湖北省咸宁市咸安区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鄂1202刑初100号公诉机关咸宁市咸安区人民检察院。被告人胡志超，男，汉族，1994年8月19日出生于湖北省公安县,初中文化，系湖北上茗居餐饮有限公司法定代表人，户籍住址公安县，现住公安县。2017年9月17日因本案被武汉铁路公安处汉口车站派出所抓获,并于同日羁押于武汉铁路公安处看守所，同年9月18日因涉嫌拒不执行判决、裁定罪被咸宁市公安局温泉分局刑事拘留,9月29日被执行逮捕，2018年9月16日被本院取保候审，2019年3月16日被本院决定继续取保候审。辩护人张炎辉，湖北荆辉律师事务所律师。咸宁市咸安区人民检察院以咸安检刑诉（2018）57号起诉书指控被告人胡志超犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年1月24日向本院提起公诉。本院于2018年1月25日审查立案后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。咸宁市咸安区人民检察院指派检察员李文广出庭支持公诉，被告人胡志超及其辩护人张炎辉到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，并经审判委员会讨论决定，现已审理终结。公诉机关指控：2016年5月10日，陈铁先向咸安区人民法院起诉被告人胡志超和胡某2军，要求偿还本金276万元及相应利息。被告人胡志超和胡某2军应诉并于2016年5月31日参加庭审。2016年8月10日，咸安区人民法院作出（2016）鄂1202民初1194号民事判决书，判决胡志超和胡某2军在判决生效后十日内共同偿还陈某先借款274.88万元、按月支付利息、承担诉讼费用。2017年2月16日，咸安区人民法院向胡志超、胡学军送达（2017）鄂1202执302号《执行通知书》和《报告财产令》，被告人胡志超和胡某2军未履行法律文书确定的义务，虚假报告财产情况。2017年5月24日，咸安区人民法院对胡某2军予以拘留。2017年8月11日，咸安区人民法院作出（2017）鄂1202司惩206号、（2017）鄂1202司惩207号罚款决定，对胡某2军、胡志超各罚款1万元，但是二人仍然拒不执行。被告人胡志超名下拥有多处房产和注册资本500万元的实体湖北上茗居餐饮有限公司。从2016年8月30日至今，胡志超在农行账户流水存款累计489979.44元、在建行账户流水存款累计2170118.51元、在工行账户流水存款累计249020.39元。胡志超有履行法院生效判决、裁定的能力，而拒不执行。针对上述指控事实,公诉机关当庭宣读、出示了被告人户籍资料、判决书、执行文书、财产查询文书等书证，证人胡某1的证言，被告人胡志超的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人胡志超对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人胡志超针对指控的事实和罪名辩称，其未收到过法院的任何法律文书。被告人胡志超的辩护人认为，公诉机关指控被告人胡志超的行为构成拒不执行判决、裁定罪的事实不清，证据不足。1.没有证据证明胡志超已经收到了咸安区人民法院（2016）鄂民初1194号民事判决书；2.没有证据证明咸安区人民法院向某超发出了《执行通知书》和《报告财产令》以及《罚款决定书》；3.判决之前胡志超的银行流水账不应当作为胡志超拒不执行判决、裁定罪的依据，其他流水，均不是其本人财产和收入；4.胡志超不具有“有能力履行而拒不履行，情节严重的情形”；5.胡志超在被羁押期间积极救治同监室的在押人员，有立功表现，可以减轻处罚；6.胡志超自愿认罪，且在诉讼期间已与申请执行人达成执行和解协议，并取得了申请执行人的谅解，可以酌情从轻处罚。经审理查明，陈某先与胡某2军、被告人胡志超民间借贷纠纷一案，本院于2016年8月10日作出（2016）鄂1202民初1194号民事判决书，判令胡某2军、胡志超在判决生效后十日内共同偿还陈某先借款274.88万元，并从2014年10月24日起按月利率2%承担利息至还清之日止，由胡某2军、胡志超承担案件受理费、保全费。2016年10月11日，本院向陈某先送达了判决书。次日，本院通过邮寄方式分别向某超和胡某2军送达判决书，送达地址为胡某2军确认的公安县斗湖堤镇荣军路观天下小区上茗居餐饮有限公司，同年10月16日，胡志超、胡某2军签收了判决书。2016年11月14日，陈某先向本院申请强制执行。2017年2月16日，本院通过邮寄方式向胡某2军、胡志超发出（2017）鄂1202执302号执行通知书、（2017）鄂1202执302号之一报告财产令，责令二人在指定期限内履行判决义务、报告财产情况，送达地址为公安县杨家厂镇新洲村二组74号，系胡志超的户籍住址。2017年5月24日，胡某2军在本院签收了（2017）鄂1202执302号执行通知书，后向本院报告了其与胡志超的房产。2017年8月11日，本院作出（2017）鄂1202司惩207号决定书，以胡志超虚假向本院报告财产情况为由，对胡志超作出罚款1万元的决定。该文书亦以邮寄方式送达，送达地址为公安县杨家厂镇新洲村二组74号。2017年8月21日，本院对被告人胡志超账户的银行流水进行查询，发现从2016年11月1日（判决生效之日）至2017年8月21日，胡志超在农行账户流水存款累计24470.41元、在建行账户流水存款累计1748172.48元、在工行账户流水存款累计248941.03元。同时查明，被告人胡志超名下有五处房产，且全部处于抵押、查封状态。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.户籍证明,证实被告人胡志超案发时已达到完全刑事责任年龄。2.归案情况说明，证实被告人胡志超到案的时间及方式。3.民事判决书，证实本院对胡某3诉胡某2军、胡志超民间借贷纠纷一案作出判决的时间、判决的内容。4.执行通知书、报告财产令、决定书，证实本院向被告人胡志超发出执行通知书、报告财产令、决定书的时间、方式、内容。5.被执行人财产申报表，证实胡某2军向本院报告其本人与被告人胡志超房产的情况。6.送达回证、邮寄送达详情单、邮件全程跟踪查询单等书证，证实本院向被告人胡志超送达（2016）鄂1202民初1194号民事判决书、（2017）鄂1202执302号执行通知书、（2017）鄂1202执302号之一报告财产令、（2017）鄂1202司惩207号决定书的时间、方式及文书签收情况。7.企业工商登记信息等书证，证实被告人胡志超系湖北上茗居餐饮有限公司的法定代表人。8.不动产登记资料查询结果、公安县国土资源局不动产登记中心出具的情况说明，证实被告人胡志超名下的房产情况。9.银行卡交易明细清单，证实（2016）鄂1202民初1194号民事判决书生效后至本案移送公安机关查处前被告人胡志超的银行账户交易流水情况。10.证人胡某1的证言，证实其2016年六七月带胡志超做油菜籽生意，由胡志超负责银行转账收支。除了六七月，其他时间段未用胡志超的银行卡转账。11.被告人胡志超的供述：我父亲胡某2军找陈某先借钱是2014年的事情，借钱时父亲叫我去签了几个字。我名下的几处房产和商铺，是我父亲以我的名义买的。2016年，陈铁先在咸安区法院起诉我和我父亲，我去参加过开庭，但是不知道结果，也没收到文书。我母亲去世后，父亲重新组织了家庭，当时我在外面租房子住，没有和父亲住在一起。我的四张银行卡，两张建行卡是上茗居茶楼财务在使用，农行卡我开通了支付宝，是自己在使用，该卡的交易流水主要是我叔叔胡某1做油茶籽生意的收支。本院另查明，2018年9月14日，经本院执行法官主持调解，陈某先与被告人胡志超及其父亲胡某2军达成了执行和解协议,约定胡志超、胡某2军向陈某先分期履行债务，签订协议时支付15万元，2018年12月31日前支付15万元；2019年12月31日前支付70万元；2020年12月31日前支付100万元；2021年12月31日前支付100万元。陈某先于2018年9月14日向本院出具了刑事谅解书，对胡志超的拒执行为予以谅解。2019年4月11日，被告人胡志超与申请执行人陈某先签订了一份房屋租赁转让合同，将其自有的一栋建筑面积为1450.53平方米的房屋承租给申请执行人陈某先（原承租人为唐雷），租赁期限为十五年，租金300万元折抵下欠标的款261万元，余款39万元作为利息。2019年4月15日，陈某先再次向本院出具谅解书，请求对被告人胡志超免予刑事处罚。还查明，被告人胡志超在押期间，先后两次积极参与救治突发疾病的同监室在押人员闫文韬，在第一时间掐住闫文韬的人中，并使劲扒开闫文韬的嘴巴，将自己的手指伸进闫文韬的口中，让闫文韬咬住，保证闫文韬呼吸畅通，使闫文韬的病情得以控制，生命安全得到保障。上述事实，有双方签订的执行和解协议、房屋租赁转让合同以及陈某先出具的刑事谅解书、咸安区看守所出具的书面材料予以证实。本院认为，被告人胡志超在收到人民法院的报告财产令后，不如实报告自己的财产，经采取罚款措施后仍拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人胡志超及其辩护人辩称胡志超没有收到涉案法律文书的辩护意见，与本院审理查明的事实和证据不符，应不予采纳。被告人胡志超在羁押期间有抢救同室在押人员的立功表现，依法可以减轻处罚。鉴于被告人胡志超在本案审理过程中与申请执行人陈某先达成了执行和解协议，取得了陈某先的谅解，可酌情对其从宽处理。其辩护人针对上述量刑情节提出的辩护意见，有事实和法律依据，应予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十八条第一款、全国人民代表大会常务委员会《关于刑法第三百一十三条的解释》第一款、第二款第（五）项、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条、最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第六条之规定，判决如下：被告人胡志超犯拒不执行判决、裁定罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向咸宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李拥军人民陪审员  吴传宇人民陪审员  胡延昭二〇二〇年五月十九日书 记 员  冷 琪附：相关法律条文及立法、司法解释《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第六十八条第一款犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。全国人民代表大会常务委员会《关于刑法第三百一十三条的解释》刑法第三百一十三条规定的“人民法院的判决、裁定”，是指人民法院依法作出的具有执行内容并已发生法律效力的判决、裁定。人民法院依法执行支付令、生效的调解书、仲裁裁决、公证债权文书等所作的裁定属于该条规定的裁定。下列情形属于刑法第三百一十三条规定的“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形。（五）其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形。最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条根据刑法第六十八条第一款的规定，犯罪分子到案后有检举、揭发他人犯罪行为，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭发同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，经查证属实；提供侦破其他案件的重要线索，经查证属实；阻止他人犯罪活动；协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于国家和社会的突出表现的，应当认定为有立功表现。最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条负有执行义务的人有能力执行而实施下列行为之一的，应当认定为全国人民代表大会常委会《关于刑法第三百一十三条的解释》中规定的“其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形”。（一）具有拒绝报告或者虚假报告财产情况、违反人民法院限制高消费及有关消费令等拒不执行行为，经采取罚款或者拘留等强制措施后仍拒不执行的。第六条拒不执行判决、裁定的被告人在一审宣告判决前，履行全部或部分执行义务的，可以酌情从宽处罚。