上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初3260号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人朱某某，男，1988年10月2日出生，畲族，户籍地福建省龙海市，暂住地上海市浦东新区。辩护人安宁，北京德和衡(上海)律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕1656号起诉书指控被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员施某某出庭支持公诉，被告人朱某某及辩护人安宁到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2016年1月，上海森舟互联网金融信息服务有限公司(以下简称“森舟公司”)注册成立，法定代表人为刘凤保；2017年6月7日，法定代表人变更为董文栋(另案处理)；2017年9月21日，森舟公司将注册地址迁入上海市浦东新区，并将法定代表人变更为张某某，实际控制人为卢志建(另案处理)；2018年4月，森舟公司实际控制人为梁为勇(另案处理)。2017年3月至2018年7月，森舟公司未经有关部门许可，通过在网络上投放广告、在手机软件“应用市场”投放应用程序、电话推销等方式，承诺3.7%-15.5%的年化收益，吸引社会不特定公众在“巨人理财”平台充值并购买“恒巨财”“永巨财”“溢巨财”等理财产品。2017年7月至2018年7月，被告人朱某某担任森舟公司运营总监期间，先后在公司实际控制人卢志建、梁为勇等人的指使下负责平台的运营推广以及合规备案。经审计，被告人朱某某任职期间参与吸收资金共计人民币583,603,700元(以下币种均为人民币)，未兑付金额70,777,178.19元，获利金额为277,838.26元。为证实上述指控，公诉机关当庭出示和宣读了企业法人工商资料，同案犯的供述，被害人的陈述，《巨人理财投资协议》《电子交易数据保全证书》以及银行账户交易明细，上海申威联合会计师事务所司法鉴定报告，案发经过及工作情况，被告人朱某某的供述及户籍资料等证据。公诉机关认为，被告人朱某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人朱某某系自首。提请依法审判。被告人朱某某对公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名没有异议，但认为2018年4月梁为勇来公司后撤销了其运营总监的职务，后过两个月被任命为副总经理至案发，所以认为这两个月的非法吸收金额不应计算在内。辩护人对公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名没有异议，但认为被告人朱某某有两个月时间已不是领导岗位，这段时间的犯罪金额不应计算在内，另被告人朱某某系自首，退赔了全部违法所得，希望对其减轻处罚,并适用缓刑。经审理查明，2016年1月，森舟公司注册成立，法定代表人为刘凤保，2017年6月7日，法定代表人变更为董文栋，2017年9月21日，森舟公司将注册地址迁入本区，并将法定代表人变更为张某某，实际控制人为卢志建，2018年4月，森舟公司实际控制人为梁为勇。2017年3月至2018年7月，森舟公司未经有关部门许可，通过在网络上投放广告、在手机软件“应用市场”投放应用程序、电话推销等方式，承诺3.7%-15.5%的年化收益，吸引社会不特定公众在“巨人理财”平台充值并购买“恒巨财”“永巨财”“溢巨财”等理财产品。2017年7月至2018年7月，被告人朱某某担任森舟公司运营总监期间，先后在公司实际控制人卢志建、梁为勇等人的指使下负责平台的运营推广以及合规备案。经审计，被告人朱某某任职期间参与吸收资金共计583,603,700元，未兑付金额70,777,178.19元，获利金额为277,838.26元。2018年8月28日，被告人朱某某经公安机关电话通知主动投案，并如实供述自己的罪行。本院审理期间，被告人朱某某的家属代为退赔了被告人朱某某在职期间的违法所得277,838.26元。上述事实，有以下经庭审质证属实的证据予以证实，本院予以确认：1、上海市公安局浦东分局提供的企业法人工商资料等书证，证实森舟公司的设立、变更情况。2、同案犯董文栋、卢志建、梁为勇、赵龙的供述，证人蒋某某、仇某某、张某某等人的证言，证实森舟公司的组织架构、职能分工、利用“巨人理财”平台非法吸收公众存款的情况，以及被告人朱某某的任职情况。3、被害人方某、陈某某、傅某某等人的陈述，《巨人理财投资协议》《电子交易数据保全证书》以及银行账户交易明细等书证，证实森舟公司通过在手机软件“应用市场”投放应用程序、网络广告、电话推销等宣传方式，并承诺给予一定的年化收益，向社会不特定公众募集资金的情况。4、上海申威联合会计师事务所司法鉴定报告，证实被告人朱某某参与非法吸收公众存款的金额及被告人朱某某在职期间的获利金额。5、案发经过、工作情况等书证，证实本案的案发及被告人朱某某的到案情况。6、被告人朱某某的供述及户籍资料。本院认为，被告人朱某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人朱某某系自首，可以减轻处罚；庭后退赔了违法所得，可以酌情从轻处罚。根据本案的在案证据，对被告人朱某某的辩解及辩护人相关意见，本院不予采纳，但辩护人相关从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑二年十个月，罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、退缴的违法所得，依法按比例发还集资参与人；不足部分继续追缴或责令退赔。被告人朱某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督、管理，接受教育，参加公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  倪建军人民陪审员  夏利明人民陪审员  孙根祥二〇一九年十月三十日书 记 员  张 颖附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。