广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0304民初51645号原告：陈细强，男，汉族，1956年10月1日出生，住址广东省深圳市宝安区。委托诉讼代理人：胡婷，广东宝先律师事务所律师。被告：深圳市中矿十七号房地产企业（有限合伙），住所福田区滨河路与彩田路交汇处联合广场**塔楼**2601，统一社会信用代码91440300MA5EKMJX9F。执行事务合伙人：蔡定华。被告：中矿汇创业投资（深圳）有限公司，，住所福田区滨河路与彩田路交汇处联合广场**塔楼2613A统一社会信用代码914403000627311754。法定代表人：李凤岭。被告：李凤岭，男，汉族，1978年10月22日出生，，住址深圳市罗湖区原告陈细强与被告深圳市中矿十七号房地产企业（有限合伙）（以下简称被告十七号合伙）、中矿汇创业投资（深圳）有限公司（以下简称被告中矿公司）、李凤岭合同纠纷一案，原告于2019年10月31日诉至本院，本院立案受理后，依法组成合议庭适用普通程序，于2020年3月24日公开开庭进行了审理，原告陈细强及其委托诉讼代理人胡婷到庭参加诉讼。三被告经本院合法传唤，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告提出诉讼请求：1、被告十七号合伙支付原告收益10500元、返还原告投资款120万元及利息暂计145元（利息以1210500元为本金，按照中国人民银行同期贷款利率自起诉之日起计算至付清之日止）；2、被告中矿公司、李凤岭对被告十七号合伙的上述债务承担连带清偿责任；3、三被告承担本案诉讼费用。事实和理由：2018年6月，原告应被告中矿公司以及深圳市中矿创投股权投资基金管理有限公司（以下简称中矿基金）的邀请，出资120万元投资被告十七号合伙的房地产项目，期限为12个月于2019年6月5日到期，预期年化收益率为10.5%，自2018年7月5日起每月的5日支付原告收益，共计支付12个月，在最后一期的时候应结付收益连同本金还付。现投资期限已到，被告十七号合伙应按时返还原告的出资本金120万元及最后一期的逾期收益10500元。被告中矿公司是被告十七号合伙的普通合伙人，应当对被告十七号合伙的债务承担无限连带清偿责任，被告李凤岭作为被告十七号合伙、中矿公司的控股股东，是实际控制人，且与被告十七号合伙、被告中矿公司存在财产混同情形，应对被告十七号合伙、被告中矿公司的债务承担连带清偿责任三被告未到庭，亦未提交证据及书面答辩意见。审理查明，2018年6月1日，中矿基金与原告签订《备忘录》，约定原告于2018年6月5日出资120万元认购十七号合伙份额，认购期限为12个月，预期年化收益率为10.5%。2018年6月5日，原告签订《有限合伙份额认购书》认购被告十七号合伙的有限合伙120万元份额，成为被告十七号合伙的有限合伙人。2018年6月5日，中矿基金及十七号合伙向原告出具《缴付出资通知书》，通知原告缴纳出资。同日，原告向被告十七号合伙名下账户转账支付120万元。2018年6月6日，中矿基金出具向原告发送了《合伙人财务通知书》，确认原告在被告十七号合伙的认购额、起息时间、预期收益、结算时间等，根据上述信息解析实际为每月5日，从2018年7月5日至2019年6月5日共12次，第12次结算应结付收益连同本金。原告确认分别自从2018年7月5日至2019年5月5日期间收到11期收益共计115500元。另查，依据深圳市市场监督管理局的登记资料，被告十七号合伙成立于2017年6月19日，类型为有限合伙企业，认缴出资额100万元，合伙人为中矿基金、被告中矿公司，分别为有限合伙人、普通合伙人，认缴出资比例分别为10%、90%，执行事务合伙人为被告中矿公司。2019年11月22日，合伙企业合伙人变更为蔡定华、深圳市星鹏辉科技有限公司，份额分别为90%、10%，分别为普通合伙人、有限合伙人。被告中矿公司成立于2013年3月5日，股东为被告李凤岭、深圳市中矿投控股有限公司，认缴出资比例分别为80%、20%，被告李凤岭担任该司法定代表人。2019年11月29日，中矿公司法定代表人由被告李凤岭变更为蔡定华。中矿基金成立于2013年11月4日，认缴注册资本10300万元，股东分别为深圳市中矿电子商务有限公司、中矿汇创业投资（深圳）有限公司，被告李凤岭担任该司法定代表人、执行董事、总经理。2019年11月29日，中矿公司法定代表人由被告李凤岭变更为蔡定华。又查，2018年6月5日，原告与中矿基金签订《预约受让协议》，约定中矿基金预约受让原告所持有的十七号合伙120万元出资份额，预约受让价格=原告实际出资额+原告应得收益-原告已从合伙企业获得的任何分配款。同日，原告与深圳市中矿汇创业投资集团（以下简称中矿集团）签订《保证合同》，约定中矿集团自愿为原告获得合伙协议书约定的投资本金和收益提供连带责任保证担保，保证范围包括原告实缴出资120万元和按10.5%的年化收益率计算的投资收益。以上事实有被告商事登记簿查询、备忘录、保证合同、风险提示书、有限合伙份额认购书、深圳市中矿十七号房地产企业（有限合伙）合伙协议书、合伙人会议决议、委托付款告知书、合伙企业出资确认书、合伙人财务通知书、银行转账流水等证据及庭审笔录予以证实。本院认为，依据原告提交的《有限合伙份额认购书》、《缴付出资通知书》、《合伙人财务通知书》等证据，原告向被告十七号合伙投资120万元，投资期限12个月，年化收益率10.5%，被告十七号合伙每月向原告分配收益，投资期满则应返还本金及分配未付收益。合伙行为最典型的特征是共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险，而上述证据约定原告有明确的预期收益，被告十七号合伙每月向原告支付预期收益，投资期限届满后归还本金，且经查实，原告从未登记为被告十七号合伙的合伙人，该协议具有原告只享受利益，而不参与经营管理及承担风险的特征，故该协议不符合合伙的实质要件。因此，原告与被告十七号合伙之间的份额认购，名为投资合伙，实为借贷。即原告的投资额实为本金，投资时间12个月实为借款期限，预期收益10.5%/年实为利率，借款期内的利息每月支付一次，最后一期利息于借款期限届满与本金一起支付。现借款期限已届满，原告诉请被告十七号合伙返还借款本金120万元及借款期间内剩余利息10500元，符合合同约定和法律规定，本院予以支持。本案借款本金为120万元，原告主张以本金与剩余利息作为基数计算此后利息，没有法律依据，超出部分本院不予支持。原告主张按照中国人民银行同期贷款利率自起诉之日其至付清之日止计付利息，未超出法律规定上限，本院予以支持。需要说明的是，自2019年8月20日起，中国人民银行已经授权全国银行间同业拆借中心每月20日公布贷款市场报价利率，中国人民银行贷款基准利率这一标准已经取消。因此，被告十七号合伙应支付的利息2019年8月20日前按中国人民银行同期贷款利率计算；自2019年8月20日起至实际付清之日止按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算。被告中矿公司在债务发生时作为被告十七号合伙的普通合伙人应当就被告十七号合伙的债务对原告承担连带清偿责任。原告提交的证据不足以认定被告李凤岭与被告十七号合伙、被告中矿公司财产混同，原告主张被告李凤岭对被告十七号合伙的债务承担连带清偿责任，没有事实和法律依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国合伙企业法》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告深圳市中矿十七号房地产企业（有限合伙）应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告陈细强返还本金120万元及利息10500元；二、被告深圳市中矿十七号房地产企业（有限合伙）应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告陈细强支付利息（以120万元本金为基数，自2019年8月13日至2019年8月19日止，按中国人民银行同期同类贷款利率计算；自2019年8月20日起至实际付清之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；三、被告中矿汇创业投资（深圳）有限公司对被告深圳市中矿十七号房地产企业（有限合伙）的被本判决确定的上述债务承担连带清偿责任；四、驳回原告陈细强的其他诉讼请求。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费15696元（已由原告预交），由被告中矿公司、十七号合伙共同负担。如不服本判决，应在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到预交上诉费通知之日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  黄红华人民陪审员  曾桂胜人民陪审员  曹 阳二〇二〇年五月十三日书 记 员  张妙滢