安徽省淮北市相山区人民法院刑 事 判 决 书（2018）皖0603刑初134号自诉人朱某,男,1973年2月28日出生于安徽省淮北市，汉族，初中文化，淮北市纺织一厂下岗职工，住淮北市相山区。诉讼代理人张沛义，安徽淮信律师事务所律师。自诉人曹某，女，1976年10月17日出生于安徽省淮北市，汉族，大专文化，淮北市志成职业培训学校法定代表人，户籍地安徽省淮北市相山区，住所地淮北市。自诉人孙某，女，1973年6月15日出生于安徽省宿州市，汉族，初中文化，淮北红方集团下岗职工，住淮北市相山区。被告人范海洲，男，1971年11月13日出生于上海市，汉族，本科文化，安徽古罈酒业有限公司法定代表人，户籍地安徽省淮北市相山区，住所地淮北市。因拒不履行人民法院生效判决，于2016年7月7日被本院司法拘留15日。因涉嫌拒不执行法院判决、裁定罪，于2018年4月25日被本院司法拘留，同年5月2日被本院决定逮捕，同日由淮北市公安局相山分局执行逮捕，现羁押于淮北市第二看守所。辩护人：霍恺轶，安徽安港律师事务所律师。自诉人朱某、曹某、孙某以被告人范海洲犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年4月8日向本院提起控诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。自诉人朱某及其诉讼代理人张沛义、自诉人曹某、自诉人孙某、被告人范海洲及其辩护人霍恺轶等到庭参加诉讼。本案现已审理终结。自诉人朱某、曹某、孙某诉称：2016年6月2日淮北市相山区人民法院作出（2015）相执字第01709-5号执行裁定书，依法查封了被告人范海洲所有的皖Ｆ×××**号众泰牌汽车、安徽古罈酒业有限公司所有的皖Ｆ×××**五菱牌汽车及皖Ｆ×××**号五菱牌汽车；冻结了范海洲在淮北市泰康隆商贸有限公司、濉溪县福泉酒业有限公司的股权等。但是相山区人民法院未查找到上述车辆。范海洲在工商银行淮北市分行相山西区支行的存款也拒不交付。不仅如此，2017年4月7日，被告人将其持有的已经被人民法院冻结的濉溪县福泉酒业有限公司200多万元股权转让给了他人。被告人对人民法院生效判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，自诉人强烈要求人民法院追究被告人拒不执行法院判决、裁定的刑事责任，责令其履行判决义务。自诉人向本院提供以下证据：1.身份证明，证明被告人的身份信息；2.淮北市公安局相山分局不予立案通知书，证明自诉人自诉符合法定的自诉程序；3.法律文书生效证明，证明自诉人与被告人之间的权利义务关系已经相山区人民法院判决确认且已生效；4.民事判决书，证明自诉人与被告人之间的债权债务关系经相山区人民法院审理并判决确认；5.报告财产令、执行通知书及回执，证明相山区人民法院已经向被告人下达了强制执行通知书，要求被告人报告财产的情况，同时自诉人已经实际收到法院下达的报告财产令等法律文书，以此证明被告人拒不履行生效法律文书的基本事实；6.查封车辆裁定书，证明相山区人民法院已经对被告人所有的车辆进行查封的事实；7.冻结存款裁定书及银行凭证，证明自诉人在法院限期报告财产的情况下，自诉人拒不主动报告财产，法院依职权对被告人银行账户等财产采取法律强制措施的事实；8.冻结股权裁定书及股权变更凭证，证明被告人在自诉人申请强制执行期间擅自转移财产，导致自诉人的债权合法权益无法实现，由此给自诉人造成重大损失；9.裁定书送达回证，证明相关生效法律文书已送达给被告人的事实；10.问话笔录，被告人在自诉人申请强制执行期间擅自转移财产，导致自诉人的债权合法权益无法实现，由此给自诉人造成重大损失；11.拘留决定书、送达回证，该组证据与8、9、10证据结合证明被告人明知自诉人在申请被告人偿还债务的情况下擅自转移财产，主观上明显具有转移财产、拒不执行生效法律文书所确定义务的情节，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。被告人范海洲没有答辩。其辩护人提出的辩护意见:依据朱某提出的意见，其在收到相山区人民法院的执行通知书后，被告人所有的汽车及公司所有的两辆五菱牌汽车，在法院裁定冻结之前已经被其他人开走，被告人没有恶意转移财产的行为。自诉状所述的股权转让行为，客观上被告人有这个行为，但是被告人没有主观的故意。首先，自诉人指控的被告人范海洲恶意转移车辆的事实，该车辆被法院查封但没有扣押，车辆在法院查封前被其他债权人开走是合情合理的，故被告人不存在恶意转移、隐匿财产的情况。其次，自诉人庭审中自认，法院依法查封被告人范海洲大量的财产，包括古罈酒业的土地、资产、设备等，这些财产的价值扣除银行的贷款也足够偿还三自诉人的债务，但是三自诉人不愿意变现这些财产，仅仅抓住不属于被告人财产的股权，以此说明被告人拒不执行判决、裁定，股权相对于被法院实际查封的财产更难变现，被告人行为上虽然有转移财产的行为，但是主观上没有犯罪故意。另外在执行期间，被告人已向自诉人交付大量的白酒，虽自诉人不承认其拉走大量的红木家具，但是实际上当天有报警记录，我方因欠自诉人债务，理亏在先，故没有追究。如被告人所说他所有借的债务没有挥霍，都是投资到厂里，希望把厂经营好，还清债务人的钱，自诉案件在判决之前都可以通过合理的方式和解、撤诉等，不追究被告人的刑事责任。如果被告人判刑，公司和投资方的业务合作无法继续，自诉人的债务也无法偿还，希望自诉人考虑和被告人达成执行和解。被告人向本院提交以下证据：1.企业租赁合同一份，证明被告人范海洲没有恶意转移股权的故意。重点看第15条第3款，股权自始至终是明确的；2.自诉人朱某等从被告人范海洲处拉走大量白酒的收条，证明被告人范海洲尽自己能力偿还自诉人债务，没有拒不执行判决、裁定的行为。经审理查明：淮北市相山区人民法院于2015年9月15日分别作出（2015）相民一初字第01820号、第01821号、第01822号民事判决书，判决被告汪某、范海洲偿还孙某借款本金10万元，支付借款期限内利息16298.09元，并自2015年6月27日起按照中国人民银行同期同类贷款基准利率的四倍支付逾期利息及违约金至债务清偿完毕之日止，支付律师费5000元；判决被告汪某、范海洲偿还朱某借款本金128.2万元及利息（按照银行同类贷款利率的四倍从2015年3月26日起计算至债务清偿完毕之日止），律师代理费2万元；判决被告汪某、范海洲偿还曹某借款本金55万元及利息（按照银行同类贷款利率的四倍从2014年8月11日起计算至债务清偿完毕之日止），律师代理费1.5万元；被告安徽古罈酒业有限公司对上述各债权人的债务承担连带清偿责任。2015年11月11日，淮北市相山区人民法院执行庭在执行上述生效判决时作出《报告财产令》、《执行通知书》，要求汪某、范海洲、安徽古罈酒业有限公司立即履行判决义务，并于三日内如实向法院报告当前及收到执行通知之日前一年的财产情况。执行中，如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起五日内向本院补充报告。2016年1月14日，淮北市相山区人民法院对上述通知在人民日报公告送达。2016年1月11日，淮北市相山区人民法院裁定查封了被告人范海洲所有的皖Ｆ×××**号众泰牌汽车、安徽古罈酒业有限公司所有的皖Ｆ×××**五菱牌汽车及皖Ｆ×××**号五菱牌汽车。2016年1月13日，淮北市相山区人民法院裁定冻结被执行人银行账户。2016年4月6日，淮北市相山区人民法院裁定冻结了范海洲在淮北市泰康隆商贸有限公司、濉溪县福泉酒业有限公司271万元的股权。同日，本院将上述车辆查封裁定、账户冻结裁定、股权冻结裁定三份裁定书当面向范海洲送达并由其签字确认。因范海洲拒不履行法院生效判决，本院于2016年7月7日对范海洲司法拘留15日。范海洲在执行期间，未将法院查封车辆交付法院，并将法院已经冻结的濉溪县福泉酒业有限公司股权于2017年4月7日向凌某转让。三债权人的债权至今未得到执行。上述事实，有以下证据予以证实：1.法律文书生效证明，证明自诉人与被告人之间的权利义务关系已经相山区人民法院判决确认且已生效。2.民事判决书，证明自诉人与被告人之间的债权债务关系经相山区人民法院审理并判决确认，淮北市相山区人民法院于2015年9月15日分别作出（2015）相民一初字第01820号、第01821号、第01822号民事判决书，判决被告汪某、范海洲偿还孙某借款本金10万元，支付借款期限内利息16298.09元，并自2015年6月27日起按照中国人民银行同期同类贷款基准利率的四倍支付逾期利息及违约金至债务清偿完毕之日止，支付律师费5000元；判决被告汪某、范海洲偿还朱某借款本金128.2万元及利息（按照银行同类贷款利率的四倍从2015年3月26日起计算至债务清偿完毕之日止），律师代理费2万元；判决被告汪某、范海洲偿还曹某借款本金55万元及利息（按照银行同类贷款利率的四倍从2014年8月11日起计算至债务清偿完毕之日止），律师代理费1.5万元；被告安徽古罈酒业有限公司对上述各债权人的债务承担连带清偿责任。3.报告财产令、执行通知书及回执，证明2015年11月11日，淮北市相山区人民法院执行庭在执行上述生效判决时作出《报告财产令》、《执行通知书》，要求汪某、范海洲、安徽古罈酒业有限公司立即履行判决义务，并于三日内如实向法院报告当前及收到执行通知之日前一年的财产情况。执行中，如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起五日内向本院补充报告。2016年1月14日，淮北市相山区人民法院对上述通知在人民日报公告送达。4.查封车辆裁定书，证明2016年1月11日，淮北市相山区人民法院裁定查封了被告人范海洲所有的皖Ｆ×××**号众泰牌汽车，安徽古罈酒业有限公司所有的皖Ｆ×××**五菱牌汽车及皖Ｆ×××**号五菱牌汽车。5.冻结存款裁定书及银行凭证，证明2016年1月13日，淮北市相山区人民法院裁定冻结被执行人银行账户。6.冻结股权裁定书及股权变更凭证，证明2016年1月13日，淮北市相山区人民法院裁定冻结被执行人银行账户。7.裁定书送达回证，证明2016年4月6日，淮北市相山区人民法院将三份裁定书当面向范海洲进行签字送达。8.问话笔录，证明2016年4月6日，淮北市相山区人民法院裁定冻结了范海洲在淮北市泰康隆商贸有限公司、濉溪县福泉酒业有限公司271万元的股权。同日，本院将车辆查封裁定、账户冻结裁定、股权冻结裁定三份裁定书当面向范海洲进行签字送达。范海洲在执行期间，未将法院查封车辆交付法院，并将法院已经冻结的濉溪县福泉酒业有限公司股权于2017年4月7日向凌某转让。9.拘留决定书、送达回证，证明因范海洲拒不履行法院生效判决，本院于2016年7月7日对范海洲司法拘留15日。三债权人的债权至今未得到执行。上述证据，经庭审举证、质证，证据间能相互印证，足以证明案件事实。被告人向本院提供的证据，因与本案不具有关联性，且与其他相关证据内容不符，本院不予认定。本院认为：被告人在人民法院的生效判决进入执行程序后，没有主动履行生效法律文书确定的义务。在因拒不履行生效法律文书确定的义务被司法拘留后，仍在未经执行法院同意的情况下擅自转让股权，且没有主动交出被法院查封的车辆或如实说明财产的去向，虽口头辩称车辆被他人扣去，但未提供相关证据证明。被告人具有履行特定行为义务的能力而不履行，其行为已经构成拒不执行判决、裁定罪，情节严重，依法应予追究其刑事责任。被告人的辩护人关于被告人无主观犯罪故意，没有恶意转移财产的辩护意见，与事实不符，本院不予采信。被告人到案后如实供述了其转移股权的主要犯罪事实，依法予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、第三条第（一）项的规定，判决如下：被告人范海洲犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年4月25日起至2019年10月24日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮北市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  马中杰人民陪审员  梁永祥人民陪审员  刘 帅二〇一八年七月二十六日书 记 员  徐 莎附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款【拒不执行判决、裁定罪】对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定案件具体应用法律若干问题的解释》第二条对人民法院发生法律效力的判决、裁定“有能力执行”，是指根据查实的证据证明，负有执行人民法院判决、裁定义务的人有可供执行的财产或者具有履行特定行为义务的能力。第三条负有执行人民法院判决、裁定义务的人具有下列情形之一的，应当认定为拒不执行人民法院判决、裁定的行为“情节严重”：（一）在人民法院发出执行通知以后，隐藏、转移、变卖、毁损已被依法查封、扣押或者已被清点并责令其保管的财产，转移已被冻结的财产，致使判决、裁定无法执行的；