上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初3869号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人俞文，男，1979年5月23日出生，汉族，住浙江省龙泉市。辩护人丁龙，上海君恩律师事务所律师。辩护人陈攀，上海君恩律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉【2019】2427号起诉书指控被告人俞文犯非法吸收公众存款罪，以认罪认罚案件，于2019年9月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察院杨震宇出庭支持公诉，被告人俞文、辩护人丁龙到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：被告人俞文伙同刘石磊(另案处理)于2017年8月注册成立上海实程网络科技有限公司，后变更名称为上海龙响网络科技有限公司(以下简称“龙响公司”)，租赁上海市浦东新区桃林路XXX号环球广场B楼1701室作为公司办公地，开发、运营“沪丰金服”线上APP系统，由被告人俞文担任法定代表人并负责公司日常行政管理，刘石磊负责公司决策和运营。2017年8月至2018年6月间，被告人俞文伙同刘石磊等人通过网络投放广告等方式向社会公开宣传“沪丰金服”APP线上投资理财系统，以二手车抵押贷款债权转让为事由，承诺保本付息，通过线上向不特定公众变相非法吸收公众存款。经司法审计，本案涉及报案投资人71人，非法吸收金额为人民币2,144,995元，尚未兑付金额为人民币2,117,137.34元。2018年11月29日被告人俞文被浙江省龙泉市公安局西街派出所抓获。针对上述指控，公诉机关当庭宣读同案关系人的供述、证人李某等人的证言、工商登记资料、交易记录、司法鉴定意见书、案发经过等证据。公诉机关认为，被告人俞文的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人俞文到案后能如实供述犯罪事实，可从轻处罚。建议本院判处俞文三年以上四年以下有期徒刑。被告人俞文对公诉机关的指控无异议。辩护人提出，俞文不是公司的实际控制人，没有决策权，在案件中所起作用有限；本案的非法集资数额相对较小；俞文认罪认罚，到案后如实供述犯罪事实；建议法庭对俞文从轻处罚。经审理查明，2017年8月至2018年6月，被告人俞文与刘石磊(另案处理)在未取得国家金融许可的情况下，以龙响公司的名义开发运营线上平台“沪丰金服”，通过线上投放广告等方式向社会公众宣传“沪丰金服”线上投资理财系统，招揽投资人，承诺固定的年化收益，承诺投资到期一次性还本付息，通过线上充值投标“车贷”业务的形式向社会公众非法募集资金。2018年6月，被告人俞文等人无法继续兑付投资人本息，并关停公司。经审计，本案目前报案投资人71人，入金充值金额为2,144,995元，至案发未兑付金额为2,117,137.34元。2018年7月，上海市公安局浦东分局对“沪丰金服”非法吸收公众存款立案侦查，同年9月以涉嫌非法吸收公众存款罪对俞文刑事拘留并上网追逃，同年11月29日，被告人俞文在浙江省龙泉市惠康家园被民警抓获。被告人俞文到案后如实供述了上述事实。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.证人李某的证言及辨认笔录，证实2018年5月下旬至6月上旬在龙响公司工作，负责推介公司产品，公司的老板是俞文，还经常看见刘石磊来公司与俞文一起商谈，因在公司工作时间较短，所以不了解投资的流程、投资款的去向等。2.证人王某某的证言，证实根据其个人判断，龙响公司的实际经营决策者是刘石磊，俞文跟着刘石磊做业务，龙响公司是从事二手车抵押业务。3.证人吴某某的证言及辨认笔录，证实2018年5月初至6月在龙响公司工作，从事平台广告、发展客户，龙响公司的经营者是俞文、刘石磊，刘石磊对公司事项有决定权，公司是通过网络平台发展客户的，2018年端午节后俞文宣布龙响公司解散。4.证人毕某的证言，证实其与刘石磊是朋友，2017年10月至2018年6月应刘石磊的要求在龙响公司帮忙做事(期间，2018年2月未在龙响公司工作)，负责公司网络系统的对接，龙响公司的发展客户都是刘石磊负责的，网络推广也是刘石磊联系人做的，刘石磊向其提供了车辆信息，由其上传至公司平台；平台吸收的资金应该是刘石磊掌控的；刘石磊、俞文都是公司的负责人，公司主要是由刘石磊掌控的。5.证人(集资参与人)李海燕、贾兵、翟士德等人的证言，证实在QQ群看到了龙响公司的推广，得知该公司在“沪丰金服”平台做车贷，投资回报高，承诺投资到期支付本息，先后登陆“沪丰金服”平台投入资金，代表龙响公司与投资人联系的是俞文，2018年6月19日发现无法提现，龙响公司人员失联。6.同案关系人刘石磊的供述，证实其与俞文成立了上海龙响网络科技有限公司，由俞文担任法定代表人，通过网上APP以债权转让的方式向社会公众吸收资金。7.“沪丰金服”网页、付款凭证，证实投资人在“沪丰金服”平台上以充值形式出借资金用于二手车买卖业务，约定固定的出借期限，固定的年化收益(年化收益基本在9%)，龙响公司承诺投资到期一次性还本付息。8.档案机读材料，证实龙响公司成立于2017年8月，系有限责任公司，俞文是公司法定代表人、出资者，经营范围是网络工程研发，计算机软硬件、通讯设备等的销售，龙响公司未取得国家金融许可。9.上海市公安局浦东分局经济犯罪侦查支队二大队出具的案发经过、龙泉市公安局西街派出所出具的抓获经过，证实被告人俞文的到案情况。10.上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，鉴定意见为：本案报案人自述投资金额为2,551,864元，与银行证据相符2,144,995元，收到返息、红包等27,857.66元，未偿还金额为2,117,137.34元。11.被告人俞文的供述。本院认为，被告人俞文违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人俞文自愿认罪认罚，所签署的认罪认罚具结书真实、合法，公诉机关的指控成立，量刑建议得当，本院予以采纳。被告人俞文到案后能如实供述犯罪事实，依法予以从轻处罚。辩护人要求从轻处罚的意见，本院予以采纳。需要说明的是，在案的证据显示本案的投资资金去向不明，尽管现有证据尚不足以判定俞文具有非法占有集资款的故意，但是其作为涉案龙响公司的经营者之一，放任不管投资人投资款的去向，根本未考虑投资人投资资金的安全，且在出现兑付困难时关停公司，离开上海，逃避处罚故意明显，综合考量上述因素，本院在对被告人俞文量刑时，在公诉机关建议的量刑幅度内，对俞文酌情从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人俞文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月29日起至2022年11月28日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人俞文未归还的投资款予以追缴或责令退赔后，按照集资参与人的集资额比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  苏 琼人民陪审员  孙根祥人民陪审员  周国莲二〇一九年十月十八日书 记 员  陈 洁附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。