江苏省邳州市人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0382刑初337号公诉机关江苏省邳州市人民检察院。被告人周华，男，1979年6月4日生，汉族，大专文化，中共党员，原江苏吴江农村商业银行股份有限公司徐州鼓楼支行副行长，住江苏省徐州市泉山区（户籍地江苏省徐州市铜山区）。因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2018年12月21日被邳州市公安局监视居住，2019年1月28日被邳州市公安局以涉嫌犯非国家工作人员受贿罪刑事拘留，同年3月6日经邳州市人民检察院以涉嫌犯非国家工作人员受贿罪批准逮捕，同日由邳州市公安局执行逮捕。现羁押于邳州市看守所。辩护人张争,江苏彭祖律师事务所律师。邳州市人民检察院以邳检刑二刑诉〔2019〕3号起诉书指控被告人周华犯非国家工作人员受贿罪，于2019年7月3日向本院提起公诉。遵照江苏省徐州市中级人民法院指定，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邳州市人民检察院指派检察员邹学卫出庭支持公诉，被告人周华及其辩护人张争到庭参加诉讼。现已审理终结。邳州市人民检察院指控，2011年1月至2015年3月，被告人周华在任吴江农村商业银行股份有限公司徐州鼓楼支行副行长分管信贷、主持工作期间，在为王某、单某等人办理贷款、银行承兑汇票等金融过程中，利用职务便利收受王某、单某同等人所送现金、金鹰购物卡等合计24.6万元（人民币，下同）。具体事实分述如下：1.2011年10月，单某在经营企业过程中通过被告人周华审核，向吴江农商行徐州鼓楼支行申请1000万元的银行承兑业务，在第一笔发放600万元承兑汇票后，发放剩余400万元承兑汇票，单某到周华的办公室，送给周华现金10万元。2.2011年张某在经营企业工程中，通过被告人周华审核向吴江农商行徐州鼓楼支行申请450万元的贷款业务，之后张某多次进行续贷业务。2012年春节、中秋节，在周华办公室，被告人周华二次收受张某所送共计价值5万元的金鹰购物卡。3.2011年2月，李某在经营企业过程中，通过被告人周华审核向吴江农商行徐州鼓楼支行申请贷款，之后李某多次进行续贷。在2012年、2013年、2014年春节前，被告人周华在其办公室三次收受李某所送共计价值6000元的金鹰购物卡。4.孟某在经营企业过程中，通过被告人周华审核向吴江农商行徐州鼓楼支行多次申请借款业务。2012年春节和2013年春节在被告人周华的办公室，周华二次收受孟某所送价值1万元的金鹰购物卡。5.2013年，杨某甲在经营企业过程中，通过被告人周华审核向吴江农商行徐州鼓楼支行申请借款。2014年春节、中秋节、2015年春节、中秋节，被告人周华四次收受杨某甲所送的价值2万元的金鹰购物卡。6.2014年，王某在经营企业过程中，通过被告人周华审核向吴江农商行徐州鼓楼支行申请借款。在2014年，被告人周华在办公室三次收受王某所送价值6万元的购物卡。2018年12月20日，被告人周华因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪被刑事传唤到案，到案后其如实供述了主要犯罪事实。为证明上述事实，公诉机关提交了被告人供述、证人证言、借款合同等证据。从而认为，被告人周华作为银行工作人员，在金融活动中，利用职务便利非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。其行为以自首论，依法可以从轻处罚。2019年6月5日，被告人周华签署认罪认罚具结书，公诉机关提出有期徒刑十个月至一年十个月的量刑建议。被告人周华对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，并当庭表示愿意认罪认罚。其辩护人提出，被告人周华具有自首、退赃等情节，请求对其从轻处罚、适用缓刑。经审理查明，2011年1月至2015年3月，被告人周华在任江苏吴江农村商业银行股份有限公司徐州鼓楼支行副行长分管信贷、主持工作期间，在为徐州正中机械制造有限公司等单位办理贷款、银行承兑汇票等金融过程中，利用职务便利收受王某、单某等人所送现金、金鹰购物卡等合计24.6万元（人民币，下同）。具体事实分述如下：1、2011年10月，被告人周华利用担任江苏吴江农村商业银行股份有限公司徐州鼓楼支行副行长分管信贷工作的职务便利，在其办公室收受徐州正中机械制造有限公司法定代表人单某所送现金10万元，并为该公司办理贷款提供帮助。2、2012年春节、中秋节，被告人周华利用担任江苏吴江农村商业银行股份有限公司徐州鼓楼支行副行长分管信贷工作的职务便利，在其办公室收受二次收受徐州市绿源生态度假村实际控制人张某所送共计价值5万元的金鹰购物卡，并为该度假村办理贷款提供帮助。3、2012年、2013年、2014年春节前，被告人周华利用担任江苏吴江农村商业银行股份有限公司徐州鼓楼支行副行长分管信贷、主持工作的职务便利，在其办公室三次收受徐州市骏驰汽车旅游客运有限公司法定代表人李某所送共计价值6000元的金鹰购物卡，并为该公司办理贷款提供帮助。4、2012年春节和2013年春节，被告人周华利用担任江苏吴江农村商业银行股份有限公司徐州鼓楼支行副行长分管信贷工作的职务便利，在其办公室二次收受徐州远际经贸有限公司法定代表人孟某所送共计价值1万元的金鹰购物卡,并为孟某以徐州金瑞窗业科技有限公司名义等办理贷款提供帮助。5、2014年春节、中秋节、2015年春节、中秋节，被告人周华利用担任江苏吴江农村商业银行股份有限公司徐州鼓楼支行副行长主持工作的职务便利，四次收受徐州恒山盛商贸有限公司公司法定代表人杨某甲所送共计价值2万元的金鹰购物卡，并为该公司办理贷款提供帮助。6、2014年被告人周华利用担任江苏吴江农村商业银行股份有限公司徐州鼓楼支行副行长主持工作的职务便利，在其办公室三次收受江苏鑫疆能源有限公司实际控制人王某所送共计价值10万元购物卡，并为该公司办理贷款提供帮助。2018年12月20日，被告人周华因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被邳州市公安局立案侦查后刑事传唤到案，到案后其如实供述了公安机关未掌握的收受他人贿赂的主要犯罪事实。并于同年12月21日起被邳州市公安局指定居所监视居住至2019年1月28日。期间，其家人退缴赃款24.6万元。以上事实，被告人周华及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人周华在侦查阶段的供述、证人单某、张某、李某、孟某、杨某甲、王某、杨某乙等人的证言，徐州市公安局指定管辖决定书，邳州市公安局受案登记表、立案决定书、发破案经过、归案经过、辨认笔录、退赃证明，提取的吴江农商行徐州鼓楼支行的贷款资料、台账，被告人刑事责任年龄证明，认罪认罚具结书等证据经庭审质证予以证实，足以认定。本院认为，被告人周华身为银行工作人员，在金融业务活动中，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控事实、罪名成立，本院予以确认。论罪，应处五年以下有期徒刑或者拘役。被告人周华因涉嫌掩饰隐瞒犯罪所得犯罪被采取强制措施后，如实供述尚未被掌握的非国家工作人员受贿犯罪，以自首论，结合本案其家人退缴赃款等具体情节，对其予以从轻处罚。被告人周华自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。关于辩护人提出，被告人周华具有自首、退赃等情节，请求对其从轻处罚、适用缓刑等辩护意见。经查，被告人周华虽具有自首、退赃等情节，但其利用职务便利收受他人财物时间持续五年、次数多达十余次、数额达二十余万元，犯罪情节并非较轻，不宜适用缓刑。该项辩护意见，不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百八十四条第一款、第一百六十三条第一款、第六十七条第二款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人周华犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑十个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，监视居住二日折抵刑期一日，即自2019年1月28日起至2019年11月8日止。原监视居住38日折抵刑期19日已扣除。）二、对被告人周华退缴赃款人民币24.6万元予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐 锋人民陪审员  彭连新人民陪审员  张俊超二〇一九年十月二十一日书 记 员  韩召伦