河北省辛集市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0181刑初274号 公诉机关河北省辛集市人民检察院。 被告人李茹，女，1970年10月30日生，汉族，小学文化，辛集市永鑫粮棉种植专业合作社经理，住辛集市，因涉嫌非法吸收公众存款罪，2015年6月19日，被辛集市公安局取保候审，后脱逃，2019年9月12日，被辛集市公安局执行逮捕，现押于石家庄市第二看守所。 辩护人牛春见，系河北沧澜律师事务所律师。 辛集市人民检察院以辛检公诉刑诉（2015）246号起诉书指控被告人李茹犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，辛集市人民检察院指派检察员崔群茹出庭支持公诉，被告人李茹及其辩护人牛春见到庭参加诉讼，现已审理终结。 辛集市人民检察院指控，2012年11月13日，辛集市永鑫粮棉种植专业合作社在辛集市工商局注册成立，其业务范围为：组织采购、供应成员所需的农业生产资料，组织收购、销售成员及同类生产经营者的产品（粮食收购除外），引进新技术、新产品，开展与本社农业生产经营有关的技术培训、技术交流、信息服务（以上项目需专项审批的除外），成员出资总额：壹仟万元整。法定代表人系李静海，主要负责人李杰峰、朱志军、被告人李茹。李静海指使李杰峰、朱志军，李杰峰、朱志军找到李茹，违反国家金融管理制度，未经金融管理部门批准，以经营永鑫合作社、吸收资金与兴业银行有大额协议存款、为社员提供资金互助为名，以支付代办员手续费（每吸收资金10000元定期一年每月20-30元的手续费），对集资群众以每存款10000元一年支付420元的分红、并且给豆油、大米等奖励为诱，在辛集市发展代办员，代办员在本村以口口相传的方式，以吸收村民出资入社的形式向社会公众非法变相吸收存款。经审计：截止2015年3月31日，李静海共非法变相吸收储户存款总计26378728元，已兑付18305800元，该合作社未兑付各代办站共计475人本金8072928元，各代办站未兑付村民473人本金8043828元。资金支出情况：支付集资参与人分红利息405043.23元，向各代办员支付手续费611198.6元，豆油、大米等奖品支出66498元，汽车、空调、电脑等固定资产支出87492元，打印机、点钞机等低值易耗品支出10358元，工资、房租、汽车费、办公费用等支出840644.37元，上交备用金净额6202000元。各代办员将非法吸收的资金交付该合作社，通过李杰峰以上交备用金的形式交付李静海，2014年9月30日李静海个人在邯郸市临漳县购买房产18套。 就上述事实公诉机关向本庭宣读并出示了如下证据： 1、书证受案登记表、受案回执、立案决定书、抓获经过、审计报告、辨认笔录、户籍证明等。 2、同案犯供述与辩解：李静海、张磊、杨新艳、尚 领叶、刘计全、梁树信、曹敬芬、尚秀景、蒋占中、李英仁、李金华、李群峰、朱志军、李杰峰的讯问笔录。 3、被告人李茹的供述与辩解。 公诉机关认为，被告人李茹的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任，其具有《中华人民共和国刑法》第二十七条规定的情形，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人李茹自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。 被告人李茹对起诉书指控的事实及罪名无异议，自愿认罪认罚。 辩护人牛春见的主要辩护意见是，被告人李茹是永鑫粮棉种植专业合作社的工作人员，是职务行为，自愿认罪认罚，请求法院从轻处罚。 经审理查明，2012年11月13日，辛集市永鑫粮棉种植专业合作社在辛集市工商局注册成立，其业务范围为：组织采购、供应成员所需的农业生产资料，组织收购、销售成员及同类生产经营者的产品（粮食收购除外），引进新技术、新产品，开展与本社农业生产经营有关的技术培训、技术交流、信息服务（以上项目需专项审批的除外），成员出资总额：壹仟万元整。法定代表人系李静海，主要负责人李杰峰、朱志军、被告人李茹。李静海指使李杰峰、朱志军，李杰峰、朱志军找到李茹，违反国家金融管理制度，未经金融管理部门批准，以经营永鑫合作社、吸收资金与兴业银行有大额协议存款、为社员提供资金互助为名，以支付代办员手续费（每吸收资金10000元定期一年每月20-30元的手续费），对集资群众以每存款10000元一年支付420元的分红、并且给豆油、大米等奖励为诱，在辛集市发展代办员，代办员在本村以口口相传的方式，以吸收村民出资入社的形式向社会公众非法变相吸收存款。经审计：截止2015年3月31日，李静海共非法变相吸收储户存款总计26378728元，已兑付18305800元，该合作社未兑付各代办站共计本金8003851元，未兑付零散户本金20万元,资金支出情况：支付集资参与人分红利息405043.23元，向各代办员支付手续费611198.6元，豆油、大米等奖品支出66498元，汽车、空调、电脑等固定资产支出87492元，打印机、点钞机等低值易耗品支出10358元，工资、房租、汽车费、办公费用等支出840644.37元，上交备用金净额6202000元。各代办员将非法吸收的资金交付该合作社，通过李杰峰以上交备用金的形式交付李静海，2014年9月30日李静海个人在邯郸市临漳县购买房产18套。 上述事实，被告人李茹在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提交的1、书证受案登记表、受案回执、立案决定书、抓获经过、审计报告、辨认笔录、户籍证明等。2、同案犯李静海、张磊、杨新艳、尚领叶、刘计全、梁树信、曹敬芬、尚秀景、蒋占中、李英仁、李金华、李群峰、朱志军、李杰峰的讯问笔录。3、被告人李茹的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人李茹明知李静海注册的辛集市永鑫粮棉种植专业合作社不属于国家金融机构，而帮助李静海非法吸收公众存款，扰乱了国家金融管理秩序，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪的共犯，依法应追究其刑事责任。公诉机关指控的被告人李茹犯非法吸收公众存款罪，罪名成立，本院予以支持。在非法吸收公众存款犯罪过程中，被告人李茹起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻减轻处罚。被告人李茹已签署认罪认罚具结书并自愿接受处罚，依法可以从宽处理。考虑到案发后，公安机关查封了李静海十八套房产，变现后可偿还村民的部分钱款，可属酌情对被告人李茹从轻处罚。根据被告人的犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款、第二款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 被告人李茹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零二个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月12日起至2020年11月11日止。罚金于判决生效后十日内一次性缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  乔喜来 人民陪审员  李春湘 人民陪审员  邓跃辉 二〇一九年十月十四日 书 记 员  路冬松 附：法律释明 1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 2、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 3、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款、第二款：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的。 （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 4、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 5、《中华人民共和国刑法》第二十七条：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 6、《中华人民共和国刑法》第四十五条：有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 7、《中华人民共和国刑法》第四十七条：有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 8、《中华人民共和国刑法》第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金的数额。 9、《中华人民共和国刑法》第六十一条：对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 10、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。