中华人民共和国湖南省株洲市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）湘02民初124号 原告：澳大利亚灿荣有限公司（ZASHVINPTY.LTD），住所地澳大利亚昆士兰州布里斯班市阿德莱德街****（UNIT302/102，ADELAIDE.STBRISBANE，QUEENSLAND，AUSTRALIA）。 法定代表人：CHONGSHAYNEE(中文名：张瑞宜)，系该公司董事长。 原告：长沙庆宜矿业咨询有限公司，住所地，住所地湖南省长沙市雨花区韶山北路**东塘瑞府**iv> 法定代表人：张晓明，系该公司总经理。 两原告共同委托诉讼代理人：扶良胜，湖南誉翔律师事务所律师。 两原告共同委托诉讼代理人：廖娜，湖南誉翔律师事务所律师。 被告：潘俊明，男，汉族，1962年8月13日出生，住湖南省醴陵市湘瓷研******。 委托诉讼代理人：王钊锦，湖南麓邻律师事务所律师。 委托诉讼代理人：袁伟平，湖南麓邻律师事务所律师。 原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿业咨询有限公司因与被告潘俊明股权转让合同纠纷一案，于2019年11月11日向本院提起诉讼，本院于同日予以立案受理，并依法组成合议庭适用普通程序于2020年1月8日在本院第十二审判庭对本案进行了公开开庭审理。原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿业咨询有限公司的共同委托诉讼代理人扶良胜、廖娜，被告潘俊明的委托诉讼代理人王钊锦均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿业咨询有限公司向本院提出诉讼请求：1、判令被告潘俊明立即向原告支付股权转让款3500万元及违约金1635.53万元（按年利率18%计算至2019年9月6日，要求按该利率标准计算至股权转让款全部付清之日为止）；2、本案全部诉讼费用、保全费及保全担保费由被告承担。事实及理由：2015年11月11日，两原告与被告潘俊明及湖南金鹰矿业有限公司签订了《股权（股份）转让合同》，两原告将其合法持有的湖南金鹰矿业有限公司100%股权以人民币玖仟壹佰玖拾万元整（91900000元）的总价转让给被告，被告应在2017年6月30日前分四笔向两原告支付款项人民币伍仟伍佰万元整（55000000元）。合同签订后，原告于2017年6月21日取得肖家山探矿权延续批复，但被告至今仅向原告支付股权转让价款人民币贰仟万元整（20000000元），为此原告多次催促被告支付无果。原告认为被告违反《股权（股份）转让合同》，未支付到期相应股权转让价款，已构成严重违约，严重损害了原告的利益，原告为维护自己合法权益，诉至法院。 被告潘俊明辩称：一、在诉争《股权转让合同》履行过程中，原告违约在先，原告未及时办理肖家山探矿权证延续批复；二、因原告违约在先，其无权要求被告按照合同约定的第三笔、第四笔股权转让款支付时间支付相应款项，被告享有履行顺序和期限利益；三、因湖南金鹰矿业有限公司至今未能取得相关矿产资源采矿权证，被告中止支付股权转让款系依法行使不安抗辩权，不违反双方合同约定和法律规定，在原告不能提供担保或在合理期限内恢复履行能力，或者双方达成新的协议之前，被告有权中止履行；四、原告作为股权转让方，作为金鹰公司目前登记在册的持有100%股权的股东，在其指定人员仍担任公司法定代表人且掌管公司行政公章的情况下，应向被告负有保证公司取得相关矿产资源采矿权证以促成股权交易目的的实现的合同义务，若原告明确推诿该项合同义务，则应认定其已构成实质违约。综上，请求法院依法驳回原告的全部诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，因诉讼各方对相对方的证据的真实性、合法性均无异议，仅对部分证据的关联性及证明目的提出质疑，故对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对部分证据的关联性的异议，经本院审查，诉讼各方所提交的证据均与本案密切相关，且能证明本案的相关情况，故予以确认，而关于证明目的的异议，本院结合各方提交的证据和当事人在庭审中的陈述再作综合认定。 根据诉讼各方所提交的证据以及当事人在庭审中的陈述，本院查明案件事实如下： 一、原、被告主体及合同标的公司情况 原告澳大利亚灿荣有限公司（ZASHVINPTY.LTD）系依据澳大利亚昆士兰州公司法于1989年10月12日在澳大利亚注册成立，系股份有限公司，也是一家私有公司。原告长沙庆宜矿业咨询有限公司系在湖南省长沙市工商行政管理局注册登记的有限责任公司（自然人投资或控股），住所地湖南省长沙，住所地湖南省长沙市雨花区韶山北路**东塘瑞府**，注册资本伍拾万元整，成立日期为2005年4月28日，经营范围为矿业信息咨询及服务（涉及行政许可经营的凭许可证经营）。被告潘俊明系自然人，为中华人民共和国公民。案涉股权转让的合同标的公司为湖南金鹰矿业有限公司，系在湖南省株洲市工商行政管理局登记注册的有限责任公司（中外合资），法定代表人CHEONGHAEELEE(中文名：张瑞宜),注册资本4860万元人民币，成立日期1996年3月24日，住所地湖南省醴陵市官庄乡雁，住所地湖南省醴陵市官庄乡雁林寺法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 二、《股权（股份）转让合同》的主要内容及履行情况 2015年11月11日，原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿业咨询有限公司（作为股权转让方即甲方）与被告潘俊明（作为股权受让方即乙方）及案外人湖南金鹰矿业有限公司（作为股权转让目标公司即丙方）签订了一份《股权（股份）转让合同》，合同的主要内容为:甲方为丙方100%股权的持有者;丙方名下现有包括位于湖南省醴陵市官庄乡肖家山和半边山区域的探矿权(具体区域范围及面积以“探矿权证”延期批复为准)及探矿成果。甲方有诚意将其合法持有丙方100%的股权转让给乙方，乙方有诚意受让甲方在丙方的100%股权。乙方将要在上述股权转让后以丙方名义继续投资探矿和开采区域内黄金矿。甲、乙、丙三方根据《中华人民共和国中外合资企业法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国矿业资源法》和其他相关法律、法规的规定，本着平等互利的原则，经充分协商，现就乙方受让甲方持有的丙方股权事宜达成以下具体条款，供各方共同遵守。一、各方信息披露和相互保证：（一）甲方向乙方保证：1、丙方系一家依据中国法律组建登记成立并有效存续的中外合资企业(有限责任公司)，原注册资金为:2900万元人民币(探矿后续投资暂未办理变更注册资金登记手续)。2、甲方为丙方100%股权的持有者，其中:澳大利亚灿荣有限公司原出资2830万元，占97.59%股权；长沙庆宜矿业有限公司原出资70万元，占2.41%股权。探矿后续投资且暂未办理变更注册资金登记手续之出资，系由澳大利亚灿荣有限公司和长沙庆宜矿业有限公司共同筹集出资。澳大利亚灿荣有限公司和长沙庆宜矿业有限公司一致同意按本合同约定转让各自全部股权。甲方所持有丙方股权不存在任何股权纠纷。3、所有甲方股东均同意放弃优先受让甲方拟向乙方转让的公司股权。4、已经充分向乙方披露了丙方名下的资产及债权债务等情况(以甲、乙双方于本合同签订后聘请双方认可的会计师(审计师)事务所进行专业审计并出具的专业审计报告为准)，并保证丙方不存在未经披露的或有负债、未决诉讼或者其他任何对丙方或者乙方不利的情况。5、丙方名下现有两个探矿权证已过期限，甲方负责及时办理探矿权证延期批复手续。6、本合同签订生效前，丙方名下的探矿区域内之探矿成果真实可靠(以湖南省地质科学院出具的探矿报告为准)，甲方保证在丙方资料移交时全部转交给乙方，并应乙方要求配合乙方申请政府相关部门评审和备案。7、本合同签订生效前的丙方名下的债权债务由甲方全部负责处理和承担，保证不影响本股权转让合同的履行和乙方的权益。8、甲方代表张豪宜签订和履行本股权转让合同，已经依法取得了甲方和丙方充分的授权。（二）乙方向甲方保证：1、乙方系中华人民共和国公民，具有完全民事权利能力和民事行为能力。2、乙方具有本股权转让合同签订和实际履行能力，支付本股权转让合同约定之股价来源合法，并保证不因资金问题或者与他人的债权债务纠纷问题影响本股权转让合同的履行或者影响甲方的权益。二、股权转让：甲方同意将其合法持有的占丙方100%的股权.按照本合同约定的条件、方式和期限，依法转让给乙方；乙方同意按照本合同约定的条件、方式和期限，依法受让甲方合法持有的上述股权。三、股权转让价款：甲、乙双方议定湖南金鹰矿业有限公司在下列条件下的所有有形和无形资产总值为玖仟壹佰玖拾万元整人民币(￥91900000)；（一）包括位于湖南省醴陵市官庄乡肖家山和半边山区域内的探矿权(具体范围、面积以丙方名下“探矿权证”延期批复文件为准)及探矿成果；（二）丙方名下“探矿权证”延期批复文件；（三）丙方名下现有的探矿成果；（四）本股权转让合同签订生效前丙方名下的所有债权债务由甲方全部负责处理和承担。甲、乙双方议定的前述资产总值玖仟壹佰玖拾万元整人民币(￥91900000元)(含税价)同时议定为本合同约定的股权转、受让之股份股权价款，丙方名下半边山区域探矿权证延期申报手续，已于2014年4月申报国土资源部，甲、乙双方共同争取国土资源部批复，批复下来后，乙方对半边山探矿权不另外承担探矿权价款及费用。四、股权转、受让实施程序：(一)准备程序……3、甲方自本合同签字生效之日起，负责并尽快办妥丙方“探矿权证”延期批复手续，所需费用由甲方承担。……（二）股权价款支付程序及时间约定1、首笔支付款项:本合同签字生效之日起5日内，乙方向甲方支付股权转让价款伍佰万元整人民币(￥5000000元)。2、第一笔支付款项:取得肖家山探矿权证延续批复之日起15个工作日之内，乙方向甲方支付贰仟伍佰万元整人民币(￥25000000元)。3、第三笔支付款项：2016年12月31日前，乙方向甲方支付股权转让价款壹仟万元整人民币(￥10000000元)。4、第四笔支付款项：2017年6月30日前，乙方向甲方支付股权转让价款壹仟伍佰万元整人民币(￥15000000元)。5、第五笔支付款项:新金鹰公司取得采矿权证之日起20个工作日内，乙方向甲方支付股权转让价款贰仟柒佰柒拾壹万元人民币整(￥27710000元)。6、新金鹰公司取得采矿权证之日起一年内，乙方向甲方支付剩余10%股权转让款玖佰壹拾玖万元整人民币(￥9190000元)。如果甲方愿意保留10%的股权，乙方无条件接受。……五、违约责任：（一）甲方的违约责任：1、甲方在约定时间内无故未能办理完相关手续，致使新金鹰公司不能开展探、采矿等工作，甲方承担乙方所付股权转让价款每日1‰的违约金。2、甲方违约导致本合同股权转让不能完全履行，致不能实现本合同目的，造成乙方损失，除赔偿损失外，双倍返还乙方所支付股权转让价款。（二）乙方的违约责任：1、乙方未能在本合同约定时间内付清股权转让价款，乙方应向甲方按违约金额的每日1‰计算并支付违约金。2、乙方违约导致本合同股权转让不能完全履行，致不能实现本合同目的，乙方自行退出，甲方所收股权转让价款作为违约金不予退还乙方，丙方全部股权仍归甲方所有，乙方违约造成甲方与丙方的损失，乙方仍应依法赔偿。……《股权（股份）转让合同》签订后，被告潘俊明接手了湖南金鹰矿业有限公司的日常生产经营管理，并于《股权（股份）转让合同》签订当日即2015年11月11日支付了第一笔股权转让款500万元，第二笔股权转让款2500万元应于取得肖家山探矿权证延续批复之日起15个工作日之内进行支付，但被告潘俊明仅于2016年7月12日至2016年7月19日间分四笔支付了1500万元，余款1000万元未予支付；第三笔股权转让价款1000万元应于2016年12月31前支付，第四笔股权转让价款1500万元应于2017年6月30日前支付，上述两笔股权转让价款也未予支付。至起诉时止，原告共计收到股权转让款2000万元，被告潘俊明按照《股权（股份）转让合同》的约定应付而未付的股权转让价款应为3500万元。原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿业咨询有限公司就未予按时支付的股权转让价款多次向被告潘俊明进行催讨未果，遂向人民法院提起诉讼。 在合同履行过程中，肖家山矿区探矿权证于2016年3月16日取得延续批复，期限是自2015年5月29日至2017年5月29日。被告潘俊明以湖南省人民政府于2016年8月29日颁发的湘政办发（2016）65号文件，即《湖南省人民政府办公厅关于印发＜湖南省矿业权招标拍卖挂牌出让管理办法＞的通知》为由，就合同的相关条款特别是股权转让价款的问题向原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿业咨询有限公司多次提出协商并请求签订有关《补充协议》，但由于原、被告双方未能就有关条款协商一致，故相关《补充协议》也未签订。在原、被告多次沟通的往来函件以及庭审中，被告潘俊明就合同的继续履行作过多次表示愿意继续履行。 本院认为，本案系股权转让合同纠纷。根据最高人民法院《关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第五百二十二条第一款第一项之规定，有下列情形之一，人民法院法院可以认定为涉外民事案件：（一）当事人一方或者双方是外国人、无国籍人、外国企业或组织的。本案中原告之一澳大利亚灿荣有限公司系在澳大利亚注册的私有公司，故本案系涉外民事案件。同时，根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第二条、第四十一条及《中华人民共和国合同法》第一百二十六条规定，涉外合同的当事人可以选择处理合同争议所使用的法律，但法律另有规定的除外，涉外合同的当事人没有选择的，使用与合同有最密切联系的国家的法律。本案中原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿产咨询有限公司与被告潘俊明所签订的《股权（股份）转让合同》中的合同标的公司湖南金鹰矿业有限公司位于湖南省醴陵市，湖南金鹰矿业有限公司又系在株洲市工商行政管理局登记注册的有限责任公司，且在《股权（股份）转让合同》约定依据《中华人民共和国中外合资企业法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国矿业资源法》及其他相关法律法规处理本合同事宜，因而无论是从当事人的约定还是从与本案最密切联系原则出发，本案中处理各方纠纷应适用中华人民共和国的法律。 从诉争各方争执的情况看，本案的焦点问题在于被告潘俊明是否应当向两原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿产咨询有限公司支付股权转让款3500万元及违约金1635.53万元（按年利率18%计算至2019年9月6日，要求按该利率标准计算至股权转让款全部付清之日为止）。针对上述焦点问题，本院作如下阐述： 原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿产咨询有限公司与被告潘俊明签订的《股权（股份）转让合同》系经各方充分协商一致而达成，系各方真实意思表示，且该《股权（股份）转让合同》的内容也不违背法律、行政法规的禁止性规定，应为合法有效，各方均应按照《股权（股份）转让合同》的约定予以全面诚实履行。从现已查明的事实看，原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿产咨询有限公司已按照《股权（股份）转让合同》的约定对合同标的公司湖南金鹰矿业有限公司进行了移交，并于2016年3月16日取得了肖家山矿区探矿权证延续的批复；被告潘俊明也已实际接管了湖南金鹰矿业有限公司，并负责主持了湖南金鹰矿业有限公司的日常运营管理，也投入资金进行了探矿，但被告潘俊明仅按期支付了第一笔股权转让价款500万元，第二笔股权转让价款2500万元仅支付了其中的1500万元，余款未支付，第三笔股权转让价款1000万元、第四笔股权转让价款1500万元也均未支付，按照《股权（股份）转让合同》的约定，被告潘俊明的行为构成违约，且被告潘俊明应对此违约行为承担全部责任，按照《股权（股份）转让合同》中第五部分违约责任中关于乙方的违约责任的约定，即乙方未能在本合同约定时间内付清股权转让价款，乙方应向甲方按违约金额的每日1‰计算并支付违约金，故被告潘俊明应承担继续支付股权转让价款3500万元并按违约金额的每日1‰计算并支付违约金，现原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿产咨询有限公司所诉请的要求被告潘俊明支付股权转让价款3500万元并按年利率18%计算违约金既系对自身权利的处分，也符合法律的规定，应予支持。关于违约金部分，经分笔计算至2019年9月6日止，应支付的违约金为1635.53万元，此后的仍应按此标准计算至案涉股权转让价款全部付清之日止。被告潘俊明抗辩提出本案合同履行过程中由于湖南省人民政府2016第65号文的颁布致使合同履行的情势发生了变更，从已查明的事实看，本案纠纷的性质为股权转让纠纷，体现为被告潘俊明出资收购原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿产咨询有限公司在湖南金鹰矿业有限公司的100%股权，合同标的公司虽为矿业公司，但依据《中华人民共和国矿产资源法》第六条第一款第一项、《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第十六条第一款第六项、《探矿权采矿权转让管理办法》第三条第一款第一项之规定，均确认了探矿权人有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权，该规定从原、被告双方签订之日起至诉讼时止均未发生变更或修订。本次诉讼原告主张的股权转让价款为合同约定的第二、三、四笔股权转让价款，这几笔股权转让价款的支付不涉及采矿权证的办理事宜，故在本案中被告潘俊明所称的其停止支付系对不安抗辩权的行使的抗辩理由不能成立，本院不予支持。被告潘俊明抗辩还提出股权转让价款支付条件未成就，理由是未取得肖家山矿区的探矿权证的延续批复，经查，虽然在《股权（股份）转让合同》中有甲方自本合同签字生效之日起，负责并尽快办妥丙方“探矿权证”延期批复手续的约定，但结合当时签订合同的情形以及《股权（股份）转让合同》中关于股权价款支付程序及时间约定的内容看，第三笔股权转让价款的支付时间确定为2016年12月31日前，故该延续批复应是指签订合同当时的肖家山矿区探矿权证于2015年5月28日到期后的这次延续，原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿产咨询有限公司已于2016年3月16日取得行业主管部门的批复，故被告潘俊明的此抗辩理由与事实及合同约定不符，本院不予支持。 综上，原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿产咨询有限公司的诉讼请求成立，应予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第四十四条、第六十条、第一百零七条、第一百二十六条之规定，判决如下： 一、被告潘俊明于本判决生效之日起十日内向原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿产咨询有限公司支付股权转让价款3500万元； 二、被告潘俊明向原告澳大利亚灿荣有限公司、长沙庆宜矿产咨询有限公司支付违约金1635.53万元，违约金暂计算至2019年9月6日，此后的仍应按年利率18%的标准计算违约金至案涉股权转让价款全部付清之日止。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费298577元，保全费5000元，合计303577元，由被告潘俊明承担。 如不服本判决，原告澳大利亚灿荣有限公司可在本判决书送达之日起三十日内，原告长沙庆宜矿业咨询有限公司、被告潘俊明可在本判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于湖南省高级人民法院。同时，直接向该院预交上诉案件诉讼费。递交上诉状后、上诉期满七日内仍未预交诉讼费，又不提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。双方当事人在法定上诉期限内均未提起上诉或上诉又撤回的，本判决发生法律效力。当事人应自觉履行本判决的全部义务。一方不履行的，自本判决内容生效后，另一方当事人可持本判决书向本院申请强制执行。本案申请强制执行的期限为二年，自本判决书确定的履行期的最后一日起计算。 审判长 刘 蕾 审判员 彭建爱 审判员 罗湘武 二〇二〇年五月二十二日 书记员 余 睿 附相关法律条文： 《中华人民共和国合同法》 第六条当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。 第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百二十六条涉外合同的当事人可以选择处理合同争议所适用的法律，但法律另有规定的除外。涉外合同的当事人没有选择的，适用与合同有最密切联系的国家的法律。在中华人民共和国境内履行的中外合资经营企业合同、中外合作经营企业合同、中外合作勘探开发自然资源合同，适用中华人民共和国法律。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。