江苏省滨海县人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0922刑初225号公诉机关江苏省滨海县人民检察院。被告单位江苏山鹤铝业有限公司，单位地址滨海县滨淮镇民营创业园和谐大道1号，法定代表人沈育仁。诉讼代表人沈育仁，男，1944年，被告单位法定代表人。被告人沈某某，男，1973年12月，汉族，江苏山鹤铝业有限公司原法定代表人，住滨海县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月16日被刑事拘留，同年11月16日被逮捕。现羁押于滨海县看守所。辩护人赵正刚，江苏阜东律师事务所律师。被告人王某某，女，1973年，汉族，江苏山鹤铝业有限公司原股东，住滨海县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月25日经滨海县公安局决定被取保候审，2019年1月2日经滨海县人民检察院决定被取保候审。江苏省滨海县人民检察院以滨检刑二刑诉［2019］190号起诉书指控被告人沈某某、王某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月22日向本院提起公诉。本院审查后，于当日立案，依法适用简易程序，后转为普通程序，公开开庭审理了本案。江苏省滨海县人民检察院指派检察员陈昊出庭支持公诉，被告人沈某某及其辩护人赵正刚、被告人王某某、被告单位诉讼代表人沈育仁均到庭参加诉讼。在本院审理期间，滨海县人民检察院建议延期审理一次。现已审理终结。江苏省滨海县人民检察院指控，被告单位江苏山鹤铝业有限公司于2014年4月14日注册成立，法定代表人为被告人沈某某，被告人王某某为股东，被告人沈某某、王某某于2013年开始，在设立江苏山鹤铝业有限公司过程中，因缺少资金，通过“口口相传”等方式，先后向许某、姜亚林等不特定对象吸收存款，并确定支付利息，共吸收资金合计人民币1133.12万元，其中被告人沈某某参与吸收资金人民币1133.12万元，被告人王某某参与吸收资金人民币383.5万元。案发后，被告人沈某某、王某某主动投案，并如实供述了主要犯罪事实。为证明上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了被告人的供述、被害人陈述及借条、户籍证明、发破案经过等证据证明，认为被告单位江苏山鹤铝业有限公司、被告人沈某某、王某某的行为构成非法吸收公众存款罪，本案部分犯罪系共同犯罪，被告人沈某某数额巨大，被告人王某某数额较大，被告人沈某某、王某某均系自首，要求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款之规定判处。被告单位江苏山鹤铝业有限公司诉讼代表人、被告人沈某某及其辩护人、被告人王某某对起诉书指控的犯罪主要事实和罪名无异议。被告人沈某某辩解，其向杨辉借款合计是70万元，不是130万元。经审理查明，被告单位江苏山鹤铝业有限公司于2014年4月14日注册成立，法定代表人为被告人沈某某，被告人王某某为股东，被告人沈某某、王某某于2013年开始，在设立江苏山鹤铝业有限公司过程中，因缺少资金，通过“口口相传”等方式，共吸收资金合计人民币1073.12万元，其中被告人沈某某参与吸收资金人民币1073.12万元，被告人王某某参与吸收资金人民币383.5万元。被告人沈某某具体借款情况如下（以下币种均系人民币）：向许某借款10万元；向刘某借款20万元；向王学中借款20万元；向王兆祥借款10万元；向杨东升借款8万元；向姜亚林借款20万元；向张明罗借款27万元；向王勤文借款9万元；向沈光耀借款18万元；向张志俊借款5万元；向孙素兰借款7万元；向张成借款1万元；向潘其红借款5万元；向王学坚借款3万元；向王中军借款10万元；向曾伯祥借款2.1万元；向王成冬借款6万元；向沈光岭借款48万元；向郭海峰借款13万元；向刘春虎借款10万元；向曹伟借款43万元；向沈育德借款5万元；向王远文借款4.2万元；向左红生借款10万元；向胡长贵借款35万元；向王成庭借款125万元；向李育军借款10万元；向郭余法借款50万元；向胡长生借款12万元；向王成猛借款10万元；向王成来借款40万元；向朱庭良借款5万元；向潘诗礼借款6万元；向沈育涵借款8万元；向张海瑛借款20万元；向张正标借款3万元；向陈金爱借款24万元；向王平文借款12万元；向叶宝之借款15万元；向陈军借款19.3万元；向王兆芹借款20万元；向王山文借款8万元；向王雪松借款16.97万元；向王中华借款6万元；向王海明借款20万元；向朱庭兵借款3万元；向朱荣喜借款20万元；向仇恒洲借款23万元；向陈德英借款4万元；向孙月星借款10万元；向胡国军借款3万元；向杨秀祥借款3.55万元；向许太山借款6万元；向李克猛借款5万元；向陈为兵借款22万元；向殷功才借款2万元；向张友军借款4万元；向张文宝借款4万元；向李林荣借款4万元；向宋正洋借款10万元；向黄界元借款2万元；向杨辉借款70万元；向贾循帮借款5万元；向宋正山借款11万元；向宋正娥借款5万元；向叶姝玲借款70万元；向孙为业借款7万元。案发后，被告人沈某某、王某某主动投案，并如实供述了主要犯罪事实。另查明，朱庭兵、胡国军、曾伯祥、李林荣、陈为兵等十几名被害人对被告人沈某某夫妇的行为表示谅解。被告人王某某夫妇退赔李育军人民币4万元，退赔张海瑛人民币5万元，退赔王雪松本金6万元。上述事实，被告人沈某某及其辩护人赵正刚、被告人王某某均无异议，并有被害人许某、刘某、王某、五十余人的陈述以及他们提供的相关借条、部分人出具的谅解书、收条，滨海县公安局出具的户籍证明、发破案经过等证据予以证明，足以认定。本院认为，被告单位江苏山鹤铝业有限公司、被告人沈某某、王某某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪。其中，被告人沈某某数额巨大，被告人王某某数额较大。公诉机关指控被告单位江苏山鹤铝业有限公司、被告人沈某某、王某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。本案部分属共同犯罪，应当按照被告人在共同犯罪中所起的作用分别予以处罚。被告人沈某某、王某某均主动投案，归案后如实供述其犯罪事实，系自首，依法均可以从轻处罚。被告单位有自首情节。被告人沈某某的辩护人提出部分被害人出具了谅解书，并且两名被告人退出部分赃款，均可以酌情对两名被告人从轻处罚的辩护意见正确，本院予以采信。综合被告人沈某某、王某某在犯罪中所起的作用以及悔罪表现，本院决定对被告人王某某适用缓刑。为打击犯罪，维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位江苏山鹤铝业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币八万元。（罚金限判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二Ｏ一八年十月十六日起至二Ｏ二二年一月十五日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳。）三、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳。）四、对被告单位江苏山鹤铝业有限公司、被告人王某某、沈某某犯罪所得的赃款继续予以追缴，发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王卫东审 判 员  许 连人民陪审员  陈 江二〇一九年十月十八日书 记 员  程正荣附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。