黑龙江省绥滨县人民法院刑 事 判 决 书（2019）黑0422刑初88号公诉机关绥滨县人民检察院。被告人马洪波，男，1974年3月3日出生，汉族，高中文化，系绥滨县自来水公司职工，中共党员。2019年4月12日因涉嫌非法采矿被绥滨县公安局刑事拘留，同年5月17日被绥滨县人民检察院以涉嫌非法采矿罪批准逮捕，同日由绥滨县公安局执行。现羁押于绥滨县看守所。辩护人李雪冰，黑龙江哈田律师事务所律师。被告人李秀峰，曾用名李宝柱，男，1972年6月27日出生，汉族，小学文化，农民。2019年4月12日因涉嫌非法采矿被绥滨县公安局刑事拘留，同年5月17日被绥滨县人民检察院以涉嫌非法采矿罪批准逮捕，同日由绥滨县公安局执行。现羁押于绥滨县看守所。被告人季有成，男，1979年6月1日出生，汉族，高中文化，绥滨县连生乡政府工作人员，中共党员。2019年4月18日因涉嫌非法采矿被绥滨县公安局刑事拘留，同年5月17日被绥滨县人民检察院以涉嫌非法采矿罪批准逮捕，同日由绥滨县公安局执行。现羁押于绥滨县看守所。辩护人温振国，黑龙江吉相律师事务所律师。被告人季有胜，男，1975年1月24日出生，汉族，小学文化，农民。2019年4月23日因涉嫌非法采矿被绥滨县公安局刑事拘留，同年5月17日被绥滨县人民检察院以涉嫌非法采矿罪批准逮捕，同日由绥滨县公安局执行。现羁押于绥滨县看守所。绥滨县人民检察院以黑绥滨检诉刑诉[2019]86号起诉书指控被告人马洪波、李秀峰、季有成、季有胜犯非法采矿罪，于2019年10月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭审理了本案。绥滨县人民检察院检察员王波、姜力力出庭支持公诉，被告人马洪波及其辩护人李雪冰、被告人李秀峰、被告人季有成及其辩护人温振国、被告人季有胜到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年2月间，季孝金（另案处理）与被告人马洪波、李秀峰、季有成等人商定承包连生乡靠山村村北砂坑成立“宏胜砂场”，因季某为靠山村书记，季有成为连生乡政府工作人员，马洪波、李秀峰不是靠山村村民没有承包靠山村村北砂坑的资格的原因，季孝金等人商定由靠山村村民季有胜出面与靠山村签订该砂坑承包合同。后季有成、季有胜与村长魏学玲给靠山村村民代表买烟，请村民代表吃饭，让他们在村民代表大会上同意此事，同日季有胜将季某等人准备好的30万元承包费上交给靠山村委会，该承包费会后分给靠山村村民，每人分得400元钱。后季某、马洪波、李秀峰、季有成等人协商该砂场股份分配情况，季某占股比例为40%，马洪波、李秀峰各占股20%，季有成、季有胜二人占股20%，2018年3月季有胜在绥滨县工商管理局注册成立“宏胜砂场”，法人代表为季有胜，季有胜、李秀峰在该沙场从事采矿工作。2017年8月至2019年4月该沙场在未取得相关部门下发的采矿许可证的前提下，非法开采建筑用砂（混合砂）总资源储量为9403.98立方米，总价值141059.70元。已经公安机关聘请哈尔滨市龙兴土地矿产资源咨询有限公司进行评估，黑龙江省非法采矿破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定委员会审查确定。非法开采砂土41839.6立方米，获利290396元。经侦查，被告人马洪波、李秀峰于2019年4月11日被公安机关依法传唤到案；被告人季有成于2019年4月18被公安机关在绥滨县连生乡靠山村抓获归案，被告人季有胜于2019年4月22日到辽宁省庄河市公安局黑岛派出所投案自首，后由绥滨县公安局办案民警押解回绥滨县，并如实供述主要犯罪事实。公诉机关认为，被告人马洪波、李秀峰、季有成、季有胜违反矿产资源法规定，未取得采砂许可证及采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人马洪波、李秀峰为主犯、季有成、季有胜为从犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十五条、二十六条、二十七条、六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定对其处罚。建议判处被告人马洪波有期徒刑一年零三个月以上至一年零九个月以下，并处罚金范围间量刑；判处被告人李秀峰有期徒刑一年零三个月以上至一年零九个月以下，并处罚金范围间量刑；判处被告人季有成有期徒刑十一个月以上至一年零二个月以下，并处罚金范围间量刑；判处被告人季有胜有期徒刑九个月以上至一年以下，并处罚金范围间量刑。公诉机关提交了被告人马洪波、李秀峰、季有成、季有胜的户籍证明、现实表现及到案经过等；证人张某、金某、班某等证人证言笔录；被告人马洪波、李秀峰、季有成、季有胜的供述和辩解笔录；黑龙江兴诚资产评估有限公司价格评估报告书，哈尔滨市龙兴土地矿产资源咨询有限公司评估书，黑龙江省非法采矿破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定委员会审查意见书。被告人马洪波、李秀峰、季有成、季有胜对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人马洪波辩护人的辩护意见是：一、对起诉书认定矿产品已经全部退赃退赔。依据《绥自然资行罚决字（2019）5号》行政处罚决定书（第一卷P183）可知：1、销售给A1标段的矿产品的违法所得62790元已经没收，并按20%处以行政罚款；2、对“宏胜砂场”现场堆放矿产品已经没收。且已于2019年4月8日履行完毕。（所以卖给A1标段的矿产品以没收违法所得的方式退赃退赔；“宏胜砂场”现场堆放的矿产品以没收实物的形式退赃退赔）。二、马洪波不应认定为主犯。马洪波出资最少；股份不是最多；对砂场承包与否不起决定作用，并且承包砂场也非法律禁止行为；其实施的积极行为就是办理采矿许可证事宜，但办证不可能成为犯罪行为，这恰恰说明其积极追求合法经营的主观目的；并且在案证据并不能证明马洪波实施了全部非法采矿行为。所以马洪波不应认定为主犯。退一步讲，即使认定马洪波构成主犯，也应认定为罪责相对较轻的主犯较为恰当。根据黑龙江省高级人民法院《关于常见犯罪的量刑指导意见》实施细则第三部分9.（1）的规定“对于罪责相对较轻的主犯，可以减少基准刑的20%以下”。三、马洪波没有犯罪前科，本次犯罪是初犯、偶犯，具有悔罪表现。同时马洪波认罪认罚，且已签订了认罪认罚具结书。另外，根据侦查卷宗讯问笔录显示，在同案犯中马洪波是最先如实供述的，所以量刑时应当酌情考虑有别于其他同案犯。四、本案存在的一些特殊情况。通过在案证据靠山村委会和村民代表会记录、以及马洪波等人经绥滨县工商局核准注册成立“宏胜砂场”，交纳9万元办理环境评估，向绥滨县自然资源局申请采矿许可证并交纳相关费用，足以证明马洪波等人从承包砂场之初就具有办理采矿许可证的真实意愿，说明其主观恶性极小。五、关于罚金刑的意见。《绥自然资行罚决字（2019）5号》行政处罚决定书（第一卷P183）以及《电子缴款通知书》（第一卷P186）证明已经接受了行政处罚并履行完毕。根据《最高人民法院关于适用的解释》第四百三十九条第二款规定“行政机关对被告人就同一事实已经处以罚款的，人民法院判处罚金时应当折抵，扣除行政处罚已执行的部分。”综上所述，根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第八条、第十条、黑龙江省高级人民法院《关于常见犯罪的量刑指导意见》实施细则第三部分9.（1）之规定，恳请法庭对以上辩护意见在对马洪波定罪量刑时予以酌情考虑！被告人季有成辩护人的辩护意见是：对检察机关指控的罪名无异议，本案认定被告人情节是否严重或者特别严重，应当以违法获利或者违法所得数额计算情节是否严重，《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二条规定：依照《矿产资源法》。处以罚款的，分别按照下列规定执行：(一)未取得采矿许可证擅自采矿的，处以违法所得百分之五十以下的罚款;(二)超越批准的矿区范围采矿的，处以违法所得百分之三十以下的罚款;(三)买卖、出租或者以其他形式转让矿产资源的，处以违法所得一倍以下的罚款;国家工商行政管理总局的《工商行政管理机关行政处罚案件违法所得认定办法》第二条也明确规定：“工商行政管理机关认定违法所得的基本原则是：以当事人违法生产、销售商品或者提供服务所获得的全部收入扣除当事人直接用于经营活动的适当的合理支出，为违法所得。”被告人构成犯罪，对被告人季有成应当从轻处理。理由如下：1、被告季有成到案后如实供诉，依法应从轻处理。根据刑法第六十七条如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚。2、被告人主观恶性较小，系从犯根据刑法第二十七条的规定应从轻处罚。被告人等办理工商执照后，正在积极办理采矿证，采砂、出售季有成不知情。3、被告人季有成犯罪前表现一贯良好，无违法犯罪记录。4、被告人季有成系初次犯罪。5、被告人季有成认罪态度较好，自愿认罪认罚。6、被告人季有成犯罪行为没有造成特别严重的危害后果。7、被告人上有70岁母亲，下有一个未成年子女，是家庭的主要劳动力，孩子希望自己的父亲能早点回家，如果人民法院能够给被告人一个重新做人的机会，那么，我想被告人绝对不会再干违法犯罪的事情。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，被告人马洪波、李秀峰于2019年4月11日被公安机关依法传唤到案；被告人季有成于2019年4月18被公安机关在绥滨县连生乡靠山村抓获归案，被告人季有胜于2019年4月22日到辽宁省庄河市公安局黑岛派出所投案自首，退赔情况，缴纳罚金情况，被害人意见。本院认为，被告人马洪波、李秀峰、季有成、季有胜违法矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，造成矿产资源破坏价值431.455.70元，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人马洪波、李秀峰、季有成、季有胜犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人马洪波、李秀峰、季有成、季有胜到案后如实供述，自愿认罪认罚，可从轻处罚。被告人马洪波、李秀峰占股各20%，共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人季有成、季有胜共占股20%，共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚，被告人季有胜自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，应当从轻处罚。公诉机关的量刑意见适当，本院予以支持。据此，本院根据本案的事实、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：被告人马洪波犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币3万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月12日起至2020年8月11日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）。被告人李秀峰犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币3万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月12日起至2020年8月11日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）。被告人季有成犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币2万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月18日起至2020年4月17日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）。被告人季有胜犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币2万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月23日起至2020年2月22日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）。五、非法开采砂土41839.6立方米，违法所得290396元依法予以追缴，并上缴国库；非法开采建筑用砂（混合砂）总资源储量为9403.98立方米，其中出售给A1标段中砂4485立方米予以没收，由绥滨县监察委执行扣划后，上缴国库，其余混合砂4918.98立方米予以没收，由绥滨县自然资源局扣押后，上缴国库。六、作案工具东方红牌推土机一台，抽砂船一艘，依法予以没收，由扣押的公安机关执行。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向鹤岗市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  高崇淞人民陪审员  郑俊杰人民陪审员  王丽华二〇一九年十月二十九日书 记 员  董 文