深圳市罗湖区人民法院刑 事 判 决 书（2016）粤0303刑初536号公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。被告人孙某，无业人员。因本案，2015年8月24日被深圳市公安局罗湖分局刑事拘留，同年8月25日被取保候审。辩护人王森清，广东广和律师事务事务所律师。深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉（2015）2264号起诉书指控被告人孙某犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员姜琰出庭支持公诉，被告人孙某及其辩护人王森请到庭参加诉讼。现已审理终结。深圳市罗湖区人民检察院指控：2010年7月份，已决犯王某在天津注册成立能达长吉（天津）股权投资基金有限公司，自任总经理，全面负责公司经营管理，并在深圳注册成立深圳分公司。深圳分公司的主要职责是以高额利率向公众吸收存款，并以总公司的名义与投资者签订理财协议，承诺分红。2010年9月以来，能达长吉（天津）股权投资基金有限公司先后任命被告人孙某、已决犯谢仲传为深圳分公司负责人。深圳分公司以投资“苹果汁123”工程和“五星吉祥秀苑”房地产项目为名，以5%至10%的月利率向不特定的公众吸收存款。至2011年5月18日，深圳分公司共吸收杨某、李某乙等人存款数百万元。对吸收的存款，公司负责人按投资额5%的比例提成，业务经理按2%的比例提成，业务员按5%至17%的比例提成，另有部分款项用作公司行政人员开支及投资者分红，其余资金上交总公司，深圳分公司共上交王某人民币336万元。深圳分公司在与投资人签订的理财协议书中承诺每月一次分红，但在2011年1月27日，总公司下文调整三个月分红一次，对到期的投资者也未能返还本金。被告人孙某担任深圳分公司负责人期间共参与吸收存款人民币192万元（其中有报案记录的不特定公众存款为人民币49万元）。2011年5月17日，投资者杨某因合同到期不未拿到人民币10万元本金而报案。被告人孙某于2015年8月24日到深圳市公安局罗湖分局投案。公诉机关认为，被告人孙某的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大。诉请本院依法判处。被告人孙某对指控的上述犯罪事实及上述证据无异议，承认控罪。其辩护人辩称：一、起诉书指控被告人孙某任职深圳分公司期间吸收有报案记录的不特定公众存款人民币49万元与事实不符，根据公安机关所做的情况说明，有报案表的只有人民币44万元，而其中第81项的张某于2010年12月20日投资人民币20万元的签订地和案发地是在南京，并非在深圳市，不应认定；第82项的袁某于2010年12月26日投资人民币20万元未见报案表，只有询问笔录，故该人民币20万元应属未报案金额。并当庭提交：一、被害人林某、赵某、黄某出具的收条及谅解书，证实被告人孙某主动退还被害人林某人民币1万元、赵某人民币1万元、黄某人民币4万元（其中的人民币2万元不属于孙某任职期间所吸存），并取得上述被害人的谅解；二、罚金缴纳单据，证实被告人孙某主动缴纳罚金人民币3万元。综上，请求对被告人孙某从轻处罚。经审理查明，2010年7月13日，已决犯王某在天津注册成立能达长吉（天津）股权投资基金有限公司，王某自任总经理，全面负责公司经营管理，于2010年9月份召集被告人孙某、谢仲传等人在深圳开展业务，孙某于2010年11月10日承租深圳市罗湖区嘉宾路与南湖路交汇处北侧深华商业大厦办公2201、2202房作为办公地点，于2010年11月29日注册成立深圳分公司，成为深圳分公司负责人，后由于天津总公司的安排，被告人孙某于2010年12月28日离开深圳，深圳分公司则于2011年1月6日变更负责人为谢仲传。深圳分公司的主要职责是以高额利率向公众吸收存款，并以总公司的名义与投资者签订理财协议，承诺分红。深圳分公司以投资“苹果汁123”工程和“五星吉祥秀苑”房地产项目为名，以5%至10%的月利率向不特定的公众吸收存款。对吸收的存款，公司负责人按投资额5%的比例提成，业务经理按2%的比例提成，业务员按5%至17%的比例提成，另有部分款项用作公司行政人员开支及投资者分红，其余资金上交总公司，深圳分公司共上交王某人民币336万元。深圳分公司在与投资人签订的理财协议书中承诺每月一次分红，但在2011年1月27日，总公司下文调整三个月分红一次，对到期的投资者也未能返还本金。2011年5月17日，投资者杨某因合同到期未拿到人民币10万元本金而报案。经查，被告人孙某在能达长吉（天津）股权投资基金有限公司深圳分公司担任负责人期间（2010年11月23日至2010年12月28日）吸收被害人李某甲、金光菊等人9名投资人存款人民币172万元（其中有报案记录的不特定公众存款为人民币29万元）。被告人孙某于2015年8月24日到深圳市公安局罗湖分局投案。在案件审理期间，被告人孙某对报案被害人林某、赵某、黄某进行赔偿，并取得对方的谅解。上述事实有以下证据予以证实：一、书证（一）企业法人营业执照、税务登记证、开户许可证、组织机构代码证、注册资本实收情况明细表、中国政权监督管理委员会深圳监督局出具的复函，证实能达长吉（天津）股权投资基金有限公司及深圳分公司的主体资格及相关事实。（二）经济犯罪案件报案表、被害人身份资料、涉案理财协议、收款收据、账户交易记录及原始凭证、股东登记表、到期和约处理承诺书、诉讼书、交易过程录像截图，证实孙某在负责深圳分公司期间，非法吸收公众存款的涉案其他相关事实。（三）报案记录及公安机关出具的情况说明，证实孙某于在2010年11月23日至2010年12月28日期间非法吸收被害人李某甲、赵某等9人共计人民币192万元（包括南京公司吸收的张某投资款的人民币20万元。）。（四）情况说明，证实未发现能达长吉（天津）股权投资基金有限公司南京分公司与孙某负责的深圳分公司有相关联的情况；并证实投资人袁某无报警的事实。（五）收条、谅解书，证实被告人孙某在案件审理过程中，退还投资人黄某人民币4万元、赵某人民币1万元、林某人民币1万元并取得上述投资人的谅解。（六）搜查证及搜查笔录、扣押清单、冻结存款通知书、被告人身份信息公告、同案犯判决材料等，证实涉案相关事实。二、证人证言（一）证人王某、谢仲传等15人的证言，证实涉案相关犯罪事实。（二）接警经过，证实被告人孙某于2015年8月24日14时到深圳市公安局南湖派出所投案自首的事实。三、被害人陈述被害人杨某、彭某、刘某、李某乙、许某、袁某、朱某、李某丙、康某、陈某的陈述，证实涉案相关犯罪事实。四、被告人供述被告人孙某对参与涉案犯罪事实供认不讳。证实被告人孙某于2010年9月份到深圳能达长吉（天津）股权投资基金有限公司开展业务，于11月份注册成立深圳分公司担任负责人，公司有3个部门，有业务部、财务部和行政部，行政部由孙某负责，另有两名工作人员；业务部由谢仲传负责，有业务员10多名，负责招揽客户投资的宣传讲解；财务部有3名工作人员。该公司涉及非法吸收公众存款的情况，客户投资的钱由财务转给天津总公司。被告人孙某于2010年12月28日离开深圳分公司，后得知被网上追逃，则于2015年8月24日到派出所投案自首的事实及经过。五、勘验、检查笔录：现场勘查笔录及照片，证实涉案相关犯罪事实。公诉机关指控的被告人孙某犯非法吸收公众存款罪的上述事实客观、真实，上述证据来源合法且经当庭质证，本院予以采信。本院认为，被告人孙某向不特定的公众吸收存款人民币172万元，数额巨大，扰乱金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告人孙某犯非法吸收公众存款罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，应予支持。本案中，关于公诉机关对被告人张晨昕吸收被害人张某投资的人民币20万元的指控，证据不足，不予支持。本院认定被告人孙某犯罪数额共计人民币172万元。被告人孙某自动投案，基本如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。被告人孙某应对其涉及深圳分公司担任负责人期间参与的犯罪数额承担相应的刑事责任。被告人孙某退还大部分投资人的涉案投资款，并取得对方的谅解，且主动缴纳罚金，酌情从轻处罚。综合考虑被告人孙某的犯罪情节和悔罪表现，可以宣告缓刑。关于孙某辩护人的辩护意见与事实相符，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下：被告人孙某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币30000元（已缴纳），上缴国库。（缓刑考验期限，自判决确定之日起算。）如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王燕群人民陪审员  刘明理人民陪审员  朱国萍二〇一六年九月二十九日书 记 员  高岩岩