西  安  市  未  央  区  人  民  法  院刑 事 判 决 书 （2018）陕0112刑初1408号 公诉机关西安市未央区人民检察院。被告人王某某，女，1958年10月19日出生，汉族，大学文化，系陕西奥利德能源科技有限公司第一分公司会计，户籍所在地陕西省咸阳市秦都区，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，2018年4月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局沣东新城分局刑事拘留，同年5月25日被依法逮捕，现羁押于西安市看守所王某某。指定辩护人岳朝选，陕西邦维律师事务所律师。西安市未央区人民检察院以西未检刑诉[2018]897号起诉书指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市未央区人民检察院指派检察员孙佰明依法出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人岳朝选到庭参加诉讼。现已审理终结。西安市未央区人民检察院指控，被告人王某某系陕西奥利德能源科技有限公司第一分公司（以下简称奥利德公司）会计。该公司系王某某（另案处理）于2013年2月19日成立，位于XX街XX园XX号XX号院内。该分公司成立后，王某某以该分公司能生产销售高清洁柴汽油、在临潼区购置土地以及建设新厂房为名，以12%的高额利息为诱惑，面向社会不特定人群进行集资。被告人王某某在担任该公司会计期间，直接参与集资工作并面向李某某、刘某某等社会不特定人群进行宣传和集资。经审计，被告人王某某非法吸收公众存款8人，非法吸收公众存款金额为126万元，造成实际损失金额为125.95万元.2018年4月21日，被告人王某某被公安机关抓获归案。为指控上述事实，公诉机关向法庭出示了相关证据，据此认为被告人王某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。庭审中，被告人王某某辩称：1、起诉书指控的8名集资群众中只有刘某某、李某某2人是通过她本人介绍的，其余6人不是她的客户，她只是老板指派签订合同的经办人，故她的犯罪数额中应当扣除其他6人的投资数额；2、她和刘某某及其儿子李某某均认识，她仅介绍二人到公司投资，不应该属于不特定人群。辩护人提出：1、被告人王某某未参与单位决策，仅被口头任命为副总，在犯罪中作用较小。2、被告人王某某系初犯，具有坦白情节，自愿认罪，建议从轻处罚。经审理查明，2013年2月19日，王某某（另案处理）注册成立陕西奥利德能源科技有限公司（简称奥利德公司）第一分公司，以每年12%的高额利息面向社会不特定人群进行非法集资。王某某担任该公司会计，负责收取集资款，签订借款合同等。被告人王某某在担任该公司会计期间，直接参与非法集资工作，并亲自向集资群众刘某某、李某某吸收资金共计115.7万元，还积极发展杨满莉、李战卿等群众续签借款合同共计10.3万元。2018年4月21日，被告人王某某被公安机关抓获归案。1、     立案决定书、报案材料。证明西安市公安局沣东新城分局于2016年10月25日对王某某涉嫌非法吸收公众存款决定立案，后陆续接到刘某某、李某某等群众的报案。2、刘某某、李某某、杨满莉、李秀芳、李战卿、李文耀、郭银凤、田翠梅等人提供的收据、借款合同等书证。3、抓获经过。证明被告人王某某于2018年4月21日在云南省被公安机关抓获归案。4、刘某某的陈述。证明2013年7月份前后，她和陕西奥利德公司签订了六份借款合同，合计投资了约79万元，合同到期后投资款无法要回。是她的朋友王某某介绍她投资的，王某某告诉她奥利德公司法人王某某在国外学习了一套先进的技术，公司生产的是生物柴油，生意很好，销售到了鄂尔多斯等地，资金到位很快，也很安全，回报很大，半年就可以取回来了。王某某经常到她家介绍奥利德公司投资的事情，经过反复动员，她和她儿子李某某都在奥利德公司投资了。投资过程都是王某某经办的，王某某到她家拿钱，之后王某某又把借款合同和收据拿回来给她。5、李某某的陈述。证明他和奥利德公司签订了两份投资合同，合计投资约36万余元，业务员是王某某，是他父亲原来单位的同事，他从小就认识王某某，所以王某某介绍投资的时候他比较信任。6、李战卿的陈述。证明他在奥利德公司投资过1万元，第一次投资的业务员是**，合同到期后他去找奥利德公司会计王某某要钱，王某某告诉他公司钱比较紧张，动员他续存，半年之后一定给他还钱，他就听了王某某的话继续投资了，并且王某某给他重新办理了投资合同，并将原始合同收回。7、毛秀花的陈述。证明她丈夫李文耀和奥利德公司签订了一份借款合同，借款金额是一万元，整个过程她俩一起参与的。她们两次签订合同的经办人都是王某某，**给她们宣传投资的好处，之后带她们到公司，钱交给了王某某，借款合同也是王某某开具的。合同到期之后她们去奥利德公司要钱的时候，公司会计王某某动员她们续存借款合同，经过王某某的动员，她们又续了半年合同，王某某给她们办理了续存手续，给了一份新合同，出具的收款收据上的经办人写了个“王”字，就是王某某本人签的。8、李文耀的陈述。证明他在奥利德公司投资过1万元，签合同是他的名字，他将钱交给了公司“王会计”，他的业务员叫**，是一个胖胖的男子。合同到期后他老伴去要过钱，接待他老伴的就是王某某，王某某不但没有还钱还极力劝他老伴再次投资。9、田翠梅的陈述。证明她向奥利德公司投资了2次钱，共计投资了2万元。第一次投资到期后奥利德公司没有给他兑现还钱，第二次是通过王某某续存的，当时第一份合同到期后她们去要钱，王某某接待的她们并动员她们再续存一次，说以后公司发展起来了肯定还钱，这样她才续存了。10、李秀花的陈述。她和奥利德公司签订过一份一万元的借款合同。业务员是奥利德公司的女会计，名字想不起来了，大家都称呼“王会计”。投资款交给了“王会计”，“王会计”办理了借款手续，并给她们出具了收据，收据上面的经办人写了个“王”字。11、杨满莉的陈述。证明她在奥利德公司投资了二次钱，第一次投资业务员是刘梅，第二次投资业务员是王某某。第一次投资日期是2013年10月29日，协议本金金额19.6050万元，实际缴纳4.78万元，合同到期后金额20.7813万元；第二次投资是2013年11月28日，协议本金金额是20.05万元，实际缴纳金额5.3万元，合同到期后给21.2530万元。第一次投资后，刘梅离开了奥利德去别的地方当集资业务员了，王某某给她打电话，告诉她厂里效益比较好，可以给高的点位，她考虑后就二次投资了，手续都是王某某经办的。12、张玉香、王保玲的陈述。均证明了王某某是奥利德公司会计并经办了借款业务。13、辨认笔录及照片。证明杨满莉、刘某某等人能够辨认出王某某。14、王某某的供述。证明他是陕西奥利德能源科技有限公司法人，该公司成立于2005年8月31日，总部位于临潼，融资的事情是由陕西奥利德能源科技有限公司西安市第一分公司进行的，2012年底开始运作，2013年年初颁发了营业执照，住此地在西安市未央区XX园XX号XX号院内，实际经营地也在这，分公司的负责人是杨淑慧。2011年11月底至2013年6月份，是由他负责分公司的运营、融资及续存工作，2013年6月份至2014年10月份，王某某任职公司经理，负责分公司的运营及融资续存工作，2014年10月至今于某某任职分公司经理。2012年4、5月份，分公司已经建好，王某某、于某某已经到分公司工作。当时王某某负责财务部，于某某负责投资部，2014年年底，王某某离开了公司，财务部和投资部的工作都由于某某接管了。公司的经理属于公司员工，负责融资续存工作但不参与提成，拿自己的工资。公司给出的年利息是12%，公司没有业务员拉客户，有人会作为介绍人给公司介绍客户，公司并没有给出工资和提成，但是介绍人如何与投资人谈的，他不清楚，应该是从利息中赚取部分利息。15、杨淑慧的供述。2012年6月6日她开始担任奥利德公司法人，2014年8月份她们又在工商及税务部门进行了变更登记，法人又变成了王某某。2013年12月10日的时候，奥利德又成立了西安第一分公司，王某某让她当公司法人，她就答应了，第一分公司的负责人到现在一直是她。她去了三桥和平工业园第一分公司的时候，发现很多老年人到公司会计处交钱，签借款合同，而且利息比较高，她才知道奥利德公司向老年人非法集资的情况。集资业务主要是两个人专门负责的，刚开始负责人是第一分公司的会计王某某，于某某没到公司的时候，资金部门是由王某某负责的，后来集资业务是由第一分公司资金部经理于某某负责。第一分公司的集资业务都是经理说了算，也就是王某某、于某某说了算，二人在集资业务这块直接和王某某对接。16、被告人王某某的供述和辩解。证明2010年9月1日，王某某把她招到三桥和平村的陕西华清公司担任会计，后来华清公司变更为陕西奥利德能源科技有限公司，和平村变成了奥利德公司西安第一分公司。2011年，有一些群众来三桥给公司交钱，王某某让她签订借款合同和收取群众集资款，按照王某某的安排接待群众。她在公司期间领的是工资，集资业务没有给过她工资和奖励，有一个叫**的业务员直接将提成领走了。集资群众没给奥利德公司集资1万元，王某某可以拿到6000元，群众现场返还600元，**的提成是3400元。2013年前后，于某某告诉她王某某任免她担任了资金部的副经理，但是没有见到任命文件，实际上她还是在财务部门工作，大家都叫她王会计。她介绍过她朋友刘某某和刘某某的儿子李某某到奥利德公司来投资。由于借款合同到期后奥利德公司不能如期给群众还款，只能和群众续签合同，在续合同的过程中，集资的金额会包含到期的利息，所以集资金额会发生变化，金额会变的更多。后来集资群众续签借款合同也是通过她，王某某为了让群众继续续合同，告诉她可以给群众提高到期之后利息的点位。续签合同有些群众是直接在她这办理的，没有通过业务员，有的群众在续签合同的过程中，还多交了集资款，主要是为了凑个整数。有些业务员离开之后，他也和群众联系过，动员集资群众继续来奥利德公司投资，其中有杨满莉、张玉香，借款中业务员原本应该得到的那部分她也没拿，都到了奥利德公司。她直接介绍的投资群众有刘某某、李某某和她的一些亲戚，亲戚们为了让她免受伤害都没有报案，还有一些是合同到期后无法给群众兑付本息，她就按照王某某的安排给群众做工作让群众继续投资。17、司法会计鉴定报告书。证明经陕西广合司法会计鉴定所鉴定，王某某签订募集合同14份，拉单8人，其中共募集基准本金140.75万元，返点金额147500元，群众实际缴款金额126万元，合同到期金额（本息合计）149.2万元，返还金额500元；实际损失金额125.95万元。根据王某某拉单情况明细表，刘某某实际缴款金额79.9万元，李某某实际缴款金额36万元。18、被告人王某某的户籍证明。证明被告人王某某个人身份信息。本院认为，被告人王某某违反国家金融管理法律规定，以高额利息为诱饵，向社会不特定公众募集资金，数额巨大，扰乱了市场金融秩序，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪，西安市未央区人民检察院指控其犯非法吸收公众存款罪的事实成立，应依法予以惩处。通过王某某续签借款合同属于重复投资，不计入王某某非法集资数额，故王某某非法吸收资金的数额为刘某某、李某某投资的115.7万。根据投资群众的陈述及被告人的供述，均能证明奥利德公司西安第一分公司及王某某向不特定群众募集资金的事实，故被告人辩称其未向不特定人群吸收资金的辩解不予采纳。被告人王某某在亲自参与的非法集资活动中起到了积极、重要的作用，故辩护人辩称其作用较小的辩护意见不予采纳。辩护人提出被告人具有坦白情节的意见与庭审情况不符，不予以采纳。结合案件事实，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月21日至2021年4月20日止）（罚金限判决生效后一个月内缴纳）。二、被告人王某某违法所得依法继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审  判  长     康彦波人民陪审员     贺群牛人民陪审员     周银凤                         二0一九年十月八日 书  记  员     闫  鼎 1