上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0112刑初1898号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人自报朱正青，男，1990年2月22日出生于河南省固始县，汉族，初中文化，原上海A网络科技有限公司（以下简称A公司）第二事业部副总经理，户籍地河南省固始县；因本案于2019年3月1日被刑事拘留，同年4月4日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。辩护人严建军，上海锶镫律师事务所律师。被告人自报刘志磊，男，1977年3月7日出生于山东省莒南县，汉族，初中文化，原A公司第八事业部市场总监，户籍地山东省莒南县；因本案于2019年3月1日被刑事拘留，同年4月4日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。辩护人段晴，上海锶镫律师事务所律师。被告人自报佘国超，男，1981年2月12日出生于河南省长垣县，汉族，初中文化，原A公司第五事业部市场总监，户籍地河南省长垣县；因本案于2019年3月1日被刑事拘留，同年4月4日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。辩护人瞿晨，上海锶镫律师事务所律师。被告人自报张成生，男，1988年2月10日出生于四川省通江县，汉族，小学文化，原A公司第二事业部业务员，户籍地四川省通江县；因本案于2019年3月1日被刑事拘留，同年3月29日被取保候审。被告人自报黄涛，男，1995年6月26日出生于河南省信阳市，汉族，小学文化，原A公司第二事业部业务员，户籍地河南省光山县；因本案于2019年3月1日被刑事拘留，同年3月29日被取保候审。被告人自报焦涛涛，男，1993年1月8日出生于湖北省竹山县，汉族，大专文化，原A公司第五事业部业务员，户籍地湖北省竹山县；因本案于2019年3月1日被刑事拘留，同年3月29日被取保候审。被告人自报杨晓东，男，1997年10月20日出生于河南省滑县，汉族，初中文化，原A公司第六事业部业务员，户籍地河南省滑县；因本案于2019年3月1日被刑事拘留，同年3月29日被取保候审。被告人自报蔡德伟，男，1986年10月12日出生于安徽省金寨县，汉族，初中文化，原A公司第六事业部业务员，户籍地安徽省金寨县；因本案于2019年3月1日被刑事拘留，同年3月29日被取保候审。被告人自报乐梓豪，男，1996年7月13日出生于江西省东乡县，汉族，大专文化，原A公司业务员，户籍地江西省东乡县；因本案于2019年3月1日被刑事拘留，同年3月29日被取保候审。上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉[2019]1783号起诉书指控被告人朱正青、刘志磊、佘国超、张成生、黄涛、焦涛涛、杨晓东、蔡德伟、乐梓豪犯非法经营罪，于2019年9月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用认罪认罚制度，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员姚玮出庭支持公诉，被告人朱正青及其辩护人严建军、被告人刘志磊及其辩护人段晴、被告人佘国超及其辩护人瞿晨、被告人张成生、黄涛、焦涛涛、杨晓东、蔡德伟、乐梓豪到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2019年1月，A公司在位于上海市闵行区顾戴路X号B园区2号楼618室内，以“上海C集团公司”名义，未经国家有关主管部门批准，组织员工招揽客户至“中北选买”、“财满盈”、“黑马优选”、“红橙优选”、“至尊优选”等交易平台进行股票期权交易，并从中获取高额返佣。期间，被告人朱正青、刘志磊、佘国超受雇于A公司担任部门负责人，组织业务员招揽客户；被告人张成生、黄涛、焦涛涛、杨晓东、蔡德伟、乐梓豪受雇于A公司担任业务员招揽客户。经司法审计，2019年1月4日至2019年1月22日，A公司招揽272名客户投入392次权利金，共计金额17,052,540元（人民币，以下币种相同）。其中，被告人朱正青所负责的第二事业部共招揽28名客户投入40次权利金，共计金额1,790,900元；被告人刘志磊所负责第八事业部共招揽13名客户投入21次权利金，共计金额826,230元;被告人佘国超所负责第五事业部共招揽25名客户投入40次权利金，共计金额1,754,145元；被告人张成生招揽12名客户投入16次权利金,共计金额511,490元;被告人黄涛招揽6名客户投入10次权利金，共计金额763,850元；被告人焦涛涛招揽16名客户投入24次权利金，共计金额880,115元；被告人杨晓东招揽13名客户投入19次权利金，共计金额867,625元；被告人蔡德伟招揽14名客户投入18次权利金，共计金额746,415元；被告人乐梓豪招揽22名客户投入33次权利金，共计金额1,350,575元。2019年2月28日，被告人朱正青、刘志磊、佘国超、张成生、黄涛、焦涛涛、杨晓东、蔡德伟、乐梓豪被公安机关抓获归案，到案后均如实供述了上述事实。为证实上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了投资人李某、吴某甲、强某、曹某、吴某乙、金某、钟某、龚某、邵某的证言，证人冯某、黄某、赵某的证言及相关辨认笔录，相关银行交易记录、手机截屏图片，公安机关出具的扣押决定书、扣押清单，A公司档案机读材料、公司账户对账单，A公司出具的期权业务市场总监薪酬体系、期权业务市场经理薪酬体系、期权业务员工薪酬体系、公司员工名单，公安机关从A公司电脑中提取的平台返佣统计表、A公司招揽客户至五平台投资的流水记录，中国证券监督管理委员会上海监管局出具的关于反馈上海A网络科技有限公司相关情况的函，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书，各被告人的供述及相关辨认笔录等证据。据此，公诉机关认为被告人朱正青、刘志磊、佘国超、张成生、黄涛、焦涛涛、杨晓东、蔡德伟、乐梓豪犯非法经营罪，均具有坦白情节，建议对被告人朱正青判处有期徒刑十个月以上十二个月以下，并处罚金；建议对被告人刘志磊判处有期徒刑八个月以上十个月以下，并处罚金；建议对被告人佘国超判处有期徒刑十个月以上十二个月以下，并处罚金；建议对被告人张成生判处有期徒刑六个月以上八个月以下，可适用缓刑，并处罚金；建议对被告人黄涛判处有期徒刑七个月以上九个月以下，可适用缓刑，并处罚金；建议对被告人焦涛涛判处有期徒刑八个月以上十个月以下，可适用缓刑，并处罚金；建议对杨晓东判处有期徒刑八个月以上十个月以下，可适用缓刑，并处罚金；建议对被告人蔡德伟判处有期徒刑七个月以上九个月以下，可适用缓刑，并处罚金；建议对被告人乐梓豪判处有期徒刑九个月以上十一个月以下，可适用缓刑，并处罚金。被告人朱正青、刘志磊、佘国超、张成生、黄涛、焦涛涛、杨晓东、蔡德伟、乐梓豪对指控的事实、证据、罪名以及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。本院认为，公诉机关指控被告人朱正青、刘志磊、佘国超、张成生、黄涛、焦涛涛、杨晓东、蔡德伟、乐梓豪受雇参与未经国家有关主管部门批准经营的证券期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，量刑建议适当，应予采纳。据此，为维护正常的市场秩序，本院结合各被告人的犯罪事实、性质及社会危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人朱正青犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月28日起至2019年12月27日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）二、被告人刘志磊犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币一万五千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月28日起至2019年10月27日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）三、被告人佘国超犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月28日起至2019年12月27日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）四、被告人张成生犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）张成生回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。五、被告人黄涛犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万五千元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）黄涛回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。六、被告人焦涛涛犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万五千元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）焦涛涛回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。七、被告人杨晓东犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万五千元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）杨晓东回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。八、被告人蔡德伟犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万五千元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）蔡德伟回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。九、被告人乐梓豪犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）乐梓豪回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。十、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送（寄）往本院立案庭。审 判 长 杨 超人民陪审员 殷 健人民陪审员 叶菊花二〇一九年十月十日书 记 员 黄 龙附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。