江苏省淮安市中级人民法院执 行 裁 定 书（2019）苏08执复127号复议申请人（利害关系人）：张俭,女,1956年6月21日出生，汉族，住金湖县。委托诉讼代理人：王长义（系复议申请人张俭丈夫），男，1951年12月1日出生，汉族，住金湖县。委托诉讼代理人：吴家宝，金湖县建设法律服务所法律工作者。申请执行人：江苏金湖农村商业银行股份有限公司，住所地金湖县。法定代表人：叶反修，该公司董事长。被执行人：纪永中，男，1968年9月26日出生，汉族，住金湖县。被执行人：华红梅，女，1970年11月11日出生，汉族，住金湖县。复议申请人张俭不服江苏省金湖县人民法院（以下至裁定主文前简称金湖县法院）（2019）苏0831执异17号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。金湖县法院在执行江苏金湖农村商业银行股份有限公司（以下简称金湖农村商业银行）与纪永中、华红梅金融借款合同纠纷一案中，利害关系人张俭认为金湖县法院拍卖纪永中在江苏鸿睿建材有限公司的股权时，未告知利害关系人享有优先购买权，利害关系人作为该公司股东，有权按股权的评估价格直接购买，无须经过拍卖程序，故向该院提出书面异议，请求对拍卖程序予以纠正。金湖县法院认为，《中华人民共和国公司法》第七十三条虽然规定了股东在人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股权时享有优先购买权，但对于强制执行程序中优先购买权的具体内容，并没有作出明确规定。优先购买权通常是指在包括价格在内的同等条件下，优先购买权人有权以该价格取得竞价财产。本案中，张俭作为江苏鸿睿建材有限公司股东，有权在同等条件下，优先取得被拍卖的股权。关于同等条件，根据《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》的规定，在本案中指优先购买权人参与股权的竞拍，在同等价格下优先取得股权，并非直接按评估价格取得股权。本案被拍卖的股权虽然已通过评估估定价格，但该价格只是初步估定，真实价值仍应通过拍卖竞价确定，最终的成交价格既有可能高于评估价格，也有可能低于评估价格。因此，异议人主张直接按评估价格取得被拍卖的股权没有法律依据，依法不应支持。另据张俭陈述，本案股权刚开始挂网拍卖时，张俭就提出享有优先购买权，并以此主张以评估价购买股权，反对进行拍卖，经执行员释明后又参与竞拍，最终以400余万元的价格竞拍成功。因此，张俭对于本案股权进入拍卖程序以及自己享有优先权的事实是明知，其权利并未受到损害。张俭提出的异议没有事实和法律依据，故裁定驳回张俭的异议请求。张俭不服该裁定，向本院申请复议称，请求撤销金湖县法院异议裁定，撤销金湖县法院对纪永中在江苏鸿睿建材有限公司股权的司法拍卖行为。理由是：金湖县法院在拍卖过程中，选择拍卖机构违法，法院从未通知公司和其他股东，也没有让当事人选择。法院并没有告知股东拍卖平台，没有告知优先购买权，而是直接上网拍卖，拍卖公告上载明没有优先购买权人，剥夺了公司其他股东优先购买权。申请执行人金湖农村商业银行，被执行人纪永中、华红梅未作答辩。本院查明：2015年5月22日，金湖县法院作出（2015）金商初字第00205号民事调解书，确认如下调解协议：一、纪永中、华红梅于2015年8月30日前一次性偿还金湖农村商业银行借款本金40万元及利息（从2014年1月29日至2015年1月28日按年利率8.4%计算；从2015年1月29日至实际给付之日按年利率11.76%计算）；二、金湖农村商业银行对纪永中、华红梅用于抵押的位于金湖县建设路西苑新村45幢一单元202室的房产（房屋他项权证号：金房他证金湖县字第J130236号）拍卖、变卖所得价款在39万元范围内享有优先受偿权，对该房屋的土地使用权（他项权证号：金他项2013第44号）拍卖、变卖所得价款在1万元范围内享有优先受偿权。三、双方当事人一致同意，本调解协议自双方当事人在调解协议上签名或捺印后即具有法律效力。四、案件受理费7300元，减半收取3650元，由纪永中、华红梅承担（金湖农村商业银行已预交，纪永中、华红梅在履行上述义务时一并支付给金湖农村商业银行）。因被执行人未履行生效判决确定的义务，经金湖农村商业银行申请，该院于2015年10月28日立案执行，案号为（2015）金执字第01728号，并于2016年4月28日终结本次执行程序。经金湖农村商业银行申请，该院于2018年3月13日恢复执行，案号为（2018）苏0831执恢69号，因申请执行人撤回执行申请，该院于2018年8月8日裁定（2015）金商初字第00205号民事调解书终结执行。2019年1月10日，经金湖农村商业银行申请，该院再次恢复执行，案号为（2019）苏0831执恢9号。2016年8月10日，金湖县法院作出（2016）苏0831民初466号民事判决书，判决纪永中应于本判决发生法律效力之日起十五日内向张俭支付借款本金185万元及利息（利息自2012年3月23日起至实际给付之日止，按年利率24%计算）。因纪永中未履行该判决，经张俭申请，该案立案执行，案号为（2017）苏0831执157号。该案执行过程中，该院作出（2017）苏0831执157号协助执行通知书，冻结了被执行人纪永中在江苏鸿睿建材有限公司的股权200万元，有效期至2022年1月8日。2018年5月18日，淮安天昊资产评估事务所出具淮天昊评报司字（2018）第34号司法鉴定资产评估报告书，对江苏鸿睿建材有限公司的股权评估价值为400.52万元。2019年4月29日，金湖县法院作出（2019）苏0831执恢9号之二执行裁定书，裁定拍卖被执行人纪永中在江苏鸿睿建材有限公司所占有的30%股权。2019年5月6日，该院发布拍卖公告，发布拍卖公告前未告知张俭享有优先购买权，拍卖公告载明：无优先购买权人，评估价为1201560元，起拍价为841092元。2019年5月23日，张俭以最高竞价4001092元竞得被执行人纪永中在江苏鸿睿建材有限公司所占有的30%股权。本院认为：《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第四百八十六条规定：“对被执行的财产，人民法院非经查封、扣押、冻结不得处分。对银行存款等各类可以直接扣划的财产，人民法院的扣划裁定同时具有冻结的法律效力。”本案中，金湖县法院在执行金湖农村商业银行申请执行纪永中、华红梅金融借款合同纠纷一案过程中，并未对涉案股权进行冻结，故在该案执行过程中裁定拍卖他案冻结的股权没有法律依据。《中华人民共和国公司法》第七十三条规定：“人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。”《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第十六条规定：“网络司法拍卖的事项应当在拍卖公告发布三日前以书面或者其他能够确认收悉的合理方式，通知当事人、已知优先购买权人。权利人书面明确放弃权利的，可以不通知。无法通知的，应当在网络司法拍卖平台公示并说明无法通知的理由，公示满五日视为已经通知。优先购买权人经通知未参与竞买的，视为放弃优先购买权。”第十九条规定：“优先购买权人经人民法院确认后，取得优先竞买资格以及优先竞买代码、参拍密码，并以优先竞买代码参与竞买；未经确认的，不得以优先购买权人身份参与竞买。”第二十一条规定：“优先购买权人参与竞买的，可以与其他竞买人以相同的价格出价，没有更高出价的，拍卖财产由优先购买权人竞得。”第三十一条规定：“当事人、利害关系人提出异议请求撤销网络司法拍卖，符合下列情形之一的，人民法院应当支持：（一）由于拍卖财产的文字说明、视频或者照片展示以及瑕疵说明严重失实，致使买受人产生重大误解，购买目的无法实现的，但拍卖时的技术水平不能发现或者已经就相关瑕疵以及责任承担予以公示说明的除外；（二）由于系统故障、病毒入侵、黑客攻击、数据错误等原因致使拍卖结果错误，严重损害当事人或者其他竞买人利益的；（三）竞买人之间，竞买人与网络司法拍卖服务提供者之间恶意串通，损害当事人或者其他竞买人利益的；（四）买受人不具备法律、行政法规和司法解释规定的竞买资格的；（五）违法限制竞买人参加竞买或者对享有同等权利的竞买人规定不同竞买条件的；（六）其他严重违反网络司法拍卖程序且损害当事人或者竞买人利益的情形。”本案中，复议申请人张俭作为江苏鸿睿建材有限公司股东，对法院拍卖的股权依法享有优先购买权。但金湖县法院在拍卖涉案股权时，未在拍卖公告发布三日前通知张俭，也没有告知张俭享有优先购买权，导致其未能以优先购买权人身份参与司法拍卖，损害了优先购买权人的合法权益，属于《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第三十一条规定的严重违反网络司法拍卖程序的情形，拍卖行为应当予以撤销。但张俭要求以评估价格直接购买涉案股权则不符合上述法律规定，不应予以支持。综上，张俭的部分复议请求具有事实和法律依据，应予支持。金湖县法院（2019）苏0831执异17号执行裁定适用法律错误，本院予以纠正。依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第二项规定，裁定如下：一、撤销江苏省金湖县人民法院（2019）苏0831执异17号执行裁定书；二、撤销江苏省金湖县人民法院（2019）苏0831执恢9号之二执行裁定书及拍卖行为。本裁定为终审裁定。审判长  董国华审判员  刘群英审判员  刘玉娟二〇一九年十月二十二日书记员  简 易