北京市高级人民法院行 政 判 决 书（2021）京行终1902号上诉人（一审原告）王宇，男，1965年5月27日出生，汉族，户籍所在地辽宁省沈阳市沈北新区。被上诉人（一审被告）中国证券监督管理委员会，住所地北京市西城区金融大街19号。法定代表人易会满，主席。委托代理人张慧，中国证券监督管理委员会工作人员。委托代理人谢可君，中国证券监督管理委员会工作人员。上诉人王宇因行政复议决定一案，不服北京市第一中级人民法院（以下简称一审法院）作出的（2020）京01行初736号行政判决（以下简称一审判决），向本院提起上诉。本院受理后依法组成合议庭审理了本案，本案现已审理终结。2020年9月29日，针对王宇提出的行政复议申请，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）作出《行政复议决定书》（[2020]211号，以下简称被诉复议决定），认定：本案中，《关于对广发证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2020]58号，以下简称《警示函》）系对第三人广发证券股份有限公司（以下简称广发证券）作出，未设定王宇的权利义务，亦不对王宇的合法权益产生实际影响，王宇与《警示函》不存在法律上的利害关系。王宇的复议请求不具有事实和法律依据，不予支持。综上，根据《中华人民共和国行政复议法实施条例》（以下简称行政复议法实施条例）第四十八条第一款第（二）项的规定，决定驳回王宇的行政复议申请。王宇不服，诉至一审法院，请求法院依法撤销被诉复议决定。一审法院经审理查明：2020年4月29日，针对王宇反映的广发证券在销售理财产品的过程中存在违法违规问题的举报事项，中国证监会广东监管局（以下简称广东证监局）对广发证券作出《警示函》，对该公司采取出具警示函的行政监管措施，要求其进一步健全内部控制，依法合规开展业务，并对责任人员进行内部问责。王宇对该《警示函》不服，于2020年6月22日向中国证监会邮寄行政复议申请书，请求广东证监局对其举报事项进行全面深入调查，申请举行行政复议听证，要求对涉嫌违法行为行政处罚并对涉嫌犯罪的移交司法部门。2020年6月23日，中国证监会收发室签收。2020年6月24日，中国证监会的复议机构收到王宇的复议申请。2020年7月2日，中国证监会电话通知王宇补正复议材料并向王宇邮寄《补正行政复议申请通知书》（证监复补字［2020］20号，以下简称20号补正通知）。2020年7月13日，中国证监会收到王宇提交的补正材料。2020年9月3日，中国证监会作出的《行政复议延期审理通知书》（证监复延字［2020］179号，以下简称179号延期通知），决定将本案延期至2020年10月4日前作出行政复议决定。2020年9月29日，中国证监会作出被诉复议决定并于次日向王宇邮寄。王宇于2020年10月2日签收。2020年10月13日，王宇向一审法院提起行政诉讼。一审法院另查明，2020年6月25日至6月27日为国家法定节假日。一审法院判决认为，《中华人民共和国行政复议法》（以下简称行政复议法）第十七条规定，行政复议机关收到行政复议申请后，应当在五日内进行审查，对不符合本法规定的行政复议申请，决定不予受理，并书面告知申请人；对符合本法规定，但是不属于本机关受理的行政复议申请，应当告知申请人向有关行政复议机关提出。除前款规定外，行政复议申请自行政复议机关负责法制工作的机构收到之日起即为受理。该法第三十一条规定，行政复议机关应当自受理申请之日起六十日内作出行政复议决定；但是法律规定的行政复议期限少于六十日的除外。情况复杂，不能在规定期限内作出行政复议决定的，经行政复议机关的负责人批准，可以适当延长，并告知申请人和被申请人；但是延长期限最多不超过三十日。该法第四十条第二款规定，本法关于行政复议期间有关“五日”“七日”的规定是指工作日，不含节假日。行政复议法实施条例第二十九条规定，行政复议申请材料不齐全或者表述不清楚的，行政复议机构可以自收到该行政复议申请之日起5日内书面通知申请人补正。补正通知应当载明需要补正的事项和合理的补正期限。无正当理由逾期不补正的，视为申请人放弃行政复议申请。补正申请材料所用时间不计入行政复议审理期限。本案中，中国证监会负责行政复议的机构收到王宇复议申请的时间为2020年6月24日，因6月25日至6月27日系国家法定节假日应予以扣除，故中国证监会于2020年7月2日作出20号补正通知并向王宇邮寄未超出法定期限。2020年7月13日，中国证监会负责行政复议的机构收到王宇提交的补正材料，故应当从该日计算复议期限。2020年9月3日，中国证监会作出179号延期通知，决定延期作出复议决定。2020年9月29日，中国证监会作出被诉复议决定并于次日向王宇邮寄。因此，中国证监会作出复议决定并未超出行政复议法第三十一条规定的期限。王宇关于被诉复议决定的作出程序违法的主张不能成立，一审法院不予支持。行政复议法第二条规定，公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益，向行政机关提出行政复议申请，行政机关受理行政复议申请、作出行政复议决定，适用本法。行政复议法实施条例第二十八条第（二）项规定，申请行政复议的申请人应当与具体行政行为有利害关系。本案中，《警示函》系广东证监局针对广发证券而作出的，王宇并非该行政行为的相对人，该《警示函》亦不会对王宇的权利义务产生实际影响，故王宇与该《警示函》之间不具有行政法上的利害关系。因此，王宇提出的复议申请不符合行政复议的受理条件，中国证监会以此为由驳回王宇的复议申请并无不当。综上，王宇的诉讼理由缺乏事实及法律依据，其诉讼请求不予支持。一审法院依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，判决驳回了王宇的诉讼请求。王宇不服一审判决，上诉至本院称，其一，一审法院认定被诉复议决定未超法定时限证据不足，被上诉人没有在法定时限内通知上诉人补正相关资料并出具行政复议决定书，构成程序违法。其二，《警示函》对上诉人的合法权益产生了实际影响，上诉人与《警示函》存在重大利害关系，有权针对《警示函》提请行政复议。其三，《警示函》未对已发现被监管对象存在的违法事实做出违法确认并实施行政处罚，行政复议决定依据与事实不符。故一审判决错误，请求二审法院撤销一审判决，重新审理。中国证监会在法定期限内未向本院提交书面答辩意见。一审期间双方当事人提交的证据均已移送至本院。经审查，一审法院对各方提交证据的认证意见正确。根据上述有效证据，本院对一审法院认定的事实予以确认。本院认为，关于被诉复议决定的作出期限。根据行政复议法第四十条第二款规定，该法行政复议期间有关“五日”“七日”的规定是指工作日，不含节假日。行政复议法实施条例第二十九条同时规定，补正申请材料所用时间不计入行政复议审理期限。根据本案查明事实，2020年6月25日至6月27日属于国家法定节假日，2020年7月13日中国证监会负责行政复议的机构收到王宇提交的补正材料。据此，一审法院有关中国证监会作出被诉复议决定并未超过法定期限的认定正确，王宇有关被诉复议决定超期的上诉理由，本院不予支持。关于王宇与《警示函》的利害关系。根据行政复议法实施条例第二十八条第（二）项的规定，申请行政复议的申请人应当与具体行政行为有利害关系。本案中，《警示函》系广东证监局针对广发证券作出的。虽然作为投资人，王宇有权针对广发证券涉嫌违法违规的行为向证券监管部门投诉，但对证券监管部门应作出何种证券监管行为，当前法律并未赋予其相应请求权。故《警示函》虽然与王宇维护其作为投资人的合法民事权利之间存在一定的事实关联，但不能由此认定该《警示函》与王宇存在法律上的利害关系。故王宇针对《警示函》提起的行政复议申请不符合行政复议的受理条件，一审法院有关王宇与《警示函》之间不具有行政法上利害关系的认定正确，王宇有关其与《警示函》存在利害关系、有权提请行政复议的主张，本院不予支持。综上，一审法院判决认定事实清楚，适用法律正确，审判程序合法，判决驳回王宇的诉讼请求正确，本院应予维持。王宇的上诉理由缺乏事实根据及法律依据，其上诉请求，本院不予支持。依据《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第（一）项的规定，判决如下：驳回上诉，维持一审判决。二审案件受理费人民币50元，由上诉人王宇负担（已交纳）。本判决为终审判决。审 判 长 刘井玉审 判 员 哈胜男审 判 员 周凯贺二〇二一年六月三日法官助理 张钰杰书 记 员 秦静羽书 记 员 张 曼