新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区人民法院刑 事 判 决 书(2017)新0103刑初333号公诉机关乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院。被告人李保林，男，1958年11月25日出生于湖南省衡山县，汉族，大专文化程度，原湖南北斗青云科技发展股份有限公司法定代表人，乌鲁木齐市无固定住址。2012年10月9日因犯组织、领导传销活动罪被湖南省娄底市中级人民法院判处有期徒刑三年三个月，并处罚金十五万元，2013年8月24日刑满释放。2016年7月26日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月1日被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。辩护人张新强，新疆昌年律师事务所律师。被告人郁秀民，男，1954年11月27日出生于辽宁省昌图县，汉族，高中文化程度，铁岭市银州联营公司业务科长，乌鲁木齐市无固定住址。2015年10月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月30日被取保候审。2018年7月2日经本院决定被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。辩护人徐东，新疆金桥律师事务所律师。被告人张坚，男，1963年8月8日出生于新疆乌鲁木齐市，汉族，高中文化程度，新疆久久博融投资管理咨询服务有限公司法定代表人，住乌鲁木齐市沙依巴克区。2015年8月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月21日被取保候审，2016年9月19日被监视居住。2018年7月2日经本院决定被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院以乌沙检刑诉（2017）341号起诉书指控被告人李保林、郁秀民、张坚犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月28日向本院提起公诉。本院受理后，公诉机关两次以需要补充侦查为由分别建议延期审理一个月。经报请乌鲁木齐市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院指派代理检察员游某出庭支持公诉，被告人李保林及其辩护人张新强、被告人郁秀民及其辩护人徐东、被告人张坚均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2014年7月，被告人李保林、郁秀民在深圳市登记并注册资金5000万元（二人并未实际出资）成立了深圳市嘉财资产管理有限公司。2014年8月，新疆久九博融投资管理咨询服务有限公司的被告人张坚通过被告人郁秀民认识被告人李保林并加盟深圳市嘉财资产管理有限公司，成为新疆区代理商。被告人李保林、郁秀民制定相关投资模式，由被告人张坚在新疆区按制定的投资模式开展业务，对外宣称可以购买湖南常德欣悦食品股份有限公司原始股权，待公司上市后可以获得高额回报，在公司上市前可以根据投资额获得高额利息的方式，吸收80名被害人资金692.6万元。案发后，追回赃款85万元。公诉机关为支持指控，向本院提供了证人陆某、刘某1等人的证言，书证到案经过，合同书，工商档案，客户名单及投资明细，银行交易明细，扣押清单，刑事判决书，被告人李保林、郁秀民、张坚在公安机关的供述等证据。公诉机关认为被告人李保林、郁秀民面向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，共计692.6万元，数额巨大，三被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。鉴于三被告人系共同犯罪，本案同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定。被告人李保林刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款之规定。提请本院依法判处。被告人李保林对公诉机关指控的基本事实及罪名无异议，仅辩称公司的相关投资模式都是郁秀民制定的，其收到的款项应是400余万元。其辩护人张新强的辩护意见是：1、本案应为单位犯罪，被告人李保林应作为单位其他责任人承担刑事责任。2、根据本案相关证据，案发前被告人李保林向被害人返利47.1224万元，被告人张坚向被害人返利72.5249万元，共计119.6473万元。因在案发前已经返利的部分不应计入犯罪数额，故本案非法吸收公众存款的数额应为572.9527万元，其中390万元应属公司经营支出，非被告人李保林所得，不应作为李保林个人非法集资数额。3、本案系共同犯罪，被告人李保林在本案中应属从犯。4、被告人李保林归案后认罪态度良好，积极配合公安机关侦查，符合坦白的情节。综上，希望法庭对被告人李保林从轻处罚。被告人郁秀民对公诉机关指控的事实及罪名均提出异议，辩称自己不是深圳嘉财资产管理有限公司的监事，自己也仅是投资人，其行为不构成非法吸收公众存款罪。其辩护人徐东的辩解意见是，公诉机关指控被告人郁秀民构成非法吸收公众存款罪的事实不清、证据不足。理由如下：1、被告人郁秀民仅是深圳嘉财资产管理有限公司的投资人，其在客观上并未实施非法吸收公众存款或变相吸收公众存款的行为；2、被告人郁秀民主观上也没有非法吸收公众存款的故意，其仅是一名普通的投资客户，同时介绍其他身边朋友进行投资；3、被告人郁秀民归案后积极配合侦查机关开展调查，并将自己投资款以及代领其他客户的分红利息40万元交至侦查机关指定的账户。综上，请法庭根据有利于被告人的原则依法宣告被告人郁秀民无罪。被告人张坚对起诉书指控的事实及罪名均提出异议，辩称自己也仅是投资者，通过与深圳嘉财资产管理有限公司的协商，获取了授权委托书，但没有公开向社会公众募集，没有宣传，他的行为不构成犯罪。经审理查明：2012年11月5日，被告人张坚租用新疆乌鲁木齐市沙某巴克区友好南路429号天隆大厦1栋13楼B10室注册成立了新疆久九博融投资管理咨询服务有限公司，经营范围为新能源投资咨询，市场开发投资咨询，商业投资咨询，旅游业投资咨询。2014年6月，被告人张坚通过被告人郁秀民认识被告人李保林。2014年7月1日，被告人李保林以其同乡黄某1的名义与被告人郁秀民在深圳市登记并注册资金5000万元（二人均未实际出资）成立了深圳市嘉财资产管理有限公司，黄某1为公司的法定代表人、总经理，被告人郁秀民为公司的监事。经营范围主要是投资咨询（不含证券、期货、保险及其他金融业务）；投资管理（不含证券、期货、保险及其他金融业务）；国内贸易，货物及技术进出口。后被告人李保林与常德欣悦食品股份有限公司达成协议，由深圳市嘉财资产管理有限公司代理销售常德欣悦食品股份有限公司股权销售融资事宜。后被告人李保林与郁秀民制定了相关投资模式，并负责深圳市嘉财资产管理有限公司的正常运营与投资人的分红，由被告人张坚成为新疆地区的代理商，在新疆地区按照投资模式开展业务。自2014年8月至2015年2月，被告人张坚招聘业务员向社会公众宣传嘉财集合资产管理计划，向投资客户宣传投资一年回本，一年后可以获得湖南常德欣悦食品股份有限公司与投资金额相对应的原始股权，待公司上市后可以获得高额回报，在公司上市前可以根据投资额分四种模式获得高额利息的方式，非法吸收公众存款。截止案发，共计与付某等80名被害人分别签订了《股权代持协议书》，吸收资金692.6万元，支付部分被害人利息共计119.1787万元。被告人张坚将非法吸收公众存款中的419.8978万元分191次转账至唐某1、黄某1账户（均由被告人李保林持卡），1.5万元转账至深圳市嘉财资产管理有限公司账户，43.819万元分26次转账至被告人郁秀民账户。另查，2015年8月24日，公安人员在乌鲁木齐市友好南路天隆大厦9楼将被告人张坚抓获。2015年10月31日，湖南省常德市西洞庭公安分局治安大队民警在西洞庭一宾馆将网上追逃的被告人郁秀民抓获，并临时羁押于常德市看守所。2016年7月26日，湖南省长沙市公安局民警在长沙市岳麓区将网上追逃的被告人李保林抓获。后公安机关已扣押被告人李保林15万元、郁秀民40万元、张坚30万元。再查，被告人李保林于2012年10月9日因犯组织、领导传销活动罪被湖南省娄底市中级人民法院判处有期徒刑三年三个月，并处罚金十五万元。2013年8月24日刑满释放。上述事实，有下列证据予以证实：1、书证：（1）到案经过证实，被告人张坚于2015年8月24日在乌鲁木齐市被抓获归案。被告人郁秀民、李保林经网上追逃分别于2015年10月31日、2016年7月26日被抓获归案。（2）三被告人户籍资料证实，被告人李保林、郁秀民、张坚均达到刑事责任年龄，具备完全刑事责任能力。（3）扣押决定书及扣押清单证实，案发后，侦查机关扣押被告人张坚30万元，扣押被告人郁秀民40万元，扣押被告人李保林15万元。（4）深圳市嘉财资产管理有限公司、新疆久久博融投资管理咨询服务有限公司与常德欣悦食品股份有限公司签订的财务顾问合同及补充合同证实，深圳市嘉财资产管理有限公司于2014年11月起代理销售常德欣悦食品股份有限公司股权销售融资事宜，合同中约定深圳市嘉财资产管理有限公司以每股人民币3.8元的价格，欣悦食品公司筹集1800万股，共计6840万元，在2015年5月31日前全部募集完毕，每月实际到欣悦食品公司指定账户的资金不得少于760万元。同时，合同中明确写明，投资者认购的股份是非公开发行的股份，投资者必须符合天交所合格投资者登记的要求。新疆久久博融投资管理咨询服务有限公司自2015年3月1日代理常德欣悦食品股份有限公司分销股权融资事宜。（5）湖南常德欣悦食品股份有限公司的工商登记备案信息、账目明细及定向私募、增资扩股的相关资料、天津股权交易所出具的非上市公司股权挂牌交易规则等资料证实，能够对非上市公司的股权进行投资的投资人应具备一定的条件，且有特定范围，最为重要的一点是对投资人的收益无明确的利息等固定回报。（6）新疆久久博融投资管理咨询服务有限公司工商登记备案信息证实，新疆久久博融投资管理咨询服务有限公司经营范围为新能源投资、市场开发投资、商业投资、旅游业投资咨询。（7）深圳市嘉财资产管理有限公司工商登记备案信息证实，深圳市嘉财资产管理有限公司的经营范围为投资咨询、投资管理、国内贸易，货物及技术进出口，不含证劵、期货、保险及其他金融业务。黄某1为公司的法定代表人、总经理，被告人郁秀民为公司的监事。（8）深圳市嘉财资产管理有限公司宣传资料证实，该公司制作宣传资料，许以高额利息向不特定人群吸收公众存款。（9）中国工商银行电子银行回单证实，被告人张坚将非法吸收公众存款中的419.8978万元转账至唐某1、黄某1账户（均由被告人李保林持卡），1.5万元转账至深圳市嘉财资产管理有限公司账户，43.819万元转账至被告人郁秀民账户。（10）《股权代持协议书》、被害人名单及投资金额列表证实，被告人张坚通过与不特定被害人签订《股权代持协议书》购买湖南常德欣悦食品股份有限公司的股权非法吸收公众存款的事实。（11）被告人张坚在2016年12月15日书写的情况说明一份，本人张坚是久九博融公司的法人，从2014年7月开始至案发给郁秀民卡里所转款项均是吸收老百姓的存款，是按嘉财公司李保林、郁秀民二人要求转的，李保林是嘉财公司主要负责人，郁秀民是监事。特此说明。（12）刑事判决书证实，被告人李保林于2012年10月9日因犯组织、领导传销活动罪被湖南省娄底市中级人民法院判处有期徒刑三年三个月，并处罚金十五万元。2013年8月24日刑满释放。2、被害人报案材料及陈述：（1）被害人之一杨某1的陈述证实，她在张坚开办的新疆久久博融投资管理咨询服务有限公司工作一段时间，她在公司的任务是宣传和融资，也是一名投资人。张坚是由赵萍介绍认识的郁总，张坚给他们介绍说“他与嘉财公司有合约，嘉财公司是他的上级，每月定期去深圳或在网上述职，他的财务帐由嘉财公司监营”。欣悦食品公司上市由嘉财公司分销股权，原始股3.8元每股，但张坚是按每股6.6元给他们的。他们的钱打入后每月有利息，到上市后股权转股票抛出。从2014年8月到2014年12月一直都在发利息，到2015年1月就不发了。张坚这时与嘉财公司脱离，理由是欣悦公司要提前上市，资金封闭半年。到2015年8月，投资人打电话问张坚的上级郁总和陆总，他们都不说真情，让去问张坚，结果张坚也不说实话，故向公安机关报案。张坚是新疆市场的负责人，他组织十几个投资客户一同去嘉财公司考察过。在嘉财公司的办公楼见到郁秀民，郁秀民还让工作人员把深圳可以查询公司注册的工商行政网址打印出来，每人一份，说要是不相信可以登陆网站去查询一下。在深圳考察时都是郁秀民负责接待安排，郁秀民具体负责什么他们没问过，张坚也不让问，只知道郁秀民是一个负责人。后来嘉财公司安排吃饭，还照相，其中就有李保林、郁秀民和张坚。她从2014年8月至2015年1月，她共计签订4份《股权代持协议书》，介绍朱某1等9人进行投资。（2）被害人之一齐某1的陈述证实，当时张坚向他们宣传嘉财公司这个项目，他们都不相信，张坚就组织大家去嘉财公司考察，一同去考察的大概有七八个人，有杨某1、杨某2等。他们去嘉财公司考察主要是看公司的营业执照等证件及公司的实际经营规模等。在嘉财公司张坚向他们介绍了郁秀民，说郁总是嘉财公司市场部负责人，负责销售业务。在考察的一路郁秀民都是陪同，在陪同过程中还向他们介绍了嘉财公司的这个项目，说嘉财公司是真实的，项目也不错。考察快结束的时候，公司安排吃饭的时候，李保林来了，张坚介绍说李保林是嘉财公司的实际负责人。晚饭后他们和嘉财公司的负责人一起照相，其中就有李保林、郁秀民和张坚。他通过张坚直接购买了两次，签了两份协议，地点都在张坚的办公室，共计金额4万元，介绍了四个人进行投资。（3）被害人之一朱某1的陈述证实，她是通过杨某1介绍的，通过看公司实景照片、宣传资料和口头宣传后进行投资。她花6万元买了9000股，当时是以现金的方式存入杨某1的账户，杨某1又把投资款通过网银转入张坚的银行账户，签订了《股权代持协议书》，之后按照比例返还利息，每月给她返还利息2390元，返还两个月利息后就停了。其余被害人陈述与上述被害人在被非法吸收公众存款的方式上陈述基本一致。3、证人证言：（1）证人陆某的证言证实，他是湖南常德欣悦食品股份有限公司的法定代表人，公司属非上市公司。2013年12月26日公司股权在天津市股权交易中心挂牌。2014年11月，该公司委托深圳市嘉财资产管理有限公司私募增资扩股事宜，后其只收到嘉财公司的6.8万元，在2015年春节后从被告人张坚处得知，张坚向嘉财公司汇款几百万元，但李保林并未将钱转到欣悦食品股份有限公司。他到嘉财公司去联系业务时，只是和李保林、贺某二人联系，还知道他们公司的一个业务员郁秀民，公司的法定代表人黄某1他没有见过。协议签订的地址在深圳市宝安区兴业路万科兰乔圣菲花园78号是嘉财公司租的一幢别墅。欣悦食品股份有限与嘉财公司签订《定向私募增资扩股财务顾问合同》，以每股3.28元人民币私募增资扩股，资金汇入到他的账户后，他给嘉财公司开具欣悦食品股份有限的股权证，也就是给购买欣悦食品股份有限公司股权的股民开具股权证，股权卖出后，嘉财公司给他提供股民的身份证复印件，购股权数，他就按股民名单开出股权证，每股按1.8元支付财务费给嘉财公司。双方签订合同后，嘉财公司在2015年2月1日，给他汇了3.8万元。2月6日，张坚给他汇了3万元。他与张坚是2015年3月1日签订合同，是张坚到欣悦食品股份有限公司来签订的合同，每股3.8元，也是按每股1.8元付费。张坚给他私募128.22万元资金，在这些资金中有一部分是张坚借给他的资金，有一部分是股民的资金，股民的他都开具了欣悦食品股份有限的股权证，具体数额要查财务账目才清楚。借的资金他都按每月3%的利息支付。（2）证人刘某2的证言证实，2014年8月她从网上看到深圳市嘉财资产管理有限公司招聘财务人员，当时应聘的是出纳。李保林是公司实际负责人，郁秀民负责公司的业务。营业执照上法人是黄某1，她没有见过，郁秀民和业务对接，贺某负责管理。公司成立时，她负责公司的办公用品入账，公司职工的费用报销。后来新疆的投资人来深圳和去湖南考察，她要报销这些人的机票火车票住宿费等费用。到了2014年12月份和2015年1月2月份，李保林安排她给新疆的投资人打了三个月的红利，后面公司就不了了之了。具体操作方式是，李保林先给她一个网站上投资模式的账号和密码用于登录系统，登录后上面有投资人的姓名银行卡号返利金额，她把这个导出来，倒出来后登记做表，找李保林签字，李保林签字同意后，她就按表格通过网银将返利转到投资人的银行卡里。4、被告人供述（1）被告人李保林在公安机关的供述证实，2009年5-6月份他在广西南宁经朋友介绍认识的郁秀民，当时郁秀民的老婆是长沙一家公司的副总。深圳嘉财财产管理有限公司，是黄某1和郁秀民注册成立的，法人是黄某1，监事是郁秀民。他与黄某1是湖南衡阳老乡，是在2006年年底冬天通过朋友介绍认识的。2014年黄某1来深圳进建筑材料，他接待的黄某1，一起吃饭的还有郁秀民，吃饭过程中就谈到了为企业募集资金一事，他当时说为企业募集资金要成立一间资产管理公司，当时黄某1和郁秀民就决定要成立公司。郁秀民提出由黄某1当法人，公司的运行由他负责，但在公司注册成立时，必须有一名监事，就这样，郁秀民就成了嘉财公司的监事。郁秀民负责总业务，他负责公司的后台数据。嘉财公司成立的目的就是为需要资金的企业募集资金，从中抽取佣金，嘉财公司为欣悦食品公司募集资金一事，也是嘉财公司成立后，通过他人介绍才知道欣悦食品公司需要资金，才和欣悦食品公司签订的合同。他是通过网络认识了欣悦食品公司的股东沈某1，通过沈某1介绍、带领，在2014年6-7月份，他和郁秀民乘坐沈某1的车从长沙到常德市见到陆某，当时说的欣悦食品公司股价是每股3.8元，可以以每股2元给他们，让他们募集1800万股，募集资金3600万元，当时郁秀民说可以完成募集资金的工作，这次见面基本把细节谈好了，大概过了半个月的样子，陆某和沈某1来深圳到了他的公司（深圳市宝霖股份投资基金管理有限公司），也把合作合同带来了，在深圳嘉财资产管理有限公司位于西海岸大厦25楼的办公室签的委托合同，在场的有他、陆某、郁秀民和沈某1。嘉财公司为欣悦食品公司募集资金的方案是郁秀民具体做的，具体如何给老百姓分红也是郁秀民负责的。郁秀民和张坚认识，这个与欣悦食品公司募集资金的项目谈下来以后，需要募集资金，郁秀民就找到了张坚。张坚将从乌鲁木齐募集的资金转到黄某1的个人银行卡里是当时深圳市嘉财资产管理有限公司正在组建，一些管理还不完善，转到唐某1（唐某1是李保林爱人的父亲。唐某1的农行卡一直是李保林保管）的个人银行卡里，是因为张坚给他联系说他在新疆募集的资金只认唐某1的银行卡，其他的卡他不认。非法吸收的存款除了转给常德欣悦食品股份有限公司食品公司的6万元外，用于房租、人工工资、奖品，提成分红，做了宣传片，投资客户来深圳的接待费用，除此之外还剩下60-70万元他个人用了。张坚具体怎样获利他不清楚，郁秀民是客户每投入一万元人民币，郁秀民按照8%提取好处费，也就是800元人民币，这是程序自动设定的。郁秀民在张坚还没有开始做乌鲁木齐市场之前，系统就直接拨给了郁秀民35万积分，张坚募集资金以后，郁秀民就用35万的积分对冲了35万元人民币。（2）被告人郁秀民的供述证实，2014年5月，他到深圳的宝霖公司找李保林，李保林说在销售四川禹王生态公司的原始股，他就投资了10万元给宝霖公司，什么手续都没有开给他，到了6月份，他认识了乌鲁木齐的张坚，张坚也是考察宝霖公司的股权销售情况，到了7月份，李保林就开始以嘉财公司董事长的身份出现，开始出售欣悦食品公司的原始股，当时他和张坚都是购买的四川禹王生态公司的原始股，后来李保林说不和四川禹王生态公司玩，就让他们到嘉财公司去，将购买的禹王生态原始股转成欣悦公司的原始股了。他先前在宝霖公司投资10万元，后来转到嘉财公司每月给他14%的红利。但是嘉财公司不是以现金的方式给他，而是以现金币的方式给他，如果要提现金，嘉财公司要扣除5%的手续费。但是嘉财公司规定，可以用返利的现金币继续投资购买股权，因为张坚做股权投资市场可以收到现金，因此他就把现金币转给张坚，张坚把现金汇给他。因为他还替别人把返利转给张坚，所以张坚给他的资金远远超过拟的返利。欣悦公司的原始股权市场都是张坚做的，别人都没做。(3)被告人张坚的供述证实，2012年11月份，他注册成立了新疆久九博融公司，主要业务就是向市场推销新产品，新能源的投资管理咨询，还有就是金融产品的投资管理咨询销售，但首要条件是对方要有给公司的授权委托书。2014年6月中旬，他通过郁秀民得知深圳市嘉财公司代售欣悦食品公司股权一事，当时郁秀民给他打电话说嘉财公司有这样一个项目，让他去考察一下，如果可以，可共同经营。他第一次去深圳考察项目的时候，是郁秀民先接待的他，介绍了一下嘉财公司的项目的一些情况，获利丰厚，他当时提出要见公司的负责人，郁秀民就把李保林介绍给他，并向他介绍李保林是公司的负责人，李保林也向他介绍了这个项目不错，获利丰厚。郁秀民先向他介绍欣悦公司的基本情况，包括用课件的形式介绍公司，还有一些纸质的宣传资料，重点介绍了嘉财公司销售股权的模式和获利的方式，这个项目不但购买股权的投资人可以获利，他作为加盟商可以获利，欣悦公司获得投资款后筹划公司上市，也可以获得巨大利益，是三方共赢，公司一旦上市，前期的投资者购买的原始股权作为原始股将翻几倍，获利空间巨大，这种运作模式没有风险。他看后觉得这个项目比较真实，就和嘉财公司签订了一份授权委托书，由他负责新疆市场的宣传，推广，股权分销。他与嘉财公司前期有授权委托书，现在作废了，授权委托书也找不到了。大致意思是嘉财公司授权新疆久九博融公司在新疆区域推广宣传销售欣悦食品公司的股权，有效期是两年时间。刚开始就是向客户介绍，欣悦食品公司已经在天津市股权交易所挂牌了，公司不久就要上市，欣悦公司拿出一定比例的资产转化为股权向市场营销。他回到乌鲁木齐后，按照嘉财公司的运营模式在乌鲁木齐辖区开始分销欣悦公司的股权，在开始的一个星期，投资人将投资款直接打到嘉财公司的指定账号后，由嘉财公司直接计算利息，提成后再将款打到投资人的农业银行卡里，一个星期过后，嘉财公司的李保林、郁秀民说这种方式太麻烦，将模式改为利息由嘉财公司计算后直接打到投资人的农行卡里，他这里负责计算投资人的提成，以现金方式，转账直接将提成返还给投资客户。他与客户签订《股权代持协议书》，内容就是投资客户在第一个月投资的，可以按照投资额的大小，每周2%至3.5%的比例获得相应的提成，一个月后就是按照每月提成了，提成比例按照投资额的大小，每月可以提成3%-4.5%，发展其他的新客户，还可以拿到投资客户投资额8%的提成，干得好的客户还可以拿到管理奖互助奖等。这些《股权代持协议书》是先由嘉财公司发一批空白的到他这里，客户与嘉财公司签订《股权代持协议书》后，一式两份，先邮递到嘉财公司，嘉财公司收到后盖好章子再邮回来，他交给投资客户。截止到案发，他总共介绍了大概有七八十人购买了欣悦食品公司的股权，大概有730万元。刚开始的一个月，客户将购买欣悦公司股权的资金打到他个人的工行卡号上，他将款在三小时之内打到嘉财公司的账户里后，嘉财公司按一定比例将资金返还，作为市场运作的资金和销售人员的提成，后来直接是客户将资金打到他的银行卡里后，他直接将50%的资金打到嘉财公司的账户里，剩余的50%资金由他直接分配给客户作为提成。嘉财公司从开始吸收群众资金到停止分红共经历了3-4个月，经他介绍投资的群众大部分都损失了，只有个别人获利了。嘉财公司的法人是黄某1，唐某1是公司财务，郁秀民是公司的监事，但公司的实际操作人是李保林，他没有见过唐某1，黄某1，只见过李保林、郁秀民。后来知道打的账户唐某1是李保林的岳父，黄某1是李保林找的人。他先后3次去嘉财公司都是李保林在操作公司的运营，郁秀民负责公司的融资和分红，郁秀民是一个部门的负责人，也是嘉财公司的监事，工商档案上有，主要负责市场融资。当时是郁秀民说要将一部分资金转到他卡里，他用来给投资客户兑换电子币。他向郁秀民银行卡里打了45万多资金，向黄某1、唐某1二人银行卡里转了420万左右资金，是李保林和郁秀民要求让他转款的，银行卡号也是他俩给的。给他们转的资金都是通过网银转的，每一笔转款的电子银行回单都打印出来了，并已经提供给公安机关。从2014年7月至2015年2月销售欣悦公司股权后，李保林打电话给他说嘉财公司不再分销欣悦公司的股权，也已经将款项转给欣悦公司的账号上，嘉财公司的工作也完成了，后期投资客户直接与欣悦公司对接，嘉财公司不再管理分销一事，他就和欣悦公司的陆某直接联系，由他和欣悦公司直接对接继续销售欣悦公司的股权，又向欣悦公司法人陆某银行卡里打款130万元。上列证据经庭审举证、质证，证据来源合法，证据间可相互印证，足以认定。本院认为，被告人李保林、郁秀民、张坚违反国家金融管理规定，以发放宣传单向社会不特定对象公开宣传承诺在一定期限内给付存款人高额利率的方式，扰乱金融秩序，共同非法吸收社会公众存款692.6万元，属数额巨大，三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于被告人李保林的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。结合本案，通过被告人李保林的供述，可以证实深圳市嘉财资产管理有限公司为被告人李保林、郁秀民以虚假的资料进行注册，为非法吸收公众存款而设立，实际控制人为被告人李保林、郁秀民，应属自然人犯罪，故本院对辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见不予采纳。关于其辩护人提出应将支付的利息及公司经营支出予以扣除后认定犯罪数额的辩护意见，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款规定“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金金额计算。案发前已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑”，故该辩护意见本院不予采纳。关于被告人郁秀民的辩护人提出“被告人郁秀民仅是深圳嘉财资产管理有限公司的投资人，主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上并未实施非法吸收公众存款或变相吸收公众存款的行为”的辩护意见，及被告人张坚辩称自己的行为不构成犯罪的辩解意见，本院结合三被告人在案件中所起的作用进行分析。本案系共同犯罪，纵观全案，被告人李保林与郁秀民以代理销售常德欣悦食品股份有限公司股权为名，制定了变相吸收公众存款的投资模式，之后由被告人张坚在新疆地区按照二被告人制定的投资模式开展业务，非法吸收公众存款。上述事实的认定，有被告人李保林、张坚在侦查机关的供述、工商档案予以证实，再结合被害人杨某1、齐某1的陈述，均证实被告人郁秀民积极介绍、全程参与了本案非法吸收公众存款的过程，可以认定被告人郁秀民在本案中起到组织、策划的作用；被告人李保林为深圳市嘉财资产管理有限公司的实际控制人，在实施非法吸收公众存款的过程中起组织、领导作用，并对大部分涉案款项实际支配；被告人张坚在新疆地区组织、雇佣业务人员宣传、吸纳不特定被害群众的资金，是非法吸收公众存款的实行犯。综上，三被告人在本案中所起作用相当，不宜区分主从犯，故对被告人郁秀民的辩护人此项辩护意见、被告人李保林的辩护人提出被告人李保林应为从犯的辩护意见，及被告人张坚无罪的辩解意见，本院均不予采纳。我国刑法及相关司法解释规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。鉴于被告人李保林到案后能如实供述本案的犯罪事实，属坦白，可从轻处罚。被告人张坚到案后虽能如实供述本案的犯罪事实，但当庭翻供，不宜认定为坦白。另考虑案发前已支付部分利息，对三被告人可酌情从轻处罚。被告人李保林曾因犯组织、领导传销活动罪被判处有期徒刑的刑罚，刑满释放后五年内再次犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应从重处罚。为维护国家金融管理秩序，对被告人李保林适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，对被告人郁秀民、张坚适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李保林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年7月26日至2021年1月25日止。未缴纳罚金应于本判决生效后10日内付清。）二、被告人郁秀民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月2日至2022年6月1日止。罚金应于本判决生效后10日内付清。）三、被告人张坚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月2日至2022年6月3日止。罚金应于本判决生效后10日内付清。）四、已扣押款85万元发还被害人付某1、徐某、邓某、张某1、高某、张某2、王某1、孙某1、陈某1、董某1、李某1、于某1、管某、李某2、李某3、吴某1、孙某2、宋某1、马某1、史某1、朱某1、张某3、黎某、张某4、宋某2、张某5、王某2、韩某、张某6、张某7、张某8、钟某、周某1、孙某3、李某2、王某3、史某2、许某、付某2、黄某2、罗某、唐某2、胡某、黄某3、朱某2、陈某2、马某2、钟某、陆某2、汪某、戴某、王某4、甘某、包某、王某5、杨某2、焦某、张某9、何某1、何某2、徐某、杨某2、杨某1、齐某1、吕某、贾某、吴某2、张某10、朱某3、陈某2、葛某1、邵某、王某6、孙某4、曾某、周某2、白某、朱某3、蔡某、葛某2。被告人李保林、郁秀民、张坚犯罪所得未追回部分责令继续退赔上述被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  路 淼审 判 员  武惠军人民陪审员  马 燕二〇一八年七月三十一日书 记 员  李云砚