新疆维吾尔自治区哈密市伊州区人民法院   民事判决书   （2019）新2201民初413号   原告（反诉被告）：新疆大明矿业集团股份有限公司。住所地：哈密市天山北路**院哈建大厦**。   法定代表人：许明，董事长。   委托诉讼代理人：张新江，新疆恒生律师事务所律师。   被告（反诉原告）：哈密市鸿鹏矿业有限公司。住所。住所地：哈密市伊州区广东工业园区11-01-01Bdiv>   法定代表人：刘宝，执行董事兼总经理。   委托诉讼代理人：姚震，新疆廉正律师事务所律师。   委托诉讼代理人：刘风军，男，汉族，1956年9月22日出生，该公司职工，住哈密市。   原告（反诉被告）新疆大明矿业集团股份有限公司（以下简称大明公司）诉被告（反诉原告）哈密市鸿鹏矿业有限公司（以下简称鸿鹏公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告大明公司的委托诉讼代理人张新江、被告鸿鹏公司的委托诉讼代理人姚震、刘风军均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   原告大明公司向本院提出诉讼请求：1、被告支付原告股权转让款6350000元、违约金7750000元，合计14100000元；2、本案案件受理费、邮寄送达费、律师代理费由被告承担。事实和理由：2017年12月5日，被告与原告经双方协商签订了哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议书，约定股权转让总价款3100万元，本协议签订之日前，支付股权转让定金2300万元，剩余800万元于2017年12月31日前付清，合同签订五日内，原告向被告提供金宏鑫矿业有限公司营业执照副本、采矿许可证原件及公司各种证章、证照，原告协助被告将法定分代表人变更为刘宝，并将100%股权变更给被告，否则视为违约。2017年12月6日，原告按照协议约定，积极配合被告履行了该协议约定的义务，并将转让标的哈密市金宏鑫矿业有限责任公司100%股权转让、变更被告，但是被告接受哈密市金宏鑫矿业有限责任公司后，对该矿业生产近一年到目前为止，原告多次催促被告履行该股权转让协议，被告拒不履行该协议约定的义务，这些行为已经构成严重的违约，也给原告造成了巨大的经济损失。根据该股权转让协议约定第7条规定，本合同生效后双方任何一方均应适当、全面履行自己的合同义务，如出现违约，违约方应向守约方承担合同总价款的25%违约金，并承担造成的其他损失（包括诉讼费、交通费、律师代理费等费用），原告保证对被告转让的股权拥有完全、有效的处分权、保证股权、采矿权没有质押，对外没有债务，并免遭第三人追索。如因此给被告造成损失，原告承担一切责任。由于被告违约行为，给原告造成了极大的损失。   被告鸿鹏公司答辩认为，2017年8月25日，被告经哈密市金宏鑫矿业有限责任公司法定代表人邵为民介绍与原告签订了哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议书。该协议书签订后被告于2017年8月28日向原告转账支付股权转让款2300万元，但原告收到2300万元转让款后未给被告办理任何手续，亦不移交任何资料，且无故提出要增加600万元的股权转让款。鉴于被告的上述行为，被告提出解除合同，但原告不同意退款。2017年12月5日，被告在原告的胁迫下又签订一份哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议书，约定股权转让总价款3100万元，其中股权转让款2660万元，偿还债务440万元，且不包括选场。本协议签订后，原告仅提供了哈密市金宏鑫矿业有限公司营业执照正副本、采矿许可证原件及公司印章，将法定代表人变更为刘宝，并将100%的股权变更给被告。但原告再次违背诚实、信用原则，不给被告移交环评手续、审计后的会计账本等资料，导致被告不能办理矿山开采的相关手续，至今无法投资经营。被告支付巨额转让费欲尽快投产经营，对原告的违约行为一让再让。但是原告如此不讲诚信，不移交关键手续和资料，直接导致矿山至今无法开采见效，被告投入的成本无法收回。2018年1月26日、2018年5月24日，被告再次给原告支付了转让款165万元并多次催促原告履行该股权转让协议约定的义务及法定义务，但原告无动于衷。原告的行为已构成严重违约，给被告造成了巨大的经济损失和预期利益损失。原告要求被告支付股权转让费、赔偿违约金没有任何事实与法律依据，请求驳回原告的诉讼请求。   反诉原告鸿鹏公司反诉称，2017年8月25日，被告经哈密市金宏鑫矿业有限责任公司法定代表人邵为民介绍与原告签订了哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议书，约定股权转让总价款2500万元，其中股权转让款2060万元，偿还债务440万元。协议同时就其他相关事项进行了约定。该协议书签订后被告于2017年8月28日向原告转账支付股权转让款2300万元，但原告收到2300万元转让款后违背诚实信用原则，不给被告办理任何手续，也不移交任何资料，提出要增加600万元的股权转让款。鉴于被告的上述行为，被告提出解除合同，但原告既不同意退款，也不办理下一步手续。2017年12月5日，被告在原告的胁迫下又签订一份哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议书，约定股权转让总价款3100万元，其中股权转让款2660万元，偿还债务440万元，且不包括选场。本协议签订后，原告仅提供了哈密市金宏鑫矿业有限公司营业执照正副本、采矿许可证原件及公司印章，将法定代表人变更为刘宝，并将100%的股权变更给被告。但原告再次违背诚实、信用原则，不给被告移交环评手续、审计后的会计账本等资料，导致被告不能办理矿山开采的相关手续，至今无法投资经营。被告支付巨额转让费欲尽快投产经营，对原告的违约行为一让再让。但是原告如此不讲诚信，在第二次签订合同后仍然不移交关键手续和资料，直接导致矿山至今无法开采见效，被告投入的成本无法收回。2018年1月26日、2018年5月24日，被告再次给原告支付了转让款165万元并多次催促原告履行该股权转让协议约定的义务及法定义务，但原告无动于衷。原告的行为已构成严重违约，给被告造成了巨大的经济损失和预期利益损失。被反诉人的违约行为已给反诉人造成巨大经济损失。请求判令：1、依法撤销反诉人与被反诉人于2017年12月5日签订的《哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议书》，继续履行2017年12月5日签订的股权转让价款为2660万元的《哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议书》；2、被反诉人向反诉人移交哈密市金宏鑫矿业有限责任公司会计账簿、环评手续等所有资料；3、被反诉人向反诉人赔偿各项损失合计1050万元；4、反诉案件受理费由被反诉人承担。   反诉被告大明公司辩称，反诉人所说不是事实，反诉请求于法无据。2017年12月5日，被反诉人与反诉人经协商签订一份哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议书，约定股权转让总价款3100万元，本协议签订之日前，支付股权转让定金2300万元，剩余800万元于2017年12月31日前向被反诉人付清。合同签订后5日内，被反诉人向反诉人提供金宏鑫矿业有限公司营业执照正副本、采矿许可证原件及公司各种印章、证照，被反诉人协助反诉人将法定代表人变更为刘宝，并将100%股权变更给反诉人，否则视为违约。2017年12月6日，合同生效后，被反诉人按照协议约定，积极配合被告履行了该协议约定的义务。但反诉人不遵守本协议约定，至今不履行本协议约定。本协议在协商、签订过程中有反诉人的法定代表人刘宝等参与，双方是在自愿平等的基础上达成本协议股权转让协议的，不存在所谓胁迫下签订股权转让协议的情况。反诉人与被反诉人签订的协议第8条第3款第2项明确约定被反诉人的义务是在本协议签订5日内，未积极配合反诉人办理100%股权的工商变更登记手续或交付被反诉人所掌握的金宏鑫矿业有限公司各种印章、证照，否则视为违约。移交环评手续、审计后的会计帐簿，没有在协议里约定，会计账簿在2017年8月份反诉人让被反诉人将会计账簿交给了其聘请的新疆华衡友信资产评估事务所了。现在反诉人不要，却说被反诉人不移交，完全是狡辩。对于环评手续，哈密市金宏鑫矿业有限责任公司在2007年买入后，没有生产过，矿山企业在准备生产时，才办理环评手续。反诉人很清楚被反诉人没有环评手续。反诉人支付的股权转让费，都是在双方还没有签订金宏鑫矿业有限公司股权转让协议之前，就开始挖掘金宏鑫矿业有限公司的矿石，买矿石所得。被反诉人有证据证明，在双方还没有签订金宏鑫矿业有限公司股权转让协议之前，反诉人就开始挖掘被反诉人的公司、金宏鑫矿业有限公司金矿矿石的事实。请求法院驳回反诉人的诉讼请求。   经审理查明，2017年8月25日，原告与被告签订《哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议书》，约定：一、股权及公司基本情况。哈密市金宏鑫矿业有限责任公司（简称金宏鑫矿业公司）是新疆大明矿业集团股份有限公司全资子公司，持有金宏鑫矿业公司100%的股权，金宏鑫矿业公司现拥有哈密市河坝沿黑山铜金矿采矿许可证。二、转让的价格。在充分考虑大明公司在金宏鑫矿业公司中的实际投入、河坝沿黑山铜金矿对金宏鑫矿业今后所产生的经济效益、鸿鹏公司因金宏鑫矿业公司而对河坝沿黑山铜金矿现在和今后所享有的各项合法权益、市场发展前景等综合因素的条件下，双方均同意大明公司以人民币2500万元的价格转让金宏鑫矿业公司，其中股权转让价款2060万元、偿还债务440万元。双方共同确认和承诺本次转让与受让行为不存在欺诈、胁迫、乘人之危、重大误解和显失公平等因素，转让价格经双方充分讨论和协商，不存在理解和认识上的歧义。三、转让价款的支付程序和方式。（一）签署本协议之日，鸿鹏公司通过银行转帐方式先向大明公司支付2300万元转让款，大明公司提供金宏鑫矿业公司营业执照正副本、提供河坝沿黑山铜金矿采矿许可证原件供鸿鹏公司，其余200万元转让款在工商变更之日，鸿鹏公司一次性通过银行转帐支付给大明公司。（二）合同签订后7个工作日内由大明公司负责清理现场无关人员。（三）协议签订后，双方共同办理工商变更登记手续，修改公司章程，并向鸿鹏公司管理人员移交公司有关证照、矿权资料及公章等。（四）工商变更登记公示期限届满之日，双方交纳各自应承担因股权转让所涉及的税款。四、为使公司矿山尽快建设投产，在鸿鹏公司支付转让款及完成变更手续后，鸿鹏公司方可进入矿山进行规划选址、生活设施建设、电力设施配置等前期工作。在双方未办理移交手续前，鸿鹏公司有义务保护大明公司现有设施完整，不得拆建和改造。五、债权债务承担。本转让协议生效前金宏鑫公司所有的债权债务，除本协议约定的债权债务440万元外，有大明公司享有和承担。大明公司承诺本次转让协议签订前，金宏鑫公司不存在未决诉讼及或有负债，鸿鹏公司受让后出现的公司原有债务，仍由大明公司负责解决和承担。大明公司移交给鸿鹏公司的资产仅包括金宏鑫拥有的河坝沿黑山铜金矿采矿权及矿山的基建设施。六、有关费用的承担。在本次股权转让过程中发生的有关费用，由鸿鹏公司承担；工商变更登记费由鸿鹏公司承担。七、违约责任。本合同生效后，双方任何一方均应适当全面的履行自己的合同义务。如出现违约，应向守约方承担因此造成的一切损失。（包括诉讼费、交通费、律师费等）。其中大明公司保证转让的股权拥有完全、有效的处分权，保证股权、采矿权没有质押，对外没有债务，并免遭第三人追索。如因此给鸿鹏公司造成损失，大明公司承担一切责任。八、协议的变更或解除。（一）因不可抗力，造成本合同无法履行时，双方均可申请变更或解除协议。鸿鹏公司不得以自己经营方针或经营能力发生变化而主张变更解除合同。（二）出现下列情况之一时，大明公司有权单方解除合同。1、鸿鹏公司未按合同约定向大明公司支付转让价款的；2、鸿鹏公司在履行合同的过程中，严重违反本合同约定和法律规定，给大明公司造成损失的；（三）出现下列情况之一时，鸿鹏公司有权单方解除协议。1、大明公司向鸿鹏公司转让的股权存有严重瑕疵的；2、大明公司未积极配合办理工商变更登记手续的；3、在履行合同过程中，严重违反本合同约定和法律规定，给鸿鹏公司造成损失的。（四）在合同解除的情况下，过错方应向无过错方承担责任，承担责任的计算标准比照违约责任执行。2017年8月28日，被告支付原告股权转让款2300万元。2017年12月5日，原告与被告又签订两份《哈密市金宏鑫矿业有限公司股权转让协议书》，其中一份协议书约定原告将其持有哈密市金宏鑫矿业有限责任公司100%股权以2660万元价格转让给被告。同日签订的另一份《哈密市金宏鑫矿业有限公司股权转让协议书》约定：原告将其持有哈密市金宏鑫矿业有限责任公司100%股权以3100万元价格转让给被告，出售价款中包含2600万元股权转让价款、440万元哈密市金宏鑫矿业有限公司债务；被告已通过银行转账方式向原告支付2300万元定金，剩余800万元于2017年12月31日前付清；原告已向被告提供了金宏鑫矿业公司营业执照正副本、河坝沿黑山铜金矿采矿许可证原件，剩余的公司各种印章、证照由原告在本协议签订后五日内向被告交付；本协议签订后五日内，原告协助被告将法定代表人变更为刘宝，并将100%股权变更给被告；原告移交给被告的资产包括金宏鑫公司现有的所育资产（包括河坝沿黑山铜金矿采矿权及矿山的设施设备，不包括选厂）；如出现违约，违约方应向守约方承担合同总价款25%的违约金，并承担造成的其他损失（包括诉讼费、交通费、律师费等）；被告未按照合同约定向原告支付剩余800万元转让价款的，原告有权单方面解除合同，并不退还已缴纳的2300万元定金；本合同签订之日后，以前双方签订的（2017年8月25日）（2017年12月1日）哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议全部作废，以本合同为准；以前双方签订的（2017年8月25日哈密市金宏鑫矿业有限公司股权转让协议书及双方用于工商登记变更所另行签订的协议与本协议不相符的，以本协议为准；其他事宜与2017年8月25日转让协议基本一致。2017年12月5日，被告出具欠条一份，载明：“今欠新疆大明矿业集团股份有限公司转让哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权款捌佰万元整（8000000元），于2017年12月31日前付清，如逾期，前期付的定金2300万元不予退还，该股权转让协议单方解除。”2017年12月6日，原告将哈密市金宏鑫矿业有限责任公司公章、财务专用章、发票专用章、发票专用条章等移交被告。2017年12月8日，原告与被告就出纳工作进行交接。2018年1月26日，被告交付原告股权转让款65万元，5月24日交付原告股权转让款100万元。后原告将哈密市金宏鑫矿业有限责任公司100%股权转让于被告。后原告向被告催要剩余股权转让款未果，引起诉讼。   另查，原告未将哈密市金宏鑫矿业有限责任公司财务账簿移交被告。   本院认为，本案的争议焦点是：一是2017年12月5日原告与被告签订的出售价款为3100万元的《哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议书》效力问题。二是在协议履行过程中，哪方存在违约。三是反诉原告主张反诉被告移交金宏鑫公司会计帐簿及环评手续以及赔偿损失问题。根据本案查明的事实，对上述焦点问题分析评判如下。一、2017年12月5日原告与被告签订的出售价款为3100万元的《哈密市金宏鑫矿业有限责任公司股权转让协议书》效力问题。原告与被告签订的《股权转让协议》系当事人的真实意思表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，应认定为合法有效。双方当事人均应依约履行。本案中，《股权转让协议》签订后，签约各方依约履行了股权转让等合同义务，办理了股权变更的工商登记手续。虽然原告与被告签订了总额分别为2500万元、2660万元及3100万元的股权转让协议，但2017年12月5日双方签订的出售价款3100万元的股权转让协议第八条第三款约定本协议签订后，以前双方签订的股权转让协议作废，以及用于工商变更登记所另行签订的协议与本协议不付的，以本协议为准，因此，原被告双方实际认可履行的是总额为3100万元的《股权转让协议》。该协议第二条明确约定原告转让金宏鑫公司股权转让款和债务清偿款总额应认定为3100万元，其中包括2660万元100%股权转让款，440万元债务清偿款。因被告已付股权转让款2465万元，剩余股权转让款195万元及债务清偿款440万元应及时支付原告。二、关于违约问题。双方签订的股权转让协议第三条约定原告于2017年12月10日前协助被告将法定代表人变更为刘宝，并将100%金宏鑫公司股权变更给被告，以及交付金宏鑫公司各种证章、执照，被告于2017年12月31日前付清剩余转让款800万元。依据《股权转让协议》的约定，涉案金宏鑫公司全部股权已经转让，被告仅于2018年1月26日支付65万元、2018年5月24日支付100万元，剩余股权转让款195万元及债务清偿款440万元未按双方约定于2017年12月31日前付清，属违约行为，应按协议约定给付未付部分的款项，并应支付违约金。原告逾期付款行为给被告造成一定影响，其承担的违约责任与违约行为的性质及给被告造成的损失相比，违约金约定过高。原告主张的违约金，应以被告剩余股权转让款及债务清偿款635万元的25%为宜，本院酌定被告支付原告违约金150万元。三、反诉原告主张反诉被告移交金宏鑫公司会计帐簿及环评手续以及赔偿损失问题。根据《中华人民共和国公司法》第三十三条规定：股东有权查阅、复制公司章程、股东会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。案涉金宏鑫公司会计账簿，属于金宏鑫公司资产，反诉被告已经将金宏鑫公司全部股权转让与于反诉原告，其应将金宏鑫公司会计账簿移交。对于反诉原告主张反诉被告移交金宏鑫公司环评手续及赔偿相应损失，因本案系股权转让合同纠纷，该反诉主张，与本案不属于同一法律关系，本案不予处理。双方可另案处理。对原告主张律师代理费的诉讼请求，因律师代理费不属于必须支出的费用，且被告已经支付相应违约金，对原告该项诉讼请求，本院不予支持。   综上，原告关于被告支付剩余股权转让款、债务清偿款以及违约金的诉讼请求，合理部分，本院予以支持。被告反诉主张原告移交会计帐簿的诉讼请求，本院予以支持。对被告反诉主张移交环评手续以及赔偿损失的请求，与本案不属同一法律关系，本案不予处理。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百一十三条、第一百一十四条、《中华人民共和国公司法》第三十三条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下：   一、被告（反诉原告）哈密市鸿鹏矿业有限公司于判决生效后五日内给付原告（反诉被告）新疆大明矿业集团股份有限公司股权转让款及债务清偿款6350000元。   二、被告（反诉原告）哈密市鸿鹏矿业有限公司于判决生效后五日内给付原告（反诉被告）新疆大明矿业集团股份有限公司违约金1500000元。   三、原告（反诉被告）新疆大明矿业集团股份有限公司于本判决生效之日起五日内给被告（反诉原告）哈密市鸿鹏矿业有限公司移交哈密市金宏鑫矿业有限责任公司会计账簿。   四、驳回原告（反诉被告）新疆大明矿业集团股份有限公司的其他诉讼请求。   五、驳回被告（反诉原告）哈密市鸿鹏矿业有限公司的其他反诉请求。   如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。   案件受理费106400元，由原告新疆大明矿业集团股份有限公司负担47200元，由被告哈密市鸿鹏矿业有限公司59200元。反诉费42400元，由反诉原告哈密市鸿鹏矿业有限公司负担。   如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于哈密市中级人民法院。   审 判 长 孟凡合   人民陪审员 张生明   人民陪审员 何德胜     二〇一九年十月九日   法官 助理 何 霞   书 记 员 高凯莉