江苏省连云港市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2016)苏07刑终127号原公诉机关连云港市赣榆区人民检察院。上诉人（原审被告人）王蒂，（原赣榆县），原赣榆县（现连云港市赣榆区，下同）观澜阁幼儿园、赣榆县城头镇朱村店幼儿园法定代表人。因本案于2014年6月19日被赣榆县公安局刑事拘留，同年7月25日被逮捕。现羁押于连云港市看守所。原审被告人孙运玲，（原赣榆县），原赣榆县金苹果幼儿园法定代表人。因本案于2014年6月19日被刑事拘留，同年7月4日决定取保候审，同年9月25日被取保候审，2016年2月17日决定逮捕，2016年2月19日被逮捕，并于当日被取保候审。连云港市赣榆区人民法院审理连云港市赣榆区人民检察院指控原审被告人王蒂、孙运玲犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年2月23日作出（2015）赣刑初字第175号刑事判决，原审被告人王蒂不服，提出上诉，本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取江苏省连云港市人民检察院意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审法院审理查明：2008年9月至2014年5月，被告人王蒂、孙运玲以经营赣榆县城头镇朱村店幼儿园、赣榆县金苹果幼儿园、赣榆县观澜阁幼儿园及红黄蓝亲子园河滨园、苏果园为名，以月息1.5%-7%的利率，通过口口相传等方式，先后多次向王某甲、杨某、王某乙、王某丙、刘某甲、刘某乙、李某甲、王某丁、顾某、李某乙等人吸收资金合计人民币2646.35万元，仅偿还部分款项，具体分述如下：一、被告人王蒂、孙运玲于2013年10月15日向王某甲吸收人民币11.52万元，归还人民币0.48万元。二、被告人王蒂、孙运玲分别于2012年6月26日向杨某吸收人民币6万元，2014年6月28日吸收人民币7万元，2013年11月29日吸收人民币5万元，共计人民币18万元，归还人民币1.95万元。三、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年5月27日向王某乙吸收人民币9.7万元，2013年9月5日吸收人��币9.7万元，共计人民币19.4万元，归还人民币4.2万元。四、被告人王蒂、孙运玲于2013年10月29日吸收王某丙人民币3.76万元、吸收裘玲人民币6.58万元，共计人民币10.34万元。五、被告人王蒂、孙运玲分别于2014年4月19日向刘某甲吸收人民币20万元、2014年2月28日吸收人民币20万元，归还人民币12.4万元。六、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年4月23日吸收刘某乙人民币13.5万元，2012年11月23日吸收人民币27万元，共计人民币40.5万元，后归还人民币10.5万元。七、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年5月1日向李某甲吸收人民币9万元、2013年9月12日吸收人民币6.3万元，共计人民币15.3万元，后归还人民币3.7万元。八、被告人王蒂、孙运玲于2014年3月17日向王某丁吸收人民币7万元。九、被告人王蒂、孙运玲于2014年5月16日向顾某吸收人民币4.85万元。十、被告人王蒂、孙运玲于2014年2月21日向李某乙吸收人民币24万元，归还人民币0.72万元。十一、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年1月16日吸收韩某人民币9万元、2013年1月27日吸收人民币9万元、2013年10月20日吸收人民币14.25万元、2013年11月1日吸收人民9.5万元、2013年11月7日吸收人民币19万元，共计人民币60.75万元，归还人民币9.75万元。十二、被告人王蒂、孙运玲于2014年5月19日通过徐加峰向章某吸收人民币9.8万元，归还人民币0.6万元。十三、被告人王蒂、孙运玲于2011年1月11日向周某吸收人民币1万元、2011年10月23日吸收人民币3万元、2012年2月27日吸收人民币2万元，共计人民币6万元。十四、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年12月18日、2013年12月21日、2014年2月21日各向王某戊吸收人民币9.7万元，共计人民币29.1万���，归还人民币7.1万元。十五、被告人王蒂、孙运玲于2011年3月至2012年12月先后3次向王某己吸收人民币3万元、1万元、5万元，合计人民币9万元，归还人民币1.2万元。十六、被告人王蒂、孙运玲于2013年3月19日向熊某吸收人民币5.82万元，归还人民币1.58万元。十七、被告人王蒂、孙运玲于2011年12月12日至2013年12月1日先后6次分别向于某吸收人民币9.82万元、38.4万元、9.4万元、19.6万元、9.8万元、23.75万元，合计人民币110.77万元，归还部分款项。十八、被告人王蒂、孙运玲于2013年10月5日至2014年3月6日先后9次分别向王某庚吸收人民币4万元、5万元、10万元、5万元、3万元、5万元、5万元、3万元、3万元，共计人民币43万元。十九、被告人王蒂、孙运玲于2013年11月17日向朱某吸收人民币20万元。二十、被告王蒂、孙运玲于2013年5月1日经徐某甲向王经凤吸收人民币1万元。二十一、被告人王蒂、孙运玲分别于2012年3月27日向徐某甲吸收人民币7.8万元、2012年12月22日吸收人民币3万元、2013年3月5日吸收人民币2万元，共计人民币12.8万元，归还人民币0.9万元。二十二、被告人王蒂、孙运玲分别于2012年6月11日向于勇（妻殷某）吸收人民币1.5万元、2012年10月10日吸收人民币1万元、2013年5月11日吸收人民币0.62万元，共计人民币3.12万元。二十三、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年3月27日、2013年4月23日各向王红勇（妻苏某）吸收人民币1万元，共计人民币2万元。二十四、被告从2013年11月至2014年1月先后13次向王某壬吸收人民币共计224万元，归还部分款项。二十五、被告人王蒂、孙运玲于2013年7月19日向徐新路吸收人民币9.7万元，归还人民币0.6万元。二十六、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年6月19日向吕继军吸收人民币10万元、2013年9月22日吸收人民币10万元，合计人民币20万元，归还部分款项。二十七、被告人王蒂、孙运玲于2014年3月18日向刘立聚吸收人民币6万元。二十八、被告人王蒂、孙运玲于2013年9月8日向王保强吸收人民币4万元，归还人民币0.08万元。二十九、被告人王蒂、孙运玲于2013年8月8日向刘峰及其子刘平吸收人民币10万元。二十九、被告人王蒂、孙运玲于2013年8月8日向刘峰及其子刘平吸收人民币10万元。三十、被告人王蒂、孙运玲于2013年6月25日向庄文强吸收人民币4万元、2013年10月4日吸收人民币3万元，共计人民币7万元。三十一、被告人王蒂、孙运玲于2014年5月6日向房茜吸收人民币2万元。三十二、被告人王蒂、孙运玲于2012年12月向王淑霞吸收人民币3万元。三十三、被告人王蒂、孙运玲于2013年1月20日向柏叶通吸收人民币13万元。三十四、被告人王蒂、孙运玲于2013年5月7日向徐德开吸收人民币12万元。三十五、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年3月15日向姜晓丽吸收人民币0.7万元、2014年3月2日吸收人民币2.1万元、2014年3月5日吸收人民币2.8万元，共计人民币5.6万元。三十六、被告人王蒂、孙运玲于2012年12月26日向宋厚选及其妻朱红吸收人民币2万元。三十七、被告人王蒂、孙运玲于2013年12月13日分别向单兰花吸收人民币10万元、8.5万元，2014年4月22日通过单兰花向单兰芳吸收人民币5.55万元，2014年6月8日向单兰花吸收人民币5.8万元，共计人民币29.85万元。三十八、被告人王蒂、孙运玲于2013年10月2日向孙承仁吸收人民币2万元。三十九、被告人从2012年9月6日至2013年6月29日先后12次吸收王经山及其妻徐志清人民币共计10.86万元。四十、被告人王蒂、孙运玲于2013年11月13日至2013年12月16日先后4次向闫彩芳吸收人民币共计66万元。四十一、被告人王蒂、孙运玲于2014年5月25日向申文静吸收人民币2万元。四十二、被告人王蒂、孙运玲于2013年7月15日向樊勇吸收人民币9.55万元。四十三、被告王蒂、孙运玲于2013年9月17日向王成吸收人民币金3.58万元，归还人民币0.42万元。四十四、被告人王蒂、2011年10月25日向王安济吸收人民币2.7万元、2011年10月29日吸收人民币19.4万元、2013年11月1日吸收人民币14.1万元，共计人民币36.2万元，归还人民币23.38万元。四十五、被告人王蒂、孙运玲于2013年9月15日分两次向宋世玲吸收人民币共计10万元，归还人民币7.25万元。��十六、被告人王蒂、孙运玲分别于2012年4月20日向胡继云吸收人民币3万元、2012年11月22日吸收人民币1.6万元、2013年1月25日吸收人民币2万元、2013年7月20日吸收人民币3万元，共计人民币9.6万元，归还人民币2.516万元。四十七、被告人王蒂、孙运玲于2013年8月28日向孙艳台吸收人民币5.7万元，归还人民币1.2万元。四十八、被告人王蒂、孙运玲于2013年3月25日至2014年3月8日先后来10次向李传宝吸收人民币共计63.56万元。四十九、被告人王蒂、孙运玲分别于2010年7月10日吸收王云涛人民币5万元、2012年7月10日吸收人民币10万元、2013年3月吸收人民币10.7万元，共计人民币25.7万元。五十、被告人王蒂、孙运玲于2013年12月2日至2014年6月4日先后5次共向沈倩吸收人民币共计204万元。五十一、被告人王蒂、孙运玲分别于2012年夏向万列善吸收���民币30万元、2013年5月吸收人民币192万元，共计人民币222万元，归还部分款项。五十二、被告人王蒂、孙运玲于2013年5月向潘元勋吸收人民币95万元，后该款已归还。五十三、被告人王蒂、孙运玲于2012年7月至2014年4月多次向孙红梅吸收本人民币共计60万元。五十四、被告人王蒂、孙运玲于2014年5月16日向孙纪苗吸收人民币17.2万元。五十五、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年11月11日、2013年11月20日向李兆合各吸收人民币4.5万元，共计人民币9万元。五十六、被告人王蒂、孙运玲于2012年11月先后2次向姚新伟吸收人民币各20万元，共计人民币40万元，归还人民币10.4万元。五十七、被告人王蒂、孙运玲于2014年1月25日向闫丽丽吸收人民币3万元。五十八、被告人王蒂、孙运玲于2011至2012年间先后多次向王纪红吸收人民币共计76万元，归还部分款项。五十九、被告人王蒂、孙运玲分别于2012年10月向王秀霞吸收人民币10万元、2014年4月吸收人民币5万元，共计人民币15万元。六十、被告人王蒂、孙运玲于2013年12月至2014年1月先后5次吸收穆传明人民币共56.7元。六十一、孙运玲于2014年4月6日向徐进荣吸收人民币15万元，归还人民币0.3万元。六十二、被告人王蒂、孙运玲分别于2011年8月7日吸收宋世考（妻徐进花）人民币15万元、2012年2月26日吸收人民币20万元，共计人民币35万元，归还人民币22.2万元。六十三、被告人人王蒂、孙运玲于2010年5月至2015年9月，多次向柳太学吸收人民币107万元，归还部分款项。六十四、被告人王蒂、孙运玲于2012年6月24日至2014年1月22日先后4次向马艳吸收人民币共计24万元，归还人民币16.5万元。六十五、被告人王蒂、孙运玲于2012年7月至2013年1月先后多次吸收孙传湘人民币128万元。六十六、被告人王蒂、孙运玲分别于2014年4月18日吸收刘士侠人民币6万元、2014年4月19日吸收人民币4万元、2014年5月6日吸收人民币5万元，共计人民币15万元。六十七、被告人王蒂、孙运玲于2013年9月13日向孙倩吸收人民币4.7万元。六十八、被告人王蒂、孙运玲于2012年9、10月份先后多次吸收孙娜人民币45万元。六十九、被告人王蒂、孙运玲于2013年10月11日向刘宗建吸收人民币4.5万元。七十、被告人王蒂、孙运玲于2013年12月至2014年4月先后7次吸收张来部人民币共计34.84万元，归还人民币1.635万元。七十一、被告人王蒂、孙运玲于2013年1月21日至2014年5月3日先后6次向王保常及其妻王华凤吸收人民币共计66万元，归还人民币0.5万元。七十二、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年9月15日向王某戊君及其丈夫王洪柳吸收人民币10万元、2013年11月28日吸收人民币5万元，共计人民币15万元。七十三、被告人王蒂、孙运玲分别于2012年10月向李大琪吸收人民币9.7万元、2013年3月15日吸收人民币10万元，共计人民币19.7万元，归还部分款项。七十四、被告人王蒂、孙运玲分别于2012年10月15日向陈伟吸收人民币19.4万元、2013年3月25日吸收人民币9.8万元，共计人民币29.2万元，归还部分款项。七十五、被告人王蒂、孙运玲于2014年1月30日向李明及其子李启航吸收人民币5.5万元。七十六、被告人王蒂、孙运玲于2011年7月11日至2013年11月17日先后10次向杨杰吸收人民币共计69万元，归还部分款项。七十七、被告人王蒂、孙运玲于2013年3月12日向李淑芹吸收人民币5万元，归还人民币0.3万元。七十八、被告人王蒂、孙运玲于2011年先后二次向张怡起及其子张大伟吸收人民币共计15万元，归还部分款项。七十九、被告人王蒂、孙运玲于2013年9月8日向张建兵及其妻李华吸收人民币2万元，归还人民币0.32万元。八十、被告人王蒂、孙运玲于2013年3月11日向王维学吸收人民币3万元。八十一、被告人王蒂、孙运玲于2012年12月14日向王建吸收人民币10万元，归还部分款项。八十二、被告人王蒂、孙运玲分别于2012年4月16日向王延波吸收人民币10万元，2013年2月23日吸收人民币6万元，2013年4月18日吸收人民币7万元，共计人民币23万元，归还人民币3.6万元。八十三、被告人人王蒂、孙运玲于2012年5月12日向王经勇及其妻王兰霞吸收人民币10万元，归还人民币5.6万元。八十四、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年5月11日向王道昌吸收人民币2万元、2013年11月6日吸收人民币3万元、2014年1月7日吸收人民币1万元，共计人民币6万元。八十五、被告人王蒂、孙运玲先后于2012年2月23日吸收王保红及其妻李凡平人民币4万元，2013年2月23日吸收人民币400元，2013年11月15日吸收人民币1.5万元，共计人民币5.54万元。八十六、被告人王蒂、孙运玲于2010年至2013年月先后多次向王经堂及其妻王起彩吸收人民币共计8万元，归还人民币0.24万元。八十七、被告人王蒂、孙运玲于2013年9月30日通过王经彩向董自伟吸收人民币2万元。八十八、被告人王蒂、孙运玲于2013年5月1日向王宣济吸收人民币1万元。八十九、被告人王蒂、孙运玲于2013年3月5日向王学济及其张善梅吸收人民币2万元。九十、被告人王蒂、孙运玲于2013年6月19���向王济君吸收人民币3万元。九十一、被告人王蒂、孙运玲于2014年3月2日向李家录及其妻于绪霞吸收人民币10万元。九十二、被告人王蒂、孙运玲于2013年4月27日经于绪霞向李传花吸收人民币0.5万元。九十三、人王蒂、孙运玲于2012年12月21日向董兴厚吸收人民币10万元。九十四、被告人王蒂、孙运玲分别于2013年6月4日向柏红枝（又名柏洪枝）吸收人民币人民币6万元、2014年3月2日吸收人民币5万元，共计人民币11万元。九十五、被告人王蒂、孙运玲于2013年5月14日向李圣国吸收人民币4万元。九十六、被告人王蒂、孙运玲于2013年4月27日向樊继江吸收人民币3万元。上述事实，有经庭审举证、质证，原审法院予以确认的下列证据证实：被告人王蒂、孙运玲的供述与辩解，证人王某甲、杨某、王某乙、王某��、刘某甲、刘某乙、李某甲、王某丁、顾某、李某乙、韩某、章某、周某、王某戊、王某己、熊某、于某、王某庚、朱某、徐某甲、王某辛、殷某、苏某、王某壬、徐某乙的证言，借条、户籍证明、发破案经过、抓获经过情况说明、民办非企业单位登记证书、民办学校办学许可证、房地产买卖契约、民事裁定书等书证。原审法院认为，被告人王蒂、孙运玲违反国家金融法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为破坏了国家金融管理制度，已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，均应依法追究刑事责任。被告人王蒂自动投案，如实供述主要犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚。被告人孙运玲归案后，如实供述主要犯罪事实，依法予以从轻处罚。为惩治犯罪，维护国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一���，第二十五条第一款，第六十七条第一、三款，第六十四条，《最高人民法院》第二条、第五条之规定，以非法吸收公众存款罪，判处被告人孙运玲有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币15万元；判处被告人王蒂有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币15万元；追缴被告人王蒂、孙运玲违法所得，用于退赔被吸收存款人经济损失，不足部分责令两被告人继续退赔。上诉人王蒂提出的上诉理由是：1.其具有自首情节，原审判决对其量刑过重；2.原审判决认定其吸收存款的数额及未归还给借款人的数额与事实不符；3.其合法资产应重新评估和处置。本院经审理查明，原审判决认定上诉人王蒂、原审被告人孙运玲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据均经庭审举证、质证，证据来源合法，具有证明效力，本院依法予以确认。上诉人王蒂未提交新证据。关于上诉人王蒂提出的“原审判决认定其吸收存款的数额及未归还给借款人的数额与事实不符”的上诉理由，经查，原审判决认定王蒂、孙运玲非法吸收公众存款的数额有其供述、证人证言、借条等证据，相互印证，足以证明。故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。关于上诉人王蒂提出的“其合法资产应重新评估和处置”的上诉理由，经查，其个人资产侦查机关没有随案移送，原审判决亦未作出处理，在第二审程序中不予理涉。故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人王蒂、原审被告人孙运玲��反国家金融法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，均应依法追究刑事责任。上诉人王蒂自动投案，如实供述主要犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚。原审被告人孙运玲归案后，如实供述主要犯罪事实，依法予以从轻处罚。关于上诉人王蒂提出的“其具有自首情节，原审判决对其量刑过重”的上诉理由，经查，原审判决已对其自首情节已予以认定，并依法对其从轻处罚，原审判决根据其犯罪数额、自首、在共同犯罪中所起的作用及社会危害程度等情节对其量刑适当。故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原���。本裁定为终审裁定。审 判 长  倪 洁代理审判员  张清磊代理审判员  金 琳二〇一六年九月二十六日书 记 员  李双艳附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；。