河北省廊坊市广阳区人民法院刑 事 判 决 书(2019)冀1003刑初6号公诉机关廊坊市广阳区人民检察院。被告人曹阳（曾用名曹鉴），男，1980年8月24日出生于河北省廊坊市，汉族，大学本科文化，系廊坊市金富通投资有限公司实际控制人，捕前住河北省廊坊市广阳区。2015年6月19日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局取保候审。2015年12月25日因犯寻衅滋事罪被判处有期徒刑十一个月，2016年5月28日刑满释放。2017年3月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局取保候审，2018年3月12日被廊坊市公安局广阳分局监视居住，2019年1月4日被本院取保候审，2019年5月8日被逮捕。现押于廊坊市看守所。辩护人仇江南，河北廊飞律师事务所律师。被告人郭晓政，男，1979年7月18日出生于河北省廊坊市，汉族，初中文化，系廊坊市金富通投资有限公司法定代表人。现住河北省廊坊市广阳区。2015年7月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局刑事拘留，同年8月14日被逮捕，2015年9月1日被廊坊市公安局广阳分局取保候审，2018年6月15日被廊坊市公安局广阳分局监视居住。2019年1月4日被本院取保候审。辩护人陈健，河北同伦律师事务所律师。被告人任思晓（曾用名任凤娟），女，1980年6月25日出生于河北省廊坊市，汉族，初中文化，系廊坊市金富通投资有限公司业务总监。现住河北省廊坊市广阳区。2015年7月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局刑事拘留，2015年7月23日被廊坊市公安局广阳分局取保候审，2016年7月23日被监视居住，2017年1月23日被取保候审，2018年1月23日被监视居住，2019年1月4日被本院取保候审。辩护人石磊，河北子农律师事务所律师。辩护人闫宏，河北志达乾坤律师事务所律师。被告人王魁，男，1960年2月4日出生于河北省廊坊市，汉族，职高文化，系廊坊市金富通投资有限公司业务总监。现住河北省廊坊市广阳区。2015年7月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局取保候审，2016年7月16日被监视居住，2017年1月16日被取保候审，2018年1月16日被监视居住，2019年1月4日被本院取保候审。辩护人陈晓娟，河北天枢律师事务所律师。被告人于宏波，男，1982年10月15日出生于黑龙江省哈尔滨市，汉族，小学文化，系廊坊市金富通投资有限公司业务经理。现住河北省廊坊市广阳区。2011年4月14日因犯寻衅滋事罪被判处有期徒刑一年零九个月，同年10月26日刑满释放。2015年7月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局取保候审，2016年7月20日被监视居住，2017年1月20日被取保候审，2018年1月20日被监视居住，2019年1月4日被本院取保候审。辩护人温红红，河北志达乾坤律师事务所律师。被告人杨伟华，男，1957年11月27日出生于河北省廊坊市，汉族，高中文化，系廊坊市金富通投资有限公司业务经理。现住河北省廊坊市广阳区。2015年7月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局取保候审，2016年7月17日被监视居住，2017年1月17日被取保候审，2018年1月17日被监视居住，2019年1月4日被本院取保候审。辩护人王广有、周静，河北律靖律师事务所律师。被告人蔡晶晶，女，1982年7月4日出生于河北省廊坊市，汉族，大学本科文化，系廊坊市金富通投资有限公司业务经理。现住河北省廊坊市广阳区。2015年7月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局取保候审，2016年7月17日被监视居住，2017年1月17日被取保候审，2018年1月17日被监视居住，2019年1月4日被本院取保候审。被告人陈双妹，女，1958年12月30日出生于河北省廊坊市，汉族，大学本科文化，系廊坊市金富通投资有限公司业务经理。现住河北省廊坊市广阳区。2015年7月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局取保候审，2016年7月16日被监视居住，2017年1月16日被取保候审，2018年1月16日监视居住，2019年1月4日被本院取保候审。辩护人常俊霞，河北律靖律师事务所律师。被告人张严（曾用名张岩），男，1979年5月2日出生于河北省廊坊市，满族，初中文化，系廊坊市金富通投资有限公司业务经理。现住河北省廊坊市广阳区。2015年7月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局取保候审，2016年7月16日被监视居住，2017年1月16日被取保候审，2018年1月16日监视居住，2019年1月4日被本院取保候审。廊坊市广阳区人民检察院以廊广检公诉刑诉（2018）353号起诉书指控被告人曹阳、郭晓政、任思晓、王魁、于宏波、杨伟华、蔡晶晶、陈双妹、张严犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。廊坊市广阳区人民检察院检察员邢祎出庭支持公诉，被告人曹阳及其辩护人仇江南，被告人郭晓政及其辩护人陈健，被告人任思晓及其辩护人石磊、闫宏，被告人王魁及其辩护人陈晓娟，被告人于宏波及其辩护人温红红，被告人杨伟华及其辩护人王广有、周静，被告人蔡晶晶，被告人陈双妹及其辩护人常俊霞，被告人张严均到庭参加诉讼。在审理过程中，因本案案情复杂，向河北省廊坊市中级人民法院申请延长审限三个月。现已审理终结。廊坊市广阳区人民检察院指控，2014年7月初至2016年3月，廊坊市金富通投资有限公司通过与客户签订《借款服务协议》、《投资合作协议》并承诺给付高息利息的形式，向社会不特定对象吸收资金共计人民币7726.85万元。截止2016年3月，已退还客户本金共计人民币5625.55万元。被告人曹阳为该公司实际控制人，被告人郭晓政任该公司法人。被告人任思晓任业务总监，吸收资金达2481.2万元；被告人王魁任业务总监，吸收资金达741.5万元；被告人于宏波任业务经理，吸收资金达926.6万元；被告人杨伟华任业务经理，吸收资金达481万元；被告人蔡晶晶任业务经理，吸收资金达344万元；被告人陈双妹任业务经理，吸收资金达310万元；被告人张严任业务经理，吸收资金达239万元。被告人曹阳作为该公司实际控制人，被告人郭晓政作为公司法人，被告人任思晓、王魁作为公司业务总监，参与谋划、指挥该公司非法吸收公众存款。被告人于宏波、杨伟华、蔡晶晶、陈双妹、张严作为公司业务经理，均直接参与该公司吸收公众存款。对上述指控的事实，公诉机关提供了证人黎某、王某1、董某、李某1等人的证言，集资参与人刘某、杨某、田某等人的证言，被告人曹阳、郭晓政、任思晓、王魁、于宏波、杨伟华、蔡晶晶、陈双妹、张严的供述及书证等证据材料。公诉机关认为，被告人曹阳、郭晓政、任思晓、王魁、于宏波、杨伟华、蔡晶晶、陈双妹、张严违反金融管理法规，未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，严重扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人于宏波在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应从重处罚。提请本院依法判处。被告人曹阳、郭晓政、任思晓、王魁、于宏波、杨伟华、蔡晶晶、陈双妹、张严对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人曹阳的辩护人仇江南的辩护意见是，被告人曹阳构成自首，且愿意积极赔偿，建议对其从轻处罚。被告人郭晓政的辩护人陈健的辩护意见是，被告人郭晓政构成自首，且已全部退还犯罪所得款项，建议对其从轻处罚。被告人任思晓的辩护人石磊、闫宏的辩护意见是，被告人任思晓系自首，且已退还犯罪所获款项，在共同犯罪中所起作用相对较小，建议对其从轻处罚。被告人王魁的辩护人陈晓娟的辩护意见是，被告人王魁构成自首，且系从犯，并主动退还全部所得款项，建议对其从轻处罚。被告人于宏波的辩护人温红红的辩护意见是，被告人于宏波系从犯，且愿意积极退赔，建议对其从轻处罚。被告人杨伟华的辩护人王广有、周静的辩护意见是，被告人杨伟华构成自首，且系从犯，并愿意积极退赃，建议对其从轻处罚。被告人陈双妹的辩护人常俊霞的辩护意见是，被告人陈双妹构成自首，且系从犯，并已积极退还所获款项，建议对其从轻处罚。经审理查明，2014年7月初至2016年3月，廊坊市金富通投资有限公司通过与客户签订《借款服务协议》、《投资合作协议》并承诺给付高额利息的形式，向社会不特定对象吸收资金共计人民币7726.85万元。截止2016年3月，已退还客户本金共计人民币5625.55万元，支付客户利息220.57万元，尚欠客户本金2101.30万元。被告人曹阳作为该公司实际控制人，被告人郭晓政作为该公司法定代表人，参与谋划、指挥该公司非法吸收公众存款业务。被告人任思晓、王魁作为该公司业务总监，被告人于宏波、杨伟华、蔡晶晶、陈双妹、张严作为该公司业务经理，均直接参与该公司吸收公众存款业务。其中，被告人任思晓吸收资金达2481.2万元；被告人王魁吸收资金达741.5万元；被告人于宏波吸收资金达926.6万元；被告人杨伟华吸收资金达481万元；被告人蔡晶晶吸收资金达344万元；被告人陈双妹吸收资金达310万元；被告人张严吸收资金达239万元。2015年6月18日，被告人曹阳被传唤后，主动到公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，系自首。2015年7月7日，被告人郭晓政被传唤后，主动到公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，系自首。2015年6月16日，被告人任思晓被传唤后，主动到公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，系自首。2015年6月10日，被告人王魁被传唤后，主动到公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，系自首。2015年6月25日，被告人于宏波被传唤后，主动到公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，系自首。2015年6月23日，被告人杨伟华被传唤后，主动到公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，系自首。2015年5月30日，被告人蔡晶晶被传唤后，主动到公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，系自首。2015年6月15日，被告人陈双妹被传唤后，主动到公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，系自首。2015年6月12日，被告人张严被传唤后，主动到公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，系自首。被告人郭晓政、任思晓、王魁、陈双妹、张严主动将所获款项退还。上述事实，公诉机关当庭出示下列证据予以证明：1、证人黎某的证言证实，2014年7月21日，其通过58同城上的招聘信息应聘到金富通公司出纳职务，负责公司钱款的收支，包括收取投资客户的钱，给员工发工资，给客户发放各项收益和利息。公司老板是曹阳，法人是郭晓政，下面设财务部和业务部，业务部分本部，就是公司大厅那些工作人员，他们负责接待一些主动上门投资的客户，还有发发传单。另外还有两个业务区，负责人分别是任思晓和王魁，他俩下面管着几个经理，主要做拉存款的投资业务。郭晓政基本工资好像是8000元，提成是按照任思晓和王魁两个组总额的0.5%提成，王魁基本工资是5000元，提成也是按照他组总额的0.5%提成，任思晓基本工资是8000元，提成也是按照她组总额的0.5%提成，下边经理工资是3000元，按照自己完成业务量0.5%提成。返还客户“工资”，投资十万以下，工资按照投资额2%给工资，提成没有，十万是给3%工资，提成1%；利息规定：90天期十五万以下都是5%，15-29万是5.3%，30万以上是5.6%。吸收来的钱全部达到曹阳妻子王某1的建行卡里，卡号是62×××62.公司收取的投资款主要是支付到期客户的收益，还有给公司这些人员发工资和提成，其他的曹阳用这里面的钱投资开了正大福珠宝店，用了大概100多万，还有给汽修厂的会计打过一笔60万元，买了一辆宝马7系轿车，用了100多万，一辆房车，用了60多万，在万和尚品买楼房花了700万，还借给一个叫乔山男的100万，在幸福城开分公司支出了60多万，万庄那边也要开分公司，装修花费了10多万，并没有投资其他什么项目。其离开公司的时候，账上只有9000多元。证人王某1，董某、李某1等人的证言与证人黎某所证内容基本一致。2、集资参与人刘某的证言证实，2014年9月16日，其从廊坊市广阳区建设北路五味斋北侧的金富通门口路过，就进去看了看，当时经理潘元接待的其，她给其发了宣传单，还让其看了他们的资质，并介绍金富通旗下有绿辰集团投资、光伏产业投资和生态林业项目等，这些钱主要用于这些商业的经营上，其就相信了，当时其就把10万元投到了公司，并签订了投资合作协议书。2014年12月14日给5000元的利息，2015年1月17日，由于其母亲有病在金富通取了10000元，剩下的到现在也没给。有投资合作协议书、银行凭证、收据等书证予以佐证。集资参与人杨某、田某、李某2、李某3、王某2等人的证言在投资金富通公司等内容方面与刘某的证言内容基本一致。3、廊坊大正司法会计鉴定中心司法鉴定意见书记载了，廊坊市金富通投资有限公司自2014年7月1日至2016年3月31日期间，以签订《借款服务协议》、《投资合作协议》等形式，吸收本金7726.85万元，退还客户本金5625.55万元，支付客户利息220.57万元，尚欠客户本金2101.30万元。4、廊坊大正司法会计鉴定中心关于廊坊市金富通投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案司法鉴定补充意见书记载了任思晓、王魁、于宏波、杨伟华、蔡晶晶、陈双妹、张严七人任职期间吸收资金情况。5、内资企业登记基本情况表记载了，廊坊市金富通投资有限公司经营范围是以企业自有资金对市政工程建设、农业、制造业、房地产业、商业、酒店业、餐饮业、教育行业的投资；企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）6、公安机关出具的协助扣押不动产通知函、协助冻结财产通知书及扣押清单记载了，王某1名下位于广阳区万和上品小区商业楼1-303，1-702，1-718，1-407，1-301，1-705，1-807，共计七套房屋已被扣押；王某1在中国建设银行城建支行卡号为62×××62金额为1054123.57元已被冻结；白色丰台汉兰达汽车一辆被扣押情况。7、公安机关出具的到案说明证实九名被告人均系传唤到案后，如实供述犯罪事实。8、常住人口基本信息证实九名被告人的身份情况。9、刑事判决书及释放证明证实被告人曹阳、于宏波犯罪情况。10、被告人曹阳、郭晓政、任思晓、王魁、于宏波、杨伟华、蔡晶晶、陈双妹、张严的供述与上述证据所证基本一致。上述证据经庭审举证、质证，均合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人曹阳、郭晓政、任思晓、王魁、于宏波、杨伟华、蔡晶晶、陈双妹、张严违反金融管理法规，未经中国人民银行批准，向社会不特定人员非法吸收存款，严重扰乱国家金融秩序，数额巨大；其行为均已构成非法吸收公众存款罪。廊坊市广阳区人民检察院起诉指控的犯罪成立。在共同犯罪中，被告人曹阳、郭晓政积极主动，系主犯；被告人任思晓、王魁、于宏波、杨伟华、蔡晶晶、陈双妹、张严起次要或辅助作用，属于从犯，可以减轻处罚。被告人曹阳在经公安机关传唤后，主动到公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，系自首，可从轻处罚。被告人郭晓政、任思晓、王魁、于宏波、杨伟华、蔡晶晶、陈双妹、张严在经公安机关传唤后，主动到公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，系自首，可减轻处罚。被告人郭晓政、任思晓、王魁、陈双妹、张严主动退还所获款项，可酌情从轻处罚。辩护人关于上述情节的辩护意见，本院予以采纳。被告人于宏波在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，系累犯，应从重处罚。根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十五条、第六十七条、第六十一条、第七十二条、第七十三条、第六十四条、《最高人民法院（关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释）》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人曹阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月8日起至2021年5月7日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、被告人郭晓政犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳。）三、被告人于宏波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳。）四、被告人任思晓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）五、被告人王魁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）六、被告人杨伟华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）七、被告人蔡晶晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）八、被告人陈双妹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）九、被告人张严犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）十、对公安机关扣押的涉案物品予以追缴，返还集资参与人；被告人曹阳、杨伟华、于宏波、蔡晶晶非法吸收公众存款的违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省廊坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  吴丽萍人民陪审员  何国山人民陪审员  熊国华二〇一九年十月二十八日书 记 员  李贺扬附：相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔。违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。