湖南省县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘1127刑初74号 公诉机关湖南省县人民检察院。 被告人成少希，男，1975年11月11日出生于湖南省，汉族，高中文化，经商，户籍所在地湖南省永州市蓝山县，被羁押前住云南省红河州河口瑶族自治县。2017年1月20日因犯信用卡诈骗罪被本院判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金二万元；2018年6月2日因涉嫌犯集资诈骗罪被蓝山县公安局刑事拘留，2018年7月5日经蓝山县人民检察院以成少希涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由蓝山县公安局执行逮捕。现押于蓝山县看守所。 被告人汪东林，男，1977年5月28日出生于湖南省县，汉族，高中文化，务工，户籍所在地湖南省永州市蓝山县，家住贵州省贵阳市南明区。因涉嫌集资诈骗罪，于2018年12月21日被蓝山县公安局刑事拘留，2019年1月10日经蓝山县人民检察院以汪东林涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，次日由蓝山县公安局执行逮捕。现押于蓝山县看守所。 辩护人李青松，湖南昱众律师事务所律师。 湖南省县人民检察院以湘蓝检刑诉〔2019〕60号起诉书指控被告人成少希、汪东林犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2019年3月20日立案后，依法组成合议庭。被告人成少希的辩护人黄世辉（开庭审理时已拒绝为成少希辩护）于2019年5月28日向本院递交非法证据排除申请书，本院于2019年6月20日和10月21日两次不公开召开了庭前会议。于2019年10月22日公开开庭进行了审理。蓝山县人民检察院指派检察员廖文锋出庭支持公诉，被告人成少希、被告人汪东林及其辩护人李青松到庭参加诉讼。审理期间，蓝山县人民检察院建议延期审理二次，本院决定延期审理。本案现已审理终结。 蓝山县人民检察院指控：2015年12月3日，被告人成少希设立蓝山县鑫蓝资产管理有限公司，通过其本人、业务员张某1等人微信朋友圈、微信群及公司业务员口口相传的方式，向广大群众以高额利息回报为诱惑，进行非法吸收公众存款的活动。2016年9月23日，被告人成少希以被告人汪东林为法人代表，设立蓝山县湘舜源财富大厦商业服务有限公司，通过成少希、汪东林、公司业务员等人微信朋友圈、微信群及口口相传的方式，向广大群众以高额利息回报为诱惑，进行非法吸收公众存款的活动。被告人汪东林明知成少希进行非法吸收公众存款的活动，仍然同意担任蓝山县湘舜源财富大厦商业服务有限公司法人代表，并根据成少希安排负责公司人员管理、业务管理等日常管理，并提供银行卡给成少希使用。2016年10月汪东林离职，共非法获利25000元。从2016年8月至今，经宁远疑山联合会计师事务所对该案进行了审计，两公司共吸收公众存款2651300元。经宁远疑山联合会计师事务所鉴定：成少希、汪东林通过蓝山县鑫蓝资产管理有限公司、蓝山县湘舜源财富大厦商业服务有限公司非法吸收公众存款2754300元，其中已归还103000元；未归还2651300元。 为证明上述事实，公诉机关提供了书证、鉴定意见、电子数据、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解等证据证明。公诉机关认为，被告人成少希、汪东林通过微信朋友圈、微信群以及口口相传的方式，以委托理财、高额利息回报为诱惑，非法向公众吸收资金，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其二人刑事责任。在共同犯罪中，被告人成少希起主要作用，系主犯，被告人汪东林起次要作用，系从犯，同时分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条第一款、第二款的规定，成少希在缓刑考验期内犯罪,根据《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十七条第一款的规定，应当撤销缓刑，数罪并罚。建议对被告人成少希意判处有期徒刑五年至七年，并处罚金；对被告人汪东林判处有期徒刑二年至四年，并处罚金。 被告人成少希辩称，1.我是1973年1月7日出生，不是起诉书中所讲的1975年11月11日。2.我的住所是云南省红河州河口白山公务员小区，而起诉书却写河口瑶族自治县白山路公园小区。3.起诉书讲我于2015年12月3日设立蓝山县鑫蓝资产管理有限公司并与张某1进行违法犯罪的活动，完全是颠倒事实，歪曲事实，捏造事实。2015年12月3日我从未设立蓝山县鑫蓝资产管理有限公司，根本与张某1不相识，何来进行违法犯罪活动。4.2016年9月23日，我从未以汪东林为法人代表设立蓝山县湘舜源财富大厦商业服务有限公司，也从未通过汪东林、张某1进行任何违法犯罪活动，我与蓝山县湘舜源财富大厦商业服务有限公司无任何瓜葛，指控的事实根本不存在，公诉人完全是在歪曲事实，捏造事实，颠倒事实。5.汪东林与我不是同事上下级关系，也不存在业务往来，我根本无权安排汪东林的任何生活、工作事项，我从未收到和使用过汪东林的银行卡。6.起诉书讲2016年8月至今，宁远公司进行审计，认定是公司吸收存款，而起诉书后面又讲是我个人吸收存款，自相矛盾。不管是个人还是公司，依《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定的“非吸”的四个条件，都不应该被认定为“非法吸收公众存款罪”。7.公诉机关认定的所谓证据（包括：合同、收款收据、资金账户交易记录、会计凭证、会计账簿等）都是公安机关办案人员指使张某1等人采取打、砸、抢、撬、偷盗等方法取得的。更何况这些所谓的证据都不是真实的，并不是客观存在的。其实是公安机关通过非法搜查、非法扣押，公安机关为了掩盖他们的违法犯罪行为才转嫁成张某1等人提供的。这些证据没有法律效力，不能用于证明。8.我跟案件中所谓的受害人没有任何直接利害关系，依据法律规定我不能成为案件的被告人。综上所述，起诉书异议众多，相关办案机关具有捏造、颠倒、歪曲事实的重大嫌疑，请求明查事实。我做生意借点钱，是民间借贷关系，不存在骗合作人，即使是犯罪，也是轻微的犯罪，不作犯罪处理。 被告人汪东林辩称，我在公司就是上了两个月班，领了一个月的工资，之后就离职了，没有犯罪，即使有罪也不应该判处二至四年。 辩护人李青松的辩护意见是，对指控汪东林的数额有不同的意见，大部分事实都发生在2016年11月以后和2017年，不是汪东林任职期间的事情，离职后的事情不能算在汪东林。还有几笔是汪东林还没有上班的时间的数额，也不能算在汪东林的头上，只能是汪东林上班的两个月期间的数额才能作为汪东林的犯罪金额，汪东林是初犯，也表示认罪，应当对汪东林免予刑事处罚或判处缓刑。 辩护人李青松向本院提供了落款日期为2017年3月6日的借条一张，拟证明成少希使用汪东林的信用卡，使用了12000元的资金。 经审理查明，2015年12月3日，被告人成少希设立蓝山县鑫蓝资产管理有限公司（以下简称鑫蓝公司），股东或发起人为成某3（职务为监事）、成少希（职务为执行董事兼总经理），法定代表人成少希，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），经营范围：自有资产管理（不含代客理财），财务管理服务，投资咨询，商务咨询，房地产咨询服务，风险投资、项目投资、实业投资管理服务（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务），企业管理及市场营销策划，网站建设、软件开发、系统集成，电子交易平台的服务与管理，服装、鞋帽、贵金属制品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。成少希本人、业务员张某1、成某1等人通过微信朋友圈、微信群及鑫蓝公司业务员口口相传的方式，向广大群众以高额利息回报为诱惑，以投资理财的名义进行非法吸收公众存款的活动。2016年9月23日，被告人成少希以被告人汪东林为法定代表人，设立蓝山县湘舜源财富大厦商业服务有限公司（以下简称湘舜源公司），股东或发起人为成少希、汪东林，法定代表人汪东林（执行董事、经理），住所湖南省永州市蓝山县，经营范围：写字楼出租，铺面出租，酒店出租，酒店服务，物业管理服务，汽车销售、汽车售后服务、汽车美容、停车服务，家政服务，信息科技服务，财务管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。通过成少希、汪东林、公司业务员张某1等人微信朋友圈、微信群及口口相传的方式，向广大群众以高额利息回报为诱惑，以投资理财的名义进行非法吸收公众存款的活动。在非法吸收公众存款的过程中，成少希以鑫蓝公司和湘舜源公司的名义，以鑫蓝公司或湘舜源公司为甲方，投资人为乙方，或者以投资人为甲方，鑫蓝公司或湘舜源公司为乙方，签订投资合同，投资收益按投资期间的长短采用固定收益形式，收益率有以下方案供投资人选择：1.投资3个月，收益率为1.3%；2.投资6个月，收益率为1.4%；3.投资9个月，收益率为1.5%；4.投资12个月，收益率为1.7%；5.投资24个月，收益率为2%加年终分红；6.投资36个月，收益率为2.2%加年终分红；业务员（包括业务经理）的佣金按照3-6-9-12-24-36个月的投资期间提成，分别是本金的1%-2%-3%-6%-8%-10%。吸收的公众存款大部分进入成少希、汪东林的个人账户或成少希指定的其他个人账户。 被告人汪东林明知成少希进行非法吸收公众存款的活动，仍然同意担任湘舜源公司法定代表人，并根据成少希安排负责公司人员和业务管理等日常事务，并提供银行卡给成少希使用。2016年11月汪东林离职，共非法获利24770元。成少希、汪东林以湘舜源公司的名义吸收公众存款共计32.5万元，其中：张某12万元（2016年9月29日投入，期限12个月）、刘某15.3万元（2016年10月10日投入，期限12个月）、雷某13万元（2016年10月14日投入，未约定固定期限，随时可以拿走）、陈某14.2万元（2016年10月19日投入，期限12个月）、谭某14万元（2016年11月8日投入，期限12个月）、李某310万元（2016年11月15日投入，期限12个月）、黄某14万元（2016年11月18日投入，期限12个月）。 成少希以鑫蓝公司的名义和成少希、汪东林以湘舜源公司的名义所吸收的公众存款，经宁远疑山联合会计师事务所审计，审计结果如下：案件所涉及的有集资情况的人员24人，集资本金2754300元，其中已支付本金103000元，已支付利息161223元；未支付本金2651300元。未归还本金2651300元是下列24名被害人的本金总和：陈某142000元、成某140000元、成某220000元、邓某1（邓某2）60000元、邓某1（邓某3）30000元、黄某1140000元、雷某2343300元、雷某1220000元、李某130000元、李某3100000元、李某220000元、利某30000元、廖某30000元、刘某1103000元、刘琼23×××××元、欧某40000元、刘某3（欧某）30000元、盘党湘52×××××元、谭某170000元、谭某210000元、唐某2120000元、唐某1300000元、吴某65000元、张某155000元。 2018年5月31日，被告人成少希在云南省河口瑶族自治县被抓获到案。2018年12月15日，被告人汪东林在贵阳北站被抓获到案。 另查明，成少希在2017年6月19日至2017年10月9日期间，转入其妻子何锦钰的银行账户共计719600元。何锦钰于2017年7月12日购买郴州市华尔星城二期8栋2607号房，支付首付款（含定金）171399元，并向郴州农村商业银行股份有限公司苏仙支行办理了银行按揭贷款。 再查明，被告人成少希因犯信用卡诈骗罪，于2017年1月20日被本院判处有期徒刑一年，缓刑两年，并处罚金两万元（已缴纳）。宣判前被羁押9天。 认定上述事实的证据如下： 1、书证： （1）接报案登记表、立案决定书各一份，证明被害人盘某1等人于2017年10月19日向蓝山县公安局报案，蓝山县公安局于2017年10月24日决定对成少希等人非法吸收公众存款案立案侦查，立案程序合法。 （2）到案经过、抓获经过四份，证明被告人成少希、汪东林分别于2018年5月31日、2018年12月15日被抓获到案。 （3）户籍信息，证明被告人成少希于1975年11月11日出生、公民身份号码为4329271975××××××××，汪东林于1977年5月28日出生，公民身份号码为4329271977××××××××，案发时两人均具有完全刑事责任能力。 （4）蓝山县鑫蓝资产管理有限公司营业执照（复印件）、工商登记资料，证明：蓝山县鑫蓝资产管理有限公司于2015年12月3日成立，股东或发起人为成某3（职务为监事）、成少希（职务为执行董事兼总经理），法定代表人成少希，注册资本6000万元，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），出资情况：成少希认缴出资额5700万元、成某3认缴出资额300万元，经营范围：自有资产管理（不含代客理财），财务管理服务，投资咨询，商务咨询，房地产咨询服务，风险投资、项目投资、实业投资管理服务（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务），企业管理及市场营销策划，网站建设、软件开发、系统集成，电子交易平台的服务与管理，服装、鞋帽、贵金属制品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 （5）蓝山县湘舜源财富大厦商业服务有限公司营业执照（复印件）、工商登记资料，证明：蓝山县湘舜源财富大厦商业服务有限公司于2016年9月23日成立，股东或发起人为成少希、汪东林，法定代表人汪东林（执行董事、经理），注册资本1000万元，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所湖南省永州市蓝山县，出资情况：成少希认缴出资额980万元、成某3认缴出资额20万元，经营范围：写字楼出租，铺面出租，酒店出租，酒店服务，物业管理服务，汽车销售、汽车售后服务、汽车美容、停车服务，家政服务，信息科技服务，财务管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 （6）蓝山洲鼎汽车贸易有限公司、蓝山县鑫蓝网购商品连锁服务公司，证明蓝山洲鼎汽车贸易有限公司的股东为封某、成少希，法定代表人为封某；蓝山县鑫蓝网购商品连锁服务公司的法定代表人为成少希。 （7）鑫蓝公司主要业务及佣金分配方案，证明鑫蓝公司经营投资理财、汽车、贷款、互联网销售、信用卡业务咨询等业务类别，以及业务员从中提取佣金和业务员的级别构成、工资构成、业务转正、各种奖励的情况。投资理财业务的主要内容是：1.找客户投资到公司；2.可以作联名账户，保障投资者的本金安全；3.对客户承诺到期还本分红。投资期限和收益率方案有：1.投资3个月，收益率为1.3%；2.投资6个月，收益率为1.4%；3.投资9个月，收益率为1.5%；4.投资12个月，收益率为1.7%；5.投资24个月，收益率为2%加年终分红；6.投资36个月，收益率为2.2%加年终分红。业务员（包括业务经理）的佣金方案：按照3-6-9-12-24-36个月的投资期间提成，分别是本金的1%-2%-3%-6%-8%-10%。 （8）鑫蓝公司投资合同明细表，证明客户与鑫蓝公司、湘舜源公司签订93份投资合同，将钱投入该两公司的情况，经公司出纳雷某3统计，共计吸收公众投资287.3万元。 （9）借条（复印件）、贷款协议（复印件）、投资合同（复印件）、收据（复印件），证明被害人盘某1、张某1、刘某1、成某1、廖某、唐某1、欧某等人将钱投入鑫蓝公司、湘舜源公司的情况，与他们的陈述相互印证。其中将钱投入湘舜源公司的有：张某12万元（2016年9月29日投入，期限12个月）、刘某15.3万元（2016年10月10日投入，期限12个月）、李某310万元（2016年11月15日投入，期限12个月）、陈某14.2万元（2016年10月19日投入，期限12个月），共计21.5万元。 （10）投资合同（复印件）、收据（复印件）、借条（复印件），证明被害人刘某2、李某1、黄某1、雷某1、雷某2、唐某2、李某2、谭某1等人将钱投入鑫蓝公司、湘舜源公司的情况，与他们的陈述相互印证。其中将钱投入湘舜源公司的有：黄某14万元（2016年11月18日投入，期限12个月）、雷某13万元（2016年10月14日投入，未约定固定期限，随时可以拿走）、谭某14万元（2016年11月8日投入，期限12个月），共计11万元。 （11）鑫蓝公司客户分红预算表，证明被害人陈某1、成某1、成某2、邓某1（邓某2）、邓某1（邓某3）、黄某1、雷某2、雷某1、李某1、李某3、李某2、利某、廖某、刘某1、刘某2、欧某、刘某3（欧某）、盘某1、谭某1、谭某2、唐某2、唐某1、吴某、张某1将钱投入鑫蓝公司、湘舜源公司的情况。 （12）接受证据物品、文件清单、银行流水，证明李某3于2016年11月15日通过银行转账给汪东林10万元。 （13）鑫蓝公司的建行账户（43×××12）开户信息、交易记录，证明唐某1于2017年2月28日转入鑫蓝公司30万元，谭某2于2017年3月3日转入鑫蓝公司1万元的事实。是汪东林在职期间吸收的存款。 （14）湘舜源公司的农行账户（18×××33）开户信息、交易记录，证明该账户与汪东林、陈某2有多笔大额资金往来情况。 （15）盘某1的农商行、农行银行账户交易记录，证明盘某1于2017年5月17日通过银行账户转给成少希9000元，转给成少希的母亲黄某210万元。 （16）成少希、汪东林二人的银行账户交易记录，证明被害人将投资款转入成少希、汪东林银行账户的情况。 （17）成少希转账给何锦钰的银行交易流水明细表，证明成少希在2017年6月19日至2017年10月9日期间，转入其妻子何锦钰6230901810010814688账户共计719600元。 （18）蓝山县塔峰镇舜源片（原竹管寺镇人民政府）出具的证明(附《龙冲庙水库综合租赁协议书》)，证明原蓝山县竹管寺镇人民政府与云南省河口县首和席经贸有限责任公司关于龙冲庙水库综合租赁协议书无党政会议记录、无租金收入凭证、无法人代表签字，认为该协议书属个人行为，无法律效力。 （19）河口永强汽车贸易有限公司工商登记资料、章程，河口越泰灯配店工商登记信息、昆明邵希商贸有限责任公司企业登记信息，证明成少希与其妻何锦钰经营上述企业的情况。 （20）郴州市商品房买卖合同、华尔星城认购协议书、首付款收据，证明成少希之妻何锦钰于2017年7月12日购买郴州市华尔星城二期8栋2607号房，支付首付款（含定金）171399元。 （21）三联收据8本、会计凭证8本、会计账簿1本、会议记录本1本，证明鑫蓝公司、湘舜源公司吸收他人投资款的详细情况。 （22）成少希非法吸收公众存款案投资人付款对应银行流水明细表（投资人现金付款未列入），证明投资人成某1、邓某2、邓某3、利某、刘某1、欧某、盘某1、谭某1、唐某2、吴某、张某1、邓金荣、彭亚芳等人通过银行账户转入成少希等人投资款的情况。 （23）蓝山县公安局于2019年1月25日出具的说明，证明成少希、汪东林非法吸收公众存款案中转入汪东林账户资金25.5万元，其中包括陈某14.2万元、刘某110万元、谭某14万元、张某1（刘某1）5.3万元、张某12万元。 （24）蓝山县人民法院刑事判决书，证明成少希因犯信用卡诈骗罪于2017年1月20日被蓝山县人民法院判处有期徒刑1年，缓刑2年，并处罚金人民币2万元（已缴纳）。 （25）婚姻登记信息，证明成少希于2010年11月5日与胡友菊登记离婚，于2017年4月10日与邓金荣登记结婚，同年5月2日登记离婚，于2017年8月17日与何锦钰登记结婚。 2、鉴定意见： 宁远疑山联合会计师事务所审计报告，证明本案所涉及的非法吸收公众存款，审计结果为：1、案卷中涉及的有集资情况的人员24人，集资本金2754300元，其中：（1）有收据（借条）及合同（协议）的合计金额为2168000元；（2）只有合同（协议）的合计金额为586300元。2、已支付本金103000元；3、已支付利息161223元（按利息发放单及口供中取较大数所得）；4、未支付本金2651300元。未归还本金2651300元是下列24名被害人的本金总和：陈某142000元、成某140000元、成某220000元、邓某1（邓某2）60000元、邓某1（邓某3）30000元、黄某1140000元、雷某2343300元、雷某1220000元、李某130000元、李某3100000元、李某220000元、利某30000元、廖某30000元、刘某1103000元、刘琼23×××××元、欧某40000元、刘某3（欧某）30000元、盘党湘52×××××元、谭某170000元、谭某210000元、唐某2120000元、唐某1300000元、吴某65000元、张某155000元。 3、电子数据： （1）湘舜源公司群（微信群）聊天记录、宣传资料照片，证明成少希、汪东林通过湘舜源公司群（微信群）、宣传资料对外宣传贷款、投资、办理信用卡业务的情况。 （2）张某1与成少希的微信聊天记录截图，证明张某1找成少希支付客户的利息、投资款，成少希以各种理由推脱，同时要求张某1对外拉业务，找公众拿钱到鑫蓝公司、湘舜源公司投资的情况。 （3）张某1微信朋友圈截图，证明张某1通过其朋友圈对外宣传鑫蓝公司投资理财、贷款、信用卡业务的事实。 （4）盘某1与成少希电话短信记录，证明盘某1要求成少希归还信用卡以及偿还投资款、支付利息。 4、证人证言： （1）证人盘某2的证言：（何锦玉（钰））我认识，她跟他丈夫在云南河口县开店代理众泰汽车，是以何锦玉的名字开的河口永强汽车贸易有限公司，在北山路公务员小区一栋103，这家店我投资了六万元，股东有张某3、何锦钰、李世全和我本人。何锦钰是成少希的老婆，实际由成少希在公司参与管理。2018年6月左右，成少希被公安机关抓获，该公司因经营不下去，股东商量关闭，因无人接手就由我把车行接下来，并把其他股东退股的钱退还给各个股东，何锦钰还写了一张2.8万元的欠条给我。成少希与何锦钰还在河口县开了一个越泰灯配店，是用我的名字办的，该灯配店是成少希以5万元左右接手的，2018年7月左右，何锦玉以4.5万元将该店转让出去了。 （2）证人雷某3的证言：我在2017年3月9日至2017年10月16日期间在鑫蓝公司上班，是公司的出纳。业务员拉客户来鑫蓝公司投资，业务员和客户把投资合同填好，我向成少希确认收到客户打给他钱以后，我就在合同上盖好鑫蓝公司的公章和成少希的私人章。合同一式两份，鑫蓝公司存一份，交给客户一份。我会开三联单的收据给客户，一联我保存，一联交给会计做账，一联交给客户。我还要做一个《蓝山县鑫蓝公司投资合同明细表》，上面写有投资人的姓名，投入月数和投入金额，以及投入日期、到期日等。会计根据我的这个《蓝山县鑫蓝公司投资合同明细表》做客户分红预算表，会计做好以后交给邱某，由邱某在电脑上付款给客户。 这些合同都是以投资为名的，实质上就是客户交现金到鑫蓝公司，这些资金都是进入成少希个人账户。这些合同都约定了投资期限，客户是收取固定利息的。蓝山县鑫蓝公司有两个点，一个是办公地点，在湘粤路262号市政公司3楼，另一个地点在洲鼎车行。公司老板是成少希；另外还有欧某，她负责招人；邱某负责考勤、付客户利息；张某1、梁利芳、彭爱芳、罗代超、赵冬玲、钟玉莹、曾勇、欧阳双成、徐竹青是业务员，业务员负责拉客户来投资；罗某是会计、负责做账；唐某2和廖某负责保洁。 （3）证人罗某的证言：鑫蓝公司具体成立时间我不清楚，公司的法人代表是成少希，他是公司的老总，平时都在公司管理公司的一切事务，股东有哪些人我不清楚，公司一共有10个人（含兼职的）。公司下设行政部、财务室、后勤部、业务部、人事部。我是公司的兼职会计，雷某3是出纳。行政部的工作人员是欧某，财务室的工作人员是雷某3、邱某和我，后勤部的工作人员是唐某2、廖某、田珍林和孙秋萍，业务部的工作人员是张某1、成某1，人事部的工作人员是邱某，公司只是形式设立这些部门，其实没有很明确的分工。公司的收入和开支都是成少希一个人决定的，工资也是他发的，最近6、7、8月三个月的工资都是由成少希将钱转入公司邮政银行的账户上再由雷某3取出来发现金给工作人员的。我知道公司的经营业务是吸收公众的投资款，其他的我不清楚，公司总共吸收了三、四十个人的投资款，投资款大概有200万元，具体金额我不知道。公司的业务员对外宣传来公司投资有固定回报，每月有分红。分红利率的多少公司有规定，是由成少希定的。 公司的业务员是张某1和成某1，但是他们是否出去跑业务，具体宣传形式我不清楚，成少希本人在外面和公司也经常宣传公司的投资事宜，成少希和我们工作人员讲，喊我们也投钱到公司，我知道公司的工作人员大部分都投了钱到公司。到鑫蓝公司进行投资要先把投资款给成少希，之后成少希以公司名义与客户签订一份投资合同，并且还开具一份收据，合同约定分红的利息及相关情况，这样客户每个月就可以到公司领到投资款的利息。公司吸收的投资款用于做什么我不清楚，都是成少希一个人管的，只有他清楚。 我具体负责三个方面的事情。一是制作工资表，公司工作人员的底薪都是固定的且不相同，全职的工作人员如果是满勤每月就有全勤奖300元，另外拉了投资款到公司的工作人员，每月根据所拉投资款的比例进行提成（依据个人的业务清单，业务清单由邱某来制作），这样我每个月只是将工资表制作出来交给雷某3，我不经手工资发放。二是整理原始票据，雷某3每个月将公司的原始收入和开支票据交给我，我就把这些原始票据整理装订成册，并不制作报表、公司现金账和银行账，其实公司本来就没有现金账本和银行账本，这些原始票据整理好之后我就放在公司，成少希从来不看也不过问。三是制作公司客户分红明细表，公司工作人员邱某根据客户原始的投资合同在电脑上制作客户分红汇总表，由于汇总表上体现的是公司所有的投资款分红明细，所以我就负责从汇总表里把客户每个月的投资分红明细细化出来制作一个月表，然后我再把制作出来的客户每个月的分红明细表交给雷某3，雷某3将每个月的分红明细表拿给成少希签字，成少希签字认可后将客户分红总款全部转到雷某3保管的公司银行账户上，最后由邱某以转账的形式把分红款分别转至客户指定的银行账户上。 成少希还有个车行，名字叫蓝山洲鼎汽车贸易有限公司，在车行负责卫生和看守的工作人员廖某的工资都是由鑫蓝公司发放。 （4）证人邱某的证言，鑫蓝公司具体成立时间我不清楚，公司的法人代表是成少希，他是公司的老总，平时都在公司管理公司的一切事务。股东有哪些人我不清楚，公司早两个月的时候一共有10多个人（含兼职的）。公司下设行政部、财务室、后勤部、业务（市场）部、人事部。会计是罗某，雷某3是出纳。行政部的工作人员是欧某，财务室的工作人员是雷某3、罗某和朱某，朱某2017年7月辞职后成少希喊我兼顾财务的工作，后勤部的工作人员是唐某2、廖某、田珍林和孙秋萍，业务部的工作人员是张某1、成某1、梁利芳、彭爱芳、罗代超、赵冬玲、钟玉莹、曾勇、欧阳双成、徐竹青，人事部的工作人员是我和李静，公司只是形式设立这些部门，其实没有很明确的分工。公司的收入和开支都是成少希一个人决定的，工资也是他发的。由于找不到成少希本人，目前公司已经有两个月没有发工资。我知道公司的经营业务是吸收公众的投资款，其他的我不清楚，估计公司总共吸收了三、四十个人的投资款，投资款大概有100我万元，具体金额我不知道。公司的业务员对外宣传来公司投资有固定回报，每月有分红（利息）。分红利率的多少按投资时间的长短来定，公司有规定，具体多少是由成少希定的。 公司的业务员是张某1，出去拉业务具体宣传形式我不清楚。成少希本人在外面和公司也经常宣传公司的投资事宜，成少希和我们工作人员讲过每个工作人员都可以出去拉业务（拉投资款）。我没有对外宣传来公司投资的相关事情。到鑫蓝公司进行投资要先把投资款给成少希（转账或者给现金），之后成少希以公司名义与客户签订一份投资合同，并且还开具一份收据，合同约定分红的利息及投资时间，这样客户每个月就可以到公司领到投资款的利息。公司吸收的投资款用于做什么我不清楚，都是成少希一个人管的，具体用于做什么只有他清楚。 我在鑫蓝公司虽然讲是做人事工作的，但是公司其他的事情我也做，具体有三个方面：一是办理公司的招工手续，公司招聘工作人员的时候，我负责填写招聘表格及办理招工的一些具体事情。二是制作客户分红汇总表，公司来人投资了，我就根据投资人的原始投资合同把客户的投资情况录入电脑上的客户分红汇总表上，如投资人姓名、投资时间、具体的投资款、每月的利息等。客户分红汇总表是朱某之前制作好的电子档，我接手这个工作后就是按照之前的模式把客户的投资情况填写上去，我记得到公司上班的那段时间一起录了10多个客户的投资情况到公司客户分红汇总表上。三是给客户发放每月的分红利息，我根据客户原始的投资合同在电脑上制作好客户分红汇总表。由于汇总表上体现的是公司所有的投资款分红明细，所以罗某负责从汇总表里把客户每个月的投资分红明细细化出来制作出一个月表，然后再把制作出来的客户每个月的分红明细表交给雷某3，雷某3将每个月的分红明细表拿给成少希签字，经成少希签字认可后，成少希就将客户分红总款通过他的私人账户全部转到雷某3保管的公司银行账户上（以成某3的名字开户的邮政银行账户）。由于雷某3年纪大了不知道操作银行转账的事情，于是最后就由我到银行柜台去以转账的形式把分红款分别转至客户指定的银行账户上，另外也有些客户是来公司领取现金的，客户领取的现金也是由我去银行支取。 我在2017年8月20多号投资2万元在鑫蓝公司，我与成少希签订了投资合同，投资时间是6个月，每月分红利息是2分，本金没有收回来。 成少希还有个车行，名字叫蓝山洲鼎汽车贸易有限公司，目前，车行只有一个工作人员廖某，她在车行搞卫生。 （5）证人朱某的证言：我是从2017年2月8日开始到鑫有公司上班的，在2017年5月份离职的。在2017年3月份的时候，公司又招了个叫雷某3的，我和他同事了两个月左右，我和他相互配合，实际上是做一样的工作。我的工作一是出纳的业务、二是管理投资合同。公司小额的费用到我这里报账（成少希没有留钱在我这里，后来雷某3来了后留了钱在雷某3那里），我再和老板成少希讲，成少希就会给我钱，再由我付钱给来报账的人。需要付客户利息或者客户投资到期要退钱，也是由我问成少希，成少希给了我钱之后，我再付给客户。每个月应付客户的利息也是由我算出来的。业务员拉客户来投资后，业务员和客户会填好合同并核对，客户就会在我这里交钱，我收到钱后在合同上盖鑫蓝公司的公章和成少希的私章。合同一式两份，一份公司保存（公司这份由我保存），一份交给客户。我还会开收据给客户，一式三联，一联我保存，一联给客户，一联给会计罗某做账。我再把钱存到成少希指定的账号，一般是成少希的个人账号，有些是成少希指定的他人的个人账号，这些其他人的账号我不记得名字了。有时候客户直接打款给成少希，我就会与成少希确认钱已经收到，有时候成少希会直接把现金拿走。大部分的钱存入成少希在建行和邮政银行的私人账号。客户投资到公司，客户不承担风险,也不占股份，只享受每个月固定的利息，根据合同给每个客户算清楚他们每个月得多少利息，并造好表。鑫蓝公司与客户签的合同，名义上是投资合同，实际就是客户把现金交到公司，而这些钱大部分存入成少希的私人账号，少部分存入了成少希指定的他人的私人账号。客户不管鑫蓝公司经营状况，也不占公司的股份，只享受每个月固定的利息，分为期限3个月、6个月、12个月、24个月的，期限越久利息越高。客户的具体名字我不记得了，据我所知这些客户大都分都是由业务员拉过来的，业务员的工作就是专门拉客户到公司来与公司签投资合同把钱交给公司。鑫蓝公司的老板是成少希，公司上下都听他一个人的。我在公司担任全职会计，行政部门是欧某，人事部门是李静、邱某，她们主要负责招人和考勤，市场部负责拉客户来投资，主要人员是张某1，其他人都是兼职，我和雷某3是全职出纳，罗某是兼职的会计。据我所知，鑫蓝公司主要的业务就是拉客户过来，让客户把钱交公司，然后每个月给客户固定的利息。我还听说有竹酒销售的业务，但我没有看到过卖出竹酒去，也没有相关的费用到我这里报账。我还知道鑫蓝公司开了个车行，但是车行刚开我就离职了，不知道车行的具体情况。《蓝山县鑫蓝公司投资合同明细表》应该是雷某3写的，他把明细分成了两部分，前一部分是编号1到29，后一部分是编号1到61。前一部分从2017年2月8号开始的合同都是由我经手的，前面的是别人经手，然后把合同打移交给我的，后一部分是雷某3上班后签的合同，这些有一部分是我和他一起经手的，我离职后，就全部是由雷某3经手的了。明细上面写清楚了客户姓名、投入金额、投入月数等信息。 （6）证人封某的证言：我是蓝山县洲鼎汽车贸易有限公司的法人代表，但是这个公司不是我去注册成立的，我也没有出资，实际上是成少希用我的身份证去注册成立的。成少希这个人我以前就认识，但是一直没有怎么联系。去年9月份左右，我想找人贷款，刚好有天（具体时间记不清了）我在竹管寺镇碰到了成少希，成少希和我讲他开了一家公司可以贷款，于是我就去成少希的公司找他贷款，成少希讲可以用我的身份证到银行去办信用卡贷款，要我把身份证放在他那里，当时我还给了他1000元钱的辛苦费。直到2017年5月份左右，成少希打电话喊我去他在湘粤路的公司（具体公司喊什么名字我不知道）去办信用卡，当时我去了他公司后，在公司的墙上挂了一块蓝山县洲鼎汽车贸易有限公司的营业执照，法人代表是我的名字。我就问成少希到底怎么回事，成少希讲用我的名字登记注册一个公司没有什么关系，我看他已经注册成立了也就没讲什么了。蓝山县洲鼎汽车贸易有限公司是什么时候成立的，是否实际运营，主要业务是什么我都不清楚。另外办理信用卡贷款这个事，成少希一直没有给我搞好，我在2017年6、7月份的时候（具体时间记不清了）找成少希借了1万元钱，借款期限是1个月，当时我写了张欠条给他，给了300元的利息。后来成少希找我要那1万元钱的利息，我讲一开始办理信用卡的时候给了他1000元钱，所以没有给他利息了。就在十多天前，因为要还车贷了，我打电话给成少希喊他还车贷，他讲没有钱还并要把之前欠他的1万元还给他，由于我也没有钱，所有就只打了2000元钱去给他还车贷。2017年6、7月份的那段时间（具体时间记不清了），成少希打电话和我讲，以我的名义先买辆车子就好到银行办理信用卡，贷款也可以多些。我讲不以我的名字买车子，我也不需要那么多贷款，成少希就讲不那么办他就不帮我办理信用卡了，于是我就没做声了。后来，成少希打电话喊我到邮政银行去签字办理车子贷款的事情，并讲贷款的事情都搞好了，我去签字就行。当时我就到邮政银行去签了字，贷款了8万多元（具体不清楚了），其它的什么情况都不清楚，包括成少希以我的名字购买了一辆什么车子，价值多少钱。车牌号是多少我都不知道，直到现在那辆车子都是成少希在使用。我与成少希是普通朋友关系，成少希以我的名字购买车子并到银行贷款都没有给我好处，当时就是想喊成少希帮我办理一张信用卡。 （7）证人成某3的证言：成少希是我弟弟，我在鑫蓝公司没得股份，也没有听过这个公司，也没有把身份证拿给成少希，我与成少希也没有经济往来，只是以前成少希打官司的时候（大约是早几年了）借了六千元钱给成少希，后来还了我三千元。 （8）证人盘某3的证言：我是2007年8月19日至2009年10月在竹管寺镇任党委书记，2008年左右成少希经陈贵富介绍认识我，跟我说有个外地老板准备投资1.5亿元对红旗水库进行综合开发，当时我就代表镇政府与成少希签订了投资红旗水库的意向协议，后来成少希也没有引进外地老板来投资，所以也就没有经镇政府党委、政府开会研究签订正式的承包合同的事情，成少希也没有向镇政府交过任何承包费。后来成少希就强行说他承包了红旗水库，还拿着那份意向协议强行在水库建了一个门楼用来收费。 （9）证人张某2的证言：我女儿张某1在鑫蓝公司上班，她说鑫蓝公司和湘舜源公司很有实力，有水库、砖厂、酒店等业务和资产，我妻子唐某1听了介绍和宣传之后在鑫蓝公司投资30万元，当时是说可以办理联名账户，但将钱转到鑫蓝公司后就说办不了联名账户，我要求把钱退出来，成少希就说投资出去了，没有钱退。 （10）证人利某的证言：我妻子张某1在2017年5月至8月左右以我的名义在湘舜源公司和鑫蓝公司投资了大约三、四次，具体情况我不是很清楚，都是张某1去办的，我没有参与这些投资。我听说加上我岳母刘某1、岳父张某2、满姨刘某2一共在鑫蓝公司、湘舜源公司投资了九十多万元。 （11）证人陈某2的证言：我从2017年10月份至2017年12月份在成少希开的湘舜源公司任职过文员，我在鑫蓝公司和湘舜源公司负责文件打印之类的事情，另外，在公司投资的客户要开联名账户时成少希就会叫我与客户一起去开联名账户。汪东林是湘舜源公司的法人代表，董事长是成少希，出纳是谭俊芳，业务员是张某1。公司的事情一般是汪东林管理，但事情的决定权在成少希。湘舜源公司都是吸引社会公众来投资，公司为了让客户放心就会承诺与客户在银行开设联名账户，联名账户最低标准要求3人提供身份证亲自去银行办理，联名账户中的钱必须要3个人分别设置密码才能取出来，成少希叫我和客户一起去办理过2次或者是3次联名账户业务，客户的名字我记不清楚了。我上班的工资是成少希用微信发给我的，除了成少希给我发工资以外，我与成少希没有其他的资金往来。 （12）证人周某的证言：成少希在蓝山经营的鑫蓝公司以及在宁远经营的宁远洲鼎汽车贸易有限公司都是从事吸收公众存款的活动，宁远洲鼎汽车贸易有限公司是成少希和何锦钰一起在经营。 （13）证人张某3的证言：河口永强汽车贸易有限公司是我与盘某2、何锦钰、李世全四人一起出资办的，李世全出资8万元，盘某2出资1万多元，何锦钰出资2万多元，我出资1万多元，我是法定代表人，成少希也参与管理，负责调车。成少希被公安机关抓获后，在2018年7月左右，我与李世全、何锦钰都退股了，法定代表人也转给了盘某2。成少希在河口县还开了个灯具店，是何锦钰管理的，成少希被抓后何锦钰把灯具店转让给其他人了，转让这个店的钱都归还给盘某2了。 （14）证人吴某的证言：2017年的时候，我的好朋友张某1在鑫蓝公司上班，成少希告诉张某1客户在公司投资是搞联名账户的，联名账户的钱一个人是不能取出来的，要三个人才能到银行取出来，所以在这里投资很放心。张某1把这个事告诉了我，还说她在鑫蓝公司也投资了。2017年4月8日我第一次投资2.5万元（其中有5千元是张某1的），是由张某1代我签合同的。2017年8月7日张某1自己出资1万元以我的名义投资并告诉了我，我也同意了。2017年8月16日，张某1又以我的名义投资1万元，2017年9月7日张某1再次以我的名义投资2万元，张某1把这两次以我的名义投资的事情都告诉我了。 5、被害人陈述： （1）被害人张某1的陈述：我被鑫蓝公司法人代表成少希诈骗了87.6万元（其中我14.6万元、吴某2万元、我母亲刘某120万元、我父亲张某230万元、我姨姨刘某221万元）。 2016年9月份（具体时间我记不清楚了），我一个微信朋友跟我讲蓝山县湘舜源财富大厦商业服务有限公司（以下简称湘舜源公司）正在招聘业务员，这个公司是一个正规的公司，我找了一个姓赵的朋友去了解湘舜源公司，我朋友去湘舜源公司了解之后跟我讲这个公司找人投资会开设联名账户，这样投资人的本金安全就得到了充分的保障，我听我姓赵的朋友这么讲之后觉得这个公司也蛮可靠就去湘舜源公司应聘业务员，我到湘舜源公司上班之后成少希就跟我讲公司开发项目需要资金，让我投资点钱到公司，成少希跟我讲投资到公司会开设联名账户（联名账户的意思就是几个人一起到银行开设账号，每人设置一个密码，若想取出联名账户内的钱必须开设账户的本人持本人身份证以及凭每个人的密码才能把钱取出），把与投资相等的资金存入联名账户，这样确保投资人的本金安全，我听成少希这么讲觉得投资到湘舜源公司很安全。2016年9月29日，我与湘舜源公司签订了投资合同，湘舜源公司是甲方，我是乙方，我投资2万元委托湘舜源进行投资理财，委托时间为12个月，即自2016年9月29日至2017年9月28日至，月息1.7%，合同到期之后偿还本金。这投资合同湘舜源公司每月都支付了利息给我（每月利息340元），截至到2017年8月份湘舜源公司共支付利息4080元，这是我第一次投资钱到湘舜源公司。我这笔2万元投资后成少希让公司给我开设联名账户，这个联名账户是我和谭俊芳去建设银行开设的（具体公司有没有安排人跟我们一起开设联名账户我记不清楚了）。但是，之后（具体时间应该是2016年农历12月份的时候）因为谭俊芳的合同到期之后成少希并没有把本金还给谭俊芳，谭俊芳就跟成少希闹翻了，结果就把联名账户取消了。 我应聘加入湘舜源公司之后，成少希让我们开展业务找人来湘舜源公司进行投资，因为我自己投资了2万元进去，而且公司也给我开开设了联名账户，所以我当时还是很相信公司的，觉得投资到湘舜源公司本金很安全，我就找亲朋好友劝他们把钱投资到湘舜源公司，我跟我奶奶讲了投资湘舜源公司很安全还可以拿利息，我奶奶就同意投资5万元到湘舜源公司，但是，由于我奶奶没有身份证，所以她就是以我妈妈刘某1的名字把钱投资到湘舜源公司的，投资合同是我带我妈妈刘某1与湘舜源公司签订的（我愿意把投资合同的复印件提供给公安机关），这笔钱每月的利息是901元，截至到2017年9月份湘舜源公司一共支付了12个月的利息给我（利息是我代我奶奶收的）共计10812元，这5.3万元在2017年10月10日到期之后，成少希并没有把本金还给我。 2016年11月14日，我妈妈以李某3的名字投资了10万元到湘舜源公司，这份投资合同是我代李某3与湘舜源公司签订的，合同期限12个月，自2017年11月15日至2017年11月14日至，月息1.8%，截至到2017年9月份，湘舜源公司共支付了11个月的利息到我妈妈刘某1的账号上共计18700元。湘舜源公司目前还没有注销。 2017年1月11日，我以刘某2的名义与湘舜源公司签订了一份投资合同，这份合同是我代刘某2签订的，合同期限是3个月，自2017年1月11日至2017年4月10日止，月息2%，截至2017年4月，湘舜源公司支付3个月的利息给刘某2共计600元，2017年4月10日合同到期之后，成少希借故不愿意退还本金给我姨姨刘某2，于是刘某2只能跟湘舜源公司续签投资合同，续签的投资合同也是我带我姨姨刘某2跟湘舜源公司签订的，合同时间从2017年4月10日至2017年10月9日，月息2%，湘舜源公司截至2017年9月份每月都支付了利息给刘某2。共计利息1200元。但是，2017年10月9日合同到期之后湘舜源公司也没有退还本金1万元给刘某2。 湘舜源公司的注册地址是蓝山县，法人代表是汪东林，但是，公司的实际管理者和公司控制人都是成少希，成少希是以汪东林的名义开的公司，汪东林当时与成少希写了一份证明（这份证明我愿意提供一份复印件给公安机关），这份证明的内容是汪东林担任湘舜源公司的法人代表，汪东林的公司股份都是名义上的，是虚假的，公司一切事物由成少希负责，等达到一定目标后，汪东林愿意无条件变更给成少希。湘舜源公司实际上就是一个空壳公司，没有实际的实体项目。 2017年3月16日，我以刘某2的名字与鑫蓝公司签订了三份投资合同，别分投资了1万元、2万元、7万元，共计10万元，合同期限6个月，自2017年3月16日至2017年9月15日至，月息2%，截至2017年9月15日（当时合同已经到期，但是成少希不愿意退还刘某210万元本金，所以，刘某2只能与鑫蓝公司续签投资合同）鑫蓝公司一共支付了7个月利息给刘某2，共计1400元利息。续签合同自2017年9月15日至2018年2月14日至，现在成少希并没有把10万元本金退还给刘某2。 2017年4月18日，我以刘某2的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额1万元，合同期限6个月，自2017年4月18日至2017年10月17日止，月息2%，截至2017年9月鑫蓝公司一共支付了6个月的利息给刘某2，一共1200元，但是，现在合同到期之后鑫蓝公司并没有把本金退还给刘某2。 2017年4月21日，我以刘某2的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额1万元，合同期限6个月，自2017年4月21日至2017年10月20日止，月息2%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了6个月利息给刘某2，共计1200元利息，现在合同到期了鑫蓝公司也没有把本金退还给刘某2。 2017年5月28日，我以刘某2的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额3万元，合同期限6个月，自2017年5月28日至2017年11月27日止，月息2%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了5个月利息给刘某2，共计3000元利息，现在鑫蓝公司没有把本金退还给刘某2。 2017年8月22日，我以刘某2的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额4万元，合同期限5个月，自2017年8月22日至2018年1月21日止，月息1.5%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了2个月利息给刘某2，共计1200元利息，现在鑫蓝公司没有把本金退还给刘某2。 2017年8月27日，我以刘某2的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额1万元，合同期限5个月，自2017年8月7日至2018年1月26日止，月息1.5%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了2个月利息给刘某2，共计300元利息，现在鑫蓝公司没有把本金退还给刘某2。 这样刘某2一共在湘舜源公司以及鑫蓝公司共投资了21万元。 鑫蓝公司的法人代表是成少希，注册时间是2015年12月3日，工商登记的注册资本是六千万元，经营范围：自有资产管理（不含代客理财），财务管理服务，投资咨询，商务咨询，房地产咨询服务，风险投资、项目投资、事业投资管理服务（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）等，我可以提供一份鑫蓝公司的营业执照复印件给公安机关。鑫蓝公司实际上就是一个空壳公司，没有实际的实体项目。 2017年3月1日，我与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额1.5万元，合同期限12个月，自2017年3月1日至2018年2月28日止，月息2%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了7个月利息给我，共计2100元利息，现在鑫蓝公司没有把本金退还给我。 2017年6月29日，我与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额1.3万元，合同期限3个月，自2017年6月29日至2017年9月28日止，月息1.3%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了3个月利息给我，共计507元利息，现在合同到期之后鑫蓝公司没有把本金退还给我。 2017年8月3日，我与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额1万元，合同期限3个月，自2017年8月3日至2017年11月2日止，月息1.3%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了3个月利息给我，共计390元利息，现在鑫蓝公司没有把本金退还给我。 2017年8月4日，我与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额1万元，合同期限3个月，自2017年8月4日至2017年11月3日止，月息1.3%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了3个月利息给我，共计390元利息，现在鑫蓝公司没有把本金退还给我。 2017年3月1日，我以唐某1的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额30万元，合同期限12个月，自2017年3月1日至2018年2月28日止，月息2%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了7个月利息给唐某1，共计42000元利息，现在鑫蓝公司没有把本金退还给唐某1。 2017年4月8日，我以吴某的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额2.5万元（其中吴某投资2万元，我投资5千元），合同期限6个月，自2017年4月8日至2017年10月7日止，月息2%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了6个月利息给我（再由我把吴某的利息微信转给她），共计3000元利息，现在合同到期之后鑫蓝公司没有把本金退还给我或者吴某。 2017年8月7日，我以吴某的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额1万元（这1万元都是我投资的，不过是以吴某的名字投资的），合同期限3个月，自2017年8月7日至2017年11月6日止，月息1.3%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了3个月利息给我，共计390元利息，现在鑫蓝公司没有把本金退还给我或者吴某。 2017年8月16日，我以吴某的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额1万元（这1万元都是我投资的，不过是以吴某的名字投资的），合同期限3个月，自2017年8月16日至2017年11月15日止，月息1.3%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了3个月利息给我，共计390元利息，现在鑫蓝公司没有把本金退还给我或者吴某。 2017年9月7日，我以吴某的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额2万元（这2万元都是我投资的，不过是以吴某的名字投资的），合同期限3个月，自2017年9月7日至2017年12月6日止，月息1.3%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了3个月利息给我，共计780元利息，现在鑫蓝公司没有把本金退还给我或者吴某。 2017年7月12日，我以利某的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额1万元（这1万元都是我投资的，不过是以利某的名字投资的），合同期限3个月，自2017年7月12日至2017年10月14日止，月息1.3%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了3个月利息给我，共计390元利息，现在鑫合同到期之后蓝公司没有把本金退还给我或者利某。 2017年7月29日，我以利某的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额2万元（这2万元都是我投资的，不过是以利某的名字投资的），合同期限3个月，自2017年7月29日至2017年10月28日止，月息1.3%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了3个月利息给我，共计780元利息，现在合同到期之后鑫蓝公司没有把本金退还给我或者利某。 2017年8月30日，我以刘某1的名义与鑫蓝公司签订了一份投资合同，投资金额5万元，合同期限3个月，自2017年8月30日至2017年11月29日止，月息1.3%，截至2017年9月份鑫蓝公司共支付了3个月利息给我，共计1300元利息，现在鑫蓝公司没有把本金退还给刘某1。 我可以提供一份鑫蓝公司主要业务及佣金分配方案复印件给公安机关，上面写明了鑫蓝公司的主要业务及员工的薪资佣金分配方案，但是，在鑫蓝公司的主要业务上公司只开展了投资理财业务（即公司业务员找社会上不特定的人到公司投资，签订投资合同）、信用卡业务。湘舜源公司的业务跟鑫蓝公司的业务是一样的。 业务员找到客户之后，跟客户介绍投资理财项目（成少希跟公司业务员讲投资湘舜源酒店、云南河口环保砖厂、开办成大叔珠宝店、开发红旗水库度假村、红旗水库养殖、广东地下六合彩坐庄等），跟客户讲开设联名账户，确保客户本金安全（但是实际上成少希没有为客户办理过联名账户），对客户承诺到期付息还本分红，其中投资期限3个月，利息是1.3%，投资6个月，利息是1.4%，投资9个月，利息是1.5%，投资12个月，利息是1.7%，投资24个月，利息是2%加年终分红，投资36个月，利息是2.2%加年终分红，员工佣金部分，客户投资3个月，员工可以提成客户投资额度的1%作为奖金，客户投资6个月，员工可以提成客户投资额度的2%作为奖金，客户投资9个月，员工可以提成客户投资额度的3%作为奖金，客户投资12个月，员工可以提成客户投资额度的6%作为奖金，客户投资24个月，员工可以提成客户投资额度的8%作为奖金，客户投资36个月，员工可以提成客户投资额度的10%作为奖金。 湘舜源公司、鑫蓝公司的信用卡主要包括：代办信用卡、信用卡套现，信用卡提额等业务。据我所知，湘舜源公司与鑫蓝公司没有办理过信用卡，信用卡套现业务开展过。成少希主要还是开展信用卡提额业务，这个业务的开展是公司与客户签订养卡提额协议，客户把信用卡及信用卡密码交给成少希，由成少希使用客户的信用卡，到期之后由成少希还款，使用信用卡一段时间之后再由成少希帮客户办理信用提额的业务。公司开展信用卡业务实际上是成少希拿着客户的信用卡进行套现使用，客户的信用卡到期之后成少希还不归还信用卡致使公司客户信用卡被刷之后被银行追责。 成少希实际控制的湘舜源公司、鑫蓝公司在收到客户的投资资金后并没有开展湘舜源酒店、云南河口环保砖厂、开办成大叔珠宝店、开发红旗水库度假村、红旗水库养殖、广东地下六合彩坐庄等项目，而是要求公司员工把收到的客户投资资金直接把钱转到成少希的个人账户上。 我不知道湘舜源公司与鑫蓝公司一共吸收了客户多少投资款，具体数字要公司财务才清楚。我办理的客户投资资金是125万元左右，另我得知有18名受害的投资者一共投资了250万元左右的钱到湘舜源公司与鑫蓝公司。我是2016年9月29日到公司入职的，从事的是业务员岗位，公司开始像我这样的业务员有10多个人。我在湘舜源公司、鑫蓝公司办理的客户投资资金是125万元左右。除了公司的办公开支以及员工工资外，其他的钱都转到成少希的个人账号上了，我不知道成少希是怎样使用客户的投资款的。今天我到公安局来报案的，我带着公安机关的民警到鑫蓝公司的办公地点，在公安民警的见证下，我提供了一些公司的资料以及公司办公的电脑两台给公安机关。另外，我还提供了鑫蓝公司的营业执照复印件、汪东林出具的证明复印件、投资合同复印件。 （2）被害人刘某2的陈述：因我外甥女张某1在鑫蓝公司上班，通过张某1我了解到鑫蓝公司有很多产业，其中有水库、酒楼、车行、珠宝等。在鑫蓝公司每月能拿到2%左右的月息，张某1也在鑫蓝公司投了资，所以我也就在鑫蓝公司投资了。 我一共在鑫蓝公司投资了23万元。从2017年1月至2017年9月期间，一共分了8次投资，其中有几次投资到期了又更换了合同。现在跟鑫蓝司签订的合同如下：1.2017年4月10日投资了1万元；2.2017年4月18日投资了1万元；3.2017年4月21日投资了1万元；4.2017年5月24日投资了2万元；5.2017年5月28日投资了3万元；6.2017年8月22日投资了4万元；7.2017年8月27日投资了1万元；8.2017年9月15日投资了10万元。跟鑫蓝公司签订这些合同我都保留了一份。 合同上虽然写的是委托理财，对公司进行投资，但实际上就是我借款给这个公司，只收取固定的利息。我不记得具体收到过鑫蓝公司多少利息。因为这些钱里面有一部分是我叫我同学投资的，所以我就不清楚到底收到鑫蓝公司多少利息。 （3）被害人刘某1的陈述：2016年的时候，因我女儿张某1在鑫蓝公司上班，通过我女儿我了解到鑫蓝公司办了很多产业，其中有水库、酒楼、车行、珠宝等业务。在鑫蓝公司投资每月还能拿到2%的利息。于是，我在鑫蓝公司投资了20.3万元，是分三次投资的。第一次是2016年10月10日，投资5.3万元；这5.3万元是我妈妈谢满珍的钱，她不会写字，所以这合同上写的是我的名字。第二次是2016年11月14日，我以我老公李某3的名字投资了10万元同。第三次是2017年8月30日，我投资5万元。三次投资都签订了合同。鑫蓝公司至今都没有归还我的20.3万元本金。合同上虽然写的是委托理财，对公司进行投资，但实际上就是我借款给这个公司，只收取固定的利息，收到的利息大概是2万元。 （4）被害人黄某1的陈述：我在鑫蓝公司投资了14万元。2016年11月份的时候，张某1介绍我在鑫蓝公司投资，通过张某1的介绍说鑫蓝公司办了很多产业，其中有水库、酒楼、车行、珠宝等业务。实力很雄厚，可以放心的把钱投资在鑫蓝公司，在鑫蓝公司投资每月还能拿到2%的利息。于是，我在鑫蓝公司投资了14万元，分了三次投资。第一次在在2016年11月18日，我在鑫蓝公司投资了4万元，并签订了合同，合同期限为12个月，自2016年11月18日至2017年11月17日，月息1.7%；第二次是在2017年4月10日，我在鑫蓝公司投资6万元，并签订了合同，合同期限为6个月，投资期限自2017年4月10日至2017年10月9日，月息2%；第三次是在2017年4月28日，我在鑫蓝公司投资4万元，并签订了合同，合同期限为6个月，自2017年4月28日至2017年10月27日，月息2%。我3次投资的14万元至今鑫蓝公司都还没有归还我本金。 合同上虽然写的是委托理财，对公司进行投资，但实际上就是我借款给这个公司。因为我只管把钱拿给这个公司，但是实际不管这个公司的经营状况如何，也不管合同里所写的产品、项目经营得如何，我都是只收取固定的利息。我在鑫蓝公司一共投资了14万元。至今我投资的这些钱都还没收回本金。我收到鑫蓝公司大概17000-18000元的利息。以前张某1在翔宏投资公司上班的时候我就认识张某1了，张某1在翔宏投资公司上班的时候我在这个投资公司投资过，所以我才相信张某1的话在鑫蓝公司投资的。我投资的14万元跟鑫蓝公司签订了投资合同，我愿意把投资合同复印件及收据复印件提供给公安机关，原件存于我处。 （5）被害人盘某1的陈述：2017年4月的时候，我的一个朋友彭亚芳介绍我去鑫蓝公司投资，并且告诉我鑫蓝公司很有实力，该公司有水库、酒楼、车行、珠宝等业务。在鑫蓝公司投资每月还能拿到2%的利息。于是，我在鑫蓝公司投资了6.3万元，分了三次投资。第一次是在2017年5月5日，我在鑫蓝公司投资3万元，并签订了合同，合同期限为9个月，自2017年5月5日至2018年2月4日止；第二次是在2017年5月16日，我在鑫蓝公司投资1.3万元，并签订了合同，合同期限为12个月，自2017年5月16日至2018年5月16日止；第三次是在2017年5月16日，我在鑫蓝公司投资2万元，并签订了合同，合同期限为20个月，自2017年5月16日至2019年1月16日止。 在2017年5月16日签订的2份合同中情况是这样的：鑫蓝公司老板成少希跟我说可用我的身份信息在一个手机上的APP软件上可以贷款，在手机上贷款出来后，可以把贷款出来的钱投资在鑫蓝公司，并且承诺给我好处费。之后，我用我的身份信息在成少希说的这款手机内的APP内贷了3.3万元。并把这3.3万元转账给成少希了，并跟成少希签订了2份合同。签订合同之后，成少希给了我好处费3000元。 合同上虽然写的是委托理财，对公司进行投资，但实际上就是我借款给这个公司。因为我只管把钱拿给这个公司，但是实际不管这个公司的经营状况如何，也不管合同里所写的产品、项目经营得如何，我都是只收取固定的利息。我在鑫蓝公司一共投资了6.3万元。至今我投资的这些钱都还没收回本金。我收到鑫蓝公司大概1350元利息，另在2017年5月16日成少希叫我用我的身份信息在手机APP内贷款给我的好处费3000元。我投资的6.3万元跟鑫蓝公司签订了投资合同，我愿意把合同复印件提供给公安机关，原件存于我处。 另在2017年5月17日至2017年7月27日成少希以鑫蓝公司的名义向我借款一共42万元。另还有一份成少希跟我签订的贷款协议4万元。成少希用我的信用卡刷了2万元。 （6）被害人谭某1的陈述：我一共在鑫蓝公司投资了7万元，是分三次投的。第一次是在2016年11月8日，我投了4万元。张某1打电话给我，说她在上班的鑫蓝公司很有实力，有水库、酒楼、车行、珠宝等业务。可以把钱投资在鑫蓝公司，可以分得每月2%的利息。听张某1说后，我就来到了鑫蓝公司，接待我的是张某1，张某1拿了一份投资合同给我看。这份合同的内容是我委托湘舜源财富大厦服务有限公司理财，有3个月到2年的五种期限，对应的是五种产品，期限越久利息就越高。我了解之后，我就付了4万元给鑫蓝公司，并签订了一份投资合同，合同一式2份，我保留了一份。第二次是在2017年3月1日，我投资了1万元。这一次投资也是张某1叫我去投资的。这次投的1万元也签了合同的，合同我保留了一份。第三次是在2017年9月16日，我投资了2万元。也是张某1打电话给我叫我去投资的，并且签订了合同，合同我保留了一份。 合同上虽然写的是委托理财，对公司进行投资，但实际上就是我借款给这两个公司。因为我只管把钱拿给这两个公司，但是实际不管这两个公司的经营状况如何，也不管合同里所写的产品、项目经营得如何，我都是只收取固定的利息。我在鑫蓝公司、湘舜源公司一共投资了7万元。这7万元是分3次投的，分别是在2016年11月8日投资了4万元，2017年3月1日投资了1万元，2017年9月16日投资了2万元。我投资的这些钱都还没收回本金。我收到大概1万元的利息，具体多少我记不清楚了。2015年张某1是在宁远县的一个投资公司上班，我在那个时候就认识张某1了。 我投资的7万元都跟鑫蓝公司、湘舜源公司签订了投资合同，我愿意把投资合同复印件提供给公安机关，原件存于我处。 （7）被害人唐某1的陈述：我在鑫蓝公司投资了30万元。2017年2月底的时候，张某1打电话跟我说她现在鑫蓝公司上班，这个公司很有实力，有水库、酒楼、车行、珠宝等业务。可以把钱投资在鑫蓝公司，每月能分得2%的利息。因之前张某1在宁远县翔宏投资有限公司上过班，我在翔宏投资有限公司投资过，张某1就是我的投资顾问。所以我对张某1说的话就很相信，于是我就在2017年3月1日就来到了鑫蓝公司，来到后是张某1接待我的。跟张某1谈好后，我就投资了30万元给鑫蓝公司，并跟鑫蓝公司签订了投资合同。合同内容是我委托湘舜源公司理财，委托期限为12个月，月息为每月2%。合同一式2份，我保留了一份。因投资那么多钱，我还有点不放心，鑫蓝公司老板成少希还写了一张借条给我让我放心。借条内容是：成少希向我借款30万元，经双方协商我的投资款转为借款，借期为一年，月息2%。 合同上虽然写的是委托理财，对公司进行投资，但实际上就是我借款给这个公司。因为我只管把钱拿给这个公司，但是实际不管这个公司的经营状况如何，也不管合同里所写的产品、项目经营得如何，我都是只收取固定的利息。我在鑫蓝公司一共投资了30万元。至今我投资的这些钱都还没收回本金。我收到鑫蓝公司7个月的利息，一共是4.2万元利息。 我投资的30万元跟鑫蓝公司签订了投资合同，成少希为了让我放心还写了借条给我，还有我转钱给鑫蓝公司的银行转账凭证。我愿意把这些复印件提供给公安机关，原件存于我处。 （8）被害人邓某2的陈述：2016年年底的时候我收回了投资在蓝山县翔宏公司6万元钱，2017年正月里的时候鑫蓝公司的工作人员张某1打电话给我，喊我去鑫蓝公司投资，因为张某1之前是在翔宏公司上班的，她知道我手上有6万元。之后张某1给我打了多次好，喊我去投资，我讲等段时间，张某1又和我讲鑫蓝公司的成少希有很多产业，如：车行、珠宝行、酒店、水库，并且张某1还和我讲去投资可以在银行开设联名账户。2017年4月的时候，我打电话给张某1，跟她讲投点钱到鑫蓝公司，我和她一起去建设银行通过转账的方式转给了成少希建行账户5万元钱，之后我又和张某1去农商行取了1万元现金给张某1，接着我们就去鑫蓝公司写投资合同。在公司我见到了成少希、成少希和我讲放心投资，他有酒店、车行、水库、珠宝店等，由于我不认识字，又比较相信张某1，于是我喊张某1帮我看了下投资合同后就在上面签字了，签字后还给了我一张收据，收据上盖的是成少希名字的印章，投资合同上约定投资6万元的利息是每月2分，投资时间是6个月。2017年6月5日的时候，由于那时候我和我丈夫吵架闹离婚，我担心离婚的话投资的那6万元要和我丈夫平分，于是我就又去鑫蓝公司找到张某1，以我哥哥邓某1的名义重新写了一份投资合同，老的投资合同就给了张某1。2017年9月的时候，我没有收到投资款的利息，我便多次打电话给成少希，当时他一直不接我的电话，之后我到鑫蓝公司去看，发现周某和盘某1也在公司，他们也是没收到利息后去公司找成少希的，成少希本人又找不到，于是大家发现被成少希骗了。 （9）被害人李某3的陈述：李某3通过张某1、成少希的宣传介绍，于2016年11月向成少希的鑫蓝公司投资10万元，成少希以投资名义非法吸收他人存款。 （10）被害人雷某1的陈述：我投资22万元，是分六次投的。第一次是在2016年10月14日，我投了3万元。汪东林是我的初中同学，他打电话说她在湘舜源公司上班，他是法人代表，他讲这个公司有实力，有水库、酒楼、车行、珠宝等业务，可以把钱交给这家公司运作，可以分得利息。后来我就到汪东林所讲的公司去看了，是汪东林接待我的，地址是在湘粤路市政公司楼上。汪东林又向我介绍了公司的情况，然后拿了一份投资合同给我看。这份合同的内容是我委托湘舜源公司理财，有3个月到2年的五种期限，对应的五种产品，期限越久利息越高。汪东林向我说明了情况后，我觉得可以，就签了合同，这份合同上写的投资理财，成少希讲我可以随时拿走这笔钱，月息2%，我投资了3万元。第二次我投了4万元，是2017年3月1日，这次是成少希打电话问我还有没资金，这次也是我到成少希他们公司去，还是那个地方，但是公司名字改成了鑫蓝公司，流程也是一样的，签了合同后交钱，我投了4万元，是交给成少希的。第三次是2017年6月23日，我投了3万元给成少希。第四次是20177月17日，我投了1万元给成少希。第五次是2017你9月6日，我投了8万元给成少希。第六次是2017年9月26日，我投了3万元给成少希。 我总共在蓝山县鑫蓝公司投入了22万元，第一份合同写的是湘舜源公司，之后写的是鑫蓝公司，但地点和工作人员、模式都是一样的，所以我认为是同一家公司。 （11）被害人谭某2的陈述：我通过张某1的介绍于2017年3月在鑫蓝公司投资1万元，只收到部分利息，本金未收回。 （12）被害人邓某3的陈述：我通过张某1的介绍于2017年6月在鑫蓝公司投资3万元，只收到部分利息，本金未收回。 （13）被害人廖某的陈述：我在鑫蓝公司搞卫生，通过成少希的介绍，于2017年3月在鑫蓝公司投资3万元，只收到部分利息，本金未收回。 （14）被害人李某1：通过雷某1的介绍，成少希的宣传，于2017年5月在鑫蓝公司投资3万元，只收到部分利息，本金未收回。 （15）被害人欧某：我之前就认识张某1，她在鑫蓝公司上班后我问她招不招人，我想做兼职。之后我去了鑫蓝公司做行政工作，每天管理员工的出勤。我投资11万元在鑫蓝公司，第一次是2017年1月7日，投资2万元，合同期限3个月，月息1.3%，是我代龙小玲签的合同，她是我的亲戚，知道我在鑫蓝公司上班对我很放心。第二次是2017年1月23日，投资2万元，合同期限3个月，月息1.3%，是代我的远房亲戚签的，她也知道我在在鑫蓝公司上班，在我这里投资很放心。第三次是在2017年7月20日，这次投资了4万元和3万元，合同也是我代签的，其中3万元是我代刘某3签的，签的是他的名字，他也是我的远房亲戚，合同期限3个月，月息1.3%。我投入的全部资金都在成少希手中，大部分存进成少希提供给我的银行卡账户，是在建设银行存的。以上投资的合同我都保留了一份。只收到部分利息及4万元本金，其余本金未收回。 （16）被害人成某1：我在鑫蓝公司做业务员，通过成少希的宣传介绍，其与朋友成某2分别投资了4万元、2万元到鑫蓝公司只收到部分利息及4万元本金，本金未收回。 （17）被害人雷某2：我通过成少希的宣传介绍，在鑫蓝公司投资、出借333300元，本金未收回。 （18）被害人唐某2：我在鑫蓝公司做保洁工作，通过成少希的宣传介绍，在鑫蓝公司投资12万元，本金未收回。 （19）被害人李某2：我通过张某1的宣传介绍，投资2万元到鑫蓝公司，本金未收回。 6.被告人的供述与辩解 （1）被告人成少希的供述：2015年的时候，具体时间我记不清了，我成立一个蓝山县鑫蓝投资管理有限公司。这个公司注册以后，当时这个公司的主业是做网络期货、网络商品的，但是在蓝山县没有开展实际业务，在广东省开展了业务。2017年2月份公司开始吸收他人的投资业务。2016年9月份，以汪东林的名义在蓝山县注册了蓝山县湘舜源财富大厦商业服务有限公司。这个公司的注册地在蓝山县市政公司3楼）。公司经营范围是酒店管理、租赁等业务，公司的法人代表是汪东林，公司的实际管理人是我，财物人员有张某1、唐俊芳、肖锦芳，业务员有十多个人。业务员的主要工作是拉人进公司来投资。湘舜源公司和鑫蓝公司实际业务就是拉人进来投钱，这2个公司以投资为由，与雷纯香、陈某1、雷某1、刘某2、黄丽芳等人都签订了投资合同，共吸收投资款282万元，其中投资合同到期已退回客户60万元。另唐俊芳、汪东林卷走公司36万元。 鑫蓝公司、湘舜源公司有10多个业务员，业务员的主要工作就是拉人进公司投资，业务员的业务发展是由业务员自由发挥的，目的就是拉人进来投资，在公司投资的时间不一样利息也不一样，让公司的业务员转发我朋友圈的内容来向社会宣传公司的业务。另外公司业务员通过口口相传的形式向社会宣传公司的业务，找人来投资。只要业务员能够拉到业务，他们怎么开展工作我不干涉。 我不认识雷纯香、陈某1、雷某1、刘某2、黄丽芳等人，这些人是由公司业务员张某1介绍来公司投资的。一开始鑫蓝公司打算收购湘聚源酒店，当时签订合同的时候价格是158万，但是后来没有收购成功。另外开了个车行“州顶汽贸”，是在2017年3月份开业的，公司的实际经营时间到2017年9月份。公司的经营期间共卖出4台车，押金20万元交到北汽幻速和马自达公司。2017年9月份北汽幻速与马自达公司把20万元都退给了我。“州顶汽贸”车行门面租金跟装修费用一共8万元，购买办公用品花了3万元，员工工资3万元左右。我还留了“州顶汽贸”车行30万元的备用金在我账户里面。 鑫蓝公司或湘舜源公司是投资合同的甲方，客户是乙方，乙方客户委托甲方投资理财以求获得较好的投资收益，投资资金委托期间分为A-F六个等级的期限，分别A是1-2个月，B是3个月，C是6个月，D是9个月，E是12个月，F是24个月。收益月分红为A-F六个等级，A产品月分红是1%，B产品月分红是1.3%，C产品月分红是1.4%，D产品月分红是1.5%，E产品月分红是1.7%，F产品月分红是2%。合同期满之后甲方将投资本金归还给乙方。投资合同里面月分红的意思就是每个月的利息。客户与鑫蓝公司与湘舜源公司签订合同的实质就是客户借钱给这2个公司，公司每个月给客户利息。 《蓝山县鑫蓝公司投资合同明细表》一共记录有61份投资合同，投资款共计282万元。这份清单里的投资人都是我公司里的业务员拉来的，投资款转到汪东林或者我的账户，具体是转到我的账户还是汪东林的账户就记不清了。投资款用于支付鑫蓝公司的房租、办公用品、员工工资、差旅费用，收购湘聚源酒店，开办“州顶汽贸”车行，云南办砖厂，在云南河口县开灯具批发店等等。 汪东林在湘舜源公司担任总经理，主要工作是拉投资业务，公司的工资也是由汪东林管的，账户是汪东林的，建行和农行各有一个账户。 （2）被告人汪东林的供述：2018年12月15日9时许，我去贵阳北站准备乘坐高铁去桂林，在我经过贵阳北站进站口时被贵阳市公安局观山湖分局金岭派出所的民警抓获。2018年12月20日21时许，我被蓝山县公安局民警带回至蓝山县公安局。 2016年我因当时没事做，身上没有钱，后经成少希介绍加入了湘舜源公司，成少希跟我说可以把湘舜源公司的法人代表由我来做，用来提升我的名气。我做了湘舜源公司的法人代表后，给我湘舜源公司2%的股份，也可以在银行里贷款。我心想，反正我身上没有钱成少希也骗不了我什么东西就答应他了。我们商量好后，成少希写了一份证明，证明上的内容是：我本人为了便于开展一切的业务，我自愿给湘舜源公司担任法人代表，公司占的股份只是名义上的，公司的一切事物由董事长成少希负责，一切费用由公司承担，等达到一定的目标，我自愿无条件变更给董事长成少希。成少希把这份证明写好拿给我看，我看了以后就在这份证明上签了字。签好证明过了几天后，我与成少希就去了蓝山县工商局注册了湘舜源公司，工商资料中法人代表填写的是我的名字。把湘舜源公司注册好后，2016年8月份我就开始在湘舜源公司上班了，在去湘舜源公司时，在这个公司上班的人有：唐晋芳、还有个姓雷的会计、张某1等人，这些人都是我来之前成少希招的。成少希给我的职务是副总经理，负责管理公司的各项事物。湘舜源公司主要是给社会公众办理信用卡业务和吸引社会群众在湘舜源公司投资的业务。在湘舜源公司工作期间，我给湘舜源公司拉到我的同学雷某1来湘舜源公司投资了3万元，雷某1在湘舜源公司投资后，我还得到了提成。当时公司为了减低风险要取信公众群众来公司投资的钱就会存联名账户，联民账户最少要3个人才能办理。办理联名账户的情况是这样的：业务员在加上我。后来，有一个叫李某3和谭某1的客户是直接把投资的钱打到我私人账户的。我在这个公司一共上了2个月班，在2016年10月份我就离开了。 因我和成少希是一个地方的人，很早之前就认识了。当时成少希见我没有事做，身上又没有钱就跟我说叫我跟他搞这个湘舜源公司。我担任了湘舜源公司法人代表后，就在农业银行办了一张农业银行的信用卡，这张信用卡办出来后一直是成少希在用。我还有张建设银行的卡也是成少希在用的。群众在湘舜源公司投资的钱都是转到这张建设银行的卡里的。我并没有出钱入股湘舜源财富大厦投资有限公司。 我的农业银行的信用卡是成少希和我一起去办的，这张卡填写的都是我本人信息。卡号为：54×××21，这张卡办出来后就放在成少希那里给他用，直到我离职的时候成少希才还给我。建设银行的卡是我进入湘舜源公司后成少希叫我办理的，卡号为：62×××77，这张卡办出来后一直是成少希在用。办这张卡的目的成少希说是给公司走资金流水。 李某3和谭某1在公司投资时成少希跟我说先把李某3和谭某1投资在公司的钱先转到我工商银行的银行卡里。我当时因缺钱用，就跟成少希说好，把李某3和谭某1投资在公司的钱先扣除2万元自用，成少希答应后我就把李某3和谭某1投资在公司的钱扣除了2万元自用，剩下的钱就转到我建设银行的银行卡里面了，这张卡一直是成少希在使用。 我在湘舜源公司担任副总经理，负责公司的各项事宜。包括人员管理、业务管理，实际上我管理的这些事都是要通过成少希同意才行的。 我在湘舜源一共上了2个多月的班，但只领到1个月的工资3600元。另外我在公司上班期间，拉来雷某1在公司投资了3万元，我获得1170元的返利。还有就是李某3和谭某1在公司投资时我扣除的2万元，我在湘舜源公司工作期间一共获利25000元左右。 湘舜源公司在公司楼下贴了一张广告，并叫公司的业务员在QQ、微信内发宣传广告。广告的内容是：湘舜源公司实力雄厚，有酒店、车行等业务。来湘舜源公司进行投资理财可以获得较好的投资收益，投资资金委托分A至F六个等级，期限为1个月至24个月不等，收益为月息1%至2%不等。 经审查，上述证据来源合法，内容客观真实，证据间相互印证，能形成完整的证据链，可以作为本案的定案依据，本院予以确认。 辩护人李青松向本院提供的借条，庭审中被告人成少希不认可是其本人书写，借条的内容也不能证明与本案存在关联性，本院对该证据不予认定。 对于本案的焦点问题，本院作如下评析： 一、关于成少希的出生日期和住址问题。 2018年5月31日，成少希在云南省河口县被抓获后，蓝山县公安局侦查人员在河口县公安局办案中心第一次对成少希进行讯问以及侦查人员之后多次对成少希的讯问笔录中，成少希的出生日期均是1975年11月11日，与公安机关提供的成少希的户籍资料、蓝山县民政局提供的成少希的婚姻登记资料、蓝山县食品药品工商质量监督管理局提供的鑫蓝公司工商注册登记资料中成少希的出生日期相符，故成少希的出生日期为1975年11月11日。蓝山县公安局侦查人员于2018年5月31日在河口县公安局办案中心第一次对成少希进行讯问、2018年6月2日在蓝山县公安局执法办案区对成少希进行的两次讯问以及2018年6月2日在蓝山县看守所对成少希进行讯问时，成少希在回答姓名和基本情况时均回答其现住址为云南省红河州河口瑶族自治县公园小区，故起诉书不存在将其现住址误写的情况。 二、投资合同、收款收据、资金账户交易记录、会计凭证、会计账簿是否属于非法证据的问题。 2019年10月19日，蓝山县公安局经侦大队接盘某1等人举报成少希开设鑫蓝公司，自公司成立至今进行了一系列的非法吸收公众存款活动。当日下午，蓝山县公安局民警李山、张恒等人在鑫蓝公司员工张某1的带领下，到鑫蓝公司提取证据。由该公司保洁员唐某2打开公司大门，之后，张某1从财务室的窗户爬进财务室，将财务室的门打开，张某1打电话给开锁师傅，由开锁师傅将存放投资合同、收款收据、会计凭证、账簿等资料的柜子打开，张某1将投资合同、收款收据、会计凭证、账簿等资料移交给蓝山县公安局经侦大队。公安机关接收上述证据的过程不存在非法取证行为。本案的被害人刘某2、黄某1、雷某1、雷某2、唐某2、李某2、李某1、唐某1、盘某1、谭某2、廖某向公安机关提供了各自持有的投资合同、收据、借条、银行转账记录等证据，符合法律规定。证人盘某1、周某、雷某3、廖某、邱某均没有证明公安机关在取得投资合同、收款收据、会计凭证、账簿的过程中存在违反法律规定非法取证的行为。本院调取的蓝山县公安局城北派出所的报警记录也与成少希所称非法证据无关。公安机关取得投资合同、收款收据、会计凭证、账簿、银行账户交易记录具有合法性。 三、关于成少希设立鑫蓝公司以及以汪东林为法人代表设立湘舜源公司并实施非法吸收公众存款以及汪东林根据成少希的安排管理湘舜源公司并实施非法吸收公众存款的犯罪事实问题。 成少希设立鑫蓝公司以及以汪东林为法人代表设立湘舜源公司，有鑫蓝公司和湘舜源公司的营业执照以及蓝山县食品药品工商质量监督管理局提供的鑫蓝公司、湘舜源公司的工商注册登记资料以及证人证言证实，成少希设立鑫蓝公司以及以汪东林为法人代表设立湘舜源公司的事实客观存在。成少希借鑫蓝公司、湘舜源公司的名义实施非法吸收公众存款，有鑫蓝公司主要业务及佣金分配方案、鑫蓝公司投资合同明细表、借条、贷款协议、投资合同、收据、鑫蓝公司客户分红预算表、银行账户交易记录、三联收据、会计凭证、会计账簿、会议记录本、宁远疑山联合会计师事务所审计报告、湘舜源公司群（微信群）聊天记录、宣传资料照片、张某1与成少希的微信聊天记录截图、张某1微信朋友圈截图、盘某1与成少希电话短信记录、证人雷某3、罗某、邱某、朱某、张某2、利某、陈某2、周某、吴某的证言、被害人张某1、刘某2、刘某1、黄某1、盘某1、谭某1、唐某1、邓某2、李某3、雷某1、谭某2、邓某3、廖某、李某1、欧某、成某1、雷某2、唐某2、李某2的陈述、被告人成少希的供述、被告人汪东林的供述等证据，上述证据来源合法，内容真实，证据间相互关联，已经形成完整的证据链条，足以证明被告人成少希实施非法吸收公众存款以及汪东林根据成少希的安排管理湘舜源公司并实施非法吸收公众存款的犯罪事实。 四、关于本案吸收公众存款是民间借贷关系还是构成非法吸收公众存款罪问题。 被告人成少希、汪东林通过微信朋友圈、微信群以及口口相传的方式，以委托理财、高额利息回报为诱惑，非法向公众吸收存款共计2754300元，汪东林担湘舜源公司法人代表期间向公众非法吸收存款共计32.5万元，均已超过个人非法吸收或变相吸收公众存款数额在20万元的追诉标准，构成非法吸收公众存款罪，不属于民间借贷的性质。 五、本案是单位犯罪还是个人犯罪的问题。 成少希设立鑫蓝公司以及成少希、汪东林设立湘舜源公司后，两公司经营范围的业务基本没有开展，主要从事非法吸收公众存款的违法犯罪活动，且吸收的公众存款大部分进入成少希、汪东林个人账户，没有用于公司经营范围内的业务项目，与公司存在人格混同，故本案中非法吸收公众存款的行为是个人行为而不是公司行为，应认定为自然人犯罪。 六、汪东林任职时间以及犯罪金额的问题。 根据湘舜源公司的营业执照以及蓝山县食品药品工商质量监督管理局提供的湘舜源公司的工商注册登记资料和被告人成少希的供述、被告人汪东林的供述、被害人张某1的陈述，汪东林任职的起始时间是2016年9月20日左右。根据谭某1、李某3的收据、李某3的银行账户交易记录、三联收据、会计凭证、会计账簿、证人陈某2的证言、被害人张某1、雷某1的陈述、被告人成少希的供述、被告人汪东林的供述，直到2016年11月15日止，汪东林仍然在湘舜源公司任职。2016年12月起，吸收投资人存款均以鑫蓝公司的名义签订投资合同，也可以佐证汪东林任职至2016年11月。从2016年9月29日起至11月18日止，以湘舜源公司的名义吸收张某1、刘某1、雷某1、陈某1、谭某1、李某3、黄某1投资款共计32.5万元，上述吸收公众存款均发生在汪东林任职期间内，虽只有雷某1一人是经汪东林的介绍进行投资，但汪东林作为湘舜源公司的法人代表，根据成少希安排负责公司人员管理、业务管理等日常管理，故汪东林在职期间以湘舜源公司的名义吸收的投资款均应算作汪东林的犯罪金额。 本院认为，被告人成少希违反国家金融管理法律规定，设立鑫蓝公司和湘舜源公司后，未经有关部门依法批准，通过微信朋友圈、微信群以及口口相传的方式，以委托理财、高额利息回报为诱惑，非法公开向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人汪东林明知成少希进行非法吸收公众存款的活动，仍然同意担任湘舜源公司法人代表，并根据成少希安排负责公司人员管理、业务管理等日常管理，提供自己的银行卡给成少希使用，在任职期间，非法吸收公众存款数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人成少希、汪东林犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。在共同犯罪中，成少希起主要作用，系主犯，应对全案的犯罪事实负责；被告人汪东林起次要和帮助作用，系从犯，依法可以从轻处罚。汪东林提出其没有犯罪的辩解意见，与本院查明的案件事实不符，本院不予采纳。汪东林在庭审中对指控的犯罪事实有异议且认为自己没有犯罪，故本院对汪东林辩护人提出的免予刑事处罚或判处缓刑意见不予采纳。被告人成少希曾因犯信用卡诈骗罪被判处刑罚，在缓刑考验期内犯新罪，应撤销缓刑，前罪与后罪数罪并罚。根据被告人成少希、汪东林的犯罪事实、犯罪性质、情节、悔罪表现和对社会的危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款，对被告人成少希同时适用《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款、第六十九条第一款、第三款、第七十一条、第七十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款，对被告人汪东林同时适用《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，并经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、撤销蓝山县人民法院（2016）湘1127刑初268号刑事判决对被告人成少希宣告缓刑二年的部分； 二、被告人成少希犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；与原判决有期徒刑一年，罚金人民币二万元并罚，决定执行有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年5月31日起至2023年11月21日止。因前罪被羁押的9日已折抵刑期。罚金已缴纳二万元，罚金二十万元限本判决生效后二十日内缴纳。）； 三、被告人汪东林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年12月15日起至2019年12月14日止。罚金限本判决生效后二十日内缴纳。）； 四、公安机关已预查封的郴州市华尔星城二期8栋2607号房，在保障抵押权人和其他优先受偿权人合法权益的前提下，按法律程序依法处置，依法按比例发还各受害人；不足部分，继续追缴或责令退赔；被告人汪东林对名义上向蓝山县湘舜源财富大厦商业服务有限公司投资的各受害人的经济损失承担共同赔偿责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉,书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  欧日宏 人民陪审员  盘光清 人民陪审员  陈 新 二〇一九年十月三十一日 代理书记员  田喜菊 附本案适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第七十一条【判决宣告后又犯新罪的并罚】判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被判刑的犯罪分子又犯罪的，应当对新犯的罪作出判决，把前罪没有执行的刑罚和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 第七十七条【缓刑的撤销及其处理】被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。