山东省济宁市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）鲁08刑终475-1号原公诉机关山东省泗水县人民检察院。上诉单位（原审被告单位）宁阳县豪杰矿业有限公司，法定代表人：胡瑞民，住所地：宁阳县。组织机构代码：91370921683222832H。诉讼代表人：胡瑞民，男1984年10月15日出生，汉族，农民，初中文化，住新泰市宁阳县，系宁阳县豪杰矿业有限公司执行董事兼经理。指定辩护人李福生，山东圣和律师事务所律师。上诉人（原审被告人）乔文成，男，1970年5月8日出生于山东省宁阳县，汉族，初中文化，农民，住宁阳县。因犯强奸罪，于2017年12月24日被宁阳县人民法院判处有期徒刑三年缓刑四年；因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年8月14日经泗水县公安局决定被取保候审，同年10月30日经泗水县人民检察院决定被取保候审。2019年7月26日经泗水县人民法院决定被逮捕。现羁押于泗水县看守所。辩护人张辉玉，山东誉实律师事务所律师。山东省泗水县人民法院审理山东省泗水县人民检察院指控原审被告单位宁阳县豪杰矿业有限公司，原审被告人乔文成、柯某道犯非法采矿罪，于2019年7月26日作出（2019）鲁0831刑初4号刑事判决。宣判后，原审被告单位宁阳县豪杰矿业有限公司和原审被告人乔文成、柯某道不服，分别提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人乔文成、柯某道，会见上诉人宁阳县豪杰矿业有限公司诉讼代表人胡瑞民，听取辩护人意见，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。二审审理期间，柯某道申请撤回上诉，本院裁定准许。现已审理终结。原审判决认定：宁阳县豪杰矿业有限公司（以下称豪杰矿业）于2008年11月份成立，2016年变更为胡瑞民任执行董事兼经理。2017年3月1日，胡瑞民聘任被告人乔文成为该矿矿长，全权负责矿业的管理、生产、经营、销售、安全等事务。该公司的采矿许可证，有效期为2012年9月13日至2017年9月13日。到期后该矿向山东省国土厅申请采矿许可证延续申请登记，2018年8月21日豪杰矿业取得了采矿许可证。2018年三四月份，被告人乔文成将矿业的采石业务承包给被告人柯某道，并指定的区域（豪杰矿业办公区东北-东西矿坑的东部）开采矿石资源。被告人柯某道又与周某1签订了挖掘机承包合同，由周某1与其司机开采矿石。经泗水县国土资源勘查开发局第五地质大队测绘，该开采位置为泗水县高峪镇西头村的自然保留地。自2018年5月15日至7月10日被告人柯某道在该位置共采石7万余吨，经山东省地质矿产开发局地质大队测绘，采石总面积为3801.84平方米，总方量为32675立方米，经泗水县价格认证中心认证采石总量的价格为1225312.5元，所开采的矿石被加工成石子后出售金额为1016900.44元。2018年8月13日，被告人乔文成在济南公安处磁窑站派出所被抓获，当日被泗水县公安局侦查员带回泗水。被告人乔文成到案后，接受泗水县国土资源对其违法开采矿产资源的行政处罚，没收违法所得50万元，并处违法所得百分之五十以下罚款，共计人民币70万元。被告人乔文成将该笔款项缴纳。2018年7月27日，被告人柯某道在南京公安局六合区分局冶山派出所被抓获，当日羁押于六合区看守所，同年7月29日由泗水县公安局侦查员带回泗水。上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证的下列证据证实：1．被告人乔文成供述了其经胡瑞民聘任为豪杰矿业的矿长，负责全面工作。2018年五月份豪杰矿业与被告人柯某道达成口头协议，由被告人柯某道承包采石业务，被告人乔文成给被告人柯某道指定了采石地点，2018年5月15日至7月10日采石生产出的石子大约有六七万吨，由豪杰公司出售，获利五六十万元。2．被告人柯某道供述了其与被告人乔文成于2018年5月份达成口头协议，其承包豪杰矿业的采石业务，约定了每采石吨豪杰矿业支付9元。同时，被告人乔文成向其提供了该矿的营业执照，并告知其采矿许可证正在办理中，过几天就能办下来。被告人乔文成给其指定的采石的地点。同年5月12日被告人柯某道通过朋友联系到周某1，并与周某1签订了挖掘机租赁合同，由周某1等负责采矿，共在乔文成指定的采矿地点采石约七万吨。3．被告单位豪杰矿业公司诉讼代表人胡瑞民陈述，证实，其与2016年10月份花200多万元接手豪杰矿业公司，担任公司法人，其聘任被告人乔文成为矿长，负责矿业的全部事务，公司所需费用由乔文成支出，其支付给乔文成月工资1万元，盈利后再分红。其公司有营业执照和生产安全许可证、采矿许可证。其中采矿许可证有效期到2017年9月13日，其2017年年底开始申报延期，到2018年8月21日新的采矿许可证发下来的，是乔文成具体办理的。被告人柯某道与乔文成签订的采石业务的协议，其不清楚。加工出来的石子由乔文成出售，钱款由乔文成掌握。4．证人周某1证言，证实2018年5月12日，被告人柯某道与其电话联系，让其来豪杰矿业采石，并用微信给其发了豪杰矿业的营业执照和采矿许可证。其于次日和王某1、马某1到豪杰矿业与被告人柯某道见面后，柯某道给其指定了采矿的地点。同年5月15日其与柯某道签订了挖掘机租赁合同，约定了按采石一吨按6元结算。从5月15日到7月10日共采出矿石大约7万多吨，共收到50万元现金。5．证人周某2证言，证实其负责在生产现场记录运到打石子生产线上的石头吨数，并按照周某1的安排找被告人柯某道结算采石费。其记账从5月16日到7月9日共计采石69669吨。其中6月12日到6月15日是被告人柯某道记录，其讯为3000吨左右。其与柯某道结算了50万元采石费，柯某道尚欠10万元。6．证人马某1、马某2、许某、王某1、王某2证言，证实他们均系周某1的挖掘机司机，被告人柯某道为他们指定开采的位置采石，周某2有记录的采石量。7．证人赵某、马某3证言，证实其均在豪杰矿业公司承包了打石子的生产线，由豪杰矿业公司提供石子，负责采石业务的是被告人柯某道，赵某将柯某道介绍来的豪杰矿业公司，柯某道又找的周某1的挖掘机采石。其生产出的石子由豪杰矿业向外出售。8．证人侯某证言，证实被告人乔文成让其到豪杰矿业公司管理账目，主要是算清卖石子的数量和所卖钱数。其将2018年4月3日至8月5日卖出的石子的收入每天将数据记录，用微信传给被告人乔文成，并根据微信照片整理了账目。9．证人闫某证言，证实豪杰矿业公司的法人是胡瑞民，乔文成是矿长。乔文成曾向其借款，其分别于2018年5月24日、7月6日转账给周某2各10万元。10．证人陈某证言，证实其在豪杰矿业中赵某承包的石子生产线记录运来的石头吨数和打出来的石子卖出的吨数，其将数据报给候存良。是由乔文成负责出售石子，并掌管所出售石子的钱。11．证人郑某证言，证实其于2018年5月份底到豪杰矿业公司工作，具体负责记录由马某3的石子生产线上石头吨数。到7月10日停止了生产，其运来石头3749.49吨。12．证人吕某证言，证实其在巡查时发现在泗水县高峪镇西头村西北矿坑内有挖掘机在采石头，该位置属于泗水县界，没有审批过采矿许可。13．宁阳县豪杰矿业有限公司执照、采矿许可证、营业执照、企业信息，证实豪杰矿业公司成立的时间、法人为胡瑞民、其取得采矿许可证有效期限自2012年9月13日至2017年9月13日，后又取得采矿许可证自2018年8月12日至2020年1月21日。14．宁阳县豪杰矿业有限公司委托书，证实2017年3月1日胡瑞民委托被告人乔文成全权负责豪杰矿业公司的管理、生产、经营、销售、安全等事务的责任人和行为人。15．挖掘机租赁合同，证实被告人柯某道与周某1签订了合同，采石每吨柯某道支付给周某26元，每10000吨结算一次。16．现场勘查笔录、现场照片、柯某道、王某1指认现场说明，证实被告人柯某道采矿的地点现场情况。17．卖石料记账，证实证人侯某记录了豪杰矿业2018年4月3日至8月5日卖出的石料钱款的记录，其中2018年5月17日至7月10日共卖出石料1016900.44元。该记账被告人乔文成予以认可。18．证人周某2记账本，证实其记录了采运到石子生产线的石头吨数。另有陈某、郑某的记录，证实了其二人分别记录了运到两条石子生产线的石子数量。19．泗水县公安局委托鉴定书、山东省矿产勘查开发局第五地质大队出具的泗水县高峪镇西头村北非法开采中细粒斜长角闪岩方量计算报告、山东省鲁南地质工程勘查院出具的检测报告、泗水县价格认证中心价格结论书，证实了被告人开采位置为泗水县高峪镇西头村的自然保留地。采石总面积为3801.84平方米，总方量为32675立方米。所开采的青石价格为37.5元每立方米。20．泗水县国土资源局行政处罚决定书、非税收入发票证实被告人乔文成于2018年8月14日被行政处罚，没收违法所得50万元，并处违法所得百分之五十以下罚款，共计人民币70万元。被告人乔文成将该笔款项缴纳。21．山东省宁阳县人民法院刑事判决书，证实被告人乔文成于2017年12月14日因犯强奸罪，被宁阳县人民法院判处有期徒刑三年缓刑四年。另有，被告人户籍证明、指认现场照片、泗水县国土资源局出具的说明、到案说明、微信聊天记录照片等证据在卷佐证。原审法院认为，被告单位宁阳县豪杰矿业有限公司、直接负责的主管人员乔文成伙同被告人柯某道，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，被告单位宁阳县豪杰矿业有限公司、被告人乔文成柯某道之行为已构成非法采矿罪。被告人乔文成系在考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，对新犯的罪作出判决，把前罪与后罪所判处的刑罚，决定执行的刑罚。被告人乔文成能够自愿认罪，且在被行政处罚后退缴了所处罚的违法所得及罚款，可酌情从轻处罚。被告人柯某道自愿认罪，在本案中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。关于被告人乔文成的辩护人提出在延续登记至批准延续登记期间，不能认定为无证开采，也不存在超范围开采，以及山东省矿产勘查开发局第五地质大队出具的泗水县高峪镇西头村北非法开采中细粒斜长角闪岩方量计算报告、山东省鲁南地质工程勘查院出具的检测报告、泗水县价格认证中心价格结论书不能作为定案依据，被告人乔文成无罪的辩护意见，与庭审查明的事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第三十一条、第七十七条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条之规定，被告单位宁阳县豪杰矿业有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币二十万元。被告人乔文成犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；撤销山东省宁阳县人民法院（2017）鲁0921刑初257号刑事判决中被告人乔文成判处有期徒刑三年缓刑四年的缓刑部分；决定合并执行有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。被告人柯某道犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民三万元。上诉单位宁阳县豪杰矿业有限公司以“其行为不构成非法采矿罪，判处罚金没有事实和法律根据”等为由，提出上诉，请求二审法院撤销原判，从轻处罚。上诉人乔文成以“其开采行为发生在申请延续登记至批准延续登记期间，不属于无证开采，其无意的越界开采行为不能按照非法采矿罪处理，认定其非法采矿情节特别严重不当，计算报告属于违法证据，应当予以排除，对其判处罚金明显错误”等为由，提出上诉，请求二审法院撤销原判。其辩护人提出相同辩护意见。经二审审理查明的事实同一审法院认定的事实基本一致。对一审法院在判决书中列举认定本案事实的证据，本院经审查后予以确认。本院认为，上诉单位宁阳县豪杰矿业有限公司、上诉人乔文成伙同原审被告人柯某道，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，其行为均构成非法采矿罪，且情节特别严重。关于宁阳县豪杰矿业有限公司、乔文成所提上诉理由和辩护人所提辩护意见，经审理认为，第一，宁阳县豪杰矿业有限公司、乔文成等明知采矿许可证已过有效期限，擅自进入矿区范围采矿，属于非法采矿行为，且非法开采的矿产品价值100万元以上，属情节特别严重。第二，《中华人民共和国刑法》第三百四十三条规定，非法采矿情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。原审法院根据被告单位、被告人的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，判处相应刑罚及罚金，并无不当。上诉单位及上诉人的上诉理由和辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。综上，原审判决认定上诉单位宁阳县豪杰矿业有限公司、上诉人乔文成、原审被告人柯某道的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  赵相国审判员  于建淞审判员  马 敏二〇一九年十月八日书记员  李 琰