宁夏回族自治区永宁县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁0121民初506号 原告：方某，住甘肃省兰州市。 委托诉讼代理人：盛某、王某1，宁夏鑫池律师事务所律师。 被告：宁夏酱香舍得酒业有限公司。 法定代表人：石某，该公司执行董事。 被告：石某，住宁夏回族自治区银川市。 二被告委托诉讼代理人：朱某。 被告：王某2，住陕西省南郑县。 委托诉讼代理人：张某1，陕西丰采律师事务所律师。 被告：雷某，自由职业，住四川省绵阳市。 被告：张某2，住四川省成都市青羊区。 被告：罗某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：宁夏富德仁投资有限公司。 法定代表人：罗某。 二被告的委托诉讼代理人：赵某，系贺兰县法律服务所法律服务工作者，被告罗某岳父。 原告方某与被告宁夏酱香舍得酒业有限公司（以下简称舍得酒业公司）、石某、王某2、雷某、张某2、罗某、宁夏富德仁投资有限公司（以下简称富德仁公司）建设工程施工合同纠纷一案，本院于2020年3月20日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告方某及其委托诉讼代理人盛某、王某1，被告舍得酒业公司、石某的委托诉讼代理人朱某，被告王某2及委托诉讼代理人张某1，被告雷某、张某2，被告罗某、富德仁公司的委托诉讼代理人赵某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告方某向本院提出诉讼请求：1.依法判令被告舍得酒业公司向原告返还工程保证金180万元,资金使用费151.2万元(资金使用费以180万元为基数,按月息15‰,自2015年5月21日起暂计算至2020年1月21日,共计56个月,计算方式:180万元×15‰×56个月=151.2万元,资金使用费要求支付至全部款项实际付清之日止),共计331.2万元；2.依法判令被告罗某对上述款项承担连带清偿责任；3.依法判令被告石某、王某2、雷某、张某2、富德仁公司对上述款项承担补充清偿责任;4.本案诉讼费由被告承担。事实和理由:2015年,原告与被告舍得酒业公司协商约定,由原告负责承建被告舍得酒业公司一期二标段工程,原告遂于2015年5月21日按被告舍得酒业公司要求向其支付了180万元工程保证金,该笔保证金中的80万元以银行转账的方式转入了被告舍得酒业公司的银行账户,另外的100万元以银行转账的方式转入了被告罗某的个人账户。事后,被告舍得酒业公司于2015年5月26日给原告出具收据一份,同时承诺会尽快与原告签订《施工合同》并且让原告投入施工。但此后,被告舍得酒业公司迟迟不与原告签订合同。在原告再三催促下,被告舍得酒业公司于2015年10月30日给原告出具《承诺书》一份,《承诺书》载明:被告舍得酒业公司于2015年5月21日收到原告交来的宁夏酱香舍得酒业一期二标段工程保证金壹佰捌拾万元,若被告未按合同约定时间开工,被告舍得酒业公司及时退还原告所交保证金,若逾期退还,被告舍得酒业公司按交纳保证金之日(2015年5月21日)起,按月息千分之十五承担资金使用费。承诺书出具后,被告舍得酒业公司仍迟迟不与原告签订《施工合同》也不给原告退还保证金。另,经原告查明,被告石某、王某2、雷某、张某2、富德仁公司作为公司股东,并未实际履行出资义务。原告认为,被告舍得酒业公司的行为已构成违约,理应承担违约责任;被告罗某作为被告舍得酒业公司当时的法定代表人,以其私人账户收取保证金,其财产与被告舍得酒业公司的财产混同,理应对上述债务承担连带清偿责任;被告石某、王某2、雷某、张某2、富德仁公司作为公司股东,未实际履行出资义务,理应在其未实缴出资范围内对上述债务承担补充清偿责任。综上,原告为维护自身合法权益,特诉至贵院,请求贵院依法判如所请! 被告舍得酒业公司、石某辩称，1.被告石某接任舍得酒业公司是在2016年3月，而原告交纳工程保证金时间在2015年5月21日，此笔工程保证金与被告石某本人无关；2.被告石某接任法定代表人时，原公司法定代表人罗某并未向被告石某如实告知公司债权债务的具体情况，被告石某保留向罗某追偿的权利；3.此笔工程保证金实际上舍得酒业公司收取80万元、被告罗某收取100万元，如果公司承担也只承担80万元，其余100万元由罗某个人承担；4.望远工业园管委会于2015年10月20日向舍得酒业公司发出关于解除《银川望远工业园入园项目协议书》收回舍得酒业公司位于望远工业园国有土地使用权的函，双方签订正式解除入园协议，原法定代表人罗某却在2016年3月4日将公司转给石某，属于欺诈行为，石某不承担任何责任。 被告王某2辩称，1.王某2已将其名下所有投资于章程约定的出资期限届满之前全部转让给公司内部股东“富德仁公司”，并在章程修改案中约定出资义务由股权受让方即“富德仁公司”负担，王某2不应当承担连带补充赔偿责任；2.王某2系在章程约定的出资期限届满之前即转让股权，并按照法律规定办理了股权变更手续，王某2在出资义务尚未到期的情况下转让股权，不属于出资期限届满而不履行出资义务的情形，王某2不应再对公司承担出资责任，亦无须对公司债务承担补充责任，故法院应当依法驳回原告要求王某2承担连带补充赔偿责任的诉讼请求；3.原告只有在被告舍得酒业公司不能清偿其债权时，就不能清偿的部分请求未履行或者未全面履行出资义务的舍得酒业公司股东在未出资本息范围内承担补充责任。本案中，原告需有明确证据证明，被告舍得酒业公司不能清偿对原告的债务的情况下，才需该公司股东承担补充清偿责任。 被告雷某辩称，我同意王某2的意见，驳回原告让我承担债务的请求。公司在认缴出资的期限内，股权进行了转让，我不应承担责任。 被告张某2辩称，我们与公司没有任何关系，也没有和原告签订过合同，2016年公司就转让给新的股东，我们出资的义务也应由新的股东来承担，不应由我们承担连带责任，请求法庭依法驳回原告的诉讼请求。 被告罗某、富德仁公司辩称，1.原告诉讼主体不符。2015年4月10日，原告代表“驻马店鑫鑫建筑工程有限公司”名义与罗某代表的舍得酒业公司签订了《框架施工协议书》，根据法律依据提起诉讼的应该是“驻马店鑫鑫建筑工程有限公司”，原告不能以个人名义提起诉讼；2.原告诉讼标的金额与事实不符。2015年9月27日，在原告的要求下罗某退回给原告20万元履约保证金；3.原告所在的施工单位于2015年4月20日左右进场，修建了设施，并在施工协议书约定的范围内进行了部分土方工程施工，具体执行其土方施工的负责人是王欢；4.《框架施工协议》中风险保证金约定为150万元，保证金不计息，钢构工程主体完成退还80万元，工程交竣工退还70万元，但实际上只进行了部分土方工程，未给予舍得酒业公司任何文字性通知及说明，自行停工。因此不存在计算利息和因舍得酒业公司以文字形式的停工通知；5.舍得酒业有限公司在2016年1月至10月进行了股东与投资人变动，富德仁公司退出了舍得酒业公司，原所占股份由石某全部收购，约定股权转让原目标公司所涉及一切债权债务由石某享有和承担。为此富德仁公司不予承担任何连带清偿责任；6.舍得酒业公司成立于2014年4月份，富德仁公司作为第三方风险投资机构为项目垫资数百万，因资金无法收回才于2015年11月15日进入该公司，并在法律规定的三年认缴期内退了出来，且舍得酒业公司还处在正常营业状态，富德仁公司无道理承担连带责任。应驳回原告的诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求提交了证据，本院组织当事人进行了质证。对当事人无争议的证据，本院予以采信并在卷佐证。对当事人有争议的证据和事实，本院认定如下：1.原告提供的《进账单》、《指令明细信息》、《收据》、《承诺书》、《企业信息查询单》，被告舍得酒业公司无异议，本院予以采信；2.被告王某2提供的股权转让协议、公司登记备案申请书、公司章程、舍得酒业公司章程修改案、股东决议、企业信息查询单、银行付款流水单，被告舍得酒业公司、雷某、张某2、富德仁公司无异议，本院予以采信；3.被告雷某提供的证明一份，与本案无关联性，本院不予采信；4.被告张某2提供的股东协议、证明、借款借据、企业收购补充协议，被告舍得酒业公司、石某、雷某、罗某、富德仁公司无异议，本院予以采信；5.被告罗某、富德仁公司提供的借款借据三张，用以证明舍得酒业公司给罗某打款82万元支付农民工工资的事实，与本案无关联性，本院不予采信；6.被告罗某、富德仁公司提供的工程签证单，与本案无关联性，本院不予采信。 根据当事人陈述及审查确认的证据，本院认定事实如下：2015年4月10日，被告舍得酒业公司与驻马店鑫鑫建筑有限公司签订《框架施工协议书》，约定由驻马店鑫鑫建筑工程有限公司承建舍得酒业有限公司异地技改项目一期工程二标段物流中心工程，工程暂估价3000万元；本协议签订5天内，驻马店鑫鑫建筑工程有限公司给予舍得酒业公司150万元履行保证金，保证金不计息，钢构工程主体完成退还80万元，工程竣工退还70万元（注：150万元保证金全额打入舍得酒业公司指定账户，法人签字后此合同方可生效）。该协议甲方处加盖了舍得酒业公司的合同专用章及时任法定代表人罗某的私章、乙方处有原告方某的签字并加盖了驻马店鑫鑫建筑工程有限公司印章。协议签订后，原告方某于2015年5月21日通过银行转账向被告舍得酒业公司的银行账户转入80万元、5月26日通过银行转账的方式向被告罗某的个人账户转入100万元。2015年5月26日，被告舍得酒业公司向原告方某出具加盖有舍得酒业公司财务专用章的“今收到方某交来宁夏酱香舍得酒业一期二标段工程履约保证金壹佰捌拾万元，?1800000.00”《收据》一份。2015年9月27日，原告方某向被告罗某出具“今收到罗某退回保证金200000元（贰拾万元）舍得酒业有限公司”的收条一张，该款由舍得酒业公司的职工朱某支付。2015年10月30日，被告舍得酒业公司向原告方某出具“本公司在2015年5月21日收取的方某交来的宁夏酱香舍得酒业一期二标段工程保证金壹佰捌拾万元，若我公司未按合同约定时间开工，我公司及时退还方某所交的保证金，若逾期退还，我公司按交纳保证金之日（2015年5月21日）起，按月息千分之十五承担资金使用费。”的《承诺书》一份。后该工程原告未实际施工，被告亦未退回原告交纳的保证金。 另查明，被告张某2于2014年3月6日设立被告舍得酒业公司，并核准为一人有限责任公司，注册资本1000万元，实缴出资0元。2014年12月16日，被告张某2将其在舍得酒业公司25%股权转让给被告王某2。同时，被告舍得酒业公司因股权变更，制定的公司章程规定：公司注册资本实行认缴制，认缴注册资本1000万元，其中张某2以货币及实物认缴注册资本400万元、王某2以货币认缴注册资本250万元、雷某以货币及实物认缴50万元、富德仁公司（法定代表人罗某）以货币及实物认缴300万元，缴纳出资截止期限为2017年12月31日，并选举被告罗某为公司执行董事、法定代表人，任期三年。企业类型为自然人投资或控股的有限责任公司。2014年12月19日进行了股东变更登记，股东名录中上述股东实缴出资均为0元。在此期间，被告王某22014年8月19日支付工程款20万元、2014年12月19日向舍得酒业公司账户转入投资款130万元，12月31日向富德仁公司转入50万元。被告雷某于2014年7月1日转入舍得酒业公司20万元并支付了部分生活开支、业务招待费用。2015年3月20日，舍得酒业公司及法定代表人罗某、雷某出具证明，将张某2发给舍得酒业公司的成都舍得酒业有限的舍得酒218.6万元作为张某2在舍得酒业公司股份实物出资认缴。 2015年10月28日及2015年11月25日，经被告舍得酒业公司股东会决议，同意将被告王某2持有的舍得酒业公司25%股份以人民币250万元转让给被告富德仁公司，富德仁公司出资550万元占股份的55%，并修改了公司章程中股东出资，缴纳出资截止期限仍为2017年12月31日，办理了企业股东变更登记，企业信息查询显示富德仁公司出资550万元占55%、雷某出资50万元占5%、张某2出资400万元占40%，实缴出资均为0万元。2015年12月20日，舍得酒业公司的股东富德仁公司、张某2、王某2签订股东协议：1.同意股东王某2前期用于办理白酒生产许可证的20万元转为投资出资。同意王某2转入富德仁公司的50万元并已付给工程建设施工方朱海锋（王欢），计入舍得酒业公司股东王某2的认缴出资；2.同意富德仁公司为舍得酒业公司（西北灌装基地）项目建设垫付的资金350万元转为富德仁公司给舍得酒业公司的股东认缴出资款；3.同意张某2出资176.9万元作为张某2舍得酒业公司出资认缴。 2016年1月27日，被告张某2、雷某、富德仁公司与被告石某签订《企业收购暨股权转让协议书》，约定被告张某2将其持有的舍得酒业公司40%股权、雷某将其持有的5%的股权、富德仁公司将其持有的55%的股权转让给被告石某，股权转让款600万元。2016年10月30日，被告富德仁公司、张某2、雷某与被告石某签订《企业收购补充协议一》，约定，石某应付给富德仁公司股份转让金550万元，由石某给富德仁公司出具欠款欠条，富德仁公司、张某2、雷某配合石某办理股权变更登记手续；石某收购张某2全部股权（占企业股份的40%）作价100万元，石某向张某2委托方人出具欠款欠条；石某收购雷某全部股权（占企业股份的5%）作价50万元，石某向雷某委托方人出具欠款欠条；待石某资金到位先支付300万元，剩余部分在2016年12月15日前付清，最晚不得超过2017年4月30日；石某收购企业案为整体收购，并承担全部债权债务。该补充协议同时约定除钢构和一标段室外二次回填土方工程石某应付给富德仁公司总收购款叁仟万元，最终以双方协商核定为准。2016年11月3日，被告石某给雷某出具股份转让金50万元、给张某2出具股份转让金100万元的欠据。2016年11月4日，舍得酒业公司在企业登记部门办理了股东变更，变更后的股东为石某，出资1000万元，实缴出资0万元，公司变更为一人有限责任公司。 本院认为，原告方某代表驻马店鑫鑫建筑有限公司与被告舍得酒业公司签订《框架施工协议书》后，原告方某按照该协议约定向被告舍得酒业公司转款80万元、向时任被告舍得酒业公司法定代表人罗某转款100万元，并由舍得酒业公司财务出具180万元工程履约保证金的收据及舍得酒业公司出具的承诺书，能够认定原告方某向被告舍得酒业支付工程保证金180万元的事实，原告方某未能进行工程施工，被告舍得酒业公司应当予以退还收取的履约保证金，拖延未退，应按照承诺承担资金使用费。原告方某转给被告罗某的100万元，因罗某系被告舍得酒业公司的法定代表人，其收取保证金的行为属于职务行为，且该款经被告舍得酒业公司财务出具收据予以确认，故原告要求被告罗某承担连带责任的诉讼请求，本院不予支持。原告方某于2015年9月27日向被告罗某出具收到退回20万元保证金的收条，虽然不认可系罗某支付，但承认该款系被告舍得酒业公司职工朱某支付，本院予以确认。故被告舍得酒业公司实际欠付原告方某保证金160万元。对于原告要求的资金使用费，其中100万元应从实际转款日起算。 结合当事人的陈述及答辩理由，本案争议的焦点为被告舍得酒业公司的原股东王某2、雷某、张某2、富德仁公司以及现任股东石某是否应当对该保证金的退还承担补充清偿责任的问题。出资认缴制是《中华人民共和国公司法》允许的公司股东出资形式，即股东出资不实或者抽逃资金等瑕疵出资情形不影响股权的设立和享有。《中华人民共和国公司法》第二十八条规定“股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。”《最高人民法院关于适用若干问题的解释（三）》第十三条第二款规定的“未履行或者未全面履行出资义务”应当理解为“未缴纳或未足额缴纳出资义务”，出资未届满的股东尚未完全缴纳其出资份额不应认定为“未履行或者未全面履行出资义务”。公司原股东在股权转让后仍需承担出资责任的前提是原股东的出资期限已届满仍不履行出资义务。本案中，根据被告舍得酒业公司的公司章程规定，被告王某2、雷某、张某2、富德仁公司的出资期限至2017年12月31日，被告王某2在出资期限尚未届满前将其股权转让给了被告富德仁公司，退出了被告舍得酒业公司的股东身份。被告雷某、张某2、富德仁公司于2016年将全部股权转让给被告石某时，所认缴股权的出资期限亦未届满，均不构成《最高人民法院关于适用若干问题的解释（三）》第十三条第二款、第十八条规定的“未履行或者未全面履行出资义务即转让股权”的情形。故被告王某2、雷某、张某2、富德仁公司无需对被告舍得酒业有限公司的债权人承担补充赔偿责任。《最高人民法院关于适用若干问题的解释（三）》第十三条第二款关于瑕疵出资股东义务的规定，适用对象为公司债权人提起诉讼时的公司现任股东，根据企业变更登记信息，被告舍得酒业公司股东变更为被告石某后，石某拥有了被告舍得酒业公司100%股权即1000万元，但被告石某没有履行出资义务，应当对被告舍得酒业公司的债务承担补充赔偿责任。 综上，被告舍得酒业公司应当退还原告方某工程保证金160万元，并按月息千分之十五承担资金使用费。被告石某承担补充赔偿责任。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、《中华人民共和国公司法》第二十六条、第二十八条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条第二款规定，判决如下： 一、被告宁夏酱香舍得酒业有限公司于本判决生效后三十日内返还原告方某保证金160万元、资金使用费1340700元（其中60万元计算5天为1500元，160万元自2015年5月27日起按月利率15‰计算至2020年1月21日为1339200元，以后资金使用费以160万元按月利率15‰计算至实际付清之日）； 二、被告石某在其应出资范围内对上述160万元及资金使用费承担补充赔偿责任； 三、驳回原告方某的其他诉讼请求。 如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费33296元，减半收取16648元，由被告宁夏酱香舍得酒业有限公司、石某负担14782元，原告方某负担1866元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区银川市中级人民法院。 审判员  杨志华 二〇二〇年五月二十九日 书记员  陶 娟 本判决书所适用的相关法律条文 《中华人民共和国合同法》 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则,根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 《中华人民共和国公司法》 第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。 第二十八条股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。 股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。 《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》 第十三条股东未履行或者未全面履行出资义务，公司或者其他股东请求其向公司依法全面履行出资义务的，人民法院应予支持。 公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持；未履行或者未全面履行出资义务的股东已经承担上述责任，其他债权人提出相同请求的，人民法院不予支持。 股东在公司设立时未履行或者未全面履行出资义务，依照本条第一款或者第二款提起诉讼的原告，请求公司的发起人与被告股东承担连带责任的，人民法院应予支持；公司的发起人承担责任后，可以向被告股东追偿。 股东在公司增资时未履行或者未全面履行出资义务，依照本条第一款或者第二款提起诉讼的原告，请求未尽公司法第一百四十七条第一款规定的义务而使出资未缴足的董事、高级管理人员承担相应责任的，人民法院应予支持；董事、高级管理人员承担责任后，可以向被告股东追偿。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。