天津市河北区人民法院刑 事 判 决 书(2019)津0105刑初157号公诉机关天津市河北区人民检察院。被告人孙娟，女，1977年6月7日出生于天津市，汉族，中专文化，天津市红鼎福企业管理咨询有限公司法定代表人兼经理，户籍地天津市西青区，住天津市河北区。因本案于2018年6月26日被刑事拘留，同年8月1日被逮捕，现羁押于天津市河北区看守所。辩护人刘新生，天津文木律师事务所律师。被告人李明阳，男，1993年9月20日出生于天津市，汉族，中专文化，天津市红鼎福企业管理咨询有限公司客服主管，住天津市北辰区。因本案于2018年7月13日被刑事拘留，同年8月1日被逮捕，现羁押于天津市河北区看守所。辩护人安宁，天津思盈律师事务所律师。被告人朱瑞，男，1994年8月20日出生于天津市，汉族，大学本科文化，天津市红鼎福企业管理咨询有限公司客服主管，住天津市河北区。因本案于2018年7月11日被刑事拘留，同年8月1日被逮捕，现羁押于天津市河北区看守所。指定辩护人曹佳君，天津恩胜律师事务所律师，由天津市河北区法律援助中心指派。被告人李峤，女，1981年3月6日出生于天津市，汉族，中专文化，天津市红鼎福企业管理咨询有限公司客服专员，户籍地天津市河北区，住天津市红桥区。因本案于2018年7月9日被刑事拘留，同年8月1日被逮捕，现羁押于天津市北辰区看守所。辩护人华彤，天津丰见律师事务所律师。被告人来争艳，女，1978年4月4日出生于天津市，汉族，大学本科文化，天津市红鼎福企业管理咨询有限公司客服专员，住天津市河北区。因本案于2018年7月18日被刑事拘留，同年8月1日被逮捕，现羁押于天津市北辰区看守所。辩护人刘增瀛，天津得安律师事务所律师。被告人杨丽爽，女，1993年10月8日出生于天津市，汉族，大学本科文化，天津市红鼎福企业管理咨询有限公司客服专员，户籍地天津市西青区，住天津市河北区。因本案于2018年6月26日被逮捕，同年8月1日被逮捕，现羁押于天津市河北区看守所。辩护人王莹，天津新华律师事务所律师。被告人刘绍莉，女，1977年11月23日出生于天津市，汉族，大专文化，天津市红鼎福企业管理咨询有限公司客服专员，户籍地天津市红桥区，住天津市河北区。因本案于2018年7月3日被刑事拘留，同年8月1日被逮捕，现羁押于天津市河北区看守所。辩护人王建新，天津行通律师事务所律师。被告人冯宏金，女，1972年3月6日出生于河北省沧州市，汉族，中专文化，天津市红鼎福企业管理咨询有限公司客服专员，户籍地河北省沧州市泊头市，住天津市北辰区。因本案于2018年6月26日被刑事拘留，同年8月1日被逮捕，现羁押于天津市河北区看守所。辩护人李强，天津津华律师事务所律师。天津市河北区人民检察院以津北检公诉刑诉[2019]127号起诉书指控被告人孙娟、李明阳、朱瑞、李峤、来争艳、杨丽爽、刘绍莉、冯宏金犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月4日向本院提起公诉。因需补充调查，公诉机关于2019年6月20日建议延期审理，同年7月20日恢复审理。本院依法组成合议庭，并召开庭前会议，公开开庭审理了本案。天津市河北区人民检察院指派检察员李诗江出庭支持公诉，被告人孙娟及其辩护人刘新生，被告人李明阳及其辩护人安宁，被告人朱瑞及其指定辩护人曹佳君，被告人李峤及其辩护人华彤，被告人来争艳及其辩护人刘增瀛，被告人杨丽爽及其辩护人王莹，被告人刘绍莉及其辩护人王建新，被告人冯宏金及其辩护人李强均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市河北区人民检察院指控，被告人孙娟、李明阳、朱瑞、李峤、来争艳、杨丽爽、刘绍莉、冯宏金在分别担任天津市红鼎福企业管理咨询有限公司（以下简称“红鼎福公司”）法定代表人、客服主管或客服专员期间，在未经有关部门依法批准吸收公众存款的情况下，借用合法经营的形式，通过发放宣传单等途径向社会公开宣传，以红鼎福公司名义与社会不特定公众签订《居家服务合同》、《艺术品交易合同》等，变相吸收不特定社会公众的存款，并承诺高额返利，先后吸收235人的资金共计人民币（以下币种同）18511500元。其中，被告人孙娟担任客服主管、法定代表人期间，本人直接吸收20人，资金累计1896000元，下属团队成员吸收115人，资金累计5496500元；被告人李明阳担任客服主管期间，本人直接吸收39人，资金累计2650000元，下属团队成员吸收96人，资金累计4100000元；被告人李峤担任客服专员期间，本人直接吸收56人，资金累计3670000元；被告人来争艳担任客服专员期间，本人直接吸收20人，资金累计2241000元；被告人杨丽爽担任客服专员期间，本人直接吸收23人，资金累计2221500元；被告人刘绍莉担任客服专员期间，本人直接吸收21人，资金累计1681000元；被告人冯宏金担任客服专员期间，本人直接吸收25人，资金累计1765000元。为支持其指控，公诉机关随案移送了相关书证、证人证言、被告人供述与辩解、审计报告等证据。根据上述事实和证据，公诉机关认为，被告人孙娟、李明阳、朱瑞、李峤、来争艳、杨丽爽、刘绍莉、冯宏金变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定追究各被告人的刑事责任，提请本院依法惩处。被告人孙娟、李明阳、朱瑞、李峤、来争艳、杨丽爽、刘绍莉、冯宏金当庭自愿认罪，对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。八名被告人的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，同时提出如下量刑方面的辩护意见：被告人孙娟的辩护人认为本案系单位犯罪，孙娟虽为公司的法定代表人，但所起作用较小，应认定为从犯，且其具有自首、初犯、主观恶性及社会危害性较小等量刑情节，建议法庭对孙娟减轻处罚。被告人李明阳的辩护人认为本案系单位犯罪，李明阳系初犯，且具有自首情节，建议法庭对李明阳从轻或减轻处罚。被告人朱瑞的辩护人认为本案系单位犯罪，且应将朋友、亲属的投资金额从犯罪数额中减除，朱瑞系初犯，且具有自首、家属代为退赔大部分违法所得、主观恶性较小等量刑情节，建议法庭对朱瑞适用缓刑。被告人李峤的辩护人认为本案系单位犯罪，李峤系从犯、初犯，且具有自首情节，建议法庭对李峤适用缓刑。被告人来争艳的辩护人认为来争艳系初犯、从犯，且具有自首、主观恶性及社会危害性较小等情节，建议法庭对来争艳适用缓刑。被告人杨丽爽的辩护人认为本案系单位犯罪，杨丽爽通过劳动获取正常工资和提成，属于合理收益，无违法所得，且其具有自首、从犯、初犯、主观恶性及社会危害性较小、家属代为退赔违法所得等量刑情节，建议法庭对杨丽爽适用缓刑。被告人刘绍莉的辩护人认为刘绍莉系从犯，且具有自首、初犯、主观恶性和社会危害性较小、家属代为退赔违法所得等情节，建议法庭对刘绍莉适用缓刑。被告人冯宏金的辩护人认为本案系单位犯罪，冯宏金具有自首、从犯、初犯、主观恶性及社会危害性较小、家属代为退赔违法所得等情节，建议法庭对冯宏金适用缓刑。经审理查明，红鼎福公司于2016年8月19日注册成立，注册地在天津市河北区宁园街中山北路50号鼎盛大厦1323室，实际办公地点为该大厦15层。红鼎福公司成立后，在未经有关部门依法批准吸收公众存款的情况下，借用合法经营的形式，通过在路边、市场、公园等地发放宣传单、组织推介活动等途径向社会公开宣传，以缴纳保障金的名义通过银行转账或收取现金的方式变相吸收公众存款，并与社会不特定公众签订《居家服务合同》、《艺术品交易合同》等，再根据不同的投资额及期限承诺给予8%-14.5%不等的高额回报。红鼎福公司通过上述方式先后吸收235人的资金共计18161500元，造成损失共计17586272.50元。被告人孙娟于2017年1月4日担任红鼎福公司客服主管，2018年2月15日至案发前担任该公司的法定代表人及经理，本人直接吸收20人的资金共计1896000元，带领下属团队成员吸收115人的资金共计5496500元；被告人李明阳于2016年10月担任该公司客服专员，2017年4月至案发前担任客服主管，本人直接吸收41人的资金共计2700000元，带领下属团队成员吸收94人的资金共计7938500元；被告人朱瑞于2016年10月担任客服专员，2017年4月至案发前担任客服主管，本人直接吸收2人的资金共计70000元，带领下属团队成员吸收62人的资金共计4100000元；被告人李峤于2016年10月至案发前担任客服专员，本人直接吸收56人的资金共计3670000元；被告人来争艳于2016年12月至案发前担任客服专员，本人直接吸收20人的资金共计2241000元；被告人杨丽爽于2016年9月至案发前担任客服专员，本人直接吸收21人的资金共计2171500元；被告人刘绍莉于2016年12月至案发前担任客服专员，本人直接吸收21人的资金共计1681000元；被告人冯宏金于2017年1月至案发前担任客服专员，本人直接吸收25人的资金共计1765000元。另查明，被告人孙娟持有两张招商银行卡，其中尾号为7779的账户内资金与孙娟无关，系红鼎福公司借用该账户向集资参与人发放本息。2018年2月10日，冯宏金自行偿付集资参与人陆某12000元。八被告人在红鼎福公司任职期间按照吸收存款的数额获取相应比例的提成。杨丽爽名下的部分集资参与人实为李明阳等主管所有，即“挂单”，杨丽爽已将此部分吸收存款的提成通过银行转账的方式转交给对方。孙娟违法所得为113155.44元，李明阳违法所得为468455.11元，朱瑞的违法所得为88571.10元，李峤的违法所得为145138.75元，来争艳的违法所得为72550.90元，杨丽爽的违法所得为87895.53元，刘绍莉的违法所得为91636.78元，冯宏金的违法所得为83908.12元。经群众报案，公安机关展开侦查，2018年6月26日，被告人孙娟、杨丽爽、冯宏金主动到公安机关投案；2018年7月3日，被告人来争艳、刘绍莉主动到公安机关投案；2018年7月9日，被告人李峤主动到公安机关投案；2018年7月11日，被告人朱瑞主动到公安机关投案；2018年7月13日，被告人李明阳被公安机关电话传唤到案。在审理过程中，被告人杨丽爽、刘绍莉、冯宏金的家属代为退缴了全部违法所得，被告人朱瑞的家属代为退缴部分违法所得80000元，被告人来争艳的家属代为退缴部分违法所得40000元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证实：1.证人马某、王某1、焦某的证言证实，马某、王某1系红鼎福公司的财务人员，焦某系该公司人事部门员工。红鼎福公司成立于2016年8月19日，隶属于福晚投资控股（上海）有限公司（以下简称“福晚公司”），第一任法定代表人为肖某，孙娟于2018年2月由主管变更为法定代表人。该公司主要是以公开宣传的方式，通过分公司门店销售福晚公司发行的艺术品投资项目及养老投资项目，客户在签订投资合同后需要通过银行转账或支付现金的方式缴纳保障金，即投资款，投资款都存到红鼎福公司账户，财务人员对公司账户中的资金进行梳理汇总后再打到福晚公司的对公账户。按照不同的投资额及期限，签订艺术品合同的客户可享受年化利率10%-14.5%的收益，签订居家服务合同的客户可享受年化利率8%-13.5%的收益，收益以积分形式体现在合同中，一积分等于一元钱，可以直接返现给客户。初期，红鼎福公司返给客户的利息都直接出自福晚公司账户，但2018年4月起，为规避相关政策，福晚公司就利用孙娟新开立的招商银行卡发放利息，该卡与孙娟招商银行的工资卡是两张不同的卡。红鼎福公司的法定代表人拿公司全部业绩的提成，客服主管拿下面客服专员业绩的提成，客服专员拿自己业绩的提成。2.证人于某1的证言证实，其于2017年1月应聘到红鼎福公司做客服专员，2018年4月升任为客服主管，同年5月离职。其入职后接受过关于公司业务模式、与客户沟通技巧、话术等方面的培训及学习。2018年1月左右，孙娟成为公司的法定代表人及经理，其与李明阳、朱瑞为客服主管，客服主管下面有客服专员，李明阳手下有杨丽爽、冯宏金、来争艳、刘绍莉；朱瑞手下有李峤、史某、王某2；其手下有李某2、李港、胡某、那某。公司客服会在小区、公园附近等中老年人较多的地方发放宣传单及小礼品，待群众被吸引到公司继续领取福利时，客服趁机介绍公司业务，并向对方允诺固定收益及回报，宣传集团公司的强大实力，以此获取对方信任。红鼎福公司按照总公司的要求，向客户推荐艺术品交易、颐众商城、满城芳养老院床位预订等项目，客户对哪个项目感兴趣就签订相应的合同。另，关于公司业务模式及提成、收取投资款方式、返利情况等内容与证人马某等人所述基本一致。3.八名被告人的供述证实，孙娟于2017年1月4日任红鼎福公司主管，2018年2月15日任法定代表人及经理；李明阳、朱瑞于2016年10月任客服专员，2017年4月升职为客服主管；李峤于2016年10月任客服专员；来争艳、刘绍莉于2016年12月任客服专员；杨丽爽于2016年9月任客服专员；冯宏金于2017年1月任客服专员。孙娟任主管期间，除了给下边的业务员派发任务外，自己也招揽业务，并将发展的客户挂在于某1和李艳的名下；在担任法定代表人及经理期间，负责督促主管和客服发展业务、传达总部的通知和任务。李明阳在任客服主管期间，将多名客户挂在杨丽爽名下，杨丽爽在得到该部分投资的提成后，除从中抵扣借给李明阳的30000元借款外，已通过银行转账的方式全部返还给李明阳。冯宏金于2017年6月份从朱瑞组转到李明阳组，其负责的客户陆某有一笔投资于2018年4月26日到期，但由于总部未及时打款，其用个人存款给付对方12000元。另，八名被告人对于公司业务模式、人员结构及提成、收取投资款方式、返利情况等内容的供述与公司其他员工所作证言基本一致。杨丽爽向李明阳、肖某转账的交易详情单能够佐证，杨丽爽将挂单提成返还给李明阳138900元、返还给肖某10000元。4.张宁、白桂英、庞颖等235人的证言及银行交易明细、投资合同、担保书、居家服务合同、收款收据等证实，上述集资参与人分别通过街头传单、参与活动等途径知晓红鼎福公司的投资产品，并在天津市河北区鼎盛大厦内，由客服人员进一步介绍投资产品安全有保障、有固定收益及高额回报等情况，集资参与人以银行转账或支付现金的方式购买了不同的投资产品，并签订相应合同。另，银行交易明细、收款收据证实了上述集资参与人投资及损失的金额。5.中一会计师事务所有限责任公司天津分所出具的审计报告证实，红鼎福公司、孙娟等八名被告人个人或下属团队吸收、返还资金情况，以及红鼎福公司向八名被告人发放工资、提成款等情况。6.红鼎福公司工商登记材料证实，红鼎福公司注册成立及法定代表人变更等情况。7.户籍证明材料证实，八名被告人及相关证人的身份情况。8.案件来源及到案经过证实，经群众报警，公安机关通过侦查发现红鼎福公司向社会不特定人员非法吸收资金。经依法传唤，杨丽爽、冯宏金、孙娟、来争艳、刘绍莉、李明阳主动到公安机关投案。李峤、朱瑞分别于2018年7月9日9时30分许、同年7月11日10时许主动到公安机关投案。9.公安机关出具的情况说明证实，孙娟等八名被告人无违法犯罪记录，非在逃人员。针对辩护人提出的辩解意见，本院依据庭审查明的事实及证据，依据相关法律、法规的规定，综合评判如下：一、本案是否属于单位犯罪问题被告人孙娟、李明阳、朱瑞、李峤、杨丽爽、冯宏金的辩护人均提出本案系单位犯罪的辩护意见。经查，本案虽然是以红鼎福公司的名义与不特定公众签订投资合同，进而吸收公众资金，但是红鼎福公司自成立后，全部活动均为变相吸收公众存款，无正当经营行为。依据相关规定，单位设立后以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。故，上述辩护人关于单位犯罪的辩护意见本院不予采纳。二、如何认定被告人朱瑞的犯罪数额问题朱瑞的辩护人提出应从朱瑞的犯罪数额中减除其朋友、亲属投资的数额。经查，依据《最高人民法院》第一条之规定，“未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款”。而被告人朱瑞及公司员工向群众发放宣传单，进行公开宣传，已不属于仅在亲友内部针对特定对象吸收资金，因此，不应将相关数额从朱瑞的犯罪数额中减除。辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。三、被告人杨丽爽是否存在违法所得的问题被告人杨丽爽的辩护人提出杨丽爽没有获取非法利益，其按照公司规定领取正常的工资和提成，是劳动所得。经查，杨丽爽在红鼎福公司任职期间，从事的工作即为向社会不特定公众变相吸收存款，该行为早已被法律定性为犯罪行为，不论如何按照公司规定从事劳动、领取收入，均是在法律禁止的范畴中进行，在此基础上获取的利益必然是非法利益、违法所得。故，辩护人的该辩护意见于法无据，本院不予采纳。四、如何评价本案被告人主观恶性及社会危害性的问题、能否适用缓刑的问题多名辩护人提出被告人主观恶性及社会危害性较小，建议法庭对相应被告人适用缓刑的意见。经查，本案涉及赃款1800余万元，数额巨大，受损人员众多，社会危害性较大，四被告人的主观恶性并非较小、犯罪情节并非较轻，亦不符合适用缓刑的法律规定。故上述辩护意见无事实及法律依据，本院不予采纳。五、本案被告人是否构成从犯的问题被告人孙娟、李明阳、朱瑞、李峤、杨丽爽、冯宏金的辩护人提出上述被告人共同犯罪中地位、作用较小，系从犯。经查，孙娟先后担任红鼎福公司的主管、法定代表人兼经理，李明阳、朱瑞担任客服主管，三被告人虽系按照上级公司的安排吸纳公众资金，但在非法吸收公众存款的过程中分别承担了组织、领导、管理、协调的职责，是完成犯罪行为的重要环节。被告人李峤、来争艳、杨丽爽、刘绍莉、冯宏金均系红鼎福公司的客服专员，是最低层级人员，按照上级领导的指示积极吸收公众存款，并非组织者、管理者，在共同犯罪中起次要作用。对于本案八名被告人的地位、作用，应根据各自的层级职务、具体行为、社会危害等因素进行综合评判。因此，被告人孙娟、李明阳、朱瑞作为主管人员或发挥主要作用的人员，系主犯；被告人李峤、来争艳、杨丽爽、刘绍莉、冯宏金作为积极参加非法集资犯罪的人员，系从犯。孙娟、李明阳、朱瑞的辩护人关于从犯的辩护意见，本院不予采纳；其他辩护人关于从犯的辩护意见，本院酌情予以采纳。六、本案各被告人是否构成自首、初犯的问题本案辩护人均认为八名被告人系初犯，且具有自首情节。经查，被告人的供述及公安机关提供的案件来源、到案经过、情况说明等证据能够证实，孙娟等八名被告人均无违法犯罪记录，非在逃人员，且均系主动前往公安机关投案，并如实供述了主要犯罪事实，在庭审过程中亦能当庭自愿认罪，对在案证据均无异议。故，本案八名被告人依法构成自首，辩护人关于自首、初犯的辩护意见，本院予以采纳。本院认为，被告人孙娟、李明阳、朱瑞、李峤、来争艳、刘绍莉、杨丽爽、冯宏金在红鼎福公司任职期间，违反国家金融管理法规，未经国家有关部门依法批准，变相吸收公众存款，扰乱了金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控八名被告人犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人孙娟、李明阳、朱瑞系主犯，应按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人李峤、来争艳、刘绍莉、杨丽爽、冯宏金系从犯，应依法减轻处罚。八名被告人犯罪后主动投案，如实供述主要犯罪事实，均系自首，可依法从轻处罚。被告人朱瑞、杨丽爽、刘绍莉、来争艳、冯宏金的家属已代为退赔全部或部分违法所得；冯宏金自行赔付个别集资参与人的部分资金，可根据具体退赔及赔付情况分别酌情从轻处罚。据此，分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十四条，《最高人民法院》第一条及《最高人民法院》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人孙娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月26日起至2022年6月25日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人李明阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月13日起至2023年1月12日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人朱瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月11日起至2021年11月10日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人李峤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月9日起至2021年5月8日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人来争艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月18日起至2021年3月17日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人杨丽爽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月26日起至2021年1月25日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人刘绍莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月3日起至2021年1月2日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人冯宏金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月26日起至2020年12月25日止。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）二、在案扣押的违法所得共计人民币383440.43元，按集资额比例发还集资参与人。三、责令被告人孙娟继续退赔违法所得人民币113155.44元；被告人李明阳继续退赔违法所得人民币468455.11元；被告人朱瑞继续退赔违法所得人民币8571.10元；被告人李峤继续退赔违法所得人民币145138.75元；被告人来争艳继续退赔违法所得人民币32550.90元，并按同等原则发还集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  邢 莉审 判 员  张剑波人民陪审员  李连英二〇一九年十月十八日书 记 员  王月莹附：本裁判文书适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十六条第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首；但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。《最高人民法院》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或变相吸收公众存款”：第一，未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；第二，通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；第三，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；第四，向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收公众存款或变相吸收公众存款。第三条非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。