河北省石家庄市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀01刑终79号 原公诉机关石家庄市桥西区人民检察院。 上诉人（原审被告人）张建勇，男，1977年6月26日出生，汉族，初中文化，河北省大名县人，石家庄广盛投资咨询有限公司实际经营人，户籍地河北省邯郸市大名县，现住石家庄市桥西区。2017年10月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局桥西分局刑事拘留，2017年12月1日由石家庄市公安局桥西分局执行逮捕。现羁押于石家庄市第一看守所。 辩护人王文建，河北三和时代律师事务所律师。 辩护人冯中章，河北三和时代律师事务所律师。 石家庄市桥西区人民法院审理石家庄市桥西区人民检察院指控的被告人张建勇犯非法吸收公众存款罪一案，2018年11月26日作出（2018）冀0104刑初391号刑事判决。原审被告人张建勇不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市人民检察院指派检察员王良、赵庆欣出庭履行职务，原审被告人张建勇及其辩护人王文建、冯中章到庭参加诉讼，现已审理终结。 原审查明，2014年5月27日，被告人张建勇、程宝军（在逃）、时某（已去世）成立石家庄XX投资咨询有限公司，程XX系法定代表人，张建勇、时某、程XX系股东。2014年8月，石家庄广盛投资咨询有限公司增加李某（另案处理）为股东，2014年11月19日变更法定代表人为时某。2014年12月15日，被告人张建勇虽然名义上将自己的股份转移给张某，被告人张建勇仍是石家庄XX投资咨询有限公司的实际控制人。被告人张建勇与程XX、时某、李某共同参与公司的各项决策。石家庄XX投资咨询有限公司自2014年5月成立以来，未经有关部门依法批准，通过位于石家庄市桥西区的“XXXX”门店和该公司业务人员向社会公众宣传该公司的理财产品，通过与投资人签订委托合同（出借人）和债权转让协议等方式，以1.5%-2.0%的月息吸收社会大量资金，用于放贷。经审计，报案人56名，共涉及出资人60名，报案本金金额人民币10866580.00元，报案返本付息金额人民币1146275.00元，报案损失金额人民币9720305.00元。 2017年10月26日12时10分左右，河南省许昌市公安局魏都分局西关派出所三中队民警在许昌市魏都区时代皇廷小区将网上追逃人员被告人张建勇抓获。 上述事实，有被告人张建勇的供述，证人时某、李某、谷某、王某1、王某2、张某、贾某、谢某、黄某、姜某、曹某、刘某等证人证言，集资人薛XX、郑X、尹XX等人的陈述，工商登记资料、银行流水，工作汇报、股东会议记录，宣传单，现金记账表、工资表、理财客户信息表、未付款理财客户信息表、未还款借款客户信息表、借款人信息表、理财提成表，房产交易中心房产查询信息、查询结果，死亡证明，户籍证明，抓获经过，到案经过等证据证实，足以认定。 原审法院认为，被告人张建勇非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。辩护人杜杰锋辩称，被告人张建勇较少参与公司事务，在非法吸收公众存款过程中所起作用相对较小，系从犯。被告人张建勇作为石家庄XX投资咨询有限公司股东、实际控制人，参与公司吸资及放贷的各项决策，在非法吸收公众存款犯罪中，与其他共同犯罪人相比，没有明显主从之分，辩护人杜杰锋关于从犯的辩护意见，不予支持。辩护人杜杰锋辩称，部分投案人没有提供向公司交付款项的凭证，涉及金额为316万元，这部分金额应从审计报告认定的“报案本金金额”中扣除。鉴定机关依据报案人询问笔录、委托合同、债权转让协议、银行交易明细进行分析汇总，得出报案本金金额、报案返本付息金额、报案损失金额，对鉴定机关做出的鉴定数额予以采信。辩护人杜杰锋的上述辩称，不予支持。被告人张建勇归案后，如实供述犯罪事实，当庭认罪，依法予以从轻处罚。对被告人张建勇非法吸收公众存款未退还的继续予以追缴返还各集资人。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，作出判决：一、被告人张建勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。二、对被告人张建勇非法吸收公众存款未退还的人民币972.0305万元予以追缴，返还各集资人。 原审被告人张建勇上诉主要提出：一审判决认定的非吸金额错误。现在正在动员家人凑借资金对集资人进行退赔。 原审被告人张建勇的辩护人主要提出，1、张建勇在非法吸收公众存款犯罪过程中属于从犯，应当从轻或减轻处罚。2、张建勇积极主动退赔，弥补集资参与人的损失，得到谅解。 经审理查明：原判认定原审被告人张建勇伙同李某以及程宝军（在逃）、时某（已去世）犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，有一审经庭审举证、质证的证据证实，足以认定。 另查明，在本院二审审理过程中，经原审被告人张建勇及其辩护人申请，经过侦查该案的公安机关的补充侦查查明，2016年6月至2016年12月期间，张建勇等通过尚XX的中国银行卡62×××84；农行卡：622XX771；时某的农行卡6228XX79（该卡开户名叫李飞，身份证号：1301XX××××××××）共向本案的报案人退还资金总计132.8878万元。另，张建勇于2019年7月30日通过其亲友退赔集资参与人的损失65万元（已交至原审法院），并取得大部分集资参与人（40人）的谅解，并出具了谅解书，希望法院对张建勇减轻或免予刑事处罚。综上，本案报案损失金额人民币为7741427元。 上述在本院二审审理期间查明的新的犯罪事实，有如下经出示，并经当庭质证、认证的证据： 1、石家庄市公安局振头派出所2019年7月3日出具的补充侦查报告载明：（1）根据调取的时某农行卡：622XXXX79的个人账户明细及交易对手信息，时某农行卡2016年6月28日开始，直至2016年9月8日期间，该卡共发生交易68笔，其中向本案的报案人转支资金43笔，总计退还本案报案人资金47.9038万元。（2）根据调取的尚荣敏中国银行卡：62×××84自开户以来的个人账户明细及交易对手信息，该卡于2016年12月22日和23日向宋XX、高XX、马XX、魏X、叶XX、邢XX等6人共支出计17.9276万元，其中向本案的报案人邢XX转账退还支出1.614万元；其余人员都不是本案的报案人。（3）根据调取的尚XX农行卡：622XXXX771自开户以来至今的个人账户明细及交易对手信息，该卡2016年12月30日、12月31日两天共转支72笔，总计127.6807万元；其中，向本案的报案人转支55笔，退还资金总计83.37万元。综上所述，张建勇等通过尚XX的中国银行卡62×××84；农行卡：622XXXXXXXXXXXXX71；时某的农行卡622XXXXX179（该卡开户名叫XX，身份证号：1301XXX××××××××）共向本案的报案人退还资金总计132.8878万元。 2、有原审被告人张建勇通过其亲友将退赔给集资参与人经济损失65万元交至石家庄市桥西区人民法院的交款收据。 3、集资参与人代表出具的“谅解书”证实，受全体集资参与人委托，由尹XX、王X等五人作为代表签字出具谅解书。谅解书证实：我们全体集资参与人对张建勇表示谅解，希望法院对张建勇减轻或免予刑事处罚。还有董XX、王X等40名集资参与人签名的关于出具谅解书的说明。 本院认为，原审被告人张建勇非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。张建勇归案后，如实供述犯罪事实，当庭认罪，依法予以从轻处罚。对于张建勇所提一审判决认定的非法吸收公众存款罪数额错误的辩护意见，经查，张建勇等于2016年6月至2016年12月期间还向本案的报案人退还资金总计132.8878万元，该部分退赔的资金在一审判决中认定的损失数额中未予扣减，应当予以扣除。张建勇还在本院二审期间通过其亲友退赔集资参与人损失65万元，并取得大部分集资参与人的谅解，故该辩护意见以及原审被告人张建勇的辩护人所提张建勇积极主动退赔，弥补集资参与人的损失，得到谅解的辩护意见成立，本院予以采纳。对于原审被告人张建勇的辩护人所提张建勇在非法吸收公众存款犯罪过程中属于从犯，应当从轻或减轻处罚的辩护意见，经查，张建勇系石家庄XX投资咨询有限公司股东，参与公司的各项决策，在非法吸收公众存款犯罪过程中起主要作用，不符合从犯的构成要件，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上，原判决对原审被告人张建勇的定罪准确。张建勇非法吸收公众存款未退还的部分继续予以追缴返还各集资参与人。考虑到本案集资参与人损失数额的减少以及张建勇主动退赔集资参与人的损失，并取得大部分集资参与人的谅解的从轻情节，可从轻判处。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（三）项、第二百四十四条之规定，判决如下： 一、撤销石家庄市桥西区人民法院（2018）冀0104刑初391号刑事判决第一项、第二项，即“一、被告人张建勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。二、对被告人张建勇非法吸收公众存款未退还的人民币972.0305万元予以追缴，返还各集资人。” 二、原审被告人张建勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月28日起至2020年10月27日止；罚金自本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。） 三、对原审被告人张建勇非法吸收公众存款未退还的人民币774．1427万元予以追缴，返还各集资人。 本判决为终审判决。 审判长  方建坡 审判员  高 雷 审判员  邵彩然 二〇一九年十月十二日 法官助理常文平 书记员王金兰