广东省深圳市宝安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）粤0306刑初5483号 公诉机关深圳市宝安区人民检察院。 被告人贺小玲，女，1964年1月2日出生，汉族，大学本科，中国香港特别行政区人，住香港特别行政区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月13日被羁押，2019年6月14日被刑事拘留，2019年7月18日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。 辩护人金兆秀、吴强，广东深长城律师事务所律师。 被告人金德江，曾用名金猛，男，1980年9月29日出生，汉族，初中文化，广东省惠州市人，案发前，住惠州市惠城区。曾因犯故意伤害罪于2006年1月23日被广东省东莞市人民法院判处有期徒刑三年六个月。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月8日被羁押，2019年7月9日被刑事拘留，2019年8月15日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。 辩护人郭冠群，广东智阔律师事务所律师。 深圳市宝安区人民检察院以深宝检刑诉〔2019〕5346号起诉书指控被告人贺小玲、金德江犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月15日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市宝安区人民检察院指派检察员黎白梅出庭支持公诉，被告人贺小玲及其辩护人金兆秀、吴强、被告人金德江及其辩护人郭冠群到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告人金德江通过朋友与被告人贺小玲结识，通过贺小玲得知俄罗斯的白奇教授有治疗癌症的科研成果，二人遂达成合作意向，由被告人贺小玲做中间人，由白奇提供技术，由被告人金德江提供1亿资金在俄罗斯远东地区哈巴罗夫斯克投资建设一个医院（简称“大岛医疗项目”），并约定各人在该项目中的股份占比。 为筹集资金，被告人金德江于2018年5月1日以深圳市宝安区松岗街道东方一路东方第一工业区1栋X房为经营场所，创建中启实业（深圳）有限公司，其担任法定代表人，并招募犯罪嫌疑人郭某（在逃，另案处理）担任公司总裁，负责公司全面运作；招募李某（另案处理）为财务总监，负责公司财务工作。中启公司通过开设讲座的方式向公众宣讲该公司的“大岛医疗项目”，即中启公司正在俄罗斯筹建一家远东医院，待医院建好后，凡是加入中启公司的会员，都可以按照其投资比例获得相应的分红。公众通过支付宝扫码、微信扫码、刷ＰＯＳ机转账等方式将资金转入郭某、金德江、李某个人账户，并且按照投资数额一万元、五万元、十万元成为三个不同的等级会员。同时，中启公司还推出虚拟币“奇迹果”，按照投资比例赠送给会员，“奇迹果”可用于远东医院内部医疗消费，并可用于内部交易。为吸引更多的公众加入会员，中启公司还推出眼部治疗仪免费体验项目、以获得“奇迹果”为奖励激励老会员推荐新会员的方式扩大会员圈。经统计，截止2018年10月12日案发，中启公司通过郭某、金德江、李某个人账户吸纳公众资金5342余万元，投资人565名。犯罪嫌疑人郭某通过其用于吸纳资金的个人银行账户向贺小玲名下银行账户转入资金1035余万元。 公诉机关向法庭提交了相关证据，认为被告人贺小玲、金德江的行为均构成了非法吸收公众存款罪，请求依法判处，并建议对贺小玲、金德江各判处有期徒刑八年至十年，并处罚金。 被告人贺小玲对起诉书指控的罪名不予认可，辩称：一、关于项目的股份占比，我和金德江只是口头说了大概的比例，1个亿资金到账的话，金德江占股份30-40%，剩下的股份是白奇教授所属的医院，未签订合同予以确定。二、中启公司吸收资金的来源我不清楚，我只是这个项目的中间人。郭某转到我的账户的钱是金德江让他转给我的，金德江也有打电话告诉我，让我转给白奇教授先开工，我并没有拥有这笔钱。 其辩护人提出的辩护意见是：一、被告人贺小玲没有实施非法吸收公众存款犯罪的动机和主观故意。白奇教授拥有相关医疗科研成果，贺小玲、德江公司与白奇教授进行的医疗项目合作是真实的，是合法的商业运营项目，贺小玲有理由相信金德江及德江公司本身拥有足够的资金可以投资该医疗合作项目。二、从本案的客观方面讲，贺小玲没有组织和参与实施非法吸收公众存款的犯罪行为。首先，中启公司各级管理人员和组织架构均没有贺小玲的参与。贺小玲与白奇教授的合作项目是通过德江公司，而非中启公司，其对中启公司非法吸收公众存款的行为一无所知，更没有参与其中。其次，公诉机关指控贺小玲参与犯罪，仅提供了另案犯的供述作为证据，并没有提供直接的、确实充分的证据，陈某和李某的证言是传闻证据，不具有证明力。另外，被告人金德江明确供述贺小玲不参与中启公司的具体运营。三、从资金走向看，也可以证明贺小玲是在履行与白奇教授的项目合作协议，而不是实施非法吸收公众存款的犯罪行为。贺小玲无从分辨郭某支付的800万款项来源是否合法。2018年6月6日郭某分两次转给罗两丰共计1354480元，贺小玲并未收到，该款项与贺小玲无关。综上，辩护人认为公诉机关指控贺小玲犯非法吸收公众存款罪事实不清，证据不足，贺小玲不构成犯罪。 被告人金德江对起诉书指控的罪名予以认可，辩称我和贺小玲是以深圳市德江投资实业管理有限公司的名义合作项目的。中启实业是我和另外一个朋友准备做智能家居的，郭某找我说借用这个公司做大岛医疗项目，其他事情我并不知情。 其辩护人提出的辩护意见是：一、被告人金德江主观恶性较小，其是中启公司的老板和法定代表人，其公司名下有销售车辆的4Ｓ店和正在投资的工业园土地开发项目。金德江把自己注册的中启公司交给郭某运作，并同时用自己的身份证开设银行卡、Ｕ盾交给郭某，郭某利用金德江的中启公司进行非法集资，即本案主要的责任承担者应该是郭某。二、本案是公司犯罪，金德江作为中启公司的法人，其自愿承担法人应承担的责任。金德江未从本案中获取任何利益，其前期投资了500万到项目中，因为金德江的间接行为放任了郭某使用中启公司吸收公众存款。三、本案参与本案集资的人较多，但自愿报案的人很少，投资人均是自愿投资的，本案也没有造成较大社会影响。 经审理查明，被告人金德江通过朋友与被告人贺小玲结识，通过贺小玲得知俄罗斯的白奇教授有治疗癌症的科研成果，二人遂达成合作意向，由贺小玲做中间人，由白奇提供技术，由金德江提供1亿资金在俄罗斯远东地区哈巴罗夫斯克投资建设一个医院（以下简称“大岛医疗项目”），并约定各人在该项目中的股份占比。 为筹集资金，金德江于2018年5月以深圳市宝安区松岗街道东方一路东方第一工业区1栋X房为经营场所，创建中启实业（深圳）有限公司（以下简称中启公司），其担任法定代表人，并招募犯罪嫌疑人郭某（在逃，另案处理）担任公司总裁，负责公司全面运作；招募李某（另案处理）为财务总监，负责公司财务工作。中启公司通过开设讲座的方式向公众宣讲该公司的“大岛医疗项目”，即中启公司正在俄罗斯筹建一家远东医院，待医院建好后，凡是加入中启公司的会员，都可以按照其投资比例获得相应的分红。公众通过支付宝扫码、微信扫码、刷ＰＯＳ机转账等方式将资金转入郭某、金德江、李某个人账户，并且按照投资数额一万元、五万元、十万元成为三个不同的等级会员。同时，中启公司还推出虚拟币“奇迹果”，按照投资比例赠送给会员，“奇迹果”可用于远东医院内部医疗消费，并可用于内部交易。为吸引更多的公众加入会员，中启公司还推出眼部治疗仪免费体验项目、以获得“奇迹果”为奖励激励老会员推荐新会员的方式扩大会员圈。经统计，截止2018年10月12日案发，中启公司通过郭某、金德江、李某个人账户吸纳565名投资人的资金共计人民币53422770.47元。郭某通过其用于吸纳资金的个人银行账户分别于2018年8月1日向贺小玲的银行账户转账人民币200万元，2018年8月31日向贺小玲的银行账户转账人民币500万元，2018年9月2日向贺小玲的银行账户转账人民币200万元，贺小玲于2018年9月3日向金德江的银行账户转账人民币100万元。 2018年10月12日，公安机关在中启公司所在地抓获李某等五名工作人员，并扣缴涉案ＰＯＳ机七部、中启公司财务电脑两台、宣传资料若干、收款收据四本、会员刷卡登记表八张等物品。 2019年6月13日14时许，公安人员在深圳市罗湖口岸将被告人贺小玲抓获归案；同年7月8日18时许，公安人员在东莞市子阳光电子科技有限公司内将被告人金德江抓获归案。 上述事实，有经庭审质证认证的以下证据予以证实： 一、被告人的供述与辩解： 1、贺小玲： 2019年6月13日讯问笔录：我没有非法吸收公众存款，郭某和金德江有转钱给我，郭某转了800万元人民币，金德江大约转了500万元港币。郭某是直接通过银行卡转到我的银行账户，我收到了之后，金德江让我转100万给他，我就把其中100万转给了金德江，我问金德江用来干什么，他也没有说。金德江转给我的500万港币，是我给了他一个我的香港银行账户，他直接转到了我的账户上。还有一个叫文某的人，大家都叫他文书记，他在香港以银行转账的方式给了我600万港币，这是他入股投资的钱，我和文某只有口头约定。我和郭某没有协议，和金德江有一个简单的协议，在协议上没有分配具体的投资数额和股份，只是口头上讲金德江投资额1个亿。转给我的钱是我和金德江的合作投资项目的资金，钱我都汇给俄罗斯的白奇教授了，当时是以美金汇过去的，除了汇率剩下的都汇过去了，可能账上只剩下了几万元，是汇给了白奇教授的一个俄罗斯的私人账户，账户是俄文。我收郭某的转账是一张建行卡，卡号不记得了，户名是我本人，金德江转给我的是我一个在香港的公司账户收的款，公司名称叫“中科全科医生服务有限公司”。 金德江是我的发小黄炜介绍认识的，他和金德江是好朋友，我认识金德江之后才有的投资合作这个事情，郭某是金德江公司的总经理，也是公司的实际操作者，文某也认识金德江，所以文某后面也要求入股，我们合作投资的项目是和“中启集团实业有限公司”在俄罗斯远东地区哈巴罗夫斯克投资建设一个医院，医院主要是治疗疑难杂症，包括癌症。白奇教授目前是俄罗斯哈巴罗夫斯克医学科学研究院的临床诊疗中心担任教授，他是俄罗斯的博士生导师，也是俄罗斯的三院院士，在我和中启集团的合作投资的医院项目中，白奇教授是甲方，我是乙方，中启集团负责和我签订合作协议。白奇教授在俄罗斯园，大概3000平米，我和中启负责投资把庄园拆了重新建医院，白奇教授提供治疗疑难杂症的技术，总投资1个亿，因为白奇教授不愿意和别人合作，他只相信我，所以只愿意和我合作，我占8%的股份，白奇教授占60%的股份，中启集团占32%的股份，后来我分了4%的股份给黄炜。我和黄炜都没有投资，因为是我和白奇教授签的合同，黄炜是中间人，所以各占了4%的股份,这些股份分配只是口头上讲的，并没有签订合同协议。中启有派过两次人去俄罗斯哈巴罗夫斯克考察项目，一次是2018年5月份，一次是2018年6月份。目前该项目得到了俄罗斯政府的批准，名称为俄罗斯哈巴罗夫斯克医学科学研究院的临床诊疗中心分院，庄园已经拆了，已经动工打地基，但因为后期资金没有到位，所以项目目前是停建的。医院是2018年6、7月份动工的。我把第一笔钱转给白奇教授后就开始动工了，白奇教授有科研成果，并在俄罗斯申请了专利，因为专利上是俄文我看不懂，是白奇教授解释给我听的，而且我知道有一个中国外交部驻俄罗斯哈巴远东地缘的总领事馆的领事叫何春生的，是一名胰腺癌患者，被治疗好了，现在退休了在北京定居，我也是通过何春生认识的白奇教授。我可以联系白奇教授将相关材料提供过来，我目前手上没有资料。金德江是中启集团的法人代表，郭某是总经理，是公司的实际经营者，我在中启集团没有任职。我去过三四次中启集团，第一次大概是2018年4月，之后到7月大概去了两三次。第一二次去中启的时候我没有见过白奇教授的宣传资料，后来中启派人去俄罗斯之后，我再去中启时有在公司二楼办公室门口看到一张白奇教授的宣传资料。我没有在中启讲过课，不清楚中启的运作模式和推广招揽投资人的方式。不清楚中启的见面会和推广会，也没有参加过。中启集团的宣传资料是我给了金德江一个俄罗斯科学院的官方网址，然后郭某从网上下载的，里面有白奇教授的宣传资料。我不清楚郭某、金德江转给我的钱的来源。文某的钱是他儿子借来用于投资入股的。 2019年6月14日讯问笔录：我没有非法吸收公众存款的行为，我没有在中启集团任职，我和中启集团是合作关系，中启公司是如何运作的我不清楚，我不清楚中启公司招揽的投资人有哪些，不清楚投资额有多少，我转给白奇教授的钱是通过我的公司“中科全科医生服务有限公司”账户转到了白奇教授的个人账户上的。 辨认笔录：辨认出李某系中启公司员工，辨认出金德江、郭某，辨认了中启集团的宣传资料，但称其没有见过。 公诉机关讯问笔录：2018年3月，我认识了金德江，他和我一起去俄罗斯考察了大岛医疗项目，回来之后我们继续谈合作。在此之前，我们就签了一个意向书，是以德江实业的名义签的，但是未约定股份占比，投资占资（总额）1个亿。后来，我到金德江的公司去看了一下，还看了他说（的）价值1个亿的合同，我就认定与德江实业合作。2018年6月，我又去了德江实业，看到二楼中启公司的牌子，金德江说老板都是他一人，没说具体做什么的。后来金德江让郭某作为中启公司的总经理转800万给我。文某是去俄罗斯看了病，不是和我一起去的，我正好在俄罗斯，他主动提出来要和我合作，后来他投了600万给我。白奇教授的资料是我从俄罗斯的网站上下来的，大约3、4月份给金德江，在他们公司，主要是为了让他们了解这个项目。 2、金德江： 2019年7月8日讯问笔录：我是深圳市宝安区松岗街道中启实业有限公司的法人代表，中启公司是于2018年5月1日在工商注册成立的。最开始的时候，是我帮贺小玲与白奇教授介绍病人去俄罗斯看病，我从中赚取差价，后来我就跟贺小玲签订了一个合作合同，是在俄罗斯建立一家医院的项目合同，由我负责投资，贺小玲和白奇教授提供技术，主要负责治疗疑难杂症，包括治疗癌症。到了2018年4月底，郭某通过一个朋友认识我，他跟我说他有团队和经验可以帮我负责运营这个项目，要求我成立一个公司，当时我就在松岗街道经营一个私人会所和一个汽车专卖店，我就同意了，后来我就以这个私人会所的地址注册了中启实业有限公司的，我担任法人，郭某担任总裁，由我负责与贺小玲对接取得项目合同，郭某负责运营总裁，负责公司的具体日常运作。整个中启公司在这个项目中占比60%，文某在整个项目中投资3000万元，占20%的股份，我在项目中投资2000万元，占20%的股份，郭某投资5000万元，也是占20%的股份。 最开始我成立中启公司的目的是为了介绍病人去俄罗斯看病赚钱，然后在俄罗斯建立一家医院，在没有建立医院之前，都是将病人带到俄罗斯的官方医院进行治疗，普通癌症患者治好了就收取500万的费用，我可以从中赚取100万，剩下的都是贺小玲和白奇教授的，更严重的就看情况加钱。郭某加入进来之后，就由他来负责公司的日常运营，我就负责和贺小玲对接，后来中启公司的运营模式我就不清楚了。中启公司的财务是李某负责的，她是郭某介绍过来的，整个中启的运营团队都是郭某带过来的。我和贺小玲是通过黄炜认识的，贺小玲会在她和白奇教授的股份中分一部分给黄炜，具体多少我不清楚，黄炜没有投资，他只是介绍人，占干股。 郭某有拿了我的一张农业银行卡，这张卡我不清楚有没有接受投资，我自己在使用的其他银行卡都没有接受过投资者的钱。郭某拿我的银行卡说是要拿法人的银行卡做公司运营的账户，郭某有转账给我，具体不记得了，都是用来交公司的水电房租和其他的一些开支了。郭某通过他的账户向贺小玲转了八百万，我个人向贺小玲转了六百万港币，文某向贺小玲转了六百万港币。我的钱都是做生意赚来的。 文某有痛风，2018年5月份跟我一起去了俄罗斯治疗，治疗了一个星期好了。在俄罗斯的时候白奇教授和贺小玲也在，文某知道我们准备在俄罗斯投资医院，他回来要求投资我们的项目，承诺投资3000万元，占20%的股份，前期他投资了六百万港币。 俄罗斯的项目叫大岛医疗，之前已经把地平了，把地基打好了，现在因为资金链断裂停工了。贺小玲和黄炜有带我去看过这个项目，我一共去过俄罗斯两次，每次都是贺小玲陪我去的。每次我都见到了白奇教授本人，也去俄罗斯的一家公立医院考察过，白奇教授是这家医院的院士，我们有带四五个人去俄罗斯这家公立医院看病，这几个人都有在国内治不好的顽症，他们都在俄罗斯这家医院治好了，这几个人我只记得文某的名字。 我都没有参与中启的宣传，不清楚是怎么宣传的。我不参与公司管理，都是郭某在管理公司，公司吸纳的这些钱应该都是去俄罗斯建医院了。郭某和黄炜还在柬埔寨为这个项目做宣传，拉投资。我有去过七八次中启公司，我在松岗这边还有其他生意，每次都会顺路过去中启看一下，基本都是月底，因为中启这个场地的房租水电都是我在交的，月底过来交钱。 2019年7月9日讯问笔录：我给了六百万港币现金给贺小玲，这六百万港币是我自己的钱，我自己从平安银行里转出来人民币三百万左右，找亲戚朋友借了人民币二百万左右，给了黄炜，黄炜找人帮我换了六百万港币。我本人有去俄罗斯医院，也带病人过去看好过，我觉得这个项目还不错，而且和黄炜认识也很久了，就向贺小玲投资了六百万。 2019年7月30日讯问笔录：中启公司在项目中占60%，我和文某、郭某各占其中的20%。我给贺小玲的600万港币是中启刚刚成立的时候，我自己从平安银行取了150万元人民币，找朋友拿了150万元人民币现金，然后找亲戚借了200万元人民币凑起来的。 中启公司是郭某让我去注册的，他让我充当法人，他来负责具体经营，这个公司如何赚钱跟我无关，我只负责中启公司的水电、房租的缴纳，不负责其他事情。我不清楚郭某在中启公司以什么形式凑钱投资俄罗斯项目，中启公司具体的经营模式我也不清楚。我不知道中启公司总共吸收多少人、多少存款。公司吸收的这些存款部分钱转给了贺小玲，投到了俄罗斯，具体的我不清楚。中启公司的办公地址是深圳市宝安区松岗街道东方一路东方第一工业区1栋X房，是我于2017年3月份左右的时候就承租了该处一楼卖汽车，二楼做会所，是我签订的租赁合同。 我去过俄罗斯两次，第一次是2018年3月左右，我和贺小玲、黄炜一共七八个人去俄罗斯考察项目，第二次是2018年4月底，我和文某还有一个山东的病人去俄罗斯看病。 2019年10月10日讯问笔录：我不负责中启的具体运作，不清楚中启的具体运作模式，因为中启集团的办公地点是我之前的公司在使用，所以我担任中启公司的法人，中启公司的房租和水电都是我在缴纳，但是我不负责中启公司的具体经营。贺小玲只负责俄罗斯医院项目的对接，不参与中启公司的具体运营。文某也不参与公司的具体运作，他只是投资者。 辨认笔录：辨认出陈某、李某是中启公司的员工，辨认出郭某是中启公司的主要负责人，辨认出其本人，辨认出贺小玲，辨认了中启公司的宣传资料，称为中启公司所用，具体什么用途其不知道。 公诉机关讯问笔录：我在中启公司担任法定代表人，中启公司是2018年5月成立的。2008年，我通过黄伟（炜）认识了贺小玲，听说了这个项目，我自己有脑梗等疾病，我跟着贺小玲去过俄罗斯看了这个项目。我觉得这个项目很不错，我和文某、郭某商量一起投资3000万，郭某让我注册一个公司，我们以中启公司的名义和贺小玲合作，我们几个人投资到中启公司。文某的投资是投资给中启公司的，文某也算是中启公司的股东。中启公司的股东有郭某、有我，还有一个人我想不起来了，公司没有约定股东分红。我一个月去一两次中启公司，我是在一楼办公室，是车行的，中启公司没有我的办公室。我就去交一下水电房租，我没有管理公司，不清楚公司的运营，也没有组织过中启公司的员工开会，我也不知道中启公司是以什么方式在凑钱。我也没有看过中启公司的对外宣传材料。贺小玲有来过中启公司，是我和郭某接待的，有给公司提供医疗项目的资料，我不知道中启公司是用这些资料宣传的。贺小玲来过中启公司两三次。我不清楚贺小玲是否知道中启公司在以医疗项目吸收资金。文某有来过公司，找贺小玲了解过他治病的事情，他也和贺小玲去过俄罗斯的项目，是文某先提出来想投资医疗项目，贺小玲说你们以中启公司的名义和我一起投钱。我不清楚中启公司向贺小玲投了多少钱。我不清楚我的农业卡被郭某拿走去做什么，我也不清楚有多少钱。贺小玲应该不清楚中启公司的具体运营模式。2008年左右，我在东莞因故意伤害罪被判处了一年多，我当时用的名字叫金猛。 二、证人证言： 1、陈某（总裁助理兼企划总监）： 2018年10月12日讯问笔录：我于2018年6月应聘进入中启公司工作，首先是在企划部当总监，2018年10月份初才任总裁助理兼企划总监，公司有非法吸收公众存款的行为，我是公司的高级管理人员，我应该有参与，公司大概吸收了有一千多万元，吸收的会员有几百人，具体的数目我不清楚。 公司董事长是金德江，也是公司的股东、法人；总裁是郭某；市场运营部负责人是陈杰，有多少人不清楚；行政管理部负责人谢某，管理两个前台、保洁阿姨、厨师、配菜员七个人；企划部负责人是我，管理设计师孙梦颖、客服陈坚；教育部没有负责人，有两个讲师、两个主持人、三名会务人员总共五个人；后勤部也没有负责人，下面有几个分部门，安排酒店住宿、安保一共三个人；财务部负责人李某，下面有一个会计和一个助理；还有一个负责管理公司公众号的陈坚。 我们公司是做文化培训、医疗健康、眼部治疗的，公司每天由董事长和总裁把工作部署给我们，我们再按照他们的要求做事，行政管理部和后勤部是管理我们公司内部的日常生活和工作，市场运营部主要是对公司的员工进行管理也就是对外。我负责的企划部，每天就是安排手下的员工按照上面领导的指示去工作，设计公司课程的入场券、广告宣传等，公司的微信公众号也是由企划部管理的，由陈坚负责管理，发布我们公司相关的活动和培训内容，以及宣传。 公司项目有三个：一、商学院，主要是由教育部里面的讲师在酒店开讲座，开完讲座，就会宣传说何时会再有讲座，但是要收取费用，如果加入会员的话可以按照会员等级听取相应的讲座，然后有听众加入会员，入会后我们再要求他们关注公众号，并告诉他们推荐别人入会就会得到相应的奖励，分为8%、10%、12%共3个档次。二、大岛医疗产业园，是公司在俄罗斯建立的一家医院，凡是加入我们公司的会员都会按照投资的会员等级分到公司赠送的在俄罗斯建的医院收入的分红，会员级别由低到高分别是：一万、五万、十万，然后按照医院的收入收取分红，具体怎么分我不清楚，然后会员推荐到的人加入会员就可以得到相应的奖励，具体怎么奖励我也不清楚。三、眼部治疗仪，就是我们公司和会员推广一款眼部治疗仪，针对有眼部疾病的可以来体验免费治疗，目的也是为了吸引更多的人加入会员。 公司从2018年7月份开始接收会员。商学院的讲师是公司招聘的员工，讲座一般在深圳市宝安区松岗万华酒店开讲，到目前为止已经在那里开了三期讲座了，公司的所谓的在俄罗斯建设的大岛医疗产业园项目我也不清楚是否属实，我没有去过。 公司现在有几百人的会员，这些会员缴纳有1万、5万、10万元，是市场管理部的，加入公司的会员可以直接在讲座现场扫码付费，有支付宝和微信支付，也可以通过推荐然后联系公司相关的人，再转账过来，转账到总裁郭某的微信账户或者支付宝账户，郭某的建设银行账户也是收款账户。 我在公司负责管理招聘人员、企业文化、设计公司课程的入场券、广告宣传等。公司的会员都是不特定人群，通过微信公众号传播或者人员之间传播，公司会员有建立微信群。公司收款由李某负责，李某负责管理ＰＯＳ机，统计管理的是前台陈雪莲、肖夏萍。 2018年10月13日讯问笔录：我所在的中启公司有非法吸收公众存款的行为，我是公司的高级管理人员，我有参与其中。公司的财务总监李某负责管理吸收新会员所缴纳的费用，我没有参与，郭某之前用我的身份证办了一个ＰＯＳ机，但是我没有用过，我也不清楚公司吸收会员有没有特定的针对人群。 2018年11月6日讯问笔录：我是总裁郭某的助理，公司用来刷卡的ＰＯＳ机是郭某去办理的和管理的，公司收取的投资人的钱也是郭某在管理，钱的去向我不清楚。如果会员要转账我会跟郭某说，郭某会给我账号，我就把这个账号给会员转账，具体的账户信息不记得了，有郭某的还有金德江的，还有其他人的。公司平时都是郭某在管理，金德江基本不管。 2018年11月8日讯问笔录：公司总共有七八台Ｐ**机，都是郭某在控制，平时要刷卡时郭某会拿出来给我让别人去用，投资人的钱去了哪里我不清楚，平时公司的工资是由财务李某负责发放。 2019年3月26日讯问笔录：我认识贺小玲，她是中启公司眼睛治疗仪和俄罗斯医疗项目的负责人，是中启投资公司的后台老板。贺小玲是中启公司的上线，郭某将大部分的资金都转给了贺小玲，但是具体转了多少我不清楚。贺小玲经常去公司，一个月会来两三次，有时候也会去三四次，每次公司都会招待贺小玲，贺小玲每次来都是和郭某、金德江接触，具体做什么我不清楚，但我知道贺小玲才是中启公司的老板，因为每次去俄罗斯考察项目都是贺小玲同意后，亲自带过去，总共去过俄罗斯三四次，郭某将大部分融资来的钱都转给了贺小玲。 2、李某（财务总监）： 2018年10月12日讯问笔录：我于2018年6月份入职深圳中启公司，任财务总监，董事长金德江让我负责公司日常开支的监督管理，我不负责投资款的管理。 公司主要推广医疗投资项目，有员工十多人，董事长是金德江，公司总裁是郭某，郭某对金德江负责，郭某全面管理公司的运作。公司按照业务划分为市场部、行政部、企划部、教育部、财务部和商学院。市场部负责项目实施，开拓市场、吸引投资人等工作，负责人是陈杰，他是运营总裁，副总裁是崔启超，他负责协助陈杰管理市场部。陈某是企划部总监，负责管理企划部运作，企划部归市场部管理，企划部员工有孙梦颖和陈坚。行政部是由谢某负责，他是行政副总，管理行政部，何爱民是行政主管，负责对投资人预订酒店及接待工作。教育部负责公司内部培训和对外宣传公司、讲解项目、奖励制度等工作，教育部是李杨负责，教育部还有两个讲师郑某和孙某。财务部是我负责，我任财务总监，财务部会计陈杰帧，方世红负责刷ＰＯＳ机。商学院是杨学将负责，商学院主要是宣讲道家文化。 公司主要推广大岛医疗项目和眼部治疗仪，还没有实体项目，目前正在俄罗斯筹建医院。大岛医疗项目是老板金德江联系的项目。我们向投资人介绍公司的大岛医疗项目，投资人可以选择向公司投资1万元、5万元、10万元，公司承诺投资人投资款取得分红权，按投资金额取得对应份额的收益。公司预计投资人按投资额1万、5万、10万取得3、4、5倍的收益，也就是3万、20万、50万的收益。公司没有承诺取得收益的时间，只是向投资人承诺公司项目落实后向投资人支付相应的收益。公司的投资人没有什么特定的人，是我们通过宣传、推广后招揽的投资人，公司通过微信公众号、朋友圈推广，接触到我们公司的宣传信息后对我们的项目有兴趣的都可以成为项目的投资人。我们也有组织投资人推广会、见面会，我们每月组织一次免费授课，授课的内容包括宣扬道家文化、宣传中启公司文化、宣传中启公司医疗项目，对授课内容有兴趣的人可以通过微信公众号报名参加，公司提供免费的食宿。公司与投资人没有签订过任何投资协议，公司承诺投资人可以随时退款。大部分投资人是在公司讲课后现场刷POS机交钱的，一部分是通过转账金德江的个人银行账户交款。公司有大概几百个投资人，吸收了几百万的投资款。投资款是金德江控制，我不清楚去向，投资人每推荐一个新投资人，公司会赠送推荐人一定份额的“奇迹果”，“奇迹果”就是公司的虚拟货币，目前没有对接外部市场，只是内部交易，通过“奇迹果”的手机APP来操作，公司对投资人奖励一定的“奇迹果”，投资1万元奖励1000枚，投资5万元奖励5000枚，投资10万元奖励10000枚，“奇迹果”的发行价格是每枚5元，通过市场交易机制目前已经涨价至6元以上。我讲不清楚“奇迹果”的奖励机制。 我负责公司的厨房、住宿等方面花销的票据审核，公司吸收的投资人的款项我都不负责，其他方面的出入账都是由金德江或郭某负责的。 2018年11月6日讯问笔录：公司的ＰＯＳ机都是平时有人要刷卡的时候，由陈某拿来给我，刷完之后他又把ＰＯＳ机拿走，ＰＯＳ机是郭某在负责，陈某是郭某的助理，平时公司的收入也就是投资人交的钱是郭某在负责，我不清楚平时公司的具体运营是谁负责，我也不清楚公司的收入资金去向，有的会员到财务室来交钱，不能刷卡的就会要求转账给金德江，我会叫陈某来处理，具体有没有转账和金德江的账户我都不清楚，我只负责票据。 2019年3月26日讯问笔录：我认识贺小玲，她是中启公司所有投资项目的负责人，公司所有的融资项目都来自于贺小玲，我有在中启公司见过贺小玲几次，每次她来公司都是去找金德江和郭某，具体做什么我不清楚，我不知道贺小玲在中启公司是什么角色。我不知道郭某是否有转账给贺小玲，金德江和郭某没有通知我通过其他账号转账给贺小玲。 3、郑某（讲师）： 2018年10月12日讯问笔录：我经郭某介绍于三个月前来深圳中启公司上班的，我刚到公司的时候，郭某是公司的ＣＥＯ，他在公司的一个小会议室内让我看了一些视频资料，主要是国学文化、俄罗斯的一个传奇医生、还有眼部治疗仪的内容，然后有时候全国各地来的一些人，我就把我看到的这些资料，用我自己的语言告诉他们。公司有个ＰＰＴ，上面除了这些内容之外还有推荐大家投资的内容，公司就让我照着ＰＰＴ的内容给大家讲，主要就是公司的两个项目，一个是在俄罗斯投资开医院，另外就是公司出资俄罗斯医院研制出来一种抗癌治疗针，然后让大家投资我们的项目，都有固定的回报。我大概这样讲过三五次，从今年六月份至今大概每一个月一、两次，都是在公司的内部会议室。讲的这些内容都是董事长金德江和总裁郭某安排我的，ＰＰＴ是总裁助理陈某给我的。孙某和我一样是讲师，马某是公司的会议主持人。 2018年11月8日讯问笔录：我在公司讲课的内容及时间和授课对象都是由郭某安排的，平时公司的具体经营和安排都是郭某在管。我的工资是财务李某发放的，没有提成，是固定工资。我在公司讲了五场左右，都是在公司内部的场地，每次大概有20个人左右，这里面有很多人是重复的，里面有多少人投资了我不清楚。 2019年3月26日讯问笔录：我没见过贺小玲，但是听过公司的人说过，贺小玲是公司所有项目的负责人，也就是说贺小玲是中启集团实业有限公司的后台老板。我见过贺小玲的照片，是郭某和我们讲课的时候，有拿出贺小玲的照片告诉我们，说这才是公司所有项目的负责人，是香港著名的企业家。 4、孙某（讲师）： 2018年10月12日讯问笔录：2018年8月份左右，我来深圳中启公司参加培训了大约一个星期，9月份就来中启公司上班，刚开始就是由讲师主管郑某给我一个ＰＰＴ，上面有我要讲课的内容，内容包括有公司建的大岛医疗产业园、俄罗斯一个医院研制的抗癌针技术，最后就是召集合伙人，让大家自愿投资，投资方式就是1万到10万之间，回报就是一年7倍的回报率。我大概讲了一个月，大概二三十节课，每节课大概有五六十个听众。我讲的这些内容，我在公司都没见过，也没参与或者体验过。公司高层有人去过俄罗斯，我听他们说了。我讲课的身份是公司的教育部的讲师，听众都是来自全国各地的人，我都不认识。我在公司见过的负责人有法人金德江、总裁郭某、总裁助理陈某、财务总监李某。 2018年10月13日讯问笔录：我在公司担任讲师，公司讲师只有我和郑某，我们都是在公司的会议室给客户讲课的，我是通过参加中启公司的培训后入职的。 2019年3月26日讯问笔录：我没有见过贺小玲，我听公司里的人说过，贺小玲是公司所有投资项目的负责人。我在公司没见过贺小玲，只是在公司讲解视频里见过，是郭某和我们讲课时说这是我们公司所有投资项目的负责人，是香港著名的企业家。 5、马某（会议主持）: 2018年10月12日讯问笔录：我是2018年9月18日到中启公司上班的,我在公司负责会议主持，就是中启公司从全国各地吸引一些投资者过来公司，公司每天都会有20到30个投资者来，然后中启公司就会为这些投资者召集投资宣讲会，我的工作就是在开会前对这些投资者讲一下会场规则诸如手机调静音、不要随意走动、做做保健操等等，行话就叫热场，热完场后就由讲师上台跟投资者介绍公司的情况跟投资的一些规定。 深圳中启公司大概有30多名员工，老板叫金德江，总裁是郭某，总裁助理是标哥，姓陈不知道名字，财务总监是李某，运营总裁是陈杰，还有杨俊英等员工。 公司以在建国际医院为由，向全国各地吸引投资者过来投资医院，投资1万元可以分得0.1份分红权，投资5万元可以分得0.5份分红权，投资10万元可以分得1份分红权，等医院建成后产生收益，就按照分红权分给投资者，等明年六月份左右，就可以分红，分红没有期限限制。另外，公司自己运营手机APP奇迹果，投资1万元可以分得1000枚，投资5万元可以分得5000枚，投资10万元可以分得10000枚，奇迹果可以直接在公司内部进行消费，用于医疗消费。 我上班以来每天都有人来，少的时候有二三十个，多的时候有七八十人。公司有针对会员的一些奖励方案，就是鼓励会员对外介绍其他投资者到公司投资，然后就会有一些奖励，具体是什么方案我不清楚。我不清楚公司现在有多少投资者，也不清楚公司收了多少投资款。据我了解公司没有网络平台，公司好像是2018年5月份开始运营的。公司的投资者都是线下投资，直接刷卡或者转账，投资者的投资资金是公司财务负责，负责人是李某。我在公司上班没有分红奖励，每个月固定工资5000元，我还没拿过工资。 2018年10月13日讯问笔录：我没有非法吸收公众存款，我只是公司的会议主持，就是负责维持下会议的场地秩序，在会议期间不让人在会场内随意走动，另外就是引领参会人做一些按摩操，目的是调动会议氛围。会议场地一般都是在公司会议室，来参会的是来公司听课了解情况的人或者是来投资的人。公司有制定的讲课流程，我听公司的两个讲师郑某和孙某说过一个叫大岛医疗的投资，是建的一个医院，我不清楚具体的投资流程。 2019年3月26日讯问笔录：我不认识贺小玲，不清楚贺小玲的身份信息。 辨认笔录：辨认出被告人贺小玲。 6、胡某： 2019年3月20日讯问笔录： 我有帮中启集团做宣传，发展投资人，并帮忙转账，有130万元转到了郭某的账户，金德江的账户有10来万，李某的账户有10来万。 2018年8月，我和公司财务李某对接上了，承诺给我做投资人，给我提成，还给我8000一个月的工资，我答应了，并被李某拉入了公司骨干群，郭某和李某会发公司宣传资料到群里，我再通过微信转发给别人，如果有兴趣就会联系我，我就帮他们报销去中启集团的路费到深圳去听课、参观，如果投资的话就会把钱打到我工商银行的账户，我再转给郭某，后来李某说郭某的账户转账太多，要我转到金德江的账户，打出去的钱郭某和李某就用公司财务账号转给我“奇迹果”，我再转给投资人。 中启集团宣传有治疗癌症和眼睛的技术，购买“奇迹果”就可以成为会员，将来用“奇迹果”来治疗疾病，股权可以分红。投资分为三个等级，一万，五万，十万，投资的钱分成两部分，一半股权，一半奇迹果。 我一共帮中启集团集资了150多万元。郭某转到柬埔寨继续经营后，我没参与，就把我清退出了投资人群，现在我也联系不上了。我发展了二十个人左右，我先后获利一万多元。 7、谢某（行政副总）：中启公司大概于2018年4、5月成立，我大概于九月份到公司任职行政副总，具体负责内务、接待、后勤保障以及与相关部门的协调工作。金德江叫我到他公司管理一下，我就来了，金德江说我不用管公司投资这方面的事，所以我也不清楚，公司总共按花名册上是四十三名员工，但是我不管人事。 公司主要经营项目是大健康，大保健，大健康就是指把一些国内治不了的病带到俄罗斯远东医院去找白奇医生治疗，大保健就是公司的产品眼睛康复仪。其中有两个具体项目，一个是眼睛康复仪，还有一个是俄罗斯远东医院，具体的投资及运营模式我不清楚。 公司的法人是金德江，总裁是郭某，财务总监是李某，总裁助理是陈某，剩下的人我就不知道了，我是被金德江聘请进来的，因为我们是一个部队的战友。中启公司具体经营哪些项目我不清楚，因为金德江没有让我参与，只是说让我管好自己的本职工作，我曾经问过他，他没有说。金德江负责整个公司的全面工作，郭某负责市场运作，李某负责整个财务工作，陈某协助郭某工作。 我只知道每天都有一些客户过来听课，了解公司的投资情况，公司也通过投资平台对外发布一些投资信息，至于具体的投资规则及运作模式我就不知道了。来了解投资的客户都是前台接待的，我不清楚是什么人，给这些客户上课的都是一些老师，好像是郭某请来的。每天陆续来上课的人最多的时候有一百人，少的时候有四五十人。我们负责客户的中饭，前台会统计告诉我中午就餐人数，我再交代负责做饭的厨房，其他情况我都不知道。 我也不清楚眼睛康复仪和俄罗斯远东医院的投资情况，也不清楚公司的投资门槛。金德江给我每个月2万元的工资，但目前只给了两个月，公司除了眼睛康复仪外应该没有其他产品了。 8、陈某（前台）：中启公司是2018年5月份成立的，我是2018年7月初经朋友介绍入职公司，在中启公司做前台接待工作，公司分为行政部、企划部、市场部、财务部，公司董事长是金德江，总裁是郭某，运营总裁陈杰，行政总裁于涛，行政副总裁谢某，财务总监李某。公司法人是金德江，实际经营者是郭某。 我在公司就是前台登记接待来公司的所有客户，前台不负责收钱，收款都是财务部的三个人负责，一个是总监李某，一个是会计叫陈杰帧，还有一个是刚来的出纳叫什么我不知道，公司的ＰＯＳ机也是由他们三人负责使用和管理。我知道的公司经营项目有教育培训和眼部治疗仪。少的时候每天有五六十人，多的时候有一百人来公司。我听说是投资一万元就可以做公司会员，我不清楚公司有多少会员，收取的投资款的事情我也不清楚。公司说是给我每个月4000元工资，但目前也只发了两个月。 会员登记表是由我们前台负责，主要记录统计会员的名字、邀约人和会员的手机号，具体有多少会员我不清楚，前台只有我和梁萍萍两人，我们归行政总裁于涛管理。 9、孙某（设计员）：2018年8月2日，我到深圳中启公司上班，实习期月工资6400元，转正后是8000元，我在公司负责图片设计工作，有人把文案给我，我就将文案做成图片的模式展示出来，做好这些图片后我就发给我的负责人陈某，陈某发给客服，客服就会把这些做好的图片发到微信朋友圈以及他们自己组建的客户微信群进行宣传以吸引投资者来投资。 中启公司有三十多名员工，老板叫金德江，总裁是郭某，总裁助理是陈某，财务总监是李某，运营总裁是陈杰，还有杨俊英等员工，公司分为行政部、人事部（负责人杨俊英）、教育部、企划部（负责人陈某）、财务部（负责人李某）。 我听老员工说公司以在建国际医院为由，向全国各地吸引投资者过来投资医院，投资1万元可以分得0.1份分红权，投资5万元可以分得0.5份分红权，投资10万元可以分得1份分红权，具体的是对应多少钱我不清楚。我不清楚公司是否有在建医院，也不清楚公司对外宣传医院何时建好，也不清楚公司有多少投资者，也不清楚有多少投资额。 公司会在网上宣传，然后定期召开发布会，投资者到场后由公司的讲师进行当面宣传，讲师在公司的授意下会和投资者说你们的投资项目是高收入低风险的项目，公司没有网络平台，公司是2018年5月9日开始运营的，不清楚投资者如何将钱投进公司，这应该是财务部的人在负责投资款的事情。我不清楚公司是否是向社会上不特定的人吸收存款，我没有投资公司的项目。 我在公司设计制作的宣传的图片主要是宣传公司的产品眼部治疗仪，还有一些公司活动的宣传图片。 10、杨某：我于2018年8月底9月初应聘到中启公司上班，在公司负责行政助理工作，具体就是根据各个部门提供的人员需求，在网上发布中启公司的招聘信息，还有协助总监做办公司的管理工作。 中启公司老板是金德江，总裁是郭某，总裁助理陈某，财务总监李某，运营总裁陈杰等，总共有三十多名员工。 公司以在建国际医院为由，向全国各地吸引投资者过来投资医院，投资一万元可以分得0.1份分红权，5万元可以分得0.5份分红权，10万元可以分得1份分红权，等医院建成后产生收益，就按照分红权分给投资者，等明年六月份左右就可以分红，分红没有期限显示，另外公司自己运营手机ＡＰＰ奇迹果，投资一万元可以分得1000个奇迹果，5万元可以分得5000个，10万元可以分得10000个，奇迹果可以直接在公司内部用于医疗消费。具体各个投资额能拿到多少收益我不清楚，这个是市场部去管理的。每天都至少有三四十人来公司参加招商会，公司有针对会员的一些奖励方案，就是鼓励会员对外介绍其他投资者到公司投资，然后就会有一些奖励，具体是什么方案我不清楚。公司是通过在网上发布消息进行宣传的或者是通过培训方式，在培训会上推介，通过培训会员推介朋友投资。有多少投资者只有市场部才知道，有多少投资额只有财务部才知道，我都不清楚。公司没有网络平台，只有一个叫“中启实业集团”的微信公众号。公司是2018年5月份开始经营的。财务部总监李某负责收取投资资金。我在公司没有分红，拿固定工资8000元。 11、唐某（音响师）：我是2018年9月5日入职公司担任音响师的工作，我在公司主要负责在二楼会议室需要开会的时候，准备负责好会议的音响，并将会议内容的影像点击播放。公司主要负责推销虚拟货币“奇迹果”，推销的方式和渠道主要是靠来开会议的人去口碑宣传，带人来参加会议。公司法人是金德江，执行总裁郭某，财务总监是“李总”，市场经理陈杰，前人事经理陈彪，现人事经理杨俊英。 12、邹某（灯光师）：我于2018年10月9日应聘入职公司的灯光师，我在公司负责二楼会议室的灯光，需要用会议室开会，我就去弄下灯光。公司主要推销虚拟货币“奇迹果”，推销的货币没有分层次，根据缴费的多少相对应的虚拟货币多少，具体我不清楚，公司的推销渠道和方式就是通过老会员去带新人来参加会议，还有没有其他方式和渠道就不知道了。公司的法人代表是金德江，总裁郭某，总裁助理陈某，人事经理杨俊英，财务总监李某，设计师孙梦颖，组长讲师郑某，组长讲师孙某，主持人马某，音响师唐大峰，前台梁萍萍、陈雪莲，人事助理兼前台肖夏萍。 13、梁某（前台）：公司法人是金德江，总裁郭某，财务总监李某，人事部经理杨俊英也就是我上司，还有一个教育部我只知道有两个讲师，其他的我就不知道了。我是2018年10月8日入职公司的，在公司做前台，主要负责接待来访的客户，发放员工每日的饭票，以及会员来公司要吃饭的饭票。公司通过开讲座吸引客户，推销医疗产品，有个产品是眼部治疗仪，还有一个产品听说是公司是在俄罗斯开的医院的一种治疗产品，具体是什么我也不清楚，然后客户听讲座和使用产品觉得好了就加入公司的会员，其他的就不清楚了。公司的ＰＯＳ机由公司财务李某负责的，会员刷卡登记也是李某的财务部门负责的，具体由谁登记我不清楚。公司的法人是金德江，实际经营者是郭某。 14、肖某（前台）：中启公司法人是金德江，总裁郭某，财务总监李某，人事部经理杨俊英也就是我上司，企划经理喜文龙，教育部负责人李杨，再往下就是普通员工了。我是2018年9月19日入职公司担任前台工作，主要负责接待来访的客户，10月初我被调去兼任人事部助理，负责打杂，就是哪个部门要帮什么忙就去帮忙，再兼顾下前台的工作。公司主要通过开讲座吸引客户，推销医疗产品眼部治疗仪，还有一个产品是公司在俄罗斯开的医院的一种医疗产品，具体是什么我也不清楚，听讲座的或者用过公司产品的人可以加入公司会员。 15、何某2：我之前在外交部工作，2018年3月份退休了，我于2016年年底在北京认识贺小玲，我是通过贺小玲的前夫认识她的。我于2010年至2015年在俄罗斯哈巴罗夫斯克担任外交部驻哈巴罗夫斯克总领事馆领事，大概是在2011年左右认识的白奇教授，白奇教授现在在俄罗斯哈巴罗夫斯克，他是俄罗斯的三院院士，从事医学和生物科学研究，他在哈巴罗夫斯克有一个东西方医学研究院，研究院负责治疗各种疑难杂症和再生医学研究，他的所有资料可以在官方的俄罗斯百科全书上查到。2013年的时候，有病人找白奇教授看病，当时病人要抽血去莫斯科化验，白奇教授当时也叫我抽了血去化验，发现我的血液里存在胰腺癌症细胞，后来白奇教授就用干细胞疗法帮我治疗，后来一个月之后，我再次抽血去莫斯科化验，就没有发现癌细胞了。 我和贺小玲认识之后，因为贺小玲也是搞医学这方面的，在聊天中我就讲了白奇教授的事情，贺小玲就对白奇教授非常感兴趣，我就在国内通过微信向白奇教授介绍了贺小玲的情况，贺小玲在2017年上半年就带着相关感兴趣的人去了俄罗斯找白奇教授，贺小玲总共带了四五批人去找白奇教授，中启是最后一批，但是他们和白奇教授怎么合作我就不清楚了。我只清楚中启集团和贺小玲一起去过俄罗斯，白奇教授和我聊微信的时候提某这个。中启集团、贺小玲和白奇教授具体的合作方式，是否有签订合作协议我都不是很清楚。我只是听白奇教授提起贺小玲有带中启的人去找过他。 白奇教授在俄罗斯持无国籍护照，享有俄罗斯的公民的权利义务，但是没有选举权和被选举权。但是白奇教授不能离开俄罗斯，俄罗斯对白奇教授的医疗技术也只是部分公开报道。 我是事后在网上有看到中启集团对白奇教授的资料报道，和我对白奇教授的了解情况基本一致。中启集团的情况我不清楚，贺小玲也没有跟我说过这个，至于他们怎么合作的就更不清楚了。我听白奇教授说他跟贺小玲是情侣关系。 因为当时发现我的血液里有癌细胞的时候还没有发病，我在国内还没有查出胰腺癌，后来在俄罗斯治疗的时候也没有病历给我。 16、苏某（贺小玲儿子）：我在家里有找到我母亲贺小玲和金德江签的相关合同。我之前就认识白奇教授，跟我母亲去过俄罗斯三次，见到了白奇教授，我母亲跟白奇教授关系比较亲密，具体是什么关系我不清楚也不关心。我母亲在我3岁的时候就离异了，一直单身。 我是2017年8月份左右，在俄罗斯的远东的一个公立医院第一次见到白奇教授，后来又去了两次，都是在这个医院见的白奇教授，白奇教授是在生物学和医学方面有重大成果的一个科学家，现在俄罗斯吊销了白奇教授的护照，不能离开俄罗斯。我母亲和白奇教授合作的事情我只是偶尔听我母亲提某，具体的内容我不清楚。 我在北京的家中找到了香港中科医生服务有限公司的公司注册证书，中科公司和俄罗斯研究院诊断治疗中心的一个战略合作协议书，还有跟金德江签的项目合作协议书，以及中科公司向白奇教授转账的转账记录，以及白奇教授提供的一些俄文的一些关于合作项目的资料及关于白奇教授的身份证明材料。 17、文某：我因为身体有冠心病、痛风引起的肾功能萎缩等疾病，2018年4月底，金德江和贺小玲带我去俄罗斯找白奇教授看病，当时去到俄罗斯见了白奇教授，白奇教授为我诊断，讲出来我因为疾病引起的所有反应，这些身体疾病引起的征兆之前金德江和贺小玲都是不知道的，我就感到很神奇，当时因为我在国外只能待七天，时间来不及就没有考虑治疗。回到松岗后，贺小玲就说白奇教授不为普通人治疗，只有你成为股东之后，才能不用排队，优先治疗，并且价格也有优惠。2018年5月份，我和我儿子文荣烽商量，由他出面找龙华大浪的朋友叶伟明借了六百万港币，以我儿子的名义投资到贺小玲的项目中，因为贺小玲说她和金德江已经签了合同，所以我要入股的话，就要绑在金德江的名下合作公司一起投资，我就答应了。具体是什么公司我不清楚，我儿子借来的钱就转到贺小玲的一个香港公司的账户了，没有打进金德江的公司的账户。 当时我是因为需要以股东的身份去看病，有优先和优惠，我的目的不是为了投资他们公司，是为了看病，所以没有跟金德江商定公司的股份协议和后续的投资金额，我儿子就是投资六百万港币，在金德江和贺小玲合作的公司占一点股份，作为一个股东，不管他们投资金额有多少，我儿子股份有多少都无所谓。 我儿子没有跟金德江、贺小玲签订任何协议，我儿子的要求就是把我的病治好就行了，公司的运营、分红跟我们没有任何关系，我们投资的六百万港币就相当于是我的治疗费用。 2018年8月份，贺小玲带我去俄罗斯治疗，当时白奇教授根据我的情况给了治疗方案，总共要去俄罗斯五六次，前期先治疗心脏病，后期再治疗肾功能萎缩，当时我在俄罗斯就治疗了一次，后来因为中启公司倒闭就没有去了。第一次治疗主要是针对冠心病，本来还要一次治疗的，到目前为止，我的冠心病有很大好转，主要表现在以前心脏早搏现象特别严重，现在早搏现象接近正常，所以我感到有所好转。我去俄罗斯之前在国内各大医院都去治疗过。但是都没有好转，去了俄罗斯之后，白奇教授只是为我把了一下脉，初步诊断，没有进行各项检查，就把我的身体各项疾病反应说出来了，我就非常相信白奇教授的医疗技术，为了尽快治疗好身体疾病，我就答应了贺小玲，由我儿子对项目进行投资，以股东身份尽早去俄罗斯进行治疗。 我和叶伟明是多年朋友，我以我在处房产做担保向他借了六百万港币，因为贺小玲说要打给她在香港的一家公司，刚好叶伟明说在香港有亲戚有钱，所以就通过叶伟明的亲属在香港的账户把钱打给了贺小玲的公司账户。 我确认中启公司宣传资料上的白奇教授和在俄罗斯为我治疗的白奇教授是一个人。当时治疗的时候是在远东地区的一个医学研究所，由白奇教授给我治疗，不清楚白奇教授的其他情况，只是听贺小玲说白奇教授医术很高明。也不清楚中启公司的情况。我儿子投资的600万港币只是为了给我治病的一个股东身份，我也和贺小玲金德江说了，我儿子不在公司持有任何股份，也不参与管理分红。 我在2018年4月底去过一次俄罗斯，同行的有七八个人，我只认识贺小玲和金德江，第二次是2018年8月份，是我去北京找的贺小玲，贺小玲带我去的俄罗斯，只有我们两个人。 我不清楚中启公司的经营管理模式，我在中启投资是因为我要成为公司股东，具体哪个公司我也不清楚，才有优先看病的权利，所以我就投资了，没有强制要求投资多少，因为每次看病就需要几十万，我还要去很多次，所以就投了600万港币，我成为股东后有一定的优惠，具体优惠多少我也不知道，所以医疗费用还是要缴纳的。投资哪个公司带我去看病就投资哪个，具体是哪个我也不清楚。当时要我投资的时候也没有说具体分红的事情，也没有具体说我占多少股份，我没有在公司担任任何职务，也没有参与公司的管理经营。我不清楚贺小玲和金德江在公司担任什么职务。 辨认笔录：辨认出贺小玲，辨认出金德江，辨认了其转账给贺小玲的转账记录，辨认了其向叶伟明借款的借条， 18、岳某：我和金德江是一起合作经营东莞市鲁岳装饰设计工程有限公司，金德江负责拿项目、垫资，我负责工程的具体实施。我和金德江都是做完一个项目就将利润进行分配，都是现金结算的，我们这几年每年利润最少的都有两三百万。2018年5月底的时候，金德江打电话给我，要求我帮他凑三百万现金，当时我手上只有一百五十万现金，就都给他了。据他说是要投资一个什么项目，需要这么多钱，具体是什么项目不清楚。前两年的时候我去金德江在松岗的会所吃过一次饭，当时二楼是会所，一楼是卖车的，后来就不清楚了。 19、周某（金德江妻子）：我不清楚我老公金德江在深圳松岗做什么生意，我一直在老家带小孩，我有一个租赁合同的复印件提交给公安机关。 三、书证： 1、受案登记表、立案决定书； 2、被告人金德江、贺小玲的身份信息； 3、接受证据材料清单：从证人周某处接收房屋租赁合同一份，金德江承租深圳市宝安区松岗街道第一工业区广深公路松岗段X号，起租时间为2017年9月5日； 4、调取证据通知书：调取涉案部分银行卡的交易流水及开户资料。其中贺小玲卡号为43×××68的银行账户2018年8月1日收到郭某账户62×××24转账200万元，2018年8月31日收到郭某上述账户转账500万元，2018年9月2日收到郭某上述账户转账200万元,2018年9月3日向金德江账户62×××74转账100万元； 5、电子证据制作说明：将证人文某提供的借条及转账记录进行拍照固定并进行辨认； 6、违法犯罪经历查询情况说明； 7、被告人金德江、贺小玲的抓获经过； 8、公安机关的情况说明； 9、现场检测报告书； 10、搜查证、搜查笔录、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单：从案发地办公室搜查并扣押中启公司营业执照一张、投资人交易记录八页、ＰＯＳ机七部、中启公司通讯录一份、公司财务电脑两台、收款收据四本、会员刷卡登记表八张、宣传资料二十页；从马某处扣押手机一部；从孙某处扣押手机一部；从李某处扣押手机一部；从郑某处扣押手机一部；从陈某处扣押手机两部； 11、接受证据材料清单：2019年7月22日从证人苏某处接收《战略合作协议书》一份（甲方为香港中科全科医生有限公司，乙方为俄罗斯研究院诊断治疗中心，贺小玲作为甲方代表签名，乙方代表为白奇，未签署日期），《项目合作协议书》一份（甲方为贺小玲、黄炜，乙方为金德江，盖章为深圳市德江投资管理实业有限公司，签订日期为2018年3月12日，内容为缔约各方在香港设立全科医生服务有限公司与白奇教授及其所在单位进行医疗资源方面的合作，未约定各方出资比例及占股情况），《公司注册证书》一份（中国全科医生服务有限公司的公司注册证书，于2012年4月20日由香港特别行政区注册处签发），交易记录多份，白奇教授相关资料一份，相关项目资料一份。 12、中启集团实业有限公司吸收资金账户情况：户名为金德江的农行卡号为62×××74账户，户名为郭某的农行卡号为62×××75账户，户名为郭某的工行卡号为62×××24账户，户名为郭某的建行卡号为62×××24账户，户名为李某的建行卡号为62×××13账户，户名为李某的农行卡号为62×××72账户。以上账户均已进行审计。 14、（2006）东法刑初字第604号刑事判决书：金德江曾用名金猛，于2006年1月23日被广东省东莞市人民法院以故意伤害罪判处有期徒刑三年六个月。 15、（2019）粤0306刑初3218号刑事判决书：本院于2020年1月6日对同案犯陈某等6人以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年三个月至二年二个月不等； 16、中启公司营业执照：公司法定代表人为金德江，成立时间为2018年5月。 17、（2019）粤0306刑初3218号案庭审笔录：同案犯陈某、李某在庭审现场对金德江、贺小玲的详细指认。其中陈某称金德江是公司董事长，他经常会召集郭某商量一些事情，其他工作人员他接触的很少。金德江一个月来十天左右，他有来开会，谢某上任时他有开会公布这个事情，有些会员也会过来问他这个事情真不真实，金德江会做解答，公司的宣传资料是金德江带来的。贺小玲是俄罗斯项目的总经理，她没有跟我们开会布置过任务，但是有在办公室跟我们讲过俄罗斯的大岛医疗项目，贺小玲一个月来公司几次，她主要跟金德江在里面，除了金德江和郭某，贺小玲不接触其他的工作人员。李某在庭审中称金德江在公司跟我们开会说要节约，他带领大家走实业，不要乱花钱，超过五千的费用要他批准。我认识贺小玲，她就是在俄罗斯那边接到我们的。贺小玲来公司十多次，每次来不清楚她跟什么人接触，一般她来都是看到她上金德江的办公室。 四、鉴定意见： 1、深天大专审字[2019]第09号专项审计报告：经审查，涉案投资总额为33113556.05元。 2、深天大专审字［2019］第54号专项审计报告：针对侦查机关另行提交的金德江、郭某涉案银行账户及现场刷卡的内容进行审计，经补充审核，金德江、郭翔飞的银行账户及现场刷卡合计吸收公众存款总额为20309214.42元。 上述证据真实、合法，证据之间相互印证，足以认定。 本院认为，被告人贺小玲、金德江无视国家法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。 一、被告人贺小玲辩称其并不清楚中启公司吸收资金的来源及辩护人的无罪辩护意见，本院对此不予采纳，理由如下： 1、被告人贺小玲主观上明知中启公司存在非法吸收公众存款的行为。贺小玲在公安机关明确供述称其与中启公司合作相关项目，中启公司负责与其签订合作协议，其和中启公司负责建医院，其和黄炜、白奇教授、中启公司在项目中均占有相应的股份，并供述了金德江是中启公司的法定代表人，郭某是总经理，可见其是明知中启公司的存在，且了解中启公司的相关情况的。贺小玲在公诉机关提审及当庭翻供，称投资意向书是其与德江实业公司签订的，其一直认定的合作方为德江实业公司，其翻供没有其他证据予以印证，本院不予采信。金德江证实其与贺小玲商谈合作之后，郭某才加入该项目，并成立了中启公司运营该项目，中启公司在与贺小玲的合作中占有股份，其以中启公司的名义和贺小玲合作，贺小玲让文某以中启公司的名义和其一起投钱。文某亦证实其是在贺小玲的建议下入股金德江名下的公司。上述证据证明贺小玲为“大岛医疗项目”中中启公司的合作方，中启公司是为筹措“大岛医疗项目”而设立。中启公司的员工即证人陈某证实贺小玲是俄罗斯医疗项目的负责人，在办公室跟我们讲过“大岛医疗项目”；证人郑某、孙某证实郭某在给我们讲课时告诉我们，贺小玲才是公司所有项目的负责人；证人李某证实贺小玲是中启公司所有投资项目的负责人；上述证人证言能够相互印证，可资采信。贺小玲与金德江、德江实业公司签订合作协议书的时间为2018年3月，当时中启公司尚未成立，中启公司在2018年5月份成立后，开始从事非法吸收公众存款的行为，贺小玲作为“大岛医疗项目”的负责人，明知中启公司是为筹措“大岛医疗项目”而设立，主观上对中启公司非法吸收公众存款的行为是明知的。 2、被告人贺小玲参与实施了非法吸收公众存款的犯罪行为。证人陈某、李某均证实贺小玲经常前往中启公司，贺小玲每次来时均与金德江、郭某直接接触。金德江证实贺小玲向中启公司提供过医疗项目的宣传资料。公诉机关指控郭某向贺小玲转入资金1035万元。经查，其中两笔转账系郭某于2018年6月6日转账给罗两丰的银行账户人民币1354480元，交易备注为“转贺小玲相关投资款”。贺小玲对上述转账不予认可，辩称其不认识罗两丰，鉴于郭某并未到案，侦查机关亦未找到罗两丰核实相关情况，本院采信贺小玲的辩解，上述款项不予以计入。郭某通过其吸纳资金的个人账户直接转账给贺小玲的个人账户近900万元，涉案大笔资金转入贺小玲的账户，除去贺小玲转给金德江的100万元外，其余资金贺小玲即使已全部转账给白奇教授，也系对非法吸收公众存款资金的后续使用，不影响其参与非法吸收公众存款整体行为的认定。贺小玲为该项目的核心、关键角色，金德江系在与贺小玲相识后，通过贺小玲的介绍得知白奇教授有相关科研成果，二人遂达成合作意向，由金德江筹集相关资金，贺小玲作为项目中间人，占有项目股份，并负责与白奇教授的联络，在中启公司成立后，贺小玲明知中启公司存在非法吸收公众存款行为，仍积极予以配合，并将涉案款项予以转移。 综上，被告人贺小玲在主观上明知中启公司是以吸纳“大岛医疗项目”资金而成立，客观上提供宣传资料给中启公司，并用其个人账户接纳非法吸收的资金，构成非法吸收公众存款罪。 二、被告人金德江辩称其并不清楚中启公司非法吸收公众存款的事情，辩护人也提出了相应的辩护意见。经查，金德江主观上明知中启公司存在非法吸收公众存款的行为，客观上亦参与实施了非法吸收公众存款的犯罪行为。如前所述，金德江明确供述成立了中启公司运营项目，其以中启公司的名义和贺小玲合作。文某证实其是在贺小玲的建议下入股金德江名下的公司。贺小玲在公安机关明确供述称其与中启公司合作相关项目。证人陈某证实公司每天的工作部署由金德江和郭某安排，金德江一个月来十天左右，金德江有来开会，谢某上任时他有开会公布，有些会员也会过来问金德江相关事情真不真实，金德江会做解答，公司的宣传资料是金德江带来的。证人李某证实“大岛医疗项目”是金德江联系的项目。证人郑某证实其向他人介绍项目时讲述的内容是金德江和郭某安排的。证人谢某证实其系被金德江聘请入职，金德江负责整个公司的全面工作。多名公司员工证实金德江是公司的法定代表人、董事长。另金德江的银行账户亦作为吸纳资金的入账账户，吸纳了大量的资金，金德江亦指示郭某将吸纳的部分款项转给贺小玲。综上，金德江的相关辩解不足以采信，其主观上明知中启公司是以吸纳“大岛医疗项目”资金而成立，客观上参与筹建中启公司、安排公司人员、事务、工作及宣传资料，并向部分会员解答相关事宜，其个人账户亦接纳非法吸收的资金，构成非法吸收公众存款罪。金德江及其辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。 三、关于量刑情节。 被告人金德江虽当庭表示承认控罪，但辩称其并不知道郭某利用中启公司实施非法吸收公众存款的犯罪事实，其对主要的犯罪事实不予认可，不能对其以当庭认罪为由予以从轻处罚。 被告人金德江有犯罪前科，在量刑时酌情予以从重处罚。被告人贺小玲系初犯，无前科劣迹，在量刑时酌情予以从轻处罚。 公诉机关对二被告人的量刑建议过重，本院予以调整。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人金德江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月8日起至2026年1月7日止；罚金限于本判决生效之日起一个月内向本院一次性缴纳）； 二、被告人贺小玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月13日起至2025年6月12日止；罚金限于本判决生效之日起一个月内向本院一次性缴纳）； 三、赃款由公安机关继续追缴，追缴部分依法分别按比例发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 涂    丹 人民陪审员 张  延  宁 人民陪审员 朱    颖 二〇二〇年五月二十日 书 记 员 林  斯  瑜 书 记 员 潘少华（兼） 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。