广东省深圳市福田区人民法院民 事 裁 定 书（2019）粤0304民初50183号之一原告：廖家玲，女，汉族，1978年8月16日出生，住址广东省深圳市南山区。委托代理人：陈贵琼，广东鹏浩律师事务所律师。委托代理人：曾梦柯，广东鹏浩律师事务所实习律师。被告：深圳前海小康资本管理有限公司，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路******（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码91440300342599551D。法定代表人：陶三定。被告：陶三定，男，汉族，1968年3月15日出生，住址西安市雁塔区。被告：深圳小康置业有限公司，住，住所地深圳市福田区梅林街道梅林路**理想公馆**211-04一社会信用代码91440300MA5EQF5M36。法定代表人：吕胜利。被告：深圳小康实业有限公司，住所，住所地深圳市福田区梅林街道梅林路**理想公馆**211社会信用代码91440300335416956X。法定代表人：陶三定。被告：蒋海燕，女，1970年1月28日出生，住址西安市雁塔区。上列原告廖家玲诉被告深圳前海小康资本管理有限公司（以下简称深圳小康资本公司）、陶三定、深圳小康置业有限公司（以下简称小康置业公司）、深圳小康实业有限公司（以下简称小康实业公司）、蒋海燕合同纠纷一案，本院于2019年10月8日立案后，依法进行审理。原告向本院提出诉讼请求：1、判令被告连带返还原告投资本金人民币壹佰肆拾万元整（￥1400000元整），并自起诉之日按每日万分之五计算罚息至付清之日止；2、判令被告连带支付的收益人民币叁万叁仟伍佰肆拾壹元陆角柒分（33541.67元），并自起诉之日按每日万分之五计算罚息至付清之日止；3、本案诉讼费用、保全费用由被告共同承担。事实和理由：被告深圳小康资本公司（甲方基金管理人）与原告（乙方投资人）、中信银行股份有限公司广州分行（丙方基金托管人）于2018年9月19日签订了《小康陆号私募股权投资基金合同》（合同编号：ＸＫＬＨ20180830）及其《补充协议》，约定如下：1、原告向被告深圳小康资本公司管理的“小康陆号私募股权投资基金”投资人民币140万元整，基金主要以股权方式投资于被告小康置业公司、进而取得该公司所持深圳龙岗未来花园项目相关权益。中信银行股份有限公司广州分行为基金托管人。2、本基金业绩比较基准为11%／年，超过业绩比较基准的收益为管理人业绩报酬。3、投资者在基金存续期内申购出资全部缴足并且投资满12个月，乙方有权要求甲方回购（补充协议第二条2.2以及第四条）。《投资明细》为基金合同的附件，约定甲方每月24日支付乙方当月的收益分配。上述基金合同及补充协议签订的同时，原告（甲方）与被告陶三定（乙方）签订了《无限连带责任保证合同》，约定如下：1、乙方自愿为甲方提供担保，保证范围包括甲方实缴出资人民币140万元及其相对应的业绩比较基准收益（以甲方签订的《小康陆号私募股权投资基金补充协议》为准），担保期限为投资期满后两年。2、基金投资期满后，甲方若无法收回本金及其相对应的业绩比较基准收益，乙方须在5个工作日内对甲方履行保证责任，代偿投资本金及其相对应的业绩比较基准收益。3、如乙方未能按本合同约定按期足额履行保证责任，未履行的部分按每日万分之五罚息支付甲方，直到保证责任完全履行完毕。2018年9月19日原告向基金合同约定的托管账户汇入了人民币140万元整。2019年6月份被告深圳小康资本公司仅支付原告收益9333.34元，尚欠3500元，2019年7月份开始完全未支付收益。2019年7月22日，被告深圳小康资本公司、被告小康置业公司在投资人群中发出《告投资人书》，称公司将积极处置深圳本地三栋存量物业，同时加快推进“西安桃李春风”项目进展，设法回笼资金，将不定期优先兑付投资人的投资本金。待本金兑付完毕视具体情况支付未转股投资人的收益。2019年8月12日被告深圳小康资本公司、小康置业公司、陶三定与原告再次签订补充协议，将争议解决方式变更为同意交由深圳市福田区人民法院审理。2019年8月17日，原告与被告小康实业公司签订了《担保协议》，约定如下：因被告深圳小康资本公司解除合同，同意回购基金及业绩收益，被告小康实业公司自愿作出不可撤销的连带责任保证，保证范围为基金合同的基金本金及收益。被告深圳小康资本公司、小康置业公司、陶三定未遵守证券基金法及合同所约定的“基金财产独立”的原则，未按基金合同所约定的用途使用基金，而是通过各种手段将基金转移到关联公司，如深圳市越投叁号创业投资合伙企业（有限合伙）、深圳中置宝南投资合伙企业（有限合伙）、西安小康汇信置业服务有限公司（小康实业占95%股权）、安徽幸福华厦健康产业发展有限公司（小康实业占51%股权）、深圳汇盛企业管理有限公司、陕西汇泉环保科技发展有限公司。汇盛及汇泉投资的越投叁号购买了龙××屋村物业大厦××栋整栋楼房，中置宝南购买了罗湖区的房产，而被告深圳小康资本公司、小康置业公司、陶三定均是空壳。而中信银行股份有限公司广州分行作为基金托管银行，并未尽到托管人的责任，致使基金未能按合同的用途使用，损害了原告的合法权益，应当承担赔偿责任。另外，被告小康置业公司与深圳市横岗佳兆业投资咨询有限公司签订了《未来花园商铺买卖协议》，约定被告小康置业公司向深圳市横岗佳兆业投资咨询有限公司购买未来花园94间商铺，深圳市横岗佳兆业投资咨询有限公司扣留了大量的购房款，实际上侵害了原告作为投资人的合法权益。原告将家中全部积蓄甚至贷款投资于被告深圳小康资本公司管理的基金，但没有想到落入了几名被告的圈套中，几名被告席卷了原告全部家财。原告万般无奈之际，仍愿意相信法律，借钱提起了本案诉讼。原告恳请法院依法支持原告的全部诉讼请求，判令全部被告连带赔偿原告、以切实保护投资人的合法权益。被告蒋海燕作为被告陶三定的配偶应对被告陶三定的债务承担连带清偿责任。本院查明，原告所述的《小康陆号私募股权投资基金合同》（合同编号：XKLH20180830）及其《补充协议》《无限连带责任保证合同》签订情况及原告支付投资款事实属实。原告提交了由被告陶三定代表（乙方、小康实业公司、小康置业公司）签字的《担保协议》，约定乙方为原告购买的合同编号：（XKLH20180830、XKLH20180802、XKBH20180921、XKBH20181120）基金合同的基金本金及收益提供不可撤销的连带责任保证。2020年5月11日，深圳市公安局福田分局作出深福公（经）立字[2020]35103号《立案决定书》，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十二条之规定，决定对深圳小康资本公司立案侦查。本院就深圳小康资本公司涉嫌的罪名向深圳市公安局福田分局发函询问，深圳市公安局福田分局函复我院，系对深圳小康资本公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦查。本院认为，2014年颁布实施的《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》和2019年1月颁布实施的《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》规定，涉嫌集资诈骗、非法吸收公众存款等涉众型经济犯罪，对于受害人就同一事实提起的以犯罪嫌疑人或者刑事被告人为被告的民事诉讼，人民法院应裁定不予受理。本案被告深圳小康资本公司因涉嫌非法吸收公众存款罪，已被公安机关立案侦查，故本案应驳回起诉。综上，依照《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条第（四）项、《最高人民法院关于适用的解释》第二百零八条第三款的规定，裁定如下：驳回本案原告廖家玲的起诉。本案案件受理费17701.88元（已由原告预交），本院予以退回；本案保全费5000元（已由原告预交），由原告负担。如不服本裁定，可在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于深圳市中级人民法院。审 判 长  李轶男人民陪审员  罗祝红人民陪审员  孙玉萍二〇二〇年五月十九日书 记 员  林梓莹