山东省济南市历城区人民法院 民 事 判 决 书 (2021)鲁0112民初782号 原告：赵怀立，男，1983年7月25日出生，暂住济南市历下区，户籍地山东省夏津县。 委托诉讼代理人：蒋玉海、鲁宜朴，均系山东瀛岱律师事务所律师。 被告：刘琪，男，1993年11月27日出生，汉族，住山东省济南市历城区。 被告：王涤洲，男，1984年11月12日出生，汉族，现住济南市历下区，户籍地山东省济南市历城区。 共同委托诉讼代理人：梅尚义，山东华剑律师事务所律师。 共同委托诉讼代理人：田洪祝，济南市中正荣凯法律服务所法律工作者。 原告赵怀立与被告刘琪、王涤洲合同纠纷一案，根据赵怀立的申请，本院于2020年12月11日作出（2020）鲁0112财保974号民事裁定书，冻结被申请人刘琪名下的银行存款32万元，冻结期限一年；冻结被申请人王涤洲名下的银行存款32万元，冻结期限一年。本院于2021年1月19日立案，依法适用简易程序，于2021年3月9日第一次公开开庭进行了审理，原告赵怀立及其委托诉讼代理人蒋玉海，被告刘琪及刘琪、王涤洲的共同委托诉讼代理人梅尚义、田洪祝到庭参加诉讼。因刘琪、王涤洲当庭提出鉴定申请，本院委托天津市天鼎物证司法鉴定所进行鉴定，天津市天鼎物证司法鉴定所于2021年4月20日出具《司法鉴定意见书》后，本院于2021年5月24日第二次公开开庭进行了审理，原告赵怀立及其委托诉讼代理人蒋玉海、鲁朴宜，被告刘琪及刘琪、王涤洲的共同委托诉讼代理人梅尚义、田洪祝到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 赵怀立向本院提出诉讼请求：1、刘琪向赵怀立支付307500元款项并赔偿逾期付款利息损失（利息损失以307500元为基数，自起诉之日起计算至全部付清之日止，利率按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；2、王涤洲向赵怀立支付307500元款项并赔偿逾期付款利息损失（利息损失以307500元为基数，自起诉之日起计算至全部付清之日止，利率按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；3.本案诉讼费、保全费等费用由刘琪、王涤洲承担。事实与理由：赵怀立、王涤洲、刘琪和侯庆山四人合资成立山东华领经贸有限公司（简称华领经贸公司），该公司于2018年8月28日注册成立，每人持有公司25%股份，做期货居间生意。2020年3月28日，四股东签订《股东补充协议》，协议确认：赵怀立在华领经贸公司开设的账户盈利公司提成30%，亏损由赵怀立本人承担20%，其他80%由股东承担。现赵怀立账目目前已经亏损170万元整，由赵怀立承担20%，剩余损失136万元由全体股东及公司承担，每人承担34万元。签订上述补充协议后，赵怀立在华领经贸公司账户提取13万元，剩余123万元需由股东四人平均承担，王涤洲、刘琪、侯庆山、赵怀立每人承担307500元。王涤洲、刘琪在确认应向赵怀立支付上述款项的情况下，经赵怀立的多次催要，王涤洲、刘琪一直未支付。为此诉至法院。 刘琪、王涤洲共同辩称：一、赵怀立所提供的《股东补充协议》分为二页，刘琪、王涤洲只见过第二页却从未见过第一页，刘琪、王涤洲对此不予认可。《股东补充协议》第五条约定刘琪、王涤洲在获利的分配上仅各占7.5％，却要承担20％的损失，在没有其他原因的情况下，该约定明显不符合常理。并且在2020年之后，刘琪、王涤洲仅见过一次案外人侯庆山，但见面时未签署任何协议也未与候庆山讨论过亏损的承担，不可能与其共同签署任何合同。刘琪、王涤洲认为赵怀立构成伪造证据以及虚假诉讼，请求人民法院在查清事实后追究赵怀立伪造证据及虚假诉讼的责任。二、关于赵怀立提交的刘琪、王涤洲所书写的关于亏损的承担的证据，刘琪、王涤洲认为该证据无法律效力，并对该证据的形成过程做出如下说明。第一、该两份证据确系刘琪、王涤洲亲手书写，但仅是书写了一份计划性的说明，并未签字捺印，该证据不生效。第二，刘琪、王涤洲书写该证据是为了购买赵怀立及侯庆山手中的华领经贸公司股份，从而全面接管华领经贸公司，但因为赵怀立及侯庆山未就股权出售及法人变更的相关事宜与刘琪、王涤洲达成任何书面协议，故刘琪、王涤洲也未在该两份证据上签字捺印。且刘琪、王涤洲对于本案涉案的307500元的支付时间也有明确规划，刘琪分8到10年支付完毕，王涤洲分5到7年支付完毕。三、即使本案案涉《股东补充协议》非赵怀立伪造，也因违反《中华人民共和国期货管理条例》应当属于无效合同。本案原被告为非法进行期货交易，设立华领经贸公司，以赵怀立的账户从事期货交易，案涉《股东补充协议》系基于上述行为而签订的，该合同违反《中华人民共和国期货管理条例》第十五条第二款，应属于无效合同。 当事人围绕其诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。对当事人无争议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据本院审查确定的证据及当事人的当庭陈述，本院认定事实如下： 2018年8月22日，赵怀立、刘琪、王涤洲与案外人侯庆山共同签订《山东华领经贸有限公司股东合作书》，合作书中约定：1、资金安排：赵怀立、侯庆山共出资7万元，王涤洲、刘琪共同出资5万元；2、股权分配：赵怀立占山东华领经贸有限公司25%股份，王涤洲占25%、刘琪占25%、侯庆山占25%；3、工作分配：王涤洲负责公司销售、员工绩效考核，刘琪负责公司销售、人事、期货公司对接、员工培训，侯庆山负责发展公司外围业务、监视公司运营，赵怀立负责发展公司外围业务、财务；3、王涤洲负责主持公司全面工作。……。该合作书共两页，赵怀立、刘琪、王涤洲、侯庆山均在第二页签名捺印，注明身份证号码。 2018年8月28日，华领经贸公司注册成立，公司的经营范围：橡胶制品、塑料制品、陶瓷制品、日用品、电子产品、办公用品的批发、零售；经济贸易咨询；企业管理咨询；市场营销策划；房地产信息咨询；计算机软硬件技术开发、技术咨询、技术服务；系统集成；文化艺术交流策划；工程项目管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。华领经贸公司成立后，主要从事期货居间管理业务。华领经贸公司运营期间，赵怀立出资170万元投入个人期货账户，由公司操作其账户进行期货交易，亏损170万元。2020年8月14日，赵怀立、刘琪、王涤洲经过讨论后，刘琪、王涤洲分别向赵怀立出具手写说明一份。刘琪写明：“赵怀立入金170万用于期货账户交易，由于山东华领经贸有限公司操作失误造成全部亏损，现公司需解散，所造成的亏损由公司四位股东共同承担，其中赵怀立承担总亏损的20%（34万元）。其已经在公司账户提取13万元，剩于123万元需由股东四人平均承担。王涤洲、刘琪、侯庆山、赵怀立每人承担307500元。刘琪将每月给赵怀立指定银行卡存入最低1500元，期限为8-10年（2021年-2031年12月31号）存够30万为止。头两年须每年给赵怀立存入2万元，如有违约将支付307500元的50%当作违约金，否则赵怀立有权追究法律责任。”王涤洲在《说明》中写明：“赵怀立入金170万（壹百柒拾万元整）用于期货账户交易，由于山东华领经贸有限公司操作失误造成全部亏损，现公司需解散，所造成的亏损由公司四位股东共同承担，其中赵怀立个人承担总亏损的20%（34万元、叁拾肆万元整）。其在公司账户提取13万元（拾叁万元整），剩余123万元需由股东四人平均承担。王涤洲、刘琪、侯庆山、赵怀立每人承担307500元。王涤洲需5-7年（2021-2028年12月31日）还清个人所承担部分（307500元）。如到期没有还清将自己名下购买的大众途昂车辆归赵怀立所有。因当时车辆大本没在身边无法用车本做抵押，只是口头承诺，如到期未还清，将支付赵怀立剩款项50%的违约金。” 对有争议的证据和事实，本院认定如下：关于《股东补充协议》的真实性问题。赵怀立提交于2020年3月28日与王涤洲、刘琪、侯庆山签订的《股东补充协议》，该协议内容为：“山东华领经贸有限公司于2020年3月24日晚经全体股东商讨一致通过以下内容，……五.盈利和亏损承担：根据当时股东约定，赵怀立在公司开设的账户盈利公司提成30%，亏损由本人承担20%，其他80%损失由股东和公司承担，现赵怀立账户目前已亏损1700000万元整（壹佰柒十万元整），由赵怀立承担20%，剩余损失136万元由全体股东及公司承担，每人承担34万元（叁拾肆万元），上述费用可在公司账户上直接扣除，也可由各人直接承担，由王涤洲刘琪协助完成，此后所有个人账户亏损公司及其他股东不再承担任何责任，如有个人违反，公司将追究其法律责任。六、每个月进行一次股东会议，因赵怀立，侯庆山不参与公司内部管理以及工作流程，股东会议必须真实性，明确性，合法性，如有违反给公司带来的损失，公司有权追究其法律责任！！！”。拟证明四人共同确认，赵怀立在华领经贸公司开设的账户中已亏损的170万元，及承担比例和数额。刘琪、王涤洲对《股东补充协议》第二页的签名予以认可，但认为协议第二页泛黄的程度明显比第一页要深，协议第一页没有刘琪、王涤洲的签字捺印，该页系伪造，其签名是别的协议，并当庭提出对《股东补充协议》第一页与第二页所用纸张是否为同一打印机一次打印形成进行鉴定。经天津市天鼎物证司法鉴定所鉴定，鉴定意见为：检材中两页打印内容为同类机具非连续打印形成。针对该鉴定结果，赵怀立称协议第一页与第二页非连续打印形成的原因系赵怀立对协议进行了两次打印，四位股东在相互传阅及签字的过程中造成了两次打印中的纸张交叉，同时，该鉴定意见书仅能证明合同载体的形成时间，不能证明合意的形成时间及合意的真假性。赵怀立为证明《股东补充协议》及合意形成的真实性，提交华领经贸公司四位股东于2020年3月24日召开会议的录音，在该录音中，谈到赵怀立盈亏分配及承担数额问题，王涤洲让赵怀立和刘琪协商起草个东西；赵怀立手机备忘录中由系统记载形成于2020年3月25日下午1:28分的《股东补充协议》内容及刘琪、王涤洲分别于2020年8月14日向赵怀立发送的公司亏损承担方式的微信聊天记录均与协商的盈亏分配内容一致。王涤洲、刘琪经质证认为，赵怀立提供的录音整理文字不全，没有谈及亏损的承担承认亏了177万元，以后从经营的钱里面扣。对备忘录内容的形成时间无法确认，但不要求鉴定；对微信聊天记录真实性认可，认为是王涤洲、刘琪为了收购赵怀立手中华领公司的股份而提出的收购计划的一部分，并非对其亏损承担的认可。且与《股东补充协议》在逻辑上有矛盾，《股东补充协议》第五条与微信内容重复，只能说明3月28日王涤洲并未签署过承认承担亏损的任何材料。本院经审查认为，赵怀立提交的《股东补充协议》的第一页与第二页虽被鉴定为同类机具非连续打印形成，但赵怀立提供的2020年3月24日召开股东会议的录音中认可亏损170万元的问题，并商定由赵怀立与刘琪起草材料；王涤洲、刘琪虽对赵怀立提供的手机中的备忘录形成时间不确定，但亦不申请鉴定，故本院认定该备忘录形成时间属实；王涤洲、刘琪书写的说明和发给赵怀立的微信内容基本一致，确认了亏损数额及承担比例和数额；赵怀立、王涤洲、刘琪、侯庆山均在《股东补充协议》第二页签名捺印，与四人在共同签订《山东华领经贸有限公司股东合作书》时均在第二页签名捺印，不在第一页签名捺印的方式一致；王涤洲、刘琪虽辩称其在2020年3月28日签署材料的第一页并不是赵怀立提供的内容，但其未能提供证据证实2020年3月28日签署材料第一页并非是赵怀立提供的《股东补充协议》的第一页。综上，赵怀立就《股东补充协议》提交的证据能够形成一条完整的证据链，能够证明《股东补充协议》内容是真实的。故对王涤洲、刘琪关于《股东补充协议》系赵怀立伪造的证据，本院不予确认。 本院认为，赵怀立、王涤洲、刘琪、侯庆山共同注册成立华领经贸公司后，赵怀立、王涤洲、刘琪借用赵怀立的个人期货交易账户从事期货业务，该行为违反了《中华人民共和国期货交易管理条例》第十五条规定，即“期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。”赵怀立、王涤洲、刘琪借用赵怀立个人期货账户从事期货业务的行为违反了行政法规强制性的规定而无效。《中华人民共和国民法典》第一百五十七条规定，“民事法律行为无效、被撤销或者确定不发生效力后，行为人因该行为取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方由此所受到的损失；各方都有过错的，应当各自承担相应的责任。法律另有规定的，依照其规定。”赵怀立、王涤洲、刘琪在从事期货业务时损失170万元，该资金已经无法返还。因赵怀立提供其个人从事期货业务的账户并全额出资，由王涤洲、刘琪负责期货业务，对该无效行为应当承担同等过错责任，王涤洲、刘琪应当按照各自过错比例支付赵怀立的损失，但赵怀立自愿按照与王涤洲、刘琪签订的《股东补充协议》约定，要求王涤洲、刘琪各支付307500元，系对个人财产的处分，不违反法律规定，本院予以支持。王涤洲、刘琪应当及时支付赵怀立已经发生的损失，其共同辩称未到规划的还款时间，因王涤洲、刘琪书写的说明及微信还款信息，均系单方面意思表示，且其本人亦否认说明的效力；赵怀立未表示同意王涤洲、刘琪的还款计划，双方未达成还款数额及时间的合意，故对赵怀立要求王涤洲、刘琪自起诉之日即2021年1月19日起至付清之日止，以307500元为基数，按照全国银行间同业拆借中心发布的贷款市场报价利率计算利息损失的诉讼请求，本院予以支持。王涤洲、刘琪申请对《股东补充协议》进行鉴定，鉴定意见为检材中两页打印内容为同类机具非连续打印形成，对因此支付的鉴定费5360元，应当由赵怀立负担。据此，依照《中华人民共和国民法典》第一百五十三条、第一百五十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条规定，判决如下： 一、刘琪于本判决生效之日起十日内支付赵怀立损失307500元，并支付逾期付款利息（以307500元为基数，自2021年1月19日起至付清之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、王涤洲于本判决生效之日起十日内支付赵怀立损失307500元，并支付逾期付款利息损失（以307500元为基数，自2021年1月19日起至付清之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 三、赵怀立支付王涤洲、刘琪鉴定费5360元（从王涤洲、刘琪应付款项中扣除）。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费9950元，减半收取计4975元，保全费3720元，均由刘琪、王涤洲负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省济南市中级人民法院。 审 判 员 孙志光 二〇二一年六月三十日 法官助理 张丽萍 书 记 员 王文倩