四川省成都市青羊区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0105刑初363号 公诉机关四川省成都市青羊区人民检察院。 被告人王云，男，汉族，1981年4月15日出生，户籍所在地四川省北川羌族自治县。2015年9月15日，因犯非法吸收公众存款罪被南充市顺庆区人民法院免予刑事处罚。2018年11月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，同年12月14日经成都市青羊区人民检察院批准被逮捕，次日由成都市公安局青羊区分局执行，现羁押于成都市看守所。 辩护人杨林，四川珪璋律师事务所律师。 四川省成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉〔2019〕322号起诉书指控被告人王云犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月2日向本院提起公诉。本院受理后适用普通程序，组成合议庭，召开了庭前会议并公开开庭审理了本案。四川省成都市青羊区人民检察院指派检察员崔勇出庭支持公诉，被告人王云及其辩护人杨林到庭参加诉讼。现已审理终结。 四川省成都市青羊区人民检察院指控：1996年11月4日，唐建平（已判）出资设立四川美琪乐食品有限公司（下称美琪乐公司），注册资本1300万元，公司经营范围为生产冷冻饮品、非酒精饮料、速冻食品、普通货运。2013年9月10日，美琪乐公司、四川天健瓷业有限公司出资设立眉山鼎丰瓷业有限公司（下称鼎丰公司），注册资本1000万元，公司经营范围为销售各种陶瓷制品、建筑材料、原材料、辅助材料。唐建平任两公司董事长，系法定代表人；刘亚玲（已判）任两公司副总，主管财务；韩琼英（已判）任两公司副总，主管供应；余辅（已判）任两公司副总，主管设备。 为解决公司资金困难，唐建平决定设立美琪乐公司成都办事处，并指派刘亚玲、韩琼英、王云、陈卫群（在逃）筹备设立成都办事处，对外宣传美琪乐公司和鼎丰公司项目，向社会融资。2014年9月，唐建平与被告人王云（煜邦投资理财信息咨询有限公司的股东）共谋，由煜邦公司作为融资中介方，向投资者进行宣传，王云则按照投资额的一定比例赚取佣金，同时唐建平提供余辅卡号为62×××75的农业银行卡供王云收取佣金。2014年10月10日，唐建平向王云支付所谓平台费35万。2014年10月许，王云招募易晓林（已判）、易超等人为煜邦公司业务员，向社会公开宣传涉案的投资项目。随后，王云组织业务员带领投资者前往美琪乐公司、鼎丰公司实地参观考察，到三圣乡聚会，借机向投资者宣传融资项目。投资者确定投资后，韩琼英等人在成都办事处以唐建平个人的名义与其签订《借款合同》，该合同约定借款用途为美琪乐公司投资鼎丰公司，扩大公司经营规模，收购其他股东股份；借款期限为三个月，每月按2%给付“红利”，到期还本，并由美琪乐公司和鼎丰公司提供担保。 《借款合同》签订前后，集资参与人通过银行转账、POS机刷卡、现金的方式交纳投资款，该款进入韩琼英、唐建平个人账户，再由韩琼英、刘亚玲按照唐建平的指示转入刘亚玲个人账户及其他人员账户。其中，2014年10月9日至2014年12月31日，韩琼英、唐建平账户向王云控制的余辅前述农行账户内转入业务佣金合计10144700元。经司法审计，截止2018年7月16日，唐建平伙同王云等人向395人非法吸收资金达28695000元，支付利息928750元，造成集资参与人损失27766250元。 2018年11月9日，王云在绵阳市涪城区一茶楼被民警挡获。 为支持上述事实成立，成都市青羊区人民检察院向本院提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为被告人王云伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任。 被告人王云对起诉书指控的罪名无异议，提出其未实际控制余辅名下的农行卡，没有参与平台运营的辩解意见。 被告人王云的辩护人提出被告人王云和唐建平之间没有共谋，王云对美琪乐公司成都办事处的融资行为不应当承担全部的法律责任，仅仅是对他参与的部分承担法律责任；指控被告人王云通过余辅（音）的农行卡收取10144700元不属实，王云没有收到该笔款项的辩护意见。 经审理查明，1996年11月4日，唐建平（另处）出资设立四川美琪乐食品有限公司（简称美琪乐公司），注册资本13000000元，公司经营范围为生产冷冻饮品、非酒精饮料、速冻食品、普通货运。2013年9月10日，美琪乐公司、四川天健瓷业有限公司出资设立眉山鼎丰瓷业有限公司（简称鼎丰公司），注册资本10000000元，公司经营范围为销售各种陶瓷制品、建筑材料、原材料、辅助材料。唐建平兼任美琪乐公司和鼎丰公司的董事长及法定代表人；韩琼英（另处）兼任美琪乐公司和鼎丰公司副总，主管供应；刘亚玲（另处）兼任美琪乐公司和鼎丰公司副总，主管财务；余辅（另处）兼任美琪乐公司和鼎丰公司副总，主管设备。 2013年9月16日，四川煜邦投资理财信息咨询有限公司（简称煜邦公司）注册成立，被告人王云系该公司股东，兼任该公司监事。 为解决美琪乐公司和鼎丰公司的资金困难，唐建平决定设立美琪乐公司成都办事处，以美琪乐公司和鼎丰公司项目需要资金为由向社会融资，并指派韩琼英、刘亚玲、陈卫群等具体筹办。同时，唐建平与王云商议，利用煜邦公司作为美琪乐公司和鼎丰公司的融资中介平台，通过煜邦公司向投资者进行宣传，唐建平按吸收资金的一定比例向王云支付佣金。唐建平向王云提供了一张余辅名下尾数为1375的农业银行卡用于双方结算佣金。2014年10月10日，唐建平向王云支付平台费35万。 2014年10月开始，王云招聘易晓林（另处）、易超等人为煜邦公司业务员，向不特定公众公开宣传案涉项目。王云通过业务员组织有意向的集资参与人前往美琪乐公司、鼎丰公司实地参观考察，到三圣乡聚会，宣传融资项目。集资参与人确定投资后，韩琼英等人在成都办事处以唐建平个人的名义与其签订《借款合同》，该合同约定借款用途为美琪乐公司投资鼎丰公司，扩大公司经营规模，收购其他股东股份；借款期限为三个月，每月按2%给付“红利”，到期还本，并由美琪乐公司和鼎丰公司提供担保。 《借款合同》签订前后，集资参与人通过银行转账、POS机刷卡、现金等方式交纳集资款，该款进入韩琼英、唐建平个人账户后再由韩琼英、刘亚玲按照唐建平的指示转入刘亚玲个人账户及其他人员账户。其中，2014年10月9日至2014年12月31日，韩琼英、唐建平名下账户向王云控制的余辅名下尾数为1375的农行卡共计转入10144700元。 经司法审计，截止2018年7月16日，唐建平伙同王云等人向395人非法吸收资金28695000元，支付利息928750元，造成集资参与人损失27766250元。 2018年11月9日，王云在绵阳市涪城区被民警抓获。 上述事实，有到案经过，证人证言，报案材料及借款合同，被告人供述与辩解，辨认笔录及照片，司法会计鉴定意见书的补正书等证据予以证实。上述证据经当庭举证、质证且来源合法，内容客观真实，与指控事实关联，能够形成证据锁链，足以证实指控事实，予以采信。 本院认为，被告人王云违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，伙同唐建平利用其控制的煜邦公司为平台向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立，予以支持。王云关于其没有参与平台运营，没有控制余辅农行卡的辩解与查明事实不符，不予采纳。王云的辩护人关于王云未与唐建平共谋、不应对本案全部吸存金额负责、未收取佣金10144700元的辩护意见与查明事实不符，不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币二十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月9日起至2023年9月8日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。） 二、继续追缴违法所得27766250元并责令退赔李玲等395名集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  蔡茂 人民陪审员  王川 人民陪审员  李祥 二〇一九年十月二十二日 书 记 员  张一