广西壮族自治区柳州市城中区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）桂0202民初1982号 原告:李某某，男，1963年7月2日生，汉族，户籍地四川省营山县，现住广西柳州市城中区。 委托诉讼代理人：黄振宝，广西至和律师事务所律师。 原告:孙某某，男，1981年4月12日生，汉族，住广西柳州市鱼峰区。 委托诉讼代理人：黄振宝，广西至和律师事务所律师。 被告：广西某某建工集团有限公司，住所地广西南宁市。 法定代表人：范某某，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：李祖科，北京大成（南宁）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：王琦琼，北京大成（南宁）律师事务所律师。 被告：广西某某投资有限公司，住所地广西南宁市青秀区。 法定代表人：林某某，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：李祖科，北京大成（南宁）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：王琦琼，北京大成（南宁）律师事务所律师。 被告：柳州市城中区某某村民委员会，住所地广西柳州市。 负责人：陈某某，主任。 被告：汪某某，男，1968年4月14日生，汉族，住湖南省郴州市苏仙区。 被告：谢某某，男，1989年8月19日生，汉族，住湖南省郴州市北湖区。 原告李某某、孙某某诉被告广西某某建工有限公司（以下简称“某某公司”）、柳州市城中区某某村民委员会（以下简称“某某村委”）、广西某某投资有限公司（“以下简称“某某公司”）、汪某某、谢某某建设工程施工合同纠纷一案，本院于2018年8月17日立案受理，被告某某公司提出管辖异议后不服本院作出的裁定并上诉，后被驳回上诉。本院于2019年9月30日依法组成合议庭适用普通程序公开开庭进行了审理。二原告及其委托诉讼代理人、被告某某公司及某某公司的委托诉讼代理人到庭参加审理。被告某某村委、汪某某、谢某某经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法进行缺席审理。本案现已审理终结。 原告李某某、孙某某向本院提出诉讼请求：一、确认原告与被告广西某某建工有限公司下属分公司钦州市某某总公司南宁第二分公司所签订的《项目内部承包合同》无效；二、判令被告广西某某建工有限公司返还工程保证金及其他费用共计3680000元整，并赔偿利息损失998406元（利息损失计算详见附件，时间从2012年11月20日起至2018年8月10日。之后的利息损失仍以3680000元为基数，按中国人民银行同期贷款利率计算，直至清偿完毕之日止）；以上合计4678406元；三、判令被告柳州市城中区某某村民委员会对以上债务承担共同清偿责任；四、判令被告广西某某投资有限公司、汪某某、谢某某在未出资额（2800万元）范围内对被告广西某某建工有限公司所欠原告债务承担补充赔偿责任；五、由被告承担全部诉讼费用。 事实与理由:2012年11月6日，原告与被告下属分公司钦州市某某总公司南宁第二分公司签订一份《项目内部承包合同》，约定由原告承建由柳州市城中区某某村民委员会开发建设的位于柳州市城中区延长线“柳州某某商业广场”写字楼工程项目。合同签订后，原告分多次交给被告履约保证金共计330万元，并多次支付项目费用38万元。该工程从2013年停工至今。原告为此多次要求被告返还工程保证金并赔偿相关损失，但均被拒绝。经查，“柳州某某商业广场”工程项目未经有关部门批准建设，而钦州市某某总公司南宁第二分公司已被注销，钦州市某某总公司于2013年5月28日更名为广西某某建工有限公司。后原告发现广西某某建工有限公司股东未按时足额出资，导致公司无力清偿所欠原告债务。经查，广西某某建工有限公司股东注册资本为10000万元人民币，股东广西某某投资有限公司认缴出资额为5000万元，汪某某认缴出资额2500万元，谢某某认缴出资额为2500万元，出资时间均为2017年8月18日。截止2018年9月29日，广西某某建工有限公司实缴注册资本为7200万元，仍有2800万元注册资本股东并未实际出资，三股东应当在未出资额范围内对被告广西某某建工有限公司所欠原告债务承担补充赔偿责任。为维护原告合法权益，特提起诉讼，请判如诉请。 被告某某公司辩称：1、柳州市涉案工程由二原告找来挂靠在被告名下，原告是涉案工程实际的施工控制人，相关风险、责任应由二原告承担。2、被告某某公司并非返还工程履行保证金及赔偿损失的适格主体，原告要求被告承担返还工程履行保证金及赔偿利息损失的责任无事实、法律依据。3、陈某胜收款给桂深公司的行为并非履行钦州建总的职务，且原告与陈某胜之间有劳务关系。4、如果桂深公司已经收取了工程履约保证金且桂深公司没有返还该款项，原告作为涉案工程实际的施工控制人，对不能及时获得桂深公司收取的工程履约保证金的返还存在重大过错，应自行承担损失。 被告某某公司辩称：我方作为股东已经全面履行了实缴某某公司的义务，不承担责任。 被告某某村委、汪某某、谢某某未出庭参加诉讼，在举证期限内也未向本院提交任何证据及书面答辩材料，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第十二条、第十三条第二款、第六十八条及《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第三十四条第一款的规定，视为三被告放弃答辩、举证和质证的权利。 原告李某某、孙某某围绕诉讼请求提供了如下证据： 1、项目内部承包合同，证明合同约定钦州市某某总公司南宁第二分公司作为甲方，两原告作为乙方，将涉案工程整体转包给原告。 2、授权委托书，证明被告委托李某某办理涉案工程的事宜。 3、陈某胜身份证复印件，证明的陈某胜身份情况。 4、陈某胜银行账户资料，证明双方签订项目承包合同时，被告称将履约保证金转入指定账户。 5、收据，证明2012年11月9日，11月20日南宁第二分公司各收到了100万元共200万元。 6、收条，2013年3月10日证明南宁第二分公司收到了李某某的60万元。3月22日南宁第二分公司收到70万元；证据5、6总共收到了330万元。 7、银行业务回单，证明目的同证据6。 8、银行转款凭证，证明李某某支付南宁第二分公司12万元。2013年8月16日支付10万元。2013年10月4日支付了16万元。三笔款项总计38万元。 9、银行交易明细表，证明李某某分别于2012年11月20日，11月9日,2013年3月10日，分三次转款，总金额为260万元，该证据是对收条收据的说明。 被告某某公司、某某公司质证意见如下：对于证据1，三性无异议，原告未能提交与业主签订的施工合同，实际未签订。对于证据2，三性无异议。对于证据3由法院核实，对于证据4，与本案无关联性，公章认可。对于证据5，三性不认可，财务章不认可。对于证据6与证据4、5质证意见一致。对于证据7，认可真实性，不认可关联性，不认可南宁二公司收到该款项。对于证据8的真实性认可，不认可关联性，钦州建总及二分公司未收到这三笔款，这三笔款的性质不属于涉案工程的费用。对于证据9，交通银行的100万元认可真实性，不认可关联性。建设银行的流水未能体现是原告转给陈某胜的，如查明是转给陈某胜的话，也不认可关联性。 被告某某公司向本院提交了如下证据：1、广西北部湾产权交易所钦州建总整体产权转让公告，证明2012年12月钦州建总的股东钦州市住房与建设委员会委托广西北部湾产权交易所，通过挂牌的方式公开转让钦州建总整体产权；原告与钦州建总《项目内部承包合同》刚签署，钦州建总情况就发生了巨大变化。 %1、《钦州市某某总公司整体产权转让项目交易合同》，证明广西大洋建设有限公司摘牌受让钦州建总股权成功，2013年3月20日钦州住建委与大洋公司签署该合同；原告与钦州建总《项目内部承包合同》刚签署，钦州建总情况就发生了巨大的变化。 %1、企业信用信息公示报告，证明2015年7月31日，某某公司的注册资本10000万元已全部实缴完毕；目前，广西某某公司、鄢行庄各持有玩的公司50%股权；某某公司名称等其他事项的变更情况。 %1、企业信用信息公示报告，证明钦州市某某总公司南宁第二分公司已经注销。 %1、（2015）柳市民二终字第377号民事判决书，证明桂深公司实际上是租用某某村民委、柳州市某某永利投资置业公司的三产用地进行所谓的开发，由于桂深公司欠缴租金，某某村委、永利公司已经于2014年11月30日解除了土地租赁合同，某某村委、永利公司还于2014年12月起诉；涉案项目本身发生了巨大的变化，原告应当知晓。 %1、柳州市城中区人民法院执行案受理案件通知书，证明柳州市城中区人民法院于2016年6月12日受理某某村委、永利公司的执行申请；涉案项目本身发生了巨大的变化，原告应当知晓。 %1、某某公司股东会决议，证明2015年7月27日，一致同意将注册资本从7200万元增资至10000万元：汪某某按期占股2%，应增资140万元，汪文斌增资1820万元谢是420万元。出资时间为2015年7月31日前，出资方式为货币。 8-13、某某公司章程、客户专用回单、出资情况、股权转让协议、股东会决议，证明2015年7月31日前各股东已经实际缴足增资的款项。 14、柳州银行的电汇凭证，证明2014年1月18日汇款人李某某向陈某胜转账2万元，附加信息及用途显示性质是工资款，陈某胜与李某某之间是劳务关系。 原告李某某、孙某某质证意见如下：对于证据1、2认可真实性，不认可证明目的，刚好证明了被告应当承担义务，都要求由被告负责各分公司的债权债务，证据2有第2.4条有约定。对于证据3、4认可真实性，不认可证明目的，被告的股东鄢行庄及某某公司的股东应当在2018年12月1日履行出资的义务，至今仍未出资。二分公司的企业报告证明陈某胜是该公司的负责人，目前该分公司已经被注销。对于证据5、6，认可真实性，不认可证明目的，被告在本案合同有重大过错，被告作为转包方，没有尽到对项目合法性的审查，该项目因没有取得相应的规划许可，导致无法建设，被告作为工程项目的转包人应当是知道的。对于证据7、8、12、13，真实性无异议，但也不能证明被告的股东已经按照约定的时间实际出资。对于证据9、10、11，对汪某某的出资无异议，汪文斌是1820万元，谢某某420万元，后面均没有出资，总金额不到3000万元，以上出资均为7200万元里面的，不属于1亿里面的出资额。一个亿的注册资本出了7200万元，还有2800万元没有出资，被告提供的资料未能证明股东已经缴足。对于证据14，不认可该份证据，是陈某胜私人向李某某借的2万元，与本案无关。 被告某某公司对被告某某公司提供的证据无异议。 本院组织当事人进行了证据交换和质证，被告某某公司及某某公司对原告提供的证据真实性无异议的，本院予以确认并在卷佐证。二被告不认可原告提供的证据5、6，经查，该证据有陈某胜签字及南宁二分公司的盖章，并有银行交易明细及钦州市某某总公司盖章的指定账户相互印证，而被告未提供证据进行反驳，故本院采信原告以上证据。二被告不认可原告的证据8银行转款凭证关联性，认为未收到这三笔款，这三笔款的性质不属于涉案工程的费用；原告对此并未提供其他证据加以佐证，故本院采信被告的观点。原告提供的其他证据能相互印证，与本案有关联性，故本院采信原告的其他证据。原告对被告某某公司提交的证据1-13真实性无异议，对证明目的有异议，但原告未提供证据加以反驳，故本院采纳被告的证据；对证据14，双方均认可存在转账2万元的事实，但对于款项性质，被告未能提供其他证据证明为劳务工资，故本院采信原告的观点，2万元为其与陈某胜私人借款。其他有异议的证据，需结合全案证据和案件事实进行综合认定。 依据庭审调查及综合全案证据，可以确定如下法律事实：钦州市某某总公司成立于1993年4月14日，2013年5月28日变更为广西某某建工有限公司，注册资本后从72000000元增加到100000000元。钦州市某某总公司南宁第二分公司（以下简称“南宁二分公司”）成立于2011年5月23日，于2016年8月1日注销，负责人为陈某胜。2012年11月6日，钦州市某某总公司南宁第二分公司作为甲方与李某某、孙某某作为乙方签订《钦州市某某总公司南宁第二分公司项目内部承包合同》，乙方以包工包料的承包方式对工程柳州某某商业广场写字楼工程项目进行施工，甲方按工程结算总造价收取乙方上缴系数6%的管理费；工程履约保证金3000000元由乙方按业主合同要求支付给业主，履约完毕按合同规定由业主直接退还给乙方；为项目部配备项目部公章，设立银行临时专用账户供项目部专用，项目部公章由项目经理保管使用，账户由乙方派出财务管理使用。后原告收到陈某胜的身份证复印件及加盖有南宁二分公司公章的指定账户，户名陈某胜。2012年11月9日，收款人陈某胜出具一张收据，内容载明为今收到李某某交来柳州某某商业广场写字楼工程项目合同履约金壹佰万元整（￥1000000元）。2012年11月20日，收款人陈某胜出具一张收据，内容载明为今收到李某某交来柳州某某国际商业广场写字楼工程项目合同履约金壹佰万元整（￥1000000元），此履约金退还按业主合同约定时间。2013年3月10日，收款人陈某胜出具一张收据，内容载明为今收到李某某交来柳州某某国际商业广场写字楼工程项目合同履约金陆拾万元整（￥600000元)，此履约金退还按业主合同约定时间。2013年3月22日，收款人陈某胜出具一张收条，内容载明为今收到孙木旺代孙某某转柳州某某商业广场工程项目合同履约金柒拾万元（￥700000元）。以上三张收据及一张收条的收款单位处均加盖有钦州市某某总公司南宁第二分公司财务专用章，四笔款项合计3300000元均通过转账方式进入陈某胜账户中。2013年8月16日、同年9月22日、同年10月4日，李某某通过转账方式分别转了100000元、120000元、160000元到陈某胜账户中。后涉案项目未能办理规划立项、报建等手续而停工。原告认为被告未返还工程保证金及相关费用，故提起本诉。 本院认为，关于合同效力问题。根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条的规定，原告李某某、孙某某系没有施工资质的自然人，借用有资质的建筑施工企业名义，故李某某、孙某某与钦州市某某总公司南宁第二分公司签订的《钦州市某某总公司南宁第二分公司项目内部承包合同》为无效。 关于返还保证金及相关费用的义务主体及具体数额问题。原告向陈某胜账户转账1000000元、1000000元、600000元、700000元四笔款项共计3300000元有交易明细及收据、收条相互印证，足以证明陈某胜收到以上款项。至于陈某胜的收款行为系个人行为还是职务行为问题，陈某胜系南宁二分公司的负责人，指定账户加盖南宁二分公司公章，收据、收条内容为某某工程合同履约金并加盖该公司财务专用章及陈某胜的签名，以上可见陈某胜是以公司名义从事的民事活动，其法律后果应由公司承受。故，被告某某公司应承担返还上述履约金3300000元的义务。另李某某向陈某胜账户转账的100000元、120000元、160000元，原告提供的转账凭证、业务回单仅能证明陈某胜收到上述380000元。至于款项性质，原告未能提供其他证据加以佐证，无法认定为公司行为，且原告亦曾自认陈某胜私人向李某某借20000元，与本案无关。故该380000元不应由被告某某公司承担，原告可就该款项另行向陈某胜主张。 关于利息损失问题，双方对履约保证金何时返还及利息计付标准未明确约定，原告也未提供证据证明起诉前其曾向被告提出履行请求。根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十七条、第十八条的规定，利息没有约定的，按中国人民银行同期同类贷款利率计息，建设工程未交付的，工程价款也未结算的，当事人起诉之日为应付款时间。原告于2018年8月17日向本院提起诉讼，故利息损失按中国人民银行同期同类贷款利率计息，从2018年8月17日计算至被告某某公司实际清偿完毕之日止。 关于某某村委是否应承担共同清偿责任问题，原告要求某某村委承担共同清偿责任，但其未能提供证据证明某某村委因此受益或某某村委授权等情况，且上述3300000元为合同履约保证金，并非施工工程款。故原告要求某某村委承担共同清偿责任无事实及法律依据，本院不予支持。 关于股东是否应承担补充赔偿责任问题。被告某某公司增加注册资本为100000000元，其提供的国家企业信用信息公示系统的企业信用信息公示报告、股东会决议、章程等证据证明该100000000元已于2015年7月31日实缴出资完毕。原告对此持异议，但未能提供证据予以反驳，故本院对于原告的主张不予支持。 依照《中华人民共和国合同法》第八条、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条、第十七条、第十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告广西某某建工有限公司于本判决生效之日起十五日内向原告李某某、孙某某返还履约保证金3300000元及利息损失（以3300000元为基数，按照中国人民银行同期同类贷款利率计息，从2018年8月17日计算至实际清偿完毕之日止）； 二、驳回原告李某某、孙某某的其他诉讼请求。 上述义务，如果义务人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。权利人可在本案生效判决规定履行期间的最后一日起二年内，向本院申请执行。 案件受理费44227元、公告费560元（原告均已预交），由原告李某某、孙某某负担10100元，由被告广西某某建工有限公司负担34127元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广西壮族自治区柳州市中级人民法院。 审 判 长  许兰珍 人民陪审员  王燕芬 人民陪审员  刘 冰 二〇一九年十月三十日 代书 记员  潘荣华