河北省邯郸市中级人民法院民 事 判 决 书（2018）冀04民初2号原告：河北博特制药有限公司，住所地：河北省涉县井店循环经济生态园龙山电厂北侧。法定代表人：史志明，该公司董事长。委托诉讼代理人：宋梅红，河北中原律师事务所律师。委托诉讼代理人：袁丽辉，河北中原律师事务所律师。原告：史志明，男，1969年9月29日出生，汉族，现住河北省邯郸市丛台区。委托诉讼代理人：宋梅红，河北中原律师事务所律师。委托诉讼代理人：袁丽辉，河北中原律师事务所律师。被告：北京力盛财利资产管理有限公司，住所地：北京市朝阳区霄云路**（6-5）**楼****。法定代表人：田超杰，该公司总经理。原告河北博特制药有限公司、史志明与被告北京力盛财利资产管理有限公司股权转让纠纷一案，本院于2018年1月6日立案后，依法适用普通程序，于2018年6月7日公开开庭进行了审理。原告河北博特制药有限公司、史志明共同委托代理人宋梅红、袁丽辉到庭参加诉讼，被告北京力盛财利资产管理有限公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本案依法对其缺席审理。本案现已审理终结。原告河北博特制药有限公司、史志明向本院提出诉讼请求：1、请求依法解除原被告于2017年4月17日签署的《投资意向书》、《河北博特制药有限公司股权转让协议》、《补充协议》、2017年8月7日签署的《补充协议三》；2、请求依法确认被告违约并按照约定承担合同标的额的20%的违约金，即被告承担3000万元违约责任；3、请求被告承担本案诉讼费。事实和理由：河北博特制药有限公司成立于2012年12月，系河北东风制药厂迁扩建项目，项目占地170亩，项目截止到2016年底投资额达到2.16亿元，主要生产药品为硫酸庆大霉素原料药，该药品在国内具有生产、销售垄断地位。因动力车间、企业专用污水处理厂无资产投入建设（约需资金6000万元），项目处理停滞，县、市政府非常重视该项目的启动，多次敦促企业尽快投产。在此情况下，被告得知原告公司资金短缺，主动联系，要求企业用股权融资换取现金流，启动后期建设。被告公司向原告宣称具备雄厚的资金实力与企业管理经验，可以帮助原告公司快速解决难题，项目在2017年8月底就可正式投产经营。在此情况下，原告公司与被告达成一致意见，由原告公司最大股东史志明（占股比84.7%），转让51%股份，被告支付转让金1.5亿元，股权转让金全部用于公司经营，史志明个人不获取任何股金收益。原被告于2017年4月17日签署《投资意向协议书》、《河北博特制药有限公司股权转让协议》各一份，约定由被告出资1.5亿元收购史志明所持有的河北博特制药有限公司51%股份。其中，《股权转让协议》第四章付款中第一条第二款约定：“股权受让方应在本协议签署后按投资意向协议书打款方式履行股权收购条款，至目标公司账户”。《投资意向协议书》第五条约定：“五、投资资金付款时间（1）投资分两期进行，第一期，（四个月），时间自2017年4月17日至2017年8月16日投资6000万（第一个月1000万，第二个月2000万，第三个月2000万，第四个月800万）……上述协议签署后，被告未按照约定时间足额付款，截止2017年6月份，被告付款750万元，远远达不到约定的付款金额。后经双方友好协商，于2017年8月7日签订《补充协议三》，约定被告的付款在原有付款750万元的基础上，其他付款均予以延期，其中总价款中的前3000万元应在2017年8月28日之前全部付清，截止到2017年9月12日，被告前后付款总计2300万元，虽经原告多次催促，被告仍然拒不支付，直至不予理睬。由于被告违约，资金迟迟不能到位，导致原告公司项目迟迟不能顺利开工建设，更无从谈起生产经营。各级政府多次催促并提出转让项目、收回土地等惩罚措施。原告公司迫于无奈，多方高息筹措资金。根据《股权转让协议》第十一章违约责任第三条：“由于股东任何一方违约，造成本协议不能履行或不能完全履行时，除应按出资总额20%支付违约金外，守约方有权终止协议并要求违约方赔偿全部经济损失。”对于出资总额，原被告双方在《投资意向协议书》第三条约定：“双方协商，乙方出资1.5亿元人民币收购甲方51%股份。”被告应对其违约行为承担出资额20%即3000万元的违约金。因此，除被告已付原告的2300万元应计为支付原告违约金金额之外，被告还应支付原告700万元违约金。综上，被告违约导致原告丧失了与其他投资者签约的机会，并导致标的公司建设项目用款无法足额到位，使河北博特制药厂不能正常投产经营，使已签订的合同不能履行，同时筹措高息资金完成项目后期建设，给原告造成了巨大的财产损失。经双方多次沟通，被告既不同意解除合同支付违约金也无法按照协议继续履行付款义务，其行为已严重侵犯原告合法权益。为此，诉至法院，请求法院依法支持原告的诉讼请求。被告北京力盛财利资产管理有限公司未予答辩。原告河北博特制药有限公司、史志明围绕诉讼请求依法提交了如下证据：1、河北博特制药有限公司营业执照；2、河北博特制药有限公司法定代表人身份证及身份证明；3、2017年4月17日《投资意向协议书》；4、2017年4月17日《河北博特制药有限公司股权转让协议书》；5、2017年4月17日《补充协议书》；6、北京力盛财利资产管理有限公司营业执照及授权委托书；7、2017年5月23日《补充协议》；8、银行回单及流水；9、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、河北省固定资产投资项目核准证、重点项目建设通知；10、督促建设投产通知；11、2017年8月7日《补充协议三》；12、2017年9月1日催款函及顺丰快递邮单；13、2017年9月28日催款函（二）及顺丰快递单；14、河北博特制药有限公司7-12月份工资统计表；15、河北博特制药有限公司财务转款凭证；16、河北博特制药有限公司产量计算表；17、河北博特制药有限公司厂区照片；18、《药品购销合同》、《原料药购销协议》；19、催货函及解除合同通知书。被告北京力盛财利资产管理有限公司未提交证据。本院经审核河北博特制药有限公司、史志明提交的上述证据，予以确认并在卷佐证。根据确认的证据，本院认定如下事实：2017年4月17日，史志明为甲方，北京力盛财利资产管理有限公司为乙方，双方签订一份《投资意向协议书》，约定：就乙方投资收购甲方股份一事，订立本意向书。一、拟投资项目名称：河北博特制药有限公司。二、制药厂地址：涉县井店循环经济生态产业园龙山电厂北侧。三、双方协商，乙方出资1.5亿元人民币收购甲方51%股份。四、项目占地：该项目占地170亩，且符合一切法律要求必备条件。分期投资建设厂房设备实施、开展经营。五、投资资金付款时间：（1）投资分两期进行，第一期（四个月）时间，自2017年4月17日至2017年8月16日投资6000万（第一个月1000万）；（2）第二期（6个月）时间自2017年8月17日至2018年2月16日投资9000万（第五个月2000万，第六个月1500万，第七个月1500万，第八个月1500万，第九个月1500万，第十个月1000万）。每次付款甲方出具收款收据，依实际转款凭证为准。六、投资条件：甲乙双方协商此意向协议签订5个工作日内，乙方需向甲方交200万元定金，若乙方未按时付款，则本协议自动失效，乙方不得私自以该制药公司向社会募集任何资金。此意向协议作为双方股权转让之条件依据，所包含之条款有待甲乙双方进一步磋商签订。该《投资意向协议书》落款处甲方有史志明签名及河北博特制药有限公司加盖印章，乙方处有北京力盛财利资产管理有限公司加盖印章及委托代理人赵永强签名。同日，史志明为出让方（甲方），北京力盛财利资产管理有限公司为受让方（乙方），双方签订一份《河北博特制药有限公司股权转让协议》，主要约定：第一章前言第一条鉴于股权出让方史志明为河北博特制药有限公司股东，目标公司主要经营范围对化学原料、抗生素原料及各种制剂、片剂、胶囊生产项目的投资、开发、建设、管理等。目标公司的营业执照于2012年11月20日签发。第二条鉴于目标公司的注册资本为30000万元人民币，股权出让方为目标公司之现有股东，于本协议签署日持有目标公司百分之八十84.7%的股份。股权出让方甲方愿意以下列第2.2条规定之对价及本协议所规定的其他条款和条件将其持有目标公司的百分之五十一（51%）股份转让予股权受让方，股权受让方愿意在本协议条款所规定的条件下受让上述转让之共五十一（51%）股份及权益并承担之相应义务。第二章定义第四条“转让股份”指股权出让方根据本协议的条件及约定出让的其持有的目标公司的百分之五十一（51%）的股权。第三章股权转让第二条股权受让方收购股权出让方“转让股份”的转让价为：一亿五千万元人民币。第三条转让价指转让股份的购买价，包括转让股份所包含的各种股东权益。该等股东权益指依附于转让股份的所有现时和潜在的权益，包括目标公司所拥有的全部动产和不动产、有形和无形资产的百分之五十一（51%）所代表之利益。第四条由股权受让方北京力盛财利资产管理有限公司作为投资人，出让企业战略及投融资顾问，主要负责项目的整体战略规划和对外融资。参与运营过程监管，直接参与日常管理运营。享有51个投票席位（以股权所占百分比计算）协议期内，其将授权委托赵永强代为行使本项目的股东权利和义务，出任监事职务，负责企业的运营、财务、采购和行政等方面监管事务，参与项目的日常管理运营。第五条对于债务（如果存在的话），股权出让方应按照该等债务数额的百分之百（100%）承担偿还责任。第六条本协议签署后两个月内（或第二笔款项到账后），股权出让方应促使目标公司向审批机关提交修改后的目标公司的合同与章程，并向工商行政管理机关提交目标公司股权变更所需的各项文件，完成股权变更手续，使股权受让方成为目标公司股东。第四章付款第一条经双方协商一致，乙方受让本次股权股份全部价款为一亿五千万元人民币整（150000000元）。甲方本次股权转让对价款，所有款项乙方不再支付给股权出让方甲方，甲方不享有股权转让对价权利，由乙方直接支付给目标公司，作为公司经营资金、设备采购、日常资金周转使用……第十一章违约责任第二条任何一方股东未按本协议依期如数缴纳出资额的，每逾期10日为一个阶梯，违约方应向公司缴付其应出资额的2%作为违约金，直到出资完毕为止。第三条由于股东任何一方违约，造成本协议不能履行或不能完全履行时，除应按出资总额20%支付违约金外，守约方有权终止协议并要求违约方赔偿全部经济损失。如双方同意继续履行协议，违约方应赔偿其违约行为给公司造成的损失……。该《河北博特制药有限公司股权转让协议》落款处甲方有史志明签名及河北博特制药有限公司加盖印章，乙方处有北京力盛财利资产管理有限公司加盖印章及委托代理人赵永强签名。同日，史志明、北京力盛财利资产管理有限公司又签订一份《补充协议书》，约定：甲乙双方就2017年4月17日签订的河北博特制药有限公司股权转让协议，经协商，如乙方利用河北博特制药有限公司名誉向社会、团体、个人融资以及融资产生的后果，均由乙方负责，与甲方无关。落款处甲方有史志明签名及河北博特制药有限公司加盖印章，乙方处有北京力盛财利资产管理有限公司加盖印章及委托代理人赵永强签名。2017年5月23日，史志明、北京力盛财利资产管理有限公司又签订一份《补充协议》，特别约定：1、乙方不得使用河北博特制药有限公司名誉、资料向社会、团体、个人等任何机构进行融资，若乙方进行融资活动，所产生的经济、法律等后果一切法律责任均由乙方承担，与河北博特制药有限公司（包括史志明本人）无任何关系。且河北博特制药有限公司将以法律手段追究其一切责任，造成任何后果由乙方全部承担。2、甲乙双方按2017年4月17日股权转让协议意向书执行，任何一方违约，赔偿对方转让金额的20%。2017年8月7日，史志明、北京力盛财利资产管理有限公司又签订《补充协议三》，主要内容为：甲乙双方经友好协商，针对2017年4月17日所签署之上述三份法律文件进行变更如下：一、甲乙双方确定，乙方已付750万元作为股权转让款已付款计入1.5亿元的应付股权转让款中；二、乙方剩余应付的1.425亿元股权转让款的付款及付款条件，变更如下：1、乙方于本协议签署之日，向甲方支付1000万元；于2017年8月15日前支付750万元；于2017年8月28日前向甲方支付500万元。该三笔款与已付款中的750万元共计3000万元，作为乙方履行《投资意向协议书》《河北博特制药有限公司股权转让协议》中第五条中的前两笔付款（即2017年5月16日前付1000万及2017年6月16日前应付2000万）；2、剩余股权转让款支付方式如下：在2017年8月29日至2017年9月28日之间支付1000万，在2017年9月29日至2017年10月28日之间支付1000万。2017年10月29日至2017年11月29日之间支付1000万。剩余的9000万转让款，在本补充协议签订后9个月内支付完毕，即每月1000万，乙方总计向甲方支付1.5亿元股权转让款。3、乙方按照本协议第二条第一款约定支付款项后十五天内，甲方配合乙方办理股权变更登记事宜；甲方保证在乙方付款达到第二条第一款约定的金额时已做好办理股权变更登记的所有准备。4、乙方承诺在甲方办理股权变更登记的同时配合甲方办理股权质押登记，将变更至乙方名下的所有股权质押给甲方，以保证乙方支付后续的股权转让款。5、除本条约定的付款条件外，乙方向甲方付款不再附任何其他条件。三、1、乙方在2017年11月29日之前按约定金额履行付款义务。（总计6000万大写：陆千万元）。若在2017年12月29日之前仍未付到陆千万元，甲乙双方协商解除合同以及股权转让事宜。2、2017年11月29日至2018年8月30日乙方支付多少股权转让款则甲方转让多少股权，乙方未支付的部分须配合甲方变更股权登记手续，再转至甲方名下。落款处甲方有史志明签名及河北博特制药有限公司加盖印章，乙方处有北京力盛财利资产管理有限公司加盖印章及委托代理人赵永强签名。2017年9月1日，史志明向北京力盛财利资产管理有限公司出具邮寄催款函一份。2017年9月28日，史志明和河北博特制药有限公司共同向北京力盛财利资产管理有限公司出具邮寄催款函（二），主要内容为：……贵司应于2017年8月28日付款至3000万元。但截止发函之日，贵司刚付款止2300万元。我方多次催款，贵司一直无故推脱……我们就上述文件中贵司的付款义务实现向贵司正式函告如下：一、请贵司务必于本函发出之日起三日内，按照2017年8月7日签署《补充协议》约定，付款1700万元至双方约定收款账户。二、上述一中的付款期限，并不表示我方对贵司违约行为的谅解，我司将根据约定追究贵司违约责任；三、如贵司在前述期限内仍未支付上述款项，我司将保留依法依约解除合同，要求贵司承担违约责任的权利。四、如贵司在2017年10月1日仍未足额支付上述1700万元逾期款的，我们将依法向人民法院起诉，请求：1、请求依法解除双方2017年4月17日签署《股权转让意向书》、《河北博特制药有限公司股权转让协议》、《补充协议》，2017年8月17日签署《补充协议》；2、贵司承担逾期付款的违约责任，并赔偿因逾期付款而给我方造成的全部损失，包括律师费用等等。3、贵司承担案件的全部诉讼费用……。2017年5月5日，涉县工业和信息化局出具《关于对督促河北博特制药有限公司建设投产的通知》，主要内容为：河北博特制药有限公司于2013年入住河北省涉县产业园区，该公司新型药物制剂研发与应用项目是省重点支持项目，性质为河北东风制药厂迁扩建项目。我局根据县委县政府指示，对你单位派遣工作组，进行监督，以促进公司加快建设投产。要求你单位在2017年6月30日前完成厂区建设，并且具备可生产条件。如逾期未完工，涉县县政府将对该公司拥有的土地做收回处理。时至2017年9月28日，北京力盛财利资产管理有限公司共给付河北博特制药有限公司股权转让款2300万元。余款北京力盛财利资产管理有限公司没有再支付。双方也没有在工商管理部门进行股权变更登记。本院认为，史志明、河北博特制药有限公司与北京力盛财利资产管理有限公司签订的《投资意向协议书》、《河北博特制药有限公司股权转让协议》、《补充协议书》、《补充协议》、《补充协议三》，均系当事人的真实意思表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，均为合法有效合同，各方均应按协议履行。2017年8月7日的《补充协议三》，将原来的付款条件变更为：北京力盛财利资产管理有限公司于本协议签署之日即2017年8月7日支付1000万元；于2017年8月15日前支付750万元；于2017年8月28日前支付500万元。该三笔款与已付款中的750万元共计3000万元。即按照该《补充协议三》，北京力盛财利资产管理有限公司于2017年8月28日前应给付股权转让款3000万元。但截止到2017年9月12日，北京力盛财利资产管理有限公司向河北博特制药有限公司转款共计2300万元，此后，经史志明与河北博特制药有限公司多次催促，剩余转让款北京力盛财利资产管理有限公司一直未付导致本案诉讼。北京力盛财利资产管理有限公司未按双方约定给付股权转让款，应承担违约责任。根据双方2017年8月7日签订的《补充协议三》，约定北京力盛财利资产管理有限公司在2017年11月29日之前按约定金额履行6000万元付款义务，若在2017年12月29日之前仍未付到6000万元，双方协商解除合同以及股权转让事宜。北京力盛财利资产管理有限公司未按双方约定给付股权转让款后，史志明与河北博特制药有限公司多次催促，并邮寄催款函，并起诉到本院，要求解除于2017年4月17日签署的《投资意向书》、《河北博特制药有限公司股权转让协议》、《补充协议》、2017年8月7日签署的《补充协议三》，该请求符合合同约定和法律规定，该请求应予支持。关于违约金的问题，根据《河北博特制药有限公司股权转让协议》约定，由于任何一方违约，造成本协议不能履行或不能完全履行时，除应按出资总额20%支付违约金外，守约方有权终止协议并要求违约方赔偿全部经济损失。2017年5月23日的《补充协议》特别约定双方按2017年4月17日股权转让协议意向书执行，任何一方违约，赔偿对方转让金额的20%。因北京力盛财利资产管理有限公司未按双方约定给付股权转让款，且因未按协议履行实际给史志明及河北博特制药有限公司造成了损失，故北京力盛财利资产管理有限公司应承担违约责任。本院认为，虽然双方协议约定按照转让金额的20%赔偿违约金，应为3000万元，但鉴于双方并未在工商管理部门进行变更登记，且史志明与河北博特制药有限公司的所举证据，其实际损失并不超过北京力盛财利资产管理有限公司给付其的2300万元转让款，故史志明、河北博特制药有限公司请求除抵顶该2300万元外，再让给付其700万元违约金的请求，本院不予支持。综上所述，史志明、河北博特制药有限公司起诉的部分诉讼请求，应予支持。依照《中华人民共和国合同法》第九十四条、第九十七条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、解除原告史志明、河北博特制药有限公司与被告北京力盛财利资产管理有限公司之间于2017年4月17日签订的《投资意向书》、《河北博特制药有限公司股权转让协议》、《补充协议书》、于2017年5月23日签订的《补充协议》，于2017年8月7日签署的《补充协议三》；二、驳回原告史志明、河北博特制药有限公司的其他诉讼请求。案件受理费191800元，由原告史志明、河北博特制药有限公司共同负担44114元，由被告北京力盛财利资产管理有限公司负担147686元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于河北省高级人民法院。审判长  王志敏审判员  聂亚磊审判员  郭 晶二〇一八年七月五日书记员  程建光