四川省遂宁市船山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）川0903刑初519号 公诉机关遂宁市船山区人民检察院。 被告人刘某，男，1976年2月26日出生于遂宁市船山区，汉族，初中文化，经商，住遂宁市船山区。因本案，于2018年3月27日被刑事拘留，同年5月3日被逮捕，11月13日被取保候审。 辩护人丁菊，四川博业律师事务所律师。 被告人徐某，男，1982年10月25日出生于遂宁市船山区，汉族，小学文化，无业，住遂宁市船山区新桥镇××6社14号附1号。因本案，于2018年3月27日被刑事拘留，同年5月3日被逮捕，11月13日被取保候审。 辩护人蒋安兵，北京德恒（成都）律师事务所律师。 遂宁市船山区人民检察院以遂船检公刑诉［2018］447号起诉书指控被告人刘某、徐某犯非法采矿罪，于2018年11月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年12月12日、2019年10月25日公开开庭进行了审理。遂宁市船山区人民检察院指派检察员王莉出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人丁菊、被告人徐某及其辩护人蒋安兵、证人汪某到庭参加诉讼。期间公诉机关建议延期审理两次。现已审理终结。 遂宁市船山区人民检察院指控，2017年9月起，被告人刘某开始在遂宁市船山区新桥镇××村经营顺德发砂石厂。期间，未办理采矿许可证。2018年3月，其出资270万元，由徐某出面与新桥顺河社村民协商租用村民河滩地用于开采砂石。徐某与村民谈好价钱并将270万元租地费分发给村民。其后，刘某在顺河社涪江岸边河滩地无证开采砂石。经勘查，截止案发，开采砂石总方量达6万余方，总价值人民币221万余元。遂宁市船山区人民检察院认为被告人刘某、徐某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条之规定，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究刑事责任。 被告人刘某对指控事实未提出异议。 辩护人丁菊认为刘某支付了租地费，主观恶性小，系初犯，砂石被冲走后未造成实际损失，有坦白情节，积极退赃并支付生态修复费，认罪态度好，请求对其适用缓刑。 被告人徐某对指控事实未提出异议。 辩护人蒋安兵认为徐某系初犯、偶犯，社会危害性小，主观恶性较小，当庭认罪，已退赔，公安机关口头通知到案后，如实供述自己的犯罪事实，请求对其适用缓刑。 经审理查明，2017年8月4日，被告人刘某经遂宁市工商行政管理局登记注册顺德发砂石厂，其经营范围为砂石、碎石加工销售。同年9月起，被告人刘某在遂宁市船山区新桥镇××村经营该砂石厂，但未办理采矿许可证。2018年3月，被告人刘某与被告人徐某商量后，由刘某出资270万元，徐某出面与新桥顺河村社村民协商租用附近河滩地用于开采砂石，徐某与村民谈好价钱后并将270万元租地费分发给200余名村民。随后，刘某、徐某在顺河村社涪江岸边河滩地无证开采砂石。经勘查、认定，截止2018年3月25日，被采挖连砂石65236.6立方米及市场零售价格为人民币2218044元。 另查明，2018年11月13日被告人刘某已退赔人民币40万元。审理中，被告人刘某另缴罚金人民币35万元。 上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： (一)书证 1.受案登记表、立案决定书，证实公安机关于2018年3月26日立案侦查。 2.传唤证、拘留证、拘留通知书、逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书、取保候审决定书等，证实被告人刘某、徐某被采取强制措施的种类及时间。 3.遂经公（新）鉴通字（2018）27号鉴定意见书、价格认定书，证实被采挖连砂石的数量为65236.6立方米以及市场零售价格为2218044元。 4.到案经过，证实2018年3月26日刘某、徐某经公安机关电话传唤后自行到派出所接受调查。 5.户籍信息，证实二被告人的出生年月及基本信息，二被告人作案时均系完全刑事责任能力。 6.营业执照，证实开发区顺德发砂石厂系被告人刘某个人经营。 7.扣押清单，系村民领钱细目表，证实被告人向村民租地所分发的金额。 8.扣押顺德发砂石厂收支表，证实顺德发砂石厂采砂数目、销售情况以及各项收支。 9.调取证据清单、申报明细，证实顺德发砂石厂的交税情况。 10.遂船水函(2018)27号水务局函件,证实2018年3月20日水务局对现场进行踏勘后于3月26日将案件移送公安机关调查。 11.技术报告,证实对顺德发砂石厂地形测量及砂石方量的计算数据。 12.现场照片、现场勘验笔录，证实对现场的勘验及程序的合法。 13.扣押清单（发料单），证实扣押顺德发砂石厂的砂石销售单。 14.借条，证实刘某和刘某1在肖某处借款50万元。 15.扣押财物、缴款票据，证实扣押刘某退缴款40万元及已缴纳罚金35万元。 16.关于刘某、徐某非法采矿罪一案补查函的回复，证实刘某、徐某非法采矿一案的涉案矿产价值已由价格认定机构出具相关报告。 17.情况说明，证实侦查期间新桥派出所未对涉案砂石进行扣押，该案未涉及涉黑涉恶线索及徐某、刘某系经传唤到案，无法核算出非法开采的的砂石销售量及剩余量及对涉案装载机一台进行扣押。 18.水务局情况说明、行政处罚决定书等，证实2018年12月13日因本案遂宁市船山区水务局对被告人刘某行政处罚罚款30万、对开挖区域进行生态恢复，但其未缴纳罚款。 19.辨认笔录及照片，证实刘某1辨认出了在顺德发砂石厂内负责协调村民关系的“淼淼娃”系徐某、刘某2辨认出了公安机关在其办公室扣押的由其签发的发料单、刘某2辨认出了顺德发砂石厂老板刘某、牟某辨认出了安排其“揭盖山”（挖砂石上面的泥土）的刘某1等事实。 20.水务局的回复函，证实二被告人非法采砂现场已进行了河势稳定、生态环境方面的清理平整及恢复，不会影响河势稳定，现场绿色植被已长出，不会影响行洪安全。 （二）证人证言 1.刘某1的证言，证实刘某系顺德发砂石厂的法定代表人，刘某1系现场管理，“淼淼娃”（徐某）有时候要到砂石厂来，主要协调砂石厂和附近村民之间的关系。国家允许顺德发砂石厂从事的是砂石买卖和砂石的堆放，即开采、加工、运输、销售一条龙，没有采矿许可证，但是顺德发砂石厂还在自己私自采砂。开采砂石的时候还有3个挖挖机（其中一个是刘某2018年3月23日左右租的，在河滩上工作了两天，另外两个是淼淼娃租的），铲车两个（淼淼娃租的），还有就是跑运输的双桥车，刘某说这些车都是淼淼娃负责。从2018年3月12号开始，我们在顺河社河滩边上，总共采了大概1000车（小货箱的双桥车）连砂石，每月依靠卖料，顺德发砂石厂的毛收入大约在三十四万元，净收入大约5、6万元。进账具体怎么分配，我不清楚，但是没有分给周边的村民。从2017年10月份开始，顺德发砂石厂出售的料都是在砂石厂旁边的河滩边自己开采的，现在场地上的都是3月份开采出来卖剩下的。从2017年9月份到2018年3月份这段时间，都是我做账，就是出料单，砂石的销售记录，这段时间的账目包括卖以前从刘富伦处接手的堆料，也交了税的，但是我不清楚以前有多少堆料，有多少方。 2.廖某1的证言，证实我们云辉砂石厂租用的挖机停在新桥镇顺江村和顺河的交界处，准备去修码头，被查封。 3.刘某2的证言，证实其系顺德发砂石厂的出纳，老板刘某负责联系人员、机械、业务；从事洗料的是刘某4；从事日常管理刘某1；刘某3帮刘某1的忙。顺德发砂石厂之前就有人从事砂石的开采、加工、销售，我是2015年开始在里面上班，那时这个厂已经从事砂石的开采、加工、销售。顺德发砂石厂卖出去的砂石都是厂内用铲车从厂区附近一带涪江岸边的河滩地上开采的，其主要收入是卖砂石，旺季的时候每月大概在四五十万左右，涨水的时候就休假不做，具体的我不做总账，没有算过，刘某1和刘某有总账，现在发料单被警察扣押了，以前在我的办公室电脑桌下面的抽屉里。但是具体卖多少、开采了多少、具体卖给谁我不清楚，销售都是刘某自己在联系卖家，有时候买家自己来买。顺德发砂石厂有两台铲车（一台是刘某自己的，一台租的别人的）从事开采、两辆货车从事运输、厂房处还有一台洗砂机。 4.廖某2的证言，证实其系顺德发砂石厂开转运车的司机，刘某系顺德发砂石厂的法人代表，顺德发砂石厂平常主要从事砂石的开采、加工、销售。我2017年9月份到上班的时候有一部分砂石堆放在厂区的，我不清楚是哪里来的，2017年10月份的时候砂石厂在厂区附近的河边开采了一两个月的砂石，那段时间挖的砂石货车拉回来后就放在厂区内，基本都卖完了。2018年3月中旬的时候他们在新桥镇××6社的河滩地上又挖了一些砂石，但是具体开采了多少我不清楚，我一天要拉十几车的料，一车拉20多方，开采出来后，堆放在顺德发砂石厂内，由刘某处理，其中卖了一部分，大部分还堆放在厂里。 5.严某的证言，证实其系顺德发砂石厂的铲车司机，刘某系老板，刘某1在厂里负责所有的事情，安排活路和发工资都是他在负责，我的工资就是刘某1发给我的。 6.张某1的证言，证实其系顺德发砂石厂的转运车司机，刘某系老板，刘某1负责日常管理，工资应该是刘某给的。我2017年9月份到上班的时候有一部分砂石堆放在厂区的，我不清楚是哪里来的，2017年10月份的时候砂石厂在厂区附近的河边开采了一两个月的砂石，那段时间挖的砂石货车拉回来后就放在厂区内，基本都卖完了。2018年3月中旬的时候他们在新桥镇××6社的河滩地上又挖了一些砂石，但是具体开采了多少我不清楚，我一天要拉十几车的料，一车拉20多方，开采出来后，堆放在顺德发砂石厂内，由刘某处理，其中卖了一部分，大部分还堆放在厂里。 7.刘某3的证言，证实其主要负责帮厂里购买易损件，刘某系顺德发砂石厂的法定代表人。我只看见顺德发砂石厂的工商营业执照，其他的证件我没有看见。我从第一天到砂石厂上班的的时候看见砂石厂没有多少料的，我2017年的10月、11月的样子偶尔能看见砂石厂周边还有河滩上有挖掘机在采砂，2018年3月的样子我也看见了有挖掘机在我们场地周边和河滩上采砂，也看见运输车在往我们砂石厂转料，也看见我们场地上的料一天比一天多，从2017年10月到11月的样子场地里面的料就越堆越多，2018年年初又变少，到2月底就没剩下多少了，场地里面的料又越来越多，但是我们没看见我们砂石厂从外面购买砂石。我们的河沙53元每吨，原石22元到25元每吨，机砂50元每吨，石粉50元每吨，碎石35元每吨。 8.刘某4的证言，证实其在顺德发砂石厂从事洗料和机修，刘某系老板，我的工资是刘某1发的。我2017年9月份上班的时候有一部分砂石堆放在厂区的，我不清楚哪里来的，2017年10月份的时候砂石厂在挖厂区附近（距离厂区100多米）的砂石；2018年3月中旬的时候他们在新桥镇××村的河滩地上有新挖了一些砂石出来，大约1万方左右的砂石，这是我估算的，然后由刘某处理，我只知道河沙的价钱是50-60元一方，其他的我不清楚，这些砂石，一部分卖了出去，一部分堆放在厂区。 9.王某1的证言，证实其系顺德发砂石厂的铲车司机，我的工资由刘某1发的。我不清楚顺德发砂石厂的砂石是哪里来的，我只看见有货车把砂石拉到场地上来。 10.刘某5的证言，证实刘某在2013年的时候，在其处借了100万元接手砂石厂，刘某是老板，2018年3月，刘某通过刘某5担保，向“肖四哥”借了50万元，还向刘某5借了100万元，说是砂石厂没有砂石了，要买砂石。对于买砂石的地方，他说在顺河河边上有河滩地，他去把地租到开采砂石。 11.苟某的证言，证实2018年2月份的时候，我和张某2投资了100万元给顺德发砂石厂，承包砂石洗沙金，签订了协议，后被我洗衣服时洗烂了，洗的砂主要是刘某和徐某从砂石厂附近河滩地开采的砂石和场地场地上的砂石，到案发，洗了三十二克样子砂金，一共洗了多少方要看登记情况，卖了八千六百多元。 12.肖某的证言，证实2018年3月12日，刘某和他的合伙人刘某5出面向我借了50万元钱（实际是刘某5问我借的），说是要为他们两个的砂石厂买个铲车弄砂石。 13.黄某的证言，证实其是遂宁市正发建材有限公司股东，负责采购砂石。我晓得顺德发砂石厂位于新桥镇涪江河岸边，主要是砂石开采、加工、销售，老板是刘某，还听说有个股东叫刘某5。我不清楚顺德发砂石厂的砂石是哪里来的，但是砂石厂的砂石一般都是自己去挖的，而且我从2016年9／10月份的样子开始在顺德发砂石厂购买砂石，总共购买了1万吨左右到达砂石，具体数量是多少不太清楚，要看票据。购买砂石的价格是石粉55／吨；碎石40左右／吨;原石25左右／吨，从2016年9／10月份到2018年3月份，我购买砂石总共给刘某打了接近50万元，主要是将钱打给刘某2的，给刘某好像只转过一两次。 14.谢某的证言，证实德云商品混凝土责任有限公司总共在顺德发砂石厂购买了1万方左右的砂石，具体数量不清楚，要看票据。购买砂石的价格是：机砂70／方；原石43／方。从2018年1月份到2018年3月25日，公司通过现金结算了60余万元。 15.张某2的证言，证实顺德发砂石厂的法人代表是刘某，顺德发砂石厂的砂石都是自己开采的，位置就在厂附近的河滩边上。2018年3月，我凑了50万元给苟某，对顺德发砂石厂进行投资，承包砂石洗沙金。我们当时洗的砂都是刘某自己偷到去开采的砂石，但是不清楚他们是在哪开采的砂石。 16.张某3的证言，证实顺德发砂石厂主要是刘某在经营，几年前刘某在其手上购买过大概五万方左右的鹅卵石，知道2017年10月份后他就没有在我手上购买砂石了。 17.谯某的证言，证实其在春晖建材有限公司上班，我主要负责采购砂石，主要在顺德发砂石厂购买过砂石材料、包括原石、碎石、机砂、石粉。我给刘某3打电话联系购买砂石的事宜，从2018年1月份开始采购，一共采购了五六十万的砂石材料，钱都是我们厂的财务向刘某3的账号上转的账。一次是今年1月份，一次是今年3月中旬，其中3月份打款20万，实际运过来了4万原石，剩下的被砂石厂扣押了。 18.蒋某的证言，证实其系2018年3月10日刘某1请的做内场的司机，顺德发砂石厂本来有点砂石堆放在那里，也有从外面运过来的。 19.张某4的证言，证实其系货车司机，2018年3月几号，徐某找我帮他找挖机在河坝挖砂石、找几辆货车转料，我和我喊的7辆车的工钱是徐某付的，他好像是管运输，刘某1统计（开票据），3月13日左右我们就开始到顺河××××社或者6社）涪江岸边河坝去挖、运输砂石了，知道3月25号左右，我总共拉了2000方左右，另外还有我喊的7个车，每一个应该和我运的差不多。 20.廖某3的证言，证实其将挖机出租给张某4，我知道这次张某4在帮徐某找挖机，在新桥镇××村涪江边的河滩上挖砂石，从2018年3月13日左右的一天开始挖，每天都在开工，一直到3月26日警察叫停。 21.许某的证言，证实2018年3月13日开挖机帮张某4在新桥镇××村涪江河边的河滩地上挖砂石，中间停了两三天，一直到3月25日警察叫停，之前只有两台挖机在工作，3月23日又来了一辆挖机工作。这段时间我挖了七八十个小时，每个小时大概挖多少方我不清楚。 22.徐某1的证言，证实其被“馒头”请去开挖机，于2018年3月13日开挖机帮张某4在新桥镇××村涪江河边的河滩地上挖砂石，中间停了两三天，一直到3月25日警察叫停，之前只有两台挖机在工作，3月23号又来了一台挖机工作。这段时间我挖了接近一百个小时，每个小时挖多少不清楚。 23.袁某的证言，证实2018年3月11日左右，张某4联系我说要用挖机去挖砂石，我就找了一个驾驶员去挖（许某），从2018年3月11日左右开始在新桥镇××村涪江河边的河滩地上挖砂石，每天都在挖，知道3月25日左右警察叫停。 24.王某2的证言，证实2018年3月13日左右，张某4给我打电话联系说新桥大河边有砂石厂需要几辆车子转砂石，说是把砂石厂旁边的一个河滩的砂石转运到厂内。我们到达砂石厂时场内有一些以前的存料，厂旁边有一大片河滩。有一台挖机正在挖路，一直从河滩挖到场内。过了一天，路修好了，然后又来了一辆挖机一起在那个河滩上挖砂石，我们几个就负责将挖出来的砂石转运到旁边的砂石厂内。河滩上我们一共有8个车在负责转运，每个车大约运了2500方左右，具体的刘姓的管理员记账，一直拉到3月25号左右停工。另外有两个挖机在负责挖砂石，偶尔砂石厂那边会叫辆铲车过来帮忙。另外是停工的前两天又来了一辆挖机，也没有负责装车，来这两天他负责的是到处揭盖填空工作。 25.邓某的证言，证实2018年3月13日左右，张某4给我打电话联系说新桥大河边有砂石厂需要几辆车子转砂石，说是把砂石厂旁边的一个河滩的砂石转运到厂内。我们到达砂石厂时场内有一些以前的存料，厂旁边有一大片河滩。有一台挖机正在挖路，一直从河滩挖到场内。过了一天，路修好了，然后又来了一辆挖机一起在那个河滩上挖砂石，我们几个就负责将挖出来的砂石转运到旁边的砂石厂内。河滩上我们一共有8个车在负责转运，每个车大约运了2500方左右，具体的刘姓的管理员记账，一直拉到3月25号左右停工。另外有两个挖机在负责挖砂石，偶尔砂石厂那边会叫辆铲车过来帮忙。另外是停工的前两天又来了一辆挖机，也没有负责装车，来这两天他负责的是到处揭盖填空工作。 26.林某的证言，证实2018年3月10日左右，张某4联系我说到顺德发砂石厂去拉砂石，当时挖砂石那个河坝还没有动工，路还没有修好。等过了一两天左右，大概13号，才开始在顺德发砂石厂旁边两三百米左右的河坝挖的，挖到3月25日左右警察叫停后就没有拉了，总共拉了100多多车的样子，具体多少要看转运单。最开始，场地上有两台挖机在挖，我们8辆准运车负责拉砂石，有时砂石厂要喊铲车到现场来弄下路，最后又来了一台挖机负责清淤，工作了一两天。 27.刘某6的证言，证实2018年3月20几号，刘某电话联系我叫我租台挖机给他在新桥河坝挖连砂石，他说是买的的挖砂石那块地。租金是刘某支付的。我和刘某谈好租金第二天就开始挖了，最多挖了2天时间就被叫停了。 28.牟某的证言，证实2018年3月23日23时许，经过刘某6的指挥，其到将挖机拖到砂石厂。第二天一个男子安排我开挖机到砂石附近的一块河滩地那边先“揭盖山”（挖砂石上面的泥土），下午两点过我开挖机到现场开始作业，作业了七八小时，当时我作业的时候旁边还有两台黄色挖机在作业，其中一台在“揭盖山”，另一台在开采砂石。 29.张某5的证言，证实2018年3月17日左右，邓洪伟联系我到顺德发砂石厂区拉砂石。我和张某4谈好价钱，实际由顺德发砂石厂给我发工资，大概2018年3月18日我就直接到顺德发砂石厂旁边两三百米的河坝上去拉砂石了，由顺德发砂石厂旁边两三百米的河坝上拉到顺德发砂石厂，每拉一车就有刘老头记账，开转运单给我。期间，我总共拉了100车左右，每车大概转20方左右，具体要看转运单，我去的时候场地上是两台挖机在挖，8辆转运车负责拉砂石。有时候砂石厂要喊铲车到现场来弄下路。最好又来了一台挖机负责清淤，工作了一两天。 30.李某的证言，证实其系新桥镇××村村主任，顺德发砂石厂的盈利模式是开采、销售砂石。2017年10月份的时候，我知道刘某就在开采我们村上6社的一块河滩地，当时村民不准他开采，后我们村与把6社和8社的边界协商好了，后刘某跟村民谈好了租地的事情就开始采砂石。后来我知道春节前顺河社长徐某2反映了村民徐某准备租6社的地来开采砂石的事情，未答应他的请求，后徐某跟6社的村民谈好了租地的事情，在今年3月份刘某、徐某等人又在开采6社的一块河滩地，这种情况我最开始不知道，知道徐某出事了我才知道，因为徐某没有钱。 31.徐某2的证言，证实其是顺河社社长，2017年年底的时候，我们顺河村民徐某就开始逐个找我们社的社员商量租用我们涪江河边河滩地的事情，未谈成。2018年2月份的时候，徐某又开始逐个找社员谈这个事情，我是反对的。2018年3月初的一天下午，徐某就召集了村民到孔群珍家的院坝处商量租地事宜，并带了一两百万现金，当天下午徐某就和村民谈好了租用我们6社靠涪江边的75亩河滩地，一亩给35000的租金，并在现场经一年的租金以现金的方式分发给6社的村民，我本来是不同意的，大家都同意我没有办法，我以为村上和政府知道挖砂石的事情，我老婆去领了164000元。领钱后，徐某在一个本子上记录了的，村民在上面签字按手印，过了一两天，就有人开始在我们村6社靠涪江边的河滩地上开始挖砂石了，持续挖了半个月的时间，挖来的砂石都运到了刘某的顺德发砂石厂内，顺德发砂石厂主要经营挖砂石、洗砂石、卖砂石。被挖了多少我不清楚，他们主要是用挖机将河滩地上的砂石挖起来，用货车运走。 32.陈某的证言，证实其系顺河支部书记，我于2017年10月份的样子，在接近××／8社河滩地边界问题时，听到村民说过6社河滩地要出租的事情，于2017年10月19日给新桥镇国土办伍刚主任和新桥镇安全办反映过，后来土地出租我不知道，没有人给我说。 33.廖某4的证言，证实其系顺河桥村村民，顺德发砂石厂的老板是刘某，主要是开采、加工和销售砂石。我记得三四年前刘某砂石厂开采了我们6社的一块河滩地,最近一次就是3月份徐某找我们6社租了一块河滩地开采矿石,是不是刘某叫他租的我不知道,当时我们达成协议后,徐某就现场发钱给我们,领到钱后在名单上按手印。 34.闵某的证言，证实我系顺河村民，春节前徐某找我们村民谈租6社河坝边的河滩地，用于开采矿石，由于价格原因未谈好，到了3月初的时候，徐某又找我们谈租地的事情，当时谈的价格是35000元1亩，系口头协商的。 35.余某的证言，证实其系顺河村民，2018年3月份，徐某在找××6社的村民谈租6社的地挖矿石的事情，3月10号左右，徐某通知6社村民到孔群珍家院坝处去开会协商租地的事情，后达成协议，每年1亩地35000元。当天下午就发了钱。发完钱以后过了一两天就有挖机、货车在我们6社靠涪江岸边的河滩地上挖砂石，运到了刘某的砂石厂，一直持续了十多天，直到3月20几号被叫停。 36.廖某5的证言，证实其系顺河村民，2018年3月几号的样子，徐某召集了我们顺河社的村民到孔群珍家家的院坝处开会，徐某问村民愿不愿意卖6社河边的河滩地当时达成了协议，1亩地35000元1亩，租用1年，当天下午徐某就把租地的钱分发给了村民，全给的现金。徐某给村民发了租金以后过了几天（具体时间不清楚）就开始有挖机、货车在河滩地挖砂石了，最后运到了刘某的砂石厂。顺德发砂石厂的位置在顺河××社、8社交界处，厂里面堆放了很多砂石。 37.徐某3的证言，证实其系顺河村民，过完年后（具体时间记不清了），徐某召集了我们顺河社的村民到孔群珍家家的院坝处开会，徐某问村民愿不愿意卖6社河边的河滩地当时达成了协议，1亩地35000元1亩，租用1年，当天下午徐某就把租地的钱分发给了村民，全给的现金。徐某给村民发了租金以后过了几天（具体时间不清楚）就开始有挖机、货车在河滩地挖砂石了，运往了上游。 38.丁某的证言，证实其系顺河村民，徐某系我们顺河村民，从2017年底的时候他就开始来找我们6社的村民商量租用我们6社位于涪江河边的河滩地的事情，徐某组织我们6社的社员在我媳妇孔群珍家的院坝处开会。2018年2月底，徐某又召集了6社村民在孔群珍家的院坝处开会，与村民达成了协议，约定以一年35000的租金租用我们6社涪江边的河滩地，并现场签订了租地协议。领了钱后在本子上签字、按手印。领了钱以后隔了几天我就看见有人在我们6社租给徐某的河滩地上挖砂石了，然后再用货车拉走，现现场被挖得到场是坑。 （三）被告人供述与辩解 1.刘某供述与辩解，我于2013年4月份的样子，用170多万从刘富伦的手中把遂宁市船山区新桥镇顺和村7社的砂石厂接手经营，后改名为顺德发砂石厂。我从顺发一厂、二厂买砂石来卖，后一厂、二厂出事后，我就没有砂石来源了，就自己挖砂石。到了2017年9月的时候，顺德发砂石厂旁边的河滩地差不多采空了，于是通过朋友徐某跟顺和村6社的人谈判，谈好的结果是由我开采6社河滩边的砂石，纯利润由我和6社的人一边一半，当时大概租了70多亩，钱是由徐某出的，6社河滩边的砂石开采也是由徐某负责，我负责出车辆的费用。顺德发砂石厂并没有采矿许可证，但是我们在顺德发砂石厂边河滩边上开采了5万吨左右的砂石，原石卖29元1吨，碎石卖40元1吨，砂石卖55元1吨，从2017年9月所卖的砂石一方面是从顺德发砂石厂旁边的的河滩上开采，一方面是从6社的河滩边开采，具体卖了多少方料我不清楚，账本和发货单上有，目前砂石厂还堆放了4万方的料，都是在顺河社外河滩边上开采的。 我之前和徐某是朋友关系，现在是合作关系，即徐某通过开采新桥镇××6社外的河滩边上的砂石，来和我入股，由我的砂石厂加工，卖了的利润我和徐某平分。从2017年到现在所出售的砂石主要是我自己在顺德发砂石厂外河滩边开采的，2018年3月10日左右，由于后期需求量大，除了徐某主要开采以外，我另外租了一辆挖机放在6社外的河滩边上挖砂石、两架运输车过去运输砂石，大概有7、8万方，具体以票据为准。 徐某租地的钱找我借了270万元，其中50万余是我向“肖四哥”借的，100万元向苟某借的，其余的向刘某5借的。徐某开采砂石，我提供了一台挖机，两台运输车，一台装载机。 2017年9月份到2018年2月底这一段时间我在我们顺德发砂石厂厂区内的河滩地上开采了砂石，量大约有3万方，其中1万多方是之前在张某3那里买的，只有1万多方砂石是我从河滩边开采的。 我是从2017年10月份左右到2018年3月中旬在顺河开采砂石，期间我除了自己开采，没有在其他人那里买砂石转手销售，其中2017年10月份左右我开始在砂石厂的厂区内挖堆料，2018年3月份开始我在顺河社的河滩地上挖砂石，顺德发砂石厂的销售票据在刘某1处，账也是他做的。但是账单中，包括了2017年10月份之前我在刘富伦处接手的堆料（大约有几万方）。 2018年3月非法开采砂石之前，我厂里堆放有三四万方之前从别人那里买的砂石，非法开采的砂石和之前的砂石都进行了销售，具体卖出多少不清楚，扣押的票据可查。但票据体现不出来哪些是非法开采的哪些是以前的砂石。2018年7月涨大水，把场地上的堆料冲走了不少，剩多少不清楚。 2.徐某供述与辩解，我和刘某系普通朋友关系。我在顺德发砂石厂主要负责帮刘某联系供砂石厂开采的土地，仅限顺河社。2018年春节后，和村民谈好使用顺河社75亩地开采砂石，一亩地给35000元钱给6社的村民分。2018年3月8日，由刘某出270万元钱，由我出面在当天下午在顺河社孔群珍家院坝处，将260多万元钱分发给村民，剩余2万多由我自己处理了。分钱签字的本子上面印有“遂宁市船山区城乡居民医疗保险基础资料申报表”字样，上面写有顺河社每家人代表的名字和所领的金额，在我家里，今天我带警察找到了。村民领了钱后从2018年3月初开始刘某找人开挖机在顺河社的地上挖砂石至今，大约挖了7万方左右的砂石。我和刘某都联系过挖砂石、运砂石的人，买砂石的人我没有联系过。 我和刘某系生意上的合作关系。刘某让我联系顺河的村民卖河滩地事宜，由于村民表示只愿意将河滩地整体出售，于是刘某多方筹措资金。2018年3月初的一天，刘某将购买河滩地的270万元交给我，由我以我的名义分发。在开采××6社河滩地的整件事情中，我主要的获利来源是开采后，将运输工程交给我做，主要有两项工作，一项是从河滩地挖掘砂石；二项是用翻斗双桥货车将挖机从河滩地挖掘出来的砂石运输至顺德发砂石厂内。刘某有没有开采的许可的证件我不知道，我挖掘并运输砂石是没有相关证件的，而我在新桥镇××6社河滩地挖掘并运输到顺德发砂石厂的砂石总共有6、7万方砂石，价值多少我不知道，但我出除成本后赚了3万多元。 刘某在顺河开采砂石，将运输包给我做。我出面请挖机师傅开采，再由我联系货车运输到顺德发砂石厂，刘某给我5元1方的运费，我请的挖机、铲车、货车的油钱有刘某垫付，我就负责和司机谈运输费用。有时候砂石比较多的时候，刘某自己也请了人开挖机、货车在6社河滩边上进行开采、运输。挖出来的砂石所或利润我没有参与分配。之前270万元剩了7万5左右，刘某没有叫我退给他，我就自己支配了。后来刘某给了我8500元钱，系我出面跟村民谈租地事情的好处费。 被告人刘某及其辩护人提供的证据包括：1.顺德发砂石厂自愿缴纳罚金申请书、现场图，拟证实顺德发砂石厂愿意根据对生态环境的破坏及违法所得予以赔偿及退赃；2.顺德发砂石厂因2018年7月11-12日特大洪水致查封财产损失的现场图，拟证实被查封财产的损失情况。上述两组证据经当庭质证及合议庭评议后，认为其具有真实性和合法性，但被采挖的砂石是否被查封及大水冲走需结合其余证据综合认定。 本院认为，被告人刘某、徐某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采挖河道管理范围内砂石，且情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实和罪名成立。对辩护人提出从宽处罚的辩护意见本院结合查明事实与法律规定予以综合考虑。在共同犯罪中，被告人刘某起主要作用，系主犯，被告人徐某起次要作用，系从犯，对从犯应当从轻或减轻处罚。二被告人经公安机关电话联系后主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人刘某主动退缴部分赃款及罚金，可以酌情从轻处罚。综合二被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害程度及悔罪态度，并经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人刘某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五十万元（罚金已缴纳三十五万元）； （被告人刘某的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。应在本判决生效后十日内，到居住地县级司法局报到，接受社区矫正。对逾期不报到者，将依法撤销缓刑收监执行。罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 二、被告人徐某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元； （被告人徐某的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。应在本判决生效后十日内，到居住地县级司法局报到，接受社区矫正。对逾期不报到者，将依法撤销缓刑收监执行。罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 三、对非法采矿的65236.6立方米砂石（除已销售部分）全部予以追缴；对退缴的赃款人民币40万元依法予以没收；对扣押在案供犯罪所用的被告人刘某所有的装载机依法没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  廖 勇 人民陪审员  唐振凤 人民陪审员  舒 敏 二〇一九年十月二十五日 书 记 员  王 丹 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 …… 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 …… 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。