北京市第二中级人民法院执 行 裁 定 书（2021）京02执异207号异议人（被执行人）：北京财智联合理财顾问有限公司，住所地北京市西城区广华轩5号楼16层4号。法定代表人：赵荣春，总经理。委托代理人：贾伟民，男，该公司职员。申请执行人：珠海久银股权投资基金管理有限公司，住所地广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-20397。法定代表人：李安民，总经理。委托代理人：李利，男，该公司职员。委托代理人：胡金华，北京市京师律师事务所律师。被执行人：赵荣春，男，1971年6月9日出生，汉族。本院在执行珠海久银股权投资基金管理有限公司（以下简称珠海久银公司）与赵荣春、北京财智联合理财顾问有限公司（以下简称财智联合公司）仲裁纠纷一案[执行案号：（2021）京02执560号]过程中，被执行人财智联合公司向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。财智联合公司称，请求解除本院对该公司管理的私募基金产品开立的基金托管账户（账户名称：北京财智联合理财顾问有限公司财智五星精选基金，账号：×××，开户行：建设银行成都新华支行，以下简称涉案账户）的冻结措施。本院审查过程中，财智联合公司变更其异议为：请求解除对涉案账户内投资人陈纯基金赎回款项人民币3213831.32元的冻结措施。事实及理由：财智联合公司设立“财智五星精选基金”产品，并已经在基金业协会依法备案。该基金由国金证券股份有限公司托管，国金道富投资服务有限公司（以下简称国金道富公司）负责份额登记的外包业务。2015年8月11日，国金证券股份有限公司资产托管部因开展私募基金综合托管业务为财智联合公司“财智五星精选基金”产品开立涉案账户。涉案账户并非财智联合公司自有财产，账户内资金全部为投资人购买私募基金产品的自有资金。财智联合公司作为私募基金管理人，于2015年10月21日完成“财智五星精选基金”募集，基金初始募集规模为6053210.51元，共有6位投资人。上述投资人均签署了《财智五星精选基金基金合同》，合法持有相应基金份额。涉案账户专款专用，仅为上述项目所设立，受托管机构监管，涉案账户中所有财产均为投资人为该项目所投资，为投资人合法所有，无其他项目财产，也无财智联合公司经营资产，并非财智联合公司财产。截至2021年4月14日，“财智五星精选基金”仍有2位投资人持有该基金，其中投资人陈纯持有基金份额为205.212395万份。陈纯已于季度开放期提交了基金赎回申请，投资人赎回基金后，投资标的变现至托管账户后划至清算账户，清算账户转账给投资人。托管账户内的资金为投资人合法所有，并非财智联合公司财产。申请执行人珠海久银公司称，不同意异议人的异议请求。事实及理由：第一，涉案账户是以财智联合公司名义开立的，属于财智联合公司的财产。第二，本案法院冻结了财智联合公司名下的四个银行账户，均是财智联合公司开立的银行账户，属于同一性质，财智联合公司无法证明涉案账户独立于该公司的事实。第三，对于财智联合公司所称涉案账户为基金托管账户的主张，我公司不予认可。根据财智联合公司作为证据提交的基金合同第14页列明了基金募集账户的信息，该账户名称、账号与涉案账户完全不同，故该账户应为托管账户。本院查明，珠海久银公司与赵荣春、财智联合公司仲裁纠纷一案，北京仲裁委员会于2021年2月22日作出（2021）京仲裁字第0579号裁决书。上述仲裁裁决生效后，珠海久银公司向本院申请强制执行，本院以（2021）京02执560号立案执行。执行过程中，本院于2021年4月8日作出（2021）京02执560号之十六执行裁定书及（2021）京02执560号之十五协助冻结存款通知书，要求冻结涉案账户内存款人民币14127666.35元，实际冻结金额3618480.77元。本院审查过程中，财智联合公司提交如下证据：证据一，“财智五星精选基金”备案证明，用以证明“财智五星精选基金”已在中国证券投资基金业协会备案，系合法运作的基金产品，涉案账户并非财智联合公司自有财产。该备案证明载明基金名称为“财智五星精选基金”，管理人名称为财智联合公司，托管人名称为空白，备案日期为2015年12月15日。珠海久银公司对该证据真实性予以认可，对证明目的不予认可，并认为该证据不足以证明涉案账户不属于异议人的财产。证据二，国金证券股份有限公司资产托管部于2015年8月11日出具的《托管账户信息函》，用以证明“财智五星精选基金”托管账户为涉案账户。珠海久银公司对该证据真实性及证明目的均不予认可。证据三，财智联合公司与国金道富公司签订的《财智五星精选基金之委托服务协议》，用以证明“财智五星精选基金”份额登记委托给外包机构国金道富公司，涉案账户为托管账户。珠海久银公司对该证据真实性予以认可，对证明目的不予认可，并认为根据该证据能够证明国金道富公司为实际托管方，合同约定的国金道富公司的银行账户应为托管账户而并非涉案账户为托管账户。证据四，财智联合公司与投资人陈纯于2016年11月8日签订的《财智五星精选基金基金合同》，证明目的同证据二、证据三一致，另还用以证明投资人陈纯认购并合法持有基金份额。该基金合同载明陈纯认购资金为人民币200万元整。珠海久银公司对该证据真实性予以认可，对证明目的不予认可，并认为根据该基金合同第14页载明的内容，该合同约定的国金道富公司名下的银行账户应为托管账户，而并非涉案账户为托管账户。证据五，中国建设银行股份有限公司成都新华支行账户信息，用以证明涉案账户被本院冻结。其中显示2021年5月7日查询实际冻结金额为5176565.90元。珠海久银公司对该证据真实性及证明目的均予以认可。证据六，本院财产控制信息反馈表，证明目的同证据五。珠海久银公司质证意见同证据五质证意见一致。证据七，投资人陈纯电子对账单，用以证明陈纯赎回确认金额。该对账单显示陈纯赎回申请日期为2021年4月9日，确认日期为2021年4月13日，确认份额2052123.95，确认金额3213831.32。珠海久银公司对该证据真实性予以认可，证明目的不予认可。证据八，涉案账户“开立单位银行结算账户申请书”及账户流水明细信息，用以证明涉案账户开户信息及交易流水信息。珠海久银公司对该证据真实性予以认可，证明目的不予认可。证据九，国金证券股份有限公司于2021年5月24日出具的《关于“北京财智联合理财顾问有限公司财智五星精选基金”账户性质的说明》，用以证明涉案账户为托管账户以及账户开立的相关情况。珠海久银公司对该证据真实性及证明目的均不予认可。证据十，财智联合公司的电子对账单及该公司签订的《财智五星精选基金基金合同》，用以证明财智联合公司持有的“财智五星精选基金”基金份额。珠海久银公司对该证据真实性予以认可，证明目的不予认可。证据十一，基金赎回确认书、基金交易确认函、基金交易确认单，用以证明涉案账户在本院冻结之后有进账收入以及进账的具体金额、进账原因。珠海久银公司对该证据真实性予以认可，证明目的不予认可。本院认为，本案中，“财智五星精选基金”系在中国证券投资基金业协会备案的基金，该基金管理人为财智联合公司，依据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定及涉案《基金合同》的约定，基金管理人可以代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。因此，本案财智联合公司所提异议请求，符合案外人异议的受理条件，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条的规定进行审理。本案中，财智联合公司以涉案账户为“财智五星精选基金”托管账户，账户内的资金为投资人合法所有，并非财智联合公司财产为由提出本案异议。针对上述异议理由，本院认为，第一，根据异议人财智联合公司提交的证据材料，2015年12月15日“财智五星精选基金”在中国证券投资基金业协会备案信息未载明托管机构，亦未见财智联合公司与国金证券股份有限公司之间关于设立涉案基金托管账户的相关书面协议。第二，根据财智联合公司提交的《财智五星精选基金基金合同》，该合同虽载明基金托管人为国金证券股份有限公司，但并未载明托管账户，且该合同“十一、基金的财产——（二）基金财产相关账户的开立和管理”载明“基金托管人以基金的名义在商业银行代理开设托管专户，保管基金的银行存款”，但是财智联合公司提交的涉案账户开户信息并未显示该账户系国金证券股份有限公司以“财智五星精选基金”名义开立。综上，根据本案现有证据，尚不足以证明涉案账户为“财智五星精选基金”的托管账户。因此，财智联合公司所提执行异议请求，缺乏相应事实依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条规定，裁定如下：驳回北京财智联合理财顾问有限公司的异议请求。案外人、当事人对裁定不服，认为执行依据错误的，依照其他法律途径救济；与执行依据无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向本院提起诉讼。审 判 长  连 强审 判 员  贾奕良审 判 员  姜高华二〇二一年六月二十八日法官助理  张 楠书 记 员  宋宇婷