江西省南昌市东湖区人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣0102刑初636号公诉机关南昌市东湖区人民检察院。被告人叶凌友，男，1989年12月20日出生，汉族，初中文化，原江西金三江养老控股集团有限公司第三分公司营销经理，住江西省永修县。因犯非法拘禁罪，于2014年7月24日被西安市长安区人民法院判处有期徒刑一年十个月；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月25日被南昌市公安局红谷滩分局刑事拘留，于2019年4月28日被执行逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。辩护人秦永明，南昌市法律援助中心指派江西博德律师事务所律师。南昌市东湖区人民检察院以东检刑检刑诉[2019]653号起诉书指控被告人叶凌友犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭并适用普通程序，公开开庭审理了本案。南昌市东湖区人民检察院指派检察员万怡佳出庭支持公诉，被告人叶凌友及其指定辩护人秦永明到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：从2007年7月4日起，被告人李国建（另案处理）和丁红（另案处理）两夫妻通过注册成立江西金三江投资控股集团有限公司（2016年7月28日该公司名称变更为江西金三江养老控股集团有限公司）。直到2015年6月4日，被告人李国建再次注册成立江西省天地自然健康养老股份有限公司（公司法定代表人为李国建，公司股东为江西金三江养老控股集团有限公司和李国建），实为李国建、丁红等人实际掌控的江西金三江养老控股集团有限公司下属子公司。江西省天地自然健康养老股份有限公司成立后，陆续成立了江西省天地自然健康养老股份有限公司第一、第二、第三、第四、第五营销分公司，以上五家营销分公司为江西金三江养老控股集团有限公司下属的营销板块，五个分公司分别位于东湖区金昌利大厦、东湖区出版大厦、红谷滩绿地峰创国际大厦、南昌县莲塘、青山湖区兆丰大厦。江西金三江养老控股集团有限公司第三分公司营销经理叶凌友从2016年3月加入公司后担任业务员，后升任分公司主管和营销经理。被告人叶凌友在明知公司未取得国家金融部门颁发的金融牌照的情况下，常年组织、带领公司员工在人群密集区域通过发放宣传折页等方式向不特定人群宣传公司的养老产品，许诺给予投资人年化收益率10%-15%不等的返利，吸引投资人前来公司进行投资。投资人投资后，投资款全部进入公司丁红个人银行账户，形成资金池。2018年4月下旬，被告人李国建和丁红外逃出境，公司资金链断裂后所有客户投资款均无法提现。经江西中审会计事务所有限公司出具的司法审计及投资人李玉兰的报案材料，被告人叶凌友2016年3月至2017年8月任三公司营销经理期间的业绩量为人民币354万元（以下币同）。2019年3月25日，经公安机关电话传唤，被告人叶凌友主动至公安机关投案自首，且到案后如实供述其犯罪事实。到案后，被告人叶凌友主动退缴违法所得13.98万元。为支持上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了相关书证、投资人陈述、辨认笔录、鉴定意见、被告人叶凌友的供述等证据。公诉机关认为：被告人叶凌友非法吸收公众存款354万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条、第六十五条第一款规定的情节。被告人叶凌友对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，且当庭自愿认罪。被告人叶凌友的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，但辩称被告人有以下从轻、减轻情节：1、系自首；2、已退缴违法所得；3、自愿认罪、认罪态度好；4、发展业务款项全部交给公司。综上，请求法庭对被告人减轻处罚。经审理查明：从2007年7月4日起，被告人李国建（另案处理）和丁红（另案处理）两夫妻通过注册成立江西金三江投资控股集团有限公司（2016年7月28日该公司名称变更为江西金三江养老控股集团有限公司）。直到2015年6月4日，被告人李国建再次注册成立江西省天地自然健康养老股份有限公司（公司法定代表人为李国建，公司股东为江西金三江养老控股集团有限公司和李国建），实为李国建、丁红等人实际掌控的江西金三江养老控股集团有限公司下属子公司。江西省天地自然健康养老股份有限公司成立后，陆续成立了江西省天地自然健康养老股份有限公司第一、第二、第三、第四、第五营销分公司，以上五家营销分公司为江西金三江养老控股集团有限公司下属的营销板块，五个分公司分别位于东湖区金昌利大厦、东湖区出版大厦、红谷滩绿地峰创国际大厦、南昌县莲塘、青山湖区兆丰大厦。江西金三江养老控股集团有限公司第三分公司营销经理叶凌友从2016年3月加入公司后担任业务员，后升任分公司主管和营销经理。被告人叶凌友在明知公司未取得国家金融部门颁发的金融牌照的情况下，常年组织、带领公司员工在人群密集区域通过发放宣传折页等方式向不特定人群宣传公司的养老产品，许诺给予投资人年化收益率10%-15%不等的返利，吸引投资人前来公司进行投资。投资人投资后，投资款全部进入公司丁红个人银行账户，形成资金池。2018年4月下旬，被告人李国建和丁红外逃出境，公司资金链断裂后所有客户投资款均无法提现。经江西中审会计事务所有限公司出具的司法审计，被告人叶凌友2016年3月至2017年8月任三公司营销经理期间的业绩量为312万元。2019年3月25日，经公安机关电话传唤，被告人叶凌友主动至公安机关投案自首，且到案后如实供述其犯罪事实，并主动退缴违法所得13.98万元。上述事实，有经举证、质证的下列证据予以证实：1、常住人口信息表、前科材料，证实：被告人叶凌友作案时具备完全刑事责任能力。曾因犯非法拘禁罪，于2014年7月24日被西安市长安区人民法院判处有期徒刑一年十个月。2、归案经过，证实：2019年3月25日，经公安机关电话传唤，被告人叶凌友主动至公安机关投案自首。3、企业信息，证实：江西金三江养老控股集团有限公司等公司无金融许可方面资质。4、业绩明细表，证实：被告人叶凌友确认其在公司任职营销经理期间团队发展投资人22人，共计307万元。5、扣押决定书、扣押清单、现金进账单，证实：被告人叶凌友主动向公安机关退缴违法所得13.98万元。6、投资合同及收据，证实：集资参与人投资江西金三江养老控股集团的基本情况。7、集资参与人叶明的陈述，证实：2017年8月份，叶明通过金三江养老控股有限公司的业务员叶凌友发传单了解到金三江公司在湾里风景区建养老基地，后投资了55万元，但没有拿过返利，不知道金三江公司没有国家颁发的金融许可证。8、集资参与人陈生梅的陈述，证实：2017年3月份，陈生梅通过和朋友聊天了解到金三江公司，基于对朋友的信任决定投资金三江公司。叶凌友是介绍这个项目以及接待陈生梅的业务员，一共投资了32万元，只拿到3万元的返利，不清楚金三江公司没有获得国家颁发的金融许可证。9、集资参与人魏秋玲的陈述，证实：2016年7月份，魏秋玲通过一个同事的介绍知道了金三江养老控股有限公司，叶凌友是介绍这个项目以及接待魏秋玲的业务员，魏秋玲向叶凌友交了10万元，之后收到了第一年投资的利息1万元，利息回来后又增加了10万元，一共损失20万元，不清楚金三江公司是否获得了国家颁发的金融许可证。10、江西中审会计师事务所有限公司的专项审计报告，证实：经审计，被告人叶凌友2016年3月至2017年8月任职期间的业绩量为312万元。11、辨认笔录，证实：万诚辨认出叶凌友是江西金三江养老控股集团有限公司第三分公司的营销经理。12、被告人叶凌友的供述与辩解，证实：被告人叶凌友明知江西省天地自然健康养老股份公司第三分公司和金三江集团没有国家机关颁发的金融行业许可证，仍在任职期间向不特定人群宣传，以高额返利为诱饵，非法吸收大量公众存款。上述证据之间具有内在联系，能够相互印证，共同指向同一待证事实，不存在无法排除的矛盾和无法解释的疑问，可作为本案的定案依据，本院予以确认。本院认为，被告人叶凌友非法吸收公众存款312万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人的犯罪事实和罪名成立。因集资参与人李玉兰的投资金额已在其他同案人中予以评价，应从本案犯罪金额中予以扣减。被告人叶凌友系累犯，依法应从重处罚；在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻或减轻处罚；经电话传唤主动归案后，如实供述所犯罪行，且庭审中自愿认罪，有自首情节，依法可从轻或者减轻处罚；主动退缴违法所得，酌情可从轻处罚。故辩护人提出被告人有自首、退缴违法所得等从宽情节的意见，本院予以采纳。据此，根据本案的犯罪事实、性质、情节和对于社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人叶凌友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年3月25日起至2020年6月24日止），并处罚金人民币五万元（限本判决生效后十日内向本院缴纳）。二、追缴被告人叶凌友上缴的违法所得人民币十三万九千八百元，按集资参与人的集资额比例返还本案集资参与人。三、违法所得继续予以追缴，按集资参与人的集资额比例返还本案集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周 玉人民陪审员  徐先良人民陪审员  徐白茹二〇一九年十月二十八日书 记 员  史娜娜附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。