上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0109刑初473号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人沈国定，男，1953年11月21日出生，汉族，户籍所在地浙江省宁波市，暂住浙江省宁波市。辩护人罗香伟，上海汇筠律师事务所律师。被告人姚秀君，女，1963年8月9日出生，汉族，户籍所在地浙江省宁波市。辩护人汪峻岭，北京观韬中茂(上海)律师事务所律师。被告人沈某某，男，1993年3月20日出生，汉族，户籍所在地浙江省宁波市，暂住浙江省宁波市。辩护人吕敦郊，上海汇筠律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2019〕189号起诉书指控被告人沈国定犯集资诈骗罪、被告人姚秀君、沈某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员施某出庭支持公诉，被告人沈国定及其辩护人罗香伟、被告人姚秀君及上海市虹口区法律援助中心为其指定的辩护人汪峻岭、被告人沈某某及其辩护人吕敦郊均到庭参加诉讼。本案经公诉机关申请延期审理1次，现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控：被告人沈国定担任上海慎裕金融信息服务有限公司(以下简称：慎裕公司)实际负责人期间，自2015年8月公司成立起至2017年4月，租赁本市虹口区大连路XXX号骏丰国际财富广场1105室作为办公室及大连路门店，并开设松江、三林等门店，聘任被告人姚秀君担任该公司法定代表人、被告人沈某某担任副总经理，以投资画廊、二手车等项目为名，承诺11%至16%不等的年化收益对外公开宣传，雇佣他人通过发放传单、口口相传等方式，招揽不特定群众前来投资。经审计，被告人沈国定非法吸收公众资金共计人民币(以下币种均为人民币)3，800余万元，未兑付本金为1，600余万元；被告人姚秀君参与非法吸收公众资金3，800余万元；被告人沈某某参与非法吸收公众资金3，800余万元。被告人沈国定于2018年1月17日主动至公安机关投案并如实交代上述犯罪事实。被告人姚秀君、沈某某于2018年12月10日主动至公安机关投案并如实交代上述犯罪事实。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了公安机关调取的营业执照等材料、证人刘某某、颜某某、梁某某等人的证言以及《个人出借咨询与服务协议》、《还款协议书》、《收款确认书》等、同案犯董某、范某某、杨某、陆某某、严某某、方某某的供述、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》、公安机关出具的《案发经过》、被告人沈国定、姚秀君、沈某某的供述等证据。上海市虹口区人民检察院据此认为，被告人沈国定以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人姚秀君、沈某某与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪。被告人沈国定、姚秀君、沈某某均系自首。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条一款、第二十五条第一款及第六十七条第一款之规定，对被告人沈国定、姚秀君、沈某某分别定罪处罚。法庭审理中，被告人沈国定及其辩护人对吸收资金的事实均无异议，但提出被告人沈国定无非法占有的目的，应认定为构成非法吸收公众存款罪；被告人姚秀君及其辩护人对指控事实均无异议，但其辩护人提出被告人姚秀君系从犯；被告人沈某某及其辩护人对指控事实均无异议，但其辩护人提出被告人沈某某系从犯。经审理查明：被告人沈国定在担任慎裕公司实际负责人期间，自2015年8月公司成立起至2017年4月，租赁本市虹口区大连路XXX号骏丰国际财富广场1105室作为办公室及大连路门店，并开设松江、三林等门店，由被告人姚秀君担任该公司法定代表人、被告人沈某某担任副总经理，以投资画廊、二手车等项目为名，承诺11%至16%不等的年化收益对外公开宣传，雇佣他人通过发放传单、口口相传等方式，招揽不特定群众前来投资。经审计，群众共至该公司投资资金合计3，800余万元，未兑付本金为1，600余万元；其中被告人姚秀君参与非法吸收公众资金3，800余万元；被告人沈某某参与非法吸收公众资金3，800余万元。被告人沈国定于2018年1月17日主动至公安机关投案并如实交代上述犯罪事实。被告人姚秀君、沈某某于2018年12月10日主动至公安机关投案并如实交代上述犯罪事实。上述事实，有以下证据证实：1、上海市公安局虹口分局调取的营业执照等材料，证实慎裕公司的基本情况及公司经营范围不包括金融融资事项的事实。2、证人刘某某、颜某某、梁某某等人的证言以及《个人出借咨询与服务协议》、《还款协议书》、《收款确认书》等，证实被告人沈国定、姚秀君、沈某某通过慎裕公司吸收公众资金的事实。3、同案犯董某、范某某、杨某、陆某某、严某某、方某某的供述，证实慎裕公司的经营模式以及被告人沈国定、姚秀君、沈某某的地位、作用等。4、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《会计鉴定意见书》《会计鉴定补充意见书》，证实被告人沈国定、姚秀君、沈某某的涉案金额以及目前已归还、未归还资金数额的情况。5、上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》，证实本案的案发以及被告人沈国定、姚秀君、沈某某的到案经过。6、被告人沈国定的供述，证实其因资金紧张而让姚秀君担任法人设立P2P公司吸收资金，其系实际控制人，吸收的资金中投资二手车和画廊以及装修用了300万元左右，其余用于支付客户利息、公司运营、偿还银行贷款等，后入不敷出，公司崩盘的事实。7、被告人姚秀君的供述，证实其系被告人沈国定的老婆，沈国定因做生意亏了很多钱而采用开设P2P公司的方法吸收资金，因沈国定不能再做公司的法定代表人，所以就让其担任法定代表人，后沈国定在外面谈生意，但具体谈什么其不清楚，而吸收来的资金除了公司运营、利息、红包、员工工资奖金等，不清楚沈国定投了其他项目多少钱，反正亏了很多钱，其自己在公司主要是开年会和搞活动的时候出现，还有办了银行卡给公司使用的事实。8、被告人沈某某的供述，证实其与被告人沈国定系父子关系，慎裕公司的法定代表人是其母亲姚秀君，但实际控制人是沈国定，慎裕公司对外宣传的理财项目有二手车抵押借款、宝石画等，吸收的资金通过第三方支付平台后进入姚秀君等人的个人账户，其主要是帮沈国定负责公司的打款，偶尔也会采购土产带到公司给投资人、参加年会，公司的资金是沈国定在操作投资，其并不清楚具体投资的事实。上列证据，由公安机关依法收集，并由公诉人当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。关于被告人沈国定及其辩护人提出被告人沈国定系非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，被告人沈国定在自身经济状况不佳、债务较多的情况下，向不特定公众吸收资金，集资后用于生产经营活动的资金与募集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，应认定对未能兑付的资金具有非法占有的故意，构成集资诈骗罪，被告人沈国定及其辩护人的该辩护意见，与事实、法律不符，本院不予采纳；关于被告人姚秀君、沈某某的辩护人提出的被告人姚秀君、沈某某系从犯的辩护意见，经查，被告人姚秀君、沈某某同公司实际控制人沈国定分别为配偶、父子关系，该二人虽对公司及非法吸收所得的资金并无掌控权，但分别担任慎裕公司的法定代表人、副总经理，在非法吸收公众资金的过程中，实际参与公司年会等重要场合，姚秀君提供了其个人账户用于吸收资金，沈某某实际操作了公司打款，其二人在非法吸收公众存款的共同犯罪中不属于起次要作用，故辩护人的该辩护意见，与事实、法律不符，本院不予采纳。本院认为，被告人沈国定以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人姚秀君、沈某某与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪。被告人沈国定、姚秀君、沈某某犯罪后主动投案并如实供述了自己的罪行，系自首，均可依法从轻处罚。为维护社会主义市场经济秩序，保护国家金融管理秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十六条第一款及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人沈国定犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月29日起至2031年1月28日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、被告人姚秀君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月10日起至2022年12月9日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)三、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月10日起至2022年12月9日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)四、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  凌 琳审 判 员  陈春丹人民陪审员  安韫琪二〇一九年十月二十八日书 记 员  郑 莹附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。