山西省晋中市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）晋07刑终326号抗诉机关（原公诉机关）山西省榆社县人民检察院。原审被告人李润明，男，汉族，1969年1月3日生，高中文化，山西省榆社县人，住榆社县，农民。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年9月10日被榆社县公安局刑事拘留，经榆社县人民检察院批准，于同年10月17日被执行逮捕。因原判刑期届满，2019年9月9日经本院决定被取保候审。辩护人高建华，山西丰汇律师事务所律师。原审被告人赵建波，男，汉族，1974年12月30日生，大专文化，山西省榆社县人，住榆社县，农民。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年9月15日被榆社县公安局取保候审。指定辩护人谢颖，山西英正律师事务所律师。原审被告人周海平，女，汉族，1972年6月22日生，初中文化，山西省榆社县人，住榆社县，农民。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年9月15日被榆社县公安局取保候审。指定辩护人孟翔，山西专务律师事务所律师。山西省榆社县人民法院审理榆社县人民检察院指控原审被告人李润明、赵建波、周海平犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年6月28日作出（2019）晋0721刑初18号刑事判决。宣判后，榆社县人民检察院依法提出抗诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年10月14日公开开庭审理了本案。晋中市人民检察院指派检察员白永兰出庭支持抗诉，原审被告人李润明及其辩护人高建华、原审被告人赵建波及其辩护人谢颖、原审被告人周海平及其辩护人孟翔到庭参加诉讼。现已审理终结。原审法院认定，被告人李润明、赵建波于2017年3月16日加入善林（上海）金融信息服务有限公司晋中分公司，后二被告人在榆社县境内发展社会公众向善林上海总公司投入资金，并在榆社县境内开展筹建善林榆社分公司的工作。2017年10月13日善林榆社分公司注册成立，登记负责人孙祥庆，实际负责人为被告人李润明，同时担任“初级大团队经理”，全面负责榆社分公司的日常事务、业务工作、与晋中分公司、上海总公司的对接事宜并领导被告人赵建波与周海平；被告人赵建波和被告人周海平担任“初级团队经理”，各自负责带领业务员团队吸收资金。在未经有关部门批准的情况下，三被告人按照善林上海总公司要求，采取上门宣传、电话推销、门店招揽等方式，以承诺6%至13%不等的高额回报为饵，通过“善林财富”APP线上平台，“政信通”线下业务，“鑫年丰”线下业务等方式向社会公众吸收资金，并督促业务人员向社会不特定群体吸收资金。截至案发，善林榆社分公司共先后向112人（包含三被告人及业务员），非法吸收资金共计7656066元。同时查明，被告人李润明本人投资3350元，被告人赵建波本人投资35200元，被告人周海平投资316820元。被告人李润明、周海平系电话传唤到案，被告人赵建波系主动投案。原审认为，被告人李润明、赵建波、周海平违反国家金融管理制度，未经有关部门依法批准，通过多种方式宣传、承诺高额利息，向社会不特定人员公开吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大的行为，均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。善林榆社分公司作为分支机构，违法吸收的存款汇入善林上海总公司法定代表人周伯云的个人账户或者总公司账户，用于单位经营使用，资金完全归上级单位所有和支配，对该分公司不应作为单位犯罪认定，对辩护人所提榆社分公司属于单位犯罪的辩护意见均不予采纳。三被告人系共同犯罪，应当以共同吸收的存款数额认定，对辩护人所提应以被告人本人实际吸收存款数认定犯罪数额的辩护意见不予采纳。三被告人虽然分别为榆社分公司的实际负责人（初级大团经理）和初级团队经理，负责管理公司日常事务及吸收客户等工作，但均是按照总公司和上级公司的安排实施宣传和吸收资金，全部款项均直接汇入总公司指定的账户，由总公司占有、支配，三被告人对吸收的款项无支配权，在整个共同犯罪体系中起次要、辅助作用，故三被告人属从犯，依法可从轻处罚。被告人李润明、周海平被电话传唤到案，被告人赵建波主动投案，三被告人均如实供述自己的犯罪事实，均属自首，依法可减轻处罚。三被告人本人投资部分，应从公诉机关指控的犯罪数额中扣除。被告人赵建波、周海平犯罪情节较轻，确有悔罪表现，没有再犯罪的危险，依法可对二被告人适用宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，原审判决：1、被告人李润明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元；2、被告人赵建波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；3、被告人周海平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；4、作案工具电脑主机一台、笔记本电脑两台予以没收。抗诉机关的抗诉理由是：1、原审判决认定事实有误，量刑畸轻。本案三被告人在共同犯罪中均是主犯，原审认定本案三被告人系从犯有误，导致量刑畸轻；2、原审适用法律不当。原审未判决本案三被告人退缴违法所得；对本案被告人赵建波、周海平判处缓刑不当。经审理，原审法院认定的事实成立。另，在实施非法吸收公众存款活动中，原审被告人李润明获取违法所得5万余元；原审被告人赵建波获取违法所得3万余元；原审被告人周海平获取违法所得3万余元。上述事实有经原审及本院法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：（一）、物证营业执照一份、电脑主机一台、笔记本电脑两台、房屋租赁合同一份、锦旗一个、投影机一个、杂志八本、光盘八个、台历一个、贴纸若干、信封与档案袋四十五个。（二）、书证1、受案登记表，证明2018年4月17日，榆社县公安局接云端行动系统下发的关于《善林金融公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪案件查处工作任务》涉及善林金融公司在榆社县有一家分支机构，有18名骨干人员，非法吸收资金960余万元，属于该局管辖的刑事案件。2、扣押决定书和扣押清单，证明榆社县公安局依法扣押涉案物品（同物证一致）。3、善林上海总公司的营业执照、代码证，证明该公司法定代表人周伯云、代码证等情况。4、分公司设立登记审核表、申请书、联络员信息、财物负责人信息、信用承诺书、营业执照，证明申请设立善林榆社分公司，联络员李润明，分公司于2017年10月13日注册成立，负责人为孙祥庆。5、善林榆社分公司住所信息以及方位示意图，证明该分公司的具体位置是榆社县东升街金盛元商城二楼。6、指定代表或者共同委托代理人授权委托书，证明善林上海总公司指定代表或委托代理人为李润明。7、关于成立善林榆社分公司的人事任命书，证明善林上海总公司任命孙祥庆为该分公司负责人，负责分公司日常管理。8、不同理财渠道话术单，证明不同理财渠道投资期限、年化收益、投资收益等情况。9、立案决定书，证明善林上海总公司周伯云等人涉嫌非法吸收公众存款于2018年4月9日被上海市浦东分局立案侦查。10、被告人李润明提供的榆社分公司客户投资花名表，证明在该分公司投资的客户、投资款额、负责业务员及回款情况。11、归案情况说明、情况说明，证明李润明、周海平系被电话传唤到案；赵建波系主动投案。12、三被告人的户籍证明，证明三被告人身份情况。13、榆社分公司责任结构图、公司员工的入职、离职情况表、发展客户投资情况表，证明该分公司负责人孙祥庆，初级大团经理李润明，初级团队经理赵建波、周海平以及公司员工入职、离职、发展客户投资情况。14、被害人提供的身份证和银行卡复印件、借款与服务协议、银行流水、电子回单，证明各被害人身份（包括吴某、常某1、赵某1、王某1、常某2、裴某1、李某1、李某2、成某1、田某1、张某1、王某2、郑某、贾某、郝某1、崔某、赵某2、郝某2、陈某1、陈某2、刘某、王某3、郝某3、孙某、牛某、裴某2、王某4、王某5、安某、张某2、巩某、赵某3、王某6、李某3、张某3、杨某1、石某、李某4、周某1、许某、赵某4、田某2、周某2、李某5、李某6、李某7、杨某2、常某3、杨某3、杨某4、张某4、张某5、胡某、孟某、张某6、杨某5、郝某4、陈某3、赵某5、乔某1、裴某3、郝某5、杜某、曹某、张某7、周某3、成某2、宋某、王某7、杨某6、乔某2、郭某、张某8、张某9、白某、田某3、郝某6、苗某、王某8、张某10、张某11、郝某7）投资方式与数额等情况。15、统计名单及数额，证明善林财富ＡＰＰ线上投资69人，投资总额1878645元；政信通（幸福之路线下投资）共47人，投资总额5200000元；鑫年丰投资5人，投资总额280000元，以及涉及具体的投资人员和投资的数额（包括第14项所列被害人及被告人杨奋莲、田洪波、任晓霞、杨俊峰、王立云、郭转儿、牛凤英、韩巧仙、张某6、李菊香、郭彦鱼、赵丑眉、王慧、崔春、张秀英、张丽花、郭燕茹、王志金、崔够仙、苗永花、闫丽君、胡陆军、赵润平、成翠英、宁贵仙）。16、榆社县公安局的情况说明，证明（1）、善林榆社分公司实际负责人李润明，团队经理赵建波和周海平，先后向112人（包括业务员）非法吸收资金共7656066元，其中包含三被告人和部分业务员在晋中分公司工作期间发展、吸收的人员和资金数。三被告人及部分业务员于2017年3月先后入职善林晋中分公司，通过善林财富ＡＰＰ、鑫年丰、政信通等产品在榆社县境内发展、吸收人员和资金，其中善林财富发展34人，资金1079881元；鑫年丰发展4人，资金280000元；政信通发展1人，投入资金1499881元。善林榆社分公司成立后，三被告人通过善林财富发展53人，投入资金798764元，通过政信通发展51人，投入资金536000元，其中李某2属再次投资人员。（2）、三被告人发展下线对象全部为榆社籍受损群体人员，认为本案为个人犯罪。（3）、2018年4月17日，榆社县公安局经侦大队接公安部云端系统下发关于《善林金融公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪案件查处工作任务》，侦查员在该系统内下载了本案涉及榆社县受损人员投资情况电子数据表，并对下载数据表分类梳理，制作了《善林财富ＡＰＰ线上投资》、《政信通（幸福之路）线下投资》、《鑫年丰》三份书面表格。该三表包含了2018年4月份以前由李润明等人所发展人员投资资金的相关情况，但受损人员郝某6、田亚莹、苗某、王某8、张某10等5人为2018年4月份以后投资人员，云端系统下载的数据内未包含该5人信息。（4）、李润明为榆社分公司实际负责人，全面负责分公司的日常事务、业务工作、晋中分公司与上海总公司的对接事宜，赵建波和周海平各自负责带领业务员团队，督促业务人员向社会不特定群体吸收资金。李润明发展12人，吸收资金数额880850元（包含本人投资3350元），赵建波发展16人，吸收资金1196088元（包含本人投资35200元），周海平发展18人，吸收资金1474419元（包含本人投资316820元），业务员李瑞琦发展17人，吸收资金624176元（包含本人投资12431元），业务员李某7发展5人，吸收资金194774元（包含本人投资62674元），业务员常某3发展2人，吸收资金326485元（包含本人投资236485元），业务员张某4发展8人，吸收资金788535元（包含本人投资333535元），业务员赵某5发展8人，吸收资金数额577000元（包含本人投资42000元），业务员成某2发展4人，吸收资金181568元（包含本人49568元），业务员杨某6发展3人，吸收资金362000元（包含本人252000元），业务员张某8发展2人，吸收资金801043元（包含本人投资651043元），以及上述三被告人及各业务员发展的具体人员和投资数额情况。业务员田某3投资25018元，业务员贡媚英投资22110元，业务员白艳投资2000元，业务员宁贵仙投资100000元，业务员郝某6投资50000元，业务员田亚莹投资50000元。18、善林金融劳动合同三份，证明三被告人均系善林总公司职工。（三）、证人证言1、证人?蕾蕾证言，证明任善林上海总公司综合管理部总监，善林金融通过幸福之路产品募集到资金累计60亿左右，善林金融经营至今线下累计募集资金300亿左右，未兑付金额不清楚。2、证人徐某证言，证明任善林上海总公司财务中心资金管理部的负责人，公司成立于2013年，法定代表人为周伯云，日常开展的业务就是通过线下门店销售理财产品以及通过线上平台撮合借贷，运营模式是通过线下理财门店向社会公众销售理财产品，吸收的资金用于对外投资、日常运营、出借给借款人以及偿还到期投资人。公司开展业务没有经过相关行政部门的许可或批准，通过在中央电视台等媒体投放广告等方式宣传，吸引投资人进一步了解公司和产品。线下理财产品有鑫月盈、鑫季丰等，年化收益不等，都是保本保息的理财产品。线下投资人通过ＰＯＳ刷卡及网银转账都归集到周伯云的个人银行账户。（四）、被害人陈述被害人吴某、常某1、赵某1、王某1、常某2、裴某1、李某1、李某2、成某1、田某1、张某1、王某2、郑某、贾某、郝某1、崔某、赵某2、郝某2、陈某1、陈某2、刘某、王某3、郝某3、孙某、牛某、裴某2、王某4、王某5、安某、张某2、巩某、赵某3、王某6、李某3、张某3、杨某1、石某、李某4、周某1、许某、赵某4、田某2、周某2、李某5、李某6、李某7、杨某2、常某3、杨某3、杨某4、张某4、张某5、胡某、孟某、张某6、杨某5、郝某4、陈某3、赵某5、乔某1、裴某3、郝某5、杜某、曹某、张某7、周某3、成某2、宋某、王某7、杨某6、乔某2、郭某、张某8、张某9、白某、田某3、郝某6、苗某、王某8、张某10陈述，证明各被害人投入的资金数额和投资方式等。（五）、被告人的供述1、另案被告人周伯云供述，证明2013年12月注册善林上海总公司，为法定代表人，系董事长兼总裁，公司主营业务是通过线上和线下的融资平台和实体门店对外向社会公众募集资金，招募员工通过拨打电话、散发广告等方式招揽客户，吸引客户投资。线下客户都签订债权转让合同，合同内容是以我为债权人，将我名下的债权转让给线下的投资客户。投资者在各门店与公司签订“半月团”、“季季丰”、“双季盈”、“年年涨”等债权转让模式的理财合同，年化收益率是5.2%-16%不等，通过POS机刷卡的形式收取投资款，款直接到了我的个人账户，到期公司还本付息。线上有善林财富、亿宝贷、善林宝3个平台，这些是撮合投资者和借款人之间的平台，平台收取撮合费，投资者通过手机及网上的平台客户端出借资金给借款方，按照时间的长短出借资金，获得5%-10.8%不等的年化收益，出借款直接汇入借款方账户，到期还本付息。线上平台经营的状况不好，部分坏账收不回来，自公司成立，对外共计募集资金300、400亿元人民币，线上未兑付资金20、30亿元，线下未兑付资金200亿元，共涉及15万投资人。善林金融线下有500多家门店，吸收的资金用于公司的日常经营，发放员工的工资提成、房租水电、对外投资、兑付之前投资者的本金、利息及公司的日常营运、个人消费。2017年后，善林金融公司用自己关联的公司贵州中耀公司包装成理财产品继续向社会募集资金。公司自成立完全不能覆盖每月投资者的本金、利息及公司营运支出款项，用新投资者的钱去支付之前投资者的到期本金和利息。2、另案被告人高越强供述，证明曾搭建善林金融整个公司的运作体系，任总裁。通过业务员发宣传单、电话推销或通过其他渠道介绍客源、网络上做推广等方式拉客户，推销善林金融的理财产品，客户签订相关合同，周伯云拥有的债权转让给投资人，到期还本付息，利息最初是一年13%至10%左右。全国的门店设营业部经理，一个城市设一个城市经理，几个省设一个区域经理，区域经理和城市经理之间也可能会设一个省级经理，区域经理之上是副总裁。销售的理财产品对外不能说是理财产品，对外都是说“鑫月盈”、“鑫季盈”、“鑫年丰”。曾与周伯云提过要有真实的债权和借款，周伯云就把贵州投资的一些修桥修路项目借款做债权转让，其中有虚债权。3、另案被告人田景升的供述，证明2014年4月任善林金融烟台第一国际营业部负责人，后任山东区域负责人。公司董事长周伯云，当时主要由善林（上海）商务咨询有限公司提供对外个人债权转让，再由善林金融的营业部以转让债权的方式来作为理财产品向社会公众推销，以固定收益回报，到期还本付息的方式吸收公众资金。个人债权绝大部分是虚假的。公司通过在全国范围内设立营业部、门店，招揽业务员通过派发宣传资料、打电话、街头摆摊和保险等金融公司转介绍等渠道销售方式，来向公众推销善林金融的以“债权转让”为主的保本保息理财产品，2015年10月份左右，公司推出了线上平台“善林宝”、“善林财富”、“亿宝贷”、“广群金融”等理财产品，包括“鑫月盈”、“鑫季丰”、“鑫年丰”等，线上理财产品也通过门店宣传、派发宣传资料、打电话等方式招揽投资客户，还通过与每日财经新闻、人民日报海外版等宣传媒体合作，在电视、公共交通上播放广告来宣传善林金融，提高知名度。“政信通”主要是针对周伯云的中耀华建建设工程有限公司设计，对外宣传是主营承包政府公共工程建设项目来吸收公众投资，通过POS刷卡将客户投资资金直接划拨到中耀华建，在从中耀华建回到善林金融，这也是按期付息，到期还本的理财产品，但用中耀华建项目来包装。中耀华建的项目有的真实存在，也有虚假的。吸收资金用于支付投资客户本息和公司运营费用、员工工资奖金、放贷、投资房地产等。善林公司债券转让就是为了募集资金找的理由，这些债券都是虚假的。4、另案被告人孙祥庆供述，证明2014年4月入职善林烟台华夏传媒营业部任团队经理，后升任副总裁，下面有五层人员构成，最开始主要做线下P2P理财产品，后增加了善林宝、幸福钱庄、亿宝贷、政信通等线上平台理财产品，2017年3月之前，各级线下门店主要销售不同的理财产品，通过向投资者预设不同的理财周期，对应不等的年化收益率，按理财周期时间长短递增，从5%-12%不等，后线下门店转为线上，主要通过手机APP客户端吸引投资者投资。公司通过发放宣传册、电话推销、讲座、酒店会等方式介绍客户。线下理财产品都是通过POS刷卡转账，资金直接进入善林公司账户，政信通也是刷POS机，资金直接到中耀华建公司账户。5、原审被告人李润明供述，证明与赵建波了解了善林上海总公司情况后，于2017年3月16日加入公司并筹备在榆社办公司事宜，同年10月13日榆社分公司成立，由晋中市分公司管理，负责人是孙祥庆，但具体由我负责。2017年6月由初级客户顾问升为初级团队经理，2018年1月任初级大团经理，主要负责榆社分公司的日常管理工作，包括与上级部门对接，日常考勤、统计员工业务量、开展业务、招募团队、管理团队。我和赵建波在榆社范围内开展业务，招揽人才，组建自己的团队，选择办公场所，后晋中分公司王丽燕与房东签订租房合同，上海总公司装潢。我管理赵建波、周海平，二人为初级团队经理，各自带领一个团队，有五六名员工，负责员工管理和业务发展。包含离职的一共有21名员工。分公司主要负责向客户推广善林金融公司的理财产品，线上的善林财富和线下政信通业务。善林财富通过手机APP或电脑直接在互联网上操作，客户可以看到借款人信息并利用APP直接将资金出借给借款人，借款人的信息和银行账户不固定，客户在善林财富APP内与善林金融公司、借款人签订三方出借协议，善林金融为中间方。线下政信通业务是一个PPP项目，直接对接贵州中耀华建建筑股份有限公司，经善林公司介绍后，客户会与中耀华建公司、善者如林人力资源有限公司签订债权转让协议，通过银行转账将资金转到中耀华建公司指定的账户内。业务员通过亲朋好友、熟人之间口口相传、微信发朋友圈等推广善林公司信息，有意向的人来公司查看，业务员介绍公司荣誉、工作情况等，让客户了解公司，参加推介会深入了解公司线上线下业务。累计发展客户130余人，有800多万元的业务。善林公司将善林财富平台通过厦门国际银行出借给个人，政信通是通过善林公司出借给中耀华建。客户来此投资一是因为公司荣誉，二是因为投资年化收益比银行存款高。公司按发展业务量支付薪酬，初级客户顾问底薪2000元，初级团队经理底薪5000元，初级大团队经理底薪7000元，还有提成和绩效。我给人们介绍投资的利率比银行多五倍，目的就是利率高可以多收益，把钱投入我们的APP里，投的钱越多，我和员工挣的越多。善林榆社分公司不是银行机构，没有银行机构的营业范畴。上海总公司被立案调查前，榆社县公安局民警和我说过可能会出现问题，存在非法吸收公众存款之嫌，但我认为公司还在给客户返利，所以我就没有想其他事情。加入该公司以来，以工资、绩效和提成的方式，我觉得领取了五、六万元。6、原审被告人赵建波供述，证明我和李润明了解了善林上海总公司后商量在此上班，2017年3月15日与晋中分公司签订了就业合同，公司还组织岗前培训，讲解资金知识，P2P平台，后开始筹建榆社分公司。平时的业务就是给客户推广善林公司的APP软件，通过给客户介绍软件内的借贷、收益情况及操作方法，让客户在该APP出借资金。客户将自己银行卡内的钱用该APP绑定，按照自己想要出借的数额将卡内的钱转到软件内，再根据软件内借款人的信息通过善林金融公司出借给借款人。我和李润明就在榆社县做业务，招募自己的团队，同年6月，我二人做了业务量有了自己的团队，找到了办公场所，一边发展业务一边装修，2017年10月份办理了营业执照成立榆社分公司，该分公司不是银行机构。按照总公司要求，推广善林财富APP的线上业务和政信通线下业务。善林财富APP就是一个小额借贷软件，出借人通过该平台将资金出借给借款人，根据出借期限和借款人还款方式不同，分为鑫年丰、鑫季盈、月月盈等几种出借模式，客户通过平台投入资金，平台生成电子合同，客户资金在APP平台内按照电子合同要求分配给借款人，客户通过平台获取利息。政信通是线下业务，我们介绍客户把钱直接投资到中耀华建的账户，该公司按照一定的年化收益及客户投资的周期给客户返利。营业执照的负责人是孙祥庆，实际负责人李润明，主要负责榆社分公司的日常管理和业务管理。我是初级团队经理，主要带领团队做业务。业务员2000元底薪加提成，初级团队经理5000元加提成。榆社分公司刚成立不久，榆社县公安局民警多次去调查，提醒我公司可能存在违法犯罪行为，建议我们立即停止推广业务，我心存侥幸，认为总公司不会出事。从2017年3月入职到2018年3月，我实际获取的收入总数是三、四万元。7、原审被告人周海平供述，证明2017年5月11日，经李润明介绍加入了善林金融晋中分公司，同年10月加入榆社分公司。我和赵建波分别带领一个团队，各有六人。2018年3月15日成为初级团队经理。做业务员时负责吸引客户投资，升任经理后管理团队日常工作。我开展了善林金融公司的两项业务，一是通过善林财富平台进行投资，一是线下幸福之路政信通。主要与客户见面聊天、微信聊天等方式宣传讲解公司经营的业务，受国家支持，经营四年没有任何风险，发展前景、公司规模等，分公司于礼拜六、日开展讲座，推荐善林金融产品。主要是业务员的熟人、亲戚、朋友、同学。投资时间不等，时间越长回报率越高。客户下载ＡＰＰ后扫我二维码，成为我的业务，我指导客户如何投资。政信通有债权转让协议书，说是支持国家工程，由国家还款，善林财富有电子合同，支持小微企业和个人，我只知道钱进了善林财富公司，具体去向不清楚。我发展了18个人共100万左右业务量。我在善林公司共投资323498元。我工资2000元加提成。该公司不是银行机构。2018年年初，李润明曾说过在公司干下去说不定还要住法院了，公安机关担心老百姓受到经济损失，我当时没有考虑过这个问题。我个人投资了30余万元，有三笔是政信通，因为该业务要求最少5万元，有的亲戚朋友没有那么多钱，就让我凑到一起共同购买，这样能得到更高的利息，其中许某2万元，许眉福2万元，王立云1万元、牛某1万元、安奋清1万元、周建刚3万元、张代明1万元、马会飞3000元、郝建军2.5万元、郝够英1万元、张素英1万元、郝某71万元、赵俊东1万元。我在该公司工作，获得的收入大约是三、四万元。本院认为，原审被告人李润明、赵建波、周海平作为善林（上海）金融信息服务有限公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。三原审被告人均是按照总公司和上级公司的安排实施宣传和吸收资金，全部款项均直接汇入总公司指定的账户，由总公司占有、支配，在整个共同犯罪体系中起次要、辅助作用，故三原审被告人均属从犯，依法可从轻处罚。同时，三原审被告人均有自首情节，依法可减轻处罚。原审根据原审被告人李润明、赵建波、周海平的犯罪情节、作用及自首情况，结合社会调查评估意见，对原审被告人李润明以非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元；对原审被告人赵建波、周海平分别以非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元并无不当。故，本院对抗诉机关所提“原审判决认定事实有误，量刑畸轻。本案三被告人在共同犯罪中均是主犯，原审认定本案三被告人系从犯有误，导致量刑畸轻；对本案被告人赵建波、周海平判处缓刑不当”的抗诉理由不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条之规定，原审被告人李润明、赵建波、周海平的违法所得，依法应予追缴。故本院对抗诉机关所提“原审未判决本案三被告人退缴违法所得，适用法律不当”的抗诉理由予以采纳。原审认定事实清楚，证据确实充分，审判程序合法，但未判令追缴被告人违法所得不当。综上，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、维持榆社县人民法院（2019）晋0721刑初18号刑事判决第一、二、三、四项判决，即：被告人李润明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元；被告人赵建波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；被告人周海平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；作案工具电脑主机一台、笔记本电脑两台予以没收。二、原审被告人李润明的违法所得人民币五万元、原审被告人赵建波的违法所得人民币三万元、原审被告人周海平的违法所得人民币三万元，予以追缴,按比例发还集资参与人。本判决为终审判决。审判长  李志坚审判员  郑晓勇审判员  刘 红二〇一九年十月二十一日书记员  张一璠