宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初1746号 原告：中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司科达分公司，营业场所：安徽省淮北经济开发区龙湖工业园龙旺路23-1号1幢101。 负责人：宋某，该公司经理。 委托诉讼代理人：许某，安徽许某律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦**。 法定代表人：孙某1，该公司董事长。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司，住，住所地：宁夏回族自治区灵武市宁东镇黎羊公路西侧/div> 法定代表人：张某，该公司董事长。 被告：宝塔石化集团有限公司，住，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦/div> 法定代表人：孙某2，该公司董事长。 上述三被告共同委托诉讼代理人：陈某2，女，1984年10月11日出生，汉族，系宝塔石化集团财务有限公司员工，住宁夏回族自治区银川市。 被告：山东银光民爆器材销售服务有限公司，住所，住所地：山东省临沂市费县县城化工路**div> 法定代表人：葛某，该公司总经理。 被告：邹城市化工轻工有限公司，住所，住所地：山东省邹城市铁山路**div> 法定代表人：李某，该公司总经理。 被告：中钢集团山东富全矿业有限公司，住所地：，住所地：山东省济宁市汶上县郭仓乡李宫集v> 法定代表人：王某1，该公司执行董事兼总经理。 被告：安徽省凤形耐磨材料股份有限公司，住所地：，住所地：安徽省宁国经济技术开发区东城大道北侧v> 法定代表人：陈晓，该公司董事长兼总经理。 被告：上海顺晗贸易有限公司，住所地：，住所地：上海市金山区卫昌路******v> 法定代表人：龙某，该公司执行董事。 被告：宁国市博汇贸易有限公司，住所地：安徽省宁国，住所地：安徽省宁国市竹峰街道办事处桥头铺村移民点组**iv style="font-size: 15pt; font-family: 宋体; margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt"> 法定代表人：王某2，该公司执行董事兼总经理。 被告：杭州源煌新能源科技有限公司，住所地：浙江省杭州市，住所地：浙江省杭州市萧山区城厢街道湘湖路**e8信息文创园****v style="font-size: 15pt; font-family: 宋体; margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt"> 法定代表人：吴某，该公司执行董事兼总经理。 原告中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司科达分公司与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、宝塔石化集团有限公司（以下简称宝塔集团公司）、山东银光民爆器材销售服务有限公司（以下简称山东银光公司）、邹城市化工轻工有限公司（以下简称邹城化工轻工公司）、中钢集团山东富全矿业有限公司（以下简称中钢集团公司）、安徽省凤形耐磨材料股份有限公司（以下简称安徽凤形公司）、上海顺晗贸易有限公司（以下简称上海顺晗公司）、宁国市博汇贸易有限公司（以下简称宁国博汇公司）、杭州源煌新能源科技有限公司（以下简称杭州源煌公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年5月23日立案后，依法组成合议庭，于2019年8月9日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人许某，被告宝塔财务公司、宝塔能源公司、宝塔集团公司的共同委托诉讼代理人陈某2均到庭参加诉讼，被告山东银光公司、邹城化工轻工公司、中钢集团公司、安徽凤形公司、上海顺晗公司、宁国博汇公司、杭州源煌公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.上列被告支付原告电子银行承兑汇票金额款项人民币10万元，并判决被告偿付自2018年8月28日始，至10万元款项付清之日止，按中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率计算的利息；2.被告偿付自2018年8月28日始，至10万元款项付清之日止，按照日万分之五计算的罚息；3.本案诉讼费等全部诉讼费用由上列被告承担。事实和理由：原告因业务经营，持有电子银行承兑汇票一份，票据金额10万元，票据号码130887109520120180228166926583，出票人宝塔能源公司，收票人宝塔集团公司，承兑人宝塔财务公司，出票日期2018年2月28日，票据到期日2018年8月28日。原告因业务经营合法取得上述票据，系票据合法持有人。原告于该票据到期日在网上提示付款，票据状态显示处于“提示付款待签收”。原告电话联系承兑人要求承兑付款，承兑人答复积极筹集兑付资金兑付。2018年11月17日宝塔集团公司、宝塔财务公司发布《宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项第一次公告》：将积极筹集资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布等。2018年11月26日宁夏回族自治区人民政府进驻宝塔集团公司工作组发布《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》：到期票据持有人可通过邮寄方式提供证明材料；到期票据的登记工作自本公告发布之日起开始等。原告于2018年11月29日向宝塔财务公司发送《宝塔石化集团财务有限公司持票客户信息登记表》等，被告至今未予兑付票据金额。综上，为维护原告合法权益，现向贵院具状起诉，请求依法作出公正判决，支持原告的诉讼请求。 被告宝塔财务公司辩称，一、答辩人未拒绝付款，被答辩人诉讼无依据，被答辩人各项诉讼请求，均应依法驳回。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因答辩人多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”。本案利率应以中国银行发布的六个月或六个月至一年的贷款利率4.35%计算。综上所述，本案应依法予以驳回起诉，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出公正裁决。 被告宝塔能源公司、宝塔集团公司辩称，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回被答辩人诉讼请求的公正判决。 被告山东银光公司未到庭应诉，提交书面答辩意见认为，原告未提交案涉票据承兑人书面的拒绝付款的有关证明，且宝塔财务公司仍处于正常经营状态，正积极筹措兑付资金，故原告向答辩人行使追索权无法律依据，应当驳回其诉讼请求。 被告邹城化工轻工公司、中钢集团公司、安徽凤形公司、上海顺晗公司、宁国博汇公司、杭州源煌公司未到庭应诉，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据：电子银行承兑汇票，企业网上银行电子商业网汇票提示付款信息、建行淮北市东上路支行电子票据提示付款信息，《宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项第一次公告》《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》《宝塔石化集团财务有限公司持票客户信息登记表》、国内标准快递单，购销合同传真件、增值税专用发票。被告宝塔财务公司、宝塔能源公司、宝塔集团公司为证明其主张，向本院提交以下证据予以证实：《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份。 经审查，本院对原、被告提交的证据认证如下：对原告提交的六组证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告系案涉票据的合法持票人；对被告宝塔财务公司、宝塔能源公司、宝塔集团公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不认可。 根据当事人提交的证据以及当事人当庭陈述，本院认定事实如下： 2018年5月9日，原告收到被告山东银光公司背书转让的票号为130887109520120180228166926583、金额为10万元的电子银行承兑汇票一张。汇票出票人为宝塔能源公司，收款人为宝塔集团公司。上述票据的出票日期为2018年2月28日、汇票到期日为2018年8月28日。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。案涉汇票“可转让”，并经宝塔集团公司、杭州源煌公司、宁国博汇公司、上海顺晗公司、安徽凤形公司、中钢集团公司、邹城轻工化工公司、山东银光公司连续背书转让至原告。票据状态为：提示付款待签收。后各被告均未付款，原告诉至本院，请求判如所请。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔集团公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。案涉票据系定日付款，本案原告作为案涉票据的合法持有人,享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告作为合法持票人，各被告应向原告支付票据款及利息。原告主张的其他费用非必须发生的费用，本院不予支持。被告山东银光公司、邹城化工轻工公司、中钢集团公司、安徽凤形公司、上海顺晗公司、宁国博汇公司、杭州源煌公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。依据《中华人民共和国票据法》第四条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第七十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团有限公司、山东银光民爆器材销售服务有限公司、邹城市化工轻工有限公司、中钢集团山东富全矿业有限公司、安徽省凤形耐磨材料股份有限公司、上海顺晗贸易有限公司、宁国市博汇贸易有限公司、杭州源煌新能源科技有限公司于本判决生效后十日内向原告中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司科达分公司支付银行承兑汇票金额10万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年8月29日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司科达分公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费2300元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团有限公司、山东银光民爆器材销售服务有限公司、邹城市化工轻工有限公司、中钢集团山东富全矿业有限公司、安徽省凤形耐磨材料股份有限公司、上海顺晗贸易有限公司、宁国市博汇贸易有限公司、杭州源煌新能源科技有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  杜欣 审 判 员  闫莉 人民陪审员  梁坚 二〇二〇年五月二十七日 书 记 员  王瑞 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。