辽宁省锦州市凌河区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0703刑初106号公诉机关辽宁省锦州市凌河区人民检察院。被告人郭杰，女，1959年6月4日出生于辽宁省锦州市，汉族，大专文化，锦州市古塔区站前街道退休人员，捕前住辽宁省锦州市凌河区。因本案于2018年11月12日被刑事拘留，同年12月19日被依法执行逮捕。现羁押于辽宁省锦州市女子看守所。辩护人张枫、黄欣，辽宁新阳律师事务所律师。辽宁省锦州市凌河区人民检察院以锦凌检公诉刑诉[2019]99号指控被告人郭杰犯行贿罪、诈骗罪一案，于2019年8月2日向本院提起公诉，本院依照锦州市中级人民法院指定管辖决定，于同日立案受理，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。辽宁省锦州市凌河区人民检察院指派检察员刘凌、检察官助理赵佳出庭支持公诉，被告人郭杰及其辩护人张枫、黄欣到庭参加诉讼。现已审理终结。辽宁省锦州市凌河区人民检察院指控，1、行贿罪的事实：2016年至2017年期间，被告人郭杰为谋取不正当利益，向时任锦州市社会保险事业管理局退休人员社会化服务指导科副科长刘某1（另案处理）多次行贿，为不符合辽劳社发（2018）80号文件《关于进一步加快推进巩固和完善城镇社会养老保险体系专项行动有关问题的通知》要求的人员办理退休养老保险，收受张某4等15人人民币共计51.729万元，将其中37.5万元向刘某1行贿，且伙同刘某1为张某4等15人伪造符合80号文件要求的档案，由刘某1向时任锦州市人力资源和社会保障局养老保险处副处长王某1（另案处理）行贿7.5万元，使得张某4等15人退休档案材料被违规审批通过。郭杰在此过程中非法获利人民币13.6729万元。案发后，被告人郭杰返还非法所得人民币13.6729万元。2、诈骗罪的事实：2013年11月，被告人郭杰在锦州市古塔区专业技术资格评定表（副高级职称）骗取退休增资，自2013年10月至2018年11月，每月增资人民币400元，共计骗取24800元。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相应的证人证言、书证、被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人郭杰为谋取不正当利益，给予国家工作人员钱款，数额较大；以非法占有为目的，利用虚假的副高级职称骗取公款，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条、第二百六十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以行贿罪、诈骗罪追究其刑事责任。被告人郭杰在被追诉前主动交代行贿行为，应按《中华人民共和国刑法》第三百九十条第二款之规定处罚。被告人郭杰一人犯数罪，应按《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定处罚。现提请本院依法判处。被告人郭杰对起诉书指控的罪名和犯罪事实无异议，并自愿认罪，请求对其从轻处罚。其辩护人的辩护意见是对公诉机关指控被告人郭杰犯行贿罪、诈骗罪的定性和犯罪事实无异议；鉴于被告人郭杰认罪、悔罪，积极返还违法所得，请求对其从轻、减轻处罚。经审理查明，（一）行贿的事实：被告人郭杰与时任锦州市社会保险事业管理局退休人员社会化服务指导科副科长刘某1（另案处理）系朋友关系。2016年至2017年期间，被告人郭杰为谋取不正当利益，为不符合辽劳社发（2018）80号文件《关于进一步加快推进巩固和完善城镇社会养老保险体系专项行动有关问题的通知》要求的张某4等15人办理退休养老保险，收受人民币共计51.729万元，给刘某137.5万元，且伙同刘某1为张某4等15人伪造符合80号文件要求的档案，由刘某1给予时任锦州市人力资源和社会保障局养老保险处副处长王某1（另案处理）7.5万元，使得张某4等15人退休档案材料被违规审批通过，郭杰在此过程中非法获利人民币13.6729万元。案发后，被告人郭杰返还非法所得人民币13.6729万元。上述事实，有下列由公诉机关提供的证据予以证明：1、案件来源，证明郭杰行贿案件在凌河区监委的来源为锦州市监委于2018年11月9日指定凌河监委办理。2、郭杰行贿罪到案经过，证明郭杰系2018年11月10日由凌河区监委带到锦州市监委了解情况。3、郭杰行贿到案情况说明，证明郭杰涉嫌行贿案系锦州市监委在办理王某1、刘某1受贿案中发现，郭杰到案后，能够如实供述其行贿行为。4、锦州市人民检察院指定管辖批复，锦州市中法指定管辖决定书，证明经锦州市人民检察院与锦州市中级人民法院商请，将郭杰行贿案指定锦州市凌河区人民检察院管辖。5、指定办理通知书，证明2018年1月9日，锦州市监委将郭杰涉嫌行贿案指定锦州市凌河区监委办理。6、立案调查决定书，证明凌河区监委于2018年12月20日对郭杰立案调查。7、证人证言（1）证人刘某1的证言，证明2015年到2017年，刘某1受郭杰、郭某2、郑某佳、王某3的请托，利用做假档案的方式，通过锦州市人社局养老保险处副处长王某1了解并按“80号文件”办理人员补缴养老保险，从中受贿，每人收25000元。郭杰帮助刻过章。证明郭杰行贿的事实。（2）证人陆某1的证言，证明陆某1是郭杰经常理发的理发店老板，2016年10月，陆某1请托郭杰帮助其父亲陆某2和公公张某4办理养老保险，郭杰收取陆某1共计14万元人民币，将二人的农村户口变成城市户口，为二人办理养老保险。（3）证人何某的证言，证明2015年年底，何某在银行办事时认识郭杰，知道郭杰能办养老保险。2016年年初，与郭杰商定，由郭杰为其办理养老保险，费用7万元，跑腿费用700元，当时交给郭杰跑腿费用200元。2016年4月，事情办成，何某交给郭杰70500元。（4）证人曹某的证言，证明2016年10月，曹某请托张艳为其办理养老保险，共计花费45000元。张艳给曹某以新光照明总公司的职工名义办理的，曹某没有在新光照明工作过。（5）证人李某1的证言、证人罗某的证言，证明2016年夏天，李某1通过罗某找的郭杰办理的养老保险退休手续，花费48000元。以新光照明总公司职工的名义办理，李某1没有在新光照明总公司工作过。罗某请托郭杰为李某1办理养老保险，花48000元。（6）证人师某的证言，证明2017年10月，师某请托郭杰帮助办理养老保险，经其爱人代立辉给郭杰好处费2万元。以锦州皮鞋厂职工的名义办理，自己是朝阳市的农民，没有在皮鞋厂工作过。（7）证人张某1的证言，证明张某1共通过郭杰办理三个参保退休，分别是杨某、张某2和温某，其中，杨某的给了郭杰45000元，张某2和温某各给郭杰48000元。（8）证人李某2的证言，证明2016年，李某2通过张某1帮助杨某和张某2办理的参保退休。其中杨某是张某1通过孙冠文找的郭杰办理的，花费45000元，张某2是张某1找的郭杰，花费48000元。（9）证人张某2的证言，证明2016年底或2017年初，张某2通过张某1办理参保退休，共给好处费48000元。没有看过自己的退休档案，也没有填写过档案中的内容。（10）证人杨某的证言，证明2015年，通过李某2办理养老保险，花费45000元。档案里的材料与本人没有关系。（11）证人齐某的证言，证明2016年，齐某请托张某1帮忙为其妻子温某办理参保退休，花费48000元。2017年2月25日开始领退休金。（12）证人姜某和田某的证言，证明2016年秋天，姜某请托郭杰为其农村户口的母亲田某办理养老保险，花费5万元。其母亲养老保险档案除个人信息外，其他都是假的。（13）证人裴某1、裴某2的证言，证明裴某1是裴某2的父亲。2017年1月开始享受养老保险待遇。裴某1没有在锦州盐场工作过，养老保险具体情况是女儿裴某2办理的。2016年请托郭杰帮助办理，花费6万元。（14）证人李某3和李某4的证言，证明2016年，王某4参加养老保险，是李某4帮着找郭杰办的，郭杰收取好处费5万元。（15）证人冯某和解某的证言，证明2015年，解某参加养老保险，是冯某帮着找郭杰办的，郭杰收取好处费2万元。（16）证人张某3的证言，证明张秀杰参加养老保险，是其丈夫苏坤（已死亡）找郭杰办的，郭杰收取好处费4万元。（17）证人李某5的证言，证明李某5没有在锦州皮鞋厂工作过。2016年，李某5参加养老保险，是苏坤帮着找郭杰办的，郭杰收取好处费加缴费共85000元。李某5退休人员档案里面的文件都不是本人填写。8、凌河区监委扣押决定书、扣押清单，辽宁省行政事业单位资金往来结算票据，证明2019年1月11日，凌河区监委扣押郭杰自愿返还非法所得人民币136729元。该款在凌河区财政结算中心暂扣。9、郭杰下线情况一览表，证明请托郭杰帮助办理养老保险的人员名单及花费情况。10、郭杰提供的中国银行凭单，证明2017年1月18日，郭杰给刘某1汇款75000元；2016年11月23日，给刘某1汇款1万元。11、张某1提供的收条，证明2016年11月23日郭杰打的给张某2办理退休收取48000元的收条；2016年11月22日郭杰打的给温某办理退休收取48000元的收条。12、王某1公务员登记表，证明受贿人王某1具有国家工作人员身份。13、刘某1参照公务员法管理机关（单位）登记表，证明受贿人刘某1具有国家工作人员身份。14、关于进一步加快推进巩固和完善城镇社会养老保险体系专项行动有关问题的通知，辽劳社发（2008）80号文件，证明郭杰依据此文件精神请托刘某1为不符合退休条件的人员办理退休。15、锦州市人社局提供的张某4、陆某2、何某、曹某、李某1、师某、张某2、杨某、温某、田某、裴某1、王某4、解某、张秀杰、李某5共计15人的退休人员档案，证明郭杰为以上15名不符合办理退休条件的人员制作假档案办理退休，结合证人证言，档案中的内容均不是本人填写。16、户籍证明，证明被告人郭杰犯罪时达到刑事责任年龄。17、被告人郭杰的供述，证明2016年郭杰请托刘某1帮忙按照80号文件办理养老保险，刘某1给郭杰提供空白材料，郭杰填写内容，经监委认定共计办理15人。平均每人给刘某12.5万元，共计向刘某1行贿37.5万元，自己共计收取好处费13.6729万元。上述证据，均经庭审举证、质证,本院予以确认。（二）诈骗的事实：2013年11月被告人郭杰在锦州市古塔区专业技术资格评定表（副高级职称）骗取退休增资，自2013年10月至2018年11月，每月增资人民币400元，共计骗取24800元。上述事实，有下列由公诉机关提供的证据证实：1、受案登记表、案件来源、锦州市监察委员会案件移送司法机关登记表，证明郭杰诈骗案系锦州市监察委第三纪检监察室移送给锦州市公安局凌河分局龙江派出所得来。2、郭杰诈骗案到案经过，证明2018年11月10日22时28分，锦州市监察委将被告人郭杰移交到凌河分局龙江派出所。3、证人证言（1）证人刘某1的证言，证明刘某1系锦州市社会保险事业管理局退休指导科副科长，曾通过王某1给郭杰办理高工涨工资。郭杰没有通过高工资格考试，高工手续是找人办的。（2）证人王某1的证言，证明王某1系锦州市人力资源与社会保障局养老保险处原副处长，2013年帮助刘某1办理过一个高工涨工资，当时王某1和古塔区人社局副局长郭某1打招呼之后剩下的事是刘某1他们自己办的。（3）证人郭某1的证言，证明郭某12013年时任古塔区人力资源及社会保障局副局长，并不知晓2013年郭杰办理高工涨资的事，否认王某1曾找她帮忙，也不知道办理高工涨工资的具体程序。（4）证人商某的证言，证明商某系锦州市人社局养老科工作人员，知道副高级专业技术职务，每月可以增长400元工资，不知晓郭杰办理高工涨资的事，其只负责统计报表工作。4、2013年企业退休人员调整待遇资金审批表复印件，证明郭杰利用办理的副高级职称从2013年10月开始每月增加了400元的基本养老金。5、辽宁省人社厅、辽宁省财政厅辽人社发[2013]10号文件、关于2013年调整企业退休人员基本养老金的通知，证明2013年起，担任副高级专业技术职务（含高级技师）的，每人每月最高再增加400元。6、银行账户明细、锦州市公安局凌河分局向锦州银行查询郭杰工资存折，证明2013年10月起郭杰养老金每月增加了400元，至案发时共计62个月，合计24800元。7、锦州市人社局职称科情况说明，证明《辽宁省专业技术资格评定表》加盖公章情况。8、锦州市人社局职称科证实材料，证明原市人社局2000年电气工程专业工程师通过人员名单及2005年原省人社厅机电专业高级工程师通过人员记载均查无郭杰此人。郭杰没有通过市人社局2000年电气工程专业工程师和2005年原省人社厅机电专业高级工程师。9、辽宁省专业技术资格评定表，证明郭杰以虚假方式取得专业技术资格情况。锦州市人社局职称科情况说明该表格第七项的公章是错误的,应加盖“锦州市职称改革领导小组办公室”的公章而不是表格上的“锦州市人才管理中心”的公章；锦州市人社局职称科证实材料，证明该专业技术资格是作假取得的，通过的名单并没有郭杰。10、辽宁省人社厅文件、辽宁省流动人员高级专业技术资格评审委员会出具的情况说明，证明根据辽人[2008]60号文件，辽宁省流动人员高级专业技术资格评审委员会于2008年组建。11、2005年高级工程师、高级工艺美术师通过人员名单，证明经辽宁省高级工程师专业技术资格评审委员会查询名单，郭杰并未通过2005年高级工程师考试。12、郭杰聘任证书复印件，证明郭杰自2005年9月起职务由电气工程师升为电气高级工程师。13、锦州市古塔区委常委总工会主席方某证明材料，证明郭杰所持有的锦州市人民政府专业技术职务聘任证书街道办事处无权办理，其从来没为郭杰办理过此聘任证书。14、常住人口详细，证明被告人郭杰犯罪时达到刑事责任年龄。15、被告人郭杰的供述，证明2005年被告人郭杰花钱找福兴开发公司副总经理安全办理了副高级职务任职资格，其实际并未通过考试。2013年10月起，郭杰在锦州市古塔区专业技术资格评定表（即副高级职称）办理了涨工资手续，退休增资每月400元人民币。自2013年10月1日起至2018年11月，总共多领取人民币24000多元。上述证据均经庭审举证、质证，本院予以确认。本院认为,被告人郭杰为谋取不正当利益，给予国家工作人员钱款达三十余万元，其行为已构成行贿罪，应依法惩处；被告人郭杰以非法占有为目的，利用虚假的副高级职称骗取公款，数额较大，其行为亦构成诈骗罪，亦应依法惩处；公诉机关指控被告人郭杰犯行贿罪、诈骗罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人郭杰一人犯数罪，应实行数罪并罚。被告人郭杰在行贿行为被追诉前主动交代行贿行为，可以依法从轻处罚；被告人郭杰对其犯行贿罪、诈骗罪的事实能如实供述，依法可以从轻处罚，鉴于被告人郭杰主动返还其行贿的非法所得，可酌定从轻处罚。据此对被告人及其辩护人提出的从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。综上，根据被告人郭杰犯罪的事实、犯罪的情节、性质和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条、第二百六十六条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条、第十九条之规定，判决如下：一、被告人郭杰犯行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元；犯诈骗罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元；总和刑期二年六个月，并处罚金人民币十一万元；决定执行刑期二年，并处罚金人民币十一万元。（被告人郭杰刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2018年11月12日起至2020年11月11日止。罚金于本判决生效后10日内缴纳至本院）二、依法追缴被告人郭杰诈骗的违法所得人民币二万四千八百元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向辽宁省锦州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  冯 欣人民陪审员  周素娟人民陪审员  刘方彦二〇一九年十月二十四日书 记 员  周 芳