上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0104刑初713号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人丁某，女，汉族，户籍所在地上海市嘉定区，住上海市普陀区。辩护人时璇，北京盈科(上海)律师事务所律师。辩护人洪梓桉，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人韩某某，男，汉族，住上海市长宁区。辩护人叶竹影，上海市华夏律师事务所律师，上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人王某1，男，汉族，户籍所在地上海市静安区，住上海市闵行区。辩护人包昊，上海市华夏律师事务所律师，上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人金某某，男，汉族，住上海市静安区。辩护人王力斌，上海市嘉华律师事务所律师，上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人徐某某，女，汉族，户籍所在地江苏省邳州市，住上海市闵行区。辩护人陈峰，上海市浩信律师事务所律师，上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人王某2，女，汉族，户籍所在地山东省，住上海市嘉定区。辩护人沈凯捷，上海市锦天城律师事务所律师。辩护人白孝甫，上海市锦天城律师事务所律师。被告人崔某某，男，汉族，户籍所在地河南省，住上海市浦东新区。辩护人闫军伟，上海其新律师事务所律师。被告人李某某，男，汉族，住上海市浦东新区。辩护人易瑞京，上海骏丰律师事务所律师。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检三部刑诉(2019)852号起诉书指控被告人丁某等人犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月26日向本院提起公诉。本院于同年8月1日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员侯某某出庭支持公诉。被告人丁某及其辩护人时璇、洪梓桉，被告人韩某某及其辩护人叶竹影，被告人王某1及其辩护人包昊，被告人金某某及其辩护人王力斌，被告人徐某某及其辩护人陈峰，被告人王某2及其辩护人沈凯捷，被告人崔某某及其辩护人闫军伟，被告人李某某及其辩护人易瑞京到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：旌逸集团有限公司(以下简称旌逸集团)注册成立于2011年1月，上海人宇资产管理有限公司(以下简称人宇公司)注册成立于2014年8月，法定代表人均系孔某某。2015年1月至2018年2月，人宇公司未经有关部门批准，根据旌逸集团的指示，租赁本市徐汇区宜山路XXX号等地作为旌逸集团人宇八区的经营场所，招募被告人丁某、王某1、韩某某、徐某某、王某2、金某某、崔某某、李某某等人，公开宣传旌逸集团的投资理财项目，并与社会不特定公众签订《委托融资租赁合同》、《回购承诺书》等，承诺7.92%至17%不等的年化收益。经司法审计，2016年3月30日至2018年2月6日，旌逸集团人宇八区共向286名投资人非法募集资金人民币8233万元(以下币种均为人民币)。各被告人的犯罪事实分述如下：1.被告人丁某担任人宇公司区域经理，全面负责人宇八区的日常运营和集资业务，自2016年12月13日至2018年1月31日，共计参与吸收存款5342万元。2.被告人韩某某担任人宇公司业务总监，负责管理所辖各业务团队完成业务指标，自2017年2月11日至2018年2月6日，共计参与吸收存款2551万元。3.被告人王某1担任人宇公司业务总监，负责管理所辖各业务团队完成业务指标，自2016年10月27日至2018年1月24日，共计参与吸收存款2825万元。4.被告人金某某担任人宇公司团队经理，负责带领所辖业务团队完成业务指标，自2016年10月28日至2017年11月28日，共计参与吸收存款509万元。5.被告人徐某某担任人宇公司团队经理，负责带领所辖业务团队完成业务指标，自2016年9月17日至2018年2月1日，共计参与吸收存款1013万元。6.被告人王某2担任人宇公司团队经理，负责带领所辖业务团队完成业务指标，自2016年7月28日至2018年1月24日，共计参与吸收存款817万元。7.被告人崔某某担任人宇公司团队经理，负责带领所辖业务团队完成业务指标，自2016年8月7日至2018年2月6日，共计参与吸收存款880万元。8.被告人李某某担任人宇公司团队经理，负责带领所辖业务团队完成业务指标，自2016年9月21日至2018年2月1日，共计参与吸收存款840万元。2018年7月12日，被告人丁某、王某1、王某2经电话联系，主动至公安机关投案；同日，被告人金某某经王某2电话联系，主动至公安机关投案；2019年1月4日，被告人崔某某、李某某主动联系公安机关，分别在本市长寿路及东靖路向公安人员投案；同年3月21日，被告人徐某某在本市永颂路XXX弄XXX号XXX室其住处被抓获；同年4月11日，被告人韩某某在本市汾西路被抓获。各被告人到案后，均能如实供述自己的基本犯罪事实。案发后，被告人徐某某、王某2、崔某某、李某某分别退赔违法所得26万元、3万元、15万元、30万元。公诉机关认定被告人丁某、韩某某、王某1、金某某、徐某某、王某2、崔某某、李某某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪(单位犯罪)追究上述八名被告人的刑事责任。被告人丁某、韩某某、王某1、金某某、徐某某、王某2、崔某某、李某某均可认定为从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人金某某曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款的规定，系累犯，应当从重处罚。被告人丁某、王某1、王某2、金某某、崔某某、李某某犯罪后均能自动投案，并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，均系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人韩某某、徐某某均如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人王某2到案后，协助侦查机关抓捕同案犯，应当认定有立功表现，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条的规定，可以从轻或者减轻处罚。提请依法审判。被告人丁某及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,其辩护人提出被告人丁某在犯罪中起辅助性作用，系从犯，又系自首。被告人丁某并不控制单位的盖章或钱款，自己也投入了大量投资款，建议对其减轻处罚。被告人韩某某及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,其辩护人提出被告人系从犯，又系坦白，其并无金融知识，自己也投入了大量投资款，建议对其减轻处罚。被告人王某1及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,其辩护人提出被告人王某1系从犯，又系自首，其并无前科劣迹，自己也投入了大量投资款，也是受害人，建议对其从轻处罚。被告人金某某及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,其辩护人提出被告人金某某系从犯，又系自首，其涉案的金额最少，自己也投入了大量投资款，建议对其减轻处罚。被告人徐某某及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,其辩护人提出被告人徐某某在犯罪中起辅助性作用，系从犯。被告人徐某某自身认知能力有限，主观恶性较小。案发后主动退出全部违法所得，建议对其减轻处罚。被告人王某2及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,其辩护人提出被告人王某2系从犯，又系自首；其并无前科劣迹，并有立功表现；其在家庭经济极其困难的情况下，退出了部分违法所得，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人崔某某及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,其辩护人提出被告人崔某某系从犯，又系自首，其仅担任了3个月的团队长，自己也投入了大量投资款，危害性相对较小。案发后，其卖掉了房屋，退出了全部违法所得，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人李某某及其辩护人对公诉机关指控的事实、定性均无异议,其辩护人提出被告人李某某在犯罪中所起作用较小，其退赔的金额最多，已经超过其违法所得，建议对其减轻处罚并适用缓刑。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致,并有下列证据证实：1.旌逸集团工商资料、人宇公司工商资料、租赁合同，证明涉案公司的设立等基本情况。2.证人孔某某、谢某某、王某某、张某1、陈某某、杨某某、席某某、郭某某、张某2、张某3、茅某某、贺某某等的证言，计算机司法鉴定意见书、上海公信会计事务所有限公司司法鉴定意见书，《委托融资租赁合同》、《回购承诺书》、POS机签购单等书证，证明被告人丁某、韩某某、王某1、金某某、徐某某、王某2、崔某某、李某某等人任职于人宇公司，并参与吸收公众存款的事实。3.受案登记表、立案决定书、抓获经过、归案情况、工作情况、调取证据清单，证明本案案发经过、八名被告人到案情况，以及退赃情况。4.上海市长宁区人民法院刑事判决书、上海市闸北区看守所刑满释放证明书、上海市闸北区人民法院刑事判决书、上海市监狱管理局释放证明，证明被告人韩某某、金某某的前科情况。5.被告人丁某、韩某某、王某1、金某某、徐某某、王某2、崔某某、李某某的供述，证明各名被告人对上述犯罪事实均供认不讳。上述证据，均经庭审查证，本院予以确认。审理中，被告人王某2又分两次退出违法所得10,200元。本院认为，被告人丁某、韩某某、王某1、金某某、徐某某、王某2、崔某某、李某某作为单位的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会不特定公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人丁某、韩某某、王某1、金某某、徐某某、王某2、崔某某、李某某依法均应予以惩处。被告人丁某、韩某某、王某1、金某某、徐某某、王某2、崔某某、李某某在共同犯罪中起次要和辅助作用，均系从犯，本院予以减轻处罚。被告人金某某曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，本院予以从重处罚。被告人丁某、王某1、王某2、金某某、崔某某、李某某犯罪后均能自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，本院予以从轻处罚。被告人韩某某、徐某某到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，本院予以从轻处罚。被告人王某2有立功表现，本院予以从轻处罚。案发后，被告人徐某某、王某2、崔某某、李某某分别退赔全部或部分违法所得，本院酌情从轻处罚。根据本案的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人丁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月19日起至2021年4月18日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人韩某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月11日起至2020年6月10日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月19日起至2020年4月18日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人金某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月19日起至2019年12月18日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)五、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)六、被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)七、被告人崔某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)八、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)九、被告人的违法所得继续予以追缴。徐某某、王某2、崔某某、李某某，在社区中，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  李成栋人民陪审员  陈 琦人民陪审员  吴佳杰二〇一九年十月二十一日书 记 员  连文静附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。……第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。