四川自由贸易试验区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）川0193民初2454号 原告：颜学光，女，1966年3月23日出生，汉族，住四川省成都市青羊区。 委托诉讼代理人：葛黎亮，四川道融民舟（成都）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：蒋昊，四川道融民舟（成都）律师事务所律师。 被告：成都市鸿程股权投资基金管理有限公司，住所地四川省成都市金牛区银杏路********。 法定代表人：张文军，职务不详。 委托诉讼代理人：葛莉，女，汉族，公司员工。 被告：中誉远发国际建设集团有限公司，，住所地四川省成都市金牛区银杏路******** 法定代表人：程维周，董事长。 原告颜学光与被告成都市鸿程股权投资基金管理有限公司（以下简称“鸿程股权投资公司”）、中誉远发国际建设集团有限公司（以下简称“中誉远发公司”）金融委托理财合同纠纷一案，经成都高新技术产业开发区人民法院移送，本院立案后，被告中誉远发公司在法定期限内对本院管辖提出异议，本院依法驳回其管辖异议，中誉远发公司未上诉。本院依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告颜学光的委托诉讼代理人蒋昊，被告鸿程股权投资公司委托诉讼代理人葛莉到庭参加诉讼。被告中誉远发公司经本院传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本案现已依法审理终结。 原告颜学光向本院提出诉讼请求：判令1.被告鸿程股权投资公司向原告支付投资本金100万元及预期收益（预期收益计算方式为自2015年7月13日起，以收益率11%/年计算至所有款项清偿为止）；2.被告中誉远发公司就被告鸿程股权投资公司应向原告承担的清偿责任承担连带责任；3.本案诉讼费、保全费由二被告承担。事实与理由：原告与被告鸿程股权投资公司签订《成都市鸿程股权投资基金管理有限公司并购1号基金合同》，并于2015年7月13日向被告鸿程股权投资公司支付投资款人民币100万元用于投资被告作为基金管理人管理的“成都市鸿程股权投资基金管理有限公司并购一号”（以下简称“并购一号基金”）。2015年7月13日，被告中誉远发公司向原告出具承诺函，承诺如原告未能从被投资项目退出，且不同意延长投资期，则由被告中誉远发公司出资收购原告所持基金的份额。并购一号基金到期后，被告鸿程股权投资公司无法按约定支付原告投资款及预期收益，并于2017年3月2日向原告承诺将于2017年5月31日前支付原告投资本金及预期收益，但被告鸿程股权投资公司未兑现该承诺。2017年8月10日，被告鸿程股权投资公司在与被告中誉远发公司商议后，再次向原告出具《承诺函》，承诺2017年10月31日前支付50万元，2017年12月31日前兑付剩余投资款及预期收益。原告认为鉴于被告中誉远发公司此前2015年7月13日已有承诺，加之与被告鸿程股权投资公司在本基金中的关联合作关系，被告中誉远发公司应当与被告鸿程股权投资公司就支付原告投资款及预期收益承担连带支付责任。但截止原告起诉之日，经原告多次催要，二被告均未有任何兑现前述承诺的行为。故原告为维护自身的合法权益，诉至法院，请求判如所请。 被告鸿程股权投资公司辩称，确认收到原告支付的100万元资金，但根据原告的诉讼请求，原告与鸿程股权投资公司之间系投资关系，投资行为有风险，目前投资项目失败导致原告投资本金未收回，原告应当自行承担投资失败的风险，我方无法向原告履行款项支付义务。 被告中誉远发公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为放弃答辩、举证、质证、辩论、最后陈述的相关权利。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 2015年6月，颜学光作为投资者，与鸿程股权投资公司（管理人）、中信银行股份有限公司成都分行（基金托管人）签订《基金合同》，主要约定内容：本基金为“鸿程股权投资公司并购1号”，管理人与投资人以及其他与管理人签署与本合同文本的全部投资者共同出资、共担风险，将全部出资委托管理人以管理人名义进行投资和管理的契约型开放式私募基金；基金拟募集规模为人民币7000万元，募集期从2015年6月1日起至2015年8月31日止，由全体投资者授权鸿程股权投资公司代表全体基金份额持有人签署投资文件、托管协议、代为签署提交基金备案管理机构的基金备案所需文件。全体基金份额持有人以货币出资，一次性支付管理人在托管行开设的专用账户为：鸿程股权投资公司并购1号，账号74×××47，开户行为中信银行成都分行。本基金存续期为2年（从募集期结束之日起计算），投资者可通过向合格投资者转让份额的方式退出，或于投资满1年提前30日通知管理人并经管理人单独同意即可赎回。本基金投资方式为股权投资，基金份额持有人全部出资将以管理人名义用于中誉远发公司联合收购四川永亨众和投资有限公司100%股权。关于投资收益分配与亏损分担：投资者以认缴出资为限对基金债务承担有限责任，管理人对超过基金资产之外的基金债务承担无限责任。管理人按照实缴出资比例向除管理人以外的全体基金份额持有人分配，直到各投资人分配结果达到如下预期收益为止：1.出资额为100-190万元的投资人收益率达到11%/年；2.出资额为200-290万元的投资人收益率达到12%/年；3.出资额为300-490万元的投资人收益率达到13%/年；4.出资额为500万元及以上的投资人收益率达到14%/年。完成以上分配后还有剩余的，归管理人所有。 2015年7月13日，鸿程股权投资公司向颜学光出具《出资确认书》，载明鸿程股权投资公司并购1号已于2015年7月13日收到颜学光缴付的出资100万元整。根据基金合同的约定，颜学光的收益起算日为2015年7月14日，到基金对外投资如期顺利收回之日，预计将获得11万元的投资收益，待约定的投资期届满，鸿程股权投资公司将严格按照基金合同约定将颜学光应分得的金额支付至颜学光指定的银行账户。 同日，中誉远发公司向颜学光出具《承诺函》，载明鉴于鸿程股权投资公司代表鸿程股权投资公司并购1号基金已与中誉远发公司签署了编号为HC-YF股收2015第001号《联合收购协议》，为此，中誉远发公司承诺，如因中誉远发公司原因导致被收购项目未能实现《联合收购协议》约定的经营目标，进而影响基金未能从被投资项目退出且颜学光不同意延长投资期的，则由中誉远发公司收购颜学光所持有的基金份额，以便颜学光顺利退出。 2017年3月2日，鸿程股权投资公司向颜学光出具《承诺函》，载明颜学光出资人民币100万元入伙成都鸿程基建投资中心（有限合伙）已于2016年7月13日到期。鉴于中誉远发公司未按时偿还成都鸿程基建投资中心（有限合伙）到期债务，普通合伙人鸿程股权投资公司承诺2017年5月31日前支付投资本金100万元及预期收益。 2017年8月10日，鸿程股权投资公司再次向颜学光出具《承诺函》，载明颜学光出资人民币100万元入伙成都鸿程基建投资中心（有限合伙）已于2016年7月13日到期。鉴于中誉远发公司施工项目未按时完工，导致工程款不能如期收回，进而导致未按期偿还成都鸿程基建投资中心（有限合伙）到期债务，普通合伙人——鸿程股权投资公司于中誉远发公司商议后，承诺2017年10月31日前支付50万，2017年12月31日前兑付剩余投资款及预期收益。 庭审中，原告当庭认可在收到上述《承诺函》后收到鸿程股权投资公司支付的投资收益2万元，并明确仅主张2018年7月13日起的承诺收益。 上述事实有各方当事人主体信息资料、《基金合同》、出资确认书、承诺函、以及各方当事人当庭陈述等在案为证，足以认定。 本院认为，颜学光、鸿程股权投资公司、中信银行成都分行签订的《基金合同》，名为委托购买私募基金，但从合同约定的内容看，双方约定投资人将资产交由管理人进行投资管理，无论盈亏均保证投资人获得固定本息回报，超额投资收益归管理人所有，即约定保证本息固定回报积极条款（保底条款），属于名为委托理财实为借贷关系的情形。故应当认定颜学光与鸿程股权投资公司之间系借贷关系。该借贷所涉法律关系的内容不违反法律及行政法规的强制性规定合法有效。 本案中，鸿程股权投资公司分别于2017年3月2日、2017年8月10日出具《承诺函》，承诺在2017年12月31日前支付颜学光100万元投资款及预期收益，故鸿程股权投资公司应当根据承诺向颜学光履行款项支付义务及以预期收益为名的利息（按年息11%计算）。因鸿程股权投资公司未履行上述承诺，故对颜学光要求鸿程股权投资公司偿还100万元的诉讼请求，本院予以支持。因颜学光自认已收到鸿程股份投资公司支付的2万元收益，仅主张以100万元为本金按年息11%的标准自2018年7月13日起产生的利息系对自身权利的合法处分，本院予以支持。 关于颜学光要求中誉远发公司共同承担上述债务的诉讼请求，虽然中誉远发公司于2015年7月13日向颜学光出具的《承诺函》，但该函仅作出若颜学光不同意延长投资期限由中誉远发公司收购颜学光所持基金的份额之承诺，在颜学光已经要求鸿程股权投资公司退还投资款并支付收益的前提下，其主张中誉远发公司承担款项支付义务无事实依据，本院对此不予支持。 据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第二百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下： 被告成都市鸿程股权投资基金管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告颜学光偿还100万元本金及利息（计算方式：以100万元为基数，按年息11%的标准自2018年7月13日起支付至本判决确定的给付之日，若未履行上述给付义务，利息支付至实际付清之日止）； 驳回原告颜学光的其他诉讼请求。 若未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费减半收取8250元，由被告成都市鸿程股权投资基金管理有限公司负担7250元，原告颜学光负担1000元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审判员 王 婷 二〇一九年十月十六日 书记员 熊仕琼