广东省深圳市福田区人民法院民 事 裁 定 书（2020）粤0304民特453号申请人：潘云杰，男。被申请人：潘书昌，男。主债务人：山东豪克国际橡胶工业有限公司，住所山东省烟台市莱州经济技术开发区。法定代表人：潘书昌。上列申请人潘云杰与被申请人潘书昌申请实现担保物权一案，本院受理后依法适用特别程序进行了审查。现已审查终结。申请人称：2018年7月9日，莱州市国有资本投资有限公司（以下简称莱州国投）与主债务人山东豪克国际橡胶工业有限公司（以下简称豪克公司）签订《借款合同》，约定莱州国投向豪克公司出借2000万元（本裁定书币种均为人民币），借款利率为4.35%，借款期限自2018年7月9日至2018年7月30日；同时约定了在豪克公司逾期未归还借款本息情况下，应当向莱州国投支付借款总额日万分之五的违约金。2018年8月31日，莱州国投与豪克公司签订《借款补充合同》，约定莱州国投向豪克公司再次出借3000万元，两笔借款总额为5000万元，借款利率均为4.35%，还款时间为2019年10月31日；同时约定补充合同未尽事宜仍以原合同为准。在上述《借款合同》、《借款补充合同》以及莱州国投与被申请人签订的《股权质押合同》、《股权质押补充合同》中，被申请人作为出质人，将其持有的深圳市帝迈生物技术有限公司（以下简称帝迈公司）10%股权质押给莱州国投，用来担保5000万元借款本金、利息及违约金等按期归还，并在深圳市市场监督管理局办理了股权质押登记手续。在上述《借款合同》、《借款补充合同》签订后，莱州国投按照合同约定分别于2018年7月9日向豪克公司出借2000万元、于2018年9月3日向豪克公司出借3000万元。2019年3月3日，莱州国投与申请人签订《债权转让协议》，将对豪克公司的上述债权转让给申请人，并已通知被申请人。2019年10月31日，上述5000万元借款期限届满后，申请人未从豪克公司（豪克公司目前正处于破产重整程序，尚未分配）、被申请人处获得任何清偿。被申请人表示，其出质的帝迈公司10%股权因被多家法院查封冻结，无法自行处置变现。综上，依据《民事诉讼法》第一百九十六条、一百九十七条之规定，申请实现担保物权可由担保物权人向担保物权登记地基层人民法院提出。现申请人向法院申请实现担保物权。申请人申请：1、依法裁定拍卖、变卖被申请人出质给申请人的质物，即被申请人持有的帝迈公司10%的股权；2、上述股权拍卖或变卖所得价款优先偿还申请人对被申请人享有的债权本息等合计56701375元，其中：本金5000万元、利息3476375元（利息暂计算至2020年3月8日，之后以5000万元为基数按年利率4.35%计算至清偿完毕之日止）、违约金322.5万元（违约金暂计算至2020年3月8日，之后以5000万元为基数按日万分之五标准计算至清偿完毕之日止）；3、本案诉讼费用（包括但不限于受理费用、拍卖费用、执行费用等相关费用）均由被申请人承担。被申请人未到庭陈述意见。2020年4月9日，被申请人于向本院出具书面《听证意见》：1、被申请人对豪克公司分别于2018年7月9日、2018年8月31日向莱州国投借款本金5000万元及相应利息、违约金等承担连带保证，并以被申请人持有的帝迈公司10%股权设立质押的行为无异议。2、认可申请人受让莱州国投对豪克公司享有的上述债权。借款到期后，申请人曾向被申请人催收，但因被申请人目前无还款能力且帝迈公司股权被多家法院查封冻结，无法自行处置变现股权价值，致使无法清偿申请人债权。本院查明事实与申请人陈述基本相同，本院予以确认。另查明，莱州国投（甲方、出借人）与豪克公司（借款人、乙方）、被申请人（出质人、丙方）于2018年7月9日签署的《借款合同》还约定，本合同项下借款自甲方借款的实际出借之日起计息；乙方违约时，乙方除应当向甲方支付本金、利息外，还应当向甲方支付借款总额日万分之五的违约金，给甲方造成经济损失的，须赔偿甲方经济损失；因履行本合同所产生的包括但不限于各方应承担的税费、诉讼费、财产保全费、执行费、律师费、拍卖费、评估费、公证费、差旅费、工商登记用费、甲方实现债权的费用等全部费用均由乙方承担，丙方对此承担连带责任。莱州国投（甲方）与被申请人（乙方）于同日签署的《股权质押合同》约定，乙方同意将其持有的帝迈公司10%股权质押给甲方，用以担保《借款合同》中借款本息、违约金、费用的偿付。莱州国投（甲方、出借人）与豪克公司（借款人、乙方）、被申请人（出质人、丙方）于2018年8月30日签署的《借款补充合同》还约定，甲方在按照市政府【2018】第13期会议纪要已经向乙方出借2000万元基础上，再向乙方出借3000万元，总额5000万元，借款年利率均为4.35%，还款时间均为2019年10月31日；丙方以其持有的帝迈公司10%股权质押给甲方，股权质押担保的债权数额从2000万元调整至5000万元借款本金、利息、违约金以及甲方实现债权的全部费用等；本合同项下两笔借款，各自按甲方借款的实际出借之日起计息，按日结息；本补充合同未尽事宜仍以原合同（《借款合同》《股权质押合同》）为准。莱州国投（甲方）与被申请人（乙方）于次日签署的《股权质押补充合同》约定，乙方同意将其持有的帝迈公司10%股权及其派生权益质押给甲方，出资股权数额为8000万元整，用以担保豪克公司在《借款合同》、《借款补充合同》中借款本息、违约金、有关债权实现费用的偿付，直至本息、违约金、实现债权的律师费、诉讼费等费用全部清偿为止；乙方本人对豪克公司对甲方的债务承担连带保证责任；担保期间：至豪克公司与甲、乙双方于2018年7月9日签订的《借款合同》、2018年8月31日《借款补充合同》两合同全部义务的履行期限届满之日起两年。2019年3月3日，莱州国投（甲方、出让人）与申请人（乙方、受让人）签署《债权转让协议》，约定甲方将其对豪克公司享有的债权本金5000万元、利息991561元，合计50991561元，全部转让给乙方，乙方同意受让；乙方向甲方受让上述债权的对价为50991561元；乙方在依法接受甲方上述债权后，依法行使对债务人的债权权利。同日，莱州国投向被申请人出具《债权转让通知书》：告知被申请人已将对豪克公司享有的50991561元债权转让给申请人，被申请人作为莱州国投对豪克公司上述债权的连带保证人，莱州国投对被申请人就上述债权所享有的权利也一并转让给申请人。被申请人在该《债权转让通知书》上签名。再查，2019年1月25日，山东省莱州市人民法院出具（2019）鲁0683破申1号《民事裁定书》裁定受理豪克公司的重整申请，并出具（2019）鲁0683破1号《决定书》指定烟台华信破产清算事务有限公司担任豪克公司管理人。豪克公司管理人于2020年3月11日向本院出具《关于潘云杰在豪克公司债权确认及分配情况的说明》：2019年11月29日，莱州市人民法院裁定批准豪克公司重整计划草案；在债权申报期内，申请人作为豪克公司债权人依法向豪克公司管理人申报债权，申报债权金额为51049900元，经莱州市人民法院裁定确认，申请人的债权金额为50991561元，系普通债权；根据重整计划草案规定，普通债权的清偿方案为：小额债权20万元以下全额清偿+剩余债权清偿比例按11%计算，因此申请人在豪克公司重整程序中可分配债权金额为5787071.71元；截止目前，因未届分配期限，申请人暂未获得任何清偿。听证中，申请人确认主债务人豪克公司、被申请人从未支付任何款项。申请人主张涉案2000万元借款的利息起算日为2018年7月9日、3000万元借款的利息起算日为2018年9月3日、计息标准均为年利率4.35%，违约金计算基数为5000万元、起算日为2019年11月1日、计算标准为日万分之五。被申请人亦予以认可。本院认为，主债务人豪克公司与莱州国投之间的借款关系、莱州国投与被申请人之间的股权质押关系、申请人与莱州国投之间的债权转让关系均合法有效。《合同法》第八十一条规定，债权人转让权利的，受让人取得与债权有关的从权利，但该从权利专属于债权人自身的除外。本案中，在主债务人豪克公司逾期还本付息的情况下，申请人受让莱州国投对主债务人豪克公司的涉案债权，被申请人知晓债权转让事宜并对质权转让至申请人以及申请人本案申请事项均无异议。申请人在受让本案债权的同时，亦即受让取得了被申请人为本案债权担保而设立的股权质押权。申请人有权依据《借款合同》、《借款补充合同》及《股权质押合同》、《股权质押补充合同》要求质押人即被申请人履行担保责任。申请人申请依法处分质押标的股权以优先受偿其债权的请求符合合同约定及法律规定，本院予以支持。关于申请人可优先受偿的主债权范围。1、借款本金5000万元；2、借款利息，因莱州国投于2018年7月9日向豪克公司出借2000万元、于2018年9月3日向豪克公司出借3000万元。故借款利息如下计算：以2000万元为基数，自2018年7月9日起按照年利率4.35%的标准计至付清款之日止；以3000万元为基数，自2018年9月3日起按照年利率4.35%的标准计至付清款之日止；3、违约金，《借款合同》约定主债务人违约应支付借款总额日万分之五的违约金、《借款补充合同》约定未尽事宜以《借款合同》为准，申请人主张以5000万元为基数自借款期限届满次日2019年11月1日起以万分之五标准计算违约金，在可请求的范围内，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第八十一条、《中华人民共和国担保法》第七十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百九十七条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百七十二条第（一）项之规定，裁定如下：准许拍卖、变卖被申请人潘书昌持有的深圳市帝迈生物技术有限公司10%股权。申请人潘云杰在本金5000万元及利息（以2000万元为基数，自2018年7月9日起按照年利率4.35%的标准计至付清款之日止；以3000万元为基数，自2018年9月3日起按照年利率4.35%的标准计至付清款之日止）、违约金（以5000万元为基数，自2019年11月1日起，按照每日万分之五标准计至付清款之日止）的范围内优先受偿。申请费162653.44元（申请人已预交)，由被申请人负担（被申请人应负担之数，由本院退还申请人）。申请人、被申请人不服本裁定，应当在收到本裁定书之日起十五日内，向本院提出异议。审 判 长  吴品芬人民陪审员  肖晓璐人民陪审员  彭 风二〇二〇年五月七日书 记 员  刘 婧