上海市第一中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）沪01刑终978号原公诉机关上海市长宁区人民检察院。上诉人（原审被告人）应良炯，男，1983年5月23日出生于上海市，汉族，大学文化，原系Z公司（以下简称“Z公司”）虹桥天都门店副总经理，户籍地上海市浦东新区，因本案于2017年2月28日被取保候审，2018年8月3日被继续取保候审，2019年1月31日被逮捕，现羁押于上海市长宁区看守所。辩护人黄家勇，上海瀛泰律师事务所律师。原审被告人吴鹏辉，男，1990年11月12日出生于陕西省延安市，汉族，中专文化，原系Z公司虹桥天都门店团队长，户籍地陕西省延安市黄陵县，暂住上海市松江区，因本案于2017年2月27日被取保候审，2018年8月3日被继续取保候审，2019年1月31日被逮捕，2019年2月27日被取保候审。原审被告人吴瑜君，女，1979年7月27日出生于上海市，汉族，大专文化，原系Z公司虹桥天都门店团队长，户籍地上海市黄浦区，暂住上海市浦东新区，因本案于2017年2月23日被取保候审，2018年8月3日被继续取保候审，2019年1月31日被逮捕，2019年2月27日被取保候审。原审被告人张振宇，男，1983年5月23日出生于黑龙江省亚布力林业局，汉族，大专文化，原系Z公司虹桥天都门店团队长，户籍地黑龙江省，暂住上海市闵行区，因本案于2017年2月22日被取保候审，2018年8月3日被继续取保候审。原审被告人黄雪兰，女，1979年7月26日出生于四川省成都市，汉族，高中文化，原系Z公司虹桥天都门店业务员，户籍地四川省成都市温江区，暂住上海市普陀区，因本案于2017年2月28日被取保候审，2018年8月3日被继续取保候审。原审被告人万军，男，1991年6月6日出生于江西省上饶市，汉族，中专文化，原系Z公司虹桥天都门店业务员，户籍地江西省上饶市信州区，暂住上海市徐汇区，因本案于2017年3月1日被取保候审，2018年8月3日被继续取保候审。上海市长宁区人民法院审理上海市长宁区人民检察院指控原审被告人应良炯、吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年2月27日作出(2018)沪0105刑初848号刑事判决。原审被告人应良炯不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，于同年7月3日公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第一分院指派检察员代玉出庭履行职务。上诉人应良炯及其辩护人黄家勇到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。上海市长宁区人民法院判决认定：2014年5月至2016年4月间，邵某（另案处理）等人设立、运作Z公司等当天系融资平台，在未经有关部门批准的情况下，组织销售团队，采用召开推介会、打电话、制发宣传单等方式向不特定社会公众销售年化利息不等的理财产品，非法吸收公众资金。2014年10月至2016年3月间，被告人应良炯作为Z公司虹桥天都门店副总经理，参与非法吸收资金人民币1.4亿余元（以下币种均为人民币），未兑付4,800余万元。2014年10月至2016年3月间，被告人吴鹏辉作为Z公司虹桥天都门店团队长，参与非法吸收资金5,300余万元，未兑付2,100余万元。2014年11月至2016年3月间，被告人吴瑜君作为Z公司虹桥天都门店团队长，参与非法吸收资金5,000余万元，未兑付1,700余万元。2015年4月至2016年3月间，被告人张振宇作为Z公司虹桥天都门店团队长，参与非法吸收资金3,000余万元，未兑付900余万元。2015年1月至2016年3月间，被告人黄雪兰作为Z公司虹桥天都门店业务员，参与非法吸收资金2,100余万元，未兑付800余万元。2015年7月至2016年3月间，被告人万军作为Z公司虹桥天都门店业务员，参与非法吸收资金1,000余万元，未兑付700余万元。2017年2、3月份，被告人张振宇、吴瑜君、吴鹏辉、应良炯、黄雪兰、万军先后分别向公安机关主动投案。到案后，各被告人陆续退赔部分违法所得。认定上述事实并经一审庭审质证的证据有：被告人应良炯、吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军的供述，证人臧某、朱某1、叶某、丁某、汤某、张某1、王某、赵某、李某、朱某2、曹某、苗某、钱某、张某2、张某3、葛某等人的证言，Z公司营业执照、上海市公安局长宁分局扣押清单、资产管理咨询服务协议、担保承诺函、补充担保协议、债权转让及回购协议、业绩确认单及银行卡交易明细、人事信息系统员工名册、司法鉴定意见书、案发经过表、户籍资料等。原审法院认为，被告人应良炯、吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军作为公司直接责任人员，违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。应良炯、吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法分别从轻或减轻处罚；均当庭自愿认罪，退赔部分违法所得，酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，对被告人应良炯以非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元；对被告人吴鹏辉以非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元：对被告人吴瑜君以非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元；对被告人张振宇以非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币四万元；对被告人黄雪兰以非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元；对被告人万军以非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元；违法所得予以追缴。上诉人应良炯及其辩护人提出：1.应良炯在本案非吸活动中所起作用并非主要，宜以从犯认定；2.应良炯具有自首、退赔等情节，原判量刑过重；3.应良炯愿意在一审退出全部违法所得的基础上进一步退赔，综上请求二审法院对应良炯减轻处罚并适用缓刑。上海市人民检察院第一分院出庭意见认为，原判认定上诉人应良炯及原审被告人吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，且审判程序合法，建议二审法院驳回上诉，维持原判。经二审审理查明的事实和证据与一审相同。本院认为：上诉人应良炯及原审被告人吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军作为公司直接责任人员，违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予以惩处。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，且审判程序合法。关于应良炯及其辩护人所提相关辩护意见，经查，应良炯及吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军等人均系公司实施犯罪的直接责任人员，而非从犯。原判根据应良炯犯罪的事实、性质和量刑情节及对社会危害程度等因素，对应良炯判处有期徒刑四年的刑罚亦符合法律规定，并无不当。据此，上诉方的意见与查明的事实不符，本院不予采纳。二审检察机关建议驳回上诉，维持原判的出庭意见符合法律规定，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  胡洪春审判员  韦 庆审判员  吴循敏二〇一九年十月二十八日书记员  刘嫣琳附：相关法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……