江苏省徐州市鼓楼区人民法院民 事 判 决 书(2019)苏0302民初3280号原告：徐州市胜券投资有限公司，住所地江苏省徐州市淮海东路**。法定代表人：冯莉莉，该公司董事长。委托诉讼代理人：杨海，江苏金合律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨红军，江苏金合律师事务所律师。被告：天津德坤进出口贸易有限公司，住，住所地天津华苑产业园鑫茂科技园******B424/div>法定代表人：张鋆，该公司董事长。被告：沣沅弘（北京）控股集团有限公司，住所地，住所地北京市朝阳区东三环北路**南银大厦****iv>法定代表人：刘艳庆，该公司董事长。二被告共同委托诉讼代理人：李啟珍，上海市锦天城律师事务所律师。原告徐州市胜券投资有限公司（以下简称胜券公司）与被告天津德坤进出口贸易有限公司（以下简称德坤公司）、沣沅弘（北京）控股集团有限公司（以下简称沣沅弘公司）股权转让纠纷一案，本院于2019年5月27日立案后，依法适用普通程序，于2019年11月25日公开开庭进行了审理。原告的法定代表人冯莉莉、原告的委托诉讼代理人杨海、杨红军，二被告共同委托诉讼代理人李啟珍到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判令德坤公司协助原告将原告持有的新纪元期货股份有限公司（以下简称新纪元公司）百分之三的股份变更登记至被告德坤公司名下。2、判令被告德坤公司支付原告股份转让款3300万元及违约金（以3300万元为本金，按日万分之五，自2019年3月1日计算至还清之日止，现暂计算至2019年4月30日违约金为1006500元）。以上合计为34006500元。3、被告沣沅弘公司对上述债务承担连带清偿责任。3、案件受理费、保全费等由被告承担。事实与理由：2018年8月1日，原告与德坤公司签署《股份转让协议》，约定原告向德坤公司转让其持有的新纪元公司3%的股份，转让价款为4200万元。德坤公司于2018年8月1日之后7个工作日内向原告支付900万元。自2019年2月28日前向原告指定账户以现金方式支付剩余交易股份转让价款，即人民币3300万元。同日，沣沅弘公司与原告、德坤公司签订《担保协议》一份，对《股份转让协议》项下德坤公司的义务和责任承担连带担保责任。后因德坤公司无法按照约定履行付款义务，原告与德坤公司签订补充协议，约定德坤公司于2018年9月10日向原告支付截至当日的违约金，以2018年8月11日至2018年9月10日的天数乘以全部股份转让款的万分之五。若德坤公司2018年9月10日之后仍不纠正违约行为，应于2018年9月10日起每日向原告支付全部股份转让款的万分之八作为违约金。如2018年11月1日之后仍违约的，德坤公司应自2018年11月1日起每日向原告支付全部股份转让款的万分之十五作为违约金。2018年9月7日，沣沅弘公司向原告出具担保承诺函，对上述债务承担连带保证责任。沣沅弘公司分别于2018年9月10日、2018年12月7日向原告支付违约金63万元、90万元。后原告就第一笔转让款诉至法院，且已经判决。现被告未能按照约定继续履行支付第二笔股权转让款的义务，已经构成违约，原告诉至法院。二被告共同辩称：1、原告的第一项诉请并不明确，被告不清楚需要哪些协助，原告应当进一步明确该方面的诉讼请求。2、原告的所有请求权应当予以驳回，理由主要为：诉争的股份转让协议所约定的首笔转让价款已经由法院做出生效判决，目前在执行程序。如果没有完成执行，势必会影响到股份转让协议能够履行的问题。因此，在首笔股份转让款没有履行的情形下，原告径直主张股份过户及第二笔款项支付没有法律依据，也不符合案涉合同约定的履行顺序。原告围绕诉讼请求依法提交了股份转让协议、担保协议、补充协议、担保函、民事判决书、民事裁定书等证据。二被告未举证。本院认为原告提供的上述证据能够证明案件事实，本院予以确认，作为本案的定案依据。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：原告系案外人新纪元公司的股东，持有新纪元公司3%的股份。2018年8月1日，原告胜券公司（甲方）、被告德坤公司（乙方）、新纪元公司（丙方）、冯莉莉（丁方）签订股份转让协议一份，约定：甲方将其所有的丙方3%的股份转让给乙方，股份转让价款为4200万元，乙方在协议签署日后的7个工作日内向甲方指定账户以现金的方式支付第一笔股份转让价款900万元。在乙方成为新纪元公司持有3%股份股东的工商变更登记已经完成的前提下，乙方于2019年2月28日前向甲方指定账户以现金的方式支付剩余转让价款3300万元。因转让股份发生的应缴税义务由纳税义务人按照中国税法各自承担；甲方应在收到乙方支付第一笔转让款后的3个工作日内将交易股份有关事宜通知新纪元公司，各方配合召开临时股东大会对本协议约定的股份交易事宜形成决议并修改章程、股东名册以及办理工商变更登记手续；自协议约定的股权变更事宜完成工商变更登记手续，甲方与丁方保证并承诺积极配合乙方和丙方按照期货监管规定向证监会主管派出机构办理股权变更的备案手续；乙方保证在全部股份转让款支付完毕前，乙方不得转让其取得的丙方的全部或部分股份；甲方应按本协议约定向乙方交付股份并配合办理工商变更手续。若因甲方原因造成交易股份未在2018年10月31日前（含本日）完成工商变更登记至乙方名下，则甲方构成违约，甲方应每日向乙方支付全部股份转让款的万分之五的违约金，若因甲方原因在2018年11月31日前（含本日）交易股份仍未完成工商变更登记至乙方名下，则乙方有权单方书面通知甲方解除本协议，甲方应在乙方作出书面通知之日起10个工作日内全部返还已从乙方收取的交易款项并向乙方支付全部股份转让款的15%作为违约金（在该情况下，甲方无须就2018年11月30日之前的违约状态向乙方支付按每日全部股份转让款的万分之五计算的违约金）。若乙方未按本协议第二条约定向甲方支付款项，则乙方应每日向甲方支付全部价款的万分之五的违约金；若乙方的违约行为在1个月内得不到有效纠正，则甲方有权单方书面通知乙方解除本协议，乙方应当在甲方作出书面通知后将交易股份返还给甲方，甲方应在工商变更手续完成之日起的次日内，向乙方返还已从乙方收取的交易款项；凡因本协议引起的或与本协议有关的的任何争议，可以向原告所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。同日，原告与沣沅弘公司签订《担保协议》一份，约定：沣沅弘公司对原告与德坤公司签订的股权转让协议中德坤公司支付股份转让价款的义务提供连带责任保证。沣沅弘公司愿意在被告德坤公司违反与原告签署的《股份转让协议》、未按照协议约定的金额和进度支付股份转让价款，沣沅弘公司应承担连带责任担保义务，向原告支付剩余股份转让价款和每日万分之五的违约金。沣沅弘公司向原告进行该支付后，视同德坤公司履行了支付义务。原告应继续按照该《股份转让协议》向德坤公司履行股份转让义务；若原告已书面通知解除该《股份转让协议》，则沣沅弘公司不再承担上述保证责任。保证担保范围为：主债权及利息、违约金（仅限原告、新纪元公司依据股份转让协议行使解除权之前按照全部股份转让价款的万分之五计算的违约金）、损害赔偿金和实现债权的费用（包含但不仅限于律师费、差旅费、调查费等为实现债权而支付的合理费用）；凡因本协议引起的任何争议，可向原告所在地人民法院提起诉讼解决。后原告（甲方）与德坤公司（乙方）签订补充协议一份，约定：乙方应自2018年8月1日之后的7个工作日内向甲方指定账户支付第一笔转让款900万元。在乙方成为持有丙方3%股份股东的工商变更登记已经完成的前提下，乙方应在2019年2月28日前向甲方指定账户支付剩余交易股份转让款3300万元。甲方按照《股份转让协议》第三条的约定向乙方交付股份并配合办理工商变更手续的期限，因乙方迟延支付应当重新确定为：按照《股份转让协议》约定的第一笔转让款及按照本补充协议约定的违约金足额向甲方支付完成后，甲方应当在三个月内协助办理股份变更登记。若因甲方原因在乙方第一笔转让款及违约金足额支付完成后的三个月内未完成工商变更登记至乙方名下，则甲方构成违约，三个月后每迟延变更一天，甲方应每日向乙方支付全部股份转让款的万分之五的违约金；若因甲方原因在乙方第一笔转让款及违约金足额支付完成后的四个月内仍未完成工商变更至乙方名下时，乙方有权单方面通知甲方解除本协议，甲方应在乙方作出书面通知10个工作日内全部返还已从乙方收取的交易款项，并向乙方支付全部股权转让款的15%作为违约金（在该情况下，甲方无须向乙方支付按每日全部股权转让款的万分之五计算的违约金）；就乙方迟延支付第一笔转让款的违约状态，乙方承诺在2018年9月10日向甲方支付截至当日的违约金，违约金为2018年8月11日至2018年9月10日的天数乘以全部股份转让款的万分之五；如乙方迟延支付第一笔转让款的违约状态在2018年9月10日之后仍得不到纠正，则乙方应自2018年9月10日起每日向甲方支付全部股份转让款的万分之八作为违约金，并在每月10日向甲方支付上一月发生的违约金。2018年9月10日后，若乙方向甲方一次性支付第一笔转让款，则乙方无须承担第一笔转让款全额支付之日起之后的违约金；若乙方向甲方分批支付第一笔转让款，则乙方须每日承担全部股权转让款减去已支付第一笔转让款的剩余金额的万分之八的违约金。如乙方迟延足额支付第一笔转让款的违约状态在2018年11月1日之后仍得不到纠正，则乙方应自2018年11月1日起每日向甲方支付全部股份转让款的万分之十五作为违约金，且甲方有权单方书面通知乙方解除本协议。2018年11月1日之前，甲方无权单方面书面通知乙方解除本协议。如届时乙方已被工商机关登记为持有丙方股权的股东，乙方应在甲方作出书面通知后十五个工作日内配合办理股份回转手续，则乙方无须继续支付上述万分之十五的违约金，否则每延迟一天仍需支付上述万分之十五的违约金。甲方应在工商变更手续完成之日起的次日内，向乙方返还已从乙方收取的所有交易款项和违约金（甲方有权从中扣除全部股份转让款的15%作为乙方对甲方的违约金），每迟延一日应向乙方额外支付迟延付款金额的万分之五作为迟延付款的违约金。在甲方书面通知乙方行使解除本协议的权利之前，如乙方已向甲方支付了全部股份转让款和约定的违约金，则甲方后续不得解除本协议。《补充协议》签订后，沣沅弘公司向原告出具担保承诺函一份，承诺对2018年9月7日各方签订的补充协议项下德坤公司诸项付款义务承担连带责任，担保的范围同2018年8月1日签订的《担保协议》。因被告德坤公司未能按照约定如期支付股权转让款，被告沣沅弘公司于2018年9月10日代德坤公司向原告支付违约金63万元、于2018年12月7日代德坤公司向原告支付违约金90万元。又查明，案外人新纪元公司于1995年3月15日成立，发起人为沣沅弘公司（持股比例为90%）、徐州新世纪经济发展有限公司（持股比例为7%）、原告（持股比例为3%）。该公司经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、公开募集证券投资基金销售。2016年7月4日，新纪元公司由有限责任公司变更为股份有限公司（非上市）。再查明，2019年1月2日，原告向本院提起诉讼，要求二被告支付第一笔股权转让款项900万元及违约金，本院受理后，于2019年3月26日出具（2019）苏0302民初98号民事判决，判决德坤公司支付原告股份转让款项7983918元及违约金，被告沣沅弘公司承担连带清偿责任。后二被告提起上诉，因沣沅弘公司未到庭，徐州市中级人民法院按照沣沅弘公司撤回上诉处理，并出具了（2019）苏03民终3794号民事裁定书。2019年7月12日，徐州市中级人民法院出具（2019）苏03民终3794号民事判决：驳回上诉，维持原判。2019年8月1日，原告向本院申请执行。本院认为：原告与被告德坤公司签订的股份转让协议，原告与沣沅弘公司签订的担保协议，以及被告沣沅弘公司向原告出具的担保承诺函均是当事人的真实意思表示，合法有效。关于原告要求被告德坤公司协助办理工商变更登记的诉请，本院认为，双方签订的股份转让协议明确约定原告将其持有的新纪元公司3%的股份转让给德坤公司，双方约定了款项的支付方式、支付流程以及违约责任等，且原告主张的第一笔股权转让款项经人民法院生效判决书确认，股权转让协议是当事人之间的真实意思表示，双方均应按照约定履行合同义务。因此，原告要求德坤公司协助办理相应的工商变更登记符合双方约定，本院予以支持。被告辩称原告的诉请不够明确，缺乏法律依据，本院不予支持。关于原告要求被告德坤公司支付股份转让款3300万元的诉讼请求。本院认为，转让协议及补充协议明确约定在原告持有的新纪元公司3%的股份变更登记已经完成的前提下，被告德坤公司2019年2月28日前向原告支付股份转让价款3300万元，可见双方约定股份变更登记的时间应当是2019年2月28日前，因被告德坤公司第一笔股份转让款未按约定支付，导致股份变更登记一直未完成，德坤公司存在违约行为，现原告要求变更股权登记，同时要求被告德坤公司按照约定支付股份转让价款3300万元的诉请，符合双方约定，本院予以支持。关于原告诉请的违约金问题。股份转让协议明确约定若因原告原因造成股份未在规定时间完成工商变更登记手续的，原告应当按照全部股份转让价款的日万分之五赔偿违约金。但是双方并未在合同中约定若被告德坤公司违约导致工商变更登记未按时完成的，从而导致股份转让款支付条件为成就时应当如何承担违约责任。原告可以要求被告德坤公司赔偿相应的损失，但是原告主张了违约金，并未主张损失。因此，关于原告要求被告德坤公司按照日万分之五承担违约责任的诉请，依据不足，本院不予支持。关于被告沣沅弘公司的保证责任问题。被告沣沅弘公司自愿为被告德坤公司的债务向原告承担连带清偿责任。且尚未超出保证期间，现德坤公司未按照约定履行付款义务，则原告有权要求沣沅弘公司承担连带清偿责任，故对原告要求沣沅弘公司对德坤公司的债务承担连带保证责任的诉请，本院予以支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百零九条、第一百一十四条，《中华人民共和国公司法》第一百三十八条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十四条之规定，判决如下：一、本判决发生法律效力之日起十日内，被告天津德坤进出口贸易有限公司协助原告徐州市胜券投资有限公司将原告持有的新纪元期货股份有限公司3%的股份变更登记至天津德坤进出口贸易有限公司名下。二、本判决发生法律效力之日起十五日内，被告天津德坤进出口贸易有限公司一次性向原告徐州市胜券投资有限公司支付股份转让款3300万元。三、被告沣沅弘（北京）控股集团有限公司对上述债务承担连带清偿责任，并有权在清偿债务后向被告天津德坤进出口贸易有限公司追偿。四、驳回原告徐州市胜券投资有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费211830元，保全费5000元，合计216830元，由被告天津德坤进出口贸易有限公司、沣沅弘（北京）控股集团有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省徐州市中级人民法院。审 判 长  张艳玲审 判 员  董 方人民陪审员  范玉壮二〇二〇年五月二十一日书 记 员  王琳娜本案援引法律条文：《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百零九条当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。《中华人民共和国公司法》第一百三十八条股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。《中华人民共和国担保法》第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第二十四条债权人与债务人协议变更主合同的，应当取得保证人书面同意，未经保证人书面同意的，保证人不再承担保证责任。保证合同另有约定的，按照约定。