广东省深圳市福田区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）粤0304刑初958号 公诉机关深圳市福田区人民检察院。 被告人黄某亮，男，1985年9月18日出生，汉族，初中文化，户籍地址黑龙江省牡丹江市，在本市无固定住所及职业。曾因犯容留卖淫罪，于2006年11月28日被黑龙江省牡丹江西安区人民法院判处有期徒刑四年。现因本案，于2018年10月30日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同年12月4日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。 辩护人倪仪，广东知和行律师事务所律师。 深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2019）1266号起诉书指控被告人黄某亮犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，分别于2019年7月29日、2020年4月30日公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员王文波出庭支持公诉，被告人黄某亮及其辩护人倪仪到庭参加诉讼。本案经延期审理，现已审理终结。 公诉机关指控称，2014年9月至2018年8月期间，被告人黄某亮建立或参与多个非法集资平台，实施集资诈骗和非法吸收公众存款行为，具体事实如下： 一、集资诈骗罪 李某渊（男，另案处理）为实施金融犯罪而成立了田某所金融服务有限公司（以下简称“田某所”），设立相关网站和软件开发平台，打着做P2P互联网金融的名义，以投资者投资平台上发布的房产和汽车抵押物标的可获得最高额短期回报为诱饵，虚构田某所大型国企背景，相关上市公司持股等事实骗取投资者信任，打虚假广告吸引客户进行投资。在此过程中，被告人黄某亮安排房某（已因本案被判刑）等人入职该公司担任公司法人，并提供了前期用于平台发布的房产和汽车抵押物标的，至2017年6月离开公司。 经查，从2017年2月份至2017年9月期间，田某所平台共发布1385个虚假标的物，充值流量11066人次，共吸引充值资金331720329.8元；尚未返还的充值资金115378877.12元，收到被害人报案的未返还资金94914604.23元。李某渊将通过田某所平台吸收的巨额资金，除用于平台运营开支、支付投资人本息、支付拉资金的人员奖励返佣之外，大肆挥霍，购买豪华轿车、黄金等，同时通过取现、转账等方式非法占有投资人欠款。 二、非法吸收公众存款罪 (一）沃某本平台事实部分 被告人黄某亮于2014年7月成立“钱某网”网贷平台公司，同年9月聘请黄某刚（已因本案被判刑）担任该公司顾问。在工作期间，黄某刚向黄某亮提出成立金融服务公司，以P2P模式对外吸收公众投资的建议后，被告人黄某亮及黄某刚等人于2014年9月成立了深圳市沃某金融服务有限公司（以下简称沃某公司，办公地点位于深圳市福田区中深花园1201室）。被告人黄某亮任职公司法人代表，系实际控制人；黄某刚任职公司运营总监，负责公司平台运营及资金管理等工作，谢某洪（已因本案被判刑）于2014年10月进入公司，任职市场总监，负责通过网络推广沃某本P2P平台。 沃某公司成立后，在无相关资质的情况下，被告人黄某亮和黄某刚、谢某洪等人为募集资金，通过沃某公司设立沃某本P2P平台，招聘业务员、客服人员，同时还将“钱某网”客户移转至沃某本P2P平台。随后，沃某本P2P平台以各类媒体广告、业务员宣传等方式，向社会公众进行宣传推广，并大量发布汽车抵押借款等标的，许诺给以投资人年回报收益高达18-24%。在沃某本P2P平台的宣传推广及高额回报的引诱下，多名投资人以线上、线下方式充值投资沃某本P2P平台。随后，被告人黄某亮将投资人投资款转出用于其他用途及个人挥霍。2015年9月，沃某本P2P平台无法兑付投资人投资本息，后沃某公司、沃某本P2P平台关闭。 经审计，2014年11月至2015年9月期间，“钱某网”、沃某本P2P平台非法吸收邱某等6000余名投资人投资款共计人民币72476844.78元。 (二）小某库平台事实部分 2017年12月，被告人黄某亮和张某望（男，另案处理）等人成立中翰集某控股（深圳）有限公司（以下简称中翰集某）、全资控股集某（深圳）金融服务有限公司（以下简称“集某金融”),二公司共同租用本市福田区深南大道南岗厦华嵘大厦2002单元办公。张某望任中翰集某及集某金融法定代表人；严某球（男，另案处理）担任集某金融总经理；阎某坪（已因本案被提起公诉）担任中翰集某及集某金融监事；张敏霞（已因本案被提起公诉）担任集某金融副总经理。 集某金融未经有关部门批准，在“小某库”平台发布“票某贷”、“链某贷”等借款标的，通过隶属金某网络科技（深圳）有限公司的“8号金融街”等网络平台进行推广，宣传该公司拥有国资背景，以高额固定收益为诱饵，吸收公众存款。2018年4月初，被告人黄某亮离开该公司。经审计，2018年1月至2018年8月“小某库”平台投资人共8574人，投资本金共计人民币368794666.77元。 2018年10月30日，被告人黄某亮在本市被抓获归案。 公诉机关认为，被告人黄某亮的行为已构成集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任，并诉请本院依法判处。 被告人黄某亮否认公诉机关集资诈骗罪的指控，辩称其没有安排房某为公司法定代表人，其仅是前期提供房产、汽车抵押物业务给李某渊公司，并没有参与公司的其他业务，没有集资诈骗。对于公诉机关指控的非法吸收公众存款罪，被告人黄某亮表示认罪，但对指控事实持有异议，其辩称只参与了和黄某刚的非吸行为，但是黄某刚找其参与的，黄某刚是控股股东和实际控制人，平台涉及的金额约6000万左右，未还款的投资人约100多人；其没有参与公诉机关指控“小某库”平台的任何行为，公诉机关指控的该部分事实与其无关。 辩护人发表如下辩护意见：被告人黄某亮已如实供述犯罪事实，并签署《认罪认罚具结书》，对公诉机关指控其犯有非法吸收公众存款罪（沃某本平台案）没有异议，但对指控其犯有集资诈骗罪（田某所案）和非法吸收公众存款罪（小某库平台案）则存有异议。一、公诉机关指控其犯有集资诈骗罪（田某所案）和非法吸收公众存款罪（小某库平台案）的证据链不完整，没有直接、确实、充分的证据可以证明黄某亮实施了上述犯罪。1、上述两案的指控证据只有相关犯罪嫌疑人或证人的供述，无其他种类证据加以证明，相关供述的证明力较低或存疑；2、被告人黄某亮对上述两案的指控事实明确予以否认，没有其认罪的供述；3、上述两案的后台资金流水、专项审计报告均未能证明与黄某亮有关；4、小某库平台案的起诉意见书中明确认定，投资者在平台上投资的钱最终大部分转到张某望的建设银行卡号以及集某公司的建设银行账号、平安银行账号上，小某库平台募集到的资金全部在张某望的掌控下，与黄某亮完全无关；5、田某所案（2018)粤03刑初898号刑事判决书已于2019年4月29日生效，需要重点指出的是，黄某亮早已于2018年10月31日到案，如果证据确实充分，完全可以将黄某亮列为田某所案的共同被告人，但在田某所案审理期间，并未将被告人黄某亮列为被告人，即使案件审理时已有被告人李某鸿、李某、房某等人对黄某亮的相关不利指认；法院的这一举措，证明法院在审理和认定案件事实过程中，由于只存在相关口供指认缺乏其他证据佐证，基于存疑不诉、不判的原则，已排除了黄某亮的犯罪嫌疑。同时，基于刑事诉讼法的相关规定，生效判决书已认定事实应作为无须证明的事实加以认定，如：犯罪嫌疑人李某渊（在逃）为实施集资诈骗而成立了田某所金融服务有限公司，纠集了被告人李某鸿、郭某平、李某、房某等人共同实施犯罪。上述认定中并未将黄某亮列为犯罪嫌疑人或被告人，不认为黄某亮实施了相关集资诈骗犯罪；6、基于以上事实、证据和法律法规，公诉机关指控被告人黄某亮犯有集资诈骗罪（田某所案）和非法吸收公众存款罪（小某库平台案）不成立。二、被告人认罪态度较好，已如实供述犯罪事实并对其实施的犯罪行为已有悔罪表现。请求依法对其从轻减轻处罚。 经审理查明，2014年9月至2018年8月期间，被告人黄某亮参与或设立多个“P2P”平台，实施非法集资行为，具体事实如下： (一）沃某本平台相关事实 2014年7月，被告人黄某亮成立“钱某网”网贷平台公司，同年9月聘请黄某刚（因该案被判刑）担任该公司顾问。期间，黄某刚向被告人黄某亮提出成立金融服务公司，以P2P模式对外吸收公众投资的建议后，被告人黄某亮及黄某刚等人于2014年9月成立了深圳市沃某金融服务有限公司（以下简称沃某公司），被告人黄某亮任职公司法定代表人，系实际控制人；黄某刚任职公司运营总监，负责公司平台运营及资金管理等工作，谢某洪（已因该案被判刑）于2014年10月进入公司，任职市场总监，负责通过网络推广沃某本P2P平台。 沃某公司成立后，在无相关资质的情况下，被告人黄某亮和黄某刚、谢某洪等人为募集资金，通过沃某公司设立沃某本P2P平台，招聘业务员、客服人员，同时还将“钱某网”客户移转至沃某本P2P平台。随后，沃某本P2P平台以各类媒体广告、业务员宣传等方式，向社会公众进行宣传推广，并大量发布汽车抵押借款等标的，许诺给以投资人年回报收益高达18-24%。在沃某本P2P平台的宣传推广及高额回报的引诱下，多名投资人以线上、线下方式充值投资沃某本P2P平台。随后，被告人黄某亮将投资人投资款转出用于他用。2015年9月，沃某本P2P平台无法兑付投资人投资本息，后沃某公司、沃某本P2P平台关闭。 经审计，2014年11月至2015年9月期间，“钱某网”、沃某本P2P平台非法吸收邱某等6000余名投资人投资款共计人民币72476844.78元。 2016年沃某本平台被公安机关立案侦查，同年6月、11月黄某刚、谢某洪分别到案并被判刑。 该部分事实，有公诉机关提交并经庭审示证、质证的如下证据证实： 1、深圳市沃某金融服务有限公司企业营业执照、公司经营相关材料若干等，证实该公司营业范围，无金融吸收存款资质。 2、北京市公安局朝阳分局出具的到案经过，证实黄某刚、谢某洪到案经过。 3、刑事判决书，证实黄某刚、谢某洪因该案被以非法吸收公众存款罪判处刑罚。 4、投资人报案材料若干，证实涉案集资参与人参与经过及部分人数及损失情形。 5、涉案审计资料，证实沃某本平台的非法集资金额，与指控一致。 6、证人黄某刚的供述，称被告人黄某亮系公司实际控制人，负责公司整体事务，该平台是典型的P2P网络接待模式，钱某网停止运营后，数据转到沃某本，第三方支付部分转到黄某亮个人银行账户，证实被告人黄某亮运营涉案平台，非法吸收公众存款的事实。 7、证人谢某洪的供述，称公司老板黄某亮，总经理黄某刚，公司通过网上发布标的借款，到期还本付息，证明内容同上。 8、110名集资参与人的报案陈述，证实涉案平台非法吸收公众存款的事实及报案的集资参与人人数、损失情况，被告人黄某亮为实际控制人。 9、被告人黄某亮的供述及辩解，其承认沃某本的涉案事实，其系实际控制人，2015年9月公司无法提现，在网上发布公告，后听说投资人报案，就一直东躲西藏；公司倒闭时实际欠款1700万元左右，虚拟的约600万元，实际欠投资人1100万元，其被网追期间陆续还了约300万元，目前还欠投资人约800万元。其未能还款的原因系因部分实际借款人未及时履行还款义务，黄某刚带走了一部分客户，加上投资人大面积兑现，致使公司倒闭。其与黄某刚开始系合伙关系，后来黄某刚找到新的工作就把股份转给其离开了，其多发了两个月工资给黄某刚，黄某刚在公司期间没有分红，只有每月1.8万元的工资。 （二）田某所平台相关事实 2017年初，被告人黄某亮经人介绍认识李某渊（另案处理），明知李某渊欲通过P2P平台模式吸收资金并需要标的在平台发放的情形下，仍答应帮助李某渊寻找平台发布标的。李某渊（另案处理）为非法获取资金成立田某所金融服务有限公司（以下简称“田某所”）及华融佳集团等相关公司，设立相关网站和软件开发平台，借P2P互联网金融名义，以投资者投资平台上发布的房产和汽车抵押物标的可获得最高额短期回报为诱饵，虚构田某所大型国企背景、相关上市公司持股等事实骗取投资者信任，并以虚假广告吸引投资者进行投资。2017年3月，被告人黄某亮将寻找到的房产、车辆等抵押标的供李某渊在涉案平台发布用于吸收资金，后被告人黄某亮安排房某（因该案被判刑）等人入职该公司，并由房某担任公司法定代表人。2017年6月，被告人黄某亮及房某退出涉案公司及平台。 自2017年2月至2017年9月，田某所平台共发布1385个虚假标的物，充值流量11066人次，共吸引充值资金331720329.8元；尚未返还的充值资金115378877.12元，收到被害人报案的未返还资金94914604.23元。吸收的涉案平台资金，除用于运营开支、支付投资人本息、支付人员奖励返佣外，被李某渊大肆挥霍，用于购买豪华轿车、黄金等，同时通过取现、转账等方式被李某渊非法占有。 2017年2月至2017年6月，被告人黄某亮涉案期间田某所平台吸收的投资人充值金额共计人民币72805826.24元。 2017年9月，田某所平台被公安机关立案侦查，房某等涉案人员陆续到案并被判刑。 该部分事实，有公诉机关提供并经庭审示证、质证的如下证据证实： 1、被害人报案材料及受案登记表等，证实报案投资人的人数及损失情况，以及在田某所平台以虚假标的借款形式骗取投资人款项。 2、证人李某鸿的供述，其系李某渊的弟弟，因该案被以集资诈骗罪判处刑罚，其称李某鸿于2017年2月接手公司，被告人黄某亮系另一股东及合伙人，但在公司没有任何具体职务，主要负责线下找标的物，其负责财务；房某是被告人黄某亮派来的，后来因为黄某亮与李某渊闹矛盾，就和房某在2017年6月离开了；房某是黄某亮的小弟，负责具体跑腿，黄某亮还安排刘盼盼进入公司负责人事招聘，后来也跟着黄某亮走了。以上证实被告人黄某亮参与涉案田某所平台非法集资活动及具体作用。 3、证人房某的证言，其也因本案被以集资诈骗罪判处刑事处罚，其称是黄某亮介绍其去当华融佳集团（掌控田某所平台）法定代表人的，其是挂名法人，实际老板是李某渊和黄某亮，其主要工作是跑腿签文件。2017年6月黄某亮和李某渊闹矛盾，其就跟着黄某亮退出华融佳集团了，黄某亮要其找李某渊要200万元人民币作为报酬，后李某渊转了135万元人民币，其按照黄某亮吩咐将其中人民币55万元转给一个叫黄柳银的账户上说用于投资。刘盼盼也是黄某亮叫来帮忙的，在公司负责人事招聘，后来也跟着其和黄某亮一同离开了。以上证实被告人黄某亮参与田某所平台非法集资活动及具体作用。 4、证人李某的证言，其系田某所运营总监，亦因该案被判刑，其称被告人黄某亮系田某所总经理，参与公司业务，主要管理人员，经常会给其等开会，房某是前公司法定代表人，和黄某亮是一起的，黄某亮和李某渊闹矛盾后就跟着黄某亮一起离开公司了。证实内容同上。 5、证人杨某的证言，其称经刘盼盼面试进入华融佳公司上班，负责核对报销单及投资人提现金额，田某所平台资金出去后都没有人还款，到期后都是用投资人的钱挪来挪去的，黄某亮也在田某所，经常在李荣浩（即李某渊）办公室，大家都称他亮哥，后来和法人房某及刘盼盼一同离开了。田某所出事后，其回了老家一段时间，回来后刘盼盼叫其去新公司前金融，其又见到了黄某亮，其提出涨工资等事情都是黄某亮决定的；公司出纳原是黄柳银，黄柳银走后由其向黄某亮汇报每日的资金情况；其同事指认被告人黄某亮的涉案微信号。证实被告人黄某亮参与田某所涉案平台非法集资的事实。 6、证人郑某葵的证言，其于2015年认识被告人黄某亮，后在黄某亮安排下进入前金融公司上班，到2017年9月离开，黄某亮是实控人。其听刘盼盼说田某所刚搭建时黄某亮是有份参与的，后来就与李某渊分家了，黄某亮还参与了互某金融、小某库等P2P平台。 7、证人肖某南的证言，其通过互某金融平台认识被告人黄某亮，后刘盼盼带其到小某库平台的办公场所，跟其说也是黄某亮开设的，黄某亮也是前金融的老板。 8、证人黎某华的证言，田某所平台发布的车标和房标都是被告人黄某亮提供的，平台上没有标可发其就会向黄某亮要，发的标都用于吸收投资者的资金，标的有问题也是找黄某亮解决；黄某亮有要求其记下成功上标的数目，过后要找李鸿要钱。其指认了被告人黄某亮的两个涉案微信号，并对其与黄某亮商谈标的微信聊天记录进行辨认、确认。证实被告人黄某亮参与田某所平台非法集资活动。 9、被告人黄某亮的供述及辩解，其2017年1月经人介绍认识李荣浩（即李某渊），知道他要开一家P2P公司放贷，其答应帮忙拉业务，找些车贷标的物；因为公司缺少人员其就找来刘盼盼管人事，后房某找到其说没工作想找工作，其就介绍给李某渊，具体的二人的报酬如何约定其没有参与。其提供了一些标的，但李某渊吸收资金后没有用于实际经营，而是到处乱花钱，其觉得不行就离开了，刘盼盼和房某接着也走了，其认为房某当法人是要担责的就让他向李某渊要了120万元，其借了其中40万元，后来没有再参与田某所的事情。其不是公司股东及控制人。 10、涉案审计、鉴定报告，证实田某所平台非法募集资金情况，与上述指控金额一致。 (三）小某库平台相关事实 2017年7月，被告人黄某亮经人介绍认识张某望（另案处理），商议一同筹办“P2P”平台获取资金，由被告人黄某亮负责资源，张某望负责资金。后二人组建运营团队，开发设立网站，先后成立中翰集某控股（深圳）有限公司（以下简称中翰集某）、全资控股集某（深圳）金融服务有限公司（以下简称“集某金融”)，并租用本市福田区深南大道南岗厦华嵘大厦2002单元办公。张某望任中翰集某及集某金融法定代表人、实控制人；严某球（男，另案处理）担任集某金融总经理；阎某坪（已因本案被提起公诉）担任中翰集某及集某金融监事；张敏霞（已因本案被提起公诉）担任集某金融副总经理。集某金融未经有关部门批准，在“小某库”平台发布“票某贷”、“链某贷”等借款标的，通过隶属金某网络科技（深圳）有限公司的“8号金融街”等网络平台进行推广，宣传该公司拥有国资背景，以高额固定收益为诱饵，吸收公众存款。2018年4月初，被告人黄某亮离开该公司。 经审计，2018年1月1日至2018年8月31日期间，“小某库”平台投资人姓名、身份证等信息能与该平台关联的宝付、通联第三方支付平台中持卡人姓名、收款人及账户名等信息相匹配的投资人人数共计8812人，共计收款金额为人民币179,335,954.6元，共计付款金额为127,717,730.13元，收付款差额为人民币51,618,224.47元。 2018年1月1日至2018年4月30日，被告人黄某亮涉案期间小某库平台共计吸收投资人充值金额人民币52121502.55元。 2018年10月30日，被告人黄某亮在本市被抓获归案。 该部分事实，有公诉机关提交并经庭审示证、质证的如下证据证实： 1、集资参与人报案材料及收案登记表等，证实涉案平台集资参与人投资损失人数、金额及非法集资的基本情形。 2、证人张某望的证言，其通过李某政认识被告人黄某亮，后约定一同筹办P2P平台，其出资金，黄某亮和崔某岩出资源，后成立了集某（深圳）金融服务有限公司等公司，黄某亮安排严某球担任公司总经理，月薪4万元人民币，返利1%，后严某球找来刘盼盼处理公司服务器等事情，开发小某库平台及APP。2018年2月平台上线上标，2018年7月，资金链断裂严某球写了个良性推出公告，我发给黄某亮，他说没问题就让我发出去了。其是公司法定代表人及实际控制人，资金总募集约2亿元，约6000万没有兑付，其中约300万元给了黄某亮。平台开始的实际控制人有其、黄某亮和崔某岩，2018年4月有一次黄某亮喝多了说搞小某库平台就是为了填前金融平台的坑，其知道这个实际情况后就跟他们拆伙了，后黄某亮自己又搞了一家P2P公司，其帮他支付了一个月的租金共150万元。其指认了被告人黄某亮涉案的微信账户及相关聊天记录。证实被告人黄某亮参与小某库平台前期非法集资活动的事实。 3、证人严某球的证言，其称通过朋友介绍认识被告人黄某亮，后黄某亮把其引荐给李某政，说李某政想搞一个P2P平台，并推荐其担任副总经理，张某望是当时公司总经理兼法定代表人，其不清楚资金具体去向，其详细供述了公司的运营模式及非法集资情形。公司开始的实际控制人是李某政和黄某亮，后来黄某亮不知道什么原因退出了，其月薪人民币4万元。证实内容同上。 4、证人罗某春的证言，其通过朋友介绍认识被告人黄某亮和李某政，说是集某公司的老板。 5、证人何某忠的证言，其应聘集某公司运营助理，月薪1万元人民币，黄某亮是公司股东，房某是黄某亮的马仔，也管公司的事，等于是黄某亮安插在公司的人，黄某亮给其安排工作都是通过冯雷转述。证实被告人黄某亮实际参与集某金融小某库平台非法集资行为。 6、被告人黄某亮的供述及辩解，其称小某库平台与其没有关系，其没有参与平台的设立，也不是股东。 7、涉案微信聊天记录截图，被告人黄某亮涉案微信与何某忠、张某望的微信聊天记录，主要内容为何某忠、张某望就平台上标、资金调配等问题向被告人黄某亮请示、协商，证实被告人黄某亮积极参与涉案小某库平台非法集资行为及所起作用。上述截图均有何某忠、张某望辨认并确认。 8、涉案审计、会计鉴定报告，证实涉案小某库平台吸收资金情况，与指控一致。 除上述各部分事实相关证据外，公诉机关提交如下综合证据： 1、被告人黄某亮身份材料、前科劣迹查情况说明等，证实被告人黄某亮已具有完全刑事责任能力年龄，且因犯容留卖淫罪，于2006年11月28日被黑龙江省牡丹江西安区人民法院判处有期徒刑四年。 2、相关平台涉案同案犯的刑事判决和诉讼证据材料等，证实上述涉案平台的同案犯分别被以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪被判刑或提起公诉；其中（2018）粤03刑初898号刑事判决书，证实因田某所平台非法集资，李某鸿以集资诈骗罪被判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四十万元；房某以集资诈骗罪被判处有期徒刑七年，并处罚金三十万元；李某以非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。 3、到案情况说明，证实被告人黄某亮系被公安机关抓获归案。 以上各部分事实清楚，相关证据确实、充分，足以证实，本院予以确认。 现结合上述证据及庭审查明的事实，就控辩双方争议的焦点问题，做如下分析、评判： 1、被告人黄某亮在沃某本平台的地位及作用。根据在案证据，被告人黄某亮在其归案后的原始供述中承认其系沃某本平台实际控制人，且有同案犯黄某刚、谢某洪的指证及供述、被害人陈某华等人的指证及陈述予以印证，均能证实被告人黄某亮作为沃某本实控人经营、管理平台的事实，各证据间均能相互印证，足以证实，本院予以认定。沃某公司未经中国银行业监督管理委员会许可从事金融业务，通过媒体广告和业务员宣传等对外向社会公开宣传，并承诺较高的投资回报率，向社会不特定对象吸收资金，应认定为非法吸收公众存款。该公司成立后以本案犯罪活动为主要活动，被告人黄某亮作为该公司的实际控制人，应对危害结果承担相应的刑事责任。被告人黄某亮庭审翻供称其不是公司实际控制人，但对翻供理由无法做出合理解释，故对其翻供理由及相关陈述，本院不予采信。 2、被告人黄某亮是否参与田某所平台非法集资行为及行为定性。根据在案证据，被告人黄某亮归案后的原始供述承认其向平台提供房产、车辆抵押标的，并介绍房某入职田某所担任法定代表人等事实；另外，同案犯李某鸿、房某、李某等人的供述、均指认被告人黄某亮为该平台的前期合伙人，证人刘某盼、郑某葵、肖某南、黎某华、罗某春等人的证言亦证实被告人黄某亮参与该平台的具体业务及部分决策；而且，上述涉案人员与被告人黄某亮的部分微信聊天记录也证实被告人黄某亮曾对涉案人员向其询问、请示的平台业务作出安排、指示，上述各证据间均能相互印证，形成完整证据链，足以证实被告人黄某亮参与田某所平台实施非法集资的行为，本院予以确认。被告人黄某亮及其辩护人关于被告人黄某亮未参与该部分行为的辩解，与查明事实不符，本院不予采纳。关于涉案微信，多名证人均指认系被告人黄某亮使用并通过该微信与被告人黄某亮进行联系、沟通，并进行了辨认、确认，足以证实，本院予以确认。被告人黄某亮辩称涉案微信不是其使用的辩解，与查明事实不符，本院不予采纳。被告人黄某亮曾长期经营同类“P2P”非法集资平台，尤其是其经营的“沃某本”平台被公安机关立案侦查后，其对相同经营模式的田某所，应明知该种经营模式及资金募集的非法性，但仍积极参与，寻找、提供标的用于平台发布，承诺高额回报率，吸收社会不特定投资人资金，故足以认定其非法集资的主观故意及客观行为。关于非法占有目的的认定，现虽无证据证实被告人黄某亮对涉案资金进行使用、占有，但根据其供述“他（李某渊）将标的物放到平台上吸了大概两三百万的资金，可一直没有将资金用于实际经营，而是每天到外面乱还钱”据此，可以认定被告人黄某亮应知晓同案李某渊对募集资金的非法占有目的，而且，被告人黄某亮在事后指使房某向李某渊索要100余万元的非法报酬，亦足以反映其等非法占有目的，故应以集资诈骗罪的共犯论处。被告人黄某亮在田某所经营期间离开，故仅应对其所在期间的非法募集资金数额承担责任，另现无法证实被告人黄某亮对整个平台经营模式及资金具有实控权，故根据存疑有利被告人原则，本院依法认定其从犯地位，综合考量其作用、地位及非法获利情形，决定对其予以减轻处罚。 3、被告人黄某亮是否参与小某库平台非法集资行为及定性、地位、作用等。根据在案证据，同案犯张某望的多份供述中，对于被告人黄某亮系平台合伙人、参与平台设立、事项决策等事实，均有详实、稳定的供述，自然、流畅；证人罗某春的证言亦证实被告人黄某亮为集某公司老板，何某忠的证言则为详实地描述了被告人黄某亮在公司前期运作中负责人员、资金等平台管理、决策等相关事实，并有其确认的与被告人黄某亮微信聊天记录予以印证，以上各证据间均能相互印证，足以证实被告人参与设立、运营小某库平台，系平台主要负责人之一的基本事实，本院予以确认。被告人黄某亮及其辩护人关于被告人黄某亮未参与该部分事实的辩解，与查明事实不符，本院不予采纳。被告人黄某亮作为该平台负责人应对其涉案期间的非法集资金额承担相应的刑事责任，现有证据无法证实非法占有涉案款项，故应以非法吸收公众存款罪对其定罪处罚。 本院认为，被告人黄某亮无视国家法律，伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；同时，被告人黄某亮伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为亦构成非法吸收公众存款罪，应依法数罪并罚。公诉机关指控的罪名成立。被告人黄某亮因沃某本平台被立案侦查，其在之后从事的非法集资活动中不使用个人银行账户收款、转账等行为系其逃避侦查的行为，且多名证人证言可以证实涉案部分资金均系按照其指示划转，故其名下控制银行账户是否实际接收涉案资金与其是否构成犯罪并无直接因果关系，故被告人黄某亮据此辩解没有接受涉案资金、不能证实其参与涉案平台活动，不构成相关犯罪的意见，本院不予采纳。辩护人关于被告人黄某亮如实供述、可酌情从轻处罚的辩护意见，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十九条和第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人黄某亮犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币四十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。决定执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币六十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2018年10月30日起至2030年10月29日止；罚金自判决生效之日起十五日内缴纳完毕。） 二、继续追缴涉案赃款，并按比例依法发还各被害人、集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  平建明 人民陪审员  谭文英 人民陪审员  曾 鲁 二〇二〇年五月十三日 书 记 员  翁雅玲 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。