贵州省贵阳市南明区人民法院行 政 判 决 书(2019)黔0102行初543号原告：民发现代建设工程集团有限公司。住所地址：湖北省襄阳市樊城区大庆西路48号。法定代表人：陈勇，总经理。委托代理人：蒋晶，该公司员工。委托代理人：杨自瑞，湖北三国律师事务所律师，执业证号：14206198710608494。被告：清镇市人力资源和社会保障局。住所地址：清镇市百花大道147号。法定代表人：董刚，局长。出庭负责人：王猛，该局工作人员。委托代理人：王道红，贵州浩辩律师事务所律师，执业证号：15201201911082958。原告民发现代建设工程集团有限公司诉被告清镇市人力资源和社会保障局劳动保障行政处罚一案。本院于2019年11月21日立案，2019年11月26日向被告送达起诉状副本及开庭传票。本院依法组成合议庭，于2020年5月12日公开开庭审理了本案。原告民发现代建设工程集团有限公司的委托代理人蒋晶、杨自瑞，被告清镇市人力资源和社会保障局的出庭负责人王猛及其委托代理人王道红到庭参加诉讼。本案现已审理终结。2019年5月27日，被告对原告作出清人社监理字[2019]第5号劳动保障监察行政处罚决定，因原告在收到责令限期改正指令书3日内未支付其拖欠的“广大青山映水上城”建设项目农民工冷隆友、陆军、陆原国、朱顺等47名农民工工资合计1212930元，其行为违反了《中华人民共和国劳动法》第五十条的规定，根据《贵州省劳动保障监察条例》第二十八条的规定，决定给予你行政处罚罚款80000元。逾期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款。原告民发现代建设工程集团有限公司诉称，原告系清镇市广大青山映水上城B区3、4、6、7号楼的施工单位，该工程已完工交付，工地农民工工资已支付完毕。原告一直以来均按被告要求成立专用账户，并由住建部门进行监督，积极处理工地农民工工资等问题，农民工工资问题得到了圆满解决，原告始终要求被告调查清楚相关农民工身份和是否存在虚假工资情况。被告在资金被其完全控制的情况下在2019年5月27日向原告突然下达了行政处罚决定书，要求原告限期支付身份不明的所谓冷隆友等47名虚假农民工工资1212930元。本案47名所谓的农民工人员身份不清，不是涉案工地工作人员。1212930元农民工工资数额不实，里面有大量虚假情况和犯罪情况，被告不做调查研究。原告将以上款项支付到被告账户，由被告代发，被告最终只支付90多万元，剩余款项被告也认为存在问题未予支付，亦证明原告向被告反映的情况是真实的。原告没有从工地套取分文资金，没有获取任何利益。原告即使没有配合好被告自己查不清楚的农民工身份和虚假工资的工作，也是因为该工地的特殊性所决定，其违法行为亦十分轻微，且已按照被告要求进行了改正，按照法律规定可以不予处罚。被告行政处罚决定事实不清、证据不足、内容违法、程序错误。现请求：1、依法撤销被告清镇市人力资源和社会保障局作出的清人社监理字[2019]第5号劳动保障监察行政处罚决定书；2、本案诉讼费由被告负担。原告民发现代建设工程集团有限公司向本院提交如下证据、依据：1、工程款拨付使用专户监管协议，证明2018年7月26日，清镇市建筑工程施工质量安全监督站代表地方政府与建设单位、施工单位（原告）、清镇兴邦村镇银行共四方签订工程款设立、共管、支付、使用事宜，成立共同监管账号，以保证农民工工资的支付，不存在原告拖欠农民工工资情况，被告通过该监管账户向43名人员支付工资；2、劳动监察责令改正指令书，证明2019年4月17日被告下达指令；3、关于广大青山映水上城项目欠薪问题的情况汇报，证明2019年5月21日，原告在接到劳动监察责令改正指令书后，对冷隆友、陆军、陆原国、朱顺等47名人员中的多名人员身份提出存疑，要求被告查明这47人的身份和相关情况；4、劳动监察行政处罚决定书，证明2019年5月27日，被告在调查21人而没有调查47个农民工身份等问题的情况下违法下达行政处罚决定；5、请求撤销行政处理决定申请书、关于农民工工资发放建议、关于对朱勇等四个队组农民工工资发放的补充建议，证明2019年6月10日、2019年6月24日、2019年8月7日，在原告没有调查清楚47名农民工身份的情况下，原告提出解决农民工工资的建议，并被原告采纳；6、进账单、收据，证明2019年6月24日在被告没有调查清楚47名农民工身份的情况下，被告采纳原告建议，通过清镇市建筑工程施工质量安全监督站代表地方政府与建设单位、施工单位（原告）、清镇兴邦村镇银行共四方监管账户将1212930元监管资金支付给被告；7、清镇兴邦村镇银行明细对账单，证明2019年3月21日到2019年6月21日，四方监管账户上监管资金余额始终保持4203308.65元，在政府部门的监管下完全能够保证农民工的工资支付，原告没有擅自使用分文监管资金，没有拒付农民工工资情况；8、劳动保障监察调查询问通知书，证明2019年7月5日，在被告认定其行政处罚错误的前提下，被告要求继续调查47名农民工名单情况，足以说明被告认定其行政处罚错误；9、拖欠农民工工资明细表、农民工工资银行代发明细表，证明2019年4月17日被告提供的47名农民工身份存在问题后，在原告提出异议后，被告经过核实于2019年8月20日，承认其47名人员身份错误，更没有冷隆友的名字，冷隆友名字属于伪造，被告认定支付除冷隆友等4名人员以外的夏启祥43名人员身份与工资支付有关，足以说明被告认定其行政处罚错误；10、退款申请、进账单、收据，证明在被告认定其行政处罚错误前提下，被告于2020年1月17日通过四方银行监管账户将25万元退还四方银行监管账户，足以说明被告认定其行政处罚错误；11、立案通知书，证明广大青山映水上城项目涉嫌余水清等人伪造公司印章，被公安机关决定立案，相关当事人涉嫌经济犯罪，47名人员身份存在问题；12、承诺书、民工工资表，证明2018年11月5日，47名人员中的罗仕平自己认定其人工费已经全部付清，被告认定罗仕平班组中的夏启祥等人工资，此次骗薪合计372000元；13、被告调查笔录名单，证明被告仅仅对47名人员中的21人进行了调查，对26人没有做任何调查，被告认定欠薪是错误的。被告清镇市人力资源和社会保障局辩称，行政处罚决定书认定事实清楚。2019年2月2日、3日“广大青山映水上城”项目部分工人在该项目处以自残、控制他人人身自由进行讨薪，被告依法介入立案调查，并于2019年2月11日向原告邮寄送达劳动保障监察询问通知书，原告在规定的时间内未提供其承建的“广大青山映水上城”项目与劳务班组签订的劳务分包合同、员工花名册、支付工资明细、拖欠清册、结算凭证等资料。被告2019年2月21日向原告邮寄送达劳动保障监察责令改正指令书，时限内原告未报送资料配合调查，根据相关法律、法规规定，被告依法对原告拖欠工资的人数及金额按照班组长及现场负责人提供的人数及金额进行调查认定得出原告拖欠农民工冷隆友、陆军、陆原国、朱顺等47人工资合计人民币壹佰贰拾壹万贰仟玖佰叁拾元整。根据相关规定，原告作为用工主体，依法承担支付工资义务。2019年4月17日，被告向原告邮寄送达劳动保障监察责令改正指令书，要求原告于收到责令改正指令书之日起3日内支付冷隆友、陆军、陆原国、朱顺等47名农民工工资合计壹佰贰拾壹万贰仟玖佰叁拾元整并将改正情况书面报送被告，原告在规定时间内未按责令改正指令书要求支付冷隆友、陆军、陆原国、朱顺等47名农民工工资合计1212930元整。2019年5月16日被告经领导审批同意，对原告进行行政处理和行政处罚，并于同日被告作出劳动保障监察行政（处理）处罚事先告知书、劳动保障监察行政处罚听证告知书，告知原告，被告已对其作出向“广大青山映水上城”建设项目农民工冷隆友、陆军、陆原国、朱顺等47名农民工支付拖欠工资合计1212930元，并处罚款80000元。同时告知其有提出异议、陈述申辩、要求听证的权利及时限。2019年5月17日，被告通过邮寄的方式将前述事先告知书、听证告知书送达被执行人。2019年5月27日，被告作出劳动保障监察行政处罚决定书。2019年5月28日，被告通过邮寄的方式将前述行政处罚决定书送达原告。答辩人已将违法事实、法律依据、罚款金额及相关权利事先告知原告，故案涉处罚决定程序合法。请求依法维持被告作出的行政处罚决定。被告清镇市人力资源和社会保障局向本院提交如下证据、依据：1、统一社会信用代码证书、法定代表人身份证明、法定代表人身份证，证明被告主体适格；2、劳动保障监察立案审批表，证明程序合法；3、询问通知书、送达回证及查询单、责令改正指令书、送达回证及查询单、劳动保障监察案件（处理）处罚事先告知报批表、劳动保障监察行政（处理）处罚事先告知书、送达回证及查询单、劳动保障监察案件处罚报批表、劳动保障监察行政处罚决定书、劳动保障监察行政处理决定书、送达回证及查询单、听证通知书、民工工资表、劳动保障监察询问笔录及被询问人身份证，证明已将违法事实、法律依据、罚款金额及相关权利事先告知被执行人，案涉（处理）处罚决定程序合法；4、劳动保障监察责令改正指令书、邮寄单及查询单，证明程序合法；5、劳动保障监察案件（处理）处罚告知报批表、劳动保障监察行政（处理）处罚事先告知书、劳动保障行政（处理）处罚听证告知书、送达回证及查询单，证明已将违法事实、法律依据、罚款金额及相关权利事先告知被执行人，案涉（处理）处罚决定程序合法；6、劳动保障监察行政处罚决定书、劳动保障监察行政处理决定书、送达回证及邮寄单，证明案涉行政处罚决定事实清楚，程序合法，适用法律正确。经庭审质证，原告对被告清镇市人力资源和社会保障局提交的证据1真实性无异议，没有提供调查及组织听证人员的执法资格证，不能证实被告的处罚程序合法。证据2真实性无异议，但立案理由中的协调工资是被政府相关部门在专管账户控制，不是原告独家控制，相关部门组织协调的理由不构成被行政处罚的理由，立案程序不合法，合法性关联性有异议。证据3真实性无异议，合法性、关联性、程序有异议，劳动保障调查询问通知书根据相关法律法规的规定，与本案罚款8万元无关联性，程序违法，适用法律错误，劳动保障监察责令改正指令书，真实性无异议，合法性、关联性、程序有异议。劳动保障监察案件报批表、劳动保障监察行政处罚决定书、劳动保障监察行政处理决定书，真实性无异议，合法性、关联性、程序有异议。事实错误、程序违法，且违反《行政处罚法》第二十四条规定，多次适用《劳动保障监察条例》第三十条重复罚款，程序违法。劳动保障监察询问笔录，真实性无异议，合法性、关联性、程序有异议，调查人员认定没有出示执法资格证，违反了《行政处罚法》第三十七条的规定，没有亮证执法，一人调查程序违法，且对47人中的21人进行调查，以偏概全，认定事实错误，合法性关联性有异议。证据4真实性无异议，合法性、关联性、程序有异议。证据5真实性无异议，合法性、关联性、程序有异议。证据6真实性无异议，合法性、关联性、程序有异议，违反了《行政处罚法》第三十九条的规定，行政处罚决定书仅仅有证据明细没有列出事实，程序违法，认定事实错误。被告清镇市人力资源和社会保障局对原告提交的证据1无异议。证据2真实性无异议，是在被告送达行政处罚决定书之后打入账户。证据3-6、13无异议。证据7是因为被告行政处罚决定作出并送达之后，还有农民工投诉，被告重新进行调查，是两个不同的案件，与本案无关。证据8无异议。证据9真实性无异议，但与本案无关，也达不到证明目的。证据10无异议。证据11真实性认可，但与本案无关。证据12与本案无关。本院对上述证据认证如下：对原告提交的证据1-10和12、13，及被告清镇市人力资源和社会保障局提交的证据1-6真实性、合法性及关联性，本院予以确认。原告提交的证据11与本案不具有关联性，不作为本案定案依据。经审理查明，原告系清镇市广大青山映水上城B区3、4、6、7号楼承建单位。2019年2月11日，被告以原告承建的“广大青山映水上城”项目拖欠农民工工资为由，对其立案调查。同日，被告对原告作出清人社监询字[2019]第26号调查询问通知书，要求其在收到通知书之日起3日内提供1、企业法人营业执照、法人身份证及相关资质、项目经理任命文件、处理该项目拖欠问题的相关负责人任命文件；2、你单位与业主单位签订的施工合同、与劳务班组长签订的劳务分包合同；3、该项目的结算依据、决算报告、你单位收到建设单位拨付的工程进度款明细、该项目支付各种款项明细；4、你单位该项目的员工花名册、支付农民工工资明细、该项目自开工以来至2019年2月3日止拖欠农民工工资明细；5、你单位2019年1月28日收到1000万元工程进度款后未足额支付农民工工资导致农民工于2019年2月2日自残讨薪、3日控制他人人身自由讨薪事件发生的原因、处理该事件的工作方案或工作措施及处理情况报告。原告未将上述材料完全提交，2019年2月21日，被告对原告作出清人社监令字[2019]第33号责令改正指令书，限原告从收到责令改正指令书之日起3日内报送上述书面资料，并将存在问题改正完毕。2019年3月4日，被告向原告作出清人社监罚告字[2019]第12号行政处罚事先告知书及清人社监听告字[2019]第9号行政处罚听证告知书。2019年3月29日，被告举行听证会。2019年3月29日，被告对原告作出清人社监罚字[2019]第5号行政处罚决定，对原告处以罚款20000元。同日，被告作出清人社监理字[2019]第4号行政处理决定，要求原告收到本行政处理决定书之日起3日内提交上述调查询问通知书中的资料，亦告知其申请行政复议和提起诉讼的权利。被告分别于2019年4月1日、4月8日、4月9日、4月12日、4月16日，对朱勇、陆军华、陆军、罗永明、李廷有、朱刚、罗永强、罗江林、赵乔银、王小兵、陆源国、朱顺、朱**刚、任永娥、赵乔友、王发贵、徐杨、张焕明、罗章伦、罗建国、曾兆权、陈建熊、唐群、夏启祥就广大青山映水上城建设项目是否拖欠工资进行调查询问。2019年4月17日，被告作出清人社监令字[2019]第39号责令改正指令，限原告从收到本责令改正指令书之日起3日内支付其拖欠的广大青山映水上城建设项目农民工资冷隆友、陆军、陆原国、朱顺等47民农民工工资合计1212930元。2019年5月16日，被告对原告作出了清人社监理字[2019]第7号行政处理决定，要求原告收到本行政处理决定书之日起5个工作日内支付“广大青山映水上城”建设项目农民工冷隆友、陆军、陆原国、朱顺等47名农民工工资合计1212930元并向劳动监察大队书面报送处理结果。同日，被告作出清人社监告字[2019]第15号行政处罚事先告知，拟对原告行政处罚罚款80000元，并在收到本告知书之日起3日内支付其拖欠的上述农民工工资1212930元，并告知其陈述、申辩的权利。同时，被告还作出清人社监听告字[2019]第14号行政处罚听证告知，告知原告听证权利。原告未在期限内提出听证。2019年5月27日，被告作出清人社监理字[2019]第5号行政处罚决定：因原告拒不按照清人社监令字[2019]第39号责令改正指令书的要求支付工人工资，对其给予行政处罚罚款80000元。上述行政执法文书均通过邮寄方式送达原告。原告对清人社监理字[2019]第5号行政处罚决定不服，诉至本院，诉请如前。另查，2019年6月24日，原告通过清镇兴邦村镇银行向被告转账1212930元，备注“广大青山映水建设项目”。2019年8月22日，被告代发夏启祥等43人农民工工资962930元。2020年1月17日，原告向被告申请将剩余款项250000元退回上述共管账户中，账号：39×××35。次日，被告将剩余款项250000元退回该账户。本院认为，被告负责本区域内的劳动保障监察工作，依法具有劳动保障行政监察的法定职权。根据《贵州省劳动保障监察条例》第二十八条规定：用人单位拖欠或者克扣劳动者工资的，由人力资源和社会保障行政部门责令改正；逾期不改正的，处以2万元以上5万元以下的罚款；有以下情形之一的，处以5万元以上10万元以下的罚款：（一）拖欠或者克扣工资人数10人以上的；（二）连续拖欠或者克扣工资3个月以上的；（三）拖欠工资金额在10万元以上的。本案中，被告于2019年4月17日作出清人社监令字[2019]第39号责令改正指令，要求原告从收到该责令改正指令书之日起3日内支付其拖欠的广大青山映水上城建设项目农民工资1212930元，但原告一直未按上述责令改正指令书履行支付工人工资的义务。原告拖欠工人工资超10人以上且超过10万元以下，故被告依据上述地方性法规对原告未及时支付工人工资的行为作出罚款80000元的行政处罚符合证据确实充分，程序合法，适用法律法规正确。关于原告提出被告未对投诉47名工人全部进行调查，确认的工人工资有误的主张，被告虽未对47名工人进行调查，但对其中的21人进行调查后已确认原告拖欠工人工资超过10人以上，拖欠工资也已超过100000元以上。故被告对21名工人的调查结果已足以证明原告拖欠工资的事实。对原告的此项主张，本院不予采信。对原告要求撤销清人社监理字[2019]第5号行政处罚决定的请求，本院依法予以驳回。据此，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条的规定，判决如下：驳回原告民发现代建设工程集团有限公司的诉讼请求。案件受理费50元，由原告民发现代建设工程集团有限公司承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于贵州省贵阳市中级人民法院。审 判 长  欧阳灵人民陪审员  朱小明人民陪审员  周影冰二〇二〇年五月二十日法官助理黄鹏菲书记员秦光莹