南通市崇川区人民法院刑 事 判 决 书(2016)苏0602刑初396号公诉机关南通市崇川区人民检察院。被告人黄兴顺，浙江兰溪金霆电动科技有限公司南通分公司负责人、鹰潭汉邦贷项目投资有限公司南通分公司负责人、青岛市恒丰顺商贸实业发展有限公司融资业务负责人。1989年11月29日因犯抢劫罪被判处有期徒刑五年。被告人黄兴顺因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年12月9日被南通市公安局崇川分局刑事拘留，2016年1月12日被逮捕。现羁押于南通市看守所。辩护人贲惠泉，北京市汉卓（南通）律师事务所律师。南通市崇川区人民检察院以通崇检诉刑诉（2016）362号起诉书指控被告人黄兴顺犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派代理检察员姜依菲出庭支持公诉。被告人黄兴顺及其辩护人贲惠泉到庭参加诉讼。现已审理终结。南通市崇川区人民检察院指控称：2014年12月，青岛市恒丰顺商贸实业发展有限公司法定代表人陈天华（另处）委派被告人黄兴顺负责江苏省启东市玉龙寺工程项目的融资业务。2015年1月至2015年6月间，被告人黄兴顺在未取得中国银监会南通监管分局许可、未获准从事吸收公众存款业务的情况下，以青岛市恒丰顺商贸实业发展有限公司准备开发启东市玉龙寺扩建项目，需要前期投资资金为名，通过发传单、组织宣讲、实地考察等方式向社会公开宣传，以年100%或48%的高额回报为诱饵，向南通地区不特定120余名投资人非法吸收存款计人民币730余万元，造成投资人直接经济损失710余万元。2015年12月8日，被告人黄兴顺被公安机关抓获归案，到案后，如实供述自己的犯罪事实。公诉机关认为，被告人黄兴顺作为恒丰顺公司融资业务负责人，违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人黄兴顺到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告人黄兴顺庭审中对起诉书指控的主要犯罪事实供认不讳，辩解称其与恒丰顺公司没有合同，不是该公司员工，让投资人以股东身份投资不应构成犯罪。被告人黄兴顺的辩护人提出如下辩护意见：1、本案系单位犯罪，被告人黄兴顺只是执行人；2、被告人黄兴顺明本人也投入部分资金，也是受害人之一；3、被告人黄兴顺能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。经审理查明：青岛市恒丰顺商贸实业发展有限公司(以下简称恒丰顺公司)、鹰潭汉邦贷项目投资有限公司（以下简称鹰潭公司）、浙江兰溪金霆电动科技有限公司（以下简称金霆公司）分别成立于2010年、2012年、2014年，其法定代表人均为陈天华。2014年10月23日、2015年4月2日分别成立鹰潭公司、金霆公司南通分公司，黄兴顺为分公司负责人。以上公司均未获得中国银行业监督管理委员会颁发金融许可证，未获准从事吸收公众存款业务。2014年12月，陈天华委派被告人黄兴顺负责恒丰顺公司在江苏省启东市玉龙寺工程项目的融资业务。2015年1月至2015年6月间，被告人黄兴顺以恒丰顺公司准备开发启东市玉龙寺扩建项目，需要前期投资资金为名，通过发传单、组织宣讲、实地考察等方式向社会公开宣传，以年100%或48%的高额回报为诱饵，以恒丰顺公司的名义与投资人签订投资、入股合同，以鹰潭公司、金霆公司南通分公司的名义出具收据，向南通地区不特定120余名投资人非法吸收存款计人民币730余万元，造成投资人直接经济损失710余万元（具体名单见附表）。上述款项中424万元汇至陈天华个人账户，212.8万元汇至恒丰顺公司账户。2015年12月8日，被告人黄兴顺被公安机关抓获归案，到案后如实供述自己的主要犯罪事实。上述事实，有公诉人举证的被告人黄兴顺的户籍证明，被告人黄兴顺的供述，证人樊某、秦某、薛某、倪某、张某、周某、袁某甲、冯某的证言，被害人袁某乙、戴某、郁某等人的陈述，相关公司营业执照、税务登记表、工商登记资料，合作框架协议、财务监管协议、军令状、玉龙寺扩建合同书，补充协议、授权委托书、宣传单、投资合同、退单统计表、收据等书证，银行对账单，通话详单，中国银行业监督管理委员会南通监管分局证明，公安机关出具的到案经过、情况说明等证据予以佐证。上述证据经法庭调查核实，均具有证明效力，本院予以确认。本院认为，被告人黄兴顺作为恒丰顺公司融资业务直接责任人员，违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人黄兴顺犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实充分，定性准确，提请依法判处的理由成立，本院予以采纳。被告人黄兴顺归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人黄兴顺有前科，可酌情从重处罚。关于被告人黄兴顺提出的辩解，经查，被告人黄兴顺接受恒丰顺公司的委托负责玉龙寺工程项目的融资业务，未经有关部门批准通过公开宣传，承诺高额回报，向不特定对象以投资、入股方式吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，其与该公司之间是否具有合同关系不影响其直接责任人的认定，故对其辩解本院不予采纳。关于辩护人提出的第1点辩护意见，经查，被告人黄兴顺在恒丰顺公司法定代表人陈天华的指挥下以单位名义实施非法吸收存款，获益主要归于单位及其法定代表人，符合单位犯罪的构成，应当认定为单位犯罪。被告人黄兴顺作为直接责任人员承担相应的刑事责任，对该辩护意见本院予以采纳。对于辩护人提出的第2点辩护意见，经查与本案无关联，本院不予采纳。对于辩护人提出的第3点辩护意见，经查属实，本院已予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄兴顺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月9日起至2019年6月8日止)，并处罚金人民币十万元（此款由被告人黄兴顺于本判决发生法律效力之日起三十日内一次性缴纳）。二、继续追缴本案犯罪所得赃款，发还被害人，不足部分责令被告人黄兴顺退赔（具体被害人名单见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  曹 彬审 判 员  曹燕飞人民陪审员  缪 华二〇一六年九月七日书 记 员  陈静秋附被害人（投资人）清单（单位：万元）投资人名义投资实际投资额返还金额造成损失郁平金彦松郁平喻忠行龚惠英喻忠行喻晓华胡佺胡佺张圣光陈万山陈万山李国锋李国锋蔡忠泉蔡忠泉陈继新陈继新顾袁英沈荣安沈荣安林欣燕王永加陆慧珠陆慧珠15,85徐雪梅游凇游双铭刘炳洪赵素萍刘炳洪顾兰珍顾兰珍张友康张晓昕张慧崔正明崔强崔正明蒋凤霞袁忠娣袁忠娣顾照荣顾照荣顾佳施吉祥史学云史学云胡恩庆胡恩庆韩金珍胡耀华袁美珠张志魁袁美珠袁美琴王艾熙王艾熙张国俊卢塞金张国俊王美英王美英徐德新徐德新秦国圣秦国圣任惠银张亚林张亚林史洪兴史洪兴卞秀荣沈俊华卞秀荣刘淑渠刘淑渠沈翠英钱薇如钱淑美钱淑琴戴雪萍陈瑞忠戴雪萍张美玲张美玲杨国珍陆瑞萍杨国珍张重颐俞锦英张重颐周巧英周巧英谈开美宋其相谈开美王春福王春福顾夕珍顾夕珍何锦祥徐桂芳徐桂芳徐进连徐珏尤小庆尤茜茜冯建成仇晓庆冯颖冯建成陈淑娟张举贤张举贤陈芳蒋美琴施静芳张勇邵美俞广邵美蒋晓红张俊成张俊成陈兰英徐淡红徐淡红言亚娟言亚英言亚娟言惠樊发冲张建芳4,31樊发冲陆燕平陆燕平周惠年王娟陈粉红陈粉红孟凡迅孟凡迅陈顺英孟紫琅王法先王静吴卫东张国珍张国珍施文忠樊雅兰施文忠施海潜许玉兰许玉兰陈丽娟王焕新陈丽娟王信华王信华马惠马惠周海双孙周旋顾德进周冰华顾德进钱建荣钱建荣张武成张祁鑫王新林王新林张祖杰张祖杰王会仁胡承壁王会仁胡杨袁淑珍袁淑珍附《中华人民共和国刑法》相关法律条文：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。