鹤壁市淇滨区人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0611刑初360号公诉机关鹤壁市淇滨区人民检察院。被告人杜志强，男，1977年11月10日出生，汉族，本科毕业，鹤壁市金禾投资有限公司、鹤壁市金禾汽车零配件物流有限公司、河南炬锐机动车零部件有限公司法定代表人、执行董事，实际控制人，住郑州市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2018年6月7日被鹤壁市公安局经济技术开发区分局抓获，次日被该局刑事拘留，同年7月14日被该局逮捕。辩护人王彦群，河南金博大律师事务所律师。辩护人常宏伟，河南金博大律师事务所律师。鹤壁市淇滨区人民检察院以鹤淇滨检公诉刑诉（2018）264号起诉书、鹤淇滨检公诉刑变诉（2019）7号变更起诉决定书指控被告人杜志强犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鹤壁市淇滨区人民检察院指派检察员齐丽云、李书涛出庭支持公诉，被告人杜志强及其辩护人王彦群、常宏伟出庭参加诉讼。期间，公诉机关两次建议延期审理，补充侦查。现已审理终结。公诉机关指控：2010年至2012年，被告人杜志强先后成立鹤壁市金禾投资有限公司、鹤壁市金禾汽车零配件物流有限公司、河南炬锐机动车零部件有限公司，并为上述公司法定代表人、执行董事，实际控制人。2010年至2016年期间，杜志强未经国家金融主管部门批准，先后以鹤壁市金禾投资有限公司、河南炬锐机动车零部件有限公司的名义，以高息为诱饵非法吸收社会公众存款。经鉴定，杜志强非法吸收存款128844100元，已兑付98625200元，未兑付30219000元。公诉机关针对本案向法庭提供了被告人杜志强的供述，证人赵某2、郭某、赵某1、李某1、李某2、李某3、马某1、何某、王某1等人的证言，鉴定意见，公司工商登记材料，查封、扣押物品清单，抓获证明等证据。认为被告人杜志强的行为已构成非法吸收公众存款罪，要求依法追究其刑事责任。被告人杜志强认为，指控的兑付及未兑付金额与事实不符。辩护人辩护认为，本案系单位犯罪；翻合同重复计算的数额应当从指控总额中减去；被告人杜志强如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。经审理查明：2010年至2012年，被告人杜志强先后成立鹤壁市金禾投资有限公司（以下简称金禾投资公司）、鹤壁市金禾汽车零配件物流有限公司、河南炬锐机动车零部件有限公司（以下简称炬锐公司），并任上述公司法定代表人、执行董事，系上述公司实际控制人。2010年至2016年期间，杜志强未经国家金融主管部门批准，先后以金禾投资公司、炬锐公司的名义，以高息为诱饵向社会公众非法吸收存款。经鉴定，杜志强非法吸收公众存款128844100元，已归还105939911元，未归还22904228元，支付利息14742222元，本金未归还完支付利息为7314719元（已从未归还金额中扣减）。案发后，已冻结杜志强、谢某（登记所有人）在鹤壁市金禾汽车零配件物流有限公司、炬锐公司的股权、杜志强在金禾投资公司的股权；查封杜志强的炬锐公司名下证号为淇国用2013第06846号土地及房产证号为00××92、53××93、53xx4、53××95、53xx7、53××98、53xx9房产。上述事实，有以下证据证实：1.被告人杜志强的供述：我注册成立了金禾投资公司，股东是我自己，这个公司是个空壳公司。2012年6月份，因为做修路工程需要垫资，金禾投资公司就以利息1分至1.7分开始向社会群众融资借款。我主要通过公司的会计，他们再通过亲戚朋友借钱，具体涉及多少人我不清楚。总共借了本金有1000万元左右，目前本金和利息加到一块儿大概有1700万元没有归还。群众的借款一部分用于修路垫资，一部分投到炬锐公司厂房建设。我主要是以金禾投资公司对外借款，存款合同到期后，有的收据换成了鹤壁市金禾汽车零配件物流有限公司，金禾汽车零配件物流有限公司的土地证更换之后，就更换为炬锐公司的了。2.证人赵某2的证言：2010年杜志强成立了金禾投资公司，2012年改为炬锐公司。公司的办公地点一直在鹤壁市淇滨区卫河路与嵩山路交叉口南边门面房。金禾投资公司财务负责人是郭某，总经理是王某2，王某3是会计，我是现金会计。炬锐公司时，和某是经理，杜志强说让他负责融资，马某2是财务总监。其他还有一些平时不在公司，公司也没开工资，有存款业务时带存款人来公司办手续的，这些人有赵某1、薛某、杨某1等。一般都是公司人员领着有存钱意向的群众来找我交钱，王某3办理存款合同和收据等存款手续。不管是我们内部人员还是其他人员介绍存钱客户，10000元钱存一个月提成30元。大部分存款期限都是一年，10000元存一年利息1836元，存半年855元，其他情况很少。3.证人郭某证言：2014年我经别人介绍到金禾投资公司上班，杜志强让我介绍别人来公司存钱，我妻子杨某1也帮忙介绍人来公司存钱。杜志强的金禾投资公司后来改为了炬锐公司。4.证人赵某1的证言：2012年我到金禾投资公司存钱，认识了当时在公司上班的郭某，他让我帮忙给公司介绍人存钱。2013年我开始给金禾投资公司介绍群众来存钱。金禾投资公司有个叫薛振中的，他介绍了很多人来存款，2013年他不干了，我接手了他一部分储户，我还介绍了钜桥镇很多村的村民来公司存款。后来公司改名叫做炬锐公司。5.证人李某1的证言：2014年12月9日，经杨某2介绍我在炬锐公司存了6笔钱，总金额284万元,利率是月利率20‰，炬锐公司没有给我兑付过本金，也没有给过我利息。有时候炬锐公司的会计赵某2电话联系说她那里准备存钱了，司机会开车带着她来家里拿，有时候我们直接把钱送到炬锐公司。杨某2介绍说炬锐公司有工厂，说办好了叫我们去厂子里上班，现在钱存到炬锐公司还会有利息，我们就把钱存到了炬锐公司。6.证人李某2的证言：2014年10月25日，我联系了炬锐公司的赵某2会计把我的8万块钱存到了炬锐公司。当时我和炬锐公司签订了合同，合同上承诺给我二分的利息，到2015年10月25日连本带息一次性给我，但到期炬锐公司没有给我钱，我给炬锐公司老总杜志强联系，杜志强说公司近期比较紧张，让我放心，还说一定会把我的钱给我，但到现在也没给我。7.证人李某3的证言：2014年10月22日经赵某2、郭某、王某4（同音）介绍我女儿李某4在炬锐公司存了13万元，约定利率月利率20‰，合同期限为一年，中间未进行过变更合同，也没有给过利息。后来我女儿买房用钱了，我妹妹李某5就将我女儿存的13万元付给我女儿李某4，李某4将合同直接转给了我妹妹李某5。8.证人马某1证言：2014年的一天，赵某1介绍我去炬锐公司存钱，我存了3笔一共16285元。我存钱时和炬锐公司签订有合同，炬锐公司也给我出具了收据。9.证人何某的证言。证明内容与证人马某1的证言证明内容基本一致。10.证人王某1的证言：我有个朋友说她老公公在炬锐公司上班，通过她婆婆和赵某2看了看炬锐公司的厂子，2015年1月3日，我借给炬锐公司9万元钱，杜志强签了字，炬锐公司给我签了合同并出具了收据，之后给了我7200元利息，然后没有还钱。11.集资人韩某等八十余人提供的借款收据。证明集资人在被告人杜志强的炬锐公司处存款的事实及存款金额情况。12.鉴定意见。证明杜志强非法吸收公众存款128844100元，已归还金额为105939911元，未归还金额为22904228元，支付利息14742222元，本金未归还完支付利息为7314719元（已从未归还金额中扣减）。13.公司工商登记材料。证明鹤壁市金禾投资有限公司、鹤壁市金禾汽车零配件物流有限公司、河南炬锐机动车零部件有限公司的开设、变更情况。14.抓获经过。证明被告人杜志强于2018年6月7日被抓获归案。15.查封、扣押物品清单。证明已冻结杜志强、谢某（登记其名下）在鹤壁市金禾汽车零配件物流有限公司、河南炬锐机动车零部件有限公司的股权、杜志强在鹤壁市金禾投资有限公司的股权；查封杜志强的河南炬锐机动车零部件有限公司名下证号为淇国用2013第06846号土地及房产证号为00××92、53××93、53xx4、53××95、53xx7、53××98、53xx9房产。上述证据，由公诉机关提供，经过法庭质证，查证属实，本院予以确认。本院认为:被告人杜志强违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收存款128844100元，其中22904228元未归还，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。公诉机关关于兑付及未兑付金额的指控有误，应予纠正。被告人杜志强关于兑付及未兑付金额与事实不符的辩解意见成立，本院予以采纳。辩护人认为，本案系单位犯罪。本院认为，被告人杜志强系涉案三个公司的实际控制人，个人资产与单位资产混同，财物制度不规范，对外吸收公众存款以公司或个人名义同时进行。上述情况应当以个人犯罪论处。辩护人该辩护意见不能成立，本院不予采纳。辩护人认为，翻合同重复计算的数额应当从指控总额中减去。根据《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》相关规定，集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除。本院认为，本案中的集资参与人在获得回报后的重复投资，数额不应从指控总额中减去，但可以作为量刑情节酌情考虑。辩护人上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。辩护人关于被告人杜志强如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杜志强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金10万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月7日起至2022年12月6日止）。罚金于判决生效后十日内缴纳。二、被告人杜志强非法所得22904228元，依法处置已查封、扣押被告人的股权、土地使用权、房产，所得款项返还集资参与人；不足部分继续追缴，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省鹤壁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈 慧审 判 员  朱晨曦人民陪审员  郭 萍二〇一九年十月十日书 记 员  郭云梦