湖南省桂阳县人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘1021刑初278号公诉机关湖南省桂阳县人民检察院。被告人李某某，女，1983年7月20日出生于湖南省桂阳县，汉族，初中文化，务工，户籍所在地湖南省桂阳县，住湖南省桂阳县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月9日被湖南省长沙铁路公安处民警抓获，临时羁押至湖南省长沙市第四看守所，2019年4月12日被湖南省桂阳县公安局刑事拘留，2019年4月25日经湖南省桂阳县人民检察院批准逮捕，次日由湖南省桂阳县公安局执行逮捕。现羁押于湖南省郴州市看守所。辩护人蔡振华，湖南民浩律师事务所律师。湖南省桂阳县人民检察院以湘桂检公诉刑诉（2019）225号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月17日向本院提起公诉。本院于2019年10月22日立案受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，于2019年10月25日在本院第一审判庭公开开庭审理了本案。湖南省桂阳县人民检察院指派检察员黎石荣出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人蔡振华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2012年9月，经被告人李某某的丈夫陈永斌（已判刑）向桂阳县市场服务中心提出申请，桂阳县市场服务中心于2012年9月批复同意陈永斌在饶家井市场负一、二层建设为饶家井农贸商城，并批复陈永斌设立饶家井农贸商城管理办公室，负责饶家井农贸商城的开发建设、经营管理等事宜。之后陈永斌请人对饶家井市场进行改造，并聘请郴州众联房地产策划有限公司策划销售饶家井农贸商城摊位、商铺20年的使用权，安排人员在桂阳县大规模散发传单宣传饶家井农贸商城销售摊位、商铺的信息。通过公开宣传后，从2012年10月开始，陈永斌及被告人李某某等人以桂阳饶家井农贸商城管理办公室的名义与他人签署《饶家井农贸商城摊位/商铺20年使用权出让合同》和《合作协议书》，以对外销售桂阳饶家井农贸商城商铺、摊位20年经营权并约定售后包租、售价110％回购的方式非法吸收资金，收取的资金除小部分用于饶家井农贸商城的改造外，其他资金都被挪作他用。被告人李某某明知陈永斌以售后包租、约定回购的方式非法吸收资金，依旧帮助陈永斌与被害人签订出让合同，收取资金共计14461167元，支付返还款1775919.7元。其中被告人李某某将其银行账户收取的被害人资金7590000元转账给陈永斌及刘某2账户，支付饶家井项目工程款743520元，现金支取330000元，以上共计8663520元。另查明，陈永斌在监狱服刑期间，赔偿了被害人的损失，并取得了被害人的谅解。审理期间，被告人李某某家属代为预缴纳罚金3万元。上述事实，被告人李某某在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、立案决定书、户籍资料、健康检查登记表、抓获经过、李某某银行转账记录、饶家井农贸商城管理办公室转账记录、陈永斌转账记录、李迎钧中国银行账号、借款合同、饶家井农贸商城营销资料、借款协议、转让协议、租赁合同、郴州市海景商务酒店股东会决议、黄四生承包经营合同、收据证明、桂阳县饶家井农贸商城承包经营合同书、协议书、上访人名册、饶家井农贸商城建设项目的申请报告、桂阳县商业网点建设管理办公室关于建设饶家井农贸商城的批复、合作协议书、饶家井商城共同管理合同、房产登记证明、桂阳饶家井农贸商城商铺/摊位使用权出让合同及收据、桂阳县饶家井农贸商城标准化改造项目验收资料汇编、结算书、鉴定意见书、证人雷某2、朱某1、贺某、胡用智、朱某2、杨某、李某4、陈某、谢某1、尹某、刘某2、罗某2、肖某、任某、李应钧、谢某2、乐某、黄四生的证言、被害人谭某、何某、蒋某、张某、李某1、李某2、邓某、曾某、刘某1、雷某1、罗某1、李某3的陈述、被告人李某某的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李某某违反国家金融管理法律规定，变相向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。在共同犯罪中，被告人李某某起到辅助作用，系从犯，应依法从轻、减轻处罚。被告人李某某到案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。辩护人关于“被告人取得了被害人的谅解，请求从轻处罚”的辩护意见，与查明的事实相符，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条第一、第二款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第二条第（一）项，第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定，判决如下：被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月9日起至2020年4月8日止，罚金已预缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘小武审 判 员  徐见兵人民陪审员  石晓东二〇一九年十月二十五日法官助理宁奇书记员谭英附法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条【罚金的判处】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：木(一)案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；(二)依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；(三)证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。