河北省石家庄市新华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0105刑初580号 公诉机关河北省石家庄市新华区人民检察院。 被告人袁某某，男，1991年8月15日出生，汉族，大专文化，户籍所在地黑龙江省鹤岗市南山区，捕前住黑龙江省鹤岗市工农区，原系石家庄市新华区妈老乐食品经销处店长。2019年3月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局新华分局刑事拘留，同年4月16日被石家庄市新华区人民检察院批准逮捕，4月19日被石家庄市公安局新华分局执行逮捕，现羁押于石家庄市。 辩护人姚骁雄，河北北方国立律师事务所律师。 石家庄市新华区人民检察院以石新检公刑诉（2019）452号起诉书指控被告人袁某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市新华区人民检察院指派检察员李硕出庭支持公诉，被告人袁某某及其辩护人姚骁雄到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控，2017年4月至2018年1月，被告人袁某某在石家庄市新华区妈老乐食品经销处（经营者：赵岩峰、类型：个体工商户、经营场所：河北省石家庄市新华区朝阳路东1排7号、注册日期：2017年3月13日、经营范围：食品的零售、净水设备、家用电器、电子产品、工艺美术品、办公设备、日用百货批发零售、会议及展览展示服务）任店长期间，按照老妈乐总部的安排，面向社会公众通过发放传单等方式进行宣传，以消费返利的模式大量吸纳会员并承诺会员缴纳一定金额的会费后可以享受不同程度的返利，级别越高返利越多。经河北中瑞会计师事务所有限责任公司审计：1.报案情况：本案报案人17名，涉及20名投资人，报案投资总额1126766元，报案返还金额434411元，报案损失金额692355元。2.会员统计情况：本案投资会员共45名，会员投资总额1644842元。（具体情况详见司法鉴定审计报告）公诉机关提交书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、辨认笔录等证据，认为被告人袁某某在担任新华区妈老乐食品经销处店长期间，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人袁某某当庭自愿认罪。其辩护人辩护观点为被告人袁某某有自首情节，是初犯，本次犯罪是通过招聘广告进了非吸公司，有偶然性，再犯可能性低，已经退还非法所得，其家属也愿意积极退赔，希望对其从轻处罚。 经审理查明，2017年4月至2018年1月，被告人袁某某在石家庄市新华区妈老乐食品经销处（经营者：赵岩峰，类型：个体工商户，经营场所：河北省石家庄市新华区朝阳路东1排7号，注册日期：2017年3月13日，经营范围：食品的零售、净水设备、家用电器、电子产品、工艺美术品、办公设备、日用百货批发零售、会议及展览展示服务）担任店长期间，按照沈阳老妈乐商贸有限公司的安排，面向社会公众通过发放传单等方式进行宣传，以消费返利的模式大量吸纳会员并承诺会员缴纳一定金额的会费后可以享受不同程度的返利，级别越高返利越多，以此非法吸收公众存款。经河北中瑞会计师事务所有限责任公司审计：1.报案情况：本案报案人17名，涉及20名投资人，报案投资总额1126766元，报案返还金额434411元，报案损失金额692355元。2.会员统计情况：本案投资会员共45名（含报案涉及的投资人20名），会员投资总额1644842元。被告人袁某某将非法吸收的公众资金转至沈阳老妈乐商贸有限公司会计金陈、于腾蛟及秦皇岛老妈乐商贸有限公司账户。 另查，被告人袁某某供述违法所得款约44000余元，在审理过程中，其亲属于2019年10月16日代为退赃人民币45000元。 再查，被告人袁某某于2019年3月12日自动投案，如实供述所犯罪行。 上述事实，被告人袁某某在开庭审理过程中亦无异议，并有其在公安机关供述，共同犯罪参与人于腾蛟供述，集资参与人张信琴、武洁清、王秀菊、武巧运、张桂荣、封锦爱、张秀芝、贾付珍、王树元、刘满仓、贾秀英、张俊新、浩新玲、董娜、狄香翠、贾树立、龙爱情陈述，证人贾某、狄某证言，石家庄市公安局新华分局《报警案件登记表》《受案登记表》《抓获证明》、辨认笔录、供辨认使用的照片及辨认照片说明，被告人提供的《河北店店会员统计》，沈河区市场监督管理局信息中心《企业机读档案登记资料》《变更情况查询卡》，中国银行业监督管理委员会辽宁监管局《辽宁银保监局筹备组关于沈阳老妈乐商贸有限公司办理金融许可情况的复函》，中国建设银行股份有限公司黑龙江省分行《个人账户信息-新一代》，石家庄市新华区行政审批局《个体工商户开业登记审核表》《个体工商户开业登记申请书》《个体工商户名称预先核准申请书》《个体工商户字号名称预先核准通知书》《承诺书》《个体企业党建情况统计表》《住所（经营场所）信息申报表》《个体工商户变更登记审核表》《个体工商户变更（换照）登记申请书》《营业执照》《个体工商户登记基本信息》，河北中瑞会计师事务所有限责任公司冀瑞会司鉴字（2019）第01022号《司法鉴定审计报告》，报案集资参与人提供的《收据》《老妈乐商城会员章程》《老妈乐存货单》《各店联系电话》及邴邵军、袁某某身份证复印件以及武洁清提供的《老妈乐受害人投资明细表》《被告人袁某某手写押金》《中国建设银行客户回单》，被告人袁某某的户籍证明等证据证实。以上证据，来源合法，内容客观，且均经当庭质证，本院依法确认其效力。 本院认为，被告人袁某某所在的石家庄市新华区妈老乐食品经销处违反国家金融管理法律规定，面向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，被告人袁某某作为直接责任人，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人袁某某自动投案，如实供述所犯罪行，具有自首情节。公诉机关的指控，事实清楚，证据确实、充分，罪名依法成立。辩护人提出袁某某有自首情节，是初犯，已经退还非法所得的辩护观点与事实相符，本院予以采纳。鉴于被告人袁某某具有自首情节，依法予以从轻处罚；其亲属已经代为退还违法所得，酌情予从轻处罚。为了打击犯罪，保护金融管理秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人袁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币三万元。 (刑期自本判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月13日起至2020年1月12日止)。 （罚金自本判决生效之日起十日内缴纳）。 二、没收被告人袁某某违法所得人民币45000元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  张中文 人民陪审员  刘 洋 人民陪审员  赫建杰 二〇一九年十月三十一日 书 记 员  张 琳 附： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。