上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0110刑初571号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人刘某，男，1978年7月9日出生，汉族，户籍在上海市浦东新区。辩护人张瑜，上海四维乐马律师事务所律师。被告人于某某，男，1956年4月14日出生，汉族，户籍在上海市长宁区。辩护人黄文芳，上海同甘律师事务所律师。被告人朱某某，女，1954年11月15日出生，汉族，户籍在上海市静安区，住上海市闵行区。辩护人汪洋，上海凯正律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2019〕29号起诉书指控被告人刘某、于某某、朱某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。7月18日，本院决定将本案转为普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘某某出庭支持公诉，被告人刘某、于某某、朱某某及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人张瑜、黄文芳、汪洋到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，田某某(另案处理)为募集资金于2014年12月成立国赟公司，未经国家金融管理部门批准，招募业务团队，以投资收购动迁房等项目为名对外宣传，并许以高息回报，通过与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》、《认购协议》的方式非法吸收公众资金。国赟公司普陀分公司九部杨浦职场先后在上海市杨浦区国权路XXX号财XXXX金座1201-1228室、上海市杨浦区国定东路XXX号绿XXXXX807室、上海市杨浦区黄兴路XXX号东XXXXXX2106、2107室设立办公场所。2016年2月，被告人刘某入职国赟公司普陀分公司九部杨浦职场担任团队长，负责管理陈某2等业务员。2018年1月至3月担任业务员，同年4月至5月担任团队长，同年6月起担任业务员。在职期间，被告人刘某及其团队参与非法吸收公众资金共计人民币(以下币种均为人民币)600余万元。2016年10月，被告人于某某化名“余伟”入职国赟公司普陀分公司九部杨浦职场担任团队长，负责管理朱某某、陈某1等业务员。2017年11月起担任业务员。在职期间，被告人于某某及其团队参与非法吸收公众资金共计600余万元。2016年2月，被告人朱某某入职国赟公司普陀分公司九部杨浦职场担任业务员。在职期间，其参与非法吸收公众资金共计300余万元。经民警电话通知，被告人刘某、于某某、朱某某分别于2018年9月11日、同年9月25日主动到公安机关配合调查。案发后，被告人朱某某向公安机关退赔15万元。该院认为，被告人刘某、于某某、朱某某在国赟公司工作期间，伙同他人违反国家金融法律规定，未经依法批准，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人刘某、于某某、朱某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当减轻处罚。被告人刘某、于某某、朱某某经电话联系后主动投案并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以减轻处罚。被告人刘某对指控的事实、罪名均无异议。被告人刘某的辩护人对指控的事实、罪名均无异议，辩称，刘某系从犯，有自首情节，自己和亲属也有投资，主观恶性不大，请求对其减轻处罚。被告人于某某对指控的事实、罪名均无异议，辩称，家里经济困难，无力退赃，表示认罪悔罪。被告人于某某的辩护人对指控的事实、罪名均无异议，辩称，于某某自己和亲属也有投资，主观恶性不大，于无前科劣迹，系从犯，有自首情节，家里经济困难，无力退赃，请求对于某某减轻处罚适用缓刑。被告人朱某某对指控的事实、罪名均无异议。被告人朱某某的辩护人对指控的事实、罪名均无异议，辩称，朱某某法律意识淡薄导致犯罪，其自己也有投资，主观恶性不大，无前科劣迹，系从犯，有自首情节并退出部分违法所得，且已60多岁，请求对朱某某减轻处罚并适用缓刑。公诉人答辩，三名被告人系从犯、有自首情节，公诉人在量刑建议中已充分考虑，对被告人均建议减轻处罚；对于是否适用缓刑，请合议庭综合被告人的退赔情况等依法判决。经审理查明，2014年12月，田某某为募集资金成立国赟公司，未经国家金融管理部门批准，招募业务团队，以投资收购动迁房等项目为名对外宣传，并许以高息回报，通过与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》、《认购协议》的方式非法吸收公众资金，并在本市杨浦区国权路XXX号财XXXX金座1201-1228室、国定东路XXX号绿XXXXX807室、黄兴路XXX号东XXXXXX2106、2107室等处设立办公场所。2016年2月，被告人刘某入职国赟公司普陀分公司九部杨浦职场，担任业务员、团队长。在职期间，被告人刘某及其团队参与非法吸收公众资金共计600余万元。2016年10月，被告人于某某入职国赟公司普陀分公司九部杨浦职场，担任业务员、团队长。在职期间，被告人于某某及其团队参与非法吸收公众资金共计600余万元。2016年2月，被告人朱某某入职国赟公司普陀分公司九部杨浦职场担任业务员，在职期间，其参与非法吸收公众资金共计300余万元。2018年9月11日，被告人刘某、于某某经民警电话通知后至公安机关，9月25日，被告人朱某某经民警电话通知后至公安机关，三名被告人到案后均如实供述了上述犯罪事实。案发后，被告人朱某某向公安机关退交违法所得15万元。上述事实，有下列证据予以证实：1、营业执照、准予设立/开业登记通知书、准予变更登记通知书等工商材料证实，国赟公司的成立时间、住所地等工商登记情况。2、上海市房屋租赁合同、绿地能源大厦807室租赁合同、东方蓝海国际广场租赁合同、公安机关办案说明证实，国赟公司先后租赁本市杨浦区国权路XXX号财富国际广场金座1201-1228室、国定东路XXX号绿地能源大厦807室、黄兴路XXX号东方蓝海国际广场2106、2107室作为办公地点。3、证人田某某的证言证实，2014年12月，田某某为募集资金设立国赟公司，田作为国赟公司实际经营人，未经国家金融管理部门批准，招募业务团队，以投资收购动迁房等项目为名对外宣传，并许以高息回报，非法吸收公众资金等。4、证人周某某、唐某某、陈某1等人的证言证实，国赟公司下属分公司的经营、管理情况及被告人刘某、于某某、朱某某的任职情况等。5、证人斯某某、何某某等人的证言、案件调查取证表、个人出借咨询与服务协议、认购协议、不可撤销承诺函、收据、POS机签购单、银行交易明细等材料证实，上述投资人在国赟公司业务人员介绍下进行投资的情况。6、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书证实，被告人刘某、于某某、朱某某在国赟公司任职期间，参与非法吸收资金的情况。7、公安机关出具的工作情况证实，被告人刘某、于某某、朱某某的到案经过。8、上海市公安局杨浦分局扣押清单证实，被告人朱某某的退赔情况。9、被告人刘某、于某某、朱某某的供述证实了上述相应的事实。上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。本院认为，被告人刘某、于某某、朱某某在国赟公司工作期间，伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人刘某、于某某、朱某某依法应予惩处。被告人刘某、于某某、朱某某在共同犯罪中是从犯，且系自首，被告人朱某某在公安机关退交部分违法所得，依法均应减轻处罚。被告人刘某、于某某、朱某某的犯罪事实、情节、社会危害程度、认罪悔罪态度、退赔情况等均在量刑中综合予以考虑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，罚金人民币三万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月11日起至2020年2月10日止。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)二、被告人于某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，罚金人民币三万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月11日起至2020年2月10日止。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)三、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)朱某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。四、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周 雯人民陪审员  徐力勤人民陪审员  陆金芳二〇一九年十月十日书 记 员  蒋 丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。