天津市宁河区人民法院刑 事 判 决 书(2019)津0117刑初375号公诉机关天津市宁河区人民检察院。被告人薛玉歧（曾用名：薛玉岐），男，1963年5月10日出生，汉族，初中文化，，住天津市宁河区。2018年10月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被天津市公安局宁河分局刑事拘留，同年11月16日经天津市宁河区人民检察院批准逮捕，同日由天津市公安局宁河分局执行。现羁押于天津市宁河区看守所。辩护人穆兆鹤，天津子平律师事务所律师。被告人朱润艳，女，1968年11月23日出生，汉族，初中文化，住天津市宁河区。2018年10月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被天津市公安局宁河分局刑事拘留，同年11月16日经天津市宁河区人民检察院批准逮捕，同日由天津市公安局宁河分局执行。现羁押于天津市宁河区看守所。指定辩护人董凯，天津市宁河区法律援助中心律师。天津市宁河区人民检察院以津宁检公诉刑诉[2019]218号起诉书指控被告人薛玉歧、朱润艳犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市宁河区人民检察院指派检察员满顺忠出庭支持公诉，被告人薛玉歧及其辩护人穆兆鹤、被告人朱润艳及其辩护人董凯到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市宁河区人民检察院起诉书指控，2012年至2018年期间，被告人薛玉歧、朱润艳在未获得国家相关部门许可的情况下，以经营其“天津市双益棉业有限公司”、“天津双益粮食购销有限公司”需要筹集资金为由，通过口口相传的方式，以高额利息回报为诱饵，向社会公众非法吸收存款14445400元，造成群众损失13047200元。2018年10月12日，被告人薛玉歧、朱润艳被传唤到案。公诉机关为证明上述事实出示的证据如下：1、轧花机等物证。2、收据、银行流水等书证。3、证人陈某某、安某、薛某等人的证言。4、被告人供述和辩解。5、审计报告、资产评估报告。公诉机关认为被告人薛玉歧、朱润艳的行为已构成非法吸收公众存款罪，要求予以惩处，建议判处薛玉歧有期徒刑三年至六年，并处罚金；建议判处朱润艳有期徒刑三年至六年，并处罚金。被告人薛玉歧、朱润艳对起诉书指控的事实和罪名没有异议，当庭表示认罪悔罪。被告人薛玉歧的辩护人提出如下辩护意见：1、本案是单位犯罪，犯罪主体应为天津市双益棉业有限公司。2、被告人薛玉歧具有坦白情节，没有前科劣迹。3、薛玉歧没有将吸收的存款隐匿、转移。所借存款均用于天津市双益棉业有限公司生产经营活动及支付存款利息。4、薛玉歧经营的棉站经过资产评估价值1300余万元，变现后能够偿还借款。5、本案集资参与人中有一部分是薛玉歧的亲友，亲友不属于社会公众范畴，其存款数额应从犯罪数额中扣除。6、案发前，薛玉歧与部分存款人签订了退款协议，案发后已取得部分被害人的谅解。7、公诉机关指控薛玉歧以口口相传的方式向社会公众吸收存款证据不足。请求本院对薛玉歧从轻处罚。被告人朱润艳的辩护人提出如下辩护意见：1、朱润艳具有坦白情节。2、朱润艳在共同犯罪中其辅助作用，是从犯。3、朱润艳系初犯，吸收存款用于生产经营，没有挥霍，主观恶性小。4、本案38名被害人对朱润艳表示谅解。请求本院对朱润艳从轻处罚。经审理查明，2012年至2018年期间，被告人薛玉歧与其妻子被告人朱润艳在未获得国家相关部门许可的情况下，以共同经营的天津市双益棉业有限公司、天津双益粮食购销有限公司需要筹集资金为由，通过口口相传等方式，以高额利息回报为诱饵，向社会公众非法吸收存款14445400元，造成108名群众损失13047200元。薛玉歧、朱润艳将吸收的公众存款用于其公司生产经营活动。2018年10月12日，被告人薛玉歧、朱润艳被传唤到案。案发后，公安机关查封、扣押被告人薛玉歧、朱润艳经营的天津市双益棉业有限公司、天津双益粮食购销有限公司的资产（具体资产名称、数量详见公诉机关的移送清单），经天津市公安局宁河分局委托唐山龙信资产评估有限公司出具的《追溯资产评估报告》评估结论，上述查封的资产评估值为1374.20万元（含增值税）。本案在审理过程中，被告人薛玉歧、朱润艳表示愿意拍卖其公司的资产以赔偿集资参与人的损失；部分集资参与人提供谅解书，对被告人薛玉歧、朱润艳表示谅解。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、案件来源及到案经过，证实本案系集资参与人报案案发，二被告人经公安机关传唤到案。2、被告人向各集资参与人出具的借据，证实起诉书指控的被告人薛玉歧、朱润艳向集资参与人吸收存款14445400元，造成108名集资参与人损失13047200元。3、营业执照二份，证实天津市双益棉业有限公司、天津双益粮食购销有限公司为自然人独资企业，法定代表人分别为被告人薛玉歧和朱润艳。4、证人冯某等证人证言，证实被告人薛玉歧、朱润艳向公众吸收存款并用于生产经营。5、天津市公安局宁河分局委托唐山龙信资产评估有限公司出具的《追溯资产评估报告》证明被告人薛玉歧、朱润艳经营的天津市双益棉业有限公司、天津双益粮食购销有限公司的资产评估值为1374.20万元（含增值税）。天津市公安局宁河分局委托唐山华信司法会计鉴定中心出具的《司法会计鉴定意见书》证明被告人薛玉歧、朱润艳向集资参与人吸收存款14445400元，造成108名集资参与人损失13047200元，集资款100%用于生产经营。6、集资参与人的陈述，证实被告人薛玉歧、朱润艳向集资参与人吸收存款14445400元，造成108名集资参与人损失13047200元。7、被告人薛玉歧、朱润艳的供述，对起诉书指控的事实供认不讳。上述证据来源合法，并经当庭举证、质证，内容客观真实且相互关联，本院予以确认。针对辩护人所提的辩护意见，结合本案的事实和证据，本院评判意见如下：（一）对于被告人薛玉歧的辩护人提出应认定天津市双益棉业有限公司构成单位犯罪的辩护意见，经查，天津市双益棉业有限公司虽是自然人独资法人企业，实际上是由被告人薛玉歧、朱润艳个体经营，公司没有决策机构和决策程序，薛玉歧和朱润艳的个人意志决定公司行为，薛玉歧、朱润艳凭借个人向公众借款，公众也将钱款借给薛玉歧、朱润艳个人，所借钱款均由薛玉歧、朱润艳支配使用。本案犯罪主体不具备单位犯罪要件，该辩护意见本院不予采纳。（二）对于被告人薛玉歧的辩护人提出被告人薛玉歧的亲友不属于社会公众范畴，应将其存款数额从犯罪数额中扣除的辩护意见，经查，被告人面向公众吸收存款，其亲属、朋友等人均应涵盖在社会公众范围之内，属于社会不特定公众的一部分。该辩护意见本院不予采纳。（三）被告人薛玉歧的辩护人提出的被告人薛玉歧以口口相传的方式向社会公众吸收存款证据不足的辩护意见，经查，通过全案证据充分证明薛玉歧存在通过口口相传的方式向公众吸收存款的事实。该辩护意见本院不予采纳。（四）对于被告人朱润艳的辩护人提出的被告人朱润艳在共同犯罪中系从犯请求从轻处罚的辩护意见，经查，被告人薛玉歧与朱润艳夫妻二人共同吸收公众存款，用于共同生产经营活动。不宜区别主从犯，由于被告人朱润艳所起的作用相对较小，在量刑时酌情予以考虑。（五）对于被告人薛玉歧、朱润艳的辩护人提出被告人薛玉歧、朱润艳具有坦白情节请求从轻处罚的辩护意见本院予以采纳。（六）对于被告人薛玉歧、朱润艳的辩护人提出的其他辩护意见，本院在量刑时酌情予以考虑。本院认为，被告人薛玉歧、朱润艳非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应予惩处。天津市宁河区人民检察院指控被告人薛玉歧、朱润艳犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院对其指控予以支持。被告人薛玉歧、朱润艳到案以后，如实供述自己的罪行，是坦白,依法从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十九条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人薛玉歧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金120000元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月12日起至2023年4月11日止）。被告人朱润艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金100000元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月12日起至2022年4月11日止）。上述罚金于本判决生效后十日内缴纳。二、继续追缴或责令被告人薛玉歧、朱润艳退赔其违法所得13047200元，返还各集资参与人（具体返还名单及数额详见附表）。天津市公安局宁河分局查封的被告人薛玉歧和朱润艳的资产和扣押的被告人薛玉歧、朱润艳银行卡及存折中的存款（详见天津市公安局宁河分局查封扣押清单）作为赔偿被害人损失的执行财产变卖后按比例返还集资参与人。不足部分责令被告人薛玉歧、朱润艳继续退赔并按照同等原则发还集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  靳加伏审 判 员  张妮娜人民陪审员  李昕珊二〇一九年十月十一日书 记 员  孟 玥附本裁判文书依据的相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。附表：非法吸收公众存款案返还名单及数额（单位：元）