广东省中山市第一人民法院民 事 判 决 书（2018）粤2071民初26808号原告：天津汇融商业保理股份有限公司，住所地天津市河西区围堤道53增1号丽晶大厦23层，统一社会信用代码91120116052062174T。法定代表人：陈鹏宇，董事长。委托诉讼代理人：***，男，该司员工。委托诉讼代理人:刘继伟，天津贤达律师事务所律师。被告：天津逸群物流工程管理股份有限公司，住所地天津市武清区曹子里乡花城中路东侧综合办公楼302-15（集中办公区），统一社会信用代码9112022206685720XD。法定代表人：马传铎，总经理。被告：马传铎，男，1982年10月8日出生，汉族，住山东省鄄城县，被告：杨腾云，男，1983年8月12日出生，汉族，住天津市和平区，被告：杨喜梅，女，1978年2月11日出生，汉族，住山东省鄄城县，被告：天津逸群物流有限公司，住所地天津市武清区曹子里镇文水园小区亚伦商务中心B227室—10（集中办公区），统一社会信用代码91120111340880331R。法定代表人：吴秀花，总经理。被告：陈士柱，男，1973年7月30日出生，汉族，住黑龙江省佳木斯市郊区，被告：天津九逸物流有限公司，住所地天津自贸试验区（天津港保税区）海滨十路129号B2144室，统一社会信用代码91120116093712604R。法定代表人：马伯桥，总经理。上列被告共同委托诉讼代理人：余光耀，上海正朴律师事务所律师。被告：西安九逸物流有限公司，住所地西安市浐灞生态区辛家庙康新路9号湖畔嘉园19幢2单元301室，统一社会信用代码91610136351717476R。法定代表人：王师录。被告：明阳智慧能源集团股份公司，住所地中山市火炬开发区火炬路22号，统一社会信用代码91442000789438199M。法定代表人：张传卫，董事长。委托诉讼代理人：刘海岩，该司员工。原告天津汇融商业保理股份有限公司诉被告天津逸群物流工程管理股份有限公司（以下简称逸群工程公司）、马传铎、杨腾云、杨喜梅、天津逸群物流有限公司（以下简称逸群物流公司）、陈士柱、天津九逸物流有限公司（以下简称天津九逸公司）、西安九逸物流有限公司（西安九逸公司）、明阳智慧能源集团股份公司（明阳公司）、南京逸群大件运输有限公司、青岛逸群达运输有限公司合同纠纷一案，本院受理后，原告于2019年3月11日向本院申请撤回对南京逸群大件运输有限公司、青岛逸群达运输有限公司的起诉，本院口头裁定予以准许。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人***、刘继伟，被告逸群工程公司、马传铎、杨腾云、杨喜梅、陈士柱、逸群物流公司、天津九逸公司共同的委托诉讼代理人余光耀，明阳公司的委托诉讼代理人刘海岩到庭参加了诉讼。被告西安九逸公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.判令被告逸群工程公司履行应收账款回购义务，向原告偿还截至2018年10月9日的保理融资本金1020556.8元及罚息6123.3元（以本金为基数，按月利率2%从2018年10月10日计算至实际给付之日），其中的保理融资本金1026680.1元属于被告明阳公司的应付账款，明阳公司也负有向原告支付的义务；2.判令其余被告马传铎、杨腾云、杨喜梅、逸群物流公司、西安九逸公司、天津九逸公司对被告逸群工程公司向原告全额回购还款义务承担共同连带保证责任；3.判令原告对被告马传铎、杨腾云、陈士柱为担保被告逸群工程公司的回购还款出质的股权享有优先受偿权。事实与理由：原告与逸群工程公司于2017年8月18日签订编号为“HRTJ201708003”号《有追索权国内保理业务合同》，约定原告为逸群工程公司提供不超过500万元的保理融资款额度。同时，原告与马传铎、杨腾云、杨喜梅、逸群物流公司、西安九逸公司分别签订《保证担保合同》，同时在HRTJ201708003号《有追索权国内保理业务合同》第五条第三款约定：天津九逸公司对应收账款回款承担无限连带担保的保证责任，合同约定其余被告为逸群工程公司的回购还款义务向原告承担共同连带保证责任。2017年9月17日，原告与马传铎、杨腾云、陈士柱签订《股权质押合同》，约定三被告将其持有的逸群工程公司的股权质押给原告用来担保逸群工程公司偿还保理融资款。2017年9月30日，原告与逸群工程公司签订编号为“HRTJ201708003-1A”号《应收账款转让合同》，约定将逸群工程公司对明阳公司的应收账款所涉案的全部权益转让给原告。2017年10月9日，原告与逸群工程公司共同向明阳公司发出了编号为“HRTJ201708003-2A”号《应收账款转让通知书》，通知要求明阳公司向原告指定的账户回款。上述文件签署后，原告依约共向逸群工程公司发放保理融资款，保理合同到期后截至起诉之日，明阳公司仍有1045840元未向原告偿还，逸群工程公司也未履行回购义务，其余被告未承担担保付款义务。被告逸群工程公司辩称：我司不是适格被告。被告马传铎、杨腾云、杨喜梅、陈士柱、逸群物流公司、天津九逸公司辩称：作为保证人和出质人，应以第三人参加诉讼，而非被告。因为相关合同约定的争议解决方式为仲裁。关于原告陈述的事实理由，我们是认可的。但作为第三人，不应当在本案中承担付款责任，应当由明阳公司承担责任，因为本案的产生是明阳公司未积极履行付款义务导致的。被告明阳公司辩称：我司认为原告可以同时对逸群工程公司和我司主张权利，不分先后顺序，截至2019年2月18日，我司尚欠逸群工程公司1287164.23元，但是对原告只欠963964元，涉及清风湖和红土井项目。针对原告陈述的债权转让通知书部分，我司根据该通知书、应收账款转让合同中看出只需要在清风湖和红土井项目中支付货款，而不是原告主张的1026680.41元。被告西安九逸公司未在法定答辩期间未提出答辩意见，未到庭应诉，未向本院提交证据。经审理查明：2017年8月18日，原告（甲方、保理商）与逸群工程公司（乙方、卖方）、天津九逸公司（乙方、卖方）签订《有追索权国内保理业务合同》（以下简称主合同）约定，根据乙方申请，甲方受让乙方在签订本合同时已经产生及未来的全部应收账款，向乙方提供保理服务，服务内容包括保理融资服务；甲方为乙方核定的保理融资额度不超过500万元，融资额度有效期自2017年8月18日起至2018年8月17日止；应收账款回款账户为乙方账户；乙方收到买方/债务人支付的应收账款款项后，应在相对应的预支价金凭证期限内向甲方清偿保理融资本金及拖欠的利息和费用，如买方/债务人未按时支付货款，不论是因为买方信用风险还是商业纠纷，甲方有权要求乙方对买方/债务人应当支付的应收账款承担无限连带担保的保证责任，并自筹资金归还甲方对其发放的保理融资本金及其未付利息、罚息或其他费用；乙方中任一公司对另一家公司的应收账款回款承担无限连带担保责任，且甲方有权以乙方任一公司买方/债务人的应收账款回款用于冲抵另一乙方公司逾期的保理融资款项；就乙方在本合同项下应付而未及时支付的任何款项，除本合同另有规定外，乙方应按拖欠款项的实际天数及罚息利率向甲方支付罚息，罚息利率按自然日收取，每自然日罚息为未偿付本息总额的2‰。同日，原告（甲方、保理商）与逸群工程公司（乙方、卖方）签订《应收账款转让合同》（一）约定，根据甲乙双方签订的前述主合同，经乙方申请，甲方现受让乙方对明阳公司及案外人（略）现有及未来一年内产生的全部应收账款及该部分应收账款所享有的所有权益；本合同是主合同的附件，具有同等法律效力。2017年9月30日，原告（甲方、保理商）与逸群工程公司（乙方、卖方）签订《应收账款转让合同》（二）约定，根据甲乙双方签订的前述主合同，经乙方申请，甲方现受让乙方以下应收账款【即：付款人明阳公司、应收账款金额4906500元、核定应收账款4906500元、贸易合同号（略）】及就该部分应收账款所享有的所有权益。2017年10月9日，原告向明阳公司邮寄2份《应收账款转让通知书》将上述2份《应收账款转让合同》（经原告与逸群工程公司盖章确认）约定的受让天津逸群工程公司对明阳公司应收账款之事宜告知明阳公司，并告知：受让方自转让之日起即成为明阳公司上述应收款债权的债权人。2018年9月17日，原告（甲方、保理商）与逸群工程公司（乙方、卖方）、天津九逸公司（乙方、卖方）签订《有追索权国内保理业务合同补充合同》约定，截至2018年9月17日，乙方欠付原告融资款1345840元，现已全部逾期，双方经协商将主合同项下双方的权利义务，延长主合同约定的额度有效期至2018年10月31日。另查：2017年8月18日，原告作为债权人及乙方分别与马传铎、杨腾云、杨喜梅、逸群物流公司、西安九逸公司等作为保证人及甲方签订《保证担保合同》约定，为了确保逸群工程公司与乙方签订的前述主合同的切实履行，甲方愿意为该合同项下的债务人对乙方的全部债务提供保证；本合同项下被担保的主债权本金数额为500万元，主合同债务人履行债务期限自2017年8月18日至2018年8月17日，甲方的保证方式为连带责任保证，向乙方承担共同连带保证责任；甲方保证的范围为被担保的主债权本金及其利息、罚息、实现债权和担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等）；甲方承担保证责任的保证期间为：自主合同约定的主合同债务人履行债务期限届满之日起两年止；如本合同约定的担保方式外，主合同项下还存在其他担保的（包括主合同债务人以自己的财产向乙方提供/质押担保），则甲方对乙方承担的担保责任不受任何其他担保的影响，也不因之而免除或减少，乙方有权选择优先行使本合同项下的担保权利，甲方放弃任何其它担保的优先抗辩权。2017年9月11日、2017年11月15日，原告作为质权人分别与马传铎、杨腾云、陈士柱作为出质人签订《股权质押合同》约定，出质人将其在逸群工程公司享有的（马传铎18%378万股、杨腾云6%126万股、陈士柱6%126万股）的股权及该股权所享有的所有现时和将来的权利和利益作为质物，出质人如没有按期履行主合同，出质股权由质权人处理变现后优先受偿；本股权质押合同担保的合同为逸群工程公司与质权人于2017年8月18日签订的主合同；质押担保本金数额500万元，担保范围除了主合同所述主债权，还包括由此产生的利息（含罚息）及债权人实现担保权利和债权所产生的费用（包括但不限于诉讼费用）；质权人对质物有第一顺位的优先受偿权；出质人承担担保责任的保证期间自主合同约定的主合同债务人履行债务期限届满之日起两年。上述《股权质押合同》签订后的当月，质权人与出质人为上述质押股份在中国证券登记结算有限责任公司办理了证券质押登记（杨腾云质押登记编号：302000004074；马传铎质押登记编号：302000004075、302000004424；陈士柱质押登记编号：302000004076）。又查：原告提交《说明函》列明其与逸群工程公司之间的放款、回款情况，并说明截至2018年9月30日，逸群工程公司尚欠保理融资本金1020556.8元；截至2018年10月9日，欠付罚息为1020556.8元×2%×9/30=6123.3元。逸群工程公司对该《说明函》的真实性、关联性均认可。再查：2019年2月18日，逸群工程公司与明阳公司经对账，确认截至2018年8月1日，明阳公司应向逸群工程公司付款1206364.23元；截至2019年2月18日，明阳公司应向逸群工程公司付款1287164.23元。本院认为：保理合同是指债权人与保理商之间签订的，约定将现在或将来的，基于债权人与债务人订立的销售商品、提供服务、出租资产等基础合同所产生的应收账款债权转让给保理商，由保理商向债权人提供融资、销售分户账管理、应收账款催收、资信调查与评估、信用风险控制及坏账担保等至少一项服务的合同。本案系保理合同纠纷。原告与逸群工程公司、天津九逸公司签订的《有追索权国内保理业务合同》约定的主要内容为原告向逸群工程公司提供融资，逸群工程公司以其与明阳公司因履行贸易合同而产生的应收账款提供融资担保，天津九逸公司对逸群工程公司的应收账款回款承担无限连带责任。马传铎、杨腾云、杨喜梅、逸群物流公司、西安九逸公司与原告签订《保证担保合同》，就逸群工程公司因《有追索权国内保理业务合同》对原告所负债务提供连带责任担保。马传铎、杨腾云、陈士柱与原告签订《股权质押合同》，就逸群工程公司因《有追索权国内保理业务合同》对原告所负债务提供股权质押担保。上述合同系各方当事人自愿真实的意思表示，均围绕涉案保理融资事项而签订，其权利义务存在对应关联，且不违反法律法规的强制性规定，合法有效，各方均应恪守履行。本案争议焦点为：1、原告是否有权依据保理合同向明阳公司主张涉案应收账款债权1026680.1元；2.原告是否有权主张逸群工程公司履行明阳公司的应收账款回购义务。关于焦点1，原告与逸群工程公司签订有保理服务合同，该笔保理业务的基础是逸群工程公司与明阳公司之间基于贸易合同履行所形成的应收账款，原告作为保理商通过债权转让方式，取得上述应收账款的相关权益，原告作为新债权人有权要求债务人明阳公司履行支付应收账款的义务。根据逸群工程公司、明阳公司对账情况来看，截至2018年8月1日，明阳公司应向逸群工程公司付款1206364.23元，而原告已将其与逸群工程公司共同盖章确认的《应收账款转让通知书》送达明阳公司，告知债权转让范围为2017年8月18日—2018年8月17日产生的全部应收账款。因此，原告主张明阳公司应付的应收账款中的1026680.1元未超出债权转让的金额、时间范围，明阳公司应当支付。关于焦点2，根据原告与逸群工程公司、天津九逸公司签订的《有追索权国内保理业务合同》的约定，因涉案保理融资额度期限已届满，且债务人明阳公司未按时支付货款，故原告有权要求逸群工程公司对明阳公司应当支付的应收账款回款承担连带保证责任(原告主张的回购义务应为连带保证责任)，并自筹资金归还原告发放的保理融资本金及罚息。原告自愿将合同约定之罚息利率下调至月2%，不违反法律规定，本院予以支持。关于其余被告的担保责任，天津九逸公司按照《有追索权国内保理业务合同》的约定，马传铎、杨腾云、杨喜梅、逸群物流公司、西安九逸公司按照《保证担保合同》的约定，应对前述未清偿的债务（含保理融资本金及罚息）承担连带保证责任。根据原告与马传铎、杨腾云、陈士柱签订的《股权质押合同》，马传铎、杨腾云、陈士柱自愿以其在逸群工程公司享有的（马传铎18%378万股、杨腾云6%126万股、陈士柱6%126万股）的股权及该股权所享有的所有现时和将来的权利和利益为原告与逸群工程公司签订的《有追索权国内保理业务合同》项下主债权（含保理融资本金及罚息）以及债权人实现担保权利和债权所产生的费用（包括但不限于诉讼费用）提供质押担保。现马传铎、杨腾云、陈士柱提供的质物已办理证券质押登记，当债务人不履行债务时，原告有权对质押财产进行处分，并以折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。综上，本院依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第八十条、第一百二十四条，《中华人民共和国担保法》第十二条、第十八条、第二十一条第一款、第七十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第九十二条的规定，判决如下：一、被告天津逸群物流工程管理股份有限公司尚欠原告天津汇融商业保理股份有限公司保理融资款本金1020556.8元及至2018年10月9日的罚息6123.3元（其后的罚息自2018年10月10日起至付清日止，按月利率2%计算）；二、被告明阳智慧能源集团股份公司应于本判决生效之日起十日内向原告天津汇融商业保理股份有限公司清偿上述债务中的1026680.1元；三、被告天津逸群物流工程管理股份有限公司于本判决生效之日起十日内对上述第二项债务向原告天津汇融商业保理股份有限公司承担连带清偿的保证责任，并同时直接向原告天津汇融商业保理股份有限公司清偿上述第一项债务中自2018年10月10日起至付清日止的罚息；四、被告天津九逸物流有限公司、马传铎、杨腾云、杨喜梅、天津逸群物流有限公司、西安九逸物流有限公司对上述第一项债务向原告天津汇融商业保理股份有限公司承担连带清偿的保证责任；五、原告天津汇融商业保理股份有限公司对被告马传铎、杨腾云、陈士柱将其在被告天津逸群物流工程管理股份有限公司享有的的股权（杨腾云质押登记编号：302000004074；马传铎质押登记编号：302000004075、302000004424；陈士柱质押登记编号：302000004076）折价或者以拍卖、变卖该质押财产所得价款优先受偿上述第一项债权。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费14416元，诉讼保全费5000元，合计19416元，由被告明阳智慧能源集团股份公司承担，被告天津逸群物流工程管理股份有限公司、天津九逸物流有限公司、马传铎、杨腾云、杨喜梅、天津逸群物流有限公司、西安九逸物流有限公司承担连带责任（该费原告已预交，被告于本判决生效之日起十日内迳返原告）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五天内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省中山市中级人民法院。审 判 长 李  芳审 判 员 王  珊人民陪审员 欧阳镇业二〇一九年十月二十五日书 记 员 郑 诗 琳