文书内容青海省西宁市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2016）青01刑终136号原公诉机关西宁市城中区人民检察院。上诉人（原审被告人）张利荣，女，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月5日被刑事拘留，同年2月6日被取保候审，2016年6月2日被逮捕。现羁押于西宁市第二看守所。辩护人刘丽兴，青海青唐律师事务所律师。原审被告人李富兄，女，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月5日被刑事拘留，同年2月6日被取保候审，2016年6月2日被逮捕，同月15日又被取保候审。西宁市城中区人民法院审理该区人民检察院指控原审被告人张利荣、李富兄犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年6月13日作出（2016）青0103刑初71号刑事判决。宣判后，原审被告人张利荣不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，西宁市人民检察院指派检察员牟建兵出庭履行职务，上诉人张利荣及其辩护人刘丽兴、原审被告人李富兄到庭参加诉讼。现已审理终结。原判认定，2012年5月至2013年8月，裴某某（系福建省某某商贸有限公司董事长）、赵某某（系福建省某某商贸有限公司市场部部长级行政总监）等人以投资香港某某投资有限公司的“福建某某庄土楼项目”为由，分别在河南省、甘肃省、青海省成立分公司。2013年3月16日，香港某某投资有限公司特授权被告人张利荣为中国大陆西北区域营运总监、中国大陆区域项目招商处副总经理，张利荣在我省工商部门未登记核发营业执照、未经金融主管机关批准的情况下，租用西宁市长江路国际能源小区一高层住宅某某房间，并招聘被告人李富兄作为公司财务人员，负责统计投资款、记账、向总公司汇款等工作，以香港某某投资有限公司青海分公司的名义通过组织投资人观看电脑PPT教程、宣传彩页传单、公司文件及投资人口口相传等方式对外宣传吸引投资人员。同时该公司以投资福建某某庄土楼项目、福建泉港某某寺项目为名，承诺投资期限五个月，连本带息返还投资人150％，向社会不特定的人吸收公众存款。后香港某某投资有限公司在无法向投资人返利的情况下，在福建省泉州市成立福建省某某商贸有限公司，并于2013年11月5日该公司特授权张利荣为中国大陆西北区域营运总监，被告人张利荣亦将香港某某投资有限公司青海分公司变更为福建省某某商贸有限公司青海分公司，采用福建省某某商贸有限公司“预定金订单运营方案”，以良好的经济效益和高回报为诱饵，以广告支持费、订单调拨费、招商奖金、晋级奖等形式吸引原有投资人继续投资，并发展新投资人进行投资。被告人李富兄根据张利荣的指示，将分公司收取的投资款通过银行全部转入香港某某投资有限公司和福建省某某商贸有限公司提供的账户。被告人张利荣、李富兄以缴纳并继续以预订单模式承诺高额返利方式向社会152名不特定的人吸收资金共计780.294万元，返利1447280.35元。案发后，赃款未追回。原判认定上述事实，有以下证据：一、被害人的报案材料及陈述：1、被害人李某甲的陈述，证实2012年9月，其经朋友介绍得知香港某某投资有限公司有一个福建某某庄土楼项目后，便去了青海分公司办公地点，见到该公司负责人张利荣。张利荣安排专门讲课的老师给其看了电脑宣传课件和一些文件资料，称福建某某庄土楼项目是抢救世界文化遗产，政府投资扶持，且称香港某某投资有限公司实力雄厚，有专业的文化管理团队，完善成熟的经营模式，投资回报高于银行利率的好几倍的事实；证实其自己投资8万元，并介绍其女儿和朋友投资的事实；证实香港某某投资有限公司和福建省某某商贸有限公司没有在我省工商部门注册登记的事实；证实李富兄负责公司财务工作，收钱记账，每月结算5000-10000元不等的工资的事实；证实张利荣不给提现返还，所以大部分人将账户中结算的虚拟利息再次作为本金继续投资的事实；证实每一名投资人投资后，张利荣在香港某某投资公司和福建省某某商贸有限公司的网站上注册一个用户，投资人登录各自的账户后，可以查看本金和结算的利息。虽然账户中显示的数字表明一直有利息进账，但是一直没有得到过现金返利的事实经过。2、被害人李某乙的陈述，证实2013年元月份，其经人介绍有一个好的投资项目能赚钱，后其来到香港某某投资有限公司在青海的办公地点，见到了张利荣、李富兄等人的事实；证实在青海的办公地点其看了关于投资项目的视频，称香港某某投资有限公司投资抢救修建被列为世界遗产的土楼，是政府扶持项目，张利荣称给投资人7.7倍回报的事实；证实其共计投资19.5万元，先后三次拿了3万元分红，2013年7月份公司停止分红，其开始向张利荣要本金，张利荣称福建某某商贸有限公司有好的项目，可以投资预订单，张利荣让其将钱又投到福建某某商贸有限公司的事实经过。3、被害人陈某某的陈述，证实2014年4月其认识的张利荣，张利荣答应每月按照投资额的百分之五给予回报，其投入5万元后总共收到返利2000多元，之后就没有消息，本金也没收回来的事实；证实香港某某投资有限公司后更名为福建某某商贸有限公司，总公司在福建泉州的事实；证实张利荣系青海分公司负责人，李富兄系财务人员的事实。4、被害人高某某的陈述，证实2013年1月份，朋友赛英给其介绍香港某某投资有限公司有旅游投资项目，张利荣系香港某某投资公司青海区域的负责人，李富兄系分公司的会计的事实；证实其投资后公司每月按照投资金额进行返利，投资一万元每月返利300元，其先后投资2万元，共计拿到了3000多元的返利的事实；证实2014年，香港某某投资有限公司更名为福建某某商贸有限公司，更名后投资的返利模式也发生了变化，是以投资额百分之三的广告费和百分之二的预订单调拨费进行返利的事实；证实投资的项目是福建一土楼旅行项目，福建某某商贸有限公司青海分公司位于长江路鸿宇宾馆后面的一个高层家属楼某某楼的事实；证实其投入的2万元没有签订合同，投资的钱公司也没有给其出具任何收据凭条的事实。其他被害人的陈述与上述被害人的陈述均能相互印证。二、证人证言：1、证人裴某某的证言，证实其系福建某某商贸有限公司的董事长，其认识一个叫崔某某的韩国人是香港某某投资有限公司的股东，当时其了解到在福建漳州市有一处某某镇土楼的旅游项目，但到现在该项目没有做成的事实；证实香港某某投资有限公司在大陆并没有注册，赵某某负责在青海开拓市场，并在青海设立了分支机构，张利荣为青海地区的负责人的事实；证实香港某某投资有限公司以某某镇土楼的旅游项目投资的名义吸收老百姓的存款，后因资金短缺，土楼项目没有实际落实过，之后其成立福建某某商贸有限公司，投资泉州某某寺项目下属的栟榈寺项目，以此项目的名义，承诺高额利息吸收群众的存款用于出资的事实；证实福建某某商贸有限公司特授权张利荣为中国大陆西北区域营运总监、项目招商处副总经理，青海地区吸收公众存款的行为都是张利荣在负责的事实；证实其后来改变公司模式为销售产品填补资金缺口，其通过赵某某认识了徐某某，徐某某设计了一套预订单模式，主要业务就是通过各地的老百姓缴纳资金作为订货定金，然后再销售产品所得利润对应比例给投资人返还资金，后资金产生缺口，成立某某公司之后其将资金用于支付公司开会开支、返还投资者相应比例的广告扶持费、某某公司高层领导和员工的收入以及其他开销使用了的事实；证实青海分公司的工作人员由张利荣自行招聘，某某总公司根据青海的业绩程度给张利荣支付一定的费用，足够支付张利荣在当地公司运作和招聘人员等支出的事实；证实从最初香港某某投资有限公司到福建某某商贸有限公司张利荣一直在西宁担任负责人，张利荣前期在青海宣传香港某某投资有限公司的公司情况和投资项目，以此理由在青海吸引老百姓投资，承诺能拿高利息的事实；证实在其成立福建某某商贸有限公司后，张利荣为青海分公司总经理，负责宣传公司的情况、介绍产品和预订单经营模式，从而吸引老百姓来投资的事实经过。2、证人赵某某的证言，证实福建某某商贸有限公司的前身是香港某某投资有限公司，其负责开展市场业务，香港某某投资有限公司更名为建珍省品阁商贸有限公司后其是公司的行政主管。2012年10月份，其在西宁经人介绍认识了张利荣，其将福建省漳州市某某镇庄上土楼旅游项目的基本情况给张利荣进行介绍后，张利荣感觉此项目有投资开发前景，并说自己先投资5万元。后张利荣带着12人到福建土楼项目实地进行了考察，考察回到西宁张利荣就成立了青海分公司的事实经过；证实2012年12月份成立的青海分公司，并且总公司以香港某某投资有限公司的名义授权张利荣为青海分公司负责人，分公司自行招聘李富兄为工作人员，李富兄负责统计客户和相关业绩信息上报总公司，有时候还给总公司提供的账户上汇钱的事实经过；证实总公司按照分公司的业绩给张利荣进行提成，李富兄的工资由张利荣支付的事实；证实后期总公司资金链短缺，无法给客户进行返息的事实；证实2013年10月份成立福建省某某商贸有限公司，制定了一个预订单返息经营模式，将之前福建土楼投资客户的投资款转到福建省某某商贸有限公司名下，并开具投资款的收款凭证，但实际之前福建土楼投资客户的投资款转到福建是某某商贸有限公司名下的数额是虚拟的，就是不让客户知道投资款无法返回的事实；证实福建省某某商贸有限公司在青海成立了分公司，并授权张利荣为青海分公司的负责人，以预订单模式给投资者百分之三的广告费和百分之二的预订单调拨费进行返利吸引新客户投资的事实;证实李富兄的工资由张利荣发放，工资的来源是总公司给张利荣业绩提成，张利荣再从业绩提成费用去支付分公司自行招聘人员的工资的事实。3、证人徐某某的证言，证实2013年8月，福建省某某商贸有限公司在西安召开“连锁品牌筹备会”，邀请其以讲师的身份参会，介绍经营模式、分享成功经验，当时西宁、甘肃酒泉、河南等地的负责人都来参会的事实；证实其于2014年2月17日进入福建省某某商贸有限公司担任讲师，2013年8月至2014年2月福建省某某商贸有限公司没有任何实际经营项目，只是换了个“预订单”模式的事实；证实其给福建省某某商贸有限公司介绍的“预订单”模式，该公司的高层参考借鉴了“预订单”模式的事实；证实福建省某某商贸有限公司在西宁有营业点，张利荣按照总公司的要求在青海西宁负责从事相关活动的事实；证实香港某某投资有限公司以土楼和其它项目在各地包括西宁非法集资的钱，由于资金链断裂导致给客户不能还本付息，后来裴某某这些人就想出来换个名字，以某某公司的“预订单”模式继续吸引投资。名义上对各地投资人说转换投资模式，赠送15%的“预订单”金额，实际上就是把原有的香港某某投资有限公司各地投资人无法返还的本金以预订单模式转到某某公司，继续稳定投资人，造成公司还在正常运作的假象。但是实际转为预订单的客户投资本金是虚拟数字，这个钱实质性就没有转到某某公司的账目上的事实。三、被告人的供述：1、被告人张利荣的供述，证实2012年8月，其通过朋友得知一家名为香港某某投资有限公司，主要业务是做旅游开发，该公司在福建有一项土楼旅游开发项目。2012年12月起通过朋友认识了该公司项目部的负责人赵某甲（即赵某某），赵某甲来青海讲课，称投资该项目会拿到高额回报。同年12月，其跟随赵某甲去了位于福建某某镇一土楼景点考察，其认为效果很好，在西宁其成立了青海分公司，并被任命为香港某某投资公司青海分公司的负责人，负责全盘工作，同时其聘用李富兄为财务主管，负责统计投资款、记账、向总公司汇款等工作的事实；证实其根据总公司的要求，对外组织投资人通过观看PPT教程、宣传彩页传单等形式宣传投资项目，向投资人介绍投资、分红的详细情况，收取投资人资金的事实；证实香港某某投资有限公司青海分公司投资模式要求投资周期为5个月，到期按150％返还，返息直接由总公司通过农行账户返还给投资人的事实；证实其在担任青海分公司负责人期间，共吸收投资人本金730-750万元，是否给所有投资人开具了收据其不能确定的事实；证实福建省某某商贸有限公司和香港某某投资有限公司高层都是一套人马，其在青海也就将名称按公司要求由“香港某某投资有限公司青海分公司”改为“福建省某某商贸有限公司青海分公司”，总公司对其有书面任命决定书，福建省某某商贸有限公司青海分公司在工商部门没有登记注册的事实；证实之前香港某某公司的投资模式因为资金链断裂导致进行不了，其按总公司要求改变了投资模式，称之为“预订单”模式，具体情况分为体验会员（投资本金100元）、VIP会员（投资本金1000元）、一级运营店（投资本金1万元）、二级专卖店（投资本金3万元）、三级形象店（投资本金5万元）、四级旗舰店（投资本金10万元）、县区代理商（投资本金30万元）、市级代理商（投资本金50万元）、省级代理商（投资本金100万元）、分公司（投资本金200万元）、区域总监（投资模式500万元）。返利结算方法是：按月返还本金3%的广告扶持费；投资人如果从公司进货，可以享受对应投资本金的折扣，折扣比例依次为7.5折、6.5折、6折、5.9折、5.7折、5.5折、5.2折、4.7折、4.2折、4折、3.9折，同时可以按月拿到投资本金2%的预订单调拨费；投资人如果介绍其他人投资预订单模式，公司会按人头给介绍人支付招商奖金，比例是被介绍人投资本金相应比例，依次是3%、5%、8%、8.5%、8.8%、9%、9.2%、9.4%、9.6%、9.8%、10%的事实。证实投资人实际上都没有拿到过现金，只是在公司网站的每名投资人用户名中看到电子币结算是按照最初投资本金的1.5倍结算，投资人的用户名账户投资人可以查询自己的本金和返利，总公司资金出现问题，实际账户中就是个数字游戏，没有什么实际用途的事实；证实因为投资人无法拿到现金，所以无奈之下就把所谓的电子币继续用作本金投资了预订单模式的事实；证实在侦查阶段公安机关给其出示的其在青海分公司负责期间，在分公司投资的人数为152人、投资金额为780多万元的统计表，其无异议的事实；证实投资款其全部交给了总公司，因为其如果不如实上报投资人和金额，总公司就不会在系统中注册相应的用户名和金额，也不会给对应的投资人一个公司内部的独立账户，用于查看自己的本金和返利情况的事实。2、被告人李富兄的供述，证实2012年7、8月份，其通过朋友介绍认识了张利荣，张利荣当时在做化妆品销售业务。2012年10月底，张利荣说她加入了香港某某投资有限公司，让其给她打工，其当时没有工作就答应给她打工的事实；证实当时公司的办公地点是租赁的长江路能源国际小区住宅楼3号楼某某楼具体门牌号没有，张利荣给其说她在香港某某投资有限公司投资了项目，香港某某投资有限公司授权她为该公司分设到青海办事处的地区负责人，主要负责吸收青海地区的投资的事实；证实张利荣成为香港某某投资有限公司青海地区的负责人是香港某某投资有限公司福建总公司任命的，当时给张利荣有授权书，授权书上的内容其没有看过的事实；证实张利荣成为香港某某投资有限公司青海办事处的负责人，是青海分公司的总经理，负责全盘工作，聘用其为财务主管，负责统计投资款、记账、向总公司汇款等工作的事实；证实张利荣聘用剡某某为讲师，主要负责项目讲解、宣传等工作，以对外宣传投资旅游项目有对应的投资返利为由，吸引老百姓到青海分公司进行投资，分公司成立时没有在本省取得工商营业执照的事实。证实香港某某投资有限公司青海分公司的投资模式及投资返利模式有B、C两种，B模式就是投资本金1万元为起步，只要青海办事处以及其他分公司上交给总公司的投资达到30万元，每个投资人按投资的本金的百分之三进行返利，一万元的每月返利300元钱，按期数进行返利，总计为七期，到第七期把投资人投资的本金全部返还，这种模式分公司只执行了三四个月的事实；证实后来不知什么原因总公司要求所有分支机构采取C模式进行返利，C模式投资模式要求：本金分为1万元、3万元、5万元、10万元、30万元几个档次。投资周期为5个月，到期按150%（本金的1.5倍）返还，也就是说按照本金1万元计算，5个月后可以拿到5000元利息和1万元本金，但公司要按照连本带利13%个点扣税的事实；证实投资客户进行投资，青海分公司与客户没有签订合同、没有投资款收款凭证的事实。证实青海分公司将所有投资人的投资款通过农业银行转账的方式转给总公司指定的账户内，一共给其提供了三个账户，其中两个账户的户名是英文的，还有一个户名叫王某某，只要当天有收取的投资款就必须给总公司进行打款，具体往那个账户上打款，要问询总公司客服后再进行转款的事实。证实为吸收客户投资，分公司安排过部分投资人进行过实地考察，投资人到分公司交款进行投资，公司就是以宣传彩页和PPT电子课件给投资人讲解投资项目的事实；证实香港某某投资有限公司是2013年7月份改名为福建省某某商贸有限公司，随之香港某某投资有限公司青海分公司也变更为福建省某某商贸有限公司青海分公司，为什么原因改名其不清楚的事实；证实由香港某某投资有限公司更名为福建省某某商贸有限公司后青海分公司主要经营业务在原有的旅游投资项目上又加了一个某某寺旅游开发项目，除此又增加了产品预订单项目，总公司以投资额百分之三的广告费和百分之二的预订单调拨费进行按月返利，但是要扣除5%的税费。“预订单"模式，具体分为体验会员（投资本金100元）、VIP会员（投资本金1000元）、一级运营店（投资本金1万元）、二级专卖店（投资本金3万元）、三级形象店（投资本金5万元）、四级旗舰店（投资本金10万元）、县区代理商（投资本金30万元）、市级代理商（投资本金50万元）、省级代理商（投资本金100万元）、分公司（投资本金200万元）、区域总监（投资模式500万元），按照这些投资级别购买产品的折扣也不一样，投资人如果从公司进货，可以享受对应投资本金的折扣，折扣比例依次为7.5折、6.5折、6折、5.9折、5.7折、5.5折、5.2折、4.7折、4.2折、4折、3.9折。投资人如果介绍其他人投资预订单模式，公司会按人头给介绍人支付招商奖金，比例是被介绍人投资本金相应比例，依次是3%、5%、8%、8.5%、8.8%、9%、9.2%、9.4%、9.6%、9.8%、10%的事实。证实由香港某某投资有限公司更名为福建省某某商贸有限公司后，青海分公司吸收了5、6个客户的投资款的事实；证实更名为福建省某某商贸有限公司后总公司一开始还进行返利，但是到2014年5月份就没有再以返还现金的方式进行返利，返利就停止了的事实；证实其的工资是每月2000元、剡某某每月1500元，由张利荣进行发放，工资来源于什么地方其不清楚的事实；证实投资人有的是把投资款交给分公司，其把钱打给总公司，有的是其带着投资人去银行给总公司把投资款打过去，还有的是投资人自己把投资款打给总公司的账户上，这几种方式不管是哪一种，其都需要向总公司报单，总公司再给投资者设立网上账号和密码，然后通过QQ方式将投资者的网上账号和密码发送给其，其再告知给投资者，总公司以电子币的方式将投资者实际投资的金额显示在投资者的账号内，客户自己随时可以登陆福建某某商贸有限公司网上账号查看自己的投资及返利情况的事实。证实在侦查阶段公安机关给其现出示的被害人本金及返利统计表，其对表中的内容没有异议的事实；证实香港某某投资有限公司及福建省某某商贸有限公司在青海的分公司在我省工商部门均未登记注册，亦未经过金融部门批准的事实。四、相关书证1、香港某某投资有限公司的特许授权书，证实2013年3月16日该公司特授权张利荣为中国大陆西北区域营运总监及中国大陆区域项目招商处副总经理的事实。2、福建某某商贸有限公司的特许授权书，证实2013年11月15日该公司特授权张利荣为中国大陆西北区域营运总监的事实。3、福建某某商贸有限公司的授权委托书，证实2013年11月15日该公司授权香港某某投资有限公司下属公司、福建某某商贸有限公司青海省分公司在该区域办理公司所经营产品的招商、代理、销售和旅游投资及总公司其它业务的事实。4、公安人员在被告人张利荣、李富兄办公地点搜查、扣押的关于福建省某某商贸有限公司相关文件、宣传材料，经二被告人确认后予以查扣。证实被告人张利荣、李富兄在本市以上述文件、宣传材料及彩页，向公众进行宣传从而吸收公众存款的事实。5、在被告人张利荣、李富兄处搜查、扣押的青海分公司会员花名册、预订单信息登记表等书证，证实涉案被害人的姓名、会员编号及预订单具体数额等相关情况；证实庭审中经被告人李富兄辨认确系其登记造册的事实。6、张利荣非吸案被害人本金及返利统计表，证实被告人张利荣、李富兄向社会152名人员非法吸收资金共计780.294元；返利共计1447280.35元的事实。7、根据涉案被害人提供的102份“福建省某某商贸有限公司”收款凭证专用票据，证实涉案被害人的姓名及预订单具体数额等相关情况；庭审中经被告人李富兄辨认证实收款凭证专用票据中的内容均是由其填写的事实。五、其它证据1、受案登记表、立案决定书，证实2014年10月16日西宁市公安局城中公安分局经济犯罪侦查大队接到李某甲等50余人报案后，该队于同年12月29日对张利荣等人非法吸收公众存款立案侦查的事实。2、搜查笔录，证实公安人员从被告人张利荣、李富兄的办公地点内搜查、扣押相关文件及宣传材料的时间、地点及物品的具体情况。3、扣押决定书、扣押物品清单、发还清单，证实侦查机关从被告人张利荣、李富兄处扣押随身物品均已发还给张利荣、李富兄的事实。4、青海省工商行政管理局办公室、西宁市金融工作办公室开具的证明，证明福建省某某商贸有限公司青海分公司在工商部门无登记注册信息的事实；证明未在市金融办办理过任何登记手续的事实。5、西宁市公安局城中公安分局经济犯罪侦查大队出具的通话记录说明，证实被告人张利荣非法吸收公众存款案中，甘肃省张掖市经侦支队无该案件报案、受理及立案记录的事实。6、抓获经过，证实2015年1月5日，公安人员在西宁市城西区力盟商业小区某某室将被告人张利荣、李富兄抓获的事实经过。7、常住人口信息表，证明被告人张利荣、李富兄犯罪时的年龄。上述证据均经庭审质证、认证，足以认定。原判认为，被告人张利荣、李富兄以吸收资金为目的，在未经金融主管部门审批的情况下，采用高额返利、缴纳预订单模式等形式向社会152名不特定对象吸收投资款，非法吸收公众存款共计人民币780.294万元，数额巨大，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，予以支持。被告人张利荣、李富兄在归案后认罪态度较好，庭审中对起诉书指控的犯罪事实虽有辩解，但公诉人出示证据后均无异议，据此，对二被告人均可酌情从轻处罚。被告人李富兄系受雇于张利荣进行非法吸收公众存活动，被告人张利荣在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人李富兄在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当减轻从犯，且对被告人李富兄宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可适用缓刑。被告人张利荣、李富兄在庭审中辩称其二人不构成犯罪的辩解及被告人张利荣的辩护人提出的张利荣主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上没有非法吸收公众存款的犯罪行为的辩护意见，与事实不符，均不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决：被告人张利荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币8万元。被告人李富兄犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币5万元。宣判后，原审被告人张利荣不服，以其是香港平安公司和福建某某公司的雇员，受雇后为两家公司筹集资金，对公司重大事项无法决定，因此，主观上不具有非法吸收公众存款的犯罪故意；现有证据不足以证明上诉人张利荣本人具有向社会公开宣传吸收资金和个人承诺在一定期限内还本付息或者给付回报的情形，客观上不具有非法吸收公众存款的犯罪行为，原判认定事实证据不足，适用法律不当，应对其判决无罪为由，提出上诉。上诉人张利荣的辩护人除了提出与其上诉理由完全相同的辩护意见外，还提出原判在认定上诉人张利荣非法吸收公众存款的数额时，未减去返利的144万元、其个人投资的85万元，且仅以报案人的陈述认定上诉人张利荣非法吸收公众存款数额为780万元，事实不清。二审庭审中，检察机关发表原判认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，建议二审驳回上诉，维持原判的出庭意见。经审理查明，原判认定2013年11月至2014年底，上诉人张利荣、原审被告人李富兄在未经金融主管部门审批的情况下，采用高额返利、缴纳预订单模式等形式向社会152名不特定对象吸收投资款，非法吸收公众存款共计人民币780.294万元，返利1447280.35元的事实清楚。原判认定上述事实的证据均经二审庭审质证、认证，证据间能相互印证，本院仍予确认。关于上诉人张利荣及其辩护人提出张利荣主观上不具有非法吸收公众存款的犯罪故意的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人张利荣作为香港某某投资有限公司和福建省某某商贸有限公司的中国大陆西北区域营运总监、中国大陆区域项目招商处副总经理，主观上明知公司没有进行工商登记，也无融资资质，却以香港某某投资有限公司青海分公司的名义非法吸收公众存款，数额巨大，故其不具有非法吸收公众存款的犯罪故意的上诉理由及辩护意见不能成立。上诉人张利荣及其辩护人提出现有证据不足以证明上诉人张利荣本人具有向社会公开宣传吸收资金和个人承诺在一定期限内还本付息或者给付回报的情形，客观上不具有非法吸收公众存款的犯罪行为的上诉理由及辩护意见，经查，案件证据足以证实，上诉人张利荣以上述两公司青海分公司负责人的身份，租赁场所、招募员工，通过组织投资人观看电脑PPT教程、宣传彩页传单、公司文件及投资人口口相传等方式对外宣传吸引投资人员，以良好的经济效益和高额回报为诱饵，积极进行非法融资活动，上诉人张利荣及其辩护人提出原判认定事实证据不足，适用法律不当，应对其判决无罪的上诉理由及辩护意见与查明的事实不符，不予采纳。根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》及最高人民法院、最高人民监检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律问题若干问题的意见》，已经兑付的利息、分红，应当折抵本金并从犯罪金额中予以扣除，辩护人提出原判在认定上诉人张利荣非法吸收公众存款的数额时未减去返利的144万元，认定数额错误的辩护意见正确，应予采纳。其余辩护意见不能成立。本院认为，上诉人张利荣、原审被告人李富兄以吸收资金为目的，未经金融主管部门审批，采用高额返利、缴纳预订单模式等形式向社会152名不特定对象吸收投资款，非法吸收公众存款共计人民币635.5659万元，数额巨大，二人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。原判认定主要事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确,定性准确，量刑适当，审判程序合法，唯认定犯罪数额有误，予以纠正，辩护人提出原判认定犯罪数额错误的辩护意见正确，应予采纳，但本案犯罪数额的变化不影响对上诉人及原审被告人的定罪量刑。上诉人张利荣及其辩护人提出其无罪的上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。西宁市人民检察院的出庭意见正确，应予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 李俐审判员郭明礼审判员吕勇二〇一六年九月二十三日书记员张文军附：本案适用的法律条文原文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款(一)项：原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零三条：当事人及其法定代理人、近亲属，对已经发生法律效力的判决、裁定，可以向人民法院或者人民检察院提出申诉，但是不能停止判决、裁定的执行。