湖南省永州市冷水滩区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘1103刑初39号公诉机关永州市冷水滩区人民检察院。被告人严斌，男，1969年5月23日出生，汉族，永州市冷水滩区人，大学文化，公务员，住永州市冷水滩区；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年3月10日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，2018年4月17日被该局执行逮捕；2019年7月19日被该局取保候审。辩护人李东升，湖南济人律师事务所律师。被告人胡玲君，女，1983年11月18日出生，汉族，湖南省永州市冷水滩区人，专科文化，无业，住永州市冷水滩区。被告人唐青松，男，1959年4月14日出生，汉族，湖南省东安县人，专科文化，经商，湖南省东安县新圩镇中心小学退休教师，住湖南省永州市冷水滩区。辩护人唐保国，湖南新星律师事务所律师。永州市冷水滩区人民检察院以永冷检刑诉［2018］801号起诉书指控被告人严斌、胡玲君、唐青松犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月9日向本院提起公诉。后永州市冷水滩区人民检察院以本案需要补充侦查为由，于2019年4月9日向本院提出延期审理申请，本院决定同意该申请，同年5月9日该院申请恢复审理；同年8月9日，永州市冷水滩区人民检察院以需要补充侦查为由，向本院提出延期审理申请，本院决定同意该申请，同年9月9日，该院申请恢复审理。2019年9月18日本院依法组成由审判员谭胡林担任审判长，人民陪审员屈丽君、杨丽萍参加的合议庭，在本院第一审判庭公开开庭进行了审理。法官助理王浩成出庭协助审理本案，代理书记员覃婷担任庭审记录。永州市冷水滩区人民检察院指派检察员谭卫国出庭支持公诉，被告人严斌及其辩护人李东升,被告人胡玲君，被告人唐青松及其辩护人唐保国到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明，2014年10月24日，被告人严斌注册成立了湖南恒九万家投资管理有限公司永州分公司（以下简称恒九公司），并于同年10月聘请被告人胡玲君为公司副总经理，主管公司业务；2015年3月13日被告人唐青松被恒九公司聘为业务员，并于同年4月被提拔为业务总监。该公司在未取得政府相关部门金融许可的情况下，以吸收资金用于雅阁酒店装修为由，以高额利息为诱饵，通过招聘的业务员在街道上散发传单、口口相传等方式，大肆吸收不特定社会公众何某、黎某、杨某2、周某1、杨某3、胡某1、刘某1、唐某1、刘某2、周某2、唐海艳、易某、周某1、游敦华等184人的资金共计2342万元。案发前，已转账支出给集资人员的本金及利息810.5164万元。2018年9月27日，严斌将城市荣域107-1、108-1、112-1、113-1、116-1、117-1六个门面作价1488.3万元，抵偿给184名集资人。2018年3月9日，被告人严斌被抓获归案。另查明，被告人胡玲君在恒九公司投资了55万元，被告人唐青松在恒九公司投资了68.7万元；约173名被害人于庭后向本院提交情况说明一份，主要内容为：2015年9月15日情况说明人已与严斌达成了以物抵债协议。上述事实，被告人严斌、胡玲君、唐青松在开庭审理中亦无异议，并有抓获经过、调取证据通知书及回复函、鉴定聘请书、授权委托书、会计师事务所营业执照复印件及相关文书、湖南省恒九万家投资管理有限公司永州市分公司会计鉴定初稿、还款协议书、调取证据通知书、恒九万家宣传册复印件、工商登记查询单、房产登记查询单、永州市秋晖房地产开发有限公司房产证、投资合同、投资协议及收据、补充材料、严斌提交的判决书三份、抵押合同、唐青松提交的聘用合同、工资表等书证，证人邓某、胡某5、何某、于某等人的证言，被害人杨某1、黎某、杨某2、周某1、杨某3、胡某1、张某1、张某2、刘某1、唐某1、刘某2、易某、王某1、唐某2、周某2、陈某1、雷某、唐某3、魏某、陈某2、郭某、蒋某1、唐某4、王某2、卿某1、肖某1、唐某5、肖某2、许某1、许某2、孙某、毛某1、李某、蒋某2、屈某1、陈某3、张某3、卿某2、秦某、屈某2、曹某、唐某6、蒋某3、蒋某4、胡某2、胡某3、张某4、邹某、夏某、毛某2、卿某3、张某5、胡某4、毛某3、蒋某5等人的陈述，鉴定意见，视听资料，被告人严斌、胡玲君、唐青松的供述与辩解等证据予以证实，经庭审质证核实足以认定。被告人严斌辩称：1.审计报告有两份，且鉴定结论不一样，核实具体应当返还的金额后，他愿意返还客户投资款；2.他是主动向公安机关投案的；3.他没有对外宣传，吸收存款。被告人严斌当庭认罪，其庭后向本院提交悔过书一份，其对公诉机关的指控没有异议，愿意接受法律处罚。其辩护人提出：1.公诉机关指控的吸收存款金额有诸多矛盾之处，不能作为定案依据；2.鉴定意见认定严斌、胡某5账户转账支出到投资户810.5164万元，与起诉书指控的“案发前，已经转账支出给集资人员本金及利息352.9247万元”,二者相差了457.5917万元，应当以鉴定意见为准；3.本案系单位犯罪，被告人严斌应当以“主管人员”身份承担相应的刑事责任；4.被告人向特定主体即另二名被告人、公司全体员工及其本人亲朋好友借贷的665.2万元应为合法的民间借贷，不应被计入涉案金额；5.被告人严斌案发前后主动清退投资款，共计退还2298.8164万元，并签订了协议，依法可以免予处罚。被告人胡玲君当庭自愿认罪，请求从轻处理。被告人唐青松当庭自愿认罪，请求从轻处理。其辩护人提出：1.唐青松是临时聘请的人员，吸收的金额很少，且不能将其自己投资的金额算入吸收金额；2.严斌所有的欠款基本处理清楚，对严斌可以免予刑事处罚，唐青松是从犯，应当从轻处罚。本院认为，被告人严斌非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人胡玲君、唐青松明知是非法吸收公众存款行为而在其公司担任高管、赚取佣金、提成，为非法吸收公众存款提供帮助，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人严斌、胡玲君、唐青松犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，被告人严斌在共同犯罪中起了主要作用，是主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人胡玲君、唐青松起了次要、辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。本案中，两份审计报告均为有资质的鉴定机构作出，鉴定字号相同，本院综合全案的事实与证据，依法采纳作出时间在后，即2018年6月13日作出的审计报告。被告人严斌提出的“两份审计报告内容不一样”及其辩护人提出的“公诉机关指控的吸收存款金额有诸多矛盾”及“应当以鉴定意见：严斌、胡某5账户转账支出到投资户810.5164万元鉴定意见为准”的辩护意见，本院依法予以采纳。根据本案的证据及已经查明的事实，被告人严斌提出的“他没有对外宣传”的辩护意见没有向本院提交相关的证据支持，且与本院已查明的事实不符，本院不予采纳。湖南恒九万家投资管理有限公司永州分公司系被告人严斌成立的，主要从事吸收公众存款业务的公司，故本案不应认定为单位犯罪，被告人严斌的辩护人提出的“本案系单位犯罪”的辩护意见，本院不予采纳。被告人严斌以吸收资金为目的，向社会公开宣传同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金，其吸收的亲友或者单位内部人员资金应当一并计入犯罪数额。被告人严斌的辩护人提出的“被告人向特定主体即另二名被告人、公司全体员工及其本人亲朋好友借贷的665.2万元不应被计入涉案金额”的辩护意见，本院不予采纳;被告人严斌已将城市荣域107-1、108-1、112-1、113-1、116-1、117-1六个门面作价1488.3万元抵给184名被害人，故其辩护人提出的“被告人严斌案发前后主动清退投资款”的辩护意见，本院依法予以采纳。根据被告人唐青松的供述及全案事实证据，唐青松系湖南恒九万家投资管理有限公司的高管，故其辩护人提出“唐青松是临时聘请的人员”的辩护意见，本院不予采信；被告人唐青松系从犯，故其辩护人提出“唐青松是从犯，应当从轻处罚”及“不能将其自己投资的金额算入吸收金额”的辩护意见，本院依法予以采纳。被告人严斌、胡玲君、唐青松当庭自愿认罪，如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人严斌提出其系自首，但没有向本院提交相关证据予以证实，且与本院已查明事实不符，故被告人严斌提出的“他是自首”的辩护意见，本院不予采信。据此，对被告人严斌适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第六十一条，第六十二条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第三款；对被告人胡玲君、唐青松适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十一条，第六十二条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人严斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决书生效之日起一个月内缴纳）；二、被告人胡玲君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决书生效之日起一个月内缴纳）；三、被告人唐青松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决书生效之日起一个月内缴纳）；四、责令被告人严斌、胡玲君、唐青松将非法所得返还被害人；如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  谭胡林人民陪审员  屈丽君人民陪审员  杨丽萍二〇一九年十月三十一日法官 助理  王浩成代理书记员  覃 婷