湖南省衡阳市雁峰区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0406刑初114号 公诉机关湖南省衡阳市雁峰区人民检察院。 被告人滕兆鹏。2016年9月因犯集资诈骗罪被南通市崇川区人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金二十万元。2017年11月因犯集资诈骗罪被镇江市京口区人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金二十万元，合并决定执行有期徒刑十三年六个月，并处罚金四十万元。2019年1月因犯集资诈骗罪被上海市静安区人民法院判处有期徒刑十一年，并处罚金十五万元，合并决定执行有期徒刑十四年六个月，并处罚金五十五万元。2019年5月23日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月6日被逮捕。现羁押于衡阳市第二看守所。 湖南省衡阳市雁峰区人民检察院以雁检执检刑诉[2019]5号起诉书指控被告人滕兆鹏犯集资诈骗罪，于2019年8月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖南省衡阳市雁峰区人民检察院指派检察员何小林出庭支持公诉，被告人滕兆鹏到庭参加诉讼。现已审理终结。 湖南省衡阳市雁峰区人民检察院指控，2014年4月，被告人滕兆鹏在衡阳市注册成立了上海鹏臻投资管理有限公司衡阳分公司，至同年11月，该公司在未取得中国银监会衡阳监管分局的许可，未获得从事吸收公众存款业务资格的情况下，伙同吴兴春等人向投资人谎称在哈尔滨市投资设立一汽大众4S店，夸大公司经营利润，以月息2%的高息为诱饵，以欺骗手段向衡阳地区不特定200余名被害人非法集资共计1758.2万元，其中返利257万元，造成被害人损失1501.2万元。非法集资的款项并未用于实际经营活动。截止案发时止，滕兆鹏拒不交代资金去向，逃避返还资金。公诉机关就指控的上述事实，向法庭提交了公司注册登记资料、公司章程、营业执照、租赁合同、利息表、客户投资明细表、借款收据、借款合作协议、房产档案查询单、司法鉴定意见书、证人证言、被害人陈述、同案人供述、刑事判决书和被告人的供述与辩解等证据，并认为被告人滕兆鹏的行为已构成集资诈骗罪。滕兆鹏在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚数罪并罚。提请本院依法判决，建议对滕兆鹏在有期徒刑十二年至十四年之间量刑，并处罚金。 被告人滕兆鹏对起诉书指控他犯集资诈骗罪的事实不持异议。 经审理查明，被告人滕兆鹏于2009年2月20日注册成立哈尔滨市鹏盛汽车销售服务有限公司，于2014年4月18日成立上海鹏臻投资管理有限公司（以下简称鹏臻公司），同年5月6日成立鹏臻公司衡阳分公司，租用衡阳市雁峰区蒸阳南路崇业写字楼A1707室作为衡阳分公司住所。鹏臻公司成立后，滕兆鹏在未取得中国银监会衡阳监管分局的许可，未获得从事吸收公众存款业务资格的情况下，向投资人谎称在哈尔滨市投资设立一汽大众4S店，夸大公司经营利润，以存钱返现、月息2%的利息为诱饵，向衡阳地区不特定公众非法集资。滕兆鹏聘请吴兴春为衡阳分公司的业务经理，徐瑛为会计，姜忠芹、刘军发等人作为业务员，对外进行业务宣传（上述人员均未在本案处理）。2014年10月31日，衡阳市公安局雁峰区分局对滕兆鹏涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，同年11月21日，滕兆鹏到公安机关投案，并对自己所涉犯罪行为予以了供述。因其有人大代表身份，公安机关暂未对其执行刑事拘留。滕兆鹏归案后，返还了小部分集资款，并向集资人出具承诺书，谎称公司将于2017年12月股权上市，公司还有其他项目正在启动中。2015年4月份开始，滕兆鹏等人又以股权投资、返利投资的名义向社会集资。经司法鉴定，2014年4月至2015年8月，鹏臻公司衡阳分公司共向衡阳地区200余名社会公众非法集资1758.2万元，其中：集资1362.2万元，返利投资257万元，股权投资139万元。共返还利息本金799余万元，造成被害人实际损失958.9243万元。非法集资的款项未用于实际经营活动，去向不明。案发后,滕兆鹏、吴兴春、徐瑛分别向公安机关退缴违法所得1万元、2万元、1万元。 另查明，2016年9月29日、2017年11月30日、2019年1月28日，被告人滕兆鹏因犯集资诈骗罪先后被江苏省南通市崇川区人民法院、江苏省镇江市京口区人民法院、上海市静安区人民法院判处刑罚，在江苏省宜兴监狱服刑。其刑期自2015年11月28日起至2030年5月25日止。2019年5月22日滕兆鹏因涉嫌非法吸收公众存款罪，由衡阳市公安局雁峰区分局提押至衡阳市第二看守所。 上述事实，被告人滕兆鹏在开庭审理过程中不持异议，且有证人徐瑛、李享龙、姜忠芹、刘军发、彭飞、邹华勤、徐明英、周其正、李少玮、张健文等人的证言，被害人郭某、李某、杨某、陈某、成某、王某等人的陈述，同案人吴兴春的供述，鹏臻公司（含分公司）、哈尔滨市鹏盛汽车销售服务有限公司的工商登记资料、营业执照、借款合作协议、借款收据、客户投资明细表、利息表、销售返利表、股权转让协议、股权认购证、房产档案查询单、银行交易流水、承诺书，湖南金泰司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书，扣押决定书，非税收入一般缴款书，公安机关出具解回罪犯通知书，相关刑事判决书，被告人滕兆鹏的供述及辩解、户籍资料等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人滕兆鹏以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，集资后不用于生产经营活动，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。但指控造成损失的数额，与查明的事实不符，本院予以纠正。被告人滕兆鹏到案后能如实供述自己的罪行，庭审时亦认罪，依法予以从轻处罚。被告人滕兆鹏因犯集资诈骗罪被判处刑罚，在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，数罪并罚。公安机关的量刑建议幅度适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条第一、三款、第六十四条、第五十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款、第二款第（一）、（七）项、第五条的规定，判决如下: 一、被告人滕兆鹏犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元；连同前罪判处的有期徒刑十四年六个月，并处罚金人民币五十五万元，决定执行有期徒刑十六年，并处罚金人民币七十五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月28日起至2031年11月25日止。罚金应在本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、本案扣押在案的赃款共计4万元，按比例返还给集资参与人；继续追缴违法所得人民币9,549,243元，按比例返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  周丽君 人民陪审员  罗 毅 人民陪审员  龙 霞 二〇一九年十月二十四日 代理书记员  何 洁                            责任校对人：何 洁                注：本案适用法律条款见附页 附：本案适用法律条款 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第四条第一款以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。 第二款使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”： （一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的； （七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的； 第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。