山东省日照市东港区人民法院 执 行 裁 定 书 （2021）鲁1102执异75号 案外人：日照悦拓进出口贸易有限公司，住所地日照市东港区海曲东路396号日照国际财富中心，统一社会信用代码91371102MA3N7XXXXX。 法定代表人：王伟，执行董事兼总经理。 委托诉讼代理人：郭斌，山东兆利律师事务所律师。 申请人：日照卓海国际货运代理有限公司，住所地日照市东港区上海路909号中盛国际商务港XX，统一社会信用代码9137110268066XXXXX。 法定代表人：韩桂兰，总经理。 委托诉讼代理人：李妮，该单位工作人员。 被申请人：临沂森晟矿业有限公司，住所地日照市东港区上海路917号日照港国贸中心E座X楼东户，统一社会信用代码91371300MA3MUM29XXXXX。 法定代表人：路程茗，总经理。 申请人日照卓海国际货运代理有限公司与被申请人临沂森晟矿业有限公司委托合同纠纷一案，在起诉前，本院根据申请人日照卓海国际货运代理有限公司的申请，于2020年11月3日作出（2020）鲁1102财保949号民事裁定，依法查封被申请人临沂森晟矿业有限公司在日照市岚山区人民法院（2020）鲁1103民初1318号案件中铁矿石变卖款145万元。案外人不服该裁定，向本院提出异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。 案外人称，法院在执行（2020）鲁1102财保949号民事裁定过程中，查封了日照市岚山区人民法院（2020）鲁1103民初1318号案件中的铁矿石变卖款145万元，该145万元的款项属案外人所有，并非被申请人所有。请求终止对款项的查封。 申请人答辩称，1.根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条第（三）项规定，案涉变卖款在日照岚山区人民法院的查封完全等同于对被申请人银行存款的查封，案外人无权排除查封；2.对案涉款项的铁矿石是否系案外人委托或要求被申请人出卖，该纠纷与本案关于案涉款项的纠纷应属两个不同的法律关系；3.未有证据证明案外人从法律意义上取得了被申请人货物的货权。综上，案外人的异议请求不能成立。 案外人提交如下证据：证据1.《铁矿石销售合同》一份，载明“合同号：20190925签约地：日照签约时间：2019年9月25日供方：临沂森晟矿业有限公司地址：日照市上海路日照港国贸中心需方：日照悦拓进出口贸易有限公司地址：日照市东港区.货物的名称、数量、品质及港口：1.货物名称：伊朗铁矿石，船名：ＷＡＮＴＯＮＧＳＰＩＲＩＴ,船期：2019年10月27日左右（具体船期不确定）。2.数量：45000.00吨（自然吨）＋／-10%3.单价及港口“岚山港货场，港口车板含税价人民币650元／自然吨（含13%增值税），一票结算，船名：“万通精神”轮，货场待定。……二.价格及结算：1.合同总价：本合同的合同总金额为￥29250000.00元（人民币大写：贰仟玖佰贰拾伍万元整）。2.供需双方按人民币现汇结算货款，需方需在货物到港后一个月内付清全部货款。如果需方违约，合同将自动作废，由此产生的所有损失均由需方承担。3.需方以现汇方式将货款支付到供方以下账户：开户行：日照银行股份有限公司营业部账户名称：临沂森晟矿业有限公司账户：81×××56三.交货地点及方式1.交货地点及方式：岚山港交货，最终结算以岚山港港口过磅数量为准，货款多退少补。2.供方为需方在货场提供货权转移日起30天堆存期，超过堆存期后产生的堆存费根据货场标准由需方承担，需方自提货物并承担提货费用。……供方：临沂森晟矿业有限公司（章）授权代表：2019年9月25日需方：日照悦拓进出口贸易有限公司（章）授权代表2019年9月25日”；证据2.日照银行客户交易电子回单一宗，载明，案外人通过其日照银行股份有限公司海滨二路支行81×××12账户分别于2019年9月25日、26日、30日、11月6日向被申请人日照银行股份有限公司营业部81×××56账户付款共计2935万元；证据3.被申请人临沂森上矿业有限公司于2019年10月25日出具的“放货通知”一份，载明“日照卓海国际货运代理有限公司：现我司将存放在岚山港202-2-2货场‘万通精神’轮伊朗矿44701.691吨货权转移给‘日照悦拓进出口贸易有限公司’,由该公司自行提货并办理相关手续，请贵司予以协助办理为盼！联系人信息,悦拓电话：0633-22××××7卓海单经理：0633-2227977传真件或扫描件均有效！”；证据4.微信聊天记录一份，载明，2019年10月25日11:09，对方发送“亲，货权转移请查收”、“刚才发错了，稍等啊”两条微信，本方回复“收到”，对方发送“女神2轮放货通知.ｐｄｆ”“万通精神放货通知.ｐｄｆ”两份文件，2019年10月30日10:40，对方发送“女神轮16914.832吨放货通知路森ｔｏ悦拓.ｐｄｆ”文件；证据5.《铁矿石销售合同》一份，载明“合同号：ＹＤ20191113签约地：沂水签约时间：2019年11月13日供方：日照悦拓进出口贸易有限公司地址：日照市东港区海曲东路396号日照国际财富中心第八层需方：大鹏矿业有限公司地址：沂水县.货物名称：铁矿砂船名：‘万通精神’轮，岚山港，垛位号：202-2-22.数量：44700吨（湿吨）＋／-10%3.单价及港口：岚山港货场，港口车板含税价人民币558元／湿吨（含13%增值税）……二、价格及付款方式：1.合同总价：本合同规定的合同总价为人民币24942600.00元（人民币大写：贰仟肆佰玖拾肆万贰仟陆佰元整）2.供需双方按人民币现汇结算货款，需方在2019年11月13日付保证金人民币2000000.00元（人民币大写：贰佰万元整），2019年11月14日再付保证金人民币3000000.00元（人民币大写：叁佰万元整），保证金冲抵最后一批货款。2019年12月2日前付清全款，需方可分批付款提货，付款后当日供方将货权转移给需方（需方须在当日16:30之前付款）。3.需方以现汇方式将货款支付到供方以下账户：开户行：日照银行海滨二路支行账户名称：日照悦拓进出口贸易有限公司账户：81×××12三、交货地点及结算1.交货地点及方式：岚山港交货，数量以港口过磅为准。2.供方为需方在货场提供货权转移日起90天堆存期，超过堆存期后产生的堆存费根据货场标准由需方承担，需方自提货物并承担提货费用。……供方：日照悦拓进出口贸易有限公司（章）需方：大鹏矿业有限公司（章）2019年11月13日”；证据6.支付来账业务凭证两份，载明，大鹏矿业有限公司分别于2019年11月13日、14日通过其中国建设银行股份有限公司沂水支行37×××50账户向案外人日照悦拓进出口贸易有限公司日照银行股份有限公司海滨二路支行81×××12账户支付货款2000000元、3000000元；证据7.《补充协议》一份，载明“……供需双方本着平等互利的原则，经协商一致，根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规规定，就双方2019年11月13日签订的合同号ＹＤ20191113铁矿石销售合同事项，达成以下协议：一、由于供方原因不能交付合同标的货物，经供需双方友好协商，供方于2019年11月21日前退还需方保证金人民币5000000.00元（大写：伍佰万元整），保证金退回后双方终止执行合同号ＹＤ20191113铁矿石销售合同。二、王伟（身份证号码：3728021971××××××××）同意为本协议保证金及利息承担连带责任保证。……供方：日照悦拓进出口贸易有限公司（章）担保人签字：王伟（章）需方：大鹏矿业有限公司（章）2019年11月16日”；证据8.转账汇款业务凭证一份，载明，案外人日照悦拓进出口贸易有限公司分别于2019年11月19日、21日通过其日照银行股份有限公司海滨二路支行81×××12账户向大鹏矿业有限公司中国建设银行股份有限公司沂水支行37×××50账户“退ＹＤ20191113铁矿石销售合同保证金”3000000元、2000000元；证据9.《授权委托书》一份，载明“委托人：日照悦拓进出口贸易有限公司……受托人：临沂森晟矿业有限公司，……2019年9月25日，委托人与受托人签订了《铁矿石销售合同》，合同约定受托人将其所有的位于岚山港港区由‘万通精神／1930’（‘ＷＡＮＴＯＮＧＳＰＩＲＩＴ／1903’）轮卸载的44701691千克铁矿砂出卖给委托人，2019年10月8日受托人将ＷＡＮＴＯＮＧＳＰＩＲＩＴ／1903提单交付给委托人。2019年10月25日受托人将44701691千克铁矿砂的货权转让给了委托人，后因日照卓海国际货运代理有限公司对其中的14701691千克铁矿砂申请了财产保全，山东岚桥港有限公司对其中的2665000千克铁矿砂申请了财产保全，为了避免损失继续扩大，现委托人将其购买的上述铁矿砂委托受托人人销售，并对受托人委托授权如下：1、委托人授权受托人将日照卓海国际货运代理有限公司、山东岚桥港有限公司在青岛海事法院及日照市岚山区人民法院申请查封的14701691千克铁矿砂立即处置，并将处置价款扣除支付港口产生的相应费用后提存到青岛海事法院及日照市岚山区人民法院。将￥145万元货款提存到日照市岚山区人民法院，剩余货款扣除港口费用后提存到青岛海事法院。待上述铁矿砂的货权确定后，根据法院的生效法律文书对上述14701691千克铁矿砂的处置价款进行分配。2、委托人从受托人处购买的上述14701691千克铁矿砂，不再由受托人向委托人出具增值税发票，授权受托人以自己的名义与买方按照带票价格签署购销合同并开具增值税发票，买家支付的货款扣除支付港口产生的相应费用，剩余款项支付到青岛海事法院账户及日照市岚山区人民法院账户。委托人同意此上述涉案14701691千克铁矿砂的销售价格为￥648元／湿吨（此价格为含税价），对此没有异议。3、受托人为无偿受托，委托人不支付报酬及费用。委托人：王伟日照悦拓进出口贸易有限公司（章）2020年5月22日”；证据10.青岛海事法院（2020）鲁72执异23号执行裁定书一份。 申请人提交如下证据：证据1.“中华人民共和国海关进口货物报关单”一份，载明“……境内收货人（91371300ＭＡ3ＭＵＭ2920）临沂森晟矿业有限公司进境类别（4232）日岚山办进口日期20191027申报日期20191025……消费使用单位（91371300ＭＡ3ＭＵＭ2920）临沂森晟矿业有限公司……商品编号2601112000铁矿砂数量及单位44197903千克……国产地（地区）伊朗最终目的地（地区）中国……”；证据2.“进口电子放行回执单”一份，载明“……报关单放行信息船名ＷＡＮＴＯＮＧＳＰＩＲＩＴ……放行时间2019／11／110:58:58……打印企业：日照卓海国际货运代理有限公司打印时间：2019／11／78:32:20……说明：岚山港收到此海关放行单后扫描二维码录入舟道网系统，在货运系统将自动比对海关备案信息，比对结果显示收货人为临沂森晟矿业有限公司才能完成海关放行。”；证据3.“日照卓海船务代理有限公司提货单”一份，载明“中文船名：万通精神／1903货字第：ＺＨ19102701英文船名：ＷＡＮＴＯＮＧＳＰＩＲＩＴ／1903提货单：01装货港：伊朗抵港日期：2019.10.27抵港：岚山港存放地点：蓝山港务公司……货名铁矿砂重量毛重：44701.691吨上述货物请交：临沂森晟矿业有限公司……2019年11月15日经办人：焦伟……”；证据4.日照岚山万盛港业有限公司于2019年12月30日出具的“情况说明”一份，载明“‘万通精神’轮铁矿石44701.691吨，作业委托人临沂森晟矿业有限公司，该轮欠港口建设费250329元，欠港口费用约90万元，此费用仅计算到今天，后续费用另计。港口建设费征收管理工作规程规定港口建设费不付不能办理提货手续。日照岚山万盛港业有限公司货运计划（章）2019年12月30日”；证据5.“日照港集团海关放行单详情”一份，载明“……货名铁矿石船名万通精神货权持有人临沂森晟矿业有限公司……下达时间：2019-11-1513:58:25”；证据6.东港区法院证据交换笔录一份，载明案外人对报关单、回执单及情况说明的真实性无异议；证据7.“同意函”一份，载明“根据甲乙丙三方于2020年5月26日签署的《变卖协议》，均同意对查封的14701691千克铁矿砂进行出售，出售价格由三方书面确定。现三方一致同意涉案铁矿砂出售给山东鑫成贸易有限公司，出售价格为648元／吨（该价格为含税价，税率为13%），在买方支付货款后，由乙方开具相应金额的增值税专用发票。甲方：日照卓海国际货运代理有限公司（章）授权代表或法定代表人签字：乙方：临沂森晟矿业有限公司（章）授权代表或法定代表人签字：丙方：山东岚桥港有限公司（章）授权代表或法定代表人签字：时间：2020年5月26日地点：日照市东港区”；证据8.《变卖协议》一份，载明“甲方：日照卓海国际货运代理有限公司……乙方：临沂森晟矿业有限公司……丙方：山东岚桥港有限公司……鉴于甲乙双方之间存在海上货运代理合同纠纷，甲乙丙三方之间存在票据纠纷，现甲乙双方纠纷已申请青岛海事法院查封乙方存储于岚山港‘万通精神’轮铁矿砂14701.691吨，目前该案已由青岛海事法院作出（2020）鲁72民初191号民事判决书，甲乙丙三方纠纷已经申请日照市岚山区人民法院查封乙方存储于岚山港‘万通精神’轮铁矿砂2664.681吨，目前该案尚在审理中。为减少被查封的铁矿砂继续产生堆存费，同时为了避免损失继续扩大，经甲乙丙三方协商一致，达成本协议。1、甲乙丙三方均同意立即处置查封的14701.691吨铁矿砂，并一致同意将145万元变卖款提存到日照市岚山区人民法院，剩余变卖款在扣除港口相关费用后全部提存到青岛海事法院，并根据法院的生效法律文书或其他生效文书对上述14701691千克铁矿砂的变卖价款进行依法处理。2、上述铁矿砂由乙方与买方按照带票价格签署购销合同，约定买家支付货款中的145万元必须提存到日照市岚山区人民法院账户（账户名称：日照市岚山区人民法院，开户银行：日照银行股份有限公司安岚支行，银行账号：37×××80，行号：313473200191），剩余货款在扣除港口产生的相应费用后，其余款项必须提存到青岛海事法院账户（账户名称：青岛海事法院，开户银行：山东省青岛市农业银行东海西路支行，银行账号：38×××88），且买卖合同的销售价格需要征得甲方和丙方的书面同意。……甲方：日照卓海国际货运代理有限公司（章）授权代表或法定代表人签字：乙方：临沂森晟矿业有限公司（章）授权代表或法定代表人签字：丙方：山东岚桥港有限公司（章）授权代表或法定代表人签字：时间：2020年5月26日地点：日照市东港区”；证据9.《铁矿石销售合同》一份，载明“合同号：ＬＳＸＣ20200526签约地：日照市东港区签约时间：2020年5月26日供方：临沂森晟矿业有限公司……需方：山东鑫成贸易有限公司……一、货物的名称、数量、品质等：1、货物名称、船名及货位：铁矿砂，船名：‘万通精神’轮，岚山港垛位号：202-2-22、数量：14701.691湿吨……3、需方以现汇方式将货款支付到供方以下账户：3.1货款￥1450000.00元请付到日照市岚山区人民法院账户：……供方：临沂森晟矿业有限公司（章）需方：山东鑫成贸易有限公司（章）2020年5月26日”；证据10.“付款确认函”一份，载明“买方：山东鑫成贸易有限公司卖方：临沂森晟矿业有限公司买卖双方于2020年5月26日签署《购销合同》，约定卖方向买方出售铁矿砂14701691千克，单价为648元／湿吨（含税）。因该货物被日照卓海国际货运代理有限公司申请青岛海事法院、日照岚桥港有限公司申请日照市岚山区人民法院进行了查封，故买卖双方一致同意将货款145万元支付到日照市岚山区人民法院……买方：山东鑫成贸易有限公司（章）卖方：临沂森晟矿业有限公司（章）时间：2020年5月26日地点：日照市东港区”；证据11.“放货通知单”一份，载明“日照岚山万盛港业有限责任公司：现将我司临沂森晟矿业有限公司存放于贵司的‘万通精神／ＷＡＮＴＯＮＧＳＰＩＲＩＴ’轮14701691千克铁矿砂放货给山东鑫成贸易有限公司，请贵司将该批货物全部放货给山东鑫成贸易有限公司，并由山东鑫成贸易有限公司支付该批货物产生的相关港口费用，望贵司予以协助办理。此放货指令不可撤销！临沂森晟矿业有限公司（章）2020-6-5”；证据12.日照银行转账电子回单一份，载明山东鑫成贸易有限公司于2020年6月4日通过其日照银行股份有限公司港口支行81×××31账户向日照市岚山区人民法院日照银行股份有限公司安岚支行37×××80账户转款145万元。 经审查查明，申请人日照卓海国际货运代理有限公司与被申请人临沂森晟矿业有限公司委托合同纠纷一案，在起诉前，本院根据申请人日照卓海国际货运代理有限公司的申请，于2020年11月3日作出（2020）鲁1102财保949号民事裁定，依法查封被申请人临沂森晟矿业有限公司在日照市岚山区人民法院（2020）鲁1103民初1318号案件中铁矿石变卖款145万元。 另查明，2019年9月25日，案外人与被申请人签订《铁矿石销售合同》，购买伊朗铁矿石45000吨，总价款2925万元。案外人于2019年9月25日至11月6日期间,向合同约定的被申请人的银行账户汇款共计2935万元。2019年10月25日，被申请人向申请人出具“放货通知”，将“万通精神”轮伊朗矿44701.691吨的货权转移给案外人，同日将该“放货通知”通过微信告知申请人。2020年5月22日，案外人与被申请人签订《授权委托书》，授权被申请人处置由申请人以及山东岚桥港有限公司申请被青岛海事法院和日照市岚山区人民法院查封的14701691千克铁矿砂，并将处置价款扣除支付港口产生的相应费用后将145万元货款提存到日照市岚山区人民法院，剩余货款提存到青岛海事法院。 本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条规定，对案外人提出的排除执行异议，人民法院应当审查下列内容：（一）案外人是否系权利人；（二）该权利的合法性与真实性；（三）该权利能否排除执行。第二十五条规定，对案外人的异议，人民法院应当按照下列标准判断其是否系权利人：……（五）其他财产和权利，有登记的，按照登记机构的登记判断；无登记的，按照合同等证明财产权属或者权利人的证据判断。……。本案中，案外人与被申请人签订《铁矿石销售合同》后，案外人已按照合同约定向被申请人履行支付货款义务。2019年10月25日，被申请人将放货通知交给案外人，同时以微信方式发送给申请人，被申请人制作、交付“放货通知”系其履行上述合同的交货义务，被申请人以通过放货通知转让铁矿砂货权给案外人的指示交付代替直接交付，案外人与被申请人就案涉变卖款的铁矿砂的交付构成《中华人民共和国物权法》第二十六条规定的有效的指示交付，案涉变卖款的铁矿砂已完成交付，物权已变动至案外人，应认定案外人系该铁矿砂的实际权利人，亦系案涉铁矿砂变卖款145万元的实际权利人。虽然港口、仓库等货物保管人负有向持有有效权利凭证的权利人交付货物的义务，其负有辨别权利人的责任，但并不是证明货物所有权人的主体。案涉铁矿石保管方日照岚山万盛港业有限责任公司关于货物权利人的证明并不能否定案外人与被申请人转移铁矿石物权的事实，且被申请人与山东鑫成贸易有限公司签订《铁矿石销售合同》的行为系案外人的授权行为。本院查封的款项存放于日照市岚山区人民法院的账户，并非被申请人的银行账户，款项的来源和性质清楚，被申请人提出应根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条第（三）项规定，按照银行登记账户名称来判断被查封款项权利人的主张不能成立。 综上，案涉铁矿砂的物权在本院裁定查封被申请人临沂森晟矿业有限公司在日照市岚山区人民法院（2020）鲁1103民初1318号案件中铁矿石变卖款145万元之前已转移，案外人对案涉铁矿砂享有物权，对其处置变卖货款亦享有全部的所有权，其享有的权利真实、合法、有效，应排除执行。对案外人日照悦拓进出口贸易有限公司请求中止本院对被申请人临沂森晟矿业有限公司在日照市岚山区人民法院（2020）鲁1103民初1318号案件中铁矿石变卖款145万元查封的异议申请成立，本院予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释第四百六十五条第一款第（二）项、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条、第二十五条第（五）之规定，裁定如下： 中止本院（2020）鲁1102财保949号民事裁定对被申请人临沂森晟矿业有限公司在日照市岚山区人民法院（2020）鲁1103民初1318号案件中铁矿石变卖款145万元的查封。 如不服本裁定，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理，与原判决、裁定无关的，可自裁定送达之日起十五日内向日照市东港区人民法院提起诉讼。 审判长 刘   明 审判员 隋 秀 芹 审判员 ??安为平 二〇二一年六月二十九日 书记员 李   灿