上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0109刑初419号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人李某某，男，1988年2月4日出生，汉族，户籍所在地陕西省渭南市。辩护人卢峰，上海申拓律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2019〕139号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员沈某某出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人卢峰均到庭参加诉讼。本案经上海市虹口区人民检察院申请延期审理一次，现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控：同案犯温某(已判决)于2013年6月、2014年6月，先后注册设立上海国阳资产管理有限公司(以下简称“国阳资产”)、上海国阳财富投资管理有限公司(以下简称“国阳财富”)并任法定代表人，租用本市虹口区西江湾路XXX号凯德虹口龙之梦A座21楼为经营场所。被告人李某某自2013年7月起，先后担任国阳资产副总经理及股东、国阳财富副总经理及法定代表人，并聘用多名业务员，在未经有关部门批准的情况下，通过散发小广告、口口相传等形式，公开销售理财产品，许以8%-12%不等的年化收益率，吸引本市不特定市民参与投资，变相非法吸收公众资金，吸收资金通过上海国诚金融信息服务有限公司对外出借。案发后，经审计，被告人李某某自2013年7月起至2016年2月，收取现有报案人投资356人590次，共计金额人民币114,972,700元(以下币种均为“人民币”)。被告人李某某于2018年9月28日在陕西省西安市雁塔区小寨天桥赛格国际购物中心一楼被公安机关抓获归案。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了证人贾某某、潘某某等人的证言及其提供的出借咨询与管理服务协议、POS机签购单等书证，同案犯温某、张某1、张某2、卢某某、宣某某、曹某、陈某某等人的供述，上海市公安局虹口分局调取的国阳资产、国阳财富工商档案资料、工商银行对账单、富友支付平台的明细、《资金出借协议》《P2P业务战略合作协议》等书证、出具的《搜查证》《搜查笔录》《扣押决定书》《扣押清单》，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》《司法鉴定补充意见书》，陕西省西安市公安局雁塔分局出具的《抓获经过》及上海市虹口区人民法院《刑事判决书》等证据。公诉机关认为，被告人李某某与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。本案系共同犯罪。被告人李某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应从轻或减轻处罚。据此，提请本院根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条之规定，对被告人李某某定罪处罚。庭审中，被告人李某某辩称其于2013年7月入职国阳资产，2014年3月担任副总经理，2014年10月离开国阳公司，虽担任副总经理，但并不负责非吸业务，不设计理财产品，不培训业务员，也不负责考核业务员的业绩。被告人李某某的辩护人提出被告人李某某的犯罪金额应计算至2014年10月止。经审理查明：同案犯温某于2013年6月、2014年6月，先后注册设立国阳资产、国阳财富并任法定代表人，租用本市虹口区西江湾路XXX号凯德虹口龙之梦A座21楼为经营场所。被告人李某某自2013年7月起，先后担任国阳资产副总经理及股东、国阳财富副总经理及法定代表人，并聘用多名业务员，负责线下融资业务，设计理财产品、培训业务员等，在未经有关部门批准的情况下，通过散发小广告、口口相传等形式，公开销售理财产品，许以8%-12%不等的年化收益率，吸引本市不特定市民参与投资，变相非法吸收公众资金。案发后，经审计，被告人李某某自2013年7月起至2014年10月，非法吸收公众资金共计9,280,735元。被告人李某某于2018年9月28日在陕西省西安市雁塔区小寨天桥赛格国际购物中心一楼被公安机关抓获归案。以上事实，有下列证据证实：1、证人贾某某、潘某某等人的证言及其提供的出借咨询与管理服务协议、POS机签购单等书证证实，国阳资产、国阳财富以散发小广告、拨打电话等形式，公开对外宣传、承诺还本付息及支付收益，吸收不特定公众参与投资，非法吸收公众资金及投资的场所、金额、涉及的业务员等事实。2、同案犯温某的供述证实，温某系国阳财富的法人，被告人李某某替温某代持股份。2013年5月温某招聘李某某担任业务团队总监，负责线下融资，2013年7月国阳财富成立后，李某某就专门在国阳财富负责线下融资，担任业务总监，向温某负责。2014年10月李某某到上海国诚金融信息服务有限公司工作，就不再管理国阳财富的工作，并于2015年11月离开公司。3、同案犯张某1、张某2、卢某某、宣某某、曹某、陈某某的供述证实，上述同案犯分别系国阳资产、国阳财富的业务主管、业务员，李某某是国阳资产、国阳财富的副总经理，和温某设计了理财产品，全面负责公司的所有业务，培训部分员工，介绍公司架构、理财产品、薪酬体系、客户开拓等，2016年左右离开公司。4、上海市公安局虹口分局调取的国阳资产、国阳财富工商档案资料证实，国阳资产、国阳财富的基本情况及公司的经营范围不包括金融融资事项。5、上海市公安局虹口分局调取的工商银行对账单、富友支付平台的明细证实，国阳资产、国阳财富通过POS机非法吸收公众存款后，用于经营费用及转账给个人、公司。6、上海市公安局虹口分局出具的《搜查证》《搜查笔录》《扣押决定书》《扣押清单》证实，公安机关依法扣押部分涉案的POS机、财务报表、业务资料等书证。7、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》《司法鉴定补充意见书》证实，被告人李某某截至2014年年底，收取59名报案人70次投资款13,260,000元，返利金额为9,265元，扣除返利后的金额为13,250,735元，已归还报案人本息2,271,034.52元，尚未偿还10,979,700.48元，截至2014年10月，扣除返利后非法吸收的金额为9,280,735元。8、陕西省西安市公安局雁塔分局出具的《抓获经过》证实，被告人李某某的到案经过。9、上海市虹口区人民法院《刑事判决书》证实，同案犯温某、张某2等人均已判决。以上证据，由公安机关依法收集，由公诉人当庭宣读、出示，并经本院核实，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。关于被告人李某某提出其2013年7月入职国阳资产、国阳财富，后于2014年10月离开的辩解及被告人李某某的辩护人提出被告人李某某的犯罪金额应计算至2014年10月止的辩护意见，经查，关于被告人李某某在国阳资产、国阳财富工作的期间，被告人李某某、同案犯温某、张某1、张某2等人均有不同的供述，目前起诉书指控被告人李某某自2013年7月至2016年2月对国阳资产、国阳财富的非法吸收公众存款金额负责的证据尚不充分，根据刑事诉讼法的基本精神和刑法的谦抑原则，应作有利于被告人之推论，故本院认为被告人李某某在2013年7月至2014年10月期间对国阳资产、国阳财富非法吸收公众存款的金额负责，关于被告人李某某及其辩护人提出的上述辩解和辩护意见，本院予以采纳。关于被告人李某某提出其并不负责国阳资产、国阳财富具体业务的辩解，经查，同案犯温某、张某1、张某2等人的供述均证实，李某某在国阳财富、国阳资产担任副总经理、全面负责线下融资业务，上述证据能相互印证，足以证实被告人李某某在国阳资产、国阳财富工作期间负责公司的线下融资业务，故被告人李某某提出的上述辩解无事实依据，本院不予采纳。本院认为，被告人李某某与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪。被告人李某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应减轻处罚。被告人李某某到案后能如实供述自己的罪行，可从轻处罚。为维护国家金融秩序，保护国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月28日起至2021年3月27日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、违法所得责令退赔；缴获的犯罪工具予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  卞 飙审 判 员  施月玲人民陪审员  王玮丽二〇一九年十月二十九日书 记 员  孙琳娜附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。