河南省许昌市魏都区人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫1002刑初132号公诉机关许昌市魏都区人民检察院。被告人李爱芳，男，1981年5月8日出生，汉族，初中毕业，深圳紫光投资担保有限公司、河南紫光信合实业有限公司法定代表人。因涉嫌非法吸收公众存款2015年5月20日被许昌市公安局原五一路分局刑事拘留。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年6月26日经许昌市魏都区人民检察院批准，同日被许昌市公安局原五一路分局逮捕。辩护人孔令晨，河南××城律师事务所律师。被告人李某，男，1977年10月28日出生，汉族，深圳××光投资担保有限公司总经理。因涉嫌非法吸收公众存款2015年7月19日被许昌市公安局原五一路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2015年8月10日被许昌市公安局原五一路分局取保候审，2015年9月29日被许昌市魏都区人民检察院取保候审。2016年4月11日经许昌市魏都区人民法院决定被许昌市公安局魏都区分局执行逮捕。辩护人张齐帆，河南××律师事务所律师。被告人郭某，女，1978年5月21日出生，汉族，深圳××光投资担保有限公司、河南××信××实业有限公司业务经理。因涉嫌非法吸收公众存款2015年8月13日被许昌市公安局原五一路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2015年8月20日被许昌市公安局原五一路分局取保候审，2015年9月29日被许昌市魏都区人民检察院取保候审。2016年4月11日经许昌市魏都区人民法院决定被许昌市公安局魏都区分局执行逮捕。辩护人海涛，河南××律师事务所律师。被告人刘某，男，1967年3月21日出生，汉族，河南××信××实业有限公司业务员。因涉嫌非法吸收公众存款2015年8月13日被许昌市公安局原五一路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2015年8月17日被许昌市公安局原五一路分局取保候审，2015年9月29日被许昌市魏都区人民检察院取保候审。2016年4月11日经许昌市魏都区人民法院决定被许昌市公安局魏都区分局执行逮捕。辩护人王锟，河南××律师事务所律师。辩护人周鑫阳，河南××律师事务所律师。许昌市魏都区人民检察院以许魏检公诉刑诉（2016）104号起诉书指控被告人李爱芳、李某、郭某、刘某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。许昌市魏都区人民检察院指派检察员张晓燕出庭支持公诉，被告人李爱芳及其辩护人孔令晨、被告人李某及其辩护人张齐帆、被告人郭某及其辩护人海涛、被告人刘某及其辩护人王锟、周鑫阳到庭参加诉讼。在审理过程中，许昌市魏都区人民检察院建议对该案延期审理。现已审理终结。许昌市魏都区人民检察院指控：2014年1月23日，被告人李爱芳、李某注册成立深圳紫光投资担保有限公司，由李爱芳担任该公司法人代表，李某担任该公司总经理。该公司成立后，李爱芳、李某于2014年3月份到许昌租赁办公地点，招聘工作人员，以深圳紫光投资担保有限公司名义在许昌地区向社会不特定对象非法吸收资金，被告人郭某被招聘至该公司并担任公司业务经理。2014年6月初，李某从深圳紫光投资担保有限公司离职。2014年6月9日，李爱芳等人注册成立河南紫光信合实业有限公司，在许昌市××、清××街等地租赁办公地点，由郭某担任该公司业务经理，招聘被告人刘某等人为该公司业务员，以投资安阳市中亮实业有限公司砂石厂名义，向社会不特定对象非法吸收资金。经鉴定，自2014年3月至2014年5月，李某在担任深圳紫光投资担保有限公司总经理期间，该公司共非法吸收公众存款103万元；自2014年3月至2014年12月期间，深圳紫光投资担保有限公司、河南紫光信合实业有限公司非法吸收公众存款的金额共计955.7万元，支付本息折抵吸存金额后尚欠余额719.17万元。其中，郭某吸收资金金额为294万元，刘某吸收资金金额为168万元。公诉机关认为被告人李爱芳、李某、郭某、刘某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，被告人郭某、刘某均有自首情节，并提供了相关的证据予以证实，请求依法判处。被告人李爱芳对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示认罪。其辩护人的辩护意见为，本案在诉讼程序上不够完备，造成客户款项不能兑付的原因是财产被骗和被哄抢，被告人认罪态度较好，系初犯，可酌情从轻处罚。被告人李某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示认罪。其辩护人的辩护意见为，被告人从事非法吸收公众存款的时间短、获利小、造成的实际损失最少且全部挽回；被告人系初犯，认罪态度较好，能如实供述自己的罪行，可从轻处罚。被告人郭某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示认罪。其辩护人的辩护意见为，被告人在本案中的作用较小，吸收存款的对象全部是自己的亲朋好友，且已征得全部谅解；被告人有自首情节，系初犯，可从轻或减轻处罚。被告人刘某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示认罪。其辩护人的辩护意见为，被告人吸收存款数额全部来源于亲戚和朋友，且已征得全部谅解；被告人有悔罪表现，已将非法所得全部退缴；被告人在犯罪中所起作用较小，有自首情节，可从轻或减轻处罚。经审理查明：2014年1月23日，被告人李爱芳、李某注册成立深圳紫光投资担保有限公司，由李爱芳担任该公司法人代表，李某担任该公司总经理。该公司成立后，李爱芳、李某于2014年3月份到许昌租赁办公地点，招聘工作人员，以深圳紫光投资担保有限公司名义在许昌地区向社会不特定对象非法吸收资金，被告人郭某被招聘至该公司并担任公司业务经理。2014年6月初，李某从深圳紫光投资担保有限公司离职。2014年6月9日，李爱芳等人注册成立河南紫光信合实业有限公司，在许昌市××、清××街等地租赁办公地点，由郭某担任该公司业务经理，招聘被告人刘某等人为该公司业务员，以投资安阳市中亮实业有限公司砂石厂名义，向社会不特定对象非法吸收资金。经鉴定，自2014年3月至2014年5月，李某在担任深圳紫光投资担保有限公司总经理期间，该公司共非法吸收公众存款103万元；自2014年3月至2014年12月期间，深圳紫光投资担保有限公司、河南紫光信合实业有限公司非法吸收公众存款的金额共计955.7万元，支付本息折抵吸存金额后尚欠余额719.17万元。其中，郭某吸收资金金额为294万元，刘某吸收资金金额为168万元。2015年8月13日，被告人郭某、刘某向许昌市公安局原五一路分局投案自首。另查明，被告人李某造成的实际损失已全部挽回；被告人郭某名下的所有集资参与人均表示不要求郭某本人偿还存入其名下的款项，并对其表示的谅解；被告人刘某名下的所有集资参与人均对其表示谅解。上述犯罪事实，被告人李爱芳、李某、郭某、刘某在庭审中亦无异议，并有被告人李爱芳、李某、郭某、刘某的供述，证人张某、宋某甲、牛某、赵某、王某、师某、陈某等人的证言，受案登记表，到案经过，被告人李爱芳、李某、郭某、刘某的户籍证明及无前科证明，物证照片，扣押决定书及扣押物品清单，与集资参与人签订的投资合作协议及借据，安阳中亮实业公司的注册情况材料，宋某乙提交的转让协议及李爱芳写的570万欠条，宋某甲提交的承包协议书和晁某的欠条，关于未查询到李爱芳、任智杰、李某在安阳市的房产信息的证明，李爱芳的中国建行许昌分行账户存取明细、中国工行五一路支行账户存取明细、中国农行莲城支行存取明细、中原银行许昌分行账户存取明细、中国建行许昌分行账户存取明细、中原银行许昌分行账户个人财产情况、及开户以来账户交易明细，张某的中原银行许继大道支行账户交易明细、中国建行许昌分行账户存取明细，河南紫光信合实业有限公司在中国银行许昌分行账户存取明细，赵某建设银行、中原银行账户明细，存款客户情况材料，河南紫光信合实业有限公司网络宣传情况材料，银监会许昌监管分局证明河南紫光信合实业有限公司未获得金融许可证的复函，河南紫光信合实业有限公司的营业执照复印件，安阳市中亮实业有限公司的营业执照复印件，郭某持有的翠铭轩玉器进货清单及预期抵押凭证，张某提供的会计凭证、投资合作协议、合同收据、营业执照主副本、税务登记主副本、组织机构代码、开户许可证、印章、笔记本电脑、李爱芳个人印章，河南博达会计师事务所有限公司司法鉴定意见书、许昌市公安局原五一路分局随案移送清单等证据证实。以上证据均经当庭查证属实，足以认定。本院认为，被告人李爱芳、李某、郭某、刘某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。许昌市魏都区人民检察院指控被告人李爱芳、李某、郭某、刘某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人李爱芳的辩护人关于本案在诉讼程序上不够完备，造成客户款项不能兑付的原因是财产被骗和被哄抢的辩护辩解意见未提供证据证明且与本案查明事实不符，本院不予采纳；关于李爱芳认罪态度较好，系初犯的辩护意见与本案查明的事实一致，本院予以采纳；被告人李某的辩护人关于李某系初犯，从事非法吸收公众存款的时间短、获利小、造成的实际损失最少且全部挽回，认罪态度较好，能如实供述自己的罪行，可从轻处罚的辩护辩解意见与本案查明事实一致，本院予以采纳；被告人郭某的辩护人关于郭某系初犯，在本案中的作用较小，吸收存款的对象全部是自己的亲朋好友，且已征得全部谅解，有自首情节辩护辩解意见与本案查明事实一致，本院予以采纳；被告人刘某的辩护人关于刘某吸收存款数额全部来源于亲戚和朋友，且已征得全部谅解，有悔罪表现，已将非法所得全部退缴，在犯罪中所起作用较小，有自首情节的辩护辩解意见与本案查明事实一致，本院予以采纳。被告人郭某、刘某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可减轻处罚。被告人李爱芳、李某认罪态度较好，可酌情从轻处罚；被告人李某已挽回全部实际损失，可酌情从轻处罚；被告人郭某、刘某已征得名下所有集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。综合考虑本案被告人的犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：被告人李爱芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币150000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月20日起至2018年11月19日止，罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币100000元。（已缴纳）（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）被告人郭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。（已缴纳）（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）四、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币20000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除自2015年8月13日至2015年8月17日，即自2016年4月11日起至2017年4月5日止，罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。五、随案移送的涉案物品联想牌黑色笔记本电脑一台、印章三枚予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向许昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 培人民陪审员  韩俊英人民陪审员  韩赵华二〇一六年九月二十六日书 记 员  焦元豪