云南省文山壮族苗族自治州中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）云26刑初15号公诉机关云南省文山壮族苗族自治州人民检察院。被告人施增荣，男，1969年11月27日出生，彝族，在职研究生学历，案发前系云南省农村信用社联合社党委委员、副主任，云南省晋宁县人，家住云南省昆明市人民东路94号302室。因本案于2018年4月13日被采取留置措施；同年8月31日被执行逮捕。现羁押于云南省看守所。辩护人刘丽娟，云南标志律师事务所律师。辩护人李春光，云南凌云律师事务所律师。云南省文山壮族苗族自治州人民检察院以文州检公诉刑诉（2019）5号起诉书指控被告人施增荣犯受贿罪、行贿罪，向本院提起公诉。本院受理后，经依法报请云南省高级人民法院指定管辖，云南省高级人民法院指定本院管辖。依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。文山壮族苗族自治州人民检察院指派检察员沈建桦出庭支持公诉,被告人施增荣及其辩护人刘丽娟、李春光等到庭参加诉讼。现已审理终结。云南省文山壮族苗族自治州人民检察院指控：一、受贿罪2005年至2017年期间，被告人施增荣利用担任昆明市官渡农村合作银行董事长、昆明市农村信用社联合社主任、理事长、云南省农村信用社联合社副主任等职务的便利,收受他人送给的人民币288.7万元和价值3.719万元的100克金条一根,为他人谋取利益。具体如下：1.2006年至2012年期间，被告人施增荣为云南世博车市有限公司董事长方某实际控制的云南通跃机电设备有限公司在贷款等方面提供帮助，于2011年3月，收受方某送给的一张价值74万元的昆明阳光高尔夫俱乐部有限公司会员卡；2012年4月，收受方某以投资入股云南摩鼎股权投资基金管理有限公司股权为名，送给的人民币100万元；2006年1月至2017年1月，收受方某以过节费名义送给的人民币17.8万元。其收受方某送给的财物合计人民币191.8万元。2．2005年至2013年期间，被告人施增荣为云南诺仕达集团有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受云南诺仕达集团有限公司董事长任某1以过节费名义，送给的现金人民币合计13万元。3．2005年至2012年期间，被告人施增荣为云南俊发集团有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受云南俊发集团有限公司财务总监崔某以过节费名义，送给的现金合计人民币14万元。4．2007年至2012年期间，被告人施增荣为云南官房建筑集团股份有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司综合办主任何某1以过节费名义，送给的现金合计人民币4万元。5．2009年至2012年期间，被告人施增荣为云南百集龙实业集团有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长李某3以过节费名义，送给的现金合计人民币4.6万元。6．2005年至2013年期间，被告人施增荣为云南天城屋业有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长尹某以过节费名义，送给的现金合计人民币9万元。7．2008年至2010年期间，被告人施增荣为云南新世纪阳光服务有限公司在贷款方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长倪某以过节费名义，送给的人民币3万元及价值1万元的水艺天下充值卡。8．2010年至2014年期间，被告人施增荣为云南益新万象房地产开发有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长平某以过节费名义，送给的人民币3.1万元和价值3.719万元的100克金条一根。9．2009年至2014年期间，被告人施增荣为云南万家欢食品集团有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长杨某2以过节费名义，送给的现金合计人民币6万元。10．2005年至2007年期间，被告人施增荣为昆明财兴盛集团有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司总经理郑某以过节费名义，送给的现金合计人民币3万元。11．2009年至2012年期间，被告人施增荣为云南丹彤集团股份有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司财务总监王某3以过节费名义，送给的现金合计人民币3万元。12．2007年至2009年期间，被告人施增荣为云南神农农业产业集团股份有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长何某2以过节费名义，送给的现金合计人民币3万元。13．2005年至2013年期间，被告人施增荣为昆明长青融资担保公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长周某2以过节费等名义，送给的现金合计人民币10.2万元。14．2005年至2014年期间，被告人施增荣为云南星长征投资开发集团有限公司在贷款方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长陈某以过节费等名义，送给的现金合计人民币20万元。二、行贿罪2003年至2014年，被告人施增荣为谋取个人职务晋升，先后多次送给国家工作人员蒋某2财物人民币4.6万元、美元0.5万元，合计人民币7.7154万元。被告人施增荣在留置期间，主动供述了监察委员会尚未掌握的向蒋某1赠送财物的事实。为证明上述犯罪事实，公诉机关提交了云农信社联党〔2012〕53号文件、云组干〔2014〕55号文件、云政任〔2014〕49号文件、云南省农村信社第29次党委会记录、任职文件、昆明阳光高尔夫俱乐部出具的会员卡消费记录、云南摩鼎股权投资基金管理有限公司工商注册登记资料、财务资料、相关银行查询资料、贷款合同等书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人施增荣身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物人民币288.7万元和价值3.719万元的金条一根，为他人谋取利益，数额巨大；为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物7.7154万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》三百八十五条第一款，第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第三百九十条第一款、第六十九条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪、行贿罪依法追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人施增荣对公诉机关指控的事实及证据无异议，但认为其没有做出影响和危害单位的事情，请求法庭对其从轻处罚。被告人施增荣的辩护人提出以下辩护意见：（1）本案中对被告人施增荣的主体身份不应认定为国家工作人员。（2）对被告人施增荣收受方某74万元球卡的行为，不应以受贿论处。（3）被告人施增荣主观上没有收受方某摩鼎基金公司100万元股权的故意，施增荣错误认为收到的转让费中的100万元是股权分红，客观上已及时退还分红，故不应认定施增荣受贿100万元。（4）指控施增荣受贿的第4、5、6、7、8、9、12桩中虽然施增荣供述受贿的金额与行贿人陈述行贿的金额一致，但陈述送钱的次数、金额、时间、地点不一致，故不应认定施增荣收受这七桩的贿赂。（5）被告人施增荣在行贿罪部分具有自首情节，其行贿的5000美金不应认定是其个人行贿，其行贿行为符合可免于刑事处罚的条件。（6）被告人施增荣在纪检监察机关交了171万元，其中100万元应认定为退赃款，公诉机关认定为违纪款不符合事实。（7）被告人施增荣在接到省纪委电话通知后自动到案，如实供述了犯罪事实，应当以自首认定。经审理查明：一、受贿罪的事实2005年至2017年期间，被告人施增荣利用担任昆明市官渡农村合作银行董事长、昆明市农村信用社联合社主任、理事长、云南省农村信用社联合社副主任等职务的便利,收受他人送给的人民币288.7万元和价值3.719万元的100克金条一根,为他人谋取利益。具体如下：（一）2006年至2012年期间，被告人施增荣为云南世博车市有限公司董事长方某实际控制的云南通跃机电设备有限公司在贷款等方面提供帮助，于2011年3月，收受方某送给的一张价值74万元的昆明阳光高尔夫俱乐部有限公司会员卡；2012年4月，收受方某以投资入股云南摩鼎股权投资基金管理有限公司股权为名，送给的人民币100万元；2006年1月至2017年1月，收方某胜以过节费名义送给的人民币17.8万元。其收方某胜送给的财物合计人民币191.8万元。上述事实，分别有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．认定被告人施增荣收受价值74万元阳光高尔夫俱乐部球卡的证据。（1）阳光高尔夫球会会员卡的复印件，证实被告人施增荣持有的阳光高尔夫球会会员卡，会员卡正面标注“施增荣”汉语拼音和汉字，卡号81×××388，背面有施增荣头像照片。（2）情况说明两份，证实施增荣于2011年3月26日成为阳光高尔夫会员，目前仍属于阳光高尔夫球会会员，原会员王某1于2011年3月29日将其会员卡转让给会员施增荣（会员卡号81×××388），施增荣于2014年8月17日后更名为师伟林，更名时没有提供任何书面文件。（3）会员卡消费明细表，证实2011年4月至2014年4月，被告人施增荣的会员卡在昆明阳光高尔夫俱乐部消费231次（其中2011年4月2日至2012年8月5日期间，共使用167次）。（4）昆明阳光高尔夫俱乐部会员申请表，证实被告人施增荣向昆明阳光高尔夫俱乐部申请成为会员。（5）情况说明一份，证实昆明阳光高尔夫俱乐部有限公司系云南电网有限责任公司下属公司，于2003年8月28日正式营业，设有高尔夫球会所、球场、练习场，建设有49栋别墅。2009年至2011年间不单独出售会员卡，所有会员卡都是通过购买别墅配送，如不购买别墅要获取会员卡的唯一渠道就是通过二手会籍进行转让。根据2011年的市场行情，会员卡价值约在60-70万左右，购买的价格由会员卡卡主与购买人自行协商，球会收取4万元的转让费。（6）记账凭证、专用发票，证实昆明阳光高尔夫球俱乐部有限公司收取球卡转让费人民币4万元。（7）储蓄存款凭证一份、储蓄取款凭证一份，证实2012年8月16日，昆明市农村信用合作社联合社营业部办理施增荣储蓄取款74.5万元，方某存款74.5万元，取款凭证施增荣备注“付阳光高尔夫球卡费”。（8）证人方某（云南世博车市有限公司董事长）的证言，证实其通过万仁礼（云南省农村信用社原理事长）认识施增荣后，大约在2010年年底，其和施增荣在一起打高尔夫球的时候，施增荣说会员和非会员之间打球的价格差距太大了，会员打一场才300元，非会员打一场要1000多，让其去弄一**光高尔夫球会的球卡给他，其听后说想办法帮他找一张卡。施增荣也没说什么。过了几天，其就找到阳光高尔夫球会，请他们帮其联系一张球卡。2011年3月，阳光高尔夫会员部的工作人员打电话给其说，有一个会员愿意转让他的球卡，转让价要70万元。3月20日左右，其去阳光高尔夫会员部将准备好的70万元给了出售会员卡的那个人，并额外支付了阳光高尔夫俱乐部有限公司4.5万元的更名费。手续办完后，其打电话告诉施增荣他要的卡已经找到了，手续已全部办完，所有费用其都已经付完了，只要他带着本人身份证到阳光高尔夫会员部办个手续，卡就是他的了。3月29日，其陪施增荣到阳光高尔夫会员部办理了相关入会手续，从那天起，施增荣就是阳光高尔夫正式会员了。会员卡号81×××388。其之所以这么做的原因是为了和施增荣搞好关系方便其公司今后在农信社贷款。2012年中秋节前后的时候，施增荣和其一起在世博园玉皇阁酒楼吃饭。吃饭前，施增荣把其叫到包厢外面跟其说，要把阳光高尔夫球卡的钱退给其，还说给其办了张存折，钱就在存折上，说完施增荣就把存折拿给了其，其推托了一下就收下了。到了2012年底，其去银行的时候才发现，这张存折是施增荣于2012年8月16日以其的名义办的一张昆明市农信社的存折，施增荣并于当天存入74.5万元，存折卡号01×××899。2012年12月21日，其把这74.5万元转入了自己的盘龙区农信社新迎分社的银行卡中。（9）证人谷某然的证言，证实其是2006年左右认识方某的，当时其是昆明阳光高尔夫俱乐部高尔夫球教练。大概2011年初的时候，方某想要从别人手里转进一张昆明阳光高尔夫俱乐部会员卡，当时托其作中间人联系卖家。其想起来有一个叫王某1的会员跟其说过想要转让他的会员卡，其就打电话问王某1是否还想转让他的会员卡。王某1答应了，并问其能卖多少钱。其告诉王某1，现在的行情是50万至80万不等，具体的价格由你和买家商议。随后，其分别联系方某和王某1，约定在昆明阳光高尔夫俱乐部销售部办理会员卡过户手续。没过几天，方某和王某1到昆明阳光高尔夫俱乐部销售部办理了会员卡过户手续，王某1的会员卡就卖给了方某。价格是王某1和方某私下商议的，其不清楚他俩转让会员卡的费用。昆明阳光高尔夫俱乐部销售部也只是收取会员卡过户手续费4万元。（10）证人王某1的证言，证实2005年左右，其的公司在昆明阳光高尔夫俱乐部买了一套房，按照当时的买房政策，获得了一张昆明高尔夫球会员卡，2009年的时候，其想把会员卡卖掉，于是找到昆明阳光高尔夫俱乐部销售部的工作人员（记不清名字了）表明了自己的想法，并在一张转让会员卡协议上签了字。到2011年初的时候，昆明阳光高尔夫俱乐部的教练谷某然联系其，问其是否愿意转卖会员卡，其就问谷某然能卖多少钱，谷某然告诉其按照现在的行情能卖50至80万不等，其考虑了一下就答应了转卖会员卡的事情，并委托谷某然作为中间人来对接买家。过了几天，谷某然告诉其已经和买家说好了，就在昆明阳光高尔夫俱乐部销售部见面，价格由其和买家自己商议，到时一手交钱一手办理转让手续。2011年3月的一天，按照谷某然的安排和引荐，其来到昆明阳光高尔夫俱乐部销售部，见到了买家方总。方总说愿意出70万元，而且是现金付款。其当时就一口答应了。办完手续后，方总付了其人民币70万元，其就开车走了。（11）被告人施增荣的供述，世博车市的老总方某，是省联社原来的主任、理事长万某礼介绍给我们联社的客户。当时高尔夫球卡比较贵，比如阳光高尔夫的球卡开始的时候价值30多万，2011年价值50多万，到2013年左右就升值到70多万。有会员卡打一次只要300元左右，没有会员看打一次就会到1800左右。大约在2010年底，其和方某在一起打高尔夫球的时候对方某发了一句感慨说，不是会员的话打球太贵了。方某听到后就对其说，有机会帮其弄一张会员卡。2011年3月的一天，方某打电话告诉其，已经帮其买好会员卡了，只要其带着身份证去昆明阳光高尔夫俱乐部办理手续就行。没过几天，方某就陪着其去到昆明阳光高尔夫俱乐部办理了相关入会手续，从那天起，其就是昆明阳光高尔夫俱乐部正式会员了，会员卡号81×××388。会员卡里是没有钱的，花74.5万元只是购买会员身份。之后的一段时间，其用这张会员卡打过若干次高尔夫球，打球的费用是自己出的，但是凭这张会员卡是享受了比较大的折扣。因为方某控股的通跃机电设备有限公司等企业多次向官渡农合行贷款，其在贷款方面给方某打过招呼，官渡农合行对方某他们申请的贷款办理得很快很顺利，方某为了报答其，也为了和其搞好关系便于今后继续贷款，所以，当其提出不是会员打球太贵了的话，方某马上就明白并给其办了这张会员卡。方某没告诉其这张会员卡买成多少钱，其也没问方某，是有一次昆明阳光高尔夫俱乐部的工作人员（记不清名字了）告诉其这张会员卡价值74.5万元。买这张会员卡的过程其没有参与。2012年上半年，组织上打算让其干昆明市农信社的党委书记、理事长，还可能让其兼任省农信社主任助理，其考虑到万一组织来考察的时候发现了这张会员卡的事情，到时自己的前途会受到影响，于是就计划把买会员卡的74.5万元还给方某。2012年中秋节前后，其在昆明市联社营业部用方某的身份证复印件开了一张存折，从其的工资卡上向这张新开的存折转过去74.5万元。过了几天，方某请我们在世博园吃饭，吃饭前在餐厅的过道上，其就将存折给方某了。2014年的时候，其为了防止组织查出这张会员卡甚至扯出其和方某的不正当交往，让昆明阳光高尔夫俱乐部工作人员把这张会员卡上自己的名字换掉，现在这张会员卡依然由其持有。2．认定被告人施增荣收受方某100万元云南摩鼎股权投资基金公司股金的证据。（1）农信社电汇凭证复印件、银行留存李某1身份证信息、昆明盘龙农信社转账凭证、盘龙信用社银行凭证、盘龙农信社电汇凭证、中国银行个人业务交易单、中国人民银行支付系统专用凭证，证实2012年3月23日李某1的卡尾号为5116的账户在西山农信社电汇100万元到云南摩鼎股权投资基金管理有限公司作为验资款；2012年4月5日方某使用中国银行账13×××133向李某2账13×××155转账100万元，2012年4月5日，李某2通过中国银行世博支行，使用账13×××155向云南摩鼎股权投资基金管理有限公司汇款100万元；2012年4月10日，李某1的卡尾号为5116的账户在昆明市盘龙区农信社转账100万元。2012年4月10日李某2的卡尾号为6931的账户汇款100万元到云南摩鼎股权投资基金管理有限公司作为验资款。（2）盘龙信用联社往来账凭证、晋宁农信社储蓄取款凭证转账50万元、晋宁农信社凭证、晋宁农信社储蓄取款凭证转账25万元、晋宁农信社储蓄取款凭证取款5万元，西山农信社储蓄取款凭证、西山农信社储蓄去款凭证、西山农信社储蓄取款凭证，证实2015年1月13日张某2账号0438汇款200万元到李某26931的账户，2015年3月10日，李某2使用7535的账户向梁洪云汇款50万元，后李某2于2015年3月15日使用6931账户资金取款5万元，2015年3月22日在西山农信社使用6931账户的资金分别办理了40万元的一年定期和40万元的半年定期。2015年5月15日李某2使用7535账号的资金给张某1转账25万元。2016年1月5日李某2使用账号7535资金向梁某云转账20万元。2016年1月5日李某2使用账号7535资金30.646万元办理了一年整存整取。（3）整存整取凭单三份，证实2015年3月22日李某2在西山农信社办理40万元的一年定期存款手续，2016年1月5日，李某2在西山农信社办理了两笔30.646万元的一年定期存款手续。（4）股东会决议、股权转让协议、委托持股协议、工商银行汇款凭证及周某萍汇款200万元给李某2凭证，证实2014年11月1日云南摩鼎基金公司召开股东会，同意变更公司股东，由李某2变更为张某2，李某2股权200万人民币，按200万元人民币转让给张某2。2014年11月1日李某2与张某2就云南摩鼎基金公司200万元股权达成转让协议，双方签字确认转让，200万元股权按200万元人民币转让。后2014年12月19日，方某与张某2签订委托持股协议，明确张某2属受托人，摩鼎基金公司200万元股权为方某实际出资持有，张某2受托持股。2015年1月13日周某萍作为代理人使用张某2的0438账户向李某2的6931账户汇款200万元。（5）企业名称预先核准通知书、云南省金融办关于设立云南摩鼎股权投资基金管理有限公司的函、公司登记申请书、验资报告、云南摩鼎股权投资基金管理有限公司章程及公司成立的相关资料、年检报告、组织机构代码证、税务登记证、工商营业执照，证实云南摩鼎股权投资基金管理有限公司自2012年6月13日经云南省金融办核准成立，张某3、胡某芳、李某2、史某作为公司股东，公司按照相关规定和要求办理出资、验资手续，公司注册资本1000万元，张某3作为执行董事。公司自2012年成立后，无主营业务收入，营业利润出于亏损状态。（6）证人证言①证人方某的证言，证实2012年初，其和张某3等人准备成立一个投资基金管理有限公司。其觉得施增荣在其公司向农信社贷款的过程中帮过很多忙，就想约他一起入点股到基金公司，回头可以给他分红，施增荣是领导干部，他说这样违反规定了，其考虑到施增荣是公职人员，不方便出面，所以其主动跟施增荣说，可以让他的亲戚朋友出面代施增荣投资入股，这样就不违规。后来其在一次和施增荣打高尔夫的时候又问他是否考虑好入股我们的投资基金管理公司，并告诉他不管盈亏都是固定分红，干得好前期分红有10-15%，后期稳定了每年分红可以达20%以上。施增荣听后就答应了，说由他的大舅子李某2出面来和其具体对接入股的事情，并将李某2的电话给了其，说李某2会跟其联系对接。其和施增荣说后没过几天，李某2主动给其打电话，说他受施增荣的委托要跟其对接入股的事情，于是其让李某2来其的公司具体商谈。后来，李某2就来到云南世博车市有限公司找到其，其告诉李某2入股需要验资款200万元，并让李某2把他的身份证留下来用于办理入股的事情。当时，李某2说他只筹措到100万元，其说没关系，并让李某2把他的银行账号发给其。当时其的考虑是直接帮李某2代施增荣把另外100万元给出了。2012年4月，李某2通过中国银行昆明世博支行账号：13×××15汇入云南摩鼎股权投资基金管理有限公司l00万元验资款，其余的l00万元是由其汇给李某2，李某22012年4月再通过中国银行昆明世博支行(账号:62×××31-101)汇入云南摩鼎股权投资基金管理有限公司的100万元验资款。也即李某2代施增荣出资100万，其又通过李某2代施增荣出资100万，使施增荣仅仅出资100万，就拥有云南摩鼎股权投资基金管理有限公司200万的股权。通过这种方式，其送给了施增荣人民币100万元。其这么做的原因一是施增荣担任官渡区农合行董事长期间，对其的公司贷款给予帮助支持，从来没有卡过其申请的贷款。二是为了和施增荣搞好关系，以便解决其公司虹桥车币2.1亿元贷款融资问题。其想通过拉施增荣投资入股做生意的形式，给施增荣回报和感谢。在其就把100万元打到李某2的银行账户上后。过了几天，施增荣打电话问其，为什么打l00万元到李某2银行账户上。其告诉施增荣，每个股东至少出资200万元，李某2只筹措了100万元，还有100万元其代李某2出了，帮他补足代你持有的股权份额。施增荣说好的那就先这样吧，就接受了其给他出的这另外100万元。2014年上半年的一天，施增荣和其在一起打高尔夫球的时候对其说，从严治党的形势越来越严，而且组织上有让他当省农信社副主任的意思，施增荣想退出在云南摩鼎股权投资基金管理有限公司的投资入股，具体手续让李某2来办。2014年11月，李某2把云南摩鼎股权投资基金管理有限公司200万元的股份转让给了其指定的张某2，由张某2代其持有摩鼎基金公司200万元的股份。2015年1月，其让公司财务人员把200万元的钱汇到张某2账上，然后从张某2账上把这200万元转给了李某2。2015年初、2016年初的时候，李某2分别找到其说，施增荣让他转告其，分红的钱给多了，要退钱给其，于是其就带着李某2找到其公司财务人员梁某，让李某2具体和梁某对接，后梁某告诉其，李某2分别打给她50万元、20万元。这70万元最后梁某都转给其了，并向其报告了。②证人李某1（施增荣之妻）的证言，证实2012年的一天，施增荣跟其商量，说方某搞了一个云南摩鼎基金公司，邀一请他入股，分红前景很好，为了规避风险，准备让其哥哥李某2代他入股，李某2家庭比较困难，分红给李某2，也算帮助他解决家庭困难。其同意了施增荣的想法。施增荣就让其打电话跟李某2说入股的事情并跟方某联系。于是，其打电话告诉李某2这事，让他出面帮施增荣代持股权，分红就作为代持股权的酬劳。李某2也同意了。后其让李某2直接与方某联系对接入股具体事宜。过了几天，李某2打电话告诉其，方某把摩鼎基金公司的工商验资账户告诉了他，让他打100万元进到这个账户，但李某2说没有钱。其与施增荣商量后，其直接把100万打到摩鼎基金公司的验资账户，但因为其不是股东，验资环节只认可股东的资金，公司就把其转入的100万元退了回来。后来，其把100万元转入李某2账户，让李某2自己去办理。其只是按照和施增荣、李某2商议的结果，提供给李某2100万元用于投资入股摩鼎基金公司，摩鼎基金公司的经营地点、经营状况其都不清楚，李某2在摩鼎公司入股占有多少股份其也不清楚，在其把l00万元转入李某2账户后，其就没再参与摩鼎基金公司的事情了。2014年的一天，施增荣说组织上有让他当省农信社副主任的意思，为了怕李某2入股的事影响到这事，所有其和施增荣就决定让李某2退出在摩鼎基金公司的入股，并让李某2去办理具体手续。其没有具体参与李某2从摩鼎公司退股的事情。2017年下半年，施增荣跟其说，还是让李某2把入股摩鼎基金公司获得的30万分红退给方某。这个时候，其才知道李某2从摩鼎基金公司至少获得了30万元分红。李某2在摩鼎基金公司是否还有其他分红其不知道，施增荣和李某2没跟其说过，其也没问过。本来退给方某30万元分红款的事情是由李某2去办的，但李某2联系不上方某，李某2就让其出面去找方某。2017年11月左右，其就去世博车市公司找方某，打算跟方胜商量退还30万分红的事情，但去到世博车市公司才知道方某没在，此后，其就再也没有去过世博车市公司，也没有和方某、梁某联系过，李某2入股摩鼎基金公司获得的30万元也就一直没有退给方某。其、李某2、施增荣与方胜及其家人之间没有借贷关系。③证人李某2的证言，证实方某是世博车市的老总，是施增荣的朋友，是施增荣介绍其与方某认识的。大概在2011年初，有一天其妹妹李某1告诉其，说施增荣的一个朋友方某筹办了一个基金管理公司，类似这种基金公司发展前景很好，很赚钱，如果参与进去，每年都可以给股东分红，方某想邀请施增荣入股，但因为施增荣是领导，不能到这类公司入股，想请其代施增荣到这个基金公司入股，如果有分红么可以给其家，照顾一下其家，过后施增荣也打电话跟其说了这个事情。后施增荣将万胜的联系方式给其，叫其跟方胜联系，与方某商谈入股具体事宜。方某告诉其摩鼎基金公司的工商验资账户，让其把入股的100万元资金转进验资账户。然后，其就把要入股100万元的事情告诉李某1，李某1直接把100万打到摩鼎基金公司的验资账户，但因为李某1不是股东，验资环节只认可股东的资金，对方就把李某1转入的100万元退了回来。后来，李某1把100万元转入其农信社的账户，其又把这100万转到基金公司的验资账户，这才通过了验资。也就是说，其入股基金公司的100万元是施增荣家出的钱，其是代表施增荣在方某的基金公司入股。又过了几天，方某给其打电话要其的账户，然后方某打了l00万元到其中国银行的账户上，其把这个情况立即告诉了施增荣，施增荣说方某已经把这个情况跟他说了，每个股东要出资200万元，方某打100万元给其，就是补足其代表施增荣持有的摩鼎基金公司股权份额，施增荣让其把方某打到其账户上的100万也入股至摩鼎基金公司。这样的话，相当于施增荣出了100万元，方某帮施增荣出了100万元，使其代表施增荣在摩鼎基金公司的出资达到200万元。其跟妻子张勤都只是电力公司普通职工，没有能力靠自己的收入出资200万入股到方某的摩鼎基金公司。方某能让其入股，也是因为其是代表施增荣，不然他不会让其入股的。摩鼎基金公司注册登记时，其代表施增荣持有的股权份额是200万元。在施增荣的家里其还把股权证拿给施增荣看，股权证上登记的份额是200万，施增荣看了之后也没说什么，只是叫其收好股权证。其没有参与摩鼎基金公司经营管理，只是代施增荣持有摩鼎基金公司的股权。摩鼎公司开展哪些业务，其也不太清楚。2014年上半年，施增荣让其和方某对接，从摩鼎基金公司把其代施增荣持有的股份退出来。2014年年底，方某安排了一个叫张某2的受让了其代施增荣持有的摩鼎基金公司的股权。2015年初，其收到了张某2的200万元股权转让费。其收到款后就告诉施增荣了，说转让摩鼎基金公司的股权收到了200万元。施增荣觉得他才出了100万，收到了200万的股本转让金，数额有点大，就让其退了50万元给方某的公司财务。后来，施增荣还是觉得留着50万元大多，在2016年初，施增荣又让其退给方某20万元。退第一笔50万元，是2015年初收至200万元股权转让费不久，施增荣就让其通过转账方式退还方某。第二笔20万元，是2016年初，施增荣让其从信用社的账户通过转账方式退还方某。留下的30万元，其转了25万到爱人张某1工商银行晋宁支行账户上，又取现5万，用这些钱来购买了一辆26万左右的大众途观车。另外的100万元，施增荣让其以其的名义，办成定期存款，存在省农信社楼下的西山区农信社，说是利息补贴其的家用。在其代施增荣持股的三年间，方某的基金公司没有给其分过红，方某是否给施增荣分过红其就不清楚了。④证人张某1的证言，证实其丈夫李某2曾于2012年代施增荣(李某2的妹夫，省农信社副主任)入股到摩鼎基金公司，2015年初，李某2收到了张某2的200万元摩鼎基金公司股权转让费。施增荣觉得他才出了100万，收到了200万的股本转让金，数额有点大，就让李某2退了50万元给方某的公司财务。留下的50万元，李某2转了20万到其工商银行晋宁支行账户上，又取现5万，其家用这些钱购买了一辆26万左右的大众途观车。后来，施增荣还是觉得留着50万元太多，又让李某2再退给方胜20万元。⑤证人梁洪云的证言，证实其是2015年李某2来虹桥车市找方某，方某带着他来找其，让其提供一个银行账号给李某2，李某2要打款过来。当时就把其在广发银行的私人账号提供给李某2。李某2转过两次款到其账户，2015年3月转到其在广发银行的账户50万元人民币，2016年1月转至其在农信社的账户20万元人民币。2015年3月转至其在广发银行账户的50万元其又转到了摩鼎公司出纳周某萍招商银行的账户上，之后周某萍转款150万到了摩鼎公司总经理邓跃萍农信社账户，邓跃萍又转了50万元到方某在农信社的账户上。另外的20万元，在2016年1月5日转至其在盘龙区信用联社开的卡上后就没有动过，因为这张卡就是用于公司。这50万元就是其交代李某2转到其在广发银行账户的钱了。这是公司老板方某让其收的，至于为什么要收这笔钱，方某没有告诉其，其也不知道情况。李某2转款到其的账户后其跟方胜汇报过的。其记得是看到了李某2从中国银行账户转款200万到摩鼎公司账户(具体转到了摩鼎在哪家银行的账户记不清了)。摩鼎公司分红的情况其不清楚。⑥证人周某萍的证言，证实摩鼎公司成立于2012年6月，该公司股东有张某3、胡某、李某2、史某。摩鼎公司注册资金是100万人民币，其中张某3入股250万元，胡某入股450万元，李某2入股200万元，史某入股100万元。方某在该公司起什么作用其不知道。胡某、李某2、史某没有在公司担任职务，就是投资股东，不参与公司经营管理。其到该公司工作以来就做出纳，没有经其手分过红利，其没有办理过分红的事。2014年11月，方某让公司销售员张娜接手(受让)李某2持有的云南摩鼎股权投资基金管理有限公司股权200万元。张某2按照方某的安排，与李某2签订了股权转让协议。2015年1月，方某将张某2的一张工商银行卡交给其，说是他让人转了200万元在张某2的卡上，让其从张某2卡上转200万元到李某2账户，接着方某还提供给其李某2在信用社的卡号，说这笔钱是股权转让的转让费。之后其找张某2拿了她的身份证到白龙路佳园小区的工商银行办理转款。⑦证人杨某1的证言，证实2012年下半年，其来到官渡农合行担任董事长，方胜实际控制的云南通跃机电有限公司在官渡农合行贷了三笔款，三笔分别是2100万元、1亿元、8444万元。当时的昆明市农信社理事长施增荣为方某的贷款项目向其打了招呼。从这个时候开始，其才知道方某这个人，也才了解到方某和施增荣关系好。此后，在2013年的时候，方某的世博车市启动虹桥车市项目建设，施增荣也为方某向其打了招呼，在官渡农合行为方某解决了2亿多元贷款的问题。施增荣是其的上级领导，他向其打招呼让其多关照方某公司项目，其不敢不答应，同时，这两个项目本身也没什么问题，所以其就按照施增荣的要求办了。⑧证人王某2的证言，证实方某是世博车市的老板，其跟他认识很多年了。大概在2011年底，方某告诉其，他正准备成立一个基金管理公司，方某想邀请其入股，后来，其母亲史某入股100万到方某组织成立的摩鼎基金公司，但其跟方某约定好，其母亲史某入股后，不参与公司管理经营，另外其不介绍业务、拉客户等。从入股到2014年10月份左右退出期间，其母亲史某是分过红的，分红好像是按照入股金额的月利息1%领取分红，其母亲入股100万，每个月得到的分红是1万，其记得代其母亲史某去领取了三次分红，第一次是2012年底，领取了8万元，第二次是2013年底，领取了l2万元，第三次是退出摩鼎基金公司这次，领取了10万元。（7）被告人施增荣的供述，在2012年初，方某筹办一个基金管理公司。方某在不同场合跟其讲过好多次，他说其帮过他很多忙，送其东西也不要，就入点股到基金公司，可以分红，也不违规。其说这个事是违规的，不能做，他说可以让其的亲属来入股，这样就不违规。经过他反复跟其这样说，其就答应方某，让其的大舅子李某2代其持股，入股参加方某发起成立的云南摩鼎股权投资基金管理有限公司。其答应方某入股摩鼎基金公司后，就回去跟其媳妇李某1商量，说方某搞了一个基金公司，让其入股，分红前景很好，为了规避风险，其准备让李某2代其入股，李某1也同意了。然后，其让李萍转告李某2，其也打电话跟李某2说了这个事，让李某2出面帮其到摩鼎基金公司代持股权，分红就作为李某2帮其代持摩鼎基金公司股权的酬劳，李某2也同意了。随后，李某2与方某取得联系，由他们商谈入股具体事宜。方某告诉李某2摩鼎基金公司的工商验资账户，让李某2把入股的100万元资金转进验资账户。李某2告诉李某1，李某1与其商量后，直接把100万打到摩鼎基金公司的验资账户，但因为李萍不是股东，验资环节只认可股东的资金，对方就把李某1转入的100万元退了回来。后来，李某1把100万元转入李某2账户，李某2又转到基金公司的验资账户，最后通过了验资。也就是说，李某2入股基金公司100万元是其出的钱，李某2是代表其在方胜的基金公司入股。过几天，李某2告诉其，方胜要他提供账户，接着方某打了100万元到李某2的账户上。其打电话问方某这是怎么回事，方胜告诉其每个股东至少出资200万元，他打100万元给李某2，就是补足李某2代其持有的摩鼎基金公司股权份额。这样的话，相当于其出了100万元，方某帮其出了100万元，使李某2代其在摩鼎基金公司的出资达到200万元。当时其的年薪是比较高的，已经上百万，其自己拿出这些钱入股摩鼎基金公司并没有问题。但是知道方某帮其出了100万，其也没有拒绝，默认了这个事情。方某知道如果他直接送其100万其不可能要，就是利用代其入股的方式把100万送给了其。2014年上半年，其觉得参与到摩鼎基金公司的事情不太妥当，组织准备考察其担任省联社副主任，其就觉得要退出来，不然以后影响其的任职。其就跟方某说，其还是从摩鼎基金公司退出来算了。然后其就让李某2去与方某对接从摩鼎基金公司退股的事情，但是方某说基金公司退股有比较严格的程序，需要以股权出让的方式，找一个人受让出让人的股权。2014年年底，方某安排了一个人受让了李某2代其持有的摩鼎基金公司的股权，李某2去找方某办理了股权转让的手续。2015年初，李某2收到了200万元股权转让费。李某2收到款后就告诉其了。由于其当时觉得分红太多了，这样不好，就让李某2在2015年初退了50万元给方胜的公司财务。后来，其还是觉得留着50万元不妥当，就自己找借口，想着其投入的100万元就当借给方某用了3年，每年利息按10%收取，三年合计应得利息30万元，那应当再退给方某20万元。所以，在2016年初，其又让李某2通过转账方式退给方胜20万元。留下的30万元，李某2用来购买了一辆26万左右的大众途观车。另外的100万元，其让李某2以他或者他爱人张某1的名义办成定期存款存在西山区农信社。方某邀其入股摩鼎基金公司并送给其本金100万元，其觉得是因为其担任官渡区农村合作银行董事长和昆明市联社主任、理事长期间，给予他的公司贷款方面支持，也就是他的公司每次贷款都快速地给他办理了，而且今后他有可能在贷款等事项上还会请其帮忙，所以方某就在其出资100万元的基础上，再送给其100万元股权，并且每年分红。这件事情确实是因为其利用职务便利为他办了事，提供了方便，不然他也不会让其参与进去。方某的主要意图其觉得一是感谢其多年来在他办理贷款的过程中给予的支持；另一层意思他以后有困难的时候来找其，其就不好拒绝了。其对方某的公司的支持是2006年至2011年，方某任董事长的云南世博车市有限公司的下属企业云南通跃机电有限公司，每年都在官渡区农村合作银行贷款，数额几百万元至几千万元不等，手续都按正常程序办，贷款用途、抵押、质押物等主要内容都符合规定，并且每次都能按期归还，主要是要求快速办理，一般由营业部等相关业务部门按照流程审批，在这些贷款的审批中，其有时会过问一下，加快办理速度，这就大大加快了方某企业的资金流动速度，使他的企业在市场竞争中优势得到极大增强。方某给其送钱，是为了感谢其为他的公司办理贷款提供方便。另外，官渡区农村合作银行还在世博车市启动虹桥车市项目建设时，帮助方某解决了贷款2亿多元，使虹桥车市项目及时得到资金，建设顺利推进，使他的公司在市场竞争中更具优势，能比其他同类企业获得更大的利润空间。3．认定被告人施增荣收受方某送给的17.8万元礼金红包的证据。（1）方某实际控制的云南通跃机电设备公司贷款资料、借款合同、流动资金借款合同、借款展期协议、官渡农村合作银行贷款审批资料、昆明市农村信用社联合社贷款授信业务咨询资料等相关书证,证实方某实际控制的云南通跃机电设备公司在官渡农信社、昆明市农信社进行贷款的情况。（2）证人证言①证人方某的证言，证实其通过万某(云南省农信社原理事长)认识施增荣后，从2006年至2017初，每逢中秋、春节以及小范围聚餐的时候，其都会找机会给施增荣送礼金红包，共送了21次计17.8万元。2007年至2008年之间，每逢中秋、春节，利用和施增荣吃饭或者打高尔夫球的机会，每次其都会用信封包着6000元钱送给施增荣，钱的面值都是一百元。以上6次共计3.6万元。2009年至20l0年期间，每逢中秋、春节，利用和施增荣吃饭或者打高尔夫球的机会，每次其都会用信封包着8000元钱送给施增荣，钱的面值都是一百元。以上4次共计3.2万元。2011年至2014年上半年，每逢中秋、春节，利用和施增荣吃饭或者打高尔夫球的机会，每次其都会用信封包着l万元钱送给施增荣，钱的面值都是一百元。以上7次共计7万元。2014年下半年至2016年，因为中央八项规定精神越抓越紧，施增荣就很不出来吃饭打球了，其也就没有机会再给他送礼金红包。到了2017年初的春节前后，施增荣来世博车市有限公司食堂吃饭，其用信封包着1万元钱送给施增荣，钱的面值都是一百元。此外，有时候其邀请万某等人吃饭，其会叫上施增荣，其中有三次，每次我都用信封包着1万元钱，送给施增荣，钱的面值都是一百元，三次合计3万元。2012年以后，都是其用信封把钱包好后交给公司财务人员梁洪云，让梁某在吃饭的时候，代表其把红包送给施增荣的，梁某不知道信封里具体装了多少钱。2012年以前，都是其亲自把红包送给施增荣的。上述17.8万元钱施增荣及其家属都没有还给其。其之所以这么做的原因也是为了和施增荣搞好关系，方便其公司今后在农信社贷款，同时也为了感谢施增荣曾经在贷款事情上给予其的帮助。其和施增荣及其家属之间没有借贷关系。②证人梁某的证言，证实送钱给施增荣是从2012年开始的，每年春节、中秋两节期间我们公司请他吃饭时候送的，吃饭的地点有几次是在我们公司食堂，有几次是在外面饭店吃的，具体情况其记不清了。吃饭前，方某都会把装好钱的红包拿给其，让其转送给施增荣，2012年春节、中秋，2013年春节、中秋其共转送过4次。2017年春节前施增荣带着一个人来到我们公司在虹桥车市食堂吃饭，吃完饭其和方某送他走的时候，其拿出事先方胜拿给其的一个牛皮纸信封塞进了施增荣外衣口袋里，他没有说什么也就收下了。经其的手转送给施增荣的红包就是这5次，金额有多少其不知道。送红包是方某安排的，钱也是方某拿给其让其送的，其觉得送红包给施增荣是因为他是官渡农合行领导，后来又是昆明市联社、省联社的领导。方某和他私交关系也不错，送红包送钱都是为了打点好关系，公司以后在贷款融资方面都能方便些。（3）被告人施增荣的供述，方某是昆明世博车市的老总。其是2005年由省联社原副主任万某介绍认识他的。经万某介绍后，方某就和昆明官渡农村信用联社产生业务，他的主要业务就放在官渡农信社，另外还有一小部分业务在盘龙农信社，方某的贷款从几百万到最高峰有二三个亿，他的企业在不断的发展，后来又增加了经开区车市，洪桥车市，业务在不断发展，和信用社的合作做也在不断扩大和信用社的。合作一直都很顺利，是信用社的优质客户，贷款从来没有拖欠过。其和他主要交往就是在一起吃饭，另外2008年省内比较盛行高尔夫球，他也经常邀请其跟他去打球。从2006年到2014年初这个期间，每年的中秋和春节，方某都会请我们市、区信用社的主要领导、分管领导、信贷部负责人、营业部负责人吃饭，吃饭过程中就送红包给我们。2006年至2008年期间，其在官渡农村合作银行任董事长，其每次收到方某送的现金人民币6000元左右，三年间6个节日，方某送其的现金金额为3.6万元左右，都是100元面值。2009年至2010年期间，其调到昆明市联社任职，其每次收到方某送的现金人民币8000元左右计算，两年间4个节日，方某送其的现金金额为3.2元左右，都是100元面值。2011年至2014年上半年，共7个节日，在这些节日期间，其每次收到方某送的现金都是1万元，共收受方胜所送现金7万元，都是100元面值。另外，方某在过节期间请万某打球，其记得去陪过三次，每次方某送给其人民币1万的红包，都是100元面值。2017年的春节前，方某请其到他公司吃饭，然后送了一个红包给其，金额是人民币1万元。2006年至2017年期间，方某送给其的现金合计大约在人民币18至20万之间，这些钱都被其用于家庭开销了。其没有退还过。方某长期的、多次的送给其现金，其觉得是因为其担任官渡区农村合作银行董事长和昆明市联社主任、理事长期间，给予他的公司贷款方面的支持，也就是他的公司每次贷款都快速地给他办理了，而且今后他有可能在贷款等事项上还会请其帮忙。方某的主要意图我觉得一是感谢其多年来在他办理贷款的过程中给予的支持；另一层意思是他以后有求于其，其也不好拒绝。（二）2005年至2013年期间，被告人施增荣为云南诺仕达集团有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受云南诺仕达集团有限公司董事长任剑某1以过节费名义，送给的现金人民币合计13万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．官渡农村合作银行贷款审批、发放资料、昆明新南亚风情园商贸有限公司记账凭证等相关书证。证实昆明新南亚风情园商贸有限公司在官渡农村合作银行申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人任某1（昆明诺仕达企业集团有限公司董事长）的证言，证实诺仕达集团一直与官渡农信社有业务往来，大约在2002年，施增荣调到官渡农信社任主任，其与施增荣在业务交往中就认识了。其在担任诺仕达公司董事长期间，在春节、中秋节等节日期间，我们会以公司的名义组织饭局，邀请农信社系统的领导及中层干部参加，吃完饭会给参加的相关人员派发红包。在与施增荣的交往过程中，2005年至2007年期间，诺仕达公司请吃饭的时候都会送一个现金红包给施增荣，其都是用牛皮纸信封袋装着钱，每次装人民币5000元，面值100元，总共8次，合计4万元；2008年至2009年期间，诺仕达公司请吃饭的时候送现金红包，每次8000元，面值100元，总共5次，共计送了4万元；2009年至2013年上半年，诺仕达公司请吃饭的时候送现金红包5次，每次1万元，共计送了5万元。这几年下来，共计送了13万元。其没有送过钻石给施增荣。其给农信社领导送点红包礼金，是希望我们去办理业务时，在不违反国家规定的同时，他们能力所能及的提供一些方便。3．证人罗燕的证言，2008年至施增荣离开官渡农合行期间，先后4、5年春节的宴请其都会参加，每次宴请前，董事长任某1都会跟其拿现金，最多的时候一次性拿2万元，最少的时候拿几千元。红包是由任某1包装并送出。公司和其本人都没有送过礼品给施增荣。4．被告人施增荣的供述和自书材料，2002年7月，其从昆明市信用联社调到官渡信用联社工作后，就一直与诺仕达集团有联系，经常去该企业调研。2005年至2007年期间，诺仕达集团老总任某1请吃饭后会送一个红包，每次都是5000元，面值100元，总8次，合计4万元；2008年至2009年期间，诺仕达集团老总任某1请吃饭5次，每次送8000元的红包，面值100元，总计4万元；2009年至2013年上半年，诺仕达集团老总任某1请吃饭5次，每次送1万元的红包，面值100元，总计5万元。2011年至2012年，其和诺仕达集团董事长任剑锋在他家怡欣园餐馆吃饭，任剑锋送了其一颗钻石，这颗钻石大概价值12万元到15万元。其总的收了诺仕达集团13万元人民币和一颗钻石。其给予诺仕达集团的支持是：一是2004年诺仕达集团在北京拿到一块地，建成七彩云南北京店，得到官渡农信2亿多贷款支持，使他的珠宝业务推向全国；二是2008年诺仕达集团在昆明市南亚风情园项目获得官渡农合行、西山联社10亿多贷款，使公司进入集团化；三是2010年左右诺仕达集团开发呈贡七彩云南第一城，得到昆明市农信社系统20亿元左右的贷款支持；这些贷款手续都按正常，主要是要求快速办理。在这些贷款的审批中，其过问一下，加快办理速度，这就使诺仕达集团能及时获得项目资金，加快它开发项目的进度，使它在市场竞争中优势得到极大增强。诺仕达集团送其13万元人民币及任剑锋送其一颗钻石，是为了感谢其为诺仕达集团公司办理贷款提供方便，诺仕达集团也因为农信社的支持，顺利的完成这些项目开发，获取了巨额利润。（三）2005年至2012年期间，被告人施增荣为云南俊发集团有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受云南俊发集团有限公司财务总监崔庆鹏以过节费名义，送给的现金合计人民币14万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．官渡农村合作银行贷款审批、发放资料等相关书证，证实云南俊发集团有限公司在官渡农村合作银行申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人崔某（云南俊发集团有限公司财务总监）的证言，证实施增荣当时是官渡区农村信用合作联社的主任。其在担任俊发集团有限公司会计主管，财务总监等职务期间，在春节、中秋等节日期间，我们会以公司的名义组织饭局，邀请农信社系统的领导及中层干部参加，吃完饭会给参加的相关人员派发红包。2005年至2007年期间，其代表俊发集团公司送给施增荣现金6次，每次6000元，票面100元，合计3.6万元；2008年至2012年期间，其代表俊发集团公司送给施增荣现金8次，每次8000元，票面100元，合计6.4万元，在2008年至2009年期间，其还曾经代表俊发集团送给施增荣一部诺基亚手机，价值1万元左右；2005年至2012年期间，俊发集团邀请省联社万仁礼等领导吃饭的时候，也会邀请施增荣参加，共4次，每次1万元，合计4万元，这几年下来，共计送给施增荣14万元及价值1万元的手机。这些红包每次都是其在吃饭前后送给施增荣的，每次都用一个信封装着。3．被告人施增荣的供述与辩解，2002年7月，其从市联社调到官渡联社任主任，与俊发地产的联系就多了起来，2005年至2007年，其收到俊发地产的财务总监崔某送的现金6次，每次6000元，票面100元，合计3.6万元；2008年至2012年间，收受俊发地产的财务总监崔庆鹏送的现金8次，每次8000元，合计6.4万元；2008年至2009年间还收到俊发地产送的诺基亚新款手机一部，价值在1万元左右；2005年至2012年间，俊发地产会邀请省联社万仁礼等领导吃饭，其参与四次，每次送现金1万元，票面100元，合计4万元；几年下来共计收到14万元。俊发地产送手机和钱给其是因为其在担任官渡区农信社主任、官渡区农村合作银行董事长及昆明市联社领导期间，对俊发地产的贷款给予了大力的支持，俊发地产的汽车销售、晶晶床垫、俊发地产的贷款要的时候时间要求都比较紧，其也安排第一时间快速的办理，让他们很快的贷到款，这样他们也就可以快速的资金投入到市场，盘和周转资金进而获取更多利益。俊发地产送钱及诺基亚手机给其，是基于其的职务关系，送这些财物给其为了与其搞好关系，在以后的贷款过程中给予俊发地产更多关照。其具体对俊发地产的支持一是在2002年时俊发地产正经历困难期，想卖地还贷款，我们评估后觉得这家公司还是有发展潜力的，于是给俊发地产的贷款延期，是他们挺过了困难期。二是2008年开始，官渡农合社对俊发地产投放了开发贷，给七彩俊园项目贷款额度5个亿，滨江俊园贷款额度3亿元，俊发幸福城项目贷款额度8个亿，这些贷款手续都是按照正常程序办，主要是要求快速办理。在这些贷款的审批中，其过问一下，加快办理速度，这就使俊发地产能及时获得项目资金，加快它开发项目的进度。（四）2007年至2012年期间，被告人施增荣为云南官房建筑集团股份有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司综合办主任何某1以过节费名义，送给的现金合计人民币4万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．官渡农村合作银行贷款审批、发放资料、昆明市农村信用社联合社授信业务咨询资料等相关书证，证实云南官房建筑集团股份有限公司在官渡农村合作银行申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人何某1（云南官房建筑集团有限公司综合办主任）的证言，证实2005年前后施增荣是官渡区农合行的董事长，因为官房集团与官渡农合行有业务往来，其负责接待就认识了。2007年至2011年期间，在春节和中秋节前后的时候，官房集团会邀请施增荣来公司吃饭，其会代表官房集团送给施增荣现金红包，一共送过8次，每次5000元，总共4万元。我们公司之所以要送钱给施增荣是因为我们公司和官渡农合行有贷款业务，他是农信社的领导，维护好和他的关系以后办事方便一些。3．被告人施增荣的供述和自书材料，其在2007年至2011年期间，跟官房集团高层吃过8次饭，每次官房集团送给其8000元红包，票面100元，共计6.4万元；还有两次其单独陪万某去官房集团吃饭，官房集团每次送给其8000元的红包，票面100元，共计1.6万元。这几年其总共收到官房集团送的人民币8万元。官房集团之所以送钱给其是因为其在担任官渡区农信社主任、官渡区农村合作银行董事长及昆明市联社领导期间，对官房集团在我们信用社的贷款给予了大力的支持和帮助。虽然官房集团这几年的经营比较好，贷款都按期偿还，属于优质企业，但是在企业贷款审批过程中会叫其催办一下，虽然贷款都能正常批下来，因为其是领导，一经其催办，办理贷款的速度就会提速，就大大解决了企业的资金周转，从而使企业更及时补充资金，使他们在激烈的同行竞争中具有优势，获取更多利润，官房集团送钱给其，是感谢一直以来其对官房集团给予的关照、支持、帮助。另一方面，是为了继续与其保持好关系，在以后他们公司贷款问题上不为难他们，一如既往的支持、帮助他们，让他们在需要资金的时候及时得到资金贷款，在市场中占据更多竞争优势，进而获取利益。（五）2009年至2012年期间，被告人施增荣为云南百集龙实业集团有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长李某3以过节费名义，送给的现金合计人民币4.6万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．西山区农村合作银行贷款审批、发放资料、昆明市农村信用社联合社授信业务咨询资料等相关书证，证实百集龙实业集团有限公司在官渡农村合作银行申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人李某3（云南百集龙实业集团有限公司董事长）的证言，证实其是百集龙实业集团有限公司董事长。其认识施增荣是他调到昆明市联社担任主任以后，在2009年至2012年期间，中秋节和春节其会慰问送红包给施增荣，共6次，每次5000元，合计3万元；2010年至2011年期间，请万某等人到公司吃饭的时候，其也送过2次红包给施增荣，每次8000元，共1.6万元。几年下来，共送给施增荣4.6万元。其之所以送钱给施增荣是两方面的原因，一是因为我们公司在贷款的过程中，其找到过施增荣协调，希望能审批快一点，施增荣后来派人到我们公司项目来看过，贷款也顺利审批下来，为了感谢送了他这些红包。二是他毕竟是市联社的领导，其也希望和他继续保持后关系，在以后的公司贷款业务中能得到他的关心和支持。3．被告人施增荣的供述和自书材料，因百集龙是西山区联社的优质客户，2009年前其到官渡联社工作时，时任西山区联社理事长李某4就介绍其认识百集龙的董事长李某3。2009年其调到市联社任主任后，逢年过节该公司会请西山联社相关人员吃饭，时任西山联社理事长李某4会叫上其，有时李某3也会单独请其和李品涛吃饭。2009年至2012年期间，春节和中秋节期间其收到李某3送的现金5次，每次6000元，票面100元，合计3万元；2010年，其与李某4、万仁礼去百集龙公司吃过两次饭，每次李某3送给其8000元，票面100元，共计1.6万元。几年下来，共收到4.6万元。百集龙集团董事长李某3之所以送钱给其是因为其当时担任昆明市联社任主任，理事长，在百集龙集团的贷款审批上，其利用职务便利和影响力，在大额贷款业务办理审批上不为难他们，催促相关业务部门快速办理，缩短办理周期，让该公司及时拿到资金，迅速把资金投向市场，获取更多利益。同时，李某3送钱给其是为了继续和其搞好关系，希望其在以后贷款业务的办理中继续为他的公司提供帮助，尤其是在大额贷款需要市联社审批的时候利用其的职务上的便利为百集龙集团提供帮助支持。大约在2012年，因为百集龙集团的摊子铺得太大，下属的几个公司的贷款都还不了，大概在2012年底至2013年初，西山联社与百集龙集团经过协商，对百集龙集团旗下的所有贷款进行了整合，重新增加了抵押物，整合成一笔一亿多的贷款报到市联社审批，我们经过论证，审批通过了这笔贷款，也使百集龙集团渡过了困境。（六）2005年至2013年期间，被告人施增荣为云南天城屋业有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长尹某以过节费名义，送给的现金合计人民币9万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．官渡农村合作银行贷款审批、发放资料、昆明市农村信用社联合社授信业务咨询资料等相关书证，证实云南天成屋业有限公司在官渡农村合作银行申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人尹某（云南天城屋业有限公司董事长）的证言，证实2002年施增荣还是官渡区农信社主任的时候，我俩就认识了，到了2005年施增荣任官渡区农合行董事长，其任官渡区农合行董事，我俩的交往就越来越多了。2005至2012年期间，在每年的中秋、春节前后，其都会给施增荣送礼金红包。2005年至2009年这5年时间，每逢中秋节，其都去到施增荣的办公室，去过5次，每次送人民币4000元，百元票面，用信封装着拿给他，合计2万元。每逢春节，其都会去施增荣办公室，去过5次，每次送人民币8000元，百元票面，用信封装着拿给他，合计4万元。以上中秋、春节共计送过10次红包礼金给施增荣，总金额人民币6万元。2010年以后，施增荣去昆明市农信社担任领导后。其记得只送过3次，具体是2010年的中秋节，其去到施增荣办公室，送给他人民币1万元，百元票面，用信封装着拿给他;2011年的中秋节，其去到施增荣办公室，送给他人民币1万元，百元票面，用信封装着拿给他;2012年初的春节，其去到施增荣办公室，送给他人民币1万元，百元票面，用信封装着拿给他。以上3次合计送给施增荣人民币3万元。其要给施增荣送钱是因为其在农信社系统的贷款都发生在官渡农合行，其和施增荣认识时间也长，他先后任职官渡农合行和市联社的主要领导，为了维持我们天城屋业有限公司和农信社的贷款业务关系，希望在贷款上得到农信社领导的支持关照。3．被告人施增荣的供述和自书材料，2002年其从市联社调官渡联社任主任，就与该公司有接触，到2005年官渡合行成立，天城地产董事长尹某被选为官渡合行董事会董事，所以其跟尹元江很熟悉。2005年前后尹某在官渡的贷款大约6000至7000万元，是比较优质的客户。其在与天城地产董事长尹某交往的过程中，总的收到尹某送的现金9万元人民币。2005年至2010年期间，每逢中秋、春节两节期间，尹某都会来我办公室送红包给其，是用信封装着，其记得总的有10次，每次6000元人民币，100元的票面，合计6万元。2011年至2013年期间，其已经调到市联社任职，联系就比以前少了，其记得在中秋、春节期间还送过其3次红包，都是在其办公室送的，是用信封装着，每次1万元人民币，100元的票面，合计3万元。天城地产董事长尹某之所以送钱给其，主要是感谢其对他们公司办理贷款时利用职务便利给他提供了帮助，该公司一直以来都是官渡农合行的客户，申请贷款我们都会批给他，对房地产这个竞争异常激烈的行业来说，时间比较关键，往往其打声招呼天城地产的贷款就会快速审批下来，它就能及时投入生产，项目按期完工，天城地产的高额利润就得到了保证。另一方面，尹某送钱给其是看中其手中的权力，通过平时的拉拢和腐蚀，到关键时候就能为他的公司服务，在他公司需要贷款的时候利用其的职务帮助他。天城地产在官渡合行贷款的审批和办理其都给予了他们关照，没有为难他们，都及时安排相关业务人员给他们办理了，他们的贷款都及时的拿到了。尤其是在2007年左右，天城三区开发，尹某在官渡合行申请了两亿多的贷款，我们及时给他审批通过了，天城地产的项目顺利完工，取得了巨额利润。（七）2008年至2010年期间，被告人施增荣为云南新世纪阳光服务有限公司在贷款方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长倪某以过节费名义，送给的人民币3万元及价值1万元的水艺天下充值卡一张。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．官渡农村合作银行贷款审批、发放资料、昆明市农村信用社联合社授信业务咨询资料等相关书证，证实云南新世纪阳光服务有限公司在官渡农村合作银行申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人倪某（云南新世纪阳光服务有限公司董事长）的证言，证实在2004年施增荣还在官渡区农信社任董事长的时候其认识他了。因为其的公司在官渡农合行有贷款业务，所以就和他的交往慢慢多了起来。2004年至2010年期间，每逢中秋节、春节前后，其都会到施增荣的办公室送现金红包给施增荣，一共送了12次，每次2000元，合计2.4万元；2010年春节还是中秋节，去昆明市农信社的办公室送了6000元的红包给施增荣。以上共计3万元。2008年还是2009年，送给施增荣1张价值1万元的充值卡。送给他的礼金红包都是其自己的钱，充值卡是其从水艺天下公司的财务人员那里领用的。其送钱给他主要是为了维护好我们公司和农信社的贷款关系，因为我们公司和官渡农合行一直有贷款。3．被告人施增荣的供述，其于2002年调官渡信用联社主任，在2004年至2005年期间认识倪某，2004年至2012年期间，倪彬送其现金红包6次，每次人民币5000元，面值100元，共计3万元。2008年到2009年6月份这段时间其还在官合行任职，倪某都是来其办公室把红包送给其，2009年6月份其到市联社任职后，其到他会所办公室，他就把红包拿给其。2009年至2010年间，倪某送其1万元水艺天下充值卡一张。倪某送财物给其主要是感谢其两次在他建设投资项目的关键时期，向我们贷款的过程中，贷款的审批和办理其都没有为难他们，及时安排相关业务人员给他们办理了，他们及时拿到了贷款，特别是2008年信贷规模比较紧张的时候，倪某能快速贷到款建设海丽滨雅，与其的帮助是分不开的。海丽滨雅项目的顺利完工，给倪某带来了巨额利润。（八）2010年至2014年期间，被告人施增荣为云南益新万象房地产开发有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长平某以过节费名义，送给的人民币3.1万元和价值3.719万元的100克金条一根。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．盘龙区农村信用联社贷款审批、发放资料、昆明市农村信用社联合社授信业务咨询资料等相关书证，证实云南益新万象房地产开发有限公司在官渡农村合作银行申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人平某（云南益新万象房地产开发有限公司董事长）的证言，证实其在盘龙区农村信用联社和官渡区农村合作银行贷过款，2014年在官渡合行贷了5000万。2003年开始从盘龙区农信社贷款，最多的一笔贷款3000万。其是在2010年通过银亿担保公司的付俊介绍认识了施增荣，当时他是官渡合行的董事长，后来他调到昆明市联社其和他就没有怎么联系了。其认识他后会在逢年过节期间请他吃饭，2010年和2011年春节送过两次红包，每次5000元，2012年至2014年期间送过7次红包，每次3000元，合计31000元。因为时间有点久了，其记得不是太清晰，但这几年来送给他的红包就是在3万元左右。还送过施增荣一块100克的黄金条,时间是在2012年还是2013年期间其记不太清楚了，该金条由其的公司财务在农业银行购买价格为238元/克。当时是听说施增荣要调到昆明市信用联社当领导，其想及时打点好维护好和他的关系。通过他能让其办理贷款业务顺利些。3．被告人施增荣的供述和自书材料，益新万象是盘龙联社的客户且合作一直比较好，大约2010年初，其去了益新万象地产公司两三回，其跟公司董事长平益滔比较谈得来也就成了好朋友，我们的主要交往时间段集中在2010年至2014这个期间，2010年春节前，平益滔约其吃饭，吃饭的地点其记不清了，吃完后他送了一个5000元的红包给其；2011年春节前，平益滔又请其吃饭，地点其记不清楚了，吃完饭他拿了一个6000元的红包给其，2013年至2014年期间，中秋还是春节其记不清楚了，平益滔请其到他们公司食堂吃饭，送过2次红包给其，每次1万元，合计2万元。2012年中秋前后，平某请其到他们公司食堂吃饭，吃完饭他送了一根100克重的金条给其。这条金条后来被其转送给曹某了。根据2012年9月份的平均标准金条价格为371.9034元/克，这100克的金条价格为37190.34元，其认可这个价格。平益滔总共送其的现金是3.1万元，100克的金条一根。（九）2009年至2014年期间，被告人施增荣为云南万家欢食品集团有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长杨某2以过节费名义，送给的现金合计人民币6万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．被告人施增荣的供述和自书材料，其与万家欢集团董事长杨某2认识是在2009年期间，当时万家欢集团的贷款主要集中在五华联社和石林联社，有时候杨树云会打电话叫其催催，尽量批快点。2009年至2014年过年过节杨某2共送其现金红包5次，每次8000元，合计4万元；10000元的两次，合计2万元；其总共收受杨某2送的现金6万元左右。杨某2送其钱主要是因为其担任昆明市联社主任、理事长期间，对她的企业很关心，多次帮助他催催贷款的审批进度，另一方面因为其是市联社的领导，为了作铺垫，在今后他需要贷款的时候，让其利用职务便利为他的贷款打招呼，提供帮助。其也确实按照他的要求会打电话催催五华或者石林联社，安排相关联社尽量批快点，每次贷款到期重新办理的时候杨树云也会找其，让其跟下边的联社说一声。虽然贷款都能批，但是大大提速了，使企业能够快速获得周转资金，使万家欢集团能获取高额利润。2．证人杨树云（云南万家欢食品集团有限公司董事长）的证言，证实其是2008年通过夏凡（广告公司）一起在万达打高尔夫球认识施增荣的。2009年至2014年期间，每逢中秋节和春节其都送点我们基地自己种植的水果、酒和红包给施增荣，总共送过12次，每次5000元，合计6万元。这些钱一般都是约他打高尔夫球准备离开的时候给他的。其送给他的钱都是其个人的钱，送钱给他一是为了感谢他之前我们公司在石林农信社的贷款他帮忙打过招呼，二是因为他是农信社的领导，维护好和他的关系以后办事方便一些。3．五华区农村信用联社贷款审批、发放资料、石林县农村信用联社贷款审批、发放资料、昆明市农村信用社联合社授信业务咨询资料等相关书证，证实云南万家欢食品集团有限公司在五华区农村信用社、石林县农村信用联社申请过相应的贷款，并得到审批的情况。（十）2005年至2007年期间，被告人施增荣为昆明财兴盛集团有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司总经理郑某以过节费名义，送给的现金合计人民币3万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．官渡农村合作银行贷款审批、发放资料等相关书证，证实昆明财兴盛集团有限公司在官渡农村合作银行申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人郑某（昆明财兴盛贸集团有限公司总经理）的证言，证实2005年施增荣担任官渡信用社的主任时，我们出资与官渡信用社成立了农合行，施增荣为农合行的董事长，其为农合行的董事，后在春节、中秋等节日期间，为了搞好与官渡农合行的关系，其都会代表财兴盛集团送红包，2005年至2007年期间，其作为官渡农合行的董事参加官渡农合行组织的饭局共5次，每次送6000元，合计3万元。其送红包给他们主要是希望我们去办理业务时，在不违反国家规定的同时，他们能力所能及的提供一些方便。3．被告人施增荣的供述和自书材料，其与财兴盛集团相关负责人的认识大概在2004年至2005年期间，2005年成立官渡合行，郑宣红因集团购买官合行的股份多，被选为董事会董事，其与郑某多次在一起开会，所以其跟郑某非常熟悉。2005年至2007年间，郑某送其红包5次，每次6000元，票面100元，合计3万元。郑某送现金给其，主要是感谢其多年来对他们企业的支持，在企业需要资金的时候都能优先满足，保证企业资金周转；其次是为了与其保持良好的关系，为今后他能在信用社及时贷到款作下铺垫，让其利用职务便利为他的贷款提供帮助和支持。（十一）2009年至2012年期间，被告人施增荣为云南丹彤集团股份有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司财务总监王红以过节费名义，送给的现金合计人民币3万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．官渡农村合作银行贷款审批、发放资料等相关书证，证实云南丹彤集团股份有限公司在官渡农村合作银行申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人王某3（普洱茶小镇投资有限公司财务总监）的证言，证实丹彤集团有限公司与官渡农信社有业务往来，大约在2007年后，其担任丹彤集团公司的财物经理后，其跟时任官合行董事长施增荣在业务交往中就认识了，其记得在2009年至2012年春节、中秋节等节日期间，其代表丹彤集团公司给施增荣送过现金4次，每次5000元，总共2万元。2012年或2013年，有一次施增增荣来丹彤集团项目调研，其代表丹彤集团送给施增荣现金红包1万元。几年下来，总共送了施增荣3万元。其送的钱一都是公司的钱。这些钱施增荣也没有退还给其或者公司。3．被告人施增荣的供述和自书材料，2005年组建官渡农合行后，该公司一直与阿拉支行有贷款业务，一般保持在3000-4000万左右，2007年该公司的老总来其办公室汇报集团的情况时其印象加深。2009年其调到市联社工作后，该公司的老总来其办公室汇报过他们准备开发的凤龙湾项目，可能需要投资几十亿资金。后每逢过节的时候丹彤集团的财物总监王红会代表丹彤集团送现金红包给其，2009年至2012年期间，王某3在春节和中秋节的时候送其现金红包4次，每次5000元，合计2万元；2012年或者2013年，联社到丹彤集团开会，王某3送了一个1万元的现金红包；几年下来，一共送了其3万元。丹彤集团送钱给其一方面是感谢其多年对他们贷款业务的支持，其没有为难他们向官渡合行的贷款且及时帮助他们办理了；另一方面是看中其手中的权力，利用其的职务便利，为丹彤集团以后的贷款提供帮助。尤其是丹彤集团投资凤龙湾这个项目，需要大量的资金，送其钱，是希望其在下一步贷款为该企业提供支持，及时补充贷款资金，获得市场竞争优势。（十二）2007年至2009年期间，被告人施增荣为云南神农农业产业集团股份有限公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长何某2以过节费名义，送给的现金合计人民币3万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．官渡农村合作银行贷款审批、发放资料等相关书证，证实云南神农农业产业集团股份有限公司在官渡农村合作银行申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人何某2（云南神农农业产业集团股份有限公司董事长）的证言，证实2005年左右，我们公司在官渡区农合行贷款的过程中，认识了施增荣。2007年至2009年春节，其先后向施增荣进行春节慰问,每次1万元，共计3万元。有一年的春节前，其和施增荣在昆明市阳光高尔夫球场打球，在更衣室里，其送给施增荣一个1万元的红包，票面是100元，其他两次因时间长，具体时间和地点其都回忆不起来了，但三次送红包的时间都是在春节前，另外两次送红包都是在一起吃饭的时候送给他的。其送给施增荣的钱是其个人的钱，其送钱给他主要是因为我们公司与农信社有业务往来，其想通过这种方式加强与农信社领导的关系，以便在银后业务往来中获得更多的关心和支持。其送给施增荣的红包他没有退还给我。3．被告人施增荣的供述和自书材料，神农集团是2005年2006年期间才与官渡合行合作的。2007年至2009年期间，神农集团的董事长何某2在两节期间送给其红包3-4次，每次6000元至8000元，共3万元。何某2送钱给其主要是感谢每次他贷款申请时都能快速办理，另一方面是看中其手中的权力，希望其在他们集团需要贷款的时候能够支持和帮助他们，及时办理，及时拿到资金。（十三）2005年至2013年期间，被告人施增荣为昆明长青融资担保公司在贷款等方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长周某2以过节费等名义，送给的现金合计人民币10.2万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．官渡农村合作银行情况说明、贷款审批、发放资料、昆明市农村信用社联合社融资担保业务合作框架协议等相关书证，证实昆明长青融资担保公司在官渡农村合作银行申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人周彪（昆明长青融资担保公司董事长兼股东）的证言，证实其和施增荣主要是贷款业务上的交往和生活交往，施增荣原来是官渡农合行的理事长，我们参股的3家公司在官渡农合行有贷款业务，所以其和施增荣经常有往来。2005年到2008年期间，施增荣来长青公司的食堂吃了9次饭，每次6000元，总的送了5.4万元。2009年至2013年期间，施增荣来长青公司吃了6次饭，每次送的红包是8000元，总的4.8万元，其仔细算了一下，全部加起来共计10.2万元。3．被告人施增荣的供述和自书材料，其与长青公司两位老总周彪和朱开荣认识可能是在2000年或2001年其调昆明之前。长青公司过年过节都会在自己的食堂请客吃饭，一般都会送上红包，2005年至2008年期间，其收到长青公司送的现金红包9次，每次6000元，共计5.4万元；2009年至2013年期间，每次收到长青公司送的现金红包6次，每次8000元，共计4.8万元。总共收到10.2万元。以上这些送的现金红包都是周某2拿给其的，长青公司每逢过年过节请我们吃饭送钱的原因是和我们有业务合作，其在平时的贷款审批和办理过程中给予他们方便，让他们能及时贷到款项，使他们在同业竞争中占有优势，另一方面是看中其手中的权力，其先后担任官渡合行主任、理事长、昆明市联社主任等职，送钱给其是拉拢其，利用其职务上的便利和影响，为他们今后的贷款铺路搭桥，提高帮助。（十四）2005年至2014年期间，被告人施增荣为云南星长征投资开发集团有限公司在贷款方面提供帮助，先后多次收受该公司董事长陈某以过节费等名义，送给的现金合计人民币20万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．官渡农村合作银行贷款审批、发放资料、昆明市农村信用社联合社授信业务咨询资料等相关书证，证实云南星长征投资开发集团在官渡农村合作银行、昆明市农村信用社联合社申请过相应的贷款，并得到审批的情况。2．证人陈某（云南省星长征投资开发集团有限公司董事长（法人代表）兼云南省贵州商会会长）的证言（卷十九P11-21），证实昆明市农村信用社原副书记季科目是其的老乡，大概在2004年左右，季科目介绍其和施增荣认识，2005年官渡组建农合行，其被选入监事会监事。其的公司一直与官渡农合行合作，每年过节时一般都会请施增荣邓官渡合行的领导吃饭，同时其会给施增荣送现金红包。2005年至2007年这3年之间，其给施增荣送过现金红包8次，每次6000元，合计3.6万元；2008年至2010年期间，给施增荣送过现金红包8次，每次8000元，合计6.4万元；2011年至2014年上半年期间，给施增荣送过现金红包6次，每次1万元，合计6万元；2012年5-6月份施增荣陪万某去遵义出差，其在这个期间送给施增荣一个1万元的红包；2012年中秋节，得知施增荣当上了昆明市联社理事长，其送给其2万元的现金红包。以上全部共计20万元。另外，2013年施增荣的孩子去北京上学，曾向其借用过星长征集团北京分公司3天的车，其又安排北京分公司的人帮施增荣结了3-4天的住宿费，约2万元。3．被告人施增荣的供述和自书材料，官渡农信社和新长征集团合作好像是从2003年或2004年开始的。陈某一直与官渡合行合作，每年过节时一般都会请官渡合行的领导和部门吃饭，同时给其送上现金红包，有时没在一起吃饭，陈某事后也会给其送上现金红包。2005年-2007年这3年，其收受陈庆忠送的现金红包6-7次，每次6000元，总的4万元；2008年至2010年这3年之间，其收受过陈某送的现金红包6-7次，每次8000元，合计6万元；2011年至2014年上半年这段时间，其收受陈某送的现金红包5-6次，每次8000元至10000元，合计6万元；2010年左右昆明市联社组织去遵义参观上党课，这个期间其收到陈庆忠送的现金红包1万元；2012年5-6月份，陪万某去遵义出差，这个期间收到陈庆忠送的现金红包1万元；2012年中秋，收到陈某送的现金红包2万元。这几年其共计收到20万元。另2013年，其孩子去北京上学，用过该公司北京3天的车，公司给其结了3-4天的住宿费，约2万元。陈某送其钱主要是为了感谢其会按照他的要求去催相关的业务部门，加快贷款的审批时间，另一方面是看中其手中的权力，希望以后其在他们集团需要贷款的时候能继续支持帮助他们，及时办理，及时拿到资金，在激烈的市场竞争中占有优势。二、行贿罪的事实2003年至2014年，被告人施增荣为谋取个人职务晋升，先后多次送给国家工作人员蒋某2财物人民币4.6万元、美元0.5万元，合计人民币7.7154万元。被告人施增荣在留置期间，主动供述了监察委员会尚未掌握的向蒋兆刚赠送财物的事实。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．云农信社联党〔2012〕53号文件、云组干〔2014〕55号文件、云政任〔2014〕49号文件、农信社第29次党委会记录，证实在云南省农村信用社联合社关于调整组织人事的党委会议上，蒋兆刚提出了对相关人事的讨论议案，并讨论决定提拔、调整施增荣的职务。2．证人蒋兆刚（原西南林业大学原党委副书记、校长）的证言，证实大概在1999年前后，其任云南财贸学院总务处期间认识了施增荣。后在其任云南财经大学副校长期间，施增荣在春节时也来看望过其大概三次左右，每次送给其3000元至4000元，大概在过节期间也就给其1万元左右的红包。大概是2009年下半年，具体时间记不清了，其在任省政府副秘书长期间，有一次施增荣约其到天恒大酒店鸿基酒楼吃饭，饭后施增荣拿给其一个装有东西的牛皮纸信封给其，后来其看了一下里面装有现金人民币1万元。大概2010年上半年，具体时间记不清了，有一天其与曹建方等人子在翠湖边的翠府吃饭，其打电话叫施增荣过来见曹某。施增荣过来后，其将施增荣介绍给了曹某。饭后，在离开时，施增荣拿给其一个装有东西的牛皮纸信封给其，后来其看了一下里面装有现金人民币1万元。大概2012年3、4月，其担任云南省农信社党委书记后，时任云南省副省长曹某带队去俄罗斯考察，其与时任省农信社理事长任某2等人参加。在出国前，有一天施增荣来到其的办公室，拿给其一个装有东西的牛皮纸信封，施增荣走后，其看了一下里面有1万美元。2013年，其父亲生病在玉溪住院，有一次其回去看望老人，其父亲告诉其昆明市农信社的领导施增荣到医院看了他，给了6000元人民币。2013年6月，其父亲去世，施增荣得知消息来元江吊唁，期间施增荣拿给其一个牛皮纸信封，其收下了，里面装有现金人民币1万元。施增荣之所以多次送给其钱、翡翠挂件，以及送给其家人钱、物，主要目的是与其搞好关系，得到其的关照和帮助，另外是对其在他提拔使用中予以的支持和帮助表示感谢。在其任省政府副秘书长期间，施增荣想认识分管金融的时任副省长曹某，其也予以引荐。后来，其任云南省农信社党委书记期间，施增荣任昆明市联社理事长，其对施增荣予以了提携，对提拔施增荣任省农信社副主任也是积极支持和充分肯定，如果没有其的支持，施增荣不可能顺利提拔为省农信社副主任。3．被告人施增荣的供述，蒋某2是西南林业大学党委副书记、校长，之前曾担任省农信社党委书记，是其的老领导。大概在2009年年底，其已经调昆明市联社任主任，蒋兆岗则已经到省政府任副秘书长，有一次蒋某2陪时任分管金融工作的副省长曹某来市联社调研，市联社请曹建方、蒋某2到天恒大酒店吃饭，这次其和蒋某2加深了认识。在2010年上半年，有一次蒋某2叫其去翠湖边的叫翠府的地方陪曹建方吃饭，当时蒋兆岗仍然担任省政府副秘书长。到2011年上半年，蒋某2调任省联社党委书记，但还服务曹建方，所以一直到2012年4月份才正式到省联社上班。蒋某2到省联社任职后，在蒋某2的关照下，其也从昆明市联社主任一步步升迁，担任了昆明市联社理事长、省联社副主任。其从昆明市联社主任到理事长，蒋某2起了决定性作用。从昆明市联社理事长到省联社副主任任职，蒋某2起到了最主要的作用。为感谢蒋某2的提携，在其与蒋某2交往过程中，其多次送给蒋某2红包礼金合计4.6万元。2012年4月，利用蒋兆岗出国的机会，送给蒋某25000美元。具体是：在2003年至2007年之间，中秋、春节期间其送过几次红包给蒋某2，每次2000元至3000元，共计送给蒋某210000元人民币。2009年底蒋某2到昆明市联社调研，我们请他去天恒大酒店吃饭，饭后其送给蒋某2一个装着10000元人民币现金的红包，票面金额都是100元，共100张。在2010上半年，蒋某2叫其去翠湖边的叫翠府的地方吃饭这次，饭后其给蒋某2送了一个装着10000元人民币现金的红包，票面金额都是100元，共100张。2012年4月的一天，其得知蒋某2要出国考察，利用蒋某2出国的机会，其安排时任盘龙联社主任李明换了5000美元给其，其将这5000美元送给了蒋兆岗。2013年的一天，其得知蒋兆岗父亲生病住院，到玉溪市医院以看望蒋某2父亲的名义送给蒋某2父亲6000元人民币现金人民币。2013年6月的一天，其去到元元江参加蒋某2父亲的葬礼，送给蒋兆岗10000元人民币现金。以上送给蒋某2的钱财中除了5000美元是其安排盘龙联社兑换的，钱是盘龙联社出的，不是其的个人收入，其他4.6万元人民币均是其的个人收入。在其从昆明市联社主任提拔到昆明市联社理事长的时候，蒋某2已经到省联社任党委书记，对这个任命，省联社党委会就可以决定，所以蒋某2作为一把手，他的意见至关重要，所以其顺利当上昆明市联社理事长，蒋某2起了决定性作用。而其从昆明市联社理事长提拔为省联社副主任过程中，蒋兆岗作为省联社党委书记，他有提名权，正是因为他的大力举荐，其才成为省委组织部的考察对象，才能被提拔为省联社党委委员、副主任。此外，公诉机关还向法庭宣读出示了下列综合证据，经庭审质证，本院予以确认：1．关于线索来源情况说明,证实被告人施增荣受贿案系2017年7月云南省纪律委员会在办理万仁礼案件中发现，经2017年8月15日省纪委书记专题会研究同意，并报经省委书记陈豪同志批准，省纪委原纪检监察一室对施增荣涉嫌违纪违法问题线索进行初步核实。经初步核实，发现施增荣涉嫌职务违法犯罪，需要追究法律责任2．立案决定书、到案情况说明，证实2018年4月13日，云南省监察委报经省委书记陈豪同志批准，决定对被告人施增荣受贿案进行立案侦查。同日省纪委省监察委第一纪检监察审查室通知省农村信用社党委主要负责通知，通知施增荣到省纪委谈话。施增荣到省纪委接受谈话后，随即被带到省纪委雨花办案点，宣布对其采取留置措施。3．户口证明、无犯罪记录证明，证实被告人施增荣犯罪时达到刑事责任年龄，应当依法追究其刑事责任。被告人施增荣无犯罪记录，无前科劣迹。4．施增荣干部履历表、任免职通知等，证实被告人施增荣于1989年7月至1992年3月，在晋宁县昆阳镇农村信用社工作；1992年4月至1993年3月，任晋宁县昆阳镇农村信用社副主任；1993年4月至1995年3月，任农业银行晋宁县支行监督保障科副科长；1995年4月至1996年7月，任晋宁县农村信用社联合社副主任（主持工作）；1996年8月至2002年4月，任晋宁县农村信用社联合社主任；2002年4月至7月，任昆明市农村信用社联合社信贷部经理；2002年7月至2005年12月，任官渡区农村信用社联合社主任；2005年12月至2009年5月，任昆明市农村信用社联合社党委委员、官渡农村合作银行党委书记、董事长；2009年6月至2012年6月，任昆明市农村信用社联合社党委副书记、主任；2012年7月至2014年10月，任云南省农村信用社联合社主任助理、昆明市农村信用社联合社党委书记、理事长；2014年11月，任云南省农村信用社联合社党委委员、副主任。5．云南省人民政府办公厅关于印发云南省农村信用社联合社组建方案的通知、云南省农村信用社联合社章程、云南省农村信用社联合社营业执照、昆明市农村信用社联合社章程、昆明市农村信用社联合社营业执照、班子成员分工，官渡合作银行章程、营业执照等，证实云南省农村信用社系经国务院核准同意，并报经中国银行业监督管理委员会批准成立的巨头独立法人资格的地方性金融机构，系全民所有制单位，在省政府领导下，根据省政府授权，负责对全省农村信用社、农村合作银行进行管理、指导、协调和服务，实行理事会领导下的主任负责制，并向省委、省政府报告。云南省农村信用社联合社作为省政府管理的金融机构，按照省委、省政府对金融机构的管理办法进行管理。省联社的理事长、主任按正厅级干部配备，副理事长、副主任按副厅级干部配备。昆明市农村信用社联联合社系集体所有制企业，官渡农村合作银行系股份合作制企业，昆明市农村信用社联合社章程、官渡农村合作银行均明确了所有制形式和经济性质。6．中共云南省纪委办公厅关于商情罢免施增荣同志人大代表资格的函、昆明市人大常委会办公厅关于罢免施增荣人大代表职务情况的报告，证实2018年5月23日，因被告人施增荣涉嫌严重违纪和受贿犯罪，省纪委向昆明市人大常委会党组发函商请罢免施增荣第十四届昆明市人大代表资格。2018年7月2日，昆明市人大常委会将罢免施增荣第十四届昆明市人大代表资格的情况报告云南省纪委。7．关于施增荣涉嫌受贿案被告人认罪态度的说明，证实被告人施增荣在接受调查期间，如实供述了办案机关掌握的非法收受云南世博车市有限公司董事长方某192.3万元人民币的犯罪事实。主动供述了办案机关尚未掌握的非法收受贷款客户等管理和服务对象100.619万元财物及多次送给国家机关工作人员蒋某刚7.7154万元人民币财物的犯罪事实，认罪态度较好，有悔罪表现，表达了主动缴清涉案赃款的意愿。对行贿事实具有自首情节。8．谈话笔录，证实被告人施增荣在被云南省纪委监察委留置前并未供述自己的犯罪事实。9．扣押决定书、扣押清单，证实文山州人民检察院依法扣押了向方胜追缴的被告人施增荣受贿赃款人民币144万元。10．云南省罚没收入专用收据，证实被告人施增荣退缴了受贿赃款人民币50万元到本院。针对被告人施增荣及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判如下：1.关于辩护人提出本案中对被告人施增荣的主体身份不应认定为国家工作人员辩护意见。经查，在案证据证实，云南省农村信用社系经国务院核准同意，并报经中国银行业监督管理委员会批准成立的巨头独立法人资格的地方性金融机构，系全民所有制单位，在省政府领导下，根据省政府授权，负责对全省农村信用社、农村合作银行进行管理、指导、协调和服务，实行理事会领导下的主任负责制，并向省委、省政府报告。云南省农村信用社联合社作为省政府管理的金融机构，按照省委、省政府对金融机构的管理办法进行管理。省联社的理事长、主任按正厅级干部配备，副理事长、副主任按副厅级干部配备。被告人施增荣从参加工作后从任晋宁县昆阳镇农村信用社副主任后一直不断被党委提拔到云南省农村信用社联合社党委委员、副主任（副厅级）。其的任职都是受党委的提名任命。根据法律的相关规定及云南省信用联社的组成的特殊性，施增荣的主体应属国家工作人员范畴。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。2.关于辩护人提出被告人施增荣收受方某74万元球卡的行为，不应以受贿论处的辩护意见。经查，在案有被告人施增荣的供述、证人方某等人的证言、会员卡消费明细表、记账凭证、专用发票、情况说明等证据相互印证，足以认定被告人施增荣收受方某为其支付转让费74万元的阳光高尔夫俱乐部球卡的事实，虽然在收受一年多后被告人施增荣退还了转让费，但其的受贿行为已经完成，不影响其受贿罪的构成。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。3.关于辩护人提出被告人施增荣主观上没有收受方某摩鼎基金公司100万元股权的故意，施增荣错误认为收到的转让费中的100万元是股权分红，客观上已及时退还分红，故不应认定施增荣受贿100万元的辩护意见。经查，在案有被告人施增荣的供述、证人方某、李某2、李萍等人的证言、银行查询资料、工商银行汇款凭证、股权转让协议等证据能相互印证，足以认定被告人施增荣以入股方式收受方某100万元的事实。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。4.关于辩护人提出指控被告人施增荣受贿的第4、5、6、7、8、9、12桩中，虽然施增荣供述受贿的金额与行贿人陈述行贿的金额一致，但陈述送钱的次数、金额、时间、地点不一致，故不应认定施增荣收受这七桩贿赂的辩护意见。经查，该几桩中，被告人施增荣供述收受到的总金额与行贿人供述所行贿的总金额一致，只是在行受贿的时间、地点、次数以及每次行贿的金额上有所不一致。因本案行受贿时间跨度大，行贿人及被告人施增荣的记忆都会有所偏差，双方在对行受贿的细节方面描述出现不一致的情况，符合言词证据的特征，不能以此否定受贿客观事实的存在，结合全案证据综合审查评判，足以认定被告人施增荣实施了以上几桩受贿的事实。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。5.关于辩护人提出被告人施增荣行贿的5000美金不应认定是其个人行贿，其行贿行为符合可免于刑事处罚的条件的辩护意见。经查，被告人施增荣的行贿行为虽具有自首情节，但不属于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的情形，不能适用免于刑事处罚。至于提出施增荣行贿的5000美金不应认定是其个人行贿的意见与查明的事实不符，本院不予采纳。6.关于辩护人提出被告人施增荣在纪检监察机关交了171万元，其中100万元应认定为退赃款，公诉机关认定为违纪款不符合事实的辩护意见。经查，被告人施增荣向纪检监察机关缴纳的171万元系违纪款，与本案无关联，不属于退赃。故对该意见不予采纳。7.关于辩护人提出被告人施增荣在接到省纪委电话通知后自动到案，如实供述了犯罪事实，应当认定施增荣具有自首情节的辩护意见。经查，被告人施增荣在接到省纪委电话通知后自动到案，但其到纪委后至被留置前，并未如实供述其犯罪事实，依法不能认定为自首。8.关于被告人施增荣及其辩护人提出施增荣在行贿罪中具有自首情节的辩护意见与查明的事实一致，本院予以采纳。本院认为，被告人施增荣利用职务上的便利，非法收受他人财物折合人民币共计292.419万元，数额巨大，为他人谋取利益，其行为已触犯刑律，构成受贿罪。被告人施增荣为谋取个人不正当利益，先后多次送给国家工作人员人民币、美元，折合人民币共计7.7154万元的行为还构成行贿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，所指控罪名成立，依法应予惩处。其一人犯数罪，依法应实行数罪并罚。被告人施增荣在受贿罪中认罪态度好，具有坦白情节，依法可对其从轻处罚；案发后，积极退缴部分赃款，具有悔罪表现，依法可酌情对其从轻处罚；在行贿罪中具有自首情节，依法可对其从轻处罚。公诉机关提出对施增荣判处有期徒刑六至八年的量刑建议，符合法律规定和本案实际，本院予以采纳。据此，为维护国家廉政制度，根据被告人施增荣犯罪的事实、性质、情节,依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第六十九条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第七条、第十九条之规定，判决如下：一、被告人施增荣犯受贿罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币一百二十万元；犯行贿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币十万元；总和刑期六年零六个月，决定执行有期徒刑六年零三个月，并处罚金人民币一百三十万元。刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年4月13日起至2024年7月12日止。罚金已缴纳二十万元，未缴纳的罚金一百一十万元限于判决生效后三十日内缴清。二、扣押和退缴在案的受贿所得赃款人民币194万元依法没收，上缴国库；对未退缴的受贿所得赃款98.419万元，依法继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  王义奇审判员  刘建鹏审判员  郑朝恒二〇一九年十月九日书记员  杨健勇