山西省洪洞县人民法院刑事判决书（2018）晋1024刑初62号公诉机关洪洞县人民检察院。被告人张洪勇，男，1973年1月18日出生，汉族，洪洞县人，高中文化，中共党员。原系洪洞县国土资源局工作人员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月14日被洪洞县公安局上网追逃，同年10月25日被太原铁路公安局临汾公安处洪洞车站派出所民警抓获并羁押于临汾市尧都区看守所，同月28日被洪洞县公安局刑事拘留，同年11月24日被执行逮捕。现羁押在洪洞县看守所。辩护人李洪庆，山西天锋律师事务所律师。被告人杨玉明，男，1991年6月17日出生，汉族，洪洞县人，中专文化，住洪洞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月14日被洪洞县公安局上网追逃，同年10月21日被太原铁路公安局临汾公安处平遥车站派出所民警抓获后被洪洞县公安局刑事拘留，同年11月24日被执行逮捕。现羁押在洪洞县看守所。洪洞县人民检察院以洪检公诉刑诉（2018）42号起诉书指控被告人张洪勇、杨玉明犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洪洞县人民检察院指派检察员窦永文出庭支持公诉，被告人张洪勇及其辩护人李洪庆、被告人杨玉明到庭参加诉讼。现已审理终结。洪洞县人民检察院指控，2015年1月29日，被告人张洪勇与蔡清君（另案处理）合伙成立洪洞县天享信息咨询有限公司，由张鹏担任公司法人，实际经营人为张洪勇和蔡清君。2015年9月23日，该公司法人变更为被告人杨玉明，实际经营人为张洪勇。从2015年3月至2016年12月，该公司非法吸收公众资金60户，金额合计471.5850万元，已偿还69万元，未偿还402.5850元。其中：被告人张洪勇非法吸收公众存款的数额为471.5850万元，被告人杨玉明非法吸收公众存款380.5850万元。被告人张洪勇除支付乔某、刘某等22人利息35.3340万元，剩余款项均未返还给集资参与人。针对上述指控，公诉机关向法庭提供了书证、证人证言、鉴定意见、被告人供述等证据予以证明。据此认为，被告人张洪勇、杨玉明的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法判处。被告人张洪勇、杨玉明对被指控犯罪的事实和证据的基本内容不持异议，亦未作辩解，均表示认罪。被告人张洪勇的辩护人发表如下辩护意见：1、本案定罪量刑应按照单位涉嫌犯罪的数额标准认定；2、在张鹏担任法人期间张洪勇系与蔡清君共同经营，不宜认定二人参与公司经营期间吸收的存款全部为张洪勇个人犯罪数额；3、已归还被害人部分本金及利息，应从轻处罚；4、系初犯、偶犯，认罪态度较好。综上建议对被告人张洪勇从轻或者减轻处罚。经审理查明，2015年1月29日，被告人张洪勇与蔡清君（另案处理）在洪洞县工商行政管理局注册成立洪洞县天享信息咨询有限公司(以下简称天享公司)，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所地位于洪洞县辛村乡南段村，注册资本800万元，经营范围为批发兼零售：办公用品；企业管理信息咨询；企业形象策划。法定代表人张鹏（蔡清君的司机），实际经营人为张洪勇和蔡清君。张鹏占该公司70%的股份，监事李莉（张鹏妻子）占30%的股份。2015年9月21日，天享公司召开股东大会，决定张鹏、李莉把各自的股份全部转让给被告人杨玉明，并免去张鹏董事兼经理、李莉监事的职务。同月23日，经洪洞县工商行政管理局审核批准，该公司变更法定代表人为杨玉明，公司类型为有限责任公司（自然人独资），实际经营人为张洪勇。从2015年3月至2016年12月，被告人张洪勇以其在临汾市经营的游乐场资金短缺为由，以天享公司的名义通过口口相传的方式与刘某、乔某、李金风等人签订《委托中介理财协议》，并承诺在一定期限内给付回报，即：按1.3-3.0%的月利率计息，非法向社会公众吸收存款。非法吸收的资金全部由被告人张洪勇控制并支配。案发后，洪洞县公安局委托山西兴华司法鉴定所对天享公司非法吸收公众存款合同记录相关资金情况进行了司法会计鉴定，经过对天享公司的《委托中介理财协议》以及报案人提供的《借条》或理财协议复印件等相关资料进行了汇总和核对，于2018年1月10日作出鉴定意见，主要内容：天享公司吸收资金共60笔，金额合计471.5850万元，已偿还金额69万元，未偿还金额402.5850万元。其中：1、2015年9月23日前原法人张鹏期间吸收资金共计18笔，金额合计178万元，已偿还69万元，未偿还109万元；2、2015年9月23日后现法人杨玉明期间吸收资金42笔，金额合计380.5850万元，已偿还金额0元，未偿还金额380.5850万元；3、天享公司吸收资金续签一次6笔，金额36.5万元；续签二次的5笔，金额20万元，续签四次的5笔，金额28万元。被告人张洪勇在吸收资金后，先后归还集资参与人刘某、乔某、李金风等21人利息共计35.3340万元。2016年7月3日，被告人张洪勇将吸收资金中的270万元出借给蔡清君，蔡清君出具《借款协议》一份，主要内容：自2015年至2016年12月3日前，共借洪洞天享信息公司二百七十万元，从2015年12月3日开始计1.5%利息，用以企业投资，如还不上本利自愿将“爸爸去哪儿”庄园交与天享公司经营五年。另查明，被告人张洪勇于2017年10月25日被太原铁路公安局临汾公安处洪洞车站派出所民警在尧都区紫锦华文化传播有限公司抓获并羁押于临汾市尧都区看守所。被告人杨玉明于2017年10月21日被太原铁路公安局临汾公安处平遥车站派出所民警在临汾西火车站抓获。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、书证（1）洪洞县公安局出具的《常住人口基本信息》，证实被告人张洪勇、杨玉明的身份；（2）天享公司的《营业执照》、《变更登记审核表》、《股东会决议》《股权转让协议》等相关资料，证实天享公司的类型、住所地、注册资本、成立日期、经营范围以及变更企业法人等；（3）《委托中介理财协议》及《借条》，证实天享公司与集资参与人签订合同并出具借据的事实；（4）洪洞县公安局经济犯罪侦查大队出具的《嫌疑人员前科劣迹调查表》，证实二被告人在此之前无违法犯罪记录；（5）洪洞县公安局经济犯罪侦查大队《在逃人员登记/撤销表》，证实2017年9月14日，被告人张洪勇、杨玉明被列为网上逃犯；（6）洪洞县公安局经济犯罪侦查大队制作的《辨认笔录》，证实经被害人刘某、赵某、贺某、马某、李某1、樊某辨认，吸收其资金的人系张洪勇、杨玉明；（7）蔡清君出具《借款协议》一份，证实2016年7月3日，张洪勇将吸收资金中的270万元出借给蔡清君；（8）太原铁路公安局临汾公安处平遥车站派出所出具的《犯罪嫌疑人归案说明》，证实2017年10月21日15时30分，公安民警在临汾西火车站出口抓获被告人杨玉明；（9）太原铁路公安局临汾公安处洪洞车站派出所出具的《犯罪嫌疑人到案情况说明》，证实2017年10月25日，公安民警在临汾市尧都区紫锦华文化传播有限公司抓获被告人张洪勇。2、证人证言证人刘某、乔某、李某2、胡某、徐某（集资参与人）等23人的陈述，证实其得知张洪勇以高息吸收存款投资经营游乐场，便与天享公司签订《委托中介理财协议》，将个人的存款以现金、转账等方式投资到天享公司。张洪勇按约定支付部分利息后，至今未偿还本金及剩余利息；3、鉴定意见山西兴华司法鉴定所出具的[2018]第001号《司法鉴定意见书》及附件《吸收资金明细表》、《2015年9月23日前吸收投资明细表》、《2015年9月23日后吸收投资明细表》、《吸收投资续签明细表》，证实经山西兴华司法鉴定所对天享公司吸收资金数额情况进行汇总后，经审核确定天享公司于2015年3月至2016年12月吸收资金共60笔，金额合计471.5850元，已偿还金额69万元，未偿还金额402.5850元。；4、被告人供述被告人张洪勇、杨玉明对各自以天享公司的名义向社会公众非法吸收存款的事实供认不讳。关于被告人张洪勇辩护人提出的本案应按照单位犯罪数额标准认定的辩护意见，经查，被告人张洪勇成立天享公司后，以非法吸收公众存款为主要活动，且违法所得均由其个人控制和支配，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》之规定，对本案应当按照刑法有关自然人的犯罪规定定罪处罚，适用于个人犯罪数额标准予以认定，故对辩护人的该项辩护意见不予采纳。关于被告人张洪勇辩护人提出的张鹏担任法人期间蔡清君也参与吸收资金，数额不宜认定为张洪勇个人犯罪数额的辩护意见，经查，被告人张洪勇系天享公司经营期间的实际经营人、控制人，无论蔡清君是否参与天享公司的经营，并不影响对张洪勇犯罪数额的认定，故对该项辩护意见，亦不予采纳。本院认为，被告人张洪勇、杨玉明违反国家金融管理法律规定，在未经有关部门依法批准的情况下，非法向社会公众吸收资金，被告人张洪勇吸收资金471.5850万元，被告人杨玉明吸收资金380.5850万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立。二被告人所吸收资金均由张洪勇实际控制并支配，故应由被告人张洪勇将所吸收资金中尚未归还部分返还给集资参与人，根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》规定：集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金，故应扣减被告人张洪勇已经支付给集资参与人的利息35.3340万元。鉴于二被告人归案后，能够如实供述自己的犯罪事实，并已主动归还集资参与人部分资金，可从轻处罚。对于辩护人提出的其余辩护意见，与庭审查明的事实相符，予以采纳。本院根据二被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人张洪勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月25日起至2021年4月24日止，罚金应于本判决发生法律效力后十日内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）被告人杨玉明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月21日起至2020年10月20日止，罚金应于本判决发生法律效力后十日内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）二、责令被告人张洪勇退赔违法所得三百六十七万二千五百一十元，返还集资参与人（名单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省临汾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 范 华审 判 员 江 淼人民陪审员 贾大为 二O一八年七月三十一日书 记 员 陈 瑜