北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0105民初81999号原告：马路通，男，1984年12月26日出生，回族，住河南省周口市川汇区。委托诉讼代理人：田国星，河南洪旭律师事务所律师。委托诉讼代理人：车利江，河南洪旭律师事务所律师。被告：北京中融金鼎投资基金管理有限公司，住所地北京市朝阳区望京街**院**楼**908。法定代表人:马路通，执行董事。委托诉讼代理人:徐皓东，北京市两高律师事务所律师。第三人：宿南南，女，1984年7月28日出生，汉族，住吉林省四平市铁**。委托诉讼代理人:徐皓东，北京市两高律师事务所律师。原告马路通与被告北京中融金鼎投资基金管理有限公司（以下简称中融公司）、第三人宿南南公司决议效力确认纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，由审判员初淼独任审判，公开开庭进行了审理。马路通的委托诉讼代理人田国星，中融公司及宿南南的委托诉讼代理人徐皓东到庭参加了诉讼。本案现已审理完毕。马路通向本院提出如下诉讼请求：请求确认中融公司股东会于2018年12月27日作出的《中融金鼎投资资金管理有限公司股东会决议》第1、3、5、6、8条无效并由中融公司承担本案诉讼费用。事实和理由：马路通系中融公司小股东，中融公司的实际控制人（原控股股东）宿南南在没有提前通知全体股东的情况下、股东没有参加股东会的情况下做出了《股东会决议》。决议中的第1、3、5、6、8项内容违反《公司法》及《公司法司法解释》等法律法规的强制性规定，应确认无效。故马路通诉至本院。中融公司答辩称：不同意马路通的诉讼请求。另案中马路通在决议构成中委托案外人叮咚已经实际行使了该权利，现马路通请求确认决议中第1、3、5、6、8条无效，马路通的主体不适格，且股东会决议内容并未违反法律强制性规定，是合法有效的。宿南南陈述称：同意中融公司的答辩意见。经审理查明：中融公司成立于2014年12月10日，注册资本80000万元，原工商登记的股东为宿南南（出资额56000万元）、丁冬（出资额8000万元）、马路通（出资额8000万元）、陈晓晨（出资额8000万元），工商登记的法定代表人为马路通。中融公司的章程规定：……股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划，（二）选举和更换非由职工代表担任的执行董事、监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项，（三）审议批准执行董事的报告，（四）审议批准监事的报告，（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案，（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案，（七）对公司增加或减少注册资本作出决议，（八）对发行公司债券作出决议，（九）对公司合并、分立、变更公司形式，解散和清算等事项作出决议，（十）修改公司章程……股东会议由股东按照出资比例行使表决权……股东会会议分为定期会议和临时会议，召开股东会会议，应该于会议召开十五日以前通知全体股东……股东会会议由执行董事召集，执行董事不能履行职务或者不履行职务的，由监事召集和主持，监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持；股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过；公司不设董事会，设执行董事一名，由股东会选举产生……；执行董事为公司的法定代表人……；股东会会议认为需要规定的其他事项：股东之间可以相互转让其部分或全部出资，股东向股东以外的人转让股权……公司的营业期限30年……在下列情形之一的，公司清算组应当自公司清算结束之日起30日内向原公司登记机关申请注销登记：……。2018年12月25日，马路通作为委托人向案外人丁冬出具授权委托书：委托人于2018年12月12日收到中融公司召开股东会的会议通知，委托人现授权受托人代为参加中融公司于2018年12月27日在深圳中浩（集团）股份有限公司（深圳市南山区文心三路9号中洲控股大厦B座2306号）会议室召开的股东会会议。代理权限：1.对本次股东会会议议题进行表决；2.代为提起临时议案；3.其他在本次股东会作出的临时决定（表决）事项。委托人认可受托人对本次股东会议题所作出的表决并对受托人的表决结果承担全部后果。2018年12月27日，中融公司作出如下股东会决议（以下简称案涉股东会决议）：中融公司于2018年12月12日向公司在册股东宿南南、马路通、于冬、陈晓晨发出召开股东会通知，股东会于2018年12月27日上午10点准时召开。股东宿南南、丁冬、马路通（授权股东丁冬）出席了股东会，本股东会决议如下：1.投资人单独负责制度，即每位股东在所负责的投资人发生退款情况时，由该股东自行解决。在原投资金额（含利息）范围内，可以通过公司名下股票销售、质押、借贷等方式进行融资，融资不能满足退还投资人本金及利息要求的，则由该股东在认缴注册资本限额内通过实缴注册资本的方式解决，因投资人退款给公司或者其他股东带来损失的，由该股东投资人及公司和股东承担全部赔偿责任，股东马路通负责的投资人王春明已经起诉要求退还本息，目前该案仍在审理中。2.深圳市睿钻珠宝有限公司涉及的全部事项，授权宿南南处理，包括但不限于对投入资金的追回、现有和可能发生的民事、刑事诉讼的资金使用和应对方案、对相关人员的追责。3.自本协议作出之日至2019年12月31日，在公司出现资金使用需求时，授权宿南南使用公司的股票进行转让、销售、质押等融资活动，其中单笔数量在7000万股以内的融资和单笔5000万元的投资项目，无需另行召开股东会，其他股东需要融资的，经宿南南同意后执行，宿南南享有公司日常经营行为的审批权。4.同意向关善猛提供200万股深中浩股票并由全体股东承担，股票提供事宜以公司与关善猛签订的协议书为准，如未能提供，则无需提供；5.各股东均应尊重在公司的股东身份，自本次股东会开始，对连续两次不参加股东会的股东暂定行使一切股东权利；6.因处理公司事宜而导致宿南南、张磊被恶意诬告以及部分员工受到影响，公司向宿南南补偿1000万元，向张磊补偿30万元以及200万股深中浩股票，对其他受影响员工进行适当现金补偿，上述补偿以归属公司资金情况为准分批进行支付；7.规范公司财务制度；8.关于向中融公司转回部分其他公司代持的深中浩股票提议，因现阶段中融公司被马路通的投资人王春明、彭龙等查封，为不影响公司继续融资和经营，在上述诉讼以及与上述诉讼类似的潜在诉讼处理完毕前，维持现状，同时马路通所持股份及其法定代表人身份因处于上述诉讼中，无法进行法定代表人变更等工商手续；9.陈晓晨将所持有的中融公司全部10%股权转让给宿南南，其他股东同意并放弃优先购买权。落款处出席股东签字部分宿南南、丁冬签字。诉讼中，马路通主张，案涉股东会决议因第1条违反了公司法第三条的规定，决议第3条违反了公司法第二十条、中融公司章程第十五条的规定，决议第5条违反了公司法第四条的规定，决议第6条违反了公司法第十六条、第二十条的规定，决议第8条违反了公司法第二十条的规定而无效。另查，马路通曾向本院提起公司决议撤销纠纷诉讼，要求撤销涉案股东会决议。2019年3月28日，本院作出（2019）京0105民初32147号民事判决书，驳回了马路通的诉讼请求。该判决现已生效。上述事实，有中融公司工商信息、公司章程、中融公司股东会决议、授权委托书以及当事人陈述意见在案佐证。本院认为，《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第一条规定，公司股东、董事、监事等请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者不成立的，人民法院应当依法予以受理。本案中，马路通作为中融公司的股东，有权提起本案诉讼。根据法律、行政法规的的相关规定，结合双方当事人的诉辩意见，本院认定如下：一、案涉股东会决议第1条《中华人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权，公司以其全部财产对公司的债务承担责任，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。根据该条规定，公司以其全部财产对公司债务承担责任，股份有限公司的股东以其认缴的出资额对公司承担责任，但案涉股东会决议第1条系中融公司的参会股东就投资人退款情况下相关债务的承担所达成的一致意见，且该决议中明确“融资不能满足退还投资人本金及利息要求的，则由该股东在认缴注册资本限额内通过实缴注册资本的方式解决”，属于股东对于自己财产权利的处分，相关决议内容并未违反前述法律规定。二、案涉股东会决议第3条《中华人民共和国公司法》第二十条规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。该条系关于滥用股东权利的规定，但案涉股东会决议第3条系关于授权宿南南在公司经营过程中相关权限，且系中融公司的参会股东对此达成一致意见，并未违反前述法律规定。三、案涉股东会决议第5条《中华人民共和国公司法》第四条规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。《中华人民共和国民法总则》第三条规定，民事主体的人身权利、财产权利以及其他合法权益受法律保护，任何组织或者个人不得侵犯。因此，股东权利系股东因对公司出资而演变的权利，该权利受法律保护。案涉股东会决议第5条中，“对连续两次不参加股东会的股东暂停行使一切股东权利”剥夺了股东的合法权利，违反了法律规定，应为无效。四、案涉股东会决议第6条《中华人民共和国公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。案涉股东会决议第6条的内容并未涉及中融公司为股东或者实际控制人提供担保的情形，宿南南有权参与表决。《中华人民共和国公司法》第一百六十六条规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司依照本法第三十五条的规定分配；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。股东会、股东大会或者董事会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不得分配利润。根据该条规定，公司的税后利润分配具有一定的顺序，按照先后顺序应为：弥补公司的亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股股利，因此，案涉股东会决议第6条在未按前述顺序进行分配而直接以补偿的方式向宿南南、张磊等以人民币或股票的形式进行补偿的决议内容违反了前述规定，应为无效。在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东所分配的利润，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。五、案涉股东会决议第8条马路通主张该条决议内容违反了《中华人民共和国公司法》第二十条的规定，但中融公司所持有的其他公司股份是否代持，不影响其作为股东所享的股东权益，故无法认定违反了该条规定。综上，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条第二款、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第四条之规定，判决如下：一、确认北京中融金鼎投资基金管理有限公司于2018年12月27日作出的《中融金鼎投资资金管理有限公司股东会决议》第5、6条无效；二、驳回原告马路通的其他诉讼请求。案件受理费三十五元，由被告北京中融金鼎投资基金管理有限公司负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员 初 淼二〇一九年十月三十日书记员 刘昱杉