广东省深圳市福田区人民法院民 事 裁 定 书（2019）粤0304民初35081号原告：马毅，女，回族，1976年2月1日出生,住址广东省深圳市南山区。委托代理人：刘明亮，北京市康达（深圳）律师事务所律师。委托代理人：聂沛，北京市康达（深圳）律师事务所律师。被告：深圳智派实业有限公司，住所地深圳市福田区梅林街道中康路卓越城梅林中心广场（北区）一栋503、504、505，统一社会信用代码91440300MA5EMPUD4G。法定代表人：赵耀文，系该公司董事长。被告：中青旅投资控股（深圳）有限公司，住所地深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧卓越世纪中心、皇岗商务中心1号楼3702，统一社会信用代码91440300MA5DCH1J15。法定代表人：易建平。被告：易建平，男，汉族，1975年10月26日出生,住址广东省深圳市龙华区。共同委托代理人：陈祖扬，广东国晖律师事务所律师。共同委托代理人：阳牧野，广东国晖律师事务所实习律师。上列原告马毅诉被告深圳智派实业有限公司、中青旅投资控股（深圳）有限公司、易建平合同纠纷一案，本院立案受理后，已公开开庭进行了审理。本案现已审理终结。原告诉称，2018年4月17日，中青智派1号私募股权投资基金成立并备案，该基金由深圳九铭中汇创业投资中心（有限合伙）发起并担任基金管理人，募集的基金财产定向用于认购深圳市万物公寓管理有限公司的股权，预计存续期限为自基金成立之日起24个月。被告深圳智派实业有限公司（以下简称智派公司）、中青旅投资控股（深圳）有限公司（以下简称中青旅公司）、易建平以及深圳九铭中汇创业投资中心（有限合伙）向原告推荐智派1号基金，并提供募集说明书和基金合同。2018年5月18日，原告与深圳九铭中汇创业投资中心（有限合伙）、上海浦东发展银行股份有限公司广州分行签订了《中青智派1号私募股权投资基金基金合同》，约定原告认购该基金，认购金额为100万元。基金募集说明书写明，认购金额大于100万元时，业绩比较基准为10%，收益分配方式为每个自然季度最后一日分配投资收益。当日，原告与被告智派公司（曾用名为深圳和智置业有限公司）签订了《中青智派1号私募股权投资基金预约受让协议》，约定被告智派公司向原告支付基金投资收益，即被告智派公司应向原告支付的投资收益为10万元。且若被告智派公司未按协议约定向原告支付投资收益的，被告智派公司应受让原告所持有的基金份额，受让价格为1026370元。上述协议签订当日，原告将认购金额100万元支付至基金募集结算资金专用账户。2018年5月21日，深圳九铭中汇创业投资中心（有限合伙）向原告出具《中青智派1号私募股权投资基金投资者份额确认函》，确认原告的出资额为100万元，起息日期为2018年5月19日，投资收益分配时间分别为2018年8月14日、2018年11月14日、2019年2月14日、2019年5月14日。第一次至第四次的收益结算在每次结算日的2个工作日内完成，基金期限届满返还初始委托资产本金在10个工作日内（即2019年5月14日后10个工作日内）到账。被告中青旅公司代被告智派公司分别于2018年8月13日向原告支付了投资收益23630元。2018年11月14日、2019年2月14日分别支付了投资收益25000元，合计共支付了投资收益73630元。被告中青旅公司于2019年5月14日发出派息公告，告知各基金份额持有人已于当日派息，但被告智派公司、中青旅公司却并未派息（支付投资收益），且经原告多次催告两被告仍拒不支付。在公开的基金募集说明书，被告中青旅公司对被告智派公司支付投资收益及回购义务提供无限连带责任担保。在被告中青旅公司出具的《协议履约担保函》中约定，被告中青旅公司对被告智派公司与投资者另行签署的相关补充协议中所约定的年化收益部分提供连带担保。且被告中青旅公司曾于2018年11月14日、2019年2月14日、2019年5月14日三次以自己名义向基金份额持有人发出派息公告，并委托其他方支付派息，说明其实际履行了担保责任。被告易建平作为被告中青旅公司的股东、执行董事、总经理及法定代表人，属于被告中青旅公司的实际控制人。被告中青旅公司作为担保方直接代被告智派公司支付投资者利息，被告中青旅公司与被告易建平之间财产存在混同。被告中青旅公司多次以不同的个人账户支付派息，说明被告中青旅公司与其实际控制人之前存在财产混同。以上均说明了被告易建平作为被告中青旅的实际控制人滥用公司法人独立地位和股东有限责任，应对被告中青旅公司的债务承担连带责任。据此，原告遂诉至法院，请求判令：1、被告智派公司受让原告持有的中青智派1号私募股权基金份额并向原告支付受让价格1026370元；2、被告中青旅公司、易建平对上述债务承担连带责任；3、被告承担本案诉讼费用。被告智派公司、中青旅公司、易建平辩称，本案属于基金合同纠纷，根据基金合同第二十三条第二款的约定，内容如下：“各方当事人同意因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，合同当事人应尽量通过协商调解途径解决，经友好协商未能解决的，应提交广州仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为广州市”。鉴于上述基金合同为本案的主合同，其中已经明确约定了仲裁管辖条款，因此关于基金合同的债权债务关系的界定以及纠纷应当提交广州仲裁委员会解决。我方认为受让协议属于担保性质，属于担保合同。主合同是基金合同。主合同的债务尚未到期。原告无权要求被告智派公司承担保证责任且受让协议的基金份额以及支付受让款。经审理查明，2018年5月18日，原告与深圳九铭中汇创业投资中心（有限合伙）、上海浦东发展银行股份有限公司广州分行签订一份《中青智派1号私募股权投资基金基金合同》，原告与深圳九铭中汇创业投资中心（有限合伙）、上海浦东发展银行股份有限公司广州分行分别在上述合同上签章予以确认。同日，原告与深圳和智置业有限公司（原告称其为被告智派公司曾用名）签订一份《预约受让协议》，约定鉴于中青智派1号私募股权投资基金是由深圳九铭中汇创业投资中心（有限合伙）发起并担任管理人。本基金投资于深圳市万物公寓管理有限公司的股权。原告作为基金投资者，已签署有关基金合同，对本基金投资并持有了相应的基金份额。深圳和智置业有限公司自愿以本协议约定的条件受让原告持有的标的基金份额。同时深圳和智置业有限公司有权由其本身或其指定的第三方主体提供本协议项下的受让服务。受让标的为原告所持有的本基金项下100万元的标的基金份额。受让条件为在同时满足以下条件之日起10个工作日内，则原告有权要求深圳和智置业有限公司按照本协议约定进行受让：1、自原告投资款项由基金托管账户按基金合同约定转出之日起算届满一年之日（即次年同月同日）后的10个工作日内，未按本协议约定的业绩比较基准向原告分配出资、投资收益或投资收益未达约定的业绩比较基准的；2、在办理标的基金份额受让变更登记手续前，原告持有的标的基金份额未转让给第三方也未办理变更登记手续的；3、在办理标的基金份额受让变更登记手续前，原告未以任何方式对持有的标的基金份额设置抵押、质押、保证或其他形式的担保，标的基金份额亦不是任何诉讼、仲裁及破产程序的标的，也无任何其他权利受限的情形。标的基金份额受让价格=该标的基金份额对应的原告实际认购份额金额+该标的基金份额按原告实际认购金额对应的业绩比较基准计算的基金收益-该标的基金份额对应的原告已分配的收益及投资款。原告与深圳和智置业有限公司分别在上述协议上签章予以确认。原告提交一份被告中青旅公司出具的《协议履约担保函》。内容中列有鉴于深圳九铭中汇创业投资中心（有限合伙）与深圳和智置业有限公司及深圳市万物公寓管理有限公司于2018年4月8日签订的《股权投资协议》（以下简称主协议），被告中青旅公司愿就履行主协议约定的义务以保证的方式向深圳九铭中汇创业投资中心（有限合伙）提供如下担保：担保方保证的金额分别是：1、主协议约定的协议总出资额，担保方担保金额为12000万元；2、深圳和智置业有限公司与投资者另行签署的相关补充协议中，所约定的年化收益部分。担保方式为无限连带责任保证。保证期间为自本协议生效之日起至主协议约定的日期结束后一年内。该担保函下方盖有“中青旅投资控股（深圳）有限公司”字样印章。原告另提交一份《中青智派1号私募股权投资基金投资者份额确认函》以证明其主张，经查，该确认函显示的落款日期为2018年5月21日，内容中列有现将原告的出资额、起息时间、收益分配时间等告知，具体为出资额为100万元，出资日期为2018年5月18日，起息日期为2018年5月19日，并列明四次收益结算的收益分配时间。第一次至第四次收益结算在每次结算日的2个工作日内完成，基金期限届满返还初始委托资产本金在10个工作日到账（即2019年5月14日起10个工作日内）。该函下方盖有“深圳九铭中汇创业投资中心（有限合伙）”字样印章。本院认为，原告以合同纠纷提起本案诉讼。根据原告提交的《预约受让协议》、《协议履约担保函》相关内容显示，其所涉及的基础法律关系为基金合同法律关系。涉案的《基金合同》为主合同，《预约受让协议》、《协议履约担保函》等为从合同。应先确认主合同的法律关系及债权债务范围，据此方能进一步依据从合同主张相应权利。无论是本案基金合同显示的投资法律关系，还是名为基金合同纠纷但实际上是其他性质纠纷，均应先行厘清主合同法律关系及双方权利义务，确认债权债务范围之后，方进一步确认涉案从合同的相关法律义务。在主合同的债权债务关系尚未依法确认的情况下，原告在本案中直接以从合同提起本案诉求，法律条件尚未成就。故原告在本案的起诉不符合法定的受理条件，应当予以驳回。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条，最高人民法院《关于适用的解释》第二百零八条之规定，裁定如下：驳回原告马毅的起诉。如不服本裁定，可在裁定书送达之日起十日内，向本院提交上诉状正本，按对方当事人的人数提交副本，并按规定预交上诉案件受理费，上诉于广东省深圳市中级人民法院。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  杜 阳人民陪审员  曲艳林人民陪审员  肖晓璐二〇一九年十月十六日书 记 员  侯 婧