湖南省邵阳市中级人民法院民 事 判 决 书（2021）湘05民终1469号上诉人（原审原告）：苏赟晖，男，1969年11月24日出生，汉族，住广东省深圳市。委托诉讼代理人：邓骞，湖南人和人（邵阳）律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：郑勇，男，1972年1月6日出生，汉族，住邵阳市大祥区。被上诉人（原审被告）：邵阳市浩天农机装备有限公司，住所地邵阳市大祥区城南乡马鞍石。法定代表人：刘云龙，系公司总经理。委托诉讼代理人：吕朝晖，邵阳市北塔区湘阳法律服务所法律工作者。被上诉人（原审第三人）：刘云龙，男，1969年6月28日出生，汉族，住湖南省邵阳市北塔区。上诉人苏赟晖因与被上诉人郑勇、邵阳市浩天农机装备有限公司（以下简称浩天公司）、刘云龙股东资格确认纠纷一案，不服湖南省邵阳市大祥区人民法院（2021）湘0503民初530号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年5月25日立案后，依法组成合议庭，对本案进行了审理。本案现已审理终结。苏赟晖上诉请求：撤销原判，改判支持其一审诉讼请求。事实和理由：一、一审法院适用法律错误，《中华人民共和国公司法》第七十一条不属于法律强制性规定。二、一审法院认定事实错误，郑勇把转让股份的事实通过邮政快递的方式告之刘云龙，刘云龙本人已经签收。三、本案属于股权转让纠纷，刘云龙不主张优先购买权，视为放弃优先购买权。郑勇未进行答辩。浩天公司、刘云龙辩称，原判认定事实清楚，适用法律正确，应予以维持。苏赟晖向一审法院起诉请求：1、依法确认浩天公司的7.3％的股份归苏赟晖所有；2、判令浩天公司申请办理公司股东变更登记，把股东郑勇变更为股东苏赟晖。一审法院认定事实：浩天公司2009年9月25日成立，2010年12月15日公司注册资本150万元，其中刘云龙出资128万元，占股份85.4％；胡志军出资11万元，占股份7.3％、郑勇出资11万元，占股份7.3％。2018年4月4日，胡志军将其在邵阳市浩天公司持有的7.3％股份转让给刘云龙，并办理了股东变更登记。2020年9月24日郑勇制作了《关于本人股份转让事宜通知股东书》，其内容为：“浩天公司股东刘云龙：股东郑勇由于个人原因，决定将浩天公司所持有公司股份7.3％共计金额11万元人民币，现以金额1元人民币转让。根据浩天公司章程第五章，公司的股权转让所述之内容，现已书面形式通知股东刘云龙，优先购买股权。如不购买本人将转让给股东以外的人员。通知人：郑勇，2020年9月24日”。2020年9月25日郑勇向公司股东即刘云龙邮寄了该份《关于本人股份转让事宜通知股东书》，邮寄收件地址为：“湖南省邵阳市大祥区××路××，邮寄给刘云龙的ＥＭＳ中国邮政速递物流详单记载：2020年9月26日“已签收，他人代收”。2020年10月28日，郑勇与苏赟晖签订《公司股份转让协议》，郑勇将其持有的浩天公司7.3％的股权以1元价款转让给苏赟晖，苏赟晖同意以1元价格接受郑勇的转让，并于签订协议之日支付。后因郑勇要求浩天公司办理股权变更登记未果，故诉至法院。刘云龙身份证居住地址为：邵阳市北塔区××社区××组××号。一审法院认为，本案系一起股东资格确认纠纷，在审查股东出让股份的形式及实体要件时，不但要依据公司的章程，还要审查行为人的主体资格和转让行为是否违反《中华人民共和国公司法》的禁止性规定。《中华人民共和国公司法》第七十一条规定：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。从苏赟晖提交的内资企业登记基本情况来看，浩天公司现仅有两自然人股东，即郑勇、刘云龙，本案郑勇作为股东之一在向公司股东之外的苏赟晖转让股权时，应当就其股权转让事宜以书面或者其他能够确认知悉的合理方式通知公司股东刘云龙并征求其同意，而苏赟晖提供的证据《关于本人股份转让事宜通知股东书》落款通知人并没有郑勇的亲笔签名，虽然郑勇对该通知书予以认可，并表示向第三人刘云龙的邮寄件也与该份通知内容一致，但苏赟晖提供的EMS中国邮政速递物流详单中显示该邮件于2020年9月26日他人代收，而并非刘云龙本人签收，刘云龙亦明确表示未收到过郑勇的上述邮寄件，且郑勇邮寄的收件地址并非其居住地址，因此，苏赟晖应进一步举进证明该邮件在2020年9月28日前已经由他人将《关于本人股份转让事宜通知股东书》的邮件转交给刘云龙，才产生股东刘云龙已收到该邮件，知道或应当知道苏赟晖股权转让事项的法律事实，苏赟晖未提供证据对此予以证实，依法不产生浩天公司其他股东过半数同意的法律后果。在未确定公司股东刘云龙同意郑勇股权转让之前，苏赟晖与郑勇于2020年10月28日径行签订了《公司股份转让协议》，郑勇将其在浩天公司的股权转让给苏赟晖，其行为违反《中华人民共和国公司法》的禁止性规定，同时刘云龙对于是否放弃优先购买权并未作出意思表示，加之苏赟晖未提供浩天公司的公司章程，证实苏赟晖与郑勇之间的股权转让是否亦符合公司章程的规定，因此，对郑勇全部诉讼请求，应予以驳回。综上，依据《中华人民共和国公司法》第七十一条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回苏赟晖全部诉讼请求。本案减半收取案件受理费40元，由苏赟晖负担。本院二审期间，苏赟晖向法院提交了一份快递查询单，拟证明郑勇制作了《关于本人股份转让事宜通知股东书》刘云龙已经签收。浩天公司质证称该证据只能证明刘云龙本人签收的事实，不能证明浩天公司已经签收。因对方当事人对该证据的真实性不持异议，本院予以确认。本院除确认一审查明的事实外，另查明，刘云龙已经签收了郑勇邮寄的《关于本人股份转让事宜通知股东书》。本院认为，本案系股东资格确认纠纷。浩天公司现有的股东是郑勇、刘云龙。根据《中华人民共和国公司法》第七十一条:“股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。”的规定，郑勇向股东以外的苏赟晖转让股权，应当通知刘云龙。在本案中郑勇就其股份转让的事项已书面通知了刘云龙，刘云龙在接到该通知后至今未做答复，且在本案一审期间刘云龙收到民事诉状后，明知郑勇将股份转让给苏赟晖，仍未主张优先购买权。应视为刘云龙同意郑勇转让股权。苏赟晖与郑勇签订的股份转让协议符合法律规定，具有法律效力。故苏赟晖提出其持有浩天公司的7.3％的股份的诉讼请求成立，应予以支持。同时根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十四条之规定：“有限责任公司变更股东的，应当自变更之日起30日内申请变更登记，并应当提交新股东的主体资格证明或自然人身份证明。”苏赟晖要求浩天公司协助办理股东及股权变更登记的请求，本院亦予以支持。综上所述，苏赟晖的上诉请求成立，本院依照《中华人民共和国公司法》第七十一条、《中华人民共和国共和国公司登记管理条例》第三十四条、以及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项规定，判决如下：一、撤销湖南省邵阳市大祥区人民法院（2021）湘0503民初530号民事判决；二、确认上诉人苏赟晖系被上诉人邵阳市浩天农机装备有限公司的股东，持有7.3％的股份；三、限被上诉人邵阳市浩天农机装备有限公司在收到本判决书之日起30日内协助上诉人苏赟晖办理股东变更登记手续；四、驳回上诉人苏赟晖的其他诉讼请求。一审案件受理费40元，二审案件受理费80元，共计120元，由上诉人邵阳市浩天农机装备有限公司、刘云龙共同负担。本判决为终审判决。审判长  胡文彬审判员  朱一泓审判员  刘新军二〇二一年六月二十八日法官助理陈莉娟书记员晏翟附相关法律条文：《中华人民共和国公司法》第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；