陕 西 省 渭 南 市 中 级 人 民 法 院刑 事 判 决 书 （2019）陕05刑终184号 原公诉机关渭南市临渭区人民检察院。上诉人(原审被告人)赵光峰，男，汉族，1964年3月23日出生于陕西省渭南市临渭区，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，高中文化，住渭南市临渭区，农民，2018年2月28日被西安市公安局长安分局抓获，并寄押于西安市看守所，2018年3月1日移交渭南市公安局临渭分局，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。上诉人(原审被告人)武志强，男，汉族，1964年8月12日出生于陕西省渭南市临渭区，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，初中文化，住渭南市临渭区，农民，2018年1月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年1月25日被取保候审，2019年1月25日被临渭区人民法院决定取保候审，2019年6月27日被临渭区人民法院依法决定逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。辩护人李栋房，陕西泰普律师事务所律师。辩护人陈永刚，陕西尧山律师事务所律师。原审被告人燕强，男，汉族，1968年6月28日出生于陕西省渭南市临渭区，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，初中文化，住渭南市临渭区，农民，2017年4月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年6月2日被逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。原审被告人吕西安，男，汉族，1969年8月4日出生于陕西省渭南市临渭区，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，初中文化，住渭南市临渭区，农民，2018年2月18日被广州铁路公安处新会车站派出所抓获，并寄押于江门市新会区看守所，2018年3月1日移交渭南市公安局临渭分局，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月2日被逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。原审被告人余如龙，男，汉族，1964年2月13日出生于陕西省渭南市临渭区，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，初中文化，住渭南市临渭区，农民，2018年1月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局取保候审，2019年1月4日被临渭区人民法院决定取保候审，2019年8月2日被临渭区人民法院依法决定逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。原审被告人董建武，男，汉族，1960年2月18日出生于陕西省渭南市临渭区，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，高中文化，住渭南市临渭区，农民，2018年1月3日被山西省太原市柳林县公安局在太原火车站抓获，并寄押于太原市柳林县看守所，2018年1月12日移交渭南市公安局临渭分局，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月7日被逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。原审被告人王三喜，男，汉族，1970年1月15日出生于陕西省渭南市临渭区，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，初中文化，住渭南市临渭区，农民，2018年1月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年2月7日被逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。原审被告人王祖升，男，汉族，1962年6月11日出生于陕西省渭南市临渭区，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，初中文化，住渭南市临渭区，农民，2018年1月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年2月7日被逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。原审被告人王福喜，男，汉族，1963年2月15日出生于陕西省渭南市临渭区，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，初中文化，住渭南市临渭区，农民，2018年1月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年2月7日被取保候审，2019年1月25日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人燕百谦，男，汉族，1959年7月23日出生于陕西省渭南市临渭区，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，高中文化，住渭南市临渭区，农民，2018年1月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年2月7日被取保候审，2019年1月25日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人王和平，男，汉族，1959年10月17日出生陕西省于渭南市临渭区，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，高中文化，住渭南市临渭区，农民，2018年1月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年1月25日被取保候审，2019年1月25日被临渭区人民法院取保候审。渭南市临渭区人民法院审理渭南市临渭区人民检察院指控原审被告人燕强、赵光峰、吕西安、余如龙、董建武、王三喜、王祖升、武志强、王福喜、燕百谦、王和平犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年9月2日作出（2018）陕0502刑初11号刑事判决。宣判后，原审被告人赵光峰、武志强不服林，均提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2005年12月22日，被告人燕强注册成立陕西燕氏农牧科技发展有限公司，其本人为法定代表人。2015年1月20日，该公司法定代表人变更为燕某甲。2007年10月15日，被告人燕强在渭南市工商局临渭分局注册成立临渭区XX社，其本人为法定代表人。2011年9月13日，该合作社名称变更为临渭区XX社，法定代表人变更为李某甲（燕强之妻，已判决）。2013年6月20日，被告人燕强经工商行政管理部门批准注册成立渭南金缘投资有限公司（以下简称金缘公司），其本人为法定代表人，2014年3月24日，该公司法定代表人变更为燕某乙（已判刑）。以上三个公司的实际控制人均为被告人燕强，所吸收资金主要用于陕西燕氏农牧科技发展有限公司的扩大生产经营、购买土地、厂房建设、购置机器设备、债务偿还及资金周转。一、自2013年9月开始,被告人燕强利用金缘公司，在未经相关金融部门批准的情况下，向不特定群众宣传该公司下属养殖、孵化等企业实体，以一分二厘至一分五厘的月利息为诱饵非法吸收公众资金。经陕西恒誉司法会计鉴定所鉴定，2013年至2015年渭南金缘投资有限公司非法吸收公众存款257人413笔，金额60897000.00元，已向151人已兑付本金266笔，金额33998020.00元，未兑付106人147笔，金额26898980.00元。其中被告人燕强个人非法吸收公众存款6446000元，已兑付3086000元，未兑付3360000元。另查明，2017年4月28日，被告人燕强前往渭南市公安局临渭分局经济犯罪侦查大队投案,并如实供述其犯罪事实。上述事实，有报案材料、案件来源、抓获经过、工商注册资料、扣押清单、中国银行业监督管理委员会渭南监管分局证明、证人证言、陕西恒誉司法会计鉴定所司法鉴定意见书户籍证明、被告人燕强的供述能够证明。二、自2008年开始至2015年期间，被告人燕强以临渭区XX社名义在未经相关金融部门批准的情况下，陆续招揽被告人赵光峰、吕西安、余如龙、董建武、王三喜、王祖升、武志强、王福喜、燕百谦、王和平等人担任各村站点站干，通过发放挂历、口口相传等方式面向社会不特定人员公开进行宣传，以向XX社入股的名义，以一分二厘至一分三厘二的月存款利息为诱饵向集资参与人吸收资金。截止案发共计21762308.40元未向群众兑付。期间被告人赵光峰担任渭阳1站站干，非法吸收资金177笔计3175300元，除本人及其直系亲属存款174000元外，剩余3001300元未兑付；被告人吕西安担任渭阳2站站干，非法吸收资金109笔计2043300元，已向集资参与人兑付40000元，剩余2003300元未兑付，部分集资参与人出具了谅解书；被告人余如龙担任官庄站站干，非法吸收资金143笔计2415400元，除本人及其直系亲属的375400元及已向集资参与人兑付的73000元外，剩余1967000元未兑付；被告人董建武担任卞家站站干，非法吸收资金112笔计2151540元，除本人及其直系亲属的735740元外，剩余1415800元未兑付；被告人王三喜担任詹家站站干，非法吸收资金139笔计1237800元，均未兑付；被告人王祖升担任雷丰站站干，非法吸收资金100笔计1210300元，均未兑付；被告人武志强担任大李分社武赵站站干，非法吸收资金45笔计1122200元，除本人及其直系亲属的488000元外，剩余634200元在审理期间已由其家属全部兑付；被告人王福喜担任朱曹站站干，非法吸收资金67笔计590808元，除本人及其直系亲属存款141338元外，审理期间向集资参与人兑付379470元，剩余70000元未兑付；被告人燕百谦担任东燕站站干，涉嫌吸收公众存款34笔计389600元，兑付31000元，剩余358600元未兑付，部分集资参与人出具了谅解书；被告人王和平担任大李分社小什站站干，非法吸收资金35笔计390293.4元，除本人及其直系亲属的59000元，审理期间其已将剩余款项全部兑付。经陕西恒誉司法会计鉴定所鉴定， 2008年2月-2015年3月，渭南市临渭区XX社以设立的白家等11家站点总计吸收公众存款1336人7293笔，涉及金额97814561.22元；已兑付所属8个站点1080人6800笔，股金79814296.89元；未兑付所属10个站点，527人1124笔，股金18006385.00元。上述事实，有到案经过、抓获经过、渭南市企业电子档案查询情况、中国银行业监督管理委员会渭南监管分局证明、集资参与人的证言、渭南市公安局临渭分局经侦大队情况说明；渭南市临渭区人民法院（2015）临渭刑初字第00329号刑事判决书、查封文书、土地证与房屋登记表、扣押清单、现金缴款单辨认笔录及照片、工作说明及照片、陕西恒誉司法会计鉴定所司法鉴定意见书、户籍证明、被告人供述等证据证明。据此，原审法院认为，被告人燕强伙同被告人赵光峰、吕西安、余如龙、董建武、王三喜、王祖升、武志强、王福喜、燕百谦、王和平以“临渭区XX社”的名义，伙同他人以“渭南金缘投资有限公司”的名义，在未经国家金融机构批准的情况下，非法进行公开宣传，以高息为诱铒，假借与群众签订“入股股金单”及“投资合同书”的形式，非法向社会公众吸收资金，故其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，以被告人燕强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金200000元；被告人赵光峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元；被告人吕西安犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元；被告人余如龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50000元；被告人董建武犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50000元；被告人王三喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50000元；被告人王祖升犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50000元；被告人武志强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金50000元；被告人王福喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元；被告人燕百谦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元；被告人王和平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金20000元；扣押在案的涉案财物依法处置后按比例返还集资参与人，涉案赃款（资产处置后不足部分）及违法所得继续向被告人燕强进行追缴。罚金限本判决生效之日起三十日内缴纳。上诉人赵光峰上诉提出，其为从犯且没有犯罪的主观故意，请求对其从轻处罚。上诉人武志强上诉提出，其主动投案自首，从直系亲属中吸收资金488000元，从非直系亲属中吸收资金634200元已全额兑付，取得谅解，请求对其宣告缓刑，并处罚金10000元。其辩护人提出，上诉人主动投案自首，全额兑付了从非直系亲属中吸收的资金，取得谅解，参照其他判处缓刑人员交纳罚金情况交纳了罚金，请求对上诉人宣告缓刑。经审理查明，原审判决认定上诉人赵光峰、武志强及原审被告人燕强、吕西安、余如龙、董建武、王三喜、王祖升、王福喜、燕百谦、王和平犯非法吸收公众存款罪的事实是清楚、正确的。 一、自2013年9月开始, 原审被告人燕强利用金缘公司在未经相关金融部门批准的情况下，向不特定群众宣传该公司下属养殖、孵化等企业实体，以一分二厘至一分五厘的月利息为诱饵非法吸收公众资金。经陕西恒誉司法会计鉴定所鉴定，2013年至2015年渭南金缘投资有限公司非法吸收公众存款257人413笔，金额60897000.00元，已向151人已兑付本金266笔，金额33998020.00元，未兑付106人147笔，金额26898980.00元。其中被告人燕强个人非法吸收公众存款6446000元，已兑付3086000元，未兑付3360000元。上述事实，有以下证据证实：1、报案材料、案件来源、抓获经过；2、工商注册资料；3、通告；4、扣押清单；5、渭南金缘投资有限公司文件、合同汇总表、项目投资管理合同书、账本；6、中国银行业监督管理委员会渭南监管分局证明；7、证人马某甲、王某甲、郭某甲、张某甲、温某甲、高某甲、曹某甲、安某某、陈某某的证言；8、陕西恒誉司法会计鉴定所陕恒誉司鉴[2015]会鉴字第012号司法鉴定意见书；9、户籍证明；10、原审被告人燕强供述。二、自2008年开始至2015年期间，原审被告人燕强以临渭区XX社名义在未经相关金融部门批准的情况下，陆续招揽上诉人赵光峰、武志强及原审被告人吕西安、余如龙、董建武、王三喜、王祖升、王福喜、燕百谦、王和平等人担任各村站点站干，通过发放挂历、口口相传等方式面向社会不特定人员公开进行宣传，以向XX社入股的名义，以一分二厘至一分三厘二的月存款利息为诱饵向集资参与人吸收资金。截止案发共计21762308.40元未向群众兑付。期间上诉人赵光峰担任渭阳1站站干，非法吸收资金177笔计3175300元，除本人及其直系亲属存款174000元外，剩余3001300元未兑付；上诉人武志强担任大李分社武赵站站干，非法吸收资金45笔计1122200元，除本人及其直系亲属的488000元外，剩余634200元在审理期间已由其家属全部兑付；原审被告人吕西安担任渭阳2站站干，非法吸收资金109笔计2043300元，已向集资参与人兑付40000元，剩余2003300元未兑付，部分集资参与人出具了谅解书；原审被告人余如龙担任官庄站站干，非法吸收资金143笔计2415400元，除本人及其直系亲属的375400元及已向集资参与人兑付的73000元外，剩余1967000元未兑付；原审被告人董建武担任卞家站站干，非法吸收资金112笔计2151540元，除本人及其直系亲属的735740元外，剩余1415800元未兑付；原审被告人王三喜担任詹家站站干，非法吸收资金139笔计1237800元，均未兑付；原审被告人王祖升担任雷丰站站干，非法吸收资金100笔计1210300元，均未兑付；原审被告人王福喜担任朱曹站站干，非法吸收资金67笔计590808元，除本人及其直系亲属存款141338元外，审理期间向集资参与人兑付379470元，剩余70000元未兑付；原审被告人燕百谦担任东燕站站干，非法吸收资金34笔计389600元，兑付31000元，剩余358600元未兑付，部分集资参与人出具了谅解书；原审被告人王和平担任大李分社小什站站干，非法吸收资金35笔计390293.4元，除本人及其直系亲属的59000元，审理期间其已将剩余款项全部兑付。经陕西恒誉司法会计鉴定所鉴定，2008年2月-2015年3月，渭南市临渭区XX社以设立的白家等11家站点总计吸收公众存款1336人7293笔，涉及金额97814561.22元；已兑付所属8个站点1080人6800笔，股金79814296.89元；未兑付所属10个站点，527人1124笔，股金18006385.00元。上述事实，有以下证据证实：1、到案经过、抓获经过；2、渭南市企业电子档案查询情况；3、中国银行业监督管理委员会渭南监管分局证明；4、渭南市公安局临渭分局查封决定书、协助查封通知书；5、上诉人赵光峰所吸收集资参与人邓某某、邓某某、段某某、范某甲、范某乙、高某乙、郭某乙、黄某某、靳某甲、靳某乙、雷某甲、雷某乙等人的陈述、投资情况登记表及股金单；6、上诉人武志强所吸收集资参与人韦某某、孙某某、郗某某、晁某某、刘某甲、孔某甲、武某甲、武某乙、武某丙、刘某乙、庞某某、武某丁、郭某丙、武某戊、武某已、韩某甲、武某庚、张某丙、武某辛、刘某丙、刘某丁、武志强、武某壬等人的陈述、投资情况登记表及股金单；7、原审被告人吕西安所吸收集资参与人程某某、吕某某、于某某、张某丁、朱某甲、范某丙等人的陈述、投资情况登记表及股金单；8、原审被告人余如龙所吸收集资参与人崔某某、范某丁、韩某乙、刘某戊、刘某已、刘某某、王某某、王某丙、张某戊、朱某乙等人的陈述、投资情况登记表及股金单；9、原审被告人董建武所吸收集资参与人白某某、卞某甲、卞某乙、卞某丙、张某已、李某乙、卞某丁、董某某、雷某丙、马某丙、田某某、王某丁、赵某甲等人的陈述、投资情况登记表及股金单；10、原审被告人王三喜所吸收集资参与人宋某某、汤某某、杨某某、占某甲、占某乙、占某丙、占某丁、占某戊、张某庚、赵某乙、赵某丙、赵某丁等人的陈述、投资情况登记表及股金单；11、原审被告人王祖升所吸收集资参与人安某某、李某丙、王某戊、温某乙、程某某、冯某某、孔某乙、李某丁、李某戊、李某已、李某庚、李某辛、李某壬、马某丁、李某癸、李某子等人的陈述、投资情况登记表及股金单；12、原审被告人王福喜所吸收集资参与人吴某某、白某甲、白某乙、曹某乙、曹某丙、胡某甲、胡某乙、王某已、赵某戊、刘某庚、闵某某、王某庚、王某辛、王某壬等人的陈述、投资情况登记表及股金单；13、原审被告人燕百谦所吸收集资参与人安某某、师某某、史某乙、燕某丙、燕某丁、燕某戊、燕某已、周某某、李某丑、王某癸、韩某丙、燕某庚等人的陈述、投资情况登记表及股金单；14、原审被告人王和平所吸收集资参与人王某、王某子、易某某、郭某丁、李某寅、王某丑、吝某某、任某某、王某寅、王某卯、王某辰、王某已、王某午、王某未、王某申、王某酉等人的陈述、投资情况登记表及股金单；15、证人燕某甲、燕某乙、李某甲、马某乙、史某甲、苏某某、王某乙、姜某某、张某乙的证言；16、渭南市公安局临渭分局经侦大队情况说明；17、渭南市临渭区人民法院（2015）临渭刑初字第00329号刑事判决书；18、查封文书；19、土地证与房屋登记表；20、扣押清单；21、余如龙现金缴款单；22、李某甲和燕强名下账户流水；23、辨认笔录及照片；24、工作说明及照片；25、陕西恒誉司法会计鉴定所陕恒誉司鉴[2018]会鉴字第004号司法鉴定意见书；26、户籍证明；27、上诉人赵光峰、武志强及原审被告人燕强、吕西安、余如龙、董建武、王三喜、王祖升、王福喜、燕百谦、王和平供述。上述证据，本院予以确认。本院认为，上诉人赵光峰、武志强伙同原审被告人燕强、吕西安、余如龙、董建武、王三喜、王祖升、王福喜、燕百谦、王和平违反国家金融法律规定，以设立公司、合作社为名，在未经国家金融机构批准的情况下，非法进行公开宣传，以高息为利诱，与群众签订“入股股金单”及“投资合同书”的形式，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。对于上诉人赵光峰的上诉理由，经查，赵光峰在担任站干期间，假借与群众签订“入股股金单”的形式，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，原审法院对其量刑并无不当。故其上诉理由不能成立，不予采纳。对于上诉人武志强的上诉理由及辩护人的辩护意见，经查，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》中第五条第一款三项明确“非法吸收或者变相吸收公众存款构成犯罪，‘向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额：向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的。’”故原审法院对其吸收金额的认定是准确的，对其所处罚金并无不当。其要求改判罚金的理由不能成立，不予采纳。综合考虑上诉人武志强能够兑付从非直系亲属中吸收的资金，取得集资参与人的谅解，有自首情节，结合同案其他被告人的量刑情况及缴纳罚金的情况，可对其适用缓刑。对辩护人的辩护意见予以采纳。原审判决认定事实清楚，定罪准确。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款(一)、(二)项及《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、维持临渭区人民法院（2018）陕0502刑初11号刑事判决主文第一、二、三、四、五、六、七、九、十、十一、十二条，即被告人燕强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金200000元；被告人赵光峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元；被告人吕西安犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元；被告人余如龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50000元；被告人董建武犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50000元；被告人王三喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50000元；被告人王祖升犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50000元；被告人王福喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元；被告人燕百谦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元；被告人王和平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金20000元；扣押在案的涉案财物依法处置后按比例返还集资参与人，涉案赃款（资产处置后不足部分）及违法所得继续向被告人燕强进行追缴。二、撤销临渭区人民法院（2018）陕0502刑初11号刑事判决主文第八条，即被告人武志强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金50000元。三、上诉人(原审被告人)武志强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金50000元(已缴纳13000元)。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）本判决为终审判决。      审    判    长  张 东 亮审   判   员  马 樊 莉审   判   员  赵    勇                   二〇一九年十月二十九日                         法  官  助  理   刘 伟 伟书   记   员   景    静 1