四川省成都高新技术产业开发区人民法院民 事 判 决 书(2016）川0191民初6039号原告：黎见，男，汉族，1977年1月8日出生，住四川省江油市。委托诉讼代理人：尹朝阳，四川高扬律师事务所律师，特别授权代理人。被告：陈德毅，男，汉族，1964年3月2日出生，住四川省内江市市中区。委托诉讼代理人：罗劲松，上海市锦天城（成都）律师事务所律师，一般授权代理人。委托诉讼代理人：甘果，上海市锦天城（成都）律师事务所律师，一般授权代理人。第三人：赵晓斌，男，汉族，1975年9月14日出生，住成都市金牛区。原告黎见与被告陈德毅、第三人赵晓斌企业承包经营合同纠纷一案，四川省江油市人民法院于2016年3月21日立案后，被告陈德毅提出管辖异议，认为其经常居住地位于成都高新区玉林西路163号附14号，四川省江油市人民法院于2016年3月31日作出（2016）川0781民初1682号《民事裁定书》，裁定该案移送本院处理，本院于2016年5月20日立案后，依法适用简易程序，由代理审判员曾洁独任审判，于2016年7月12日、9月28日公开开庭进行了审理。原告黎见的委托诉讼代理人尹朝阳、被告陈德毅的委托诉讼代理人罗劲松、干果、第三人赵晓斌均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告黎见向本院提出诉讼请求：1、被告承担违约责任，退还已缴纳保证金50万元，并支付违约赔偿金25万元；2、被告承担全部诉讼费用。事实与理由：2015年7月1日，被告陈德毅与赵晓斌签订承包经营合同，合同约定：被告将成都驼背鲜毛肚火锅店（玉林店、茶店子店、金沙店、武侯店驼背茶楼、料房、驼背全国加盟店等）以承包方式交由赵晓斌经营与管理，由赵晓斌独立承担法律责任、独立核算、自主经营、自负盈亏。经营期限自2015年7月1日至2020年12月31日。赵晓斌承包经营须分三期交承包保证金150万元，分别为：合同签订之日付50万元，2016年1月底前付50万元；2016年12月底前付50万元，另因被告在2015年上半年经营亏损42万元，在赵晓斌2015年不交承包费的情况下，自2015年7月开始每月付2万元，直至该笔金额付清为止。合同签订后，赵晓斌交纳了50万元保证金，在被告实际控制财务，赵晓斌仅经营管理公司一月余。于2015年9月15日，被告在未作任何通知的情况下，全面接管公司，营业收款也不经赵晓斌支配，赵晓斌委派的人员全部辞退，被告以实际行为单方解除合同，造成承包经营合同目的不能实现，赵晓斌多次找其协商退还保证金及前期投资款，被告至今不予理会。2016年2月28日，赵晓斌通过债权让与方式将未退还的保证金及违约赔偿金等债权让与原告，并书面通知被告，限其在15日内向原告履行支付保证金及违约赔偿金义务，至今，被告仍未支付。原告作为债权受让人，依据《中华人民共和国合同法》及相关司法解释等相关法律法规规定，特向贵院提起诉讼，请求法院依法判如所请。被告陈德毅辩称，一、本案涉嫌合同诈骗犯罪，法院应当驳回起诉。本案的基础法律关系是企业承包经营合同关系，合同的双方是陈德毅和赵晓斌。赵晓斌并无履行合同的意愿和能力（其已于2015年1月被法院列入“失信被执行人名单”），其通过隐瞒真相的方式，诱骗陈德毅与其签订合同并将驼背鲜毛肚火锅店价值上千万的资产以及60多万元的物料、预交20多万元的房屋租金等交由其进行经营管理。赵晓斌取得经营权后，利用陈德毅在经营驼背火锅期间积累下来的良好信誉，骗取驼背火锅供货商的信任，采用赊账的形式，长期拖欠供货商货款共计130余万元。同时还拖欠店面房租、员工工资、水电气费及税金等各种费用。最终导致供货商围堵驼背火锅大门，严重影响驼背火锅店的经营，驼背火锅金沙店也因其未支付房屋租金以及拖欠货款而最终关店。受害人陈德毅于2015年9月27日介入后，发现赵晓斌经营驼背火锅店期间共计收取驼背火锅店营业现金548万元（所有资金收入均未进入驼背鲜毛肚火锅店对公账户，而是由赵晓斌及卞宝林通过私人账户收取并转走），恶意拖欠的款项各项合计220余万元。陈德毅随即书面向成都市公安局高新区分局经济犯罪侦查大队提出控告，针对赵晓斌通过承包经营方式恶意骗取驼背鲜毛肚火锅店经营收入及物料款的行为要求追究其合同诈骗犯罪的刑事责任。经侦大队于2015年12月10日受理案件并出具《受案回执》。根据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪若干问题的规定》第11条：“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。”由于本案涉嫌合同诈骗犯罪，法院应裁定驳回起诉并将案件材料移送公安机关，以维护法律程序的正当性。二、本案的债权转让行为对陈德毅不发生效力。据原告黎见所称，第三人赵晓斌已通过债权转让的形式将其对陈德毅主张返还保证金并支付违约金的债权转让给了自己。姑且不论作为转让标的的债权根本就不存在，即使存在，根据《合同法》第80条：“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。”而赵晓斌证明其履行了通知义务的证据仅为一张《债权让与通知书》及《快递单》。在《快递单》的信息栏中并未注明邮寄的文件为《债权让与通知书》，且经查询到的送达信息为“签收人：他人收楼下保安”。可见原告既不能证明赵晓斌向陈德毅邮寄的文件为《债权让与通知书》，也不能证明陈德毅本人或其同住的成年家属收到该《债权让与通知书》（楼下保安的收件行为对陈德毅不发生法律效力，且陈本人也自始至终未收到该《债权让与通知书》）。故根据《合同法》第80条的规定，该债权转让行为对陈德毅不发生效力。《债权让与通知书》中载明的受让人为黎健而非黎见，可见原告黎见根本就不是合法的债权受让人，其并不具有作为本案适格原告的资格，法院应查明事实后驳回起诉。三、赵晓斌严重违反《承包经营合同》的约定，无权要求陈德毅退还保证金并支付违约金。赵晓斌在承包经营期间恶意拖欠驼背鲜毛肚火锅各门店（包括驼背火锅玉林店、金沙店、武侯店、茶店子店等）供货商货款130余万元、员工工资及提成18余万元、水电气费25万元、税金12万元。同时其未按照双方的约定将营业收入进入驼背火锅对公账户而是通过本人的私人账户转移并占有。《承包经营合同》第7条约定：“乙方承包期内餐饮部所有的相关经营费用由乙方承担，包括：房租、员工工资及福利、税费、水费、电费、气费、卫生环保规费等。承包期内，乙方发生的债权债务独立承担，与甲方无关。”赵晓斌的上述行为严重违反了《承包经营合同》的约定。陈德毅收回经营权后，为了使驼背火锅店能够继续经营，代其垫付了上述的大部分费用。由于赵晓斌拒接电话，无法联系，陈德毅于2016年3月7日在《四川经济日报》上面刊登了《关于限期来店办理承包经营合同结算手续的公告》，公告申明终止《承包经营合同》，要求赵晓斌在公告发出后5日内到驼背火锅办公室办理结算手续，缴清承包经营期间拖欠的各种费用，同时承担相关的违约责任。《合同法》第94条规定：“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；”赵晓斌拖欠各种货款和费用的行为严重违反了《承包经营合同》的约定，对驼背火锅店的声誉造成巨大的损失，导致合同目的无法实现。陈德毅根据《合同法》及《承包经营合同》的约定解除合同、收回驼背鲜毛肚火锅店的经营权是具有合法依据的，赵晓斌应赔偿由此而给陈德毅造成的经济损失，包括支付陈德毅垫付的上述各种货款和费用。赵晓斌作为违约方，其要求陈德毅退还保证金并支付违约金的请求不应得到支持。第三人赵晓斌陈述意见称，1、被告收取第三人保证金50万元，并单方解除合同，应当退还第三人保证金，第三人将相关债权转让予原告并通知了被告，被告应将保证金直接退还原告。2、被告与第三人之间系承包合同关系，并不涉及合同诈骗的刑事案件，被告的报案亦未被正式受理，被告向公安机关报案的目的系借此拒绝退还第三人保证金、投资款，在承包经营前，原告将其名下的奔驰车变卖以帮助第三人向被告支付保证金及投资款，故第三人将案涉债权转让予原告。3、被告与第三人之间的《承包经营合同》系双方真实意思表示，依法受法律保护。根据合同约定，即使第三人违约，仅承担赔偿经济损失的责任，但保证金仍须退还，且本案中第三人并无违约行为；第三人经营期间，被告的财务主管人员邹声娣负责财务主管工作及监督，为便于第三人经营开支，第三人将营业款打入了案外人卞宝林账户，邹声娣作为被告的现场代表、代理人，清楚知晓第三人在接管火锅店前就亏损，第三人经营后扭转亏损从42万元至376737.52元，被告见形势好转，于2015年9月27日在未通知情况下直接收回火锅店，营业款也不经第三人支配，第三人要求盘存、清算，被告亦不予理会，并要求第三人支付工资、结清供应商货款。被告主张的解除合同的理由，无一符合《承包经营合同》约定的解除理由，亦不符合不退还保证金的行为。成都驼背鲜毛肚火锅店是个体工商户，双方协议约定由第三人独立核算、自负盈亏，有独立使用财务印鉴的权利，第三人将营业款转入其指定账户、收取百威啤酒招聘费等行为，并不违反合同约定，被告的财务主管人员邹声娣在场亦未提出异议；第三人被列为被执行人名单系双方签订《承包经营合同》之前的事情，被告亦明知该事实，与第三人是否有履行能力毫无关系；工人的9月份工资应于10月15日发放，被告在此之前就收回了经营权；拖欠税金的原因是第三人将部分营业款用以支付被告商品盘点款，且拖欠税金仅承担补交的责任，不构成解除合同的条件；第三人经营期间，水、电、气费均按月交纳，并无拖欠，且被告违约解除合同，不与第三人盘点、清算，故被告应先垫付前述费用；第三人已向被告支付了商品盘点款项80余万元，金沙店是主要亏损的店铺，第三人接手时就连续亏损390528元，被告收回经营权后金沙店关门，责任并不在第三人。综上，被告解除合同并无事实依据和合同依据，应当退还第三人保证金并赔偿保证金50%，同时，被告应退还第三人交纳的盘存商品款80余万元，并退还第三人实际承包经营期间的硬件投资及损失677750.9元。被告解除案涉承包经营合同后，一直与第三人协商，第三人向被告支付工资39228元，并转账支付工资175722元至被告指定账户，第三人应付物料及费用为288380元，其中第三人接收承包经营时移交物料折现为1036958.3元-已付物料款886832.46元+房屋押金267480元+待摊费用20900元。第三人共计投资616852.9元，已确认的投资为369266元，待确认投资247586.9元。驼背公司共计4家门店及负责全国10余家加盟店物料配送的炒料场，可以推定被告收回承包经营权库存物资与第三人接收时基本相同。4、承包期内，第三人应承担、但由被告垫付的费用合计687680元，其中包括实际垫付的供应商货款427828元，水电气费用159852元，工资约10万元，故第三人应收回的款项为677750.9元。5、本案为退还保证金之诉，不应涉及清算事宜，清算赔偿损失应由另案处理。经审理查明，2015年7月1日，发包方陈德毅（甲方）与承包方赵晓斌（乙方）签订《承包经营合同》，约定：1、甲方将成都驼背鲜毛肚火锅店（驼背茶店子店、驼背金沙店、驼背武侯店、驼背玉林店、驼背茶楼、驼背料房、驼背全国加盟店）以承包经营的方式交由乙方经营及管理，乙方独立承担法律责任、独立核算、依法经营按章纳税、自主经营、自负盈亏。管理经营期限从2015年7月1日至2020年12月31日止。2、承包保证金为150万元，付款方式为：该合同签订之日付50万元；2016年1月底前付50万元；2016年12月底前付50万元。（另因2015年上半年甲方经营亏损42万元，在乙方2015年不交承包费的情况下，自2015年7月开始每月共付2万元，直至该笔金额付清为止）。2016年1月1日前不交承包费；2016年1月开始前两年（2016年1月1日至2017年12月底）的承包费为每月共付人民币8万元整，付款方式为：每月提前五日支付；后三年（2018年1月1日至2020年12月底）的承包费为每月人民币12万元整，付款方式为：每月提前五日支付。3、承包范围包括：火锅直营店的厨房、包厢、餐饮大厅、桌椅等餐饮现有全部用品及不动产（见清单附件），交于乙方无偿使用，承包结束后按清单交还甲方，除自然消耗和自然损坏外，其它损坏由乙方承担照价赔偿；现有加盟店的管理及收益；以后经营期间发展加盟店的收益及加盟方式；火锅底料的配送（承包期内炒料师原则上不能变动）；商标专属使用权。4、乙方以驼背鲜毛肚火锅店的名义继续对外经营及加盟，享有自主、独立的经营权，在签订本协议之前甲方以驼背鲜毛肚火锅店的名义签订的对外加盟协议乙方必须严格履行，形成的债权债务均由甲方承担，与乙方无关。5、乙方在承包期内有权独立使用公司公章、合同章、账号、发票等财务凭证。在签订合同之日到管理公司执照没办好期间，发生的一切责任及后果由乙方独立承担，与甲方无关。6、乙方在承包期内应遵章守法经营，不得从事非法经营，必须依照国家有关规定，合法用工、按期缴纳承包事项应缴纳的各种税费等，若因承包方原因导致发包承担对公司的处罚，发包方可向承包方追偿。7、乙方承包期内餐饮部所有的相关经营费用由乙方承担，包括：房租、员工工资及福利、税费、水费、电费、汽费、卫生环保规费等；承包期内，乙方发生的债权债务独立承担，与甲方无关，应承包经营事项的经营行为造成的责任均由承包方独立承担，与甲方无关；8、乙方在承包期间不得以驼背火锅的名义投资（除火锅行业）、借款、担保、抵押及对外签订与火锅经营无关的任何协议，由甲方派财务邹声娣为财务主管，负责财务工作及监督，工资由乙方承担，乙方全力配合财务主管工作；9、甲方已投资装潢的动产不动产及配套设备。附财产明细清单，甲乙双方各执一份。无偿归乙方使用，乙方有权进行更新，乙方在承包期满后，按使用状态还给甲方，甲方退还保证金给乙方。10、乙方需严格履行本协议各条条款，按时支付承包费，逾期2个月未支付，甲方有权无条件终止本协议，违约金不退还，由此产生的损失及责任由乙方独立承担。庭审中，被告、第三人确认此处的“违约金”系笔误，应更正为“保证金”；11、甲乙双方在本协议签订生效后，双方不得以任何理由终止协议履行。如乙方违反本协议的履行，须向甲方赔偿经济损失，并支付已缴纳保证金的50%作为违约金，保证金甲方全额退还乙方，除上述条款外，独立承担所有债权债务，与甲方无关。若甲方违约须向乙方赔偿经济损失，并支付乙方已缴纳保证金的50%作为违约赔偿，并退还乙方已缴纳的保证金。合同签订后，第三人向被告支付了保证金50万元，并未向被告支付每月2万元的经营亏损费用。第三人经营成都驼背鲜毛肚火锅店期间，相关营业款项均进入卞宝林银行账户，2015年7月3日至9月26日，第三人共计拖欠案外人应付账款1322636元；欠付员工9月1日至9月26日工资，对于欠付工资数额被告与第三人无法达成一致意见，被告主张其还替第三人垫付了其经营期间的酒水销售提成，并提供了《金沙店8月份、9月份员工提成统计》表予以佐证，第三人对此并不认可并主张该提成应由酒水供应商直接支付给销售人员。成都驼背鲜毛肚火锅店金沙店因经营亏损已停止营业。被告于2015年9月27日单方解除案涉《承包经营合同》并收回接管了成都驼背鲜毛肚火锅店，双方未就收回店铺时相关物资进行盘点。经案外人请求，被告代第三人向案外人支付了部分欠款并给付了一定金额的消费券以抵扣欠款，被告代第三人向案外人支付了部分员工工资、培训费用；被告替第三人垫付了其经营期间的物业服务费、垃圾处置费、水电气费、停车费等，第三人认可金额为159852元；第三人亦存在拖欠税款行为。另查明，第三人赵晓斌因未履行生效法律文书确定的金钱给付义务，分别于2015年1月8日、2016年2月6日被中国执行信息公开网列为失信被执行人，登记未履行金额60余万元。2015年12月10日，被告以赵晓斌涉嫌合同诈骗向成都市公安局高新区分局政经文保署经济犯罪侦查大队报案并经受理。2016年2月28日，原告黎见与第三人赵晓斌签订《债权让与协议》，约定：1、债务人陈德毅收取赵晓斌保证金50万元，未予退还赵晓斌，现赵晓斌将对陈德毅因承包经营成都驼背鲜毛肚火锅店所享有的一切债权（包括但不限于保证金50万元退还及25万元违约赔偿金追偿）让与黎见，黎见同意受让。2、黎见可以自本协议生效日起任意时间内主张退还。3、双方承诺并保证：赵晓斌须及时向黎见提供相关权利凭据，黎见受让并实现的债权冲抵赵晓斌以前对黎见的负债。4、本协议一经生效，黎见享有赵晓斌对陈德毅的一切权利。次日，赵晓斌通过邮政特快专递向陈德毅位于成都高新区玉林西路169号附14号（驼背鲜毛肚火锅玉林店）的地址邮寄了《债权让与通知书》一份，注明陈德毅的手机号码，通知载明：赵晓斌将退还保证金50万元及承担违约金25万元的债权于2016年2月23日起让与黎健，陈德毅应于收到本通知之日起15日内支付给黎健，黎健享有与赵晓斌同等的权利。该邮件于2016年3月1日由保安签收。庭审中，原告主张《债权让与通知书》上载明的“黎健”系笔误，应更正为本案原告“黎见”。2016年3月7日，被告在《四川经济日报》刊登《关于限期来店办理承包经营合同结算手续的公告》，称第三人在承包成都驼背鲜毛肚火锅店期间，未按约支付保证金、承包费，且恶意拖欠员工工资、供应商货款、房租及水电气费等情况，被告已于2015年9月27日介入并重新接管了成都驼背鲜毛肚火锅店，因无法联系第三人，故以公告再次申明终止《承包经营合同》，同时，第三人应于公告发出日后5日内到高新区玉林店办理结算手续。以上事实，有原、被告、第三人的当庭陈述，原告提供的《债权转让协议》、《债权让与通知书》、邮政快递单及送达情况查询单、《承包经营合同》、《中国农业银行银行卡取款业务回单》、《收据》、《费用报销单》、《借记卡账户历史明细清单》，被告提交的《受案回执》、《接警回执单》、《接收材料清单》、四川经济日报、中国执行信息公开网网页、《应付账款明细表》、《欠条》、《付款申请书》、《收据》、《收条》、银行转账凭证、《工资汇总表》、《银行卡客户交易查询、打印单》、《费用报销单》、《记账凭证》、工商银行取款凭证、水电气费缴费收据、发票、物业费交款单，第三人提交的银行卡交易明细清单等证据材料在案佐证。本院认为，被告与第三人之间的《承包经营合同》未违反相关法律、法规的禁止性规定，应属合法有效。根据合同约定，被告将成都驼背鲜毛肚火锅店（驼背茶店子店、驼背金沙店、驼背武侯店、驼背玉林店、驼背茶楼、驼背料房、驼背全国加盟店）以承包经营的方式交由第三人经营及管理，第三人独立承担法律责任、独立核算、依法经营按章纳税、自主经营、自负盈亏。被告与第三人订立《承包经营合同》的目的在于，案涉火锅店保持对外营业的状态，第三人有能力独立负担其经营期间的各项债务，被告能够从第三人处获得经营亏损费42万元及保证金150万元、自2016年1月起每月8至12万元的承包费，承包期限届满，被告能够从第三人处收回店面。实际履行过程中，2015年7月至9月27日期间，第三人未按约向被告支付每月2万元的经营亏损，未按期缴纳营业税款，对外大量拖欠货款1322636元，成都驼背鲜毛肚火锅店金沙店因经营亏损已停止营业，存在违约行为，结合第三人在中国执行信息公开网被列为失信被执行人的情况，被告有理由认为第三人已无能力向其支付剩余保证金及承包费，并无资力独立对外承担债务，其订立《承包经营合同》的目的不能实现。事实上，被告收回经营权后，第三人亦确无资金结清其全部欠款，案外人向被告主张第三人承包经营期间的各项债务，庭审中，第三人认可的其应承担、但由被告垫付的费用为687680元，其中包括实际垫付的供应商货款427828元，水电气费用159852元，工资10万元。根据《中华人民共和国合同法》第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同：“（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的”之规定，被告有权解除《承包经营合同》。《承包经营合同》约定“甲方已投资装潢的动产不动产及配套设备。附财产明细清单，甲乙双方各执一份。无偿归乙方使用，乙方有权进行更新，乙方在承包期满后，按使用状态还给甲方，甲方退还保证金给乙方。”、“乙方需严格履行本协议各条条款，按时支付承包费，逾期2个月未支付，甲方有权无条件终止本协议，保证金不退还，由此产生的损失及责任由乙方独立承担。”、“甲乙双方在本协议签订生效后，双方不得以任何理由终止协议履行。如乙方违反本协议的履行，须向甲方赔偿经济损失，并支付已缴纳保证金的50%作为违约金，保证金甲方全额退还乙方，除上述条款外，独立承担所有债权债务，与甲方无关。若甲方违约须向乙方赔偿经济损失，并支付乙方已缴纳保证金的50%作为违约赔偿，并退还乙方已缴纳的保证金。”前述条款既约定保证金应在承包期满后，第三人按使用状态归还被告已投资装潢的动产不动产及配套设备时退还，又约定双方不得以任何理由终止协议履行，否则被告均应退还第三人保证金，又约定在第三人逾期2月未支付承包费时，被告有权终止合同并不予退还保证金，各项约定自相矛盾，被告、第三人均不能作出合理解释。本院认为，案涉保证金应为履约保证金，是确保第三人按约履行承包合同各项义务的担保，第三人违约，被告有权解除合同并要求第三人赔偿损失，被告收回经营权后，双方并未就移交时的物资进行盘点，亦未就承包经营期间被告代垫的、应由第三人支付的各项费用进行结算并取得双方认可，亦未对因第三人违约致合同解除的其他损失进行核算，被告是否还应退还第三人保证金尚不确定。在此情况下，第三人单方认为其享有对被告的50万元保证金及25万元违约金的到期债权，并无充分证据予以佐证，本院不予支持。原告以其从第三人处继受所谓保证金、违约金债权为由主张被告支付相应款项，本院亦不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第九十四条、第九十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下：驳回原告黎见的全部诉讼请求。案件受理费减半收取5650元，由原告黎见负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。代理审判员  曾洁二〇一六年九月二十八日书 记 员  王苗