辽宁省瓦房店市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽0281刑初320号 公诉机关瓦房店市人民检察院。 被告人陈科宇，男，1988年1月14日出生，汉族，初中文化，原系大连金世通投资管理有限公司瓦房店营业部店长，住辽宁省瓦房店市。因本案，于2018年9月20日被瓦房店市公安局刑事拘留；经瓦房店市人民检察院批准，于2018年10月26日由瓦房店市公安局执行逮捕。现羁押于瓦房店市看守所。 辩护人李刚，系辽宁昌信律师事务所律师。 瓦房店市人民检察院以瓦检公诉刑诉［2019］335号起诉书指控被告人陈科宇犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。瓦房店市人民检察院指派检察员张玉娥、代理检察员荣艳出庭支持公诉，陈科宇、辩护人李刚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 瓦房店市人民检察院指控：2016年11月份，被告人陈科宇受大连金世通投资管理有限公司（以下简称金世通公司）总经理高某3（另案处理）指派，担任金世通公司瓦房店营业部店长，为金世通公司吸收存款。被告人陈科宇担任店长期间，明知金世通公司未取得金融许可证，仍安排营业部业务员在瓦房店地区向社会公众发放传单进行宣传，前后与127名群众签订《信用咨询与管理服务协议》承诺返本付息。截止2018年6月份，陈科宇为金世通公司非法吸收公众存款数额累计为人民币1617万元。 公诉机关认为，被告人陈科宇在明知金世通公司未取得金融许可证的情况下，为金世通公司变相吸收公众存款，数额巨大，其行为扰乱了金融秩序，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人陈科宇的刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，陈科宇系与他人共同犯罪，在共同犯罪中起次要作用，系从犯。 被告人陈科宇对公诉机关指控的事实无异议，并自愿认罪。 辩护人李刚提出的辩护意见是，对公诉机关指控被告人陈科宇犯非法吸收公众存款罪没有异议，但是陈科宇具有从轻或减轻处罚情节，具体如下： 首先，本案应认定为单位犯罪。被告人陈科宇是受大连金世通投资管理有限公司总经理高某3的指令在瓦房店地区筹建瓦房店营业部，并以金世通公司的名义对外宣传和非法吸收公众存款，并不是以其个人名义进行活动，陈科宇只是公司的一名普通工作人员。陈科宇与所有客户签订的合同都是以金世通公司的名义进行的，获得的投资款都是转到金世通公司名下，陈科宇并不实际控制投资款。所以，陈科宇在本案中所起的作用是次要的，应认定为从犯。陈科宇到案后积极为投资人向公司主张权利，且自愿认罪，认罪态度较好。 其次，被告人陈科宇只有小学文化，涉世不深，只看到金世通公司有营业执照就认为该公司与客户签订的协议是合法的，其不可能知道做这样的业务还需要金融许可证，而同时期社会上还有很多家公司在做同样的业务，也没有被处罚，陈科宇主观上并没有故意违法或犯罪的目的。 第三，本案多数客户都是通过亲戚朋友介绍，并多次从事类似的投资活动，其本身具有一定过错。 第四，公诉机关指控的犯罪数额与事实不符。案涉协议只是客户与公司签订的书面合同，是否实际履行必须有其他证据加以证明，仅有受害者或者被告人的口供及协议本身不能达到证据确实、充分的证明标准。根据卷宗材料，能够充分证明的数额应为人民币756万元，上海富友支付平台不能直接证明所有资金都是进入金世通公司账户。 经审理查明：2016年11月，被告人陈科宇受金世通公司总经理高某3（另案处理）的指派，担任金世通公司瓦房店营业部店长。在陈科宇担任店长期间，其明知金世通公司未取得金融许可证，仍组织营业部工作人员在瓦房店地区通过散发传单等方式向社会公众进行宣传，为金世通公司吸收资金，并承诺返本付息。陈科宇按营业部吸收资金数额的比例获得提成报酬。截止2018年6月，陈科宇以金世通公司的名义与被害人曹某等125人签订《信用咨询与管理服务协议》，为金世通公司吸收资金合计人民币16170000元。案发前，金世通公司向被害人返还资金合计人民币451888元。 2018年9月20日，被告人陈科宇被公安机关抓获，其到案后如实供述案发经过。 上述事实，有经庭审举证、质证，且经本院确认的案件来源、抓捕经过、人口基本信息、扣押物品清单、返还物品清单、吸收资金统计表、中国银行业监督管理委员会大连监管局出具的证明、瓦房店市公安局经济侦查大队情况说明、入所健康检查表、企业档案登记材料、信用咨询与管理服务协议、证人李某5证言、证人王某9证言、证人丛某证言、证人胡某3证言、被害人曹某陈述、被害人王某1陈述、被害人杨某1陈述、被害人韩某1陈述、被害人赵某1陈述、被害人金某1陈述、被害人邓某1陈述、被害人于某1陈述、被害人景某1陈述、被害人曲某1陈述、被害人陈某1陈述、被害人吴某1陈述、被害人高某1陈述、被害人景某2陈述、被害人张某1陈述、被害人刘某1陈述、被害人马某1陈述、被害人孟某陈述、被害人宁某1陈述、被害人于某2陈述、被害人徐某1陈述、被害人李某1陈述、被害人孙某1陈述、被害人于某3陈述、被害人许某1陈述、被害人周某1陈述、被害人邹某1陈述、被害人王某2陈述、被害人韩某2陈述、被害人王某3陈述、被害人马某2陈述、被害人徐某2陈述、被害人张某2陈述、被害人蔡某陈述、被害人刘某2陈述、被害人乔某陈述、被害人张某3陈述、被害人王某4陈述、被害人宋某1陈述、被害人吴某2陈述、被害人徐某3陈述、被害人刘某3陈述、被害人祁某1陈述、被害人刘某4陈述、被害人景某3陈述、被害人刘某10陈述、被害人于某4陈述、被害人张某4陈述、被害人许某2陈述、被害人吴某3陈述、被害人张某5陈述、被害人赵某2陈述、被害人郑某1陈述、被害人盖某陈述、被害人姜某1陈述、被害人曲某2陈述、被害人于某5陈述、被害人张某6陈述、被害人张某7陈述、被害人邓某2陈述、被害人迟某陈述、被害人马某3陈述、被害人王某5陈述、被害人吕某1陈述、被害人李某2陈述、被害人焦某陈述、被害人车某陈述、被害人胡某1陈述、被害人辛某陈述、被害人于某6陈述、被害人周某2陈述、被害人郑某2陈述、被害人温某陈述、被害人傅某陈述、被害人张某8陈述、被害人王某6陈述、被害人姜某2陈述、被害人颜某陈述、被害人郑某3陈述、被害人唐某陈述、被害人郑某4陈述、被害人侯某1陈述、被害人曲某3陈述、被害人陈某2陈述、被害人吕某2陈述、被害人孙某2陈述、被害人祝某1陈述、被害人季某1陈述、被害人于某7陈述、被害人季某2陈述、被害人滕某1陈述、被害人孙某3陈述、被害人石某陈述、被害人愈大权陈述、被害人张某9陈述、被害人宋某2陈述、被害人邵某1陈述、被害人高某2陈述、被害人宫某陈述、被害人田某1陈述、被害人王某3陈述、被害人锻某陈述、被害人于某8陈述、被害人孙某4陈述、被害人于某9陈述、被害人于某10陈述、被害人张某10陈述、被害人宁某2陈述、被害人李某3陈述、被害人魏某陈述、被害人崔某陈述、被害人程某陈述、被害人刘某5陈述、被害人田某2陈述、被害人邹某2陈述、被害人杨某2陈述、被害人贺某陈述、被害人王某7陈述、被害人秦某陈述、被害人夏某1陈述、被害人王某8陈述、被害人刘某6陈述、被害人刘某7陈述、被告人陈科宇供述、现场勘验工作记录等证据证明。 本院认为，被告人陈科宇明知金世通公司不具备特许金融资质，不具有吸收存款资格，仍积极帮助金世通公司吸收公众存款，数额巨大，其行为破坏了金融管理秩序，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控陈科宇犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。陈科宇系伙同他人共同犯罪，在犯罪过程中，起到次要、辅助作用，系从犯，予以减轻处罚。陈科宇到案后如实供述犯罪事实，系坦白，予以从轻处罚。陈科宇非法吸收被害人的资金，扣除已返还部分，应向被害人退赔。 依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条、第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人陈科宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月,并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押一日，折抵刑期一日，即自2018年9月20日起至2020年11月19日止；罚金自本判决生效后十日内缴纳。） 二、责令被告人陈科宇于本判决生效后十日内退赔被害人退赔被害人曹某人民币60000元，退赔被害人王某1人民币50000元，退赔被害人杨某1人民币30000元，退赔被害人韩某1人民币50000元，退赔被害人赵某1人民币30000元，退赔被害人金某1人民币40000元，退赔被害人邓某1人民币20000元，退赔被害人于某1人民币40000元，退赔被害人景某1人民币120000元，退赔被害人曲某1人民币20000元，退赔被害人孙某5人民币96600元，退赔被害人吴某148050，退赔被害人于某1120000元，退赔被害人高某1人民币255700元，退赔被害人景某2人民币240000元，退赔被害人张某1人民币59350元，退赔被害人刘某1人民币19300元，退赔被害人马某1人民币255000元，退赔被害人孟某人民币118134元，退赔被害人宁某1人民币109500元，退赔被害人于某2人民币20000元，退赔被害人徐某1人民币283600元，退赔被害人李某1人民币209350元，退赔被害人孙某6人民币50000元，退赔被害人于某3人民币59350元，退赔被害人许某1人民币170000元，退赔被害人周某1人民币130000元，退赔被害人邹某1人民币70000元，退赔被害人王某2人民币20000元，退赔被害人韩某2人民币100000元，退赔被害人王某3人民币19450元，退赔被害人马某2人民币487200元，退赔被害人徐某2人民币138600元，退赔被害人张某2人民币40000元，退赔被害人蔡某人民币28600元，退赔被害人刘某2人民币167000元，退赔被害人乔某人民币27000元，退赔被害人张某3人民币88900元，退赔被害人王某4人民币270000元，退赔被害人宋某1人民币1200000元，退赔被害人吴某2人民币10000元，退赔被害人徐某3人民币284968元，退赔被害人孙某1人民币36100元，退赔被害人刘某3人民币107834元，退赔被害人祁某1人民币237900元，退赔被害人刘某4人民币190000元，退赔被害人景某3人民币163000元，退赔被害人刘同霞人民币20000元，退赔被害人于某4人民币20000元，退赔被害人张某4人民币430000元，退赔被害人张某11人民币98134元，退赔被害人吴某3人民币340000元，退赔被害人张某5人民币50000元，退赔赵某2人民币95800元，退赔被害人郑某1人民币37200元，退赔被害人盖某人民币10000元，退赔被害人姜某1人民币60000元，退赔被害人曲某2人民币10000元，退赔被害人于某5人民币20000元，退赔被害人张某6人民币50000元，退赔被害人张某7人民币190000元，退赔被害人邓某2人民币130000元，退赔被害人迟某人民币50000元，退赔被害人马某3人民币20000元，退赔被害人王某5人民币20000元，退赔被害人吕某人民币61500元，退赔被害人胡某2人民币118600元，退赔被害人李某2人民币40000元，退赔被害人焦某人民币342000元，退赔被害人车丽人民币223000元，退赔被害人胡某1人民币38900元，退赔被害人辛某人民币37200元，退赔被害人于某6人民币288600元，退赔被害人周某2人民币18500元，退赔被害人郑某2人民币36100元，退赔被害人温某人民币18600元，退赔被害人傅某人民币440000元，退赔被害人张某8人民币120000元，退赔被害人王某6人民币180000元，退赔被害人姜某2人民币48700元，退赔被害人颜某人民币140000元，退赔被害人郑某5人民币20000元，退赔被害人唐某人民币49500元，退赔被害人郑某4人民币46500元，退赔被害人侯某1人民币220000元，退赔被害人曲某3人民币20000元，退赔被害人陈某2人民币57200元，退赔被害人吕某2人民币1098000元，退赔被害人孙某2人民币27200元，退赔被害人祝某1人民币19500元，退赔被害人李某4人民币315000元，退赔被害人于某7人民币39500元，退赔被害人被害人季某2人民币1058000元，退赔被害人滕某1人民币10000元，退赔被害人孙某3人民币100000元，退赔被害人石某人民币770000元，退赔被害人愈大权人民币30000元，退赔被害人张某9人民币28800元，退赔被害人宋某2人民币85500元，退赔被害人邵某1人民币86100元，退赔被害人高某2人民币37000元，退赔被害人宫某人民币38900元，退赔被害人田某1人民币19450元，退赔被害人王某3人民币9500元，退赔被害人锻某人民币20000元，退赔被害人于某8人民币20000元，退赔被害人孙某4人民币19450元，退赔被害人于某9人民币60000元，退赔被害人于某10人民币75717元，退赔被害人张某10人民币50000元，退赔被害人宁某2人民币30000元，退赔被害人李某3人民币30000元，退赔被害人魏某人民币18600元，退赔被害人崔某人民币10000元，退赔被害人程某人民币160000元，退赔被害人刘某5人民币89400元，退赔被害人田某2人民币9300元，退赔被害人邹某2人民币55800元，退赔被害人杨某2人民币102300元，退赔被害人贺某人民币18600元，退赔被害人王某7人民币77900元，退赔被害人秦某人民币50000元，退赔被害人夏某2人民币10000元，退赔被害人王某8人民币415000元，退赔被害人刘某6人民币27075元，退赔被害人刘某7人民币90000元。 如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  牟林德 人民陪审员  王 宇 人民陪审员  刘玉洪 二〇一九年十月三十日 书 记 员  宋 琳