广东省始兴县人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0222刑初73号公诉机关广东省始兴县人民检察院。被告人郑剑峰，绰号“阿剑”，男，汉族，1977年5月10日出生于江西省定南县，中专文化，住定南县。因本案于2019年4月19日被刑事拘留，次月23日被逮捕。现羁押于始兴县看守所。辩护人徐朝阳，广东言通律师事务所律师。始兴县人民检察院以始检公诉刑诉〔2019〕65号起诉书指控被告人郑剑峰犯非法采矿罪，于2019年8月12日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2019年9月19日公开开庭审理了本案。始兴县人民检察院指派检察员陈正道出庭支持公诉，被告人郑剑峰及其辩护人徐朝阳到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年5月份左右，被告人郑剑峰受温某华（已判决）等人聘请，到始兴县司前镇月武村贵洞组“长窝”北侧山段非法开采稀土矿，其担任非法矿点的开采师傅，负责管理工人、提供开采技术、设置开采集液池、沉淀池等设施。同年11月份，因缺少开采资金，温某华等人提议由郑剑峰通过垫付硫铵、草酸等材料款以及工人工资的形式入股，并继续管理矿点开采，郑剑峰则从每次销售的稀土款中提取一定比例作为回报。随后，郑剑峰从任某处购入硫铵、草酸用于开采稀土矿，开采至2016年5月份，郑剑峰共收取34.3万元稀土款。经鉴定，始兴县司前镇月武村贵洞组“长窝”北侧山段因非法开采稀土矿造成矿产资源破坏价值为1421.79万元。就指控的犯罪事实，公诉机关提供了书证，现场勘验、辨认、指认笔录，鉴定意见，证人证言，同案人及被告人的供述与辩解等证据材料。公诉机关认为，被告人郑剑峰违反矿产资源管理法规，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。郑剑峰到案后如实供述自己的罪行，可从轻处罚。诉请本院依法判处。被告人郑剑峰对公诉机关指控的罪名无异议，但辩解其未获得分红，其收取的34.3万元系垫付款而不是非法所得。其辩护人提出如下辩护意见：1、郑剑峰自2015年5月至10月期间受聘提供劳务，并无参与利润分成或领取高额工资，在此期间不应以犯罪论处。2、2015年11月至2016年5月郑剑峰垫付材料款并不是真正的入股，应认定为从犯。3、郑剑峰属被动参与非法采矿，主观恶性较小。4、涉案矿山非法开采时间从2015年2月至2016年11月，郑剑峰实际参与时间为2015年5月至2016年5月，其不应承担矿产资源全部的破坏价值。5、指控郑剑峰收取34.3万元稀土销售款缺乏有效证据，该款包含了同案人向郑剑峰返还的材料款和工资款。6、郑剑峰具有坦白、系初犯、当庭认罪等从宽处罚情节。经审理查明：2015年上半年至2016年2月，温某华、唐某、张某、饶某、史某田、陈某、罗某2（均已判决）等人通过合股的方式筹集到资金，在未取得采矿许可证以及未经相关部门批准的情况下，擅自在位于始兴县司前镇月武村贵洞组“长窝”北侧山段，采用打眼安装塑料管在山顶注入硫酸铵（简称硫铵）、草酸进行原山浸矿提取液体的方式非法开采稀土。期间，在2015年5月份左右，被告人郑剑峰受温某华等人聘请负责管理工人、提供开采技术、设置开采集液池、沉淀池等设施。同年11月份，因缺少开采资金，温某华等人提议由郑剑峰通过垫付硫酸铵、草酸等材料款以及工人工资的形式入股，并继续管理矿点开采，郑剑峰则从每次销售的稀土款中提取一定比例作为回报。随后，郑剑峰从任某处购入硫酸铵、草酸继续开采稀土矿。至案发，郑剑峰共收取34.3万元稀土销售款。经鉴定，郑剑峰等人非法开采稀土矿矿石量218971吨（稀土氧化物159.41吨），造成矿产资源破坏价值为人民币1421.79万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：一、书证（一）户籍证明，证实郑剑峰具有刑事责任能力。（二）资源储量检测报告，证实非法开采广东省始兴县司前镇月武村贵洞组“长窝”北侧山段稀土矿资源储量情况。（三）银行账户的交易记录，证明史某田分别于2016年1月17日、2月4日、2月29日转账5.3万元、11万元、18万元至郑剑峰账户；2016年2月4日至2月23日期间，郑剑峰通过农业银行账户分三次共转账35.7万元给任某。（四）刑事判决书、刑事附带民事判决书，证实温某华、唐某、张某、饶某、史某田、陈某、罗某2因本案被判处刑罚的情况。（五）定南县公安局历市派出所出具的证明，证实郑剑峰在该辖区内居住期间无违法犯罪记录。（六）归案情况说明，证明郑剑峰系被抓获归案。二、现场勘验笔录、方位示意图及照片，证实案发现场相关情况。三、鉴定意见广东省国土资源厅《关于非法开采广东省始兴县司前镇月武村贵洞组长窝北侧山段稀土矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论》粤国土资非采鉴字〔2016〕32号，证实申请鉴定的地理坐标范围内因非法开采被破坏的矿产资源价值人民币1421.79万元。四、证人证言（一）证人梁某证实2016年3月3日有一男子给其打电话称唐某在司前月武村贵洞组长窝北侧山段开采稀土。后其从唐某处得知该男子是矿点股东之一，被拖欠了几十万设备款。（二）证人罗某1证实系张某雇请其去开采稀土矿，其负责拉材料上矿山和管理矿工。（三）证人任某证实其于2016年左右期间销售过硫铵、草酸给郑剑峰。经混杂辨认，任某辨认出郑剑峰。五、同案人及被告人的供述和辩解（一）同案人温某华的供述和辩解，2014年10月份左右，我和李某、温麒林等人共同投资在司前镇月武村贵洞组“长坑”开采稀土矿，大概开采了一个月左右后，被政府取缔后就没有再开采了。2015年春节过后，李某又来找到我和温麒林提议继续开采稀土矿。后来，李某又将唐某、张某等人陆陆续续介绍进来。我们发现“长坑”附近约两百米远的地方适合开采稀土矿后，就找到山主承包下山林进行开采稀土矿。其中唐某及张某负责稀土的生产及销售，许森田（音）负责账目管理，陈某、罗某2偶尔参与管理生产，郑剑峰负责提供开采技术、指导生产稀土。我、温麒林、温某2良、温某3共占0.8成股份，张某占3成股份，唐某占2成股份，陈某、李某、许森田（音）、郑剑峰、罗某2、“小罗”也是股东，但具体占多少不清楚。矿点是2016年的1、2月份停工的。郑剑峰参与两个采矿点的开采，在第二次开采中，先是聘请他负责生产稀土矿，每月工资6千元，后因没有钱买材料，唐某就叫他先垫付原材料款，之后在稀土销售款中提取15%作为其回报。经混杂辨认，温某华辨认出温某3、温某2良、许某、唐某、温麒林、张某、李某、郑剑峰。（二）同案人张某的供述和辩解，2015年上半年的时候，李某、温某华约我开采稀土矿，最后我们在被政府打掉的开采点附近另选了一个点开采稀土。后来我又邀集唐某、史某田参与，唐某又将陈某、罗某2也介绍进来一起投资开采稀土作为股东，我和李某占20％、史某田占10％、温某华和另外三名当地人共占20％，陈某及罗某2占多少股份我不清楚了。唐某负责生产及销售，陈某、罗某2也听从唐某指挥安排，李某、史某田负责什么我不清楚，温某华负责协调与当地的关系和聘请当地的工人等。大概开采了有两三个月我就退出了。郑剑峰是我们聘请的师傅，听说他后来也入股参与开采稀土矿。经混杂辨认，张某辨认出唐某、温某华、李某、陈某、郑剑峰。（2）同案人唐某的供述和辩解，2015年3月份，张某约我一起到广东始兴县司前镇开采稀土矿。我共投资72万元，史某田投资36万元，陈某、罗某2、饶某一共投资了68万元，张某投资了120多万元，李某6万元，温某华及温麒林各投资了6万元。张某负责外围联系，我负责记账，史某田负责管钱，温某华负责联系买家销售稀土。不久，矿点因资金紧张停工了，采矿师傅“阿建”就提出来由他出资购买原料继续生产，但在销售稀土矿时他要提取稀土矿销售款总收入中的25％作为回报。最后，温某华等人共分得18万多元，我和史某田、陈某、罗某2共分得20万元，“阿建”收回100万元投资。稀土矿都是郑剑峰来了之后才指挥生产出来的。经混杂辨认，唐某辨认出张某、陈某、罗某2、温麒林、温某华、史某田、李某、饶某。（2）同案人史某田的供述和辩解，2015年上半年，我和饶某、唐某、张某一起商量好共同在广东投资开采稀土，张某出资150万元占50％股份，唐某、饶某各出资60万元各占20％股份，我出资30万元占10%股份，陈某、罗某2也有股份，但是他们两人的股份是算在饶某的20%股份里的。我负责管钱，主要负责卖矿的收入。唐某则负责记账，主要就是记录收入及付出的投资。开始张某介绍了一个师傅来负责生产，半个月后被解雇了，接着温某华介绍郑剑峰负责生产。后期没有生产资金，郑剑峰就以提供原材料的方式入股，销售稀土后按一定比例提取稀土销售款作为回报。稀土矿全部都是在郑剑峰手里开采出来的。我在2016年1月17日转账5.3万元、2月4日转账11万元、2月29日转账18万元给郑剑峰。经混杂辨认，史某田辨认出唐某、罗某2、饶某、陈某、温某华、张某、郑剑峰。（五）同案人陈某的供述和辩解，2015年5月份左右，其伙同饶某、唐某、史某田以及一些司前镇本地人，在始兴县司前镇月武村贵洞组长窝北侧山段非法开采稀土。后因矿点没钱买材料了，由郑剑峰负责出资购买材料继续开采稀土矿，当时约定由郑剑峰从稀土销售款中拿走一定比例收益作为投资回报。经混杂辨认，陈某辨认出郑剑峰。（六）同案人罗某2的供述和辩解，2015年6月份的时候，饶某向我借了167400元，还款期限到了之后，饶某提出将自己在矿点内占有的20％股份中的3％给我冲抵借款。在矿点，我和陈某负责做饭、洗碗，也帮忙将开采出来的稀土装袋，唐某、张某负责策划，史某田负责管账。经混杂辨认，罗某2辨认出唐某、史某田、饶某、陈某。（七）被告人郑剑峰的供述和辩解，2015年5月份，温某华、张某聘请我在始兴县司前镇开采稀土矿，每月领取固定工资。2015年11月份左右，因非法矿点缺乏资金，温某华等人提出由我以提供原料、垫付工人工资的形式入股，并从稀土销售款中抽取10％或15％作为回报。矿点一直生产至2016年5月份，我从稀土销售款中收回垫付的原料款共三十多万元。经混杂辨认，郑剑峰辨认出任某。郑剑峰指认了其在始兴县司前镇月武村贵洞组参与非法采矿的具体地点。对于被告人及辩护人所提意见，经查，1、郑剑峰前期为涉案矿点提供开采技术、管理工人、指挥生产，为温某华等人非法采矿提供了条件，对本案起着关键作用，其不属于一般劳务人员。2、郑剑峰后期不仅继续管理矿点生产事宜，还以垫付材料款的方式入股，在共同犯罪中作用明显，表现积极，起主要作用，系主犯，辩护人所提郑剑峰系从犯、主观恶性较小的意见不予采纳。3、同案人唐某、史某田均证实涉案矿山的稀土矿均是在郑剑峰的指挥、管理下开采出来的。并且，省国土资源厅作出矿产资源破坏价值1421.79万元的鉴定结论，其检测、鉴定的截止日期是2016年2月23日，该时间节点与同案人温某华所陈述非法采矿的结束时间和郑剑峰收取最后一笔稀土销售款的时间亦可吻合。辩护人所提郑剑峰不应承担矿产资源破坏价值1421.79万元的意见，与事实不符，不予采纳。4、郑剑峰垫付的材料款及工资款属犯罪成本，其收取的34.3万元稀土销售款已不属于合法财产，系赃款，应予追缴。5、辩护人所提郑剑峰具有坦白、系初犯、当庭认罪等法定和酌定从宽处罚情节的意见，经查属实，予以采纳。本院认为，被告人郑剑峰无视国家法律，伙同他人违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，造成国家矿产资源破坏，其行为已构成非法采矿罪，且情节特别严重。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。郑剑峰到案后如实供述自己的罪行，且系初犯及当庭认罪，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项和第二款第（一）项的规定，判决如下：一、被告人郑剑峰犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月19日起至2022年4月18日止。罚金限于本判决生效后十日内向本院缴交。）二、继续追缴被告人郑剑峰违法所得人民币34.3万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省韶关市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  雷武锋人民陪审员  魏金球人民陪审员  李春兰二〇一九年十月二十九日书 记 员  张 玥