河北省石家庄市桥西区人民法院刑 事 判 决 书（2016）冀0104刑初197号公诉机关石家庄市桥西区人民检察院。被告人付某A，2015年8月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局桥西分局刑事拘留，同年9月8日经石家庄市桥西区人民检察院批准，次日由石家庄市公安局桥西分局执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。辩护人刘广安，河北俱时律师事务所律师。被告人付某B，2015年8月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局桥西分局刑事拘留，同年9月9日变更为取保候审。2016年9月5日经本院决定，同日由石家庄市公安局桥西分局执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。石家庄市桥西区人民检察院以石西检公刑诉（2016）144号起诉书指控被告人付某A、付某B犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月11日向我院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市桥西区人民检察院指派代理检察员吕淑昆出庭支持公诉，被告人付某A、付某B及付某A的辩护人刘广安到庭参加诉讼。本案现已审理终结。石家庄市桥西区人民检察院指控：2013年1月，被告人付某A、付某B与张某某（于2013年4月份离开公司）在石家庄市桥西区某地注册成立某公司（以下简称“某公司”），由被告人付某B任法定代表人，被告人付某A为公司实际负责人。某公司成立后以投资理财形式向社会不特定人员吸收存款，承诺按投入资金的数额及时间长短支付给投资人高额利息，到期退还本金。2013年1月至2015年2月期间，被告人付某A以某公司名义共非法吸收投资人32人的存款数额共计人民币967.64万元，实际损失额共计人民币674.92万元。其中，被告人付某B作为公司法定代表人，于2015年1月至2015年2月期间，非法吸收2名投资人的存款数额共计人民币13万元，实际损失数额共计人民币12.8万元。公诉机关认为，被告人付某A非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人付某B非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其二人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人付某A对起诉书指控的定罪事实及罪名无异议。被告人付某A的辩护人刘广安对公诉机关指控被告人付某A犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，其主要提出以下辩护意见：1、本案属于某公司（以下简称“某公司”）单位犯罪，对被告人付某A应当依照刑法第三十条和第一百七十六条第二款予以处理；2、在本案案发前，已经以支付利息的方式归还投资人部分集资款，被告人付某A具有酌定从轻处罚情节；3、被告人付某A当庭自愿认罪，应对其从轻处罚。综上，被告人付某A虽然构成非法吸收公众存款罪，鉴于本案系单位犯罪，被告人付某A又具有酌定从轻处罚情节，请求法庭对被告人付某A从轻处罚。被告人付某B对起诉书指控的定罪事实和罪名均有异议，其辩称：2013年成立公司时是为了跑业务，之后干不下去了，我跟张某某就撤下去了，公司大小事我都没有参与。经审理查明：2013年1月，被告人付某A、付某B与张某某（于2013年4月份离开公司）在石家庄市桥西区某地注册成立某公司（以下简称“某公司”），由被告人付某B任法定代表人，被告人付某A为公司实际负责人。某公司成立后以投资理财形式向社会不特定人员吸收存款，承诺按投入资金的数额及时间长短支付给投资人高额利息，到期退还本金。2013年1月至2015年2月期间，被告人付某A以某公司名义共非法吸收投资人32人的存款数额共计人民币967.64万元，实际损失额共计人民币674.92万元。另查明，2015年8月6日14时许，石家庄市公安局桥西分局民警接到指挥中心报警，将付某A、付某B抓获到案，付某A如实供述非法吸收公众存款的事实，当庭自愿认罪。以上事实被告人付某A在开庭审理过程中亦无异议，且有证人张某某、李某某、黄某某等人证言，搜查笔录，扣押物品、文件清单及照片，某公司工商注册资料、辨认笔录，报案群众投资汇总表，投资理财协议，收据，转账记录，返利记录，授权书，涉案银行卡资金往来及交易明细，抓获经过，户籍证明等证据予以证实，足以认定。被告人付某B虽作为公司法定代表人，但未参与公司的实际经营，其对参与吸收公众存款的数额负责。2015年1月至2015年2月期间，被告人付某B非法吸收2名投资人的存款数额共计人民币13万元，实际损失数额共计人民币12.8万元。上述事实，公诉机关当庭出示以下证据予以证实：（一）被告人供述1、被告人付某B的供述和辩解：我是某公司法人代表和股东。2013年1月份，我和我的姐姐付某A、我的朋友张某某商量创办一个公司，公司地址在石家庄市桥西区某室（房子是租来的）。公司经营范围是以自有资金投资业务，注册资金一千万元。我们公司成立的目的是做业务，为企业的项目向其他融资、投资公司贷款，我们从中赚取劳务费，我们公司的经营范围是以自有资金进行项目投资，我们公司没有自有资金，我们公司的注册资金是张某某找了一个中介办来的资金，我们没有出资。我们公司付某A负责经营，我只是挂了一个名，当时她和张某某都不愿意当法人，她们让我当法人，我不懂这个，就听他们的了，我没有参与经营，作为法人我没有实际管理、控制这个公司。我和付某A、张某某各占三分之一的股份。公司成立以后，我没有具体参与里面的业务。2013年4月份左右我就不再参与公司的经营了。据我所知，张某某在2013年的五六月份也不再参与公司经营了。公司的实际经营情况由付某A负责。到2015年1月份，付某A告诉我她在外面跑业务，公司里没人了让我到公司支应一下，我就又回到某室帮忙。我在公司帮忙期间不断有客户到公司来问，客户跟我说他们在公司投资的钱拿不回来，我就跟客户们解释付某A正在外面跑业务，等钱收回来就把客户的钱和利息都给了他们。2015年1月上旬的一天，付某A外出了，付某A让我到公司去，如果有客户来投资的话，我给他们办一下手续。或者有需要换手续的客户，我给他们换一下手续。我以某公司的名义给他们办的手续。我签过理财合同、收款收据。我记不清给多少客户办过手续了。客户通过我们公司的银行POS机转账付某A的银行账户上，我给他们开的收据。客户的旧投资手续即到期手续，我给他们换成新的手续。我记不清给客户换了多少手续了。第一付某A跟我说过，第二客户找到我们公司，要求我们公司给他们换手续，因为我是法人，我对公司负责，就给他们换了。2、被告人付某A供述和辩解：我的工作单位是某公司。我们公司向李某某（音）等人集资，集资款还不了被集资人李某某等人。公司法人是付某B（音），付某B是我的妹妹。我们公司名称是：某公司，注册资金：1000万元人民币，公司经营地址：石家庄市桥西区某号。我和付某B、张某某是公司的股东。我、付某B、张某某各投资333万元，各占三分之一股权。公司员工有蒋某（音），刘某某（音），张某某（音）。刘某某负责联系小额贷款中介服务；张某某、蒋某负责联系企业贷款中介服务；我负责公司筹资。刘某某、张某某于2013年4月左右的一天辞职了。没有人给我们分工。公司刚开始经营时，刘某某给我们员工印名片时，问我们写什么职务，我们自己选的业务经理、经理助理职务。没有人管的事我管。法人付某B什么也不管，她只是挂一个名。（二）证人证言1、证人赵某的证言我在河北某投资公司投资，现在给不了我钱了。公司地址在石家庄市桥西区某室，接待我的人叫付某B，手机号1xxxxxxxxxx8。我是通过朋友介绍知道的这个公司，当时这个朋友每个月都能收到利息，出于信任，我就把钱打到付某A的一个某行账户里了，总共8万元。2015年2月8日下午3、4点左右，我在家通过转账的方式把8万元人民币打到某公司股东付某A的账户里，第二天下午4、5点钟，我到某公司来签合同，当时付某A和付某B都在公司，合同是付某B和我签订的，金额8万元，利息月息3%，期限6个月，期间一次利息都没有支付给我。在3月底的时候我打电话给付某B问利息的事情，付某B没有接，只是回复短信说，下个月一定能给。到了五一之后，再打电话问，还是没有接，我打算到公司办理退款，但公司内已经易主，没有人影。是付某A收的钱，付某B和我签的合同。我以前不认识付某A，是通过朋友郎某介绍认识的。我投资后该公司给我投资合同和收据，没有给我返款。我投入本金8万元，期限是6个月，但没有任何利息的返还，实际损失8万元。我只有在签合同的那天见过付某A和付某B，我当时到某公司后有两个妇女在，一个较年轻的妇女接待了我，我说是投资的，已经汇了款，她自称叫付某B，后来我知道某公司的老板叫付某A，所以我认为当时岁数大的另一个妇女是付某A。付某B查了查，说已经收到汇款，并给我讲了投资的利息是月息3%。付某B拿出合同，我在合同上签了字，付某B给我开了收据。付某B给我说了投资的利息，拿出合同让我签了字，给我开了收据。我和付某B在小办公室签的合同，付某A没有和我说话。我能认出付某A和付某B。2、证人田某的证言我在某公司投资，现在给不了我钱了。某公司地址在某地。2015年1月8日下午14时许，我和朋友杨某、朋友李某到石家庄市桥西区某号某公司。我准备在这个公司投资理财。我到了这个公司以后，我看见两个女子，其中一个女子杨某给我介绍她叫付某B，另外一名女子姓张，具体身份我不知道。我简单问了一下杨某，杨某给我介绍了一下，我决定投资了，我把现金五万元人民币给了杨某，杨某用她的银行卡在某投资公司的银行POS机转账给公司五万元人民币。付某B当场给我了一张收款收据，我等了一会，付某B把写好的投资合同给我，我签好字，我和杨某、李某拿着离开了。我和某公司签订了投资理财合同，金额5万元，期限6个月，每月利息2000元。付某B跟我签的投资协议，给我的收款收据。我不认识付某B，我投资时我第一次见她。我投入本金5万元人民币，收到利息2000元，实际损失4.8万元人民币。3、证人李某的证言我认识田某，我们是朋友。2014年11月的一天，田某问我：“你还在哪放着钱呢。”我说“某”。过了一段时间，田某说：你放的钱怎么样。我说：我们几个人都在某放着，你需要的话，可以找杨某。我没有给他介绍。2015年1月的一天，田某让我和杨某去石家庄市桥西区某区某投资公司投资，我和杨某去了。我和杨某在某投资公司和一个姓张女子聊天。等田某办完手续后，我们离开了。当时公司里有一个姓张的女子，其他人没有注意，我不认识姓张的女子，我没有看见谁给田某办的投资手续和收田某的投资款。（三）辨认笔录证人赵某可以辨认出犯罪嫌疑人付某A、付某B；证人田某可以辨认出犯罪嫌疑人付某B。（四）扣押物品、文件清单及照片证实侦查机关扣押台式电脑两台、显示器两台、营业执照、税务登记证及投资理财合同。上述证据，经当庭出示、质证，合法、真实、有效，本院予以确认。本院认为，被告人付某A违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，石家庄市桥西区人民检察院指控被告人付某A犯非法吸收公众存款罪，罪名成立。被告人付某B违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，石家庄市桥西区人民检察院指控被告人付某A犯非法吸收公众存款罪，罪名成立。关于被告人付某A的辩护人提出本案是单位犯罪而非个人犯罪的辩护意见。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律若干问题的解释》第二条：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，而某公司设立后主要从事非法吸收公众存款的违法行为，不应以单位犯罪处理。故对该辩护意见不予支持。关于被告人付某B提出自己没有参与公司的经营，认为自己不构成犯罪的辩护意见。经查，被告人付某B在庭前供述承认其为客户办过手续、提供银行账户、收据、换手续等工作，证人赵某、田某的证言均能证实是付某B为其办理投资手续，且证人赵某、田某均能辨认出付某B，付某B构成非法吸收公众存款罪。故对该辩护意见不予支持。被告人付某A被抓获到案后如实供述自己的犯罪事实，当庭自愿认罪，依法予以从轻处罚。被告人付某A、付某B未退还的非法吸收赵某、田某的存款人民币12.8万元，继续予以追缴，追缴后返还给赵某、田某；被告人付某A未退还的非法吸收公众存款人民币662.12万元，继续予以追缴，追缴后返还其他存款人。扣押在案的电脑、显示器变现后按比例冲抵款项。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十五条、第四十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人付某A犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月7日起至2020年8月6日止）、（罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳）。二、被告人付某B犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月5日起至2017年1月30日止）、（罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳）。三、被告人付某A、付某B未退还的非法吸收赵某、田某的存款人民币12.8万元，继续予以追缴，追缴后返还给赵某、田某；被告人付某A未退还的非法吸收公众存款人民币662.12万元，继续予以追缴，追缴后返还其他存款人。扣押在案的电脑、显示器变现后按比例冲抵款项。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  刘飞虎人民陪审员  赵子联人民陪审员  范春鸣二〇一六年九月五日代书 记员  王 杉