获到案。针对指控的上述事实，公诉机关当庭提供并出示了被告人刘振华及另案处理的张庆鸣、徐宜倩等人的供述；证人韩某、曹某等人的证言；户籍证明、前科情况证明、客户投资资料、刑事判决书、到案经过;司法鉴定意见报告书等证据。据此认为，被告人刘振华伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，系共同犯罪。刘振华在犯罪过程中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。遂提起公诉，请依法判处。被告人刘振华对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名无异议。其辩护人的意见是:1、被告人刘振华属于作用较小的从犯；2、刘振华参与线上理财邦运营的证据未达到确实充分的证明标准，其对线上犯罪活动不承担法律责任，仅就线下产生的犯罪后果承担责任；3、刘振华无犯罪前科，系初犯，归案后真诚悔罪，能够如实供述基本罪行，应认定为坦白；4、在共同犯罪中未参与吸收存款行为，仅是寻求投资项目，其与吸收存款的客服人员工资相差甚远，且寻找的项目均有房产抵押或土地抵押，有兑付的可能，不存在恶意挥霍等恶劣情形，另结合被告人的收入情况，同财务人员无差，在公司所做行为也属于被动履职行为。请综合考虑上述情节，对被告人予以减轻处罚。针对上述辩护意见辩护人当庭提交以下证据：万鼎集团与杨某的投资协议、结婚证、离婚证各一份，证明被告人对公司的资金状况不了解，更无使用和支配的情形，杨某系被告人前妻，也是本案受害者之一。经审理查明：2011年11月至2015年底，张庆鸣、徐宜倩（以上二人均已判刑）先后注册成立河南上万鼎计算机科技有限公司、河南万鼎企业管理咨询有限公司、河南上燚实业有限公司、郑州万鼎投资有限公司、郑州万鼎投资集团有限公司（上述系列公司，以下简称万鼎公司），在未经国家有关部门依法批准的情况下，以投资项目为名，以高额利息、高额收益为诱，在社会上（简称“线下”）和互联网上（简称“线上”）非法向社会公众吸收存款。经审计，已查证属实共吸纳社会公众8554人，吸收社会资金人民币3.657亿余元，未兑付金额9120.74万元。张庆鸣利用上述资金先后投资山西晋豫泰房地产开发有限公司开发的滑县“金阳光”房地产项目、新乡金山房地产开发有限公司开发的“贵族花园”房地产项目、开封市“仙侬园”项目等项目，以及用于偿还“线下”客户的债务、支付万鼎公司的运营成本等支出。被告人刘振华于2011年11月入职万鼎公司，先后担任讲师、项目部负责人、风控总监等职务，在明知万鼎公司对外投资资金系向社会公众吸收而得，仍根据张庆鸣的安排，负责万鼎公司对外投资项目的考察、宣传，以及对外出借资金的催收等事宜。被告人刘振华于2017年8月23日被公安机关抓获到案。上述事实，有经庭审查证属实的下列证据证明：被告人刘振华及另案处理的张庆鸣、徐宜倩、石磊等人的供述；证人韩某、曹某、张某、孙某、郑某、马某、晋某、孟某等人的证言；户籍证明、前科情况证明、客户投资资料、刑事判决书、到案经过；司法鉴定意见报告书。本院认为，被告人刘振华伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以支持。关于辩护人辩称被告人刘振华参与线上理财邦运营的证据未达到确实充分的证明标准，其对线上犯罪活动不承担法律责任，仅就线下产生的犯罪后果承担责任的意见，经查，本案系采用公司化运作的集团型共同犯罪，应根据每名被告人在共同犯罪中的地位和作用认定应负的刑事责任。根据同案人张庆鸣、徐宜倩、石磊的供述及被告人刘振华的供述可知，刘振华曾先后在万鼎公司担任讲师，为公司客户介绍公司投资项目的情况。任项目部负责人时，为公司寻找投资项目，跟着张庆鸣一块去考察项目。任风控总监时，负责后期公司投资项目的借款单位催款工作。2014年初公司成立了仙侬园项目以后，主要负责项目的设计对接等外联工作，而仙侬园项目所用资金主要为线上吸收公众存款。万鼎公司在和讯网上为“理财邦”项目做推广时，刘振华受张庆鸣安排做了一个宣传视频。综上可知，被告人刘振华对万鼎公司整个吸收社会公众存款的犯罪行为起到了帮助作用，从融资宣传到考察公司投资项目到后期项目对接、催讨出资、出借资金等方面，应对万鼎公司整体非法集资的后果承担刑事责任，但根据其地位和作用，应认定为从犯，依法应从轻或减轻处罚。故该项辩护意见不能成立，本院不予采纳，辩称系从犯，未直接参与吸收公众存款行为，不存在恶意挥霍的恶劣情形，在公司属于被动履职行为的意见，经查属实，本院予以采纳。本院在量刑时充分考虑以下情节：在非法集资的共同犯罪中，刘振华未参与直接吸收公众存款行为或担任直接吸收资金部门的负责人，未实际占用或挥霍集资资金；刘振华无犯罪前科，归案后能够如实供述基本罪行，可认定为坦白；公安机关查封的房产或部分借款人的资产，多存在按揭或抵押等其他纠纷，将来能用于兑付的价值尚未确定。根据本案的犯罪事实、情节、性质及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人刘振华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零十个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月23日起至2020年6月22日止；罚金自本判决生效后一个月内向本院一次性缴纳。)二、涉案款物依法予以追缴并发还集资客户。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李金波人民陪审员  邵 菊人民陪审员  靳 霞二〇一八年七月十日书 记 员  孙飞宇