山东省泰安市泰山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0902刑初544号公诉机关泰安市泰山区人民检察院。被告人孟某某，男，1961年出生于北京市朝阳区，户籍地为北京市朝阳区，汉族，大专文化，某（北京）股权投资基金管理有限公司廊坊、泰安办事处负责人，住北京市顺义区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年7月31日被刑事拘留，同年8月17日被取保候审，2019年8月13日被再次取保候审。辩护人王希愚，山东金长虹律师事务所律师。被告人姜某某，女，1961年出生于山东省泰安市，户籍地为泰安市泰山区，汉族，初中文化，某（北京）股权投资基金管理有限公司泰安办事处工作人员，住泰安市泰山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年12月25日被取保候审。辩护人李晓冰，山东泰山蓝天律师事务所律师。泰安市泰山区人民检察院以泰山检刑检刑诉[2019]355号起诉书指控被告人孟某某、姜某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。泰安市泰山区人民检察院指派检察员米梁出庭支持公诉，被告人孟某某及其辩护人王希愚，被告人姜某某及其辩护人李晓冰到庭参加诉讼。现已审理终结。泰安市泰山区人民检察院指控，2017年8月至2018年5月，被告人孟某某违反国家金融管理法规，以某（北京）股权投资基金管理有限公司、北京某投资管理有限公司名义，违反国家金融管理法规，通过口口相传、熟人介绍的宣传方式，以高息为诱饵，向冯某、陈某等19人吸收存款共计人民币3110000元，其中，被告人姜某某介绍18名投资人，共计存款人民币3060000元，并从中收取佣金。公诉机关提供了相关证据对上述事实予以证实。公诉机关认为，被告人孟某某、姜某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。特提起公诉，要求依法判处。被告人孟某某对被指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人孟某某的辩护人提出如下辩护意见，其认罪态度好，涉案赃款已全部退缴，系初犯，吸收公众存款对象人数较少，请求对其从轻减轻处罚。被告人姜某某对被指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人姜某某的辩护人提出如下辩护意见，本案系单位犯罪，姜某某仅是普通工作人员，作用较小，系从犯，姜某某涉案金额应认定为840000元，系初犯，偶犯，请求对其免予刑事处罚。经审理查明，2017年8月至2018年5月，被告人孟某某违反国家金融管理法规，以某（北京）股权投资基金管理有限公司、北京某投资管理有限公司名义，通过口口相传、熟人介绍的宣传方式，以高息为诱饵，向冯某、陈某等19人吸收资金共计3110000元，其中，被告人姜某某介绍18名投资人，共计吸收资金3060000元，并从中收取佣金。上述事实，有经法庭质证、认证的以下证据予以证实：（一）书证1、户籍证明证实：被告人孟某某、姜某某作案时均已达到完全刑事责任年龄；2、受案登记表、立案决定书证实：本案报案及立案情况；3、抓获经过证实：被告人孟某某被公安机关抓获；被告人姜某某自动到案；4、扣押清单证实：自被告人孟某某处扣押涉案赃款3110000元；5、山东东岳联合会计师事务所出具的鲁东岳所专审字【2018】第141号专项鉴证报告证实：孟某某通过某公司泰安办事处吸收公众存款额度达2910000元，已支付利息116100元；通过某公司吸收公众存款额度达200000元，以上共计3110000元，已支付利息116100元；6、某公司宣传材料证实：某公司简介、经营类型等情况；7、被告人孟某某名下农业银行交易明细证实：孟某某名下账户与某公司、姜某某、蔡某账户交易往来情况；8、某公司企业登记信息证实：该公司经营范围情况；（二）证人证言1、证人刘某1的证言证实：山东加华制药有限公司提供参观服务，但其不认识孟某某、姜某某的经过；2、证人韩某的证言证实：被告人姜某某在某公司泰安办事处工作的经过；（三）投资人陈述集资参与人冯某、陈某、刘某2、刘某3、李丰华、路某、李某1、吴某、张某、孔某、姜某某、李某2、周某、于某、王某的陈述（附定向投资理财协议及补充协议、收据、银行凭条等）证实：某公司自称由行政管理部门批准，在北京注册成立的投融资公司，公司总部在北京，泰安设立办事处，地点在泰山大街566号万达广场8号楼1512室。上述集资参与人均经姜某某介绍投资，姜某某称某公司总部在北京，在全国多地有企业，其中在泰安有制药厂；集资参与人与某公司签有投资协议，期限为半年，月利率为1.5%。其中：1、集资参与人冯某的证言证实：向某公司集资100000元；2、集资参与人陈某的证言证实：向某公司及孟某某账户转账共计210000元；3、集资参与人刘某2的证言证实：向蔡某、孟某某账户转账共计350000元；4、集资参与人刘某3的证言证实：向某公司集资50000元；5、集资参与人李丰华的证言证实：向某公司集资50000元；6、集资参与人路某的证言证实：向某公司集资100000元；7、集资参与人李某1的证言证实：向某公司集资150000元以及向孟某某账户转账100000元；8、集资参与人吴某的证言证实：向某公司集资共计600000元；9、集资参与人张某的证言证实：向某公司集资50000元；10、集资参与人孔某的证言证实：以本人及孙某等人名义向某公司集资共计460000元；11、集资参与人姜某某的证言证实：向某公司集资50000元；12、集资参与人李某2的证言证实：向某公司集资50000元；13、集资参与人周某的证言证实：以本人及赵某、庄某名义向某公司集资200000元及向孟某某账户转账100000元；14、集资参与人于某的证言证实：向某公司集资110000元及向孟某某账户转账100000元；15、集资参与人王某的证言证实：向某公司和某公司集资共计230000元；16、集资参与人岳秀兰的证言证实：向某公司集资50000元；（四）被告人供述和辩解1、被告人孟某某的供述证实：某公司主要经营非证券业务的投资管理、咨询；孟某某在某公司不担任职务，其受中硅谷公司及李华委托，成立并分管廊坊和泰安办事处，其中泰安办事处负责人前期为安某，安某不干后，办事处由姜某某经营，某公司在泰安的业务主要是姜某某发展的客户；某公司对外宣传公司旗下有制药厂、光伏发电、养老等项目，其中加华制药公司系某公司资产，为吸引投资，其曾带领投资人前往该厂参观。某公司许可孟某某向有意向的客户口头宣传公司的实力、发展前景，并承诺投资公司后，可支付固定利息，不允许发放宣传单、打广告。某公司对外承诺的利息为年息18%，合同期限为半年，按月给付利息，客户支付投资款先后有两种方式，前期以刷POS机方式将款项转入某公司账户，后期客户直接把投资款转入孟某某农行账户，孟某某取出现金交给某公司，之后公司给客户制作合同和收据并快递给蔡某，蔡某发给姜某某后，由姜某某交给客户手中。孟某某曾经让姜某某将投资款转入某公司，投资人将款项转给孟某某后，后者再通过POS机交给某公司。孟某某从泰安共吸收资金31100000元，其中以某公司名义吸收2910000元；以某公司名义吸收200000元；某公司按照孟某某吸收资金的10%支付佣金，孟某某按姜某某吸收资金的5%支付佣金的经过；2、被告人姜某某的供述证实：其在某公司泰安办事处工作，开始任会计，后孟某某聘用其负责办事处工作，其按照孟某某要求进行投资宣传、制作报表和合同。泰安办事处仅有其一人，房租等费用由孟某某承担；某公司与投资人签订合同，约定月息为1.5%；孟某某按照投资金额的4%支付其提成；泰安办事处有19名投资人，共投资3110000元，投资人均是其亲朋好友以及通过他人介绍的经过。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人孟某某、姜某某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名均正确，应予以支持。被告人姜某某的辩护人关于犯罪数额应认定为840000元的辩护意见与本案事实及相关证据不符，本院不予采纳，其他辩护意见基本正确，正确部分本院予以采纳。在共同犯罪中被告人姜某某起帮助作用，系从犯，且系自首，系初犯，犯罪情节轻微，依法应对被告人姜某某免予刑事处罚。被告人孟某某到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，系初犯，积极缴纳罚金，且吸收资金已全部被追回，依法可对被告人孟某某从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第三十七条之规定，合议庭评议如下：被告人孟某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。所判罚金已缴纳。）被告人姜某某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  沈玉贤人民陪审员  崔启利人民陪审员  冯正运二〇一九年十月二十八日书 记 员  张晓敏