辽宁省大连市中级人民法院行 政 判 决 书（2016）辽02行终300号上诉人（原审原告）姜英波。委托代理卫茂升，辽宁华府律师事务所律师。被上诉人（原审被告）大连金普新区安全生产监督管理局，住所地大连经济技术开发区金马路199号。法定代表人段世利，局长。委托代理人林海，该局工作人员。委托代理人张超，辽宁生生律师事务所律师。上诉人姜英波因安全生产行政处罚一案，不服大连经济技术开发区人民法院（2016）辽0291行初24号行政判决，向本院提起上诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上诉人姜英波及其委托代理人卫茂升，被上诉人大连金普新区安全生产监督管理局的委托代理人林海、张超到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原审法院认定，2015年10月18日，案外人大连松源粮油仓储有限公司大黑山酒店与大连市英玉建筑工程有限公司签订工程施工协议书，约定大连市英玉建筑工程有限公司承包大黑山酒店建筑体维修项目。其后，大连市英玉建筑工程有限公司将该工程项目转包给无建设工程施工资质的卢三义个人施工，卢三义找其哥哥卢仁义等人施工。同年11月11日15时左右，施工人员未系安全带拆除大黑山酒店北侧外墙脚手架时，施工人员卢仁义从高度约10米的脚手架上坠落，随后被紧急送往大连开发区医院进行救治。经诊断，卢仁义T12爆裂骨折伴位移，双下肢截瘫，T8骨折，左颌骨骨折，左肋骨骨折，头皮裂伤。事故发生后，大连金州新区安全生产监督管理局工作人员到现场进行了拍照，并于次日对原告、卢三义等相关人员进行询问并提取工程施工协议书、伤者病历。2015年12月25日，大连金州新区安全生产监督管理局在认定伤者构成重伤的情况下，向原告发出听证告知书，告知认定的事实及拟处罚的理由、依据、处罚内容、听证权利；同年12月31日，向原告发出处罚告知书，再次告知处罚的理由、依据和处罚内容；2016年1月11日，大连金州新区安全生产监督管理局发出听证会告知书，告知原告听证会的时间、地点等相关事宜；同年1月22日，大连金州新区安全生产监督管理局如期举行听证会，听取了原告及委托代理律师的意见。同年2月26日，大连金州新区安全生产监督管理局作出大金新安监管罚[2016]1002号（个人）行政处罚决定书（单位），并于同年3月1日向原告送达。原审法院认为，本案争议的焦点在于案涉安全生产事故责任主体的确定。大连市英玉建筑工程有限公司承包建设工程后，将工程交由无建设施工资质的自然人实际施工，该转包违反法律强制性规定，不具有法律效力。因此，大连市英玉建筑工程有限公司承包的案涉工程生产经营主体仍然是该公司，大连金州新区安全生产监督管理局认定原告姜英波作为该公司的法定代表人为安全生产第一责任人，对事故的发生负有责任并无不当。大连金州新区安全生产监督管理局对案涉生产事故进行了调查取证，在对原告处罚前告知了作出行政处罚决定的事实、理由、依据及原告听证的权利，符合行政处罚法规定的行政处罚的程序规定；听证结束后，大连金州新区安全生产监督管理局依据《中华人民共和国安全生产法》第十八条、第九十二条的规定，决定按原告2014年年收入的30%，给予罚款人民币壹万零捌佰元（10,800.00）的行政处罚。该行政处罚决定主要证据充分、程序合法、适用法律正确、处罚适当，不存在法律规定的可撤销情形。依据《中华人民共和国行政诉讼法》第七十条之规定，判决：驳回原告姜英波的诉讼请求。上诉人姜英波上诉称，请求撤销原审判决，撤销被上诉人作出的大金新安监管罚[2016]1002号行政处罚决定书（个人）。主要理由是：一、上诉人担任法定代表人的大连市英玉建筑工程有限公司没有在2015年11月11日15时左右在事发现场施工，卢仁义不是大连市英玉建筑工程有限公司的职工或者雇佣人员。被上诉人和原审法院对案涉安全生产事故责任主体的认定是错误的。二、被上诉人在被诉行政处罚决定中认定的事实与其在事故调查报告、听证告知书、行政处罚告知书、听证笔录中所述内容相矛盾，且被上诉人未提交立案审批表、事故调查报告和案涉人员卢仁义的询问笔录。三、上诉人担任法定代表人的大连市英玉建筑工程有限公司不是案涉安全生产事故的生产经营单位，被上诉人适用《中华人民共和国安全生产法》第十八条、第九十二条对上诉人进行处罚，属于适用法律错误。案涉人员卢仁义是案外人卢三义雇佣的人员，与上诉人及大连市英玉建筑工程有限公司无关。被上诉人大连金普新区安全生产监督管理局辩称，一、上诉人担任法定代表人的大连市英玉建筑工程有限公司是案涉工程生产经营主体。1.大连市英玉建筑工程有限公司承包案涉工程后将其交由无建设施工资质的自然人实际施工，违反法律的强制性规定，不具有法律效力，其仍应对案涉工程的安全负责。2.大连市英玉建筑工程有限公司与案外人大连松源粮油仓储有限公司大黑山酒店签订的《工程施工协议书》中明确约定案涉工程的施工安全由大连市英玉建筑工程有限公司负责。3.案涉人员卢仁义从事的案涉工程系大连市英玉建筑工程有限公司承包。大连市英玉建筑工程有限公司受到行政处罚的前提是其存在违反安全生产法律法规的行为，而与伤者是否属于其职工无关。上诉人姜英波作为公司法定代表人系安全生产第一责任人，应对事故的发生承担责任。二、被上诉人在案涉行政处罚的各文书中载明的内容客观真实。1.被上诉人所履行的调查程序已能够反映事实情况。2.立案审批表、事故调查报告是被上诉人的内部流转材料，不是向上诉人下达的文书，上诉人无权要求被上诉人向法庭提供。三、被诉行政处罚决定适用法律正确。《中华人民共和国安全生产法》第四十六条的“发包”泛指将工程交由他方施工的行为。上诉人明知案外人卢三义没有资质还将案涉工程交由其施工，应对案涉安全生产事故承担责任。上诉人姜英波作为公司法定代表人，系公司的责任人及安全生产第一责任人，应对事故的发生承担责任。综上，被诉行政处罚决定合法。请求驳回上诉，维持原判。本院经审理查明的事实与原审判决认定的事实一致，本院予以确认。另查明，因政府机构调整，原大连金州新区安全生产监督管理局的行政管理职权现已归属于被上诉人大连金普新区安全生产监督管理局。本院认为，本案争议的焦点在于案涉安全生产事故责任主体的确定。《中华人民共和国安全生产法》第四十六条规定，生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改。《辽宁省安全生产条例》第七条规定，生产经营单位是安全生产工作的责任主体。生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负全面责任；其他负责人对各自职责范围内的安全生产工作负责。本案中，从被上诉人提供的证据看，大连市英玉建筑工程有限公司将所承包的案涉工程以口头约定形式转包给无施工资质的案外人卢三义，违反了前述规定，其仍是案涉工程的生产经营主体，对案涉工程的施工活动负有安全管理责任。被上诉人据此认定大连市英玉建筑工程有限公司是案涉安全生产事故的责任主体及上诉人姜英波是该生产经营单位的主要负责人，并作出被诉行政处罚决定，事实清楚，证据充分，适用法律正确，并无不妥。综上，原审法院判决驳回上诉人的诉讼请求正确，本院予以维持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费人民币50元，由上诉人姜英波负担（已预交）。本判决为终审判决。审 判 长  王少琨审 判 员  李 健代理审判员  马小红二〇一六年九月二十八日书 记 员  周 丹