天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0104刑初171号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人门皓，男，汉族，1994年4月6日出生于天津市，汉族，大学文化，原某河**门店负责人，居住地天津市红桥区。户籍地天津市红桥区。2018年6月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，2018年7月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪经天津市南开区人民检察院批准逮捕，当日由天津市公安局南开分局执行逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人王晴，天津得安律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检公诉刑诉[2019]146号起诉书指控被告人门皓犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月12日向本院提起公诉，本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派检察员马文静出庭支持公诉，被告人门皓及其辩护人王晴到庭参加诉讼。本案经依法延期审理现已审理终结。公诉机关指控，天津某于2015年1月13日在天津市南开区工商局注册成立，2015年11月20日，变更名称为某，法定代表人为刘瑱（另案处理）,工商注册地：天津市南开区长江道某,注册资本5000万元，实际办公地：天津市和平区大沽北路2号某，后搬至北辰区科技园。自2015年年底，刘瑱雇佣邵晶（另案处理）全面管理某，由邵晶组织人员，由李然（另案处理）担任业务总监。2016年3月18日成立某河西分公司，被告人门皓于2016年4月至2017年2月受雇佣担任某河**门店负责人。某在未经有关部门批准的情况下，组织业务人员在人员密集地区散发宣传单，以高收益为诱惑，以虚假的房产抵押为手段，与集资人签订《某出借咨询与管理服务协议》合同，最低投资数额人民币50000元。投资年化利率9%至18.3%,分别推出投资期限为45天、3个月、6个月、12个月、2年多种类型投资理财项目，产品名称分别为鼎泰一号至鼎泰十号，向社会不特定人员非法吸揽公众存款。经天津天财有限责任会计师事务所审计，被告人门皓担任某河西区门店负责人期间，共带领团队吸揽资金合同金额289.80万元。实际出资金额289.80万元，返还金额4.634万元，实际损失金额285.166万元。2018年6月7日，被告人门皓经上网追逃后被公安机关抓获归案，其如实供述了上述事实。案发后，被告人门皓的家属主动代为退缴非法所得人民币8万元。公诉机关认为，被告人门皓违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，公开向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序。数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人门皓到案后如实供述自己的犯罪行为，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚，建议判处被告人门皓有期徒刑三年至三年四个月，并处罚金。辩护人提出如下主要辩护意见：一、被告人门皓在本案中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人门皓非本案犯意的提起者、非涉案公司的组建者，在案证据证实，刘瑱是某公司的法人、经营者和实际控制人，初始领导层为经理邵晶、副总经理李然，财务部魏某、行政部负责人邵晶、业务部门主管李然。被告人门皓不是非吸、返利模式的设计者，投资人并不主要是门皓吸揽而来，被告人门皓不是对外宣传的主要负责人。某公司的宣传资料系业务员发放和宣传。被告人门皓受雇于总公司，听从李然的工作安排，李然主要负责吸揽资金这方面的事，包括两个门店的管理；二、被告人门皓不是最大获益者。本案所吸揽金额直接进入公司账户，被告人门皓仅是定期领取工资及提成，并非本案最大的获益者。被告人门皓2015年12月至2017年2月工资情况显示，被告人门皓担任门店经理后迟到、请假均需要扣除相应的工资，其名义上为店长，但其和一般员工在日常的被管理上并没有明显的区别，也可证实人员的日常管理均为总公司负责。应将被告人门皓非法吸收公众存款案件置于整体某公司案件中综合考量，在整体案件中认定被告人门皓的地位作用；三、被告人门皓能如实供述其犯罪事实，依法可对其从轻处罚。被告人门皓认罪认罚，可以依法从宽处理。被告人门皓在侦查阶段积极退赔违法所得8万元；四、被告人门皓主观恶性较小，人身危害性不大，建议对其酌情从轻处罚。被告人门皓无前科劣迹，且认罪、悔罪，其情节轻微，依法可适用缓刑。经审理查明，2015年1月13日，天津某注册成立，2015年11月20日，变更名称为某，该公司法定代表人为刘瑱（另案处理）,工商注册地为天津市南开区长江道某,实际办公地为天津市和平区大沽北路某，后搬至北辰区科技园。自2015年年底，刘瑱雇佣邵晶（另案处理）全面管理某，由李然（另案处理）担任业务总监。该公司下设津南、河西两个分公司，由李然主管业务工作。2016年3月18日，某河西分公司成立，被告人门皓自2015年12月至2017年2月在该公司工作，后担任某河西分公司负责人。该公司业务人员在人员密集地区散发宣传单，以高收益为诱饵，以房产抵押为手段，与集资参与人签订《某出借咨询与管理服务协议》合同，最低投资数额人民币50000元。分别推出投资期限为45天、3个月、6个月、12个月、2年多种类型投资理财项目，产品名称分别为鼎泰一号至鼎泰十号，投资年化利率最高至18%,向社会不特定人员非法吸揽公众存款。经天津天财有限责任会计师事务所审计，被告人门皓担任某河西区门店负责人期间，其所管理的业务员向韩霞、李玲等15名集资参与人非法吸揽公众存款，吸揽资金合同金额289.80万元，实际出资金额289.80万元，返还金额4.634万元，实际损失金额285.166万元，所吸揽的资金转入刘瑱提供的银行账户内，被告人门皓从中获取提成钱款。本案经部分集资参与人报案，天津市公安局河西分局依法受理，2017年4月6日移送天津市公安局南开分局管辖。2017年4月28日，天津市公安局南开分局立案侦查。2018年6月7日，被告人门皓在天津市和平区网咖内被公安民警抓获。2018年6月22日，被告人门皓的亲属主动代被告人门皓退赔人民币8万元。上述事实,被告人门皓在法庭审理中亦无异议，并有公安机关出具的案件来源、抓获经过、立案决定书；集资参与人韩某、李某、王某1、朱某、孙某、吕某、窦某、王某2、杜某、关某、孙某、刘某陈述；同案犯刘瑱、邵晶、李然、刘杰的供述；书证集资参与人签订的《某出借咨询与管理服务协议》、某客户申请表、某债权转让及受让协议、某出具的收款确认书、房产抵押明细、投资理财产品宣传单、集资参与人投资钱款的银行账户交易明细、POS签购单、被告人门皓在某资产管理有限公司工作期限内工资及提成发放情况、某投资理财宣传广告、天津天财有限责任会计师事务所审计报告书及其营业执照、执业证书、天津市公安局河西分局移送案件通知书、被告人门皓的亲属退赔钱款的凭证；被告人门皓的供述及其身份户籍材料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人门皓违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法吸收公众存款289.80万元，数额巨大，给韩某、李某等集资参与人造成直接经济损失共计人民币285.166万元，其行为依法构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪，应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。天津市南开区人民检察院指控被告人门皓犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院依法予以支持。经法庭审理查明，本案同案犯李然系某资产管理有限公司业务总监，主管被告人门皓所在分公司的业务工作，被告人门皓在与他人共同犯罪中，起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。故对公诉机关所提量刑建议予以调整，对辩护人提出被告人门皓系从犯的辩护意见，予以采纳。被告人门皓伙同他人非法吸收公众存款数额巨大，辩护人提出被告人门皓犯罪情节轻微的辩护意见不能成立，不予采纳。被告人门皓能如实供述自己的犯罪行为，依法可从轻处罚。被告人门皓自愿认罪认罚，依法可从宽处理。案发后，被告人门皓的家属主动退赔了人民币8万元，故对被告人门皓可酌情从轻处罚。辩护人针对此量刑情节提出的辩护意见成立，予以采纳。参照《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条之规定，对被告人门皓退交的人民币8万元，按涉案集资参与人集资额的比例依法发还。因涉案投资款均转入刘瑱的银行账户，涉案投资人的其他损失应在刘瑱的案件中一并处理。本院综合考虑上述量刑情节，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第一项至第四项、第二条第九项、第三条第二款第一项、第三项、第三款之规定，判决如下：一、被告人门皓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期自2018年6月7日至2019年12月6日止。罚金于本判决生效后三十日内缴纳。）二、本案依法扣押的人民币8万元，按涉案集资参与人集资额的比例发还，其中发还给涉案集资参与人韩某16563元，李某5797元，王某18282元，焦某5521元，朱某4417元，于某1656元，刘某1380元，王某22761元，杜某1380元，关某4638元，孙某14969元，孙某21104元，吕某5521元，窦某14631元，刘某1380元如不服本判决，可在收到判决书之次日起十日内，通过本院或直接向天津市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的递交正本一份、副本二份。审 判 长  沈慧玲人民陪审员  韩 树人民陪审员  刘荣贤二〇一九年十月三十一日书 记 员  任 爽附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当以刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。