河南省三门峡市湖滨区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1202刑初278号公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。被告人李福娟，女，1969年10月24日出生，汉族，初中文化，无业，住三门峡市湖滨区（户籍所在地：三门峡市湖滨区）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2018年10月22日被取保候审。辩护人梁成峡，三门峡市湖滨区法律援助中心指派的河南通都律师事务所律师。三门峡市湖滨区人民检察院以三湖检一部刑诉〔2019〕108号起诉书指控被告人李福娟犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。三门峡市湖滨区人民检察院指派检察员郭联庆出庭支持公诉，被告人李福娟及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。三门峡市湖滨区人民检察院指控：2011年3月16日，法人企业河南锦河投资有限公司（以下简称“锦河投资公司”）经注册成立，登记经营场所位于三门峡市经济开发区电子城57号，注册登记股东为周双全（已判决）、沈亚云（已判决，系周双全之妻）、梁蔚、张建庄，周双全为法定代表人。2011年10月19日，周双全注册成立河南锦河进出口有限公司（以下简称“锦河进出口公司”），登记营业场所位于三门峡市上阳路黄金技校北2号，注册登记股东为周双全、沈亚云、梁蔚，经营期限至2031年10月19日。2012年11月锦河投资公司注销后，作为锦河进出口公司的国际部继续运营。2013年11月4日，锦河进出口公司变更登记为周双全为单个股东的自然人独资有限责任公司，登记董事会成员为周双全、马强（已判决）。锦河投资公司、锦河进出口公司成立后，即以购买发电机组出口外销、金精粉进口项目等经营为名，以每月千分之十五至千分之十八的利息为诱惑，要求公司员工对外宣传吸收公众存款，并依据吸收的存款数额给予公司员工千分之一至千分之二的提成奖励。锦河进出口公司先后出资购买永城市神火示范电站有限责任公司关停机组设备、陕县热电厂破产资产等。在公司经营期间，被告人李福娟等人为公司兼职业务员，负责对外吸收公众存款。经三门峡中和会计事务所有限公司会计鉴定，截止2014年9月案发，锦河进出口公司非法吸收公众存款1580户35701万元，尚未退还816户14053.78万元。其中业务员李福娟个人非法吸收公众存款51户722万元，未退还金额35户279万元。另查明，1、2018年10月22日，被告人李福娟主动到三门峡市公安局崤山分局投案，并退缴非法所得8000元。2、案发后，李福娟退还杨国文和孙巧玲5万元、张晓红3万元、冬梅17万元，并取得上述集资参与人的谅解。3、案发后，未退还的集资参与人李艳粉、李艳菊、赵宝茹、李英敏、杜宗祥（其妻李英敏代）、李绍美（其子杨景岗代）、李晓波（其夫李富宁代）、吕贵荣（其女李富宁代）、孙国文、孙巧玲（其夫孙国文代）对被告人李福娟的行为表示谅解。公诉机关认为，被告人李福娟直接参与该公司非法吸收公众存款活动，系其他直接责任人员，已构成非法吸收公众存款罪。被告人李福娟在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚；建议判处被告人李福娟有期徒刑七个月至十一个月，并处罚金二万元至四万元。请依法判处。被告人李福娟对指控事实、罪名无异议，称案发后还向茹宪新退还了3万元。辩护人对指控罪名无异议，提出被告人李福娟系自首，并取得部分集资户谅解，系初犯、偶犯，社会危害性不大，且当庭认罪悔罪，建议适用缓刑。经审理查明，2011年3月16日，法人企业河南锦河投资有限公司（以下简称“锦河投资公司”）经注册成立，登记经营场所位于三门峡市经济开发区电子城57号，注册登记股东为周双全（已判决）、沈亚云（已判决，系周双全之妻）、梁蔚、张建庄，周双全为法定代表人。2011年10月19日，周双全注册成立河南锦河进出口有限公司（以下简称“锦河进出口公司”），登记营业场所位于三门峡市上阳路黄金技校北2号，注册登记股东为周双全、沈亚云、梁蔚，经营期限至2031年10月19日。2012年11月锦河投资公司注销后，作为锦河进出口公司的国际部继续运营。2013年11月4日，锦河进出口公司性质变更登记为周双全个人为股东的自然人独资有限责任公司，登记董事会成员为周双全（已判决）、马强（已判决）。锦河投资公司、锦河进出口公司成立后，即以购买发电机组出口外销、金精粉进口项目等经营为名，以每月千分之十五至千分之十八的利息为诱惑，要求公司员工对外宣传吸收公众存款，并依据吸收的存款数额给予公司员工千分之一至千分之二的提成奖励。锦河进出口公司先后出资购买永城市神火示范电站有限责任公司关停机组设备、陕县热电厂破产资产等。在公司经营期间，被告人李福娟等人为公司兼职业务员，负责对外吸收公众存款。经三门峡中和会计师事务所有限公司会计鉴定，截止2014年9月案发，锦河进出口公司非法吸收公众存款1580户35701万元，尚未退还816户14053.78万元。其中业务员李福娟个人非法吸收公众存款51户722万元，未退还金额35户279万元。另查明，1、2018年10月22日，被告人李福娟主动到三门峡市公安局崤山分局投案，如实供述了犯罪事实，并退缴非法所得8000元；案发后，李福娟退还集资参与人杨国文和孙巧玲5万元、张晓红3万元、冬梅17万元、茹宪新3万元、韦俊平2万元、孙志强2万元。涉案尚未退还的集资参与人茹宪新、卢新峡、李三春（其妻赵宝茹代）、李艳花、宋娜红、郭群超、李晓娜、徐清丽、张柳荣、李米霞、韦俊平、程爱荣、程根东、孙志强、张丽锋、许明会、樊亚绒、赵宝茹、张晓红、冬梅、孙巧玲（其夫杨国文代）、杨国文、李英敏、杜宗祥（其妻李英敏代）、吕贵荣（其女李富宁代）、李晓波（其夫李富宁代）、李绍美（其子杨景岗代）、李艳菊、李艳粉提交谅解书，表示对被告人李福娟予以谅解，已经公安机关核查属实。公诉机关当庭出示了被告人李福娟在侦查机关的供述；另案处理人周双全的供述；集资参与人韦俊平、张丽锋、徐清丽、程根东、曾妞子、郭群超、卢新峡、宋娜红、王金霞、李米霞、樊亚绒、程爱荣的陈述；三门峡市中和会计师事务所司法会计鉴定意见书；公安机关破案报告、到案经过；涉案集资借据；被告人李福娟向公安机关退缴款项票据；被告人李福娟户籍证明等证据，均经当庭质证查实，可作为定案证据采信。被告人李福娟及其辩护人提交了涉案集资参与人的谅解书，已经侦查机关查证属实。本院认为，河南锦河进出口有限公司未经金融管理部门批准，违反国家金融管理法律规定，变相向不特定的社会公众吸收资金，构成非法吸收公众存款罪。被告人李福娟在该公司工作期间，参与非法吸收公众存款活动，应作为直接责任人员追究其刑事责任。公诉机关指控被告人李福娟非法吸收公众存款罪名成立，应予支持。被告人李福娟在参与的共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人李福娟犯罪后自动投案，如实供述罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人李福娟自行向部分集资参与人退还款项及退缴违法所得，已取得部分集资参与人谅解的情节，可在量刑时考虑从宽处罚。被告人李福娟辩护人提出的李福娟具有自首情节及取得部分集资参与人谅解的辩护意见，与查证相符，予以采纳；被告人李福娟辩护人提出适用缓刑的意见，根据被告人李福娟的犯罪情节及危害后果，予以采纳。综合本案事实、情节，经合议庭评议，报经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李福娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，宣告缓刑一年，并处罚金35000元；（被告人李福娟的缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。二、没收被告人李福娟非法所得，上缴国库；三、依法追缴本案非法吸收公众存款未退还的款项，发还相关集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长 刘 伟人民陪审员 杨 波人民陪审员 高红涛二〇一九年十月三十日书 记 员 藏婷婷