河南省濮阳市华龙区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0902刑初968号自诉人吕晓文，女，1970年10月1日出生，汉族，个体工商户，住河南省濮阳市华龙区。诉讼代理人王惠姗，河南依言律师事务所律师。自诉人李秀兰，女，1959年10月27日出生，汉族，系中原油田会计中心退休职工，住河南省濮阳市华龙区。诉讼代理人王振峰，河南哲维律师事务所律师。被告单位濮阳市中鹄置业有限公司（以下简称中鹄置业），组织机构代码914109007538925847，住所地濮阳市中原路与昆吾路交叉口，法定代表人崔成林。诉讼代表人于晓敏，女，1980年12月1日出生，汉族，系该公司员工，住濮阳市华龙区。辩护人张磊，河南泽民律师事务所律师。被告人马崇林，男，1952年6月2日出生，汉族，初中文化，系濮阳市中鹄置业有限公司职工，户籍地濮阳市华龙区，捕前住濮阳市华龙区。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年5月2日经本院决定逮捕，同年5月5日被抓获，次日被司法拘留，2018年5月23日被执行逮捕，2019年3月4日被本院决定取保候审。现住址同上。辩护人张守彬，河南昭华律师事务所律师。自诉人吕晓文、李秀兰以被告单位中鹄置业、被告人马崇林犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年5月2日向本院提起控诉。2018年12月18日，本院作出（2018）豫0902刑初385号刑事判决书。宣判后，自诉人吕晓文、李秀兰及被告单位中鹄置业、被告人马崇林均不服判决，提起上诉。经濮阳市中级人民法院审理，于2019年2月28日作出（2019）豫09刑终4号刑事裁定书，认为原判认定部分事实不清，证据不足，裁定撤销原审判决，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。自诉人吕晓文、李秀兰及其诉讼代理人王惠姗、王振峰、被告单位诉讼代表人于晓敏及其辩护人张磊、被告人马崇林及其辩护人张守彬到庭参加诉讼。现已审理终结。自诉人吕晓文、李秀兰指控：自诉人与被告单位中鹄置业、被告人马崇林民间借贷纠纷一案，濮阳市华龙区人民法院作出的（2015）华法民初字第5633号民事调解书已经生效，中鹄置业及马崇林应偿还吕晓文、李秀兰借款本金300万元及利息。该案进入强制执行程序后，濮阳市华龙区人民法院查封了中鹄置业的6套房产（编号0411、0419、0420、1001、1014、1017），后中鹄置业将查封的房产擅自销售，拒不履行执行义务。针对该指控，吕晓文、李秀兰向法庭提交了民事调解书、执行裁定书等证据，认为被告单位中鹄置业、被告人马崇林作为该公司直接负责的主管人员，对人民法院的生效裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，应当以拒不执行裁定罪追究其刑事责任。被告单位中鹄置业及其辩护人均辩护认为，1、中鹄置业未收到法院查封房产的裁定书及执行通知书，送达回证上签收人“张某”非中鹄置业工作人员；2、查封的6套房产中，编号为0420号的房产系马崇林提供，与中鹄置业无关；其余5套（编号0411、0419、1001、1014、1017）房产在法院查封前已经出售。综上，中鹄置业不存在拒不执行裁定、恶意转移财产的主观故意和行为，其行为不构成拒不执行裁定罪。被告人马崇林及其辩护人均辩护认为，马崇林非被告单位负责人、股东或管理人，自诉人提供的证据亦不能证明马崇林实施或参与了转移查封房产的行为，不应将其作为被告单位直接负责的主管人员追究刑事责任。经审理查明:本院于2015年8月28日作出（2015）华法民初字第5633号民事调解书，确定被告单位中鹄置业（委托代理人系马崇林）、被告人马崇林分期偿还自诉人吕晓文、李秀兰借款本金300万元及利息。该调解书于当日经双方当事人签收生效。因中鹄置业及马崇林未自动履行调解书确定的义务，吕晓文、李秀兰于2015年9月2日向本院申请强制执行。本院于2015年9月11日向中鹄置业、马崇林送达了执行通知书、报告财产令及查封裁定书，查封了中鹄置业新天地项目编号为0411、0419、0420、1001、1014、1017的6套房产。同年11月19日，马崇林向法院出具保证书,主要内容为：“本人系中鹄置业经理，承诺于本月24日前偿还李秀兰、吕晓文50万元，否则同意拍卖查封房产”，并加盖了中鹄置业的公章。另查明：被告单位中鹄置业在2012年11月至2013年3月期间，就上述查封的0411、0419、1001、1014、1017号房产分别与岳绍风等五人签订了认购协议，收取了购房人交纳的30%左右的首付款。2016年2月至2018年3月间，分别与购房人签订了正式商品房买卖合同并办理网签。中鹄置业将收取的剩余房款及查封的0420号房屋予以转移，拒不执行生效裁定。上述事实，有控辩双方提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：一、书证1.（2015）华法民初字第5633号案件的民事起诉状、中鹄置业授权委托书、调解协议、民事调解书及送达回证：证实在吕晓文、李秀兰诉中鹄置业、马崇林借贷纠纷一案中，马崇林作为被告和中鹄置业委托代理人参加诉讼、调解，调解书确定中鹄置业和马崇林分期偿还吕晓文、李秀兰借款本金300万元及利息，于2015年8月28日生效。2.执行立案审批表：证实吕晓文、李秀兰于2015年9月2日向本院申请强制执行。3.执行通知书、报告财产令、执行裁定书（查封财产）、送达回证、现场送达照片：证实本院执行局工作人员于2015年9月11日向中鹄置业、马崇林送达执行裁定书，查封了中鹄置业新天地项目编号为0411、0419、0420、1001、1014、1017的6套房产，新天地项目的工作人员张某及马崇林分别签收了文书。4.保证书：证实马崇林于2015年11月19日出具保证书，保证2015年11月24日前偿还李秀兰、吕晓文50万元，若归还不了，同意拍卖查封房产。该保证书由马崇林签名，并加盖中鸽置业的公章。5.中鹄置业情况说明、濮阳市房地产管理中心证明、预告登记信息、认购协议、“新天地商务花园”缴款通知单、（与岳某签订的）商品房买卖合同：证实中鹄置业新天地项目的5套房产（编号：0411、0419、1001、1014、1017）在2012年至2013年间与购房人签订了认购协议，收取了购房人交纳的30%左右的首付款，后于2016年、2018年签订了正式商品房买卖合同并办理网签。6.新天地楼盘建设工程规划许可证、商品房预售许可证：证实2016年2月1日中鹄置业取得商品房预售许可证；同年4月13日中鹄置业取得建设工程规划许可证。7、濮阳市房地产管理中心于2018年4月10日出具的证明：证实中鹄置业有限公司开发的新天地华贸城房产已全部备案。8、合作协议、濮阳市中鹄置业有限公司工商登记：证实马崇林是濮阳市中鹄置业有限公司的管理人员及占股20％的事实。9、河南省中原油田公安局基地派出所抓获经过、濮阳市公安局中原分局情况说明：证实马崇林于2018年5月5日被抓获；经查全国违法犯罪人员信息库，其无违法犯罪记录。二、证人证言1、证人岳某证言：证实岳某在2012年12月与中鹄置业签订认购协议，交纳首付8万余元认购了0411号房产，2016年4月签订购房合同，贷款12万元交纳余款。签合同的时候，该套房子的楼号由4号楼改为了3号楼。2、证人于晓敏（系被告单位诉讼代表人）证言：证实马崇林在中鹄置业担任经理，单位的工作人员都叫他马总。3、证人张某证言：证实马崇林系中鹄置业总经理，负责新天地项目销售，中鹄置业知道房产被查封的事实。三、被告人供述1.被告人马崇林供述：证实马崇林在中鹄置业担任副总经理协助该单位负责人李运锁工作。法院查封的房屋（编号0420）存在，因后来调整过一次，现在不知道编号了。法院送达查封裁定的时候，马崇林给公司领导说了，公司派张某签的字。以上证据，足以证实中鹄置业及其直接负责的主管人员马崇林在收到法院的执行裁定后，将收取的剩余房款和查封房产予以转移，有能力执行而拒不执行的事实，本院予以确认。本院认为，被告单位中鹄置业及其直接负责的主管人员即被告人马崇林对人民法院的生效裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为侵犯了人民法院裁判的权威，均已构成拒不执行裁定罪。自诉人指控的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。关于中鹄置业及其辩护人所提“未收到法院的执行裁定，且涉案房屋在查封前已出售，不构成拒不执行裁定罪”的辩解意见。经查：1、该执行裁定由中鹄置业新天地项目合作单位负责销售的工作人员张某和被告人马崇林签收，二人均证实已告知中鹄置业，且马崇林在该案中既是执行义务人，又是中鹄置业的经理及该案诉讼期间的代理人，其签收文书的行为对中鹄置业产生效力；2、虽然中鹄置业是在法院查封之前即将其中的五套房屋预售他人，但在查封之后未将收取的剩余房款用于本案执行，并将另一套查封房屋予以转移、出售，致使裁定无法执行。综上所述，中鹄置业主观上具有拒不执行裁定的故意，客观上实施了转移财产的拒不执行行为，应以拒不执行裁定罪定罪处罚，故上述辩解意见不能成立，本院不予采纳。关于马崇林及其辩护人所提“其不应作为直接负责的主管人员追究刑事责任”的辩护意见。经查，据被告人马崇林的供述、证人张某、于晓敏的证言及中鹄置业授权马崇林参与调解的委托书、马崇林在执行阶段代表中鹄置业出具的还款保证书等书证能够相互印证，证实马崇林在中鹄置业担任总经理，主管、负责单位的该起民事诉讼及执行工作，应对该单位拒不执行法院裁定的行为承担相应的刑事责任，故该辩护意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第二款、第三十条、第三十一条之规定，判决如下：一、被告单位濮阳市中鹄置业有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币五万元。（罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人马崇林犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑十个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年五月五日起至二○一九年三月四日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向濮阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  屈林英审 判 员  刘 芳人民陪审员  李 鹏二〇一九年十月三十日书 记 员  张 璐