中华人民共和国浙江省义乌市人民法院刑 事 判 决 书（2016）浙0782刑初1382号公诉机关中华人民共和国浙江省义乌市人民检察院。被告人虞澜平，于浙江省义乌市，农民。因涉嫌犯非法经营罪于2015年5月19日被兰溪市公安局取保候审，于2015年9月17日被义乌市公安局刑事拘留，同年10月22日被依法逮捕。现押于浙江省义乌市看守所。辩护人徐文飞，中华人民共和国浙江浩伦律师事务所律师。辩护人王俊，中华人民共和国浙江国权明达律师事务所律师。被告人柯某，于宁夏回族自治区吴忠市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年9月17日被义乌市公安局刑事拘留，同年10月22日被依法逮捕。现押于浙江省义乌市看守所。辩护人朱超群，中华人民共和国浙江省义乌市法律援助中心指派的浙江森海律师事务所律师。被告人A某，埃塞俄比亚联邦民主共和国籍，经商。因涉嫌犯非法经营罪于2015年9月17日被义乌市公安局刑事拘留，同年10月22日被依法逮捕，2016年4月15日变更为取保候审。辩护人余进，中华人民共和国浙江商城天马律师事务所律师。被告人陈某，于浙江省义乌市，农民。因涉嫌犯非法经营罪于2015年9月17日被义乌市公安局刑事拘留，同年10月9日变更为取保候审。辩护人叶小珍，中华人民共和国浙江省义乌市法律援助中心指派的浙江五联律师事务所律师。中华人民共和国浙江省义乌市人民检察院（以下均简称义乌市人民检察院）以义检刑诉[2016]1376号起诉书指控被告人虞澜平、柯某、A某、陈某犯非法经营罪，于2016年6月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义乌市人民检察院指派代理检察员范国潮出庭支持公诉，被告人虞澜平及其辩护人徐文飞、王俊，被告人柯某及其辩护人朱超群，被告人A某及其辩护人余进，被告人陈某及其辩护人叶小珍，翻译习嫚到庭参加诉讼。现已审理终结。义乌市人民检察院指控:一、2012年以来，被告人虞澜平以盈利为目的，通过其控制的美金和人民币账户从事非法外汇买卖。被告人虞澜平为从事外汇买卖先后以其本人名义在香港注册了瑞爵有限公司，以虞江波的名义注册了江波有限公司，以芳芝平的名义注册了香港安易国际贸易有限公司。期间，被告人虞澜平从他人处购买美金4300.2363万美元，卖给他人美金2345.1686万美元。二、2015年7月以来，被告人虞澜平通过其控制的玉海进出口有限公司和南柯进出口有限公司的美金账户从事非法外汇买卖，并雇用被告人陈某协助其从事外汇买卖，被告人陈某主要负责玉海进出口有限公司美金账户的资金流动及多个人民币账户的资金往来，期间，应被告人虞澜平的要求被告人陈某先后开通了陈小稣、陈武平、施健耀三个农业银行账户用于外汇买卖。截止案发之时，被告人虞澜平共购进美金958万余元，卖出78.9455万美元。其中被告人柯某通过被告人虞澜平兑换44.9455万美元，被告人A某通过被告人虞澜平兑换34万美元。指控认为，被告人虞澜平、柯某、ABA某、陈某的行为均已构成非法经营罪，其中虞澜平、陈某情节特别严重，被告人陈某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十七条之规定予以惩处。被告人虞澜平对指控的犯罪事实和罪名无异议，认为自己法律意识淡薄，没有意识到事情的严重后果，现在很后悔，请求从轻处罚。辩护人徐文飞、王俊提出被告人虞澜平系初犯，认罪态度好，获利较少，没有利用经营外汇从事其他非法活动，社会危害性相对较小，请求从轻处罚。被告人柯某对指控的犯罪事实和罪名无异议。辩护人朱超群提出被告人柯某系初犯，能如实供述罪行，获利仅449元，并自愿退赃，请求从轻处罚。被告人A某对指控的犯罪事实和罪名无异议，认为自己只是因生意需要兑换美金，主观恶性小，请求从轻处罚。辩护人余进认为被告人ABA某系合法商人，归案后认罪态度诚恳，非法所得少，系初犯，请求从轻处罚。被告人陈某对指控的犯罪事实和罪名无异议。辩护人叶小珍提出被告人陈某在共同犯罪中系从犯，能如实供述犯罪事实，系初犯，请求减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：一、2012年以来，被告人虞澜平以盈利为目的，通过其控制的美金和人民币账户从事非法外汇买卖。被告人虞澜平为从事外汇买卖先后以其本人名义在香港注册了瑞爵有限公司，以虞江波的名义注册了江波有限公司，以芳芝平的名义注册了香港安易国际贸易有限公司。期间，被告人虞澜平从他人处购买美金4300.2363万美元，卖给他人美金2345.1686万美元。具体事实如下：1、2013年至2014年期间，被告人虞澜平与季剑辉（另案处理）通过电话联系，私自进行非法外汇交易。其中被告人虞澜平从季X处购买美金11笔共281.7万美元，卖给季X美金1笔30万美元。2、2013年至2014年期间，被告人虞澜平与金玲玲（另案处理）通过电话联系，以高于银行外汇牌价的汇率，私自进行非法外汇交易。现查明，被告人虞澜平从金X处购买美金37笔共339.92万美元，卖给金X美金9笔共153.5万美元。3、2013年至2014年期间，被告人虞澜平通过其控制的账户与龚桥军（另案处理）进行非法外汇交易52笔。其中被告人虞澜平从龚处购买美金8笔共149.2853万美元，卖给龚X美金44笔共749.3763万美元。4、2014年期间，被告人虞澜平通过其控制的账户与楼埕义（另案处理）进行非法外汇交易85笔，其中被告人虞澜平从楼X处购买美金59笔共855.6871万美元，卖给楼X26笔共689.5639万美元。5、2014年期间，被告人虞澜平向丁X（另案处理）购买美金4笔共223.517万美元。6、2014年期间，被告人虞澜平向张X（另案处理）非法购买美金41笔共计369.69万美元。7、2013年至2014年期间，被告人虞澜平与詹X（另案处理）进行非法外汇交易44笔。其中被告人虞澜平从詹X处购买美金29笔共1087.7974万美元，卖给詹前城美金15笔共338.6485万美元。8、2014年3月至7月期间，被告人虞澜平与马X（另案处理）进行非法外汇交易67笔。其中，被告人虞澜平从马X处购买美金41笔共137.0437万美元，卖给马国平26笔共325.999万美元。9、2013年至2014年期间，被告人虞澜平利用瑞爵有限公司美金账户与韦X（另案处理）进行外汇买卖。其中被告人虞澜平从韦X处共购买美金555.6058万美元，卖给韦剑飞58.08万美元。二、2015年7月以来，被告人虞澜平通过其控制的玉海进出口有限公司和南柯进出口有限公司的美金账户从事非法外汇买卖，并雇用被告人陈某协助其从事外汇买卖，被告人陈某主要负责玉海进出口有限公司美金账户的资金流动及多个人民币账户的资金往来，期间，应被告人虞澜平的要求，被告人陈某先后开通了陈X、陈X、施X三个农业银行账户用于外汇买卖。截止案发之时，被告人虞澜平共购进美金958万余元，卖出78.9455万美元。具体事实如下：1、2015年8月17日，被告人柯某为获取非法利益，在得知“大锁”（另案处理）需要兑换美金后，让“大锁”将289万元人民币转账至其所控制的柯万福的农业银行卡内。后被告人柯某通过被告人虞澜平兑换美金，被告人虞澜平通过其控制的玉海公司美金账户汇44.9455万美元至“大锁”提供的（848755336838）美金账户，柯某从这笔非法交易之中获利人民币449元。2、2015年8月19日被告人A某通过其在中国工商银行开设的编号NRA1208020009914122861的美金账户收取让其兑换美金的埃塞俄比亚客户34万美元，后其与被告人虞澜平约定以6.419的汇率兑换成人民币。其将34万美元转账至被告人虞澜平所使用的801418609838美金账户，被告人虞澜平用陈武平X和陈X婷的人民币账户分别将61.806万人民币、156.44万人民币汇入被告人ABA某的中国农业银行6228460388007871174的人民币账户，总计人民币218.246万元。被告人ABA某从中获利人民币7800元。3、2015年9月11日，被告人虞澜平通过傅X、胡X（均另案处理）购买美金2笔共75万美元。4、2015年9月，被告人虞澜平从黄X勇（另案处理）处购买美金2笔，共计67.495万美元。5、2015年8月，被告人虞澜平从徐X、王X（均另案处理）处购买美金3笔，共计75.6万美元。6、2015年8月，被告人虞澜平从施X（另案处理）处购买美金7笔，共计164万美元。7、2015年8、9月期间，被告人虞澜平从X处购美金8笔，合计351.7万美元。8、2015年8月，被告人虞澜平从X（另案处理）处购买美金2笔，共28.5万美元。9、2015年8月，被告人虞澜平从陈X（另案处理）处购买美金45.96万美元。10、2015年8月，被告人虞澜平分多次从金X（另案处理）处购买美金150余万美元。11、2015年9月17日上午，被告人虞澜平与邱X达成兑换美金的约定后，邱X通过薛X的账户将3852638.1元人民币汇入被告人虞澜平控制的账户，用于向被告人虞澜平购买美金，后因被告人虞澜平被抓获而未按约定将相应美金汇出。庭审中，被告人虞澜平承认非法获利人民币十余万元。被告人柯某的家属于2016年7月28日向本院退缴违法所得人民币449元。被告人ABA某于2016年9月1日向本院退缴违法所得人民币7800元。上述事实，被告人虞澜平、柯某、ABA某、陈某在庭审过程中亦无异议，且有证人傅X、徐X、王X、陈X等人的证言，搜查笔录，身份辨认笔录，扣押清单，银行账户明细，公司注册证书，汇款凭证，审计报告，调取证据通知书，汇入汇款通知书，企业登记信息，玉海公司汇丰银行账户电子数据，抓获经过，被告人虞澜平、柯某、ABA某、陈某的供述及身份证明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人虞澜平、陈某违反国家规定，非法经营外汇，情节特别严重；被告人柯某、ABA某违反国家规定，非法经营外汇，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控成立，应予支持。被告人虞澜平在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人陈某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人虞澜平、柯某、ABA某、陈某归案后能如实供述自己罪行，依法可以从轻处罚。各辩护人提出的辩护意见，本院予以采纳。为保护正常的市场秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人虞澜平犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月17日起至2021年9月16日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。二、被告人柯某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年零一个月，并处罚金人民币二千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月17日起至2016年10月16日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。三、被告人ABA某犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。四、被告人陈某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。五、追缴被告人虞澜平违法所得人民币10万元，予以没收，上缴国库。被告人柯某退出的违法所得人民币449元、被告人ABA某退出的违法所得人民币7800元均予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 清人民陪审员  金程程人民陪审员  王建年二〇一六年九月二日书 记 员  张亦含【附注】（2016）浙0782刑初1382号刑事判决书适用法律条文具体内容1．《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项规定：违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。2．《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定：共同犯罪是指两人以上共同故意犯罪。3.《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款规定：组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。4.《中华人民共和国刑法》第二十七条规定：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。5.《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款规定：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。6.《中华人民共和国刑法》第七十二条第一、三款规定：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑：（一）犯罪情节轻轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。7.《中华人民共和国刑法》第七十三条第二、三款规定：有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。8．《中华人民共和国刑法》第五十二条规定：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。9.《中华人民共和国刑法》第五十三条规定:罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。10.《中华人民共和国刑法》第六十四条规定：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。