四川省自贡市自流井区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）川0302民初3137号 原告：自贡全喜商贸有限公司，住所地四川省自贡市自流井区五星街石滩坝居委会**同兴路**丽海花园附**。 法定代表人：陈举仲，董事长。 委托诉讼代理人：门策奇，四川群久律师事务所律师。 被告：四川庞龙新能源科技有限公司，住所，住所地四川省自贡市沿滩工业园区兴元路**附**div> 法定代表人：曾家和，执行董事。 第三人：陈志均，男，1968年9月2日出生，汉族，住四川省自贡市沿滩区。 第三人：文旭刚，男，1975年6月26日出生，汉族，住四川省珙县。 原告自贡全喜商贸有限公司（以下简称全喜公司）与被告四川庞龙新能源科技有限公司（以下简称庞龙公司），第三人陈志均、文旭刚民间借贷纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告全喜公司的委托诉讼代理人门策奇，被告庞龙公司的法定代表人曾家和，第三人陈志均到庭参加了诉讼，第三人文旭刚经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告自贡全喜商贸有限公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告庞龙公司立即归还原告的借款本金2728248.00元和支付自2019年11月29日起至款项付清为止的资金占用利息（按年利率6%计算）；2.判令被告庞龙公司和第三人陈志均、文旭刚将被告庞龙公司所借款项中存放在陈志均账户上的141万元归还原告全喜公司；3.被告庞龙公司承担本案受理费、保全费等费用。庭审中原告明确：第三项诉讼请求中的“等”指的是进行诉前财产保全时提供财产担保产生的费用1600.00元。事实及理由：2019年9月29日至10月8日，被告庞龙公司因与他人投资经营煤矿缺乏资金，向原告借款210万元，同年10月25日起先后借款90万元（庭审中改为105万元），共计借款300万元（庭审中改为315万元）。上述借款原告均通过银行转账给被告。为此，原、被告先后于2019年9月29日和11月2日签订了《合作协议》、《补充协议》，二协议均约定借给被告的其中200万元设立共管账户（户名陈志均，联名共管人文旭刚）共同管理该账户。随后，被告将200万元打入了陈志均上述账户。同时，《补充协议》约定被告如果于2019年11月28日前不能生产出工程煤炭及销售出煤炭，所签订的《合作协议》予以解除，解除后被告应将所借300万元资金立即归还原告。若被告在2019年11月28日前，不管任何原因导致煤炭不能运出煤矿进行正常销售，原告有权在任何时候要求归还所借300万元资金及相关损失：逾期按银行不超过3倍计算利息。若原告无法支取被告存放在陈志均账户上的共管资金，被告应赔偿200万元给原告。现被告存放在陈志均账户上的资金还有141万元。被告借款后投资的煤矿已于2019年11月16日停工停产，目前扣除被告归还的少部分借款后，被告还欠原告借款2728248.00元。综上，原告诉至本院。 被告庞龙公司辩称，1.本案应为合伙协议纠纷，2019年9月29日七方签订的协议是《合作协议》，协议名为全喜公司借款给庞龙公司经营兴文县振鑫煤业有限公司满六煤矿的技改建设，而实质上是全喜公司垫资300万元投入庞龙公司经营的满六煤矿，从中获取庞龙公司所占满六煤矿31%股份中的14%股权。协议约定垫资的300万元待满六煤矿技改建设完成，正常生产销售的煤中首先收回垫资款等。2.全喜公司名为借款给庞龙公司，款到庞龙公司账户，而实际是全喜公司委派的管理人员在管控、操作资金支付。全喜公司以庞龙公司名义在中国银行开设账户，并委派出纳人员童淼操控支付银行款项；共管资金200万元作为民工保证金和农民占地补偿金存入了全喜公司的代表人陈志均个人账户控制管理，与兴文县仙峰乡政府主管人员文旭刚代表乡政府加密共管；全喜公司对满六煤矿委派了专人负责管理，全喜公司实际是借用庞龙公司名义操作满六煤矿经营。3.七方协议约定，共管资金以全喜公司代表人陈志均个人名义存入银行，由乡政府监管使用，是民工保证金和农民占地补偿金。4.全喜公司严重违约，应当承担违约责任和因此造成的经济损失等。 第三人陈志均述称，我在全喜公司上班，我和庞龙公司的曾老板和股东都很熟悉，他们找我说开煤矿要借200万元，存入共管账户，让我开一个卡，这就是借钱的目的。我们不要利息，产生了利润分14%的利润给我们。我是中间人，双方都相信我。 第三人文旭刚提交答辩状称，文旭刚系兴文县安监局工作人员，在兴文县仙峰安监局任站长，在振鑫煤矿公司共管账户上开列账户是履行职务行为。且该账户是由振鑫煤业开立，与全喜公司和庞龙公司无关。本案所涉共管账户系振鑫煤业与乡镇设立的共管账户，该账户内资金属于振鑫煤业，而振鑫煤业与庞龙公司之间有合作关系，该部分资金即使是庞龙公司转让，但其资金已经属于振鑫煤业。 本院对以下证据依法予以采信：《合作协议》、《补充协议》、中国银行国内支付业务付款回单、《借条》、四川省农村信用社借记卡明细清单、《人民币存款账户共管协议》、增值税发票、会议记录、股东会议。 经审理查明，2019年5月12日，兴文县振鑫煤业有限责任公司（以下简称振鑫公司）、香港磊磊集团有限公司（以下简称磊磊集团）、庞龙公司签订《煤矿技改、建设、经营合作协议》，约定三方对满六煤矿进行生产、经营合作，由庞龙公司负责满六煤矿的安全生产、经营管理、技术改造和基础建设，三方对煤炭纯利润分配比例为49%、22%、29%等。 2019年9月29日，全喜公司、庞龙公司、杨象全、曾家和、陈志均、吴健康、叶付华签订《合作协议》，约定由全喜公司借资210万元作为合作的合作意向金（向陈志均账户存200万元，付庞龙公司10万元），交给庞龙公司和陈志均共同代管。杨象全以其房产做抵押，曾家和以在满六煤矿的股份做抵押。当庞龙公司生产出产品、产品质量达到全喜公司的要求后，全喜公司开始提货运输；全喜公司之前出资的210万元共同代管资金转化为提货货款作为定金，如未将210万元货款用完，剩余货款及时返还给全喜公司。《合作协议》第五条约定，当庞龙公司的产品化验指标达到5000大卡时，按照320元/吨计算，数量为10000吨，优先销售给全喜公司。当全喜公司提货量超过10000吨后，产品单价按照当时实际市场销售价格为基础，单价优惠100元，优先销售给全喜公司等。 2019年9月30日，庞龙公司向第三人陈志均所有的6214××××0298银行账户（以下简称尾号为0298的账户）转入130万元；2019年10月8日，庞龙公司向陈志均尾号为0298的账户转入70万元。2019年10月8日，以陈志均（牵头人）、文旭刚（联名共管人）为甲方，四川兴文石海农村商业银行仙峰分理处为乙方签订了《人民币存款账户共管协议》，陈志均、文旭刚申请对陈志均所有的尾号为0298的账户使用乙方共管账户相关功能和服务等。2019年11月23日，0298账户取款59万元，该账户现余额为141万元。 2019年11月2日，全喜公司、庞龙公司、杨象全、曾家和、陈志均、吴健康、叶付华签订《补充协议》，对前述《合作协议》进行补充约定：1.确认全喜公司共计借支300万元（包括2019年9月29日签订的《合作协议》中已借支的200万元共管资金，户名陈志均、联名共管人文旭刚，和之后打入庞龙公司的100万元）给庞龙公司。庞龙公司如果于2019年11月28日前不能生产出工程煤炭及销售出煤炭，2019年9月29日签订的《合作协议》予以解除，解除后庞龙公司应将所借300万元资金归还全喜公司。杨象全和曾家和应按《合作协议》约定，用其房产和满六煤矿的股份承担连带偿还责任。2.庞龙公司如果于2019年11月28日前能够生产并销售煤炭，全喜公司有权优先收回借支给庞龙公司的300万元。3.若庞龙公司在2019年11月28日前，不管任何原因导致煤炭不能运出煤矿进行正常销售，全喜公司有权在任何时候要求庞龙公司归还所借300万资金及相关损失。4.庞龙公司在2019年11月28日前能够正常生产并销售出煤炭，也必须在2020年5月底前归还完全喜公司300万借款，若未还清，应自逾期之日起按所欠金额并按中国人民银行同期贷款利率不超过3倍计算利息。5.如果因为政府行为或不可抗力原因导致煤矿关停等，全喜公司有权要求庞龙公司立即归还300万元借款。6.庞龙公司必须配合全喜公司，保证全喜公司能够支取存放在陈志均账户上的共管资金借款归还全喜公司，若无法支取，庞龙公司应赔偿200万元给全喜公司。7.庞龙公司在满六煤矿所占利润比例中的31%其中的14%赠与全喜公司，全喜公司有权转让或变卖其受赠的利润比例，但必须优先转让或变卖给庞龙公司。8.2019年9月29日签订的《合作协议》中第五条不执行等。 2019年9月29日，全喜公司向庞龙公司转账10万元；2019年9月30日，全喜公司向庞龙公司转账130万元；2019年10月8日，全喜公司向庞龙公司转账70万元；2019年10月25日，全喜公司向庞龙公司转账12万元；2019年10月28日，全喜公司向庞龙公司转账2万元；2019年10月29日，全喜公司向庞龙公司转账2万元；2019年10月30日，全喜公司向庞龙公司转账6875.00元；2019年10月31日，全喜公司向庞龙公司转账6975.00元；2019年11月1日，全喜公司向庞龙公司转账1.08万元、1.2万元；2019年11月4日，全喜公司向庞龙公司转账24.99万元、100.00元、25万元；2019年11月14日，全喜公司向庞龙公司转账3350.00元；2019年11月19日，全喜公司向庞龙公司转账35万元。全喜公司共计向庞龙公司转账315万元。 2019年11月19日，庞龙公司向全喜公司转账68570.50元、35万元。前述两份转账凭证用途栏注明：退还自贡全喜商贸有限公司借款。另，全喜公司自认庞龙公司通过现金方式归还了借款3181.50元。 2019年11月23日，庞龙公司出具《借条》载明：“借到自贡全喜商贸有限公司用于兴文县振鑫煤业有限责任公司投入款2731429.50元，以最后到账使用确认金额为准，按签订的相关协议约定和法规履行。”庞龙公司法定代表人曾家和在经手人处签字捺印，庞龙公司在借款单位处加盖公章。 庭审中，全喜公司述称截止2019年11月28日，庞龙公司没有生产及销售出煤炭；庞龙公司述称生产出了几十吨煤炭，但没有销售出去。 另查明，全喜公司申请对陈志均尾号为0298的账户进行了诉前财产保全（立案时间为2019年11月25日），全喜公司第二项诉讼请求提到的陈志均账户即该账户。因华安财产保险股份有限公司自贡中心支公司为财产保全提供保函，全喜公司支付了保费1600.00元。 本院认为，截止2019年11月28日，庞龙公司没有生产及销售出煤炭。按照《补充协议》第一条的约定，2019年9月29日签订的《合作协议》予以解除，庞龙公司应当将所借资金立即归还给全喜公司。《补充协议》载明的借款金额为300万元，但全喜公司向庞龙公司转账支付金额为315万元。庞龙公司于2019年11月23日出具《借条》，载明借款金额为2731429.50元，但注明以到账使用确认金额为准。借款本金315万元，扣除庞龙公司转账支付给全喜公司的68570.50元、35万元后，余额为2731429.50元，该金额与庞龙公司2019年11月23日出具的《借条》上金额一致。但全喜公司自认庞龙公司另以现金方式归还了3181.50元，即庞龙公司尚欠借款本金应为2731429.50元-3181.50元=2728248.00元。庞龙公司辩称，本案应为合伙协议纠纷，2019年9月29日签订的《合作协议》，实质上是全喜公司垫资300万元投入庞龙公司经营的满六煤矿，从中获取庞龙公司所占满六煤矿31%股份中的14%股权。除《合作协议》外，庞龙公司未能举示其他证据证明和全喜公司是合伙关系，但《合作协议》并不能证明全喜公司、庞龙公司系合伙关系。且根据其后签订的《补充协议》的约定，因庞龙公司未能在2019年11月28日前生产及销售出煤炭，《合作协议》已经解除。因此，对庞龙公司该辩解意见，本院不予采纳。庞龙公司的其他辩解意见，本院亦不予采纳。全喜公司要求庞龙公司归还借款本金2728248.00元，以及自2019年11月29日起、按年利率6%计算资金占用利息的诉讼请求，本院予以支持。关于全喜公司第二项诉讼请求，存放在陈志均尾号为0298账户上的款项，系全喜公司出借给庞龙公司的借款，庞龙公司收到款项后，按照《合作协议》的约定将该笔款项转账到陈志均账户上。陈志均并不是该笔款项的所有人，而是全喜公司和庞龙公司约定的借款代管人。文旭刚成为0298账户联名共管人，是在签订《合作协议》之后，其成为共管人的行为并不能改变0298账户系全喜公司、庞龙公司约定的借款代管账户的性质。因此，对全喜公司第二项诉讼请求，本院依法予以支持。0298账户上的1410000.00元归还给全喜公司后，庞龙公司应归还给全喜公司的借款本金为2728248.00元-1410000.00元=1318248.00元。关于全喜公司主张的诉前财产保全担保费1600.00元，全喜公司基于庞龙公司未能归还借款的违约行为而向本院提起诉讼，申请诉讼保全交纳的保全费为损失性质，与庞龙公司的违约行为具有因果关系，对全喜该项诉讼请求，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百条第二款、第一百四十四条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条第（一）项，《最高人民法院关于人民法院办理财产保全案件若干问题的规定》第八条之规定并报本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、第三人陈志均、文旭刚于本判决生效之日起十日内将四川省农村信用社6214××××0298账户上的1410000.00元归还给原告自贡全喜商贸有限公司； 二、被告四川庞龙新能源科技有限公司于本判决生效之日起十日内归还原告自贡全喜商贸有限公司借款1318248.00元，并支付自2019年11月29日起至款项还清之日止以2728248.00元为基数、按年利率6%计算的资金占用利息； 三、判令被告四川庞龙新能源科技有限公司于本判决生效之日起十日内向原告自贡全喜商贸有限公司支付诉前财产保全担保费1600.00元。 如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费39906.00元、保全费5000.00元，由被告四川庞龙新能源科技有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省自贡市中级人民法院。 审 判 长  曹 源 人民陪审员  胡楷文 人民陪审员  刘晓琴 二〇二〇年五月六日 书 记 员  李 杰