云南省弥勒市人民法院刑 事 判 决 书（2019)云2504刑初306号公诉机关弥勒市人民检察院。被告人莫永刚，男，生于1966年4月6日，居民身份证编码：532526xxxxxxxxxxxx，汉族，大学文化，云南省石屏县人，中共党员，原弥勒工业园区管理委员会主任，系弥勒市人民政府保留副县级待遇干部，家住弥勒市。因涉嫌犯高利转贷罪于2019年2月15日被弥勒市公安局刑事拘留，3月22日经弥勒市人民检察院批准逮捕，同日由弥勒市公安局执行逮捕，3月27日被取保候审释放，同日因涉嫌犯受贿罪被红河州监察委员会留置，同年6月5日经弥勒市人民检察院决定拘留，同日由弥勒市公安局执行拘留，同年6月13日经弥勒市人民检察院决定逮捕，同日由弥勒市公安局执行逮捕。现押于弥勒市看守所。辩护人彭伟，云南宏泓律师事务所律师。弥勒市人民检察院以弥检二部刑诉〔2019〕41号起诉书、弥检二部刑追诉〔2019〕1号追加起诉决定书指控被告人莫永刚犯受贿罪、高利转贷罪，于2019年7月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。弥勒市人民检察院指派检察员施兴荣、李晓琪出庭支持公诉，被告人莫永刚及辩护人彭伟到庭参加诉讼。现已审理终结。弥勒市人民检察院指控：一、受贿罪2010年至2012年，被告人莫永刚利用担任弥勒工业园区管理委员会主任的职务便利，先后多次非法收受马某1、段某送给的42万元现金及价值4万元的加油卡，并为他人谋取利益。二、高利转贷罪1.2013年9月，马某1(另案处理)以其和赵某、白某(另案处理（开设的鼎信投资有限公司从事高利放贷业务为名找到被告人莫永刚向其借钱，并让莫永刚从银行贷款出来转借给其使用，每月支付莫永刚2％的利息。被告人莫永刚为了谋取利益便以装修房屋为名与黄某拟定虚假房屋装修合同，以其位于弥勒市西侧怡园住宅小区的房屋为抵押，于2013年9月11日、9月12日向中国邮政储蓄银行弥勒市支行共贷款106万元。后被告人莫永刚通过黄某、李某2的账户将该106万元转入白某账户进行高利放贷。弥勒市鼎信投资有限公司财务马某2通过其银行账户每月向被告人莫永刚银行账户支付借款利息。2014年12月1日，被告人莫永刚将该笔贷款提前还清。经司法鉴定：被告人莫永刚本次转贷共收取利息310226.67元，除去支付给中国邮政储蓄银行弥勒市支行的利息97192.35元，实际获利212434.32元。2.李某1(另案处理)为了谋取利益，与马某1商议由李某1从银行贷款出来转借给马某1使用。被告人莫永刚在明知李某1贷款是为了牟取高额转贷利息的情况下，仍以李某1欲购买其位于弥勒市山水人间11-4的房产为名，帮助李某1签订了一份虚假的房屋买卖合同，并持该合同于2014年2月10日向弥勒市农村信用合作联社贷款100万元。被告人莫永刚通过其银行账户将该100万元转到陈思源银行账户，再由陈思源转至白某银行账户进行高利放贷，弥勒市鼎信投资有限公司财务马某2通过银行账户每月向李某1银行账户支付借款利息。2014年12月23日，李某1将该笔银行贷款还清。经司法鉴定：李某1本次转贷共计收取利息208000元，除去支付给弥勒市农村信用合作联社的利息75576.68元，李某1实际获利为132423.32元。针对上述指控事实，公诉机关向法庭提供了受案登记表、立案决定书、户口证明、到案经过、资金流向图等书证，银行流水清单、银行贷款资料，鼎信公司的应付利息表、记账本，辨认笔录，扣押笔录及清单、搜查笔录及清单，鉴定意见，证人李某1、马某1、段某等人的证言，被告人莫永刚的供述与辩解等证据予以证实。公诉机关认为，被告人莫永刚的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第一百七十五条第一款之规定，应当以受贿罪、高利转贷罪追究其刑事责任，并实行数罪并罚；被告人莫永刚主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚，被告人莫永刚在第二起高利转贷犯罪中系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人莫永刚辩称：对公诉机关指控的罪名和认定的犯罪事实无意见，由于我放松了党性修养，违反了党纪国法，我对不起党，对不起社会，对不起家人，我认罪认罚，请法庭给我一个改过自新的机会，对我从轻处罚。辩护人彭伟辩护认为，莫永刚的行为已构成受贿罪和高利转贷罪，但其具有如下从轻、减轻处罚的情节：1.莫永刚在受贿案中，收受马某1的20万元是通过银行转账的方式获得，这违背了常理，该笔款项不应当认定为受贿的金额；2.莫永刚在高利转贷案中协助李某1贷款转贷，但其自身并未获取任何利益，应当对该起犯罪事实予以免除处罚；3.莫永刚具有自首情节；4.莫永刚已经退缴了全部涉案赃款，积极认罪悔罪；5.莫永刚愿意在家人的配合下积极缴纳罚金。请法庭考虑上述情节，对被告人莫永刚从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，被告人莫永刚有如下犯罪事实：一、受贿事实2010年至2012年，被告人莫永刚利用担任弥勒工业园区管理委员会主任的职务便利，先后多次非法收受马某1、段某送给的42万元现金及价值4万元的加油卡，具体犯罪事实如下：1.2011年10月25日，被告人莫永刚利用担任弥勒工业园区管理委员会主任的职务便利，非法收受了云南金粒种子有限公司法人代表马某1通过银行转账送给的20万元，并为马某1的企业在项目资金、补助等方面提供关照，后被告人莫永刚于2012年1月退还了10万元给马某1；2012年下半年的一天，被告人莫永刚在弥勒市一餐厅内收受了马某1送给的3张价值共计人民币4万元的中石化加油卡。2.2011年至2012年期间，被告人莫永刚利用担任弥勒工业园区管理委员会主任的职务便利，先后3次非法收受段某送给的现金共计22万元，并为段某家的弥勒人和建安公司承建弥勒工业园区主干道和南北次干道工程项目和工程款拨付等提供帮助。2019年2月14日，被告人莫永刚主动到公安机关投案，并在红河州监察委员会调查过程中如实供述犯罪事实，积极退缴涉案款36万元。上述事实，有检察机关提供并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1.户口证明，证实被告人莫永刚出生日期及自然情况。2.莫永刚的干部任免审批表，证实被告人莫永刚的任职情况，案发前系弥勒市人民政府保留副县级待遇干部。3.主动交代问题登记表、到案经过说明、立案决定书，证实被告人莫永刚主动到案，红河州监察委员会于2019年3月22日对被告人莫永刚立案调查。4.留置通知书，证实被告人莫永刚于2019年3月27日被采取留置措施。5.忏悔书，证实被告人莫永刚对自己的犯罪行为忏悔的情况。6.经费补助申请书、情况说明、扣押通知书，证实云南金粒种子有限公司向弥勒工业园区管委会申请补助的情况及中石化卡号为10×××80于2012年8月2日开卡，后变更为龙某，开卡金额2万元，卡号为10×××81、10×××82开卡金额为各1万元，三张卡均为杨某办理。办案机关依法扣押了龙某持有的中石化卡号为10×××80的加油卡一张。7.弥勒工业园区管委会情况说明，证实弥勒人和建安公司在园区建设项目及拨款的情况。8.证人杨某的证言，证实其于2010年至2014年在云南金粒种子有限公司担任出纳，期间马某1叫其到中石化办理了三张加油卡，一张2万元，两张各1万元和充值了一张1万元的卡。9.证人段某的证言，证实其家开设了人和建安公司，2010年至2011年，公司通过招标承建了弥勒工业园区的一些道路，支付工程款的最终审批权是莫永刚，为了感谢莫永刚短时间支付其工程款，其于2011年年初的一天送了10万元给莫永刚，2011年中秋节前，其又送了2万元给莫永刚，2012年年初，其再次送了10万元给莫永刚，并告诉莫永刚工程已完工，叫把剩余的工程款拨付给其，莫永刚说会尽快凑钱支付。10.证人马某1的证言，证实其是云南金粒种子有限公司的法定代表人，大概在2012年的时候，在一起吃饭时，莫永刚说他女儿出国读书，经济困难，其就借了20万元给莫永刚，之后莫永刚打过10万元给其，另外，其办理四张加油卡共5万元的加油卡拿给莫永刚使用。11.证人龙某的证言，证实莫永刚拿了一张加油卡给其使用。12.被告人莫永刚的供述，证实在其任弥勒市工业园区管委会主任期间，因平时马某1找其办理一些他公司的事务，其也为他在项目资金、土地优惠政策、补助等方面为马某1提供了帮助。大概是2010年的一天，其跟马某1在一起吃饭的过程中，马某1给了其一张3万元和两张1万元的加油卡，并让其转交一张1万元的卡给其驾驶员王俊杰，之后其拿着4万元的加油卡使用。大概是2011年的下半年的一天，马某1通过银行转账的方式打了20万元给其，后来由于内心不安，其通过转账转了10万元给马某1。在2011年至2012年期间，段某的妻子在工业园区做了2400万元的工程，期间其为他们公司做了一些协调和关照，段某就先后三次送了22万元给其。二、高利转贷罪1.2013年9月，马某1、赵某、白某(均另案处理)开设了鼎信投资有限公司从事高利放贷业务，后马某1找到被告人莫永刚向其借钱，并让莫永刚从银行贷款出来转借给其使用，每月支付莫永刚2％的利息。被告人莫永刚便以装修房屋为名与黄某拟定虚假房屋装修合同，以其位于弥勒市西侧怡源住宅小区的房屋为抵押向中国邮政储蓄银行弥勒市支行贷款106万元。后被告人莫永刚通过黄某、李某2的账户将该106万元转入白某账户进行高利放贷。期间，弥勒市鼎信投资有限公司财务马某2每月通过转账向被告人莫永刚银行账户支付借款利息。2014年12月1日，被告人莫永刚将该笔贷款提前还清。经司法鉴定：被告人莫永刚本次转贷共收取利息310226.67元，扣除支付给中国邮政储蓄银行弥勒市支行的利息97192.35元，实际获利212434.32元。案发后，该获利的212434.32元已交至办案机关并随案移送相应的办案机关。2.李某1(另案处理)为了谋取利益，与马某1商议由其从银行贷款出来转借给马某1使用。被告人莫永刚明知李某1贷款是为了牟取高额转贷利息的情况下，仍以李某1欲购买其位于弥勒市山水人间11-4的房产为名，帮助李某1虚构了一份房屋买卖合同于2014年2月向弥勒市农村信用合作联社贷款100万元。被告人莫永刚通过其银行账户将该100万元转到陈思源银行账户，再转至白某银行账户进行高利放贷，弥勒市鼎信投资有限公司财务马某2通过转账每月向李某1银行账户支付借款利息。2014年12月23日，李某1将该笔银行贷款还清。经司法鉴定：李某1本次转贷共收取利息208000元，扣除支付给弥勒市农村信用合作联社的利息75576.68元，李某1实际获利为132423.32元。上述事实，有检察机关提供并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1.受案登记表、立案决定书，证实公安民警在工作中发现线索后，对本案进行立案侦查。2.到案经过说明，证实被告人莫永刚于2019年2月14日主动到弥勒市公安局投案自首。3.拘留证、逮捕证、取保候审决定书，证实被告人莫永刚2019年2月15日被刑事拘留，3月22日被逮捕，3月27日被取保候审释放。4.辨认笔录及照片，证实被告人莫永刚从公安民警提供的照片中辨认出7号照片上的男子（李某1）就是和其一起商量虚构合同向银行贷款之人，并辨认出马某1、马某2、赵某；证人李某1辨认出9号照片上的男子（莫永刚）就是一起商量虚构假合同向银行贷款借给马某1的人。5.证人李某1的证言，证实2014年春节前后，马某1叫其从银行贷款出来借给他，之后其和莫永刚、马某1商量后，虚构了一个向莫永刚购买房子的合同从银行贷款100万元借给马某1，这100万元，除了支付银行的利息外，其获利十二三万元。6.证人马某1的证言，证实大概在2014年的时候，其以2分的利息向莫永刚借过钱，也向李某1借过钱，借了100万元，也是2分的利息。7.证人黄某、李某2的证言，证实他们于2013年9月份的时候帮助莫永刚从邮政储蓄银行贷款106万元，但莫永刚贷款出来去干什么就不清楚了。8.被告人莫永刚银行贷款资料，证实被告人莫永刚向中国邮政储蓄银行弥勒市支行贷款106万元。9.司法鉴定意见书，证实经云南汇通司法鉴定所鉴定，被告人莫永刚贷款的106万元通过黄某、李某2账户最终转入白某账户，且被告人莫永刚在此次转贷业务中获得利息差212434.32元；证人李某12014年2月10日贷款的100万元，在转借业务中获得利息差132423.32元。10.证人李某1的银行贷款资料，证实被告人莫永刚与李某1虚构房屋买卖合同向弥勒市农村信用合作联社贷款100万元。11.应付利息表，证实鼎信公司支付给借款人的利息。12.马某2记录账本，证实鼎信公司向投资人支付利息的情况。13.被告人莫永刚的供述，证实2013年9月，其从储蓄银行贷款106万元准备装修房子，在与马某1的交谈中得知他成立了一个小贷公司，需要大量的资金，叫其借钱给他，其就用银行贷款106万元加存款共凑了200万元借给马某1，他给其2分的月利息，其可以从中赚取一定的利息差，2014年12月份，其跟马某1说要用钱，马某1就打了200万元给其，期间，马某1每个月打利息给其。另外，其借钱给马某1后的一个多月，李某1想要从银行贷款借给马某1从中赚取利息差，就跟其虚构了一个房屋买卖合同，出售其位于山水人间的一套房子，李某1就从银行获得100万元的贷款，这100万元是打到其信用社的卡上，李某1提供了一个叫陈思源的账户转到该账户上，后来李某1说100万元已经借给马某1了，他也从中赚了利息差。14.云南省红河哈尼族彝族自治州监察委员会从宽处罚建议，证实2019年7月3日，该监察委员会出具建议书，认定被告人莫永刚自动投案，如实供述了监察机关尚未掌握的违法犯罪事实，并积极退赃，故建议对被告人莫永刚从宽处罚。上列证据，取证程序合法，内容客观真实，能够相互印证，本院予以采信，本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。本院认为，被告人莫永刚无视国家法律，身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，数额巨大，其行为已构成受贿罪；以转贷牟利为目的，套取银行信贷资金高利转贷他人，数额较大，其行为已构成高利转贷罪；公诉机关指控被告人莫永刚犯受贿罪、高利转贷罪罪名成立。被告人莫永刚主动投案，并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚；案发后，被告人莫永刚积极退赃，有悔罪变现，可酌情从轻处罚；被告人莫永刚在高利转贷的第二起犯罪中起协助和辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人莫永刚一人犯有数罪，依法应当实行数罪并罚。辩护人彭伟关于被告人莫永刚具有自首情节，案发后积极退还全部涉案赃款，有悔罪表现，在帮助李某1高利转贷中起协助作用，且未获取利益，建议从轻处罚的辩护意见有事实和法律依据，本院予以采纳；认为在受贿案中收受马某1的20万元不应当认定为受贿金额的辩护意见，与庭审查明的事实和法律规定不符，本院不予采纳。据此，根据被告人莫永刚的犯罪事实，犯罪性质、情节、社会危害程度和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第一百七十五条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人莫永刚犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币25万元；犯高利转贷罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币35万元，总和刑期四年，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币60万元（罚金限判决生效后三日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月15日起至2022年2月14日止）二、随案移送的赃款212434.32元，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省红河哈尼族彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 王 鑫审判员 陈 军审判员 金甜甜二〇一九年十月二十二日书记员 杨金宇