河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0702刑初84号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人栗秀兰，女，1958年1月9日出生，汉族，高中毕业，新乡市聚富圣会投资咨询有限公司法定代表人，户籍所在地河南省。因犯非法吸收公众存款罪于2016年2月25日被山西省晋城市城区人民法院判处有期徒刑五年。现临时羁押于新乡市看守所。被告人李伟菊，女，1970年10月20日出生，汉族，中专，新乡市聚富圣会投资咨询有限公司业务经理，户籍所在地河南省，住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年4月1日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年4月27日被新乡市公安局向阳分局执行逮捕。辩护人王广华，河南维和律师事务所律师（法律援助）。被告人栗梦薇，女，1986年7月26日出生，汉族，大学本科，中共党员，新乡市聚富圣会投资咨询有限公司会计，户籍所在地山东省泰安市，住泰安市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月5日被新乡市公安局向阳分局取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月30日被泰安市公安局岱庙派出所执行取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年1月15日被泰安市公安局岱庙派出所执行取保候审。指定辩护人闫新武，河南晋平律师事务所律师。新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉(2018)518号起诉书指控被告人栗秀兰犯集资诈骗罪，被告人栗秀兰、李伟菊、栗梦薇犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月11日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员樊紫娟出庭支持公诉，被告人栗秀兰、被告人李伟菊及其辩护人王广华、被告人栗梦薇及其辩护人闫新武到庭参加诉讼。本案依法延期审理。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：（一）非法吸收公众存款罪：2011年11月份至2014年10月份，被告人栗秀兰在新乡市红旗区南干道星海假日王府租赁房屋内设立新乡市聚富圣会投资咨询有限公司。该公司以为河北省围场县神虎佑珍珠岩矿和河南日升中亚新型建材有限公司筹集资金为名，以高额利息为饵，组织业务经理、业务员以口口相传、印发宣传资料的方式向社会公众进行宣传，以签订借款合同的形式向不特定人群吸收资金8232万元。2013年1月至2014年6月，该公司业务经理被告人李伟菊，在不具备吸收公众存款相关资质的情况下，以为河北省围场县神虎佑珍珠岩矿筹集资金可以得到月息3分利润为诱饵，采用上述方法非法吸收41名不特定人员存款共计1011.18万元，造成损失827.41万元，被告人李伟菊从中得到提成共计338.89万元。2013年初至2014年10月间，被告人栗梦薇在明知栗秀兰在从事非法吸收公众存款业务时，仍然任职会计，接受群众投资资金、为公司提供银行卡并负责转账。并在山东开办济南展汇网络科技公司时使用该公司非法吸收而来的资金100万元。2018年2月12日，被告人栗梦薇为掩饰犯罪行为，放任他人将自己QQ内存放的公司财务信息予以删除。针对上述指控，公诉机关提供了被告人栗秀兰、李伟菊、栗梦薇户籍证明、到案经过、银行流水等书证；证人张某1、马某的证言；被告人栗秀兰、李伟菊、栗梦薇的供述与辩解；审计报告等相关证据。（二）集资诈骗罪2014年4月份，被告人栗秀兰在明知王福升未将其吸收的资金用于神虎佑珍珠岩矿的生产经营，并知道其公司资金链已经断裂的情况下，仍然以神虎佑珍珠岩矿的名义骗取他人资金共计1498万元，并散布日升中亚公司已以8000万元全部收购北京恒建基业房地产公司，该公司在尾号是比干庙社区兼有260套别墅，投资群众的投资款可以用房子抵账的虚假消息，来欺骗群众继续向其公司存款300万元。用于支付前期本金及利息。针对上述指控，公诉机关提供了被告人栗秀兰户籍证明、到案经过、银行流水等书证；证人张某1、马某等人的证言；被害人陈述；被告人栗秀兰的供述与辩解；审计报告等相关证据据此，公诉机关要求以集资诈骗罪追究被告人栗秀兰的刑事责任，以非法吸收公众存款罪追究被告人栗秀兰、李伟菊、栗梦薇的刑事责任。被告人栗秀兰一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人栗秀兰、李伟菊到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。在非法吸收公众存款罪中，被告人栗秀兰与栗梦薇是共同犯罪，被告人栗梦薇系从犯，可以从轻处罚。望合议庭根据案件的客观事实依法判处。被告人栗秀兰对公诉机关指控其犯集资诈骗罪有异议，其辩称其并不知道王福升资金链断裂的情况，资金链断裂的情况只有几个月，王福升在走之前说想办法把资金链接上，自己一直听王福生的指挥，其只是一个中间人，并且称其一直在积极办厂，没有主观犯罪，且并没有在山西进行投资。刑满后其一定将所有王福生欠下的百姓投资全部还上。被告人李伟菊对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪没有异议，辩称其没有得到300多万的提成。其辩护人辩护意见认为：1、被告人李伟菊在起诉书指控的非法吸收公众存款案中，属于从犯地位，应当依法从轻处罚。2、起诉书对被告人李伟菊非吸人数、非吸金额及提成金额的认定存在事实不清，证据不足的情况，不能作为量刑依据。3、被告人李伟菊存在法定、酌定从轻量刑情形。被告人李伟菊在公安机关的讯问过程中，能够如实供述自己的罪行。被告人李伟菊也将自己的全部积蓄存入公司，无法收回，也是该犯罪活动的实际受害人。被告人还存在主观恶性不深、认罪态度好、诚恳悔罪，系初犯、偶犯等诸多酌定从轻处罚的情节。被告人栗梦薇对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪没有异议，认罪悔罪。其辩护人辩护意见认为：1、被告人栗梦薇没有非法吸收公众存款罪的主观故意，不知道非法吸收公众存款是违法犯罪行为。2、被告人栗梦薇客观方面没有实施非法吸收公众存款的行为。没有向公司投入股份及出资，没有参与过任何吸收存款的事宜。3、开办济南展汇网络有限公司并不是吸收存款的行为，不应当作为定罪量刑的情节。4、删除QQ内存账目的行为是无意的，并不是想掩盖犯罪。5、被告人栗梦薇一贯为人正直，品德、行为端正，在上大学时就加入中国共产党。综上，辩护人认为被告人栗梦薇不构成非法吸收公众存款罪，即便合议庭认为罪名成立，其犯罪情节显著轻微，请求免予刑事处罚。经审理查明：（一）非法吸收公众存款罪：2011年11月份至2014年10月份，被告人栗秀兰在新乡市红旗区南干道星海假日王府租赁房屋内设立新乡市聚富圣会投资咨询有限公司。该公司以为河北省围场县神虎佑珍珠岩矿和河南日升中亚新型建材有限公司筹集资金为名，以高额利息为饵，组织业务经理、业务员以口口相传、印发宣传资料的方式向社会公众进行宣传，以签订借款合同的形式向不特定人群吸收资金64462159.17元。2013年1月至2014年6月，该公司业务经理被告人李伟菊，在不具备吸收公众存款相关资质的情况下，以为河北省围场县神虎佑珍珠岩矿筹集资金可以得到月息3分利润为诱饵，采用上述方法非法吸收41名不特定人员存款共计1011.18万元，造成损失827.41万元，被告人李伟菊从中得到提成共计338.89万元。2013年初至2014年10月间，被告人栗梦薇在明知栗秀兰在从事非法吸收公众存款业务时，仍然任职会计，接受群众投资资金、为公司提供银行卡并负责转账。并在山东开办济南展汇网络科技公司时使用该公司非法吸收而来的资金100万元。2018年2月12日，被告人栗梦薇为掩饰犯罪行为，放任他人将自己QQ内存放的公司财务信息予以删除。（二）集资诈骗罪2014年4月份，被告人栗秀兰在明知王福升未将其吸收的资金未用于神虎佑珍珠岩矿的生产经营，且公司资金链已经断裂的情况下，散布日升中亚公司已以8000万元全部收购北京恒建基业房地产公司，投资群众的投资款可以用在卫辉市比干庙社区260套别墅抵账的虚假消息，来欺骗群众继续向其公司存款11546064元，用于支付前期本金及利息。认定上述事实的证据有：（1）被告人栗秀兰、李伟菊、栗梦薇的照片、户籍信息证实其个人基本情况。2、在逃人员登记表、到案经过证实被告人李伟菊因涉嫌集资诈骗于2015年1月10日被上网追逃，于2018年4月1日被抓获归案。证明证实被告人李伟菊无违法犯罪记录。3、违法犯罪网络查询记录证实被告人栗梦薇无违法犯罪前科，到案经过证实被告人栗梦薇系电话传唤到案。4、栗梦薇书写的情况说明。5、协助冻结财产通知书证实冻结栗梦薇、栗秀兰、张志杰的相关银行账户。协助查封通知书证实查封赵肃杰、刘芳梅、李某1、熊彩芬、朱普、栗梦薇、杨兴、贾楠等人的房产；查封王磊名下兴隆盛嘉恒信矿业有限公司矿产；查封张志杰、王磊名下的房产。扣押决定书、扣押清单及照片证实扣押生产珍珠岩板的机器设备一套。6、山西省晋城市城区人民法院刑事判决书证实被告人栗秀兰因犯非法吸收公众存款罪于2016年2月25日被判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元，刑期自2014年10月29日至2019年10月28日。7、中国银监会新乡监管分局关于查询新乡市聚富圣会投资咨询有限公司在新乡市以理财协议进行吸收存款是否合法的回复证实新乡市聚富圣会投资咨询有限公司不属于经批准开展营业的银行业金融机构。8、公司设立登记申请书、指定代表或者共同委托代理人的证明、公司股东出资信息、公司章程、税务登记证、企业法人营业执照等公司信息证实新乡市聚富圣会投资咨询有限公司的基本情况，法定代表人为栗秀兰。9、河南省日升中亚新型建材有限公司分公司组建区管理方案。河南日升中亚企业文化资料。10、厂房出租合同、证明。11、围场满族蒙古族自治县神虎佑珍珠岩矿企业登记信息、项目简介、江西中亚新型建材有限公司宣传页及工商登记资料。12、苏州市公安局吴中分局经侦支队情况说明。13、湖南经阁铝业销售有限公司代合同销货单复印件等相关书证。14、河南巨中元司法鉴定中心司法鉴定意见书。15、证人张某1的证言证实其在栗秀兰经营的新乡市聚富圣会投资咨询有限公司工作，是业务经理。李某1是公司的副总经理，公司有很多业务员，其知道的业务员有刘芳梅、韩某1、李伟菊、王某1等。公司的业务是让投资者来公司投资，公司给王福升经营的围场满族蒙古族自治县神虎佑珍珠岩矿融资，给投资者的月息是一万元得三百元的利息，其介绍投资者来公司存钱，一万元给其提一千元。其介绍的客户都是熟人朋友，并发展了部分业务员，主要是许秀云，其介绍了六人左右，其发展的业务员介绍多少客户其不清楚，他们投资约350余万元。栗秀兰给其打到卡上的佣金有40多万元，其又把这些佣金提给业务员，其获利约有13万元。其名下的客户存款，有时候直接转给栗秀兰，有少部分转给其，其再转给栗秀兰。其打给栗秀兰的款项都是投资客户和其投资的钱。栗秀兰有三个公司，分别是新乡市聚富圣会投资咨询有限公司、大秦保理新乡服务中心、河南日升中亚新型建材有限公司。公司是2014年开始日升中亚项目的，听栗秀兰说想把珍珠岩矿原材料利用起来，生产建筑墙体材料。听王福升和栗秀兰说日升中亚有外地的订单。2014年夏天应该是公司崩盘之前的几个月公司开始宣传卫辉比干社区别墅，带存款客户去看房，说别墅区是开发商和王福升合作项目，是刘显东和栗秀兰策划的。16、证人马某证言证实其通过亲戚李某1介绍到新乡市聚富圣会投资咨询有限公司存款，后成为业务员，并发展了两名业务员。其介绍了10人左右，其发展的业务员介绍多少客户其不清楚，他们投资约有300余万元，其提了约有100多万的佣金，获利约15万元。栗秀兰的女儿栗梦薇在公司当会计，由栗梦薇给其打款，栗梦薇生孩子期间由张存恺打款。2014年9月份的时候公司不能按时返款了。2014年8、9月份的时候公司开始宣传卫辉比干社区别墅，带存款客户去看房，是刘显东和栗秀兰策划的。17、证人王某1证言证实其2014年到栗秀兰经营的新乡市聚富圣会投资咨询有限公司投资，2014年7月成为业务员。公司法人是栗秀兰、栗秀兰的儿子是公司股东，女儿栗梦薇是公司会计，负责公司存款客户的入账转账和出账。其介绍招揽客户到公司存款，并发展了下线业务员庞清丽。公司按存款的5%-7%给其提成，其再以2%-4%不等返还给存款客户及业务员庞清丽。其介绍了十几个人到公司投资，共投资约有80万元，其获利约有2万元。2014年9月份以后公司不能返款了。2014年9月份前后王福升和栗秀兰请来刘显东。他是公司总策划，他策划了卫辉市比干庙附近的别墅群的情况，说栗秀兰公司和这个别墅群房产开发公司联合，让客户去参观，说公司收购了这个别墅群，谁在公司存款的话可以半价购买，存款客户还可以用存款来折抵房价，还说2014年10月份买断比干庙景区的经营权，由栗秀兰公司经营，客户知道这些情况后都来公司存款，这段时间存款人数比较多。18、证人韩某1证言证实其经刘芳梅介绍到新乡市聚富圣会投资咨询有限公司投资，2013年1月开始在公司当业务员。其介绍的投资客户约有二十多人，投资总额约有500多万元，公司刚开始按5%给其提成，后按10%给其提成。其获利约40万。其对外称叫韩丽。公司一开始是栗梦博管账，后来是栗梦薇管账打款。2014年的阴历八月十五公司开始不返款了。19、证人李某1的证言证实其是新乡市聚富圣会投资咨询有限公司的业务经理，2012年3月到该公司工作，负责介绍招揽客户到公司存款，并发展了山西晋城、河南焦作、新乡市凤泉区等地的业务员。其发展的业务员介绍的客户人数和存款数额其不清楚。其直接介绍的客户公司按存款的10%给其提成，由栗梦薇打到其农行卡上，其下线业务员介绍的客户，业务员提7%-8%，剩下的2%-3%打到其农行卡上。公司于2011年11月前后成立时就开始融资，一直到2014年10月份不能再返本付息。2014年10月份前后公司带着客户参观卫辉市比干庙附近开发的别墅群，说河南日升中亚公司与这个别墅群合作，将来客户在公司存款不能返本可以以别墅群作抵押，好像有一部分获嘉的客户投了。大概2013年底2014年初的时候，公司上了日升中亚项目，在建厂时其和刘芳梅说让王福升投点资，因为前期的钱都转给王福升了，栗秀兰说王福升没钱，之前转给王福升的钱他都用来还以前的账了。20、证人栗军海证言证实栗秀兰是其三姐，其和二姐去过她来的聚富圣会投资咨询有限公司，其二姐栗改瑞在公司上班，其外甥女栗梦薇在公司当会计。其有几个朋友在栗秀兰公司存过款。其在栗秀兰公司放过二十五六万左右，约定利息三分，栗秀兰将利息每半年一付，将钱转到其工行卡上。21、证人张存恺证言证实其在新乡市聚富圣会投资咨询有限公司当办公室主任，主要工作是接待投资客户，并给投资者播放围场满族蒙古族自治县神虎佑珍珠岩矿的宣传资料，给来公司交钱的投资者出具暂收条，借款合同来了其取来放公司等业务经理来取。聚富圣会投资咨询有限公司法人是栗秀兰，李某1是副总经理，业务经理有刘芳梅、李伟菊、马某、李宪芸、岳云霞、韩某1、司光万、栗军海、张元一（张某1）、王某1等。栗梦薇是公司会计负责收钱走账。公司业务主要给王福升的神虎佑珍珠岩矿吸收资金。22、证人秦某证言及合作协议书、银行交易系统凭证、合同书等相关书证证实其是卫辉市比干社区农民联排住宅工程的承建商，其与北京恒建基业房地产开发有限公司是合作关系。2012年7月份，北京恒建基业房地产开发有限公司的张付义找到其说现在政府在搞新农村建设，想找其合作，其与张付义签订了合作建设卫辉市比干社区农民联排住宅工程的合同。张付义后来没有投资，工程款都是其支付的。张付义以北京恒建基业房地产开发有限公司的名义同卫辉市顿坊店乡政府签订有比干社区农民联排住宅建设工程代建的合同。其不认识栗秀兰，与聚富圣会公司也没有合作。23、证人栗梦博证言证实2011年底，其母亲栗秀兰注册了新乡市聚富圣会投资咨询有限公司，法人是栗秀兰，其是股东。公司成立之后开始吸收群众存款，2014年下旬公司出现问题，不能还本付息。公司副总经理是李某1，业务经理有刘芳梅、李伟菊、马某、李宪芸、刘显东、岳云霞、韩丽、黄威，张存恺负责办理客户存款手续，聂晨超是司机，栗梦薇负责给王福升转账。24、证人侯某证言及公司登记资料等证实其是中视民生（北京）国际传媒中心的法人兼总经理，公司原名叫北京中民企文化发展中心，2015年更名。公司经营范围为文化传媒、广告制作、策划等。2014年5月前后河南省新乡市的一个叫栗秀兰的女老板去公司找到其，由其公司帮忙拍摄一个宣传片，其当时了解到他们公司在新乡市的一个县开了一家新型建材厂，好像是生产珍珠岩板的。后来双方签了合同，栗秀兰给其公司打款后由他们拍摄宣传。其公司工作人员在新乡市拍摄了五六天时间，节目在央视发现之旅频道记录东方节目播出15分钟，播出时间大概在2014年7、8月份。栗秀兰给其公司323356800244账户打了7.5万元或是10万元，具体以打款记录为准。25、证人王某2证言及在押服刑证明、福建省福州市鼓楼区人民法院刑事判决书证实2013年底，王某2接手贵州金元宝有限公司的事务，并成为法人代表，为了公司发展，其在深圳市成立了金泽达投资担保股份有限公司，在福州为金元宝公司融资，因犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑五年。其认识新乡市聚富圣会的栗秀兰，栗秀兰到过其公司，给其打款200多万，这些钱其用来搞建设了。26、新乡市公安局向阳分局协助查封通知书及王磊证言证实其是王福升的儿子，王福升名下的围场现神虎佑珍珠岩矿是他和蒋某在2011年合伙从王福玉手里买的，具体的事情其不清楚。买矿的时候就在生产，买下来后生产了一段，到2012年夏天就不再生产了。因为征地的手续没有批下来，矿买下来后就开始征地，没有扩大生产规模。王福升买了一套底商、两套商品房，分别在其妈张志杰、其和其弟弟王新名下，没有证，购房手续在王福升的一个朋友李庆良手中。公安机关已经查封。27、证人贾某1证言证实，2012年6月份的时候其去北京地坛附近一个大厦举办的金融博览会参观，当时王福升的儿子王新在那里有一个展位是为他们公司融资宣传的，过了2个月左右，其就在他们融资公司投了310万，签订的有借款合同，内容大致是盛嘉恒信公司要开发脉石英矿，借款多少等，到10月份的时候，他们给其打了两个月的利息，其就在12月份又陆续投了300万，结果给其打了几个月的利息后就失去联系了，其和儿子张某2一直想办法找他们要钱，2014年1月在北京见到王福升后，他告诉其他在新乡开有一个公司，可以还他们钱，让去新乡找他，2014年2月份张某2按照王福升说的地址到新乡市聚富圣会投资咨询有限公司，这次没要到钱，过了两个月张某2又去新乡找王福升，这次给他转了70万，后又陆续给其和张某2转账200万左右，之后没再要到钱。2014年3月份的时候，张某2在新乡给其打电话说王福升的老伴栗秀兰到北京办事，要和其见一面，见面后栗秀兰安慰其说王福升名下有好几个矿，欠其的钱不是问题，让其不要着急，之后就走了。其没有向聚富圣会投资咨询公司投过钱。28、证人张某2证言证实2012年6月份时候其妈贾某1说她参加了一个金融博览会，认识了一个叫王新的，王新和他父亲王福升在河北承德有一个珍珠岩矿要开发，想融资，期限一年，年利率24%的回报，其听后觉得还行，后就和王新签订了借款合同，给王新转账310万，之后又陆续转账300来万，王新支付利息一直到2013年的4、5月份就不再支付。期间其又和王新签订了盛嘉恒信公司以脉石矿为抵押的抵押协议并到国土部门办理了抵押登记手续。其和王新联系一直联系不上，到2013年年底找到王新，王新说他没钱，他的借款行为都是王福升指使的，让找王福升要钱，并安排他们在2014年1、2月份和王福升见面，见面后王福升说他在新乡有一个厂子，生产珍珠岩矿的，正在调试，产品卖了之后就能还钱。其在矿上没有见到任何工人和设备。过了2个月还是没有消息，其就又去新乡找王福升，王福升带着栗秀兰见了其，说是他老伴，是新乡的栗总，其后来知道她是聚富圣会公司的负责人。其前后一共找王福升要回200万左右。其没有在新乡聚富圣会投资咨询公司投过钱，也没有在那工作。29、证人贾某2证言及郑州市金水区人民法院民事判决书证实栗秀兰是其三姐，其在郑州开种子公司，公司倒闭需要偿还其他人担保的借款。账目显示栗秀兰给其打款459万，其没有在聚富圣会投资咨询公司投过钱。30、证人李某2证言证实其于2011年10月份左右去赵某公司，先干销售，后干前台，最后干会计，公司的存取款业务都是其办的，一般都是用赵某的银行卡身份证办理。栗秀兰和赵某是朋友，她们银行卡经常转账，有的是利息，有的是本金，利息是赵某放到栗秀兰处产生的，具体多少其不清楚。31、证人赵某证言证实其通过李某1认识的栗秀兰，李某1在其开的黄金日礼品公司干过，后去了聚富圣会公司工作，2013年下半年开始，李某1让其往栗秀兰的聚富圣会公司投钱，其前后给栗秀兰和李某1账户打款有600多万，其中500万有借款合同，后来的100万没有手续。投资期间，其急需用钱的话给李某1打电话，她或者栗秀兰给其转过来，总共也就是30万左右。32、证人蒋某证言证实2011年的时候其和王福升合作成立了围场满族蒙古族自治区神虎佑珍珠岩矿，后又在北京成立金玺田投资咨询有限公司给矿上融资。其和王福升买矿的钱都是借来的，矿买下来后农民的赔付到位后，建厂房的手续没有批下来，之后进入冬季一直到第二年的5月份才能干活，没法采挖，这时候借钱的期限到了，还不上就有人开始告状，之后就出事了。大概2011年的时候，一个叫沈阳的人介绍栗秀兰给其公司投资，栗秀兰将款打给沈阳，沈阳给其转款50%。2011年10月份的时候栗秀兰要直接和其照头，把沈阳抛开，王福升也同意了，之后栗秀兰就直接把融资款打给王福升了，分成是栗秀兰打合同金额的50%，剩余的50%她留下来。都是栗秀兰给他们转款，其在公司期间没有给栗秀兰转款。大概2012年3月份的时候，其和王福升知道神虎佑珍珠岩矿无法大规模生产，因为建房用地没有批下来。但他们还继续吸收资金，因为有部分借款到期要还账。一共吸收大概2000万左右。33、证人李某3证言证实其于2013年1月份通过濮阳市的乔慧在王福升的矿上投资9万元左右，到3月份该还本付息的时候王福升没有按时支付，濮阳市的投资群众开始报案，后来他们找到栗秀兰，想通过栗秀兰找王福升要钱，后其见到栗秀兰的新型建材厂搞的不错，就在那里投资了20万左右，合同加利息一共50多万，一直没有回款。其银行账户里显示收到栗秀兰的打款是濮阳群众报案后，王福升答应每月给群众1%的本金，群众推举其接受王福升的返款，从2014年3月到6月一共陆续接到栗秀兰转款240万左右。这些钱按比例分给濮阳的客户了。34、证人孟某证言证实其经李某1介绍认识了栗秀兰，栗秀兰给其介绍说王福升在河北有个珍珠岩矿很有前景，需要资金扩大生产规模，让其投钱，算是借其的，支付利息，其就和亲戚往里面投了几百万。其去聚富圣会公司交钱都是现金，有的交给李某1，有的是交到办公地点的会计屋，会计屋有时是一个叫凯凯的接待，有时是栗秀兰的女儿，如果两个人都在，就是栗秀兰的女儿接待其，交过钱后给其开个收据，凭收据换合同，签订合同后等着拿利息，约定是3分每月。其的亲戚都是以其名义存的，一共有200多万，其得到过合同金额的5%-7%的提成，大概有10来万，其又投到聚富圣会公司了。35、证人周某证言证实其于2012年11月份开始在栗秀兰的聚富圣会投资咨询有限公司投资，当时栗秀兰说王福升在河北承德有一个珍珠岩矿，前景比较好，能赚钱，让其投资，约定利息最高三分，平时就是二分五，其陆续投了三百万左右。栗秀兰还欠其合同金额二百七十多万。其介绍过朋友往公司存过十几万元。栗秀兰给其一个点的提成，其一共获利几万元。36、证人全某证言证实2014年9月份其听邻居李芸介绍新乡市聚富圣会投资咨询有限公司存钱利息高，安全可靠，其就去该公司签订了两份合同，投了本金54500元，期限为6个月，利息是月息3%。其将现金交给了李芸，给聚富圣会公司提供了一个银行账号，到期后公司会给其账户上打钱和利息。但其一直未收到钱，实际损失54500元。37、证人孙向琴陈证言证实2014年5月份其在路上收到了新乡市聚富圣会投资咨询公司的广告宣传页，后来到公司去，李某1介绍说该公司存钱利息高，安全可靠，其就签了一份合同，本金为10900元，期限为6个月，利息是月息3%，其将现金给了李某1，给聚富圣会公司提供了一个银行账号，到期后公司会给其账户上打钱和利息。但其一直未收到钱，实际损失10900元。38、证人张某3、段某、郝某、韩某2、王某3、刘某、崔某等人证言均证实他们向新乡市金穗大道星海假日王府栗秀兰经营的新乡市聚富圣会投资咨询有限公司投资，合同到期后未归还本金的情况。39、被告人栗秀兰供述与辩解证实2011年7、8月份其通过上海一个叫志强的朋友认识了王福升，他告诉其王福升在内蒙开的有珍珠岩矿，想让其在新乡帮助王福升的珍珠岩矿融资，其就于2011年11月份在新乡市南干道星海假日王府成立了新乡市聚富圣会投资咨询有限公司，开始和几个朋友面向群众吸收资金。公司有业务员、会计、办公室和保洁员，办公室有张存恺，业务员有李某1、刘芳梅、李伟菊、韩某1、张志勇、马某、岳云霞、黄威、冯雪梅等人。融资流程是群众把款项交到其名下的银行账户，业务员把交过款的群众领到公司由张存恺开具暂收条，由其或者会计将款项打到王福升指定账户上，由张存恺将群众的基本情况发送到王福升的邮箱内，王福升在10天内将开具好的合同邮寄过来，由业务员或者群众将合同领走。合同全部是半年起，群众打款时先扣除三个月的利息，后三个月的利息是合同到期之日从当天的融资金额内扣除。利息刚开公司的两个月是5分、6分，之后是月息3分。业务员李某1提合同金额的12%，其余其给他们10%，其余工作人员每个月2000元。王福升最开始一年给其公司13%的提成，一年后是15%，在其给王福升打款之前其就将返款金额扣除。其于2014年9月份成立河南日升中亚新型建材有限公司，2014年11月份成立北京大秦保理第二分公司。新乡市聚富圣会投资咨询有限公司自成立以来吸收资金给群众造成约有8000多万的损失，吸收的资金其给王福升指定的卡里汇了4000多万，业务员提成2000多万，日升中亚建厂花了有600多万，其以女儿栗梦薇的名义在福兴国际买了一套房，后来公司出事，顶给刘芳梅的客户了。围场满族蒙古族自治县神虎佑珍珠岩矿在2014年4月份停产了，为了融来钱，把河南日升中亚建材有限公司建立，其还继续融资，如果停止融资，就偿还不了前面客户的本金及利息，就会崩盘，为了能正常运转下去，只能继续融资。栗梦薇在公司帮忙接接电话，转转账，比如该给付的本金和利息，业务员的佣金等。卫辉市比干庙社区别墅项目是王福升叫刘显东过来搞的，其不清楚。40、被告人李伟菊供述与辩解证实2012年3月份其通过李某1介绍到位于新乡市南干道假日王府的新乡市聚富圣会投资咨询有限公司了解该公司投资理财方面的具体情况，该公司是为王福升在河北围场开采神虎佑珍珠岩矿融资，投资客户来公司存款大都是6个月期限，存款时公司先案投资款的3%支付3个月的利息，到期后支付本金和后三个月的利息，同时支付业务经理提成。公司老板兼法人的栗秀兰，会计是栗秀兰的女儿栗梦薇，后勤人员有栗秀兰的二姐栗改瑞，还有一个做饭的和一个内勤，其和李某1、刘芳梅、韩某1、马某、王某1、张元一等都是业务经理。2013年下半年栗秀兰和王福升在河南省延津县石婆固乡成立了河南中亚新型建材有限公司，成立后栗秀兰以这个公司的名义吸收客户存款，之前以河北围场开采神虎佑珍珠岩矿的名义吸收的存款合同到期后，客户如果继续投资就换成河南中亚新型建材有限公司的投资合同。其给公司介绍客户，公司给其的提成比例是客户投资款的10%。41、被告人栗梦薇的供述与辩解证实大概在2012年5月份其去了新乡其母亲栗秀兰在南干道星海假日王府的新乡聚富圣会投资咨询有限公司工作，其在那主要是看孩子，有时搞接待、登记，其每月工资2000元。聚富圣会公司主要是为王福升的神虎佑珍珠岩矿吸收资金。2013年4月份的时候其母亲出资100多万在济南注册了济南展汇网络科技有限公司，其老公杨兴是法人，公司在2014年9月份就倒闭了。其名下有一套福兴国际的房子，是其母亲掏的钱，还有一辆汽车不知道顶给谁了。其用QQ号给王福升发过客户返款资料、打款情况等资料，公安机关询问其后，其丈夫杨兴给其打电话，其提到QQ的事，他登陆后将相关内容删除了。以上证据由公诉机关提供，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人栗秀兰以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人栗秀兰、李伟菊、栗梦薇违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人栗秀兰一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人栗秀兰在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚数罪并罚。已经执行的刑期，计算在新判决决定的刑期以内。被告人栗秀兰与栗梦薇是共同犯罪，被告人栗秀兰起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，被告人栗梦薇起辅助作用，系从犯，应当从轻减轻处罚。被告人栗梦薇系主动投案，到案后如实供述，构成自首，可以从轻减轻处罚。被告人李伟菊到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。被告人栗秀兰辩称其不知道公司资金链已经断裂，不构成集资诈骗罪的辩解意见与证人证言及被告人供述不符；被告人李伟菊辩称其没有得到300多万的提成与审计报告内容不符，本院不予采纳。辩护人的辩护意见合理部分予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十九条，第七十条，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人栗秀兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元，被告人栗秀兰犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元，数罪并罚决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币三十五万元，与前罪有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元数罪并罚，决定执行有期徒刑十六年，并处罚金人民币五十万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月29日起至2030年10月28日止）。二、被告人李伟菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月1日起至2022年3月31日止）。三、被告人栗梦薇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）四、本案的违法所得76008223.17元（含非法吸收公众存款金额64462159.17元和集资诈骗金额11546064元）、被告人李伟菊的提成338.89万元依法予以追缴。五、本案冻结的栗梦薇在宜春农商银行芦州分理处的袁州区机电产业管理委员会14×××69账户中的400万元；栗秀兰在中国邮政储蓄银行账户（62×××34）中的财产；张志杰在河北围场农村商业银行股份有限公司宝元栈支行52×××67账户的财产；查封的王磊名下兴隆盛嘉恒信矿业有限公司矿产；张志杰、王磊名下的阳光帝景住宅小区1号楼53号底商、11号楼1单元701室、702室；栗梦薇在泰安市泰明路以东、五马街以南安居上上城2号楼西单元5层502室；栗梦薇名下金穗大道（东）98号福兴4号楼1单元11204室；扣押的机器设备依法予以追缴，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张东峰代理审判员  吴嘉茜人民陪审员  贵玉萍二〇一九年十月二十二日书 记 员  韩 笑