辽宁省锦州市凌河区人民法院民 事 判 决 书(2016)辽0703民初298号原告周某某，男，1974年11月2日生，汉族，个体业者，住辽宁省沈阳市和平区。委托代理人邢吉伟、郭雨佳，辽宁吉伟律师事务所律师。被告锦州某某超市有限公司，住所地锦州市凌河区。法定代表人张某，该公司经理。委托代理人吕连英、赵莹，辽宁锦逸律师事务所律师。第三人某某银行股份有限公司，住所地辽宁省锦州市。法定代表人张某，该公司董事长。委托代理人白某，该行职员。第三人锦州某某典当有限责任公司，住所地锦州市凌河区云飞街二段11号。法定代表人王某某，该公司董事长。委托代理人刁某某，该公司法律顾问。原告周某某与被告锦州某某超市有限公司、第三人某某银行股份有限公司、第三人锦州某某典当有限责任公司股权转让纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告周某某的委托代理人邢吉伟、郭雨佳，被告锦州某某超市有限公司法定代表人的委托代理人吕连英、赵莹，第三人某某银行股份有限公司法定代表人的委托代理人白某，第三人锦州某某典当有限责任公司法定代表人的委托代理人刁某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告周某某诉称，2007年12月1日，原告周某某与被告锦州某某超市有限公司签订协议书，内容中约定：双方共同出资并以被告的名义向锦州市商业银行股份有限公司（以下简称锦州银行）入股；双方按出资比例享有权利、履行义务；在允许更名转让时被告将登记在其名下的《股权证》办理到原告名下。在同一天，原告将480,000元入股资金交付给被告，以每股1.2元的价格购买了400,000股的股份，被告出具了同等金额的收据。锦州银行给被告颁发的《股权证》中记载，被告持有股份为五百万股，结合协议内容可以认定，原、被告对于该五百万股的股份按份共有，根据《物权法》第一百零四条的规定，原、被告享有的份额按照出资额确定。现被告私自将股权质押给锦州市金桥典当行，根据《物权法》第九十七条的规定，处分共有物应当经占份额三分之二以上的按份共有人同意。由此可以认定被告的行为属于无权处分，其与第三人订立的质押合同效力待定，之后被告仍未获得处分权，其他共有人也并未追认，因此，被告与第三人的质押合同无效。综上所述，被告的行为损害了原告的合法权益，请求依法判决1、确认原告享有某某银行股份有限公司400,000股份的股权；2、判决被告锦州某某超市有限公司股权质押行为无效；3、判决被告承担本案诉讼费。被告锦州某某超市有限公司辩称，请求法院查清事实，依法驳回原告诉求。1、原告的诉求要求判决原告享有某某银行股份有限公司40万股权没有法律依据，根据公司法规定，某某银行股份有限公司不能确认本案原告的40万股份，本案原、被告之间的协议，对锦州银行不产生任何法律效力，仅以双方协议要求法院确认在某某银行股份有限公司的股份，是违反公司法规定。2、原告依据物权法的规定确认在某某银行股份有限公司的股权属适用法律错误。3、本案第二项诉讼请求要求确认质押无效，此项请求涉及典当行的合法权益是否得到保护，应当将典当行列为被告或第三人，如果不列应属遗漏当事人，本案按照原告说法是其自愿以被告的名义购买股份记在被告名下，双方这种约定，对外不产生任何效力，对于原告本身而言，也应意识到此种行为，会有各种法律风险，对于本案而言，以被告名义购买股权，而被告将此股权进行质押，是符合法律规定的，因为协议本身对外不产生效力，典当公司只对华联超市，所以要求质押无效也无法律依据。4、被告华联超市在成立之初法定代表人是曹昌宝，曹昌宝于2013年1月5过世后，法定代表人更换为其妻子杜凤琴，杜凤琴对公司的经营管理从不参与，包括对本案原告所投资的事实并不知晓，在2015年10月因华联超市严重亏损，无力进行经营，整体将股份转让给张亮，本案被告法定代表人对原告购买锦州银行股份并不知晓。故原告诉求没有法律依据应当予以驳回。第三人某某银行股份有限公司辩称，1、原告提起的诉讼请求不成立应予驳回，依据锦州银行股东名册的记载内容，被告是我行的股东，其享有我行500万股份，被告于2007年12月17日一次性将入股资金缴清，对于原告提出的与被告签订协议书的约定内容，我行不知情，原告从来没有向我行要求过任何权利，也未享有股东权利和参与我行经营管理活动，该协议只是在原告和被告之间产生约束力，并不对我行产生效力，原告诉讼请求要求享有股份没有事实和法律依据，应予驳回。第三人锦州某某典当有限责任公司辩称，原告不具备相应的股东资格，没有任何登记和公示证据证明原告的股东资格。被告股权质押行为有效。经审理查明，2007年12月1日，原告周某某（乙方）与被告锦州某某超市有限公司（甲方）签订《协议书》一份，内容为甲、乙双方经协商决定共同出资并以甲方名义向第三人锦州市商业银行股份有限公司入股。其中第2条约定，乙方出资48万元；第3条约定，双方的权利义务按甲方与锦州市商业银行股份有限公司签订的入股协议书中的权利义务一样，如锦州市商业银行股份有限公司有分红乙方与甲方权利一样都是按出资比例按锦州市商业银行股份有限公司的有关规定享受，如有亏损乙方与甲方的义务也是一样按锦州市商业银行股份有限公司的规定按出资比例承担；第4条约定，锦州市商业银行股份有限公司颁发给甲方的《股权证》在允许更名时由甲方办理到乙方的名下，相关费用由乙方承担。同日，原告将48万元交给被告锦州某某超市有限公司，被告给原告出具收据一份，内容为收周某某商行入股款，金额为48万元。又查明，2007年11月，被告锦州某某超市有限公司取得第三人锦州市商业银行股份有限公司股权证编号为：L0000073，代码证书编号为：72565916-0的股份500万股，每股面值人民币1元。2008年4月15日，经中国银监会批准，锦州市商业银行股份有限公司更名为某某银行股份有限公司。再查明，2015年1月7日，因案外人曹桂芝、刘斌、曹桂梅借款，被告锦州某某超市有限公司将其对某某银行股份有限公司享有的500万股权出质给第三人锦州某某典当有限责任公司,质押期限为2年。本院所确认的上述事实有协议书、收据、股权证复印件、股权质押登记证明书复印件、企业股权出质设立登记通知书复印件、股权质押合同等相关证据材料及双方当事人的陈述笔录在案为凭，经庭审质证和本院审查，可以采信。本院认为，当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。本案中关于原告周某某要求判令其享有第三人锦州市商业银行股份有限公司400000股份的股权一节，原告仅提交了其与被告锦州某某超市有限公司之间的协议及向被告交纳款项的收据，此协议及交付款项的行为系原、被告之间的内部约定，仅对原、被告双方产生约束力，无法证明原告已向第三人锦州市商业银行股份有限公司出资或认缴出资。原、被告签订协议后，双方亦未按照法定程序履行股权的变更手续，亦无法证明原告已经受让或者以其他形式继受锦州市商业银行股份有限公司股权，故对原告此项诉求依法不予支持。关于原告要求确认被告锦州某某超市有限公司股权质押行为无效的诉求一节，被告锦州某某超市有限公司系将自己名下的股权进行出质，未违反相关的法律规定且第三人锦州某某典当有限责任公司对原、被告之间的代持股协议的内容并不知晓，故对于原告该项诉求亦不予支持。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告周某某的诉讼请求。案件受理费24016元，由原告周某某负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省锦州市中级人民法院。审 判 长  王锦文代理审判员  朱丽娇人民陪审员  蔡文艳二〇一六年九月二十八日书 记 员  梁 爽