陕西省蒲城县人民法院民事判决书                         (2020)陕0526民初192号 原告：马建军，男，1970年1月30日生，汉族，住陕西省蒲城县。委托诉讼代理人：王明珠，陕西奉先律师事务所律师。被告：路红旗，男，1969年12月13日生，汉族，住陕西省蒲城县。被告：蒲城县富裕矿业建材有限公司，住所地：陕西省蒲城县桥陵镇裕丰村。法定代表人：赵有财，该公司经理、执行董事。第三人：赵有财，男，1958年7月12日生，汉族，住陕西省蒲城县。原告马建军与被告路红旗、蒲城县富裕矿业建材有限公司（以下简称富裕公司）、第三人赵有财股东名册记载纠纷一案，本院于2020年1月13日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告马建军委托诉讼代理人王明珠、被告路红旗、被告富裕公司法定代表人赵有财、第三人赵有财到庭参加诉讼。原告马建军经合法传唤未到庭。本案现已审理终结。原告马建军向本院提出诉讼请求：1、请求判令被告富裕公司将原告马建军登记于公司股东名册，并办理工商变更登记；被告路红旗履行协助变更登记义务；2、诉讼费由被告负担。事实和理由：被告富裕公司于2014年5月22日在蒲城县工商行政管理局登记成立，注册资本金10000000元，股东有被告路红旗、第三人赵有财，其中被告路红旗持股52%，认缴出资额5200000元；第三人赵有财持股48%，认缴出资额4800000元。2015年3月24日，原告马建军与被告路红旗签订股权转让协议，约定：“甲方（被告路红旗）自愿将其持有的富裕公司52%的股权（矿产资源开采权）折值150万元转让给乙方（原告马建军）所有。二、乙方自愿以现金方式受让取得甲方所持有的富裕公司52%的股权，股权折值人民币150万元。三、甲方向乙方承诺：1、股权转让后，甲方协助乙方共同办理工商变更登记，……”。协议签订当日，原告马建军委托他人通过银行向被告路红旗指定账户支付了股权转让款1450000元，被告路红旗向原告马建军出具了相应金额的收条，并将被告富裕公司的营业执照及公章交予原告马建军，同时出具了委托书，委托原告马建军作为其全权代表参与公司的生产经营管理，行使股东权利。此后，原告马建军与被告路红旗多次到蒲城县工商行政管理局办理变更登记未果。原告马建军遂于2017年7月3日将被告路红旗及第三人赵有财诉至蒲城县人民法院，请求判令解除原告马建军与被告路红旗签订的股权转让协议，由被告路红旗返还原告马建军股权转让款1450000元。蒲城县人民法院一审认为，原告马建军与被告路红旗签订股权转让协议后无法行使股东权利，合同目的不能实现，判决解除原告马建军与被告路红旗签订的股权转让协议，由被告路红旗返还原告马建军股权转让款1450000元。被告路红旗不服该判决，上诉至渭南市中级人民法院。渭南市中级人民法院二审认为，原告马建军与被告路红旗的股权转让变更登记虽未完成，但依法并不影响原告马建军股东资格的确立，且并非被告路红旗根本违约，判决撤销原判，驳回了原告马建军的诉讼请求。后原告马建军申请再审，陕西省高级人民法院依法裁定驳回了原告马建军的再审申请。渭南市中级人民法院的判决及陕西省高级人民法院的再审裁定，均认为原告马建军在与被告路红旗签订股权转让协议、支付股权转让款后，已经取得了被告富裕公司的股东资格，被告富裕公司在已知晓的情形下，理应按照公司法的相关规定，将原告马建军作为公司股东登记于股东名册，并办理工商变更登记，被告路红旗依约应当履行协助义务，但二被告怠于履行法定义务及合同约定义务，严重损害了原告马建军作为股东的利益。现原告马建军依法提起诉讼，望判如所请。被告路红旗辩称，原告马建军股东资格确立，被告路红旗全力配合原告马建军进行股权变更登记。被告富裕公司辩称，被告富裕公司坚决不同意将原告马建军列入股东名册，不同意变更工商登记。被告路红旗与原告马建军之间的股权转让不合法，第三人赵有财对此不知情。股权转让系采取欺诈方式进行，当时被告路红旗以贷款所需为由从第三人赵有财处拿走公司公章及营业执照，直到有人拿着公章及营业执照去工商局进行变更登记时，第三人赵有财才接到工商局通知，并表态不同意变更，工商登记才未变更。被告富裕公司的采矿权已于2015年注销，矿山已进入整治阶段，此时被告路红旗与原告马建军进行股权转让不正常。后期第三人赵有财对被告富裕公司还进行了投资，其股权份额应该大于被告路红旗的股权份额。第三人赵有财述称，答辩意见同被告富裕公司答辩意见。第三人赵有财作为股东，对被告路红旗与原告马建军之间的股权转让不知情，直至接到法院的开庭通知才知晓。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：原告马建军提供的证据：1、渭南市中级人民法院（2018）陕05民终15号民事判决书、陕西省高级人民法院（2018）陕民申2729号民事裁定书，系生效法律文书，予以认定；2、股权转让协议、委托书，已经生效法律文书确认，予以认定；3、蒲城县人民法院（2017）陕0526民初2530号民事判决书，对终审判决确认的部分予以认定。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：被告富裕公司于2014年5月22日经蒲城县工商行政管理局登记成立，注册资本金10000000元，股东有被告路红旗、第三人赵有财，其中被告路红旗持股52%，认缴出资额5200000元；第三人赵有财持股48%，认缴出资额4800000元。2015年3月24日，原告马建军与被告路红旗签订股权转让协议。协议约定：“转让方（甲方）：路红旗，受让方（乙方）：马建军。一、甲方自愿将其持有的富裕公司52%的股权（矿产资源开采权）折值150万元转让给乙方所有。二、乙方自愿以现金方式受让取得甲方所持有的富裕公司52%的股权，股权折值人民币150万元。三、甲方向乙方承诺：1、股权转让后，甲方协助乙方共同办理工商变更登记，……”。当日，原告马建军委托他人通过银行向被告路红旗指定的其妻卢静账户支付了股权转让款1450000元，被告路红旗向原告马建军出具了1450000元的收条，并将被告富裕公司的营业执照及公章交予原告马建军，同时出具了委托书：“富裕公司兼赵有财：本人路红旗因事务较多及健康原因，不便亲自参与公司的生产经营，经慎重考虑，现委托马建军同志作为我的全权代表参与公司的生产经营管理，代我行使股东的一切权利”。原告马建军与被告路红旗多次到蒲城县工商行政管理局办理工商变更登记未果，遂于2017年7月3日以股权转让纠纷将路红旗、卢静、第三人赵有财诉至本院，要求解除股权转让协议，返还已支付的股权转让款，并赔偿损失。本院于2017年9月25 日作出（2017）陕0526民初2530号民事判决书，判决：一、解除原告马建军与被告路红旗签订的股权转让协议；二、由被告路红旗于本判决生效后十日内返还原告马建军股权转让款1450000元；三、驳回原告马建军的其他诉讼请求。被告路红旗不服（2017）陕0526民初2530号民事判决，提起上诉。渭南市中级人民法院于2018年3月6日作出（2018）陕05民终15号民事判决书，认为：“上诉人路红旗在富裕公司简介栏目上张贴的股权转让通知书照片，虽无拍摄时间，不能证明其于2015年元月份通知了第三人赵有财股权转让事宜，但该张贴通知行为的真实性应予认定；结合本案诉讼时一审法院与赵有财谈话内容，其明确表示不行使优先购买权且已知他们双方两年前已经达成股权转让协议的情况，依据《公司法》第71条规定及协议双方已完成支付股权转让款的事实，一审法院认定路红旗与马建军于2015年3月24日达成的股权转让协议有效应予确认……。依据《公司法》第32条规定、《公司登记管理条例》第34条、第69条规定，及双方签订的股权转让协议约定义务，马建军应在路红旗协助下向公司申请变更股权，由该公司向登记机关申请变更登记，本案纠纷中查明因公司原股东路红旗与赵有财之间矛盾及赵有财不同意该股权转让等因素，致该股权变更登记实际没有完成；股权变更登记虽未在工商部门完成，但依据相关法律规定并不影响马建军的股东资格的确立……。依据《合同法》第94条法定解除合同的规定条件，路红旗并未有对该股权转让协议履行的根本性违约责任致合同目的不能实现，故原审法院以马建军无法行使股东权利、无法实现合同目的而解除双方签订的协议，缺乏事实及法律依据，应依法予以纠正”，判决：一、撤销蒲城县人民法院（2017）陕0526民初2530号民事判决；二、驳回马建军的诉讼请求。原告马建军不服（2018）陕05民终15号民事判决，向陕西省高级人民法院申请再审。陕西省高级人民法院于2019年8月28日作出（2018）陕民申2729号民事裁定书，裁定：驳回马建军的再审申请。本院认为，股东名册记载纠纷是指依照公司法规定股东名册必须记载股东的姓名或名称、持股数量等内容，在股东转让股权或者其他发生应当变更股东名册记载事项时，由于转让方股东或公司懈怠或者过失而未变更股东名册所产生的纠纷。本案案由应为股东名册记载纠纷，但双方争议的问题是股权转让合同是否有效。原告马建军与被告路红旗达成的股权转让协议，已经生效判决确认有效，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。原告马建军已支付股权转让款，继受取得富裕公司52 %的股权，被告富裕公司依法应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载，对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十三条：“当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持”之规定，对原告马建军诉请被告富裕公司将其记载于公司股东名册、并办理工商变更登记，予以支持。被告路红旗应履行协助变更登记义务。被告富裕公司及第三人赵有财的抗辩意见，缺乏事实及法律依据，不予支持。   综上所述，对原告马建军的诉讼请求予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第三十一条、第三十二条、第七十一条、第七十三条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十三条等之规定，判决如下：被告蒲城县富裕矿业建材有限公司于本判决生效后三十日内将原告马建军记载于公司股东名册，并办理工商变更登记；被告路红旗履行协助变更登记义务。案件受理费100元，由被告蒲城县富裕矿业建材有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省渭南市中级人民法院。  审  判  长     冉 肖 红人民陪审员     张 境 倍人民陪审员     屈 双 成 二〇二〇 年五月二十一日 书  记  员     陈 婧 雯20200526192197013019691213195871219202011312201452210000000525200000484800000201532452150521501145000020177314500001450000201512018051520182729232017052625302015324521505215011450000145000020177320179252017052625301450000201705262530201836201805152015712015324323469942017052625302018051520198282018272952100 1