湖北省高级人民法院驳 回 申 诉 通 知 书（2019）鄂刑申115号叶建明：你因你儿子叶立中（原审被告人）诈骗罪一案，不服湖北省孝感市中级人民法院（2017）鄂09刑初19号刑事判决和本院（2018）鄂刑终202号刑事裁定，向本院提出申诉，请求撤销上述一审判决、二审裁定，对本案进行再审，对原审被告人叶立中以非法经营罪定罪量刑，并认定其从犯地位。主要理由是：1.原一审判决、二审裁定认定的事实和适用法律错误，导致定性错误。（1）向客户隐瞒对赌关系并不一定造成客户产生错误认识而处分自己的财产，与被害人亏损之间没有刑法上的因果关系。（2）当事人及公司员工自身不能控制交易行情，不存在所谓的指导客户反向操作致使客户亏损的情形。（3）当事人及天辰启明公司向客户隐瞒或没有向客户解释清楚交易手续费过高，并不一定造成客户产生错误的认识而处分自己的财产，即使隐瞒也与被害人亏损之间不存在刑法上的因果关系。（4）隐瞒真实身份冒充股民和投资高手诈骗客户到平台交易，属于一般欺诈行为，与刑法规定的构成诈骗犯罪的欺骗行为有本质区别。2.叶立中只是服从公司安排从事犯罪活动，涉案全部收益由犯罪集团主犯掌握，叶立中只是得到了几十万的佣金和工资，在犯罪活动中没有起到较大作用。3.当事人认罪、悔罪态度好，到案后如实供述犯罪事实，对案件侦破起了较大作用，应当认定为立功。本院依法组成合议庭对本案进行了阅卷审查，本案现已审查终结。本院审查查明，2015年9月以来，原审被告人谢英大、邓娟伙同何晓海（另案处理）注册成立广州鑫帆投资管理有限公司（以下简称鑫帆公司）、广州天辰启明投资管理有限公司（以下简称天辰启明公司），分别以各持股20％、10％、20％的方式成为两公司实际控制人。谢英大任天辰启明公司法定代表人兼董事长，邓娟任天辰启明公司运营总监。2016年年初，谢英大、邓娟及何晓海经过商议，确定选择做青岛西海岸商品交易中心有限公司天然气现货交易项目，并于2016年5月，以鑫帆公司名义与青岛西海岸商品交易中心有限公司（以下简称西海岸交易中心）签订综合会员合作协议，鑫帆公司成为西海岸交易中心616号会员单位。双方约定由鑫帆公司招揽客户到西海岸交易中心交易平台进行投资交易，并向西海岸交易中心缴纳保证金，以西海岸交易中心占l6.67％、鑫帆公司占83.33％的比例对客户交易手续费予以分配，同时鑫帆公司招揽的客户亏损全部归鑫帆公司，客户盈利从鑫帆公司缴纳的保证金中扣除。另鑫帆公司发展深圳新晨网络文化传媒有限公司、青岛文字天拓网络科技有限公司、深圳市盛世辉腾信息咨询有限公司等公司为其代理商，双方按照合同约定对代理商发展的客户手续费和亏损进行分成。原审被告人谢英大、邓娟和何晓海等人以鑫帆公司的名义，利用西海岸交易中心的交易平台，诱骗他人到该平台交易。其间，谢英大、邓娟等在公司成立业务部、讲师部、维护部（也称商务部）、主播部、法务部、客服部等部门，招募原审被告人夏利军、叶立中、郑凯敏、黄镇健、常进国、蒋斌及吴美国、王欢、梁高、杨宗翰、李忠专、窦卫德、黄振杰、刘洪涛、侯彦鑫、李小龙、黄燕成、黄志发、李增杰、谢柯明、杨桂飞、游学彪、李华增、吴仕明、胡德科、刘文俊、陈芍志、赵洪宇、吕壮壮、陈文兴、陈昂磊、叶鹏辉、谭松、邹字、林振通（均另案处理）等人分别担任业务部主管、副管、业务员，招募原审被告人肖泽亮担任讲师部经理，招募肖翔、邓俊业（均另案处理）等人担任讲师，招募原审被告人叶立中担任维护部经理，招募张佳容（另案处理）等人担任维护部业务员，招募原审被告人蔡宛芝担任主播部经理，招募王珊（另案处理）等人担任主播，招募原审被告人杨明晶担任客服部主管，招募原审被告人吴方玉担任法务部总监。谢英大及各部门主管、副管、经理对员工进行培训，教授实施诈骗、部门间相互配合等流程，并以员工收入按照客户入金和手续费数额的一定比例发放，刺激员工诱骗客户加大投资金额、频繁交易。随后，业务部业务员虚拟身份，冒充有身份有实力的股民，大量添加QQ、微信好友，以推荐股票高手为由，诱导客户加入公司为诈骗而创建的QQ号、QQ群、网络直播间。主播部蔡宛芝等人虚拟特定女性身份主持直播与冒充股民的业务员互相配合，将谢英大、肖泽亮、夏利军、郑凯敏、黄镇健、常进国等人虚拟的“股民老马”“六郎”“雷鸣”等身份吹捧成可以带领客户获取巨额收益的“投资高手”“明星号”。上述等人互相配合，通过不断的情感引诱取得客户的信任，诱骗客户到西海岸交易中心进行“天然气”等投资。客服部主管杨明晶等人配合冒充西海岸交易中心“投资顾问”的业务部副管，以开户激活需要排队，加大资金可以走VIP通道直接激活为由，诱骗客户加大资金投入。而后，“投资高手”“明星号”使用客服部杨明晶等人提供的西海岸交易中心交易模拟系统模拟客户端在直播间进行“带单”交易指导，业务员、主播等人对“投资高手”“明星号”进行吹捧、发送利用模拟客户端生成的虚假盈利截图、屏蔽不利言论等手段，配合“投资高手”“明星号”的“带单”，鼓动客户加金、加仓和频繁交易。当客户盈利时，“投资高手”“明星号”让客户止盈，当客户亏损时让客户持仓，造成客户巨额亏损并产生大量手续费。当被骗客户资金亏损巨大，无能力追加资金时，业务部将全部客户转交给维护部，由叶立中等人按照上述模式继续进行诈骗。当客户发现被诈骗后，向西海岸交易中心、鑫帆公司进行投诉或者报案，客服部杨明晶等人将投诉或者报案客户的开户资料、聊天记录等资料整理后移交给法务部吴方玉等人，吴方玉以客户撤回投诉、报案才能进行部分赔偿为条件，与客户签订和解协议书，以掩盖诈骗犯罪。其中，叶立中在2016年2月至6月、2016年8月至11月的二轮诈骗中担任业务部副管，参与骗取客户共计人民币42541520.41元。同时被告人叶立中为维护部经理，对2016年2月至6月、2016年7月至11月的二轮诈骗中移交给维护部的客户继续进行诈骗。叶立中非法获利894548.47元。上述事实，有经原一审庭审质证、二审核实的书证、物证、视听资料、聊天记录等电子数据、鉴定意见、另案及同案被告人供述、证人证言、被害人陈述等证据相互印证，叶立中亦有供述在卷，足以认定。你申诉提出，原一审判决、二审裁定认定的事实和适用法律错误，应认定为非法经营罪；原审被告人叶立中在本案中应认定为从犯；叶立中有立功表现。本院经审查认为，原一审判决、二审裁定认定各原审被告人的行为构成诈骗罪，定性准确。1.谢英大、邓娟等明知青岛西海岸交易中心提供的交易模式是会员单位与客户形成对赌的交易模式，即公司盈利就是客户亏损、公司亏损就是客户盈利，仍招募、组织人员进行运营。夏利军、肖泽亮、叶立中、郑凯敏、黄镇健、蒋斌、吴方玉、蔡宛芝、杨明晶明知公司的收入来源是赚取客户的亏损和手续费，仍相互配合，隐瞒事实，用虚假身份和虚假赚钱事实引诱客户投资。在收入分配方式上，以员工收入按照客户入金和手续费数额的一定比例发放，客服的奖金，跟客服的工作表现和业务团队对其评分有关，从而刺激各原审被告人积极诱骗客户加大投资金额、频繁交易。各原审被告人均具有非法占有他人财物的主观故意。2.各原审被告人分工协作，互相配合，共同实施了诈骗行为。一是谢英大、邓娟伙同何晓海策划工作流程和制定工作方法，隐瞒交易模式。二是业务部根据公司制定的方法安排业务员大量添加QQ、微信好友，冒充股民，采取与好友聊生活、聊感情等方法取得信任，以推荐股票高手为由，诱导好友加入公司为诈骗而创建的QQ号、QQ群、网络直播间，谢英大、肖泽亮、夏利军、郑凯敏、黄镇健、常进国等人用虚拟的“股民老马”“六郎”“雷鸣”“老谭”“一彪”等身份，标榜是“投资高手”“明星号”。主播部蔡宛芝等人虚拟特定女性身份主持直播与冒充股民的业务员互相配合，将上述被告人吹捧成可以带领客户获取巨额收益的“投资高手”，业务员、讲师、明星号使用模拟盘虚构赚钱事实，引诱QQ好友到青岛西海岸平台注册开户成为鑫帆公司客户。客服部主管杨明晶等人配合冒充西海岸交易中心“投资顾问”的业务部副管，以开户激活需要排队，加大资金可以走VIP通道直接激活为由，协助业务副管卡资金，诱骗客户加大资金投入，给业务员发放模拟盘和开模拟账号，向客户隐瞒有模拟盘的事实。业务部副管的蒋斌组织和教授诈骗话术，督促业务员引诱客户开户，使用“股民老马”的明星号和“投资顾问肖玉”号欺骗客户加大投资。法务部总监的吴方玉在与青岛西海岸交易中心签订合同时就明知会员单位与客户对赌的交易模式，在客户巨额亏损要求赔偿时，仍以客户撤诉为条件，拖延、压低赔偿标准。帮助鑫帆公司掩盖犯罪，欺诈客户。三是谢英大及其标榜的投资高手、明星号，利用专业、信息、能及时掌握被害人账户情况等优势，使用模拟盘虚构赚钱事实，声称跟着炒能赚钱，并一再向客户强调执行力，诱骗客户跟随其频繁买涨买跌赚取高额手续费，或以小利引诱客户巨额资金投入，特别是大行情时让被害客户重仓并引导反向操作致其爆仓。四是当被害客户重大亏损后，按谢英大等人的安排，业务主管和副管以找高手带着把亏损赚回来的借口，将亏损客户统一到维护部，继续引诱客户投资，不撤资，隐瞒已经占有被害客户资金的事实。综上，本案原审被告人有诈骗的主观故意，实施了一系列诈骗行为，并造成1541人亏损249113289.31元，其行为符合诈骗罪的构成要件，应以诈骗罪追究刑事责任。关于你提出本案应定性为非法经营罪的申诉理由。非法经营罪侵犯的客体是市场管理秩序，非法经营行为并不会使接受经营服务对象（客户）的利益直接受损，受损的是国家所期望达到的稳定、规范、有序的经济状态。本案所涉交易为变相期货交易，本案原审被告人使用欺骗方式诱使客户到西海岸交易平台进行变相期货交易的行为，构成非法经营罪；但本案中各原审被告人的行为不限于非法从事变相期货交易。原审被告人在诱骗客户在平台交易过程中，隐瞒或者未明确告知客户交易合约所约定的高额手续费，诱导客户多次买卖，通过模拟盘或P图虚构自己“炒天然气”赚了大钱的事实，特别是隐瞒了交易中客户与公司的对赌关系，诱骗客户跟着他们下单，原审被告人利用上述骗术，导致客户信以为真，以为跟着他们下单真的能够赚钱，“自愿地”参与到交易中，客户并不知道为他们讲授投资技巧、怂恿其跟单的人就是该公司的工作人员，否则，任何一个理性的人都不会相信该公司人员会引导自己赚本公司的钱，所以客户的“自愿”并不是他们的真正意愿，而是受欺骗所致。至于客户对投资的风险是不是应当有充分认识，被害人是不是不够谨慎、判断能力不足等，与本案的定性无关，可以说很多上当受骗的人都是警惕性不强，但是被害人不够谨慎不能成为阻却被告人构成犯罪的理由。关于你提出应认定叶立中为从犯的申诉理由。经查，叶立中在2016年2月至6月、2016年8月至11月的二轮诈骗中担任业务部副管；同时叶立中为维护部经理，对2016年2月至6月，2016年7月至11月的二轮诈骗中移交给维护部的客户继续进行诈骗，叶立中作为业务部副管、维护部经理，积极参与并组织本部门人员实施犯罪，其工作内容系整个诈骗活动实现骗取被害客户财物目的的最为重要的其中两个环节，叶立中被认定为本案主犯，并无不当。关于你提出原审被告人叶立中到案如实供述犯罪事实，对案件侦破起了较大作用，应认定为立功的申诉理由。经查，叶立中到案后能够积极配合公安机关调查取证，认罪态度好，但刑法第六十八条第一款规定的立功表现为“揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等”，其行为不符合立功的构成要件。叶立中如实供述自己的罪行，属于坦白，原一审判决、二审裁定综合叶立中在共同犯罪中的地位和作用、非法获利情况、归案后的悔罪表现、退赃情况，已在量刑中予以体现。综上，本院认为，原一审判决、二审裁定认定的事实清楚，证据确实、充分。原一审判决、二审裁定以诈骗罪判处原审被告人叶立中有期徒刑十二年，并处罚金人民币四十万元，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。你的申诉理由不符合《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百五十三条规定的应当重新审判的情形，依法驳回你的申诉。特此通知。二〇一九年十月二十五日