内蒙古自治区通辽市科尔沁区人民法院刑 事 判 决 书（2019）内0502刑初370号公诉机关通辽市科尔沁区人民检察院。被告人左正兰，女，1978年6月6日出生，公民身份号码：×××，汉族，高中文化，无职业，户籍所在地安徽省淮南市。曾因犯组织、领导传销活动罪于2018年1月17日被江苏省新沂市人民法院判处有期徒刑一年六个月缓刑二年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。现因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年3月19日被通辽市公安局科尔沁区公安分局取保候审，于2018年8月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，于2018年9月5日被逮捕，现羁押于通辽市公安局科尔沁区公安分局看守所。辩护人张福良，北京市道成（通辽）律师事务所律师。被告人路有骏，男，1963年8月1日出生，公民身份号码：×××，汉族，专科文化，无职业，户籍所在地上海市嘉定区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年6月16日被通辽市公安局科尔沁区公安分局刑事拘留，于2018年7月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被通辽市公安局科尔沁区公安分局执行逮捕，现羁押于通辽市公安局科尔沁区公安分局看守所。辩护人太平，北京市道成（通辽）律师事务所律师。通辽市科尔沁区人民检察院以科检公诉刑诉（2019）288号起诉书指控被告人左正兰、路有骏犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。通辽市科尔沁区人民检察院指派检察员赵明辉、王昭辉出庭支持公诉，被害人诉讼代表人包某、马某、王某、孙某，被告人左正兰及其辩护人张福良，被告人路有骏及其辩护人太平到庭参加诉讼。现已审理终结。通辽市科尔沁区人民检察院指控,2015年11月，被告人左正兰、路有骏以上海蓝硅互联网金融信息服务有限公司（以下简称上海蓝硅公司）高管的身份在通辽市科尔沁区通过口口相传、股权众筹宣传的方式，对外宣称山东蓝硅新能源装备股份有限公司（以下简称山东蓝硅公司）委托上海蓝硅公司以股权众筹形式对外发售股权，并用投资的客户能获取高额回报且保本保利的承诺为诱饵吸收公众资金。2015年11月至2016年3月期间，被告人左正兰、路有骏以股权众筹的形式向社会不特定公众包某等50人吸收资金共计人民1365000元，其中包某205000元、姜某10000元、于某10000元、梅某20000元、毛某某20000元、张某30000元、斯某20000元、季某某20000元、秦某某10000元、尹某某30000元、王某某20000元、马某某20000元、孙某205000元、孙某某50000元、马某某20000元、包某某20000、白某某10000元、包某某10000元、包某吐60000元、包某拉吐10000元、张某某10000元、白某达10000元、白某10000元、白某花10000元、白某仓10000元、白某花10000元、包某柱10000元，齐某新100**元、齐某华10000元、白某小10000元、王某30000元、赵某10000元、李某某45000元、张某某10000元、任某某10000元、张某100000元、付某某10000元、刘某40000元、王某某10000元、王某敏10000元、陈某10000元、谢某兰20000元、王某珍40000元、康某30000元、张某元20000元、姚某杰30000元、张某芝10000元、刘某涛5000元、孙某霞5000元、季某荣20000元。2015年12月18日至2016年4月12日期间，被告人左正兰通过口口相传，以山东远大特材科技股份有限公司（以下简称山东远大公司）股权投资获取高额回报为诱饵向社会不特定公众包某等6人吸收资金共计人民币160000元，其中包某80000元、包某吐16000元、王某24000元、李某某8000元、白某24000元、包某柱8000元。2018年3月19日，被告人左正兰被公安机关抓获归案。2018年6月6日，被告人路有骏被公安机关抓获归案。为证明上述指控，公诉机关当庭出示并宣读了受案登记表、立案决定书、户籍证明、股权众筹证书、银行卡交易明细、刑事判决书、辨认笔录、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、归案情况说明等证据。公诉机关认为，被告人左正兰、路有骏违反国家金融管理法律规定，以投资入股的方式非法吸收公众存款，数额巨大，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人左正兰曾因犯组织、领导传销活动罪被宣告缓刑，在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，根据《中华人民共和国刑法》第七十七条第一款之规定，应当对被告人左正兰撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被告人左正兰、路有骏系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款之规定，对被告人左正兰、路有骏提起公诉，请依法判处。被告人左正兰、路有骏对起诉书指控的事实有异议，辩解并未宣传涉案股权投资事项；其中左正兰提出指控数额应以上海蓝硅公司收到的钱款为准。辩护人对指控事实的意见同被告人。被告人左正兰的辩护人提出公诉机关指控事实不清、证据不足，指控罪名不成立。被告人路有骏的辩护人提出公诉机关指控罪名不成立，应属单位犯罪;如属个人犯罪，被害人部分投资款，应不计入犯罪数额。经审理查明：2015年11月前后，被告人左正兰、路有骏通过口口相传、股权众筹宣传的方式，对外宣称山东蓝硅公司委托上海蓝硅公司以股权众筹形式对外发售股权，并用投资的客户能获取高额回报、保本保利的承诺为诱饵吸收公众资金。期间，被告人左正兰、路有骏以上海蓝硅公司高管的身份来到通辽市科尔沁区做上述宣传，以股权众筹的形式向社会不特定公众包某等人吸收资金共计人民1365000元，其中包某205000元、姜某10000元、于某10000元、梅某20000元、毛某某20000元、张某30000元、斯某20000元、季某某20000元、秦某某10000元、尹某某30000元、王某某20000元、马某某20000元、孙某205000元、孙某某50000元、马某某20000元、包某某20000、白某某10000元、包某某10000元、包某吐60000元、包某拉吐10000元、张某某10000元、白某达10000元、白某10000元、白某花10000元、白某仓10000元、白某花10000元、包某柱10000元，齐某新100**元、齐某华10000元、白某小10000元、王某30000元、赵某10000元、李某某45000元、张某某10000元、任某某10000元、张某100000元、付某某10000元、刘某40000元、王某某10000元、王某敏10000元、陈某10000元、谢某兰20000元、王某珍40000元、康某30000元、张某元20000元、姚某杰30000元、张某芝10000元、刘某涛5000元、孙某霞5000元、季某荣20000元。2015年12月至2016年4月间，被告人左正兰通过口口相传，以山东远大公司股权投资获取高额回报为诱饵向公众吸收资金，向包某等人吸收资金共计人民币160000元，其中吸收包某80000元、包某吐16000元、王某24000元、李某某8000元、白某24000元、包某柱8000元。另查明，被告人左正兰因涉嫌犯组织、领导传销活动罪于2016年4月17日被江苏省新沂市公安局指定居所监视居住，当月21日被刑事拘留，同年6月28日被取保候审。因犯组织、领导传销活动罪于2018年1月17日被江苏省新沂市人民法院判处有期徒刑一年六个月缓刑二年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。2018年3月19日，被告人左正兰被公安机关抓获归案。被告人路有骏于2018年6月6日被上海市公安机关民警抓获并于同日羁押于上海市嘉定区看守所，于2018年6月16日被通辽市公安局科尔沁区公安分局民警解回。庭审中，控辩双方出示如下证据：一、公诉机关出示的证据：1、受案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证等证据，证实本案受、立案过程及被告人被采取强制措施的情况。2、户籍证明，证实被告人的自然情况。3、归案情况说明、抓获经过，证实被告人左正兰、路有骏被公安机关民警抓获归案情况。4、刑事判决书、常住人口登记表，证实2018年1月17日，被告人左正兰因犯组织、领导传销活动罪被新沂市人民法院判处有期徒刑一年六个月缓刑二年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。5、在逃人员登记表、撤销表、上海市公安局有关证明、羁押情况说明，证实左正兰、路有骏被公安机关上网追逃及路有骏于2018年6月6日被上海警方抓获并于同日寄押于上海市嘉定区看守所等情况。6、蓝硅新能源装备股份有限公司投资人明细表、股权证书、股权众筹证书、山东蓝硅公司股权转让协议、上海蓝硅公司授权区域代理协议等证据，证实包某等人持有股权众筹证书等相关情况。7、山东远大公司投资人明细表、股权投资基金认购书，证实包某等人持有山东远大公司股权投资基金认购书等相关情况。8、支付宝转账账单，证实包某于2015年12月至2016年4月间向左正兰支付宝转账情况。9、借记卡明细、农业银行卡交易明细清单、交易流水，证实2015年12月至2016年2月间包某、张某向左正兰网上银行卡、中国农业卡转帐及左正兰向路有骏转帐等相关情况。10、中国邮政储蓄银行个人跨行汇款申请书、借记卡历史明细清单，证实马艳芳于2015年12月至2016年2月间向（上海蓝硅公司法定代表人）王凯汇款。11、上海蓝硅公司工商档案资料、营业执照、税务登记证、私募投资基金管理人登记证书，证实上海蓝硅等公司的登记情况，上海蓝硅公司法定代表人为王凯。12、山东蓝硅公司工商档案资料、营业执照，证实山东蓝硅公司的工商登记情况。13、山东蓝硅公司委托书、山东远大公司关于股票挂牌并采用协议转让方式的提示性公告、认购书，证据内容为山东蓝硅公司将拟进行互联网股权众筹份额的认购与发行项目委托上海蓝硅公司进行运作和发售；山东远大公司股票自2015年11月13日在全国股转系统挂牌公开转让；左正兰认购齐河瑞银科技创新投资基金合伙企业基金份额等情况。14、说明，证实山东远大公司在2015年11月11日在北京股转公司（新三板）挂牌，成为公众公司，董事长曹某。15、授权委托证书、授权合同书、证明、股权登记业务相关程序规定，证实上海蓝硅公司对被害人张某、包某关于股权众筹业务的委托及授权区域代理的情况；山东蓝硅公司股权挂牌、终止挂牌等情况。16、照片、提取照片说明，证实包某等人前往上海蓝硅公司考察的相关场景。17、委托书、病历，证实部分被害人因身体及工作原因，将报案材料委托包某、包某吐、孙某代为递交公安机关。18、证明、出生医学证明，证实左正兰生育子女情况。19、借条、转账凭证，证实左正兰持有借条及相关转帐凭证。20、退款协议书，证实上海蓝硅公司与辽宁省阜新区域山东蓝硅股权代理人孙某签订退款协议书，该部分已得到退赔钱款的具体购买人未报案。21、股权众筹证书、股权证书、LNC新能源运营加盟连锁流程、山东蓝硅新能源装备股份有限公司委托书、工矿产品购销合同，证实左正兰、路有骏持有股权众筹证书、山东蓝硅公司与其他公司签订工矿产品购销合同等情况。22、山东蓝硅公司、齐河瑞银科技创新投资基金合伙企业、山东远大公司税务申报、相关资料，证实齐河瑞银科技创新投资基金合伙企业等申报纳税等相关情况。23、在逃人员登记表、情况说明，证实侦查机关办案人员于2017年11月前往上海蓝硅公司未能找寻到公司相关人员，已人去楼空；该公司法人王凯已被公安机关于2018年4月26日上网追逃，尚未归案。24、声明、包某书写声明，证实左正兰、路有骏来通辽宣传销售蓝硅股权，并以投资的客户能获取高额回报等承诺为诱饵吸收公众资金等相关情况。25、证人郭某证言，证实山东蓝硅新能源股份有限公司成立及经营情况。26、证人刘某证言，证实系山东蓝硅公司名义股东及公司的经营状况。27、证人曹某证言，系山东远大公司董事长。证实本公司在北京上“新三版”及在网上发布“山东远大特材科技股份有限公司关于股票挂牌并采用协议转让方式的提示公告”的情况。28、控告书、包某陈述，证实左正兰、路有骏夫妇于2015年8、9月份开始宣传股权众筹事项，包某等人对左正兰、路有骏等涉案股权众筹行为向公安机关报案。包某证实2015年11月份，左正兰称购买山东蓝硅股权挣钱，我就同意合作了。2015年11月29日，左正兰以上海蓝硅公司财务总监、其丈夫路有骏以公司副总经理、北方市场开发经理的身份来通辽宣传股权众筹事项。在科区月亮湾宾馆，左正兰、路有骏夫妇宣称山东蓝硅公司委托上海蓝硅公司进行股权众筹份额认购的运作和发售，并承诺如果这个项目在2016年6、7月份上了“新三版”，股权投资款成倍上涨；如果上不了新三版，到2016年年底蓝硅公司将出资款及利息（年利率7%）退还投资人。在他们夫妇宣传动员下，通辽地区的投资人共购买了136.5万元山东蓝硅公司股份，以现金、转帐等方式交付左正兰等，股权众筹证书部分现场发放（当时第一批在通辽购买股权的投资人由路有骏现场填发了股权众筹证书）、部分邮寄。2015年12月末，在我、孙某、张某、马艳芳、王某等人去上海蓝硅公司考察期间，左正兰宣称山东远大公司的股权回报率更高，我、王某等人共投资16万元购买山东远大公司的股权，以现金或转帐形式均交付于左正兰。后左正兰等人联系不到。29、被害人姜某等人报案材料及陈述，证实在2015年11月29日至2015年12月20日期间，在通辽市月亮湾宾馆内自称是上海蓝硅公司财务总监的左正兰与自称是该公司副总、北方市场开发经理路有骏向姜某等人宣传山东蓝硅公司在2016年6月上新三版，5至50倍的利润，如果上不了新三版在2016年年底公司付给投资人本息（年利率7%），上述被害人投资现金部分在宾馆内直接或通过包某、包某吐、张某等人交于左正兰，股权众筹证书部分现场发放，部分是后期邮寄。后二被告人上述宣传内容未能兑现。另左正兰以山东远大公司（以下简称山东远大公司）股权能获取高额回报向包某、王某等人吸收资金。30、被害人孙某陈述，证实我方与上海蓝硅公司王凯签订退款协议书的情况。31、被告人左正兰供述与辩解，称我在上海蓝硅公司不任职，上海蓝硅公司好像给路有骏开工资。包某成为通辽地区的代理后，在2015年底我和路有骏以男女朋友关系来到通辽市月亮湾宾馆，在该宾馆内我俩对山东蓝硅公司股权转让进行了宣传，内容是山东蓝硅公司是新能源公司，发展前景广阔，但公司发展需要资金，如果购买山东蓝硅公司股权，如新三版上市，会挣很多钱，如果上不了新三版公司会将投资者的投资款连本带息（7%年利率）退还。期间，我收取了包某投资山东蓝硅公司股权的现金，对张某给我转帐的钱，我无法解释。后期，通辽包某、王某等投资人又购买了16万元山东远大公司的股权。期间我向路有骏的银行帐号转过钱。32、被告人路有骏供述与辩解，证实我和左正兰以夫妻身份于2015年年末来到通辽，向包某等人介绍了山东蓝硅公司出售原始股的相关情况，投资购买该公司股权保本保息，如该公司上了新三版，投资人短期内能得到高额回报。我不清楚在我们的宣传下通辽投资人购买多少股权，不记得在通辽填写过股权众筹证书。期间左正兰通过银行帐号给我转过钱。33、辨认笔录，证实被害人辨认出被告人左正兰、路有骏等人。二、辩护人出示的证据（一）被告人左正兰辩护人出示的证据1、复举齐河瑞银科技创新投资基金合伙企业认购书、POS机刷卡小票、银行信用卡、复举交易记录，拟证明被告人左正兰认购基金份额，系受害者。2、山东蓝硅新能源装备股份有限公司股权转让协议、复举股权证书，证明被告人左正兰与山东蓝硅公司签订股权转让协议及持有股权证书。3、复举证人郭某证言、证明，拟证明被告人左正兰投资山东蓝硅股权的合法性。（二）被告人路有骏辩护人出示的证据复举股权认筹证书，拟证明被告人路有骏投资股权，系受害者。公诉机关当庭出示的证据经质证，被告人左正兰及辩护人对左正兰在侦查机关的供述部分有异议，认为时间长记不清了。被告人路有骏对部分被害人陈述其现场填发股权众筹证书有异议。被告人路有骏及辩护人对路有骏在侦查机关的供述部分有异议，认为不属实。被告人左正兰的辩护人对股权投资基金认购书等证据的关联性有异议，认为指控第2起与左正兰无关；对投资人明细表有异议，认为均是包某书写，不能作为定案证据；对王某等人陈述有异议，认为王某等人向左正兰以现金、转帐等方式交付股权投资款不属实。被告人路有骏的辩护人对被害人所持股权证书、股权众筹证书有异议；对被害人王某等人陈述被告人收取现金部分有异议，认为不属实。被害人对被告人供述有异议，认为不属实；对辩护人出示被告人所持股权证书、股权众筹证书有异议。被害人、被告人、辩护人对公诉机关出示的其他证据均无异议。公诉机关对辩护人出示的证据有异议，认为其中POS机刷卡小票来源不清。经本院综合审查认为，被告人供述与查明事实不符部分，不予采信；被害人关于该部分的质证意见成立，予以采信；公诉机关出示的左正兰持有的借条、转帐凭证、退款协议书、孙某关于该部分的陈述与指控事实无关联；被告人左正兰辩护人出示的1、3组证据、被告人路有骏辩护人出示的证据所要证明的问题不成立，不予采信。公诉机关及辩护人出示的其他证据对案件事实有综合证明力，予以确认。被告人及辩护人与案件事实不符的质证意见，不予采信。本院认为，被告人左正兰、路有骏非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，以投资入股的方式非法吸收公众存款，数额巨大，二被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，应受刑罚处罚。公诉机关指控成立，应予支持。指控第一起二被告人属共同犯罪。被告人左正兰曾因犯组织、领导传销活动罪被宣告缓刑，在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对被告人左正兰撤销缓刑，数罪并罚。被害人提出被告人的行为应为合同诈骗罪的意见，现有证据及指控事实不足以证实，不予采纳。二被告人提出未宣传涉案股权投资事项等辩解意见不成立，不予采纳。被告人左正兰、路有骏的辩护人提出公诉机关指控罪名不成立等辩护意见不成立，不予采纳。综上，根据被告人左正兰、路有骏行为的性质、情节、社会危害程度、认罪和悔罪的表现以及在共同犯罪中所起的作用。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十七条、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人左正兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元。撤销原犯组织、领导传销活动罪被判处有期徒刑一年六个月缓刑二年，并处罚金人民币五万元中的缓刑部分，数罪并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币十一万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年8月23日起至2023年6月12日止。罚金已缴纳五万元，未缴部分于判决生效后立即缴纳。）二、被告人路有骏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年6月16日起至2021年9月5日止。所处罚金于本判决生效后立即缴纳。）三、被告人左正兰、路有骏非法所得予以追缴并责令退还各被害人，其中左正兰退赔被告人包某80000元、王某24000元、李某某8000元、包某吐16000元、白某24000元、包某柱8000元；左正兰、路有骏共同退赔包某205000元、姜某10000元、于某10000元、梅某20000元、毛某某20000元、张某30000元、斯某20000元、季某某20000元、秦某某10000元、尹某某30000元、王某某20000元、马某某20000元、孙某205000元、孙某某50000元、马某某20000元、包某某20000、白某某10000元、包某某10000元、包某吐60000元、包某拉吐10000元、张某某10000元、白某达10000元、白某10000元、白某花10000元、白某仓10000元、白某花10000元、包某柱10000元，齐某新100**元、齐某华10000元、白某小10000元、王某30000元、赵某10000元、李某某45000元、张某某10000元、任某某10000元、张某100000元、付某某10000元、刘某40000元、王某某10000元、王某敏10000元、陈某10000元、谢某兰20000元、王某珍40000元、康某30000元、张某元20000元、姚某杰30000元、张某芝10000元、刘某涛5000元、孙某霞5000元、季某荣20000元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向通辽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王爱林人民陪审员  单清云人民陪审员  贺宝贵二〇一九年十月十六日书 记 员  马 瑞适用法律：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。