河南省宜阳县人民法院执 行 裁 定 书（2019）豫0327执异43号异议人（申请执行人）：王永安，男，汉族，住洛阳市。委托代理人：李建中，男，汉族，住洛阳市。系河南祥辰物业管理有限公司推荐其作为王永安本案代理人，代理权限为特别授权。被执行人：河南辰威文化产业发展有限公司。住所地：河南省。法定代表人：张明明，该公司总经理。该公司破产清算管理人：河南法本律师事务所，负责人石文伟。委托代理人：郭少华，河南法本律师事务所律师，代理权限为特别授权。被执行人：巩义市盛威房地产开发有限公司。住所地：河南省。法定代表人：张元军，该公司总经理。王永安申请执行河南辰威文化产业发展有限公司（以下简称：河南辰威公司）、巩义市盛威房地产开发有限公司（以下简称：巩义盛威公司）民间借贷纠纷一案，王永安提出执行异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查。现已审查终结。王永安提出执行异议称：一、巩义盛威公司犯非法吸收公众存款单位犯罪，该公司是借款的担保人。本案被执行人河南辰威公司不是非法集资犯罪单位，其是借款的主债务人，该债务已经生效法律文书确认，故该案应当依法执行。二、终结裁定书称：“该判决书中认定的王永安出借的550万元被指控为盛威公司非法吸收公众存款并无不当”。该裁定书曲解刑事判决书的真实意思，断章取义凑成应当终结的其他情形。该裁定书依据的刑事判决书中的完整表述为：被告人孙艳平的辩护人提出王永安的550万元不应计算为非法吸收公众存款的金额，应予扣减的辩护意见，经查，王永安虽称其与张金鹤事前约定将其现金550万元借给河南辰威文化产业有限公司使用，但盛威公司记账凭证显示，张柳柳、张金鹤将其收到的该借款中的各50万元转到了盛威公司，张金鹤且将王永安转给的150万元和300万元支付给盛威公司的其他集资人，并得到该公司的认可，王永安也得到过张柳柳、张金鹤儿子张孝华经手的实际由盛威公司支付的有关550万元产生的部分利息款，故该550万元被指控为盛威公司非法吸收公众存款并无不当，该辩护意见不能成立，不予采纳。”该表述内容中定性550万元应计算为巩义盛威公司的非法吸收公众存款金额，但查明事实中已经明确王永安的550万元是借给河南辰威公司建校使用的，是河南辰威公司指定收款人张金鹤、张柳柳收到借款后参与了巩义盛威公司的非法吸收公众存款，不是王永安参与了巩义盛威公司的非法吸收公众存款。刑事判决书中所讲利息问题，借款人收到的利息是河南辰威公司支付的。巩义盛威公司从未向王永安支付过利息。公安机关移交材料中恶意的表述巩义盛威公司共计支付王永安利息104万元，仅系盛威公司财务编造的数据明细，其没有银行支付凭证。2014年2月至11月王永安实际收到河南辰威公司利息62.8025万元。宜阳县法院调取的巩义盛威公司非法吸收公众存款案相关材料中发现，王永安与河南辰威公司借款合同中约定月利息2.5%，巩义盛威公司编造的记账凭证显示向张金鹤及其儿子张孝华付款明细中发现部分月息按3.5%计算。这充分说明河南辰威公司或其指定收款人张金鹤收到王永安的建校款后参与了巩义盛威公司非法吸收公众存款从中牟利的事实。巩义市人民法院并未认定王永安为该刑事案件的非法集资人，故终结执行裁定书终结执行错误。三、巩义市人民法院刑事判决书中相关审理查明犯罪事实的不当表述错误已被郑州市中级人民法院刑事裁定书（2018）豫01刑终40号裁定书予以纠正。该裁定书对相关犯罪事实的新的表述为：“上诉人孙艳平及其辩护人关于原判认定事实不清，适用法律不当，请求从轻处罚的上诉理由和辩护意见，经查，孙艳平于2008年到盛威公司财务部门上班，其于2010年担任该公司财务负责人后，伙同张元军在亲友、单位内部职工和不特定对象中吸收资金以满足盛威公司开发房地产对资金的需求，该事实有相关证人证言和司法会计鉴定予以证明，2010年至2014年11月30日孙艳平应当对其所参与的盛威公司非法吸收公众存款的犯罪行为承担相应的法律责任，本案适用法律正确，原判已经根据其在本案中的作用对其从轻处罚，故该上述理由和辩护意见不予采纳”。该裁定书对相关犯罪事实作出新的认定，一审刑事判决书相关犯罪事实的表述，依法应当失去法律效力。四、王永安本案申请执行的标的是依法成立的合法借贷，与巩义盛威公司非法吸收存款金额既不是同一法律事实，也不是同一法律关系。王永安借给河南辰威公司的550万元借款，系该公司用于北京师范大学巩义实验学校项目。该出借行为的合法性已经洛阳市中级人民法院民事调解书（2014）洛民三初字第125号生效法律文书予以确认，并进入强制执行程序。五、该550万元借款汇入河南辰威文化公司指定个人账户后，已经转移归河南辰威公司拥有，依法已经不得再称之谓“王永安的550万元”。综上，请求撤销宜阳县人民法院（2019）豫0327执742号执行裁定书，继续恢复执行，尽快执结。巩义盛威公司破产清算管理人辩称，本案执行标的王永安出借的550万元，为巩义盛威公司非法吸收的公众存款，该事实已被河南省巩义市人民法院作出的（2017）豫0181刑初471号刑事判决书所确定，贵院终结执行，并无不当。故请求驳回王永安的异议请求。经审查查明，2014年11月24日，洛阳市中级人法院作出（2014）洛民三初字第125号民事调解书，对王永安、河南辰威公司、巩义盛威公司的调解协议予以确认。三方在该调解协议约定，河南辰威公司欠王永安借款本金550万元，并约定了利息及还款方式，巩义市盛威房地产开发有限公司承担连带还款责任等约定。后王永安申请强制执行，洛阳中级人民法院于2014年12月5日作出（2014）洛执字第233号执行裁定书，指定该案由我院执行。2019年8月23日，本院作出（2019）豫0327执742号执行裁定书，以“2017年11月6日，河南省巩义市人民法院作出（2017）豫0181刑初471号刑事判决书，该判决书认定王永安出借的550万元被指控为盛威公司非法吸收的公众存款并无不当；因该案申请执行标的被巩义市人民法院生效刑事判决认定为非法集资款项，不宜再继续执行”为由，裁定：终结洛阳市人民法院（2014）洛民三初字第125号民事调解书的执行。王永安不服该裁定，向本院提出执行异议。另查明，2017年11月6日，河南省巩义市人民法院作出（2017）豫0181刑初471号刑事判决书，判决巩义市盛威房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二百八十万元；判决被告人孙艳平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。该判决书认定：“被告人孙艳平的辩护人提出王永安的550万元不应计算为非法吸收公众存款的金额，应予扣减的辩护意见，经查，王永安虽称其与张金鹤事前约定将其现金550万元借给河南辰威文化产业发展有限公司使用，但盛威公司记账凭证显示，张柳柳、张金鹤将其收到的该借款中的各50万元转到了盛威公司，张金鹤且将王永安转给的150万元和300万元支付给盛威公司的其他集资人，并得到该公司的认可，王永安也得到过张柳柳、张金鹤儿子张孝华经手的实际由盛威公司支付的有关550万元产生的部分利息款，故该550万元被指控为盛威公司非法吸收公众存款并无不当，该辩护意见不能成立，不予采纳。”张元军、孙艳平不服该判决上诉于郑州市中级人民法院。2018年3月13日，郑州市中级人民法院作出（2018）豫01刑终40号刑事裁定书，裁定：驳回上诉，维持原判。本院认为，巩义市人民法院作出的（2017）豫0181刑初471号刑事判决书中关于王永安的550万元被认定为盛威公司非法吸收公众存款并无不当。依据该判决认定的事实，本院作出（2019）豫0327执742号执行裁定书，裁定：终结洛阳市人民法院（2014）洛民三初字第125号民事调解书的执行，本院裁定终结执行的执行行为，符合法律规定。综上，王永安的异议请求不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院》第十七条之规定，裁定如下：驳回王永安的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十日内向河南省洛阳市中级人民法院申请复议。审 判 长  曹学军人民陪审员  赵长叶人民陪审员  刘少勇二〇一九年十月二十三日书 记 员  吕晶晶