上海市嘉定区人民法院民 事 判 决 书（2016）沪0114民初2347号原告：北京中青合睿创业投资合伙企业(有限合伙)，住所地北京市。执行事务合伙人：北京国睿中青创业投资管理有限公司(委派郭X为代表)。委托诉讼代理人：陈陆声，上海劲达律师事务所律师。被告：上海盛鼎生物科技有限责任公司，住所地上海市嘉定区。法定代表人：范清清，该公司总经理。委托诉讼代理人：杨跃辉，上海安盟律师事务所律师。被告：范清清，男，1971年3月23日出生，汉族，户籍所在地上海市闵行区。委托诉讼代理人：杨跃辉，上海安盟律师事务所律师。原告北京中青合睿创业投资合伙企业(有限合伙)与被告上海盛鼎生物科技有限责任公司(以下简称上海盛鼎生物科技公司)、范清清间企业借贷纠纷一案，本院于2016年2月2日立案受理后，依法适用简易程序，于2016年3月25日公开开庭进行了审理，后本院依法转为普通程序，由审判员崔学杰、代理审判员周莉、人民陪审员冯连芳组成合议庭，于2016年9月8日公开开庭进行了审理。原告委托代理人陈陆声、被告上海盛鼎生物科技公司法定代表人范清清及委托代理人杨跃辉到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告诉称，2015年6月23日被告上海盛鼎生物科技公司和被告范清清向原告出具《承诺书》，向原告借款人民币200万元。免息期为5个月，超出5个月后按照24%年利率计算利息。被告承诺：该款用于业务开展，并由原被告共同管理。所有支出需被告方范清清和原告吴XX共同签字确认才可生效。被告范清清承诺以上海盛鼎生物科技公司的20%股份作为质押。同日，原告通过中国工商银行向被告上海盛鼎生物科技公司账户转账支付借款200万元，不料，被告收到借款后，既不办理股权质押登记，也不按约定用途和方式使用资金。2015年9月7日原告发函要求被告提供资金使用情况说明，遭被告不理睬。2015年12月23日原告通知被告于2015年12月30日前归还借款200万元，但被告至今仍然未还款。原告认为被告上海盛鼎生物科技公司借款理应归还本金及利息。被告范清清作为借款担保人，同时也是上海盛鼎生物科技公司实际控制人，未按约定用途和方式用款，有违诚实信用原则，应承担连带清偿责任。故原告诉至法院，要求判令：1、被告上海盛鼎生物科技公司向原告返还借款本金200万元；2、被告上海盛鼎生物科技公司赔偿自2015年6月23日起至2015年11月22日止，按照24%年利率计算的利息20万元，并支付自2015年11月23日起至2016年1月12日止，按照24%年利率计算的利息66666.67元；同时支付自2016年1月13日起至实际归还之日止按照24%年利率的利息；3、被告范清清承担连带清偿责任；4、被告上海盛鼎生物科技公司、范清清支付原告律师代理费6万元。两被告辩称，不同意原告的诉请。涉案200万是由借款转化为投资款，双方是投资关系。借款时约定的还款条件未成就。承诺书中明确约定免息5个月，这期间利息不应主张，后面的利息实际上双方转化为投资关系，不应支付利息。承诺书中从内容看未反映范清清应承担连带清偿责任的意思表示。律师费无双方约定，也无法律依据。对双方均无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2015年6月3日，原告与被告范清清签订一份投资意向书，原告为乙方，被告范清清为甲方，约定乙方拟投资500万人民币，占上海盛鼎生物科技公司增资后8.33%的股权比例。乙方增资交割条件：1、原有股东清理，除甲方外，现上海盛鼎生物科技公司其余20%股权由李XX拥有，甲方承诺在2015年6月13日前以协议转让的方式从李XX受让该部分股权，具体受让方式和价格由甲方与李XX协商确定。2、业务合同签订，甲方应向乙方提供上海盛鼎生物科技公司与中国人民财产保险股份有限公司，就能繁母猪身份识别鉴定业务签订合作的合同文件；3、甲方负责清理上海盛鼎生物科技公司的有关债务，原股东与上海盛鼎生物科技公司的往来款应清理干净。乙方承诺：1、甲方完成以上交割条件后，1个月内完成增资资金的投入；2、为支持上海盛鼎生物科技公司的业务发展，乙方将通过第三方借款的方式，为上海盛鼎生物科技公司提供200万人民币的资金支持，上海盛鼎生物科技公司承诺在完成此次增资后10日内将借款返还借款方。该份意向书由被告法定代表人范清清签字，原告时任执行事务合伙人委派代表郭X签字。2015年6月18日，被告范清清、原告时任执行事务合伙人委派代表郭X签署了一份增资协议书及两份补充协议。增资协议书列明原股东为范清清、李XX，新股东为原告及案外人北京国睿中青创业投资管理有限公司，约定新股东向上海盛鼎生物科技公司增资660万元，其中原告出资500万元，案外人北京国睿中青创业投资管理有限公司出资160万元，合同落款处，由范清清签字，原告处由郭X签字，案外人北京国睿中青创业投资管理有限公司处由郭X签字，被告上海盛鼎生物科技公司处盖有公司公章及范清清签字。其中一份补充协议，第4.2条约定，作为本协议的生效条件之一，在本协议签署之前，原股东应向新股东提交未来一年的财务预算和未来三年的经营计划，第4.3条约定，作为本协议的生效条件之一，原股东应确保在本协议签署之前，完成上海盛鼎生物科技公司与中国人民财产保险股份有限公司的业务合作协议的续签工作。第4.5条约定，本协议各方约定，投资款的交割分两步完成，1、本协议签署后5个工作日内，新股东即原告借款200万元给上海盛鼎生物科技公司，原股东范清清同意以其所持有的上海盛鼎生物科技公司的20%的股份作为质押，免息期为5个月，超过5个月按照24%的年利率计算利息；2、本协议4.2、4.3条款约定的事项完成后5个工作日内，新股东依据本协议约定完成全部投资款的增资，其中新股东即原告给上海盛鼎生物科技公司的200万元借款直接转化为投资款。2015年6月23日，上海盛鼎生物科技公司出具一份承诺书，载明：今向北京中青合睿创业投资合伙企业(有限合伙)借款200万元人民币用于业务开展。我方同意以上海盛鼎生物科技公司20%的股份作为质押，免息期为5个月，超过5个月按照24%的年利率计算利息。此笔款项由北京中青合睿创业投资合伙企业(有限合伙)与我方共同管理，所有支出均需范清清与吴XX共同签字确认才可生效。承诺书由上海盛鼎生物科技公司盖公章，范清清签字。同日，原告将200万元转账至上海盛鼎生物科技公司账户。2015年7月13日，原告员工荣X发送一份邮件给被告法定代表人范清清，内容为：范博士，附件是我补充完整的三份合同，您在这个基础上再进行股东改动吧，包括合同前页介绍和后页签字。2015年7月27日，上海盛鼎生物科技公司与中国人民财产保险股份有限公司签订合作意向协议书。2015年9月7日，原告向上海盛鼎生物科技公司发送公函一份，要求上海盛鼎生物科技公司出具资金使用凭证和清单。被告未提供。2015年12月23日，原告向上海盛鼎生物科技公司发出限期还款的通知，要求被告归还200万元，上海盛鼎生物科技公司未归还，原告遂诉至本院。另查明：上海盛鼎生物科技公司注册资本为50万元，原股权结构为范清清占80%股份，李XX占20%股份。2015年6月15日，被告范清清、李XX分别与(圣农)上海投资管理有限公司签订股权转让协议，各将20%上海盛鼎生物科技公司股份转让给(圣农)上海投资管理有限公司。2015年7月27日，(圣农)上海投资管理有限公司与案外人李某某签订股权转让协议，将所持的40%上海盛鼎生物科技公司股份转让给案外人李某某。另查明：(圣农)上海投资管理有限公司注册资本1000万元，股东为林XX、范清清，范清清为法定代表人。本院认为，本案的争议焦点在于200万元借款是否转化为投资款？原告与范清清签订了投资意向书，根据投资意向书的约定，作为原告增资交割条件之一需要上海盛鼎生物科技公司进行原有股东清理，2015年6月15日，原股东李XX与(圣农)上海投资管理有限公司签订股权转让协议，将20%的股份转让给(圣农)上海投资管理有限公司，但在同年6月18日签订的增资协议书及补充协议的注明的原股东仍为李XX、范清清，且同年7月13日原告发给被告修改的增资协议书及补充协议，说明6月18日双方签订的增资协议书及补充协议在签订主体上存在瑕疵，增资协议书及补充协议尚处于效力待定的状态，应该由上海盛鼎生物科技公司新的股东与原告重新签订增资协议书及补充协议后方能生效，但被告未与原告重新签订增资协议书及补充协议，且在同年7月27日(圣农)上海投资管理有限公司与案外人李某某签订股权转让协议，将所持的40%上海盛鼎生物科技公司转让给案外人李某某，此时，作为新股东李某某是否同意进行增资尚不确定，且也不符合原告与范清清签订的投资意向书要求的原有股东清理的条件，所以原告与范清清、上海盛鼎生物科技公司之间的增资协议书及补充协议并未生效，故对于被告辩称200万元借款按照增资协议书及补充协议的约定已经在2015年7月27日转化为投资款的意见本院不予采纳。退一步讲，即使原告与范清清、上海盛鼎生物科技公司之间的增资协议书及补充协议已经生效，根据被告主张在2015年7月27日被告已经完成了200万元借款转化为投资款的条件，但是在同一日(圣农)上海投资管理有限公司与案外人李某某签订股权转让协议，将所持的40%上海盛鼎生物科技公司转让给案外人李某某，此时上海盛鼎生物科技公司的股权结构已经产生了改变，故原告与范清清、上海盛鼎生物科技公司签订的原有的增资协议书及补充协议已经实际无法继续履行，进而200万元的借款也不能基于原有的增资协议书及补充协议转为投资款。综上，对于原告要求上海盛鼎生物科技公司偿还200万元借款的诉讼请求本院予以支持，因承诺书中明确写明了5个月的免息期，故对于原告要求上海盛鼎生物科技公司偿付自2015年6月23日起至2015年11月22日止，按照24%年利率计算的利息20万元的诉讼请求本院不予支持，原告要求上海盛鼎生物科技公司偿付自2015年11月23日起至实际归还之日止，按照24%年利率计算的利息合法有据，本院予以支持。至于原告要求上海盛鼎生物科技公司支付律师费的诉讼请求，未有合同约定，本院不予支持。因承诺书中并未明确范清清对于借款的偿还需要承担连带责任，故对于原告要求范清清承担连带清偿责任的诉讼请求本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第二百零六条、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条第一款、第二十九条第二款第二项之规定，判决如下：一、被告上海盛鼎生物科技有限责任公司应于本判决生效之日起十日内返还原告北京中青合睿创业投资合伙企业(有限合伙)借款XXXXXXX元；二、被告上海盛鼎生物科技有限责任公司应于本判决生效之日起十日内偿付原告北京中青合睿创业投资合伙企业(有限合伙)利息(以XXXXXXX元为基数，自2015年11月23日起至实际归还之日止，按年利率24%计算)；三、驳回原告北京中青合睿创业投资合伙企业(有限合伙)其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费人民币24400元，由原告北京中青合睿创业投资合伙企业(有限合伙)负担2727元，由被告上海盛鼎生物科技有限责任公司负担21673元(被告负担之款应于本判决生效后七日内交付本院)。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提交副本，上诉于上海市第二中级人民法院。审 判 长  崔学杰代理审判员  周 莉人民陪审员  冯连芳二〇一六年九月三十日书 记 员  贡 政附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。二、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条借贷双方约定的利率未超过年利率24%，出借人请求借款人按照约定的利率支付利息的，人民法院应予支持。……第二十九条借贷双方对逾期利率有约定的，从其约定，但以不超过年利率24%为限。未约定逾期利率或者约定不明的，人民法院可以区分不同情况处理：（一）既未约定借期内的利率，也未约定逾期利率，出借人主张借款人自逾期还款之日起按照年利率6%支付资金占用期间利息的，人民法院应予支持；（二）约定了借期内的利率但未约定逾期利率，出借人主张借款人自逾期还款之日起按照借期内的利率支付资金占用期间利息的，人民法院应予支持。