安徽省蚌埠市淮上区人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖0311刑初72号公诉机关蚌埠市淮上区人民检察院。被告人周明昆，男，汉族，1972年6月24日出生于安徽省蚌埠市，高中文化程度，安徽省兴润再生资源科技有限公司法定代表人，蚌埠兴润网络科技有限公司法定代表人，住蚌埠市蚌山区，户籍所在地蚌埠市蚌山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月20日被蚌埠市公安局淮上分局刑事拘留，同年7月26日经蚌埠市淮上区人民检察院批准逮捕，当日由蚌埠市公安局淮上分局执行逮捕。现羁押于蚌埠市看守所。辩护人江涛，安徽南山松律师事务所律师。蚌埠市淮上区人民检察院以蚌淮检刑诉〔2019〕37号起诉书指控被告人周明昆犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。蚌埠市淮上区人民检察院指派检察员朱某出庭支持公诉，被告人周明昆及其辩护人江涛到庭参加了诉讼。现已审理终结。蚌埠市淮上区人民检察院指控：2017年6月1日，被告人周明昆成立安徽省兴润再生资源科技有限公司（以下简称兴润科技公司），并在本市淮上区工业园租赁鸿申压缩机有限公司厂房，作为兴润科技公司办事处，周明昆任兴润科技公司法定代表人。2018年2月份，被告人周明昆委托王磊（身份不详）利用网络向社会公众吸收资金，用于兴润科技公司企业生产。随后，王磊委托麦德龙（网名，身份不详）开发设计了兴润再生资源科技有限公司网络融资平台（以下简称融资平台），并以虚构兴润科技公司有实体经营、规模大、融资平台收益高等内容为手段，在互联网上对融资平台进行宣传和推广。2018年3月26日，被告人周明昆组织人员在蚌埠市铁道大酒店召开兴润科技公司网络融资平台启动大会，再次为兴润科技公司进行宣传，吸收公众资金。经安徽天汇会计事务所认定：兴润科技成立于2017年6月1日，法定代表人周明昆。在兴润科技网络融资平台注册为会员的可进行投资，投资额100元起步，20000元封顶，平台赠送投资额的1.5倍给会员，会员账户储蓄金即变为投资额的2.5倍，其后每天按照储蓄金2%的比例（后期调整为1.5%）返还给会员，返还金额可进行复投，返还金额达到100元的可进行提现，提现收取10%的收取费，同时会员之间在融资平台相互转账的免手续费。2018年2月至2018年5月31日，周明昆在任兴润科技法人代表期间，兴润科技网络融资平台共吸收投资人10035人，吸收充值投资额（不包含会员之间的转账投资额）17,632,579.33元，会员提现（包括会员取得的返利、分红等）16,749,544.50元。针对上述指控事实，公诉机关向法院提供了查封决定书、开户流水、厂房租赁合同、委托生产加工合同、董事、监事、经理信息及法定代表人信息、情况说明、情况汇报、协查情况、工作说明、身份证明、银行卡复印件、银行流水、公司宣传材料、户籍证明、抓获经过等书证，证人蓝某、王某1、徐某、吴某、郭某、赵某、王某2、周某1、周某2、尚某等150余人证言，被告人周明昆的供述与辩解，蚌埠市公安局电子物证检验鉴定实验室电子数据检验报告、安徽天汇会计事务所司法鉴定意见书等证据材料。公诉机关认为，被告人周明昆非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人周明昆对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人提出以下辩护意见：一、对起诉书指控的事实和罪名没有异议；二、被告人具有如下从轻处罚情节：1.被告人具有自首和立功情节；2.被告人系初犯、偶犯；3.被告人认罪、悔罪；4.积极返还了大部分非法吸收的资金，社会危害性小。建议对被告人从轻处罚。经审理查明：2017年6月1日，被告人周明昆成立安徽省兴润再生资源科技有限公司（以下简称兴润科技公司），并在蚌埠市淮上区工业园租赁鸿申压缩机有限公司厂房，作为兴润科技公司办事处，周明昆任兴润科技公司法定代表人。2018年被告人周明坤成立蚌埠市兴润网络科技有限公司并任法定代表人。随后，被告人周明坤委托麦德龙（网名，身份不详）通过蚌埠市兴润网络公司开发设计了安徽省兴润再生资源科技有限公司网络融资平台（以下简称融资平台），并以虚构兴润科技公司有实体经营、规模大、融资平台收益高等内容为手段，在互联网上对融资平台进行宣传和推广。利用网络向社会公众吸收资金，欲用于兴润科技公司企业生产。2018年3月26日，被告人周明昆组织人员在蚌埠市铁道大酒店召开兴润科技公司网络融资平台启动大会，再次为兴润科技公司进行宣传，吸收公众资金。2018年4月8日，因融资平台被黑客攻击，被告人周明昆将该融资平台关闭进行维修。之后，被告人周明昆让李果（身份不详）重新设计新系统，将原平台内数据平移至新系统。2018年5月底，因李果设计的新系统无法运营，融资平台短暂恢复后再次关闭。经安徽天汇会计事务所认定：兴润科技公司成立于2017年6月1日，法定代表人周明昆。在兴润科技公司网络融资平台注册为会员的可进行投资，投资额100元起步，20000元封顶，平台赠送投资额的1.5倍给会员，会员账户储蓄金即变为投资额的2.5倍，其后每天按照储蓄金2%的比例（后期调整为1.5%）返还给会员，返还金额可进行复投，返还金额达到100元的可进行提现，提现收取10%的收取费，同时会员之间在融资平台相互转账的免手续费。会员投资方式有三种：直接通过网络融资平台充值进行投资（以下称充值投资）；利用微信将投资款转给兴润科技微信客服，微信客服利用兴润科技的网络账户转账给会员进行投资（以下称充值投资）；投资人将投资款通过现金或转账方式交给现有会员，现有会员将自己网络账户中的储蓄金转账给投资人进行投资（以下称会员之间转账投资）。2018年2月至2018年5月31日，周明昆在任兴润科技公司法人代表期间，兴润科技网络融资平台共吸收投资人10035人，吸收充值投资额（不包含会员之间的转账投资额）17,632,579.33元，会员提现（包括会员取得的返利、分红等）16,749,544.50元。2018年6月20日，被告人周明昆经电话通知到案，并如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1．抓获经过，证实2018年6月20日，被告人周明昆接公安机关民警电话通知到案的事实。2．户籍证明，证实被告人周明昆出生日期等身份信息。3．查封判定书，证实蚌埠市公安局淮上分局查封安徽省兴润再生资源科技有限公司厂房的事实4．中国银行股份有限公司出具的交易明细清单，中国光大银行蚌埠分行营业部出具的账户对账单，中国建设银行股份有限公司蚌埠市分行出具的个人账户信息，中信银行蚌埠分行营业部出具的账户明细，证实被告人周明昆在几大银行设立账户及其交易的事实。5．厂房租赁合同，证实被告人周明昆于2017年5月25日同蚌埠福泰装饰材料有限公司签订厂房租赁的事实。6．委托生产加工合同，证实周某1、陈海明于2016年2月28日同大庆市鑫星城技术服务有限责任公司签订委托生产加工的事实。7．董事、监事、经理信息及法定代表人信息，证实蚌埠市兴润网络科技有限公司法定代表人为周明昆，执行董事兼经理为周明昆，监事为周明春。8．集资参与人蓝某、王某1、徐某、吴某、郭某、赵某、王某2、于寿芬、徐源贤、黄航宗、谢明、张洪兰、阎舒静、张良、岳永刚、刘长林、董元美、袁荣、杨岗清、王克侠、仇明飞、何雪美、吴有良、王建力、杨映琼、陆家龙、许太平、王启燕、张素春、张凤勇等人的陈述、报案材料、投资人统计表、银行流水、兴润公司宣传资料、协查情况说明、投资人登记表、手机截图，证实安徽省兴润再生资源科技有限公司利用公司网络融资平台向集资参与人吸收资金的数额，方式方法等事实。9．安徽兴润再生资源科技有限公司宣传材料，证实安徽兴润再生资源科技有限公司向社会吸收存款宣传内容材料的事实。10．证人周某1的证言，证实其是安徽兴润再生资源科技有限公司股东，也是总经理，具体负责企业生产，我们开始租厂房时不知道这个工业园区是生活产业园，我们企业是化纤类，不能在园区开。我们开始没有按照程序在固镇管委会进行审批，所以管委会和环保部门让我们停止安装设备，补办审批手续，到现在也没有批下来，所以也没生产，蚌埠兴润网络科技有限公司是周明昆搞的网络平台，依托安徽兴润再生资源科技有限公司实体进行注册会员投资的，其没有参与网络公司的经营，网络公司收取会员的钱怎么使用的，其不知道。11．证人周某2的证言，证实周明昆是其父亲，其在安徽兴润再生资源科技有限公司是负责客服的，在公司网络平台跟注册会员解释些投资方面的问题，其父亲给了其一个模板，就按上面的内容答复注册会员，其父亲也不让其参与公司经营管理，其也不知道公司网络平台集资了多少钱，网络平台的数据库是麦哲伦（网名）传给罗文，罗文发到其邮箱，其又把数据库给了尚某。12．证人尚某证言，证实其是2018年4月20日开始在安徽兴润再生资源科技有限公司工作的，其是网络技术员，负责网站正常运营工作，其到公司上班就上不去数据库，后来周某2找麦哲伦、罗文备份了一份，数据库的内容就是2018年4月8日关闭网站之前安徽兴润再生资源科技有限公司集资平台注册会员的注册资金和提现的数据，李果做的系统没怎么使用，也就融资了2万元，周明昆融资的钱都是在4月8日之前搞的。13．被告人周明昆的供述，证实起诉书指控的事实。14．电子数据检验报告，证实对送检的手机卡硬盘进行电子数据检验的情况。15．安徽天汇会计事务所出具的司法鉴定意见书。证实2018年2月至2018年5月31日，周明昆在任安徽兴润再生资源科技有限公司法人代表期间，兴润科技网络融资平台共吸收投资人10035人，吸收充值投资额（不包含会员之间的转账投资额）17，632，579.33元，会员提现（包括会员取得的返利、分红等）16，749，544.50元。16．辨认笔录，证实周明昆辨认出帮助其在网上进行虚假宣传的人员。本院认为：被告人周明昆未经国家有关主管部门批准，违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人周明昆如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人的辩护人提出被告人有立功情节的意见，于法无据，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人周明昆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年十个月，并处罚金人民币二十万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月20日起至2024年4月19日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。)二、责令被告人周明昆退赔违法所得人民币八十八万三千零三十四元八角三分，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  严启璋审 判 员  许 永人民陪审员  王文瑞二〇一九年十月十一日书 记 员  訾冬雪附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。