文书内容广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0106刑初747号公诉机关广东省广州市天河区人民检察院。被告人邓某权，男，1966年2月8日出生，汉族，文化程度高中，户籍住址广东省广州市白云区。因本案于2018年11月20日被羁押，同日被刑事拘留，同年12月28日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。指定辩护人江沃鸿，广东达方律师事务所律师。广东省广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉[2019]514号起诉书指控被告人邓某权犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市天河区人民检察院指派检察员岑杰出庭支持公诉，被告人邓某权及其指定辩护人江沃鸿到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。广东省广州市天河区人民检察院指控：被告人邓某权于1997年独资设立广州耀鸿实业有限公司，于2009年将公司办公地址搬至天河区黄埔大道西富力盈隆广场910-921室。自2009年至案发期间，邓某权为筹集资金开发其投资的位于我省四会市龙甫镇白石塘村的“天星山庄”项目，通过聘请业务员以打电话、发短信的方式发展客户。其后通过签订《合作合同书》《借款协议》，约定由报案人以出资认购项目建设及基地开发的合作股金为名，以年化20-30%的利息、保本保收益为饵，诱使报案人出资。后邓某权因经营不善，不能如期兑付客户本息，造成重大经济损失。经审计，陈某等36名报案人自述的合同金额为4711098元，自述的收回金额为112221元，自述的损失金额为4610637元。公诉机关认为被告人邓某权的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依法判处，并列举了相关证据。被告人邓某权对公诉机关指控的事实和罪名没有异议并表示认罪。被告人邓某权的指定辩护人提出以下辩护意见：被告人邓某权如实供述犯罪行为、悔罪，被告人邓某权是初犯、偶犯，请法庭对其从轻处罚。经审理查明：被告人邓某权于1997年独资设立广州耀鸿实业有限公司，于2009年将公司办公地址搬至广州市天河区黄埔大道西76号富力盈隆广场910-921室。自2009年至案发期间，邓某权为筹集资金开发其投资的位于我省四会市龙甫镇白石塘村的“天星山庄”项目，通过聘请业务员以打电话、发短信的方式发展客户。其后通过签订《合作合同书》《借款协议》，约定由报案人以出资认购项目建设及基地开发的合作股金为名，以年化20-30%的利息、保本保收益为饵，诱使报案人出资。后邓某权因经营不善，不能如期兑付客户本息，造成重大经济损失。经审计，陈某等36名报案人自述的合同金额为4701000元，自述的收回金额为141604元，自述的损失金额为4459396元。2018年11月20日，被告人邓某权在白云区通泰路116号-1号董记茗轩饭店被民警抓获。上述款项均未缴回。上述事实，有郭某等36名被害人报案材料（含报案陈述、询问笔录、辨认笔录、经济犯罪案件报案表、《合作协议书》、收据、借据），接受证据材料清单，广州市耀鸿实业有限公司的工商登记资料，营业执照，租赁合约，广州市房屋租赁合同，房屋租赁登记备案证明，广州市耀鸿实业有限公司的公司章程，章程修正案，股东会决议，公司简介，邓某权身份证复印件，广州市耀鸿实业有限公司的企业设立登记申请书，管理处证明，中国银行业监督管理委员会广东监管局出具的《关于广州市耀鸿实业有限公司经营资格认定的复函》，广州市工商行政管理局作出的穗工商管批处字[2013]第2-245号行政处罚决定书，广东诚安信会计师事务所专项审计报告，证明，视听资料及截图，情况说明，受案登记表，立案决定书，立案告知书，抓获经过，扣押清单及收条，户籍材料，被告人邓某权的供述等证据证实，足以认定。关于本案的犯罪数额认定问题。根据被害人报案陈述、被害人提供的书证以及专项审计报告，且被告人对指控的犯罪数额无异议，本案的犯罪数额依据以下原则认定：被害人报案陈述数额并提供相应的协议、收据等书证，予以认定；被害人报案陈述数额与提供的协议、收据等书证不一致或者仅有被害人报案陈述及相关协议的，被告人对被害人报案数额没有异议的，予以认定；本案涉及已返还的本金、利息部分以被害人陈述以及相关凭证作为认定依据，被害人多次陈述的收回数额不一致的，根据存疑有利于被告原则，予以认定，如被害人李某2琚收回数额认定为人民币4000元、被害人梁某英收回数额认定为人民币2167元、被害人王某芳收回数额认定为人民币1200元、被害人胡某丁收回数额认定为人民币7230元、被害人黄某伟收回数额认定为人民币17336元。其中，专项审计报告即公诉机关指控被害人薛某、李某1投资数额中计入了约定利息，根据被害人薛某、李某1的报案陈述投资本金数额，扣除误计利息，分别认定为人民币70000元、10000元。综上，本院认定本案36名被害人投资款项共计人民币4701000元，收回款项人民币141604元，实际损失数额为人民币4559396元。本院认为，被告人邓某权违反国家法律法规的规定，未经国家有关监管部门批准，向社会不特定公众变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应在“处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”幅度内科以刑罚。公诉机关指控被告人邓某权的犯罪事实清楚、证据确实充分，惟指控本案犯罪数额和被害人收回数额、损失数额有误，本院予以纠正。被告人邓某权归案后如实供述犯罪事实并自愿认罪，可以从轻处罚。指定辩护人提出被告人邓某权认罪，对其从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。追缴本案违法所得并发还各被害人。根据被告人邓某权的犯罪性质、情节、社会危害程度和认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：一、被告人邓某权犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年11月20日起至2022年5月19日止；罚金应自判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、追缴本案违法所得人民币4559396元发还各被害人（具体损失金额详见附表），不足以弥补损失部分，责令被告人邓某权退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  曹 虎人民陪审员  肖志富人民陪审员  翁治科二〇一九年十月二十五日书 记 员  戴凡宇            附表：被害人投资、损失金额统计表                  （单位：人民币 元）                  被害人              投资金额              收回金额              损失金额                  1.郭某华              210000              0              210000                  2.刘某燕              40000              5200              34800                  3.邱某德              120000              14598              105402                  4.薛某祥              70000              0              70000                  5.李某琚              1360000              4000              1356000                  6.宋某圆              30000              5200              24800                  7.梁某英              60000              2167              57833                  8.陈某本              130000              17229              112771                  9.胡某丁              80000              7230              72770                  10.王某芳              50000              1200              48800                  11.陈某娇              30000              0              30000                  12.卢某兰              20000              0              20000                  13.黄某伟              300000              17336              282664                  14.陈某基              100000              6000              94000                  15.陈某仪              30000              0              30000                  16.钟某波              50000              0              50000                  17.叶某容              30000              0              30000                  18.梁某雁              100000              15000              85000                  19.梁某刚              180000              0              180000                  20.饶某英              260000              15000              245000                  21.朱某强              350000              0              350000                  22.梁某芳              30000              1725              28275                  23.陈某梨              90000              0              90000                  24.宋某容              216000              0              216000                  25.劳某娟              40000              0              40000                  26.叶某意              310000              0              310000                  27.刘某兰              70000              4500              65500                  28.李某萍              10000              600              9400                  29.郭某旋              10000              1000              9000                  30.邝某中              15000              3000              12000                  31.吴某泉              50000              6000              44000                  32.吴某庆              70000              460              69540                  33.吴某忠              60000              13209              46791                  34.马某莲              25000              250              24750                  35.黄某如              50000              700              49300                  36.杨某煜              55000              0              55000                  合计              4701000              141604              4559396