广东省深圳市福田区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0304刑初775号公诉机关深圳市福田区人民检察院。被告人黄安祺，男，1984年5月6日出生，汉族，高中文化，户籍所在地福建省泉州市洛江区。因本案，于2018年10月16日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同年11月22日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。辩护人李运平，北京市浩天信和（广州）律师事务所律师。深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2019）1005号起诉书指控被告人黄安祺犯非法吸收公众存款罪、非法拘禁罪，于2019年5月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年7月2日公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员李杨出庭支持公诉，被告人黄安祺及其辩护人李运平均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控称，2012年10月，被告人黄安祺注册成立深圳市易点世纪电子商务有限公司（黄安祺占股80％，法人代表人张某，系黄安祺的妻子），后于2013年6月变更名称为深圳市中投国际资产管理有限公司（以下简称中投国际，办公地点位于深圳巿福田区深南大道7002号财富广场A座15WX）。黄安祺系该公司实际控制人，负责管理公司的全面业务，后黄安祺招聘多名员工成立“点贷网”P2P平台，后平台更名为“中投在线”。被告人黄安祺为募集资金，在无相关资质的情况下，通过网络媒介宣传、鼓励员工介绍客户等线上和线下相结合的方式，以“投资”为名面向社会公众吸收存款，并许诺给以投资人每年15-20％的高额回报。在中投在线P2P平台的宣传推广高额回报的引诱下，多名投资人以线上、线下方式将资金存入中投在线P2P平台，后资金归集到黄安祺指定的银行账户内，被黄安祺转出用于其他投资及个人用途。2015年1月，中投在线P2P平台无法兑付投资人投资本息，后中投国际、中投在线P2P平台关闭，被告人黄安祺等人逃匿。经审计，投资人通过“线上充值”方式投入资金共428767223.67元,其中，2012年12月13日至2012年12月31日间投入资金7433329.22元，2013年1月1日至2015年4月13日间投入资金421333894.45元。根据对报案资料进行整理，已报案的35名投资人共投入本金31111846.92元。另查明，被告人黄安祺与被害人黄某1有债务关系，黄安祺委托曹某2（已判）向被害人黄某1追讨债务。在多次追讨债务未果后，2015年3月26日晚19时许，曹某2纠集曹某1（已判)、陈某（另案处理）等人将被害人黄某1从厦门巿思明区嘉禾路某中心住处的停车场挟持上车，于2015年3月27曰早上将被害人黄某1带至桂阳县城，后由刘某1（已判）、刘某2（另案处理）开车带路，将被害人黄某1带至桂阳县仁义镇莲花村刘某2的老房子内关押，并叫人看守。当天下午4点多，被告人黄安祺来到关押黄某1的房子内继续讨要钱款，后离开时带走被害人随身携带的挎包（内有被害人手机、银行卡、车某等，案发后已返还被害人)。后曹某2、刘某1、刘某2等人又将被害人黄某1转至莲花村何某2(另案处理）居住的山洞内关押，直至2015年4月3日凌晨被害人黄某1被桂阳县公安局民警解救。被害人黄某1在非法拘禁期间，全身多处受伤。经鉴定，被害人黄某1因钝性外力作用致全身多处软组织挫伤，评定为轻微伤。2018年10月16日，被告人黄安祺在福建省泉州市被民警抓获。公诉机关就上述指控事实，向法庭出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述和辩解、鉴定意见、勘验、检查笔录等证据予以证实。公诉机关据此认为，被告人黄安祺行为已构成非法吸收公众存款罪、非法拘禁罪，应依法追究其刑事责任，并诉请本院依法判处。被告人黄安祺对公诉机关指控的基本犯罪事实和罪名无异议，并当庭认罪。其辩护人李运平认可起诉书指控的罪名，认为：一、被告人黄安祺涉嫌非法吸收公众存款犯罪具有一定的可酌情从轻处罚的情节。虽然吸存数额高达4.28亿余元，但投资项目周期短，单个投资人的投入资金也不是特别大，社会危害性相对较轻；部分受害人选择了民事程序，申请保全了两套房产，受害人损失可以得到部分挽回。二、黄安祺在非法拘禁犯罪中属于从犯，且具有可以宽恕的理由。黄安祺出于无奈，委托曹某2催债，曹某2提起非法拘禁的犯意，并组织、策划、实施非法拘禁行为；对于黄安祺来说，错在知道曹某2等人非法拘禁黄金成后，没有及时采取报警等解救、阻止措施；整个非法拘禁行为是为了追回正当债务。三、黄安祺具有坦白情节，依法应当从轻处罚。黄安祺于2018年10月16日被抓获归案当天第一次笔录就如实交代其非法吸收公众存款和参与非法拘禁的基本事实，此后一直稳定如实供述。四、黄安祺认罪认罚，可以从轻处罚。五、涉案位于深圳市福田区下梅林迷你新居的4C2的房产系黄安祺于2011年购买，而黄安祺于2012年开始从事非吸，故该房产与本案无关联；皇庭世纪花园6号楼19D房系黄安祺与张某离婚期间张某所购买，并登记为张某单独所有，且后续的按揭贷款也是由张某按月还款，与本案没有关联性，应当解除查封措施。经审理查明，2012年10月，被告人黄安祺注册成立深圳市易点世纪电子商务有限公司，后于2013年6月将公司名称变更为深圳市中投国际资产管理有限公司（以下简称“中投国际”）。黄安祺系该公司实际控制人，负责管理公司的全面业务，并招聘多名员工成立“点贷网”P2P平台，后该平台更名为“中投在线”。黄安祺为募集资金，在无相关资质的情况下，通过网络媒介宣传、鼓励员工介绍客户等线上和线下相结合的方式，以“投资”为名面向社会公众吸收存款，并向投资人许诺每年15-20％的高额回报。在高额回报引诱下，多名投资人以线上、线下方式将资金存入中投在线P2P平台，并归集到黄安祺指定的银行账户内，被黄安祺转出用于其他投资及个人用途。2015年，该平台因无法兑付投资人投资本息而关闭，黄安祺等人逃匿。经审计，投资人通过“线上充值”方式投入资金共计428767223.67元。其中，2012年12月13日至2012年12月31日间投入资金7433329.22元，2013年1月1日至2015年4月13日间投入资金421333894.45元。根据对报案资料进行整理，已报案的35名投资人共投入本金31111846.92元。另查明，被告人黄安祺与被害人黄某1有债务关系，黄安祺让曹某2（已判）去厦门找黄某1追讨债务，并承诺事成后给予其所收钱款10％-15％的报酬。2015年3月26日19时许，曹某2纠集曹某1（已判)、陈某（另案处理）等人将黄某1从厦门市思明区嘉禾路某中心停车场挟持上车，并电话通知黄安祺，黄安祺便向曹某2的银行卡打入6万元。2015年3月27日早上，曹某2等人驱车将黄某1带至湖南省郴州市桂阳县城，由刘某1（已判）、刘某2（另案处理）开车带路，将黄某1带至桂阳县仁义镇莲花村刘某2的老房子内关押，并派人看守。当天16时许，黄安祺来到关押黄某1的房子内继续讨要钱款，离开时带走黄某1随身携带的挎包（包内有被害人手机、银行卡、车某等，案发后已返还被害人)。后曹某2、刘某1、刘某2等人又将黄某1转至莲花村何某2(另案处理）居住的山洞内关押，直至2015年4月3日凌晨黄某1被桂阳县公安局民警解救。黄某1在被非法拘禁期间，全身多处受伤。经鉴定，黄某1因钝性外力作用致全身多处软组织挫伤，评定为轻微伤。2018年10月16日，被告人黄安祺在福建省泉州市丰某区丰某广场被民警抓获。上述事实，有公诉机关提交并经法庭示证、质证的如下证据证实。一、非法吸收公众存款罪。1.被告人黄安祺身份材料、深圳市中投国际资产管理有限公司等企业工商注册资料、涉案银行账户开户资料及交易流水、集资参与人报案材料、抓获经过等书证；2.证人张某芹、江某、吴某、黄某2、韩某、杨某等人的证言；3.被害人余某、李某、莫某等35人的陈述；4.被告人黄安祺的供述和辩解；5.深长专审字（2019）第214号《深圳市中投国际资产管理有限公司非法吸收非特定公众资产之司法专项报告》；6.被害人余某、李某等人的辨认笔录。二、非法拘禁罪。1.被告人黄安祺身份材料、借还款协议书及还款收条、通话记录、情况说明、病例及伤情照片、存款业务单、交易明细、领条、抓获经过、刑事判决书等书证；2.证人黄某3霞、梁某、何某1等人的证言；3.被害人黄某1的陈述；4.被告人黄安祺、同案犯曹某2、曹某1等人的供述和辩解；5.郴平阳所（2015）临鉴字第156号《郴州市平阳县司法鉴定所司法鉴定意见书》；6.桂阳县仁义镇莲花村狮子洞现场勘验笔录、现场照片；7.被害人黄金成、同案犯曹某2、曹某1等人的辨认笔录。以上事实清楚，证据确实充分，足以认定，本院予以确认。本院认为，被告人黄安祺无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，还与他人结伙，为索取债务非法拘禁他人，其行为已构成非法吸收公众存款罪、非法拘禁罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。被告人在宣判前犯数罪，依法应当数罪并罚。在非法拘禁罪中，在案证据足以证实同案犯曹某2等人系受被告人黄安祺雇佣，向被害人黄金成索取债务，且黄安祺参与了非法拘禁的过程，故其在非法拘禁共同犯罪中起主要作用，不宜认定为从犯。辩护人关于在非法拘禁犯罪中是从犯的辩护意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。但黄安祺因索取合法债务拘禁被害人，可以酌情从轻处罚。被告人黄安祺归案后能如实供述主要犯罪事实，系坦白，自愿认罪认罚，有一定悔罪表现，依法可从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。关于涉案财产，对查封的张某名下位于深圳市福田区滨河大道与益田路交汇处皇庭世纪花园6号楼19D房产（房产证号：30××59），根据黄安祺的供述，该房产系2013年6月至2013年9月其与张某离婚期间张某所购买，其当时有出资20万元，但辩称此20万元并非来自其非法吸收公众存款所得。经审查，涉案平台非法吸收公众存款的大部分款项均汇入黄安祺控制的个人账户，其个人资产与公司资产混同，其出资20万元处于其非法吸收公众存款期间内，故其此项辩解不能成立，此20万元及其增值部分应依法予以扣缴并按比例发还受损失的集资参与人。对查封的黄案祺名下位于深圳市福田区北环大道与新洲路交界东北侧迷你新居4C2房产（房产证号：30××40），经查，该房产系黄安祺于实施非法吸收公众存款行为之前所购买，故不宜作为本案赃物进行处理。综合被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百三十八条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人黄安祺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元；犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年四个月；决定执行有期徒刑六年十个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月16日起至2025年8月15日止；罚金自判决生效之后十五日内缴纳。)二、依法追缴被告人黄安祺用于深圳市福田区皇庭世纪花园6号楼19D房（房产证号：30××59）购房款中出资的20万元及其增值部分，并按比例发还受本金损失的集资参与人；继续追缴本案违法所得，并按比例发还受本金损失的集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王亚飞人民陪审员  蒋如秋人民陪审员  陈绍粦二〇一九年十月十二日书 记 员  文倩盈附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二百三十八条【非法拘禁罪】非法拘禁他人或者以其他方法非法剥夺他人人身自由的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。具有殴打、侮辱情节的，从重处罚。犯前款罪，致人重伤的，处三年以上十年以下有期徒刑；致人死亡的，处十年以上有期徒刑。使用暴力致人伤残、死亡的，依照本法第二百三十四条、第二百三十二条的规定定罪处罚。为索取债务非法扣押、拘禁他人的，依照前两款的规定处罚。国家机关工作人员利用职权犯前三款罪的，依照前三款的规定从重处罚。第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条【主犯】组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条【数罪并罚】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。