天津市河西区人民法院刑 事 判 决 书(2018)津0103刑初203号公诉机关天津市河西区人民检察院。被告人王瑞凯，男，1981年11月16日出生于辽宁省昌图县,汉族，初中文化，天津圣世达资产管理有限公司总经理。住天津市河西区，户籍地辽宁省昌图县。2017年3月30日被刑事拘留，2017年5月3日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于天津市河西区看守所。辩护人高明、钟少梅，天津安久百承律师事务所律师。被告人孙晶国，男，1984年3月22日出生于河北省承德县，汉族，初中文化，天津圣世达资产管理有限公司业务总监。住天津市河东区，户籍地河北省承德市承德县。2017年5月5日被刑事拘留，2017年6月9日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于天津市河西区看守所。辩护人王玮，天津桐江律师事务所律师。天津市河西区人民检察院以津西检公诉刑诉[2018]177号起诉书指控被告人王瑞凯、孙晶国犯非法吸收公众存款罪,于2018年4月20日向本院提起公诉，并提出量刑建议。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，天津市河西区人民检察院指派检察员刘杰出庭支持公诉，被告人王瑞凯、孙晶国及其辩护人高明、钟少梅、王玮到庭参加了诉讼。现已审理终结。天津市河西区人民检察院指控，2014年3月4日，曹某1（另案处理）在无吸揽存款许可的情况下成立天津圣世达资产管理有限公司（简称“圣世达公司”），后分别任命被告人王瑞凯（与曹某1系甥舅关系）、孙晶国为“圣世达公司”总经理及业务总监。2014年5月至2016年6月间，被告人王瑞凯、孙晶国在明知“圣世达公司”不具有向社会不特定对象吸收存款资质情况下，对外以保本保息、资金安全为由，通过发放宣传单、拨打电话及口口相传等方式，向社会不特定人宣传该公司经营的投资理财产品，并承诺年化收益率8%-18%不等的高利月息，经天津正德金林会计事务所依法审计，截止案发，圣世达公司在津共吸揽投资人1307人，存款共计人民币341257077元。2017年3月30日，被告人王瑞凯被公安人员抓获归案，2017年5月5日被告人孙晶国被公安人员抓获归案，并进一步侦查成案。对上述指控，公诉机关提供了相关的投资人安某某、蔡某某、曹某2、陈某等数百人的证言、圣世达公司员工张某、陈某、李某、丁某等人的证言，涉案工商档案材料，审计报告、相关理财合同，银行流水等书证，公安机关出具的案件来源、抓获经过等证据证实。据此，公诉机关认为，被告人王瑞凯，孙晶国之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人的王瑞凯、孙晶国的刑事责任，提请本院对被告人王瑞凯、孙晶国依法判处。庭审中，被告人王瑞凯对起诉书指控的犯罪事实不表异议，并表示认罪；被告人孙晶国对起诉书指控的主要犯罪事实不表异议，并表示认罪，但辩称自己于2014年7月到圣世达公司工作，后离职，有部分期间不应计算非吸数额。被告人王瑞凯的辩护人对检察机关指控被告人王瑞凯犯非法吸收公众存款罪的定性无异议，但提出本案应属单位犯罪，且被告人王瑞凯在犯罪中属从犯地位、有坦白情节，建议法庭对被告人王瑞凯从轻处罚的辩护意见。被告人孙晶国的辩护人对检察机关指控被告人孙晶国非法吸收公众存款罪的定性无异议，但提出被告人孙晶国在犯罪中属从犯地位、有坦白情节，后期部分时间不在圣世达公司工作，系主动中止犯罪，也不应对全部数额负责，建议法庭宣告被告人孙晶国从轻处罚的辩护意见。经审理查明，2014年3月间，曹某1（另案处理）在无吸揽存款许可的情况下成立天津圣世达资产管理有限公司（简称“圣世达公司”），后分别任命被告人王瑞凯（与曹某1系甥舅关系）、孙晶国为“圣世达公司”总经理及业务总监。2014年5月至2016年6月间，被告人王瑞凯、孙晶国在明知“圣世达公司”不具有向社会不特定对象吸收存款资质情况下，对外以保本保息、资金安全为由，通过发放宣传单、拨打电话及口口相传等方式，向社会不特定人宣传该公司经营的投资理财产品，并承诺年化收益率8%-18%不等的高利月息，经天津正德金林会计事务所依法审计，截止案发，圣世达公司在津共吸揽投资人1307人，存款共计人民币341257077元。实际收取合同借款金额为共计人民币288131757元，返还金额为人民币182531825.30元，尚未返还金额为人民币110793015元。2017年3月30日，被告人王瑞凯被公安人员抓获归案，2017年5月5日被告人孙晶国被公安人员抓获归案，并进一步侦查成案。案发后，公安机关查封曹某1所属黑龙江永望宇源茂牧业集团公司及下属子公司源茂清真肉制品有限公司的部分房产；扣押被告人王瑞凯名下牌照号为津Ｍ×××××红色大众POLO汽车一辆;扣押被告人孙晶国名下牌照号为津Ｃ×××××黑色大众迈腾汽车一辆；追缴并扣押部分圣世达公司人员的涉案违法所得人民币234万元。上述事实，有经庭审质证的下列证据证实：1、投资人安某某、蔡某某、曹某2、陈某等数百人的证言，证实被告人王瑞凯、孙晶国以圣世达公司名义，通过发放传单、打电话、朋友介绍等方式，与社会不特定人员签订圣世达公司的理财产品，非法吸收公众存款的事实经过。2、圣世达公司员工张某、陈某、李某、丁某等人的证言，证实被告人王瑞凯、孙晶国以圣世达公司名义，在无吸揽存款许可的情况下，对外通过发传单、打电话、朋友介绍等方式向社会不特定人员宣传公司理财产品、签订合同，非法吸收公众存款的事实经过。3、圣世达公司涉案工商档案材料，证实圣世达及相关公司的股权、企业登记、注册资金项目及法定代表人多次变更的情况。4、审计报告、相关理财合同揭示函、咨询服务合同、债权转让款到账确认书，POS银行流水等书证材料，证实被告人王瑞凯,孙晶国以圣世达公司理财产品在津非法吸收资金吸纳存款数额人民币3.4亿多元，吸揽投资人计1307人。5、公安机关查封决定书、清单、扣押决定书等书证材料，证实公安机关对涉案财物及部分违法所得予以查封、扣押的情况。6、公安机关出具的案件来源及抓获经过，证实案发及抓获二被告人的情况。以上证明案件事实的证据，均由公安机关依法收集、调取，并经当庭质证，取证程序合法，内容客观真实，证据之间相互印证，应作为认定案件事实的依据，本院予以确认。被告人孙晶国及其辩护人虽然对部分证据提出异议，但不能提供相关证据予以反证。本院认为，被告人王瑞凯、孙晶国目无国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，共计人民币3.4亿元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。天津市河西区人民检察院指控被告人王瑞凯、孙晶国犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。被告人王瑞凯到案后能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人孙晶国当庭辩称有部分期间圣世达公司工作，不应计算非吸数额。经查，现有证据能够证实自圣世达公司成立后，其已参与招收员工、培训人员、理财宣传及非法吸收公众存款的行为，故其对部分事实的无罪辩解，本院不予采纳。被告人王瑞凯的辩护人提出案发后被告人有王瑞凯坦白情节的辩护意见较为客观，本院予以采纳，但提出本案属单位犯罪，且被告人王瑞凯在犯罪中系从犯的辩护意见，不符合法律规定，本院不予采纳；被告人孙晶国的辩护人提出被告人孙晶国在犯罪中系从犯、有坦白情节、且属犯罪中止的辩护意见，均不符合法律规定，本院不予采纳。为严肃国家法律，维护社会主义市场经济秩序，保护公民财产的所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王瑞凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月30日起至2024年3月29日止。罚金于本判决生效后十日内交付本院。）二、被告人孙晶国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月5日起至2023年5月4日止。罚金于本判决生效后十日内交付本院。）三、公安机关追缴并扣押的涉案违法所得人民币234万元，分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产（其中，被告人王瑞凯名下牌照号为津Ｍ×××××红色大众POLO汽车一辆、被告人孙晶国名下牌照号为津Ｃ×××××黑色大众迈腾汽车一辆予以变价），按比例发还集资参与人，涉案不足部分责令二被告人继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。（此页无正文）审 判 长  张忠志审 判 员  王 健人民陪审员  王永明二〇一八年七月十七日法官 助理  张文雅书 记 员  王 娟本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。