文书内容山东省宁阳县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0921刑初107号公诉机关宁阳县人民检察院。被告人马锦桐，男，1981年12月31日出生于山东省宁阳县，公民身份号码：370921198112314516汉族，中专文化，农民，住宁阳县。因涉嫌敲诈勒索罪、非法吸收公众存款罪，于2018年10月24日被宁阳县公安局刑事拘留，同年11月29日被执行逮捕。现羁押于宁阳县看守所。辩护人杜洪波，山东锦哲律师事务所律师。被告人宁辉（曾用名：宁尚宝），男，1987年6月12日出生于山东省宁阳县，汉族，初中文化，农民，住宁阳县，因涉嫌虚假诉讼罪，于2018年7月23日被宁阳县公安局刑事拘留，同年7月30日被宁阳县公安局取保候审，因涉嫌敲诈勒索罪，于2018年10月24日被宁阳县公安局刑事拘留，同年11月29日被宁阳县公安局执行逮捕。现羁押于宁阳县看守所。辩护人张秀峰，山东一山律师事务所律师。宁阳县人民检察院以宁检刑检刑诉［2019］93号起诉书指控被告人马锦桐犯敲诈勒索罪、非法吸收公众存款罪，被告人宁辉犯敲诈勒索罪，于2019年3月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁阳县人民检察院指派检察员高召岭、苏康出庭支持公诉，被告人马锦桐及其辩护人杜洪波，被告人宁辉及其辩护人张秀峰到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：一、敲诈勒索罪2012年3月至6月，被害人周某1先后七次从被告人马锦桐处借款共计450万元，双方未书面约定利息和还款期限。为索要高额利息，2012年8月8日，马锦桐等人要求周某1写下103万元的借条一份，并通过转账制造了虚假的银行交易流水。2012年8月，马锦桐安排被告人宁辉和刘某1二人以周某1及其经营的泰安利民建设置业有限公司为共同被告，分别要求偿还借款273万元（含103万元）及利息、280万元及利息。2012年11月13日、宁阳县人民法院经审理作出判决，判令被告偿还借款及利息。经过再审，宁阳县人民法院作出判决，驳回103万元的诉讼请求。在法院对本案涉及借款纠纷进行审理期间，2012年11月7日晚，被告人马锦桐、宁辉等人为索要涉案借款高额利息，来到磁窑利民花园周某1的办公室，要求周某1支付上述借款产生的高额利息，并采取殴打、胁迫的方式让周某1写下110万元的借条。11月8日，被告人宁辉和周某1的会计李某1一同到银行，通过银行转账等方式得到了虚假的转账流水记录。2012年11月19日、被告人宁辉向宁阳县人民法院提供110万欠条以及银行转账流水，要求周某1偿还该欠款。2012年12月7日，宁阳县人民法院作出民事调解，由周某1偿还借款110万元。2016年7月13日，宁阳县人民法院作出民事裁定，再审本案。2018年5月8日，宁阳县人民法院向宁阳县公安局移交宁辉涉嫌犯罪线索，同年5月24日，宁阳县人民法院通过再审作出判决，驳回了宁辉让周某1偿还110万欠款的诉讼请求。二、非法吸收公众存款罪2013年3月、2014年6月，被告人马锦桐为从事放贷业务筹集资金，先后成立山东佳亿德投资有限公司（以下简称佳亿德公司）和宁阳县金某民间资本管理有限公司（以下简称金某公司），在未经相关金融部门许可的情况下，以以上两个公司的名义，通过印发宣传单、电视广告宣传等方式向社会公众宣传，以明显高于银行的利息向社会揽取存款，向社会不特定对象非法吸收存款，共吸收存款共计480.483万元，尚有400余万元无法归还涉案群众。认定上述事实的证据如下：1、企业工商登记信息、银行交易记录、凭证、公司收据（存单等)、借条、法院判决书、宣传彩页等书证；2、证人刘某1、王某1、李某1、王某2、曲某、户自安、范某、邹某1等人证言：3、被害人周某1陈述；4、被告人马锦桐、宁辉供述与辩解。公诉机关认为，被告人马锦桐以非法占有为目的，采用暴力、威胁等手段强迫索要他人财物，数额特别巨大，非法吸收公众存款，数额巨大，应当以敲诈勒索罪、非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人宁辉以非法占有为目的，采用暴力、威胁等手段强迫索要他人财物，数额特别巨大，应当以敲诈勒索罪追究其刑事责任。被告人马锦桐、宁辉已经着手实行犯罪，由于意志以外的原因而未得误，系未遂，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚；被告人马锦桐一人犯数罪，实行数罪并罚；被告人宁辉在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。提请依法判处。被告人马锦桐对指控的非法吸收公众存款罪及相关事实没有异议，辩解称系单位犯罪；对敲诈勒索罪的罪名及事实均有异议，辩解称其与周某1存在借贷关系，共分7次借给周某1共计本金450万元，没有书面合同，口头约定的月息是一毛。借款时口头约定的是用房产作担保，周某1承诺房子没有任何纠纷。案发当天，其得知泰安市岱岳区法院张贴拍卖房产公告后去找周某1问问情况，发生口角，其要求本息一起还清，周某1说没有钱先给其打条，这110万是汇总的三份利息条，没有殴打周某1，其不知道银行流水的事情，都是周某1办的，所有起诉都是他提出和办理的，起诉费也是他出的。其辩护人认为，被告人马锦桐的行为不构成敲诈勒索罪，现有证据证实双方之间借贷关系中约定的月利息为10%，其没有非法占有周广民财产的主观故意，被告人没有必要和理由逼迫周某1，也不可能逼迫周某1打欠条；各被告人在客观上也没有强行索要被害人周某1财产的行为；按照最高人民检察院法律政策研究室（2002）高检研发18号答复：以非法占有为目的，通过伪造证据骗取法院民事裁判占有他人财物的行为所侵害的主要是人民法院正常的审判活动，可以由人民法院依照民事诉讼法的有关规定作出处理，不宜以诈骗罪追究行为人的刑事责任；2006年最高人民法院研究室《关于伪造证据通过诉讼获取他人财物的行为如何适应法律问题的批复》（法研（2006）73号）中明确审理此类案件参酌以上最高检“答复”规定，因此，对于本案不能按照虚假诉讼罪，也不能按照诈骗罪，更不符合敲诈勒索罪，应按照民事诉讼法的规定作出处理。关于非法吸收公众存款罪，应为单位犯罪，在该罪中，被告人主动供述侦查机关尚未掌握的非法吸收公众存款的事实，属于自首，对其可以从轻或或者减轻处罚；非法吸收公众存款事实中，被害人基本没有受到损失，已经得到被害人的谅解，属于情节较轻，建议对其从轻处罚并适用缓刑。被告人宁辉对公诉机关指控的事实没有异议，对罪名有异议，辩解称不是敲诈勒索，是虚假诉讼。其辩护人认为，宁辉主观上不具有非法强索他人财产的目的，在案发次日李某1在银行转账、取款的行为，没有受到任何威胁，是完全自愿所为；如果其行为构成犯罪的话，应以虚假诉讼罪定罪追责较为合适；其如实交代犯罪事实，构成自首，在整个犯罪过程中受人安排、被动参与，是从犯；案涉110万元的诉讼，最终未得到支持，该犯罪行为终止，属于犯罪未遂，综上，建议合议庭在量刑时充分考虑以上情节，对其从轻或减轻处罚。经审理查明：一、关于敲诈勒索的事实被害人周某1系泰安利民建设置业有限公司的法定代表人，自2008年在宁阳县从事房地产开发。2012年3月至6月，周某1先后七次向被告人马锦桐借款共计450万元，双方未书面协议，未约定利息和还款期限。2012年8月8日，马锦桐等人要求周某1写下103万元的借条一份，并通过转账制造了银行交易流水。2012年8月9日，马锦桐分别安排被告人宁辉为原告，以曲某、周某1及泰安利民建设置业有限公司为共同被告，以刘某1为原告，以周某1及泰安利民建设置业有限公司为被告向宁阳县人民法院提起诉讼，分别要求偿还借款273万元（含2012年8月8日借条载明的103万元）及利息、280万元及利息，案号分别为（2012）宁民初字第2338号、（2012）宁民初字第2339号。在法院对本案上述两案审理期间，2012年11月7日晚，被告人马锦桐、宁辉等人为索要涉案借款高额利息，来到磁窑利民花园周某1的办公室，要求周某1支付上述借款产生的高额利息，借款本金按553万元（含2012年8月8日的103万元）、利息按月息10%计算，扣除原已偿还的款项，要求其打借款110万元的借条，周某1不同意，马锦桐、宁辉等对其实施殴打、胁迫，其在被殴打、胁迫下安排其公司会计李某1出具借条一张，内容为“借条今借到宁辉大写金额：壹佰壹拾万元整（小写：1100000.00元2012年11月8日农行账户：62×××13农信账号：909040800010103013667户名：李某1担保单位：泰安利民建设置业有限公司）”周某1在该借条上写有“借款人周某12012年11月8日”（因当日无法办理银行流水，借条日期为11月8日）。次日，宁辉和李某1一同到银行，通过银行转账等方式得到了虚假的转账流水记录。本院经审理于2012年11月13日分别对被告人宁辉起诉的（2012）宁民初字第2338号案、刘某1起诉的（2012）宁民初字第2339号案作出判决，判令被告偿还借款，对原告所主张的按月息2.9%计算利息的请求不予支持，应按人民银行公布的同期同类贷款利率的四倍计算利息。（宁辉起诉的（2012）宁民初字第2338号案件后经再审，宁阳县人民法院于2017年4月10日作出判决，对该103万元的诉讼请求不予支持）。2012年11月21日，被告人宁辉以2012年11月8日110万借条（实际书写日期为11月7日）以及银行转账流水，向宁阳县人民法院起诉要求周某1偿还该欠款。2012年12月7日，本院作出民事调解书，由周某1偿还借款110万元。2016年7月13日，本院作出民事裁定，再审本案。2018年5月24日，通过再审作出判决，驳回了宁辉要求周某1偿还110万欠款的诉讼请求。上述事实，有经庭审举证、质证，本院依法确认的以下证据证实：1、书证（1）发现犯罪线索移送书，证实宁阳县人民法院在审理申请人泰安利民建设置业有限公司与被申请人宁辉民间借贷纠纷一案中发现原审（2012）宁民初字第3070号判决依据的三张银行转账凭证，宁辉自认系虚假转账流水，没有真实的款项交付与泰安利民建设置业有限公司，法院以宁辉涉嫌虚假诉讼罪，于2018年5月8日将案件线索移送宁阳县公安局。（2）宁阳县农村商业银行股份有限公司磁窑支行、中国农业银行磁窑支行的交易明细及交易凭条，证实2012年11月8日双方110万元交易流水形成过程。（3）本院（2012）宁民初字第3070号案件诉讼材料一宗，证实被告人宁辉于2012年11月19日向本院提起民事诉讼，要求被告周某1以及泰安利民建设置业有限公司偿还借款110万元，本院于2012年11月21日立案。根据宁辉的诉讼保全申请，于2012年11月21日以（2012）宁民初字第3070号裁1号民事裁定书，查封被告泰安利民建设置业有限公司的办公楼一处。2012年12月2日，本院磁窑法庭对本案进行调解，曲某作为被告代理人与原告宁辉参与，于2012年12月7日作出（2012）宁民初字第3070号民事调解书，周某1偿还借款110万元，泰安利民建设置业有限公司承担连带责任。2016年7月13日，本院作出（2014）宁民监字第10号民事裁定，对（2012）宁民初字第3070号案进行再审。2018年5月24日，本院以（2016）鲁0921民再4号民事判决书做出判决，撤销（2012）宁民初字第3070号民事调解书，驳回宁辉要求被告周某1和泰安利民建设置业有限公司偿还110万元的诉讼请求。（4）本院（2012）宁民初字第2338、2339号民间借贷案件一宗，证实涉及273万元、280万元借款纠纷之诉的材料，证明审理笔录中记载，原告主张的借款利率为月利息2.9%，利民公司在开庭时主张已经偿还原告借款86.9万元。后被告利民置业公司于2012年11月5日向本院提交证明：称86.9万元与本案无关，与被害人周某1的陈述相互吻合，印证马锦桐等人强迫写证明材料、撤回主张的事实。2017年4月10日，本院作出（2016）鲁0921民再5号再审判决，驳回103万元的诉讼请求。（5）借条一张，证明周某1被迫写的借条的金额为110万元，时间为2012年11月8日，签名为周某1所写，其余内容为证人李某1所写。（6）110万元虚假的交易凭条一宗，证实宁辉以此作为起诉的证据。（7）马锦桐、宁辉的电子档案，证实二被告人的基本情况，已达到完全刑事责任年龄。（8）被告人宁辉提供肥城市骨科医院住院病案一宗，证实其患有左肱骨骨折，曾于2007年2月在该医院住院治疗。2、证人证言（1）证人刘某1证言，证实2012年11月8日在磁窑分理处办理存款的情况，是和宁辉、李某1一块去的，宁某就是宁辉。（2）证人王某1证言，证实2012年11月份的一天，其和马锦桐、宁辉三人去了周某1的办公室，先是马锦桐和周某1吵吵起来，后马锦桐从他坐的沙发上摸起一个白茶杯就朝周某1身上扔过去，没砸着周某1，砸到周某1老板桌上了，这时宁辉就走到周某1跟前照着他脸上就扇了几刮子，其见宁辉动手了，也走过去照周某1脸上就扇了一刮子。接着宁辉就接连又打了周某1脸上几刮子，马锦桐喊住宁辉，让他住手的，宁辉打得厉害的事实。（3）证人李某1证言，证实2012年11月份的一天晚上，其在公司四楼办公室，听到有人来的动静，其就出来从楼道里看见有十多个人到了公司，其有点害怕就退回自己办公室了，没过多长时间就听到三楼周某1办公室有打架的声音，一会宁辉就到四楼叫其，让其到三楼周某1的办公室，在周某1办公室，其看到马锦桐、刘某1、宁辉、王某2，还有五六个不认识的在那，办公室里很乱，花盆都倒了，桌子上的摆件、杯子也被砸了，地上有玻璃碎片，周某1瘫坐在他的办公椅上，满脸是血，鼻青脸肿的，鼻子还在淌血，浑身哆嗦，其进去之后，周某1哆嗦着手，指着马锦桐说：“马锦桐让你写么就写么。”马锦桐就让其写了个110万元钱的借条，借条上写的“今借到宁辉大写金额：壹佰壹拾万元整担保单位：泰安利民建设置业有限公司”借条的下面又写了“借款人”三个字，后面签名空下了，日期写的第二天的日期，马锦桐那伙人说今天银行下班了没法打银行凭证，日期写第二天。写完这个欠条，其就把欠条给马锦桐那伙人了，然后其就走了。第二天上午，宁辉和一个矮个挺瘦的男的到公司找到其，宁辉开的车拉着其到磁窑农业银行用其的身份证开了个新银行卡，开完卡之后，宁辉不知道给谁打了个电话，说卡开完了，接着应该是马锦桐那伙人转到其新办的这张某60万块钱，分两批打的，一次是10万，一次是50万，转过来这60万块钱，宁辉让其在开卡的银行里把这60万块钱提出来了，提出现金之后，那个矮个挺瘦的男的就把现金放车里了，提这60万现金的凭证其保留下了。出来农行之后，宁辉他俩又拉着其到了磁窑路北的那个信用社，宁辉拿着50万的现金先存到他们卡里，后来又转到其信用社的一个存款折里，转完以后宁辉就过来跟我说，钱转过来了，让其把50万提出来，其就把这50万提出来了给宁辉他俩了，这50万的提款凭证其自己留下了。办完之后，他俩就把其送回公司，后宁辉拿出头一天打的110万的借条，让其在欠条上把收款银行及账号写上了。（4）证人王某2证言，证实马锦桐、宁辉、王某1等人对周某1进行殴打，并强迫周某1写下110万元的借条，并且于第二天形成虚假流水的过程的事实。（5）证人曲某证言，证实其原为利民置业有限公司的股东，于2012年退出。周某1和马锦桐之间的借款期限和利息都是口头约定，具体情况不清楚，曲某为利民职业曾经打过五次借条，包括2012年8月8日的103万元。同时证实在2012年的下半年的时候，听工地上的人说，周某1被马锦桐打了，马锦桐当时在周某1的办公室让周某1打借条，周某1不打，周某1被迫打借条。后来周某1告诉曲某，当时在办公室内还有马锦桐、宁辉、王某1等人。3、被害人陈述被害人周某1陈述，证实其2008年到宁阳县投资开发楼盘。自2012年3月以来，先后七次共计借马锦桐450万元。2012年8月8日马锦桐、宁辉、刘某1等人来到周某1的办公室，马锦桐等人对周某1进行殴打，并强迫写103万元的欠条，周某1被打的不能写字，李某1写了欠条，第二天周某1补的签名，并且将103万元转账进入李某1银行卡，李某1又转入宁某（宁辉）20万元、刘某183万元。2012年11月7日傍黑天的时候，马锦桐、宁辉、王某4还有几个其不认识的，一共七八个人，在楼下还有四五个人等着，到了其三楼办公室，马锦桐说让其再给他写个110万的欠条，这110万他说是因为其借他的450万（上述7张欠条总数）再加上2012年8月8日让其给他打的103万的欠条（这个其实际不欠他的）一共是553万，这553万按月息1毛的利息是120万，减去其在2012年9月13日我还他的10万，剩下还欠他110万，其听后肯定不愿意，其说：“你这样没完了，我已经给你打过103万的利息欠条了，你实际没给我这个钱，你还要我再给你打欠条，这样不行，我不打。”其刚说完，马锦桐就拿桌子上的一个杯子朝其砸过去，没砸到其，砸到后面的柜子上了，马锦桐、宁辉、王某4到其身边，宁辉朝其头上打了一拳，他们把其按到地上打起来了，这是打的最惨的一次，直接就把其打蒙了，后来宁辉把其抱起来，举到窗户沿上，说你要是不同意，就把你扔下去，下去摔死了也就算个事故，派出所来了也没法，你欠钱不还是自杀。吓得我不敢吱声了，这个时候王某2到办公室看到了，就劝他们，宁辉把其放下来了，他们都坐在沙发上啦这个事，其吓得不清，对马锦桐提出的打条要求同意了，宁辉把李某1喊到其办公室，其就让李某1按马锦桐他们的要求办，李某1就写了一张110万的欠条，马锦桐还说光有条不行，得办个走账手续，明天让李某1等着；说完马锦桐就走了，王某2和其说了一会话，他还劝着其报警，其洗了洗脸上的血，想着房子已经卖的差不多了，得过且过，挨一天算一天，就没报案。第二天，宁辉和一个不认识的人去公司拉着李某1到了银行，在银行里，宁辉让李某1办了个银行卡，走的手续，就是其一分钱没得着，人家马锦桐、宁辉手里有其打的110万的手续。4、被告人供述与辩解（1）被告人马锦桐多次供述，其供认曾多次借款给周某1，对于110万元的借条，马锦桐拒不供述曾经对周某1进行殴打、逼迫周某1写借条的事实，对于110万元款的性质，前后供述不一，一会说是利息、一会说是本金。庭审时称汇总的三张利息条。（2）被告人宁辉供述，其供认自2012年春节到2012年8月份期间，马锦桐借给周某1款项的情况，根据马锦桐的安排，宁辉向宁阳县人民法院起诉273万元和110万元。同时供述110万元借条为2012年11月7日周某1愿意写的，数额为马锦桐和周某1二人算的，没有对周某1进行殴打威胁，只是马锦桐摔了一个杯子，为了要银行流水，于11月8日在银行办理了存款取款手续，取得了银行的流水。5、辨认笔录（1）周某1的辨认笔录，通过辨认，指出7号（王某1）即为殴打周某1的人。（2）王某2的辨认笔录，通过辨认，指出7号（王某1）即为殴打周某1的人。庭审中，被告人宁辉提交诊断罪名及肥城市骨科医院住院病案一宗，证实其2007年2月因左肱骨骨折住院治疗。二、关于非法吸收公众存款的事实2013年3月、2014年6月，被告人马锦桐为从事放贷业务筹集资金，先后成立山东佳亿德投资有限公司和宁阳县金某民间资本管理有限公司，在未经相关金融部门许可的情况下，以两个公司的名义，通过印发宣传单、广告宣传等方式向社会公众宣传，以明显高于银行的利息向社会不特定对象非法吸收存款，共吸收存款共计480.483万元，尚有400余万元无法归还涉案群众。上述事实，有经庭审举证、质证，本院依法确认的以下证据证实：1、书证（1）民间融资机构业务许可证，证实金某公司注册资本5000万元、法定代表人马锦桐，业务范围：针对实体经济项目开展股权投资、债权投资、短期财务性投资、投资咨询等服务（不包含吸收公众存款）、经营区域宁阳县，发证日期为2017年1月1日，发证机关为山东省地方金融监督管理局，有效期至2019年12月31日。副本注明每年4月30日钱完成年审工作，没有年审记录。（2）宁阳县行政审批服务局提供的企业信息，证实佳亿德公司成立日期2013年3月14日，注册资本1000万元，法定代表人宁辉，行业门类为租赁和商业服务业，经营范围为以自有资金对外提供投资、投资管理与咨询（不得经营金融、证券、期货、理财、集资、融资业务），股东为宁辉、王某1。金某公司成立日期2014年6月12日，注册资本5000万元，法定代表人马锦桐，行业门类为金融业，经营范围为股权投资、债权投资、资财投资咨询、短期财务性投资及受托资产管理业务（有效期限以许可证为准）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），股东为宁阳县丰源非金属矿业有限公司、李某2、马某、宁辉、刘某1、范某.（3）宁阳县金融工作办公室提供的金某公司的资料及相关规定，包括金通公司高管人员备案登记表（董事长马锦桐、总经理马金锁、董事宁辉、董事刘某1、监事长李红、财物总监范某）、宁阳县人民政府《关于设立宁阳县金某公司的请示》、泰安市地方金融监督管理局《关于同意宁阳县金某公司开展民间资本管理业务的批复》、《关于设立宁阳县金某公司的可行性评估报告》等，证实金通公司经宁阳县人民政府向泰安市人民政府请示，已经泰安市地方金融监督管理局许可，在许可的业务范围和经营区域内开展民间资本管理业务。山东省金融监督管理局于2017年1月1日颁发《民间融资机构业务许可证》。其中，《关于设立金某公司的可行性评估报告》要求，民间资本管理公司采取向股东借款、引进优先股东和定向私募的方式，拓宽融资渠道，需向市地方金融监督管理局提出申请，经批准后方可实施。以上证据证明金某公司的经营范围，其中自律承诺包含不非法集资、不非法吸收公众存款。（4）金某公司宣传资料一宗，证实该公司向社会宣传的情况。（5）现金日记账三本，证实该公司的业务开展情况。（6）部分存款人的存单一宗，证实各存款人的存款情况，被告人以金某公司、佳亿德公司的名义非法吸收公众存款的事实，共计约480余万元。（7）被告人马锦桐辩护人提交谅解书一份及出具谅解书的户自安等人居民身份证复印件一宗，证实金某公司的存款人对马锦桐的非法吸收存款的行为表示谅解。2、证人证言（1）证人刘某1证言，证实2013年和2014年被告人马锦桐先后成立佳亿德公司和金某公司，宁辉为佳亿德公司的法定代表人，向社会公众吸收存款的事实，辩称其只是挂名的金某公司的股东，自己并没有出资，不占股份，以及在佳亿德和金某两个公司的薪酬待遇情况。（2）证人王某1证言，证实其于2012年10月开始跟着马锦桐干的时候，马锦桐先后成立佳亿德公司和金某公司，宁辉为佳亿德公司的法定代表人，王某1为佳亿德公司的挂名股东，向社会公众吸收存款的事实，自己并没有参与公司的经营管理，以及了自己在佳亿德公司的薪酬待遇情况。（3）证人户自安证言，证实其为佳亿德公司和金某公司的业务员，这两个公司在宁阳县电视台进行宣传（轮流播放了一年）播放广告，开业期间有宣传车，其拿着宣传单拿回去给老百姓看，马锦桐说的金融办的主任和人民银行的行长来过。自2013年8、9月份，其经手的总金额192.69万元，还有96.4万元没有归还。2014年，自己的女儿户成成存款2万元，目前还有10510元没有兑现，后来名字改成了李兆云的名字。（4）证人范某证言，证实其为为佳亿德和金某公司的会计，佳亿德公司和金某公司实际上就是马锦桐一个人的，是实际老板，其他人都是顶名的股东，公司的主要业务就是吸收存款，进行放贷，介绍了公司的人员构成，并且自己在金某公司存款5万元，目前还有2万元没有兑现。对于在金某公司搜查出的现金日记账，表示是2014年5月29日至2015年6月8日记录的，记的内容就是存款客户的存取款和结算的利息。经其存入的总款数额大约在一两千万元。（5）证人邹某1证言，证实其为佳亿德和金某公司的出纳。佳亿德公司和金某公司人员构成情况，宁辉和刘某1跟着马锦桐打杂，并且介绍了利息情况，公司有制作的宣传页，业务员向群众宣传，公司拉到的存款1480多万元。并且证实自己存入5万元，已经全部退回。（6）证人郑某证言，证实其为佳亿德和金某公司的记账。佳亿德公司和金某公司人员构成情况，宁辉和刘某1跟着马锦桐打杂，主要业务就是吸收群众的存款，往外放贷，公司有制作的宣传页，业务员向群众宣传。并且证实自己存入9000多元，目前还有3000多元还没有给。对于在金某公司搜查出的现金日记账表示为郑某、范某、邹某1三人交叉记录的。（7）存款人齐士涛、刘某2、刘某3、齐某1、齐某2等90余人证言（自述），与各自提交的书证存单相互印证，证实其在金某公司及佳亿德公司存款480.483万元的事实。3、被告人的供述与辩解（1）被告人马锦桐供述，其供认2013年和2014年先后成立佳亿德公司和金某公司，向社会公众吸收存款的事实，但是辩称其具有金融办的许可。对于宁辉、刘某1二人在非法吸收公众存款中的地位和作用，马锦桐前后供述不一致，一会儿说三人共同管理，一会儿说宁辉、刘某1是挂名，是配合管理。庭审中对公诉机关指控的数额没有异议。（2）被告人宁辉供述，其供认2013年和2014年被告人马锦桐先后成立佳亿德公司和金某公司，其只是挂名的法定代表人和股东，公司所有的事务都是马锦桐决定，自己并没有参与公司的经营管理，以及在佳亿德和金某两个公司的薪酬待遇情况。上述犯罪事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人马锦桐、宁辉以非法占有为目的，采用暴力、威胁等手段，强迫索要他人财物，数额特别巨大，其行为构成敲诈勒索罪；被告人马锦桐非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院依法予以确认。关于马锦桐及其辩护人、宁辉及其辩护人主张的两被告人的行为不构成敲诈勒索罪的辩解辩护意见，本院认为，首先肯定的是合法的借贷关系受法律保护。本案中，被告人马锦桐与被害人周某1及其泰安利民建设置业有限公司存在民间借贷关系，其合法的民间借贷关系同样应受到法律的保护。双方在结算利息时在利率约定不明的情况下，周某1已给被告人马锦桐出具103万元的借条（对该103万元公诉机关未指控），后马锦桐也已分别安排宁辉、刘某1作为原告，向人民法院提起诉讼，通过法律手段来主张自己的财产权利，其权益已经有充分的法律保障。在此情况下，其为索要高额利息，纠集宁辉等人来到周某1公司采取殴打、胁迫的方式，又逼迫周某1出具110万元的借条，并于次日制造虚假的银行流水，继而以此借条及虚假银行流水继续向人民法院提起诉讼，其行为主观上具有非法占有的目的，客观上两被告人对被害人实施了殴打、胁迫等暴力行为，符合敲诈勒索罪的犯罪构成，依法应认定为敲诈勒索罪，两被告人及其辩护人的辩护意见本院不予采纳。两被告人通过非法手段取得借据，并以此借据及虚假银行流水向人民法院提起诉讼，虽符合虚假诉讼的犯罪构成，但该罪名系《中华人民共和国刑法修正案（九）》所增加，被告人的行为发生在在《中华人民共和国刑法修正案（九）》公布前，应适用修正前刑法的规定，不应作为犯罪处理。宁辉的辩护人的辩护意见，本院不予采纳。关于宁辉辩护人认为系自首的辩护意见，经查，宁辉拒不供认其殴打、胁迫被害人的犯罪事实，依法不构成自首，辩护人的辩护意见，本院不予采纳。关于非法吸收公众存款罪中辩护人主张的系的犯罪的辩护意见，本院认为，被告人马锦桐成立山东佳亿德投资有限公司和宁阳县金某民间资本管理有限公司的目的就是非法吸收公众存款，并以非法吸收公众存款为主要活动，故本案不应以单位犯罪论处，辩护人的该辩护意见本院不予采纳。被告人马锦桐在侦查阶段，如实供述司法机关未掌握的非法吸收公众存款的犯罪事实，依法应认定为自首，可以从轻或减轻处罚，其辩护人的该辩护意见，本院予以采纳。被告人马锦桐积极筹措资金，赔偿存款人的损失，可酌情从轻处罚。综上，被告人马锦桐、宁辉犯敲诈勒索罪，被告人马锦桐犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，依法应予惩处。被告人马锦桐、宁辉已经着手实行犯罪，由于意志以外的原因而未得误，系未遂，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚；宁辉在共同犯罪中处于从属地位，其次要作用，系从犯，应当从轻、减轻或免除处罚，其辩护人的该辩护意见本院予以采纳。两被告人实施敲诈勒索犯罪系发生在其与周某1存在民间借贷关系期间，且周某1当时确实欠着马锦桐一定数额的债务，这与普通敲诈勒索犯罪有所不同，本院在量刑时酌情予以考量。被告人马锦桐一人犯数罪，应实行数罪并罚。根据本案的事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第一百七十六条、第十二条第一款、第二十三条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十九条第一款、第六十七条第二款、第六十四条，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：一、被告人马锦桐犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币十三万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月24日起至2023年10月23日止）（罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳）被告人宁辉犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月24日起至2020年10月16日止）（罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳）二、责令被告人马锦桐退赔各存款人经济损失406.6695万元（退赔清单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  董道山人民陪审员  王仕芳人民陪审员  张庆军二〇一九年十月二十二日书 记 员  曹辰阳附：退赔清单单位：万元            序号              姓名              数  额              序号              姓名                 数   额                      1              齐士涛              49.733              26              齐士红              0.2                  2              马锦华              8.72              27              齐继武              0.1                  3              刘守勇              14.9434              28              路兰英              0.5                  4              李兆云              1.05              29              任玉莲              0.7                  5              齐现龙              1.9              30              户广彬              0.8                  6              齐德全              0.3              31              齐现河              15                  7              于凤莲              10.5              32              程令华              2.55                  8              刘守武              1.9              33              周传香              1.9                  9              程秀珍              4.5              34              齐继传              0.75                  10              齐瑞收              2.9              35              李士英              0.5                  11              齐兵              6              36              朱芳琳              17.55                  12              户国英              0.19              37              齐继水              0.7                  13              齐现荣              0.45              38              杨存行              6.6824                  14              付伟新              0.8              39              刘守海              2.31                  15              杨凤英              0.96              40              王香云              2.3                  16              齐继华              1.15              41              王保刚              1.0251                  17              齐继銮              1.1              42              齐继峰              2.715                  18              齐凤图              0.35              43              齐继昌              0.75                  19              齐继才              0.5              44              齐继进              0.7                  20              李静              0.35              45              齐现州              0.4                  21              刘秀兰              0.8              46              齐继才              0.9                  22              刘福文              0.5              47              齐现金              5.8                  23              刘福茂              0.4              48              齐凤武              0.85                  24              程令英              2.55              49              路克香              2.45                  25              杨传芹              0.45              50              金祥河              0.3                  51              宁勇              8.21              76              杜继珂              9.771                  52              李云龙              13              77              梁崇远                  53              王春安              0              78              王鲁存                  54              马培鸿              4              79              许兰英                  55              马锦太              1.336              80              高兆风                  56              陈红梅              36.7535              81              高峰              0.9                  57              王同柱              18.9              82              邢翠香              1.035                  58              崔元连              12.312              83              徐玉荣              0.459                  59              高月霞              15              84              查贤文              0.507                  60              刘延振              3.95              85              刘永平              0.153                  61              杨修文              31.3              86              李加文              0.56                  62              李涛              2              87              毕秀平              2.212                  63              周长果              3.424              88              杜衍梅              0.931                  64              杨传金              2.666              89              杜衍梅                  65              岳仁军              1.7172              90              杜衍梅                  66              李印平              15.437              91              王桂芹              1.3                  67              王涛              17.2311              92              李风英              0.29                  68              许启令              10.2              93              王孟吉              0.3645                  69              陈长波              0.2613              94              安学武              0.31                  70              陈长波              95              赵德民              2.45                  71              陈长兵              96              田彦粉              0.05                  72              陈长波              97              田彦粉                  73              安顺美              1.55                    98              许崇进              0.377                  74              许兴霞              99              许启国              3.343                  75              张德节              0.58              100              崔元更              0.4      计：406.6695注：根据在案存款人自述及相关材料统计，共计406.6695万元。