宁夏回族自治区同心县人民法院   刑事判决书   （2019）宁0324刑初100号   公诉机关宁夏回族自治区同心县人民检察院。   被告人李某，公民身份号码：×××，宁夏回族自治区同心县人。住宁夏回族自治区同心县。2014年5月16日因违纪被宁夏回族自治区同心县公安局给予行政记过处分。2019年8月1日因本案被宁夏回族自治区同心县纪律检查委员会决定开除党籍。2019年6月30日因涉嫌职务犯罪被宁夏回族自治区同心县监察委员会予以留置。2019年8月5日因涉嫌受贿罪经宁夏回族自治区同心县人民检察院决定，由宁夏回族自治区同心县公安局执行刑事拘留。2019年8月14日经宁夏回族自治区同心县人民检察院决定，由宁夏回族自治区同心县公安局执行逮捕。现羁押于宁夏回族自治区海原县看守所。   辩护人张永林，宁夏京川律师事务所律师。   辩护人马小丽，宁夏京川律师事务所律师。   宁夏回族自治区同心县人民检察院以同检一部刑诉（2019）2号起诉书指控被告人李某犯受贿罪，于2019年8月19日向本院提起公诉。本院于2019年9月19日依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区同心县人民检察院指派检察员王晓亮出庭支持公诉，被告人李某及其辩护人张永林、马小丽到庭参加诉讼。现已审理终结。   宁夏回族自治区同心县人民检察院指控，被告人李某为同心县公安局扫黑除恶专项斗争领导小组打击处理、线索核查工作专班成员，负责侦办马某某等人一案。2018年5月，马某某之子马某2找到同心县光明山庄老板马某3，请马某3找李某在马某某一案办理上提供帮助。马某3找到李某请其帮忙将马某某案件不要办理成涉黑涉恶案件，李某当时未答应。过了几天，马某3再次找到李某，请其帮忙不要将马某某案件办理成涉黑涉恶案件，并承诺事成之后让马某某家人送给李某30万元感谢费。2018年6月份左右一天，李某打电话索要13000元钱，随后马某3将13000元现金在同心县自来水公司门口交给李某。2018年7月份左右一天，李某给马某3打电话索要14000元钱，随后马某3将14000元现金在同心县清真大寺路边交给李某。2018年11月份左右一天，李某给马某3打电话索要20000元钱，随后马某3将20000元现金在同心县图书馆路边交给李某，并告诉李某，马某某的儿女还小，没有犯罪，希望李某不要惊扰马某某的儿女。2019年2月份一天，李某因害怕，到光明山庄向马某3退还37000元现金。   被告人李某向马某3索要现金前后，在办理马某某涉恶案件过程中，对《逮捕案件继续侦查取证意见书》、《补充侦查提纲》、《提供法庭审判所需证据材料通知书》所列事项存在取证不到位，消极侦查情形，成为“保护伞”。   被告人李某于2019年6月30日被电话通知到案。用于与马某3联系的一部金色华为牌手机扣押在案。家属代为退缴赃款10000元。   指控认为，被告人李某身为国家工作人员，利用职务之便，多次索取他人财物总计47000元，数额较大，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人李某有索贿情节，应当从重处罚。建议对被告人李某判处一年以上一年六个月以下有期徒刑，并处罚金10万元以上20万元以下。   公诉机关当庭宣读、出示了被告人供述与辩解、证人证言、书证等相关证据材料支持指控。   被告人李某辩解，其在侦办案件过程中，为了与马某3拉近关系，先后三次分别在同心县长征纪念园门前的小红军号下和图书馆北侧的马路边向马某3借钱47000元，在第三次借20000元的时候，马某3对其说“马某某的孩子还小，没有犯罪，不要惊扰他们”，其觉得马某3有行贿的意思，所以其在一周内就向马某3偿还了37000元。其不是马某某涉恶案件的保护伞，其加班加点，全力侦查，不存在侦查不力情形。   被告人李某的辩护人辩称：被告人李某与马某3之间是正常的借贷关系，不存在索贿的情形，亦不存在为马某某及其儿女提供任何帮助或谋取任何利益的情形，故李某不构成受贿罪。被告人李某不存在取证不到位，消极侦查的情形，不属保护伞。   经审理查明，被告人李某系同心县公安局民警，任同心县公安局刑事侦查大队副大队长。2018年4月，被告人李某开始参与办理马某某等人案，后被告人李某被确定为同心县公安局“扫黑除恶”专项斗争领导小组“打击处理、线索核查”工作专班成员，负责马某某等人涉恶案侦办工作。2018年4、5月份，马某某之子马某2找同心县光明山庄老板马某3，请马某3找人在马某某等人一案办理上提供帮助。马某3找到李某请其帮忙将马某某案不要办理成涉黑涉恶案件，李某当时未答应，后马某3又找李某让其帮忙，并承诺事成之后让马某某家人给其送30万元感谢费。2018年6、7月份的一天，李某给马某3打电话索要13000元，随后马某3开车到约定地点将13000元现金交给李某；2018年7、8月份的一天，李某给马某3打电话索要14000元，随后马某3到同心县清真大寺路边将14000元交给李某；2018年11、12月份的一天，李某给马某3打电话索要20000元，随后马某3到约定的同心县图书馆路边将20000元现金交给李某，并告诉李某：马某某的儿女还小，没有犯罪，不要再惊扰。2019年2月份的一天，李某找到马某3称其害怕牵扯出来，到光明山庄向马某3退还37000元现金。   被告人李某于2019年6月30日被侦查机关电话通知到案。侦查机关扣押李某一部金色华为牌手机。被告人李某家属周萍于2019年7月5日向同心县纪律检查委员会退缴涉案款物10000元。   上述事实，有下列证据证实：   1.立案决定书、立案通知书、到案经过，证实李某涉嫌职务犯罪一案由同心县监察委员会于2019年6月30立案调查，于2019年6月30日电话通知被告人李某到同心县纪委监委办案中心接受询问；   2.干部基本情况表、关于谭某某等同志职务任免的通知，关于杨某某等同志任职的通知、关于李某等同志职务任免的通知，证实被告人李某自1997年参加工作以来的任职情况，其中2015年11月至今任同心县公安局刑事侦查大队副大队长；   3.呈请立案报告书、立案决定书，证实同心县公安局对马某某等人涉嫌犯罪案进行立案，其中2018年3月至2018年6月立案9件，2019年3月2日立案1件；   4.关于调整同心县公安局“扫黑除恶”专项斗争领导小组组成人员的通知、情况说明，证实被告人李某于2019年2月1日被确定为同心公安局扫黑除恶专项斗争领导小组“打击处理、线索核查”工作专班成员。李某自2018年4月1日至2019年5月参与侦办“马某某案”，之后不再参与马某某案的侦办工作；   5.关于给予李某同志行政记过处分的决定，关于给予李某开除党籍处分的决定，证实被告人李某于2014年5月16日因违纪被同心县公安局给予行政记过处分、2019年8月1日因本案被中共同心县纪律检查委员会决定开除党籍；   6.扣押通知书、扣押财物清单及手机照片，证实同心县监察委员会从被告人李某处扣押一部金色华为手机(型号MHA-AL00)。李某家属周某某于2019年7月5日向同心县纪律检查委员会退缴涉案款物10000元；   7.委托鉴定书、电子物证检查工作记录、机主资料、通话记录、电子数据光盘，证实同心县监察委员会依法委托吴忠市公安局对被告人李某的手机数据进行提取。被告人李某与马某3之间在2018年5月至2019年6月曾有频繁通话；   8.证人马某3证言，证实2018年5、6月份，马某某的儿子马某2告诉马某3，说李某在办理马某某的案子，并向马某3提供了李某的电话号码，要求马某3帮忙。马某3联系办理马某某案的被告人李某，让李某想办法不要把马某某一案定为涉黑涉恶案件，李某当时没有答应。过了几天，马某3又找李某帮忙，并许诺事成之后给李某30万元的好处费，李某当时就答应了。2018年6、7月份的一天，李某给马某3打电话要13000元钱，随后马某3开车到约定地点同心县自来水公司门口将13000元现金交给李某。2018年7、8月份的一天，李某给马某3打电话要14000元钱，随后马某3到约定地点同心县清真大寺路边将14000元交给李某。2018年11、12月份的一天，李某给马某3打电话要20000元，随后马某3到约定地点同心县图书馆路边将20000元交给李某，并告诉李某马某某的儿女还小，没有犯罪，不要再惊扰了。2019年2月的一天，在马某2被同心县公安局拘留的前几天，李某打电话给马某3称其有些害怕，要将47000元退还给马某3，后李某到光明山庄路口将37000元退给了马某3；   9.证人马某2的证言，证实马某2于2019年3月11日因涉嫌寻衅滋事罪被同心县公安局刑事拘留。2018年4月份，马某2的父亲马某某被抓后，马某2与马廷龙一起找马某3给马某某的事情上帮忙。2018年5、6月份，马某3向马某2要了30万元钱，说要送给公安局的人。马某3曾向马某2说过马某某的案子由李某办理，并向马某2要了李某的手机号码；   10.证人马某4的证言，证实马某2与马某4一起多次找马某3帮忙找人办理马某2父亲马泽俊一案，并给马某3先后送了48万元钱；   11.被告人李某的供述，证实被告人李某自2015年11月至今任同心县公安局刑事侦查大队副大队长。2018年4月份至2019年5月份，李某开始参与办理马某某等人刑事案件。2018年6月份，马某3找李某帮忙给马某某等人涉恶案中马某某的妻子马某1办理取保候审，并表示马某某的家属愿意花30万元办理此事，李某当时告诉马某3此事办不了。2018年7、8月份的一天，李某打电话问马某3是否有13000元钱，马某3说有，后双方在同心县清真大寺门口见面，马某3给了李某13000元现金。过了二十多天，李某打电话问马某3是否有14000元钱，马某3说有，后双方在同心县清真大寺门口见面，马某3给了李某14000元现金。2018年11月份的一天，李某打电话问马某3是否有20000元钱，马某3说有，后双方在同心县图书馆路边见面，马某3给了李某20000元现金。李某向马某3第三次要钱的时候，马某3说马某某的儿女还小，没有犯罪，让李某不要惊扰马某某的儿女，此时李某觉得马某3愿意三次将钱交给李某的原因是为了让李某在马某某的案件上提供帮助。2018年11月底，李某将37000元退给了马某3；   12.户籍证明，证实被告人李某生于1974年5月15日。   以上证据，经当庭质证，其来源合法，内容客观、真实，相互关联印证，属有效证据，予以确认。   公诉机关还向法庭提交逮捕案件继续侦查取证意见书、补充侦查决定书、补充侦查提纲、补充侦查报告书、提供法庭审判所需证据材料通知书、引导侦查提纲、送达回证、刑事判决书，欲证实被告人李某在办理马某某等人涉恶案件过程中，对引导侦查文书所列事项存在取证不到位，消极侦查情形，经核，以上证据只能证实公诉机关针对马某某等人涉恶案多次要求公安机关补充侦查的事实，但不能由此证实被告人李某存在取证不到位，消极侦查的事实，故对其证明效力不予认定。   本院认为，被告人李某利用职务上的便利，索取他人财物，涉案资金47000元，数额较大，其行为构成受贿罪。公诉机关指控其犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予支持。证人马某3、马某2、马某4的证言与被告人李某在侦查机关的供述相互印证，能够证实李某向马某3索贿47000元的事实，故被告人李某庭审中提出47000元系其向马某3所借的辩解不成立，被告人李某的辩护人关于李某无罪的辩护意见亦不成立，均不予采纳。被告人李某有索贿情节，应当从重处罚。被告人李某在案发前退还了部分赃款，案发后其家属积极代其退缴剩余赃款，可酌情对被告人李某从轻处罚。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第二款、第六十四条之规定，判决如下：   一、被告人李某犯受贿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十五万元（未缴纳）；   （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月30日起至2020年6月29日止。罚金于判决生效后10日内缴纳。）   二、随案扣押移送的金色华为手机(型号MHA-AL00)一部、赃款一万元，依法予以没收。   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。   审判长 马卫东   审判员 杨振峰   审判员 顾小丽     二〇一九年十月三十日   书记员 李 虎   附：相关法律条文   《中华人民共和国刑法》   第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。   第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。   第三百八十三条第一款第（一）项、第二款   对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：   （一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。   ……   对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。   第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物,应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产,应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物,应当予以没收。没收的财物和罚金,一律上缴国库,不得挪用和自行处理。