广西壮族自治区灵山县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）桂0721刑初430号 公诉机关广西壮族自治区灵山县人民检察院。 被告人黄小龙，男，1986年10月29日出生于广西灵山县，汉族，大专文化，居民，户籍所在地灵山县，现住灵山县。因涉嫌犯挪用资金罪，于2019年3月19日被灵山县公安局刑事拘留，同年4月3日被执行逮捕。现羁押于灵山县看守所。 辩护人宁德良，广西桂翼律师事务所律师。 广西壮族自治区灵山县人民检察院以灵检刑诉（2019）373号起诉书指控被告人黄小龙犯挪用资金罪，于2019年9月19日向本院提起公诉。本院于同月24日立案，并依法组成合议庭，于2019年10月14日公开开庭审理了本案。广西壮族自治区灵山县人民检察院指派检察员林蓉出庭支持公诉，被告人黄小龙及其辩护人宁德良到庭参加了诉讼。现已审理终结。 广西壮族自治区灵山县人民检察院指控，2017年12月13日至2018年1月9日间，被告人黄小龙利用担任广西天山电子股份有限公司（以下简称天山电子公司）行政主管的职务便利，在处理天山电子公司旧设备、废铁皮柜及废管脚过程中没有经天山电子公司的同意，挪用本单位资金人民币313447元归个人使用，超过三个月未还。具体如下： 1、2017年12月13日，被告人黄小龙在处理天山电子公司旧设备过程中，私自收下钦州鑫力金属回收公司的工作人员结算的收购款人民币10800元，归个人使用。 2、2017年12月29日，被告人黄小龙在处理天山电子公司废管脚过程中，指示钦州鑫力金属回收公司的工作人员将收购款人民币2647元转至其个人的银行账户，用于个人消费。 3、2018年1月9日，被告人黄小龙在处理天山电子公司废管脚过程中，指示钦州鑫力金属回收公司的工作人员将收购款人民币300000元转至其个人的银行账户，用于个人消费。 案发后，2018年5月至8月间，被告人黄小龙先后共归还天山电子公司人民币112630元。2019年3月19日，被告人黄小龙经公安机关的电话通知后到案。 公诉机关当庭举证并出示了受案登记表、抓获经过，常住人员基本信息表，证人张某、曹某1、卢某、林某1、苏某证言，营业执照、天山电子公司调查报告，劳动合同，收据、放行条，钦州鑫力金属回收公司的汇款说明，被告人黄小龙的供述，灵山县公安局现场勘验笔录、平面示意图、照片等证据证实。 公诉机关认为，被告人黄小龙利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，超过三个月未还，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定，构成挪用资金罪。提请本院依法判处。 被告人黄小龙及其辩护人对公诉机关指控的主要事实及罪名均没有异议。被告人黄小龙辩称，其收到30万元后，有部分是用于公司职工宿舍的改建工程。辩护人辩称被告人黄小龙有自首情节，其家属已代其赔偿了公司的大部分经济损失，未赔部分也作了还款计划，公司对被告人黄小龙的行为表示谅解，建议对被告人黄小龙从轻处罚并适用缓刑。辩护人当庭出具刑事赔偿协议书、刑事谅解书各一份。 经审理查明，2017年12月13日至2018年1月9日间，被告人黄小龙利用其担任广西天山电子股份有限公司（以下简称天山电子公司）行政主管的职务便利，在处理天山电子公司旧设备、废铁皮柜及废管脚过程中没有经天山电子公司的同意，挪用本单位资金人民币313447元归个人使用，超过三个月未还。具体如下： 1、2017年12月13日，被告人黄小龙在处理天山电子公司旧设备过程中，收到钦州鑫力金属回收公司的工作人员结算的收购款人民币10800元后，没有交给公司而是归个人使用。 2、2017年12月29日，被告人黄小龙在处理天山电子公司废管脚过程中，指示钦州鑫力金属回收公司的工作人员将收购款人民币2647元转至其个人的银行账户，用于其个人消费、使用。 3、2018年1月9日，被告人黄小龙在处理天山电子公司废管脚过程中，指示钦州鑫力金属回收公司的工作人员将收购款人民币300000元转至其个人的银行账户，用于其个人消费、使用。 2018年6月9日，天山电子公司的员工张某到灵山县公安局檀圩派出所报案，要求查处。2019年3月19日，被告人黄小龙接到公安机关的电话通知后，主动到指定的地点接受调查。同日被刑事拘留。 另查明，2018年5月11日、15日、7月20日、28日、8月21日，被告人黄小龙及其家属共归还了人民币112630元给天山电子公司。2019年10月13日，被告人黄小龙的家属代其归还人民币130000给天山电子公司，余款作出还款计划，每月还人民币5000元，天山电子公司对被告人黄小龙的行为表示谅解。广西天山电子股份有限公司是私营股份有限公司。 上述事实，有下列经过庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实，足以认定。 1、受案登记表、抓获经过。证实2018年6月9日，天山电子公司的员工张某到灵山县公安局檀圩派出所报案，要求查处。2019年3月19日，被告人黄小龙接到公安机关的电话通知后，主动到指定的地点接受调查。同日被刑事拘留。 2、常住人员基本信息表。证实被告人黄小龙的出生年月日等基本身份情况。 3、证人张某的证言。证实黄小龙是在2017年5月22日到天山电子公司应聘的，当时主要负责公司的安保工作。2017年11月份，公司领导就让黄小龙除了负责安保工作之外，还负责公司里的饭堂及各厂房的清洁，在此之前是饭堂由公司自己做，到了11月份，公司把饭堂承包给柳州市鸿泰餐饮管理服务公司，当时饭堂在公司做的是时候还剩余有115482元，其中有公司员工IC卡工本费12285元。2018年4月份，公司财务整理公司财务时发现，黄小龙接管饭堂后，只交了给柳州市鸿泰餐饮管理服务公司103197元，还有公司员工IC卡工本费12285元没交。 黄小龙是行政部主任也负责工业废品处理，2017年12月13日黄小龙处理公司旧设备的时候，当时得款15134.5元，这笔款是收现金的，但是黄小龙一直都没有上交公司财务。 2017年12月29日，黄小龙处理公司工业废品的时候，按照仓库给的数据，当时是钦州市鑫力公司来收购这批废品，总价值是169517.25元，当时钦州市鑫力公司将166870元汇入公司的对公账户，其余2647.25并没有收到。 2018年1月9日，黄小龙处理公司工业废品废管脚得款共326940.25元，这批废品也是钦州市鑫力公司来收购，但是这次钦州市鑫力公司没有将这批工业废品的钱打到公司对公账户，而是直接打到黄小龙私人账户里面。 黄小龙得知公司报案后，于2018年7月20日归还现金5万，7月28日归还2万到公司对公账户，8月21日归还1万到公司对公账户。黄小龙一共欠公司324377元钱，还欠公司244377元。 4、证人曹某1的证言。证实2017年年底的一天，行政主管黄小龙拿着申请审批表来到仓库说领导已经同意将仓库内废管脚卖掉，叫其打开仓库门，进来一辆大货车，财务部林某1、劳某也来记录过磅重量，黄小龙就指挥大货车装仓库里的废管脚。2018年初的一天，行政主管黄小龙带着一辆大货车来到仓库，口头对其说，领导已经同意将仓库内废管脚卖掉，财务部林某1在一旁记录过磅重量数，黄小龙就指挥大货车装仓库里的废管脚，装好车后财务部林某1拿着磅单就离开。 5、证人卢某的证言。证实2017年12月10日，其带着钦州鑫力金属回收公司几个员工到天山电子公司回收一些铁皮铁制床架，因为他们清理要花些时间，其和黄小龙对接好后就离开了。2017年12月13日在天山电子公司将废品装好车后，已经到21时许，钱打不进他们公司的对公账户，于是其就打电话给黄小龙怎么处理，黄小龙就说可以现金结算给他，等他明天再结算给公司财务，其当时不再现场，就让公司员工去领一笔钱当场结算给黄小龙。那批废品总价值大约11000元、12000元。 2017年12月27日，天山电子公司的黄小龙主任联系其说，他们公司的工业废品废管脚堆满了仓库，要处理了。其就按照公司报价给他们收购价格每吨35000元，黄小龙说领导要求公司先提前将货款打到他们公司对公账户。2017年12月29日，其打了166870元到天山电子股份有限公司的对公账户，后带公司员工来到他们公司对那批货物进行过磅称量，确认后就装车拉走。后来拉回到公司后再次称量，发现还要补回2647元给天山电子公司，其联系黄小龙主任，跟他说了这件事，黄小龙就让其将这2647元打到他的私人建设银行账户。 2018年1月9日，其带公司员工开着大货车来到天山电子公司收购废品，经对这批货物进行过磅称量，重量约9吨左右，价值是326900元，装好车已经晚上转不了账。其就问黄小龙能不能过两天再转钱，他当时就答应，并跟其说他们公司改账户了，让其把这笔钱打到一张建设银行卡账户上，账户名字显示的是黄小龙的名字，其当时还好奇为什打到他的私人账户上，他跟其解释说是领导要求的，这笔钱要作为他们公司的行政支出，其觉得是他们公司内部的事也没过问，就把货物拉回公司。2018年1月11日，其通过工商银行账户分三次转了30万元到黄小龙的建设银行卡上。都是用账户为62×××18的中国工商银行转账给黄小龙主任的，黄小龙的中国建设银行账户为62×××46。另证实2017年12月29日、2018年1月11日、2月13日，卢某转账的记录。 6、证人林某1的证言。证实2017年12月13日，其来到公司仓库，看见黄小龙和保安、仓库管理员及一些工作人员在清理一些铁皮柜及废品，其过去负责过磅称量，确定重量后就登记好在笔记本，按照公司程序，过磅后有一张单的，那张单应该要由他们公司行政主管黄小龙签字、仓库管理员签字以及财务部签字确定的，和收购方及拉货司机签字，最后再交财务部出纳收了钱后才可以的，可是当时其不知道这个程序，登记好之后就离开了。过了几天，其知道这个程序后，就多次询问黄小龙让他把材料补全回来给其，他当时多次答应给其，过几天后，他说那张单找不到了，就一直没交给其。这批废品价值多少其并不清楚。 2017年12月29日，部门经理让其过去仓库那里进行过磅，这次是清理一些工业废管脚，那些废管脚是一箱一箱的，其过去进行称量登记，当时和其一起的有仓库管理员曹某1，称量结束那份登记表就有其和曹某1、黄小龙签字确认。其不清楚价值。 2018年1月9日，部门经理韦丽丹对其说，仓库那边有废管脚要清理，让其过去负责过磅称量，其去到仓库，对那批废品进行称量过磅，途中其有急事先离开，由部门劳某在那里接手过磅称量工作，之后劳某就那份过磅称量详细单拿回来给其签字确认。 7、证人苏某的证言。证实2018年5月至8月间，被告人黄小龙及其家属先后共归还了人民币112630元给天山电子公司。另证实公司处理废品都是当天当场处理当天收钱，或现金或转账入公司账户。 8、营业执照。证实广西天山电子股份有限公司是私营股份有限公司。 9、广西天山电子股份有限公司调查报告。证实广西天山电子股份有限公司于2018年6月8日对黄小龙在2017年11月份至2018年1月份侵占公司资金的数额及归还数额作出的说明，经调查黄小龙尚欠公司324377元。 10、劳动合同。证实2017年5月22日，黄小龙入职广西天山电子股份有限公司。2018年1月1日，黄小龙正式任行政组主管。 11、收据。证实2018年5月11日、15日、7月20日、28日、8月21日黄小龙一共归还人民币112630元给广西天山电子股份有限公司。 12、放行条。证实2017年12月13日、2017年1月19日、2018年1月9日，天山电子股份有限公司变卖了废管脚等工业废品。 13、钦州鑫力金属回收公司的汇款说明。证实2018年1月10日，钦州鑫力金属回收公司收购天山电子股份有限公司的这批废管脚总价值332632元，后与黄小龙对接汇款流程，应黄小龙的要求将货款汇入其私人账户。 14、被告人黄小龙在侦查阶段的供述。证实2017年5月份开始，其在广西天山电子股份有限公司应聘行政主管，先从行政专员做起，2018年1月1日被正式任命为公司行政主管。但是其从2017年11月份就开始在公司负责行政主管的职责，行政主管主要负责公司的安全工作和后勤工作，公司生产车间外面的工作就有行政部门负责，比如生产车间剩下来的工业废品处理。其负责公司行政主管之后，先后负责处理过三次公司仓库的工业废品。 2017年12月13日，其按流程审批交各有关部门签完字后，由财务部林某1在场对要卖的废铜废铁工业废品进行过磅核称量核数，后联系钦州市鑫力金属回收有限公司将该批工业废品拉走，第二天钦州市鑫力金属回收有限公司将这笔工业废品所得款10800元打到其的建设银行私人账户上，一直没有还给公司。 2017年12月29日，其按流程审批签字后，由财务部林某1在场对该批要卖的废管脚工业废品进行过磅称量核数，后钦州市鑫力金属回收有限公司将该批工业废品拉走，这批工业废品得款180000元左右，之后钦州市鑫力金属回收有限公司将这笔钱全部直接打进公司对公账户里。 2018年1月9日，其按流程审批签字后，由财务部劳某在场对该批要卖的废管脚工业废品进行过磅称量核数，后钦州市鑫力金属回收有限公司将该批工业废品拉走，这批工业废品价值30万元左右，过两三天后，钦州市鑫力金属回收有限公司的卢某将这批工业废品所得款30万元打到其的建设银行私人账户里，这笔款一直留在其的私人账户，一直没有上交公司。其将这些钱拿去用了，2018年5月份公司董事长王嗣纬找其谈话，其答应董事长会尽快还上，之后其还了部分，不足部分其会积极赔偿。被告人黄小龙在庭审过程中，对三次共挪用天山电子公司人民币313447元的事实能如实供述，辩称第三次其收到30万元后，有部分是用于公司职工宿舍的改建工程。 15、灵山县公安局现场勘验笔录、平面示意图、照片。证实案发现场位于广西天山电子股份有限公司第三厂房处及周边的环境概貌情况。 16、刑事赔偿协议书、刑事谅解书。证实2019年10月13日，被告人黄小龙的家属代其归还人民币130000给天山电子公司，余款作出还款计划，每月还人民币5000元，天山电子公司对被告人黄小龙的行为表示谅解。 本院认为，被告人黄小龙利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，达人民币313447元，数额巨大，超过三个月未，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定，构成挪用资金罪。公诉机关指控应当以挪用资金罪追究被告人黄小龙的刑事责任成立。 被告人黄小龙在其犯罪行为已被公安机关发觉，但尚未被采取强制措施，接到通知后主动到案，可视为自动到案，庭审中被告人黄小龙虽然辩称第三次其收到30万元后，有部分是用于公司职工宿舍的改建工程，但对公诉机关指控三次共挪用天山电子公司人民币313447元的事实能如实供述，其辩解不影响认罪的态度，被告人黄小龙是自首，依法可以对其从轻或减轻处罚。对公诉机关及辩护人认为被告人黄小龙有自首情节的意见，本院均予以采纳。 被告人黄小龙的家属积极代其返还公司大部分被挪用的资金，并取得谅解，可以对其酌情从轻处罚。 关于辩护人建议对被告人黄小龙适用缓刑的意见。经查实，被告人黄小龙虽然有自首的法定从轻或减轻处罚情节，且又返还公司的大部分资金，并取得谅解，但对于不足部分，约定的是分期返还，天山电子公司的损失并没有全部挽回。综合全案，对被告人黄小龙不宜适用缓刑。因此，对辩护人的上述建议，本院不予采纳。 根据被告人黄小龙的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度。本院决定对被告人黄小龙减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，判决如下： 一、被告人黄小龙犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月19日起至2020年3月18日止）； 二、责令被告人黄小龙返还人民币70817元给广西天山电子股份有限公司。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广西壮族自治区钦州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  黄庆华 人民陪审员  刘卫红 人民陪审员  黄仁琼 二〇一九年十月二十一日 法官 助理  李 媛 书 记 员  谭芳英 广西壮族自治区灵山县人民法院 地址：钦州市灵山县江南路4号 电话：0777-642**** 邮政编码：535400