四川省乐山市沙湾区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）川1111民初826号 原告：川开实业集团有限公司，统一社会信用代码9151010020237318XW，住所地：四川省成都市天府新区华阳街道天府大道南段1632号。 法定代表人：简兴福，董事长。 委托诉讼代理人：杨红霞，泰和泰律师事务所律师。 委托诉讼代理人：李敏，四川众能律师事务所律师。 被告：四川勇辉矿业有限责任公司，统一社会信用代码91511132582156258R，住所地：峨边县沙坪镇县街9号7幢1单元302室。 法定代表人：叶永才，经理。 被告：峨边县中龙山矿业有限责任公司，统一社会信用代码915111323269204214，住所地：乐山市峨边县沙坪县街9号2幢1单元3楼2号。 法定代表人：叶永才，经理。 被告：乐山市沙湾海天建材有限责任公司，统一社会信用代码915111112071070329，住所地：乐山市沙湾区太平镇老街790号。 法定代表人：叶永才，执行董事兼经理。 诉讼代表人：乐山市沙湾海天建材有限责任公司管理人。 委托诉讼代理人：谢骏飞，四川益华律师事务所律师。 委托诉讼代理人：曹兴元，四川益华律师事务所律师。 被告：叶永才男，汉族，1946年12月25日出生，公司股东，住四川省资中县，现住乐山市市中区。 被告：陈洪然女，汉族，1990年4月6日出生，公司股东，住四川省资阳市雁江区，现住乐山市市中区。 委托诉讼代理人：叶永才，男，系被告陈洪然公公。 第三人：王平男，汉族，1956年1月10日出生，公司股东，住四川省乐山市市中区。 第三人：周平女，汉族，1965年1月11日出生，公司股东，住四川省乐山市沙湾区。 原告川开实业集团有限公司（以下简称川开公司）与被告四川勇辉矿业有限责任公司（以下简称勇辉公司）、峨边县中龙山矿业有限责任公司（以下简称中龙山公司）、乐山市沙湾海天建材有限责任公司（以下简称海天公司）、叶永才破产债权确认纠纷一案。本院于2018年9月27日立案受理后，依法适用普通程序，公开进行了审理，在审理中，依法追加王平、周平为本案的第三人，公开开庭审理了本案。原告川开公司的委托诉讼代理人杨红霞、李敏，被告勇辉公司、中龙山公司的法定代表人、陈洪然的委托诉讼代理人叶永才，海天公司破产管理人的委托诉讼代理人谢骏飞到庭参加诉讼。第三人王平、周平经本院合法传唤无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。 原告川开公司向本院提出诉讼请求：1、判决被告勇辉公司向原告川开公司支付股权转让款28,000,000.00元及截止2017年6月30日的资金利息7,000,000.00元。并以28,000,000.00元为基数，从2017年7月1日起至实际付清全部欠款之日止，按每月2%的利率，向原告支付资金占用利息；暂计至2018年8月15日为7,653,333元。前述合计42,653,333元（其中利息为暂计金额）；2、判决被告勇辉公司向原告川开公司支付其为实现债权所发生的诉讼费、诉讼保全保险费、律师费、差旅费、调查取证费、评估拍卖费等全部费用，费用合计约500,000.00元，以实际发生金额为准；3、判决被告中龙山公司、被告海天公司、被告叶永才作为连带责任保证人，对被告勇辉公司的全部债务承担连带清偿责任，并连带向原告川开公司支付违约金（违约金按被告勇辉公司债务总额的8%计算，暂计至2018年8月15日为：42,653,333元×8%=3,412,267元）；4、判决确认原告川开公司对被告海天公司享有前述债权合计46,065,599元（利息计算至2018年8月15日），原告川开公司有权参与破产财产的分配；5、判令被告叶永才以其持有的中龙山公司50%的股权为被告勇辉公司的主债务承担质押担保责任；确认原告川开公司有权对前述质押股权行使质权，以该质押权利折价或者以拍卖、变卖所得的价款及质押股权的派生权益（因公积金、未分配利润等转增而形成的股权；基于质押股权而产生的股息、红利；基于质押股权而产生的其他派生权益。）在原告川开公司的债权范围内优先受偿；6、判令被告陈洪然（名义股东）及被告勇辉公司（实际股东）以其持有的海天公司90%的股权，为被告勇辉公司的主债务承担质押担保责任；确认原告川开公司有权对前述质押股权行使质权，以该质押股权的派生权益（剩余财产分酡权等）在原告的债权范围内优先受偿。上述金额合计46,565,599.00元（其中利息等暂计至2018年8月15日）。庭审中，原告明确第二项诉讼请求的金额为诉讼费274,628.00元，律师费70,000.00元，合计344,628.00元。事实与理由：2016年6月6日，原告川开公司与被告勇辉公司、第三人王平、被告海天公司、被告叶永才，签署了《股权转让合同》；2016年8月8日，原告与被告勇辉公司、被告叶永才、被告中龙山公司、被告海天公司签订了《＜股权转让合同＞补充协议》；2016年8月8日，原告与被告勇辉公司、被告中龙山公司、被告海天公司、被告叶永才签订了《保证合同》；2016年8月8日，原告与被告叶永才签订了《股权质押合同》；2016年8月8日，原告与被告陈洪然签订了《股权质押合同》。 上述合同约定：原告川开公司将其持有的海天公司90%的股权以28,000,000.00元的价格转让给被告勇辉公司，并约定了价款支付时间、利息及违约责任等；被告中龙山公司、被告海天公司、被告叶永才对被告勇辉公司的全部债务承担连带保证责任；被告叶永才以其持有的中龙山公司50%的股权为被告勇辉公司的主债务承担质押担保责任；被告陈洪然（名义股东）及被告勇辉公司（实际股东）以其持有的海天公司90%的股权，为被告勇辉公司的主债务承担质押担保责任。 2017年1月13日，被告叶永才向原告出具《承诺书》，包含如下内容：一、按商定于2017年2月13日支付资金利息1,000,000.00元；二、2017年6月30日前支付全部股权转让款28,000,000.00元，另支付6,000,000.00元作为未按期支付股权转让款的补偿，合计34,000,000.00元。2017年3月21日，原告向被告勇辉公司发出《关于要求四川勇辉矿业有限责任公司支付股权转让款等相关费用的催款函》，要求被告勇辉公司履行《承诺书》承诺的付款义务，被告勇辉公司及叶永才于2017年4月5日签收了前述催款函。经原告多次催促，被告勇辉公司至今未履行主债务，被告中龙山公司、海天公司、叶永才、陈洪然也至今未承担担保责任；各被告的违约行为严重损害了原告的合法权益。2018年8月15日，乐山市沙湾区人民法院裁定受理了被告海天公司破产清算一案，原告依法进行了债权申报。海天公司管理人于2018年9月18日向原告送达了《乐山市沙湾海天建材有限责任公司债权核查告知书》，告知“对原告申报的担保债权合计46,347,840.36元不予确认”；原告对此不服。为维护原告的合法权益，特诉至法院，请求判如所请。 被告勇辉公司、中龙山公司、叶永才、陈洪然辩称：原告与勇辉公司签订的股权转让和补充协议无效，原告明知海天公司停产，对外负债，资不抵债，具备破产情形，还对外转让海天公司股权，在海天公司没有形成股东会决议的情况下让海天公司担保股权转让价款的履行，原告对外转让海天公司股权的行为，就是抽逃资本，违反了《公司法》《合同法》的强制性规定，不予认可；原告违反合同约定，勇辉公司有权拒绝付款，即使合同有效勇辉公司也有抗辩权，原告在股权转让中承诺标的公司海天公司资产未抵押，生产不受限制等，签订股权转让合同后勇辉公司才发现海天公司资产已抵押，原告后来只是把机器抵押解除，土地的抵押在海天公司被裁定受理破产前尚未解除，原告先违约，勇辉公司有权拒绝支付股权转让款。海天公司无生产许可证、无环评许可证，严重资不抵债，无法恢复生产，勇辉公司受让海天公司进行生产经营的合同目的无法实现，勇辉公司拒绝支付股权转让款，要求反诉；对于被告中龙山公司、叶永才、陈洪然的担保责任，股权转让主合同无效，那么相关担保合同均无效，无效的原因是原告抽逃注册资本。中龙山公司签订的担保合同，未约定保证期限，根据法律规定，保证期间为主合同届满之日内6个月，即2017年12月30日届满，原告在此日之前没有主张履行担保责任，根据《担保法》第26条规定，应当免除中龙山公司的保证责任，即无论股权转让合同是否有效，中龙山公司均不承担责任；海天公司担保没有召开股东大会，没有签股东决议书，原告原是海天股东，所有资料都在原告那里；原告严重违约，不能以中龙山50%股份承担质押担保责任，陈洪然担保也应当认定无效，均不应该承担连带担保责任。 海天公司破产管理人辩称：1川开公司对海天公司财产不享有任何担保权，川开公司申报的46,347,840.36元担保债权不成立；2、海天公司与川开公司签订《股权转让合同补充协议》，约定川开集团为海天公司提供担保时，川开公司仍然是海天公司的股东，也是海天公司的实际控制人，川开公司利用其海天公司股东身份，以海天公司资产为自己的债务提供担保，使海天公司资产减少，属于《公司法解释三》第12条规定的利用关联交易将资产转出，抽逃出资的行为，海天公司的担保行为无效，川开公司申报的46,347,840.36元债权不成立； 第三人王平、周平经本院传票传唤，无正当理由，拒不到庭，视为放弃相应的权利。 本院经审理查明，2016年6月6日，川开公司（作为甲方、转让方）与勇辉公司（乙方、受让方）、王平（丙方、甲方的担保方）、叶永才（丁方、乙方的担保方）签订了关于标的公司海天公司《股权转让合同》。合同约定甲方将其持有的海天公司90%的股权全部转让给乙方。转让价款28,000,000.00元人民币。约定支付方式：（1）合同签订10个工作日内，乙方将首期股权收购款人民币5,000,000.00元汇入甲方指定账户；（2）甲方收到该款后，与乙方办理未支付股权转让款担保（质押）手续后，甲方即着手办理90%股权转让的工商登记变更手续；（3）2016年12月31日前乙方向甲方支付第二期股权转让款人民币5,000,000.00元，并同时按年息10%支付资金利息。（4）2017年6月30日前，乙方向甲方支付第三期股权转让款18,000,000.00元，并同时按年息10%支付资金利息。约定工商变更登记：5.1甲方与乙方办理未支付股权转让款担保（质押）手续、以及备齐股权变更工商登记手续要求的全部资料后，双方即配合办理90%股权转让的工商变更登记手续，将甲方所持标的公司90%的股权办理工商变更登记至乙方名下。5.2标的公司证照、资料及印鉴的移交。甲方将标的公司90%的股权办理工商变更登记至乙方名下的3个工作日内，甲方向乙方移交标的公司的证照、印鉴、资料，包括：公司印鉴（公章、财务专用章、合同专用章及其他印鉴）；公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证等资料原件；公司财务资料（包括凭证、成本票据）原件；与标的公司有关的其他文件、资料（包括标的公司取得的全部相关合同和政府批文）。约定甲方及丙方的承诺与保证：6.3甲方保证本合同项下标的公司股权及资产均未设定任何抵押、权利质押或其他任何性质的权利限制。约定乙方、丁方及标的公司的承诺与保证：7.2乙方承诺，签署本合同后若单方解除本合同，拒绝受让标的公司90%股权、或违反本合同相关约定的，履约保证金将作为违约金支付给甲方；7.3乙方承诺并保证，按照本合同约定按时履行股权交易价款支付义务，标的公司对此承担连带担保责任；7.4乙方承诺，在本合同签署后，与甲方协商用乙方适当的合法有效资产（股权）办理质押手续，作为对支付股权转让款的担保，丁方承诺对此以及本合同项下乙方的义务承担连带保证责任。约定生效及其他：11.1本合同经各方法定代表人或授权代表签字并加盖公章、乙方将本合同约定履约定金汇入双方共管账户之日生效。约定11.3本合同未尽事宜，由本合同各方签订补充合同予以约定，如补充合同的约定与本合同约定不一致的，以后续签署的补充合同约定为准。 2016年8月8日，川开公司（甲方）、勇辉公司（乙方）、叶永才、中龙山公司、海天公司签订《＜股权转让合同＞补充协议》（以下简称补充协议），该协议第三款约定：1、2016年8月30日前，乙方将首期股权收购款人民币5000000.00元汇入甲方指定账户；2、2016年12与31日前，乙方向甲方支付第二期股权转让款人民币5000000.00元，并同时按年息10%向甲方支付资金利息（起算时间为本补偿协议签订之日）；3、2017年6月30日前，乙方向甲方支付第三期股权转让款18000000.00元，并同时按年息10%支付资金利息（起算时间为本补充协议签订之日）。该协议还约定：为维护甲方的合法权益，确保甲方按本补充协议约定及时收回股权转让款，双方同意设立如下担保措施：1、乙方同意，以其持有的标的公司全部股权设置股权质押担保；双方签署该股权质押协议后5日内，在工商登记部门办理股权质押手续。以乙方实际付款金额为准，按比例分期解除股权质押，直至全部股权转让款及利息支付完毕之日时解除全部质押；2、叶永才及中龙山公司同意作为乙方履行《股权转让合同》及本补充协议的连带责任保证人。叶永才以其持有的中龙山公司的全部股权提供股权质押担保，双方签署股权质押协议。双方签署该股权质押协议后5日内，在工商登记部门办理股权质押手续。在乙方付清全部股权转让款及利息后，甲方配合乙方办理解除股权质押手续；3、乙方同意以四川峨边明珠矿业有限公司股权转让应收款38800000.00元债权一并作为担保；该款项收回后将优先用于支付给甲方；4、乙方同意股权转让完成后，由甲方委派专人对标的公司印鉴、证照进行监管包括公司印鉴（公章、财务专用章、合同专用章及其他印鉴）、营业执照、组织机构代码证、税务登记证等原件、财务资料及国土证等原件。甲方承诺该等监管不影响标的公司的正常经营活动。关于其他事项的约定：鉴于乙方要求由陈洪然（身份证号码：5139011990××××××××）代乙方持有标的公司90%股权（即股权代持），因此，乙方为标的公司实际股东（隐名股东），陈洪然为标的公司显名股东（名义股东），本协议约定的标的公司股权受让方仍为乙方，各方债权债务关系不变。同日，勇辉公司与陈洪然签署《确认函》，双方确认，勇辉公司委托陈洪然代为持有其在海天公司90%的股权，该90%系从川开公司受让而来，陈洪然系显名股东，实际股东为勇辉公司。涉及股权转让所导致的转让款债务，仍由勇辉公司承担。同日，川开公司、勇辉公司、叶永才、王平、海天公司签署了《合同生效确认书》，共同确认即日起《股权转让合同》生效。2016年8月9日，海天公司进行了工商登记变更，出资人川开公司（出资比例90%）变更为陈洪然（出资比例90%），法定代表人由李怀玉变更为叶永才，叶永才的职务为执行董事兼经理。 2016年8月8日，川开公司与陈洪然签订《股权质押合同》，约定出质人陈洪然以其持有的海天公司的90%的股权（对应出资额为人民币18,000,000.00元）及其派生权益为勇辉公司履行向川开公司支付股权转让款的义务提供股权反向质押担保。同日，川开公司与叶永才签订《股权质押合同》，约定出质人叶永才以其持有的中龙山公司的50%的股权（对应出资额为人民币4,900,000.00）及其派生权益为勇辉公司履行向川开公司支付股权转让款的义务提供股权反向质押担保。8月9日，双方在峨边县工商局办理了质押登记。8月8日，川开公司还与勇辉公司、中龙山公司、海天公司、叶永才签订了一份《保证合同》，约定中龙山公司、海天公司、叶永才为勇辉公司履行向川开公司支付股权转让款的义务提供连带保证，担保范围为主合同项下股权转让款、利息、相关费用（如有）、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和川开公司为实现其债权支付的一切费用。 2016年12月16日，勇辉公司向川开公司出具《关于对股权转让款支付事项的承诺函》，承诺自2016年9月1日起，勇辉公司自愿对未付的股权转让款的资金利息按月息1%计算，并在2016年12月25日前将2016年9月1日至2016年11月30日期间的利息840,000.00元一次性支付给川开公司。之后，每月30日按实际未付款余额以月息1%向川开公司支付当月资金利息。2017年1月13日，叶永才向川开公司出具《承诺书》，承诺：一、按商定于2017年2月13日支付资金利息1,000,000.00元；二、2017年6月31日前支付全部股权转让款28,000,000.00元，另支付6,000,000.00元作为未按期支付股权转让款的补偿，合计34,000,000.00元；三、即日起至2017年6月31日，凡有回笼资金（包含矿权、债权、融资），除补充正常生产经营流动资金外，大部分支付股权转让款。海天公司也在“承诺人”处加盖了公章。2017年3月31日，海天公司向勇辉公司发出《关于要求勇辉公司支付股权转让款等相关费用的催款函》，要求勇辉公司履行上述承诺函的内容，同年4月5日，叶永才签署收到该催款函。之后，勇辉公司一直未支付该款项。2018年8月15日，本院裁定受理海天公司破产清算一案。2018年8月29日，川开公司向海天公司破产管理人申报了本金35,000,000.00元，利息11,347,840.36元，合计46,347,840.36元的债权，2018年9月12日，海天公司破产管理人作出不予确认该债权的告知书。 另查明，原告川开公司为向勇辉公司追索债务，委托律师，支付了律师费70,000.00元。2016年3月29日，工业和信息化部国家发展和改革委员会联合发文（工信部联原﹝2016﹞118号），文件规定：遵照《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》，海天公司水泥项目不符合国家产业政策。在建项目不得开工建设，建成项目不得投产。2017年，四川省淘汰落后产能工作协调小组办公室下发《四川省淘汰落后产能工作协调小组办公室关于确保已认定落后产能退出的通知》（川淘汰落后办﹝2017﹞18号），海天公司名列淘汰范围。中龙山公司的注册资本为9,800,000.00元，叶永才为该公司的法定代表人，其占50%的股份。 2016年5月23日，海天公司修改了公司章程。该章程第14条约定：一、股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。二、股东向股东以外的人转让出资时，必须经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意的，不同意转让的股东应当购买该转让的出资；如果不购买该转让的出资，视为同意转让。经股东同意转让的出资，在同等条件下其他股东对该转让的出资有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 以上事实，有当事人签订或单方、双方出具的营业执照、公司章程、股权转让合同、股权转让合同补充协议、股权质押合同、保证合同、确认函、关于对股权转让款支付事项的承诺函、承诺函、关于要求勇辉公司支付股权转让款等相关费用的催款函、工信部联原﹝2016﹞118号文件、川淘汰落后办﹝2017﹞18号文件、裁定书、告知书等书证，当事人的陈述等相关证据予以证明。 本院认为，有限责任公司的股东具有资合性与人合性并存的法律特征。有限公司的股东有权按照公司章程的规定转让其在公司的股权。依法成立的合同，对当事人具有约束力，当事人应当按约履行。本案的争议焦点有股权转让合同的效力问题；股权转让款及利息和违约金金额、原告为追索转让款产生的费用问题；关于担保责任承担问题。 1、股权转让合同的效力问题 经查，2016年6月6日，川开公司（作为甲方、转让方）与勇辉公司（乙方、受让方）、王平（丙方、甲方的担保方）、叶永才（丁方、乙方的担保方）、海天公司签订了关于标的公司海天公司《股权转让合同》。同年8月8日，川开公司（甲方）、勇辉公司（乙方）、叶永才、中龙山公司、海天公司签订《＜股权转让合同＞补充协议》，同日，签署了合同生效确认函，确认股权转让合同及补充合同于2016年8月8日起生效。双方签订的关于转让海天公司90%股权的合同是当事人真实意思表示，合同成立。2016年8月9日，依据合同及补充协议，海天公司进行了工商登记变更，股东由川开公司、王平、周平变更为陈洪然、王平、周平，变更后川开公司不再是海天公司的股东。勇辉公司作为股权转让的实际受让人，应当按约定支付股权转让款。 2、股权转让款及利息和违约金金额、原告为追索转让款产生的费用问题。 股权转让合同及补充协议均约定川开公司向勇辉公司转让标的公司海天公司90%的股权，转让价款为28,000,000.00元，勇辉公司应当按约定支付该28,000,000.00元。 关于利息，被告勇辉公司未按约支付股份转让款，给原告川开公司造成资金占用利息损失。2016年12月16日，勇辉公司承诺：“2016年11月30日后，每月30日按实际未付款余额以月息1%向川开公司支付当月资金利息。”2017年1月13日，叶永才承诺：“一、按商定于2017年2月13日支付资金利息1,000,000.00元；二、2017年6月31日前支付全部股权转让款28,000,000.00元，另支付6,000,000.00元作为未按期支付股权转让款的补偿，合计34,000,000.00元；”该承诺已被川开公司向勇辉公司发出的《关于要求四川勇辉矿业有限责任公司支付股权转让款等相关费用的催款函》确认，应当视为双方对款项利息支付达成新约定，原告起诉要求被告从2017年7月1日起至实际付清全部欠款之日止，按每月2%支付资金利息，不符合双方约定，应当按照勇辉公司承诺的月息1%向川开公司支付资金占用利息。 关于违约金，股权转让合同第八条8.1款约定：“若乙方（勇辉公司）未按合同约定时间及方式向甲方足额支付款项的，则每逾期一日，乙方应按逾期未付金额的千分之一向甲方（川开公司）支付违约金，并向甲方支付追偿该等债务发生的相关费用。”股权转让合同补充协议第五条第4项约定：“若乙方（勇辉公司）未按本协议约定时间及方式向甲方（川开公司）足额支付款项的，每逾期一日，乙方应按逾期未付金额的千分之一向甲方支付违约金，并向甲方支付追偿该等债务发生的相关费用（包括律师费、诉讼费、评估费等）。”原告向本院起诉要求被告支付违约金，按债务总额的8%计算，该计算标准是原告真实意思表示，本院确认违约金按年利率8%计算。 原告为追索转让款产生的费用问题。根据股权转让合同补充协议第五条第4项的约定，被告勇辉公司违约未支付股权转让款，应当向原告川开公司支付追偿该债务发生的相关费用（包括律师费、诉讼费、评估费等）。原告为追索债务，委托律师，支付了律师费70,000.00元。原告的该项请求符合双方的约定，本院予以支持，被告勇辉公司应当支付本案的诉讼费和原告的律师费。叶永才于2017年1月13日承诺：“一、按商定于2017年2月13日支付资金利息1,000,000.00元；二、2017年6月31日前支付全部股权转让款28,000,000.00元，另支付6,000,000.00元作为未按期支付股权转让款的补偿，合计34,000,000.00元；”该承诺已被川开公司向勇辉公司发出的《关于要求四川勇辉矿业有限责任公司支付股权转让款等相关费用的催款函》确认，应当视为双方对款项支付达成约定，勇辉公司应当支付该1,000,000.00元的资金占用利息和6,000,000.00元的补偿。该1,000,000.00元的利息和6,000,000.00元的补偿，应当视为截止2017年6月31日勇辉公司未按约支付股份转让款给川开公司造成的资金利息损失和承担的违约责任的违约金。应当看到，该7,000,000.00元（6,000,000.00元＋1,000,000.00元），已多于川开公司与勇辉公司约定的资金占用利息损失标准（月利率1%）和原告诉讼请求提出的违约金支付标准（年利率8%）计算的总额（合同生效之日2016年8月8日起算）。综上，勇辉公司应当向川开公司支付以下款项：股份转让款28,000,000.00元、2017年6月30日前利息和补偿金合计7,000,000.00元、律师费和本案诉讼费、资金利息和违约金（资金利息计算标准：以28,000,000.00元为基数，从2017年7月1日起按年利率12%（月利率1%）计算至股份转让款支付完毕之日止；违约金计算标准：以28,000,000.00元为基数，从2017年7月1日起按年利率8%计算至股份转让款支付完毕之日止）； 3、关于担保责任承担问题 经查，2016年8月8日签订的《＜股权转让合同＞补充协议》第四条第一款约定：乙方同意，以其持有的标的公司全部股权设置股权质押担保；双方签署该股权质押协议后5日内，在工商登记部门办理股权质押手续。以乙方实际付款金额为准，按比例分期解除股权质押，直至全部股权转让款及利息支付完毕之日时解除全部质押。第二款约定：叶永才及中龙山公司同意作为乙方履行《股权转让合同》及本补偿协议的连带保证责任人，叶永才以其持有的中龙山公司的全部股权提供股权质押担保，双方签署股权质押协议。双方签署该股权质押协议后5日内，在工商登记部门办理股权质押手续。在乙方付清全部股权转让款及利息后，甲方配合乙方办理解除股权质押手续。第三款约定：以四川峨边明珠矿业有限公司股权转让应收款38,800,000.00元债权一并作为担保；该款项收回后优先用于支付给甲方。2016年8月8日，川开公司与陈洪然签订《股权质押合同》，出质人陈洪然将其持有的海天公司90%的股权及其派生权益出质给川开公司为股权转让款支付提供股权反向质押担保。质押期限自质押登记办理完毕之日起，至借款人清偿完毕主合同项下的全部债务之日止。同日，川开公司与叶永才签订《股权质押合同》，出质人叶永才将其持有中龙山公司50%的股份及其派生权益出质给川开公司为股权转让款支付提供股权质押担保。质押期限自质押登记办理完毕之日起，至借款人清偿完毕主合同项下的全部债务之日止，2016年8月9日，双方在峨边县市场和质量监督管理局办理了股权出质设立登记，登记出质人为叶永才，质权人为川开公司，出质股权所在公司为中龙山公司，出质股权数额4,900,000.00。2016年8月8日，川开公司（甲方）、勇辉公司（乙方）与中龙山公司（丙方一）、海天公司（丙方二）、叶永才（丙方三）签订《保证合同》，合同约定：三丙方（中龙山公司、海天公司、叶永才）为乙方（勇辉公司）履行股权转让合同及补充协议还款义务提供连带责任保证担保。担保范围为股权转让合同及补充协议约定的转让款、利息、相关费用（如有）、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和川开公司为实现其债权所支出的一切费用。保证期间为保证合同生效之日起至主合同及补充协议约定的债务履行期限届满后两年。 本院认为，《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）第十六条规定：“公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。”川开公司与勇辉公司关于海天公司的股权转让协议经双方确认是2016年8月8日生效，8月9日双方办理工商变更登记。受让人勇辉公司取得海天公司股东身份（显名股东为陈洪然）的时间为2016年8月9日，故2016年8月8日，海天公司签订的为勇辉公司的担保属“为他人担保”，原告当日还是海天公司的股东，理应召开董事会或股东会决议此事项，其未提供证据证明已为此事召开董事会或股东会，故该担保无效，应当由其自己承担相应的责任。即便，勇辉公司（显名股东陈洪然）8月8日成为海天公司的股东，该担保也违反《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第四条“董事、经理违反《中华人民共和国公司法》第六十条的规定，以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保的，担保合同无效。除债权人知道或者应当知道的外，债务人、担保人应当对债权人的损失承担连带赔偿责任。”的规定，担保无效，川开公司对此事是明知的海天公司不应当承担担保责任。叶永才以其持有的中龙山公司4,900,000.00的股权为勇辉公司欠付川开公司股权转让款提供质押担保，双方合同成立，并办理了登记，叶永才应当履行担保责任。原告有权对上述质押股权行使质权。陈洪然以其持有的海天公司90%的股权为勇辉公司欠付川开公司股权转让款提供质押担保，双方的约定有效，原告有权对上述质押股权行使质权。海天公司资不抵债，被裁定破产，依照《公司法》《破产法》的相关规定，破产企业清偿完全部债务、相关费用后，剩余财产按股东的出资比例分配给股东，故川开公司有权对海天公司破产财产清偿完毕全部债务、费用后的剩余资产的90%的份额折价、拍卖、变卖所得的价款在川开公司的债权范围内优先受偿，依据补充协议的约定，陈洪然是受勇辉公司的委托在海天公司股东名册显名，在工商登记上登记的股东，海天公司90%的股权实际受让人是勇辉公司，勇辉公司是实际股东，陈洪然签订的股权质押合同勇辉公司知情同意的，故勇辉公司应当配合、保证原告川开公司行使上述权利。被告中龙山公司、叶永才承担担保责任后，有权向勇辉公司追偿。 综上，原告川开公司的部分诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第十一条、第十六条、第七十一条、第一百零四条，《中华人民共和国合同法》第四十四条第一款、第六十条、第一百零七条、第一百一十三条第一款、第一百一十四条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第二十六条、第三十一条、第六十七条、第七十五条、第七十八条，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国担保法＞若干问题的解释》第四条、第二十二条、第三十二条、第三十四条第二款，《中华人民共和国破产法》第二十一条、第五十八条第三款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国企业破产法〉若干问题的规定（二）》第四十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告四川勇辉矿业有限责任公司于本判决生效之日起十五日内向原告川开实业集团有限公司支付股份转让款人民币28,000,000.00元及利息（利息的计算标准：以28,000,000.00元为基数，从2017年7月1日起按年利率12%（月利率1%）计算至股份转让款支付完毕之日止）； 二、被告四川勇辉矿业有限责任公司于本判决生效之日起十五日内向原告川开实业集团有限公司支付律师费70,000.00元； 三、被告四川勇辉矿业有限责任公司于本判决生效之日起十五日内向原告川开实业集团有限公司支付未按期支付股权转让款的违约金（违约金计算标准：以28,000,000.00元为基数，从2017年7月1日起按年利率8%计算至股份转让款支付完毕之日止）；被告峨边县中龙山矿业有限责任公司、叶永才对被告四川勇辉矿业有限责任公司差欠原告川开实业集团有限公司股权转让款、利息、违约金承担连带保证责任； 四、被告叶永才以其持有的峨边县中龙山矿业有限责任公司4,900,000.00股权为被告四川勇辉矿业有限责任公司差欠原告川开实业集团有限公司股权转让款、利息、违约金承担质押担保责任，原告川开实业集团有限公司有权对前述质押股权折价、拍卖、变卖所得的价款及质押股权的派生权益在原告的债权范围内优先受偿； 五、被告陈洪然以其持有的乐山市沙湾海天建材有限责任公司破产财产清偿全部债务、费用后剩余财产90%的份额为被告四川勇辉矿业有限责任公司差欠原告川开实业集团有限公司股权转让款、利息、违约金承担担保责任，原告川开实业集团有限公司有权对前述财产折价、拍卖、变卖所得的价款原告的债权范围内优先受偿，被告四川勇辉矿业有限责任公司应当配合、保证原告川开公司行使上述权利； 六、驳回原告川开实业集团有限公司的其他诉讼请求。 案件诉讼费274,628.00元、公告费600元，由被告四川勇辉矿业有限责任公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于四川省乐山市中级人民法院。 审 判 长  张 煜 审 判 员  刘 智 人民陪审员  王全珍 二〇一九年十月八日 书 记 员  范 霞 张鑫媛 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 附：本案适用法律 《中华人民共和国公司法》 第十一条设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。 第十六条公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。 第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。 第一百零四条本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。 《中华人民共和国合同法》 第四十四条第一款依法成立的合同，自成立时生效。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百一十三条第一款当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。 第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。 约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。 当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。 《中华人民共和国担保法》 第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。 连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。 第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。 当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。 第二十六条 连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行期届满之日起六个月内要求保证人承担保证责任。 第三十一条保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。 第六十七条质押担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金、质物保管费用和实现质权的费用。质押合同另有约定的，按照约定。 第七十五条下列权利可以质押： （一）汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单； （二）依法可以转让的股份、股票； （三）依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权； （四）依法可以质押的其他权利。 第七十八条以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。 股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的可以转让。出质人转让股票所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存。 以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。 《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国担保法＞若干问题的解释》： 第四条董事、经理违反《中华人民共和国公司法》第六十条的规定，以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保的，担保合同无效。除债权人知道或者应当知道的外，债务人、担保人应当对债权人的损失承担连带赔偿责任。 第二十二条第三人单方以书面形式向债权人出具担保书，债权人接受且未提出异议的，保证合同成立。 主合同中虽然没有保证条款，但是，保证人在主合同上以保证人的身份签字或者盖章的，保证合同成立。 第三十二条保证合同约定的保证期间早于或者等于主债务履行期限的，视为没有约定，保证期间为主债务履行期届满之日起六个月。 保证合同约定保证人承担保证责任直至主债务本息还清时为止等类似内容的，视为约定不明，保证期间为主债务履行期届满之日起二年。 第三十四条第二款连带责任保证的债权人在保证期间届满前要求保证人承担保证责任的，从债权人要求保证人承担保证责任之日起，开始计算保证合同的诉讼时效。 《中华人民共和国破产法》 第二十一条人民法院受理破产申请后，有关债务人的民事诉讼，只能向受理破产申请的人民法院提起。 第五十八条第三款债务人、债权人对债权表记载的债权有异议的，可以向受理破产申请的人民法院提起诉讼。 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国企业破产法〉若干问题的规定（二）》 第四十七条人民法院受理破产申请后，当事人提起的有关债务人的民事诉讼案件，应当依据企业破产法第二十一条的规定，由受理破产申请的人民法院管辖。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。