沈阳市大东区人民法院刑 事 判 决 书(2018)辽0104刑初256号公诉机关沈阳市大东区人民检察院。被告人刘志祥，男，1955年5月17日出生，汉族，初中文化，案发前系辽宁某某股权投资基金管理中心（以下简称“某某公司”）、沈阳某某某投资管理有限公司（以下简称“某某某公司”）实际控制人，出生地辽宁省沈阳市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2017年8月16日被沈阳市公安局大东分局刑事拘留，2017年9月22日被依法逮捕。现羁押于沈阳市大东区看守所。辩护人陆云霞，系北京大成（沈阳）律师事务所律师。沈阳市大东区人民检察院以沈大检公诉刑诉（2018）253号起诉书指控被告人刘志祥犯非法吸收公共存款罪，于2018年4月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市大东区人民检察院指派检察员王宏出庭支持公诉，被告人刘志祥及其辩护人陆云霞到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年5月至今，被告人刘志祥在担任辽宁某某股权投资基金管理中心、沈阳某某某投资管理有限公司实际控制人期间，以购买国有资产不良债权获取高额利润为诱饵，未经国家金融管理部门依法批准，通过散发推介材料、违规发行“某某一号”基金等方式，向不特定社会公众吸收存款，在沈阳市大东区津桥路X号某某广场X室某某公司内以及X室某某某公司内，先后吸收张某、王某某、赵某某、魏某等11名被害人共计人民币9，380，000元。被告人刘志祥于2017年8月15日被公安机关抓获。公诉机关就指控被告人刘志祥的犯罪事实向法庭提交了相应证据，认为刘志祥的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款追究其刑事责任。被告人刘志祥供认基本犯罪事实，对公诉机关指控的罪名没有异议，对桂某某的200万元辩称是借款。辩护人认为，桂某某的200万元是借款，不应当计入犯罪数额；被告人案发前已归还部分投资款、民事执行程序中查封部分资产可以变现、投资人全部为公司员工的亲朋、某某公司具有私募投资基金管理人资格、筹集资金主要用于生产经营等情节，建议对刘志祥从轻或者减轻处罚。经审理查明，被告人刘志祥为实施购买国有不良债权盈利计划、解决资金来源问题，组织刘某、富某某、张某某、栾某等人，于2014年1月13日成立了栾某为法人代表、行使购买不良债权主体的某某某公司，于2015年5月25日成立了以刘某为法人代表、实施非法吸收公众存款的某某公司，招募、培训员工，制作辽宁某某——祥沅1号基金第一期推介资料、某某基金宣传折页等宣传品，而自己作为实际控制人，管理着某某某公司和某某公司的人财物。2015年9月2日，某某公司依照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，可以非公开方式向合格投资者（个人投资于单只私募基金的金额不低于100万元）募集资金，但不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。2015年7月至2015年12月间，某某公司未经国家金融管理部门批准，伪造某某某公司成功处理不良债权案例，以购买国有不良债权获取高额利润为诱饵，通过在广场、银行、证券公司等处散发推介材料、违规发行“某某一号”基金等方式，在沈阳市大东区津桥路X号某某广场某某公司及某某某公司办公地，先后向不特定的投资人曾某某、曾某甲、遆某某、张某、高某、赵某某、张某某、王某某、李某、彭某某、魏某非法吸收存款共计人民币938万元。已查明案发前归还投资人人民币67万元，尚有人民币562.5万元没有归还。2015年12月17日，某某某公司向具有国有资产经营资质的沈阳利某某有资产经营有限公司支付人民币420万元，通过该公司在中国某达资产管理股份有限公司辽宁省分公司购进211户债权资产包，并于2016年2月29日支付尾款人民币20万元、2016年3月29日支付代购手续费人民币25万元后，于2016年9月1日完成债权交割，取得位于辽宁省盘锦地区和宽甸满族自治县的211户不良债权。2016年1月至10月，某某公司通过某某某公司，向刘某经营的辽宁某某某农业专业合作社陆续出借人民币652万元。2016年8月1日，某某公司被因未依法备案任何私募基金产品，被中国证券投资基金业协会注销私募基金管理人登记。被告人刘志祥于2017年7月16日被公安机关抓获。上述事实，有公诉机关及辩护人提交，并经庭审质证的下列证据予以证实：认定被告人身份和到案的证据：1、书证电话查询记录、人口信息常表证明被告人无前科劣迹；抓捕经过证明被抓获到案的事实；书证某某公司营业执照、章程，其经营范围不包括融资；中国证券投资基金业协会私募投资基金管理人登记证明，证明某某公司具有私募投资基金管理人身份；书证某某某公司营业执照、章程证明其经营范围等主体内容；2、证人富某某、谭某、高某、李某、赵某某、张某某、曾某、郭某某、刘某某、温某某等人证言，以及富某某和刘志祥微信聊天记录，均证明刘志祥是某某公司、某某某公司的实际控制人。认定被告人未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金的证据：3、书证中国银监会辽宁监管出具的复函，证明该局未向某某公司颁发金融许可证；中国证券投资基金业协会出具的说明，证明某某公司于2015年9月2日在该会登记为私募基金管理人，可以采取非公开方式向合格投资者募集资金，因未依法在该会备案任何私募基金产品，2016年8月1日依规被注销私募基金管理人登记。证明被告人向社会公开宣传私募基金的证据：4、书证辽宁某某——祥沅1号基金第一期推介资料、某某基金宣传折页，证明被告人向社会公开宣传私募基金的内容和载体；5、证人高某证实公司安排员工到银行等地发放某某基金宣传折页，并采取电话推销方式；证人曾某证实公司销售基金的方式是销售员跑外找客户、在网上打电话、到银行证券公司等地方发放传单；证人张某某、高某证实富某某在微信群发布某某——祥沅1号基金第一期推介材料；证人冯某某证实刘志祥、富某某要求其员工到广场发放传单收集投资客户；证人杜某某证实富某某要求其向同学宣传、购买某某公司发行的1号基金。证明承诺还本付息或者给付回报的证据：书证报案情况说明、合作协议、应收债权质押合同、经济林地抵押合同，证明某某某公司虚构持有阜新市钙塑制品厂5113万元债权，与某某公司签订虚假债权质押合同，骗取被害人信任，引诱投资人参与投资的事实；书证辽宁某某——祥沅1号基金第一期推介资料证明某某公司虚构某某某公司成功处置盘锦市道路工程建设指挥部、辽阳市教养院、海城某企业金融债权，债务回收率分别达八倍、64%、54.5%，承诺投资回报年化收益率12%以上的事实；7、书证辽宁某某——祥沅1号基金合同文本、辽宁某某股权投资基金管理中心（有限合伙）基金权益回购协议，能够证明某某公司违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，公开向合格投资者（个人投资于单只私募基金的金额不低于100万元）以外的人募集资金，且向投资者承诺“若因沈阳某某某资产处置的原因，致使基金封闭期满时基金收益未能实现或基金亏损，辽宁某某溢价回购投资人基金份额（本金加收益）”的事实。8、证人富某某证实，刘志祥策划注册成立某某公司是从2015年5月初开始，安排员工制作“某某-祥沅1号基金”一期推介资料和宣传折页，要求员工到银行找理财经理、券商的理财经理等相关做理财的部门宣传，让他们给介绍投资人。宣传内容就是按推介资料中写的，投资回报率高（年化率12-13%或15%），投资安全有保障，从投资日的次日开始计算，每季度分配一次收益等。9、证人高某、李某、郭某某、刘某某、杨某某、刘某、冯某某、杜某某、秦某等证言，证实某某公司向投资人承诺还本付息和给付回报；被害人张某、王某某、赵某某、曾某某、张某某、高某、李某、魏某陈述证实某某公司承诺还本和给付利息情况。10、被告人刘志祥在侦查阶段供认向客户承诺还本付息，当庭也供认默许下属向客户承诺给付高额利息。证明向社会公众吸收资金的证据：11、书证客户收益分配统计表、2016年1-12月客户收益分配统计表、第六卷第9-10页统计表能够证明某某公司吸收公众存款的情况；12、书证某某公司账目，证明某某基金吸收公众存款的数额、投资人，其中2015年末，遆某某投资20万元，桂某某投资200万元，彭某某投资20万元；13、证人富某某、谭某、高某、李某、郭某某、刘某某、杨某某、刘某、温某某、冯某某、杜某某、秦某等证言，被害人张某、王某某、赵某某、曾某某、张某某、高某、李某、魏某陈述，均证明刘志祥等人非法吸收公众存款的事实；六、证明犯罪所得去向的证据：14、书证沈阳利某某有资产经营有限公司债权转让公告、银行交易明细、辽宁省丹东市中级人民法院民事判决书、执行裁定书、沈阳市沈河区人民法院民事裁定书、协助执行通知书，证明某某某公司向沈阳利某某有资产经营有限公司购买211债权包和通过民事诉讼程序向债务人主张权利的事实。15、书证关于沈阳利某某有资产经营有限公司与沈阳某某某投资管理有限公司合作关系的说明、委托购买协议、债权转让协议，证明某某某于2016年3月29日从利盟公司购买211户债权包，金额为420万元转至利盟公司的事实。16、证人刘某证实某某公司销售的祥沅1号基金的收入依据合作协议转入某某某公司账户后，其经营的辽宁某某某农业专业合作社以部分林权作抵押，从某某某公司借款600-700万元。17、证人张某某某某某公司从沈阳利某某有资产经营有限公司购买不良债权花费465万元，还投资辽宁某某某农业专业合作社杂交榛子和旅游项目。18、某某公司银行交易明细、某某某公司银行交易明细部分资金用于购买债权包、公司运营和其他支出。七、其他证据19、沈阳市公安局大东分局经济犯罪侦查大队关于桂某某等人取证的情况说明，证明没有提取桂某某等人证言的原因。本院认为，被告人刘志祥违反金融管理法规，向不特定社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。刘志祥为实施非法吸收公众存款犯罪而主导成立某某公司，且放任公司员工向不特定对象吸收资金，依法应以个人犯罪处理。刘志祥及辩护人辩称桂某某的200万元是亲属间的借贷关系、不应计入犯罪数额的意见，没有事实依据，不予采信；辩护人辩称投资人全部为公司员工的亲朋、某某公司具有私募投资基金管理人资格、筹集资金主要用于生产经营、建议对被告人从轻或者减轻处罚的意见，没有法律依据，不予采信；辩护人辩称刘志祥案发前已归还部分投资款、民事执行程序中查封部分资产可以变现情节，有事实依据，量刑时已酌情考虑。刘志祥如实供述基本犯罪事实，依法可以从轻处罚。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘志祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年九个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年8月15日起至2024年5月14日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、责令被告人刘志祥退还被害人张某人民币一百七十七万零五千元、王某某人民币三百五十五万元、魏某人民币三十万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李俊泉审 判 员  朱丽娜人民陪审员  鲍东伟二〇一八年七月十六日书 记 员  岳文祺本判决所依据的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。