江苏省昆山市人民法院民 事 判 决 书（2019）苏0583民初15038号原告：昆山高新创业投资有限公司，住所地玉山镇前进西路****，统一社会信用代码913205835969206676。法定代表人：张梦恒，该公司执行董事兼总经理。委托诉讼代理人：张德元，江苏沉浮律师事务所律师。委托诉讼代理人：张忆秋，江苏沉浮律师事务所律师。被告：苏州易能微电子科技有限公司，住所，住所地昆山市高新区登云路**社会信用代码：91320583569136842T。法定代表人：吴钰淳，该公司董事长。委托诉讼代理人：王春龙，江苏众勋律师事务所律师。第三人：吴钰淳，男，1982年6月25日生，汉族，住江苏省昆山市。第三人：常春藤（昆山）产业投资中心（有限合伙），住所地昆，住所地昆山市玉山镇前进西路****房信用代码9132058356910789XK。执行事务合伙人：常春藤（上海）投资管理中心（有限合伙）（委派代表：翁吉义）。委托诉讼代理人：薛冰，北京金城同达（上海）律师事务所律师。委托诉讼代理人：孔慧君，北京金城同达（上海）律师事务所律师。第三人：上海藤莼投资管理中心（有限合伙），住所地上海市浦，住所地上海市浦东新区浦东南路********码91310115320918275R。执行事务合伙人：上海常春藤投资有限公司（委派代表：付磊）。委托诉讼代理人：薛冰，北京金城同达（上海）律师事务所律师。委托诉讼代理人：孔慧君，北京金城同达（上海）律师事务所律师。第三人：昆山信能企业管理合伙企业（有限合伙），住所地昆山市花桥经济技术开，住所地昆山市花桥经济技术开发区商银路**国际金融大厦**583MA1N9M885M。执行事务合伙人：吴钰淳。第三人：日照常春藤创业投资合伙企业（有限合伙），住所地山东省日照市东港区海曲东路3，住所地山东省日照市东港区海曲东路**日照国际财富中心第**A3NJALF06。执行事务合伙人：日照常春藤创业投资管理中心（有限合伙），委派代表：付磊。委托诉讼代理人：薛冰，北京金城同达（上海）律师事务所律师。委托诉讼代理人：孔慧君，北京金城同达（上海）律师事务所律师。原告昆山高新创业投资有限公司（以下简称高新公司）与被告苏州易能微电子科技有限公司（以下简称易能微公司）公司增资纠纷一案，本院于2019年8月5日立案受理。本院于2020年1月10日公开开庭进行了审理。后原告申请追加吴钰淳、常春藤（昆山）产业投资中心（有限合伙）（以下简称昆山常春藤）、上海藤莼投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海藤莼）、昆山信能企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称昆山信能）、日照常春藤创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称日照常春藤）作为第三人参加诉讼。各方的委托代理人到庭参加了诉讼，吴吴钰淳本人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.请求确认苏州易能微电子科技有限公司《增资协议》《增资协议之补充协议》及《股东协议》已于2019年5月22日解除；2.请求判令被告归还原告增资款500万元并支付利息损失（以500万元为基数，按照中国人民银行同期同类贷款利率标准，自2019年6月22日起计算至被告实际付清款项之日止）；3.本案诉讼费由被告承担。事实与理由：2019年3月29日原告与被告、吴钰淳、昆山常春藤、上海藤莼、日照常春藤、昆山信能共同签订了增资协议及增资协议之补充协议，增资协议约定了增资先决条件、各方增资款项、占比份额及认购价支付时间。2019年4月12日，被告向原告发送认购价付款通知书，确认增资先决条件已全部满足，原告根据被告发出的认购价付款通知，于2019年4月17日，将500万元增资款项转入被告公司指定账户。但此后原告发现，增资协议先决条件并未成就，遂发函要求解除增资协议、增资协议之补充协议及股东协议，并且要求被告于30日内将500万元投资款退还给原告。但截至起诉之日，被告仍未退还前述款项，原告认为，被告的行为已经严重侵害了其合法权益。故原告特向贵院提起诉讼。另，吴钰淳、常春藤（昆山）产业投资中心、上海藤莼投资管理有限公司、昆山信能企业管理合伙企业、日照常春藤创业投资合伙企业均系案涉增资协议的签订方，因此本案的处理结果与其具有法律上的利害关系。故申请追加其作为第三人参加诉讼。被告辩称：1.张蕾在2018年底已经开始履行被告公司的总经理职位，且通过微信进行了电子办公，不存在原告诉称的认购款的支付先决条件问题，程序上被告也都通过股东会和董事会的确认。2.本案中第三人昆山常春藤、上海藤莼、日照常春藤存在关联关系，张蕾是在2019年6月离开被告公司，张蕾是日照常春藤付磊的同学，张蕾后来不来上班是因为第三人的原因造成，张蕾离开不是被告的责任，根据合同法第45条应视为条件已经成就，且被告实际履行了增资款的义务。3.根据合同法，原告要解除协议，应当有法定或者约定的事由，不能以条件不成就主张权利，所以我方认为原告主张的事实和法律依据不足，请求驳回原告的诉请。第三人吴钰淳及昆山信能述称：原告和第三人昆山常春藤、上海藤莼、日照常春藤之间都是关联公司，日照常春藤未履行出资义务的同时，原告并未向常春藤追缴出资，而反过来想要解除合同，我方认为是有问题的。第三人昆山常春藤、上海藤莼、日照常春藤述称：对于原告的诉请第一项没有异议，对于增资协议，第40条约定了协议的生效条件，截至目前，各方并未进行国资备案，因此没有达到生效条件，协议没有生效。增资协议第4章约定了认购股东支付认购价款的先决义务，各先决条件之间是并列关系，但是增资协议签订到现在，先决条件均未达成（包括原告主张的协议第7项）。对于被告的答辩意见，被告所述张蕾在2018年年底开始履行总经理的职务并在2019年6年离开公司，我方是有异议的，实际上张蕾是在2019年3月底到2019年4月份一小段时间作为拟上任总经理的身份进入公司，主要是提前熟悉公司经营管理的准备工作。事实上，被告公司自始至终没有向张蕾发过offer，也没有签订劳动合同，所以被告主张的张蕾任职CEO事实是不存在的。各方围绕各自的主张进行了举证、质证。本院对双方无争议的证据予以确认，对双方有争议的证据予以综合分析判断。经审理查明，2019年3月29日，原告、吴钰淳、昆山常春藤、上海藤莼、昆山信能与日照常春藤签订《增资协议》，主要内容为：1.苏州易能微电子科技有限公司是一家于2011年2月9日设立的有限责任公司，其注册资本为人民币叁佰柒拾贰万肆仟伍佰贰拾玖元，已经全部实缴，目前各现有股东直接持有公司100%的注册资本。公司已同意按本协议的条款并以本协议载列的条件为前提发行新增股权，而各认购股东已同意按本协议的条款并以本协议载列的条件为前提认购新增股权，并且各现有股东同意上述发行和认购。2.“新增股权是指由公司发行的，由各认购股东根据第二章认购的公司人民币玖拾伍万壹仟捌佰零贰元（￥951802）的新增注册资本，相当于交割后公司的19.655%的股权。其中（1）昆山常春藤认购注册资本人民币拾柒万伍仟捌佰伍拾捌元（￥175858）（2）高新公司认购注册资本人民币贰拾伍万捌仟陆佰肆拾捌元（￥258648）（3）日照常春藤认购注册资本人民币伍拾壹万柒仟贰佰玖拾陆元（￥517296）。3.“认购价”指认购股东为购买新增股权所需支付的总计人民币壹仟捌佰叁拾玖万玖仟伍佰伍拾捌元（￥18399558）的认购价款。其中（1）常春藤昆山支付人民币叁佰叁拾玖万玖仟伍佰伍拾捌元（3399558）（2）高新公司支付人民币伍佰万元（5000000）（3）日照常春藤支付人民币壹仟万元（10000000）。4.各方同意，认购新增股权的对价应为认购价。其中，（A）昆山常春藤向公司支付认购价人民币叁佰叁拾玖万玖仟伍佰伍拾捌元（￥3399558），其中人民币拾柒万伍仟捌佰伍拾捌元（￥175858）作为公司的新增注册资本并应计入公司的实缴资本账户，其余部分作为对新增股权的溢价并应计入公司的资本公积金；（B）高新公司向公司支付认购价人民币伍佰万元（￥5000000），其中人民币贰拾伍万捌仟陆佰肆拾捌元（￥258648）作为公司的新增注册资本并应计入公司的实缴资本账户，其余部分作为对新增股权的溢价并应计入公司的资本公积金；（C）日照常春藤向公司支付认购价人民币壹仟万元（￥10000000），其中人民币伍拾壹万柒仟贰佰玖拾陆元（￥517296）作为公司的新增注册资本并应计入公司的实缴资本账户，其余部分作为对新增股权的溢价并应计入公司的资本公积金。5.各方同意，在交割同时或之前，创始股东吴钰淳应以人民币1元的价格向上海藤莼转让公司人民币拾万壹仟玖佰柒拾伍元（￥101975）的注册资本，以作为对上海藤莼的反稀释补偿。6.各方同意，在交割同时或之前，创始股东吴钰淳出借予公司用于公司经营的股东借款，本息共计人民币叁佰贰拾壹万贰仟玖佰捌拾肆元（￥3212984），应转为创始股东吴钰淳对公司的投资，以取得公司人民币拾陆万陆仟贰佰零陆元（￥166206）的新增注册资本，差额部分应作为溢价计入公司的资本公积金。在交割后，公司不再对创始股东吴钰淳负担任何债务。7.公司和各现有股东确认，于本协议签署之日，公司的注册资本为人民币叁佰柒拾贰万肆仟伍佰贰拾玖元（￥3724529），已经全部实缴。于本协议签订之日，现有股东及其各自认缴和实缴的出资比例如下：吴钰淳42.4242%；昆山常春藤，25.1167%；高新公司，10.7396%；上海藤莼，4.3439%；昆山信能，17.3756%；总计3724529，100%。在交割时或之前，公司应将其注册资本从人民币叁佰柒拾贰万肆仟伍佰贰拾玖元（￥3724529）增加到人民币肆佰捌拾肆万贰仟伍佰叁拾柒元（￥4842537）。各方在此同意各认购股东认购全部新增股权的认购价为人民币壹仟捌佰叁拾玖万玖仟伍佰伍拾捌元（￥18399558），其中人民币玖拾伍万壹仟捌佰零贰元（￥951802）作为公司的新增注册资本并应计入公司的实缴资本账户，其余部分人民币壹仟柒佰肆拾肆万柒仟柒佰伍拾陆元（￥17447756）作为对新增股权的溢价并应计入公司的资本公积金。在交割同时或之前，各方同意完成第五条第（3）款及第（4）款项下的股权转让及增资。据此，在交割后，昆山常春藤连同其在交割前已经持有的股权在内应持有公司22.9495%的权益，高新公司连同其在交割前已经持有的股权在内应持有公司13.6013%的权益，日照常春藤应持有公司10.6823%的权益。公司全部股权均应在所有方面享有同等权利（但依照本协议、股东协议及经修订的章程规定由投资方股东享有的特殊权益除外）。8.以本协议、经修订的章程载列的条款和条件为前提，在根据第十二条规定的认购股东履行支付义务的先决条件满足的前提下，公司应向各认购股东交付一份由公司董事长签署并加盖公司印章的证明，确认第十二条所列之全部先决条件均已被充分满足或豁免；同时公司应发出认购价付款通知（“认购价付款通知”）。认购股东应在收到付款通知后以本条第（2）款规定的方式向公司支付认购价。9.交割应于在本协议第四章载列的先决条件被全部满足（或豁免）（依其性质必须在交割日方能满足的先决条件除外）且认购股东收到认购价付款通知后的十（10）日内在公司的法定地址实现。经由公司和认购股东以书面方式一致同意可以更改交割的时间和地点。在认购股东支付认购价之后，公司应向各认购股东出具由公司董事长签署并加盖公司印章的出资证明书。出资证明书应载明下列事项：公司名称、注册资本、股东名称、认缴的出资额、权益比例、实际出资额、出资额缴付日期、出资证明书出具日期。10.先决条件。认购股东支付认购价的义务以下列先决条件在交割日同时或之前获得满足为前提，认购股东可豁免其中一项或数项条件：公司应已经根据其章程的规定达成下列方面的管理层变动：（A）张蕾女士已被任命为公司总经理/首席执行官；（B）创始股东吴钰淳已经卸任公司首席执行官并被任命为公司技术总监；（C）一名由日照常春藤和昆山常春藤推荐的人选已被任命为公司财务总监。11.本协议自各方或其授权代表签字盖章（且昆山高新完成国资备案）后生效。该协议还约定了其他相关事宜。同日，高新公司、吴钰淳、昆山常春藤、上海藤莼、昆山信能、日照常春藤签署《股东协议》，该协议与前述《增资协议》同时签署以及签署公司经修订的章程。各方为促成增资协议项下的交易的完成及更广泛地发展合作关系，愿意对相关事宜作出进一步安排签署该股东协议。2019年4月12日，易能微公司向高新公司发送《认购价付款通知》，内容为：根据苏州易能微电子科技有限公司、吴钰淳、昆山常春藤、高新公司、上海藤莼、昆山信能与日照常春藤签署的《增资协议》，本公司确认交割先决条件已经满足。根据增资协议，本次增资在先决条件全部满足（或豁免）且认购股东收到认购价付款通知后的十（10）日内交割。请高新公司就本次投资依法律规定完成国有资产管理方面备案程序后三日内，将人民币伍佰万元增资款支付至公司账户。2019年4月17日，高新公司将500万元投资款转账至易能微公司账户。易能微公司出具了相应的收款收据。2019年5月21日，高新公司向易能微公司发送《关于申请终止增资协议及退回投资款的函》，主要内容为：2019年3月29日，易能微公司、吴钰淳、昆山常春藤、高新公司、上海藤莼、昆山信能与日照常春藤于上海共同签订三份协议：《易能微公司增资协议》《易能微公司增资协议之补充协议》及《易能微公司股东协议》，协议已经各方签字盖章确认。在上述协议签订后，我公司于2019年4月17日将500万元投资款转入目标公司指定账户。鉴于截至目前为止，张蕾女士仍未被任命为目标公司总经理首席执行官，已不符合本次增资的前提条件，对目标公司业务及经营状况造成重大不利影响。根据《增资协议》第25条、26条，我公司特此通知贵公司终止上述协议，并于30日内将500万元投资款退还给我公司。围绕增资协议项下付款条件是否成就，各方进行了举证质证。原告主要认为，付款条件未能满足《增资协议》第9页第7点即“公司应已经根据其章程的规定达成下列方面的管理层变动：（A）张蕾女士已被任命为公司总经理/首席执行官；（B）创始股东吴钰淳已经卸任公司首席执行官并被任命为公司技术总监；（C）一名由日照常春藤和昆山常春藤推荐的人选已被任命为公司财务总监。”此外，第三人日照常春藤和昆山常春藤及上海藤莼提出按照《增资协议》第四十条约定：“本协议自各方或其授权代表签字盖章（且昆山高新完成国资备案）后生效。”其主张该协议至今未经过国资备案，应属未生效协议。被告为证实付款条件已经满足，提供了其法定代表人吴钰淳与第三人上海藤莼负责人付磊以及经办人陈丹、张蕾等人的微信聊天记录、顺丰快递单据及签收记录。其微信聊天记录反映：2019年3月份，张蕾已经在参与被告公司相关经营活动。针对前述增资协议所载相关事宜，吴钰淳拟写了股东会决议，其中包括选任董事及相关事宜，载明选举张蕾、吴钰淳、付磊及张梦恒担任公司董事。吴钰淳以及其负责的第三人信能公司以及高新公司均已经签字盖章，但第三人昆山常春藤、日照常春藤及上海藤莼未能盖章。针对选举张蕾担任总经理的董事会决议，根据前述选任董事的股东会决议的拟任董事吴钰淳以及高新公司拟派的董事张梦恒已经签字确认，但是第三人昆山常春藤、日照常春藤及上海藤莼拟派董事付磊、张蕾未能签字。另，诉讼中，原被告一致陈述：签订《增资协议》时，原告认为必须要经过国资备案时协议才会生效，但是后续没有备案的要求了。本案争议焦点为：增资协议是否发生效力，增资协议约定的付款条件是否成就。本院认为，增资协议约定“本协议自各方或其授权代表签字盖章（且昆山高新完成国资备案）后生效。”并非法律法规规定必须经过批准生效的合同。该条款系原告为了满足主管部门管理要求提出载入《增资协议》，后原告主管部门已经无备案要求，原告亦未以此为由抗辩合同未生效，且已经经过内部审核支付了增资款。故应当认定该《增资协议》已经发生效力，各方应当信守协议约定。关于《增资协议》付款条件是否成就问题。各方争论焦点主要是张蕾是否任命为总经理。从各方提供的证据来看，吴钰淳及所负责的昆山信能，以及高新公司均已经在任命董事的股东会决议上签名盖章，吴钰淳及高新公司拟派的董事张梦恒已经在董事会决议上签字，说明原告已经认可付款条件已经成就。吴玉淳及昆山信能亦积极促成条件成就。召开股东会及董事会进行高级管理人员任命需要各股东及董事的的配合、协助，并无证据证明第三人昆山常春藤、日照常春藤及上海藤莼提出召开会议任命张蕾为总经理等事宜但吴钰淳等人拒绝的事实，第三人昆山常春藤、日照常春藤及上海藤莼未能在股东会及董事会决议上签字，系因第三人昆山常春藤、日照常春藤及上海藤莼自身原因致使付款条件不成就，对第三人昆山常春藤、日照常春藤及上海藤莼而言，应视为条件已经成就。故，本案中原告及第三人提出付款条件未成就的主张不应成立。故原告主张被告退还增资款缺乏依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四之规定，判决如下：驳回原告昆山高新创业投资有限公司的诉讼请求。案件受理费46800元，财产保全费5000元，合计51800元，由原告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时按照《诉讼费用交纳办法》规定，向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费。户名：江苏省苏州市中级人民法院，开户行：中国农业银行苏州苏福路支行，账号：10×××76。审 判 长  欧 平人民陪审员  俞雪花人民陪审员  龚惠宝二〇二〇年五月二十五日书 记 员  耿灿生