河南省洛阳市洛龙区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0311刑初395号公诉机关洛阳市洛龙区人民检察院。被告人李杏枝，女，1969年4月1日出生，汉族，高中文化，住河南省宜阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月9日被齐齐哈尔市公安局江岸派出所抓获，同日被临时羁押于齐齐哈尔市看守所，2018年11月20日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年12月24日被执行逮捕。辩护人王利娟、楚克洋，河南大进律师事务所律师。被告人郭利文，女，1968年10月7日出生，汉族，大专文化，中共党员，户籍所在地：洛阳市涧**，住洛阳市涧**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月9日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，同年8月9日经本院决定被取保候审。辩护人李博，河南思宏律师事务所律师。洛阳市洛龙区人民检察院以洛龙检诉刑诉〔2019〕188号起诉书指控被告人李杏枝、郭利文犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市洛龙区人民检察院指派检察员陈西远出庭支持公诉。被告人李杏枝及其辩护人王利娟、楚克洋，被告人郭利文及其辩护人李博到庭参加诉讼。现已审理终结。洛阳市洛龙区人民检察院指控：2011年11月18日，被告人李俊杰（已判决）注册成立河南洛阳鹏杰旅游开发有限公司，股东为李俊杰、牛明兰，李俊杰为实际控制人，经营范围为旅游开发、苗木、花卉种植。该公司成立以后，被告人李俊杰、张灿伟（已判决）、赵衡山（已判决）、宋茜（已判决）、范瑞华（已判决）、陈华君（已判决）等人在未经有关部门依法批准的情况下，通过公司简报等形式向社会公开宣传，引诱广大不特定社会公众与其签订《借款合同》，并承诺以月利率2%-3%不等的高息为诱饵，向社会公众吸收资金。经审计，自2013年5月1日至2014年11月30日，洛阳鹏杰旅游开发有限公司累计吸收社会公众资金共计人民币18198.01万元（其中本金9994.60万元，续签7941.66万元），涉及理财客户552人。截止2014年11月30日，该公司未兑付社会公众资金5033.71万元，尚未兑付的本金涉及的已付利息846.9663万元，涉及理财客户256人，造成存款群众实际损失4186.7437万元。其中，被告人李杏枝在担任洛阳鹏杰旅游开发有限公司内控审计部经理期间，累计吸收社会公众资金2497.3万元（其中本金1036.2万元，续签1461.1万元），涉及理财客户56人，个人所得提成38.1万元；被告人郭利文在担任洛阳鹏杰旅游开发有限公司办公室负责人期间，累计吸收社会公众资金820万元（其中本金561万元，续签259万元），涉及理财客户12名，个人所得提成15.7965万元，截止案发前，该12名客户中有11名客户的投资款全部取出，有1名客户转存至宋茜（已判决）名下；被告人巴喜凤在洛阳鹏杰旅游开发有限公司投资理财期间，累计吸收社会公众资金279万元（其中本金143万元，续签136万元），涉及理财客户7名，个人所得提成14.98167万元；被告人李杏枝于2018年11月9日被齐齐哈尔市公安局龙沙分局民警抓获归案；被告人郭利文于2018年1月5日到洛阳市公安局投案自首。案发后，被告人李杏枝已偿还客户存款共计61.3万元；被告人郭利文退缴违法所得6万元。公诉机关认为，被告人李杏枝、郭利文违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李杏枝对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪。其辩护人提出的辩护意见是：1、本案属于单位犯罪，而不是自然人犯罪。2、被告人李杏枝及家人投资的70万元，应予以扣减。3、被告人李杏枝于案发前主动卖房子，积极偿还10个客户共计61.3万元。4、被告人李杏枝在共同犯罪中所起作用较小，依法应认定为从犯，应当从轻或减轻处罚。5、被告人李杏枝具有坦白情节。综上，请法庭本着刑法惩罚和教育相结合的原则，对被告人李杏枝减轻处罚，给其一个改过自新的机会。被告人郭利文辩称：1、其不是办公室负责人，只是一般员工。2、其投案自首，积极配合调查，没有给存款人造成损失，希望对其从轻处罚。其辩护人对公诉机关指控被告人郭利文犯非法吸收公众存款罪无异议，提出以下辩护意见：1、被告人郭利文在鹏杰公司任职，不属于管理层人员。2、被告人郭利文在公司打工期间吸收的存款客户为十二人，均为自己的亲朋好友，且在案发前已全部退回投资款，案发后主动退回非法所得。3、被告人郭利文在案发后主动到案，构成自首，应当从轻或减轻处罚。4、被告人郭利文属于初犯、偶犯，已深刻地意识到自己行为的严重性，愿意缴纳一定数额的罚金。综上，建议对被告人郭利文判处缓刑，使其早日回归社会。经审理查明：2011年11月18日，李俊杰（已判处刑罚）注册成立洛阳鹏杰旅游开发有限公司，股东为李俊杰、温胜民、牛明兰，经营范围为旅游开发、苗木、花卉种植。2013年3月4日，温胜民将股份转让给李俊杰，公司股东变更为李俊杰和牛明兰，李俊杰为公司实际控制人。该公司成立以后，李俊杰、张灿伟、宋茜、赵衡山、范瑞华、陈华君（后五人均已判处刑罚）与被告人李杏枝、郭利文等人在未经有关部门依法批准的情况下，通过公司简报等形式向社会公开宣传，引诱广大不特定社会公众与其签订《借款合同》，并承诺以月利率2%-3%不等的高息为诱饵，向社会公众吸收资金。经审计，自2013年5月1日至2014年11月30日，洛阳鹏杰旅游开发有限公司累计吸收社会公众资金共计人民币18198.01万元（其中本金9994.60万元，续签7941.66万元），涉及理财客户552人。截止2014年11月30日，该公司未兑付社会公众资金的本金是5033.71万元，尚未兑付的本金涉及的已付利息是846.9663万元，涉及理财客户256人，造成群众损失是4186.7437万元。被告人李杏枝在担任洛阳鹏杰旅游开发有限公司内控审计部经理期间，累计吸收社会公众资金2497.3万元（其中本金1036.2万元，续签1461.1万元），涉及理财客户56人，个人所得提成38.1124万元；被告人郭利文在洛阳鹏杰旅游开发有限公司办公室工作期间，累计吸收社会公众资金820万元（其中本金561万元，续签259万元），涉及理财客户12名，个人所得提成15.7965万元，截止案发前，该12名客户中有11名客户的投资款全部取出，有1名客户转存至宋茜名下。另查明：2018年1月5日，被告人郭利文到公安机关投案，如实供述上述犯罪事实；2018年11月9日，被告人李杏枝被齐齐哈尔市公安局江岸派出所抓获，同日至2018年11月19日被临时羁押于齐齐哈尔市看守所。再查明：案发后，被告人李杏枝已偿还姚军田、孙满巧等11名客户存款共计61.3万元；被告人郭利文在公安侦查阶段退缴违法所得6万元，在本案审理过程中退缴违法所得9.7965万元，退缴违法所得共计15.7965万元。上述事实，有同案犯李俊杰、张灿伟、宋茜、赵衡山、范瑞华、陈华君的供述，集资参与人武继永、常长明、周号强等人的陈述，审计报告及补充说明，报案材料、刑事裁定书、借款借据、情况说明、抓获经过、案件异地移交羁押期限证明、户籍证明及被告人李杏枝、郭利文的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李杏枝、郭利文违反国家金融管理法规，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控事实及罪名成立，本院予以支持。被告人李杏枝、郭利文在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。关于被告人李杏枝的辩护人提出本案属于单位犯罪的辩护意见。经查，洛阳鹏杰旅游开发有限公司成立后，以非法吸收资金为其主要业务活动，不属于单位犯罪，故辩护人所提该辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出被告人李杏枝系从犯、具有坦白情节、积极偿还客户损失，建议对其减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人郭利文在犯罪以后主动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚；且主动退回全部违法所得，具有悔罪表现。关于辩护人提出被告人郭利文构成自首，退回投资款并主动退回非法所得，且系初犯、偶犯，建议对被告人郭利文判处缓刑的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人李杏枝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月20日起至2020年11月8日止；罚金限于本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人郭利文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、本案未追回的赃款，依法继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 静人民陪审员  武幼谦人民陪审员  王素娟二〇一九年十月二十五日书 记 员  邢瑶瑶