广东省深圳市南山区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0305民初5210号原告：黎洪立，男，汉族，1984年2月16日出生，身份证住址广东省深圳市南山区，被告：张云利，男，汉族，1980年6月27日出生，户籍地址广东省深圳市南山区，委托诉讼代理人：王美英，广东方根律师事务所律师。被告：杨绪珍，女，苗族，1983年3月21日出生，户籍地址广东省深圳市龙岗区，原告黎洪立诉被告张云利、杨绪珍服务合同纠纷一案，本院于2019年2月27日立案受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理，原告黎洪立，被告张云利的委托诉讼代理人王美英到庭参加了诉讼。被告杨绪珍经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告诉称，原告与被告杨绪珍签订《期货投资合作协议》，原告投资10万元，投资款转账至被告张云利的银行账户。被告杨绪珍违规操作，10天内把投资款全部亏空。被告杨绪珍确认亏空投资款其要承担全部责任，并向原告承诺2017年9月底偿还10万元投资款。被告杨绪珍向原告偿还了4万元，尚欠6万元，此后被告杨绪珍无法联系上。被告张云利的公司不具有融资提供金融杠杆的资质，不能提供证券交易数据，属于非法，同时违反了合作协议，被告张云利应赔偿原告损失。综上，原告为维护其合法权益，特向法院提出诉讼，请求判令：两被告偿还原告投资款6万元。被告张云利辩称，1.被告张云利与原告之间从未就提供服务进行协商并达成合同，双方之间不存在法律关系，被告杨绪珍与原告之间签订的《合作协议》对被告张云利不产生约束力。2.在原告与被告杨绪珍的投资关系中，被告张云利仅提供了银行账户用于收取款项，且该笔款项是由被告杨绪珍用于期货买卖，并结算完成最后流向被告杨绪珍的账户。3.原告与被告杨绪珍签订的《期货投资合作协议》约定“操盘手操作的期货造成月亏损金额需要等于或小于双方共同入金总金额的12%，因操盘手操作造成月亏损超出共同入金总金额12%的剩余损失全部由操盘手承担”，故因操盘手操作造成月亏损超出共同入金50万元的12%（即6万元）的剩余损失4万元全部由操盘手承担；被告杨绪珍已经按照合同约定赔偿了应负担损失，原告要求被告杨绪珍承担全部损失没有依据。被告杨绪珍未到庭举证、质证，亦未提交书面答辩意见和证据材料。经审理查明，2017年4月25日，原告与被告杨绪珍签订《期货投资合作协议》，内容包括：甲方（系投资单位中信资产管理有限公司）法人为被告张云利，乙方（系投资人）为原告，丙方（双方共同指定期货操盘手）为被告杨绪珍；甲乙双方共同投资账户（户名张云利，账号43×××61，开户行建设银行深圳分行蛇口支行）；上述甲乙方均为自然人投资者身份，为了发挥其自由支配的合法民间资金的投资功效，均有意向合作投资期货领域，为此甲乙丙三方进一步友好协商达成以下协议：甲乙双方具有投资期货交易的主体资格，不存在法律、法规、规章和期货交易所交易规则禁止或限制其投资期货市场的情形，只是为了合投资方便而选择在共同指定的账户上进行期货投资操作；甲乙丙已经充分知晓期货市场投资风险，均清楚地认识并愿意承担投资期货市场带来的风险与可能损失，并按照本协议履行约定的义务；甲乙双方共同入金：甲方入金40万元，乙方入金10万元，（乙方同意将10万元）转入甲方在（中信期货公司）金牛资产管理系统（简称账户甲）内买卖期货之用（交易所手续费1.1倍），应乙方要求，甲方同意将40万元转入甲方在中信期货公司金牛资产管理系统（简称账户甲）内借乙方买卖期货之用，为防范风险，乙方将10万元打入账户甲内作为保证金本金，届时给到乙方账户里总资金为50万元；关于借贷的成本和费用，甲乙双方约定为：标准模式-利息包月，乙方每月需支付甲方借款总资金的0.005倍利息2000元整；利润分成，乙方享受总盈利的70%,甲方享受总盈利的30%,甲方支付丙方月劳务费5000元整，乙方可要求一周一次盈利分成，不出意外情况，盈利分成当天到达乙方指定账户；经三方共同商议，推荐丙方为期货操盘手；甲乙丙方需要注意密码的保密，任何使用合作账户密码进行的有效交易均视为有效的指令，由此产生的风险和损失都需要责任方全部承担；操盘手操作的期货交易日月亏损金额需要等于或小于双方共同入金总金额的12%，因操盘手操作造成月亏损超出共同入金总金额12%的剩余损失全部由操盘手承担，由操盘手操作的期货交易月盈利等于或大于共同入金总金额的5%，总盈利金额的5%作为给操盘手的奖励等。被告张云利对《期货投资合作协议》的真实性、合法性予以认可，对证明内容不予认可，认为该协议只在原告与被告杨绪珍之间产生效力，与被告张云利无关。原告提交的《中国银行转账凭证》显示，原告于2017年4月17日向被告张云利的账户转账支付10万元，附言“中信期货保证金10万元”。被告张云利对《中国银行转账凭证》的真实性、合法性予以认可，对证明内容不予认可，被告张云利表示其账户是在中信期货公司的金牛资产管理系统中进行期货交易的母账号，在母账户下为不同的操盘手设立了许多的分账户，原告的资金只是临时在被告张云利的账户，最终流向被告杨绪珍的账户。被告张云利提交了《投资顾问合作协议》《投资顾问培育协议》，用以证明两被告之间是业务合作关系，双方约定由被告张云利提供期货账户供被告杨绪珍操盘。经查，被告张云利系明时国际投资有限公司的法定代表人，明时国际投资有限公司与被告杨绪珍于2017年1月14日签订《投资顾问合作协议》，被告张云利与被告杨绪珍于2017年1月14日签订《投资顾问培育协议》，约定内容包括：明时国际投资有限公司聘请被告杨绪珍担任期货投资顾问，合作期限12个月，自2017年1月14日起至2018年1月14日；明时国际投资有限公司的专用期货交易出入金账户为户名张云利，账号43×××61，开户行建设银行深圳分行蛇口支行；投资顾问培育计划是双方的一次尝试，旨在培育被告杨绪珍投资顾问逐渐搭建稳定盈利的交易系统，被告张云利提供资产管理系统。被告张云利提交了《交易结算单》《期货账户总表》等证据，用以证明被告杨绪珍的分账户代码为10×××89，该账户在2017年4月17日至2017年4月24日期间亏损89401元，原告投入的本金只剩下10599元，此后被告张云利根据被告杨绪珍的要求将款项转入被告杨绪珍使用的另一个分账户（账户代码为10×××59），被告张云利于2017年6月21日与被告杨绪珍结算后将剩余款项254256元转账支付给被告杨绪珍。原告对《投资顾问合作协议》《投资顾问培育协议》的真实性予以认可，对《交易结算单》《期货账户总表》的真实性不予确认。经查，原告提交的《交易结算单》《期货账户总表》显示，账户代码为10×××89的账户于2017年4月17日入金500000元（其中优先资金为400000元），于2017年4月20日亏损65440元、于2017年4月24日亏损16600元，后在扣除手续费后，于2017年4月24日出金410599元；账户代码为10×××59的账户于2017年4月24日入金110599元（其中优先资金为900000元），此后该账户多次入金、出金，于2017年6月21日出金1254256元（其中优先资金为1000000元）。原告提交了其与被告杨绪珍之间的《微信聊天记录》，用以证明被告杨绪珍承认负全责并承诺向原告还钱，但实际仅归还原告40000元。原告提交了录音资料，用以证明被告杨绪珍违反了密码保密义务，应承担全部责任。庭审中，原告确认其投资的交易账户实际亏损89401元，且剩余款项10599元已由被告杨绪珍转走。上述事实，有《期货投资合作协议》《中国银行转账凭证》《投资顾问合作协议》《投资顾问培育协议》《交易结算单》《期货账户总表》《微信聊天记录》及庭审笔录在卷佐证，足以认定。本院认为，原告与被告杨绪珍签订的《期货投资合作协议》系双方当事人的真实意思表示，内容未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，双方应本着诚实信用原则履行合同。本案中，虽然被告张云利未签署《期货投资合作协议》，但结合其提交的《投资顾问合作协议》《投资顾问培育协议》《交易结算单》《期货账户总表》等证据，足以证明被告张云利知晓原告与被告杨绪珍签署的《期货投资合作协议》，被告张云利亦按《期货投资合作协议》中的约定入金400000元，且被告张云利与被告杨绪珍之间存在投资合作关系，故本院认定涉案《期货投资合作协议》对被告张云利具有法律约束力。依据《期货投资合作协议》的约定，原告入金100000元、被告张云利入金400000元，利润分成按原告享受总盈利的70%、被告张云利享受总盈利的30%,被告杨绪珍对超出共同入金总金额12%的剩余损失承担责任等。因该《期货投资合作协议》未就原告、被告张云利对亏损部分如何承担责任进行约定，本院酌定原告、被告张云利按盈利比例承担亏损责任。在涉案投资事件中，原告与被告张云利均确认实际亏损89401元，且被告杨绪珍已支付原告40000元，故原告及被告张云利应共同承担的亏损金额为60000元，本院认定原告应承担亏损42000元（60000元×70%）、被告张云利应承担亏损18000元（60000元×30%）、被告杨绪珍应承担亏损29401元（89401元-500000元×12%），则被告杨绪珍已履行了返还剩余投资款及赔付亏损的义务，被告张云利应支付原告18000元。原告要求两被告返还60000元，本院仅部分予以支持。原告主张被告杨绪珍因违反密码保密义务而应承担全部责任，但其提交的证据不足以证明该主张，本院不予采信。被告杨绪珍经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见，应视为放弃抗辩权，本院依法缺席判决。综上，依据《中华人民共和国民法通则》第四条、第一百零六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，判决如下：一、被告张云利应于本判决生效之日起十日内支付原告黎洪立18000元；二、驳回原告黎洪立的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费1300元，由原告负担1050元，被告张云利负担250元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  邓晓燕人民陪审员  田 敏人民陪审员  陈 琼二〇一九年十月三十日书 记 员  吴亚非附相关法条：《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。《中华人民共和国民法通则》第四条民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。第一百零六条公民、法人违反合同或者不履行其他义务的，应当承担民事责任。公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产，侵害他人财产、人身的应当承担民事责任。没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。