云南省昆明市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）云01民初2275号原告：太平洋证券股份有限公司。住所：云南省昆明市北京路**同德广场写字楼**。法定代表人李长伟，该公司总经理。委托诉讼代理人：葛仲彰，北京大成（长春）律师事务所律师，特别授权代理。委托诉讼代理人：张伟明，吉林中瀚律师事务所律师，特别授权代理。被告：银河天成集团有限公司。;'>住所：南宁市高新区火炬路**正成花园综合楼******房div>法定代表人梁洪运，该公司总经理。委托诉讼代理人：李小虎，上海汉盛律师事务所律师，特别授权代理。被告：上海亚太统和资产管理有限公司。住所：中;'>住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路********法定代表人黄永述。原告太平洋证券股份有限公司（以下简称：太平洋证券公司）诉被告银河天成集团有限公司（以下简称：银河天成公司）、上海亚太统和资产管理有限公司（以下简称：亚太统和公司）质押式证券回购纠纷一案，本院2019年8月12日立案受理后，依法组成合议庭于2020年2月27日对本案进行了公开开庭审理。原告太平洋证券公司的委托诉讼代理人葛仲彰、张伟明，被告银河天成公司的委托诉讼代理人李小虎到庭参加了诉讼，被告亚太统和公司经本院依法公告送达开庭传票后未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告太平洋证券公司向本院提出诉讼请求：1、判令被告银河天成公司向原告支付购回交易金额本金人民币150,000,000.00元；2、判令被告银河天成公司向原告支付自2018年6月21日起至2018年7月16日止的利息985,833.33元；3、判令被告银河天成公司向原告支付以150,000,000.00元为基数，以9.1%为年利率计算的自2018年7月17日起至实际清偿之日止的利息；4、判令被告银河天成公司向原告支付以985,833.33元为基数，以日万分之五为利率计算的自2018年7月17日起至实际清偿之日止的罚息；5、判令被告银河天成公司向原告支付以150,000,000.00元为基数，以日万分之五为利率计算的自2018年7月17日起至实际清偿之日止的违约金；6、判令被告银河天成公司向原告支付律师费423,689.00元；7、确认原告在1至6项诉讼请求总额范围内对被告银河天成公司质押的17,500,000.00股北海银河生物产业投资股份有限公司股票折价、拍卖或者变卖所得价款享有优先受偿权；8、确认原告在1至6项诉讼请求总额范围内对被告亚太统和公司质押的四川都江机械有限责任公司60%股权折价、拍卖或者变卖所得价款享有优先受偿权；9、本案全部诉讼费用由二被告承担。事实和理由：2015年11月16日，原告与被告银河天成公司签订《太平洋证券股份有限公司股票质押式回购交易客户协议》和《太平洋证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书》（编号：Z610201511160002）约定：银河天成公司以其所持北海银河生物产业投资股份有限公司17,500,000.00股股票出质给原告并从原告融入资金人民币150,000,000.00元，购回利率为9.1%，单日违约金率为每日万分之五，初始交易日为2015年11月16日，到期购回日为2018年7月16日。2018年6月5日，被告亚太统和公司与原告签订《股权质押合同》，以其所持四川都江机械有限责任公司60%股权为银河天成公司提供质押担保，上述股权质押在都江堰市市场和质量监督管理局办理了质押登记。原告于2015年11月16日向银河天成公司交割初始交易金150,000,000.00元，初始交易成交，但自2018年6月21日起的利息银河天成公司至今未向原告支付。2018年7月16日，到期购回日届至，但银河天成公司未能按约定向原告支付购回交易金额。被告银河天成公司辩称：对原告的第一项诉讼请求无异议，对第二、三、四、五项诉讼请求不予认可，二、三、四、五项诉讼请求是基于本金产生的利息、罚息、违约金，该四项主张应为同一项主张，且利息上限超过年化利率24%，超过的部分我方不予认可。对原告的第六项诉讼请求不予认可，原告主张的律师费高达42万元，本案仅仅是一个担保资金借贷合同，案情和法律关系简单，无较大争议，无需花费过多精力和时间，我方认为律师费过高，仅同意支付10万元律师费。对原告的第七、八、九项诉讼请求，请法庭依法判决。被告亚太统和公司未到庭答辩，亦未提交书面答辩意见。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证并核对了相关原件，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人的陈述、举证及庭审查明的事实，本院确认如下事实：2015年11月16日，原告太平洋证券公司作为乙方与被告银河天成公司作为甲方签订《太平洋证券股份有限公司股票质押式回购交易客户协议》，约定原告管理的太平洋证券宁远8号定向资产管理计划向被告银河天成公司融出资金。同日，双方签订了交易编号为：Z610201511160002号《太平洋证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书》，双方约定的初始交易日期为2015年11月16日，拟购回交易日为2018年7月16日，初始交易金额为人民币150,000,000.00元，购回交易金额为人民币186,892,916.67元，购回利率为9.1%（年化），年度计息天数为360天，付息方式为按季支付，被告银河天成公司以其持有的银河生物（证券代码：000806）股票17500000股进行质押。2015年11月16日，原告太平洋证券公司名下太平洋证券宁远8号定向资产管理计划通过北京海淀大街营业部完成资金交割，并向被告银河天成公司支付人民币150,000,000.00元，同日，上述17500000股股票在中国证券登记结算有限责任公司办理了质押登记，质押登记编号为08280020151116D1000008。2015年12月18日至2018年6月20日期间，被告银河天成公司依照按季支付利息的方式共计向太平洋证券宁远8号定向资产管理计划支付利息人民币35,945,000.00元。购回交易日即2018年7月16日，被告银河天成公司未履行购回义务及剩余期内利息支付义务。另查明，2018年6月5日，原告与被告亚太统和公司签订《股权质押合同》，被告亚太统和公司以其持有的四川都江机械有限责任公司60%的股权为被告银河天成公司履行《太平洋证券股份有限公司股票质押式回购交易客户协议》提供质押担保，质押担保的范围包括但不限于主合同项下债务人应履行的回购本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金等相关费用、其他费用、诉讼费、律师费、委托鉴定及评估费、处置费、过户费等质权人实现质权的一切费用。2018年6月7日，上述股权在都江堰市市场和质量监督管理局办理了股权质押登记，质权登记编号为5101811000773。2019年7月30日，原告与北京大成（长春）律师事务所签订[2019]大长民代字第536号《民事诉讼委托代理合同》，原告委托北京大成（长春）律师事务所作为本案诉讼代理人，基础代理费为人民币423,689.00元，2019年8月29日北京大成（长春）律师事务所向原告出具收到上述金额代理费的增值税专用发票。2019年9月26日，太平洋证券宁远8号定向资产管理计划账户向北京大成（长春）律师事务所转账人民币423,689.00元。截至目前，银河生物（证券代码：000806）股票名称已变更为ST银河。本院认为，原告太平洋证券公司与被告银河天成公司签订的《太平洋证券股份有限公司股票质押式回购交易客户协议》及《太平洋证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书》合法有效，太平洋证券宁远8号定向资产管理计划已依照双方协议向被告银河天成公司实际融出资金，双方约定的购回交易金额为人民币186,892,916.67元，即本金150,000,000.00元与利息36892916.67元。按照双方约定的付息方式，被告银河天成公司购回交易日前已经实际向太平洋证券宁远8号定向资产管理计划支付利息35,945,000.00元，尚有利息947916.67元未支付，根据双方约定，被告银河天成公司在购汇交易时有义务按时足额向原告支付购回交易成交金额，故在被告银河天成公司未按约定履行购回义务的情况下，应向原告支付回购本金150,000,000.00元。对于期内未付利息部分，因双方已明确约定整个待回购期内的利息数额，扣减被告银河天成公司已支付部分，目前仅剩余947916.67元未支付，故本院仅支持原告诉请的985,833.33元中的947916.67元未支付部分。同时，因双方签订的《太平洋证券股份有限公司股票质押式回购交易客户协议》第四十八条、第四十九条对违约情形及延期利息承担、违约金承担、罚息承担方式及比例进行了约定，双方约定的购回日于2018年7月16日届满后，原告要求被告银河天成公司向原告支付以150,000,000.00元为基数，以9.1%为年利率计算的自2018年7月17日起至实际清偿之日止的利息的诉求符合合同约定，9.1%的计算标准亦与双方约定的购回利率一致，本院予以支持。原告要求被告银河天成公司向原告支付以985,833.33元为基数，以日万分之五为利率计算的自2018年7月17日起至实际清偿之日止的罚息的诉求，虽然双方对逾期支付利息的罚息标准做过明确约定，但如前所述，被告银河天成公司未付利息仅为947916.67元，原告要求按985,833.33元为基数计算罚息无事实依据，故本院仅支持以未付利息947916.67元为基数并按日万分之五利率计算罚息。关于原告主张被告银河天成公司向其支付以150,000,000.00元为基数，以日万分之五为利率计算的自2018年7月17日起至实际清偿之日止的违约金的诉求，因协议中双方对年度计息天数约定为360天，而日万分之五的计算标准计算360天正好系双方在协议中约定的年利率18%，但本案中原告主张以日万分之五持续计算违约金将导致按自然天数计算后实际利率超过双方约定的年率18%的标准，故本院对原告的该项诉讼请求仅支持以双方约定的年18%的标准计算违约金。关于被告银河天成公司认为延期利息、罚息、违约金叠加超出法律所保护的24%年率的抗辩主张，因延期利息、罚息、违约金系双方签订协议时的真实意思表示同时亦是针对不同性质的款项分别计算，且违约金与融资行为产生的利息分属不同的法律范畴，故本院对被告的抗辩主张不予支持。关于原告主张被告银河天成公司向原告支付律师费423,689.00元的诉求，因双方在协议中对实现债权的费用做过约定，原告也已提交其与北京大成（长春）律师事务所签订的《民事诉讼委托代理合同》、律师费发票、律师费转款凭证，虽然被告银河天成公司抗辩认为根据《民事诉讼委托代理合同》该笔律师费是由案外人天治北部资产管理有限公司支付而非原告，故原告该项诉请不能成立，但根据律师费发票及转款凭证可以看出该律师费系原告管理的太平洋证券宁远8号定向资产管理计划进行支付，太平洋证券宁远8号定向资产管理计划的委托人天治北部资产管理有限公司与原告对该费用作何约定与本案中原告依据双方协议主张实现债权的费用并无关联，故本院对被告的抗辩主张不予支持。同时，根据本案查明的事实，原告与北京大成（长春）律师事务所签订的《民事诉讼委托代理合同》第一条约定了委托事项包括案件一审、二审及执行程序，所列费用亦是在受托人完成上述委托事项的基础之上，故本院在结合当前诉讼情况，并考虑本案质押式证券回购纠纷案件性质的基础上，仅支持被告银河天成公司向原告支付律师费15万元。对于原告主张在1至6项诉讼请求总额范围内对被告银河天成公司质押的17,500,000.00股北海银河生物产业投资股份有限公司股票折价、拍卖或者变卖所得价款享有优先受偿权，以及原告主张在1至6项诉讼请求总额范围内对被告亚太统和公司质押的四川都江机械有限责任公司60%股权折价、拍卖或者变卖所得价款享有优先受偿权的诉求，根据《中华人民共和国物权法》第二百二十六条的规定，以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立，涉案股票及股权已经在中国证券登记结算有限责任公司及都江堰市市场和质量监督管理局进行了质押登记，原告的质权依法设立，故其有权根据《中华人民共和国物权法》第二百一十九条“债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人可以与出质人协议以质押财产折价，也可以就拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿”的规定实现质权，同时，原告与两被告亦对质押担保的范围作过明确约定，故本院对原告的上述两项诉讼请求在本院支持的被告银河天成公司应当向原告支付的金额范围内予以支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第十条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国物权法》第二百零八条、第二百一十九条、第二百二十六条、第二百二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告银河天成集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告太平洋证券股份有限公司支付回购款本金人民币150,000,000.00元；二、被告银河天成集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告太平洋证券股份有限公司支付回购期内未付利息人民币947916.67元；三、被告银河天成集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告太平洋证券股份有限公司支付以人民币150,000,000.00元为基数并按9.1%年利率计算的自2018年7月17日起至实际清偿之日止的延期利息；四、被告银河天成集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告太平洋证券股份有限公司支付以人民币947916.67元为基数并按日万分之五利率计算的自2018年7月17日起至实际清偿之日止的罚息；五、被告银河天成集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告太平洋证券股份有限公司支付以人民币150,000,000.00元为基数并按18%年利率计算的自2018年7月17日起至实际清偿之日止的违约金；六、被告银河天成集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告太平洋证券股份有限公司支付律师费人民币150,000.00元；七、原告太平洋证券股份有限公司有权就被告银河天成集团有限公司质押的17,500,000.00股北海银河生物产业投资股份有限公司股票（对应质押登记编号08280020151116D1000008项下股票）折价、拍卖或者变卖所得价款在本判决第一至六项确定的金额范围内享有优先受偿权；八、原告太平洋证券股份有限公司有权就被告上海亚太统和资产管理有限公司质押的四川都江机械有限责任公司60%股权（对应质押登记编号5101811000773项下股权）折价、拍卖或者变卖所得价款在本判决第一至六项确定的金额范围内享有优先受偿权。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费人民币1017906元，由原告太平洋证券股份有限公司承担1700元，被告银河天成集团有限公司及被告上海亚太统和资产管理有限公司共同承担1016206元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于云南省高级人民法院。审 判 长  白 皓审 判 员  张 彬人民陪审员  张建国二〇二〇年五月六日书 记 员  张 辽