湖南省衡阳市石鼓区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0407刑初109号 公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院。 被告人李韶辉，男，1975年9月20日出生于湖南省衡阳市，汉族，大学本科文化程度，群众，原钰诚集团一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司负责人，户籍所在地为湖南省长沙市雨花区，现住湖南省衡阳市南岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月16日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留。经衡阳市石鼓区人民检察院批准，同日被衡阳市公安局石鼓分局执行逮捕。2016年1月27日被衡阳市公安局石鼓分局决定取保候审。2016年12月26日被衡阳市公安局石鼓分局解除取保候审。2019年7月11日被本院决定取保候审。同年10月31日被本院决定逮捕，现羁押于衡阳市看守所。 指定辩护人赵勇刚，湖南天牌律师事务所律师。 被告人谢博帆，男，1992年9月15日出生于湖南省衡阳市，汉族，大学本科文化程度，中共党员，原钰诚集团一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司销售一部部长，户籍所在地及居住地均为湖南省衡阳市蒸湘区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月16日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留。2016年1月22日，衡阳市石鼓区人民检察院不批准逮捕，同日被释放，并被衡阳市公安局石鼓分局决定取保候审。2019年7月11日被本院取保候审。现羁押于衡阳市看守所。 指定辩护人成绩，湖南湘华律师事务所律师。 被告人周玮力，曾用名周炜，男，1978年1月8日出生于湖南省衡阳市，汉族，大学专科文化程度，群众，原钰诚集团一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司销售一部团队经理，户籍所在地及居住地均为湖南省衡阳市雁峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月16日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留。2016年1月22日，衡阳市石鼓区人民检察院不批准逮捕，同日被释放，并被衡阳市公安局石鼓分局决定取保候审。2019年7月11日被本院决定取保候审。现羁押于衡阳市看守所。 指定辩护人高少雄，湖南省衡阳市石鼓区法律援助中心律师。 被告人陈蓉，女，1969年10月13日出生于湖南省衡阳市，汉族，大学本科文化程度，群众，原钰诚集团一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司销售一部团队经理，户籍所在地及居住地均为衡阳市珠晖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月22日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留。因患有严重疾病，同月24日被衡阳市公安局石鼓分局决定取保候审。2019年7月11日被本院决定取保候审。 指定辩护人陈慧，湖南湘华律师事务所律师。 衡阳市石鼓区人民检察院以石检公诉刑诉〔2019〕96号起诉书指控被告人李韶辉、谢博帆、周玮力、陈蓉犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月11日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年10月25日公开开庭进行了审理。衡阳市石鼓区人民检察院指派检察员刘海燕、张峰出庭支持公诉，被告人李韶辉及其指定辩护人赵勇刚，被告人谢博帆及其指定辩人成绩，被告人周玮力及其指定辩护人高少雄，被告人陈蓉及其指定辩护人陈慧到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 衡阳市石鼓区人民检察院指控：一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司（以下简称衡阳分公司）系“钰诚集团”下属公司一诺日晟（北京）网络科技有限公司于2015年8月11日在衡阳注册成立的分公司。衡阳分公司的经营范围：技术推广服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司的办公场所为衡阳市石鼓区解放路66号中建国际大厦24006-24010房，衡阳分公司的主要业务是宣传、推广、销售“钰诚集团”所属的金易融（北京）网络科技有限公司“e租宝”网络平台内的六款理财产品（即e租稳赢、e租财富、e租富享、e租富盈、e租年丰、e租年享） 衡阳分公司于2015年2月开始筹建，同时对外开展吸收公众资金的工作。被告人李韶辉于2015年2月通过应聘进入衡阳分公司，协助该公司原负责人曹立峰（另案处理）筹建衡阳分公司的工作，因曹立峰调任北京，其于2015年11月16日成为衡阳分公司的负责人，主管公司在衡阳地区（含县域）的全面工作。被告人谢博帆于2015年2月通过应聘成为公司的业务员，后成立销售一部部长，负责销售一部的业务工作，对团队的业务员完成销售“e租宝”平台系列理财产品任务情况进行检查和督导，被告人周玮力、陈蓉均于2015年2月通过应聘成为公司的销售一部团队经理，根据上级下达的业务指标，指导、管理、督促业务员完成销售“e租宝”平台系列理财产品的业务。 被告人李韶辉、谢博帆、周玮力、陈蓉在任职期间，未经有关部门的批准，按照“钰诚集团”下属公司一诺日晟（北京）网络科技有限公司的安排，组建、管理衡阳营销团队，组织业务员，通过电话询问、发放宣传资料、举办理财沙龙等方式，在衡阳市区厂家属区、钢管厂家属区等人员密集的地方，公开宣传“ｅ租宝”平台内的系列理财产品，并以承诺给予年利率9%-14.6%的高利息回报为诱饵，通过介绍、指导集资参与人下载“ｅ租宝”ＡＰＰ客户端，实名认证、绑定手机号和银行卡，集资参与人在充值后选择购买“ｅ租宝”平台内的系列理财产品进行投资，向社会公众吸收资金。集资参与你投入的资金最终进入“钰诚集团”账户，衡阳分公司负责人、销售部长、团队经理、业务员均按照吸收资金的数额获得相应比例提成。 经鉴定，衡阳分公司共从集资参与人处吸收资金共计114704400.9元，其中，被告人李韶辉作为负责人期间（2015年11月16日至12月8日），从集资参与人处吸收资金17675732.74元，被告人谢博帆任职期间（2015年2月1日至12月8日）共从集资参与人处吸收资金26564339.94元。被告人周玮力任职期间（2015年2月1日至12月8日）共从集资参与人处吸收资金17310654.8元。被告人陈蓉任职期间（2015年2月1日至12月8日）共从集资参与人处吸收资金7176188.6元。衡阳分公司共支付集资参与人本金、利息共计33136189.78元。 2015年12月15日，被告人李韶辉被民警电话传唤至衡阳市公安局石鼓分局。同日，被告人谢博帆、周玮力、陈蓉被民警在衡阳分公司现场口头传唤至衡阳市公安局石鼓分局。 为证明上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，宣读出示了立案决定书、报警案件登记表、受案登记表、扣押决定书、扣押物品文件清单、湖南省非税收入一般缴款书、衡阳中建信和商业管理有限公司退还一诺财富相关费用的函、照片、中国银监会衡阳监管分局出具的函、谢博帆推荐客户投资“e租宝”的明细表、被告人陈蓉提供的其个人发展的客户明细表、到案说明、常住人口信息、一诺财富（北京）投资管理有限公司信息表、客户投资总表及分表、一诺日晟衡阳分公司人员结构表、团队结构表、营业执照、公司团队名单、“e租宝”宣传资料、一诺日晟（北京）网络科技有限公司及一诺财富（北京）投资管理有限公司工商资料、金易融（北京）网络科技有限公司工商资料、安徽钰诚融资租赁公司工商资料、钰诚集团基本法人资料、证人证言，被告人李韶辉、谢博帆、周玮力、陈蓉的供述和辩解、鉴定意见、搜查证及笔录等证据。公诉机关认为，被告人李韶辉、谢博帆、周玮力、陈蓉作为诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司的直接负责主管的人员及其他直接责任人员，违反国家金融管理规定，未经有关部门批准，按上级公司的安排，通过发放传单、拨打电话等途径向社会公开宣传，并承诺在一定期限内还本付息，给予高额回报，向社会不特定公众吸收存款，扰乱国家金融管理秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款，被告人李韶辉在共同犯罪中系主犯，被告人谢博帆、周玮力、陈蓉系从犯，还应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条第一、二款，应当以非法吸收公众存款罪追究四被告人刑事责任。提请本院依法判处。 被告人李韶辉辩称，对起诉书指控的犯罪事实和罪名没有异议，愿认罪。其系初犯、偶犯，请求从轻处理。 其辩护人提出：被告人李韶辉主动投案，属于自首可从轻处罚。被告人李韶辉因不懂法导致犯罪，系初犯、偶犯，且认罪态度良好、真诚悔过，不致再危害社会，可从轻处罚。被告人李韶辉虽然是钰诚集团一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司城市经理，但各项工作均是按照总部要求运作，从整个钰诚集团犯罪行为来看，被告人李韶辉在犯罪行为中起次要作用，系从犯。 被告人谢博帆辩称，对起诉书指控的犯罪事实和罪名没有异议，愿认罪。但对起诉书指控的涉案金额有异议。其主动恶性不大，系初犯、偶犯，请求法庭从轻处罚。 其辩护人提出：对罪名不持异议。在量刑方面，被告人谢博帆起次要作用，系从犯。主观恶性较小，案发后积极安抚其他受害人，且被告人谢博帆也属于受害人。被告人谢博帆当庭认罪，认罪态度好，系初犯、偶犯，请求对被告人谢博帆从轻处罚，并适用缓刑。 被告人周玮力辩称，对起诉书指控的犯罪事实和罪名没有异议，愿认罪。但向没有客户许诺利息，只是预期收益。自己和家人把毕生积蓄投入到“e租宝”，并积极配合公安机关调查，认识到自己的行为对社会和家人造成了很大影响，请求法庭对其从轻处罚 其辩护人提出：对罪名不持异议，量刑上，被告人周玮力是钰诚集团一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司团队经理，但是按上级公司安排做事，在本案中起次要作用，主观恶性较小。到案后如实供述了犯罪事实，系坦白，且系初犯、偶犯。被告人周玮力自己也是受害人，在公司内部只领取了工资。综上，请求对被告人周玮力从轻或减轻处罚，并适用缓刑。 被告人陈蓉辩称，对起诉书指控的犯罪事实和罪名没有异议，愿认罪。其只是一名团队经理，按上级安排做事，所集资的钱是直系亲属投资，危害性很小。2015年12月22日是主动投案，并上缴了工资2.5万元，请求法庭减免其刑事责任。 其辩护人提出：对罪名没有异议，量刑方面，被告人陈蓉主动到公安机关投案，主动交代犯罪情节，可认定自首。被告人陈蓉在本案中起次要作用，是从犯。被告人陈蓉在任职期间，投资款不适用滚动计算方式。被告人陈蓉认罪态度好，系初犯、偶犯，且自身患重病。 经审理查明：一诺日晟（北京）网络科技有限公司成立于2015年7月7日，经营范围为技术推广服务、经济贸易咨询（依法须经批准的项目、经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司系一诺日晟（北京）网络科技有限公司在衡阳设立的分公司，衡阳分公司于2015年2月开始筹建。2015年8月11日在衡阳注册成立，公司组织机构为城市经理（负责衡阳地区全面工作），下设人事、运营、市场、综合管理、督训五个职能岗位，市区下设销售一部和二部，耒阳、衡东、常宁三个县设营业部。其经营范围为：技术推广服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司的办公场所为衡阳市石鼓区解放路66号中建国际大厦24006-24010房。 被告人李韶辉于2015年2月通过应聘进入衡阳分公司，协助该公司原负责人曹立峰（另案处理）筹建衡阳分公司的工作，因曹立峰调任北京，其于2015年11月16日成为衡阳分公司的负责人（城市经理），主管公司在衡阳地区（含县域）的全面工作。衡阳分公司的主要业务是到人员密集的场所通过发放宣传册、广告等方式，宣传、推广、销售“钰诚集团”所属的金易融（北京）网络科技有限公司“e租宝”网络平台内的六款理财产品（即e租稳赢、e租财富、e租富享、e租富盈、e租年丰、e租年享） 被告人谢博帆于2015年2月通过应聘成为公司的业务员，后成为销售一部部长，负责销售一部的业务工作，对团队的业务员完成销售“e租宝”平台系列理财产品任务情况进行检查和督导，被告人周玮力、陈蓉均于2015年2月通过应聘成为公司的销售一部团队经理，根据上级下达的业务指标，指导、管理、督促业务员完成销售“e租宝”平台系列理财产品的业务。 被告人李韶辉、谢博帆、周玮力、陈蓉在任职期间，未取得金融许可的情况下，按照一诺日晟（北京）网络科技有限公司的安排，组建、管理衡阳营销团队，组织业务员，通过电话询问、发放宣传资料、举办理财沙龙、业务员直接推荐等方式，以高额预期年化收益率9%-14.6%为诱饵，在衡阳市区厂家属区、钢管厂家属区等人员密集的地方公开宣传钰诚集团“ｅ租宝”平台内系列理财产品，并通过介绍、指导集资参与人下载“ｅ租宝”ＡＰＰ客户端，实名认证、绑定手机号和银行卡，集资参与人在充值后选择购买“ｅ租宝”平台内的系列理财产品进行投资，向社会公众吸收资金。集资参与人投入的资金最终流入一诺日晟（北京）网络科技有限公司北京总部，一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司负责人、销售部长、团队经理、业务员均按照吸收资金的数额获得相应比例提成。 经鉴定，一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司共从集资参与人处吸收资金共计114704400.9元，投资人数共1131人，其中，被告人李韶辉作为负责人期间（2015年11月16日至12月8日），吸收资金为17740763.74元，其中本人及直系亲属资金为65031元，其他人员资金17675732.74元。投资人数为445人；被告人谢博帆任职期间（2015年2月1日至12月8日）共吸收资金28270622.52元，其中本人及直系亲属资金为1706282.58元，其他人员资金26564339.41元。投资人数为208人；被告人周玮力任职期间（2015年2月1日至12月8日）共从集资参与人处吸收资金17353500.35元，其中本人及直系亲属资金为42845.55元，其他人员资金17310654.8元。投资人数为119人；被告人陈蓉任职期间（2015年2月1日至12月8日）共从集资参与人处吸收资金7849109.01元，其中本人及直系亲属资金为672920.41元，其他人员资金7176188.6。投资人数为82人。一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司共支付集资参与人本金、利息共计33136189.78元。 2015年12月15日，被告人李韶辉被民警口头传唤至衡阳市公安局石鼓分局。同日，被告人谢博帆、周玮力被民警口头传唤至衡阳市公安局石鼓分局。被告人陈蓉经电话通知后到案。 案发后，公安机关依法对一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司进行了搜查并扣押了笔录本1个、费用报销及管理制度1本，一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司数据报送管理2张，人员名单2张，融资租赁培训考试成绩汇总表4张，一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳第一分公司业绩汇总表1本，业绩表1张，一诺财富沙龙签到表3张，宣传册3本，宣传画册3张，责任状4张，会议流程表1张，黑色机身黑色电脑主机及配套显视器24台，黑色机身（HP牌）打印机1台，黑色机身音响1台，黑色机身电视机1台，陈蓉人民币25000元，李韶峰人民币47500元，长条办公桌8条，小桌子15张，椅子100张，柜子4个，沙发6张，茶几4张，会议桌1张。衡阳中建信和商业管理有限公司退还押金人民币67349元 上述事实，有公诉机关提交的，并经法庭举证、质证的下列证据予以证实： 1、立案决定书、报警案件登记表、受案登记表，证明该案来源情况。 2、扣押决定书、扣押物品文件清单、湖南省非税收入一般缴款书，证明公安机关依法扣押了相关书证、物证及陈蓉、李韶辉现金共72500元。 3、衡阳中建信和商业管理有限公司退还一诺财富相关费用的函、扣押决定书、扣押物品文件清单、湖南省非税收入一般缴款书，证明公安机关扣押了一诺财富（北京）投资管理有限公司在衡阳中建信和商业管理有限公司的押金67349元； 4、照片，证明公安民警搜查扣押了涉案证据的情况； 5、中国银监会衡阳监管分局出具的函，证明中国银监会衡阳监管分局未对一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司及其负责人李韶辉金融业务活动进行过任何形式的许可。 6、被告人谢博帆推荐客户投资e租宝的明细表，证明谢博帆任职期间从集资参与人处吸收资金。 7、被告人陈蓉提供的其个人发展的客户明细表，证明陈蓉任职期间从集资参与人处吸收资金额。 8、到案说明，证明2015年12月15日，被告人李韶辉系被民警传唤至衡阳市公安局石鼓分局。同日，被告人谢博帆、周玮力被民警在衡阳分公司口头传唤至衡阳市公安局石鼓分局。被告人陈蓉经电话通知后到案。 9、户籍资料，证明四被告人均达到刑事责任年龄、具备刑事责任能力。 10、一诺财富（北京）投资管理有限公司信息表，证明一诺财富（北京）投资管理有限公司的组织结构。 11、客户投资总表及分表，证明一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分司非法吸收公众存款的人员及资金金额情况。 12、一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司人员结构表、团队结构表，证明一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司各团队的人员结构及各团队吸收公众存款情况。 13、营业执照，证明一诺日晟（北京）网络科技有限公司的经营范围为技术推广服务、经济贸易咨询（依法须经批准的项目、经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动），公司成立于2015年7月7日。一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司的经营范围为技术推广服务（依法须经批准的项目、经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动），公司成立于2015年8月11日，负责人为李韶辉。一诺财富（北京）投资管理有限公司的经营范围为投资管理、投资咨询（1、不得以公开方式募集资金；2、不得公开交易证券类产品和金融衍生品；3、不得发放贷款；4、不得向所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；依法须经批准的项目、经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动），公司成立于2011年3月30日。 14、公司团队名单、一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司数据报送管理办法、考勤制度、会员流程、入职、离职流程、责任状等书证，证明一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司相关管理规定及陈蓉、周玮力为谢博帆下属团队经理。该公司2015年11月16日之前的总经理为曹立峰，2015年11月16日之后的总经理为李韶辉。2015年5月22日，衡阳中建信和商业管理有限公司与一诺日晟（北京）网络科技有限公司签订了租赁合同。 15、“e租宝”宣传资料，证明一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司通过公开宣传“e租宝”平台内的系列理财产品，并以预期年化收益率9%-14.6%的回报为诱饵，向社会公众吸收资金。 16、一诺日晟（北京）网络科技有限公司及一诺财富（北京）投资管理有限公司工商资料，证明一诺日晟（北京）网络科技有限公司及一诺财富（北京）投资管理有限公司工商设立变更登记情况。 17、金易融（北京）网络科技有限公司工商资料，证明金易融（北京）网络科技有限公司成立于2014年2月25日，经营范围为技术开发、推广、转让、服务、咨询；经济贸易咨询；会议服务；市场调查；计算机系统服务；投资咨询；市场营销策划。2015年增加批复计算机、软件及设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。 18、安徽钰诚融资租赁公司工商资料，证明安徽钰诚融资租赁公司系中外合资公司，法定代表人为丁宁。成立于2012年3月16日，经营范围为融资租赁业务、租赁业务、向国外购买财产、租赁财产的残值处理及维修、租赁交易咨询和担保。 19、钰诚集团基本法人资料，证明安徽钰诚控股集团股份有限公司成立于2013年5月28日，法定代表人为丁宁。 20、证人孙某、刘某1等17人的证言，证明一诺财富（北京）投资管理有限公司成立于2015年6月1日，法定代表人为谢洁，下设119个区域管理部，该公司是钰诚集团下属安信惠鑫（北京）金融信息服务有限公司的下一级公司，主要是宣传、销售“ｅ租宝”平台理财产品，“ｅ租宝”是由钰诚集团下属金易融（北京）网络科技有限公司负责管理，“ｅ租宝”平台主要是搭建融资租赁的渠道，共有6款产品，预期年化收益率由9%至14.6%不等，其中9%是随投随取，14.6%是12个月期，每月10日结息。“ｅ租宝”平台交易分为线上交易和线下交易两种方式以及他们担任相关职务期间的情况。一诺财富（北京）投资管理有限公司与一诺日晟（北京）网络科技有限公司注册经过，实际为一家公司 21、证人蔡某、梁某、方某、李某1、屈某、熊某、肖某1、邓某、周某1、周某2、许某、曾某、李某2、罗某、王某1、霍某1、陈某、黄某1、王某2的证言，证明“ｅ租宝”平台是安徽钰诚集团子公司开发的，从事网上融资借贷业务。他们购买“ｅ租宝”理财产品是一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司业务员介绍的以及自己购买的金额、损失金额。 22、证人王某3、付某1的证言，证明其是通过网络、电视宣传后找到的一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司购买了“ｅ租宝”理财产品以及自己购买的金额、损失金额。 23、证人李某3的证言，证明其是通过其姐姐介绍并由其姐姐到一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司购买了“ｅ租宝”理财产品以及自己购买的金额、损失金额。 24、证人彭某的证言，证明其是通过网络、电视宣传后购买了“ｅ租宝”理财产品以及自己购买的金额、损失金额。 25、证人付某2的证言，证明一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司主要经营“ｅ租宝”互联网融资业务。她在公司从事培训工作，一共发展了4个客户。业务员拿公司宣传册、宣传资料向客户介绍，让客户关注媒体报道、广告宣告ｅ租宝。 26、证人杨某、刘某2、曾某的证言，证明：其是通过朋友介绍后购买了“ｅ租宝”理财产品以及自己购买的金额、损失金额。 27、证人黄某2、黄某3、黄某4、冯某、蒋某、肖某2、周某3、李某4、霍某2、肖某3的证言，证明一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司的构架、经营、管理模式，公司负责人为李韶辉，公司经营的业务就是销售“ｅ租宝”理财产品。 28、被告人李韶辉的供述和辩解，供述：其总公司隶属于一诺财富（北京）投资管理有限公司的全子公司，一诺财富（北京）投资管理有限公司又是钰成集团下面的全子公司。其公司运营先是由业务员带总公司配的宣传资料，到人员密集的广场、公园、居民区等地方进行宣传，发放宣传资料，向市民宣传公司产品，招揽客户，指导客户进行“e租宝”平台操作。一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司的构架、经营、管理模式，公司负责人为他。其是经公安民警电话通知后到案。 29、被告人谢博帆的供述和辩解，供述：其在一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司担任销售一部部长。公司成立于2015年3月，李韶辉于2015年10月份担任负责人，之前负责人为曹立峰。公司组织机构为总经理下设人事、运营、市场、综合管理、督训五个职能岗位和两个销售部门。他的主要工作是宣传公司产品、吸引客户投资、完成上级下达的业务指标。公司主要是在272厂家属区、钢管厂家属区等人员密集的地方进行宣传“e租宝”产品，吸引客户投资，客户投资的钱用于购买融资租赁的债权。一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司经营范围为技术开发，经济贸易咨询（不含金融、证券、期货及民间投融资中介服务）。 30、被告人周玮力的供述和辩解，证明：其在一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司担任销售一部团队经理。公司成立于2015年8月左右，李韶辉为现行负责人，之前负责人为曹立峰。公司组织机构为总经理下设人事、运营、市场、综合管理、督训五个职能岗位和两个销售部门。他的主要工作是宣传公司“e租宝”投资产品、吸引客户投资、完成上级下达的业务指标。 31、被告人陈蓉的供述和辩解，证明：其在一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司担任销售一部团队经理兼业务员，帮公司推广“e租宝”业务。公司组织机构为总经理下设人事、运营、市场、综合管理、督训五个职能岗位和五个营业部，分别为城区销售一、二部，耒阳、常宁、衡东销售部。 32、鉴定意见及补充说明，证明本案非法集资的金额和投资人数。 33、搜查证及笔录，证明公安机关对一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司搜查过程及扣押的犯罪证据。 上述证据，本院予以确认。 本院认为，被告人李韶辉、谢博帆、周玮力、陈蓉分别在担任一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司的负责人、销售部长、团队经理期间，明知一诺日晟（北京）网络科技有限公司衡阳分公司未取得金融业务许可，仍按照上级公司的安排，通过发放传单、业务员介绍等途径，依托“ｅ租宝”平台，推广销售“ｅ租宝”系列理财产品，非法向社会不特定公众吸收存款，扰乱国家金融管理秩序，数额巨大，被告人李韶辉作为该公司直接责任人员，被告人谢博帆、周玮力、陈蓉作为其他直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控四被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人李韶辉在共同犯罪中起主要作用系主犯，应按照其参与的全部犯罪进行处罚。被告人谢博帆、周玮力、陈蓉起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人李韶辉的第一次讯问笔录中记录为口头传唤到案，公安机关出具的到案说明也为口头传唤到案，二者能相互印证，而证人周某3的证言形成于2019年10月30日，相隔时间较长，相对来说，公安机关出具的到案说明比证人证言更具有客观性，故公诉机关、被告人李韶辉及其辩护人认为被告人李韶辉系电话传唤到案，与客观事实不符，本院不予采信。被告人李韶辉到案后能如实供述其犯罪事实，且当庭认罪，系坦白，可从轻处罚。被告人陈蓉系经电话传唤到案，到案后能如实供述其犯罪事实，系自首，可从轻或减轻处罚。其辩护辩称被告人陈蓉系自首，可从轻或减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。四被告均无犯罪前科，系初犯，四被告人辩护人辩称四被告人系初犯、偶犯的辩护意见，本院予以采信。综上所述，综合考虑四被告人参与犯罪的时间、金额、地位、作用及社会危害性等因素，决定对被告人李韶辉从轻处罚，对被告人谢博帆、周玮力、陈蓉减轻处罚。被告人陈蓉经本院委托当地社区矫正机构调查评估认为对其可适用社区矫正，根据被告人陈祖社的犯罪事实、情节、悔罪表现及认罪态度，本院决定对其适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十六条第一、四款，第二十七条，第三十条，第三十一条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人李韶辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元（限判决生效后十日内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月31日起至2022年9月16日止） 二、被告人谢博帆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元（限判决生效后十日内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月31日起至2021年9月21日止） 三、被告人周玮力犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元（限判决生效后十日内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月31日起至2020年9月21日止） 四、被告人陈蓉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元（限判决生效后十日内缴纳）。 （缓刑考验期，从判决确定之日起算。） 五、衡阳市公安局石鼓分局扣押被告人李韶峰在案的人民币47500元，被告人陈蓉在案的人民币25000，衡阳中建信和商业管理有限公司退还押金人民币67349元，共139849元由衡阳市公安局石鼓分局按比例返还给投资人。 六、衡阳市公安局石鼓分局扣押的作案工具黑色机身黑色电脑主机及配套显视器24台，黑色机身（HP牌）打印机1台，黑色机身音响1台，黑色机身电视机1台，长条办公桌8条，小桌子15张，椅子100张，柜子4个，沙发6张，茶几4张，会议桌1张依法予以没收，上交国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本九份。 审 判 长  龙 捷 人民陪审员  许琼文 人民陪审员  吕少燕 二〇一九年十月三十一日 书 记 员  封 晶 附本判决所适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。 （一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。 犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。 并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。 犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。 （二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。 犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。 共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。 犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首；但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。 第三条根据刑法第六十七条第一款的规定，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚；对于犯罪较轻的，可以免除处罚。具体确定从轻、减轻还是免除处罚，应当根据犯罪轻重，并考虑自首的具体情节。