广东省韶关市曲江区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0205刑初60号公诉机关韶关市曲江区人民检察院。被告人潘岐仕，男，汉族，1967年6月30日出生，广东省英德市人，初中文化，户籍住址广东省英德市。2018年6月29日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年8月3日被逮捕。现羁押在韶关市看守所。辩护人卢鉴，广东曜灵律师事务所律师。被告人潘日凯，男，汉族，1976年4月22日出生，广东省新丰县人，初中文化，户籍住址广东省新丰县。因犯故意伤害罪于2002年5月20日被新丰县人民法院判处有期徒刑4年6个月，2005年7月14日刑满释放；因犯赌博、抢劫、绑架罪于2012年1月10日被该院判处有期徒刑3年6个月，2014年9月18日刑满释放。2018年6月15日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年7月19日被逮捕。现羁押在韶关市看守所。指定辩护人林学军，韶关市曲江区法律援助处律师，由韶关市曲江区司法局指派。被告人潘海浪，男，汉族，1986年9月17日出生，广东省新丰县人，初中文化，户籍住址新丰县。2018年6月29日因涉嫌犯非法采矿罪被羁押，次日被刑事拘留，同年8月3日被逮捕。现羁押在韶关市看守所。指定辩护人李天育，广东粤北律师事务所律师，由韶关市曲江区司法局指派。韶关市曲江区人民检察院以韶曲检公刑诉［2018］50号起诉书指控被告人潘岐仕、潘日凯、潘海浪犯非法采矿罪，于2019年4月4日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。韶关市曲江区人民检察院指派检察员刘英、黄煜出庭支持公诉。三名被告人及其辩护人到庭参加诉讼。期间，韶关市曲江区人民检察院建议延期审理，经本院同意，本案审限重新计算。现已审理终结。韶关市曲江区人民检察院指控，2017年6月至12月期间，被告人潘岐仕、潘日凯、潘海浪和叶某3（另案处理）、陈某1成等人合股投资共360万元人民币，聘请工人在韶关市新丰县沙田镇排岭村塘肚（二）稀土采矿点非法开采稀土。潘岐仕为“白某”股东的牵头人，投资60万元，负责该矿点的资金运转，非法获利40万元；潘日凯、潘海浪各投资20万人民币，参与“沙田”股份，其中潘日凯负责计数及望风，非法获利29万元，潘海浪负责挖水池、修路、送原料等，非法获利3万元。经鉴定，该非法开采破坏稀土矿矿石量112135吨，稀土氧化物81.86吨（析出稀土氧化物48.22吨），造成矿产资源破坏价值人民币2030万元，非法开采析出的稀土氧化物价值人民币1196万元。公诉机关向法庭出示了相关的证据材料，认为被告人潘岐仕、潘日凯、潘海浪的行为均已构成非法采矿罪，情节特别严重，建议对其依法判处。三名被告人均认罪、悔罪，其分别辩称自己占的是小股，属于很小的股东等，其中潘海浪还辩称其属于偶犯，只领了几万元。各被告人均要求从轻处罚。各辩护人对公诉机关指控被告人的罪名不持异议。其中被告人潘岐仕的辩护人辩称潘岐仕是从犯，他只负责收集和发放钱款，所占股份小，在非法采矿活动中起的作用小；其主观恶性小；归案后如实供述自己和同案犯的案情，构成坦白；认罪悔罪且认罚，经教育改造，完全可以重新融入社会；量刑方面应认定为情节严重，判处三年以下有期徒刑。被告人潘日凯的辩护人辩称潘日凯属从犯，其仅投资20万元入股，属小股东；如实供述，当庭认罪，认罪态度好；建议法庭对其从轻处罚。被告人潘海浪的辩护人辩称潘海浪归案后如实供述犯罪事实，属坦白；在本案中听从其岳父的安排，应属于从犯；认罪、悔罪，且态度诚恳，主观恶性较小；其不但没有获利，还亏了钱，社会危害性较小。经审理查明，2017年6月至12月期间，被告人潘岐仕、潘日凯、潘海浪伙同叶某3（另案处理）、陈某1成（在逃）等人以“白某”“沙田”、“回龙”三大股份，每股120万元，共投资人民币360万元，在未取得采矿许可证的情况下，聘请工人在广东省韶关市新丰县沙田镇排岭村塘肚（二）稀土采矿点非法开采稀土。销售稀土后，按出资比例分红。其中，潘岐仕为“白某”股东的牵头人，投资60万元人民币入股该矿点，潘岐仕通过操作自己的农业银行卡账户进行该矿点的资金运转，该矿点的稀土售卖后，潘岐仕非法获利40万元；潘日凯属“沙田”股东，投资20万元入股该矿点，负责开采出稀土矿的计数及望风工作，非法获利29万元；潘海浪属“沙田”股东，由其岳父潘岐仕代为出资20万元入股，其在该矿点负责挖水池、修路、运送化学原料进矿区等工作，非法获利由潘岐仕经手给潘海浪。经广东省国土资源厅鉴定，该非法开采破坏广东省新丰县沙田镇排岭村塘肚（二）稀土矿矿石量112135吨，稀土氧化物81.86吨（析出稀土氧化物48.22吨），造成矿产资源破坏价值人民币2030万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币1196万元。上述事实，有公诉机关向法庭出示的下列证据证实：（一）书证1、指定管辖决定书、受案登记表、立案决定书，证实本案指定管辖及立案侦查的情况。2、户籍证明、违法犯罪记录查询情况说明、有关前科材料，证实三名被告人的年龄户籍和违法犯罪记录查询情况，其中被告人潘岐仕、潘海浪无犯罪记录，潘日凯因犯故意伤害罪于2002年5月20日被新丰县人民法院判处有期徒刑4年6个月，2005年7月14日刑满释放；因犯赌博、抢劫、绑架罪于2012年1月10日被该院判处有期徒刑3年6个月，2014年9月18日刑满释放。3、到案经过，证实三名被告人均属于被动归案。4、扣押决定书、笔录和清单，证实公安机关分别扣押了潘岐仕的手机2台，潘日凯的手机2台、银行卡2张，潘海浪的白色OPPO手机1台。5、银行交易记录及账户交易明细补充说明，证实罗丽湾、潘海浪、潘日凯等人的银行交易情况，其中叶某3用罗小凡账户于2017年11月1日至29日转支五笔共400多万元给潘岐仕，陈某1成账户于2017年9月5日至11月30日收到潘岐仕七笔近300万元的转账，潘岐仕账户有转支潘海浪4万元、潘某5会65万元、482500元。6、情况说明，证实涉案地没办理《采矿许可证》；同案人叶某3、叶某4、陈某2、叶某2、叶某5活、潘某5会、朱平方于2018年9月3日至10月31日期间，被移送审查起诉；办案单位未找到潘日凯材料反映一个叫“阿某1”的人核实相关情况。（二）证人证言1、证人潘某1证实，塘肚小组稀土非法开采点被捣毁以后我才知道那里有人非法开采稀土矿。2、证人潘某2证实，2017年政府开始清查排岭村一带后，我才知道塘肚小组有个非法采矿点。共有两个采矿点，被政府捣毁后，就没人在那儿开工了。3、叶某1证实，我与杨某1、潘某6龙、“阿过”以工人身份在矿山非法开采稀土矿，潘日凯是老板。我们开采了四天，每人拿了600元。叶某1辨认出混杂照片中的潘日凯。4、潘某3证实，我与杨某1、潘告活、阿建、杨茂庭、潘日凯等人在新丰县沙田镇缠复村石桥高山和沙田镇天中村上腊坑上水田（山名）非法开采稀土矿。是杨某2和潘日凯安排我和杨某1、潘告活、阿建做工的，杨某2发工钱给我们。我认为杨某2和潘日凯是老板。潘某3辨认出混杂照片中参与非法开采稀土矿的老板潘日凯。5、杨某1证实，我和叶某1、潘某6龙、“阿过”在石桥高山做了三天工。我认为潘日凯是股东。杨某1辨认出混杂照片中在沙田镇天中腊坑参与非法开采稀土矿的潘日凯。6、潘某4证实，潘日凯向我租我在沙田镇上腊坑的老屋，有三四个男子在住。我知道潘日凯搞稀土矿。7、叶某2证实，我于2017年6月份至2017年10月份期间，在新丰县沙田镇排岭村“塘肚”的山上非法开采稀土矿。“塘肚”共有2个稀土开采点，其中一个是我和叶某3、江西老板“阿某2”合伙的；另一个在“塘肚”村口那边，离我们的开采点有一公里，是股东叶某3、潘岐仕、潘日凯、“大炮浪”、朱平方、叶某5活、“伯公成”、“阿某3”（姓陈）、叶某5雍合伙的。叶某2辨认出混杂照片中的叶某3、潘岐仕、叶某5活、潘日凯、朱平方、刘贤告，“大炮浪”就是潘海浪。（三）同案人的供词1、同案人叶某3的供词：2017年，我在沙田镇排岭村塘肚2号采矿点与潘岐仕、潘日凯等人开采稀土矿，我们分三大股份，每股120万元的投资，我出资70万元及50万元的关系费。前期资金由潘岐仕收集，印象中我于2017年8月份使用我掌控罗某的账户将我入股的70万元人民币一次性转给了潘岐仕。开采的稀土矿由我负责卖给江西老板黄东，卖得700万元，我分得220万元，获利100万元。2、同案人潘某5会的供词：2017年，我堂哥潘岐仕问我要不要一起到新丰那边搞稀土，我同意了，并成为塘肚稀土开采点的股东。当时潘岐仕叫我投资20万元左右，但我只投资了4万元左右用于买PC水管，并运到矿点作为我入股的钱。潘岐仕问我借了一张银行卡，之后就是他使用了。我知道的股东有潘岐仕、“华佬”、潘海浪和我。采矿的工人是潘岐仕叫来的，销售稀土也是潘岐仕负责。潘某5会辨认出潘岐仕。3、同案人叶某5活供词，我于2017年8月至12月在韶关市新丰县打工参与非法开采稀土矿。我在矿点主要负责维修机械水泵，有时帮江西工人做些杂工。是“老叶”叫我去的，他负责管理工人。我在塘肚矿点见过几次潘海浪。叶某5活辨认出混杂照片中的叶某3、潘日凯、潘海浪、朱平方，“马超”就是陈某2，“叶志飞”就是叶某4。4、同案人朱平方的供词：2017年7月左右，潘日凯、陈某1成、潘岐仕等人在沙田镇开采一个稀土矿点，潘日凯找到我让我参与。他说“阿仕”和叶师傅是自己兄弟，想在沙田镇搞稀土。江西叶师傅带着工人干活，我每次上去都是看工人有没有正常开工，有没有出矿。潘海浪也去过矿点，我见过他开拖拉机运载水管、肥料进矿点，潘日凯、潘岐仕、阿某4、陈某3都去过采矿点。5、同案人陈某1成供词：我于2017年6月受潘岐仕之邀成为塘肚稀土开采点股东，三大股股东各投资120万元，共投资360万元，一是“沙田”股，由我、潘日凯、潘海浪、朱平方、陈某3、叶某雍某；二是“回龙”股，叶某3单独；三是“白某”股，由潘岐仕、潘某5会组成。投资款360万元由潘岐仕统一管理。“沙田”股的集资和分红由我负责，多数集资款我是直接给潘海浪的。我和潘海浪负责向村民租山，潘海浪还负责中转开采的材料等物品，采矿工人是潘岐仕、潘某5会找来的，潘日凯没具体工作，有时会来矿点帮忙。江西师傅是潘岐仕请来的。我们在沙田镇排岭村共偷采了500吨湿稀土矿，共分红约500万元。稀土由叶某3卖后，他把钱转给潘岐仕，潘岐仕将“沙田”股的钱转给我，由我分给其中四个股东潘日凯、朱平方、陈某3、叶某5雍，潘海浪是潘岐仕的女婿，潘海浪的钱就是潘岐仕给的。共分红三次，每个股东分得50.9010万元，都从中获利30.9010万元。陈某1成辨认出混杂照片中的叶某3、潘岐仕、潘日凯、潘海浪、潘某5会、朱平方、陈某3、叶某5雍。（四）勘验笔录现场勘验笔录、图、照片，证实公安机关对本案现场进行勘验、检查的情况。（五）鉴定意见广东省国土资源厅所作的粤国土资执法（鉴）[2018]82号鉴定结论，证实本案非法开采破坏广东省新丰县沙田镇排岭村塘肚（二）稀土矿矿石量112135吨，稀土氧化物81.86吨（析出稀土氧化物48.22吨），造成矿产资源破坏价值人民币2030万元，非法开采析出的稀土氧化物价值人民币1196万元。（五）被告人的供述与辩解1、被告人潘岐仕供述，2017年6月底，潘海浪和我、“阿某5”（潘日凯）、“阿某6”（陈某1成）、叶某6商量开采稀土。后来潘日凯说找“华佬”（叶某3）合伙，他有资金也有政府方面的关系。几天后，潘日凯约了叶某3，加上潘海浪和我、陈某1成、潘某5会吃饭并商讨合伙出资非法开采稀土矿。经商量，需要投资约360万元人民币，分成三股，每股120万元，叶某3占一股，他出80万元现金，另外他再出50万元人民币去打点关系（其中40万元属于参股股资，10万元是他个人额外出资不算入股份）。我和潘某5会占一股（潘某5会占0.6股，我占0.4股），我出了60万元（我实际出了40万元，其中20万元是我帮潘海浪出的参股钱），潘某5会出了40万元交给我，另外40万元潘某5会说他先欠着，以后开矿买材料时他再垫出来。陈某1成、潘日凯、潘海浪三人占一股，陈某1成、潘日凯出了100万元，我帮潘海浪出了20万元。凑齐股资后，我们开始开采稀土矿。这些股资有一部分让潘某5会及叶某3带来的管理矿点的男子（叶某5活）拿到山上发工资，还有一部分是拿去购买抽水机、水管、草酸、碳铵、硫铵等，还有一部分存入我账户。潘某5会聘请“老叶”为我们开采稀土矿的工头，“老叶”找了七八名江西工人。由叶某3安排出售稀土，卖了400万元。2017年年底的一天，叶某3叫“阿超”（陈某2）将这该款转到我账户。我自己留下60多万元，转到陈某1成账户260多万元，由陈某1成分给潘日凯、叶某3及潘海浪。2017年12月4日，我转给潘某5会65万元是其个人分红；2018年2月12日，我转给潘某5会482500元是其按股份分得和购买材料的钱。开采稀土矿回本后，我获利几万元人民币潘岐仕辨认出混杂照片中的潘某5会、潘日凯、叶某3、叶某5活、潘海浪、陈某2、叶某5雍、陈某1成等。2、被告人潘日凯供述，我从2017年6月至11月左右参与开采稀土矿。我们于同年6月商谈在新丰县沙田镇排岭村塘肚队东面的山上开采稀土，在场的有我、潘岐仕、“伯公成”（陈某1成）、陈某3、朱平方、“阿某4”（潘某5会）、潘海浪等人。我记得共谈了2次，第一次由潘岐仕提出在新丰找座山开采稀土，第二次定好股东投资的钱和分工。我们共投资360万元，分为“沙田”、“白某”、“回龙”三大股份，每大股份120万元。“沙田”占33%的股份，股东共有6人，由陈某1成牵头，入股的有陈某1成、我、潘海浪、朱平方、陈某3、叶某5雍，每人各出资20万元，各占5%的股份；“白某”占33%股份，由潘岐仕牵头，股东有潘岐仕、潘某5会；“回龙”股东有叶某3。陈某1成收齐“白某”股东股金后全部交给潘岐仕支配管理。潘岐仕、潘某5会负责购买开采稀土的材料、设备，联系稀土的买家，清点湿矿的数量，管理工人；朱平方和我负责送菜进矿点，看工人干活，清点出矿的包数及望风。叶某5活负责巡山、监管工人开采，属管理者。叶某3负责稀土的销路，卖了稀土后和我们核对。叶某3卖稀土收到的钱付给潘岐仕，潘岐仕将钱分给陈某1成，由陈某1成按“沙田”的股份分给我。我共分得46万多元，除了本金20万元，赢利26.6万元。每个月“沙田”股东的分红是一样的，因为入股股金都是20万元。潘日凯辨认出混杂照片中的朱平方、陈某1成、潘岐仕、潘某5会、叶某5雍、叶某5活、潘海浪。3、被告人潘海浪供述，2017年上半年的一天下午，我与潘岐仕、潘日凯、“阿某7”、“阿雍”（叶某5雍）、“伯公成”（陈某1成）在一起时说大家出资在新丰县沙田镇“塘肚村”开采稀土矿，当时“阿方”（朱平方）也在场。我没出钱，是我岳父潘岐仕帮我出钱的，我岳父开始帮我出了十万元人民币，后来追加多少我就不知道。阿某3、平方是潘日凯拉入股的。“沙田”的股东钱先集中交给陈某1成，由他转交给潘岐仕。我们于2017年6月开始进山。叶某5活是叶某5雍或“阿某7”派来管理矿点的，管理工人、账目、工资发放，硫酸铵等原材料购买、稀土矿运输、销售，基本上所有工作他都管理。我用钩机在山上挖水池，用拖拉机运砂石到山上铺路、运送硫酸铵山上、接送工人、望风看守及运输稀土、买菜送菜。潘岐仕分过两三次钱给我，有工钱，还有分红6万元。朱平方负责清点出矿数目，看管工人；潘某5会负责购买水管，汽油机；阿某7负责购买硫铵、碳铵等材料。潘海浪辨认出混杂照片中的潘某5会、陈某1成、潘日凯、叶某5雍、叶某5活、朱平方。上述证据均经法庭质证、认证，本院予以确认本院认为，被告人潘岐仕、潘日凯、潘海浪违反国家矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。被告人潘日凯曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑之罪，是累犯，应当从重处罚。三名被告人当庭自愿认罪，可以从轻处罚。被告人辩称自己所占股份少，被告人潘岐仕、潘海浪的辩护人辩称潘岐仕、潘海浪认罪悔罪，被告人潘日凯的辩护人辩称潘日凯仅投资20万元入股，当庭认罪，认罪态度好，均属实，本院予以采信。潘海浪辩称其属于偶犯，被告人潘岐仕的辩护人辩称本案应认定为情节严重，辩护人分别辩称各被告人是从犯，潘海浪没获利，其行为社会危害性较小，均与庭审查明的事实不符，被告人潘岐仕的辩护人要求对潘岐仕在三年以下量刑的理据不足，本院不予采纳。根据被告人犯罪的事实、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人潘岐仕犯非法采矿罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年六月二十九日起至二○二三年十二月二十八日止。罚金限于本判决生效后的次日起十天内交纳。）二、被告人潘日凯犯非法采矿罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年六月十五日起至二○二三年十二月十四日止。罚金限于本判决生效后的次日起十天内交纳。）三、被告人潘海浪犯非法采矿罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币三十八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年六月二十九日起至二○二三年九月二十八日止。罚金限于本判决生效后的次日起十天内交纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十天内，通过本院或者直接向广东省韶关市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审判长  黄文勇审判员  黎斯惠审判员  黄丽芳二〇一九年十月二十四日书记员  伍家立附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。