西  安  市  未  央  区  人  民  法  院刑 事 判 决 书                            （2019）陕0112刑初770号 公诉机关西安市未央区人民检察院。被告人孙某某，男，1975年10月6日出生，汉族，大学文化，系陕西某大数据科技有限公司负责人，某（南京）科技股份有限公司法定代表人，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，户籍所在地：江苏省南京市浦口区，2019年3月1日因涉嫌串通投标罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年4月4日被依法逮捕，现羁押于西安市未央区看守所。辩护人周玮，陕西凯韬律师事务所律师。西安市未央区人民检察院以西未检刑诉[2019]435号起诉书指控被告人孙某某犯串通投标罪，于2019年6月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市未央区人民检察院指派代检察员王兆星出庭支持公诉，被告人孙某某及其辩护人周玮到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人孙某某为取得西安某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造项目，分别以合作的名义联系到某建设有限公司、航天某科技（北京）有限公司、某科学技术第十研究所有限公司、南京某通信设备有限公司的相关负责人，让以上公司参与该项目的投标，以上四家公司若中标，可以获得业绩，但需让孙某某负责具体的项目建设。另，航天某科技（北京）有限公司为了达到中标的效果，又联系到陕西韦加航通科技有限公司作为围标企业。为达到控制开标结果，以上参与开标5家公司的投标文件均由孙某某负责制作，当事公司仅提供资质、业绩资料等相关资料给孙某某，其余材料均为孙某某提供。通过评审，航天某科技（北京）有限公司中标，中标金额5892608元。航天某科技（北京）有限公司中标后，与以被告人孙某某为股东的陕西某大数据科技有限公司签订《项目合作合同》，以5302247.2元的合同金额将该项目予以转包。最终，该项目由以孙某某为股东的陕西某大数据科技有限公司负责实施。该事件被王敏举报，经西安市XX委XX线索后，公安机关立案。2019年2月28日，被告人孙某某被抓获。为证实指控的犯罪事实，公诉机关向法庭出示了指定管辖函、抓获经过、户籍信息、招投标文件及标书等书证、勘验、检查辨认笔录、电子邮件、QQ聊天记录、短信记录等电子数据、证人证言、被告人供述等证据，据此认为被告人孙某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十三条规定的串通投标罪，应依法追究其刑事责任。被告人孙某某在庭审中辩称其不是陕西某大数据科技有限公司的负责人，其仅对某公司的标书做了技术上的修改和完善，其他参与投标的公司与他没有关系。另投标人应是法人，其系自然人，不符合本罪的主体要求。辩护人对罪名不持异议，提出以下辩护意见：一、 本案并非孙某某一人实施，航天某公司的标书并非孙某某制作，本案涉案金额小，其犯罪情节轻微；二、被告人孙某某当庭认罪。经审理查明，被告人孙某某系陕西某大数据科技有限公司的实际控制人。2018年2月1日，西安市粮食局委托华诚博远工程咨询有限公司代理西安某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造项目招标。被告人孙某某为能实际得到该项目的实施权，在项目招标过程中，分别以合作的名义联系到某建设有限公司、航天某科技（北京）有限公司（后更名为“中科某股份有限公司”）、某科学技术第十研究所有限公司、南京某通信设备有限公司，让上述公司参与项目投标。另航天某科技（北京）有限公司为了达到中标目的，又联系陕西韦加航通科技有限公司参与围标。为控制开标结果，被告人孙某某参与编制了上述五家投标公司的投标文件，并统一了大部分报价。另被告人孙某某自项目申报时起，即开始多方联系招标单位负责人，为实现中标积极作为。2018年3月13日下午，上述五家公司参与了开标大会，航天某科技（北京）有限公司中标，中标金额为5892608元。中标后，航天某科技（北京）有限公司又与陕西某大数据科技有限公司签订了《项目合作合同》，以5302247.2元合同金额将该项目予以转包。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              上述事实，有以下证据证实：1、受案登记表、立案决定书、抓获经过。证明孙某某串通投标案公安机关受理立案后，孙某某于2019年2月28日17时30分在本市长安区XX路XX小区出口处被抓获。2、户籍信息。证明孙某某于1975年10月6日出生,已达刑事责任年龄，具备完全刑事责任能力。3、辨认笔录及照片。证明刘某甲(刘某乙)辨认出孙某某。4、搜查笔录、扣押清单、扣押现场截图。证明公安机关于2019年1月17日从吴某某处扣押白色“deli”光盘一张。2019年2月28日下午17时30分在抓捕孙某某时，对其位于曲江观山悦小区8号楼8层的办公室进行搜查，在该处发现1、《泾阳库粮库智能化升级项目投资预算》一份7页；2、资料一本，目录为粮库信息化建设依据和内容、粮库信息化建设内容及标准、粮库信息化建设投资估算，共计25页。对孙某某乘坐的苏LXXXXX白色雪佛兰轿车进行搜查，经潘某某指认，车上一黑色背包为孙某某所有，经检查，包内装有孙某某身份证等物，另有联想牌笔记本电脑（型号X220）一台，孙某某名片（某建设有限公司副总经理）10余张。另扣押其HUAWEI手机（型号RIO-ALOO）一部；HUAWEI手机（型号Mate10pro.BLA-ALOO）一部；HUAWEI手机（型号TRT-ALOOA）一部。5、孙某某邮箱截图、QQ聊天记录截图、短信截图。证明孙某某参与某建设有限公司、航天某科技（北京）有限公司、某科学技术第十研究所有限公司、南京某通信设备有限公司、陕西韦加航通科技有限公司五家投标公司标书制作及传递的事实。6、招标项目设计方案、招标资料汇编及航天某科技有限公司、陕西韦加航通科技有限公司、南京某通信设备有限公司、某科学技术第十研究所有限公司、某建设有限公司五家公司出具的投标文件、中科某有限公司提供“西安某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造项目供货合同”和“项目合作合同”。证明关于西安某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造项目，上述五家公司参与投标。中科某有限公司中标并与西安市粮食局签订供货合同，合同金额为5892608元，后又将该项目转包给陕西某大数据科技有限公司。7、证人王某甲的证言。证明她于2017年下半年通过好友刘某乙认识孙某某，孙某某开始介绍自己是某建设有限公司的人，后来她听说陕西某大数据科技有限公司是孙某某成立的。孙某某在西安做某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造目标的投标工作，她帮助孙某某整理资料。孙某某联系了5家公司来对该项目进行围标，这五家公司分别是航天某科技有限公司、某科学技术第十研究所有限公司、某建设有限公司、南京某通讯设备有限公司、陕西韦加航通科技有限公司，最后中标的公司是航天某科技有限公司。她的主要工作是根据孙某某要求与相应公司对接手机材料，并将材料传给吴某某，开标前，孙某某就带着做好的5家公司的投标文件电子版来到西安，进行打印，然后安排这5家公司的人员去进行投标。她联系了两家公司，一家是某科学技术第十研究所有限公司的魏某某，一家是航天某科技有限公司的王某丙。5家公司投标文件孙某某拿来的时候，价格都是定好的，应该都是孙某某自己做的价格。2018年3月13日下午开标前一两天，孙某某来的西安。3月12日晚上，孙某某让她开车拉着他到了航天某科技有限公司长安区的办公室，这天晚上孙某某和王某丙一起对航天某科技有限公司、陕西韦加航通科技有限公司的投标文件进行了修改完善。修改完以后孙某某就把修改好的航天某科技有限公司、陕西韦加航通科技有限公司的投标文件留给了王某丙。离开之后，孙某某给她了某科学技术第十研究所的投标文件，她把这个投标文件打印出来，第二天给某科学技术第十研究所有限公司的魏某某。另她还于开标前按照孙某某要求为某科学技术第十研究所垫付了3万元投标保证金。8、证人吴某某的证言。证明2016年下半年孙某某联系他称在西安运作了一个某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造项目，让他帮忙做这个项目的采购、询价、整理材料等事情。他有孙某某涉嫌串通投标的证据如下：一、该项目的招标代理公司，即华诚博远工程咨询有限公司对该项目的招标文件是他参与整理制作的，他可以提供电子档，该文件内容与华诚博远工程咨询有限公司发布的招标文件是一致的。二、他参与整理制作了参与围标的三家公司的全套投标资料，这三家围标公司分别是航天某科技（北京）有限公司、某科学技术第十研究所有限公司、陕西韦加航通科技有限公司，这三家公司的投标材料他也可以提供电子版。三、五家参与围标公司，即航天某科技（北京）有限公司、某科学技术第十研究所有限公司、陕西韦加航通科技有限公司、某建设有限公司、南京某通讯设备有限公司所需供应商材料，都是由他参与整理制作的，他也可以提供电子版。以上所有文件最后修改日期均在2018年3月11日之前，而项目开标日期是2018年3月13日。正常招标的项目，在开标之前，投标公司之间因为相互竞争，投标资料应当是绝对保密的，相互之间不可能知道，但是他手里的这些投标公司资料均在开标之前，就可以证明孙某某运作围标的事实。另外，这些文件中包含了5家公司的投标保证金凭证扫描件，也是证据。大概是2018年3月11日下午，孙某某带着他在南京市浦口区的一家图片社整理打印5家投标公司的投标资料。其中航天某科技(北京)有限公司、某科学技术第十研究所有限公司、陕西韦加航通科技有限公司的全套投标资料是他参与整理制作的。另外两家，某建设有限公司、南京某通信设备有限公司除了公司基本情况的资料不是他整理的以外，也都是使用他提供的电子档制作的，这两家公司的基本资料都是由孙某某自己整理的。他参与整理制作资料的来源如下：1、 供应商的资料，因为是我和孙某某都在询价，所以这些资料都是供应商提供给我和孙某某的。 2、五家投标公司的基本资料大部分都是孙某某给他的，不全的资料，孙某某让他直接朕系的一个叫王某甲的人，这个人是孙某某在西安的合伙人刘某乙的下属，即有部分投标公司的基本资料是王某甲补充的。3、报价都是孙某某整理好给他的。孙某某、王某甲给他传递这些电子资料一般都是QQ在线传输。孙某某当时内定的某建设有限公司中标，但后来实际中标的单位是航天某科技(北京)有限公司。他听孙某某讲，没料到除了他安排的5家公司参与投标以外，再没有其他公司参与投标，但是在这过程中孙某某的合伙人刘某乙有些不相信他，所以刘某乙又从中运作，让航天某科技(北京)有限公司中标。但是，这5 家公司谁中标，对实际招标结果都是一样的，之所以出现变更中标公司的情况，完全是孙某某和刘某乙之间的内部利益之争。项目招标的流程他没有实际参与过，不是很清楚。孙某某和刘某乙在西安注册成立了陕西某大数据科技有限公司，这家公司实际由他俩控制。这家公司就是他们俩用来实际运作泾阳储备库项目的，具体设备采购均是由某向供应商采购产品后再卖给中标公司航天某公司，他们就用这种方法架着航天某公司的名，让某公司实际做项目。9、证人刘某甲（刘某乙）的证言。证明2017年上半年孙某某与她联系合作泾阳储备库智能化升级改造项目，为了合作方便，她找朋友代某某和孙某某于2018年1月29日成立了陕西某大数据科技有限公司，孙某某安排代某某持股比例为55%，代某某为法定代表人，公司的实际控制人是孙某某。她知道孙某某找了5家公司围标，这5家公司分别是航天某科技（北京）有限公司、某科学技术第十研究所有限公司、陕西韦加航通科技有限公司、某建设有限公司、南京某通讯设备有限公司。因为管理费的原因，中标公司由某建设有限公司更换为航天某（北京）科技有限公司。航天某（北京）科技有限公司中标之后，该项目实际由孙某某的陕西某大数据科技有限公司具体来实施项目建设的，具体是陕西某大数据科技有限公司跟航天某（北京）科技有限公司签了一份分包合同，实际上这个项目都是由陕西某大数据科技有限公司来实施建设的，签这个分包合同的目的，是合理的把该项目的施工主体由航天某（北京）科技有限公司变为陕西某大数据科技有限公司。某公司总共安排了3个人在现场负责施工，分别是小潘、杨经理、王仟，小潘和杨经理都是孙某某找来的，王仟是孙某某老乡，这个人是她介绍给孙某某的。10、证人代某某的证言。证明刘某乙找他借用身份证与孙某某注册成立陕西某大数据科技有限公司，他是挂名股东。某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造项目开标前，孙某某找他帮忙作为南京某通信设备有限公司的委托代理人向招标代理公司递交投标文件。11、证人王某乙、魏某某的证言。证明孙某某与某科学技术第十研究所有限公司在某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造招投标项目上开展合作。后由孙某某负责制作招标文件，确定总报价，某十所负责提供部分资料，参与投标。12、证人成某某、王某丙、王某丁的证言。证明刘某乙、孙某某与航天某科技（北京）有限责任公司在某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造招投标项目上开展合作。由孙某某负责标书中的技术部分，航天某公司负责商务部分。为增加该公司的竞争力，航天某公司又安排了陕西韦加航通科技有限公司陪标。在开标前一晚，王某丙与孙某某、王某甲一起对两家公司的投标文件进行修改。次日开标，航天某公司中标。中标后，航天某公司将全部工程转包给了陕西某大数据科技有限公司。13、证人伍某某、周某某的证言。证明孙某某与某建设有限公司在某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造招投标项目上开展合作。具体投标事宜均由孙某某负责，报价亦由孙某某确定。孙某某告诉他称还会安排几家公司进行围标。14、证人黄某某、王某戊的证言。证明孙某某与南京某通信设备有限公司在某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造招投标项目上开展合作。具体投标事宜由孙某某负责，报价亦由孙某某确定，其公司配合。15、证人秦某某的证言。证明他是西安某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造项目招投标工作的负责人。华城博远工程咨询有限公司是该项目的招标代理机构，2018年3月13日下午，某建设有限公司、陕西韦加航通科技有限公司、航天某科技（北京）有限公司、某科学技术第十研究所有限公司、南京某通信设备有限公司等5家公司参加了开标大会，航天某科技（北京）有限公司中标。3月15日，西安市粮食局向航天某科技（北京）有限公司发送《中标通知书》，金额5892608元。2018年4月9日西安市粮食局与航天某公司签订《西安某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造项目供货合同》。2017年6、7月份接手该项目时，孙某某一直和他联系，请他吃过饭，送过茶叶，表达过想让某建设有限公司中标。孙某某通过QQ邮箱，给他发过关于该项目的相关邮件。其中招标文件他不知道孙某某是从哪里来的。后他在打分的时候给航天某多打了一点分，该公司顺利中标。在与航天某公司签订协议的时候，孙某某代表航天某公司来起草合同，这时候他才明白孙某某可能操纵了几家公司来围标。从几家公司的投标文件中也可以看出，各投标文件有部分内容一模一样。16、证人潘某某的证言。证明他经孙某某联系，于2018年5月底正式进场负责西安某实业有限公司泾阳储备库智能化升级改造项目技术部分实施。孙某某是陕西某大数据科技有限公司的股东，该公司实际控制人是孙某某和刘某乙。中科某股份有限公司（原航天某科技有限公司）中标该项目，但实际是由陕西某公司来施工，中科某公司仅走帐，具体就是政府把钱打给中科某，最后中科某公司再把钱打给陕西某公司。孙某某给他讲过，项目投标时他本来操作的是让某建设有限公司中标，但是开标结果却是中科某公司。他估计这是孙某某和刘某乙之间的矛盾造成的，刘某乙为了制衡孙某某，就让她找的中科某公司中标。他在对中科某股份有限公司投标文件进行查验时，发现该投标文件中设备的型号是编造的，厂家根本没有，孙某某称在竞标的时候本来说好是让某建设有限公司中标，但是没想到现场临时变成了中科某股份有限公司中标，所以投标文件中的设备型号都是编造的。17、证人张某甲的证言。他曾在西安市粮食局政策法规处工作，负责泾阳储备库智能化升级项目的申报等工作。2017年6月份调任西安市粮油质检中心主任后，该项目工作由秦某某接手。大概在2016年年底，西安某实业有限公司把项目上报省上后，孙某某就来找过他想了解下项目。孙某某每次找他都表达自己想在泾阳储备库项目智能化升级项目的竞标时中标。有时刘某乙与孙某某一起来找他，他们代表一个主体，表达的都是想中标。他曾和孙某某、刘某乙、秦某某一起吃过饭，主要谈的是这个项目的相关情况。18、证人张某乙的证言。证明他是西安某实业有限公司总工程师，主要负责公司粮食的经营工作和信息化建设工作，他们公司负责泾阳储备库智能化升级项目的方案设计，方案在2018年3月份由西安市粮食局来做的时候全部交给秦某某。孙某某和刘某乙都找过他，均表示希望将这个项目的设计交给他们做。前期两人争取的时候代表的是两家公司，但到了项目现场施工时，他才知道这两个人代表的是同一家公司。这个项目由西安市粮食局来做后，孙某某就不再来找他了。上述证据，能够相互印证，足以证实本案事实。本院认为，被告人孙某某以合作名义联系各公司投标并参与各投标文件的编制、确定报价，与投标人相互串通，最终得到项目实施权，损害招标人利益，投标金额高达500余万元，情节严重，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第二百二十三条规定的串通投标罪，西安市未央区人民检察院指控其犯串通投标罪的事实和罪名成立，应依法予以惩处。关于被告人辩称其不是陕西某大数据科技有限公司的负责人，除对某公司标书做了技术上的修改和完善外，其他参与投标的公司与他无关的意见，及辩护人提出被告人孙某某未制作航天某公司标书的意见。经查，有多名证人证言及公安机关调取的各公司的投标文书、被告人孙某某与相关人员的邮件、QQ聊天记录等客观性证据相互印证，能够证实被告人孙某某均参与了五家公司标书的编制，故上述意见不能成立。关于被告人辩称本罪主体应是法人而非自然人的意见，经查认为，本罪就投标人而言应为一般主体，自然人亦可构成本罪，故其辩解不能成立。关于辩护人提出被告人孙某某当庭认罪的意见，经查，被告人虽口头表示认罪，但却未如实供述所犯罪行，不能认定其认罪，故该意见不予采纳。综上，结合被告人的认罪态度及犯罪情节。依据《中华人民共和国刑法》第二百二十三条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人孙某某犯串通投标罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金5万元。（刑期从判决执行之日起开始执行。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月28日起至2019年10月27日止）（罚金限判决生效后一个月内缴纳）。二、被告人孙某某违法所得依法继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审  判  长    魏  琼                              人民陪审员    史西平                              人民陪审员    樊魁元              二0一九年十月二十三日                                    书  记  员    张文颖1