四川省遂宁市船山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）川0903刑初203号 公诉机关遂宁市船山区人民检察院。 被告单位四川老山磨坊食品有限公司，组织机构代码69699766-1，单位地址四川省绵阳市梓潼县经济技术产业园区南桥村14社，法定代表人何帅。 诉讼代表人葛雨国，男，1976年2月3日出生，汉族，住山东省阳谷县，系被告单位销售经理。 被告人何书义，男，1964年12月1日出生于山东省阳谷县，汉族，初中文化，住山东省聊城市东昌府区。2015年12月8日因犯对非国家工作人员行贿罪，被德阳市中级人民法院判处有期徒刑一年二个月。因本案，于2017年9月5日被取保候审，2019年4月19日被逮捕。现押于遂宁市看守所。 辩护人邹淇曲，四川博思律师事务所律师。 辩护人宋春容，四川法锐律师事务所律师。 被告人何帅，男，1986年4月1日出生于山东省聊城市，汉族，初中文化，住山东省聊城市东昌府区。因本案，于2017年9月15日被取保候审。 辩护人李勇，四川博思律师事务所律师。 遂宁市船山区人民检察院以遂船检公刑诉[2018]141号起诉书指控被告单位四川老山磨坊食品有限公司、被告人何书义、何帅犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年6月6日、2019年10月9公开开庭进行了审理。遂宁市船山区人民检察院指派检察员唐炜炜出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人葛雨国、被告人何书义及其辩护人邹淇曲、被告人何帅及其辩护人李勇均到庭参加诉讼。期间公诉机关建议延期审理二次。现已审理终结。 遂宁市船山区人民检察院指控，2013年3月22日，四川老山磨坊食品有限公司的法人代表何帅，实际控制人何书义以缺少流动资金为由，由四川国安融鑫融资担保有限公司担保，通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间服务，两次非法吸收公众存款共计人民币2000万。遂宁市船山区人民检察院认为被告单位四川老山磨坊食品有限公司、被告人何书义、何帅的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。二被告人有自首情节，可以从轻处罚。 被告单位四川老山磨坊食品有限公司诉讼代表人葛雨国对指控事实和罪名未提出异议，并认为吸收资金有1500万被担保公司拿走了，其余用于了公司经营活动。 被告人何书义对指控的事实无异议，并辩称当时经济形势不认为是犯罪，现在造成这样的后果，自己认罪。 辩护人邹淇曲认为本案是单位犯罪，何书义作为实际负责人承担相应责任，其犯罪行为也是在以前的判决之前，不是累犯，被告人也没有对外宣传，是通过汇生行借款，被告单位过错较小，且吸收的资金由担保公司借走1500万，被告单位实际只借了500万，没挪作他用，已陆续向被害群众偿还本息共计800余万，有自首情节，请求适用缓刑以继续经营。 被告人何帅对指控的事实和罪名无异议。 辩护人李勇认为何帅主观恶性小，社会危害性小，借款2千万，但实际只用款500万，1500万由担保公司骗去，其自身也是受害人，案发后其通过汇生行积极退款，有自首情节，是初犯，从犯，请求适用缓刑。 经审理查明，2013年3月22日以来，四川老山磨坊食品有限公司的法人代表何帅，实际经营者何书义以缺少流动资金为由，由四川国安融鑫融资担保有限公司担保，通过遂宁市汇生行融资理财信息咨询有限公司居间服务，以被告单位的名义签订保证担保借款合同向社会不特定人员吸收资金后又还本付息。2014年3月13日，被告单位及被告人又以上述方式向184户社会不特定群众吸收资金共计人民币2000万元，截止2015年5月22日，汇生行已代其退付集资参与人本金1457.6万元、利息179.2151万元，尚未归还集资参与人资金人民币363.1849万元。 另查明，审理中，被告单位已向政府工作组退缴人民币23万元并取得部分集资参与人谅解。 上述事实，被告单位及被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有受案登记表、立案决定书、被告人供述、证人证言、司法鉴定报告、担保借款合同、借款凭证、银行转账记录、到案情况说明、2015年12月8日的何书义犯行贿罪刑事判决书、工商登记资料、部分还款票据、谅解书、户籍信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人何帅、何书义分别作为被告单位四川老山磨坊食品有限公司的法定代表人和直接责任人，以被告单位四川老山磨坊食品有限公司的名义违反国家金融管理法律规定，未经依法批准超出经营范围向社会不特定人员公开吸收资金且数额巨大，并承诺在一定期限内还本付息，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控主要事实和罪名成立。被告单位、被告人及辩护人提出具有自首情节、系单位犯罪、资金用于生产经营活动、何帅系从犯等辩解、辩护意见，经查，上述证据相互印证并形成证据锁链，能够证实被告单位及被告人出于经营活动的资金需求，在未经国家相关部门依法审批的情况下以被告单位的名义向社会不特定对象吸收2000万资金后又不断偿还本金及利息，经集资参与人报案，被告单位的直接责任人何书义经公安机关通知后到案，法定代表人何帅在2017年9月15日主动到公安机关投案，二被告人均如实供述犯罪行为，符合单位犯罪和自首的法律规定，故对该辩护意见本院予以采纳；在共同犯罪中，被告人何帅虽登记为法定代表人，但并未积极组织、策划犯罪行为，所起作用较小，故对其系从犯的辩护意见本院依法予以采纳；对其余辩解、辩护意见本院根据全案实际情况综合考虑。被告人何书义曾因犯行贿罪被判过刑，可以酌情从重处罚。被告人何书义经公安机关电话联系后到案并如实供述犯罪事实，被告人何帅主动投案并如实供述犯罪行为，均系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人单位已退缴少部分资金且取得部分集资参与人谅解，酌情从轻处罚。综合本案犯罪事实、性质、情节、社会危害后果及悔罪态度，并经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）、（三）项、第三款之规定，判决如下： 一、被告单位四川老山磨坊食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元； （罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 二、被告人何书义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人何书义的刑期从2019年4月19日起至2021年4月18日止。罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 三、被告人何帅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑三年，并处罚金人民币二万元； （被告人何帅的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。应在本判决生效后十日内，到居住地县级司法局报到，接受社区矫正。对逾期不报到者，将依法撤销缓刑收监执行。罚金限判决生效后五日内缴纳。） 四、对被告单位四川老山磨坊食品有限公司、被告人何书义及被告人何帅的违法所得人民币363.1849万元予以追缴并责令退赔给各集资参与人（其中已退缴人民币23万元在政府工作组共管账户）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  廖 勇 人民陪审员  唐振凤 人民陪审员  唐世均 二〇一九年十月九日 书 记 员  杨佳丽 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 …… 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 ……. 第三条…… 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； …… （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； …… 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 ……