湖南省宁乡市人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0124刑初706号公诉机关湖南省宁乡市人民检察院。被告人刘群英，女，1978年05月12日出生，汉族，初中文化，务农，户籍所在地湖南省益阳市赫山区，住湖南省益阳市赫山区。因犯容留、介绍卖淫罪，于2014年12月11日被广东省佛山市禅城区人民法院判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二千元；2015年2月1日刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月22日被宁乡市公安局刑事拘留。2019年7月22日经宁乡市人民检察院批准，次日由宁乡市公安局执行逮捕。现羁押于长沙市第四看守所。辩护人刘再新，湖南光阳律师事务所律师。湖南省宁乡市人民检察院以宁检公诉刑诉［2019］708号起诉书指控被告人刘群英犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月10日向本院提起公诉。本院受理后依法适用简易程序，在审理过程中发现不宜适用简易程序，依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁乡市人民检察院指派检察员鲁海滨、书记员黄玉娇出庭支持公诉。被告人刘群英及其辩护人刘再新到庭参加了诉讼。现已审理终结。宁乡市人民检察院指控：2017年4月，安徽省金寨县槐树湾乡槐树湾村村民张涛（已判刑）在福建省浦城县成立福建万涛实业有限公司，并以福建万涛实业有限公司的名义与福建乌龙山生态农业开发有限公司签订出资收购股权的合作协议，后张涛于2017年9月中旬租用宁乡市城郊街道东沩社区东沩西路127号作为办公室，成立福建万涛实业有限公司宁乡分公司，并聘用安徽省金寨县南溪镇南湾村村民张亮（已判刑）为宁乡分公司经理，2017年9月至2018年9月期间，张亮以福建万涛实业有限公司宁乡分公司负责人的身份经营管理福建万涛实业有限公司宁乡分公司，以福建乌龙山生态农业开发有限公司发展需要进行投资为名义，以借款付息返本、股权受让回收的方式对不特定人员共计40余人非法融资400余万元，张涛从中获利约300万元。其中张亮作为福建万涛实业有限公司宁乡分公司的总经理，被告人刘群英作为业务经理协助张涛参与宁乡分公司的管理，负责在福建万涛实业有限公司宁乡分公司收取投资人的投资款以及发放和支付利息并积极拉拢客户投资，被告人刘群英从中获取报销费用、业务提成及工资共计约7万元。2019年6月22日，被告人刘群英在长沙火车站被长沙铁路公安处长沙站派出所民警抓获。为证明上述事实，公诉机关列举了以下证据：宣传册，宣传单等物证，户籍证明，现实表现证明，刘群英、张涛、张亮的刑事判决书，释放证明，到案经过，归案情况说明，临时羁押证明，湖南银监局回函，扣押决定书，扣押物品、文件清单，浦城县规划建设旅游局文件，内资企业登记基本情况表，工商注册资料，银行流水清单，收款情况表，银行交易流水，证人周某1、周某2、谢某1、郭某1、李某、陶某、范某1、郭某2、陈某、洪某、高某1、高某2、岳某、周某3、周某4、邓某、郭某3、郭某4、何某、尹某、刘某1、任某、余某、范某2、杨某、谢某2、祝某、林某1、林某2、王某、刘某2、另案处理同案人张涛、张某等人证言，被告人刘群英的供述和辩解，司法鉴定意见书，辨认笔录，搜查笔录，提取笔录。该院认为，被告人刘群英伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，公开向社会公众吸收资金，并以支付利息作为回报，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘群英在共同犯罪中起帮助作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款之规定，提起公诉，请依法判处。被告人刘群英对公诉机关所指控的基本犯罪事实及罪名无异议，但提出其并未实际获得7万元获利，张涛在经过其同意后将7万元的款项直接存入了其在万涛公司的存款账户，且该款项中有一万八千元工资及五万余元其为公司垫付的报销费用。辩护人刘再新提出的辩护意见是：一、被告人刘群英在共同犯罪中系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚：被告人刘群英系张涛以三千元一月工资聘请的业务员，帮张涛在其宁乡分公司进行宣传，其所起作用较小。二、被告人刘群英到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚；三、被告人刘群英认罪认罚，可从宽处理。四、被告人刘群英也是本案的被害人，其没有实际获利，也没有可以没收的违法所得，请求酌情对被告人从轻处罚。五、被告人刘群英身患多种疾病。综上，请求合议庭对被告人刘群英减轻处罚，判处被告人一年以下有期徒刑。经审理查明：2017年4月，安徽省金寨县槐树湾乡槐树湾村村民张涛（已判刑）在福建省浦城县成立福建万涛实业有限公司，并以该公司名义与福建乌龙山生态农业开发有限公司签订出资收购股权的合作协议。为了筹集收购资金，张涛于2017年9月中旬来到湖南省宁乡市，租用宁乡市城郊街道东沩社区东沩西路127号作为办公室，成立福建万涛实业有限公司宁乡分公司。2017年10月7日，张涛为了公司的日常工作，聘请被告人刘群英等人为其宁乡分公司的业务员，刘群英主要负责接待公司其他业务员招揽的“投资客户”，向客户发放宣传资料，拉拢客户投资，代收部分投资款，并负责帮张涛支付了部分客户的本金和利息。双方约定刘群英的月薪3,000元。在2017年9月至2018年4月期间，张涛以福建万涛实业有限公司宁乡分公司的名义，在未经中国银行业监督管理委员会湖南银监局依法批准的情况下，聘用张亮（已判决）及业务员刘群英等人以投资福建乌龙山生态农业开发有限公司为名，利用宣传手册进行公开宣传，并承诺在一定期限内以借款付息还本、股权受让回收的方式，对周某1、周某3、高某2等45名不特定的人吸收资金。经司法鉴定，张涛、张亮和被告人刘群英等人以福建万涛实业有限公司宁乡分公司的名义，共计吸收他人存款金额为459万元，其中归还投资者本金及利息72.1万元，转账给福建乌龙山生态农业开发有限公司155.3万元，无法明确吸收存款去向的资金总计231.6万元。2019年6月22日，被告人刘群英在长沙火车站被长沙铁路公安处长沙站派出所民警抓获。另查明，张涛支付的刘群英的工资及其垫付的“业务费用”共计约7万元，刘群英于2018年4月27日存入其在张涛的投资款中，共计30万元，至今以刘群英名义在张涛的投资款中有50万元没有支付给刘群英。上述事实，有下列经庭审认证、质证的证据予以证明，本院予以确认：宣传册，宣传单等物证，户籍证明，现实表现证明，刘群英的前科判决书，同案人张涛、张亮的刑事判决书，释放证明，到案经过，归案情况说明，临时羁押证明，湖南银监局回函，扣押决定书，扣押物品、文件清单，浦城县规划建设旅游局文件，内资企业登记基本情况表，工商注册资料，银行流水清单，收款情况表，银行交易流水，劳动合同书，股权受让协议，证人周某1、周某2、谢某1、郭某1、李某、陶某、范某1、郭某2、陈某、洪某、高某1、高某2、岳某、周某3、周某4、邓某、郭某3、郭某4、何某、尹某、刘某1、任某、余某、范某2、杨某、谢某2、祝某、林某1、林某2、王某、刘某2等人的证言，同案人张涛、张亮的供述，被告人刘群英的供述和辩解，司法鉴定意见书，辨认笔录，搜查笔录，提取笔录。本院认为，被告人刘群英根据他人安排，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，公开向社会公众吸收资金，并以支付利息作为回报，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。宁乡市人民检察院对其指控成立，本院予以支持。被告人刘群英系发挥主要作用的业务员，其在共同犯罪中起帮助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；被告人刘群英到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚；被告人刘群英认罪认罚，可以从宽处理；被告人刘群英在共同犯罪中并未实际获利，且系投资受害者，酌情从轻处罚；被告人刘群英曾因故意犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，刑罚执行完毕以后，在五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人刘群英的辩护人提出的量刑情节的辩护意见本院在量刑时予以考虑。其辩护人提出判处一年以下有期徒刑的意见，公诉人当庭表示同意。本院也予以考虑。宁乡市人民检察院提出对被告人刘群英犯非法吸收公众存款罪判处一年六个月以下有期徒刑，并处罚金，不适用缓刑的量刑意见符合法律规定及本案具体情节，本院予以采纳。综上，本院决定对被告人刘群英减轻处罚。据此，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十五条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：被告人刘群英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币五万元（此款限于本判决生效后一个月内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月22日起至2020年5月21日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  成秋英人民陪审员  岳群英人民陪审员  俞建芝二〇一九年十月二十九日书 记 员  秦科文附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。