大连市甘井子区人民法院刑 事 判 决 书（2015）甘刑初字第935号公诉机关大连市甘井子区人民检察院。被告人杜某，男。因本案于2015年3月16日被刑事拘留，同年4月23日被依法逮捕，现羁押于大连市看守所。辩护人于晓、陈晓丽，系辽宁安融律师事务所律师。被告人易某，女。因本案于2015年3月16日被刑事拘留，同年4月23日被依法逮捕，现羁押于大连市看守所。辩护人李毅，系辽宁斌鹏律师事务所律师。辩护人王录春，系京衡律师集团上海事务所律师。被告人赵某。因本案于2015年3月16日被刑事拘留，同年4月22日被取保候审，2016年2月23日被本院决定逮捕，现羁押于大连市看守所。辩护人张克贵、张树楠，系辽宁辰信律师事务所律师。被告人张某1。因本案于2015年3月16日被刑事拘留，同年4月22日被取保候审，2016年2月23日被本院决定逮捕，现羁押于大连市看守所。辩护人肖本春，系辽宁坤诚律师事务所律师。大连市甘井子区人民检察院以甘检公诉刑诉〔2015〕833号起诉书指控被告人杜某、易某、赵某、张某1犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市甘井子区人民检察院指派检察员孙媛媛出庭支持公诉，被告人杜某及其辩护人于晓、陈晓丽，被告人易某及其辩护人李毅、王录春，被告人赵某及其辩护人张克贵、张树楠，被告人张某1及其辩护人肖本春到庭参加了诉讼。现已审理终结。大连市甘井子区人民检察院指控，2014年3月28日，某投资有限公司在某省某市某区某大街某号某门成立，法定代表人为万某（另案处理）。2014年10月，万某在某市某区某路某号注册成立某投资有限公司某分公司，由万某担任法定代表人，被告人杜某担任公司经理，被告人易某担任公司会计。公司成立后，杜某组织被告人赵某、张某1等十余名业务员采取发传单等方式以某投资有限公司的名义向社会不特定人群宣传该公司是一家规模庞大具有典当行业等多项产业的综合性企业，以该公司经营点对点信贷业务为由，以高利息为诱饵，采取对外销售理财产品的方式向社会不特定人群募集资金，自2014年10月至2015年3月，募集人数达100余人，募集款项达人民币900余万，截至立案前，给存款人直接造成的经济损失达人民币500余万元。其中，赵某作为业务员参与募集的人数为20人，募集的存款达人民币80余万元，给存款人直接造成的经济损失达人民币50余万元。张某1向10人募集存款40余万元，造成3人损失为8万余元。公诉机关向本院提供了书证，证人证言，被害人陈述，被告人的供述与辩解等证据支持其指控。公诉机关认为，被告人杜某、易某、赵某、张某1的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，均已构成非法吸收公众存款罪，其中杜某、易某、赵某非法吸收公众存款数额巨大，四被告人系分别共同犯罪，杜某、赵某、张某1系主犯，易某系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条、第二十七条。提请本院依法惩处。被告人杜某对公诉机关的指控有异议，辩解，我是公司招聘来的打工者，公司业务由某总公司派人来指导，我只是按照公司领导和总公司领导安排做事，负责公司的日常管理、考勤监督，没有参与业务管理，我不是组织者、策划者、受益者。被告人易某、赵某对公诉机关指控的主要犯罪事实没有异议。被告人张某1对公诉机关指控的数额有异议，认为募集存款的数额为30余万元。杜某的辩护人认为，被告人杜某不构成非法吸收公众存款罪，其是通过招聘来到某公司上班，不是公司的核心人员，本案应按照单位犯罪定罪和处罚，杜某为从犯，认定的犯罪数额有部分属重复计算。易某的辩护人认为，本案属于单位犯罪，而不应按个人分别共同犯罪处理，易某主观上不具有犯罪的故意，是履行会计岗位职务行为，没有直接参与吸收公众存款的行为，《审计报告》不具合法性，不应采信。若认定易某有罪，应考虑：其系坦白，当庭自愿认罪，系初犯、偶犯，从犯，主观恶性较小，得到部分被害人谅解。赵某的辩护人认为，本案属于单位犯罪而不是自然人犯罪，赵某在非法吸收公众存款活动中的作用较小，即使认定为个人犯罪，应属从犯，其在本案中也是受害人，在被取保后积极帮助彭某挽回经济损失8000元，其本人没有任何获利行为，到案后如实供述自己的罪行，没有前科劣迹，并取得了其涉案金额全部投资人（14人）的谅解。张某1的辩护人认为，公诉机关指控四被告人系共同犯罪不成立，本案是单位犯罪。公司是案外人设立的，四被告人只是从事一般的工作，获取的只是工资报酬，没有其他的收益，吸收的存款也未进入四被告人处。经审理查明，2014年3月28日，某投资有限公司在某省某市某区某大街某号某门成立，法定代表人为万某（另案处理）。2014年10月，万某在某市某区某路某号注册成立某投资有限公司某分公司，万某担任公司负责人，被告人杜某担任公司经理，被告人易某担任公司会计。公司成立后，杜某组织被告人赵某、张某1等十余名业务员采取发传单等方式以某投资有限公司的名义向社会不特定人群宣传该公司是一家规模庞大具有典当行业等多项产业的综合性企业，以该公司经营点对点信贷业务为由，以高利息为诱饵，采取对外销售理财产品的方式向社会不特定人群募集资金。自2014年10月至2015年3月，募集人数达100余人，募集款项达人民币900余万元，截至立案前，给存款人造成直接造成经济损失达人民币500余万元。其中，赵某作为业务员参与募集的人数为20人，募集的存款为人民币80余万元，给存款人（12人）造成直接经济损失为人民币50余万元。张某1作为业务员参与募集的人数为10人，募集的存款为人民币40余万元，给存款人（3人）造成直接经济损失人民币8万余元。案发后，被告人赵某帮被害人彭某追回人民币8000元，四被告人取得部分被害人谅解。上述事实，有业经庭审质证并经本院审查采信的被告人杜某、易某、赵某、张某1的供述与辩解，被害人韩某、田某、刘某1、李某、盛某、汤某、刘某2、肖某、张某2、孙某等人的陈述，证人王某、蒋某、万某的证言，书证案件来源、抓获经过、户籍证明、理财合同列表、合同领取登记表、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、在逃人员登记信息表、收款确认通知函及债权转让及受让协议、某银监局对关于某投资担保有限公司、某资产管理有限公司、某投资有限公司某分公司业务资质的复函、财顺投资公司的广告及宣传小册、被害人员信息统计列表、扣押物品清单、公司（内资、私营）登记情况查询卡、情况说明、负债表、利润表、现金流量表、某国家税务局查询表、万某招商银行账户、转账汇款单、万某建设银行账户、支付凭证、公司报销费用、现金日记账本及银行存款日记账、万某身份证复印件、中国建设银行卡复印件、某电器零件经销处个体工商户营业执照、pos机交易记录、谅解书等证据在卷佐证，足以认定。本院认为，被告人杜某、易某、赵某、张某1非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中杜某、易某、赵某非法吸收公众存款数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。四被告人系分别共同犯罪。在共同犯罪中，被告人杜某起主要作用，系主犯；被告人易某、赵某、张某1起次要作用，系从犯，依法予以从轻、减轻处罚。易某、赵某自愿认罪，张某1部分自愿认罪，赵某帮助被害人挽回部分经济损失，四被告人取得部分被害人谅解，均酌情从轻处罚。各辩护人提出本案应为单位犯罪一节，经查，某投资有限公司及某有限公司某分公司成立之后，主要从事非法吸收公众存款的经营活动，即成立之后以实施犯罪为主要活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的规定，本案不应认定为单位犯罪。被告人杜某对事实提出的辩解及被告人张某1对募集数额提出的异议，均与已查明的事实不符，不予采纳。杜某的辩护人提出杜某系从犯一节，经查，本案中杜某相对于其他三被告人，其所起作用较大，不宜认定为从犯，但量刑时可考虑其在整个案件中所起的作用予以处罚。各辩护人与本院认定一致的辩护意见，予以采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杜某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年七个月，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月16日起至2022年10月15日止。罚金自本判决生效后10日内交付本院。）二、被告人易某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币6万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月16日起至2019年9月15日止。罚金自本判决生效后10日内交付本院。）三、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年2月23日起至2017年9月14日止。罚金自本判决生效后10日内交付本院。）四、被告人张某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币3万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年2月23日起至2016年11月14日止。罚金自本判决生效后10日内交付本院。）五、赃款继续予以追缴，并返还被害人（名单及数额附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李增兰人民陪审员  曹翠芬人民陪审员  于宝荣二〇一六年九月二十一日书 记 员  杨海燕