湖南省新田县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)湘1128刑初43号 公诉机关湖南省新田县人民检察院。 被告人黄阳生，男，1月8日出生于湖南省蓝山县，汉族，大专文化，原系中共蓝山县委政法委副书记，国家公务员，住蓝山县。因涉嫌犯诈骗罪，2018年1月23日被抓获，同日被蓝山县公安局刑事拘留，同年2月5日经蓝山县人民检察院以涉嫌犯诈骗罪批准逮捕，次日由蓝山县公安局执行逮捕。现羁押于蓝山县看守所。 辩护人莫社平，湖南九子龙律师事务所律师。 被告人黄阳生涉嫌犯集资诈骗罪、伪造国家机关证件罪一案，由湖南省永州市中级人民法院于2019年1月21日指定本院审判。新田县人民检察院以新检公诉刑诉[2019]37号起诉书指控被告人黄阳生犯集资诈骗罪、伪造国家机关证件罪，于2019年3月12日向本院提起公诉。本院同日立案受理。6月10日新田县人民检察院建议对该案延期审理，次日本院依法决定延期审理；经新田县人民检察院建议7月10日本院恢复审理。8月23日新田县人民检察院再次建议对该案延期审理，同日本院决定延期审理；经新田县人民检察院建议，9月11日本院恢复审理。依法组成由审判员乐剑军担任审判长，人民陪审员郑光喜、王学文参加的合议庭，法官助理邓博丹辅助办案，并担任庭审记录，于2019年5月7日、5月13日、9月19日三次对本案公开开庭进行了审理。新田县人民检察院检察员周建华出庭支持公诉。被告人黄阳生及其辩护人莫社平到庭参加诉讼。现已审理终结。 新田县人民检察院指控，2013年至2017年，被告人黄阳生明知自己没有归还能力，隐瞒投资和资金用途真相，以投资各种项目、厂矿企业等需要资金为由，以高利息和介绍费为诱饵等方式，向他人募集资金，先后从蓝山县的李夏竹、陈某5、刘有才等50余人处，借得资金共计1897.6余万元，至案发时造成所集资金的本金1706.1余万元未归还。被告人黄阳生在募集陈某5的资金中，为取得陈改成的信任，伪造“蓝房产权证塔峰镇第20000101872号”房产证1本，并用作抵押。 公诉机关提供了相应的证据。认为被告人黄阳生以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大；并故意伪造房屋产权证1本；其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百八十条第一款，应当以集资诈骗罪、伪造国家机关证件罪追究其刑事责任。是犯数罪，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十九条。提请依法判处。 被告人黄阳生辩称，他都是向亲戚朋友、科局级。处级干部借的款，且陆陆续续在还本金和利息，双方互利自愿，不存在诈骗；指控的1000多万数额与其实际借款数额不符；本案属民间借款所产生的经济纠纷，不应认定为有罪；且他没有参加任何伪造证件的行为。其辩护人莫社平提出的辩护意见是：1、认定被告人黄阳生集资诈骗的主观故意证据不足，黄阳生不构成集资诈骗罪。公诉机关没有提供相应的充分证据否定黄阳生有相当部分借款用于实际生产经营等投资；黄阳生非法占有的目的、故意不明确，证据不确实不充分；2、指控被告人黄阳生的涉案金额有重大错误出入。鉴定是以被害人单某的材料为依据而进行，是片面的，不客观真实；未进行本息核算核实；生效民事判决确认的借款不是非法集资款；债务转化成的借条不能认定为集资款；只有复印件没有原件的借条不能认定为涉案金额；3、被告人黄阳生的行为不构成伪造国家机关证件罪。公诉机关没有提供任何证据证实黄阳生实施了直接的制作假证行为，出现在本案中的假房产证来源不清。 经审理查明，2013年至2017年期间，被告人黄阳生以资金周转困难，生产经营需要资金等理由，以支付月利率1.5%至10%的高额利率为诱饵，并承诺到期还本付息的方式，向社会不特定的对象李夏竹、陈某5、刘有才等59余人吸收资金。经审计，吸收资金本金共1897.623395万元（由利息转入本金42.37万元），已支付本金10万元，已支付利息181.472万元，吸收本金扣除归还本金及已付利息后的未付金额为1706.151395万元。具体如下： 1、2015年6月至2016年4月期间，被告人黄阳生以办厂需要资金为由，以月息3分2次向曾某1借款30万元，又以利息转本金9万元，共计39万元。 证明上述事实的证据有：被害人曾某1的陈述，借条、欠条，被告人黄阳生的供述和辩解。 2、2015年6月期间，被告人黄阳生以投资办环保砖厂需要资金为由，以月息1.5分向李夏竹借款6万元，并由黄阳生儿子黄小政作担保人在借条上签名；借期一年的利息已付。 证明上述事实的证据有：借条，证人陈某6、成某1、欧某1的证言，被告人黄阳生的供述和辩解。 3、2015年5月至2016年3月期间，被告人黄阳生以到广东清远办砖厂需要资金为由，以月息3分3次写了4张借条向刘某1借款共17万元。2016年6月之前，被告人黄阳生均按月支付利息，共支付利息4.14万元。 证明上述事实的证据有：被害人刘某1的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 4、216年10月期间，被告人黄阳生以在广东清远投资环保砖厂需要资金为由，以月息3分2次向骆某借款共6万元。后黄阳生只支付了利息0.3万元。 证明上述事实的证据有：被害人骆某的陈述，借条、银行账户交易明细，被告人黄阳生的供述和辩解。 5、2015年2月期间，被告人黄阳生以在广东清远投资环保砖厂需要资金为由，以月息3分向曾某2借款50万元；借期二年，并以其工资和县妇联家属区房屋作抵押。后黄阳生只支付了利息4.5万元。 证明上述事实的证据有：被害人曾某2的陈述，借条、银行交易记录，被告人黄阳生的供述和辩解。 6、2015年10月至11月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，以月息3分2次向全某1共借款45万元；后黄阳生只支付了利息5.3万元。 证明上述事实的证据有：被害人全某1的陈述，借条、转账凭证、银行交易记录，被告人黄阳生的供述和辩解。 7、2015年10月至2016年1月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息3分4次向全某2共借90万元。后黄阳生只支付利息5.3万元。 证明上述事实的证据有：被害人全某2的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 8、2015年7月至2017年1月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息3分2次向彭某共借款7万元。 证明上述事实的证据有：被害人彭某的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 9、2016年1月至4月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息2分2次向刘某2共借款16万元。后黄阳生共支付利息0.925万元。借条上有在场担保人刘某1签名。 证明上述事实的证据有：被害人刘某2的供述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 10、2016年6月至7月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息5分2次向曾某3共借款10万元。后黄阳生支付利息1万元。借条上有担保人龙庆凯签名。 证明上述事实的证据有：被害人曾某3的陈述，借条、银行交易记录，被告人黄阳生的供述和辩解。 11、2015年7月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，以月息3分向陈某1借款10万元。后黄阳生只支付利息约2万元。 证明上述事实的证据有：被害人陈某1的陈述，借条、银行交易凭证，被告人黄阳生的供述和辩解。 12、2015年6月至2016年1月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，以月息3分3次向黄某1共借款19.8万元。后黄阳生只支付利息0.07万元；黄阳生之子黄煜棠担保承诺归还。 证明上述事实的证据有：被害人黄某1的陈述，借条、承诺书，蓝山县法院民事判决书，被告人黄阳生的供述和辩解。 13、2015年6月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，经胡某介绍，以月息3分向李某1借款30万元。后黄阳生只支付利息6.3万元。 证明上述事实的证据有：被害人李某1的陈述，情况说明、通话内容、借条、银行凭证、蓝山县法院民事调解书，被告人黄阳生的供述和辩解。 14、2014年4月至12月期间，被告人黄阳生以在广东清远投资了环保砖厂需要资金为由，以月息2.5分6次向成某2共借款45万元。后黄阳生只支付利息1万元。 证明上述事实的证据有：被害人成某2的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 15、2013年期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，后厉佐雄借款，由何某1担保，厉佐雄到农业银行贷款5万元借给黄阳生。因黄阳生未能还款，银行起诉后，由厉佐雄、何某1共向银行偿还本利共5.513395万元。 证明上述事实的证据有：被害人厉佐雄、何某1的陈述，被告人黄阳生的供述和辩解。 16、2017年1月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，用其蓝山县妇联院内的房产抵押，以月息3分向雷某1借款20万元。后黄阳生只支付了利息0.6万元。 证明上述事实的证据有：被害人雷某1的陈述，借款协议，被告人黄阳生的供述和辩解。 17、2013年期间，被告人黄阳生以在广东办厂需要资金为由，以年息30%向曾某4借款40万元。2016年黄阳生偿还曾某4本金30万元，下欠10万元本金及14万元利息重新转为借款，并约定月息2.5分；后黄阳生只支付利息3万元。 证明上述事实的证据有：被害人曾某4的陈述，借条、欠条、银行交易记录，被告人黄阳生的供述和辩解。 18、2016年8月期间，被告人黄阳生以在广东清远办轻质砖厂需要资金为由，以借款10天计利息0.3万元向成某3斗借款5万元。 证明上述事实的证据有：被害人成某3斗的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 19、2016年8月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息3.5分向李某2借款10万元。后黄阳生只支付利息1.05万元。 证明上述事实的证据有：被害人李某2的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 20、2015年6月至2016年6月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，以月息3分2次向高福忠借款18万元，2次向李某3（高福忠之妻）借款31万元，共借款49万元。后黄阳生还李某3本金10万元，支付利息1.8万元。 证明上述事实的证据有：被害人李某3的陈述，借条、蓝山县法院民事调解书，被告人黄阳生的供述和辩解。 21、2015年9月至2016年3月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息3-4分4次向黄某2共借款65万元。2015年及2016年1个月，黄阳生均支付了每月的利息。2017年期间，被告人黄阳生以承包了省高速公路一段绿化工程需要资金为由，又向黄某2借款20万元。 证明上述事实的证据有：被害人黄某2的陈述，协议书、借条、银行交易记录，证人黄某3的证言，被告人黄阳生的供述和辩解。 22、2016年11月至12月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息3分2次向黄某4共借款22.66万元。后黄阳生只支付利息1万元。 证明上述事实的证据有：被害人黄某4的陈述，蓝山县法院民事判决书，被告人黄阳生的供述和辩解。 23、2016年3月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，用其蓝山县妇联家属区房产抵押，以月息2分向曾某5借款26万元；后黄阳生只支付利息3.2万元。2016年4月期间，被告人黄阳生以砖厂给工人发工资需要资金为由，以月息2.5分向曾某5亲家梁邦山借款5万元；后黄阳生只支付利息0.875万元。 证明上述事实的证据有：被害人曾某5的陈述，借条、银行存款凭证，被告人黄阳生的供述和辩解。 24、2016年6月至7月期间，被告人黄阳生以在广东清远办厂需要资金为由，以月息3分2次向陈某2共借款42.1万元。后黄阳生只支付利息1.8万元。 证明上述事实的证据有：被害人陈某2的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 25、2016年11月至12月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，以每月利息0.15万元和5天利息0.3万元2次向邓某共借款8万元。后黄阳生只支付利息1万元。 证明上述证实的证据有：被害人邓某的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 26、2014年期间，被告人黄阳生以在大洞办化工厂需要资金为由，向黄某5借款10万。2015年11月至2016年6月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息3分又3次向黄某5共借款59.5万元。后黄阳生只支付利息约5万元。 证明上述事实的证据有：被害人黄某5的陈述，借条、转账凭证，被告人黄阳生的供述和辩解。 27、2016年5月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，经陈某2介绍，以每月利息0.975万元向刘某3借款39万元。 证明上述事实的证据有：被害人刘某3的陈述，借条、银行交易、转账记录，被告人黄阳生的供述和辩解。 28、2015年1月至10月期间，被告人黄阳生以在广东清远投资办砖厂需要资金为由，分别以月息3分、3.5分、6分向胡某、李京颖、黄智斌、李檀熠、胡三屏、马志琴共14次借款总共222.2万元。后黄阳生只支付利息70.85万元。因李京颖、胡三屏等人均系胡某的亲朋好友，且均由胡某引荐借款给黄阳生，黄阳生不能按时还款后，胡某付其本金将债权买至自己名下。 证明上述事实的证据有：被害人胡某的陈述，借条、欠条、银行账号交易记录，证人黄某3证言，被告人黄阳生的供述和辩解。 29、2017年7月期间，被告人黄阳生以归还银行贷款急需资金为由，向唐某借款6万元。 证明上述事实的证据有：被害人唐某的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 30、2016年4月至2016年10月期间，被告人黄阳生以在广东清远开轻质砖厂需要资金、偿还贷款需要资金为由，经他人介绍，以月息3分8次向李某4共借款70万元。后黄阳生只支付利息0.15万元。 证明上述事实的证据有：被害人李某4的陈述，借款协议、借条、银行账号交易记录，被告人黄阳生的供述和辩解。 31、2015年2月期间，被告人黄阳生以在广东清远办厂需要资金为由，以月息2分向厉佐雄借款10万元。后黄阳生只支付了5个月的利息。 证明上述事实的证据有：被害人厉佐雄的陈述，借条、银行明细账查询，被告人黄阳生的供述和辩解。 32、2015年6月至9月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，分别以月息1.5分、2分2次向成某1共借款21万元。借条上均由其子黄小政签名担保。后黄阳生只支付利息至2017年6月。 证明上述事实的证据有：被害人成某1的陈述，借条，证人欧某1的证言，被告人黄阳生的供述和辩解。 33、2015年5月至7月期间，被告人黄阳生以为李某5小孩安排工作需要资金、在广东清远办厂需要资金为由，以月息3分3次向李某5共借款29.9万元。黄阳生只支付利息至2016年。 证明上述事实的证据有：被害人李某5的陈述，收条、借条、银行凭证，被告人黄阳生的供述和辩解。 34、2017年3月期间，被告人黄阳生因在蓝山县兴办废旧物资烧结场事宜，以月息2.5分向厉继见借款11.58万元。 证明上述事实的证据有：被害人厉继见的陈述，来料加工合作协议书、借条、欠条，被告人黄阳生的供述和辩解。 35、2015年1月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，以月息3分向陈某3借款10万元。后黄阳生只支付利息0.45万元。 证明上述事实的证据有：被害人陈某3的陈述，借条、银行转账记录，被告人黄阳生的供述和辩解。 36、216年2月至9月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，以月息1.5万元、1.1万元2次向李某6共借款43.6万元。后黄阳生只支付利息4万元。 证明上述事实的证据有：被害人李某6的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 37、2014年9月至2015年8月期间，被告人黄阳生以做生意缺少资金、在广东清远办砖厂需要资金为由，以月息3分9次向蒋某共借款107.5万元。借条上分别有龙庆凯、黄小政、王浩兰作担保人签名。后黄阳生只支付利息至2016年1月。同时，蒋某还推荐了欧某1、邓某等多人借款给黄阳生。 证明上述事实的证据有：被害人蒋某的陈述，借条、银行交易流水，被告人黄阳生的供述和辩解。 38、2016年11月至2017年12月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金、在湖北搞然气工程需要资金为由，以月息3分8次向黄某6共借款68万元。后黄阳生只支付了部分利息。 证明上述事实的证据有：被害人黄某6的陈述，借条、银行交易凭证，被告人黄阳生的供述和辩解。 39、2016年4月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，以月息2.5分向罗某借款16万元。 证明上述事实的证据有：被害人罗某的陈述，借条、清远市清城区法院诉讼材料，被告人黄阳生的供述和辩解。 40、2015年10月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，以月息3分向欧某2借款5万元。后黄阳生只支付利息0.9万元。 证明上述事实的证据有：被害人欧某2的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 41、2016年2月至2017年1月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，分别以月息3分、2分向龙某、龙汉宗共5次借款总共68.52万元。其中10.52万元是由利息转本金。 证明上述事实的证据有：被害人龙某的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 42、2017年4月期间，被告人黄阳生以在广东办砖厂需要资金为由，向成某4借款3万元。 证明上述事实的证据有：被害人成某4的陈述，借款合同，被告人黄阳生的供述和辩解。 43、2015年11月至2016年1月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息3分2次向何某2共借款15万元。后黄阳生只支付利息0.36万元。 证明上述事实的证据有：被害人何某2的陈述，借条、银行交易记录，被告人黄阳生的供述和辩解。 44、2015年3月至2016年2月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金、信用卡到期需要还款资金为由，分别以月息2.5分、2分15次向欧某1共借款111万元。其中部分借条中有黄小政、龙庆凯、彭立志作担保人签名。后黄阳生只支付利息至2015年9月。同时欧某1还推荐了成某1、李夏竹等多人借款给黄阳生。 证明上述事实的证据有：被害人欧某1的陈述，借条、转账凭证，被告人黄阳生的供述和辩解。 45、2015年11月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，用其在蓝山县妇联院内的房地产作抵押，以月息3分向陈某4、黄昊仁借款25万元。 证明上述事实的证据有：被害人陈某4的陈述，借条、银行交易记录，被告人黄阳生的供述和辩解。 46、2015年7月期间，被告人黄阳生以开办工厂需要资金为由，以月息2.5分向雷某2、陈晓玲借款20万元。 证明上述事实的证据有：被害人雷某2的陈述，借款合同、转账凭证、蓝山县法院民事判决书，被告人黄阳生的供述和辩解。 47、2015年9月至2017年6月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，分别以月息2分、3分6次向刘某4共借款51万元。后黄阳生只支付利息3.6万元。 证明上述事实的证据有：被害人刘某4的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 48、2016年1月期间，被告人黄阳生以在广东清远办轻质砖厂需要资金为由，用蓝山县妇联院内的房产作抵押，以月息2分向陈某5借款60万元，黄某3为担保人在借款合同协议上签名。后黄阳生只支付利息2.4万元。 证明上述事实的证据有：被害人陈某5的陈述，转账凭证、承诺书、借款合同协议书、房产证等，被告人黄阳生的供述和辩解。 49、2016年12月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息3分向夏某借款10万元。黄阳生只支付好处费0.8万元。 证明上述事实的证据有：被害人夏某的陈述，借条、银行交易明细，被告人黄阳生的供述和辩解。 50、2014年10月期间，被告人黄阳生因做房地产生意，向郑某、郑一民有借款。2016年10月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息2分向郑某借款8.5万元，其中3.5万元系原借款利息转本金；以月息2.5分向郑一民借款14.25万元，其中4.25万元系原借款利息转本金。 证明上述事实的证据有：被害人郑某的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 51、2016年3月期间，被告人黄阳生以偿还银行贷款需要资金、办厂需要资金为由，以月息5分向成某5借款10万元，后黄阳生只支付利息1万元。借条上王浩兰以担保人签名。 证明上述事实的证据有：被害人成某5的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 52、2015年9月期间，被告人黄阳生以在广东清远办砖厂需要资金为由，以月息3分向王某借款5万元。后黄阳生只支付利息1.8万元。 证明上述事实的证据有：被害人王某的陈述，借条、保证书、转账凭证、蓝山县法院民事判决书，被告人黄阳生的供述和辩解。 53、2015年10月至2016年2月期间，被告人黄阳生以在广东清远办环保砖厂需要资金为由，以月息5分3次向刘某5共借款16万元。其中10万元借条中黄小政作担保人签名。后黄阳生只支付5.3万元。 证明上述事实的证据有：被害人刘某5的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 54、2014年4月至2017年11月，被告人黄阳生以在清远、岳阳方投资了项目，需要资金为由，分别以月息3分、6分、1角8次向黄某3共借款58万元。后黄阳生只支付利息2.6618万元。 证明上述事实的证据有：被害人黄某3的陈述，借条，被告人黄阳生的供述和辩解。 被告人黄阳生以在广东省清远市投资环保砖厂需要资金为由，向他人借款时，为取得他人信任，多次向他人出示了2015年11月15日投资人王浩兰（黄阳生之妻）与被投资方清远市清城区玉锋建材有限公司签订的《投资协议》，且该协议上被投资方法定代表人方秋林及方建明签名盖手模，并盖公章。但侦查机关没找到方秋林及方建明核实该《投资协议》的真伪。一些债权人亦曾到清远市清城区玉锋建材有限公司进行了考察。工商行政管理登记资料显示，清远市清城区玉锋建材有限公司成立日期为2013年12月26日，核准日期为2016年11月30日，法定代表人为方秋林，股东为方秋林、方世玉；2015年4月8日变更股东为：方建明、方爱明、黄珍贵、方秋林；2016年10月26日变更法定代表人为方建明。方秋林在任清远市清城区玉锋建材有限公司法定代表人期间，与被告人黄阳生有经济往来。 被告人黄阳生是否有在高连公路等方面的投资项目，侦查机关未查实。 被告人黄阳生到案后，如实供述了自己的主要犯罪事实。 证明上述事实的证据有：被告人黄阳生的供述和辩解，被害人黄某2、黄某5、陈某5、李某3等人的陈述，书证《投资协议》《工商行政管理登记资料》、《银行相关凭证、账户明细》《微信内容截屏》等。 此外，《相关银行账户交易明细》，证明了相关债权人将借款打入被告人黄阳生账户等事实；《宁远嶷山联合会计师事务所审计报告》，证明本案吸收资金本金、已付本金、利息等金额及其具体细目事实；《报警案件登记表》《立案决定书》《抓获经过》《户籍资料》及相关强制措施法律文书，证明本案线索来源、公安机关依法立案侦查、被告人黄阳生到案经过、身份基本信息及被采取强制措施等事实。 本院认为，被告人黄阳生以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。新田县人民检察院指控被告人黄阳生犯集资诈骗罪的罪名成立，建议适用的相应法律条款正确。经查，被告人黄阳生只使用了伪造的《房屋所有权证》，公诉机关没能提供确实充分的证据证明被告人黄阳生伪造或者伙同他人共同伪造了国家机关证件；故，新田县人民检察院指控被告人黄阳生犯伪造国家机关证件罪的证据不足，罪名不成立，建议适用相应的法律条款不当。被告人黄阳生到案后，如实供述自己的主要罪行，可以从轻处罚。 故，被告人黄阳生提出“他陆陆续续在还借款本金和利息，借款双方自愿，没有参加任何伪造证件的行为”的辩解意见，及其辩护人莫社平提出“被告人黄阳生的行为不构成伪造国家机关证件罪，公诉机关没有提供任何证据证实黄阳生实施了直接的制作假证行为，出现在本案中的假房产证来源不清”的辩护意见，符合客观事实和法律规定，本院予以采纳。但被告人黄阳生提出“他都是向亲戚朋友、科局级处级干部借款，指控的1000多万数额与其实际借款数额不符，本属于属民间借款所产生的经济纠纷，不应认定为有罪”的辩解意见，及其辩护人莫社平提出“认定被告人黄阳生集资诈骗的主观故意证据不足，黄阳生不构成集资诈骗罪；公诉机关没有提供相应的充分证据否定黄阳生有相当部分借款用于了实际生产经营等投资；黄阳生非法占有的目的、故意不明确，证据不确实不充分；指控被告人黄阳生的涉案金额有重大错误出入，鉴定是片面的，不客观真实，未进行本息核算核实，生效民事判决书确认的借款不是非法集资款，债务转化成的借条不能认定为集资款”的辩护意见，不符合客观事实和法律规定，本院不予采纳。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款，第二款第（一）项、第（二）项、第（七）项，第二条，第五条第一款、第三款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人黄阳生犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金五十万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人黄阳生的刑期自2018年1月23日起至2031年1月22日止。所判罚金50万元，限被告人黄阳生于本判决发生法律效力后1个月内向本院缴纳，上缴国库。） 二、责令被告人黄阳生将非法吸收被害人的资金，返还各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  乐剑军 人民陪审员  郑光喜 人民陪审员  王学文 二〇一九年十月三十日 法官助理邓博丹 书记员邓博丹 附：本刑事判决书所适用的法律条文原文如下： 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第六十七条犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。 使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”： （一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的； （二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的； （三）携带集资款逃匿的； （四）将集资款用于违法犯罪活动的； （五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的； （六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的； （七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的； （八）其他可以认定非法占有目的的情形。 集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。 第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。 第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。