上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0104刑初401号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人龙某某，男，汉族，住上海市黄浦区。辩护人徐永林，上海申之春律师事务所律师。被告人何某某，男，汉族，住上海市嘉定区。辩护人张少省，上海嘉富诚律师事务所律师。辩护人刘嘉文，上海嘉富诚律师事务所律师。被告人计某，男，汉族，住上海市徐汇区。被告人盛某某，男，汉族，住上海市虹口区。辩护人徐倍歆，上海市铭源律师事务所律师，上海市徐汇区法律援助中心指派。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检三部刑诉(2019)558号起诉书指控被告人龙某某、何某某、计某、盛某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月9日向本院提起公诉。本院于次日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员张某1出庭支持公诉。被告人龙某某及其辩护人徐永林，被告人何某某及其辩护人张少省、刘嘉文，被告人计某、被告人盛某某及其辩护人徐倍歆到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：旌逸集团有限公司(以下简称旌逸集团)注册成立于2011年1月，上海人宇资产管理有限公司(以下简称人宇公司)注册成立于2014年8月，法定代表人均系孔某某。2015年1月至2018年2月，人宇公司未经有关部门批准，根据旌逸集团的指示，租赁本市徐汇区天钥桥路XXX号等地作为旌逸集团人宇九区的经营场所，招募被告人龙某某、何某某、计某、盛某某等人，公开宣传旌逸集团的投资理财项目，并与社会不特定公众签订《委托融资租赁合同》、《回购承诺书》等，承诺7.8%至15.6%不等的年化收益。经司法审计，2016年2月25日至2018年2月7日，旌逸集团人宇九区共向146名投资人非法募集资金人民币6434万元(以下币种均为人民币)。各被告人的犯罪事实分述如下：1、被告人龙某某担任人宇公司区域经理，全面负责人宇九区的日常运营和集资业务，自2016年2月25日至2018年2月7日，共计参与吸收存款6309万元。2、被告人何某某担任人宇公司销售总监，负责管理业务团队完成业务指标，自2017年3月23日至2018年2月7日，共计参与吸收存款1339万元。3、被告人计某担任人宇公司销售总监，负责管理业务团队完成业务指标，自2017年2月21日至2018年2月3日，共计参与吸收存款1294万元。4、被告人盛某某担任人宇公司销售总监，负责管理业务团队完成业务指标，自2017年8月14日至2018年2月5日，共计参与吸收存款748万元。2018年4月19日，被告人计某、盛某某经电话联系，主动至公安机关投案；同年10月12日，被告人龙某某在本市瑞金南路被抓获；同年10月23日，被告人何某某在本市中山北路被抓获。被告人龙某某、计某、盛某某到案后，能如实供述自己的基本犯罪事实。被告人龙某某、何某某分别退赔违法所得50万元。公诉机关认定被告人龙某某、何某某、计某、盛某某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究四名被告人的刑事责任。被告人龙某某、何某某、计某、盛某某均可认定为从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人龙某某到案后能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人计某、盛某某主动投案，并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或减轻处罚。提请依法审判。被告人龙某某对指控的罪名没有异议，辩护人提出被告人龙某某在犯罪中起辅助性作用，系从犯。被告人龙某某系坦白，其一直遵纪守法，并无前科劣迹，并没有意识到自己的行为已经构成犯罪，自己也投入了大量投资款，案发后主动退出违法所得50万元，建议对其从轻处罚。被告人何某某对指控的罪名没有异议，辩护人提出被告人何某某在犯罪中起辅助性作用，系从犯；其并无前科劣迹，自己也投入了大量投资款，案发后主动退出全部违法所得554,855元，建议对其从轻处罚并适用缓刑。被告人计某对指控的事实没有异议，但认为自己没有犯罪的故意，其只是相信了相关媒体的报道及宣传，并按照公司布置的工作去完成，所以不认为是犯罪。被告人盛某某对指控的罪名没有异议，辩护人提出被告人盛某某在犯罪中起辅助性作用，系从犯；其并无前科劣迹，又系自首，自己也投入了大量投资款，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致,并有下列证据证实：1、旌逸集团工商资料、人宇公司工商资料、租赁合同，证明涉案公司的设立等基本情况。2、证人孔某某、陈某某、蒋某某、褚某某、钱某某、华某、董某某、张某2、严某某、王某某、汪某某等的证言，计算机司法鉴定意见书、上海公信会计事务所有限公司司法鉴定意见书，《委托融资租赁合同》、《回购承诺书》等报案材料、劳动合同、劳务协议、代理人合同、工作情况、调取证据通知书、调取证据清单，证明被告人龙某某等人任职于人宇公司，并参与吸收公众存款的事实。3、受案登记表、立案决定书、抓获经过、归案经过、工作情况、调取证据清单、协助冻结财产通知书，证明本案案发经过、四名被告人到案情况，以及退赃情况。4、被告人龙某某、何某某、计某、盛某某的供述，证明龙某某、计某、盛某某对上述犯罪事实供认不讳，何某某对部分犯罪事实予以承认。上述证据，均经庭审查证，本院予以确认。案发后，被告人龙某某退出违法所得50万元，被告人何某某退出违法所得554,855元，被告人盛某某退出违法所得10万元。本院认为，被告人龙某某、何某某、计某、盛某某作为单位的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会不特定公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人龙某某、何某某、计某、盛某某依法均应予以惩处。被告人龙某某、何某某、计某、盛某某在共同犯罪中起次要和辅助作用，均系从犯，本院予以减轻处罚。被告人龙某某到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，本院予以从轻处罚。被告人计某、盛某某主动投案，并如实供述自己的基本罪行，系自首，本院予以从轻处罚。案发后，被告人龙某某、何某某、盛某某退出全部或部分违法所得，本院酌情从轻处罚。根据本案的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人龙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月12日起至2020年10月11日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人计某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月30日起至2020年7月29日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人盛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)五、被告人的违法所得继续予以追缴。何某某、盛某某，在社区中，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  李成栋人民陪审员  何灵琍人民陪审员  王雪华二〇一九年十月十八日书 记 员  连文静附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。