西安市莲湖区人民法院民事判决书 （2019）陕0104民初6191号原告(申请执行人)：孙晨，女，1985年11月30日出生，汉族，住西安市莲湖区。委托诉讼代理人：郭良，陕西望颂律师事务所律师。委托诉讼代理人：王艺霖，陕西望颂律师事务所实习律师。被告（被执行人）：陕西昊昌资产管理有限公司，住所地西安市碑林区。法定代表人：吕跃军，公司执行董事兼总经理。被告：晋明山，男，1967年1月20日出生，汉族，住河南省洛阳市。被告：庞海红，男，1968年8月17日出生，汉族，住西安市雁塔区。委托诉讼代理人：闫彬彬，陕西海普睿诚律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨启乐，陕西海普睿诚律师事务所实习律师。被告：黄楠楠，男，1993年4月15日出生，汉族，住河南省洛宁县。委托诉讼代理人：闫彬彬，陕西海普睿诚律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨启乐，陕西海普睿诚律师事务所实习律师。原告孙晨与被告陕西昊昌资产管理有限公司（以下简称昊昌公司）、晋明山、庞海红、黄楠楠执行异议之诉一案，本院于2019年7月1日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告孙晨的委托诉讼代理人郭良、王艺霖，被告庞海红、黄楠楠的共同委托诉讼代理人闫彬彬、杨启乐到庭参加诉讼，被告昊昌公司、晋明山经本院合法传唤，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告孙晨向本院提出诉讼请求：1.请求法院依法追加晋明山、庞海红、黄楠楠为被执行人；2.本案诉讼费由四被告承担。庭审中，原告变更诉讼请求为：1. 请求法院依法追加晋明山为被执行人，判令被告晋明山在其抽逃的500万元出资责任限额内承担还款责任；2. 请求法院依法追加庞海红、黄楠楠为被执行人，判令被告庞海红、黄楠楠在100万元的限额内承担连带清偿责任。事实与理由：被告昊昌公司成立于2012年9月17日，原始股东为晋明山、吕跃军，于2012年9月10日验资时分别转入验资的临时账户（开户行为西安银行城东支行，账号为XXXXXXXXXXXXXX8672）资金各30万元用于验资。昊昌公司成立后，该60万元于2012年9月26日转入昊昌公司的验资账户（开户行为西安银行城东支行，账号为XXXXXXXXXXXXXX8672），于2012年9月26日全额转出，验资账户注销。2012年9月25日，昊昌公司通过增资决议，吕跃军、晋明山分别增资至500万元，二人的增资款（含注册时未到位的资金）共计940万元于2012年9月28日汇入昊昌公司用于验资的公户（开户行为：中信银行西安雁塔路支行，账号为XXXXXXXXXXXXXXX7231），上述款项于2012年9月29日转至昊昌公司其他账户后于当天全部转出，收款人与晋明山有利害关系且无合法理由，亦未经法定程序，明显属于抽逃出资，故晋明山应当在其抽逃出资的范围内对外承担清偿责任。被告庞海红、黄楠楠在受让股权时未尽审查义务，依据《最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法>若干问题的规定(三)》第十八条之规定，其应当在出资范围内承担连带责任，故诉至法院，望判如所请。被告昊昌公司、晋明山未作答辩。被告庞海红、黄楠楠共同辩称，其不同意原告的诉讼请求。第一、昊昌公司于2012年7月13日成立，股东为晋明山、吕跃军，公司设立时注册资本为300万元，2012年9月27日注册资本变更为1000万元。截至2012年9月28日，晋明山、吕跃军分别向昊昌公司实缴出资500万元。第二、在庞海红、黄楠楠在受让股权时，已审查昊昌公司工商登记信息、原股东在股权转让协议中的承诺及昊昌公司出具的出资证明，尽到合理审查义务，其有理由相信昊昌公司的注册资本已全部实缴到位，其在受让股权时不存在过错。第三、《最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法>若干问题的规定(三)》适用范围是人民法院审理公司设立、出资、股权确认等纠纷案件，而执行程序应以生效法律文书所确定的给付义务人为被执行人。根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》，其均不应当被追加为被执行人。即便原股东晋明山存在抽逃出资的行为，其对此并不知情，也无过错。综上，原告诉请无事实和法律依据，请求法院依法驳回原告的诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。被告昊昌公司、晋明山经本院公告送达开庭传票及起诉状副本，公告期满未到庭应诉，视为对答辩、质证等诉讼权利的放弃。对当事人就真实性及关联性无异议的证据，本院予以确认并在卷作证。根据审查确认的证据并结合当事人的陈述，本院认定以下事实：孙晨诉昊昌公司、吕跃军民间借贷纠纷一案，本院于2017年11月28日作出（2017）陕0104民初6258号民事判决书，判决：昊昌公司、吕跃军于判决生效后七日内偿还孙晨借款1628000元并支付利息（以1628000元为基数，按月利率1.3%标准，从2016年8月10日起计算至款项付清之日止）。判决生效后，昊昌公司、吕跃军未履行判决书所确定的义务，孙晨遂向本院申请强制执行，本院于2018年8月15日立案执行，但因被执行人昊昌公司、吕跃军无可供执行的财产，于2018年12月25日作出（2018）陕0104执2844号执行裁定书终结本次执行程序。2019年2月18日，孙晨向本院向本院提出书面申请，申请追加第三人晋明山、庞海红、黄楠楠为被执行人，本院于2019年6月12日作出（2019）陕0104执异33号执行裁定书，驳回孙晨请求追加晋明山、庞海红、黄楠楠的申请。孙晨不服该裁定，于2019年7月1日向本院提起执行异议之诉。另查，昊昌公司于2012年9月11日成立，注册资本300万元，股东为吕跃军、晋明山。2012年9月10日，昊昌公司账号为XXXXXXXXXXXXXX8672的账户分两笔收入600000元。据陕西宏达会计师事务所有限责任公司出具的陕宏设验字（2012）第0463号验资报告记载，吕跃军、晋明山各自认缴注册资本150万元，各自实缴出资30万元，截止2012年9月11日均以货币形式缴存于昊昌公司在西安银行股份有限公司城东支行开设的账号为XXXXXXXXXXXXXX8672的临时账户内。2012年9月25日，昊昌公司作出第二次股东会决议，将原公司注册资本300万元，实收资本60万元，变更为注册资本1000万元，实收资本1000万元。股东吕跃军、晋明山各自认缴的注册资本变更为500万元，实收资本变更为500万元，本期缴纳实收资本为470万元。该决议由吕跃军、晋明山签名并加盖私章，昊昌公司加盖公司公章。据西安航达会计师事务所有限责任公司出具的西航会验字（2012）0203号验资报告记载，第一期缴存实收资本为60万元，货币出资，其余940万元由股东吕跃军、晋明山于2012年9月28日前缴足，变更后的注册资本为1000万元，实收资本为1000万元，已全部缴清，上述940万元均缴存于中信银行西安雁塔路支行账户（账号：XXXXXXXXXXXXXXX7231）。2012年9月26日，昊昌公司开设的账号为XXXXXXXXXXXXXX8672的临时账户将600102.67元转入昊昌公司账号为XXXXXXXXXXXXXX4236的账户后销户。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 2012年9月27日，昊昌公司尾号为4236的账户向案外人杜某某西安银行尾号5636账户转款600000元，该账户于当天支取600000元。2012年9月28日，吕跃军以其银行尾号9933账户向昊昌公司账号为XXXXXXXXXXXXXXX7231账户转款4700000元；同日，晋明山以其银行尾号1374账户向昊昌公司账号为XXXXXXXXXXXXXXX7231账户转款4700000元。2012年9月29日，昊昌公司、晋明山通过西安银行转账支票向案外人杜某某西安银行尾号5636账户转款4650100元，当天该账户分四次支取10000元、3640000元、1000000元、100元，共支取4650100元；2012年9月29日，昊昌公司、晋明山通过西安银行转账支票向案外人张**银行尾号5490转款4750000元，该账户于当天支取4750000元。2014年7月11日，昊昌公司作出第五次股东会决议，同意将原股东晋明山持有公司40%的股权以400万元转让给原股东吕跃军，同意将原股东晋明山持有公司10%的股权以100万元转让给新股东庞海红，转让后晋明山退出股东会。该决议上有吕跃军、晋明山、庞海红签名并加盖私章，昊昌公司加盖公司公章。同日，晋明山与吕跃军、庞海红分别签订陕西昊昌资产管理有限责任公司股权转让协议。晋明山向吕跃军转让其持有的昊昌公司40%股权，转让价格为400万元，由吕跃军在转让协议签订后15日内以货币形式一次性向其支付股权转让款；晋明山向庞海红转让其持有的昊昌公司10%股权，转让价格为100万元，由庞海红在转让协议签订后15日内以货币形式一次性向其支付股权转让款。同日，昊昌公司修改公司章程。2014年7月31日，昊昌公司变更工商登记信息。2015年10月27日，昊昌公司作出第七次股东会决议，同意将原股东庞海红持有公司的10%股权以100万元的价格转让给新股东黄楠楠，转让后庞海红退出股东会。该决议上有吕跃军、庞海红、黄楠楠签名，昊昌公司加盖公司公章。同日，昊昌公司修改公司章程。2015年11月12日，昊昌公司变更工商登记信息。庭审中，被告庞海红和黄楠楠未能举证其二人于股权转让后支付股权转让款。本院认为，本案当事人争议的焦点是昊昌公司的原股东晋明山是否构成抽逃注册资金以及被执行人昊昌公司的财产不足以清偿生效法律文书确定的义务时，原股东抽逃出资后将股权转让是否还有义务承担补充赔偿责任，受让股权人在知道或应当知道原股东未出资或全面履行出资义务即转让的，是否承担连带责任。昊昌公司成立后，依据公司章程，股东为吕跃军、晋明山分别应实缴注册资本500万元，但在缴足注册资本次日，于2012年9月29日昊昌公司将注册资金940万元分别转给案外人杜某某、张**，且在此前2012年9月27日将注册资金60万元转给案外人杜某某。上述资金转出行为有悖常理足以令人产生公司协助股东抽逃出资的合理怀疑，原告依据上述证据主张股东晋明山抽逃资金，已完成举证责任。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》（以下简称公司法司法解释三）第二十条规定，“当事人之间对是否已履行出资义务发生争议，原告提供对股东履行出资义务产生合理怀疑证据的，被告股东应当就其已履行出资义务承担举证责任”。据此，股东晋明山应就投资款转入次日将全部出资款的转出行为不属于抽逃出资承担举证责任，应当证明该款项汇出行为是否昊昌公司的经营行为，昊昌公司与案外人杜某某、张**之间是否存在债权债务关系，该汇款行为是否经过法定程序而为，但昊昌公司、晋明山经本院合法传唤，无正当理由据不到庭，亦未作答辩，视为对其答辩、举证等项诉讼权利的放弃，应当承担不利的诉讼后果。同时，吕跃军、晋明山作为昊昌公司的股东，有能力控制昊昌公司，该笔资金的转出应视为抽逃出资的行为。根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十九条规定，“作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。”因此，原告请求判令追加被告晋明山为被执行人，在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担责任,本院依据相关司法解释予以追加，并判令被告晋明山在抽逃出资500万元的本息范围内对昊昌公司债务不能清偿的部分承担责任。关于原告要求追加被告庞海红为被执行人，并在100万元范围内承担责任。根据公司法司法解释（三）第十八条的规定：“有限责任公司的股东未履行或者未全面履行出资义务即转让股权，受让人对此知道或者应当知道，公司请求该股东履行出资义务、受让人对此承担连带责任的，人民法院应予支持；公司债权人依照本规定第十三条第二款向该股东提起诉讼，同时请求前述受让人对此承担连带责任的，人民法院应予支持”。昊昌公司的注册资金在转入公司账户次日即全部转出，被告庞海红对此并未全面审查，亦未要求原股东对资金去向予以合理解释，未尽到全面审查的义务，应认定应当知道原股东晋明山未全面履行出资义务即接受股权转让；同时，因原股东晋明山抽逃出资后转让股权，而庞海红受让其股权，从而也继受了晋明山未全面履行股东出资义务应承担的法律责任，故其再次将股权转让给黄楠楠的行为，亦可认为属于在未履行出资义务的情况下将股权转让，应承担相同的法律责任。结合以上两点，被告庞海红应被追加为被执行人，在100万元本息范围内对原股东晋明山应承担责任承担连带责任。关于原告要求追加被告黄楠楠为被执行人，并在100万元范围内承担责任。因被告黄楠楠未尽到全面审查原股东晋明山、庞海红未出资的事实，应视为其应当知道庞海红未出资即转让股权，故被告黄楠楠应在100万元本息范围内对原股东庞海红应承担责任承担连带责任。综上所述，依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条、第十九条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第十八条、第二十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、追加被告晋明山为本院（2018）陕0104执2844号执行案件的被执行人，在抽逃出资的500万元本息范围内承担责任；二、追加被告庞海红为本院（2018）陕0104执2844号执行案件的被执行人，在100万元本息范围内对本判决第一项确定的被告晋明山应负责任承担连带责任；三、追加被告黄楠楠为本院（2018）陕0104执2844号执行案件的被执行人，在100万元本息范围内对本判决第二项确定的被告庞海红应负责任承担连带责任。案件受理费100元，由被告晋明山、庞海红、黄楠楠       负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。  审    判    长    秦  雁人 民 陪 审 员    张扣利人 民 陪 审 员    齐  红 二〇二〇年五月十八日书    记    员    马月梦 1