河北省石家庄市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀01刑终745号 原公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。 上诉人（原审被告人）张利科，男，1974年1月21日出生，汉族，大学本科文化，户籍所在地：河北省石家庄市桥西区，捕前住河北省石家庄市桥西区。原系中原证券股份有限公司石家庄营业部二部经理，2018年10月19日因涉嫌犯诈骗罪被石家庄市公安局长安分局刑事拘留，2018年11月1日经石家庄市长安区人民检察院批准逮捕，同日被石家庄市公安局长安分局执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。 辩护人曾媛媛，河北远曌律师事务所律师。 辩护人于晨宏，河北远曌律师事务所律师。 石家庄市长安区人民法院审理石家庄市长安区人民检察院指控被告人张利科犯诈骗罪一案，于2019年6月27日作出（2019）冀0102刑初289号判决。宣判后，被告人张利科提出上诉。本院受理后依法组成合议庭审理，经查阅案卷，讯问上诉人，本案现已审理终结。 石家庄市长安区人民法院审理查明：2015年9月，被告人 张利科以非法占有为目的，利用自己在中原证券股份公司石家庄营业部任职的身份，在未取得平安银行股票定向增发产品的授权销售资格情况下，谎称每份产品收益为投资金额的3至8倍，欺骗被害人马某投资平安银行股票的定向增发产品。2015年9月29日被害人马某在石家庄市长安区建设银行美东国际营业部将购买平安银行定向增发产品的100万元资金转入被告人张利科建设银行个人账户。被告人张利科将该资金用于自己在股市炒股，其中50万元用于偿还其个人债务，其余50万元炒股全部亏损。 一审法院认定上述事实的证据有：1.被告人张利科供述；2.被害人马某陈述；3.证人赵某1证言；4.证人赵某2证言；5.证人聂某证言；6.书证：调取证据通知书、调取证据清单，辞职报告、岗位职责、情况说明、解除劳动合同通知、共同出资协议、投资顾问协议，协助查询财产通知书、资金往来明细、个人账户明细、银行流水、交通银行业务处理单，（中原证券）融资融券帐户对帐单、银行报账情况表，中信银行业务回单，马某报案材料，抓获经过，户籍证明及现实表现等证据。 长安区法院认为，被告人张利科以非法占有为目的，采用虚构事实方法骗取他人钱款，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪。依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第六十四条之规定，作出判决：一、被告人张利科犯诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币200000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月19日起至2030年10月18日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。）二、涉案赃款1000000元，依法追缴，返还被害人。 宣判后，被告人张利科上诉提出，其行为不构成诈骗犯罪。 本院经审理查明：2015年9月，因事前与被害人马某在业务上多次交往，在获得被害人信任后，原审被告人张利科以非法占有为目的，虚构高收益，通过虚假签订委托投资财通基金定向增发协议，骗取被害人100万元，随即将所得钱款50万元用于个人购买股票全部亏损，50万元偿还个人债务，所得钱款无法返还被害人。本院认定上述事实的证据如下： 1.原审被告人张利科供述：2015年9月份，我开始准备做平安银行的股票定向增发，我向马某介绍了这个业务，说预期收益是投资额的1.5-2倍，最少需要投资300万元。2015年9月29日我就让马某把100万元打到了我的建设银行账户，随后我将这100万元转到了我弟弟张XX的账户。2015年10月12日我又将这100万元从我弟弟的账户转到了我妻子郭某的账户上，当时张立刚和郭某的账户都是我使用，在股市上我用的我妻子郭某的名字开的账户（62×××14）。当时我还组织了其他的人投资平安银行的股票定向增发，有我同事的客户赵某1和我同学赵某2，他俩一共投资了50万，后来平安银行的股票定向增发没有做成，他们找我要钱，但是他们投资的钱在我的股票账户内都被我赔光了，我就从我的股票账户里拿出了50万还给了他们两个。这样马某投资的钱还剩下50万，但是也被我在股票里赔光了。 赵某1、赵某2、马某他们三个投资的150万元是用来做平安银行的股票定向增发的，但是这个业务没有做成，因为要求投资最少300万，我没有能力凑足，所以我都用来炒股票了，定向增发基金业务其实是不允许在证券市场流通的，我组织他们投资是我的个人行为。因为钱都赔光了，我就告诉马某说她投资的钱打给上海的公司了，上海公司的账户被冻结了，让她再等等。 2.被害人马某陈述：2015年夏季，张利科向我介绍平安银行定向增发的股票，许诺我有3到8倍的收益，每股200万元，期限18个月，我认为有风险，不同意投资。张利科说没有风险，可以保证本金安全以及不低于银行的利息，我说我没有200万元，张利科表示他出资100万元，我出100万元，我俩凑一股，过了几天他又来我家给我做工作，并打印了一份委托书让我看，我就相信了他，2015年9月初，我就给张利科提供的一个上海基金账户中汇入了100万元，没几天钱被退了回来，他说该投资项目已经结束了，我就更相信他了。 2015年9月29日，张利科告诉我说可以投资另外一家公司了，但是要求我必须把钱汇入他的个人账户，然后由他一起投资基金，当天我就把100万元汇入了他提供的个人账户。2017年4月，我投资的100万元已经到了张利科当初承诺的18个月的期限，我就联系张利科，他一直说没有时间，后来2017年5月1日他来到我家，明确表示100万元无法归还，我们当初投资的基金公司账户被冻结了，钱退不回来，我想他要投资的凭证他也拿不出来。后来我就联系不上他了，我就感觉被骗了。 3.证人赵某1证言：大概是2015年9月份的时候，张利科给我同学说他能帮忙买到定向增发基金，他准备凑1000万，收益可以翻倍，我就给了他30万元，后来我在银行工作的朋友听说这事后，告诉我感觉不靠谱，我就找张利科要钱，说我不买基金了，过了几天，张利科就把钱给我了。 4.证人赵某2证言：2015年4月份的时候，张利科告诉我他可以买到中国银行的定向增发基金，一股基金需要100万元，我说没有那么多钱，他说他可以和我一起凑100万，他还有几个同学也想一起买，于是我就给了张利科20万元。之后张利科一直没有给我买到所说的定向基金，又过了半年我就给他说我不买了，让他把钱还给我，过了没多久他就把钱还给我了。 5.证人郭某证实：被告人张利科一直在使用郭某名下一张农业银行账号为：62×××14的银行卡。该卡是张利科要求郭某去农行办理的，开好户后就给了张利科，具体干什么用，郭某不清楚。 6.受案登记表证明：2017年10月18日，被害人马某报警称自己被一个叫张利科的人诈骗100万元。 7.石家庄市公安局长安分局立案决定书证明：2018年6月13日，该局对马某被诈骗一案决定立案侦查。 8.石家庄市公安局长安分局逮捕通知书证明：2018年11月1日，长安区公安局依法对犯罪嫌疑人张利科执行逮捕，羁押于石家庄市第二看守所。 9.转账交易流水单证明：2015年9月29日，石家庄美东支行户名马某434xxxxxx的账号向户名张利科622XXXXXXXX9的账号转账100万元。同日，户名张利科622XXXXXXXX9的账号向户名张立刚62×××36的账号分两笔转账100万元。 10.资金往来信息结果表、个人账户交易明细结果表证明：2015年10月12日，户名张立刚的账户62×××36向户名郭某的账户62×××14转账100万元。当日，户名郭某的账户分两笔转入证券市场共100万元。 11.交通银行流水账单证明：2015年10月30日，户名郭某账户62×××14向户名赵某2账号62×××32转账30万元。系张利科用于偿还个人借款。 12.银行个人活期信息表证明：2015年10月30日，户名郭某账户62×××14向户名赵某1卡号62×××75转账20万元，系张利科用于偿还个人借款。 13.中原证券股份有限公司提供的银行转账情况表证明：2015年10月12日，户名郭某的股票账户分两笔进账100万元；2015年10月30日，从该证券账户又转出50万元。 14.中原证券业务流水证明：从2015年11月4日至2016年6月3日，张利科投入股市的钱全部亏损。 15.马某报案材料证明：被害人马某于2017年10月17日到石家庄市提交报案材料，证实被张利科诈骗经过，并提交向张利科转账100万元凭证和双方签订的委托书，委托书证明：2015年9月24日，被害人马某委托被告人张利科全权代理办理参与财通基金定向增发相关手续，约定期限15-18个月。 16.抓获经过证明：2018年10月18日，办案民警翟xx、徐xx接线索在石家庄市新华区会所内将犯罪嫌疑人张利科抓获归案。 17.张利科户籍证明材料证明被告人张利科无前科。 以上证据经一审法院当庭举证、质证，经我院核实确认，足以认定。对于原审被告人张利科上诉辩解不构成诈骗罪的意见，本院认为，张利科在获取被害人钱款前存在与上海财通基金管理有限公司工作人员林某联系，咨询平安银行定向增发产品一事，也向被害人承诺帮助购买该定向增发产品，但与被害人签订代理委托书，获取被害人100万元钱款后，随即投入股市用于炒股和偿还个人债务，致100万钱款无法返还被害人，足以证实其具有非法占有他人财物的主观故意，实施了诈骗被害人的行为。据此，张利科的辩解意见本院不予采纳。 另，二审期间，被害人出具还款证明材料，2019年9月27日，原审被告人张利科妻子郭某代张利科向被害人马某还款10万元。 综上，本院认为，原审被告人张利科以非法占有为目的，采用虚构事实方法骗取他人钱款100万元，数额特别巨大，依法构成诈骗罪。二审期间张利科积极偿还被害人10万元，予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第六十四条；《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（三）项、第二百四十四条；最高人民法院、最高人民检察院《关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下： 一、撤销石家庄市长安区人民法院作出的（2019）冀0102刑初289号判决，即“一、被告人张利科犯诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币200000元；二、涉案赃款1000000元，依法追缴，返还被害人。” 二、被告人张利科犯诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币200000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月19日起至2029年10月18日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。） 三、涉案赃款900000元，依法追缴，返还被害人。 本判决为终审判决。 审判长  方建坡 审判员  戚凤祥 审判员  邵彩然 二〇一九年十月二十九日 书记员  王金兰