上海市青浦区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0118刑初1191号公诉机关上海市青浦区人民检察院。被告人唐某某。辩护人邹杨、黄冬艳，上海律宏律师事务所律师。被告人王某甲。被告人裴某某。被告人金某某。被告人陆某。辩护人王品呈，上海申欧律师事务所律师。被告人董某某。辩护人杜佳华，上海律宏律师事务所律师。被告人赵某某。辩护人史润友，上海建章律师事务所律师。被告人杜某某。辩护人唐榕斌，上海问学律师事务所律师。被告人陆某某。上海市青浦区人民检察院以沪青检金融刑诉[2019]48号起诉书指控被告人唐某某、王某甲、裴某某、金某某、陆某、董某某、赵某某、杜某某、陆某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月16日向本院提起公诉。本院依法适用认罪认罚简易程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市青浦区人民检察院指派检察员周文柱出庭支持公诉。被告人唐某某及其辩护人邹杨、黄冬艳、被告人王某甲、裴某某、金某某、被告人陆某及其辩护人王品呈、被告人董某某及其辩护人杜佳华、被告人赵某某及其辩护人史润友、被告人杜某某及其辩护人唐榕斌、被告人陆某某到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：上海国赟资产管理有限公司嘉定第一分公司（以下简称国赟嘉定分公司）系上海国赟资产管理有限公司（以下简称国赟公司）设立的分公司，在未经批准的情况下，通过业务人员发放传单、朋友介绍、举行见面会等公开宣传方式，承诺年化收益率8%-14%不等的高额回报，吸引不特定社会公众与国赟公司签订协议，购买国赟公司理财产品。2017年7月至2018年7月，被告人唐某某担任国赟嘉定分公司负责人期间，伙同被告人王某甲、裴某某、金某某、陆某、董某某、赵某某、杜某某、陆某某等人，开展上述非法吸收资金业务，先后非法吸收600余名投资人的资金共计2.85亿余元（币种为人民币，下同），未兑付2.76亿余元。其中，被告人王某甲管理的团队非法吸收资金1.78亿余元；被告人裴某某管理的团队非法吸收资金6,200余万元；被告人金某某管理的团队非法吸收资金4,700余万元;被告人陆某管理的团队非法吸收资金4,200余万元;被告人董某某管理的团队非法吸收资金1,400余万元;被告人赵某某非法吸收资金3,100余万元;被告人杜某某非法吸收资金1,400余万元;被告人陆某某非法吸收资金700余万元。另查明，被告人唐某某、王某甲、陆某、金某某、裴某某、董某某、赵某某、杜某某、陆某某于案发后均主动投案并如实供述了上述事实。又查明，被告人唐某某已向集资参与人潘某某、朱某某、张某、卢某某退赔共计1,098,000元；在本院审理过程中，被告人唐某某的家属向本院代为退出其违法所得2,502,000元，被告人董某某的家属代为退出其违法所得20,000元，被告人陆某的家属代为退出其违法所得200,000元。以上事实，有被告人唐某某、王某甲、裴某某、金某某、陆某、董某某、赵某某、杜某某、陆某某的供述、证人刘某某、邱某、巩某某、毛某某、杨某某、朱某某、羌某某、林某、王某乙、陈某某、姚某、李某某、卢某某、崔某某的证言笔录，《投资人登记表》、《国赟资产个人出借咨询与服务协议》、《未兑付明细表》、银行POS机单、银行对账单，上海公信会计师事务所司法鉴定意见书，机读档案材料、营业执照，到案经过，工商银行汇款凭证、农业银行账户明细、本院代管款收据，被告人的户籍资料等证据证明，并经庭审查证属实。本院认为，被告人唐某某伙同被告人王某甲、裴某某、金某某、陆某、董某某、赵某某、杜某某、陆某某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，以公开宣传高额回报的方式，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。在共同犯罪中，被告人唐某某起主要作用，系主犯；被告人王某甲、裴某某、金某某、陆某、董某某、赵某某、杜某某、陆某某起次要作用，系从犯，依法均应当从轻或者减轻处罚。被告人唐某某、王某甲、裴某某、金某某、陆某、董某某、赵某某、杜某某、陆某某犯罪以后自动投案并如实供述了自己的罪行，均系自首，依法均可以从轻或者减轻处罚。公诉机关指控九名被告人的犯罪罪名及区分主从犯、认定其均系自首的公诉意见正确，本院予以确认。关于被告人唐某某的辩护人以其当事人系初犯、具有自首情节、已退出其部分违法所得等为由建议法庭从轻处罚的辩护意见、关于被告人陆某的辩护人、被告人董某某的辩护人分别以其当事人系初犯、从犯、具有自首情节且已退出其部分违法所得等为由建议法庭减轻处罚的辩护意见、关于被告人赵某某的辩护人、被告人杜某某的辩护人分别以其当事人系初犯、从犯、具有自首情节等为由建议法庭减轻处罚的辩护意见，均与查明的事实相符且于法不悖，故均予以采纳。为维护国家金融管理秩序，保障公民财产所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人唐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月29日起至2023年1月28日止;罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。）二、被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月29日起至2022年8月28日止;罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。）三、被告人裴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月29日起至2021年4月28日止;罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。）四、被告人金某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月29日起至2021年2月28日止;罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。）五、被告人陆某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月29日起至2020年8月28日;罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。）六、被告人董某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万五千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月29日起至2019年12月28日止;罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。）七、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月29日起至2020年8月28日止;罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。）八、被告人杜某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月29日起至2020年2月28日止;罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。）九、被告人陆某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月29日起至2019年10月28日止;罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。）十、违法所得的一切财物予以追缴并发还集资参与人，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  沈宝琴人民陪审员  黄承辉人民陪审员  朱慧芳二〇一九年十月十六日书 记 员  肖思伟附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。