河北省唐山市中级人民法院刑事裁定书（2019）冀02刑终726号原公诉机关河北省唐山市路南区人民检察院。上诉人（原审被告人）袁佳丽，女，1978年11月7日出生，汉族，大学专科文化，户籍所在地及现住址河北省唐山市人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月12日被唐山市公安局路南分局取保候审；2018年2月11日经唐山市路南区人民检察院批准，于2018年7月25日被唐山市公安局路南分局执行逮捕。现羁押于唐山市第一看守所。辩护人才斌、刘梦红，河北彬礼律师事务所律师。河北省唐山市路南区人民法院审理唐山市路南区人民检察院指控原审被告人袁佳丽犯非法吸收公众存款罪一案，唐山市路南区人民法院于2019年8月9日作出（2019）冀0202刑初27号刑事判决。宣判后，原审被告人袁佳丽不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷、讯问原审被告人袁佳丽，在二审审理期间，原审被告人袁佳丽及其辩护人没有新证据提交，经合议庭评议，认为案件事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。河北省唐山市路南区人民法院认定，被告人袁佳丽于2012年7月26日成立唐山市翔之润投资有限咨询公司，为唐山市翔之润投资有限公司法定代表人。被告人袁佳丽以翔之润投资有限公司的名义，以每月百分之二的利息为诱饵，通过签订借款合同的方式非法向不特定群众吸收公众存款人民币4846万元，退还本金人民币2158万元，未还本金人民币2688万元。至案发，被告人袁佳丽已向本金未获全部退还的受害群众支付利息人民币6404754元。32名受害人的本金人民币950万全部退还，并支付利息人民币1356883元，没有实际损失。最终给被害人（被告人袁佳丽本人及其近家属除外）造成实际损失人民币20475046元。被告人袁佳丽以抵顶车辆、车位、商铺的形式向26名受害人予以抵账，得到了部分被害人谅解。另查明，被告人袁佳丽本人投资人民币80万元，被告人袁佳丽母亲刘玉东投资人民币90万元，被告人袁佳丽前夫王笑慰投资人民币5万元。2019年1月25日，被告人袁佳丽签署了认罪认罚具结书。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，足以认定：一、案件来源、到案经过、立案决定书及强制措施文书，证实被告人袁佳丽到案情况及被采取强制措施情况。二、被告人袁佳丽供述与辩解，证实熊某1多次找到其，让其和他成立一家投资公司，让其向亲戚朋友借钱，借到的钱再借给熊某1。熊某1给借款人借款金额百分之二的利息，熊某1说用这些钱做煤炭生意和经营嘉宸投资有限公司，能挣百分之三的利润，支付借款人百分之二的利息，剩余的百分之一的利息由其和熊某1、赵某1三人分，其分百分之四十，熊某1分百分之四十，赵某1分百分之二十。赵某1是路北嘉宸投资有限公司的，以前是熊某1的司机，因在成立翔之润投资公司之前熊某1就总向其借钱，其也相信他，其就同意了。2012年7月底，其注册了翔之润投资公司，公司注册资金10万元，熊某1让其当法人及经理，公司的注册地在唐山市路南区唐柏路东侧吉祥钢材市××层，企业性质是个人独资。经营范围是非金融性投资咨询。公司成立后，开始的资金来源是其母亲刘玉东，婆婆李宝芝，大姑姐王校军，其表姑李玲，其同学张静，老家的亲戚，还有楼上邻居缪福云（其对象同事），她让其帮忙放账。投资人把钱汇到其建设银行、农业银行的账户。翔之润投资有限公司支付给投资人利息，是由会计熊某2（熊某1的妹妹）算好利息，用其农行卡按月给投资人汇利息。熊某2拿着U盾，使用网上银行进行转账。三、证人证言（一）证人熊某1证言，证实其和袁佳丽、赵某1三人合伙成立唐山翔之润投资有限公司。其担任公司股东，袁佳丽为公司法人。该公司的设立目的及经营模式都是吸收公众存款，是由袁佳丽进行经营的。当时其和袁佳丽商议，由袁佳丽负责募集资金，其向翔之润借钱，其支付翔之润利息。袁佳丽支付投资人月息百分之二的利息，其向翔之润借钱每月支付月息百分之三。中间有百分之一的利润，其和袁佳丽，赵某1分这百分之一的利润，其和袁佳丽各占百分之四十，赵某1占百分之二十。其中一部分其以百分之四或百分之五的利息借给闫国强或者借给其他人，另外的部分都是其自用。由财务周全辉将利息打入袁佳丽的财务熊某2的银行账户内。袁佳丽共得过两次分红，分红的钱都是对外吸收的存款再放贷出去挣来的钱。（二）证人熊某2的证言，证实其曾在唐山翔之润公司担任过现金会计。翔之润投资有限公司是由袁佳丽找钱借给熊某1，熊某1再把资金放贷出去收利息，放贷得到的利息一部分分给借给袁佳丽钱的人，一部分放在袁佳丽农行卡上，日后分红用。据其所知，袁佳丽找来的钱都是亲戚朋友或者通过亲戚朋友在翔之润投资。（三）证人赵某1证言，证实翔之润投资有限公司是由熊某1和袁佳丽合伙成立的，投资款交由熊某1。熊某1是其老板，其只负责给熊某1开车，并不参与公司运营。（四）证人赵某2证言，证实其是熊某1的妻子，于2014年9月30日代表熊某1与闫国强签订了一份协议书，闫国强以北京热麦国际传媒有限公司和北京林正房地产开发有限公司全部资产作价2.6亿元转让给熊某1。其与袁佳丽在2016年签订了两份新的房屋抵账协议，还有1379.8235万元没有偿还翔之润投资有限公司的投资人。四、被害人陈述被害人王某、高某、刘某、张某、闫某等人陈述，证实与被告人袁佳丽签订借款合同，投资、返还利息及实际损失的情况。五、书证（一）公司设立登记申请书、公司股东出资信息、内资企业登记基本情况表、法定代表人信息、验资报告、注册资本实收情况明细表、营业执照等书证，证实唐山翔之润投资咨询有限公司法定代表人、股东、公司经营范围等情况。（二）唐山市路南区工商行政管理局注册分局关于有关营业执照经营范围中“对国家允许行业的非金融性投资”用语的解释，证实“对国家允许行业的非金融性投资”是指企业以自有资金进行的实业投资活动，如投资能源、公路、环保、生态等各种产业的投资公司的活动，非金融监管部门批准的融投资行为。（三）河北天佳司法会计鉴定中心鉴定意见书，冀天佳【2017】会鉴字第010号，证实2012年6月26日至2014年7月9日止唐山市翔之润投资咨询有限公司非法吸收公众存款5021万元，退还本金2198万元，未还本金2823万元。（四）被告人袁佳丽银行卡查询、账户交易明细，证实银行流水情况。（五）谅解书52份，庭审过程中由被告人袁佳丽的辩护人新提交了7份谅解协议、核实情况说明，证实部分被害人对被告人袁佳丽表示谅解。（六）唐山市银安地产开发有限公司出具的情况说明，证实该公司董事长闫国强与熊某1妻子赵某2签订的协议书真实有效。（七）独生子女关系证明、离婚证，证实被告人袁佳丽与刘玉东、王笑慰的近亲属关系（八）常住人口基本信息，证实被告人袁佳丽的出生于1978年11月7日。河北省唐山市路南区人民法院认为，被告人袁佳丽违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以高息为诱饵向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。唐山市路南区人民检察院指控被告人袁佳丽犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，罪名成立，量刑适当。对公诉机关指控犯罪数额为人民币5021万元，扣除被告人袁佳丽本人及其近亲属投资数额共计人民币175万元，认定犯罪数额为人民币4846万元。被告人袁佳丽到案后如实供述其犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚；被告人袁佳丽自愿适用认罪认罚从宽制度，依法从宽处罚；被告人袁佳丽积极赔偿被害人损失并取得部分被害人谅解，酌情从轻处罚。对于被告人袁佳丽的辩护人提出的被告人袁佳丽倾尽所有弥补被害人损失，得到了大部分人谅解、被告人袁佳丽自愿认罪、被告人袁佳丽系初犯，建议从轻处罚的辩护意见，有事实和法律依据，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，认定被告人袁佳丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币15万元；继续追缴被告人袁佳丽违法所得人民币20475046元，按照比例返还被告人袁佳丽及其近亲属（刘玉东、王笑慰）以外的被害人。宣判后，原审被告人袁佳丽以原审法院判决认定事实错误，对其量刑过重为主要理由提出上诉。其辩护人提出与上诉理由基本相同的辩护意见。经二审审理查明的事实与一审判决认定事实一致。原判所依证据，经查收集合法，并经庭审质证、认证，能够证明案件真实情况，本院予以确认。本院认为，河北省唐山市路南区人民法院认定上诉人袁佳丽犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。关于上诉人袁佳丽及其辩护人所提上诉理由及辩护意见，经查，根据卷中在案证据，能够证实上诉人袁佳丽以非法占有为目的，虚构事实、隐瞒真相，骗取他人财物，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审法院根据上诉人袁佳丽的犯罪事实、性质、情节及社会危害性，依法在法定刑幅度内对其进行判处，量刑并无不当。在二审审理期间，上诉人袁佳丽及其辩护人亦未提交影响本案犯罪事实认定及量刑的新的证据，故上诉人袁佳丽及其辩护人所提上诉理由及辩护意见，理据不足，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 刘 健审判员 孙国斌审判员 曹留柱 二〇一九年十月八日书记员 谢美琪