甘肃省兰州市城关区人民法院刑 事 判 决 书(2018)甘0102刑初303号公诉机关兰州市城关区人民检察院。被告单位青海青台万达生物有限公司，住所地：青海省西宁市湟中县鲁沙尔镇海马泉村**。法定代表人刘克明，系该公司董事长。诉讼代表人田燕红，女，1965年1月2日出生，汉族，系青海青台万达生物有限公司股东。被告人刘克明，男，1955年5月6日出生于河北省雄县，汉族，大专文化，系青海青台万达生物有限公司法定代表人，住陕西省西安市碑林区。因本案于2016年7月23日被青藏铁路公安局西宁公安处西宁站派出所抓获，临时羁押于互助土族自治县看守所，同年7月27日被刑事拘留，同年9月2日被逮捕，现羁押于兰州市第一看守所。辩护人朱立云，系甘肃韬合律师事务所律师。被告人李晓，女，1962年2月7日出生于青海省西宁市，汉族，本科文化，系青海青台万达生物有限公司股东、青海三江源绿色食品有限公司股东、甘肃诚信恒项目投资管理有限公司法定代表人，住青海省西宁市城**。因本案于2016年8月17日被刑事拘留，同年9月2日被逮捕，现羁押于兰州市第一看守所。辩护人周剑欧、王伟，系甘肃英之剑律师事务所律师。被告人曾会平，男，1966年10月7日出生于甘肃省平凉市，汉族，初中文化，系青海青台万达生物有限公司职员，住甘肃省平凉市崆峒区。因本案于2016年8月4日被西宁铁路公安处西宁车站派出所抓获，临时羁押于互助县看守所，同年8月12日被刑事拘留，同年9月2日被逮捕，现羁押于兰州市第一看守所。辩护人周侃仁，系甘肃策横律师事务所律师。被告人马效星（化名马军），男，1974年8月15日出生于甘肃省镇原县，汉族，大专文化，住甘肃省镇原县。因本案于2017年10月20日被西安市公安局小寨路派出所抓获，临时羁押于西安市公安局雁塔分局看守所，同年10月25日被刑事拘留，同年11月30日被逮捕，现羁押于兰州市第一看守所。辩护人张学军，系甘肃众炀律师事务所律师。兰州市城关区人民检察院以城检公诉刑诉〔2017〕734号起诉书、城检公诉刑追诉〔2018〕14号追加起诉决定书指控被告单位青海青台万达生物有限公司、被告人刘克明、李晓、曾会平、马效星犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月12日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。兰州市城关区人民检察院检察员杨玉玲出庭支持公诉，被告单位青海青台万达生物有限公司的诉讼代表人田燕红，被告人刘克明、李晓、曾会平、马效星，辩护人朱立云、周剑欧、王伟、周侃仁、张学军到庭参加诉讼。现已审理终结。兰州市城关区人民检察院指控，被告人刘克明、李晓、曾会平、马效星于2014年5月至11月在兰州市城关区设立青海青台万达生物有限公司甘肃分公司期间，由刘克明任公司负责人，在不具备吸收公众存款资质的情况下，通过招募的业务员发放传单等形式在兰州市向不特定社会公众宣传称因青海青台万达生物有限公司资金周转所需，以高额利息及甘肃银正能源投资发展有限公司提供担保为诱饵与104名不特定社会公众签订相关投资借款协议，非法吸收公众资金。被告人刘克明、李晓、曾会平、马效星等人于2014年6月至11月租用兰州市城关区做为青海三江源绿色食品有限公司在兰州的办公地点，在不具备吸收公众存款资质的情况下，通过业务员在兰州市广泛宣传，称因该公司资金周转所需，以高额利息为诱饵与20名不特定社会公众签订相关借款协议，非法吸收公众资金。被告人刘克明、李晓、曾会平、马效星等人于2014年10月至2015年1月在租用的兰州市城关区酒泉路街道小沟头85号1单元1005室设立甘肃诚信恒项目投资管理有限公司期间，在不具备吸收公众存款资质的情况下，通过业务员在兰州市广泛宣传，以投资青海青台万达生物有限公司生产项目为由，以高额利息为诱饵与12名不特定社会公众签订相关委托投资管理协议，非法吸收公众资金。综上，被告人刘克明、李晓、曾会平、马效星等人共计向136名不特定社会公众非法吸收资金人民币32987500元，归还本金、利息共计人民币4378775元，尚有人民币28608725元本金未归还。上述事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告单位青海青台万达生物有限公司、被告人刘克明、李晓、曾会平、马效星违反国家金融法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，已构成非法吸收公众存款罪，请依法判处。对此指控，被告单位青海青台万达生物有限公司的诉讼代表人无异议；被告人刘克明辩解没有宣传，也没有以高额利息为诱饵，都是马效星实施的；被告人李晓、曾会平无异议；被告人马效星辩解没有参与融资业务，也没拿过提成。被告人刘克明的辩护人提出本案系单位犯罪，被告人刘克明能如实供述自己的罪行，有坦白情形，且系初犯；马效星在本案所起的作用至关重要，被告人刘克明存在被诱骗利用的情形；本案案发前已向受害者返还4378775元，可作为量刑情节考虑。被告人李晓的辩护人提出被告人李晓在本案中情节较轻，系初犯，且有自首情节，自愿认罪。被告人曾会平的辩护人提出本案的犯意由刘克明提出，之后也是和李晓商量，被告人曾会平仅是被动从事犯罪，系从犯；曾会平并非青海青台万达生物有限公司领导者及管理层，对公司经营尤其是公司非法吸收公众存款的核心内容无任何决策权，仅是被动接受执行公司计划；曾会平没有从非法吸收公众存款犯罪中获得非法利益，系初犯，认罪态度较好，有自首情节。被告人马效星的辩护人提出本案系单位犯罪，被告人马效星在融资过程中作用较小；认定马效星吸收公众存款的数额及时间不准确；马效星从中收取返点费，情节轻微，且属特别自首，系初犯，主观恶性较小。经审理查明，2014年5月至2014年11月，被告人刘克明、李晓、曾会平、马效星租用兰州市城关区、兰州市城关区酒泉路街道小沟头85号1单元1005室设立青海青台万达生物有限公司甘肃分公司、甘肃诚信恒项目投资管理有限公司，在不具备吸收公众存款资质的情况下，通过业务员发放传单等形式在兰州市向不特定社会公众宣传，以青海青台万达生物有限公司、青海三江源绿色食品有限公司资金周转所需、投资相关生产项目等为由，以高额利息及甘肃银正能源投资发展有限公司提供担保为诱饵，先后与136名不特定社会公众签订借款协议、委托投资管理协议，非法吸收公众资金人民币32987500元，用于归还青海青台万达生物有限公司在青海省西宁市的债务及购买设备、支付利息等，期间归还本金、利息共计人民币4378775元，尚有人民币28608725元本金未归还。案发后，公安机关从李甲龙处扣押人民币3万元，从李忠奎处扣押人民币25000元，从王维强处扣押人民币35000元。冻结刘克明账号18892.98元，刘克明账号50362.94元，青海青台万达生物有限公司账号12892.26元，李晓账号7804.01元。2016年8月17日，被告人李晓到兰州市公安局投案。上述事实，有公诉机关提交、并经法庭质证、认证的下列证据予以证明。1、受案登记表、立案决定书，本案来源系公安机关接到群众报案后经工作决定以涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。2、朱冰、李宏、周义、韩菊久、王冬青、关凌霞、关月香、苗世红、李茂红、沈小琴、苗世秀、王春芝、马爱莉、魏萍、魏莉、谢玉祥、龚金兰、段银兰、王慧琴、管兰花等集资参与人的笔录及报案材料，证实2014年5月至2014年11月，青海青台万达生物有限公司、青海三江源绿色食品有限公司、甘肃诚信恒项目投资管理有限公司以发放宣传彩页、组织到生产地考察等方式，以项目开发、补充流动资金等为由，以月息3%到8%不等的高息为诱饵签订借款协议、委托投资管理协议对外吸收资金及投资、收取利息、造成损失等情况。3、辨认笔录，朱冰辨认了刘克明。4、陈翠琴的笔录及辨认笔录，证实2014年8月5日在青海青台万达生物有限公司投资5万元，签订了投资及担保相关协议，约定月息4%，2014年8月至11月共领取利息8000元。2014年12月该公司以资金周转出现问题停止支付本金和利息。2015年3月6日向该公司催要投资款时，曾会平安排我看守公司、打扫卫生、接待催要欠款的客户，答应每月工资2600元，共给我4个月工资10400元。2015年6月9日该公司通过转账方式向几十名投资客户每人发放了1000元。陈翠琴辨认了刘克明、李晓。5、陈玲的笔录及辨认笔录，证实2014年5月至2014年10月在青海青台万达生物有限公司工作，曾会平安排我负责搞公司卫生，并把公司藏红盐系列产品的样品给我，安排我按照说明书给顾客介绍产品。公司法人是刘克明，李晓是股东，他们偶尔到公司来一下。陈玲辨认了刘克明、李晓。6、张婷的笔录及辨认笔录，证实2014年4月至2015年2月在青海青台万达生物有限公司工作，到公司工作时是“马军”接待的我。我的工作主要是曾会平安排，平时主要负责打扫卫生、接待来融资的客户、和客户签订借款协议、给客户通过银行汇款发放利息。青海青台万达生物有限公司甘肃分公司以青海青台万达生物有限公司的名义对外融资，向社会上的人以高息回报为由吸收存款。张婷辨认了郭晓丽、曾会平、李晓、刘克明、李甲龙，并辨认“马军”就是马效星。7、李明霞的笔录及辨认笔录，证实2014年7月至8月在青海青台万达生物有限公司甘肃分公司工作，应聘时是曾会平接待的我，工作主要是曾会平安排。我平时负责接待来融资的客户、给客户签订借款协议、给客户通过银行汇款发放利息。该公司以青海青台万达生物有限公司的名义对外融资，向社会上的人以高息回报为由吸收存款。公司法人是刘克明，领导有李晓、曾会平。李明霞辨认了李甲龙、刘克明、李晓、曾会平、郭晓丽。8、李甲龙的笔录及辨认笔录，证实在青海青台万达生物有限公司和青海三江源绿色食品有限公司位于兰州市城关区的办公地点介绍过兰州市的客户给青海青台万达生物有限公司投资。刘克明是公司老板，李晓是副总，公司在兰州的负责人是曾会平。是“马军”找我到公司当业务员，“马军”在兰州市织青海青台万达生物有限公司向老百姓融资借钱，他从融资款里提成。2014年年初，“马军”通过一担保公司知道青海青台万达生物有限公司需要资金，就与刘克明等人取得联系并谈好由“马军”在兰州市帮助刘克明联系租赁办公场所成立分公司，“马军”找来业务员以高息为诱饵吸引兰州市的老百姓投资，他从投资款里提成。后刘克明的公司无法给投资客户归还利息和本金时，“马军”带我们业务员离开。业务员的工作由“马军”安排，借款协议是“马军”起草的，业务员给投资客户承诺的利息是月息3分到7分不等，也就是年利率36%到84%不等。李甲龙辨认了“马军”就是马效星，“王岩”就是王维强。9、李忠奎证实，2014年5月至2014年10月在青海青台万达生物有限公司和青海三江源绿色食品有限公司位于兰州市城关区的办公地点介绍过兰州市的客户给青海青台万达生物有限公司投资。刘克明是公司老板，李晓是副总，公司在兰州的负责人是曾会平。10、王维强的笔录及辨认笔录，证实2014年4月至2014年7月在青海青台万达生物有限公司当业务员，是“马军”联系让我来的，工作是“马军”安排，给来公司了解情况的群众讲解青海青台万达生物有限公司生产的藏红盐产品的优点，讲公司的发展前景，公司暂时缺钱愿意以高利息对外融资，并和有投资意愿的群众确定高利息回报。青海青台万达生物有限公司的刘克明和李晓缺钱，“马军”知道后和刘克明他们谈好给该公司在兰州市融资，由“马军”策划、组织青海青台万达生物有限公司在兰州市姓融资借钱，“马军”从融资款里提成，给我们业务员分一小部分。“马军”找来业务员以高息为诱饵吸引兰州市的老百姓投资，借款协议是“马军”起草的，后刘克明的公司无法给投资客户归还利息和本金时，“马军”就离开了。业务员的工作由“马军”安排，业务员给投资客户承诺的利息是月息3分到7分不等，也就是年利率36%到84%不等。王维强辨认“马军”就是马效星。11、田斌证实，是青海青台万达生物有限公司副总经理，2015年5月任青海三江源绿色食品有限公司法人，之前法人是李晓。库房里放着青海青台万达生物有限公司新购进的生产设备，用于生产藏红盐相关产品，价值100万元人民币，因相关审批手续没有办理完毕一直没有生产。12、肖海林证实，在青海青台万达生物有限公司负责生产，刘克明和李晓在兰州市违法犯罪被抓后厂子还在正常生产，重庆红瑞集团看好我们的藏红盐产品，目前我们欠红瑞集团27万元的货，我们正在抓紧时间生产供货，对方有长期订货意向，要求我们每月生产50万元产品。河南郑州大医修元公司也和我们有长期合作关系，经常会打电话订货。我现在的工作由公司股东田燕红安排。13、崇永莲证实，2013年4月至2015年7月在青海青台万达生物有限公司办公室负责行政工作，就是在办公室打扫卫生、帮公司给客户发货、给公司复印材料等。2013年公司经营情况比较正常，业务正常开展，公司产的藏红盐销售到广州、成都，销量还不错。2014年下半年公司开始经常拖欠我们工资，经营也出现问题，公司的销售基本停滞。14、郭条梅证实,是青海民族医药科技有限公司的代理负责人。2013年青海青台万达生物有限公司法人刘克明租赁我公司办公大楼一楼和二楼办公室及两间厂房，说用来生产藏红盐相关产品。2013年至2014年，该公司一个月生产包装一两次藏红盐相关产品。2014年年初经常有大巴车拉着老人和年轻人来青海青台万达生物有限公司租赁我们的地方考察，该公司安装了几台设备，有的设备还没有开包，库房里有一些原料盐。15、赵宏坤证实，是青海雪域中藏药材饮片加工有限责任公司法人。青海青台万达生物有限公司这些年一直从我公司购买藏红盐生产原料紫脑砂，2014年我公司给青海青台万达生物有限公司供货20余吨，价值24万多元，收回货款8万元左右。16、柳嘉喜证实，是青海闽商小额贷款有限公司总经理。2013年经朋友认识了刘克明和李晓，当时他们一起经营青海青台万达生物有限公司，生意做的不错。2013年刘克明和李晓以企业经营需要资本为由向我借了250万元，并开具了借款协议，后断断续续还了60万元。17、庄朔午证实，2014年4月1日将兰州市城关区静宁路100号万佳名苑1单元903室出租给刘克明，和我办理房屋租赁手续的是刘克明一姓马的手下。18、李永强证实，2014年6月26日至2015年3月将兰州市城关区小沟头85号1005室出租给“马经理”、刘克明、曾会平。19、常志邦证实，2014年7月给青海青台万达生物有限公司办理过POS机，商户名称：华扬能源，商户编号：110615065000075，终端编号：460024512803635，发卡行：中国建设银行。20、张益瑞的笔录及辨认笔录，证实2014年受“马军”、刘克明委托代办青海青台万达生物有限公司甘肃分公司和甘肃诚信恒项目投资管理有限公司成立前的工商注册等事项，从中挣了2000元辛苦费。张益瑞辨认了刘克明，并辨认“马军”就是马效星。21、张合银证实，2011年甘肃银证能源投资发展有限公司成立时需要提供公司住所来完成工商注册，张宝银找我帮忙签订过房屋租赁协议。22、王兵玲证实，2016年8月4日和丈夫曾会平带着儿子购买了三张西宁到兰州的火车票，通过安检进入火车站候车大厅时，西宁铁路公安局的警察将曾会平带走。曾会平说去兰州市公安局交代他2014年在兰州市做的事情。23、甘肃泰华会计师事务有限公司专项审计报告，青海青台万达生物有限公司、甘肃诚信恒项目投资管理有限公司和青海三江源绿色食品有限公司与136名投资群众签订241份《委托投资管理协议》和《借款协议》，其中合同金额33,715,000.00元；笔录金额32,987,500.00元，笔录返利金额4,378,775.00元，笔录未退金额28,608,725.00元。24、照片，显示青海青台万达生物有限公司厂房、设备、原料、产品等情况。25、涉案公司档案信息、营业执照，青海青台万达生物有限公司法定代表人为刘克明，该公司甘肃分公司负责人为刘克明；青海三江源绿色食品有限公司法定代表人2014年12月之前为李晓后变更为田斌；甘肃诚信恒项目投资管理有限公司法定代表人为李晓；甘肃银正能源投资发展有限公司法定代表人为张宝银。26、藏红盐宣传彩页，青海青台万达生物有限公司制作过宣传藏红盐的广告。27、搜查笔录、扣押清单、集资人员名单，公安人员在青海青台万达生物有限公司进行搜查后，查获集资人员名单1份、甘肃诚信恒项目投资管理有限公司合同专用章1枚、私人印章4枚、个体工商户营业执照2份、青海青台万达生物有限公司甘肃分公司组织机构代码证1张。28、扣押清单，从李甲龙处扣押人民币3万元，从李忠奎处扣押人民币25000元，从王维强处扣押人民币35000元。29、协助查询财产通知书、协助冻结财产通知书，公安机关于2016年7月15日冻结刘克明账号18892.98元；2016年8月11日冻结刘克明账号50362.94元；2016年8月11日冻结青海青台万达生物有限公司账号12892.26元；2016年8月11日冻结李晓账号7804.01元。30、介绍信，公安机关经从西宁市不动产登记服务中心查询，刘克明、李晓、曾会平及青海青台万达生物有限公司无产权登记。31、湟中县宗地抵押登记表，青海三江源绿色食品有限公司的土地抵押给西宁世全小额贷款有限公司。32、房屋租赁合同，2014年4月1日庄朔午将位于兰州市城关区出租给刘克明。33、房屋租赁合同、设备代管协议、办公楼厂房租赁价格表、提取车间设备清单、设备照片复印件，青海青台万达生物有限公司租赁青海民族医药科技有限公司的办公室及库房；青海民族医药科技有限公司的设备由青海青台万达生物有限公司暂时代管。34、银行流水查询单、银行支付系统专用凭证，青海青台万达生物有限公司、青海三江源绿色食品有限公司、甘肃诚信恒项目投资管理有限公司及刘克明、李晓、张宝银等账户资金往来情况。35、财务凭证、民事调解书、借款合同等，青海青台万达生物有限公司向西宁开投科技发展小额贷款有限公司借款、还款的情况。36、抵押贷款合同、欠条、承诺函、无限连带责任承诺书、还款明细等，青海青台万达生物有限公司向西宁金信通小额贷款有限责任公司贷款、还款的情况。37、委托担保合同、民事调解书、记账凭证等，青海天诚信用担保有限责任公司为青海青台万达生物有限公司向银行贷款提供担保及向青海青台万达生物有限公司追偿欠款的情况。38、委托投资管理协议、借款协议、承诺函、借据、收据等，涉案公司与集资参与人签订的委托投资管理协议、借款协议，承诺函等。39、案件来源、抓获经过、归案情况说明、羁押证明，2015年7月13日公安机关接到报案，2016年7月23日刘克明在青海省西宁火车站被西宁铁路公安处西宁车站派出所民警抓获，临时羁押于互助县看守所；2016年8月4日曾会平在青海省西宁火车站被西宁铁路公安处西宁车站派出所民警抓获，临时羁押于互助县看守所；2016年8月17日李晓主动到兰州市公安局投案自首；2017年10月20日马效星在陕西省西安市雁塔区派出所民警抓获，临时羁押于西安市公安局雁塔分局看守所。40、被告人刘克明的供述及辨认笔录，2012年后青海青台万达生物有限公司出现经营亏损,为扭转经营局面，我想引进新的生产线和设备生产藏红盐相关产品，李晓表示支持我。2014年年初，我找到兰州市小额贷款公司贷款,该公司没有钱，答应介绍人帮我从兰州市融资,并将“马军”介绍给我。“马军”到青海西宁考察了三次青海青台万达生物有限公司和青海三江源绿色食品有限公司，并起草了空白的借款方为青海青台万达生物有限公司和青海三江源绿色食品有限公司的《借款协议》，我和李晓在借款方法人代表处签字盖章后将合同带到兰州市。我们租用兰州市城关区作为融资办公地点，“马军”雇来的业务员将融资客户带到办公地点或到青海西宁公司生产地点考察，签订协议将投资款交给我，开始是现金，后我和李晓在兰州市的银行开户用转账方式接收投资款，我将一部分钱以提成方式返还给业务员。2014年7月，和“马军”、甘肃银正能源投资发展有限公司法人张宝银吃饭时，“马军”提出融资客户要求有担保公司才愿意继续给我们融资。我问张宝银给我担保行不行，张宝银答应后“马军”起草了《甘肃银正能源投资发展有限公司委托投资管理协议》，我在协议上签字盖章继续在兰州市融资。2014年8月,我安排曾会平来兰州市帮我负责融资的事，我去外地跑市场，后“马军”说张宝银不愿意为融资提供担保，建议我们自己成立担保公司。2014年9月11日，我和李晓成立了甘肃诚信恒项目投资管理有限公司，法人是李晓，继续以该公司提供担保为名在兰州市融资。2014年11月，“马军”带着业务员突然消失，很多融资客户找我们要求退还投资款，也没有客户来给我们融资，公司也就没有收入去偿还以前客户的投资利息。我们在兰州融资的地点主要有城关区，是以厂房扩建、购买藏红盐相关产品生产设备等名义融资,向不特定人群100多人融资吸收存款1600万元左右，具体数额我不能确定，以实际情况为准。“马军”和业务员拿走120万元左右，我们公司拿到800万元左右，其中600万元左右归还了青海青台万达生物有限公司拖欠青海省内银行的欠款，100万元左右用于工厂扩建、购买机器设备，还有一部分消费了，剩下的给融资客户还了利息。“马军”负责起草借款协议、召集业务员对外宣传招揽投资户，我和李晓负责签订相关借款协议、在西宁招待来考察的客户并赠送藏红盐产品、将账户里收到的集资款一部分给客户归还本金和利息，我负责公司在兰州市的日常工作，给曾会平安排相关工作，曾会平负责在兰州市接待来访的投资户、与客户签订借款协议、给客户归还利息等。被告人刘克明辨认了李晓、曾会平、张宝银。41、被告人李晓的供述及辨认笔录，2014年之前，我和刘克明经营的青海青台万达生物有限公司在西宁市几家小额贷款公司贷款800多万元和一些个人欠款没有还上，为归还欠款和引进新生产设备，刘克明和我商量到兰州市小额贷款公司贷款。2014年年初，我们到兰州的小额贷款公司贷款，因没有抵押物对方没有放贷，对方将“马军”介绍给刘克明说能帮我们从兰州借钱。“马军”到青海西宁考察了青海青台万达生物有限公司和青海三江源绿色食品有限公司后，公司租用兰州市城关区成立了青海青台万达生物有限公司兰州分公司，刘克明把曾会平叫到兰州市帮助融资。2014年4月，刘克明让我往兰州送了一些藏红盐产品和公司宣传册。2014年5月，刘克明让我在空白的借款方为青海三江源绿色食品有限公司的《借款协议》法人栏上签字和盖章，刘克明将借款协议带到兰州市。2014年6月，刘克明让我在兰州和西宁的农业银行办了银行卡收钱，他安排我用卡上的钱还公司欠小额贷款公司的贷款和兰州市的投资者利息，购买公司新机器设备，我消费了一些钱。青海青台万达生物有限公司和青海三江源绿色食品有限公司在兰州融资的具体过程我不知道，是刘克明和曾会平具体负责，融资的地点主要有城关区静宁路100号903室和酒泉路街道小沟头85号1单元1005室，是以厂房扩建、购买藏红盐相关产品生产设备等名义融资。因在西宁市我们借不到钱，想到兰州融资借款，归还之前的欠款并购进新设备继续生产藏红盐产品赢利，使企业度过难关。刘克明当时联系甘肃银正能源投资发展有限公司给我们融资提供担保，甘肃诚信恒项目投资管理有限公司法人是我，是刘克明牵头成立的说在兰州市融资用于公司生产。被告人李晓辨认了“马军”就是马效星。42、被告人曾会平的供述，我和刘克明、李晓于2014年租用兰州市城关区静宁路10Ｏ号ｌ单元903室成立青海青台万达生物有限公司甘肃分公司，于2014年9月11日租用兰州市城关区酒泉路街道小沟头85号1单元1005室成立甘肃诚信恒项目投资管理有限公司。刘克明叫我过去帮忙给客户打钱，2014年10月因刘克明账上没钱停止给客户打钱。2014年5月，刘克明安排我到兰州市城关区说青海青台万达生物有限公司甘肃分公司成立，让我负责分公司在兰州的业务，后刘克明带来“马军”，“马军”还带了10个左右业务员，刘克明安排我协助“马军”工作。“马军”起草打印了空白的借款方为青海青台万达生物有限公司和青海三江源绿色食品有限公司的《借款协议》和《甘肃银正能源投资发展有限公司委托投资管理协议》，刘克明和李晓在借款方法人代表处签字盖章后将合同带到兰州市。“马军”雇来的业务员将融资客户带到办公地点或到青海西宁市公司生产地点考察，签订协议将投资款交给刘克明，刚开始是现金，后刘克明和李晓在兰州市的银行开户用转账方式接收投资款，刘克明将一部分钱以提成方式返还给业务员。后听说甘肃银正能源投资发展有限公司法人张宝银不愿意为我们融资提供担保,“马军”建议我们自己成立担保公司。2014年9月11日，刘克明和李晓成立了甘肃诚信恒项目投资管理有限公司，法人是李晓，继续以该公司提供担保为名在兰州市融资。2014年11月，“马军”带着业务员突然消失，很多融资客户要求退还投资款，也没有客户来给我们融资，公司没有收入偿还以前客户的投资利息。青海青台万达生物有限公司在兰州融资的地点主要有城关区，向一些不特定人群以高额利息为诱饵，以厂房扩建、购买藏红盐相关产品生产设备等名义融资。吸收来的资金业务员分走一部分，公司掌握一部分，花掉一部分，剩下的给融资客户还利息。被告人曾会平辨认了李晓、张宝银，并辨认“马军”就是马效星。43、被告人马效星的供述及辨认笔录，2014年1月认识刘克明，青海青台万达生物有限公司在兰州市的办公场所是我找的中介，给的房租，该公司在兰州进行融资，是刘克明、曾会平、“王岩”等人融资，“王岩”是我介绍给刘克明的，如何融资我不知道。我没有起草过借款方为青海青台万达生物有限公司和青海三江源绿色食品有限公司的《借款协议》。青海青台万达生物有限公司成立甘肃分公司时，我给刘克明提供过代办公司的电话信息。被告人马效星辨认了李甲龙。针对公诉机关的指控、被告人的辩解及辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实、证据和相关法律法规，本院评判意见如下：关于被告人刘克明辩解没有宣传，也没有以高额利息为诱饵，都是马效星实施的以及被告人刘克明的辩护人提出马效星在本案所起的作用至关重要，被告人刘克明存在被诱骗利用情形的问题。经查，本案中被告人刘克明等人除采取通过传单等典型的宣传方式外，还向集资参与人承诺支付远高于银行同期存款利率的利息为诱饵，并开初能按时付息还款，客观上取得了为自己树立经济实力强，信用度高的广告效应，从而口口相传，在一定范围内的社会公众中传播，成功吸纳了多人巨额资金，应认定为向社会公开进行宣传。被告人刘克明作为直接负责的主管人员，在非法吸收公众存款犯罪中积极实施策划、组织、管理等，行为积极主动并具体实施非吸行为，在组织管理非法吸收资金过程中起到了主要作用，其主观犯意明显，不存在被诱骗利用的情形。关于被告人马效星辩解没有参与融资业务，也没拿过提成以及被告人马效星的辩护人提出被告人马效星在融资过程中作用较小，认定马效星吸收公众存款的数额及时间不准确，马效星从中收取返点费，情节轻微的问题。经查，被告人马效星以牟利为目的，在不具备吸收存款资格的情况下，积极策划、组织以高息融资方式帮助被告人刘克明等人非法吸收公众存款，并从中提成，在从事非法吸收公众存款犯罪中积极谋划并具体实施非吸行为且非吸数额巨大，起到了主要作用，不属情节轻微。本案中被告人刘克明等人从事非法吸收公众存款行为初，被告人马效星即积极谋划并具体实施非吸行为，应对本案吸收的资金总额承担责任。关于被告人刘克明、马效星的辩护人提出本案系单位犯罪的问题。经查，公诉机关对此问题在起诉书中已明确指控。关于被告人李晓的辩护人提出被告人李晓在本案中情节较轻的问题。经查，被告人李晓积极参与实施了非法吸收公众存款犯罪行为且吸收资金数额巨大，不属情节较轻，按照其在犯罪中所起的作用判处刑罚。关于被告人曾会平的辩护人提出本案的犯意由刘克明提出，之后也是和李晓商量，被告人曾会平仅是被动从事犯罪，曾会平并非青海青台万达生物有限公司领导者及管理层，对公司经营尤其是公司非法吸收公众存款的核心内容无任何决策权，仅是被动接受执行公司计划，曾会平没有从非法吸收公众存款犯罪中获得非法利益，系从犯的问题。经查，被告人曾会平作为其他直接责任人员，亦积极实施了非法吸收资金业务的管理，在从事非法吸收公众存款犯罪中行为积极主动并具体实施非吸行为，其行为对危害结果的发生具有一定的积极作用，且本案系单位犯罪，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可不区分主从犯，按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚。关于被告人李晓、曾会平、马效星的辩护人提出被告人李晓、曾会平有自首情节，被告人马效星属特别自首的问题。经查，公安机关出具的案件来源、抓获经过、归案情况说明证实被告人李晓是在公安机关侦办案件期间主动投案，并如实供述主要犯罪事实，属自首。被告人曾会平、马效星是在公安机关侦办案件期间被抓获到案，不符合自首的构成要件，不能认定为自首。被告人曾会平到案后能如实供述主要犯罪事实，属坦白。本院认为，被告单位青海青台万达生物有限公司违反国家金融管理法律规定，未经国家有关部门依法批准，通过向社会公开宣传等方式，向社会不特定对象非法吸收资金，扰乱金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪，且非吸数额巨大。被告人刘克明、李晓、曾会平、马效星作为直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法应当承担单位非法吸收公众存款罪的刑事责任。公诉机关指控被告单位青海青台万达生物有限公司、被告人刘克明、李晓、曾会平、马效星单位非法吸收公众存款的事实和罪名成立，本院予以确认。被告人李晓自动投案，如实供述主要犯罪事实，属自首，依法可从轻处罚。被告人曾会平到案后能如实供述主要犯罪事实，依法可从轻处罚。根据被告单位、各被告人的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位青海青台万达生物有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金50万元。（罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳）。二、被告人刘克明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月23日起至2022年7月22日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳）。三、被告人李晓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月17日起至2021年8月16日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳）。四、被告人曾会平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月4日起至2021年8月3日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳）。五、被告人马效星犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月20日起至2023年10月19日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳）。六、本案各集资参与人经济损失尚有2860.8725万元，其中扣押、冻结在案的179952.19元按比例发还各集资参与人，剩余违法所得依法继续追缴，不足部分责令被告单位青海青台万达生物有限公司、被告人刘克明、李晓、曾会平、马效星退赔，按比例发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  金济勇人民陪审员  王 黎人民陪审员  魏孔亮二〇一九年十月三十日书 记 员  姚 欣