江苏省苏州市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）苏05民初284号原告：东吴证券股份有限公司，住所地江苏省苏州工业园区星阳街**。法定代表人：范力，该公司董事长。委托诉讼代理人：朱安平，北京市华城律师事务所律师。委托诉讼代理人：王腾学，北京华城（上海）律师事务所律师。被告：康得投资集团有限公司，住所地北京市海淀区上六街**。法定代表人：钟玉。委托诉讼代理人：焦文婷，上海市建纬（北京）律师事务所律师。被告：钟玉，男，1950年3月22日出生，汉族，住北京市海淀区。委托诉讼代理人：徐曼，北京市万商天勤律师事务所律师。被告：康得复合材料有限责任公司，，住所地河北省廊坊市安次区码头镇河北廊坊高新技术产业开发区凤翔路康得复材厂区法定代表人：钟玉。委托诉讼代理人：李贺磊，男，该公司员工。被告：中安信科技有限公司，，住所地河北省廊坊市安次区廊坊高新技术产业开发区龙显路以南凤翔路西侧法定代表人：钟玉。委托诉讼代理人：贺汝星，女，该公司员工。原告东吴证券股份有限公司（以下简称东吴证券公司）与被告康得投资集团有限公司（以下简称康得集团公司）、钟玉、康得复合材料有限责任公司（康得材料公司）、中安信科技有限公司（以下简称中安公司）质押式证券回购纠纷一案，本院于2019年2月22日立案后，依法组成合议庭，于2019年5月13日公开开庭进行了审理。原告东吴证券公司委托诉讼代理人朱安平、王腾学到庭参加诉讼，被告康得集团公司、钟玉、康得材料公司、中安公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告东吴证券公司向本院提出诉讼请求：1．判令康得集团公司、钟玉、康得材料公司、中安公司支付回购款本金2.1亿元及相应的利息和延期违约金（截止2019年1月28日利息金额为4272450元，违约金金额为4428340.15元，之后按照合同约定计算结清之日止）；2．判令康得集团公司、钟玉、康得材料公司、中安公司偿付律师费用损失（前期律师费20万元，后期律师费按照实际发生支付）；3．判令东吴证券公司有权以被告质押的股票对上述债权享有优先受偿权；4．本案诉讼费用由康得集团公司、钟玉、康得材料公司、中安公司负担。事实和理由：2017年4月1日，东吴证券公司与康得集团公司订立《股票质押式回购业务协议》一份，双方开展股票质押回购业务。同日，双方签订《股票质押式回购业务协议书》，初始交易金额为2.1亿元，标的证券数量为2000万元股。之后，东吴证券公司履行完毕融资业务。2018年，钟玉出具《承诺书》，为上述协议中康得集团公司的债务提供无限连带保证担保。2018年7月13日，康得材料公司出具《担保函》，为包括上述协议在内等项下康得集团公司的债务提供连带保证担保，担保主债权本金为158227万元。2018年7月13日，中安公司出具《担保函》，为包括上述协议在内等项下康得集团公司的债务提供连带保证担保，担保主债权本金为158227万元。后康得集团公司出现根本违约行为，为维护合法权益，现东吴证券公司特提起诉讼，请求法院依法支持。被告康得集团公司、钟玉、康得材料公司、中安公司未作辩称。为支持其诉讼请求，原告东吴证券公司提交了《股票质押式回购业务协议》《股票质押式回购业务协议书》《承诺函》《担保函》页面截图、监控平台截图、股票质押式业务补偿通知书、对账单、提前到期通知书、委托代理协议、律师费发票、银行转账记录等证据；被告康得集团公司、钟玉、康得材料公司、中安公司未向本院提交任何证据。本院组织当事人进行了证据交换和质证，对于当事人没有异议的证据，本院予以确认。本院认定的事实：2017年4月14日，康得集团公司作为甲方与东吴证券公司作为乙方签订《股票质押式回购业务协议》一份，约定甲方将其持有的股票或其它证券出质给乙方并融入资金，并到期返还资金、解除质押。协议第一章“释义与定义”第一条约定：“初始交易是指甲方将所持股票或其它证券出质给乙方并从乙方融入资金的交易；购回交易是指甲方按照约定返还乙方资金并支付息费，乙方解除标的证券及待购回期间产生的孳息质押登记的交易，包括到期购回、提前购回和延期购回；”第二章“声明与保证”第二条约定：“甲方向乙方作如下声明与保证：……甲方保证其财务状况及信用状况良好，且无任何可能对本协议的合法性、有效性或可执行性造成实质性的负面影响，或可能严重影响其履行能力的诉讼、仲裁或类似事件。”第四章“一般业务规则”第十二条约定：“乙方在每自然季度最后一个月的20号向甲方收取本季度甲方应当支付的利息。最后一期的利息在购回交易时一并收取。应收利息=尚未归还本金*（利率/365*天数）。”协议第二十五条约定：“甲方到期购回、提前购回或延期购回的，按实际交易天数计算实际购回的交易金额，其计算公式为：购回交易金额=尚未归还本金+已结未付利息+应付利息产生的违约金。其中：尚未归还本金=初始交易金额-累计已还本金；已结未付利息=尚未归还本金*（利率/100/365）。”第十章“标的证券特殊事件以及极端事件处理”第三十九条约定：“甲方账户或者账户内资金被有权机关采取财产保全、强制执行等措施的，按以下方式处理：……质押标的证券被国家有权机关采取强制措施。乙方有权要求甲方提前购回，甲方资金账户中余额足以支付购回交易金额的，按提前履约的流程处理；甲方资金账户中余额不足的，则甲方违约，乙方通过司法途径行使质权。第十一章“违约处理”第四十五条约定：“发生下列情况下之一的，视为甲方违约：……（四）乙方根据协议约定要求甲方提前购回，甲方未提前购回的；（五）甲方未按本协议约定按时足额支付利息；……”第四十七条约定：“甲方违反本协议第四十五第（二）（三）（四）（五）项的，自违约起始日起乙方有权向甲方收取违约金并按以下程序处理。……其中，应付金额=购回交易金额+延期利息+违约金金额。延期利息=未归还的本金及利息*利率/365/100，违约金=尚未归还的本金及利息*0.03%。第四十九条约定：“甲方购回交易违约涉及的质押标的证券为有限售条件股份且仍处于限售的，乙方有权待限售期满后再行处置或通过司法途径行使质权并收回甲方应付金额。乙方为实现质权所产生的所有费用均由甲方承担，上述费用包括但不限于诉讼费（或仲裁费）、律师费、差旅费、评估费、拍卖费等。”2017年4月7日，康得集团公司（甲方）与东吴证券公司（乙方）签订《股票质押式回购交易协议书》一份，载明：“标的证券简称为康得新，标的证券代码为002450，标的证券数量为2000万股，初始交易日为2017年4月7日，购回交易日为2019年4月7日，购回价格（每百元年收益）为5.45元，违约金比率为0.03%，初始交易金额为2.1亿元，购回交易金额为232890000元，预警履约保障比例147%，最低履约保障比例133%。”就上述协议的履行，钟玉出具《承诺函》一份，约定为包括康得集团公司本案融资协议在内的债务提供无限连带责任保证，担保的范围包括主债权本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权合担保权利的费用（包括但不限于律师费等），担保方式为连带责任保证。就上述协议的履行，康得材料公司出具《担保函》一份，约定为包括康得集团公司本案融资协议在内的债务提供连带责任保证，担保的主债权本金为158227万元，担保的范围包括初始交易本金及利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、其他应由债务人承担的款项以及债权人为实现债权的费用（包括但不限于律师费等），担保方式为连带责任保证。同时，就上述协议的履行，中安公司出具《担保函》一份，约定为包括康得集团公司本案融资协议在内的债务提供连带责任保证，担保的主债权本金为158227万元，担保的范围包括初始交易本金及利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、其他应由债务人承担的款项以及债权人为实现债权的费用（包括但不限于律师费等），担保方式为连带责任保证。协议签订后，康得集团公司办理了2000万股康得新股票质押初始交易，东吴证券公司向康得集团公司发放融资本金2.1亿元。后中诚信托有限责任公司向东吴证券公司、康得集团公司发出利率调整指令，明确其委托东吴证券公司与康得集团公司签订上述协议，经其与康得集团公司协商，融资利率由5.45%提高到5.634%。东吴证券公司、康得集团公司均签章确认对此无异议。东吴证券公司在本案中确认，康得集团公司利息支付至2018年9月19日，自2018年9月20日之后未再支付利息。2018年11月6、11月7日，东吴证券公司向康得集团公司发出《股票质押回购业务补偿通知书》，主要内容要求康得集团公司需在下一个交易日闭市前提前购回或按照列举措施使履约保证比例不低于预警值。康得集团公司未就此采取相应的措施。还查明，因本案诉讼东吴证券公司与北京市华诚律师事务所签订《聘请律师合同》，约定律师费总计最高不超过210万元，并由北京市华诚律师事务所开具了18万元发票。本院认为，本案所涉的《股票质押式回购业务协议》系双方当事人的真实意思表示，且不违反法律法规，应属合法有效，双方均应按照约定履行义务。东吴证券公司依约向康得集团公司提供了2.1亿元融资款，但康得集团公司未能在双方约定的购回交易期限届满时履行购回质押股票的义务，故对东吴证券公司主张康得集团公司支付购回交易款2.1亿元，并承担按照合同约定计算延期利息和违约金的诉讼请求，具有合同及法律依据，但是延期利息和违约金合计金额不应超过年利率24%，对于超过部分及东吴证券公司主张的补仓违约金本院不予支持。其次，本案所涉《股票质押式回购业务协议》中明确约定康得集团公司违约时其应承担包括律师费在内的相关费用，故东吴证券公司要求康得集团公司承担其为实现本案债权而支出的律师费主张，应予支持。但东吴证券公司现仅提交18万元律师费的凭证，故本院支持由康得集团公司承担律师费18万元。再次，《中华人民共和国物权法》第二百二十三条规定：“债务人或者第三人有权处分的下列权利可以出质：（一）汇票、支票、本票；（二）债券、存款单；（三）仓单、提单；（四）可以转让的基金份额、股权；（五）可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权；（六）应收账款；（七）法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。”第二百二十六条第一款规定：“以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。”本案中，康得集团公司将其持有的康得新的股票2000万股质押给了东吴证券公司，双方就该股票质押签订了书面合同，并办理了出质登记，故质权依法设立。现康得集团公司未能按约履行主债务，故东吴证券公司对质押股票享有优先受偿权。钟玉、康得材料公司、中安公司就案涉融资分别出具了《承诺函》《担保函》，故就本案康得集团公司的债务应依法承担相应的担保责任。综上，原告东吴证券公司主要诉讼请求可以成立，应予支持；被告康得集团公司、钟玉、康得材料公司、中安公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，应视为其放弃质证、抗辩等诉讼权利。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第七条、第十二条、第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国物权法》第二百一十九条第二款、第二百二十三条、第二百二十六条第一款、第二百二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告康得投资集团有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告东吴证券股份有限公司购回交易款2.1亿元，并承担自2018年9月20日起至实际清偿日止的延期利息和违约金（延期利息为全部违约天数的延期利息的总和，每日的延期利息为当日尚未归还的本金及利息*利率/365/100；违约金为全部违约天数违约金的总和，每日的违约金为当日尚未归还的本金及利息*0.03%。上述延期利息及违约金总和以按照年利率24%计算的相应金额为限）；二、被告康得投资集团有限公司于本判决生效之日起十日内偿付原告东吴证券股份有限公司律师费18万元；三、若被告康得投资集团有限公司未能按期履行上述第一、二项付款义务，原告东吴证券股份有限公司有权就被告东吴证券股份有限公司持有的康得新股票（证券代码002450）2000万股的处置款项优先受偿。四、被告钟玉、康得复合材料有限责任公司、中安信科技有限公司对被告康得投资集团有限公司的上述第一、二项债务承担连带清偿责任。保证人承担保证责任后，有权向康得投资集团有限公司追偿；五、驳回原告东吴证券股份有限公司其他的诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费1136329元，财产保全费5000元，合计1141329元，由原告东吴证券股份有限公司负担33787元，被告康得投资集团有限公司、钟玉、康得复合材料有限责任公司、中安信科技有限公司负担1107542。该款原告已经预交，本院不再退还，由被告在履行上述义务时一并支付给原告。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省高级人民法院。同时按照国务院《诉讼费用交纳办法》规定向江苏省高级人民法院预交上诉案件受理费。（江苏省高级人民法院开户行：中国农业银行南京山西路支行账号：10×××75）。审判长  高小刚审判员  谢 坚审判员  丁 兵二〇一九年十月二十一日书记员  徐思盈