西安市雁塔区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)陕0113刑初887号 公诉机关西安市雁塔区人民检察院。 被告人陈晖，男，汉族，1972年4月25日出生，本科文化程度，户籍地陕西省西安市雁塔区，捕前系陕西汇天源投资管理有限公司业务员，2019年4月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，4月17日被逮捕，现羁押于西安市看守所。 辩护人杨建良，陕西群鑫律师事务所律师。 被告人严瑞，女，汉族，1963年3月25日出生，本科文化程度，户籍地陕西省西安市莲湖区，捕前系陕西汇天源投资管理有限公司业务员，2019年2月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，3月14日被逮捕，现羁押于西安市看守所。 辩护人张振国、牟苑双，陕西法智律师事务所律师。 西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]730号起诉书指控被告人陈晖、严瑞犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员李媛出庭支持公诉，被告人陈晖及其辩护人杨建良、被告人严瑞及其辩护人张振国、牟苑双到庭参加了诉讼。现已审理终结。 西安市雁塔区人民检察院指控，2012年7月，孙某某（另案处理）成立陕西汇天源投资管理有限公司（以下简称“汇天源公司”）并担任法定代表人，该公司住所地位于西安市高新区XX路XX号XX大厦XX幢XX单元XX室。该公司未经有关部门依法批准，向社会群众公开宣传，以高额利息为诱饵，雇佣被告人陈晖、严瑞等人担任业务员，通过签订投资管理服务协议从社会不特定群众处吸收资金。经鉴定，陈晖吸收资金3570000元，已返还资金276975元，实际损失资金3293025元；严瑞吸收资金1470000元，已返还资金101950元，实际损失资金1368050元。2019年2月28日，严瑞经传唤归案；4月9日，陈晖经传唤归案。 为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人陈晖、严瑞的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处，建议对陈晖、严瑞判处一至二年有期徒刑，并处罚金。 被告人陈晖、严瑞对起诉书指控的事实及罪名均无异议，庭审中均自愿表示认罪。被告人陈晖的辩护人辩称本案应属单位犯罪，同时，陈晖存在自首情节，系初犯、偶犯、从犯，无犯罪前科，主观恶性较小，取得了部分投资人的谅解，并当庭提交了部分投资人签署的谅解书，建议对陈晖从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人严瑞的辩护人辩称本案应属单位犯罪，同时，严瑞存在自首情节，已向投资人全额退赔并取得谅解，主观恶性较小，社会危害性较小，无犯罪前科，系初犯、偶犯、从犯，建议对严瑞从轻或减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，2012年7月23日，孙某某（另案处理）成立汇天源公司并担任公司法定代表人，公司住所地位于陕西省西安市高新区XX路XX号XX大厦XX幢XX单元XX室，经营范围包括工业、商业、农业、房地产、基础设施工程建设等。该公司成立后未经有关部门批准，向社会不特定公众公开宣传，以高额利息为诱饵，雇佣被告人陈晖、严瑞等业务员，伙同丁某某、田某某（均已判决）等人通过签订投资管理服务协议的方式从社会公众处吸收资金。 经鉴定及核查，被告人陈晖吸收人数14人，实际吸收资金3270000元，返还资金276975元，实际损失2993025元；被告人严瑞吸收人数2人，实际吸收资金1050000元，返还资金1050000元，实际损失0元。2019年2月28日，被告人严瑞经公安机关传唤后到案，4月9日，被告人陈晖经公安机关传唤后到案，二被告人到案后均如实供述了自己的涉案事实。案发后，部分投资人出具谅解书对陈晖的行为表示谅解。庭审中，陈晖亲属代陈晖向本院退缴赃款250000元。另查明，汇天源公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款行为为主要活动。被告人陈晖、严瑞作为公司的业务员积极参与了涉案的非法吸收公众存款活动。 认定上述事实的证据有：报案材料、归案经过、户籍信息、公司工商登记情况、同案犯丁某某、田某某的刑事判决书、银行流水、投资管理服务协议、收据、收条、谅解书、赔偿协议书、情况说明等书证；投资人王某某等人的陈述；证人彭某某等人的证言；被告人陈晖、严瑞的供述；辨认笔录及照片；司法鉴定意见书及补正书等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以认定被告人陈晖、严瑞的行为均已构成非法吸收公众存款罪。 本院认为，被告人陈晖、严瑞作为汇天源公司的业务员违反国家金融管理法律规定，对外宣传并通过签订投资管理服务协议的形式非法吸收公众存款，且数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控二被告人所犯罪名成立，唯指控二被告人涉案数额有误，本院予以更正。被告人陈晖、严瑞应对其担任业务员期间的非法吸收公众存款数额承担刑事责任。被告人陈晖、严瑞的辩护人辩称该案属单位犯罪的辩护意见，经查，汇天源公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款行为为主要活动,根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，本案不以单位犯罪论处，故对该辩护意见本院不予采信。被告人陈晖的辩护人辩称陈晖存在自首情节，系初犯、偶犯，无犯罪前科，取得了部分投资人谅解的辩护意见，经查属实，本院予以采信，结合陈晖能在庭审中退缴赃款250000元且其居住地社区矫正机构出具的符合社区矫正的评估意见，对陈晖依法可减轻处罚并适用缓刑；其余辩护意见与事实不符，本院不予采信。被告人严瑞的辩护人辩称严瑞存在自首情节，已对投资人全额退赔并取得谅解，无犯罪前科，系初犯、偶犯的辩护意见，经查属实，本院予以采信，结合严瑞居住地社区矫正机构出具的符合社区矫正的评估意见，对严瑞依法可减轻处罚并适用缓刑；其余辩护意见与事实不符，本院不予采信。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人陈晖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又十个月，宣告缓刑二年（缓刑考验期自判决确定之日起计算），并处罚金四万元（限判决生效后七日内缴纳）。 二、被告人严瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又五个月，宣告缓刑二年（缓刑考验期自判决确定之日起计算），并处罚金三万元（已缴纳）。 三、被告人陈晖退缴的赃款250000元依法发还投资人；被告人陈晖在担任陕西汇天源投资管理有限公司业务员期间非法吸收公众存款数额中未退缴的款项2743025元追缴后发还投资人（投资人名单、数额详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  宋浮潇 人民陪审员  张 蕾 人民陪审员  李德安 二〇一九年十月二十九日 书 记 员  彭 京 打印：相丽华校对：彭京2019年月日送达 附表： 人数 投资人姓名 合同数额（单位：元） 实缴数额（单位：元） 已返还数额（单位：元） 1 赵宁 30000 30000 0 2 吴宝成 1350000 1350000 131625 3 石永珍 150000 150000 14000 4 关莉萍 150000 150000 20250 5 曹宏志 400000 400000 52000 6 安莉 80000 80000 0 7 李广海 150000 150000 8250 8 李升海 290000 290000 0 9 盖轶婷 120400 100000 20400 10 刘婷 200000 200000 0 11 陈一琴 153400 130000 19500 12 李振东 100000 100000 1600 13 邹明杰 30000 30000 0 14 赵元江 110000 110000 9350 共计 3270000 276975 1