江苏省苏州市中级人民法院民 事 判 决 书（2021）苏05民初13号原告：创元期货股份有限公司，住所地苏州市三香路120号万盛大厦2楼、3楼。法定代表人：吴文胜。委托诉讼代理人：洪许健，江苏瀛元律师事务所律师。委托诉讼代理人：丁健，江苏瀛元律师事务所实习律师。被告：臧永宁，男，1965年10月9日出生，汉族，住江苏省新沂市。原告创元期货股份有限公司（以下简称创元期货公司）与被告臧永宁期货交易纠纷一案，本院于2021年1月4日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告创元期货公司委托诉讼代理人洪许健、丁健到庭参加诉讼，被告臧永宁经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告创元期货公司向本院提出诉讼请求：一、判令臧永宁偿还穿仓损失10495.78元，并支付该款的利息（以10495.78元为基数，自起诉之日起至实际履行之日止按同期银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；二、判令臧永宁承担本案诉讼费。事实和理由：2018年6月28日，创元期货公司与臧永宁签订《创元期货公司期货经纪合同》，第七条约定：臧永宁委托创元期货公司按照臧永宁交易指令为臧永宁进行期货交易。创元期货公司接受臧永宁委托，按照臧永宁交易指令为其进行期货交易。创元期货公司根据期货交易所规则执行臧永宁交易指令，臧永宁应当对交易结果承担全部责任。同日，创元期货公司向臧永宁出示并由臧永宁签署了《期货交易风险说明书》《客户须知》。《期货交易风险说明书》载明：假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于推定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓，您必须承担由此导致的一切损失。2020年3月9日，bu2006合约停板，交易结算后臧永宁账户人民币账单显示账户可用资金-24553.19元，市值风险率284.75%，创元期货公司依约在当日人民币账单中向臧永宁发出强行平仓通知书，臧永宁账户资金风险达到公司强行平仓标准，如不立即入金或平仓，公司有权根据行情变化，在不经客户同意的情况下强行平仓。同日，创元期货公司多次通过电话和短信方式告知臧永宁追加保证金事宜，均未得到臧永宁答复。2020年3月10日上午，创元期货公司依据《期货经纪合同》的约定对臧永宁账户持仓的9手合约进行强行平仓操作。2020年3月10日，臧永宁的人民币账单显示，可用资金-10495.78元，追加保证金10495.78元。臧永宁账户产生了10495.78元的穿仓金额，经创元期货公司多次催讨，臧永宁仍未及时赔偿穿仓损失。被告臧永宁未作答辩。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2018年6月28日，臧永宁通过互联网开户方式与创元期货公司订立《期货经纪合同》。《期货经纪合同》约定，第七条：乙方（互联网开户客户，臧永宁）委托甲方（创元期货公司）按照乙方指令为乙方进行期货交易。甲方接受乙方委托，按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。第九条：甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，代管乙方交存的保证金。第二十八条：甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算。只要乙方在该交易日有交易、有持仓或者有出入金的，甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告。第二十九条：为确保甲方能够履行通知义务，乙方及时了解自己账户的交易情况，双方同意利用中国期货市场监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告、追加保证金通知等文件的主要通知方式。甲方应在每日结算以后，及时将乙方账户的交易结算报告、追加保证金通知等文件发送到中国期货市场监控中心。乙方登录中国期货市场监控中心查询系统，接收甲方发出的交易结算报告、追加保证金通知等文件。第三十三条除采用中国期货市场监控中心查询系统作为主要通知方式外，同时，甲方采用以下辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知、与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件：（一）网上交易委托系统。乙方登录甲方网上交易系统查询甲方发出的交易结算报告、追加保证通知等文件。（二）乙方主动索取每日交易结算报告或相关通知。第三十四条：甲乙双方约定采用甲方网站公告方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知。第三十五条：甲方双方约定，甲方对乙方单独调整保证金比例（乙方要求甲方对其单独调整保证金比例的除外）及交易过程中甲方向乙方发出的追加保证金的通知，通过乙方预留的电话，采用电话或短信方式发出。第三十六条：乙方所预留的有关印鉴和电话、地址等联络方式均被视为具有法律意义。如果甲方按以上的约定无法正常通知到乙方，甲方的此项电话记录、传真记录、计算机记录将被视为送达乙方的有效证明，并视为甲方已按合同约定履行了通知义务。第四十五条：甲方通过统一计算乙方期货账户内期货和期权未平仓合约的资金风险率和交易所风险率等风控指标（或者其他风险控制方式）来计算乙方期货交易的风险。风险率（或者其他风险控制方式）的计算方式为：风险率=（按甲方规定的保证金比例计算的乙方持仓占用的保证金总额/客户权益）*100%。第四十六条：乙方的风险率>100%时，甲方将于当日交易结算报告中向乙方发出追加保证金通知，乙方应当在下一交易日开市（含集合竞价）前及时追加保证金或者在开市后立即自行平仓。否则，甲方有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓，直至乙方可用资金≥0。第四十七条：交易过程中，因行情发生急剧变化，导致乙方账户风险较大时，甲方可以根据交易过程中的动态结算结果，在交易过程中按本合同第三十五条约定的通知方式向乙方发出追加保证金通知，乙方应按照追加保证金通知中所要求的条件立即补足要求追加的保证金或自行平仓，否则甲方有权于当日对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓，直至乙方当日可用资金≥0。臧永宁的开户信息显示：资金账号：13×××97，联系电话：189××××2570。臧永宁的风险评测结果为C4，属于进取型风险承受能力投资者，适配R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务，R4风险等级所对应的产品或服务包括商品期货等。创元期货公司提交臧永宁的开户视频中，创元期货公司工作人员询问：“请问您开户填写的风险承受能力问卷是您本人根据自身情况如实填写的吗？”臧永宁回答：“是的。”创元期货公司工作人员询问：“根据您提供的信息及风险承受能力问卷作答情况，您是C4进取型风险承受能力投资者，适配R4风险等级及以下的产品或服务。您知晓您的适当性比对意见后，现在是否还主动要求开立期货账户？”臧永宁回答：“是的。”创元期货公司工作人员询问：“请问您已阅读并完全理解我公司《期货交易风险说明书》《客户须知》《期货经纪合同》等相关内容吗？”臧永宁回答：“知道，是的。”创元期货公司提交的《交易结算单》显示，臧永宁在创元期货公司开设的资金账号为13×××97，该账户于2020年3月9日持有bu2006合约9手，客户权益为13290.01元，持仓保证金为37843.20元，风险率为284.75%，持仓盈亏为-24120元，该账单还附有《强行平仓通知书》载明：据及时行情的最新价计算，您的账户资金风险已达到公司强平标准，如不立即入金或平仓，公司有权根据行情变化，在不经客户同意的情况下强行平仓。2020年3月9日8：56，创元期货公司向臧永宁189××××2570的手机号码发送短信，内容为：“尊敬的臧永宁先生/女士，您好！您目前账户13×××97保证金不足，希望您在2020年3月9日即刻处理加足额资金，否则我公司会在尽早集合竞价时将您不足部分持仓予以挂单平仓，届时将不再另行通知。若有疑问，可致电0512-68276921垂询。”2020年3月9日16:39，创元期货公司再次向臧永宁189××××2570的手机号码发送短信，内容为：“尊敬的臧永宁先生/女士，您好！今日您持仓合约停板。根据交易规则今日结算提高保证金，您目前账户13×××97保证金不足，希望您在明天早上（2020年3月10日）8:40前加足额资金，否则我公司将于明天集合竞合起将您不足部分予以平仓，届时不再另行通知（明天8点30后可以入金），若有疑问，可致电0512-68271262垂询。”创元期货公司陈述bu2006合约系商品期货，商品为沥青。案涉账户在2020年3月10日被强制平仓，当日《交易结算单》显示：成交价格2364强平卖出9手，成交金额212760元，当日平仓盈亏-47880元，期末结存-10495.78元，资金权益-10495.78元，追加保证金10495.78元。2020年3月10日15:03，创元期货公司向臧永宁189××××2570的手机号码发送两条短信，内容分别为：“尊敬的臧永宁先生/女士，您好！您目前账户13×××97保证金不足，我公司于2020年3月10日09:39:17平仓了6手bu2006合约，成交均价为2364.00，特此告知。若有疑问，可致电0512-68275059垂询。”“尊敬的臧永宁先生/女士，您好！您目前账户13×××97保证金不足，我公司于2020年3月10日13:30:38平仓了3手bu2006合约，成交均价为2364.00，特此告知。若有疑问，可致电0512-68275059垂询。”以上事实，有开户合同（包括期货经纪合同、期货交易风险说明书、客户须知等）、客户人民币账单、提示追加保证金短信记录、创元期货网站交易日历、网上开户见证视频、强行平仓交易记录、以及庭审笔录等证据予以证实。本院认为，期货交易实行保证金、当日无负债结算、强行平仓等制度。创元期货公司与臧永宁签订的《期货经纪合同》系双方真实意思表示,且不违反法律及行政法规的强制性规定,依法成立有效,双方均应依约履行。创元期货公司已就期货交易风险、相关权利义务向臧永宁进行了明确提示说明,臧永宁亦应履行期货经纪合同项下的相关义务。案涉期货经纪合同约定,交易过程中臧永宁所持合约的风险率大于100%时,创元期货公司在当日交易结算报告中向其发出追加保证金通知，臧永宁应当在下一交易日开市前追加保证金或自行平仓，否则创元期货公司有权对未平仓合约强行平仓。本案中2020年3月9日交易结算单显示臧永宁所持有bu2006合约风险度大于100%,创元期货公司按照期货经纪合同的约定向臧永宁发出追加保证金通知,但臧永宁未能追加保证金。创元期货公司根据期货经纪合同约定强行平仓垫付了10495.78元,臧永宁应承担强行平仓所产生的穿仓损失,故臧永宁应向创元期货公司偿还欠付的保证金10495.78元及利息损失。被告臧永宁经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，应视为其放弃质证、抗辩等诉讼权利。据此，依照《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条、第二条、第三十六条、第四十一条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：被告臧永宁于本判决发生法律效力之日起十日内向原告创元期货股份有限公司偿还10495.78元及利息(以10495.78元为基数,自2021年1月4日起至实际清偿之日止按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算)。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费62元，公告费600元，合计662元，由被告臧永宁负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于江苏省高级人民法院。同时按照国务院《诉讼费用交纳办法》规定向江苏省高级人民法院预交上诉案件受理费。审 判 长 孙一鸣审 判 员 柏宏忠审 判 员 丁 兵二〇二一年六月七日法官助理 沈可尧书 记 员 徐方圆法律文书履行提示人民法院依法作出的生效法律文书，具有国家权威性和强制执行力，当事人应当依法自觉履行生效法律文书所确定的义务，否则人民法院将根据对方当事人的申请依法强制执行，被执行人将面临以下执行风险：一、被执行人未按执行通知履行生效法律文书确定的义务，人民法院有权对其名下财产采取查封、扣押、冻结、拍卖、变卖等强制执行措施，并有权对被执行人及其住所、经营场所进行搜查。二、被执行人未按生效法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息，未按生效法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。执行费用由被执行人承担。三、被执行人不履行生效法律文书确定的义务，人民法院有权对被执行人或者其法定代理人、有关单位的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员采取限制出境措施。四、被执行人拒绝报告、虚假报告财产的，人民法院有权根据情节轻重对被执行人或者其法定代理人、有关单位的主要负责人、直接责任人及实际控制人予以罚款、拘留。五、被执行人以暴力、威胁或者其他方法阻碍执行人员执行公务或者拒不履行人民法院已经发生法律效力的判决、裁定的，人民法院有权对被执行人或者其主要负责人、直接责任人员予以罚款、拘留，构成犯罪的，依法追究刑事责任。六、被执行人不履行生效法律文书确定的义务，人民法院有权对其采取限制消费措施。被执行人及其法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人不得有以下高消费及非生活和工作必需的消费行为：（一）乘坐交通工具时，选择飞机、列车软卧、轮船二等座以上舱位；（二）在星级以上宾馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所进行高消费；（三）购买不动产或者新建、扩建、高档装修房屋；（四）租赁高档写字楼、宾馆、公寓等场所办公；（五）购买非经营必须车辆；（六）旅游、度假；（七）子女就读高收费私立学校；（八）支付高额保费购买保险理财产品；（九）乘坐G字头动车组列车全部座位、其他动车组一等以上座位等其他非生活和工作必须的消费行为。七、被执行人有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的，或者通过伪造证据、暴力、威胁等方法抗拒执行，以虚假诉讼、虚假仲裁或者隐匿、转移财产等方法规避执行的，人民法院有权将其纳入失信被执行人名单，通过报纸、广播、电视、网络、法院公告栏、电子显示屏、新闻发布会等方式向社会公布，并向政府相关部门、金融监管机构、金融机构、承担行政职能的事业单位及行业协会等通报，供相关单位依照法律、法规和有关规定，在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面，对失信被执行人予以信用惩戒；向征信机构通报，由征信机构在其征信系统中记录。国家工作人员、人大代表、政协委员等被纳入失信被执行人名单的，人民法院有权将失信情况通报其所在单位和相关部门。国家机关、事业单位、国有企业等被纳入失信被执行人名单的，人民法院有权将失信情况通报其上级单位、主管部门或者履行出资人职责的机构。八、被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，或者与他人串通，通过虚假诉讼、虚假仲裁、虚假和解等方式妨害执行，致使判决、裁定无法执行的，以拒不执行判决、裁定罪依法追究刑事责任。九、本案付款义务如采用转账方式支付，请汇入原告指定账号，姓名/名称：创元期货股份有限公司，开户行：中国工商银行股份有限公司苏州阊胥路支行，账号：11×××81。