陕西省蒲城县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）陕0526刑初101号 公诉机关陕西省蒲城县人民检察院。 被告人王某民,男,1966年5月27日出生，中共党员，汉族,初中文化，陕西省蒲城县人，村民。2019年12月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被蒲城县某某局取保候审。2020年6月16日被本院取保候审，2021年4月8日被本院决定逮捕，同年4月12日被蒲城县某某局执行逮捕。现羁押于蒲城县看守所。 辩护人樊娟，陕西恪是律师事务所律师。 被告人张某山,男,1943年10月19日出生，汉族,小学文化，陕西省蒲城县人，村民。2019年11月22日因违法赴京上访被蒲城县某某局行政拘留十日。2019年12月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被蒲城县某某局取保候审，2020年4月21日被依法逮捕。现羁押于蒲城县看守所。 指定辩护人蒋李娟，陕西尧山律师事务所律师。 被告人韩某孝，男,1960年12月7日出生，汉族，初中文化，陕西省蒲城县人，村民。2020年1月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被蒲城县某某局刑事拘留，同年1月23日被依法逮捕。2021年1月1日被本院变更强制措施为取保候审。 被告人曹某伦,男,1962年4月11日出生，汉族，初中文化，陕西省蒲城县人，村民。2019年12月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被蒲城县某某局取保候审。2020年6月16日被本院取保候审，2021年4月8日被本院决定逮捕，同年4月12日被蒲城县某某局执行逮捕。现羁押于蒲城县看守所。 被告人白某胜，男,1967年2月15日出生，汉族，小学文化，陕西省蒲城县人，村民。2019年12月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被蒲城县某某局取保候审。2020年6月17日被本院取保候审，2021年4月8日被本院决定逮捕，同年4月12日被蒲城县某某局执行逮捕。现羁押于蒲城县看守所。 指定辩护人王明芳，陕西尧山律师事务所律师。 蒲城县人民检察院以蒲城县院二部刑诉[2020]11号起诉书指控被告人王某民、张某山、韩某孝、曹某伦、白某胜犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。蒲城县人民检察院指派检察员王潮出庭支持公诉，被告人王某民及其辩护人樊娟、被告人张某山及其指定辩护人蒋李娟、被告人韩某孝、被告人曹某伦、被告人白某胜及其指定辩护人王明芳，均到庭参加诉讼。现已审理终结。 蒲城县人民检察院指控，2013年4月至2018年2月底，李某（另案处理）在担任蒲城县喜农果蔬专业合作社上王分社主任期间，组织该分社委员王某民、张某山、曹某伦、白某胜、韩某孝、李某文（不予起诉）、屈某虎（不予起诉）等人，在未取得国家金融部门许可、批准的情况下，采取散发传单、文艺演唱、农机下乡等公开宣传手段，以组织入社、存本付息、土地托管等方式，向尧山镇不特定村民非法吸收公众存款累计46336433.05元，涉及800余人，3744笔；支付利息2223905.56元。现因资金链断裂，无法兑付，给群众造成严重经济损失，致未兑付群众本金7815894元，涉及421人，804笔。其中被告人王某民个人吸收未兑付群众本金1611900元，涉及69人，140笔，领取工资、奖金、提成等个人违法所得91312.83元。2019年12月27日向某某机关退缴个人违法所得本人股金单54100元。被告人张某山个人吸收未兑付群众本金1070098元，涉及69人，129笔，领取工资、奖金、提成等个人违法所得41701.3元。被告人曹某伦个人吸收未兑付群众本金488090元，涉及30人，50笔，领取工资、奖金、提成等个人违法所得47784.42元。2019年12月25日向某某机关退缴个人违法所得本人股金单40595.2元。被告人白某胜个人吸收未兑付群众本金328400元，涉及20人，35笔，领取工资、奖金、提成等个人违法所得45500.38元。2019年3月向某某机关退缴个人违法所得本人股金单59244元。被告人韩某孝个人吸收未兑付群众本金279500元，涉及24人，44笔，领取工资、奖金、提成等个人违法所得36038.19元。2019年1月7日向某某机关退缴个人违法所得现金366元，退缴本人股金单8000元。 上述事实，公诉机关提供有相应证据证实，认为被告人王某民、张某山、曹某伦、白某胜、韩某孝构成非法吸收公众存款罪，鉴于被告人王某民、张某山、曹某伦、白某胜、韩某孝经某某机关通知后均能主动到案，如实供述自己的罪行，具有主动性，可以认定为“自动投案”，且五名被告人在侦查阶段就开始认罪认罚。故根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款和第十五条的规定，建议判处被告人王某民有期徒刑三年至四年六个月并处罚金；被告人张某山有期徒刑二年六个月至三年三个月并处罚金；被告人曹某伦有期徒刑一年至一年六个月并处罚金；被告人白某胜有期徒刑十一个月至一年二个月并处罚金；被告人韩某孝有期徒刑十个月至一年并处罚金。审理中，被告人张某山亲属、曹某伦本人提供证据证明各自兑付了部分资金；另某某机关补充了到案经过，证实各被告人均系主动到某某机关接受询问并如实供述案件事实，构成自首；且经某某机关核实后也已经过质证。综上，建议法庭结合最终证据，适当调整原量刑建议。 被告人王某民对公诉机关指控的罪名无异议，自愿认罪认罚。其辩护人辩称，被告人王某民个人吸收未兑付群众本金1611900元的金额过高，其中部分人的金额无证据支持，且被告人王某民在共同犯罪中系从犯，并具有自首情节，案发后积极退赃，无犯罪前科。右腿高位截肢，为肢体贰级伤残，生活能力受到限制，加之其本身是一名村医，在村里救死扶伤，其社会危害性不大，犯罪情节较轻，有悔罪表现。综上，建议对被告人王某民适用缓刑。被告人张某山对公诉机关指控的罪名无异议，自愿认罪认罚。其指定辩护人辩称，被告人张某山的犯罪金额不准确，应减去被告人已经偿还的数额，且被告人张某山有自首情节，系从犯，悔罪态度好，主观上无恶意，系初犯。加上家庭条件不好，患有精神病的儿子只听从被告人张某山的话，建议对被告人张某山从轻或者减轻处罚并使用缓刑。被告人韩某孝对公诉机关指控的罪名无异议，自愿认罪认罚。被告人曹某伦对公诉机关指控的罪名无异议，自愿认罪认罚。被告人白某胜对公诉机关指控的罪名无异议，自愿认罪认罚。其指定辩护人辩称，被告人白某胜主动到案，认罪态度好，系从犯，系初犯，家庭困难。建议使用缓刑。 经审理查明，赵战辉（另案处理）于2013年1月5日注册成立蒲城县喜农果蔬专业合作社（以下简称“喜农合作社”），先后在蒲城县各乡镇成立永丰、上王、党睦等14个分社，后合并为8个分社。于2016年1月26日注册成立蒲城县田丰农机专业合作社（以下简称“田丰农机合作社”）。2013年1月至2018年期间，赵战辉在蒲城县区域内以“喜农合作社、田丰农机合作社”为名，未经国家金融管理部门依法批准，采取散发宣传单、农机下乡、文艺演唱及邻里口口相传等宣传手段，以“组织入社、存本付息、土地托管”等方式向蒲城县区域内不特定群众非法吸收公众存款，现资金链断裂，无法给集资参与人兑付本金，扰乱金融秩序。 2013年4月至2018年2月底，李某（另案处理）在担任蒲城县喜农果蔬专业合作社上王分社主任期间，组织该分社委员王某民、张某山、曹某伦、白某胜、韩某孝、李某文（不予起诉）、屈某虎（不予起诉）等人，向尧山镇不特定群众非法吸收公众存款。 其中，被告人王某民个人吸收未兑付资金1611900元，涉及69人，140笔，领取工资、奖金、提成等91312.83元。2019年12月27日向某某机关退缴个人54100元的股金单。 审理中，被告人张某山兑付资金4人，计28000元，个人吸收未兑付资金为1042098元，领取工资、奖金、提成等41701.3元。 审理中，被告人曹某伦兑付资金1人，5000元，提供证据证明曹航州、曹鹏飞、李少文名下各5000元系被告人曹某伦依他人名义存入自己的钱，共计20000元。个人吸收未兑付资金为468090元，领取工资、奖金、提成等47784.42元。2019年12月25日向某某机关退缴个人40595.2元的股金单。 被告人白某胜个人吸收未兑付资金328400元，涉及20人，35笔，领取工资、奖金、提成等45500.38元。2019年3月向某某机关退缴个人59244元的股金单。 被告人韩某孝个人吸收未兑付资金279500元，涉及24人，44笔，领取工资、奖金、提成等36038.19元。2019年1月7日向某某机关退缴个人违法所得现金366元，退缴本人8000元的股金单。 上述事实，被告人王某民、张某山、韩某孝、曹某伦、白某胜在庭审过程中亦无异议，且有证人范桂贤、樊玲侠、樊雪草、范进才、范师宝、范双平、范兴才、范振江、郭桂珍、郭绒侠、和新发、雷百化、李久昌、李军民、李锁才、李喜潮、李兆龙、李振虎、连凤琴、刘淑文、刘正月、屈焕玲、田生财、王高才、王贵龙、王欢仓、王焕玲、王林敏、王麦玲、王谋谋、王欠娥、王秋侠、田润芳、王三孝、王西川、王晓文、王兴虎、王永成、王**刚、王玉民、王掌财、王忠民、辛茹茹、徐润虎、徐婷、杨希罕、杨晓玲、杨云芳、姚爱侠、姚俊英、张代英、张公社、张麦顺、张普红、张桃叶、屈焕芹、郭变芳、郭有贵、雷云芳、田忠强、王冬侠、王风玲、王改改、王军才、王茂才、王淑芳、王淑芹、王孝文、张万兴、王建勇、白新胜、曹德录、曹东录、陈有才、邓秀英、冯川娥、付振峰、付忠义、傅养民、郭东风、何振武、姬素芹、李会玲、梁万仓、刘万秀、刘银儿、弥俊清、弥新顺、王百胜、王兵志、王会芳、王建、王建民、王进虎、王进兴、王兰肖、王栓锁、王顺才、王兴义、王秀珍、王印定、魏宏孝、魏月林、吴凤梅、邢改英、余海国、张川娃、张福生、张小玲、张孝凤、张玉兰、张忠山、陈全虎、邓玉芳、付莉亚、缑书明、韩苗仙、惠文忠、惠友顺、梁百文、梁保定、梁栓平、任麦绒、苏瑞奇、王百仓、王百锁、王东录、王建成、王培民、王普民、王秋玲、王全儿、王寿昌、王文龙、尉玲花、杨淑琴、张红梅、张会连、张文定、曹甲玲、曹建洲、曹润叶、邓云侠、樊苏云、和兴春、和兴民、侯德胜、李春夏、李秦豫、刘进虎、陆西顺、屈样娃、王红演、王纪军、王全民、王有才、杨根车、张香草、周力民、曹航州、曹培文、曹鹏飞、曹淑玲、贺焕玲、贺谋子、李少文、刘胜利、屈忠田、田雪英、安麦亚、邓秀芳、李焕玲、李会儿、李新文、梁全来、田战盈、王鸿飞、王印龙、徐丙顺、徐平均、徐兴全、杨忠文、张爱玲、张侠娃、朱春龙、刘帮顺、屈永昌、王建设、尉冬至、陈水云、韩云中、张秋印、杨升龙、王勤学、韩永保、李凡车、杨新民、屈会民、杨兴民、传春红、杨胜文、原永强、原爱琴、王文琴、杨东海、韩建军、惠建民、韩云峰、彭德民、王玲娥、杨晓峰、韩百让、韩顺田的证言，部分股金单原件，曹淑玲、曹航州、曹鹏飞、李少文出具的证明，张忠山、张玉兰、张红梅、张福生出具的证明，股金单复印件、身份证复印件，被告人违法所得表、未兑付汇总表，蒲城县喜农合作社上王分社办公经营场所照片、喜农合作社宣传挂历照片、社员一卡通照片，喜农与田丰宣传单，陕西经纬司法会计司法鉴定意见书、司法鉴定许可证复印件、高级经济师职业资格证书复印件，中国银行保险监督管理委员会渭南监管分局证明，渭南银保监会证明，中国邮政证明材料、农村信用合作社证明材料，扣押清单，蒲城县喜农果蔬专业合作社的营业执照复印件、蒲城县喜农果蔬专业合作社上王分社的营业执照复印件，李某文、屈某虎不起诉决定书，到案经过，张某山行政处罚决定书，张某山、王某民残疾人证复印件，各被告人户籍、表现证明及其供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人王某民、张某山、韩某孝、曹某伦、白某胜违反国家金融管理法规，未经相关部门批准，利用民间“会”、“社”等组织，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，依法予以确认。各被告人经某某机关通知到案，均如实供述了犯罪事实，有自首情节，依法可从轻或减轻处罚。各被告人均自愿认罪认罚，并签署有认罪认罚具结书，依法可从宽处理。被告人张某山、曹某伦审理中兑付了部分资金，量刑时应酌定考虑该情节。辩护人与上述一致的辩护意见，依法予以采纳。综上，根据本案事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条之规定，判决如下： 一、被告人王某民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币15000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年4月12日起至2023年10月11日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。 二、被告人张某山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币10000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年4月21日起至2022年4月20日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。 三、被告人韩某孝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币7000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年1月2日起至2021年1月1日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。 四、被告人曹某伦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币7000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年4月12日起至2021年12月11日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。 五、被告人白某胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币7000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年4月12日起至2021年11月11日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。 六、被告人王某民违法所得91312.83元，被告人张某山违法所得41701.3元，被告人韩某孝违法所得36038.19元（已向某某机关退缴现金366元），被告人曹某伦违法所得47784.42元，被告人白某胜违法所得59244元，依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  张 维 人民陪审员  王孝武 人民陪审员  刘学利 二〇二一年六月四日 书 记 员  薛 冰