浙江省慈溪市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0282刑初420号 公诉机关浙江省慈溪市人民检察院。 被告人苏少华，别名苏韶华，男，1978年2月27日出生于江西省玉山县，汉族，初中文化，农民，家住玉山县。2007年1月因犯非法经营罪被山东省临清市人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四千元，2009年1月21日刑满释放。现因涉嫌犯诈骗罪于2018年4月26日被慈溪市公安局刑事拘留，因涉嫌犯集资诈骗罪于同年6月1日被依法逮捕。现羁押于慈溪市看守所。 辩护人潘永明，浙江隽杰律师事务所律师。 浙江省慈溪市人民检察院以慈检刑诉（2019）399号起诉书指控被告人苏少华犯非法吸收公众存款罪、赌博罪，于2019年4月1日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，浙江省慈溪市人民检察院以补充侦查为由，于2019年7月1日建议本院延期审理，于同年8月1日建议恢复审理，本院均于同日予以同意。浙江省慈溪市人民检察院指派检察员向冬华出庭支持公诉，被告人苏少华及其辩护人潘永明到庭参加诉讼。现已审理终结。 浙江省慈溪市人民检察院指控： 一、非法吸收公众存款犯罪事实 2010年至2014年期间，被告人苏少华在浙江省慈溪市、义乌市、永康市，以支付高额利息为条件向王某1、应某1、吕某1、胡某1、卢某1、楼某、周某1、徐某1、徐某2、沈某、陶某等人借款，共计非法吸收资金达人民币5500万余元，借款主要用于高息放贷，目前已归还人民币4300万余元。上述部分人员在向被告人苏少华提供资金过程中，有向亲友及社会人员借款的行为。 二、赌博犯罪事实 2012年6月12日21时许，鲁建庆（已判刑）组织招徕钱某等人在余姚市兰江街道太平洋大酒店某号房间内进行“牌九”形式赌博。期间，被告人苏少华伙同叶某2、卓某、郑某3（均已判刑）等人，为参赌人员提供赌资人民币30余万元。 被告人苏少华到案后，如实供述了上述赌博犯罪事实。 为证明上述事实，公诉机关向法庭提交了相应证据。公诉机关认为，被告人苏少华违反国家金融管理法规，非法向社会公众吸收资金，数额巨大；又明知他人实施赌博犯罪活动，而伙同他人提供资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪、赌博罪。被告人苏少华一人犯二罪；又系累犯；到案后能如实供述自己的赌博犯罪事实。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三百零三条第一款、第二十五条第一款、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第六十九条之规定，予以惩处。 被告人苏少华对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。 辩护人潘永明辩护，被告人苏少华对起诉书指控的二项罪名均当庭认罪，其在公安侦查阶段因犯罪事实与罪名不相适应，故无法认罪认罚，但其供述与指控的事实基本一致，故二项罪名均可以认定为坦白。在赌博犯罪中，被告人苏少华起辅助作用，应认定为从犯。被告人苏少华非法吸收的存款大部分已归还，其主观恶性及社会危害性较小，请求对被告人苏少华从轻处罚。 经审理查明： 一、非法吸收公众存款事实 2010年至2014年期间，被告人苏少华在浙江省慈溪市、义乌市、永康市，以支付高额利息为条件向王某1、应某1、吕某1、胡某1、卢某1、楼某、周某1、徐某1、陶某等人借款，共计非法吸收资金达人民币5500万余元，借款主要用于高息放贷，目前已归还人民币4300万余元。上述部分人员在向被告人苏少华提供资金过程中，有向亲友及社会人员借款的行为。 上述事实，有公诉机关向法庭提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明： 1.被害人王某1的陈述，证实：其通过何某1认识了苏少华。后苏少华以开酒吧、投资足浴城等为由于2010年8月1日向其借了640万元，同年9月1日借了800万元，同年12月20日借了520万元，2011年1月16日借了199万元，同年2月25日借了390万元，同年4月1日借了149万元，同年4月30日借了142万元，以上借款都有借条。2011年4月苏少华另外借了80万元现金，没写借条。 2.被害人应某1的陈述，证实：2010年9月或10月，何某1向其借款，担保人是苏少华。借款过程中，苏少华提及他有一个某土矿投资项目，且拿给其一些资料，后经常以投资某土矿为由借钱。2011年3月1日，苏少华借了100万元，其分二次转账到苏少华农行账户。2011年7月6日，其通过农行网银转账借给苏少华150万元，担保人孙某。同年7月13日，苏少华临时借用60万，其通过兴业银行网银转账。2011年7月23日苏少华投资矿产借款400万元，其通过农行网银转账，担保人余某、孙某。2012年3月30日苏少华还了40万元利息，当时没有钱还本金，就写了张400万元的欠条。 3.被害人吕某1的陈述，证实：2009年其和上海人郑某4在永康开了某KTV和某宾馆，苏少华、何某1、叶某2等人常来KTV唱歌，且比较大方，又听人说苏少华比较有钱，开奔驰，一来二去就与苏少华熟悉了。2011年过完年，苏少华、何某1、叶某2要其一起投资做矿，其决定先投资300万元，让孙某担保。2011年4月7日其通过郑某4账户转给苏少华233万元，另转了67万元到孙某账户，借条同月11日到慈溪白金汉爵写的。后苏少华说投资都是一千万，让其凑。其只有100万元，就和郑某4一起去慈溪，郑某4取出100万元，在白金汉爵把100万元现金交给苏少华，借条是2011年7月28日当天写的。2012年前后，苏少华让其再凑钱，其又凑了100万元，按照苏少华的吩咐转给叶某2。之后其向朋友张明借了200万元和350万元，由张明的司机开车送其到慈溪，按照苏少华吩咐交给了叶某2。2013年12月8日，其在杭州找到苏少华，写了一张借条，一共580万元，其中30万元利息，这500多万是苏少华和叶某2一起用的，因为补条子时只找到苏少华，就由苏少华出的借条。之后就联系不到苏少华了。另外，苏少华将杭州江某国际1211、1212两间面积为55平方米的房子以总价460万的价格过户给郑某4抵债。 4.被害人胡某1的陈述，证实：2011年9月，其通过朋友胡某2认识了吕某2，后吕某2向其介绍苏少华，称苏少华在江西乐平搞矿，有很多投资项目，让其先借100万元给苏少华，其中50万元算他借给苏的。2011年10月3日，其通过银行转给苏少华100万元，约定借十天3万元利息。后苏少华准时付息，其和吕某2一人一半。2011年10月14日，其又借给苏少华300万元，利息一样。2012年，苏少华以在慈溪开足浴城、酒吧、投资房地产为由，陆续向其借了200万元、170万元、800万元（分几次转的）、1200万元，其中1200万元是苏少华说慈溪有个“云总”在云南搞房地产需资金周转，让其帮忙周转下，也是分几次转给苏少华的。苏少华中途给了其200万元利息，但马上又借走了。到目前为止，苏少华总共向其借款2770万元，月息5分，有时8分、9分，付过400至500万元的利息。后来知道苏少华开赌场，其就去他赌场，自己没空就叫黄某2去，拿了几万块。 5.被害人周某1的陈述，证实：2012年上半年，其通过郑某3认识了在慈溪做生意的苏少华，后其和郑某3一起到慈溪，苏少华和司机郑某2请其和郑某3吃饭，饭后，郑某2开车带着其去慈溪一家种葡萄、梨的规模比较大的企业，苏少华说企业老板需要资金，问其是否有兴趣投资，他会把借的钱转借给该企业老板，赚差价。后苏少华几次在慈溪劝其投资，还说利息6分，十天结一次利息，如果需要收回资金，三到五天就可以还钱给其，其就答应了，先转给苏少华300万元，苏少华准时付利息的，后苏少华让其再投资，其又转给他一次300万元、一次200万元，其中300万元转到他老婆李某2卡里。其收到利息120万元，苏少华将他外甥郑某1上饶的一套商品房转给其，其卖了75万元。 6.被害人楼某的陈述，证实：2010年其通过何某1认识了苏少华。2011年9月苏少华向其借款，月息6分，其私下找俞某帮忙凑钱，9月11日其将500万元汇入苏少华银行卡。苏少华打了四次利息给俞某银行卡，每次6万。2011年10月3日，苏少华需要转贷，其通过农行卡转给苏少华500万元。之后就联系不上苏少华了。 7.被害人徐某1的陈述，证实：2010年其经何某1介绍认识了苏少华。2011年上半年，苏少华以扩大矿产生意，缺少资金为由，向其借款100万元，其通过农行转账到苏少华账户。2011年下半年经催讨，苏少华还了一两万。 8.被害人卢某1的陈述，证实：其与老公郎某经何某1介绍认识了何某1连襟苏少华，苏少华兄弟俩在江西乐平开矿需要投资，向其借钱，月息5分。2011年4月17日，何某1、苏少华到其家中，以江西乐平投资矿场需要资金为由向其借了现金50万元，后每月付息。同年7月，苏少华又向其借了200万，其通过郎某卡打入苏少华账户。同年11月，苏少华再次借款，说只借10天。其和老公郎某从银行取了400万元现金，用矿泉水箱子装钱交给苏少华。同年11月21日之后就联系不上苏少华了。借给苏少华的资金是其姐姐200万元，妹妹100万元，妈妈50至60万元，朋友李和娟110万元凑的，苏少华付过约150万元利息，利息都是打到郎某卡上的。 9.被害人陶某的陈述，证实：其在义乌国际商贸城开店，经营进口橄榄油。2013年上半年，苏少华带着两三个人到其店里购买橄榄油，多次来往后熟悉了，并互留了微信。2013年底，苏少华拿着他哥哥苏某2的营业执照复印件过来，说他经营一个矿场，投资了几个亿，年底资金比较紧张，需要借钱周转，最多半年，月息2角。其就把投资股票的钱拿出来，凑了60万元借给苏少华，转到他会计李某1账户。之后苏少华的电话联系不上了，微信也被拉黑。 10.证人徐某2的证言，证实：因其大姐、二姐及卢某1都把钱放在苏少华地方投资，其就在2010年6、7月份，将朋友周某3武地方借的100万元和2010年9、10月份信用卡套现的50万元借给苏少华。2011年11月，其让苏少华补了张150万元的借条，后收到利息6万元。 11.证人沈某的证言，证实：其老公杨某1经常带苏少华、叶某2、郑某5等人来玩，其就认识了这些人。2011年底，苏少华要投资房地产，由杨某2担保，向其借了28万元周转，之后收回本金，无利息。2012年4月，苏少华带着其去江西下塘看他投资的土地，并叫其一起投资。同年5月2日，其在慈溪市交通银行取款20万元，借给苏少华。同年6月12日，其又借给苏少华20万元，由苏少华外甥卓某转交给苏。两次借款中间，另有一次20万元借给苏少华，未写借条。同年6月开始其催苏少华还钱，到8、9月份苏少华电话打不通，人也找不到了。 12.证人郑某1的证言，证实：其是苏少华外甥。2010年前后其到慈溪玩，苏少华当时在赌博。苏少华有一辆50多万的奔驰车，用其身份证买的，后又用其身份证买了一辆100多万保时捷。其帮苏少华通过银行转过钱，都是几万的。苏少华有一套上饶的房子在其名下，2011年左右以每平方4600元总共55万元左右买的，2013年以每平方4900元的价格卖给了一个上饶人。2011年，其将叶某2开的车和自己开的保时捷当了170万，加上另外的现金共三四百万，和李某1、苏少华、郑某2一起开车到永康，在一个饭店还给了一个女的。 13.证人李某1的证言，证实：其是苏少华外甥。苏少华在慈溪期间是开赌场的。2011年其去慈溪帮苏少华开车、帮忙转钱，胡某1曾借钱给苏少华。2014年其跟苏少华去义乌，帮忙开了张工商银行的卡，有60万元汇入，其中51万元在杭州滨江区取出给了苏少华。2011年，苏少华把车子当了，其和郑某2、郑某1、苏少华一起去永康的一个饭店将一两百万的钱还给永康的一对夫妻。 14.证人郑某2的证言，证实：2010年10月至2012年3月，其给苏少华开车，期间苏少华用过其的农业银行和农村信用社的账户。苏少华向王某1、应某1、胡某1、黄某2、卢某1和郎某夫妇、上海人郑某4、红某借过钱。王某1的钱打入其卡有好几次，记得清楚的一次200万，一次800万（借给苏少华哥哥苏某2）。这些钱苏少华拿去赌博，或者买奢侈品送给借钱给他的人，目的是套近乎，方便这些人继续借钱给他。苏少华还介绍郑某5、叶某2、余某、叶某3、杨某2向王某1借钱。苏少华最早开的是宝马车，2010年用他外甥郑某1名义买了奔驰GLK，刷卡57万，后卖掉；2012年用郑某1名义在慈溪买了一辆110多万的保时捷。2011年时，其经常跟苏少华去澳门，多的时候一个月去好几回。2011年，其同郑某1、苏少华从慈溪开车到玉山，将苏少华放下后，按照苏少华的吩咐，其和郑某1开车回到慈溪，将自己开的保时捷车当掉，叶某2当掉了宝马车，一共拿了160多万，还拿了一点钱就开着奔驰车，将钱送到了永康的一个饭店。周某1借给苏少华的钱有七八百万，苏少华还带周某1到慈溪“地主阿和”的梨园去过。 15.证人李某2的证言，证实：其与苏少华2009年前后补办结婚证，2017年前后离婚，离婚时其什么都没有分到，只有和苏少华一起住的两间三楼。2010年或2011年其跟苏少华去过几次澳门，苏少华向王某1借过钱，借了多少不清楚。其现住的前面房子是苏少华2014年买了山头后，造了8间2层的房子，内有游泳池。 16.证人苏某1的证言，证实：其与苏少华同村。十多年前苏少华在老房子后面买了一个山头、一块地，他的姐姐、哥哥也有房子在他老房子旁边，然后就用围墙把这些房子和地围了起来。苏少华的老房子是二十年前造的，新房子是四五年前造的。五年前苏少华有一辆保时捷，后来抵给人家了。2017年时听人说，他常去澳门赌博。 17.证人朱某的证言，证实：2011年，其通过豪商会的领班小沈认识了苏少华，当时小沈介绍说苏少华叫“华某”，是做正当生意的，钱很多，这样就认识了，后来做了男女朋友。接触后，其知道他是专门赌博的，没有正常工作和生意。他有一辆保时捷卡宴和一辆奔驰越野车。其和他从认识到不联系总共一年多，他经常不在慈溪，过段时间消失后来又回来，用另外的电话联系其。平时他住在东航宾馆，后来在望江苑住了一段时间。他在外面跟刚认识的人介绍说他在江西做很多生意，有个和“来必堡”差不多的快餐连锁店，有很多房产，到慈溪来是来投资的，慈溪望江苑的租房也说是他自己的，另外在浒山还有房产出租，外人称呼他为“华某”。其在跟苏少华等人一起吃饭时，他们说在投资一个江西的矿产，和他在一起的有叶某2、他妹夫何某1、他哥哥的儿子健健、姐姐的儿子斌斌、驾驶员操操等人，基本都是江西人。这些人都没有正当行业，但在外面包装的很好，吹嘘很有钱的样子，他说他哥哥龙总也是很有钱的老板。苏少华经常去澳门赌博。其知道有几个永康人到慈溪来投资苏少华的矿产、餐饮生意，其在吃饭时听他们说起过矿产的事情。 18.证人何某1的证言，证实：其老婆（未领证）和苏少华老婆是两姐妹。2009年其在家里正常生意做不好，就和老婆一起到厦门找苏少华，苏少华带其去他的赌场，让其在赌场放高利贷赚钱。后王某1到厦门，通过其认识了苏少华，他们自己留了联系方式。后来苏少华向王某1借钱，王某1让其出借条，苏少华担保，钱是苏少华用的，借了100万元，33万元利息苏少华让王某1打到胡某1账户上。据其所知，苏少华就是以赌场里要用借的钱。当着其面时，苏少华没有以投资矿产或其他投资为由向王某1借过钱。其也没有向王某1介绍苏少华他们有矿产的事情，吕某1、应某1、卢某2姐妹是通过其认识苏少华的。 19.证人苏某2的证言，证实：2010年其通过苏少华认识王某1。2011年3、4月份，其到王某1开的赌场里向王某1高息借贷参与赌博，其向王某1借过1000万元钱，所付利息已超过本金。王某1将钱转入郑某2、李某3卡里，1万元本金每天200元的利息。2011年，其曾带着王某1和他弟弟王某2及李某3、工程师等人去江西乐平考察投资某土矿的事，矿主叶某1是其之前的狱友，叶某1把其名字加在营业执照复印件上来骗取王某1信任，王某1没有投资过钱，其向王某1借钱都用于赌博。 20.证人李某3的证言，证实：其于2011年5月至2011年底给苏某2开车，此前是郑某2在给苏某2开车。其给苏某2开车时，苏某2主要在浙江慈溪、江西玉山两地进行赌博，没有什么正当工作，赌博的还有叶某2、郑某5（外号白某）、杨某2、苏少华等人。当时王某1在赌场放高利贷，苏某2向王某1借钱去赌博，后来，苏某2输了很多钱。苏某2向王某1借钱时用了“李子龙”的名字，借的钱，苏某2指定王某1打到其的银行卡，苏某2还让其在慈溪市农业银行、江西玉山信用社各办了一张银行卡给苏某2使用。2011年6月，其帮苏某2打过利息到王某1卡上，之前郑某2也帮苏某2打了很多利息给王某1。苏某2从王某1处借到钱之后，都是用来赌博的，王某1也知道苏某2等人在赌博，借钱给苏某2他们从中赚取利息差。2011年5月，其送苏某2到浙江省江山市去赌博，看到王某1和他弟弟带着400万现金到江山市，后王某1和苏某2、叶某2就去赌场了。2011年6月，叶某1邀请苏某2去玩，其开车送苏某2到乐平，叶某1向苏某2讲起某土矿的事，并叫苏某2投资。2011年7月，其和苏某2、王某1及他弟弟二次去了江西乐平找叶某1考察某土矿的事，王某1还复印了某土矿的一些资料。 21.证人叶某1的证言，证实：2011年7、8月份苏某2给其介绍过一个浙江的朋友来投资某土矿，但没谈拢，苏某2介绍的人到目前为止没有投资一分钱。 22.证人姚某的证言，证实：其通过表哥应某2得知王某1等人有一个矿产投资项目，在融资，且有红头文件，内容是江西某土矿市场分析、投资计划。应某2决定投资，几个亲戚也表示了兴趣，把钱交给应某2去操作，其投资了350万元。 23.证人应某2的证言，证实：其通过黄某1了解到王某1在江西乐平投资开矿，利润有100个亿，也拿来了相关开矿文件，黄某1已经投资。其向王某1投资了5000万元，其中3000万元是通过黄某1，2000万元是通过俞某学、应某子的银行卡打给王某1的。 24.证人黄某1的证言，证实：2009年王某1对其说要和别人在江西乐平开某土矿，合伙人叫叶某1，总投资需要1-2个亿，收益100多个亿，约其一起投资，之后其找应某2一起投资，共投资7000万元，应某25000多万元，其本人2000多万元。 25.证人王某2的证言，证实：2011年4月，其哥王某1告诉其，他和苏某2及江西的矿主谈好了，江西乐平有一个某土矿，价值有100多亿，现在投资五六千万的话，能占总股份的20%，叫其一起去江西把关签协议。第二天其和王某1开车去江西，在上饶和苏某2夫妻、驾驶员及姓汪的工程师汇合，之后一起到了乐平的一家酒店，碰到了矿主叶某1。叶某1说小时候他很穷，全靠苏某2照顾，现在自己发达了，花了1亿多投资了这个某土矿，如果把矿土再深加工的话价值有100多亿。然后姓汪的工程师又介绍了某土矿的情况及利润，叶某1说这个矿他占51%，苏某2占49%，他自己没有精力去打理，全权委托苏某2管理，那个矿的后续投资开发资金都让其两兄弟出，钱都交给苏某2。苏某2说会把其中一部分股份转让给其二人。之后叶某1复印了一份某土矿的资料给其二人，其二人提出要签协议，叶某1说营业执照还没办好，以后再签，但是为了不影响矿厂的进程，钱要先投进去。回来之后王某1就开始往苏某2卡上汇钱，后来苏某2拿来了伪造的营业执照。 26.证人陈某1的证言，证实：2010年其通过何某1介绍认识了在宁波承包矿山的苏少华，后苏少华说宁波的矿山需要资金，其也去慈溪看了，但苏少华说他在外面没时间，见到苏少华已是晚上了，他说矿山很远。苏少华开始借了几万元，后陆续在借，最多一次借了几十万元，钱是通过工行卡（已经不用了）打到苏少华银行卡上的。苏少华在借款时，也陆续几千几万不等的打到其工行卡还钱，基本还清了。后苏少华介绍了慈溪人孙某，说孙某做工程投标需要资金，孙某向其借了总共200万元左右，后其向永康法院起诉，现已执行完毕。 27.证人孙某的证言，证实：2010年下半年开始，其在赌场内赌博，经余某介绍，陆续向苏少华借钱，每次二三十万元，最后一共欠苏少华200万元左右。2011年4月初，苏少华说介绍一个人借钱给其，用来盘活之前欠他的200万元钱。同月11日，苏少华打其电话，把其叫到一个咖啡馆，当时苏少华、吕某1、郑某4在，苏少华拿出一份合作计划书让其签字，意思是其向吕某1借300万元，月息1角5分，一星期结两次，利息打到郑某4卡上。其签完字就走了，后来好像吕某1打了60万元给其。其付吕某1、郑某4利息到7月份就没付利息了。同年11月，其和苏少华、吕某1、应某3夫妇谈债务问题，约定苏少华欠应某3的100万元由其承担，合作书的300万元由苏少华承担。同年5月，经苏少华介绍，其向应某1借了300万元，钱打到其老婆卡上，后还了苏少华250万元。同年5月11日，苏少华把其叫到慈溪中益大酒店，应某1也在，苏少华让其签了一份协议书，即应某1拿650万元让其去赌场放炮，利息所得20%给应某1，折合成利息大概月息1角5分。应某1打给其的650万元中，至少300万元给了苏少华。之后苏少华做中间人，其向应某1借了600万元，苏少华向应某1说借款是去赌博的。其自己向应某1借款三笔，700万元、500万元、200万元，总共1400万元，都拿去赌博输掉了。每天支付利息，没还过本金。苏少华介绍应某1，是为了转移债务，苏少华可以赚利息又把本金收回，还说付利息的单子都保存好，到时候利息可以部分抵消本金的。苏少华介绍江西老乡向应某1等永康人借款，每借100万元，可以得手续费5万元。其借款没有收手续费。 28.证人杨某1的证言，证实：2011年底，经杨某2担保，其老婆沈某借给苏少华28万元周转，半个月之后就还了。2012年5月，其陪沈某在朱家桥交通银行取款20万元，拿到东航娱乐城给苏少华。2012年沈某向小姐妹雷晓红借了20万元，在自己家中交给苏少华。2012年6月其陪沈某在朱家桥交通银行取了20万元，回到家里交给苏少华的外甥卓某。2011年，苏少华要其跟着做土地投资，还带着其看了江西下塘苏少华老家的土地，苏少华说有几百亩。2012年8、9月就联系不到苏少华了。 29.证人俞某的证言，证实：其不认识苏少华。2011年9月11日楼某让其打500万元到苏少华账户，说是投资钱，后有人打了4次6万左右到其卡里。 30.证人吕某2的证言，证实：其在外甥女卢某1店里喝茶时认识了苏少华、何某1，他们自称投资矿产和其他项目。胡某1、楼某也是在喝茶时认识了苏少华，其知道胡某1、楼某与苏少华有经济往来。其没有看到过苏少华拿了一大笔钱还给楼某。 31.证人胡某2的证言，证实：其通过胡某1认识了苏少华，2012年6、7月份，胡某1打电话给其，说苏少华要搞投资，问其是否有钱投一点，其没钱就没有投。胡某1贷款其帮他担保，还替他还过几百万元，其知道胡某1借钱给苏少华。胡某1通过其认识的吕某2，胡某1、吕某2一起投资的事其不知情。 32.证人胡某3的证言，证实：2012年1月份前后，其表兄弟胡某1打电话说一个朋友去转贷，向其借钱，用一个星期左右，其通过银行转给胡某1200万元，月息2分，此后胡某1一直没有归还。 33.借条、借据、欠条、银行交易凭证、对账单、交易明细，证实：被告人苏少华向被害人出具借条及被害人等人将出借款项汇入被告人苏少华或被告人苏少华指定账户情况及被告人苏少华向被害人归还款项情况。 34.出入境记录，证实：被告人苏少华及妻子李某2自2011年至2013年期间多次出入澳门、泰国、柬埔寨、斯里兰卡等情况。 35.乐平市市场和质量监督管理局提供的公司设立登记申请表、审核表、股东出资信息、法定代表人信息、董事监事信息、公司章程、营业执照、准予变更登记通知书、股权转让协议等，证实：乐平市东源矿业有限公司于2011年4月6日经审批成立，股东为叶某1、监事黄某3，经营膨润土开采、销售项目筹建；后公司股东变更为叶某1、黄某3。 36.被害人王某1、应某1、吕某1、卢某1提供的乐平市东源矿业有限公司企业法人营业执照复印件及被害人应某1、吕某1提供的公司合伙股东名单复印件，显示该公司于2011年4月7日成立，法定代表人为叶某1，注册资本一千万，公司类型为自然人独资，经营范围为膨润土开采、销售项目筹建，股东为叶某1、苏某2。被害人应某1提供的股东名单显示股东有孙某、何某1、叶某1、苏某2、苏少华、郑某5、叶某2、杨某2、叶某3、王某4、郑某6、余某、徐某3、郑某7、严某、罗某、郑某东、祝某。吕某1提供的股东名单显示公司股东有孙某、何某1、叶某1、苏某2、苏少华、郑某5、叶某2、王某4、郑某6、余某、徐某3、郑某7、严某、罗某、郑某东、祝某。 37.场子股份协议、协议书、合作计划书、合作经营合同书，证实：2010年11月15日王某1、苏少华、郑某5、余某签订场子股份协议，约定上述4人为场子股东，郑某5占3成，其余3人每人2成，利息分成按当时借出去统计分成，场子投资款为王某1300万元，苏少华300万元，场子产生的利息和水钱为半个月结清一次。2010年11月1日上述四人签订协议书，王某1为乙方，另外三人为甲方，约定借款从借条日期起算，起用一年，利息每5天一汇。同日，王某1与郑某5签订关于开设赌场的协议书。2011年5月11日，孙某、应某1签订协议，约定应某1投资650万元给孙某场子周转，应某1所投资金有20%的股份。应某1下次场子整合有优先投资权，孙某如有新场子开始，必须要通知应某1，应某1有投资权也有不投资的权利，证明人苏少华。2011年4月11日，孙某、吕某1签订合作计划书，约定吕某1出资300万元给孙某开场坊用，且必须使用一年以上，如孙某要开下一次场坊的话，资金问题吕某1可以优先投资，见证人苏少华。2012年12月15日周某1与苏少华签订合作经营合同书，约定周某1投资227万用于苏少华煤矿扩大生产。 38.民事判决书，证实：2014年12月24日义乌市法院就陶某诉苏少华、李某2两人借贷纠纷作出缺席判决，判决苏少华、李某2归还陶某60万元及利息。2017年7月8日，江西省玉山县人民法院对苏少华与李某2作出准予离婚判决，李某2起诉离婚原因是苏少华喜好赌博，经常借钱赌博。 39.车辆信息，证实：浙Ａ×××××玛莎拉蒂车登记所有人是苏某3，初次登记为2012年9月26日；郑某1名下有一辆凯宴越野车，2011年5月16日注册登记。 40.刑事判决书，证实：被害人王某1、应明因犯非法吸收公众存款罪、非法拘禁罪等被永康市人民法院判刑情况。2007年1月，被告人苏少华因犯非法经营罪被山东省临清市人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四千元，于2009年1月21日刑满释放。 41.抓获经过，证实：被告人苏少华被抓获的经过情况。 42.被告人苏少华的身份证明，证实被告人苏少华的身份情况。 43.被告人苏少华的供述，对上述经审理查明的事实供认不讳。 二、赌博事实 2012年6月12日21时许，鲁建庆（已判刑）组织招徕钱某等人在余姚市兰江街道太平洋大酒店某号房间内进行“牌九”形式赌博。期间，被告人苏少华伙同叶某2、卓某、郑某3（均已判刑）等人，为参赌人员提供赌资人民币30余万元。 被告人苏少华到案后，如实供述了上述赌博犯罪事实。 上述事实，被告人苏少华在开庭审理过程中亦无异议，并有同案犯叶某2、卓某、郑某3、徐某仔的供述、证人黄某2、陈某2、何某2、钱某、吕某3等人的证言、辨认笔录及照片、检查笔录、暂扣物品专用票据、收缴决定书、同案犯刑事判决书等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人苏少华违反国家金融管理法规，以高回报率为诱饵，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人苏少华又明知他人实施赌博犯罪活动，而伙同他人提供资金，其行为又构成赌博罪。公诉机关指控的罪名成立。在赌博共同犯罪中，被告人苏少华起辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。辩护人潘永明关于被告人苏少华在赌博共同犯罪中系从犯的意见，予以采纳。被告人苏少华系累犯，依法应当从重处罚。被告人苏少华一人犯二罪，依法应当数罪并罚。被告人苏少华到案后能如实供述自己的赌博罪行，依法对其赌博犯罪予以从轻处罚。被告人苏少华到案后未能如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实，不能认定为坦白，但其能当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。辩护人潘永明关于被告人苏少华的非法吸收公众存款犯罪应认定为坦白的辩护意见，不符事实和法律，本院不予采纳。被告人苏少华应继续退赔相关被害人经济损失。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三百零三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人苏少华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元；犯赌博罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币五万元。二罪并罚，决定执行有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币三十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月26日起至2023年7月25日止。并处的罚金限本判决生效后一个月内缴纳本院。） 二、责令被告人苏少华退赔相关被害人经济损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份。 审 判 长  倪东海 人民陪审员  周 青 人民陪审员  许黎琼 二〇一九年十月三十日 代书 记员  邹荷君