上海市徐汇区人民法院民 事 判 决 书（2021）沪0104民初6041号原告：唐业建，男，1956年3月9日出生，汉族，住江苏省淮安市。委托诉讼代理人：唐修虎，江苏东界律师事务所律师。被告：申万宏源证券有限公司，住所地上海市徐汇区。法定代表人：杨玉成，总经理。委托诉讼代理人：金晔，上海镇霆律师事务所律师。委托诉讼代理人：龚豪，上海镇霆律师事务所律师。原告唐业建与被告申万宏源证券有限公司委托合同纠纷一案，本院于2021年3月10日立案后，依法适用简易程序，于2021年5月24日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人唐修虎、被告委托诉讼代理人龚豪到庭参加诉讼。本案现已审理终结。唐业建向本院提出诉讼请求：1.申万宏源证券有限公司赔偿损失292,473.90元；2.本案诉讼费由申万宏源证券有限公司承担。事实和理由：唐业建与申万宏源证券有限公司系长期合作关系。2019年11月21日，双方签订《证券经纪人委托合同》，约定合作期限自2019年12月1日起至2022年11月30日止。2020年8月1日，申万宏源证券有限公司以唐业建个人炒股为名，向其发出解除证券经纪人委托合同的协议书，并吊销其执业资格，造成其无法执业、无法依据经纪活动取得佣金，且唐业建原先发展的客户资源也无法继续获得收益，造成重大经济损失。因此唐业建诉至法院。申万宏源证券有限公司辩称，不同意对方全部诉请。双方之间是委托合同法律关系，唐业建应当遵守证券经纪人的法律规定及公司制度，根据证券法第40条及证券经纪人管理暂行规定第4条，证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。现唐业建在明知规定的情况下仍开户交易股票，故公司有权解除合同，唐业建的赔偿损失诉请没有事实及法律依据。本院认定事实如下：2019年11月21日，唐业建(乙方)与申万宏源证券有限公司(甲方)签订《证券经纪人委托合同》，主要约定：甲方已经监管部门认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整；甲、乙双方为委托代理关系；甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任；甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽客户服务等活动，包括向客户介绍甲方和证券市场的基本情况，向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，协助甲方建立完善的客户档案，做好客户服务工作，法律、法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动等；乙方的代理期间自2019年12月1日起至2022年11月30日止；乙方的执业地域范围是江苏，乙方所服务证券营业部的名称是申万宏源证券有限公司盐城解放南路证券营业部；乙方享有按照合同约定获取报酬等权利；乙方负有以下义务：遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密，维护甲方的市场声誉及合法权益；在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动等；第七条乙方基本行为规范：乙方在执业过程中，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受甲方的管理；乙方在执业过程中应当维护客户、甲方及其他相关方的合法权益，诚实守信，勤勉尽责等等；乙方在公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等相关活动时应符合以下相应要求：证券经纪人不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票；若乙方在执业过程中有违反国家法律法规或违反甲方有关规章制度的行为，甲方可以解除合同；提出合同解除的一方需以书面形式向对方提出委托或受托解除通知，合同于通知送达对方之日起解除；任何一方违反本合同约定给对方造成损失的，应依法承担违约赔偿责任；等等。另外，唐业建(乙方)与申万宏源证券有限公司(甲方)签订《资深证券经纪人业绩报酬协议》，约定：资深经纪人是指不享受“展业津贴”，业绩报酬以月净创收提成为主，同时享受业务专项奖励的证券经纪人，乙方已自愿选择资深经纪人类别，并承诺在合同有效期内不变更证券经纪人类别；甲方按月对乙方进行绩效考核，以执业规范考核为主要内容，包括乙方遵守分支机构的工作纪律情况、执业行为的合规性，其中执业行为的合规性包括但不限于委托合同规定的行为规范执行情况、客户服务的适当性以及客户回访与投诉等；执业行为扣分项目包括直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，扣分标准为100分/次；资深经纪人的业绩报酬包括业绩提成和业务专项奖励，业绩提成包含合规奖励金，业务专项奖励包含开户奖、产品销售奖励和其他；合规奖励金：证券经纪人合规奖励金是对合规执业的证券经纪人的专项奖励(已经包含在业绩报酬中)，用于对乙方执业的合规性考核与责任追究；合规奖励金计算：凡确认乙方招揽的客户，甲方对乙方每月的税前业绩报酬收入按照10%的比例计算留存乙方的合规奖励金，累计提取到3万元为止；合规奖励金发放：乙方若无违规、违约责任，在每年计算1月和7月乙方业绩报酬的同时，分别发放乙方上月末合规奖励金余额的50%，委托合同终止(解除)三个月后，经审核乙方无违规、违约责任，且无乙方应承担的赔款、证券经纪人证书作废公告等款项的，甲方分支机构可将结存合规奖励金余额全部发放给乙方，如乙方在执业过程中有违反委托合同第七条所列规定的行为，甲方有权对乙方的合规奖励金提留余额减少或不予发放；甲方分支机构对乙方的业绩报酬按月支付结算；等等。同日，唐业建签署《证券经纪人执业承诺书》，其承诺严格遵守中国证监会《证券经纪人管理暂行办法》、中国证券业协会《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》的规定和与申万宏源证券有限公司签订的《证券经纪人委托合同》的约定，在授权范围内开展客户招揽和客户服务等活动，如有违反，自愿承担相应责任及赔偿客户和公司相关损失等。唐业建称，其自2008年开始即与申万宏源证券有限公司存在委托合同关系；曾于2019年9月开设证券账户，其后进行股票交易行为。2020年8月1日，申万宏源证券有限公司向唐建业发出其盖章确认的《解除〈证券经纪人委托合同〉协议书》，称唐建业由于个人原因无法进行工作，经双方友好协商解除《证券经纪人委托合同》，并确认截至2020年7月31日乙方业绩报酬已结清等，乙方承诺在甲方执业期间不存在禁止性行为等。但该协议书并无唐业建签名。审理中，唐业建称其要求申万宏源证券有限公司赔偿损失292,473.90元，其中包括7个月的风险抵押金14,000元，是从每个月的业绩报酬中扣除的，其余报酬已经结清；还有剩余29个月代理期间可得的业绩报酬约12万元；以及唐业建为申万宏源证券有限公司发展了1,000多个客户应得的报酬。以上事实，除当事人陈述外，另由《证券经纪人委托合同》《资深证券经纪人业绩报酬协议》《证券经纪人执业承诺书》等证据证明，本院予以确认。本院认为，唐业建与申万宏源证券有限公司签订的《证券经纪人委托合同》，系双方当事人的真实意思表示，于法无悖，各方均应按约履行各自义务。根据法律规定，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明。现从本案查明事实来看，唐业建作为证券经纪人，系属证券从业人员，应遵守《证券法》的相关规定，在任期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。但唐业建在执业过程中并未遵守相关法律及《证券经纪人委托合同》的约定，其开户进行股票交易的行为构成违约，申万宏源证券有限公司有权解除合同，同时不予发放合规奖励金。至于唐业建提出的其余诉讼请求，均无事实及法律依据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国证券法》第四十条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条的规定，判决如下：驳回唐业建的诉讼请求。案件受理费减半收取计2,844元，由唐业建负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于上海金融法院。审判员  吕燕娜二〇二一年六月十七日书记员  万冯沁附：相关法律条文一、《中华人民共和国证券法》第四十条证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。二、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。