甘肃省天水市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2018）甘05刑终73号原公诉机关天水市秦州区人民检察院。上诉人（原审被告人）石某某，男，生于1981年12月6日，汉族，河南省伊川县人，中技文化，系天水市鑫兴投资管理公司原股东、法定代表人，总经理，住伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年1月13日被羁押，1月16日被刑事拘留，2月18日被逮捕。现羁押于天水市秦州区看守所。原审被告人方某霞，女，生于1979年5月21日，汉族，河南省伊川县人，小学文化，系甘肃省天水市鑫兴投资管理公司股东，住伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月1日被取保候审，2016年9月1日被监视居住，2017年6月8日经本院决定取保候审。2018年3月5日经本院决定逮捕。现羁押于天水市秦州区看守所。原审被告人周某保，男，生于1991年10月13日，汉族，河南省伊川县人，初中文化，系天水市鑫兴投资管理公司法定代表人、总经理，住伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月10被羁押，2月11日被刑事拘留，3月20日被逮捕。现羁押于天水市秦州区看守所。原审被告人朱某兰，女，生于1965年12月22日，汉族，甘肃省礼县人，高中文化，系天水市鑫兴投资管理公司副总经理。住天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月11日被取保候审，2016年6月11日被监视居住，2017年6月8日经本院决定取保候审。原审被告人王某，男，生于1979年4月13日，汉族，天水市秦州区人，大专文化，系天水市鑫兴投资管理公司业务经理。户籍地天水市，现住秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月11日被取保候审，2016年6月11日被监视居住，2017年6月8日经本院决定取保候审。原审被告人吴某某，女，生于1990年3月3日，汉族，甘肃省靖远县人，大专文化，系天水市鑫兴投资管理公司行政主管，住靖远县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月22日被取保候审，2016年5月22日被监视居住，2017年6月8日经本院决定取保候审。原审被告人王某政，男，生于1990年9月19日，汉族，河南省伊川县人，初中文化，系天水市鑫兴投资管理公司库管员。住伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月19日被取保候审，2016年8月19日被监视居住，2017年6月8日经本院决定取保候审。原审被告人候某某，女，生于1973年5月15日，汉族，甘肃省秦安县人，初中文化，系天水市鑫兴投资管理公司业务员。住秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月22日被取保候审，2016年5月22日被监视居住，2017年6月8日经本院决定取保候审。原审被告人王某1，女，生于1992年1月5日，汉族，天水市秦州区人，中专文化，系天水市鑫兴投资管理公司业务员。住秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月22日被取保候审，2016年5月22日被监视居住，2017年6月8日经本院决定取保候审。原审被告人杨某某，女，生于1962年7月27日，汉族，天水市秦州区人，高中文化，系天水市鑫兴投资管理公司业务员。住秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月22日被取保候审，2016年5月22日被监视居住，2017年6月8日经本院决定取保候审。原审被告人王某霞，女，生于1982年2月12日，汉族，天水市秦州区人，高中文化，系天水市鑫兴投资管理公司业务员。住秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月22日被取保候审，2016年5月22日被监视居住，2017年6月8日经本院决定取保候审。原审被告人吴某辉，男，生于1988年10月12日，汉族，河南省伊川县人，初中文化，系天水市鑫兴投资管理公司司机。住伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月21日被取保候审，2016年8月21日被监视居住，2017年6月8日经本院决定取保候审。天水市秦州区人民法院审理秦州区人民检察院指控原审被告人石某某等人犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年3月6日作出（2017）甘0502刑初198号刑事判决。宣判后，原审被告人石某某不服,提出上诉。本院依法组成合议庭审理了该案，讯问了上诉人石某某,现已审理终结。原审判决认定：2013年8月15日，被告人石某某、方某霞在天水市工商行政管理局注册成立天水鑫兴投资管理有限公司，被告人石某某为执行董事、总经理及公司法定代表人，被告人方某霞任公司监事，周某卿（另案处理）任董事。2014年10月22日天水鑫兴投资管理有限公司工商登记资料法定代表人由石某某变更为周某保，由周某保负责公司日常管理。在未经有关部门批准的情况下，被告人石某某等人招聘被告人朱某兰、王某、等公司员工，以项目投资为名散发传单公开宣传，向社会公众高息揽存，共吸收252人资金29947000元，兑付本金1910000元，兑付利息1121019元，尚欠本金26915981元。2014年周某卿安排将吸收的1000余万元用于在河南伊川县装爱尚酒店装修，并由石某某负责管理，200余万元投资天水天豪黄金珠宝有限公司，900余万元进入周某卿个人账户。2014年12月18日周某卿安排被告人周某保、王某政、吴某辉伙同石某国（在逃）、马某某（另案处理）携带公司现金、资料、账户、记账凭证、集资合同、电脑主机、天水天豪黄金珠宝有限公司的金银首饰等物逃离天水。12月19日天水鑫兴投资管理有限公司员工向公安机关报案。具体事实如下：1.2013年8月至2014年10月21日，被告人石某某作为天水鑫兴投资管理有限公司股东，担任法定代表人、执行董事、总经理期间，公司共吸收179人资金18932000元，兑付本金1310000元，兑付利息827184元，尚欠本金16794816元。2.2013年8月至2014年12月被告人方某霞担任天水鑫兴投资管理有限公司的股东、监事期间，公司共吸收252人资金29947000元，兑付本金1910000元，兑付利息1121019元，尚欠本金26915981元。3.2014年10月22日至12月被告人周某保担任天水鑫兴投资管理有限公司、天水鑫兴投资管理有限公司礼县分公司法定代表人、总经理期间，公司共吸收102人资金11015000元，兑付本金600000元，兑付利息293835元，尚欠本金10415000元。4.被告人王某政在天水鑫兴投资管理有限公司从事司机、库管工作，对外曾多次签订集资合同。被告人吴某辉2014年9月到天水鑫兴投资管理有限公司工作。2014年12月19日周某保、王某政、吴某辉等人逃到河南伊川县后将公司资料、账务、凭证、现金、金饰等物交给周某卿，后周某卿安排将金饰变卖。王某政、吴某辉共帮助吸收102人资金11015000元，兑付本金600000元，兑付利息293835元，尚欠本金10415000元。5.2013年12月被告人朱某兰到天水鑫兴投资管理有限公司担任业务经理、副总经理。被告人朱某兰共吸收资金3420000元，已兑付利息228995元，尚欠本金3191005元。6.2013年8月被告人王某到天水鑫兴投资管理有限公司担任业务经理。被告人王某共吸收资金1970000元，其中已兑付利息110390元，尚欠本金1859610元。7.2013年11月12日被告人吴某某到天水鑫兴投资管理有限公司担任公司业务员、行政主管。被告人吴某某共吸收资金1637000元，已兑付利息83530元，截至目前尚欠1553470元。8.2014年3月被告人候某某到天水鑫兴投资管理有限公司工担任业务员。被告人候某某共吸收资金3330000元，其中已兑付本金58000元，已兑付利息121370元，尚欠本金2628630元。9.2013年8月被告人王某1到天水鑫兴投资管理有限公司担任业务员。被告人王某1共吸收资金3695000元，其中已兑付本金435000元，已兑付利息151350元，尚欠本金3108650元。10.2013年8月被告人杨某某到天水鑫兴投资管理有限公司担任会计、业务员。被告人杨某某共吸收资金1590000元，已兑付利息65310元，尚欠本金1524690元。11.2014年3月被告人王某霞到天水鑫兴投资管理有限公司担任业务员。被告人王某霞共吸收资金1270000元，其中已兑付本金80000元，已兑付利息48020元，尚欠本金1141980元。破案后公安机关扣押江淮汽车一辆，英菲尼迪汽车一辆（另案处理），冻结天水鑫兴投资管理有限公司账户现金439228.71元，天水天豪黄金珠宝有限公司账户现金97364.24元，共计536592.95元，扣押电脑主机、U盘、饮水机4台、投影机1台、电动车2台、电视机1台、保险柜2个、指纹机1个、天水鑫兴投资管理有限公司、天水天豪黄金珠宝有限责任公司公章、账簿、营业执照等物。2015年2月10日被告人周某保被公安机关抓获，归案后周某保如实供述了非法吸收公众存款及携带公司现金、资料、账册、记账凭证、集资合同、电脑主机、天水天豪黄金珠宝有限责任公司的金银首饰逃离天水的事实。2016年1月13日被告人石某某被公安机关抓获，如实供述了非法吸收公众存款的事实并帮助公安机关找到了藏匿的公司账簿、集资合同。2015年8月19日被告人王某政投案，8月21日被告人吴某辉投案，被告人王某政、吴某辉归案后亦如实供述了帮助周某保等人携带天水鑫兴投资管理有限公司现金、资料、账册、记账凭证逃离天水的事实。2015年8月25日被告人方某霞到洛阳市公安局高新分局投案，归案后如实供述了参与公司管理的犯罪事实。2016年1月15日方某霞主动向公安机关上交了涉案账务流水信息，记录天水鑫兴投资管理有限公司账务的U盘。2014年12月19日案发后，被告人朱某兰、王某、杨某某等人跟随天水鑫兴投资管理有限公司其他员工主动到公安机关报案，同年12月29日被告人王某主动到公安机关接受调查，之后公安机关电话传唤朱某兰、吴某某、王某、杨某某、王某霞、候某某、王某1到案接受调查，被告人朱某兰、吴某某、王某、杨某某、王某霞、候某某、王某1归案后均如实供述了非法吸收公众存款的事实。审理中，被告人王某退赔赃款4032元，被告人吴某某退赔赃款8200元，被告人王某1退赔赃款12480元，被告人候某某退赔赃款20000元，被告人王某霞家属退赔赃款15000元。原审判决认定上述事实的证据主要有：1.受理案件登记表、立案决定书，证明2014年12月19日天水鑫兴投资管理有限公司员工汪某某报案称公司负责人携款潜逃，同日公安机关立案侦查的事实。2.证人汪某某、辛某某、马某1、吕某某等人的证言，证明天水鑫兴投资管理有限公司股东是石某某和方某霞，法定代表人、执行董事和总经理石某某，公司监事方某霞，副总经理朱某兰、出纳石某国、会计徐某、库管是王某政、马某某和大概20多个业务员。周某卿、方某霞是公司的股东也是公司的投资掌控者。后来公司法人代表变更为周某保。周某保、朱某兰是公司的主要管理者，负责公司财务、存款、利息、金店等全面工作。公司吸收的客户资金和给客户支付的利息是石某国负责并经手办理的，如果石某国不在公司，这些业务就由周某保或者王某政办理。王某政、马某某主要是管理公司的库房财物、车辆等。公司主要的业务是向社会上的群众吸收存款进行投资。业务员主要是在人口密集的公共场所搞外展，散发彩页传单向社会上宣传公司的业务，联系客户为公司吸收资金等。2014年11月，天水鑫兴投资管理有限公司在陇南市礼县又开了一家分公司，周某保、朱某兰将公司的员工领到礼县参加开业仪式，股东周某卿、方某霞、周某保、石某某、朱某兰等公司的主要人员参加了开业仪式。金鑫珠宝店是2014年9月份开业的，在投资公司隔壁，由周某保、朱某兰等管理，主要经营黄金、翡翠、银饰、玉器等。2014年12月19日公司已经关门，公司的主要负责人、出纳、库管等河南人的电话关机人都跑了,金鑫珠宝店也关了，黄金、翡翠、银饰、玉器也被带走了的事实。3.证人马某某的证言，证明天水鑫兴投资管理有限公司老板是周某卿，石某某是法人和总经理，2014年9月份吴某辉也到公司上班，公司法人变更为周某保。鑫兴公司主要业务是吸收公众存款，存款都由出纳石某国和周某保经手负责。周某卿基本是一个月左右来一次，来天水待两三天就回去了。鑫兴公司吸收的存款在伊川县开办了爱尚商务酒店，在天水秦州区开办了鑫豪黄金珠宝有限公司，礼县还开了一家分公司。2014年12月18日周某保、石某国、王某政、吴某辉和我一起将财务凭证、珠宝店的金银首饰等开车回伊川县的事实。4.证人魏某某的证言，证明2014年2、3月我联系到负责人石某某，他说要装修酒店，我通过招标获得装修权后就开始装修爱尚酒店。石某某先给我付了15万设计费，我共装修了七八个月，装修费共计7622481元，装修期间石某某多次通过工商银行转账或现金付款方式给了我600万元左右。2014年年底时我带着工人找石某某结算装修款200万元，但他没钱支付，就将一辆白色路虎车按100万元顶账给了我，我后来将这车卖了50万元，给工人发了工资，现在石某某欠我共100万元左右。因石某某欠账，我经营的龙腾装饰公司也关门了，我不认识周某卿，但我知道周某卿是石某某的老板，我和石某某签订过许多合同。5.证人蒲某某的证言，证明2011年上半年我在秦州区成立了天水天乙人商务咨询有限公司。2013年6、7月有人打电话要注册一个公司，我收到资料后到工商局核准了天水鑫兴投资管理有限公司名称，我找银行行长马某2提供资金，后来马某2给我两张2000万元的银行进账单和一张余额单，到会计师事务所验资，准备了公司章程等资料到工商局帮他们注册了天水鑫兴投资管理有限公司，办理了公司代码证、税务登记证、刻了公章、财务章、法人章、合同专用章，办好这些手续后我就通知天水鑫兴投资管理有限公司的人将上述资料拿走了，他们交了代办天水鑫兴投资管理有限公司注册手续费22万元，当时谈代办委托的人主要是一个头发少的人（石某某）。6.集资参与人员武某某、吕某某、白某某等人的证言及集资合同、收据，证明2013年8月以来被害人武某某、吕某某、白某某等人得知天水鑫兴投资管理有限公司面向社会高息揽存后，向天水鑫兴投资管理有限公司投资存款的数额的事实。7.被告人石某某的供述，证明2013年7月我按周某卿安排在天水注册了天水鑫兴投资管理有限公司，方某霞是股东，我是法人负责公司事务，我共负责了4个月的时间。2014年1月我回伊川县后由周某保负责。公司前期的投资都是周某卿出资的。2013年10月我打电话叫来了石某国做出纳。后来周某卿又叫来王某政，让他做库管。公司是开展宣传，要客户将钱投入到我们公司，我们按月支付利息的方式吸收客户的钱。我吸收了资金200多万。这些钱除了客户利息、办公、员工工资等正常支出外，其余的按我周某卿的指示转给不同的人了。后周某卿又在伊川投资了“爱尚酒店”，让我负责装修，总支出1300万左右，这些钱中天水公司打来的占一大部分。2014年9月用天水鑫兴投资公司吸收的钱在天水投资了一家金店，周某卿让我和方某霞、朱某兰、周水亭去郑州进了些玉和黄金，共进了二百多万元的货。后来我去郑州将黄金退给了郑州的金鑫黄金店，得款232万余元，回来后就将卡给了周某卿的事实。8.被告人周某保的供述，证明2013年8月15日，天水鑫兴投资管理有限公司在天水市工商行政管理局注册成立，石某某为法定代表人、执行董事和总经理，方某霞为公司监事。2014年9月，公司将石某某的股份及职务均变更为我，副总经理为朱某兰，出纳为石某国，会计是徐某、库管是王某政、马某某。鑫兴公司前期办手续等出资都是我父亲周某卿出的钱。2014年9月，我父亲周某卿安排将石某某的股份转让给了我，同时将鑫兴公司的法人变更为我，此后我就担任鑫兴公司的法人和总经理。周某卿基本一个月来一次天水鑫兴公司，来天水呆两三天就回去了，方某霞也经常跟我父亲一起来，参与公司的事务。公司刚开业时方某霞从公司领工资，我父亲在公司没有拿工资。天水鑫兴投资管理有限公司主要是吸收存款。2014年10月日公司在陇南礼县成立了分公司，吸收了50至60万元的客户存款。公司吸收的存款周某卿说在伊川投资开办了爱尚商务酒店，在伊川县投资开发了天豪置业房地产，在天水秦州区开了鑫豪黄金珠宝有限公司法人是我。公司吸收存款有的是现金支付，有的是银行转账，有的是刷公司POS机，礼县分公司的POS机是在礼县农行办的，挂在我父亲周某卿银行卡名下，这张卡我拿着，天水鑫兴公司的POS机是在天水工行办的，挂在石某某名下，卡在石某某手里。2014年12月18日，我父亲周某卿从河南给我打电话说公司资金跟不上，让我们把公司的资料和黄金珠宝收拾了，把公司的门关了赶快回河南老家。接完电话后，我把父亲的安排给石某国他们说了，我们等到下班后开始收拾，将公司两三万元现金、资料及财务凭证收拾在一起，将黄金珠宝店的黄金珠宝全部收集，都装到车上，同时将黄金珠宝店的两个监控设备拆了一起装上车开车回河南。我们回去后就将车辆和车内的公司资料、财物凭证及黄金珠宝交给我父亲。审理中，周某保供述曾安排王某政代表公司法定代表人与集资人签订集资合同。审理中周某保供述方某霞主持或参与召开公司会议，参与公司管理的事实。9.被告人方某霞的供述，证明2013年5月份，我和周某卿、石某某一起来天水筹备成立天水鑫兴投资管理有限公司并于2013年8月15日注册成立，法定代表人为石某某，股东是石某某和我，石某某也是执行董事和总经理，我是公司监事，石某国是出纳。2014年9月公司将石某某的股份及职务变更给了周某保，副总经理是朱某兰，库管王某政、马某某。石某某也是洛阳天豪置业公司法人，司机吴某辉经常和我一起来天水。周某卿是天水鑫兴投资管理有限公司董事长，但都是石某某说了算。我和周某卿一个月来一次天水，来两三天就回去了，我们来天水看一下公司的经营，给员工开会。公司的主要业务是吸收存款后投资，吸收的投资款开办了爱尚酒店，天豪置业公司，在天水开了一家鑫豪珠宝店。爱尚酒店只投资了酒店装修和房屋租金。天水开办的珠宝店投资了多少钱我不知道，由石某某、朱某兰、张某团和一个店长进的货，听说有二三百万。天水鑫兴投资管理有限公司吸收的钱由石某某负责，天豪置业装修用钱了，爱尚酒店装修了1000多万。2014年12月19日周某保等人交给周某卿的黄金首饰由石某某拿到郑州卖了，金镶玉和玉首饰、钻戒、铂金首饰在周某卿家，拿回来的监控设施我不知道下落。开回来的一辆路虎车过户给了装修爱尚酒店的姓魏的人的事实。10.被告人王某政、吴某辉的供述，证明2013年10月底我到天水鑫兴公司当司机，老板是周某卿，石某某是法人和总经理，股东方某霞，出纳石某国，会计杨某某，库管周某保，2014年9月份左右吴某辉和马某某也来公司上班了，公司把法人变更为周某保。公司的主要业务是吸收公众存款，投资和现金支出由周某卿决定，实际操作时周某保和石某国负责办理。周某卿基本是半个月左右来一次，来天水呆两三天就回去了。公司吸收的存款在伊川县投资开办了爱尚商务酒店，在天水开办了鑫豪黄金珠宝有限公司，鑫兴黄金珠宝有限公司法人是周某保，股东还有我。2014年12月周某卿打电话让我们去伊川县，当天周某保、石某国、吴某辉、马某某和我五个人把珠宝店的金银首饰等值钱的东西全部都收拾好之后放到吴某辉开的路虎车上，公司的财务凭证是石某国和周某保收拾的，我开的英菲尼迪车上放了公司的资料和我们的行李，从公司走的时候公司的监控设施都被拆除了，拆除以后放到我们的两辆车上拉回了伊川县。12月19日，我们五人乘两辆车到伊川县后直接到了爱尚酒店，周某卿说天水那边出事了，安排我们躲几天。审理中王某政供述方某霞主持或参与召开公司会议，参与公司管理的事实。11.被告人朱某兰的供述，证明2013年12月我到天水鑫兴投资管理有限公司担任业务经理，石某某是天水鑫兴投资管理有限公司最早的股东、法人代表及总经理，全面的管理公司的一切事务。2014年6月周某保为总经理，代表公司负责全面工作。周某保的父亲周某卿是天水、济南、礼县几个分公司的投资掌握者，公司活动都是由周某卿、方某霞决策指挥。如果有重要事情，周某卿、方某霞才到天水来，大多数时候是电话汇报安排，一般是一月到天水来一两次。天水鑫兴投资管理活动以及公司吸纳的资金都是由周某保全面负责的。石某国是天水鑫兴投资管理有限公司的出纳，主要是管理客户投资款的收缴，与客户合同的签订，利息的支付，员工工资的发放，参与公司的资金管理。公司吸收的客户存款、资金的支出都是经过石某国来负责和办理的，如果石某国不在公司，这些业务就由周某保或者王某政办理，王某政、马某某主要是管理公司的库房财物、车辆等。公司主要以向社会上的群众吸收存款进行投资。2014年11月份，周某卿、方某霞安排周某保和我在陇南市礼县开一家分公司，11月16日开始营业。在宣传吸收资金时，给客户发放彩页，介绍公司在河南省洛阳市伊川县经营爱尚酒店、开发房地产，在天水市秦州区筹建养老院、眼科医院等，公司所有的决策、重大事项的管理及活动都由周某卿决定操控，然后方某霞按照周某卿的授意，到公司宣布、执行一些重大事项。我的名下存款是10万元，雷某某、张某峰等20多个客户投资了500万元。2014年12月19日，天水鑫兴投资管理有限公司的主要负责人周某保、石某国、王某政等人携款逃跑。我拿到手的工资、提成以及奖金共5万元左右。审理中朱某兰供述方某霞系公司股东，主持或参与召开公司会议，任命公司员工、考核员工绩效等参与公司管理的事实。12.被告人王某、吴某某、王某霞、王某1、杨某某、候某某的供述内容与被告人朱某兰的供述基本一致；13.同案犯周某卿的供述，证明天水鑫兴投资管理有限公司前期的房屋租金、装修、办公等费用是我投资的。公司的注册资金是王某经办的。公司成立时，我到天水去过几次。公司成立后，法人是石某某（我女婿），石某某的弟弟是石某国为出纳。天水鑫兴公司主要由石某某兄弟负责经营。方某霞是公司股东，公司投资注册的2000万元并非实际投资，实际上是王某找的代办公司负责办理。公司吸收的存款具体多少不清楚，有1000多万元投到伊川县爱尚酒店了，其他的钱我不知道。我一般一个月左右去一次天水公司，每次都是和方某霞一起去的。从天水公司给我打过大概有150多万元。14.天水鑫兴投资管理有限公司、天水鑫兴投资管理有限公司礼县分公司、天水天豪黄金珠宝有限公司企业信息、股东名单、企业变更情况，证实天水鑫兴投资管理有限公司、天水鑫兴投资管理有限公司礼县分公司、天水天豪黄金珠宝有限公司成立时间、股东变更时间等事实。15.天水鑫兴投资管理有限公司入职登记表、员工外出登记薄、宣传彩页、洛阳天豪置业有限公司宣传画册，证实天水鑫兴投资管理有限公司招聘业务员后，利用散发宣传彩页等公开宣传手段，以月息1%-1.5%为诱饵向社会公众高息揽存的事实。16.银行开户信息及明细二宗、爱尚酒店装修结算单，证明天水鑫兴投资管理有限公司、天水天豪黄金珠宝有限公司账户及周某保、石某某、周某卿、石某国、吴某某、朱某兰、王某政、周某龙等人银行信息及交易情况及吸收公众资金的去向。17.中国银行业监督管理委员会天水监管分局证明，天水鑫兴投资管理有限公司未取得金融许可证。18.现场勘验检查照片及笔录，搜查笔录，扣押物品清单，证明案发后公安机关对天水鑫兴投资管理有限公司、天水天豪黄金珠宝有限公司、天水鑫兴投资管理有限公司礼县分公司进行勘验、搜查，其中天水鑫兴投资管理有限公司、天水天豪黄金珠宝有限公司内散落有空首饰盒、饰品底座、破损的电话机、散落的文件、打开的保险柜，部分电脑主机缺损，并扣押涉案电脑等办公设备、公司营业执照、公章等财物，冻结天水鑫兴投资管理有限公司、天水天豪黄金珠宝有限公司现金的事实。19.陕铭鉴字【2016】58号陕西铭建司法会计鉴定所司法鉴定意见书及补充鉴定意见书，证明2013年8月至2014年12月天水鑫兴投资管理有限公司吸收252人资金29947000元。其中已兑付给集资参与人员资金1910000元，已兑付利息1121019元，尚欠26915981元未兑付。石某某担任法定代表人期间吸收179人资金18932000元，期间兑付本金1310000元，兑付利息827184元，尚欠16794816元。周某保担任法定代表人期间吸收102人资金11015000元，兑付本金600000元，兑付利息293835元，尚欠10121165元及被告人朱某兰、王某、吴某某、杨某某、候某某、王某1、王某霞非法吸收的公众存款数额。20.洛阳天豪置业有限公司设立登记审核表、公司设立登记申请书、法定代表人信息、营业执照、租赁合同、伊川县城关镇周成村委会社区居民委员会集体房产出租协议书、伊川县城关镇周成村委会证明、房产查询告知单，证实洛阳天豪置业有限公司公司设立登记、公司股东出资信息等成立的基本情况及爱尚酒店大楼系租赁。洛阳天豪置业有限公司及周某保等人未在伊川县房地产管理所办理房地产登记手续。21．在逃人员登记表，抓获经过，证实石某国等人在逃及在案各被告人的到案过程。原审法院审理认为，被告人石某某、方某霞、周某保作为天水鑫兴投资管理有限公司法定代表人、股东、监事，明知公司不具备从事集资类金融业务的资质，违反国家金融管理规定向社会公众非法吸收存款数额巨大，严重扰乱了国家金融管理秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人王某政、吴某辉多次以自己名义代表公司法定代表人签订集资合同向社会公众非法吸收存款，在公司资金链断裂后，帮助周某保等人转移公司资金、隐匿账目，与周某保系共同犯罪，其行为均构成非法吸收公众存款罪；被告人朱某兰、王某、吴某某、杨某某、候某某、王某1、王某霞参与向社会不特定的公众非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人石某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按照其参与的全部犯罪处罚。但鉴于其归案后如实供述犯罪事实，审理中自愿认罪，并帮助公安机关查获了被藏匿的账簿等物品，故可从轻处罚。被告人方某霞在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按照其参与的全部犯罪处罚。被告人方某霞虽在犯罪后主动投案，并如实供述了主要犯罪事实，但审理中当庭翻供，拒不认罪，不应认定为自首，鉴于犯罪后其主动投案，并向公安机关提供了公司账务等资料，为案件侦破提供了帮助，故可从轻处罚。被告人周某保在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按照其参与的全部犯罪处罚。鉴于其归案后如实供述主要犯罪事实，审理中自愿认罪，故可从轻处罚。被告人王某政、吴某辉在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，二被告人犯罪后主动投案，并如实供述了主要犯罪事实，系自首，审理中自愿认罪，确有悔罪表现，综合考虑二被告人在共同犯罪中的地位、作用，对被告人王某政、吴某辉可减轻处罚并适用缓刑。被告人朱某兰、王某、吴某某、杨某某、候某某、王某1、王某霞在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，鉴于上述被告人均系电话通知后主动归案，并均如实供述了犯罪事实，均应认定为自首，审理中均自愿认罪，且被告人王某、吴某某、候某某、王某1、王某霞退赔了部分赃款，确有悔罪表现，故均可减轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第（三）项、第三款、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第一百三十九条、第二百四十一条第一款第（二）项、第二款的规定判决：一、被告人石某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金20万元；被告人方某霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金18万元；被告人周某保犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金15万元；被告人朱某兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金2万元；被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金2万元；被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金2万元；被告人王某政犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金2万元；被告人候某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金2万元；被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金2万元；被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑十个月，并处罚金2万元；被告人王某霞犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑十个月，并处罚金2万元；被告人吴某辉犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，缓刑六个月，并处罚金2万元；二、扣押的饮水机4台、投影机1台、电动车2辆、电视机1台、保险柜2个、指纹机1个及文件柜、办公桌椅等物品变现后返还给各集资人参与人；三、冻结的天水鑫兴投资管理有限公司、天水天豪黄金珠宝有限责任公司账户现金536592.95元及被告人王某、吴某某、候某某、王某1、王某霞退赔的赃款59712元，返还给各集资参与人;四、集资参与人未退还本金依法继续追缴。原审被告人石某某上诉提出：其虽系天水鑫兴投资管理有限公司法定代表人，但与公司没有实际的股份、利益关系，也没有管理决定权，仅是挂名法人且吸收公众存款不到200万元。原审判决认定其系本案主犯以及涉案犯罪数额的事实不清，证据不足，请求二审结合其悔罪表现及家庭困难，对其从轻处罚。二审经审理查明，一审判决认定被告人石某某、方某霞、周某保犯非法吸收公众存款罪的主要事实清楚，认定事实的相关证据，已经一审庭审质证、认证，并经二审查证属实，证据来源合法，内容真实可信。本院对一审判决认定非法吸收公众存款罪的主要事实与证据，依法予以确认。关于原审被告人石某某上诉提出的原审判决认定其系本案主犯以及涉案犯罪数额的事实不清，证据不足，请求二审结合其悔罪表现及家庭困难，对其从轻处罚的上诉理由。经查，被告人石某某参与天水鑫兴投资管理有限公司的筹办并担任公司法定代表人负责公司业务的事实，卷内不仅有其本人的供述，亦有证人蒲某某、周某保、方某霞、朱某兰、王某、周某卿以及公司业务员汪某某、杨某东等多名证人出具的证言在卷证实。同时证人魏某某的证言亦证明了被告人石某某负责爱尚酒店的装修以及工程结算的事实。原审判决据此认定被告人石某某为本案主犯具有事实与法律依据，认定正确，被告人石某某应对其负责公司业务期间的吸收公众存款的犯罪数额承担法律责任，原审判决对此的认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确。同时原审判决鉴于被告人石某某归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪，并帮助公安机关查获了被藏匿的账簿等物品，已在量刑时体现了从轻处罚，量刑亦在法定幅度之内，并未违反法律规定，因此，其请求二审改判并对其从轻处罚的上诉理由无法律依据，亦不能成立。综上,本院认为，原审判决认定原审被告人石某某、方某霞、周某保等人犯非法吸收公众存款罪的主要事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，审判程序合法，定罪、量刑均无不当。上诉人石某某关于原审判决认定部分事实不清，证据不足，请求二审结合其悔罪表现及家庭困难，对其从轻处罚的上诉理由，缺乏事实与法律依据，依法不能成立。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项，第二百三十三条的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  王卫红审判员  汪 文审判员  赵 岷二〇一八年七月十八日书记员  窦 妍