河北省石家庄高新技术产业开发区人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0191刑初27号公诉机关石家庄高新技术产业开发区人民检察院。被告人匙月，女，1990年10月8日出生，汉族，大专文化，户籍地：河北省石家庄市新华区，现住石家庄市新华区，原系河北九道食品科技集团有限公司财务人员。2015年8月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局取保候审，2018年11月20日被石家庄高新技术产业开发区人民检察院取保候审。现在居所地候审。被告人章志猛，男，1976年1月15日出生，汉族，小学文化，中国共产党党员，户籍地：河北省保定市高碑店市，现住石家庄市裕华区。2015年11月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2015年11月13日被取保候审，2018年11月20日被石家庄高新技术产业开发区人民检察院取保候审。现在居所地候审。被告人陈书国，男，1981年1月22日出生，汉族，高中文化，户籍地：河北省石家庄市平山县，现住石家庄市裕华区。2015年8月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留（在逃），2015年9月25日被澄江县公安局抓获并临时羁押于澄江县看守所，2015年10月13日被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2015年11月30日被取保候审，2018年11月20日被石家庄高新技术产业开发区人民检察院取保候审。现在居所地候审。被告人贾秀芳，女，1970年5月5日出生，汉族，大专文化，：河北省石家庄市长安区，现住。2015年8月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2015年9月25日被取保候审，2018年11月20日被石家庄高新技术产业开发区人民检察院取保候审。现在居所地候审。辩护人王建雷，河北冀华律师事务所律师。辩护人马巧华，河北冀华（定州）律师事务所律师。被告人王占杰，男，1979年6月22日出生，汉族，高中文化，户籍地：河北省保定市定兴县，现住石家庄高新技术产业开发区。2016年6月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2016年7月7日被逮捕，2016年9月8日被石家庄高新技术产业开发区人民检察院取保候审。现在居所地候审。被告人孙巧，女，1988年9月25日出生，汉族，大专文化，：河北省石家庄市鹿泉区，现住。2016年8月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局取保候审，2018年11月20日被石家庄高新技术产业开发区人民检察院取保候审。现在居所地候审。辩护人孙荣，河北海洲律师事务所律师。被告人马庆旺，男，1983年1月1日出生，汉族，大专文化，：河北省石家庄市藁城区，现住。2015年8月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2015年9月24日被逮捕，2015年11月24日被取保候审，2018年11月20日被石家庄高新技术产业开发区人民检察院取保候审。现在居所地候审。石家庄高新技术产业开发区人民检察院以石高检公刑诉[2018]174号起诉书指控被告人匙月、章志猛、陈书国、贾秀芳、王占杰、孙巧、马庆旺犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄高新技术产业开发区人民检察院指派检察员甘文杰出庭支持公诉，被告人匙月，被告人章志猛，被告人陈书国，被告人贾秀芳及其辩护人王建雷、马巧华，被告人王占杰，被告人孙巧及其辩护人孙荣，被告人马庆旺到庭参加了诉讼。本院审理期间，石家庄高新技术产业开发区人民检察院建议本院对该案延期审理。现已审理终结。石家庄高新技术产业开发区人民检察院指控：2014年2月份至2015年7月份，被告人高某（现在逃),在未经相关部门批准的情况下，以河北九道食品科技集团有限公司名义，通过借款的方式，以河北九道食品科技集团有限公司开发邢台市柏乡县新建厂房为依托，承诺半年投资款13%的高额利息。通过实地考查、发放宣传品及口口相传的宣传的方式，向石家庄不特定人群非法吸收资金29102.96万元。1.在高某非法吸收公众存款过程中，被告人匙月作为公司的财物总监，负责统计、收取集资款，返还到期合同本金、利息、发放参与集资人员的提成等非法吸收公众存款资金管理工作。2.自2014年2月份至2015年6月份，被告人章志猛以河北九道食品科技集团有限公司的名义，通过借款的方式，以河北九道食品科技集团有限公司开发邢台市柏乡县新建厂房为依托，承诺半年投资款13%的高额利息，向石家庄市不特定人群非法吸收资金2494.5万元。被告人章志猛退还非法集资的提成款20万元。3.自2014年4月份至2015年1月份，被告人陈书国以河北九道食品科技集团有限公司的名义，通过借款的方式，以河北九道食品科技集团有限公司开发邢台市柏乡县新建厂房为依托，承诺半年投资款13%的高额利息，向石家庄市不特定人群非法吸收资金4415.6万元。被告人陈书国退还非法集资的提成款30万元。4.自2014年4月份至2015年7月份，被告人贾秀芳以河北九道食品科技集团有限公司名义，通过借款的方式，以河北九道食品科技集团有限公司开发邢台市柏乡县新建厂房为依托，承诺半年投资款13%的高额利息，向石家庄市不特定人群非法吸收资金2082万元。被告人贾秀芳退还非法集资的提成款20万元。5.自2014年3月份至2015年7月份，被告人王占杰以河北九道食品科技集团有限公司名义，通过借款的方式，以河北九道食品科技集团有限公司开发邢台市柏乡县新建厂房为依托，承诺半年投资款13%的高额利息，向石家庄市不特定人群非法吸收资金1000万元。6.自2014年4月份至2015年7月份，被告人孙巧以河北九道食品科技集团有限公司名义，通过借款的方式，以河北九道食品科技集团有限公司开发邢台市柏乡县新建厂房为依托，承诺半年投资款13%的高额利息，向石家庄市不特定人群非法吸收资金500万元。被告人孙巧退还非法集资的提成款5万元。7.自2014年9月份至2015年7月份，被告人马庆旺以河北九道食品科技集团有限公司名义，通过借款的方式，以河北九道食品科技集团有限公司开发邢台市柏乡县新建厂房为依托，承诺半年投资款13%的高额利息，向石家庄不特定人群非法吸收资金167万元。被告人马庆旺退还非法集资款7万元。公诉机关当庭宣读并出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见、辨认笔录等证据。据此指控被告人匙月、章志猛、陈书国、贾秀芳、王占杰、孙巧、马庆旺非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，建议对匙月、章志猛、陈书国从轻处罚，判处缓刑，对贾秀芳、王占杰、孙巧、马庆旺在三年以下幅度内判处缓刑。被告人匙月对公诉机关指控的犯罪事实无异议但表示其不是财务总监，只是一般财务人员，不负责管理亦不负责非吸统计及返还本息、提成，仅办理高某交代的事情。没有直接参与非吸，办理非吸方面财务仅几个月，除基本工资外无业务提成，自身也是受害者。被告人章志猛对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议但表示指控的数额大部分是手下业务员吸收的，自己和亲属也投资200余万元。集资款中仅有100余万元未退，其他都退还。被告人陈书国对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议但表示指控的数额近90%是手下业务员吸收，且大部分已发还，未还只有170余万元，自己也投资了10余万元。被告人贾秀芳对公诉机关指控的罪名无异议但表示对指控金额和个人非法所得有异议。1、我集资数额只有1401万，审计报告中应扣除我本人及家属的333万元、延期合同的163万元和补充协议的185万元；2、我未造成投资人大额本金损失，实际未返还仅17万余元，我收到九道公司提成款绝大多数已返给投资人，实际获利只有21万余元；3、我真诚悔罪，积极退赃20万元，系从犯且自首。其辩护人的主要辩护意见为：1、被告人贾秀芳实际非吸金额应为1401万元，贾秀芳个人出借的333万元、续签延期协议的15人共计163万元及续签的补充协议13人共计185万元应从审计报告的贾秀芳非吸数额2082万元中扣除。2、被告人贾秀芳积极帮助出借人挽回或减少损失，各出借人实际未返还集资款仅为17万余元；贾秀芳收到九道公司提成款绝大多数已返给了出借人，实际获利只有21万余元。3、本案应属单位犯罪，贾秀芳只是帮助九道公司吸收存款的人员，只是在客观层面上为高某犯罪团伙提供了一定便利个帮助，主观恶性极小，对犯罪结果所起作用较小，属于帮助犯，处于从犯地位，依法应当减轻处罚。4、被告人贾秀芳系初犯、偶犯且有自首情节，参与集资时间短，造成损失较小，案发后积极退赃20万元，犯罪情节轻微，可免除刑事处罚。被告人王占杰对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议并当庭自愿认罪。被告人孙巧对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议但表示对指控数额有异议，表示其只吸收了60多万元。其辩护人的主要辩护意见为：1、孙巧非吸数额应是鉴定结论的65万元，500万是包括马宁宁等人在内的全部金额，不是孙巧的个人非吸数额。2、孙巧无前科，属从犯，自愿认罪，积极退缴赃款5万元。3、孙巧到案系公安机关传唤，到公安机关后主动供述非吸事件，应当属于自首。被告人马庆旺对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议并当庭自愿认罪。经审理查明：2014年2月至2015年7月，河北九道食品科技集团有限公司（以下简称九道集团）董事长高某（在逃）在未经相关部门批准的情况下，以九道集团在邢台市柏乡县建新厂房、扩大生产的名义，通过以九道集团与集资人签订借款合同的形式，承诺半年还款并支付13%的利息，向社会不特定公众吸收资金。后因部分集资款未能按期返还，九道集团又与部分集资人签订补充协议推迟还款期限。经河北中君汇信源会计师事务所统计，高某以九道集团名义共吸收资金29102.96万元（其中包括因九道集团到期未能还款而与集资人签订的补充协议所涉及的金额5277.48万元）。截止到2015年7月，尚有集资款74850577元未返还集资人。被告人匙月作为九道集团的财务人员，在高某指示下参与收取、统计集资款，返还到期合同本金、利息、发放集资参与人员的提成等非吸资金管理工作。被告人章志猛、陈书国、贾秀芳、王占杰、孙巧、马庆旺虽非九道集团员工，但为九道集团向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取提成费用。被告人章志猛自2014年2月份至2015年6月份共吸收资金2494.5万元。被告人陈书国自2014年4月份至2015年1月份共吸收资金4415.6万元。被告人贾秀芳自2014年4月份至2015年7月份共吸收资金2082万元。被告人王占杰自2014年3月份至2015年7月份共吸收资金1000万元。被告人孙巧自2014年4月份至2015年7月份共吸收资金500万元。被告人马庆旺自2014年9月份至2015年7月份共吸收资金167万元。现被告人章志猛主动向石家庄市公安局高新技术产业开发区分局退缴违法所得人民币200000元；被告人陈书国主动向石家庄市公安局高新技术产业开发区分局退缴违法所得人民币300000元；被告人贾秀芳主动向石家庄市公安局高新技术产业开发区分局退缴违法所得人民币200000元；被告人王占杰主动向石家庄市公安局高新技术产业开发区分局退缴违法所得人民币60000元；被告人孙巧主动向石家庄市公安局高新技术产业开发区分局退缴违法所得人民币50000元；被告人马庆旺主动向石家庄市公安局高新技术产业开发区分局退缴违法所得人民币70000元。另查明：1、2015年8月26日9时许，被告人贾秀芳经石家庄市公安局高新技术产业开发区分局经济犯罪侦查大队口头传唤至珠峰刑警中队接受讯问并如实供述。2、在审理过程中，被告人章志猛向本院退缴违法所得人民币150000元并交纳罚金人民币100000元；被告人陈书国向本院退缴违法所得人民币150000元并交纳罚金人民币150000元；被告人匙月交纳罚金人民币50000元；被告人贾秀芳交纳罚金人民币100000元；被告人王占杰交纳罚金人民币50000元；被告人孙巧交纳罚金人民币30000元；被告人马庆旺交纳罚金人民币20000元。上述事实，被告人匙月、章志猛、陈书国、贾秀芳、王占杰、孙巧、马庆旺在开庭过程中均亦无异议。有石家庄市公安局高新技术产业开发区分局受案登记表、立案决定书、到案经过、抓获证明、抓获经过、强制措施为证。有澄江县公安局凤麓派出所抓获经过、澄江县看守所证明、北京铁路公安局石家庄公安处石家庄站派出所抓获经过为证。有证人周某、豆文成、魏某、邱某、牛某、岳某、何某、李某1证言为证。有被告人匙月、章志猛、陈书国、贾秀芳、王占杰、孙巧、马庆旺供述、户籍及现实表现证明为证。有石家庄市公安局高新技术产业开发区分局辨认笔录、辨认照片及说明、接受证据材料清单、扣押决定书、扣押清单、资金往来结算票据、现金交款单、工作说明为证。有河北中君汇信源会计师事务所有限责任公司审计报告、中国光大银行对私客户对账单、账户转账明细、打款明细为证。有河北九道食品科技集团有限公司出资证明、收款收据、补充协议、借款合同等证据证实。上述证据，经庭审举证、质证，本院予以确认。依照《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》及相关司法解释规定，非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，案发前后已归还的数额，可作为量刑情节酌情考虑。向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴，集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折扣本金，故本案各被告人的违法所得，应当予以追缴或责令退赔。本院认为，被告人匙月作为九道集团的财务人员，协助高某违反国家金融管理法律的规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，严重扰乱国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人章志猛、陈书国、贾秀芳、王占杰、孙巧、马庆旺为九道集团向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取提成费用，其行为亦均已构成非法吸收公众存款罪。被告人匙月、章志猛、陈书国、贾秀芳、王占杰、孙巧、马庆旺在共同犯罪中起辅助、次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人贾秀芳经公安机关口头传唤直接到案并如实供述，可认定为自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人匙月、章志猛、陈书国、王占杰、孙巧、马庆旺均系初犯且到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人匙月、章志猛、陈书国、贾秀芳、王占杰、孙巧、马庆旺主动退缴违法所得并交纳罚金，确有悔罪表现，可酌情从轻处罚。被告人贾秀芳及其辩护人所提被告人贾秀芳实际非吸金额应为1401万元，个人出借的333万元及续签延期协议163万元、补充协议185万元应予扣除的辩护意见，本院在量刑时酌情考虑。其所提被告人贾秀芳系初犯、偶犯、从犯且有自首情节，参与集资时间短，造成损失较小，案发后积极挽回损失并退赃20万元的辩护意见经查属实，本院予以采纳。被告人孙巧的辩护人所提被告人孙巧非吸数额应为65万元、属于自首的辩护意见，本院在量刑时酌情考虑。其所提被告人孙巧无前科，属从犯，自愿认罪，积极退缴赃款5万元的辩护意见属实，本院予以采纳。综合考虑各被告人犯罪的事实、性质、情节和社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人匙月犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。二、被告人章志猛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元（已缴纳）。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。三、被告人陈书国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元（已缴纳）。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。四、被告人贾秀芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金人民币十万元（已缴纳）。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。五、被告人王占杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。六、被告人孙巧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。七、被告人马庆旺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。八、被告人已退缴的违法所得，发还集资人。九、继续追缴各被告人因实施非法吸收公众存款行为而获取的非法所得并发还集资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本九份。审 判 长  郭建辉人民陪审员  李立立人民陪审员  黄国栋二〇一九年十月三十日书 记 员  卢 晓附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽然不具有前两款的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算