吉林省吉林市船营区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）吉0204民初975号 原告：朱红梅，女，住北京市。 委托诉讼代理人：邵红微，吉林保民律师事务所律师。 委托诉讼代理人：奚凯，吉林保民律师事务所律师。 被告：吉林省正大新型材料科技有限公司，住所地吉林市船营区迎宾大路819号。 法定代表人：朱红梅，经理。 委托诉讼代理人：高宏，男，该公司经理。 第三人：刘建军，男，住吉林市。 委托诉讼代理人：李飒，吉林冠霖律师事务所律师。 原告朱红梅与被告吉林省正大新型材料科技有限公司公司（以下简称正大新型公司）及第三人刘建军公司决议效力确认纠纷一案，本院于2019年4月2日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告朱红梅的委托代理人邵红微、奚凯，被告正大公司的委托代理人高宏、第三人刘建军及其委托代理人李飒到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 朱红梅向本院提出诉讼请求：1、依法判令被告正大公司新型公司股东会于2019年3月9日作出的《吉林省正大新型材料科技有限公司股东大会决议》无效；2、由被告正大新型公司承担本案的全部诉讼费用、律师代理费。事实与理由：朱红梅与高宏、高子健系吉林省正大防腐有限公司（以下简称正大防腐公司）股东。2017年，朱红梅、高宏、高子健作为甲方，与刘宇（乙方）、辛长军（丙方）签订《股权转让及担保协议》。约定对正大防腐公司进行股权变更和企业变更，变更后公司名称为吉林省正大新型材料科技有限公司（以下简称“正大新型公司”）。后2017年10月18日高宏、朱红梅、高子健与第三人刘建军就《股权转让及担保协议》签订《补充协议》，约定原《股权转让及担保协议》有效并继续履行，其中刘宇、辛长军项下的权利、义务均由第三人刘建军享有并履行。刘建军持股75%，补充协议未修改部分，仍执行原《股权转让及担保协议》内容。2018年1月，正大新型公司已按照《补充协议》内容修改公司章程并完成股权变更手续。章程列明正大新型公司董事共计3人，分别是朱红梅、刘建军、高宏，朱红梅为董事长，正大新型公司股东共3人，分别为刘建军，持股75％，朱红梅，持股17.5%，高子健，持股人7.5%。朱红梅为公司法定代表人。后因第三人刘建军未能及时履行出资义务致使被告无法按照上述协议约定偿还银行利息，给原告造成损失，依据《股权转让及担保办议》第四条约定，原告于2019年2月27日向第三人刘建军作出《返还股权通知》，要求刘建军归还75%的股权，配合原告完成变更登记手续，于通知发出之日，被告正大新型公司的股东名册已修改，刘建军所持股权由朱红梅、高子健按比例分持。2019年3月9日，第三人刘建军召开临时股东会议，会议仅刘建军一人参会。会议作出如下决议：一、修改公司章程，决定对原公司章程进行修改：1、原公司章程第十六条：董事会成员为3人，设董事长1人。修改为公司不设董事会，设执行董事一名，由刘建军担任；2、原公司章程二十五条：董事长为公司法定代表人。修改为执行董事为公司法定代表人，由刘建军担任；3、罢免朱红梅、高宏董事资格。罢免原公司法定代表人，更换公司法定代表人为刘建军；4、现公司公章、营业执照持有人，立即将公司公章、营业执照上缴公司。公司公章、营业执照由公司指定专人管理；二、免去高宏董事职务；三、免去朱红梅董事职务；四、同意变更法定代表人；五、选举刘建军为公司执行董事、法定代表人、总经理。因刘建军自认其仍代表75％表决权，通过了上述会议决议。原告作为被告股东，持有17.5%的股权，认为被告股东会于2019年3月9日作出的《吉林省正大新型材料科技有限公司股东大会决议》无效，其在召集程序、表决方式以及表决内容上均违反法律及公司章程规定。首先由于刘建军违反《股权转让及担保协议》《补充协议》约定，刘建军已在公司股东名册上除名，依据《中华人民共和国公司法》第32条规定，自公司股东名册修改之日起，刘建军不再是被告正大新型公司的股东，无权继续召集、组织股东会，无权行使股东权利。其次，公司章程第十七条约定董事长的任免应当由董事会表决，股东会无权行使此职能，如需将董事会取消由执行董事继续履职，也应由原董事长担任执行董事。第三，有限责任公司的成立及运行均应符合人合性，上述股东会决议，为滥用资本多数决原则、违反诚实信用原则以及多数股东信任义务原则，不符合人合性。被告股东会于2019年3月9日作出的《吉林省正大新型材料科技有限公司股东大会决议》违反法律及章程第十七条规定，应为无效。综上，请求法院依法确认被告股东会于2019年3月9日作出的《吉林省正大新型材料科技有限公司股东大会决议》无效，由被告承担本案的全部诉讼费用、律师代理费。 正大新型公司辩称：原告说的符合客观事实。 刘建军述称：一、召开临时股东大会的原因。因朱红梅在公司经营管理过程中实施了派人查封公司仓库，用铁链强行封锁公司大门、强行给公司断电、将公司印鉴、财务账册等强行封锁，拒不在公司正常的经营活动加盖公司印章、拒不将公司应付款项计入公司财务账目等作为公司股东和公司法定代表人本不应实施的过激行为，导致正大新型公司无法正常开展经营活动，已经给公司及公司股东造成了巨大的经济损失，为此，第三人采取多种方式与原告进行磋商，但均未能改变和制止原告的做法，在这种情况下，第三人作为持有正大新型公司75%股权的股东，被迫召集召开临时股东大会；二、股东大会的召集程序、表决方式、表决内容均符合《公司法》和公司《章程》的规定，未到会并行使表决权的法律后果应由其自行承担。在股东会的召集、表决及表决的内容上，第三人严格遵照《公司法》和公司《章程》的规定执行，不存在违反法律、违反公司章程的情形，原告作为应当到会的股东，在接到会议通知并到达会议现场的情况下，拒不参加股东大会，相应的法律后果应当由其本人自行承担。综上，第三人请求法院依法驳回原告的诉讼请求，同时第三人依法保留追究原告相关民事、刑事法律责任的权利。 经审理查明：吉林省正大防腐有限公司工商档案记载：吉林省正大防腐有限公司成立于1991年，法定代表人刘素兰，投资者为刘素兰、渠敬仁、渠秀君、李斌、苏子才，经营范围为防腐工程施工。2001年4月9日吉林省正大防腐有限公司向工商局申请变更登记事项，变更事项为经营场所由吉林市龙潭区滨北街3栋3-57号变更为吉林市船营区春光开发区，即吉林市船营区迎宾大路819号，并在此建筑厂房及办公用房，并于2012年取得了位于吉林市船营区迎宾大路819号土地使用权证及地上房屋所有权证书。2004年吉林省正大防腐有限公司法定代表人变更为高宏，股东渠敬仁、渠秀君、高伟将各自股权转给刘素兰，其他原登记事项不变。2011年8月8日刘素兰将吉林省正大防腐有限公司自有股权有偿转让给高子健。2017年4月11日吉林正大防腐有限公司申请变更登记，变更事项为经营范围增加建筑装修装饰工程，其他事项不变，同时修改公司章程相应条款。2017年5月2日股东高子文将其持有该公司的70%的股权即注册资本700万元，平价转让给高宏注册资本400万元、转让给朱红梅注册资本300万元，并相应修改公司章程第四章第五条变更后股东出资情况：高子健出资300万元，高宏出资400万元，朱红梅出资300万元。公司注册资本金为1000万元。2017年11月15日吉林省正大防腐有限公司股东会决议，一致对本公司注册事项作如下变更：1、公司名称更改为：吉林省正大新型材料科技有限公司；3、股东高宏将其持有该公司的15%股权注册资本150万元股权平价转让给高子健，将其持有该公司的25%股权即注册资本250万股权平价转让给刘建军并退出公司；4、公司设立董事会，董事会成员为高宏、朱红梅、刘建军，免去高子文执行董事职务，选举高宏为董事长。5、总经理由高宏变更为刘建军，监事由高子健担任；同时重新拟定公司章程，其他事项不变。2017年11月30日吉林省正大防腐有限公司申请变更登记，变更事项为名称变更为吉林省正大新型材料科技有限公司，股东由高宏、高子健、朱红梅变更为高子健、朱红梅、刘建军。正大新型公司的公司章程约定：第一条名称，正大新型公司；第二条住所，吉林市船营区迎宾大路819号。第三条经营范围，新材料技术开发、技术咨询等；第四条公司注册资本壹仟万元整，全部为自然人股。第五条股东姓名及出资额，朱红梅认缴出资额300万元，高子健认缴出资额450万元，刘建军认缴出资额250万元；第九条本公司股东会由全体股东组成，并行使下列职权：（一）决定公司的经营方针资计划；（二）选举和更换董事、决定有关董事报酬三）选举和更换股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；（四）审议批准董事会的报告；（五）审议批准监事的报告；（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（九）对发行公司债券作出决议；（十）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（十一）对公司合并、分立、变更公司形式、解散、算作出决议；（十二）修改公司章程。第十条股东会对本公司增加或减少注册资立、合并、解散或变更公司形式作出决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。第十一条修改本公司章程的决议，必须经代表三分之二以上；表决权的股东通过。第十二条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。第十三条股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持依照《公司法》的规定行使职权。第十四条股东会分为定期会议和临时会议，定期会议每6个月召开一次，代表四分之一以上表决权的股东，三分之二以上董事，或者监事可以提议召幵临时会议。召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第十五条本公司设立董事会，股东会会议由董事会召集，董事长主持，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。董事会不能履行或不履行召集股东会会议职责的，由监事会召集和主持；监事会不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。第十六条董事会成员为3人，设董事长1人。第十七条董事长由本公司以全体董事过半数选举产生，罢免亦同。第十八条董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）负责召集股东会，并向股东会提出报告；（二）执行股东会决议；(三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案：（五）制定公司的利润分配和弥补亏损方案；（六）制订公司的增加或者减少注册资本方案；（七）拟定公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）聘任或者解聘公司经理等其他管理人员，决定其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度。第二十三条本公司不设立监事会，监事由股东会选举产生，监事对董事会及其成员等人员行使监督职能，监事向股东会负责并报告工作、监事由一人担任，由股东会选举产生，监事任期与董事任期一致，可连选连任。监事不得兼任公司的董事、经理及其他管理职务。监事姓名：高子健。第二十四条监事行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；(三）当董事、经理行为损害公司的利益时要求董事和经理予以纠正；（四）提议召开临时股东会；（五）公司章程规定的其他职权。第二十五条董事长为公司法定代表人。董事长姓名：高宏。2018年1月18日，正大新型公司经全体股东研究决定，一致同意对本公司注册事项做变更如下：1、股东高子健将其持有该公司的15%股权即注册资本150万股权平价转让给高宏。2、刘建军将其持有该公司的25%股权即注册资本250万股权平价转让给高宏并退出公司。3、股东出资情况如下：高宏出资额400万元，出资比例40%；朱红梅出资额300万元，出资比例30%；高子健出资额300万元，出资比例30%。4、修改公司章程相关条款。5、其他原登记事项不变。同时公司章程第五条变更后股东出资情况：高宏，出资400万元，朱红梅出资300万元，高子健出资300万元。章程其他内容不变。2018年1月25日，正大新型公司经全体股东研究决定，一致同意对本公司注册事项做变更如下：1、注册资本变更为4000万元，新增的3000万元由新股东刘建军以货币方式出资。2、股东高宏将其持有该公司的40%股权即注册资本400万股权平价转让给朱红梅，并退出公司。3、变更后股东出资情况如下：高子健出资额300万元，出资比例7.5%；朱红梅出资额700万元，出资比例17.5%；刘建军出资额3000万元，出资比例75%。4、公司经营范围变更为：新材料技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；轨道车辆零部件检修、研发、生产、销售、技术咨询、技术转让；防水、防腐、保温工程施工、建筑装修装饰工程（凭资质证书经营）；阻尼涂料、防腐涂料研制、生产、经销；多孔金属材料、金属、非金属、过滤与分离材料、散热材料、阻尼材料、减振材料、复合材料研发、制作、销售、技术咨询、技术转让。（以上各项不含危险化学品，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。5、同时重新拟订公司章程，其他事项不变。同日，正大新型公司章程进行修改，第四条公司注册资本为肆仟万元整。第五条股东高子健出资300万元，出资比列7.5%，朱红梅出资700万元，出资比列17.5%，刘建军出资比列3000万元，出资比列75%。章程其他内容不变。2018年10月23日正大新型公司经全体股东研究决定，一致同意对本公司注册事项做变更如下：1、免去高宏原董事长、法定代表人职务，朱红梅为董事长、法定代表人。2、修改公司章程相关条款。3、其他原登记事项不变。刘建军于2019年2月21日通过邮件向朱红梅、高子健送达正大新型公司股东会议通知书一份，载明：高子健、朱红梅（股东）：因公司面临严重问题，请你于2019年3月9日上午9时到正大新型公司（吉林省吉林市船营区迎宾大陆819号）二楼会议室，由刘建军（股东）召开正大新型公司股东大会，以下事项：一、修改公司章程；二、决定公司经营发展方针；三、更换公司法定代表人；增加公司董事人数；讨论公司对内、对外融资、购置资产；请你接到通知后准时出席股东大会。2019年2月23日高宏签收上述邮件。2019年2月22日又以微信形式通知朱红梅及高子健召开股东会议事项。2019年3月9日，刘建军召开股东大会并作出决议，决议载明：一、会议情况：1、会议由控股股东刘建军（占公司股份75%）召集主持。2、会议时间：2019年3月9日上午9时。3、会议地点：正大新型材料公司（吉林省吉林市船营区迎宾大路819号）二楼会议室。4、会议通知时间2019年2月21日。5、会议通知方式：会议已于15日前以电话、微信、快递等方式通知到了全体股东（朱红梅、高子健）。6、到会股东情况：会议应当到会股东3人，分别为股东刘建军、股东朱红梅、股东高子健。实际到会股东2人，分别为股东刘建军、股东朱红梅，股东高子健未到会。实际参加会议人员为股东刘建军。7、股东朱红梅2019年3月9日上午9时20分到达会议现场，未向本次股东会说明任何理由私自离开，无故未参加本次临时股东大会。8、召开临时股东大会是为了公司的健康发展。因为此前公司董事意见不合，原公司董事朱红梅私自将公司印章、营业执照拿走控制，并多次私自将公司大门上锁，停电，严重干扰了公司的正常生产经营，已经严重违反了公司法和公司章程。为了公司的正常经营发展及各位股东的合法权益，不得已才由控股股东刘建军（占公司股份75%）召集主持本次临时股东大会。因股东朱红梅、股东高子健没有参加会议，原通知的股东会议内容无法协商。本次会议主要解决原会议通知的第一项修改公司章程、第三项更换公司法定代表人。原会议通知第二项、第四项、第五项等事项待公司另行召开股东大会决定。二、股东大会会议决议事项：股东大会会议决议一、修改公司章程，决定对原公司章程进行修改。1.原公司章程第十六条：董事会成员为3人，设董事长1人。修改为公司不设董事会，设执行董事一名，由刘建军担任。2.原公司章程二十五条：董事长为公司法定代表人。修改为执行董事为公司法定代表人，由刘建军担任。3.根据《公司法》第37条、《公司法》第50条及本公司章程第七章第九条规定，公司股东大会决定：罢免朱红梅、高宏董事资格。罢免原公司法定代表人，更换公司法定代表人为刘建军。4.现公司公章、营业执照持有人，立即将公司公章、营业执照上缴公司。公司公章、营业执照由公司指定专人管理。股东大会会议决议二：根据《公司法》第37条、《公司法》第50条及本公司章程第七章第九条规定，本公司与2019年3月9日召开了临时股东大会，会议召集人、大股东刘建军，会议共壹人参加，代表75%表决权，经代表75%表决权的股东通过，做出如下决议：免去高宏董事职务。股东大会会议决议三：根据《公司法》第37条、《公司法》第50条及本公司章程第七章第九条规定，本公司于2019年3月9日召开了临时股东大会，会议召集人、大股东刘建军，会议共壹人参加，代表75%表决权，经代表75%表决权的股东通过，做出如下决议：免去朱红梅董事职务。股东大会会议决议四：根据《公司法》第37条、《公司法》第50条及本公司章程第七章第九条规定，本公司与2019年3月9日召开了临时股东大会，会议召集人、大股东刘建军，会议共壹人参加，代表75%表决权，经代表75%表决权的股东通过，做出如下决议：同意变更法定代表人。股东大会会议决议五：根据《公司法》第37条、《公司法》第50条及本公司章程第七章第九条规定，本公司于2019年3月9日召开了临时股东大会，会议召集人、大股东刘建军，会议共壹人参加，代表75%表决权，经代表75%表决权的股东通过，做出如下决议：1、会议选举刘建军为公司执行董事；2、会议选举刘建军为公司法定代表人；3、会议选举刘建军兼任公司总经理。股东刘建军签名。上述股东大会由刘祥、徐晶进行记录刘建军主持。 又查：2018年1月25日公司增资后，一直没有经营。2019年3月9日8时49分有人报警正大新型公司门锁被破坏。 再查：吉林纽模特科技股份有限公司成立于2016年12月19日，刘建军系投资人（股东）且为法定代表人，经营范围为多孔金属材料、金属非金属复合材料研发、制作、技术咨询、技术转让等。吉林纵横生物工程有限公司成立于2003年8月5日，刘建军系投资人（股东）且为法定代表人，经营范围为金属材料、汽车配件等。 认定上述事实的证据有：正大公司企业工商档案、股东会议通知书、微信截图、快递单、股东大会决议。报警回执、企业法人工商登记。 本院认为，正大新型公司系依法登记成立的有限责任公司，其公司机构是依照《公司法》和其公司章程选举产生，公司股东会和股东应当在法律规定范围内行使权力和履行义务。股东会决议内容违反法律规定，属于无效决议。《中华人民共和国公司法》第十一条规定，设立公司必须依法制定公司章程，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。关于刘建军召集权资格，公司章程规定，股东会会议由董事会召集，董事长主持，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。董事会不能履行或不履行召集股东会会议职责的，由监事会召集和主持；监事会不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。根据上述规定，股东会依次由董事会、监事会（监事）、代表十分之一以上表决权的股东召集。刘建军未提供证据证明作为提议股东向董事会提出召集股东临时会议的要求，亦不能证明董事会拒绝召集股东临时会议，故在不能证明董事会不履行职责的情况下，无论监事会（监事）还是代表十分之一以上表决权的股东，均无权召集股东临时会议。综上，刘建军无权召集2019年3月9日的股东临时会议。临时股东会议所议事项与临时股东会议通知事项不相符，其中罢免董事长朱红梅的职务，该事项应由董事会决定的而不是由股东大会决定。另外，根据公司法规定“董事不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务”，刘建军在正大新型公司任董事、总经理期间，而与正大新型公司经营同类业务的其他公司的法定代表人，在其独自召开股东会上将自己选为执行董事，亦有违反公司法的规定。综上，该股东会议召集程序及股东会决议的内容均违反法律规定，应当确认为无效决议。依据《中华人民共和国公司法》第二十条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第一条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下： 确认吉林省正大新型材料科技有限公司股东会于2019年3月9日作出的《吉林省正大新型材料科技有限公司股东大会决议》无效。 案件受理费100元，（原告朱红梅已预交）由被告吉林省正大新型材料科技有限公司负担，于本判决生效后三日内向本院交纳。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于吉林省吉林市中级人民法院。 审判长  李建华 审判员  刘文妹 审判员  张艺凡 二〇一九年十月三十一日 书记员  徐 妍