四川省内江市东兴区人民法院刑 事 判 决 书(2016)川1011刑初159号公诉机关内江市东兴区人民检察院。被告人李泳奎，男，出生于1968年3月15日，汉族，初中文化，内江市东兴区XX禽业有限公司法定代表人、总经理，内江市东兴区人，户籍地四川省内江市东兴区XX镇XX村。因本案于2015年12月17日在贵州省桐梓县被公安人员抓获，同年12月24日被内江市公安局东兴区分局刑事拘留，2016年1月27日被该局执行逮捕。现羁押于内江市东兴区看守所。辩护人王云长，系四川汉安律师事务所律师。内江市东兴区人民检察院以内东区检公诉刑诉（2016）119号起诉书指控被告人李泳奎犯非法吸收公众存款罪。本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。内江市东兴区人民检察院指派检察员刘会德出庭支持公诉，被告人李泳奎及其辩护人王云长到庭参加诉讼。本案现已审理终结。内江市东兴区人民检察院指控：内江市东兴区XX禽业有限公司法定代表人、总经理被告人李泳奎于2008年在我区XX镇XX村新建了一家养鹅基地。被告人李泳奎于2009年至2013年期间，以该公司购买设备和进货需要资金周转为由，以月息1.5%至8%为诱饵，向吴某某1、梁某某、邓某某1、王某某、闻某等20余名社会公众非法吸收资金418.63万元。被告人李泳奎的行为构成非法吸收公众存款罪。被告人对公诉机关指控的罪名没有异议，辩称向他人借钱是事实，但借款都用于了公司基础设施、设备建设及支付利息，且许多借款都是加盖了公司的公章，因此非法集资应是公司行为，应当以单位犯罪来处理。所借的400余万元款项中有部分是利息转为本金后打的借条。归案后，自己如实供述了犯罪事实，希望对其从轻处罚。辩护人对公诉机关指控被告人李泳奎犯非法吸收公众存款罪的罪名没有异议，但辩称本案属于单位犯罪而不是自然人犯罪，理由是很多借条不仅有李泳奎的签字，还加盖了公司公章，抵押担保物也是公司的资产。被告人李泳奎归案后，自愿认罪，如实供述非法吸收公众存款的事实，依法应当从轻处罚；另外被告人李泳奎无犯罪前科，系初犯，应酌情从轻处罚，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，内江市东兴区XX禽业有限公司法定代表人、总经理被告人李泳奎于2008年底在东兴区XX镇XX村新建了一家养鹅基地。被告人李泳奎于2009年至2013年期间，以该公司购买设备和进货需要资金周转为由，以月息1.5%至8%为诱饵，向程某某借款41万元、朱某借款10万元、饶某某借款15万元（付利息2.4万元）、张某1借款3万元、刘某某1借款10万元、邓某某1借款5万元（付利息3万元）、王某某借款5万元（付利息1万元）、吴某某1借款60万元（付利息0.8万元）、兰某某借款40万元（付利息9.6万元）、陶某某借款18万（付利息10.72万元）、闻某、吴某某2共同借款50万元（付利息7万元）、邓某2借款5万元（付利息0.45万元）、曾某某借款45.8万元、刘某2借款30万元、范某某借款15万元、张某某2借款15万元、梁某某借款60万元、刘某3借款5万元（付利息0.1万元）、陈某1借款70万元（付利息50万元）、吴某某3借款15万元（付利息2.1万元）、陈某某2借款5万元（付利息1万元）等22名社会公众非法吸收资金497.8万元，除已支付受害人利息79.17万元，尚欠受害人人民币418.63万元。2013年11月左右，被告人李泳奎为了躲账，潜逃到外地，并更换电话号码。2015年12月17日下午18时许，贵州省桐梓县公安局在该县娄山关镇一宾馆内将被告人李泳奎抓获归案。上述事实，公诉机关在庭审中出示了以下证据予以证实：1、被告人李泳奎的供述证实：其2008年在东兴区XX镇XX村组建了个人独资的东兴区XX禽业有限公司，因购置设备及进货缺少资金，便向社会上20多人以月息1.5%至10%的高息借款500余万元，后因承担不起还款利息，自己2013年11月份左右就跑到外地去躲账了，并且更换了手机号码。2015年12月7日在贵州省桐梓县被公安人员抓获归案。2、证人李某某的证言证实：其爱人程某某系东兴区XX镇党委书记，因帮李泳奎及其公司向他人借款及担保借款74万元（利息2%至5%不等），因李泳奎还不起，程某某帮到还了部分后仍不能从李泳奎处收回借款，于2014年6月23日跳楼死了；自己晓得李泳奎在外借款有700多万元。3、证人吴某某4的证言证实：其姐姐吴某某3借了15万元本金给李泳奎，只收了2万多的利息，李泳奎就跑路了。自己晓得李泳奎的公司多的时候养鹅1000多只，少的时候只养了100多只。3、受害人饶某某的陈述证实：2009年5月31日经程某某介绍自己借了10万元给李泳奎，月利息4%，到期后李泳奎还了自己10万元本金及2.4万元利息；2011年6月2日经程某某引见自己又借了5万元钱给李泳奎，月利息4%，到期后李泳奎一直没还，至到2012年1月份在自己催促下，才由程某某将5万元本金还给自己，利息分钱未付，自己将借条给了程某某。4、受害人邓某某1的陈述证实：2011年8月15日李泳奎向自己借款5万元用于交电费，月利息3.5%，李泳奎付了自己3万元的利息，本金没有付，他的养鹅场没养多少鹅。东兴区人民法院以（2013）内东民初字第2299号民事调解书予以确认李泳奎向其借款5万元的事实。5、受害人王某某的陈述证实：其2011年11月7日借了5万元钱给李泳奎，利息没有具体讲多少，但收过李泳奎1万元的利息后，就联系不到他了，听说他欠了700多万元跑路了。6、受害人吴某某1的陈述证实：其与李泳奎因系邻居，从他开办养鹅场开始就陆续借钱给他，至2012年5月29日，共计借款60万给李泳奎（其中含帮李泳奎付给我朋友兰某某的利息25.6万元，另34.4万元系李泳奎向自己借的款），李泳奎只付了8000元的利息给自己。东兴区人民法院以（2013）内东民初字第2217号民事调解书予以确认李泳奎向其借款60万元的事实；以（2013）内东民初字第2231号民事调解书予以确认李泳奎向其朋友兰某某借款40万元的事实。7、受害人陶某某的陈述证实：2012年8月17日李泳奎向自己借款10万元，月利息8%，付了11个月8.8万元利息；2013年2月25日李泳奎又向自己借款8万元，月利息8%，付了3个月1.92万元利息，之后就找不到他人了，本金就没还。8、受害人闻某的证言证实：2012年9月2日李泳奎向其借款50万元（其中自己30万、吴某某220万），口头约定月利息6%，除支付了自己与吴某某2利息7万元；2013年3月10日因没有支付利息及欠吴某某25.7万元材料款，李泳奎又打了一张26万元的借条（时间错误的写成2012年3月10日）。东兴区人民法院以（2013）内东民初字第2232号民事调解书予以确认李泳奎向其借款76万元的事实；9、受害人吴某某2的陈述证实：2012年9月2日李泳奎向其与闻某借款50万元（其中自己20万、闻某30万），口头约定月利息6%，除支付了自己与闻某利息7万元，2013年3月10日因没有支付利息及欠自己5.7万元材料款，李泳奎又打了一张26万元的借条（时间错误的写成2012年3月10日）。10、受害人邓某2的陈述证实：其2013年9月3日借了5万元给泳奎禽业公司的老板娘罗炎，约定月利息3%，只收了她三个月4500元的利息，之后就找不到人了。11、受害人曾某某的陈述证实：其分两次共借款45.8万元给李泳奎，其中2012年9月9日借款30万；2012年9月28日借款15.8万元，约定月利息3%，但至今分钱本金与利息都没收到。12、受害人冯某某的陈述证实：其是内江市君唐盛世投资公司的工作人员，2012年10月25日李泳奎经我公司居间介绍办理抵押借款32万元（资金是刘某2的，本金30万元，另2万元是公司其他人的），约定月利息1.5%，公司得居间介绍费0.3%。李泳奎得款后至今分文本息未付，人也联系不到了。东兴区人民法院以（2013）内东民初字第2281号民事调解书予以确认李泳奎向刘某2借款本金30万元的事实。13、受害人范某某的陈述证实：经朋友介绍，自己2012年11月1日与妹弟胡润良共同借款15万元（范某某10万元、胡润良5万元），款项借出后，至今没收回一分钱本息，李泳奎人也找不到了。东兴区人民法院以（2013）内东民初字第2000号民事判决书予以确认李泳奎向其借款15万元的事实。14、受害人张某某2的陈述证实：经朋友介绍，自己2013年1月22日借款15万元给李泳奎夫妻，约定月利息6%，款项借出后，至今没收回一分钱本息，李泳奎夫妻也找不到了。15、受害人梁某某的陈述证实：其通过堂姐认识李泳奎，就与曾建华、刘洋共同借了300万元给李泳奎，与曾建华他们分开后，李泳奎就与2013年元月30日从新打了一张74.2万元的借条给自己，其中本金60万元，利息14.2万元，约定月利息3分，但至今分文未付，人也联系不到了。16、受害人刘某3的陈述证实：2013年3月23日李泳奎找到自己说想借点钱买小鹅儿回来养，自己就借了5万元给他，约定利息8%，但李泳奎只付了1000元的利息钱后，就再没有付过钱了。17、受害人陈某1的陈述证实：从2012年1月20日至2013年7月3日李泳奎一共在自己手上借款本金70万元，约定月利息5%-8%不等，记得李泳奎付了几十万元的利息，后李泳奎还不起就打了一张联本带息85万元的借条。18、受害人吴某某3的陈述证实：自己2013年6月份，通过自己妹妹吴某某4介绍，借了15万元钱给李泳奎，约定月利息3%，自己收了2.1万元利息，就再也没收到过李泳奎支付的本金及利息。19、借条证实，被告人李泳奎允诺较高利息，向20余位受害人借款人民币418.63万元。20、公司登记信息及照片证实：李泳奎所开办的东兴区XX禽业有限公司系李泳奎个人独资企业，注册资本100万元。21、本院民事调解书复印件证实：多名被害人因被告人李泳奎不能还款，向法院起诉李泳奎及其妻子罗炎。22、受、立案登记表证实，2015年11月4日受害人向公安机关报案称，被告人李泳奎以高额利息向多人吸收存款200多万元，现已携款潜逃，请求公安机关立案查处；内江市公安局东兴区分局2015年11月9日立案进行调查。。23、抓获经过证实，2015年12月17日下午18时许，贵州省桐梓县公安局在该县娄山关镇一宾馆内将在逃人员李泳奎抓获归案。24、内江市东兴区政协情况说明证实：被告人李泳奎因不履行政协委员职责，2014年12月24日被免去了东兴区政协委员资格。25、户口页证实，被告人李泳奎系完全刑事责任年龄人。上述证据经庭审质证核实，符合刑事证据合法性、客观性、关联性的要求，足以证实庭审查明的事实，本院予以采信。本院认为，被告人李泳奎违反国家相关规定，以其公司购买设备和进货需要资金周转为由，通过口口相传并允诺支付较高利息为诱饵，向社会不特定公众非法吸收存款497.8万元，除已支付受害人利息79.17万元，仍有418.63万元未予归还，属数额巨大，其行为严重扰乱了国家金融管理秩序，已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机构指控的罪名成立。对被告人李泳奎辩称在400余万的借款中有部分的金额属利转本的辩解，因无证据证实，本院不予采纳；对被告人及其辩护人辩称李泳奎非法吸收的公众存款行为应属单位犯罪的辩解，因该公司系被告人李泳奎个人独资公司，且李泳奎所收取的集资款并未交与公司财会人员入账，也没有提供集资款用于公司财务开支的账目明细报表等证据证实，故本院对该辩解不予采信。被告人李泳奎案发前归还了部分款项，酌情从轻处罚；被告人李泳奎归案后，能如实供述犯罪事实，依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第三款及《最高人民法院关于审理非法集资案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第一项、第二款第一项的规定，判决如下：一、被告人李泳奎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（有期徒刑的刑期，从判决确定之日起执行，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月17日起至2018年12月16日止。罚金于本判决生效后五日内向本院缴清。)二、追缴被告人李泳奎违法所得人民币418.63万元退赔受害人。（具体明细详见本院查明）如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，向本院或者直接向四川省内江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐弓长代理审判员  米志刚人民陪审员  李万明二〇一六年九月二日书 记 员  熊 勇附相关法律条款《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条…….犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》…….第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；……