河南省夏邑县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1426刑初473号公诉机关河南省夏邑县人民检察院。被告单位河南建业耐火保温材料有限公司，单位地址河南省夏邑县。诉讼代表人龚某1，男，1990年2月23日出生，汉族，中专文化，被告单位河南建业耐火保温材料有限公司员工，户籍所在地河南省夏邑县，住夏邑县。被告人龚某，男，1987年8月14日出生，汉族，中专文化，被告单位河南建业耐火保温材料有限公司法定代表人，户籍所在地河南省郑州市管城区，现住河南省夏邑县。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，于2019年4月19日被夏邑县公安局刑事拘留，同年5月1日经夏邑县人民检察院批准逮捕，同日被夏邑县公安局执行逮捕。辩护人刘冬，河南公朴律师事务所律师。河南省夏邑县人民检察院以夏检一部刑诉[2019]11号起诉书指控被告单位河南建业耐火保温材料有限公司、被告人龚某犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年8月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年9月9日公开开庭审理了本案。夏邑县人民检察院指派检察员刘庆邦出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人龚某1、被告人龚某及其辩护人刘冬到庭参加诉讼。现已审理终结。夏邑县人民检察院指控：2016年3月28日，原告夏邑县德瀚企业联保协会诉被告河南华诚食品有限公司、河南建业耐火保温材料有限公司、商丘凯瑞达化工有限公司民间借贷纠纷一案，夏邑县人民法院作出（2015）夏民初字第03353号民事判决书，判决：一、被告河南华诚食品有限公司于本判决生效之日起十日内偿还原告夏邑县德瀚企业联保协会借款本金230万元及利息63.1万元，共计293.1万元（以后利息从2015年10月5日开始，按月利率2%顺延计算至债务全部履行之日）；二、被告河南建业耐火保温材料有限公司、商丘凯瑞达化工有限公司对上述款项承担连带偿还责任等。被告河南建业耐火保温材料有限公司及被告人龚某，明知人民法院判决已经生效，在原告申请强制执行的情况下，有能力履行判决确定的义务而拒不履行，情节严重。公诉机关认为，被告单位河南建业耐火保温材料有限公司、法定代表人龚某明知人民法院生效判决确定履行义务内容，有能力履行而拒不执行判决，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第三百一十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。请依法判处。针对上述指控，公诉机关当庭出示并宣读了1.书证；2.证人刘某证言；3.被告人供述与辩解等证据。被告单位河南建业耐火保温材料有限公司对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人龚某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人认为，被告人龚某具有如下从轻或酌情从轻处罚的情节：被告人龚某到案后如实供述犯罪事实，无犯罪前科，认罪悔罪态度较好，可酌情对其从轻或减轻处罚；河南建业耐火保温材料有限公司为河南华诚食品有限公司担保借款，是碍于朋友情面，未从中获得任何利益，对此情节希望法庭量刑时予以考虑；河南建业耐火保温材料有限公司银行流水支出的款项是他人借用其资质，所得货款都如数转给他人，被告人和被告单位未从中获得收益；河南华诚食品有限公司作为借款人已经归还部分债务，被告人龚某争取尽最大努力归还债务。建议法庭结合本案情况，对被告人龚某从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，河南建业耐火保温材料有限公司成立于2001年1月5日，注册资本1000万元，公司类型为有限责任公司（自然人独资），法定代表人龚某。夏邑县德瀚企业联保协会诉河南华诚食品有限公司、河南建业耐火保温材料有限公司、商丘凯瑞达化工有限公司民间借贷纠纷一案，2016年3月28日，夏邑县人民法院作出（2015）夏民初字第03353号民事判决：一、被告河南华诚食品有限公司于本判决生效之日起十日内偿还原告夏邑县德瀚企业联保协会借款本金230万元及利息63.1万元，共计293.1万元（以后利息从2015年10月5日开始，按月利率2%顺延计算至债务全部履行之日）；二、被告河南建业耐火保温材料有限公司、商丘凯瑞达化工有限公司对上述款项承担连带偿还责任等。判决生效后，河南华诚食品有限公司、河南建业耐火保温材料有限公司、商丘凯瑞达化工有限公司均未履行生效判决确定的义务。2016年6月15日，夏邑县德瀚企业联保协会向夏邑县人民法院申请强制执行。2016年6月28日，夏邑县人民法院作出（2016）豫1426执692-3号执行裁定书，冻结河南建业耐火保温材料有限公司在中国农业银行16×××73账户内存款人民币3281777元。2016年7月21日，夏邑县人民法院依法向河南华诚食品有限公司、河南建业耐火保温材料有限公司、商丘凯瑞达化工有限公司公告送达了执行通知书、报告财产令等，责令其限期履行义务。2017年5月2日，夏邑县德瀚企业联保协会法定代表人刘某在夏邑县人民法院领到申请执行商丘凯瑞达化工有限公司执行款7902.30元。2017年11月2日，夏邑县人民法院依法对河南建业耐火保温材料有限公司法定代表人龚某作出拘留15日的决定。2018年1月27日，夏邑县德瀚企业联保协会法定代表人刘某与河南华诚食品有限公司法定代表人彭某达成还款协议，彭某之父彭某某自愿为该协议担保到2018年7月1日，截至2018年9月20日刘某共计收到彭某还款22万元。2018年9月18日，夏邑县人民法院经查询，自2017年1月至2017年12月，河南建业耐火保温材料有限公司账号为17×××25在中国工商银行有资金往来交易记录，借方发生额合计145142元，贷方发生额合计158716.83元。被告人龚某手机微信自2018年9月至2019年3月显示有月账单收支记录。河南建业耐火保温材料有限公司未履行生效法律文书确定的义务。2018年11月23日，夏邑县人民法院以河南华诚食品有限公司、河南建业耐火保温材料有限公司有能力履行而拒不履行生效判决，涉嫌构成拒不执行判决、裁定罪将该案移送至夏邑县公安局立案侦查。上述事实，有如下证据证实：1.常住人口基本信息。证实被告人龚某的年龄、住址等个人基本情况。2.抓获经过及出所登记表。证实2019年4月18日19时10分，被告人龚某被新密市公安局新华路派出所民警抓获，临时寄押于郑州市第三看守所，2019年4月19日被夏邑县公安局带回羁押。3.前科查询证明。证实经查询，被告人龚某无犯罪前科。4.河南省夏邑县人民法院（2015）夏民初字第03353号民事判决书。证实2016年3月28日，夏邑县人民法院判决：一、河南华诚食品有限公司于判决生效之日起十日内偿还夏邑县德瀚企业联保协会借款本金230万元及利息63.1万元，共计293.1万元（以后利息从2015年10月5日开始，按月利率2%顺延计算至债务全部履行之日）；二、被告河南建业耐火保温材料有限公司、商丘凯瑞达化工有限公司对上述款项承担连带偿还责任等。5.强制执行申请书、立案审查表、执行通知书、报告财产令、执行裁定书、拘留决定书、公告等。证实夏邑县德瀚企业联保协会向夏邑县人民法院申请强制执行，夏邑县人民法院立案后依法作出执行裁定，并向河南建业耐火保温材料有限公司公告送达了执行通知书、报告财产令等手续，河南建业耐火保温材料有限公司未按报告财产令指令的期间向法院申报财产，夏邑县人民法院依法对河南建业耐火保温材料有限公司法定代表人龚某作出拘留决定等情况。6.协助查询存款通知书、中国工商银行股份有限公司往来历史明细清单、手机微信截屏。证实河南建业耐火保温材料有限公司在中国工商银行账户流水及被告人龚某手机微信月账单情况。7.河南建业耐火保温材料有限公司工商信息。证实河南建业耐火保温材料有限公司成立于2001年1月5日，营业期限为2001年1月5日至2021年1月4日，注册资本1000万元，公司类型为有限责任公司（自然人独资），法定代表人为龚某，企业信用代码91411426725832867F。8.夏邑县德瀚企业联保协会社会团体法人登记证书、法定代表人身份证明书、组织机构代码证。证实夏邑县德瀚企业联保协会法定代表人为刘某，以及该机构名称、代码、类型、住所等基本情况。9.协议书、收到条、领款票据。证实2018年1月27日，夏邑县德瀚企业联保协会刘某与河南华诚食品有限公司彭某双方协商自愿达成还款协议、彭某之父彭某某在约定期限内自愿为彭某担保、以及刘某收到彭某还款共计22万元、在夏邑县人民法院领到申请执行商丘凯瑞达化工有限公司执行款7902.30元的情况。10.移送案件函。证实2018年10月23日，夏邑县人民法院以河南华诚食品有限公司、河南建业耐火保温材料有限公司涉嫌拒不执行判决、裁定罪，将案件移送公安机关立案侦查。11.夏邑县德瀚企业联保协会法定代表人刘某的证言。2014年的时候，河南华诚食品有限公司急需用钱还贷，其法定代表人彭某找到夏邑县德瀚企业联保协会和河南建业耐火保温材料有限公司、商丘凯瑞达化工有限公司，我们组成联保公司，河南华诚食品有限公司贷款后私自挪用，没有用于还贷，后来银行催要贷款，并要把我们拉入黑名单，我被逼无奈就把贷款还了，后来我多次催要，他们三家公司都没有给我还贷的钱，我就到法院起诉了他们，法院作出判决生效后，他们三家公司均未履行义务，申请法院立案执行后，法院对河南华诚食品有限公司、河南建业耐火保温材料有限公司法定代表人作出司法拘留，河南建业耐火保温材料有限公司仍旧不予履行，河南华诚食品有限公司在履行了部分款项后仍拒不履行，上述两家公司一直都正常生产，有能力履行。我对商丘凯瑞达化工有限公司是否有偿还能力不了解。12.被告人龚某的供述。我是河南建业耐火保温材料有限公司的法定代表人。2014年的时候，河南华诚食品有限公司法定代表人彭某借夏邑县德瀚企业联保协会的钱，河南建业耐火保温材料有限公司和商丘凯瑞达化工有限公司提供担保。他一共借刘某公司300万元钱，后来彭某因资金周转不过来就把自己的门市房抵给了她一套，我中间没有参与过她俩之间的事。2018年4、5月份时，我在我们公司门岗上见到了一份夏邑县人民法院的判决书，判决河南华诚食品有限公司偿还夏邑县德瀚企业联保协会借款本金及利息共计293.1万元，我们公司和商丘凯瑞达化工有限公司承担连带偿还责任等。我收到判决书后就去找刘某了，我俩商量的是我帮刘某找彭某要这笔钱，后来刘某与彭某达成了协议，彭某每月向刘某偿还3万元。我没有还过钱，但是河南华诚食品有限公司的彭某还钱了，2018年彭某还钱的时候，钱不够我还拿给过彭某钱，给了彭某四五次，一次几千块，具体钱数记不清了。河南华诚食品有限公司断断续续履行了一小部分后就不再履行了，我们公司一直没有履行。一是我公司没有钱，二是这些钱是彭某借的，我只是担保，一分钱都没有用，就是帮忙，我想着得让彭某去还这些钱。我们公司工商登记是正常状态，但是在2015年初环保检查时要求整改断断续续生产到2015年底就彻底关停了。三份工商银行的交易清单，是别人借用我公司的资质，用我公司的银行账户，也没有收费用，微信上的现金流水是我在郑州帮别人联系保温材料业务时付的运费。刘某一直给我联系着，她只是让我催彭某还款。我跟刘某商量过，让她先去彭某的厂里面把彭某的设备买了，然后我厂里的设备也可以让她卖，但是她不卖，她只要钱。上述证据，经庭审举证、质证，来源清楚，收集程序合法，能够证明本案事实，本院予以采信。本院认为，被告单位河南建业耐火保温材料有限公司及其法定代表人被告人龚某，对人民法院的生效判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人龚某到案后如实供述自己的犯罪事实，当庭自愿认罪，悔罪态度较好，无犯罪前科，可依法对其从轻或减轻处罚。辩护人对被告人龚某从轻或减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。结合本案查明的事实，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告单位河南建业耐火保温材料有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币100000元，于判决生效后三十日内缴纳。二、被告人龚某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年三个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年4月18日起至2020年7月17日止）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省商丘市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 丽审 判 员  王学献人民陪审员  刘伟峰二〇一九年十月二十五日书 记 员  李 爽