四川省南充市顺庆区人民法院刑 事 判 决 书(2016)川1302刑初300号公诉机关南充市顺庆区人民检察院。被告人葛某，男，1988年4月28日出生于宁夏回族自治区中卫市，汉族，初中文化，无业，户籍所在地宁夏回族自治区中卫市沙坡头区东园镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月3日被刑事拘留，同年5月6日被取保候审。南充市顺庆区人民检察院以南顺检公诉刑诉（2016）306号起诉书指控被告人葛某犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月30日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2016年9月29日公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员寇志农出庭支持公诉。被告人葛某到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2013年7月至2014年2月，陈某（另案处理）委派周某（已判刑）在南充市成立重庆黑乌鑫商贸有限公司南充分公司（以下简称南充分公司）委任周某为南充分公司负责人。南充分公司雇佣人员通过散发传单、讲课等方式，向社会不特定公众公开宣传，虚假投资项目：“綦江县天台山养老别墅、重庆万盛区大石板煤矿”，让被害人以“投资”名义不参加项目经营，给被害人按投资金额的3%每月给高利息。南充公司向不特定公众349人，非法吸收公众存款1000万余元。2013年7月至2014年1月期间，被告人葛某应聘到南充分公司担任业务员，以发放宣传单等方式，在本市北湖公园、玉屏公园等地，向不特定群众宣传公司的虚假投资项目：綦江县天台山养老别墅、重庆万盛区大石板煤矿，邀请被害人参加公司主办的活动、会议，夸大公司实力、项目发展前景，以3分高息为诱饵，鼓动中老年人参与投资、签订合同、缴纳投资款。葛某在此期间共拉客户20余人次，非法吸收客户投资款60余万元，葛某按客户投资款的18%至28%不等的比例获取高额提成5万余元。上述事实，公诉机关出示相应证据证实，认定被告人葛某的行为构成非法吸收公众存款罪，且系从犯，诉请本院依法判处。被告人葛某对其被指控的事实及罪名不持异议，表示认罪。经审理查明：2013年7月至2014年2月，陈某（另案处理）委派周某（已判刑）在南充市成立重庆黑乌鑫商贸有限公司南充分公司（以下简称南充分公司）委任周某为南充分公司负责人。南充分公司雇佣人员通过散发传单、讲课等方式，向社会不特定公众公开宣传，虚假投资项目：“綦江县天台山养老别墅、重庆万盛区大石板煤矿”，让被害人以“投资”名义不参加项目经营，给被害人按投资金额的3%每月给高利息。南充公司向不特定公众349人，非法吸收公众存款1000万余元。2013年7月至2014年1月期间，被告人葛某应聘到南充分公司担任业务员，以发放宣传单等方式，在本市北湖公园、玉屏公园等地，向不特定群众宣传公司的虚假投资项目：綦江县天台山养老别墅、重庆万盛区大石板煤矿，邀请被害人参加公司主办的活动、会议，夸大公司实力、项目发展前景，以3分高息为诱饵，鼓动中老年人参与投资、签订合同、缴纳投资款。葛某在此期间共拉客户20余人次，非法吸收客户投资款60余万元，葛某按客户投资款的18%至28%不等的比例获取高额提成5万余元。案发后，被告人葛某退还自己提成款5.65万元。上述事实，有如下证据证实：一、书证及其他证据1、受案登记表，证实2014年2月19日，田某某等人向南充市公安局顺庆区分局报案称重庆黑乌鑫商贸有限公司2013年6月在南充市顺庆区锦绣北湖小区成立黑乌鑫南充分公司，并以开采矿产、扩建林地为名面向社会群众集资700余万元（涉及200余人）后于2014年春节期间携款逃逸。2、搜查笔录及扣押清单，证实2014年2月28日15时许，南充市公安局顺庆区分局民警李某等人在出示搜查证后，在见证人的见证下，依法对顺庆区文化路锦绣北湖2栋1单元6-2号进行搜查。在客厅墙壁上发现税务登记证、重庆黑乌鑫商贸有限公司简介、宣传画，在吧台处发现有工作人员联系电话表、文件夹，在经理室发现有台式电脑一台、文件柜内有陈某法人执照、税务登记证、公司宣传资料，飘窗上有公司宣传挂历，文件柜内有文件夹五个，在财务室发现台式电脑一台，文件柜顶部有税务登记证、营业执照，文件柜内有画册、奠基仪式光碟一张、蓝色文件夹两个等，并对上述物品予以扣押。3、电子证据检查工作记录。4、重庆黑乌鑫公司11月利息支出表证实：黑乌鑫公司向被害人支付利息情况。5、南充银监局情况说明证实：重庆黑鸟鑫商贸有限公司南充分公司不是银行业金融机构，南充银监分局从未收到重庆黑乌鑫商贸有限公司南充分公司及其总公司的任何报告和请示，也未向其作出任何行政许可及其他批准事项。6、重庆市工商局万盛查询点查询到《市场主体登记注册基本情况》证实：重庆市万盛君红煤业有限责任公司大石板煤矿负责人为陈洪，成立于2009年12月29日，于2013年11月11日注销。7、重庆市綦江区林业局说明证实：横山镇新荣村天台山国有林地属于李永胜，没有变更过。8、南充市工商局工商登记证实：周某为重庆黑乌鑫商贸有限公司南充分公司负责人。9、重庆市工商行政管理局南岸区分局企业法人营业执照，证实重庆黑乌鑫商贸有限公司于2012年12月28日成立，经营范围有投资咨询等。10、辨认笔录，证实周某甲、魏某某、周某辨认出葛某就是重庆黑乌鑫公司的业务员。11、扣押清单，证实葛某亲属为其退赔5.65万元。12、抓获经过，证实葛某于2016年5月3日到顺庆区公安分局询问办理暂住证时被发现其系上网追逃人员，遂对其控制，将其抓获。13、葛某于2013年9月9日至2014年1月在黑乌鑫的业务提成款明细表。14、审计鉴定意见证实：所涉及的投资管理协议书共计462份，总投资协议金额1，043万元，投资人收到返利金额133.935万元，实际投资金额821.675万元，投资人投资后收回本金金额1.5万元，收到利息金额58.41万元，投资人实际损失750.785万元（不含审计后追加起诉金额及审计中误计金额）。其中葛某个人涉及的协议投资金额68.50万元。15、南充市顺庆区人民法院（2015）顺庆刑初字第49号刑事判决书，证实同案人周某、胡某某、刘某等人被判刑的情况。二、证人证言1、证人何某某的陈述，证实他于2013年7月将位于锦绣北湖小区2幢2单元602号房出租给周某，租金是39000元，押金2000元。2、证人彭某某的陈述，证实他是2013年2月28日将顺庆区文化路89号锦绣北湖3幢1单元17-2号房租给贺某的，于8月27日到期，经物管告知贺某于7月十几号将公司搬到了对面2幢。3、证人李某某的陈述，证实2013年9月左右，他将位于重庆市綦江区天台山面积为1625亩林地的林权证借与陈某，由于林权转让的问题没谈拢，过了几天他就把林权证收回来了，没有和陈某签林权转让合同，是陈某找人冒签的转让合同。4、证人陈某甲的陈述，证实重庆君红煤业大石板煤矿是他和朋友出资设立的，他们没有和陈某签订转让合同，由于资源枯竭，2013年11月11日，他们已经注销了公司。5、证人冯某的陈述，证实她是重庆黑乌鑫南充公司会计，2013年7月上班8月离开。黑乌鑫公司是一个集资公司，周某在负责办理所有的执照，黑乌鑫的利息是三分，先返一分，后面每月2分。公司通过打电话宣传，老客户介绍，在街上发传单招揽客户。周某是分公司法定代表人，负责分公司全面工作，很多客户咨询公司的详情都是周某在负责介绍、宣传，偶尔也会接待客户。6、证人魏某某、周某甲、余某某、肖某某、李某某、邬某某等人的陈述，证实经葛某介绍投资黑乌鑫的事实。三、同案人的供述1、同案人周某的供述证实：他是重庆黑乌鑫商贸公司南充分公司的法人代表，是老板陈某叫他去公司上班的，他是在重庆2监坐牢的时候，认识的陈某。2013年3月份陈某给他打电话说，到南充分公司去当法人代表，陈某告诉他重庆黑乌鑫商贸有限公司是卖煤矿器械等，他到重庆总公司去看了一下，就答应了。注册了南充分公司后，陈某就告诉他，重庆黑乌鑫商贸有限公司南充分公司是修养老院、在黑山谷附近的一座山开矿。2013年4月他在南充上班。他每个月工资4500元，拥有重庆黑乌鑫公司30%的股份，还要负责回答客户咨询关于投资项目的问题。重庆黑乌鑫是以重庆綦江天台山北部林场修建别墅和重庆君红煤矿公司大石板煤矿开采煤矿的名义集资的，他“见过林权证是属于陈某的”，但不知道真伪，不知道大石板煤矿属于谁。公司的集资方式是，利息三分，签合同时先返一分，两分的利息每月支付，比如1万到期后还有100-800元的优惠额度，到期后可以赎回本金。介绍新客户来好像有介绍费。南充公司是在2013年3月左右开业的，他和公司的财务刘义办理的营业执照手续。营业执照是8月5日办下来的，7月10几号公司转到了文化路锦绣北湖2幢1单元602号，他没有去签租房合同，具体是谁去签的不知道。公司一开始就是集资，公司的业务只有集资，公司的经营范围是企业咨询，没有开采权、建筑资格。公司的钱都是会计汇给陈某的。公司没有到银监局去申请过。公司的工作人员在街上发传单，从其他集资公司了解到客户的信息，还有就是客户介绍，还有就是到綦江考察这两个项目。2014年2月8日陈某的电话打不通了，2月9日，他就没去公司开门就去綦江了。刘某是管账务的负责人，小董、小杨汇集每天的账目要向刘某汇报。2、同案人刘某的供述证实：2013年7月，陈某叫他到黑乌鑫南充分公司上班，去的时候公司已经在集资了，不清楚有没有向银监会申请集资的资格，他就是负责从总公司拿合同给分公司，把分公司已经签好的合同及错误的合同及账目表拿给总公司，开车运送投资者到重庆考察等。他的工资是陈某直接发的，3000元加2000奖金。公司以綦江天台山扩建修建别墅和大石板采矿为由集资。他不是财务经理，他负责运输合同。他是公司的驾驶员，平时负责送投资者到重庆考察项目，他不负责会计部门，会计部门也不给他汇报工作，他一共拿了400多份合同到重庆。公司里陈某是老总，周某是南充的负责人，杨某甲是市场部经理，胡某某是宣传部经理，也是公司的讲师，董某某、杨某乙、冯某是公司的会计，业务员是徐某、罗某某、葛某、江某、徐某甲、徐某乙、许某、谢某、蒲某某、何某。3、同案人董某某的供述证实：她是2013年8月24日在黑乌鑫南充分公司上班的，上班时，公司已经在集资了，她是刘某聘请的。她的工作就是给集资客户签合同、收款、开发票，返息、给陈某打款。清算当天开支，计算业务员提成，经刘某审核后发放给工作人员。2014年1月24日刘某通知她不去上班了。收据上面有“董”字就是她签的。杨某是2013年9月中旬来上的班，一直是她的副手，会计工作她们有时轮流做，有时一起做，反正就是共同协作。刘某是公司的财务经理，负责管理会计，她每天都要给刘某汇报工作，给陈某打款之前都要向刘义汇报。汇报的内容是：当天集资总数、工作人员提成、发放利息总数、费用开支、剩余集资款、应上交集资款，剩余集资款是打到了陈某的账户上的。还要将留下的底钱、账目表和已签合同交给刘某，空白合同也是刘义给的。我和杨某甲都是刘某聘请的。公司只有一个司机叫王某。法人代表是陈某，南充这边的工商执照的法定代表是周某。4、同案人杨某甲的供述证实：2013年9月18日，她到了黑乌鑫南充分公司上班，上班时，公司已经在集资了，是财务经理刘某招聘的她，她去之后就和董某某一起工作，主要是给客户签合同，收集资款，清算工作人员提成，发放工资，把每天的集资款交给陈某，返息。她没有和董某某具体分工，都是一起协作的。清算当天开支，把业务员应该得到的提成算出来，经刘某审核后发放给工作人员。空白合同是刘某编好号以后给他们的。她和董某某的工资开始是3000元，然后涨为3100元、3500元。她是2014年1月17日辞职的。收据上面有“杨”字，就是她签的。5、同案人胡某某的供述证实：他是2013年10底通过面试进入重庆黑乌鑫商贸有限公司的，上班不久就到南充来上班了。他是公司的讲师，负责向投资人介绍公司的投资项目，是按公司的PPT课件讲解的。公司主要有天台山养老院别墅和大石板开矿两个项目，公司为了让投资者放心，组织投资者到这两个地方去考察过，但这两个项目他都没有核实过，只去过天台山。公司给投资者的是利息3分，签合同时返1分，另外2分的利息是每个月领取，业务员介绍投资者有提成，合同主要是投资者到会计室去签，合同文本是刘某从重庆带过来的。我接待过几个投资者，得到提成款大概是12100元，工资20000元、经理级别提成30600元，合计62700元（胡某某帮其退还了赃款62700元），他在公司看见过杨某、周某也接待了几个投资者，会计把每天的集资款除去工作人员的提成，把剩余的集资款打到陈某的账户。陈某是公司的法人代表，周某是南充这边的负责人，刘某是财务经理，会计师董某某、杨某甲，业务员有罗某某、徐某、葛某，徐某是经理。公司只有一个司机是王某。6、同案人罗某某供述证实：她是公司的业务员，在公司用的罗某某这个名字，陈某是总公司的法人代表，周某是南充的负责人，刘某是财务经理、会计是董某某和杨某甲，胡某某是讲师，只有一个司机是王某。公司是通过介绍在重庆的两个项目来吸引群众来投资的，利息是3分，签合同时返1分，另外的每月领取，两个项目是否属实她不清楚。给业务员提成要经刘某审核后才发放，她的提成款大概有十几万，是存在我妹夫韩某某的工商银行卡上的。空白合同是刘某从总公司拿来的。周某、杨某乙、胡某某都接待过客户，提成方式和业务员一样，此外周某还有1%的合同总金额提成，杨某乙的提成是总金额的3%。公司的业务范围是企业咨询，没有开矿权和建筑权，也没有申请集资的资质。2013年冬天她用自己的钱退还了客户杨某丙的到期合同本金一万元。7、同案人徐某的供述证实：他是2013年5月24日到公司上班的，南充这边应该是从5月24日这天在西山搞活动的时候开始集资的，公司没有集资的资质，主要是通过宣传天台山和大石板的项目来吸引客户投资。他是公司的业务员，他们组有罗某某、葛某，他是组长。他们通过发传单和搞活动宣传集资项目的，利息三分，签合同时返一分，随后每月返利息。他大概接待过二十多个客户，资金有100多万，实际提成有14万多，他们还组织客户到重庆去考察。陈某是总公司法人，每天的剩余集资款都在陈某那，周某是南充的法人、负责人，有时也接待客户。杨某乙是市场部经理，他们业务员的上司，胡某某是宣传部经理、讲师。刘某是财务经理，会计是刘某某和杨某甲，每天要向刘某汇报，以前还有个会计是冯某。公司只有一个司机是王某。四、被告人供述被告人葛某的供述，证实他是于2013年7月底到黑乌鑫公司应聘，基本工资3000元，还加提成。公司法人是陈某，南充分公司法人是周某，自己是市场部员工，自己上班一直到11月底辞职。自己在黑乌鑫公司当业务员，给投资客户宣传，让他们投资綦江县的天台山别墅等，客户愿意投资后就将投资款交给会计，会计就把交款凭证、投资合同、利息本本等交给客户，我们接待的业务员就会领取一笔提成，一万元的合同金额领取提成七、八百不等。自己总共接待了二十几个客户，客户投资金额有50多万左右，提成56500元。上述证据，经庭审质证，合议庭予以采信。本院认为：被告人葛某伙同他人违法国家法律法规，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人葛某犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立。被告人葛某在公司里仅仅担任业务员职位，负责给客户讲解宣传投资项目，领取提成款，并在案发后退还全部提成款，在共同犯罪中起次要作用，属从犯，应当从轻或减轻处罚，结合被告人葛某的犯罪事实、所起处地位以及其认罪、悔罪的表现，合议庭决定对其作减轻处罚。被告人葛某归案后认罪态度较好，退清全部提成款，有悔罪表现，对其宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。据此，根据被告人的犯罪事实、情节、认罪态度以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”，第二十七条“在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚”，第七十二条第一款“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响”，第七十三条第二款“有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。”、第三款“缓刑考验期限，从判决确定之日起计算”，第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理”之规定，判决如下：一、被告人葛某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）（罚金在判决生效后十日内缴纳）二、退缴的赃款56500元予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省南充市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  韩 军人民陪审员  吴大胜人民陪审员  申晓雷二〇一六年九月二十九日书 记 员  李春梅