河北省宽城满族自治县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0827刑初90号 公诉机关河北省宽城满族自治县人民检察院。 被告人王某某，男，1959年3月19日出生，河北省宽城满族自治县人，满族，专科文化，中共党员，退休人员，住宽城满族自治县。2018年7月12日因涉嫌拒不执行判决、裁定罪被宽城满族自治县公安局取保候审。 指定辩护人刘强，河北纪君华律师事务所律师 宽城满族自治县人民检察院以宽检公诉刑诉（2019）71号起诉书指控被告人王某某犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年8月15日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，于2019年10月16日依法公开开庭进行了审理。宽城满族自治县人民检察院指派检察员吴治国出庭支持公诉，被告人王某某及其指定辩护人刘强到庭参加诉讼，现已审理终结。 宽城满族自治县人民检察院指控，2014年8月30日，被告人王某某向刘某1借款160万元，承德宏阳粉末冶金有限公司（以下简称宏阳公司）为王某某提供担保，因长时间未归还借款，刘某1将王某某、宏阳公司起诉至宽城满族自治县人民法院，2015年9月7日，宽城满族自治县人民法院以（2015）宽民初字第2778号民事调解书确定王某某、承德宏阳粉末冶金有限公司负连带责任给付刘某1借款本息人民币180万元。刘某1申请强制执行后，宽城满族自治县人民法院于2016年5月12日下达了（2016）冀0827执582号执行裁定书，要求宏阳公司、王某某履行生效调解书的义务，并查封了宏阳公司200吨铁精粉还原粉，划拨了王某某的财产。 2016年至今，被告人王某某名下尾号2781的中国工商银行卡有20余万元的银行交易流水，其中包括广东东莞欧磁电子有限公司李某给宏阳公司打的货款12万元；被告人王某某名下尾号2794的中国农业银行卡有20余万元的银行交易流水，其中包括山东莱芜市金石特种合金材料有限公司给宏阳公司打来的货款7万元。2017年，被告人王某某以给宏阳公司交电费为由向刘某2借款10余万元。被告人王某某在收到上述款项后，将上述款项用于宏阳公司及个人日常开销，未履行归还刘某1钱款的法定义务。 另查明，截止2019年7月11日，被告人王某某及宏阳公司已偿还刘某1款物合计83.87万元。 检察机关当庭出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据，认为被告人王某某对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。提请依法判处。 被告人王某某对公诉机关指控的事实未提出异议。 经审理查明，2015年9月7日，宽城满族自治县人民法院以（2015）宽民初字第2778号民事调解书确定王某某、承德宏阳粉末冶金有限公司（以下简称宏阳公司）负连带责任给付刘某1借款本息人民币180万元。刘某1申请强制执行后，宽城满族自治县人民法院于2016年5月12日向被告单位承德宏阳粉末冶金有限公司送达了（2016）冀0827执582号执行裁定书，查封了宏阳公司200吨铁精粉还原粉，将查封情况通知了宏阳公司法定代表人王某3并制作了执行笔录。 宏阳公司法定代表人王鸿伟以查封的铁精粉还原粉具有保质期为由请求宽城满族自治县人民法院允许其继续出售被查封的铁精粉还原粉，并承诺将货款打入法院指定账户内。获得宽城满族自治县人民法院许可后，宏阳公司向广东东莞欧磁电子有限公司、天亿电子有限公司等多家公司出售铁精粉还原粉（包括被查封部分），宏阳公司让对方按其要求将170余万元货款打入宏阳公司对公银行账户及王某某和他人私人银行账户后，宏阳公司未将上述款项打入宽城满族自治县人民法院指定账户内，王某某及宏阳公司将收到的铁精粉还原粉货款用于了其他支出。 2016年至今，被告人王某某名下尾号2781的中国工商银行卡有20余万元的银行交易流水，其中包括广东东莞欧磁电子有限公司李某给宏阳公司打的货款12万元；被告人王某某名下尾号2794的中国农业银行卡有20余万元的银行交易流水，其中包括山东莱芜市金石特种合金材料有限公司给宏阳公司打来的货款7万元。2017年，被告人王某某以给宏阳公司交电费为由向刘某2借款10余万元。被告人王某某在收到上述款项后，将上述款项用于宏阳公司及个人日常开销，未履行归还刘某1钱款的法定义务。 另查明，截止2019年7月11日，被告人王某某及宏阳公司已偿还刘某1款物合计83.87万元，并依法对被告人王某某前妻才凤枝名下位于宽城镇兆丰润景小区10号楼1单元15层1151室予以查封并评估，评估价为人民币109.29万元。 认定上述事实的证据有： 1、被告人户籍证明、被告人基本情况证实，被告人犯罪时已达到完全负刑事责任年龄； 2、报警案件登记表、受案登记表、立案决定书、涉嫌犯罪案件移送书证实了案件的来源； 3、到案经过证实了被告人王某某的到案过程； 4、承德宏阳粉末冶金有限公司的公司组织机构代码证及注册登记的相关书证证实，公司类型为有限责任公司；设立时间为2009年3月16日；王某3于2014年10月23日担任公司的法定代表人，股东为王某1、王某3； 5、宽城满族自治县人民法院执行局证明，证实宽城满族自治县人民法院执行局在执行申请人刘某1与被执行人王某某、承德宏阳粉末冶金有限公司借款合同一案，于2016年2月16日立案执行，执行标的人民币166万元及迟延履行期间利息。在执行过程中，宽城满族自治县人民法院执行局依法对被执行人王某某的工资予以冻结并划拨，并对王某某名下冀Ｈ×××××宝马车一辆予以评估，在评估价基础上以人民币49万元抵顶申请人刘某1，另外对被告人王某某前妻才凤枝名下位于宽城镇兆丰润景小区10号楼1单元15层1151室予以查封并评估，评估价为人民币109.29万元； ； 6、（2015）宽民初字第2778号民事调解书、执行申请相关文书、（2016）冀0827执582号执行裁定书、执行笔录、还原粉购销合同、对公账户交易明细证实，经宽城满族自治县人民法院调解，被告单位宏阳公司、王某某负连带责任给付原告刘某1借款本息180万元，刘某1向法院申请强制执行后，宽城满族自治县人民法院于2016年5月12日向某公司送达了（2016）冀0827执582号执行裁定书，查封了宏阳公司200吨铁精粉还原粉。将查封情况通知了王某3并制作了执行笔录，后确定如王某3出售法院查封的200吨产品必须将货款打入法院指定账户，以及铁精粉还原粉购销合同的内容及公司对公账户的交易明细情况； 7、执行裁定书、执行笔录、情况说明、协助划拨存款通知书、收条证实了执行王某某账户款给付刘某1的情况； 8、协助查询财产通知书、王某某中国农行卡交易明细证实，2016年5月10日至7月23日期间王某某的银行卡交易流水，其中收到欧磁电子有限公司货款12万元，莱芜市金石特种合金材料公司货款7万元； 9、王某3、王某1银行卡交易明细、宏阳公司活期账户交易明细证实，2016年5月25日，王某3曾收到货款13.3万元，2016年5月29日至9月30日期间，王某1收到多笔买方货款，并将货款在宏阳公司、于某凯银行账户流转，王某3收到多笔转账及消费使用情况，2016年7月1日至2017年4月6日，宏阳公司收到其他公司打入货款140余万元及资金使用情况，宏阳公司及王某3没有将上述款项打入法院指定账户或归还刘某1借款； 10、宏阳公司与欧磁电子有限公司的购销合同、应收账款对账单证实，宏阳公司在法院送达执行裁定书后与欧磁电子有限公司具有铁精粉还原粉买卖合同关系，欧磁电子有限公司作为买方，在持续性的买卖合同关系中支付了部分货款； 11、查询财产通知书、结算账户付款凭证、宏阳公司情况说明、宏阳公司银行卡账户明细证实，2016年12月9日，宏阳公司将599万元打入承德市中小企业担保服务中心账户；宏阳公司绑定的银行卡（卡号04×××23）自2015年9月至今未发生业务，宏阳公司对公账户50×××21在2015年9月21日至2017年12月21日资金往来情况，其中进账资金612000元； 12、（2015）宽民初字第3133号民事调解书、（2016）冀0827民初1126号民事调解书、（2016）冀0827民初3050号民事调解书、（2017）冀0827民初916号民事调解书、宽劳人裁字【2017】284号仲裁裁决书、执行案件受理通知书、执行裁定书等证实，宏阳公司对章某、王春印、姚某、宽城县万某小额贷款公司、中国建设银行宽城支行、承德县领航小额贷款有限公司等个人和公司负有人民法院生效法律文书所确定的给付义务； 13、刑事判决书证实，宽城满族自治县人民法院于2018年10月15日，以承德宏阳粉末冶金有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币二十万元，王某3犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年； 14、证人袁某证言证实，其系宽城满族自治县人民法院执行局工作人员，在申请人刘某1与被申请人承德宏阳粉末公司、王某某的执行案件中，法院执行局查封了宏阳公司的200吨铁精粉还原粉，因还原粉有保质期，王某某就和王某3就跟法院执行局协商，他们将查封的铁精粉销售，销售的价款上交至法院，执行局也同意了，但是宏阳公司一直没向法院交过钱，后来通过查询宏阳公司的银行账户和一些销售合同，查到宏阳公司曾销售给广东东莞欧磁、天亿电子公司不少铁精粉，公司账户也有数十万的入账，王某3和王某某说这些钱都用于发工资和交水电费了； 15、证人倪某证言证实，其系山东省莱芜金石特种合金公司生产厂长，2010年左右其公司和宽城宏阳粉末有限公司建立了业务关系，这业务主要由其联系，当时和其联系的是他们的公司经理王春楼，过了三、四年后王春楼不干了，其公司给王某某的银行卡打过十多万的货款； 16、证人刘某2证言证实，2017年其通过转账或现金的方式给过王某某10万元左右，用于王某某为宏阳粉末公司检修设备购买零件； 17、证人马某1证言证实，王某某于2017年的时候向其借过钱，其借给了王某某10万元钱，过了两、三个月后，王某某就把钱还给其了； 18、证人刘某1的证言证实，2014年的时候，因宏阳公司需要资金周转，王某3的父亲王某某向其借款160万元，宏阳公司是担保人，王某3是公司的法定代表人，因宏阳公司到期没有还款，2015年将宏阳公司及王某某起诉，经调解由王某某及宏阳公司连带给付本息180万元，2016年向法院申请强制执行，法院扣押了宏阳公司品位高合格的200吨铁精粉还原粉，宏阳公司后来将扣押的还原粉卖了，但没有把钱交到法院，王某3给了其14万元，法院划拨了王某某工资款十多万元，拍卖了王某某的一辆宝马车（经法院拍卖49万元）； 19、证人王某1的证言证实，其是王某3的姐姐，在2016年5月至10月，宏阳公司生产了几个月，公司向东莞的欧磁、天亿、明某等公司共销售过5、6百万元的铁精粉还原粉，这些公司在2016年5月份至今给付过150多万元的货款，基本都用于了给付工人工资、水电费和购买原材料了。原来这些钱打入过对公账户，因在2016年年底对公账户被法院查封了，后来向其和王某某的个人账户打入过货款，这些钱也有2016年以前这些公司欠宏阳公司的货款。其向王某3手中于某凯的卡里打过款，从2016年至今打过六、七十万元，都是东莞那些公司回来的货款，是王某3等人要求打的，这些钱是什么用途其不知道； 20、证人王某2的证言证实，其在宏阳公司担任会计，2016年宏阳公司的财务情况还可以，销售收入有600多万元，支出500多万元，2016年年底账面余额应该是130多万元，2017年公司几乎没有生产，收回的铁精粉货款不多，用于支付了工人工资和2016年的部分税款。2016年宏阳公司向欧磁公司、明某公司、天亿公司等销售过铁精粉还原粉，少的几十万，多的几百万，2016年上半年的货款主要打到公司对公账户，下半年因对公账户被查封，收回来的货款大都打入王某3、王某某、王某1的个人账户，具体数额不清楚； 21、证人方某的证言证实，其在天亿公司工作，2016年天亿公司在宏阳公司购买过还原粉，货款总计七、八十万元，2016年已经支付了五十多万元； 22、证人李某的证言证实，其是欧磁公司的老板，其公司购买过宏阳公司的还原粉，2016年支付给宏阳公司货款47万多元，2017年支付了16万多元，有的打入了宏阳公司的对公账户，有的打入了王某某或王某1的个人账户； 23、同案犯王某3供述证实，其收到民事调解书、民事裁定书及对其制作执行笔录和宏阳公司将法院查封的还原粉卖予他人的情况，宏阳公司自2016年至今在收到货款后未能将货款用于给付刘某1等已由法院生效法律文书确认的执行申请人； 24、被告人王某某的供述与辩解证实，其与王某3系父子关系，2014年8月，因宏阳公司当时缺乏资金周转，王某3找到刘某1借款160万元，刘某1让其以个人名义借款，宏阳公司做担保，因未能归还借款，刘某1将宏阳公司和其起诉至法院，法院判由宏阳公司和其连带给付180万元，2016年5月刘某1向法院申请了强制执行，法院扣押了宏阳公司的200吨铁精粉还原粉，因为当时快进入雨季了，还原粉被雨淋后会变质，宏阳公司和法院约定可以变卖还原粉，但卖的货款必须交到法院，2016年宏阳公司卖了一部分还原粉到东莞的欧磁等企业，大概有100多万元，但货款一直没有全部回来，由于公司账户被封了，为了公司生产其去要账，2016年5月份至9月期间，其的个人账户曾打进过四、五十万元，是东莞公司打的货款，但这些钱主要用于交水电费和欠的税款和公司的日常开销了。 上述证据经开庭质证和本院审查，足以认定本院查明的事实。 本院认为，承德宏阳粉末冶金有限公司对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，被告人王某某在明知承德宏阳粉末冶金有限公司账户被查封、冻结的情况下，与宏阳公司有业务往来的公司将货款打入其个人银行账户后，帮助承德宏阳粉末冶金有限公司有能力执行而拒不执行，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。宽城满族自治县人民检察院指控的罪名成立。被告人王某某在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，且犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第二十五条、第二十七条、第三十七条之规定，判决如下： 被告人王某某犯拒不执行判决、裁定罪，免予刑事处罚。 如不服本判决，可在判决书送达第二日起十日内，通过本院或直接向承德市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  关 峰 审 判 员  曹飞燕 人民陪审员  张翠银 二〇一九年十月三十日 书 记 员  沈 楠