山东省青岛市黄岛区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）鲁0211民初6470号 原告：宋福全，男，1978年11月11日出生，汉族，住天津市宝坻区。 委托诉讼代理人：孙娜娜，青岛城阳春雨法律服务所法律工作者。 委托诉讼代理人：沈阳，北京大成（无锡）律师事务所律师。 被告：青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司，住所地青岛市保税港区。 法定代表人：武学经，总经理。 委托诉讼代理人：于珊珊，女，1980年12月9日出生，汉族，住黑龙江省大庆市龙凤区。 原告宋福全与被告青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司（以下简称“齐鲁公司”）合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告委托代理人孙娜娜,被告齐鲁公司委托代理人于珊珊到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告宋福全向本院提出诉讼请求，请求判令：1.确认原告在被告处的开户以及在被告交易平台上发生的所有交易均无效；2.由被告返还原告资金90546.26元，并赔偿原告资金占用利息（自原告最后一次交易结束日2018年1月12日起，按年利率6%计算至实际给付之日止）暂计算至2019年11月31日，共689天，为10255.29元，两项合计暂为100801.55元；；3、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：被告齐鲁公司系青岛保税区工商局于2014年3月24日批准成立，经营范围为计算机软硬件开发、技术服务、物流服务……白银、铂金、钯金……燃料油……食品经营……药品经营……因此，齐鲁公司并不具备提供期货交易场所、设施和服务的资格，甚至不包括现货原油和为现货原油提供电子交易平台服务。2015年6月，原告听信齐鲁公司虚假宣传，在被告齐鲁公司处开立了交易账户，进行现货重油的合约交易，造成原告损失90546.26元。原告经调查发现，被告吹嘘的现货交易，实质是非法的期货交易行为，严重违反了相关法律规定，相关交易属于无效交易，原告的损失应当得到赔偿。为了依法维护原告的合法权益,特诉至法院，望判如所请。 被告齐鲁公司辩称,原告起诉被告系诉讼主体不适格，被告与原告之间不存在任何合同关系，被告作为交易平台，仅为原告与会员单位之间的现货交易，提供交易平台服务，与其双方交易无法干涉，所以与本案原告形成交易合同关系的对方为会员单位，故原告起诉被告主体不适格；被告系青岛市商务局依法审批设立的交易平台，青岛商务局对被告的合法性已经做出认定，且至今未对被告做出任何处罚或违法认定；本案原告起诉被告的诉讼金额无法确认，其本金及利息计算标准均无法认可；原告一方面要求以合同纠纷为案由提起诉讼，一方面在诉状中以涉嫌非法期货为内容提起主张，这是两不同的诉讼案由，原告理应予以明确，若原告以合同纠纷为案由就应当提供证据证明与被告存在交易合同关系，若原告以非法期货为由提起诉讼，其行为已经违反了民事诉讼法对非法期货所属管辖的规定；被告作为交易平台，为原告提供平台结算服务，其中一项就是提供其双方交易使用的专户，原告仅以其在交易过程中，将其交易金额通过专户进行出入，即认为其与被告存在合同关系，但无其他交易行为进行佐证，与事实不符。综上，原告没有任何证据证明与被告存在合同关系，其无权以青岛齐鲁作为被告提起合同纠纷之诉，恳请法院依法核实，驳回原告的诉讼请求。原告应追加会员单位为被告。本案交易平台不属于期货交易平台当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 1、被告齐鲁公司于2014年3月24日经批准设立，经营范围为白银、铂金、钯金、镍、铁、铜、铝、钢、锌、铁矿石、燃料油（仅限重油渣油）、煤炭、橡胶、初级农产品的批发、零售；物流服务（不含运输）、供应链管理；网上贸易代理、网上商务咨询；计算机软硬件开发、技术服务、培训服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2015年6月，原告在齐鲁公司进行了开户，获得了交易账号和密码，原告通过齐鲁公司提供的软件，采用在线方式，购买会员销售的产品，齐鲁公司按成交金额收取一定比例的手续费。客户的交易款项须汇入齐鲁公司指定银行托管账户，相关交易费用由齐鲁公司统一收取。原告在被告齐鲁公司所提供交易平台开立了交易账户，并在被告齐鲁公司的网络交易平台进行现货重油等商品的交易。原告在被告齐鲁公司交易平台开户后，选择的会员单位是青岛XXXX商贸有限公司（以下简称“XXXX公司”）。在整个交易期间，原告共计入金91008元，出金461.71元，损失90546.26元。原告最后交易结束的日期为2018年1月12日。因国家对交易场所进行清理整顿，齐鲁公司的交易平台终止运行。 2、对于交易方式和规则，齐鲁公司《齐鲁商品交易中心现货挂牌交易规则》（齐鲁油篇）（以下简称“《交易规则》”）作出了相应的规定，《交易规则》）第16条规定：“交易方式为挂牌交易等。齐鲁商品依法建立挂牌交易系统，并实时发布国际市场相应产品价格以供会员单位参考，最终报价由会员单位通过系统自主进行。”第17条规定：“齐鲁商品通过商品交易系统向会员单位提供商品指导价格。最终报价由会员单位自行依法挂牌报价，进行相关商品交易。所有会员单位在挂牌交易系统上报出相应销售标的价格与数量，客户可以选择购买任意会员的挂牌现货。”第18条规定：“客户可选择任意一家会员单位交易齐鲁商品上市的大宗商品，并通过齐鲁商品指定仓库进行实物交割。”第19条规定：“客户登陆交易系统，可通过任一综合类会员单位选择购买齐鲁商品所有上市品种相应标的现货，客户下单成交后，即被视为交易双方达成订购或合约转让合同，买卖双方就成立产品、价格、数量、付款方式、仓库交割等事宜达成一致，具有法律效力。”第20条规定：“大宗商品交易采取现货定购交易方式，客户买入齐鲁商品依法挂牌的大宗商品后支付货款的对应部分款项，即视为合同订立，客户可以通过转让方式进行卖出的操作，交易双方可选择在齐鲁商品规定交易日内的上午10：00-16：00中的任意时间进行实物交割，并在相应交割仓库进行交割。”齐鲁公司提供的交易明细显示，齐鲁公司的所有交易均未进行实物交割，所有交易均是以合约转让的方式进行交易。 3、2019年6月11日，青岛证监局向青岛市中级人民法院出具的《青岛证监局关于青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司交易行为性质认定的复函》（以下简称《复函》），在该《复函》认定：齐鲁公司不具备组织期货交易及相关活动的业务资格。青岛齐鲁以“齐鲁银”、“现货铜”、“现货铝”、“齐鲁油”标准化产品合约为交易对象，采用保证金制度、集中交易方式，允许交易者不发生实际交割，以对冲平仓的方式了结交易，违反了《期货交易管理条例》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发（2011）38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发（2012）37号）的规定，其行为构成非法组织期货交易活动。 本院认为，《期货交易管理条例》第6条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司属于现货交易市场，未经批准不得开展任何形式的期货交易活动。从齐鲁公司发布的《交易规则》来看，齐鲁公司的交易对象为标准化合约，交易方式采用集中交易，交易者只需交纳部分保证金即可进行交易，合约订立后，允许交易者不实际履行，可以采用反向操作、对冲平仓方式，了结自己的交易，本案原告的所有交易均是采用合约转让的方式了结交易，没有一单交易进行了实物交割，所以齐鲁公司平台上的商品交易属于期货交易，齐鲁公司的行为构成非法组织期货交易活动。根据青岛市证监局的《复函》，在《复函》中已明确认定齐鲁公司的行为构成非法组织期货交易活动，虽然该《复函》针对的是青岛市中级人民法院（2019）鲁02民终2954号案件，但是由于齐鲁公司在交易平台上的交易规则均是相同的，本案与（2019）鲁02民终2954号案件在性质上是相同的，所以《复函》对于齐鲁公司行为性质的认定也可以适用于本案。综上所述，齐鲁公司的行为构成非法组织期货交易活动，该行为违反了《期货交易管理条例》的规定，齐鲁公司在其交易平台所组织的商品交易行为无效。 《中华人民共和国合同法》第58条规定：“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”因原告与齐鲁公司的所有交易行为无效，原告共计入金91008元，出金461.71元，损失90546.26元，故齐鲁公司应当返还原告90546.26元，并自2018年1月13日起支付资金占用期间的利息，利息按中国人民银行发布的同期同类存款基准利率计算。原告选择被告承担责任，不起诉会员单位，其系对自身权利的处分，不违反法律规定,故对于被告要求追加会员单位XXXX公司的请求，本院不予准许。 综上所述，依照《中华人民共和国民法总则》第一百五十三条、第一百七十八条、《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、确认原告宋福全在被告青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司交易平台的开户及所发生的所有交易无效； 二、被告青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司于本判决生效之日起十日内返还原告宋福全90546.26元及支付利息（利息以90546.26元为基数，自2018年1月13日起至实际给付之日止，按中国人民银行发布的同期同类存款基准利率计算）； 三、驳回原告宋福全的其它诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费2316元，减半收取1158元，由被告青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内向本院或青岛市中级人民法院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省青岛市中级人民法院。 审判员  林海涛 二〇二〇年五月二十日 书记员  逄 蕾