安徽省全椒县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）皖1124刑初136号 公诉机关安徽省全椒县人民检察院。 被告人王业德，男，1963年6月10日出生于安徽省滁州市，汉族，中专文化，住安徽省滁州市琅琊区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年6月2日被全椒县**局刑事拘留，同年6月5日变更为取保候审。2021年4月28日经本院决定、并由滁州市**局琅琊分局对其执行取保候审。 辩护人冯宝中，安徽苏滁律师事务所律师。 全椒县人民检察院以全检刑诉〔2021〕59号起诉书指控被告人王业德犯非法吸收公众存款罪，于2021年4月28日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案，全椒县人民检察院指派检察官肖*出庭支持公诉，被告人王业德及其辩护人冯宝中到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：上海上*资产管理有限公司全椒分公司（以下简称“上*公司全椒分公司”）于2016年9月25日成立，被告人王业德于2017年8月被任命为上*公司全椒分公司副总经理（主持工作），被告人王业德入职后招募吴*珍、吴*芳等人帮助打理公司业务，公司采用业务员发放传单、口口相传等方式公开向社会宣传，公司对外宣传项目是“上*财经普惠三农”，经营模式就是吸收民间资本，面向三农或小微企业发放贷款，从中赚取平台服务费及利息差额，吸引社会不特定人员进行投资。 经审计，上*公司全椒分公司吸纳投资人数117人，吸收投资总额为16255300.00元，其中，已兑付金额3224931.20元，未兑付金额13030368.80元；上述投资额中，包含王业德通过其本人、其妻子贺某1及女儿王*亚投入2220700.00元，其中，已兑付952063.95元，未兑付1268636.05元。 公诉机关认为，被告人王业德违反国家金融管理规定，未经有关部门批准，吸收或变相吸收公众存款12413054.54元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王业德在审查起诉阶段认罪认罚，公诉机关建议判处有期徒刑二年，并处罚金六万元，若符合社区矫正条件，可适用缓刑。公诉机关提供了受案登记表、立案决定书、户籍信息、归案情况说明、取保候审申请书、病例报告单、私营企业基本注册信息查询单、说明、债权客户明细汇总表以及银行流水明细、情况说明、上海融*金融信息服务有限公司主体信息、营业执照、受案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证、扣押材料、鉴定文书、起诉书、出借咨询与服务协议，证人王某3、王某4、章某、杨某的证言，被害人盛某、贺某1、华某、李某1、尤某、王某1、徐某1、李某2、叶某、何某、贺某2、贺某3、万某、王某2、徐某2、刘某、吴某、石某、张某、马某、杜某、周某、李某3的陈述，同案犯姚*发、金*、林*贤、侍*民、贝*问、文*康、刘*舫的供述，被告人王业德的供述，关于上海上*资产管理有限公司是涉嫌非法募集资金案的涉案金额鉴定意见书，上海上*资产管理有限公司全椒分公司吸收存款专项审计报告等证据证实。 被告人王业德对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 其辩护人提出的辩护意见是：被告人王业德的行为涉嫌非法吸收公众存款，但应按单位犯罪进行定性。并以被告人系职务行为，受上*公司安排，在整个犯罪过程中起次要作用，属从犯；其在接电话通知后主动到案，如实供述犯罪事实，属自首；被告人积极退赃、并得到被害人的谅解；自愿认罪认罚；系初犯；其本人及家属均患有重大疾病等为由，建议对被告人在有期徒刑一年六个月内量刑并适用缓刑。辩护人提供了上海上*资产管理有限公司的任职、任免通知，被告人王业德退赔部分投资人的经济损失并取得谅解的交易凭证及谅解书等。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，上*公司全椒分公司非法吸收的所有款项均直接流入上海上*资产管理有限公司指定账户。被告人王业德在全椒分公司经营期间获取工资、奖励等共计21万元；被告人王业德于2020年6月2日接民警电话通知后主动到案。案发后被告人王业德退还部分投资人的经济损失并取得了谅解。 本院认为：被告人王业德构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。依法应予追究被告人王业德的刑事责任。被告人王业德接侦查机关的电话通知后到案，归案后如实供述其罪行，当庭自愿认罪，是自首，依法予以减轻处罚；被告人积极退还部分投资人的经济损失并取得了谅解，酌情予以从轻处罚。对辩护人提出本案系单位犯罪，被告人王业德是职务行为、起次要作用，应认定为从犯的辩护意见，经查，上海上*资产管理有限公司全椒分公司是个人为进行违法犯罪活动而设立的、且其设立后也是以实施犯罪为主要活动，应以个人犯罪追究刑事责任；被告人王业德系全椒分公司的实际控制人，其在全椒分公司的犯罪活动起主要作用，并应对全椒分公司的全部犯罪活动承担责任，故对此辩护意见，本院不予采纳。对辩护人提出被告人具有自首、认罪认罚、系初犯、积极赔偿部分投资人的经济损失、并取得了谅解等情节，建议对被告人从轻、减轻处罚的意见，予以采纳，但量刑建议不予支持。被告人王业德具有悔罪表现，司法行政机关出具的《调查评估意见书》证明其符合社区矫正条件，适用缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款，第七十三条第一款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（二）项及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人王业德犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑二年六个月，并处罚金六万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。） 二、被告人王业德违法所得二十一万元，依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省滁州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  陈 勇 人民陪审员  施益俊 人民陪审员  宋会粉 二〇二一年六月八日 书 记 员  贲 如 附本案适用法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑: （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子,如果被判处附加刑,附加刑仍需执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其它严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。