山东省单县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁1722刑初467号公诉机关山东省单县人民检察院。被告人吴来忠，曾用名吴建，男，1968年10月27日出生于山东省单县，汉族，初中文化，中共党员，个体工商户，住单县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪、非法持有枪支罪、伪造国家机关印章罪、伪造公司、企业、事业单位印章罪，于2018年9月16日被单县公安局刑事拘留；同年10月24日被逮捕。现羁押于山东省单县看守所。辩护人盛军领，重庆金渝律师事务所律师。辩护人杨汇，浙江靖霖（济南）律师事务所律师。被告人吴坤铜，男，1988年6月10日出生于山东省单县，汉族，大学本科文化，中共党员，个体工商户，住山东省菏泽市牡丹区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月16日被单县公安局刑事拘留；同年10月24日被逮捕。现羁押于山东省单县看守所。辩护人谢怀庆，山东荣清律师事务所律师。被告人陈传国，曾用名陈振国，男，1969年10月13日出生于山东省单县，汉族，初中文化，个体工商户，住单县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月16日被单县公安局刑事拘留；同年10月24日被逮捕。现羁押于山东省单县看守所。辩护人吴黎明，浙江靖霖（济南）律师事务所律师。被告人吴振环，曾用名吴坤山，男，1989年8月16日出生山东省单县，汉族，高中文化，中共党员，务农，住山东省单县。因涉嫌犯寻衅滋事罪，于2018年9月16日被单县公安局刑事拘留；同年10月24日被逮捕。现羁押于山东省单县看守所。辩护人沙永宝，山东荣清律师事务所律师。被告人田婉茹，曾用名李文娟，女，1991年2月11日出生于安徽省萧县，公民身份号码3422221991********，汉族，中专文化，务农，户籍所在地安徽省宿州市萧县丁里镇武寺，住江苏省徐州市经济技术开发区金色年华小区**楼D5—**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年10月21日，田婉茹被徐州公安局徐州东站派出所民警抓获，同日羁押于徐州市看守所。同月26日被单县公安局刑事拘留；同年12月1日被逮捕。现羁押于山东省菏泽市看守所。辩护人倪爱娟，江苏茂通律师事务所律师。山东省单县人民检察院以单检公刑诉[2019]20号起诉书指控被告人吴某9犯非法吸收公众存款罪、非法持有枪支罪、伪造国家机关印章罪、伪造公司、企业、事业单位印章罪，被告人吴坤铜、陈传国、田婉茹犯非法吸收公众存款罪，被告人吴振环犯寻衅滋事罪，于2019年7月24日向本院提起公诉。本院经审查于同日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省单县人民检察院指派副检察长张国建、检察员刘伟、书记员黄绍辉出庭支持公诉，被告人吴某9及其辩护人盛军领、杨汇，被告人吴坤铜及其辩护人谢怀庆，被告人陈传国及其辩护人吴黎明，被告人吴振环及其辩护人沙永宝，被告人田婉茹及其辩护人倪爱娟到庭参加诉讼。现已审理终结。山东省单县人民检察院指控，一、非法吸收公众存款罪2014年4月以来，被告人吴某9、吴坤铜以“单县驰龙农产品专业种植合作社”为依托，未经有关部门批准，以高额利息为诱饵，通过推介会、传单等形式公开宣传，先后向社会不特定对象公开吸收资金。其中向周某7发、朱某4山、段某2民、孙某7、王某11等130余人非法吸收资金670余万元，受损110余人，受损金额370余万元。2014年4月至2014年9月，被告人田婉茹在吴某9的安排下化名“李文娟”，在单县驰龙农产品种植专业合作社担任大堂经理，负责合作社的业务宣传介绍和日常管理。其担任大堂经理期间，合作社向李某5春、高某4会等社会不特定对象吸收资金70余万元，涉及公众存款对象30余人，所吸收资金案发前已全部兑付。2016年1月以来，被告人吴某9、吴坤铜、陈传国以“单县瑞泽民间资本管理有限公司”为依托，未经有关部门批准，以高额利息为诱饵，通过推介会、传单等形式公开宣传，先后向社会不特定对象公开吸收资金。其中向刘某17启、陈某31东、柴某2亮、霍某1云等95人非法吸收资金1200余万元，受损78人，受损金额690余万元。被告人吴某9等人，现已将非法吸收资金全部退还给集资参与人。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告人吴某9、吴坤铜、陈传国、田婉茹的供述与辩解，证人周某1、张某1同、陈某1等人的证言，户籍证明、营业执照、退还手续等证据证明。二、非法持有枪支罪2018年9月15日，单县公安局民警在搜查被告人吴某9办公室的过程中，发现吴某9持有气手枪两支，经鉴定，吴某9所持气手枪具备枪支杀伤力，为枪支。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告人吴某9的供述与辩解，鉴定意见，扣押物品清单、照片等证据证明。三、伪造国家机关印章罪，伪造公司、企业、事业单位印章罪2018年9月15日，单县公安局民警在搜查被告人吴某9办公室的过程中，发现吴某9伪造“单县国土资源局”、“单县住房和城市建设局”、“单县建筑安装工程总公司”、“山东省单县职业中等专业学校”等单位印章共计36枚。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告人吴某9的供述与辩解，证人吴坤铜的证言，鉴定意见，搜查笔录、扣押物品清单、照片等证据证明。四、寻衅滋事罪2016年5月，被告人吴振环以帮李某1催债为由，带人到黄某1公司滋事，在公安机关制止后，仍继续采取言语威胁、喊喇叭、挂条幅、写标语等手段逼迫黄某1还钱，严重干扰了公司的工作、生产秩序。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告人吴振环的供述与辩解，被害人黄某1的陈述，证人吴坤铜、李某1的证言，辨认笔录，菏泽市公安局接处警综合单、刑事谅解书等证据证明。公诉机关认为，被告人吴某9、吴坤铜未经有关部门批准，依托“单县驰龙农产品种植专业合作社”和“单县瑞泽民间资本管理有限公司”，向社会不特定对象公开吸收资金，数额巨大，被告人田婉茹、陈传国明知道吴某9等人非法吸收公众存款，仍帮助公司进行业务宣传和日常管理，四被告人行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任；被告人吴某9违反枪支管理规定，非法持有枪支两支，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百二十八条第一款之规定，应当以非法持有枪支罪追究其刑事责任；被告人吴某9伪造国家机关、公司、企业、事业单位印章，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百八十条第一款、第二款之规定，应当伪造国家机关印章罪、伪造公司、企业、事业单位罪追究其刑事责任；被告人吴振环以滋扰、恐吓等手段讨债，经公安机关制止后仍继续实施上述行为，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百九十三条之规定，应当以寻衅滋事罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当对被告人吴某9数罪并罚。被告人吴某9对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人的辩护意见：被告人吴某9认罪态度好，涉嫌非法吸收公众存款罪，但其主观恶性较轻，积极赔偿被害人损失，社会危害性不大。吴某9涉嫌非法持有枪支罪，但枪支威力小，被告人吴某9也未使用过。吴某9涉嫌伪造国家机关印章、伪造公司、企业、事业、单位印章罪，但其没用于谋取具体的利益。吴某9无前科劣迹，且年龄较大、患有心脏疾病。故请求人民法院对被告人吴某9从宽处罚。提供单县南城办事处郊南居民委员会的证明一份。被告人吴坤铜对公诉机关指控的罪名和部分事实有异议。其不是公司股东，也未在公司领取报酬，没有参与驰龙合作社、瑞金公司的经营事务，其没有从事非法吸收公众存款的行为，其不构成非法吸收公众存款罪。辩护人的辩护意见：被告人吴坤铜不构成非法吸收公众存款罪。被告人吴坤铜不具有非法吸收公众存款的主观故意，被告人吴坤铜按照吴某9的安排，参与案涉公司的相关行为，但未收取任何报酬；案涉公司不存在扰乱金融秩序的行为；指控吴坤铜非法吸收公众存款属事实不清。辩护人当庭提供单县南城办事处郊南居民委员会的证明一份。被告人陈传国对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。其辩护人的辩护意见：被告人陈传国主观恶性较小，其没有金融领域的职业经历和专业背景，也未有相关的业务培训经历，吴某9告知其开展存款业务合法；犯罪情节轻微，所吸收资金大多数来源于特殊群体，被告人陈传国未支配使用所吸收资金，吸收资金已经全额退还被害人；被告人陈传国在开展存款业务中，起次要、辅助作用，应认定从犯；吴某9、陈传国等人被控非法吸收公众存款罪，应认定为单位犯罪；被告人陈传国到案后如实供述犯罪事实，具有坦白情节，系初犯、偶犯；请求对被告人陈传国免予刑事处罚或相对宽缓的刑事处罚。辩护人当庭提供单县东城街道办事处马庙行政村居民委员会的证明一份。被告人吴振环对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人的辩护意见:被告人吴振环犯罪情节轻微，认罪悔罪，具有坦白情节，已经取得被害人的谅解，建议对被告人吴振环免予刑事处罚。辩护人当庭提供单县南城办事处郊南居民委员会的证明一份。被告人田婉茹对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人的辩护意见：被告人田婉茹到案后如实供述犯罪事实，系坦白；被告人虽挂名驰龙公司经理，实际是普通业务员身份，在犯罪中其次要作用，系从犯；被告人系初犯偶犯，请求对被告人田婉茹从轻、减轻处罚。经审理查明：一、非法吸收公众存款罪2014年4月以来，被告人吴某9、吴坤铜以“单县驰龙农产品专业种植合作社”（简称驰龙合作社）为依托，未经有关部门批准，以高额利息为诱饵，通过推介会、传单等形式公开宣传，向社会不特定对象公开吸收资金。其中向周某2、朱某1、段某1等130余人非法吸收资金670余万元，受损金额370余万元。2014年4月至2014年10月，被告人田婉茹在吴某9的安排下以“李文娟”的名义在驰龙合作社任大堂经理，负责合作社的业务宣传和日常管理。任职期间，驰龙合作社向孙某1、孟某1等社会不特定对象吸收资金达70余万元，涉及公众存款对象30余人，案发前已全部兑付所吸收资金。2016年1月以来，被告人吴某9、吴坤铜、陈传国以“单县瑞泽民间资本管理有限公司”（简称瑞泽公司）为依托，未经有关部门批准，以高额利息为诱饵，通过推介会、传单等形式公开宣传，向社会不特定对象公开吸收资金。其中向蔡某2、张某5、柴某1等90余人非法吸收资金1200余万元，受损金额690余万元。案发后，单县公安局已将非法吸收的资金1100万元追缴。上述事实，有经过庭审举证、质证的下列证据予以证实：（一）书证1、单县市场监督管理局出示的单县瑞泽民间资本管理有限公司、单县鼎润农副产品加工有限公司、单县驰龙农产品种植专业合作社、单县汇都食品有限责任公司舜师分公司、单县佳亿贸易有限公司等企业信息表，证实以上企业信息情况。2、单县驰龙农产品种植专业合作社营业执照、税务登记证等企业证件，证实驰龙合作社法定代表人为吴某1，业务范围为农产品种植、销售；统一购买、供应成员所需的农业生产资料，为成员提供农业信息指导及信息咨询服务，驰龙合作社无吸收公众存款的资质。3、单县驰龙农产品种植专业合作社宣传页和农村专业合作社业务提成，证实驰龙合作社宣传其可以吸收公众存款，且存款利息远高于银行利息，农村专业合作社业务提成。4、驰龙定期股金统计分析报表，证实2014年9月30日至2015年9月30日，共计吸收公众存款297.1万元；2018年5月1日至2018年5月31日，共计吸收公众存款30.97万元；2018年8月1日至2018年8月31日，共计吸收公众存款65.81万元。5、单县瑞泽民间资本管理有限公司营业执照、民间融资机构业务许可证、菏泽市金融工作办公室关于单县瑞泽民间资本管理有限公司的批复两份，证实单县瑞泽民间资本管理有限公司的法人为吴某9，业务范围为针对实体经济项目开展股权投资、债权投资、短期财务性投资、投资咨询等服务，无吸收公众存款业务。6、单县瑞泽民间资本管理有限公司开业庆典方案和吴某9在开业庆典上的讲话，结合张某5、王某8、曹某2等人证言，证实被告人吴某9等在瑞泽公司开业时，公开对公司及其吸收资金业务进行宣传。7、单县瑞泽民间资本管理有限公司宣传页，证实瑞泽民间资本有限公司宣传其可以吸收公众存款（开展理财业务），且预期年化收益率远高于银行利率。8、单县瑞泽民间资本管理有限公司的物证照片，证实该公司的管理部门设置、经营管理制度基本情况以及各办公室职责。9、瑞泽定期股金分析报表，证实2016年4月16日至2018年9月10日，瑞泽共吸收存款1249.4万元，涉及储户96户。10、吴某9退赔集资参与人1100万元法律手续、转账支票，证实2019年5月24日，单县城市建设投资有限公司向单县公安局涉案资金管理转账1100万元。11、吴某9等非法收吸收公众存款案需退还集资款人员名单及股金单复印件，证实本案的受害人情况及非法吸收资金情况。12、李文娟（田婉茹）名片一张，证实田婉茹为驰龙农产品种植专业合作社大堂经理；2016年4月5日，单县瑞泽民间资本管理有限公司任命田婉茹为财务部经理。（二）证人证言1、证人吴某1的证言，证实2013年，经过其父亲吴某9同意，其在他的单县汇都食品有限公司任现金会计。2015年4、5月份，其父亲吴某9以其的名义在单县孙溜镇成立一个公司，当时其在单县工商部门进行了登记，名称就是单县驰龙农产品专业种植合作社，其是法定代表人，这一切都是其父亲领着其办理的。公司成立后，其父亲和其哥吴坤铜还进行了宣传，宣传单和合作社内的办公用品等也是其父亲和其哥吴坤铜负责的，这些其没有参与。开始时那儿的业务员都是其父亲和其哥吴坤铜找的，其知道当时的业务员有张某1同、张某12（其表妹）和经理李文娟（真实姓名叫田婉茹），其哥还让他们进行了业务培训。其父亲是总体负责，其哥是具体负责，李文娟任经理，其父亲和其哥不在时由李文娟负责，他们经常在合作社内工作。其根据父亲的安排有时到合作社收收存款人存的钱，有取款的如果合作社内钱不够了，其父亲就通知其去送钱，其是这个合作社的会计。这个合作社一直经营到2018年9月份其父亲出事那天。其不记得驰龙合作社共吸收哪些人的存款，共吸收六七百万元存款，有账本，具体数目记不清，将吸收的存款一是用在单县汇都食品有限公司的经营上；二是还银行的贷款利息。另证明，单县瑞泽民间资本管理有限公司也是其父亲吴某9和其哥吴坤铜经营的公司，其没有参与过这个公司的经营。其知道陈传国和李文娟都在那儿任过经理。2、证人曹某1的证言，证实2018年8月23日其到瑞泽工作，跟着张某1换学习业务，主要业务是给客户办理存取款业务。公司有四五个人，老板是吴某9和吴坤铜，其和张某1换是营业员，两人的领导是陈传国。3、证人张某1换的证言，证实2018年7月初其到瑞泽公司工作，还有一个营业员叫曹某1，瑞泽公司给人的感觉就向一个小型的银行，平时的业务就是办理客户存取款，收到的存款其记好账后，就放到财务室的保险柜内，过后吴某9或吴坤铜会把钱取走，其直接领导是陈传国，陈传国是瑞泽公司的部门经理，陈传国的工作主要是拉存款，同时有客户来取款一般也是先和陈传国联系，他给其打电话。有时遇上客户取款，库存现金不够，其给陈传国打电话，陈传国再给吴某9或吴坤铜打电话，把钱要过来以后给客户。4、证人闫某1的证言，证实其与吴坤铜是同学。2013年，其借给吴坤铜一张农业银行卡（卡号为62×××12），该银行卡一直都在吴坤铜处，由吴坤铜使用，其和吴坤铜以及吴某9均没有任何经济往来，其也不认识郑某、乔国、刘某18、李某1、冯某、白某等人。5、证人张某2的证言，证实其曾用名穆园，系吴某9的前妻。卡号为62×××06银行卡是吴某9用张某2的名字开的户，平时都是吴某9持有并使用。6、证人周某1、田某的证言，证实，2014年11月8日，周其龙和田某结婚，几天前，田某的妹妹田婉茹从单县回到萧县老家帮忙，结婚后，田婉茹就在田某徐州的家里居住，中间吴某9来找过田婉茹，从田某结婚到生孩子这一年，田婉茹在徐州他们家居住，一半时间在苏州打工，期间回去单县一两天便回徐州。2015年10月份，吴某9给田婉茹在徐州买了房子之后，田婉茹基本就在徐州生活了。另证实田婉茹在驰龙农产品种植合作社一直工作到2014年10月份。7、证人张某1同的证言，证实驰龙合作社成立于2014年5、6月，法定代表人是吴某1，实际控制人是吴某9，实际管理人是吴坤铜，李文娟任经理参与管理，公司的大小事都是吴坤铜和李文娟商量，安排其和别的员工干活。公司主要是吸收东城办事处（原孙溜镇）周围群众的存款，放给一些企业贷款，没有经营农产品种植，公司一直经营到2018年9月吴某9等被抓。驰龙合作社以入股的方式吸收存款，印有入股社员证，股金单，宣传材料等，李文娟带着张某12到孙溜镇集市上进行公开宣传存款，发放宣传材料，其没有跟着宣传，一直在公司办公，有存款的，其按照吴坤铜和李文娟的安排向存款人介绍，说存款有保证，利息是从5厘到9厘，存的时间越长利息越高，存取方便，存钱为入股，取钱为退股。其通过吴坤铜到驰龙合作社工作，吴坤铜安排其和李文娟一块在宾馆内培训，内容为先用用户名和密码进入存款系统，然后如何操作，如何打印存款股金单、入股凭条及取款时退股凭条。培训后其在驰龙合作社上班至2015年底。其用户名是ZXT，密码是198186。驰龙共有一台总控微机，吴某1是会计，负责使用，三台微机，其和李文娟、张某12各使用一台。其在驰龙合作社负责办理存取款业务，为得到提成，也介绍人存款。还有吴坤铜和李文娟安排其向欠公司贷款的人打电话要账，向郑某、乔某、刘某18、冯某等催要过。8、证人周某2的证言、股金单，证实2018年6月1日其在驰龙合作社存款15000元。9、证人陈某2的证言、股金单，证实2014年4月-2015年4月在驰龙合作社共存了37900元，都取回了。2016年，其在瑞泽公司存款57000元，有47000元未收回。10、证人孙某1的证言、股金单，证实2018年6月份其在驰龙合作社存款127000元。另证实，2014年4月至2015年4月其在驰龙合作社存款12.5万元，已取回。11、证人王某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款20000元。12、证人孟某1的证言、股金单，证实其与刘凤英系夫妻，018年其在驰龙合作社存款3万元。刘凤英另证实2014年5月份到2015年4月份共在驰龙合作社存款6万元，已取回。13、证人刘某1的证言、股金单，证实2014年其在驰龙合作社存款5000元。14、证人朱某1的证言、股金单，证实其用自己和对象的名字在驰龙合作社共存钱46000元。15、证人黄某2的证言、股金单，证实其对象马香梅用了其和儿子的名字在驰龙合作社共存款85400元。16、证人周某3的证言、股金单，证实其用自己以及儿子和对象的名字在驰龙合作社存款25000元。17、证人杨某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款20000元。18、证人段某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款20000元。19、证人周某4的证言、股金单，证实2018年，其在驰龙合作社存款75000元。20、证人翟某1的证言、股金单，证实2018年7月其和妻子王秀荣一起在驰龙合作社存款55000元。王秀荣另证实2014至2015年其在驰龙合作社存款2.15万元，都已经取出来。21、证人孟某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款45000元。另证实，2014年-2015年其在驰龙合作社存款22000元，都已取回。22、证人董某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款35000元。23、证人刘某2的证言、股金单，证实其用自己和对象万道芹的名字在驰龙合作社共存款93500元。24、证人瞿某的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款60000元。25、证人黄某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款42000元。另证实2014年至2015年其在驰龙合作社存款2.7万元，都已取出来。26、证人孙某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款12500元。27、证人朱某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款44000元。28、证人王某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款16000元。29、证人周某5的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款55000元。30、证人王某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款50000元。31、证人刘某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款38000元。32、证人董某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款40000元。33、证人刘某4的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款10000元。34、证人杨某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款18000元。35、证人万某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款46000元。36、证人孟某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款30000元。37、证人章某的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款46500元。38、证人袁某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款23000元。39、证人李某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款20000元。40、证人王某4的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款80000元。41、证人袁某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款9000元。42、证人沈某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款20000元。43、证人黄某4的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款6000元。44、证人薛某的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款30000元。45、证人付某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款50000元。46、证人付某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款82332.58元。47、证人徐某的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款85200元。48、证人刘某5的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款47000元。49、证人陈某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款14200元。50、证人杨某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款10000元。51、证人孙某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款3000元。52、证人张某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款20600元。另证实自己帮王秀英和罗阿米两人在驰龙合作社存了钱。53、证人丁某的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款30000元。54、证人郭某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款34000元。另以上二人证实：孙溜逢集的时候，见到驰龙合作社的几个女业务员在集上发宣传单，还到村里宣传过，自己就开始存钱了。55、证人赵某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款20000元。56、证人陈某4的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款5000元。57、证人卞某的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款3000元。58、证人袁某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款30000元。59、证人陈某5的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款32800元。其还介绍袁某3在驰龙合作社存了钱。60、证人陈某6真的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款84000元。另证实2018年3-5月份其存的5.6万元钱，都取出来了。61、证人刘某6的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款100000元。62、证人万某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款74600元。63、证人吴某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款60000元。64、证人张某1同、吴某2的证言、股金单，证实二人是夫妻，吴某9、吴坤铜父子经营驰龙合作社，吴坤铜、李文娟负责管理，吴某1是会计，张某1同在驰龙开业就开始干业务员，还上街宣传，后来自己也开始在驰龙合作社存钱。2014年驰龙合作社开业后，张某1同和张某12干营业员，负责办理存取款手续，李文娟经理负责管理她们。张某1同发现老板吴坤铜讲信用，在驰龙合作社存款7万元。65、证人黄某5的证言、股金单，其在驰龙合作社存款48000元。66、证人范某的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款70000元。67、证人孟某4的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款65000元。68、证人刘某7的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款20000元。69、证人刘某8的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款35000元。70、证人姚某的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款10000元。71、证人付某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款71400元。另证实，姚某2014-2015年存钱5000元，已取回；付某32014-2015年存款15000元，已取回。72、证人张某4的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款10000元，在瑞泽公司存款20000元。73、证人黄某6的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款40000元。74、证人代某的证言、股金单，证实其以刘某19、李某6的名义在驰龙合作社存款18000元。75、证人李某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款80500元。76、证人吴某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款22000元。77、证人孙某4的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款3500元。78、证人蔡某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款6000元。79、证人王某5的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款1000元。80、证人李某4的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款5000元。81、证人杨某4的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款8000元。82、证人王某6的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款16000元。83、证人孙某5的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款12000元。84、证人高某1的证言、股金单，证实其本人及以妻子毛某2和母亲翟某2的名义在驰龙合作社存款285000元。85、证人毛某1的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款6000元，以其女儿唐梦娇的名义存款1000元。86、证人周某6的证言、股金单，证实其以对象孟凡昌的名字在驰龙合作社存款75000元。87、证人刘某9的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款26000元。88、证人高某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款242900元，其父亲高某6也在驰龙合作社存过钱。89、证人王某7的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款40000元。90、证人刘某10的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款10000元。91、证人朱某3的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款10000元。92、证人吴某4的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款20000元。93、证人刘某11的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款6000元。94、证人刘某12的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款10000元。95、证人闫某2的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款15000元。96、证人苏某的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款6000元。97、证人单某1的证言、股金单，证实其公公时启亭在驰龙合作社存款10000元。98、证人黄某7的证言、股金单，证实其在驰龙合作社存款80000元。99、证人赵某2的证言、股金单，证实其爷爷王金广在驰龙合作社存款200元。100、证人蔡某2的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款50000元。101、证人陈某7的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款30000元。102、证人许某1的证言、股金单，证实2018年3月其在瑞泽公司存款90000元。103、证人张某5的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款30万元。另证实2016年，瑞泽公司开业时阵势很大，吴某9邀请很多人参加开业典礼，有专门的宣传人员，宣传页等。说存款利息高，随用随取。其对象从网上能查到这家公司，认为是正规的银行，也有营业执照，也有县里有关部门颁发的牌子等，营业员也说是正规的公司，所以其就决定在这家公司存钱了。104、证人柴某1的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款40000元。另证实2017年5-6月份其收到过瑞泽公司的宣传单，上面印着存款利率表，利息比较高，该公司一个姓贺的向其介绍公司经过有关部门审批正规经营的，让其看了相关证件，还说公司是四家公司联合办的，利息高。105、证人王某8的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款50000元。106、证人程某的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款40万元。其妈妈陈某30在瑞泽公司存款10万元。（户名吴某5鹏、程某）107、证人刘某13的证言、股金单，证实陈传国与吴某9是老表关系，陈传国在瑞泽公司当经理。经其村陈传国介绍，其帮爸妈在瑞泽公司存款3.5万元。（户名刘某20、霍某2）108、证人赵某3的证言、股金单，证实2017年3月经其邻村陈传国的介绍，瑞泽公司比驰龙公司利息还高，其在瑞泽公司存款95500元。109、证人曹某2的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款50000元。110、证人高某3的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款26.6万元。（户名高某3、郭庆阳、郭某2、高某5）111、证人张某6的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款51万元。另证实其兽药门市和瑞泽公司挨边，瑞泽公司法定代表人是吴某9，吴坤铜是具体负责人，开业时吴某9邀请其，还下了请帖，摆了酒席，宣传说利息高，是国家正规批准的，和银行一样，瑞泽公司的经理陈传国介绍、动员其在瑞泽公司存款。112、证人陈某8的证言、股金单，证实其村陈传国向其介绍，2017年9月份其以女儿陈硕名义在瑞泽公司存款10000元。（户名陈硕）113、证人陈某9的证言、股金单，证实经陈传国介绍，2018年4月1日，其在瑞泽公司存款30000元。114、证人董某3的证言、股金单，证实。其在瑞泽公司存款32000元。115、证人孙某6的证言、股金单，证实经陈传国介绍，其叔陈留君在瑞泽公司存款20000元。（户名陈留君）116、证人陈某10的证言、股金单，证实经陈传国介绍，其在瑞泽公司存款89000元。117、证人陈某11的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款110000元。118、证人陈某12的证言、股金单，证实经陈传国介绍，其在瑞泽公司存款30000元。119、证人陈某13的证言、股金单，证实其妈妈以其名义在瑞泽公司存款10万元（户名陈某13）。120、证人陈某14的证言、股金单，证实其母亲叫齐俊玲。经陈传国介绍，2017年11月6日其母亲给了其钱让其存到陈传国那儿，其在瑞泽公司存款17万元。（户名齐俊玲）121、证人杨某5的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款4万元。（户名朱某5、杨某5）122、证人张某7同的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款6万元。123、证人万某3的证言、股金单，证实经其村陈传国介绍，其在瑞泽公司存款1万元。124、证人陈某15的证言、股金单，证实经陈传国介绍，2017年3月份，其在瑞泽公司存款5万元。其女儿陈某10在瑞泽公司存款8.4万元。125、证人韩某的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款15000元。2018年7月1日，其领着朋友曹修河到瑞泽公司存款8000元。126、证人陈某16的证言、股金单，证实经其远层的堂叔陈传国介绍，其在瑞泽公司存款10万元。127、证人王某9的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款7.5万元（户名王某9、岳父王某12）。128、证人董某4的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款25万元。（户名董某4、陈某34、董某5）。129、证人陈某17的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款40.7万元。（户名妻子蔡某梅某陈某17）。130、证人张某8的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款65.6万元。131、证人张某9的证言、股金单，证实其妹妹张华在瑞泽公司存款47000元。（户名妹妹张华）132、证人陈某18的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款4万元。133、证人陈某19的证言、股金单，证实经其村陈传国介绍，其在瑞泽公司存款5万元。134、证人陈某20的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款12万元。135、证人刘某14的证言、股金单，证实2018年3月29日，其在瑞泽公司存款18万元。136、证人陈某21的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款6万元。137、证人沈某2的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款5万元。138、证人单某2的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款17.5万元。139、证人陈某22的证言、股金单，证实经其村的陈传国介绍，其在瑞泽公司存款11万元。140、证人蔡某3的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款2万元。141、证人陈某23的证言、股金单，证实经其村的陈传国介绍，其在瑞泽公司存款5万元。142、证人张某10的证言、股金单，证实经陈传国介绍，其在瑞泽公司以其儿子张亚洲的名义存款12万元。143、证人陈某24的证言、股金单，证实其堂兄弟陈传国在其村的微信群上宣传公司手续齐全，瑞泽公司是经过上级批准的银行，在这存钱比其他银行利息高。其在瑞泽公司存款5万元，其父亲在瑞泽公司存款1万元。（户名陈某24及其父亲陈某36）144、证人唐某的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款1万元。145、证人王某10的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款20万元。146、证人陈某25的证言、股金单，证实2016年春天，陈传国向其介绍，他现在瑞泽公司负责，那里能存款，利息比其他银行的高，让其把钱存瑞泽公司去。其在瑞泽公司存款12万元。147、证人于某的证言、股金单，证实2018年3月其在瑞泽公司存款1万元。148、证人许某2的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款2万元。149、证人陈某6君的证言、股金单，证实2018年1月份，经其村陈传国介绍，其在瑞泽公司存款3万元。（户名陈某6君及其妻子段玉杰）150、证人陈某26的证言、股金单，证实2016年3、4月份经其村本家侄子陈传国介绍，其在瑞泽公司存款4.7万元。151、证人刘某15的证言、股金单，证实经其村陈传国介绍，其在瑞泽公司存款7.3万元。152、证人陈某27的证言、股金单，证实经其村的本家堂兄弟陈传国介绍，其在瑞泽公司存款6.7万元。153、证人陈某28的证言、股金单，证实其儿子陈传国在瑞泽公司工作，钱是他帮其存的，还帮他妹妹陈方方存过一次2万的。陈传国在瑞泽公司工作后，其村的好多人都在那里存钱，其在瑞泽公司存款5万元，其女儿在瑞泽公司存款2万元。（户名陈某28及其女儿陈方方）。154、证人陈某29的证言、股金单，证实经其村陈传国介绍，其在瑞泽公司存款5万元。155、证人刘某16的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款55万元。156、证人吴某5连的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款25万元。157、证人杨某6的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款7000元。瑞泽公司在九瑞花园南门东侧，经营存取款业务，吴某9、吴坤铜父子管理，支配存款，陈传国是经理，负责业务。经朋友介绍，其和吴某9熟悉后，吴某9就让其去瑞泽公司玩，说让其在办公室待着，不让其参与业务，让其跟着他办散事。基本上每天都有存取款的，利息不低，还讲信用。158、证人贾某的证言、股金单，证实经陈传国介绍，其在瑞泽公司存款2.5万元。159、证人陈某1的证言、股金单，证实经陈传国介绍，其在瑞泽公司存款1万元。160、证人吴某5真的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款1.5万元。（户名其女儿徐霜）161、证人张某2的证言，证实其在瑞泽公司存款2万元，当时给其开了一个存款单，现在其找不到了。162、证人张某4的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款2万元。163、证人张某11的证言、股金单，证实其在瑞泽公司存款25万元。164、证人陈某30的证言、股金单，证实经其闺女程某介绍其在瑞泽公司存款10万元，未取出。（三）被告人供述1、被告人吴某9的供述与辩解，供认驰龙合作社成立于2014年3月份，位置在单县西头，法人是其二女儿吴某1，无其他股东，企业的业务范围是以入股的方式吸收群众存款并向合作社内的农户发放小额贷款，也向一些企业发放贷款。其和吴坤铜是负责人，吴某1是会计，田婉茹曾经负责管理过。有2个女职工，一个是合作社对过的张某1同，她平时就是催催帐，另一个其不认识，后来多次换人，其都不认识；其印制了一些农民专业合作社社员证、活期股金证（内容有编号、账号、折号、户名、开户日期、机构名称等）、单县驰龙农产品种植合作社股金单等手续，安装了存取业务工作软件，依托工作软件进行办理业务。单县瑞泽民间资本管理有限公司（简称瑞泽公司），成立于2016年，法人刚成立时是其，后来变更成了张某14为法人，业务范围在单县内开展股权投资、债权投资、资本投资咨询、短期财务性投资、受托资产管理和其他经批准的项目，其实际开展的是向有些企业提供了短期贷款，有些人在瑞泽公司进行了入股投资，共计有二、三百万元。其是实际控制人，在这里其也有办公室，融资的钱都由其支配，他们业务开展情况也都向其汇报，吴坤铜负责管理，其聘请了表弟陈传国任业务经理来发展吸收存款并管理大厅员工，会计老韩现已去世，员工其知道的有张某1同的妹妹小幻，其他的不认识。其安排人印制了一些农民专业合作社社员证、活期股金证（内容有编号、账号、折号、户名、开户日期、机构名称等）、单县瑞泽民间资本管理有限公司股金单等手续。安装了存取业务工作软件，依托工作软件进行办理业务。资金来源大部分是其从银行的贷款，具体是从哪一笔贷款借出的钱记不清了。另一部分是群众融资的入股资金。其只负责安排，吴坤铜具体负责办理手续和转账，很多情况他比其了解，具体转账过程其不清楚。驰龙合作社、瑞泽公司发放贷款没有金融部门的许可，瑞泽公司有《民间融资机构业务许可证》。驰龙合作社经营了四年多，到出事时一直在经营。从2014年开业后其记的吸收了5、6百万元。瑞泽经营了二年多的时间，到出事时一直在经营。从2016年开业后其记的吸收了8、9百万元，这些钱用到了汇都面粉厂的生产经营上，一部分用在了还银行的利息了，一部分借出去了，一部分支付存款人的利息了，具体那一方面用了多少其记不清。所吸收存款人的姓名和金额不记得，只要是有人拿着这两个公司的股金单和活期股金证的，其都认可在其公司存款了。驰龙合作社和瑞泽公司没有吸收存款这些业务，也没有国家金融部门的批准。其认可公安机关出示的定期股金统计分析表，驰龙合作社共吸收存款130余户，金额560余万元；瑞泽公司共吸收存款90余户，金额1200余万元。2、被告人吴坤铜的供述与辩解，供认单县驰龙农产品种植专业合作社成立于2014年4月份，位于单县，法人系其妹妹吴某1，实际负责人是其和父亲吴某9，吴某1是会计。经理田婉茹，员工张某1同、张某1毛某3等人，父亲安排其请人对员工进行了存取业务和宣传业务的培训。是以社员入股的方式吸收公众存款，承诺给予高利，并将存款以高利贷的形式借出去，或用于面粉厂的生产经营上，或还单县汇都食品有限公司及山东鼎润农副产品加工有限公司的贷款利息，入股的社员到春节时按照存款数额对其进行发放福利面粉。开业时请人进行开业典礼宣传，印发了宣传页，其父亲安排人也到附近的村进行入股宣传。入股社员存的钱基本上都是吴某1现金的方式拿走，有取钱的如果不够，营业员就会给吴某1打电话送钱，保证公司的正常运转和信誉度。单县瑞泽民间资本管理有限公司，成立于2016年3月份，位于单县九瑞花园南门东，法人系其母亲张某14，实际控制人是其和父亲吴某9，经理是其表叔陈传国。营业执照经营范围为：在单县区域内开展股权投资、债券投资、资本投资咨询、短期财务性投资、受托资产管理和其他经批准的业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司实际开展的业务就是让社员以入股的方式吸收客户存款，这些存款绝大部分被用于汇都公司的生产经营，或还单县汇都食品有限公司及山东鼎润农副产品加工有限公司的贷款利息。一般都是父亲安排其从瑞泽公司把钱以现金的形式拿走，钱多时开始存到其父亲卡里，后来父亲的卡不能用了，就存到其卡里或吴某1的卡里，然后用于汇都公司经营。有人来取款，瑞泽公司财务室的现金不足支付的时候，他们就跟其联系，其从汇都公司把钱给他们。经营模式和驰龙的一样。吴某9和其拿钱时会去那儿看看工作情况。驰龙合作社经营了大约有四年多的时间。从2014年开业后，经常有周围的群众到驰龙入股来进行存款，具体吸收了多少其不太清楚，大体几百万吧。其认可驰龙合作社共吸收存款130余户，金额560余万元。瑞泽公司经营了2年多的时间，到出事时一直在经营。从2016年开业后，有群众来入股来进行存款，具体吸收了多少其不是太清楚，也得有几百万吧。其认可瑞泽公司共吸收存款90余户，金额1200余万元。两个公司吸收的钱用到了汇都生产经营上了，还银行利息了，后期存款一部分用在了支付前期存款的本息了。另证实陈传国在瑞泽公司的工作任经理，相当于办公室主任，因为公司人也不多，具体业务都是他管。3、被告人陈传国的供述与辩解，供认瑞泽公司的营业执照上的法人是其表哥吴某9，实际管理人员是吴某9、吴坤铜父子，注册资金3000万元，还有上级金融部门颁发的证件，经营范围是在单县区域内开展股权投资、债权投资、资本投资咨询、短期财务性投资、受托资产管理和其他经批准的业务。地。地址在单县西关九瑞花园小区南大门东100米左右，一共有五间门面房司大门朝南，公司内部设置和国家正规的银行差不多。公司的实际控制人是吴某9和吴坤铜父子，其是业务经理，还有两名工作人员分别叫小巧和小焕，工作人员主要负责在柜台办理客户存取款的，中间换过很多工作人员。其有时是在公司吃住，看着公司经营，负责招待前来咨询存钱的群众，并向他们说在公司存款的好处。吴某9和吴坤铜父子负责整个公司的一切事务，存钱都有他俩人支配，具体他们两人怎么商量的其不清楚。平时他俩不在的时候就是让其负责公司的经营。有外来人员到公司咨询存款业务的时候，其会向对方宣传瑞泽公司跟银行一样能办理存款，但是利息比银行高很多，而且存取跟银行一样很方便，并且公司是经过上级部门批准的，公司墙上都挂放着相关的营业执照和许可证。期间吴某9让其在其村和其他亲戚中间宣传一下，有钱可以存到瑞泽公司，其在其村进行了口口宣传，介绍其村的邻居将钱存到瑞泽公司，还说其在那儿上班，不会出什么问题等等。其认可公安机关出示的瑞泽公司定期股金统计分析表，2018年10月11日，此表中显示从2016年4月16日至2018年9月10日入股金额12494000元，退股5207000元，利息419456.61元，结合本息6526456.61元。听吴某9、吴坤铜说过吸收的存款用在了他家的面粉厂生产经营上，其他的不知道了。4、被告人田婉茹的供述与辩解，供认单县驰龙农产品种植专业合作社成立于2014年4月份，位于单县，实际控制人是吴某9，实际管理人是吴某9的儿子吴坤铜，吴坤铜负责培训和管理，他经常到合作社问问情况。法人是吴某9的女儿吴某1，也是会计。其以“李文娟”的身份任大堂经理，也就是负责一些后勤和招待工作，有时也参加宣传活动，有时也将一天或当天之前的业务成绩打印出来让吴某1看。公司的大小事都是吴坤铜和其商量，然后安排员工干活，其也参加干活。员工有张某1张某1同。这家公司主要工作是吸收孙溜镇周围群众的存款，再一个就是放给一些企业贷款，还有一项是销售面粉、杂粮等吃的东西。公司是以服务三农社员入股的方式进行吸收存款，当时印有入股社员证，股金单，入股宣传材料等等。开始的时候其和张某1张某1同负责轮流到孙溜镇及周围村进行公开宣传存款，发放宣传材料。有些存款人到公司来问存款情况，其就负责接待并给人介绍，说存到这儿没有问题，老板家有面粉厂，取款有保证，利息也不低，存的时间越长利息越高，随存随取，存款利率都在大厅内挂着。存钱叫入股，取钱叫退股。其参加非法吸收公众存款是经吴某9安排的。其工作共有两个公司，分别是单县驰龙农产品种植专业合作社和单县瑞泽民间资本管理有限公司（简称瑞泽）。其在单县驰龙农产品种植专业合作社以“李文娟”的身份从2014年4月份开业工作到2014年10月份，其任大堂经理，负责后勤、前台接待和宣传工作，有时也具体办办业务。从2016年3月至2016年4月份（共计1个月）其在单县瑞泽民间资本管理有限公司上班，还是任大堂经理，负责后勤、前台接待工作，其在瑞泽基本没有吸收存款开展业务。另证实，瑞泽公司的法人和实际控制人是吴某9，吴坤铜是实际管理人员，负责公司的业务，吴坤铜找的业务人员，瑞泽存款也都是吴坤铜拿走。陈传国是瑞泽的业务经理，负责拉存款。二、非法持有枪支罪2018年9月15日，单县公安局民警在单县汇都食品有限公司被告人吴某9的办公室内进行搜查，查出吴某9持有气手枪两支。经鉴定，吴某9所持气手枪为枪支，具有枪支致伤力。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：1、搜查笔录、扣押物品清单、扣押物品照片，证实在吴某9的办公室内存有气手枪两支。2、鉴定意见，菏泽市公安局刑事科学技术研究所出具的菏公物鉴（痕）字【2018】010023号枪支鉴定书，鉴定意见为单县公安局送检的1号、2号嫌疑枪支均认定为枪支。3、被告人吴某9的供述和辩解，供认2012年、2013年，具体时间不记得，其去商丘，在105国道山东省曹县与河南省商丘市交界处分两次购买，一次300元，一次350元。其买的两把气手枪、钢珠弹是给其儿子玩的，其儿子2015年因车祸去世，就将气手枪留在其办公室，其未使用过。三、伪造国家机关印章罪，伪造公司、企业、事业单位印章罪2018年9月15日，单县公安局民警在单县汇都食品有限公司被告人吴某9的办公室内进行搜查，查出吴某9伪造“单县人民政府”、“单县人民检察院”、“单县国土资源局”、“单县住房和城乡建设局”等国家机关印章13枚、伪造“单县建筑安装工程总公司”、“山东郑大肥业有限公司”、“山东省单县职业中等专业学校”等公司、企业、事业单位印章共计23枚。上述事实，有经过庭审举证、质证的下列证据予以证实：1、搜查笔录、扣押物品清单、扣押物品照片，证实在吴某9的办公室内存有印章60余枚（包含个人印章）。2、鉴定意见（1）菏泽市公安局刑事科学技术研究所出具的菏公物鉴（文）字【2018】060052文件检验鉴定意见书，鉴定意见为:JC1/2/3与YB1（单县人民政府公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC4与YB2（单县人民检察院公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC5与YB3（单县国土资源局公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC6与YB4（单县公安消防大队公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC7与YB5（单县机关事务管理局公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC8与YB6（单县住房和城乡建设局）不是同一枚印章盖印形成；JC9/10/11与YB7（单县建筑工程质量监督站公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC12与YB8（单县住房和城乡建设局行政审批专用章印文样本）不是同一枚印章盖印形成。（2）菏泽市公安局刑事科学技术研究所出具的菏公物鉴（文）字【2018】060053文件检验鉴定意见书，鉴定意见为:JC1与YB1（单县民政局婚姻登记专用章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC2与YB2（单县地方税务局契税预交专用章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC23与YB3（单县人民政府南城街道办事处公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC4与YB4（单县人民政府南城街道办事处计划生育办公室公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC5/6与YB5（单县南城办事处郊南居民委员会公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC7与YB6（菏泽市建设监理公司单县监理中心印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC8与YB7（单县建设工程规划审批专用章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC9与YB8（单县建设用地规划审批专用章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC10与YB9（单县商品房预销售合同登记备案专用章印文样本）不是同一枚印章盖印形成;JC11与YB10（单县建筑安装工程总公司公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成;JC12与YB11（单县建筑安装工程总公司合同专用章印文样本）不是同一枚印章盖印形成。（3）菏泽市公安局刑事科学技术研究所出具的菏公物鉴（文）字【2018】060054文件检验鉴定意见书，鉴定意见为:JC1与YB1（单县职业中等专业学校公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC2与YB2（单县市政工程公司公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC3与YB3（单县市政工程公司财务专用章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC4与YB4（单县祥泰建设监理有限公司公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC5/6与YB5（山东东瑞规划建筑设计院有限公司印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC7与YB6（山东郑大肥业有限公司公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成；JC8与YB7（单县鲁兴建筑工程有限公司公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成;JC9与YB8（单县明华机械制造有限公司公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成;JC10与YB9（化工部徐州地质工程勘察院公章印文样本）不是同一枚印章盖印形成;JC11与YB10（菏泽锅炉厂有限公司合同专用章印文样本）不是同一枚印章盖印形成。3、证人吴坤铜的证言，证实其在父亲吴某9的办公室里见过建委、质检等单位的印章。其问他怎么回事，他说别问那么多，其认为可能是办一些房屋验收方面的事。4、被告人吴某9的供述与辩解，供认自2008年至2013年其通过私刻公章小广告电话在商丘市私自刻的包括单县人民政府、单县人民检察院等国家机关、企事业单位印章、刘某21、满某等私人印章共计60余枚。其联系好私刻公章的，他们让其在指定的地方等着，其提供上述印鉴的模板，他们刻出来后再交给其，每枚印鉴价格不等，有30元、50元、80元的，具体哪一枚什么时间刻得其不记得。其刻章目的是在建设单县汇都食品有限公司和山东鼎瑞农副产品加工有限公司时上报材料盖章及应付单县质监站、监理、规划等检查所用。还在一些方面使用，具体用在那儿不记得。四、寻衅滋事罪2016年5月，被告人吴振环以帮李某1催债为由，带人到山东单县宏达金属铸造有限公司向黄某1讨要债务，黄某1对吴振环催要债务不予偿付，吴振环在该公司外拉条幅、喷漆，威胁黄某1偿还债务。公安机关出警制止后，吴振环仍带人继续采取言语威胁、喊喇叭、挂条幅、写标语等手段逼迫黄某1还钱，严重干扰了公司的工作、生产秩序。上述事实，有经过庭审举证、质证的下列证据予以证实：1、菏泽市公安局接处警综合单，证实公安部门接到报警后的出警处置情况。2、刑事谅解书及被害人黄某1的身份证复印件，证实被害人对被告人予以谅解。3、证人吴坤铜的证言，证实其与吴坤山（吴振环）系堂兄弟，2016年初，吴振环去瑞泽公司上班。其和吴某9安排吴振环要账，具体时间不记得，李某1欠他们100万元，吴振环向李某1要账，李某1委托吴振环向黄某1要账，要来账偿还他欠吴某9和吴坤铜的100万元。吴振环去单县北外环黄某1的宏达铸造厂要账，与黄某1发生冲突，黄某1拿着铁锹撵吴振环，吴振环打了黄某1一巴掌，后黄某1报警。黄某1与吴某9关系很熟，他们联系后吴某9让吴振环走了。4、证人李某1的证言，证实黄某1系山东单县宏达金属铸造有限公司老板，他欠其钱，吴坤铜的堂兄弟吴振环向其要账，其书写一份委托书，让他找黄某1要账，后来黄某1打其电话，埋怨其。5、被害人黄某1的陈述，证实2016年五六月，吴振环领着四五个人到其厂子要账，其不欠他们钱，不与他们交涉。过了两天，吴振环又带着四五个人到其厂子里要账，还有一个女的，吴振环威胁其不还钱就到其厂子里闹，在厂子外拉条幅、喷漆等。他们闹腾一阵子，有人报警，开发区派出所民警出警后，他们就走了。过了两天，吴振环又带着四五个人到其厂子里喷漆、拉条幅，喷漆“黄七欠钱不还”，条幅上写着“欠钱还钱，天经地义”，用大喇叭吆喝其欠钱不还。其报警，他们不走，其用头抵吴振环，吴振环用胳膊夹住其头部，后被人拉开。开发区派出所民警把他们赶走，此事对其造成精神压力。后来吴振环带着人到其厂子里闹两三次，在其厂子外喷漆、拉条幅，让其不静办。后其得知吴振环系吴某9的侄子，其联系吴某9，吴振环就未再向其要账。6、辨认笔录，证实通过黄某1辨认，指认出8号照片上的男子（吴振环）就是向其要账涉嫌寻衅滋事犯罪行为的人。通过李某1辨认，指认出6号照片上的男子（吴振环）就是向黄某1要账涉嫌寻衅滋事犯罪行为的人。7、被告人吴振环的供述，供认李某1欠瑞泽公司100万元。2015年底，吴坤铜安排其向李某1要账，李某1说黄某1欠他200多万元，让其向他要账，要来账再归还瑞泽公司。李某1出具向黄某1要账的委托书。其总共到黄某1的宏达金属铸造有限公司要账五次。第一次其和张圣松一块去的，黄某1说他欠李某1，不与其交涉；第二次其与黄鹏一块去的，黄某1不同意还钱，其吓唬他，不还钱就到他的厂子里闹；第三次其和孟新一块去的，黄某1不让进门。并拿铁锹撵其，其与黄某1争吵，他报警，民警来后说说其和孟新就走了。第四次其和孟新一块去的，带着白色油漆和喇叭，条幅，条幅上写着欠钱还钱，天经地义。其和孟新到了黄某1的厂子门口，其拿出喇叭吆喝黄某1还钱，又拿出油漆在厂子门口、路沿石上喷黄某1还钱字样，孟新拿着条幅拉在厂门口的绿化带上，黄某1报警。开发区派出所民警让其收走喇叭和条幅。第五次其自己去的黄某1的厂子，黄某1没在厂子，其就回去了。后吴某9打电话不让其去，其未再找黄某1要账。经庭审举证、质证的其他综合性证据：1、户籍证明证明，吴某9等五被告人犯罪时均达到了刑事责任年龄，具有刑事责任能力。2、前科查询证明，吴某9、吴坤铜、陈传国、田婉茹无行政、刑事处罚记录。3、行政处罚记录证明，吴振环因殴打他人，于2018年5月15日被单县公安局行政处罚十日，并处罚款1000元。4、田婉茹抓获经过及徐州市看守所收押暂予寄押人员回执证明，2018年10月21日，田婉茹被徐州公安局徐州东站派出所民警抓获，同日羁押于徐州市看守所，同年10月26日出所。5、党员基本信息采集表证明，吴某9、吴坤铜、吴振环为中共党员。6、单县人大代表常务委员会文件证明，经单县人民代表大会常务委员会决定，暂时停止吴坤铜执行县十七届人大代表职务。本院认为，被告人吴某9、吴坤铜，未经金融主管机关批准，依托“单县驰龙农产品种植专业合作社”和“单县瑞泽民间资本管理有限公司”，以高于同期银行存款利率为诱饵，向社会不特定对象非法吸收公众存款，严重扰乱国家金融秩序，共非法吸收公众存款1870余万元，数额巨大。被告人田婉茹、陈传国知道吴某9、吴坤铜非法吸收公众存款，仍帮助他们分别在驰龙合作社、瑞泽公司任经理进行业务宣传和日常管理，其中被告人田婉茹参与非法吸收公众存款70余万元，数额较大，被告人陈传国参与非法吸收公众存款1200余万元，数额巨大。被告人吴某9成某龙合作社、瑞泽公司，就是吸收社会不特定公众存款谋取利益，其非法吸收公众存款的故意明显。公司成立后，通过推介会、传单等形式公开宣传，向社会不特定对象公开吸收资金为主要业务，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，本案应为自然人犯罪。由于驰龙合作社、瑞泽公司成立后，以非法吸收公众存款为主要活动，被告人吴某9、吴坤铜、陈传国、田婉茹的犯罪行为均符合自然人犯罪的特点，均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，予以确认。在共同故意犯罪中，四被告人均积极实施犯罪行为，系主犯。被告人田婉茹、陈传国相对被告人吴某9、吴坤铜所起作用较小，量刑时酌情予以考虑。被告人田婉茹、陈传国的辩护人关于二被告人系从犯的辩护意见，无事实及法律依据，不予采纳。被告人吴某9、陈传国、田婉茹到案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。非法吸收的款项已全部退缴，对被告人吴某9、吴坤铜、陈传国、田婉茹酌情从轻处罚。对被告人吴某9、陈传国、田婉茹的辩护人提出“被告人具有坦白、退赔情节”的辩护意见，有事实和法律根据，予以采纳。被告人吴坤铜辩解及其辩护人关于吴坤铜不构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控吴坤铜犯罪事实不清的辩护意见。经查，证人周某2、蔡某2等众多集资参与人的证言，证人吴某1、曹某1、张某1换等人的证言，公司营业执照、股金单、驰龙合作社股金分析表、瑞泽公司股金分析表等书证，公司办公场所等物证照片，被告人吴某9、被告人田婉茹、被告人陈传国的供述等证据证实被告人吴坤铜积极参与实施非法吸收公众存款行为，符合非法吸收公众存款罪的构成要件。被告人吴坤铜庭前亦供认其积极参与犯罪的事实，与其他证据能相互印证，但在法庭审理时被告人吴坤铜推翻其庭前的大部分供述，不能合理说明翻供原因，应采信其庭前供述，故对其辩解及辩护人的辩护意见不予采纳，对非法吸收的款项已全部退缴可酌情从轻处罚的辩护意见，予以采纳。被告人陈传国的辩护人提出“本案系单位犯罪”的辩护意见，经查，瑞泽公司成立以后以非法吸收公众存款为主要活动，被告人陈传国的犯罪行为符合自然人犯罪的特点，上述辩护意见与事实不符，于法相悖，不予采纳。被告人陈传国的辩护人提出“被告人主观恶性较小，犯罪情节轻微，家庭情况特殊，对其免予刑事处罚”的辩护意见，经查，被告人陈传国为本案非法吸收公众资金提供帮助，并从中收取佣金（工资），构成非法集资共同犯罪，且数额巨大，具有较大的社会危害性，不属于犯罪情节轻微，依法应当追究其刑事责任，上述辩护意见无事实依据，于法相悖，不予采纳。被告人吴某9违反枪支管理规定，非法持有枪支两支，公诉机关指控被告人吴某9犯非法持有枪支罪的罪名成立，予以确认。被告人吴某9到案后对其非法持有枪支的事实如实供述，系坦白，可从轻处罚。被告人吴某9伪造国家机关印章13枚，伪造公司、企业、事业单位印章23枚，公诉机关指控被告人吴某9犯伪造国家机关印章罪、伪造公司、企业、事业单位印章罪两罪的罪名成立，予以确认。被告人吴某9到案后对该两起犯罪事实亦如实供述，系坦白，可从轻处罚。辩护人提出被告人吴某9虽伪造国家机关印章、公司、企业、事业单位印章，但没有谋取具体利益、社会危害性较小的辩护意见，经查，吴某9伪造国家机关印章多枚，伪造公司、企业、事业单位印章23枚，数量较大，严重损害国家机关、公司、企业、事业单位的公共信用，妨害社会管理秩序，对该辩护意见，不予采纳。被告人吴某9犯有非法吸收公众存款罪、非法持有枪支罪、伪造国家机关印章罪、伪造公司、企业、事业单位印章罪，应数罪并罚。被告人吴振环以滋扰、恐吓等手段讨债，经公安机关批评制止后，仍继续实施上述行为，破坏社会秩序。公诉机关指控吴振环犯寻衅滋事罪的罪名成立，予以确认。被告人吴振环到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。吴振环已经取得被害人的谅解，可酌情从轻处罚。辩护人提出的上述从轻处罚的辩护意见，于法有据，予以采纳。但对吴振环免予刑事处罚的辩护意见。经查，被告人吴振环采取喷漆、打横幅滋扰、恐吓被害人等手段帮他人讨债，经公安机关批评制止后，仍继续实施滋扰、恐吓等行为，不属于犯罪情节显著轻微，故对辩护人提出对吴振环免予刑事处罚的辩护意见，不予采纳。吴振环有殴打他人的劣迹，量刑时予以综合考虑。综上，根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百二十八条第一款、第二百八十条第一款、第二款、第二百九十三条、第六十九条、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第六十一条、最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人吴某9犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金二十万元，犯非法持有枪支罪，判处有期徒刑六个月，犯伪造国家机关印章罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金三万元，犯伪造公司、企业、事业单位印章罪，判处有期徒刑一年，并处罚金一万元，决定执行有期徒刑六年，并处罚金二十四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月16日起至2024年9月15日止。罚金于判决生效后十日内缴清。）二、被告人吴坤铜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月16日起至2022年9月15日止。罚金于判决生效后十日内缴清。）三、被告人陈传国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月16日起至2021年9月15日止。罚金于判决生效后十日内缴清。）四、被告人吴振环犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑一年二个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月16日起至2019年11月15日止。）五、被告人田婉茹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月21日起至2019年10月20日止。罚金已缴纳，判决生效后依法上缴国库。）六、扣押于单县公安局的非法集资款1100万元，于本判决生效后由公安机关发还各集资参与人。七、作案工具联想牌办公电脑二台，联想牌笔记本电脑一台，华硕牌办公电脑六台，康艺牌保险柜一只，振兴牌保险柜一只，依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴建国审 判 员  刘 军人民陪审员  王 玮二〇一九年十月十六日书 记 员  李明川