福建省尤溪县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0426刑初78号 公诉机关尤溪县人民检察院。 被告单位福建省尤溪金岩矿业有限公司，统一社会信用代码：91350426MA2XN8T88R，住所地福建省尤溪县坂面镇蓬莱街1号，法定代表人黄祥义。 诉讼代表人黄荣祺，男，1997年3月5日出生，福建省尤溪金岩矿业有限公司副总经理。 被告人黄祥义，男，1967年12月19日出生于福建省尤溪县，汉族，文盲，福建省尤溪金岩矿业有限公司法定代表人，住福建省尤溪县，户籍地福建省尤溪县。因犯寻衅滋事罪于2002年1月18日被本院判处有期徒刑十个月，2002年3月25日刑满释放。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2018年2月9日被尤溪县公安局取保候审，2018年6月29日被尤溪县人民检察院取保候审，后脱逃，2018年11月13日被羁押，2018年11月14日被依法逮捕。现羁押在尤溪县看守所。 辩护人曾昌源，福建业发律师事务所律师。 尤溪县人民检察院以尤检诉刑诉〔2018〕246号起诉书指控被告人黄祥义犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年10月8日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，并组成合议庭，公开开庭进行了审理。2018年11月21日，本院以（2018）闽0426刑初261号刑事判决书判决：被告人黄祥义犯拒不执行判决、裁定罪（单位），判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三万元。宣判后，被告人黄祥义不服，提出上诉。2019年2月27日，三明市中级人民法院以（2019）闽04刑终42号刑事裁定书裁定：一、撤销福建省尤溪县人民法院（2018）闽0426刑初261号刑事判决；二、发回福建省尤溪县人民法院重新审判。2019年3月20日，本院重新立案受理后，依法适用普通程序，另行组成合议庭进行审理。在审理过程中，尤溪县人民检察院于2019年5月18日以尤检诉刑追诉[2019]1号追加起诉决定书指控被告单位福建省尤溪金岩矿业有限公司犯拒不执行判决、裁定罪。本院于2019年6月12日、2019年10月31日，公开开庭审理本案，尤溪县人民检察院指派检察员纪在沈出庭支持公诉，被告单位福建省尤溪金岩矿业有限公司的诉讼代表人黄荣祺、被告人黄祥义及其辩护人曾昌源均到庭参加诉讼。在审理期间，根据公诉机关建议，本案延期审理一次。现已审理终结。 尤溪县人民检察院指控，福建省尤溪金岩矿业有限公司（以下简称金岩公司，法定代表人为被告人黄祥义）与浙江天城建设集团有限公司（以下简称天城公司），在结算工程款过程中产生纠纷，天城公司将金岩公司起诉至法院。尤溪县人民法院于2015年12月7日作出（2015）尤民初字第1170号民事判决，判令金岩公司支付天城公司工程款人民币2828225.39元（币种，下同）及逾期付款利息。金岩公司上诉，福建省三明市中级人民法院于2016年4月14日作出（2016）闽04民终48号判决，维持原判。判决发生法律效力后，因金岩公司未履行义务，2016年6月16日，天城公司向尤溪县人民法院申请强制执行。2016年6月21日，尤溪县人民法院作出（2016）闽0426执1339号裁定书并将执行相关法律文书送达给金岩公司，金岩公司没有履行判决。2017年初，尤溪县高速公路建设指挥部因厦沙高速尤溪段建设，压覆金岩公司的一片矿区，向金岩公司支付了压覆补偿款544万元，金岩公司收到该笔款项后经公司股东讨论，由被告人黄祥义具体安排，将544万元补偿款，转移至胡某个人账户和厦门叁陆玖投资管理有限公司账户作为公司运转资金和归还此前公司的其他欠款，致使法院所作出的生效判决无法执行。 2018年2月9日，被告人黄祥义在尤溪县拘留所被公安民警传唤到案。 案发后，被告人黄祥义朋友余滨然代金岩公司支付天城公司执行款66万元，天城公司还分配到法院执行款249413.97元。 公诉机关就起诉书指控的上述事实向本院提供了书证、证人证言、被告人黄祥义的供述和辩解等证据，并认为被告单位福建省尤溪金岩矿业有限公司对人民法院已经发生法律效力的判决有能力执行而拒不执行，情节特别严重，被告人黄祥义作为福建省尤溪金岩矿业有限公司的法定代表人负有直接责任，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第二款，应当以拒不执行判决罪追究被告单位福建省尤溪金岩矿业有限公司、被告人黄祥义刑事责任。提请本院依法判处。 被告单位金岩公司及被告人黄祥义对指控的事实和罪名均没有异议。被告单位金岩公司提交书证三方协议书一份，拟证明2017年5月22日，黄祥义、刘炳升、赖诗金商量将补偿款进行分配的事实。 被告人黄祥义的辩护人对指控的事实和罪名无异议，对量刑方面提出如下辩护意见：1、金岩公司支付的工人工资及之后偿还申请执行人的款项均应在定罪数额中予以扣除，黄祥义不构成情节特别严重；2、黄祥义自愿认罪，如实供述，应从轻处罚；3、黄祥义家属积极赔偿申请执行人经济损失，可以从轻处罚；4、建议对黄祥义适用缓刑。 经审理查明，金岩公司于2000年11月2日成立，2012年4月1日，公司法定代表人变更为黄祥义，任公司董事长，2016年7月11日，投资人（股权）进行变更，股东变更为坂面镇水轮泵管理站、坂面镇企业管理站、黄祥义、赖诗金、刘炳升。金岩公司在经营过程中与天城公司产生纠纷，天城公司将金岩公司起诉至本院。本院于2015年12月7日作出（2015）尤民初字第1170号民事判决，判令金岩公司于判决生效之日起十日内一次性支付天城公司工程款2828225.39元及该款从2015年3月6日起至判决确定付款之日止的履行期限内按月利率4.25‰标准计算的逾期付款利息。金岩公司对判决不服，提出上诉。福建省三明市中级人民法院于2016年4月14日作出（2016）闽04民终48号判决，维持原判。本院（2015）尤民初字第1170号民事判决于2016年4月16日发生法律效力。因金岩公司未履行判决确定的付款义务，天城公司向本院申请强制执行，本院于2016年6月16日立案执行，并于2016年6月21日作出（2016）闽0426执1339号执行裁定，裁定冻结、划拨金岩公司在银行账户上的存款304万元，或查封、扣押、冻结价值相当的财产。执行过程中，本院将执行通知书、执行裁定书等执行法律文书送达给金岩公司，金岩公司未履行付款义务。 2016年10月25日，被告单位金岩公司股东被告人黄祥义和刘炳升、赖诗金经商议，对金岩公司官田矿区厦沙高速压覆补偿事宜进行约定。约定主要内容为：公司压覆补偿事宜全权委托黄祥义处理；公司所得补偿款总额中的壹佰贰拾万元归公司所有；超出部分一半归公司所有，另一半做为黄祥义办理本项目的总包干费用；黄祥义不另外在公司报销压覆补偿事宜的其他一切具体费用。尤溪县高速公路建设指挥部因厦沙高速尤溪段建设压覆金岩公司的一片矿区，分别于2017年1月23日、2017年1月24日、2017年2月23日通过向金岩公司信用社账号为9030826010010000005127账户转账支付补偿款300万元、200万元、44万元，合计544万元。金岩公司收到补偿款后，黄祥义安排公司出纳胡某对补偿款进行转移。2017年1月23日，金岩公司将300万元转至胡某账号为62×××35信用社账户，2017年1月24日金岩公司将200万元转至胡某账号为62×××35信用社账户，2017年2月24日，金岩公司将44万元转至厦门叁陆玖投资管理有限公司账号为9030826010100100000024182信用社账户。2017年1月23日、2017年1月24日的补偿款共计500万，其中261.237351万元经胡某账户后转给厦门叁陆玖投资管理有限公司，其中20万元经胡某账户后于2017年1月25日转给刘炳升。厦门叁陆玖投资管理有限公司共收到金岩公司转来的305.237351万元补偿款后转给他人，其中于2017年5月23日分两笔共转给刘炳升118.71万元，于2017年5月23日转给赖诗金8.86万元。补偿款均未用于执行法院生效判决，致使法院所作出的生效判决无法执行。期间，金岩公司股东黄祥义、刘炳升、赖诗金于2017年5月22日经商议将转移至厦门叁陆玖投资管理有限公司账号为9030826010100100000024182信用社账户内的剩余的补偿款227.718611万元做为个人共有资金进行分配、处置。 因被告单位金岩公司、被告人黄祥义拒不履行本院已生效的（2015）尤民初字第1107号民事调解书所确定义务，根据黄朝恒的申请，本院于2016年8月22日立案执行。2016年10月5日，金岩公司、黄祥义与黄朝恒达成执行和解协议，协议约定因黄祥义、金岩公司目前无法履行（2015）尤民初字第1107号民事调解书所确定的义务，黄朝恒同意延期一年时间至2017年10月8日，并同意解除金岩公司账户冻结，并约定如金岩公司所有的资产、股份、矿山收益等财产被处置，不受协议第一条约定的约束，可以参与分配。 截至2017年2月24日，金岩公司未履行本院（2015）尤民初字第1170号民事判决书确定的付款义务共计337.1118162万元，未履行（2015）尤民初字第1107号民事调解书确定的付款义务1257.538685万元。 2017年11月1日，金岩公司向本院缴纳执行款8万元，2017年11月14日，本院扣留福建省尤溪金鑫矿业有限公司向金岩公司支付的执行款86.671808万元，2018年1月24日，金岩公司向本院缴纳执行款3万元。以上执行到款项共计97.671808万元。2017年11月15日，本院将上述执行款10万元支付给天城公司，并分别于2017年12月30日、2018年3月26日对上述执行款两次进行分配，黄朝恒分配得款67.089724万元和2.572462万元，天城公司分配得款14.513859万元和0.427538万元。2018年2月9日，黄祥义朋友余滨然代金岩公司支付天城公司执行款66万元，该款由郑行金代收。天城公司已收到执行款项共计90.941397万元。2019年7月1日至2019年10月8日，黄荣祺共代黄祥义向本院执行局交纳金岩公司转移的款项140万元。 2018年1月25日，被告人黄祥义因拒不履行生效法律文书确定的义务被本院司法拘留十五日。2018年2月9日，黄祥义在尤溪县拘留所外被公安民警传唤到案，之后被尤溪县公安局取保候审，黄祥义在取保候审期间脱逃，2018年10月8日本院决定对黄祥义逮捕，2018年11月13日，福州市公安局茶园派出所民警在福州市晋安区斗门地铁站内将黄祥义抓获，并将黄祥义羁押在福州市第一看守所，2018年11月14日，尤溪县公安局民警对黄祥义宣布逮捕，并将黄祥义押解至尤溪县看守所。 2019年6月3日，本院作出（2019）闽0426刑初78号刑事裁定，冻结金岩公司在尤溪县农村信用合作联社以胡某名义开户，账号为62×××76的存款0.07526万元；冻结金岩公司转移至厦门叁陆玖投资管理有限公司，账号为9030826010010000024182账户内的案涉款项6.202204万元。厦门叁陆玖投资管理有限公司被冻结的6.202204万元为金岩公司转移至该公司的补偿款。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1.书证 （1）福建省尤溪金岩矿业有限公司章程、内资企业登记基本情况表、营业执照证实，金岩公司于2000年11月2日成立，2012年4月1日，法定代表人变更为黄祥义，任公司董事长，2016年7月11日，投资人股权最后一次进行变更，变更后的股东有坂面镇水轮泵管理站、坂面镇企业管理站、黄祥义、赖诗金、刘炳升。 （2）本院执行案件立案审查、流程管理信息表、执行立案审批表、受理执行案件通知书、申请执行书、本院（2015）尤民初字第1170号民事判决书、法律文书生效证明书、执行通知书、报告财产令、执行决定书、执行告知书、执行裁定书、EMS快递邮件单证实，金岩公司与天城公司建设工程合同纠纷一案，本院作出的金岩公司应当于判决生效之日起十日内一次性支付浙江天城建设集团有限公司工程款2828225.39元及该款从2015年3月6日起至判决确定付款之日止的履行期限内按月利率4.25‰标准计算的逾期付款利息的（2015）尤民初字第1170号民事判决于2016年4月16日已发生法律效力，因金岩公司未履行付款义务，天城公司向本院申请强制执行，本院于2016年6月16日立案执行并向金岩公司发出相关执行材料，并于2016年6月21日裁定冻结、划拨金岩公司在银行账户上的存款304万元，或查封、扣押、冻结价值相当的财产，本院已将相关执行文书依法送达。 （3）金岩公司采掘工程结算单、法院审理笔录证实，金岩公司与天城公司建设工程合同纠纷一案审理过程以及相关工程款确认的依据。 （4）三明市中级人民法院民事判决书证实，金岩公司与天城公司建设工程合同纠纷一案，三明市中级人民法院于2016年4月14日作出终审维持原判的判决。 （5）尤溪县公安局经侦大队出具的受案登记表、受案回执、不予立案通知书、不予立案理由说明书证实，2015年8月3日，尤溪县公安局受理金岩公司控告在封洞工程中被郑行金等人诈骗48万余元工程款的控告，2015年9月24日，尤溪县公安局作出不予立案通知书并告知黄祥义，2018年8月7日，尤溪县公安局向尤溪县人民检察院作出了不立案理由说明书。 （6）金岩公司股东备忘录、金岩公司自然人股东决议证实，2016年4月5日，金岩公司股东对公司投资款等事项约定确认，2016年10月25日，刘炳升、赖诗金、黄祥义对金岩公司官田矿区厦沙压覆补偿事宜进行约定。约定主要内容为：公司压覆补偿事宜全权委托黄祥义处理；公司所得补偿款总额中的壹佰贰拾万元归公司所有；超出部分一半归公司所有，另一半做为黄祥义办理本项目的总包干费用；黄祥义不另外在公司报销压覆补偿事宜的其他一切具体费用。 （7）三方协议书证实，2017年5月22日，金岩公司股东黄祥义、刘炳升、赖诗金经商议，将厦门叁陆玖投资管理有限公司账户内的资金作为三方个人之共同资金进行分配处置。 （8）尤溪县高速公路建设指挥部账户交易明细、记账凭证、银行业务回单、电子回单、收款收据、补偿协议、尤溪县高速公路建设指挥部［2016］15号、［2017］3号会议纪要、尤溪县高速公路建设指挥部资金拨付审批单、福建省尤溪县官田矿区（缩减区）金矿详细探矿权评估报告书证实，尤溪县高速公司建设指挥部因厦沙高速公路尤溪段工程压覆福建省尤溪县官田矿区（缩减区）金矿详查探矿权的各项勘查成本和压覆区所涉资产经济补偿544万元给金岩公司。金岩公司于2017年1月23日收到尤溪县高速公路建设指挥部补偿款300万元，2017年1月24日收到尤溪县高速公路建设指挥部补偿款200万元，2017年2月23日收到尤溪县高速公路建设指挥部补偿款44万元，合计收到补偿款544万元。补偿款均通过尤溪县高速公路建设指挥部的工商银行账号为14×××93的账户转入金岩公司账号为9030826010010000005127的信用社账户。 （9）金岩公司信用社账号为9030826010010000005127账户存款明细、印鉴卡证实，金岩公司于2017年1月23日收到尤溪县高速公路建设指挥部转入的300万元后于当日转至胡某账号为62×××35的信用社账户，2017年1月24日收到尤溪县高速公路建设指挥部转入的200万元后于当日转至胡某账号为62×××35的信用社账户，2017年2月23日收到尤溪县高速公路建设指挥部转入的44万元后于次日转至厦门叁陆玖投资管理有限公司码账号为9030826010100100000024182的信用社账户。 （10）胡某账号为62×××43的信用社账户明细证实，胡某信用社62×××43账户2017年1月23日至6月22日的交易情况。 （11）胡某信用社62×××35账户明细证实，该账户2017年1月23日至6月22日账户款项往来情况。其中2017年1月23日、2017年1月24日金岩公司9030826010010000005127账户分别向该账户转入300万元、200万元；2017年1月25日，该账户转给刘炳升20万元。 （12）胡某账号为62×××76的信用社账户明细证实，该账户2017年1月23日至2019年6月3日的账户款项往来情况。其中2017年1月24日收到胡某尾号为035的信用社账户转账310万元，2017年2月23日，该账户分五次向厦门叁陆玖投资管理有限公司账号为9030826010010000024182账户转账共计261.237351万元。截至2019年6月3日，该账户余额为752.6元。 （13）关于胡某沈融信用社个人账户62×××35的使用说明证实，胡某账号为62×××35的信用社账户资金为黄祥义所有、支配和控制，胡某本人资金不在该账户内。 （14）金岩公司现金结算账户的管理协议证实，2015年11月15日，金岩公司与胡某签订协议，胡某账号为62×××76的信用社个人结算账户是胡某给金岩公司使用的结算账户，该账户资金与胡某无关。 （15）张某信用社账户交易明细证实，2017年1月23日至2018年2月6日，该账户与胡某信用社账号为62×××35账户及其他账户资金往来情况。 （16）厦门叁陆玖投资管理有限公司账号为9030826010010000024182的信用社账户存款明细证实，2017年2月23日至2018年8月17日，该账户款项往来情况，在此期间除补偿款转入之外，无其他款项汇入。其中，2017年2月23日胡某信用社62×××76账户分四次转入该账户共计261.237351万元，2017年2月24日金岩公司9030826010010000005127账户转入该账户44万元。该账户于2017年5月23日两次转给刘炳升共计118.71万元，转给赖诗金8.86万元。截至2019年6月3日，该账户余额为62022.04元。 （17）金岩项目投资及资金管理协议书证实，金岩矿业公司、厦门叁陆玖投资管理有限公司、黄祥义、刘炳升、赖诗金于2017年2月20日签订金岩项目投资及管理协议书，协议书中注明黄祥义、刘炳升、赖诗金共占金岩公司股权70%，占厦门叁陆玖投资管理公司股权100%，协议约定黄祥义、刘炳升、赖诗金设立共同监管账户即共管账户，户名：厦门叁陆玖投资管理公司，开户行：尤溪县农村信用合作联社东城信用社，账号：9030826010010000024182，金岩公司收到的高速公路补偿款，扣除黄祥义个人包干费用后，全额作为公司给自然人黄祥义、刘炳升、赖诗金的还款。金岩公司、厦门叁陆玖投资管理有限公司、黄祥义、刘炳升、赖诗金在协议中盖章或签字。 （18）本院（2018）闽0426司惩5号决定书、尤溪县拘留所尤拘收字[2018]549号执行回执证实，因金岩公司拒不履行生效法律文书确定的义务，本院于2018年1月25日决定对金岩公司的法定代表人黄祥义司法拘留十五日，同日黄祥义被送往尤溪县拘留所执行拘留。 （19）福建省尤溪县人民法院尤法函[2018]1号移送公安机关侦查函证实，本院于2018年2月1日将金岩公司涉嫌拒不执行本院（2015）尤民初字第1170号民事判决一案有关线索及证据材料移送尤溪县公安局侦查。 （20）全国企业信用信息公示系统查询材料证实，全国企业信用信息公示系统2014年4月28日公示厦门叁陆玖投资管理有限公司的法定代表人为赖诗金，股东为苏新添、黄祥义、赖诗金、刘炳升、赖鹭捷，与金岩矿业有限公司的股东有重合，注册资本1000万元，黄祥义出资514.3万元。 （21）本院逮捕决定书、逮捕决定书回执、逮捕证、福州市第一看守所临时寄押收押证明、福州市公安局茶园派出所到案经过、尤溪县公安局到案经过、取保候审决定书证实，2018年2月9日，被告人黄祥义在尤溪拘留所外被公安民警传唤到案，之后被尤溪县公安局取保候审，2018年10月8日，本院决定对黄祥义逮捕，2018年11月13日，福州市公安局茶园派出所民警在福州市晋安区斗门地铁站内将黄祥义抓获，并将黄祥义羁押在福州市第一看守所，2018年11月14日，尤溪县公安局民警对黄祥义宣布逮捕，并将黄祥义押解至尤溪县看守所。 （22）本院（2015）尤民初字第1107号民事调解书、申请执行书、执行立案审查、流程管理信息表、执行通知书、法院邮寄凭证、执行和解协议书证实，2015年5月29日，经本院作出（2015）尤民初字第1107号民事调解书，调解协议主要内容为金岩公司偿还黄朝恒借款本金9130000元及该款从2015年3月29日起至实际还款日止按中国人民银行同期同类贷款利率四倍计算的利息。因金岩公司和黄祥义未按约定还款，黄朝恒向本院申请强制执行，本院于2016年8月22日立案执行，并向金岩公司及黄祥义发出相关执行文书。2016年10月5日，金岩公司、黄祥义与黄朝恒达成执行和解协议，协议约定因黄祥义、金岩公司目前无法履行（2015）尤民初字第1107号民事调解书所确定的义务，黄朝恒同意延期一年时间至2017年10月8日，并同意解除金岩公司账户冻结，并约定如金岩公司的有的资产、股份、矿山收益等财产被处置，不受协议第一条约定的约束，可以参与分配。 （23）本院执行款分配方案、承诺书、本院执行局关于金岩公司分配方案分配时间错误的情况说明、收款单据、付款单据、情况说明证实，2017年11月1日，金岩公司向本院缴纳执行款8万元，2017年11月14日，本院扣留福建省尤溪金鑫矿业有限公司向金岩公司支付的款项866718.08元，执行到金岩公司的执行款共计946718.08元，根据另案黄朝恒同意，先支付天城公司100000元后，余款846718.08元扣除执行费30682.25元后，于2017年12月30日进行分配，黄朝恒分配得款670897.24元，天城公司得款145138.59元。2018年3月26日，本院再次对金岩公司执行到的款项30000元进行分配，黄朝恒分得25724.62元，天城公司分得4275.38元。天城公司共分得执行款项249413.97元。2019年7月1日至2019年10月8日，黄荣祺代黄祥义垫付涉及金岩公司拒不执行判决、裁定罪一案转移的相关款项1400000元。 （24）关于执行款汇入指定账户函证实，浙江天城建设集团有限公司于2016年6月11日致函尤溪县人民法院执行局，要求将本院执行浙江天城建设集团有限公司与金岩公司建设工程施工合同一案的全部执行款汇入郑行金工商银行湖北荆门市老城支行账号为62×××64的账户。 （25）郑行金提供的要求对黄祥义取消取保候审予以逮捕的报告、谅解书、承诺书证实，2018年2月7日，被告人黄祥义的朋友余滨然代金岩公司向天城公司代表郑行金支付执行款66万元，郑行金出具有条件谅解书，2018年3月18日黄祥义就金岩公司拖欠工程款向郑行金出具承诺书承诺分期还款事项，2018年7月13日，因金岩公司没有按承诺书的承诺继续还款，天城公司的代表郑行金不再对黄祥义进行谅解并要求对黄祥义予以逮捕。 （26）收条证实，2018年2月9日，郑行金收到余滨然代黄祥义付的执行款66万元。 （27）本院（2019）闽0426刑初78号刑事裁定书、冻结回执单证实，2019年6月3日，本院裁定冻结金岩公司在尤溪县农村信用合作联社以胡某名义开户的账号为62×××76的存款752.6元；冻结金岩公司转移至厦门叁陆玖投资管理有限公司，账号为9030826010010000024182账户内的案涉款项62022.04元。 （28）本院（2018）闽0426刑初第261号刑事判决书、福建省三明市中级人民法院（2019）闽04刑终42号刑事裁定书证实，被告人黄祥义拒不执行判决、裁定罪一案，本院于2018年11月21日作出判决，黄祥义上诉后，福建省三明市中级人民法院于2019年2月27日裁定撤销本院一审判决，发回重新审判。 2.证人证言 （1）证人林某的证言证实，其是尤溪高速公路建设指挥部会计，因为厦沙高速建设压覆了金岩公司的一片矿区，根据补偿协议，其按手续分别于2017年1月23日、2017年1月24日、2017年2月23日通过网银转账支付了金岩矿业有限公司的补偿款300万元、200万元、44万元，共计544万元。款项转出账户户名为尤溪县高速公路建设指挥部，账号为14×××93的工商银行账户，收款账户的户名为金岩矿业公司，账号为9030826010010000005127的信用社账户。 （2）证人胡某的证言证实，其是金岩矿业有限公司的出纳，其在信用社有开三个账户，账号分别为62×××35、62×××76、62×××43，其中尾号为035的账号是给黄祥义个人用的，由黄祥义控制，尾号为076的账号是给金岩公司使用的，尾号为543的账户是其自己使用。金岩公司有两个基本账户，一个在农村信用社，一个在工商银行，所有出账要给股东共同签字。2017年1、2月份的时候，厦沙高速公路先后有三笔补偿款共计544万元进入公司账户。第一笔和第二笔共500万元于2017年1月到账，到账后，该款全部转入其尾号为035的信用社账户。500万元中的143万元，黄祥义叫其将其中143万元转给张某，因转账限额问题，其中53万元先转到其个人账户后再转给张某。500万元中的另外310万元，黄祥义叫其转到尾号为076的账户。500万元中的余款47万元被黄祥义零散的付掉。第三笔补偿款44万元于2017年2月到账，当时股东赖诗金、刘炳升要求公司股东共管这笔钱，因此，该44万元按黄祥义、赖诗金、刘炳升三个股东的决定转到厦门叁陆玖投资管理公司。尤溪金岩公司的股东是黄祥义、赖诗金、刘炳升，厦门叁陆玖投资管理有限公司的股东也是黄祥义、赖诗金、刘炳升。 （3）证人张某的证言证实，2017年1月份的时候，黄祥义叫其到办公室，说等会公司出纳胡某会将143万的钱转给其，其中10万是还给其的欠款，剩下133万黄祥义叫其帮助还给其他人，由于黄祥义不识字，也不会用网银，叫其帮忙还给黄祥义的其他债权人。不久，其收到胡某转来的143万元，其拿走10万元，剩下133万元按黄祥义的意思还给其他人。 3.被告人黄祥义的供述和辩解证实，其是金岩公司的法定代表人。公司委托天城公司实施探矿，拖欠了工程款280余万元，2015年，尤溪县人民法院一审判决公司要支付280多万元工程款以及利息给天城公司，公司认为建设工程单价太高，上诉至三明市中级人民法院，中院维持原判，后来尤溪县人民法院作出了一审判决书生效的证明，并通知其本人到法院签字。由于公司资金短缺，没有足够的资金履行判决，就没有履行判决。2016年，其知道天城公司向法院申请执行，法院也有把执行的文书寄给公司，但因为公司没钱，也就没有主动履行。2017年年初，因厦沙高速尤溪段建设，将公司位于尤溪县片矿区压覆。高速公路指挥部对压覆其公司的一片矿区进行补偿，补偿款共计544万元，分三次转入公司账户。该钱转入公司账户后，经公司几个股东的讨论，其安排公司出纳胡某把其中500万元转到实际为其及公司使用的胡某的信用社账户，另外44万元转到厦门叁陆玖投资管理有限公司进行运转。转入胡某账户的500万元，其让胡某将其中143万元转到张某名下账户，以归还金岩公司所欠下的其他债务，余下357万元作为公司建设工程款，一部分转给厦门市叁陆玖投资管理有限公司。厦门这个公司的股东和金岩公司的股东有重合。因为金岩公司前期经营欠了很多钱，还有向个人借款，所以这500多万元的补偿款都用来还借款和公司经营的债务，没有用来支付法院判决执行的工程款。其有向他人借款66万元支付给天城公司。金岩公司的股东与厦门叁陆玖投资管理有限公司股东有的一样，有其本人、坂面政府的两个股东、赖诗金、刘炳升。 此外，公诉机关还宣读、出示以下证据，经庭审质证，本院予以确认： 1.户籍证明证实，被告人黄祥义的自然身份情况。 2.违法犯罪经历查询情况表、本院（2002）尤刑初字第1号刑事判决书、释放证明证实，被告人黄祥义因犯寻衅滋事罪于2002年1月18日被本院判处有期徒刑十个月，2002年3月25日刑满释放。 本院认为，被告单位金岩公司对人民法院已经发生法律效力的判决有能力执行而拒不执行，情节特别严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪，属单位犯罪；被告人黄祥义作为被告单位金岩公司直接负责的法定代表人，其行为亦构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关的指控成立。黄祥义有前科，应酌情从重处罚；黄祥义在取保候审期间脱逃，应酌情从重处罚。黄祥义如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。案发后，金岩公司及黄祥义亲友替黄祥义为金岩公司退出部分执行款项，可对金岩公司及黄祥义酌情从轻处罚。金岩公司的股东黄祥义、刘炳升、赖诗金将单位的补偿款作为个人资金违法进行分配、处置，致金岩公司无法履行生效判决，股东违法所得补偿款均应退出，未退出的应予追缴，金岩公司股东刘炳升、赖诗金未退出的补偿款分别为138.71万元、8.86万元均应予以追缴。关于辩护人提出金岩公司支付的工人工资及之后偿还申请执行人的款项均应在定罪数额中予以扣除，黄祥义不构成情节特别严重的辩护意见，经查，拒不执行判决、裁定罪的犯罪数额是以隐藏、转移财产行为发生时的数额认定，在此之后，金岩公司及黄祥义亲友代为退出的款项，并不影响犯罪数额的认定，案发后，金岩公司并未生产经营，不存在支付工人工资的事实，金岩公司作为单位转移财产100万元以上，且转移财产数额达到执行标的额的30%以上，致使本院生效判决无法执行，已构成情节特别严重，黄祥义作为金岩公司直接负责的法定代表人，其亦属情节特别严重，故辩护人的该节辩护意见无事实和法律依据，不予采纳。关于辩护人提出黄祥义具有自愿认罪，如实供述，积极赔偿申请执行人经济损失的从轻处罚情节，建议对黄祥义适用缓刑的辩护意见成立，予以采纳。经本院审判委员会讨论，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第三十条、第三十一条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条规定，判决如下： 一、被告单位福建省尤溪金岩矿业有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币五万元； (罚金于本判决生效之日起五日内缴纳。） 二、被告人黄祥义犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币一万元； （缓刑考验期，从判决确定之日起计算。缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金于本判决生效之日起五日内缴纳。） 三、被告单位福建省尤溪金岩矿业有限公司在尤溪县农村信用合作联社以胡某名义开户，账号为62×××76账户内的款项人民币752.6元，以及被告单位福建省尤溪金岩矿业有限公司转移至厦门叁陆玖投资管理有限公司，账号为9030826010010000024182账户内的补偿款人民币62022.04元，作为执行款，予以追缴； 四、转移至被告单位福建省尤溪金岩矿业有限公司股东刘炳升的补偿款人民币1387100元、股东赖诗金的补偿款人民币88600元，作为执行款，予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省三明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  陈其乐 审 判 员  于文琼 人民陪审员  陈沈雁 二〇一九年十月三十一日 书 记 员  杨文娟 附相关法条： 1.《中华人民共和国刑法》 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。