河北省沙河市人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0582刑初175号公诉机关沙河市人民检察院。被告人霍现军，男，1968年6月26日出生于河北省沙河市，汉族，高中文化，农民，户籍所在地沙河市，现住沙河市,因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月31日被沙河市公安局刑事拘留，同年7月4日被逮捕。现羁押于沙河市看守所。辩护人李冬冬，河北甲信律师事务所律师。被告人郝便珍，女，1969年4月10日出生于河北省沙河市，汉族，小学文化，农民，住沙河市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月22日被沙河市公安局刑事拘留，同月30日被逮捕。现羁押于邢台市第一看守所。指定辩护人侯花婷，河北守敬律师事务所律师。沙河市人民检察院以沙检公诉刑诉〔2019〕165号起诉书指控被告人霍现军、郝便珍犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沙河市人民检察院指派检察员蔺建军、检察官助理宋燕辉出庭支持公诉，上列被告人及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控:1、2012年2月，被告人霍现军注册成立沙河市中和玉米种植农民专业合作社(以下简称“中和合作社”)，在未取得金融许可证的情况下，向中关村及附近几个村的不特定人员吸收存款，截止到2015年4月，共吸收96人存款1931400元，尚有1707300元未返还。2014年3月，被告人郝便珍在霍现军的安排下，在樊下曹村设立中和合作社代办点，向本村及周边村群众进行宣传并开始吸收群众存款，截止到2015年4月，共吸收15人存款316600元，尚有265600元未返还。2、2015年4月，中和合作社停业后，为逃避打击，被告人霍现军将中和合作社的会计账目、票据带回家中烧毁。公诉机关提供了相应证据，认为被告人霍现军的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百六十二条之一的规定，提请本院以非法吸收公众存款罪、故意销毁会计账簿罪依法惩处；认为被告人郝便珍的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，提请本院以非法吸收公众存款罪依法惩处。建议以非法吸收公众存款罪判处被告人霍现军有期徒刑三年，以故意销毁会计账簿罪判处被告人霍现军有期徒刑六个月，以非法吸收公众存款罪判处被告人郝便珍有期徒刑六个月。被告人霍现军、郝便珍对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议。被告人霍现军辩护人提出的主要辩护意见是:被告人霍现军认罪、认罚，已退还部分款项；故意销毁会计账簿罪系自首，建议从轻或减轻处罚。被告人郝便珍辩护人提出的主要辩护意见是:被告人郝便珍系自首，建议从轻或减轻处罚。经审理查明:1、2012年2月，被告人霍现军注册成立中和合作社，在未取得金融许可证的情况下，吸收中关村及附近几个村群众存款。2014年3月，被告人霍现军安排郝便珍在樊下曹村设立中和合作社代办点，吸收樊下曹村及周边村群众存款。截止到2015年4月，被告人霍现军共吸收96人存款1931400元（包括郝便珍代办点吸收的15人316600元），尚有1707300元未返还（包括郝便珍代办点未返还的265600元，清单附后）。2、2015年4月，中和合作社停业后，为逃避打击，被告人霍现军将中和合作社的会计账目、票据带回家中烧毁。另查明，2019年5月31日，被告人霍现军在沙河市被公安机关抓获。2019年8月22日，被告人郝便珍经传唤到公安机关接受讯问，如实供述所犯罪行。2019年5月31日，被告人霍现军如实供述销毁会计账簿的犯罪事实，2019年6月5日，沙河市公安局对被告人霍现军故意销毁会计账簿罪立案侦查。上述事实，有经过庭审质证、认证的受立案文书及强制措施材料、被告人霍现军、郝便珍供述、证人邢某1、霍某1、朱某1、霍某2、郑某1、邢某2、张某1、石某1、王某1、霍某3、霍某4、霍某5、郑某2、元某、郝某1、杨某、王某2、李某1、霍某6、霍某7、张某2、李某2、霍某8、石某2、石某3、霍某9、邢某3、霍某10、霍某11、马某、王某3、柯某、霍某12、霍某13、霍某14、张某3、霍某15、邓某、邢某5、温某、梁某、邢某4、石某4、霍某16、霍某17、霍某18、刘某1、刘某2、刘某3、刘某4、刘某5、张某4、刘某6、李某3、樊某1、申某、李某4、赵某1、李某5、范某、李某6、赵某2、韩某2、纪某1、霍某19、赵某3、李某7、赵某4、赵某5、纪某2、赵某6、郝某2、韩某1、赵某7、乔某、郝某3、张某5、周某1、刘某7、周某2、郭某、赵某8、纪某3、朱某2、张某6、段某1、程某、秦某、张某7、朱某3、朱某4、樊某2、樊某3、樊某4、樊某5、樊某6、段某2、李某8、王某4证言、吸收资金明细表、银行交易明细、中和合作社工商登记资料、抓获证明、到案经过、户籍信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人霍现军非法吸收公众存款，数额巨大，被告人郝便珍非法吸收公众存款，数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人霍现军依法应向司法机关提供会计账簿而故意销毁会计账簿，其行为已构成故意销毁会计账簿罪。公诉机关指控成立，应予以支持。被告人霍现军、郝便珍如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可从宽处罚；被告人霍现军故意销毁会计账簿罪构成自首，依法可从轻处罚；被告人郝便珍在非法吸收公众存款中起次要作用，系从犯，依法应从轻处罚；被告人郝便珍的行为依法可认定为自首，依法可从轻处罚；吸收的部分款项已退还，对二被告人可酌情从轻处罚。对辩护人的相应辩护意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。被告人霍现军、郝便珍应依法退赔集资参与人的损失。根据被告人霍现军、郝便珍犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百六十二条之一第一款、第五十二条、第五十三条、第二十七条第二款、第六十七条第一款、第三款、第六十二条、第六十一条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第(一)项、第二款第（一）项，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第二百八十三条的规定，判决如下：一、被告人霍现军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；犯故意销毁会计账簿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币七万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月31日起至2022年5月30日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人郝便珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月22日起至2020年2月21日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。三、被告人霍现军退赔集资参与人人民币1441700元，被告人霍现军与被告人郝便珍共同退赔集资参与人人民币265600元(退赔清单附后)。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  刘士平审 判 员  刘淑萍人民陪审员  霍亚静二〇一九年十月三十一日书 记 员  付 佳霍现军退赔清单霍小魁0.48万元、朱志堂0.38万元、霍子礼1.48万元、郑书金0.98万元、邢书增0.49万元、张便琴1.48万元、石华区2.48万元、王月玲0.98万元、霍入更0.48万元、霍更臣1.98万元、霍先立0.98万元、郑英珍1万元、元群平2.98万元、郝魁生2万元、杨二娥2万元、王中华2万元、霍晓阳0.28万元、霍月明1.33万元、霍占虎2.98万元、张从娥1.5万元、李彦静0.38万元、霍书林1.78万元、石增民1.38万元、石润霞0.28万元、霍贵增2.38万元、邢亚男0.88万元、霍聚明0.78万元、李苏玲1.38万元、霍天绪3.18万元、马竹叶4.28万元、王秀花3.58万元、柯青英0.48万元、霍书臣0.49万元、霍更全0.58万元、张华敏2.98万元、霍秋长7.58万元、邓善文0.3万元、霍运海6.7万元、霍喜英3万元、邢素娥1.5万元、刘录芹0.7万元、刘拉山1万元、刘军祥2万元、刘聚入2万元、刘庆红1万元、张印红0.7万元、刘小三4.2万元、李瑞梅1.18万元、樊秋良5.07万元、申书兰1.07万元、李延粉1万元、赵来保2万元、李有书0.2万元、范凤英0.5万元、李天增3.5万元、赵建梅1万元、韩兰的0.635万元、纪书魁0.2万元、霍书江1.48万元、赵书元1万元、李增叶1万元、赵进景2万元、赵社平2万元、纪月娥0.6万元、赵景森0.33万元、郝苏廷2.45万元、韩会娥2.4万元、赵思坤0.57万元、乔有林0.9万元、郝春枝0.8万元、张金茹0.2万元、周雪永0.9万元、刘领军2.3万元、周香鱼22.2万元、郭仁虎1.4万元、赵思有0.3万元、纪运浩0.5万元、朱花余0.735万元。霍现军、郝便珍共同退赔清单张苏廷0.47万元、段运平4.06万元、程社学3万元、秦虎群2.1万元、张宝亮1.5万元、朱转娥2万元、朱廷娥0.3万元、樊保增1.5万元、樊永奇1万元、樊聪聪1万元、樊延增1.1万元、樊秀霞2万元、段印堂0.93万元、李中喜5.6万元。