湖南省永州市中级人民法院民 事 裁 定 书（2021）湘11民再10号再审申请人（一审被告）：永州市万和天福房地产开发有限公司，住所地湖南省永州市冷水滩区。法定代表人：刘某芳，该公司总经理。诉讼代表人：湖南人和人（永州）律师事务所，系该公司破产管理人。负责人：张某。委托诉讼代理人：雷某青，湖南人和人（永州）律师事务所律师。被申请人（一审原告）：李某强，男，1966年1月7日出生，汉族，湖南省道县人，住道县。被申请人（一审原告）：唐某玉，女，1965年3月10日出生，汉族，湖南省道县人，住道县，系李某强之妻。原审被告：刘某生，男，1951年4月16日出生，汉族，湖南省祁阳县人，住祁阳县。现在湖南省永州监狱服刑。委托诉讼代理人：李某华，男，瑶族，湖南省道县人，1972年9月25日出生，住湖南省道县（特别授权）。原审被告：刘某，男，1985年11月12日出生，汉族，湖南省永州市冷水滩区人，住永州市冷水滩区。原审被告：胡某，女，出生年月不详，住祁阳县，系刘某之妻、刘某生之儿媳。再审申请人永州市万和天福房地产开发有限公司（以下简称万和天福公司）因与被申请人唐国强、唐某玉及原审被告刘某生、刘某、胡某民间借贷纠纷一案，不服湖南省道县人民法院（2015）道法民初字第1899号民事判决，向本院申请再审。本院于2020年5月29日作出（2020）湘11民申51号民事裁定，提审本案。本院依法组成合议庭，开庭审理了本案。再审申请人万和天福公司的破产管理人的委托诉讼代理人雷某青，被申请人李某强、唐某玉，原审被告刘某生的委托诉讼代理人李某华到庭参加了诉讼。原审被告刘某、胡某经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。万和天福公司申请再审称：1、湖南省道县人民法院作出的（2016）湘1124刑初640号刑事生效判决已认定刘某生向社会公众吸收资金，已构成非法吸收公众存款罪，被申请人属集资参与人，本案借款属非法吸收公众存款，相关利息属非法所得，不应受法律保护。2、原审判决认定双方之间的资金往来为民间借贷属适用法律错误。3、再审申请人已被法院裁定破产，被申请人应依法申报债权而无需起诉。遂请求：依法撤销原审判决，并裁定驳回被申请人的起诉。李某强、唐某玉辩称，我们出借的钱不是非法集资款，请法院判决我们（的借贷合同）合法有效。刘某生辩称，借款是事实，但因犯非法吸收公众存款罪已被法院判处有期徒刑6年，被申请人是否是集资参与人，要根据相关法律规定和司法解释予以认定，如果是法院应依法驳回被申请人的起诉。李某强、唐某玉向一审法院起诉请求：1、请求法院判决被告偿还二原告本金100万元及利息；2、本案诉讼费由被告承担。一审法院认定事实：2014年2月7日原告李某强与被告永州市万和天福房地产开发有限公司、刘某生签订了一份《借款协议书》，该《协议书》主要内容：“借款人：刘某生，出借人：李某强，借款金额陆拾万元整，借款时间：2014.2.7-2015.2.8（公历）付息方式：月息三分，三个月结息壹次。续借2015年2月8日至2016年2月8日公历，刘某生、胡某、刘某（2015.2.8）公司加盖公章。”2015年3月4日原告唐某玉与被告刘某生签订了一份《借款协议》，该《协议书》主要内容：“借款人：刘某生，出借人：唐某玉，出借金额：肆拾万元整，借款时间：2015年3月4日至2016年3月4日（公历），付息方式：月息叁分，三个月结息壹次。借款人刘某生。”以上借款均通过银行转账。二原告诉称借款利息已付至2015年5月30日，6月开始未支付利息。一审法院认为，本案属于民间借贷纠纷。原、被告签订的借款协议书系双方当事人的真实意思表示，但双方约定月利率超过三分超过法律规定，应按月利率2分计算。被告借款到期后，理应主动归还借款，欠拖不还属违约行为，应承担本案相应的民事违约责任。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条和《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条第一款之规定，判决：一、由被告永州市万和天福房地产开发有限公司、刘某生、刘某、胡某偿还原告李某强借款本金600000元及利息（利息计算时间为2015年6月1日起至执行完毕止，年利率按24%计算），此款限本判决生效后30日内结清；二、由被告刘某生偿还原告唐某玉借款本金400000元及利息（利息计算时间为2015年6月1日起至执行完毕止，年利率按24%计算），此款限本判决生效后30日内结清。本院再审期间，再审申请人万和天福公司提交新证据即湖南省道县人民法院2017年7月6日作出的（2016）湘1124刑初640号刑事判决，拟证实刘某生构成非法吸收公众存款罪，涉案民间借贷资金属非法吸收公众存款，被申请人属于集资参与人。被申请人李某强、唐某玉质证称，对该证据的真实性、合法性无异议，对证明目的有异议，被申请人没去某某机关报案，未接受询问，判决主文未提及被申请人（仅附表提及），无法证明被申请人是集资参与人。原审被告刘某生质证称，对该证据的三性无异议，证据是（某某机关）去公司财务取证的，被申请人是集资参与人。本院认证认为，被申请人是否向某某机关报案、接受询问，是否在判决主文提及，不能否定法院判决对被申请人为“集资参与人”身份的认定。“集资参与人名册”系涉案刑事判决书的一部分，非法吸收公众存款罪中的集资参与人人数众多，且债权发生时间、金额、利率标准、偿还情况等情况不一，法院制作裁判文书时以“列表”方式予以体现，对罪犯的非法集资情况更能清晰明了地予以反映，且“列表”方式也更方便相关部门对集资参与人的损失返还。在被申请人无充分证据否定涉案生效刑事判决的情况下，本院对该证据应依法予以采信。其他当事人在再审期间未向本院提交新证据。本院再审查明的事实与原审一致，对原审查明的事实本院予以确认。本院另查明，原审判决生效后，刘某生因涉嫌非法吸收公众存款罪被某某机关逮捕，湖南省道县人民法院于2017年1月23日裁定受理了永州市万和天福房地产开发有限公司的破产申请。2017年7月6日，湖南省道县人民法院（2016）湘1124刑初640号刑事判决，认定原审被告刘某生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑6年，并处罚金30万元，并对其非法吸收公众存款违法所得5130.9901万元予以追缴返还给各受害人。该判决已发生法律效力，其中认定被申请人李某强、唐某玉在2014年2月7日和2015年3月4日两次分别被非法集资60万元、40万元，共已收回30.6万元，实际损失为69.4万元。本院再审认为，本案系原审被告刘某生违反国家金融管理法规以项目资金周转为名，以承诺支付高息为诱饵，以借款方式先后向不特定的社会公众吸收存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案被申请人李某强、唐某玉的100万元借款恰处于刘某生的涉案金额范围内，二被申请人已由某某机关核实认定为集资参与人，并经法院审理判决认定，故李某强、唐某玉应为刑事案件中的被害人，其损失应依法通过司法机关追缴后返还，故本案不属于民事案件的受理范围。鉴于万和天福公司现已被法院裁定破产，李某强、唐某玉现应向破产法院依法申报债权，以维护其合法权益。综上所述，原审判决认定事实及适用法律错误，依法应予撤销。万和天福公司的再审请求成立，本院应予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零七条第一款、第一百四十四条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百三十条之规定，判决如下：一、撤销湖南省道县人民法院（2015）道法民初字第1899号民事判决；二、驳回被申请人李某强、唐某玉的起诉。本案一审案件受理费13800元，由湖南省道县人民法院退还被申请人李某强、唐某玉，再审案件受理费13800元，由本院退还再审申请人永州市万和天福房地产开发有限公司。本裁定为终审裁定。审判长 吴 斌审判员 张新民审判员 唐军杰二〇二一年六月二日书记员 汪亮香附相关法律条文：《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零七条人民法院按照审判监督程序再审的案件，发生法律效力的判决、裁定是由第一审法院作出的，按照第一审程序审理，所作的判决、裁定，当事人可以上诉；发生法律效力的判决、裁定是由第二审法院作出的，按照第二审程序审理，所作的判决、裁定，是发生法律效力的判决、裁定；上级人民法院按照审判监督程序提审的，按照第二审程序审理，所作的判决、裁定是发生法律效力的判决、裁定。人民法院审理再审案件，应当另行组成合议庭。原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百三十条人民法院依照第二审程序审理案件，认为依法不应由人民法院受理的，可以由第二审人民法院直接裁定撤销原裁判，驳回起诉。