镇江经济开发区人民法院刑 事 判 决 书(2018)苏1191刑初61号公诉机关江苏省镇江市经济开发区人民检察院。被告人孙正荣，男，1968年8月3日出生于江苏省，汉族，大专文化，原镇江新区新茂物业管理有限公司法定代表人、经理，住镇江。因涉嫌犯挪用资金罪，于2017年10月24日被取保候审。辩护人蔡明辉，江苏江成律师事务所律师。镇江市经济开发区人民检察院以镇经检诉刑诉[2018]58号起诉书指控被告人孙正荣犯挪用资金罪，于2018年5月15日向本院提起公诉。本院当日受理后，依法适用简易程序审理，后因案情复杂，于2018年5月29日适用普通程序审理，由审判员杨某任审判长和人民陪审员王新荣、夏某华某成合议庭于2018年7月3日公开开庭审理了本案。镇江市经济开发区人民检察院指派检察员李丽莹出庭支持公诉，被告人孙正荣及其辩护人蔡明辉到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2011年12月19日至2012年10月25日，被告人孙正荣利用担任原镇江新区新茂物业管理有限公司法定代表人、经理的职务便利，多次指使公司会计蒋某将新茂物业公司资金挪出，为其弟弟朱某1从事丹阳市飞丰钢结构有限公司的营利活动等，共计310万元人民币（以下币种同）。镇江新区纪工委接举报线索调查后，孙正荣于2016年4月29日被电话通知到案，后如实供述了上述事实。为证实上述事实，公诉人当庭讯问了被告人，列举了证人证言、书证等证据，认为被告人孙正荣的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任，被告人孙正荣有自首、已退还资金等情节。被告人孙正荣及其辩护人对公诉机关指控的事实无异议。但辩护人认为被告人系初犯、偶犯、认罪态度好，有自首情节，挪用资金已全部归还，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人及其辩护人未向法庭提供证据。经审理查明：镇江新区新茂物业管理有限公司成立于2010年11月29日，为镇江新区丁岗镇集体资产经营管理中心独资的集体所有制公司。2011年12月19日至2012年10月25日，被告人孙正荣利用担任原镇江新区新茂物业管理有限公司（以下简称新茂物业公司，现已变更为镇江新区润东物业管理有限公司）法定代表人、经理的职务便利，多次指使公司会计蒋某将新茂物业公司资金挪出，用于其弟弟朱某1经营的丹阳市飞丰钢结构有限公司（以下简称飞丰公司）及其本人经营的镇江市苏安消防工程设备有限公司（以下简称苏安消防公司）等营利活动，共计310万元。具体为：一、2011年12月19日，被告人孙正荣挪用50万元用于归还朱某1因经营飞丰公司向孙某3的借款。二、2012年3月19日，被告人孙正荣挪用60万元用于其与孙某2、朱某2成立的苏安消防公司验资。三、2012年4月24日，被告人孙正荣挪用50万元给朱某1用于飞丰公司的经营。四、2012年8月15日，被告人孙正荣挪用20万元给朱某1用于飞丰公司的经营。2012年10月11日，被告人孙正荣向其朋友孙某1借款，将125万元归还至新茂物业公司。五、2012年10月25日，被告人孙正荣挪用130万元用于归还欠孙某1的借款。2013年7月至10月，被告人孙正荣先后向新茂物业公司归还欠款130万元及利息4.9276万元。2016年4月29日，镇江新区纪工委根据举报线索打电话通知孙正荣核实情况时，孙正荣如实供述了上述事实。上述事实，有下列证据予以证实：1、查获经过、案件线索移送函，证实2016年4月29日，镇江新区纪工委根据举报线索打电话通知孙正荣核实情况时，孙正荣如实供述了上述事实。公安机关根据纪委移送材料立案侦查。2、工商登记资料、任职文件，证实新茂物业公司成立于2010年11月29日，为镇江新区丁岗镇集体资产经营管理中心独资的集体所有制公司，后更名为镇江新区润东物业管理有限公司。润东物业公司情况说明，证实润东物业公司前身为新茂物业公司，2013年3月28日变更为润东物业公司，公司自成立至2015年1月未单独制定财务管理制度。2010年11月22日，任命被告人孙正荣为执行董事、法人代表（任期三年）、经理，2013年被免去职务。镇江市苏安消防工程设备有限公司成立于2012年3月20日，被告人孙正荣为公司股东，注册资本60万元，孙某2认缴36万元，孙正荣认缴12万元，朱某2认缴12万元。营业执照、技术及加工协议、购货发票，证实丹阳市飞丰钢结构有限公司成立于2011年10月，法人代表为朱某1，经营钢加工、切割机等。3、银行卡交易明细、记账凭证、进账单，证实被告人孙正荣挪用款项并通过银行卡转出及陆续归还的账户、时间、金额、流向等。转账支票、验资证明，证实被告人孙正荣2012年3月19日以自己和孙某2、朱某2名义分别开具新茂物业公司金额为12万、36万、12万共计60万元支票用于苏安消防公司验资。证明，证实被告人孙正荣以新茂物业公司名义开具公司曾向其本人、朱某1、孙某1借款的虚假证明，用于在银行提取挪用款。审计报告，证实2013年6月6日对新茂物业公司进行审计的情况。借条，证实被告人孙正荣为公司顺利审计，于2012年10月11日还款公司125万，并向公司出具5万元借条一张。4、证人蒋某（原新茂物业公司会计）的证言，证实公司财务支出一般由孙正荣说了算，曾按孙正荣的要求开具给孙正荣、孙某2、朱某2、孙某1等人转账支票，孙正荣说算作其向公司的借款。5、证人朱某1（孙正荣弟弟）的证言、借款协议、收条，证实其曾于2011年底、2012年4月、8月，以其经营的飞丰公司需要归还孙某3借款及资金周转为由找到孙正荣帮忙，孙正荣帮其归还了孙某3的借款，并于2012年4月、8月分别借给自己50万、20万元。借款协议和收条都是因为新茂物业公司查账而后补的。6、证人孙某3的证言，证实2011年朱某1因为办厂向其借款50万，几个月后由孙正荣银行卡转账还清。7、证人朱某2的证言，证实2012年3月，孙正荣提出要和其、孙某2开消防设备公司，注册资金由孙正荣负责。3月的一天，孙正荣给其一张12万元新茂物业公司的转账支票，后来该笔钱用作苏安消防公司验资。证人孙某2的证言，证实孙正荣给其一张36万元新茂物业公司的转账支票并存入其银行卡，后将该钱用作验资。8、证人孙某1的证言，证实2012年10月，被告人孙正荣向其借款125万元，半个月后让其去新茂物业公司并开给自己一张130万元的转账支票，5万元是利息，其未借款给新茂物业公司。9、证人印某的证言，证实其在新茂物业公司负责人员招录、财务等工作，但不具体负责资金使用，日常财务工作是孙正荣说了算。孙正荣的借款没有经过其审批。10、利息结算单、镇江新区润东物业管理有限公司（简称润东物业公司）收据，证实被告人孙正荣陆续还清挪用款的情况。11、户籍资料、调查评估意见书，证实被告人的身份信息及落实社区矫正措施的情况。被告人孙正荣当庭自愿认罪，其供述与上述事实和证据能够相互印证。以上证据均经庭审质证，具有证明效力。本院认为，被告人孙正荣利用职务上的便利，挪用本单位资金进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪，依法应予惩处。公诉机关对被告人孙正荣的指控事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。被告人孙正荣接纪委电话通知到案，并在纪委核实举报内容时能如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。被挪用的资金已归还并支付利息，可对被告人孙正荣酌情从轻处罚。本院综合考量被告人孙正荣的犯罪性质、情节、悔罪表现及社区矫正措施落实情况，认为对其可适用缓刑。辩护人的辩护意见经查属实，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款、第六条之规定，判决如下：被告人孙正荣犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨 荣人民陪审员  王新荣人民陪审员  夏咏华二〇一八年七月三日书 记 员  马一澜附法条中华人民共和国刑法第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。刑法第一百六十四条第一款规定的对非国家工作人员行贿罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释第七条、第八条第一款关于行贿罪的数额标准规定的二倍执行。第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。