河北省邯郸市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀04刑终554号原公诉机关河北省临漳县人民检察院。上诉人（原审被告人）张某某，男，汉族，1979年7月1日出生，临漳县人，小学文化，农民。因犯盗窃罪、赌博罪于2009年5月13日被判处有期徒刑1年，并处罚金1万元；因犯非法吸收公众存款罪于2016年6月8日被判处有期徒刑4年，并处罚金5.5万元；因犯非法吸收公众存款罪于2017年12月26日被判处有期徒刑5年，并处罚金13.5万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月8日被临漳县公安局刑事拘留，同月17日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。辩护人李红斌、武雪婷，北京德和衡（邯郸）律师事务所律师。上诉人（原审被告人）魏某某，男，汉族，1971年9月18日出生，临漳县人，初中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月9日被肥乡县公安局刑事拘留，同月22日被逮捕，2016年3月21日被移交给临漳县公安局刑事拘留，同年4月22日被逮捕，同年5月18日被取保候审，2017年5月19日被解除取保候审。2017年6月5日被监视居住于本村。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月2日被原永年县公安局取保候审，2017年11月2日被逮捕，因犯非法吸收公众存款罪于2018年1月31日被邯郸市永年区人民法院判处有期徒刑3年8个月，并处罚金人民币8万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月7日被临漳县公安局刑事拘留，同月17日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。河北省临漳县人民法院审理河北省临漳县人民检察院指控原审被告人张某某、魏某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年6月4日作出（2019）冀0423刑初24号刑事判决。原审被告人张某某、魏某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭开庭审理了本案。邯郸市人民检察院指派检察员张书民、佘静出庭履行职务。原审被告人张某某、魏某某及其张某某的辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。原判决认定：一、2012年10月至2014年12月间，被告人张某某安排被告人魏某某在临漳县狄邱乡王庄村魏某某家中，以临漳县春庆养羊专业合作社的名义，以高额利息为诱饵，通过口头宣传等方式在狄邱乡周边村庄公开宣传，向某、魏振花、陈某1等22人非法吸收资金730.5万元，被告人张某某将集资款用于投资足疗店、宾馆等经营活动。案发后，集资款已全部退还给集资参与人。认定上述事实的证据有：1、河北天昊会计师事务所有限责任公司冀某会专审字（2017）第69号专项审计报告证实，2012年10月8日至2014年12月30日期间，张某某、魏某某向集资群众郝某、魏振花、陈某1等22人，吸收存款730.5万元。2、谅解书、调查笔录证实，张某某、魏某某已兑付郝某、魏振花、陈某1、陈某2等22名集资参与人全部集资款，集资参与人对二人表示谅解。3、存款群众身份证明、存款票据复印件、非法吸收公众存款案情况调查笔录证实集资人的身份及张某某、魏某某吸收群众存款的事实。4、郝某、魏振花、陈某1、陈某2、霍某、王某1等人均证实，魏某某使用临漳县春庆养羊专业合作社票据，通过口口相传方式宣传，承诺以高利息吸收群众存款。5、收款收据证实了魏某某将吸收群众的存款交给张某某使用的事实。6、被告人张某某、魏某某均供认上述犯罪事实，并有临漳县春庆养羊专业合作社设立登记申请书、法定代表人登记表、合作社注销登记审核表等档案资料在案为证。二、2014年9月至2015年4月间，被告人魏某某在肥乡县南侧，以肥乡县兆羽种植专业合作社、民行信业第193分理处名义，以高额利率为诱饵，通过口头宣传、发展代办员、印发宣传资料等方式在肥乡县境内公开宣传，向卜雷波、李某1、牛某1等148户群众吸收资金640.445134万元。魏某某将集资款交由张某某投资经营使用。另查明，代办员葛某1、韩某海垫付退还了部分群众集资款。认定上述事实的证据有：1、邯郸市光明司法会计鉴定中心邯光鉴（2015）邯会检字第044号司法检验报告书证实，2014年9月25日至2015年4月9日期间，魏某某使用河北省肥乡县兆羽种植专业合作社单据、民行信业第193分理处收据，向148户群众吸收存款253笔，集资640.445134万元。2、收款借支单、借条证实，张某某收到魏某某吸收的存款资金593.0537万元，出具交款单据8张和借条1张。3、孙某、范某锋、高某、牛某2均证实，他们曾在魏某某开办的肥乡县兆羽种植专业合作社上班，魏某某给他们发工资，给代办员发福利、礼品，让他们向群众宣传吸收存款。4、李某2、石某、葛某1、韩某海、吕某、郭某、程某、杨某、钱和平、李某3、刘某均证实，他们曾是肥乡县兆羽种植专业合作社的代办员，魏某某和合作社工作人员向他们宣传说合作社利息高，存款保险，还带他们到临漳等地参观建筑公司、搅拌站、金店等实体，他们就为合作社宣传吸收存款了。5、存款群众身份证明、存款票据复印件、非法吸收公众存款案情况调查笔录证实集资人的身份及魏某某吸收群众存款的事实。6、王某2（同王某3）、王某4、李某4、李某5、王某5、王某6、侯某、葛某2、杜某证实了代办员葛某1已垫付他们全部集资款的事实。7、李某6证实了代办员韩某海已垫付她丈夫王某7全部集资款的事实。8、答复意见书证实，中国银行业监督管理委员会邯郸监管分局未向民行信业第193分理处颁发过金融许可证。9、被告人魏某某供认上述犯罪事实，并有刑事判决书、肥乡县兆羽种植专业合作社工商登记材料、收支明细表、解回函等证据在案为证。原审法院认为，被告人张某某、魏某某明知开办经营的合作社没有吸收金融存款的资质，而向不特定群众非法吸收存款，张某某参与吸收资金730.5万元，魏某某参与吸收资金1370.945134万元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。且数额巨大。被告人张某某及其辩护人提出，张某某能如实供述犯罪事实，已退还了全部集资款，可从轻处罚的意见，经查属实，予以采纳。被告人魏某某能如实供述犯罪事实，退还了部分群众集资款，可从轻处罚。判决宣告后，刑罚执行完毕前，发现二被告人均遗漏有同种罪行，应对新发现的漏罪作出判决，与前罪数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第二十五条、第六十九条、第七十条、第六十四条之规定，判决被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金六万元；原犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金十三万五千元，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金十九万五千元；被告人魏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金八万元；原犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金八万元，决定执行有期徒刑六年二个月，并处罚金十五万元；责令被告人魏某某退赔各集资参与人集资款（具体数额见附表）。判决生效后十日内付清。上诉人（原审被告人）张某某及其辩护人提出，张某某在公安、检察及一审庭审是的供述都不属实，公安机关办案干警诱供，让张某某认罪；张某某有立功行为并被查实。上诉人（原审被告人）魏某某提出，原判决量刑重。经二审审理查明的事实、证据与原判决认定的一致。认定事实的相关证据已经一审庭审质证，本院予以确认。对于上诉人（原审被告人）张某某及其辩护人提出，其在侦查阶段及一审庭审是的供述都不属实，因公安机关办案干警诱供，让张某某认罪的意见，经查，张某某在侦查阶段及一审庭审均供认其参与非法吸收公众存款的事实且有同案被告人魏某某供认相印证，其上诉提出不构成非法吸收公众存款罪的意见没有证据支持。不予采纳。张某某有立功行为，应予认定。本院认为，上诉人（原审被告人）张某某、魏某某违反国家金融管理法规，借助成立肥乡县兆羽种植专业合作社、临漳县春庆养羊专业合作社名义，并承诺高额利息回报为诱惑，通过各自所在的分站及代办点向社会人群采取口口相传的方式非法吸收公众存款，各被告人行为已扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人张某某上诉提出其不构成非法吸收公众存款的意见与查明的事实不符，不予采纳。其有立功表现，应从轻处罚。根据二审查明的各原审被告人的犯罪事实、性质、情节和社会危害后果，上诉人魏某某量刑并无不当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十八条第二十五条、第六十九条、第七十条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（二）项、第二百四十四条之规定，判决如下：一、维持临漳县人民法院（2019）冀0423刑初24号刑事判决第二项、第三项，即被告人魏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金八万元；原犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金八万元，决定执行有期徒刑六年二个月，并处罚金十五万元；责令被告人魏某某退赔各集资参与人集资款（具体数额见附表）。判决生效后十日内付清；二、撤销临漳县人民法院（2019）冀0423刑初24号刑事判决第一项，即被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金六万元；原犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金十三万五千元，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金十九万五千元；三、上诉人（原审被告人）张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金六万元；原犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十三万五千元，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币十九万五千元；（刑期均从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2015年4月6日起至2021年10月5日止。）本判决为终审判决。审判长  王晓鹏审判员  闫 艳审判员  张耀旗二〇一九年十月十六日法官助理李现海书记员李晓妍