上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0110刑初766号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人满某，女，1969年2月11日出生，汉族，住上海市虹口区。辩护人周德凯，上海市尚伟律师事务所律师。被告人沈某某，女，1982年5月15日出生，汉族，住上海市闵行区。辩护人吴佩敏，上海贝勤律师事务所律师。被告人佘某某，男，1958年6月1日出生，汉族，住上海市杨浦区。辩护人周禄凯，上海治学律师事务所律师。被告人班某某，女，1962年7月4日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区。辩护人王小箴，上海正义永道律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2019〕87号起诉书指控被告人满某、沈某某、佘某某、班某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员姚熙出庭支持公诉，被告人满某、沈某某、佘某某、班某某及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人周德凯、吴佩敏、周禄凯、王小箴到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，上海燎沅投资管理有限公司(以下简称燎沅公司)于2014年9月注册成立，住所地在中国(上海)自由贸易试验区，法定代表人系薛某某(另案处理)。燎沅公司先后在上海市杨浦区、虹口区等地设立门店，其中杨浦门店的经营地先后位于上海市杨浦区国顺东路XXX号XXX楼、松花江路XXX弄XXX号楼6楼，虹口门店的经营地位于上海市虹口区曲阳路XXX号。燎沅公司自成立起，在未经国家有关部门许可的情况下，招募业务员以投资实体企业为名对外进行公开宣传并许以高息回报，吸引社会不特定公众参与投资，通过签订《个人出借咨询与服务协议》等方式变相吸收公众资金。2014年10月，被告人满某入职燎沅公司杨浦店担任业务员，2015年2月起升任杨浦店经理一职。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计人民币1,000余万元(以下币种均为人民币)。2014年10月，被告人沈某某入职燎沅公司杨浦店担任业务员，2015年4月起至虹口店担任经理一职，2016年7月初又回到杨浦店任职。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计400余万元。2014年10月，被告人佘某某入职燎沅公司杨浦店担任业务员。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计1,000余万元。2015年1月，被告人班某某入职燎沅公司杨浦店担任前台，2015年4月起至虹口店担任业务员一职。任职期间，其参与非法吸收公众资金共计100余万元。2018年3月1日，被告人满某经民警电话通知后主动至公安机关配合调查；2019年1月23日，被告人沈某某、佘某某经民警电话通知后主动至公安机关配合调查；2019年1月31日，被告人班某某经民警电话通知后主动至公安机关配合调查。该院认为，被告人满某、沈某某、佘某某、班某某在燎沅公司工作期间，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资相关项目名义非法向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人满某、沈某某、佘某某、班某某经电话通知后主动投案并如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人满某、沈某某、佘某某、班某某对指控事实及罪名均无异议。被告人满某的辩护人对指控事实及罪名均无异议，辩称满某系初犯、偶犯，具有自首情节且退赃，请求予以减轻处罚。被告人沈某某的辩护人对指控事实及罪名均无异议，辩称沈某某系初犯、偶犯，具有自首情节且退赃，请求予以减轻处罚。被告人佘某某的辩护人对指控事实及罪名均无异议，辩称佘某某系初犯、偶犯，具有自首情节且退赃，请求予以从轻或减轻处罚。被告人班某某的辩护人对指控事实及罪名均无异议，辩称班某某系初犯、偶犯，具有自首情节且退赃，请求予以减轻处罚。经审理查明，燎沅公司于2014年9月注册成立，住所地在中国(上海)自由贸易试验区，薛某某(另案处理)担任法定代表人，燎沅公司未经国家有关部门许可，先后在本市杨浦、虹口等区设立门店，招募业务员以投资实体企业为名对外进行公开宣传且许以高息回报，吸引社会公众参与投资，并通过与投资人签订个人出借咨询与服务协议等方式吸收公众资金。2014年10月，被告人满某入职燎沅公司杨浦店(先后设于本市杨浦区国顺东路XXX号XXX楼、松花江路XXX弄XXX号楼6楼)担任业务员，2015年2月起升任杨浦店经理，其在任职期间参与非法吸收公众资金共计1,000余万元。2014年10月，被告人沈某某入职燎沅公司杨浦店担任业务员，2015年4月起担任燎沅公司曲阳店(设于本市虹口区曲阳路XXX号)经理，2016年7月初回到杨浦店，其在任职期间参与非法吸收公众资金共计400余万元。2014年10月，被告人佘某某入职燎沅公司杨浦店担任业务员，其在任职期间参与非法吸收公众资金共计1,000余万元。2015年1月，被告人班某某入职燎沅公司杨浦店，同年4月起担任曲阳店业务员，其在任职期间参与非法吸收公众资金共计100余万元。被告人满某、沈某某、佘某某、班某某分别经民警电话通知至公安机关投案，到案后如实供述了涉案事实，且均退交了违法所得。以上事实，有下列证据为证：1.营业执照、档案机读材料等工商登记资料、租赁合同，证明燎沅公司的工商登记信息及经营地址等情况。2.证人薛某某的证言，证明燎沅公司经营地点、人员结构及被告人满某、沈某某、佘某某、班某某在燎沅公司任职等情况。3.证人李某某、朱某某的证言，证明燎沅公司经营状况、人员结构及被告人满某、沈某某、佘某某、班某某任职等情况。4.上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证人吴萍、张令浩等的证言、投资人信息登记表、个人出借咨询与服务协议、担保函、收款确认书、收据、银联POS机签购单、银行交易明细等材料，证明涉案投资人经燎沅公司业务人员介绍进行投资，以及被告人满某、沈某某、佘某某、班某某参与吸收社会公众资金数额等情况。5.上海市公安局杨浦分局出具的工作情况记录，证明各被告人的到案经过情况。上述证据均经庭审质证属实，且与被告人满某、沈某某、佘某某、班某某的供述相印证，应予认定。本院认为，被告人满某、沈某某、佘某某、班某某违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，对被告人满某、沈某某、佘某某、班某某依法应予处罚。公诉机关关于被告人满某、沈某某、佘某某、班某某具有自首情节的意见，本院予以采纳，且综合考虑各被告人犯罪的事实、性质、情节、危害程度及退交违法所得等情况，对被告人满某、沈某某、佘某某、班某某依法可以减轻处罚。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人满某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，罚金人民币五万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)满某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。二、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)沈某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。三、被告人佘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，罚金人民币五万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)佘某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。四、被告人班某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)班某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。五、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  李晓东人民陪审员  陆金芳人民陪审员  徐 乐二〇一九年十月二十八日书 记 员  蒋 丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。