天津市北辰区人民法院执 行 裁 定 书（2021）津0113执异535号申请执行人：天津东方现代化工集团有限公司，住所地北辰区万科新城凌霄苑增1号202-4A。法定代表人：许大庆，总经理。被执行人：天津市有机化工一厂，住所地天津市北辰区富锦道。法定代表人：岳振利，厂长。第三人：天津渤海化工集团有限责任公司，住所地天津市和平区湖北路10号。法定代表人：王俊明，董事长。委托诉讼代理人：刘洋，北京盈科（天津）律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨阳，北京盈科（天津）律师事务所律师。第三人：天津渤海精细化工有限公司，住所地天津市东丽区津塘路五号桥。法定代表人：魏炳举，董事长。委托诉讼代理人：刘洋，北京盈科（天津）律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨阳，北京盈科（天津）律师事务所律师。第三人：天津渤海集团财务有限责任公司，住所地天津市和平区大理道30号。法定代表人：卢志毅，董事长。委托诉讼代理人：刘洋，北京盈科（天津）律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨阳，北京盈科（天津）律师事务所律师。本院在执行申请执行人天津东方现代化工集团有限公司（以下简称“东方现代公司”）与被执行人天津市有机化工一厂（以下简称“有机化工一厂”）借款合同纠纷一案中，申请执行人东方现代公司向本院申请追加第三人天津渤海化工集团有限责任公司（以下简称“渤海集团公司”）、天津渤海精细化工有限公司（以下简称“渤海精细公司”）、天津渤海集团财务有限责任公司（以下简称“渤海财务公司”）为本案被执行人。本院于2021年5月6日受理后，于2021年6月10日依法组成合议庭进行听证，现已审查终结。申请执行人东方现代公司称，（2021）津01执异9号执行异议案件，经开庭审理于2021年2月25日作出裁定书，并查明2020年6月1日有机化工一厂与案外人天津渤化化学试剂有限公司签订《债权转让确认函》，书面确认案外人取得该债权，2020年6月2日案外人将债权转让对价通过渤海财务公司内部账户电汇给了有机化工一厂，有机化工一厂也确认收到。2020年6月4日案外人将债权转让事宜有效送达债务人，后有机化工一厂又通过渤海财务公司内部账户将该笔对价1.55亿元抢先清偿了渤海精细公司未到期债权，该款项仍存于渤海财务公司账户。渤海集团公司是渤海精细公司、有机化工一厂的唯一股东，且间接控股渤海财务公司。被执行人有机化工一厂在执行案件开庭接受询问时，明确表示其已多年停产，无生产经营，渤海集团公司作为被执行人的唯一出资人，以自己的名义与天津渤海国有资产经营管理有限公司签订了关于执行人有机化工一厂位于北辰区富锦道土地的预收储协议，而后根据该协议收取了相应的费用，渤海集团公司明知有机化工一厂已处于长期停产歇业情况，仍无偿接受有机化工一厂财产后始终自主占有至今，致使该被执行人无遗留财产清偿债务。另，到庭法定代表人当庭主张有机化工一厂停产歇业时间为2011年。综上，为维护申请执行人的合法权益，请求追加第三人渤海集团公司、渤海精细公司、渤海财务公司为本案被执行人。申请执行人为证实其主张向本院提供了以下证据：国家企业信用信息公示系统、（2020）津0113民初203号民事判决书、（2020）津0113民初5355号民事裁定书、（2021）津02民终946号民事判决书、辅助交叉三栏账。被执行人有机化工一厂辩称，渤海集团公司与渤海精细公司、渤海财务公司不存在操纵有机化工一厂的情况，上述公司均为独立法人，到庭法定代表人当庭表示，自己系2020年之后到任，之前事项不清楚，但自到任后并未收到过渤海精细公司支付的诉争土地补偿款，只因解决职工民生等向渤海精细公司申请过借款。第三人渤海集团公司辩称，被执行人有机化工一厂为全民所有制企业，并非一人公司，并不适用《公司法》的相关规定，对有机化工一厂的任何债务均依法不应承担连带责任；渤海集团公司代为收取的土地预收购补偿款均已经全额支付给有机化工一厂的上级单位渤海精细公司，自2009年7月至2010年8月，渤海集团公司作为合法授权主体，共计代为收到天津渤海国有资产经营管理有限公司支付的包含有机化工一厂土地预收购在内的补偿款共计115844.68万元，上述款项收到后，渤海集团公司于2009年7月至2014年12月期间，经由下属企业天津渤海化工有限责任公司路径全额支付给有机化工一厂的上级单位渤海精细公司，上述款项流转均经过历年的财务审计和相关部门核查，不存在任何截留或遗漏的情况。请求法院依法驳回申请执行人的异议请求。第三人渤海精细公司辩称，申请执行人提及的有机化工一厂与渤海精细公司之间1.55亿元债权真实合法有效，2016年12月，有机化工一厂基于自身经营需要向渤海精细公司申请借款1.55亿元，同时出具《反担保函》承诺按期归还借款并承担一切经济责任，2016年12月29日，渤海精细公司向有机化工一厂足额支付了上述借款并电汇至其账户，2020年6月，有机化工一厂向渤海精细公司归还了上述款项，有机化工一厂因自身需要，自2009年至今向渤海精细公司借款两百余笔，累计金额近9亿元，截至目前，其尚欠渤海精细公司近3亿元未偿还，包括申请执行人提及的1.55亿元在内均真实合法有效，偿还借款是有机化工一厂的法定义务；上述1.55亿元债务清偿时，申请执行人并未取得合法债权，且申请执行人的债权并不具有任何优先性，申请执行人与有机化工一厂民间借贷案件的一审裁判日期为2020年12月7日，取得二审生效裁判的日期为2021年3月26日，有机化工一厂向渤海精细公司偿还1.55亿元借款的时间为2020年6月2日，此时申请执行人并未取得针对有机化工一厂的合法有效债权，同时申请执行人与有机化工一厂的债权仅为普通债权，并不因其成立先后而有效力上的优劣，其效力一律平等，在此情况下有机化工一厂对渤海精细公司的还款行为合法有效；渤海精细公司已经将收取的土地预收购款项足额支付给有机化工一厂，自2009年7月至2014年底，渤海精细公司收到渤海集团公司通过天津渤海化工有限责任公司路径付来的土地预收购款共计7笔，金额108815.94万元，其中包含天津渤海国有资产经营管理有限公司支付的涉有机化工一厂土地预收购款，上述款项流转均经过历年的财务审计和相关部门核查，不存在任何截留或遗漏的情况。请求法院依法驳回申请执行人的异议请求。到庭委托诉讼代理人当庭表示渤海精细公司于2009年12月31日至2021年4月15日期间，将涉案土地补偿款支付给了有机化工一厂。第三人渤海财务公司辩称，其作为渤海集团公司内部的金融机构，与案涉争议法律关系并无任何关联，渤海财务公司属于企业集团财务公司，是以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资金使用效率为目的，为企业集团成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构，其依据的法律法规包括《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《企业集团财务公司管理办法》等。渤海财务公司于1994年1月27日由中国人民银行批复设立并取得金融许可证，其经营范围包括：协助成员单位实现交易款项的收付；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁等。渤海财务公司作为渤海集团公司内部的金融机构，其服务范围和对象当然的包含本案所涉主体渤海精细公司及有机化工一厂等。在案涉相关事实中，渤海财务公司仅作为金融机构承担相关主体款项收付及转账结算等事宜，与案涉争议法律关系并无任何关联。请求法院依法驳回申请执行人的异议请求。本院查明，东方现代公司与有机化工一厂借款合同纠纷一案，东方现代公司在诉讼过程中申请诉讼保全，本院于2020年3月11日对有机化工一厂名下位于北辰区富锦道（不动产权证号为××）的房屋及土地进行了查封，查封期限自2020年3月11日至2023年3月10日。后本院于2020年12月7日作出（2020）津0113民初203号民事判决书，判决主要内容为：一、天津市有机化工一厂于本判决发生法律效力之日起五日内偿还天津东方现代化工集团有限公司借款本金15070161.52元及利息（以15070161.52元为基数,自2010年7月23日至2019年8月19日按照中国人民银行同期同档次贷款利率计算、自2019年8月20日起至实际履行之日按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；二、天津市有机化工一厂于本判决发生法律效力之日起五日内支付天津东方现代化工集团有限公司（2019）津0113民初7959号案件受理费及保全费共计100599元；三、驳回天津东方现代化工集团有限公司其他诉讼请求。后有机化工一厂对该判决不服向天津市第二中级人民法院提起上诉，天津市第二中级人民法院于2021年3月26日作出（2021）津02民终946号民事判决书，判决：驳回上诉、维持原判。因被执行人有机化工一厂未履行生效法律文书所确定的义务，申请执行人东方现代公司向本院申请执行，本院于2021年4月12日立案受理，案号为（2021）津0113执2262号。另查明，因为天津市工业东移企业国有土地收购，渤海集团公司受被执行人有机化工一厂的委托（委托期限为2009年6月至2011年12月），于2009年6月19日与天津渤海国有资产经营管理有限公司签订了《土地收购整理补偿协议书》（渤化集团二宗地块），约定采取预收购方式收购土地，即天津渤海国有资产经营管理有限公司收购土地，按照土地交付进度向渤海集团公司分期支付预收购土地补偿费，土地出让后按政府批准的文件规定返给天津渤海国有资产经营管理有限公司后，天津渤海国有资产经营管理有限公司将应返还渤海集团公司的返还渤海集团公司，涉及收购土地包括有机化工一厂坐落于天津市北辰区富锦道的地块，房屋所有权证编号为北辰房字第2××0号，土地使用证编号为：北辰国用（94更1）字第0077号、北辰单国用（2000更2）字第082号。证载土地面积69614.88平方米（合104.42亩），证载建筑面积19448.79平方米。约定天津渤海国有资产经营管理有限公司对有机化工一厂土地按每亩80万元进行预收购，按现有土地证载面积104.42亩计算的土地预收购补偿金总额为8353.74万元，最终土地面积以实测并过户到天津渤海国有资产经营管理有限公司名下面积为准。渤海集团公司于2009年7月至2010年8月期间，共收到天津渤海国有资产经营管理有限公司支付包括有机化工一厂土地在内（渤海集团公司自认收到涉案土地补偿款7000余万元）的土地补偿款共计115844.68万元。再查，被执行人有机化工一厂类型为全民所有制。又查，天津市不动产登记簿显示，位于北辰区富锦道（不动产权证号为××）不动产的权利人为天津市有机化工一厂，共有情况为单独所有。本院认为，本案的争议焦点为申请执行人对渤海集团公司、渤海精细公司、渤海财务公司的追加请求是否成立。执行程序中追加被执行人，其法律后果为直接通过执行程序确定由生效法律文书列明的被执行人以外的人承担实体责任，对各方当事人的实体和程序权利将产生极大影响。因此，追加被执行人必须遵循法定主义原则，即应当限于法律和司法解释明确规定的追加范围及依据，既不能超出法定情形进行追加，也不能直接引用有关实体裁判规则进行追加。本案中，申请执行人以有机化工一厂通过渤海财务公司内部账户将1.55亿元抢先清偿了渤海精细公司未到期债权，该款项仍存于渤海财务公司账户的理由，申请追加第三人渤海精细公司、渤海财务公司，对照现行法律和司法解释的规定，并无关于本案申请执行人所主张上述理由的规定。申请执行人据此申请追加第三人渤海精细公司、渤海财务公司为被执行人，本院不予支持。经查，有机化工一厂的企业类型为全民所有制，并非有限责任公司，申请执行人主张以渤海集团公司为有机化工一厂的唯一股东申请追加渤海集团公司为本案被执行人的理由，不符合法律规定，本院不予支持。根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十二条的规定，作为被执行人的法人或非法人组织，被注销或出现被吊销营业执照、被撤销、被责令关闭、歇业等解散事由后，其股东、出资人或主管部门无偿接受其财产，致使该被执行人无遗留财产或遗留财产不足以清偿债务，申请执行人申请变更、追加该股东、出资人或主管部门为被执行人，在接受的财产范围内承担责任的，人民法院应予支持。本案中，渤海集团公司自认其受有机化工一厂的委托（委托期限为2009年6月至2011年12月），于2009年6月19日与天津渤海国有资产经营管理有限公司签订了《土地收购整理补偿协议书》（渤化集团二宗地块），并于2009年7月至2010年8月期间收到天津渤海国有资产经营管理有限公司支付的包含涉案土地7000余万元在内的土地补偿款，其在委托期限内具有占有该土地补偿款的合法依据，最迟应于委托期限届满时即2011年12月31日将该土地补偿款给付有机化工一厂，其虽称在收到该土地补偿款之后于2009年7月至2014年12月期间，经由下属企业天津渤海化工有限责任公司路径全额支付给有机化工一厂的上级单位渤海精细公司，后由渤海精细公司支付给了有机化工一厂，但其与渤海精细公司提交的银行流水凭证等证据均未能明确显示涉及该笔土地补偿款已向有机化工一厂给付的情况，且未能对相关证据以及为何要采取上述转账方式而未直接给付有机化工一厂作出合理解释。同时，根据第三人的陈述可以认定该款并非用于职工安置等民生问题，故在案证据不足以证明渤海集团公司已将该土地补偿款给付有机化工一厂；经执行调查，有机化工一厂表示现无财产偿还东方现代公司债务。所以，对于申请执行人主张的渤海集团公司在有机化工一厂停产歇业后无偿取得其土地补偿款致使有机化工一厂无遗留财产清偿债务，并据此申请追加渤海集团公司为本案被执行人的理由及请求，符合法律规定，本院予以支持。依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十二条、《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十二条、第二十八条、第三十条的规定，裁定如下：一、追加第三人天津渤海化工集团有限责任公司为被执行人，在接受被执行人天津市有机化工一厂的财产范围内对（2020）津0113民初203号民事判决书确定的被执行人天津市有机化工一厂应给付的债务承担责任。二、驳回申请执行人天津东方现代化工集团有限公司追加第三人天津渤海精细化工有限公司、天津渤海集团财务有限责任公司为被执行人的执行异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十日内向天津市第二中级人民法院申请复议。审判长 许 立审判员 聂 松审判员 周洪太二〇二一年六月十八日法官助理李亚茹书记员靳亚楠附：本裁判文书所依据法律规定具体条文《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十二条人民法院对执行异议和复议案件实行书面审查。案情复杂、争议较大的，应当进行听证。《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十二条作为被执行人的法人或非法人组织，被注销或出现被吊销营业执照、被撤销、被责令关闭、歇业等解散事由后，其股东、出资人或主管部门无偿接受其财产，致使该被执行人无遗留财产或遗留财产不足以清偿债务，申请执行人申请变更、追加该股东、出资人或主管部门为被执行人，在接受的财产范围内承担责任的，人民法院应予支持。第二十八条申请人申请变更、追加执行当事人，应当向执行法院提交书面申请及相关证据材料。除事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件外，执行法院应当组成合议庭审查并公开听证。经审查，理由成立的，裁定变更、追加；理由不成立的，裁定驳回。执行法院应当自收到书面申请之日起六十日内作出裁定。有特殊情况需要延长的，由本院院长批准。第三十条被申请人、申请人或其他执行当事人对执行法院作出的变更、追加裁定或驳回申请裁定不服的，可以自裁定书送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议，但依据本规定第三十二条的规定应当提起诉讼的除外。