文书内容广东省广州市越秀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0104刑初871号公诉机关广东省广州市越秀区人民检察院。被告人朱家辉，男，1972年4月28日出生，汉族，出生地为江西省南城县，文化程度初中，广东促安应急安全技术服务有限公司法定代表人、董事长，户籍地为江西省南城县。因本案于2017年7月19日被羁押，同日被刑事拘留，同年8月22日被逮捕。现羁押于广州市越秀区看守所。辩护人张金春，广东金际律师事务所律师。广州市越秀区人民检察院以越检刑诉〔2017〕1361号起诉书、越检刑追诉〔2018〕1号、穗越检刑追诉〔2018〕25号追加起诉决定书指控被告人朱家辉犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2018年11月12日以（2017）粤0104刑初1271号刑事判决书判决如下：一、被告人朱家辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。二、追缴被告人朱家辉的违法所得、财物按照各被害人实际损失金额，按欠款比例发还，追缴不足部分责令被告人朱家辉予以退赔，按比例发还各被害人。宣判后，朱家辉不服判决，提出上诉。广州市中级人民法院以（2019）粤01刑终636号刑事裁定书撤销本院上述判决，裁定发回本院重审。本院立案后，依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市越秀区人民检察院指派检察员廖敏红出庭支持公诉，被告人朱家辉及其辩护人张金春到庭参加诉讼。现已审理终结。广东省广州市越秀区人民检察院指控：被告人朱家辉在未经银行业监督管理部门批准，不具备吸收公众存款资格的情况下，于2014年5月至12月期间，以广东促安应急安全技术服务有限公司的名义和高额利息回报为诱饵，采用业务推广、客户介绍和公司厂房现场产品介绍的方式吸引社会不特定公众投资，共吸收被害人吴某1、王某1、张某1等23人的借款人民币1380000元，吸收被害人罗某1、吴某1仁、戴某1等33人的借款人民币1170000元，吸收被害人李某1、梁某1、华某1等8人的借款人民币230000元。2017年7月19日，公安人员将朱家辉抓获归案。公诉机关随案提交相关证据，认为被告人朱家辉无视国家法律，作为广东促安应急安全技术服务有限公司的法定代表人，违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人的刑事责任。被告人朱家辉如实供述自己罪行，可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告人朱家辉对起诉书指控的事实及罪名均不持异议，认为本案是单位犯罪，请求法庭对其从轻处罚。辩护人对起诉书指控的事实及罪名亦无异议，主要辩护意见是：一、本案是单位犯罪；二、被告人朱家辉归案后如实供述自己的罪行；三、朱家辉系初犯。请求法庭判处朱家辉两年以下有期徒刑或者适用缓刑。经审理查明，2014年5月至12月间，被告人朱家辉在未经银行业监督管理部门批准，不具备吸收公众存款资格的情况下，以广东促安应急安全技术服务有限公司的名义和高额利息回报为诱饵，采用业务推广、客户介绍和参观厂房等方式，吸引社会不特定公众投资，共吸收集资参与人吴某2、罗某3、李某3等63人的借款合计2780000元，至案发前，无法偿还数额合计2431980元。2017年7月19日，公安人员将被告人朱家辉抓获归案。另查明，被告人朱家辉在收到非法集资款后，将集资款全部存入其个人银行账户，由其个人控制支配，未主要用于公司的生产经营活动。上述事实，有受案登记表、抓获经过、立案决定书、破案报告，群众报案登记表、借款合同、项目合作协议、收据、延迟还款计划书，中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室关于广东促安应急安全技术服务有限公司经营资格认定的复函，银行转账记录，广东促安应急安全技术服务有限公司商事登记信息、营业执照、公司设立登记申请书、公司股东出资信息、股东会决议、股东转让出资合同书、准予变更登记通知书，广州市促安救援设备有限公司企业设立登记申请书、企业设立登记基本信息、公司章程，房屋租赁合同、租赁补充协议，集资参与人张某3、吴某2、范某、林某2、乔某、郑某、张某4、彭某的陈述，集资参与人乔某、林某2、张某3、吴某2对朱家辉的照片辨认笔录，证人麦某、林某1、陈某的证言，广东大同司法会计鉴定所大同检字[2017]052号司法鉴定检验意见、补充司法会计意见，被告人朱家辉的供述及主体身份材料，讯问辨认等过程的录音录像资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人朱家辉违反国家金融管理制度的有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。惟指控本案系单位犯罪与查明事实不符，本院依法予以纠正。经查，银行转账记录、证人证言及朱家辉的供述证实，广东促安应急安全技术服务有限公司成立后主要从事非法吸收公众存款违法犯罪活动，朱家辉虽以该司名义吸收社会资金，但所获得的投资款均进入其个人账户，且未主要用于公司的生产经营，故本案不以单位犯罪论处，朱家辉及辩护人关于本案属单位犯罪的辩解、辩护意见不成立，本院不予采纳。朱家辉归案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。辩护人的罪轻辩护意见中合法有理部分，本院已在量刑时予以考量。根据朱家辉的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：一、被告人朱家辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月19日起至2021年1月18日止。罚金应于本判决发生法律效力之次日起一个月内向本院一次缴纳。）二、追缴被告人朱家辉的违法所得、财物按照各集资参与人实际损失金额，按欠款比例发还，追缴不足部分责令被告人朱家辉予以退赔，按欠款比例发还各集资参与人。（详见附表）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  潘文杰人民陪审员  刘耀邦人民陪审员  陈飞燕二〇一九年十月三十一日书 记 员  周楚鑫法庭记录周楚鑫谭诗祺            附表                       序号              集资参与人              实际投入金额（元）              实际损失金额（元）                  1              吴宝              270000              247750                  2              刘德波                  3              胡秀英              10000              8800                  4              王振山              40000              34600                  5              任小虹              50000              44600                  6              彭秀颜              50000              44640                  7              李宝林              120000              90000                  8              张利斌              110000              96800                  9              林伟              20000              14800                  10              郑明香              10000              8000                  11              张玉琼              20000              16850                  12              周润巧              10000              9900                  13              范镇中              50000              29000                  14              乔淑芬              10000              8800                  15              徐琴              170000              170000                  16              邓恒青              20000              13700                  17              张增强              170000              155000                  18              罗惠芳              40000              39000                  19              黄小洋              10000              8800                  20              刘珍女              30000              27000                  21              罗桂芳              10000              8800                  22              罗秋兰              40000              34780                  23              梁惠萍              100000              78250                  24              何燕卿              60000              60000                  25              吴焕仁              30000              30000                  26              戴竹英              10000              9400                  27              陈彬耀              30000              28200                  28              秦五金              20000              14800                  29              陈汇福              10000              9400                  30              严美英              30000              30000                  31              江美珍              10000              7600                  32              梁金木              10000              7860                  33              叶伟聪              30000              18000                  34              秦金玲              20000              17400                  35              秦燕娥              20000              16850                  36              黄德玲              50000              38000                  37              黄玉贞              50000              40000                  38              姚秀茹              50000              44600                  39              梁燕萍              10000              8000                  40              刘少玲              30000              22850                  41              李红薇              30000              21700                  42              马东晔              30000              23700                  43              何光明              60000              52800                  44              马玉明              20000              17900                  45              马华堂              70000              63700                  46              胡秋霞              20000              20000                  47              汪贞媛              70000              70000                  48              赖水容              100000              84800                  49              梁燕玉              30000              26400                  50              李宜林              20000              17600                  51              周承兰              50000              48800                  52              赵厚明              10000              8950                  53              刘培琳              120000              116300                  54              谭联芬              90000              87600                  55              李润姬              10000              5000                  56              梁亮初              20000              18800                  57              华腊梅              80000              52700                  58              何伟祚              30000              27500                  59              魏小勇              30000              23000                  60              陈美嫦              10000              9600                  61              彭彩莲              30000              24000                  62              范玉梅              10000              9600                  63              鲁淑霞              10000              8700