河南省汝州市人民法院民 事 判 决 书（2019）豫0482民初5447号原告：陈某某，男，汉族，1970年5月1日生，住河南省汝州市。委托诉讼代理人：张凯，北京德恒律师事务所律师，特别授权。委托诉讼代理人：胡灿莲，北京德恒律师事务所律师，特别授权。被告：刘某某，男，汉族，1954年03月10日出生，住山东省济南市历下区。(未到庭)被告：马某，男，汉族，1975年9月27日出生，住济南市市中区。委托诉讼代理人：张斐，国浩律师（济南）事务所律师。原告陈某某与被告刘某某、马某股权转让纠纷一案，本院于2019年3月11日作出（2019）豫0482民初1210号民事判决，平顶山市中级人民法院于2019年6月28日作出（2019）豫04民终1866号民事裁定，裁定：撤销本院（2019）豫0482民初1210号民事判决；本案发回本院重审。本院于2019年7月5日立案后，依法适用普通程序另行组成合议庭，于2019年10月14日公开开庭进行了审理。原告陈某某的委托诉讼代理人张凯，被告马某的委托诉讼代理人张斐到庭参加了诉讼，被告刘某某经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。陈某某向本院提出诉讼请求：1.请求法院确认原告与被告刘某某系买卖合同关系（即原告从被告处购买ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited的股份），原告为买方，被告刘某某为卖方；2.请求依法确认被告刘某某在《有关买卖ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited的股份买卖协议》项下的股份全部实质权益已经归属原告所有；3.请求法院判令被告刘某某向原告履行买卖合同关系中的出卖人义务；4.请求法院判令两名被告向原告交付《有关买卖ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited的股份买卖协议》原件；5.请求法院判令两名被告共同承担本案的诉讼费用。事实与理由：鉴于被告刘某某系ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited（以下简称：山水投资）持股员工之一，山水投资股权分散于众多山水投资员工手中，原告为收购上述股权，委托被告马某及其他10名职工代表在内的共11位代理人，代为收购包括被告刘某某持有山水投资股权在内的职工股权。2015年，被告马某按照原告的要求与被告刘某某签署《有关买卖ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited的股份买卖协议》，被告马某以3,413.00元/股的价格购买被告刘某某所持山水投资350股股份，共计应付转让款1194550元。2015年8月31日，原告以被告马某名义开设的银行卡（该卡由原告实际控制）将上述股份70%受让价款836185元支付给被告刘某某。2016年底，原告为明确委托购买股份的事实，要求被告马某配合签署委托代理协议并交还所签署的《有关买卖ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited的股份买卖协议》原件，被告马某无故拒不配合。2017年3月15日为明确自身权利，原告与被告刘某某签署《确认函》，并于当日向被告刘某某支付剩余30%未付股份受让款358365元。被告刘某某向原告出具收据，并在《确认函》中明确确认其所持有山水投资之股份实质权益及或所有相连之所有权益将全部归属原告。现原告已履行本次购买股份的相关义务，但被告刘某某、马某拒不向原告交付《有关买卖ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited的股份买卖协议》原件，不向原告履行卖方义务等行为，导致原告无法行使买受人、股份实质权益所有人所享有的相关权利。综上所述，原告为维护合法权益，故具状起诉，请求判如所诉。刘某某未到庭，亦未向本院递交书面答辩意见。马某辩称，一、程序抗辩，主管权异议及中止诉讼申请。1.陈某某与马某之间关于法律关系的性质之争议不属于人民法院受案范围。陈某某以《借款协议》是陈某某委托被告马某购买山水投资股权的合同为前提提起本案诉讼，《借款协议》第十四条约定：“执行本协议发生的与本协议有关的一切争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称贸仲）进行仲裁”，且正在仲裁程序中，目前尚未作出裁决。因人民法院对《借款协议》法律性质之争议并不享有主管权，故法院应裁定驳回陈某某的起诉。2.本案应中止诉讼程序。由于本案必须以贸仲案的审理结果为依据，而贸仲案尚未审结，故本案应中止诉讼程序。二、实体抗辩。1.马某是职工股份的购买方，不是陈某某的受托人，从未受陈某某之托购买职工股份。（1）购股行动是由维权委组织、马某等维权骨干具体实施的。第一期70%股份转让款是马某等维权代表向职工支付的。购股行动的成果——股份转让协议，均由马某等持有。（2）《借款协议》及其担保文件足以表明其为借款合同，而非委托购股合同。因陈某某在不同案件中多次、反复申明其与被告之间系借款法律关系，故其向被告提供了借款，被告未清偿借款。陈某某自认借款关系，其反言“委托购股”不应得到支持。借款人出售自己的原始股份，并不意味着不可以作为维权委员会成员收购受让职工股份，这是两个不同的交易，交易目的亦完全不同。（3）被告购股资金系天瑞提供的借款，陈某某从未向被告提供任何资金。2.《确认函》内容与事实不符，陈某某仅向签订《确认函》的职工支付剩余30%尾款，不能取得职工出售的股份权益。3.即使《借款协议》被强行认定为委托协议，陈某某也已经与职工解除了股份权益买卖协议，陈某某也不能透过马某取得职工股份。2017年9月，马某等11代表与1800余名职工代表签订《之解除协议书》,双方同意解除双方于2015年签订的《股份权益买卖协议》及就该协议项下的任何安排签署的其他文件。此后，众职工与济南市一家国有企业签订《股权买卖协议》，将股权卖给了济南市这家国有企业。综上所述，本案所涉《借款协议》清楚地表明双方旨在建立借款关系的意思，性质属于借款合同，陈某某亦多次自认，事后却试图通过曲解协议达到抢夺山水投资股份的目的；《借款协议》是合同双方的合意，陈某某无权“反言”，无权事后单方变更。即使《借款协议》被强行认定为委托协议，因被告与职工签订的股份权益买卖协议已解除，陈某某也不能透过被告取得职工股份权益。本院经审理认定事实如下：被告刘某某系ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited（以下简称：山水投资）持股员工之一，山水投资股权分散于众多山水投资员工手中，原告陈某某为收购上述股权，委托被告马某及其他10名职工代表在内的共11位代理人，代为收购包括被告刘某某持有山水投资股权在内的职工股权。2015年，被告马某按照原告的要求与被告刘某某签署《有关买卖ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited的股份买卖协议》，被告马某以3,413.00元/股的价格购买被告刘某某所持山水投资350股股份，共计应付转让款1194550元。2015年8月31日，原告以被告马某名义开设的银行卡（该卡由原告实际控制）将上述股份70%受让价款836185元支付给被告刘某某。2017年3月15日为明确自身权利，原告与被告刘某某签署《确认函》，并于当日向被告刘某某支付剩余30%未付股份受让款358365元。被告刘某某向原告出具收据，并在《确认函》中明确确认其所持有山水投资之股份实质权益及或所有相连之所有权益将全部归属原告；如买卖双方就股份买卖协议/及此协议产生纠纷及/或就上述协议下，买卖双方之权益及/或责任，存在异议，相关纠纷及/或异议务须在买方之户籍所在地之人民法院审理。原告已履行本次购买股份的相关义务，但被告刘某某、马某未履行卖方附随义务，导致原告无法行使买受人、股份实质权益拥有人所享有的相关权利。上述事实，有原告陈某某提供的证据：陈某某与刘某某签署的确认函、刘某某出具的收据、转款凭证、生效裁判文书等，在案佐证。本院认为，合同应当诚信履行。本案中，原被告双方均具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，所签订的股份买卖协议、确认函系双方当事人真实意思表示，内容又未违反法律、法规的强制性规定，股份买卖协议及确认函合法有效。根据公司法相关规定，股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，股东持有的股份可以依法转让。本案中，原被告依法签订了股份买卖协议及确认函，并在确认函中明确约定，当刘某某收到陈某某所支付的全部股份售价款后，刘某某所拥有任何有关股份实质权益均属陈某某所有。据此本院应确认原告陈某某与被告刘某某之间系买卖合同关系，即原告陈某某从被告刘某某处购买ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited350股的股份实质权益。对于陈某某要求确认陈某某为买方，刘某某为卖方的请求，因已认定双方系买卖合同关系，已无重复处理的必要。现陈某某已按协议履行了全部付款义务，陈某某理应取得约定股份的全部实质权益，故陈某某要求确认股份买卖协议及确认函项下的股份实质权益归其所有的请求，符合法律规定，本院予以支持，刘某某也应当按照股份买卖协议及确认函的约定，履行买卖合同中的出卖人义务。关于陈某某要求被告交付股份买卖协议原件的诉讼请求。因陈某某未能提供相关证据证明被告现持有股份买卖协议原件，且该协议原件本身非确认、履行双方权利义务所必须，故对其该项请求，本院不予支持。对于原告其他的诉讼请求，因证据和理由不足，本院不予支持，应予驳回。马某主张，借款协议约定，发生争议应提交贸仲进行仲裁，并据此提出主管权异议及本案应中止诉讼的问题。陈某某与刘某某签订的《确认函》中约定，存在异议，相关纠纷及/或异议务须在买方之户籍所在地之人民法院审理。因该《确认函》重新约定了争议管辖法院及相关权利义务，按照后合同优于前合同的原则，马某提出的主管权异议不能成立，且本案不符合中止审理的法律规定，故此本院对马某的该答辩意见不予采纳。对于马某的其他答辩意见，因证据和理由不足，本院不予采纳。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、《中华人民共和国公司法》第四条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、确认原告陈某某与被告刘某某系买卖合同关系，即原告陈某某从被告刘某某处购买ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited350股的股份实质权益；二、被告刘某某对ChinaShanshuiInvestmentCompanyLimited350股股份所享有的实质权益归原告陈某某所有；三、被告刘某某向原告陈某某继续履行买卖合同关系中的出卖人义务；四、驳回原告陈某某的其他诉讼请求。案件受理费15550元，由被告刘某某、马某负担。如不服本判决，可在收到本判决书之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于河南省平顶山市中级人民法院。审 判 长  李亚芳人民陪审员  李北朋人民陪审员  贺江海二〇一九年十月十四日书 记 员  杜梦鸽附本法律文书适用的相关法律条文《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。《中华人民共和国公司法》第四条公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十二条当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。