湖南省衡阳市石鼓区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0407刑初23号 公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院。 被告人胡飞飞，女，1963年5月17日出生，汉族，大专文化，衡阳广德置业投资有限责任公司财务总监兼出纳，群众，户籍所在地衡阳市蒸湘区，住衡阳市解放大道**香江城市。因涉嫌挪用资金罪，2018年11月16日由衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留，同年11月16日由该局决定对其取保候审。2019年1月14日由衡阳市石鼓区人民检察院对其取保候审。 辩护人朱珊，湖南居安律师事务所律师 衡阳市石鼓区人民检察院以石检公诉刑诉〔2019〕8号起诉书指控被告人胡飞飞挪用资金罪，于2019年1月3日向本院提起公诉。本院于同日立案受理，适用普通程序，依法组成合议庭，于2019年7月26日公开开庭审理了本案。衡阳市石鼓区人民检察院指派检察员刘海燕出庭支持公诉，被告人胡飞飞到及其辩护人朱珊到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控： 被告人胡飞飞系衡阳市广德置业投资有限责任公司的财务总监兼出纳，并代其子欧烊辰代行股东权益。广德公司成立之初未开展业务，为了不让注册资金1000万元闲置，经公司董事长易某同意，由被告人胡飞飞出具借条，于2011年11月30日、12月20日两次将900万元、100万元转至其在招商银行账号为52×××77的个人账户上，用于购买理财产品或向股东出借资金收取利息，同时确定公司出借资金、支付须经董事长易某同意。 2011年12月20日，被告人胡飞飞在未经易某同意的情况下，挪用广德公司存于其个人账户上的200万元以个人名义借给李某1，李某1在2012年1月31日还清本金的同时，还支付给胡飞飞3.2万元利息。 2012年5月23日，被告人胡飞飞再次在未经易某同意的情况下，挪用广德公司存于个人账户上的200万元以个人名义借给李某1。李某1安排人员于2012年7月11日、2012年8月17日分别将120万、80万元的本金转账至胡飞飞银行账户。另李某1以现金形式分三次分别付给胡飞飞利息6万元、3.6万元、2.88万元，共计12.48万元。 被告人胡飞飞通过挪用广德公司资金借给李某1获得利息共计15.68万元全部用于自己个人开支。 被告人胡飞飞在接受衡阳市石鼓区调查期间主动供述了未被掌握的上述事实，并通过家属将全部违法所得15.68万元退缴到衡阳市石鼓区纪委监委涉案资金专户。 公诉机关认为，被告人胡飞飞利用担任广德公司财务总监兼出纳的职务便利，挪用资金进行营利活动，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以挪用资金罪追究被告人胡飞飞的刑事责任。提请本院依法判处。 被告人胡飞飞对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，当庭表示认罪。 辩护人辩护称：1、公诉机关指控被告人胡飞飞涉嫌挪用资金的数额及时间是认定与实际情况不符，因为被告人胡飞飞先后二次从账户转账出借给李某1时，账户上均有个人资金，当时汇入有几万至几十万不等。胡飞飞先后二次各出借200万元给李某1期间，胡飞飞都有资金汇入，故胡飞飞实际占用资金的时间并没有长。2、公诉机关指控被告人胡飞飞两次挪用资金的涉案金额不应当重复计算。3、被告人胡飞飞挪用资金未达到400万元，就未达到数额巨大的情形，其法定刑就在三年以下，故早已超过五年的追诉时效，不应对胡飞飞作出刑事处罚。4、被告人胡飞飞具有法定从轻或减轻的情形。 控辩双方争议焦点：1、被告人胡飞飞挪用资金的数额是否达到数额巨大；2、被告人胡飞飞两次挪用资金的涉案金额是否重复计算。 经审理查明，2011年11月16日，经商议由易某出资450万元、欧烊辰出资250万元、郭某出资200万元、刘某出资100万元，共计1000万元，在衡阳市高新开发区日鑫建材市场03-04号街区Ｅ1栋，注册登记成立衡阳市广德置业投资有限责任公司（以下简称广德公司），董事长易某，法定代表人郭某，欧烊辰母亲被告人胡飞飞任财务总监兼出纳。公司成立后，为了不让注册资金1000万元闲置，方便用该资金以购买银行理财产品以及股东出借资金，经公司董事长易某同意，由被告人胡飞飞向公司出具借据，广德公司于2011年11月30日、12月20日分别将900万元、100万元汇入被告人胡飞飞个人账户。股东商定在被告人胡飞飞账户上的资金用于购买理财产品以及出借必须经董事长易某同意，向股东出借资金的利息按月利率1分。 2011年12月20日，被告人胡飞飞在未经易某同意的情况下，挪用广德公司存于其个人账户上的200万元以个人名义借给李某1，李某1在2012年1月31日还清本金的同时，还支付给胡飞飞3.2万元利息。 2012年5月23日，被告人胡飞飞再次在未经易某同意的情况下，挪用广德公司存于个人账户上的200万元以个人名义借给李某1。李某1安排人员于2012年7月11日、2012年8月17日分别将120万、80万元的本金转账至胡飞飞银行账户。另李某1以现金形式分三次分别付给胡飞飞利息6万元、3.6万元、2.88万元，共计12.48万元。 被告人胡飞飞通过挪用广德公司资金借给李某1获得利息共计15.68万元全部用于自己个人开支。 被告人胡飞飞在接受衡阳市石鼓区调查期间主动供述了未被掌握的上述事实，并通过家属将全部违法所得15.68万元退缴到衡阳市石鼓区纪委监委涉案资金专户。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实。 1、证人易某、郭某、刘某、颜某的证言，证实2011年11月16日，衡阳市广德置业投资有限责任公司成立，被告人胡飞飞财务总监兼出纳，并代其子欧烊辰代行股东权益。广德公司成立之初未开展业务，为了不让注册资金1000万元闲置，经公司董事长易某同意，由被告人胡飞飞出具借条，于2011年11月30日、12月20日两次将900万元、100万元转至其在招商银行账号为52×××77的个人账户上，用于购买理财产品或向股东出借资金收取利息，同时确定公司出借资金、支付须经董事长易某同意的事实。 2、证人李某1、文某、李某2的证言，证明2011年12月20日、2012年5月23日，李某1先后二次分别向被告人胡飞飞借款200万元，事后，李某1按照约定偿还借款本金及利息的事实。 3、被告人胡飞飞的供述及辩解，证明2011年12月20日，被告人胡飞飞未经广德公司董事长的同意，挪用公司的200万元个人名义借给李某1；2012年1月31日，收回本金200万元及利息32000元。2012年5月23日，被告人胡飞飞又未经广德公司董事长的同意，挪用公司的200万元个人名义借给李某1；2012年7月11日、2012年8月17日分别将120万、80万元的本金转账至胡飞飞银行账户。另李某1以现金形式分三次分别付给胡飞飞利息6万元、3.6万元、2.88万元，共计12.48万元。共计收取利息15.68万元的事实。 4、工商登记、股东会决议、公司章程，证明衡阳市广德置业投资有限公司的登记情况，被告人胡飞飞之子欧烊辰是广德公司的股东，且其代其子履行股东权益，任广德公司财务总监兼出纳的事实。 5、银行账户明细，证明广德公司注册资金1000万元。广德公司于2011年11月30日将900万元汇入被告人胡飞飞个人在招商银行账户、账户尚有余额6392.27元；同年12月20日将100万元汇入胡飞飞个人在招商银行账户。 6、招商银行账户明细，证明2011年12月20日，被告人胡飞飞转账200万元到李某1的银行账户，出借给李某1，李某1让其妻子文某于2012年1月31日转账203.2万元给胡飞飞还款付息；2012年5月23日，胡飞飞再次转账200万元到李某1的银行账户，出借给李某1，李某2（李某1女儿）和文某于2012年7月11日、8月17日先后、120万元、80万元到胡飞飞银行账号的为李某1还款的事实。 7、到案说明，证明被告人胡飞飞在接受调查时，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的情况。 8、扣押决定、银行回执，证明2018年11月6日，被告人胡飞飞的亲属主动向衡阳市石鼓区纪委监察委涉案账号，交纳156800元非法收入的情况。 9、户籍资料，证明被告人胡飞飞在犯罪时，已达到法定年龄具有完全刑事责任能力的情况。 上述证据经庭审质证，被告人胡飞飞均无异议，证据来源合法、内容真实、相互关联，可以作为定案依据，本院予以确认。 辩护人向法庭提出经庭审举证、质证的证据有： 1、情况说明，证明2019年3月25日，由广德公司的全体股东易某、欧烊辰、郭某、刘某出具说明，广德公司将闲散资金1000万元转入被告人胡飞飞个人账户上，是股东会讨论决定的；胡飞飞将其个人账户中的资金出借给李某1，全体股东事后予以认可，不会向胡飞飞追究任何责任的情况。 2、招商银行交易明细表，证明2010年9月20日至2012年10月7日，被告人胡飞飞在招商银行开户账号尾号为33×××77的交易情况。 3、借条，证明2011年11月30日、12月20日，广德公司分别向被告人胡飞飞账户汇入900万元、100万元，胡飞飞当即出具借条的事实。 公诉机关对上述证据的三性无异议，本院予以确认，可以作为本案的定案证据使用。 本院认为，被告人胡飞飞利用担任广德公司财务总监兼出纳的的职务便利，挪用资金进行营利活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控被告人胡飞飞挪用资金罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，予以支持。被告人胡飞飞辩护人提出，被告人胡飞飞挪用资金的数额没有达到数额巨大，是因为挪用资金的账户上胡飞飞就有自有资金存在，且广德公司全体股东事后对胡飞飞出借行为予以追认，并表示不追究其任何责任，从挪用资金400万元减除胡飞飞自有资金，更符合现实情形。经查，被告人胡飞飞主动向司法机关交待挪用广德公司资金是先后二次，每次200万元，共计400万元，供述及辩解稳定一致；广德公司董事长易某证实，被告人胡飞飞先后两次挪用资金，共计400万元资金转账情况，胡飞飞没有向他报告，未经公司同意的经过事实；且被告人胡飞飞主动将营利所得15.68万元上交石鼓区纪委监察委涉案资金专户。上述证据，相互吻合，形成锁链，足以证实被告人胡飞飞挪用资金400万元的事实，故该项辩护意见不予采纳。辩护人还提出，被告人胡飞飞两次挪用资金的涉案金额是重复计算。经查，与事实不符，不予支持。辩护人当庭提供的被告人胡飞飞出具1000万元给广德公司的证据，只能证实公款私存，双方应当履行的财务手续。被告人胡飞飞在留置期间，如实供述司法机关还未掌握的本人挪用资金犯罪事实，系自首，依法减轻处罚。被告人胡飞飞的行为，未造成经济损失，并积极主动将营利所得15.68万元上交石鼓区纪委监察委涉案资金专户，应酌情从轻处罚。被告人胡飞飞系初犯、偶犯，应酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十四条、第六十七条第二款、第七十二条第一款、第七十三条第二款，及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款之规定。判决如下 一、被告人胡飞飞犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。 二、被告人胡飞飞退交违法所得15.68万元，由衡阳市石鼓区纪委监委依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  卢建春 人民陪审员  刘仁山 人民陪审员  马 勇 二〇一九年十月十日 代理书记员  封 晶 校对责任人：卢建春打印责任人：封晶 附本判决所使用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第二款 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款之规定刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点,按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。