文书内容大连市甘井子区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0211刑初273号公诉机关大连市甘井子区人民检察院。被告人王平，女，1969年12月15日生，汉族，专科文化，无职业，户籍所在地大连市甘井子区，现住大连市甘井子区。因本案于2017年10月25日、2018年10月25日被取保候审，2019年1月9日被本院决定逮捕，2019年8月8日被本院决定取保候审，2020年8月8日被本院决定监视居住，2021年2月8日被本院决定取保候审，2021年3月24日被本院决定逮捕。现羁押于大连市看守所。辩护人王瑞恒,辽宁盛广凯律师事务所律师。大连市甘井子区人民检察院以甘检公诉刑诉〔2018〕1135号起诉书指控被告人王平犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。经本院审理后于2019年11月28日作出（2019）辽0211刑初36号刑事判决，判处被告人王平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，数罪并罚人民币五万元。宣判后，被告人王平服判，大连市甘井子区人民检察院提出抗诉。大连市中级人民法院于2020年5月26日作出（2020）辽02刑终87号刑事裁定，将此案发回本院重新审理。本院于2020年6月8日立案后，依法另行组成合议庭，大连市甘井子区人民检察院于2020年9月7日向本院提交甘检公诉刑补诉〔2020〕6号补充起诉决定书，本院公开开庭审理了本案。大连市甘井子区人民检察院指派检察官邓芳、检察官助理庄宁出庭支持公诉。被告人王平及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。大连市甘井子区人民检察院指控，2015年11月至2016年6月，被告人王平在担任北京财行者信息服务有限公司大连南关岭营业部（以下简称“南关岭营业部”）店长期间，在没有融资资质的情况下，通过口口相传、参加公司说明会等形式面向社会不特定公众进行宣传，为店内刘某1、王某1等业务员招揽的投资人签订合同、讲解项目，承诺还本付息，以投资公司合作融资项目可以获取高额利息为由，诱使张某、李某2、王某4等32名投资人进行投资。经查，王平所在南关岭营业部非法吸收32人存款，吸收投资款共计人民币5721000元，实际损失人民币5607069元。补充指控，2015年11月至2016年6月，被告人王平在担任北京财行者信息服务有限公司大连南关岭营业部（以下简称“南关岭营业部”）店长期间，在没有融资资质的情况下，通过口口相传、参加公司说明会等形式面向社会不特定公众进行宣传，为店内刘某1、王某1等业务员招揽的投资人签订合同、讲解项目，承诺还本付息，以投资公司合作融资项目可以获取高额利息为由，诱使袁某1程、倪某1、倪某2、杨秀凤、李某3等5名投资人进行投资。共吸收投资款人民币240000元、返还人民币16800元。公诉机关向本院提供了相关证据支持其指控。公诉机关认为，被告人王平的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人系整体犯罪的从犯，应当从轻或减轻处罚;庭审中认罪,如实供述,系坦白,可从轻处罚;得到部分投资人谅解,可从轻处罚。建议对其判处有期徒刑三年至四年。提请本院依法惩处。被告人王平对公诉机关指控的事实及罪名无异议，辩解其只为找一个好工作，公司有无资质、执照是否合格其不清楚，也不懂，钱的去向其不知情，请求法院对其从轻处罚。被告人王平的辩护人提出，1.被告人文化程度低，对犯罪认识有错误，受北京财行者公司安排实施了相关触犯刑法的行为，但其并不清楚项目具体的运作背景，及操作模式，更不清楚资金的流向，其主观恶性小。没有获得非法利益。2.被告人无前科，系初犯、偶犯。3.从庭审情况看，被告人存在如实供述的情形，只是他对公诉人即审判长问题理解以及回答方向有理解的错误。从同案中其他人供述可以看出，被告人的权限是有限的，更多的情况下南关岭店的内勤权限较大，根据李某1的陈述被告人在南关岭店当中的业务及管理权限确实并不大。4.被告人在本案中，没有起到主要作用，系从犯，应当减轻处罚。5.本案与原审判决在犯罪事实及罪名及认定的非法吸收公众存款的人数、数额都没有区别，原一审判决是在甘井子区检察院当庭补充非法吸收5人，投资数额24万元的基础上作出判决。与本案的实体上，在人数、数额及造成的危害是一致的。一审判决之所以被裁定撤销，并只是重新审理，主要是基于违反了法定诉讼程序，对判决的量刑，中级人民法院并没有据此作出相应裁定。辩护人认为原审判决刑期在实体上得以维护。6.被告人同意认罪，并愿意接受处罚，得到部分投资人谅解。综上，请求法院根据上述从轻和减轻的情节，包括法定情节和酌定情节对被告人从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2015年11月至2016年6月，被告人王平在担任北京财行者信息服务有限公司大连南关岭营业部（以下简称“南关岭营业部”）店长期间，在没有融资资质的情况下，通过口口相传、参加公司说明会等形式面向社会不特定公众进行宣传，为店内刘某1、王某1等业务员招揽的投资人签订合同、讲解项目，承诺还本付息，以投资公司合作融资项目可以获取高额利息为由，诱使张某、李某2、王某4等37名投资人进行投资。经查，王平所在南关岭营业部非法吸收37人存款，吸收投资款共计人民币5911000元，实际损失人民币5780269元。在本院审理期间，雷电波等7名投资人对被告人王平的行为表示谅解。上述事实，有业经庭审质证并经本院审查采信的书证被告人王平一寸免冠正面照片，户籍证明、案件来源、抓获经过、受案登记表、北京财行者投资咨询与服务协议、行者宝理财计划投资协议、借款及保证合同、信贷资产收益权转让及回购协议、立案决定书、情况说明、协助查询财产通知书、北京财行者信息服务有限公司交易明细、深圳前海盈泰商业保理有限公司章程等材料旅顺经侦大队提供、在逃人员登记表、企业机读档案登记材料、变更情况查询卡、投资人信息登记表、银行流水、投资协议、被害人投资打款小票、银行流水、大连中山分局立案决定书、逮捕证、沙河口分局拘留证、西岗分局监视居住决定、营业执照5份、证明、王某3个人身份信息、大连中兴会计师事务所审计报告、谅解书等书证；证人刘某1、刘某2、刘某3、王某1、王某2、王某3、于某、李某1、许某等的证言、投资人王某4、邴淑杰、刁某、徐某、谢某、孙某、王某5、潘某、刘某4、程某、雷电波、马某、唐某、冯某、郭胜伟、宋某、王某1、刘某3、曹某、张某、李某4、景某、刘某5、杨某、李某5、刘某6、单某、胡某、刘绍秋、耿某、袁某2、倪某1、倪某2、杨秀凤、李某3等陈述；被告人的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王平参与非法吸收公众存款，破坏金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。在本案中，被告人王平与他人系共同犯罪，其对吸收的资金无实际控制权和支配权，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，可依法减轻处罚；庭审中自愿认罪，得到部分投资人的谅解，酌情从轻处罚。辩护人与本院认定一致的意见，予以采纳。综上所述，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年3月24日始至2023年6月23日止。罚金自本判决生效之日起10日内缴纳。）二、案涉非法吸收公众存款继续予以追缴，并返还给各集资参与人(清单附后)。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 金 华人民陪审员 王 媛人民陪审员 孙 燕二〇二一年六月十七日书 记 员 孙雯尧附：追缴赃款发还投资人一览表            姓名              金额              姓名              金额                  张明辉              100,000              徐少华              50,000                  李季坤              97,000              谢丽萍              48,000                  景涛              340,000              孙国胜              69,250                  曹玉宝              50,000              王怀宏              50,000                  王承忠              2,647,500              潘冬梅              60,000                  刘守胜              258,750              刘红岩              30,000                  马建              70,000              程永庆              25,220                  唐玉国              149,250              雷电波              47,500                  冯蕴富              86,400              刘金梅              71,200                  郭胜伟              192,249              杨振卿              38,800                  宋桂琴              110,000              李翠凤              282,150                  刘美娟              167,500              刘菊英              9,700                  王秀云              97,500              单淑梅              75,600                  刘悄悄              71,600              胡福君              58,200                  邴淑杰              100,000              刘绍秋              19,400                  刁艳敏              10,000              耿立红              74,300                  袁文诚              60,000              倪秀芹              39,500                  倪秀艳              25,200              杨秀凤              50,000                  李琳琳              48,500                                  本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。