北京市怀柔区人民法院民 事 判 决 书（2021）京0116民初821号原告：北京国泰创业投资基金管理有限公司，住所地北京市海淀区奥北产业基地项目12号楼3层。法定代表人：何泽平，执行董事兼经理。委托诉讼代理人：魏擎天，北京市晨野律师事务所律师。委托诉讼代理人：王甫，北京市晨野律师事务所律师。被告：福建中金在线投资管理有限公司，住所地福建省福州市仓山区盖山镇浦下村后门里122号413室。法定代表人：沈文策。被告：沈文策，男，1968年4月18日出生，汉族，住福建省福州市江滨西大道66号融侨锦江B区。原告北京国泰创业投资基金管理有限公司（以下简称国泰投资公司）与被告福建中金在线投资管理有限公司（以下简称福建中金在线公司）、被告沈文策定金合同纠纷一案，本院于2021年1月19日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告国泰投资公司的委托诉讼代理人魏擎天到庭参加了诉讼。被告福建中金在线公司、被告沈文策经本院公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。国泰投资公司向本院提出诉讼请求：1.判令福建中金在线公司返还国泰投资公司定金500万元；2.判令福建中金在线公司向国泰投资公司支付资金占用费90万元（按年利率6%计算，自2018年1月3日计算至福建中金在线公司实际返还定金日止，暂计至2021年1月2日为90万元）；3.判令沈文策对福建中金在线公司的上述两项诉讼请求承担连带责任；4.本案诉讼费用由二被告承担。事实和理由：国泰投资公司系目标公司福建天信投资咨询顾问股份有限公司的第一大股东，沈文策系福建中金在线公司及目标公司的实际控制人。2016年1月6日，国泰投资公司作为投资人（甲方）与二被告（乙方、丙方）在北京市怀柔区签署《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资意向认购协议书》。协议第一条“1条”约定，本次投资5000万元，认购目标公司138.8889万股股份，折合36元/股；第一条“8条”约定，乙方、丙方共同承诺各方与目标公司签署关于本次增资正式认购协议书时间不晚于2016年8月31日；第一条“9条”约定，甲方需于本意向协议签署后10个工作日内将本次增资总额5000万元的10%，即500万元作为认购定金汇入乙方指定账户；第六条第2款约定，如因任何原因不按本协议第一条“8条”中约定的时间促成本次增资各项准备工作并确保各方签署正式认购协议书，乙方需在规定时间到期后3日内退还甲方全额认购定金500万元，同时，乙方需向甲方支付本次增资额5000万元的10%作为违约金；第七条约定，本协议争议应向本协议签署地管辖人民法院提起诉讼。2016年1月13日，国泰投资公司依约向指定收款账户支付“天信投资认购定金”500万元，但二被告未在约定时间内完成本次增资的准备工作，也未依约促成国泰投资公司签署正式的认购协议书。2016年12月19日，国泰投资公司又与二被告在北京市怀柔区签署了《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资意向认购协议书之补充协议》将原协议第一条“8条”约定的本次增资准备工作及签署正式认购协议书的时间修改为2017年12月31日前（含当日）。但至2017年12月31日，二被告仍未完成本次增资准备工作，仍未依约促使国泰投资公司签署正式认购协议书。因发生上述违约事实，依据法律规定被告应双倍返还定金。经催告后福建中金在线公司仅向国泰投资公司返还定金500万元，至今未双倍返还定金，故诉至法院。福建中金在线公司、沈文策未出庭应诉，亦未向本院提出答辩意见。本院经审理认定事实如下：2016年1月6日，甲方国泰投资公司、乙方福建中金在线公司与丙方沈文策签订《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资意向认购协议书》，主要内容为，鉴于：1.甲方或其关联方、合作投资机构（以下称投资人）符合新三板投资者的条件。2.乙方为一家依法设立的有限责任公司，注册地址为福建省福州市鼓楼区软件大道89号福州软件园一期25号楼四层403室，其实际控制人与福建天信投资咨询顾问股份有限公司实际控制人同为本协议丙方沈文策（以下称实际控制人），截止2015年12月31日，乙方合计持有福建天信投资咨询顾问有限公司股份共计1410万股，是福建天信投资咨询顾问股份有限公司第一大股东。3.福建天信投资咨询顾问有限公司（以下称目标公司）是一家在全国股份转让系统挂牌的非上市公众公司，股份代码831889，注册地址为福建省福州市鼓楼区五凤街道软件大道89号软件园一期（海峡园）25#楼1层。4.投资人意向对目标进行投资，并已履行了对外投资的内部决策程序。5.乙方、丙方共同承诺，将努力促使目标公司将按照规定履行各项手续，同意投资人对其以货币投资的方式进行增资（以下简称本次增资）。6.截至协议签署日，目标公司正在进行一轮定向发行增资（以下简称上述增资），具体进展为：目标公司于2015年12月1日发布了《福建天信投资咨询顾问股份有限公司股票发行方案》，并于2015年12月17日召开2015年第八次临时股东大会，审议通过了上述发行方案。第一条本次增资：1.投资人本次拟以货币方式对目标公司进行投资，本次投资5000万元，认购目标公司138.8889万股股份，折合36元/股。2.投资完成后，投资人获得一个目标公司的董事会席位。3.本协议项下新增股份没有在全国股份转让系统交易的限售期，但投资人承诺本次增资完成后6个月内不减持目标公司股份。4.目标公司本次增资前的总股份数为3420万股。5.本次增资的投资前估值，按照乙方、丙方承诺的2016年实现经具有证券资格的会计师事务所审计后归属目标公司税后净利润5000万元的24.624倍，即12.312亿元。如目标公司2016年经具有证券资格的会计师事务所审计后归属目标公司税后净利润不足5000万元，则实际控制人需对投资人进行现金补偿，具体补偿方案如下：补偿现金=5000万元×[1-（2016年实际完成的经具有证券资格的会计师事务所审计后归属目标公司税后净利润÷5000万元）]，如发生补偿，补偿现金需由实际控制人在目标公司2016年年报公布之后30日内向投资人一次性支付，但无论如何，补偿现金最高不超过1500万元……8.乙方、丙方共同承诺，不晚于2016年2月10日将目标公司上次增资全部相关手续提交全国中小企业股份转让系统，并承诺在中国证券登记结算有限公司完成关于上次增资的变更登记后20个工作日内促成目标公司发布关于本次增资的《福建天信投资咨询顾问股份有限公司股票发行认购公告》并召开股东会审议《福建天信投资咨询顾问股份有限公司股票发行认购公告》，确保各方与目标公司签署关于本次增资正式的《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资认购协议书》时间不晚于2016年8月31日。9.甲方需于本意向协议签署后10个工作日内将本次增资总额5000万元的10%，即500万元作为认购定金汇入乙方指定账户。投资人本次增资的全部增资款（5000万元），将在各方与目标公司签署《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资认购协议书》后缴付，具体缴付方式将在正式增资协议中另行约定。各方与目标公司签署正式增资协议后，乙方需在5个工作日内将本次增资的认购定金全额（500万元）退还甲方，汇入甲方指定账户。第二条甲乙双方的义务与责任：1.本协议生效后，甲方根据本协议约定足额缴纳认购定金，甲方保证资金来源合法。2.乙方、丙方按照相关规定，在本协议第一条“8条”中约定的时间内，促成关于本次增资的各项准备工作，并确保各方与目标公司签署包含本协议第一条中除“7、8条”外所有条款的正式的《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资认购协议书》……第六条违约责任：1.本协议生效后，协议各方应严格遵守。2.乙方、丙方共同承诺，如因任何原因不按本协议第一条“8条”中约定的时间促成关于本次增资的各项准备工作并确保各方与目标公司签署包含本协议第一条中除“7、8条”外所有条款的正式的《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资认购协议书》，乙方需在规定时间到期后3日内退还甲方全额认购定金（500万元），同时，乙方需向甲方支付本次增资额5000万元的10%作为违约金。3.除本协议另有约定外，任何一方未能履行其在本协议项下之任何义务、或未能遵守其在本协议中所作之承诺，或其所作的声明或保证的内容存在虚假、错误、重大遗漏或者误导等情形，该方即被视为违约除本协议另有约定外，若一方违约，守约方有权采取如下一种或多种救济措施以维护其权利：（1）要求违约方实际履行；（2）暂时停止履行义务，待违约方违约情势消除后恢复履行，守约方根据此款规定暂停履行义务不构成守约方不履行或迟延履行义务；（3）依照法律规定或本协议约定的单方解约权行使条件，发出书面通知单方解除本协议及其他交易文件，解除通知自发出之日起生效；（4）要求违约方补偿守约方的经济损失；（5）法律法规或本协议规定的其他救济方式。合同还约定了其他内容。国泰投资公司在甲方签章栏加盖公章并在其法定代表人签名栏加盖了何泽平的人名章，福建中金在线公司在乙方落款栏加盖了公章，沈文策在丙方签名栏签名确认。上述协议签订后，国泰投资公司于2016年1月13日向福建中金在线公司转账500万元，并备注“天信投资认购定金”。2016年12月19日，甲方国泰投资公司、乙方福建中金在线公司、丙方沈文策签订《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资意向认购协议书之补充协议》，对2016年1月6日签订的《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资意向认购协议书》进行了修改和补充，主要内容为：将原协议第一条“8条”修改为“乙方、丙方共同承诺，将竭力促成目标公司于2017年12月31日前（含当日）完成本次增资的《福建天信投资咨询顾问股份有限公司股票发行认购公告》的发布、股东大会的召开和本次增资相关议案的审议及就本次增资与投资人之间正式的《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资认购协议书》的签署工作”。对原协议第一条“9条”增加一款“若非因投资人原因，目标公司未能于2017年12月31日前与投资人签署本次增资正式的《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资认购协议书》，甲方可随时要求乙方全额退还上述人民币500万元的认购定金。自甲方向乙方发出收回该等认购定金通知之日起3个工作日内，乙方应根据甲方要求无条件足额退还该等认购定金。认购定金的退还并不影响投资人依本协议所享有的认购权利及其他一切相关权利。”将原协议第二条“2条”修订为“乙方、丙方共同承诺，如因任何原因不按本协议第一条‘8条’中约定的时间促成关于本次增资的各项准备工作并确保各方与目标公司签署正式的《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资认购协议书》，甲方有权单方解除本协议（本协议自甲方向本协议其他各方发出书面解除通知之日解除），并要求乙方在本协议解除之日起3日内向甲方支付本次增资额5000万元的10%作为违约金，且此前若甲方未依本协议第一条‘9条’要求乙方退还认购定金，乙方还需在本协议解除之日起3日内全额向甲方退还500万元的认购定金。”国泰投资公司在甲方签章栏加盖了公章，福建中金在线公司在乙方落款栏加盖了公章，沈文策在丙方签名栏签名确认。2018年2月13日，福建中金在线公司向国泰投资公司转账100万元，备注“退天信投资认购定金”。2018年3月29日，福建中金在线公司向国泰投资公司转账400万元，备注“退款”。审理过程中，国泰投资公司表示其系依据定金罚则要求福建中金公司和沈文策另行向其返还定金500万元，且该500万元不足以弥补其损失，故要求支付利息损失。上述事实，有《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资意向认购协议书》《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资意向认购协议书之补充协议》、支付业务回单及当事人陈述等证据在案佐证。本院认为，《中华人民共和国合同法》第一百一十五条规定：“当事人可以依照《中华人民共和国担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。”本案中，国泰投资公司依据《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资意向认购协议书》的约定向福建中金在线公司支付认购定金500万元，但各方未能按照约定于2017年12月31日前签订正式增资协议。各方于2016年12月19日签订的《福建天信投资咨询顾问股份有限公司定向发行增资意向认购协议书之补充协议》明确约定了非因国泰投资公司原因导致不能按期签订正式增资协议的情况下对认购定金的处置方案，即由福建中金在线公司无条件足额退还；同时还约定了因任何原因导致不能按期签订正式增资协议的情况下，国泰投资公司有权解除合同，并有权要求福建中金在线公司退还500万元、另行支付增资额5000万元的10%作为违约金。因此，尽管国泰投资公司向福建中金在线公司交付的认购定金500万元含有“定金”二字，但并不具有定金属性。福建中金公司先后于2018年2月13日和2018年3月29日向国泰投资公司退还了认购定金500万元。现国泰投资公司以定金合同纠纷为由提起本案诉讼，并依据定金罚则要求福建中金在线公司、沈文策另行向其返还500万元及相应的利息损失，其上述诉讼请求缺乏依据，本院不予支持。福建中金在线公司、沈文策经本院依法传唤未出庭应诉，不影响本院在查明事实的基础上依法作出判决。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百一十五条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：驳回北京国泰创业投资基金管理有限公司的全部诉讼请求。案件受理费26550元，由北京国泰创业投资基金管理有限公司负担（已交纳）。公告费（以实际发生额为准），由北京国泰创业投资基金管理有限公司负担（已交纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 员  刘 颖二〇二一年六月十七日法官助理  赵 欢书 记 员  高佳曦