天津市河东区人民法院刑 事 判 决 书(2018)津0102刑初171号公诉机关天津市河东区人民检察院。被告人谷XX，男，1957年9月14日出生于河南省，汉族，高中文化，住天津市滨海新区，户籍地：河南省尉氏县。因涉嫌犯行贿罪于2017年6月13日被监视居住，因涉嫌犯单位行贿罪，于2017年7月11日被拘留，2017年7月27日被逮捕，2017年10月12日被天津市河东区人民检察院取保候审。辩护人张向猛，天津晟昊律师事务所律师。被告人谷X，男，1983年11月22日出生于河南省，汉族，大专文化，住天津市滨海新区，户籍地：天津市滨海新区。因涉嫌犯行贿罪于2017年6月13日被监视居住，因涉嫌犯单位行贿罪，于2017年7月11日被拘留，2017年7月27日被逮捕，2017年9月1日被天津市河东区人民检察院取保候审。辩护人马超，天津晟昊律师事务所律师。天津市河东区人民检察院以津东检公诉刑诉[2018]153号起诉书指控被告人谷XX、谷X犯单位行贿罪，于2018年5月14日以简易程序向本院提起公诉。经审查本院认为本案不宜适用简易程序审理，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。天津市河东区人民检察院指派检察员邢纪枢出庭支持公诉，被告人谷XX及其辩护人张向猛、被告人谷X及其辩护人马超均到庭参加了诉讼。现己审理终结。公诉机关指控，2008年，被告人谷XX在任湖南省郴州建设工程有限公司天津分公司总经理期间，请托天津市红桥区原区委书记赵某1（另案处理），为湖南省郴州建设工程有限公司经虚假竞标承建天津市红桥区河怡花园四期项目工程提供了帮助。2010年11月至2012年5月，被告人谷XX、谷X为感谢赵某1对该公司的帮助，先后三次给予赵某1人民币2600000元。2009年至2016年，为感谢赵某1对该公司的帮助，被告人谷XX先后十次给予赵某1人民币共计人民币140万元，并于2011年为赵某1位于天津市滨海新区鸿泰花园5-1号别墅装修、安装电梯、购买家具支付人民币47.6万元。2011年至2013年，为感谢天津市正达房地产开发公司副经理毛某（另案处理）对湖南省郴州建设工程有限公司经虚假竞标承建天津市红桥区河怡花园四期项目工程提供了帮助，被告人谷XX先后分三次给予毛某人民币60万元。案发后，被告人谷XX于2017年6月12日被检察机关查获归案，被告人谷X于2017年6月13日被检察机关查获归案。到案后，被告人谷XX、谷X如实供述自己的罪行。针对上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了证人赵某1、赵某2、毛某、马某、程某、李某1、李某2、李某3、张某1、王某1、蔡某、刘某、王某2、王某3、陈某、邢某的证言，案件来源及抓获经过，营业执照、生产许可证、资质证书、营业执照，户籍证明，主体证明，任职情况，邢某主体证明，情况说明，邢某的判决书，项目内部承包合同、项目内部承包合同补充协议、谷XX手写书信与承诺书、天津市委、组织部、滨海新区任免通知，中标声明、招标合同、收费合同等材料，交易明细、转帐凭证，房产资料、合同、发票、记帐凭证等材料，公司注销登记核准通知书等证据。公诉机关认为，被告人谷XX作为单位直接负责的主管人员，被告人谷X作为直接责任人员，为其单位谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，情节严重，其行为构成单位行贿罪，应以单位行贿罪追究被告人谷XX、谷X刑事责任。系共同犯罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一款。第二十七条之规定，对被告人谷XX、谷X予以惩处。庭审中，被告人谷XX、谷X及辩护人对指控事实和罪名均无异议。经审理查明，2008年，被告人谷XX在任湖南省郴州建设工程有限公司天津分公司总经理期间，请托天津市红桥区原区委书记赵某1（另案处理），为湖南省郴州建设工程有限公司经虚假竞标承建天津市红桥区河怡花园四期项目工程提供了帮助。2010年11月至2012年5月，被告人谷XX、谷X为感谢赵某1对该公司的帮助，先后三次给予赵某1人民币2600000元。2009年至2017年，为感谢赵某1对该公司的帮助，被告人谷XX先后10次给予赵某1人民币共计人民币1400000元，并于2011年为赵某1位于天津市滨海新区鸿泰花园5-1号别墅装修、安装电梯、购买家具支付人民币476000元。2011年至2013年，为感谢天津市正达房地产开发公司副经理毛某（另案处理）对湖南省郴州建设工程有限公司经虚假竞标承建天津市红桥区河怡花园四期项目工程提供了帮助，被告人谷XX先后分三次给予毛某人民币600000元。案发后，被告人谷XX于2017年6月12日被检察机关查获归案，被告人谷X于2017年6月13日被检察机关查获归案。到案后，被告人谷XX、谷X如实供述自己的罪行。上述事实有以下经庭审质证的证据证实：1、证人赵某1证言，证实：其在任职红桥区区委书记期间帮助谷XX拿到红桥区的河怡花园四期项目，谷XX送给其钱总共4000000元人民币，都是为了感谢其曾经帮助过他。在2009年至2017年，谷XX每年在春节前给其现金100000元人民币，共计800000元人民币；2016年中秋节前，谷XX又给其现金100000元人民币，这些年逢年过节，谷XX总共给其900000元人民币。在2010年11月份，谷XX让谷X给其儿子赵某2转账了2000000元人民币用于赵某2购买第三大街财富星座45号底商了。2011年1月份初，快过节了，谷XX来找其，给其两个布兜，分别装了现金200000元人民币和现金300000元人民币，总共现金人民币500000元。在2011年1月底，其说急用钱，想让谷XX帮助解决，谷XX把500000元转账到程某账户上了。2011年其一共收了谷XX1000000元人民币。2012年5月份，其孙子过百岁生日，谷XX让谷X给其儿子赵某2送了现金100000元人民币。谷XX还免费为其鸿泰花园别墅5-1的房子装了一部电梯。2、证人赵某2的证言，证实：2010年11月，其向其父亲赵某1提出想买财富星座45号底商，还差2000000元，赵某1找其要了公司财务马某的账号，由谷X把2000000元打入马某的账户上，随后其购买了底商。2012年5月，其儿子过百岁生日，谷X给了其现金100000元人民币。2012年上半年，谷XX给其们家鸿泰花园5-1别墅装了一部电梯，具体多钱其不清楚。这些钱是谷XX为了感谢其父亲赵某1在河怡花园项目工程上的帮助。3、证人毛某的证言，证实：2007年年底河怡花园三期项目招投标结束，李某3找到其，让其想办法把中标的单位中铁建设集团有限公司挤走，让谷XX的湖南郴州建设工程集团有限公司中标。其向中铁建提出全额垫付，中铁建认为条件太苛刻就退出了。随后谷XX公司在没有中标的情况下进场施工，其让谷XX写了一份承诺书，并找两家公司作陪标，让谷XX的湖南郴州建设公司交纳保证金，并把后续中标的手续补办了。其在河怡花园还迁项目上帮助谷XX的郴州建设公司不少忙，先后找谷XX以借款的方式要了共计600000元。4、证人马某的证言，证实：2010年11月17日，谷X给其农行卡转入2000000元，是赵某2交待其办理的。随后其去银行柜台办理了转账，把收到的2000000元转给了程某，都是一天办理的。5、证人程某的证言，证实：鸿泰花园5-1产权实际上是赵某1所有，其只是挂名。购房款也是赵某1给其现金凑的。2011年下半年，鸿泰花园5-1正在装修，赵某1对其说，谷XX给房子安装一部家用电梯。电梯大约在2012年4、5月份才装上，钱是谷XX付的，并免费安装的。2011年初谷XX给其转了500000元，钱是给赵某1的，赵某1让其把500000元和卡里400000元，共计900000元都转给李某1女儿李某2账户上了。赵某1跟其说转给李某1的900000元是借款。6、证人李某1的证言，证实：2011年1月底，其找赵某1借了900000元，这笔钱是通过程某银行账户转账给其女儿李某2的银行卡。7、证人李某2的证言，证实：其农业银行尾号894618是其办的。8、证人李某3的证言，证实：2007年12月份，赵某1给其打电话，要求其帮助谷XX拿到河怡花园第四标段的工程项目。其找到负责招投标的毛某，让中铁建集团弃标，让谷XX先行进场施工，招投标手续再补办，谷XX的湖南郴州建设公司中标并施工。赵某1当时就工程款结算事情嘱托其不要在工程增项结算上难为谷XX，其答应帮助谷XX协调好。9、证人张某1的证言，证实：2008年其调任红桥区建委副主任的时候，河怡花园三期一标段项目招标已结束，当时中标的单位中铁建设集团有限公司因前期要求垫付全部资金这个条件太苛刻，就退出了。后来红桥区建委主任李某3说让谷XX干这个工程，谷XX的湖南建工公司就进场施工了，其就按李某3的意思执行了。后来李某3说要走招投标手续，其就让毛某把招投标手续完善了。10、证人王某1的证言，证实：其是中国铁建房地产集团有限公司天津分公司总经理。红桥区河怡花园三期一标段项目是一个还迁房项目，项目的建设方是红桥区的治达安居有限公司，这个项目面向社会进行公开招投标。2007年11月份以中铁建设集团的名义投标并中标了。但在2007年12月因垫付资金问题双方无法达成一致，没有签订合同，就自愿放弃了中标资格。11、证人蔡某的证言，证实：其在招标办负责报建、招标、合同这三方面的备案工作。在2007年11月初，红桥区河怡花园三期第一标段项目招投标，中铁建公司确定中标，但在2007年12月初自愿放弃中标资格。在重新招投标之前，谷XX的队伍提前入场施工了。2008年3、4月份，李某3对其说，让其把谷XX找来的湖南郴州建设工程集团有限公司中标手续办齐了。毛某也带着谷XX来找其，商谈补办投招标手续的事情。实际上河怡花园四期项目就没有走网上的公开招投标，后补的投招标手续就是走个过场，直接由谷XX承揽了。12、证人刘某的证言，证实：其是2008年7月到治达公司工作，当时公司的老总毛某跟其说，河怡花园四期项目需要补一个招投标的手续，让其具体去落实。在2008年7月份以前，河怡花园四期项目已经由谷XX的湖南郴州建设公司开工建设了。毛某让其在现场评标中，给湖南郴州建设公司打高分，给其他公司打低分，其照做了，最终谷XX的湖南郴州建设公司中标。13、证人王某2的证言，证实：红桥区河怡花园四期是其公司代理的招投标。湖南郴州建设工程集团有限公司在投标中中标。2008年7月份，毛某跟其说，谷XX的湖南郴州建设公司已经进场施工了，让其配合治达安居公司把招投标的手续尽快完善，补办一下招标手续。治达安居公司和泛亚机电公司出具的承诺书内容不是真实的，承诺书是毛某要求出具的。湖南郴州集团交了200000元的保证金，还购买了三套标书，花了3000元，招标代理费也是湖南郴州建设集团有限公司出的。14、证人王某3的证言，证实：天津分公司是由合作经营人与集团签订协议书，由合作经营人负责全面管理，集团对其投标的工程项目实行备案。谷XX与集团签订的《各做经营天津分公司协议书》，谷XX每年承接的工程，按照工程总造价的2%向集团上交利费，集团派驻财物管理人员负责分公司的财物管理。实际情况是分公司自己负责财务管理。河怡花园项目当时没有按照合同约定，收回的工程款都是由谷XX实际管理。15、证人陈某的证言，证实：谷XX在其这买过三次家具。销售清单上显示谷XX在2010年12月23日购买过价值91950元的家具，刷卡付的全款，货物送到了天津市塘沽区的一个公司里；在2012年8月3日和2013年4月12日购买了价值246600元的家具，谷XX汇款付了200000元，剩余46600元货款至今没有付款，货物送到了天津市塘沽区一个别墅里。16、证人邢某的证言，证实：其在任红桥区建委期间，曾帮谷XX购买过一套定向安置房。2013年1月份，因家庭原因需要用钱，其向谷XX要200000元人民币，谷XX让谷X给其打了150000元人民币。从2007年至2010年，谷XX的湖南郴州施工队在河怡花园项目里施工，由于拖欠工程款的问题，谷XX始终没有撤场。2012年之前的工程款拨付都是由其在会签单上签字。17、案件来源及抓获经过，证实：2017年6月7日天津市人民检察院指定公安机关管辖谷XX、谷X行贿一案，2017年6月13日公安机关以单位行贿罪对谷XX、谷X立案侦查。2017年6月12日将谷XX传唤接受询问，次日将谷X传唤接受询问。18、营业执照、生产许可证、资质证书、营业执照，证实：（1）湖南省郴州建设工程集团有限公司统一社会信用代码为914310001877600416，法定代表人为罗某，住所郴州市北湖区人民西路29号。（2）湖南省郴州建设工程集团有限公司天津分公司统一社会信用代码为91120116797279693C，负责人为张某2，营业场所为天津市港保税区海滨八路118号319室，成立日期为2007年2月12日。19、项目内部承包合同、项目内部承包合同补充协议、谷XX手写书信与承诺书，证实：2009年1月7日，谷XX与湖南郴州建设工程集团有限公司签订协议，由谷XX承包湖南郴州建工集团中标的天津市红桥区河怡花园三期主体工程，并上交部分利费。2013年11月12日，谷XX与湖南郴州建工集团签订协议书，天津分公司—湖南郴州建工集团公司名义承接业务，并上交管理费，合资期限为2013年1月1日至2017年12月31日。2008年7月至2014年9月，天津分公司多次向湖南郴州建工集团上交河怡花园项目等管理费。20、中标声明、招标合同、收费合同等材料，证实：2007年11月27日，中铁建设集团有限公司中标河怡花园三期主体施工第一标段工程。2007年12月5日中铁建设集团有限公司与排名第二、第三投标单位均放弃中标资格。河怡花园三期主体施工第一标段工程名称改为河怡花园四期，并重新招标，湖南省郴州建设工程集团有限公司中标。重新招标手续为天津分公司进场施工后补。21、天津市委、组织部、滨海新区任免通知，证实：赵某12006年9月至2013年9月任天津市红桥区委书记，2013年任天津市滨海新区人大常委会党组书记。22、邢某主体证明，任职情况，证实：2008年7月邢某由红桥区房产总公司调入红桥区建委工作，2008年7月被委派到治达安居建设有限公司任副经理负责综合部、销售部、合同部工作，负责的销售工作主要项目有河怡花园一期、二期、河通花园等，负责治达安居公司其他项目工程款（收尾阶段）请款及拨付工作，2016年9月23日被调回红桥区建委。23、情况说明，证实：2017年7月10日，市纪委审查滨海新区人大常委会原主任赵某1案件中，谷XX主动坦白，2008年赵某1利用职权为其提供帮助，使其顺利获得红桥区河怡花园项目工程，此后，谷XX多次贿送赵某1“好处”，共计4125000元。24、交易明细、转帐凭证，证实：被告人谷X、谷XX多次汇款转账的交易记录。25、房产资料、合同、发票、记帐凭证等材料，证实：（1）开发区第三大街21号财富星座购物中心底商45号房产由李某4儒、王某4于2006年11月11日购买，2010年11月23日以总价款2660000元卖给赵某2。（2）鸿泰花园小区5号楼1门房产由程某于2004年7月30日购买。26、邢某的判决书，证实：2018年1月24日天津市河东法院（2018）津0102刑初22号刑事判决书认定，邢某犯受贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币200000元。27、户籍材料，证实：被告人谷XX、谷X及证人的基本信息情况。28、内资分公司注销登记核准通知书，证实：湖南省郴州建设工程集团有限公司天津分公司注销申请材料收悉并批准，时间为2018年2月26日。上述证据，调取程序合法，具有客观性、关联性，均经当庭质证，应作为本案的定案依据。本院认为，被告人谷XX作为单位的直接负责的主管人员，被告人谷X作为直接责任人员，为其单位谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。本案系共同犯罪。被告人谷XX在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人谷X在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应依法从轻处罚。被告人谷XX、谷X能自愿认罪，如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。综上，对被告人谷XX、谷X依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十六条之规定，判决如下：一、被告人谷XX犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币400000元。缓刑考验期限内依法实行社区矫正。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）二、被告人谷X犯单位行贿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年。缓刑考验期限内依法实行社区矫正。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李建利人民陪审员  张文燕人民陪审员  刘玉洁二〇一八年七月六日书 记 员  王 莹