安徽省合肥市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）皖01刑终830号原公诉机关合肥市瑶海区人民检察院。上诉人（原审被告人）倪锐，男，1983年10月23日出生于南京，汉族，大学本科文化，上海赢济金融信息服务有限公司法人代表，户籍地江苏省南京市玄武区。2016年9月28日因涉嫌犯集资诈骗罪被合肥市公安局瑶海分局刑事拘留，同年11月4日经合肥市瑶海区人民检察院批准，由合肥市公安局瑶海分局执行逮捕，现羁押于合肥市看守所。辩护人周闻，安徽禾森律师事务所律师。辩护人李莫凡（实习），安徽禾森律师事务所律师。合肥市瑶海区人民法院审理瑶海区人民检察院指控原审被告人倪锐犯合同诈骗罪一案，于2018年10月22日作出（2017)皖0102刑初510号刑事判决，宣判后，原审被告人倪锐不服，提出上诉。关于倪锐的辩护人申请证人古某、倪某出庭作证，本院经审查认为：通知上述证人出庭没有必要性，对辩护人提出上述证人出庭的申请予以驳回。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。合肥市人民检察院指派检察员叶某、高某出庭履行职务，原审被告人倪锐及其辩护人周闻、实习律师李莫凡洋到庭参加诉讼。现已审理终结。原审法院认定：2016年2月，隶源基首饰（深圳）股份有限公司（以下简称隶源基公司）在上市前通过证券公司发布股权定增消息，被告人倪锐以自己实际控制的上海聚昱投资中心（有限合伙，以下简称上海聚昱）的名义，声称愿出资购买隶源基公司定增的股票。双方签订了协议，约定上海聚昱以每股2元出资2000万元购买隶源基公司本次定向发行的1000万股股票，并于2016年3月8日前将认股款足额汇入隶源基公司指定账户。双方签订协议后，被告人倪锐持伪造的上海聚昱和隶源基公司签订的股权定向增发投资协议及隶源基公司关于上海聚昱参与本轮定向发行股票的声明，将自己出资购买方转变成为隶源基公司的定增股东，即隶源基公司授权其销售股权，将认购价格定为每股4元，并将收款账户修改为上海聚昱账户，对外谎称上海聚昱是隶源基公司独家销售定增股权唯一投资机构，许以销售募集资金总额的40%作为佣金，通过北京金迪奥管理咨询有限公司（下称北京金迪奥），与合肥盛坤投资有限责任公司（位于合肥市瑶海区全椒路与站前路交口乐富公寓1幢办1404，以下简称合肥盛坤）签订投资顾问合作协议书，在网上公开宣传，从2016年3月10日起骗取了金某1等31名被害人认购款及定金共计804万元。2016年3月13日，隶源基公司在接到投资人电话，称以每股4元投资隶源基公司股票后，通过查询得知上海聚昱伪造了他们公司的股权定向增发投资协议，以每股4元的价格向社会不特定人群募集资金，该公司的董事长陈某和公司的法律顾问韩某赶到上海找到被告人倪锐，告诉被告人倪锐隶源基公司授权上海聚昱销售股权的材料是假的，让被告人倪锐尽快退还被害人认购款。2016年3月15和3月17日，被告人倪锐以上海聚昱公司的名义给隶源基公司转款300万。2016年9月28日，被告人倪锐接到公安机关电话通知后到公安机关接受调查，但被告人倪锐在大量的证据面前拒不交代自己的犯罪事实。案发后，被告人倪锐已退还31名被害人钱款共计人民币804万元。原判认定上述事实的证据有：隶源基首饰（深圳）股份有限公司增资协议、股权定向增发投资协议、隶源基首饰（深圳）股份有限公司关于上海聚昱投资中心（有限合伙）参与本轮定向发行股票的声明、销售合作协议书、投资顾问合作协议书及补充协议、声明及短信截图、银行转账明细、公司信息及营业执照、上海市公安局案件接报回执单、情况说明、归案经过、户籍信息等书证；被害人马某、张某1、夏某、张某2、李某1、金某1等31人的陈述；证人周某、黄某2、韩某、陈某、曲某、古某、倪某、侍某、李某5、毕某、唐某2、牛某、王某5、潘某的证言；被告人倪锐的供述和辩解等。原审法院认为：被告人倪锐以非法占有为目的，在签订、履行合同的过程中，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取被害人财物，共计人民币454万元，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。被告人倪锐系初犯，已退还被害人全部经济损失，均可酌情从轻处罚。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第五十二条之规定，遂判决：被告人倪锐犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币五十万元。上诉人倪锐上诉称：其没有骗取，是因为隶源基公司不配合才造成没有全额退款的局面；其没有造假证明和假公章；公司是其父母的，其不构成合同诈骗罪；其有自首情节。其辩护人提出：1、2016年3月8日前，隶源基公司确实在向不特定的人销售股权，倪锐通过唐某2得知此消息，由唐某2代表上海聚昱与深圳隶源基公司签订了增资协议，该合同都是唐某2代表上海聚昱谈判的，深圳隶源基公司将单方盖好章的协议邮寄接收人为唐某2。依此增资协议，如果上海聚昱在2016年3月8日之前缴足了2000万元的投资款，上海聚昱必然会成为深圳隶源基公司上市之前的新股东。由于上海聚昱公司资金不足2000万元，在2016年3月8日前不能足额交付投资款，于是上海聚昱想到向社会上不特定的人募集资金，出售自己获得的股权，以完成自己的投资行为。本案中，那份真实协议即上海聚昱与深圳隶源基公司的增资协议合法有效，上海聚昱的行为有事实依据和法律依据，原审认定事实有误。2、原审认定倪锐对股权定向增发投资协议及声明是明知的事实不清，证据不足。3、被告人倪锐没有非法占有的目的，倪锐不构成合同诈骗罪。4、本案应认定为单位行为。5、被告人倪锐系自首。经审理查明：2016年2月，隶源基首饰（深圳）股份有限公司（以下简称隶源基公司）在上市前通过证券公司发布股权定增消息，被告人倪锐以自己实际控制的上海聚昱投资中心（有限合伙，以下简称上海聚昱）的名义，声称愿出资购买隶源基公司定增的股票。双方签订协议约定：上海聚昱以每股2元出资2000万元购买隶源基公司本次定向发行的1000万股股票，并于2016年3月8日前将认股款足额汇入隶源基公司指定账户，隶源基在收到上海聚昱缴纳的认股款后，应当在15个工作日内，完成工商变更登记手续；上海聚昱认购的股票在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记之日起，享有《中华人民共和国公司法》赋予股东的一切权利。公司双方签订协议后，被告人倪锐持伪造的上海聚昱和隶源基公司签订的股权定向增发投资协议及隶源基公司关于上海聚昱参与本轮定向发行股票的声明，将出资购买方上海聚昱转变成为隶源基公司的定增股东，即隶源基公司授权其销售股权，将认购价格定为每股4元，并将收款账户修改为上海聚昱账户，对外谎称上海聚昱是隶源基公司独家销售定增股权唯一投资机构，许以销售募集资金总额的40%作为佣金，通过北京金迪奥管理咨询有限公司（下称北京金迪奥），与合肥盛坤投资有限责任公司（位于合肥市瑶海区全椒路与站前路交口乐富公寓1幢办1404，以下简称合肥盛坤）签订投资顾问合作协议书，在网上公开宣传。从2016年3月10日起骗取了金某1等31名被害人认购款及定金共计804万元。2016年3月13日，隶源基公司在接到投资人电话称以每股4元投资隶源基公司股票后，通过查询得知上海聚昱伪造了隶源基公司的股权定向增发投资协议，以每股4元的价格向社会不特定人群募集资金，隶源基公司的董事长陈某和公司的法律顾问韩某赶到上海找到被告人倪锐，告诉被告人倪锐隶源基公司授权上海聚昱销售股权的材料是假的，让被告人倪锐尽快退还被害人认购款。2016年3月15和3月17日，被告人倪锐以上海聚昱公司的名义给隶源基公司转款300万。2016年9月28日，被告人倪锐接到公安机关电话通知后到公安机关接受调查。案发后，被告人倪锐已退还31名被害人钱款共计人民币804万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实：一、书证1、隶源基首饰（深圳）股份有限公司增资协议证实：甲方隶源基首饰（深圳）股份有限公司，乙方上海聚昱投资中心（有限合伙），甲方为申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的股份有限公司，本次增资不超过3000万股股票，乙方认购甲方本次定向发行的1000万股股票，认购价格为每股人民币2元，支付方式是，乙方应在2016年3月8日前将认购定向发行股票的认股款足额汇入甲方指定的账户。甲方在收到乙方缴纳的认股款后，应当在15个工作日内，完成工商变更登记手续。上海聚昱认购的股票在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记之日起，享有《中华人民共和国公司法》赋予股东的一切权利。此为隶源基公司与上海聚昱的真实协议。2、股权定向增发投资协议证实：甲方隶源基首饰（深圳）股份有限公司，乙方自然人，丙方上海聚昱投资中心（有限合伙），甲方拟通过非公开发行的方式增资不超过3000万股，每股股权价格人民币4元，乙方以每股人民币4元的价格认购甲方本次发行的股权，乙方一次性将全部认购款划入有限合伙企业银行账户，乙方在支付认购款后，丙方应开具认购款收据。此协议系伪造。3、隶源基首饰（深圳）股份有限公司关于上海聚昱投资中心（有限合伙）参与本轮定向发行股票的声明证实：隶源基首饰（深圳）股份有限公司（以下简称“隶源基”）与上海聚昱投资中心（有限合伙）（以下简称“聚昱投资”）友好协商，同意聚昱投资成为参与隶源基定向增发的唯一投资机构，上海百赢投资有限公司作为聚昱投资的战略合作伙伴，享受同等的承销权益，有权以4元/股向其他机构和个人进行增发。此声明为伪造。4、销售合作协议书证实：甲方上海聚昱投资中心（有限合伙），乙方上海赢济金融信息服务有限公司，协议签订之日起，甲方授权乙方代理甲方办理业务及业务咨询，优先推荐企业挂牌业务挂牌企业股权销售业务等。5、投资顾问合作协议书及补充协议（二份）证实：一份合同甲方上海赢济金融信息服务有限公司，乙方北京金迪奥管理咨询有限公司，协议签订之日起，甲方授权乙方在全国代理甲方办理业务及业务咨询，授权期限壹年，自本协议签订之日起至2017年3月1日止，业务报酬等于乙方所销售总金额即已汇入甲方销售的所有增资扩股企业专用验资账号经甲方核实后实到款的40%作为佣金结算给乙方。另一份甲方北京金迪奥管理咨询有限公司，乙方合肥盛坤投资有限责任公司，甲方现授权乙方办理北京金迪奥管理咨询有限公司理财项目股权业务，业务报酬等于乙方所销售总金额即已汇入甲方销售的所有增资扩股企业专用验资账号经甲方核实后实到款的30%作为佣金结算给乙方，签订日期2016年3月10日。5、声明证实：北京市中治律师事务所接受隶源基首饰（深圳）股份有限公司的委托，于2016年4月1日在新民晚报上刊登的声明：①上海聚昱并未履行增资协议的义务，已经构成违约。②上海聚昱伪造带有隶源基签章的合同及声明，欺骗投资者，隶源基已向公安机关报案，依法提交是司法机关处理。③鉴于上海聚昱上述行为，隶源基已通知上海聚昱解除增资协议。④自2016年3月9日起，隶源基与上海聚昱之间已无任何法律关系，不存在上海聚昱向隶源基投资的事实。⑤上海聚昱及其所谓“合作方”应当停止一切假冒投资隶源基等不利于隶源基的宣传，隶源基保留追究上海聚昱及其所谓“合作方”法律责任的权利。6、短信截图证实：被告人倪锐发给隶源基公司陈某的短信内容，显示“再不回复，你公司肯定上不了市；今晚不回复，投资人明天找公安介入，隶源基挂牌肯定没可能；投资人已经到深圳报警了；再不接电话，事情就搞大了；你不沟通，隶源基肯定挂不了牌，望三思”等。7、上海市公安局案件接报回执单证实：曲某于2016年3月24日，向上海市公安局经侦总队指挥处报案。8、银行转账明细及情况说明证实：被害人马某、金某1等31人通过合肥盛坤以4元每股价格购买隶源基公司的定增股权，汇到上海聚昱投资中心招商银行的账号的事实；2016年10月，合肥盛坤公司在公安机关的见证下，接受倪锐的委托，将赃款750万元全部退还被害人。资金来源，金迪奥周某退还336000元；古某退还3664000元、隶源基汇款350万元（侍某100万元、金某150万元、上海聚昱200万元），共计750万元，已退还被害人。9、扣押清单、发还清单证实：从合肥盛坤扣押750万元。案发后，金迪奥周某退还336000元；古某退还3664000元、隶源基350万元（侍某100万元、金某150万元、上海聚昱200万元），共计750万元，已退还被害人。古某退还32.5万元、李某5退还15万元、毕某退还2.5万元，共计50万元。综上，共800万元。（不包括在4月，上海聚昱退给朱某1、王某1各2万元）10、营业执照、公司信息证实：上海赢济金融信息服务有限公司法人为倪锐；上海聚昱投资中心（有限合伙）法人古某、股东古某、倪某；上海聚昱投资中心（有限合伙）系有限合伙企业，执行事务合伙人古某。11、归案经过证实：2016年9月28日，被告人倪锐接到公安机关电话通知后到公安机关接受调查，但在大量的证据面前倪锐拒不交代自己的犯罪事实。12、户籍信息，证实被告人倪锐的身份情况，已达到完全刑事责任年龄。二、被害人陈述1、马某陈述证实：2016年3月14日、15日其通过合肥盛坤以4元每股价格购买隶源基公司的定增股权5万股，共花费20万元，汇到一家名为上海聚昱投资中心招商银行的账号上，有转账回单。20多天后，其接到合肥盛坤的电话，说隶源基公司并没有委托上海聚昱投资中心代售股权，上海聚昱投资中心伪造了委托书欺骗了合肥盛坤，从而导致合肥盛坤的客户全部被诈骗了。与被害人张某1、夏某、张某2、甘某、朱某1、屈某、朱某2、孙某、金某2、王某1、李某2、王某2、罗某、金某3、李某3、王某3、訾某、李某4、朱某3、钟某、徐某、黄某1、唐某1、刘某、王某4、金某4、向某、翟某、李某1等人的陈述相互印证。2、金某1的陈述证实：2016年3月21日其通过李某5介绍得知上海聚昱投资中心（有限合伙）正在代销隶源基首饰（深圳）股份有限公司发起定增股权，同年3月22日其在上海市聚昱投资中心（有限合伙）办公地点签订了购买隶源基首饰（深圳）股份有限公司股权的合同，签订合同外面挂着上海铭德资产管理有限公司，当时签订的是一个三方合同，甲方是隶源基首饰（深圳）股份有限公司，乙方是其个人，丙方是上海聚昱投资中心（有限合伙）。签订合同时只有一个叫毕某的人拿合同给其签的，公司其他人都没有见到。合同上有两个公司的账号，李某5让其将钱直接转给隶源基首饰（深圳）股份有限公司，其当天在建设银行将50万元通过中国银行卡（62×××51）汇到了隶源基首饰（深圳）股份有限公司建设银行的账号上（账号：44×××24），后去国外了。2016年7月，其在网上发现投资隶源基首饰（深圳）股份有限公司股权是被骗了。三、证人证言1、周某的证言证实：其是北京金迪奥管理咨询有限公司法人。2016年3月份，上海赢济公司负责人倪锐说赢济公司通过上海聚昱投资中心授权拿到了隶源基首饰（深圳）股份有限公司关于在上市前发行定增股票的权利，并出示了上海聚昱和隶源基公司签订的一份股权定向增发投资协议，内容为隶源基公司委托上海聚昱在市场上招募客户购买隶源基公司的股权，每股4元。倪锐告诉其是该项目唯一的代理商，上海聚昱是自己老板的，同时答应如果其帮助销售其隶源基公司此次定增的股份，会给其公司销售募集资金总额的40%作为佣金。其问倪锐为什么不和上海聚昱投资中心直接签订，倪锐说上海赢济金融信息服务有限公司是他自己的公司，上海聚昱是他老板的公司，倪锐想在这个项目中赚取点费。后来，倪锐在北京金迪奥管理咨询有限公司以上海赢济金融信息服务有限公司的名义与北京金迪奥签订股权承销协议，大致意思是北京金迪奥通过授权可以销售隶源基公司的股票（定增股票），2016年3月10日北京金迪奥与上海百赢公司关联的合肥盛坤投资有限公司签订了投资顾问合作协议书，将该项目业务推广工作授权给合肥盛坤公司。这个业务刚进行了3天，合肥盛坤介绍的客户反映有人购买的隶源基公司此次的定增股权才2元钱，其公司找到倪锐，倪锐说自己来出面协调此事。2016年3月21日上海百赢公司陈爱辉总经理、牛某、公司的法律顾问和倪锐及其一起去了隶源基公司，隶源基公司的老板陈某告诉其上海聚昱和上海赢济金融信息服务有限公司出具的所有手续全部是假的，否定了曾委托上海聚昱的协议，真的合同写的是上海聚昱愿意在3月8日之前出资2000万元购买隶源基公司此次定增的股权，而不是授权倪锐的公司去销售隶源基公司的股权，其才知道被骗了。上海聚昱要求让客户直接和上海聚昱签订协议，并将钱汇入上海聚昱投资中心的账号，所有客户是直接将购买股权的钱直接汇入上海聚昱的账户上。账号名为上海聚昱投资中心（有限合伙），账号为招商银行的12×××02。上海聚昱投资中心（有限合伙）共收取了其公司介绍的35名客户，共计840万元。2、黄某2的证言证实：其和周某两人到隶源基首饰（深圳）股份有限公司调查这个项目后，安信证劵的人及隶源基公司的董事长陈某说定增每股的价格是2元。二人回来后找到倪锐，倪锐说2元每股的定增股权是不可能的，肯定是4元每股。为了证明隶源基公司的定增股权不可能是2元每股，倪锐用侍某的个人账户给隶源基公司转了100万元。倪锐通过微信将转账凭证发给其，让其以侍某的名义和隶源基公司联系，看能不能购买到50万股股权。其随后与隶源基公司联系，对方说已经报案了，所有事情等公安机关处理。其才知道倪锐一直都在骗。其上次来公安机关说这100万元是其转的，就是怕受到倪锐的牵连被处理。其没有参与投资，更不认识什么侍某。3、韩某的证言证实：其系隶源基首饰（深圳）股份有限公司法律顾问。2016年2月份，公司通过安信证劵介绍认识了上海聚昱投资中心（有限合伙）的倪锐，通过多次谈判，2016年3月1日，公司通过顺丰速运（快递单号：922197827189）将公司盖好章签过字的隶源基公司增资协议寄到了上海市黄浦区南京西路338号天安中心2602室英格利公司，同年3月6日上海聚昱的唐某2（音）到隶源基公司调查情况，把上海聚昱签字盖章的协议也交给隶源基公司了。根据协议上海聚昱购买隶源基公司一千万股定增股票，每股2元，并于3月8日将认股款足额汇入隶源基公司指定账户。但上海聚昱直到3月15日开始才给隶源基公司前后打了200万元。3月9日公司总机接到电话，对方自称是投资隶源基公司的投资人，每股是4元。公司通过查询后知道上海聚昱伪造了公司的股权定向增发投资协议，以每股4元的价格向社会不特定人群募集资金。随后隶源基公司与上海聚昱的倪锐取得联系，并约定3月12日在深圳国信股权投资基金管理有限公司上海分公司与上海聚昱的股东见面。其和公司法人陈某见到了倪锐，但没有见到上海聚昱的股东倪某与古某。3月13日上午10时左右，倪锐带着上海聚昱的两个股东和其见面，倪锐介绍说两个股东是自己的父母。其作为公司的法律顾问，就直接问倪锐怎么伪造隶源基公司的合同及相关材料，叫倪锐尽快把从社会上不特定投资人募集的资金退给投资人。倪锐当时也答应退钱。双方也约定当天上午11时30分到银行把所有倪锐募集的资金退给投资人，所有退款的凭证由隶源基公司带回作为证据，以免对公司造成负面影响。后倪锐打来电话说公司的实际老板要见面详谈解决此事，其和陈某没有答应倪锐的要求。倪锐也不再和隶源基公司商谈此事，只是找了一些人以投资人的名义给陈总发信息，大致意思就是有关倪锐与他们公司的三方协议是否是真实的，并且想确认投资隶源基公司的事实。其就告诉陈总不要回复这些信息，所有事情等警方调查清楚再说。倪锐看隶源基公司没有什么反应，直接发短信威胁公司，大致意思是隶源基公司在新三板上不了市。2016年4月1日其律师事务所接受隶源基公司的委托，在新民晚报发布了相关声明。4、陈某的证言证实：其系隶源基首饰（深圳）股份有限公司董事长，公司主要经营黄金珠宝类的首饰，征得股东同意情况下，正通过安信证券准备上新三板，股改、内核和财务审计等上市前的手续已经办结，同时，为了增加公司股东的人数和增加公司的资金股本，公司于2016年2月通过深圳安信证券公司向安信证券系统内的客户发布定向增发股份的消息。安信证券公司的工作人员告诉其，上海有个客户想投资公司的此次定增股权。2016年2月中旬，有个叫唐某2的打电话给公司的总经理曲某，说上海聚昱投资想出资2000万购买公司此次定增的一千万股，后唐某2一直和公司保持联系。2016年3月1日，公司将作出的书面协议书盖上公司的公章，其签字后，通过顺丰快递，按照唐某2的指示邮寄到上海黄浦区南京西路338号天安中心2602号英格力公司。3月6日，唐某2到深圳在之前签订的协议也盖上上海聚昱的公章，还有该公司法人代表古某的法人章。当晚，唐某2告诉其上海聚昱投资的真正老板是叫倪锐，古某是倪锐母亲。协议一共有5份，唐某2给了其2份，3份原件被唐某2留着，唐某2还表示说公司老板想以每股4元的价格，向社会上不特定群体进行募集资金，其当时通过电话就表示不同意，倪锐说如果不同意的话再让唐某2看看，后唐某2就一直在公司要求看公司的相关资料，期间其听公司的总经理说，接到一个男性的电话说自己已经给隶源基公司投资购买了股权，而且已经将钱交给了隶源基公司指定的账户。因为公司从来没有向社会公众个体人群接受投资购买股权，通过调查得知该男子是通过合肥一家公司的宣传，直接按照合同的要求将钱汇到了隶源基公司指定的一家名为上海聚昱投资中心，后又通过QQ渠道看到了客户所说的材料，并发现上海聚昱已经私自更改了协议内容，并伪造了他们公司的公章进行假的宣传，同时在3月10日，公司又陆续接到几个客户和合肥一家叫盛坤的公司的电话都反映，将钱汇到了上海聚昱来购买隶源基公司定增的股权。其时唐某2还在深圳进行考察，在公司律师建议下，将唐某2手中持有的公司的材料全部收回去了，也感觉应该是上海聚昱的负责人倪锐以隶源基公司的名义在外面以销售公司的股权来实施诈骗。3月11日下午公司接到安信证券的电话，有几个声称是上海国信投资的人，说来考察公司准备投资，其中一个叫周某，一个叫黄某2，从名片上看周某的办公地点和唐某2让其去上海考察的地点是同一个办公地点。3月12日下午，倪锐让其去上海虹口区黄浦路99号上海国际大厦7楼国信投资公司见面，见面后倪锐说古某和倪某是自己的父母，其和律师去了上海经侦总局报案。3月13日，倪锐带古某和倪某来见其，公司律师告诉古某和倪某公司已经报案了，希望倪锐抓紧时间将以隶源基公司的名义骗来的钱全部退还给投资人，并将退还的收据出示。后倪锐并没有将钱退还给，而是在3月15日和17日汇了200万，并多次发短信威胁其说钱已经到账，让公司必须承认此事，不然会让公司不能上市。事发后，合肥的律师拿出了倪锐伪造的相关手续及签订的相关合同，其明确说这些材料是伪造的，原来倪锐在和其公司签订协议后，通过其公司提供资料伪造了相关的声明和合同，声称拿到其公司此次定增股权的代理权，通过上海聚昱投资中心和上海赢济金融信息服务公司签订代理协议，再通过上海赢济金融信息服务有限公司将在网络上兜售其公司股权的生意授权给了北京金迪奥管理咨询有限公司的实际控制人周某，后周某又通过和上海百赢的关系将此业务通过签订销售合同的方式，让不知情的合肥盛坤投资有限公司在合肥进行大规模的网上销售，同时倪锐通过上海聚昱投资中心设立了一个账户，让投资人将购买其公司的所谓的股权的钱，全部汇到了上海聚昱投资中心的账户，近3天好像有30多位投资人被骗了800多万。其公司和倪锐代表的上海聚昱投资中心签订的合同的内容是：准备在其公司上市前，愿意在3月8日前出资2000万购买他公司内部增发的1000万股，每股2元，钱到账后办理工商变更登记手续。5、证人曲某的证言证实：其系隶源基首饰（深圳）股份有限公司总经理。其公司通过安信证卷正在准备上新三板。2016年2月份，为了增加公司股东的人数和增加公司的资金股本，公司与2016年2月份通过深圳安信证劵公司向安信证劵系统内的客户发布定向增发股份的消息，规定公司本次定向增资3000万股，每股2元，认购的时间截止到2016年3月8日。2016年2月中旬一个叫唐某2（电话137××××3762）的人打电话给其，介绍自己是上海聚昱投资中心（有限合伙）的投资总监，想出资2000万元购买他们公司此次定增的1000万股，后经过电话的沟通在律师的起草下双方大致达成了一个增资协议，于2016年3月1日，公司将达成的协议作出书面协议书，并在上面盖上公司的公章同时董事长陈某签字，将这份单方面他们公司先盖章签字的协议通过顺丰快递按照唐某2的指示邮寄到上海市黄浦区南京西路338号天安中心2602号英格力公司。2016年3月6日，唐某2到深圳，将签订的协议也盖上了上海聚昱投资中心（有限合伙）的公章，同时上面还有该公司法人代表古某的法人章。唐某2告诉其上海聚昱投资中心（有限合伙）的真正老板是叫倪锐，古某是倪锐的母亲。同时唐某2让其和倪锐通了电话，电话里面倪锐要求其公司同意公开以每股4元的价格向社会上不特定群体进行募集资金，其和陈某董事长当时就表示不同意。倪锐说如果不同意的话再让唐某2看看，后唐某2就一直在他们公司要求看公司的相关资料，于2016年3月10日左右离开的。期间，在2016年3月9日下午，其在公司突然接到一个男性的电话说已经给其公司投资购买了股权了。该男子说通过安徽合肥一家公司的宣传，直接按照合同的要求将钱汇到了其公司指定委托的一家名为上海聚昱投资中心（有限合伙），后其通过QQ渠道看到了客户所说的材料，发现上海聚昱投资中心（有限合伙）已经私自更改了之前的协议内容并伪造了其公司的公章进行假的宣传。3月10日，其公司又陆陆续续接到几个客户的电话，反映的都是在听到合肥一家公司的宣传后将钱汇到了上海聚昱投资中心（有限合伙）来购买公司定增的股权。在公司律师建议下其公司唐某2可手中持有的公司的材料全部收回来了。也明确知道上海聚昱投资中心（有限合伙）的负责人倪锐肯定已经开始以隶源基公司的名义在外面销售以每股4元的价格销售此次定增的股权来实施诈骗。3月11日下午公司接到安信证劵的电话说有几个声称是上海国信投资的人说要来考察公司准备投资。其和董事陈某榕在公司的展厅在安信证劵工作人员的陪同下接见了声称自己是国信的人，其中一个周某亮、一个黄某2成。其和陈总就怀疑这个周某亮的人是倪锐派来试探隶源基公司的。于是其和陈总商议，由其来继续接待，陈总按照原计划和律师去上海找倪锐质问为什么要伪造公司的公章及发布虚假的增资信息，同时准备无果的情况下向上海经侦总局报案。3月12日，陈总陈某榕）和韩律师在上海见到了倪锐，见面后告知倪锐如果不及时退还以他们公司名义收取的投资款的话，公司会选择报案，倪锐当时就答应了。后来倪锐没有退还。2016年3月15日和3月17日公司的会计告诉其公司收到一个叫上海聚昱投资中心（有限合伙）的公章的汇款，每次是100万元。在此期间，韩律师告知其和陈总不要对倪锐的任何电话和短信做任何回复，因为从陈总接收到倪锐的短信上可以看出倪锐在诱导隶源基公司，同时公司通过多方渠道在网上、报纸上及公证处等渠道发布此事和他们公司无关的声明。收到上海聚昱投资中心（有限合伙）汇款200万元后，倪锐也多次发微信告知陈董事长，但是公司一直没有回复。这两笔汇款是其公司在得知倪锐伪造了相关声明和合同后汇的，同时也是倪锐得知隶源基公司知道实情并向上海市公安局报案后强制转到公司账户上的，所以一切都是倪锐设计的局并想通过此种方式将公司强制拖下水，同时多次威胁公司如果不配合会通过各种途径来影响公司的上市。这一切都有微信、短信、语言等为记录。6古某光的证言证实：其系倪锐母亲，上海聚昱投资中心法定代表人。其儿子倪锐用其和丈倪某业的名字成立了上海聚昱投资中心和上海晶牛投资有限公司，其是上海聚昱投资中心法人代表，花了2000多元办理的工商登记变更，这两个公司都没有办公场所，平时不办公，公司也没有员工，也不做业务，主要是倪锐在外面做生意，有时候需要用公司的名义进行经营，所以注册了两家空壳公司，这两家公司的一切材料都在其租住的地方，包括工商执照、公司开立的账号及网银等，这两家公司的银行账号、网银及二人的身份证在其他银行开户的银行卡，基本上在她其手中保管，平时公司怎么走帐，都是其去银行办理，但是是按照倪锐指示去办，倪锐说转给谁其就转给谁。倪锐和其说过说和一个唐某2可的人帮助隶源基公司卖股票的事，最初说定以2元1股卖，后来倪锐唐某2可好像想以4元1股卖，其听倪锐说当时深圳公司是不同意的，好像经过倪锐唐某2可多次沟通，又同意了。上海赢济金融信息有限公司是转让给倪锐的。其听说倪锐周某亮在卖，一共进了840万元。3月17日还剩750万元左右。上海聚昱投资中心的帐户共收了35人，共计840万元，案发后，给7人退回了90万元。其按照倪锐指示用上海聚昱投资中心（有限合伙）的账号12×××022）给隶源基首饰（深圳）股份有限公司的账号44×××244）分两次转了350万元，其中以上海聚昱投资中心汇款200万元，侍某宇汇款100万元，金某1星帐户汇款50万元，其余的除了给中间商一些运作费外都在其手中的卡上，全部退给被害人了金某1星直接将50万元汇入隶源基公司的，退金某1星32.5万元，因李某5肇毕某敏不愿意退他们得到的15万元和2.5万元。倪锐知其于3月15日侍某宇转款50万元。7倪某业的证言证实：其系倪锐父亲，上海晶牛投资有限公司法定代表人。其用自己的身份证注册了上海聚昱投资中心和上海晶牛投资公司，这两个公司没有办公场所，平时不办公，没有员工，也不做业务，所有的一切材料都在其租住的地方，包括工商执照、公司开立的账户及网银的。8侍某宇的证言证实古某光让其帮忙转账，3月15日其的建行卡收古某光倪某业各转来的50万元，又古某光的要求，向隶源基转100万元。其提供了银行明细。9李某5肇的证言证实：其在上海从事投资理财认识了一个毕某敏的同行。2016年3月份的时候毕某敏告诉其在做股权定增的投资咨询服务，希望其能够介绍客户，可以获得客户投资金额30%的提成。其联系金某1星并推荐做股权定增投资。其带金某1星找毕某敏工作的上海铭德资产管理有限公司办公室毕某敏金某1星具体介绍了股权定增的事情毕某敏拿出制式合同金某1星签定了股权定增投资合同，合同约定隶源基首饰（深圳）股份有限公司通过上海聚昱投资中心以每股4元人民币的价格金某1星出售其原始股权125000股，共计50万元人民币。合同签定之金某1星就将50万元钱打到深圳隶源基公司的公司账户上了。后其要毕某敏履行30%的提成毕某敏总是找各种理由拖延，后毕某敏说上海聚昱投资中心的老板倪锐要求客金某1星把50万元要回来重新打到上海聚昱投资中心的公司账户上，其才能得到30%的提成，其没有同意倪锐的这个要求，后来毕某敏与倪锐的沟通下，倪锐在一个月后分三次、每次5万元，将投资提成转到了其名下的一张工商银行卡上。10毕某敏的证言证实：2016年3月份其在上海铭德资产管理有限公司上班，公司以前的同事倪锐告诉其在代理销售隶源基首饰（深圳）股份有限公司的定增股权，如果其能介绍客户投资购买隶源基首饰（深圳）股份有限公司的定增股权，可以给其35%的佣金。其找到铭德公司的兼职业务李某5肇，介绍了隶源基首饰（深圳）股份有限公司的定增股权事情，如果介绍客户投资成功李某5肇30%的佣金。2016年3月22日通李某5肇介绍的投资客金某1星购买了50万元的隶源基首饰（深圳）股份有限公司的定增股权。合同是倪锐提供的金某1星在甲方与丙方已经签字盖过章的股权定向投资增发投资协议上的乙方上签字的，合同在上海市北京路附近的上海铭德资产管理有限公司签的，签过合同李某5肇陪客户直接给隶源基首饰（深圳）股份有限公司账户转账50万元，将转账凭证交给了倪锐。倪锐说客户的钱应该转账到上海聚昱投资中心（有限合伙）的账户上，并让其协调客户及隶源基公司让客户重新转款，其担心客户资金安全，就没有安排客户重新打款的事情。倪锐也一致没有给其佣金。2016年4月8日其李某5肇写了承诺函，倪锐拿到承诺函当天给其的银行卡转了25000元钱，李某5肇的银行卡转了150000元。2017年2月份，客金某1星找其李某5肇退款，倪锐母亲才告诉其倪锐被合肥警方抓起来了。倪锐母亲也叫其李某5肇赶快金某1星的钱退还。其不清楚倪锐有没有拿到隶源基首饰（深圳）股份有限公司授权。11、唐某2的证言证实：2016年春节前，其在一个微信群认识了倪锐，倪锐叫其到上海英格利资产管理有限公司上班，说自己是公司的副总，口头约定基本工资15000每月，每个项目的提成是1‰。16年2月，其通过安信证券的朋友了解到隶源基公司在上市前发行定增股票的事情，告诉倪锐后，倪锐让其尽快和深圳的对接，将增资协议的合同签定下来，于是其通过安信证券的员工联系上了隶源基公司，将深圳隶源基公司的增资协议空白合同范本发给了其，其将这个空白的合同范本发给倪锐，倪锐对这份合同进行了几次修改，最终形成文本合同，是以上海聚昱投资中心的名义和隶源基公司签订了增资协议，增资协议明确约定：上海聚昱投资中心自愿以每股2元的价格购买隶源基公司1000万股股票，而且必须在2016年3月8日之前将购买股票的2000万汇入隶源基公司的建设银行账号上，隶源基公司会在收到购买股票款项后的15日之内去工商局办理股权变更手续。合同完全修改后，隶源基公司将5份公司单方面盖上公章并由法人签字的合同邮寄到了上海市黄浦区南京西路338号天安中心2602号，上海英格利资产管理有限公司唐某2收，其3月2日左右收到这份协议交给倪锐，倪锐直接在上面盖章，并将其中的3份盖好章的合同直接交给其，并让其去找隶源基公司的老板，看能否协商让上海聚昱将以每股4元的价格在市场上融资，让隶源基出份申明配合下。其在3月6日到深圳隶源基公司，将双方已经签字盖章的3份合同交给了陈某，其告诉陈某上海聚昱投资中心老板是倪锐，并说倪锐想以每股4元在市场出售融资，想让陈某配合下让其公司出份声明，但是陈某没有同意并拒绝给上海聚昱投资中心任何声明，其电话告诉倪锐陈某不同意的情况，倪锐让其在公司考察几天，其在考察期间多次将考察的照片以及和公司人员的合影发给倪锐，也大量收集该公司的相关材料，但是在临行前隶源基公司总经理突然要求其将收集的他们公司的资料全部交还，不允许其带走。其在3月10日回到了长沙老家后接到倪锐的电话，才知道原来其在深圳考察该公司的时候，倪锐伪造了一份该公司的定向增发投资协议，并在英格利网络上进行宣传，根据这份协议内容，将隶源基公司原来以2元出售的每股价格变成了4元，同时将上海聚昱投资中心的招商银行的账户信息写入了合同，并要求广大投资者可以将投资款汇入上海聚昱投资中心的招商银行账户，但是此事被隶源基公司知道了。倪锐在得知隶源基公司和合肥下面的销售方及广大客户都在准备报案，让其回深圳找安信证券的人员和陈某商量此事，看陈某能否认可在市场以4元每股出售的事情，并让其带去一份声明，声明的内容是倪锐事先拟定好，内容大致就是让深圳公司事后签订一个授权，说上海聚昱投资中心是隶源基公司定向增发的唯一投资机构，并虚构说隶源基公司同意让上海百赢投资公司参与投资，并以4元每股进行销售。其去了深圳曲总经理直接告诉其已经向上海公安报案了。其将去深圳见隶源基公司总经理曲总的事告诉了倪锐，倪锐很生气，威胁说如果搞不定，就不要回去上班了，工资也不会拿到，而且说如果让公安机关查出来，出事了就会把其拖进去，同时又说这个声明的作用，只是为了暂时安抚受害人。其没有办法，就通过QQ上找到一个做假证的人，将隶源基公司公章拍照给对方，然后让对方在倪锐交给其的声明上盖上隶源基公司的公章。然后其将盖上假章的声明交给了倪锐，但是当时没有敢和倪锐说。后来倪锐又将这个声明传给了合肥盛坤投资公司，这个声明上的时间写的是2016年3月10日，是之前倪锐写上去的，但是实际是其事后做的，故意写之前的日期，主要是为了不承担责任。倪锐说此事能办好以后让其进入上海英格利资产管理有限公司上班，每月15000元工资，并承诺此项业务给其1‰的提成，到现在为止，其没有收到倪锐一分钱。倪锐告诉其已经给深圳公司汇了200万，深圳公司不承认都不行，否则就要起诉该公司，让该公司有官司在身无法上市。后来倪锐自己和隶源基公司联系，和陈总谈了关于以4元每股销售的事情，但是陈没有同意。其在接到公安机关的电话后告诉倪锐，倪锐让其不要去合肥公安配合调查，后期其得知倪锐去了合肥警方。6月4日下午3点钟，倪告诉其如果到了合肥警方那，一定要说上海聚昱投资公司的实际控制人是他父母，公司是他父母控制的，所有的钱都是他母亲转的，那个声明是深圳隶源基出具的，说隶源基陈总当时是同意上海聚昱在市场以4元价格融资，让其将所有的责任推给隶源基公司和古某，让其说这个事情都是古某让其和倪锐做的。12、牛某的证言证实：其系上海百赢投资有限公司市场部总监。上海百赢投资有限公司与合肥盛坤投资有限公司是关联公司，这两家公司是针对客户不同类型的投资提供咨询服务的。2016年2月份，上海百赢投资有限公司经过上海一家名为上海聚昱投资中心（有限合伙）的介绍，拿到一个项目，该项目是上海聚昱通过合同的方式取得了隶源基首饰（深圳）股份有限公司的授权帮助隶源基公司销售定增的公司股份。上海百赢投资有限公司将该项目交给了关联公司合肥盛坤。后合肥盛坤了解该项目的情况是隶源基公司为了尽快上市解决公司资金问题，准备在上市之前出售该公司的股份以获取更多的资金，这种方式业内称之为定增股权。之后隶源基公司委托上海聚昱投资帮助其公司在市场上招募客户购买隶源基公司的股权（每股4元）。上海聚昱在接受委托后告知上海百赢投资有限公司，上海百赢投资有限公司又告知合肥盛坤，后合肥盛坤联系了上海聚昱，上海聚昱向合肥盛坤出示了与隶源基公司签订的股权定向增发投资协议合同，合肥盛坤看到此协议，得知上海聚昱是获取了隶源基公司的授权取得向社会上不特定的客户群体出售隶源基公司股权的权利。上海聚昱告诉合肥盛坤可以授权给合肥盛坤帮助一起出售隶源基的定增股权，同时承诺给合肥盛坤出售金额百分之四十的回报。合肥盛坤就决定跟着上海聚昱投资中心做该项业务。合肥盛坤一直和上海聚昱联系的，并最后达成一致意见。后上海聚昱的负责人突然告诉合肥盛坤说已经将该项目转给了上海赢济金融信息服务有限公司（该公司和上海聚昱投资中心公司是一个老板，都叫倪锐），同时上海赢济金融信息服务有限公司也将该项目转给了北京金迪奥管理咨询有限公司，让其公司和北京金迪奥管理咨询有限公司联系签订合作协议。于是在倪锐的安排下，合肥盛坤和北京金迪奥的负责人周某取得联系，最终其公司于2016年3月10日和北京金迪奥管理咨询有限公司签订了投资顾问合作协议书。其公司也于同日取得帮助隶源基首饰公司销售定增股权的权利。从那天开始合肥盛坤就开始向该公司原有的一些客户介绍此项定增股权业务，后有35名客户经该公司介绍以每股4元的价格购买了隶源基首饰（深圳）股份有限公司的股份，上海聚昱要求让客户直接和上海聚昱公司签订协议，并将钱汇入上海聚昱公司的账号，共收取了35名客户，共计840万元。这个业务刚进行3天，经合肥盛坤介绍的客户反映有人购买的隶源基首饰公司此次的定增股权才2元钱，就询问合肥盛坤公司怎么回事。于是其公司就和合同的签订方北京金迪奥联系，北京金迪奥对于此事说不清楚。后一直找到上海赢济金融信息服务有限公司的老板倪锐，倪锐说出面协调此事，在其公司的一再要求下，2016年3月21日，公司陈爱辉总经理、其本人、公司的法律顾问陈健民、张瑞和倪锐及周某一起去了隶源基公司，隶源基公司的老板陈某告诉上海聚昱和上海赢济金融信息服务有限公司出具给合肥盛坤所有的手续全部是假的，否定了曾委托上海聚昱投资中心的协议，并向合肥盛坤出具真正接受该公司委托定增发行股权的安信证券的相关手续。其才知道自己和客户都被骗了。倪锐向其公司出示了上海聚昱和隶源基首饰（深圳）股份有限公司签订的股权定向增发投资协议。其公司是根据该协议才相信倪锐。后其公司找到倪锐，倪锐说这些手续都是隶源基公司的一名叫唐某2的人给的，拒绝退还客户资金。13、证人王某5证言证实：其是合肥盛坤投资有限责任公司财务总监。2016年3月份前后，通过关联公司上海百赢投资有限公司介绍与上海聚昱投资中心（有限合伙）通过合同的方式取得了隶源基首饰（深圳）股份有限公司的授权帮助其公司销售定增的公司股份。后期发现通过其公司介绍投资购买隶源基公司定增股权的客户都被上海聚昱骗了投资款。当时介绍其公司与上海聚昱的中间商北京金迪奥管理咨询有限公司负责人周某将其公司在这个项目收取的中介费336000元转到其公司的76710188000146943账户上，委托其公司代为退还投资人。通过公安机关的全力追查，上海聚昱的实际控制人倪锐委托其公司将受害人的投资款退还，倪锐母亲古某通过个人账户分多次将客户的投资款3664000元转到其公司的76710188000146943账户上。2016年6月22日隶源基公司也将350万元转到其公司的账户。被骗的750万投资款全部追回。14、潘某的证言证实：其是合肥盛坤投资有限公司风控部经理。2016年2月，其公司的战略合作伙伴上海百赢投资有限公司告诉其，上海聚昱通过合同的方式取得了隶源基首饰有限公司的授权，帮助隶源基公司在市场上招募客户购买隶源基首饰公司的股权，每股四元。后其公司联系了上海聚昱公司，上海聚昱向其公司出示了与隶源基首饰公司签订的股权定向增发投资协议合同，告诉上海聚昱可以授权给其公司，帮助一起出售隶源基首饰公司的定增股权，同时承诺给其公司出售金额40%的回报。后上海聚昱的负责人突然告诉其公司，说已经将该项目转给上海赢济金融信息服务有限公司，该公司和聚昱中心是一个老板，叫倪锐，同时上海赢济金融信息服务有限公司也将该项目转给了北京金迪奥管理咨询有限公司，让其公司和北京金迪奥联系签订合作协议，在倪锐的安排下，其公司和北京金迪奥的负责人周某取得了联系，于2016年3月10日和金迪奥签订了投资顾问合作协议书，于同日取得了帮助隶源基股份有限公司销售定增股权的权利，其公司就开始向公司的原有的一些客户介绍此项定增股权业务，最后陆续有35名客户总计投入了840万元，所有客户是直接将购买股权的钱直接汇入上海聚昱中心的账户账号。这个业务刚进行了3天，客户反映有人购买的隶源基公司此次的定增股权才2元钱，其公司就向合同的签订方北京金迪奥管理咨询有限公司联系。后一直找到上海赢济金融信息服务有限公司的老板倪锐，倪锐说他来出面协调此事，其公司和倪锐以及周某一起去了隶源基首饰有限公司，该公司的老板陈某告诉说上海聚昱和上海赢济金融信息服务有限公司出具给其公司所有的手续全部是假的，否定了曾委托上海聚昱的协议，并出具了真正接受该公司委托定增发行股权的安信证券的相关手续，其公司才知道自己和客户被骗了。（四）被告人供述和辩解2015年7月在上海注册成立了上海赢济金融信息服务有限公司至今，其是上海赢济金融信息服务有限公司法人代表。父亲倪某与母亲古某两人在上海注册成立了上海聚昱投资中心（有限合伙）及上海晶牛投资有限公司两家公司。2016年2月份，其通过朋友唐某2介绍知道隶源基首饰（深圳）股份有限公司关于在上市前发行定增股票的事情。其和唐某2就协商准备做这个项目，唐某2告诉其说认识隶隶源基公司老板陈某和负责该公司的劵商安信证劵。这个项目也由唐某2以上海聚昱的名义去深圳和隶源基公司老板及劵商商谈的。后来也是以上海聚昱与隶源基公司签订的股权定向增发投资协议，这些协议都是由唐某2拿给其的，其将唐某2给其的这些协议交给其母亲盖上上海聚昱公司公章，这就是上海聚昱公司与隶源基公司签订的最初协议，协议里面内容明确规定隶源基公司向上海聚昱出售1000万股票，每股2元，必须在3月8日前认购。唐某2告诉其想以每股四元的价格出售，正在隶源基商谈，隶源基已经同意，并发给其一个深圳隶源基同意的函，唐又给了其一个隶源基公司出具的股权定向增发投资协议。其以上海赢济金融信息服务有限公司与上海聚昱签订了代理销售合作协议。父母的公司只是由其母亲负责签字、转账，具体商谈都由其和唐某2负责。其与父母的公司签订合作协议后，找到北京金迪奥管理咨询有限公司的周某，说其拿到隶源基公司的股权的销售权，每股4元的价格销售，许诺给周某的公司集资额40%作为手续费，签订了代理销售合作协议。周某找到了上海百赢投资有限公司合作，最后由安徽合肥盛坤公司负责销售隶源基公司的定增股票。合肥盛坤在销售定增股权时，有客户反映隶源基公司的定增股票网上有2元每股的。周某就问其怎么回事？其就找到唐某2，唐某2说这件事由他负责解决。当天隶源基公司的网站上2元每股的定增股权介绍也就撤掉了。2016年3月12日隶源基公司的老板陈某和法律顾问来到上海找其，说要和上海聚昱的股东见面。第二天其带着父母与陈某在酒店见面后，陈某告诉其和父母上海聚昱拿到的授权是假的，并说这件事是诈骗。2016年3月21日其和北京金迪奥的老总周某陪同上海百赢投资有限公司陈爱辉总经理、牛某、公司的法律顾问陈健民、张瑞去深圳找到隶源基公司老板陈某，陈某说上海聚昱和上海赢济金融信息服务有限公司出具给合肥盛坤所有的手续全部是假的，否定了曾委托上海聚昱投资中心公司的协议，并出具真正接受该公司委托定增发行股权的安信证券的相关手续，说已经报案了。其一行人从深圳回到上海后，就一直在协商投资款退事情，但隶源基公司一直不愿意退款。上海聚昱在2016年3月6日和隶源基公司签订的合同，公司的公章是其盖上的，是上海聚昱愿意在3月8日前出资2000万购买深圳隶源基公司1000万元定增的股权，每股2元。以每股4元的价格出售的，是征得深圳隶源基公司同意的。被告人倪锐在一审庭审时供认，与隶源基公司签订购买股票协议需2000万元，当时其有700多万元正与别人打官司，其余的资金需要向社会募集。关于上诉人倪锐提出其没有骗取，是因为隶源基公司不配合才造成没有全额退款的局面，其不构成合同诈骗罪的辩解及其辩护人提出因上海聚昱公司资金不足2000万元，在2016年3月8日前不能足额交付投资款，于是上海聚昱向社会上不特定的人出售自己获得的股权，有事实依据和法律依据，被告人没有非法占有的目的，不构成合同诈骗罪的辩护意见，经查：2016年3月，上诉人倪锐以上海聚昱的名义，与隶源基公司签订出资购买定增的股票协议，约定上海聚昱以每股2元出资2000万元购买隶源基公司本次定向发行的1000万股股票，并于2016年3月8日前将认股款足额汇入隶源基公司指定账户，隶源基公司在收到上海聚昱缴纳的认股款后，在15个工作日内，完成工商变更登记手续。但上诉人倪锐并没有按照协议的约定支付认股款，没有获得隶源基公司的股权，却持伪造的协议及声明，对外虚假宣传上海聚昱是隶源基公司销售定增股权唯一投资机构，委托其他公司通过网络向社会不特定人群出售隶源基的“增资股票”以骗取他人财物，且出售的价格及数量均高于其欲购买隶源基股票的数额，并将认购款转入自己控制的上海聚昱的账号。上述事实有隶源基公司增资协议、股权定向增发投资协议、隶源基公司关于上海聚昱参与本轮定向发行股票的声明、销售合作协议书、投资顾问合作协议书及补充协议、声明及短信截图、银行转账明细、上海市公安局案件接报回执单等书证；被害人马某、张某1、夏某、张某2、李某1、金某1等31人的陈述；证人周某、黄某2、韩某、陈某、曲某、古某、倪某、侍某、李某5、毕某、唐某2、牛某、王某5、潘某的证言；上诉人倪锐的供述与辩解等证据证实。综上，上诉人倪锐在履行合同过程中，以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取被害人财物。其行为构成合同诈骗罪。故上诉人倪锐的辩解及其辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采信。关于上诉人倪锐提出其没有造假证明和假公章的辩解及其辩护人提出倪锐在使用协议及声明时不明知是虚假的辩护意见，经查：上诉人倪锐所持的假协议及声明中，仅有每股价格4元的约定，没有约定认购款的分配，但倪锐在委托其他公司销售股票时，却许以销售的实到款的40%作为佣金。2016年3月13日，隶源基公司的董事长陈某及法律顾问当面告知倪锐其所持的材料是假的，并让倪锐尽快把从社会上不特定投资人募集的资金退给投资人。但上诉人倪锐并没有通知委托的公司停止销售股票，至2016年3月17日，被害人王某1仍通过合肥盛坤介绍以4元每股价格购买隶源基公司的定增股权8万股，花费32万元。在案证据能够认定上诉人倪锐对假协议及声明是明知的。故上诉人倪锐的辩解及其辩护人提出的辩护意见不能成立，本院不予采信。关于上诉人倪锐及其辩护人提出本案是聚昱在募集投资款，而不是倪锐，应认定为单位行为的辩护意见，经查：证人古某、倪某的证言证实，上海聚昱投资中心和上海晶牛投资有限公司没有办公场所，平时不办公，公司没有员工，也不做业务，公司的工商执照、公司开立的账户及网银的等一切材料都在二人租住处。之所以注册了二家空壳公司，主要是倪锐在外面做生意，有时候需要用公司的名义进行经营。古某虽是上海聚昱法人代表，但是平时公司怎么走账，都是按照倪锐指示去办理。辩护人提供的银行流水系倪某的个人账户，与本案无关联性。上诉人倪锐虽以上海聚昱的名义进行合同诈骗，但应认定为个人行为。故上诉人倪锐及其辩护人提出的辩解和辩护意见不能成立，本院不予采信。关于上诉人倪锐及其辩护人提出倪锐构成自首的辩解和辩护意见，经查：2016年9月28日，倪锐接到公安机关电话通知后到公安机关接受调查，但不如实交代自己的犯罪事实，不符合自首的构成要件。故上诉人倪锐的辩解及其辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采信。本院认为，上诉人倪锐以非法占有为目的，在签订、履行合同的过程中，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取被害人财物，共计人民币454万元，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。原判在量刑时，对上诉人倪锐系初犯，已退还被害人全部经济损失等情节已充分体现，量刑并无不当。因此，上诉人倪锐的上诉理由均不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 杨 兴审判员 汪 泳审判员 汤晓红二〇一九年十月二十二日书记员 王玲玲附：本案适用的法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。