辽宁省丹东市元宝区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽0602刑初124号 公诉机关丹东市元宝区人民检察院。 被告人吴伟国，男，出生于1975年3月15日，汉族，出生地河南省伊川县，初中文化，无职业，捕前住河南省伊川县。2012年3月23日因犯盗窃罪被判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三万五千元。2018年11月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月29日被逮捕。现羁押于丹东市看守所。 丹东市元宝区人民检察院以丹元检公诉刑诉[2019]109号起诉书指控被告人吴伟国犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。丹东市元宝区人民检察院指派检察员王征中、代理检察员孙宇出庭支持公诉，被告人吴伟国到庭参加诉讼。现已审理终结。 丹东市元宝区人民检察院指控，2014年9月，被告人吴伟国与谢某1（已判刑）等人合谋后决定到丹东成立公司，向社会不特定人吸收存款赚取钱财，并承租办公场所。2014年10月9日，吴伟国、谢某1等人在丹东市开设成立了辽宁晟润资产管理有限公司，吴伟国为该公司的经理。2014年11月1日，吴伟国伙同谢某1等人在未经国家有关部门批准的情况下，以虚构给河南省洛阳市伊川县永青养殖农民专业合作社投资为由，以定期投资到期还本并按月给付高额利息为诱饵，向社会公众散发传单进行宣传、鼓动、吸引公众投资并与投资人签订以上述公司为借款人、辽宁晟润资产管理公司为管理人、洛阳市鑫铭农业发展有限公司和伊川县鼎城种植专业合作社为担保人的委托投资资产管理担保合同，骗取公众投资款，截止2014年12月20日，吴伟国伙同谢某1等人共骗取被害人张某1、尹某、张某2等39人的投资款合计人民币二百零五万元。其中，以返利和退款方式已返还被害人一百四十八万零九百七十五元，其余五十六万九千零二十五元现无法归还被害人。2018年10月26日21时许，吴伟国在河南省汝州市娜娜大盘鸡店内被公安人员抓获。 公诉机关为上述指控提供了被告人吴伟国的供述，同案犯谢某1的供述，被害人张某1、尹某、张某2、苗某、赵某1、王某1、张某3、李某1、闫某、赵某2、丁某、曹某、康某、张某4、黄某、胡某、张某5、祝某、张某6、于某1等人的陈述，证人徐某、潘某1、潘某2、张某9、刘某2、刘某3、朱某、于某2、于某3、魏某1、沙某、王某3、孙某3、刘某4、张某1乜某、远四倍的证言，营业执照，组织机构代码证，税务登记证及企业机读档案登记资料，公司设立申请材料，委托投资管理合同，搜查笔录、扣押决定书及扣押清单，收退款记录单，客户交款收据，宣传单，伊川县永青养殖农民专业合作社、洛阳市铭鑫农业发展有限公司、伊川县鼎诚种植专业合作社基本注册信息查询单，银行明细表，刑事判决书，辨认笔录，户籍材料，案件来源及抓捕经过等相应的证据。公诉机关认为，被告人吴伟国的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，系共犯。吴伟国在缓刑考验期内犯新罪，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十七条第一款之规定，应当撤销缓刑，数罪并罚。 被告人吴伟国辩称，辽宁晟润资产管理有限公司吸收的存款与我无关，因我没有参与公司的经营，也未曾获利，只是一名公司的普通员工，负责开车和一些日杂工作，故我不构成非法吸收公众存款罪。 经审理查明，被告人吴伟国与谢某1（已判刑）系朋友关系。2014年9月，吴伟国与谢某1等人合谋后决定到丹东成立公司，向社会不特定人吸收存款赚取钱财，并承租办公场所。2014年10月9日，吴伟国、谢某1等人在丹东市开设成立了辽宁晟润资产管理有限公司，吴伟国为该公司的总经理，期间，谢某1为规避法律责任，找到其同乡张某11登记成为该公司的法定代表人。2014年11月1日，吴伟国伙同谢某1等人在未经国家有关部门批准的情况下，以虚构给河南省洛阳市伊川县永青养殖农民专业合作社投资为由，并以定期投资到期还本并按月给付高额利息为诱饵，向社会公众散发传单进行宣传、鼓动、吸引公众投资并与投资人签订以上述公司为借款人、辽宁晟润资产管理有限公司为管理人、洛阳市铭鑫农业发展有限公司和伊川县鼎城种植专业合作社为担保人的委托投资资产管理担保合同，骗取公众投资款，截止2014年12月20日，吴伟国伙同谢某1等人共骗取被害人张某1、尹某、张某2、苗某、赵某1、王某1、张某3、李某1、闫某、赵某2、丁某、曹某、康某、张某4、胡某（与黄某系夫妻）、张某5、祝某、张某7、张某6、于某1、李某2、冷某、李某3、陈某1、邹某、张某8、任某、孙某1、初华、罗某、李某4、王某2、范某、郭某、刘某1、陈某2、孙某2、纪某、王锡有的投资款合计人民币二百零五万元。其中，以返利和退款的方式已返还被害人一百四十八万零九百七十五元，其余赃款五十六万九千零二十五元现无法归还被害人。2018年10月26日21时许，吴伟国在河南省汝州市娜娜大盘鸡店内被公安人员抓获，次日羁押至河南省汝州市看守所，同年11月3日移交给辽宁省丹东市公安局。 另查，被告人吴伟国于2012年3月23日因犯盗窃罪被判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三万五千元。该案在审理过程中，吴伟国于2012年2月13日被逮捕，同年4月6日被释放。 认定上述事实，由公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、被告人吴伟国的供述，2014年8月份，吴某1找到我说要在辽宁丹东成立一家担保公司吸收老百姓的钱，回老家搞建筑开发，他让我和闪银龙、闪俊强共同管理这家公司。公司的名字是辽宁晟润资产管理有限公司，在丹东市元宝区县多平米的二层楼，法人代表是张某11，我和他不熟，他是谢某1亲戚，公司吸收公众存款没有国家银监会的许可。在公司里我表面被授予经理一职，但是公司的一切我说的不算，我只负责打杂，打扫卫生，给客户发放礼品什么的。我的收入是每月三千元的工资。谢某1是公司股东之一，实际负责全面工作，闪银龙和闪俊强也是公司股东，为公司租房、装修，包装和投资的钱是他们出的。谢某1负责招录业务员，业务员都是丹东本地的，通过广告信息招来的，管理业务员的副经理孙丽是从别的公司转过来的。我们公司就是以交款返利的幌子吸收公众存款，根据公司收益保证单写的存款共分3个月、6个月、12个月三个时间，具体收益不同，几种存款年收益率在14.4%-17.4%之间，公司规定对于前来投资的客户都是先给利息，吸收了不少客户，吸收的存款都是由谢某1、闪银龙、闪俊强掌握。公司成立不到一个月就被查封了，除了吃喝外，我的月工资都没拿到。公司吸收上来的钱并没有做投资，除了返利给客户就是被闪银龙、闪俊强拿走，谢某1、吴某1也应该有，我没有拿到一分钱，并没有分钱给我。公司开了一段时间之后我们得知在沈阳开同样公司的吴某1被抓了，我和闪银龙、闪俊强就跑回家了。这几年我一直东躲西藏以打零工、做苦力、收废品维持生计。吴某1到底是不是辽宁盛润资产管理有限公司股东我不知道，是我猜测的，因为我是他介绍来的，我就猜测他是公司股东之一。 2、同案犯谢某1的供述，我是辽宁晟润资产管理有限公司的股东。2014年夏天，我的河南老乡闪银龙找到我，说他能在辽宁丹东开投资公司，主要以高息返利来吸收老百姓的存款，我只需要提供一名公司的法人，等公司运转之后，我给闪银龙二百七十五万元，他拿到钱后就离开公司，再以后吸收的资金就由我个人支配，并承诺公司的办公地点、装修及员工招聘的事宜都由他负责。我当时感觉这件事可行，就同意经营这家公司。9月中旬，我接到闪银龙电话，他告诉我已经找好办公地点，让我来丹东看看，我就来到了丹东。到丹东以后，闪银龙和他的两个老乡吴伟国、闪小强一起经营公司的事宜。闪银龙和闪俊强不做什么具体工作，收到钱之后就把钱拿走，吴伟国是公司经理，在公司做业务上的工作，也给闪银龙跑腿打杂什么的，我不知道吴伟国在公司有没有投资。他们在丹东市元宝区租了两层门市房，由我出面和房东签订了为期五年的租房协议，租金一年十五万元。我们先交了一年的租金，当时吴伟国、闪银龙和闪俊强都在场，其中十万元是我出的，剩下的五万元是由他们三个人出的。之后闪银龙他们三个人到工商及税务部门办理了相关许可证明，办执照的时候，闪银龙让我提供一名公司的法人，因为我知道这间公司经营的项目是不合法的，我就没有把我本人作为公司的法人，而是找到我的老乡张某11作为这间公司的法人，但是他不插手公司业务。晟润公司是打着投资理财担保的名义收受大众的投资，投资人将钱交给晟润公司，晟润公司虚构向伊川的永青合作社投资，永青合作社给晟润公司分红，再由晟润公司分给投资人，并有另外两家担保公司，分别是洛阳市铭鑫农业发展有限公司和伊川县鼎诚种植专业合作社作为担保的事实。实际上晟润公司吸收公众的存款根本没有用于投资，而是被吴伟国、闪银龙和闪小强三个人给拿走了。投资人的投资收益分为几个不同的层次，1万到9万是一个层次，投资三个月收益是1.1%，投资六个月收益是1.15%，投资一年收益是1.2%，10万到29万，三个月收益是1.2%，六个月是1.25%，一年是1.3%，30到49万，三个月收益是1.3%，六个月是1.35%，一年是1.4%，50万以上是最后一个层次，三个月收益是1.4%，六个月是1.425%，一年收益是1.45%。公司刚成立的时候，主要负责人是吴伟国、闪银龙和闪小强，公司收受的投资款都交给吴伟国，再由他们三人分配。公司刚运营之初，吴伟国请了一家叫江某投资公司的工作人员给业务员培训，运营一段时间后，迟迟没有业绩，吴伟国又找了江某公司的业务员给我们公司业务员进行培训。今年12月初，别的公司介绍了一个叫张某10的副总，管理除了钱以外所有公司的工作。公司其他业务员我来之前都找好的，具体怎么招聘我不清楚。业务员主要负责公司的业务宣传、办理业务及签订合同，会计和出纳给投资人开具投资金额的收据，最后业务员以公司的名义和投资人签订一份《委托投资管理合同》，合同一式四份，交由投资人一份，其他三份由财物保管，每天结账的时候再交给公司的负责人，刚开始交给吴某2，后来他走了之后就交给我，再由我们统一销毁。12月中旬，吴某2、闪银龙、闪小强听说沈阳类似的公司出事了，被公安机关查封了，他们三个人害怕被处理就离开了公司，公司的主要业务就由我负责了。晟润公司主要负责人的工作很简单，就是每天收支公司的钱款，收取就是投资人的投资，支出就是分给投资人的收益金及公司日常运营的费用。公司开业至今一共收取了二百零五万元的投资，钱都是被吴伟国、闪银龙和闪小强拿走了，给公众返利的钱也是由他们出的，其中有一百四十七万已经返还投资人了，剩下五十八万还没有返还。有时公众没有现金就用pos机划卡，他们先把钱存在我的工商银行卡里，我再从银行取钱给他们。其中有一次，我和闪俊强在丹东工商银行从我卡里取走六十万现金，我在银行就交给他了，他存哪我不清楚，我没有直接给吴伟国钱，也不清楚闪银龙、闪俊强他俩是否给吴伟国钱。昨天下午3点多警察就来我们公司将公司查封了，并将公司的所有员工带到了公安机关。 3、被害人张某1的陈述，我在晟润公司先期投资8万元，之后又撤出2万元，实际投资额为6万元，起存12个月，月利率1.2%。我从2014年12月12日开始存的，之前领取了利息720元，下次领取利息是2015年1月20日，现在损失本金59280元。我是业务员于某3发展的，因为我之前撤出2万元，公司将之前给我开的8万元收据收回后，剩下的6万元就没有给我开借款收据，但是跟我又重新签订了一份委托投资管理合同。 4、被害人尹某的陈述，我一共在晟润公司投资1万元，存的是1年期，业务员是于某3，我分别于2014年11月11日和12月20日领取了二次利息，每次120元，共计240元，现损失本金9760元。 5、被害人张某2的陈述，我在晟润公司一共存了2万元钱，1年期，业务员是潘某1。2014年12月14日存钱当天领取利息240元，现损失本金19760元。 6、被害人苗某的陈述，我在晟润公司一共投资2万元钱，半年期，业务员是潘某3。我于2014年11月20日和12月20日分别领取230元利息，共计460元，现损失本金19540元。 7、被害人赵某1的陈述，我在晟润公司一共投资2万元钱，半年期限，业务员是于某3。我现已领取利息230元，还损失本金19770元。 8、被害人王某1的陈述，我于2014年11月23日向晟润公司投资1万元，1月期，业务员是于某2。当天领取利息120元，现还损失本金9880元。 9、被害人张某3的陈述，我在晟润公司投了1万元，半年期，业务员是刘某2。投资当天领取利息115元，现还损失9885元。 10、被害人李某1的陈述，2014年11月29日，我在晟润公司一共投资5万元，1年期，业务员是于某2。当天领取利息1200元，现还损失48800元。 11、被害人闫某的陈述，2014年11月21日上午，我在晟润公司投资1万元，1年期，利息1.2%，业务员是徐某。当天返给我利息240元钱，现还损失本金9760元。 12、被害人赵某2的陈述，我在晟润公司投资5万元，1年期，月利率1.2%。当天我就领取了600元利息，按照合同约定我下一次领取利息是2015年1月20日，因此到目前我还损失本金49400元。 13、被害人丁某的陈述，我在晟润公司投资5万元，3个月期限，月利率1.1%，业务员是潘某3。我是2014年11月23日开始投资的，当天我就领取了550元利息，按照合同约定，我12月20日又领取了一次550元的利息，因此到目前公司返还我利息是1100元，我还损失本金48900元。 14、被害人曹某的陈述，我在晟润公司投资1万元，1年期，业务员是于某3。我于2014年11月11日和12月20日分别领取了120元的利息，共计240元，现我还损失本金9760元。 15、被害人康某的陈述，我于2014年11月26日下午在晟润公司投资了10万元，1年期，业务员是刘某3。当天我领取了一个月的利息1300元，12月20日我又领取了12月份的利息1300元，现还损失本金97400元。 16、被害人张某4的陈述，我在晟润公司投资1万元，是2014年11月29日上午去的，3个月期限，业务员是潘某3。当天领取110元利息，12月20日又领取110元利息，我现在还损失本金9780元。 17、被害人黄某的陈述，我于2014年11月3日在晟润公司投资1万元，3个月期限，业务员是朱某.当天领取了110元利息，12月20日又领取110元利息，现在还损失本金9780元。 18、被害人胡某的陈述，黄某是我老伴，黄某在晟润公司投资了1万元，她是用我的身份证办理的，合同上的名字是她代我签的，这些都是我事后才知道的。 19、被害人张某5的陈述，2014年12月9日中午我在晟润公司投资1万元，3个月期限，业务员是张某9。当天我领取利息110元，现在我还损失本金9890元。 20、被害人祝某的陈述，我于2014年12月13日下午在晟润公司投资2万元，1年期，业务员是潘某3。当天我领取利息240元，现在还损失本金19760元。 21、被害人张某6的陈述，我于2014年11月12日在晟润公司投资3万元，起存3个月，月利率是1.1%。当天领取利息330元，12月20日我又领取了三个月利息330元，现在损失本金29340元。 22、被害人张某7的陈述，我于2014年11月13日开始在晟润公司投资的，一共是3万元，起存1年，月利率1.2%。当天我就领取了利息360元，按照合同的约定，我下一次领取利息日期是2014年12月20日，但是我没领到，因此，我还损失本金29640元。 23、证人徐某的证言，证实我是2014年10月29日在县前街看到招聘广告去晟润公司应聘业务员。我们公司的业务就是让客户将钱存到我们公司，我们公司支付客户利息，我们公司有宣传单，在门口发放给路过的老百姓，有人询问，业务员就进行讲解。开业之后，一个自称姓夏的男子来到我们公司给我们业务员进行二次培训，讲解公司经营的业务以及如何向客户介绍，具体内容是客户存在我们这的钱，公司会借给用资方，用资方给我们利息，然后我们再给顾客相应的利息，我向客户讲我们公司是跟银行一样的，比银行利息还要高，可以随用随取，有的客户会问这些钱的用处，我们就讲一下以便客户放心。我们公司工商执照上登记的法人叫张某11，不过我没见过他，总经理是一个姓吴，另一个是谢某1，副总经理是张某10，行政管理王某3负责后勤和一些琐碎的工作，会计沙某，出纳魏某1，前台刘某4、刘某5，业务员有我、潘某1、潘某3、朱某、佟宗永、于某3、刘某2、刘某3、张某9、于某2。业务员的工作就是揽存，向客户宣传，办理存款手续及签订合同，客户与公司签订合同的当日，根据存钱的数额和期限，公司支付客户第一个月的利息，其余月份每月20日领取利息，到期时公司将本金还给客户，根据金额和存款期限利息是不同的。客户签完合同后我们业务员将客户带到财务室将钱交给沙某，然后我就不知道钱的去向了。我的基本工资是2000元，还有提成，提成是按照存款数额的千分之一点五提成。我有四个客户，分别是邹某存了2万元，张某8存了1万元，闫某存了1万元，冷某存了1万元。其中邹某和张某8的钱已经取走了，公司只按照银行活期利率的二倍给了他们利息，闫某和冷某的钱还没有取走，闫某存的是一年期的，领取了两个月的利息240元，冷某存的是三个月的，领取了两个月利息220元。合同是谢某1给我们的，如何制作的不清楚，我公司除了在丹东地区吸收资金外再没有其他业务了。 24、证人潘某1的证言，证实我是2014年10月末通过应聘到晟润公司工作的，任业务员，应聘我的人是吴伟国，当时他是总经理，2014年12月10日左右他就走了，他走后就是由谢某1负责了。我们公司具体的经营范围我不清楚，实质业务就是吸收公众存款返利息，除此之外再没有其他什么业务了，我到公司后没有进行培训就上岗了，公司给我们印制宣传单，我们业务员就拿着宣传单到公司附近的市场、街道分发，要是有人问，我就给他介绍，到我们公司存款可享受随存随取，且公司活期存款利息是银行的双倍。公司法人是张某11，总经理之前是吴伟国，他走后是谢某1，副总经理是张某10，行政是王某3，会计是沙某，出纳是魏某1，两个前台分别是刘某4和孙某3，十名业务员分别是我、潘某3、朱某、佟宗永、于某3、刘某2、刘某3、张某9、徐某、于某2。有意向的客户跟公司签订一份借款合同，一式四份，客户一份、公司三份，之后客户将钱交给会计，会计给客户开张收据，支付客户的利息是按照公司宣传单介绍的那样，投资额在1至9万元的，月利率是1.1%，起存六个月的，月利率是1.15%，起存12个月的，月利率是1.2%，年收益率为14.4%，投资额在10万元、30万元、50万元以上的，起存时间跟收益按照公司宣传表上为准，年收益率在14.4%-17.4%之间。客户将钱交给会计后，会计将资金交给谁，怎么处理的我就不清楚了，客户每存一万元，我们业务员就提成15元，依次递增。合同是公司直接印制好的，借款合同上写明了资金流向，是被借给河南的一家养殖公司，该公司的实际情况我不清楚，我一共拉了2个客户，客户张某2存了2万元，王某2存了7万元，存了一个月就退单了。 25、证人潘某3的证言，证实我是2014年11月5日通过潘某1介绍加入这家公司的，任业务员。我们公司一共有二十一名员工，法人是张某11，吴伟国（吴某2）、闪银龙（大闪）、闪小强（小闪）、谢某1（谢某2）他们四个人是股东，之前吴伟国在公司的时候都是他说了算，后期就是谢某1和张某10主要负责公司日常管理，王某3负责行政，沙某是会计，魏某1是出纳，她俩负责公司的财务，刘某4和孙某3是前台接待的，潘某1、刘某3、朱某、佟宗永、于某3、刘某2、张某9、徐某、于某2和我都是业务员，主要负责发传单，寻找客户为公司吸收资金。一般情况下我们这些业务员都在一楼办公，公司不允许我们业务员到二楼去的，只有开会的时候我们才到二楼会议室。我到公司的时候没有人给我培训，我平日就听其他业务员跟客户说公司和洛阳市伊川县永青养殖农民合作社是合作关系，公司主要负责揽存，再将揽存来的钱拿到伊川永青合作社投资，公司从中争取利润，我们业务员的工作就是发传单，跟客户讲公司存钱利息比银行利息高，银行一年1万元钱的利息是330元，我们公司一年1万元的利息是1440元。存款分四个档，1万至5万存三个月利率是1.1%，存六个月利率是1.15%，存一年利率是1.2%；10万元存三个月利率是1.2%，存六个月利率是1.25%，存一年利率是1.3%；30万元存三个月利率是1.3%，存满六个月利率是1.35%,存满，存一年利率是1.4%；50万元以上存三个月利率是1.4%，存六个月利率是1.425，存一年利率是1.45%。客户到公司后，让客户签四份委托投资管理合同，一份给投资人，三份留在公司，然后将客户带到一楼财务室，将钱交给出纳，出纳给客户开具发票，然后出纳直接将当月的利息返还给客户。吸收的资金如何处理，我听他们说钱都打给南方那边投资了，具体这些钱干什么用了，我不清楚。我们公司只有这一项业务，再没有其他了。我一个月工资是2000元，加上餐补260元，再加上揽存的提成钱，客户存一万元给我们业务员提成15元钱，到现在我一共揽了四个客户，有苗某存了2万元，存期六个月，公司两次返息给他，一共是460元；丁某存了5万元，存期三个月，公司两次返息给她，一共是1100元；张某4存了1万元，存期是三个月，公司两次返息给她，一共是220元；祝某存了2万元，存期一年，公司一次返息给她240元。 26、证人张某9的证言，证实我是2014年10月末应聘到晟润公司做业务员，我们公司就是吸收公众存款返利息，没有其他业务。我们业务员就是拿着公司给印制的宣传单到附近的市场、街道分发，招揽客户，客户的钱交给会计，会计给开收据，客户和公司签订合同，合同上写明了资金的流向，是被借给河南一家养殖公司，该公司的实际情况不清楚。我一共拉了四个客户，张某6存了3万元，领取利息两次共计660元，张某5存了1万元，领取一次利息110元，张某7存了3万元，领取一次利息360元，罗某存了1万元，第二天就退单取走了。客户每存1万元，我们业务员就提成15元。 27、证人刘某2的证言，证实我是2014年11月17日经面试后正式到晟润公司做业务员，具体工作就是宣传讲解，让客户将钱存到我们公司，我们公司支付给客户利息。工商执照上登记的法人叫张某11，不过我没见过他，总经理一个姓吴，另一个是谢某1，副总经理是张某10。我跟客户讲我们公司是跟银行一样的，比银行利息高，可以随用随取，客户与公司签订合同，根据数额和期限，当日即可领取利息，其余月份每月20日领取利息，到期时公司将本金还给客户，利息根据数额和期限而不同（与上述业务员证实的利率相同）。签订合同后我们业务员将客户带到财务室将钱交给沙某，然后我就不知道钱的具体去向了，培训的时候姓夏的讲吸收的钱汇给用资方。我的基本工资2000元，还有按照客户存款数额的千分之一点五提成。我一共有两个客户，一个是张某32014年12月14日存了一万元，当日领取利息115元，另一个是李某32014年12月20日存了一万元，当日领取利息120元。合同是公司制作好的，我拿来直接让客户签，我不知道借款公司的实际情况，我只见过图片，说是做养殖的，我们公司除了在丹东地区吸收资金外再没有其他业务了。 28、证人刘某3的证言，证实我是2014年10月30日通过潘某1介绍加入晟润公司，做业务员。公司法人是张某11，是河南人，我从来没见过这个人，公司共有员工21人，吴伟国、大闪、小闪、谢某1是股东，一般大闪、小闪和吴伟国来公司的时候都是他们三个人说的算，张某1吴某2带过来当副总经理的，平时他们三个大股东不在的时候，谢某1和张某10主要负责日常管理。我到公司是吴某2接待的，他说我们公司和洛阳伊川县永青农民合作社是合作关系，公司负责揽存，然后将揽存的钱投入到永青合作社，公司从中争取利润，业务员就是负责发传单，向客户揽存，利息比银行利息高，分为四个档次（与上述业务员证实的利率相同），然后与客户签订合同，带客户到财务室将钱交给出纳，出纳给客户开具收据，然后直接将当月的利息返还给客户，吸收的钱具体怎么用了我不清楚。我们公司就这一项业务，客户每存一万元给业务员提成15元，我一共揽了4个客户，有康某存了10万元，存期一年，两次返息2600元，任某、孙某1和初华三个人，他们刚存不久就退单了，我听谢某1说公司到目前没有退单的一共大约58万余元。 29、证人朱某的证言，证实我是2014年10月28日应聘到晟润公司做业务员的，向社会上不特定的人群发宣传单。我们公司注册的经营范围是项目投资和投资项目管理等，实际上就是吸收公共存款这一项业务，公司给我们培训很简单，从女人街一个叫江某资产管理有限公司请了一个叫夏某的副总给我们上了几次课，跟我们说现在民间资本投资国家是允许的，让我们按照公司宣传单去招揽储户，告诉储户我们公司投资是保本保息的，别的也没讲什么，我也是按公司的要求向客户宣传。投资金额从1万至50万元不等，时间为3个月、6个月、12个月三种，利息按月息计算，分别为1.1%-1.45%，保本保息，可随用随取。公司法人是张某11，是河南人，他不在公司，我没见过他，公司是由谢某1总经理负责，一个副经理叫张某10她是丹东人，李吉东是法律顾问，昨天才来公司。我们公司规定每个月20日支付利息的日期，公司吸收的客户资金都是汇到河南伊川永青合作社了，他是借款方，具体做什么不清楚，这是合同上写的，我不知道借款公司的实际情况，签的是一个委托投资管理合同，是个蓝皮的封面，每拉一个客户1万元可提15元，我一共接待了两个客户，第一个月是胡某，他存了1万元，这个月是一个叫赵某2的存了5万元，都没有退单。 30、证人于某2的证言，证实我是2014年11月5日经朱某介绍到晟润公司做业务员。我一共接待2个客户，11月23日王某1向公司投资1万元，11月29日李某1向公司投资5万元，一共是6万元。 31、证人于某3的证言，证实我是2014年10月30日通过潘某1介绍到晟润公司成为业务员的。我一共接待了6个客户，11月6日于某1向公司投资1万元，11月11日曹某向公司投资1万元，尹某向公司投资1万元，11月20日张某1向公司投资8万元，11月30日李某2向公司投资2万元，12月8日赵某1向公司投资2万元，一共是15万元。目前我开了2450元的工资，张某111月份撤出2万元。 32、证人魏某1的证言，证实晟润公司是2014年11月1日成立开始营业的，我是11月6日开始在晟润公司担任出纳，负责晟润公司的资金收支，晟润公司往来账目很简单，主要就是投资人投资及返利账目。晟润公司成立之初打着投资理财担保的名义收受大众的投资，公司声称河南伊川县永青养殖农民专业合作社收受投资人的投资，晟润公司实际上是以一家中介管理方的身份出现，投资人将钱交给晟润公司，再由晟润公司向永青合作社投资，永青合作社给晟润公司分红，再由晟润公司分给投资人，实际上到底有没有永青合作社我不清楚。投资人的收益分为几个不同层次（与上述业务员证实的利率相同），投资人可根据收益率选择不同的投资金额及投资时限。公司的法人是一个叫张某11的河南人，公司刚成立的时候我在公司见过他几次，后来我就再没看见他，公司刚成立时主要负责人是吴某2和谢某谢某1，吴某2叫什么名字我不清楚，他俩都是河南人，我感觉吴某2当时是主要负责人，因为公司的账目及资金都是他来管理，谢某1平常也不具体负责什么工作，偶尔吴某2不在的时候，谢某1也收取投资人的投资钱款。公司刚成立的时候还有叫大闪（闪银龙）、小闪（闪小强）两个河南人，他俩在公司不负责任何工作，我听说他俩是公司股东。公司刚成立不到一个月我们听说沈阳类似的公司出事了，他俩就离开了公司。公司刚运营时，吴某2请了一家叫江某投资公司的工作人员给我们公司的业务员培训。2014年12月初，别的公司介绍了一个叫张某10的副总，她主要负责晟润公司除了钱以外所有公司事务的管理。12月23日中午，张某10给我们员工开会告诉我们她辞职不干了，之后离开公司。张某10来了不几天，吴某2就离开公司，公司的主要业务就由谢某1负责了，晟润公司的负责人就变成谢某1了。晟润公司主要负责人的工作很简单，就是每天对收支公司的钱款、收取投资、支出投资人的收益金及公司日常运营的费用。公司还有一个叫沙某的会计，和我一样负责记录公司的账目及资金收支，公司有十个业务员，分别是潘某1、潘某3、朱某、佟宗永、于某3、刘某2、刘某3、张某9、徐某和于某2。业务员主要负责公司业务的宣传、办理及签订合同等工作。业务宣传就是在大街上发传单，办理业务就是业务员带着投资人到公司的财务交钱，再由我或沙某给投资人开具投资金额的收据，最后业务员以公司名义和投资人签订一份《委托投资管理合同》，合同一式四份，交由投资人一份，其他三份由财务保管，每天结账的时候再交由吴某2或者谢某1，后来合同的去处我就不清楚了。除了上述这些人外，我们公司还有两名前台接待人员是刘某4和孙某3，最后一个就是公司的行政王某3，她主要负责采买和报表。后来，我们公司员工听说河南人在丹东经营的类似公司有的已经被公安机关查封了，公司的业务员就找到谢某1，要求谢某1将剩下的未返还投资人的钱返还给投资人，谢某1同意从河南老家打款30万元，但是一直也没有钱打过来。吴某2和谢某1是公司的具体负责人，主要负责公司的现金管理，大闪和小闪是公司股东，在公司什么也不管，张某11是公司法人，也不插手公司业务。除了业务员其他人不参与发展投资人办理业务，每个业务员提成是发展投资额的0.15%。公司收到投资金当天下班前由我或沙某将钱交给吴某2或者谢某1，还有几次交给过小闪，这些投资金他们干什么用了我不清楚。公司根据每个人投资金额和投资时限不同分别支付不同金额的利息，公司规定每个月20日由投资人带着本人身份证到公司财务窗口从我或者沙某手中领投资收益，就是所谓的利息，这部分钱一般是从公司日常开销的备用金里面出，如果备用金不够了，再由我或者沙某向吴某2或者谢某1支取。我不清楚晟润公司作为管理方的借款公司伊川县永青养殖农民专业合作社的实际情况，合同上另外两家担保方我只知道是给我公司做担保的，具体实际经营什么项目我不清楚。我们公司除了在丹东地区吸收资金外再没有其他任何业务了。至今公司一共给我开了一次工资是1912元，我对了一下账目，公司开业至今一共收取了205万元的投资金额，其中147万元已经返还投资人了，剩下58万元还没有返还。 33、证人沙某的证言，证实我是2014年10月27日应聘到晟润公司担任会计，负责公司账目管理。到目前公司一共给我发了两次工资，共计2705元。平时吴伟国和谢某1他们俩谁在公司，钱就交给谁，他们两人收了钱后会给我们财务盖章，吴伟国是12月16日左右离开公司的，钱的去向我不清楚，公司利息的发放、员工工资的发放、退还客户投资费及备用金都是由我们财务负责，但是这些钱都是由谢某1和吴伟国直接将钱交给我们的，再由我们进行发放。也就是说平时在公司，所有关于钱的事情都是由谢某1和吴伟国管，他们俩谁在公司，我们就从谁手里拿钱，一般小额（1万元至7万元）都是以现金的方式交给我的，只有一笔大额的（30万元）顾客退款是由闪俊强将钱打到我的工商银行卡上，然后我拿着卡将钱直接退还给孙某1。 34、证人王某3的证言，证实我是2014年10月26日应聘到晟润公司做行政工作，负责公司的采买，打印文件等一些琐碎的工作。我们公司的实际业务就是客户存钱到我们公司，我们支付客户利息，我们公司有宣传单，业务员发放给老百姓，刚开业的时候一个叫夏某的人来公司给业务员培训，我们公司登记的法定代表人是张某11，不过我没见过他。总经理是吴伟国和谢某1，副总经理张某10，行政是我，会计沙某，出纳魏某1，前台刘某4、孙某3，还有十名业务员。我不清楚吸收客户资金如何支付利息，宣传单上写着，根据金额和存款期限，利息不同，我们公司吸收的存款最后如何处理我也不清楚，我的基本工资是2000元，还有伙食补助，每天10元，到目前我开了2660元工资。我不接触合同，我也不知道合同是如何制作的，我们公司除了在丹东地区吸收资金外再没有其他业务了。 35、证人孙某3的证言，证实我是2014年11月上旬到晟润公司担任前台接待工作。我们公司实际业务就是吸收公众存款返利息，再没有其他业务，公司法人是张某11，总经理之前是吴伟国，他走后是谢某1，副总经理是张某10，行政是王某3，会计沙某，出纳魏某1，前台是我和刘某4，还有十名业务员。公司如何吸收客户资金，如何支付利息我不清楚，我的基本工资是2000元，餐补是10元乘以26天，共计260元。 36、证人刘某4的证言，证实我是2014年10月26日应聘到晟润公司负责前台接待工作，我来的时候公司还在装修，2014年11月1日正式开业。公司法人是张某11，是河南人，我好像见过他，刚开业大概半个多月的时候他来过，他个子挺矮的，一直都跟在吴伟国身后，从来不说话。我公司一共二十一名员工，听说吴伟国、闪银龙（大闪）、闪小强（小闪）、谢某1他们四人是股东。大闪和小闪是最大的股东，一般都是吴伟国在管理这些员工，后来沈阳那边出事了，公司就由谢某1和张某10负责公司日常管理。我到公司是吴伟国接待我的，他当时跟我说公司和伊川永青合作社是合作关系，公司主要负责揽存，再由公司将揽存来的钱拿到永青合作社投资，公司从中争取利润。公司存钱利息比银行利息高，存款分为四个档次，收益各有不同（此处其证实的和上述业务员证实的基本一致），宣传单上都有，业务员负责发展客户，与客户签订委托投资管理合同，然后将钱交给财务，财务给客户开具发票，并直接将当月的利息返给客户，听他们说吸收来的钱都被吴伟国拿走了。我一个月工资2000元，加上餐补260元，一共是2260元，目前我到公司一个多月，大概挣了2600余元。 37、证人张某10的证言，证实我于2014年12月经朋友介绍到晟润公司任副经理一职，我干了大约20天。我到公司时是谢某1、吴伟国等人接待的我，我在公司主要负责日常公司业务员的考核、卫生、礼品发放、考勤工作，吸收投资人的投资款和放款是公司财务和谢某1负责实施的，公司的印章和投资合同都在谢某1那里。 38、证人乜某的证言，证实我在县前街有一处门市房，地址是县前街**楼**，这处房产我租给一个叫谢某1的河南人了。2014年9月份，有两人找我说要租我的房子，一个叫闪银龙，还有一个叫吴伟国，这两个人找我租房子开公司，因为当时我的房子已经装修好了，我就说以每年17万的价格出租给他们，但是在他们两个的再三要求下，我最后以每年15万的价格答应将房子出租给他们。2014年9月13日，一个叫谢某1的男子过来说是他们的老板，就跟我签订了房屋租赁合同，租赁期限是五年，但是交了一年的房租。没签合同时我只知道他们是用来开公司的，但是我也没细问，等到他们签完合同开始动工装修的时候我才知道他们是要开投资公司，叫晟润资产管理有限公司。我位于元宝区县的房子租给一个叫谢某1的河南人，我是与谢某1签订的租房协议，公安机关给我提供的这份租房协议上的名字不是我亲笔签名，而且我也没有见过叫张某11的人，这份协议是伪造的。而那份我和谢某1签订的租房协议在我收拾房子的时候弄丢了，现在找不到了，但我能确定是与谢某1签订的租房协议。 39、证人远四倍的证言，证实我是伊川县鼎诚种植专业合作社的法人。我们和丹东的辽宁晟润资产管理有限公司没有业务往来，我都没听说过那家公司，我不清楚他们公司的合同里怎么会有担保方是我们公司，合同中我公司及我个人的印章是假的，我的印章一直在我手中，我从来没见过这个合同，更没有在合同上盖过章。（依次出具照片）我不认识谢某1、吴伟国、闪银龙、闪俊强、张某11，以前都没见过。我公司是2014年5月办的营业执照，不过一直未正式经营，我准备2015年开春之后种植树木，我公司地址是洛阳市伊川县白沙镇豆村，没有丹东的投资公司来考察过，我是承包了一座山，准备种树，还没有实施，全部是我个人出资，没有公司账目，晟润公司的资金没有流入我公司。 40、辨认笔录，证实经证人沙某辨认，指出吴伟国、闪银龙（大闪）、闪俊强（小闪）是晟润公司的其他三位股东，张某11是晟润公司的法定代表人。经证人魏某1辨认，指出吴伟国、闪银龙（大闪）、闪俊强（小闪）是晟润公司的其他三位股东，张某11是晟润公司的法定代表人。 41、营业执照、组织机构代码证、税务登记证及企业机读档案登记资料，证实辽宁晟润资产管理有限公司的基本情况，住，住所地在丹东市元宝区县业执照210600004109267，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），注册资本为3000万，法定代表人系张某11，登记机关为丹东市工商行政管理局，所属行业为商务服务业，核准（成立）日期为2014年10月9日，经营截止日期为2044年10月9日，经营范围为项目投资和投资项目的管理（不含创业投资）；为中小企业提供投资管理服务；商务信息咨询服务和投资信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 42、委托投资管理合同及收款收据，证实已核实的18名被害人向辽宁晟润资产管理有限公司投资的时间、数额、利率、还款计划等具体内容。其中合同记载：甲方为出借方被害人，乙方为借款方伊川县永青养殖农民专业合作社，丙方为管理方辽宁晟润资产管理有限公司，丁方为担保方洛阳市铭鑫农业发展有限公司，戊方为担保方伊川县鼎诚种植专业合作社，合同中有乙丙丁戊四方的公章及法定代表人小印鉴。 43、搜查笔录、扣押决定书及扣押清单，证实公安机关依法对位于丹东市元宝区县的辽宁晟润资产管理有限公司进行搜查，在公司财务部搜出两本客户交款收据、人民币4000元、宣传单5000份、财务专用章1枚、谢某1个人公章1枚、财务人员整理的账目2本、被骗客户资料1本，并对上述物品依法予以扣押。 44、财务人员整理的收退款记录单，证实辽宁晟润资产管理有限公司的收款及退款数额等情况。 45、客户交款收据，证实从该2本收据能看出辽宁晟润资产管理有限公司共吸收被害人张某1等39人存款为205万元。 46、宣传单，证实辽宁晟润资产管理有限公司为吸收存款向社会宣传的具体内容。 47、委托投资管理合同样本，证实辽宁晟润资产管理有限公司与投资人签订的合同样本的情况。 48、伊川县永青养殖农民专业合作社、洛阳市铭鑫农业发展有限公司、伊川县鼎诚种植专业合作社的设立材料，证实该三家企业均是经工商行政管理部门依法成立的情况。 49、银行明细表，证实谢某1工商银行卡的收支情况。 50、刑事判决书，证实被告人吴伟国曾因盗窃罪被判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三万五千元的事实以及同案犯谢某1因本案被判决的情况。 51、户籍材料，证实被告人吴伟国的身份情况。 52、案件来源及抓捕经过，证实2018年10月26日21时许，吴伟国在河南省汝州市娜娜大盘鸡店内被公安人员抓获，2018年10月27日羁押至汝州市看守所，同年11月3日移交给辽宁省丹东市公安局。 对于被告人吴伟国提出辽宁晟润资产管理有限公司吸收的存款与其无关，其没有参与公司的经营，也未曾获利，只是一名公司的普通员工，负责开车和一些日杂工作，故其不构成非法吸收公众存款罪的辩解，经审查，吴伟国是辽宁晟润资产管理有限公司的总经理，负责公司的全面工作，有同案犯谢某1的供述和证人证言予以佐证，已形成完整的证据链，故被告人辩解不成立，本院不予支持。 本院认为，被告人吴伟国为获取非法利益，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处，系共犯。公诉机关指控吴伟国的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，适用法律得当，本院予以支持。吴伟国系被宣告缓刑的罪犯，在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。鉴于该案已退还部分赃款，本院决定对其酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十七条、第六十九条、第七十一条、第六十四条之规定，判决如下： 一、撤销（2011）宁刑初字第284号刑事判决书中对被告人吴伟国犯盗窃罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三万五千元（已交纳）的缓刑部分。 二、被告人吴伟国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元，与原判有期徒刑三年，并处罚金人民币三万五千元（已交纳），决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月4日起至2025年3月2日止，罚金于判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人吴伟国对共同非法吸收公众存款罪中被害人财产损失人民币五十六万九千零二十五元负有共同返还义务（于判决生效后十日内给付）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向丹东市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  周保升 人民陪审员  马崎峰 人民陪审员  宋 诚 二〇一九年十月十日 书 记 员  李佳妮