山东省招远市人民法院刑 事 判 决 书（2016）鲁0685刑初170号公诉机关招远市人民检察院。被告人李盛兴，男，1962年10月12日出生,汉族，住招远市。2015年9月23日因涉嫌犯玩忽职守罪、受贿罪被刑事拘留，同年10月10日被逮捕。现羁押于招远市看守所。辩护人张行礼，山东星河泰律师事务所律师。被告人郝某某，男，1961年1月24日出生，汉族，住招远市。2015年9月23日因涉嫌犯犯玩忽职守罪、受贿罪被刑事拘留，同年10月10日因涉嫌犯贪污罪被逮捕。2016年6月28日日被本院取保候审。辩护人贾玉军，山东浩源律师事务所律师。被告人王某甲，女，1963年5月14日出生，汉族，住招远市。2015年9月28日因涉嫌犯贪污罪被取保候审。招远市人民检察院以招检公诉刑诉〔2016〕116号起诉书，指控被告人李盛兴犯滥用职权罪、受贿罪、被告人郝某某、王某甲犯贪污罪，于2016年5月18日向本院提起公诉。本院审查后于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。招远市人民检察院指派检察员王岩出庭支持公诉，被告人李盛兴及其辩护人赵行礼、被告人郝某某及其辩护人贾玉军、被告人王某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。招远市人民检察院指控：一、滥用职权罪2012年4月至2014年11月被告人李盛兴在担任招远市经济和信息化局副局长、分管申报国家淘汰落后产能和关闭小企业补助资金工作期间，在明知招远市弘泰家用纺织品有限公司、招远市爱伦服饰有限公司不符合申报条件的情况下，不履行严格审查及实地验收职责，签字同意两公司伪造的申报材料，致两公司骗领国家专项补助资金人民币165万元。二、受贿罪2012年4月至2014年11月被告人李盛兴在担任招远市经济和信息化局副局长、分管申报国家淘汰落后产能和关闭小企业补助资金工作期间，利用职务上的便利条件，为他人谋取利益，共收受相关人给予的感谢费人民币20万元。三、贪污罪被告人郝某某在担任招远市经济和信息化局经济运行办公室主任期间，于2012年3、4月份，利用职务上的便利条件，伙同被告人招远市弘泰家用纺织品有限公司法人代表王某甲，伪造相关申报材料，于当年8月份骗取国家专项补助资金人民币40万元，据为己有。对指控的上述犯罪事实，公诉机关向法庭提交了相应的证据证实。公诉机关认为被告人李盛兴的行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十五条第一款之规定，分别构成滥用职权罪、受贿罪；被告人郝某某、王某甲的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款之规定，均构成贪污罪，提请本院依法判处。被告人李盛兴辩解，其行为构成受贿罪，但不构成滥用职权罪。被告人郝某某、王某甲对起诉指控的犯罪事实及当庭出示的证据均无异议。被告人李盛兴的辩护人的辩护意见是，被告人李盛兴没有决定弘泰公司和爱伦公司获得批准的权利，其行为不构成滥用职权罪；被告人李盛兴受贿罪有自首情节，有关邵某某的犯罪行为是李盛兴主动交代的，其犯罪主观恶性小，建议对李盛兴判处缓刑。被告人郝某某的辩护人的辩护意见是，被告人郝某某系自首，案发后积极退赃，所骗取的资金主要用于企业经营使用，建议对被告人判处缓刑或者定罪免刑。经审理查明：一、滥用职权罪、受贿罪2012年4月至2014年11月，被告人李盛兴在担任招远市经济和信息化局副局长、分管申报国家淘汰落后产能和关闭小企业补助资金工作期间，在明知招远市弘泰家用纺织品有限公司、招远市爱伦服饰有限公司不符合申报条件的情况下，收取相关人给予的贿赂款人民币共20万元，签字同意两公司伪造的申报材料，致两公司骗领国家专项补助资金人民币165万元。具体分述如下：1、被告人李盛兴经被告人郝某某请求，于2012年4月份签字同意招远市弘泰家用纺织品有限公司伪造的申报材料，致该公司于当年8月份骗领了国家专项补助资金人民币40万元，并于同年8月收受郝某某给予的感谢费人民币10万元。2、被告人李盛兴经招远市针织厂有限公司董事长邵某某请求，于2014年4、5月份，签字同意招远市爱伦服饰有限公司伪造的申报材料，并于同年9月收受招远市针织厂有限公司给予的好处费人民币10万元。致使该公司于当年11月份骗领了国家专项补助资金人民币125万元。二、贪污罪被告人郝某某在担任招远市经济和信息化局经济运行办公室主任期间，于2012年3、4月份，利用职务上的便利条件，伙同被告人王某甲(招远市弘泰家用纺织品有限公司法人代表)，在明知该公司不符合淘汰落后产能补助资金申报条件的情况下，伪造相关申报材料并通过招远市经信局向上级申报，于当年8月份获得国家专项补助资金人民币40万元，该款被被告人郝某某、王某甲夫妇据为己有。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、确认的下列证据予以证实：1、证人证言：(1)招远市弘泰家用纺织品有限公司股东赵某某证实，该公司实际归王某甲个人所有，他在公司内没有股份。该公司设备只有缝纫机、熨烫机、电脑绣花机等，无大型、复杂的设备。(2)招远市经济和信息化局原局长马某某证实，国家淘汰落后产能和关闭小企业补助资金的申报材料需他签字，但他不负责审核材料的真实性。他对郝某某伪造材料骗取40万元和事后送给李盛兴10万元的事情均不知情。另证实该局处理上级业务部门的花费由该局统一安排或由相关企业负责。(3)招远市经济和信息化局电力科科长姜某某、招远市经济和信息化局安全科科长赵某某均证实，2012年和2013年他们的分管领导李盛兴安排人员到烟台处理过关系。(4)招远市针织有限公司工作人员李某证实，他在2014年受公司董事长邵某某的安排，在爱伦公司已于2008年关闭的情况下，伪造了税务登记证明等申报材料，并把相关假材料报给了经信局的郝某某，以骗取国家2014年的关停小企业补助资金。(5)招远市针织厂有限公司副总经理兼财务科长王某乙证实，2014年9月份，邵某某从其个人在针织厂的账户里提款10万元用于处理关系，让他提高邵的借款利息将10万元补回。(6)郝某某证实，2014年4月份，他根据分管领导李盛兴的指示，把招远市针织有限公司下属的爱伦服饰有限公司列入2014年唯一一家申报资金补助的企业。李盛兴安排他起草了一个《关于关停招远市爱伦服饰有限公司的通知》，把落款时间提到一年前，并编造了一个文件号码。同时证实爱伦公司的相关申报材料是李某报给他的。2、书证：(1)山东省财政厅、山东省经济和信息化委员会《关于做好2011年关闭小企业专项补助资金项目申报工作的通知》、招远市财政局、经信局《关于申请2011年度淘汰落后生产能力项目补助资金的报告》及申报材料、《关于做好2012年关闭小企业专项补助资金项目申报工作的通知》、《关于申请2012年度关闭小企业补助资金的报告》及申报材料，证实招远市弘泰家用纺织品有限公司于2011年、2012年均上报过关闭小企业补助资金的申请，申报材料中罗列了织机、染色机、印花机、脱水机等需要淘汰的设备，申请补助金额是200万元。(2)招远市财政局、烟台市财政局分别下发的关于拨付2012年度关闭小企业专项补助资金的通知及资金分配表、银行拨款凭证，证实2012年8月16日国家财政向招远市弘泰家用纺织品公司拨付专项补助资金40万元。(3)招远市弘泰家用纺织品公司的银行记账凭证，证实该公司将40万元入账后，于2012年8月21日提现20万元。(4)招远市弘泰家用纺织品有限公司企业登记信息，证实该公司企业类型是其他有限责任公司，法定代表人是王某甲。(5)财政部、工业和信息化部、国际安全监管总局《关于做好2014年关闭小企业补助资金申报工作的通知》、招远市爱伦服饰有限公司“关闭小企业资金申请材料”、由爱伦公司上报的252名职工的花名册、招远市经信局“关于关停招远市爱伦服饰有限公司的通知”、爱伦公司法人营业执照、工商和税务相关登记注销的证明、关于爱伦公司的“关闭小企业验收意见表”复印件，证实爱伦服饰有限公司提供关闭时间、职工人数、工商税务注销登记等材料，向国家申请591万元的关闭补助金。(6)“关于关停招远市爱伦服饰有限公司的通知”公文签发稿、正式稿复印件、招远市经信局发文登记簿复印件、“关于处理好职工反映问题的紧急通知”，证实招远市经信局在2013年5月11日下通知要求爱伦公司于2014年6月底前关停的这一份材料，拟稿人是兰某某，负责人是郝某某，分管领导签字是李盛兴。该通知用的文号是招经信【2013】34号。招经信【2013】34号存在两份不同的通知文件。(7)招远市财政局、经信局“关于申请2014年度国家级关闭小企业补助资金的报告”、2014年小企业关闭情况汇总表，证实2014年5月份，财政局、经信局联合将爱伦公司申请591万元补助资金的申请上报给烟台的领导部门。(8)财政直接支付凭证（回单）、会计记账凭证，证实2014年11月14日招远市财政局通过招远市针织厂有限公司在中国银行的账户，向该公司支付125万元，该125万元已被招远市针织厂有限公司收取后下账。3、被告人李盛兴、郝某某、王某甲对上述犯罪事实均供认不讳，并与其他证据相吻合。2015年9月22日，被告人李盛兴、郝某某被传唤到案；同年9月28日被告人王某甲被传唤到案。招远市人民检察院于2015年9月29日从被告人王某甲处扣押涉案赃款人民币30万元，2015年12月7日从被告人李盛兴妻子刘某处扣押涉案赃款人民币10万元。上述事实，还有公诉机关提交并经法庭质证、确认的下列证据予以证实：1、书证(1)招远市人民检察院立案决定书、补充立案决定书，证实该案系招远市人民检察院自侦发现。(2)被告人李盛兴、郝某某、王某甲的人口信息，证实三被告人作案时均已达完全刑事责任年龄。(3)招远市重点项目办公室出具的事业单位法人证书、招远市经济和信息化局出具的组织机构代码，证实招远市重点项目办公室属于事业单位法人，法定代表人系李盛兴；招远市经济和信息化局为机关法人，法定代表人系王某丙。(4)由招远市经信局出具的“经济运行办公室职责”说明、招远市重点项目办公室出具的该办公室业务范围说明，证实被告人郝某某系利用了职务上的便利条件。(5)由招远市经信局出具的“郝某某简历”、李盛兴简历，证实郝某某2010年3月份至今担任招远市经信局经济运行办公室主任。表明其具有职务上的便利条件。李盛兴2010年3月份至2014年8月份期间，担任招远市经信局工委委员、副局长兼招远市重点项目办公室主任，分管经济运行办、安全科、电力办。表明其具有职务上的便利条件。(6)招远市人民检察院扣押决定书、扣押清单，证实招远市人民检察院于2015年9月29日从被告人王某甲处扣押涉案赃款人民币30万元，2015年12月7日从李盛兴妻子刘某处扣押人民币10万元。(7)招远市人民检察院办案说明，证实招远市人民检察院在侦查李盛兴、郝某某涉嫌渎职犯罪过程中，郝某某、王某甲分别如实供述了该院尚未掌握的其二人骗取国家40万元补助金的事实，构成自首。本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。本院认为，被告人李盛兴身为国家机关工作人员，违反规定处理公务，收取他人给予的好处费，致使有关单位、人员骗领国家补助金共计人民币165万元，给公共财产造成重大损失，情节特别严重，其行为分别构成滥用职权罪、受贿罪；被告人郝某某身为国家工作人员，利用职务上的便利条件，伙同被告人王某甲共同骗取公共财物，二被告人的行为均构成贪污罪。公诉机关指控的罪名均成立。被告人李盛兴及其辩护人均辩解李盛兴对国家淘汰后产能企业补助资金无审批权和决定权，其行为不构成滥用职权罪。经查，国家淘汰后产能企业补助是系统工程，省、市、县经济运行部门和财政部门，在不同的环节中各负其责。招远市山东省经济和信息化局负责对申报的材料进行实地考察，以确保申报材料的真实性。被告人李盛兴作为分管经济运行的副局长，在明知相关单位不具备申报条件的情况下，签字同意相关单位的申报材料，即系滥用职权行为，故被告人李盛兴及其辩护人的相关辩护意见，不符合事实和法律规定，本院不予采纳。被告人李盛兴的辩护人辩解李盛兴受贿的犯罪行为系自首，其主动交代招远市针织厂有限公司的相关犯罪行为系坦白。经查，在被告人李盛兴供述其受贿犯罪事实前，郝某某已就相关事实向检察机关进行了供述；在被告人李盛兴供述招远市针织有限公司的相关犯罪事实前，检察机关已掌握了李盛兴等人伪造招远市经信局“关于关停招远市爱伦服饰有限公司的通知”的事实，故辩护人的相关辩护意见，不符合事实和相关法律规定，本院不予采纳。被告人郝某某、王某甲归案后如实供述司法机关掌握的不同类犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。被告人郝某某、王某甲归案后退缴全部赃款，有悔罪表现，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，均可酌予从轻处罚并适用缓刑。被告人李盛兴归案后如实供述其犯罪事实，依法可从轻处罚，其未退还的赃款人民币10万元，应责令其退赔。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十二条第一、三款、第三百八十三条第一款第(二)项、第三款、第三百八十六条、第二十五条第一款、第六十七条第二、三款、第七十二条第一、三款、第七十二条第二、三款、第六十九条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李盛兴犯滥用职权罪，判处有期徒刑三年；犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元；决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月23日起至2020年9月22日止；罚金于判决生效后15日内向本院缴纳。）二、被告人郝某某犯贪污罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年零六个月，并处罚金人民币二十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。）三、被告人王某甲犯贪污罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。）四、扣押在案的赃款由扣押机关依法处置，未归还的赃款责令被告人李盛兴退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  杨蕴健人民陪审员  滕敬远人民陪审员  于忠庆二〇一六年九月二十二日书 记 员  王晓霞