宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初220号 原告：天津矿山工程有限公司，住所地：天津市蓟县中昌北路西侧迎宾路南。 法定代表人：尚凤川，该公司总经理。 委托诉讼代理人：张建永，男，1982年8月13日出生，住天津市蓟县。 被告：宝塔石化集团财务有限公司，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦**。 法定代表人：孙培华,该公司董事长。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司，住，住所地：北京市朝阳区慧忠路****/div> 法定代表人：陆涛，该公司执行董事。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司，住所地：，住所地：北京市朝阳区慧忠路****v> 法定代表人：于海涛，该公司经理。 以上三被告共同委托诉讼代理人：王光涛，男，1976年2月22日出生，住宁夏回族自治区银川市。 被告：上海妃律实业有限公司，住所地：上海市，住所地：上海市崇明区庙镇宏海公路****（上海庙镇经济开发区） 法定代表人：陆洋，该公司执行董事。 被告：苏州天意源金银珠宝有限公司（曾用名：苏州天意源贸易有限公司），住所地：江苏省苏州市城，住所地：江苏省苏州市城北东路**万宝世纪商务广场**** style="font-size: 15pt; font-family: 宋体; margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt"> 法定代表人：施俊武，该公司执行董事。 被告：尚志市金石水泥有限公司，住所地：黑龙江省哈尔滨市尚志市，住所地：黑龙江省哈尔滨市尚志市帽儿山镇工厂街**le="font-size: 15pt; font-family: 宋体; margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt"> 法定代表人：孙锡斌，该公司经理。 委托诉讼代理人：张春植，黑龙江蓝天律师事务所律师。 原告天津矿山工程有限公司（以下简称天津矿山公司）与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、被告宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、被告北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）、苏州天意源金银珠宝有限公司（以下简称苏州天意源公司）、尚志市金石水泥有限公司（以下简称尚志金石公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年1月31日立案后，依法组成合议庭，于2019年4月9日公开开庭进行了审理。原告天津矿山公司的委托诉讼代理人张建永，被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司的委托诉讼代理人王光涛、被告尚志金石公司委托诉讼代理人张春植到庭参加诉讼。被告上海妃律公司、苏州天意源公司经本院传票传唤，无正当理由据不到庭参加诉讼，本案缺席审理，现已审理终结。 原告天津矿山公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告向原告支付银行承兑汇票金额10万元并按照中国人民银行同期贷款利率承担逾期支付利息至实际付清之日；2.本案的诉讼费用由被告承担。事实与理由：原告下属分公司天津矿山工程有限公司阿城分公司从发包方亚泰集团哈尔滨水泥（阿城）有限公司结算工程款时，合法取得被告宝塔盛华商贸集团有限公司为出票人，被告宝塔石化集团财务有限公司为承兑人，其他六被告为背书人票号为130810000514120170803100179258号的电子银行汇票，汇票金额为100000元人民币，出票日为2017年8月3日，到期日为2018年8月3日，原告属于上述汇票的合法持有人。但原告将上述汇票按法定期限和程序提示承兑付款后，至今不能如期承兑付款，现出票人、承兑人未能如期兑付给原告钱款，现原告为避免该电子银行汇票款项100000元人民币无法收回，故依据《票据法》第十九条、第二十六条、第二十七条、第六十八条的规定，依法具状成讼。上述事实，电子银行汇票、原告取得票据的合同书、发票、被告工商登记信息等证据在案为证。综上，原告为维护自己合法权益，依法具状起诉至贵院，恳请贵院判准原告之诉讼请求。 宝塔财务公司辩称：一、原告未提示付款，被告并未拒绝承兑。二、原告非合法持票人，在其未有拒付证明的情况下向前手承兑，后果由其自行承担。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，本案应依法予以驳回起诉，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出公正裁决。 宝塔盛华公司与宝塔国际公司共同答辩：一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向我方主张权利，本案中，宝塔石化集团财务有限公司系付款人（《电子商业汇票业务管理办法》第二条），原告应持有付款人的拒付证明，才能向我方主张权利。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向我方行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回原告诉讼请求的公正判决。 尚志金石公司辩称，一、应当驳回原告诉讼请求。二，本案违背级别管辖。三、原告在没有证据证明提示付款的前提下，提起票据追索权诉讼，没有法律依据。 被告上海妃律公司、苏州天意源公司未到庭应诉，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。天津矿山公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、营业执照、电子银行承兑汇票一张（票号130810000514120170803100179258），据以证明：原告持有票据号码为130810000514120170803100179258的电子银行承兑汇票，该票据的出票日期为2017年8月3日，到期日为2018年8月3日，票据金额为10万元，承兑人为宝塔财务公司，出票人为宝塔盛华公司，收款人为宝塔国际公司，后依次背书给上海妃律公司、苏州天意源贸易有限公司、尚志市金石水泥有限公司、亚泰集团哈尔滨水泥（阿城）有限公司、天津矿山工程有限公司阿城分公司、天津矿山工程有限公司、天津矿山工程有限公司福建永定分公司、龙岩市永定区物资公司、福建省民爆化工股份有限公司、龙岩市和利达化工有限公司、龙翔实业有限公司、龙岩市和利达化工有限公司，票据信息完整、背书连续，原告系该汇票的合法持票人。承兑人宝塔财务公司于2017年8月3日办理了该汇票的承兑，承诺汇票到期无条件付款。 证据二、2-1《（原矿加工）项目承包合同》、2-2黑龙江增值税发票，据以证明：原告取得汇票的合法基础关系及依据。 证据三、亚泰阿城公司代亚泰矿山分公司付款的情况说明，据以证明：付款人为亚泰阿城公司的原因是代付款关系。 证据四、汇票“非拒付清偿状态”打印件一份，据以证明：案涉汇票确实出现无法兑付情形。 被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司对证据一真实性无异议，对合法性有异议，根据有关规定，原告无权使用非拒付追索权。其向其后手付款时，并没有要求其后手出具拒绝付款证明，不符合法律规定。证据二与其无关，未进行质证。证据三的三性不予认可，不符合证据的法律形式要件。证据四有异议，原告并非最后合法持票人。 被告尚志金石公司对原告提交的证据一、二、三真实性无异议，对证明目的有异议。原告未向宝塔财务公司提示付款，不能行使追索权。证据四不符合证据形式，不能作为行使追索权的有效证据。 被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司为证明其抗辩，向法庭提交以下证据： 证据一、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份、《宝塔石化集团财务有限公司票据兑付材料提交回执函》一份，据以证明：宝塔石化公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告对该证据真实性无异议，对合法性及关联性均有异议。 被告尚志金石公司对证据的真实性、合法性无异议，宝塔公司涉嫌刑事犯罪，本案不能按照民事案件受理。 被告尚志金石公司为证明其抗辩，向法庭提交以下证据： 证据一、（2018）宁0106民初8024号民事裁定书，据以证明：宝塔财务公司票据行为涉嫌刑事犯罪，应驳回起诉或者移送公安机关处理。 原告天津矿山公司对证据的真实性、合法性、关联性均无异议。 被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司对该组证据无异议。 本院对证据认证如下：对原告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以采信。对被告宝塔财务公司等提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。对被告尚志金石公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 经审理查明，天津矿山公司收到天津矿山公司阿城分公司背书转让票号为130810000514120170803100179258的银行承兑汇票1张，金额为10万元整。汇票出票人为宝塔盛华公司，收款人为宝塔国际公司，出票日期为2017年8月3日，到期日为2018年8月3日，出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可再转让”。后涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续）：宝塔国际公司、上海妃律公司、苏州天意源贸易有限公司、尚志市金石水泥有限公司、亚泰集团哈尔滨水泥（阿城）有限公司、天津矿山工程有限公司阿城分公司、天津矿山工程有限公司、天津矿山工程有限公司福建永定分公司、龙岩市永定区物资公司、福建省民爆化工股份有限公司、龙岩市和利达化工有限公司、龙翔实业有限公司、龙岩市和利达化工有限公司。票据状态为：非拒付追索待清偿。后涉案票据持有人依次追索（涉案票据持有人追索连续）：龙岩市和利达化工有限公司、福建省民爆化工股份有限公司、龙岩市永定区物资公司、天津矿山工程有限公司福建永定分公司。票据显示原告为追索人非拒付追索他人。 原告在其汇票系统中能查证涉案汇票。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……” 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……” 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。本案中，因案外人非拒付追索至原告处，原告已经清偿后签收，故原告为涉案票据的持票人，其拥有相应的票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使再追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）已清偿的全部金额；（二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）发出通知书的费用。行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。故原告作为合法持票人，其诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。被告上海妃律公司、苏州天意源公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。依据《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十一条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、上海妃律实业有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、尚志市金石水泥有限公司于本判决生效后十日内向原告天津矿山工程有限公司支付银行承兑汇票金额10万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年12月21日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费2300元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、上海妃律实业有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、尚志市金石水泥有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审判长  倪新秀 审判员  杜 欣 审判员  李**程 二〇二〇年五月十五日 书记员  杨 红 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十一条被追索人依照前条规定清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权，请求其他汇票债务人支付下列金额和费用： （一）已清偿的全部金额； （二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）发出通知书的费用。 行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。