辽宁省沈阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）辽01刑终650号原公诉机关沈阳市和平区人民检察院。上诉人（原审被告人）何娜，女，1985年8月8日出生于辽宁省沈阳市，锡伯族，大学文化，原系辽宁冠信投资管理有限公司营销总监，户籍地辽宁省沈阳市沈北新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月13日被刑事拘留，同年7月13日被逮捕。现羁押于沈阳市第一看守所。辩护人姜新颖，辽宁博功律师事务所律师。原审被告人张景跃，男，1990年6月15日出生于辽宁省朝阳市，汉族，大学文化，原系辽宁冠信投资管理有限公司新地分部经理，户籍地辽宁省北票市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月7日被刑事拘留，同年7月13日被逮捕。现羁押于沈阳市和平区看守所。原审被告人解明山，男，1992年7月25日出生于辽宁省本溪市，满族，初中文化，原系辽宁冠信投资管理有限公司卓越分部团队长，户籍地辽宁省本溪市明山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月7日被刑事拘留，同年7月13日被逮捕。现羁押于沈阳市和平区看守所。原审被告人李有健，男，1993年1月11日出生于黑龙江省讷河市，汉族，中专文化，原系辽宁冠信投资管理有限公司卓越分部业务组长，户籍地黑龙江省讷河市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月7日被刑事拘留，同年7月13日被监视居住，2019年1月11日被取保候审。原审被告人南远东，男，1993年9月7日出生于辽宁省山市，身份证号码2103021993××××××××，汉族，大专文化，原系辽宁冠信投资管理有限公司卓越分部团队长，户籍地辽宁省鞍山市铁东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月11日被刑事拘留，同年7月13日被监视居住，2019年1月11日被取保候审。沈阳市和平区人民法院审理沈阳市和平区人民检察院指控原审被告人何娜、张景跃、解明山、李有健、南远东犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年8月28日作出（2019）辽0102刑初342号刑事判决。原审被告人何娜不服原判，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人及原审被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2013年3月，辽宁冠信投资管理有限公司成立(以下称冠信公司)，法定代表人为姜某。该公司在未取得相关吸收公众存款资质的情况下，在商场超市展台宣传投资理财产品，以高回报率为诱饵，吸引社会公众投资，冠信公司再将此资金陆续贷给其他企业、个人，从中赚取差额利润。2013年9月至2015年5月，被告人何娜在任某公司营销总监期间，负责公司投资理财产品的策划、营销，冠信公司以上述手段吸收孙某等2729人次投资，经审计，投资金额合计385964270.00元，已返还投资人387656392.90元。2015年11月至2016年11月，被告人张景跃在任某公司沈阳新地分部经理期间，销售公司投资理财产品，吸收崔某等40人次投资，经审计，投资金额合计4825000.00元，已返还52507.60元，尚欠4772492.40元。2015年5月至2016年11月，被告人解明山在任某公司沈阳卓越分部团队长期间，销售公司投资理财产品，吸收李某等28人次投资，经审计，投资金额合计3042310.00元，已返还1326127.88元，尚欠1716182.12元。2015年11月至2016年10月，被告人南远东在任某公司沈阳卓越分部团队长期间，销售公司投资理财产品，吸收陈肖某等14人次投资，经审计，投资金额合计1290000.00元，已返还86344.87元，尚欠1203655.13元。2014年12月至2016年11月，被告人李有健在任某公司沈阳卓越分部业务组长期间，销售公司投资理财产品，吸收安某等12人次投资，经审计，投资金额合计1430000.00元，已返还164651.62元，尚欠1265348.38元。2018年6月12日，被告人何娜被公安机关抓获；2018年6月7日，被告人张景跃、解明山、李有健被公安机关电话传唤到案；2018年6月11日，被告人南远东被公安机关传唤到案。上述事实有原公诉机关提交，并经原审庭审质证、认证的证人许某1、孟某、许某2、姜某、王某等人的证言，各投资人的证言及相关协议书、报案书、银行单据，涉案公司部分人员材料、公司理财产品材料、公司员工激励方案、公司对外宣传材料，工商登记材料、工商查询材料，银行对账单，鉴定意见，报警情况登记表，常住人口基本信息表及电话查询记录，案件来源、抓捕经过，以及被告人何娜、张景跃、解明山、李有健、南远东的供述等证据在卷证实。原审法院认为，被告人何娜、张景跃、解明山、李有健、南远东违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公共存款罪。被告人张景跃、解明山、李有健、南远东在辽宁冠信投资管理有限公司分别任新地分部经理、卓越分部团队长、卓越分部业务组长、卓越分部分部团队长，在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯，依法可减轻处罚。被告人张景跃、解明山、李有健、南远东案发后经公安机关传唤到案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，依法可减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第六十四条之规定，认定被告人何娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元；被告人张景跃犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四月，并处罚金人民币四万元；被告人解明山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元；被告人李有健犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；被告人南远东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。上诉人何娜及其辩护人的上诉理由及辩护意见是：1.何娜不参与公司的营销工作，不构成主犯；2.本案系单位犯罪；3.原审法院在量刑时未考虑何娜涉案投资数额已全部返还、未造成投资人损失的情节；4.原判量刑过重。经审理查明，上诉人何娜及原审被告人张景跃、解明山、李有健、南远东非法吸收公众存款犯罪的事实、证据与原审判决认定相同，本院审理过程中未发生变化，本院依法予以确认。同时，上诉人何娜的辩护人在本院审理期间提交了“解除劳动合同证明书”和“王矗”出具的谅解书等材料的复印件。本院认为，上诉人何娜及原审被告人张景跃、解明山、李有健、南远东违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公共存款罪。对于上诉人何娜及其辩护人所提何娜不构成主犯的上诉理由及辩护意见，经查，经原审庭审质证、认证的证人许某1、孟某、许某2及同案犯姜某、王某、祁某的证言，能够证实上诉人何娜在案发时段内担任辽宁冠信投资管理有限公司营销总监职位，主要负责涉案公司产品营销及职能部门管理等工作。上诉人何娜作为涉案公司的管理层人员，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。上诉人何娜所提其不参与公司营销活动的辩解与上述证据、事实矛盾，亦无相应证据支持，故对相关上诉理由及辩护意见，本院不予采纳。对于上诉人何娜及其辩护人所提本案属于单位犯罪的上诉理由及辩护意见，经查，辽宁冠信投资管理有限公司成立后以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，根据相关司法解释，本案不属于单位犯罪，故对相关上诉理由及辩护意见，本院不予采纳。对于上诉人何娜及其辩护人所提原判没有考虑何娜涉案投资款已全部返还、未造成投资人损失的情节及原判量刑过重的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人何娜涉案吸收的公众存款已全部返还投资人，但根据相关司法解释规定，返还数额的情节只是酌定的量刑情节，且原判已在量刑时予以考量，而上诉人及其辩护人所提未造成损失的意见，于法无据。原判根据何娜犯罪的事实、性质、情节及社会危害程度，在法定刑罚幅度内判处量刑并无不当，故对相关上诉理由及辩护意见，本院不予采纳。此外，辩护人二审期间提供的相关材料无法证实与本案的关联性及其真实性，不影响对上诉人的定罪量刑。原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李陶审判员  王宁审判员  郎冰二〇一九年十月十六日法官助理高宝鑫书记员付迪