安徽省蒙城县人民法院刑 事 判 决 书（2015）蒙刑初字第00353号公诉机关蒙城县人民检察院。被告单位蒙城县建华面粉责任有限公司，法定代表人丁军。诉讼代表人鲁某某，男，1964年9月4日出生于安徽省蒙城县，汉族，中专文化，被告单位职工。被告人丁军，男，1969年8月12日出生于安徽省蒙城县，居民身份证号码3421251969********，汉族，高中文化，蒙城县建华面粉有限责任公司经理、法定代表人，住蒙城县城关镇嵇康亭社区三阁街12号。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年3月30日被蒙城县公安局刑事拘留；2015年5月6日经蒙城县人民检察院批准逮捕，2015年5月7日被蒙城县公安局执行逮捕。现羁押于蒙城县看守所。辩护人丁毅，安徽东屹漆园律师事务所律师。被告人丁建华，男，1947年1月11日出生于安徽省蒙城县，初中文化，原任蒙城县面粉厂法定代表人，改制后任蒙城县建华面粉有限责任公司监事。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年4月2日被抓获，2015年4月3日被蒙城县公安局刑事拘留；2015年5月6日经蒙城县人民检察院批准逮捕，5月7日被蒙城县公安局执行逮捕。现羁押于蒙城县看守所。辩护人张大伟，安徽和谐律师事务所律师。被告人汪红，女，1975年6月3日出生于安徽省蒙城县，汉族，初中文化，蒙城县建华面粉有限责任公司监事。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年4月2日被抓获，4月3日被蒙城县公安局刑事拘留；2015年5月6日被蒙城县人民检察院批准逮捕，5月7日被蒙城县公安局执行逮捕。现羁押于亳州市看守所。辩护人王成悦，安徽和州律师事务所律师。辩护人邵民锋，安徽和协律师事务所律师。蒙城县人民检察院以蒙检公诉刑诉（2015）2号起诉书指控被告单位蒙城县建华面粉有限公司及被告人丁军、丁建华、汪红犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，蒙城县人民检察院指派检察员蔡风雷出庭支持公诉，被告单位诉讼代理人鲁某某、被告人丁军及其辩护人丁毅、被告人丁建华及其辩护人张大伟、被告人汪红及其辩护人王成悦、邵民锋到庭参加诉讼。现已审理终结。蒙城县人民检察院指控:被告单位蒙城县建华面粉有限责任公司于1994年7月27日成立，成立伊始名为“蒙城县建华面粉厂”，创始人是蒙城县城关镇居民丁建华、丁2（曾用名娄1）夫妇。2012年3月14日，“蒙城县建华面粉厂”变更为“蒙城县建华面粉有限责任公司”，注册资本500万元，法定代表人、总经理由丁军担任，公司监事为丁建华、汪红，娄1为公司执行董事。其中丁建华和娄1各占股35%，汪红占股30%。经营期间被告单位通过被告人向社会公众非法集资并许诺支付1分至2分不等的利息，以娄1和丁建华的名义出具借条并加盖建华面粉厂财务专用章。经安徽智邦会计师事务所专项审计报告，截止2015年3月31日，该公司未还借款人本金837.90万元；经蒙城县公安局侦查，该公司2010年7月至2014年5月，已还清借款人本金187万元。截止2015年3月，该公司在经营过程中从周边农户、粮食经销商处收购小麦，当时不结清货款，许诺一年后结清货款且每斤小麦多支付相应的差价，变相非法吸收公众存款422.06万元。公诉机关提供了被告人供述与辩解、证人证言、物证、书证和鉴定意见等证据，认为被告单位蒙城县建华面粉责任有限公司和被告人丁军、丁建华、汪红的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告单位诉讼代表人辩解：被告单位向亲戚朋友借款及吸储小麦的行为属民事行为，同时借款人和存储人不属不特定对象，因此被告单位不构成犯罪。被告人丁军对起诉书指控无异议。辩护人提出辩护意见：1、被告单位蒙城县建华面粉责任有限公司的借贷融资和商品买卖行为属于民事法律行为，应受民事法律的调整，其行为不符合非法吸收公众存款罪构成要件和犯罪特征；2、法定代表人不是必然的刑事责任主体，被告人丁军尽管是法定代表人，但不是直接负责的主管人员和其他责任人员，实际在公司内只是帮助收购，从公司内领取工资。综上，被告单位不构成非法吸收公众存款罪，被告人丁军不属于直接负责的主管人员或其他责任人员，因此其也不构成犯罪。被告人丁建华承认借钱和吸储小麦，但辩称其不构成非法吸收公众存款罪。辩护人提出辩护意见：1、丁建华涉嫌非法吸收公众存款事实不清，证据不足；2、丁建华不是被告单位的实际控制人；3、部分集资人系亲友，不属于不特定对象。被告人汪红辩解：1、其行为不构成犯罪；2、其基本没有参与集资，丁某4的借款是其婆婆娄1让签的担保。辩护人提出的辩护意见：1、被告人汪红不构成犯罪，即使构成犯罪，也应是从犯；2、对于改制前的借款、收购小麦款和亲友的借款不应认定为犯罪数额。经审理查明:被告单位蒙城县建华面粉有限责任公司（以下简称建华公司）于1994年7月27日成立，成立伊始名为“蒙城县建华面粉厂”，创始人为丁建华、丁2（曾用名娄1）夫妇，丁建华为法定代表人。2012年3月14日，“蒙城县建华面粉厂”变更为“蒙城县建华面粉有限责任公司”，注册资本500万元，其中丁建华和娄1各占股35%，汪红占股30%，丁军担任法定代表人、经理，丁建华、汪红为公司监事，娄1为公司执行董事。在实际经营中娄1负总责，丁建华负责公司财务，丁军平时帮助收购粮食，汪红负责催要货款及公司存取资金。经营中，娄1本人并让丁军、丁建华、汪红通过亲友熟人采取口口相传的宣传方式向社会公众借款同时承诺支付1分至2分不等的利息，以娄1和丁建华的名义出具借条并加盖建华面粉厂财务专用章。通过上述手段，被告单位共吸收存款997.13万元，已还本付息共405.025万元。认定上述事实，有公诉机关提供的,经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以采信。一、书证、物证1、建华公司登记档案，证明蒙城县建华面粉有限责任公司成立于1994年7月27日，成立伊始为“蒙城县建华面粉厂”，丁建华任法定代表人，2012年3月14日改制，名称为“蒙城县建华面粉有限责任公司”，注册资金为500万，娄1、丁建华各占175万，汪红占150万，丁军任该公司法定代表人，丁建华、汪红任监事，娄1任执行董事的事实。2、户籍信息和违法犯罪经历查询，说明三被告人的自然状况，同时证明三被告人无违法犯罪经历的事实。3、到案经过，证明被告人丁军于2015年3月30日被刑事拘留，被告人丁建华和汪红于4月2日被刑事拘留的事实。4、接受证据材料清单，证明蒙城县公安局接受汪红6张银行卡，接受丁建华笔记本、发货凭证、兑换卡等证据的事实。5、控告状，证明吴某某等七十余名村民控告蒙城县建华面粉有限责任公司的事实。6、搜查证、搜查笔录和扣押决定书，证明2015年4月2日，蒙城县公安局对丁建华、丁军住处进行搜查并扣押了一辆上海大众朗行、银行卡若干、商品房买卖合同、印章、借款协议、租地协议、跃进牌货车和若干款项的事实。7、查封决定书和查封清单，证明2015年4月4日中午，蒙城县公安局对建华公司的厂房、设备、三阁街房产、金城御园小区两套房产予以查封的事实。8、金桥拍卖公司情况说明，证明金桥公司代为处理物品30990元的事实。9、随案移送清单，证明蒙城县公安局对设备、办公用品、车辆、银行卡、存折、现金和相关书证予以移送的事实10、车辆信息查询，证明丁建华名下有一辆轻型普通货车，汪红名下有两辆小型轿车的事实。上述证据主要证实被告单位及被告人的基本情况、公安机关查封扣押公司财产情况以及三被告人的到案情况。二、证人证言（一）、相关证人证言1、证人丁某证言，丁某系丁建华之子，证明建华面粉厂于1994年建立，2011年厂子重新翻盖，把面粉厂改成有限责任公司，娄1任董事长，负责全盘工作，丁建华负责财务收支，汪红负责到银行转账，其在公司负责粮食的收购和验收的事实。还证实其母亲去世后其知道大概还了100多万元钱款。2、证人丁1证言，丁1系丁建华之子，证明建华公司欠账太多，后来停产的事实。3、证人欧某某证言，该证人系建华公司职工，证明丁建华和娄1系老板，汪红系现金会计的事实。4、证人丁某某证言，该证人系建华公司职工，证明建华公司于2015年3月26日停产，其听说该公司欠账较多的事实。5、证人陈某某证言，该证人系建华公司职工，证明建华公司于2015年3月底停产的事实。6、证人赵某某证言，该证人系建华公司职工，证明有人在该公司存储小麦，价格高于市场价的事实。7、证人鲁某某证言，该证人系建华公司职工，证明建华公司效益不好，娄1和家人都在向外借钱的事实。8、证人冯某某证言，该证人系建华公司职工，证明该公司有吸存小麦的情况。9、证人方某证言，该证人系建华公司职工，证明有人在该公司存储小麦的事实。10、证人娄某某证言，证明娄1比较强势，家里和公司的事都是她说了算，娄1曾经说过漆园可能要拆迁，等拆迁能赔一千多万，到时候就不干了。娄1去世后，债主上门要账的事实。11、证人高某某证言，证明娄1向其借钱，娄1去世后，丁建华没有钱还的事实。12、证人胡某某证言，其做馒头生意，证明其借给过汪红两次钱，后从面粉公司拉面，现在还欠汪红3800元的事实。13、证人王某某证言，其系丁某妻子，其与丁某家很少来往，没有参与面粉厂的事。14、证人姜某某证言，证明“娄1曾跟我说过如果有亲戚朋友有闲钱可以拿到他们面粉厂给他们用，汪红也曾这样跟我说过。”15、证人郭某证言，证明娄1去世后，其家人因建华公司欠账的问题咨询郭健的事实。16、证人程某证言，该证人系建华公司客户，证明其于2012年开始与娄1联络并一直使用建华公司面粉的事实。17、证人樊某某证言，该证人系建华公司客户，证明其于2013年以来从建华公司进货，是和娄1、汪红联系，钱汇到汪红卡上的事实。18、证人丁某1证言，该证人系建华公司客户，证明其于2014年年初以来与建华公司有业务关系，和娄1联系要货，把钱打到汪红的账户的事实。19、证人丁某2证言，证明其于2011年的时候在建华公司工作三个月，当时听娄1说过建华公司的资金都是从外面借的事实。20、证人王某1证言和条据，证明王治彬系粮食经营户，2012年至2014年其从农户处收购粮食后存储在建华公司，约定满一年取款，至今未取，同时证明娄1曾向其说过谁手里有钱就把钱借给公司用，2013年其从张玉侠手中转借30000元给公司用，只付了4500元利息，至今本金未付的事实。21、证人蒋某某证言和条据（卷七1258-1267），证明蒋明亮系粮食经营户，从2011年开始丁建华和娄1一直和蒋某某说谁家有闲钱就给他们用，谁家有闲粮食就拉他们厂存起来，至今其在建华公司存储的小麦款没有领取的事实。上述证据主要证实被告单位的经营状况、各被告人的任职情况，同时证明被告单位需要并筹集资金，娄1、丁建华让他人帮忙借款并支付利息的事实。（二）、被告单位已还清借款的证人证言1、证人褚某某证言和条据，证明2013年6月份，汪红向其借款15万元给建华公司用，后本息付清的事实。2、证人黄某证言，证明2011年10月份，汪红向其借款50万元，2012年本息已付清的事实。3、证人丁某3证言，证明2012年其借给建华面粉厂2万元，后本息已结清的事实。4、证人路某某证言，证明2014年5月份，其借给娄1和丁建华30000元，后本息已结清的事实。5、证人曾某某证言，证明2013年6月份，其借给娄1和丁建华10万元，后本息已结清的事实。6、证人高某1证言，证明2012年建华面粉厂扩建的时候，娄1让其帮忙筹钱，后本息已结清的事实。7、证人鲁某1证言，证明2012年，娄1向其借钱，后本息已结清的事实。8、证人王某2证言，证明2013年初其借钱给建华面粉厂用，后本息已结清的事实。9、证人郁某某证言，证明2013年以来，其曾经借钱给建华公司用，同时其也把小麦存过建华公司，每斤多给0.15元钱，该公司已付清本息的事实。10、证人陈某1证言，证明2013年，其借给建华面粉厂钱，后本息结清的事实。上述证据证实被告单位向褚晓芳等人借款187万元并已还清。三、被害人陈述和相关书证1、被害人葛某某、葛某1陈述和条据，证明2013年至2014年葛某某和葛某1借给建华公司共50万元，该公司向其支付利息52500元的事实。葛某某还证实“当时丁军在2014年12月初的时候给我说贷款不好贷，问我家里可有钱了，我自己没有了就问我哥哥葛某1借了十五万，在2014年12月12日把钱借给丁建华了。”2、被害人朱某某述和条据，证明2013年6月份，其借给丁建华5万元，拿回利息0.75万元的事实。3、被害人李某陈述和条据，证明2012年丁军向李某借钱，李某分别于2012年6月17日及11月4日共借给丁建华、娄115万元，该公司向其支付利息42000元的事实。同时证明其介绍战友把钱借给面粉公司用。4、被害人王某3、张某某陈述和条据，证明2012年4月份至2014年，在汪红的介绍下王某3共借给丁建华本金295500元，丁建华欠其本息375000元，其中7.45万元属利息转本金，另外拿回本息2.1万元的事实。同时证明“汪红给我丈夫说过，如果别人那有用不着的闲钱，可以转给她们厂里用。”5、被害人李某和李1陈述和条据，2014年3月3日，丁建华、娄1为李某出具20万元的借条，其中包含本金173000元和之前的利息27000元，另外拉回0.5万元的面粉的事实。同时证明是汪红向其借的钱。6、被害人葛某3陈述和条据，证明2014年9月27日，汪红经手为建华公司从葛某3、黄某处借款50000元的事实。7、被害人黄1陈述和条据，证明2013年12月份黄1邻居郭某声称，娄1和汪红找到郭某说，建华面粉厂更换新机器需要资金，如果有钱可以放里面(即借给面粉厂使用)，给一分五厘的利息，郭某和黄1说，后黄1借给汪红和娄113万元现金，建华公司已向其支付利息43650元，尚欠本金13万元的事实。8、被害人丁某4陈述、借条和借款协议，证明2011年丁建华、娄1向其借款100万元，月息2分，后还本金30万，付利息58.7万元的事实。9、被害人郭某陈述和条据，证明丁建华、娄1向郭某借款7万元，已支付利息1.26万元的事实。10、被害人姜某某陈述和条据，证明经丁某介绍2014年丁建华、娄1为姜某某和丁丽出具84万元借条，其中息转本的14万元，另外领取利息共12.16万元的事实。11、被害人何某陈述和条据，证明2010年至2014年，何某通过其岳母徐华兰于2014年2月份借给娄140万元，至今未归还本息的事实。同时证明娄1让其从亲戚那借钱的事实。12、被害人栾某某陈述和条据，证明娄1向其借钱，2014年栾某某共借给建华公司115000元，共获得利息13800元，本金至今未还的事实。13、被害人郁某某陈述和条据，证明2014年娄1为经营建华公司从郁某某处借款60000元，后付其5400元利息，本金至今未归还的事实。14、被害人栾某1陈述和条据，证明2014年6月份，娄1向栾某1借款100000元，半年后利息9000元，栾某1再次拿出1000元，丁建华出具11万元借条的事实。15、被害人丁某5陈述和条据，证明2014年，娄1向丁某5借钱，同时娄1让其向亲友宣传有钱可以借给娄1用，娄1承诺付利息，后丁某5借给其70000元，又介绍其儿子借钱给娄1使用的事实。16、被害人何某某陈述和条据，证明娄1让何某某向其亲戚宣传把钱借给建华公司用，2013年其借给建华公司100000万元，后获得利息20000元，同时何某某介绍其弟妹何某、何某1借钱给建华公司用的事实。17、被害人丁某6陈述和条据，证明2012年娄1向丁某6借款70000元，后结算利息8400元，丁某6再拿出11600元，丁建华出具90000元的借条，2014年3月份，结算本息共100800元，丁某6再拿出9200元，丁建华出具110000元的借条，后丁某6拿回20000元，换条据为90000元，2015年元月，丁某6再次拿回30000元的事实。同时证明娄1和丁建华让其向他人借钱给面粉厂用的事实。18、被害人刘某某陈述和条据，证明2014年5月15日，娄1向刘某某借款50000元并约定利息，该款是娄1让其从儿子刘彤处借的事实。19、被害人何某1陈述和条据，证明娄1和丁建华先后从何某1处借款63万元，期间付过利息的事实。同时证明“2013年3月份丁建华和他家属娄1和我说他家的面粉厂缺资金，他们两个让我想办法弄钱，并说亲戚朋友有闲钱可以借来用，她们给我利息，我通过亲戚朋友凑了钱给面粉厂用。”20、被害人戴某某陈述和条据，证明2014年11月11日，娄1从戴某某处借款60000元并约定利息为1分5厘的事实。21、被害人高某某陈述和条据，证明2014年，娄1先后从高某某处借款14万元并约定利息的事实。22、被害人王某陈述和条据，证明2014年2月份，娄1因资金紧张，让王某想办法借钱，后王某从他人处筹集30万元借给娄1、丁建华使用，到2015年付王某利息50000元，本金未付的事实。23、被害人马某某陈述和条据，证明丁建华和娄1曾在其面前说过，如果邻居、朋友有钱可以拿给他们用，他们付利息，他们公司注册资本500万元，不用担心。后马某某借给其28万元，已还本金50000元的事实。24、被害人丁某7陈述和条据，证明2014年丁某7到建华公司买麦麸时，娄1、丁军、汪红都向其说过该公司扩大厂房换大机器如果其他人有钱可以借给建华公司用，公司付1分的利息。丁某7于2013年借给娄1和丁建华现金45000元，后还本息47340元。2014年丁某7再次借给娄1和丁建华本金60000元，至今本息未还的事实。25、被害人赵某陈述和条据，证明娄1和丁建华向赵某父亲赵振武三次借60万元，其中两次是交给汪红的事实。同时证明第一笔是汪红拿的钱。26、被害人李某某陈述和条据，证明娄1曾向其说过如果其他人有钱可以介绍放在建华公司用，建华公司付利息，后李某某本人借给其15万元，同时又介绍其子女把钱借给建华公司用的事实。27、被害人王1陈述和条据，证明2011年6月份，娄1向王1借款30万元，期间共付其利息14.4万元的事实。28、被害人赵1陈述和条据，证明2013年10月13日，娄1向赵1借款28万元，至今结息三次共168000元，还本金18万元的事实。29、被害人王2陈述和条据，证明2015年娄1向王2借款10000元并约定利息为1分，同时王2介绍张某和李某1借钱给娄1用的事实。30、被害人郭某1陈述和条据，证明大约2011年时，娄1向郭某1借钱并让其找他人帮忙借钱，郭某1借给其钱的同时介绍其子女及亲友把钱借给娄1用的事实。31、被害人李某2陈述和条据，证明经郭某1介绍，2014年5月3日李某2借给娄160000元钱的事实。32、被害人张某1陈述和条据，证明娄1向张某1借钱，张某1把其父亲、叔叔、姑父、妹妹的钱借给娄1用的事实。33、被害人张某2陈述和条据，证明2014年10月15日，张某1把张某2的50000元钱借给娄1用的事实。34、被害人陈某2陈述和条据，证明2014年8月12日，娄1向其借款90000元的事实。35、被害人邵某某陈述和条据，证明邵某某陪其姐姐邵某1到建华面粉公司结利息时，娄1向其借钱，2012年10月30日，娄1和丁建华向邵某某借款20万元，已付利息60000元，本金未还的事实。36、被害人邵某1陈述和条据，证明2013年10月30日，娄1向邵某1借款10万元的事实。37、被害人黄某某陈述和条据，证明2013年娄1让其帮忙借钱，后其介绍同学和同事借钱给建华公司用，同时其本人借给建华公司23万元，已结利息76500元，本金未还的事实。同时证明“娄1问我可有钱，我讲没有，她讲你是丁家一份子，给丁家出点力，我就从我朋友处借的钱。”38、被害人张某陈述和条据，证明2012年至2014年，娄1的妹妹张某和张翠萍借款给建华公司用的事实。39、被害人刘某1陈述和条据，证明2014年经娄玉侠介绍，其借给建华公司6万元，同时娄1让其帮忙向他人借钱的事实。上述证据证实各被告人向外宣称被告单位需要资金并向亲友和熟人借款及让其向外宣传帮忙借款，由被告单位支付利息，各被害人的借款的偿还情况。四、被告人供述1、被告人丁建华供述，供认1994年其和娄1创建建华面粉厂，2012年左右变更为建华公司，因其年龄大让丁军担任法定代表人，娄1任董事长，娄1负责全面工作包括销售、采购和业务洽谈，其负责财务，汪红负责到银行存取款等工作，丁军在公司负责粮食称重，该公司以1-2分的年息向外筹借资金或者以高于市场价的价格吸储小麦。金城御园的两套房子是用公司资金付的首付和分期。对于存储小麦一事其供认“从2011年开始存小麦，主要是少占用流动资金。我们主要是通过粮食贩子到农户家宣传来面粉厂存小麦，一年到期后一斤小麦加价0.15元，另外有农户到厂里去卖小麦，我们也劝他存小麦。”对于借款一事其供认“一般都是娄1联系别人（借款），有时丁军、汪红也联系过，他们和别人说有没有闲钱投资厂里，到期付利息。”对于借款人其供认“有亲戚，有朋友，也有老邻居、朋友托朋友的（钱）。”2、被告人丁军供述，供认1994年丁建华和娄1开始经营建华面粉厂，2012年更名为蒙城县建华面粉有限责任公司，实行股份制，股东为丁建华、娄1和汪红，法定代表人变更为丁军，丁建华负责管理账目，娄1管理销售、收麦和业务洽谈，汪红负责催收账款和存取款，丁军帮忙收麦、过磅等，其从公司领取月工资2000元。该公司于2015年3月26日停产。声称其自己仅向其同事郑其军、李建借了65万元。客户通过丁建华在农商行的账户或者汪红在建行、工行、农行、邮政银行的账户汇款。其家中在老北关有一处房产，金城御园两套房子，是用公司资金付的首付和分期，还有一部大众朗行汽车，月供大约4000元。3、被告人汪红供述，供认公司股份娄1和丁建华各占175万，其自己占150万，该150万元是其借的。每月领取2000元的工资，其他没什么分红。其在建华公司负责债务的追偿和到银行存取款，负责协调公司与外界的事务，如开会、审证等。以其名义办理的农行、邮政储蓄、建行、工行四张银行卡用于公司资金往来。其和丁军都帮公司借过钱。上述证据证明被告单位的经营状况、各被告人任职情况，同时证明被告单位向外筹集资金和吸储小麦的事实。本院认为，被告单位蒙城县建华面粉有限责任公司非法吸收公众存款数额巨大，扰乱了国家金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，被告人丁建华、汪红和丁军作为直接责任人员也应以非法吸收公众存款罪论处。公诉机关指控罪名成立，适用法律正确，本院予以支持。对于被告单位诉讼代表人及被告人丁建华的辩护人提出集资人并非为不特定对象的辩解和辩护意见，经查，各被告人通过亲友采取口口相传的方式向社会公众筹集资金，尽管少部分系亲友，不影响把集资人认定为不特定对象，故对上述辩解和辩护意见不予采纳。对于被告人汪红提出其不构成犯罪的辩解和被告人丁军、丁建华的辩护人提出二被告人并非被告单位直接负责的主管人员或其他责任人员的辩护意见，经查，被告人丁军、丁建华、汪红在被告单位均担任重要职务且丁建华、汪红系股东，三被告人作为家人，目标明确、利益一致，在明知的情况下均积极参与资金的筹集，因此三被告人应属直接责任人员，应对被告单位非法吸收公众存款的行为承担刑事责任，故对上述辩解和辩护意见不予采纳。对于被告人丁建华和汪红的辩护人提出部分亲友的集资款不属于犯罪数额的辩护意见，经查，各被告人向亲友借款，同时通过亲友向他人借款，二者相互交织，无论亲友还是其他社会人员均为非法集资行为所指向的对象，均应纳入社会公众的范畴，故对该辩护意见不予采纳。对于被告汪红的辩护人提出改制前的吸收存款数额不应计入犯罪数额的辩护意见，经查，1994年7月27日成立建华面粉厂股份合作制企业，实际股东为丁建华和娄1，2012年3月14日改制为蒙城县建华面粉有限责任公司，股东为丁建华、娄1和汪红，在企业基本信息中蒙城县建华面粉有限责任公司的成立日期依然为1994年7月27日，因此从成立时间、股东组成、集资行为和集资款用途等来看，实际上在改制前非法吸收公众存款的行为延续到改制后，因此改制前的非法吸收公众存款数额应计入单位犯罪的数额，故对上述辩护意见不予采纳。对于被告人汪红的辩护人提出存储小麦款不应计入非法吸收公众存款数额的辩护意见，经查，被告单位吸储小麦既不属于非法吸收公众存款也不符合变相非法吸收公众存款的情形，故对该辩护意见予以采纳。被告人丁军、汪红于改制后进入被告单位，因此对被告单位改制前吸收丁某4100万元及黄飞50万元不承担责任，即对辩护人有关此节的辩护意见予以采纳。被告人丁建华当庭认罪，可酌定对其从轻处罚。被告人汪红、丁军在共同犯罪中起辅助、次要作用，系从犯，依法对其减轻处罚。经本院审判委员会讨论决定，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位蒙城县建华面粉有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。二、被告人丁建华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月2日起至2018年10月1日止）三、被告人汪红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月2日起至2017年4月1日止）四、被告人丁军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月30日起至2016年9月29日止）五、责令被告单位和各被告人退赔违法所得。上述被告单位及各被告人罚金于判决生效后十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省亳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张如国审 判 员  李辉江人民陪审员  刘桂春二〇一六年九月二十八日书 记 员  张丽丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。