西 安 市 长 安 区 人 民 法 院 陕 西 省 西 安 市 长 安 区 人 民 法 院 刑 事 判 决 书                                     （2018）陕0116刑初174号 公诉机关西安市长安区人民检察院。被告人李某，女，居民，2017年5月8日因本案被抓获，2017年5月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局长安分局拘留，2017年5月25日被西安市公安局长安分局取保候审。辩护人韩小宏、张海雪，陕西稼轩律师事务所律师。被告人张某艳，女，居民，2016年12月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局长安分局刑事拘留，2017年l月11日被西安市公安局长安分局取保候审。辩护人张玲侠、张玲，陕西凯特律师事务所律师。被告人冯某毅，男，2016年12月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局长安分局拘留，2017年l月5日被西安市公安局长安分局取保候审，2019年9月24日被依法逮捕，现羁押于西安市看守所。辩护人徐静、陈春艳，陕西勤博律师事务所律师。西安市长安区人民检察院以长检公诉刑诉（2017）971号起诉书指控被告人李某、张某艳、冯某毅犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。西安市长安区人民检察院指派检察员闫亚飞出庭支持公诉，被告人李某及其辩护人韩小宏、张海雪，被告人张某艳及其辩护人张玲侠，被告人冯某毅及其辩护人陈春艳均到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市长安区人民检察院指控：陕西XXX投资管理有限公司成立于2013年7月9日，法定代表人李某某，公司总经理王某甲，该公司未经国家金融管理部门批准，非法向社会不特定群众公开吸收存款，承诺投资利息为月息一分二至二分不等，约定投资期限，承诺到期返还本息，并由被告人李某、冯某毅、张某艳等人任公司业务员向社会群众宣传该存款业务。经陕西铭建司法会计鉴定所鉴定，2013年8月至2015年2月，该公司非法向社会68名群众公开吸收存款10607000元，已兑付群众资金755680元，尚欠群众投资资金9851320元。被告人李某、冯某毅、张某艳在该公司任业务员期间，非法向社会不特定群众宣传该公司的吸收公众存款业务，其中，李某吸收的公众存款金额为938000元，冯某毅吸收的公众存款金额为780000元，张某艳吸收的公众存款金额为786000元。为证实指控的犯罪事实，公诉人当庭出示了相关证据，据此认为被告人李某、张某艳、冯某毅的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请依法判处。被告人李某当庭辩解她没见过王某乙；梁艳去公司存钱她不知道；是她主动和警察联系的约在XX广场见面。辩护人辩护意见：梁艳、韩小芹没有报案及询问笔录，王某丙的4万元没有合同，应将梁艳的4.5万元、韩小芹的2万元、王某丙的4万元从指控李某的非吸数额938000元中扣除；刘绵贞的60万是在李某离职后存到XXX公司的，是王某甲承办的，应将刘棉贞的60万元从指控李某的非吸数额938000元中扣除；李某有自首情节；退还非法所得；建议对其从轻处罚。被告人张某艳对指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人的辩护意见：被告人张某艳有自首情节，退还非法所得，建议对其从轻处罚。被告人冯某毅对指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人的辩护意见：被告人冯某毅一直担任业务员，系从犯；有自首情节；退还非法所得；建议对其从轻处罚。经审理查明：陕西XXX投资管理有限公司成立于2013年7月9日，法定代表人李某某（已判决），公司总经理王某甲（已判决），该公司未经国家金融管理部门批准，非法向社会不特定群众公开吸收存款，承诺投资利息为月息一分二至二分不等，约定投资期限，承诺到期返还本息，并由被告人李某、冯某毅、张某艳等人任公司业务员向社会群众宣传该存款业务。经陕西铭建司法会计鉴定所鉴定：2013年8月至2015年2月，该公司非法向社会68名群众公开吸收存款10607000元，已兑付群众资金755680元，尚欠群众投资资金9851320元。被告人李某、冯某毅、张某艳在该公司任业务员期间，非法向社会不特定群众宣传该公司的吸收公众存款业务，其中，李某吸收的公众存款金额为938000元，冯某毅吸收的公众存款金额为780000元，张某艳吸收的公众存款金额为786000元。指控被告人李某介绍王某乙、梁艳到XXX公司投资的证据不足，应将王某乙的4万元、梁艳的4.5万元从指控李某的非吸数额中予以扣除，被告人李某的非吸数额为853000元。被告人李某于2013年9月至2014年12月在陕西XXX投资管理有限公司任业务员，担任过该公司业务二部部长，非法所得为40000元（在西安市公安局长安分局侦查期间退非法所得13000元，向本院退非法所得27000元）。被告人张某艳于2013年9月至2015 年1月在陕西XXX投资管理有限公司任业务员，非法所得为28400元（在西安市公安局长安分局侦查期间退非法所得5000元，向本院退非法所得23400元）。 被告人冯某毅于2013年10月至2015 年1月在陕西XXX投资管理有限公司任业务员，非法所得为25600元（在西安市公安局长安分局侦查期间退非法所得4000元）。  认定上述事实的证据有：一、书证 1、西安铁路公安处西安西站派出所犯罪嫌疑人归案说明：发现李某是网上逃犯，于是以李某个人信息被泄露，被别人利用购买大量车票为由，要求李某到铁路公安西站派出所核实下，被李某拒绝。2017年5月8日8时左右李某主动和铁路公安西站派出所联系，约在西安市长安区XX广场见面，西站派出所干警去西安市长安区XX广场将李某带回派出所。2、破案、抓获经过证明：2016年12月30日,西安市公安局长安分局办案民警电话通知被告人张某艳、冯某毅到公安机关接受讯问，二被告人及时到办案单位接受讯问，2016年12月30日将二被告人刑事拘留。  3、西安市公安局长安分局的拘留证、逮捕证、取保候审决定书、释放通知书：2017年5月10日将被告人李某刑事拘留，2016年12月30日将被告人冯某毅刑事拘留，2016年12月30日将被告人张某艳刑事拘留；2017年5月25日将被告人李某取保释放，2017年1月5日将被告人冯某毅取保释放，2017年1月11日将被告人张某艳取保释放。2019年9月24日将被告人冯某毅依法逮捕。4、刘某乙等人与陕西XXX投资管理有限公司签订的合同：刘某乙等人向陕西XXX投资管理有限公司投资情况及金额。 5、退款票据：被告人李某退非法所得40000元，被告人张某艳退非法所得28400元，被告人冯某毅退非法所得4000元。6、李某某的银行明细：李某某的民生银行卡于2014年9月至2014年12月给李某支付工资。7、户籍证明：被告人李某于1977年2月16日出生，被告人张某艳于1983年8月15日出生，被告人冯某毅于1987年1月5日出生。二、集资参与人陈述：1、马某某、卢某某、王代群、王某丁、胡某某等人陈述：他们是经陕西XXX投资管理有限公司业务员李某介绍， 在陕西XXX投资管理有限公司投资钱的。2、刘某乙陈述：我在XX广场人人家门口闲逛，碰到陕西XXX投资管理有限公司业务员在XX广场宣传，给我发传单。我拿着传单回家后也没在意，过了二个月后，我主动给陕西XXX投资管理有限公司打电话咨询理财情况，就是李某接的电话。李某给我介绍公司很不错，有闲钱就来投资，可以给我高利息，还说公司吸收存款是为了投资陕西金路达塑业科技有限公司，，我当时知道老板是河南人就不愿意。李某三番五次地给我打电话，还去我家找我，说存少利息少，存多利息多，还说她在XXX公司投资了几十万，时间长了我就动心了。2014年12月14日，李某开的车，和王某甲来我家接我，去了附近一家建行，给一个账号转了60万元，然后就去XXX公司签了投资合同。 3、王某丙陈述：我在XXX园小区楼下开着一家店，和XXX公司比较近，XXX公司业务员李某经常到我的店里修脚，经常跟我讲关于XXX公司投资的事情，我去了XXX公司的办公室，李某给我看宣传资料，我店里的一名员工在XXX公司投资过，到期本金和利息都取了，我感觉还不错，就有了投资的想法，就投资了4万元，是李某介绍我投资的。4、祁党云、宋彩云、詹某甲、詹某乙等人陈述：他们是通过陕西XXX投资管理有限公司业务员张某艳的介绍，在陕西XXX投资管理有限公司投资钱的。5、冯梅、冯海计、段苏琴、苗栋、等人陈述：他们是通过陕西XXX投资管理有限公司业务员冯某毅的介绍，在陕西XXX投资管理有限公司投资钱的。三、证人证言1、韩远兴证言：2013年7月，我应聘到陕西XXX投资管理有限公司，2014年10月离职，2013年7、8月份李某到陕西XXX投资管理有限公司上班，李某什么时候离职我不清楚。公司老板是李某某，分两个部，我是业务一部部长，李某是业务二部部长。2、王某甲证言：我是2014年4月到长安区XX园东门的XXX公司工作，任总经理，负责公司日常管理。公司主要业务是吸引群众来存钱，业务分二个部，一部部长是韩远兴，二部部长是李某。业务员有冯某毅、张某艳等人。我朋友刘玉芬知道我在XXX公司上班，想投资，说别的公司是二分利，我给李某某说我不要提成，给刘玉芬二分利，李某某同意，刘玉芬就以三个人的名义投资了400多万，我还以我和黄绵英、刘某甲的名义和XXX签了3份合同。四、被告人的供述1、李某供述：2013年9月，我应聘到长安区XX路的陕西XXX投资公司任业务员，2014年8月离职。老板是李某某，总经理是王某甲，公司业务是发传单宣传，吸引群众来存钱，在没有其他业务。业务员分二个部，一部部长是韩远兴，二部部长是我，我任了二个月部长后，由张某艳接替了我。我每月的工资是1800元加提成，提成是千分之一。我介绍的客户有王某丙、卢某某、王代群、王某乙、胡某某、王某丁、刘某乙、韩小芹、梁艳等人。2、冯某毅供述：2013年10月，我应聘到长安区XX路的陕西XXX投资公司任业务员，到2015年1月离职。老板是李某某，总经理是王某甲，公司业务是发传单宣传，吸引群众来存钱，在没有其他业务。业务员分二个部，一部部长是韩远兴，二部部长是李某，我每月的工资是2000元加提成，提成是千分之一。我介绍的客户有王巧琴、冯孝信等人。3、张某艳供述：2013年9月，我应聘到长安区XX路的陕西XXX投资公司任业务员，到2015年1月离职。老板是李某某，总经理是王某甲，公司业务是发传单宣传，吸引群众来存钱，再没有其他业务。业务员分二个部，一部部长是韩远兴，二部部长是李某，我每月的工资是1800元加提成，提成是千分之一。我介绍的客户有华巧利、吴维新等人。五、陕西铭建司法会计鉴定所陕铭鉴字（2015）026号司法鉴定意见书的调整说明：李某吸收的公众存款金额为938000元，冯某毅吸收的公众存款金额为780000元，张某艳吸收的公众存款金额为786000元。六、辨认笔录及照片：1、被告人冯某毅辨认出被告人李某是陕西XXX投资管理有限公司业务员。2、集资参与人王代群、卢某某、刘某乙、王某丙、马某某、王某丁、胡某某辨认出被告人李某是陕西XXX投资管理有限公司业务员，介绍他们在陕西XXX投资管理有限公司投资钱的。3、集资参与人祁党云、詹某甲、詹某乙辨认出被告人张某艳是陕西XXX投资管理有限公司业务员，介绍他们在陕西XXX投资管理有限公司投资钱的。上述证据，经当庭质证、认证，确实、充分，足以认定。本院认为，被告人李某、张某艳、冯某毅非法吸收公众存款，数额较大，严重扰乱国家正常金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。西安市长安区人民检察院指控被告人李某、张某艳、冯某毅所犯罪名及犯罪事实成立，依法应予惩处。根据刘某乙的陈述，被告人李某的供述，可以证实刘某珍给陕西XXX投资公司投资的60万元，是通过被告人李某介绍的，应认定为李某非法吸收公众存款的数额。指控被告人李某介绍王某乙、梁艳到XXX公司投资的证据不足，应将王某乙的4万元、梁艳的4.5万元从指控李某的非吸数额中予以扣除。被告人李某主动到案，在开庭审理时能如实供认其基本犯罪事实，属自首，已退非法所得40000元，且自愿缴纳罚金，可对其从轻判处。被告人张某艳、冯某毅经公安机关电话传唤后到公安机关配合调查，开庭审理时能如实供认其犯罪事实，属自首，可对其从轻判处。被告人张某艳已退非法所得28400元，可对其酌情从轻判处。对被告人及辩护人分别关于本案的辩护意见，符合本院上述认定的，依法予以采纳，其余之意见，依法不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又六个月，缓刑二年（缓刑考验期自判决确定之日起计算）,并处罚金四万元（已缴纳）。二、被告人张某艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又三个月，缓刑二年（缓刑考验期自判决确定之日起计算），  并处罚金三万元（已缴纳）。三、被告人冯某毅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又五个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押7日折抵刑期7日，即自2019年9月24日起至 2021年2月16日止）,并处罚金三万元（本判决生效后一个月内缴纳）。四、对被告人李某非法所得40000元，予以追缴（已追缴）；对被告人张某艳非法所得28400元，予以追缴（已追缴）； 对被告人冯某毅非法所得25600元继续追缴（已追缴4000元）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院，书面上诉的，应递交上诉状正本一份，副本三份。 审  判  长    杨平昌   审  判  员    马婉贞   审  判  员    田  力    二0一九年  十  月 十九 日 书 记 员    张  欢1