新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院   民 事 判 决 书   （2021）新01民终2908号   上诉人（原审原告）：张守堂，男，1966年4月25日出生，汉族，无固定职业，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区。   委托诉讼代理人：刘飞，新疆横渠律师事务所律师。   被上诉人（原审被告）：邓玉玥，女，1971年1月5日出生，汉族，无固定职业，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区。   被上诉人（原审被告）：杨波，男，1981年10月14日出生，汉族，新疆小鱼儿洗涤有限公司法定代表人，住新疆维吾尔自治区昌吉市。   共同委托诉讼代理人：蒋新耀，高新区技术产业开发区（新市区）金诚法律服务所工作者。   上诉人张守堂因与被上诉人邓玉玥、杨波案外人执行异议之诉一案，不服乌鲁木齐市沙依巴克区人民法院（2021）新0103民初4023号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年6月9日立案后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人张守堂及其委托诉讼代理人刘飞、被上诉人邓玉玥、杨波及其共同委托诉讼代理人蒋新耀到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   一审法院认定，张守堂与邓玉玥因担保合同纠纷，张守堂向一审法院申请诉前保全，一审法院于2019年9月9日作出（2019）新0103财保337号民事裁定：查封、冻结邓玉玥名下价值7，833，333.33元的财产。一审法院依据该裁定于2019年9月18日向乌鲁木齐经济技术开发区市场监督管理局作出（2019）新0103执保709号协助执行通知书，协助查封邓玉玥名下在新疆小鱼儿洗涤有限公司（下称小鱼儿公司）100％的股权，查封期限为两年。2019年12月27日，一审法院作出（2019）新0103民初9891号民事判决：邓玉玥支付张守堂借款5，000，000元、利息2，733，333.33元。邓玉玥不服提起上诉，本院作出（2020）新01民终831号民事判决：驳回上诉，维持原判。因邓玉玥未履行该生效判决义务，张守堂向一审法院申请执行，执行案号：（2020）新0103执1708号。   另查，小鱼儿公司为个人独资企业，小鱼儿公司的投资人信息在乌鲁木齐经济技术开发区市场监督管理局的电子工商档案中显示为邓玉玥，但经查询纸质档案显示：小鱼儿公司的出资人，已于2018年9月13日由邓玉玥变更为杨波，该局于2018年9月13日向杨波出具准予变更登记通知书，并重新颁发法定代表人为杨波的营业执照。   再查，乌鲁木齐经济技术开发区市场监督管理局于2020年6月12日向一审法院发函，内容大致为：我局调取了小鱼儿公司的工商档案，档案显示2018年9月10日，该公司申请股东及股权、法定代表人、执行董事、总经理变更并提交了变更所需要的相关材料。2018年9月13日，经该局审核出具《准予变更登记通知书》，该公司股东由邓玉玥变更为杨波。但该局工作人员在受理过程中，由于操作原因，并未将邓玉玥的个人身份信息变更为杨波，导致该公司电子信息记载不准确，恳请一审法院解除对邓玉玥的股权冻结。   一审法院认为，本案的争议焦点为杨波是否为小鱼儿公司的投资人。《中华人民共和国个人独资企业法》第十五条规定，个人独资企业存续期间登记事项发生变更的，应当在作出变更决定之日起的十五日内依法向登记机关申请办理变更登记。《个人独资企业登记管理办法》第十七条规定，个人独资企业因转让或者继承致使投资人变化的，个人独资企业可向原登记机关提交转让协议书或者法定继承文件，申请变更登记。个人独资企业改变出资方式致使个人财产与家庭共有财产变换的，个人独资企业可以向原登记机关提交改变出资方式文件，申请变更登记。第十五条规定，登记机关应当在收到本办法第十四条规定的全部文件之日起15日内，作出核准登记或者不予登记的决定。予以核准的，换发营业执照或者发给变更登记通知书；不予核准的，发给企业登记驳回通知书。据此，乌鲁木齐经济技术开发区市场监督管理局依据申请，已于2018年9月13日作出了准予变更登记通知书，并重新换发小鱼儿公司的营业执照，小鱼儿公司投资人的变更登记已完成。其次，《个人独资企业登记管理办法》第二十九条规定，登记机关应当将个人独资企业登记、备案信息通过企业信用公示系统向社会公示。由此可知，登记备案信息的公示系登记机关的法定义务，而并非变更登记的必要条件。因此，杨波已于2018年9月13日起成为小鱼儿公司的投资人。登记机关因操作原因，未将公示信息中的投资人名称予以变更，并不影响杨波作为小鱼儿公司投资人对该公司权利的主张。综上，杨波依法享有足以排除本案强制执行的民事权益，其所提出的执行异议申请依法成立。一审法院对张守堂的诉讼请求不予支持。综上，一审法院依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百一十三条规定，判决：驳回张守堂的诉讼请求。   张守堂上诉请求：依法撤销一审法院（2021）新0103民初4023号民事判决；改判继续执行邓玉玥100%持股的小鱼儿公司的股权。事实与理由：上诉人在2016年10月23日与李来刚签订借条，同时邓玉玥在借条上作为连带责任担保人签字。原告起诉要求邓玉玥承担连带保证人责任，同时申请了财产保全。法院冻结邓玉玥100%持股的小鱼儿公司的股权。进入执行程序时，杨波作为案外人提出邓玉玥100%持股的小鱼儿公司的股权已经转让给他，提出执行异议。法院作出（2020）新0103执异26号执行裁定，认定财产保全的股权属于杨波。另外，法院作出的（2021）新0103民初4023号民事判决，也认定股权属于杨波。根据规定，股权交易应以公示为要件，杨波出具的仅在工商局内部保存，而第三人无法查询的股权交易资料不属于公示资料，未完成公示则物权的变动未完成。杨波与邓玉玥之间是债权，并不能对抗法院的强制执行。   被上诉人邓玉玥、杨波共同答辩称：在法院采取保全措施之前，被上诉人邓玉玥已将其持有小鱼儿公司100%的股权转让给被上诉人杨波，目前该部分股权已变更登记在杨波的名下。法院作出停止对邓玉玥在小鱼儿公司股权的执行异议裁定是正确的。一审法院判决驳回上诉人张守堂的诉讼请求也是正确的。请求二审法院：驳回上诉，维持原判。   本院经审理确认一审法院查明的案件事实。   本院认为，首先须明确本案诉讼的法律关系为案外人异议之诉。与此对应，本案的争议焦点：执行程序中的案外人杨波，作为小鱼儿公司股权转让的受让人，提起的本案执行异议之诉能否成立；能否作为排除法院强制执行的标的物。根据法律规定，股权转让的受让人提起的案外人异议之诉成立，须满足下列条件：1．在法院采取强制措施之前，案外人即已取得转让的股权；2．在工商部门办理了股权变更登记；3．股权变更登记未予公示的过错不在案外人。本案中，依据在案证据可以证明下列事实：1．小鱼儿公司股权由邓玉玥转让给杨波的登记时间为2018年9月13日。同日，杨波取得工商行政机关核发的准予变更登记通知书并取得工商行政机关核发的法定代表人变更为杨波的营业执照。2．法院财产保全涉案股权的时间为2019年9月18日，显然杨波受让涉案股权的时间在先。3．乌鲁木齐经济技术开发区市场监督管理局出具的公函显示，造成涉案股权变更登记未能公示的过错不在杨波。综上，被上诉人杨波因受让涉案股权提起的案外人异议之诉成立。上诉人张守堂上诉要求法院继续执行邓玉玥持有小鱼儿公司的股权的上诉理由，缺乏相应的事实及法律依据，本院不予支持。一审判决驳回张守堂的诉讼请求正确。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下：   驳回上诉，维持原判。   二审案件受理费100元（上诉人张守堂已预交），由张守堂负担。   本判决为终审判决。   审  判  长   张 峰   审  判  员   朱 虹   审  判  员   高靖琳   二 〇 二 一 年 六 月 二 十 四 日   书  记  员   李 军