新疆维吾尔自治区××区中级人民法院刑事裁定书（2019）新31刑终438号原公诉机关英吉沙县人民检察院。上诉人（原审被告人）余军，男，汉族，1968年10月18日出生，大学本科，英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司法定代表人，户籍所在地:乌鲁木齐市，因涉嫌非法吸收公众存款罪，经英吉沙县公安局决定，于2016年3月24日被取保候审，于2016年4月20日被刑事拘留，于2016年5月25日被取保候审，于2018年11月10日被英吉沙县公安局监视居住；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经英吉沙县人民检察院批准，于2019年5月22日被英吉沙县公安局逮捕。现羁押于英吉沙县看守所。辩护人：周运才，新疆叶尔羌律师事务所律师。辩护人：侯森，新疆叶尔羌律师事务所律师。上诉人（原审被告人）余文忠，男，汉族，1968年8月26日出生，专科毕业，英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司经理，户籍所在地新疆维吾尔自治区喀什市，因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经英吉沙县公安局决定，于2016年3月28日被刑事拘留，2016年3月29日因病被取保候审；于2018年11月10日被英吉沙县公安局监视居住；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经英吉沙县人民检察院批准，于2019年5月22日被英吉沙县公安局逮捕。现羁押于英吉沙县看守所。英吉沙县人民法院审理英吉沙县人民检察院指控原审被告人余军、余文忠犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年8月25日作出（2019）新3123刑初278号刑事判决。宣判后，原审被告人余军、余文忠不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新疆维吾尔自治区人民检察院喀什分院指派检察员高大伟、王辉出庭履行职务，上诉人余军及其辩护人周运才、侯森、上诉人余文忠到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原审法院认定，英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司于2013年7月5日经自治区金融办审核批准设立，同年7月10日在英吉沙县工商局登记注册成立，注册资金500万元人民币，经营范围是办理各项小额贷款。经营地址：××县，实际经营地址：喀什市××路，法定代表人是余军，2013年11月4日变更公司法定代表人是张某；因张某去世，2016年12月法定代表人又变更为余军。该公司运营管理人是余文忠、股东李某（注册资本出资人）、万某（挂名股东，未实际参与）、姜军杰（挂名股东，未实际参与）。英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司，自2013年7月在英吉沙县工商局注册成立以来，在不具备融资许可的情况下，经被告人余军、余文忠共同商议，通过其二人介绍或向社会公众口耳相传的方式开展融资，以每月3%的高利息向社会不特定的对象非法吸收存款，再以4%的月利息开展放贷业务。2013年9月至2014年11月共非法吸收罗某1、罗某2、王某1等70名社会不特定对象公共存款1549.398万元，扣减存款人领取的利息和已退还的本金部分，实际吸收公众存款956.348万元；被告人将非法集资款以高利息借贷给刘某、薛某、周某等人，因借款人逾期未还款，裕兴小额贷款有限责任公司资金链断裂，无法返还公众存款。另查明：1、2017年经借款人薛某、集资参与人的代表人、英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司被告人余文忠，三方签订以物抵债协议，抵卖英吉沙县东方花园小区价值500万元的商业楼（地下负一和**），后该房产以350万元的价格转让给了李某1，李某1先期支付了250万元，经与51名集资参与人协议，按照比例清偿给集资参与人；同时，借款人薛某偿还借款50万元，经与51名集资参与人协议，按照比例清偿给集资参与人。2、公安机关从英吉沙县裕兴小额贷款公司员工余某处追回涉案款6.6万元；从借款人薛某处追回涉案款18万元；合计24.6万元。3、英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司被告人余文忠、借贷人闫某与集资参与人贾某、李某2、王某2清签订73万元的转债还款协议，目前已经按照还款协议还款44万元。4、集资参与人荣某代表徐某等9人与英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司的余文忠、喀什鸿德医院的周某签订了转债还款协议；转债总金额为110.5万元。5、2014年12月至2018年3月余军通过妻子邹伟已将集资参与人孙某、李某3、王某3、牛某涉案款70万元全部归还完毕。上述事实有经过庭审质证的以下证据证实：一、书证1、被告人余军、余文忠的常住人口信息。证实被告人的出生日期、年龄等事实。2、受理案件登记表、立案决定书、发破案经过。证实本案公安机关在2016年3月22日受案、2016年3月22日立案及破案经过。3、英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司相关资质的报备、审批、企业法人营业执照、税务登记证、验资报告等相关材料。证实2013年7月5日经自治区金融办准予设立英吉沙县裕兴小额贷款有限公司，2013年7月10日领取企业法人营业执照，公司法定代表人是余军，2013年11月4日变更公司法定代表人是张某；因张某去世，2016年12月法定代表人变更为余军。2013年11月4日该公司设立经过验资，注册资本为500万元。经营范围是办理各项小额贷款。4、转债的相关凭证及侦查阶段挽损资金的分配情况、以物抵债协议、委托授权书、商品房买卖合同。证实英吉沙县公安局查扣的裕兴小额贷款债务人的位于英吉沙县房产二套，市价500万元，截止2017年8月，经代表51人的4名代表的协商，将该查扣的二处商铺以350万元的价格卖给李斌，由李斌支付的250万元按照比例已经分配给51名人员。另有借款人薛某偿还50万元，以上51名人员针对50万元进行分配的情况。5、扣押清单。证实在侦查阶段挽损的相关票据，其中余某处追回6.6万元，薛某给英吉沙县公安局转款5万元，东方假日酒店给英吉沙县公安局转款13万元，共计金额为24.6万元，均暂扣于英吉沙县公安局专户。6、新疆维吾尔自治区××区金融工作办公室文件喀地金融办（2014）55号、关于英吉沙县裕兴小额贷款有限公司涉嫌非法吸收公众存款的函、喀什地区金融办专项检查整改通知书、人民银行出具的关于英吉沙县公安局调取证据通知书的情况说明。证实2014年11月14日喀什地区金融办对英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司进行专项检查，该公司存在违规发放贷款，同时该公司涉嫌非法吸收公众存款，引发部分客户上访，存在稳定隐患，违法问题需要移交公安部门立案侦查。并证实英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司不具有融资资质。7、情况说明及相关的银行凭证。证实集资参与人孙某、李某3、王某3、牛某四人通过余军的妻子邹某向英吉沙县裕兴小额贷款公司存款分别为孙某10万元、李某310万元、王某330万元、牛某20万元，共计是70万元；以上款已经还清。8、集资参与人王某1、李某1、贾某和余文忠、闫某签订债权、债务转让协议书。证实集资参与人王某1、李某2、贾某与英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司的余文忠、闫某协商后，三方同意并自愿将闫某向英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司借款的债权债务全部转让给集资参与人王某1、李某2、贾某，其中王某1转让金额为29万元、李东转让金额为24万元、贾某转让金额为36万元.英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司盖章确认。9、集资参与人荣某和英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司的余文忠、喀什鸿德医院的周某签订的债权、债务转让协议。证实集资参与人荣某代表徐某等9人与英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司的余文忠、喀什鸿德医院的周某签订了转债协议。转债总金额为110.5万元。英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司和喀什鸿德医院盖章确认。二、证人证言1、证人李某的证人证言。证实2013年英吉沙县裕兴小额贷款公司成立，公司有5名股东分别是李某出资200万元占股40%，余军出资200万元占股40%，张某出资100万元，占资20%，姜某和万某是挂名股东，没有股份，余军是公司法人，余文忠是公司经理。李某除了入200万元外，又分3次给公司放款200万元，按每月3分利息计息，李某获得6万元利息；参与过英吉沙裕兴小额贷款公司分红1次。2、证人姜某证言。证实2013年5月余军和李某、余文忠带着律师找其签署了代持股协议并写明其在公司的股权为虚拟股权，2013年8月起放弃股权。英吉沙县裕兴小额贷款公司的股东还有余军、张某、李某、万某，其不知道该公司营业范围，没有参与该公司经营管理也没有参与分红。3、证人万某证言。证实2013年余军给其说他想成立一家融资公司，需要5名股东，让其在公司成为挂名股东，在该公司成立后，没有参与公司的经营和分红。该公司前期负责办理相关手续是余军负责，公司成立后是余文忠具体负责。2016年其和余军一起更换了该公司的法人。4、证人刘某的证人证言。证实2011年其在喀什经营鑫凯担保服务公司，该公司主要业务是向社会吸收公众资金，然后高利往外放贷，或者同行业之间相互拆借然后往外放贷。其知道英吉沙县裕新小额贷款公司当时公司成立之初是余军办理的，余军之前在乌鲁木齐农业银行上班，对金融业务比较精通，该公司注册执照上经营内容是以注册资本为限，向客户放贷款，但是不能吸收公众存款。当时在裕兴小额贷款公司贷款485万元，其将此款分别出借给张某、胡某、周某。同时其也是薛某的债权人，其和薛某、余文忠三方签订了转债协议，将刘某485万元的欠款转债给第三人薛某。5、证人薛某的证人证言。证实其在英吉沙裕兴小额贷款公司共计借款2次，共计是700万元，实际借款672万元，刘某介绍其找的余文忠，其和刘某、余军签订了三方债务协议，其欠刘某900万元，刘某欠裕兴小额贷款公司1262万元，经过三方协商一致，由其负责给裕兴小额贷款公司的还债1262万元，但是其仅欠刘某900万元，由刘某给其出具了362万元的欠条。公安机关在薛某处追回涉案款68万元。6、证人张某的证人证言。证实张某在刘某处借本金及利息共计是472万元，在余文忠处没有借过款。2013年8、9月张某的公司喀什鑫盛农业有限公司为了给刘某帮忙，在借款200万元的合同上盖章，实际没有从英吉沙县裕兴公司借过款；张某与英吉沙县裕兴小额贷款公司之间没有业务往来。7、证人胡某的证人证言；证实刘某在裕兴小额贷款公司贷款给胡某，截止目前胡某已经将借款还清。8、证人周某的证人证言。证实2013年8月至10月期间，周某在英吉沙县裕兴小额贷款公司借款230万元左右。2014年12月周某与余文忠签订转债协议，将杨忠伟、李丽、何纳新、周文明、何琴5人共计229万元债务由英吉沙县裕新小额贷款公司转给周某，在此期间何纳新从周某处拿走了一辆价值18万元的车作为抵债。另外其还和裕兴小额贷款公司、荣凤琴等9人处签订121万元的三方转债协议。涉及两份三方签订的转债协议，由裕兴小额贷款公司将14人的债务转给周某偿还。9、证人于某的证人证言。证实：2013年9月于某在裕兴小额贷款公司兼职会计，主要负责做账、报税报表，根据杨某给的银行回单做账，2014年下半年几乎没有业务，公司吸储的资金没有走公司的账户。10、证人杨某的证人证言。证实：2013年10月杨某在裕兴小额贷款公司工作，主要负责办公室的管理接待，2014年3月左右，负责登记全部存款人的姓名、数额以及借据的开具工作，客户几乎都是把钱直接打到余文忠的卡上，他给杨某打电话，杨某开具收据并盖章子。公司吸收群众存款往外放款由余文忠负责吸收存款，2015年2月杨某辞职的时候把本子交给了余文忠。杨某听余文忠说对外放款余军也是知道的。存款及利息都是打到余文忠的账户上的。杨某在2013年10月到公司上班的时，公司已经有50多个客户。2013年10月至2014年8月由杨某负责登记客户信息，当时余文忠给杨某说了如果自己或亲戚有钱的情况也可以放到公司，月息是3分，杨某的朋友李东、王月清、张卫、李珍分别都向公司中存了钱，杨某领取工资是37000元。2015年2月杨某辞职。杨某在公司工作期间其丈母娘颜术蓉在该公司放款3万元。11、证人余某的证人证言及交款凭证。证实：2014年11月余某来到喀什裕兴小额贷款公司，主要负责要债，余某和马鹏还有黑子去过薛某处要钱，该公司主要按照月息3分吸收公众存款，具体由余文忠负责，余军在参与其中。公司放款的人员都是通过亲戚朋友相互告知到公司存款的。在该公司上班期间余某领到2个月的工资6000元，同时在薛某的办公室追回100万元的债中余某拿了6.6万元。余某将6.6万元交到了英吉沙县公安局。12、证人贾某的证人证言。证实：2014年贾某先后两次在裕兴小额贷款公司存款共计44万元，余文忠给其归还了15或者16万元，后期经过余文忠、闫某、贾某等三人签订了转债协议，截止2017年下半年闫某归还其27万元。进一步证实英吉沙县裕兴小额贷款公司向集资参与人贾某吸储，并将吸储款以高额利息放贷给闫某的行为。13、证人闫某的证人证言。证实：经过他人的介绍，2013年底闫某先后在英吉沙县裕兴小额贷款公司借款56万元。余文忠将贾某、李东、王月清的共计73万元的债务转给闫某，闫某将欠贾某的20万元已经还清，王月清还差21万元没有归还，李东24万元还有8万元没有还清。三、英吉沙县公安局对罗千钧、罗长春、王洪恩70名集资参与人所作的询问笔录，以及70名集资参与人提供的身份证复印件、报案材料、借据凭证、银行存款凭证。证实经被告人余军、余文忠及英吉沙县裕兴小额贷款有限公司工作人员以口耳相传的方式对外宣传，70名集资参与人向英吉沙县裕兴小额贷款有限公司放款共计1549.398万元，扣减存款人领取的利息和已退还的本金部分，实际吸收公众存款956.348万元。四、被告人的供述与辩解。1、被告人余军的供述与辩解。证实2013年7月注册成立英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司，公司法定代表人是被告人余军，公司实际股东是被告人余军、被告人余文忠、李某；被告人余文忠是总经理，具体负责公司事务；公司注册资本的500万元；之后，因被告人余军所在的单位查出其是裕兴小额公司的法人，要求其变更法人，2013年11月在英吉沙县工商局进行了法人变更，法人变更为张冬梅（去世），是余文忠的妻子。2016年12月6日因公司法人去世了，又变更为被告人余军。2013年7月公司成立以后，被告人余军将注册资本的500万元中的480万元放给了薛某，并通知余文忠找20人具体操作贷款事宜。2014年2月分过一次红。被告人余军分红37万，被告人余文忠分红32万，李某分红35万，2014年上半年，被告人余军、被告人余文忠、李某在乌鲁木齐见面，被告人余文忠让被告人余军、李某找钱，说有客户要用钱。被告人余军和李某默认了非法吸储的事实。之后被告人余军就介绍了其妻子的同事乌鲁木齐教育局的刘淑云、王红、李晓红、孙俪敏，当时被告人承诺利息是月息三分，刘淑云存了20万，李晓红、孙俪敏各存了10万、王红30万，一共70万，四人通过银行转账转到被告人余军的银行卡，再由余军把钱转账给被告人余文忠的银行卡。这些钱的已经还清了。除此之外，被告人余军介绍何纳新、张国忠、袁长林到公司放钱。2、被告人余文忠的讯问笔录；证实2013年的7月注册成立裕兴小额贷款公司；该公司股东是被告人余军、张冬梅、李某、万某、江俊杰是股东，2013年7月公司设立后法人是被告人余军，2013年12月法人变更为张冬梅（去世），2016年3-4月又变更为余军。公司注册资本500万元，其中被告人余军190万元，我家是110万元，李某200万。该公司给他人放款的资金来源是通过身边的亲戚和朋友及自己的钱放在公司，每月公司给放款人3分的利息。公司吸储的涉案人员70人都是同学、朋友或者战友。公司分红一次，被告人余军分红48万，李某分红42万元，被告人余文忠和张冬梅分红30万元。被告人余军是董事长是公司法人，负责公司的全部工作，被告人余军给被告人余文忠打电话询问公司经营情况，每2-3月来喀什一次，一般都是呆一个星期，在喀什公司期间被告人余军看公司的档案材料，找公司的工作人员徐丽宪、杨某、余咏了解情况；徐丽宪是公司的风险部经理，杨某在办公室负责接待，也给来投钱的人或者更换借据，余咏公司的会计。被告人余文忠负责公司放贷，集资参与人的钱如果打卡全部都是打入被告人余文忠的账户；对侦查机关起诉意见书中认定的事实和涉案金额均认可，对自己作为公司的管理人员实际向社会中不特定人员吸储的行为供认不讳。上述证据经当庭质证，证据间相互印证、相互关联，且来源合法，本院予以确认，可作为定案依据。据以上事实和相关证据，原审法院认为，被告人余军、余文忠非法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，数额巨大，被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关对被告人余军、余文忠指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人余军系公司法定代表人、负责公司全部经营管理工作，对被告人余文忠非法吸储的行为不制止，而是采取默认的态度并积极参与吸储；被告人余文忠是非法吸收公众存款的主要实施者，两被告人在非法吸收公众存款犯罪中起相同作用，系共同犯罪，依法应按全部犯罪数额承担刑事责任；因此，对被告人余军的辩护人提出被告人余军只非法吸收了7名集资参与人的存款，其对主要犯罪事实并不清楚，属于共同犯罪的从犯，不是主犯的辩护意见，本院不予采纳；对被告人余军的辩护人提出被告人余军在明知他人报案的情况下没有逃跑，留在现场等待抓捕，应认定为主动投案，到案后积极配合公安机关调查，如实供述自己的罪行，应当认定其自首情节的辩护意见，本院不予采纳，理由如下：被告人余军是在集资参与人向公安机关报案，公安机关立案后，公安机关将被告人余军抓获后供述了犯罪事实，不是主动投案，不是自首行为。对被告人余文忠的辩护人提出英吉沙县裕兴小额贷款有限责任公司是一个合法的经营主体，但其经营过程中存在严重违规行为，被告人余文忠系该公司所聘职员，履行的是职务行为。该公司在违规融资过程中，并没有通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；也没有向社会公众即社会不特定对象吸收资金，通过借款方式融资的对象主要是公司股东及职员的亲友，因此，被告人余文忠不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，本院不予采纳；理由如下：根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二、三条规定结合起来看，只要除亲友外，还向其他社会公众吸收了资金，此时行为人具有向社会公众吸收资金的概括故意，向亲友吸收的资金亦属于非法集资犯罪数额；因此，被告人余文忠向亲友吸储的行为构成非法吸收公众存款罪；两被告人案发后能积极配合侦查机关追缴本案涉案财物，并采取积极措施给集资参与人挽回了部分损失，本院依法从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十三条、第六十四条及最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决：一、被告人余军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币100000元。二、被告人余文忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币100000元。三、对公安机关已追缴的涉案财物，依法按比例向集资参与人发还。公安机关依法继续追缴。宣判后，原审被告人余军、余文忠不服，提出上诉。上诉人余军及辩护人提出的上诉、辩护意见是：1、本案中上诉人实际只参与吸收了7个人的存款，一审判决认定上诉人参与涉案金额错误；2、本案中部分资金以签订债权债务转让形式进行清偿，该部分资金应算在退赔数额里，一审判决认定退赔数额错误；3、上诉人在侦查阶段随叫随到，积极配合工作，应视为自动投案，认定为自首；4、本案是以裕兴公司名义实施的犯罪，应定性为单位犯罪，而非自然人犯罪；5、上诉人余军在本案中未参与公司的经营管理，只是挂名的法定代表人，不应认定为单位的主管负责人。上诉人余文忠提出的上诉意见是:上诉人不是本案主犯，只是公司的职员；在归案后，上诉人积极配合公安机关工作，如实坦白交代犯罪事实，案发后积极退赃退赔，且主观恶性小，应对上诉人从轻、减轻处罚。检察人员出庭认为,原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。建议驳回上诉，维持原判。本院经二审审理查明的事实和证据与原审相同。本院认为，上诉人余军、余文忠通过对外宣传、口口相传等方式，向社会公众宣传,承诺给付利息,向社会不特定人群吸收资金,扰乱金融秩序,数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪；上诉人余军系公司法定代表人，负责公司经营管理工作，上诉人余文忠负责收款、放款等公司具体工作事宜，二人在非法吸收公众存款犯罪中所起相同作用，系共同犯罪；案发后，上诉人余军、余文忠能积极配合侦查机关追缴本案涉案财物，并积极采取措施挽回部分损失，依法可以酌情从轻处罚。关于上诉人余军及辩护人提出的“本案中上诉人实际只参与吸收了7个人的存款，一审判决认定上诉人参与涉案金额错误”的意见，经查，裕兴公司由上诉人余军与余文忠共同商议后成立，上诉人余军系公司的法定代表人、股东，与上诉人余文忠共同负责公司的全部经营管理等相关工作，二人是共同犯罪，且在本案中所起作用相同，应对全部犯罪金额承担责任；故上诉人及辩护人的该意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人余军及辩护人提出的“一审判决认定退赔数额错误，本案中另有部分损失以债权债务转让形式已经清偿”的意见，本院认为，非法吸收公众存款数额应以行为人所吸收的资金全额计算,案发前后归还、退赔的数额可以作为量刑情节酌情考虑；本案中，一审法院根据本案全案证据，认定本案中上诉人的退赔情况，事实清楚，证据充分，并无不当，且针对上诉人退赔的情况，一审法院在对上诉人余军量刑时已酌情予以考虑；故上诉人及辩护人的该意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人余军及辩护人提出的“本案中上诉人在立案侦查阶段随叫随到，积极配合工作，应视为自动投案，认定为自首”的意见，经查，上诉人余军是在众多集资参与人向公安机关报案，公安机关在立案侦查阶段，将上诉人余军抓获后，上诉人余军如实供述了相关犯罪事实，不属自动投案情形，不应认定为自首；故上诉人及辩护人的该意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人余军及辩护人提出的“本案是以裕兴公司名义实施的犯罪，应定性为单位犯罪，而非自然人犯罪”的意见，经查，综合本案全案证据来看，在本案中裕兴公司成立后，是以实施非法向社会公众吸收资金的犯罪行为作为主要活动的,且违法所得由各股东分红取得，故不应以单位犯罪论处，本案应认定为自然人犯罪；故上诉人及辩护人的该意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人余军及辩护人提出的“上诉人余军在本案中未参与公司的经营管理，只是挂名的法定代表人，不应认定为单位的主管负责人”的意见,经查，本案中，上诉人余军经与余文忠共同商议后，成立裕兴公司，上诉人余军系公司法定代表人，公司成立后，上诉人余军对公司的进行经营管理，积极对社会公众进行介绍、宣传，吸收社会公众资金，并与其他股东共同分红,上诉人余军应认定为公司的负责人；故上诉人及辩护人的该意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人余文忠提出的“上诉人不是本案中的主犯，在归案后，如实坦白交代犯罪事实，案发后积极退赃退赔，，主观恶性小，应对上诉人从轻、减轻处罚”的意见，经查，本案中，上诉人余文忠与上诉人余军经共同商议后成立裕兴公司，之后，上诉人余文忠积极对外宣传，吸收公众资金，具体负责公司的放贷、收款等工作，与上诉人余军是共同犯罪，二人所起作用相当；一审法院在对上诉人余文忠进行量刑时，已充分考虑了上诉人的犯罪情节、认罪态度及退赔情况，对其判处有期徒刑三年六个月，量刑并无不当；故上诉人的意见不能成立，本院不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，定罪和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 杨   新   兰审判员 刘   春   光审判员 阿迪力江·阿不力孜二〇一九年十月三十日书记员 翟   亚   清