广东省高级人民法院执 行 裁 定 书（2019）粤执复548号复议申请人（申请人）：广东理程贸易发展有限公司，住所地广东省广州市天河区燕岭路**自编****。法定代表人：谭林，该公司执行董事。委托诉讼代理人：邓锦冬，该公司工作人员。申请执行人：中国建设银行广东省分行（现名称中国建设银行股份有限公司广东省分行），住所，住所地广东省广州市东风中路**div>被执行人：广东省阳江市闸坡南海渔业发展有限公司，住所地广，住所地广东省阳江市闸坡新港路v>被执行人：阳江市海陵岛闸坡镇金鸥渔民委员会（原阳江市江城区闸坡金鸥渔业管理区），住所地广，住所地广东省阳江市闸坡镇v>复议申请人广东理程贸易发展有限公司(以下简称“理程贸易公司”)不服广东省广州海事法院（2019）粤72执异9号执行裁定书，向本院申请复议，本院立案受理后依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。广州海事法院在执行中国建设银行广东省分行（以下简称建行广东省分行）与广东省阳江市闸坡南海渔业发展有限公司（以下简称南海公司）、阳江市海陵岛闸坡镇金鸥渔民委员会（以下简称金鸥委员会）船舶融资租赁合同纠纷一案中，申请人理程贸易公司于2019年5月5日向广州海事法院申请变更为本案的申请执行人，并提交了如下证据：1.（2000）广海法事字第28号民事判决书；2.（2001）广海法执字第167号民事裁定书；3中国建设银行公告、中国银行业监督管理委员会批复，企业名称核定内容会签表；4.关于原中国农村发展信托投资公司CJYILXXXX001号资产包转让的《资产转让协议》，债权转让公告，债权承继及转让证明；5.债权转让确认函。广州海事法院查明，关于建行广东省分行与南海公司、金鸥委员会、广东发展银行阳江分行船舶融资租赁合同纠纷，广州海事法院作出（2000）广海法事字第28号民事判决，判令：一、南海公司向建行广东省分行支付6,900,000元及其利息（从1998年2月23日起计至2000年9月28日止，利率以中国人民银行同期流动资金贷款利率为准）；金鸥委员会对上述债务承担连带清偿责任；二、南海公司向建行广东省分行支付2400000元及其利息（从1998年3月23日起计至2000年9月28日止，利率以中国人民银行同期流动资金贷款利率为准）；三、驳回建行广东省分行对被告广东发展银行阳江分行的诉讼请求。上述判决生效后，建行广东省分行于2001年10月22日向广州海事法院申请强制执行，请求执行的内容与（2000）广海法事字第28号民事判决的第一项、第二项判项一致，广州海事法院以(2001)广海法执字第167号立案执行。因南海公司、金鸥委员会没有可供执行财产，建行广东省分行也未提供南海公司、金鸥委员会的可供执行财产线索，广州海事法院作出(2001)广海法执字第167号民事裁定，该案中止执行。该案未执行到任何财产。2004年6月10日，中国建设银行发布公告，公告国务院决定以分立重组的方式设立中国建设银行股份有限公司（暂定名）和中国建设银行集团有限公司（暂定名）。其中有关事项公告如下：一、中国建设银行股份有限公司将继续经营现中国建设银行包括本外币存款、贷款、银行卡、结算等在内的商业银行业务，并承继相应的权利义务，但本公告第二条另有说明的除外；二、中国建设银行集团有限公司将承继现中国建设银行于2000年10月20日之前（含10月20日）形成的对公委托贷款业务（不包括住房金融委托贷款业务）及相应的权利义务；承继并继续处理政府部门委托的原中国农村发展信托投资公司等金融机构的有关事宜及相应权利义务；承继现中国建设银行的对外非银行股权投资（对中国银联股份有限公司的股权投资除外）等资产和相应的权利义务。2004年9月14日，中国银行业监督管理委员会发布银监复[2004]144号《关于中国建设银行重组改制设立中国建银投资有限责任公司（以下简称建银投资公司）的批复》，同意中国建设银行承继未纳入中国建设银行股份有限公司的资产和负债，并改制成为建银投资公司；核准建银投资公司业务范围为：投资于中国建设银行股份有限公司，接受、经营、管理、处置从原建设银行分立后承继的资产，经中国银行业监督管理机构等监管部门批准投资于其他金融企业及经营其他业务。2004年9月17日，企业名称核定内部会签表变更登记：原名称为中国建设银行，变更名称为建银投资公司。再查明，2006年11月15日，建银投资公司作为转让方与作为受让方的理程贸易公司签订《关于原中国农村发展信托投资公司CJYILXXXX001号资产包转让的资产转让协议》，约定建银投资公司将涉案债权中的350万元转让给理程贸易公司。2006年12月15日，建银投资公司在《南方日报》C03版刊登《债权转让公告》，其中包括涉案债权中的350万元债权。2019年4月19日，建银投资公司出具《债权转让确认函》，确认该公司将涉案债权中的350万元转让给理程贸易公司，同意变更理程贸易公司为申请执行人。广州海事法院认为，建行广东省分行取得本案债权后，根据2004年6月10日中国建设银行发布的公告以及2004年9月14日中国银行业监督管理委员会发布的银监复[2004]144号《关于中国建设银行重组改制设立中国建银投资有限责任公司的批复》，由建银投资公司承继并继续处理相关债权。据此，建银投资公司取代建行广东省分行取得本案债权，成为本案债权的合法权利主体。2006年11月15日建银投资公司与理程贸易公司签订《关于原中国农村发展信托投资公司CJYILXXXXX001号资产包转让的资产转让协议》，约定将涉案债权中的350万元本金余额转让给理程贸易公司。上述转让协议签订后，建银投资公司在报纸上以发布债权转让公告的方式通知被执行人。根据《中华人民共和国合同法》第八十条第一款关于“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力”的规定，建银投资公司已将涉案债权中的350万元本金余额转让给理程贸易公司，该转让已对南海公司和金鸥委员会发生效力。此外，建银投资公司又出具《债权转让确认函》，书面确认涉案债权中的350万元债权已经转让给理程贸易公司的事实。建银投资公司将生效裁决书确定的部分债权依法转让给理程贸易公司，且书面认可理程贸易公司取得该债权，故理程贸易公司对（2000）广海法事字第28号民事判决所确认的部分债权享有权益，该权益仅限于建银投资公司转让的350万元本金余额，理程贸易公司请求变更其为(2001)广海法执字第167号案的申请执行人，没有事实依据，不予支持，但根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条关于“申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人，且书面认可第三人取得该债权，该第三人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持”的规定，应追加理程贸易公司为申请执行人，其申请执行的金额以350万元本金余额为限。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第十一项、《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条、第二十八条、第三十条的规定，广州海事法院作出（2019）粤72执异9号执行裁定，裁定追加广东理程贸易发展有限公司为广州海事法院(2001)广海法执字第167号案的申请执行人，其申请执行的金额以350万元本金余额为限。复议申请人里程贸易公司不服广州海事法院（2019）粤72执异9号执行裁定，向本院申请复议，请求：1、撤销广州海事法院作出的(2019)粤72执异9号执行裁定书；2、裁定变更理程贸易公司为(2001)广海法执字第167号执行案件的申请执行人。事实与理由：1、2019年7月2日，广州海事法院作出的(2019)粤72执异9号执行裁定书中的申请执行人为中国建设银行广东省分行(现名称中国建设银行股份有限公司广东省分行)应更改为：“中国建银投资有限责任公司”作为本案的申请执行人。2004年9月14日，中国银行业监督管理委员会作出《中国银行业监督管理委员会关于中国建设银行重组改制设立中国建银投资有限责任公司的批复》(银监复(2004)144号)，同意中国建设银行承继并继续处理原中国建设银行承继的原中农信公司的部分资产(包括债权和有关合同权利以及抵债资产或分配、执行取得的实物资产或包括从属协议下权利的债权依据)，并改制为中国建银投资有限责任公司，核准中国建银投资有限责任公司业务范围为：投资于中国建设银行股份有限公司，接收、经营、管理和处置从原建设银行分立后承继的资产，经中国银行业监督管理机构等监管部门批准投资于其他金融企业及经营其他业务。2004年9月17日，企业名称核定内部会签表变更登记：原名称为中国建设银行，变更名称为中国建银投资有限责任公司。故该案件的申请执行人应为中国建银投资有限责任公司。根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十七条规定：执行当事人的姓名或名称发生变更的，人民法院可以直接将姓名或名称变更后的主体作为执行当事人，并在法律文书中注明变更前的姓名或名称，故法院仅需在裁定中列明，不需单独裁定。2、在本案中，涉案本金余额为350万元不是借款关系，是投资关系。1989年7月28日，原中国农村信托投资公司南方公司与南海渔业公司签订了一份《联营承包合同》。合同约定：由原中国农村信托投资公司南方公司投资人民币300万元。在合作期限8年内，南海渔业公司每年上缴给原中国农村信托投资公司南方公司利润100万元，累计800万元。1990年1月20日，由于南海渔业公司投资规模扩大，双方又签订了一份《联营承包补充协议》。合同约定：由原中国农村信托投资公司南方公司追加投资100万元。在合作期限8年内，南海渔业公司每年上缴给原中国农村信托投资公司南方公司利润30万元，累计240万元。南海渔业公司于1990年10月10日、11月18日及1993年8月17日分别向原中国农村信托投资公司南方公司缴款50万元、50万元和10万元，共计110万元。其中50万元原中国建设银行已冲减投资400万元中的部分本金，60万元用于冲减应上缴的利润，故财务挂账的该项目投资本金余额为350万元。根据(2000)广海法事字第28号民事判决书，该案件属于船舶融资租赁合同纠纷，涉案金额350万元已转化为判决书上认定的投资租金为930万元(利润1040万元减去已缴款110万元)及利息、迟延履行金、诉讼费。3、根据《最高人民法院民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条规定：“申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人，且书面认可第三人取得该债权，该第三人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。”本案中，中国建银投资有限责任公司已出具《债权转让确认函》，书面确认广东理程贸易发展有限公司取得涉案全部债权[(2000)广海法事字第28号民事判决书，对应的执行案号为(2001)广海法执字第167号(具体涉案债权本金、利息、迟延履行金、诉讼费用余额以贵院依法核定为准)]，并同意变更申请人为申请执行人，双方对涉案的债权是没有争议的，故广州海事法院应支持申请人的申请。综上，为维护申请人的合法权益，特向贵院申请复议。本院经审查，查明以下事实：1.关于建行广东省分行与南海公司、金鸥委员会、广东发展银行阳江分行船舶融资租赁合同纠纷，广州海事法院作出（2000）广海法事字第28号民事判决，判令：一、南海公司向建行广东省分行支付6,900,000元及其利息（从1998年2月23日起计至2000年9月28日止，利率以中国人民银行同期流动资金贷款利率为准）；金鸥委员会对上述债务承担连带清偿责任；二、南海公司向建行广东省分行支付2400000元及其利息（从1998年3月23日起计至2000年9月28日止，利率以中国人民银行同期流动资金贷款利率为准）；三、驳回建行广东省分行对被告广东发展银行阳江分行的诉讼请求。上述判决生效后，建行广东省分行于2001年10月22日向广州海事法院申请强制执行，请求执行的内容与（2000）广海法事字第28号民事判决的第一项、第二项判项一致，广州海事法院以(2001)广海法执字第167号立案执行。因南海公司、金鸥委员会没有可供执行财产，建行广东省分行也未提供南海公司、金鸥委员会的可供执行财产线索，广州海事法院作出(2001)广海法执字第167号民事裁定，该案中止执行。该案未执行到任何财产。2.2004年6月10日，中国建设银行发布公告，公告国务院决定以分立重组的方式设立中国建设银行股份有限公司（暂定名）和中国建设银行集团有限公司（暂定名）。其中有关事项公告如下：一、中国建设银行股份有限公司将继续经营现中国建设银行包括本外币存款、贷款、银行卡、结算等在内的商业银行业务，并承继相应的权利义务，但本公告第二条另有说明的除外；二、中国建设银行集团有限公司将承继现中国建设银行于2000年10月20日之前（含10月20日）形成的对公委托贷款业务（不包括住房金融委托贷款业务）及相应的权利义务；承继并继续处理政府部门委托的原中国农村发展信托投资公司等金融机构的有关事宜及相应权利义务；承继现中国建设银行的对外非银行股权投资（对中国银联股份有限公司的股权投资除外）等资产和相应的权利义务。3.2004年9月14日，中国银行业监督管理委员会发布银监复[2004]144号《关于中国建设银行重组改制设立中国建银投资有限责任公司（以下简称建银投资公司）的批复》，同意中国建设银行承继未纳入中国建设银行股份有限公司的资产和负债，并改制成为建银投资公司；核准建银投资公司业务范围为：投资于中国建设银行股份有限公司，接受、经营、管理、处置从原建设银行分立后承继的资产，经中国银行业监督管理机构等监管部门批准投资于其他金融企业及经营其他业务。2004年9月17日，企业名称核定内部会签表变更登记：原名称为中国建设银行，变更名称为建银投资公司。4.2006年11月15日，建银投资公司作为转让方与作为受让方的理程贸易公司签订《关于原中国农村发展信托投资公司CJYILXXXX001号资产包转让的资产转让协议》，该资产包括广东省阳江市闸坡南海渔业发展有限公司（担保人：阳江市海陵岛闸坡镇金鸥渔业管理区、阳江市工业产品进出口（集团）公司）所欠的3500000（本金）的债务。5.2006年12月15日，建银投资公司在《南方日报》C03版刊登《债权转让公告》，该公告载明“根据中国人民银行1997年1月4日关于关闭原中国农村发展信贷信托投资公司（以下简称中农信公司）并由中国建设银行承接债权的公告以及原中国建设银行2004年6月10日关于分立重组的公告，中国建银投资有限责任公司（以下简称我公司）承继并继续处理原中国建设银行承继的原中农信公司的部分资产（包括债权和有关合同权利，以及抵债资产或分配、执行取得的实物资产或包括从属协议下权利的债权依据）。我公司与广东理程贸易发展有限公司（以下简称受让方）于2006年11月15日签订了《关于原中国农村发展信托投资公司CJYILXXXXX001号资产转让协议》。依据该协议，我公司已将下列清单中对[175]家公司、企业、个人享有的全部债权权益（本金及相应利息）及担保权益、抵债资产和其他实物资产（不动产及其土地使用权、机器设备、原材料、存货等动产）或其债权依据（包括从属协议下的权利）依法转让给受让方。建银投资公司CJYILXXXX001号资产包资产清单包括广东省阳江市闸坡南海渔业发展有限公司（担保人：阳江市海陵岛闸坡镇金鸥渔业管理区、阳江市工业产品进出口（集团）公司）所欠的3500000（本金）的债务。6.建银投资公司于2019年4月19日向广州海事法院出具的《债权转让确认函》载明：我公司于2006年11月15日与广东理程贸易发展有限公司签署了《资产转让协议》(协议编号：CJYILXXXX001号)，协议约定我公司将原中国农村发展信托投资公司部分资产转让给广东理程贸易发展有限公司，其中包括原中国建设银行广东省分行对广东省阳江市闸坡南海渔业发展有限公司、阳江市海陵岛闸坡镇金鸥渔民委员会(原阳江市江城区闸坡金鸥渔业管理区)的350万元债权，贵院于2001年2月19日作出(2000)广海法事字第28号民事判决书，对应的执行案号为(2001)广海法执字第167号(具体涉案债权本金、利息、迟延履行金、诉讼费用余额以贵院依法核定为准)。我公司将上述《资产转让协议》所涉资产转让事宜在2006年12月15日出版的《南方日报》C03版刊登了《债权转让公告》，根据合同法的有关规定对债务人履行了债权转让通知义务，债权转让行为已依法生效。综上，我司同意贵院根据广东理程贸易发展有限公司的申请，依照相关法律规定变更上述案件的申请执行人（债权人）为广东理程贸易发展有限公司。本院认为，本案的焦点问题是变更理程贸易公司为（2001）广海法执字第167号执行案件的申请执行人的执行债权是否仅为本金余额的部分。《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条规定：“申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人，且书面认可第三人取得该债权，该第三人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。”建行广东省分行取得本案债权后，根据2004年6月10日中国建设银行发布的公告以及2004年9月14日中国银行业监督管理委员会发布的银监复[2004]144号《关于中国建设银行重组改制设立中国建银投资有限责任公司的批复》，由建银投资公司承继并继续处理相关债权。据此，建银投资公司取代建行广东省分行取得本案债权，成为本案债权的合法权利主体。2006年11月15日建银投资公司与理程贸易公司签订《关于原中国农村发展信托投资公司CJYILXXXX001号资产包转让的资产转让协议》，约定将涉案债权权益（本金及相应利息）及担保权益、抵债资产和其他实物资产（不动产及其土地使用权、机器设备、原材料、存货等动产）或其债权依据（包括从属协议下的权利）依法转让给理程贸易公司。上述转让协议签订后，建银投资公司在报纸上以发布债权转让公告的方式通知被执行人。此外，建银投资公司又作出《债权转让确认函》，书面确认涉案债权[具体涉案债权本金、利息、迟延履行金、诉讼费用余额以贵院（广州海事法院）依法核定为准]已经转让给理程贸易公司的事实，并同意变更理程贸易公司为上述案件【（2001）广海法执字第167号】的申请执行人。从查明的事实来看，建银投资公司已将（2001）广海法执字第167号执行案件下的债权全部转让给理程公司，而非仅仅350万元本金。在上述债权转让行为符合相关司法解释的规定时，应当裁定变更（2001）广海法执字第167号执行案件的申请执行人为理程贸易公司。因此，广州海事法院（2019）粤72执异9号执行裁定认定事实有误，处理结果应予纠正。综上，理程贸易公司的复议理由成立，复议请求本院予以支持。广州海事法院所作的执行裁定应作出相应的变更。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（十一）项，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条、第二十八条之规定，裁定如下：变更广东省广州海事法院（2019）粤72执异9号执裁定的裁项为“广东理程贸易发展有限公司为广州海事法院（2001）广海法执字第167号案的申请执行人。”本裁定为终审裁定。审判长  蒋先华审判员  李昙静审判员  庄绪义二〇一九年十月三十一日书记员  温星麟