四川省三台县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)川0722刑初321号 公诉机关三台县人民检察院。 被告人刘强，男，生于1971年12月28日，汉族，四川省三台县人，大专文化，无业，户籍所在地四川省三台县，现住四川省三台县。因涉嫌犯非法采矿罪，2019年6月7日被三台县公安局刑事拘留，2019年7月1日经三台县人民检察院批准，次日被三台县公安局执行逮捕，2019年7月9日被三台县公安局取保候审，2019年8月13日经三台县人民检察院决定取保候审，2019年9月12日被本院决定取保候审。现在家。 辩护人罗少金，四川巨帆律师事务所律师。 三台县人民检察院以三检刑诉（2019）218号起诉书指控被告人刘强犯非法采矿罪，于2019年9月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，于2019年9月24日公开开庭审理了本案。三台县人民检察院指派检察员彭丽华出庭支持公诉，被告人刘强及其辩护人罗少金到庭参加诉讼。现已审理终结。 三台县人民检察院指控：2019年1月,被告人刘强以承包土地搞种植为由,将三台县百顷镇山青村八组谢某甲、陈某乙、左某、谢某丙、蔡某、雷某、谢某乙、冯某某共八户农民位于百顷镇山青村八组山上的10余亩耕地以每年每亩土地500元的金额进行承包。在2019年1月19日至3月8日期间,被告人刘强在未取得采矿许可证的情况下,擅自组织机械在其承包的山青村八组耕地上开采砂卵石。后被告人刘强将非法采挖的47887.9立方砂卵石以每立方40元钱的价格卖给三台县鑫源砂场,销售牟利180余万元。经建材成都地质工程勘察院有限公司鉴定,四川省绵阳市川西北地质工程勘察院岩土测试中心出具的《三台县百顷镇山青村非法采矿区非法开采砂卵石检测报告》及用途确定三台县百顷镇山青村非法采矿区非法开采的砂卵石属于矿产资源;经建材成都地质工程勘察院有限公司鉴定,被告人刘强非法采挖的砂卵石47887.9立方;经三台县发展和改革局鉴定,该砂卵石市场销售均价为38元/立方米。案发后,三台县公安局2019年7月2日依法从陈某甲处扣押未及时支付刘强非法采矿违法所得人民币18万元，被告人刘强已退涉案赃款人民币42万元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证，证人陈某甲、蔡某等人的证言，被告人刘强的供述与辩解，鉴定意见，勘验、检查、辨认笔录等证据。 公诉机关认为，被告人刘强的行为构成非法采矿罪，其自愿认罪认罚，建议依法判处其有期徒刑三年以上四年以下，并处罚金。 被告人刘强对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议无异议，同意适用简易程序，且签字具结。开庭审理过程中提出其自愿认罪认罚，请求从轻处理。其辩护人提出如下辩护意见：对指控的事实和罪名无异议。1.具有以下从轻情节：初犯、偶犯；如实供述犯罪行为。2.认罪认罚，认罪态度好。3.除去开销、成本等，被告人刘强实际获利60余万元。案发后，公安机关扣押了未支付给被告人刘强的违法所得18万元。被告人刘强积极筹措资金，已全部退赃。其挖掘的地方属山地、荒地，和挖河道性质不一样。政府发现后，已经还耕，产生了耕地10余亩。其开采的砂卵石，是建筑材料，支持了本地的建设，因未办证而触犯了刑法。综上，考虑其家庭情况等，其愿意承担财产刑，请求适用缓刑。 经审理查明，2019年1月,被告人刘强以承包土地搞种植为由,将三台县百顷镇山青村八组谢某甲、陈某乙、左某（谢某某之妻）、谢某丙、蔡某、雷某、谢某乙、冯某某共八户农民位于百顷镇山青村八组山上的10余亩耕地以每年每亩土地500元的金额进行承包。在2019年1月19日至3月8日期间,被告人刘强在未取得采矿许可证的情况下,擅自组织机械在其承包的山青村八组耕地上开采砂卵石。后被告人刘强将非法采挖的砂卵石以每立方40元钱的价格卖给三台县鑫源砂场,销售牟利180余万元。经建材成都地质工程勘察院有限公司鉴定,四川省绵阳市川西北地质工程勘察院岩土测试中心出具的《三台县百顷镇山青村非法采矿区非法开采砂卵石检测报告》及用途确定三台县百顷镇山青村非法采矿区非法开采的砂卵石属于矿产资源;经建材成都地质工程勘察院有限公司鉴定,被告人刘强非法采挖的砂卵石47887.9立方;经三台县发展和改革局鉴定,该砂卵石市场销售均价为38元/立方米。案发后,被告人刘强已退涉案赃款人民币42万元,三台县公安局2019年7月2日依法从陈某甲处扣押未及时支付刘强非法采矿违法所得18万元人民币。 上述事实，有经庭审质证、确认的下列证据证实，足以认定： 1.受案登记表，立案决定书，证实案件来源于2019年6月6日三台县监察委员会移送线索。 2.到案经过，证实被告人刘强系经传唤到案。 3.现场勘验检查笔录、现场方位示意图、现场平面示意图、现场照片，证实被告人刘强非法采砂的地块现场基本情况。 4.辨认笔录及照片，证实被告人刘强对作案地点的辨认情况及证人陈某丙、熊某、蔡某、景某、陈某丁对被告人刘强的辨认情况；证实被告人刘强对非法采矿具体位置及范围的辨认。 5.证人张某甲证言，其为三台县国土资源局潼川国土所工作人员，2017年9月开始负责百顷镇的国土工作。证实开采连砂石需要在国土局办理采矿许可证。2019年3月11日中午自己接到老百姓的反映，有人在百顷镇山青村八组肖家桥山上挖什么。自己了解情况后给相关领导汇报后，当天下午和镇相关领导一起去查看。村上说土地流转给了刘强，经与刘强联系，刘强说是承包土地平整后用来种植青饲料玉米和红心柚。自己告知刘强流转土地只能用来种植，不能在山上乱挖，让他马上停工整改。刘强当时答应了。3月12日，刘强到百顷镇上，自己当面给刘强下达了责令停止违法行为的通知书，也让村干部督促刘强进行整改。3月18日、20日自己去肖家桥山上，没有看见人。3月25日，自己等去查看情况，土地已经整平了，有人在种植玉米。4月2日再去看，没有看见人，种的玉米还没长出来。 6.证人侯某证言，证实自己经营挖掘机挖土方。2019年1月中旬，有人打电话给自己说百顷的山上有活路，是改地，付钱比较快。自己答应去看，但说清楚了不挖砂石，后来那人就给自己一个叫波娃子的人的联系方式。自己联系波娃子后，他把自己带到百顷镇的一个山坡上说，一个姓刘的老板请他平整土地，方便种植。自己当时就答应了，还给他说改土地没问题，挖砂不做。谈好后，当天下午就联系了挖机师傅并将挖机运到百顷镇需要施工的山上，这次一共施工10天左右，结了一万多块钱。第二次是2019年2月下旬，波娃子又联系自己去施工，这次大概施工一个月的样子就结束了，结了四万多。自己不具体负责开挖机，是请师傅去施工，自己不知道这个地方在挖连砂。 7.证人陈某丁证言，证实陈某甲系其弟弟。2019年1月，陈某甲让自己帮他去百顷山上的工地看砂石的质量和装车情况。自己当天就到山上去找到刘强，当时还未挖出连砂。第二天下午六点左右。刘强给自己打电话让自己去看连砂的质量，是否能装车，自己看后说可以装。四五辆双桥车就开始装砂往外运。这次大约半个月，每天下午五六点的样子，自己去挖沙现场看一下情况。2019年2月中旬，刘强给自己打电话让自己去看连砂石的情况。和上次一样，自己主要负责连砂石的质量和装车情况，每天下午五六点的样子，自己去挖沙现场待一个小时左右。 8.证人景某证言，证实2019年1月左右，鑫源砂场的陈龙打电话让自己帮忙到肖家桥山上拉连砂石，因自己的车没空，就帮他找了几个双桥车，自己看了一下拉连砂石的地方，陈龙告诉自己这个地方是刘眼镜（刘强）在负责。自己把拉连砂石的消息放在双桥车驾驶员群体中后就没管了。2019年3月，自己的双桥车有空，自己看见其他双桥车还在从肖家桥给鑫源砂场拉连砂石，自己就直接开车去了肖家桥。自己两个双桥车在肖家桥给鑫源砂场大概拉了一个月连砂石，共拉了200多车，每车25立方，共拉了5000立方左右。因刘强说白天路政查超载比较严，所以一般是下午或晚上才装连砂石。 9.证人熊某证言，证实其为山青村八组的队长。山青村八组被挖的土地是谢某甲、陈某乙、蔡某、谢某某、谢某乙、冯某某、雷某、谢某丙八户人家的，总面积13.56亩。当时刘强找到这些农户和他们签合同，说承包这些地来种西瓜，每亩地承包费500元。他们大多晚上施工，2019年1月26日，老百姓向自己反映晚上拉砂影响休息，自己过去看，挖机师傅说是因为土地是斜坡地，在平整土地。刘强承包的十三亩土地都挖了。这些土地之前本来是斜坡地，不平整，现在平整了种了玉米，土地比以前下降了一米多。 10.证人谢某乙证言，证实2019年1月的样子，刘强找到自己说要承包自己在百顷镇山青村八组的6.8分斜坡地，平整后种西瓜，每亩地每年承包费500元，承包五年。因土地量的8分地，合同上写的8.9分地，租金每年450元。刘强先支付了自己2年租金，一共900元。自己因身体不好一直没去看过，只知道刘强在平整土地，前几天去看，以前的斜坡地变成了平地，地里还种了玉米。 11.证人雷某证言，证实2019年1月，刘强到自己家来说要承包自己在百顷镇山青村八组的3亩土地，他说土地平整后用来种西瓜，因为其他农户也同意将土地承包给他，自己等就和他签了合同。合同载明租金每年每亩500元，3亩土地，承包期限5年，刘强先支付了两年的租金3000元。自己的3亩地都是斜坡地，分为3块，头上一块1.5亩、中间一块6分，尾上一块7分，承包量地是三亩，这三亩地现在是一大块平地，地里种的玉米。 12.证人蔡某证言，证实2019年1月，刘强找到自己说要承包自己在百顷镇山青村八组的1.27亩土地，用来种西瓜，承包费每年每亩500元，承包期限5年。过了几天，刘强就拿来承包合同给自己签。自己1.27亩土地，租金每年635元，刘强先支付了两年的租金1270元。自己的1.27亩地都是斜坡地，分为2块，一块9.7分，一块3分。自己没有看到刘强挖砂石，但是晚上八九点的样子有双桥车从山上拉石头下来从自己门前经过，一直拉到晚上2点左右。2019年春节前拉了几天，春节后又拉了十多天。 13.证人张某乙证言，证实2019年1月，自己不在家，自己丈夫谢某丙打电话告诉自己刘强要承包自己在百顷镇山青村八组山坡上的4.4分土地，用来种西瓜，谢某丙就把山坡上的4.4分斜坡土地承包给了刘强，给了两年的租金620元。承包之前这块土地偶尔种玉米，现在平整成了一大块平地，全部种的玉米。 14.证人左某证言，证实今年春节前的一天，刘强找到自己说要承包自己在百顷镇山青村八组山坡上的1.2亩土地，用来种西瓜，承包费每年每亩500元，承包期限5年。第二天，刘强就拿来了合同给自己签。因这块地量的时候是1.5亩，合同上写的1.5亩，租金每年750元，刘强先支付了两年的租金1500元。 15.证人陈某乙证言，证实2019年1月，刘强找到自己说要承包自己在百顷镇山青村八组山坡上的1分多土地，用来种西瓜，承包费每年每亩500元，承包期限5年。因为其他农户也同意将土地承包给他，自己同意租给他。量的时候量的2分，合同上写的是2分土地，租金每年100元。刘强先支付了两年的租金200元。 16.证人谢某甲证言，证实2019年1月，刘强找到自己说要承包自己在百顷镇山青村八组山坡上的3.19亩土地，平整后用来种西瓜，承包费每年每亩500元，承包期限5年。当时地里种的核桃树，自己不同意，他说给核桃树赔2000元，和儿子商量后，自己就同意了。量的时候量的3.7亩地，合同上写的是3.7亩土地，租金每年1850元。刘强先支付了两年的租金3700元，加上赔核桃树2000元，一共5700元。刘强承包自己家土地后，自己去看过几次，看到在地里用大挖机挖砂石，从年后初九开始挖，大概挖了20来天。一般白天挖完后，下午五六点后就开始往外拉。据挖机师傅说因为是斜坡地，要挖石头平整土地。他土地平整后，玉米种完就走了。 17.证人于某证言，证实其和陈某甲、林俊、敬长林合伙经营鑫源砂场。2019年1月至3月期间，鑫源砂场从刘强手中购买了四万多立方的砂石原料，这些砂石原料是百顷镇的一座山上挖出来的。正式购买砂石原料前的一天，自己、林俊、陈某甲和刘强在三台县武装部的茶楼上面谈过，当时说好的价格是每立方40元，要求刘强保证砂石原料的质量。当时自己不知道刘强卖的砂石原料不合法，刘强之前表示他正在办理采砂手续，而且能办到手续，且在挖砂石上面盖的很厚一层土的一段时间都没人来阻止他，自己觉得他已经办理了手续。 18.证人林某证言，证实自己和陈某甲、于某、敬长林合伙经营鑫源砂场。2019年1月的一天，自己接到自称刘强的人的电话，问鑫源砂场是否购买连砂石，因负责采购的是陈某甲，自己就将陈某甲的电话告诉了刘强联系。几天后，陈某甲通知砂场几个股东（自己和陈某甲、于某）在三台县武装部的茶楼上面谈，谈的大概内容是刘强的砂石原料卖40元一立方，刘强负责挖砂和装车、砂场负责车辆运输砂石，自己和于某都同意了，并提出要保证砂石的质量和方量。谈好后没过几天，自己带负责质量的工人去肖家桥山上看过砂石的质量觉得可以，刘强就往砂场拉沙石了，大概拉了十几天就没拉了。春节后，刘强又开始拉砂，拉了二三十天。砂场将结算的砂钱支付给陈某甲，由陈某甲支付给刘强。刘强给鑫源砂场拉的连砂石总量大约4万多立方，价值约180万。 19.证人陈某甲证言，又名陈龙，证实自己和林某、于某、敬长林合伙经营鑫源砂场。自己负责采购砂石和运输。2018年12月，刘强给自己打电话后面谈时说他在百顷镇山青村八队有个项目，下面有连砂石要买。自己与刘强协商后谈成37元一立方，刘强负责挖砂和装车，自己负责运输。自己把谈的情况给林某和于某通气，说刘强的砂石料40元一立方砂场负责运输。大约过了十多天，自己与林某、于某和刘强面谈，价格是之前和刘强谈好的价格。第一次拉砂，断续拉了20天左右，大概1.3万立方连砂石，扣除自己借给刘强的五万元，自己共支付刘强48万左右。第二次拉砂大概拉了一个多月，大概拉了3.6万立方连砂石。后来自己陆续支付刘强110多万，还有18万没支付给刘强。砂场一共支付刘强196万砂石款。因刘强说他有项目支撑，所以就没有看相关的手续。 20.证人陈某丙证言，证实2019年1月中旬，刘强给自己打电话说他有个土地平整的项目，有十多亩的斜土地，让自己帮忙计算需要几个挖机并了解相关问题。过了几天，刘强给自己打电话让自己去他的工地现场帮他看一下，让自己帮忙参考土地怎么平整比较合理，节约机械费用。第二天，自己到肖家桥山上现场查看情况并告诉他要平整得快需要挖高填低，两台挖机同时作业。在回程中，刘强让自己去帮忙守一下工地，并帮忙联系两台挖机。挖机在施工过程中挖出了连砂石，刘强说是要挖连砂石。自己知道挖连砂石是违法的，刘强说关系处理好了，没有问题。2019年1月中旬，大概挖了十天。刘强给自己拿了几千块钱。年后初十又继续施工挖连砂石，大概3月10号左右结束，挖了不到30天。后回填了大概十天。后经结算，刘强支付了自己16000元的工资，两次一共给自己拿了两万多的工资。自己在工地上负责记挖机的工作时间，接送驾驶员，安排驾驶员的生活住宿，将驾驶员拉连砂石的数量报给刘强。 21.接受证据材料清单、三台县百顷镇山青村非法采矿区非法开采砂卵石矿资源量调查报告，证实经三台县自然资源局委托建材成都地质工程勘察院有限公司勘测三台县百顷镇山青村非法采矿区非法开采面积为9048.5㎡，非法开采砂卵石矿47887.90m³。 22.四川省绵阳川西北地质工程勘察院岩土测试中心检测报告，建材成都地质工程勘察院有限公司关于“三台县百顷镇山青村非法采矿区非法开采砂卵石”属于矿产资源的鉴定意见。证实三台县百顷镇山青村非法采矿区非法开采的砂卵石属于矿产资源。 23.三台县发展和改革局价格认定结论书，证实在价格认定基准日砂卵石的理论市场销售均价为38.00元/立方米。 24.三台县人民检察院扣押决定书，三台县人民检察院查封/扣押财物、文件清单，三台县人民检察院处理查封/扣押财物、文件清单，证实三台县人民检察院两次扣押涉案财物共42万元。 25.三台县公安局扣押决定书、扣押清单、案款缴纳回执、四川省行政事业单位资金往来结算票据、随案移送清单，证实三台县公安局2019年7月2日依法从陈某甲处扣押未及时支付刘强非法采矿违法所得18万元人民币。 26.调取证据通知书、三台县自然资源局情况说明、三台县土地利用总体规划审查图，证实经三台县自然资源局核实，刘强未办理砂石采矿权许可证；证实三台县百顷镇山青村未纳入三台县第二轮、第三轮砂石矿产资源规划范围内，未设置砂石采矿权。 27.接受证据材料清单、绵阳市隆豪农业有限公司关于在百顷镇规模种植藤椒的报告，证实2019年4月10日绵阳市隆豪农业有限公司向百顷镇政府报告将在山青村8组种植藤椒。 28.接受证据材料清单、责令停止违法行为通知书、法律文书送达回证，证实2019年3月12日三台县国土资源局责令刘强停止擅自在山青村八组土地上挖取砂石的违法行为。 29.接受证据材料清单、农村土地流转合同八份、情况说明，证实刘强分别与蔡某、谢某某、谢某乙、雷某、谢某丙、谢某甲、陈某乙、冯某某签订农村土地流转合同。证实左某与谢某某系夫妻关系。谢某某与刘强签订的土地流转合同载明2.2亩土地，两年租金为2200元。 30.证明及被非法采挖区域现状照片，山青村八组村民冯某某、谢某某、谢某乙、雷某、谢某甲、蔡某、陈某乙、谢某丙证实其自愿将撂荒地共计13.6亩承包给刘强，为方便耕种，刘强用机械对该片土地进行整理，现整理后的土地已种了农作物玉米。 31.三台县塔山镇规划村委会证明、三台县人民医院门诊病情证明书、三台县人民医院出院病情证明书，证实刘强父母情况，其父患病情况。 32.被告人刘强供述与辩解，其供述2019年1月，自己和冯春茂商量在百顷镇五村八队挖连砂石。自己去国土部门咨询相关开采手续，答复是三台县已经冻结办理采矿手续。1月10日左右，自己和冯茂春到百顷镇五村八队走访了解涉开采土地的八户人并说要租他们的土地来种植西瓜，一共13.65亩，谈好一亩租金500元，首期租5年，先支付2年的租金。并约定几天后签合同。自己在回三台的路边看到鑫源砂场，自己找到鑫源砂场老板林某的电话后，2019年1月12日左右自己和鑫源砂场的林某、陈某甲、“于董事长”在武装部茶楼谈了砂石买卖的事情。谈好自己每立方砂石卖40元，负责组织机械挖砂和装车，他们负责组织车辆运输。但正式开挖时陈某甲告诉自己每立方砂石要扣一元的车辆组织辛苦费和两元的过路协调费。算下来自己卖的砂每立方37元。因冯茂春不和自己合伙了。过了几天，自己就独自找到这八户人家签了土地流转合同，并当场付了13650元的租金。自己找陈某丙帮忙联系挖机和搞管理。1月19日正式开挖，开挖第三天鑫源砂场来人看了挖到的料合格后自己开始挖连砂，鑫源砂场派了“陈三哥”来监督质量，大概挖了十天，挖了三亩地左右开采结束，将挖开的地方回填恢复成两大块地。2019年2月14日左右正式继续开挖，直到3月8日左右开采结束。鑫源砂场一共支付给自己163万左右，还差自己18万元。自己支付挖砂成本84万左右。开采结束时，百顷镇政府的工作人员来拍过照。回填的时候，百顷镇政府分管国土的李副镇长和国土工作人员给自己拿了整改通知，限七天之内恢复耕地，3月18日将耕地恢复完毕，3月25日开始播种玉米。 33.户籍证明，证实被告人等身份情况。 本院认为，被告人刘强违反矿产资源法规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实、罪名成立，本院予以支持。被告人刘强自愿认罪认罚，对其可从宽处理。经公安机关追缴和被告人刘强部分退赃，对其可从轻处罚。其辩护人所提相关辩护意见，予以采纳；其辩护人所提已全部退赃的辩护意见不予采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人刘强犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币六万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日起十日内缴清。) 二、被告人刘强所退违法所得及扣押在案的违法所得共计人民币60万元，予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省绵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  雷正龙 审 判 员  廖爱珉 人民陪审员  蔡红玉 二〇一九年十月二十三日 书 记 员  刘 敏