宁夏回族自治区平罗县人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁0221民初2861号 原告：梁某，住平罗县。 原告：蔡某。 二原告委托诉讼代理人：郑某，宁夏崇源律师事务所律师。特别授权代理。 被告：宁夏焱禄新能源科技有限公司。 法定代表人：杨某。 被告：杨某，住银川市。 二被告委托诉讼代理人：孙某，宁夏大潮人律师事务所律师。特别授权代理。 第三人：宁夏凯元工贸有限公司。 法定代表人：杨某。 原告梁某、蔡某与被告宁夏焱禄新能源科技有限公司、杨某，第三人宁夏凯元工贸有限公司股权转让纠纷一案。本院于2019年7月10日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告梁某、蔡某的委托诉讼代理人郑某，被告宁夏焱禄新能源科技有限公司的法定代表人杨某、被告杨某及其委托诉讼代理人孙某，第三人宁夏凯元工贸有限公司的法定代表人杨某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告梁某、蔡某向本院提出诉讼请求：1.要求二被告共同支付下欠原告的股权转让款及保证金共计330000元、支付违约金99000元，合计429000元；2.本案诉讼费用由被告方负担。 事实和理由：原告梁某与蔡某系母子关系，被告杨某系宁夏焱禄新能源科技有限公司、宁夏凯元工贸有限公司的法定代表人。2016年6月16日，二原告与被告杨某签订了《股权转让协议》，由二原告将持有的宁夏凯元工贸有限公司100%的股权以670万元价格转让给被告杨某，被告应于合同签订后向原告支付定金45万元，于2016年6月30日前向原告支付25万元，剩余600万元以偿还宁夏凯元工贸有限公司名下600万元贷款的形式抵顶，石嘴山市非公服务中心退回的8万元保证金归原告所有；如被告未按约定履行付款义务，则承担转让款30%的违约金；协议还约定了其他权利义务。协议由平罗县公证处予以公证。协议签订后，原告按照约定办理了股权转让手续，被告杨某支付了定金45万元，办理了600万元银行贷款相关手续，对下剩转让款不予支付。2016年底，被告宁夏焱禄新能源科技有限公司对下欠的股权转让款及保证金33万元出具对账单，被告杨某予以确认。经原告多次催要，被告未支付。现起诉法院，请依法支持原告的诉讼请求。 被告宁夏焱禄新能源科技有限公司、杨某辩称，应依法驳回原告的诉讼请求。被告杨某与二原告及蔡生胜签订股权转让协议，股权转让款670万元，该670万元的转让款协议中明确归甲方即二原告及蔡生胜，没有明确670万元三人的分配数额，故被告杨某在履行合同中就任一甲方均可协商、支付、签订、变更协议；协议签订后，被告杨某于2016年8月20日同二原告签订了转股协议，约定原告梁某的股权490万元转让给被告杨某，原告蔡某股权10万元转让给被告杨某，二原告的股权共计500万元一并转让给杨某；该协议将2016年6月16日签订的股权转让协议中的670万元明确为500万元，并对二原告应得转让款分配明确，同时2017年7月13日，作为股权转让协议的甲方蔡生胜与杨某及宁夏焱禄新能源科技有限公司签订协议书，该协议书解决了股权转让及宁夏凯元公司所存在的双方需解决的四个问题，明确杨某所欠股权25万元予以免除，助保贷资金8万元，以凯元公司50型装载机予以抵顶，该协议书所涉及的四个问题已全部解决，该协议书系作为甲方的蔡生胜与被告杨某签订，二原告对签订该协议书知情并同意的。综上，鉴于股权转让协议在协议中未明确二原告的份额，转股协议在明确二原告份额为500万元的情况下，蔡生胜与被告通过协议书的形式将双方遗留事项作了明确约定，应依法驳回原告的诉讼请求。 第三人宁夏凯元工贸有限公司辩称，在股权转让协议形成前，凯元公司2015年与卡特比勒（中国）融资租赁有限公司签订了一份租赁合同，原告故意隐瞒该合同产生纠纷，且已经诉讼的事实，导致凯元公司与法定代表人杨某被兴庆区法院列为被执行人，而股权转让协议中明确约定原告承诺没有任何法律诉讼。凯元公司自转让以后，原告承诺的环保手续以及利用其他矿山提供原料的事情全部没有办理，导致自股权转让后凯元公司无法生产。 原告为支持其主张提交证据如下： 1.公证书及股权转让协议一份6页，证明2016年6月16日，原告与被告杨某签订股权转让协议，约定原告将持有的宁夏凯元工贸有限公司100%的股权以670万元的价格转让给被告杨某，被告杨某应于合同签订后向原告支付45万元，于2016年6月30日前向原告支付25万元，剩余600万元转让款由被告杨某以偿还宁夏凯元工贸有限公司名下600万元贷款的形式抵顶；被告杨某偿还完毕贷款后，石嘴山市非公服务中心退回的8万元归原告所有；被告杨某未按照协议约定期限履行付款义务的，承担转让款30%的违约金；该协议由平罗县公证处进行了公证。 2.企业信息查询单一份2页、公司变更通知书一份1页，证明原告于2016年8月30日为被告杨某办理了股权变更登记等手续，履行了《股权转让协议》约定的义务。 3.对账单一份1页，证明被告宁夏焱禄新能源科技有限公司确认被告杨某与原告之间股权转让的事宜，剩余款项33万元由宁夏焱禄新能源科技有限公司与被告杨某共同支付的事实。 4.平罗县人民法院（2017）宁0221执1772号执行裁定书一份3页、平罗县人民法院（2018）宁0221执1114号执行裁定书一份3页、平罗县人民法院协助扣划存款通知书（回执）一份1页、中国农业银行股份有限公司个人明细对账单一份12页，证明因被告杨某、宁夏焱禄新能源科技有限公司未按照约定履行还款、担保义务，导致原告梁某在石嘴山银行股份有限公司平罗支行的200万元、400万元贷款中，均作为被执行人被平罗县人民法院强制执行，平罗县人民法院通过中国工商银行股份有限公司石嘴山支行扣划原告梁某存款15万元，案件仍在执行中；原宁夏凯元工贸有限公司法定代表人蔡生胜也作为上述案件被执行人，为上述案件支付执行款24000元。 被告宁夏焱禄新能源科技有限公司、杨某对原告证据的质证意见，对证据1的真实性、关联性无异议，对合法性有异议，达不到原告的证明目的。该证据虽名为股权转让协议，但内容及履行权利、义务实际为凯元公司整体资产出售，股权转让协议形式要件上应明确股权转让份额、价格，对公司的债权、债务或经营状况、财产不能进行约定，而本转让协议以股权转让为由约定了公司的债务、财产的处置，实际为凯元公司资产出售协议；原告将蔡生胜作为甲方的身份故意隐瞒，违背了客观事实。对证据2无异议。对证据3真实性无异议，对合法性有异议，该证据与2017年被告与蔡生胜所签订的协议书是一体的，是协议书的附件；按股权转让协议约定，被告欠原告股权款25万元，不是33万元，8万元的助贷金是原凯元公司缴纳的，现在仍在石嘴山市非公服务中心。对证据4的真实性、合法性、关联性无异议，但达不到原告的证明目的，（2017）宁0221执1772号案件已执行完毕，第三人凯元公司以抵押的土地、房屋及机器设备予以抵顶，总执行款为4095700元，抵顶价款为4124392元，包括执行费、评估费、拍卖费、迟延履行金，不存在原告及蔡生胜予以支付执行款的情况，原告梁某在（2018）宁0221执1114号执行案件中被划扣15万元，被告杨某已支付给梁某12万元。 第三人宁夏凯元工贸有限公司的质证意见与被告宁夏焱禄新能源科技有限公司、杨某的质证意见均一致。 被告宁夏焱禄新能源科技有限公司、杨某为支持其主张提交证据如下： 1.股权转让协议一份（复印件），证明原告以股权转让的形式将凯元公司整体出售给被告杨某，股权转让协议实质上是凯元公司整体资产出售行为，该协议明确了原凯元公司债权债务由被告承担，原凯元公司资产的处置、债权债务的履行，该协议书甲方为二原告及蔡生胜，协商支付款项均由蔡生胜与原告履行，梁某、蔡某并未与被告杨某接触。 2.转股协议两份、股东会议决议一份、公司章程两页，均为原件，证明二原告与被告杨某于2016年8月20日签订转股协议，协议约定梁某将持有凯元公司490万元的股权转让给杨某，蔡某将凯元公司10万元股权转让给杨某，二原告的股权总金额为500万元，不是资产转让协议中所称的670万元；同日，二原告及被告杨某召开股东会，决议内容为500万元股权转让给杨某，修改了公司章程。 3.协议书一份、对账单两份、免税相关证据一组、请示两份（均为复印件），证明2017年7月13日，被告宁夏焱禄新能源科技有限公司与蔡生胜签订协议书，约定了原凯元公司转股后2015年土地使用税、股权转让免除、银行贷款、使用土地等问题；约定免除2015年土地使用税的问题，在2017年已解决，原凯元公司15.7亩土地，被告及第三人自协议签订后已交付给蔡生胜，蔡生胜现在使用该土地；协议中约定的第三人将50型装载机转让给蔡生胜，抵顶助保金8万元也履行完毕；协议书所涉及的四个问题，除了免除被告股权转让款及货款564899.29元，原告及蔡生胜反悔起诉外，其他约定事项被告均已履行完毕；该协议书系对股权转让协议遗留问题处理的结果，地方税务局免税的文件证明履行协议书的时间、免税金额、返还金额，两份请示证明原凯元公司占有使用的15.7亩土地，虽未办理土地证，但在股权转让、原凯元公司资产转让时，该土地在原凯元公司的围墙内，资产转让时一并转让给被告，2017年7月13日协议签订后，第三人将该土地交付给蔡生胜，该土地于2014年平罗县土地局向政府请示予以挂牌出让，但鉴于原凯元公司一直占有使用，该土地政府没有收回。 4.（2018）宁0221执恢6号之三裁定书一份、收条一份、银行转账凭证三张一页，证明第三人所欠的银行贷款400万元已全部清偿完毕，总计执行款4124392.2元，不存在原告、蔡生胜及其他被告清偿该借款的事实，同时证明凯元公司因200万元借款被石嘴山银行执行原告梁某15万元，被告杨某以转账形式转给蔡生胜12万元。 5.（2019）宁0104执异45号裁定书一份，证实原告及蔡生胜在签订原凯元公司整体转让的股权协议书时隐瞒了第三人2015年被卡特比勒融资租赁有限公司诉讼但未执行，导致2019年被告杨某被追加为该案的被执行人，凯元公司作为该案的被执行人，该案涉及标的549000余元，给凯元公司及杨某造成经济损失，信誉受到影响，无法正常开展生产，原告及蔡生胜违反转让协议的约定的事实。 原告对被告宁夏焱禄新能源科技有限公司、杨某出示的证据的质证意见，对证据1的真实性、合法性、关联性无异议，对证明目的有异议。资产出售与股权转让系两个法律关系，股权转让协议对公司债权债务及资产等进行明确，不违反法律规定；涉案转让的股权系原告梁某、蔡某持有，蔡生胜在协议书上签字，是基于蔡生胜系公司法定代表人，且转让协议中所涉及的凯元公司600万元贷款中，蔡生胜作为原法定代表人提供了保证担保；股权转让协议的签订及变更手续的办理均是原告亲自办理，没有进行授权，原告未对被告向蔡生胜交付转让款的行为提出异议，是因为股权转让时原告与被告杨某协商确定，接收款项行为不影响原告实际权益。对证据2中的股权转让协议的真实性无异议，对合法性、关联性及证明目的有异议，对宁夏凯元工贸有限公司股东会决议及章程真实性、合法性无异议，但与本案无关，转股协议系为配合办理工商变更登记所出具，双方权利义务履行仍应当以平罗县公证处公认的股权转让协议为准，转股协议载明了转让事项及转让人的持股金额及占比，并未对转让价款及二原告的分配比例进行约定。证据3均与原告方无关，对协议书的真实性、合法性、关联性及证明目的均不予认可；对免征凯元公司2015年土地使用税的批复、税务事项通知书及关于解决宁夏凯元工贸有限公司土地问题的请示、办理土地证的请示真实性无异议，但与本案无关；对税收减免申请表有异议，且与本案无关。对证据4中裁定书的真实性、合法性、关联性无异议，对证明目的有异议；银行电子回单、收条系复印件，不予认可，且与本案无关。对证据5的真实性、合法性无异议，对关联性及证明目的有异议，该证据与本案无关，被告杨某被追加为被执行人，与原告无关。 第三人宁夏凯元工贸有限公司对宁夏焱禄新能源科技有限公司、杨某的证据质证后均无异议。 本院认证，原告的证据1、2、3具有真实性、合法性、关联性，本院予以采信；证据4达不到原告的证明目的，本院不予采信。被告的证据1、2、3、4具有真实性、合法性、关联性，本院予以采信；证据5达不到被告的证明目的，本院不予采信。 本院经审理认定事实如下，宁夏凯元工贸有限公司于2007年3月30日成立。2010年1月4日该公司法定代表人由梁勇变更为蔡生胜，股东为蔡生胜、梁某，蔡生胜出资460万元，占92%，梁某出资40万元，占8%；2011年12月29日，该公司法定代表人由蔡生胜变更为梁军，股东为梁军、梁某，梁军出资为10万元，占2%，梁某出资490万元，占98%；2012年6月20日，该公司法定代表人由梁军变更为蔡生茂，股东为梁某、蔡某，梁某出资490万元、占98%，蔡某出资10万元，占2%；2015年4月27日，该公司法定代表人由蔡生茂变更为蔡生胜，股东为梁某、蔡某。2016年6月16日，梁某、蔡生胜、蔡某作为甲方（转让方）与杨某作为乙方（受让方）签订了股权转让协议。协议约定，一、甲方梁某、蔡某为宁夏凯元工贸有限公司的股东，公司注册资本为500万元，梁某出资490万元，占公司98%的股权，蔡某出资10万元，占公司2%的股权；蔡生胜为该公司的法定代表人；公司固定资产有位于××县东侧房屋所有权（建筑面积为1669.41平方米，房权证号为平房权证平罗县字第XXXX号）及平国用（2013）第60325号土地使用权（面积为24746平方米）。二、甲方自愿将其持有的宁夏凯元工贸有限公司100%的股权以670万元转让给乙方持有；乙方应在合同签订后向甲方支付定金45万元，于2016年6月30日前向甲方支付25万元；剩余600万元由乙方代偿宁夏凯元工贸有限公司名下600万元贷款的形式抵顶，其中乙方应于2016年6月30日前向石嘴山银行平罗支行偿还宁夏凯元工贸有限公司200万元的贷款；乙方接受宁夏凯元工贸有限公司于2016年3月16日在石嘴山银行平罗支行400万元贷款的债务，乙方及宁夏焱禄新能源科技有限公司为该笔贷款提供担保，由乙方负责偿还该笔贷款自2016年7月1日至2017年3月15日的利息，并于2017年3月15日前向石嘴山银行平罗支行偿还该笔贷款本金400万元；乙方将该笔贷款400万元偿还完毕后，石嘴山非公服务中心退回的8万元保证金归甲方所有。三、挂靠在宁夏凯元工贸有限公司的五辆货运车所有权不属于宁夏凯元工贸有限公司，协议签订后，甲方负责将上述车辆过户到车辆实际所有人名下，宁夏凯元工贸有限公司不再对上述车辆的营运风险承担任何责任。四、协议签订后，乙方应在2016年6月30日前将宁夏凯元工贸有限公司的200万元贷款偿还完毕，并履行支付25万元股权转让款义务，由甲方负责办理股权变更登记手续事宜后，乙方享有宁夏凯元工贸有限公司100%的股权，依法行使其在该公司的股东权利；甲方应一并将宁夏凯元工贸有限公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、银行贷款卡、公司公章、财务章、合同章、房屋使用权证、土地使用权证、公司相关印鉴、公司账簿（包括电子章和税务信息）以及公司名下其他所有资产全部移交给乙方。五、甲方应保证在其持有的宁夏凯元工贸有限公司股权转让给乙方前，未向乙方隐瞒该公司在转让前还有其他未偿还的债务和对外担保，甲方将其持有的该公司股权转让前，除上述乙方为其偿还的600万元贷款本金外该公司所有债务均已清偿；本协议生效前该公司的所有债权由甲方享有；若甲方隐瞒其股权转让前该公司还负有其他债务和对外担保债务，给乙方造成损失的，由甲方承担赔偿责任，甲方以其个人名义对转让前该公司所欠的各种债务及税费承担无限连带责任。六、若甲方隐瞒该公司在转让前所欠的债务、对外担保以及欠税，给乙方造成损失的，承担给乙方造成损失的赔偿责任；若乙方在本协议签订后，不依照协议约定期限履行付款义务的，则承担转让款30%的违约金；协议还约定了其他事项。协议签订当日，平罗县公证处对该协议进行了公证。同年8月20日，梁某、蔡某分别与杨某签订转股协议，梁某自愿将其在宁夏凯元工贸有限公司股权490万元，占注册资本98%转让给杨某；蔡某自愿将其在宁夏凯元工贸有限公司股权10万元，占注册资本2%转让给杨某。8月22日，宁夏凯元工贸有限公司股东会决议：同意梁某将持有宁夏凯元工贸有限公司股权490万元，占注册资本98%转让给杨某；同意蔡某将持有宁夏凯元工贸有限公司股权10万元，占注册资本2%转让给杨某；并修改了公司章程。9月27日，平罗县工商行政管理局出具宁夏凯元工贸公司变更通知书，变更事项为：公司法定代表人由蔡生胜变更为杨某；股东由梁某出资490万元、占98%、实缴出资490万元，蔡某出资10万元、占2%、实缴出资10万元变更为杨某出资500万元、占100%、实缴出资500万元；企业类型由有限责任公司变更为一人有限责任公司；监事由蔡某变更为王秀琴；执行董事由蔡生茂变更为杨某；核准日期为2016年8月30日。后双方办理了600万元贷款相关手续。之后，宁夏焱禄新能源科技有限公司出具对账单确认：杨某已支付定金45万元，宁夏焱禄新能源科技有限公司欠梁某、蔡某款项33万元。 2017年7月13日，宁夏焱禄新能源科技有限公司（甲方）与蔡生胜（乙方）签订《协议书》一份。协议约定：1.土地使用税事宜。原凯元工贸公司经申请享受政府2015年土地使用税免税政策。凯元工贸公司已缴纳的土地使用税经双方协商，同意用其抵付凯元工贸公司2017年土地使用税。具体抵付事宜由蔡生胜同志协助宁夏焱禄新能源科技有限公司联系税务局办理。2.债权债务事宜。经双方核对甲方欠乙方款项共计564899.29元。其中：凯元工贸公司股权转让欠款330000元，货款234899.29元。经双方协商乙方同意全额免除甲方564899.29元债务。3.银行贷款事宜。乙方全额免除甲方债务后，由乙方担保甲方在石嘴山银行的200万元贷款由甲方全额负责清偿，甲方和石嘴山银行发生贷款纠纷乙方不再承担连带责任。同时，乙方放弃享有存放于助保贷资金池中8万元助保金的权利。甲方同意将凯元工贸公司50型装载机一辆转让给乙方，作为对乙方助保金损失的补偿。4.由于历史原因，凯元工贸公司目前围墙范围内的土地为65.7亩，其中15.7亩土地不在政府审批范围内。双方协商同意将15.7亩不在政府审批范围内的土地归还于土地实际拥有人。具体事宜由蔡生胜同志负责处理，包括：按凯元工贸公司审批土地范围砌筑间隔围墙、重新开设砌筑厂区大门、搬移地磅等工作。围墙的位置由双方根据政府土地审批文件确定。厂区大门、地磅的具体位置由宁夏焱禄新能源科技有限公司现场确定。以上工作由蔡生胜同志负责实施，厂区大门、地磅工程完工后双方现场验收合格后移交甲方。工程移交甲方前发生的一切费用由蔡生胜同志全额承担。以上协议内容经双方友好协商，达成共识后自愿签订。协议签订后具有法律约束力，双方应严格遵守。任何一方违约应向对方支付违约金50万元。该协议签订后，双方按协议约定履行了协议约定的事项。 另查明，梁某与蔡生胜系夫妻关系，蔡某与蔡生胜系父子关系。杨某现为第三人宁夏凯元工贸有限公司和被告宁夏焱禄新能源科技有限公司的法定代表人。 本院认为，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。2016年6月16日，梁某、蔡生胜、蔡某作为甲方（转让方）与杨某作为乙方（受让方）签订的《股权转让协议》虽然命名为《股权转让协议》，但根据协议涉及的内容分析，该协议实际上是宁夏凯元工贸有限公司的整体资产的转让协议。该协议合法有效，双方均应按协议约定履行义务。该协议签订后，杨某按约定支付定金45万元（原告认可），后宁夏焱禄新能源科技有限公司出具对账单确认：宁夏焱禄新能源科技有限公司欠梁某、蔡某款项33万元。该对账单证实应由杨某支付的33万元款项转为由宁夏焱禄新能源科技有限公司承担。2017年7月13日，宁夏焱禄新能源科技有限公司（甲方）与蔡生胜（乙方）签订的《协议书》约定了四项事宜，其中第二项内容约定“经双方核对甲方欠乙方款项共计564899.29元，其中：凯元工贸公司股权转让欠款330000元，货款234899.29元，经双方协商乙方同意全额免除甲方564899.29元债务”。第三项内容约定：“乙方（蔡生胜）放弃享有存放于助保贷资金池中8万元助保金的权利。甲方（宁夏焱禄新能源科技有限公司）同意将凯元工贸公司50型装载机一辆转让给乙方，作为对乙方助保金损失的补偿”。《中华人民共和国合同法》第四十九条规定：“行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。”蔡生胜与梁某系夫妻关系，与蔡某系父子关系。无论是2016年6月16日签订的《股权转让协议》，还是2017年7月13日签订的《协议书》以及涉案的相关事项，蔡生胜均是协商者、参与者，且该两份协议及涉案的相关事项均涉及到股权转让和助保金事宜，杨某和宁夏焱禄新能源科技有限公司有理由相信蔡生胜有代理权。故宁夏焱禄新能源科技有限公司与蔡生胜签订的《协议书》对原告、被告均有约束力，原告的股权转让款经双方协议已经免除，助保金也经双方协议放弃，故对原告的诉讼请求本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第四十九条、第六十条第一款的规定，判决如下： 驳回原告梁某、蔡某的诉讼请求。 案件受理费3868元，由原告梁某、蔡某负担。 如不服本判决，可在判决书送达的次日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区石嘴山市中级人民法院。 审 判 员 王连福 二〇一九年十月八日 法官助理 李旭霞 书 记 员 王 颖 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国合同法》 第四十九条行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。