广东省东莞市第二人民法院民 事 判 决 书（2021）粤1972民初3011号原告：龙光电子集团有限公司，住所地广东省东莞市长安镇沙头社区××××××××，统一社会信用代码为914×××××××××××444K。法定代表人：厉雷力，该公司董事长。委托诉讼代理人：郭浩，广东尚进律师事务所律师。被告：东莞市大岭山俊隆五金制品厂，经营场所广东省东莞市×××××××××××××××××，统一社会信用代码为92441900L609984343。经营者：张俊辉，男，1988年2月19日出生，汉族，住湖北省麻城市×××××××××××××××，公民身份号码为421××××××××××××45X。第三人：苏华明，男，1982年2月28日出生，汉族，住湖北省赤壁市××××××××，公民身份号码为422××××××××××××019。被告及第三人的共同委托诉讼代理人：莫文森，广东法制盛邦（东莞）律师事务所律师。被告及第三人的共同委托诉讼代理人：李秋怡，广东法制盛邦（东莞）律师事务所实习律师。原告龙光电子集团有限公司诉被告东莞市大岭山俊隆五金制品厂、第三人苏华明加工合同纠纷一案，本院于2021年1月20日立案后，依法适用简易程序，于2021年3月24日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人郭浩，被告及第三人的共同委托诉讼代理人莫文森、李秋怡到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告龙光电子集团有限公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告因违反合同约定，需向原告支付违约金1517167元；2.判令被告承担本案的所有诉讼费用。事实与理由：原告与被告长期存在加工合同关系，原告将部分钣金件外发给被告，由被告代为进行加工。双方之间签订有《钣金件外协加工合作协议》。自2018年开始，为规范双方之间的合作，避免出现关联交易、行贿受贿等违反法律法规和商业道德的行为，原告与被告签订了《诚信廉洁合作协议》，诚信廉洁协议约定：禁止关联交易；如被告未主动申报关联关系的，需以交易总金额的15%作为违约金；诚信廉洁协议对签署前及签署后的行为均有约束力，并长期有效。2020年6月，原告通过其他途径才了解到，第三人的妻子苏伟菊自2015年开始就在被告处工作，担任财务负责人，而第三人作为原告公司的高级管理人员、钣金部事业部副经理，在钣金加工的供应商选择、价格确定上均有一定决策权和影响力。第三人与被告财务负责人是夫妻关系，且加工产品为第三人所负责的部门，二者之间已经构成了法律上的关联关系。被告对这个关联关系是知情的，但未按协议约定向原告申报，其行为已经违约并实际给原告造成了损失。根据以上事实，结合相关法律规定，为维护原告的合法权益，请求法院判令如所请。被告东莞市大岭山俊隆五金制品厂辩称，被告不存在违反《诚信廉洁合作协议》的情形，无需承担违约责任，依双方签署之《诚信廉洁协议》第三条第(3)款约定的“主动申报关联关系”中，对被告附加的义务为(1)应按买方要求主动申报与买方是否存在关联关系，不得发生关联交易行为;(2)不得与买方(即原告)员工或其亲属共同成立公司;(3)允许买方员工或其亲属参股供方(即被告)公司，其中：1.依《诚信廉洁协议》定义的关联关系为:“公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致利益关系转移的其他关系”。也就是说，原告与被告的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等之间存在直接或者间接控制的关系，或者可能导致利益关系转移的其他关系，方才构成关联关系。事实上，被告系由经营者张俊辉独自经营的个体工商户，除了经营者张俊辉本人外，任何人均无权决定被告的经营行为;而原告提供的《岗位说明书》中也明确第三人苏华明是属于中层管理，不属于高级管理人员。因此双方之间不存在《诚信廉洁协议》约定的关联关系，原告与被告之间是正常的民事交易行为，不存在廉洁协议约定被告应主动申报的第(1)种情形。2.被告系由经营者张俊辉独自经营的个体工商户，并不存在其他共同的经营者，而第三人苏华明虽原为原告的员工，但其妻子仅是被告的普通员工，故不存在廉洁协议约定被告应主动申报的第(2)种情形。另，原告也没有提供任何证据证明被告系由张俊辉与苏伟菊共同设立，也没有提供证据证明苏伟菊是共同的经营者，故应当承担举证不能的不利后果。3.第三人苏华明的妻子苏伟菊只是普通员工，除了享受正常的劳动报酬待遇外，并未在被告处获取任何利益，故也不存在廉洁协议约定被告应主动申报的第(3)种情形。综上所述，被告并未违反《诚信廉洁协议》的约定，双方之间属于正常的、互惠互利的民事交易行为，并未给原告造成任何损失，不应当承担任何违约责任。本院经审理认定事实如下：对于当事人双方没有争议的事实，本院予以确认。原、被告于2018年6月签订合作协议，约定由被告为原告加工钣金件。2020年6月10日，双方签订诚信廉洁合作协议，协议第二条将“关联关系”定义为“公司控股股东，实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致利益转移的其他关系”，第三条第3项约定被告应主动申报关联关系，具体内容为：“A、供方（被告，下同）应按买方（原告，下同）要求主动申报是否存在关联关系，不得发生关联交易行为。供方不得与买方员工或其亲属共同成立公司或允许买方员工或其亲属参股供方公司，使买方员工或其亲属从供方处获取不正当利益。B、供方承诺在参加项目投标时，主动申报乙方（被告）与参与投标的其他主体是是否存在关联关系”。第四条第三项规定，若供方及其业务人员未主动申报关联关系，则供方就向买方返还因未主动申报关联关系而获得的不正当利益，并一次性向买方支付自应申报未申报之日起至未主动申报行为被发现之日起的采购金额15%的违约金。第三人苏华明于2018年起任原告钣金二部主管或副主管，2016年起改任钣金二部副经理。原、被告均确认第三人“妻子”苏伟菊于2015年入职被告公司，任职财务。原告提供银行转账记录等证明其2015年以来与被告交易金额为10113450.58元，其中2018年6月6日后交易金额4699727.32元。被告仅认可双方全部交易金额为9813450.58元，而对2018年6月6日后的交易数额是否为4699727.32元未作肯定或否定表示。原告主张按全部交易金额10113450.58元的15%计算被告应付违约金为1517167元。本院认为，原告以被告未按约定申报被告与第三人妻子关系为由要求被告支付违约金，本案为合同纠纷。本案双方争议的核心问题是被告未向原告申报案涉事项是否违反合同约定。双方订立诚信廉洁合作协议的目的，是避免原、被告的交易在原告不知情的情况下成为直接或间接的关联交易，从而损害原告利益。毫无疑问，被告的申报范围应由双方在合同中约定，不能要求被告在合同之外向原告作出申报。双方协议第二条对关联关系作出了定义，第三条对申报范围作出了具体化和补充。根据协议第二条和第三条，被告的申报范围包括（一）原告的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与被告的特殊关系，以及（二）原告员工及其亲属与被告的投资合作关系。第三人为原告的员工，职务为部门负责人，不能认定为高级管理人员，不属于前述第（一）项的申报范围。第三人“妻子”为被告的财务，原告没有提供证据证明第三人或其“妻子”与被告有投资合作关系，因此也不属于前述第（二）项的申报范围。原告主张被告为第三人夫妻提供住房，试图以此证明被告与第三人串通损害原告利益，但此属于侵权问题，与被告不履行申报义务应承担违约责任无关，不在本案审理范围，本院不予审理。被告对案涉事项无申报义务，原告请求被告支付未申报之违约金，缺乏事实依据，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条的规定，判决如下：驳回原告龙光电子集团有限公司的诉讼请求。本案减半收取受理费9227.25元，由原告龙光电子集团有限公司承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省东莞市中级人民法院。审判员  龚国柱二〇二一年六月二十一日书记员  李蕙儒强制执行风险提示生效法律文书必须主动及时履行。义务人不履行生效法律文书确定的义务，进入强制执行程序后，可能会面临以下法律风险：一、信用惩戒1.案件一旦进入执行程序，被执行人的信息将在中国执行信息公开网公开，融资信贷将会受到限制。2.被列入失信被执行人名单，影响个人征信。在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面受到信用惩戒。3.不履行法律文书确定义务的信息被法院通过报纸、广播、电视、互联网等媒体公布。二、损失扩大1.加倍支付迟延履行期间债务利息或迟延履行金。2.承担执行过程中发生的执行费、评估费、拍卖辅助费等费用。三、强制措施1.限制高消费。限制乘坐飞机高铁等交通工具、购买不动产、车辆、旅游、子女就读高收费私立学校等。2.财产将被采取查封、冻结、扣押、划拨、拍卖等措施。3.拒不履行或妨害执行的，可能会被罚款、拘留、限制出境。构成犯罪的，还将承担刑事责任。