广东省中山市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）粤20刑终157号上诉人（一审自诉人)：张剑辉，男，1982年11月14日出生，汉族，住广东省佛山市禅城区*************，公民身份号码440************050。上诉人张剑辉因控诉马兰英犯拒不执行判决、裁定罪一案,不服广东省中山市第二人民法院（2020）粤2072刑初406-1号不予受理的刑事裁定，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。上诉人张剑辉上诉称，上诉人提供的证据已经能够充分证明马兰英拒不执行人民法院生效判决、裁定罪的犯罪事实，上诉人提起的刑事自诉符合法律规定的受理条件，法院应予立案受理。具体理由如下：一、马兰英隐藏其名下一辆大众途观（车牌号为粤T*****）小汽车，该车已经被法院在公安局车管所档案查封，但车辆被马兰英隐藏，拒绝交付法院执行拍卖。上诉人对于马兰英所述已经签订的借款担保协议、汽车抵押合同的真实性不予认可。首先，对于首押马兰英没有提交机动车登记证书的抵押登记信息，也没有提供相应的放款转账凭证，仅仅凭借款担保协议、汽车抵押合同不足以证明其车辆已经实际抵押的事实。其次，二押没有借款担保协议、汽车抵押合同，仅仅凭借转账记录亦不足以证明其车辆已经实际抵押。二、马兰英为逃避执行，以其侄子马定爱之名注册成立中山市浩泽五金科技有限公司，并隐藏于幕后经营该公司。上诉人经向中山市工商局查证，中山市浩泽五金科技有限公司的登记手机号码188*****972实际为马兰英所使用，公司地址实际就是马兰英原来经营工厂的地址。三、新证据事实：法院于2019年12月1日以及2020年1月2日通过调查马兰英的银行账户，发现马兰英的银行账户有大量的交易流水，在上诉人的执行案件立案之日2017年11月7日起到至2019年12月31日期间，仅仅其名下农行账户622*************978转入金额多达1001777.02元、中山农商银行账户转入4000元。经本人对交易流水进行梳理分析：对于一定要实名账户交易的就快进快出，例如马兰英经常用其微信零钱提现到其银行账户，马兰英与其侄子马华战、马梁静经常发生交易流水，其实就是马兰英为逃避执行而直接持有使用了马华战与马梁静的银行账户。四、中山市公安局东升分局裕安派出所对马兰英的询问笔录存在虚假陈述，中山市浩泽五金科技有限公司的工商登记信息的手机号码是马兰英使用的188*****9972，而非马兰英在笔录中所说的186*****766。马兰英拒不承认其实际经营中山市浩泽五金科技有限公司的事实，但其银行账户流水显示其有向中山市浩泽五金科技有限公司转账，向员工朱水女、莫仕毅发放工资的转账记录。综上所述，尤其是账户的大额转入流水，说明马兰英主观上存在有能力履行而不履行的故意，其具备履行法律义务的能力，但其仍拒不履行，情节严重，其行为已经构成拒不执行判决、裁定罪，应依法追究其刑事责任。因此，请求撤销原审裁定，指令一审法院立案审理。二审查明，张剑辉因与马兰英民间借贷纠纷诉诸广东省中山市第二人民法院。广东省中山市第二人民法院于2017年4月22日作出（2016）粤2072民初5106号民事判决书。张剑辉不服一审判决提起上诉，本院于2017年10月16日作出（2017）粤20民终3549号民事判决书，判决马兰英向张剑辉清偿借款775160.2元及逾期利息、律师服务费。判决生效后，因马兰英没有履行判决，张剑辉向广东省中山市第二人民法院申请执行。广东省中山市第二人民法院于2017年11月7日立案受理，执行案号为（2017）粤2072执10665号。广东省中山市第二人民法院已经依法处理马兰英名下房产及其他财产并予以分配完毕。目前，马兰英被纳入失信人名单。关于张剑辉所述的车辆（车牌号为粤T*****），现查明已经签订借款担保协议、汽车抵押合同。广东省中山市第二人民法院曾经就马兰英拒不执行法院判决、裁定罪一案移送中山市公安局侦查，中山市公安局经审查认为“没有犯罪事实发生”，并于2019年11月7日作出山公不立字［2019］00439号不予立案通知书。2020年4月2日，财付通支付科技有限公司根据广东省中山市第二人民法院的（2017）粤2072执10665号协助执行通知书作出协助查询复函，将马兰英在财付通支付科技有限公司的4个账户自2017年11月7日至2020年3月13日的交易记录刻录进光盘并交付给广东省中山市第二人民法院。上述4个账户中，有一个账户的交易金额为0元，有一个账户的交易金额为15.22元，有一个账户的交易金额为23607.5元，有一个账户（085e9858e55f4eafb5430a053@wx.tenpay.com）的交易金额为2763861.26元。交易金额为2763861.26元的账户中，自2017年11月7日至2020年3月13日期间总收入为1332746.90元，总支出为1431114.36元，最大单笔收入或支出均为20000元，截止2020年3月13日23时33分账户余额为74.71元。财付通支付科技有限公司向执行法院提供的交易数据与中国农业银行股份有限公司中山分行运营管理部于2019年12月31日向执行法院提供的马兰英622*************978账户中银行流水关于“财付通支付科技有限公司客房备付金”的数据能够相互对应。中国农业银行股份有限公司中山分行运营管理部提供的马兰英622*************978账户于2019年12月27日的余额为0元。本院经审查认为，《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款规定：“对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”本条款规定拒不执行判决、裁定罪。构成本罪必须具备以下五个条件：1.本罪是特殊主体，主要是指有义务执行人民法院判决、裁定的当事人。2.本罪拒不执行的对象是人民法院依法作出的具有执行内容并已发生法律效力的判决、裁定。3.要有能力执行，具体是指要有查实的证据证明负有执行义务的人有可供执行的财产或者具有履行特定行为义务的能力。4.要有拒不执行的行为，指对人民法院生效判决、裁定所确定的义务采取各种手段拒绝执行，包括积极的作为或者消极的不作为。5.必须达到情节严重的程度。《全国人民代表大会常务委员会关于第三百一十三条的解释》对“有能力执行而拒不执行，情节严重”作出了立法解释：①被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的；②担保人或者被执行人隐藏、转移、故意毁损或者转让已向人民法院提供担保的财产，致使判决、裁定无法执行的；③协助执行义务人接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助执行，致使判决、裁定无法执行的；④被执行人、担保人、协助执行义务人与国家机关工作人员通谋，利用国家机关工作人员的职权妨害执行，致使判决、裁定无法执行的；⑤其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形。拒不执行判决、裁定罪惩处对象主要是债权债务纠纷中有能力还债而赖账不还的债务人。对经人民法院判决、裁定后，仍采取转移财产等方式拒不履行法院判决、裁定所确定的义务，严重妨害司法秩序，损害债权人的合法权益，且情节严重的债务人予以刑事惩罚。根据《最高人民法院关于适用的解释》第一条、第二百五十九条、第二百六十三条的规定，自诉案件中的自诉人对于被告人的犯罪事实负有举证责任，人民法院在立案阶段应对证据进行审查，对于犯罪事实清楚，有足够证据的自诉案件，才予以立案受理；而对于缺乏罪证且自诉人不撤回起诉的自诉案件，人民法院在立案阶段依法裁定不予受理。本案中，上诉人张剑辉向法院提交了相关证据，用以证明马兰英对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，符合拒不执行判决、裁定罪的构成要件，应当追究刑事责任。根据财付通支付科技有限公司与中国农业银行股份有限公司中山分行运营管理部向执行法院提供的马兰英账户交易数据显示，马兰英自2017年11月7日至2020年3月13日期间通过微信程序的交易金额为2763861.26元，年均交易金额近120万元，月均交易金额近10万元，证明马兰英可能存在隐藏财产及具有履行能力而怠于履行生效判决确定的义务。张剑辉的控诉有明确的被告人、具体的诉讼请求和证明被告人犯罪事实的证据材料，符合刑事诉讼法解释第二百五十九条规定的受理条件。本院认为，张剑辉的自诉符合受理条件，可予立案。综上，上诉人张剑辉的上诉请求成立，本院予以支持；原审裁定对其自诉不予受理不当，本院予以纠正。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百一十条、《最高人民法院关于适用的解释》第二百五十九条、第二百六十五条之规定，裁定如下：一、撤销广东省中山市第二人民法院（2020）粤2072刑初406-1号刑事裁定；二、本案指令广东省中山市第二人民法院立案受理。本裁定为终审裁定。审判长  程建峰审判员  苏庆添审判员  秦 燕二〇二〇年五月十一日书记员  蓝照荣