广东省广州市从化区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0117民初3591号原告:肖莉，女，1950年11月15日出生，汉族，住四川省资阳市安岳县，委托诉讼代理人：梁燕，四川蜀光律师事务所律师。被告：广州星亚高新塑料科技股份有限公司，住所地广东省广州市从化江埔街从樟一路1088号，统一社会信用代码91440101718192726Q。法定代表人：卢丹亚。被告：赖志红，女，1955年10月11日出生，汉族，住广东省广州市白云区,原告肖莉诉被告广州星亚高新塑料科技股份有限公司（以下简称星亚公司）、赖志红股票交易纠纷一案，本院于2019年8月5日立案后，依法由审判员黄丽平适用简易程序于2019年10月16日公开开庭进行了审理。原告肖莉的委托诉讼代理人梁燕到庭参加诉讼，被告广州星亚高新塑料科技股份有限公司、赖志红经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告肖莉向本院提出诉讼请求：1.请求判令解除原告与被告星亚公司、赖志红于2018年8月29日、2018年9月4日分别签订的股份认购协议书；2.请求判令被告星亚公司、赖志红连带返还原告4万元股票认购本金32万元；3.请求判令被告星亚公司、赖志红连带赔偿原告因购买4万元股股票支付32万元的利息损失，此利息以32万元为基数，按中国人民银行同期同类贷款利率计算从2018年8月29日起至退还清32万元购股款时止；4.本案诉讼费由两被告共同承担。事实和理由：2018年8月29日、9月4日，原告与被告星亚公司以及赖志红分别签订了股份认购协议，该协议约定：1.由星亚公司向赖志红定向增发不超过400万股股票，赖志红将还未持有的星亚公司股票其中的4万股（空头股）转让给原告，价格为8元/股，共计32万元；2.由赖志红在原告足额缴纳认购款后的6个月内完成股票的转让登记；3.如星亚公司股份存在任何瑕疵，导致丙方遭受损失的，赖志红承担赔偿责任并赔偿原告全部损失。协议签订后，原告于2018年8月29日、9月4日通过手机银行向本协议指定的帐户（户名：赖志红、账号：62×××09）支付了各16万元共计32万元的全部股票认购款。股票认购款支付后，原告才发现根据《全国中小企业股份转让系统业务规定》，星亚公司的星亚股份于2018年8月8日起暂停转让。被告在股份暂停转让期间还对外转让股份，此种转让行为是无效的【详见星亚公司2018年11月2日发布的《关于重大事项延期复牌的进展公告》等公告】，此行为违反了“股票发行需要履行董事会与股东大会的审议程序并履行缴款、验资和备案程序”的规定。截止到2019年3月21日，星亚公司未就该次股票发行披露过认购公告，亦未按照相关业务规则的要求履行缴款、验资和备案程序。不仅如此，2019年3月21日，星亚股份董事会还通过了《关于终止2018年第一次股票发行的议案》，至此，原告本次认购的股票已是无法实现。星亚公司的星亚股份实际并未增发股份，被告星亚公司及赖志红仍违规转让股份给原告，其行为构成欺诈，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规之规定，为此，请求判如所诉。原告为证明其主张，在法定的举证期限内提交了以下证据：1.2018年11月2日，星亚公司《关于重大事项延期复牌的进展公告》；2.2019年1月16日，开源证券《关于星亚公司及其实际控制人涉诉等事项的风险提示公告》；3.2019年3月21日，星亚公司《关于董事会、监事会及高级管理人员延期换届的公告》、2019年3月21日，星亚公司《关于董事会、监事会及高级管理人员延期换届的公告补发声明》；4.2019年3月21日，星亚公司《关于终止2018年第一次股票发行的公告》；5.2019年3月21日，星亚公司《关于变更公司联系方式的公告》、2019年3月21日，星亚公司《关于变更公司注册地址暨修改公司章程的公告》；6.2019年3月25日，开源证券《关于星亚公司预计无法按时披露2018年年度报告的风险提示公告》；7.2019年4月2日，开源证券《关于星亚公司股票发行事项的风险提示公告》；8.2019年5月6日，开源证券《星亚公司关于公司股票在全国中小企业股份转让系统被暂停转让的提示性公告》；9.2019年5月29日，星亚公司《关于公司及卢亚丹收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司及相关责任人员采取纪律处分的决定的公告》；10.2019年6月17日，星亚公司《关于公司股票暂停转让的进展公告》；11.2019年9月3日，开源证券《关于广州星亚高新塑料科技股份有限公司未能回复问询函的风险提示公告》；12.2019年9月25日，星亚公司《关于公司股票可能被全国中小企业股份转让系统终止挂牌的风险提示及暂停转让的进展公司（补发）》；13.原、被告分别于2018年8月29日和2018年9月4日签订的《股份认购协议书》。被告星亚公司、赖志红未到庭参加诉讼，又无提交书面答辩意见及证据材料，视为放弃对原告提供的上述证据的辩证、质证的权利。经审理查明，2016年12月27日，星亚公司获得全国中小企业股份转让系统文件股转系统函［2016］9731号《关于同意广州星亚高新塑料科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意星亚公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让。星亚公司申请挂牌时股东人数未超过200人，按规定中国证监会豁免核准星亚公司股票公开转让，公司挂牌后纳入非上市公众公司监管。2018年8月29日，被告星亚公司（甲方、发行方）、被告赖志红（乙方、定增方）与原告（丙方、认购方）签订《股份认购协议》，载明有如下内容：甲方是依法设立并合法有效存续的股份有限公司，并已在全国中小企业股份转让系统挂牌（代码：870490，简称：星亚股份）；乙方为甲方的大股东，具有投资全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的资格（符合适当投资人要求）；甲方拟定向对乙方发行不超过400万股股票，并拟定股票发行方案。协议第一条基本情况约定，1.本次股票发行的认购价格为人民币8元/股（普通股）；2.丙方以现金方式认购乙方通过本次股票发行即将持有的广州星亚高新塑料科技股份有限公司定向发行的股票（股票代码：870490，简称：星亚股份）；3.自丙方足额缴纳认购款后，乙方在6个月内完成本次股票发行的有关工作（以完成乙方在中国证券登记结算有限公司的股份登记为准）；4.本次股票发行完成，乙方自取得股票之日起（以中国证券登记结算有限公司登记日期为准）的12个月之后，可以将丙方本次认购的股票通过新三板股票交易方式（包括二级市场交易或盘后交易等方式）过户给丙方。第二条股份认购约定，1.丙方认购本次股票发行价格为人民币8元/股，丙方认购2万股，丙方应向乙方支付认购款共计人民币160000元；2.乙、丙双方同意按乙方发出的缴款通知书的指定支付时间，以人民币现金方式向乙方指定账户全额支付本协议约定的认购款，指定的银行账户信息（账户名：赖志红，开户行：广州银行股份有限公司广州分行营业部；账号：62×××09）；3.本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限公司，并办理相关备案登记手续，乙方作为原在册股东行使优先认购权，完成定增股权登记后转让给丙方，丙方可以通过竞价交易、IPO、并购收购、做市买卖等方式退出。第三条承诺事项规定了丙方承诺与乙方承诺，其中乙方承诺：乙方依据相关法律规定及相关授权完成本次股票发行的全部法律手续；如丙方认购的星亚公司股份存在任何瑕疵问题，导致原告遭受任何损失、责任、开支等，乙方承担全部责任，赔偿丙方全部损失。第十一条违约责任约定，1.任何一方违反本合同的约定均需承担违约责任；2.乙方如未按本合同的约定办理备案、工商登记、过户等手续，需向丙方承担违约责任，但因丙方原因导致的除外。第十二条约定，6.本次股票发行完成后，丙方即作为认购股份份额的实际所有人，对广州星亚高新塑料科技股份有限公司享有相应的投资收益（包括但不限于现金分红、配股、送股等）。《股份认购协议》内的《承诺函》约定：“（二）业绩承诺：星亚股份2018年到2020年的净利润保持稳定增长，且分别不低于3000万元、4000万元、5000万元，业绩承诺以年度报告披露的数据为准。（三）补偿承诺：在上述业绩承诺期间，若星亚股份当年实现净利润未能达到承诺业绩的90%，星亚股份承诺对差额部分按年化10%的利率，对投资方进行现金补偿。补偿金额计算方式：补偿金额=投资金额×10%×（90%-星亚股份当年实际完成净利润÷承诺的当年净利润）×（星亚股份当年实际使用投资金额的月份数量÷12）。”《股份认购协议》内的《证明》记载有如下内容：赖志红为星亚公司大股东、副董事长，持有星亚股份的比例为18.23%；卢丹亚为星亚公司法人代表、董事长，与大股东赖志红为夫妻关系，持有星亚股份比例为16.39%；卢阳为星亚公司总经理，与大股东赖志红为母女关系，持有星亚股份的比例为11.24%；袁波为星亚公司股东，持有星亚股份的比例为6.90%；赖志红、卢丹亚、卢阳和袁波已签署一致行动人协议，四人合计持股比例为52.76%，是星亚股份的实际控制人及最终控制人。并明确本次定增资金募集的唯一指定银行账户为赖志红名下的62×××09账号。2018年9月4日，原告（丙方、认购方）又与被告星亚公司（甲方、发行方）、被告赖志红（乙方、定增方）签订《股份认购协议》，该协议及其《承诺函》《证明》的内容与2018年8月29日签订的《股份认购协议》及其《承诺函》《证明》一致。另查明，原告肖莉分别于2018年8月29日、2018年9月4日向被告赖志红账户62×××09转账汇款160000元，合共转账汇款320000元。2019年3月21日，星亚公司董事会发布《关于终止2018第一次股票发行的公告》，记载截止2019年3月21日，鉴于公司该次股票发行未能按照预期计划进行，公司董事会综合考虑公司实际情况，决定终止本次股票发行。2019年4月2日，开源证券股份有限公司出具《关于广州星亚高新塑料科技股份有限公司股票发行事项的风险提示公告》，记载有：开源证券股份有限公司作为星亚股份（证券代码870490）的主办券商，在持续督导过程中，部分投资者反映，星亚股份存在与已公告的股票发行方案确定的发行对象以外的其他投资者签订股份认购协议的情况。根据星亚股份在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露的相关公告、《2018年第一次股票发行方案》，该次股票发行为“发行对象确定的股票发行”，发行对象只有一名，即赖志红。在该次股票发行过程中，星亚股份未告知主办券商有关公司及股票发行方案确定的发行对象以外的其他投资者签订股份认购协议的事项。截止2019年3月21日，公司未就该次股票发行披露过认购公告，亦未按照相关业务规则的要求履行缴款、验资和备案程序。星亚股份于2019年3月21日召开了第一届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于终止2018第一次股票发行的议案》，并提交2019年第一次临时股东大会审议。主办券商郑重提醒广大投资者注意投资风险。2019年5月6日，星亚公司董事会发布《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统被暂停转让的提示性公告》，记载星亚公司因2018年度审计工作尚未开展，公司未能在2019年4月30日前披露2018年年度报告。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的相关规定，公司股票自2019年5月6日起在全国中小企业股份转让系统被暂停转让，直至披露公司2018年年度报告后恢复转让。本院认为，本案为股票交易纠纷。两被告未到庭参加诉讼，亦未向本院提交书面答辩意见及证据材料，视为放弃举证、质证、辩证的权利。涉案《股份认购协议》约定在被告赖志红6个月内即2019年3月1日、2019年3月5日前完成本次股票发行的有关工作，股票发行完成后，被告赖志红自取得股票之日起的12个月之后，可以将原告本次认购的股份通过新三板股票交易方式过户给原告；被告赖志红如未按本合同的约定办理备案、工商登记、过户等手续，需向原告担违约责任；如原告认购的星亚公司股份存在任何瑕疵问题，导致原告遭受任何损失、责任、开支等，被告赖志红承担全部责任，赔偿原告全部损失。原告已依约将32万元转入被告赖志红账户，但因星亚公司、赖志红未能履行披露年报信息等相关程序义务，导致终止本次股票发行，涉案《股份认购协议》不能继续履行，原告主张要求解除其与被告星亚公司、赖志红分别于2018年8月29日、2018年9月4日签订的《股份认购协议书》，有理有据，故本院予以支持，原告有权依据协议约定主张被告赖志红返还股票认购款。因此，对于原告主张被告赖志红返还股票认购款32万元的诉讼请求，符合法律规定及合同约定，本院予以支持。至于原告主张利息损失，被告赖志红作为星亚公司大股东、本次股票发行唯一对象，因其违约行为导致股份认购协议书解除，其亦未及时向原告返还股票认购款，给原告造成资金占用损失，故应向原告支付利息。《中华人民共和国证券法》第二十六条规定：“国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。”现原告主张按照中国人民银行同期同类贷款利率计算利息，有理有据，没有违反上述法律的规定，故本院予以支持，但该利息应分段计算：从2018年8月29日起至2018年9月3日止，以16万元为本金；从2018年9月4日起至付清款日止，以32万元为本金，均按中国人民银行公布的同期同类存款利率计算。至于被告星亚公司应否与被告赖志红的债务承担连带责任的问题。一是股东赖志红、卢丹亚、卢阳和袁波四人持股的比例为52.76%，是星亚股份的实际控制人及最终控制人，且本案股票交易中上述四股东已签署一致行动人协议。二是涉案《股份认购协议书》是三方协议，被告星亚公司作为发行人在该协议书上盖章确认，可见其对本次股票发行的约定是知情的。三是星亚公司对于本次股票发行被终止具有过错。因此，参照《中华人民共和国证券法》第二十六条之规定，发行人星亚公司应向原告承担责任，故原告主张两被告承担连带责任，本院予以支持。被告星亚公司、赖志红经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法作缺席判决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第九十四条、第一百零七条，《中华人民共和国证券法》第二十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、解除原告肖莉与被告星亚高新塑料科技股份有限公司、赖志红分别于2018年8月29日、2018年9月4日签订的《股份认购协议书》；二、被告赖志红自本判决发生法律效力之日起10日内向原告肖莉返还股票认购款32万元；三、被告赖志红自本判决发生法律效力之日起10日内向原告肖莉支付资金占用利息（利息应分段计算：从2018年8月29日起至2018年9月3日止，以16万元为本金；从2018年9月4日起至付清款日止，以32万元为本金，均按中国人民银行公布的同期同类存款利率计算）；四、被告广州星亚高新塑料科技股份有限公司对本判决第二项、第三项确定的被告赖志红的债务承担连带清偿责任；五、驳回原告肖莉的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3050元，由被告星亚高新塑料科技股份有限公司、赖志红共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状之日起七日内按不服一审判决部分的上诉请求数额向广州市中级人民法院缴交上诉案件受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审判员  黄丽平二〇一九年十月二十四日书记员  谢晓颖