广东省广州市天河区人民法院民 事 判 决 书(2018)粤0106民初25668号原告（反诉被告）：汤木明，男，1973年5月18日出生，汉族，住广东省深圳市南山区。委托诉讼代理人：黄晓雨、庄乔凯，分别系广东胜伦律师事务律师、实习律师。被告（反诉原告）：杭州美美科技有限公司，住所地浙江省杭州市萧山区萧山经济技术开发区桥南区块鸿达路83号。法定代表人：刘华均，总经理。委托诉讼代理人：杨慧绮，系广东力诠律师事务所律师。原告（反诉被告）汤木明与被告杭州美美科技有限公司（以下简称杭州美美公司）股权转让合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告汤木明的委托诉讼代理人黄晓雨、庄乔凯，被告杭州美美公司的法定代表人刘华均及其委托诉讼代理人杨慧绮到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告汤木明向本院提出本诉的诉讼请求：1、杭州美美公司向汤木明支付股权转让款340200元及违约金（违约金以243000元为本金自2018年5月3日起，按年利率24%的标准计算至2018年8月7日止为15338.96元；以340200元为本金自2018年8月8日起，按年利率24%的标准计算至实际还款之日止，暂计至2018年9月30日为11855.74元）；2、杭州美美公司承担本案诉讼费用。事实和理由：2018年3月27日，汤木明与杭州美美公司签署了《广州美美医疗科技有限公司股权转让合同》（以下简称《股权转让合同》）及《广州美美医疗科技有限公司股权转让协议之补充协议》（以下简称《补充协议》），合同约定汤木明将持有的广州美美医疗科技有限公司(以下简称广州美美公司)15%的股权作价100万元转让给杭州美美公司，杭州美美公司同意按此价格受让该股权，双方就上述股权转让款的付款方式及期限进行了约定，股权转让款由杭州美美公司按比例扣除税费后支付给汤木明。《股权转让合同》第七条第2点约定：“甲方在办理了所有变更手续并履行了本合同约定的义务，但乙方未按照合同约定支付股权转让款，甲方要求继续履行合同的，甲方有权按照每逾期一天收取乙方本合同金额1%的违约金”。合同签订后，汤木明已依约向杭州美美公司移交了广州美美公司的物品、资料，配合杭州美美公司完成了广州美美公司的工商变更登记手续，并配合杭州美美公司提交办理广州美美公司DE-660医疗器械的延续注册资料，现杭州美美公司已取得广州美美公司的DE-660注册证，上述全部股权转让款的支付条件均已成就且支付期限已届满，杭州美美公司应当依约向汤木明支付剩余股权转让款，经汤木明多次催告，杭州美美公司仍未向其支付相应款项。汤木明认为，《股权转让合同》与《补充协议》合法有效，是双方的真实意思表示，对双方均具有法律约束力，杭州美美公司未按协议约定向其支付股权转让款，已构成严重违约，依法应承担违约责任。为维护自身合法权益，汤木明现依《中华人民共和国民事诉讼法》的相关规定及合同约定，向法院提起诉讼。被告杭州美美公司对本诉辩称：杭州美美公司拒绝向汤木明支付股权转让款不构成违约，而是在行使法律赋予的权利，同时履行抗辩权。2018年3月27日，本案杭州美美公司与汤木明签订《股权转让合同》，第二条付款方式及期限1、“甲方在本合同签订日应向乙方交付其带走的……公司办证过程中的原件、……所有产品底层软件原代码、产品结构图，在甲方交付上述所属公司所有物件同时，乙方交付第一期股权转让款30%”双方互负债务，双方的债务没有先后顺序，应同时履行。广州美美公司作为高新技术企业，公司办证过程中的原件、所有产品底层软件原代码、产品结构图等均是公司的核心材料，在上述《股权转让合同》签订当日，汤木明与杭州美美公司确认杭州美美公司的股权转让款按《补充协议》第二条费用负担中进行相应的抵扣，即杭州美美公司当天已向汤木明及其兄弟支付股权转让款1028000元。2018年3月28日，汤木明只向杭州美美公司交付了部分资料及物品，2018年3月29日，杭州美美公司向汤木明及其兄弟支付第一期股权转让款291600元，其后，对于公司办证过程中的原件、所有产品底层软件原代码、产品结构图等公司的核心材料，汤木明均拒绝交付。杭州美美公司已共向汤木明支付了1319600元的股权转让款，履行了合同大部分义务，现汤木明在没有完全履行己方义务前，单方要求杭州美美公司履行支付股权转让款的义务，杭州美美公司有权拒绝。汤木明应向杭州美美公司交付广州美美公司所有的模具。2016年至2018年间，广州美美公司花费约150万元成本制造模具，这些模具是广州美美公司的财产，也属于杭州美美公司支付股权转让款的对价，汤木明离开公司后，把模具一并带走，没有向杭州美美公司交付。在汤木明拒绝向杭州美美公司交付广州美美公司办证过程中的原件、所有产品底层软件原代码、产品结构图等公司的核心材料及广州美美公司价值约150万元的模具的情况下，杭州美美公司有权行使同时履行抗辩权，不承担违约责任。被告杭州美美公司向本院提出反诉的诉讼请求：1、汤木明向杭州美美公司交付广州美美公司的物件（公司办证过程中的原件、所有产品底层软件原代码、产品结构图）；2、汤木明向杭州美美公司交付广州美美公司所有的模具；3、汤木明向杭州美美公司支付违约金（违约金以1000000元为本金自2018年3月30日起，每逾期一天按1%计算，暂计至2018年4月19日为200000元）；4、汤木明承担本案的诉讼费用。事实和理由：汤木明应按《股权转让合同》的约定向杭州美美公司交付广州美美公司的公司办证过程中的原件、所有产品底层软件原代码、产品结构图。2018年3月27日，汤木明与杭州美美公司签订《股权转让合同》，第二条付款方式及期限1、“甲方在本合同签订日应向乙方交付其带走的……公司办证过程中的原件、……所有产品底层软件原代码、产品结构图，在甲方交付上述所属公司所有物件同时，乙方交付第一期股权转让款30%”当天，汤木明与杭州美美公司签订《补充协议》确认杭州美美公司的股权转让款按第二条费用负担中进行相应的抵扣，即杭州美美公司当天已向汤木明及其兄弟支付股权转让款1028000元。2018年3月28日，汤木明只向杭州美美公司交付了部分资料及物品。2018年3月29日，杭州美美公司向汤木明及其兄弟支付第一期股权转让款291600元，其后，对于公司办证过程中的原件、所有产品底层软件原代码、产品结构图等公司的核心材料，汤木明均拒绝交付。汤木明应在收到杭州美美公司股权转让款后按上述合同约定交付公司物件，其拒绝交付物件的行为已构成违约。汤木明应向杭州美美公司交付广州美美公司所有的模具。2016年至2018年间，广州美美公司花费约150万元成本制造模具，这些模具是广州美美公司的财产，也属于杭州美美公司支付股权转让款的对价，汤木明离开公司后，把模具一并带走，没有向杭州美美公司交付。汤木明应向杭州美美公司承担违约责任，支付违约金。根据《股权转让合同》“第七条违约责任1、甲乙双方均应遵守本合同的约定，甲方在收到乙方股权转让款后不履行合同约定的所有变更义务，乙方要求继续履行合同的，乙方有权按照每逾期一天收取甲方本合同金额1%的违约金”汤木明及其兄弟收到杭州美美公司股权转让款1028000元及第一期股权转让款291600元，合计1319600元。后汤木明拒绝向杭州美美公司交付上述物件的行为已构成违约，其应按《股权转让合同》的约定向杭州美美公司支付违约金。原告汤木明对反诉辩称：汤木明不同意杭州美美公司的全部反诉请求，请求法院予以驳回。杭州美美公司主张汤木明需返还的物件和模具的所有权人是广州美美公司，杭州美美公司只是广州美美公司的股东，而并非权利人，所以其诉讼主体不适格，应当由广州美美公司向相关资料的保管人员另行主张权利。汤木明已经依据合同的约定履行了义务，合同约定的第一期款项的支付条件是以杭州美美公司提供的资料清单为准，合同签订当天杭州美美公司已提出移交资料清单，汤木明也根据该清单移交资料完毕。杭州美美公司经确认后并未提出异议，并已向汤木明支付第一期股权转让款，因此汤木明不存在违约行为，无需承担违约责任。杭州美美公司迟延支付股权转让款，已构成违约，依法应承担责任。经审理查明：2018年3月27日，汤木明（转让方、甲方）与杭州美美公司（受让方、乙方）签订《股权转让合同》，约定：甲方同意将持有的广州美美公司15%的股权共15万元出资额，以100万元转让给乙方，乙方同意按此价格及金额购买上述股权。甲方在本合同签订当日应向乙方交付其带走的广州美美公司公章、财务专用章、营业执照原件正副本、以及所有注册证、卫生安全评价报告、监控主机、出纳电脑主机、广州美美公司办证过程中的原件、CA证书及密码、广州美美公司所有产品的主板及图纸、所有产品底层软件原代码、产品结构图、生产工艺流程（移交资料以乙方提供的资料清单为准），协助将签约前广州美美公司己生产完毕的机器录入程序，在甲方交付上述所属广州美美公司所有物件同时，乙方交付第一期股权转让款30万元给甲方。甲方在收到乙方第一期股权转让款当日即与乙方办理股权转让、以及法定代表人、执行董事、经理的工商变更手续；上述变更手续在相关行政主管部门登记完毕，甲方配合乙方提交DE-660的延续注册资料，拿到受理证明；乙方应在拿到受理证明后十五天内再支付甲方50%的股权转让款即50万元。余款20%即20万元在拿到DE-660的注册证后十五天内付清。甲乙双方均应遵守本合同约定，甲方在收到乙方股份转让款后不履行合同约定的所有变更义务，乙方要求继续履行合同的，乙方有权按照每逾期一天收取甲方本合同金额1%的违约金。甲方办理了所有变更手续并履行了本合同约定的义务，但乙方未按照合同约定支付股权转让款，甲方要求继续履行合同的，甲方有权按照每逾期一天收取乙方本合同金额1%的违约金。与本合同有关争议各方应协商解决，如果协商不成则任何一方均可向天河区人民法院起诉等。附件《汤木元转让广州美美股权后的需要移交的物品/资料》，载明汤木元于2018年3月28日移交以下项目：物品包含公司公章、公司合同章、公司财务章、银行U盾、支票密码器、公司财务发票章，证件包含DE-660注册证、DE-661注册证、DE-662注册证、DE-663注册证、DE-860注册证、AEOW-2000注册证、医疗器械生产许可证副本、公司的营业执照正本及副本、开户许可证，资料包含DE-660延续注册资料、DE-661注册资料、DE-662注册资料、DE-663注册资料、DE-860的延续注册资料、AEOW-2000的延续注册资料，出纳电脑主机一台。尾部有人手写“以上已按清单交付”并签名确认。接收处有朱某等人签名确认。同日，汤木元（甲方一）、汤木明（甲方二）与杭州美美公司（乙方）签订《补充协议》，约定：甲方同意将持有广州美美公司30%的股权共30万元出资额（甲方一汤木元持有公司15%股权共15万出资额、甲方二汤木明持有公司15%股权共15万出资额），以200万元转让给乙方，乙方同意按此价格及金额购买上述股权。甲方分红款应纳税金为688000元，预留在本次股权转让款中由乙方扣除；本次股份转让涉及的税费340000元，预留在本次股权转让款中由乙方扣除。上述分红款及股权转让款的税费金额以实际完税金额为准，乙方及广州美美公司应在完税后三日内提供完税凭证给甲方核对，扣除金额超过实际完税金额的，乙方应立即退还甲方。乙方根据主合同约定支付甲方第一期股权转让款30%即600000元时，可按比例扣除税费金额308400元，即第一期应支付款项为291600元。乙方根据主合同约定支付甲方第二期股权转让款50%即1000000元时，可按比例扣除税费金额514000元，即第二期应支付款项为486000元。乙方根据合同约定支付甲方第三期股权转让款20%即400000元时，可按比例扣除税费金额205600元，即第三期应支付款项为194400元等。2018年4月17日，朱某等人向汤木元出具《收条》，载明：今收到汤木元2018年3月27日股权转让合同中移交的“第二类医疗器械注册证延续”（DE-660）材料签收单一份，此份签收单等同于DE-660注册证延续的受理证明，但签收单仅是第一次递交的注册证延续材料，不涉及“补充资料”的内容，另收到广州美美公司的监控主机一台。2018年9月29日的广州美美公司企业信用信息公示报告，显示原股东杭州美美公司、汤木明、汤木元于2018年5月21日变更登记为杭州美美公司；原法定代表人汤木元于2018年4月9日变更登记为刘某刚；经理、执行董事均于2018年4月9日经工商部门变更登记。汤木明提交了：1、广东省食品药品监督管理局于2018年7月23日批准的《中华人民共和国医疗器械注册证》，显示：注册人为广州美美公司，产品名称为全自动内镜清洗消毒机，型号为DE-660。2、纳税人为汤木明的个人所得税完税证明及纳税清单，显示：汤木明2018年3月及8月的实缴金额分别为344347元、170000元。3、2018年1月29日出具的报警回执、现场照片，欲证明杭州美美公司于2018年1月29日强行撬门进入广州美美公司并将该公司的资料和物件全部搬走。杭州美美公司提交了：1、广州美美公司的广东省高新技术产品证书复印件2份。2、著作权人为广州美美公司的计算机软件著作权登记证书复印件14份、专利权人为广州美美公司的实用新型专利证书复印件1份。3、广州美美公司所有的软件信息，载明软件全称、软件简称、登记号、分类号、版本号，显示：软件全称包含8604消毒灌流控制器软件、8602测漏灌流控制器软件、8603加酶灌流控制器软件、880酸性氧化电位水生成机控制器软件、661全自动洗消机控制器软件。4、广州美美公司购买模料的明细表、发票、采购入库单、送货单。5、杭州银行网上银行记账凭证（付款），显示杭州美美公司于2018年3月29日向汤木元转账支付股权转让款291600元。6、杭州美美公司于2018年11月8日向汤木明、汤木元出具《告知函》，载明：鉴于您们已从广州美美公司离职，但未正式办理移交相关资料及物品手续，现告知您们在收到此告知函后5日内按《股权转让合同》的约定办理相关资料及物品的交付手续，并如实归还以下文件（注附件一附件二）。附件一《汤木元、汤木明需要移交或补充的物料与文件资料》，包括DE-662单片机底层源代码，AEOW-2000单片机底层源代码，DE-662单片机烧录代码，AEOW-2000单片机烧录代码，公司产品的软件著作权原件，公司产品的实用新型专利原件，DE-660、661、663洗消机槽模具及洗消机槽盖模具及洗消机前挡板模具，DE-860工作站小槽模具、工作站大槽模具、工作站小槽盖模具、工作站大槽盖模具、工作站转角槽模具、工作站转角槽背板模具、工作站干燥台侧挡板模具、工作站背板侧挡板模具，DE-662双缸洗消机槽模具、双缸洗消机槽盖模具、双缸洗消机前挡板模具，AEOW-2000电解槽外壳模具、电解槽隔膜板模具、酸化水侧板模具、酸化水前档板模具、酸化水机盖模具，水枪模具一套，DE-660产品结构图，DE-661产品结构图，DE-662产品结构图，DE-663产品结构图，DE-860产品结构图，AEOW-2000产品结构图。附件二《汤木元、汤木明需要移交广州美美公司各类证件清单》，包括以下原件：8604消毒罐流控制器软件著作权、8602测漏罐流器控制器软件著作权、8603加酶控制器软件著作权、880酸性氧化电位水生产机控制器软件著作权、661全自动洗消机控制器软件、酸性氧化电位水生成器高新技术产品证书、全自动内镜清洗消毒机高新产品证等。汤木明于2018年11月10日签收《告知函》。7、广州美美产品模具统计，载明1至16项模具分别为小方槽、大方槽、转角槽、转角槽背板、小方槽盖、大方槽盖、扁槽、横长槽、背板封挡板、干燥台封挡板、单缸清洗机（含槽体、槽盖、前档板）、双缸清洗机（含槽体、槽盖、前档板）。8、附表，载明名称、型号、图片，其中含DE-662双缸洗消机显示屏灯板。9、模具列表，其中17至29项模具分别为双缸清洗机（含槽盖、前档板、三角板、脚踏），酸化水（含顶盖、左右侧档板、后背板、前档板、电解槽模具、隔膜支架）、塑料水气枪模具。10、汤木元与杭州美美公司法定代表人刘华均于2018年5月11日通话的录音资料，刘华均称“内镜工作站的模具、清洗机的模具，什么时候返还”，汤木元称“钱还给我，我就配合你们去找”，刘华均称“我钱付给你，公司的模具：一个工作站模具、一个单缸清洗机模具、一个双缸清洗机模具、一个酸化水生成器的模具，这几个模具交回来就没事了”，汤木元称“我就去找模具，拿到钱我就去找”。案外人汤木元庭后对此证据作出书面回复，称该录音仅是双方多次交涉中的其中一次，该段录音不具有完整性与客观性，故该段录音内容不具有真实性。庭审中，杭州美美公司明确其反诉请求第1项中广州美美公司的公司物件具体指①杭州美美公司提交的证据1中广东省高新技术产品证书原件2份，②证据2中计算机软件著作权登记证书原件14份及实用新型专利证书原件1份，③证据3中8604消毒灌流控制器软件、8602测漏灌流控制器软件、8603加酶灌流控制器软件、880酸性氧化电位水生成机控制器软件、661全自动洗消机控制器软件以及证据8附表中DE-662灯板设备的软件的源代码，④酸性氧化电位水生成器的结构图、型号为DE-660及DE-661及DE-662及DE-663的全自动软式内镜清洗消毒机的结构图。杭州美美公司反诉请求第2项中的模具具体指杭州美美公司提交的证据7广州美美产品模具统计中1至16项模具以及证据9模具列表中17至29项模具。本院认为：汤木明与杭州美美公司于2018年3月27日签订的《股权转让合同》系双方当事人的真实意思表示，内容不违反法律法规的强制性规定，双方均应按约履行。根据《股权转让合同》约定，汤木明在合同签订当日应向杭州美美公司交付广州美美公司公章等财物资料，所移交资料以杭州美美公司提供的资料清单为准，协助将签约前广州美美公司己生产完毕的机器录入程序，在汤木明交付上述所属广州美美公司的财物资料同时，杭州美美公司交付第一期股权转让款30万元给汤木明，2018年3月28日杭州美美公司方人员签署《汤木元转让广州美美股权后的需要移交的物品/资料》，确认其已收到移交的物品/资料。2018年3月29日，杭州美美公司依照《补充协议》扣税后即向汤木元转账支付第一期股权转让款291600元。可见，汤木明已按杭州美美公司提供的资料清单交付合同约定的广州美美公司的财物资料。杭州美美公司抗辩称汤木明未履行《股权转让合同》项下向其交付广州美美公司的物件、模具等资料的义务，本院不予采信。广州美美公司的企业信用信息公示报告显示，汤木明与杭州美美公司于2018年4月9日、5月21日分别办理了广州美美公司的法定代表人、执行董事、经理以及股东的工商变更登记手续。此外，根据《收条》及《中华人民共和国医疗器械注册证》显示，杭州美美公司于2018年4月17日收到DE-660的受理证明、DE-660的注册证于2018年7月23日获得批准。综上，根据《股权转让合同》的约定，杭州美美公司向汤木明支付全部股权转让款的条件已成就，杭州美美公司还应向汤木明、汤木元支付第二期股权转让款486000元、第三期股权转让款194400元。现汤木明主张杭州美美公司支付其股权转让款340200元合理有据，本院对此予以支持。杭州美美公司应在拿到受理证明后十五天内付清第二期股权转让款，在拿到DE-660注册证后十五天内付清第三期股权转让款，现杭州美美公司逾期付款已构成违约，应承担违约金。现汤木明主张违约金自2018年5月3日至2018年8月7日止以243000元为本金，自2018年8月8日起至实际清偿之日止以340200元为本金，均按年利率24%计算符合合同约定，本院亦予以支持。至于汤木明是否还持有广州美美公司的其他物件、模具等资料未交付给广州美美公司，可由广州美美公司另寻法律途径解决。综上，杭州美美公司的反诉请求缺乏理据，本院不予支持。综上所述，本院依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：一、被告杭州美美科技有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内向原告汤木明支付股权转让款340200元及违约金（自2018年5月3日至2018年8月7日止以243000元为本金，自2018年8月8日起至实际清偿之日止以340200元为本金，均按年利率24%计算）；二、驳回被告杭州美美科技有限公司的全部反诉请求。如果被告杭州美美科技有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案本诉部分受理费5360元，由被告杭州美美科技有限公司负担。反诉部分受理费2150元，由被告杭州美美科技有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院立案庭递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省广州市中级人民法院。审 判 长  李 煜人民陪审员  龙国权人民陪审员  凌 川二〇一九年十月十四日法官助理林倩书记员叶丽方