北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初1028号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人贾宏璞，男，1983年1月1日出生于河北省，公民身份号码为×××，汉族，大学文化，曾系北京海能高科资产管理有限公司业务员，户籍地为河北省深州市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月11日被羁押，同年9月7日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人纪永存，北京市广言律师事务所律师。被告人张宇心，男，1991年9月21日出生于河南省，公民身份号码为×××，汉族，大学文化，曾系北京海能高科资产管理有限公司业务员，户籍地为天津市武清区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月9日被羁押，同年9月18日被取保候审。辩护人文科，北京市华城律师事务所律师。被告人董俊军，男，1992年3月4日出生于河北省，公民身份号码为×××，汉族，大专文化，曾系北京海能高科资产管理有限公司业务员，户籍地为河北省邯郸市峰峰矿区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年10月1日被羁押，同年10月26日被取保候审。辩护人袁宝慧，北京京润律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2019]894号起诉书指控被告人贾宏璞、张宇心、董俊军犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员叶萍、石林山出庭支持公诉，被告人贾宏璞及其辩护人纪永存、被告人张宇心及其辩护人文科、董俊军及其辩护人袁宝慧到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人贾宏璞、张宇心、董俊军伙同他人，于2016年至2017年间，在北京市朝阳区等地，以投资可获高额返利为名，通过发传单、打电话等方式公开宣传北京海能高科资产管理有限公司理财产品，并承诺到期保本付息，非法吸收陈某（男，82岁，北京市人）等60余名投资人共计人民币1000余万元。其中，被告人贾宏璞参与非法吸收公众资金共计人民币500余万元；被告人张宇心参与非法吸收公众资金共计人民币200余万元；被告人董俊军参与非法吸收公众资金共计人民币300余万元。被告人贾宏璞于2018年8月11日被民警抓获归案；被告人张宇心于2018年9月9日被民警抓获归案；被告人董俊军于2018年10月1日被民警抓获归案。公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、司法鉴定意见、书证以及被告人贾宏璞、张宇心、董俊军的供述等证据材料，指控被告人贾宏璞、张宇心、董俊军的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。建议判处贾宏璞有期徒刑六个月至一年六个月，并处罚金；判处张宇心、董俊军有期徒刑六个月至一年，并处罚金。被告人贾宏璞当庭对公诉机关指控的事实及定性不持异议，自愿认罪；其辩护人的辩护意见为，贾宏璞系从犯，能如实供述所犯罪行，积极退缴违法所得，此次犯罪系初犯、偶犯。建议法庭对贾宏璞减轻处罚。被告人张宇心当庭对公诉机关指控的事实及定性不持异议，自愿认罪；其辩护人的辩护意见为，张宇心入职之投资金额不应该计算在其名下，系从犯，能如实供述所犯罪行，积极退缴违法所得，此次犯罪系初犯、偶犯。建议法庭对张宇心减轻处罚。被告人董俊军当庭对公诉机关指控的事实及定性不持异议，自愿认罪；其辩护人的辩护意见为，董俊军系从犯，能如实供述所犯罪行，其父母卖房帮助退缴40万元，此次犯罪系初犯、偶犯。建议法庭对董俊军减轻处罚，并宣告缓刑。经审理查明：被告人贾宏璞、张宇心、董俊军伙同他人，于2016年至2017年间，在北京市朝阳区等地，以北京海能高科资产管理有限公司（下文简称海能高科公司）名义，通过发传单、打电话等方式公开宣传，投资大连海林新能科技有限公司（下文简称海林公司）电池生产的借款项目以及海悉新能源科技（上海）股份有限公司（下文简称海悉公司）股权转让定期回购项目，并承诺到期保本付息或一年后原价高息回购股份，与集资参与人签订《出借咨询与服务协议书》借款给海林公司，或是签订《股权转让协议》购买海悉公司股权，通过刷卡、转账等方式面向社会公开非法吸收资金。其中，被告人贾宏璞、张宇心、董俊军均系海能高科公司做业务员，负责招揽客户来公司签约投资，贾宏璞2016年4月至2017年5月参与吸收报案集资参与人资金共计人民币500余万元；董俊军2016年4月至2017年5月参与吸收报案集资参与人资金人民币300余万元；张宇心2016年9月至2017年5月参与吸收报案集资参与人资金人民币160余万元。被告人贾宏璞于2018年8月11日被民警抓获归案；被告人张宇心于2018年9月9日被民警抓获归案；被告人董俊军于2018年10月1日被民警抓获归案。另，被告人董俊军家属帮助退缴的人民币40万元、张宇心家属帮助退缴的人民币15万元以及在本院审理期间贾宏璞家属帮助退缴的人民币25万元，现均在案。公安机关冻结的孙中南在海能新电科技发展（大连）有限公司90%的股权、在海林公司80%的股权（1600万元）以及轮候查封的海林公司在大连花园口经济区的土地证号为大花园国用（2012）第XX**土地使用权及地上建筑物，现均在案。上述事实，有被告人贾宏璞、张宇心、董俊军的供述，且有集资参与人陈某、高某、梁某等人证言，辨认笔录，证人赵某、孙某等人的证言，出借咨询与服务协议，股权转让协议及代持协议，收据，银行账户历史交易明细单，工商注册资料，房屋租赁合同，司法鉴定意见书，协助冻结通知书，案款收据，劳动合同书，公安机关出具的到案经过、扣押清单及身份证明等证据材料证实，足以认定。本院认为：被告人贾宏璞、张宇心、董俊军伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众存款或者变相非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人贾宏璞、张宇心、董俊军犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，唯对张宇心参与金额指控有误，本院予以纠正。对张宇心之辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳。鉴于被告人贾宏璞、张宇心、董俊军在共同犯罪中系从犯；三被告人能如实供述所犯主要犯罪事实，自愿认罪，张宇心、董俊军积极退缴全部违法所得，贾宏璞积极退缴大部分违法所得，故本院依法对三被告人所犯罪行分别予以减轻处罚，并对张宇心、董俊军宣告缓刑。三被告人之辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳。继续追缴被告人贾宏璞违法所得用于发还各集资参与人。关于冻结在案的股权及轮候查封的土地使用权及地上建筑物，因本案指控的仅为三业务员参与的犯罪事实，仅涉及以海能高科公司非法募集的少部分资金，公诉机关移送证据尚不能证实已报案集资参与人的全部损失，因而不能确定孙中南以及海林公司应承担的退赔责任数额，综上，上述资产无法在本案中处置，因此上述资产依法应当退回公诉机关，建议公诉机关查清上述退赔责任后依法处置。在案之款分别用于在各被告人参与范围内发还集资参与人。综上，根据被告人贾宏璞、张宇心、董俊军犯罪的事实、犯罪的性质、情节、社会危害程度及各自的罪责，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及第三条之规定，判决如下：一、被告人贾宏璞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月11日起至2019年12月10日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。二、被告人张宇心有期徒刑十个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确立之日计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。三、被告人董俊军有期徒刑六个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确立之日计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。四、继续追缴被告人贾宏璞的违法所得用于在其参与范围内发还各集资参与人【含在案之人民币二十五万元；发还清单另附】。五、在案之人民币五十五万元，其中人民币四十万元在被告人董俊军参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币十五万元在被告人张宇心参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】。六、冻结在案的孙中南在海能新电科技发展（大连）有权限公司的股权、在大连海林新能技术有限公司的股权以及轮候查封的大连海林新能技术有限公司在大连花园口经济区的土土地证号为大花园国用（2012）第XX**地使用权及地上建筑物，退回北京市朝阳区人民检察院。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  辛祖国人民陪审员  孙丽平人民陪审员  杜静远二〇一九年十月二十五日书 记 员  王雨晴