安徽省淮北市杜集区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0602刑初字73号 公诉机关淮北市杜集区人民检察院。 被告人杨永，男，1979年8月7日出生，汉族，专科文化，住安徽省淮北市濉溪县经济开发区，因涉嫌犯非法采矿罪于2016年4月27日被淮北市公安局杜集分局刑事拘留，2016年4月29日被淮北市公安局杜集分局取保候审。2017年9月22日，淮北市杜集区人民检察院作出存疑不起诉决定。因本案于2019年4月17日被淮北市公安局杜集分局刑事拘留，同年4月24日被淮北市杜集区人民检察院批准逮捕，当日被淮北市公安局杜集分局执行逮捕。现羁押于淮北市第二看守所。 辩护人凌含辉，北京市炜衡（合肥）律师事务所律师。 辩护人潭江淮，安徽镜远律师事务所律师。 淮北市杜集区人民检察院以杜检检一刑诉〔2019〕9号起诉书指控被告人杨永犯非法采矿罪，于2019年7月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年7月22日召开庭前会议，2019年7月30日公开开庭审理了本案。淮北市杜集区人民检察院指派检察员董艳芝出庭支持公诉，被告人杨永及其辩护人凌含辉、潭江淮到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 淮北市杜集区人民检察院指控：2013年12月至2014年11月期间，被告人杨永在其经营的淮北市高岳镇惠宾石料厂开采建筑石料用灰岩。淮北市国土资源局先后于2014年3月、2014年7月责令杨永停止违法行为，杨永仍继续越界开采。2014年11月13日，杜集区人民政府组织相关部门联合执法，对淮北市高岳镇惠宾石料厂依法拆除。经江苏省地质矿产局第五地质大队、淮北市价格认证中心鉴定，并经安徽省国土资源厅审查认定，杨永在2013年12月至2014年11月非法开采建筑石料用灰岩19.26万立方米（51.99万吨），造成矿产资源破坏价值人民币7278726元。 公诉机关为证实上述事实，向法庭提交的证据有：书证，鉴定意见，现场勘查笔录、图、照片，证人证言，被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人杨永的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条的规定，构成非法采矿罪，请求依法判处。 被告人杨永对起诉书指控的犯罪事实和罪名不持异议。 辩护人的辩护意见为：1、杨永开采石料的价值应按照每吨5.9元的价格进行认定；2、杨永经公安电话传唤到案，如实供述犯罪事实，系自首；3、杨永积极上交违法所得，系初犯。 经审理查明：2013年12月至2014年11月期间，被告人杨永在其经营的淮北市高岳镇惠宾石料厂开采建筑石料用灰岩。淮北市国土资源局先后于2014年3月、2014年7月责令杨永停止违法行为，杨永仍继续越界开采。2014年11月13日，杜集区人民政府组织相关部门联合执法，对淮北市高岳镇惠宾石料厂依法拆除。经江苏省地质矿产局第五地质大队、淮北市价格认证中心鉴定，并经安徽省国土资源厅审查认定，杨永在2013年12月至2014年11月非法开采建筑石料用灰岩19.26万立方米（51.99万吨），造成矿产资源破坏价值人民币7278726元。案发后，杨永退还赃款6300000元。案发后，杨永经电话通知主动到公安机关，如实供述了自己的犯罪事实。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认： 1、书证 (1)户籍证明，杨永出生于1979年8月7日，具有完全刑事责任能力。 (2)到案经过，2016年4月12日，杨永经传唤到淮北市公安局杜集分局刑警大队接受讯问，承认越界开采，但认为没有这么大数量。 (3)涉嫌犯罪案件移送书，2016年3月24日，淮北市国土资源局将该案移交淮北市公安局杜集分局。 (4)前科证明，杨永无违法犯罪记录。 (5)立案呈批表、关于淮北市高岳镇惠宾石料厂等5家采矿企业越界开采的报告，淮北市国土资源局认定淮北市高岳镇惠宾石料厂涉及越界开采。 (6)责令停止违法行为通知书及送达回证，2014年7月21日，淮北市国土资源局责令杨永立即停止开采，并将通知书送达淮北市高岳镇惠宾石料厂，但杨永不在厂，淮北市高岳惠宾石料厂拒收。 (7)关于原淮北市高岳惠宾石料厂限期拆除机械的通知及送达回证、拆除现场情况照片，2014年11月10日，淮北市杜集区人民政府要求淮北市高岳镇惠宾石料厂对机械进行拆除，毁闭采石机台，不留人员，不留设施。后对惠宾石料厂拆除机械。 (8)采矿许可证，淮北市高岳惠宾石料厂采矿许可证有效期限一年，自2013年4月7日到2014年4月7日，开采深度：由153.60米至40.60米标高有6个拐点圈。 (9)土地违法案件调查报告、案件会审意见表、淮北市国土资源局行政执法调查通知书、行政处罚决定书、行政处罚告知书、行政处罚听证告知书，淮北市国土资源监察支队杜集大队对原淮北市惠宾石料厂南工区进行调查并经过会审，淮北市国土资源局对杨永进行行政处罚，责令立即停止非法开采，没有越界开采的矿产品和违法所得，罚款1455720元，并告知杨永。 (10)调取证据清单、接受证据材料清单及收据、情况说明，杨永已退缴涉案款550万元。 (11)企业基本信息，淮北市惠宾石料厂属个人经营，经营者杨永，企业类型为个体工商户。 (12)国土资源动态巡查记录，2014年7月28日上午对惠宾石料厂要求拆除设备，停止生产开采。2014年11月10日，对惠宾石料厂下达限期拆除通知书。 (13)关于办理采矿许可证注销登记的通知、送达回证、淮北市国土资源局采矿权注销公告，2016年4月24日淮北市国土资源局通知淮北市高岳镇惠宾石料办理采矿权注销登记手续并公告。 (14)淮北市高岳镇惠宾石料厂南工区界外开采资源量估算报告，淮北市高岳惠宾石料厂2014年年初至2015年3月南工区界外开采矿产资源量19.26万立方米（51.99万吨）。 (15)安徽省淮北市高岳镇惠宾石料厂2013年度矿山储量年报，淮北市高岳惠宾石料厂2012年12月-2013年12月总动采量为29.21万立方米，其中界内动采19.45万立方米，界外开采9.76万立方米。 (16)情况说明、工作日志，2014年11月13日，杜集区人民政府组织相关部门联合执法，对淮北市高岳惠宾石料厂等依法拆除。 (17)情况说明，2014年11月至2015午12月高岳派出所未接到原高岳镇惠宾石料厂南工区（杨永宕口）及周边地区有相关非法开采石料的警情；高岳街道办事处城管队、国土所在2014年11月至2015年12月期间日常巡查时，未在高岳镇惠宾石料厂南工区（杨永宕口）发现非法开采石料行为；2014年11月至2015年12月期间，淮北市国土部门在日常巡查时，未在高岳镇惠宾石料厂南工区（杨永宕口）发现非法开采石料行为。 (18)情况说明，2015年2月14日，徐州万源地质矿产研究有限公受市国土资源局委托，对淮北市高岳镇惠宾石料厂南工区（杨永）实地进行现状测量。江苏省地质矿产局第五地质大队于2015年12月8日进行现场指界确认测量的拐点坐标与徐州万源地质矿产研究有限公司于2015年2月14日对淮北市高岳镇惠宾石料厂南工区（杨永）实地进行现状测量的拐点坐标一致。 (19)淮北市惠宾石料厂越界开采立案呈批表、责令停止违法行为书、送达回证、询问笔录、土地（矿产）违法案件调查报告、行政处罚决定书、价格认定结论书等卷宗材料，根据徐州万源地质矿产研究有限公司于2013年12月作出的淮北市高岳镇惠宾石料厂（2013年度）矿山储量年报，该年报发现淮北市高岳镇惠宾石料厂存在越界开采行为。经检测越界开采建筑石料用灰岩9.76万立方米（其中杨永宕口越界开采量为2.92立方米。2014年3月7日，淮北市国土资源局给杨永送达《责令停止违法行为通知书》。2014年3月11日，淮北市价格认证中心作出《关于淮北市惠宾石料厂石料的价格认证结论》，该厂五种石料在价格认证基准日（2013年10月）的平均单价为每吨5.9元。2014年3月18日，淮北市国土资源局作出淮国资监字【2014】3005号《行政处罚决定书》，作出如下行政处罚：1、责令立即退回本矿区范围内开采；2、没收越界开采的矿产品和违法所得1422324元，其中杨永宕口425531元，冉路宕口996793元；3、罚款213347元整，其中杨永宕口63829元，冉路宕口149518元。 (20)关于淮北市高岳镇惠宾石料厂（2013年度）越界开采情况说明，杨永2013年越界开采建筑石料用灰岩2.92万立方米。2014年3月18日，淮北市国土资源局杜集分局对淮北市高岳镇惠宾石料厂下达《行政处罚决定书》，杨永没有按照该处罚决定缴纳违法所得和罚款489360元。 (21)国土资源动态巡查记录（2014年11月26日）、一周重要工作计划，2014年11月26日原淮北市高岳惠宾石料厂有盗采石料行为。 (22)国土资源动态巡查记录（2015年8月14日）、工作日志，2015年8月14日，325地质队对杨永宕口进行二次测量，杨永本人参加此次测量。 2、价格鉴定意见 淮北市价格认证中心于2015年5月12日作出价格鉴定，价格鉴定标的在价格鉴定基准日的鉴定价格为：14元／吨。安徽省国土资源厅认为，淮北市高岳惠宾石料厂造成矿产资源破坏的价值为人民币7278726.00元。 江苏省地质矿产局第五地质大队作出鉴定报告，淮北市高岳镇惠宾石料厂于2013年12月至2014年11月，采出(lllb)资源量519909吨，造成矿产资源破坏的经济价值为人民币7278726元，暂不存在由于非法开采破坏造成今后矿产资源难以采出的经济价值损失。 3、现场勘查笔录、现场图、照片，证明案发现场情况。 4、证人证言 (1)证人杨某1的证言，杨某1系杨永的父亲。杨永2008年开始经营“惠宾石料厂”，杨某1在厂里看着，一直经营到2014年初。2014年过完年就没有再生产，停产后杨某1还在石料厂里面看着设备机器，因为停产后设备机器还没有处理掉，后来政府的工作人员把机器强拆了。厂子是杨永自己的，在经营期间开采也都是杨永负责管理。石料厂在经营期间是否因为越界开采问题被查处杨某1不清楚。停止经营后杨某1一直在石料厂待到2014年年底才离开。在不采石期间，杨某1没见过别人在厂区采石。2014年七八月份天热的时候，国土部门的工作人员来过，还送了一个什么责令停止生产通知书之类的，当时杨永不在厂里，他们要求杨永签字，还说电给停了，啥经营活动都不要再干了。 (2)证人张某证言，张某系淮北市国土资源局执法监察支队工作人员。2014年4月7日惠宾石料厂的采矿证到期后，张某和杨某2、闫某发现惠宾石料厂杨永堂口的碎石机还在生产出料，属于非法开采，当时口头制止。过了一段时间，张某和杨某2、闫某在巡查时，发现杨永堂口的石料厂还在生产，就给杨永堂口的石料厂下达了责令停止违法行为通知书，后由杜集区政府下达通知要求惠宾石料厂限期拆除所有机械设备，并在2014年11月成立联合执法工作组对杨永石料厂机械设备进行强制拆除。 (3)证人杨某2证言，杨某2系淮北市国土资源局执法监察支队工作人员。2014年4月，惠宾石料厂生产许可证到期后，张某、杨某2、闫某几次去惠宾石料厂巡查都发现惠宾石料厂碎石机还在运转，每次都口头制止。在7月28日之前专门给惠宾石料厂下达了责令停止违法行为通知书，要求停止非法开采行为。2014年11月10日，张某和杨某2、闫某一起对惠宾石料厂杨永堂口下达限期拆除石料厂机械设备的通知。 (4)证人闫某证言，闫某系淮北市国土资源局杜集分局工作人员。2014年4月，惠宾石料厂采矿许可证到期了，闫某和杜集分局其他工作人员发现惠宾石料厂南堂口有非法采石行为，当时口头制止。7月28日，闫某和杨某2、张某一起对惠宾石料厂巡查发现，杨永石料厂采石堂口有深挖现象，属于非法开采行为，就对杨永石料厂口头制止。11月10日，闫某和杨某2还有其他工作人员，到惠宾石料厂下达限期拆除石料厂机械设备通知。11月13日，区政府统一组织各部门对惠宾石料厂机械设备进行强制拆除。 (5)证人谢某1、徐某、谢某2、刘某证言，杨永石料厂不干后没有发现有其他人开采过。 (6)证人谢某3证言，2014年10月20日，杨某1和丁某在其店里签过一个合同，丁某从杨某1也就是惠宾石料厂买石头。丁某租用其挖掘机装石子。石料厂塘口里面有很多以前放炮炸下来没有碎开的大石头，丁某找了两个挖机把石头捣碎再装车。其去石料厂干活时，石料厂的机器不运转了，石料厂对外卖的是以前从山上炸下来的石头。 (7)证人谢某4证言，2012年至2014年期间，杨某3、杨永在杜集区徐楼南边开了个惠宾石料厂，其一直在那儿负责打炮眼。2014年四五月份，政府不让放炮了，其就不干了。这个石料厂老板应该是杨某3、杨永，杨永、杨某1总负责，杨某3去的少，杨某1还负责卖石料。2014年10月份，杨某1给其打电话说放炮的石头没有用完，让其问问可有人要。其将此事告诉丁某，丁某说要去看看。其带丁某到了惠宾石料厂见到了杨某1，杨某1就带丁某去看石头去了。杨某1和丁某签订了购买合同，丁某给了杨某112万元的现金。 (8)证人丁某证言，2014年10月份，其通过谢某4从杨某1处就是惠宾石料厂买过石头，还在谢某3的店里签过合同，谢某4是中间人，当时就给了杨某112万元现金。当时有的石头太大，其租了谢某3的一台、李良田的两台挖机将石头捣碎再装车卖，小石头直接装车卖了，没有其他加工。 5、被告人供述和辩解 杨永2008年左右取得了矿产资源开采证，2014年六月份还是八月份到期，具体是几月份记不清，2014年2月份杨永就不干了。2013年11月份左右，国土资源局到石料厂检查，没说存在越界开采的情况，杨永估计开始挖深是在检查之后，挖深的地方也在大范围内，但杨永不清楚下挖多少米就属于越界开采，开采范围政府规定有坐标图，但杨永不懂。 2015年上半年国土部门给杨永出示报告的时候，杨永才知道存在越界开采行为。2014年7月份，国土部门下达《责令停止违法行为通知书》杨永有点印象，因为证到期后还零零散散用磕石机磕点之前的石料，他们下达这个通知的意思是停止所有运营行为，之后没几天厂里就断电了。 杨永认为自己是深挖了，但国土资源局的鉴定杨永不认可，也拒绝签字，杨永申请了重新鉴定。第二次测量杨永也到场了，但国土资源局称这次测量的方量比上次还多，杨永更不认可。 对被告人及其辩护人的辩护意见，结合本案证据，综合评判如下： 1、关于本案石料的价格问题。 受淮北市国土资源执法监察支队的委托，淮北市价格认证中心于2014年3月11日作出价格认定（基准日为2013年10月），认证中心认定当时惠宾石料厂毛石平均单价为5.9元/吨。受淮北市国土资源局杜集分局委托，2015年5月12日，淮北市价格认证中心做出另一价格鉴定结论，其基准日为2014年8月1日，该认证中心通过市场法认定毛石价格为14元/吨。公诉机关据此认定被告人犯罪数额为7278726元。后经向公安机关了解，2014年的价格鉴定是针对杨永2013年越界开采建筑石料用灰岩2.92万立方米，进行行政处罚的依据。 2、关于惠宾石料厂是否有他人盗采问题。2014年11月26日张某在《国土资源动态巡查记录》记载“原惠宾石料厂塘口内有盗采石料行为。”在庭审中，相关部门出具情况说明，证实2014年11月至2015午12月高岳派出所未接到原高岳镇惠宾石料厂南工区（杨永宕口）及周边地区有相关非法开采石料的警情；高岳街道办事处城管队、国土所在2014年11月至2015年12月期间日常巡查时，未在高岳镇惠宾石料厂南工区（杨永宕口）发现非法开采石料行为；2014年11月至2015年12月期间，淮北市国土部门在日常巡查时，未在高岳镇惠宾石料厂南工区（杨永宕口）发现非法开采石料行为。公安机关对部分附近居民做问话笔录，村民证实未发现盗采行为。结合证人杨某1的证言，在该石料厂开采过程中及停止开采后，杨某1一直在该石料厂进行管理、看护，杨某1并未发现他人在该地点进行盗采等行为。根据上述证据，可以证明该石料厂无盗采行为。 本院认为：被告人杨永违反国家矿产资源法律的规定，超越许可证规定的矿区范围、开采范围，非法开采矿产资源，价值人民币7278726元，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。杨永主动投案，并如实供述相关的犯罪事实，系自首，依法可减轻处罚。杨永退还部分违法所得，可酌情从轻处罚。对辩护人关于杨永系自首，积极上交违法所得，系初犯的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。对辩护人关于杨永开采石料的价值应按照每吨5.9元的价格进行认定的辩护意见，经查，该鉴定意见是针对杨永在2013年越界开采建筑石料用灰岩2.92万立方米进行行政处罚的依据，不能作为本案犯罪的依据。 经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下： 一、被告人杨永犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一百万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月17日起至2020年10月13日止。罚金已缴纳。） 二、被告人杨永违法所得人民币七百二十七万八千七百二十六元，依法追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮北市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  蔡 矿 审 判 员  房静静 人民陪审员  葛密成 二〇一九年十月十日 法官助理赵凯 书记员王晓璐 附相关法律规定： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的”“实施非法采矿行为，具有下列情形之一，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准5倍以上的；