安徽省芜湖市镜湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0202刑初73号 公诉机关安徽省芜湖市镜湖区人民检察院。 被告人毛佳荣，男，1993年3月11日出生，汉族，大专文化，原青岛海捷新能源汽车服务有限公司芜湖分公司总经理，户籍地浙江省岱山县，经常居住地浙江省舟山市定海区。2019年9月18日因本案被芜湖市公安局镜湖分局刑事拘留，同年10月16日经芜湖市镜湖区人民检察院批准逮捕，次日由芜湖市公安局镜湖分局执行逮捕。现羁押于芜湖市第一看守所。 辩护人丁科峰，安徽深蓝（芜湖）律师事务所律师。 辩护人沈锡清，上海市大公律师事务所律师。 安徽省芜湖市镜湖区人民检察院以镜检诉刑诉（2020）429号起诉书、镜检诉刑变诉（2020）22号变更起诉决定书指控被告人毛佳荣犯非法吸收公众存款罪，分别于2020年4月1日、2020年4月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，并于2020年5月14日公开开庭审理了本案。芜湖市镜湖区人民检察院指派检察员刘畅出庭支持公诉，被告人毛佳荣及其辩护人丁科峰、沈锡清到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明:2018年3月底，被告人毛佳荣应聘到青岛海捷新能源汽车服务有限公司工作。青岛海捷新能源汽车服务有限公司芜湖分公司于2018年3月30日在芜湖注册成立，公司经营地址在芜湖市镜湖区，经营范围为汽车美容、新能源汽车充电服务。被告人毛佳荣奉公司指示，于2018年4月8日到芜湖担任芜湖分公司总经理，负责芜湖分公司的管理。被告人毛佳荣在明知青岛海捷新能源汽车服务有限公司及芜湖分公司未获得金融机构和银监会批准对外吸收存款的情况下，组织业务员以发散传单的方式，许以投资人2%的月息，非法吸收公众存款。截至2018年7月，被告人毛佳荣对外非法吸收公众存款共计人民币86.74万元，实际造成损失共计人民币83.92万元，共涉及集资参与人9人。 2019年9月10日，被告人毛佳荣在浙江省舟山市定海区网咖被公安机关抓获，并临时羁押于舟山市定海区看守所。 另查明，公安机关立案后，依法追缴了青岛海捷新能源汽车服务有限公司芜湖分公司支付给安邻科技（安徽）有限公司的房屋押金款14000元并上缴芜湖市财政局账户。依法冻结王宏岩（另案处理）银行账户274元。被告人毛佳荣的家属代为退出违法所得人民币22000元并上缴芜湖市财政局账户。 上述事实中，被告人毛佳荣在开庭审理中亦无异议，并有集资参与人方华、承志林、陈存谱、王荣康、蔡淑寅、陶玉兰、李贤英、潘先照、周腾举、黄志武的报案材料及陈述，同案犯张文、王宏岩的证言，证人刘某、周某、王某等人的证言，书证户籍信息、抓获经过、羁押证明、扣押决定书及清单、房屋租赁合同、银行账户流水、青岛海捷新能源汽车服务有限公司芜湖分公司登记申请相关材料、青岛海捷新能源汽车服务有限公司登记注册、股权变更、企业名称变更、营业执照等相关材料、宣传图片及宣传册若干、青岛海捷新能源汽车服务有限公司芜湖分公司营业执照，辨认笔录，刑事照片等证据证实，足以认定。 关于被告人毛佳荣的辩护人提出被告人毛佳荣系从犯的意见。经查，被告人毛佳荣在青岛海捷新能源汽车服务有限公司芜湖分公司担任总经理，负责芜湖分公司的管理。虽然芜湖分公司不是其筹备的，但其在分公司成立后即担任分公司总经理，负责芜湖分公司的管理和协调工作，并非起次要或辅助作用，不能认定为从犯。故对辩护人该辩护意见不予采纳。 本院认为，被告人毛佳荣违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象非法吸收公众存款共计人民币86.74万元，给集资参与人造成直接经济损失数额人民币83.92万元，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立。被告人毛佳荣到案后能如实供述犯罪事实，并认罪认罚，本院依法予以从轻、从宽处罚。被告人毛佳荣的家属代为退出部分赃款，本院酌情从轻处罚。对辩护人的相关辩护意见予以采纳。为打击犯罪，保护国家的金融管理制度，根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（三）项、第三款之规定，判决如下： 一、被告人毛佳荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年9月10日起至2022年9月9日止。罚金款于本判决生效后十日内缴纳。） 二、违法所得予以追缴，责令被告人毛佳荣退赔各集资参与人的经济损失。（清单附后） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省芜湖市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  孙 玲 人民陪审员  潘荣玲 人民陪审员  王 颖 二〇二〇年五月十四日 法官助理戴晴晴 书记员向玉媛 附集资参与人清单：                            序号                       集资参与人姓名                       投资金额（单位：元）                       收到利息（单位：元）                       实际损失（单位：元）                               1                       方华                       489500                       14600                       474900                               2                       承志林                       188000                       4800                       183200                               3                       陈存谱                       53300                       4400                       78900                               4                       王荣康                       9400                       200                       9200                               5                       蔡淑寅                       42600                       1000                       41600                               6                       陶玉兰                       9400                       400                       9000                               7                       李贤英                       9400                       400                       9000                               8                       潘先照                       18800                       400                       18400                               9                       周腾举                       47000                       2000                       45000                               共计                       867400                       28200                       839200                附相关法条：《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。