贵州省黔西南布依族苗族自治州中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2021）黔23执复14号 复议申请人（申请执行人）:兴义市广发建筑物资租赁站，住所地：贵州省兴义市桔山办笔山社区双朝村一组，统一社会信用代码：92522301MA6GR9L245。 经营者：王建国，男，1974年2月27日生，汉族，湖北省武汉市人，住贵州省兴义市。 被执行人：葫芦岛凯业建筑工程有限公司，住所地辽宁省葫芦岛市绥中县前卫镇三道村1025号，统一社会信用代码：91211421076299248B。 法定代表人：周威。 被执行人：周威，男，1978年3月20日生，汉族，住辽宁省葫芦岛市绥中县。 被执行人：姚亮，男，1979年1月20日生，汉族，住辽宁省葫芦岛市绥中县。 复议申请人兴义市广发建筑物资租赁站不服兴义市人民法院（2021）黔2301执异29号异议裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 兴义市人民法院在执行兴义市广发建筑物资租赁站（以下简称“兴义广发租赁站”）与葫芦岛凯业建筑工程有限公司（以下简称“葫芦岛凯业公司”）、周威、姚亮建筑设备租赁合同纠纷一案中，于2021年2月18日作出（2020）黔2301执4885号执行裁定，裁定：终结（2020）黔2301民初5308号民事调解书第一、二、三、四、五项的本次执行程序。申请执行人兴义广发租赁站对该执行裁定不服，提出书面异议。 兴义市人民法院查明，兴义广发租赁站与葫芦岛凯业公司、周威、姚亮建筑设备租赁合同纠纷一案，该院于2020年7月8日作出（2020）黔2301民初5308号民事调解书，调解主文载明：“一、由葫芦岛凯业建筑工程有限公司、周威向兴义市广发建筑物资租赁站支付租赁费、违约金合计2500000元，该款定于2020年7月10日前支付150000元，2020年7月31日前支付450000元，2020年8月7日前支付150000元，2020年8月14日前支付150000元，2020年8月21日前支付150000元，2020年8月30日前支付450000元，2020年9月7日前支付250000元，2020年9月14日前支付250000元，2020年9月21日前支付250000元，2020年9月30日前支付250000元；二、由葫芦岛凯业建筑工程有限公司、周威向兴义市广发建筑物资租赁站继续支付从2020年7月8日起至2020年9月30日止的后续租金208415.76元，后续租金每日按2481.14元（钢管131568.2米×0.011元/米/日＋扣件91309套×0.01元/套/日+顶托3020根×0.04元/根/日）进行计算；三、由葫芦岛凯业建筑工程有限公司、周威于2020年9月30日前向兴义市广发建筑物资租赁站归还钢管131568.2米、扣件91309套、顶托3020根，若逾期不能归还则以未归还的数量为基数，按照钢管20元/米、扣件7.5元/套、顶托30元/根进行赔偿；四、若葫芦岛凯业建筑工程有限公司、周威未按照上述付款期限支付租赁费、违约金及未按时归还材料，则兴义市广发建筑物资租赁站可一次性就全案向人民法院申请强制执行；五、姚亮自愿对葫芦岛凯业建筑工程有限公司、周威的上述一、二、三、四项义务承担连带担保责任；六、兴义市广发建筑物资租赁站自愿放弃其余诉讼请求。”。因义务人未按上述履行期限履行生效法律文书确定的义务，兴义广发租赁站申请强制执行，兴义市人民法院于2020年9月14日以（2020）黔2301执4885号案件立案执行，在执行过程中，申请执行人以葫芦岛凯业公司兴城分公司、葫芦岛凯业公司锦州分公司为被执行人凯业公司的分支机构要求追加为本案被执行人，该院于2020年11月10日裁定执行葫芦岛凯业公司锦州分公司、葫芦岛凯业公司兴城分公司财产，并对本案采取了以下执行措施： 一、向被执行人发出执行通知书，责令其在限期内履行法律文书所确定的义务，传唤其到法院接受调查询问，并报告财产状况，但被执行人至今未到庭申报，亦未履行义务。 二、于2020年9月15日、2020年11月11日、2020年11月27日、2020年12月18日、2020年12月21日、2020年12月31日等多次通过执行网络查控系统向金融机构、车辆登记部门、证券机构、网络支付机构、自然资源部门、工商登记部门等发出查询通知，查询被执行人名下的财产。 1.查明被执行人葫芦岛凯业公司名下在中国建设银行、中国农业银行、招商银行等银行有6个账户，上述银行账户的余额为0元到300116.75元不等，查明被执行人周威名下在中国建设银行、中国农业银行、中国工商银行等银行有18个账户，上述银行账户的余额为0元到1334.61元不等，查明被执行人姚亮名下在中国建设银行、中国农业银行、中国工商银行等银行有14个账户，上述银行账户的余额为0元到1976.12元不等；查明被执行人葫芦岛凯业公司兴城分公司、葫芦岛凯业公司锦州分公司均无银行开户信息。该院于2020年9月15日对上述被执行人银行账户予以额度冻结，其中对被执行人葫芦岛凯业公司账户为轮候冻结，冻结期限均为一年。依法划了拨被执行人周威、姚亮名下银行存款3554.67元，已用于缴纳本案申请执行费； 2.查明被执行人葫芦岛凯业公司、葫芦岛凯业公司兴城分公司、葫芦岛凯业公司锦州分公司名下无网络资金账户开户信息；查明被执行人姚亮名下在财付通支付科技有限公司、支付宝（中国）网络技术有限公司有4个网络资金账户，金额为0元至1.60元，因金额较小，故未冻结；查明被执行人周威名下在财付通支付科技有限公司、支付宝（中国）网络技术有限公司有4个网络资金账户，金额为0元2319元，该院依法冻结并划拨的实际金额为4034元，已用于缴纳本案申请执行费； 3.查明被执行人周威、姚亮、葫芦岛凯业公司兴城分公司、葫芦岛凯业公司锦州分公司名下无车辆登记信息；查明被执行人葫芦岛凯业公司名下有江铃牌货车一辆（车牌号：辽Ｐ×××××、车辆识别代号：Ｐxxxx），该院已依法委托辽宁省绥中县人民法院于2020年12月16日对上述车辆予以查封，查封期限为两年，因未实际控制，故暂无法处置； 4.查明被执行人姚亮在辽宁省葫芦岛市绥中县门有房屋一套【产权证号：辽（2019）绥中县不动产权第xxxxxx】；在辽宁省葫芦岛市绥中县有房屋一套【产权证号：辽（2019）绥中县不动产权第xxxxxx】；在辽宁省葫芦岛市绥中县有房屋一套【产权证号：辽（2019）绥中县不动产权第xxxxx】；在辽宁省葫芦岛市绥中县有房屋一套【产权证号：辽（2019）绥中县不动产权第xxxxx】。该院依法委托辽宁省绥中县人民法院于2020年11月19日对上述房屋予以轮候查封，查封期限为三年。该院经函询辽宁省绥中县人民法院，因被执行人姚亮涉嫌刑事犯罪，其名下的财产需中止执行，故暂无法处置；查明被执行人葫芦岛凯业公司、周威、葫芦岛凯业公司兴城分公司、葫芦岛凯业公司锦州分公司无不动产登记信息。 5.查明被执行人葫芦岛凯业公司工商登记信息为：住所地辽宁省葫芦岛市绥中县前卫镇三道村1025号，法定代表人周威，统一社会信用代码91211421076299248Ｂ;被执行人葫芦岛凯业公司兴城分公司工商登记信息为：住所地辽宁省葫芦岛市兴城市沙咀办公楼，负责人赵峥，统一社会信用代码91211481ＭＡ102ＰＪＭ97；被执行人葫芦岛凯业公司锦州分公司工商登记信息为：住所地辽宁省锦州市凌河区，负责人周威，统一社会信用代码91210703ＭＡ10Ｅ9ＲＴ90。 6.查明被执行人周威在中意人寿保险有限公司投保有保险，累计缴纳税费为7252元,恒安标准人寿保险有限公司投保有保险，累计缴纳税费为4566元；另其在中国平安人寿保险股份有限公司有作为受益人的保险信息，但因被执行人为受益人，不可提取;查明被执行人姚亮在国华人寿保险股份有限公司投保有保险，累计缴纳税费为2514元，经询问申请执行人，其表示因金额较小，不要求处置。 三、对被执行人、法定代表人采取限制消费措施，并依法将被执行人纳入失信被执行人名单。 四、依法委托辽宁省绥中县人民法院对被执行人进行调查，除查明被执行人姚亮有前述第二条4项的房屋外，未发现被执行人有其他财产。 五、根据申请执行人提供的财产线索，该院依法委托安龙县人民法院于2020年11月11日到贵州省安龙县热电联产动力车间项目所在地调查被执行人葫芦岛凯业公司在中能源东北电力第二公司是否有工程款以及工程款是否到期，中能源东北电力第二公司回复尚未结算、尚不明确具体数额，且该笔债权（工程款）未到期；同日，该院将（2020）黔2301执4885号执行裁定书（冻结工程款）送达中能源东北电力第二公司，后中能源东北电力第二公司于2020年11月13日以已超付葫芦岛凯业公司工程款、现未欠葫芦岛凯业公司工程款为由提出异议。 六、依法于2021年1月19日向中能源东北电力第二公司发出协助查询函，查询：1、中能源东北电力第二公司与葫芦岛凯业公司签订的《贵州安龙热电联产动力车间项目建筑工程施工合同书》所涉项目是否结算、如结算，是否尚欠葫芦岛凯业公司工程款，尚欠金额为多少？2、签订合同时葫芦岛凯业公司是否缴纳履约保证金、如缴纳，金额为多少，退还条件是否成就？3、中能源东北电力第二公司是否清楚现涉案项目工地上的钢管、扣件、顶托等租赁材料是从何处所借？针对该院所查询的问题，中能源东北电力第二公司于2021年1月25日回复称：“一、因凯业建筑在施工过程中擅自停工并中途撤场，我司与凯业建筑并未进行最终结算，我司已超额支付凯业建筑工程进度款。另外，因凯业建筑中途撤场，给我司造成严重的损失，其还应就我司的损失进行赔偿，因此，不存在我司欠付凯业建筑工程款的情况。二、签订合同时，凯业建筑并未向我司缴纳过履约保证金，为此，不存在退还履约保证金的情况。三、现涉案项目工地上的钢管、扣件、顶托等我司不清楚是从何处得来。另外，需要告知贵院的是，我司在收到贵院协助执行通知书前已收到近20个各地法院的协助执行通知书。”。 七、于2021年1月27日到被执行人葫芦岛凯业公司在贵州省安龙县热电联产动力车间项目所在地执行申请执行人兴义广租赁站提供的钢材处，但因有案外人提供同项目所在地的建筑物资租赁合同以及发料单，涉案项目所在地的钢材存在争议，故无法执行。 八、经释明后，申请执行人兴义广发租赁站申请要求对被执行人葫芦岛凯业公司在中能源东北电力第二公司的工程款进行审计、评估，但暂未能提供审计的相关材料，已告知申请执行人待提交审计的相关材料后再启动审计。 九、经释明后，申请执行人兴义市广发建筑物资租赁站未要求发布悬赏公告，未要求委托律师申请律师调查令。 十、申请执行人兴义广发租赁站要求对被执行人周威关联的6家企业的情况进行核实，但是并未提供具体企业名称以及周威为何身份等详细信息。通过执行系统查询到相关信息，通过企查查查询到，周威在葫芦岛凯业公司担任法定代表人、总经理、执行董事；在深圳市众基金管理有限公司担任股东（持股50%）、监事；在辽宁北众实业集团股份有限公司担任法定代表人、董事、经理，在绥中明远投资咨询有限公司担任监事，除此之外未查询到其他信息，关于周威在深圳市众基金管理有限公司持股的50%，已依法委托深圳市南山区人民法院进行冻结公示，至于其他公司，没有显示周威持股信息，暂无法执行措施。 2021年2月2日，兴义市人民法院将案件执行情况、采取的财产调查措施、被执行人的财产情况、终结本次执行程序的依据和法律后果等信息告知申请执行人，申请执行人对本该经过财产调查发现的被执行人的财产结果不予认可，亦不同意终结对贵州省兴义市人民法院（2020）黔2301民初5308号民事调解书第一、二、三、四、五项的本次执行程序。经合议庭合议认为，该案已经穷尽财产调查措施，发现被执行人姚亮有四套房屋但因涉嫌刑事犯罪且为轮候查封故暂无法处置外无其他可供执行财产，申请执行人亦未提供被执行人其他可供执行的财产线索，可依职权终结本次执行程序，并于2021年2月18日作出（2020）黔2301执4885号执行裁定，终结（2020）黔2301民初5308号民事调解书第一、二、三、四、五项的本次执行程序。至此，该执行案件终结本次执行程序。 在审查期间，异议人提交以下证据材料： 1、2021年1月6日异议人向法院提交的《申请书》复印件一份，申请书载明，要求法院核实葫芦岛凯业公司租用架料用于中能源东北电力第二公司开发项目未归还部分钢管、扣件、顶托等，强制执行返还异议人，要求法院冻结中能源东北电力第二公司账户存款500万元，因该款系葫芦岛凯业公司交纳的履约保证金，要求法院责令中能源东北电力第二公司将葫芦岛凯业公司已施工完成的工程进行审计并结算，要求核实姚亮是否系葫芦岛凯业公司实际控制人，并调取与本案相关的材料；2、2021年1月19日异议人向法院提交的王建国与孙国恒视频谈话文字整理材料一份及视频资料一份；3、2021年2月2日异议人向法院提交的不同意终结本次执行程序约谈笔录复印件一份；4、2021年2月2日异议人到法院作的终结本次执行程序约谈笔录复印件一份；5、2021年2月2日法院作出的贵州省兴义市人民法院（2020）黔2301民初5308号民事调解书复印件一份；6、2020年10月13日葫芦岛凯业公司与中能源东北电力第二公司签订的合同解除协议书复印件一份；7、2020年10月8日葫芦岛凯业公司向中能源东北电力第二公司合同解除申请书复印件一份；8、2020年12月15日异议人提交的评估、审计完成施工工程量申请书复印件一份；9、2017年8月18日葫芦岛凯业公司与中能源东北电力第二公司签订的贵州安龙热电动力车间项目施工合同书复印件一份；10、2020年11月13日中能源东北电力第二公司提交的异议申请书复印件一份；11、2021年2月20日异议人向法院提交的追加被执行人等申请书复印件一份；12、2021年2月27日收到的（2020）黔2301执4885号执行裁定书复印件一份；13、法院邮寄裁定书的网络流程截图和异议人邮寄追加被执行人申请书的邮寄网络流转截图。 兴义市人民法院认为，首先，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定提出执行异议的，人民法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条的规定进行审查。本案中，异议人兴义广发租赁站对该院执行行为提起执行异议，该院依法以民事诉讼法第二百二十五条的规定进行审查。 其次，根据《最高人民法院关于严格规范终结本次执行程序的规定（试行）》第一条、第二条、第三条的规定，人民法院终结本次执行程序，应当同时符合下列条件：（一）已向被执行人发出执行通知、责令被执行人报告财产；（二）已向被执行人发出限制消费令，并将符合条件的被执行人纳入失信被执行人名单;（三）已穷尽财产调查措施,未发现被执行人有可供执行的财产或者发现的财产不能处置;（四）自执行案件立案之日起已超过三个月；（五）被执行人下落不明的，已依法予以查找；被执行人或者其他人妨害执行的，已依法采取罚款、拘留等强制措施，构成犯罪的，已依法启动刑事责任追究程序。对于法院“已穷尽财产调查措施”是指：（一）对申请执行人或者其他人提供的财产线索进行核查；（二）通过网络执行查控系统对被执行人的存款、车辆及其他交通运输工具、不动产、有价证券等财产情况进行查询；（三）无法通过网络执行查控系统查询本款第二项规定的财产情况的，在被执行人住所地或者可能隐匿、转移财产所在地进行必要调查；（四）被执行人隐匿财产、会计账簿等资料且拒不交出的，依法采取搜查措施；（五）经申请执行人申请，根据案件实际情况，依法采取审计调查、公告悬赏等调查措施；（六）法律、司法解释规定的其他财产调查措施。本案中，在执行过程中该院已依法向被执行人发出执行通知书、责令被执行人报告财产，已向被执行人发出限制消费令，并将符合条件的被执行人纳入失信被执行人名单，委托被执行人所在的法院代为调查被执行人，根据异议人提供的财产线索向中能源东北电力第二公司查询被执行人工程款及履约保证金情况，根据申请执行人申请已裁定直接执行葫芦岛凯业公司兴城分公司、葫芦岛凯业公司锦州分公司名下的财产，并对二分公司财产进行调查执行，对异议人提供的线索即与周威个人有关的6家企业情况进行核查并采取相应措施等。对于申请执行人提供的财产线索已进行核实，由此该院已穷尽财产调查措施，被执行人暂无其他可供执行的财产，执行案件立案之日起已超过三个月，符合上述法律规定的终结本次执行程序条件，本案终结本次执行程序并无不当。至于异议人认为中能源东北电力第二公司及其他案外人恶意串通，协助被执行人转移财产的，否认被执行人在其处的工程款、保证金等问题，因中能源东北电力第二公司及其他案外人均不是本案被执行人，且无证据证明上述对象欠被执行人到期债务,该院缺乏直接执行上述对象相关财产的事实基础，被执行人可提供证据，另案主张权利或代位向中能源东北电力第二公司主张葫芦岛凯业公司对中能源东北电力第二公司的合法权利，且对于有争议的标的物，在其权属确定前,该院缺乏执行基础。对于审计问题，异议人应提供有关审计的资料或让葫芦岛凯业公司通过协商、诉讼解决其与中能源东北电力第二公司的纠纷，予以处理，或应当按照程序提供相应的证据材料，若自行无法自行调取，可向法院申请律师调查令等调查。申请执行人认为股东依法应当承担责任，要求追加公司股东作为被执行人的，应当依照程序，提出执行异议申请，提供证据，立案审查。故对于异议人的异议请求，不予支持。据此裁定：驳回兴义市广发建筑物资租赁站的异议请求。 复议申请人兴义广发租赁站向本院申请复议，请求撤销兴义市人民法院（2020）黔2301执4885号执行裁定书和（2020）黔2301执异29号执行裁定书，责令兴义市人民法院恢复（2020）黔2301执4885号的执行。如兴义市人民法院未恢复执行，恳请将本案提级执行。事实与理由：一、在执行程序上违法。1、对葫芦岛凯业公司拒绝报告财产的行为，兴义市人民法院未按《最高人民法院关于严格规范终结本次执行程序的规定（试行）》第二条第三项的规定采取强制措施。2、未对被执行人周威在深圳市众基金管理有限公司所持有的50%股份进行实质处理；未对周威关联的6家企业的情况进行核实处理。3、因葫芦岛凯业公司的股东姚明珠、陆冬秋未履行完毕出资义务，复议申请人在本案终本前申请追加该二人为被执行人，兴义市人民法院未追加。4、复议申请人在本案的执行中发现被执行人葫芦岛凯业公司在其实际控制人林大勇的操控下存在转移隐匿公司财产的行为，向执行法院提出要求对该行为进行查处，执行法院对该申请置之不理。5、复议申请人要求对葫芦岛凯业公司在项目施工期间的工程量进行审计处理，执行法院未进行处理。二、在执行实体处理上违法法律规定。1、执行法院未对被执行人周威在深圳市众基金管理有限公司所持有的50%股份进行拍卖处理，导致本案没有执行到任何财产。从企查查中显示该50%的股份为公司资本的500万元人民币。2、对葫芦岛凯业公司拒绝报告财产的行为，兴义市人民法院未按《最高人民法院关于严格规范终结本次执行程序的规定（试行）》第二条第三项的规定进行处理。3、未按照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》对葫芦岛凯业公司的未履行完毕出资义务的股东姚明珠、陆秋冬，追加为本案的被执行人。4、未按（2020）黔2301民初5308号调解书的内容，对调解书明确的属于申请人的钢管、扣件、顶托执行到位。三、在法律适用上的问题。1、未严格按照《最高人民法院关于严格规范终结本次执行程序的规定（试行）》第一条规定的满足必要条件就对本案作出终本处理。2、未严格按照民诉法和最高人民法院关于人民法院执行工作的有关规定办理本案。四、其他问题。执行法院送达给申请人的（2020）黔2301执4885号执行裁定书竟然连文书页码都没有，可见兴义市人民法院办理本案是多么粗糙。2、申请人多次向兴义市人民法院提出了申请要求办理相关事项，该院均未按照相关法律作出处理。恳请黔西南州中级人民法院将本案提级执行。 本院查明的事实与兴义市人民法院查明的基本一致，本院予以确认。 在复议审查过程中，复议申请人兴义广发租赁站向本院提交了被执行人周威在大连海澜商贸有限公司持股50%的财产信息。并要求恢复执行本案。 本院认为，人民法院在强制执行过程中，经过财产调查未发现可供执行财产或发现的财产不能处置时，可以终结本次执行程序。本案中，一方面对被执行人周威在深圳市众基金管理有限公司所持有的50%股份，执行法院未询问申请执行人意见是否进行处置。另一方面被执行人周威在大连海澜商贸有限公司持有的50%股份，属于本案的财产线索。故，执行法院在本案仍有财产可供执行时，裁定终结本次执行程序不符合相关法律规定。（2020）黔2301执异29号执行裁定书适用法律错误，应予撤销。复议申请人兴义广发租赁站的复议理由成立，本院予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（二）项的规定,裁定如下： 一、撤销兴义市人民法院（2020）黔2301执异29号执行裁定书； 二、撤销兴义市人民法院（2020）黔2301执4885号执行裁定书。 本裁定为终审裁定。  审 判 长 马  章  鸿 审 判 员 陇  忠  平 审 判 员 卿  烽  展 二〇二一年六月十一日 法官助理 韦  家  翠 书 记 员 杨天凤（代）