云南省文山壮族苗族自治州中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）云26刑初26号 公诉机关云南省文山壮族苗族自治州人民检察院。 被告人沈小云，男，1965年9月2日生，汉族，初中文化，个体户，云南省宜良县人，户籍地：昆明市宜良县，住红河州河口县。因本案于2018年4月19日被刑事拘留，同年5月25日被依法逮捕。现羁押于文山市看守所。 辩护人韦祖成，云南杨柏王律师事务所律师。 被告人张忠伟，男，1977年10月8日生，汉族，高中文化，个体户，云南省个旧市人，住个旧市。因本案于2018年5月2日被刑事拘留，同年5月25日被依法逮捕。现羁押于文山市看守所。 辩护人迟涛，云南刘胡乐律师事务所律师。 辩护人高锐，云南七乡律师事务所律师。 被告人朱云福，男，1982年3月27日生，汉族，高中文化，个体户，云南省丘北县人，住砚山县。因本案于2018年4月21日被刑事拘留，同年5月25日被依法逮捕，同年7月14日被天保海关缉私分局取保候审，2019年8月2日被本院取保候审，2020年5月6日经本院决定逮捕，同月8日由天保海关缉私分局执行逮捕。现羁押于文山州看守所。 辩护人张勇，云南天外天律师事务所律师。 被告人刘洋，男，1979年6月16日生，汉族，大专文化，个体户，云南省丘北县人，住丘北县。因本案于2018年4月21日被刑事拘留，同年5月25日被依法逮捕。现羁押于文山市看守所。 辩护人程教欢，云南轩浩律师事务所律师。 被告人梁玉龙，男，1964年5月5日生，汉族，初中文化，无业，云南省丘北县人，住砚山县。因本案于2018年4月21日被刑事拘留，同年5月25日被依法逮捕。现羁押于文山市看守所。 辩护人聂贵兵，云南诚鸽律师事务所律师。 辩护人肖芸，云南云誉（文山）律师事务所律师。 被告人张锐，男，1971年11月24日出生，汉族，大学本科文化，云南省文山市人，住文山市。因本案于2018年5月16日被刑事拘留，同年6月15日被依法逮捕。现羁押于文山市看守所。 辩护人王卿，云南杨柏王律师事务所律师。 被告人张春江，女，1972年2月17日出生，汉族，大专文化，个体户，云南省蒙自市人，住红河州蒙自市。因本案于2018年9月25日被刑事拘留，同年11月1日被依法逮捕。现羁押于文山市看守所。 辩护人张丙春，云南丙春律师事务所律师。 辩护人张玉，云南杨柏王律师事务所律师。 被告人郭海剑，男，1985年3月2日出生，汉族，初中文化，无业，云南省砚山县人，住砚山县。无前科。因本案于2018年8月3日被天保海关缉私分局取保候审，2019年8月5日被本院取保候审，2020年5月6日经本院决定逮捕，同月8日由天保海关缉私分局执行逮捕。现羁押于文山州看守所。 指定辩护人张选文、熊恩江，云南君山律师事务所律师。 云南省文山壮族苗族自治州人民检察院以文州检公诉刑诉（2019）20号起诉书，指控被告人沈小云、张忠伟、朱云福、刘洋、梁玉龙、张锐、张春江、郭海剑犯走私废物罪，于2019年3月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。文山壮族苗族自治州人民检察院指派检察员何磊出庭支持公诉，被告人沈小云及其辩护人韦祖成、被告人张忠伟及其辩护人迟涛、高锐，被告人朱云福及其辩护人张勇，被告人刘洋及其辩护人程教欢，被告人梁玉龙及其辩护人聂贵兵、肖芸，被告人张锐及其辩护人王卿，被告人张春江及其辩护人张丙春、张玉，被告人郭海剑及其指定辩护人张选文、熊恩江到庭参加诉讼。现已审理终结。 云南省文山壮族苗族自治州人民检察院指控：2017年年初，被告人张忠伟、沈小云从马来西亚等地收购一批锡矿渣，计划从越南运至中国境内出售牟利。因矿渣属固体废物要有许可证才能报关进口，二人伺机寻找能将矿渣拉运入境的人。2017年3月份，沈小云找到被告人张春江，让张春江帮其找渠道从越南拉运锡矿渣入境，后张春江经人介绍认识被告人郭海剑，让郭海剑帮找人从越南拉运锡矿渣入境。郭海剑随即联系到被告人刘洋，刘洋叫张春江携带样品见面商谈。后张春江携带样品在郭海剑家与刘洋见面，让刘洋帮想办法将矿渣拉运入境，过后张春江又带沈小云到刘洋家商谈拉运锡矿渣事宜。刘洋在收到样品后即安排被告人梁玉龙找到被告人张锐，让张锐在天保口岸找人进口该批矿渣，后张锐找到麻栗坡龙鑫边贸有限公司的被告人朱云福商谈代理进口矿渣事宜。经商量，几人同意将锡矿渣在越南压制成砖块形状后以“耐火砖”的名义向天保海关报关进口，朱云福收取每个柜12000元的代理费，张春江、刘洋等人收取每吨700元过货费。谈妥后，沈小云、张忠伟便联系好境外锡矿渣货源，并由沈小云在越南河内的仓库把锡矿渣压制成砖块。2017年5月1日至5月21日，朱云福分别以麻栗坡龙鑫边贸有限公司、麻栗坡萍新边贸有限公司的名义向天保海关申报进口8票共计1046.771吨由锡矿渣压制的“耐火砖”。后沈小云抛开张春江、郭海剑直接与刘洋联系继续进口锡矿渣，2017年9月22日至12月30日，朱云福又分别以麻栗坡龙鑫边贸有限公司、麻栗坡佳庆边贸有限公司的名义向天保海关申报进口6票共计442.68吨由锡矿渣压制的“耐火砖”。经追查，2017年12月30日申报的1票锡矿渣69.32吨被海关查获后存放于天保口岸查验货场外，其余13票锡矿渣均被拉运到个旧市鸡街镇交由张忠伟在其选厂破碎后出售，后民警在个旧市介山方颖选厂查获张忠伟准备出售的锡矿渣115.84吨，在个旧市春海经贸有限公司查获张忠伟准备出售的锡矿渣64.82吨。经取样鉴定，查获的锡矿渣均系含锡、三氧化钨、铜、铅、锌等元素的低品位尾矿渣。 为证明上述犯罪事实，公诉机关提交了受案登记表、立案决定书、勘验、检查、辨认、提取等笔录及照片、鉴定意见、证人证言、被告人供述等证据。 公诉机关认为，被告人沈小云、张忠伟、朱云福、刘洋、梁玉龙、张锐、张春江、郭海剑明知矿渣来源于境外，通过改变货物形态、伪报品名的方式逃避海关监管，将境外固体废物尾矿渣运输进境，八名被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以走私废物罪追究八被告人的刑事责任。其中，沈小云、张忠伟、朱云福、刘洋、梁玉龙、张锐走私尾矿渣1489.451吨，张春江、郭海剑参与走私尾矿渣1046.771吨，均属情节特别严重，应在五年以上有期徒刑量刑，并处罚金。在共同犯罪中，沈小云、张忠伟系走私矿渣的货主，系主犯；朱云福系伪报品名将境外固体废物运输进境的具体操作人，系主犯；刘洋、梁玉龙、张锐、张春江、郭海剑为获取报酬积极参与商谈、操作走私矿渣，系从犯，可从轻或者减轻处罚；张春江、郭海剑仅参与前期走私行为，量刑时应有所区别；郭海剑在侦查人员电话通知后主动到案，如实供述犯罪事实，成立自首；梁玉龙在本案立为行政案件调查期间，经民警电话通知后自行到天保海关接受调查，并如实供述其犯罪事实，可成立自首；张春江在羁押期间有效制止同监室在押人员自杀，其行为属“具有其他有利于国家和社会的突出表现”，可成立立功。均可从轻或者减轻处罚。综上，提请本院根据八被告人各自的犯罪事实、性质、情节依法判处。 被告人沈小云提出以下辩解：对起诉指控其参与走私的事实无意见，其认罪，但起诉指控其与张忠伟一起从马来西亚收购矿渣不是事实，是张忠伟介绍越南人让其去买，不是其与张忠伟一起买。其联系刘洋时说好要有正规手续，按730元/吨的包干价按矿渣砖正规报关，刘洋等人是如何商议压制成耐火砖报关的其不知情，在出事后其才得知。其辩护人提出以下辩护意见：1.沈小云在本案中不是主犯。被告人均是围绕刘洋和朱云福展开走私活动，沈小云找刘洋为进口矿渣办理手续，并未明确以何种方式进口，刘洋作为具有法律专业知识的人，明知是国家禁止进口的货物，仍联系相关人员，以耐火砖、玻化微珠砖的名义进口，获取实际利益及潜在的巨大利益；朱云福多年从事进出口代理业务，明知是禁止进口的废物仍欺骗海关人员，以耐火砖名义进口，其获利不少于70余万元。故刘洋和朱云福在本案中的作用及主观恶性均大于沈小云，沈小云只起到辅助作用，应认定为从犯。2.指控走私的1489.451吨货物中，只实际查获249.98吨，未查获的部分因不能查明成分含量，不能确定为废物，只应认定实际查获并检验查实的货物。3.沈小云还具有如实供述、认罪态度好、初犯、偶犯、身患重病的酌定从轻处罚情节。建议对沈小云从轻、减轻处罚。 被告人张忠伟提出以下辩解：1.起诉指控其与沈小云从马来西亚等地收购矿渣运至境内牟利不是事实，其与沈小云不是合作关系，只是借钱给沈小云，其替沈小云付货款其实也是借钱给他。2.将锡矿渣压制成耐火砖进口之事其不知情。3.起诉指控有13票锡矿渣拉到其选厂破碎出售不是事实，其实际只收到过、破碎过500多吨货，且是真正的耐火砖，并非锡矿渣。4.在春海公司查获64.82吨货是其拉去存放的，但其当时并不知道是锡矿渣，是后来沈小云才跟其说的。5.方颖选场查获的115.84吨货并不是涉案矿渣，是其以9万元的价向严昌平购买的。其主观上没有犯罪故意，因为其不知道沈小云是在走私，但客观事实已造成了损失，其还是具有一定过错。其辩护人提出以下辩护意见：1.本案认定涉案货物为固体废物的客观证据不足，涉案的锡矿渣也并非“低品位尾矿渣”，侦查机关没有委托具备“固体废物属性鉴定”资质的鉴定机构进行鉴定，以本案的属性鉴定报告认定涉案物品属固体废物不具备客观性。2.张忠伟主观上没有逃避海关监管的主观故意，仅是为沈小云进口的货物提供了堆场；其客观上也没有实施逃避海关监管将境外的固体废物运输入境的行为。3.张忠伟即不是将涉案物品直接走私入境的人，也不是明知系走私物品而购买的购私人，更没有与他人事前共谋，提供帮助行为，不能作为共同犯罪一并处理；其只是为谋图小利而从国内购私人处购买了部分涉案物品，尚无法予以刑罚评价。4.本案在侦查程序、重要证据的取得方面存在明显、严重瑕疵，尚未形成唯一指向性证据链条，已经严重影响到认定。综上，起诉指控张忠伟犯走私废物罪的事实不清、证据不足，请对张忠伟作出无罪判决。如果法庭确认张忠伟的走私废物罪成立，张忠伟也具有从轻、减轻、免予刑罚的情节，并愿意依法缴纳罚金。 被告人朱云福提出以下辩解：刚开始进货时其没有参与，也没有参与商议把矿渣压制成耐火砖。其认罪，请求从轻处罚。其辩护人提出以下辩护意见：1.指控朱云福参与走私矿渣14票共计1489.451吨的证据不足，根据本案证据，只应认定为134.15吨。2.朱云福系受他人邀约后实施了帮助他人走私的行为，未参与走私的组织、决策，系在他人已形成共同走私的犯意后才被动、消极参与进来，所得违法收入不多，起次要、辅助作用，属从犯。3.朱云福归案后能如实供述其罪行，具有坦白情节，认罪悔罪，并愿意退缴违法所得、缴纳适当的罚金。4.其一贯表现良好，无违法犯罪记录，患有先天性心脏病、高血压等严重疾病。综上，请求对其判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。 被告人刘洋提出以下辩解：沈小云等人到其家里商议时货已发到河对岸了，其并不知道是锡矿渣。将矿渣压制成耐火砖之事其也不知情，没参与他们商量，他们拿来的样品就是砖。其在本案中只起到居间传话的作用，请对其从轻处罚。其辩护人提出以下辩护意见：1.本案现无证据证明涉案物品是刑法所规定的“国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物。”作出属性鉴定报告的鉴定机构无固体废物鉴定资质。2.本案查获的涉案物品仅有3票，其余物品已被销售或提炼，不能证明所有涉案物品的成分。并有证据能证实涉案的13票货物中，有部分确属耐火砖。3.刘洋属从犯，认罪态度好，具有悔罪表现。综上，鉴于本案据以定案的证据存在严重瑕疵，根据刘洋所具有的以上法定、酌定从轻、减轻处罚情节，建议对刘洋在有期徒刑三年以下量刑。 被告人梁玉龙对起诉指控的事实无异议，只请求对其从轻处罚。其辩护人提出以下辩护意见：1.指控梁玉龙参与走私的1489.451吨矿渣中有部分并未查获实物，在无法区分实际有多少矿渣的情况下，根据存疑有利于被告人的原则，本案不应认定为情节严重。2.梁玉龙是在接到侦查机关电话通知后主动到海关缉私分局接受询问，在立案前的一般性排查过程中就如实供述其参与犯罪的事实，构成自首。3.梁玉龙系受刘洋安排，代刘洋实施联系及支付的行为，只起次要、辅助作用，系从犯。4.梁玉龙并未获利，系初犯，主观恶性小，有悔罪表现，曾参军上过战场，身体不好需长期服药治疗。请对其从轻判处。 被告人张锐对起诉指控的事实无异议，只请求对其从轻处罚。其辩护人提出以下辩护意见：1.指控张锐找朱云福商谈代理进口事宜与事实不符，张锐只是介绍梁玉龙给朱云福让他们自行商谈，其当时并不知道介绍代理报关的是矿渣，也没有与任何人商谈过以耐火砖名义报关之事。2.本案证据不能证明走私的矿渣数量为1489.451吨，也不能证明张锐参与了走私矿渣的实行行为，其不应为他人实施的行为结果负责。3.张锐无走私的犯罪动机，其所起作用与本案造成的危害后果无关联；其系从犯，到案后坦白认罪，主观恶性小，系初犯、偶犯，属国家工作人员。综上，张锐的犯罪情节显著轻微，危害不大，请求对其免予刑事处罚。 被告人张春江对起诉指控的事实无异议，认为其系从犯、初犯和偶犯，具有立功和坦白情节，请求对其从轻处罚。其辩护人提出以下辩护意见：1.现有证据不能认定2017年5月份进口的8票共计1046.771吨“耐火砖”均属固体废物锡矿渣，应作出有利于被告人的判决。2.张春江在本案中仅起到辅助作用，提供了介绍、代为汇款等极小的便利，属从犯。3.张春江主观上并无走私故意，客观上只是介绍并抽取费用，其帮助行为并不直接导致犯罪结果的发生，其情节应区别于其他直接帮助完成犯罪行为的帮助犯。4.本案所有货物均通过海关办理并已缴纳了税款，所涉废物入境后并未造成重大环境污染，危害程度不深。5.张春江在羁押期间具有重大立功表现，到案后认罪态度好，有悔罪表现，系初犯、偶犯。综上，建议对张春江在三年以下量刑并适用缓刑。 被告人郭海剑对起诉指控的事实无异议，只请求对其从轻处罚。其指定辩护人提出以下辩护意见：1.郭海剑在共同犯罪中明显居于次要地位，只在个别环节起到辅助作用，属从犯。2.其被传唤询问后就如实供述其犯罪行为，具有坦白情节，认罪态度好，具有悔罪表现，系初犯。建议对其适用缓刑。 经审理查明：2017年初，被告人沈小云、张忠伟共同从境外收购矿渣，计划从越南运至中国境内出售牟利。2017年3月份，沈小云找到被告人张春江，让张春江帮其找渠道从越南拉运矿渣入境。后张春江找到被告人郭海剑，郭海剑联系到被告人刘洋，张春江携带样品在郭海剑家与刘洋商谈，过后张春江又带沈小云到刘洋家商谈拉运矿渣事宜。后刘洋安排被告人梁玉龙找到被告人张锐，让张锐在天保口岸找人进口该批矿渣，张锐找到被告人朱云福商谈代理进口矿渣事宜。几经商议，几人商定将锡矿渣在越南压制成砖块形状后以“耐火砖”的名义向天保海关报关进口，沈小云付给张春江、刘洋等人每吨700元左右的过货费，刘洋等人付给朱云福每个柜12000元左右的代理费。商定后，沈小云、张忠伟便联系好境外矿渣货源，由沈小云在越南将矿渣压制成砖块形状。2017年5月1日至5月21日，朱云福分别以麻栗坡龙鑫边贸有限公司、麻栗坡萍新边贸有限公司的名义向天保海关申报进口8票共计1046.771吨由矿渣压制的“耐火砖”。后沈小云抛开张春江、郭海剑，直接与刘洋联系，继续进口矿渣。2017年9月22日至12月30日，朱云福又分别以麻栗坡龙鑫边贸有限公司、麻栗坡佳庆边贸有限公司的名义向天保海关申报进口6票共计442.68吨由矿渣压制的“耐火砖”。经追查，除2017年12月30日申报的1票69.32吨矿渣被海关查获后存放于天保口岸查验货场外，其余的13票矿渣均被拉运到个旧市鸡街镇交由张忠伟在其选厂破碎后出售。后民警在个旧市介山方颖选厂查获张忠伟准备出售的矿渣115.84吨，在个旧市春海经贸有限公司查获张忠伟准备出售的矿渣64.82吨。经取样鉴定，查获的矿渣均系含锡、三氧化钨、铜、铅、锌等元素的低品位尾矿渣。2018年3月22日，被告人梁玉龙经民警电话通知后自行到天保海关接受行政询问调查。2018年8月3日，被告人郭海剑经民警电话通知后自动到案。 上述事实，有公诉机关提交的下列证据予以证实： 1．受案登记表、案件移送函、立案决定书、抓获经过、归案情况说明，证实2017年12月30日，麻栗坡佳庆边贸有限公司委托麻栗坡丰汇报关有限公司向天保海关申报进口一票品名为“耐火砖”的货物，重量为69.32吨，因该批货物品名、规格、归类涉嫌申报不实，经调查，该“耐火砖”系矿渣在越南境内压制成砖块形状，假借“耐火砖”名义申报进口。麻栗坡佳庆边贸有限公司之前还于12月2日、12月8日两次申报过同类“耐火砖”，重量分别为68.14吨、62.4吨，三票“耐火砖”重量共计199.86吨，有重大走私废物嫌疑。2018年3月18日，天保海关以麻栗坡佳庆边贸有限公司进口耐火砖申报不实行政立案调查。2018年3月22日，在行政立案调查期间，办案关员电话通知梁玉龙到天保海关接受行政询问，梁玉龙于当日自行到达天保海关接受调查，配合完成调查询问笔录。2018年3月26日，天保海关将该案移交天保海关缉私分局，天保海关缉私分局于同日决定对本案刑事立案侦查。2018年4月19日至9月25，被告人沈小云、张忠伟、朱云福、刘洋、梁玉龙、张锐、张春江分别被抓获到案，2018年8月3日，被告人郭海剑经民警电话通知后自动到案。 2.海关进口货物报关单及代理报关委托书、发票、合同、装箱单等相关报关材料，证实2017年5月1日、3日、4日、10日、11日、12日、13日，麻栗坡龙鑫边贸有限公司通过云南永立外贸报关有限公司分别申报从越南进口耐火砖（旧）7票，分别为30吨、58.7吨、60.654吨、178.661吨、190.839吨、65.332吨、184.561吨。2017年5月21日，麻栗坡萍新边贸有限公司通过云南永立外贸报关有限公司申报从越南进口耐火砖（旧）1票278.024吨。2017年9月22日、25日，麻栗坡龙鑫边贸有限公司通过云南永立外贸报关有限公司申报从越南进口耐火砖（旧）3票，分别为93.12吨、112.4吨、37.3吨。2017年12月2日、8日、30日，麻栗坡佳庆边贸有限公司通过麻栗坡丰汇报关有限公司申报从越南进口耐火砖3票，分别为68.14吨、62.4吨、69.32吨。以上共计14票1489.451吨（其中：2017年5月共计8票1046.771吨，2017年9月、12月共计6票442.68吨。） 3.查获经过、现场照片、称量记录及照片、称量计量单、提取样品记录、属性鉴定报告及鉴定意见通知书，证实天保海关对天保口岸查验货场内查获的疑似矿渣69.32吨（即麻栗坡佳庆边贸有限公司于2017年12月30日申报进口的“耐火砖”）予以扣押。经天保海关追查，麻栗坡佳庆边贸有限公司于2017年12月2日、12月8日申报进口的两票涉案矿渣已拉运到个旧，经张忠伟安排粉碎准备出售给旧市春海经贸有限公司负责人张某1及个旧市大屯镇方颖选厂负责人万某，侦查人员在上述两地厂区内查获涉案矿渣并予扣押。经称量，堆放于个旧市春海经贸有限公司院内的涉案矿渣净重64.82吨，堆放于个旧市大屯镇方颖选厂院内的涉案矿渣净重115.84吨。民警对以上三处查获扣押的疑似矿渣分别取样后送检，并对之前被告人送到深圳检验检疫局工业品检测中心检验的样品留样进行取样后送检，经云南省地质矿产勘查开发局第二地质大队对货物属性进行鉴定，送检的四件样经化学分析及岩矿鉴定，均系含锡、三氧化钨、铜、铅、锌等元素的低品位尾矿渣。 4.放射性检测记录、辐射环境监测报告、查验记录、退单通知、相关函件、情况说明，证实2018年2月1日，文山出入境检验检疫局在天保口岸堆放现场对耐火砖进行了放射性检测，结果为：检测出镭-226和钍-232两种主要放射性元素，放射性超标73.5倍，该批货物判定为不合格，作退运处理。2018年3月1日，深圳出入境检验检疫局工业品检测技术中心将天保海关申请检验的“耐火砖”作退单处理，退单原因为经检测，样品的放射性严重超标，属危险品，根据有关规定不予受理鉴定委托。2018年5月21日，防城海关（原防城港检验局）综合技术服务中心以放射性物品不属于固体废物属性鉴别范围为由，将天保海关送检的“疑似耐火砖”样品退回。经天保海关与重庆化验中心联系并寻求处置意见，重庆化验中心反馈：“根据规定，放射性超标物质为危险品，属国家禁止进口物品，不必再进行固废检测。”后天保海关多方联系相关专业鉴定机构，均因送检样品放射性超标而不接受送检。因涉案矿渣放射性超标，相关具备处理资质的单位亦不接收保管，天保海关层报有关部门妥善处置。 5.环境保护部、商务部、国家发展和改革委员会、海关总署、国家质量监督检验检疫总局关于发布《进口废物管理目录》的公告，证实自2015年1月1日起，矿渣列入禁止进口固体废物目录。2017年经对《进口废物管理目录》进行调整，矿渣仍属列入禁止进口固体废物目录；《昆明海关监管通关处关于进一步加强监管严厉打击固体废物、洋垃圾走私的通知》，证明2017年9月8日，昆明海关监管通关处发文要求关区各单位不得接受进口固体废物申报。 6.指认笔录及照片，证实经万某对个旧市介山方颖选厂内堆放的矿渣进行指认，确认是2018年2月张忠伟运来准备出售给其的约110吨锡矿渣；张忠伟分别对个旧市春海经贸有限公司院内堆放的碎矿渣、个旧市介山方颖选厂内堆放的碎矿渣进行指认，确认两处碎矿渣系2017年12月从天保口岸走私进口的；经张某3对天保口岸查验货场堆放的货物进行指认，确认是2017年12月30日朱云福联系其以麻栗坡佳庆边贸有限公司名义申报进口的货物；沈小云、梁玉龙、朱云福、张锐、刘洋分别对堆放在天保海关查验货场内的砖形矿渣进行辨认，确认系2017年12月30日朱云福从天保口岸以耐火砖名义申报进口后被查扣的货物。 7.辨认笔录及照片，证实经对照片分别进行混同辨认，沈小云辨认出帮其报关进口矿渣的刘洋、帮刘洋办事的老梁（梁玉龙）、卖矿渣给的张忠伟、报关公司的小朱（朱云福）、与刘洋一起帮其从越南操作矿渣进来中国的红河“小张”（张春江）；张忠伟辨认出沈小云、刘洋；刘洋辨认出张忠伟、沈小云、梁玉龙、张锐、朱云福、郭海剑；朱云福辨认出2017年1月27日与刘洋一起到天保口岸嘉实仓库拉耐火砖的男子（沈小云）、介绍梁哥（梁玉龙）给其认识做进口耐火砖生意的张锐、2017年5月至12月来找其帮代理进口耐火砖的刘洋、2017年3月底带人来找其做耐火砖生意的梁玉龙、2017年3月30日梁玉龙带来找其做进口耐火砖生意的个旧男子（张忠伟）、与老梁他们一起到公司的红河口音女子（张春江）；梁玉龙辨认出朱云福、沈小云、刘洋、张锐及红河姓张的女子（张春江）；张锐辨认出刘洋、梁玉龙、朱云福及其在口岸见到的三个红河人之一（沈小云）、梁玉龙发过照片给其见过的张忠伟、红河姓张的女子（张春江）；郭海剑辨认红河张姐（张春江）、货主（沈小云）、与张春江一起帮老板过货的刘洋、开车送张春江到其家的红河人张哥（张某2）、刘洋让其转过货费给的梁玉龙；张春江辨认出郭海剑、刘洋、沈小云；证人张某2辨认出沈小云、刘洋、张春江、郭海剑及在天保口岸报关公司里一起谈事情的人（张锐）、其多次提到的一个老倌（梁玉龙）；证人王某1辨认出郭海剑、张春江；证人万某、张某1、彭某、赵某1、杨某1分别辨认出张忠伟；证人夏某、黄某1、朱某、张某3、蒋某分别辨认出朱云福；证人赵某2辨认出刘洋、沈小云。另外，驾驶员王某2、陆某1、陆某2、李某1、文某、谢某、王某3、张某4辨认出个旧鸡街镇的下货场地。 8.搜查笔录、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、电子证据检查工作记录、手机短信和微信提取笔录、提单及翻译件、调取证据清单、企业送检相关资料、玻化微珠砖购销合同，证实民警从沈小云的住所搜查并扣押了锡矿渣1袋、砖块状矿渣2块、提货单3张（经翻译，系马来西亚冶炼有限公司从马来西亚槟城托运次级锡精矿317.47吨、196.577吨到越南海防给越南贸易有限公司。）、相关书证8张、笔记本1本、人民币30万元、银行卡4张、手机2部；从朱云福的住所搜查并扣押了手机2部；从刘洋的住所搜查并扣押了笔记本1本、海关进口增值税专用缴款书1张、记账纸质单证2张、代理协议1份、海关进口货物报关单2张、笔记本电脑1台、手机2部、银行卡3张；从张忠伟住所搜查并扣押了银行卡4张，同时扣押了张忠伟持有的手机6部、银行卡6张、记录有电话号码的纸条2张、记录有用户名、密码的纸条1张；从张锐的办公室和住所搜查并扣押了个旧坤达工贸有限公司进口矿砂的情况说明1份、泸西县永宁乡大沙地钛合金厂玻化微珠砖简介1份、砖块1块、手机2部、笔记本电脑1台；从郑某的住所搜查并扣押手机4部、云Ａ×××××号ＶＯＬＶＯ轿车1辆。依法扣押了梁玉龙的手机1部、张春江的手机1部。经民警对以上相关的笔记本电脑、手机进行数据勘验、提取，可证实张锐与梁玉龙、朱云福有商议涉案矿渣的属性、费用等情况。民警向深圳出入境检验检疫局工业品检测技术中心调取了佳庆公司于2017年11月21日委托该中心检验玻化微珠砖的相关资料、报告，其中所附的2017年11月10日所签的“玻化微珠砖购销合同”中，有张忠伟、杨某2的签字及个旧坤达工贸有限公司、泸西县永宁乡大沙地钛合金厂的盖章。 9.涉案资金账户情况及银行交易明细、资金梳理情况，证实民警分别向邮政储蓄银行、建设银行、文山市农村商业银行、中国银行、文山民丰村镇银行、工商银行、恒丰银行、富滇银行、农业银行等处调取沈小云、刘洋、张忠伟、朱云福、张某3、梁玉龙、杨某2、赵某2、张春江等人及佳庆公司相关银行账户明细情况。经资金梳理：杨某2银行账户大额资金来源主要是张忠伟的账户转存，沈小云银行账户在收到杨某2尾号2679账户（张忠伟使用）转款共310.36233万元后，大部分提现，部分转到张春江、李某2账户；张春江银行账户收到杨某2、沈小云、张某5、郑某账户转款后，又转款给郭海剑账户；郭海剑、李某2账户收到杨某2、沈小云、张春江等账户转款后，又转入梁玉龙账户，梁玉龙收到后又转到朱云福账户；朱云福账户转了1.5万元到张锐账户。 10.接受证据材料清单、涉案公司的相关材料，证实麻栗坡萍新边贸有限公司（法定代表人黄某2）、麻栗坡龙鑫边贸有限公司（法定代表人刘某1）、麻栗坡佳庆边贸有限公司（法定代表人张某3）、个旧市坤达工贸有限公司（法定代表人杨某2、张忠伟系股东之一）、泸西县永宁乡大沙地铁合金厂（法定代表人张忠伟）的基本信息情况。 11.证人证言 （1）张某2的证言，证实2017年初，张春江让其开车送她去河口，带其认识了沈小云，沈小云说他在越南有一批来自马来西亚的含锡矿渣，不能正规报关进来，让张春江想办法把货弄进来，不管是正规报关还是不合法方式都行，给张春江700元／吨左右的保货费，同时还给张春江一袋黑色颗粒状的矿渣样品。约二十多天后，张春江让其开车送她到文山平远街小海剑（经辨认系郭海剑）家，给郭海剑看了样品，说老板给700元／吨的过货费，让郭海剑想办法把矿渣从越南弄进来中国。郭海剑就带其几人去丘北找到刘洋，刘洋说矿渣是国家管控的东西，要想进来难度相当大，给他点时间想办法。后来刘洋说可以过了，从天保海关申报进口。其和张春江、刘洋、郭海剑及一个老倌（经辨认系梁玉龙）在刘洋家商谈利润分成之事，谈好700元／吨的过货费，除去报关费、运费等费用后的利润几人来分。刘洋要张春江先打款来垫付报关费、运费、检疫费，后沈小云让张春江担保，先打钱给张春江，张春江再打给郭海剑去支付费用。过了几天，刘洋说过货费太低，他想与老板见面，其就开车送沈小云、张春江到丘北刘洋家，梁玉龙也在，刘洋提出矿渣要打碎后加工成砖的样子，以“耐火砖”的名义申报才好进口，沈小云说他在马来西亚和越南都有加工厂，可以制砖。谈好后梁玉龙当晚就去天保口岸了，次日其开车送沈小云、张春江到天保口岸，梁玉龙带着其一行人去报关公司，当时还有梁玉龙带来的两个人（经辨认其中一人是张锐）在场。报关公司说报关费用是1000元／吨，沈小云就发火了，因为要价太高，且刘洋之前没有衔接好，货已先发到了对面的越南口岸，沈小云每天都要支付管理费。梁玉龙说如果不能报关过来，他找人背都能从山上背过来，还说这个事如果刘洋办不成，他可以干。约一个月后，张春江叫其送她到平远街郭海剑家算账，说矿渣已经过完了，利润在十二三万元左右，张春江这边分得五六万元左右，由郭海剑打给张春江。其没得什么好处，只得跟张春江借过一万元。 （2）王某1的证言，证实2017年4月其认识张春江后，张春江叫其介绍人跟她做矿生意，其就介绍了其“亲家”郭海剑跟她联系，郭海剑说张春江叫他帮从越南进口矿到中国来。 （3）刘某1的证言，证实其是麻栗坡龙鑫边贸有限公司的法定代表人，与朱云福是多年的朋友，朱云福平时在口岸做贸易，货源多，其跟朱云福合作，朱云福有货源就用其公司的名义申报，分他20%至30%的利润。2018年3月，其听说朱云福用他表弟张某3的公司报关的耐火砖出问题后，其才发现朱云福于2017年5至9月用其公司的名义从天保口岸报关进口了10票越南耐火砖。朱云福报关进口耐火砖没跟其商量过，出事后其才听说他进口耐火砖都是矿渣。 （4）黄某1的证言，证实麻栗坡萍新边贸有限公司法人是其母亲黄某2，其是公司的实际负责人，业务主要由其经办。2017年5月，为充实其公司业务，其让朱云福给其一票货物代理报关，朱云福说他近段时间在报耐火砖，可以给其一票。2017年5月20日，朱云福就通过其公司过了一票耐火砖，通过夏某的永立报关公司正常申报进口。 （5）张某3的证言，证实其是麻栗坡佳庆边贸有限公司的法定代表人，与朱云福是表兄弟关系，朱云福是其公司股东之一，但他多数是在龙鑫边贸公司做事。2017年11月初，朱云福说有200吨左右的耐火砖，叫其拿样品去问检验检疫能否正常报关进口，检验检疫工作人员看后说不像耐火砖，建议不要申报进口。后朱云福发材料来，说这批货是玻化微珠砖的原材料，检验检疫的说要进口须送检排除固废，化验费需一万元左右。朱云福说问过老板了，同意送检，就封装了一点样品邮寄到深圳的鉴定机构，并按要求提供了原材料、加工工艺等资料。朱云福说老板一直催，等不得出鉴定结果，叫先申报。2017年12月2日，其就申报了一票耐火砖；12月7日又申报了一票，因车辆还是网络原因未申报成功，堆放在天保口岸查验货场；12月8日又申报了一票，通过了但检验检疫的说是等出鉴定结论后再放行，朱云福就安排朱某把货卸在嘉实公司的仓库。这批货是等到2018年1、2月份深圳的检验结论出来才放行的。2017年12月30日前几天，海关说12月7日未申报成功的那票耐砖已经产生滞纳金了，叫赶紧申报，其于12月30日重新申报，又因海关收滞纳金的系统出问题没让走。2018年1月11，海关通知说要对那批货物取样送检，送检的结果说不是耐火砖，是矿。货的老板是谁不知道，有两人跟朱云福以其公司名义签过代理协议，一个叫刘洋、一个叫赵某2，朱云福说货是帮他丘北老乡刘洋过的。3票以“耐火砖”名义申报进口的货是由夏某的丰汇报关公司办理的报关手续，发往红河个旧，不知道实际收货人是谁，只知道都是朱云福联系蒋某，蒋某再联系驾驶员。 （6）夏某的证言，证实其是云南永立外贸报关有限公司天保分公司负责人，也是麻栗坡丰汇报关有限公司的法定代表人。2017年4月底，天保口岸龙鑫边贸有限公司的朱云福说他们公司有耐火砖要叫其公司代办报关手续，因为之前天保口岸没有报关进口过耐火砖，出口倒是有，其就让朱云福提样品来看，朱云福说海关和检验检疫的都看过样品了，说可以进口。2017年5月1日，其公司就按耐火砖向天保口岸相关部门办理了第一票货物的报关手续，按100元收取报关费用。2017年5月1日至12月30日止，其分别用云南永立外贸报关有限公司天保分公司、麻栗坡丰汇报关有限公司的名义帮朱云福办理过14票耐火砖的报关手续。其中，以麻栗坡龙鑫边贸有限公司代理进口的有10票，以麻栗坡萍新边贸有限公司代理进口的有1票，以麻栗坡佳庆边贸有限公司代理进口的有3票。报关单上出现的消费使用单位都不是实际收货人，因为这些货物报关都缴纳了增值税，而实际收货人又不要增值税发票，所以代理公司的人叫打哪个公司就打哪个公司。出具的14票报关单都是其帮朱云福报关进口的货物，数量共计1489451千克，价格共计1340505.9元。 （7）刘某2的证言，证实其是麻栗坡丰汇报关有限公司的报关员。2017年12月，其公司帮麻栗坡佳庆边贸有限公司代理报关一票耐火砖进口，当时货运到天保口岸查验货场后，文山出入境检验检疫局要求取样送检，但送检后一个多月都没有结果，期间佳庆公司叫赶紧申报，不然就产生滞纳金，天保海关也提醒说这票货物已录过仓单了，再不申报会产生滞纳金。2017年12月30日，佳庆公司通知报关后，其公司就以耐火砖向天保海关申报。后听夏某说这批耐火砖经检测放射性超标。这批货其经手的有麻栗坡龙鑫边贸有限公司的两票，麻栗坡佳庆边贸有限公司的有三票。 （8）朱某的证言，证实2017年12月10日，其兄弟朱云福说有两车耐火砖因报关手续没办好要下货，有一车在查验货场，有一车已拉到嘉实仓库，叫找工人去下在嘉实仓库里。后其和蒋某就去找搬运工把货下在嘉实仓库。2018年2月8日，有两辆个旧的货车来嘉实仓库内拉走了耐火砖，朱云福让其找搬运工装的货。 （9）蒋某的证言，证实其在天保口岸帮人联系车辆拉货。2017年，朱云福说有耐火砖发去鸡街，叫其找车去越南装货过来报关进口。其找好驾驶员后由朱云福自己联系，期间有一个丘北口音的人打电话来问过情况，其才知道是那个人叫朱云福找的车。朱云福叫其联系过好几次车，最后一次是2017年12月，其联系了两辆四桥车去越南装货，后朱云福说两车都不让走，就把货一车下在查验货场，一车下在嘉实仓库。2018年2月，那个丘北口音的人打电话来问货能不能走了，其就问佳庆公司的张某3，张某3说可以走了，其就联系了云Ｇ×××××、云Ｇ×××××两辆货车去嘉实仓库装货，后驾驶员说货拉到了个旧。 （10）王某2、陆某1、陆某2、李某1、文某、谢某、王某3、张某4、宋某的证言，证实其几人分别是云Ｈ×××××、云Ｈ×××××、云Ｈ×××××、云Ｈ×××××、云Ｈ×××××、云Ｈ×××××、云Ｈ×××××、云Ｈ×××××、云Ｇ×××××号车的驾驶员，几人均是通过蒋某联系后，到越方货场装货，从天保口岸报关进来后，将货拉运到个旧，拉的货都是黑色的“耐火砖”。其中，2017年5月份，王某2、陆某1、陆某2、文某、谢某各拉了一车，王某3、张某4拉了两车。2017年9月份，王某2、李某1各拉了一车，宋某拉了两车。王某2和张某4还证实在卸货时看见拉去的砖在卸货处被用破碎机打碎。 （11）赵某2的证言，证实2018年1月，其去找刘洋要债，刘洋叫其跟他们一起去天保口岸，同行的有梁玉龙、刘洋的一个姓沈的亲家（经辨认系沈小云）和一个个旧男子。到口岸后，佳庆报关公司的“小朱”带领去嘉实仓库看耐火砖，刘洋联系了两辆车来拉，叫其帮押一车到个旧。当天装好一车后那个个旧男子就押车走了。次日在装第二车时，刘洋打电话叫其找“小朱”签一份代理协议，其就签了其和刘洋的名字。装好车后其就押车到个旧的一个加工厂里，天亮后搬运工来下货，乱扔了一地。其打电话给沈小云说货下好的，沈小云安排人送其去车站坐车并给了其500元的路费。 （12）杨某2的证言，证实其姐夫张忠伟是个旧市坤达工贸有限公司实际控制人和泸西县大沙地铁合金厂的法人代表，其虽是坤达公司的法人代表，但公司实际运作都是张忠伟负责，其每月领三千元工资，负责开车接送客户，帮张忠伟转账。张忠伟平时主要做锡矿生意，2017年跟沈小云有合作，听张忠伟说沈小云卖给的锡矿是从越南正常报关进口来。2017年6、7月份至2018年春节前，张忠伟让其不定期给沈小云转账，每次转账金额在10至20万元左右，陆续转了130万元，应该都是购买锡矿的货款。2017年11月，其送沈小云去过文山丘北见一个叫刘洋的人，之后又送他去天保口岸。2018年2月1日其又送沈小云去了一次天保口岸，说去越南那边看锡矿。 （13）彭某的证言，证实其在个旧市坤达工贸有限公司打工。2017年5月，老板张忠伟安排其接一车货，是砖型的货，后张忠伟叫把货拉到个旧市老冠村的选厂破碎，说是矿。这种砖型的矿是从2017年5月份开始接货的，5月份接的比较多，5月后就没有接过了，直到12月份又接过一车，都是文山牌号的货车拉来的。 （14）杨某1的证言，证实其在张忠伟的个旧堆场负责。2017年5月，堆场拉来了几车黑色砖块状的货，说是含锡的物料。这些货拉来后就用机器碎破碎了加些其他物料，如果锡含量高，就加其他物料把锡含量配低点，如果锡含量低，就加些锡物料配高点，配好后张忠伟联系买家来拉出去卖。2017年中秋节前，其在赵某1的老冠选厂见着有一堆同样的货。2017年12月，又有一两车同样的货拉来鸡街堆场，也是打碎了加些其他物料后张忠伟联系买家拉走。 （15）赵某1的证言，证实其是个旧市老冠选厂厂长，老板是张忠伟。2018年过完春节的一天，有两车砖头样子的货拉来选厂，其见驾驶员拿着的海关报关单上写着是从天保口岸过来的耐火砖，大概有60多吨。约十天后，张忠伟安排其把货用机器破碎后拉到春海公司。 （16）万某的证言，证实其通过一个江西的做矿生意的朋友严昌平介绍认识张忠伟。2018年1月底，其朋友说张忠伟有含锡3%左右的矿渣出售，其就与张忠伟电话联系，在电话里谈好以55000元／金属吨的价格交易110多吨锡矿渣。初步谈好后，张忠伟派了他的一个人来送样品来给其看，其觉得应该可以用，就与张忠伟说按照原来的约定月底把货拉过来。2018年2月上旬，张忠伟用两辆货车把110多吨的锡矿渣拉到其位于介山的方颖选厂里，过磅后其就让人取样去化验，化验结果是锡含量只达到1.5%-1.6%左右，其就对张忠伟说其不要了，让他拉回去，后就被海关民警来查获了。张忠伟说这是锡的冶炼废渣，可以炼出锡矿，其准备买来配矿卖给冶炼厂。张忠伟说过一次，说这个矿是从外面拉来的，海关可能会来调查。 （17）张某1的证言，证实其是个旧市春海经贸有限公司的副总经理。2018年3月初，张忠伟叫人拉了两车约65吨锡尾矿渣来借其公司的场地存放，说过几天他再联系买主来拉走。其看过是焙烧过的尾矿渣，锡的含量比较低。货拉来后张忠伟就一直未与其联系，其让工人把货盖好一直没动过，后就被海关的来扣押了。 （18）郑某的证言，证实2018年4月初，沈小云说他在天保的锡矿渣从海关过不来，叫其文山富宁田篷找他的一个越南代理人“阿亲”，看能否从田篷走货车过来。其就到田蓬联系“阿新”到中越边界485号、489号界，照相发给沈小云看，沈小云说只能走小货车过，其就回河口了。4月19日晚，沈小云发微信说公安的找他了，让其去接他，其骑车去他家见有警察在就离开了。4月20日，张忠伟联系其问沈小云是不是出事了，并叫其找沈小云在哪里。后张忠伟叫其去个旧找他，说因为他们在文山的矿出了问题，公安的在抓人，还有300多吨矿还在越南河江那边。还说沈小云在出事前一天他还取了30万元送去给他，没想到当晚就出事了，不知钱还在不在。次日，张忠伟和他司机开车到河口后就偷渡去了越南。 （19）王某4的证言，证实其于2018年2月开始帮张忠伟开车。2018年4月下旬，张忠伟叫其开车送他去河口，然后从河口偷渡去了越南，张忠伟说沈哥被抓了。其和张忠伟在越南待了八九天后就回个旧了。 （20）张某5的证言，证实张春江是其表姐，其的一张建行卡被张春江拿过用过，张春江还叫其帮她通过网银用该建行卡转过账。 （21）李某2的证言，证实刘洋是其丈夫，其用其的一张农行卡帮刘洋转过账，说是他跟别人做生意的钱。 12.被告人的供述及辩解 （1）沈小云的供述及辩解，2017年3月左右，一名叫“阿德”的越南人拿了一些含锡的矿样品来找其，其拿去化验后结果是含有2.8度锡、2.3度钨。其看锡和钨的含量值得买，就拿样品去咨询做边贸的朋友，看能否进口到中国。其朋友张忠伟看了样品说这是矿渣，要有进口固废许可证才可以报关进口到中国来。后其通过张春江介绍找到刘洋商谈，让他帮忙进口矿渣，谈成700元／吨，他要负责从天保口岸报关并运到个旧的所有费用，包括支付代理公司的报关费用、进口所需缴纳关税和增值税等。过了几天，刘洋说可以报关了，其就向越南人“阿德”以600元／吨的价一次性买了240多吨的矿渣，拉到清水口岸等着刘洋办进口手续。后刘洋说矿渣是粉状，须制成砖的外形才能报关入境。其就去租了压砖的机器运到河内的仓库，把矿渣压制成砖形后送样品给刘洋看。过了一段时间，刘洋说把矿制成砖可以报关入境了，其就开始把矿渣制成砖。其与刘洋谈成每车给他1.2万多元的报关费，每车砖重约60至70吨。大概到2017年4月底，其安排越南车把压好的第一批矿渣砖拉到越南清水口岸等待申报进口，但一直没能进来，刘洋就让梁玉龙来接其去朱云福的公司，后来刘洋叫其不要管了。第二天，第一票制成砖的矿渣就报关进口了。这些制成砖的矿渣其拉到个旧以每吨1000元至1100元价卖给张忠伟，看化验出锡含量的高低定价。张忠伟知道其卖给他的是矿渣。就这样陆续以砖的形式报关几个月后，因其在越南没买到矿渣停了2个月，到2017年12月又恢复报关进口矿渣，12月报的这两票矿渣就被天保口岸的扣押了。2017年12月份从天保口岸进口的3票矿渣，其中2票是以耐火砖的名义申报进口的，有一票其没见过报关单。刘洋之前计划以玻化微珠砖名义进口矿渣，做了一些虚假材料，让其找张忠伟签字盖章。其让刘洋进口矿渣是分批进行的，每批几百吨不等，分几次从天保口岸申报进口，其之前会先付五六万元不等的部分定金给刘洋，等矿渣全部进完后，其确认张忠伟收到矿渣后再将余款结算给刘洋。从2017年9月起，其一共支付了61万多元钱给刘洋，其中5万元是付现金，其他是转账。2017年5月过货时，因其在越南，就叫张忠伟安排他小舅子杨某2转给张春江，9月后其就跳过张春江，直接对刘洋，款转给刘洋提供的“李某2”、“李昕京”账户。其付越方供货方的货款都是付现金。其和张忠伟不是合伙关系，是其操作矿渣进来卖给他，因张忠伟放心其，就帮其垫付过货费给张春江、刘洋他们，最后其在货款上再与张忠伟结算。沈小云对民警出示的2017年5月1日至12月30日以“耐火砖”名义申报进口的海关进口货物报关单14张，数量合计1489.451吨予以认可。 （2）张忠伟的供述与辩解，其一直在个旧市做锡矿生意，2016年，一名叫张明的人打电话问其是否收购马来西亚的锡矿及锡物料、焙烧二次料、旧的耐火砖，因没有合适的货物就一直没做成。2017年过年前，张明说有旧耐火砖，寄了样品过来，说锡含量有7至8个点左右，还有锡二次料，锡含量2个点左右，钨含量3个点左右。锡二次料俗称“锡渣”，“矿渣”，有一定的利用价值。其拿两个样品去化验，耐火砖的含锡量是5个点左右，锡二次料的锡加钨含量是5个点左右。其就联系沈小云，问他能不能进口到中国，沈小云咨询后说因进口名录上没有，要报关进口难度较大。后来沈小云联系到文山的刘洋，刘洋说耐火砖能正常报关进口，但没提到锡二次料。2017年3月，其就联系张明发耐火砖到越南海防，价格是370元／吨，沈小云在越南接货后负责从越南报关进口，货入关后直接运到其在个旧的厂里，其付给沈小云1500元／吨的酬劳，期间产生的费用都由沈小云自己负责。2017年4月左右，从天保口岸正常报了两次耐火砖200多吨都通关了，到6月左右张明说他不供耐火砖了，锡二次料还有货，并给了样品，其叫沈小云去问能不能进口，后沈小云说找刘洋问过，刘洋说锡二次料是砂砖形态，不能报关进口，之前的耐火砖能报，要把锡二次料压成砖的形态，再以砖的名义来申报。沈小云就在越南把锡二次料压制成砖，把样品拿给刘洋找报关公司看后，说砖的形态可以报关，但还差货物化验报告、购销合同、货物的用途，其就按他们的要求做了两份假的购销合同和用途说明交给了沈小云，沈小云通过刘洋把资料转给了报关公司，就是把锡二次料压成的砖说成是玻化微珠砖，由泸西大沙地铁合金厂向坤达工贸有限公司订购，其实这两个公司都是其自己的。安排好后其就以170-180元／吨的价向张明收购了400多吨锡二次料，沈小云于2017年8、9月份在越南把锡二次料制成砖，但这批货一直没有报关，直到12月才开始报关进口，不知共进了几票，其只收到其中两票130吨左右，每票有60多吨，都是制作成砖形，以砖的名义从天保口岸进口的，具体进口时间以报关单为准。这两票锡二次料其拉回个旧粉碎后，准备卖给个旧市的张某1和大屯镇的万某，货也拉到他们的厂里堆着了，但后来他们都说含量太低都不要了。张某1厂里堆着的是完整的一票锡二次料，有60多吨，具体是哪一票记不得，万某厂里堆着100多吨锡二次料，是其用2017年12月份另一票锡二次料掺杂其他矿渣混合成的。其原本打算如没问题就一直进口这种制成砖形的锡二次料的，但在2017年12月收到头两票锡二次料后，沈小云就说第三票锡二次料卡在海关监管场所了。其与张明约定发货前先交定金，其会用其小舅子杨某2的名义开的农行卡打定金给张明，货物到越南海防后，经沈小云确认，其再用杨某2名字的卡将尾款付给张明。这些耐火砖一部分是沈小云向其借钱购买的，但最后他卖不出去又留给其抵债，有一部分是沈小云自己的货，拉到个旧其厂里堆着，他自己找买家。其于2017年至2018年共借了约200万元给沈小云，其替沈小云付货款其实相当于是借钱给他，其收他每月2分的利息。货在海防时其还多报了10%的价格给沈小云，相当于其从中还赚一道钱。沈小云说好要还钱的，但一直没有还。 （3）朱云福的供述与辩解，2017年4月，张锐和梁玉龙来天保口岸找其，问耐火砖能不能报关进口，其说如果量大可以给他们200元/车的好处费。七八天后，张锐说货到了对面的越南清水口岸，梁玉龙和三个红河人从越南拿了样品来，其说东西太碎了不能报关，检验检疫的会说是废料。后来他们又拿来一块样品砖，其拿去海关和检验检疫部门咨询，说是旧耐火砖可以进，其就和三个红河人谈成每车（约30吨）的报关进口费1.1万元。其从2017年5月开始代理报关旧耐火砖，在第一、二票报关进口之后，第三票报关之前，检验检疫的让去做固废鉴定，如鉴定为固废就退运，鉴定机构要求提供制作工艺、砖的用途及加工材料，其让红河收货方提供，他们就提供了，至2017年9月陆续报了1000多吨后因费用问题就停了。9月前报的是耐火砖，9月后报的与以前不一样，刘洋说是没用过的耐火砖，用来做玻化微珠砖的。2017年12月申报进口的三票耐火砖大小不一样，12月申报的耐火砖被扣后，刘洋说这些货比较急，让其把货从海关的查验货场操作出来，还转了6万块让其去打点。其以龙鑫公司名义代理进口的耐火砖有10单1011567千克，总价910410.3元；以萍新边贸公司名义代理进口的耐火砖有1单278024千克，总价250221.6元；以佳庆边贸公司名义代理进口的耐火砖有3单199860千克，总价179874元。共计1489451千克，总价1340505.9元。这笔生意是张锐介绍的，梁玉龙也是张锐介绍其认识的，梁玉龙说他不是货主，他只代表刘洋，刘洋和那几个红河人才是老板。梁玉龙应该是中间人，张锐是两边的说客，在中间协调。其帮他们报关共收了40多万元，都是梁玉龙转的账。 （4）刘洋的供述与辩解，2017年初，郭海剑带着蒙自姓张的一男一女（张某2和张春江）来找其，让其帮沈小云过货。其答应后，就联系梁玉龙找口岸的张锐、朱云福帮忙申报进口。2017年5月，其帮他们从天保口岸进口了大概1000吨左右的货，都是沈小云的货。2017年9月，沈小云找到其说，跳过蒙自姓张的一男一女，让其单独帮他过货，他可以去掉中间环节省些钱。2017年9月和12月，其帮沈小云从天保口岸进口了六个车的货，具体数量记不清。过货费用是沈小云那边转给其后，其用李昕京、李某2的账户代转给梁玉龙，其中李某2的农行账号分别向梁玉龙转款四次共计23.5万元，都是转给梁玉龙付给朱云福的代理费。在口岸具体操作货物进口的事是梁玉龙、张锐、朱云福三人包干代理，其按前期每柜1.1万元、后期每柜1.3万元的代理费付给梁玉龙他们，其额外还答应给梁玉龙每吨50元，共给了梁玉龙3万元，是用其表弟李昕军的账户或支付宝、微信多次转给梁玉龙的。在过货前郭海剑转了10万块给梁玉龙当过货费。以耐火砖名义报送进口的这些货物被海关扣下后，梁玉龙告诉其，说张锐去协调后需要换一种方式处理，把耐火砖的申报名称更换为玻化微珠砖，其就查了相关资料通过张锐修改后，在沈小云的联系下盖了张忠伟他们的章。沈小云对其说过，从2017年5月开始让其帮进的货都发给张忠伟了，他们两个是合伙关系。这些货报关进口后，都是拉到个旧给张忠伟，是沈小云指定发给张忠伟的，张忠伟和沈小云是合伙关系，一个负责发货，一个负责收货。赵某2在佳庆公司的代理进口协议上签字是因为当时赵某2跟其一起去天保口岸，其有事先离开后朱云福打电话叫其签一份代理进口协议，其就让赵某2代其签了。 （5）梁玉龙的供述与辩解，2017年3、4月左右，刘洋说越南有货要进来，能过关的话常年都有，叫其去联系报关公司，并发了那些货的化验单子给其，其看化验是一些矿的元素，有锡、铁、钨等，含量很低，不像矿，像烧过的矿渣。其就联系张锐叫他找公司操作，张锐就找到朱云福，朱云福要求看样品，其通过张锐将化验单转给朱云福，同时，刘洋越南人将样品带给朱云福。约一个星期后，刘洋安排其与张锐带着沈小云、张春江一起到天保口岸找朱云福商量过货的事。沈小云说货里不含有害物质，可以进，朱云福说其中的矿物质（锡、铝、钨等）含量都非常低，只有0.3%、0.4%左右，不知要以什么名义报关。当时沈小云和朱云福谈怎么过货，以什么名义过货，过货的费用等情况，期间沈小云打电话与刘洋商量，朱云福也打电话跟刘洋商量费用的问题，最后谈好必须由沈小云他们在越南制成砖块后，以“耐火砖”的名义报关进来，朱云福帮过货的费用是一个柜（约30吨）1.2万元。当天谈完后刘洋叫其和张锐就在口岸等着货进来，沈小云他们赶去丘北找刘洋商量过货的问题。第二天，沈小云就让朱云福安排去越南装货，当天就过来了两拖车“耐火砖”，过来后朱云福他们公司办好手续，其就让驾驶员直接拉到个旧。刘洋叫其在口岸下面盯着过货，过货费用打到其农行卡上，有时是先打，有时是货过才打，其收到后又转给朱云福。后面过的货都是这样操作的。后面进来的有一批货不让走，一车下在海关货场，一车拉到一个仓库里，朱云福说要拿去化验，刘洋转了一万块化验费来，其又转给朱云福。朱云福共帮代理过了一千三、四百吨左右的货，具体数量以报关单为准。最后三车货进来前停着几个月，朱云福说货在越南那边过不来，需10万元去处理关系，刘洋就转了10万给其，其再转给朱云福，那三车货才过来的。过这些矿是刘洋和沈小云全盘操作负责，沈小云负责越南那边发货，刘洋负责中国这边过货，指挥其帮他联系张锐，张锐又联系朱云福。刘洋答应每吨给其10元的利润，但还没有给，只给过其5000元做平时的花销。这批货的真实价格是多少不知道，申报价格定为900元／吨是朱云福定的，他应该是按正常耐火砖的价格定的，后来跟刘洋说了申报价，刘洋也同意，张锐说申报价格是用来报关上锐的。这些以耐火砖名义进口的货物其实是废矿渣，2017年5月份第一车货进来时，张锐跟其一起在天保海关查验货场见着的砖形的货实际就是废矿渣，有一次其用微信发过废矿渣的样品给张锐看过，他看了后就说是废矿渣。朱云福也知道进口的货是废矿渣，因为第一次在朱云福的公司谈时，沈小云就告诉过朱云福，他要进的货就是这种碎渣。对民警出示的2017年5月1日至12月30日以“耐火砖”名义申报进口的海关进口货物报关单14张，数量合计1489.451吨予以认可。 （6）张锐的供述与辩解，2017年3月底，其表兄梁玉龙找其帮他找公司从越南进口砖进来，其联系朱云福后，称需带样品去化验，梁玉龙就从砚山送样品到文山给朱云福公司的人拿去化验，结果是含铁、二氧化铝、三氧化二铝。4月下旬，梁玉龙的老板已把货发到越南清水了，其就领梁玉龙去天保龙鑫公司找到朱云福，梁玉龙打电话喊来了三个红河人，两男一女（辨认出其中有沈小云和张春江），说就是要过货的人，与朱云福讲成一万元一个柜的费用，由朱云福去操作看。三个红河人走后，其和梁玉龙、朱云福在朱云福的公司电脑上查百度词条，发现送检的矿渣与耐火砖的成分相近，就决定用耐火砖的名义申报进口。当时梁玉龙说刘洋给他10块一吨的费用，梁玉龙给其5块一吨的费用。次日，梁玉龙的上线就按讲好的一万元一个柜的费用打钱给梁玉龙，其和梁玉龙就去取现给朱云福，叫他赶快安排人过去装货。当天货就入境了，第一票报的是耐火砖，实际过的是矿渣。后梁玉龙叫其跟朱云福说减点过货费，但朱云福不同意，还想加钱。同年8月，梁玉龙说还有那种砖的碎渣，看能否进口进来，其将照片转发给朱云福，朱云福说进不来。同年9月，朱云福又帮梁玉龙他们过了10至11个柜的货，这次的价格是12000元一个柜。同年11月，梁玉龙说越南那边还堆得有两三百吨砖的碎渣，其让朱云福去看能否报关进来，但检验检疫的说砖有问题，要求提样品去检验，其就让朱云福拿之前的那一万元当作检测费。后梁玉龙还提供了一些盖了个旧坤达工贸有限公司和泸西县永宁乡铁合金厂章的资料，其修改后转发给朱云福。同年12月，梁玉龙说有两车砖报关进来后被扣了，后有一车可以走了，另一车一直被扣在货场。从12月份开始报关进口的耐火砖不是耐火砖，而是有矿渣，矿渣含量不清楚。其猜测从第一票过货开始到最后一票都是同一种货，都是矿渣，因为都是黑色的块状物，后来梁玉龙给其看过一种碎渣的照片，他说过的块状物就是用那种矿渣压成的了。梁玉龙找其帮忙联系报关进口的货物都是通过朱云福代理进口的，这些货物都是拉到个旧，收货的应该都是同一个人，因为梁玉龙就只给了其一个收货人的电话号码，其发给朱云福，朱云福又发给驾驶员，让驾驶员到鸡街后打那个电话联系下货。刘洋、朱云福、梁玉龙都知道这些货都是矿渣。在案发期间朱云福微信转帐给其的共23000元是其向朱云福“借”的，朱云福也不要其还。 （7）张春江的供述与辩解，2016年底，沈小云说他有10多万吨矿渣在境外，还有30多柜的耐火砖在越南，让其在天保口岸帮他找人报关进口，含运费、报关费等给其600多元／吨的费用。后其通过“阿文”（王某1）认识郭海剑，先是带样品过去，后张某2开车送其去平远郭海剑家谈，郭海剑说这个耐火砖可以过。几天后郭海剑叫其带沈小云到丘北找刘洋谈，沈小云与刘洋具体谈价格问题，沈小云说给650元或700元一吨，其中其和张某2、“阿文”大概分得80元一吨，其余由刘洋支配，除去报关费及运费，剩余的由刘洋和郭海剑分。后沈小云通知其准备发货，沈小云叫刘洋拿10万元做保证金，刘洋和郭海剑都说没钱，刘洋叫其先垫付，在货正常报关进来后，沈小云把那10万元转给了其。开始发货后，因沈小云不信任刘洋，就先转过货费用给其，其再转给郭海剑和刘洋，其的收款账户主要是农行和工行的，其收到款先扣除自己的好处费后再转给郭海剑。其叫其妹张某5用她的账户帮其收过几次钱，她不知道是什么钱。其不认识杨某2，其账户上有杨某2转给的216996元应该是沈小云叫转的，是给其几人的报关费、运费等费用。当时沈小云叫其带刘洋去天保口岸处理报关事宜，刘洋没去，叫一个老倌（梁玉龙）带着去了一个公司，沈小云从越南过来，当时沈小云发火，说等了这么长时间，货都在越南了，刘洋没能把货进口过来，也不下来口岸处理，后刘洋与沈小云通话，说找人背也要把货背过来。听刘洋说报关费用大概是11000元／柜，运费120元／吨。沈小云共转账65万至70万元给其，其和张某2、“阿文”按80至100元每吨计算，共分得约10万元，“阿文”分得约1万元，其和张某2每人分得约4万元。剩余的钱都打给了刘洋和郭海剑，由他们支付报关、运费等费用后，剩下的他们自己分，偶尔其也支付驾驶员的运费。另外其还给着刘洋2万元现金，转了4万元到刘洋指定的刘恒的账户。其共去过郭海剑家两次，第一次是在进货以前，“阿文”、郭海剑、张某2在场；第二次是最后一次过完货后，张某2在场，其转账给郭海剑。其不知道沈小云是否有合伙人，也不知道他进口耐火砖来做什么，只听他说里面含有锡矿。其联系刘洋等人帮沈小云从天保口岸以“耐火砖”名义进口货物是2017年5月份，进了大概1000吨左右。对民警出示的2017年5月1日至5月21日以“耐火砖”名义申报进口的货物报关单8张，数量合计1046.771吨予以认可。 （8）郭海剑的供述与辩解，2017年4月份，其通过朋友王某1介绍认识了红河的张春江，张春江说她手上有几十万吨矿在越南，叫其找人想办法进口到中国来，不管是走“黑”还走“白”都行。其就联系刘洋问他有没有办法，刘洋叫带样品来看再商量。后张春江坐张某2的车到其家与刘洋见面，张春江说这批货之前在河口用小船从越南偷运过来，现在河口执法部门查得紧，不敢过了，让刘洋看有什么办法可以过。刘洋说他先带样品去看看，张某2就从车上拿了样品给刘洋后离开。几天后，刘洋打电话让其转告张春江说可以以“耐火砖”的名义正常报关进来，但提供的样品太碎，要在越南那边加工做成砖的样子。其转告张春江后，次日张春江和张某2就去丘北找刘洋去谈价钱，说除去报关费、检验检疫费、运费等，一吨剩有约几十块到百把块左右，张春江和刘洋各一半，其与刘洋分其中的一半，具体怎么分其与刘洋没有商量过。过货之前，刘洋叫其发账号给张春江打钱，收到钱后转给梁玉龙，说用于办理进口的相关费用，后其叫其兄弟郭海涛用其的账户转给梁玉龙。5月份开始报关进口货物，第一次货有3车，每车约50吨，货进来后，刘洋打电话叫其通知张春江注意收货，说驾驶员会联系她。之后过的货刘洋没跟其说过，大概6月份张春江最后一次转账给其约7万元，其要了4.5万元，剩下的转给刘洋，他也没说什么。张春江和张某2不是老板，在10月其与刘洋等人一起吃饭时，得知一起吃饭的沈小云是货主。 13.户口证明、前科劣迹查询证明、网上查询证明、在逃人员信息表、入所健康检查表、取保候审决定书，证实被告人沈小云、张忠伟、朱云福、刘洋、梁玉龙、张锐、张春江、郭海剑的自然身份情况，八名被告人作案时均已达到完全刑事责任年龄，经查询均无前科记录，均不是网上在逃人员。经对被告人沈小云、张忠伟、朱云福、刘洋、梁玉龙、张锐、张春江进行羁押前体检，均无外伤和异常，符合羁押条件。其中朱云福的既往病史有先天性脏病，2018年7月14日，朱云福因患有严重疾病被天保海关缉私分局取保候审。 14.文山市看守所出具的情况说明、文山市看守所医务室出具的情况说明及医务室医生周国庆的证言，证实被告人张春江在文山市看守所羁押期间，分别于2019年3月9日、2019年5月15日积极协助阻止在押人员金某某、刘某自杀的情况。 庭审中，八名被告人对相关照片进行了辨认均无异议。 以上公诉机关提交的证据经质证、认证，证据来源合法，内容客观真实，证据间能相互形成锁链，能够证明本案事实，本院予以确认。 辩护人提交了下列证据： 1．被告人朱云福的辩护人提交了文山州医院病情证明等病历资料，证实朱云福患有先天性心脏病等严重疾病。 2．被告人梁玉龙的辩护人提交了云南昆钢医院CT检查报告单一份，证实梁玉龙患病安过多个心脏支架，需长期服药治疗；提交了退伍军人登记表及丘北县人武部出具的证明一份，证实梁玉龙系退伍军人，受过嘉奖。 3．被告人刘洋的辩护人提交了生态环境部、海关总署、质检总局于2017年发布的《关于推荐固体废物属性鉴别机构的通知》，证实本案的鉴定机构不在该名单内，无鉴定固体废物的资质。 以上被告人朱云福、梁玉龙的辩护人提交的证据与本案无关联性，本院不予采纳。刘洋的辩护人提交的证据系国家机关发布的规范性文件，本院予以确认。 本院认为，被告人沈小云、张忠伟、朱云福、刘洋、梁玉龙、张锐、张春江、郭海剑为牟取非法利益，违反海关监管法规，通过改变货物形态、伪报品名的方式逃避海关监管，将境外固体废物矿渣运输进境的行为已触犯刑律，构成走私废物罪。其中，被告人沈小云、张忠伟、朱云福、刘洋、梁玉龙、张锐参与走私矿渣1489.451吨，被告人张春江、郭海剑参与走私矿渣1046.771吨，均属情节特别严重；被告人张春江、郭海剑参与走私矿渣的数量少于其他被告人，量刑时应有所区别。公诉机关指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。在共同走私犯罪过程中，被告人沈小云、张忠伟系货主，对涉案矿渣进口具有决定权及最大收益权，属主犯；被告人朱云福、刘洋、梁玉龙、张锐、张春江、郭海剑为牟取非法利益，积极参与商谈、操作走私矿渣，其中朱云福、刘洋在共同走私过程中的作用、地位突出，亦属主犯；被告人梁玉龙、张锐、张春江、郭海剑积极参与，起次要、辅助作用，属从犯，依法应从轻、减轻处罚。被告人沈小云、朱云福、刘洋的辩护人提出以上三名被告人系从犯的辩护意见，及公诉机关提出刘洋系从犯的公诉意见均不能成立，本院不予采纳；被告人梁玉龙、张锐、张春江、郭海剑的辩护人提出以上四被告人系从犯的辩护意见成立，本院予以采纳。 被告人朱云福、张锐、张春江到案后能如实供述其主要犯罪事实，认罪态度较好，依法可从轻处罚。被告人张春江主动缴纳罚金，具有悔罪表现，可从轻处罚。被告人郭海剑在办案机关刑事立案后经电话通知自动到案，被告人梁玉龙在刑事立案前经办案机关电话通知后，自动到办案机关接受行政询问调查时即主动交代其罪行，二被告人均具有投案的主动性和自愿性，应视为自动投案；二被告人到案后能如实供述其罪行，均成立自首，依法可从轻或减轻处罚，但对二被告人的从轻、减轻处罚程度，应与罪行或嫌疑人尚未被司法机关发觉，即主动、直接投案的自首有所区别。辩护人分别提出几被告人各自具有以上从轻、减轻处罚量刑情节的辩护意见成立，本院予以采纳。 被告人张春江在看守所羁押期间，具有两次积极有效协助阻止在押人员自杀的表现情况，避免了严重后果的发生，其行为属“具有其他有利于国家和社会的突出表现”，成立一般立功，依法可从轻或者减轻处罚，但根据其表现情况，尚不能认定为“对国家和社会有其他重大贡献等表现”，不构成重大立功，故张春江的辩护人提出其具有重大立功表现的辩护意见不能成立，本院不予采纳。 关于被告人张忠伟提出其只是借钱给沈小云，不知是矿渣，也不知将矿渣压制成耐火砖之事，其只收到过500多吨真正的耐火砖的无罪辩解，及被告人沈小云提出不是其与张忠伟一起买矿渣，而是张忠伟介绍越南人让其去买的辩解。经查，二被告人的辩解相互矛盾，与二人在侦查机关的供述亦自相矛盾，不能自圆其说，且不符合常情常理和正常的交易习惯。而在案的银行交易明细、资金梳理情况、提单及翻译件、玻化微珠砖购销合同，泸西大沙地钛合金厂玻化微珠砖简介、性能分析、适用范围等书证，相关指认、辨认笔录及照片，证人杨某2、彭某、杨某1、赵某1、张某1、万某的证言及王某2、张某4等九名驾驶员的证言，刘洋等同案被告人的供述能相互印证，足以认定被告人张忠伟、沈小云系涉案的1489.451吨矿渣的货主，主要由张忠伟出资，由沈小云从境外收购后，联系刘洋、朱云福等人压制成砖形以耐火砖的名义报关进口后，全部拉运到个旧交由张忠伟在其选厂破碎后出售的事实。故二被告人的以上辩解及张忠伟的辩护人所提的无罪辩护意见均不能成立，本院不予采纳。 关于被告人张忠伟、刘洋的辩护人提出本案认定涉案货物为固体废物的证据不足，鉴定机构无固体废物鉴定资质，鉴定报告不具备客观性的辩护意见。经查，本案查获的疑似矿渣因放射性严重超标，导致具有固体废物鉴别资质的鉴定机构均不收检，并答复称“根据规定，放射性超标物质为危险品，属国家禁止进口物品，不必再进行固废检测。”经侦查机关依法聘请云南省地质矿产勘查开发局第二地质大队对涉案矿渣的属性进行鉴定，鉴定为含锡、三氧化钨、铜、铅、锌等元素的低品位尾矿渣。出具该属性鉴定报告的鉴定机构具有岩矿鉴定测试资质和固体矿产勘查资质，鉴定人亦具有相应的资格证书，故本案鉴定的委托、受理及鉴定过程的程序合法，得出鉴定意见的依据和理由充分，依法应予以采纳，认定涉案货物为“含锡、三氧化钨、铜、铅、锌等元素的低品位尾矿渣”。而环境保护部、商务部、国家发展和改革委员会、海关总署、国家质量监督检验检疫总局发布的《进口废物管理目录》中已载明，自2015年1月1日起，矿渣列入禁止进口固体废物目录。故本案证据足以认定涉案货物属矿渣，系国家禁止进口的固体废物。辩护人所提该辩护意见不能成立，本院不予采纳。 关于被告人沈小云、朱云福、刘洋、梁玉龙、张锐、张春江的辩护人提出本案只查获、鉴定了3票涉案矿渣，未查获部分不能证明属性成分，不能将指控的14票1489.451吨全部认定为走私的矿渣数量的辩护意见。经查，涉案的14票矿渣虽只查获了3票，经鉴定系含锡、三氧化钨、铜、铅、锌等元素的低品位尾矿渣，但在案的海关进口货物报关单、代理报关委托书、装箱单等报关材料，证人夏某、刘某2、刘某1、黄某1、张某3的证言，被告人朱云福的供述等证据能相互印证，证实涉案的14票1489.451吨矿渣均是朱云福通过夏某的永立、丰汇两家报关公司，分别以刘某1的龙鑫公司、黄某1的萍新公司、张某3的佳庆公司名义报关进口的，该14票海关进口货物报关单中载明的商品名称均为耐火砖，规格型号、原产国、单价也均一致；王某2、张某4等九名驾驶员证实几人从天保口岸拉到个旧的货都是黑色的耐火砖，证人彭某、杨某1也证实驾驶员拉来鸡街的都是黑色的砖块状货；结合被告人张锐、梁玉龙、沈小云等人的供述，足以认定涉案的14票1489.451吨货物均为同一属性，属“低品位尾矿渣”，系国家禁止进口的固体废物。故辩护人所提该辩护意见不能成立，本院不予采纳。 关于被告人张春江的辩护人提出本案所有货物均通过海关办理并已缴纳了税款，所涉废物入境后并未造成重大环境污染，危害程度不深的辩护意见。经查，本案中，涉案货物虽是通过海关办理后入境，但系被告人通过改变货物形态、伪报品名的方式逃避海关监管而入境的。走私废物罪侵犯的客体是海关监管制度和国家禁止各种形态的废物进境的制度，并非国家的关税征管制度，故本案不论是否缴纳税款均不影响对被告人的定罪量刑。根据法律规定，走私废物罪属行为犯，行为人只要具有走私废物的行为即构成本罪，故本案不论是否造成重大环境污染均已造成危害，构成犯罪。且经有关部门对涉案矿渣进行放射性检测，检测出放射性严重超标，超标73.5倍，并导致具备处理资质的单位均不接收保管处置，存在重大环境污染隐患，量刑时应予酌重考虑。综上，辩护人所提该辩护意见不能成立，本院不予采纳。 关于被告人刘洋提出其在本案中只起到居间传话作用，不知道是矿渣，对将矿渣压制成耐火砖之事也不知情的辩解。经查，在案有其他几名被告人的供述与证人张某2的证言相互印证，证实几被告人在将涉案矿渣压制成砖形，伪报为耐火砖报关进口的走私过程中，刘洋均起主导作用，且刘洋在侦查机关亦供认过，是其帮沈小云过的货。故其辩解与查明的事实不符，本院不予采纳。 关于被告人张忠伟的辩护人提出本案在侦查程序、重要证据的取得方面存在明显、严重瑕疵，尚未形成唯一指向性证据链条，已经严重影响到认定的辩护意见。经查，辩护人提出的逮捕通知书、提讯证、提取样品记录等文书、证据存在瑕疵的问题，均不足以影响本案事实及证据的认定，且侦查机关均已作出合理说明，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。 辩护人提出朱云福、沈小云、梁玉龙患病及梁玉龙系退伍军人受过嘉奖，请求从轻处罚的辩护意见不能成立，被告人的身体状况原因及以往表现情况并不能成为从轻处罚的依据，故对该辩护意见本院不予采纳。对于辩护人提出建议对刘洋在三年以下量刑，对朱云福、张春江、郭海剑适用缓刑，对张锐免予刑事处罚的量刑建议，因本案属“情节特别严重”的情形，法定刑均为五年以上有期徒刑，故因被告人刘洋、朱云福无法定减轻处罚情节，依法不能在法定刑以下判处刑罚；被告人张春江、郭海剑、张锐虽均分别具有法定减轻处罚情节，依法可在法定刑以下量刑，但因被告人参与走私废物的数量均远超过法律规定的“情节特别严重”数量标准，不属犯罪情节较轻、轻微，可适用缓刑或免予刑事处罚的情形，依法不能适用缓刑、免予刑事处罚。故以上辩护人所提的量刑建议均不能成立，本院不予采纳。 据此，根据八被告人各自的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度综合考虑，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款和第三款、第六十八条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人沈小云犯走私废物罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月19日起至2026年4月18日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴清。） 二、被告人张忠伟犯走私废物罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月2日起至2026年5月1日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴清。） 三、被告人朱云福犯走私废物罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2026年2月12日止。已扣除其于2018年4月21日至7月14日先行羁押的85日。罚金限于本判决生效后一个月内缴清。） 四、被告人刘洋犯走私废物罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月21日起至2024年4月20日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴清。） 五、被告人张锐犯走私废物罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月16日起至2022年5月15日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴清。） 六、被告人梁玉龙犯走私废物罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月21日起至2021年10月20日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴清。） 七、被告人张春江犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月25日起至2020年9月24日止。罚金已缴纳。） 八、被告人郭海剑犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2022年5月7日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴清。） 九、扣押的矿渣249.98吨依法予以没收，由扣押机关妥善处置；扣押的沈小云的手机2部、张忠伟的手机6部、朱云福的手机2部，刘洋的笔记本电脑1台、手机2部，张锐的笔记本电脑1台、手机2部，梁玉龙的手机1部、张春江的手机1部依法予以没收；扣押的被告人沈小云的人民币三十万元，依法抵缴被告人沈小云的罚金。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省高级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  郑朝恒 审判员  杨 宏 审判员  刘建鹏 二〇二〇年五月九日 书记员  杨健勇