河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0702刑初226号自诉人孙晓敏，女，1986年8月12日出生，汉族，大学本科，新乡市诚城小贷有限公司综合办经理，户籍地新乡市，现住河南省。诉讼代理人席顺国、孙菊敏，河南宇华大众律师事务所律师。被告人吴家银，男，1963年6月7日出生，汉族，初中文化，湖南桂祥电力工程股份有限公司法定代表人，户籍地江苏省宝应县，现住江苏省宝应县。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，于2019年8月22日被江苏省宝应县公安局抓获，于2019年8月25日被新乡市公安局东街分局逮捕。辩护人顾广勇，江苏乐鼎律师事务所律师。被告人吴桂兰，女，1964年6月25日出生，汉族，小学文化，无业，户籍地江苏省宝应县，现住江苏省宝应县。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，于2019年8月22日被江苏省宝应县公安局抓获，当天被羁押于扬州市看守所。2019年8月25日，被新乡市公安局东街分局逮捕。自诉人孙晓敏以被告人吴家银、吴桂兰犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年4月22日向本院提起控诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。自诉人孙晓敏及其诉讼代理人席顺国、孙菊敏、被告人吴家银及其辩护人顾广勇、被告人吴桂兰到庭参加诉讼。现已审理终结。自诉人孙晓敏诉称，被告人吴家银、吴桂兰于2015年12月4日、2016年2月3日分两次向新乡市诚城小额贷款有限公司（后变更为孙晓敏）借款100万元，期限均为三个月。第二次借款时，二被告人将其名下的扬州市宝应县宜园别墅B020室房产证用于抵押，但未办理抵押手续。借款到期后，二被告人拒不还款。经红旗法院（2017）豫0702民初4379号民事判决书判决，二被告人于本判决生效后十日内一次性偿还200万元本金及利息，二被告人承担案件受理费和保全费。但二被告人仍不还款。自诉人于2018年3月向法院立案要求执行生效判决。法院向二被告人下达了执行通知书，责令二被告人限期履行还款义务，但二被告人故意关机失联，法院又随即公告通知二被告人。2018年7月4日，法院执行局到扬州宝应县宜园别墅下达了腾房公告，在该别墅内发现家里有保姆，生活富裕，被告人吴桂兰百般阻挠。法院在该住所发现了藏匿的豫Ｇ×××××号小型汽车，当即将该车辆扣留到了宝应县人民法院。法院工作人员随即到当地房管局查询了该房屋的房产信息，发现该房屋的贷款已被还清，但二被告人为了达到不让执行的目的，却将该房屋的房产信息登记为抵押状态。腾房公告下达后，二被告人拒不腾出房屋，也不履行还款责任。因二被告人拒不申报当前财产，法院于2018年12月14日给二被告人下达了处罚1万元的决定书，可二被告人仍不予理睬。被告人吴家银为了躲避执行，办理了两张身份证，给执行工作带来了很大难度，而且转移资产，将豫Ｇ×××××号车辆过户至樊中奎名下。综上，二被告人的行为表明其有能力履行判决义务却拒不履行，触犯了《刑法》的第三百一十三条规定的拒不执行判决、裁定罪，自诉人孙晓敏要求追究被告人吴家银、吴桂兰拒不执行判决、裁定罪的刑事责任。其诉讼代理人的意见为，二被告人拒不腾出房屋，拒不报告财产，转移车辆，购房贷款已还清，为逃避执行不予及时解押。二被告人的行为符合立法及司法解释规定的情形，已构成拒不执行判决、裁定罪。针对上述指控，自诉人孙晓敏提供了：第一组证据，用于证明自诉人孙晓敏依法具有刑事自诉主体资格，本案应以拒不执行判决、裁定罪立案并追究刑事责任。1、受案登记表一份；2、（2016）豫0702民初4379号民事判决书一份、送达回证一份、国内特快专递邮件详情单四份；3、执行案件立案登记表、案件移送表各一份；4、（2018）豫0702执449-1号执行裁定书一份；5、（2018）豫0702执异165号执行裁定书一份；6、（2018）豫0702执449-5号执行裁定书一份。第二组证据，用于证明二被告人拒不腾出房屋、拒绝报告财产情况，对二被告人采取罚款后，仍拒不履行法定义务。1、（2018）豫0702执449-1号公告一份、张贴公告照片两张；2、2018年7月11日询问吴桂兰笔录一份；3、（2018）豫0702执449-1号决定书一份、法院专递邮件详情单四份、邮件查询单三份、送达执行通知书等材料公告一份、送达回证一份；4、（2016）豫0702民初4379号协助执行通知书稿一份；5、不动产产调查询证明一份、不动产登记资料查询结果证明一份、房产证两份；6、关于吴家银贷款情况的回复一份。第三组证据，用于证明二被告人隐藏、转移、出售财产的行为。1、协助查询车辆登记通知书回执一份；2、送达回证一份；3、二手车销售统一发票一份、转移登记表一份；4、（2018）豫0702执449-3号执行裁定书一份、多项查询一份；5、宝应县公安局鲁垛派出所证明一份。被告人吴家银辩称，我不知道有两个身份证的事情，车是贷款买的车，是司机范长生在我还清车贷后，又用这辆车去办了抵押，我没有隐匿财产。辩护人顾广勇提出的辩护意见，第一、被告人吴家银一家六口居住在江苏省宝应县安宜北路68-20号这一套唯一的房屋中，法律规定应当保障被告人的基本生活和生存条件，现被告人已将涉案房屋门钥匙交给法院执行局。第二、民事案件在执行过程中，查封了两套房屋和一辆汽车及桂祥公司的相关财产，法院依职权可依法处置该财产，自诉人的权益可以得到保障。第三、被告人的房屋未解押并不影响法院执行，解押是抵押权人到房管部门办理手续。第四、被告人不存在转移财产的行为，本案的证据不能证明被告人转移车辆，也不存在隐匿车辆的行为，被告的车辆就停放在家中。第五、被告不存在两个身份证逃避执行的情况。第六、被告人没有收到执行法院的相关执行手续及处罚决定。综上，被告人吴家银的行为不符合刑法立法宗旨及相关司法解释，不构成拒不执行法院判决、裁定罪。辩护人顾广勇当庭举证，调查证明一份，用于证明去车管所调查，车管所没有豫Ｇ×××××号车辆的交易档案。被告人吴桂兰辩称，我没有阻挠执行，没有隐匿车辆，车钥匙已交给法院。我们家也没有雇佣保姆。借的钱是公司用款，没有用于家庭生活，我只是签了字。我没有钱，所以不存在有钱不还的行为，我没有及时腾出房屋是因为我们一家六口人居住在房屋中，没有其他地方居住。我的行为不构成拒不执行判决、裁定罪。经审理查明，2015年12月3日，吴家银、吴桂兰与新乡市红旗区诚城小额贷款有限公司签订借款合同，约定：吴家银、吴桂兰向新乡市红旗区诚城小额贷款有限公司借款100万元，借款期限从2015年12月4日起至2016年3月3日止，月息3%。2016年2月3日，双方又签订借款合同，约定：吴家银、吴桂兰向新乡市红旗区诚城小额贷款有限公司借款100万元，借款期限从2016年2月3日起至2016年5月2日止，月息3.5%。两份合同均约定了违约金。河南桂祥电力工程股份有限公司签订了保证合同，苏红霞出具了连带责任保证书。借款到期后，吴家银、吴桂兰未还款。新乡市红旗区诚城小额贷款有限公司向法院起诉要求吴家银、吴桂兰偿还借款200万元及利息和违约金，苏红霞、河南桂祥电力工程股份有限公司承担连带清偿责任。2017年1月13日，法院采取保全措施，以（2016）豫0702民初4379号民事裁定和协助执行通知书，依法查封吴家银位于宜园别墅B020室房屋，房权证号：20××52。2017年12月18日，法院作出（2016）豫0702民初4379号民事判决，判决：吴家银、吴桂兰于判决生效后十五日内一次性偿还新乡市红旗区诚城小额贷款有限公司200万元，其中对于2015年12月3日的100万元借款应自2016年7月5日起至本判决确定的给付之日止以100万为基数按照月利率2%一并支付利息及违约金，对于2016年2月3日的100万元借款应自2016年7月3日起至本判决确定的给付之日止以100万元为基数按照月利率2%一并支付利息及违约金；河南桂祥电力工程股份有限公司对上述借款、利息及违约金承担连带责任；苏红霞对上述借款承担连带责任。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务的，应依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费24832元、保全费5000元，计29832元，由吴家银、吴桂兰、河南桂祥电力工程股份有限公司负担。该判决于2018年1月15日生效。2018年2月7日，新乡市红旗区诚城小额贷款有限公司向法院申请执行，案卷号为：（2018）豫0702执449号。法院向吴家银、吴桂兰邮寄送达执行通知书、报告财产令、传票，但无人签收。法院于2018年4月5日依法在人民法院报上刊登公告，送达执行通知书、申报财产令、限制高消费令、纳入失信被执行人名单风险告知书。吴家银、吴桂兰未履行生效判决确定的义务，也未申报当前及收到执行通知之日前一年的财产情况。2018年3月14日，法院作出（2018）豫0702执449-1号执行裁定，依法查封吴家银所有的位于新乡市开发区振中路富春园小区4号楼3单元3-4层西户房屋一套。经查，该房屋向银行设定最高额抵押，贷款80万元。法院在审判期间保全查封的宜园别墅B020室房屋已抵押给江苏宝应农村商业银行股份有限公司，贷款46万元。江苏宝应农村商业银行股份有限公司出具回复，称此笔贷款于2015年8月已还清，办理的他项权证也出帐。在庭审中，吴家银认可此笔贷款已还清，称其没有时间去房管部门办理解除抵押手续。2018年3月26日，吴家银将其名下的豫Ｇ×××××号江淮牌汽车卖掉，得款10000元，此款未用于清偿新乡市红旗区诚城小额贷款有限公司的债权。2018年7月4日，法院作出（2018）豫0702执449-1号公告，责令吴家银及租赁、占有使用该房屋者，在公告之日起十日内将吴家银名下位于扬州市宝应县宜园别墅B020房屋（房权证号：20××52）内物品清空、迁出房屋。到期仍不履行的，法院将依法强制清空。法院将该公告予以张贴，但吴家银、吴桂兰并未腾出房屋。2018年7月12日，法院作出（2019）豫0702执449-3号执行裁定，查封、扣押吴家银所有的豫Ｇ×××××号汽车。经查，此次查封为第一轮候查封。2018年7月20日，新乡市红旗区诚城小额贷款有限公司将（2018）豫0702民初4379号民事判决书和（2018）豫0702执449号执行案件全部未执行权益转让给孙晓敏，约定由新乡市红旗区诚城小额贷款有限公司通知案件被执行人。2018年9月10日，法院作出（2018）豫0702执异165号执行裁定，将申请执行人新乡市红旗区诚城小额贷款有限公司变更为孙晓敏。2018年10月8日，法院作出（2019）豫0702执449-5号执行裁定，变更孙晓敏为该执行案件的申请执行人。2018年12月14日，法院作出（2019）豫0702执449-1号决定书，对吴家银、吴桂兰罚款10000元，限收到决定书10日内缴纳，并将该决定书送达给吴桂兰。但吴家银、吴桂兰并未向法院缴纳罚款。2018年12月19日，孙晓敏向新乡市公安局东街分局举报，称吴家银、吴桂兰拒不执行民事判决，在法院下达执行裁定书后，仍不履行。新乡市公安局东街分局认为该案不需要公安机关介入，不予受理。2019年4月22日，孙晓敏向法院提起诉讼，要求追究吴家银、吴桂兰的拒不执行判决、裁定罪。立案后，经网上追逃，吴家银、吴桂兰于2019年8月22日被抓获。到案后，吴家银、吴桂兰的家属将扬州市宝应县宜园别墅B020房屋的房门钥匙交给法院执行局。认定上述事实的证据有：1、（2016）豫0702民初4379号民事判决书、协助执行通知书稿；2、执行案件立案登记表、案件移送表、公告；3、（2018）豫0702执449-1号执行裁定、房产证、房屋登记簿、不动产产调查询证明、不动产登记资料查询结果证明、江苏宝应农村商业银行股份有限公司回复、法院专递邮件详情单、查询单；4、协助查询车辆登记通知书、多项查询表、（2018）豫0702执449-3号执行裁定书、转移登记表、法院专递邮件详情单、查询单；5、（2018）豫0702执449-1号公告、照片、送达回证；6、（2018）豫0702执异165号执行裁定书、（2018）豫0702执449-5号执行裁定书；7、（2018）豫0702执449-1号决定书、法院专递邮件详情单、查询单、送达回证；8、不予受理受案登记表；9、宝应县公安局巡特警大队的抓获情况经过。以上证据，经过庭审质证，确实充分有效且能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人吴家银、吴桂兰在法院送达执行通知书、申报财产令后，拒不申报自己名下的财产情况，在法院对其处罚后，拒不缴纳罚款，仍拒不履行生效判决确定的义务；在法院下达腾房公告后，拒不腾出江苏省宝应县宜园别墅B020室房屋；被告人吴家银将自己名下的豫Ｇ×××××号江淮牌汽车卖掉后，未将卖车款10000元用于清偿新乡市红旗区诚城小额贷款有限公司的债权，以上行为致使生效的（2016）豫0702民初4379号民事判决无法执行，情节严重，已构成拒不执行判决、裁定罪。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、《全国人民代表大会常务委员会关于第三百一十三条的解释》第二款第（一）项、最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第（三）项之规定，经审判委员会讨论决定，判决如下：（2019）被告人吴家银犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑二年。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月25日起至2021年8月24日止）。二、被告人吴桂兰犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年零六个月。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月22日起至2021年2月21日止）。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审判长  武军霞审判员  张敬美审判员  王 峰二〇一九年十月二十四日书记员  王莹莹