云南省景东彝族自治县人民法院刑 事 判 决 书（2016）云0823刑初47号公诉机关云南省景东彝族自治县（下文简称景东县）人民检察院。被告单位宜昌市金亚工贸有限公司，组织机构代码79329864-3，单位地址：湖北省宜昌市镇平路3号。诉讼代表人陈红，女，1973年3月6日出生，家住湖北省宜昌市西陵区。系宜昌市金亚工贸有限公司职工。被告人许代明，男，1963年10月4日出生，汉族，中专文化，居住于湖北省宜昌市西陵区，系宜昌市金亚工贸有限公司法定代表人。因涉嫌犯行贿罪，2015年1月31日被景东县人民检察院刑事拘留，同年2月5日变更为取保候审。2016年4月11日被本院取保候审。经云南省普洱市中级人民法院指定，景东县人民检察院以景某刑诉[2015]54号起诉书指控被告人许代明犯行贿罪向本院提起公诉。本院审理后，于2015年12月31日作出（2015）景刑初字第60号刑事判决书，以被告人许代明犯单位行贿罪，判处拘役四个月，缓刑八个月。宣判后，景东县人民检察院以本案定性及适用法律错误为由提出抗诉。云南省普洱市中级人民法院于2016年3月29日作出（2016）云08刑终9号刑事裁定书，以审判程序违法为由，将本案发回本院重新审理。本院于2016年4月11日受理后，景东县人民检察院于2016年6月23日变更起诉，指控被告单位宜昌市金亚工贸有限公司和被告人许代明犯单位受贿罪。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。景东县人民检察院指派检察员李增香、郭骕出庭支持公诉，被告单位宜昌市金亚工贸有限公司的诉讼代表人陈红、被告人许代明到庭参加诉讼。本案报请云南省普洱市中级人民法院批准延长审限三个月。现已审理终结。景东县人民检察院指控，被告单位宜昌市金亚工贸有限公司为承揽葛洲坝集团电力有限责任公司云南分公司普洱换流站工程土建施工项目部的钢结构检修厂房工程，该公司决定，由公司法定代表人被告人许代明代表公司事先与该项目部的常务副经理李某（另案处理）商谈好，拿到工程后给李某每吨钢结构150元人民币的回扣。从2013年1月签订合同后，被告人许代明先后分三次贿送李某23.5万元人民币。对上述指控事实，公诉机关当庭宣读和出示了相关证据予以证实。公诉机关认为，被告单位宜昌市金亚工贸有限公司为谋取不正当利益，违反国家规定，由被告人许代明代表公司给予国家工作人员回扣23.5万元人民币，情节严重，被告单位宜昌市金亚工贸有限公司和被告人许代明的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应以单位行贿罪追究刑事责任。被告单位宜昌市金亚工贸有限公司诉讼代表人陈红对公诉机关指控的事实及罪名无异议。被告人许代明对公诉机关指控的事实及罪名无异议。经审理查明，被告人许代明系被告宜昌市金亚工贸有限公司的法定代表人、总经理。经公司持股人同意，为给单位谋取不正当利益，由被告人许代明代表公司向葛洲坝电力公司普洱换流站项目部常务副经理李某行贿。2013年1月，被告宜昌市金亚工贸有限公司向葛洲坝电力公司普洱换流站项目部分包糯扎渡电站送电广东±800kv直流输电工程普洱换流站建筑工程B包的辅助生产建筑中换流变安装检修厂房中层架（屋面梁）及支撑系统安装等工程施工。被告人许代明与葛洲坝电力公司普洱换流站项目部常务副经理李某代表各方签署了工程施工分包合同。在履行合同中，被告人许代明代表被告宜昌市金亚工贸有限公司贿送李某人民币23.5万元。具体事实如下：（一）2013年3月10日，被告人许代明代表被告宜昌市金亚工贸有限公司从其银行账户，转入李某指定的吴某的银行账户人民币1.5万元送与李某。（二）2013年7月22日，被告人许代明代表被告宜昌市金亚工贸有限公司从其银行账户，转入李某指定的李某之妻熊某的银行账户人民币10万元送与李某。（三）2014年1月26日，被告人许代明代表被告宜昌市金亚工贸有限公司从其银行账户，转入李某指定的李某的岳母庹文莲的银行账户人民币12万元送与李某。上述事实，有经法定程序查证属实的下列证据证实：1、户籍证明、全国违法犯罪人员信息资源库信息，证实被告人许代明的出生日期等个人信息，其无违法犯罪记录；2、交办案件线索通知书、立案决定书、到案经过，证实普洱市人民检察院发现被告人许代明涉嫌犯行贿罪后，于2015年1月24日将该案交由景东县人民检察院侦办。当日，景东县人民检察院决定对该案立案侦查。同年1月28日，昭通市水富县人民检察院反贪污贿赂局抓获被告人许代明后，于次日移交普洱市人民检察院。1月31日，普洱市人民检察院又将被告人许代明移交景东县人民检察院反贪污贿赂局侦讯；3、宜昌市金亚工贸有限公司成立、变更的申报、审批资料（公司章程、验资报告等）、营业执照、组织机构代码证、税务登记证，证实宜昌市金亚工贸有限公司于2006年11月16日成立，营业期限至2026年11月15日。经营范围包括金属结构制作安装、机械设备（不含特种设备及需前置许可项目）销售、安装、维修等。公司属自然人投资或控股的有限责任公司，股东为邱某和被告人许代明。公司注册资本50万元，被告人许代明出资30万元，占60%的股份，邱某出资20万元，占40%的股份。被告人许代明系公司的执行董事和法定代表人。公司聘任被告人许代明为总经理；4、葛洲坝集团电力有限责任公司详细信息、营业执照、葛洲坝集团电力有限责任公司关于聘任干部的通知（葛电人干[2012]24号文件）、葛洲坝集团电力有限责任公司关于人事、公司性质和工程项目的情况说明，证实葛洲坝集团电力有限责任公司的住所、法定代表人、注册资本、成立日期、营业期限、经营范围等。公司属国有独资企业，股东为中国葛洲坝集团股份有限公司（持股95.97%）和葛洲坝集团第一工程有限公司（持股4.03%），两股东均为国有控股企业。糯扎渡电站送电广东±800kv直流输电工程普洱换流站建筑工程B包的合同金额为人民币13088万元。项目位于云南省普洱市思茅区龙潭乡，业主系中国南方电网有限责任公司超高压输电公司。该项目由中国葛洲坝集团股份有限公司中标，由葛洲坝集团电力有限责任公司承建。该项目原由葛洲坝集团电力有限责任公司甘肃分公司管理。甘肃分公司撤销后，2013年8月整体划归葛洲坝集团电力有限责任公司云南分公司管理，由云南分公司普洱换流站工程土建施工项目部具体组织实施。李某系葛洲坝集团电力有限责任公司的长期合同工，任普洱换流站工程土建施工项目部常务副经理，其受委派负责管理普洱换流站工程土建施工项目；5、糯扎渡电站送电广东±800kv直流输电工程普洱换流站建筑工程B包施工劳务分包合同、劳务工程量清单，证实2013年1月28日，葛洲坝电力公司普洱换流站项目部（甲方）与宜昌市金亚工贸有限公司（乙方）签订劳务分包合同，乙方向甲方分包糯扎渡电站送电广东±800kv直流输电工程普洱换流站建筑工程B包的辅助生产建筑中换流变安装检修厂房中层架（屋面梁）及支撑系统、钢柱及柱间支撑、墙面和屋面檩条、吊车梁安装等工程施工。作业地点在普洱市思茅区龙潭乡，工程总价288万元。甲方由李某代表签字，乙方由被告人许代明代表签字；6、中国建设银行股份有限公司三峡分行提供的客户储蓄查询明细表，证实被告人许代明在中国建设银行股份有限公司开设的账户（卡号为62×××ｘｘ）于2013年3月10日、2013年7月22日和2014年1月26日分别转入吴某的银行账户（账号为62×××ｘｘ）人民币1.5万元、熊某的银行账户（账号为43×××ｘｘ）人民币10万元、庹文莲的银行账户（账号为62×××ｘｘ）人民币12万元。吴某的银行账户（账号为62×××ｘｘ）于2013年3月25日转入李某的银行账户（卡号为55×××ｘｘ）人民币1.5万元；7、证人邱某的证言，证实七八年前，其与许代明下岗后，合伙开办了宜昌市金亚工贸有限公司。公司成立时，其出资8万元，持小股，许代明持大股。公司成立后，许代明为公司负责人，其从事管理工作。其在公司工作约三年后，辞职离开公司，公司由许代明经营管理。其辞职后，较大的公司事务许代明会与其协商。因其与许代明是朋友，对具体的经营情况其很少过问。其辞职后，许代明告诉其，公司承包了一项工程，需送钱给他人，大约需要十几万。其告诉许代明此事由他负责处理。当时许代明向谁送钱其不清楚，案发后才知道送给了一个叫李某的人。因尚未结账，公司承包该工程是否赢利不清。总体上公司经营状况不怎么好，赢利很少，其与许代明分配过一点利润；8、证人吴某的证言，证实2013年3月，其向李某借款1.5万元，后李某存入其银行账户人民币1.5万元。半个月左右，其把1.5万元借款存入李某的银行账户偿还；9、证人陈某的证言，证实其系许代明之妻。2013年7月，李某之妻熊某向其借款10万元，其将此事告知许代明后，许代明通过银行转账，转入熊某的银行账户人民币10万元。熊某借此款无借条；10、证人熊某的证言，证实其系李某之妻。2013年7月，其向许代明之妻陈某借款10万元，后许代明存入李某以其之名开立的银行账户（账号为43×××ｘｘ）人民币10万元。此款未偿还许代明夫妇；11、证人庹文莲的证言，证实其系李某的岳母。账号为62×××ｘｘ的银行账户由其开立，其开立后交由李某使用。该账户的存取款情况其不知晓；12、证人李某的证言，证实其收受许代明送与的人民币共计23.5万元。分别是：2013年2月，吴某向其借钱，其要求许代明存入吴某的银行账户人民币1.5万元，后此款由吴某偿还于其；2013年的一天，其妻熊某向许代明之妻借款10万元，后许代明通过银行转账，存入熊某的银行账户人民币10万元；2014年1月，按其要求，许代明存入其岳母庹文莲的银行账户人民币12万元；13、被告人许代明的供述和辩解，证实其系宜昌市金亚工贸有限公司经理。2013年初，其公司与葛洲坝电力公司普洱换流站项目部签订合同，向葛洲坝电力公司普洱换流站项目部分包位于普洱市思茅区龙潭乡的换流站检修厂房钢结构安装工程，工程总价288万元。签订合同前，其与葛洲坝电力公司普洱换流站项目部经理李某约定，其公司以每吨钢结构给予李某150元回扣。该工程用钢共计1669吨，以1700吨计算，其公司应给予李某回扣人民币25.5万元，实际给予了李某人民币23.5万元。分别是：2013年4月，李某打电话要求其转入吴某的账户人民币1.5万元，其按李某提供的银行账号，通过手机转账，将其建设银行账户内的1.5万元存款转入吴某的银行账户；2013年7月，李某之妻熊某打电话联系其妻陈某，向其夫妇借款10万元。其按李某提供的银行账号，通过手机转账，将其建设银行账户内的10万元存款转入熊某的银行账户；2014年1月底，李某打电话要求其转入李某的岳母庹文莲的银行账户人民币12万元，其按李某提供的银行账号，通过手机转账，将其建设银行账户内的12万元存款转入庹文莲的银行账户。本院认为，被告单位宜昌市金亚工贸有限公司为获取不正当利益，对葛洲坝电力公司普洱换流站项目部国家工作人员行贿人民币23.5万元；被告人许代明作为公司直接责任人，具体实施行贿行为，被告单位宜昌市金亚工贸有限公司及被告人许代明均构成单位行贿罪。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以确认。鉴于被告单位宜昌市金亚工贸有限公司在审理过程中表示愿意缴纳罚金，被告人许代明系被动代表其公司行贿，且其如实供述犯罪事实，认罪态度好，本院给予被告单位宜昌市金亚工贸有限公司及被告人许代明酌情从轻处罚。本院为打击单位行贿犯罪，维护国家工作人员职务行为的廉洁性，根据被告单位宜昌市金亚工贸有限公司、被告人许代明犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第七十三条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告单位宜昌市金亚工贸有限公司犯单位行贿罪，判处罚金十万元人民币。（罚金限判决发生法律效力的第二日起立即缴纳。如逾期不缴纳，强制缴纳）。二、被告人许代明犯单位行贿罪，判处拘役四个月，缓刑八个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省普洱市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判长  李正红审判员  李 萍审判员  苏永寿二〇一六年九月二十八日书记员  李 婷