福建省龙岩市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）闽08刑终323号 原公诉机关福建省龙岩市新罗区人民检察院。 上诉人（原审被告人）吴福溪，男，1972年2月20日出生于福建省南安市，汉族，初中文化，系福建某某贸易集团有限公司集群事业部总经理，户籍所在地及住址福建省南安市。因本案于2018年12月11日被龙岩市公安局新罗分局刑事拘留，2019年1月16日被龙岩市公安局新罗分局执行逮捕。现羁押于龙岩市看守所。 辩护人黄少斌，福建正成功（南安）律师事务所。 龙岩市新罗区人民法院审理龙岩市新罗区人民检察院指控被告人吴福溪犯组织、领导传销活动罪一案，于2019年月日作出（2019）闽0802刑初321号刑事判决，被告人吴福溪不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决审理查明：2016年9月，被告人吴福溪与陈华、刘忠全、林莉、曾伟明、吴福承、罗炘松（以下简称五人团队）共同研究确定福建某某贸易有限公司（以下简称某某公司）发展战略和资金募集方案，采取向社会公众销售某某公司“某某红”期权证书，将企业代码宣传为股票代码，设立某某红网站的虚拟电子股盘，宣传公司三年内会上市，承诺“某某红”期权证书将来可兑换成“某某红”原始股，购买“某某红”期权成为会员可以获得多种收益等虚假宣传手段，要求参加者以购买期权方式成为会员，按照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员的数量作为计酬和返利依据，引诱会员不断发展下线。 某某公司将投资入会分为2000元、8000元、20000元三个级别，对应为银卡、金卡、钻卡会员，会员发展下线可获得一定比例的分享奖、销售奖（又称碰撞奖）、绩效奖。购买期权成为会员后，即可获得相应的“某某红”会员网站的账号、密码，并拥有不同比例的红利值。红利值可在某某红网站的虚拟电子股盘购买红利股，并进行交易。该电子股价只涨不跌，属人为控制。某某公司为规避打击，将会员直推的下线与会员安置关系相分离。会员安置系统显示，每个会员上下线关系为二二制，即每个会员直接下线只有两个。 经福建中证司法鉴定中心鉴定，截止2017年8月24日，某某红网站注册会员21736人，会员包括银卡、金卡、钻卡和至尊卡4个级别，登记银行账户人数为9819人，会员关系组织结构共156层，其中推荐关系组织结构共54层，某某公司通过计算机系统设定相关规则，计算和给付“某某红”会员继续发展其他人员加入的分享奖、对碰奖和绩效奖。 某某公司雇请人员编写会员网站源代码，建立会员网站；吸收部分早期投资者为创业股东，为公司宣传并发展下线，许诺如公司上市将给予每位创业股东不高于1%的原始股。被告人吴福溪作为五人团队的核心成员，共同参与“某某红”期权传销模式的研究确定，任集群事业部总经理，负责传销组织专卖店的管理和物资采购，在该传销组织中起了主要作用。 据龙岩正易联合会计师事务所专项审计，某某公司自2016年9月至2017年11月27日，在销售“某某红”期权的传销活动中，累计收到社会融资款153404065.04元，累计支付各项返利款124571910.00元。其中被告人吴福溪以其自己和其哥哥吴某2的名义购买“某某红”期权，通过吴某2账户累计非法获利2486200元。 被告人吴福溪于2018年12月10日晚在泉州市丰泽区齐子刺青社门口被抓获。 原判认定上述事实的证据如下： 一、书证 1、公安机关受案登记表、立案决定书，证实2017年11月20日，龙岩市工商局将福建某某贸易有限公司涉嫌传销案件移送龙岩市公安局新罗分局，公安机关于同日对福建某某贸易集团有限公司涉嫌组织、领导促销活动案立案侦查。 2、户籍证明、前科查询等，证实被告人吴福溪的身份情况，无前科。 3、抓获经过，证实被告人吴福溪于2018年12月10日晚在泉州市丰泽区被抓获。 4、某某红业务模式分析，证实某某红发展会员模式和奖金制度等。 5、福建某某贸易有限公司（甲方）与五人团队罗炘松、吴福溪、吴福承、曾伟明、陈华（乙方）签订的《合作协议书》、福建某某贸易有限公司与吴福溪、陈金炳2016.09.03签订的《股权期权协议书》，证实2016年9月20日签订合同，约定双方职责和权利义务、实行利润五五分成的方式等、乙方在甲方上市时拥有15%股权。 6、国有土地使用权出让合同、福建省金某养生养老服务有限公司股权转让协议书、不动产权证书，证实福建省金某养生养老服务有限公司于2017年4月向上杭县国土局购买建设用地48417㎡。 7、韶某传播股份有限公司股权转让协议等材料，证实2017.11.08福建某某红投资公司购买某某公司，占股99.5%，2016.06.29召开创立大会暨第一次股东大会；某某投资（上海）有限公司由福建某某贸易有限公司于2015.07.17注册成立（法定代表人刘忠全）；某某红（上海）农业发展有限公司于2016年7月21日注册成立，2017年10月15日某某集团作价1元转给袁寿林、傅金玉；福建某某贸易有限公司于2016年11月28日变更为福建某某贸易集团有限公司； 8、陈华与李健的转款记录、聊天记录，证实两人的转款和聊天记录。 9、某某集团对公账户与吴福溪往来情况，证实吴福溪以自己和哥哥吴某2名义转入某某集团对公账户购买某某红期权76万元；某某集团对公账户转给吴福溪合计687687.19元。 10、龙岩市工商局出具的涉嫌犯罪案件移送书、调查报告、工商立案审批表、当事人主体证明以及调取的“众筹”宣传材料、网站部分返利情况等，证实福建某某贸易集团有限公司，法定代表人刘忠全，主要股东刘忠全、林莉，关联公司8家：福建某某贸易集团有限公司（2013.12成立，法定代表人刘忠全）、龙岩市某某工贸有限公司（1998.07成立，法定代表人刘某1）、福建某某红投资发展有限公司（2015.10成立，法定代表人刘某2）、某某投资（上海）有限公司（2015.07成立，法定代表人刘忠全）、福建金某养生养老服务有限公司（2010.05成立，林莉）、河源市某某红矿泉水有限公司（2015.06成立，刘忠全）、龙岩市古田某某酒业有限公司（2015.08成立，刘忠全）、龙岩某某企业管理咨询有限公司（2015.03成立，陈华）。 龙岩市工商行政管理局关于福建某某贸易集团有限公司的调查报告显示，当事人在企业网站和微信公众号中宣传其在“上海股权交易中心”挂牌上市，股票代码202617，省略“托管”两字，并把企业代码宣传为股票代码，隐瞒真实情况，偷换概念，进行引人误解的虚假宣传，其目的是为了更好地宣传以及销售期权。当事人通过虚假广告行为，以公司准备上市，发行期权为名，诱使社会不特定公众购买其公司期权，通过交纳一定资金或购买一定数量的期权，分别成为不同级别的会员，获得入门资格，成为会员后，可以在其专场店、网上商城购物。然后许诺会员发展其他人员进入，形成上下线关系，并以下线购买期权的业绩为依据计算和给付报酬，牟取非法利益。当事人的返佣规则具有明显的“入门费”“层级关系”“团队计酬”等特征，符合《禁止传销条例》第七条所指的传销特征，认为当事人的行为已构成组织领导传销活动及虚假广告犯罪，予以移送公安机关。 11、工商部门协助调查函、某某集团宣传材料、工商部门电子证据取证记录、司法鉴定委托书、福建中证司法鉴定中心司法鉴定意见书、某某集团宣传册及网站截图、众筹说明、期权证书等，证实：①某某集团的“众筹”模式，分为2000、8000、20000元等，开具期权证书，参与利润分红，并通过设立多层返利的形式吸引公众参与；②上海股权托管交易中心2014年11月17日同意福建某某贸易公司进入该中心中小企业股权报价系统挂牌；③具体传销模式。 12、某某集团会议文件，证实①2016.09.12决定以期权方式募集资金5亿元，开具股权证书，参会人员：董事长刘忠全、总裁林莉、战略官陈华、运营总监曾伟明、行政总经理吴福承、产品总监吴福溪；②截止2017.06.28募集资金129919844.2元；③2016.09.20吸收第一批创业股东：洪文荣、张某1、廖某1、蓝某玉、李某3、温某、王某27人；④2016.09.28吸收第二批创业股东：钱虎、卢某1；⑤2016.10.09吸收第三批创业股东：吴某1、赖某；⑥2017.06.16吸收第四批创业股东：陈继红；⑦2017.08.24开始股改，宣布暂停股权认筹。 13、公证书，证实对某某集团网站信息进行公证保全，附网站宣传图片及光盘；对某某集团微信公众号宣传内容进行公证保全，其中在多种场合宣传其“股票代码202617成功挂牌”。 14、工商部门调查笔录、工商部门现场笔录和照片，证实①陈华证实某某集团某某红宣传材料为其公司制作发布,将企业代码202617宣传为股票代码；②吴福承证实某某集团办公场所；③证人施某证实，陈继红介绍某某红是原始股，以后要上市、股价一直在涨，所以去购买；④证人罗某证实，其弟弟张敏为了开厦门的某某红专卖店，与朋友合起来购买了100万元某某红期权。 15、某某集团2015-2017年资产负债表、损益表，证实某某集团2015净利润281元，2016年净利润3030.86元，2017年1-7月份净利润189031.34元。 二、证人证言 1、证人刘某1（刘忠全儿子）的证言，证人刘某1（刘忠全儿子）的证言，证实2015年某某红原来是做凉茶饮料的，某某贸易是2016年成立的，某某红是某某贸易旗下的一个品牌。我在某某贸易集团只是挂名的经理，我实际是在龙岩某某工贸公司上班并担任法人，主要负责某某工程招投标。某某工贸与某某贸易这两家公司实际老板都是刘忠全和林莉。从2017年3月开始，我办理的中行卡尾号4265，我父亲和林莉会转款给我。他们没有告诉我这是什么钱及如何使用。 2、证人刘某2（刘忠全儿子）的证言，证实我在某某贸易集团负责行政工作，主要负责招聘、日常公司管理。我们对外开具“期权证”承诺公司上市后的股权，以2000元、8000元、20000元的档次开具证书，证书的作用就是作为公司上市后的股份证明。“某某红”是某某集团的品牌，刚成立初是卖凉茶，后面经营不好，现在公司收入主要来源是卖“某某红”期权。是陈华制定的“某某红”品牌的运营模式。“某某红”对外宣传就是购买“某某红”期权可以获得“某某红”“期权证”证书以及积分，期权可以自由转让。发展会员有提成。【实体店】“某某红”专卖店除了新罗区家是公司自营的，其余的都是加盟的，购买“某某红”期权获得的积分可以到实体门店兑换店里的产品。【网站】2017年5月以前，某某红有两个网站，一个是某某红的官方网站，一个是陈华自己做的网站，这个网站是操作会员注册、积分购物和红利股的买卖及积分计算兑换，还有就是撤销账户。这个网站原来由陈华具体操作。2017年5月份，叫我帮忙做撤销客户业务并给我一个账户和密码，此后王某3发微信给我。我就按照王某3微信内容对“某某红”会员账户进行撤销，2017年5月底开始陈华叫我在网站上交易管理页面中一组数字下面的加号点一下，后来（2017年6月初）我才知道这是对“某某红”红利股的涨幅进行调整，我一共操作了三次调整涨幅。 3、证人陈某1（某某企业管理咨询有限公司员工）的证言，证实：我2017年5月经吴福溪介绍，入职某某集团旗下某某企业咨询有限公司，负责筹备和运营“某某红”便利店。“某某红”便利店是直营店，便利店的投资和收入都是隶属于公司，陈华是我的主管。我每个月根据收银系统统计的一个月营业额，将各家便利店的营业额转入某某公司的对公账户，公司外账和报税都是某某集团的财务杨某1负责，供货商的货款也是杨某1安排出纳直接打款。某某红专卖店只卖某某红的农副产品和饮料酒水，我刚进公司是吴福溪负责。便利店和传统小超相似。 4、证人钱某1的证言，证实：2016年5月，我认识了刘忠全和林莉，他们让我与上海某某实业有限公司合作，由某某实业有限公司编写“某某红”商城的源代码，我负责后期维护这个网上商城。到了2016年10月份，陈华找我把“某某红”商城域名的后台管理权拿走之后，我就没有帮忙维护了。我给陈华时一级域名“ｌａｏｑｕｈｏｎｇ.ｎｅｔ”下面没有二级域名。我把域名给陈华时，就跟陈华说“某某红”网上商城的网站源代码是某某这家公司写的，如果后期遇到ｂｕｇ，可以找某某公司，其他没跟他说什么。 5、证人李某1的证言，证实：李健是2015年2月入职四川某某科技责任有限公司的，主要工作是计算机软件开发及项目管理。公司对李健参与“某某红”网站的开发和维护根本不知情，没有这块业务，这是李健自己业余时间接的私活。 6、证人陈某2（韶某）的证言，证实：我是上海某某文化传播股份有限公司的董事长。公司于2017年7月上新三板（代码871677）。同年11月份公司股权转让“某某红”。约定两年内转99.5%股份给“某某红”，第一笔转让60%股权，剩下分两笔转让，一笔1年后20%，再过一年19.5%。目前“某某红”支付了60%的股权，也就是120万股乘以2.2，总共支付了264万元给我。资金是在新三板市场直接支付的。 7、证人王某1（大永固工贸）的证言，证实：2011年的时候我以金某养生养老服务立项取得了上杭县上扬村平功头278亩土地，是政府出让地。2017件2月25日前后，经过廖某某介绍，刘忠全和林莉跟我洽谈金某公司转让事宜。在2017年3月6日，我们签订了股权转让协议书，内容就是我将金某股权以及金某项下的各项权利和义务转让给某某红投资发展有限公司、某某投资（上海）有限公司。原房地产开发用地人仍由我个人经营，转让金额为2000万元（实际上转让金额时2700万元）。转让金额是刘忠全和林莉两个人的私人银行账户转到我的个人农行账户上，总共2700万元。 8、证人王某2（负责战略部、宣某）的证言，证实：我是2016年10月份经吴福溪介绍开始在某某集团上班，任战略部执行官，我主要负责某某集团旗下的“某某红”专卖店的开业庆典、保管专卖店的申请审核材料、对专卖店员工的培训、宣讲企业文化及刘忠全的创业历史等。某某红在全国有专卖店130家左右，专卖店是某某集团授权，每家补贴4、5万元和10万元期权；有便利店22家（都在新罗区，属于加盟的，加盟费15万元（包括装修和铺货），其他20家属于某某集团直营的。 【宣传】我们公司在出售期权的时候有承诺三年内上市，若不能上市，会将会员投资的20000元转为实业体系，相当于是入股我们公司，今后公司通过各种项目赚到钱，都会给会员分红。承诺公司上市是我们讲课培训的时候口头说的。每个月在公司固定开展两次培训，培训由我们部门负责，人员大部分由专卖店的股东推荐，市场部也会召集新进会员或者他们认为有可能成为我们会员的人过来听课。我们有相应的宣传材料，一个是我讲课的ＰＰＴ，还有一个是宣传手册，我们还有制作一个某某集团的微信公众号。培训的内容就是公司的企业文化，是介绍福建某某贸易集团有限公司的发展历史，还有就是对董事长刘忠全的介绍，再就是公司未来的发展方向，未来将依托“某某红”品牌，在每个城市都开“某某红”的专卖店，专卖店主要就是销售农产品，让“某某红”品牌专卖店达到“千城万店”的规模，未来三年内把福建某某贸易集团有限公司成功打造上市以及新农业生态链和农产业集群、基地如何通过合作合并入股的模式、金某项目等。 某某集团的资金来源，一个是收取某某红便利店的加盟费，每个便利店加盟费是十五万；还有一个就是“某某集团”发起众筹，由市场部向社会广大群众发起众筹，分别以2000元、8000元、20000元不等档次开设户头认购期权并发放期权确认书，赠送在专卖店给予认筹金相对应的消费积分，分别是：50%、55%、60%。登陆会员账号后，这些红利分可以根据公司网站当天电子股的股价购买等值的电子股，电子股只涨不跌，获利后可以将电子股卖出，将卖出的金额进行提现，其中70％可以用于现金提现到账户绑定的银行卡中，20％转化成指定分，这部分积分一比一的比例可以到“某某红”专卖店购买商品，进行消费，另外的10％由公司收取。还有就是公司许诺到时可以兑换等额的发行股。另外就是推荐奖励的返利模式就是推荐他人购买“某某红”的期权，自己可以获得一定比例的分享奖。新会员的加入方式都要通过老会员推荐。 9、证人李某2（客服）的证言，证实：我是2017年2月入职“某某红”的，一开始就是给上门的客户讲解公司挂在前台大厅的宣传资料；今年5月份开始，陈华安排我做公司“某某红”的客服，接听公司“400”的电话，接受“某某红”会员的咨询；2017年8月份开始，陈华就叫我帮忙做“某某红”网站后台管理，我可以修改“某某红”会员的积分和密码，不过要经陈华同意才能修改。陈华是战略官，他在管理公司客户投资这一块。公司设定“某某红”网站的红利值只涨不跌，涨幅人为控制并且不确定，陈华没有叫我操作修改涨幅，我的权限也没法变更红利值，我听说陈华有一个技术团队。客户分成三个等级，分别是银卡、金卡、钻卡，对应投资金额2000元、8000元、20000元。分享人是推介给你的人，安置人是指分享人帮他安置的人。自由分就是现金，随时可以提现的；指定分是用来消费的；红利分是投资金额的红利；注册分就是拿来注册的币。如界介绍一个客户进来，客户交了20000元的投资，推介人可以得到百分之十的介绍费（也叫公司广告费），百分之七十（1400元）可以提现（自由分）,百分之二十（400元）可以消费（指定分），百分之七（140元）用于交税，还有百分之三（60元）用于扶贫基金。购买“某某红”期权，一方面未来上市公司可以兑换原始股票；另一方面可以获得公司的红利股，红利股每天都会涨；再就是老会员推荐新会员可以获得公司的奖励积分，推荐越多奖励越多，获得的积分可以提现也可以消费。公司购买“某某红”期权的网站都有设置，奖励在网站上也会自动生成，所有这些奖励都是以积分的形式存入会员账户，会员积分就按7:2:1的比例支取。 10、证人王某3（网站客服）的证言，证实：某某集团厦门运营中心是2017年11月7日成立。2016年10月份我有购买某某红期权，正式上班是2017年5月，是曾伟明介绍我去的。我的工作是帮助投资者转注册积分。我有购买期权，也有介绍人购买期权。曾伟明以我父亲的名字（王典荣）注册会员，我是他的下线，他可以从中提现，因为公司有规定本公司工作人员不能以自己的名义购买公司的期权。通过我名下购买期权的主要是我亲戚朋友，还有曾伟明推荐的人，还包括曾伟明出资挂我名字150多人，有120万余元，我个人大概70多万元，提现大约2、30万元，大部分又继续购买某某红期权了。拉下线有提成，具体提现金额我不清楚，就是按照投资者所投资金比例中的10%中的70%。陈华有说过某某公司被龙岩政府部门查，所以在厦门成立运营点，方便外地的人来，也可以避开龙岩政府部门查处。某某公司收购上海韶某是因为当时很多投资者恐慌，跑到某某公司来要求退期权，陈华当时有解释说公司很快要上市，投资者听完陈华的解释后都没有退期权。（王某3证实积分、推荐奖、绩效奖、期权档次与李坛风证言基本一致）【电子股调控】电子股是只涨不跌的，陈华授权给我一个账号，要是他没空，就会打电话给我，我按照陈华的电话指令登录账户中，进入管理系统，系统中有加号和减号，直接点击加号或者减号就可以了。我每次都是按照陈华的指令操作。点击加号电子股就会涨。因为红利股（电子股）是只能让他涨，不能跌的。涨的快，买的人就会多起来，这样也就能够吸引更过投资者来投资。 11、证人魏某（钱某2、公司客服）的证言，证实：我是2017年2月被我丈夫钱虎叫去某某集团公司上班的。每天的工作就是帮助购买“某某红”期权的会员开期权证和登记会员的信息，我们的主管是陈华，有的时候不清楚的也问曾伟明。我的丈夫钱虎有用我的名字购买“某某红”期权，我还有用我妈妈游阿丽的名字和我妹妹魏钰铃的名字叫我老公钱虎各购买了4000元的“某某红”期权，另外我推荐了我的一个邻居给钱虎，都是我老公操作的。钱虎是去年底加入“某某红”的，是曾伟明推荐加入的，他是公司的创业股东，没有拿公司的工资，就是帮助曾伟明推广“某某红”市场业务，和他一起做市场推广团队的我知道的有李某3、张某1、吴某某、卢某花、杨某2、陈某仙、蓝某玉、张某蓉、洪文荣、廖某1、温某、王某2、吴某1、赖某、陈继红等人。 12、证人倪某（公司客服）的证言，证实：我所知道的某某集团的对外宣传，是通过老客户推荐新客户来公司购买期权，还有到各个县城开产品推介会。 13、证人邱某1（厦门员工）的证言，证实：担任讲师，负责推广“某某红”品牌、产品对接。 14、证人刘某3（厦门员工）的证言，证实其是厦门运营中心员工，负责接待客服（前台）。 15、证人钟某、饶某、陈某3、郭某1（均为讲师）的证言，证实：职务是讲师，部门负责人是王锦，也叫王某2，是部门经理，王锦有给他们一份ＰＰＴ，ＰＰＴ上的大致内容就是介绍福建某某贸易集团有限公司的发展历史，还有就是董事长刘忠全的介绍，再就是公司未来的发展方向，未来将依托“某某红”品牌，在每个城市都开“某某红”的专卖店，专卖店主要销售农产品，让“某某红”品牌专卖店达到“千城万店”的规模，未来3年内把福建某某贸易集团有限公司成功打造上市。 16、证人杨某1（财务部经理）的证言，证实证人杨某1（财务部经理）的证言，证实：2012年至2016年12月份在福建某某贸易集团担任财务总监。开始公司的主要经营项目就是凉茶，产品是委托加工。2016年9月份，公司管理层发生变动，加入了陈华、曾伟明、吴福承、吴福溪等管理人员。之后公司开始以投资期权的模式向公众募集资金，所谓的期权称是能在公司上市之后换取等值的原始股。 【某某集团资金来源】某某集团运营资金主要来源就是以投资期权的模式向公众所募集的资金，其他就是“某某红”产品的采购、销售，每个月营业额一、两百万元。 【某某集团子公司、关联公司财务情况】某某集团子公司只有某某企业、古田某某酒业有限公司、某某投资上海有限公司、金某养生养老服务有限公司。这些公司某某是有投资关系的，其他的公司只能算关联公司。其中某某企业、古田某某、某某集团的财务账都在某某集团统一管理，还有一家福建某某红投资发展有限公司也在某某集团统一管理。某某企业和某某集团是亏损，古田某某和某某红投资发展有限公司有微利。金某公司投资下去就被叫停了，都还没有开始。大概在2017年11月，某某集团开了一个财务分析会，从2017年1月1日至2017年10月31日，这些在集团公司做账的四家公司做了总的财务统计，这些企业合计亏损200万元，亏损的资金就从公众募集资金中支出。 【募集资金】从2016年9月至2017年7月以投资期权的模式向公众募集了大概有1.5亿。这些资金（到2017年7月份），挂林莉借支大概9000万，其他挂陈华、曾伟明、吴福溪、吴福承的借支也有一部分，其中某某投资也有一部分，具体要看会计账，其他就是公司日常经营费用。“某某红”便利店属于某某企业，“某某红”专卖店属于某某集团，其中会员积分在专卖店消费所产生的支出，会计账内冲抵募集资金，这部分大约10%。 17、证人冯某（出纳）的证言，证实：我于2016年6月加入福建某某贸易集团有限公司，为出纳。“某某红”期权开始向社会销售的具体时间，从某某公司对公账户看从2016年9月初开始就有进款，到2016年国庆放假回来公司上班我查了一下某某公司对公账户（建设银行尾号3731）就进了好多钱款。某某公司有三个对公账户，我接手出纳的时候．已经有建设银行（尾号3731）和中国银行两个账户，2016年9月28日，林莉叫我去龙岩华夏银行又开了一个对公账户（账号1795开头）,其中建设银行和华夏银行的账户在我手上使用，中国银行的账户在廖燕琴（某某公司的出纳）手上使用。建设银行的是基本户，其余两个是一般户。“某某红”期权销售款进入建设银行账户后，主要用于公司投资、员工工资、费用报销、林莉预借款、公司对公账户转转等：华夏银行对公账户进款主要就是放在公司前台Ｐ**机刷卡捆绑、公司公账对转，出款主要是公司投资、转到某某公司旗下子公司、林莉借款等。林莉的个人账户建设银行（尾号0360和1220两个）、华夏银行（尾号5612）、交通银行（尾号3173）和中信银行（尾号3223）的账户交给我手上使用。陈华兴业银行的个人账户（尾号6618）在廖燕琴手上使用，后期（2017年11月份）我有用这个账户转了一些期权返利，返利转完就把网银Ｕ盾还给他们；曾伟明的建设银行账号（尾号9959），后期（2017年10、11月份）我有用这个账户转了一些期权返利，返利转完就把网银Ｕ盾还给他们；刘忠全建设银行的个人账户,在后期（2017年11月份）我有用这个账户转了一些期权返利，返利转完就把网银Ｕ盾还给他。 我的每一笔出款都要经过林莉同意后才可以转账，陈华到公司后就经常叫我转款给购买“某某红”期权会员的返利（积分兑换）和退款，这些我都有经林莉看过才转款。如果有购买“某某红”期权的会员的返利和退股的退款需要提现，陈华就会用QQ发一张表格给我，我就把这表格用微信转发给林莉，林莉同意后我就按照表格里的内容转款。会员提现我都是通过林莉拿给我使用她的个人账户转出去。之前，林莉有交代我，陈华有叫我给“某某红”会员提现就从她的个人账户轮流出，我就根据老板交代使用林莉的个人账户给会员转款。林莉之前有交代我，“某某红”会员提现需要的款项，将某某对公账户以预借款的形式转到她个人账户，再从她个人账户转账给会员。林莉的预借款我都有写借款单，借款单都要经陈华、林莉审批，这些借款单都交给会计记账。 陈华和曾伟明他们进公司后，某某的资金来源就是通过销售“某某红”期权的会员费和专卖店的收入等。 【某某集团收支情况】某某集团每月大约收入3千万到4千万之间（含客户购买“某某红”期权款），支出4千万到5千万（含“某某红”积分奖励兑换现金款）。我作为出纳，我知道某某集团的支出大于收入。“某某红”品牌的运营模式是刘忠全和林莉构思的。购买“某某红”期权才能成为会员。“某某红”通过广告、微信朋友圈、出差宣传等形式对外宣传。 【积分兑换】陈华会打电话告知我需要积分兑换现金的客户，并将表格发给我，之后我会和林莉核实，将某某集团基本户，一般户（华夏银行）的钱转入到林莉的四个个人账户（建设银行1220，中信银行，华夏银行3223，交通银行）。通过林莉以上四个户头分别将钱转出去。 【实体店】实体门店每个月采购费用为几百万元，从2016年10月份到现在采购费用支出为几千万元。实体门店费用由某某集团采购部提出报销单据，报销户头均为古田某某，然后经陈华，林莉审核后，由某某集团将需报销的费用统一全部转给古田某某酒业有限公司对公户头。 18、证人郭某2（某某、金某、某某红会计）的证言，证实：2017年2月16日上班。某某红公司的账户一开始几乎是空的，公司有需要支出时公司出纳林某1就向某某公司老板要，林某1制作好付款单经老板审批后，某某公司的出纳冯某就会把钱转到某某红账上，某某红公司进账主要是某某转进来的钱（其中1000万元进账是2017年9月，公司股东变更为刘忠全、林莉、陈华和曾伟明，出资比3：3：2：2,当时审计公司的到公司验资发现股东的资金没有到位，公司股东就按比例转入投资款刘忠全和林莉各300万元、陈华和曾伟明各200万元）。某某红公司的出账主要就是支付某某的货款，2017年9月开始支付部分员工的工资和报销款，2017年11月有部分支出购买上海一家新三板公司。某某公司是2017年5月开始经营，进账就是某某红的货款和刘忠全、林莉的投资款，出账就是支付给供应商的货款、公司办公室的租金，2017年9月开始支付员工工资和报销。金某公司的进出账很少，进账是老板刘忠全和林莉的投资款、政府的退款（好像是大永固公司之前交的土地款），还有向刘忠全和林莉的其它公司借款，支出就是向购买公司大永固公司转账，还有一部分工程款和支付部分员工工资、报销。这些公司的账目都以公司账户的银行交易明细为准。公司的支出都是林莉最终审批，有时候林莉有要求陈华审批的我就会拿给他审批。2017年9月开始某某公司规定50万元以上支出还需要刘忠全审批。 19、证人林某1（财务）的证言，证实：我于2016年12月份在某某集团上班，2017年3月份开始做财务的事情（相当于财务总监杨某1的助理）。今年10月份开始我将手上的工作交接给公司新来的同事王晓芳。公司销售期权财务类目是写“长期股权投资”，我们是从2017年1月份开始做，做到今年7月底。一共有7000多万的资金。售卖期权证所得的钱款用于公司的日常开销，员工的工资，“某某红”便利店购买货品的进货款，还有部分高管有向公司的借款。总裁林莉向公司借款2000万元左右，钱是由对公账户打到她的私人账户；战略官陈华向公司借款300万元左右，钱是由对公账户打到他的私人账户。全国的所有门店加起来一个月的营业额在300万元左右。具体获利情况不清楚。 20、证人刘某4（财务）的证言，证实：我是2017年9月，看到福建某某贸易集团有限公司在网上发布招聘财务会计人员，我就到当时公司上班的地方（太古广场办公楼）应聘，通过面试进入某某集团公司上班。我刚进公司不久，没有接触到公司的高层，所以不清楚公司的管理层。公司没有具体安排我做那一块工作，我就是在财务部打杂，有谁需要我配合做事就协助他做。 21、证人姚某（某某公司会计）的证言，证实：我是2017年5月进入某某集团公司上班。2017年6月，公司杨某1安排我做龙岩某某企业管理咨询有限公司会计，到2017年7月底某某公司开始经营，由于公司便利店经营才几个月，便利店营业额不多，从财务账目看，某某公司亏本几十万元。 22、证人王某4某某集团、某某公司会计）的证言，证实：我是2017年10月16日到某某集团公司任职会计。我才做了一个月的账，进款主要是林莉个人账户转进的款和一部分购买“某某红”期权的投资款；出账主要就是林莉预借款、员工工资、报销款以及公司的物业、租金等。林莉的进出款不要审核，直接出纳那里办理好把转款凭证交给我做账。某某集团公司与某某公司之间有经济往来，某某集团公司供货给某某公司的“某某红”便利店，我就做某某集团公司的销售的进出账。 23、证人陈某4（出纳助理）的证言，证实：我是2017年8月10日在龙岩好工作人才网看到福建某某贸易集团有限公司在招聘财务出纳人员，10日当天我就到某某集团公司办公的地方应聘面试，当天我就通过了面试，2017年8月11日，我就进入某某集团公司正式上班。我的日常工作就是打杂，每天到某某集团公司报到后上班就是帮助财务部同事打下手，公司没有安排我具体负责哪一家子公司的出纳或会计工作。 24、证人杜某（上海公司记账）的证言，证实：某某投资（上海）有限公司、某某红（上海）农业发展有限公司的公司账务是我代理做的。这两家公司基本没有开展业务，所以没有什么发票，我都是做一些银行账。。 25、证人廖某1的证言，证实：2016年9月份，身边很多朋友在讲某某红期权，有一次和我朋友曾伟明在一起吃饭，又听曾伟明在介绍某某集团某某红期权投资的事，我去了某某贸易有限公司考察，和公司董事长刘忠全的接触后，公司员工向我介绍某某贸易有限公司的某某红是一家销售我们老区农副产品的公司，某某贸易有限公司正在筹备某某红上市，现在我们投资者购买了某某红的期权，等公司上市后就有相应的股权。首批我就投资了14万元购买了某某红的期权分别是以我自己、我妻子林玉梅、女儿廖殷颖的名义购买的，某某集团公司也有开具期权证书给我，此后我还陆续追加投资了60多万元，我总共投资了80万元左右。其中我自己直接出钱投资购买某某红期权的有40万元左右，另外40万元是我卖红利值和公司对我奖励积分从新投资购买某某红期权的。2016年9月20日，我和洪文荣、张某1等七人被某某贸易有限公司吸纳为第一批创业股东，当时有签订协议，我们创业股东一起把某某红项目做强做大，等公司上市后，我们每个创业股东能分到不大于百分之零点几的上市股票。我们成为创业股东后，就向别人推荐介绍某某红项目，积极向朋友亲戚等介绍购买某某红期权，还经常到某某红实体店内进行监管指导扶持等。 有3种投资方式，分别是2000元、8000元和20000元级别的，不同级别所获得投资回报是不一样的，投资者是有两种收益，一种是静态收益，投资购买某某红期权后，等公司上市后，可以得到自己投资额比例的原始股份，红利股刚开始是1角开始的，每天都会涨一点点，投资者可以在某某红网站上随时将红利值卖还给某某集团，卖到的钱70%可以直接提现，20%可以在某某红实体店内购买商品，10%是上缴税收等费用。一种是是动态收益，投资者自己投资后可以推荐别人购买某某红期权，这样投资者就有了自己的下线，投资者可以得到下线投资额10%的红利值，这就是推荐奖或者叫分享奖。如果投资者的下线再推荐别人购买某某红期权，投资者无法得到红利值，但是可以得到所有下线投资额的一定奖励积分，有销售奖和绩效奖，具体计算方法我不是很清楚，公司的刘忠全、曾伟明等人比较清楚。我们都是从最初的投资者然后被公司吸纳为创业股东的，我们股东实行的也是这样的盈利方法。我最早的时候发展的是我自己的妻子林玉梅、女儿廖殷颖两条下线，我是以她们两个人的身份购买投资的，然后就是我的妹妹廖红英、我朋友王红东等人，其他的就是我在不同场合向我的其他朋友、同学等人介绍某某红期权投资，这些人有多少人投资购买了某某红期权我不清楚，有购买的人都会由电脑自动排位在我的名下，我就能获的相应的奖励积分。我推荐别人购买某某红期权大约获得了10万元左右奖金和积分（包括自己推荐自己），但是我自己卖自己的红利值得到了大约30万元左右。 26、证人温某（“某某红”农副产品上杭经营部负责人）的证言，证实：我投资的是福建某某公司的“某某红”期权。我总的投资了45万元左右，其中20多万元是我自己的钱，还有20多万元是我在投资这个“某某红”期权的过程中获得的收益，然后重新投入进去的。我答应曾伟明成为“某某红”期权的首期投资人员，在2016年10月份左右，我就第一次投资了2万元购买“某某红”期权。后来我觉得某某贸易销售的农副产品也还不错，所以在曾伟明的推动下促成了我、张某1、李某3、赖晓梅和蓝某玉夫妇六人（前四个人占50%，蓝某玉夫妇占50%）合作于2016年11月27日在上杭县开了“某某红”农副产品经营部，这个经营部的负责人是我。我们6个投资人按照公司要求进行装修并支付租金，公司提供货物，我们从销售额中提取10%作为我们的收入，店铺的租金由我们支付，销售额的10%直接返到我个人银行账户。公司直接给了我们15万元的“某某红”期权，这15万元“某某红”期权是不能交易的。证实的期权返利模式与廖某1陈述基本一致。 27、证人张某1的证言，证实：投资购买了“某某红”期权后，作为投资者就可以向公司申请经营“某某红”农副产品连锁专卖店，这种连锁专卖店每个县区只允许开一家。之后我购买了2万元的期权并给我一个账号。我陆续又购买了很多次。过了半个月，我就邀请了温某、李某3、赖晓梅、蓝某玉合伙申请在上杭经营“某某红”农副产品专卖店。（占股比例、经营情况与温某所述相同）我有推荐温某、李某3、赖晓梅、陈金瑞、陈桃春、李春茂等去购买“某某红”，都有得到他们购买金额的10%的推广佣金。“某某红”主要是通过媒体、报纸、电视台及公司员工、投资者进行品牌推广。证实的期权返利模式与廖某1陈述基本一致。 28、证人赖某的证言，证实：曾伟明给我介绍说他现在某某集团公司上班，做公司的运营总裁，主要做“某某红”品牌期权的推广，“某某红”今后上市期权可以换成原始股，“某某红”公司准备3年后上市。之后，我就到公司总部了解情况。当天，曾伟明刚好在公司，他就带我去公司董事长刘忠全办公室喝茶聊了一会。之后，我还到楼下某某公司开的“某某红”旗舰店（专卖店）实地看了一下通过曾伟明公司讲解员和董事长的讲解以及“某某红”专卖店的实地看看，我觉得“某某红”的公司还是不错的。过了几天，“某某红”公司在荣誉国宴举办晚宴，曾伟明邀请我参加，我在现场购买了“某某红”期权8000元，这以后，“某某红”公司经常做活动，推广“某某红”品牌，我还参加过“某某红”公司的赞助龙岩市运动会活动和金某项目剪彩等活动，我也陆续购买了20多万元“某某红”的期权。公司董事长是刘忠全、总裁是林莉，战略官事陈华（公司总负责），市场运营总监曾伟明（负责“某某红”期权销售市场开发）。证实的期权返利模式与廖某1陈述基本一致。 29、证人吴某1的证言，证实：2017年2月，我看到“某某红”的巨幅户外广告，就自己找到某某公司，我实地看了公司的规模和听了讲解员的介绍，觉得这家公司发展前景不错，一开始就买了一些。后来看到“某某红”公司还上了闽西电视和闽西日报，而且还赞助龙岩体育运动，我又陆续购买了一些“某某红”股权，总的买了30.6万元。我记得是2017年8月，我还和“某某红”公司签订了一份成为公司创业股东的协议，创业股东的职责就是帮助公司宣传“某某红”品牌做市场推广。证实的期权返利模式与廖某1陈述基本一致。 30、证人李某3的证言，证实：2016年10月1日，我听张某1说有一个“某某红”项目很好，像紫金股一样可以上市的。当天我们就去了公司，有人接待我们，给我们介绍，当天我们就购买了一些“某某红”期权。2016年10月18日“某某红”股权在互联网公司的网站上线销售。11月18日，我和张某1还参加了“某某红”公司在新罗区家酒店召开“某某红”酒会。之后，我了解到蓝某玉有申请在上杭县开一家“某某红”专卖店，因公司规定一个县只能一家专卖店，我们就找到他谈合作开专卖店，最后谈成我和张某1、温某、赖晓梅四个人各占专卖店12.5%股份，蓝某玉占50%。专卖店具体是蓝某玉跟公司谈的。“某某红”公司有十几个创业股东，公司有说一旦上市创业股东可以获得不大于1%的原始股。2017年8月，陈华拿了一份协议给我签，说是帮公司一个忙，以后公司上市要用，拿到工商那里用的，后来才知道是创业股东的协议。证实的期权返利模式与廖某1基本一致。 31、证人卢某1（投资人、业务员）的证言，证实：我主要负责“某某红”品牌的拓展业务。首先我们会和客户说我们公司已经在上海股权交易中心挂牌，挂牌后我公司就具备了向社会募集资金的资质。之后就让客户投资我们公司的期权证，客户的投资款打入公司公帐，公司会根据客户的投资发放给客户相应的期权证。公司承诺客户，待公司上市之后凭期权证和客户本人身份证换取公司等额的原始发行价股票。公司根据客户购买期权档次的不同会按不同的比例反馈给客户红利值。这些返利会以电子股的形式体现在公司的网站，公司承诺返利只涨不跌，客户可以凭各自的账户密码将返利卖给公司提现。我推荐客户成功购买公司期权以后，公司会奖励我客户购买期权金额的百分之十的积分充进我的账户。客户在公司网站填写我为推荐人这样奖励积分才能进入我的账户，推荐越多人购买期权我的奖励积分也就越多。证实的期权返利模式与廖某1陈述基本一致。张全芳（永定老乡）推荐我购买“某某红”期权，上线还有洪文荣、江淑珍。我共有3个账户，共投入4.2万元，大约兑现了3万多元。我也有推荐他人购买，我的下线有郑敏、黄惠贞、丁家国、林芬琴、黄开华、廖淑珍、江淑珍、李莉、谢美发、詹小妹等。我收到14.29万元是公司奖励给我拓展某某红品牌的奖金。我和下线的投资款有转到某某集团公司账户2.4万元，转到福建某某红公司6100元，转到上海某某红公司3.7万元，转到林莉个人账户8.61万元，我还转给曾伟明10万元购买上海韶某新三板股份。公司总计返利给我20.4万元。会员注册时需要填写推荐人的名字，这样我才能拿到推荐奖。我教他们投资“某某红的期权”，首先推荐人要写我的名字，之后，登陆“某某红”网站，某某贸易会给投资人编号和密码，凭编号和密码登陆，在网上可以操作兑换积分换现金，到“某某红”便利店可以凭积分兑换物品及相关门店消费。 32、证人林某2的证言，证实：2017年5、6月，看到“某某红”专卖店生意很好，我也到龙岩市“某某红”专卖店了解，售货员还叫我到楼上15楼公司上班的地方详细了解，我就上去15楼，电梯口就看到福建某某贸易集团公司，走进大厅就有前台小姐接待，讲解员给我介绍，她对着大厅挂画给我一一讲解公司的创立、经营、上海挂牌、管理、领导重视等等，同时还推介购买的“某某红”期权到公司上市时还可以兑换原始股，我实地看了公司的规模和听了讲解员的介绍，觉得这家公司发展前景不错，就开始买了一些。我在了解“某某红”的过程中认识了“某某红”的业务员王锦，经过她的详细讲解，我就越来越看好“某某红”这个项目，之后，我又陆续购买了一些“某某红”期权，总的买了10万元左右。我是王锦推荐的，我还推荐了陈悦、林丽萍各购买2000元。 33、证人陈某5的证言，证实：2017年3月中旬，在福州台江万达广场旁边的一处15楼写字楼里喝茶，里面挂有“某某红”的招牌，有一个女的就讲到龙岩的“某某红”要在上海证券公司挂牌要上市新三板了，并说3月20日在龙岩要召开招商会。于是3月20日早上我自己从福州做动车到龙岩的某某红公司，公司电教室里面正在开会，由公司的战略官陈华，还有当时在福州给我介绍的女的，名字叫胡玉珍的先后在台上对于公司及运作情况作介绍。当天在听完课后，我就刷卡2万元。后来在2017年3月24日，又到福州台江区万达上述地址刷了15.4万元投资某某红的期权。 34、证人卢某2、张某2、廖某2的证言，证实分别购买某某红期权的事实。 35、证人朱某的证言，证实2017年10月初到赣州开发区的“某某红”运营中心了解某某红股票期权的投资方式，后和朋友共投资35万元开某某红专卖店，11月底，赣州市某某红专卖店就开始试营业。 36、证人邱某2的证言，证实：王锦推荐我到某某公司上班。我共投资了26万元。我还推荐了邱小平（投资了10万元）、张永书（投资了10万元）、邱芳（投资了4万元）、邱美兰（投资了4万元）、谢建珠（投资了2万元）、罗文达（投资了2万元）、谢文静（投资了2万元）。 37、证人杨某2的证言，证实：一共投资了60万元，其中30多万是自己的资金，其余的钱是我推荐人进来和自己投资获得收益。我推荐了杨爱清、陈惠娟、杨小乐、罗晓春、常小信、何岚、郑建裕、黄友玉、邓锋华、绕彩珍。 38、证人林某3的证言，证实：我老公廖某1在2017年1月份的时候有和我说到他投资“某某红”的事情，他当时就和我说“某某红”这个项目经过他了解很不错，会有钱赚，因为我们户口簿都在家里的抽屉，当时他就报了我的身份证，以我的名义去投资了“某某红”。他还帮女儿廖殷颖、妹妹廖红英投资。 39、证人吴某2的证言，证实：我是吴福溪哥哥。我于2016年10月出资购买了2万元某某红期权，于2017年初出资购买了8000元某某红期权，都是以自己名义购买，通过银行转账转入某某集团在建设银行开设的对公账户，其他我弟弟吴福溪有以我的名义购买某某红期权，我不清楚我弟弟投了多少钱。我自己投资购买某某红期权就是2个账户，一个20000元账户，一个8000元账户，分别绑定我的建设银行卡和民生银行卡。民生银行卡是我自己使用，建设银行卡交给我弟弟使用，由于都是我弟弟帮我操作，所以某某红是如何返利的我不是很清楚。从我2016年10月份开始购买某某红期权，我一共拿了大概三、四万的返利，返利到我建设银行的账户，我弟弟取出来用微信或者转账给我，这些返利最后还是存入我的民生银行账户，最后都转入某某集团的对公账户内，进行了复投。2017年10月份之后就没有拿到返利了。 三、同案人的供述和辩解 1、同案人刘忠全的供述与辩解，证实：福建某某贸易有限公司是2013年12月4日登记，2016年11月28日变更为福建某某贸易集团有限公司，股东是我和林莉。2016年上半年我认识了陈华，陈华给我推荐了“某某红”的整体运作模式，他带来了5人团队，于是我和陈华5人团队（吴福溪、曾伟明、吴福承、罗祈松）签订了协议书。2014年某某贸易在上海股权交易中心挂牌。某某红是一个品牌，是2013年的时候同林莉以60万元的价格购买来的。福建某某红投资发展有限公司的股东有4人，我和林莉个占股30%，曾伟明和陈华各占股20%。某某红投资公司由某某贸易统一管理。某某贸易公司中，我是董事长，林莉是总裁，陈华是总经理和战略官，曾伟明是运营总裁。我在集团的年薪是200万元，陈华他们5人的月薪都是1.2万元，如果公司能够上市，陈华他们5人团队占股15%，公司卖出去的利润陈华他们5人占50%。 【公司运作模式】一、投资模式：2016年底，我们向投资者颁发期权证以承诺公司上市的时候可以转为股权的形式向社会吸引投资，期权证分2000/8000/20000元三个档次开设户头，每个投资者的户头封顶20000元。一个账户允许有多个投资者，大概有9000多个账户，2万来个会员（具体以电子数据为准）。二、返利模式：投资者可以按所投资金一定比例以电子股的形式在公司专门网站体现，公司承诺股价只涨不跌，这种电子股可以按照当天市值卖还给公司，具体如何运营由陈华负责，他才清楚。另外每个投资者可以利用拉人头发展会员的方式获得6%-10%的返利，资金投入越多，返利越高，封顶返利10%。当时公司股东只有我和林莉，这种运作模式我们两个人都同意。 【期权】向投资者展示的“期权证”是我们某某公司自己做的，是陈华策划去做的，没有经过有关国家机关或者部门审批，我们以期权的形式来吸引投资者进行投资，对外宣传上写着股票代码871677，实际上上海韶某有限公司并未上市。2017.11.19在厦门观音山九牧王大厦召开某某红股权众筹说明会，微信宣传上写着股票代码871677。我和陈华、曾伟明、吴福承参加会议。发行期权前某某公司有在上海股权交易中心挂Ｑ板，挂Ｑ板大概投资20余万元，之后我们就对外发行我们公司自己做的“期权证”。这些思路及做法都是陈华组织和策划的。我们以期权及通过某某红拉人头发展会员的形式吸纳了资金1.3亿余元，发展了20000来个会员，具体数字要财务才清楚，国税和地税都有来看过。我没有介绍人加入某某红成为会员。 【股权代码】2017年11月9日我们以福建某某红投资发展有限公司名义收购了新三板上海韶某60%的股权，预计在一年后，某某红投资公司占99.5%，上海静语投资管理咨询有限公司占0.5%的股权，实际上我们收购199万股的股权，每股2.2元，总计437.8万元。我们公司在收购上海某某公司在签署合同的时候有交了预付款200万元。 【是否计划上市】陈华有跟我称要在三年内通过IPO上市交易，实际上具体什么时候能够上市我们公司根本就没有底。 【会员缴纳资金主要投在哪里】一、在上杭古田镇上洋村投资金某养生养老的项目，投入资金3100多万，加上三通一平共4000多万。当时一部分资金转给古田镇的“大永固公司”的王某1，还有一部分资金通过金某公司转给上杭县建设局。二、2017年11月9日投资新三板上海某某公司预付款200万元。三、办公场所租金、办公费用、员工工资、“某某红”专卖店、便利店装修等支出。“某某红”专卖店和便利店的资金主要来源于“某某红”拉人头发展会员的模式所得，都是直营模式。四、发展会员的各种奖励、返利等支出。 【公司的主要收入】1、“某某红”拉人头发展会员的收入；2、某某工贸有限公司的电力工程项目收入。 （检察机关笔录）：2013年成立的时候就是想打造“某某红”的品牌推广农户产品，但是实际上没有盈利。2014年某某有在上海Q板挂牌，原意是吸引一些投资团队加入，把企业包装上市，但是没有实际的成效。 2016年年中的时候因为做酒的生意的原因认识了吴福溪，吴福溪说他有人可以为企业包装上市。2016年9月3日我代表某某公司和吴福溪、陈华签订了第一份协议（内容为：未上市之前我给他们利润的50%，上市之后给他们股份15%，他们帮我的公司包装上市）。第一份协议签订之后，吴福溪和陈华又相继叫来了曾伟明、吴福承、罗炘松三人加入他们的团队并签订了第二份协议（内容为：公司盈利部分实行五五分成，我们这一方对他们提出的企业策划方面有监督权和修改权）。 某某集团高层管理人员的职责分工：我是某某集团的董事长，把握大的方向；林莉负责整个公司的财务；陈华负责公司的包装上市和运营，实际上陈华负责了整个公司的运营；吴福溪是集群事业部经理负责采购和基地的对接；曾伟明是运营总裁负责开拓市场和销售期权；吴福承是行政经理负责后勤；罗炘松是配合吴福溪负责采购。某某集团的期权融资模式是陈华他们提出来的，我和林莉对这个方案是同意的。这种期权融资模式2016年国庆节过完之后就开始了。我知道大概有6%到10%的返利奖金。某某公司的创业股东是陈华提出来的，为了开展公司上市的需要，到时候会分给他们股份。 2、同案人林莉的供述与辩解，证实：福建某某贸易有限公司2013年成立，去年年底变更为福建某某贸易集团有限公司，我现在担任某某集团的总裁职务，占股49%，我主要是负责财务，工资固定每月13000元。刘忠全占股51%，是集团的法人代表。高管成员有：陈华（任战略官职务，负责公司整体的运营和未来的项目规划，工资每月固定12000元）、吴福承（任总经理职务，负责公司行政、后勤等管理，工资每月固定12000元）、曾伟明（任运营总监，负责市场运营、推广，工资每月固定12000元）。2016年刘忠全通过吴福溪认识了陈华，我们和陈华洽谈，陈华说他的团队有办法用互联网的模式“线上线下结合”把“某某红”的品牌打响做大做强，达到“千城万店”的效果，当时我们推产品推的很困难，从2013年开始做就一直被市场打压，被其他同类产品（王老吉、加多宝等）挤兑，于是我们同意由陈华团队来帮我们“某某红”的产品推广。当时陈华介绍互联网模式是通过发展会员，然后由会员介绍会员的方式来推广，陈华说会员不会超过三层，因为超过三层国家不允许。我们双方在2016年9月底签订了“合作协议”，协议中约定某某贸易集团有限公司负责财务管理，陈华团队负责品牌推广和品牌宣传。具体的情况主要是陈华团队负责操作的，陈华给过我们一份具体发展会员的运作方案。我知道的主要是由会员介绍会员的方式，老会员根据新会员缴纳的金额来返利，会员缴费分三档：2000元，8000元，20000元，老会员可以分别获得6%，8%，10%的返利。成为会员后他们缴纳的钱可以到我们“某某红”专卖店用积分去消费，会员在专卖店消费有优惠，比一般的顾客（不是“某某红”的会员）买商品更便宜。加入会员后，我们公司会给会员出具一张期权证，承诺等公司上市后会按每位会员的投资的金额按等值比例算股权。会员就会有一定的积分，然后会员可以用积分在“某某红”专卖店消费。返利的资金的来源就是新会员投资的金额。陈华团队主要是陈华、吴福承、曾伟明、吴福溪。他们这个团队还招聘一些成员。“某某红”的宣传都是陈华具体负责，基本上在“某某红”微信公众号进行宣传。推荐的人可以分别获得6%，8%，10%的奖励。 某某集团资金比较充裕时转款到上海某某投资公司，等某某集团要资金使用时再从上海某某投资公司转回某某集团。这样做是为了上海某某投资公司账户有资金流水。某某红（上海）农业发展有限公司法人代表是刘忠全，这家公司没有做任何实际业务。某某集团没有上市，2014年12月1日有去上海股权托管交易中心挂牌，也就是Ｑ板，行业内叫“场外场”，这不是上市。某某集团有在上杭古田向王某1购买金某项目，就是“福建省金某养生养老服务有限公司”的股权和项目全部转让过来，整体购买花了2750万元，之后，这个项目做了土的平整，盖项目部，2017年7、8月份向上杭申请开工许可证时，上杭县政府没有批准。这个项目前后大概花了3000多万元。 “某某红”实体店分两种，一种是专卖店，一种是便利店。专卖店的收入会进入上杭古田某某酒业有限公司，现在龙岩市每个县一家“某某红”专卖店，都还没有盈利，“某某红”会员可以用积分在“某某红”专卖店消费；“某某红”便利店其实就和其他便利店一样，是由陈华注册的龙岩某某企业咨询管理有限公司进行管理，都是直营店，没有加盟店，现在都没有盈利，会员进店消费和其他消费者一样，不能用“某某红”积分进行消费。目前返利资金的来源就是新会员投资的金额。陈华说是用会员发展会员的模式，他说这种模式可以把“某某红”品牌做起来，陈华还给我和刘忠全看过发展会员的方案，我心想现在很多公司都是用会员的方式来进行销售，所以我就同意陈华的方案了。金某项目投资了3千多万元，是某某集团出的，也就是会员缴纳的钱。收购某某公司约花了800万元，钱是从龙岩某某红投资发展有限公司转出去的，也是会员缴纳的资金。2016年9月份，我让陈华找钱某1联系网站事宜，钱某1刚刚租了一个域名，还没有使用，也没有什么东西，这个网站就是投资者查询自己积分的网站。陈华后来找了其他人做了这个网站，包括返利模式、提现方式，都是陈华找人设计的。这个人是四川人，只有与陈华单线联系，陈华答应给他技术分红。 关联公司的入股资金，我和刘忠全、陈华、曾伟明事先商量过，某某公司是：某某占股90%，陈华占10%；某某红投资公司是：我和刘忠全各30%，陈华、曾伟明各20%;金某是：某某占股100%。各公司的入股资金账面做出是个人出资，实际上都是某某集团统一支付的，就是公司账户转到个人账户再转入投资公司账户。 （检察机关笔录）某某集团的融资模式是陈华团队提出来的，他们把方案做好之后，经过刘忠全和我看过之后，会议决定实施。某某集团前几年一直属于亏损状态，到现在为止公司都没有什么盈利。某某红专卖店和便利店公司也投入了一定的资金，都还没有盈利，主要收入目前是会员的投资和专卖店和便利店的营业收入。是在2016年的10月份开始融资营销模式的，推荐他人按照会员等级分别给予6%、8%、10%的奖励，其他下线的分享奖、绩效奖、对碰奖具体由他们团队负责实施。 创业股东名单是陈华他们团队报来的，主要是因为他们对公司比较认可，销售业绩比较好。集资款的主要去向有几大开支：一、转给会员的返利和退款（包括推荐奖励资金）；二、公司的运营；三、购买上杭的土地款（2700万元）和上海某某文华的股份款（大概500多万元）。吴福溪进入公司是负责产品采购，是2017年7、8月份离开公司的。 3、同案人陈华的供述与辩解，证实：2016年6月，我接到自称刘忠全的电话，他说是吴福溪推荐给他的，知道我是从事辅导公司上市工作的，他说他希望和我见个面，谈谈他公司今后的发展等事情。6月底，我就从厦门上来龙岩，在刘忠全某某工贸公司万阳城十楼办公室的会客厅见面，在场的有刘忠全、林莉和我。刚见面林莉就给我介绍他们公司的规模和经营情况，经营的某某贸易有限公司的包括宣传、招商、代理、展会等传统经营的方式，当时我听了就觉得他公司就经营酒水、饮料，物品单一，公司想上市很难。之后，林莉又讲到公司准备做农业方向，做农产品千城万店，还有做养老养生这一块，我看他们已经考虑到发展农业方向，又觉得他们公司还有上市的希望，不过当时他们主要经营方式是网络商城，我觉得发展农业这个大方向是对的，但是网上商城的做法不对，如果想做到ＩＰＯ上市，公司需要大的改进。当时我们主要谈的就是如何帮他们把公司做到ＩＰＯ上市，相互之间围绕公司的情况交谈了约2个小时。这之后我们之间还见了几次，谈的都是公司的经营方向和经营模式。同时我提出我的回报就是公司一旦上市我就无偿获得公司15%的原始股。我们双方谈妥后，签订了合作协议。2016年7月初，我正式加入某某集团公司，开始为公司ＩＰＯ上市工作。公司设董事长刘忠全，总裁林莉，战略官陈华，下设集群事业部（之前是吴福溪负责）、行政部（包含人事，吴福承总经理，刘某2总监具体做事）、财务部（林莉负责）、战略部（陈华负责）、市场部（曾伟明负责），战略部下设宣某（王锦负责）和网站客服部（李某2）。我出任某某集团的战略官，就是企业策划负责人，职业经理人。另外我也是公司股东的角色，我的股份是我的资历和技术。我的工作主要就是负责公司发展的策划和售后管理（“某某红”品牌的售后管理工作，比如说便利店的申请、装修、收银系统、验收、开业、经营规范等都是我负责指导，配合我的是公司的陈晖，她负责申请加盟的手续，刘夏威负责装修、收银系统的建设维护，纪世燕负责便利店里产品及集团的采购），还有负责做一些行政管理，除了财务人员公司其他所有员工我都可以调配，公司员工发票的报销也需要我签字，但最终都要林莉签字才能拿到钱。我到公司后，首先根据刘忠全和林莉做农业和养生的想法为公司设定发展思路；其次为了公司最终上市我还要求公司扩展创业股东（合伙人），目的就是需要公司的合伙人把公司当作自己的，另外需要向社会众筹就需要创业股东代持，目前已经签合伙协议的创业股东有11人；第三针对当时公司资金紧缺，我提出公司要走规范化就用期权众筹，众筹资金走对公账户；第四为了实现上述目标，我把公司结构进行改组，成立了相应的部门；第五为了公司员工的管理我还制定许多管理规定，由行政部负责制度的考核落实。这些方案、制度由我拿出来后，经过公司高层刘忠全、林莉、吴福承、吴福溪和曾伟明等人一起讨论最后确定。除了这些工作，一开始我还要向创业股东讲解如何才能ＩＰＯ上市，具体要怎么做、做哪些工作等等，后来，创业股东清楚怎么做了就由他们去向其他参与人讲解，遇到创业股东还不明白的就带来找我，由我再向他们讲解，同时我还要负责专卖店、便利店的筹建，农产品基地的对接等工作。公司资金期权众筹的模式是由吴福溪先提出用直销的形式，后经公司高层刘忠全、林莉、吴福承、吴福溪、曾伟明和我等人一起讨论最后确定，用Ｈ1和Ｈ2代表公司，Ｈ1和Ｈ2以下就是投资人了，一个投资人名下只能挂两个投资人，如果他推荐超过两个人，多出的人就由公司建的网站系统自动安置到其他人名下，以此类推。公司规定投资分2000元、8000元和20000元三个级别，分别获得1000、4400、12000的红利值（参与企业分红的基数），分别对应银卡、金卡和钻卡三个级别。公司还专门针对红利值建立一个虚拟盘。投资人推荐他人加入可以获得所有推荐人的对应的分享奖。某某集团公司网站的建立是在我进入公司之前，公司就已经叫上海一个姓钱的人做了，我到公司后提出需要专门一个技术员管理网站平台，后来公司叫我与上海那个姓钱的联系，这人我没有见过，我就将公司的一些新的需求电话告诉他，他就指派成都的李健与我对接，根据公司要求公司网站就新增了投资人注册、分红虚拟盘等模块，之后至今公司网站都是李健在管理维护，网站是租阿里云，租金都是公司支付从我的支付宝走。 公司员工的薪酬是经公司高管（我、刘忠全、林莉、吴福承、吴福溪、曾伟明）讨论，根据员工岗位确定公司员工月薪从2000多到1万5，刘忠全是1.5万元、林莉是1.35万元、我和吴福承、吴福溪、曾伟明都是1.2万元。公司各项方案、制度的出台，都有经过公司高层刘忠全、林莉、我、吴福承、吴福溪和曾伟明等人一起讨论最后确定。公司期权众筹方式募集资金的运作模式也是我们6个人一起讨论确定的。公司虚拟盘红利值每天的涨幅是由公司控制的，公司高管会商量确定出一个月的涨幅总量，具体每天分配的数值由曾伟明及其助手操作，每天不一样的涨幅也就是迎合投资人的心理。公司一开始主要靠创业股东向社会上宣传“某某红”品牌，期权众筹的回报等，再通过加入的投资人向身边的人宣传介绍加入“某某红”的投资，通过这种一传十，十传百的方式宣传“某某红”品牌，吸引更多的投资者加入“某某红”的期权众筹。公司的分享将、销售奖和绩效奖，关于这个方面的内容当时好像公司有一张纸质的文件，这张文件内容林莉和刘忠全都有看过，好像还有他们签字，我当时把这文件的内容发给李健设计软件建立“某某红”网站，这张文件我现在不懂在哪里。公司设定分享将、销售奖和绩效奖等奖项奖励会员，就是希望加入的会员能多发展新会员，从而达到更多的人投资“某某红”。 （检察机关笔录）：我们与某某集团当时有签订两份协议，第一份协议是与我和吴福溪两个人与某某公司签的，主要内容是我要为公司服务十年，上市后公司给我15%的股份，第二份协议是把我个人换成曾伟明、吴福溪、吴福承、罗炘松和我共五个人，其他条款和第一份差不多。我们的回报就是公司一旦上市我们就无偿获得公司15%的原始股。公司盈利所得双方五五分成。 4、同案人曾伟明的供述与辩解，证实：2016年9月吴福承来厦门邀请我加入某某红项目。我们2016.10.05签订了协议（协议书提前为2016.09.20），甲方为某某贸易有限公司，乙方是我、吴福承、吴福溪、陈金炳（陈华）、罗炘松，我们五人各自占股10%，甲方的代表人刘忠全、林莉合计占股50%，我们负责市场运营，是负责股权众筹，我是负责营销某某贸易有限公司的期权，让大家来买期权。罗炘松、吴福溪负责采购农副产品、公司运营需要的办公用品等。陈华负责整个公司的策划和运营。吴福承的负责行政这一块。我到公司后，和陈华、吴福承、吴福溪4人策划了20161018股权众筹启动会，也就是某某红品牌推广会，陈华对大会人员进行了市场讲解、未来战略阐述，第二天就有客户对我们进行了投资。投资分为2千元、4千元、2万元三种，分别获得50%、55%、60%的分红股，推荐下线分别获得6%、8%、10%的推荐奖励。是吴福溪建议刘忠全请营销团队做股权众筹出售原始股。吴福溪牵头我们4人，共同完善了股权众筹的模式。后面有人讲这是传销，但是我们已经众筹太多的钱，又花下去很多的运营成本，骑虎难下，只好继续发展下去。我是公司的运营总裁，负责公司的所有营销。营销模式以安利的直销模式来发展会员，即发展下线的方式来吸收会员，上一级会员拿其下一级会员的提成，但不能拿下两级会员的提成，一个会员可以同时发展多个会员。公司为了鼓励员工，对员工讲：到股票上市时，有50个优秀员工可以一定比例的创业股东名额；推荐人的下线投资总额达到1000万元以上的，也可以成为创业股东。目前只是画了一个饼，他们没有得到实际利益。 5、同案人吴福承的供述与辩解，证实：2016年10月18日，公司在荣誉国宴大酒店举办了一场期权推广酒会，吴福溪邀请了我去参加，因为心里已经准备加入这家公司，所以我就过去了，这次酒会邀请了三四百人参加，酒会的筹备是罗钰锟主负责，王进娣负责音控、宣传等，刘忠全、林莉和陈华等三个人上台进行演讲，刘忠全作致辞演讲，林莉作公司规划演讲，陈华对公司上市情况和期权发售等进行演讲，这次陈华是主要演讲。公司销售期权的主要负责人是曾伟明，他有一个团队，团队还有一个主要人员是王进娣，王进娣要对期权做具体的宣传，宣传公司简介、未来发展方向，宣传期权的投资收益等。后来我进入公司后，公司经常会给我们播放宣传片、看宣传资料，还有人给我们讲解这个期权，所以应该来说对公司销售的期权还是了解一些的。陈华是负责期权的技术部，对期权收益的统筹、涨跌、推广收益等。还有另外三种收益，第一种为推广奖，按照推广人的投资金额来决定推广人的推广奖比例，第二种为平衡奖或叫对碰奖，即推广人要发展其他人，发展人员以后还需要左右往下同时发展，第三种奖励是团队管理奖，通俗说如甲发展了乙，乙发展了丙，乙就可以获得发展丙的奖励，那么甲同时也可以因此获得奖励。 吴福溪邀请我进公司时就有跟我讲过期权的这些东西，也有和我说过这个模式等，还有说他参与期权的这些奖励设置等等。第一次和陈华见面的时候，陈华和吴福溪都有说，吴福溪也有参与期权的奖励设置等，所以实际吴福溪是一直都有参与期权奖励设置和销售模式设定的，据我了解他到2017年6月以后才没有参与期权运作。 2016年9月，吴福溪邀请我加入“某某红”这家公司，我、吴福溪、陈华、罗钰锟、曾伟明五个人与某某公司董事长刘忠全各签订了聘用合同，各自签各自的聘用合同，刘忠全还谈到我们每个人的工资情况，我的工资12000元/月，承诺公司上市以后会拿出5%的股权给我们5个人分，刘忠全还对我们5个人的职务和职责进行了一个分工，我负责行政主管。刘忠全是公司董事长；林莉是刘忠全的合伙人任公司总裁，主要负责公司财务；陈华为战略官，负责公司的策划，策划市场运行，上市运作，“某某红”网站后台系统技术及公司日常管理等；吴福溪为事业部总经理，负责公司的所有物品的采购，包括农副产品的采购；曾伟明为运营总裁，具体负责团队管理协助（具体为团队的发展）、期权销售、市场管理（推广期权的市场）；罗钰锟任职务名具体我也忘记了，他的职责就是公司的内部管家，后勤总管，还有主要就是陈华和刘忠全都会交代他去做一些事情；我为行政主管，负责农副产品的对接，专卖店的管理（装修、货物设置等），配合公司运营团队做“某某红”品牌推广及完成林莉、刘忠全、陈华、曾伟明等人交代的工作。 6、同案人李健的供述与辩解，供称：陈华支付给我维护“某某红”后台的报酬都是通过支付宝给我的。都是维护“某某红”后台给我的报酬。我维护“某某红”的后台数据是从2017年5月份开始的，我是拿固定工资的，共拿了陈华支付给我的工资60000元。陈华手机中的支付宝转账记录，从2016年12月12日至2017年11月21日共转账给我114300元。之前的钱是陈华在互联网上找到第三方委托我做了一个微信商城的钱，到了2016年年底的时候补给我的。“维护某某红的后台数据”，就是在“某某红”的后台数据受到外界攻击或者数据错乱的时候，我帮忙把系统稳定一下，还有就是按照他们的要求删除一些数据。“某某红”的后台对数据的分析的程序不是我写的，我只是负责维护。都是陈华叫我怎么做，我就怎么做。会员系统上固定写好了推荐奖、分享奖、销售奖，这些奖项都是自动生成的值。我笔记本电脑中某某红网站的源代码是我从“阿里云”服务器拷贝下来的，将源代码拷贝下来后才有办法对网站管理和维护、删除相关数据。2017年5月份左右，陈华用QQ将源代码发给我，但不能用。我就阿里云服务器下载一个源代码，即会员系统，我通过编写程序，增加一个logo，即某某红会员系统，然后我对会员系统内的一些内容进行修改，是陈华叫我修改的，将直推奖改为分享奖，对碰奖改为绩效奖，销售奖还是原来的销售奖，层级的返利没有进行修改。某某红的后台在2017年7、8月份受到攻击，大概持续了2、3天，我就叫陈华去阿里云买了个流量包来防止攻击。我接手后商城基本框架没变，会员系统的登入界面从“会员系统”改成有“某某红”标识的会员登入界面；登入进入后的消费记录排序从上到下由“旧到新”改成“新到旧”；会员系统内的奖金名称改了，直推奖改成了推荐奖，对碰奖改成了销售奖；会员系统内原来有个商城的链接，把它去掉了。登入界面的图片L0G0，背景和系统内的名称都是陈华发给我的，要求我改的。我每天晚上都要在使用SQL脚本，从某某红服务器下载会员数据(用户名、编号、会员等级，会员注册分、自由分、指定分，其中指定分是购物分修改过来的)，用户名和编号就是用于会员登入;会员等级与注册分有关，开设下级账户会员时会扣除开设人的会员注册分；自由分是系统自动生成的；陈华说指定分可用于购买网站商城的商品，也是系统自动生成的。我每天就将上述数据转换成EXCEL文件发给陈华核对。这个数据是每天0时以后把新数据减去老数据得出新增的。2017年8月份，我有删除某某红后台的部分数据。因为当时商城和会员记录数据不一致，陈华叫我把2017年7月份的购物数据删除掉，因为当时会员系统遭到了DDOS攻击，商城没有遭到攻击，导致了数据不一致。我通过QQ和电话与陈华联系。就是帮他维护网站，修改网站的名称，统计会员的数量，数据处理。就是会员系统和网络商城的网站，之后他做好的一个叫“某某红”的logo，叫我帮网站的名字改成“某某红”。某某集团会员网站旧系统、新系统是一样的，就是在2017年8月份把域名改了一下。我删除了某某集团会员网站的数据，当时是服务器被攻击了，商城的会员积分和会员系统的积分不同步，所以要删除数据。我开始的工资是5000元，之后被攻击后就是15000元。我总共领了114300元，包括之前微信商城的4万元。 7、同案人钱虎的供述与辩解，证实2016年10月底的一天，我在龙岩新罗区万阳城楼下一餐厅吃饭的时候发现某某红凉茶很不错，店员告诉我某某红公司就在万阳城楼上，于是我就上楼寻找到这家公司，公司宣传很打动我，过了几天我又再次来到某某红公司，到公司后发现公司刚刚在上海股权交易托管中心挂牌，我找到董事长刘忠全简单聊了一下，刘忠全说某某红是某某集团下属的一个品牌，准备上市，然后简单说了一下某某红的情况，离开公司后我继续向我朋友了解公司挂牌后是一个什么情况。我了解了投资的流程后，我就直接到了万阳城的某某公司买了某某公司的期权，一开始我就买了2000元这一档，后我陆续买了好多次，一共买了近20万元的期权，那段时间我经常到某某公司总裁林莉、战略官陈华咨询了解，同时也经常和其他购买了某某公司期权的投资者碰头聊天，更加坚定了我加入某某公司的决心，在此期间，曾伟明就把我推荐给公司，接着公司的战略官陈华就把我纳入了公司的创业股东。“某某红”对外宣传某某集团在做着上市的准备，投资者购买期权才能成为某某红会员，会员注册后有两种赚钱的模式：一种是动态模式，就是推荐他人购买某某红期权，推荐的会员能够拿到被其推荐的投资者购买金额10%的提成；另一种是静态模式。我没有拿公司的工资，平时就是协助曾伟明开发某某红市场，就是介绍推荐他人购买某某红期权。我的主要获利就是推荐抽成和公司的奖励积分。某某集团的主要资金来源就是通过销售某某红期权众筹的模式获得资金。会员投资购买某某红期权可以获得静态和动态收益。 （检察机关笔录）：2016年11月份我投入了2000元，之后陆续我投了快20万元左右（包括我老婆和我妈），我总共从某某公司获利近10万元（本金还在里面）。某某集团吸纳我为创业股东，承诺公司上市了会给我0.01%的股份。投资某某红企业可以获得收益包括：一、上市；二、推人可以获利；三、红利股。按照推荐下线的投资金额的百分比直接获利（推荐奖）；推荐下线达到一定的等级可以成为创业股东；推荐下线开某某红专卖店，推荐人可以获得营业额一定比例的奖励；推荐下线到了一定层级还可以获得管理奖（碰撞奖）。我因为看到大量的某某红宣传攻势，我认为某某红是靠谱的，我就帮某某红宣传可以上市，还有就是在体育赛事和有人到公司实地考察的时候我有帮某某红宣传。还有一些朋友想推荐自己的熟人加入的时候，他不懂得介绍，我就帮他介绍。我平时没事就在公司泡茶，有人来的时候就积极介绍公司的情况，也顺便监督公司的运营情况。公司专门的宣传团队都是陈华在具体负责。公司的会员网站和虚拟盘都是陈华在负责。我知道公司的电子股是人为在控制的，现在社会上都是这种情况。 8、同案人陈继红的供述与辩解，证实：从2016年11月份到2017年10月份，我以我自己和女儿曹璐的身份共19次投资购买了某某红期权，投资购买金额80万余元，并且向身边的亲戚推荐购买某某红期权，其中我妹妹陈晶珍一个人就投资购买了40多万元，我的家族一共购买了200多万元的某某红期权，我也得到了相应的推荐费用。因为通过我自己投资金额比较多，我自己对投资比较感兴趣，2017年6月份，某某集团公司就把我吸收为某某集团公司的第四批创业股东，我主要的职责是帮助某某贸易有限公司推荐介绍某某红品牌，但是没有领取公司工资，公司承诺我等公司上市后，会给我不大于1%的股权。我成为创业股东后，就积极向别人推荐介绍某某红项目，向亲戚等介绍购买某某红期权。 四、被告人吴福溪的供述和辩解，证实：我认识刘忠全很多年了，刘忠全创立了福建某某贸易公司，需要做强、做大，所以在2016年6、7月份，受刘忠全邀请进入福建某某贸易公司上班，陈华也是通过我认识刘忠全的，然后一起进入福建某某贸易公司，陈华就拉我一起组建一个团队，一起帮刘忠全的某某贸易公司打造上市。我们团队有五个人，陈华、曾伟明、吴福承、罗炘松和我。某某公司期权众筹模式是陈华引进的，他原来做众恒国际直销的时候就是采取这种模式，可能稍微修改就照搬了过来。销售期权募集资金的主意是陈华提出的，他之前跟长汀的一个叫李春生的老板做了一个叫众恒国际的直销盘，其运作模式就是“某某红”模式的前身，各种层级下的分享奖、销售奖等算法相同，登录众恒国际的会员账号也有电子股，只涨不跌。某某公司的架构：董事长刘忠全，总裁林莉，首席战略官陈华，下设集群事业部，总经理是我，行政总经理吴福承，运营总裁曾伟明，罗炘松没有具体职务，主要负责公司和某某红专卖店的采购。我主要负责某某红专卖店的管理工作，月工资12000元。某某集团主要依托某某红这个品牌，销售期权，募集资金，然后在全国范围开满某某红专卖店和便利店，达到千城万店规模，再将公司打造上市。公司期权就是某某红期权，分2000、8000、20000元三个等级，等公司上市后可以兑换等值的原始股。陈华提出的这个运作模式有个书面介绍，经过公司高层刘忠全、林莉、我、吴福承、曾伟明、罗炘松一起讨论最后确定的。募集资金在网上操作是陈华联系的，我不清楚。涨幅就是陈华和运营部的人确定每个月涨幅的总量，再由运营部的人具体细化控制每天电子股的涨幅。公司募集资金用于公司运营、投资者返利、便利店和专卖店的投入、广告宣传推广、购买上杭古田的地，其他的我不清楚。募集的资金进入某某公司的对公账户。我是2017年9月底离开某某集团的，离职前一个月左右，龙岩市工商局介入调查某某集团，我就感觉公司募集资金的模式有可能涉嫌传销，所有就离开公司了。我有投入了二三十万元，有十多个账户，账户名Ｈ89×××88是我的主账户，其他账户挂在这个账户之下。我除了用自己的名字注册外，还有用我哥哥吴某2，朋友郭春林、蔡彬的名字注册，其他的想不起来了。吴某2、蔡彬他们自己也有投公司期权，郭春林没有投。我没有介绍他人购买期权。我在2017年9月份从某某集团离职，离职前打了辞职报告，一次给陈华，一次给刘某2。我一共以本人和他人名义大概有二十万的某某红期权，其中以自己名义买了6万元。我购买期权是从我自己和吴某2、蔡斌、王某3的银行卡转入某某集团的建行对公账户。我购买的期权都提现和返利。 五、鉴定意见 （一）龙岩正易联合会计师事务所出具的《福建某某贸易集团有限公司涉嫌组织、领导传销活动案件专项审计报告》，证实： 1、关联的7家企业账簿合并后往来走账情况。(1)企业账面收传销收入14769万元(不含已掌握的账外收入)，股东投入3000万元,合计17769万元。除去购置的固定资产、无形资产及经营费用外，已被股东及其相关人员抽走13779万元。(2)账外收传销收入571万元，其中400万元转至某某投资(上海)有限公司建行账户，后400万元又由某某账户转至陈华个人账户。(3)合并后账面银行存款余额1002万元，实际对账单余额489万元，差额513万元。(4)合并报表营业收入(1889万元)与营业成本(317万元)不匹配，受条件限制，因未对存货进行盘点，无法确定销售成本结转是否正确。 主要科目注释: ①货币资金:现金5,559.60、银行存款10,018,454.01，合计10,034,013.61元，与银行对账单余4，885，772.45元，相差513万元； ②应收账款:4，746，657.06元； ③预付账款：1,726,806.08元； ④其他应收款：138,653,240.56元； ⑤存货7,384,653.02元； ⑥固定资产1382271.57元； ⑦在建工程436523.00； ⑧无形资产17424616.13； ⑨长期待摊费用6377386.61； ⑩应付账款114427.10；预收账款770917.26；其他应付款17619744.14；应付债券136423633.12； 2、确认融资收入 （1）2016年9-12月某某贸易收11268495.92元（挂其他应付款-债券面值）； （2）2017年1-10月某某贸易收136423633.12元（挂应付债券-债券面值）； （3）2017年11月9-27日某某红（上海）收5711936.00元（未计入账表）； 合计收融资款153，404，065.04元。 3、返利情况 根据公安机关提供的9个账户统计，共计返利124,571,910.00元。主要通过林莉的6张银行卡转出，另通过刘忠全银行卡转出126万元，通过陈华银行卡转出175.78万元，通过曾伟明银行卡转出74.28万元。 4、总体收支情况 合计收融资款153,404,065.04元，共计返利124,571,910.00元，收支差额28,832,15.04元。 5、某某公司9个账户支付吴某2账户248.62万元。 （二）司法鉴定委托书、福建中证司法鉴定中心司法鉴定意见书（闽中证2017数鉴字第842号），证实：对提取的网站源文件和数据重建了“某某红”会员管理系统分析了其中会员情况及奖金情况等。 主要内容：根据网站源文件和数据库重建“某某红”会员管理系统，检出会员21736个，会员升级记录1807条，会员收款银行账号9819条，会员自由分7906633.52，指定分28581534.63，红利分116625752.37（注：每分代表人民币1元），会员收款银行账户信息9819条。会员组织关系：推荐关系组织结构为54层，安置关系组织结构为156层。2017.08.24—2017.08.31期间，提现总金额893600元，提现手续费7916元。 会员包括入会人员按照缴纳的金额不同，分为银卡（2000元）、金卡（8000元）、钻卡（20000元）、至尊（50000元，实际无）四个等级。投资会员将购买期权的款转入公司账户后，可获得公司填发的期权证一本，还有下列三种奖励：1、分享奖（推荐奖）：银、金、钻会员分别可获得推荐人员（发展会员）投入资金的6%、8%、10%的奖励。2、销售奖（碰撞奖）：每位会员名下只能安置A和B二名会员，A的销售业绩（会员名下的所有注册金额＋新升级金额）和B的销售业绩对比，取较低的销售业绩×10%作为奖励，封顶为自身投入的金额。3、绩效奖：会员可以按照其6层下线所获得的销售奖（碰撞奖）为基数，再次得到其下第2、4、6层下线销售奖的6%、8%、10%的奖励。会员获得的分享奖、销售奖、绩效奖后，10%作为公司手续费，20%作为指定分用于公司专卖店和便利店消费，70%作为自由分，可以用于提现、转让、再投资等。 (三)福建中证司法鉴定中心司法鉴定意见书（闽中证2017数鉴字第1259号），证实：送检的李健所有的华硕笔记本电脑，硬盘1中提取与案件相关的文件31990个，其中包含“某某红”网站项目的源代码和数据库备份文件；硬盘2中提取与案件相关的文件62个。 六、搜查笔录、扣押笔录及清单，证实对本案相关涉案物品进行扣押。 原审判决认为：被告人吴福溪伙同他人，组织、领导以推销某某集团“某某红”期权为名，要求参加者以购买期权方式成为会员，并按照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员的数量作为计酬和返利依据，引诱参加者继续发展他人参加，骗取财物，扰乱经济社会秩序，情节严重，其行为已构成组织、领导传销活动罪。某某公司成立以后，并无实质业务，主要业务是在2016年9月之后采取向社会公众销售“某某红”期权证书进行非法传销。被告人吴福溪共同参与“某某红”期权传销模式的研究确定，并负责传销组织专卖店的管理和物资采购，是某某公司“五人团队”的成员，任集群事业部总经理，被告人吴福溪的主观上具有直接故意，在本案传销活动起主要作用，系主犯；但其本人没有直接负责“某某红”的期权销售和直接发展会员，其在共同犯罪中所起的作用相对较小，可酌情予以从轻处罚。本案中被告人吴福溪的行为属共同犯罪，虽其在案发前主动离开某某公司，但此时犯罪行为已完成，其本人也没有主动有效防止犯罪结果的发生，不能认定为犯罪中止。根据专项审计报告显示，被告人吴福溪通过其哥哥吴某2获取某某公司九个账户的资金共计2486200元，该款项与被告人吴福溪提出的其本人账户中的工作开支转账金额并无关联。鉴于被告人吴福溪到案后能如实供述其主要犯罪事实，依法予以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一，第二十五条第一款，第二十六条，第四十五条，第四十七条，第六十一条，第六十二条，第六十四条，之规定，判决如下：一、被告人吴福溪犯组织、领导传销活动罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币七十万元（限判决生效之日起一个月内缴清）。二、依法追缴被告人吴福溪违法所得人民币2486200元，予以没收，上缴国库。 上诉人吴福溪上诉称：1、期权传销模式是由陈华策划，上诉人只是公司雇请的管理人员，负责农特产品的采购。2、上诉人与公司签订的《合作协议书》、《股权期权协议书》并没有得到落实，双方并未按照协议履行，股改时上诉人已被忽略，整个公司的经营活动并不清楚，且在2017年8-9月份已离职，属于中止。3、上诉人只负责农特产品的采购，没有发展下线及参与传销，从事劳务性质工作。4、认定用哥哥吴某2的账号非法获得有误，该款根据陈华指令转给陈华、曾伟明等并不能认定是其全部的非法收入。综上，上诉人不是共同犯罪的主犯，不应以情节严重判处，予以减轻处罚。 上诉人吴福溪的辩护人认为：1、一审认定事实错误。（1）认定上诉人通过吴某2的账户获取某某公司九个账户的资金2486200元系非法获利错误，不能排除该资金包括工资或其他公司的报销款等，同时该款也包含复投的金额。（2）认定上诉人共同参与期权传销的研究确定事实错误。上诉人没有参与研究，只是刘忠全等人研究确定后参与表决，无直接、实质作用。（3）认定上诉人负责传销组织专卖店的管理事实错误。专卖店三十二家，龙岩只有一家，不是由上诉人管理，上诉人只负责专卖店销售的农产品采购。（4）认定上诉人主观上具有直接故意的事实错误。上诉人负责农产品的采购，从事劳务性质工作，不是管理工作。2、量刑时适用法律错误。上诉人所起作用较小，系从犯；自动放弃犯罪，是犯罪中止；认罪态度好，系初犯。综上，请求二审法院大幅度减轻处罚。 经审理查明，原审判决认定上诉人吴福溪犯组织、领导传销活动罪的事实清楚，据以认定的证据均系依法收集，并经法庭质证，内容客观、真实，证据之间能够相互印证，本院予以确认。 经本院审判委员会讨论认为，上诉人吴福溪伙同刘忠全、林莉、陈华、曾伟明、吴福承、李健、钱虎、洪文荣、陈继红等人以某某集团公司“某某红”品牌为名，采用传销的方式向社会公众筹集资金，且在传销活动过程中起组织、领导作用，其行为均已构成组织、领导传销活动罪。本案组织、领导传销活动涉及人数众多，金额巨大，社会影响恶劣，属犯罪情节严重。上诉人吴福溪是传销活动组织的主要成员，参与传销方案的决策，且系主要执行人员，在组织、领导传销活动中起主要作用，系主犯；上诉人离职时组织、领导传销犯罪的行为已实施，结果也已发生，不属于犯罪中止；某某集团公司从2016年9月起的主要业务是从事非法传销活动，不属于单位犯罪；银行来往账户来往足以证实上诉人吴福溪获取了相应的非法所得，非法所得应包含红利股的出售收入和自己的奖励收入；原审判决在量刑时已充分考虑了上诉人在共同犯罪中的地位与作用，区别量刑，所作的量刑适当。原审判决认定事实清楚，证据充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，上诉人的上诉理由及辩护人的辩护意见不能成立，不予采纳。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长 李 英 审判员 曾庆泉 审判员 苏素芬 二〇一九年十月二十三日 法官助理周宗琪 书记员张铃宇