广西壮族自治区藤县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）桂0422刑初216号 公诉机关广西壮族自治区藤县人民检察院。 被告人周波，曾用名周爽，男，1977年5月28日出生，汉族，广西壮族自治区藤县人，大学专科文化，个体经商，户籍所在地藤县，现住藤县。因犯信用卡诈骗罪，于2006年4月14日被陕西省西安市中级人民法院判处有期徒刑11年，并处罚金人民币10万元（以下币种均为人民币），2011年9月14日刑满释放。因涉嫌犯非法经营罪，于2017年11月3日被梧州市公安局万秀区分局刑事拘留，同年12月1日梧州市检察院指定藤县人检察院负责审查逮捕工作，同月8日藤县人民检察院批准逮捕，次日由藤县公安局执行逮捕。现羁押于藤县看守所。 辩护人李绍科，广西飞中律师事务所律师。 藤县人民检察院以藤检刑诉〔2018〕272号起诉书指控被告人周波犯非法经营罪，本院于2019年3月21日作出一审判决，被告人周波不服一审判决上诉于梧州市中级人民法院，该院于2019年7月10日以原判认定部分事实不清、证据不足，裁定撤销一审判决，发回本院重新审理。本院依法另行组成合议庭进行审理，期间，藤县人民检察院以藤检刑变诉﹝2019﹞6号起诉书指控被告人周波犯非法经营罪，且构成累犯。本院于2019年10月9日公开开庭进行了审理。藤县人民检察院指派检察员何燚杰出庭支持公诉，被告人周波及其辩护人李绍科，证人陈某1到庭参加诉讼。现已审理终结。 藤县人民检察院指控： 1.2012年9月10日，被告人周波以其姐夫李某1的名义成立广西南宁海之尚贸易有限公司（以下简称“海之尚公司”），其本人为公司股东之一，并任公司监事。后周波在公司没有取得《药品经营许可证》的情况下，就以公司的名义向天津金某2药业有限公司（以下简称“金某2公司”）购进国家二类精神药品地西泮注射液213600盒，购进药品金额共计人民币905280元；向民生药业集团河南德尔康药业有限公司（以下简称“德尔康公司”）购进国家二类精神药品佐匹克隆片3240盒、地西泮片360瓶、地西泮注射液3100盒、艾司唑仑片100瓶、氯硝西泮片100盒，购进药品金额共计人民币30008元，以上交易金额合计人民币935288元。 2.2014年9月22日，被告人周波以杜某的名义成立梧州市济民堂医药有限公司（以下简称“济民堂公司”）。后周波在公司没有取得《药品经营许可证》和《药品经营质量管理规范认证证书》的情况下，就以公司的名义向天津金某2药业有限公司购进国家二类精神药品地西泮注射液60000盒，购进药品金额共计人民币432000元；向山东齐鲁万和医药营销有限公司购进国家二类精神药品佐匹克隆片169200盒，购进药品金额共计人民币1099800元，以上交易金额合计人民币1531800元。 3.2016年10月27日，被告人周波以夏某的名义成立梧州市旭恒医药有限公司（以下简称“旭恒公司”）。后周波在公司并没有取得《药品经营许可证》和《药品经营质量管理规范认证证书》的情况下，就以公司的名义向山东齐鲁万和医药营销有限公司（以下简称“齐鲁公司”）购进国家二类精神药品佐匹克隆片96120盒，购进药品金额共计人民币624780元；向湖南洞庭药业股份有限公司（以下简称“洞庭公司”）购进国家二类精神药品阿普唑仑片15000瓶、劳拉西泮片2000盒、氯硝西泮片2000瓶，购进药品金额共计人民币233500元；向太原市振兴制药有限责任公司（以下简称“振兴公司”）购进国家二类精神药品阿普唑仑片42000瓶，购进药品金额共计346200元；向山东信谊制药有限公司购进国家二类精神药品艾司唑仑片4800瓶、地西泮片l9200瓶，购进药品金额共计l01760元；向天津金某2药业有限公司购进国家二类精神药品地西泮注射液21600盒，购进药品金额共计269760元；向广西绿城医药有限公司（以下简称“绿城公司”）购进国家二类精神药品佐匹克隆片23400盒，购进药品金额共计210600元；向华中药业股份有限公司购进国家二类精神药品艾司唑仑片2000盒，购进药品金额共计人民币50000元，以上交易金额合计人民币1836600元。 被告人周波非法购进上述国家二类精神药品后，将部分药品存放于其租赁的位于藤县商铺，并利用公司或林某1等身份通过网络、电话等途径招揽买家，然后以林某1、黄某2等名义通过物流公司发货进行销售获利。其中，2016年10月17日至2017年12月21日周波以林某1的名义销售地西泮注射液、艾司唑仑片等药品给唐某、吉某等人，并通过德邦物流公司代收货款人民币l314862元至其掌握的林某1的工商银行卡。 综上，被告人周波非法经营交易金额合计人民币4303688元。 对指控的事实，公诉机关当庭宣读并出示了书证、证人证言、鉴定意见、勘验笔录、辨认笔录、被告人的供述及辩解等证据予以证实。公诉机关认为，被告人周波违反国家药品管理法律法规，未取得药品经营许可证，非法经营国家二类精神药品共计人民币4303688元，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人周波曾因犯信用卡诈骗罪被判处有期徒刑以上刑罚，刑罚执行完毕后，在五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，根据《中华人民共和国刑法》第六十五条，应当从重处罚。提请本院依法惩处。 被告人周波对公诉机关指控其的犯罪事实和罪名均有异议，其辩称其没有参与指控的第一起和第二起的犯罪事实。对公诉机关指控其第三起犯罪事实，辩称其只是参与了一部分药品收、发货行为。其行为是公司行为，不是个人行为，应属于单位犯罪，其不构成非法经营罪。其参与旭恒医药有限公司的部分药品发货、收货的时间是2016年10月份，已经距离上次犯罪刑满释放5年以上了，故其不构成累犯。其获利只有8万元左右，同时其有自首情节，请求本院对其从轻处罚。 辩护人对公诉机关指控被告人周波就广西南宁海之尚贸易有限公司和梧州市济民堂医药有限公司非法经营的证据不足。周波参与了梧州市旭恒药业有限公司部分药品的非法经营，指控的数额不是周波一人所为，应查清周波的作用。本案可能涉及单位犯罪。被告人有自首情节。 经审理查明： 1.2012年9月10日，被告人周波以其姐夫李某1的名义成立广西南宁海之尚贸易有限公司，其本人为公司股东之一，并任公司监事。后周波在公司没有取得《药品经营许可证》的情况下，就以公司的名义向天津金某2药业有限公司购进国家二类精神药品地西泮注射液213600盒，购进药品金额共计人民币905280元；向民生药业集团河南德尔康药业有限公司购进国家二类精神药品佐匹克隆片3240盒、地西泮片360瓶、地西泮注射液3100盒、艾司唑仑片100瓶、氯硝西泮片100盒，购进药品金额共计人民币30008元，以上交易金额合计人民币935288元。 2.2014年9月22日，被告人周波以杜某的名义成立梧州市济民堂医药有限公司。后周波在公司没有取得《药品经营许可证》和《药品经营质量管理规范认证证书》的情况下，就以公司的名义向天津金某2药业有限公司购进国家二类精神药品地西泮注射液60000盒，购进药品金额共计人民币432000元；向山东齐鲁万和医药营销有限公司购进国家二类精神药品佐匹克隆片169200盒，购进药品金额共计人民币1099800元，以上交易金额合计人民币1531800元。 3.2016年10月27日，被告人周波以夏某的名义成立梧州市旭恒医药有限公司。后周波在公司并没有取得《药品经营许可证》和《药品经营质量管理规范认证证书》的情况下，就以公司的名义向山东齐鲁万和医药营销有限公司购进国家二类精神药品佐匹克隆片96120盒，购进药品金额共计人民币624780元；向湖南洞庭药业股份有限公司购进国家二类精神药品阿普唑仑片15000瓶、劳拉西泮片2000盒、氯硝西泮片2000瓶，购进药品金额共计人民币233500元；向太原市振兴制药有限责任公司购进国家二类精神药品阿普唑仑片42000瓶，购进药品金额共计346200元；向山东信谊制药有限公司购进国家二类精神药品艾司唑仑片4800瓶、地西泮片l9200瓶，购进药品金额共计l01760元；向天津金某2药业有限公司购进国家二类精神药品地西泮注射液21600盒，购进药品金额共计269760元；向广西绿城医药有限公司购进国家二类精神药品佐匹克隆片23400盒，购进药品金额共计210600元；向华中药业股份有限公司购进国家二类精神药品艾司唑仑片2000盒，购进药品金额共计人民币50000元，以上交易金额合计人民币1836600元。 被告人周波非法购进上述国家二类精神药品后，将部分药品存放于其租赁的位于藤县商铺，并利用公司或林某1等身份通过网络、电话等途径招揽买家，然后以林某1、黄某2等名义通过物流公司发货进行销售获利。其中，2016年10月17日至2017年12月21日周波以林某1的名义销售地西泮注射液、艾司唑仑片等药品给唐某、吉某等人，并通过德邦物流公司代收货款人民币l314862元至其掌握的林某1的工商银行卡。 综上，被告人周波非法经营交易金额合计人民币4303688元。 另查明，被告人周波因犯信用卡诈骗罪，于2006年4月14日被陕西省西安市中级人民法院判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币100000元，2011年9月14日刑满释放。 又查明，公安机关在被告人周波处查获并扣押了何某1的身份证1张、黑色直板手机1台、中国建设银行编号为6467638011的U盾1只、中国工商银行编号为7644794883的U盾1只、金某18G容量U盘1只、读卡器1只（紫色、插有一张黑色的储蓄卡）、现金人民币3002.5元，在黄某2家地下车库的角落处查获并扣押了劳拉西泮片1440盒,在黄某2身上查获中兴牌手机1台，OPPO手机1台。内蒙古包头市公安局青山治安分局扣押了在包头市青山区风弛物流港德邦物流公司查获并扣押了2135盒三辰佐匹克隆片。 再查明，被告人周波非法经营期间，共获利人民币80000元。 以上事实，有下列证据证实： 一、被告人以广西南宁海之尚贸易有限公司名义非法经营材料 (一)广西南宁海之尚贸易有限公司成立的证据 1.广西南宁海之尚贸易有限公司档案、工商登记资料，证实海之尚贸易有限公司法定代表人为李某1，注册资本10万元，于2012年9月10日成立，经营范围包含：销售家居用品、电子数码产品、服装鞋帽、毛纺织品、办公用品、体育用品、日用百货、建筑材料、机械设备及配件。广西冠瑞会计事务所有限公司出具的报告书，证明李某1出资6万元，周某4出资4万元。李某1任公司经理，周某4任公司监事。吴某1、吴某2、何键荣将青秀区桃源路59号27栋1单元5层1号的住宅租给海之尚贸易公司。 2.李某1户籍材料、失业登记材料，证实李某1于l974年9月20日出生，2012年3月2日登记失业。 3.南宁海之尚账户交易流水清单、桂林银行开户信息，证实南宁海之尚公司账户交易流水情况。 4.证人李某1的证言，证实2012年其妻子吴某2对其说想成立一间公司，看看有什么工作可以做。当时周波(周某4)也没有工作，其妻子想与周波合伙开公司，其同意了，便将身份证给吴某2，由吴某2负责办理工商注册登记。吴某2称用其名义成立微型企业有补贴的，所以拿其身份证去注册。其不清楚海之尚贸易有限公司的注册资金是多少，只知道周波是股东。海之尚贸易公司的登记地址是吴某1的家地址，其没有以海之尚贸易公司的名义开展过业务，海之尚公司的业务可能是吴某2或周波开展的，其没有保管海之尚公司的公章、法人代表印章及财务印章等。在海之尚公司成立后，周波问其要了一个建设银行卡，说是为了方便开展业务，其就将一张建行卡给了周波，后面周波一直没有把该银行卡还给其。 5.证人吴某1的证言，证实南宁市青秀区桃源路59号27栋1单元5层1号为其与何某2所有，其妹妹吴某2曾用这个地址注册过公司。 6.证人吴某2证言，证实南宁海之尚贸易公司是2012年8月成立的。因当时国家扶持外贸公司，其就和周波商量成立海之尚贸易公司。公司是其找中介帮成立的，法人代表是李某1，另外一个股东是周波。注册海之尚公司的注册资金是l0万元人民币，海之尚公司平常都是一家空壳公司，每个月的财务申报都是零申报，由其负责申报，李某1没有参与过公司的运营管理。经其查看南宁海之尚贸易公司账号为45×××68中国建设银行对公账户开户的流水，确认周波曾用该账号与天津金某2药业有限公司进行了6笔交易，合计金额为80640元。海之尚贸易公司没有经营过进出口生意，只是向天津金某2药业有限公司转账过款项。 （二）被告人通过海之尚公司与天津金某2药业有限公司交易的证据 1.劳动合同、人员信息表，证实王某5、李某5、刘某1均为天津金某2药业有限公司销售人员。 2.产品销售合同、发票、随货同行单、回执，证实2014年3月10日至2016年3月31日期间天津金某2与海之尚公司共达成25笔交易，天津金某2药业有限公司共发货地西泮注射液213600盒给海之尚公司，货款合计905280元。 3.吴某2辨认银行流水清单，证实经吴某2辨认，海之尚公司建行对公账号45×××68转账给天津金某2公司6笔款项共80640元。经其辨认海之尚公司桂林银行对公账户流水清单，海之尚贸易公司与天津金某2药业有限公司共19笔交易，合计824640元。 4.证人吴某2证言，证实海之尚贸易公司没有经营过进出口生意，只是向天津的一家药企转过钱。周波打钱到其银行账户，然后其将款项转到海之尚贸易公司的对公账户上，然后其通过对公账户将钱转到天津药企的对公账户上。有时周波也会直接把钱转到海之尚公司的对公账户上，其再把对公账户的钱转到天津的药企。海之尚有两个对公账户，一个是在南宁市桂林银行支行开设的，另外一个是在南宁的建设银行开设的。经其辨认海之尚公司建行对公账户流水清单，海之尚贸易公司与天津金某2公司共交易6笔，合计80640元。经其辨认海之尚公司桂林银行对公账户流水清单，海之尚贸易公司与天津金某2药业有限公司共交易19笔，合计824640元。桂林银行对公账号的u盾是其于2015年3月之后申请的，办好之后其将u盾交给周波，2016年4月周波将u盾交还给其。其帮周波汇款给药企周波没有给其好处。 （三）被告人通过广西南宁海之尚贸易有限公司与民生药业集团河南德尔康药业有限公司交易证据 1.河南德尔康药业有限公司出具的情况说明附海之尚公司档案及资料，证实河南德尔康药业有限公司2014年与海之尚公司共发生两笔业务。 2.劳动合同书，证实陈某2为河南德尔康药业有限公司员工，担任采购员职务。 3.特殊药品购销合同、药品GSP检查报告、发票复印件，证实河南德尔康药业有限公司是有资质制药企业。2014年7月19日南宁海之尚公司从德尔康公司购入佐匹克隆片720盒、地西泮片360瓶、地西泮注射液l00盒，货款共计5672元。2014年7月31日海之尚公司从德尔康公司购入艾司唑仑片l00瓶、氯硝西泮片100盒，货款共计l200元。2014年8月5日海之尚公司从德尔康公司购物佐匹克隆片720盒、地西泮注射液3000盒，货款共计l0896元。2014年8月14日海之尚公司从德尔康公司购入佐匹克隆片1800盒，货款l2240元。合计30008元。 4.吴某2辨认银行流水清单，证实经吴某2辨认，海之尚公司建行对公账号45×××68转账给民生药业集团河南德尔康药业公司4笔款项共30008元。 5.证人陈某2的证言，证实2014年7月山东齐鲁万和公司的王某6跟其说南宁海之尚贸易公司的黄经理要购买齐鲁万和的佐匹克隆片、地西泮片、地西泮注射液和氯硝西泮片，其将电话给了黄经理。后来一个自称是海之尚贸易公司的黄经理打电话和其商谈购进上述药品的事宜。交易是通过公司对公司的形式交易上述药品的，双方通过快递形式寄送本公司的资质，双方觉得没问题后就签订买卖合同。其与黄某1共签订过两次合同，但海之尚公司打过三笔款项，后其联系黄某1电话提示关机，其觉得公司没有损失就没有退款给海之尚公司。药品物流到了梧州后由物流公司与收货人联系，只有联系不上收货人时候才会联系其。 6.证人吴某2的证言，证实经其辨认海之尚公司建行对公账户流水清单，海之尚贸易公司与民生药业集团河南德尔康药业有限公司共交易4笔，合计30008元。 7.被告人周波的供述及辩解，证实其得知国家有扶持贸易公司的政策，生意比较好做，其就向广东朋友借了l0万元人民币在南宁成立了广西南宁海之尚贸易有限公司。因在南宁成立公司需要南宁户口，其找到李某1用李某1的名义成立了公司，李某1是法人代表，其是公司股东。南宁海之尚公司有两个对公账户，先开设了建设银行对公账户，后注销，又开设了桂林银行对公账户。海之尚公司实际是其一人在经营，其在海之尚公司做过几次国内的贸易生意，之后帮别人用海之尚公司的名义打钱给天津金某2有限公司，从中赚取中介费。其在濛江推销药的时候认识了王志和黄某4，其通过网址介绍认识广东人“阿某”，“阿某”让其以旭恒公司的名义向药企转款和接货发货。黄某4和王志在藤县把现金给其，其再转账给吴某2，最后由吴某2以海之尚公司的名义转给天津金某2药业公司。海之尚公司公章在吴某2家里，且其常年在藤县工作和生活，没有办法使用海之尚公司的对公账户，只能通过吴某2来操作。其没有去南宁办理过海之尚公司对公账户的u盾，其让吴某2通过海之尚公司对公账户汇给天津金某2公司大约有三十万。海之尚公司的公章和工商材料由吴某2保管，其曾给过工商材料扫描件给黄某4，黄某4说要看海之尚贸易公司的资质符不符合进货，要寄给药企审核。 二、被告人以梧州市济民堂医药有限公司名义非法经营的证据 （一）梧州市济民堂医药有限公司成立的证据材料： 1.梧州市济民堂医药有限公司工商局开户资料，证实济民堂公司在工商局登记设立的情况。 2.身份证复印件、营业执照复印件、聊天记录截图，证实梧州市溢洋贸易有限公司法定代表人为周波，注册资本为50万元；梧州市济民堂医药有限公司法定代表人是杜某，注册资本为50万元。 3.证人梁某1和的证言，证实2015年9月一名叫“周老板”的男子联系其，让其帮办理公司的注册登记业务。其按照约定与“周老板”碰面，“周老板”支付了其部分现金，将办理公司所需证件身份证原件、部分证件的复印件交给了其，其按照“周老板”的要求，让陈某3办理了“梧州市济民堂医药有限公司”的注册业务，“梧州市溢洋贸易公司”是由谁办理的其不记得了。注册成功后，其将公司营业执照、印章、公司章程、梧州桂林银行基本账户资料一并交给“周老板”，后“周老板”又委托其为这两间公司办理税务每月报送业务。2016年10月，“周老板”告诉其已经联系不上济民堂公司的人了，但他还是让其继续以“零申报”的名义为济民堂公司进行报税业务；2017年3月，“周老板”让其不再为济民堂公司报税，其告知“周老板”不再报税需要对公司进行注销，但“周老板”告诉其他拿不到济民堂公司的任何材料，没有办法办理注销业务，梧州市溢洋贸易有限公司的报税业务其还是继续进行申报的。2017年11月其一直无法联系上“周老板”，2018年1月份其不再为溢洋贸易公司办理税务申报业务，并短信告知“周老板”，让他就尽快进行注销业务。其日常与“周老板”联系主要是靠电话与微信联系的。其收取“周老板”一间公司的注册费是2000元人民币，一个季度两家公司的税务申报是l500元人民币，后来济民堂不再进行税务申报，其收取公司一个季度申报费用为900元人民币，共收取14800元。济民堂公司是经营医药业务的，溢洋贸易有限公司是经营日常贸易交易的，其不清楚两间公司的具体经营情况。其不认识黄某1，但法人委托书中黄某1的身份证复印件头像与周波提供给其的本人身份证复印件头像相似极高。 4.证人陈某3的证言，证实2015年9月，“小梁”要求其帮一名客人注册、登记办理“梧州市济民堂医药有限公司”，当时其从“小梁”处接到了部分注册公司所需的材料，其中包括法人代表杜某身份证复印件及原件、监事及财务负责人的身份证复印件，接着“小梁”口头交代其公司注册的名称、注册资金、经营范围、经营年限、法人代表的信息，办理好后其将公司的营业执照、公章、公司章程以及办理中使用的相关材料一并交给“小梁”，“小梁”向客人收取服务费后会支付酬劳服务费500元给其，“小梁”还收取客人500元注册地租用金。注册地租用金为公司在办理注册手续中需要使用到具体的不动产地址来作为公司的注册地，其将名下的地址提供给客人作为注册地使用，并收取500元人民币作为手续费，注册好后其会告知公司负责人注册地不能作为办公地址使用。 5.证人黄某1的证言，证实其曾丢失过三次身份证，每次丢失后其都重新补办了。其没有听说过梧州市济民堂医药有限公司、旭恒公司，没有参加过旭恒医药公司的法人代表或其他职务。其没有开办公司，没有到过梧州市，也不认识周波和刘某3。 （二）被告人通过济民堂公司与山东齐鲁万和医药营销有限公司证据材料 1.济民堂购货资质审批材料、齐鲁万和医药公司购货单位资质审批表，证实经山东齐鲁万和医药营销有限公司审核，济民堂医药有限公司符合购货资质。梧州市济民堂医药有限公司法定代表人为杜某，注册资本五十万元，济民堂公司委托黄某1为其采购、销售合同代理人。 2.齐鲁万和公司法人授权委托书、员工档案、劳动合同，证实山东齐鲁万和医药公司委托李军为负责广西地区的业务经理，李军伟为齐鲁万和公司员工。 3.齐鲁万和公司出具的说明、药品销售记录、企业名单、业务往来明细、发货单，证实2016年4月1日至9月22日齐鲁万和公司与济民堂公司共发生l2笔业务，售出佐匹克隆片，销售金额l099800元，其中两笔药品通过中铁快运有限公司济南分公司进行配送，其余l0笔通过山东佳怡物流有限公司配送。李军为其公司员工，负责广西地区的业务经理；张某1为其公司业务人员；刘新成为其公司发运人员。广西桂玉医药有限公司于2014年11月22日与齐鲁万和公司发生一笔业务往来，销售金额为2340元。旭恒公司、济民堂均与齐鲁万和公司有业务往来。 4.济民堂公司桂林银行对公账户流水，证实桂林银行对公账户66×××10交易情况。桂银银行账号66×××20于2015年12月29日开户，此账号共转l2笔款项合计1102800至山东齐鲁万和医药公司账户。 （三）被告人通过济民堂公司与天津金某2药业有限公司交易证据材料 1.天津金某2药业有限公司与济民堂公司交易回单、产品销售合同、发票、随货同行单，证实天津金某2公司与济民堂公司从2016年4月21日至2016年9月14日共发生7笔交易，货款合计432000元。收货人均为黄某1。电话号码为182××××9141。 2.济民堂公司桂林银行对公账户流水，证实桂林银行对公账户66×××10交易情况。桂银银行账号66×××20于2015年12月29日开户，此账号共转6笔款项合计380160元至天津金某2药业有限公司账户。 （四）综合证据 1.内蒙古包头市青山区青西治安派出所扣押梧州济民堂公司非法运输精神类药品的情况说明，附快递单、照片及扣押物品清单等材料，物流单及扣押物品清单等材料。证实2016年10月1日，内蒙古包头市青山区青西治安派出所在青山区风弛物流港德邦物流公司扣押了6箱2135盒三辰佐匹克隆片。经查，该药为山东齐鲁制药有限公司生产，批准文号：国药准字Hl0980163；生产批号：6E0061D22。由山东齐鲁制药有限公司发往广西梧州市济民堂商业公司(济民堂联系人黄某1，电话：0774-247****、182××××9141)。之后由广西梧州市济民堂公司法人杜某发往阜阳市太和县(阜阳市太和县接收人为张某2，电话：17191690656)，2016年09月27日药品由广西梧州长洲区金辉货运站发往内蒙古包头市青山区风驰物流港德邦物流公司，第一发货地点为包头市青山区风驰物流港德邦物流公司，2016年10月1日到了包头市青山区德邦物流公司后没有人接收该药品，广西梧州市济民堂商业公司法人杜某又联系德邦物流公司将发货地点改为安徽阜阳太和县。 2.广西壮族自治区食品药品监督管理局复函，证实经广西壮族自治区食品药品监督管理局未核发有梧州市济民堂医药有限公司的《药品经营许可证》和《药品经营质量管理规范认证证书》，未核发广西南宁海之尚贸易有限公司的《药品经营许可证》。 三、被告人以梧州市旭恒医药有限公司名义非法经营证据 （一）梧州市旭恒医药有限公司成立的证据 1.梧州市旭恒医药有限公司营业执照、税务登记表、开户许可证、租赁协议及工商资料，证实旭恒公司预先核准企业名称为梧州市旭恒医药有限公司，法定代表人夏某担任执行董事兼经理，陈传武担任监事；夏某出资50万元，设立一人独资有限责任公司，经营期限为二十年，聘请陈传武任公司监事职务。李卓宁、梁某2将梧州市枣冲路64号第7幢3单元602房无偿提供给梧州市旭恒医药有限公司作为办公场地使用，期限从2016年10月27日至2017年1月27日。营业执照证实梧州市旭恒医药有限公司营业期限为2016年10月27日至2036年10月26日，经营范围为药品、保健品、医疗器械批发及零售。税务登记表证实梧州市旭恒医药有限公司已有报税登记，但没有交税记录。开户许可证证实梧州市旭恒医药有限公司使用夏某身份信息在柳州银行股份有限公司梧州分行开立基本存款账户。李卓宁、梁某2将梧州市枣冲路64号第7幢3单元602房出租给旭恒医药有限公司使用，期限从2016年10月27日至2019年1月27日，租金500元／月。 2.湖南省德山监狱狱政科出具的证明，证实夏某因贩卖毒品罪，于2014年5月8日经湖南省长沙市中级人民法院判处无期徒刑，2014年8月11日投入改造，现押湖南省德山监狱八监区服刑，系德山监狱在押服刑人员。 3.0774-2473746、0774-2573746机主资料、开户记录及通话记录，证实0774-2573746号码开户名夏某，于2017年1月7日开通。 4.手机号码132××××0523手机记录及开户资料，证实手机号码132××××0523机主姓名为文思晓。 5.林某1户籍材料及协查回函，证实林某1的身份情况。 6.入职协议书及肖某8-10月份上下班打卡记录，证实肖某2017年8月18日与东莞而基华电子科技有限公司签订入职协议书。 7.证人郑某的证言，证实梧州市旭恒医药有限公司是夏某委托梧州市华某代理记账有限公司办理工商注册登记的，其中工商注册登记由陈韦希负责办理，梧州市华某代理记账有限公司则以其个人名义为梧州市旭恒医药有限公司提供代理记账业务。梧州市旭恒医药有限公司没有财务人员，该公司则委托梧州市华某代理记账有限公司代为报账，公司就指派梁某2为梧州市旭恒医药有限公司的财务负责人，但梁某2是不参与梧州市旭恒医药有限公司业务的，实际代理梧州市旭恒医药有限公司记账的人是其，因为其没有会计从事资格证，所以就是梁某2的名义进行工商注册登记。梧州市旭恒医药有限公司从成立开始一直都是零申报的，没有收入。直到2017年10月下旬，其打电话给夏某(手机号码：132××××0523)说，第三度要报税了，问夏某有没有收入。夏某就叫其申报3万元的无票收入，交纳了116.5元的企业所得税。梧州市旭恒医药有限公司给其公司的代理工商注册登记的服务费是夏某通过银行转账到其工商银行95×××90账户，金额大约是1500元的。之后梧州市旭恒医药有限公司交给梧州市华某代理记账有限公司的代理记账费则直接通过夏某的QQ(QQ号：21×××68)直接转账到其QQ(QQ号82×××27)，总共转账四次，即每个季度一次，每个月300元。前面三次是每次转账900元，最后一次转账1000元，其中包括100元的企业所得税款，实际上夏某还差其16.5元没有转账给其。其最后一次和夏某通话是2017年10月23日前二、三日，QQ最后一次联系是2017年10月28日下午，当时是夏某把代理记账费和企业所得共1000元转账给其。其见过一次夏某，大约30岁，是在夏某委托其公司办证时见的，之后就一直通过电话和QQ联系，没有再见过人。 8.证人梁某2的证言，证实其是梧州市华某代理记账有限公司(以下简称“华某公司”)的法定代表人，梧州市旭恒医药有限公司(以下简称“旭恒公司”)是华某公司的客户，旭恒公司的注册成立是由华某公司代理办理的。梧州市旭恒公司成立后旭恒公司委托华某公司做每个季度的税务申报。最近一次给旭恒公司申报是2017年10月。据其所知旭恒公司的法人及老总就是夏某，其个人推测这个公司应该是一人公司。其没有见过夏某本人，华某公司负责接待夏某本人的是华某公司的财务人员郑某，而负责跑旭恒公司关于工商和税务材料的则是由华某公司的员工陈韦希负责。税务的系统是由个人的名字来申报的，不能由公司的名义来登记。如果旭恒公司不委托华某公司来处理税务的事情，旭恒公司则需要更改财务负责人的名字。其也以公司的名义发了一份情况说明给了税务部门说明过这个情况。其从郑某的汇报情况得知旭恒公司从这个季度才开始有一些收入，华某公司由郑某负责与旭恒公司的业务。其是华某公司的法定代表人，公司的总业务都是其来处理的，其公司包括其在内有6个员工都要做税务申报，旭恒公司是郑某负责。华某公司和旭恒公司的合作期限是一年，即是从2016年10月至2017年10月，期满后，如果旭恒公司不再委托华某公司帮做税务申报的话其公司就不会继续帮旭恒公司税务申报。 9.证人夏某的证言，证实其本人身份证于2013年4月份被抓获时被长沙市宁乡县公安局扣押，后2013年6月份李定伟来探望其时，其让李定伟领取其所有被扣押的物品，包括其本人身份证、农业银行卡一张、邮政银行卡一张。2010年其搬家时曾弄丢过身份证，后补办。其本人身份证未交给其他人使用。其不认识周波，其没有开办过公司，也没有到过广西。其认识的两个绰号叫“阿某”的男子均是以贩卖冰毒为生，一个是住在顺德，一个可能是肇庆人。 10.证人林某1的证言，证实其没有从事过药品经营，也没有到广西藤县进行药品经营收发，其一直在深圳。2015年其身份证曾在深圳市宝安区丢失了，其2016年才到东陇派出所补办身份证。 11.证人肖某的证言，证实其没有到过湖南开办账户。2014年其身份证曾弄丢过一次补办后其身份证一直在身上，没有交给别人办理任何业务。其不认识周波、林某1、夏某、刘某3等人。 （二）被告人通过旭恒公司与山东齐鲁交易证据 1.齐鲁万和公司出具的协查旭恒公司药品交易信息回函，证实经核查，旭恒公司相关资质资料符合GSP要求。齐鲁万和公司与旭恒公司共发生6笔业务，销售品种均为佐匹克隆片，销售金额共计624780元。与旭恒公司签订合同的徐铜浩为其公司正式员工，负责货物运输的刘新成为其公司正式员工。 2.齐鲁万和公司审核旭恒公司资质材料，证实经齐鲁万和公司审核，旭恒公司资质齐全。 3.齐鲁万和公司销售合同及药品出库单，证实山东齐鲁万和公司从2017年1月13日至4月20日共六次向梧州旭恒公司销售佐匹克隆片共96120盒，共计货款624780元。 4.齐鲁万和公司员工档案、法人授权委托书、劳动合同，证实刘新成为山东齐鲁万和公司员工，岗位为发运员。徐铜浩为山东齐鲁万和医药公司销售员，负责广西地区的业务。 5.山东齐鲁万和医药营销有限公司文件，证实广西区域佐匹克隆片被骗购后，山东齐鲁万和公司对直接负责人张某1、徐铜浩、敖某解除劳动合同，王某7等人处罚款。 6.证人张某1的证言，证实其是齐鲁万和医药营销有限公司的销售人员，平时负责广西、广东、海南地区的药品的招商和销售。齐鲁万和医药营销有限公司和广西梧州市旭恒医药有限公司签订的合同是其签订的，署名是销售经理徐铜浩的名字。其没有签字的资格，只有销售经理有资格，其就用徐铜浩名字与对方签订了合同。每发一次货就会签订一份合同，一共发了六次货。签合同一般都是其方将合同签好名字盖好公章后，给对方发传真或照片，对方收到后在上面签名和盖章，再发回给其存档。公司之间发货有专门的部门负责，汇款也是公对公账户，不用其个人处理。其没有通过物流发货，没有从林某1的手里买过国家二级管制类药品，其不认识张某3和刘某4。 （三）被告人通过梧州市旭恒医药有限公司与湖南洞庭湖药业交易证据材料 1.湖南洞庭药业股份有限公司出具的说明，证实湖南洞庭药业公司从2012年元月到2017年11月生产的二类精神药品销往广西区域内的药品经营和使用单位相关客户包含梧州市旭恒医药有限公司。 2.湖南洞庭药业股份有限公司与旭恒公司业务往来情况说明、旭恒公司医药公司资质，证实2017年4月12日至2017年10月18日期间，洞庭公司共发出三次阿普唑仑片，一次劳拉西泮片，一次氯硝西泮片给旭恒公司。经洞庭公司审核，旭恒公司在经营中未发生过重大事故，无不良行为记录。 3.洞庭药业公司劳动合同书，证实宋某为湖南洞庭药业股份有限公司员工，负责销售工作；何某3为湖南洞庭药业股份有限公司员工，负责销售制剂部发货工作。 4.业务回单、银行回执、药品邮寄证明，证实旭恒公司先后五次转账共233500元给湖南洞庭药业股份有限公司。湖南洞庭药业公司于2017年4月11邮寄2000盒劳拉西泮片；2017年4月25日、27日，l0月13日三次共邮寄15000盒阿普唑仑片；2017年7月24日邮寄2000瓶氯硝西泮片给旭恒公司。湖南洞庭药业通过邮寄的方式将药品发给旭恒公司。 5.证人宋某的证言，证实其与旭恒医药有限公司在业务上的联系，是一名自称叫刘某3的男子通过电话号码132××××0523及微信号码132××××0523与其联系的，旭恒公司与其洽谈劳拉西泮片、氯硝西泮片和阿普唑仑片进货的业务。刘某3称是旭恒公司的负责采购的采购员，也是旭恒公司授权的委托人，委托刘某3与洞庭药业公司签订采购合同。湖南洞庭药业有限公司把其的联系方式给了刘某3，刘某3打电话给其之后加了其微信，之后刘某3通过快递邮件的方式把旭恒公司的资料和资质证件复印件和证件发给湖南洞庭药业股份有限公司，由销售部门的内勤王少平负责审核，销售总监彭沅璞复审，最终审核的是信用管理部的同志负责审核，最后认为旭恒公司符合资质后就和旭恒公司签订合同发货了。物流是通过常德市的中国邮政直接发给梧州市旭恒公司，刘平平通过微信让其发到“广西梧州市枣冲路64号第七栋3单元，梧州市旭恒医药有限公司，刘某3，132××××0523”。其和旭恒公司签订过三次合同，分别是2017年4月、7月和10月，这三次合同签订的药品是分5次发货给旭恒公司的。其从来不见过刘某3本人。旭恒公司交收货款不会通过其，都是和公司直接联系对接。洞庭药业股份有限公司与旭恒公司有一个《补充协议》，协议内容是“阿普唑仑片”、“劳拉西泮片”的补偿，补偿的具体内容是这两种药品中洞庭药业股份有限公司账户经洞庭药业核对无误后通过刘某3微信转账方式或者对公账户两种方式支付至旭恒公司。简单说就是其在上述交易中得到的公司业绩提成药当做补偿给旭恒公司，这次给旭恒公司的补偿大概是10000元人民币，是通过其个人微信转给刘某3的。 （四）被告人通过梧州市旭恒医药有限公司与太原市振兴制药有限责任公司交易证据 旭恒公司企业资质、太原市振兴制药有限责任公司销售合同、发票、随货同行单、在职证明，证实振兴公司共四次销售阿普唑仑片给旭恒公司，共42000瓶，货款合计346200元，以上药品均通过佳吉快运运送给旭恒公司。振兴制药公司授权王茂林在广西梧州市旭恒公司销售其公司生产的阿普唑仑片。 （五）旭恒与山东信谊制药公司交易证据材料 1.山东信谊制药公司关于旭恒公司药品交易信息回函，证实经山东信谊公司审核，同意与旭恒公司进行业务往来。2017年6月19日以来，信谊公司与旭恒公司共发生3笔业务，售出艾司唑仑片4800瓶，地西泮片l9200瓶，金额共101760元，由旭恒公司分三次付款。与旭恒公司签订合同的业务员任某为其公司正式员工，负责广西区域的销售业务。 2.信谊公司审核旭恒公司资质材料，证实信谊公司审核旭恒公司资质情况。 3.法人授权委托书、劳动合同，证实任某、魏某为山东信谊员工，负责营销工作。 4.山东信谊制药公司购销合同、药品出库单，证实山东信谊制药公司共售出艾司唑仑片4800瓶、地西泮片19200瓶给旭恒公司。以上药品均通过济南佳吉快运有限公司平原分公司进行配送和送货。 （六）旭恒与天津金某2制药公司交易证据材料 1.刘某1员工登记表、劳动合同、刘某1工资台账，证实刘某1在天津天药科技有限公司任区域经理，负责公司在广西地区的全面工作。 2.天津金某2有限公司发票及配货资料，证实天津金某2公司于2017年1月4日、2017年6月23日分别收取旭恒公司购买地西泮注射液款项269760元。天津金某2公司于2017年8月28日配送地西泮注射液12000盒给梧州旭恒公司；于2017年1月13日发货12000盒地西泮注射液给旭恒公司；于2017年6月23日发货9600盒地西泮注射液给旭恒公司。 3.关于协查梧州市旭恒医药有限公司药品销售流向的复函、天津金某2有限公司药品生产许可证、发货信息截图，证实天津金某2药业有限公司为天津市滨海新区核发的药品生产企业，天津金某2药业有限公司于2017年1月3日向梧州市旭恒有限公司发货1612051批地西泮注射液10件、1610222批地西泮注射液40件；2017年6月23日向梧州市旭恒医药有限公司发货1608031批地西泮注射液40件。 4.旭恒公司提供给天津金某2药业的企业材料，证实旭恒公司提供给天津金某2药业的企业材料中包括了营业执照、药品经营许可证、对公账户开户许可证等材料。 5.证人刘某1的证言，证实其在天津金某2药业有限公司担任广西地区医药代表。其与旭恒公司在业务上有联系，由一名叫黄某1的男子与其联系，通过电话号码l3288490523和QQ（号码21×××68）与联系。旭恒公司与其洽谈的业务为地西注射液进货的业务，旭恒公司都是通过QQ发工商营业执照和药品经营许可证与其联系的。其只知道黄某1自称是旭恒公司采购部的人员，旭恒公司在签订地西泮进货采购合同的时候是刘某3在合同上签字的，然后黄某1再通过QQ把旭恒公司签了字和盖了章的合同给其。天津金某2药业有限公司把其联系方式给了黄某1，黄某1就打电话给其，之后加了其QQ，双方就在电话和QQ尚联系。之后黄某1就通过QQ把旭恒公司的资料和资质证件复印件或者证件发给其，其负责初审，看复印件有没有这些资质购入地西泮这类二级管制药品。天津金某2药业有限公司有质控部会复审，认为符合资质就和旭恒公司签订合同。物流是从天津金某2药业有限公司直接发给梧州市旭恒公司，077462787125这个收货号码是黄某1给的，其没有联系过这个号码。在天津金某2药业有限公司与旭恒公司的交易中，如果找不到收货人的话，天津那边的物流会直接联系其，但是物流从来没有打过电话给其。其和旭恒公司签订过两次合同，分别是2017年1月3日和2017年6月23日。1月3日旭恒公司进了12000盒地西泮，当时价格是7．2元人民币一盒；6月23日旭恒公司进货了9600盒地西泮，当时价格是19.1元人民币一盒。两次发货给旭恒公司的地西泮注射液价格是由公司认定的。2017年2月到5月份黄某1问过其天津金某2药业有限公司还有地西泮注射液可以进货，旭恒公司想要货。但是其说天津金某2药业有限公司现在暂时不生产了，其曾经向黄某1推荐过国药控股广西医药有限公司进货，黄某1回复说再看看，后面就没下文了。其没有联系过也没有见过刘某3，也没有见过黄某1本人。 （七）旭恒公司与广西绿城医药有限公司交易证据材料 1.营业执照、药品经营许可证、药品经营质量管理规范认证证书、客户资格申报审批表，证实广西绿城医药有限公司营业期限从2008年8月19日至2018年8月18日，经营范围包含第二类精神药品，符合《药品经营质量管理规范》。经绿城公司审核，旭恒医药公司资料齐全、合法有效，同意作为合法购货单位。 2.绿城公司购买清单、发票、接收货清单，证实2017年7月31日至2017年10月16日，广西绿城医药有限公司先后五次从山东齐鲁万和医药营销有限公司购入佐匹克隆片：5400盒共35100元、7920盒共51480元、5400盒共35100元、6480盒共42120元、6480盒共42120元。 3.绿城公司销售清单、委托运输记录单、情况说明，证实绿城公司于2017年7月31日至l0月16日分别5次向旭恒公司售卖齐鲁制药有限公司生产的佐匹克隆片：4680盒共42120元、7200盒共64800元、5400盒共48600元、3240盒共29160元、2880盒共25920元。 4.绿城公司账户材料，证实绿城公司共三个账户，分别为：交通银行南宁明秀中支行账号：451060406018160011944，工行南宁明秀支行秀安分理处账号：21×××86中国光大银行股份有限公司南宁分行账号：91×××62Y。 5.从业人员名册、绿城医药有限公司员工档案，证实殷某为绿城公司员工。 6.证人韩某的证言，证实其是个体医药代表，没有和任何公司签过劳动合同。其具体就是帮山东的齐鲁制药有限公司生产的佐匹克隆片在广西区销售，如果有人在齐鲁制药公司要佐匹克隆片的话，齐鲁制药公司就会叫客户联系其，公司定好给南宁绿城医药有限公司的价格之后，再由其和南宁绿城医药公司谈好给旭恒公司这个药品的价格，其和绿城公司商定好再由其报价给旭恒公司，旭恒公司统一价格后就和绿城公司签订购买合同，其就从旭恒公司单独收取额外的代理费。旭恒公司方面由刘某3负责与其联系，刘某3是通过几个不同的电话号码还有以0774开头的梧州市固定电话与其联系的，有时也会用微信联系。刘某3是通过齐鲁制药公司要到其号码后，通过其牵线与绿城公司联系采购佐匹克隆片的事宜，广西绿城公司分别于2017年7月31日、8月25日、9月11日、9月29日、10月16日共5次将齐鲁公司生产的佐匹克隆片销售往旭恒公司。上述交易都是通过银行对公账户转账，前4次药品绿城公司通过广西南天物流有限公司发货给旭恒公司，l0月16日发货是通过广西永邦物流股份有限公司发货给旭恒公司。寄给旭恒公司物流信息上留的就是刘某3l3287490523这个信息。旭恒公司的工商、经营药品的资质材料是寄给南宁绿城公司质管部，联系地址是其告诉旭恒公司的，旭恒公司经营佐匹克隆片的资质材料由绿城公司质管部审核建立业务关系，由刘某3告知其购进数量，再由其告诉绿城公司业务员殷某，绿城公司就会按照旭恒公司的采购量向齐鲁万和医药公司采购，绿城公司收到货后验收入库，再出库发给旭恒医药公司。 7.证人殷某的证言，证实其是广西绿城医药公司销售部业务员，与绿城公司签订有劳动合同。绿城公司与旭恒公司有业务往来，其负责与旭恒公司开展佐匹克隆的购销业务。其于2017年7月份开始与旭恒公司开展佐匹克隆片的购销业务，是与刘某3联系的。佐匹克隆片的生产厂家齐鲁制药有限公司的业务员韩某事先与旭恒公司对接联系，确认要多少货后由旭恒公司通过对公账户打款到绿城公司账户，其查询到账情况后，告知绿城公司按量发货给旭恒医药公司。发往旭恒公司的佐匹克隆片都是从绿城公司的仓库出货的。2017年7月份起绿城公司与旭恒公司有5笔购销业务，都为其经手的。 （八）被告人通过梧州市旭恒医药有限公司与湖北华中药业股份有限公司交易材料 1.湖北华中药业回函附旭恒公司材料、劳动合同、物流回执、销售合同、情况说明，证实经华中药业股份有限公司审核，旭恒公司基础资料符合要求并在有效期内。华中药业公司销售2000盒艾司唑仑片给旭恒公司，货款共计50000元。该批药品分五个包裹通过邮政快递寄给旭恒公司。边海龙为湖中药业股份有限公司员工，负责在贵州、广西地区的销售、结算及相应业务。 2.襄阳市食品药品监督管理局复函、华中药业股份有限公司相关材料，证实湖中药业股份有限公司是核发的药品生产企业，与南宁海之尚贸易有限公司及梧州市济民堂医药有限公司没有业务往来。华中药业公司生产的批号为20170201的艾司唑仑片平均片重0.08629，含量均匀度：10.6，标示含量：97.1％，百分含量：1.126％。 四、被告人通过物流接收购进药品的证据 1.中通快递单及陈某5指认快递单情况，证实单号为536632081636，收件人为“何某1”的快递自天津市南开区华坪路21号，快递单上记录的货物名称为“保健品”，经中通快递工作人员陈某5指认该件的实际收件人为周波。 2.永邦物流快递单、梧州市秀翼物流证明，证实梧州市秀翼物流公司及永帮物流公司为合作分流关系。秀翼物流公司及钟某1提供的永邦物流单“10083480”、“10083644”记录的托运人为“韩”，电话号码为l3517812788，货品名称为“药品”；收货人为“刘某3”，电话号码为132××××0523。 3.先德货运物流单、天津金某2药业有限公司回执证实覃某提供的信程物流公司先德货运物流底单(单据N0．0012640)记录的收货人为“旭恒医药公司”，从桂林物流点接至梧州市，数量为40件货，注明为药品，签收人为刘某3；提供的天津金某2药业有限公司回执记录的客户名称为“梧州市旭恒医药有限公司”、药品名称为“地西泮”，数量为“50件”，签收人为“刘某3”。 4.证人陈某4的证言，证实2017年10月22日快件已经来到其公司位于富民营业点处了的，但是其打电话通知不到收件人。10月23日10时许，收件人回电话问其在那里，对方告诉其将会在梧州市富民路东山冲口对面的公路边处等其送快件来，ll时许，其来到约定的地点，其看到一名约40岁的男子告诉其他就是收件人。接着该男子手指着富东小区门口处的一辆面包车告诉其将快递放到那辆白色的面包车上，于是其将其的快件车拿到那辆面包车旁，让那名男子进行签收。其派送的是来自湖南省常德市湖南洞庭药业的药品，名称为“阿普唑仑片”，一盒快递件就是100片，当天其共计派送了25件给该男子。该快件的收件人是梧州市旭恒医药有限公司，收件电话132××××0523，收件地址梧州市枣冲路区64号第七栋3单元。寄件人何某3，地址湖南省常德市经开区德山大道**。 5.证人陈某5的证言，证实其在藤县中通快递工作时曾用过156××××3791这个号码，这个号码是藤县中通快递的工作业务用机。其于2016年8月份入职藤县中通快递至2017年10月20日辞职，期间，该号码一直是其一个人使用。在藤县中通快递的工作是快递员，具体工作就是接派单，即收、派快件。快递单号为536632081636的快递单收件人何某1，手机号132××××0523，地，地址广西壮族自治区梧州市藤县挂榜路时代华府**件人吴某3，手机号码l7754290850，该快递是由其负责派送的，当时收快递的人是周波。当时快递较多，也有可能是代领，所以只要收件人能够说出快件收货人的手机号码，其就把快件交给客户了，一般不需要客户签名。周波大约40岁，身高约165厘米，微胖，脸较圆，手机号码132××××0523，其老婆名叫钟某3(快递单上的名字)，住在藤县恒威时代豪庭。 6.证人何某1的证言，证实其平时在淘宝上购物一般是购买衣服等服饰及日用品，其使用的淘宝账号是“空手套猴子”，收货地址是广西梧州市藤县藤州镇雷庙顶廉租房8栋二单元603房，手机号码是184××××6824。其没有在网上购买过任何药品、银行卡、身份证等证件，其没有使用过132××××0523这个手机号码，其不认识周波或周某4。其没有丢失过身份证，也没有给其他人使用过。 7.证人周某1证言，证实永邦物流单“10083480”、“10083644”是由永邦物流交给其工作的润通物流托运至藤县的。其工作的藤县润通物流的地点位于广西藤县泰和六街20号，物流单“l0083480”、“10083644”的货物到达物流点后，由工作人员通知收货人前来签收，收件人来到润通物流点时，其认得该男子。其曾替该男子托运货物至梧州市金晖车站后面的德邦物流，当时该男子使用的名字与货物上记载的收货人名字不符，其感到好奇，男子回答说是代朋友领取货物的，后来因预留电话号码与男子声称的号码一致，其就让他把货物提走了。“10083480”、“10083644”的货物是男子前来物流点自行提走的，不需要进行配送。之前那名男子要求物流点帮他将一些货物运至梧州市金晖车站后面的德邦物流，货物内容是什么不清楚，因短途运输，没有进行开箱检查，前后大概替男子运了十批次货物，每次男子都是让三轮车将货物运至其工作的物流点处，接着再驾驶一辆白色的越野车前来结算运费，其记得最多一次替男子运了四十件货。 8.证人钟某1的证言，证实其在润通物流梧州市毅德城物流公司工作，永邦物流单“10083480”、“10083644”是由其公司发往藤县的，两个物流单都是顾客刘某3要求送至藤县的，具体送到何处起不清楚。物流单“10083480”、“10083644”根据单据标注为“药品”。 9.证人卢某的证言，证实其于2015年11月起接手经营了一间叫益广的物流公司，公，公司地址在藤县泰和一街**017年3月份的一天，有一名藤县口音的男子打电话给其，在电话里该男子自称是一间叫旭恒医药公司的，委托其到梧州市吹风岭的一家叫秀翼物流的公司去帮他提50件药品回藤县，其当时提出运费是每件3元钱，共计150元，该男子答应了。其去到梧州市秀翼物流清点了50件的药品，该男子就发了一个名叫刘某3的人的身份证号码的信息给其，并且告诉其说在秀翼物流的物流回单上写这个刘某3的姓名和身份证号码就可以取货了。于是其就按照该男子的要求取到了货，并且马上就把货拉回到藤县其的物流公司处，然后该男子就会叫上一辆三轮车把药运走了。该男子总共叫其去运过4次货，第一、二、四此都是在梧州市秀翼物流拉的货，第三次是在梧州市盛飞物流拉的货。2017年10月17日下午的时候，“旭恒医药”再用号码132××××0523的号码联系其，说在秀翼物流处有八件货到了，让其过去签领后帮运至藤县。因其已经与他合作了很多次，其来到秀翼物流处以刘某3的名字签岭了八件货物，都是一些药品。其接到货后于当天晚上9时许，回到梧州市藤县泰和一街一号处时，“旭恒医药”的男子已经在该处等候了，该男子将他的白色标致4008小车的车尾箱打开，接着其与该男子分别将八件药品放到标致4008小车的车尾箱内，支付给其20元运费之后就离开了。 10.证人覃某的证言，证实其曾经为梧州市旭恒医药有限公司配送过两个批次的货物。第一次是2017年1月13日，第二次是2017年6月28日。第一次的物流单是公安人员出示给其看的，单据注明为：“天津天药科技有限公司回执”，其从单据上看到标注其公司的信息“信程880-50”，其能够确认该单据是由其公司从物流集散地接回来运到梧州进行配送的，这次其共计50件药品。第二次配送则是其翻查公司物流底单，发现单据N0.0012640也是其替旭恒医药公司配送的物流单据，这次其从桂林物流点接回来梧州市的，共计发了40件货，也是注明为药品，当时是刘某3签收的，单据上有签名。 11.辨认笔录。 （1）陈某5辨认笔录，证实其能辩认出使用手机号码l3288490523的收件人周波。 （2）周某1辨认笔录，证实其能辨认出委托其托运并签收永邦物流单的中年男子周波。 （3）卢某辨认笔录，证实其能辩认出自称是“旭恒医药公司”的男子周波。 五、销售购进药品的证据 1.德邦物流快递单，证实林某1以寄件人身份给以下人员邮寄包裹，收件人：罗小飞，邮寄1次，代收货款16800元，地，地址为湖南省衡阳市蒸湘区勤俭巷**某3，邮寄2次，代收货款300元，地，地址为江西省上饶市鄱阳区鄱阳镇某1，邮寄11次，代收货款0元，地，地址为山西省阳泉市平定县冠山镇某，邮寄5次，代收货款25500元，地，地址为山西省阳泉市平定县关山镇三岔森宇坐标城D某1，邮寄6次，代收货款0元，地，地址为山西省阳泉市平定县关山镇三岔森宇坐标城D金梅，邮寄1次，代收货款11520元，地，地址为黑龙江省大兴安岭地区加格达奇区嫩源步行街红豆快捷宾政伟，邮寄1次，代收货款1600元，地，地址重庆市九龙坡渝州路**小萍，邮寄1次，代收货款50400元，地，地址重庆市南岸区涂山路**东雨，邮寄2次，代收货款2800元，地址福，地址福建省莆田市荔城区新汽车站对面，邮寄3次，代收货款0元，地址安，地址安徽省阜阳市太和县营业部自提邮寄1次，代收货款100元，地址四，地址四川省泸州市龙潭区鱼塘镇，邮寄3次，代收货款25200元，地址山，地址山西省西安市莲湖区玉祥门德邦物流，邮寄7次，代收货款15400元，地址河，地址河南省濮阳市濮阳县徐镇，邮寄5次，代收货款0元，地址河，地址河南省濮阳市濮阳县徐镇，邮寄1次，代收货款4500元，地址河，地址河南省南阳市方城县杨集乡邮寄1次，代收货款60元，地址河，地址河南省南阳市泖河五里墩翡翠锦苑邮寄3次，代收货款3760元，地址河，地址河南省郑州市金水区岗社街岗社**院，邮寄1次，代收货款450元，地址河，地址河南省郑州市荥阳市京城路镇上路，邮寄1次，代收货款68100元，地址河，地址河南省周口市川汇区八一路中段中行大楼邮寄1次，代收货款8000元，地址河，地址河南省周口市川汇区八一路中段中行大楼邮寄1次，代收货款3560元，地址广，地址广州市越秀区中山二路**鸿富华酒家**邮寄2次，代收货款19800元，地址广州，地址广州市白云区罗冲围邮寄1次，代收货款8400元，地址广东，地址广东省东莞市长安镇宵边小洋小区邮寄3次，代收货款8400元，地址广东，地址广东省东莞市原街双岗村南天百货邮寄1次，代收货款0元，地址广东，地址广东省河源市和平区阳明镇德邦寄2次，代收货款50400元，地址广东，地址广东省揭阳市普宁区燎原镇寄2次，代收货款1400元，地址广东，地址广东省汕尾陆丰区碣石镇邮寄1次，代收货款99元，地址广东，地址广东省惠州市惠城区麦兴路**城诺村寄2次，代收货款27400元，地址云南省，地址云南省昆明市五华区善吉路营业部寄3次，代收货款0元，地址云南省，地址云南省昆明市西山区昌源中路**寄1次，代收货款16800元，地址云南省昆，地址云南省昆明市五华区善吉路理想物流园1次，代收货款800元，地址云南省昆，地址云南省昆明市五华区善吉路理想物流园5次，代收货款2800元，地址广西南宁，地址广西南宁市江**友谊路友谊苑大门口次，代收货款1580元，地址广西南宁，地址广西南宁江**玻璃岭中五街**7次，代收货款23000元，地址河北石家庄裕，地址河北石家庄裕华区建华南街德邦物流，代收货款4080元，地址河北邯郸邱县，地址河北邯郸邱县香城固镇代收货款12350元，地址辽宁省沈阳市，地址辽宁省沈阳市沈河区文化东路79-3代收货款80元，地址辽宁省沈阳市，地址辽宁省沈阳市于洪区于洪镇白山路7-1，**代收货款3000元，地址辽宁省沈阳市大**合，地址辽宁省沈阳市大**合作镇**100元，地址辽宁省沈阳市于洪区白山路陵，地址辽宁省沈阳市于洪区白山路陵西小区7-1，地址辽宁省沈阳市苏家屯解放街道，地址辽宁省沈阳市苏家屯解放街道牡丹街47-10元，地址辽宁省沈阳市于洪区西江街l，地址辽宁省沈阳市于洪区西江街l76星座**楼**4元，地址辽宁省朝阳市双塔区前进街道兴，地址辽宁省朝阳市双塔区前进街道兴安路云水人家0元，地址辽宁省朝阳市双塔区云水家园德，地址辽宁省朝阳市双塔区云水家园德邦物流元，地址湖北省昌西湾区西妨二路430，地址湖北省昌西湾区西妨二路4303民恒家园，地址山东潍坊昌乐县报称颐轩都小区，地址山东潍坊昌乐县报称颐轩都小区元，地址山东省滨州市博兴区曹王镇纬中，地址山东省滨州市博兴区曹王镇纬中路电联款0元，地址山东省济南市天桥区洛安路太平，地址山东省济南市天桥区洛安路太平洋小区**元，地址吉林长春九合福星大街碧水尚城，地址吉林长春九合福星大街碧水尚城小区e="line-height: 25pt; text-indent: 30pt; margin: 0.5pt 0cm; font-family: 宋体; font-size: 15pt"> 2.顺丰快递邮寄情况，证实黄某2向翟桢邮寄，地址湖北省武汉市武昌区徐家棚街道，地址湖北省武汉市武昌区徐家棚街道徐东二路址辽宁省沈阳市皇姑区华山路l0，地址辽宁省沈阳市皇姑区华山路**汇宝花园，地址广西南宁市江**国凯大道**金，地址广西南宁市江**国凯大道**金凯工业园**楼阳市于洪区北陵街道长江街阎，，地址辽宁省沈阳市于洪区北陵街道长江街阎山路福居园小区地址南宁市江**友谊路友谊苑大门口未，地址南宁市江**友谊路友谊苑大门口东东莞市厚街镇双岗村官美夏，未统，，地址广东东莞市厚街镇双岗村官美夏省太原市杏花岭区杏花岭街道五一，地址山西省太原市杏花岭区杏花岭街道五一路米拉公寓山东省德州市平原县兴平路** 3.关于辽宁核查广西梧州市旭恒医药有限公司非法经营管制精神药品案件的情况说明、附相关证人证言、当事人资料及物流单，证实柏某共10次向“林某1”购买违禁药品。谭某1受其领导白某所托以“张波”的名义向“林某1”购买地西泮片50瓶。郭某共3次向“碧南海”购买阿普唑仑片10瓶。王某1向“碧蓝海”购买佳静安定片一盒，劳拉西泮片一盒。陶国相在网上购买曲马多并多次向深圳出售曲马多。 4.湖北省公安厅关于旭恒医药公司非法经营涉及湖北线索核查情况，证实2016年3月至5月期间，唐某三次从林某1处购买地西泮注射液，共3箱720盒，合计9360元。唐某收到货后转卖给贵州铜仁市的杨洁。 5.德邦物流单及唐某微信截图，证实2017年8月5日周波以林某1名义误发了地西泮片给唐某，后由德邦快递将地西泮片退回。 6.山西省公安厅关于核查广西梧州市旭恒医药公司非法经营药品案件的工作情况、德邦物流单，证实吉某以个人名义从林某1处购买地西泮两千余瓶、艾司唑仑六百瓶，购买的药品除扣押的一百一十盒艾司唑仑外其余的均已在网上卖出。 7.李某3个人情况及顾金霞病例材料，证实顾金霞因左侧颞叶深部海绵状血管瘤入院治疗做手术。 8.陆丰市公安局禁毒支队的核查报告、蔡哗检测报告书及彩超报告单（附林某1销售给蔡某的物流单据），证实蔡哗委托病友购买的艾司唑仑片为其本人食用，蔡哗尿液检测样本为阴性，彩超反应二尖瓣置换术后，人工机械瓣功能良好。 9.德邦物流与“碧蓝海”的微信聊天记录截图，证实微信名为“碧蓝海”的发货人为“林某1”，并证实了林某1与德邦物流沟通发货事宜的情况，其中“碧蓝海”多次要求德邦物流修改收货人的姓名及电话号码等，同时证实了多次是发货给吉某、徐某2等人。 10.德邦物流单照片，证实钟道健提供的德邦物流单照片反映快递的货物为精神药品。 11.物流公司人员的证言 （1）证人欧某1的证言，证实客户林某1是从2017年5月开始到德邦物流藤县营业部进行物流发货，直到2017年10月还在发货。寄物品前其会开箱核实邮寄物品，其看到林某1发出的是一瓶瓶的药品。投递发货都要核对客人身份证信息，所以物流单上记载是谁的名字就是谁来发的货，并且营业点前台只有其与邓某一起上班，与林某1长时间接触，所以其肯定发出的“林某1”的物流单都是林某1本人来进行投递的。每次林某1都是开一辆白色越野车来投递的。林某1有时会自行支付运费，有时是要求收货方支付运费，如果是收货方支付运费，就会要求物流公司代收取货款。物流公司代收的货款会打入林某1在中国工商银行的账户，账户号码是62×××20，这是他首次来进行投递的时候预留的。之后其公司的系统内会提他留存一个客人信息，往后他要代收货款，就会以发货人、收货人同名的名义发出，待物品寄到收货地之后，林某1确认营业员替他收到货款后，再通知营业员替其修改收货人信息。有时候是营业部改，有时候欠货方营业点改。其营业点日常与林某1联系都是通过微信，使用的微信好是藤县德邦营业部业务好，林某1的微信昵称为“碧海蓝”，微信号是×××。林某1从该物流点一共发出130份物流单。 （2）证人邓某的证言，证实其于2016年11月起进入德邦物流工作，林某1是从2017年5月开始来到德邦物流藤县物流中心进行快递发货，一直到2017年10月他还在发货，发货的都是一些药品片剂，具体药名其记不清楚了。林某1发货有时候会要求德邦工作人员代收货款，打入中国工商银行的账户，账户号码是62×××20，如果要代收货款，待货物寄到收货地后林某1会通知营业员替他修改收货人信息。其日常与林某1联系都是通过微信的，营业员使用的微信号是×××，昵称是藤县德邦营业部业务号、微信号绑定电话号码180××××4368，而林某1与营业员联系的微信号昵称为“碧海蓝”、微信号是×××。林某1共发出了130份物流单。 （3）证人钟某2的证言，证实其在德邦物流广西梧州市龙圩区营业点上班，负责收发货物。2017年10月30日有人委托其公司将名为“地西泮”的货物发送到山西省;地西泮&rdquo号为l94948992，其每次收发货都会对货物进行开箱检查，其对货物检查时候看到上面写着精神药品“地西泮”。当天发送了两件，;地西泮&rdquo泮，具体多少平其没有仔细数，因为其是按照货物总重量来算运费的。委托其公司发货的男子身份证信息上姓名写的是黄某2。 （4）证人陈某6的证言，证实2017年9月19日其代收了一笔货款，货款应该是在物流前台结的。王先生对其说他姓陶，其管他叫陶哥，他家在祥和家园住。陶哥从不让其送货到他家，都是通过l7180903727这个电话与其联系，一般来快递都让其放到祥和家园小区的一个超市，有时候发快递也把货物放在那个超市，偶尔也会把快递送到店里。陶哥大约四五十岁，身高180左右，头发有点少，经常身上一股酒味。 （5）证人杨某的证言，证实其于2017年4月底在德邦物流朝阳分公司开始工作的，具体负责送快递。5月份的一天，中午货到后卸完车，把货分了片，其收到快递面单，上面写收货人是“王先生”，，地址在&ldquo云水家园&rdqu，，地址在&**码给&ldquo王先生”打电话，告诉其有一个邮件，是否需要送货，他说让其把货放物流公司，有空自己去取。快递是普通的德邦物流的纸箱子，蓝色的，不到十斤，单子上备注是日用品，一动里面有哗啦声响，和药瓶的声似的。其没有见过王先生，都是通过电话联系的。 （6）证人李某2的证言（附记录凭证及物流单），证实鄱阳县城区域只有其一家德邦快递。2017年7月23日、24日分别有两个快递从广西梧州藤县发到其营业部，收件人是周某3，具体地址没有写明，付款方式是货到付款。货到之后其打电话给周某3，问周某3是自己过来拿还是送达其到住的地方，因时间太久，其不知道是周某3本人来拿还是快递员送的。其不知道快递里面有什么东西，根据规定是由发货单位进行检查的，收货单位无权打开包裹检查。2017年7月23日到的货物价值100元，加上17元邮费一共是117元；7月24日的快递货物价值是200元，加上17元邮费，一共是217元。其物流点帮收的货款登记在账本上，然后在系统上签收，上海总公司的财物就将货款打给货主，广西藤县的德邦快递在寄物品时会留货主的银行账号，总公司的财物就将货款打到藤县德邦物流留的账号上。 12.购药人员的证言 （1）证人王某1的证言，证实2017年4月份其朋友潘尧宇说睡不着觉，听说有种安眠药叫“佳静”的，想买但是买不到。其当时想赚点潘尧宇的钱，就说其能弄到。其通过QQ群的关联词搜索，进入了一个叫“奥亭药水联邦大力多多”的群，群号为526314893，在群里其看见一个叫“碧蓝海”的人(QQ号为32×××53)，发布了卖佳静安定片的广告，其加了好友后以50元钱向对方购买了一瓶佳静安定片。在聊天期间，“碧蓝海”跟其说还有一种叫劳拉西泮片的药，效果跟佳静安定片差不多，30块钱一盒，问其要不要，其也买了一盒，然后“碧蓝海”就跟其说通过快递发货，货到付款，货款80元，运费20元。2017年5月其收到快递，当天晚上其将佳静安定片给了潘尧宇，收了潘尧宇80元钱，另外的劳拉西泮片其吃了两片，感觉有点恶心，然后其吐了，把药也都扔了。其知道佳静安定片和劳拉西泮片是管制精神药品，购买佳静安定片是想赚潘尧宇点钱，购买劳拉西泮片是因为其知道这个药是治疗焦虑的，留其自己有时候玩游戏闹心吃。 （2）证人柏某的证言，证实其在网上购买的药品是安眠药，名称叫地西泮，其不知道地西泮片属于管制类精神药品。其睡眠不好，听说地西泮是安眠药，效果好还便宜，其就想买来试试。其在微信上加了一个探讨失眠症状的群，其经常在这个群说话，有天有个人加其为好友，说他有地西泮这种药，问其要不要，其就加了该人。卖地西泮的人微信名叫“碧蓝海”，是个男的，微信号是×××，其一共向“碧蓝海”购买过7、8次地西泮片，每次买的瓶数都不一样，最少其都是买30瓶，最多买60瓶，每次买价钱都不一样，其20元一瓶买过，最高50元一瓶也买过。其买药是自己睡觉睡不好的时候吃两片，帮身边的朋友“老六”也买过。其没有卖过地西泮，其买的地西泮是白色方的小盒，里面是白色的小瓶，一瓶60片左右。其购买地西泮每次都是用德邦物流公司进行快递，邮寄地址其记得是广西。 （3）证人郭某的证言，证实其以前经常在夜场玩，总睡不着觉，听别人说吃阿普唑仑片好使，其就在百度上搜索阿普唑仑片，有一个微信号卖阿普唑仑片的，微信名叫“碧蓝海”，其就加对方好友。问阿普唑仑片怎么卖，对方说20元一瓶，每瓶100片，可以货到付款，将钱给快递员就行。于是其在2017年6月14日左右让对方给其寄来5瓶阿普唑仑片，收件人其留的是朋友高某，联系电话是以前的150手机号，收货地址留的是于洪区西江街中海城星座6号其朋友张德轩家的地址。过了几天德邦物流快递员联系其说货到了，其让快递员送到中海城星座6号，在楼下收到货之后付给对方125元钱。6月22日其以同样的方式向“碧蓝海”购买了5瓶阿普唑仑片，收到货后其付给对方120元。第三次其向“碧蓝海”购买了4瓶阿普唑仑片，到货时其还有不少阿普唑仑片，就没有收货。第四次高某让其帮买5瓶阿普唑仑片，其就联系“碧蓝海”购买了五瓶阿普唑仑片。四次的货都是从广西梧州寄来的，“碧蓝海”的微信号是×××。 （4）证人白某的证言，证实约两年前其得了严重失眠症，初期服用安宁片不好用，后来试着用阿普唑仑片和地西泮片，这两种药品对其的病情有所好转，刚开始阿普唑仑片和地西泮片在药店能购买，后来管控了，在药店通过正常渠道购买不到，其就在淘宝网上购买，花了3000元买了50瓶。2017年7月份，其上网搜“地西泮片”，然后跳出来一个;地西泮片&rdquo用微信发给其部下谭某1，就对他说让他按网址帮其购买50瓶。当天其见到谭某1后就把现金三千元给了他。其不知道谭某1是怎么购买的，其让谭某1帮购买地西泮片是因为其工作忙，且其不想让家人知道。过几天谭某1说货到了，其就让谭某1帮保管货，其需要的时候就拿一瓶。7月份购买地西泮片后，其2、3天就吃一瓶，大概吃了十来瓶，由于吃地西泮片头痛，加上被家里人发现了，于是其就让谭某1说药不要了。 （5）证人谭某1证言，证实其领导白某这几年在单位工作压力大，经常失眠，其经常去药店帮购买佳静，最近药店不让卖了，白某在微信上发给其一个网址，让其帮购买药品。其打开链接后进入淘宝网，具体的发货地址其记得是广西德邦物流发货，总共购买了50瓶，花了人民币3000元。其接到货后打开包装，发现是地西泮片，其每次给白某拿一瓶，白某吃完了会再向其要。因为白某不想让别人知道他有严重的失眠症，所以买完后就直接放在其车里。白某吃了10来瓶，说吃药头痛，副作用大，不想吃了，其就把剩下的药连包装扔到了家附近的垃圾桶了。 （6）证人王某2的证言，证实2017年6月份其产生了自杀的想法，其担心自杀后留下其老婆和女儿生活会很困难，其就产生了先杀死妻女再自杀的想法。其先通过其女儿的微信联系到一个卖“狗药”的人，转了50元给卖“狗药”的人，但是后来卖药的人一直没给其发“狗药”，其想使用氰化钾毒死妻女的想法没有实现，后其又想用安眠药杀死妻女。其通过QQ搜索加了广东一个卖安眠药的人，其从该人手上以每瓶100元的价格购买了两瓶“阿普唑仑”。2017年8月18日前后的一天上午大约ll点钟，其接到快递公司电话，当天下午3点许，其在昌乐县城方山路与利民街十字路口东南角处接的货，其收到货后将217元货款及运费给了快递员。到家后其将安眠药碾碎，将胃药胶囊内的胃药倒出来，将安眠药粉末装进胶囊内。其怕安眠药药效不够，不足以杀死妻女，其到“利民药店”购买了手术刀架和刀片，又到昌乐县城流泉街和永康路十字路口北侧的医疗器械公司购买了两个手术刀刀架和一包手术刀刀片。2017年8月21中午吃饭时，其见到妻女不太有食欲，其就以妻女胃不好为由，给了妻女每人四粒装了安眠药粉末的胶囊服下。大约两点钟左右，其妻和女儿各自回房间睡觉，下午5点其将手术刀安装好后去到西卧室内，其用手拍打王佳荣，王佳荣没有反应，其用左手拿着手术刀割了王佳荣右侧的颈动脉一刀，刀口处冒出血来，王佳荣茫然地睁开了眼睛，其怕王佳荣喊叫，就用手捂住了王佳荣的嘴。其看到王佳荣颈部流血没有那么快了，就知道王佳荣已经死了。其又拿着手术刀回到东卧室，朝马新梅颈部右侧割了一刀，没割到动脉，马新梅睁开眼睛，其又朝马新梅右颈部割了一刀，也没割到动脉，马新梅就开始反抗并用手推其，其骑坐在马新梅腰部，又用手术刀割了马新梅左侧颈部一刀，割到动脉后大约过了一分钟，马新梅就没动静了。后其将马新梅及王佳荣的尸体运到昌乐县红河镇务家楼村，并挖坑填埋。 （7）证人徐某1的证言，证实2017年8月11日其在昌乐县利民街与方山路交叉路口处派送快递，接收快递的是一个50来岁的男人，身高一米七多，其派送的是一个纸盒包裹，具体是什么物品其不清楚，印象中纸盒比较轻。男子取快递时其是代收货款，一共收了217元，其中有17元是运费。 （8）证人唐某的证言，证实2013年至2017年其挂靠在宜昌市恒康医药公司从事药品销售工作。2016年春节前，其发觉地西泮的利润比较高，其联系了天津金某2药厂胜场地西泮注射液的湖北总代理，但由于门槛高且不能保证有货，其就在网上到处打听那里可以买到地西泮注射液。后其联系到河南一男子，该男子给了一个手机号码其，让其联系他的林姓朋友。其从林姓男子处以13元／盒的价格购买了一箱地西泮注射液，共240盒。林姓男子通过德邦物流发货，货到付款。2016年3月其收到了地西泮注射液，其将货款、运费及保价费三千二百多元支付给德邦物流。其将药品拿回家后在金某2制药厂官网讨论区发布了销售地西泮注射液的消息，约一星期后，一个自称是贵州铜仁地区的杨洁女子打电话问起是否有地西泮注射液，经过协商，其将一箱地西泮注射液以30元／盒的价格卖给杨洁，杨洁共支付其7200元，其通过圆通快递将一箱地西泮注射液发给杨洁。2016年4月，杨洁再次联系其购买地西泮注射液，其向林姓男子以13元／盒的价格买入一箱地西泮注射液，后以7200元／箱的价格转卖给杨洁。2016年5月其再次以相同的方式向林姓男子购买一箱地西泮注射液，以6000元／箱转卖给杨洁。2017年6月，杨洁联系其意欲购买地西泮注射液，其联系林姓男子购买，但林姓男子一直说无法发货，此次交易未成功。从2016年6月份起其有段时间无法联系上林姓男子，2017年7、8月份林姓男子通过其手机号添加其微信，才又联系上。其联系的林姓男子自称是广西人，微信号×××，昵称“碧蓝海”。所有的地西泮都是通过德邦物流运输的，里面240盒地西泮注射液是天津金某2制药厂的原包装。其从林姓男子手中购买地西泮注射液再卖给贵州的杨洁一共赚了不到一万一千元钱。 （9）证人王某3的证言，证实2017年6月份，其在网上认识的朋友杜冬梅问其能不能弄到地西泮，其就问杜冬梅能出多少钱，杜冬梅让其先弄，弄到了再谈价钱。于是其在网上找地西泮的QQ群，加了QQ群以后其在群里求购地西泮，有个网名为“碧蓝海”的人出价最低，一盒20元钱，其与该男子达成协议，买了一件共260盒。“碧蓝海”通过德邦物流发货，其将货款交给德邦物流，德邦物流再将货款给“碧蓝海”。其收到货后以25元／盒的价格将260盒全部卖给杜冬梅，其用百世快递发给杜冬梅，杜冬梅收到货以后就把钱打给其。杜冬梅的收货地址是重庆市渝中区国际村30号。 （10）证人王某4的证言及附物流单，证实从其处扣留的蒋荣水身份证是其老乡蒋荣水临时存放在其处的。其以前在QQ上购买过10瓶氯硝西泮，在QQ上联系的林某1自称是医药公司的，其当时相信了，向此人购买了10瓶氯硝西泮，一共是500元，货到付款。其不知道林某1是哪里人，只知道发货地址是广西。 （11）证人吉某的证言，证实其在山西省平定县给修正药业、天江药业做业务员，负责卖中药。2017年5、6月份，其通过QQ联系一个叫林某1的人，网名叫“碧海蓝”的男子，其向林某1购买地西泮100瓶，并让他发货到阳泉市平定县。过了四五天，其接到德邦物流给其打电话，让其去取货，其到德邦验货后支付给快递员一千多元货款，然后就将货拿走了。后来其每隔一星期就会购买一次，每次大概购买一、二百瓶地西泮，偶尔捎带点壮阳药品，验货没问题后其就会将货款交给德邦物流。其大概从林某1处购买了十多次地西泮，一共约二千多瓶，艾司唑仑买了约六百瓶，壮阳药买了五、六千盒，其中地西泮8元／瓶，艾司唑仑l4元／瓶。其一共向林某1支付了十万元左右，其中其花了大概三万多向林某1购买地西泮和艾司唑仑，剩余的钱用来购买壮阳药了。其购买地西泮、艾司唑仑是通过网上再卖给其他人，赚取差价。山西省平定县森宇坐标城D区4号楼4单元502是其租住的房子，在该房内查获的艾司唑仑片是其向林某1购买的，共查获了110瓶艾司唑仑片。 （12）证人李某3的证言，证实因其妻子顾金霞有羊羔疯病，其在网上查了，网上观点认为吃地西泮可以缓解。其在百度上搜索到一个卖地西泮的人，其通过电话从该男子处购买了20瓶地西泮，一共是400元钱；第二次其通过微信从男子处再次购买地西泮，支付1680元；第三次是2017年10月份通过微信从男子处购买，共支付l680元钱。每次都是通过德邦快递货到付款的方式进行交易，卖家告诉其不要用真实身份。其知道地西泮是管制精神药品，其购买的地西泮全部都是其妻子顾金霞在吃。 （13）证人周某2的证言，证实周某3是其堂舅子，现在温州瑞安打工。2017年周某35月和9月回到过鄱阳，7月他没有回过鄱阳。其电话问过周某3，周某3在鄱阳县城没有朋友，身份证也没有借给其他人用过，身份证也没有遗失过。周某3没有在广西梧州藤县购买过东西，电话号码没有换过，周某3没有使用过152××××6879这个号码。 （14）证人谢某的证言，证实2017年7月份其在QQ群认识了一个人，加了QQ号后，男子称他手上有地西泮，其便说要买，并且提出货到付款，同时将收货地址发给了对方，还留了其的电话号码。2017年7月23、24日其分别收到德邦快递打来的电话，收到快递之后其将货款给了快递员，加上运费17元，第一次是ll7元，第二次是217元。其购买地西泮是用来自己吃的，因为其经常失眠，到医院购买地西泮买不到那么大的量，而且不能经常开，所以其才到网上买地西泮。其吃地西泮四五次发现没什么效果就将地西泮全扔到垃圾桶里去了。2014、2015年其经常跑南昌，在南昌的网吧捡到了一张身份证，其使用该身份证办理过其家里的宽带、还有一张电信的电话卡，因为地西泮是管制药品，所以其用周某3的名字购买。 （15）证人蔡某的证言，证实2017年6月26日与5月21日其收到病友寄给其的快递，快递公司是德邦快递，货到付款。其向该病友购买过艾司唑仑片，因其有心脏病，失眠的时候其就会吃艾司唑仑片这种药物。其不知道周波的真实情况。 （16）证人李某4的证言，证实2017年1月份其在网上广西百度贴吧看到林某1发帖卖地西泮、艾司唑仑和佐匹克隆药品，其联系林某1购买药品，总共进了6、7万元的货。其没有见过林某1，刚开始是通过QQ号联系的，后来通过电话发短信联系。林某1发货通过德邦物流发货，货到付款，其收货留的名字是陈辉玉和沈朋，其从周波手上买到药之后再倒卖赚钱。其最后一次从林某1处买药是2017年10月份，买了9000元的药品，阿普唑仑片买得比较多。 13.证人黄某2的证言，证实其是服刑期间认识周波的，后来刑满释放后，周波曾约其出来饮酒聊天，当时双方留了电话号码保持联系。2017年10月下旬的一天，周波打给其，后周波来到其家中，其问周波来龙圩区做什么。周波称来看看其顺便住一晚，周波在其家住的时候问了其拿练某的电话号码185××××0769，第二天9时许，周波给了其一个电话号码，让其找一辆面包车到梧州市一带帮收几件快递，周波同意支付其l00元人民币作为报酬。其就去到梧州市带找到了一辆白色的面包车，让面包车司机开车来到梧州市东山冲对面一带处，其联系上了邮政快递员，11时许，邮政快递员来到，将二十五件货品交给其，其看到货品外包装上写着是“阿普唑仑”药品。其让面包车将货品运到其位于龙圩区龙城明珠小区2栋三单元2404房的家中放置，其支付了面包车司机100元人民币作为运费，共计200元人民币的费用都是周波支付给其的。第二天周波叫其到龙圩区德邦物流营业点拿几张物流单回家让他填写，周波填写好物流单后，让其联系德邦物流的工作人员前来收件，其拉着货在楼下等到了德邦物流的工作人员，当时工作人员表示要带着货品回到营业点处过磅称重并拆开检视才能收件，其表示没有问题，后来其随快递员将货品拉回到营业点处。经营业员检查后，其按照周波的指示告诉营业员按照“藤县林某1”这个名字发出去，收货地址是周波填写好的地址。营业员开始为其开具单据收缴运费，其还记得共计二十五件货物“阿普唑仑”，是按照第一个单子发货二件、第二个单子发货十一件、第三个单子发货十二件的情况来进行发货的。当时共计运费四百一十多元，但是周波支付了四百八十多元其，发货结束后，余下的运费款则是其的酬劳。到了第二天凌晨l时许，周波让其开摩托车搭其到龙圩区广平镇平地村练某的住处，安顿好周波后其就回家。10月28号、29号两天，周波让其接到电话就到其家对出路边接收货物，两天下来其签收共计八件货的药品。10月30日14时许，其将两份小箱的货物让顺丰快递员来进行邮寄，其中一份具体药品是“酒石酸美托洛尔片”，而另一份则是十瓶“氯硝西泮”，这里共计邮费45元人民币，是以其名字寄出去。l7时许，周波将一个名为“谢绍波”的身份证交给了其，要求其以该身份将这些货运至龙圩区德邦物流处寄出去，其按照周波指示将货品拉到德邦物流邮寄，当天共计支付了148元人民币的邮费，而周波给了其200元人民币，余下52元就是其的报酬了。10月31日，周波来到其家中将两条钥匙交给了其，对其说：“其已经将藤县江滨路大冲口一带仓库的门锁更换了两个新的，帮请个车到仓库处将仓库内的货拉来龙圩，具体门牌就是大冲口加油站出江边右侧靠近江边的一个铺面内，招牌是黄色将军瓷砖之类的，用钥匙试试就懂了。”后其乘车来到藤县找到仓库位置后其请了一台皮卡车将仓库内约二十多件的药品货品运到其家中，并支付给了司机l00元运费，后周波让其将其中8件货的药品拉走进行销毁，因为是晚上其不知道去那里烧毁那些药品，于是其将这8箱药品放到了其小区地下公共车库里，后其带公安民警搜查扣押该八件名称为“劳拉地西泮”的药品。其与周波刚开始是用136××××2621进行联系的，后来周波示意其另外开一个号码130××××0454。 14.辨认笔录 ⑴欧某1的辨认笔录，证实其能辩认出到德邦物流邮寄药品并要求德邦物流代收货物货款的“林某1”(周波)。 ⑵邓某的辨认笔录，证实其能辨认出到德邦物流邮寄药品并要求德邦物流代收货物货款的“林某1”(周波)。 ⑶周波的辨认笔录，证实其能辩认出其托将保健品拉至德邦物流发往外地的黄某2。 ⑷钟某2的辨认笔录，证实其能辩认出2017年10月30日到德邦物流要求发地西泮的黄某2。 ⑸陈某6的辨认笔录，证实其能辩认出陶国相。 ⑹谢某的辨认笔录，证实其能辩认出其于2015年在南昌捡到的身份证是周某3的，并证实其用了周某3的身份证到电信公司开通了宽带服务。 六、审计报告 1.对梧州市济民堂医药有限公司向药企购进药品的金额类别进行司法会计鉴定，梧州市益师审计字（2018.司）第070-1号，证实梧州市济民堂医药有限公司2016年4月6日至2016年10月10日购入药品是1531800.00元，其中，山东齐鲁万和医药营销有限公司是1099800.00元，天津金某2药业有限公司是432000.00元；梧州市济民堂医药有限公司2015年11月30日至2017年9月21日桂林银行梧州分行66×××10号银行收款总额是69103.74元，支出总额是68530.00元，结余金额是573.74元。 2.南宁海之尚贸易有限公司向药企购进药品的金额类别进行鉴定，梧州市益师审计字（2018.司）第070-2号，证实广西南宁海之尚贸易有限公司（微型企业）2012年8月29日至2016年4月7日购入药品是927848.00元，其中，民生药业集团河南德尔康药业有限公司是30008元，天津金某2药业有限公司是905280.00元；广西南宁海之尚贸易有限公司（微型企业）2012年8月29日至2014年10月25日建行南宁铁道支行45×××68号银行收款总额是241510.66元，支出总额是241510.66元，结余金额为0.00元。 3.梧州市旭恒医药有限公司向药企购进药品金额类别进行司法会计鉴定，梧州市益师审计字（2018.司）第070-3号，证实梧州市旭恒医药有限公司2017年1月4日至2017年10月30日购入药品是1836600.00元，其中，广西绿城医药有限公司是210600.00元，湖南洞庭湖药业股份有限公司是233500.00元，华中药业股份有限公司是50000.00元。山东齐鲁万和药业营销有限公司是624780.00元，山东信谊制药有限公司是101760.00元，太原市振兴制药有限责任公司是346200.00元，天津金某2药业有限公司是269760.00。梧州市旭恒医药有限公司2016年12月1日至2017年8月26日柳州银行梧州分行605005000000000005748号银行银行收款总额是87401.88元，支出总额是86500.00元，结余金额是901.88元。 4.林某1个人银行账户里与德邦物流账户有关联的资金分类进行司法会计鉴定，梧州市益师审计字（2018.司）第070-4号，证实林某12016年10月17日至2017年12月21日工行岑溪市工农路支行的卡号62×××20银行收款总额是1495179.60元，支出总额是1495178.00元，结余金额是1.10元；2017年1月14日至2018年7月16日德邦物流股份有限公司快递信息明细表及快递单确认代表林某1收款总额是1278415.00元。 七、综合证据 1.户籍证明、常住人口基本信息、个人情况，被告人周波出生于1977年5月28日作案时已达完全刑事责任年龄。 2.周波释放证明、服刑记录，证实周波因信用卡诈骗罪于2006年4月14日被西安市中级人民法院判处有期徒刑11年，于2011年9月14日刑满释放。 3.公安部内部传真电报、关于提供上网在逃人员到案不撒网情况回复函、关于抓获周波的情况、抓获经过等，证实公安机关于2017年11月2日13时许在广西梧州市龙圩区大坡镇185县道处将被告人周波抓获归案。 4.商铺(房屋)租赁合同，证实甲方藤县县城防洪堤工程建设开发有限公司将藤县县城河西防洪堤浔江河段，编号为25、26、67、73、74、84出租给乙方欧某2、黄秀汕。 5.周波6231330500540946873账户财产情况，证实周波于2016年7月1日购买车位费115000元。 6.欧业娇、周波股票开户情况，证实周波在华泰证券开户的客户号为666600380185，使用182××××9141手机开户。欧业娇银行账户62×××22。从2017年5月5日至2017年9月28日交易情况证实从欧业娇账户共转出10笔款项到华泰证券股份有限公司，从华泰证券股份有限公司共转入三笔款项到欧业娇账户。 7.食品药品监督总局、公安部、国家卫生计生委关于公布麻醉药品和精神药品品种目录的通知（食药监药化监［2013］230号）以及药品的品种目录，证实涉案的药品地西泮注射液、地西泮片、佐匹克隆片、艾司唑仑片、氯硝、地西泮片家二类精神药品。 8.证人练某证言，证实2017年10月下旬的一天凌晨2时许，黄某2带周某4来到其家中找其，周某4提出要在其家中住一两晚，其同意了。第二天早上其问周某4发生什么事情，周某4说其又做了违法犯罪的事情，涉及的是药品的案件，具体什么案情周某4没有透露，其没有追问。其劝说周某4尽快到公安机关投案，争取减轻刑罚，并让周某4不要拖累其。后来周某4偶尔回到龙圩区一带活动，共计在其家中住了五、六天。后来周某4有两天没来到其家中，但手提电脑及一些衣服存放在其家，其得知黄某2被抓了，其意识到周某4可能也被抓了。其与周某4、黄某2一起在钟山县监狱服刑，刑满释放后，其三人曾有会面。 9.证人钟某3证言，证实其与周波于2014年登记结婚，结婚后其一直从事服装、港货生意，到了2017年1月许，其与周波的第二个孩子出生后，其在家照顾小孩。周波告诉其他是“神威”药业的业务员，具体工作情况其不清楚，其只知道周波经常外出跑药品经营的业务，家庭日常开始基本都是由周波支付的。2017年10月21日，周波驾车搭着其行驶到藤县时代华府路口附近，有两名男子来到车边处抓住方向盘，周波没有理会踩油门驾车逃离，逃至附近的巷子处，周波下车让其驾车离开。其驾车到藤县新世纪商厦附近，当其想卸货的时候，公安人员找到其，其才意识到周波犯罪了。其曾收到一个从梧州寄来的快递，经查收确认是周波租赁在藤县西江路防洪堤商铺84号仓库的钥匙，其和公安人员来到仓库处利用其手上的钥匙打开了仓库。 10.证人欧某2证言，证实2014年起其取得了县城防洪堤浔江路段若干铺面的经营权，其将84号铺面租给一周姓男子。该男子通过电话联系到其，通过口头协议以每年4800元将84号铺面租给该男子，未签订具体合同。该男子告诉其租铺面是用作堆放杂物的，其没有开铺面检查，且铺面锁被周姓男子更换，其没有钥匙。其最后见到周姓男子是2016年9月25日，其打电话提醒周姓男子交2017年至2018年期间的租金，后男子来到其住处附近，将4800元人民币交给其。 11.对被告人周波身体的搜查笔录及扣押物品清单，证实公安民警从周波身上查获并扣押了一张何某1的身份证，一台黑色直板写有“刘镇星130××××0454”纸条的手机，一只中国建设银行编号为6467638011的U盾北面备注为“肖某”，一只中国工商银行编号为7644794883的u盾北面备注“林”，一只黄色金某18G容量u盘，一张插在紫色读卡器上的黑色储存卡以及3002.5元人民币现金。 12.对黄某2身体搜查笔录、车库的搜查笔录及扣押物品清单，证实公安民警从黄某2身上查获并扣押了0PP0牌手机一台，中兴牌手机一台；从黄某2家地下车库的角落处查获及扣押物品清单劳拉西泮片8箱，共1440盒。 13.辨认笔录，证实欧某2能辩认出2014年起租借其铺面的周姓男子周波。 14.广西壮族自治区梧州食品药品检验所检验报告，证实从黄某2处搜查处的劳拉西泮片符合规定并且主峰保留时间与对照品一致。 15.梧州市食品药品投诉举报中心办理笺，证实梧州市食品药品投诉举报中心接到梧州市旭恒医药有限公司伪造证据的举报，并受理该举报。 16.案件移送书、案件调查终结报告，证实梧州市食品药品监督管理局于2017年9月11日将本案移送梧州市公安局食品药品犯罪侦查支队。 17.关于核实梧州市旭恒医药有限公司情况的复函，证实广西壮族自治区食品药品监督管理局未核发梧州市旭恒医药有限公司《药品经营许可证》和《药品经营质量管理规范认证证书》。 18.缴税凭证，证实梧州市旭恒公司于2017年10月23日缴纳税款116.5元。 19.电子证据，证实从周波身上缴获的U盘，发现U盘里面有多家医药公司的信息以及周波修改信息的情况，U盘里面的公司就包括起诉书里面所列的公司与旭恒公司有合同的情况。 20.相关银行转账、流水 ⑴梧州市旭恒医药有限公司银行开户材料、银行余额变动短信服务费扣划凭证及单位活期结算回单，证实旭恒公司于2016年11月份在柳州银行梧州分行开立基本户业务，基本存款账户号码为60×××48。 ⑵梧州市旭恒医药有限公司账号交易流水，证实梧州旭恒公司对公账号66×××10从2016年12月2日至2017年10月13日期间共转8笔款项合计746780元至山东齐鲁万和医药营销有限公司账户；转账4笔款项合计233500元至湖南洞庭药业股份有限公司账户；转账4笔款项共346200元至太原市振兴制药有限责任公司账户；转账3笔款项合计101760元至山东信谊制药有限公司账户、转账2笔款项合计435360元至天津金某2药业有限公司账户、转账4笔款项合计210600元至广西绿城医药有限公司账户、转50000元至华中药业股份有限公司账户。旭恒公司账号60×××48转给天津金某2药业有限公司86400元。同时从肖某户转账多笔款项到旭恒公司账户。附5748户的转账记录凭证。 ⑶旭恒公司账户60×××48流水记录，证实2016年12月1日由肖某6217002990107872180账户转入旭恒公司账户60×××48三笔款项共87400元，旭恒公司60×××48账户转给天津金某2公司86400元。 ⑷林某1账号62×××20开户资料及流水，证实账号62×××20从2016年10月17日至2017年12月21日共收到德邦物流代收货款ll9笔，合计l322062元；转出至夏某账户共10笔款项合计216800元；转出肖某账户6笔款项共l68000元；从肖某账户转入该账户10笔款项共180000元。 ⑸肖某银行账户流水，证实肖某6217002990107872180账号共转10笔款项408610元至梧州市旭恒医药有限公司账户，转至夏某账户30000元，肖某6217002990107072100账号共转12笔款项共516200元至梧州市旭恒医药有限公司账户，转出10笔共18万元至林某1账户；从林某1账户共转入6笔合计16万元至肖某账户。 21.证人陈某1证实，其劝周波投案自首，周波同意并约定于2017年11月1日开车去河南省投案自首，后周波被抓。 22.被告人供述和辩解 被告人周波的供述，2016年初其通过朋友介绍认识几个广东佬，广东佬说帮他们跑腿可以赚点跑腿费，其就答应了。总共有三个广东佬，其中一个绰号叫“阿某”还有2个其不知道名字或者绰号，他们这些人都有和其联系叫其帮跑腿，其他情况其不清楚。三个广东佬都是通过现金和其结算酬劳费的。其收发的货物有纸箱包着，其不知道是什么货物。大多数是“阿某”叫人把货发到藤县，然后再请三轮车把货拉到藤县河西防洪堤其朋友给其的仓库里，其也到过梧州拿货，但具体拿过几次其记不清楚了，大概是一两次，是到梧州市莲花山附近的一间物流公司拿的货。其是以梧州市旭恒医药有限公司的名义签收的，收到货后其根据“阿某”的名单把货发给客户。名单是“阿某”当面交给其的，具体客户名字其不知道，其不是以周波名义发货的，发货单大多数是“阿某”填写好的，有时候其也填写过。其是借用“旭恒医药有限公司”的名义进行药品经营的，“旭恒医药有限公司”是一个叫“阿某”的广东籍男子经营的，公司法人是一名姓夏的男子。“旭恒医药有限公司”有经营各方面药品的资质，其从旭恒医药有限公司购进药品他就提供给其，没有具体的合作合约等纸质协议，都是口头的，其个人没有从事药品经营方面的资质证明。其先通过藤县的德邦物流将药品送给买家，买家也是旭恒公司联系好了的，送达之后其再通过德邦物流收取药品的货款，由德邦物流将钱打入到其的户名为林某1的工商银行的账户内，货款到后其再取现金，然后交货款给“阿某”，“阿某”也会时不时给几千元报酬其。其是从2016年下半年开始非法经营药品的。具体的利润其不太记得了，大概通过上述的经营手段，其一共获得利润8万元人民币左右。这8万元现在在其侄女欧业娇的工商银行的银行卡里面暂存的，其会转进其侄女银行卡绑定的股票账号里面进行炒股，需要的话会从银行卡里面取钱出来。2016年10月份左右，其侄女就用她身份证开了一张中国工商银行的银行卡，之后银行卡就由其拿着了，密码其也是知道的，之后一直是其使用，所以卡里面的钱都是其的。后来其侄女绑定这张银行卡开了一个股票账户，这个股票账户实际上也是其操作，股票的钱也是其转进去操作炒股。其大约存了二十万元人民币到其侄女的银行卡和股票账户里面。这张银行卡上个月丢失了，其还没有挂失，卡里面没有钱了，全部在股票账户里面，股票账户大约剩下17万多元。之前收发过程都是其自己去发，2017年10月下旬其找过一个叫黄某2的朋友帮其将这些货物发给一些地方的医院和诊所。2017年10月下旬其打电话联系黄某2说去龙圩找他，并且其还在黄某2家里住了几天，他家就在龙圩区的大转盘附近的一个小区。当时其还跟他说叫他帮其拉一下货物到物流发出去，运费的话其会负责给黄某2，其每次都会给黄某2很多的运费，运费多余的部分就当是给黄某2的酬劳。黄某2问过其发的是什么货物，因为货物是打包好的上面写是保健品，所以其跟他说是保健品。黄某2听到有酬劳后就答应帮其联系物流并且帮其发货出去。2017年下旬其通过电话联系黄某2叫他帮其在龙圩的德邦物流发货，大概发了三次，两次在德邦物流发货，一次在顺丰发货，货物总共有十来件。这三次发的货物是广东佬叫其发的货，具体是什么其不清楚。这三次货其总共和广东佬那里得到3000元左右人民币，其支付了l000多元人民币左右的酬劳给黄某2。公安机关侦查人员在其身上搜查处一张假的身份证，假身份证上的照片是其的，还有两个U盾，还有一个U盘和一些现金等物品。其不记得是QQ群还是微信群联系到一个姓陈的做假证的男子，其是利用电话与对方交谈的，其在藤县将其的照片交给对方，之后不久对方将这张假的身份证交给了其，假身份证上的头像是其的，而证上其他的信息都是假的。其做这张假身份证是为了平时使用的，其用过这张假身份证去酒店宾馆开过房，其他的不记得了。两个u盾中有一个是中国建设银行的u盾，背面是备注“肖某”的；另外一个u盾是中国工商银行的u盾，背面是备注“林”的。“肖某”的u盾是“阿某”给其的，用来对经营药品获利的资金进行分成使用的。这些U盾是和对应的银行卡一起使用的，是广东佬交给其汇款和取款的，其有使用过银行卡取钱和汇钱。平时广东佬会叫其去帮他们收、寄的快递货品的货款，和u盾对应的两张银行卡其已经还给广东佬了。时间太久，汇款的钱的去向其不记得，取款的钱有的是交现金给广东佬，有的是存进其侄女欧业娇的工商银行卡里面暂存。其在南宁开有一间公司，公司名称是“广西南宁海之尚贸易有限公司”，公司的法人代表是其姐夫李某1，股东是李某1和其。广西南宁海之尚贸易有限公司没有什么业务，只帮过名叫“黄某4”的人打过款，即以公司名义公对公转账。 上列证据，均来源于本案的客观事实，并经庭审示证、质证，查证属实，且证据之间均能相互印证，形成了完整的证据链条，客观反映了案件的事实经过，本院予以确认。 关于被告人周波辩称其没有参与指控其以海之尚和济民堂公司名义非法经营的犯罪事实，其只参与了旭恒公司部分药物的收发，辩护人认为指控被告人以海之尚和济民堂公司名义非法经营的犯罪事实不清、证据不足，认为周波只参与了旭恒公司部分药物的收发。本院认为，证人李某1证实海之尚公司周波是股东，该公司可能是周波经营，周波向其要一张建设银行卡。吴某2证实海之尚是周波与其一起成立的，周波用一张建设银行卡给天津金某2药业转过钱，周波本人也供述海之尚是其成立并实际控制的，被告人周波的供述及李某1、吴某2的证言相互印证，证实周波是海之尚公司的实际控制人。周波的供述和证人梁某1和陈某3的证言以及济民公司设立的相关材料、微信聊天记录截图，证实了济民堂公司是周波委托以杜某的名义设立及进行报税，证人梁某1和还证实，济民堂是一个“周老板”委托其注册的，其法人委托书中黄某1的身份证头像与周波提供给其的本人身份证复印件头像极其相似，且周波也供述过其办理了一张其照片的假身份证，上述证据证实济民堂公司实际是周波成立并由周波实际控制。证人郑某证实，一个自称是夏某的人用132××××0523这个号码联系其成立旭恒公司，而132××××0523这个号码多名快递员均证实是周波用于接收药品时使用的号码，可以证实旭恒公司也是周波实际注册并控制。从周波身上扣押的U盘里面显示多家药厂的信息，包括起诉书所列公司的信息。证人陈某4、陈某5、周某1等物流公司员工的证言以及辨认笔录、药厂的发货快递单等证据证实周波通过182××××9141、132××××0523、17191690656等号码接收购进药品并用一辆白色小车运走。商铺租赁合同及证人殴祝积林、黄某2及搜查笔录、扣押物品材料等证实了周波非法购进上述二类精神药品后，将部分药品存放于其租赁的位于藤县商铺中，德邦物流公司的快递单及公司员工的证言，购药人员王某1、吉某等人以及黄某2的证言，证实了周波利用林某1等人的名义一将购进的药品销售往全国各地，同时黄某2的证言还证实了周波指示其接收或快递“阿普唑仑”等药品，并叫其将放在原存储在藤县的八件“劳拉地西泮”运去销毁。银行流水、快递信息明细表及快递单等材料，证实了德邦物流公司代收货款人民币1314862元至林某1的账户，周波的供述及扣押材料等证实了林某1的账户由周波控制。上述证据形成了完整的证据链条，证明周波以他人名义成立三家公司，并利用黄某1、刘某3等名义与药厂进行交易购送药品，再以林某1等名义销售往全国各地。公诉机关出示的各类证据均能相互印证，形成完整的证据体系，充分证实被告人周波非法经营国家二类精神药物共计4303688元。公诉机关指控被告人周波非法经营的犯罪事实清楚、证据确实充分，足以认定。故对被告人的辩解意见及其辩护人的辩护意见，本院不予采纳。 关于被告人以及辩护人认为周波参与的参与旭恒公司部分药品的收发属于职务行为，是单位犯罪的辩解意见，本院认为，综合本案证据，旭恒公司实际都是由周波一人控制，以公司名义购买并出售二类精神药品也不是公司的决策机构决定，是周波一人的意志体现，所得利益也是由周波实际控制。故属于个人犯罪而非单位犯罪，对周波以及其辩护人的该辩解意见，本院不予采纳。 被告人周波辩称其有自首情节，辩护人认为周波在自首途中被抓获，属于自首。本院认为，周波不向广西警方投案自首而是舍近求远的去向河南警方投案，这不符合常理；陈某1陈述，其和周波老婆钟某3去到河南尉氏县向警官乔某伟了解周波的案情，乔某伟一个人在陈某1住的酒店房间与陈某1和钟某3见面，本院认为，接待当事人应在公安局、派出所等办案区，而不应该在酒店房间，且外出办案两人以上才符合程序，而证人说是只有乔某伟一人，这不符合常理。证人陈述到乔某伟跟其和周波说，如果周波在去河南自首途中被广西警方抓获，其就会出证明，本院认为，既然周波知道广西警方在抓捕其为什么不在广西投案而去河南尉氏县投案，证人的证言不符合常理且多处自相矛盾，本院不予采纳。公诉机关出示的证据证实周波是被抓获归案的，且周波被抓获后，并没有如实供述其主要犯罪事实，故周波以及辩护人认为周波有自首情节，本院不予采纳。 被告人周波辩称其参与旭恒医药有限公司的部分药品发货、收货的时间是2016年10月份，已经距离上次犯罪刑满释放5年以上了，故其不构成累犯。本院认为，周波2012年9月份就开始着手成立海之尚公司并实施非法经营犯罪，距离2011年9月14日刑满释放不足五年，且前后罪均是有期徒刑以上刑罚之罪，属于累犯，故对于周波辩称其不构成累犯的意见，本院不予采纳。 本院认为，被告人周波违反国家对药品管理法律法规，未取得药品经营许可，非法经营国家二类精神药品，被告人的行为，构成了非法经营罪。公诉机关指控被告人周波犯非法经营罪罪名成立，依法应追究被告人的刑事责任。被告人非法经营国家二类精神药品合计人民币4303688元，依照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害药品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第三款的规定，属于非法经营“情节特别严重”的情形，根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应“处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产”的刑幅内处以刑罚。被告人周波曾因犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，刑罚执行完毕后，在五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，依法应当从重处罚。为了维护社会秩序和市场秩序，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项，第六十五条第一款，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害药品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第一、三款的规定，经本院审判委员会决定，判决如下： 一、被告人周波犯非法经营罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月3日起至2024年11月2日止。所处罚金，限于本案判决生效的第二日起十日内缴纳，逾期则强制缴纳。） 二、被告人周波的违法所得人民币八万元，予以追缴。 三、在被告人周波处扣押的何业文的身份证1张、黑色直板手机1台、中国建设银行编号为6467638011的U盾1只、中国工商银行编号为7644794883的U盾1只、金士顿8G容量U盘1只、读卡器1只（插有一张黑色的储蓄卡），在黄柏舒家地下车库的角落处扣押的劳拉西泮片1440盒,在黄柏舒身上扣押的中兴牌手机1台，OPPO手机1台，内蒙古包头市公安局青山治安分局扣押的2135盒三辰佐匹克隆片，予以没收。扣押的其他物品由扣押机关依法处理（扣押被告人周波的人民币三千零二元五角待判决生效后折抵罚金或者违法所得。）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向梧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄万飞 审 判 员  张焕杰 人民陪审员  莫倩梅 二〇一九年十月二十三日 书 记 员  陈静梅 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条第（一）项违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； 第六十五条第一款被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害药品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》 第七条第一款违反国家药品管理法律法规，未取得或者使用伪造、变造的药品经营许可证，非法经营药品，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定以非法经营罪定罪处罚。 第三款实施前两款行为，非法经营数额在十万元以上，或者违法所得数额在五万元以上的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节严重”；非法经营数额在五十万元以上，或者违法所得数额在二十五万元以上的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节特别严重”。