湖南省桑植县人民法院刑 事 判 决 书(2018)湘0822刑初69号自诉人姚某某，男，1958年11月24日出生，湖南省新晃侗族自治县人，侗族，无职业，高中文化，住新晃侗族自治县。委托代理人胡小龙，湖南天门律师事务所律师。被告人唐耿才，男，1957年8月17日出生，湖南省桑植县人，土家族，退休职工，高中文化，住桑植县。曾因拒不执行法院生效判决，2016年10月27日被桑植县人民法院司法拘留15日；因涉嫌犯拒不执行判决罪，经本院决定逮捕，2018年7月9日被桑植县公安局执行逮捕，现羁押于桑植县看守所。辩护人谷祥喜，湖南昌隆律师事务所律师。被告人熊某某，男，1954年4月7日出生，湖南省桑植县人，白族，退休职工，初中文化，住桑植县。曾因拒不执行法院生效判决，2016年10月21日被本院司法拘留15日；因涉嫌犯拒不执行判决罪，2018年7月13日经本院决定被监视居住。辩护人彭发胜，湖南昌隆律师事务所律师。被告单位桑植县兴新矿业有限公司，组织机构代码09501492-2，住所地桑植县澧源镇高家坪居委会（党校旁边）。法定代表人唐耿才，经理。被告单位桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿（普通合伙），组织机构代码07058308-8，住所地桑植县官地坪镇会马洛村三组。执行事务合伙人唐耿才。自诉人姚某某控诉被告人唐耿才、熊某某、被告单位桑植县兴新矿业有限公司、被告单位桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿拒不执行判决罪一案，本院于2018年4月11日立案后，因被告人唐耿才、熊某某下落不明，致使案件无法继续审理，本院于2018年6月26日中止审理，于2018年7月20日恢复审理。本院依法组成合议庭，于2018年7月30日、7月31日公开开庭进行了审理。自诉人姚某某及其委托代理人胡小龙、被告人唐耿才及其辩护人��祥喜、被告人熊某某及其辩护人彭发胜到庭参加诉讼。现已审理终结。自诉人姚某某诉称：其与被告人、被告单位民间借贷纠纷一案，2015年10月19日由桑植县人民法院作出（2015）桑民二初字第101号民事判决，判决被告人唐耿才、熊某某、被告单位桑植县兴新矿业有限公司、被告单位桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿共同偿还自诉人借某某本金600万元及利息216万元，限判决生效后十五日内付清。被告人及被告单位提起上诉，张家界市中级人民法院于2015年12月14日作出（2015）张中民二终字第70号民事判决，判决驳回上诉，维持原判。判决生效后，自诉人于2016年1月18日向法院申请强制执行，而被告人唐耿才、熊某某、被告单位桑植县兴新矿业有限公司、桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿有执行能力，拒不履行生效判决所确定的义务，私自处理诉讼保全财产，采取躲避拖延等方式抗拒执行，经法院采取拘留措施后拒不履行还款计划书。自诉人向本院提交了民事判决书、执某某、还款计划书、执行款结算收据、拘留决定书、银行查询记录及其他相关书证等证据，认为被告人唐耿才、熊某某、被告单位桑植县兴新矿业有限公司、桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿之行为已构成拒不执行判决罪，请求人民法院依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定追究被告人唐耿才、熊某某、被告单位桑植县兴新矿业有限公司、桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿的刑事责任。被告人唐耿才辩称：导致不能及时还款的原因是桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿被停业整顿，不能生产；自己未逃避执行，在矿山不能生产后，积极在外拉投资来建设瑞塔铺的储煤场，一直想努力生���经营赚钱来偿还自诉人的借某某，认为自己不构成犯罪。被告人唐耿才的辩护人认为：被告人唐耿才自债务关系确定后，依据自己的经济能力和财产现状，向执行机关如实做了反映，因被告人没有履行能力导致债务无法按时偿还，主观上没有躲避的故意，客观上也没有抗拒法院执行的行为，债务得不到履行，是被告人履行能力不足，没有财产来履行，且被告人并没有转移、变卖财产的行为，自诉人指控被告人唐耿才犯罪证据不足，理由不成立，更不构成情节严重，被告人唐耿才不构成犯罪。被告人唐耿才提交的证据有：桑植县人民法院送达回证、桑植县人民法院执行裁定书（中止执行、终结执行）、桑植县人民法院移送公安机关侦查函、桑植县公安局不予立案通知书。被告人熊某某辩称：自诉人的指控不符合事实。被告人熊某某的辩护人认为：１、被告人熊某某没有转移、隐匿、低价转让财产的行为，也没有高消费行为，虽然没有填写财产报告令，根据法院查明的事实中，被告人没有财产申报，被告人是无财产可供执行，没有履行能力，并非有能力而拒不履行，故不构成犯罪；２、被告人熊某某在得知被告人唐耿才被逮捕后，在辩护律师的陪同下，主动投案并如实供述，系坦白；３、被告人熊某某愿意用矿山作价抵债。被告人熊某某提交的证据有：桑植县兴新矿业有限公司、桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿内资企业登记基本情况表、2016年10月27日唐耿才执某某、2016年10月31日唐耿才、姚某某、熊某某执行和解笔录、关于申请执行人姚某某与被��行人桑植县兴新矿业有限公司、桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿、唐耿才、熊某某民间借贷纠纷一案执行情况的综合汇报、（2016）湘0822执25号执行裁定书、（2017）湘0822执恢120号移送公安机关侦查函、桑公（刑）不立字（2018）0007号不予立案通知书、2015年2月16日借条复印件。经审理查明：自诉人与两被告人、两被告单位民间借贷纠纷一案，2015年10月19日由桑植县人民法院作出（2015）桑民二初字第101号民事判决，判决被告人唐耿才、熊某某、被告单位桑植县兴新矿业有限公司、被告单位桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿共同偿还自诉人借某某本金600万元及利息，限判决生效后十五日内付清。被告人及被告单位提起上诉，张家界市中级人民法院于2015年12月14日作出（2015）张中民二终字第70号民事判决，判决驳回上诉，维持原判。2016年1月18日，自诉人向本院提出强制执行申请，本院受理后，于2016年3月1日向两被告人及两被告单位送达执行通知书、财产报告令。2018年3月28日、2018年5月26日，被告人唐耿才、熊某某及两被告单位向本院执行局出具《还款计划书》，于2016年6月16日兑现执行款10万元后，虽多次作出还款承诺，但一直未再还款。本院于2016年10月21日、2016年10月27日分别作出（2016）湘0822司惩25号、（2016）湘0822司惩25号之一拘留决定书，决定对被告人熊某某、唐耿才拘留15日。因两被告人、被告单位拒不履行生效判决的义务，法院于2018年1月17日将两被告人、两被告单位的犯罪线索移送桑植县公安局立案侦查，桑植县公安局于2018年2月23日作出桑公（刑）不立案字（2018）0007号不予立案通知书。另查明：1、被告人唐耿才系退休职工，每月有固定的工资收入且名下其他银行账户有较大金额的收支。２、被告人唐耿才与另外两名股东冯金刚、粟圳于2017年4月24日在张家界工商行政管理局共同成立湖南森华兴新矿业有限公司，公司注册资本1.18亿，被告人唐耿才认缴出资4720万元，持有公司40%的股权。上述事实，有经庭审举证、质证、认证的下列证据证明：1、（2015）桑民二初字第101号民事判决书、（2015）张中民二终字第70号民事判决书及送达回证，证明2015年10月19日，自诉人与被告人、被告单位民间借贷纠纷一案，桑植县人民法院作出（2015）桑民二初字第101号民事判决书，判决被告人唐耿才、熊某某、被告单位桑植县兴新矿业有限公司、被告单位桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿共同偿还自诉人借某某本金600万元及利息，限判决生效后十五日内付清。被告人及被告单位提起上诉，张家界市中级人民法院2015年12月14日作出（2015）张中民二终字第70号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。二审判决送达及生效时间为2015年12月31日，最后履行期间为2016年1月15日。2、强制执行申请书、（2016）湘0822执25号案件受理通知书、（2017）湘0822执恢120号案件受理通知书及送达回证，证明桑植县人民法院于2016年1月18日受理了自诉人与被告人、被告单位民间借贷纠纷执行一案，并于2017年11月30日对本案恢复执行。3、（2016）湘0822执25号执行通知书、财产报告令、执行裁定书及送达回证，证明桑植县人民法院于2016年3月1日依法向被告人、被告单位送达了执行通知书、财产报告令，但被告人、被告单位在法定期间内未申报财产及��行义务。4、2016年3月28日还款计划书、2016年5月26日执某某、领条，2016年11月7日执某某，证明2016年3月28日，两被告人、两被告单位向桑植县人民法院作出了还款计划书；2016年5月26日，被告人唐耿才、被告单位通过执某某变更了之前的还款承诺；2016年6月16日，被告人、被告单位向本院执行局缴付10万元执行款，自诉人姚某某领取。2016年11月17日，被告人唐耿才通过桑植县人民法院执行局执某某承诺：经与熊某某商量，2016年12月底前付90万元，2017年一季度、二季度、三季度各支付150万元、第四季度付200万元，2018年一季度全部付清。虽然两被告人多次向法院作出还款计划书或还款承诺，但均未履行。5、湖南森华兴新矿业有限公司登记资料，证明被告人唐耿才与另外两名股东冯金刚、粟圳于2017年4月24���在张家界工商行政管理局共同成立湖南森华兴新矿业有限公司，公司注册资本1.18亿，被告人唐耿才认缴出资4720万元，持有公司40%的股权。被告人唐耿才有足够的能力履行判决，拒不履行。6、唐耿才、熊某某账户交易明细，证明唐耿才在判决生效后有十几万的收入来源且每月有固定的工资收入，熊某某的账户在判决生效后也有少量收支，两被告人有能力履行拒不履行。7、（2018）湘0822司惩25号及（2018）湘0822司惩25号之一《拘留决定书》、拘留通知书及送达回证，证明因两被告人及两被告单位未按法院指定的期限履行生效文书所确定的义务，并以躲避等方式拖延、逃避执行，桑植县人民法院决定对被告人唐耿才、熊某某拘留15日。8、（2017）湘0822执恢120号���送公安机关侦查函、桑公（刑）不立案字（2018）0007号不予立案通知书，证明2018年1月17日，因被告人拒不履行生效文书、抗拒执行，涉嫌拒不执行判决罪，桑植县人民法院将线索移送桑植县公安局立案侦查，桑植县公安局作出不予立案决定书，自诉人依法提起自诉。９、自诉人姚某某、被告人唐耿才、熊某某的户籍资料，被告单位桑植县兴新矿业有限公司、桑植县澧源镇高家坪居委会的工商登记资料，证明自诉人的诉讼主体资格以及被告人具有完全刑事责任能力。关于被告人熊某某提交的2015年2月16日对王祥胜出具的借条复印件一份，拟证明自诉人系两被告公司的股东，借某某用于共同偿还合伙债务，被告人没有逃避义务，经查，自诉人姚某某对该证据提出异议，且该证据系复印件，对其真实���无法核实，证据来源是否合法也无法确定，对该证据，本院依法不予认定。本院认为：被告人唐耿才、熊某某对人民法院的生效判决有能力履行而拒不执行，情节严重，其行为均已构成拒不执行判决罪。自诉人控诉的罪名成立。有能力执行是指有可供执行的财产，包括有可供全部执行的财产，也包括可供部分执行的财产；拒不执行行为，包括主动的对抗执行行为，也包括拒绝履行的不作为。被告人唐耿才、熊某某多次向本院执行局出具《还款计划书》或还款承诺，但仅还款人民币10万元，唐耿才每月有固定工资收入且在其名下其他银行账户有收支的情况下，不主动履行判决义务，致使债权人姚某某遭受重大损失，属于《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（八）项应当认定为全国人民代表大会常务委员会关于刑法第三百一十三条的解释中规定的“其它有能力执行而拒不执行，情节严重的情形”，故应以拒不执行判决罪追究两被告人的刑事责任。被告人唐耿才及其辩护人关于其不构成犯罪的辩护意见，本院不予采纳。被告人熊某某能够在其辩护律师的陪同下，主动到案说明情况，系自首；被告人熊某某虽然账户内有少量资金收支，但考虑到其收入来源情况，犯罪情况轻微不需要判处刑罚。对于自诉人提出的被告单位桑植县兴新矿业有限公司、桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿有执行能力，据不履行生效判决所确定的义务，现自诉人提供的证据，能证明二被告单位未按生效法律文书规定的期限履行法律文书确定的义务，但不足以证实被告单位桑植县兴新矿业有限公司、桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿有能力执行而拒不执行人民法院生效法律文书，情节严重，故不能认定被告单位有罪。为依法惩治拒不执行判决犯罪，确保人民法院判决、裁定依法执行，切实维护当事人的合法权益，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条，第六十七条第一款，第三十七条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第一、三项之规定，判决如下：一、被告人唐耿才犯拒不执行判决罪，判处有期徒刑一年六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月9日起至2020年1月8日止。）二、被告人熊某某犯拒不执行判决罪，免予刑事处罚。三、被告单位桑植县兴新矿业有限公司、桑植县官地坪镇会马洛炭质页岩矿无罪。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省张家界市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  覃恩赐人民陪审员  李卫兵人民陪审员  谷晓君二〇一八年七月三十一日法官 助理  吴杨慧代理书记员  陈洋洋附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力���行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别���重后果发生的，可以减轻处罚。第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；��三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。