湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院民 事 判 决 书（2019）鄂0192民初2538号原告：叶剑飞，男，汉族，1962年12月26日出生，住浙江省武义县，委托诉讼代理人：方雪松，浙江前程律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈炜君，浙江前程律师事务所律师。被告：贺贵明，男，汉族，1946年7月27日出生，住武汉市武昌区，委托诉讼代理人：王文静，武汉双微电气股份有限公司员工。被告：武汉双微电气股份有限公司，住所地：武汉东湖新技术开发区汤逊湖北路武汉长城创新科技园1栋B座5楼。法定代表人：贺贵明，董事长。委托诉讼代理人：王文静，该公司员工。原告叶剑飞与被告贺贵明、武汉双微电气股份有限公司（以下简称双微公司）合同纠纷一案，本院于2019年4月22日立案受理后，依法适用简易程序于2019年6月5日公开开庭进行了审理。原告叶剑飞的委托诉讼代理人方雪松，被告贺贵明暨被告双微公司的法定代表人到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告叶剑飞向本院提出诉讼请求：1.贺贵明履行股权回购义务，支付股权回购款369000元；2.双微公司支付叶剑飞二年股息59400元；3.双微公司赔偿叶剑飞损失，以回购款总额按年7.5%计算自2018年9月23日至回购款实际支付时止的利息；4.双微公司对贺贵明应支付的股权回购款承担连带还款责任；5.双微公司支付违约金3690元，并承担本案诉讼费用。事实与理由：2015年9月下旬，叶剑飞、贺贵明、双微公司达成投资意向，双微公司定向向叶剑飞募集发行股份，叶剑飞认购双微公司定向增发股份100000股，每股3.69元，股权认购款369000元。9月22日，叶剑飞将股权认购款汇入双微公司账户。同月30日，叶剑飞、双微公司签订增资扩股协议书，双微公司出具收到认购股权款369000元的收据。10月8日，双微公司向叶剑飞出具股权证书及承诺函。根据增资扩股协议书的约定，双微公司在收到认购款36个月内，每年按7.5%比例向叶剑飞派发股息，叶剑飞自愿作出股份锁定三年的承诺，若双微公司三年未上市，叶剑飞有权要求贺贵明、双微公司履行股份回购义务，违约方应赔偿损失，并按认购股份款总额的1%支付违约金，承诺函确定由双微公司的大股东履行股权回购义务。协议签订后，双微公司仅支付第一年股息，未按协议约定派发其余两年股息。三年锁定期到期后，双微公司未能上市，贺贵明未履行股权回购义务。叶剑飞为维护合法权益，特向法院提起诉讼。被告贺贵明、双微公司辩称，1.叶剑飞、双微公司于2015年7月15日签订新三板增资扩股协议书，虽约定双微公司若三年后仍未成功上市，叶剑飞可以选择继续持股或行使股份回购权，双微公司享有优先回购权，但叶剑飞要求双微公司回购股份不属于公司法第七十四条规定的股东可以要求公司回购的法定情形；2.双微公司已派发第一年股息，双微公司目前处于亏损状态，叶剑飞请求派发股息损害了其他股东和债权人利益；3.双微公司与叶剑飞签订的协议中关于股份回购及按股金的7.5%比例派三年股息的条款具有对赌性质，违背了股东应以其投入股份对债务承担有限责任的公司法基本原则。请求法院驳回叶剑飞的诉讼请求。经审理查明，2015年7月15日，双微公司向叶剑飞出具一份承诺函，内容为承诺函作为增资扩股协议的附件，叶剑飞自愿作出股份锁定三年的承诺，认可双微公司未来三年的上市规划，如果双微公司成功上市，叶剑飞持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规则实现交易退出，若叶剑飞入股双微公司满三年后，双微公司仍未成功上市，叶剑飞可以选择继续持股或行使股份回购权，双微公司享有优先回购权，双微公司根据叶剑飞原认购金进行回购（双微公司回购主要是指公司大股东贺贵明先生回购）。该承诺函由双微公司盖章，并加盖贺贵明印鉴。2015年9月22日，叶剑飞向双微公司支付入股投资款3690000元。2015年9月30日，叶剑飞、双微公司签订增资扩股协议书，约定叶剑飞认购双微公司本次定向募集发行的部分股份，价格为3.69元/股，叶剑飞认购100000股，认购款总金额为369000元；叶剑飞在支付认购款后，双微公司向叶剑飞开具认股款收据，作为未来确权依据；双微公司自愿做出向叶剑飞派发股息的承诺，每股3.69元，自收到叶剑飞认股款之日起36个月内，双微公司承诺每年按叶剑飞认股金额的7.5%比例派发股息；叶剑飞自愿作出股份锁定三年的承诺，认可双微公司未来三年的上市规划，如果双微公司成功上市，叶剑飞持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规则实现交易退出，若叶剑飞入股双微公司满三年后，双微公司仍未成功上市，叶剑飞可以选择继续持股或行使股份回购权，双微公司享有优先回购权，双微公司根据叶剑飞原认购金进行回购；一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的1%向守约方支付违约金。同日，双微公司向叶剑飞出具收据，载明收到认购股权款369000元，价格3.69元/股，共100000股。2015年10月8日，双微公司向叶剑飞出具股权证书，载明双微公司注册资本41550000元，股东姓名为叶剑飞，持股数量为100000股。2016年9月30日，双微公司向叶剑飞支付了第一年的股息22140元（税后）。其后，双微公司未再派发股息。因双微公司未能上市，叶剑飞遂诉至本院。另查明，双微公司章程载明，双微公司注册资本为45130000元，公司股东40名，其中贺贵明认购股份31800000股，占总资本的70.46%，叶剑飞认购股份100000股，占总资本的0.22%；公司缴纳所得税后的利润，按下列顺序分配：弥补上一年度的亏损、提取法定公积金10%、提供法定公益金5%-10%、提取任意公积金、支付股东股利。诉讼中，武汉股权托管交易中心于2019年6月12日出具一份证明，载明叶剑飞持有双微公司股份100000股。贺贵明确认承诺函中载明的如双微公司未上市，应由贺贵明进行回购的内容属实。以上事实，有承诺函、增资扩股协议书、收据、付款凭证、股权证书、武汉股权托管交易中心证明、双微公司章程及当事人陈述予以证实。本院认为，叶剑飞、双微公司于2015年9月30日签订的增资扩股协议约定由叶剑飞认购双微公司定向募集的股份100000股，认购款为369000元。叶剑飞依约支付了股权认购款，双微公司向其发放了股权证书，并在公司章程中记载了叶剑飞的股东身份，叶剑飞应当依法享有股东权利。根据增资扩股协议的约定及双微公司出具的承诺书的内容，若叶剑飞入股双微公司满三年后，双微公司仍未成功上市，叶剑飞可以选择继续持股或行使股份回购权，其股份由公司大股东贺贵明回购，诉讼中，贺贵明亦确认承诺函中指向由其进行回购属实，因双微公司至今未上市，已触发增资扩股协议及承诺书中的股权回购条款，故叶剑飞请求贺贵明按原认购金额回购其持有的股份，即支付回购款369000元，本院予以支持。因双微公司无回购股份的义务，叶剑飞要求该公司对上述股权回购款承担连带还款责任无法律依据，本院不予支持。对于叶剑飞要求双微公司支付其二年股息59400元的诉讼请求，虽然增资扩股协议约定双微公司自收到叶剑飞认股款之日起36个月内每年按认股金额的7.5%比例派发股息，但该项以固定金额分配利润的约定，违反了《中华人民共和国公司法》第一百六十六条关于公司利润分配的相关规定，即公司应当在弥补亏损和提取公积金后将所余税后利润按照股东的持股比例分配利润，因此，叶剑飞的该项诉讼请求本院不予支持。叶剑飞还要求双微公司以回购款总额按年7.5%计算自2018年9月23日至回购款实际支付时止的利息损失、支付违约金3690元，如前所述，双微公司无回购股份的义务，亦不存在违约行为，叶剑飞的上述请求均不应得到支持。综上，叶剑飞的诉讼请求部分成立。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第一百六十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条的规定，判决如下：一、被告贺贵明于本判决生效之日起十日内向原告叶剑飞支付股权回购款369000元；二、驳回原告叶剑飞其他诉讼请求。如果被告贺贵明未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费8024元，减半收取4012元，由原告叶剑飞负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于湖北省武汉市中级人民法院。审判员  程静二〇一九年十月二十三日法官助理刘燕双书记员薛琴