江苏省南京市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0106刑初115号公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。被告人严兵，男，1973年6月10日出生，住江苏省射阳县。2018年4月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年6月1日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人王松涛、徐凤，江苏锐观律师事务所律师。被告人严东，男，1976年1月9日出生，住江苏省盐城市射阳县。2018年5月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年6月1日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人谢英刚，江苏圣典律师事务所律师。被告人耿某甲，曾用名耿某乙，男，1986年6月13日出生，住南京市鼓楼区。2018年5月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年6月1日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人范永林，北京市隆安（南京）律师事务所律师。辩护人周玉莲，江苏三理律师事务所律师。南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2018]1450号起诉书指控被告人严兵、严东、耿某甲犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月4日向本院提起公诉。2019年1月21日，本案转为普通程序审理。审理中，公诉机关于2019年4月2日、7月29日向本院申请延期审理，同年4月30日、8月28日本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员许博出庭支持公诉。被告人严兵及其辩护人王松涛、徐凤，被告人严东及其辩护人谢英刚，被告人耿某甲及其辩护人范永林、周玉莲到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市鼓楼区人民检察院指控，2015年11月，被告人严兵成立江苏亿人财富酒业有限公司，先后在本市鼓楼区开展非法吸收公众存款业务。其弟弟即被告人严东作为公司实际财务负责人，被告人耿某甲、王某丙（另案处理）等人作为公司业务员，以售酒、开发养生项目等为名，采用推荐会、业务员拉客户、集资人口口相传等方式向社会不特定对象进行宣传，并通过销售返利及购买股权等方式，变相向不特定的社会公众非法吸收资金。被告人严兵为公司负责人，负责江苏亿人财富酒业有限公司经营等全部事务；被告人严东为公司实际财务负责人，提供个人银行卡供公司吸收存款及支付利息，并招揽客户及与客户签订订单协议；被告人耿某甲为公司业务员，负责招揽客户及与客户签订订单协议。截至案发，上述被告人非法向278名存款客户吸收存款，金额共计人民币3661.564万元，造成实际损失1962.286万元。被告人严东、严兵参与向某等66名社会公众非法吸收资金共计人民币726.069万元，造成实际损失人民币412.4257万元。耿某甲参与向常某等50名社会公众非法吸收资金共计人民币714.5150万元，造成实际损失人民币277.7946万元。2018年4月24日被告人严兵在本市鼓楼区被民警抓获，同年5月9日被告人严东、耿某甲经民警电话传唤到案。为证实上述事实，公诉机关当庭出示并宣读了被告人严兵、严东、耿某甲的常住人口基本信息、抓获经过、扣押决定书与扣押清单、调查登记表、营业执照、POS机小票、酒业订单协议、银行交易清单、银行交易流水、工商登记资料等书证，证人陈某、郑某、汪某、齐某、王某甲、孟某、王某乙、常某、周某、辛某、朱某等人的证言，辨认笔录，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的资金情况的鉴证报告，以及被告人严兵、严东、耿某甲的供述与辩解，证实被告人严兵、严东、耿某甲的行为均已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，同时认定被告人严兵具有坦白情节，被告人耿某甲具有自首情节，要求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第三款的规定追究其刑事责任。被告人严兵及辩护人对起诉指控的事实与定性均不持异议，严兵请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.严兵具有坦白情节，依法可从轻处罚。2.严兵在庭审中认罪悔罪，因法律意识淡薄走上犯罪道路，可酌情从轻处罚。综上，请求法庭对其从轻处罚。被告人严东对起诉指控其犯有非法吸收公众存款罪不持异议，但辩称其不是公司的财务负责人，其在投资协议上签字也是因为当时的业务员已离职，其仅是代为签字。辩护人提出以下意见：1.严东具有自首情节，其在案发后自动投案，归案后如实供述犯罪事实，应认定为自首。2.严东在共同犯罪中仅起到辅助作用，应认定为从犯。3.严东不是公司财务负责人，仅应对其直接参与签字的66名集资人的集资数额与损失承担责任。4.严东无前科劣迹，主观恶性小，其是为了给哥哥严兵帮忙才触犯法律，现兄弟二人均涉案，家庭条件困难。5.在集资人签订投资协议时，公司给过集资人部分酒水，该部分酒水的价值应在量刑时酌情扣减，从轻考虑。被告人耿某甲及辩护人对起诉指控的事实与定性均不持异议，耿某甲请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.耿某甲具有自首情节。2.耿某甲不是犯意的发起者，对款项去向也没有决策权，主观恶性较小。3.耿某甲在庭审中认罪悔罪，无前科劣迹，并获得部分集资参与人谅解。综上，请求法庭对耿某甲从轻或减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2015年11月，被告人严兵成立江苏亿人财富酒业有限公司，先后在本市鼓楼区开展非法吸收公众存款业务。其弟弟即被告人严东作为公司实际财务负责人，被告人耿某甲、王某丙（另案处理）等人作为公司业务员，以售酒、开发养生项目等为名，采用推荐会、业务员拉客户、集资人口口相传等方式向社会不特定对象进行宣传，并通过销售返利及购买股权等方式，变相向不特定的社会公众非法吸收资金。被告人严兵为公司负责人，负责江苏亿人财富酒业有限公司经营等全部事务；被告人严东为公司实际财务负责人，提供个人银行卡用于公司吸收存款及支付利息、采购部分酒水，并招揽客户及与客户签订订单协议；被告人耿某甲为公司业务员，负责招揽客户及与客户签订订单协议，并根据集资数额领取业绩提成。截至案发，上述被告人及公司其他人员向278名社会公众非法吸收存款金额共计人民币3661.564万元，造成实际损失人民币1962.286万元。被告人严东直接参与向66名社会公众非法吸收资金共计人民币726.069万元，造成实际损失人民币412.4257万元。耿某甲参与向50名社会公众非法吸收资金共计人民币714.5150万元，造成实际损失人民币277.7946万元。2018年4月24日被告人严兵在本市鼓楼区被民警抓获，同年5月9日被告人严东、耿某甲经民警电话传唤到案。被告人严兵、耿某甲到案后，均如实供述上述犯罪事实。在案件审理中，被告人耿某甲主动退出人民币10万元至本院账户，用于退赔集资参与人损失。上述事实，有被告人严兵、严东、耿某甲的常住人口基本信息、抓获经过、扣押决定书与扣押清单、调查登记表、营业执照、POS机小票、酒业订单协议、银行交易清单、银行交易流水、江苏亿人财富酒精有限公司工商登记资料等书证，证人陈某、郑某、汪某、齐某的证言，集资参与人王某甲、孟某、王某乙、常某、周某、辛某、朱某等人的陈述，辨认笔录，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的资金情况的鉴证报告，以及被告人严兵、严东、耿某甲的供述和辩解等证据证实。上述证据经当庭质证，证据合法有效，彼此间相互印证，足以证明本院查明的事实。本院认为，被告人严兵、严东、耿某甲违反国家金融管理法律规定，非法向不特定的社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。被告人严兵归案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。被告人耿某甲在案发后主动投案，归案后如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人严兵、严东、耿某甲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名和适用法律正确，本院予以采纳。对严兵辩护人提出的严兵具有坦白情节，在庭审中认罪，依法可从轻处罚的意见，经查属实，予以采纳。对严东及其辩护人提出的其不是公司财务实际负责人，仅是代离职业务员投资协议上签字，不应对公司涉案全部非法吸收公众存款的数额承担责任的意见，经查，被告人耿某甲供述“公司财务总监叫严东，也做业务，负责所有财务的事情”，公司会计陈某的证言“公司副总是严东，负责财务，公司收到的钱都给他，账上的钱和现金都归他管理”，公司会计汪某的证言“公司财务总监叫严东”，公司业务员齐某的证言“严东是严兵的弟弟，什么都负责，负责采购茅台酒，负责管理财务，还自己接待客户投资”，另有部分集资参与人的陈述能够证实严东在公司担任财务负责人的身份，上述证据能够证实严东系公司财务负责人，自己也负责接待客户投资事宜，其应对公司参与非法吸收公众存款的全部数额承担责任，故对此辩解与辩护意见不予采纳。对严东辩护人提出的严东具有自首情节，依法可从轻或减轻处罚的意见，经查，严东经民警电话传唤到案，系自动投案，但其归案后未如实供述自己在共同犯罪中的地位和作用，不符合自首的认定条件，故对此辩护意见不予采纳。对辩护人提出的严东在共同犯罪中系从犯的意见，经查，严东系公司财务负责人，负责酒品采购，在严兵安排下管理财务，其在共同犯罪中起到重要作用，不应认定为从犯，故对此意见不予采纳。关于酒水价值扣减的意见，因被告人严兵等人购进酒水系为进行非法集资的犯罪活动，酒水价值极低，不应予以扣减。对辩护人提出的严东在庭审中认罪，可酌情从轻处罚的意见，经查，严东在庭审中对其直接参与签字的集资数额予以认可，对该部分事实认罪，可酌情从轻处罚。对耿某甲辩护人提出的耿某甲无决策权，对集资款项无支配权，主观恶性较小，可酌情从轻处罚的意见，本院会根据其具体犯罪数额综合考虑。对辩护人提出的耿某甲具有自首情节，在庭审中认罪，依法可从轻或减轻处罚的意见，经查属实，本院予以采纳。对辩护人提出的耿某甲系初犯，已获得部分集资参与人谅解，可酌情从轻处罚的意见，经查，16名集资参与人在格式谅解书上签字，但耿某甲未退还给相关集资参与人款项，针对此情节，本院在量刑时综合考虑。耿某甲在案件审理中主动退出10万元用于退赔集资参与人损失，可酌情从轻处罚。综合上述情节，本院决定对被告人耿某甲减轻处罚。本院将综合考虑被告人严兵、严东、耿某甲的犯罪事实、情节及社会危害性，予以综合量刑。据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人严兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年4月25日起至2023年10月24日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。）被告人严东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月9日起至2022年5月8日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。）被告人耿某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月9日起至2020年5月8日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。）二、责令被告人严兵、严东对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失余款人民币1962.286万元，继续承担连带退赔责任；责令被告人耿某甲对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失余款人民币267.7946万元，继续承担连带退赔责任，并将上述退还款项与其已退出的赃款人民币10万元，按比例发还相关集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘文影人民陪审员  刘 峰人民陪审员  孙 志二〇一九年十月三十日书 记 员  陈 欣