文书内容广东省深圳市宝安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0306刑初3924号公诉机关深圳市宝安区人民检察院。被告人黄殿翔，男，1971年5月19日出生，汉族，小学文化，户籍所在地江苏省淮安市淮阴区。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年2月20日被羁押，2019年2月26日被刑事拘留，2019年3月29日被逮捕。现羁押于深圳市宝安区看守所。辩护人江伟，广东深君联律师事务所律师。深圳市宝安区人民检察院以深宝检刑诉〔2019〕3485号起诉书指控被告人黄殿翔犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市宝安区人民检察院指派检察员陈茜出庭支持公诉。被告人黄殿翔、辩护人江伟到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2011年6月2日，汪某、沈某1（二人均已判决）发起成立深圳云某网络科技有限公司，经营互联网金融教育项目平台开发。2011年11月，被告人黄殿翔与汪某、沈某1、余某、张某（二人均已判决）、魏某（另案处理）等人成立深圳市高盛华通资产管理有限公司。经过股权转让，案发时余某持有公司65%的股权，黄殿翔、沈某1、魏某、张某、李某1、杨某、何某分别持有公司5%的股权。2014年2月至2015年1月，黄殿翔担任公司总经理，负责公司的管理和运营。2012年7月，因深圳市云某网络科技有限公司资金不够，深圳市高盛华通资产管理有限公司六名股东黄殿翔、余某、沈某1、魏某、张某、李某1和深圳市云某网络科技有限公司负责人汪某一起开会，提出使用云某网络科技有限公司的“投资世界”项目，向社会发起投资，其后余某、沈某1、李某1、汪某等人未经有关部门批准，利用云某网络科技有限公司的“投资世界”项目，以召开推介会的形式对外向不特定的社会公众宣传，以年利息18%的高额利息为诱饵，在骗取社会公众的信任后，以深圳市高盛华通资产管理有限公司名义，吸收社会公众存款人民币417.4万元。公诉机关向法庭提供了相应证据，认为被告人黄殿翔的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依法判处。被告人黄殿翔承认控罪，辩称：1、我不是高盛华通公司的直接主管人员，本案发生于2012年，当时我是公司的一名小股东，没有在公司担任任何职务，我2014年2月至2015年1月轮流才担任公司的总经理。2、2012年7月我参加了余某等几名股东与云某科技网络有限公司负责人汪某开了会，我只是作为股东参加了会议，我只是一个小股东，就算发言也是没有用的。3、我认罪，我愿意承担我所占股份范围内的处罚。我担任总经理期间其实就是解决公司的收尾工作。其辩护人的辩护意见为：一、本案为单位犯罪。黄殿翔认罪态度好，有坦白情节，黄殿翔到案后如实供述，没有隐瞒，其表示认罪认罚。二、黄殿翔系从犯，黄殿翔最初仅为公司一名小股东，只占15%的股份，后股份更是降到5%；黄殿翔没有决策权，至今未从本案中获利；因总经理及法定代表人都是轮流做的；黄殿翔系初犯，本案前从未犯罪，品行良好，本案之前有正当生意。综上，请求贵院能够依法从轻、减轻对黄殿翔的处罚。经审理查明，2011年6月2日，汪某、沈某1（二人均已判决）发起成立深圳云某网络科技有限公司，经营互联网金融教育项目平台开发。后为推进深圳市云某网络科技有限公司“投资世界”项目，2011年11月，被告人黄殿翔与汪某、沈某1、余某、张某（二人均已判决）、魏某（另案处理）等人成立深圳市高盛华通资产管理有限公司。2012年4月，汪某、余某分别转让5%的股权给李某1，2012年8月，汪某将其所持有的公司全部10%的股份转让给沈某1；2012年12月，余某分别转让5%的股权给杨某、何某；后经过股权转让，案发时余某持有公司65%的股权，黄殿翔、沈某1、魏某、张某、李某1、杨某、何某分别持有公司5%的股权。2014年2月至2015年1月，黄殿翔担任公司总经理，负责公司的管理和运营。2011年6月，深圳市高盛华通资产管理有限公司先期投资深圳市云某网络科技有限公司100万元；2012年5月，深圳市高盛华通资产管理有限公司再次将对深圳市云某网络科技有限公司“投资世界”项目的投资增加至1000万元，占深圳市云某网络科技有限公司39%的股份。2012年7月，因深圳市云某网络科技有限公司资金不够，深圳市高盛华通资产管理有限公司六名股东黄殿翔、余某、沈某1、魏某、张某、李某1和深圳市云某网络科技有限公司负责人汪某一起开会，提出使用云某网络科技有限公司的“投资世界”项目，向社会发起投资，其后余某、沈某1、李某1、汪某等人未经有关部门批准，利用云某网络科技有限公司的“投资世界”项目，以召开推介会的形式对外向不特定的社会公众宣传，以年利息18%的高额利息为诱饵，在骗取社会公众的信任后，以深圳市高盛华通资产管理有限公司名义，吸收社会公众存款人民币417.4万元（各投资人投资明细详见附表一）。2019年2月20日，公安机关在黑龙江省哈尔滨市将被告人黄殿翔抓获归案。另查明，被告人黄殿翔家属已将犯罪所得人民币30万元退赃至本院账户，请求对其从轻处罚。上述事实，有以下证据予以证实：1.书证：（1）抓获经过、户籍信息、违法犯罪经历查询情况说明、银行交易记录、股权投资协议、理财协议、工商登记资料，2014年2月开始余某担任法人代表董事长，免去沈某1的法人职务；（2）深圳云某网络科技有限公司企业档案；（3）投资人提供的相关借款合同、还款保证书、借条、收款协议、账户委托交易管理协议、还款计划、欠条等，部分收款人或落款人为黄殿翔；（4）金融许可证信息查询结果，证明深圳市高盛华通资产有限公司无金融许可的信息；（5）扣押决定书、扣押清单、公安机关情况说明、深圳云某网络科技有限公司的网络文化经营许可证等；2.证人证言：（1）证人沈某1、余某、汪某、李某1、魏某，均证实高盛华通资产有限公司于2011年底开始筹备，成立于2012年。公司股东分别为余某、黄殿翔、沈某1、张某、魏某和李某1，之后吸收杨某和何某入股。2012年7月当时的六名股东一起开会，提出使用云某网络公司“投资世界”项目向社会发起投资，公司通过开项目推介会设立会场，沈某1、余某、黄殿翔等人负责组织公司及社会投资意愿人员参会，由汪某主讲。公司产品宣传和业务员拉客户等方式拉拢社会的资金，委托高盛华通公司进行“投资世界”项目的投资理财，签订股权投资的协议，以每年18%的利息进行承诺。（2）证人赵某、张某、刘某1、王某、郭某、梁某、付某、李某2等（均为投资人），证实深圳高盛华通管理有限公司以媒体推介会等形式吸收我们的相关资金，该公司以18%年利率的高回报作为诱饵，向公众吸收公众存款；3.被告人的供述与辩解：被告人黄殿翔，在公安机关供述高盛华通资产有限公司于2011年成立，我与余某、李某1、沈某1、张某、魏某、汪某、杨某、何某为股东，法人代表是余某，注册资金1000万。大股东是余某和沈某1两人，其余是小股东，占5%至10%的股份。公司的董事长最开始是余某，然后是魏某、李某1、沈某1和我。我是从2014年下半年开始担任总经理，后面项目资金链断裂，我说做不了，余某就自己来负总责管理。“投资世界”项目是虚拟投资金融交易实操的一个平台，高盛华通资产管理有限公司有投资100多万，通过公司的账户转账给汪某。公司的股东或成员没有从这个项目得到任何形式的好处费或者分红；4.勘验、辨认笔录。辨认出魏某、张某、余某、李某1和沈某1。上述证据由公诉机关提供，经当庭质证，证据来源清楚，制作、收集程序合法，具有关联性，均予认可。本院认为，被告人黄殿翔无视国家法律，作为深圳市高盛华通资产管理有限公司直接负责的主管人员，伙同他人在公司经营中，未经有关部门依法批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控罪名成立。经查，深圳市高盛华通资产管理有限公司在2012年7月之后，为了解决云某公司的资金短缺问题，通过发布会、推广会等形式，未经有关部门依法批准，非法吸收公众存款人民币417.4万元，扰乱金融秩序。在本案中无证据证实该公司成立后至2012年7月期间即从事非法活动，因此，应以单位犯罪处理。被告人黄殿翔为深圳市高盛华通资产管理有限公司的主管人员，期间曾担任公司总经理，积极参加了非法吸收公众的前期准备和作案过程，不应认定为从犯。对于辩护人认为其系从犯的辩护意见，不予采纳。被告人黄殿翔部分退赃，可酌情从轻处罚，量刑时予以考虑。被告人黄殿翔归案后自愿认罪，认罪态度较好，依法可以从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，予以采纳。根据被告人黄殿翔的犯罪情节及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人黄殿翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2019年2月20日起至2020年8月19日止。罚金限于判决生效后一个月内向本院一次性缴纳）。二、本案暂存款人民币300000元按比例返还各投资人本金。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 黄  耀  东人民陪审员 谢  小  燕人民陪审员 潘  伟  英二〇一九年十月二十五日书 记 员 林  斯  瑜书 记 员 王梦莹（兼）附表一：各投资人投资明细            序号              投资者              投资额（元）              投资时间              已还款项      （元）                  1              陈平              104000              2013．3                                2              陶晓军              100000              2012.9                                3              刘远辉              235000              2014.4                                4              甘鑫雨              140000              2012.8              35000                  5              戴志红              350000              2012.7                                6              李兵              490000              2012.7                                7              陈小波              105000              2012.8                                8              江城英              70000              2012.7              70000                  9              利国生              140000              2012.7              5400                  10              刘玲              70000              2012.9                                11              许佩洁              140000              2012.7                                12              吴小玲              35000              2012.9              8000                  13              陈佳成              70000              2012.11                                14              胡荣              105000              2012.8                                15              李燕娜              140000              2012.7              75400                  16              李科举              70000              2012.8              47300                  17              胡长虹              70000              2012.5                                18              赖小芬              50000              2012.11                                19              李维艳              140000              2012.10              25000                  20              尹旋英              105000              2012.8                                21              谭小荣              420000              2012.7              20000                  22              杨晓婷              35000              2012.7                                23              张帅              140000              2012.7                                24              韩丽伟              60000              2012.5                                25              蒋五艳              50000              2012.11                                26              王珍双              140000              2012.7                                27              张亚玲              600000              2013.4                                合计              高盛华通共吸收存款417.4万元。      附相关法条：《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。