辽阳市弓长岭区人民法院刑 事 判 决 书（2016）辽1005刑初48号公诉机关辽阳市弓长岭区人民检察院。被告人徐X，男，汉族，大学文化，原系辽阳市民爆器材专营有限公司董事长兼总经理。因本案于2015年4月11日被刑事拘留，同年4月23日被执行逮捕，同年5月28日被取保候审。辩护人罗景龙，系辽宁日泽律师事务所律师。辽阳市弓长岭区人民检察院以辽弓检公刑诉{2016}33号起诉书，指控被告人徐X犯挪用公款罪，于2016年6月30日向本院提起公诉。本院审查受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审���。辽阳市弓长岭区人民检察院指派检察员马玉清出庭支持公诉。被告人徐X及辩护人罗景龙到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。辽阳市弓长岭区人民检察院指控：辽阳市民爆器材专营有限公司（以下简称辽阳民爆）成立于1999年3月，为国有控股、参股企业。2014年4月29日，股东辽阳市服务业委员会（原辽阳市商业局）将所持全部股份转让给被告人徐X。被告人徐X于1999年至2014年10月任辽阳市民爆器材专营有限公司董事长兼经理。在此期间，被告人徐X先后十五次擅自决定将公司的资金借给辽阳市诚隆煤炭经贸有限公司（为被告人徐X个人控股企业，以下简称诚隆煤炭），用于该公司经营。具体事实如下：2007年1月10日，借给诚隆煤炭人民币50000元��2007年2月12日，借给诚隆煤炭人民币20000元；2007年3月8日，借给诚隆煤炭人民币10000元；2007年5月16日，借给诚隆煤炭人民币50000元；2007年6月12日，借给诚隆煤炭人民币10000元；2007年9月10日，借给诚隆煤炭人民币60000元；2008年6月2日，借给诚隆煤炭人民币200000元；2008年6月23日，借给诚隆煤炭人民币250000元；2008年7月11日，借给诚隆煤炭人民币4000元；2008年7月14日，借给诚隆煤炭人民币300000元；2011年12月22日，借给诚隆煤炭人民币200000元；2012年3月23日，借给诚隆煤炭人民币200000元；2013年5月20日;借给诚隆煤炭人民币150000元；2013年5月21日借给诚隆煤炭人民币60000元，2013年12月6日，借给诚隆煤炭人民币200000元。上述共计人民币1764000元的借款，被告人徐X在案发前已全部还清。其中：2007年9月18日-2013年12月26日先后7次还回人民币993840元；以煤炭抵顶��回人民币123960元；通过辽宁庆阳民爆器材有限公司抹账还回人民币410000元，通过鞍山东风化工有限责任公司抹账还回人民币236200元。案后，被告人徐X被检察机关传唤归案。公诉机关为上述指控向本院提供了书证：案件来源、归案经过、户籍证明、辽阳市经济体制改革委员会办公室文件、辽阳市民用爆破器材专营有限公司设立登记申请书、公司登记审核表、股东会议纪要、资产评估报告、投资情况明细、股东成员名单、股东出资明细、公司章程、投资证明、法定代表人身份证明、辽阳市经济体制改革办公室文件、辽阳市人民政府国有资产监督管理委员会委托书、辽阳民爆器材专营有限公司股东会议决议、董事会决议、股权转让协议、辽阳民爆账册、诚隆煤炭账册等；证人秦X、林XX、刘X、任XX、吕XX、曲X、宋XX、贾XX、薛XX的证言；被告人徐X的供述与辩解等证据证明。据此，公诉机关认为：被告人徐X的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，应以挪用公款罪追究其刑事责任。被告人徐X对公诉机关的上述指控未提出异议。被告人的辩护人对起诉书指控的罪名有异议，认为其不构成挪用公款罪，徐X不是国家工作人员，也不是受国有控股委派从事公务；对挪用资金的数额也有异议，徐X是董事长，在辽阳民爆是有股份的，且是大股东，认定的数额里有一部分是徐X本人的。经审理查明：辽阳市民爆器材专营有限公司成立于1999年3月，为国有控股、参股企业。2014年4月29日，股东辽阳市服务业委员会（原辽阳市商业局）将所持全部���份转让给被告人徐X。被告人徐X于1999年至2014年10月任辽阳市民爆器材专营有限公司董事长兼经理。在此期间，被告人徐X先后十五次擅自决定将公司的资金借给辽阳市诚隆煤炭经贸有限公司（为被告人徐X个人控股企业，以下简称诚隆煤炭），用于该公司经营。具体事实如下：2007年1月10日，借给诚隆煤炭人民币50000元；2007年2月12日，借给诚隆煤炭人民币20000元；2007年3月8日，借给诚隆煤炭人民币10000元；2007年5月16日，借给诚隆煤炭人民币50000元；2007年6月12日，借给诚隆煤炭人民币10000元；2007年9月10日，借给诚隆煤炭人民币60000元；2008年6月2日，借给诚隆煤炭人民币200000元；2008年6月23日，借给诚隆煤炭人民币250000元；2008年7月11日，借给诚隆煤炭人民币4000元；2008年7月14日，借给诚隆煤炭人民币300000元；2011��12月22日，借给诚隆煤炭人民币200000元；2012年3月23日，借给诚隆煤炭人民币200000元；2013年5月20日，借给诚隆煤炭人民币150000元；2013年5月21日借给诚隆煤炭人民币60000元，2013年12月6日，借给诚隆煤炭人民币200000元。上述共计人民币1764000元的借款，被告人徐X在案发前已全部还清。其中：2007年9月18日-2013年12月26日先后7次还回人民币993840元；以煤炭抵顶还回人民币123960元；通过辽宁庆阳民爆器材有限公司抹账还回人民币410000元，通过鞍山东风化工有限责任公司抹账还回人民币236200元。被告人徐X被检察机关传唤归案。上述事实，有如下经庭审举证、质证的证据证明。1、案件来源、归案经过证明，本案系辽阳市人民检察院交办，被告人徐X被检察机���传讯归案。2、户籍证明，能证明被告人徐X的出生日期为19XX年X月X日。3、辽阳市经济体制改革委员会办公室文件、辽阳市民用爆破器材专营有限公司设立登记申请书、公司登记审核表证据，能够证明辽阳民爆公司系于1999年1月12日，经辽阳市经济体制改革委员会同意，由辽阳市物资集团总公司下属的辽阳市民用爆破器材专营公司改制而成立的有限公司。4、股东会议纪要、资产评估报告、投资情况明细、股东成员名单、股东出资明细、公司章程、投资证明、法定代表人身份证明、辽阳市经济体制改革办公室文件、辽阳市人民政府国有资产监督管理委员会委托书证据等证据，能够证明辽阳民爆公司系国有参股公司。该公司在2006年，国有股占公司股份为71%，经2007年国有股��持后，国有股占51%。2007年4月26日后，公司国有股权由辽阳市商业局为股权代表，代为管理国有资产。5、董事会纪要证据，能够证明1999年3月30日，辽阳民爆公司第一次董事会，选举被告人徐X为董事长。6、中共辽阳市商业局委员会辽市商委发（2007）5号、6号文件证据，能够证明被告人徐X系由中共辽阳市商业局（党）委员会于2007年4月2日讨论决定，任命为辽阳民爆公司董事长。7辽阳民爆公司股东会议决议、董事会决议、股权转让协议等证据，能够证明，2014年4月29日，辽阳民爆公司原国有股东退出公司，并将股权全部转让给徐X，自此，辽阳民爆公司变成无国有股权的公司。8、辽阳民爆账册、诚隆煤炭账册等证据，证明被告人徐X在1999年至2014年10月期间，15次擅自决定将辽阳民爆公司的资金1764000元借给由其控股的诚隆煤炭用于经营。案发前，上述借款已经全部归还完毕。9、证人秦X、林XX、刘X、任XX、吕XX、曲X、宋XX、贾XX、薛XX的证言等证据，能够证明被告人徐X在其任辽阳民爆公司董事长、总经理期间，于2007年1月至2014年10月，15次擅自决定将辽阳民爆公司的资金1764000元借给由其控股的诚隆煤炭用于经营。案发前，上述借款已经全部归还完毕。10、被告人徐X的供述与辩解证明，在其任辽阳民爆公司董事长、总经理期间，于2007年1月至2014年10月，15次擅自决定将辽阳民爆公司的资金1764000元借给由其控股的诚隆煤炭用于经营。案发前，上述借款已经全部归还完毕。本院认为，被告人徐X在2007年4月2日被辽阳市商业���党委会任命为辽阳民爆公司董事长后至2014年10月期间，其身为国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用公款罪，依法应予惩处。辽阳市弓长岭区人民检察院指控其犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。关于被告人徐X的辩护人提出徐X系非国家工作人员的辩解，经查，2007年4月2日中共辽阳市商业局委员会辽市商委发（2007）5号、6号文件，能够证明被告人徐X系由中共辽阳市商业局（党）委员会于2007年4月2日讨论决定，任命为辽阳民爆公司董事长。该任命明确表明被告人徐X系受国家机关委派，担任国有参股公司董事长，其负有管理、经营国有资产的责任，其身份应为国家工作人员。故辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。至于被告人徐X在1999年3月30日至2007年4月2日期间，因其系辽阳民��公司董事会讨论决定任命为该公司董事长，且现有证据不能证明其受国有公司或机关的委派从事管理公司国有资产，在此期间被告人徐X挪用公司资金借给他人使用的行为，应属挪用资金行为。鉴于在此期间被告人徐X挪用资金数额为80000元，故对公诉机关的相关指控，本院不予支持；对被告人徐X及其辩护人的相关辩解及辩护意见，本院予以采纳。被告人徐X经侦查机关传唤归案，如实供述犯罪事实，庭审中自愿认罪，案发前返还全部赃款，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条、第七十二条之规定，判决如下：被告人徐X犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省辽阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王学峰审 判 员  任嘉琦人民陪审员  刘振晶二〇一六年九月二十八日代理书记员  高 迪本判决所使用的法律条文《中华人民共和国刑法》第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，���五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。第七十二条“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：“（一）犯罪情节较轻；“（二）有悔罪表现；“（三）没有再犯罪的危险；“（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大���良影响。“宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。“被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。”