河南省汝南县人民法院民 事 判 决 书(2016）豫1727民初字736号原告李汝刚，男，一九七三年五月十七日出生，汉族，汝南县中天药业有限公司职工，住汝南县。诉讼委托代理人胡智慧，河南安澜律师事务所律师。被告汝南县中天药业有限公司，住所地，汝南县城北环路与王家巷北段交汇处王府门37号。法定代表人闫伟，该公司经理。诉讼委托代理人张豹，河南鸿鹰律师事务所律师。原告李汝刚与被告汝南县中天药业有限公司股东资格确认纠纷一案，本院于二○一六年三月二十九日立案后，依法追加汝南县中天药业有限公司法人股东汝南县医药总公司及自然人股东李杰、周艳丽、马玉英、李东红、邓海霞为第三人参加诉讼。本院依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。庭审中原告变更诉讼请求为请求股东名册变更登记。原告李汝刚及委托代理人胡智慧、被告委托代理人张豹，自然人股东李杰、周艳丽、李东红及马玉英、邓海霞委托代理人李杰到庭参加庭审，法人股东汝南县医药总公司未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告李汝刚向本院提出诉讼请求：请求确认股东资格，庭审中变更诉讼请求，请求股东名册变更登记。事实和理由：原告系汝南县中天药业有限公司职工，2004年成为公司股东，多次要求被告配合其办理股东名册变更登记，被告不予办理。原告李汝刚为证实其诉讼请求，向本院提交的证据如下:1、驻马店市中级人民法院（2013）驻民三终字第137号庭审卷笔录及汝南县人民法院(2015）汝民初字第00056号民事裁定书，上述两份证据，用于证明被告在此次庭审中陈述认可及法院裁定查明原告系公司股东的事实；2、自然人股东李杰、周艳丽、马玉英、李东红、邓海霞出具的证言及在李汝刚申请被告予以股东登记书签名一份，用以证明自然人股东均证实其投资经营公司中药部，成为公司股东，自然人股东同意公司给予李汝刚办理股东登记的事实；3、入股财产清单，用以证明用物质折算资金入股；4、股权比例分配表，用以证明李汝刚向公司投资50000元，公司资本增加，李汝刚占公司10%股权。被告汝南县中天药业有限公司辩称:李汝刚不是公司章程上依法签字的股东，在工商局登记备案的股东注册出资人，没有李汝刚。法院原庭审笔录及裁定书解决的是企业承包合同纠纷，自然人股东所出具的证言及在李汝刚申请被告予以股东登记书签名、入股财产清单、股权比例分配表等所载明的事实，不能作为原告是股东的依据。李汝刚要求公司配合其办理股东名册变更登记，缺乏事实依据，应依法驳回李汝刚的诉讼请求。被告汝南县中天药业有限公司为证实其辩称主张，向本院提交汝南县中天药业有限公司工商登记章程一份，用于证明:汝南县中天药业有限公司股东为法人股东汝南县医药总公司、自然人股东李杰、周艳丽、马玉英、李东红、邓海霞，工商注册登记的股东没有李汝刚的事实。双方对在工商机关注册登记的章程无有异议。庭审后，本院组织原告与汝南县中天药业有限公司予以调解，汝南县中天药业有限公司对自然人股东所出具的证明、申请书、股权比例分配表等不予协助办理登记的原因系李汝刚拖欠公司“承包费用”，如李汝刚缴纳“承包费用”，同意给于李汝刚办理公司股东名册变更登记。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了庭审证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：1、关于对驻马店市中级人民法院（2013）驻民三终字第137号庭审卷笔录及汝南县人民法院(2015）汝民初字第00056号民事裁定书，上述两份证据的认定：被告在驻马店市中级人民法院（2013）驻民三终字第137号庭审及在本院(2015）汝民初字第00056号庭审中，其委托代理人(律师)在庭审陈述中承认原告为公司股东，是被告对原告股东资格的自认。自认规则是民事诉讼适用证据中的一项重要规则，它的基本含义是当事人一方在自认后法院即可认定自认的事实或证据。依据最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《证据规则》）第八条第四款规定：“当事人在法庭辩论终结前撤回承认并经对方当事人同意，或者有充分证据证明其承认行为是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的，不能免除对方当事人的举证责任。”《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第九十二条第一款规定：“一方当事人在法庭审理中，或者在起诉状、答辩状、代理词等书面材料中，对于己不利的事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证证明。”由此，被告在驻马店市中级人民法院（2013）驻民三终字第137号一案诉讼中，委托代理人系职业律师，作为职业律师，其诉讼能力不存在对法律及所陈述的事实后果没有法律思想意识。当时也没有在法庭辩论终结前撤回承认，更没有充分证据证明其承认行为是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的陈述。依据《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第二百二十九条明确禁反言的规定:“当事人在庭审中对其在审理前的准备阶段认可的事实和证据提出不同意见的，人民法院应当责令其说明理由。必要时，可以责令其提供相应证据。人民法院应当结合当事人的诉讼能力、证据和案件的具体情况进行审查。理由成立的，可以列入争议焦点进行审理”。被告诉讼委托代理人作为律师在此反言，违背民事活动应当遵循的诚实信用原则。因此，被告的辩称理由不能成立。上述证据予以采信作为本案的定案依据；２．自然人股东李杰、周艳丽、马玉英、李东红、邓海霞出具的证言及在李汝刚申请被告予以股东登记书签名一份、入股财产清单及股权比例分配表的认定：依据《中华人民共和国公司法》第二十七条“股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资”、第四十四条“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过”，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的解释(三)》第二十三条“当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持”等规定，上述事实均证明李汝刚的投资数额及所占比例，被告公司注册资本以及股东已经发生变化，被告以原告应当缴纳“承包费用”为由，不给予原告办理公司股东名册变更登记不当。故此，本院采信上述事实，作为本案的定案证据。本院认为，本案系股东名册变更纠纷，自然人股东及法人股东没有权利义务关系，依据最高人民法院《案由规定》，本院诉讼中将其追加为本案的第三人；因诉讼请求变更，在本案中其他股东不再作为第三人参加诉讼。本案诉讼中，双方争议的焦点是:原告缴纳“承包费用”是否影响公司办理股东名册变更登记。被告以公司章程中的股东没有记载原告为由抗辩不当。依据《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的解释(三)》的规定，公司章程及工商机关股权登记是股权取得的形式要件，并非唯一的法定要件，被告怠于行使公司权利，不予办理股东名册变更登记是错误的。原告在被告公司以股东身份负责经营中药部，并负责公司GSP认证等业务多年，双方因“承包费用”引起纠纷，导致被告不予办理股东名册变更登记成讼。综上所述，股东名册是公司置备的记载股东个人信息和股权信息的法定簿册，在公司因新股东出现导致注册资本增加及减少时，应及时报登记机关备案。依据股东名册的对抗效力，股权的受让人如未进行名义更换，则不具有形式上的股东资格，不得对公司主张股东权。因此，原告请求被告给予协助办理股东名册变更登记理由正当，本院予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第三十三条，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的解释(三)》第二十三条、《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十四条第一款的规定，判决如下：被告汝南县中天药业有限公司于本判决生效之日起三十日内给予李汝刚办理股东名册变更登记手续。案件受理费50元，由汝南县中天药业有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于河南省驻马店市中级人民法院。审判长  施文峰审判员  徐国俊审判员  游大庆二〇一六年九月二十日书记员  乔华丽