安徽省明光市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖1182刑初51号 公诉机关安徽省明光市人民检察院。 被告人熊学军,男,1974年8月4日出生,汉族,初中文化,无业,住滁州市南谯区。被告人熊学军因涉嫌非法采矿罪,于2019年11月7日被明光市公安局刑事拘留,同年11月30日经明光市检察院批准由明光市公安局执行逮捕，现羁押于明光市看守所。 辩护人蔡鸿志，安徽曙春律师事务所律师。 明光市人民检察院以明检一部刑诉[2020]20号起诉书指控被告人熊学军犯非法采矿罪，于2020年3月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。明光市人民检察院指派检察员高国平出庭支持公诉，被告人熊学军及其辩护人蔡鸿志到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 明光市人民检察院指控：2019年4月至5月，被告人熊学军伙同喻某（另案处理）在明光市黄寨牧场“野猫洞”一带，以清理河道为名非法采砂，将盗采的泥砂进行清洗，并将清洗所得黄砂对外出售，非法获利20余万元。经中勘资源勘探科技股份有限公司估算，明光市小黄寨洗砂厂旱砂盗采点总挖方量为10424吨，盗采总面积为4846.2平方米（约7.27亩）。经明光市价格认证中心认定，被盗采黄砂的市场零售价为284575元。 为针对上述指控，公诉机关向法庭出示了户籍证明、发破案经过、到案经过、微信支付交易明细证明、明光市价格认证中心文件等书证；证人喻某、李某、马某1、杨某、丁某、范某、姚某、徐某、马某2、钱某等人的证言；被告人熊学军的供述与辩解；中勘资源勘探科技股份有限公司关于明光市黄寨牧场野猫洞旱砂盗采点资源量估算报告；明光市公安局勘验笔录、搜查笔录、检查笔录、辨认笔录、电子证据检查工作记录等予以佐证。据此，公诉机关认为，被告人熊学军伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。 被告人熊学军对指控的事实和罪名无异议，并自愿认罪认罚。 辩护人认为：1.被告人熊学军进行违法采矿时，因受当地驻军指派而产生违法性错误，虽然不影响犯罪的成立，但主观恶性和社会危害性较小；2.被告人熊学军系初犯、偶犯，本人患有严重疾病，家庭经济困难，本人积极要求退赃并退出了非法所得，且认罪认罚，请求法法庭予以从宽处罚。 经审理查明：2019年4月至5月，被告人熊学军伙同喻某（已科刑）在明光市黄寨牧场“野猫洞”一带，以清理河道为名非法采砂。两人约定非法采砂获利均分，被告人熊学军出资购置采砂、洗砂机械设备，并组织采砂工人进行盗采活动。被告人熊学军将盗采的泥砂清洗所得黄砂分别出售给杨某、李某、马某1等人，非法获利20余万元。2019年5月15日11时许，该盗采点被查获，经公安机关对采砂现场进行勘验、检查，盗采场地上有洗砂机器及数百吨清洗后的黄砂，经称重现场已清洗黄砂合计为241.6吨。经明光市公安局委托中勘资源勘探科技股份有限公司估算，明光市小黄寨洗砂厂旱砂盗采点总挖方量为10424吨（含现场查获241.6吨），盗采总面积为4846.2平方米（约7.27亩）。经明光市价格认证中心认定，被盗采黄砂的市场零售价为284575元（其中含现场查获241.6吨，价值15704元）。2019年11月7日，被告人熊学军被侦查机关抓获归案。 在审理过程中，被告人熊学军的亲属代为退缴违法所得十七万元。 上述事实有下列经庭审质证并被本院确认的证据证实： 1.发破案经过、抓获经过：证实2019年5月14日，明光市依法整顿和规范矿产资源联合执法大队在巡逻中发现，本市石坝镇黄寨牧场野猫洞一带有人盗采旱砂，后移交至明光市公安局。同年5月16日，同案人喻某到明光市公安局投案，同日该局立案侦查。2019年11月7日，熊学军被侦查机关抓获归案。 2.明光市人民法院刑事附带民事判决书：2019年12月9日，喻某因犯非法采矿罪，被本院判处有期徒刑一年，并处罚金四万元。 3.户籍证明：证实熊学军的自然身份信息。 4.电子证据检查笔录。证实中勘资源勘探科技股份有限公司对明光市黄寨牧场野猫洞旱砂盗采点资源量出具估算报告，经计算：明光市小黄寨洗砂厂旱砂盗采点总挖方重量为10424.0吨（总挖方量为6639.5立方米＊矿石容重1.57吨／立方米）。盗采范围总面积为4846.2㎡（约7.27亩）。 5.明光市价格认证中心关于价格认定结论：证实涉案非法盗采旱砂于2019年5月14日的市场零售价为人民币284575元。 6.电子证据检查工作记录：证实公安侦查人员对严某的手机进行了勘验检查并提取了其中的电子数据，严某系涉案砂场工人，通过检查其手机微信聊天记录，发现其与一名微信名为“一切皆有可能”好友的聊天记录。聊天内容：2019年5月11日，“一切皆有可能”问：“昨晚装几车？”严某回答：“五大车两小车”；2019年5月12日，“一切皆有可能”问：“昨晚装几车”，严某回答：“装两车”。“一切皆有可能”系被告人熊学军使用的微信。 7.辨认笔录：证实证人李某辨认出喻某；喻某辨认出被告人熊学军。 8.搜查笔录、扣押决定书及清单：证实侦查人员在喻某住宅东侧的卧室内发现一公文包，内有笔记本一个，收据二本并予以扣押。喻某记载了部分砂石销售数量记录以及销售额。 9.现场勘验笔录、照片：证实2019年5月15日10时40分至12时30分，侦查人员对采砂现场进行勘察，涉案采砂场位于一部队营房附近，现场被挖成数条水沟，场地上有一洗砂机器及数百吨清洗后的黄砂，经称重，净重合计为241.6吨。现场概貌、洗砂机及采矿现场、废弃营房、洗砂机进料口处、采砂地点、洗砂场地、洗好后堆积的黄砂、洗砂机、废弃营房里的发电机图片。 10.明光市公安局检查笔录：经检查李某手机安徽农金客户端，见2019年10月11日，李某手机转账28000元给沈某。 11.微信转账记录：经检查杨某手机，2019年5月4日15300元，4月24日3000元转给熊学军。 12.接受证据清单、微信支付交易明细清单：证明黄砂购买人李某通过微信于2019年4月27日、28日转账13000元和20871元给熊学军。 13.接受证据清单、微信支付交易明细、退赃凭证：证明马某12019年5月12日微信转账10350元；5月11日转账23400元；5月10日转账27200元；5月9日转账16800元；5月5日转账8700元；上述共计86450元；被告人熊学军的亲属已退缴赃款十七万元。 14.证人杨某证言：证实2019年6月份，熊学军打电话给其说他在石坝黄寨草场以给部队河道清淤的名义挖砂子洗的，让其帮忙联系两个人干活，我就联系了周某和丁某，熊父亲生病，就让其去砂场照应了五六天，但没有支付报酬。其听熊学军说过，他负责提供设备，喻某处理和部队的关系。卖砂子都是熊学军联系的，其微信记录转给熊学军是2019年5月4日15300元，4月24日3000元，其他都是付现金的，其从他手里买了至少有九万元的砂子。 15.证人李某证言：证实自2019年4月底开始，其在熊学军的砂场买砂子，一共买了16车，平均一车45吨，一共买了不低于720吨的砂子，每吨90元，其付给熊学军64000多元的砂款。其的微信转账记录分别于2019年4月27日、28日转账13000元和20871元给熊学军，是买砂子的钱，另外去年10月份其还转了28000元到熊学军老婆沈某账户。 16.证人沈某证言，证实其是熊学军的妻子。2019年10月份，熊学军用其名下尾号为9222的农商行卡接受了李某28000元的砂子款。 17.证人马某1证言：证实2019年5月份，其在熊学军的砂场购买砂子，前后去了五趟，一共购买了19车的砂子，每车不低于50吨，其提供的微信转账记录，微信里转给熊学军的都是买砂款，共计86000元。 18.证人丁某证言：证实其在涉案砂场参与洗砂，从2019年4月24日上班直至案发，共上班17天，中间休息3天，每天能洗砂四五车（前四后八轮货车）、每车60吨左右，每天洗砂240吨以上。 19.证人周某证言：证实其和丁某一同在砂场洗砂，从4月24至案发一共洗砂17天时间，每天能洗四五车砂子，每车能拉60吨，一天能洗不少于250吨砂子。 20.证人范某证言：证实其在砂场给工人做饭，从2019年4月25日上班直至案发，中间休息三天，一共工作17天。 21.证人严某证言：证实2019年4月24日其去砂场上班洗砂，中间休息几天一共干了17天。一共运走了90车砂子，至少有4000吨砂子。 22.证人姚某证言：证实其和徐某一起用后八轮货车帮砂场运砂，前后工作有十几天的时间，从河道运砂至砂场，两人前后共计运输一万余吨，姚某运砂6000余吨、徐某运砂4000余吨。 23.证人徐某证言：证实2019年5月1日，其经朋友姚某介绍到石坝镇那边的采砂场开车拉砂子，当时跟其说是半天600块钱，一天1200元，其到了以后就开始干活，总共在那个洗砂场干了有四五天时间，工资都是下班以后姚某通过微信转的，干到5月10号左右。其驾驶的是红色的重汽王子牌的后八轮货车，正常拉满一车子能拉不少于25吨，因为泥砂都是湿的，一车估计有二十八九吨。其在砂场一天拉的不少于30车，其总共拉了有4000吨泥砂。姚某的货车一天也不少于25吨，他比我多干了有一两天时间，估计不会少于6000吨。 24.证人马某2证言：证实其为滁州乐尚进口汽修工作人员，2019年3月，我接到一个防化旅钱助理员的电话，问我可认识能帮部队清理河道的人，挂了电话我就随口问了我同事，过了两天，喻某对我说他找到一个挖沟的。没过多久，我们就去了解了河道的具体情况，我将钱助理电话给了喻某，后来的事情我就不清楚了。当时是因为部队要将驻地周围的河道修缮一下，防止到夏天发水将车厂淹没了，才联系我们的。 25.证人钱某证言，证实其系部队的助理员。其联系马某2和喻某让其清理部队范围内的河道，但事后发现喻某清理河道的范围不在其指定的范围内，喻某等人实际上是以清理河道的名义非法采砂。 26.证人雷某证言：证实其为32238部队保障部副部长。喻某等人在石坝镇黄寨牧场野猫洞一带非法采矿一事其听说过。他们是在其部队训练场旁边采旱砂的。 27.证人喻某证言：证实其所上班的乐尚汽修公司是滁州东营房、南营房部队的定点汽车修理公司，来三界基地训练的驻训部队会通过当地部队东营房、南营房找到其的联系方式让其去给他修车。采砂的地点在石坝镇黄寨草场，地图上标注的地名叫野猫洞，当地的老百姓和驻军称为风水湾，驻在风水湾的是一个防化旅，一两年前其和这个部队开始有生意上的来往。今年３月份左右，防化旅又来驻训，其给他们修车的时候，一个姓钱的助理对马某2说：“你们可认识清理河道的人，我们这边的水沟淤塞需要清淤，我们不付费用，清理出来的淤泥、砂子你们自己处理”。马某2就问其可有认识的人，其想到朋友之前采过砂子，其就联系上了熊学军，其带着熊学军去现场看了一下，熊学军讲可以干，大约在４月20号左右，熊学军就把设备拉到训练场地一处废弃的营房旁边，在上面架洗砂机，从４月24日开始洗砂，一直洗到５月10日下午，５月10日下午机器坏掉了，５月11日、12日修机器没有干活，５月13日干活的，５月14日中午被明光市的矿山执法大队发现并责令停工。 其和熊学军在洗砂前约定，将来如果能赚到钱，带我分，其占大头，具体占多少比例他们没有细谈。出售是熊学军负责的，卖砂钱大部分是熊学军收的，只有一天晚上其收了4800块钱的卖砂钱。其还没有和熊学军算账，这段时间熊学军父亲生病在南京住院，他没有时间和其算账，所以具体卖了多少钱其不知道。 装砂子车有的是前四后八轮货车，有的是农用车，农用车一车能拉十五、六吨，前四后八轮装满的话能拉六、七十吨的砂子，因为山里面路孬，一般只拉四、五十吨，平均一车不少于四十五吨，其说的都是净重。其晚上是在现场记账的，其只负责记车数，具体吨数其不记，大约一共运走了五、六十车的大车，其说的大车是指前四后八轮，走了十几车的农用车。 28.被告人熊学军供述：供称2019年4月份，喻某联系说给部队清河道，不给费用，但挖出来的河砂可以卖，其就同意了，其和喻约定，机器设备其购买、人员都是其联系的，与部队的关系喻某协调，喻某负责销售，出事由喻某担着，卖砂后扣除相关费用后他们平分。清理前，喻某带其到现场指了施工地点，部队给他们出具了一个情况说明。 本院认为：被告人熊学军伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已触犯刑律构成非法采矿罪，公诉机关指控成立。在共同犯罪中，被告人熊学军与同案人喻某相互配合，积极实施犯罪活动，无明显主次之分，系一般共同犯罪；到案后，被告人熊学军如实供述自己的犯罪事实，依法可从轻处罚；案件审理过程中，熊学军的亲属积极退出大部分赃款，对其可酌情从轻处罚；当庭被告人熊学军自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。对辩护人的上述相关辩护意见予以采纳。综合考虑被告人熊学军的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七第三款、第五十二条、五十三条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、第三条第（一）项、第十三条之规定判决如下： 一、被告人熊学军犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金四万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，其刑期自2019年11月7日起至2020年9月6日止，罚金于判决生效后十日内缴纳。） 二、对被告人熊学军已经退缴的违法所得十七万元予以没收，上缴国库；对余下违法所得九万八千八百七十一元继续予以追缴。 如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省滁州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  孙体玉 人民陪审员  徐晓明 人民陪审员  李维妙 二〇二〇年五月十一日 法官助理王丹怡 书记员冯天然 附本案适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第一条违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律、行政法规有关矿产资源开发、利用、保护和管理的规定的，应当认定为刑法第三百四十三条规定的“违反矿产资源法的规定”。 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。