北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2017)京0105刑初881号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人周金山，男，1992年12月24日出生于北京市，汉族，初中文化，公民身份号码：×××，案发前系海峡两岸（北京）资产管理有限公司副总裁，户籍所在地北京市平谷区；曾因犯交通肇事罪于2013年8月16日被北京市平谷区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年；现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月11日被羁押，当日被刑事拘留，同年7月13日被取保候审，2016年9月19日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人何洪岩，北京市凯泰律师事务所律师。被告人范花伟，女，1978年8月11日出生于北京市，汉族，大学文化，公民身份号码：×××，案发前系海峡两岸（北京）资产管理有限公司副总裁，户籍所在地北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月11日被羁押，当日被刑事拘留，同年7月13日被取保候审，2016年9月20日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人张建成，河北华祥律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2017〕880号起诉书指控被告人周金山、范花伟犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员陈帅出庭支持公诉，被告人周金山及其辩护人何洪岩、被告人范花伟及其辩护人张建成到庭参加诉讼，现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人周金山、范花伟伙同汪某（另案处理），自2014年至2015年间，在北京市朝阳区联合大厦7层718号等地的海峡两岸（北京）资产管理有限公司、海峡汇通投资资金管理（北京）有限公司内，以投资“方庄小区综合停车楼项目”和“幸福益生”项目为由，通过口口相传、网络宣传、电话推销等形式向社会公众宣传上述投资理财项目并承诺到期还本付息的方式，并承诺向介绍投资的投资人发放工资以扩大宣传，与投资人签订个人借款协议、基金投资协议，非法吸收王某某、李某某等800余名投资人资金共计人民币9000余万元。后被告人周金山、范花伟被民警抓获归案。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了投资人证言及报案材料、证人证言、书证、司法会计鉴定意见书、到案经过、被告人供述等证据材料，认为被告人周金山、范花伟构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依法予以惩处。被告人周金山对公诉机关指控的罪名不持异议，当庭辩解称其带领的团队吸收的金额应为人民币两三千万左右，除了其带领的团队外，公司还有其他团队在销售理财产品；其辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，认为被告人周金山不应对9000万元金额负责，具体融资方案不是周金山提出的，其有立功表现，主观恶性小、社会危害性小，归案后能够如实供述所犯罪行，综上，请求法院对被告人周金山从轻或减轻处罚。被告人范花伟对公诉机关指控的罪名不持异议，当庭辩解称其带领的团队吸收的金额应为人民币两三千万左右，除了其带领的团队外，公司还有其他团队在销售理财产品；其辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，认为被告人范花伟有自首情节，系初犯，主观恶性小，系从犯，仅应对自己团队的行为负责，综上，请求法院对被告人范花伟从轻或减轻处罚。经审理查明：汪某（已判决）伙同他人自2014年至2015年间，在北京市朝阳区联合大厦7层718号等地的海峡两岸（北京）资产管理有限公司、海峡汇通投资资金管理（北京）有限公司内，以投资“方庄小区综合停车楼项目”和“幸福益生”项目为由，通过口口相传、网络宣传、电话推销等形式向社会公众宣传上述投资理财项目并承诺到期还本付息的方式，并承诺向介绍投资的投资人发放工资以扩大宣传，与投资人签订个人借款协议、基金投资协议，非法吸收800余名投资人资金共计人民币9000余万元。其中，被告人周金山本人及其带领团队涉及的犯罪金额为人民币700余万元，被告人范花伟本人及其带领团队涉及的犯罪金额为人民币600余万元。被告人周金山于2016年6月11日被抓获归案，被告人范花伟于2016年6月11日自动到案。案件在本院审理期间，被告人周金山家属代为退赔人民币6000元，现在案。上述事实，有以下证据予以证实：（一）投资人证言及相关书证1．投资人王某的证言证明：2015年7月份吕某给我打电话向我介绍了海峡两岸公司，向我推荐了该公司的理财产品，因为我和吕某是多年的朋友，该理财产品的收益也还可以，并且可以做短期理财所以就决定购买该理财产品尝试一下。2015年8月31日我前往海峡两岸公司签订了《出借咨询与服务协议》，并通过刷POS机的方式向海峡两岸公司支付了5万元人民币的投资款。2015年9月30日，我的第一笔理财到期，海峡两岸公司按时向我返还了利息，在这种情况下，我觉得该理财还算靠谱，于是我就将第一笔的理财款进行了续投，并且签订了《出借咨询与服务协议》续签协议，之后海峡两岸公司一直按月向我返还利息，并且在这期间我又签订了两份《出借咨询与服务协议》，这三笔理财一直按时获得收益，直到2015年12月24日，我的一个也在做该理财的朋友告诉我他的理财到期了但是没有按时兑付，于是我们前往海峡两岸公司要求其兑付我们的投资款。在我们多次前往但未见到公司老板后，我们了解到海峡两岸公司的法定代表人汪某将会于2016年2月19日从外地回京，于是2月20日我们前往海峡两岸公司与汪某进行协商，要求将他名下的一块土地出售以偿还我们的投资款，但是汪某以各种理由推脱拒不偿还我们的投资款，我们只能来此报案。我知道有100多人通过海峡两岸公司进行了投资。我一共投了15万元人民币，一部分支付到了海峡两岸的公司账户,还有一部分支付到了汪某的个人账户中。我共收到过三次返息，共2万余元人民币。返还的钱是汪某个人账户向我进行的转账。2．投资人赵某的证言证明：2015年11月初，我同事张某介绍了海峡两岸公司，说该公司实力比较雄厚，主要介绍了方庄的停车楼项目，收益不错，我去公司了解了一下，感觉不错，就投资了。2015年11月4日我与海峡两岸公司签订了投资协议，投资三个月，年化收益率10%。2015年11月18日，我又向该公司投资了4万元人民币，投资效益同前一期。2015年12月1日和2015年12月8日，我又分别向该公司投了各30万元人民币，这两期是每投5万月工资3500元，年化收益率8%，投资期是一个月的，该公司每月10日返利和工资，该公司于2015年12月10日返给我7万元左右。到2015年12月24日该公司就不再向投资人返本金和利息了。我总计向海峡两岸公司投资84万元人民币，实际损失本金是77万多元人民币。3.投资人安某、白某、蔡某、曹某、常某等多人的证言及报案材料、银行交易明细、付款凭证、POS机刷卡单据、收款确认书、投资人登记表等材料证明了涉案投资人的投资时间、投资金额及返利金额，其中，收款账户包括海峡两岸公司、汪某等，返利账户系汪某的账户。4.出借咨询与服务协议及续签协议、债权转让及受让协议显示：涉案投资人系甲方（出借人），乙方（借款人）包括房一红，丙方（见证人）系海峡两岸公司，甲方享有其所出借款项带来的利息收益，借款人有义务对甲方定期还本付息，丙方确保向甲方推荐的借款人经过谨慎的信用资质审核，在借贷关系存续期间，借款人发生违约行为时，丙方先行兑付甲方应得本金和利息，为甲方提供资金出借相关服务，甲方委托并授权丙方授权其合作机构代为划转借款人每期偿还的本息。资金出借方式包括单月金、单季金、双季金、月月金等，收益有8%、15%等；债务人有马太平、夏常业等，债务人抵押物性质系房产，债权转让人（原债权人）为房一红，债权受让人（新债权人）系投资人，预期债权收益率为10%。5.企业PTC咨询与服务协议及续签协议、回购承诺书、担保函显示：甲方（借款企业）为和利安公司（企业法人：汪某1）或铜陵市北斗山米业有限公司（企业法人：王某1）等，乙方为海峡两岸公司，丙方为涉案投资人，丙方同意通过乙方平台向甲方发放借款，借款利率为8%-16%不等，还款方式有：到期一次还本付息、每月还息到期还本，丙方授权乙方委托其指定的第三方支付机构将冻结资金划转至甲方账户中，划转完毕即视为借款发放成功；投资人（受保方）有权要求海峡控股集团有限公司（法人代表：汪某）优先偿还本金及相应利息；借款用于企业经营流动资金贷款；担保措施包括北京市世纪龙华投资担保有限公司为涉案投资人的投资金额提供担保、集团公司回购承诺、股权质押、土地质押等。6.合伙协议、回购协议显示：有限合伙人系涉案投资人及海峡两岸公司，预期3000万人民币由海峡汇通公司发起设立，合伙企业名称为北京海峡银汇资本运营中心（有限合伙），将全体合伙人出资用于投向备选标的企业，通过被投资方核心股东回购股权及股权转让、变卖等方式获得相应的投资收益，预计收益为6%-22.5%不等；被收购方（投资人）的该项投资（包括本金和收益）在到期之日时，收购方海峡汇通公司同意收购被收购方初始入资金额所对应的股权，以兑现被收购方入资所应产生的本金和收益。7.私募基金合同、协议书显示：基金份额持有人为投资人，基金管理人为海峡汇通公司（法定代表人为汪某），基金拟以6000万元人民币认购和利安公司股权，并以3000万对和利安公司名下唯一产权（丰台区方庄小区城市芳庭地块）进行商业开发，在12个月之后海峡汇通公司对投资人股权进行溢价回购，投资人委托该公司作为自己对和利安公司的股权持有人，享有北京方庄综合停车楼项目的所有权。（二）证人证言1.证人汪某在公安机关的证言证明：周金山从2015年七八月份来公司，是带团队过来的，当时是总监，后来从八九月份开始就任命副总裁了，公司全部的销售业务都是周金山负责，因为当时他说了，如果不让他管，他就不干了，他当时和刘某1两个人有矛盾，如果不让他负责他就去别的公司了，我没办法，所以整个公司的销售业务都是周金山一个人负责。范花伟和周金山来的时间差不多，刚来的时候也是销售总监，后来也是八九月份提的业务副总，范花伟和周金山一起负责公司的全部业务，都是范花伟给周金山出主意，他们也是一起分钱的，从职务上周金山是范花伟的领导，实际上他们两人是合作关系，都是他们俩商量着做的，主要是范花伟出的主意。2.证人刘某的证言证明：2014年9月份我到海峡两岸公司任职，当时汪某安排我担任公司副总裁，主管公司的人事、行政工作，另外的副总裁还有周金山、范花伟、邱某等，他们的主要工作就是负责公司的融资业务，开始是周金山、范花伟、邱某等到公司工作，后来汪某把他们都分开了，都任副总裁，各自带自己的团队工作。开始汪某在融资过程中是总负责，后来汪某被周金山取代了，因为资金都是周金山带来的，周金山说怎么融就怎么融。返利什么的都是周金山他们自己定的。3.证人杨某的证言证明：我是海峡两岸公司、海峡汇通公司的主管会计。海峡两岸公司的法人和实际控制人是汪某，股东有汪某、汪某1、李某，副总裁是刘某、周金山，城市经理是范花伟、邱某，海峡汇通公司也和上述公司一样，只是周金山没有参与这个公司的业务。海峡两岸和海峡汇通公司的主要业务就是P2P项目。海峡两岸公司在2015年7月前没什么业务，2015年7月后汪某找来周金山的团队，开始向公众募集资金，以挂单入职的方式让老百姓来投资，前后有半年左右。这些投资都是周金山团队的业务员从社会上找来的。投资人到公司签合同、刷卡，资金进入公司公账户，2015年10月左右，资金也有进入汪某个人账户的，汪某再根据约定向投资人支付工资、利息，只用汪某个人账户支付。海峡汇通公司的实际控制人也是汪某，该公司之前有些私募业务，之后就没什么业务了，投资人有6人，投资本金313万元，主要是海峡两岸公司在做业务，总计有868人，投资金额9556.5万元。这些投资款汪某支付了2560万元用于和利安公司转让股权，在华彬大厦租赁写字楼、联合大厦等办公，租金、装修等大约花费了800万左右，在通州、平谷、顺义等租赁门店花费约100万元，支付投资人利息约200万元，支付投资人工资大约有4500万元，正常行政人员支付工资约有200万，还有办公设备购置、保洁费等大约500万。汪某实际投资了和利安方庄停车楼项目、通州的一个方雾霾项目，就付了半年租金有42万左右，安徽铜陵米业项目我不清楚。（三）其他书证和证明材料、鉴定意见1.发文稿纸显示：2015年7月13日，海峡控股集团拟任命周金山为海峡控股集团北京大区总经理，任命范花伟为海峡控股集团北京大区副总经理。2.海峡两岸公司出具的业绩统计表、发放表、工资统计表等材料证明了范花伟、周金山及相关业务员的业绩、提成和工资的情况及相关隶属情况。3.申请书及付款凭证证明：华彬销售一部李某1，申请11月份出单员工的公司和提成以现金形式再早会上发放，后附周金山、汪某等的签字；汪某名下账户向李某1账户分多次转账。4.营业执照及组织机构代码证复印件、公司章程、审核表、通知书、信息表、企业基本信息等工商登记材料证明：海峡汇通公司于2012年11月成立，法定代表人为汪某，系有限责任公司；和利安公司于2007年5月31日成立，于2015年9月注册资本由100万元变更为2000万元，法定代表人由刘某1变更为汪某，股东汪某（出资1700万）、许秋生（出资300万），后于2015年12月法定代表人由汪某变更为汪某1；海峡两岸公司于2014年9月17日成立，法定代表人为汪某，股东为汪某、汪某1、李某，经营范围为资产管理、投资咨询、项目投资等；黄山海棠置业有限公司法定代表人许秋生，成立日期为2009年1月5日，股东为许秋生。5.海峡两岸公司出具的债权人信息表、登记总表、投资台账证明了涉案投资人投资期限、金额、收益率、合同编号、银行账号等情况，债权总额9800余万元，债权人总数875人，其中海峡两岸公司涉及债权金额9500余万元，868人，海峡汇通公司债权金额313万元，自然人6人，法人公司一家。6.司法鉴定意见书证明：涉案投资人数共计800余人，总金额9000余万元；业绩提成分为一大区、三大区、郭某团队、邱某团队、贡院等。7.银行交易明细证明：被告人周金山名下账户、邱某名下账户多次收到汪某名下账户转账的相关情况。8.刑事判决书证明：被告人周金山因犯交通肇事罪于2013年8月16日被北京市平谷区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年；汪某于2018年1月22日被本院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑五年三个月，罚金人民币二十五万元。9.到案经过证明：2016年6月11日，被告人周金山被抓获归案；2016年6月11日，被告人范花伟经民警电话通知到案。10.户籍材料证明了被告人周金山、范花伟的基本情况。（四）被告人供述1．被告人周金山在公安机关的供述证明：我在2015年6月经王茜介绍到海峡两岸公司工作，范花伟是跟我一起来的。海峡两岸有四大销售团队，刘某3、郭某1、邱某，还有我和范花伟的，大约每支团队有200人左右。我到这个公司时就是团队经理，我手底下有两个业务员，这个期间公司做的是铜陵米业项目，我干团队经理不到一个月，我和我手下都没业务；2015年7月汪某和副总裁刘某找我和范花伟等谈话，问为什么在公司没有业绩，汪某和我们说现在公司做的是方庄停车楼项目，让我们好好干，自己各自组建销售团队，之后我和范花伟组建了销售团队，我和范花伟负责业务，当时我和范花伟一起就开始招人，这时候我从公司的团队经理变成业务副总了，负责管理销售部一区的业务，找了20多个业务员，第一个月就做了1000多万的业绩，之后越做越好，我们团队就干了3000多万的业绩，后来公司就不行了。我从去这个公司开始就是管理财业务，后期也管，到了大团队做了一段时间后，我主要负责筹备开门店等事情，范花伟负责具体业务。我任公司销售副总裁期间当时做的就是停车楼项目，我是管理销售一区的负责人，范花伟一直和我一起，她一直负责业务和组建团队。我最初团队经理工资每月5000元，我个人每做一单提4%，拿团队1%的提成，后期做销售副总每月工资30000元，个人3%提成，拿团队销售总额的千分之一，后期业务比较好，我工资涨到每月20万元，提成不变，这就拿了一个月的。我拿范花伟团队的提成，提范花伟团队销售总额的千分之三，共计大约六七十万元。我在公司的上级是汪某、刘某，下级是范花伟、吕某，还有下面的门店，因为后期我和范花伟是平级的，门店的人是她找来的。每名进公司的员工自带五万元投资款，也有两万元的，投完资后每个月可以从公司领3500元，还可以领取投资款年化收益的8%，这个方案是汪某设计的，我们就按这个方案招人。被告人周金山当庭供述证明：我从2015年6月中旬开始去海峡两岸公司，一直到2015年12月多，我在公司的提成和工资大概有几十万，我刚到海峡两岸公司时担任团队经理，当时公司有很多团队经理，我刚到公司的时候没有业务。公司有吸收资金业务之后我的职位有变化，当时老板说给我升职，把我从团队经理升职到副总裁，后汪某找我们说公司推出方庄停车楼项目，那时候就把我提升成副总裁了，这差不多是同时的，我去公司时是跟范花伟一起过去的，当时我是团队经理的时候，范花伟跟我是平级，她也是团队经理，后来我提成副总裁的时候她也被提成副总裁了，当时公司一开始有四个副总裁，副总裁相当于团队总监，我们四个各带一个团队，具体是，刘某负责自己的团队，还有一个女的，具体叫什么忘记了，她也是负责自己的，邱某也是负责自己那块的，我跟范花伟是在一起的，我们俩都管一个团队，名义上我是她上级，我不管其他副总裁，老板汪某统一管理我们。我不知道海峡汇通公司，汪某的银行卡给我的银行卡转的钱都是发给我手下的团队的钱，范花伟管理我下面所有的团队，跟我平级的人是刘某和邱某，刘某带几个团队不知道，我去的时候他管理公司的总业务，包括员工面试之类的都要经过他，业务方面也归他管，融资业务归他管，他手下听说有融资团队，我没见过，邱某有融资团队，有几个团队，我叫不上名字。范花伟相当于我的助手。案发后是我打电话给范花伟的，我说我在派出所，让她过来配合一下民警，具体说了因为海峡两岸公司的事情，我的提成大概四五十万，我都用在团队建设中了，请他们吃饭、唱歌，给他们买礼品，自己花了十多万，我不认可检察院指控我的犯罪金额是9000万，我认可大概的是两三千万。当时我被抓后，已经挂着网逃了，我问警察就我一个人挂着还是有别人，警察说还有俩人，警察问我，你知道这两个人的联系方式吗，我说知道，然后我就给他俩打电话，派出所的人没有他们俩的联系方式，我当时想配合警察调查就打了电话，跟他们说警方要求你们过来配合调查，来一趟派出所，当时就范花伟来了，邱某就没来，我当时在电话里具体说了是因为海峡两岸公司的事情。2.被告人范花伟在公安机关的供述证明：我是2015年6月经周金山介绍到海峡两岸公司上班的，我们以前是中恒融投的同事，这个公司也是做P2P的，我当时就是团队经理，周金山当时是业务经理，周金山跟我说海峡两岸有实体，比较稳定，所以我就过去了，我们当时一起去了好几人。我一开始任海峡两岸的团队经理，后任过销售总监、销售部长、区域经理、城市经理，最后周金山跟汪某说给我任命了副总裁，我一开始主要负责找客户投资理财，后来当副总裁时就负责管理销售团队，汪某是公司的法人和董事长，他整了一个方庄综合停车楼和安徽铜陵米业的项目让我们去介绍这些项目，让客户投资5万元，次月就返还本金加利息3500元，这个方案是汪某设计的，我没参与制定，我不知道刘某和周金山参与没有。我发展了两个团队，王某2团队和刘什么（名字我忘了）的团队，我以千分之一提成。我总获利是50多万元。我的直接上级是周金山，他是公司副总裁，主管销售，他介绍了邱某、佟某、李某1到公司，他们都有自己的团队，平时周金山不在时我会代管，但有什么大事我就直接给周金山打电话了，他们也会直接给周金山打电话。我有两个大团队，大约有200、300人，我下级团队负责人是吕某，所有的门店、职场都归他管。周金山应该一开始就是总监，后期升到副总裁，他的工资比我高，他一直是我领导，他管理4个像我一样的大团队，我、邱某、佟某、李琳团队，同时他还管下面的五六个门店，我记得他的最高工资是每月20多万。我的工资都是汪某发的，有时候汪某把提成转给周金山，周金山转给我。公司有三支大团队，有王某2团队、张某团队、刘某4团队，他们的上级是吕某，我是吕某的上级，他们都是我的下属，吕某不是负责所有的门店，是周金山下面负责的门店都归吕某管，门店负责人都是找周金山，由周金山负责管理。海峡两岸公司没有分公司，就知道有平谷门店、怀柔门店、燕郊门店，周金山是我的上级，除销售外还负责招聘、行政什么的，他都管，我的全部业绩也算他的业绩。2016年6月11日，我接到大屯派出所电话说我是网上在逃人员，涉嫌吸收公众存款，让我来派出所投案，22时许我就到派出所了。被告人范花伟当庭供述称：周金山担任副总裁，他管我们底下几个部门，公司副总裁有王某3、邱某、郭某1、周金山还有我，基本上都是自己管理自己部门的，周金山是管理我跟邱某的，跟周金山平级的是王某3、郭某1，他们自己有自己的团队，我们去的时候，王某3已经是副总裁了，王某3和郭某1都给自己的部门开会，我们不参与，他们手下也有业务员，我和周金山都没有参与用海峡汇通公司名义吸收资金的事情，我的上级是周金山，下级是吕某、姓崔的，我就自己管理自己的部门，我们公司就只在北京吸收资金，我的提成大概有二三十万，我跟我的团队吸收的应该不到三千万，周金山带领的团队吸收的大概是五千万多一点。后来是周金山给我打电话，让我协助公安调查，我自己去派出所的。上述证据材料，本院对其中能够相互印证的部分予以确认。在法庭审理过程中，被告人周金山的辩护人当庭出示解除社区矫正宣告书，拟证明周金山曾犯交通肇事罪，现社区矫正已执行完毕，刑罚不再执行；出示诊断证明书，拟证明周金山的母亲患有严重疾病，请求法院让周金山早日回归家庭照顾母亲；出示周金山亲属的投资协议，拟证明周金山当时没有意识到是犯罪行为。上述证据材料经庭审举证、质证，相关诊断证明书、投资协议与本案定罪量刑缺乏关联性，本院不予采纳，其余证据材料，本院予以采纳。本院认为，被告人周金山、范花伟违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会公众公开宣传并承诺一定期限内还本付息，非法吸收公众存款且数额巨大，二被告人的行为触犯了刑法，均已构成非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控被告人周金山、范花伟犯非法吸收公众存款罪罪名成立，惟指控数额有误，本院予以更正。被告人周金山在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑，将新犯之非法吸收公众存款罪所判处的刑罚与前罪所判处的刑罚并罚。对相关辩解及辩护意见一并回应如下：第一，关于犯罪金额的认定。现在案证人刘某的证言、挂单人员发放表、工资统计表等数据及据此作出的司法鉴定意见书、银行交易明细、被告人周金山、范花伟的供述能够证明本案存在被告人周金山、范花伟仅负责公司部分销售业务的可能性，认定被告人周金山、范花伟对全部销售业务负责的证据并未达到确实、充分且排除合理怀疑的程度，因此认定被告人周金山、范花伟对全案金额承担责任的证据不足；现在案被告人周金山、范花伟供述、工资统计表、在案投资人证言及相关书证、司法鉴定意见书等证据能够相互印证，能够证明被告人周金山、范花伟及各自领导的部分业务员吸收资金的数额，根据现有证据，可认定被告人周金山涉及的犯罪金额为人民币700余万元，被告人范花伟涉及的犯罪金额为人民币600余万元。被告人周金山、范花伟的辩解及各自辩护人关于犯罪金额的辩护意见，本院予以采纳。第二，关于自首及立功情节的认定。被告人周金山、范花伟的当庭供述能够相互印证，足以证明被告人范花伟经被告人周金山电话通知后主动前往公安机关投案的事实，因被告人范花伟在未被采取强制措施时直接向公安机关投案，具有主动投案的意愿，被告人周金山电话联系范花伟到公安机关接受调查的行为对范花伟到案的结果不具有决定作用，故被告人周金山的行为不属于立功，相关情节本院在量刑时酌予考虑，其辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。被告人周金山此前有违法犯罪记录，本院在量刑时一并酌予考虑。鉴于被告人范花伟案发后自动投案，归案后能够如实供述主要犯罪事实，系自首，被告人周金山归案后能够如实供述主要犯罪事实，当庭自愿认罪，且二被告人在共同犯罪中系从犯，被告人周金山有退缴部分违法所得的行为，故本院对被告人周金山所犯罪行依法从轻处罚，对被告人范花伟所犯罪行依法减轻处罚，辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。应继续追缴被告人周金山、范花伟的违法所得，发还相关投资人。在案之钱款，依法一并处理。综上，本院根据被告人周金山、范花伟犯罪的事实、犯罪性质、情节、社会的危害程度、后果及各自在共同犯罪中的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一、三款、第六十九条第一、三款、第七十七条第一款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、撤销北京市平谷区人民法院（2013）平刑初字第183号刑事判决书主文中关于被告人周金山犯交通肇事罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年的缓刑部分，决定执行有期徒刑三年。二、被告人周金山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十五万元；与前罪有期徒刑三年并罚，决定执行有期徒刑四年六个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，宣告缓刑前及取保候审前羁押的日期均予以折抵，即自2016年9月19日起至2021年1月29日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）三、被告人范花伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，取保候审前羁押的日期亦予以折抵，即自2016年9月20日起至2019年2月14日止。罚金于本判决发生法律效力后1个月内缴纳）。四、继续追缴被告人周金山、范花伟的违法所得，发还相关投资人。五、在案之人民币六千元，用于执行本判决主文第四项。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李佳丽人民陪审员  张秀英人民陪审员  赵翠霞二〇一八年七月二十三日书 记 员  安斯琪