江苏省镇江市京口区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)苏1102刑初114号 公诉机关镇江市京口区人民检察院。 被告人周某，镇江市丹徒区世业镇洋灯河建材经营部法定代表人。被告人周某因本案于2017年3月16日被指定居所监视居住，2017年4月20日被刑事拘留，2017年5月3日被取保候审。 辩护人李平，江苏学益律师事务所律师。 镇江市京口区人民检察院以京检诉刑诉[2018]88号起诉书指控被告人周某犯非法采矿罪、行贿罪，于2018年5月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇江市京口区人民检察院指派检察员刘丽萍出庭支持公诉，被告人周某及其辩护人李平到庭参加诉讼。在审理期间，镇江市京口区人民检察院于2018年8月10日以本案需要补充侦查为由，向本院建议延期审理，本院于同日决定延期审理；2018年9月6日，镇江市京口区人民检察院补充侦查完毕，申请恢复审理，本院于同日决定恢复审理；2018年12月5日以本案需要补充侦查为由，再次向本院建议延期审理，本院于同日决定延期审理；2019年1月3日，镇江市京口区人民检察院补充侦查完毕，申请恢复审理，本院于同日决定恢复审理；2019年3月21日，因本案重大复杂，本院报请镇江市中级人民法院延长审限三个月，镇江市中级人民法院于同日批准延长审限三个月；2019年6月12日，本案由于不能抗拒的原因，本院决定中止审理；2019年8月30日，本院决定恢复审理；2019年9月2日，本案再次由于不能抗拒的原因，本院决定中止审理；2019年10月29日，本院决定恢复审理。现已审理终结。 公诉机关指控： 一、非法采矿 2015年5月至2017年1月，被告人周某在未取得采砂许可证的情况下，雇佣王某胜等人多次使用砂机船在长江镇江段世业洲夹江Y2红浮至Y3红浮附近水域非法盗采江砂共计200000余吨，并以约人民币2元/吨的价格出售给上海某某新型建材实业有限公司，销售得款人民币400000余元。 二、行贿 2009年至2015年间，被告人周某为了在长江镇江段河道内非法采砂，谋取不正当利益，多次向负有查处非法采砂职责的镇江市水利局水政监察支队副支队长孙某、镇江市公安局水上分局治安大队副大队长刘某某、镇江市公安局水上分局局长某某(均另案处理）行贿共计人民币431000元。分述如下： （一）2010年至2015年间，被告人周某为了在长江镇江段河道内非法采砂，谋取不正当利益，向镇江市水利局水政监察支队副支队长孙某行贿人民币计260000元。 （二）2011年至2013年间，被告人周某为了在长江镇江段河道内非法采砂，谋取不正当利益，向镇江市公安局水上分局治安大队副大队长刘某某行贿人民币计110000元。 （三）2009年至2012年，被告人周某为了在长江镇江段河道内非法采砂，谋取不正当利益，向镇江市公安局水上分局局长张某某行贿人民币计61000元。 2017年3月15日，被告人周某被抓获，后主动交代侦查机关尚未掌握的非法采矿、行贿罪行。案发后，被告人周某退出违法所得人民币400000元。 为证实指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人，并出示了相应的证据。公诉机关认为被告人周某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人周某为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款之规定，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人周某被采取强制措施后，如实供述司法机关还未掌握的本人的其他罪行，以自首论，可以从轻处罚；被告人周某在被追诉前主动交代行贿行为，可以从轻处罚。被告人周某认罪认罚，可以依法从宽处理；被告人周某退出赃款，可以酌情从轻处罚；被告人周某一人犯有二罪，应当数罪并罚；建议以非法采矿罪判处被告人周某有期徒刑一年至二年，并处罚金；以行贿罪判处有期徒刑一年二个月至二年二个月，并处罚金，数罪并罚。 被告人周某对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结。 被告人周某的辩护人提出：1.被告人周某采的江砂不属于矿场资源，不能定性为非法采矿。2.被告人周某系自首，可以从轻或者减轻处罚，综上建议对被告人周某适用缓刑。 经审理查明： 一、非法采矿 2015年5月至2017年1月，被告人周某在未取得采砂许可证的情况下，雇佣王某某等人多次使用砂机船在长江镇江段世业洲夹江Y2红浮至Y3红浮附近水域非法盗采江砂共计200000余吨，并以约人民币2元/吨的价格出售给上海某某新型建材实业有限公司，销售得款人民币400000余元。 二、行贿 2009年至2015年间，被告人周某为了在长江镇江段河道内非法采砂，谋取不正当利益，多次向负有查处非法采砂职责的镇江市水利局水政监察支队副支队长孙某、镇江市公安局水上分局治安大队副大队长刘某某、镇江市公安局水上分局局长张某某(均另案处理）行贿共计人民币431000元。分述如下： （一）2010年至2015年间，被告人周某为了在长江镇江段河道内非法采砂，谋取不正当利益，向镇江市水利局水政监察支队副支队长孙某行贿人民币计260000元。 1.2010年年底的一天，被告人周某在本市听江楼茶楼向孙某行贿人民币20000元; 2.2011年5、6月的一天，被告人周某在本市京口闸水政监察支队附近向孙某行贿人民币20000元； 3.2011年10月份的一天，被告人周某在本市听江楼茶楼向孙某行贿人民币40000元； 4.2011年12月的一天，被告人周某在本市海事局附近向孙某行贿人民币60000元； 5.2012年10月份的一天，被告人周某在本市海事局附近向孙某行贿人民币60000元； 6.2013年10月份的一天，被告人周某在本市听江楼茶楼向孙某行贿人民币20000元； 7.2015年12月的一天，被告人周某在本市听江楼茶楼向孙某行贿人民币40000元。 （二）2011年至2013年间，被告人周某为了在长江镇江段河道内非法采砂，谋取不正当利益，向镇江市公安局水上分局治安大队副大队长刘某行贿人民币计110000元。 1.2011年春节前的一天，被告人周某在本市解放桥附近向刘某行贿人民币20000元； 2.2011年3、4月份的一天，被告人周某在本市世业洲向刘某行贿人民币20000元； 3.2011年10月份的一天，被告人周某在本市红豆广场附近向刘某行贿人民币20000元； 4.2011年12月份的一天，被告人周某在本市红豆广场附近向刘某行贿人民币20000元； 5.2012年3、4月份的一天，被告人周某在本市红豆广场附近向刘某行贿人民币10000元； 6.2012年10月份的一天，被告人周某在本市红豆广场附近向刘某行贿人民币10000元； 7.2012年年底的一天,被告人周某在本市红豆广场附近向刘某行贿人民币10000元。 （三）2009年至2012年，被告人周某为了在长江镇江段河道内非法采砂，谋取不正当利益，向镇江市公安局水上分局局长张某行贿人民币计61000元。 1.2009年下半年的一天，被告人周某在镇江市公安局水上分局张某的办公室向张某行贿人民币10000元； 2.2010年春节前的一天，被告人周某在镇江市公安局水上分局张某的办公室向张某行贿人民币10000元； 3.2010年下半年的一天，被告人周某在镇江市公安局水上分局张某的办公室向张某行贿人民币5000元； 4.2011年春节前的一天，被告人周某在镇江市公安局水上分局张某的办公室向张某行贿人民币10000元； 5.2011年中秋节的一天，被告人周某在镇江市公安局水上分局张某的办公室向张某贿人民币8000元； 6.2012年春节前的一天，被告人周某在镇江市公安局水上分局门口的路边向张某行贿人民币10000元； 7.2012年下半年的一天，被告人周某在镇江市公安局水上分局张某的办公室向张某行贿人民币8000元。 2017年3月15日，被告人周某被抓获，后主动交代侦查机关尚未掌握的非法采矿、行贿罪行。案发后，被告人周某退出违法所得人民币400000元。 另查明，被告人周某已与镇江市京口区人民检察院就刑事附带民事侵权公益诉讼一案达成一致意见，并已支付相关资源修复费用人民币100万元。 上述事实，被告人周某在开庭审理过程中无异议，并有证人王某某、刘某某、袁某某、孙某、刘某、张某等人的证言，细砂往来账结算表，扣押决定书，情况说明，清单，调解协议，案发及捉获经过，户籍信息等证据证实，足以认定。 本院认为：被告人周某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪；被告人周某为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，其行为已构成行贿罪。关于被告人周某的辩护人提出被告人周某采的江砂不属于矿产资源的辩护意见，于法无据，本院不予采纳。被告人周某被采取强制措施后，如实供述司法机关还未掌握的本人的其他罪行，以自首论，可以从轻处罚；被告人周某在被追诉前主动交代行贿行为，可以从轻处罚；被告人周某退出赃款，可以酌情从轻处罚；被告人周某积极支付相关资源修复费用，酌情从轻处罚；被告人周某认罪认罚，可以依法从宽处理；被告人周某一人犯有二罪，应当数罪并罚。关于被告人周某的辩护人提出的对被告人周某适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关指控被告人周某犯非法采矿罪、行贿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，量刑建议适当，应予以采纳。经本院审判委员会讨论，依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第三百八十九条第一款，第三百九十条，第六十九条第一款、第三款，第六十七条第二款，第六十四条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第一款，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第四条第一款，第二条第一款第一项，第三条第二款第一项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人周某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元；犯行贿罪，判处有期徒一年五个月，并处罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后次日缴纳。） 二、扣押于镇江市京口区人民检察院的赃款人民币四十万元予以没收，并上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  李 俊 审 判 员  花秀俊 审 判 员  惠晓华 人民陪审员  林亦红 人民陪审员  苏 波 人民陪审员  许亚静 人民陪审员  钱晓琴 二〇一九年十月三十日 书 记 员  袁 芬 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第三百八十九条为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。 在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿论处。 因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。 第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或没收财产。 行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以从轻处罚或者减轻处罚。其中，犯罪情节较轻的，对侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第七条为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，数额在三万元以上的，应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任。 行贿数额在一万元以上不满三万元，具有下列情形之一的，应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任： （一）向三人以上行贿的； （二）将违法所得用于行贿的； （三）通过行贿谋取职务提拔、调整的； （四）向负有食品、药品、安全生产、环境保护等监督管理职责的国家工作人员行贿，实施非法活动的； （五）向司法工作人员行贿，影响司法公正的； （六）造成经济损失数额在五十万元以上不满一百万元的。 最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 刑法三百四十三条刑法三百四十三条第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合第第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： 刑法三百四十三条刑法三百四十三条（一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； 刑法三百四十三条刑法三百四十三条（二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 刑法三百四十三条刑法三百四十三条实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为第第一款规定的“情节严重”。 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条第二条具有下列情形之一的，应当认定为第第一款规定的“未取得采矿许可证”： 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（一）无许可证的； 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（二）许可证被注销、吊销、撤销的； 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（五）其他未取得许可证的情形。 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为第第一款规定的“情节严重”： 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（四）造成生态环境严重损害的； 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（五）其他情节严重的情形。 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为第第一款规定的“情节特别严重”： 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（二）造成生态环境特别严重损害的； 刑法三百四十三条刑法三百四十三条刑法三百四十三条（三）其他情节特别严重的情形。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。