安徽省马鞍山市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2016）皖05刑终146号原公诉机关马鞍山市雨山区人民检察院。上诉人（原审被告人）王鹏，于黑龙江省逊克县，原系马鞍山禹深实业有限公司法定代表人。因涉嫌犯集资诈骗罪于2015年8月28日被黑龙江省哈尔滨市公安局经济犯罪侦查支队抓获，并临时羁押于哈尔滨市第二看守所，同年9月1日被马鞍山市公安局雨山分局刑事拘留，同年9月22日被依法逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。辩护人戚枝淬，安徽峭正律师事务所律师。上诉人（原审被告人）梁志文，曾化名“黄经理”，于广东省遂溪县，原系马鞍山禹深实业有限公司业务经理。因涉嫌犯集资诈骗罪于2015年11月5日被广东省江门市公安局外海派出所抓获，并临时羁押于江门市看守所，同年11月8日被马鞍山市公安局雨山分局刑事拘留，同年12月11日被依法逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。辩护人王光春，安徽致臻律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王某甲，于黑龙江省哈尔滨市，原系马鞍山禹深实业有限公司财务总监。因涉嫌犯集资诈骗罪于2015年8月16日被哈尔滨市公安局经济犯罪侦查支队抓获，并临时羁押于哈尔滨市第二看守所，同年8月21日被马鞍山市公安局雨山分局刑事拘留，同年9月22日被马鞍山市公安局取保候审，同年12月2日被马鞍山市雨山区人民检察院取保候审。2016年5月9日被本院取保候审，同年8月2日经本院决定并由马鞍山市公安局雨山分局执行逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。辩护人赵楠，黑龙江孟繁旭律师事务所律师。原审被告人郑凤海，于黑龙江省哈尔滨市，原系马鞍山禹深实业有限公司总经理。因涉嫌犯集资诈骗罪于2015年8月16日被黑龙江省哈尔滨市公安局经济犯罪侦查支队抓获，并临时羁押于哈尔滨市第一看守所，同年8月21日被马鞍山市公安局雨山分局刑事拘留，同年9月22日被马鞍山市公安局雨山分局取保候审，同年12月2日被马鞍山市雨山区人民检察院取保候审。2016年5月9日被本院取保候审，同年8月2日经本院决定并由马鞍山市公安局雨山分局执行逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。马鞍山市雨山区人民法院审理雨山区人民检察院指控被告人王鹏、梁志文犯集资诈骗罪、被告人郑凤海、王某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年8月2日作出（2016）皖0504刑初138号刑事判决。宣判后，被告人王鹏、梁志文、王某甲不服判决，提出上诉，本院受理后，依法组成合议庭审理本案。经阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决依据被告人王鹏、梁志文、郑凤海、王某甲的供述、被害人缪某、蒋某、张某乙、张某丙、董某乙、代某等人的陈述、证人王某乙、朱某、唐某、丁某、徐某、魏某甲、李某甲、魏某乙、李某乙、高某、张某甲、董某甲的证言、鉴定意见、勘验、检查、辨认、搜查等笔录、短信和微信聊天记录、私营企业基本注册信息查询单、马鞍山禹深公司印章、营业执照、受案登记表、邀请函、优惠文件、嘉宾登记表、租赁合同、马鞍山禹深公司投资款统计表、银行查询记录、帐户明细、借款合同、到案经过等证据认定：2015年6月4日，被告人王鹏为能及时填补其名下上海禹深实业有限公司资金“兑付”（归还投资者本息）困难面临的资金缺口，遂安排被告人梁志文在马鞍山市注册成立了马鞍山禹深公司，王鹏为公司的法定代表人，公司经营地在马鞍山市雨山区汇翠名邸5栋1503室、1504室。公司成立后，被告人王鹏、梁志文二人商议约定，由梁志文作为马鞍山禹深公司的业务经理与手下业务员徐某等人入驻马鞍山禹深公司，并代表公司对外开展集资业务，所得集资款项由王鹏与梁志文管理的业务团队按照五、五比例分成。2015年6月4日至8月4日，被告人梁志文安排公司业务员通过向居民打电话、发传单等形式，吸引群众到公司咨询投资，以王鹏名下哈尔滨禹隆野生灵芝种植基地扩大生产需要资金为由向公众借款，并以支付年利率24%的高额利息为诱饵吸引公众投资。公司还策划聚餐、旅游等名目吸引新客户投单、老客户追单。期间，被告人王鹏还聘用了被告人郑凤海、王某甲分别担任马鞍山禹深公司的总经理和财务总监管理公司，由郑凤海负责接待客户、应答客户咨询及管理公司进出钱款，王某甲负责收取客户投资款，投资人在确定投资期限及金额后，到王某甲处签订借款协议并交纳投资款。投资人支付投资款分为现金交款和POS机刷卡交款二种方式，现金交款方式由王某甲收取现金后交给郑凤海，由郑凤海负责将投资款按照约定分配给王鹏、梁志文，郑凤海将现金支付给梁志文后，余款转入王鹏名下账户或王鹏指定的账户中；用POS机刷卡交纳投资款方式会进入马鞍山禹深公司POS机所挂的常雁个人中国银行银行卡，常雁在投资款到账后会立即取现并全部交给王鹏。2015年8月初，王鹏名下多家投资公司资金无法兑付面临崩盘，梁志文及其团队开始撤离王鹏的投资公司。2015年8月4日，被告人王鹏通知郑凤海让其带领王某甲离开马鞍山，并要求郑凤海将马鞍山禹深公司的客户资料、借款合同予以处理。被告人王鹏为了不被客户找到，还更换了自己的手机号码。经安徽永涵司法鉴定所鉴定，2015年6月4日至8月4日，马鞍山禹深公司共向缪某、蒋某等150名被害人收取投资款人民币417.15万元，公司已支付利息人民币2.14万元，退单人民币1万元。414万余元投资款部分由被告人王鹏用于其名下哈尔滨、天津、上海投资公司的资金“兑付”、支付利息以及其个人消费等，部分由被告人梁志文按比例分发给其本人和其手下业务员、讲师等人。案发后，被告人王鹏于2015年8月28日被民警抓获归案，被告人梁志文于2015年11月5日被民警抓获归案。被告人郑凤海、王某甲于2015年8月16日被民警抓获归案。马鞍山市公安局雨山分局从王鹏处依法扣押人民币20404元，并依法扣押印章、营业执照、税务登记证等物品。原审判决认为：被告人王鹏、梁志文以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资人民币414万余元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人郑凤海、王某甲扰乱金融秩序，非法吸收公众存款人民币414万余元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王鹏到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，对其可以从轻处罚。被告人梁志文当庭自愿认罪，对其可以酌情从轻处罚。原审依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第六十四条，第五十二条，第五十三条之规定，作出如下判决：一、被告人王鹏犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年六个月，并处罚金人民币30万元。二、被告人梁志文犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币30万元。三、被告人郑凤海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币10万元。四、被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币8万元。五、将公诉机关移送本院的涉案物品印章，营业执照，照片等（详见移送清单）予以没收；移送的被告人王鹏资金20404元，依法予以追缴，按比例返还各被害人；责令被告人王鹏、梁志文、郑凤海、王某甲继续退赔各被害人的经济损失。上诉人王鹏提出的上诉理由主要是：1、其无非法占有公众存款之目的，不构成集资诈骗罪，其行为更符合非法吸收公众存款罪，理由是：（1）其公司因资金短缺严重，成立马鞍山禹深公司并委托梁志文融资，其处于被代理人位置，对梁志文的行为及结果事实上无法预判控制，自己无非法占有的目的；（2）其客观上没有非法占有目的的行为，梁志文筹集到资金后，其确实将资金投入到实体经营中，部分资金用于偿还债务，但没有大肆挥霍，更没有携款潜逃，年利率也符合法律规定；（3）生产经营活动本身就存在风险，事后无偿还能力与是否具有非法占有目的无关，不能以事后的事实状态去推断行为当时的主观心理。2、原审判决对其量刑过重，理由是其不是犯意提起者，在共同犯罪所起作用相对小。其辩护人提出的辩护意见主要内容与上诉理由相同，另提出上诉人王鹏在经营马鞍山禹深公司期间没有虚构资金用途，其个人所得主要投资哈尔滨灵芝生长项目，少部分偿还借贷本息，事发后也并非逃离马鞍山。上诉人梁志文上诉提出：1、其无集资诈骗故意，不构成集资诈骗罪，理由是其在王鹏安排下集资，其相信王鹏资产雄厚，有偿还能力，自己无诈骗故意；2、马鞍山禹深公司由王鹏负责注册手续、注册资金，其未出资，也不是公司股东；3、其是共同犯罪从犯；4、原审判决对其量刑过重。其辩护人在审理期间没有按要求提交辩护词。上诉人郑凤海上诉提出原审判决对其量刑过重。上诉人王某甲上诉提出：其不是个人犯罪，也无法按单位犯罪承担刑事责任，只是一名收银员，没有主观犯罪故意和与他人共同犯罪的故意，原审判决认定事实基本不清，应当对其作出证据不足、指控犯罪不能成立的无罪判决。经审理查明，原审判决认定被告人王鹏于2015年6月4日安排被告人梁志文在马鞍山市注册成立了马鞍山禹深公司、之后二人商议约定对外开展集资业务、所得集资款项由王鹏与梁志文管理的业务团队按照五、五比例分成以及2015年6月4日至8月4日间被告人梁志文安排公司业务员以王鹏名下哈尔滨禹隆野生灵芝种植基地扩大生产需要资金为由向公众借款并以支付年利率24%的高额利息为诱饵吸引公众投资、2015年8月初王鹏名下多家投资公司资金无法兑付面临崩盘后梁志文及其团队开始撤离王鹏的投资公司以及经安徽永涵司法鉴定所鉴定马鞍山禹深公司共向缪某、蒋某等150名被害人收取投资款人民币417.15万元、公司已支付利息人民币2.14万元、退单人民币1万元、其余414万余元投资款未予偿还被害人等事实有原审判决所列证据在卷予以证实，证据确实充分，本院二审予以确认。本院认为：上诉人王鹏、梁志文以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资人民币414万余元，数额特别巨大，其行为已触犯刑律，构成集资诈骗罪；上诉人郑凤海、王某甲参与非法吸收公众存款人民币414万余元，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。关于各上诉人提出的上诉理由及上诉人王鹏辩护人提出的辩护意见，本院审查如下：上诉人王鹏及其辩护人、上诉人梁志文提出的两上诉人无非法占有公众存款之目的、不构成集资诈骗罪的意见以及上诉人王某甲提出的其不构成非法吸收公众存款罪的意见在原审法院均都已经提出，原审判决对该意见均已经进行了审查，审查结论意见及理由均正确，本院对该上诉、辩护意见均不予采纳；上诉人王鹏、梁志文在共同犯罪中所起作用相当，不宜划分主从犯，本院对上诉人梁志文提出的其应认定共同犯罪从犯的上诉意见不予采纳；原审判决根据各被告人的犯罪情节、犯罪后果、共同犯罪地位作用以及认罪悔罪表现等量刑情节所确定的刑罚都是恰当的，所以，本院对上诉人王鹏、梁志文、郑凤海提出的原审判决对其量刑过重的上诉理由不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，证据充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，依法应予维持。据此，本院依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  杨诗超审判员  赵丽萍审判员  谢 彪二〇一六年九月二十七日书记员  尚 磊附：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条：第二审人民法院对不服第一审判决的上诉或者抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原审判决认定事实和适用法律正确，量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判。