陕西省潼关县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）陕0522刑初32号 公诉机关潼关县人民检察院。 被告人李某某，男，汉族，初中文化程度，无业。2020年10月27日因犯非法吸收公众存款罪被临渭区人民法院判处有期徒刑一年又四个月，并处罚金二万元，2020年11月30日刑满释放。2021年1月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪投案并执行逮捕。现羁押于潼关县看守所。 指定辩护人王涛涛，陕西恒同律师事务所律师。 被告人李某甲，男，汉族，大专文化程度，无业。2020年9月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被延安铁路公安处黄陵站派出所抓获，9月29日被刑事拘留，同年11月3日被逮捕。现羁押于潼关县看守所。系被告人李某某之子。 指定辩护人张尧，陕西金陡律师事务所律师。 潼关县人民检察院潼检一部刑诉（2021）Z15号、Z4号起诉书分别指控被告人李某某、李某甲犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院分别于2021年4月1日和6月1日立案，并决定依法进行合并审理。2021年6月17日本院依法组成合议庭，公开开庭进行了合并审理，潼关县人民检察院指派检察长贾成民、检察员牒峰出庭支持公诉，被告人李某某、李某甲及其指定辩护人王涛涛、张尧到庭参加了诉讼。现已审理终结。 潼关县人民检察院指控：陕西华阳旅游投资股份有限公司（以下简称陕西华阳公司）于2009年在渭南市临渭区出资成立了渭南市华翼旅游信息咨询有限公司（以下简称渭南华翼公司）。2015年3月15日渭南华翼公司在潼关县正式成立了渭南华翼公司潼关办事处（以下简称潼关办事处），潼关办事处的法定代表人为蒋某某，实际负责人为被告人李某某，行政经理为被告人李某甲，在未经金融管理部门批准的情况下，潼关办事处发展业务经理若干人，对外宣称公司即将上市，并以高息为诱饵，吸引社会公众办理陕西华阳公司、老君山门票推广业务、盛世天颐（北京）股份有限公司（以下简称盛世天颐公司）的房屋投资业务、门票业务、会员卡业务、股权转让业务等。2014年7月至2017年9月，潼关办事处以陕西华阳公司、盛世天颐公司的名义与集资参与人签订各类合同，收取投资款，共吸收不特定集资参与人63人存款共计786.79万元，尚欠本金762.24万元没能兑付。 认定以上事实的证据有集资参与人的陈述、证人证言、投资登记表、合同及收据、银行转账记录、搜查扣押笔录等证据证明，被告人李某某、李某甲也已供认。据此认为，被告人李某某、李某甲的行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，二被告人系从犯地位且主动签署了认罪认罚具结书，被告人李某某有自首情节，建议给李某某判处有期徒刑三年并处罚金，给被告人李某甲从轻判处，提请本院依法惩处。 被告人李某某辩称，他虽然负责潼关办事处的工作，但是财权、物权、人权均是法定代表人蒋某某决定，他愿意给自己的行为构成犯罪的部分承担刑事责任，希望法院能从轻判处。 指定辩护人王涛涛认为，潼关办事处收取的投资款均进入渭南天翼公司和陕西华阳公司的账户，如果构成犯罪的应当为单位犯罪。其次，李某某作为最低一级部门的负责人是受他人指使进行工作的，如果构成犯罪应当为从犯，结合自首情节、初犯等情节，希望法院能判处缓刑。 被告人李某甲辩称，他只是潼关办事处的行政经理，是十多位经理中的一员，并不是负责人，他愿意对自己工作期间构成犯罪的部分承担责任，希望法院依法判处。 指定辩护人张尧认为，被告人李某甲没有参与潼关办事处的决策等工作，只是听从蒋某某、李某某的安排负责行政工作，不具有负责人的权力，认定负责人证据不足；其次，李某甲在潼关办事处的作用较小，前期负责行政工作，后期担任李某某的司机。建议法院从轻判处。 经审理查明：陕西华阳公司系盛世天颐公司的子公司，董事长、总经理均为吕某某（已判刑）。陕西华阳公司于2009年在渭南市临渭区出资成立了渭南华翼公司，法定代表人为蒋某某、武某某、李某某，并开展非法集资活动，从2014年7月开始被告人李某某介绍了较多潼关的集资参与人到渭南华翼公司交投资款，为了方便潼关的集资参与人交款，2015年3月15日渭南华翼公司在潼关县正式成立了潼关办事处，潼关办事处的法定代表人为蒋某某，潼关办事处办公地址就设立在被告人李某某在潼关的家中，实际负责人为被告人李某某，行政经理为被告人李某甲，当李某某不在潼关办事处期间，就由被告人李某甲负责正常工作和运营。潼关办事处在未经金融管理部门批准的情况下，通过开会宣传、带群众到老君山考察旅游、口口相传等方式对外宣称陕西华阳公司即将上市，并以高息为诱饵，吸引众多的集资参与人办理陕西华阳公司的房屋投资业务、洛南老君山门票推广业务、盛世天颐公司的增资扩股业务和“颐乐通”会员卡投资业务，2017年后期在不能按时给集资参与人兑付利息、分红的情况下，又开展了债权转股的业务。2014年7月至2017年9月，潼关办事处以陕西华阳公司、盛世天颐公司的名义与172位集资参与人签订各类合同，收取投资款。案发后经公告，共计有63名集资参与人到案主张权利，存款共计786.79万元，除部分兑付外，尚欠本金762.24万元没能给63名集资参与人兑付，其中被告人李某甲在潼关办事处工作期间共计有681.74万元不能给63名集资参与人给付。 经过当庭举证、质证，认定上述事实的证据有： 一、受案登记表载明，2019年12月2日被害人刘某某报案称，2014年6月2015年7月“老君山”潼关办事处以景区门票推广、房屋认购、增资扩股等名义吸收存款120余元万，不能收回，要求追究责任。 二、抓获经过载明，2021年1月28日李某某经电话通知后主动接受讯问。2020年9月28日，民警将李某甲抓获。 三、证人证言及集资参与人陈述 1、证人吕某某证实，他在2009年之前成立的陕西省老君山旅游开发有限公司担任董事长，2009年之后公司变更为陕西华阳旅游股份有限公司，董事长是他妹夫王某某，他还是大股东。渭南华翼公司是2009年设立的，当时公司的负责人是蒋某某，武某某是财务总监，李某某是业务总监，2015年8月后，蒋某某和武某某离开华翼公司，当时职务由陕西华阳公司任命的。渭南华翼公司是给陕西华阳公司服务的，收的钱都交给了陕西华阳公司，陕西华阳公司才按照交钱的姓名等信息出合同书，一份留在陕西华阳公司，一份返回来交给客户了。渭南华翼公司的办公费用、工资等是陕西华阳公司按照渭南华翼公司上缴的业绩提成的，最早是提成30%，后来降低到了15%，刚开始是将钱交给陕西华阳公司后，陕西华阳公司再返还，后来就是直接扣除办公费用后将剩余的钱给陕西华阳公司。目前需要退还给群众的资金有1.2亿左右，其中渭南的资金3000多万左右。 2、证人蒋某某证实，他于2009年至2015年8月担任渭南华翼公司的总监、法人代表，后来陕西华阳公司老板吕某某让他在潼关成立办事处，他就将身份证交给李某某让在潼关注册成立办事处，他就是渭南华翼公司潼关办事处的法人代表，开业的时候他去过一次，后来也去了一次，办事处的负责人是李某某，财务是李某乙，李某甲是行政人员。投资人将款交给李某乙后，李某乙交给陕西华阳公司，陕西华阳公司收到钱后才出具票据和合同，李某某的工资和提成等都是陕西华阳公司负责发放呢，每月工资是3000元，提成他不清楚。 3、证人武某某证实，2009年的时候，华阳公司的负责人王某某到渭南市开办公司，她当时应聘的是行政人员，王某某说她是当地人，用她的身份开办公司比较方便，就用她的身份信息开办了公司就是渭南华翼公司，后来就派蒋某某到渭南华翼担任负责人，2015年的时候蒋某某和陕西华阳公司负责人吕某某的妹妹关系处的不好就离职了。渭南华翼公司负责将投资意向的人带到陕西华阳公司的一些实体项目，愿意投资的就把钱交给财务人员李某乙，李某乙核对完成后把钱交给她，同时将客户的投资项目和基本信息交给陕西华阳公司，她就将投资款通过她的农行账户转给陕西华阳公司，有一小部分是李某乙直接给陕西华阳公司转账的，然后陕西华阳公司将合同和票据给渭南华翼公司，公司将合同给客户一份，一份再交给陕西华阳公司。收的投资款除了办公费用、人员工资、房租费等费用外，都交给陕西华阳公司了。 潼关办事处是2015年3月左右成立的，在成立之前潼关的投资人业务在开展着，潼关办事处的法人是蒋某某，实际负责人是李某某，李某乙、吴某某、惠某某三个人轮流到潼关办理收款业务，收到钱后都交给她或者转到她的账户上，她通过网上银行将钱转给陕西华阳公司的任某某，然后李某乙通过QQ将投资人姓名、投资项目、投资金额等信息传给任某某，陕西华阳公司就将填好的合同、协议等资料寄给渭南华翼公司。每月李某乙和任某某进行对账。 客户的合同到期后，由渭南华翼公司报给陕西华阳公司，经审核后陕西华阳公司将本金和利息打到她的账户上，她将款项打给李某乙或者由李某乙取现交给客户，收回合同，将合同交给陕西华阳公司就可以了。李某某的工资是渭南华翼公司付的，提成是按照潼关办事处的业绩进行提成，李某甲的工资是李某乙负责发放，也会有一定的提成。 4、证人李某乙证实，她在渭南华翼公司期间，是财务人员，就是把客户给的投资款及时通过她个人的账户转给武某某的账户，客户给的现金她就及时将现金交给武某某，很少有直接给陕西华阳公司转款的情况，当武某某离开渭南华翼公司后，她基本上都是通过网银转到陕西华阳公司了。潼关办事处是2015年3月左右成立的，在成立之前潼关的投资人就是到渭南华翼公司来交钱，后来潼关来的人比较多，来回带钱不方便，公司就安排她、吴某某、惠某某三人在周末抽半天时间到潼关李某某家四楼进行办公，就是李某某把投资人约到当天，给投资人开具收据，然后将投资款带到渭南华翼公司交给武某某，如果投资人是转账的话就让把钱直接转到武某某的账户上。2015年8月武某某离开渭南华翼公司，李某某担任负责人后，她收取的投资款或者办事处刘某甲收取的投资款转到她的卡上，她直接转给陕西华阳公司，有一部分经李某某安排将资金给客户兑付，陕西华阳公司收到资金后就将合同填好后寄到渭南华翼公司，然后去潼关的时候将合同带到潼关让客户签字，给客户留一份，然后一份寄给陕西华阳公司。她每月和陕西华阳公司对账，包括合同份数和投资金额，如果陕西华阳公司没有收到钱，不会给客户填写合同发过来，吴某某有时候也会把钱转到她的卡上，然后她就转给武某某，大多数是转给武某某，直接转给陕西华阳公司的不是很多。 在李某某负责渭南华翼公司的时候，业绩已经不是很好了，陕西华阳公司和渭南华翼公司已经无力兑付客户到期的合同了，收到的资金基本就是兑付、开工资等支出了。2016年7月她离职之前，几乎就已经没有什么投资了，更多的是给老客户兑付到期的合同。 她给李某某和李某甲转过款，给李某某转的款应该是李某某的提成和公司运营费用，潼关办事处所有客户投资都是李某某的业绩，李某某的工资是陕西华阳公司给发的。给李某甲转的款应该是潼关办事处运营费用、工资、提成等。 5、证人任某某证实，她是2009年5月到陕西华阳公司担任的出纳，其实就是负责与各个子公司核对当月合同金额及转来金额，当时各子公司的支出是按照投资金额15%包干的。子公司将当月收入减去当月的对付款及支出后将余额转到公司的账户中，使用的合同也是陕西华阳公司印好的合同交给子公司发放给投资人，目前她能说清的就是大约有2亿元的合同金额需要兑付而没有兑付。公司将吸收来的资金都投资用于老君山风景区项目建设以及相关的配套服务建设了。各个子公司向社会公众吸收资金是由公司总经理决定的，有公司文件也有会议口头形式安排。 6、证人吴某某证实，她在2013年6月至2015年11月在渭南华翼公司工作，在2014年8月之后负责财务工作。在潼关办事处成立之前李某某是渭南华翼公司的总监，因为李某某是潼关人，所以就在潼关开展了业务，凡是潼关的客户都算在李某某的业绩上。潼关办事处没有成立之前，公司安排她、李某乙、惠某某三人轮流在周末到潼关李某某的家中四楼办公室工作，办事处成立后她有事周末也去潼关，2015年5月之后就不去潼关了。潼关办事处是李某某负责，平时李某某在渭南公司工作，办事处就由李某甲负责，李某甲也是业务经理，刘某甲是负责行政。她到潼关就是收取投资人的投资款，然后就存到她的银行卡上，后期办事处是刘某甲负责将投资款收取后转到她的银行卡上，并将收入情况报给李某乙，她卡上的钱基本就是取现放到公司进行使用，用于给客户兑付本息，还有一部分钱她就转给李某乙的账户上。她在公司使用的个人账户是陕西信合卡尾号是8704。她没有给李某甲或者李某某转过钱或者给过现金，办事处收取的资金李某甲和李某某没有支配和使用。 7、证人刘某甲证实，她在潼关办事处工作期间，收取的投资款现金都是通过银行转账给李某乙，如果是客户要转账就是给客户提供渭南华翼公司的财务人员的账户，然后客户将汇款单交给她。如果当天银行下班了，她就将客户的资金存到李某甲的银行卡中，当天就向渭南华翼公司报业绩，第二天就把李某甲银行卡中的资金转给渭南华翼公司的财务人员。除了给李某乙汇款外，给渭南华翼公司的吴某某、惠某某也汇款了。潼关办事处的开支都是提前个人垫付，然后向渭南华翼公司报销，报销的资金渭南财务就直接打入李某甲的银行卡中。潼关办事处没有私自使用客户资金的情况。 8、证人郑某某证实，他在2017年11月至2019年在潼关办事处担任会计职务，职务是李某某任命的，他当时主要是负责债转股的事情，债转股合同都是李某某从渭南拿来的，大概有150多份，李某某召开会议让各个业务经理具体通知客户进行办理，记着大概有152人债转股，金额2785万元，这些金额都是债转股后的金额，比实际投资金额大，具体转换比例时间长了记不清楚了。 9、证人郝某某证实，2015年左右她在潼关办事处担任三部业务经理，经理职务是李某某任命的，只要自己投资或者介绍他人投资30万元以上的，就可以上业务经理能有提成。潼关办事处的负责人是李某某，经理是李某甲，财务是刘某甲，还有六个业务经理。潼关办事处的业务就是投资购买老君山门票、认购小别墅和购买颐乐卡。群众投资的钱李某某说是都交给渭南华翼公司了。 10、集资参与人刘某某陈述，她经人介绍听信了李某某和李某甲投资后可以分红和以后养老的便利，她先后以薛某某、薛某甲、刘某乙、薛某乙等名义购买老君山门票、认购房屋、增资扩股等方式投资120.44万元，合同签订方有陕西华阳公司的公章和法人王某某的私章、盛世天颐公司公章。听李某某说盛世天颐公司是总公司，在北京办公。陕西华阳公司是子公司，潼关办事处是陕西华阳公司的办事处。 11、集资参与人赵某某陈述，他听李某某和李某甲介绍老君山休闲、娱乐和养老的项目，并实地进行了参观考察，以贺某某、赵某甲的名义陆续投资老君山门票推广的认购、增资扩股等84.7万元。 12、集资参与人张某某陈述共给李某某、李某甲投资124.814万元。 13、集资参与人张某甲陈述，她共给李某某、李某甲投资投资20多万后，成了潼关办事处的业务经理，潼关办事处的负责人是李某某，经理是李某甲。后来陆续投资合计5笔共计35.09万元。 14、集资参与人吉某某陈述，经李某某介绍她和她妈张某乙先后多次在李某某的潼关办事处投资26.36万元，签订合同的是陕西华阳公司。 四、书证物证类 1、工商登记情况载明，渭南市华翼旅游信息咨询有限公司潼关办事处成立于2015年3月13日，负责人蒋某某，经营范围是旅游报名点（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），上级企业为渭南市华翼旅游信息咨询有限公司，法定代表人武某某。 2、银保监渭南分局证明：未批准渭南市华翼旅游信息咨询有限公司潼关办事处从事“吸收存款、发放贷款”的银行业务。 3、名片一张载明：陕西华阳旅游投资股份有限公司渭南华阳潼关办事处李某甲行政经理。 4、宣传广告一份载明，盛世天颐（北京）股份有限公司、陕西华阳旅游投资股份有限公司等，宣传销售颐乐通会员卡，销售面值1万元至4万元不等，期限均为2年，2年后的收益为18%。 5、集资参与人刘某某、赵某某、张某某、张某甲、吉某某等63人提供的合同等资料若干载明，《增资扩股协议书》的甲方为盛世天颐公司，乙方刘某某；收款收据上盖章为陕西华阳公司；《房屋认购协议书》的甲方为陕西华阳公司，公司代表王某某盖章，乙方为刘某某；《房屋委托经营合同》委托方刘某某，经营方陕西华阳公司。《老君山旅游门票推广协议》甲方为陕西华阳公司，乙方为刘某某，丙方为陕西洛南老君山旅游风景区，收据收款盖章为陕西华阳公司。《盛世天颐公司会员卡使用协议书》的甲方为盛世天颐公司，乙方为张某某，收款盖章为盛世天颐公司财务专用章。 其他集资参与人的合同资料与以上相同。 6、账户交易明细载明，李某甲和李某乙的农行卡交易流水，有李某甲与李某乙、李某某、刘某甲的相互转账记录；李某乙与李某甲、盛世天颐公司、杨某某、李某某等人的转款记录。 7、陕西华阳公司尾号0074账户交易明细载明，2014年1月3日至2016年11月7日，武某某、李某乙的账户共转入资金1536.7559万元，给武某某、李某乙的账户转出121.8748万元。 8、涉案集资参与人投资与欠款情况统计表载明，共有集资参与人63人，经李某甲确认在其工作期间尚欠681.74万元未退款。经李某某确认，在其负责潼关办事处前后共有投资人63人实际投资786.79万元，尚欠金额（未退还金额）762.24万元。 9、潼关办事处财务移交表载明：刘某甲2018年3月给郑某某移交记录，载明盛世天颐公司股权有75人次，金额1214.5465万元；华阳股权有36人次，金额221.28万元；颐乐通卡有62人次，金额248万元以及其他记录。 10、从华翼潼关办事处查获的报表资料、汇款回单、盛世天颐公司、陕西华阳分公司文件及奖励方案载明： （1）、经郑某某经手统计172名投资人共计投资各项产品共计2900余万元。 （2）、部分银行汇款回单载明，民警从刘某甲处查获的部分汇款回单，收款人均为李某乙和吴某某。 （3）、盛世天颐公司（2017）0706-1关于执行《公司合同签订和到期退单、分红的资金往来管理暂行办法》的通知载明，1、子公司转款到陕西分公司指定账户时，注明客户名称、日期、金额、购买产品类别，总公司收到后按照以上信息下发对应的合同；2、总公司把分子公司的业绩每月返还给分公司；3、分公司每月将现金业绩的10%留给总公司作为开销等内容。 （4）、盛世天颐公司的其他文件及内容证实，各个分公司、子公司不能私自截留和调用客户资金，客户资金未进入指定公司账户，总公司不承认客户购买的产品和服务，不签发合同等。 （5）、潼关办事处的奖励方案载明，按照分公司的奖励方案确定了潼关办事处对客户米、面、油、话费充值卡的奖励方案。 11、关于潼关办事处资金流向、资料调取和核查、公示截图等情况说明载明： （1）、经调取原合同和办事处的报表，原起诉书指控李某甲非法吸收公众存款案投资人63人投资802.73万元，尚欠未退还款789.96万元与实际不符，原合同投资人实际投资725.356万元，尚欠金额（未退还金额）681.74万元。（李某甲案件中的表一至表四，经李某甲、李某某认可属实。李某某案件中第十卷的表一至表四为投资人63人实际投资786.79万元，尚欠金额（未退还金额）762.24万元经李某某确认属实。） （2）、渭南华翼潼关办事处投资人的资金在2015年前期由李某乙负责资金的运转，调取银行流水显示，2015年10月之前李某乙账户资金去向2500万元，但无法显示资金来源及去向；2015年10月之后通过潼关农行给李某乙汇款96万元，通过潼关信合给吴某某转款402万元，吴某某均转出。部分资金由李某乙直接转入陕西华阳公司公户，大部分资金均由李某乙、吴某某转入武某某账户，武某某再转入陕西华阳公司公户。 （3）、2020年12月1日，就潼关办事处涉嫌非法吸收公众存款案在相关官方网站、今日头条渭南政法、今日头条平安金城、潼关微小圈发布参与投资人进行登记的通告，截至审查起诉前共有63人进行登记。 （4）、经调阅渭南市临渭区办理渭南华翼公司非法吸收公众存款案中，涉及投资群众105人，未发现潼关办事处的投资人的情况。 12、刑事判决书载明 （1）、陕西华阳公司（法人犯罪）、吕某某、刘某丙等25名被告人因犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月13日被洛南县人民法院给单位犯罪判处罚金100万元、给吕某某判处有期徒刑七年六个月并处罚金50万元、给刘某丙有期徒刑四年并处罚金20万元其他人判处其他有期徒刑、拘役、免刑不等的刑罚。吕某某负责公司期间2009年至2017年9月，非法吸收公众存款1.34亿元、刘某丙负责老君山办事处期间构成主犯非法吸收公众存款1.09亿元，非法收入213万元，退赔2000元。 （2）、渭南华翼公司蒋某某、李某某因犯非法吸收公众存款罪于2020年10月27日被临渭区人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金50000元；李某某判处有期徒刑一年四个月，并处罚金20000元。 13、户籍证明载明，李某某，男，出生于1951年11月；李某甲，男，出生于1978年2月。 五、被告人供述 1、被告人李某某供述，潼关办事处是蒋某某请示陕西华阳董事长吕某某同意后成立的，蒋某某是潼关办事处的法人和总经理，蒋某某任命他为潼关办事处的负责人、经理、总监；行政经理是李某甲、会计是刘某甲，郑某甲、刘某丁、郝某某、张某丁、郭某某、张某甲、刘某某、候某某是一至八部的经理，每个经理还有一至三名主任，主任的名字记不清楚了。潼关投资业务是从2014年9月开始开展的，2015年3月就成立了潼关办事处，李某甲是2015年3月12日到2016年10月在潼关办事处工作的。他的工资是渭南华翼公司支付的，每月500元至800元不等，提成是按照潼关投资人投资金额0.25%至0.5%进行提成，他在潼关办事处的提成大约有2-3万元左右，具体多少不清楚。李某甲的工资是每月500元至1400元不等，因为李某甲要带领投资人到华阳老君山等地外出有补助，业务经理每月的工资是300元至500元，提成就是自己发展的投资人的一年期投资额的0.5%进行提成，二年期是按照1%进行提成。经过业务经理和主任们的宣传，投资人就到会计刘某甲处办理投资手续，刘某甲收钱开收据，然后将钱交给李某乙，李某乙将款转给渭南华翼公司财务总监武某某，武某某将投资款转给陕西华阳公司财务，陕西华阳财务收到投资款后开具正式票据和合同寄给潼关办事处，刘某甲收回开的收据，将票据和合同填好后交给投资人，因为票据和合同上有总经理吕某某的私章和陕西华阳公司的公章。所以李某乙和后来的刘某甲都是将投资人的钱转给了渭南华翼公司，渭南华翼公司又转给了陕西华阳公司账户上，不然就没有票据和合同书。 2017年11月左右，陕西华阳公司被查之后，投资人的投资款兑付不了，由陕西华阳公司以及各个分公司和潼关办事处成立了自救小组，进行债转股项目，就是陕西华阳公司确定的将投资人的项目全部转为华阳公司老君山的项目，因为老君山有实体，出售后可以兑付投资人的投资款，所以潼关办事处也宣传这个债转股项目。潼关办事处是2018年12月开始宣传这个项目，愿意债转股的投资人，就是先计算之前的投资本金和利息，作为债转股的本金，原来的合同和票据等全部收回，办理债转股手续。他被采取措施之前债转股项目还没有完成，之后就是潼关自救小组自己开展的。关于兑付情况是在2017年10月在洛南老君山会议上总经理吕某某提出并批评了他，说是查账结果是潼关办事处已经兑付了300多万元，光给刘某某一个人就兑付了50多万元。 2、被告人李某甲供述，2000年大专毕业后一直打工，2015年3月至2016年11月在潼关办事处行政负责人。潼关办事处成立于2015年3月12日，地点在潼关县和平路，法人和总经理是蒋某某，设置有业务部、财务部、行政部门，业务经理有郑某甲、郝某某、张某丁、刘某丁、郭某某、张某某、刘某某，财物总监李某某，财务有刘某甲，行政经理是他。他拿的是工资，没有提成，工资是渭南华翼公司发放，每月2000元后来到2400元。办事处的主要业务就是投资陕西华阳公司老君山项目，老君山项目主要是老君山景区门票投资、盛世天颐公司增资扩股和发行颐乐通卡。投资的回报主要就是获取分红、以房养老，后来投资分红不能兑现了，上面公司才开展增资扩股业务的。他负责召开会议等工作，办事处收取的资金都上缴给了渭南华翼公司了，资金大概有300万至400万元左右。盛世天颐公司是总公司，位于北京，法人是吕某某；子公司是陕西华阳公司在洛南县城，法人是王某某，渭南华翼公司是子公司，地点在渭南市临渭区，法人蒋某某，渭南华翼公司下设的就是潼关办事处，法人也是蒋某某。 对于提供的表一至表四中的数据没有异议，就是原合同金额中63名投资人实际投资共计725.356万元，尚欠681.74万元没有退还。 以上证据均能相互印证，足以认定。 本院认为，渭南华翼公司负责人蒋某某经陕西华阳公司许可，在潼关县成立了潼关办事处，在未经金融管理部门批准的情况下，通过向社会公开宣传在洛南老君山免费旅游、公司即将上市、给投资群众支付较高利息和分红为诱饵，向不特定群众非法吸收资金，扰乱了国家金融管理制度，被告人李某某、李某甲受上级公司负责人的指使和安排，在潼关办事处积极进行上述非法吸收资金的犯罪活动，其行为已经构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人李某某、李某甲是受他人指使实施犯罪活动，属于共同犯罪中的从犯，鉴于被告人李某某在犯罪活动中持续时间较长，行为较为积极，犯罪数额巨大可从轻处罚，主动投案后能如实供述主要犯罪事实依法构成自首，可从轻判处，并对其负责期间的犯罪数额承担责任。被告人李某甲在犯罪活动中受被告人李某某和其他人员的指使，起辅助作用，可减轻处罚，并应当对其工作期间的犯罪数额承担相应的责任。指定辩护人王涛涛、张尧要求对二被告人从轻和减轻处罚的意见予以采纳。公诉机关对被告人李某某的量刑建议适当予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第二十五条，第二十七条，第六十四条，第六十七条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币80000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即从2021年1月28日起至2024年1月27日止。罚金限判决生效后30日内履行）。 二、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币50000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即从2020年9月28日起至2022年9月27日止。罚金限判决生效后30日内履行）。 三、被告人李某某退赔非法所得30000元，按比例返还各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或直接向陕西省渭南市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，须提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  张亮学 人民陪审员  周福本 人民陪审员  王益锋 二〇二一年六月十八日 书 记 员  刘婀娇