宁夏回族自治区青铜峡市人民法院刑 事 判 决 书（2019）宁0381刑初231号公诉机关宁夏回族自治区青铜峡市人民检察院。被告人姚某某,男,1963年8月23日生于湖南省益阳市，公民身份号码×××，汉族，大专文化，原系宁夏天子塑编有限责任公司总经理，住湖南省益阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经青铜峡市人民检察院批准，2019年9月22日由青铜峡市公安局执行逮捕。现羁押于宁夏回族自治区吴忠市看守所。辩护人王昱洁，北京大成（银川）律师事务所律师。青铜峡市人民检察院以青检二部公诉刑诉〔20195〕70号起诉书指控被告单位宁夏某某有限责任公司、被告人姚某某犯非法吸收公众存款罪，于20195年11月2713日向本院提起公诉。因新冠疫情影响，2020年2月5日本院裁定中止审理，2020年5月15日本院裁定恢复审理。2016年2月14日，青铜峡市人民检察院以案件需要补充侦查为由建议延期审理，当日本院决定延期审理；2016年3月14日，青铜峡市人民检察院提请恢复审理，当日本院决定恢复审理。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。青铜峡市人民检察院指派检察员韩淑存出庭支持公诉，被告人姚某某及其辩护人王昱洁均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控,2008年9月至2012年6月，被告人姚某某担任宁夏天子塑编有限责任公司（以下简称天子塑编公司）总经理期间，天子塑编公司以公司资金周转、支付人工工资、购买原材料、支付借款利息为由，承诺支付月利率2.5%至5%不等，向安某某、李某某、丁某某等12人借款共计612万元，分述如下：2008年9月27日、2011年1月14日，天子塑编公司经党某甲介绍，承诺月付利率3%向安某某借款12万元、11万元，归还16万元。2009年7月16日，天子塑编公司总经理姚某某承诺月付利率3%向党某乙借款6万元，归还47600元。2010年4月2日、9月20日、2011年3月22日，天子塑编公司总经理姚某某承诺月付利率3%至5%向李某某借款共计200万元，返还本金905000元，支付利息77万元。2010年6月8日，天子塑编公司经党某甲介绍承诺月付利率3%向曹某某借款6万元，归还47600元。2010年至2011年11月2日，天子塑编公司承诺月付利率3%至4%向丁某某借款100万元，归还本金25万元，支付利息16万元。2011年1月13日，天子塑编公司经李某某介绍，承诺月付利率3%向马某某借款10万元，归还84000元。2011年1月20日，天子塑编公司经党某甲介绍，承诺月付利率3%向袁某某借款6万元，归还47600元。2011年3月25日，天子塑编公司经刘某某介绍，承诺月付利率3%向杨某某借款20万元，归还172000元。2011年11月2日，天子塑编公司经马某某介绍，承诺月付利率4.5%向韩某某借款70万元，归还本金614000元，支付利息315000元。2011年12月至2012年1月，天子塑编公司经曹某某介绍，承诺月付利率4.5%向马某某借款70万元，归还648250元。2010年4月21日，天子塑编公司经姚某某介绍，承诺月付利息3%向姚某某借款41万元，2012年5月24日归还3万元，7月4日归还3万元，姚某某于2012年8月10日向人民法院提起诉讼，2012年9月11日青铜峡市人民法院作出（2012）青民初字第818号民事判决：天子塑编公司归还姚某某借款35万元，2012年11月5日执行19万元发还姚某某。2009年8月17日，天子塑编公司承诺月付利率2.5%向牛某某丈夫张某某借款60万元，2011年7月29日归还借款本金30万元，后张某某离世，牛某某于2012年6月7日向青铜峡市人民法院提起诉讼，2012年8月23日青铜峡市人民法院作出（2012）青民初字第525号民事判决：天子塑编公司返还牛某某借款30万元、支付利息32799元，2012年11月5日执行案件款19万元发还牛某某。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表、抓获经过、天子塑编公司工商注册资料、公司变更登记申请书、借款协议、收据、借条、证人徐某某、曹某某、周某某等人证言、被害人安某某、党某乙、李某某、丁某等人陈述、同案犯黎某供述、被告人姚某某供述、户籍证明等证据。公诉机关认为，被告人姚某某担任天子塑编公司总经理期间，违反国家金融管理法规，以高额利息汇报回报向社会不特定多数吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二一百七十六之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任；建议在有期徒刑三年以上四年以下判处，并处罚金。被告人姚某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是一、对指控事实及罪名不表异议；二、被告人姚某某归案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，可从轻处罚；三、本案大部分借款均由黎某归还，被告人姚某某归还姚某某、牛某某借款并取得谅解，且系初犯、偶犯，可从轻处罚；综上建议对其在有期徒刑三年以下判处，并适用缓刑。经审理查明，2004年9月，黎某（已判刑）与宁夏青峡实业有限公司共同出资成立宁夏天子塑编有限责任公司（以下简称天子塑编公司），经营范围为塑料编织袋加工、制作、销售、废旧塑料回收，黎某任法定代表人，2008年5月，被告人姚某任公司总经理，2012年7月21日，天子塑编公司法定代表人变更为姚某某。自2008年9月至2012年6月期间，天子塑编公司以公司资金周转、支付人工工资、购买原材料、支付借款利息为由，承诺支付月利率2.5%至5%不等，向安某某、李某某、丁某某等12人借款共计612万元,截止2016年8月25日归还借款本息共计4961050元，分述如下：2008年9月27日、2011年1月14日，天子塑编公司经党某甲介绍，承诺月付利率3%向安某某借款12万元、11万元，归还16万元。2009年7月16日，天子塑编公司总经理姚某某承诺月付利率3%向党某乙借款6万元，归还47600元。2010年4月2日、9月20日、2011年3月22日，天子塑编公司总经理姚某某承诺月付利率3%至5%向李某某借款共计200万元，返还本金905000元，支付利息77万元。2010年6月8日，天子塑编公司经党某甲介绍承诺月付利率3%向曹某某借款6万元，归还47600元。2010年至2011年11月2日，天子塑编公司承诺月付利率3%至4%向丁某某借款100万元，归还本金25万元，支付利息16万元。2011年1月13日，天子塑编公司经李某某介绍，承诺月付利率3%向马某某借款10万元，归还84000元。2011年1月20日，天子塑编公司经党某甲介绍，承诺月付利率3%向袁某某借款6万元，归还47600元。2011年3月25日，天子塑编公司经刘某某介绍，承诺月付利率3%向杨某某借款20万元，归还172000元。2011年11月2日，天子塑编公司经马某某介绍，承诺月付利率4.5%向韩某某借款70万元，归还本金614000元，支付利息315000元。2011年12月至2012年1月，天子塑编公司经曹某某介绍，承诺月付利率4.5%向马某某借款70万元，归还648250元。2010年4月21日，天子塑编公司经姚某某介绍，承诺月付利息3%向姚某某借款41万元，2012年5月24日归还3万元，7月4日归还3万元，姚某某于2012年8月10日向人民法院提起诉讼，2012年9月11日青铜峡市人民法院作出（2012）青民初字第818号民事判决：天子塑编公司归还姚某某借款35万元，2012年11月5日执行19万元发还姚某某。2009年8月17日，天子塑编公司承诺月付利率2.5%向牛某某丈夫张某某借款60万元，2011年7月29日归还借款本金30万元，后张某某离世，牛某某于2012年6月7日向青铜峡市人民法院提起诉讼，2012年8月23日青铜峡市人民法院作出（2012）青民初字第525号民事判决：天子塑编公司返还牛某某借款30万元、支付利息32799元，2012年11月5日执行案件款19万元发还牛某某。另查明，2016年8月25日，黎某委托代理人黎某某与马某某、安某某、杨某某、马某某、曹某某、袁某某、党某乙中达成还款协议并取得谅解；2016年12月14日，黎某给李某某、丁某某、韩某某出具还款承诺书并取得谅解。2020年1月16日、4月20日，姚某某近亲属分别归还姚某某、牛某某借款2万元、2万元，姚某某、牛某某表示谅解。上述事实有经庭审质证的受案登记表、抓获经过、工商注册资料、公司变更登记申请书、借款协议、收据、借条、证人徐某某、曹某某、周某某等人证言、被害人安某某、党某某、李某某、丁某某等人陈述、同案犯黎某供述、被告人姚某某供述、户籍证明、收条、谅解书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人姚某某作为宁夏天子塑编有限责任公司直接责任人员，明知单位未经国务院银行业监督管理机构批准，以高息回报向社会不特定对象吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。宁夏天子塑编有限责任公司违反国家金融管理法规，以高息回报向社会不特定对象吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予。公诉机关指控成立。被告人姚某某到案后能够如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。被告人姚某某归还部分借款并取得被害人谅解，可酌情从轻处罚。辩护人关于被告人系坦白、自愿认罪认罚、归还少量借款并取得谅解，可酌情从轻处罚的辩护意见，予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：被告人姚某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  马秀花人民陪审员  俞国兴人民陪审员  张伏军二〇二〇年五月二十一日书 记 员  赵淑萍附：引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元至二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元至五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当的，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或调整量刑建议后仍明显不当的，人民法院依法应当作出判决。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当的，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或调整量刑建议后仍明显不当的，人民法院依法应当作出判决。