广东省深圳市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）粤03民初1440号原告：山东融鑫投资股份有限公司。住所地：山东省济南市历城区工业北路21号。法定代表人：尹桂岭，董事长。委托诉讼代理人：唐小兵，该公司职员。委托诉讼代理人：李颖，北京盈科（荆州）律师事务所律师。被告：广东硕博投资发展有限公司。住所地：广东省佛山市顺德区容桂街道办事处幸福居委会容桂大道北182号万和大厦一楼商场之三。法定代表人：晋海曼，执行董事。原告山东融鑫投资股份有限公司（以下简称融鑫公司）诉被告广东硕博投资发展有限公司（以下简称硕博公司）保证合同纠纷一案，本院立案后依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告融鑫公司委托诉讼代理人李颖到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告融鑫公司向本院起诉，请求判令：一、硕博公司立即支付融鑫公司投资本金229860000元；二、硕博公司向融鑫公司支付收益（收益分三笔计算：其中100000000元本金的收益，自2019年1月30日起，按年利率9%的标准计算至本金全部支付完毕之日止；其中79500000元本金的收益，自2019年2月2日起，按年利率9%的标准计算至本金全部支付完毕之日止；其中50360000元本金的收益，自2019年2月22日起，按年利率9%的标准计算至本金全部支付完毕之日止；一年均按365天计算）；三、硕博公司自2019年4月17日起，以未按时支付的本金和收益为基数，按每日利率1‰的标准向融鑫公司支付违约金至全部本金和收益支付完毕之日止；四、硕博公司承担承担融鑫公司为本案支出的律师费、保全费、担保费、案件受理费等费用。以上金额暂计233537510.13元，具体金额以实际计算为准。事实与理由：2019年融鑫公司作为管理人与投资人签署了《山东融鑫安银私募投资基金基金合同》，设立了山东融鑫安银私募投资基金。硕博公司向融鑫公司出具了《担保函》，对融鑫公司、该基金及投资人提供连带责任保证，并承诺若投资者在兑付期满之日未收到该基金投资本金及收益的，由硕博公司进行足额支付。2019年1月25日，融鑫公司作为山东融鑫安银私募投资基金的管理人，与广东俊特投资管理有限公司（以下简称俊特公司）、广东翌泽信息科技有限公司（以下简称翌泽公司）签订了《股权转让协议》（编号：JT-RX-TZ-001）,约定：1.融鑫公司出资230000000元购买俊特公司持有的翌泽公司46%的股权，最终支付股价转让款以实际募集规模为准；2.俊特公司应配合融鑫公司完成向相关政府部门进行审批及工商变更登记等手续。后融鑫公司与俊特公司、翌泽公司以及范明泽签订了《股权转让协议之补充协议》，约定：1.俊特公司、翌泽公司、范明泽对融鑫公司持有的翌泽公司46%的股权进行回购；2.回购价格相当于融鑫公司受让价款加上受让价款×年化收益率9%×（实际持有天数÷365天）。融鑫公司实际募集资金为229860000元，并通过银行转账的方式向俊特公司共计支付了229860000元，购买了俊特公司持有的翌泽公司约46%的股权。但俊特公司收到转让款之后拒不履行转让义务，致使融鑫公司没有获得翌泽公司46%的股权。经融鑫公司催告后，俊特公司仍然拒不履行义务。融鑫公司已经向北海国际仲裁院提起仲裁，要求俊特公司承担违约责任。本院开庭时，原告融鑫公司在对其第二项诉讼请求变更如下：判令硕博公司向融鑫公司赔偿利息损失，其中所表述的“收益”均变更为“利息损失”。补充事实如下：融鑫公司在2019年10月21日收到北海国际仲裁院作出的裁决书，裁决内容为：一、股权转让协议解除；二、俊特公司返还融鑫公司借款本金229860000元；三、俊特公司向融鑫公司赔偿利息损失并明确了利息损失的计算标准；四、俊特公司向融鑫公司支付律师费475000元、财产保全案件受理费5000元、担保费120000元；五、俊特公司承担仲裁费1542596.32元。被告硕博公司经本院依法传唤，未到庭参加诉讼，亦未提交答辩状。本院经审理查明，融鑫公司起诉所陈述事实有其提交的证据予以证实，且硕博公司未提交证据予以反驳，本院予以确认。本院补充查明：硕博公司于2019年3月11日向融鑫公司发送担保函，具体内容为：“鉴于贵公司作为基金管理人，设立山东融鑫安银私募投资基金，愿意以保证人的身份向贵公司、该基金及投资人提供连带责任保证担保，现出具无条件的、不可撤销的、连带责任的担保函，并做如下保证：一、本担保函担保范围包括：投资人购买该基金的本金、基金产品预期收益、逾期罚息、违约金、损害赔偿金、直接损失、间接损失、及律师费等实现债权的费用。二、保证期间为：自本担保函签署之日起，至该基金兑付期满后三年。······四、该基金兑付期满未获足额（包括投资人本金、逾期收益等可得利益等）兑付的，本公司将在收到贵公司要求本公司承担担保责任的书面通知后10日内，将担保范围的各款项支付至贵公司指定的下述银行账户：······本公司逾期支付的，除继续支付外，每逾期一日，应向贵公司另行支付逾期支付金额0.1%的违约金。五、贵公司要求本公司承担担保责任时，有权以贵公司名义主张，也有权以该基金或该基金投资者的代表名义，向本公司主张。……。”本院另查明：申请人融鑫公司与被申请人俊特公司、翌泽公司、范明泽、派生科技集团有限公司民间借贷纠纷一案，北海国际仲裁院于2019年10月11日作出（2019）北海仲字第3-21号裁决书，仲裁庭裁决如下：一、融鑫公司与俊特公司、翌泽公司于2019年1月25日签订的《股权转让协议》解除；二、俊特公司返还融鑫公司借款本金229860000元；三、俊特公司向融鑫公司赔偿利息损失[利息按年利率9%标准，分三笔：其中，以100000000元借款本金为基数，自2019年1月30日起计算至该部分本金全部返还之日止（一年按365天计算）；以79500000元借款本金为基数，自2019年2月2日起计算至部分本金全部返还之日止（一年按365天计算）；以50360000元借款本金为基数，自2019年2月22日起计算至该部分本金全部返还之日止（一年按365天计算）]；四、俊特公司向融鑫公司支付融鑫公司为本案支出的律师费475000元、财产保全案件受理费5000元、财产保全担保费120000元；五、本案的仲裁费1542596.32元由俊特公司承担（融鑫公司已预缴该费用，由俊特公司直接支付给融鑫公司）；六、翌泽公司在持有的延边农村商业银行股份有限公司6.12%的股权价值范围内、派生科技集团有限公司在持有的延边农村商业银行股份有限公司1.83%的股权价值范围内对本裁决第二项、第三项、第四项、第五项确定的俊特公司的债务承担连带清偿责任。融鑫公司为申请财产保全，向中国太平洋财产保险股份有限公司深圳分公司投保诉讼财产保全责任保险，支出保险费116768.76元。硕博公司下落不明，本院依法向硕博公司公告送达起诉状副本、开庭传票等诉讼材料，融鑫公司支出公告费550元。上述事实有融鑫公司提交的下列证据证实：1.私募投资基金备案证明；2.《股权转让协议》（编号：JT-RX-TZ-001）；3.《股权转让协议之补充协议》；4.业务凭证；5.快递面单、《关于要求贵司办理股权变更登记的通知》（2019年4月2日）、快递查询结果网页截屏；6.翌泽公司工商信息；7.《担保函》；8.北海国际仲裁院仲裁裁决书；9.任职书；10.《专项法律服务合同》、增值税发票、转账凭证；11.公告费缴费通知、增值税发票；12.担保费、保全案件受理费及财政收据，以及相应的增值税发票及转款凭证。本院认为，被告硕博公司经本院依法传唤无正当理由未到庭应诉，应承担由此产生的不利后果。硕博公司向融鑫公司出具的《担保函》承诺愿意以保证人的身份向融鑫公司、该基金及投资人提供连带责任保证担保，担保范围包括投资人购买该基金的本金、基金产品预期收益、逾期罚息、违约金、损害赔偿金、直接损失、间接损失及律师费等实现债权的费用。现北海国际仲裁院已就申请人融鑫公司与被申请人俊特公司、翌泽公司、范明泽、派生科技集团有限公司民间借贷纠纷一案作出仲裁裁决，根据《担保函》的约定，硕博公司应就该仲裁裁决第二项、第三项确定的俊特公司的债务承担连带清偿责任；硕博公司承担连带清偿责任后，有权向俊特公司追偿。融鑫公司已就涉案债权申请仲裁，融鑫公司在本案中主张硕博公司直接向其支付投资本金和利息损失，可能会造成融鑫公司双重受偿，本院不应按照融鑫公司诉讼请求的第一项、第二项直接作出判决。保证合同是为充分保障债权人利益而设立的从合同，其订立目的及从属性决定了保证人的责任不应超过主债务的范围；其次，硕博公司作为保证人承担的是一种代偿责任，俊特公司是实际的最终责任人，保证人履行保证责任后，可以向主债务人行使追偿权，从而使自己的损失得以弥补，但单独约定的违约责任显然不在主债务范围内，保证人有可能因此得不到有效的补偿，导致债权当事人之间新的利益不平衡，有违民法的公平原则。故融鑫公司提出的第三项诉讼请求“硕博公司自2019年4月17日起，以未按时支付的本金和收益为基数，按每日利率1‰的标准向融鑫公司支付违约金至全部本金和收益支付完毕之日止”，本院不予支持。关于融鑫公司主张的律师费42.5万元，仅提交了山钢瀚信基金管理（深圳）有限公司、融鑫公司与上海锦天城（重庆）律师事务所签订的《专项法律服务合同》，上海锦天城（重庆）律师事务所开具的增值税普通发票，付款人为山东钢铁集团财务有限公司的中国建设银行单位客户专用回单，不足以证明融鑫公司为本案向北京盈科（荆州）律师事务所支付有律师费，融鑫公司主张的律师费，本院不予支持。融鑫公司为本案支出担保费116768.76元，有中国太平洋财产保险股份有限公司诉讼财产保全责任保险保险单、中国太平洋财产保险股份有限公司深圳分公司开具的缴款通知书、保险费发票、付款人为融鑫公司的兴业银行网上回单等的证据予以证明，本院予以支持。融鑫公司支出公告费550元，本院亦予以支持。综上所述，原告融鑫公司的主要诉讼请求有事实依据和法律依据，本院予以支持。依照《中华人民共和国担保法》第五条、第六条、第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条规定，判决如下：一、被告广东硕博投资发展有限公司对北海国际仲裁院（2019）北海仲字第3-21号裁决书第二项、第三项裁决确定的主债务人广东俊特投资管理有限公司的债务承担连带清偿责任；被告广东硕博投资发展有限公司承担清偿责任后，有权向主债务人广东俊特投资管理有限公司追偿；二、被告广东硕博投资发展有限公司于本判决生效之日起十日内向原告山东融鑫投资股份有限公司支付担保费116768.76元、公告费550元；三、驳回原告山东融鑫投资股份有限公司的其他诉讼请求。如果硕博公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费1209487.55元、保全费5000元，共计1214487.55元，由被告硕博公司负担；上述费用原告融鑫公司已预交，由本院予以退回。被告硕博公司应在本判决生效之日起七日内向本院缴纳诉讼费1214487.55元，拒不缴纳的，本院依法强制执行。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数递交上诉状副本，上诉于广东省高级人民法院。审判长 袁  洪  涛审判员 琚    虹审判员 陈  朝  毅二〇一九年十月二十八日书记员 陈毓鑫（兼）