天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书(2016)津0104刑初68号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人林某某，男，1973年5月8日出生于黑龙江省勃利县，汉族，初中肄业文化，捕前系天津信博资产管理有限公司经理，在津无固定住所，户籍地黑龙江省勃利县。2015年7月23日涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留；同年8月28日经天津市南开区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人董萌、张凤，北京中伦文德（天津）律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检刑诉[2015]538号起诉书指控被告人林某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派代理检察员于翀出庭支持公诉，被告人林某某及其辩护人董萌、张凤均到庭参加诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。天津市南开区人民检察院指控，2015年4月，马某（另案处理）注册成立天津信博资产管理有限公司（以下简称“信博公司”），雇佣多人在人员密集地区散发广告，以在东北进行人参、板栗的种植和加工项目为名进行宣传，以投资周期短、高额回报及提前支付利息为诱惑，以签订《项目投资借款合同书》、交付现金投资款方式非法吸收公众存款，吸揽资金合同数额共计1390000元，实际吸揽资金共计1240450元，涉及集资人员72名。2015年5月，被告人林某某受马某指派担任“信博公司”经理，负责公司全面工作。2015年5月14日至案发，林某某担任公司负责人期间，吸揽资金合同数额650000元，实际吸揽资金数额578550元，涉及集资人员34名。后因无法兑现集资款项，林某某被部分投资群众扭送至公安机关。公诉人就指控的犯罪事实讯问了被告人林某某，并向法庭提供了案件来源、抓获经过、证人证言及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人林某某之行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请本院依法判处。被告人林某某及其辩护人对起诉书指控的主要犯罪事实及罪名没有异议，辩护人提出如下辩护意见：第一，被告人林某某在本案中起次要、辅助作用，应认定为从犯；第二，指控的犯罪数额过高，对部分犯罪数额应予减除；第三，林某某系初犯、偶犯，并具有自首情节；第四，林某某曾向投资参与人退款2000元。综上，建议法庭对被告人林某某从轻处罚。经审理查明，2015年4月，马某（另案处理）注册成立天津信博资产管理有限公司（以下简称“信博公司”），注册地点为本市南开区鞍山西道与南丰路交口信诚大厦204室，马某为公司的法定代表人。“信博公司”成立后，马某雇佣多人在人员密集地区散发广告，以公司在东北进行人参、板栗的种植和加工项目为名进行宣传，以投资周期短、高额回报及提前支付利息为诱惑，以与集资人签订《项目投资借款合同书》的方式非法吸收公众存款。截至案发，实际吸揽资金共计124万余元。2015年5月，被告人林某某受马某指派担任“信博公司”经理，负责公司全面工作。2015年5月14日至案发，林某某担任该公司负责人期间，共吸揽资金578550元，涉及集资人员30余名。后林某某退还集资参与人朱英山2000元。2015年7月23日，因无法兑现集资款项，林某某被部分集资人扭送至公安机关。后公安机关在“信博公司”内查获电脑、打印机、印章等物品。上述事实，有公诉机关提供并经当庭举证、质证的下列证据证实：（一）书证、物证。1、公安机关出具的案件来源、到案经过。证实本案的案件来源及被告人林某某被部分集资人扭送至公安机关的事实。2、公安机关的情况说明材料。证实公安机关未发现林某某有违法犯罪记录；同案人员马某在逃等情况。3、搜查证、搜查笔录、搜查光盘及扣押清单。证实公安机关在天津信博资产管理有限公司进行搜查并查扣相关书证、物证的情况。4、涉案银行账户查询明细。证实涉案的银行账户资产情况。5、辽宁省丹东市宽甸满族自治县林业局、房地产管理处出具的证明材料，凤城市市场监督管理局出具的证明材料。证实马某在当地无房屋登记信息，无林权登记信息，马某在当地没有注册成立有关板栗、人参种植的公司。6、天津信博资产管理有限公司的营业执照及工商注册材料，房屋租赁合同。证实马某注册成立天津信博资产管理有限公司，注册地点为本市南开区鞍山西道信诚大厦204室的事实。7、集资参与人提供的“信博公司”业务员名片复印件。证实“信博公司”工作人员向社会公众公开宣传吸揽资金的事实。8、涉案的合同书及收据。证实涉案集资参与人与“信博公司”签订集资合同及各集资参与人实际投资金额的情况。9、本案被告人、证人、集资参与人的身份户籍证明。证实涉案人员的身份情况。（二）证人证言。1、证人马某的证言。证实林某某是天津“信博公司”的主要负责人的事实。2、证人何某的证言。证实自2015年5月19日，何某进入“信博公司”工作以来，林某某即是公司的负责人，帮助该公司马某等人员吸揽客户资金。3、证人李某的证言。证实“信博公司”在本市南开区鞍山西道信诚大厦租赁房屋经营的事实。4、证人殷某、张某1、鄂某等人的证言。证实在辽宁省宽甸满族自治乡等地外包林地的人员当中没有马某；辽宁省凤城市相关板栗种植公司已经不再经营且和马某无关。5、本案集资参与人的证言。证实涉案集资参与人与“信博公司”签订集资合同及各集资参与人实际投资金额的情况，以及林某某系该公司经理，负责公司全面工作的事实。（三）被告人林某某的供述和辩解。证实被告人林某某归案后的供述和辩解情况。以上证据均具有客观性、合法性、关联性，本院依法予以确认。本院认为，被告人林某某向社会公众公开吸揽存款共计57万余元，非法吸收公众存款对象达30余人，其行为扰乱了国家金融管理秩序，依法已构成非法吸收公众存款罪，应判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。公诉机关指控被告人林某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，依法应予支持。辩护人提出的林某某系自首、从犯以及犯罪数额应予以酌减的辩护意见，与庭审查明的事实不符，不予采信；对其他辩护意见，酌情予以采纳。被告人林某某归案后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚；其在案发前退还集资参与人集资款项2000元，亦在量刑中酌情予以考虑。本院综合考虑全案事实情节、社会危害性及被告人的认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：被告人林某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月23日起至2016年11月22日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李之圣人民陪审员  郭崇峥人民陪审员  臧 如二〇一六年九月三十日书 记 员  邵 壮附：本案所引用相关法律条款内容摘录。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。