新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市头屯河区人民法院   民 事 判 决 书   （2021）新0106民初1405号   原告：杨昊，男，1991年1月19，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区。   委托诉讼代理人：李峰林，新疆新蓝天律师事务所律师。   委托诉讼代理人：王思文，新疆新蓝天律师事务所律师。   被告：张梦超，男，1993年10月17日，住成都市武侯区。   委托诉讼代理人：易翔，新疆新石律师事务所律师。   被告：王张晓壮，男，1993年5月16日，住广东省深圳市福田区。   委托诉讼代理人：康存祥，新疆博通律师事务所律师。   被告：成都艾尔巴夫文化传播有限公司，住所地成都高新区。   法定代表人：张梦超，该公司执行董事。   第三人：新疆信和创客企业管理有限公司，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区。   法定代表人：曹红栋，该公司总经理。   第三人：西安奈飞能源科技有限公司，住所地西安市高新区。   法定代表人：杨成竹，公司执行董事兼总经理。   委托诉讼代理人：李罗玉，女，该公司员工。   委托诉讼代理人：薛丽华，女，该公司员工。   原告杨昊与被告张梦超、被告王张晓壮、被告成都艾尔巴夫文化传播有限公司（以下简称艾尔巴夫公司）、第三人新疆信和创客企业管理有限公司（以下简称信和公司）、第三人西安奈飞能源科技有限公司（以下简称西安奈飞公司）新增资本认购纠纷一案，本院于2021年4月1日立案后，依法适用普通程序，于2021年6月10日公开开庭审理。原告及其委托诉讼代理人王思文、被告张梦超、被告王张晓壮委托诉讼代理人康存祥、被告艾尔巴夫公司法定代表人张梦超、第三人信和公司法定代表人曹红栋到庭参加诉讼。第三人西安奈飞公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   原告杨昊向本院提出诉讼请求：1．请求依法解除原被告于2019年9月26日签订的《增资扩股协议》；2．请求判令被告返还原告出资额30万元，并支付违约金6万元（按照实际出资额20%计算），共计36万元；3．本案保全费、保单费由被告承担。事实和理由：原被告2019年9月26日签订《增资扩股协议》1份，载明“甲方（原公司股东）：成都艾尔巴夫文华传播有限司，自然人股东：张梦超、王张晓壮”，其中《协议》第三条第四款约定“丁方（即原告）对公司以现金方式投资30万元，对公司进行增资扩股．．．．．．”以及第十条“甲方（即被告）承诺在乙方、丙方、和丁方在完成出资后30日内办理向甲方所在地国家工商行政关联部门申报公司变更登记的一切手续．．．．．．”，并且双方就合同解除及违约责任约定第十一条“3、甲方若出现下列情况之一，乙方、丙方和丁方有权视情况单方面解除本协议，收回认缴的出资额并有权要求甲方按照实际出资额20%承担违约责任：3.1甲方违反本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现”。协议签订后，原告按照合同约定向指定账户缴纳了认缴款，但被告一直未履行变更登记义务，其行为已构成根本违约，并且达到协议约定的原告单方解除条件。为维护原告合法权益，诉至法院。   被告张梦超辩称，我并非本案适格的被告，我不是合同相对方，根据合同相对性，我不应当成为本案被告。该协议签订后，被告艾尔巴夫公司的法定代表人及两自然人股东已经承认原告的股东身份，并且原告也已经实际参与到了公司的决策运营当中，所以该协议已经被实际履行，不存在解除的事由。最高法院有案例明确了有关裁判要旨，未经工商注册登记并非不能取得股东资格和股权份额，公司内部涉及股东之间的纠纷中，法律并未明确规定未经登记的股东不具备股东资格，而是应当结合其他证据综合认定。原、被告签订《增资扩股协议》确认了原告股东的身份，其股东资格不因未工商登记而被否定。在实践中，原告也已经参与到了公司的运营、管理、决策中，所以原告的股东身份未能在增资扩股协议第十条约定的30日内进行工商变更，并不构成本协议目的无法实现。根据《九民纪要》第47个案例的裁判规则：合同约定的解除条件成就时，守约方以此为由请求解除合同的。人民法院应当审查违约方的违约程度是否显著轻微，是否影响守约方合同目的的实现，根据诚实信用原则，确定合同是否应解除。违约方的违约程度显著轻微，不影响守约方合同目的实现，守约方请求解除合同的，人民法院不予支持。综上，请求法院依法驳回原告诉请。   被告王张晓壮辩称，被告王张晓壮不应成为本案被告，且不应承担退还股金的责任。原告股权产生于公司的增资扩股而非被告王张晓壮个人的股权转让，其30万元出资也进入公司而非支付给被告王张晓壮。原告诉求解除2019年9月26日《增资扩股协议》退还股金等没有事实和法律依据。该《增资扩股协议》主要内容已得到实际履行。自2019年9月26日《增资扩股协议》签订后，原告30万元、第三人信和公司30万元、第三人西安奈飞公司40万元出资均已到公司公账。之后原告作为公司股东参于公司经营享有并行使股东权利。2019年12月25日，原告作为公司负责人对外签订了《消防改造施报建合同》；2019年11月1日的《股东会决议》内容：全体股东一致同意员工及股东杨昊考核达标后增加5%持股比例相关事宜。具体内容详见《员工股权激励协议》。2019年11月1日的《员工股权激励协议》全体股东一致同意对乙方（原告）除已实际拥有的股权外，额外增加有条件的股权持股比例，乙方达到本协议约定条件后甲方予以兑现其增加的持股比例。增加的持股比例由全体股东按工商变更前的比例同比例分摊。故原告对股权变更登记延迟是认可的。02020年11月12日《成都艾尔巴夫文化传播有限公司2020年内部审计意见》可以证实，自2019年12月7日原告新增出资30万元完成后，到2020年11月12日，原约定30日申报股权工商变更登记事宜期已延迟近一年之久，原告对该事实并未提出反对并要求公司对股权工商变更进行登记，显然也是对登记事宜变动期限在事实上的认可。原告以被告一直未履行股权变更登记义务已构成根本违约、协议目的无法实现为由解除协议，不符合事实及法律规定。根据相关法律规定，解除合同可以当事人约定或满足法定解除事由。本案为新增资本认购纠纷，本案所涉各股东对新增资本认购的比例及出资均无异议，不存在认购上的争议。原告杨昊认购股份并出资的目的是得到股东身份，而非获取经营中的红利。经营中的盈利只是其的期望，亏损的可能也是其应有的预见和其应承担的义务。合理假设，如果公司现经营盈利100万元，其他股东显然不能以未进行工商登记变更而否认原告股东身份和股东权益。综合前述证据和事实，原告的股东身份不仅其本人认可，同时也得到全体股东及公司的确认。且在协议实际履行中享有并行使了股东权利益。至于到工商部门办理股权登记只是一种行政登记行为，仅对外具有公示效力，不是其享有股东身份的实质要件。其诉称的被告构成根本违约、协议目的无法实现的理由与事实不符。根据相关法律规定，主张解除合同的，应当通知对方。合同自通知到达对方时解除。对方有异议的，可以请求人民法院或者仲裁机构确认解除合同的效力。根据以上法律规定，本案中原告不论是以“解除合同的条件成就时”还是以“违约行为致使不能实现合同目的”主张解除合同的，都应当通知被告，被告有异议的才可以请求法院确认解除合同的效力。而不应当直接向法院起诉请求法院判决解除《增资扩股协议》，原告行使解除权不符合法律规定。请法院依法驳回原告杨昊的诉讼请求。   被告艾尔巴夫公司辩称，原告已经以股东身份实际参与到公司的运营、管理、决策中，并未出现可以解除协议的约定事由，也不存在合同目的无法实现的情况，该协议应当被继续履行。该协议签订后，被告艾尔巴夫公司的法定代表人及两自然人股东已经承认原告的股东身份，并且原告也已经实际参与到了公司的决策运营当中，所以该协议已经被实际履行，不存在解除的事由。其他答辩意见与被告张梦超答辩意见一致。请求驳回原告诉请。   第三人信和公司述称，没有具体参与经营，具体情况不清楚。对原告的诉讼请求不做答辩。   第三人西安奈飞公司经本院传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，也未提交书面的陈述意见。   经审理查明，2019年9月26日，被告艾尔巴夫公司（甲方）、第三人信和公司（乙方）、第三人西安奈飞公司（丙方）、原告（丁方）签订《增资扩股协议》一份，约定：被告艾尔巴夫公司是一家在四川省成都市注册成立并合法存续的有限责任公司（注册地址为成都市武侯区科华北路65号世外桃源广场27楼附0733号），法定代表人张梦超，注册资本为贰佰万元，甲公司为被告艾尔巴夫公司原股东，其中被告张梦超持有公司60%的股份，被告王张晓壮持有公司40%的股份。截至本协议签订之日，公司财务报表体现出的公司总资产为/万元，负债为/万元，公司净资产为/万元。甲方保证上述财务报表数据的真实性及合法性。乙方、丙方和丁方有意对公司进行投资，参股公司。甲方愿意对公司进行增资扩股，接受乙方、丙方和丁方作为新股东对公司进行投资。此次甲乙丙丁对被告艾尔巴夫公司的增资扩股的各项事宜，已经分别获得甲乙丙丁相应权利结构的批准。（由公司章程约定的公司权利机构）；增资前公司注册资本及股权结构为：注册资本200万元；股东张梦超，认缴出资金额120万元，持股比例60%；股东王张晓壮，认缴出资金额80万元，持股比例40%。公司增资扩股甲方同意放弃增资的优先购买权，接受乙方、丙方和丁方作为新股东。乙方对公司以现金方式投资30万元，对公司进行增资扩股，乙方占有增资后公司10%的股权，溢价部分计入资本公积；丙方对公司以现金方式投资10万元，对公司进行增资扩股，丙方占有增资后公司13.33%的股权，溢价部分计入资本公积；丁方对公司以现金方式投资30万元，对公司进行增资扩股，丁方占有增资后公司5%的股权，溢价部分计入资本公积。公司增资后的注册资本及股权结构为：注册资本为279.0568万元；股东名称、认缴出资额及持股比例为：张梦超，认缴出资金额120万元，持股比例43%；王张晓壮，认缴出资金额80万元，持股比例28.67%；信和公司，认缴出资金额27.90568万元，持股比例10%，资本公积2.09432万元，已到位出资30万元；西安奈飞公司，认缴出资金额37.19827万元，持股比例13.33%，资本公积2.80173万元，已到位出资40万元；原告认缴出资金额13.95285万元，持股比例5%，资本公积16.04715万元，已到位出资30万元。甲方保证除了已向乙方、丙方和丁方披露的公司债务外（公司债务包括但不限于公司对其他民事主体所负的债务、公司应缴纳税收、社保费用、行政处罚以及政府规定的其他规费等，具体债务情况见财务报表），不存在其他的债务。如有其他债务甲方承诺自愿全部无条件承担，与公司及乙方、丙方和丁方无关。若法院或其他行政部门裁决公司承担责任，在公司承担责任后，乙方、丙方和丁方有权向甲方追偿。新股东享有的基本权利有：同原有股东法律定位平等；享有法律规定股东应享有的一切权利，包括但不限于资产收益、重大决策选择管理者的权利。新股东的义务与责任有乙方、丙方和丁方缴足出资后，公司应当向乙方、丙方和丁方开具出资证明书，并将乙方、丙方和丁方名字载于公司名册。甲乙丙丁四方一致同意根据本协议对公司章程进行相应修改。甲方同意在完成本次增资扩股后，乙丙丁三方有权参与甲方公司财务内控制度、流程管理及重大决策等；本协议履行三年后，乙丙丁方如需退股，甲方股东享有优先购买权，价格由双方协商确定，如甲方放弃优先购买权，乙丙丁方有权自行转让第三人。甲方承诺在乙方、丙方和丁方在完成出资后30日内办理甲方所在地国家工商行政部门申报公司变更登记的一切手续，尽快正式确认乙方和丙方的股东地位。乙方、丙方和丁方须配合甲方的手续办理工作。甲方若出现下列情况之一，乙方、丙方和丁方有权视情况单方面解除本协议，收回认缴的出资额并有权要求甲方按照其实际出资额20%承担违约责任：甲方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现；甲方所作出的声明、保证和承诺存在虚假、欺诈，致使乙方、丙方和丁方的合法权益受损等内容。后原告向被告艾尔巴夫公司缴纳了出资款30万元。被告张梦超提供的公证书中原告与被告张梦超及其他股东的微信记录第6页原告发出的信息“今天的会议先休会，待大家各自商量后，我们明天1点继续讨论，完毕。”第9页原告发的信息“实际经营人就我们三个，权力大小相互制衡足矣”等内容。2019年12月25日，原告代表被告艾尔巴夫公司与四川付氏鑫安消防工程有限公司签订《消防改造施报建合同》，约定改造当下艺术体验中心消防改造。2020年11月13日，原告和被告艾尔巴夫公司的法定代表人被告张梦超在被告艾尔巴夫公司2020年内部审计意见上签字确认；该审计意见载明了内部审计会计期间、地点、资料来源、现金流向粗测、内部审计存在问题、股权确认问题等内容。2019年9月26日原告（乙方、劳动者）与被告艾尔巴夫公司（甲方、用人单位）签订《劳动合同书》一份，约定劳动合同期限为固定期限从2019年9月1日起至2024年8月31日止；乙方同意根据甲方生产（工作）需要，在管理部门，从事董事兼副总经理工作等内容。2019年11月1日原告（乙方）与被告艾尔巴夫公司（甲方）签署了《员工股权激励协议》一份，载明：乙方任职董事兼副总经理，乙方系甲方股东及员工，为了激励乙方更好的工作，也为了使被告艾尔巴夫公司进一步提高经济效益，经双方友好协商，双方同意甲方以额外增加有条件的股权持股比例的方式对乙方的工作进行奖励和激励。为明确双方的权利义务，特订立以下协议：全体股东同意对乙方除已实际拥有的股权外，额外增加有条件的股权持股比例，乙方达到本协议约定条件后甲方予以兑现其增加的持股比例。增加的持股比例由全体股东按工商变更前的持股比例同比例分摊。本协议期限为5年，于2019年9月1日开始，并于2024年8月31日届满。本协议不影响乙方作为股东应享有的权利及应尽的义务。协议履行期内，乙方在获得甲方增加的额外持股比例的同时，仍可根据甲乙双方签订的劳动合同享受甲方给予的其他待遇。本协议与甲乙双方签订的劳动合同相互独立等内容。   上述事实由原告、被告、第三人陈述，原告提供的《增资扩股协议》、中国农业银行业务凭证，建设银行个人活期账户交易明细、被告艾尔巴夫公司企业信用报告、《关于艺术中心结算的有关问题情况说明》、《投资合作协议合同》、保全财产清单、现场照片、承诺书、通知、投诉报告、（2021）川执保84号民事裁定书，保全费发票、保险费发票、劳动合同书，被告张梦超提供的《员工股权激励协议》、股东会决议、《消防改造施报建合同》、公证书、被告艾尔巴夫公司2020年内部审计意见，被告王张晓壮提供的股东出资明细表、垫付资金明细表、欠付工资款及本案庭审笔录存卷为证。   本院认为，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者举证不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。本案中，原告与被告艾尔巴夫公司、第三人信和公司、第三人西安奈飞公司签订《增资扩股协议》后，原告按约向被告艾尔巴夫公司出资30万元。原告称其出资后，被告违反《增资扩股协议》的规定，有权解除合同。具体违反条款为第五条第一款，经查，该条第一款规定“被告保证在本协议签订之前，不存在虚假出资、出资不到位及抽逃出资等（不限于此）违反公司工商注册登记规定的违法行为”。而该《增资扩股协议》第二条又约定，被告艾尔巴夫公司的两个股东被告张梦超和被告王张晓壮是认缴出资，故原告在签订《增资扩股协议》对被告张梦超、被告王张晓壮对被告艾尔巴夫公司的认缴出资是知道的，故原告以该条为由解除合同不符合约定，本院不予支持。原告称被告违反第五条二款规定，经查，该条规定“甲方保证除了已向乙方、丙方和丁方披露的公司债务外（公司债务包括但限于公司对其他民事主体所负的债务、公司应缴纳税收、社保费用、行政处罚以及政府规定的其他规费等，具体债务情况见财务报表），不存在其他的债务…”。而该协议鉴于的第2条又约定“截至本协议签订之日，公司财务报表体现出的公司总资产为/万元，负债为/万元，公司净资产为/万元等内容”。从该条约定可以看出双方签订《增资扩股协议》时并未明确公司的总资产、负债资产及公司净资产等，所以原告以该条解除合同的主张不符合双方约定，本院不予支持。原告称被告违反第七条第二款、第十条、第十一条1、3.1条规定的直接后果是影响原告作为股东行使的权利，使本协议的目的无法实现。经查，被告艾尔巴夫公司虽未向原告开具出资证明，未将原告记载于股东名册且未办理公司登记手续。但从被告张梦超提供的微信记录里反映，原告已经作为股东在行使公司股东的权利，并未达到解除合同的严重后果，故原告以此解除合同的主张，本院不予支持。原告主张解除合同的诉求本院不予支持，故原告主张的返还出资款及违约金的诉讼请求本院亦不予支持。依照《最高人民法院关于适用的解释》第九十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：   驳回原告杨昊在本案主张的各项诉讼请求。   案件受理费6700元（原告已预交），由原告负担。   如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院。   审  判  长   韩 珊   人民 陪 审员   徐玉玲   人民 陪 审员   王惠新   二 〇 二 一 年 六 月 二 十 八 日   书  记  员   赵双楠