上海市宝山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0113刑初1700号公诉机关上海市宝山区人民检察院。被告人方1，男，1986年9月4日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人姚晓虹，上海市丁孙黄律师事务所律师。辩护人黄辉，上海市丁孙黄律师事务所律师。被告人谢某某，男，1984年7月19日出生，汉族，户籍地江西省。辩护人郑舜卿，上海市百汇律师事务所律师。被告人余某，女，1984年1月1日出生，汉族。辩护人张杭，上海政君律师事务所律师。被告人方某2，男，1984年9月2日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人李艳蕾，上海翰浩律师事务所律师。被告人聂某某，男，1964年9月25日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人罗建中，浙江商瑞律师事务所律师。被告人王某，男，1989年11月5日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人沈逸飞，上海艾克森律师事务所律师。被告人叶某某，女，1996年11月12日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人李美兰，上海永盈律师事务所律师。被告人黄某某，女，1991年12月26日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人刘恋，上海利歌律师事务所律师。被告人魏某某，男，1992年1月20日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人张肃良，浙江浙西律师事务所律师。上海市宝山区人民检察院以沪宝检金融刑诉(2019)291号起诉书指控被告人方1、谢某某、余某、方某2、聂某某、王某、叶某某、黄某某、魏某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员钱某某出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2017年7月至2018年10月期间，被告人方1指使被告人王某挂名法定代表人及使用王某的银行账户，先后以衢州鼎高投资管理有限公司(以下简称“鼎高公司”)、上海申禄金融信息服务有限公司(以下简称“申禄公司”)的名义，雇佣被告人余某、谢某某为公司运营经理，雇佣被告人方某2为公司风控经理，雇佣被告人聂某某为公司财务，雇佣被告人叶某某、黄某某、魏某某等人为公司客服专员，未经有关部门批准，利用网络对外公开宣传，以高额年化收益为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，并通过线下门店将吸收的资金用于借贷，获取收益。经审计，上述期间，鼎高公司、申禄公司共计吸收资金人民币19,636,043.06元(已兑付10,507,001.68元，未兑付9,129,041.38元，以下币种均为人民币)。其中，被告人余某任职期间，公司吸收资金9,608,630.73元；被告人谢某某任职期间，公司吸收资金10,072,412.33元；被告人叶某某直接吸收资金6,605,134元，被告人黄某某直接吸收资金4,517,494.90元，被告人魏某某直接吸收资金1,059,484.26元。2019年4月29日，被告人谢某某、方某2、王某向公安机关投案自首；同年5月23日，被告人余某、叶某某、黄某某、魏某某向公安机关投案自首；同年6月3日，被告人聂某某向公安机关投案自首。上述事实，九名被告人在庭审过程中亦无异议，且有投资人贾帅、于先广、徐光明、吴兵所作的陈述，证人郑莹莹所作的证言，《投资人报案登记表》、《平台注册信息》、《合同签到表》、《借款合同书》，申禄公司《在职花名册》，被告人王某银行账户明细、投资人银行账户明细，鼎高公司、申禄公司《营业执照》、《档案材料》，上海司法会计中心有限公司出具的《关于鼎高公司、申禄公司非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见书》，公安机关出具的《远程勘验笔录》、《办案说明》、《归案情况说明》等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人方1、谢某某、余某、方某2、聂某某、王某、叶某某、黄某某、魏某某结伙他人，违反国家规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控的罪名成立。鼎高公司、申禄公司成立后从事的主要业务系犯罪行为，故各被告人的行为应认定为个人犯罪，被告人余某、聂某某、魏某某的辩护人关于本案系单位犯罪的意见于法相悖，本院不予采纳。被告人方1在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人谢某某、余某、方某2、聂某某、王某、叶某某、黄某某、魏某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人谢某某、余某、方某2、聂某某、王某、叶某某、黄某某、魏某某具有自首情节；被告人方1具有坦白情节，且均愿意接受处罚，可依法从轻处罚。辩护人的相关意见，本院可予采纳。根据本案的犯罪事实、情节及社会危害性，对各被告人不宜适用缓刑，各辩护人的相关意见，本院不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人方1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月9日起至2022年2月8日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)二、被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月29日起至2020年7月28日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)三、被告人余某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2020年8月22日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)四、被告人方某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月29日起至2020年7月28日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)五、被告人聂某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月3日起至2020年9月2日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)六、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月29日起至2020年4月28日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)七、被告人叶某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2020年2月22日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)八、被告人黄某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2020年2月22日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)九、被告人魏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2020年1月22日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)十、责令被告人方1、谢某某、余某、方某2、聂某某、王某、叶某某、黄某某、魏某某退赔各名投资人的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周 皓审 判 员  张 金人民陪审员  周月霞二〇一九年十月二十四日书 记 员  钱丹凤附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节确定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。