上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0115刑初4811号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人丁某某，男，1955年7月19日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人谢健美，上海永乐律师事务所律师。辩护人施寒波，上海永乐律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2018]4290号起诉书指控被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月4日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉，被告人丁某某及辩护人施寒波到庭参加诉讼。期间，经公诉机关申请，本院决定延期审理二次，现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2011年1月，上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团有限公司(以下简称“旌逸集团”)，法定代表人及实际控制人孔某某(另案处理)。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投资人与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众吸收存款。2015年4月至2018年2月，被告人丁某某先后担任旌逸集团团队经理、门店总监、特批总监，期间在孔某某及李某某(另案处理)等人的组织、指使下，向社会不特定公众吸收存款。经审计，被告人丁某某参与吸收资金共计人民币4.1亿余元，未兑付本金共计人民币1.2亿余元。针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了证人证言、相关承诺书、合同、被告人供述、相关司法鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人丁某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成(单位)非法吸收公众存款罪。被告人丁某某系从犯，有坦白情节，可依法从轻或减轻判处。提请本院对被告人丁某某依法定罪处罚。被告人丁某某及其辩护人对公诉机关指控被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪均无异议，但对犯罪金额有异议。经审理查明，2011年1月，上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团有限公司(以下简称“旌逸集团”)，法定代表人及实际控制人孔某某(另案处理)。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投资人与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众吸收存款。2015年4月至2018年2月，被告人丁某某先后担任旌逸集团团队经理、门店总监、特批总监，期间在孔某某及李某某(另案处理)等人的组织、指使下，向社会不特定公众吸收存款。经审计，被告人丁某某参与吸收资金共计人民币4.1亿余元，未兑付本金共计人民币1.2亿余元。2018年3月29日，被告人丁某某被公安机关抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。本案审理过程中，被告人丁某某退出非法所得人民币一百四十三万元。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1、企业法人营业执照等书证，证实旌逸集团设立、变更的情况。2、证人孔某某、李某某、谢某某、沈某、陆某某等人的证言，证实旌逸集团和关联公司的组织构架、职能分工、非法吸收公众存款的形式和业务模式，以及被告人丁某某的任职情况。3、投资人顾永新等人的证言，《委托融资租赁合同》、《回购承诺书》、银行交易明细等书证，证实投资人经旌逸集团工作人员介绍，并承诺保本付息，在旌逸集团门店投资的情况。4、上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，证实被告人丁某某参与非法吸收公众资金的金额情况。5、上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人丁某某被公安机关抓获到案后，如实供述自己的罪行。6、上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人丁某某的身份情况。7、被告人丁某某的供述笔录，证实其对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪无异议。本院认为，被告人丁某某违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名及金额正确，本院予以支持。被告人丁某某在单位主管人员安排下以单位名义实施犯罪，募集资金归单位所有，不控制、决定募集资金的方式、去向，在单位犯罪中所起作用相对较小，系从犯，结合被告人丁某某具有坦白情节，退缴部分违法所得，有较好的认罪、悔罪态度，对丁某某依法从轻处罚。辩护人要求对被告人丁某某从轻处罚的相关意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人丁某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得予以追缴或责令退赔后，发还集资参与人。被告人丁某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王美玲人民陪审员  孙 鹏人民陪审员  邹 敏二〇一九年十月二十二日书 记 员  李 瑾附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。