河南省林州市人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0581刑初705号公诉机关林州市人民检察院。被告人刘海旺，男，1984年1月22日出生于河北省沧州市，汉族，大专文化程度，经商，住河北省沧州市盐山县，因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月9日被抓获，于同月10日被刑事拘留，于同年5月14日被逮捕。辩护人张国利，山东忠旺律师事务所律师。被告人程家强，男，1992年12月28日出生广东省深圳市，汉族，高中文化程度，务工，住广东省深圳市光明新区，因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月9日被抓获，于同月10日被刑事拘留，于同年5月14日被逮捕。辩护人刘威，山东忠旺律师事务所律师。被告人徐光文，男，1981年8月24日出生于安徽省池州市，汉族，初中文化程度，无业，住安徽省池州市东至县，因涉嫌犯非法经营罪于2018年4月9日被抓获，于同月10日被刑事拘留，于同年5月14日被逮捕。辩护人周静，河南商歌律师事务所律师。林州市人民检察院以安林检公诉刑诉〔2018〕620号起诉书指控被告人刘海旺、程家强、徐光文、刘某1犯非法经营罪，于2018年10月8日向本院提起公诉，于2019年5月20日以安林检公诉撤诉〔2019〕1号撤回起诉决定书决定对被告人刘某1撤回起诉，并于同日以安林检公诉刑变诉〔2019〕3号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。林州市人民检察院指派检察员侯铠出庭支持公诉，被告人刘海旺及其辩护人张国利，被告人程家强及其辩护人刘威、被告人徐光文及其辩护人周静到庭参加了诉讼。期间，公诉机关建议本院延期审理二次。现已审理终结。林州市人民检察院指控：2017年11月16日至2018年1月31日，刘海旺和程家强二人协商共同在深圳市从事非法买卖外汇港币交易，刘海旺负责居中联系有购进港币需求的买家和有售出港币要求的卖家，程家强负责出资和打款收款，在此期间二人共进行交易115单，累计交易金额达人民币33160057.6元，非法所得达159553元，扣除相应犯罪成本等开支后按照二人约定的分成比例，刘海旺分得27191.75元，剩余利润由程家强掌管。2018年2月1日起，程家强和刘海旺改变交易方式为多方寻找卡源，在拿到银行卡后利用该年度持卡人的个人5万美元购汇额度通过手机银行进行购汇操作，购买港币后将港币跨境汇款汇入二人持有的汇丰银行银行卡内，进行加价后向有购进港币需求的买家出售。2018年3月19日起，徐光文入伙共同参与按照上述模式实施的犯罪行为，程家强负责出资和打款收款，刘海旺和徐光文负责具体操作购汇、转账汇款，刘海旺负责联系买家交易；在2018年2月1日至2018年3月21日期间，共进行交易5单，累计交易金额达人民币938905.6元，非法所得达3355元；其中徐光文参与后的交易金额为307722.45元，非法所得1403元。徐光文加入后又联系刘东亚负责提供银行卡，后经刘东亚联系四人于2018年3月28日、29日在太原进行非法买卖港币交易5单，累计交易金额达人民币987345元，非法所得达4700元。2018年4月1日至4月8日，刘海旺、程家强和徐光文三人到长春进行非法买卖港币交易12单，累计交易金额达人民币2777292.65元，非法所得达9292元。2018年4月9日，刘东亚与林州市的孙某商定提供银行卡后，刘东亚与刘海旺等三人联系让三人来林州，2018年4月9日，刘海旺等四人在孙文周注册的位于林州北吊桥的林州市科远网络科技有限公司内进行非法买卖港币交易8单，累计交易金额达人民币1874189元，非法所得296元。2018年4月10日，林州市公安局从程家强处扣缴非法所得18200元，从徐光文处扣缴用于非法购买外汇的资金8000元，另扣缴用于购汇的资金619333.35元。综上，2017年11月16日至2018年4月9日期间，刘海旺等四人共计非法买卖外汇39737789.85元，非法所得共计177196元。另刘海旺、程家强、徐光文和刘东亚到案后均如实供述了自己的主要犯罪事实。认定上述事实的证据如下：1、刘海旺身份证复印件等书证；2、证人王明等人的证言；3、被告人刘海旺等人的供述与辩解；4、会计鉴定意见书等。公诉机关认为，被告人刘海旺、程家强、徐光文、刘东亚四人违反国家规定，在国家规定的交易场所以外非法买卖港币，扰乱金融市场秩序，情节严重，核其四人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第四项之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。刘海旺、程家强、徐光文在共同犯罪中均起主要作用，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第第一款、第二十六条第一、四款之规定，系主犯。刘东亚在共同犯罪中起辅助作用，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定，系从犯。提请本院依法判处。林州市人民检察院以安林检公诉[2019〕1号撤回起诉决定书以现查明刘东亚非法经营数额为2861534元，而本案在审理过程中司法解释发生变化，入罪数额调至500万元以上，导致不应当追究被告人刘东亚刑事责任为由，决定对被告人刘东亚撤回起诉。林州市人民检察院变更起诉决定书指控：被告人刘海旺、程家强、徐光文涉嫌非法经营罪一案，已由安林检公诉刑诉〔2018〕620号起诉书提起公诉，在审理过程中，因《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》于2019年2月1日颁布施行，导致本案适用法律发生变化。现根据查明的事实对安林检公诉刑诉〔2018〕620号起诉书作如下变更：适用法律变更为：被告人刘海旺、程家强、徐光文违反国家规定，在国家规定的交易场所以外非法买卖港币，扰乱金融市场秩序，其中，徐光文非法经营行为情节严重，刘海旺、程家强非法经营行为情节特别严重，三人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第四项之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。根据《人民检察院刑事诉讼规则》（试行）第四百五十八条的规定，变更起诉，提请本院依法判处。安林检公诉刑诉〔2018〕620号起诉书未被变更部分仍然具有法律效力。被告人刘海旺对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。被告人刘海旺的辩护人所提辩护意见是：1、对指控刘海旺犯非法经营罪的定性不持异议。２、对指控刘海旺买卖外汇的数额及非法所得数额有异议。2017年11月16日至2018年1月31日期间刘海旺和程家强二人只是居间介绍他人进行交易，只为交易提供担保，二人从中只是获得居间中介或担保费，二人并不构成外汇买卖，这期间的交易额不应计算在非法经营数额内。3、刘海旺到案后如实供述了自己的主要犯罪事实。4、刘海旺系初犯、偶犯。5、刘海旺认罪、悔罪。6、本案中，刘海旺在犯罪时公诉人所引用的司法解释尚未颁布，如果适用该规定对其量刑，违反刑法规定的法不溯及既往原则。综上，建议对刘海旺从轻处罚。被告人程家强对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。被告人程家强的辩护人所提辩护意见是：1、对指控程家强犯非法经营罪的定性不持异议。2、在共同犯罪中，程家强仅仅是提供出资用于他人购买港币、充其量只是负责记账统计盈余，其行为属于辅助行为，对程家强应认定为从犯。3、对指控程家强买卖外汇的数额及非法所得数额有异议。2017年11月16日至2018年1月31日期间刘海旺和程家强二人只是居间介绍他人进行交易，只为交易提供担保，二人从中只是获得居间中介或担保费，二人并不构成外汇买卖，这期间的交易额不应计算在非法经营数额内。4、程家强到案后如实供述了自己的主要犯罪事实。5、程家强系初犯。6、程家强认罪、悔罪。7、本案中，程家强在犯罪时公诉人所引用的司法解释尚未颁布，如果适用该规定对其量刑，违反刑法规定的法不溯及既往原则。综上，建议对程家强从轻处罚。被告人徐光文对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。被告人徐光文的辩护人所提辩护意见是：1、对指控徐光文犯非法经营罪的定性不持异议。2、对指控徐光文买卖外汇的数额及非法所得数额有异议，在共同犯罪中，徐光文参与的次数较少，且无非法所得。3、徐光文到案后如实供述了自己的主要犯罪事实。4、徐光文系初犯。5、徐光文认罪、悔罪。综上，建议对徐光文从轻处罚。经审理查明：2017年11月16日至2018年1月31日，被告人刘海旺、程家强协商共同在深圳市从事非法买卖外汇港币交易，刘海旺负责联系有购进港币需求的买家和有售出港币要求的卖家，程家强负责出资和打款收款，在此期间二人共进行交易115单，累计交易金额达人民币33160057.6元，非法所得达159553元，刘海旺分得27191.75元，剩余利润由程家强掌管。2018年2月1日起，被告人刘海旺、程家强改变交易方式为多方寻找卡源，在拿到银行卡后利用该年度持卡人的个人5万美元购汇额度通过手机银行进行购汇操作，购买港币后将港币跨境汇款汇入二人持有的汇丰银行银行卡内，进行加价后向有购进港币需求的买家出售。2018年3月19日起，被告人徐光文入伙共同参与按照上述模式实施的犯罪行为，程家强负责出资和打款收款，刘海旺和徐光文负责具体操作购汇、转账汇款，刘海旺负责联系买家交易。在2018年2月1日至2018年3月21日期间，共进行交易5单，累计交易金额达人民币938905.6元，非法所得达3355元；其中徐光文参与后的交易金额为307722.45元，非法所得1403元。被告人徐光文加入后又联系刘东亚负责提供银行卡，后经刘东亚联系于2018年3月28日、29日在太原进行非法买卖港币交易5单，累计交易金额达人民币987345元，非法所得达4700元。2018年4月1日至4月8日，被告人刘海旺、程家强和徐光文三人到长春进行非法买卖港币交易12单，累计交易金额达人民币2777292.65元，非法所得达9292元。2018年4月9日，刘东亚与林州市的孙某商定银行卡后，刘东亚与被告人刘海旺等人联系来林州，2018年4月9日，刘东亚与程家强、刘海旺、徐光文在孙文周注册的位于林州北吊桥的林州市科远网络科技有限公司（以下简称科远公司）内进行非法买卖港币交易8单，累计交易金额达人民币1874189元，非法所得296元。综上，2017年11月16日至2018年4月9日期间，被告人刘海旺、程家强共计非法买卖外汇39737789.85元，非法所得共计177196元；被告人徐光文共计非法买卖外汇5946549.10元，非法所得共计15691元。另，被告人刘海旺、程家强、徐光文于2018年4月9日在林州市科远公司内被抓获，刘海旺、程家强、徐光文到案后如实供述了自己的主要犯罪事实。2018年4月10日，林州市公安局从程家强处扣缴非法所得18200元，从徐光文处扣缴用于非法购买外汇的资金8000元，另扣缴用于购汇的资金619333.35元，并扣押程家强涉案物品用于记账的日记本一本、用于提供资金的工商银行卡两张。上述事实，有下列证据予以证实：一、书证1、身份证复印件证明：被告人刘海旺、程家强、徐光文实施本案犯罪行为时均已达刑事责任年龄。2、银行交易明细清单、业务凭证及对账单证明：2017年11月至2018年4月期间，被告人程家强、刘海旺、徐光文非法倒卖港币的非法所得数额、笔数、分成情况等。3、中信银行社保卡复印件、账户明细查询单、扣押物品清单证明：申贺文交给被告人刘海旺等人使用的中信银行卡交易情况，后公安机关扣押账户内资金313446.79元。4、陈晨中信银行卡复印件、账户明细查询单、扣押物品清单证明：陈晨让被告人刘海旺等人使用的中信银行卡交易情况，后公安机关扣押账户内资金305886.56元。5、尾号0626工商银行卡账户交易明细、尾号5934工商银行卡交易明细证明：被告人程家强以及程学标两张卡片的交易情况。6、扣押及发还物品清单一组、罚没票据证明：公安机关在现场查获的被告人刘海旺、程家强、徐光文随身携带的银行卡、U盾等涉案财物；扣押程家强非法所得18200元、徐光文账款8000元等。7、移送物品清单证明：公安机关移送在现场扣押查获的被告人程家强涉案物品用于记账的日记本一本、用于提供资金的工商银行卡两张。8、到案经过证明：2018年4月9日下午，林州市公安局将被告人刘海旺、程家强、徐光文抓获到案。二、鉴定意见安阳相州会计师事务所出具的《会计鉴定意见书》证明：2017年11月16日至2018年4月9日期间购汇交易共计145单，转给客户用于购买港元金额共计40112763元，客户购买港元金额共计39737789.85元，卖出港元后回款金额共计39206564元。形成完整交易链的有123单，打款39029368元，回款39206564元，获利177196元。剩余22单共计打款1083395元，未见购买港元回款。三、证人证言1、证人孙某的证言证明：2018年4月1日，其联系刘东亚介绍挣钱门路，刘东亚提供办理中信银行卡倒卖外汇这种方法。其让刘某来州州开展合作，刘东亚先到林州后又有三人于2018年4月7日赶到林州。2018年4月9日，其在自己的科远公司内开展业务，并找了孙惠玲和张苗苗二人负责登记，其向来公司的客户介绍业务，客户没有中信银行卡的让客户去开卡，有卡的直接由刘东亚等人办理业务，具体操作方法是：让客户拿来的银行卡都是空卡，由刘东亚他们往客户账户内转账，然后申购外汇，成功后再将外汇转走，客户卡又成为空卡后交还给客户，另发放给客户一份礼品。其知道买来的外汇能挣钱，但不清楚如何挣钱。其每找来一张卡，如果是新卡刘东亚支付100元使用费，老卡支付300元到400元使用费。2、证人王某的证言证明：其系中信银行林州支行工作人员，负责外汇工作。2018年4月9日，其在工作中听闻客户反映有人在北吊桥市场内有外部机构利用中信银行名义办理业务并赠送礼品的行为，其上门核查，发现有一伙人利用群众贪图小便宜的心理，拿到群众中信银行卡后，先转入一笔400元，购买成港币后转至国外账户，转账成功后再转入一笔30万元左右，再购买成港币转账至国外，后赠送供卡群众礼品。通过这种操作，利用群众的外汇额度拆分大额外汇，向国外转账达到国内资金向国外转移的目的，损坏了国家外汇储备，同时又能赚取手续费盈利。3、证人张某的证言证明：2018年4月9日，其经过招聘系第一天到科远公司上班，老板孙文周安排其接待前来咨询的客户，询问是否有中信银行卡及开通手机银行等。4、证人孙惠玲的证言证明：内容同证人张苗苗的证言。5、证人高鹏宇的证言证明：2018年4月9日上午，其和白冰、程斌一起到科远公司内，先登记了信息，进去后把手机交给一个外地男子，该男子在其手机上下载了中信银行手机银行，登陆后该男子进行操作，需要输入密码时由其输入，半个小时后操作完成，其领取礼品后离开。6、证人白冰的证言证明：内容同证人高鹏宇的证言。7、证人申贺文的证言证明：2018年4月9日中午，其发现好友孙孙某2笔录孙某2孙某，其不知真实姓名）朋友圈内登记中信银行卡可兑换食用油和大米的信息后，下午和同村的韩新方、刘明方来到科远公司找孙惠玲，孙惠玲说只要办理中信银行卡并进行登记后就可以领取礼品，如果已经有卡就可以直接登记领取。后其将本人所有的中信银行卡交给一名男子，该男子对账户余额查询后又询问手机号码等信息并开始进行操作，正在操作时被公安机关查获。8、证人韩新方、刘明方的证言证明：内容同证人申贺文的证言。9、证人陈晨的证言证明：2018年4月9日下午，经孙文周和郭振杰联系后，其到孙文周的科远公司，公司内有三名外地人，其向外地人提供了本人中信银行卡的卡号、密码及银行卡绑定的手机号，外地人开始在手机上操作，期间其提供了四次验证码，后外地人让其到营业厅将中信手机银行版本升级成专业版。其办理回来后发现公安机关已经把人带走。后发现4月9日其中信银行账户申购了两次港币，共计382210元，另多出了357.09元的人民币，其将港币兑换成人民币并将305886.56元上交公安机关。10、证人刘某的证言证明：2018年春节前，被告人徐光文借其银行卡在郑州做了一笔港币买卖，时间是2018年1月10日左右。2018年3月中旬，被告人徐光文告诉其使用中信银行卡交易速度快，只要一月以上的卡都有5万美元的外汇额度，新卡也有2万美元。然后其开始联系朋友，先是有太原的朋友表示愿意做个生意，其把徐光文、刘海旺程家强强带到太原倒卖外汇，事后徐光文微信转账给其1200元好处费。2018年3月27日，其在林州的朋友孙某联系问能不能作外汇，其让孙文周找卡。2018年3月31日其先到林州，2018年4月8日左右徐光文等三人到达林州，4月9日在孙文周的公司实施倒卖外汇的操作。卡片使用费其和徐光文约定的是每张卡支付600元。其与孙文周约定的使用费是每张卡450元到500元。四、被告人的供述与辩解：1、被告人刘海旺的供述与辩解证明：2017年11月、12月和2018年1月期间，其和被告人程家强在深圳市通过收购外贸公司的港币再卖出的方式获利，其负责具体操作买卖港币，程家强负责出资30万元，非法所得由其分25%，程家强掌控剩余部分。2017年11月份，其分得9500余元人民币，2017年12月份，其分得7700余元人民币，2018年1月份，其分得9800余元。2018年2月底，改变经营方式后其和程家强及被告人徐光文先在某地取得群众的中信银行卡后，将资金转入群众的银行卡内，通过手机银行换购成港币，再转入他们持有的汇丰银行卡内，在正常银行卖报价上加价一定比例后出售，从中赚取差价，通过此种方式非法买卖外汇约300万元，共计获利约7000元人民币。2018年3月17日，其和被告人程家强、徐刘某1及刘东亚在郑州见面，聊天时刘东刘某1原一王姓朋友可以帮忙找卡，并与王姓朋友电话联系。3月28日由徐光文开车，程家强及其三人一起刘某1原，刘东亚刘某1到的太原，3月29日通过刘东亚的王姓朋友做了3单，其中1单卡主叫吕正文。其和程家强经徐光文手按照每张卡600元的使用费给刘东亚结算，再由刘东亚和他的王姓朋友自行分账。2018年4月初，被告人徐光文联系了他长春的一闫姓朋友，后三人开车去了长春。后闫某提供了四张建设银行卡，4月3日做了1单，4月4日做了3单。银行卡使用费由徐光文向闫某结算。其和徐光文、程家强的分成比例为25%、25%和50%。后刘某1联系被告人徐光文到林州，2018年4月7日其和程家强、徐光文赶至林州，4月8日与刘东亚进行了协商，4月9日开始在孙文周的公司非法买卖港币，由孙文周联系持卡人，拿到银行、密码和手机，由其和徐光文负责具体购汇、结汇，程家强负责打款收款，当天做了6单，后被公安机关查获。2、被告人程家强的供述与辩解证明：2017年10月，其在深圳认识了被告人刘海旺，经刘海旺又认识了被告人徐光文。2017年11月起其借用其父亲程学标35万元钱负责出资，刘海旺负责找客户，开始非法倒卖港币赚取差价盈利。11月非法所得40689元，12月非法所得31086元，2018年1月买卖48单，非法所得39494元。2018年3月6日做了1单，非法所得307元。2018年3月17日开始，其和被告人刘海旺、徐光文开始共同非法经营，3月19日做了1单非法所得906元，3月29日做了2单非法所得2000元，4月3日做了1单非法所得640元，4月4日做了3单非法所得2621元，4月9日做了6单，其中2单没有做完，其中一个叫陈晨。三人商定由其负责出资和打款收款，刘海旺、徐光文负责操作和找银行卡，具体分成比例为刘海旺和徐光文各分25%，其分20%，剩余30%作为资金出借方的利息。上述交易中，在长春和太原两地都是刘东亚找来的银行卡，每找一张银行卡给刘东亚600元使用费，其将卡片使用费交被告人徐光文后转交给刘东亚。其用自己尾号0626的工商银行卡和其父亲程学标尾号5934的银行卡进行非法倒卖港币交易，两张卡的实际使用人都是其本人，程学标的银行卡在2018年4月9日是第一次使用。该两张卡用途为存放用于购买港币的资金，向外转出用于购买港币的资金，港币倒卖卖完成后，收取本金和利润。2018年4月9日，做了6单，其中被告人刘海旺做了孙文周和申贺文2单，被告人徐光文做了剩余的4单，其中做成了4单，陈晨和申贺文的2单未完成即被查获。尾号0626工商银行卡上发生的交易基本全部和外汇买卖有关，打款时是按照被告人刘海旺通知的账号、户名打给对方，其打款后再告诉刘海旺。收款时也是刘海旺让别人把钱打到其账户，并向其确认是否钱款到位。3、被告人徐光文的供述与辩解证明其与刘某很久之前相识，其与被告人刘海旺、程家强在深圳认识，后经其介绍刘东亚与刘海旺、程家强相识。2018年3月中旬四人开始一起非法倒卖港币，在太原经刘东亚介绍找卡做了2单，在长春其自己找卡做了3单，后刘东亚又联系其说在林州找到了卡让其三人到林州做业务，在到林州之前其只负责介绍、找卡，没有参与具体操作，到林州后分工发生变化，其与刘海旺负责具体操作，程家强负责提供资金和打款收款，刘东亚还是负责找卡。四人开始合作后，在太原和长春做成的业务中其和被告人刘海旺、程家强没有分配非法所得，到林州后刘海旺操作的单子由程家强独自投资，其操作的单子中程家强投资26万元，李晶投资6万元，程家强占有50%的非法所得，李晶占有30%的非法所得，其占有剩余的20%。其与刘东亚约定每提供一张卡支付使用费400元。2018年3月19日在太原时，刘某1介绍了2单生意，其按照事先的约定每张卡支付了使用费600元，后被告人程家强对其微信转账1500陈某其留下300元加油钱，剩余1200元微信转账给了刘东亚。2018年4月9日在林州共计做了6单，完成4单，2单正在做，其操作的是白冰、郝振杰和陈晨3单，陈晨这1单没有做完。上述证据经庭审举证、质证，确实、充分，足以认定。本院认为，被告人刘海旺、程家强、徐光文违反国家规定，在国家规定的交易场所以外非法买卖港币，扰乱金融市场秩序，其中，刘海旺、程家强非法经营行为情节特别严重，徐光文非法经营行为情节严重，三人的行为已构成非法经营罪，林州市人民检察院指控其三人犯非法经营罪罪名成立，本院予以支持。刘海旺、程家强、徐光文在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯。刘海旺、程家强、徐光文到案后如实供述了自己的主要犯罪事实，可依法从轻处罚。关于刘海旺、程家强、徐光文的辩护人所提刘海旺、程家强、徐光文到案后如实供述了自己的主要犯罪事实，均系初犯、偶犯，认罪、悔罪并建议对其三人从轻处罚的意见成立，本院予以采纳。所提刘海旺、程家强自2017年11月16日至2018年1月31日期间只是居间介绍他人进行交易、该期间的交易额不应计算在非法经营数额内，其三人行为不构成成情节特别严重，程家强在共同犯罪中系从犯的意见，经查，结合银行交易明细记录、会计鉴定意见等书证，证人孙文周、王明、张苗苗、高鹏宇、白冰、申贺文、陈晨、刘东亚等人的证言，被告人刘海旺、程家强、徐光文的供述，能够认定在整个共同犯罪过程中，各被告人分工明确、相互配合、积极实施，且均起主要作用，均系主犯；《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》于2019年2月1日起施行，该解释对实施倒买倒卖外汇或者变相买卖外汇等非法买卖外汇行为认定为非法经营“情节严重”与“情节特别严重”的具体数额进行了明确，适用该司法解释并不违反法不溯及既往原则，故对其上述辩护意见，本院不予采纳。鉴于庭审中刘海旺、程家强、徐光文认罪、悔罪，根据刘海旺、程家强、徐光文的犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第四项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）、（二）项、第四条第（一）项、第十二条之规定，判决如下：一、被告人刘海旺犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月9日起至2023年10月8日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）二、被告人程家强犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月9日起至2023年10月8日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）三、被告人徐光文犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月9日起至2020年2月8日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）四、林州市公安局从被告人徐光文处扣缴用于非法购买外汇的资金人民币8000元，扣缴用于购汇的资金人民币619333.35元，从被告人程家强处扣押的涉案物品用于记账的日记本一本、用于提供资金的工商银行卡两张予以没收；五、从被告人程家强处扣缴的非法所得人民币18200元予以没收，剩余非法所得158996元继续向被告人刘海旺、程家强、徐光文追缴（徐光文以15691元为限）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  赵晓明人民陪审员  杨永贵人民陪审员  邓爱青二〇一九年十月三十日书 记 员  侯秀婵