广东省深圳市福田区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0304刑初1058号公诉机关深圳市福田区人民检察院。被告人陈永新，男，1975年9月5日出生,汉族，专科文化，户籍所在地广东省深圳市南山区，于2018年10月31日被刑事拘留，同年12月6日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。辩护人佘涛，广东广和律师事务所律师。辩护人何爽，河北天捷（邯郸）律师事务所律师。深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉［2019］1419号起诉书指控被告人陈永新犯非国家工作人员受贿罪，于2019年7月24日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，并组成合议庭，于2019年8月22日公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员周珺娅出庭支持公诉，被告人陈永新及其辩护人佘涛、何爽均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：深圳某联合计算机工程有限公司（民营企业、以下简称“某联合公司”）为深圳市某供应链管理有限公司（民营企业、以下简称“某供应链公司”）的子公司，被告人陈永新任某联合公司业务经理。2012年年初，被告人陈永新为某供应链公司引荐了为印尼公司在中国国内采购ＬＥＤ太阳能灯的项目，某供应链公司委托深圳某科技股份有限公司（以下简称“某科技公司”、项目负责人为王某军）对ＬＥＤ太阳能灯进行组装，组装灯的部分零部件由某科技公司指定的东莞市某新能源有限公司（以下简称“东莞某公司”、负责人陈某万）提供。东莞某公司收到某科技公司支付的定金后组织生产，2012年4月陈某万以东莞某塑胶模具厂（以下简称“东莞某公司”）的名义向某科技公司提供2万套塑料件。某科技公司收到各种零部件对太阳能灯进行组装完毕后，交付给某供应链公司，某供应链公司再交付给印尼公司。2012年5月底，陈某万找某科技公司王某军索要余款，王某军称某供应链公司尚未付款导致无法结清余款。陈某万遂通过电话联系被告人陈永新，被告人陈永新以给财务人员辛苦费为由向陈某万索要人民币24万元，经双方多次协商商定陈某万支付被告人陈永新好处费人民币15万元。2012年9月11日，陈某万取出现金人民币15万元交给王某军，次日由王某军将现金人民币15万元存至被告人陈永新指定的账户（平安银行户名刘某，账号：62×××30）。2012年9月17日，某供应链公司将该项目尾款付至某科技公司，随后某科技公司支付东莞某公司货款。2011年8月，深圳市某科技发展有限公司（以下简称“某公司”）的实际控制人吴某因急需资金周转，通过李某晖认识被告人陈永新，由被告人陈永新引荐与某供应链公司开展合作业务，商定由某供应链公司出资为某公司采购特种车辆零部件，零部件向某公司指定的实际控制人为吴某的南京某机械科技有限公司（以下简称“某公司”）、南京某港机械设备有限公司（以下简称“某港机械公司”）采购，某公司找来某担保有限公司（以下简称“某担保公司”、负责人李某晖）作为某供应链公司垫付货款作担保，某供应链公司从中收取固定比例的资金占用费，被告人陈永新则收取项目金额2%-3%的好处费。项目开展期间，被告人陈永新负责对项目进行实地考察，并将李某晖交给其的相关虚假财务资料提交给某供应链公司。项目审核通过后，某供应链公司在2012年5月22日至8月14日期间，总共支付某公司、某港机械公司合计人民币5000余万元货款，吴某则将上述款项用于偿还高利贷、付工程款。某供应链公司支付货款期间，被告人陈永新通过李某晖指示吴某将好处费总计人民币89.8万元汇至其指定账户（深圳发展银行户名吕某颖，账号：62×××79），随后吕某颖按照被告人陈永新的安排将其中人民币50余万元转至被告人陈永新妻子王某梅名下的银行账户，其余取现交给被告人陈永新。2013年2月，某联合公司发现被告人陈永新利用职务上的便利，收取客户的好处费，遂找到被告人陈永新调查核实。被告人陈永新承认收取客户好处费，退还某供应链公司共计人民币141.8万元。2013年5月8日，某供应链公司向公安机关报案，公安机关于2013年7月4日立案侦查，被告人陈永新则潜逃。2018年10月31日，被告人陈永新到公安机关投案。公诉机关提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述等证据证实上述事实。公诉机关据此认为被告人陈永新无视国家法律，利用职务便利，索取他人财物，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。提请本院依法处理。被告人陈永新对公诉机关指控的犯罪事实及罪名有异议。其辩称起诉书逻辑不通，不符合事实；其称若起诉书指控的15万元系其收取的好处费，其存入其朋友、妻子的账户不符合常理，该笔款项是其公司给裴某松的好处费，该笔款项其有与鞠总汇报；起诉书指控的89.9万系其公司给李某晖的服务费，该笔款项的形成和转账情况与起诉书不一样；其称退款时出的道歉信、发短信等系被胁迫的；部分证人的证言不属实。其辩护人发表辩护意见称：一、关于事实部分的问题：1.陈某万证言是2012年5月份向陈永新催要货款，而2012年8月份某科技公司才供货完成，5月份某供应链公司不可能向某付款，故不存在陈永新以此要挟向陈某万索要回扣或者汇款的情形。2.认定陈永新是否受贿关键在于某供应链公司对这两笔业务中间是否存在佣金的事实是否明知，而本案中大量证据能够证明公司对此是明知的，在印尼项目中，15万是在某供应链公司会议室有公司人员参加、有其他供货商参加确定的数目，如果是陈永新个人索要，这种形式明显不符合常理；而某公司项目中，所谓汇款是通过签订书面合同，明确中间差价，进行了获取，这也明显不符合常理。因此某供应链公司明知这些钱款用途，其性质就不是受贿，而是付给中间人的佣金。3.关于资金去向，首先所有指控的受贿款项全部通过银行转账，印尼项目中王某军拿着15万现金，陈永新要求其将15万元存入银行卡，陈永新为何如此做，实际上是给公司一个明示，他怕说不清楚，公诉人认为资金在陈永新的控制之下，款项性质就是受贿款，这一点没有法律和其他证据事实予以支持，这样的有罪推定不符合法律规定。4.关键证人李某晖、裴某松并未作出证人证言，侦查机关也未对此二人进行调查取证，还有其他证人未进行调查取证，属于事实不清，指控陈永新构成犯罪的，是通过推理、推测，不符合刑法无罪推定的原则。本案事实没有查清，认定陈永新构成非国家工作人员受贿罪证据不足。二、如认为被告人陈永新构成非国家工作人员受贿罪，则其有以下量刑情节：1.2012年5月22日，陈永新向裴某松转账92598元，该款项属于裴某松收取的中间费用，不应认定为陈永新的受贿款项，应予扣除；2.收取陈某万的15万元，系陈永新代裴某松收取的回扣款，其法律后果应当由裴某松承担，不应由陈永新承担。因此该15万元不能认定为陈永新受贿数额，应予以扣除。如果扣除该15万元，以及前面所说92598元，陈永新涉案款项在100万元以下，对其量刑有决定性影响，请求法庭考虑该情节。3.即便陈永新认为其向某供应链公司退还141万元以及其向某供应链公司书写悔过书和向鞠某明发送悔过短信，均为詹某生胁迫所致，但陈永新主动向公司承认错误，及退还了涉案款项的事实不可否认，如陈永新如实认罪，以上情节加上主动投案是可以认定为自首的，请求法庭考虑上述情节。4.陈永新20**年患抑郁症，长期服用抑郁症药物，因本案妻离子散，从2013年起到投案止，一直处于躲躲藏藏的生活状态，没有正常人的生活、精神状态，因为本案对其所造成的影响巨大，请求法庭考虑以上因素对其做从轻量刑。经审理查明：深圳某联合计算机工程有限公司（民营企业、以下简称“某联合公司”）为深圳市某供应链管理有限公司（民营企业、以下简称“某供应链公司”）的子公司，被告人陈永新任某联合公司业务经理。2012年年初，被告人陈永新为某供应链公司引荐了为印尼公司在中国国内采购ＬＥＤ太阳能灯的项目，某供应链公司委托深圳某科技股份有限公司（以下简称“某科技公司”、项目负责人为王某军）对ＬＥＤ太阳能灯进行组装，组装灯的部分零部件由某科技公司指定的东莞市某新能源有限公司（以下简称“东莞某公司”、负责人陈某万）提供。东莞某公司收到某科技公司支付的定金后组织生产，2012年4月陈某万以东莞某塑胶模具厂（以下简称“东莞某公司”）的名义向某科技公司提供2万套塑料件。某科技公司收到各种零部件对太阳能灯进行组装完毕后，交付给某供应链公司，某供应链公司再交付给印尼公司。2012年5月底，陈某万找某科技公司王某军索要余款，王某军称某供应链公司尚未付款导致无法结清余款。陈某万遂通过电话联系被告人陈永新，被告人陈永新以给财务人员辛苦费为由向陈某万索要人民币24万元，经双方多次协商商定陈某万支付被告人陈永新好处费人民币15万元。2012年9月11日，陈某万取出现金人民币15万元交给王某军，次日由王某军将现金人民币15万元存至被告人陈永新指定的账户（平安银行户名刘某，账号：62×××30）。2012年9月17日，某供应链公司将该项目尾款付至某科技公司，随后某科技公司支付东莞某公司货款。2011年8月，深圳市某科技发展有限公司（以下简称“某公司”）的实际控制人吴某因急需资金周转，通过李某晖认识被告人陈永新，由被告人陈永新引荐与某供应链公司开展合作业务，商定由某供应链公司出资为某公司采购特种车辆零部件，零部件向某公司指定的实际控制人为吴某的南京某机械科技有限公司（以下简称“某公司”）、南京某港机械设备有限公司（以下简称“某港机械公司”）采购，某公司找来某担保有限公司（以下简称“某担保公司”、负责人李某晖）作为某供应链公司垫付货款作担保，某供应链公司从中收取固定比例的资金占用费，被告人陈永新则收取项目金额2%-3%的好处费。项目开展期间，被告人陈永新负责对项目进行实地考察，并将李某晖交给其的相关虚假财务资料提交给某供应链公司。项目审核通过后，某供应链公司在2012年5月22日至8月14日期间，总共支付某公司、某港机械公司合计人民币5000余万元货款，吴某则将上述款项用于偿还高利贷、付工程款。某供应链公司支付货款期间，被告人陈永新通过李某晖指示吴某将好处费总计人民币89.8万元汇至其指定账户（深圳发展银行户名吕某颖，账号：62×××79），随后吕某颖按照被告人陈永新的安排将其中人民币50余万元转至被告人陈永新妻子王某梅名下的银行账户，其余取现交给被告人陈永新。2013年2月，某联合公司发现被告人陈永新利用职务上的便利，收取客户的好处费，遂找到被告人陈永新调查核实。被告人陈永新承认收取客户好处费，退还某供应链公司共计人民币141.8万元。2013年5月8日，某供应链公司向公安机关报案，公安机关于2013年7月4日立案侦查，被告人陈永新则潜逃。2018年10月31日，被告人陈永新到公安机关投案。上述事实，有经法庭举证、质证、认证的下列证据证实：公诉机关提供的证据如下：一、物证、书证1.被告人身份材料：①被告人正侧面照片；②人员指纹卡；③深圳市福田区看守所送押回执、换押凭证；④人口信息表；⑤前科劣迹查询情况说明。2.平安银行提供的账户名为王某梅，账号尾号为0002的开户资料及2012年1月1日至2012年12月31日的交易流水及交易对手信息。3.招商银行提供的账号尾号为7127、2406、4665、2545、5240、4091的开户资料及2013年1月1日至今的交易流水及交易对手信息。4.中国银行提供的账户名为王某梅，账号尾号为6158的开户资料及2012年1月1日至2014年12月1日的交易流水及交易对手信息。5.招商银行提供的账户名为王某梅，账号尾号为6666的开户资料及2012年1月1日至2014年12月1日的交易流水及交易对手信息。6.《档案查询清单》、《开业登记档案材料》。7.《举报材料》、《补充举报材料》：包括被告人陈永新20**年11月入职某供应链管理有限公司登记表，付款申请书、付款通知书，涉案银行账户流水、对账单、转账凭证等，证实行贿人指控的行贿款项已转入陈永新提供的银行账户。陈永新向某供应链退款、向裴某松付款的银行转账凭证（2013年2月27日退17万元，附言代中间人交回；同日退还15万元，附言代中间人交回；2012年5月22日陈永新支付裴某松42598元、50000元，陈永新确认：由于裴某松担保某货款资产被查封，无力偿还198224.7元；2012年1月6日，陈永新支付裴某松105626.7元，陈永新确认内容同上)，证实陈永新与裴某松有分赃，案发后有退赔被害人。陈永新向某供应链公司出具的致歉信、陈永新与鞠某明的短信息照片、李某晖与吴某的短信息照片，证实某供应链向某付款的行为与陈永新的受贿行为存在因果关系，陈永新对此予以确认并表示悔过愿意退赃。8.深圳某供应链管理有限公司出具的书面说明：（1）2019年7月15日出具《关于与深圳市某信息咨询有限公司关系的说明》：我司对深圳市某信息咨询有限公司不知情，没有与深圳市某信息咨询有限公司发生过任何业务、资金往来。（2）2019年7月15日出具《关于太阳能灯出口退税情况的说明》：关于印尼太阳能灯项目，我司合作的印尼外商是PT.XXMA，我司按照合同约定向其供应太阳能灯、太阳能电池。按照国家出口规定，该太阳能灯、太阳能电池的出口享受国家出口退税，该项目我司合计收到国库退税款人民币1,204,834.53元，收款时间分别是2013年3月25日收到退税款316,553.82元、2013年5月16日收到退税款785,844.81元、2013年6月17日收到退税款102,435.9元，而陈永新接受陈某万等供应商15万元的回扣时间为2012年9月份，其收受回扣与我司是否出口退税无任何关系。特此说明！（3）2019年7月15日出具《关于陈永新退款情况的说明》：我司在某、吴某非法集资、合同诈骗情况暴露后，通过各种渠道了解某与我司合作的情况，得知陈永新作为公司的项目经理串通客户，在事先知悉客户所有真实情况且该客户完全不符合公司项目引进要求的情况下，与客户串谋，伪造财务报表、虚构担保。另通过陈某万等太阳能项目供应商了解到陈永新要求供应商支付15万元的中介费。在得知陈永新的上述行为后，我司安排詹某生（总经理助理）作为代表与陈永新接洽，劝导陈永新向公司交代事实、退还收受的非法所得以赔偿公司损失。陈永新赔偿款项具体如下：①2013年2月27日，陈永新向我司赔偿15万元，付款备注：代中间人交回；该笔款项与太阳能灯项目中供应商陈某万向其支付的贿赂款项金额一致；②2013年2月27日，陈永新向我司支付款项109.8万元，付款备注：还款；该款项陈永新通过支付给詹某生账户后，由詹某生支付到公司账户，该款项系陈永新赔偿我司在某项目中部分损失的款项;③2013年2月28日，陈永新向我司支付款项17万元，付款备注：代中间人退回；该款项亦系陈永新赔偿我司在某项目中部分损失的款项；特此说明！（4）马某已经离职。（5）被害人陈述：陈永新向供应商索要服务费一事公司不知情。（6）被害人陈述：陈永新串通客户故意隐瞒、欺诈公司。二、证人证言(1)证人鞠某明（系某供应链公司总经理）的证言：陈永新向印尼项目供应商索取贿赂是陈永新个人行为，其不知情。其自2010年6月份某供应链公司任职总经理。陈永新在某联合计算机公司任职业务经理，某联合计算机公司是某供应链公司的子公司。某供应链公司、某联合计算机公司是民营企业。2012年年初，某供应链公司给印尼公司供应太阳能灯项目是陈永新引进与一手操作的。其是听陈永新说过项目是从深圳联波公司引进的。在某供应链公司未拿到印尼公司项目之前，陈永新没有单独找过其称深圳联波公司裴总需要20万人民币的回扣作为转让此项目的条件，其之前从来没有听过陈永新提过裴总这个人，直到2013年2月公司发现陈永新受贿后，陈永新承认收了供应商的款，他有提到裴总也拿了钱找裴总把钱要了回来退给公司，至于裴总拿了多少钱，陈永新没有说。在陈永新单独找其谈印尼公司项目时候，其没有说过让陈永新先把项目拿下后，事成后以需要打点某供应链公司财务总监方可付清货款为由从供应商处出支付裴总所谓的回扣，印尼这个项目陈永新一手引进、操办的，陈永新不需要跟其单独见面汇报此事，深圳联波公司裴总姓名为裴某松，但是这个人是否真实存在，其不知道。(2)证人陈某万（东莞某公司负责人）的证人：陈永新以支付剩余货款为名，向其索要好处费15万元。其工作单位是东莞某公司。2012年3月开始，其以其亲弟弟陈某垣为法人代表的东莞市某塑胶模具厂的名义与某科技公司做生意，由其公司提供塑胶原件给某科技公司，然后某科技公司生产出太能灯之后供货给深圳市某供应链管理有限公司。大概是2012年4月份向某科技公司供货。合同约定，其公司向某供货两万套塑胶件，总货款是100万元人民币多一点。先由某科技公司支付货款金额的30%作为定金，在全部供货后一个月内，某科技公司要结清余款。货物在2012年4月已经全部供完了，按照合同，2012年5月某科技公司应该将剩余的和货款全部结清。某科技公司一直没有结清货款，于是其就找某科技公司的王某军，王某军说某供应链公司没有将货款支付给某科技公司，要其去催陈永新。其多次向陈永新电话催要，陈永新一直跟其说他们非常辛苦，其等一点表示都没有，如果没有表示，财务是不放款的。2012年6月的时候，陈永新说要其给他24万元人民币的辛苦费，给了辛苦费后某供应链公司财务才会支付货款给某科技公司。其认为陈永新要得太多了，没有同意，问他能不能少一点，陈永新跟其约王某军到他办公室去谈。大约6月底或7月份，其与王某军还有另外一个供应商崔某强和陈永新商谈，最后讲好其给陈永新15万元人民币的好处费，崔某强给陈永新9万元的辛苦费。其当时提出没有钱支付，陈永新提出可以安排某供应链公司先支付15万元给某科技公司，某科技公司再打款给其。其在收到款后提现给王某军，由王某军将现金交给陈永新。2012年9月11日，某科技公司支付15万元货款给某模具厂，其再将这笔钱转到其老婆的账户，然后提现出来。9月11日当天，其提出现金交给王某军，一个星期后，某科技公司就将剩余货款全部支付清。其辨认出向其索要15万元人民币辛苦费的就是陈永新。(3)证人吴某（系某重工法人代表）的证言：陈永新以支付货款为由向其索要人民币大约100万元。其是某公司、某港机械公司的控制人，这两个公司的法人代表是某科技的员工。2011年这两家公司都是亏损的，其各种募集资金，2013年1月，其因涉嫌集资诈骗被深圳市公安局经侦局抓获。陈永新是某公司的业务经理，其与某供应链公司的业务都是和陈永新对接的。科某特公司和某港机械公司因高利贷亏损，所以其就到处募集资金。其曾经向某担保有限公司的法人代表李某晖讲过公司需要资金。2011年8月，李某晖跟其说，某供应链公司可以拆借资金，但是不能直接将钱给其，要用供应链的形式，也就是说其公司先要与某供应链公司签订购销合同，就是其指定的公司向某供应链公司订购特种车辆的零部件，然后某供应链公司向其指定公司采购货物，货款支付是先由某供应链公司垫付给其指定的公司，过4到5个月之后再将货款由其公司支付给某供应链公司。这种业务形式是没有实际货物来往的，只是资金的周转。李某晖跟其讲，需要货款数额的2%到3%作为陈永新所在部门的佣金，李某晖说是陈永新跟他说的。除此之外，其还要支付某供应链公司作为货款的佣金，为年利率20%。其公司与某供应链公司产生业务需要提供公司产品介绍、某科技、某重工的资产负债表、损益表、审计报告等材料。但是公司是亏损的，其就跟李某晖讲了，李某晖跟陈永新讲了。其公司有两套账，一套是真实亏损的账,一套是假的盈利的账。陈永新知道其两家公司是亏损的，就要其提供虚假的盈利那套，说是可以帮其争取业务。在与某供应链公司合作第一单之前，陈永新带了一个女的到其公司考察，陈永新知道其公司是亏损的，实际上考察就是其在南京招待他玩了几天，根本就没有进行实际的考察。2011年12月份，其用某科技的名义与某供应链公司签订了框架协议，因为某重工是某科技的子公司，所以只签了一个框架协议。一开始某供应链公司给其2000万元人民币的额度，就是说货款在2000万以内，某供应链可以先垫付货款。如果额度用完，要先将钱还清或增加额度才能继续垫付。框架协议签订后一个星期，就开始了第一单业务，金额是1000万元人民币。其公司与某供应链公司发生的业务都没有实际货物来往。做成第一笔业务后，其给了李某晖20万元人民币，他说他转交给陈永新。在做第二笔业务前，陈永新就跟其说要先将佣金给他，他才会安排公司支付货款。所以第二单开始，其就先将钱打到陈永新指定的账户，账户持有人叫吕某颖。陈永新跟其说吕某颖是某供应链公司财务。之后所有业务都是这样操作的。2012年4月或5月，某供应链公司将额度提高到4000万人民币。陈永新找到其将佣金在原有基础上提高0.5%。2012年6月份，某供应链公司将额度提高到5000万元。其总共支付了陈永新佣金大约100万元左右。其是某担保公司的实际控制人，陈永新也知道。2012年8月份，其公司资金链完全断裂，导致有4900万元人民币的资金没有还。(4)证人王某军（曾系某科技公司员工）的证言：陈永新以支付陈某万货款为由向陈某万索要人民币15万元，其作为中间人将现金15万元存入陈永新指定账户。2012年3月份的时候，其通过某集团的人，认识了陈永新。陈永新跟其说某供应链公司有个印尼的客户，要在国内采购部件、组织生产和出口一批太阳能灯具，大概有十万套。当时虽然其已经离开了某科技公司，但是陈永新一直以为其还是某科技公司的人，让其联系某科技公司生产灯具。生产灯具的零件供应商都是某供应链公司陈永新指定的。某科技公司是从2012年4月份开始生产，按照合同约定，是在某科技公司提供发票后的一周内要把货款全部结算清楚。到了2012年9月份，某科技公司总共生产了两万套灯具交给了某供应链公司。但是某供应链公司一直没有将货款支付清楚。所以某科技公司就停止生产了，东莞市某塑胶模具厂是某科技公司和某供应链公司关于印尼太阳能灯项目，塑胶部件的供应商。这个供应商是陈永新提供给其的。东莞某公司和某科技公司的业务金额大概在100万元人民币左右，东莞某公司提供生产太阳能灯的塑胶原件。按照合同约定，某科技公司是在东莞某公司交货后的一个月内将货款支付清楚。从2012年6月份开始，东莞某公司的老板陈某万向其催要货款，其就向某科技公司财务了解情况，某科技公司说某供应链公司的货款还没有支付所以就没有钱给东莞某公司。其就向陈永新催要某科技公司的货款，但是陈永新说货物已经发给印尼的公司了，印尼的货款还没有支付，所以就没钱给某科技公司。其也多次向陈永新催要，陈永新就一直以这个理由进行解释。大概是在2012年9月份的时候，其知道印尼的货款已经支付给了某供应链公司，其就和陈某万到陈永新办公室催要货款。陈永新说陈某万答应给他的24万人民币的费用没有给他，所以某供应链公司财务不能支付货款给某科技公司，所以某科技公司也没有货款支付给陈某万，陈某万说没赚到什么钱，货款支付期又拖了很长，给不了陈永新24万，最后商量好给陈永新15万元，但是陈某万说没有钱支付，让某供应链公司先支付一部分货款给某，某科技公司再支付给陈某万，陈某万才有钱给陈永新，一开始，陈永新不同意，说如果不拿到这笔钱15万，就不安排货款支付流程。陈某万不相信陈永新，怕他支付了这15万后，陈永新不会安排支付货款。所以就叫其到他那里拿现金。2012年9月11日，其就到了东莞陈某万处拿了15万元现金，9月12日，其存到了其个人的账户，通过转账转到陈永新指定给其的一个户名叫刘某，尾号是4530的平安银行账号。转完这笔钱过了两、三天，某供应链公司就把货款全部支付给某科技公司了，某科技公司就把货款给了东莞某公司。(5)证人刘某的证言：其应陈永新要求在平安银行开立账户（尾号为4530)后交给陈永新使用。其因为租用房子结识陈永新。2012年8月份的时候，陈永新找到其想使用其的账户转笔钱，但是其的账户都在用，所以陈永新就让其帮他开一张新卡，用于转钱，其当时问他，为什么不用他自己的账号，陈永新回答其说不方便，所以其也就没问什么。2012年9月1日，其就在平安银行开了一张普通银行卡，过了几天就交给了陈永新，这张卡自开户以后就一直交给陈永新在使用，其从来没有使用过。账号尾号为4530，在2012年9月12日由户名为王某军的账户转入人民币15万元，其不知情，因为这张卡自从开户就交给陈永新使用，其从来没用过。(6)证人吕某颖的证人证言：其认识陈永新，是在2004、2005年左右(具体时间记不清楚）陈永新有租其以前公司（深圳索比瑞公司）的办公场所时认识的，其记得他在2012年（具体时间忘记了）有找其借过其名下深圳发展银行银行账户（账号尾号为7879)使用。当时陈永新找到其说有几笔款需要通过其个人账户收款，再按照他提供的账户将款项转走，当时他没有说什么款项，其也没多问。其是出于帮忙朋友，就答应便给他提供了其名下的深圳发展银行银行账户（账号尾号为7879)。陈永新找其借银行卡，其银行卡没有交付给他使用，其只是把自己银行卡账号告诉他而已，其卡一直在其手中。在2012年5月21日至7月31日期间收到吴某的6笔转款总计89.8万元，是陈永新安排人转过来的。其陆续收到款项总计89.8万，后其按照陈永新的要求，陆续转到他指定妻子王某梅名下的银行账户内，其记得有50多万，剩下的款项他要求其取现金交给他。其与其所在公司与某供应链公司没有业务往来。（7）证人詹某生证言：证实其没有胁迫威胁陈永新书写致歉信。（8）证人郑某标证言：证实其曾于陈永新一同考察，没有发现异常，（9）证人雷某证言：与郑某标证言基本相同，证实其曾于陈永新一同考察，没有发现异常，三、被害人陈述被害单位委托人曾某的陈述：被告人陈永新利用提请支付客户货款的职务便利，向东莞某公司索取人民币15万元，向某公司索取人民币89.8万元。其陈述：2012年2月份的时候，其公司业务经理陈永新为公司联系了一笔业务，就是由其公司在国内采购太阳能灯卖给印尼的一家公司。陈永新在深圳联系了一家叫做某科技公司。由某供应链公司向某科技公司采购太阳能灯，再卖给印尼的公司。2012年7月份的时候，印尼的公司的人员到其公司反映，陈永新在该项目中索取了东莞某公司15万元人民币的好处费。此项目是其公司向某科技公司采购太阳能灯，某科技公司是生产企业。东莞某公司是某科技公司的供应商，向某科技公司提供生产太阳能灯生产所需的塑胶原件。按照正常程序是其公司向某科技公司支付货款之后，某科技公司再向东莞某公司支付货款。其公司支付货款的流程是由业务人员提起付款申请，在太阳能灯的项目中就是由陈永新提出付款申请，根据陈永新的提供付款的明细由制单员制作付款申请书，由陈永新在付款申请书首先签字。商务结算部在审核合同后在申请书签字，财务部在对商务结算部提供的合同和相关账目在进行审核，然后在申请书上签字，最后是总经理在申请单上签字，由财务支付货款。某科技公司最后一批货物共给其公司的货物时间是2012年8月3日，货款总价是264.6万元，按照合同约定其公司最迟要在2012年9月3日将货款全部支付完毕，陈永新在2012年8月16日曾经在公司提出了申请，支付给方润公司180万的货款，剩余的货款是在收到东莞某公司的好处费之后于2012年9月14日支付给了剩余的货款给某科技公司。其公司曾经向东莞某公司的负责人陈某万核实，陈某万对其们讲，东莞某公司曾经向某科技公司供应了100余万元人民币的货物，是先向某科技公司供货，再由某科技公司向东莞某公司支付货款，但是某科技公司一直没有支付东莞某公司货款，东莞某公司曾经向某科技公司催要过货款，但是某科技公司的答复是某供应链公司没有支付货款给某科技公司，所以某科技公司就没有钱支付给东莞某公司。陈某万还讲陈永新曾经找过他，向东莞某公司索要24万元的好处费，陈某万认为回扣太多就没有同意，后来经过和陈永新协商谈好好处费是人民币15万元，但是东莞某公司现在没有能力支付陈永新15万元，陈永新表示可以先由某科技公司支付东莞某公司15万元，2012年9月11日，陈某万在收到某科技公司的货款的情况下从银行提取了15万元现金交给了陈永新指定的人员某科技公司的王某军。在支付了这15万元后，某科技公司就很快支付了货款。2011年10月份，陈永新引进了某科技、某重工，这两家的法人代表都是吴某（以下统称某公司），与其公司开展业务，业务内容是其公司向某公司指定的供货商采购特种车辆的零部件再销售给某公司，某公司在陈永新的帮助下，虚构了财务报表、隐瞒了巨额亏空、提供虚假担保等手段，骗取了其公司的信任，其公司按照合同规定向某公司指定的供货商某公司和某港机械公司采购货物，这个项目所有的洽谈过程都是由陈永新负责的，按照陈永新洽谈的约定，货物是直接发货到某公司指定的地点。其公司总共向某公司指定的供货商付款人民币4900万元左右。其公司在付款某公司提供五张期限是三个月的银行支票给其们，其公司在收到了这张支票之后支付了4900万元的货款，支票到期之后，其公司去银行发现这张支票的某公司的账户根本就没有钱了，是张空头支票。其公司向吴某催要货款，吴某说没钱，他抓紧时间还钱，后来其公司到南京调查，发现南京这两家公司的注册资金才100万元，而且吴某还跟公司说在这个项目上，陈永新收取了89.8万元人民币的好处费，这钱是打到了陈永新指定的一个叫“吕某颖”账户。四、被告人的供述与辩解被告人陈永新的供述与辩解：第一、二份笔录：其没有向供应商索要好处费105万元人民币。某科技公司就是通过某供应链公司提供资金缓冲，给三到四个月特种车的设备的零件的资金缓冲，后面就是某科技公司和某供应链公司结账(本金+服务费）。第三份笔录：其于2010年11月15日开始在某供应链公司上班，当时在某供应链公司子公司深圳某联合计算机工程有限公司任职业务经理。2012年初，某供应链公司接到印尼一家公司的项目，由某供应链公司在国内采购LED太阳能灯卖给印尼的公司，当时某科技司给某供应链公司供应LED太阳能灯，东莞某公司是给某科技公司提供LED太阳能灯塑料外壳的，LED太阳能灯由某科技公司组装完成后交付某供应链公司，最后再报关交付给印尼公司。这个项目不是其负责的，具体业务开展都是由某供应链公司开展的,其只是负责催印尼付款。某供应链公司收到印尼公司货款后，就把款项转给供应商某科技公司（实质为负责组装），某科技公司把款转给深圳联波公司，因为深圳联波公司负责集中采购LED太阳能灯的零部件，最后由深圳联波公司转款给零部件提供商东莞某公司。某供应链公司向某科技公司采购LED太阳能灯的项目涉及数额是二万套LED太阳能灯，合计人民币800万。其没有收取某科技公司王某军给的贿赂款人民币15万。其认识刘某，她有租过其天梅沙万科17英里的房子。2012年9月12日刘某的平安银行账户（账号尾号为4530)收到某科技公司王某军转款15万元人民币是某供应链公司给深圳联波公司裴总的回扣。2011年7、8月份，某供应链公司给深圳某联合计界机工程有限公司下达供应链流水业务，简单一点就是增加公司的业绩，对外寻求风险较小、不需要公司出资，只负责采购、报税的项目，其当时四处寻找合适的项目，后经朋友介绍认识深圳联波公司裴总，当时联波公司有一个项目是为印尼公司采购LED太阳能灯，其找裴总谈过承接这个项目的采购、报税，裴总同意给以某供应链公司采购、报税，深圳联波公司负责集中LED太阳能灯的零部件，但是有一个条件是事后需要付给裴总人民币20万作为回扣，其后来单独与某供应链公司总经理鞠某明汇报深圳联波公司裴总需要回扣此事，他算了一下这笔交易可能要亏钱，他建议先把业务拿下来，到时候做成后直接找零部件提供商出这部分钱，就以支付款项给某供应链公司财务总监才可以顺利结清款的名义去要钱。于是其就答应深圳联波公司裴总，顺利拿下给印尼公司供应LED太阳能灯这个项目。某供应链公司拿下印尼公司供应LED太阳能灯这个项目后，深圳联波公司负责集中采购LED太阳能灯的零部件，其中有向东莞某公司采购LED太阳能灯塑料外壳，某供应链公司委托某科技公司负责组装，组装完毕后某供应链公司通过出口报关，将产品交付给印尼公司。在2012年6月、7月份的时候印尼公司将货款付给某供应链公司后，还没有支付给供应商某科技公司，其要解决支付给深圳联波公司裴总回扣的事，于是2012年9月11日其就召集供应商包括东莞某公司、山东做太阳能的公司（公司名称记不清）、深圳做纸包装的公司(公司名称记不清）以及另外二家公司（之前没有接触过的）到某供应链公司会议室，其就直接跟他们说这几家供应商必须凑够人民币20万给某供应链公司财务总监，某供应链公司才会付清款项，供货商商量了一下承诺只能凑15万，其当时私下电话联系裴总告知只有15万，裴总同意。9月12日某科技公司王某军拿着人民币15万现金到某供应链公司要交给其，其当时拒绝收，其要求他转账至刘某的账户内，其就提供给他提供刘某的平安账号，刘某的账户是其前二天找刘某要的，卡是在刘某手上，其只是叫她给其账号而已。当天，王某军就给刘某的平安账号转入人民币15万，其就跟鞠某明汇报收到供应商付15万，鞠某明就安排公司支付款项(具体款项记不清楚)给某科技公司。收到15万后，其就电话（号码记不清)联系深圳联波公司裴总准备给他付15万回扣，裴总称不着急，先放在其那，等某供应链公司把印尼项目退税全部办好才好收此笔款项。其记得刘某的卡一直存放在刘某处，钱应该一直都在账户内，直到2013年2月（年初八)某供应链公司总经理助理詹某生找到其称公司收到实名举报其受贿,让其尽快交回受贿的15万，其当时跟他说公司领导清楚此事。其当时电话联系裴总告知此事，裴总考虑到有风险，也同意其把款项退回给某供应链公司，其就联系刘某让她帮其从银行账户内取出15万现金并交给其，在2月28日其把15万转至某供应链公司的公司账户内。其与深圳联波公司裴总谈回扣一事，当时就其和裴总在场，当时是裴总主动提出需要回扣的。第四份笔录：其认识吴某，2011年中其通过裴总认识了某担保公司的李某晖，裴总称李某晖是他大学同学，后来经过李某晖介绍认识了吴某，吴某当时是某科技公司、某重工公司的法定代表人、实际控制人，其引荐吴某的公司与某供应链公司有开展业务项目。某供应链公司与某科技公司、某重工公司（二公司合称“某公司”）签订特种车辆零部件购销合同，某供应链公司向某科技公司、某重工公司提供特种车辆零部件购销合同，某公司指定从某公司、某港机械公司采购零部件，某供应链公司可先行垫付款项从某公司、某港机械公司采购零部件交付给某公司，某担保公司作为某供应链公司应收某公司货款的担保，某供应链公司每个月按照垫付资金的1.1%至1.45%收取资金占用费，某担保公司的担保费由某公司。某公司与某供应链公司的项目其只是引荐，不是其负责跟进与开展的。某公司与某供应链公司的项目开展其记得有3次，第一次是在2011年9月份左右，某供应链公司给予某科技公司2000万的垫付额度，为期4个月；第二次(4个月后）某供应公司给予某科技公司2000万的垫付额度，为期3个月；第三次是追加某重工公司3000万的垫付额度，为期三个月，最后某公司无法付清第二、三次的垫付款项，造成某供应链公司应收人民币5000万未收回。事后，其才得知某公司、某港机械公司与某公司并没有实物的交付，实际上某公司、某公司、某港机械公司、某担保公司都是吴某控制的。在项目合作前，某供应链公司有对某公司、某担保公司等公司实力展开评估，主要是由某供应链公司的风控部门负责，其按照公司风控部门需要的材料，其去找李某晖要，他准备好后交给其，其就直接转交给公司风控部，资料包括某公司、某担保公司、南京某、南京某港公司的营业执照、年度报表等。在某公司与某供应链公司合作这个项目中，吴某没有给其好处。其认识吕某颖，吕某颖是深圳市某信息咨询有限公司的兼职会计。第五份笔录：其有给某供应公司鞠总（鞠某明)发送信息称“自己一时糊涂做不该做的事，愿意退款”，当时信息是詹某生胁迫其写的，当时他拿“收到实名举报其受贿去公安关报案抓其”以及“查封其名下财产”的名义来胁迫让其按照他的意思编写信息内容发送给鞠某明。其写过《致歉信》给鞠总（鞠某明），内容为其承认收取公司客户中介费，信上面带有其签名与捺印，其当时已经分三笔总计141.8万退还给某供应链公司，一笔是109.8万(转至詹某生名下，与他一起到银行再转到某供应链公司名下），另外二笔分别为17万、15万直接现金存到某供应链公司账户内，后詹某生将已经打印好的《致歉信》交给其，也是以公安机关举报其受贿以及查封其财产胁迫其签名、捺印，其当时看了一下，内容是其在引荐印尼项目、某业务时，因收取客户的中介费向某供应链致歉，当时主要是詹某生胁迫其，其才签名、捺印。其在引荐公司与某供应链公司开展业务的过程中，没有收取某科技公司王某军、某公司吴某的好处费。对李某晖进行辨认。在自述材料中，被告人陈永新辩称由于裴某松和李某晖介绍了某的业务，某承诺支付介绍费，但不愿以某名义支付。其便找到某公司与某公司签定某与某业务的附属合同，以服务费的形式从某收取共计160万元，其中吕某颖代收90万元。吕某颖收到上述服务费后，将大约50万元转至其前妻账户，是其代某公司预留的各项费用，吕某颖取出的30万左右现金，交给其后其交给了李某晖指定的朋友。五、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录深圳市公安局刑事警察支队福田大队四中队勘查人员对案发现场进行勘验、检查时形成的现场勘查笔录、现场图和现场照片。以上事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。辩护人当庭提交如下证据：1.某供应链公司业务引入考核管理办法（试行）：某施行业务考核，要求必须完成贸易业务，并计入薪酬考核。陈永新为完成考核任务，而需要通过中间人来介绍业务，向中间人支付佣金的大前提。证明陈永新并不存在受贿的主观故意。2.陈永新在做某公司业务时在公司内部网络中的邮件往来，证明：陈永新是直接向鞠某明汇报工作，鞠某明的证言与事实不符；陈永新在做某公司业务时每一步都向领导汇报，没有利用职务之便向某公司谋取不正当利益的行为。3.陈永新在某公司业务形成不良后在公司内部网络中的邮件往来，证明：某供应链公司对某公司支付介绍费是明知的；陈永成在该笔业务形成不良后精神压力很大。4.购销合同，证明：某供应链公司对某公司以支付咨询服务费的形式支付佣金明知，该合同第九条明确这一点。5.咨询服务合同四份，证明：某公司支付的所谓行贿款是基于与某公司签订的咨询服务合同，金额能够一一对应；如陈永新收取的是受贿款，其明目张胆明示给公司且通过银行转账收取不符合常理。6.授权委托书，证明：通过吕某颖的银行卡收取咨询服务费是基于某公司的授权。7.詹某生书写的证明：陈永新所谓的认罪短信及悔过书是在詹某生的诱导下作出，不是陈永新真实意思表示。8.陈永新的病历，证明：陈永新患抑郁症的事实。以上证据亦经庭审质证，应结合在案其他证据予以分析。对于本案被告人的犯罪事实及控辩双方的争议焦点，本院综合评判如下：一、关于被告人陈永新及其辩护人称其向某供应链公司出具的道歉信以及道歉短信均是受到胁迫的问题。经查，1.证人詹某生等人的证言及被害人陈述等内容相互印证，否认了胁迫陈永新道歉一事。2.被告人书写的道歉信和短信内容里面有诸多关于其是在什么情况下索要好处费、中介费的详细陈述，并非是未亲自经历的第三者可以书写。3.被害公司发现自己员工涉嫌违法犯罪行为之后，要求其做出书面报告，作为和解条件，不能算作是对陈永新的精神胁迫。被告人及其辩护人所称受人胁迫并无理据，公诉机关称该道歉信短信应当予以确认的意见成立。二、关于被告人及其辩护人称被害方提供的短信内容取证违法的问题。经查，1.公诉机关当庭回应称侦查机关在取证过程中违反法律规定才属于非法证据。2.并无证据证明被害方提供的短信系取证违法。3.该证据的真实性有其他证人证言、银行交易流水等证据可以印证，能够确认该份证据的真实性。三、关于被告人辩称其有社会经验，不可能收转账，只会收现金，这样符合常理且安全的问题。经查，1.在案证据已经证实被告人安排专人收受银行转账的事实，其所谓只会收现金，这样才符合常理且安全的意见系其个人主观看法。2.其收受转账款，并非用自己或亲属的账户，而是用刘某、吕某颖等非亲属的账户，即满足其所谓符合常理且安全的想法。3.吕某颖收到89.8万元转账款后，按照陈永新的要求，陆续将50多万转到其指定的妻子王某梅名下的银行账户；剩下款项要求吕某颖取现金交给其。上述事实足以证实被告人所谓不可能收转账的辩解不能成立，本院不予采纳。四、关于被告人及其辩护人对行贿人陈某万证言提出的异议问题。经查，证人陈某万的证言有交易流水及本案其他证人证言相互印证，且有15万元银行转账记录等关键事实予以认定，陈某万关于行贿的证言与查明事实相符，被告人及其辩护人的相关异议不能成立，本院不予采纳。五、关于辩护人提交公司网络邮件等材料，称陈永新是直接向鞠某明汇报工作，鞠某明证言与事实不符；陈永新在做某公司业务时每一步都向领导汇报，没有利用职务之便向某公司谋取不正当利益的问题。经查，证人鞠某明称：在陈永新单独找其谈印尼公司项目时候，其没有说过让陈永新先把项目拿下后，事成后以需要打点某供应链公司财务总监方可付清货款为由从供应商处出支付裴总所谓的回扣，印尼这个项目陈永新一手引进、操办的，陈永新不需要跟其单独见面汇报此事，深圳联波公司裴总姓名为裴某松，但是这个人是否真实存在，其不知道。故现有材料能够确认的是陈永新可以并且曾经直接向鞠某明汇报工作，鞠某明亦承认陈永新单独找其谈过印尼公司项目的事情，但鞠某明表示陈永新不需要向其单独见面汇报；鞠某明作为上级公司总经理，不需要下家公司的下属单独汇报项目进展的证言符合常理；现有材料不能证实陈永新在做业务时每一步都向领导汇报。辩护人的相关意见不能成立。六、关于辩护人提交某公司合同复印件等材料，称某供应链公司对某公司以支付咨询服务费的形式支付佣金系明知的问题。经查，1.咨询服务合同虽然有某公司和某公司盖章，但是某公司和某公司没有相关的委托人，公诉人当庭对真实性提出异议。2.被告人陈永新供述以及相关证人证言证实，某公司与某公司、某供应链公司并无实际业务往来。3.即便某公司以支付咨询服务费的形式支付佣金，辩方材料不能证实某供应链公司同意该佣金由陈永新个人收取而非公司收取；事实上，所谓的佣金转入了被告人指定的个人账户而非公司账户。辩护人的相关意见不能成立。七、关于被告人陈永新及其辩护人称其收到陈某万15万元是代中间人裴某松收取的中介费，公司领导是首肯的，裴某松暂时将该笔钱存放在被告人处，在被告发之后，其征得了裴某松的同意才退还给某供应链公司的问题。经查1.根据证人陈某万、王某军的证言，陈某万被迫支付15万元是交付货物后未能收到某供应链公司未支付尾款，陈永新作为某供应链公司该单业务负责人，对于支付尾款有提出申请并促进支付的职权，并以此为由向陈某万索取15万元。2.关于上述款项去向，王某军按照陈永新指使存入刘某账户，不论该款项实际使用人如何使用，实际使用人是否是陈永新，陈永新收取他人受贿款项的犯罪行为已既遂；且刘某在收到陈永新的取款要求之后已经将15万元给予陈永新，说明该笔15万元实际使用人是陈永新而非刘某。被告人及其辩护人的相关意见不能成立。八、关于被告人陈永新及其辩护人称其曾向裴某松支付19万余元，与吕某颖收取的89.8万元有关，裴某松是该单业务介绍人；吕某颖账户收到89.8万元是支付给裴某松和李某晖的好处费，某供应链公司知晓并默许的问题。经查，1.2012年1月份陈永新向裴某松付款，2012年5月吕某颖才收到从吴某打来的款项，并无证据证实两笔款项之间有关联。2.根据吴某的证言，其支付89.8万元到陈永新指定账户，是为了某供应链公司能够依约付款，其证言与李某晖、吴某短信截图，陈永新向某供应链公司出具的致歉信、以及陈永新与鞠某明的短信截图能够相互印证，证实上述89.8万元是陈永新利用其为该项业务负责人具有申请并促成某供应链公司付款的职务便利的对价。上述款项事后如何分配，对陈永新行为性质认定没有影响。3.相关费用最终去向是陈永新前妻账户及陈永新本人。被告人及其辩护人的相关意见不能成立。九、关于辩护人提出陈永新向裴某松转账两笔共计92598元，该款项属于裴某松收取的中间费用，不应认定为陈永新的受贿款项，应予扣除的问题。经查，1.转账流入的两个账户的所有人都是被告人委托的人，且实际使用、控制的是被告人陈永新本人；2.本案证据足以查实陈永新的受贿数额，其是否与他人分赃以及分赃数额多少不影响其受贿数额的认定。十、关于被告人陈永新潜逃的问题。被告人及其辩护人提出无罪意见，称其行为是公司认可的，经查，1.前述证据已查实陈永新书写道歉信，承认收受贿赂的犯罪事实。2.某供应链公司向侦查机关举报并立案后，陈永新隐匿行踪，在侦查机关联系未果将其列入追逃人员后，陈永新逃避数年且不再使用本人身份证、银行卡等信息。上述证据足以证实，在公司及侦查机关掌握陈永新涉嫌犯罪的事实后，陈永新有逃避法律追究的意图和行为，所谓其行为是公司认可的意见不能成立。十一、对于辩护人提出的被告人构成自首的意见，经查，本案被告人陈永新虽是自动投案，但归案后没有如实供述，对本案的主要犯罪事实进行否认，不符合自首的认定，辩护人的相关意见不能成立，本院不予采纳。十二、对于辩护人提出被告人陈永新主动向公司承认错误，及退还了涉案款项的事实不可否认，并以此请求轻判的意见，与查明事实一致，本院在量刑时予以考虑。本院认为，被告人陈永新无视国家法律，利用职务便利，索取他人财物，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非国家工作人员受贿罪追究刑事责任。综合被告人陈永新的犯罪事实、情节以及社会危害性和认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条之规定，判决如下：被告人陈永新犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年，并处没收个人财产人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月31日至2023年10月30日止；罚金于本判决生效之日起十五日内缴纳完毕。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审 判 长  李 磊人民陪审员  谭文英人民陪审员  曾 鲁二〇一九年十月二十三日书 记 员  黄柳清王小娴附相关法律法规：《中华人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。