河北省高级人民法院执 行 裁 定 书（2019）冀执复543号复议申请人（异议人、申请执行人）：北京恒元信业信息技术有限公司，住所地北京市朝阳区来广营创远路36号院11号楼5层501室。法定代表人：韩亮，该公司总经理。委托诉讼代理人：李仲军，河北冀华律师事务所律师。被执行人：贾建交，女，汉族，1993年2月3日出生，住河北省张家口市康保县。复议申请人北京恒元信业信息技术有限公司（以下简称恒元公司）不服河北省张家口市中级人民法院（以下简称张家口中院）（2019）冀07执异66号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。张家口中院在执行申请执行人恒元公司与被执行人贾建交借款合同纠纷一案中，作出（2019）冀07执61号执行裁定，驳回申请执行人恒元公司的执行申请。恒元公司不服该裁定，向张家口中院提出书面异议，张家口中院经审查作出（2019）冀07执异66号执行裁定，裁定驳回恒元公司的异议。恒元公司不服该裁定，向本院申请复议，形成本案。张家口中院查明，申请执行人恒元公司与被执行人贾建交借款合同纠纷一案，该院于2018年2月26日立案执行。执行依据为湛江仲裁委员会（2018）湛仲字第OE021342号裁决书，申请执行人还提供了借款协议等证据。借款协议第十一条第4项约定：“如果借款人和出借人在本协议履行过程中发生任何争议，应友好协商解决；如协商不成，双方同意在签订或履行以上全部条款的同时，约定以先行签订仲裁调解协议的方式，提交湛江仲裁委员会（或湛江国际仲裁院）依其规则及双方认可的互联网或其他方式之简化程序进行确认，以仲裁法律文书的形式确定各方权利义务，当一方不履行时，另一方可直接申请人民法院执行”。另查明，（2018）湛仲字第OE021342号裁决书显示：“被申请人贾建交经本委依法通知，无正当理由未出庭参加庭审活动，仲裁庭依法缺席进行了审理，本案现已审理终结”。“被申请人未到庭应诉，也未提交书面答辩意见，亦未提交证据材料”。但未说明通知、法律文书的送达方式及被申请人是否收悉。送达证明显示仲裁裁决书的送达方式为电子邮件送达。张家口中院认为，《最高人民法院关于仲裁机构“先予仲裁”裁决或者调解书立案、执行等法律适用问题的批复》明确：当事人申请人民法院执行仲裁机构根据仲裁法作出的仲裁裁决或者调解书，人民法院经审查，符合民事诉讼法、仲裁法相关规定的，应当依法及时受理，立案执行。但是，根据仲裁法第二条的规定，仲裁机构可以仲裁的是当事人间已经发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷。因此，网络借贷合同当事人申请执行仲裁机构在纠纷发生前作出的仲裁裁决或者调解书的，人民法院应当裁定不予受理；已经受理的，裁定驳回执行申请。下列情形，应当认定为民事诉讼法第二百三十七条第二款第三项规定的“仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序”的情形：一、仲裁机构未依照仲裁法规定的程序审理纠纷或者主持调解，径行根据网络借贷合同当事人在纠纷发生前签订的和解或者调解协议作出仲裁裁决、仲裁调解书的；二、仲裁机构在仲裁过程中未保障当事人申请仲裁员回避、提供证据、答辩等仲裁法规定的基本程序权利的。前款规定情形中，网络借贷合同当事人以约定弃权条款为由，主张仲裁程序未违反法定程序的，人民法院不予支持。人民法院办理其他合同纠纷、财产权益纠纷仲裁裁决或者调解书执行案件，适用本批复。《中华人民共和国民事诉讼法》第八十七条规定：“经受送达人同意，人民法院可以采用传真、电子邮件等能够确认其收悉的方式送达诉讼文书，但判决书、裁定书、调解书除外。采用前款方式送达的，以传真、电子邮件等到达受送达人特定系统的日期为送达日期。”本案中，仲裁机构采用电子邮件送达仲裁裁决书，违反《中华人民共和国民事诉讼法》第八十七条的规定，仲裁裁决书未生效；且仲裁机构依据申请人提供的电子邮箱履行通知义务，被申请人是否收悉未能确认，当事人“未出庭参加庭审活动，仲裁庭依法缺席进行审理，被申请人未到庭应诉，也未提交书面答辩意见，亦未提交证据材料”原因不明；且借款协议解决争议的条款约定为以先行签订仲裁调解协议而后提交仲裁委，由仲裁委出具仲裁法律文书以确认双方权利义务，湛江仲裁委员会作出的裁决书是在一方当事人未到庭的情况径行作出的缺席裁决，而并非是在双方当事人形成仲裁调解协议的前提下作出的裁决书未保障当事人申请仲裁员回避、提供证据、答辩等仲裁法规定的基本程序权利。故该院驳回执行申请并无不当。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一款第（一）项之规定，张家口中院于2019年7月10日作出（2019）冀07执异66号裁定，裁定驳回恒元公司的异议。恒元公司向本院复议称，请求撤销张家口中院（2019）冀07执异66号及相应（2019）冀07执61号驳回执行裁定书，由法院继续执行。（一）、张家口中院查明的事实错误。恒元公司是在借款人未按约定偿还借款本息后，依据调解协议仲裁条款向湛江仲裁委员会申请仲裁，不存在“先予仲裁”的情况。湛江仲裁委员会向申请人、被申请人送达《湛江仲裁委员会立案通知书》、《湛江仲裁委员会开庭通知书》等相关程序性材料。被申请人经依法通知，无正当理由未出庭参加庭审。湛江仲裁委依据仲裁规则，依法开庭审理，作出湛江仲裁委员会裁决书。裁决书自作出之日起发生效力。1、张家口中院查明事实一“并非是在双方当事人形成仲裁调解协议的前提下作出的裁决书”事实错误。该调解书作为申请仲裁的依据提交了仲裁庭，且在仲裁裁决书中案情部分进行了列明“上述事实，有借款协议、划拨记录、代付凭证、调解协议……并经当庭质证，足以认定”。2、张家口中院查明“未说明通知、法律文书的送达方式及被申请人是否收悉。”查明事实错误。湛江仲裁委依法、依仲裁规则将法律文书电子送达仲裁被申请人。依据相关法律规定、仲裁规则，电子送达到达仲裁被申请人特定系统的日期为送达日期。（二）、张家口中院对该裁决的司法审查程序违法。1、张家口中院突破法律规定主动进行司法审查，且无当事人的撤销、不予执行申请，更无证明存在撤销、不予执行法定情形的证据。依照法律规定，仲裁裁决的执行人民法院应当执行，从法律层面上规定了仲裁裁决的法律效力，是“应当”而非“可以”等限定词。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十七条第二款的规定，人民法院对仲裁裁决执行的司法审查是被动的。首先，由被申请人提出；其次，被申请人有法律规定的证据；最后，是人民法院组成合议庭审查核实。而张家口中院不但主动进行了审查且无法律规定的证据，就认定仲裁程序违法，作出驳回执行申请的裁定。2、张家口中院违背法律规定，侵害恒元公司程序权益，司法审查程序违法。《最高人民法院关于审理仲裁司法审查案件若干问题的规定》第十一条规定，人民法院审查仲裁司法审查案件，应当组成合议庭并询问当事人。张家口中院做出驳回执行申请及驳回执行异议的裁定应当组成合议庭并询问恒元公司，但张家口中院却违背法律规定，侵害了恒元公司正当的程序权利。（三）、张家口中院司法审查仲裁裁决法律适用错误。依据《最高人民法院关于审理仲裁司法审查案件若干问题的规定》第十七条“人民法院对申请执行我国内地仲裁机构作出的非涉外仲裁裁决案件的审查，适用《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十七条的规定”的规定，张家口中院在符合不予执行的情形下只能裁定不予执行，否则应当执行。1、张家口中院适用《最高人民法院关于“先予仲裁”裁决或者调解书立案、执行等法律适用问题的批复》无事实基础，适用法律错误。借款人未按合同约定还款，双方纠纷确已存在，恒元公司为维护自身权益，依据双方达成的仲裁条款，向湛江仲裁委员会提交仲裁申请。恒元公司的仲裁裁决不属于先予仲裁，张家口中院适用法律错误。2、张家口中院适用《中华人民共和国民事诉讼法》第八十七条的规定，认为仲裁裁决书未生效属适用法律错误。仲裁和诉讼是解决、化解纠纷的途径，在审理阶段两者是平行关系。仲裁依据仲裁相关的法律及仲裁规则进行审理，《中华人民共和国仲裁法》第五十七条规定，裁决书自作出之日起发生法律效力。张家口中院认为仲裁裁决书送达方式不符合《中华人民共和国民事诉讼法》第八十七条的规定，认定仲裁书未生效，违背法律规定。本院对张家口中院查明的事实予以确认。另查明，2017年7月7日，珠海玖富消金科技有限公司与贾建交签订借款协议。同日，恒元公司与贾建交签订调解协议，该协议约定：“……9、双方共同决定由湛江仲裁委员会主任指定仲裁员组成独任仲裁庭对案件进行不公开不开庭并置于互联网等方式审理，由仲裁员根据本协议制作仲裁调解书，也可由仲裁庭根据协议制作裁决书，不论制作调解书或裁决书，双方都认可。签收调解书以亲笔签名、电子签名或盖章为依据，裁决书即由仲裁机构随时邮寄至双方确认的收件地址或以电子送达方式发送至双方指定的电子邮箱地址，寄出或一经发送即视为送达。一方不履行的，另一方有权依调解书或裁决书确定的权利和义务申请法院强制执行，未履行义务人放弃提出撤销裁决或不予执行裁决异议的权利，依照最高人民法院《关于适用“仲裁法”若干问题的解释》第二十八条的规定，该法律文书不可不予执行。各方当事人均同意本案审理时限不受《仲裁规则》的限制。10、被申请人（借款人）对申请人在仲裁中所提交的《借款协议》或其他支付凭证，以及其他相关的证据材料无异议，并放弃对申请人根据《借款协议》条款所提供仲裁请求的答辩权及根据仲裁规则享有的其他权利、同意仲裁庭以简化程序审理，被申请人（借款人）无证据提交。11、申请人及被申请人（借款人）同意该案提交湛江仲裁委员会仲裁和确认已知并认可《受理通知书》《应仲裁通知书》《组庭通知书》《当事人权利义务告知书》《湛江仲裁委员会仲裁规则》及《仲裁员声明书》等仲裁文书内容，不再另行签收上述仲裁文书，双方也不需补交其他材料或补办其他手续，以简化前期审理送达程序。参照《中华人民共和国民事诉讼法》第九十八条的规定，在双方签订本协议之后送达法律文书之前，如已按本协议履行完毕，各方又不提出要求，仲裁机构也可不用制作或送达调解书或裁决书，并就此当为结案处理。12、在还款过程中，调解书、裁决书作出前后，还款本金与利息可能发生变化，被申请人（借款人）同意仲裁机构根据申请人提供的实际数额进行确认，并由申请人提交法院执行……”。本院认为：本案的焦点问题是张家口中院裁定驳回恒元公司的执行申请是否恰当。（一）、从恒元公司提供的《调解协议》与《借款协议》内容来看，《调解协议》与《借款协议》于同一天签订，在未实际发生纠纷之前当事人即先行签订了《调解协议》。《调解协议》对借款人的权利进行诸多限制，如借款人放弃申请仲裁员回避、提供证据、答辩、反诉等基本程序权利；仲裁机构根据调解协议约定对相关仲裁文书、仲裁裁决书等的签署和送达均采用电子送达方式完成。依据出借人一方提供的本金和利息数额，仲裁庭对纠纷未发生前所签订的《调解协议》内容进行确认，并以仲裁裁决书的形式确定各方权利义务。因借款人并未参加仲裁程序，仅凭出借人一方提供的证据，不能证明当事人之间在履行借款协议过程中确已发生了纠纷，现恒元公司申请执行湛江仲裁委员会作出的仲裁裁决，属于《最高人民法院关于仲裁机构“先予仲裁”裁决或者调解书立案、执行等法律适用问题的批复》中规定的应当裁定不予受理的情形。（二）《中华人民共和国民事诉讼法》第八十七条第一款规定：“经受送达人同意，人民法院可以采用传真、电子邮件等能够确认收悉的方式送达诉讼文书，但判决书、裁定书、调解书除外”。《中华人民共和国仲裁法》没有对仲裁裁决书的送达作出具体规定，实践中由各仲裁委员会自行制定送达规则。因此，仲裁裁决书能否采用电子送达，应根据仲裁委员会的相应送达规则确定，不能直接适用或参照《中华人民共和国民事诉讼法》第八十七条第一款的规定。张家口中院（2019）冀07执61号执行裁定认定“湛江仲裁委员会通过电子邮件的方式送达裁决书，不符合法律规定”；张家口中院（2019）冀07执异66号执行裁定认定“湛江仲裁委员会采用电子邮件送达仲裁裁决书，违反《中华人民共和国民事诉讼法》第八十七条的规定，仲裁裁决书未生效”，属于对法律理解错误，应予纠正。（三）关于张家口中院（2019）冀07执61号执行裁定中认定的“湛江仲裁委员会未保障当事人仲裁法规定的基本程序权利，属于《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十七条第二款第三项规定的仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的情形”，以及张家口中院（2019）冀07执异66号执行裁定认定的“仲裁机构依据申请人提供的电子邮箱履行通知义务，被申请人是否收悉未能确认，当事人未出庭参加庭审活动，仲裁庭依法缺席进行审理，被申请人未到庭应诉，也未提交答辩意见，亦未提交证据材料原因不明；……而并非是在双方当事人形成仲裁调解协议的前提下作出的裁决书，未保障当事人申请仲裁员回避、提供证据、答辩等的仲裁法规定的基本程序权利”等事项，均属于被执行人申请不予执行仲裁裁决时审查的内容，不属于人民法院执行立案时依职权主动审查的范畴，对此本院亦予纠正。综上所述，张家口中院（2019）冀07执61号执行裁定书，裁定驳回恒元公司的执行申请并无不当。恒元公司请求撤销上述执行裁定、由该院继续执行的异议请求不能成立，张家口中院（2019）冀07执异66号执行裁定书，裁定驳回恒元公司的异议，裁定结果正确，应予维持。复议申请人恒元公司的复议请求于法无据，不予支持。依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回复议申请人北京恒元信业信息技术有限公司的复议申请，维持河北省张家口市中级人民法院（2019）冀07执异66号执行裁定。本裁定为终审裁定。审判长  王荣菊审判员  王振健审判员  刘立斌二〇一九年十月十六日法官助理张美英书记员张晓通