上海市第三中级人民法院刑 事 判 决 书（2021）沪03刑初53号公诉机关上海市人民检察院第三分院。被告单位杭某某(以下简称晶品公司)，统一社会信用代码XXXXXXXXXXXXXXXXXJ，住所地浙江省杭州市滨江区长河街道滨和路XXX号中赢国际商务大厦1幢1902室，法定代表人吴某1。诉讼代表人吴某1，女，1976年2月7日生。辩护人金韵扬，浙江浙元律师事务所律师。被告人范某，男，1970年3月9日生，汉族，户籍地浙江省杭州市。辩护人仇九洲，上海思义律师事务所律师。上海市人民检察院第三分院以沪检三分刑诉〔2021〕51号起诉书指控被告单位晶品公司、被告人范某犯走私国家禁止进出口的货物罪，于2021年4月16日向本院提起公诉。本院于同日立案并依法组成合议庭，通知上海市法律援助中心指派律师为被告人范某提供辩护，公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第三分院指派检察员刘某某出庭支持公诉，被告单位晶品公司的诉讼代表人及其辩护人金韵杨、被告人范某及其辩护人仇九洲到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市人民检察院第三分院起诉指控，2016年12月至2017年4月间，被告单位晶品公司向境外订购一批原产于几内亚比绍的刺猬紫檀，被告人范某作为被告单位直接负责的主管人员，在明知进口刺猬紫檀需提交《濒危物种允许进口证明书》的情况下，为牟取非法利益，仍委托吴某2(另案处理)、货代公司业务员陆某某(另案处理)为其办理申报进口通关等事宜。吴某2、陆某某采用伪报品名逃证方式为其申报进口原产于几内亚比绍的刺猬紫檀，2017年3月以安氏紫檀方木的品名向海关申报进口3票，货物数额为28万美元，折合人民币约192.01万元(以下币种均为人民币)。其中1票被放行，申报重量108.3吨;另2票被海关查验后，现已被侦查机关依法扣押。经中国检验认证集团上海有限公司检验，该2票被扣押涉案木材总重436.12吨。上述涉案木材，经国家林业局森林公安司法鉴定中心鉴定，均系刺猬紫檀，属于《濒危野生动植物种国际贸易公约》附录Ⅱ的物种。2020年6月18日，被告人范某接上海海关缉私局电话主动前往侦查机关配合调查，并如实供述了其本人及单位的上述犯罪事实。为证实上述指控事实，公诉机关当庭出示、宣读了证明上述指控事实的相关证据，认为被告单位晶品公司违反海关法规，逃避海关监管，被告人范某作为被告单位直接负责的主管人员，在明知进口刺猬紫檀需要提交《濒危物种允许进口证明》的情况下，为牟取非法利益，委托吴某2、陆某某等人采用伪报品名的方式为其申报进口刺猬紫檀，数额达192.01万元，情节严重。被告单位及被告人范某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百五十一条第三款，构成走私国家禁止进出口货物罪。在共同犯罪中，被告单位晶品公司及被告人范某起次要作用，均系从犯，应当减轻处罚；被告人范某作为被告单位晶品公司直接负责的主管人员自动投案，如实供述其本人与被告单位的罪行，被告单位及被告人范某均系自首，均可以从轻处罚。被告单位晶品公司、被告人范某认罪认罚可以从宽处理。建议判处被告单位晶品公司罚金10万元，判处被告人范某有期徒刑二年九个月，缓刑二年九个月，并处罚金1万元。据此，提请本院依法审判。被告单位的诉讼代表人、被告人范某及其辩护人对起诉指控的犯罪事实、罪名、证据及量刑建议均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告单位的辩护人提出，被告单位客观上实施了走私国家禁止进出口货物的行为，但主观恶性相对较小；在犯罪中起次要作用，系从犯；到案后认罪态度好，系自首，且缴纳了罚金，希望法庭从轻处罚。被告人范某的辩护人提出，范某有自首情节，且系从犯，在犯罪中起次要作用，自愿认罪认罚，依法可以从轻、减轻、从宽处罚，请求法院对其减轻处罚并适用缓刑。经本院审理查明的事实与公诉机关起诉指控的事实相同。上述事实，有侦查机关出具的《受案登记表》《立案决定书》《案发经过》《情报线索移交单》《扣押决定书》《扣押清单》《扣押笔录》，侦查机关调取的关于涉案货物的《情报线索移交单》《报关单》《发票》《查验记录》《代理报关委托书》《采购单》《提货单》《档案机读材料》《营业执照》《常住人口信息》，国家林业局森林公安司法鉴定中心出具的物证鉴定书，证人何某某、王某的证言，另案处理人吴某2、陆某某的供述，被告人范某到案后对上述犯罪事实供认不讳，足以认定。在本院审理过程中，被告单位晶品公司、被告人范某向本院分别缴纳了10万元、1万元。本院认为，被告单位晶品公司违反海关法规，逃避海关监管，被告人范某作为被告单位直接负责的主管人员，在明知进口刺猬紫檀需要提交《濒危物种允许进口证明》的情况下，为牟取非法利益，委托吴某2、陆某某等人采用伪报品名的方式为其申报进口刺猬紫檀，数额192.01万元，情节严重。被告单位及被告人的行为均已构成走私国家禁止进出口的货物罪，均依法应予惩处。公诉机关的指控成立。在共同犯罪中，被告单位晶品公司、被告人范某起次要作用，均系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人范某作为被告单位晶品公司直接负责的主管人员自动投案，如实供述其本人与被告单位的罪行，被告单位及被告人均系自首，均可从轻处罚。被告单位及被告人自愿认罪认罚，且于庭前缴纳了全部罚金，可以从宽处罚。公诉机关的量刑建议适当。被告单位、被告人范某及其辩护人均表示同意，本院予以支持。辩护人相关合理辩护意见，本院予以采纳。鉴于本案的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度等，本院决定对被告单位从轻处罚，对被告人范某减轻处罚并适用缓刑。据此，为维护社会主义市场经济秩序，保护国家对禁止进出口的管制不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第三十条，第三十一条，第一百五十一条第三款、第四款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第二十四条第一款、第十一条第一款第(一)项、第二款第(一)项、第十二条第一款、第二十一条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告单位杭某某犯走私国家禁止进出口的货物罪，判处罚金人民币十万元(已缴纳)。二、被告人范某犯走私国家禁止进出口的货物罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑二年九个月，并处罚金人民币一万元(已缴纳)。(缓刑考验期限自判决确定之日起计算。)三、扣押在案的走私货物及供犯罪所用的本人财物等予以没收。范某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  夏晓虹审 判 员  杨 坤人民陪审员  孙妹萍二〇二一年六月二十五日法官 助理  孙 静书 记 员  孙 静附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第一百五十一条……走私珍稀植物及其制品等国家禁止进出口的其他货物、物品的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯本条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本条各款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第二十四条单位犯刑法第一百五十一条、第一百五十二条规定之罪，依照本解释规定的标准定罪处罚。……第十一条走私国家禁止进出口的货物、物品，具有下列情形之一的，依照刑法第一百五十一条第三款的规定处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金：（一）走私国家一级保护野生植物5株以上不满25株，国家二级保护野生植物10株以上不满50株，或者珍稀植物、珍稀植物制品数额在20万以上不满100万元的；……具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十一条第三款规定的“情节严重”：（一）走私数量或者数额超过前款第一项至第六项规定的标准的；……第十二条刑法第一百五十一条第三款规定的“珍稀植物”，包括列入《国家重点保护野生植物名录》《国家重点保护野生药材物种名录》《国家珍贵树种名录》中的国家一、二级保护野生植物、国家重点保护的野生药材、珍贵树木，《濒危野生动植物种国际贸易公约》附录Ⅰ、附录Ⅱ中的野生植物，以及人工培育的上述植物。……第二十一条未经许可进出口国家限制进出口的货物、物品，构成犯罪的，应当依照刑法第一百五十一条、第一百五十二条的规定，以走私国家禁止进出口的货物、物品罪等罪名定罪处罚；偷逃应缴税额，同时又构成走私普通货物、物品罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。……三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。