安徽省芜湖市鸠江区人民法院刑 事 判 决 书（2017）皖0207刑初15号公诉机关安徽省芜湖市鸠江区人民检察院。被告人胡恒桂，男，1967年9月15日出生于安徽省铜陵市，汉族，中专文化，安徽华业建工集团有限公司原铜陵分公司负责人，户籍所在地及现住址为安徽省铜陵市，因涉嫌犯伪造公司印某罪，于2015年8月21日被芜湖市公安局鸠江分局刑事拘留，同年9月25日被该局变更强制措施为取保候审。因涉嫌犯伪造公司印某罪、非法吸收公众存款罪，于2016年3月9日被芜湖市鸠江区人民检察院批准逮捕，同月17日被芜湖市公安局鸠江分局执行逮捕。现羁押于芜湖市第一看守所。辩护人孙小玲，安徽铜鼎律师事务所律师。被告人余斌，男，1974年5月21日出生于安徽省无为县，汉族，高中文化，安徽华业建工集团有限公司原铜陵分公司办公室主任，户籍所在地为安徽省无为县，现住安徽省铜陵市。因涉嫌犯伪造公司印某罪，于2015年8月19日被芜湖市公安局鸠江分局刑事拘留，同年9月25日被该局变更强制措施为取保候审，2016年6月16日被芜湖市鸠江区人民检察院取保候审，2017年1月6日被本院取保候审。辩护人张国斌，安徽吉和律师事务所律师。辩护人孙锡锋，安徽吉和律师事务所律师。安徽省芜湖市鸠江区人民检察院以鸠检刑诉[2017]9号起诉书指控被告人胡恒桂犯集资诈骗罪、伪造公司印某罪,被告人余斌犯伪造公司印某罪,于2017年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年7月5日依法公开开庭审理了本案。芜湖市鸠江区人民检察院指派检察员方某、董某出庭支持公诉，被告人胡恒桂及其辩护人孙小玲、被告人余斌及其辩护人张国斌到庭参加诉讼。在审理期间公诉机关建议延期审理两次，芜湖市中级人民法院同意延长审限三个月,最高人民法院批准延长审限六个月。本案现已审理终结。安徽省芜湖市鸠江区人民检察院指控：一、集资诈骗罪被告人胡恒桂系安徽华业建工集团有限公司（前身：芜湖华业建筑安装有限责任公司）铜陵分公司（以下简称安徽华业铜陵分公司）的负责人。被告人胡恒桂于2004年开始承包经营安徽华业铜陵分公司，从事建筑行业。2010年安徽华业铜陵分公司承建的铜陵市金口岭项目工程，因该工程的开发企业联合强生公司资金链断裂，导致安徽华业铜陵分公司3750万余元的债权以及被告人胡恒桂个人以高息在外融资借给联合强生公司的2000万元债权无法实现。为弥补上述亏损，归还前期借款、支付高额利息，在其资不抵债的情况下，被告人胡恒桂个人仍与余某（另案处理）对外高息借款1170万元入股汇森实业有限公司，借款1500万元入股绿源置业有限公司。随着安徽华业铜陵分公司对联合强生公司的债权迟迟无法实现，投资项目不见收益，对外巨额借款又要支付巨额本息，被告人胡恒桂在明知自己无还款能力的情况下，未经有关部门批准，仍假借安徽华业铜陵分公司的经营需要的名义，对外以经营需要资金周转为由，以月息2分、3分、甚至6分的高额利息为诱饵，采取“借新债还旧债”的方式，在铜陵市先后骗取被害人郭某等43名不特定人员人民币8157.55万元，主要用于其支付个人债务，实际骗得人民币4139.664万元。具体事实如下：1、2013年7月，被告人胡恒桂以月息2分骗取郭某60万元，以还本付息的方式归还9.6万元，实际骗得人民币50.4万元。2、2013年10月，被告人胡恒桂以月息2分骗取张某130万元，以还本付息的方式归还3.6万元，实际骗得人民币26.4万元。3、2014年5月，被告人胡恒桂以月息3分骗取钱俊清、操腊明夫妇6万元，以还本付息的方式归还0.54万元，实际骗得人民币5.46万元。4、2014年4月，被告人胡恒桂以月息3分骗取盛某15万元，以还本付息的方式归还6.35万元，实际骗得人民币8.65万元。5、2013年12月，被告人胡恒桂以月息2分骗取古某15万元，以还本付息的方式归还2.24万元，实际骗得人民币12.76万元。6、2014年年初，被告人胡恒桂以月息4分骗取张某2250万元，以还本付息的方式归还18万元，实际骗得人民币232万元。7、2012年6月至2014年2月，被告人胡恒桂以月息2分骗取胡某1260万元，以还本付息的方式归还172.53万元，实际骗得人民币87.47万元。8、2013年10月，被告人胡恒桂以月息2分骗取徐某1150万元，以还本付息的方式归还160万元。未实际骗得。9、2014年4月，被告人胡恒桂以月息3分骗取曹某10万元，以还本付息的方式归还0.9万元，实际骗得人民币9.1万元。10、2014年4月、5月，被告人胡恒桂以月息3分骗取汪某10万元，以还本付息的方式归还0.15万元，实际骗得人民币9.85万元。11、2014年2月，被告人胡恒桂以月息3分骗取胡某228万元，以还本付息的方式归还13.44万元，实际骗得人民币14.56万元。12、2011年，被告人胡恒桂以月息6分骗取江某1620万元，以还本付息的方式归还275万元，实际骗得人民币345万元。13、2012年9月、11月，被告人胡恒桂以月息3分骗取胡某3344万元，以还本付息的方式归还200万元，实际骗得人民币144万元。14、2010年11月，被告人胡恒桂以月息2.3分骗取刘某110万元，以还本付息的方式归还51.3万元，实际骗得人民币58.7万元。15、2014年5月，被告人胡恒桂以月息3分骗取陈某120万元，实际骗得人民币20万元。16、2013年2月、2014年5月，被告人胡恒桂以月息2分两次骗取陈某2共计245万元，以还本付息的方式归还48万元，实际骗得人民币197万元。17、2014年4月，被告人胡恒桂以月息2.5分骗取吴某2、项有文共计30万元，以还本付息的方式归还3.295535万元，实际骗得人民币26.704465万元。18、2014年7月，被告人胡恒桂以月息2分骗取江某2共计20.4万元，以还本付息的方式归还10万元，实际骗得人民币10.4万元。19、2014年5月，被告人胡恒桂以月息2.5分骗取陈小庆50万元，以还本付息的方式归还3.75万元，实际骗得人民币46.25万元。20、2013年11月8日、2013年12月31日、2014年1月3日、2014年2月27日，被告人胡恒桂以月息3分先后骗取胡晓兰410万元，以还本付息的方式归还119万元，实际骗得人民币291万元。21、2013年8月29日胡恒桂以月息3分骗取吴玲丽160万元，以还本付息的方式归还150万元，实际骗得人民币10万元。22、2013年1月至2014年5月，胡恒桂以月息3分骗取吴南生133万元，以还本付息的方式归还105.89万元，实际骗得人民币27.11万元。23、2013年8月、11月、12月，被告人胡恒桂先后多次以月息5分骗取陈付明（民，笔误已纠正）608万元，以还本付息的方式归还70万元，实际骗得人民币538万元。24、2013年4月，被告人胡恒桂以月息2.5分骗取胡玲213.5万元，以还本付息的方式归还121万元，实际骗得人民币92.5万元。25、2011年至2014年，被告人胡恒桂以月息2.5分至4分骗取王伟军230万元，以还本付息的方式归还122万元，实际骗得人民币108万元。26、2012年5月，被告人胡恒桂以月息2分骗取黄德武100万元，以还本付息的方式归还50万元，实际骗得人民币50万元。27、2014年8月31日，被告人胡恒桂以月息2分骗取刘显喜517万元，以还本付息的方式归还360.5万元，实际骗得人民币156.5万元。28、2014年，被告人胡恒桂骗取吴某170万元，实际骗得人民币70万元。29、2012年，被告人胡恒桂以月息4分骗取王某300万元，以还本付息方式归还80万元，实际骗得人民币220万元。30、2014年3月，被告人胡恒桂以月息4分骗取高某50万元，实际骗得人民币50万元。31、2011年至2014年4月，被告人胡恒桂多次以月息3分骗取黄某手中借款160万元，还本付息的方式归还10万元，实际骗得人民币150万元。32、2011年5月、2011年6月、2012年7月、2013年元月，被告人胡恒桂以月息2分骗取徐某260万元，以还本付息的方式归还54万元，实际骗得人民币6万元。33、2014年2月，被告人胡恒桂以月息3分骗取姚某20万元，以还本付息的方式归还7.8万元，实际骗得人民币12.2万元。34、2014年3月，被告人胡恒桂以月息3分骗取张某320万元，以还本付息的方式归还0.6万元，实际骗得人民币19.4万元。35、2014年3月，被告人胡恒桂以月息2.5分骗取梁某24万元，实际骗得人民币24万元。36、2013年年初，被告人胡恒桂以月息3分骗取章某125万元，以还本付息的方式归还80万元，实际骗得45万元。37、2014年6月，被告人胡恒桂以月息2.5分骗取胡某4、胡粲粲68万元，以还本付息的方式归还3.8万元，实际骗得人民币64.2万元。38、2012年5月，被告人胡恒桂骗取胡某530万元，以还本付息的方式归还10万元，实际骗得人民币20万元。39、2014年4月，被告人胡恒桂骗取胡某632万元，以还本付息的方式归还2万元，实际骗得人民币30万元。40、2014年4月、2014年10月，被告人胡恒桂以月息3分骗取胡某725万元，以还本付息的方式归还1.5万元，实际骗得人民币23.5万元。41、2015年3月，被告人胡恒桂以月息1.5分骗取付（傅，笔误已纠正）红28.65万元，以还本付息的方式归还1.1万元，实际骗得人民币27.55万元。42、2011年9月，被告人胡恒桂以月息6分骗取铜陵飞腾投资有限公司2000万元，以还本付息的方式归还1700万元，实际骗得人民币300万元。43、2012年4月20日，左兴华与被告人胡恒桂、余某三人签订了一份协议书，每方出资505万元、合计1515万元用于绿源大市场三期地块股本，持股人为铜陵华为建筑公司（该公司为胡、余二人投资的法人公司），占比1.5/13。2014年，被告人胡恒桂、余某与左兴华签订了一份“退股协议”，约定左兴华的股份由华业铜陵分公司接受股份，并以铜陵分公司名义给左兴华出具了借条，借款金额为505万元，借款日期倒签在2012年4月20日，月利息是2分，但在借条上注明左兴华的股份由胡恒桂、余某所分享，实际损失为500万元。二、伪造公司印某罪被告人余斌系安徽华业铜陵分公司办公室主任。被告人余斌与胡恒桂经过商议，于2011年由被告人余斌通过小广告找人伪造了一枚“安徽华业建工集团有限公司”圆形印某，并在该分公司与他人签订的《4S1(铜陵通利专营店)合同》、《15000吨光伏产业超薄扁铜线项目合同》等合同中多次使用。2014年7月12日，被告人胡恒桂使用了该枚印某以华业总公司名义给铜陵市东方一品置业有限公司出具了反保证函。经芜湖市公安局物证鉴定中心鉴定，上述合同、反保证函中的圆形“安徽华业建工集团有限公司”印文与安徽华业建工集团有限公司提供印文不是同一枚印某盖印形成。被告人余斌在被告人胡恒桂的授意下，还在与他人签订的铜陵三佳铸造有限责任公司厂房1#厂房及综合楼、安徽省铜陵钢材交易中心31#楼、安徽铜陵钢材物流交易中心一期工程、安徽开源金属再生产业污水管网工程的四份建设施工合同上使用了伪造的“安徽华业建工集团有限公司”印某。经芜湖市公安局物证鉴定中心鉴定，上述四份合同上的“安徽华业建工集团有限公司”印文与安徽华业建工集团有限公司提供印文不是同一枚印某盖印形成。被告人胡恒桂于2010年11月15日和2011年6月1日在出具给郭发平两份技术员聘书上使用了伪造的“芜湖市华业建筑安装有限责任公司”印某。经鉴定，两份聘书上“芜湖市华业建筑安装有限责任公司”印文与安徽华业建工集团有限公司前身芜湖华业建筑安装有限责任公司提供印文不是同一枚印某盖印形成。公诉机关指控上述事实的证据有受案登记表、户籍信息、到案经过、建设工程合同、情况说明、民事判决书等、证人余某、阮某、纪某、李某1、赵某、吴某1等人证言、被害人郭某、张某1、操腊明、盛某、古某、张某2、胡某1、徐某1、曹某、汪某、胡某2、江某1、胡某3、刘某、陈某1、陈某2、吴某2、江某2、吴某1、王某、高某、黄某、徐某2、姚某、张某3、梁某、章某、胡某4、胡某5、胡某6、胡某7、付某陈述、司法会计鉴定和印某、印文鉴定书、被告人胡恒桂、余斌供述和辩解等证据证实。公诉机关认为，被告人胡恒桂以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人胡恒桂、余斌伪造公司印某，其行为已构成伪造公司印某罪。应根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百八十条、第二十五条之规定予以依法判处。被告人胡恒桂对公诉机关指控的伪造公司印某罪无异议，表示认罪。对公诉机关指控的集资诈骗罪罪名和事实有异议，其辩解：1、安徽华业铜陵分公司债权无法实现和强生公司资金链断裂的指控不是事实，因铜陵市金口岭项目工程只是暂缓开发搁置了，强生公司也没有破产。2、资不抵债和无还款能力的指控不是事实，安徽华业铜陵分公司在2015年之前实际有债权1.5个亿以上，也做了30多项很多大的工程，建筑市场调控后，安徽华业铜陵分公司与绿源等公司进行了合作，没有资不抵债的情况。3、“借新债还旧债”方式的指控不是事实，自己是尽量满足债权人的利益。4、是向特定人员借的款，都是亲戚朋友、项目经理的钱，不是骗他们的钱。被告人胡恒桂的辩护人认为，一、被告人胡恒桂不构成集资诈骗罪。被告人胡恒桂在投资未能及时收回的情况下，积极履行还款义务，用个人名下的房产，车辆，股权等全部用于偿还债务，主观上没有非法占有的目的。被告人胡恒桂的借款行为不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。对于已经法院判决生效的借款不应列入本案指控数额。起诉书指控的部分事实认定有错误，属事实不清，证据不足。理由如下：1、起诉书指控“因该工程的开发企业联合强生公司资金链断裂，导致安徽华业铜陵分公司的3750万余元的债权以及胡恒桂个人以高息在外融资借给铜陵联合强生投资发展有限公司的2000万元债权无法实现……”属认定事实错误。公诉机关提交的证据中无证据证明联合强生公司资金链断裂，同样无证据证明铜陵分公司及被告人胡恒桂的债权无法实现。2、起诉书指控“在其资不抵债的情况下，胡恒桂个人仍然与余某对外高息借款1170万元入股汇森实业有限公司，借款1500万元入股绿源置业有限公司……属认定事实错误。被告人胡恒桂不存在资不抵债的问题，即被告人明知自己无力还款的情况不存在，被告人胡恒桂对外借款投资的事实恰恰证明了被告人的借款用于实际投资经营。3、起诉书指控被告人胡恒桂假借安徽华业铜陵分公司经营需要的名义，对外高息借款为诱饵，没有事实和法律依据。该公司的对外工程不计其数，公司对外借款经营法律并不限制，被告人对外借款约定的利率大多是两分、三分，不能据此认定为诱饵，构成犯罪。4、起诉书指控被告人胡恒桂“在铜陵市先后骗取43名不特定人员”与在案证据明显不符。该43名证人中有30多名借款人分别是胡恒桂的邻居、堂兄、堂弟、侄子、侄女、小舅子、亲戚、铜陵分公司项目经理、某的合作伙伴，都是与胡恒桂相识多年的人，该部分人员均是特定对象。5、起诉书指控被告人集资诈骗的事实第12起对江某1的借款、第14起对刘某的借款、第25起对王伟军的借款、第28起对吴某1的借款、第27起对刘显喜的借款、第31起对黄某的借款、第32起对徐某2的借款、第42起对铜陵飞腾投资有限公司的借款均是发生在2010年、2011年的债务，胡恒桂在2012年之前经营规范，效益可观，对外正常借款不违反法律规定，不能作为诈骗数额来认定。6、起诉书指控的第43起与左兴华借款，实际是左兴华退股款转借款，是在三方协商一致的基础上签订的退股协议，没有任何欺骗行为。7、起诉书指控第23起陈付民，第41起傅红借款的事实不存在起陈付民，第24起胡玲，第25起王伟军，第26起黄德武，第27起刘显喜，第42起铜陵飞腾商贸公司，第43起左兴华等十一起事实没有被害人询问笔录，该部分指控明显证据不足。二、被告人胡恒桂不构成伪造公司印某罪。起诉书指控被告人胡恒桂和余斌进行了商议伪造公章的证据不足。退一步说，即使被告人胡恒桂与余斌有商议的过程，但因其情节显著轻微，不应作为犯罪处理。本案中仅有一枚公章，一枚公章达不到追诉标准，且没有造成任何危害后果，且总公司在对分公司的管理上严重缺位，存在过错，才导致本案的发生。被告人余斌对公诉机关指控的伪造公司印某罪不持异议，未作辩解，表示认罪。被告人余斌的辩护人对公诉机关指控余斌犯有伪造公司印某罪的定性没有异议，但认为被告人余斌犯罪情节轻微，依法可免予刑事处罚。理由是：1、起诉书指控私刻印某罪的犯罪事实，既有胡恒桂单独涉及的私刻印某罪的犯罪事实，也存在两人共同犯罪的事实。在量刑时，应将余斌参与的共同犯罪与胡恒桂的单独犯罪区分开来。被告人余斌在共同犯罪中处于从属地位，起次要作用，属于从犯。被告人胡恒桂系分公司负责人，被告人余斌系分公司办公室主任，他们之间存在领导与被领导的关系。刻章费用由胡恒桂签字在单位报销，说明私刻印某是在分公司单位领导的安排下实施的。且余斌参与的私刻公司印某之前，分公司即存在私刻公章的行为。客观地说，如果没有先前存在的私刻公司印某的行为，就可能没有余斌参与的私刻公司印某的共同犯罪行为。2、被告人余斌的主观恶性不深，社会危害性较小。私刻印某的动机是为了分公司单位办事方便，并非为个人谋取非法利益。使用私刻的公章也是用于分公司正常的经营业务，并且都是经过分公司领导同意的。3、私刻公司印某的行为，根据不同情节，分别受治安管理处罚法和刑法的调整和处罚。4、被告人余斌应认定为自首，积极配合公安机关的侦查。5、被告人余斌平时一贯表现较好，没有前科劣迹，系初次犯罪。综上，由于被告人余斌对自己的行为所导致的法律后果没有清醒的认识，一时糊涂才触犯了刑法。鉴于上述理由，建议对被告人余斌免予刑事处罚。经审理查明：2011年“芜湖华业建筑安装有限公司”变更为“安徽华业建工集团有限公司”。2004年被告人胡恒桂开始承包经营安徽华业建工集团有限公司铜陵分公司（以下简称安徽华业铜陵分公司）从事建筑行业。被告人胡恒桂系安徽华业铜陵分公司负责人，被告人余斌系该公司办公室主任。一、集资诈骗事实2010年至2014年期间，被告人胡恒桂未经有关部门批准，以安徽华业铜陵分公司经营需要周转资金为由，承诺月息2分、3分、6分的高额利息，在铜陵市先后向黄某等27名不特定人员集资骗取人民币共计2275.46万元，至今无法偿还。其具体事实如下：1、2011年至2014年4月，被告人胡恒桂多次以月息3分骗取黄某160万元，以还本付息的方式归还10万元，实际骗得人民币150万元。2、2011年5月、2011年6月、2012年7月、2013年元月，被告人胡恒桂以月息2分骗取徐某260万元，以还本付息的方式归还54万元，实际骗得人民币6万元。3、2011年9月，被告人胡恒桂以月息6分骗取铜陵飞腾投资有限公司2000万元，以还本付息的方式归还1700万元，实际骗得人民币300万元。4、2012年5月，被告人胡恒桂骗取胡某530万元，以还本付息的方式归还10万元，实际骗得人民币20万元。5、2013年年初，被告人胡恒桂以月息3分骗取章某125万元，以还本付息的方式归还80万元，实际骗得45万元。6、2013年7月，被告人胡恒桂以月息2分骗取郭某60万元，以还本付息的方式归还9.6万元，实际骗得人民币50.4万元。7、2013年10月，被告人胡恒桂以月息2分骗取张某130万元，以还本付息的方式归还3.6万元，实际骗得人民币26.4万元。8、2013年12月，被告人胡恒桂以月息2分骗取古某15万元，以还本付息的方式归还本金8万元和利息2.24万元，实际骗得人民币4.76万元。9、2014年年初，被告人胡恒桂以月息4分骗取张某2250万元，以还本付息的方式归还18万元，实际骗得人民币232万元。10、2014年4月，被告人胡恒桂以月息3分骗取盛某15万元，以还本付息的方式归还6.35万元，实际骗得人民币8.65万元。11、2014年7月，被告人胡恒桂以月息2分骗取江某2共计20.4万元，以还本付息的方式归还10万元，实际骗得人民币10.4万元。12、2014年，被告人胡恒桂骗取吴某170万元，实际骗得人民币70万元。13、2014年2月，被告人胡恒桂以月息3分骗取姚某20万元，以还本付息的方式归还7.8万元，实际骗得人民币12.2万元。14、2014年3月，被告人胡恒桂以月息4分骗取高某50万元，实际骗得人民币50万元。15、2014年3月，被告人胡恒桂以月息3分骗取张某320万元，以还本付息的方式归还0.6万元，实际骗得人民币19.4万元。16、2014年3月，被告人胡恒桂以月息2.5分骗取梁某24万元，实际骗得人民币24万元。17、2014年4月，被告人胡恒桂骗取胡某632万元，以还本付息的方式归还2万元，实际骗得人民币30万元。18、2014年6月，被告人胡恒桂以月息2.5分骗取胡某4、胡粲粲68万元，以还本付息的方式归还3.8万元，实际骗得人民币64.2万元。19、2014年4月、2014年10月，被告人胡恒桂以月息3分骗取胡某725万元，以还本付息的方式归还1.5万元，实际骗得人民币23.5万元。20、2015年3月，被告人胡恒桂以月息1.5分骗取付某28.65万元，以还本付息的方式归还1.1万元，实际骗得人民币27.55万元。21、2013年12月，被告人胡恒桂以月息2分骗取陈付明58万元，实际骗得人民币58万元。22、2013年4月，被告人胡恒桂以月息2.5分骗取胡玲213.5万元，以还本付息的方式归还121万元，实际骗得人民币92.5万元。23、2011年至2014年，被告人胡恒桂以月息2.5分至4分骗取王伟军230万元，以还本付息的方式归还122万元，实际骗得人民币108万元。24、27、2014年8月31日，被告人胡恒桂以月息2分骗取刘显喜517万元，以还本付息的方式归还360.5万元，实际骗得人民币156.5万元。25、2013年2月、2014年5月，被告人胡恒桂以月息2分两次骗取陈某2共计245万元，以还本付息的方式归还48万元，实际骗得人民币197万元。26、2011年，被告人胡恒桂以月息6分骗取江某1620万元，以还本付息的方式归还275万元，实际骗得人民币345万元。27、2012年9月、11月，被告人胡恒桂以月息3分骗取胡某3借款344万元，以还本付息的方式归还200万元，实际骗得人民币144万元。综上，被告人胡恒桂集资骗取的资金主要用于归还前期借款、支付高额利息，以及部分用于建筑项目的投资：2010年安徽华业铜陵分公司承建的铜陵市金口岭项目工程，因该工程的开发企业联合强生公司资金链断裂，投资款3750余万元及工程项目至今未见收益；2011年被告人胡恒桂以个人名义向强生公司出借2000万元；2011年10月至2012年4月被告人胡恒桂与余某以个人名义出资1170万元入股汇森实业有限公司；2012年3月至2013年7月，被告人胡恒桂与左兴华、余某三人签订了一份“退股协议”，约定左兴华用于绿源大市场三期地块的股份由安徽华业铜陵分公司接受，被告人胡恒桂以安徽华为铜陵分公司名义给左兴华出具借条，借款金额为505万元，借款日期倒签在2012年4月20日，月利息是2分，但在借条上注明左兴华的股份由胡恒桂、余某所分享，实际损失为500万元。另查明，以下16（人）起事实已经法院作出生效民事判决，具体事实如下：1、2014年5月，被告人胡恒桂以月息3分向钱俊清、操腊明夫妇借款6万元。2、2012年6月至2014年2月，被告人胡恒桂以月息2分向胡某1借款260万元。3、2013年10月，被告人胡恒桂以月息2分向徐某1借款150万元。4、2014年4月，被告人胡恒桂以月息3分向曹某借款10万元。5、2014年4月、5月，被告人胡恒桂以月息3分向汪某借款10万元。6、2014年2月，被告人胡恒桂以月息3分向胡某2借款28万元。7、2010年11月，被告人胡恒桂以月息2.3分向刘某借款110万元。8、2014年5月，被告人胡恒桂以月息3分向陈某1借款20万元。9、2012年，被告人胡恒桂以月息4分向王某借款300万元。10、2014年4月，被告人胡恒桂以月息2.5分向吴某2、项有文借款共计30万元。11、2014年5月，被告人胡恒桂以月息2.5分向陈小庆借款50万元。12、2013年11月8日、2013年12月31日、2014年1月3日、2014年2月27日，被告人胡恒桂以月息3分先后向胡晓兰借款410万元。13、2013年8月29日胡恒桂以月息3分向吴玲丽借款160万元。14、2013年1月至2014年5月，胡恒桂以月息3分向吴南生借款133万元。15、2013年8月、11月、12月，被告人胡恒桂先后多次以月息5分向陈付明借款550万元。16、2012年5月，被告人胡恒桂以月息2分向黄德武借款100万元。上述事实，有经庭审出示、质证的下列证据证实：一、公诉机关在庭审中出示的相关证据1、受案登记表、情况说明，证实2015年6月15日，安徽华业建工集团有限公司向公安机关报案并提供相关证据，公安机关经过审查后于2015年7月17日立案侦查。2、户籍信息，证实被告人胡恒桂的身份等事项。3、到案经过，证实2015年7月17日14时许，被告人胡恒桂接到公安机关电话通知到案。4、借款收据、汇款凭证、投资协议书、退股协议、民事判决书等材料。5、被害人郭某、张某1、操腊明、盛某、古某、张某2、胡某1、徐某1、曹某、汪某、胡某2、江某1、胡某3、刘某、陈某1、陈某2、吴某2、江某2、吴某1、王某、高某、黄某、徐某2、姚某、张某3、梁某、章某、胡某4、胡某5、胡某6、胡某7、付某等人陈述。6、被告人胡恒桂供述和辩解。4-6证据证实以下事实：2010年至2014年期间，在未经有关部门批准的情况下，（1）、被告人胡恒桂是以安徽华业铜陵分公司的经营需要周转资金为由向他人借款；（2）、被告人胡恒桂借款的对象包括其邻居，邻居的朋友，公司员工，亲戚，朋友，朋友介绍的人，公司项目经理，老乡等人；（3）、被告人胡恒桂是以月息2分、3分、6分利息的承诺，在铜陵市先后向43人借款；（4）、被告人胡恒桂已归还前期部分借款本金和高额利息。（5）、截至目前，有16（人）起（包括陈付明的部分集资款）事实已经法院作出生效民事判决。此外，还有7（人）起事实已经法院作出驳回起诉和正在上诉期间尚未宣判，尚有2275.46万元集资款至今无法偿还的事实。7、被告人胡恒桂及其安徽华业铜陵分公司经营方式、对外出、借款和投资项目事实证据：（1）、证人纪某、阮某、李某2、尹某、余某、朱某、李某1、赵某等人的证言、阮某记录的流水账目、胡恒桂本人的自书材料（胡恒桂本人写的情况说明）、分公司与各项目经理之间的分包合同、《华业铜陵分公司借款明细一览（76人）表》以及分公司借款明细账、《华业铜陵分公司债务一览表》、《华业铜陵分公司民间借贷应付未付利息统计表》2份、《铜陵分公司部分工程应收/应付款项一览表》、《铜陵分公司部分工程应收／应付款项一览表说明》、《胡恒桂、余某对外投资明细表》、民事判决书、胡恒桂以铜陵分公司名义与飞腾公司于2011年9月9日写的借条、胡恒桂与铜陵飞腾公司签订的《协议》、《福来缘投资款项来龙去脉表》、股权转让协议、《绿源大市场投资合作协议》以及《出资额股份比例确认书》、《协议书》、《退股协议》等证据。上述证据证实:1、被告人胡恒桂以安徽华业铜陵分公司生产经营需要资金为由向他人借款，累计达上亿余元，支付千万余元高额利息；2、2011年被告人胡恒桂以个人名义向强生公司出借2000万元；2010年安徽华业铜陵分公司承建的铜陵市金口岭项目工程，投资款3750余万元；2012年3月至2013年7月以安徽华业铜陵分公司名义，入股绿源置业公司绿源农产品大市场项目；2011.10-2.12.4以个人名义出资1170万元入股汇森实业有限公司。被告人胡恒桂对外的集资款，用于归还上述本息和投资的事实。（2）、《华业铜陵分公司2004-2014年度正常经营情况统计表》、《铜陵分公司部分工程应收/应付款项一览表》、《新平泰会审字[2016]603号关于安徽华业建工集团有限公司铜陵分公司经营情况的专项审计报告》，证实安徽华业铜陵分公司自2004年成立以来至2010年期间，以安徽华业建工集团有限公司的资质，收取工程项目经理挂靠管理费的形式获利的事实，安徽华业铜陵分公司账面反映该公司自开业以来仅仅是略有盈余的事实。（3）、《安徽华业铜陵分公司借款到账明细表》以及明细账，证实安徽华业铜陵分公司借款明细一览表中借款人、借款时间、借款金额、到账明细、资金使用用途、还款情况、累计付息、结欠借款余额的事实情况。（4）、《华业铜陵分公司2004-2014年度对外借款汇总表》、《华业铜陵分公司民间借贷应付未付利息统计表》43人以及33人两份表、每年付息情况表，证实被告人胡恒桂对外借款约定应付未付利息总额的事实。二、辩护人在庭审中出示的相关证据1、部分被害人询问笔录，证实被害人与被告人之间借款事实。2、部分生效和已起诉尚未生效民事判决书，证实部分借款事实已经法院作出民事判决的事实。3、部分生效民事判决书、华业铜陵分公司工程款、投资债权一览表、建设工程合同七份、协议、账本、借条、银行转账回单等材料，证实安徽华业铜陵分公司对外存在债权的事实。4、涉及华业总公司的民事判决书、胡恒桂、余某询问笔录、承包经营协议书，证实安徽华业铜陵分公司系余某与胡恒桂共同承包，自筹资金、自负盈亏，每年上缴总公司管理费的事实。5、股权转让协议等材料、王某、刘长武的询问笔录、金口岭土地出让金专用票据，证实被告人胡恒桂借款、交纳土地出让金的事实。本院认为，上述公诉机关、辩护人在庭审中出示的证据来源合法，具有客观真实性、关联性，应结合其它相关证据确认证明效力。关于被告人胡恒桂是否以诈骗方法非法故意占有他人财物的事实认定意见。本院认为，1、被告人胡恒桂自2004年成立安徽华业铜陵分公司以来至2010年期间，以安徽华业建工集团有限公司的资质，收取工程项目经理挂靠管理费的形式获利，除去各项费用后仅仅是略有盈余，相对本案的巨额集资款的本息而言，安徽华业铜陵分公司及被告人胡恒桂个人均无相应的经济实力足以支撑。2、自2010年被告人胡恒桂承包经营安徽华业铜陵分公司，从事建筑行业以来，由于个人投资项目的收益迟迟不能实现，在背负巨额债务的情况下，已无法继续维持公司相关运作和经营，但其仍进行非法集资，其所经营根本不能支付借款和高息，造成亏空本金和高额利息的恶性循环，导致被害人的钱财遭受侵害，被告人胡恒桂为维持其资金链，用新借的钱主要偿还以前旧的借款和利息，加上不计风险的投资导致偿还的本金和利息越来越多。3、被告人胡恒桂利用其是安徽华业铜陵分公司负责人的身份，以公司经营需要的名义对外大量非法集资，本案被借款人也是基于对安徽华业建工集团有限公司及其分公司的信任而交付资金，被告人胡恒桂所借的资金除少部分用于安徽华业铜陵分公司经营外，主要资金是被用于个人的投资、借款以及前期集资资金的还本付息，以维持非法集资资金链条的不断裂。综上，被告人胡恒桂明知在没有偿还能力的情况下，以分公司经营需要资金和承诺高额利息为名，采取“借新债还旧债”的方式大量骗取资金，导致至今仍有两千余万元借款不能偿还，其主观上具有非法占有目的。关于本案“社会公众”的事实认定意见。根据2015年安徽省高级人民法院、安徽省人民检察院《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第四条的规定，对亲属的认定，原则上限于夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姐妹。关于朋友，应作限制性理解。对于集资对象既有亲友、单位职工等内部人员，又有其他社会人员的情形，如果均为非法集资行为指向的对象，均应纳入社会公众的范围。本案中被告人胡恒桂借款的对象有其邻居，邻居的朋友，公司员工，亲戚，朋友，朋友介绍的人，公司的项目经理，老乡，其集资对象既有亲友、员工，又有其他社会人员的情形，本院认为应为社会公众的范围，属于社会不特定的对象。关于被告人胡恒桂、安徽华业铜陵分公司资不抵债及债权无法实现的事实认定意见。2010年以来，被告人胡恒桂由于其个人并无经济实力，开始以安徽华业铜陵分公司及其个人名义，以2分、3分甚至6分不等的高息大肆对外非法集资，所集资金除少部分用于安徽华业铜陵分公司外，主要被其用于以个人或以安徽铜陵华为公司的名义对外投资，以及其个人名义向联合强生公司出借款。2012年以来，由于联合强生公司金口岭项目停工，所对外投资不但没有收益，并且大部分投资先后被用于抵偿其所欠债务，而被告人胡恒桂又要对外支付巨额利息，每年光支付的利息就高达千万元。被告人胡恒桂在明知联合强生公司的债权难以实现，对外投资没有实际收益，无法承担高息集资带来的越来越多债务的情况下，为维持其前期非法集资资金链条不断裂，仍然继续高息对外大量非法集资，最终导致非法集资的损失被不断扩大，已无力偿还巨额高息集资款。本院认为，被告人胡恒桂的借款和投资行为，已造成巨额资金无法追回的事实。关于公诉机关指控的部分事实已经法院判决生效或未生效的事实认定意见。根据2015年安徽省高级人民法院、安徽省人民检察院《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第六条的规定，对于集资参与者先行提起民事诉讼，且人民法院已作出生效民事判决的，该部分事实原则上不再作为刑事案件处理。据此，本院认为，本案中已查明的16（人）起事实已经法院作出生效民事判决，均不再作为刑事案件处理。对公诉机关指控的第43起关于被告人胡恒桂在绿源大市场三期地块的左兴华退股款转借款500万元的事实也不宜作为刑事案件处理。本院对被告人胡恒桂及其辩护人的上述辩护意见予以采纳。关于公诉机关提交的安徽华业建工集团有限公司出具的书面材料和有关情况说明的证明效力认定意见。本院认为，公诉机关在庭审中提交的由安徽华业建工集团有限公司出具的其铜陵分公司的相关经营情况的证据材料，来源合法，具有真实客观性，依照证据规则，应当结合其它证据关联性予以综合认定其证明效力。本院对被告人及其辩护人认为安徽华业建工集团有限公司出具的材料，具有明显利害关系，建议不予采信的观点不予采纳。二、伪造公司印某事实2011年被告人胡恒桂、余斌经过商议，由被告人余斌通过小广告找人伪造了一枚“安徽华业建工集团有限公司”圆形印某，并在安徽华业铜陵分公司与他人签订的《4S1(铜陵通利专营店)合同》、《15000吨光伏产业超薄扁铜线项目合同》等合同中多次使用。此外，被告人胡恒桂、余斌在安徽华业铜陵分公司与他人签订的铜陵三佳铸造有限责任公司厂房1#厂房及综合楼、安徽省铜陵钢材交易中心31#楼、安徽铜陵钢材物流交易中心一期工程、安徽开源金属再生产业污水管网工程的四份建设施工合同上使用了伪造的“安徽华业建工集团有限公司”印某。被告人胡恒桂在2014年7月12日使用了该枚印某，以华业总公司名义给铜陵市东方一品置业有限公司出具了反保证函。经芜湖市公安局物证鉴定中心鉴定，上述合同、反保证函中的圆形“安徽华业建工集团有限公司”印文与安徽华业建工集团有限公司提供的印文不是同一枚印某盖印形成。后被告人胡恒桂将保管的该伪造的“安徽华业建工集团有限公司”印某遗失。被告人胡恒桂于2010年11月15日和2011年6月1日在出具给郭发平两份技术员聘书上使用了伪造的“芜湖市华业建筑安装有限责任公司”印某。经鉴定，两份聘书上“芜湖市华业建筑安装有限责任公司”印文与安徽华业建工集团有限公司前身芜湖华业建筑安装有限责任公司提供的印文不是同一枚印某盖印形成。2015年7月17日14时许，被告人胡恒桂接到公安机关电话通知后到案接受询问。2015年8月14日10时许，被告人余斌接到公安机关电话通知后到案接受询问，并如实供述自己的犯罪事实。案发后，公安机关从该公司追缴到伪造的“芜湖市华业建筑安装有限责任公司”印某一枚。上述事实，有经庭审出示、质证的下列证据证实：1、受案登记表，证实2015年7月17日公安机关受理了被告人胡恒桂、余斌伪造安徽华业建工集团有限公司公章一案以及被告人胡恒桂涉嫌其它犯罪一案。2、户籍信息、企业营业执照和组织机构代码证，证实被告人胡恒桂、余斌已达到法定刑事责任年龄及个人身份等事项，安徽华业集团铜陵分公司的负责人是被告人胡恒桂。3、抓获经过、到案经过，证实2015年7月17日14时许，被告人胡恒桂接到公安机关电话通知后到案接受询问。2015年8月14日10时许，被告人余斌接到公安机关电话通知后到案接受询问，并如实供述自己的犯罪事实。4、被告人胡恒桂出具的两份说明，证实私刻的一枚伪造的“安徽华业建工集团有限公司”总公司印某在2015年1月20日后由被告人胡恒桂保管及印某遗失的事实。5、建设工程合同（五洲小学工程、15000吨光伏产业超薄扁铜线项目、铜陵通利4S专营店、铜陵郊区教育局合同、龙杨铜业合同）、反担保函，证实在上述安徽华业铜陵分公司承包的工程和出具的担保函上有伪造的安徽华业建工集团公司的印某。6、关于清理胡恒桂办公室档案的情况说明，证实公安机关从被告人胡恒桂办公室查处一枚伪造的“芜湖市华业建筑安装有限公司”公章的事实。7、（1）芜公物鉴（文检）字[2015]38号印某印文鉴定书，证实铜陵通利4S店合同、铜陵郊区教育局合同、龙杨铜业合同、五洲小学合同上所盖的华业建工集团公章与华业公司自用的公章不是同一枚形成的事实。（2）芜公物鉴（文检）字[2016]7号印某印文鉴定书。证实反担保函上所盖的华业建工集团公章与华业公司自用的公章不是同一枚形成的事实。（3）芜公物鉴（文检）字[2015]52号印某印文鉴定书。证实从被告人胡恒桂办公室查处的芜湖华业建筑安装有限责任公司印某与安徽华业集团前身“芜湖市华业建筑安装有限责任公司”的印某不是同一枚形成的事实。（4）芜公物鉴（文检）字[2016]48号印某印文鉴定书。证实铜陵三佳铸造有限公司1#厂房工程、安徽开源金属再生产业园污水管网工程、铜陵钢材交易中心31#楼、铜陵钢材物流交易中心一期工程上所盖的华业建工集团公章与华业公司自用的公章不是同一枚形成的事实。（5）芜公物鉴（文检）字[2016]75号印某印文鉴定书。证实芜湖华业公司巢湖丽晶华庭项目部技术原“聘书”上的“芜湖市华业建筑安装有限责任公司印某”与华业公司自用的印某不是同一枚形成的事实。8、被告人胡恒桂、余斌的供述与辩解，证实被告人胡恒桂、余斌伪造安徽华业建工集团印某并使用假章的事实，此外，被告人胡恒桂在巢湖丽晶华庭项目的技术员聘书上使用过伪造的“芜湖市华业建筑安装有限责任公司”假章的事实。上述证据来源合法，证据内容能够相互印证，符合证据的合法性、客观性、关联性，本院对其证明效力予以确认。以上证据足以认定被告人胡恒桂伪造和使用公司印某事实的成立。本院认为：被告人胡恒桂在公司经营期间违反有关金融法律法规，在明知自己没有偿还能力的情况下，仍以安徽华业铜陵分公司经营需要资金周转和承诺高额利息为由，采取还本付息归还部分借款的方式，进行非法集资诈骗2275.46万元，至今不能偿还，扰乱国家正常金融秩序，涉案数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人胡恒桂、余斌分别作为安徽华业铜陵分公司的负责人和办公室主任，在未经安徽华业建工集团有限公司同意或明确授权的情况下,共同商议私刻伪造总公司印某,并用于对外的合同和聘书上，其行为属于妨害社会管理秩序的行为，两被告人的行为均已构成伪造公司印某罪。公诉机关指控的集资诈骗罪和伪造公司印某罪的罪名成立。被告人胡恒桂的辩护人在庭审中提出的无罪辩护意见本院不予采纳。被告人胡恒桂在伪造公司印某共同犯罪过程中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人余斌是从犯，依法应当从轻处罚。被告人余斌经公安机关电话通知后主动到案，如实供述了自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。被告人胡恒桂在庭审中对自己伪造公司印某犯罪行为表示认罪，可酌情予以从轻处罚。被告人胡恒桂、余斌伪造公司印某的行为发生在2015年11月1日施行的《刑法修正案（九）》施行前，根据从旧兼从轻原则，依法应当适用修正前的法律规定。被告人胡恒桂犯集资诈骗罪和伪造公司印某罪,应依法两罪并罚。据此，案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第二百八十条第二款、《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十九条第一款和第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款和第三款、第六十四条之规定,判决如下：一、被告人胡恒桂犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金40万元；犯伪造公司印某罪，判处有期徒刑二年六个月。两罪并罚，决定执行有期徒刑十六年，并处罚金40万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月17日起至2032年2月9日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人余斌犯伪造公司印某罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。）三、被告人胡恒桂违法所得共计2275.46万元继续予以追缴。四、公安机关追缴的“芜湖市华业建筑安装有限责任公司”伪造印某一枚予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省芜湖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 芳人民陪审员  梁国霞人民陪审员  吴安华二〇一八年七月五日书 记 员  王 媛附本案适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。1997年修订的《中华人民共和国刑法》第二百八十条伪造、变造、买卖或者盗窃、抢夺、毁灭国家机关的公文、证件、印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑。伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。伪造、变造居民身份证的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。