广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0391民初4027号原告：深圳招财新三板股权投资合伙企业（有限合伙），住所地：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。执行事务合伙人：深圳招财共赢股权投资基金管理中心（有限合伙）（委派代表：张俊）。委托诉讼代理人：陈俊文，北京市金杜（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：张泽城，北京市金杜（深圳）律师事务所实习律师。被告：许常娜，女，汉族，1977年7月23日出生，住所地：上海市杨浦区。被告：徐天，男，汉族，1973年5月29日出生，住所地：广东省广州市黄埔区。原告深圳招财新三板股权投资合伙企业（有限合伙）诉被告许常娜、徐天股权转让纠纷一案，本院于2018年10月29日立案受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人陈俊文、张泽城到庭参加了诉讼。被告许常娜、徐天经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告诉讼请求如下：1.判令二被告立即向原告支付关于晖保智能科技（上海）有限公司（以下简称晖保公司）增资的补充协议项下股权回购价款，即投资款人民币500万元（以下币种均为人民币）及其溢价（溢价以投资款500万元为基数，按年利率10%，从2015年6月30日起计算至实际支付之日；暂计至2018年10月12日，共1645205.48元）；2.判令二被告立即向原告支付逾期支付股权回购价款的违约金（以投资款500万元为基数，以年利率24%为标准，从2018年5月21日起计算至实际付清之日止；暂计至2018年10月12日，共48万元）；3.判令二被告赔偿原告因本案支出的律师费15万元、担保费3万元；4.判令二被告承担本案的案件受理费、财产保全费等全部诉讼费用。以上诉讼请求金额暂合计为7305205.48元。事实与理由：一、晖保公司的增资协议的订立及相关内容。2015年4月15日，就原告对晖保公司增资事宜，原告与晖保公司、二被告及王棻共同签订了增资协议，约定：1.截至增资协议签订之日，二被告和王棻是晖保公司在本次增资前的现有股东，本次增资完成前，被告许常娜出资额1100万元，占注册资本62.56%，被告徐天出资额500万元，占注册资本28.44%，王棻出资额158.24万元，占注册资本9%；2.现有股东同意原告以现金的方式对晖保公司实施增资，同意放弃优先认购本次增资；3.原告向晖保公司投入500万元投资款，占晖保公司增资后注册资本的10%。二、关于晖保公司增资的补充协议的订立及相关内容。2015年4月15日，原告与二被告签订了关于晖保公司增资的补充协议，约定：1.当出现以下情形之一时，原告有权要求二被告回购原告持有的全部或部分晖保公司股权：（1）晖保公司2015年度和2016年度实际净利润之和低于2000万元；（2）晖保公司2017年度实际净利润低于2000万元；（3）晖保公司于2017年12月31日仍未实现境内或境外首次公开发行股票并上市（包括新三板挂牌，以下简称首发上市）。2.补充协议项下的股权回购价款应按以下两者较高者确定：（1）增资协议第二条约定的原告全部投资款500万元及自原告实际缴纳投资款之日起至二被告实际支付股权回购价款之日按年利率10%（单利）计算的溢价之和，计算公式如下：股权回购价款=500万元×（1+10%×Y/365），其中，500万元为投资款，10%为年利率（单利），Y为投资期限，按日计算（自原告实际缴纳投资款之日起至二被告实际支付股权回购价款之日止）；（2）原告要求回购的股权所对应的晖保公司最近一期经审计的净资产。3.补充协议项下的股权回购价款均应以现金形式进行，二被告应在原告发出书面回购要求之日起30日内向原告支付全部股权回购价款。否则，每逾期一天，需要额外按照全部投资款向原告支付日千分之五的违约金。原告于股权回购前从晖保公司所收到的所有利息、红利可作为股权回购价款的一部分予以扣除。4.任何一方违反补充协议的约定，给守约方造成损失的，应当根据补充协议的约定及相关法律规定承担赔偿责任或其他责任。5.二被告按照本补充协议约定向原告应支付的赔偿及违约金等义务，由二被告共同承担连带责任。三、增资协议和补充协议的履行情况。在增资协议和补充协议签订后，原告已依约、足额向晖保公司支付了增资款合计500万元，并经工商变更登记成为了晖保公司的新股东，持有晖保公司10%的股权。截止2017年12月31日，晖保公司未能实现首发上市。根据补充协议第2.1条的约定，原告行使股权回购权的条件已经成就，原告有权要求二被告按照补充协议第2.2条约定确定的股权回购价款以现金方式回购原告持有的所有晖保公司的股权。2018年4月20日，原告向二被告寄送了回购通知书，并同步通过电子邮件方式向二被告发送了回购通知书，要求二被告对原告持有的全部晖保公司的股权进行回购，在2018年5月20日之前以现金方式一次性支付相应的股权回购价款。2018年6月22日，原告向二被告再次寄送回购通知书，督促二被告履行回购义务，并要求二被告承担补充协议项下的违约金。该通知书于2016年6月25日被签收。然而，截至2018年10月12日，二被告未向原告支付任何股权回购价及违约金，已经构成根本违约。基于上述事实，原告认为，原告有权依据补充协议的约定要求二被告支付股权回购价款及违约金，并有权要求二被告承担原告为此支出的所有追偿费用，包括但不限于财产保全费、案件受理费、律师费、担保费等。为了维护原告的合法权益，特向法院起诉，请求判如所请。二被告未到庭，亦未向本院提交书面答辩意见。原告围绕其诉讼请求，提交了增资协议、补充协议、银行转账凭证、晖保公司企业信用信息公示报告、回购通知书、电子邮件截图、邮寄截图、委托代理合同、担保合同等证据。二被告经本院依法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，依法应承担举证不能的不利后果。经审理查明：2015年4月15日，原告与晖保公司、被告许常娜、被告徐天、王棻签订增资协议，载明：被告许常娜、被告徐天、王棻为晖保公司本次增资前的现有股东，本次增资完成前，被告许常娜出资额1100万元，占注册资本的62.56%；被告徐天出资额500万元，占注册资本的28.44%；晖保公司的现有股东同意原告以现金方式对晖保公司实施增资，同意放弃优先认购本次增资的权利；原告向晖保公司投入500万元投资款，占晖保公司增资后注册资本的10%。2015年4月15日，原告与二被告签订补充协议，约定：当出现以下情形时，原告有权要求二被告回购原告持有的全部或者部分公司股权：晖保公司于2017年12月31日仍未实现境内或者境外首次公开发行股票并上市（包括新三板挂牌）。股权回购价款应按以下两者较高者确定：（1）本协议第二条约定的原告全部投资款即500万元及自原告实际缴纳投资款之日起至二被告实际支付股权回购价款之日，按年利率10%（单利）计算的溢价之和，计算公式如下：股权回购价款=500万元×（1+10%×Y/365）,其中：500万元为投资款，10%为年利率（单利），Y为投资期限，按日计算（自原告实际缴纳投资款之日起至被告许常娜、徐天实际支付股权回购价款之日止）；（2）原告要求回购的股权所对应的公司最近一期经审计的净资产。本协议项下的股权回购均应以现金形式进行，二被告应在原告发出书面回购要求之日起30日内向原告支付全部股权回购价款。否则，每逾期一日，需额外按照全部投资款向原告支付日千分之五的违约金。通知送达二被告指定的地点、传至指定的传真号码或发至指定的电子信箱视为有效送达。任何一方违反本补充协议的约定，给守约方造成损失的，应当依据本补充协议的约定及相关法律规定承担赔偿责任或其他责任。2015年6月30日，原告的户口历史交易明细表及招商银行付款回单显示：原告向晖保公司转款500万元。2018年9月17日生成的企业信用信息公示报告显示：原告为晖保公司的股东，占股比例为10%。2018年4月20日，原告向二被告发出回购通知书，载明：根据补充协议的约定，回购条款已经成就，原告要求二被告按照补充协议的约定履行回购义务，对原告持有的晖保公司全部股权进行回购；二被告应于2018年5月20日之前以现金方式一次性向原告支付不低于6445205元的回购价款。原告在2018年4月20日通过电子邮箱，将该回购通知书发送至被告徐天在补充协议中指定的电子邮箱内。2018年6月21日，原告向二被告发出回购通知书，载明：原告已于2018年4月20日通知二被告按照补充协议的约定履行回购义务，二被告并未按照回购通知书中原告的要求履行回购义务，违反补充协议中双方的约定；原告要求二被告按照补充协议的约定，对原告持有的晖保公司全部股权进行回购并支付相应的违约金；二被告应于2018年7月21日之前以现金方式一次性向原告支付不低于9080136.99元的回购价款及违约金。原告称该回购通知书已通过顺丰邮寄送达给被告许常娜，邮寄地址为被告许常娜在补充协议中指定的地址，根据运单详情显示该邮件于2018年6月22日交付邮寄，2018年6月25日被签收。原告向人民法院新闻传媒总社转账的付款回单显示，原告支付公告费共计440元。2018年10月16日，原告向本院申请财产保全，本院依法作出民事裁定书，裁定查封、扣押或冻结被告许常娜、徐天名下价值7305205.48元的财产。产生保全费5000元。本院认为：原告与二被告签订的增资协议以及补充协议，系双方真实意思表示，不违反法律及行政法规的强制性规定，亦无证据显示约定的回购条款违反公司资本制度及损害债权人利益，应为合法有效。关于是否符合股权回购条件。合同约定当出现以下情形时，原告有权要求二被告回购原告持有的全部或者部分公司股权：晖保公司于2017年12月31日仍未实现境内或者境外首次公开发行股票并上市（包括新三板挂牌）。截止2017年12月31日，晖保公司未能实现首发上市，股权回购条件已具备，原告有权要求二被告按约收购其持有的公司股份。合同约定股权回购价款可按原告全部投资款即500万元及自原告实际缴纳投资款之日起至二被告实际支付股权回购价款之日，按年利率10%（单利）计算的溢价之和计算。原告要求二被告向其支付股权回购价款500万元的诉讼请求，具有法律和合同依据，本院予以支持。原告诉求二被告支付投资款溢价，以投资款500万元为基数，按年利率10%，从2015年6月30日计算至实际支付之日；并诉求二被告支付逾期支付股权回购价款的违约金，以投资款500万元为基数，按年利率24%，从2018年5月21日起计算至实际付清之日止。关于违约金，补充协议中约定，二被告应在原告发出书面回购要求之日起30日内向原告支付全部股权回购价款，每逾期一日，需要额外按照全部投资款向原告支付日千分之五的违约金。2018年4月20日原告向二被告发出了回购通知书，因此违约金应从2018年5月21日起算。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条：出借人与借款人既约定了逾期利率，又约定了违约金或者其他费用，出借人可以选择主张逾期利息、违约金或者其他费用，也可以一并主张，但总计超过年利率24%的部分，人民法院不予支持。参照以上规定，原告诉求二被告支付的投资款溢价及违约金，应该以投资款500万元为基数，总计不得超过年利率24%。因此，二被告应向原告支付的投资款溢价，应以投资款500万元为基数，按年利率10%，从2015年6月30日计算至2018年5月20日止。违约金应以投资款500万元为基数，按年利率24%，从2018年5月21日起计算至实际付清之日止。关于律师费及保全保险费，因无合同约定，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条、第二百五十三条之规定，判决如下：一、被告许常娜、徐天于本判决生效之日起十日内向原告深圳招财新三板股权投资合伙企业（有限合伙）支付股权回购价款人民币500万元以及溢价（溢价以人民币500万元为基数，按年利率10%，从2015年6月30日起计算至2018年5月20日止）；二、被告许常娜、徐天于本判决生效之日起十日内向原告深圳招财新三板股权投资合伙企业（有限合伙）支付逾期支付股权回购价款的违约金（违约金以人民币500万元为基数，按年利率24%，从2018年5月21日起计算至实际付清之日止）；三、驳回原告深圳招财新三板股权投资合伙企业（有限合伙）的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费人民币62936元，保全费人民币5000元，公告费人民币440元，共计人民币68376元，由原告深圳招财新三板股权投资合伙企业（有限合伙）负担人民币1060.12元，被告许常娜、徐天负担人民币67315.88元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  陈柳波人民陪审员  宋太莉人民陪审员  李 璇二〇一九年十月十六日法官助理林淑凝书记员程颖附法律条文：《中华人民共和国合同法》第六十条第一款当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条出借人与借款人既约定了逾期利率，又约定了违约金或者其他费用，出借人可以选择主张逾期利息、违约金或者其他费用，也可以一并主张，但总计超过年利率24%的部分，人民法院不予支持。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。