云南省丽江市古城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）云0702刑初114号公诉机关云南省丽江市古城区人民检察院。被告人和某某，男，1965年12月17日出生，纳西族，小学文化，原丽江市古城区XXX居民小组组长、XX社区居务监督委员会委员，户籍所在地云南省丽江市古城区，住古城区。因涉嫌挪用资金罪、职务侵占罪于2019年9月18日被丽江市古城区监察委员会立案调查，丽江市古城区人民检察院于2019年12月2日对其取保候审。现在家。公诉机关以古检二部刑诉〔2020〕99号起诉书指控被告人和某某犯职务侵占罪、挪用资金罪，于2020年3月11日向本院提起公诉，并建议本院适用简易程序审理，本院受理后，依法组成合议庭于2020年3月27日当庭转为普通程序并公开开庭进行了审理。公诉机关指派检察员邱爽出庭支持公诉，被告人和某某到庭参加了诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。公诉机关指控：被告人和某某于2010年6月至2019年5月担任丽江市古城区XXX居民小组长期间，利用职务便利，将村民集体钱款挪用和非法占有，具体如下：一、挪用资金128720元2010年9月7日，被告人和某某将古城区金山乡财政所拨付XXX村蛇山项目建设林木补偿款和林木采伐款共计137141元从XXX村银行账户中取出，在支付8421元林木采伐费后，剩余128720元被和某某挪用于垫付其个人的工程款。和某某于2013年将该笔挪用资金用于建设XXX村的灯光篮球场。二、非法占有资金167712元1、2010年9月6日，古城区金山乡财政所将新农村建设村道补助资金118591.08元拨付给XXX村。2010年9月7日，被告人和某某将该笔资金取出，扣除和某某本人工程欠款5378.5元后，剩余资金113212.58元被其非法占为己有，用于支付个人的工程款及平时开销。2、2015年中国电信股份有限公司丽江分公司（以下简称电信公司）与时任古城区XXX居民小组组长的和某某签订《通信基站站址租赁合同》。2015年5月，电信公司以现金形式一次性向和某某支付了前3年的租金共计24000元，该笔钱被和某某非法占为己有。2015年11月1日起，电信公司将XXX村活动中心的通信基站转让给中国铁塔股份有限公司丽江分公司（以下简称铁塔公司），铁塔公司继续按照电信公司与和某某签订的租赁协议向和某某支付租金。2018年至2019年，铁塔公司向和某某支付税后租金共计17115.06元。其中约8500元被和某某用于村内支出，剩余租金约8500元被其非法占为己有。3、2017年，杨某2向被告人和某某支付XXX村金塔山庄土地使用金20000元；2018年，和某坚向被告人和某某支付XXX村活动中心小卖铺租金2000元，该两笔租金共计22000被和某某非法占为己有。被告人和某某于2019年5月21日经丽江市古城区监察委员会通知到案，到案后退赃款共计156127.64元。为支持其指控，公诉机关提交了书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人和某某利用职务便利，将村集体资金共计167712元非法占为己有，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款之规定，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。被告人和某某利用职务便利，挪用村集体资金128720元归个人使用，数额较大、超过三个月未还，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人和某某在判决宣告前一人犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当数罪并罚。被告人和某某经调查机关电话通知后到案，到案后如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人和某某辩称其没有占有公诉机关指控的167712元，其将该笔款分九年用于村内开支。经审理查明：被告人和某某于2010年6月至2019年5月担任丽江市古城区开南街道XX社区XXX居民小组长期间，利用职务便利，将村民集体钱款挪用和非法占有，具体如下：一、挪用资金事实2010年9月7日，被告人和某某将古城区金山乡财政所拨付XXX村蛇山项目建设林木补偿款和林木采伐款共计137141元从XXX村银行账户中取出，在支付8421元林木采伐费后，剩余128720元被和某某挪用于垫付其个人的工程款。和某某于2013年将该笔挪用资金用于建设XXX村的灯光篮球场。二、职务侵占事实1、2010年9月6日，古城区金山乡财政所将新农村建设村道补助资金118591.08元拨付给XXX村。2010年9月7日，被告人和某某将该笔资金取出，扣除和某某本人工程欠款5378.5元后，剩余资金113212.58元被其非法占为己有，用于支付个人的工程款及平时开销。2、2015年中国电信股份有限公司丽江分公司（以下简称电信公司）与时任古城区XXX居民小组组长的和某某签订《通信基站站址租赁合同》。2015年5月，电信公司以现金形式一次性向和某某支付了前3年的租金共计24000元，该笔钱被和某某非法占为己有。2015年11月1日起，电信公司将XXX村活动中心的通信基站转让给中国铁塔股份有限公司丽江分公司（以下简称铁塔公司），铁塔公司继续按照电信公司与和某某签订的租赁协议向和某某支付租金。2018年至2019年，铁塔公司向和某某支付税后租金共计17115.06元。其中约8500元被和某某用于村内支出，剩余租金约8500元被其非法占为己有。3、2017年，杨某2向被告人和某某支付XXX村金塔山庄土地使用金20000元；2018年，和某坚向被告人和某某支付XXX村活动中心小卖铺租金2000元，该两笔租金共计22000被和某某非法占为己有。2019年5月21日，被告人和某某经丽江市古城区监察委员会通知到案，被告人和某某到案后将赃款共计156127.64元交至古城区监察委员会，并退还古城区开南街道办事处XX社区XXX居民小组12000元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证的下列证据予以证实，本院予以确认：1、到案经过、立案决定书，证实2019年5月21日，被告人和某某经古城区纪委监察委通知到案接受谈话；同年9月18日，丽江市古城区监察委员会对和某某涉嫌职务犯罪一案立案调查。2、常住人口基本信息，证实被告人和某某的基本身份情况，其系完全刑事责任能力人。3、XX社区居委会出具的证明一份、选举材料、辞职申请、XX社区党总支的情况报告，证实2010年6月，和某某经选举为XXX居民小组长；2016年5月，和某某经选举为XX社区居务监督委员会委员；2019年5月，和某某申请辞去小组长和监委会委员，XX社区党总支同意了其辞职申请。4、被告人和某某的供述与辩解，证实2010年6月至2019年6月，和某某担任XXX村村长。2010年裕安公司开发蛇山时支付林木补偿款13万多元。2010年9月和某某以发放林木补偿款的名义将钱取出来，支付了8400多元的林木砍伐经费，剩下的钱部分用于垫付自己在运输的第二污水处理厂砂石料款，剩余部分被用于个人开支。2013年和某某资金周转开之后，和某某就拿出个人资金12万多元进行改造村内灯光篮球场了。和某某接任XXX村村长之后，交接村务账务时，村集体结余资金账面是57774.4元，2010年6月10日XXX村集体银行账户中实际有资金64989.98元，加上新农村建设垫付了48232.58元的工程款，所以村实际结余资金是113222.56元，其中银行账户上未支取的有9.98元。当时村集体还欠六人的新农村建设工程款7万多元，和丽某支付了其余六人的工程款，因为款项不够，和丽某就只向和某某支付了部分工程款，说好以后金山乡政府将新农村建设缺口资金拨付后从中扣除和某某的工程欠款。后面金山乡政府将118591.08元拨付下来，和某某扣除了新农村建设中欠自己的工程款，剩余的113212.58元被和某某用于支付和某某承包的漾弓江工程的材料款。2015年，和某某收到电信公司3年的租金共计24000元，之后电信公司将通信基站转给了铁塔公司，铁塔公司将后2年的租金分2018年5月、2019年5月两次打到和某某的信用社银行卡上，和某某将该钱用于平时生活开销。铁塔公司2018年支付的8519.36元和某某用于自己的平时开销了。2019年收到的8595.7元租金，其中8000元用在村子里面，主要是用在2019年妇女节2000元、2019年老人节活动2000元和2019年“二五节”活动4200元。和某某一共使用了铁塔基站的租金32915.06。2018年，和某某收到和某坚支付的小卖铺租金2000元，和某某还收到杨某2支付的承包金2万元。和某某未将这两笔钱入村里的公账，其中有1万元被和某某用于支付个人鱼塘违章建筑物拆除的人工工资。2019年8月5日和某某将剩余的12000元退回给村集体。2017年，和某某向开南街道办事处报销了134760元，该笔钱是2011年至2017年村内二五节、三八节、五四青年节、老年节、村活动中心电费等经费开支。5、证人和丽某的证言，证实和丽某在卸任村长时，村账面上资金结余有57774.40元，账户内的钱是64000多元，当时因为新农村道路建设项目超支了118591.08元，乡政府答应拨付这边超支的钱，超支的工程款中有48232.58元是前期用村内的钱垫付的。当时还欠着新农村建设项目的工程款7万多元，支取账上的钱后不够支付欠款，和丽某就将其余五人的工程款付清，给和某某支付了1万多元，欠和某某的五千多元等乡政府拨付新农村建设项目款后再由和某某领取。6、证人杨某1的证言，证实杨某1是金山街道办事处的工作人员，2010年金山乡XX村委会XXX村新老村长交接账务的时候，杨某1和程某作为监交人核对了XXX村的票据、账务，XXX村资金应结余10万多元，因垫付了4万多元的新农村建设工程款，账面余额5万多元，移交的时候老村长和丽某只移交给新村长和某某账务，没有移交过现金，当时XXX村还欠着和某华等6人7万元的材料款。7、证人程某的证言，证实程某原来是XX村委会副主任兼会计，2010年，XXX村新老村长账务、村务交接当天金山乡政府的书记洪某龙、纪工委书记秦某伟、城建助理员杨某1、XXX村的三四个村民代表、XX村委会主任和某照、XXX村前任村长和丽某、XXX村新村长和某某都在现场，程某和杨某1是监交人。在场所有人都看了和丽某担任村长期间的票据、账务，经大家确认后由杨某1写了两份清单。当时和丽某解释了XXX村的资金结余应当有10万多元，但因XXX村道路硬化垫付了材料款4万元，账面上还有5万多元。程某担任XX村委会副主任兼会计期间，和某某拨钱后从来没有来村委会核销过。之前如果各村需要用钱的话，必须由程某和村委会主任和某照签字同意后才能去信用社取钱，和国新从来没见过和某某的账。8、证人辛某的证言，证实辛某是漾弓江一期工程2号标段的负责人。2015年4、5月份，辛某把漾弓江一期的收尾工程包括路面和护坡价值140多万的项目按照中标的价格交给了XXX村村长和某某来做。9、证人和某梅（XXX村妇女委员）的证言、微信转账截图，证实和某梅是XXX村的妇女委员，2019年，XXX村的村长和某某给了妇女协会妇女节活动经费2000元，前两年和某某每年给妇女协会1000元的活动经费。除了三八妇女节，“二五节”、老人节和某某都在给经费的。10、证人和向某的证言、收据，证实2019年5月2日，XXX村的村长和某某组织村内已婚男性在和向某经营的照梅阁农家乐吃饭。当天来吃饭的有6桌人，饭钱共计2100元，酒钱1000元左右，烟是和某某自己买来的，和某某让和向某把烟钱加在餐费里面一起开发票，和向某出具了一张餐费4200元的收据。11、证人和某林的证言、工作联系函，证实和某林是丽江泰鑫有限公司总经理，2009年年底泰鑫公司建设第二污水处理厂时聘请了XX村委会敏儒村的车队来提供砂石料。和某某帮该公司拉过砂石料，沙石料款是先由驾驶员垫付，该公司按照驾驶运输砂石料的数量按照合同价格按月支付的。12、证人杨某2的证言、协议书，证实杨某2在经营金塔山庄，2017年1月1日，XXX村村长和某某与杨某2签订协议，将敏儒村十多亩荒地承租给杨某2，租期二十年，每年租金一千元，共计两万元，杨某2根据承租协议向和某某支付了金塔山庄20年的土地使用金20000元。13、证人和某坚的证言、协议书，证实和某坚一直租用XX社区XXX村北边活动中心的小卖部，2018年1月1日，XXX村和某某与和某坚签订协议，将村内30个平方的地出租给和某坚，租金每年400元，每5年支付一次。2018年和某坚向和某某支付了5年（2018年至2022年）的租金共计2000元。14、现金日记账以及移交情况，证实XXX村近几年的账目情况以及和丽某在将村内账务移交和某某交接时，村内账务结余57774.4元，还应当支付给村民六户新农村建设工程款欠款70358.5元（包含和某某18465元）。备注载明：新农村资金缺口118591.08元，向上争取并由新村长和某某支付。15、协议书一份、林木清点表、林木采伐及补偿结算表、记账凭证、收据，证实2010年7月4日，XXX村村民和裕安房地产公司签订协议，对征地租地涉及的林木采伐及补偿进行协商，并对涉及到的林木进行清点和清算。2010年9月6日，XX村委会收到名为蛇山项目建设林木补偿款128720元、蛇山项目建设林木采伐款8421元，共计137141元。16、申请报告、金山乡村组组站所资金使用审批凭证、单位取款凭证、记账凭证、收据，证实2010年9月，和某某向古城区金山乡申请蛇山林木补助及砍伐费137141元、新农村建设资金118591.08元，经审批同意支出。2010年6月，和丽某向金山乡申请支付新农村建设材料款64980元，经审批同意支出。XXX村小组账户内收到上述拨付款项。17、银行流水，证实2010年9月6日金山财政所拨付137141元（该笔金额为林木补偿款），同日拨付118591.08元（该笔金额为新农村建设补助金）。该两笔金额于次日被全部取出。18、XXX居民小组记账凭证、资金使用审批凭证、收据，证实2017年9月28日经审批后，开南街道办事处同意拨付XXX村的村内支出（二五节、三八节、五四节）等七年内支出134760元；2019年3月19日经审批后，开南街道办事处同意支出XXX居民小组村内支出11429.22元，包括2018年三八节活动支出2000元、2018年五二活动支出3920元、2018年老体协活动支出2000元等。19、老年协会收支账目，和某梅记录的妇女活动账目，证实2019年老年协会收到和某某的2000元，2019年妇女活动时收到和某某给的2000元。20、通信基站站址租赁合同、中国电信股份有限公司丽江分公司综合费用报销单、审批表、收据、发票，证实2015年，电信公司与时任古城区开南街道XX社区XXX居民小组组长的和某某签订《通信基站站址租赁合同》，年租金8000元（扣税后金额）。2015年5月，电信公司以现金形式一次性向和某某支付了前3年的租金共计24000元。21、转让事宜同意函（附租赁合同）、中国铁塔股份有限丽江分公司记账凭证、建设银行回单、场租信息确认表、丽江铁塔公司支付说明，证实2015年11月1日起，电信公司将XXX村活动中心的通信基站转让给铁塔公司，铁塔公司继续按照电信公司与和某某签订的租赁协议向和某某支付租金。2018年至2019年期间，铁塔公司向和某某支付2018年至2020年的税后租金共计17115.06元。22、搜查笔录、扣押清单、金山乡XXX村改造灯光篮球场材料，证实2019年5月15日，公安机关对和某某家进行了搜查，在其家中发现XXX村历年村内财务资料等，其中有一份“金山乡XXX村改造灯光篮球场”，该文书中记载了建造篮球场的涉及方案和投资估算等，投资估算为129330元。23、现金存款凭证、收据、扣押财物清单，证实和某某于2019年8月2日向古城区监委退还赃款123212.58元，于2019年10月15日退还赃款32915.06元，共计156127.64元。古城区监委依法予以扣押，现已随案移送。针对被告人和某某辩称的其没有占有公诉机关指控的167712元，其将该笔款分九年用于村内开支的意见，经查，被告人和某某辩称的167712元用于村内的开支与在卷被告人和某某的供述不相符，且在卷证据证实，XXX村的2011年至2018年村内支出经审批后，开南街道办事处同意拨付146189.22元，2019年的村内支出未计算在167712元内，故应认定被告人和某某在担任丽江市古城区开南街道XX社区XXX居民小组长期间，利用职务便利，非法占有村民集体钱款167712元，属于数额较大，应以职务侵占罪追究刑事责任，故对该辩解意见本院不予采纳。公诉机关认定被告人和某某经调查机关电话通知后到案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚，经查，被告人和某某在受到古城区监察委调查谈话前，未向古城区监察委投案，根据《最高人民法院、最高人民检察院》的相关规定，不能认定为主动投案，且被告人和某某当庭对其供述的犯罪事实予以翻供，不能认定为如实供述自己的犯罪事实，综上不能认定被告人和某某有自首情节，故对公诉机关的该意见本院不予采纳。本院认为，被告人和某某在担任村民小组长期间，利用职务便利，将村集体资金非法占为己有，数额较大，其行为已触犯刑法，构成职务侵占罪；被告人和某某在担任村民小组长期间利用职务便利，挪用村集体资金归个人使用，超过三个月未还，数额较大，其行为已触犯刑法，构成挪用资金罪。本案犯罪事实清楚，证据确实充分，公诉机关的指控成立。被告人和某某在判决宣告前一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人和某某主动退赃，可以酌情从轻处罚。随案移送的赃款156127.64元发还开南街道XX社区XXX居民小组。据此，本院根据本案犯罪事实、犯罪性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百七十二条第一款、第六十九条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：被告人和某某犯挪用资金罪判处有期徒刑九个月；犯职务侵占罪判处有期徒刑一年六个月，数罪并罚，总和刑期为有期徒刑二年三个月，决定执行有期徒刑二年，缓刑三年。（缓刑考验期自判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省丽江市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  牛丽蓉审 判 员  赵俊梅人民陪审员  杨建国二〇二〇年五月二十五日书 记 员  金 萍