江苏省阜宁县人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)苏0923刑初57号 公诉机关江苏省阜宁县人民检察院。 被告单位阜宁县华鑫投资有限公司，住所地阜宁县阜城街道清华名仕园B楼1-2号门市。 诉讼代表人王连娣，阜宁县华鑫投资有限公司法定代表人。 被告人王连成，男，1978年9月9日出生，汉族，阜宁县华鑫投资有限公司实际负责人，住盐城市亭湖区。因犯组织、领导传销活动罪，于2018年5月23日被江苏省泰州市海陵区人民法院判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币六万元（刑期自2018年1月29日起至2020年5月28日止；罚金已缴纳）；违法所得人民币十万三千元依法予以没收，上缴国库。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月15日被取保候审，2018年1月8日经本院决定逮捕（在逃），2018年6月28日被阜宁县公安局民警从江苏省龙潭监狱押回。现羁押于阜宁县看守所。 辩护人张俞，江苏瀛鑫律师事务所律师。 辩护人陈巍炜，江苏瀛鑫律师事务所律师。 阜宁县人民检察院以阜检诉刑诉〔2018〕16号起诉书指控被告单位阜宁县华鑫投资有限公司、被告人王连成犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月5日向本院提起公诉。因被告人王连成脱逃，本院于2018年1月24日依法裁定本案中止审理，现中止审理的原因已消失，本院于2018年7月2日依法裁定本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜宁县人民检察院指派检察员李国辉出庭支持公诉，被告单位阜宁县华鑫投资有限公司诉讼代表人王连娣、被告人王连成及其辩护人张俞、陈巍炜到庭参加诉讼。现已审理终结。 阜宁县人民检察院指控，被告单位阜宁县华鑫投资有限公司成立于2010年5月24日，被告人王连成为该公司实际经营负责人。截止到2012年12月份，被告单位阜宁县华鑫投资有限公司在明知没有取得吸收存款经营权的情况下，通过口口相传的方式，以18%、20%的高额年利率，以委托投资名义变相向宋红梅等75名社会不特定对象非法吸收公众存款人民币5191815.8元，已支付本息计276049元（详见附表）。 被告人王连成于2013年1月12日主动到阜宁县公安局接受审查。案发后，被告人王连成于2017年11月14日主动投案。 为证实上述指控的事实，公诉人当庭出示了证人证言、相关书证、被告人供述等证据，指控被告单位阜宁县华鑫投资有限公司、被告人王连成的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人王连成犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定。提请本院依法判处。 被告单位阜宁县华鑫投资有限公司及被告人王连成对公诉机关的指控均未提出异议。 被告人王连成的辩护人提出的辩护意见是，1.被告人王连成主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。2.本案部分集资款的对象系其亲友的，应当从吸收的存款金额中扣除；被告人王连成在部分还款协议中载明的利息、已偿还的金额、已约定偿还的金额以及转让的部分股权的份额应当予以扣除；目前尚欠金额为2487266.5元，不构成数额巨大或者其他严重情节。3.被告人王连成主观恶性较小，吸收的资金主要用于投资经营，且取得了部分受害人的谅解，可以酌情从轻处罚。 经审理查明，被告单位阜宁县华鑫投资有限公司成立于2010年5月24日，被告人王连成为该公司实际经营负责人。截止到2012年12月份，被告单位阜宁县华鑫投资有限公司在明知没有吸收公众存款经营范围的情况下，通过口口相传的方式，许以18%、20%的高额年利率，以委托投资名义变相向宋红梅等75名社会不特定对象非法吸收存款人民币5191815.8元，已支付本息计276049元。（详见附表） 案发后，被告人王连成于2017年11月14日主动到阜宁县公安局投案，并如实供述犯罪事实。在取保候审期间，被告人王连成脱逃，经本院决定逮捕并列为网上逃犯。2018年1月29日被告人王连成因涉嫌犯组织、领导传销活动罪经泰州市海陵区人民法院决定逮捕，当日由公安机关执行逮捕。 另查明，在本院审理期间，被告人王连成清偿部分集资参与人部分集资款本金人民币90万元，并取得部分集资参与人的谅解，尚有集资款本金4015766.8元未得到清偿。 上述事实，被告人王连成在开庭审理过程中不持异议，且有证人王连娣、薛某等人的证言、集资参与人宋某、徐某、朱某、王某、朱某1等人的陈述、阜宁县公安局出具的户籍证明、案发经过说明、被告人到案经过说明、调取的工商登记材料、委托投资凭证等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位阜宁县华鑫投资有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人王连成作为直接负责的主管人员，其行为均已触犯刑律，均构成非法吸收公众存款罪。对被告单位阜宁县华鑫投资有限公司依法应当判处罚金；对被告人王连成依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告单位阜宁县华鑫投资有限公司、被告人王连成犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人王连成在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，实行数罪并罚。 对于辩护人提出的第1点被告人王连成有自首情节的辩护意见，本院认为，被告人王连成在取保候审期间脱逃，依照最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条规定，犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。故被告人王连成的辩护人提出的该点辩护意见，不符合相关法律规定，本院不予采纳。 对于辩护人提出的第2点本案应当扣除亲友的数额、已偿还的金额以及已经签订还款协议的金额，其剩余未偿还的金额不构成数额巨大，情节严重的辩护意见，经查，被告单位阜宁县华鑫投资有限公司及被告人王连成通过口口相传、他人介绍的方式，以高息为诱饵，吸收公众存款，不断向社会递延、辐射，借款群体呈开放式的状态，对象具有不特定性，符合以人传人的非法吸收公众存款行为特征，此时，参与集资的亲属也应视作社会不特定对象的一部分和成员，应当认定为向社会公众吸收资金，故其吸收亲友的资金不应从非吸总额中扣减；对于辩护人提出部分集资参与人同意以股抵债、与部分集资参与人达成还款协议，该部分金额应在尚未归还的金额中予以扣减的意见，本院认为，部分集资参与人同意以股抵债、与部分集资参与人达成还款协议，但并未实际清偿，被害人的损失未实际挽回，故该部分金额不应在尚未归还的金额中扣减；对于辩护人提出应当扣除已经清偿的集资款，本院认为，非法吸收公众存款的数额应当以被告单位阜宁县华鑫投资有限公司及被告人王连成实际所吸收的资金全额计算，对于已清偿的数额，可以在尚未归还数额中予以扣减。综上，辩护人提出的辩护意见，不符合本案事实和相关法律规定，本院不予采纳。 对于被告人的辩护人提出的第3点被告人王连成吸收的资金主要用于投资，主观恶性小，且部分集资参与人出具了谅解书，可以酌情减轻或者免予处罚的的辩护意见，经查，被告单位阜宁县华鑫投资有限公司及被告人王连成于2011年至2012年期间，向75名集资参与人多次非法吸收存款5191818.8元，尚有4015766.8元未归还，主观恶性较深；被告人王连成案发后清偿了部分集资参与人的部分集资款，取得了部分集资参与人的谅解，可以酌情从轻处罚。 综上，为维护国家金融管理秩序，惩治犯罪，根据被告单位阜宁县华鑫投资有限公司、被告人王连成的犯罪事实、性质、情节以及社会危害性和认罪态度、悔罪表现。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第七十条、第六十九条第一、三款、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告单位阜宁县华鑫投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币八万元。 （罚金人民币八万元，限本判决生效后30日内缴纳。） 二、被告人王连成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；与原犯组织、领导传销活动罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币六万元；违法所得人民币十万三千元依法予以没收，上缴国库并罚；决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币十一万元；违法所得人民币十万三千元依法予以没收，上缴国库。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月29日起至2023年1月28日止。罚金人民币十一万元，已缴纳人民币六万元，剩余人民币五万元，限本判决生效后30日内缴纳。) 三、继续追缴被告单位阜宁县华鑫投资有限公司、被告人王连成非法吸收公众存款犯罪所得人民币四百零一万五千七百六十六元八角，退还相关集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  郭晓萍 审 判 员  范红兵 人民陪审员  曹春明 二〇一八年七月十九日 法官 助理  王佳佳 书 记 员  张 晗 附录法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。