北京市第二中级人民法院民 事 判 决 书（2021）京02民初109号原告：英大期货有限公司，营业执照登记住所地北京市朝阳区呼家楼京广中心6层605室。法定代表人：郝京春，董事长。委托诉讼代理人：王璐，女，该公司员工。委托诉讼代理人：卢冉，男，该公司员工。被告：梅德，男，1982年6月29日出生，汉族，住江苏省镇江市丹徒区。原告英大期货有限公司（以下简称英大公司）与被告梅德期货经纪合同纠纷一案，本院于2021年2月2日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告英大公司的委托诉讼代理人王璐、卢冉到庭参加了诉讼，被告梅德经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本院依法对其进行缺席审理。本案现已审理终结。英大公司向本院提出诉讼请求：1.判令梅德向英大公司返还欠款10740.71元；2.判令梅德以10740.71元为基数，支付欠款期间的资金占用利息（以10740.71元为基数，自2020年3月11日起计算至实际清偿之日止，按照一年期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；3.判令本案案件受理费由梅德承担。事实与理由：2014年6月24日，英大公司与梅德签订《英大期货有限公司期货经纪合同》（以下简称《期货经纪合同》），梅德在英大公司处开立期货交易资产账户。2020年3月10日结算后，梅德资金账户客户权益为-10740.71元，已构成穿仓。穿仓发生后，英大公司多次催告梅德履行还款义务未果，故提起本案诉讼。恳请法院依法支持英大公司的全部诉讼请求。梅德未发表答辩意见。英大公司围绕诉讼请求依法提交了如下证据：《期货经纪合同》及相关附件，证明英大公司与梅德建立期货经纪合同关系；2020年3月9日、3月10日、3月11日的交易结算单（含追加保证金通知书和强平风险告知），向梅德发送短信的备案信息，拨打梅德预留电话号码的电话录音，发送《律师函》及邮政特快专递查询信息，证明梅德未及时补足保证金，英大公司强制平仓，梅德账户存在穿仓及欠款事实，英大公司已向梅德履行相应通知义务；梅德资金账户登录情况和申请系统查询审核单，证明梅德明确知晓其账户穿仓及欠款情况。梅德未发表质证意见亦未提交证据。英大公司提交了相关证据原件，并对相关证据来源作出了说明，鉴于梅德未到庭参加诉讼，视为其放弃了答辩和质证权利，本院对英大公司上述证据均予以采信。本院查明事实如下：2014年6月24日，梅德（乙方）与英大公司（甲方）签订《期货经纪合同》，约定：第一条合同订立前的说明、告知义务。（四）在合同关系存续期间，乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的，乙方有义务即使向甲方提供新的相关材料。否则，甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令，并有权进一步关闭乙方的交易权限。乙方在开户申请表中提供的其他信息发生变更时，也应及时向甲方更新，否则，一切后果由乙方自行承担。第二条委托。（一）乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易，甲方接受乙方委托，按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。（二）甲方根据期货交易所的交易规则执行乙方指令，乙方应当对交易结果承担全部责任。第三条保证金及其管理。（一）甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，代管乙方交存的保证金。乙方可以通过中国期货保证金监控中心的网站（c.cn）查询甲方的期货保证金账户。第四条指定事项。（四）乙方在《开户申请表》中预留的电话号码应保证真实、有效、畅通。如乙方需要对预留电话进行更改，须以书面方式通知甲方。否则，甲方按原有电话号码联系乙方的行为，仍视为合法有效。因原有电话不是乙方本人接听、号码错误、无法接通等原因造成的损失由乙方负责。第七条通知与确认。（二）为确保甲方能够履行通知义务，乙方及时了解自己账户的交易情况，双方同意利用中国期货保证金监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告、追加保证金通知等文件的主要通知方式。甲方应在每日收盘结算以后，及时将乙方账户的交易结算报告、追加保证金通知等文件发送到中国期货保证金监控中心。乙方登陆中国期货保证金监控中心查询系统，接收甲方发出的交易结算报告、追加保证金通知等文件。甲方有义务及时向期货保证金监控中心发送乙方的账户信息；乙方有义务及时登录期货保证金监控中心投资者查询系统，随时注意自己的账户信息（包括账户上的资金、持仓、交易、交割、追加保证金等情况）。该条还约定了乙方登录期货保证金监控中心投资者查询系统的用户名为010529912和初始密码。（五）甲方使用中国期货保证金监控中心查询系统作为主要通知方式，同时使用网上交易系统客户端软件作为并列的通知方式向乙方发送每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知等文件；除采用查询系统和网上交易系统作为主要通知方式外，甲方可采用以下辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知，与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件。1.录音电话通知；2.传真通知；3.手机短信通知；4.甲乙双方临时约定的其他方式。甲方通过中国保证金监控中心查询系统及本条约定中的任何一种辅助方式向客户发出交易结算报告以及各种通知文件，均视为公司已经完成通知义务。乙方应该按照《期货交易条例》和本合同的约定，及时查询交易结算报告、乙方怠于查询或者不查询而产生的后果由乙方自行承担。（七）乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓，如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的，应于下一个交易日开市前向甲方提出，否则，视同乙方收到当日交易结算报告。乙方提出未收到交易结算报告的，甲方应及时补发。乙方在交易日开始前30分钟未对前日交易结算报告提出异议的，视为乙方对交易结算报告记载事项的确认。乙方对当日交易结算报告的确认，视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果、资金存取的确认。第八条风险控制。（四）甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算制度。当日结算后，如果乙方的资金风险率高于100%，甲方按照本合同约定的方式，将追加保证金通知含在当日交易结算报告中一起发送给乙方。乙方有义务及时查看，乙方不得以本人未查看交易结算报告（含追加保证金通知）而否认甲方已履行追加保证金通知义务。乙方应当在下一交易日开市前将保证金追加到账，或者开市后立即自行平仓。否则，甲方无需再次通知乙方，即有权决定是否在该交易日或以后的交易日的任何交易时间对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓，直至乙方可用资金≧0。乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的损失。乙方应知晓，强行平仓是甲方的权利而非义务，对保留持仓造成的全部损失，由乙方承担。（五）甲乙双方约定甲方对乙方的交易实行动态风险控制，乙方有义务关注每日行情。在因行情变化导致当日交易过程中乙方的资金风险率高于100%，由于行情变化的不可预测性，甲方有权在不通知乙方的情况下，按照交易所的保证金水平，决定是否在该交易日的任何交易时间对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓。当甲方依法或者依约定强行平仓时，乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果。（六）由于甲方对乙方未平仓合约执行强制平仓时的价格处于变化之中，因此，只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围，乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益。本条所称“合理的范围”指按照期货经纪业的执业标准，甲方已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行对乙方未平仓合约的强行平仓。（十）当甲方依法或者依约定强行平仓时，乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。同日，梅德在《客户须知》下方手抄“以上《客户须知》的各项内容，本人/单位已阅读并充分理解”，并签字；在《网上交易风险说明书》后签字。在《期货委托理财特别风险提示说明书》《实际控制关系账户确认书》后抄写“以上《期货委托理财特别风险提示说明书》《实际控制关系账户确认书》的各项内容，本人/单位已阅读彬过完全理解”并签字；在《英大期货有限公司居间人关系确认书》后居间人处填写“陈松澜”，并签字确认；在《开户申请表（自然人）》中，“职业”填写为“个体”，“是否从事过期货交易”填写为“是”，“从事期货交易的目的”填写为“投机”，“指令下达人”“资金调拨人”“结算单确认人”均为梅德，联系电话为138XXXXXXXX；在《英大期货客户信息及风险能力评估调查表》中，“年龄”勾选“30-45”，“您的证券期货投资经验”勾选“有期货投资经验”，“您的期货投资知识”勾选“期货投资的专业人士”，“您从事期货交易的目的”勾选“获得投机回报”；在《期货交易风险说明书》后手写“以上《期货交易风险说明书》的各项内容，本人/单位已阅读并充分理解”，并签字确认。梅德（资产账户29912）2020年3月9日的交易结算单显示，合约代码fu2005，买入9手，买价为2111，持仓盈亏为-14580，当日资产账户的资金权益为7653.38，持仓保证金为29986.20，可用资金为-22332.82，风险率为391.8%。英大公司主张，当日梅德看涨买入9手，需要保证金29986.20，因账户资金权益仅为7653.38，故应追加22332.82。该交易结算单下方为追加保证金通知书，内容为“按合同规定，您的可用资金超过最低下限警示标准，在此提醒您注意市场风险和交易风险，及时追加保证金或自行平仓。如您的风险已达到交易所规定的标准，我们将随时根据市场变化给予强制平仓。”英大公司主张，由于梅德未追加保证金，2020年3月10日11时左右，英大公司将梅德账户未平仓合约以1647的价格强行平仓。梅德（资产账户29912）2020年3月10日的交易结算单显示，合约代码fu2005，卖出平仓，卖价为1647，平仓盈亏为-18360，手续费34.09，当日资产账户的资金权益和可用资金为-10740.71，风险率为99999999.99%。梅德（资产账户29912）2020年3月11日的交易结算单显示，当日资产账户的资金权益和可用资金为-10740.71，风险率为99999999.99%。该交易结算单下方为相同内容的追加保证金通知书。英大公司主张其通过“国网英大集团/英大期货有限公司营销服务管理平台”，于2020年3月9日至2020年9月14日，向梅德预留手机号码发送短信，告知其账户风险、穿仓事实、需要偿还欠款并一直催告梅德还款，并提交了该平台的短信发送明细截屏为证。其中2020年3月9日08︰37︰33的截屏显示“尊敬的梅德客户：由于周末外盘原油出现大幅下跌，今日国内期货市场可能会有较大波动。请您及时关注持仓风险，并在出现风险时及时追加资金或者自行减仓……”。当日09︰06︰22的截屏显示“尊敬的梅德客户：按合同规定，您账户资金风险已达强平标准，请您及时追加保证金或自行平仓，否则，公司有权根据行情变化，在不经您同意的情况下强行平仓”。当日22︰59︰51的截屏显示：“尊敬的梅德客户：按合同规定，您账户资金风险已达强平标准，且存在穿仓风险，请您于3月10日8︰40前入金，如您未及时处理，公司将在集合竞价时以您不穿仓价格进行强平报单。谢谢合作”。2020年3月10日08︰11︰48的截屏显示：“尊敬的梅德客户：您的资金账户是29912，现在您的资金风险率已达到按约定强行平仓标准，请在8︰40前追加资金，8︰40后我公司决定实行强行平仓。刚才按照您预留电话联系方式无法通知到您，现再次以短信……”。2020年4月13日和2020年9月14日的截屏均显示：“尊敬的梅德客户：您的资金账户已构成穿仓状态，请您及时对该账户的穿仓款项10740.71元补足，如您未能及时补足上述穿仓款项，公司将采取以下措施……”。英大公司提交了其风控人员通过系统电话拨打梅德预留电话号码的录音，显示2020年3月6日、3月9日、3月25日，多次拨打梅德预留手机号码，均未能拨通，最后一次拨通时，接听电话的人自称其不是梅德。英大公司主张其于2020年9月11日委派律师向梅德身份证地址发送律师函，要求梅德支付因期货穿仓造成的剩余资金净额10740.71元。EMS中国邮政速递物流查询单显示，律师函邮件未妥投。英大公司主张梅德期货账户于2020年3月至9月有多次登陆和申请查询审核单记录，并提交其调取的系统后台数据打印件为证，证明梅德明知其账户发生的穿仓事宜和欠款情况。本院认为，英大公司与梅德于2014年6月24日签订的《期货经纪合同》系双方当事人的真实意思表示，内容合法有效，双方据此成立期货经纪合同关系，均应依约全面履行相关合同义务。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定：“客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。”英大公司与梅德签订的涉案《期货经纪合同》约定资金账户实行当日无负债结算制度，账户资金风险率高于100%时，经英大公司通知，梅德有义务追加保证金或自行平仓，梅德在下一交易日前未追加保证金或自行平仓的，英大公司有权强行平仓，并由梅德承担相应损失。2020年3月9日结算后，梅德的期货账户资金风险率大于100%，英大公司通过短信、电话等方式，通知梅德追加保证金或自行平仓，梅德未按通知要求追加保证金亦未自行平仓，英大公司有权对梅德账户的未平仓合约进行强行平仓。2020年3月10日，英大公司对梅德账户进行强行平仓后，账户资金权益为-10740.71元，构成穿仓，该损失应由梅德承担。根据本案相关证据，梅德系有期货交易经验，出于投机获利目的从事期货交易的投资者，其对于其资金账户出现穿仓及欠款情形应为明知，但其违反《期货经纪合同》中关于应保证其预留联系方式有效、畅通等相关约定，涉嫌故意躲避英大公司通知，逃避承担相关责任。按照约定，梅德应于下一交易日前将保证金补足，故英大公司主张梅德应于2020年3月11日将穿仓损失10740.71元补足，梅德未予补足，应当自此承担资金占用利息损失，有合同依据。关于资金占用利息损失的计算标准，英大公司主张梅德以应偿还欠款10740.71元为基数，以全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率为标准，自2021年3月11日计算至实际付清之日止，尚属合理，本院予以支持。梅德经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，放弃了答辩和举证、质证的权利，本院对其依法缺席判决。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，缺席判决如下：梅德于本判决生效后十日内，向英大期货有限公司偿还欠款10740.71元及利息（以10740.71元为基数，自2020年3月11日起至实际支付之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率计算）。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费70元，公告费260元，由梅德负担（于本判决生效后7日内交纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市高级人民法院。审 判 长  葛 红审 判 员  钱丽红人民陪审员  吴松涛二〇二一年六月二十八日法官 助理  任永军书 记 员  王思雨