山西省高级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）晋刑终249号 原公诉机关山西省朔州市人民检察院。 上诉人（原审被告人）杨某1，男，1950年11月13日出生于应县，汉族，小学文化，应县城建局退休职工，住应县通乐小区4号楼3单元101号。2014年8月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被应县公安局刑事拘留，同年8月21日被大同市公安局南郊分局抓获，同年8月25日被移交应县公安局，同年9月24日经应县人民检察院批准被执行逮捕。现羁押于应县看守所。 原审被告人王某，女，1952年5月10日出生于应县，汉族，小学文化，无业，住应县通乐小区4号楼3单元101号。2014年8月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被应县公安局刑事拘留，同年9月23日被应县人民检察院批准逮捕，同年11月18日被执行逮捕，同年11月19日被应县公安局决定取保候审。 原审被告人杨某2，男，1979年2月2日出生于应县，汉族，大学文化，大同市浑源县巨丰农业综合开发有限责任公司法定代表人，户籍所在地贵州省安顺市，住应县打井队小区北楼西单元101号。2014年8月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被应县公安局刑事拘留，同年8月21日被大同市公安局南郊分局抓获，同年8月25日被移交应县公安局，同年9月24日经应县人民检察院批准被执行逮捕。2016年12月20日被朔州市中级人民法院取保候审。 原审被告人秦某，男，1974年5月13日出生于山西省应县，汉族，大专文化，应县供水公司职工，住应县生产资料家属楼5单元401号。2014年8月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被应县公安局刑事拘留，同年8月21日被北京市公安局海淀分局抓获，同年8月23日被移交应县公安局，同年9月23日经应县人民检察院批准被执行逮捕。2016年12月20日被朔州市中级人民法院取保候审。 山西省朔州市中级人民法院审理朔州市人民检察院指控原审被告人杨某1犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，原审被告人杨某2、王某、秦某犯非法吸收公众存款罪一案，于二一六年十二月二十日作出（2015）朔中刑初字第26号刑事判决。朔州市人民检察院提出抗诉，原审被告人杨某1提出上诉。本院二一七年十二月七日作出（2017）晋刑终122号刑事裁定，撤销原判，发回重审。朔州市中级人民法院重审后于二一九年五月三十日作出（2018）晋06刑初11号刑事判决。宣判后，原审被告人杨某1仍不服，又提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定：2009年9月至2014年6月，被告人杨某1、王某（被告人杨某1之妻）、杨某2（被告人杨某1之子）、秦某（被告人杨某1女婿）在共同经营浑源县巨丰农业综合开发有限责任公司（以下简称浑源巨丰公司）、浑源县巨丰农业综合开发专业合作社（以下简称巨丰合作社）、浑源县神芪农副产品加工厂（以下简称神芪农副产品加工厂）期间，采取将所经营的项目利用互联网公开宣传，及“口口相传”夸大宣传的方法，在未经国家金融监管部门批准的情况下，以月息2至3分的高额利息为诱饵，向社会公众吸收资金。直至2014年3月，公司资金链断裂，无法偿还集资参与人的本金，给263名社会公众造成特别重大的经济损失。经山西开盛会计师事务所有限公司鉴定，被告人杨某1非法吸收公众存款共计162318736元，累计归还本金及利息共计51371100元，尚欠本金余额为110947636元，所有涉案公司资金使用总额为45037657.23元，杨某1所有涉案公司资产总额为88501005.49元（据其零散账面资料计算），杨某1正常银行贷款（中信银行股份有限公司太原分行）债务700万元。另查明，被告人杨某2归案后协助公安机关抓获被告人杨某1；案发后，被告人王某自动到公安机关投案。 证实上述事实的证据有： 第一组证据，公诉机关提交的证据 1、报案、陈述材料、受理案件登记表、立案决定书，证实2014年8月11日15时38分，马天太、马天喜、程乙胜等人到应县公安局经侦大队报案称，2009年9月至2014年3月，杨某1在浑源县搞房地产、养殖、小杂粮生意，在应县向多名群众以月息2.5分至3分不等的利息吸收贷款，其中马天喜324万元、马天太100万元、杨秀清139.6万元，杨某1收到贷款后，给出借人出具贷款凭证，按月结息，并向出借人承诺何时要何时归还。2014年3月份以后杨某1就不给出借人结息，现杨某1变更联系电话下落不明，给出借人造成巨大经济损失，请求公安机关追回被骗的款项。应县公安局遂立案侦查。 2、北京市公安局海淀分局东升派出所到案经过、大同市公安局南郊区分局刑侦大队抓获经过、到案经过、应县公安局侦查终结报告，证实2014年8月20日22时许，东升派出所接分局预警，在北京市有福商务酒店有限公司8241房间内将在逃人员秦某抓获；8月21日14时许，南郊区公安分局刑侦大队在大同市××区一网吧内将在逃人员杨某2抓获；当日17时许，在杨某2的配合下，侦查机关在大同市矿区同煤集团宏远公司后院将杨某1抓获；11月18日被告人王某在家属的陪同下到应县公安局主动投案。经讯问，杨某1、王某、杨某2、秦某对其所犯罪行供认不讳。 3、企业法人营业执照、税务登记证，证实浑源县巨丰农业综合开发有限责任公司于2011年9月29日登记设立，法定代表人杨某2，注册资本5000万元，经营项目有蔬菜大棚种植、销售及冷藏；食用菌种植、粗加工、销售；小杂粮粗加工、销售；养殖与销售牛、羊。 4、农民专业合作社法人营业执照，证实浑源县巨丰农业综合开发专业合作社于2009年1月20日成立，法定代表人王某，出资总额600万元，业务范围为养殖肉牛、林木栽植。 5、个人独资企业营业执照，证实浑源县神芪农副产品加工厂于2013年1月7日成立，投资人杨某1，经营范围为黄芪粗加工、高粱、玉米、小杂粮粗加工。 6、浑源县巨丰农业生态园区示意图，酒厂、蔬菜大棚、鱼塘、有机磷肥厂、小杂粮加工厂、羊场等、浑源县西坊城镇政府东冷库及浑源神芪加工厂照片，证实被告人杨某1所开发的浑源巨丰公司和浑源神芪加工厂的在建情况。 7、互联网登载浑源县巨丰农业综合开发有限责任公司简介及巨丰农业宣传标语和宣传册图片，证实被告人杨某1对其所开发的浑源巨丰公司进行宣传的事实，其中有被告人秦某与有关人员的合影照片。 8、土地流转合同，证实2012年4月15日，浑源巨丰公司与浑源县西坊城镇义家寨村委会签订合同，承租义家寨村委会村西2000亩土地，从事种植业、养殖业等农业生产经营，其中100亩耕地租期10年，租金每年每亩700元；200亩复垦地、1700亩盐碱地租期38年，租金每年1.4万元。 9、国有建设用地使用权出让合同、国有土地使用证、浑源县国土资源局出具土地出让金专用发票一支和证明材料一份，证实2013年11月13日，浑源神芪加工厂缴付浑源县国土资源局土地出让金290万元及税款后，取得位于××村内的国有建设土地使用权一宗，面积20003平方米，用途为工业，2013年12月20日确权登记取得土地使用权证，土地证号为浑国用（2013）第00020号。 10、浑源县神溪水利管理处与浑源巨丰公司签订的田村水库养鱼承包合同、浑源县神溪水利管理处收款收据，证实2011年1月30日，浑源县神溪水利管理处将田村水库承包给浑源巨丰公司，承包期20年，承包费8万元。2012年5月9日，浑源巨丰公司缴纳田村水库养鱼承包费8万元。 11、土地承租合同、养殖占地转让合同，证实2011年6月1日，应县郭家庄村委会将480亩荒地出租给杨某1，租期50年，承租费12万元；2008年8月10日，将该村东北方向75.4亩土地出租给高建国，租期21年，承租费20万元。2011年11月29日，高建国又将自己建筑起来的占地75.4亩的同朔肉牛养殖专业合作社园区转让给杨某1，转让金240万元。 12、应县郭家庄村委会证明材料，证实2009年11月1日，被告人杨某1与郭家庄村委会签订土地流转合同，用于建设应县同朔肉牛养殖专业合作社。 13、应县设施农用地审批表、设施农业地复垦合同书、养殖占地流转合同、农村土地承包经营权流转合同、买卖同朔肉牛养殖合作社协议，证实2014年4月5日，应县同朔肉牛养殖专业合作社（杨某1）将应县郭家庄村养殖占地75.4亩土地使用权流转给兰贞平使用，期限50年，转让金为180万元。 14、协议书、浑源县下韩乡财政所收款收据、信用社现金缴款单，证实被告人杨某1分别于2013年5月17日、2014年10月31日缴纳下韩村58.7亩征地款75万元，取得该村58.7亩的土地使用权。并于2014年7月31日转让于王永利，抵顶其贷款本金。 15、农村土地承包经营权流转合同，证实2011年1月1日，刘德国将位于义家寨村西西河湾地土地经营权出租给杨某1，从事种植业、林业、养殖业等生产经营，租期37年，转让价款50万元。 16、房屋所有权证书，证实被告人杨某1所有的，浑源县和顺苑小区7号楼1－11号铺面，2层，1584平方米，登记时间2010年3月12日；和顺苑小区6号楼1层2－27号，共728平方米，登记时间2011年8月9日；和顺苑小区6号楼1层103、104、107－112号，2层202－212号，共1397.72平方米，登记时间2011年8月5日。 17、浑源县房产权籍登记管理中心出具证据，证实被告人杨某1于2014年2月8日在该中心办理房屋他项权利登记，以浑源县和顺苑小区7号楼1-11号铺面作抵押向中信银行股份有限公司太原分行贷款700万元。 18、山西省发展和改革委员会企业投资项目备案证（晋发改备案（2012）174号），证实2012年4月25日，浑源巨丰公司申请备案的新建高科技农业综合开发示范区项目，符合国家产业政策和《山西省企业投资项目备案暂行办法》有关要求，予以备案。项目总投资4.6亿元，资金由企业自筹和申请银行贷款解决。 19、抵账协议、借条两支，证实2014年4月25日，杨某1将其所有的×××迈腾轿车过户于李世东名下，抵顶借款50万元；2014年1月22日王信向被告人杨某1借款10万元；2014年2月13日武剑峰向被告人杨某1借款50万元。 20、信用社结算业务委托书，证实丰海文（杨某1司机）支付张鹏452万元，归还借款。 21、扣押材料清单、随案移送物品登记表，证实2014年8月22日应县公安局在抓获杨某1时，扣押被告人杨某1所有的黑色现代途胜轿车（×××）、黑色奥迪A6轿车（×××）各一辆，被告人杨某1向他人借款账本一册，邢某代领利息收条一支（金额7.2万元），邢某出具的借贷登记薄两册、结息登记薄两册，浑源巨丰公司账本12册，现金人民币15102元。 22、证人邢某证言、杨某1通过邢某集资一览表、邢某关系人集资一览表，证实杨某1和我丈夫张志忠是1968年的战友，我们两家人很早以前就相识。2012年4月份，同学袁文娥让我打听找个安全地方放贷款，我听小区的人们说杨某1在浑源搞房地产，巨丰农业公司正处于起步阶段需要资金，就和袁文娥说起放款的事，当时周围有八、九个人，众人商量去杨某1公司实地看看，便和袁文娥、蒋香兰、胡美枝、孙林凡、朱玉兰、刘爱珍等十多人租车到了浑源县杨某1占地2000多亩的巨丰农业公司、600亩的鱼塘实地查看后，认为三两年内应该没问题，同意贷款给他，留下了杨某1的联系电话。从2012年5月份开始我们都贷款给杨某1，我筹集17万元贷款给杨某1。由于杨某1和我老相识了，就把利息统一给我，让我负责给他们按月结息。之后我的亲戚、同事、同学、朋友们知道后，向我打听有关杨某1的情况，我就把去浑源实地查看的情况告诉他们，按当时的情况杨某1有偿还贷款的能力，并告诉他们高利息有高风险，他们愿意放就放，我不负责承担任何责任。从2012年5月至2014年2月从我手中结利息的放款户有68人，贷款本金达1040万元，具体结息情况都有详细登记，有“借贷登记薄”和“结息登记薄”为证。杨某1向我们贷款的月利息都是2.5分，只有毛志通贷款20万元按年度结息、邢富花贷款10万元按半年度结息，这两笔按月息3分结算。金额少的放款人在我家里亲自交给杨某1，金额多的有时通过银行转汇给杨某1，有时也是直接给杨某1现金，只要经过我贷给杨某1的，杨某1每拿走一笔贷款我就在“结息登记薄”上登记。杨某1的银行账户有的是放款人直接联系杨某1，有部分是通过我提供的。杨某1每个月的15日是结息日，15日前贷给的款是上打利息、15日后贷给的款是下打利息，由于每个月都有人给往进放款，如果放进的款不足结人们利息，杨某1就再给我往过拿钱，如果贷款超出利息总额，多余的款项由杨某1拿走，每个月的本金金额不同，利息也不同，最高时是2014年1月份，大约20多万元。我本人及亲属共12人，贷给杨某195万元，其中我贷给杨某120万元、儿子张海泳贷给5万元、女儿张甜贷给10万元、女婿马志强的叔叔、姥爷贷给4万元、表弟王有山贷给5万元、表弟王录山贷给5万元、表弟王德山贷给8万元、表弟王贵山贷给2万元、姨妹张进贷给3万元、妹妹邢富花贷给20万元、媳妇的父亲贺泽猛贷给13万元，利息都是2.5分。因为2011年12月我心脏病突发需要做手术，家里没钱，丈夫张志忠向杨某1借了7万元，这是救命钱，我得感谢杨某1，还有我女儿学校毕业后一直没有安排工作，杨某1答应给找人安排，所以我给杨某1办理贷款的相关事情。杨某1没有给我挣取好处费。 23、证人李某证言，证实我和杨某1原来是房管所同事，他原来向我借过款，按时结息，所以借给他款我放心，另外我丈夫在保险公司上班，还给杨某1垫付保险费27600元。2012年10月24日、2013年10月6日，杨某1分两次向我贷款50万元。 24、证人刘某证言（酒厂合伙人），证实2012年5月份，从浑源县下韩乡花团村流转回60亩土地准备建酒厂，由于投资金额大，个人承担不起。2013年1月通过朋友介绍认识当时在浑源县开发农业项目的杨某1，便与杨某1协商合伙开发建设。双方约定，土地给我作价150万元，生产酒的许可证给我作价200万元，作为我的投资额350万元，占40%股份，杨某1占60%股份，再付我190万元。由于当时准备开工建设需要资金，杨某1没有支付我这190万元，该酒厂注册名称是浑源神芪加工厂，法人代表是杨某1。2013年5月份开始建设，在建设过程中，杨某1向浑源县国土资源局缴纳土地出让金大约300万元，并缴纳税款后办理了该酒厂面积为20003平方米的国有土地使用证。在建设中，我没有投入资金，都是杨某1投资的，后他又承包给吴浪川建设。 25、证人程某证言，证实通过药材公司的同事认识杨某1，2013年夏天开始至2013年底，受杨某1聘请在浑源巨丰公司帮忙整理财务，听从公司管理人员兼财务主管张全武的指挥安排，填写出入库单，后计入账本。没有记录过贷款账目。 26、证人杨某3（杨耀贵）证言，证实2012年9月份至2013年8月份受杨某1雇佣在浑源巨丰公司担任会计，主要负责记账、报表。程某主要负责开收据、开出入库单，相当于商品会计。公司的流动资金都是杨某1直接交给杨某2，由杨某2管理公司的现金收入支出，他相当于出纳，但不管开收据、出入库单据，这项工作由程某来做。我和程某都属张全武管理，月底张全武给程某报公司收入、支出数据，程某根据张全武提供的数据开出收据、出入库单据交给我，我按照收据、出入库单据下账，出个报表交给张全武。公司主要搞农业项目开发，包括种植有机蔬菜，养殖牛羊鱼。从公司报表上反映，截至2011年12月公司盈利约229万元，2012年度盈利约862万元。 27、证人姜某证言，证实2012年至2013年底，杨某1向我陆续贷款累计大约300多万元，常贷常归还，到2013年底本息全部归还。2014年6月2日，杨某1资金周转不开，以90万元的价格卖给我浑源西坊城冷库一座，双方签订了“转让协议”。我所有的的位××县、二号准备卖给过杨某1，双方签订了房屋买卖合同，价格460万元，由于杨某1一直没有付钱，合同作废。2014年4月12日我将该房屋以360万元的价格卖给了李晋林，双方签订了“房屋买卖协议”。 28、证人杨某4证言，证实杨某1用一辆白色奥迪Q5越野车（车牌号×××，户名王某，发动机号040828，车架号LFV3B28R9A3026224）作抵押向岳德平贷款20万元。2014年5月3日，我和窦友、杨永青三人在应县西转盘支付岳德平20万元现金，和岳德平签订购车协议合同书。又支付王某5万元，与王某签订了买卖车协议。2014年7月中旬以26万元之价卖给一北京人。 29、集资参与人宋某陈述，证实2013年初至11月1日，和宋成仁、郭仕山、袁环钊、王振宝、岳仍河共筹齐230万元贷款给杨某1，杨某1写有一支总借条，后来有人取有人放，到2013年11月总金额达到773.5万元，杨某1给我们分开写有借条，并给我们抵押了浑源神芪加工厂。我本人分三次贷款给杨某1188.5万元，月息3分，结息次数与结息金额都记不清了。 30、集资参与人章某陈述，证实从2010年5月份开始至2012年底，通过哥哥章雄光介绍，杨某1分多次向我贷款1300万元，月息3分，用浑源县和顺苑小区4号楼3单元301住宅楼，7号楼1号至8号、10号、11号商铺作抵押，利息结至2013年5月份。2013年7月份和杨某1准备在浑源合作开发房地产，从7月至10月份共给付杨某1投资款2100万元，其中600万元付给南美华交纳拆迁费。2014年3月21日经与杨某1算账，他欠我贷款本金1300万元、利息大约300万元，加上平时杨某1向我借的200万元，他共欠我1800万元，除去抵押给我的街面房和住宅楼，还欠我700万元，加上我投资房地产的2100万元，共计2800万元。杨某1交给我一张他交给南美华1000万元的收条抵顶1000万元，其余的1800万元把浑源巨丰公司和浑源神芪加工厂转让给我，双方签订了转让合同，其中浑源巨丰公司抵顶1500万元，浑源神芪加工厂抵顶300万元，现在我和杨某1没有债权债务关系。转让合同上任晓东是我连襟，我投资房地产时向任晓东借款550万元，所以将浑源神芪加工厂转让给任晓东。与杨某1签订的商品房买卖合同，其中两份内容一样，都是浑源和顺苑小区4号楼3单元301住宅楼，但是抵押时间不一样，属于重复抵押。 31、集资参与人南美华陈述、协议，证实2013年6月初，经过朋友介绍认识杨某1，当时杨某1在浑源县做农业、房地产开发。2013年6月24日，南美华与杨某1签订“协议”，将浑源县天峰南路东侧200亩土地开发资格转让给杨某1，杨某1交转让服务费3200万元，首付1600万元，后杨某1交南美华1000万元，余下部分到现在也没交，按照“协议”如未交清协议作废。杨某1交给南美华的1000万元是前期拆迁费，杨某1分三次汇到南美华个人银行卡里的，具体给付金额记不清了，南美华收到这1000万元后给杨某1写了收据。2013年7月31日杨某1借南美华500万元，月息3.5分，2014年5月26日借20万元，无利息，杨某1贷款500万元说是在北京开公司验资用了，其余的20万元用于归还葛青的贷款了。葛青、葛茂才、韩兴强、郝希丽、陈秀芳、冯祥、张德宝、李云忠、李云财、黄明利、左有文、李建军等20人都是南美华朋友，都不认识杨某1，通过南美华贷款给杨某1的，南美华作担保，有的借条南美华签字了，有的没有签字，杨某1向这20人的借款有的是转账，有的是现金，具体操作过程是他们直接和杨某1联系的，包括结算利息，就是在贷款前南美华和他们说杨某1搞开发，放款给杨某1肯定没事。2014年8月前不认识章某，后章某起诉我，我才认识的。杨某1共给我结了两个月利息，共35万元。 32、集资参与人杨仁秀陈述，证实2011年秋天给杨某1打工，主要负责羊场。对杨某1的情况比较了解，从2011年秋天到2013年8月份，杨某1因搞开发，分七、八次向我贷款74万元，月息2分，无抵押，未结息。每次贷给杨某1款的时候把利息又加到本金当中。 33、集资参与人李存才陈述，证实从2009年至今，受杨某1聘用一直在应县巨丰公司和浑源巨丰公司这两个单位担任报表一职，约定年工资10万元，但至今没有支付，给我写有欠五年工资的欠条。2011年6月26日至2014年8月16日，以搞房地产开发为由，杨某1分八次向我贷款202万元。 34、集资参与人李宏伟陈述，证实2013年3月16日开始至2014年2月28日，得知杨某1在浑源搞房地产需要资金，分三次贷款给杨某150万元，半年结一次利息，并写有借条，其中1万元没有写借条，无抵押。只结算25万元的半年利息3.75万元。借条上李二堂是我叔叔。 35、集资参与人石景山陈述，证实向杨某1购买一辆吉普车，杨某1将卖车款从我的借款条中扣除25万元，并给我写有一支卖车收据。 36、集资参与人乔日海陈述，证实2014年3月26日与王某签订买车协议，并交给王某50万元车款，购买黑色奔驰S600轿车一辆（车牌号×××，车架号WDDNG76XQ7A19787，发动机号27595340025419）。该车款没有抵顶杨某1向我的贷款。 37、集资参与人梁杰陈述、应县人民法院民事判决书，证实2012年12月8日至2013年9月，通过王怀忠介绍，以浑源建设酒厂的名义，分别用浑源和顺苑小区2-11号车库和12-16号车库、12号商铺作抵押，杨某1分三次向梁杰贷款130万元，月息3分，杨某1、王某写有借条。结息至2013年12月份，共计32.7万元。因杨某1无法归还借款，梁杰向应县人民法院起诉，应县人民法院于2014年6月16日作出（2014）应民初字第404号民事判决，判令被告人杨某1、王某连带偿还梁杰借款130万元及利息，但是杨某1、王某没有执行判决，抵押物车库、商铺被浑源人抢占。 38、集资参与人周忠义陈述、售房合同、收款收据，证实2012年9月7日，以妻弟李恒斌的名义，以50万元之价向杨某1、王某购买应县北馨小区北楼西单元1层西门一套楼房，双方签订了售房合同。 39、集资参与人李晋林陈述，证实2014年4月12日，以360万元之价从姜某、武振清夫妇手中购买应县应山路人寿保险公司街面东一号、二号两上两下街面楼，并与其签订了“房屋买卖协议”，姜某交给我两个房本、两个土地使用证，户名都是姜某。 40、集资参与人张润仙陈述，证实从2010年-2014年，杨某1分多次向我购买集邮产品（金条、银币、月饼，主要是纪念币），累计欠款32.7586万元。 41、集资参与人马天喜、马天太、杨秀清等263受害人的陈述、借款协议（借条）、商品房买卖合同、养殖占地转让合同协议书、出售车库协议、抵押借款合同、收款收据，证实2009年9月至2014年6月，通过他人介绍及“口口相传”方式得知杨某1在浑源县开发房地产、酒厂、养殖场和小杂粮基地，向社会公众筹集资金。杨某1以月息2至3分的高额利息为诱饵或用浑源县建设的楼房、车库、巨丰公司、应县同朔肉牛场等财产重复、虚假作抵押，向社会公众筹集资金。杨某1与集资参与人签订了借款协议或房屋买卖合同、抵押借款合同，共向263名集资参与人贷款162318736元。其中部分借款协议上有杨某2、秦某、王某的签名。 42、山西开盛会计师事务所有限公司晋开盛鉴证字（2018）第006号关于对杨某1涉嫌非法吸收公众存款案中所有涉案公司资产、负债及资金使用情况相关账务的鉴证报告，证实：（1）资产情况。经鉴证，杨某1涉嫌非法吸收公众存款案中所有涉案公司资产总额为88501005.49元。（2）负债情况。1.正常银行贷款债务情况。根据杨某1本人询问笔录及浑源县房屋产权产籍登记管理中心证明，经鉴证，杨某1正常银行贷款（中信银行股份有限公司太原分行）债务700万元。2.杨某1涉嫌非法吸收公众存款负债情况。杨某1涉嫌非法吸收公众存款共计162318736.00元，累计归还本金及利息共计51371100.00元，不考虑新增利息的前提下，形成债务110947636.00元，集资参与人共263人。综上，杨某1涉嫌非法吸收公众存款案中所涉案公司负债共计117947636.00元。3.资金使用情况。经鉴证，根据贵局提供的相关杨某1涉嫌非法吸收公众存款案中所有涉案公司资金使用总额为45037657.23元。 43、集资参与人张绪金等十五人在补侦时陈述，证实张绪金贷款本金3.8万元，未结过利息；杨绪秦贷款本金74万元，2013年9月结3万元利息；李存才贷款本金202万元，结5万元利息；杨仁秀贷款本金20万元，未结过利息；秦爱荣贷款本金22万元，未结过利息；李诚贷款本金30万元，未结过利息；李香娥贷款本金23万元，未结过利息，但李香娥从杨某1手中拿走2万元；郑梅贷款本金15万元，结过4500元；高志娥贷款本金40万元，未结过利息；康文恐贷款本金65万元，结过20万元利息；张海兵贷款本金4万元，未结过利息；孟子成贷款本金35万元，结过7.5万元利息；宋某贷款本金230万元，未结过利息；蒋花春贷款本金4万元，未结过利息；寇玉梅贷款本金15万元，未结过利息。以上共结利息35.95万元。 44、被告人杨某1供述，证实2002年在应县薛家营开煤场时就开始向私人贷款，2008年在浑源县搞房地产工程时资金周转困难，开始向社会公众大量贷款，给出贷人出具借款收据，按月支付利息，月利息2分至3分不等，并承诺随时归还。2009年开始搞农业开发，主要从事房地产、农业种植、养殖、小杂粮深加工、酒厂建设，资金来源是：自己投资约1000万元（在浑源搞房地产生意挣的），向银行贷款700万元，国家补助700万元，向浑源人贷款约1000万元，向应县人贷款约1亿元，欠大同中联钢担保公司400万元。2014年3月开始，因为搞的项目多，资金跟不上去，无钱给债权人支付利息。通乐小区家里会计专用记账本记载着我向私人贷款的相关信息，据我初步计算，共涉及一百多户贷款人，大约1.2至1.3亿元。每笔借款收据都有我本人签字，我妻子王某、儿子杨某2、女婿秦某和我在浑源县一起帮忙，由于我年纪大，贷款人怕我归还不了贷款，要求让他们也签字，我就让他们给签了名字。借款收据上盖有的“山西新时代房地产集团浑源项目部”公章，是我挂靠山西新时代房地产集团公司的资质在浑源县成立了山西新时代房地产集团浑源项目部，该公章在朔州市公安局备案。所贷款项主要用于投资房地产、农业种植、养殖、小杂粮深加工、有机肥厂、酒厂投资约8000万元，其余的4000多万元用于归还贷款利息。搞房地产所挣约1000万元均投资到农业项目里，农业种植、养殖、小杂粮深加工、有机肥厂、酒厂正在建设过程中，一直处于投资状态没有盈利。为了夸大影响、宣传自己的公司，虚报相关数据，雇佣他人在互联网上发布了浑源巨丰公司的简介。2012年12月份，从高建国手中花240万元购买坐落在××县北的同朔肉牛养殖合作社，双方签订买卖协议，高建国给我出具土地流转手续、营业执照、机构代码、税务登记、动物检疫证的原件，又花10多万元简单修整了房屋。2013年我用该养殖场的土地流转手续等作抵押向张妙兰贷款约140万元、向杨秀清贷款约140万元、向姓岳的老师贷款约200万元。2012年6月份，支出40多万元从郭家庄村委会流转500亩土地，与同朔养殖场连在一起，签订了流转合同，我用该地注册了“应县巨丰农业综合开发有限责任公司”，注册资金100万元，开户行在应县工商银行。用该公司的营业执照作抵押向张月梅贷款约200万元，因该公司的办公地址就在同朔养殖场，也就是把同朔养殖场也抵押给张月梅。该500亩土地现在闲置。应县、浑源县做生意期间，2012年从张军明手中以3万元购买一辆二手桑塔纳，可能现在还在农场院里；2013年从姜某手中以25万元购买一辆银灰色JEEP车，借给浑源县的石景山用于抵顶贷款100万元；购买两辆皮卡车，单价是10多万元，去向不明；购买三辆翻斗车，其中一辆是三轮的，一辆是中型翻斗，均下落不明，另一辆是双桥翻斗，抵顶浑源县一张姓男子8万元利息；一辆黑色奔驰轿车，价值180万元，现在乔日海手中，现欠其约100多万元；一辆黑色别克轿车，价值40万元，现在下社杨堡村杨天广手中；一辆黑色现代索纳特轿车，价值11万元，现在浑源县法院张军手中，现欠其约30万元；一辆黑色奥迪A6轿车，价值40万元，女婿秦某一直使用；一辆白色奥迪Q5轿车，价值70万元，现在窦华手中，现欠其约100万元；一辆黑色现代途胜越野车，价值16万元，儿子杨某2使用；一辆装载机，价值28万元，现在邓兴才亲家手里。都是后来我结不了利息、还不了贷款，他们有的是以借的名义开走的，有的是直接扣走的。共向社会公众吸收大约1亿多元贷款，是邢某、孟子成、宋某、张玉和、王欣、章某、章雄光七人帮助我吸收的，他们贷回款后我给他们立借据、结利息，他们再负责往下发放利息。其中邢某大约1000万元；孟子成大约250万元；宋某大约400万元；张玉和大约470万元；王欣大约1000万元；章某和章雄光是亲弟兄，大约1000万元，我给他们都是以月息3分，按月结息。2011年大约3、4月份，经郭中贵介绍，将出售和顺苑小区的房款和私人贷款，以月息3分的利息借给在浑源县做铝矾土、洗煤厂生意的阳泉人霍续杰530万元，没有给我写借条。到现在为止共归还我385万元，还欠我145万元本金，没有结过利息。从2010年至2013年7月，共向章某贷款约1000万元，2013年7月至8月中旬章某和我口头约定各出资2000万元合作开发浑源县天峰南路改造工程时，章某又拿进1000万元，因没有合作成功，这2000万元都以月利率3分计息。2013年10月份后，章某又陆续借给我1000多万元，其中一部分是利息累计起来的。为了从银行贷款将巨丰公司、神芪加工厂虚假转让给章某。安排章某支付南美华600万元开发楼房保证金，我通过转账支付南美华400万元，共支付南美华1000万保证金，南美华给我写有收条，该收条现在章某手中。后通过南美华作担保向私人贷款约500万元。从王怀忠手中花40万元购买过一辆黑色奥迪A6二手车，因向秦某的姐姐贷款约40万元，她向我催要贷款，我无钱归还，便于2014年1月将该车转让给秦某的姐姐。 2010年10月份，在浑源县开发的“和顺苑”小区竣工，资产有11套二层街面房、17套小平米楼房、农场28个大棚、1个羊场。现有财产：1、应县通乐小区4号楼3单元101号。房屋所有权是我，用该房房本作抵押向郭仕山贷款40万元。2、应县通乐小区三个车库。无编号，具体方位：4号楼东、西各一个，3号楼东南角一个。3号楼东南角的车库以14万元卖给宋某，抵顶贷款利息；用4号楼西的车库作抵押向廉生贵贷款10万元；用4号楼东的车库作抵押向一姓孙的老汉贷款50多万元。另外，从2013年开始又用车库手续作抵押共向张妙兰贷款约140万元，2014年6月份用其中两个车库（东下房南2号、最东侧南3号）抵顶宋某28万元借款。3、应县交警队家属楼西单元301号。该房无房本，2013年春季用该套房作抵押向冯伟、张权、武再花、薄润善贷款，其中交给一人买卖房协议原件，与另一人谎称原件丢失交给复印件。4、应县电影院北宏远小区楼房一套。详细地址记不清了，房本名字是宁军霞，用该房房本作抵押向张玉和贷款。5、应县打井队小区北楼西一单元102号。无房本，2011年底用该房屋作抵押向周中义贷款30万元，后归还14万元，现还欠16万元本金，双方并签订了购房合同，现该房由我儿媳妇居住。6、应县联社对面两上两下街面房。2012年冬天花500万元向姜某购买，因当时我还欠姜某110万元贷款，他没有交给我房本、土地证。用与姜某签订的房屋买卖合同作抵押向李晋林、霍武、王应三人贷款310万元。2014年6月份李晋林、王应、霍武三人与姜某又签订了该街面房的买卖房协议，至于价钱多少不清楚。7、应县杏寨乡郭家庄村巨丰农业开发公司。该公司只有土地600亩，用公司营业执照、税务登记证、机构代码手续作抵押向张月梅贷款180多万元。8、应县杏寨乡郭家庄村同朔肉牛养殖专业合作社。该养殖场占地57.4亩，与应县巨丰公司相邻，2011年11月支付240万元购买，用该养殖场作抵押向张妙兰贷款约140万元。2014年春，为了贷款转让予兰贞平，现由兰占用。9、浑源县和顺苑小区6号楼22个车库，17套小平米住宅楼。用这些房屋的房产证作抵押向张玉和贷款470万元，房本在张玉和手中。后又出具商品房买卖合同，将这些财产重复抵押给出借人。10、浑源县和顺苑小区7号楼11套商铺。用该房房产证作抵押向大同中信银行贷款700万元，同时又出具商品房买卖合同，又用该房屋重复作抵押向私人贷款约300多万元。11、浑源巨丰公司。该公司占地3000亩，其中1000亩坐落在××县西，建有28个大棚、上房18间、南房15间、7亩羊场、200亩鱼塘、有机肥厂、小杂粮加工基地等，其余2000亩在××县，没有任何建设，共投资约7000万元。用农场28个大棚作抵押向浑源县一白姓女士贷款90万元；用羊场作抵押向康文恐贷款60万元。2014年1月份，向经营小食品、小商品的王二平贷款100多万元，他从我手中将浑源巨丰公司的营业执照、税务登记证、机构代码证原件拿走，作为贷款抵押物。12、浑源县驼峰乡田村700亩水库。该水库是2012年夏向浑源县水利局承包的，承包期20年，承包费大约10万元。13、浑源神芪加工厂。占地面积60亩，坐落在××县内，准备与刘某合作建设，其中刘某占350万元的股份。已支出290万元土地出让金、10万元税金、140万元建设工程款。土地证、营业执照、机构代码证等手续现在施工方吴浪川手中，准备用来抵押贷款。现在只盖了酿酒车间一层。14、2013年6月，准备向浑源美华公司承揽开发浑源县千峰南路改造工程项目，与南美华签订协议，支付南美华1000万元开发保证金，但该项目一直未动工。收款收据在章某手中。15、浑源县下韩乡下韩村54亩土地，2013年夏支付下韩村委会80万元流转的。16、浑源县西坊城镇冷库7间，占地面积约5亩，2011年春支付90万元向西坊城王日新购买，用其抵押向姜某贷款，现在转让合同在姜某手中。以上财产的资金来源均是贷款。 45、被告人王某供述，证实协助丈夫杨某1经营浑源巨丰公司，2013年秋天开始在借款条上签字，都是债权人让签的，丈夫签字以后，大部分让我补签的，当时估计能归还。杨某1的贷款用于支付利息、投资、买车辆、修路等。儿子杨某2负责给工人发工资、买菜。 46、被告人杨某2供述，证实2014年8月21日15时许，在大同市棚户区南门附近一个网吧上网时被公安机关抓获。大约2009年秋天，父亲在浑源县城南顺街搞房地产生意，我在售楼部帮忙。2011年初，父亲在××县西盖大棚、羊场，我在工地建设过程中帮忙。后来又开始修路、挖鱼塘、盖小杂粮加工厂、有机肥料加工厂、酒厂，承包一处水库。我主要负责日常的大棚维护、食堂采购、工人工资。这些工程需要大量资金投入，父亲杨某1向很多人借过钱，估计有四、五十人，借款大约几百万元，我没有参与，借款的利息也不清楚，贷款都由父亲支配。有时父亲安排我去取钱，我就给对方写了借款收据，并签了名字；有时是父亲贷回款后对方让我们都在借据上签字；大约2013年1月份开始，因为父亲给债权人结不了利息，且父亲年纪较大，债权人怕父亲归还不了就让我给签字。2013年下半年，父亲的生意出现困难，流动资金出现短缺，利息支付不了，很多借款人到农场向父亲要钱、要利息。由于资金短缺，现在只有大棚还在生产，其他工程都已停止。我和父亲出来躲一躲，一方面是找钱还利息，另一方面也是躲要债的人。浑源巨丰公司的法人是我，大约2011年注册成立，地址在××县西，占地面积大约3000亩。我平时做些小账，公司还有专门会计杨某3（应县人，家住应县芙蓉酒楼巷子里）。2013年父亲用浑源巨丰公司作抵押在大同中信银行贷款约700万元。秦某在浑源巨丰公司负责招揽一些项目，购买设备。父亲还有一个小杂粮加工厂、参与入股的浑源县一个酒厂。我驾驶的现代途胜越野车（×××）是父亲的。浑源巨丰公司购买过两台装载机（一台50，一台小的）、一辆挖掘机、一辆蓝色“五征”农用车、一辆大翻斗车、一辆专用洒水车、两辆皮卡车（一辆汽油，一辆柴油），以上八辆车经常在农场使用不外出。除了以上车辆父亲还有一辆奥迪Q5轿车（车牌×××）、一辆黑色大众迈腾轿车、一辆暗金色的别克君威轿车、一辆黑色桑塔纳2000轿车，都用于抵债。父亲在应县有两套房产，一套位于通乐小区，一套位于北馨花园。 47、被告人秦某在侦查阶段和庭审中供述，证实2009年至2014年间，岳父杨某1向马天喜、马天太借钱时让我在借条上签过我的名字，金额424万元。因岳父杨某1在浑源县的开发项目需要资金，我以个人名义向朋友刘乃宾贷款20万元，向同学李雁保贷款60万元，共计80万元都交给杨某1用于浑源县搞农业项目，然后杨某1把钱交给我，我给他俩结息。在杨某1公司主要负责外出送材料、报项目。不清楚被列为网逃人员，去北京办事被抓获后才知道。黑色奥迪车最初由杨某1购买，因杨某1归还不了我姐姐的贷款将该车转让给我姐姐，过户成我姐姐的名字。 48、户籍证明：可证实被告人杨某1、杨某2、王某、秦某的基本情况。 49、被告人杨某1、秦某入所健康登记表：证实其身体健康，体表无伤痕。 第二组证据，被告人杨某1辩护人当庭提供的证据 1、大同市发改委关于2012“一县一业”基地县浑源县巨丰高效养殖园区项目实施方案的批复：同意实施浑源县巨丰高效养殖园区项目。 2、山西省发改委关于下达2013年全省农村便民配送中心及冷链物流项目投资计划的通知：证实2013年山西省煤炭可持续发展基金计划向浑源巨丰公司投资30万元。 3、山西省财政厅关于下达2013产业振兴和技术改造项目第二批中央基建投资预算（拨款）的通知：证实针对浑源巨丰公司每年10万吨小杂粮加工项目，2013年中央预算投资335万元。 4、大同市发改委企业投资项目备案证：证实浑源巨丰公司的每年10万吨小杂粮加工项目，于2012年11月30日备案。 5、浑源县人民政府关于牛羊养殖污染综合治理项目配套资金的承诺函：证实浑源巨丰公司申报的牛羊养殖污染治理项目总投资232万元，除国家扶持资金外，其余建设资金由浑源县配套。 6、山西省农业厅关于下达2013年“菜篮子”产品生产扶持项目验收资金使用计划的通知、山西省蔬菜产业管理站关于2013年“菜篮子”产品生产扶持项目验收表：证实浑源巨丰公司项目建设初具规模，中央、省级资金投资50万元。 7、大同市农委关于下达2013年市级百园立农工程专项补助资金的通知：证实2013年大同市财政预算安排专项补助资金予浑源巨丰公司102万元，用于建设食用菌大棚、冷藏保鲜库、养殖园区圈舍、智能化育苗中心。 8、中共浑源县委常委会议纪要：证实2013年3月13日决定浑源天峰南路东侧综合改造项目拟由大同市美华置业公司承担。 9、浑源县西坊城镇党委、政府于2014年8月关于巨丰公司建设农业综合开发园区的情况说明：证实巨丰公司主要建设内容如下：2011年，建成日光节能温室14栋（每栋占地约1亩）；占地约20亩的肉羊养殖场一座，曾养殖肉羊1000只；铺设农田水利管道2000米，打机井两眼，铺设高低压线5000米，安装250千伏变压器一台；铺设10米宽砂石路4500米，7米宽水泥路1500米；600×600m的人工湖开工建设。2012年，流转土地120多亩，建日光温室大棚框架5栋；环园区绿化工程栽植杨、柳树2300株，松树300株。2013年，占地约30亩的小杂粮加工厂开工建设，目前已完成基础工程。 10、浑源县驼峰乡田村村委会于2014年9月3日关于巨丰公司承包田村水库及新建共富桥的情况说明：证实巨丰公司于2012年4月承包田村水库一事，承包手续已与县水务局办理，并修筑给水防护坝，打水库输水井一眼，维修、铺垫水库路面等。 11、浑源县下韩村乡政府关于下韩村乡巨丰小杂粮加工基地和神芪农副产品加工厂的情况说明：证实巨丰公司于2013年投资建设下韩村巨丰小杂粮加工基地，占地57.2亩，于2013年3月份进行土地流转，目前正在建设中。神芪加工厂建设项目于2013年4月开工建设，占地60亩。 12、建设项目选址意见书：证实2012年11月12日浑源县村镇建设管理站核发，巨丰公司建设有机小杂粮加工项目，义家寨村西南29亩；浑源县神芪农副产品加工厂建设项目农副产品加工一期工程，花疃村黄家地30亩；巨丰公司建设农产品冷链物流项目，西坊城村东南4.7亩。 13、山西双元资产评估有限公司评估报告书：证实接受浑源巨丰公司委托，以2013年9月30日为评估基准日，浑源巨丰公司总资产评估值6255万元，总负债评估值1845万元，净资产评估值4410万元。 14、浑源县北岳房地产评估有限责任公司房地产估价报告：证实2014年1月13日接受浑源县神芪农副产品加工厂委托，对该厂位于浑源县花疃村南的一块工业用地进行评估，市场价为1086.1万元。2010年3月14日接受杨某1的委托，对浑源县永安镇南顺大街和顺苑小区11套商业用房进行评估，市场价为758.6万元。 15、房屋买卖合同：证实姜某、武振清于2012年11月1日将其位于××县、东2号四上四下楼房以500万元之价出售给杨某1、王某。 16、机动车行驶证、车辆转让协议、机动车销售发票、机动车信息表：证实杨某1购买×××奥迪牌小型客车一辆、晋B6000奔驰轿车一辆（200万元）、×××别克牌小轿车一辆（500元）、长城牌轻型货车一辆（82800元）、北京现代越野车一辆（15.8万元）、轻型载货越野车一辆（10.3万元）、解放牌重型自卸货车一辆、×××别克小轿车一辆、五征牌自卸低速货车一辆、×××自由客越野车一辆。 17、浑源巨丰公司工资单、购货发票、付款单：证实浑源巨丰公司支出费用情况，其中用于土地承租和流转支出358.2万元，劳务支出100.7万元，工人工资支出36.9万元，业务往来支出4944.8万元，已结贷款本金及利息1814.4万元。以上共计7255万元。 18、马天太、姜宝全等55名集资参与人的联名信：因杨某1借款所建企业正处于起步阶段，要想保护所有债权人的损失最小化，只有对杨某1从轻、从宽处罚，使其早日回归社会，归还我们的借款，避免大家遭受更多的经济损失。 19、浑源县巨丰农业公司图册一本、光盘一张，证实杨某1向他人贷款用于公司生产经营，以及杨某1向马天喜的贷款是别人将钱贷给马天喜，马天喜又贷款给杨某1的。 针对上述控辩双方出示的证据材料，结合本案争议焦点，原判综合评判如下： 1、浑源县巨丰农业生态园区示意图，酒厂、蔬菜大棚、鱼塘、有机磷肥厂、小杂粮加工厂、羊场等、浑源县西坊城镇政府东冷库及浑源神芪加工厂照片、山西省发改委、财政厅、农业厅，大同市发改委、农委，浑源县人民政府批复、通知文件、证人杨某3证言与被告人供述相互印证，可以证实被告人杨某1、王某、杨某2、秦某所经营的浑源巨丰公司的规模情况。 2、互联网登载浑源县巨丰农业综合开发有限责任公司简介及巨丰农业宣传标语和宣传册图片与集资参与人陈述相互印证，可证实被告人杨某1、王某、杨某2、秦某等人对其所经营的项目予以公开夸大宣传的事实。 3、鉴定报告、263名集资参与人的陈述、证人证言等证据与四被告人的供述相互印证，可以证实2009年9月至2014年6月，被告人杨某1在浑源县开发房地产和浑源巨丰公司期间，采取“口口相传”的方法，以月息2至3分的高额利息为诱饵，用其在浑源县建设的楼房、车库、浑源巨丰公司、应县同朔肉牛场等财产重复、虚假作抵押，向263名社会公众筹集资金共计162318736元，累计归还本金及利息共计51371100元，造成集资参与人损失共计110947636元。所有涉案公司资产总额为88501005.49元，所有涉案公司资金使用总额为45037657.23元的事实。 4、北京市公安局海淀分局东升派出所到案经过、大同市公安局南郊区分局刑侦大队抓获经过、应县公安局到案经过与被告人供述相互印证，证实被告人杨某1、杨某2、秦某在案发后被公安人员抓获，被告人王某在家属的陪同下主动投案的事实。其中被告人杨某2配合公安干警将被告人杨某1抓获。 5、对公诉机关指控被告人杨某1犯集资诈骗罪的事实，经查，集资诈骗罪是以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资的行为，本案现有证据不足以证实被告人杨某1在非法集资时主观上有非法占有集资款的目的，也并无证据证实被告人杨某1有肆意挥霍集资款的行为，其行为不符合集资诈骗罪的构成要件，故公诉机关指控被告人杨某1犯集资诈骗罪的罪名不当，本院不予支持。 6、对被告人杨某1、王某、杨某2、秦某及辩护人提出的四被告人不构成犯罪且不是共同犯罪的辩护意见。经查，被告人杨某1在未经国家金融监管部门批准的情况下，以高额利息为诱饵向社会公众吸收资金，其明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任，其吸收大额资金的行为已构成非法吸收公众存款罪，且根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第三条的规定，其明知亲友向不特定对象吸收资金而予以放任，亦应当认定为向社会公众吸收资金。在案证据显示，被告人王某系巨丰合作社法定代表人，被告人杨某2系浑源巨丰公司的法定代表人，被告人秦某积极参与上述公司的经营活动，且三被告人在部分借款协议上签字，可证实被告人王某、杨某2、秦某均参与了被告人杨某1非法吸收公众存款活动，均系被告人杨某1非法吸收公众存款犯罪的共犯，故对四被告人及辩护人所提不构成犯罪且不是共同犯罪的辩护意见，本院不予采信。对被告人杨某1及其辩护人所提被告人杨某1不构成集资诈骗罪的辩护意见，本院予以采信。 原审法院认为，被告人杨某1、王某、杨某2、秦某违反国家金融管理法律法规，未经有关部门依法批准，以向社会公开夸大宣传，承诺高额付息的方法，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。在共同犯罪中被告人杨某1起积极、主要作用，系本案主犯，且认罪态度不好，依法应予严惩；被告人王某在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，且其能够自动投案，如实供述所犯罪行，属自首，依法应予减轻处罚，根据被告人王某的犯罪情节及悔罪表现，适用缓刑不致再危害社会，不致对其居住社区有重大不良影响，故依法对其宣告缓刑；被告人杨某2在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，且其能够协助公安机关抓获被告人杨某1，具有立功表现，依法应对其减轻处罚；被告人秦某在共同犯罪中起帮助作用，系从犯，且犯罪情节轻微，对其不需要判处刑罚，依法可对其免予刑事处罚。公诉机关指控被告人杨某1、王某、杨某2、秦某犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立，本院予以支持，但指控被告人杨某1犯集资诈骗罪的罪名不当，本院不予支持。四被告人向社会公众非法吸收的资金属于违法所得,应当依法追缴。为保护国家金融管理秩序不受侵犯，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十七条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十一条、第六十二条、第六十三条第一款、第六十七条第一款、第六十八条、第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款、第五十二条，第五十三条第一款、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第十一项、第三条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条及《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第二项的规定，判决：一、被告人杨某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金200000元；二、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币30000元；三、被告人杨某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币30000元；四、被告人秦某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。五、在案扣押的物品依照有关规定变卖、拍卖后，所得价款与在案扣押的款项一并按集资参与人的集资额比例，返还被害人,其余违法所得由原侦查机关继续予以追缴。（附集资参与人损失明细表） 上诉人杨某1上诉提出：集资人中有特定人，款项用途为实体产业，符合中央精神，请求公平判决。 经审理，本院查明的事实和证据与原判相同。证据经一审庭审举证、质证，本院予以确认。 关于上诉人杨某1所提集资人中有特定人，款项用途为实体产业，符合中央精神的意见和辩解，经查，上诉人杨某1的供述、证人邢某、宋某、章某等证言、借款协议、借条等证据证实，上诉人杨某1在经营浑源巨丰农业综合开发有限公司、巨丰农业综合开发专业合作社、神芪农副产品加工厂等期间，通过互联网及“口口相传”等方式公开夸大宣传公司、企业的前景、规模和影响，以月息2至3分的高息为诱饵，并承诺随时归还，除向亲友等熟人集资外，还通过邢某、宋某、章某等人向社会不特定人员吸收大量资金，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部》在关于犯罪数额的认定问题中规定：向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的，向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额。故原判将上诉人杨某1向亲友与不特定对象集资的金额共同认定为犯罪数额符合法律规定。上诉人的上诉理由和辩解不成立，本院不予支持。 本院认为，上诉人（原审被告人）杨某1与原审被告人王某、杨某2、秦某违反国家金融管理法律法规，明知公司未经有关部门依法批准，向社会公开夸大宣传，以高息为诱饵，并承诺随时归还，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人的上诉理由及辩解不能成立，本院不予支持。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  周利文 审判员  张向东 审判员  邹的原 二〇一九年十月十五日 书记员  董舒雅