内蒙古自治区阿拉善左旗人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）内2921刑初60号 公诉机关：内蒙古自治区阿拉善左旗人民检察院。 被告人：李艳龙，男，汉族，专科文化，系内蒙古XX**有限责任公司法人，户籍所在地内蒙古自治区，捕前住内蒙古自治区阿拉善左旗。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年8月12日被内蒙古自治区阿拉善左旗公安局刑事拘留，2018年9月6日经阿拉善左旗人民检察院批准由阿拉善左旗公安局执行逮捕。现羁押于阿拉善左旗看守所。 辩护人：韩承旭，内蒙古睿华律师事务所律师。 内蒙古自治区阿拉善左旗人民检察院以阿左检公诉刑诉[2019]51号起诉书指控被告人李艳龙犯非法吸收公众存款罪、挪用资金罪，于2019年3月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阿拉善左旗人民检察院指派检察员黄某出庭支持公诉，被告人李艳龙及其辩护人韩承旭到庭参加诉讼。本院审理期间，因阿拉善左旗人民检察院提出延期审理建议，本院于2019年6月20日决定延期审理。本案现已审理终结。 内蒙古自治区阿拉善左旗人民检察院指控： 1、2016年4月13日，被告人李艳龙注册成立内蒙古XX**有限责任公司（以下简称万X公司）后，招募工作人员，利用工作人员口口相传的宣传方式，以推广“万X惠民卡”充值返利的形式，向社会公众变相吸收存款。2018年10月12日，经宁夏五岳联合会计师事务所鉴定，2016年5月至2018年7月期间，共向6523人吸收存款13100563.39元，消费储值11658503.40元，会员实际损失合计1442059.99元。 2、2018年5月16日，被告人李艳龙与施某、李某某以认缴出资额10万元注册成立阿拉善盟果X蜂蔬菜水果配送有限公司（以下简称果X蜂公司），后增加祁某某、孔某某为股东。2018年5月28日，祁某某注入资金25万元。2018年6月8日，孔某某注入资金25万元。公司在运营过程中花费房租、装修费12万元。2018年5月至2018年7月，被告人李艳龙利用担任阿拉善盟果X蜂蔬菜水果配送有限公司法人的职务便利，私自将公司对公账户中的38万元全部提走并挪作他用。 为证实指控的事实，公诉机关在庭审中出示了物证、书证、报案人陈述、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见等有关证据。 公诉机关认为，被告人李艳龙成立内蒙古XX**有限责任公司后，以变相吸收公众存款为主要活动，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李艳龙利用职务上的便利，挪用本单位的资金归个人使用，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。 被告人李艳龙对起诉书指控的非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名均无异议，但辩称我没有挥霍资金，事发后我积极向朋友亲戚借钱，还把自家的房子抵押向银行贷款，及时弥补会员的损失，我没有想占为己有的主观目的。我家里有四个老人身体不太好，还有一个才一岁多的孩子需要照顾，我妻子没有正式工作，家庭条件很差，希望法庭酌情考虑。被告人李艳龙对起诉书指控的挪用资金罪的犯罪事实及罪名提出异议，辩称注册果X蜂公司的正式的股东是我、施某和李某某，作为公司法人我没有向孔某某和祁某某承诺公司给他们多少股份，也没有承诺他们多长时间成为股东，工商登记也没有他俩的名字，孔某某和祁某某拿出来的资金是我向他们借的，属于民事借款行为。 辩护人提出的辩护意见是：1、被告人李艳龙主观上不存在非法吸收公众存款罪的犯罪故意，没有非法牟利的目的。2、被告人李艳龙的行为不符合构成非法吸收公众存款罪的客观要件。《最高人民法院》第一条第（三）项规定，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。“惠民卡”持有人在办理当时就得到了约定的回报，并非法律规定的在将来某一时期才获得回报。《解释》第二条规定，以不真实的内容向公众发出虚假意思表示，骗取公众资金。万X公司与办理“惠民卡”的人之间的合同约定真实有效，并非虚假内容，其合同目的在一定场合或一定时间内均能实现。“惠民卡”的返利均未超过国家规定的借贷年利率，而非法吸收公众存款的表现是擅自提高利率，具有极高的风险性。3、《解释》第一条规定，未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。公诉机关指控的犯罪金额中包含了单位内部人员及加盟商工作人员充值“惠民卡”的钱。4、被告人李艳龙注册公司后主要以正常经营为主，本案属单位犯罪。5、被告人李艳龙与祁某某、孔某某之间是借贷关系，没有证据证实该38万元是“本单位资金”，该笔资金不能成为挪用资金罪的犯罪对象，起诉书指控李艳龙挪用果X蜂公司38万元没有事实依据。被告人李艳龙涉嫌挪用资金罪定性最为关键的是其将38万元借款用于万X公司是否经过公司同意，是否履行公司出借的审批程序。李艳龙系果X蜂公司的实际控制人，对公司的资金使用拥有决定权，其使用果X蜂公司的资金属于公司行为。被告人李艳龙的行为不符合挪用资金罪的构成要件，起诉书指控李艳龙构成挪用资金罪不能成立。6、被告人李艳龙到案后如实供述，具有坦白情节，且系初犯、偶犯，主观恶性不深，可以从轻或者减轻处罚。 经审理查明： 一、非法吸收公众存款罪 被告人李艳龙于2016年4月13日注册成立内蒙古XX**有限责任公司，李艳龙任公司法人，公司运营及策划由李艳龙负责。后李艳龙招募工作人员，利用工作人员口口相传的宣传方式，以推广“万X惠民卡”充值返利的形式，向社会公众变相吸收存款。经宁夏五岳联合会计师事务所鉴定，2016年5月至2018年7月期间，共办理“万X惠民卡”6523张，共向5000余人吸收存款13100563.39元，会员消费储值11658503.40元，实际造成3070人损失合计1442059.99元。 上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实： 1、关于内蒙古XX**有限责任公司相关情况的函、受案登记表、立案决定书，证明2018年7月25日，阿拉善盟市场监督管理局函告阿拉善左旗公安局，阿拉善盟市场监督管理局受理有关内蒙古XX**有限责任公司的惠民卡投诉共有159例，涉诉金额约40余万元，在受理投诉过程中，发现XXXX公司涉嫌犯罪，将线索移送阿拉善左旗公安局。2018年7月26日，阿拉善左旗公安局决定对内蒙古XX**有限责任公司非法吸收公众存款案立案侦查。公安机关侦查发现，李艳龙于2016年4月注册成立内蒙古XX**有限责任公司，利用工作人员口口相传的方式，推广万X惠民卡充值返利，向社会公众吸收存款，自2016年4月至2018年7月，共向6000余人吸收存款1309万元，经核实实际造成3070人损失共计144余万元。 2、陈某等551人的报案材料及陈述、明细表，证明陈某、龚丽、崔智等551人办理万X惠民卡并充值，现造成损失数额达140余万元，各集资参与人向公安机关报案。 3、户籍信息，证明李艳龙出生于1990年7月29日，案发时已达到刑事责任年龄，具备承担刑事责任的能力。 4、破案经过、抓获经过、临时羁押证明书，证明2018年8月7日，李艳龙在重庆市南岸区被抓获归案，自2018年8月7日至2018年8月10日临时羁押于重庆市南岸区看守所。 5、证人证言:（1）李某的证言，证明李某系万X公司行政部副经理。万X公司法人是李艳龙，副总经理是续某，还有行政部、市场部李某、会计王某1、出纳程某某、技术部王某2、手机部祁某1、客户经理李某2、业务人员刘某1共9人。万X公司业务有两项，一项是手机和移动业务，另一项是惠民卡业务。惠民卡有线上办理和线下办理两种模式，线上办理流程是用户通过扫公司公众号和商家二维码注册为会员，充值1000元送100元，充值2000元送200元，充值5000元送500元，线下办理流程是用户到公司登记身份信息，预存资金办理惠民卡，充值1000元送100元，计1000积分，充值2000元送250元，计10000积分，充值5000元送800元，计20000积分，充值10000元送2000元，计100000积分，积分可以兑换储值，也可以兑换实物，10000积分兑换100元储值。用户充值的资金都打到万X公司的建行账户和赵某1的建行卡，这两张卡由李艳龙和出纳程某某保管。全盟与万X公司合作惠民卡业务的有29个商家，最多时达到70多家，用户持惠民卡在商家消费，商家承诺给万X公司返点，返点最低的是中国石化，返点3%左右，返点最高的是万豪洗浴，返点30%。惠民卡是虚拟卡，功能就是存储会员信息、消费记录、账户余额等，不具有金融支付功能，用户使用惠民卡产生消费记录后，由万X公司财务从系统上作统计，扣除对应商家的返点，再给商家打款，还有一种模式是万X公司先到商家储值，用户消费时冲抵储值。商家给万X公司返点低的比如中国石化，万X公司是亏损的，万豪洗浴返点高，万X公司还有点利润，公司员工给李艳龙说过这个情况，李艳龙自己也说这样肯定赔钱，但是最终没有听员工的建议，直到没钱了他就失联了。万X公司通过开业典礼、一周年庆典、店内抽奖活动、微信公众号和印发宣传单进行宣传，经营惠民卡业务没有经过相关金融部门的许可。（2）王某1的证言，证明王某1系万X公司会计。万X公司法人是李艳龙，还有副总续某、行政主管李某、会计王某1、出纳程某某、负责移动业务的祁某1、负责客户的李某2、技术员王某2、负责对账的刘某1。万X公司业务有惠民卡、移动缴费、手机及配件销售，每月收入几百元到几千元，惠民卡业务收入每月最多不超过3万元，支出都在10万元以上，这个业务不停在赔钱，财务发现这个问题向李艳龙说了，李艳龙说这样做是为了吸引更多的消费者来办惠民卡。惠民卡消费有两种模式，一种是用户给万X公司缴费，公司给商家转账，用户在商家消费，另一种是万X公司先给商家转账，用户办卡消费。万X公司有一个对公账户，还有一个李艳龙老婆赵某1的账户。（3）程某某的证言，证明程某某系万X公司出纳。万X公司法人是李艳龙，还有副总续某、行政主管李某、会计王某1、出纳程某某、负责移动业务的祁某1、负责客户的李某2、技术员王某2、负责对账的刘某1。万X公司业务有惠民卡、移动缴费、手机及配件销售，每月收入几百元，惠民卡业务根本不赚钱，不停在赔钱，公司每月亏损10万元至20万元。万X公司用高额返利吸引消费者，办理惠民卡送大米，存10000元返3000元，存1000元返100元，存2000元返250元，有不同的返利机制。惠民卡消费有两种模式，一种是用户给万X公司缴费，公司给商家转账，用户在商家消费，另一种是万X公司先给商家转账，用户办卡消费。万X公司有一个对公账户，还有一个李艳龙老婆赵某1的账户，这两个账户都是程某某管理的，还有一个建行的账户，只走过5万元的账。万X公司通过微信公众号、短信息进行宣传。（4）李某2的证言，证明李某2系万X公司客户经理。万X公司法人是李艳龙，副总经理是续某，还有人事主管兼副总李某、财务主管王某1、出纳程某某、技术部王某2、手机部祁某1、客户经理李某2、客户经理刘某1、负责设计的黄某。万X公司业务有两项，一项是手机和移动业务，另一项是惠民卡业务。惠民卡有线上办理和线下办理两种方式，大多数人是来公司注册，因为网上注册知道的人少，活动力度小，充值送的少。用户使用惠民卡可以在与万X公司合作的商家加油、吃饭、购物，充值1000元送100元，充值2000元送250元加10000积分，充值5000元送800元加20000积分，充值10000元送2000元加100000积分，积分可以兑换储值，10000积分兑换100元储值。用户使用惠民卡产生消费记录后，由万X公司财务从系统上作统计，扣除对应商家的返点，再给商家打款，还有一种模式是万X公司先到商家储值，商家会送万X公司一些钱，比如万X公司到商家储值5000元，商家允许用户消费7000元，多出的2000元就算是商家给万X公司的返点利润。李某2问过李艳龙有些商家返点低，公司给用户返点高，公司怎么挣钱，李艳龙说互联网公司就是先投资后收益，有了会员之后做其他生意肯定有收益。万X公司通过对加油站、超市、饭店等合作商家面对面宣传。（5）祁某1的证言，证明祁某1系万X公司手机部业务员。万X公司法人是李艳龙，企划部经理是续某，还有行政主管李某、市场部主管李某2、财务主管王某1、出纳程某某、技术部王某2、手机部祁某1、业务员刘某1和新来的黄某。万X公司业务主要是惠民卡业务，还办理一些手机和移动业务。2017年6月万X公司有70多家合作商家，用户办理惠民卡后可以在这些商家进行购物、吃饭、保养车、洗衣服等消费。公司自从与加油站合作惠民卡业务后就一直在亏钱，因为加油站给的返点是3%，公司给用户返10%到30%。（6）王某2的证言，证明王某2系万X公司技术员。万X公司法人是李艳龙，副总经理是续某，还有行政主管李某、会计王某1、出纳程某某、负责移动业务的祁某1、负责客户的李某2、技术员王某2、负责对账的刘某1、负责文字编辑的黄某。万X公司业务主要是惠民卡业务，还办理一些手机和移动业务。万X公司通过微信公众号、短信息、微信朋友圈进行宣传，许诺高额返利，存1000元返100元，存2000元返250元，存10000元返3000元。惠民卡消费有两种模式，一种是用户给万X公司缴费，公司给商家转账，用户在商家消费，另一种是万X公司先给商家转账，用户办卡消费。万X公司在深圳购买的一卡易消费系统，使用深圳公司的服务器，主要功能是在线支付、微商城，可设置推荐人、计时计次消费、储值收银、促销、短信等功能，这个系统可以查询办卡、消费、储值、个人及商家信息。（7）刘某1的证言，证明刘某1系万X公司前台服务人员。万X公司法人是李艳龙，还有副总续某、行政主管李某、会计王某1、出纳程某某、负责移动业务的祁某1、负责客户的李某2、技术员王某2、刘某1、黄某。万X公司用高额返利吸引消费者，办理惠民卡送大米，还有存1000元返100元，存2000元返250元，存10000元返3000元等返利机制。消费者交钱办卡，刘某1负责登记录入一卡易系统。惠民卡消费有两种模式，一种是用户给万X公司缴费，公司给商家转账，用户在商家消费，另一种是万X公司先给商家转账，用户办卡消费。（8）续某的证言，证明续某于2016年10月到万X公司工作，负责活动策划和洽谈客户。万X公司推出万X惠民卡，消费者在公司办理惠民卡并充值，公司给消费者10%到30%的让利，之后消费者可以持卡到加盟商处消费。公司与加盟商结算方式有两种，一种是先在加盟商处储值，消费者在加盟商处消费后，加盟商从储值中划扣相应金额，另一种是消费者在加盟商处先行消费，隔日公司与加盟商进行结算，加盟商给公司缴纳服务费。消费者可以到万X公司办理惠民卡，也可以到公司派驻到加盟商的工作人员处办理，公司在太西东港火锅城、双佰超市、中国石化、中国石油等商家派驻了工作人员。（9）赵某1的证言，证明万X公司法人是李艳龙，股东有汪某某。2017年10月左右李艳龙使用赵某1的建设银行卡办理了一台P**机，放在万X公司使用，李艳龙经常使用赵某1的手机登录手机网银转账。（10）汪某某的证言，证明2015年李艳龙找汪某某商量合作成立万X公司，在李艳龙的劝说下，汪某某出资30万元，姬某某出资30万元，李艳龙出资40万元成立了万X公司，公司法人是李艳龙，汪某某和姬某某是股东，公司还聘了个经理叫续某，公司经营范围是手机销售、计算机及电子惠民平台等，其中惠民平台就是消费者在公司办理惠民卡，在惠民卡充值后公司给让利10%到30%，消费者持惠民卡到加盟的餐厅、超市消费。（11）姬某某的证言，证明2016年2月29日，姬某某、汪某某、李艳龙在万X公司签订入股协议，约定三人出资成立万X公司，李艳龙出资40万元，占股40%，姬某某、汪某某各出资30万元，各占股30%。2016年3月底姬某某提出退股，李艳龙只是口头答应，一直没有给退钱。（12）吴某某的证言，证明吴某某系中国石化阿拉善分公司零售非油部主任。2017年12月万X公司与太西东港火锅开始合作，万X公司在中国石化办理加油卡，预存费用，万X公司的客户持惠民卡到加油站消费加油，用户消费前要先在万X公司放置在加油站的POS机上刷卡支付相应的金额，加油员用万X公司预留的加油卡给用户加油。2018年6月万X公司说系统升级，将POS机和加油卡拿回去了，导致客户不能加油，为了避免负面影响，中石化与万X公司停止合作。惠民卡是万X公司发放的，有些在万X公司办理，有些是在中石化加油站办理，是万X公司派员办理的。万X公司一共给中石化支付了4225945.23元，尚有余额4642.21元。（13）陈某2的证言，证明陈某2系太西东港火锅工作人员。2016年9月万X公司与太西东港火锅开始合作，万X公司在东港火锅交预付款办理一张会员卡，万X公司的客户持惠民卡在东港火锅消费后，在万X公司放置在东港火锅的POS机上刷卡支付相应的金额，东港火锅用万X公司的会员卡在收银系统里结算。万X公司在东港火锅内设立了办卡点，并派员在现场发展客户，发放惠民卡，办理充值业务，办卡和充值的设备是万X公司的，客户充值的钱由万X公司工作人员收取。（14）叶某某的证言，证明叶某某系阿拉善大酒店总经理。2016年7月万X公司客户经理杨某2提出与阿拉善大酒店合作，双方达成合作协议，合作方式是万X公司在阿拉善大酒店办理一张会员卡，预存资金，万X公司的客户持惠民卡在阿拉善大酒店消费后，酒店在万X公司预留的POS机上以正常价格进行结算，再从万X公司预留的会员卡上给万X公司打折，万X公司赚取的就是这个差价。叶某某见过万X公司的宣传单，上面印有与万X公司合作的所有商家名称。（15）魏某某的证言，证明魏某某系阿拉善家乐福商贸公司法人。2016年10月19日家乐福公司与万X公司签订合作协议，万X公司在家乐福公司预付资金，并把万X公司的POS机交给家乐福公司，万X公司会员到家乐福超市购买东西后，使用惠民卡在POS机上刷卡支付，家乐福公司从万X公司的预付资金中扣除相应金额，会员消费100元家乐福收费85元，给万X公司15元。到2017年万X公司不能及时预付资金，李艳龙和续某找魏某某协商先让惠民卡持卡人消费，然后万X公司再给家乐福超市结账，经双方协商，家乐福公司将让利从原来的15%降到8%，10天结一次账。到2017年年底万X公司不能按时结账，家乐福公司停止万X惠民卡的消费，李艳龙来付了一部分欠款，魏某某同意继续惠民卡消费，到2018年5月万X公司欠款太多，家乐福公司通知李艳龙结账，李艳龙说他搞了个蔬菜配送公司，用蔬菜顶账，魏某某同意了，派人拉了一次蔬菜，之后又找不见李艳龙了。万X公司欠家乐福超市消费卡114280.05元，还欠2017年英雄会供货的货款26000元，这26000元李艳龙给魏某某办了10张惠民卡，卡内储值28600元，但是已经用不成了。（16）杨某3的证言，证明杨某3系阿拉善万豪商务休闲会馆有限公司总经理。2017年6月11日李艳龙与杨某3协商合作并签订合作协议，万X公司在万豪会馆办理会员卡并充值了15000元，万豪会馆给返利5000元，万X公司将会员卡预留在万豪会馆，客户持惠民卡来万豪会馆消费，再从万X公司的会员卡中扣除消费金额。万X公司没有欠过账，目前会员卡内还有余额4334元。 6、被告人李艳龙的供述与辩解，证明2016年李艳龙与姬某某、汪某某注册成立内蒙古XX**有限责任公司，李艳龙出资40万元，占股40%，担任公司法人兼经理，汪某某出资30万元，占股30%，姬某某出资30万元，占股30%，姬某某是隐名股东，她的股份记在李艳龙名下，所以工商部门登记的李艳龙占股是70%。万X公司成立之后在旭辰海岸租了两层办公用房，一楼经营手机销售、手机维修、配件销售及移动业务代办，二楼用于公司办公，公司还有一个项目是万X惠民卡的办理，运营模式是消费者在万X公司充值办理万X惠民卡，充值时公司给消费者返利10%至30%，例如充值1000元，返利100元即时到账，充值10000元，返利2000元即时到账，还有1000元以积分进行兑换，消费者办卡后可以在与万X公司合作的加盟商处消费，万X公司与加盟商进行结算，结算方式有两种，一种是公司在加盟商处预存现金，消费完毕后加盟商从预存现金里扣除，第二种是消费者先进行消费，万X公司隔日与加盟商进行结算，结算时加盟商再对公司返利3%至30%，这样万X公司和消费者获得了返利，加盟商获得了稳定的客源。万X公司共办理了一千余万元的惠民卡，资金大部分给商家结算了，给中石化结算了400余万元，给东港火锅结算了100余万元，还有小部分用于公司日常开销，具体结算数额公司后台可以查到。万X公司的运营及策划是李艳龙负责。 7、扣押决定书、扣押清单、万X公司内万字〔2016〕1号文件、委托书、阿拉善盟市场监督管理局关于内蒙古XX**有限责任公司书式会计凭证临时保管的相关情况的说明、临时保存证据移交单，证明2018年7月25日，公安机关依法从李某处扣押电脑13台、笔记本电脑1台、电脑硬盘1个、无线POS机终端14台、手机12部、华为手环1个、档案92份、文件1份、委托书1份、李艳龙身份证1个、万X惠民卡8533张。阿拉善盟市场监督管理局为配合公安部门的工作，将上述扣押的会计凭证临时保管于该局执法支队，2018年8月24日将上述扣押的会计凭证移交给阿拉善左旗公安局。 8、阿拉善盟公安局电子勘物记录表、电子数据勘验委托协议书、电子数据勘查取证分析风险告知单、鉴定事项确认书、电子物证勘验记录、电子物证勘验情况、提取电子证据清单，证明阿拉善盟公安局网络安全保卫支队通过对扣押的万X公司的电子设备进行勘验，恢复电子类文档信息共11985份（含破损文件）、固定主机原始数据4套，并对电子数据固定提取，刻录光盘保存。 9、调取证据通知书、调取证据清单、万X公司工商注册登记资料，证明公安机关调取的万X公司注册登记资料，万X公司登记成立时间为2016年4月13日，法定代表人为李艳龙。 10、调取证据通知书、调取证据清单、阿拉善盟商务局关于配合解决内蒙古XX**有限责任公司投诉事件应急事宜的函，证明根据商务部《单用途商业预付卡管理办法》（商务部令2012年底9号）的规定，万X公司涉及投诉事宜不属于商务部备案企业。 11、调取证据通知书、调取证据清单、中国人民银行阿拉善盟中心支行关于内蒙古XX**有限责任公司违规经营支付业务的情况说明，证明内蒙古XX**有限责任公司所发行的“万X惠民卡”已被人民银行阿拉善盟中心支行认定为多用途预付卡，而且内蒙古XX**有限责任公司未经人民银行批准，未取得人民银行总行颁发的《支行业务许可证》，是无证经营多用途预付卡，属于违规行为。人民银行已告知法人，其违反了《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行令（2010）第2号）第四十七条“任何非金融机构和个人未经中国人民银行批准擅自从事或变相从事支付业务的，中国人民银行及其分支机构责令其终止支付业务；涉嫌犯罪的，依法移交公安机关立案侦查；构成犯罪的，依法追究刑事责任”的规定，要求立即停止违规行为。 12、调取证据通知书、调取证据清单、阿盟市场监督管理局出具的涉及内蒙古XX**有限责任公司的相关材料，证明XXXX有限责任公司举办的开业矩惠大酬宾活动属于法律禁止的不正当有奖销售行为，对当事人作出了罚款10000元的行政处罚。 13、接受证据材料清单、中国石化销售有限公司内蒙古阿拉善石油分公司营业执照、情况说明、业务合作协议、交易明细、东港火锅广场情况说明、营业执照、法人身份证、合作协议、收据、家乐福情况说明、营业执照副本、法人身份证、万X商家合作合同书、收据、消费账单、阿拉善大酒店情况说明、营业执照副本、法人身份证、交易凭证、芳特名仕餐厅情况说明、营业执照副本、法人身份证、合作协议书、结账清单、银行交易记录、老灶大碗羊肉农家菜情况说明、营业执照副本、法人身份证、合同书、收据、银行交易明细、手机信息截图、中晟银河宾馆情况说明、营业执照副本、法人身份证、合同书、阳光生态园酒店情况说明、营业执照副本、法人身份证、合作协议书、消费明细单、消费账单、蜀湘石锅鱼店情况说明、营业执照副本、法人身份证、合同书、银行交易明细、账单截图、刘某3出具的情况说明、万豪商务休闲会馆情况说明、合作协议书、充值消费明细表、卫康大药店情况说明、未结算明细、银行交易明细清单、可爱可亲母婴用品生活馆情况说明、营业执照副本、身份证复印件、合同书、合作协议书、定点合作商家营销方案、万X公司宣传资料、银行账户明细、收据、甜蜜蜜蛋糕房情况说明、营业执照、身份证复印件、合作协议书、合同书，证明万X公司与各企业之间合作“惠民卡”事宜，以及相关消费记录。 14、协助查询财产通知书、银行交易明细、不动产查询信息结果证明、车辆查询信息、协助冻结财产通知书、阿拉善左旗公安局关于万X公司非法吸收公众存款案诉讼证据七、八、九卷证明内容及证明目的情况说明，证明公安机关调取万X公司对公账户、李艳龙及其妻子赵某1银行账户开户信息及交易明细，查证万X公司、李艳龙、赵某1银行资产情况、资金走向及是否与万X公司非法吸收公众存款案有关，为司法会计审计提供证据。 15、鉴定聘请书、移交物品清单、宁夏五岳联合会计师事务所宁五岳司法鉴定[2018]会计鉴字第12号司法会计鉴定意见书，证明经宁夏五岳联合会计师事务所鉴定，万X公司在2016年5月至2018年7月期间，共办理“万X惠民卡”6523张，实收会员充值13100563.39元（会员实际充值金额加上万X公司赠送储值合计14710924.69元），消费储值11658503.40元，会员实际损失合计1442059.99元。 16、随案移送清单，证明2018年11月5日，公安机关向公诉机关随案移送扣押的涉案财产。 17、物证：（电脑主机箱、笔记本电脑、电脑硬盘、无线POS机终端、万X惠民卡、档案、手机、身份证、会计凭证、现金日记账本、中国建设银行卡印鉴卡、U盾、银行卡、手机卡、用户登记表、股东签字样本、钥匙、会计凭证交接表、万X公司公章），证明公诉机关随案移送的涉案物品。 二、挪用资金罪 2018年5月16日，被告人李艳龙与施某、李某某以认缴出资额100000元注册成立阿拉善盟果X蜂蔬菜水果配送有限公司，李艳龙任公司法人，公司股东为李艳龙、施某、李某某，后经李艳龙、施某、李某某、祁某某、孔某某商议，增加祁某某、孔某某为股东。2018年5月28日，祁某某注入资金250000元。2018年6月8日，孔某某注入资金250000元。公司在运营过程中支付房租60000元、装修款50000元。2018年5月至6月期间，被告人李艳龙利用担任阿拉善盟果X蜂蔬菜水果配送有限公司法人的职务便利，私自将公司对公账户中的388951.80元提走并挪作他用。 上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实： 1、受案登记表、立案决定书、报案材料，证明2018年10月15日，李某某、施某、祁某某、孔某某报案称阿拉善盟果X蜂蔬菜水果配送有限公司法人李艳龙在公司其他股东不知情的情况下，擅自将公司账户中的49万元提走，涉嫌挪用资金。2018年10月22日，阿拉善左旗公安局决定对李艳龙挪用资金案立案侦查。公安机关侦查发现，李艳龙在XXXX公司其他股东不知情的情况下，将公司资金挪用。 2、孔某某的陈述，证明2018年5月李艳龙联系孔某某和祁某某说他在阿拉善左旗成立了阿拉善盟果X蜂蔬菜水果配送有限公司，因缺少资金，问孔某某能不能入股，产生效益后按入股进行分红，孔某某同意入股25万元，2018年6月8日，孔某某通过网上银行给果X蜂公司对公账户转款25万元，祁某某也入股了25万元。2018年7月孔某某听李某某说入股的钱被李艳龙用于万X公司的运营，孔某某和另外几个股东对果X蜂公司的对公账户交易明细进行了查询，发现李艳龙从2018年5月28日开始从果X蜂公司对公账户提现，到2018年6月21日最后一次提现，扣除交房租3万元，装修费用8万多元，李艳龙一共挪用果X蜂公司对公账户内资金约38万元，现账户上仅剩754.10元钱，孔某某等人向公安机关报案。果X蜂公司的股东有李艳龙、施某、李某某、祁某某、孔某某，公司法人是李艳龙，果X蜂公司与万X公司没有隶属关系。 3、祁某某的陈述，证明2018年5月下旬，祁某某、孔某某、李艳龙、李某某、施某在万象城KK纯K包间内谈了果X蜂项目启动的事，李艳龙说他们还差50万元就可以启动这个项目，出于对李艳龙、李某某、施某的信任，祁某某和孔某某当场表示可以加入，约定公司注册资本130万元，施某出资30万元，祁某某、孔某某、李艳龙、李某某各出资25万元，等全部股金到位后办理相关手续。2018年5月28日，祁某某通过网上银行给果X蜂公司对公账户转款25万元，孔某某也入股了25万元，其他三人的资金都没有到位。2018年7月祁某某听李某某说入股的钱被李艳龙用于万X公司的运营，祁某某和另外几个股东对果X蜂公司的对公账户交易明细进行了查询，发现李艳龙从2018年5月28日开始从果X蜂公司对公账户提现，到2018年6月21日最后一次提现，扣除交房租3万元，装修费用8万多元，李艳龙一共挪用果X蜂公司对公账户内资金约38万元，现账户上仅剩754.10元钱，祁某某等人向公安机关报案。果X蜂公司的股东有李艳龙、施某、李某某、孔某某、祁某某，公司法人是李艳龙，果X蜂公司与万X公司没有隶属关系。 4、施某的陈述，证明2018年3月李艳龙联系施某和李某某成立阿拉善盟果X蜂蔬菜水果配送有限公司，施某和李某某同意了，公司于2018年5月16日注册成立，后来因缺少资金，就联系孔某某、祁某某入股，产生效益后按入股分红，孔某某、祁某某同意了，祁某某于2018年5月28日通过网上银行给公司对公账户转款25万元，孔某某于2018年6月8日通过网上银行给公司对公账户转款25万元。2018年7月找不见李艳龙了，听李某某说入股的钱被李艳龙用于万X公司的运营，施某和另外几个股东对果X蜂公司的对公账户交易明细进行了查询，发现李艳龙从2018年5月28日开始从果X蜂公司对公账户提现，到2018年6月21日最后一次提现，一共挪用果X蜂公司对公账户内资金40多万元，现账户上仅剩754.10元钱，施某等人向公安机关报案。果X蜂公司的股东有李艳龙、祁某某、李某某、孔某某、施某，公司法人是李艳龙，果X蜂公司与万X公司没有隶属关系。 5、李某某的陈述，2017年11月左右，李某某和李艳龙准备投资智慧社区项目，计划众筹130万元，2018年5月李某某、李艳龙、施某共同注册成立了阿拉善盟果X蜂蔬菜水果配送有限公司，当时三人共认缴出资10万元，后来因为公司需要增资扩股，李某某、施某、李艳龙、孔某某、祁某某在KK纯K商量施某出资30万元，李某某、李艳龙、孔某某、祁某某各出资25万元，一共出资130万元，等全部资金到位后再进行公司股权变更，但是只有祁某某和孔某某的资金到位了，其他人的资金都没有到位。2018年7月24日，李某某给李艳龙打不通电话，觉得事情不对，就去查了公司的对公账户，发现账户里就剩下750多元钱，李某某向公安机关报案。果X蜂公司对公账户实际到账资金是50万元，公司装修和房租花了11万元，李艳龙挪用了38万元。果X蜂公司的股东有李艳龙、李某某、施某、孔某某、祁某某，公司法人是李艳龙，因为注册的时候还有些事没有定下来，所以登记的股东只有李艳龙、李某某、施某。果X蜂公司与万X公司没有隶属关系。 6、证人证言：（1）张某4的证言，证明2018年5月李艳龙找张某4说他在做一个蔬菜配送中心，想租个门面，之后李艳龙、施某还有一个人来找张某4签了房屋租赁合同，约定房租每年6万元，当时付了6万元现金，之后他们对房屋进行了简单装修，还买了点办公用品。（2）杨某5的证言，证明果X蜂公司成立初期，杨某5到公司上班，当时公司只有杨某5一个员工，2018年6月李艳龙、施某、杨某5去南环路老加气站对面看的租房子，后来是李艳龙和施某去签的合同，听他们说交了6万元房租，之后对房子进行了装修，花了将近5万元，装修费还有一部分没有结清。果X蜂公司开始筹备的时候李艳龙对杨某5说过公司股东有7个人，其中就有李某某、施某、祁某某、孔某某、李艳龙。果X蜂公司对公账户是李艳龙在管理。 7、被告人李艳龙的供述，证明2018年4月开始办理阿拉善盟果X蜂蔬菜水果配送有限公司注册手续，注册资金10万元，李艳龙出资4万元，施某出资3万元，李某某出资3万元，公司法人是李艳龙，公司成立后祁某某和孔某某以股东出资的形式各向公司账户打入25万元，因为当时公司很多细节没有敲定，所以在工商登记注册时没有加入祁某某和孔某某的名字，公司注册后不久万X公司就出事了，果X蜂公司没有投入实际运作。果X蜂公司对公账户是建设银行，公司对公账户和公章由李艳龙保管。2018年5月，李艳龙和施某去南环路老加气站对面租的房子，签了一年的房屋租赁合同，给了老板6万元现金，这6万元是从果X蜂公司的对公账户里取出来的，租的办公用房装修花了5万元左右，果X蜂公司还采购过总价值5万元左右的办公设备，使用这些钱之前李艳龙和公司股东商量过，股东同意由李艳龙处理，李艳龙还将果X蜂公司账户上的25万元用于万X公司周转，这件事李艳龙对祁某某说过，当时祁某某没有表态，李艳龙还用果X蜂公司对公账户上的钱处理过一些燃油费、出差费和其他杂费。 8、调取证据通知书、调取证据清单、接受证据材料清单、公司登记（备案）申请书、法定代表人信息、董事、监事、经理信息、股东（发起人）出资情况、政府部门共享信息、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、果X蜂公司章程、股东会决议、营业执照（副本），证明果X蜂公司于2018年5月申请登记，公司注册资本10万元，李艳龙认缴4万元，担任公司法人、执行董事、经理，李某某认缴3万元，担任公司监事，施某认缴3万元，2018年5月16日登记成立。 9、调取证据通知书、调取证据清单、中国建设银行开户信息、对公活期存款交易明细报表、中国农业银行网上银行电子回单、收据存根、转账截屏、微信聊天截屏、收据，证明阿拉善盟果X蜂蔬菜水果配送有限公司于2018年5月22日在中国建设银行开立对公账户，2018年5月28日祁某某转账存入25万元，2018年6月8日孔某某汇入25万元，该账户自2018年5月28日开始有交易记录，至2018年6月21日最后一笔交易5000元，账户余额为764.10元。 10、租房合同、身份证复印件，证明2018年6月1日，张某4与施某签订租房合同，张某4将位于老加气站对面的店面租赁给施某用于鲜菜配送，年租金为6万元。 11、果X蜂公司资金开支单，证明李艳龙自己书写的果X蜂公司资金开支情况，其认为祁某某、孔某某没有与果X蜂公司形成事实股东，李艳龙与祁某某、孔某某之间是借款关系。 12、接受证据材料清单、李艳龙微信账号截图、果X蜂群截图、微信聊天截图，证明李艳龙于2018年5月28日在果X蜂群通知“阿拉善盟果X蜂蔬菜水果配送有限公司正式启动，展开前期工作，股东：施总30万元，祁总、孔总、李总、艳龙各25万元，毛总20万元，代持15万元，以上已确定股东”，并通知股东安排资金。 13、违法犯罪记录查询情况说明，证明经公安机关查询，未发现李艳龙有违法犯罪记录。 以上证据真实可信，足以认定。 本院认为，被告人李艳龙成立内蒙古XX**有限责任公司后，以变相吸收公众存款为主要活动，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人李艳龙利用职务上的便利，挪用本单位的资金归个人使用，数额较大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。被告人李艳龙一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人李艳龙提出的辩解意见与本院查明的事实不符，且于法无据，本院不予采纳。对辩护人提出被告人李艳龙系初犯的辩护意见本院予以采纳，其他辩护意见与本院查明的事实不符，本院不予采纳。量刑时考虑被告人李艳龙系初犯，其对起诉书指控的非法吸收公众存款罪当庭自愿认罪，酌情予以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百七十二条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条之规定，判决如下： 一、被告人李艳龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币六万元；犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年六个月。数罪并罚，决定执行有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年八月十二日起至二○二四年二月十一日止。罚金限自本判决生效之日起三十日内缴清。） 二、涉案赃款依法追缴，发还集资参与人及被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向阿拉善盟中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。 审 判 长  张建成 审 判 员  靳 晨 人民陪审员  司俊峰 二〇一九年十月十七日 书 记 员  邱进睿