广东省广州市从化区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0117民初2288号原告：梁玉玲，女，1971年4月2日出生，汉族，住广东省佛山市禅城区。委托诉讼代理人：罗晓斌，北京市中合加律师事务所律师。委托诉讼代理人：李若容，北京市中合加律师事务所实习律师。被告：穆统生，男，1964年10月6日出生，汉族，住广东省广州市从化区。被告：陈阳，女，1970年5月16日出生，汉族，住广东省茂名市茂南区。第三人：中财国龙（北京）资本管理有限公司，住所地北京市朝阳区建国路77号12层1201-5，统一社会信用代码：110000018793584。法定代表人：陈阳。原告梁玉玲与被告穆统生、陈阳及第三人中财国龙（北京）资本管理有限公司合同纠纷一案，本院于2019年5月22日立案受理后，依法组成合议庭适用普通程序，于2019年9月25日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人罗晓斌到庭参加诉讼。被告穆统生、陈阳及第三人中财国龙（北京）资本管理有限公司，经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告梁玉玲诉称：穆统生与陈阳系夫妻关系，二人于2015年3月23日作为全资股东设立第三人。2015年9月11日，第三人作为基金管理人，成立“中财国盛环保产业投资基金”（基金编号：S82051）。2015年9月8日，原告与第三人签订《中财国盛环保产业投资基金合同》，原告作为基金权益持有人投入100万元。基金合同签订后，第三人从未依约履行报告、清算、分配等合同义务，也未按照行业监管部门的要求履行月报、披露等义务。2017年10月18日，两被告向全体投资人承诺由其二人作为股东回购基金本息，并约定了回购期限。但至今，两被告仍未兑现承诺，造成原告的巨大损失。为维护原告的合法权益，故请求法院判令：1.两被告向原告返还本金100万元及利息218959元（利息按年利率6%计算，自2015年9月26日起计算至实际还款日止，暂计至2019年5月20日为218959元）；2.本案诉讼费由两被告承担。被告穆统生、陈阳无答辩。第三人中财国龙（北京）资本管理有限公司无答辩。经审理查明：第三人是于2015年3月23日经核准登记成立的有限责任公司，陈阳为其法定代表人，穆统生、陈阳为自然人股东。2015年9月8日，原告与第三人签订了《中财国盛环保产业投资基金基金合同》一份，该合同约定原告认购中财国盛环保产业A类投资基金份额100万元，类型为私募基金，基金管理人为第三人。合同第七条第一款基金权益持有人约定，原告享有分享基金以股权投资方式所获得的财产收益，参与分配基金股权投资的本金和收益清算后的剩余A类份额基金财产，按照本合同的约定认购、申购、转换份额和收回全部投资本金和收益等权利。合同第十七条报告义务约定，第三人应根据法律法规和本合同的约定，向原告全面披露基金财产的运作情况，应于每年度四月底之前编制完成本基金上一年度的年度报告，向原告披露投资状况、投资收益或预期收益等信息。2015年9月10日、9月25日，原告分两次通过银行转账方式将100万元投资款汇至第三人的银行账户。2019年9月25日，第三人向原告出具《投资款收款确认函》，该函确认第三人已收到原告认购中财国盛环保产业投资基金A类份额100万元的投资款，原告的权利起始日期为2015年9月26日。2017年6月21日，穆统生向认购中财国源股权投资基金及中财国盛环保产业投资基金的部分基金权益人胡大华、方业民、方瑞珠、何少英、李锐钟、胡海勇、杨利君、禤启恒出具《承诺书》一份，该承诺书载明：穆统生作为第三人的股东及总裁，自愿且同意为公司名下的中财国龙（北京）资本管理有限公司广州分公司的两支私募基金即总募集金额为4010万元的中财国源股权投资基金及总募集金额为2110万元的中财国盛环保产业投资基金回购本息，并承担无限连带责任保证。具体回购时间如下：第一批为2017年7月15日前回购2000万元的本金，第二批为2017年8月15日前回购2000万元的本金，第三批为2017年8月30日前回购2000万元的本金。2017年10月18日，案外人黄喜文作为被告陈阳、穆统生的委托代理人向中财国源股权投资基金及中财国盛环保产业投资基金的全体投资人出具《承诺书》一份，该承诺书载明：两被告承诺回购全体投资人的基金份额，第一批于2017年10月24日前回购基金本金1722万元，第二批于2017年11月24日前回购基金本金1722万元，第三批于2017年12月24日前回购基金本金2296万元，如未按上述期限及时归还欠款，违约金按日息5‰计算。2018年3月13日，穆统生再次出具承诺申明书及承诺书各一份，其中承诺申明书对于2017年6月21日、2017年10月18日的两份承诺书予以确认，且承诺对中财国盛环保产业投资基金回购利息按年利率6%计算，而在承诺书中其自愿于2018年4月25日前支付基金本息10%以上，剩余的基金本息于两基金合同到期前全部支付完毕。本院认为，本案为合同纠纷，原告与第三人之间的《中财国盛环保产业投资基金基金合同》在不违反法律及行政法规的强制性规定的前提下，真实、合法、有效，对双方均有约束力。穆统生作为第三人的股东、陈阳作为第三人的股东及法定代表人，自愿向全体投资人出具回购本金支付利息的承诺书，应视为穆统生及陈阳对第三人债务的自愿负担。经本院合法传唤，截至一审辩论终结前，并未有证据证明穆统生、陈阳或第三人已承担返还原告支付的本金的责任。因此，本院对原告主张的由被告穆统生、陈阳返还其支付100万元的基金本金的主张予以支持。另，原告主张被告应从2015年9月26日即第三人确认收到原告的100万元的基金本金的次日至付清之日止，按照年利率6%的标准支付利息给原告。本院认为，与原告存在合同关系的是第三人，被告穆统生作为第三人的股东最早是在2017年6月21日的承诺书中承诺自愿承担基金相对应的利息，而陈阳作为第三人的股东最早是在2017年10月18日的承诺书中承诺自愿承担基金的利息。因此，穆统生对于2015年9月26日至2017年6月20日期间的利息，因其未明确承诺而应由第三人自行承担，穆统生承担的利息责任应从2017年6月21日起计算。同理，陈阳应承担的利息应从2017年10月18日起算。被告穆统生、陈阳及第三人中财国龙（北京）资本管理有限公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席判决。综上，依据《中华人民共和国民法通则》第八十四条、第八十五条，《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：被告穆统生、陈阳自本判决发生法律效力之日起10日内返还认购的基金本金100万元给原告梁玉玲；被告穆统生自本判决发生法律效力之日起10日内支付逾期返还基金本金100万元的利息（利息以尚欠款项为本金，按年利率6%，从2017年6月21日计算至2017年10月17日止）给原告梁玉玲；被告穆统生、陈阳自本判决发生法律效力之日起10日内支付逾期返还基金本金100万元的利息（利息以尚欠款项为本金，按年利率6%，从2017年10月18日计算至付清之日止）给原告梁玉玲；驳回原告梁玉玲的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费15771元，由被告穆统生、陈阳负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状之日起七日内按不服一审判决部分的上诉请求数额向广州市中级人民法院递交上诉案件受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审 判 员  吴 建人民陪审员  黄建宏人民陪审员  谢丽云二〇一九年十月二十四日此件与原本核对无异法官助理谭小婧书记员谢妍