新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民法院刑事判决书（2019）新0203刑初169号公诉机关克拉玛依市克拉玛依区人民检察院被告单位新疆易生活健康管理有限公司，组织机构代码09550XXXX，单位地址新疆克拉玛依市克拉玛依区油建北路8-6-1号，法定代表人陈某1。诉讼代表人王振伟，男，1977年8月15日出生，被告单位工作人员。被告人陈某1，男，1974年4月22日出生，公民身份证号码×××，汉族，小学文化程度，新疆易生活健康管理有限公司法定代表人，户籍所在地福建省福州市，住克拉玛依市。2019年1月10日，因涉嫌非法吸收公众存款罪，被克拉玛依市公安局刑事拘留；同年1月24日，经克拉玛依市人民检察院批准，于次日由该局执行逮捕。现羁押于克拉玛依市看守所。辩护人施常元，新疆炎黄律师事务所律师。被告人杨某，女，1978年8月16日出生，公民身份证号码×××，汉族，大专文化程度，户籍所在地新疆维吾尔自治区克拉玛依市，住克拉玛依市。2019年1月13日，因涉嫌非法吸收公众存款罪，被克拉玛依市公安局刑事拘留，同年1月24日被该局取保候审。辩护人陈玥含，新疆鼎泽凯律师事务所律师。克拉玛依市克拉玛依区人民检察院以克市克区检公诉刑诉（2019）188号起诉书指控被告单位新疆易生活健康管理有限公司（以下简称新疆易生活公司）、被告人陈某1、杨某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月20日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，公开开庭对本案进行了审理。克拉玛依区人民检察院指派检察员王姝出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人王振伟、被告人陈某1及其辩护人施常远、被告人杨某及其辩护人陈玥含到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论。现已审理终结。公诉机关指控，2014年12月至2015年7月，被告人陈某1、杨某在新疆易生活公司不具备面向社会公众吸收存款资格的情况下，通过口头宣传等方式向社会公开宣传、以高额的利息为诱饵，向社会不特定人员吸收存款。该公司非法吸收9人存款共计人民币150万元。其中，被告人杨某吸收5人存款共计人民币109万元。被告人陈某1吸收存款金额人民币140万元。其间，支付利息共计人民币8.05万元；向储户退还本金人民币14.3万元，尚有6人共计人民币106.5万元未退还。案发后，被告人陈某1、杨某经公安机关电话通知后到案并如实供述犯罪事实。另查，在本案审理期间被告人陈某1向被害人马某1退赔1万元，被告人杨某向被害人周某退赔1万元、向被害人陈某12退害人陈某12退害人陈某12退赔3万元、向被害人郭某退赔1万元，向本院交纳退赔款3万元。被害人宗某、郭某、周某、陈某12对被告人杨某予以谅解，被害人马某1、张某对被告人陈某1予以谅解。公诉机关认为，被告单位新疆易生活公司无视国家法律，违反国家规定，非法吸收公众存款人民币150万元，扰乱国家金融秩序。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第一项之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位及直接负责的主管人员的刑事责任。本案中，陈某1作为单位直接负责的主管人员，杨某作为直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，依法应当追究其刑事责任。被告人陈某1、杨某非法吸收公众存款数额巨大，应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金，鉴于被告人陈某1、杨某具有自首情节，被害人损失部分已赔偿，被害人杨某获得3名被害人谅解，建议判处被告人陈某1二年以上四年以下有期徒刑，并处罚金；判处杨某一年以上三年以下有期徒刑，并处罚金。建议对新疆易生活公司判处罚金。据此，公诉机关提交了犯罪嫌疑人基本信息、受案登记表、立案决定书、前科情况查询证明、到案经过、新疆易生活公司两个吸储项目相关书证：纳骨塔项目的《委托投资合同书》《保证函》《塔位权益回购协议》《塔位权益证》《合伙经营协议》《确认函》《授权书》、欧尚辉豪公司纳骨塔项目说明书共10组，易康宝项目的《合伙经营协议》《确认函》《回购协议书》1组、成都市武侯区人民法院（2017）川0107刑初497号刑事判决书、《委托投资合同书》《保证函》《塔位权益回购协议》《塔位权益证》《合伙经营协议》《确认函》《授权书》、被告人陈某1银行账户交易记录、被告人杨某的银行账户交易记录、证人俞某、苏某、马某2、曾某的证言、证人张某、马某1、周某、陈某12、孙某、宗某、郭某、潘某的证言及其银行账户交易记录、新疆易生活公司、北京欧尚辉豪公司、赫盛（上海）公司、天津易生活公司、易睐富（北京）公司的工商档案、克拉玛依区人民法院（2018）新0203民初562号、（2018）新0203民初1115号、（2018）新02031263号民事判决书、谅解书5份、收条1份、张某个人声明1份、扣押决定书、扣押清单、情况说明、克拉玛依市公安局经侦支队出具的情况说明以及被告人陈某1、杨某的供述与辩解等证据证实。被告人陈某1、杨某对指控事实、罪名及量刑建议没有意见，同意适用简易程序且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经庭审查明的事实、证据，除退赔及谅解外，其他与公诉机关的指控一致。本院认为，新疆易生活健康管理有限公司无视国家法律，违反国家规定，非法吸收公众存款人民币129万元，扰乱国家金融秩序。根据上述规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位及直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑事责任。根据《最高人民检察院关于办理涉及互联网金融犯罪案件有关问题座谈会纪要》第11条第一款第（一）项规定：“负责或者从事吸收资金的犯罪嫌疑人非法吸收公众存款金额，根据其实际参与吸收的全部金额认定。但以下金额不计入该犯罪嫌疑人的吸收金额：（一）犯罪嫌疑人自身及其近亲属所投资的资金金额”，被告人陈某1个人投资的10万元和被告人杨某投资的11万元也已转账至杨兴波名下账户，根据上述规定上述21万元不应计入被告单位新疆易生活公司的犯罪数额，故被告单位新疆易生活公司的犯罪数额应认定为129万元，公诉机关指控的150万元系认定事实有误，本院依法应予纠正。依据《最高人秘法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项规定：“非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，依法应当追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的”，本案中，被告单位新疆易生活公司吸储数额129万元不属于“数额巨大或者有其他严重情节”，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员应处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。公诉机关提出的量刑建议，适用法律有误，本院依法应予纠正。鉴于被告人陈某1、杨某具有自首情节，归案后认罪悔罪较好并适用认罪认罚程序，部分被害人损失已赔偿，被害人陈某1、杨某分别获得部分被害人的谅解，二人辩护人提出的相关辩护意见，本院依法予以采纳；但仍有被害人100.65万元的损失尚未追回，对被告人杨某的辩护人提出的适用缓刑的辩护意见，本院依法不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条之规定，判决如下：一、被告单位新疆易生活健康管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币20万元；二、被告人陈某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币20万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月10日起至2021年1月9日止）三、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月18日起至2020年10月17日止）四、责令被告单位新疆易生活健康管理有限公司、被告人陈某1、杨某共同向被害人马某1退赔人民币85500元、向被害人周某退赔81500元、向被害人陈某12退害人陈某12退害人陈某12退赔人民币160200元、向被害人孙某退赔人民币83400元、向被害人宗某退赔人民币407600元、向被害人郭某退赔人民币188300元。（被告人杨某已交纳人民币3万元）上述所判罚金于判决生效之日起三日内向本院缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区克拉玛依市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 员 秦 凌人民陪审员 杨 奥人民陪审员 陈新克二O一九年十月十八日书 记 员 孙中玉