湖南省绥宁县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0527刑初90号 公诉机关湖南省绥宁县人民检察院。 被告人刘某1，男，1990年10月14日出生，住绥宁县。因涉嫌犯诈骗罪，于2018年2月8日被绥宁县公安局取保候审，2019年2月28日经绥宁县人民检察院决定，被取保候审。 辩护人陈移长，湖南通程律师事务所律师。 湖南省绥宁县人民检察院以绥检公诉刑诉[2019]81号起诉书指控被告人刘某1犯非法经营罪，于2019年7月30日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，于2019年9月10日、10月15日公开开庭审理了本案。绥宁县人民检察院指派检察员龙星宁、李德福、助理检察员张天依出庭支持公诉。被告人刘某1及其辩护人陈移长到庭参加诉讼。经本审判委员会讨论决定，本案现已审理终结。 绥宁县人民检察院指控,2015年3月至2016年12月，易某某、向某1、李某1（均已判刑）伙同陶某1、陈跃、王飞跃、王明仁（均另案处理）等人未经国家相关部门批准，先后在绥宁县长铺镇三友投资公司、武阳镇暮然回首茶楼、鑫泰花园车库、沿河街、恒丰股行、众惠微交易中心经营期货业务，以收取期货交易手续费等方式谋利。在经营期货业务时，易某某、向某1、李某1等人谎称所开办的期货公司系合法经营，使用陶某1、王飞跃、陈跃提供的“文化财政”、“博弈大师”等国家正规期货软件的模拟盘，所显示的期货K线图与国家正规的期货K线图基本同步，邀请他人进行“沪深300"IF期货、“德指”期货交易。其经营模式是玩家根据期货K线图的走势，自主决定买涨买跌，每手交易金额3000元，每手收取300元手续费，进行现金交易结算，资金均未进入国家正规证券交易平台。在收取的300元手续费中，80元上交软件盘口费，100元返还玩家，120元给股东用于支出与分配。易某某、向某1、李某1等人以股东可以分取手续费为名，邀请被害人李某2、邓某2、何某某等人交纳数万元入股进行期货交易。 被告人刘某1于2015年3月份经陶某1介绍陆续在陶某1、易某某、向某1等人合伙经营的武阳镇蓦然回首茶楼、鑫泰花园车库、沿河街、恒丰股行、众惠微交易中心担任操盘手，共领取工资19800余元。刚入职时，刘某1跟一名广西佬及王飞跃学习如何操盘，广西佬提供给刘某1登陆炒股软件的账号和密码。学会操盘后刘某1还教袁某1进行操盘。因登陆炒股软件的账号和密码需一个月左右更新一次，刘某1还负责提供新的账号的密码给其他操盘手。2016年4月陈跃与陶某1共谋在绥宁县开设炒纬德股指的期货公司，由陈跃带刘某1、袁某1（另案处理）到广东考察后，以陈跃、陶某1为主，邀请易某某、向某1及刘某2、陈建平、胡建军等人入股，于2016年6月18日在绥宁县城挂牌成立众惠微交易中心。 经核算，绥宁县鑫泰花园车库店经营数额为115.92万元，沿河街店经营数额为309.03万元，恒丰股行店经营数额为271.86万元,众惠微交易中心经营数额为171.8万元。综上，刘某1在以上期货店任操盘手期间，非法经营数额868.61万元。 案发后，被告人刘某1于2018年2月2日主动到绥宁县公安局投案。 公诉机关为证明上述事实，当庭提交并宣读了被告人刘某1及共同作案人陶某1、易某某、向某1、李某1等人的供述，证人兰某某、袁某1、刘某2、陶某2、成某某、李某2、何某某、邓某2、黄某某、周某2、赵某某等人的证言，记账本，被告人刘某1的户籍证明等证据，以被告人刘某1的行为构成非法经营罪，情节特别严重，系从犯，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第二十七条之规定判处。 被告人刘某1辩称，他没有在众惠微交易中心担任过操盘手，登陆炒期货软件的账号和密码不需要一个月左右更新一次，他也没有提供账号和密码给其他操盘手，他的行为不构成非法经营罪。 辩护人提出，公诉机关指控被告人刘某1伙同易某某等人非法经营期货业务，无事实依据。刘某1没有非法经营，谋取非法利益的的主观故意，刘某1实施的操盘行为不是经营行为，是提供劳务的行为，要求宣告刘某1无罪。 经审理查明，2015年3月至2016年12月，易某某、向某1、李某1（均已判刑）伙同陶某1、陈跃、王飞跃、王明仁（均另案处理）等人未经国家相关部门批准，先后在绥宁县长铺镇三友投资公司、武阳镇暮然回首茶楼、鑫泰花园车库、沿河街、恒丰股行、众惠微交易中心经营期货业务，以收取期货交易手续费等方式谋利。在经营期货业务时，易某某、向某1、李某1等人谎称所开办的期货公司系合法经营，使用陶某1、王飞跃、陈跃提供的“文化财政”、“博弈大师”等国家正规期货软件的模拟盘，所显示的期货K线图与国家正规的期货K线图基本同步，邀请他人进行“沪深300"IF期货、“德指”期货交易。其经营模式是玩家根据期货K线图的走势，自主决定买涨买跌，每手交易金额3000元，每手收取300元手续费，进行现金交易结算，资金均未进入国家正规证券交易平台。在收取的300元手续费中，80元上交软件盘口费，100元返还玩家，120元给股东用于支出与分配。易某某、向某1、李某1等人以股东可以分取手续费为名，邀请被害人李某2、邓某2、何某某等人交纳数万元入股进行期货交易。 被告人刘某1于2015年3月份经陶某1介绍陆续在陶某1、易某某、向某1等人合伙经营的武阳镇暮然回首茶楼、鑫泰花园车库、沿河街、恒丰股行、众惠微交易中心担任操盘手，共领取工资19300元。刚入职时，刘某1跟一名广西佬及王飞跃学习如何操盘，广西佬提供给刘某1登陆炒股软件的账号和密码。学会操盘后刘某1还教袁某1进行操盘。因登陆炒股软件的账号和密码需一个月左右更新一次，刘某1还负责提供新的账号的密码给其他操盘手。2016年4月陈跃与陶某1共谋在绥宁县开设炒纬德股指的期货公司，由陈跃带刘某1、袁某1（另案处理）到广东考察后，以陈跃、陶某1为主，邀请易某某、向某1及刘某2、陈建平、胡建军等人入股，于2016年6月18日在绥宁县城挂牌成立众惠微交易中心。被害人李某2在众惠微交易中心炒期货损失资金20万元、姚某某损失资金50万元、于某2损失资金30万元、苏某某损失资金30万元、陶某3损失资金19.8万元、黄某某损失资金10万元、赵某某损失资金8万元、兰某某损失资金4万元，共损失资金171.8万元。 经核算，绥宁县鑫泰花园车库店经营数额为115.92万元，沿河街店经营数额为309.03万元，恒丰股行店经营数额为271.86万元,众惠微交易中心经营数额为171.8万元。综上，刘某1在以上期货店任操盘手期间，非法经营数额868.61万元。 案发后，被告人刘某1于2018年2月2日主动到绥宁县公安局投案。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认： 1、被告人供述与辩解 (1)被告人刘某1的供述证明：2015年3月份的时候，陶某1讲给他介绍一个工作，每个月的工资有3000元，他表示同意。尔后陶某1带他到武阳镇暮然回首茶楼，跟一个广西佬及邵阳“六哥”（王飞跃）学习如何进行操盘及帮炒期货的人下单。他学会后就在该期货店负责操盘，他还教会了袁某1如何操盘。他在该期货店操盘半个月左右，共领取了1500元工资。后来他在鑫泰花园期货店操盘一个月左右，共领取了3000元工资，在沿河街期货店操盘三个月，共领取了9000元工资，在恒丰股行操盘10天左右，共领取了800元工资。2016年4月，陈跃带起他与袁某1到广东考察，在广州市天河区纬德微交易中心学习，他在该中心学会了如何给炒期货的人员下载手机APP，下载手机APP后炒期货的人就可以自己在手机上操作炒期货。他回到绥宁后，在众惠微交易中心做了二个月操盘手，共领取工资5000元，他离开众惠微交易中心后，众惠微交易中心又炒IF股指期货，具体情况他不清楚。他在这些期货店操盘所使用的软件账号及密码是王飞跃要广西佬告诉他的，他再告诉了袁某1与向某2。炒期货软件的账号及密码一个月左右更换一次。这些期货店都是炒“股指期货”，按一个点300元进行输赢赔付，按300元/手收取所谓的手续费，其中80元交给所谓的证券公司，100元返还玩家，120元除去各项开支由所有炒股人员平分。陶某1他们的期货店所使用的软件到底是否可以控制他也不清楚。 2、同案人供述 同案人陶某1的供述证明：2014年他认识了陈跃，通过陈跃在广东、深圳认识了一些朋友，其中有些朋友开了炒股指期货的公司，这样他就接触到了炒股指期货。2014年底，他在绥宁县城沿河街麻将馆打麻将时认识了易某某、向某1。2015年3、4月份的时候，他和易某某、向某1及易某某的几个战友在绥宁县城三友投资公司开了炒IF期货的公司。炒期货使用的盘口是邵阳的王飞跃提供的，他通过银行卡转账给了王飞跃盘口费429640元。他们聘请了向某1的儿子向某2做操盘手为玩家在电脑上下单，他安排其老表于某负责收钱、对账。三公友期货公司每周一至周五的上午9点10分至下午3点开盘，玩家在公司炒期货时，根据每个点300元计算输赢，每炒一手交300元手续费。三友期货公司仅经营了二、三个月时间；2015年7月份左右，他与易某某、向某1等人又在鑫泰花园租了一个车库，开了一家期货店，之后易某某喊了李某2、何某某等5人入股，每人交纳数万元入股资金。经股东集体商议后，规定每个股东每天必须炒5手，每手收取300元手续费，其中80元作为上交的盘口费，100元返还给炒股的玩家，剩余120元除去所有开支后由股东分红，该期货店由于某负责收钱、对账，该店了也经营了一段时间；后来他与易某某、向某1等人又在沿河街开了期货店，股东有他、向某1、易某某、李某2、何某某等人。经股东集体商议后，规定每个股东每天必须炒10手，每月分红一次。于某负责收钱、对账。该店也经营了一段时间；之后他与易某某、向某1等人又在绿洲宾馆里面租了门面，开了一家众惠微交易期货公司，该店炒的是股指期货，可以自由买涨买跌，炒期货的盘口是陈跃提供的，软件名称叫“文华财经”。该软件的期货K线图走势和国家正规证券公司的K线图走势一致，软件是由陈跃安装到电脑上的，然后陈跃将登陆软件的账户和密码告诉了他。登陆账户里面有1000万资金可以用来炒期货。每周一至周五下午3点至次日凌晨5点开盘，众惠微交易期货公司没有得到国家批准，这些炒期货的资金并没有进入国家正规证券公司账户，王飞跃、陈跃提供的炒期货的软件都是模拟盘，他们引进模拟盘炒期货的目的就是为牟取利益。他安排袁某1做操盘手，于某负责收钱、对账，于某每天对账之后会将当天收取的手续费、玩家炒期货输了的钱交到他手中。该期货公司也经营了一段时间。他与易某某、向某1等人开的这些炒期货的公司（店），他们收取的每手80元手续费中，他总共分得数十万元手续费，易某某及向某1亦分得数十万元手续费。另外，他与其他普通股东分得数十万元手续费。 （2）同案人易某某的供述证明：他与陶某1、向某1等人先后开办了三友期货公司、鑫泰花园期货店、沿河街期货店、恒丰股行、众惠微交易中心。三友期货公司的场地是他租赁的，并负责电脑和相关设备的购置；鑫泰花园车库是向某1、陶某1租赁的，向某1负责装修，电脑和相关设备的购置由陶某1负责；沿河街期货店是他租的门面，电脑和相关设备是鑫泰花园店使用过的；恒丰股行的门面租赁及装修是王明仁、游某某、李某1、王某3等人负责，电脑和相关设备的购置他一直没有参与；众惠微交易的门面租赁及装修是他负责，电脑、显示屏及相关设备的购置由陶某1负责。股行炒期货的软件是陶某1引进来的，软件的K线图与正规软件（如文华财经、博弈大师）的期货K线图是一致的。股东必须交纳3万元押金，每单3000元，每天必须炒10单，不论输赢每单交300元手续费（其中80元上交公司，100元返还股东，剩下的钱由股东分）；零散户是现款现炒，也是每单3000元，每单返还零散户50元至100元。股行大部分是现金交易，少部分是通过银行转账交易，没有为每个玩家开设独立账户进行炒股。他们开办的“期货”交易，开始时陶某1说是国家允许的，只是不允许收高额手续费，开办一段时间后来陶某1又讲是国家不允许的。对众惠微交易，陶某1说有批文，但是在快开业前十天，陶某1又说纬德微交易平台被众惠微交易公司收购了，陈跃亲自过来说这是一个国家正式批准平台，只是资质、批文还没有批下来，但是后来一直没有批文及资质。每手收取300元手续费是没有国家法律和政策依据。他和陶某1等庄家是负责整个“炒股”场地租赁、人员招聘与设备购买、“炒股”软件引进和财物管理，还可以分些上交给所谓证券公司每手80元的分红；普通股东交纳2-3万元股金，只参与120元钱每手的手续费；一般玩家没有交纳入股金，不参与分手续费，随时可以退出。 （3）同案人向某1的供述证明：他和陶某1、易某某经常在一起打牌。陶某1在打牌的时候讲，可以共同入股开炒股指期货的公司赚钱。2015年4月份左右的一天，陶某1喊他开炒期货的公司，他便跟着陶某1来到易某某经营的“三友投资公司”，当时易某某和“老六”（指王飞跃）等人都在那里，他们协商后决定公司股份分成三股，每股凑10万元钱；三友期货公司营业后，他们聘请了一个邵阳年轻人负责操盘，他儿子向某2当学徒，易某某安排“唐妹”、“小伍”计数，陶某1安排于某对账收钱。经营几天后，邵阳那个操盘手走了，由向某2负责操盘。三友期货公司由陶某1负责从“老六”手中引进炒IF股期货的软件，该软件中的K线图走势与国家正规的“文华财经”“博弈大师”中的K线图走势是同步的；玩家通过期货K线图的走势自己决定买涨买跌下单，玩家至少先交1万元押金，然后通过操盘手下单，另外两个计数员计数，每一单300元钱，也就是说300元钱一个点的输赢，输赢都是呈300元的倍数，每一单不论输赢都收取300元的手续费。三友公司仅经营了一个多月，就停止经营了。2015年5月份左右，他和陶某1、易某某在鑫泰花园开了炒期货的店，玩家每炒一手期货，他们股东都会收取300元手续费，其中80元被他和陶某1、易某某一起分了，100元返还给玩家，剩下的120元除去开支后由包括他及陶某1、易某某在内的所有股东平分。玩家输了的钱并没有上交给所谓的证券公司，由他和陶某1、易某某负责赢亏；每天炒期货结束后，“狮子”会对账和收支钱，然后将结算后的钱交给陶某1。他们三人一起把当天的账目算清楚后，如果赢了钱，他和陶某1、易某某一起分配；如果亏了钱，他们三人一起赔付。股东入股的押金都是交给陶某1保管，玩家炒期货都没有开设独立的账号及密码，都是由操盘手下单。鑫泰花园期货店经营一个多月的时间，2015年7月份就关闭了。2015年7月份左右，陶某1又喊他到沿河街开炒期货的店，他和陶某1、易某某一起到租了门面，他们租赁门面后没有对门面进行装修，电脑等设备是从鑫泰花园期货店搬过来的。该店他和陶某1、易某某、李某2、何某某均占股份。陶某1安排“狮子”（指于某）负责对账收钱，“毛毛”（指刘某1）、“华华”（指袁某1）、“小杨”、向某2操盘。易某某安排“小小伍”“月娥”计数；沿河街店经营期间，经营恒丰股行的王明仁向易某某提议，恒丰股行和沿河街店合并经营，易某某就召集他们股东开会，他们几个股东都同意与恒丰股行合并经营。2016年1月后，沿河街店和恒丰股行合并经营，合并后股东有他和陶某1、易某某、王明仁、李某1、王某3等人；股东凑钱重新装修了门面，便开始营业；恒丰股行聘请了“毛毛”、“帅帅”（系王明仁的侄儿）操盘、“璐璐”和“姗姗”计数；经营几天后，李某2和何某某也参股进来了。恒丰股行最开始由他和陶某1、易某某一起坐庄，即如果当天恒丰股行赢了钱，他和陶某1、易某某一起分配；如果亏了钱，他们三人一起赔付。王明仁发现他们坐庄后，扬言要把这个秘密说出去，后来他和陶某1、易某某就将他们坐庄赢了的钱赔给王明仁了，他就退出了恒丰股行。他退出后由易某某、陶某1、王明仁坐庄，后面不知何原因陶某1、易某某也退出来了，由王明仁等人坐庄了，恒丰股行一直经营至2016年底。2016年5月份左右，他和陶某1、易某某、陈跃、刘某2合伙在绿洲宾馆处的门面开了众惠微交易期货中心，后来李某2、姚某某、陶某3、于某2、苏某某、曾某某都参股进来了，李某2等人只要交3万元就可以成为普通股东，这些普通股东可以和他们这些庄家平分每手120元的手续费。他们聘请了“华华”操盘、“月娥”计数，刘某2负责管账，经营二十天后，因为来炒期货的人很少，股东开会决定，每个股东每天必须炒10手。众惠微交易，由他和陶某1、易某某、刘某2、陈跃一起坐庄，李某2等普通股东只参与炒期货。他和陶某1、易某某开的所有期货公司（店）炒期货的盘都是模拟盘，只有他和陶某1、易某某这些庄家知道，李某2等普通股东并不知情。 （4）同案人李某1的供述证明：2016年农历正月，他与王明仁、游某某、王某3、易某某、陶某1合伙开了恒丰股行，易某某管钱，工作人员都是陶某1和易某某安排的。恒丰股行入股的人有李某2、何某某、周某2、邓某2、曾某2、赵某某等人，大概经营了1个多月，游某某和王某3因为炒股输了钱就退了股。后来易某某和陶某1开了众惠微交易，就退出了恒丰股行。 （5）同案人于某的供述证明：陶某1安排他在三友期货公司、鑫泰花园期货店、沿河街期货店，恒丰股行负责管理总账。他的工资为每月1500元，期货店免费提供中餐。这些期货店的玩家根据K线图自主决定下单，每一手的输赢通过计数员计数到结算单上，他每天散盘后到期货店和计数员核对当天的账目，如果钱和计数单以及电脑上的数字相符，他就将当天的钱和计数单带走，交给陶某1，如果联系不上陶某1，他就将钱交给易某某或者向某1。陶某1、易某某和向某1三人要求他必须将每天的计数单烧毁，一般他都会及时将计数单烧毁，有时候他将计数单扔在车内就忘记烧毁了。玩家输了钱大部分是以现金与他结算，少部分通过转账给他。陶某1、易某某、向某1炒期货输了的钱，他从来没有收取过。他收取的现金以及玩家转账给他的钱，他都交给了陶某1或者易某某、向某1。陶某1、易某某、向某1开的期货店都是非法的，平常玩家来炒期货时会询问期货店是否合法，陶某1、易某某、向某1三人都会答复说是合法的，相关手续他们正在办理，要玩家放心炒期货。玩家来炒期货，陶某1、易某某、向某1都会收取每手300元的手续费，陶某1他们说，其中的80元要上交给总公司，100元返还给玩家，剩下的120元所有股东平分。其实根本就没有总公司，手续费中的80元就是陶某1、易某某、向某1三人私分了。玩家买期货的钱也没有流入到国家正规的期货公司。2015年底的一天，易某某对他讲，王明仁、李某1、游某某、王某3知道易某某、陶某1、向某1私分了王明仁等人炒期货输掉的钱，认为易某某他们涉嫌诈骗罪，王明仁等人要求易某某他们赔偿一、二百万元，否则就要去公安机关报案，易某某与他一起到银行取了至少100万元钱，赔给了王明仁等人。陶某1、易某某、向某1开的期货店除了陶某1、易某某、向某1外，所有股东、玩家都输了钱，且数额巨大。 （6）同案人袁某1的供述证明：他表哥陶某1安排他在鑫泰花园期货店、沿河街期货店、恒丰股行、众惠微交易中心做操盘手。他的工资为每月3000元。所谓的炒期货就是通过电脑屏幕显示的K线走势图判断是涨是跌，玩家自主买涨买跌下单，但下单之前至少先交3000元的押金，然后再通过他们操盘手来下单。鑫泰花园期货店、沿河街期货店、恒丰股行是炒一种叫IF股期货，众惠微交易中心是炒一种叫德指的期货。炒这二种期货的规则差不多。众惠微交易中心的股东有陶某1、易某某、向某1、陈跃，刘某2，店内事务和账目都由刘某2负责。他操盘的流程为：登陆电脑上的“文华财经”或者“博弈大师”的软件，然后输入账号和密码，再点击IF期货，就可以看到K线走势图了，玩家需要买涨或买跌就告诉他，他就在电脑里面显示的数字上标记买涨或买跌，然后将买进时的数字告诉计数员，由计数员进行人工登记。玩家要抛也要告诉他，他通过电脑操作来结束。这些软件显示的K线走势图和国家正规证券公司的K线走势图是一致的。他负责帮助玩家在电脑上下单，玩家决定下单后告知他目前的点数，又帮助玩家设止损，玩家决定抛，他就在电脑上进行操作，并且告知抛时的点数，然后将点数告知计数员。他登陆炒期货软件的账号及密码都是刘某1提供给他的，半个月左右更换一次账号及密码，账号及密码也是刘某1提供给他的。 (7)同案人王某1的供述证明：2016年5月份左右的一天，他在易某某等人经营的恒丰股行担任操盘手，之前是刘某1在该股行担任操盘手，因刘某1要去众惠微交易操盘了，所以刘某1便将操盘的方法教给了他，并且告诉了他操盘的账号及密码。他在恒丰股行操盘，实际上就是用文化财经及其他的炒期货软件自带的模拟盘进行操盘，炒期货人员在模拟盘内炒的是虚拟资金。其实炒期货人员是交了现金在恒丰股行炒期货。 (7)同案人刘某2的供述证明：2016年4月份左右，陶某1和陈跃到他家里喝茶时，说有一个好项目很赚钱。后来陶某1就带了刘某1、袁某1到广州、深圳那边考察，并到长沙办了两个证下来，一个是授权证，一个是会员号证。之后陶某1找他及战友陈建平、胡建军一起入股搞微交易（最开始好像是纬德），陶某1要他们每人交5万元作为入股资金，其中2.5万元是押金，之后他与陈建平、胡建军每人交了5万元到陶某1手里；后来陶某1说在绿洲宾馆内找了3个门面没钱装修，他们三人又每人交了3万元的装修费给陶某1。2016年6月18日，店子正式开张，名称是“众惠金融微交易中心”，股东有陶某1、向某1、易某某，陶某1负责全盘，店面是易某某租的，也负责管理财务，向某1负责管理员工上下班制度，技术员是袁某1、刘某1；这个微交易是在手机上玩的炒股软件，通过扫二维码进入微交易平台，有自己独立的账号，可以自助充值和通过银行卡转账，有五种股指可以买涨、买跌，但是有时间限制。众惠金融微交易中心最开始没有人玩，经营了1个多月的样子，他、胡建军、陈建平都没有分到钱就找陶某1退钱，但是陶某1说不会差钱，还说老板陈跃也是有钱人。之后陶某1又要他们交钱，说要到外面去发展业务，于是他与胡建军、陈建平3人又每人交了2.8万元钱；陶某1又到外面去了一段时间，说是发展业务亏损十多万元。由于开支都是由易某某一个人管，他与陈建平、胡建军都不知道公司的钱花到哪里去了，所以他们决定由他参与公司的管账；在他管公司的账的时候，易某某到建设银行开了张卡，但是这张卡里至始至终都没有进过钱，钱都到陶某1的卡里去了。2016年10月份，易某某从绿洲广场上的“恒丰股行”拿了个营业执照到他们公司，说是1万元一个月租他们这边的场地炒“德指”期货；在众惠微交易炒“德指”期间，陶某1负责和后台联系并收钱，他和向某1、陈建平负责管理手续费，操盘手是袁某1、刘某1，还有三个女的负责计数，有陶某1、易某某、向某1、“阳宝”、“赵老师”、于某2、“姚大”、“喜大”等10个股东。11月底，他管理了1个月的炒股手续费后，因为分不到手续费他就要求退股，并要陶某1等人退钱，还和陈跃、陶某1他们吵了起来，并打了一架。之后，陶某1、易某某、向某1、陈跃四人找到他，说他入股的10.8万元钱由陶某1等4个人负责退还，不要告诉胡建军和陈建平，但是他还是将这件事情告诉了胡建军和陈建平；胡建军、陈建平也去找陶某1退钱，陶某1承诺过退钱。他、陈建平、胡建军退出后多次找陶某1要钱，但一直都没要到。在他管账期间，收取的手续费是每手300元，其中100元返还给玩家，80元的盘口费由陶某1上交给邵阳“六哥”,20元做店内的日常开支，剩下的100元就是店内的手续费，钱是由陈建平保管，收到的18万多元手续费由陈建平取出来交给了陶某1，然后由股东分了。 （8）同案人向某2的供述证明：2015年6月份的样子，他父亲向某1安排他在三友期货公司做操盘手。刘某1教他如何操盘，刘某1用U盘下载了文华财经模拟盘软件，炒一种叫“沪深300”IF股票，就是通过电脑屏幕显示的期货K线走势图判断是涨还是跌，玩家自主决定买涨买跌，通过操盘手下单，告诉计数员计数。这个公司由陶某1负责，幕后老板是刘某2、“陈总”，股东有他父亲向某1、易某某、黄某某、彭某、李某3等人，操盘手是他，于某负责对账收钱，计数员黄月娥、“大伍”、“小伍”、“唐姐”；在三友投资公司做了两个多月，他发现所有玩家和股东基本上都输钱，资金都不打到后台公司，直接流到陶某1手中。2015年6月份，陶某1决定到鑫泰花园开了一家新店，他又被安排到里面去做操盘手；这家店由陶某1负责，李某2管事，股东有陶某1、向某1、易某某、李某2、刘某3、陶小英等人，操盘手是他与刘某1、袁某1、“小古”，由易某某负责管账、于某负责收钱，玩家和股东几乎都输了钱，每天所有的资金都交到陶某1手中。2015年7月份，陶某1又在沿河街开了一家新公司，他在里面做了三天操盘手；公司仍由陶某1负责，易某某管事管账，股东有向某1、李某2、何某某等人，操盘手是刘某1、袁某1，计数员“小杨”、黄月娥、“小伍”、周聪等人。2016年的一天，绿洲广场也开了一家同样的“恒丰股行”，他右脚摔伤没在里面做事；这家公司开始由陶某1负责，易某某管账，操盘手刘某1，计数员是周聪、黄月娥、小杨、小伍等人；王明仁加入后发现陶某1他们在里面坐黑庄，便产生了矛盾，陶某1和易某某就退出了恒丰股行，后一直由王明仁负责，操盘手是王某1，收钱的是“小古”。陶某1退出来后又在广场开了一家“众惠微交易”。 3、证人证言 证人陶某2的证言证明：2015年2月，刘某3对她说有个投资炒期货的好生意，并带她到三友投资公司去看，当时陶某1、易某某在三友投资公司。易某某说和炒期货是国家允许的，说会到武阳开一家分店，要她入股；后她在武阳分店入股6万元钱，1个多月后作为股东分得6000元的红利。后来易某某、陶某1等人又在会同、鑫泰花园小区开分店，她在会同入股10万元，在鑫泰花园分店入股4万元，在鑫泰花园也分了4000元的红利。后她感觉有点不对劲，觉得易某某、陶某1等人是在骗她，就要求退股，但是陶某1、易某某不搭理她，后来还和易某某、陶某1吵架，20万的股金到现在都没有退给她。 证人成某某的证言证明：2016年4月份左右，陶某1邀请他与刘某2、胡建军他们几个玩得好的战友一起入股在绥宁搞个“纬德微交易中心”。商量之后，他和刘某2、胡建军先每人出了5万元的入股资金，后来又每人交了3万元的装修费给陶某1。2016年6月18日店子正式开张，店子名称是“众惠金融微交易中心”。他们三人是入陶某1这一股，股东还有陶某1、向某1、易某某、陈跃。陶某1对他们几个战友承诺不会亏钱，但实际上他从来没有分到过钱。众惠微交易由陶某1负责全盘，小培（刘某1的女朋友）和易某某负责管账，袁某1和刘某1负责电脑操盘。搞了一个多月的样子，陶某1又提出到外面去发展业务，他和胡建军、刘某2又各出2.8万元给陶某1；陶某1到外面搞了一个多月的样子，回来说搞亏了。10月底的时候，陶某1、易某某等人说还是搞期货，从恒丰股行拿盘到众惠微交易来，每月1万元的租费。在众惠微交易炒一种叫“德指”的期货，陶某1负责全盘、易某某和向某1拉股东入股，操盘手是袁某1，还有几个女的负责计数。他就在里面管了大概1个月的帐，炒股的手续费18万余元全给了陶某1等人；他和胡建军、刘某2三人都被陶某1骗了，没有得到一分钱，连入股的10.8万元还没有退给他们。 （3）证人龙某某的证言证明：2016年5月份，她叔叔的战友易某某问她去不去绿洲广场恒丰股行炒股的店子做事，她答应了。恒丰股行炒期货是通过观察电脑大屏幕K线图走势自主决定买涨买跌、设止损、抛指数，大屏幕上显示股指的K线图与手机上下载的软件显示的K线图是一致的，但是可不可以操控她就不知道；她在店里负责记数，每个月是2000元钱的工资。恒丰股行由易某某、王明仁负责，操盘手和对账收钱是王某1，袁喜华在里面管账。计数员除她外还有阳宝的老婆、黄月娥。 （4）证人王某2的证言证明：2016年2月19日，他哥哥王某3说其准备开一个股行，问他有没有兴趣一起合伙，他答应了，然后他和王某3、易某某一起到绥宁县工商局，因为当时他的身份证在身上，就以他的名义注册登记了恒丰股行咨询服务部。后来他想自己不懂电脑，也从来没有接触过股票之类的东西就不愿意搞了，之后他就没有关注这个事情。后来听说王某3和易某某等人在绿洲广场上把恒丰股行开起来了，但他从来没有到恒丰股行去过，王某3等人也没有给他什么好处，他也不知道易某某他们的经营模式。 （5）证人阳某的证言证明：2017年7月20日9时12分，他的岳母于某2打电话给他讲，她炒期货输了不少钱，现在还有5万元的借条在刘某2手上，要他和姚某某一起到刘某2的工作所在地把借条拿回来，当天刘某2只给了姚某某的10万元借条，被姚某某当场撕毁了。7月23日上午10点，他又到刘某2的办公室，刘某2和其岳母通了电话后，刘某2要其岳母把借条撕掉，他的岳母同意后，刘某2把借条给了他，他当场撕毁了借条。 （6）证人周某1的证言证明：2016年5月份左右，邓某2炒股指期货亏了钱，便向他借钱，他就借给邓某217万元，邓某2给他打了借条；之后邓某2又来向他借钱，他又借给邓某28万元。邓某2总共向他借了25万元，一直没有退给他。 （7）证人隆某某的证言证明：2016年6月左右，邓某2找他借钱，邓某2说其炒期货，是国家允许的；他就借给了邓某26万元钱，邓某2打了借条。一个月之后，邓某2又向他借了3万元钱。邓某2总共向他借了9万元钱用于炒期货。 （8）证人邓某某的证言证明：他与邓某2系朋友。2016年3月份左右，邓某2打电话说需要钱按照2分的月息借30万元钱，他就借给了邓某230万元；后邓某2还了大部分，现在还欠4万元。 （9）证人祝某的证言证明：她是苏某某的儿媳妇，她妈妈苏某某于2016年炒期货输了几十万，同时还欠了别人的钱。2016年11月左右，她妈妈要其去给袁喜华0.25万元利息，当时袁喜华说没空，她就到邮政银行ATM机上向袁喜华提供的卡号内打了0.25万元钱。除了这次以外，还有两三次还钱给袁喜华，但具体时间她不记得了，也都是通过ATM机还的利息钱。 （10）证人付某的证言证明：2016年10月27日下午，他母亲苏某某打电话给他，讲她在长铺子恒丰股行炒期货输了钱，要他打10万元钱给她。第二天，他通过银行转账转6万元到其妻祝某的农业银行账户上，他母亲就把这6万元钱取走了。 （11）证人吕某某的证言证明：2017年5月23日，袁喜华和周某2打过电话找她借30万，当时她没有同意。第二天，袁喜华就打其丈夫李某1的电话借钱，因为李某1与袁喜华的丈夫王明仁关系好，袁喜华又从中作担保，她才答应借钱给周某2，当天她就用建行卡给周某2的卡上转款30万。钱是周某2向她借的，但是欠条是以袁喜华的名义打的。 （12）证人黄某某的证言证明：2017年8月1日，袁喜华和吕某某来到他办公室吵闹，要他偿还其妻子周某2向袁喜华借的50万元，他讲周某2在恒丰股行炒期货亏了50万元，公安机关现在以诈骗立案,如果公安机关查实恒丰股行没有诈骗，或者袁喜华没有参与诈骗,他答应连本带息偿还。 （13）证人杨某1的证言证明：2016年年底，他和苏某某一起在绿洲宾馆打“转转麻将”的时候，他欠了苏某某的钱，好像是2、3万元。后来有一天，他和袁喜华一起在绿洲宾馆打牌，袁喜华就电话联系苏某某，经苏某某在电话里面同意后他就拿了2500元利息钱给袁喜华。 （14）证人杨某2的证言证明：2016年6月份左右，陶某1喊她丈夫刘某2入股搞众惠微交易，大概到2016年11月份左右就没搞了。最初众惠微交易炒股店还没有开时，刘某2先交了5万元钱入股，后来陶某1又从她手里拿了1.5万元的入股钱。刘某2当时是和胡建军、成某某一起入的股，刘某2在众惠微交易没有分过钱。 （15）证人游某某的证言证明：2015年冬天，他外甥李庆君（李家团村）的一个浙江同学讲，开炒股收手续费的公司很赚钱，之后他与王某3、李某1、王明仁到浙江金华一个公司考察过，回来后在绿洲广场开设了恒丰股行。恒丰股行主要是易某某和王明仁在管事。他只参与约一个月便退出了。 （16）证人王某3的证言证明：为了开办炒期货的公司，他和游某某、李某1、王明仁到浙江金华考察过，浙江那边提供炒期货的盘口给他们，要收取80元／手的手续费。王明仁回到绥宁后去咨询易某某，易某某讲使用他们提供的盘口，只要收取50元／手的盘口费，王明仁就决定与易某某等人合伙开炒期货的公司。易某某负责管钱，王明仁负责管帐，向某2操盘，还请了一些服务员、计数员，他本人搞了1个多月，输了3、4万元就退股了。当初的股东有他与游某某、王明仁、向某1、易某某、陶某1、李某1、李某2、何某某、邓某2等人。盘口是一种叫做“沪深300”的股指，是不是可以操纵他不清楚。 4、被害人陈述 被害人李某2的陈述证明：2014年底，她的朋友易某某喊她到其开办的“三友投资公司”喝茶聊天，易某某说正在经营一种新的投资模式叫炒期货，是一种正规的投资模式，基本上是通过电脑上面显示的期货K线走势图来判断涨还是跌，然后由自己做主买涨还是，下单之前先交1万元钱的押金，通过操盘手下单，旁边有两个技术员记数，每一次下单至少300元钱，输赢300元一个点，结算以后不论输赢每单收取300元的手续费，当天她就输了8000元钱。这时陶某1很热心地给她介绍这种投资模式所谓的优点，就是每股只需要投资3万元钱上交到国家证券公司做押金，该公司每单300元的手续费每月结算后可分给每个股东（每单300元钱有80元钱上交所谓的证券公司，100元钱返回给玩家，120元钱在月底除去开支之后所有股东平分），每个股东每月可分得手续费几万元钱。她当时就要求入股，但陶某1讲三友期货公司没有股东名额了，下次开期货公司再考虑她。她在三友期货公司炒期货共输了约7000元。2015年4月份，易某某打电话告诉她已经在鑫泰花园找好门面，要她准备入股的钱，还在武阳镇政府对面也新开一家分店，于是她就在这两家店入股共计6万元给陶某1。鑫泰花园店由易某某、陶某1、向某1负责，股东有她和刘某3，操盘手是“毛毛”、“华华”、向某2，记数员是黄月娥、伍珂珏，还有一个周妹子。入股后，公司规定股东每人每天不得少于10单，因没有多少外来人玩，所以每天都是她们这些股东自己在玩，而且输的数额比较大，慢慢地就没有人玩了，武阳分店不到3个月就倒闭了。而她天天在鑫泰花园守店，几乎是她一个人在炒，她至少输了100多万元，只分得7000元的手续费。直至2015年5月份，她因欠了陶某134万元钱，便打了借条给陶某1，输赢的钱由一个外号叫“狮子”的男子负责支取和支出。2015年6月份，在鑫泰花园店生意不好的情况下，易某某等人又在沿河街开了一家分店。她在鑫泰花园店输了100多万元后就没有钱玩了，鑫泰花园的一个股东刘某3也输了60多万，也没钱玩了。鑫泰花园店关门后，她只好到沿河街分店去玩，也输了1万多元；期间她欠易某某20万元的账，并承诺支付5分利息，还打了欠条给易某某。沿河街的账和钱都由易某某一个人管理。2016年初，她和易某某、陶某1、向某1在绿洲文化广场与王明仁等人合伙开了一家恒丰股行，她和何某某又参股成了股东；当她们进入恒丰股行时，已经是“老猴子”王明仁的侄子王某1在做操盘手了，陶某1已经退出。2016年8月份，因为内部矛盾，她就退出来了，她在里面输了80多万钱，但她每月能够分得3万元的手续费，因为她炒期货输了钱，向王明仁借了40多万元用来炒期货，这些手续费抵扣了其欠王明仁的钱。2016年10月份，易某某、陶某1、向某1等人在绿洲宾馆停车场开了众惠微交易中心，后来她参股成了股东，易某某等人又将她的朋友苏某某、于某2、姚姐、陶姐纷纷游说入股；2016年11月份的一天晚上，因为电脑K线图断层，引起玩家不满，当晚众惠微交易中心就赔钱关门了，后面就没有营业了，她又在里面输了20多万元、苏某某输了50多万、于某2输了20多万、姚姐和陶姐输了30多万。后来王明仁因为她退出就向她透露，只要她找一些股东跟王明仁一起做，保证不用多久能把亏的钱全部赚回来，股金也不要她出，她才晓得易某某他们是坐黑庄了。于是她跟陶某1提出她什么都要占股，意思就是易某某等人能分到的，她就要占份，陶某1答应了。在结账的时候，在其他股东指责声中，易某某当场拍桌子说：“我们就是坐了黑庄你们又怎么样！”。她就意识到自己上当受骗了，就到公安机关报了案。她在鑫泰花园、沿河街两家分店输了100多万，在恒丰股行大概输了8、90万元，在众惠微交易输了大概20万元钱，在三友投资公司输了7、8千元钱，一共输了200多万元钱。她知道何某某输了200多万元钱，黄某某输了100多万，彭某输了100多万，龙某2100多万，邓某2输了200多万，刘某3输了60多万，兰某某输了30万，苏某某输了50多万，总共加起来有一千多万，这些钱除了借条外，大部分都是现金方式支付给对方管事的。她在这些公司炒“期货”期间，易某某等人没有开户账号或者提供开户账号来进行交易，她们输的钱没有流入到国家正式证券公司；这些公司也没有得到相关部门注册登记和相关的营业执照或国家正式批文。她在这几家公司炒“期货”的时候总共分到20万的手续费，但这些钱全部抵扣了炒“期货”输了的钱，她入股的股金也被抵扣了炒“期货”输的钱。 被害人何某某的陈述证明：2015年5月份左右，她听说绥宁县三友投资公司的易某某等人在投资炒股，她就到里面去看，是一种叫期货的股票，主要是通过电脑屏幕显示的期货K线走势图判断是涨还是跌，然后由自己做主买涨买跌下单；这家公司是由易某某、陶某1、向某1负责，操盘手是向某2、计数员是伍珂珏与一个外号“唐妹”的人，她在这家投资公司炒了一个多月输了10万元。2015年6月份，易某某对她说只要入股3万元钱就可以成为鑫泰花园店的股东，成为股东以后可以分手续费，但她没有入股这家店，在这家店输了共29万元；这家店由易某某、陶某1、向某1负责，于某负责结账，操盘手是刘某1，还有一个外号叫小杨的男子（具体身份不明），计数员是伍珂珏、黄月娥和另外一个叫姗姗的女孩子。2015年7月份，易某某在沿河街新开了一家新公司，她交了3万元的现金给陶某1，她在这家公司以同样的方式炒了9个多月，总共输了160多万；这家公司由易某某、陶某1、向某1负责，股东有她、李某2、龙某2，由于某负责结账，操盘手是刘某1与袁某1、向某2、还有一个叫“小杨”的男子，计数员黄月娥、伍珂珏和一个叫“姗姗”的女孩子。2016年4月份，她被李某2喊到恒丰股行去入股，将3万元入股金交给王明仁，这个股行由王明仁、李某1负责，股东有她、易某某、曾某某、李某2、王某3、赵老师（三职中的老师）、邓某2，操盘手王某1，结账也是由王某1负责，计数员龙某某和一个叫“姗姗”的女孩子。她以同样的方式炒到2016年10月份总共输了40多万，分得手续费10多万。2016年10月份,恒丰股行停业后，她入股2万元到众惠金融微交易中心，在这里炒了一个多月，总共输了几万元钱，分得手续费3万多元。三友投资公司、鑫泰花园、武阳分店、沿河街、恒丰股行、众惠微交易都没有给她们开账户，都是现金进行交易，也没有到相关部门注册登记，没有相关营业执照。她在炒期货期间大概输了200多万元，一部分是以支付现金给于某、陶某1、易某某、向某1，有579400元是通过银行转账的方式支付给于某、陶某1、易某某、向某1、王明仁的。 被害人周某2的陈述证明：2016年3月的一天，她去恒丰股行找袁喜华玩，袁喜华就教她炒股，且她俩合伙一起炒，通过操盘手下单，每输到3000元钱要输完了，操盘手就问她要不要加钱进去，现在要暴盘了，她们一起合伙炒了几手，总共输了2万多，她们各自输了1万余元。当天下午她学会后就一个人炒，下午把输了的1万元赢回来后还赢了7000多元。她接着炒了几天，但是每天都是输，输到11万元的时候，袁喜华就跟她讲不如入股，只要交5万元入股金就可以分100元钱的手续费，她就给袁喜华丈夫王明仁转了5万元成为股东，公司规定股东每天炒10手，一个月至少炒220手，她炒了一个多月，输了约50多万元，但是分了四次手续费，分得大概10万元，后来她就不玩了。这家公司由王明仁、李某1、易某某负责，袁喜华管账，于某收钱。公司的股东有她、易某某、向某1、陶某1、王明仁、李某1、王某3、游某某、曾某2、邓某2。操盘手一开始是刘某1，后来是王某1,公司没有给她们开账户进行交易，她输的50万元中有395700元是交现金给于某，另外2016年3月28日转了5万元账（原本是股金，后来抵了她炒期货输的钱）给王明仁、2016年9月8日转了9800元给于某。 被害人彭某的陈述证明：2015年2月份，易某某召集他们三友投资公司的六个股东即他与刘子跃、易某某、李某3、黄某某、周有生一起开会，说其要引进一种新的投资模式，叫炒期货。这种投资模式是陶某1引进来的，要30万元，陶某1出资15万元占一股，三友投资公司出资15万元占一股，只要租他们三友投资公司的场地就行了，他们股东同意之后，陶某1购置了电脑、大屏幕等设备，还请了一个邵阳人过来安装了操作软件，由向某1管事，刘某1、向某2做操盘手,由于某负责对账收钱。他在这里炒了一个多月，输了58万元。2015年5月，陶某1、易某某、向某1又在鑫泰花园一车库内开了一家同样的公司，李某2负责管事，具体股东有陶某1、易某某、向某1、李某2等人，操盘手刘某1、袁某1、向某2。他在这里也炒了一个多月，又输了10多万元。2015年7月份,陶某1、易某某、向某1又在沿河街新开了一家公司，股东有易某某、陶某1、向某1、李某2、何某某，于某负责对账收钱，操盘手刘某1、袁某1、向某2、小杨。他到那里炒了几次，输了两、三万元。2016年初,他们又在绿洲公寓开了一家恒丰股行，不久沿河街店和恒丰股行合并了，开始由易某某、陶某1、向某1负责，操盘手袁某1、刘某1，后面王明仁、李某1发现陶某1他们作假，陶某1赔偿王明仁、李某1200多万元，陶某1、向某1他们就退出来了，恒丰股行就由王明仁、李某1、易某某负责，袁喜华负责管账，操盘手和负责对账收钱都是王某1。他在里面炒了一个多月，又输了30多万元。2016年10月份，陶某1、易某某、向某1又在绿洲公寓开了一家众惠微交易中心，他没有入股。这几家炒期货公司都没有在相关部门注册登记或取得国家批文和相关的营业执照。 被害人陶某3的陈述证明：2016年10月底，她听李某2说绿洲文化广场开了一家炒期货的公司，名字叫众惠微交易，是炒一种叫“德指”的期货，她在这家公司炒了几天输了3万元钱。公司负责人易某某就劝她入股，她就交了2万元钱入股，炒了两个月输了19.8万元钱。这家公司是由陶某1、易某某、向某1、刘某2负责，刘某2收钱管账，操盘手袁某1，股东有李某2、何某某、苏某某、姚某某、于某2等人。王明仁的老婆袁喜华喊她到恒丰股行炒过一次，是炒一种叫IF期货，负责人是王明仁，袁喜华负责管收钱，操盘手王某1；她开始交2万元押金给袁喜华，在里面炒了一天就输了4.96万元，就没在恒丰股行玩了。在炒期货的时候，这些公司没有给她们开户进行交易，也没有相关部门注册登记或国家批文和相关的营业执照。她一共输了25万元左右，是现金交易和银行转账等形式支付的。资金的赔付、盈亏都是由陶某1、易某某、向某1、刘某2负责，刘某2、向某1负责结账、收钱，炒股软件是由陶某1负责。 被害人赵某某的陈述证明：2015年6月份，他听说朋友易某某在鑫泰花园有一家炒期货的店子，是炒一种叫IF股期货，通过IF期货K线图的走势自己决定买涨买跌下单，自主决定设止损、自主决定抛指数，先交5000元至10000元的押金，通过操盘手下单，每手300元，输赢都是300元的倍数，每一手都收取300元的手续费；他觉得输赢很大，一直没有买。2015年底，陶某1他们又在沿河街新开一家新公司，也是以同样的方式炒IF期货，又让他去炒；他出于照顾朋友的生意，到里面去炒了几次，输了十三、四万元。这家公司是由易某某、陶某1、向某1负责，李某2负责管账，于某负责对账收钱，操盘手是“毛毛”、“华华”、“小油条”、“小杨”，计数员是“月娥”、伍珂郁、“姗姗”。2016年3、4月份，绿洲广场也开了一家同样炒期货的公司叫“恒丰股行”，不久沿河街店和恒丰股行合并，开始由易某某、陶某1、向某1负责，也是以同样的方式炒同一种期货，他在里面炒了一个多月，输了十七、八万元，加上沿河街店输的钱总共输了30多万元。2016年5月份，恒丰股行由王明仁、李某1负责，王明仁劝说他交3万元成为公司股东，他又在里面炒了三个多月，又输了30多万元。2016年10月份，陶某1他们又在绿洲宾馆内开了一家同样的公司叫“众惠微交易中心”，是炒“德指”，也是买涨买跌；他在该交易中心炒了3次，输了8万多元钱。他总共输了60多万元，其中一部分以现金的方式交给于某、王某1、刘某2，一部分通过银行转账的方式支付给了王明仁、陶某125.3万元。在沿河街、恒丰股行、众惠微交易炒期货，公司没有国家的正式批文，也没有给他开账户进行交易。 被害人曾某某的陈述证明：他和赵某某是生意上合作伙伴，平时生意上的资金都是打到他的信用社账户上，由赵某某保管。2016年6月份，他听说赵某某在恒丰股行炒期货，通过IF期货K线图的走势自己决定买涨买跌下单，先交一定数额的押金，输赢都是呈现300的倍数，赵某某输了好多钱，并且把他们合伙做生意的30万元资金输掉了。经过他的同意，他和赵某某向陶某1借款30万元用于生意周转，并承诺5分的月息。2016年6月15日,赵某某又说输了很多钱，他和赵某某一起用信用卡转给王明仁21.3万元；2016年9月11日，赵某某又输了2万元，经他同意用他的卡转给王明仁2万元。 被害人姚某某的陈述证明：她是以入股炒期货的形式被骗了50多万元。2016年10月份左右，易某某等人在绿洲宾馆内开了一家叫“众惠微交易”的炒期货公司，是炒一种叫“德指”的期货，通过K线走势判断涨还是跌，自己作主决定买涨买跌、设止损、抛指数，下单之前需要交2万元的押金，上涨、下跌都是200元的倍数；她当时在炒了10手，输了1000多元，觉得输赢很大，决定不炒了。易某某、向某1又跟她说交2万元的入股金，成为股东后可以分每手300元的手续费；她交了2万元给“六总”成为该公司的股东，炒了两个多月的时间，大概输了50多万元。这家公司是陶某1开的，软件也是陶某1引进来的，她们炒期货的都没有账户，资金也没有流到国家正式证券公司开设的账户上，易某某等人没有到相关部门注册登记，也没有相关的营业执照。 被害人龙某2的陈述证明：2015年4月份左右，他听说绥宁县三友投资公司里面投资炒股，是朋友陶某1、易某某开的；他发现他们是在炒IF期货，就是通过电脑显示的期货K线走势图判断是涨还是跌，自主决定下单，但在下单之前需要交1万元的押金，通过操盘手下单，输赢都是300元的倍数，每手不论输赢收取300元钱的手续费，80元上交给证券公司，100元返回给玩家，剩余120元除去开支外由股东平分。易某某和陶某1说是一种正规的炒股模式，赚的是国家的钱，亏也是国家的钱，不违法。他在三友投资公司炒了2个多月的时间，大概输了80多万元，后来才知道这家公司是由易某某、陶某1、向某1负责。2015年6月份，鑫泰花园一车库内也开了一个同样的店子，易某某喊他去炒股；他入股3万元成为这家店子的股东，但是成为股东之后公司规定每个股东每天必须炒10手或者一个月炒220手；他在这个店子以同样的方式炒了一段时间，又输了70多万。这家店是由易某某、陶某1、向某1负责，具体股东除李某2、何某某、黄某某、彭某外其他人不清楚，于某负责结账收钱，几乎所有的人都输了钱，后因没人炒就关门了。2015年7月份，易某某、陶某1等人又在沿河街开了一家公司，他没有入股，玩了2次又输了10多万元。易某某、陶某1等人使用什么盘他不清楚，但是K线图基本上和国家证券公司K线图同步，他们输的钱没有流入到国家正式开设的账户上，基本上都是现金交易。 被害人刘某3的陈述证明，2015年，易某某对他说有一个好投资项目，要其入股期货公司，并带他到三友投资公司，对他讲炒期货时每单不论输赢收取300元钱手续费，其中80元上交公司，另外220元作为日常的开支及股东分红；他觉得有钱可赚，就答应入股。陶某1、易某某就提出到武阳开个新店。他在武阳分店入股9万元，股东有他、陶某1、向某1、易某某、李某2、陶某2、袁均秋等人，操盘手是“毛毛”、“华华”；在武阳分店的两个月时间里，他输了6万元左右。2015年6月份左右，陶某1、易某某、向某1又在鑫泰花园车库里开了一家分店，他也入股9万元，股东仍旧是他、陶某1、向某1、易某某、李某2、陶某2、袁均秋、何某某等人，操盘手是向某2、“毛毛”、“华华”，计数员是“小伍”；他在鑫泰花园店输了15万元左右（其中9万元股金，6万元现金）。2015年，易某某、陶某1等人又在长铺镇沿河街店开了一家分店，他入股3万元，股东依旧是他、陶某1、向某1、易某某、李某2、陶某2、袁均秋、何某某等人，操盘手是“毛毛”、“华华”，计数员是“小伍”；他在沿河街店输了14万元（其中3万元股金，11万元现金）。在炒期货的时候，公司没有开账户，也没有提供账户给他们进行交易，炒期货的钱没有进入到国家正式开设的账户。 被害人邓某2的陈述证明：2015年6月，他听说易某某在三友投资公司一门面开了一个炒期货的店子，说是国家正规证券公司；易某某多次喊他到里面去看一下，他没有去。2016年3月有，易某某又喊他去店子里看，碍于朋友之间情面，他到里面看了下发现炒一种叫“IF股”期货，他在那里炒了个把月，大概输了50万元；2016年4月份，他到沿河街店炒三个多月，输了80多万元；2016年6月，沿河街店关门后，他又到恒丰股行炒，恒丰股行由陶某1、易某某、王明仁、李某1、向某1负责；他凑了4万元钱给易某某成为股东，在里面又炒了几个月的时间，又输了50多万元。 被害人曾某2的陈述证明：2016年2月份，易某某以个人名义向他借了30万元。2016年3月份，易某某介绍他去炒期货，说其在绿洲广场妇幼保健院旁边开了一家恒丰证券公司，并带他到恒丰公司看；当时易某某拿着公司的营业执照给他看，说恒丰证券公司是和陶某1、王明仁、李某1几个人合伙开的，是炒一种叫IF股期货。后他陆续到恒丰炒期货，一共输了30多万元。恒丰证券公司的老板有易某某、陶某1、向某1、王明仁、李某1，管事的是王明仁、管账的是王明仁的老婆，“小古”负责对账收钱，操盘手是刘某1、王某1，计数员是一个年轻的男子，后又来了一个叫龙某某的人。他又到易某某等人开的沿河街店炒期货，他第一天炒就输了74500元的现金，后面也是赢少输多，共输了30多万元。 被害人兰某某的陈述证明：2015年5月份左右，陶某1、易某某、向某1在鑫泰花园车库里经营期货，最开始是李某2带她去这个店子里玩，她第一次在那里炒期货赢了1万多元钱，觉得这个钱来的快，就经常到这个店子炒期货，当时店子里操盘手是“毛毛”，管账收钱的是“狮子”，她在鑫泰花园车库共输了20多万元。她还到陶某1、易某某、向某1开的三友投资公司炒期货，她大概输了10万元左右。她又到陶某1、易某某、向某1开的沿河街店炒期货，在沿河街店她输了10万元左右。2016年，易某某、陶某1、向某1等人在绿洲广场开了一个恒丰股行，她也到这里炒过期货，大概输了4、5万元。她还在“众惠微交易”公司也输了大概4、5万元。这些公司的玩法大致相同，每个公司的大屏幕上都显示有K线图，是通过K线图的走势自己决定买涨买跌，操盘手下单、计数员计数；一般是交3万元押金就可以成为股东，但她不是股东，没有交押金，总共输了50万元左右，都是现金支付的。 被害人于某2的陈述证明：2016年10月31日下午，她和姚某某碰到易某某，易某某说其和陶某1、向某1在绿洲广场开了一家投资炒期货的公司叫“众惠微交易”，并邀请她们到里面看；易某某介绍投资模式是炒“德指期货”，是一种正规的投资模式，赚钱是赚国家的钱，亏也是亏国家的钱。炒期货就是通过电脑显示K线走势图判断是涨还是跌，自主决定抛指数，下单前先交3000元的押金，输赢200元一个点，不论输赢每单收取200元的手续费。她和姚某某一起交了2万元的入股费，在手机上下载安装“文华财经”随身行并观察一种“DAX12期货”的K线图，自己决定买涨买跌，炒了近两个月时间输了30多万元。众惠微交易的负责人是陶某1、易某某、向某1、刘某2，陶某1是总负责人，易某某负责招揽客人，拉人入伙，向某1负责管事，刘某2负责管账收钱，刘某1、袁某1负责操盘。 被害人李某3的陈述证明：他同易某某、彭某等人合伙在武装部路口经营三友投资公司。2015年3月份，易某某召集股东开会提出一起搞股指期货，并表示股指期货是国家允许的合法行为，股东都同意了。经与陶某1、向某1商议，三友投资公司出15万元的押金为一股，陶某1为一股；陶某1负全责，购买电脑等设备，并请邵阳的技术员安装炒股指期货的软件。他在这里炒了个把月的时间，输了10多万元；他们都是现金交易，没有开账户，除了陶某1、易某某、向某1外，其他玩家几乎都输了钱。 被害人黄某某的陈述证明：2014年，他与易某某等六人一起开了三友投资公司。2015年元月份的样子，易某某、陶某1对他讲有一个国家允许的好项目“炒期货”，邀请他入了股；易某某向他介绍一种叫“恒指”的期货，是通过“恒指”期货的K线图的走势自己决定买涨买跌，自主决定高止损、抛指数。后他在三友投资公司炒期货输了80多万元，三友店是由陶某1、易某某、向某1负责，于某管事，他们炒股赢、输的钱都是交给于某，向某2是操盘手。2015年5月份左右，他听说陶某1、易某某、向某1等人又在鑫泰花园新开了一家新公司，易某某打电话要他去炒，他去鑫泰花园炒了几次，输了8万余元，也是同样的方式炒“恒指”期货。这家公司也是由易某某、陶某1、向某1负责，于某负责管账、对账收钱，操盘手刘某1、王某1。2016年年初，绿洲广场也开了一家同样“炒期货”的公司叫“恒丰股行”，开始由易某某、陶某1、向某1负责，也是以同样的方式炒同一种“期货”；他在这里面炒了没多久，输了10万余元。后来恒丰股行又由王明仁、李某1负责，听说是陶某1、易某某炒期货是模拟盘，被王明仁、李某1他们发现了，陶某1他们私下赔了王明仁、李某1他们200万元；操盘手、结账都是王某1，计数员是一个女孩子。2016年10月份，陶某1、易某某、向某1等人从恒丰股行退出来之后又在广场绿洲公寓开了一家公司叫“众惠微交易中心”，是由易某某、陶某1、向某1、刘某2负责，股东有他、姚某某、于某2、曾某某、苏某某、何某某、李清华。他在众惠微交易总共输了10多万元钱，由刘安仁负责结账，操盘手是袁某1。他炒期货总共输了100多万元钱，有的是转账，有的是现金支付的。 被害人苏某某的陈述证明：2016年10月份，易某某喊她去炒股，并说还有返利和手续费分红；她在“众惠微交易”入股炒了一个多月，输了30多万元（其中有20多万元现金，10万元欠条）。之后袁喜华喊她去恒丰股行炒期货，她在恒丰股行入股炒了一个星期的样子，就输了29万多元（其中14万多元现金，15万元欠条）。众惠微交易的股东有陶某1、易某某、向某1、李某2、何某某、于某2、姚某某、黄某某、曾某某、赵老师、陶某3等人，负责人是陶某1、向某1、易某某、刘某2，操盘手是袁某1。恒丰股行的股东有王明仁、李某1、游廷明、王某3、彭某、何某某，王明仁是负责人，袁喜华负责管账，操盘手王某1。 被害人贺某某的陈述证明：2016年11月份，她跟着苏某某到王明仁、李某1的恒丰股行入股炒了十多天期货，陆续输了13万元钱，其中支付现金3万元，在李某1手里还打了一张10万元的欠条。恒丰股行是王明仁和李某1开的，炒股都是现金交易，公司没有开户账号或者给她们开账户进行交易。 5、书证及电子证据 （1）被告人刘某1的银行账户交易明细清单证明：刘某1的银行账户资金交易情况。 （2）被告人刘某1的到案经过说明证明：刘某1于2018年2月2日在其家人的陪同下主动到绥宁县公安局投案。 （3）期货交易结算单，证明：被害人在三友投资公司、鑫泰花园、沿河街炒“期货”时结算的部分情况。 （4）现金日记账（三本）及汇总表，证明：鑫泰花园店收取手续费115.92万元，恒丰股行收取手续费271.86万元，沿河街店收取手续费309.03万元，共计696.81万元。 手机短信、微信聊天记录、照片，证明：被害人与相关人员微信聊天、转账的情况。 （6）绥宁县食品药品工商质量监督管理局的证明，证明：陶某1、刘某2、王明仁、李某1等人未到该局登记注册及“绥宁县恒丰股行咨询服务部”在该局登记注册的相关情况。 （7）户籍资料，证明：被告人刘某1的身份状况。 本院认为，被告人刘某1明知易某某、向某1等人，未经国家主管部门批准非法经营期货业务，而在其经营的期货店担任操盘手，被告人刘某1的行为已构成非法经营罪。公诉机关指控罪名成立。被告人刘某1非法经营的数额达868.61万元，情节特别严重。在共同犯罪中，被告人刘某1起次要作用，系从犯。案发后，被告人刘某1主动投案，如实供述所犯罪行，系自首。鉴于被告人刘某1具有从犯，自首的法定从轻、减轻或者免除处罚的情节，且被告人刘某1系初犯，可以对其免予刑事处罚。被告人刘某1辩称，他没有在众惠微交易中心担任过操盘手，登陆炒期货软件的账号和密码不需要一个月左右更新一次，他也没有提供账号和密码给其他操盘手。经查，被告人刘某1在侦查阶段供述，他在众惠微交易中心担任过二个月的操盘手，登陆炒期货软件的账号和密码需要一个月左右更新一次，更新的账号及密码都是他提供给操盘手袁某1等人，证人刘某2、成某某等人的证言，同案人袁某1的供述与刘某1在侦查阶段的供述相互印证，故对刘某1的该辩护意见，本院不予采纳。被告人刘某1虽然没有伙同易某某等人非法经营期货业务，但被告人刘某1在陶某1的安排下，在易某某等人非法经营的多家期货店担任操盘手，且陈跃曾带领刘某1到广东的期货公司考察过如何操盘，被告人刘某1应当知道易某某等人在绥宁县经营的期货店系非法经营，其仍在这些期货店提供劳务担任操盘手，被告人刘某1的行为已构成非法经营罪。故对被告人刘某1及辩护人是出要求宣告刘某1无罪的意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十七条、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下： 被告人刘某1犯非法经营罪，免予刑事处罚。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈新梅 人民陪审员  李新德 人民陪审员  尹作雄 二〇一九年十月二十一日 书 记 员  黄 敏 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，……