文书内容山东省巨野县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁1724刑初342号公诉机关山东省巨野县人民检察院。被告人徐某某（曾用名徐某某），男，1977年12月28日出生于山东省巨野县，汉族，初中文化，巨野县万丰镇政府职工，住巨野县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月7日，被舟山市公安局民警抓获，于2019年4月16日被刑事拘留，同年5月22日被逮捕。现羁押于巨野县看守所。指定辩护人张修旺，山东士毅律师事务所律师。山东省巨野县人民检察院以巨检一部刑诉〔2019〕276号起诉书指控被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，根据认罪认罚从宽制度，公开开庭审理了本案，山东省巨野县人民检察院指派检察员毕洁玉出庭支持公诉，被告人徐某某及指定辩护人张修旺到庭参加诉讼。现已审理终结。山东省巨野县人民检察院指控，2016年2月至2017年4月，被告人徐某某未经国家金融门部批准，非法向不特定人群34人非法吸收公众存款367.165万元，尚有362.165万元未有退还。针对上述指控，公诉机关向本院提供了相应的证据材料，认为被告人徐某某的行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。公诉机关提出对被告人徐某某判处四年至五年有期徒刑，并处罚金的量刑建议。被告人徐某某自愿如实供述自己的罪行，对指控的犯罪事实没有异议，同意量刑建议，签署具结书。被告人徐某某对公诉机关指控的事实及罪名没有提出异议。辩护人提出被告人徐某某归案如实供述自己的犯罪，自愿认罪认罚，对其可从宽处罚。经审理查明，2016年2月至2017年4月，被告人徐某某未经中国银监会批准的情况下，向社会公开宣传，以高息为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，在巨野县门市，以未注册登记的民生资产管理有限公司的名义，向不特定人群34人非法吸收公众存款367.165万元，尚有351.835万元未有退还。上述事实，经公诉机关当庭举证、质证的下列证据予以证实：一.书证（1）户籍证明证实，被告人徐某某，男，1977年12月28日出生，犯罪时已达负完全刑事责任年龄。（2）中共巨野县万丰镇委员会出具的证明证实，徐某某，系万丰镇龙寺徐庄村人，系万丰镇退役安置人员，2000年9月安置后一直未上岗。（3）巨野县市场监督管理局证实，未查询到万丰镇陈集“民生资产管理有限公司”信息。（4）中国银监会菏泽监管分局出具证明证实，中国银监会菏泽监管分局未向巨野民生资产管理有限公司、巨野亿富种植专业合作社颁发过金融许可证，未批准其从事吸收公众存款和发放贷款业务。（5）询查被告人徐某某银行账户证实，被告人徐某某在巨野中银富登村镇银行、巨野工商银行、巨野建设银行、巨野农商银行账户剩余存款情况。（6）被告人徐某某账户（尾号5445）证实，被告人徐某某向徐某国发放贷款20万元及收取利息情况。（7）巨野县公安局巨公(经侦)封字[2019]6-7查封决定书、巨野县公安局巨公(经侦)封通字[2019]1-2查封决定书、巨野县公安局巨公(经侦)冻财字[2019]15协助冻结财产通知书证实，2019年6月5日，巨野县公安局决定查封徐龙国、黄雪英名下房屋（巨野县花冠路468号7号楼3单元402室）；巨野县公安局决定查封姚某1名下房屋（巨野县青年路东棉麻小区2号楼中单元4楼东户）；2019年6月20日，巨野县公安局决定查封姚某1名下房屋（巨野县棉麻集团住房一处，房权证号2001-××5）；2019年6月20日，巨野县公安局决定查封徐龙国名下房屋（巨野县花冠路468号7号楼3单元402室）。(8)舟山市公安局普陀山分局普陀山风景名胜区派出所出具的抓获证明证实，2019年4月7日，被告人徐某某在朱家尖蜈蚣峙码头被抓获。(9)巨野县公安局登记保存单证实，2019年4月16日，被告人徐某某的VIVOX9手机一部、JADEPOCH绿色全自动手表一块、九粒白玉手串一串、黑色项链带棕色玉坠项链一串被巨野县公安局登记保存。二、证人证言（1）证人高某（民生资产管理有限公司会计）证实，2014年3月份左右，徐某某在万丰镇陈集开始经营九鼎投资担保公司。一年后，将九鼎投资担保公司改名为民生资产管理公司，是租赁马春的房屋做为经营场所，经营范围主要是吸收群众的存款。使用民生资产管理有限公司（定活两便）储蓄存单，事先在储蓄存单上签名并加盖“巨野民生资产管理有限公司”印章和徐某某的曾用名“徐某某印”印章，储户交款时，按照金额和存期时间如实填写生资产管理有限公司（定活两便）储蓄存单，将存单左侧的一栏交给储户。（2）证人姚某1证实，2015年3月，徐某某在万丰用九鼎投资管理公司的名字开设投资公司，开业时曾去捧场。2016年初，借徐某某100万元转借给王金海用于房地产，至今没有收回。(3)证人姚某2证实，2013年底至2017年6月，徐某某租赁自己位于陈集原政府西100多米处的三间临街门市房，从事存取款活动，高某在该场所打工。(4)集资户证人翟某等33人证言证实，2016年至2017年，被告人徐某某的民生资产管理有限公司公开非法揽储，其业务员高某也帮忙非法揽储，分别为其出具储蓄存单，共吸收翟某等34户存款共计人民币367.615万元。三、被告人徐某某供述证实，自2015年3月至2016年底，其先后以九鼎投资担保公司、民生资产管理有限公司的名义，在巨野县租赁门市，向社会公开宣传，以高息为诱饵，非法吸收公众存款300多万元，其中放贷200多万元，支付利息七八十万元，姚某1欠我100万元，徐某国欠我50万元，吴敏欠我20万元，田宝强欠我20万元，徐涛欠我10万元。本院认为，被告人徐某某未经国家金融部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众罪。公诉机关指控被告人徐某某的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，量刑适当，本院予以支持。被告人徐某某归案后如实供述自己的罪行，系坦白，加之本案适用认罪认罚从宽制度，依法对其从轻处罚。故对辩护人的提出对被告人徐某某从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人徐某某非法吸收资金，责令退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月7日起至2023年4月6日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、扣押在公安机关的物品VIVOX9手机一部、JADEPOCH绿色全自动手表一块、九粒白玉手串一串、黑色项链带棕色玉坠项链一串，由扣押机关依法处理。三、被告人徐某某非法吸收资金，责令退赔（详见附表）。如不能退还，可以依法追缴被告人徐某某的债权后发还给各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。审 判 长  卜庆发审 判 员  高圣军人民陪审员  程大峰二〇一九年十月二十二日书 记 员  赵 柯附表：            被告人徐某某应返还参与人资金清单                  序号              姓名              金额      （万元）              序号              姓名              金额      （万元）                  1              翟钦峰              51.5              18              李香云              1                  2              邵清华、许文娟              4.7              19              陈秀梅徐龙社              24.5                  3              翟现玲、孙自营              10              20              许崇法              2.5                  4              刘恒华、刘建平              19.86              21              孙俊想              1                  5              白爱苹              26.165              22              白桂平              1                  6              白大会              6.87              23              毕保安              13                  7              吕桂芹              6              24              高爱芝              25.5                  8              许真真 邵林              7.4              25              马香玲              2                  9              李化领王海兰              11.08              26              高凤霞              13                  10              李喜林              9.5              27              徐静静              3                  11              王英              2              28              刘庆云              3.6                  12              谢国园              9.77              29              高凤艳              30                  13              谢经印（谢来军、苗焕平）              12.9              30              党丽丽党综合徐巧兰              14                  14              谢国柱、刘爱珍              9.4              31              黄付勇各存个              10                  15              黄青松              6              32              高徐氏              11                  16              吴平              1              33              韩桂香              1                  17              张灵灵              1              34              吴巧云              0.59