文书内容广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤0106刑初1840号公诉机关广东省广州市天河区人民检察院。被告人陈某1，男，1974年9月8日出生，汉族，出生地广东省广州市，文化程度大专，户籍住址广东省广州市海珠区。因本案于2018年4月21日被羁押，同日被刑事拘留，同年5月22日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。辩护人陈琦，北京市京师律师事务所律师。辩护人陈晓京，广东广大律师事务所律师。广东省广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉〔2018〕1961号起诉书、穗天检刑补诉〔2019〕5号补充起诉决定书、穗天检刑补诉〔2019〕9号补充起诉决定书指控被告人陈某1犯非法吸收公众存款罪，分别于2018年10月23日、2019年4月10日、2019年5月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市天河区人民检察院指派检察员储颖超出庭支持公诉，被告人陈某1及其辩护人陈琦、陈晓京到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。广东省广州市天河区人民检察院指控：2015年至2017年6月，被告人陈某1担任广州市起秀服饰连锁有限公司（公司注册地位于广州市珠江新城珠江东路**越秀金融大厦**）及广州市起秀信息科技有限公司（公司注册地位（公司注册地位于广州市天河区黄村北路******，以上述公司的名义，在未取得国务院银行业监督管理机构批准的情形下，承诺8%-24%的高额利息回报为诱饵，骗取多名被害人与上述公司签订借款合同和广州市起秀服饰连锁有限公司众筹协议书。经审计，被告人陈某1非法吸收姜某1等被害人的投资款人民币2587000元，非法吸收后续报案的被害人曾某1等4人的投资款人民币802000元及谢丰翼等22名被害人的投资款人民币5573000元，共计非法吸收投资款人民币8962000元。2018年4月21日，被告人陈某1被抓获归案。公诉机关认为被告人陈某1的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院判处，并列举了相关证据。被告人陈某1供认由其担任法定代表人并控股的广州市起秀服饰连锁有限公司有众筹行为，由该公司作为借款人，只针对公司员工及VIP客户借款，且没有进行公开宣传。辩护人提出如下辩护意见：一、本案中向广州市起秀服饰连锁有限公司出借款项的人员均是特定人员，不具有公众性的特征。二、广州市起秀服饰连锁有限公司没有公开宣传的行为。综上，被告人陈某1的行为不构成非法吸收公众存款罪。经审理查明：2015年至2017年6月，被告人陈某1以其担任法定代表人、股东的广州市起秀服饰连锁有限公司的名义，在未取得国务院银行业监督管理机构批准的情形下，在广州市天河区等地，通过门店销售人员对社会公众进行推介等方式，承诺给予投资者8%-24%的高额利息回报，让投资人与上述公司签订借款合同等协议，借此非法吸收公众存款。经统计，被告人陈某1非法吸收37名被害人的投资款，造成被害人损失共计人民币8661148元。2018年4月21日，被告人陈某1被抓获归案。案发后，姜某1等部分被害人对被告人陈某1表示谅解。上述事实，有被害人姜某1、叶某1、黄某1、曾某1等人的陈述，公安机关出具的受案登记表、立案决定书、归案情况说明，工商登记资料，借款合同、借据，被害人姜某1提交的宣传材料，关于广州市起秀信息科技有限公司等经营资格认定的复函，银行账户交易明细，信用卡对账单、POS签购单，审计报告，谅解书，户籍资料，以及被告人陈某1的供述等证据证实，足以认定。关于被告人陈某1及其辩护人提出被告人陈某1的行为不构成非法吸收公众存款罪的意见。经查，被害人姜某1、刘某1、黄某1、曾某1等人的陈述可以相互印证，证实广州市起秀服饰连锁有限公司的门店销售人员向她们推介该公司的众筹项目，称有较高的利息回报，于是她们通过刷POS机的方式支付投资款，并与该公司签订借款合同，且向该公司投资没有条件限制；被害人黄某1、曾某1等人提交的信用卡对账单、POS签购单等证据证实被害人系通过POS机刷卡等方式支付投资款，刷卡交易的商户为广州市越秀区凯尔红酒店、广州市白云区帝微美容店、广州市白云区聚宝古董店等商户；被害人姜某1提交的宣传材料证实广州市起秀服饰连锁有限公司的员工对外宣传投资该公司可获高额收益；被告人陈某1供认其是广州市起秀服饰连锁有限公司的法定代表人，掌握该公司的控股权，广州市起秀服饰连锁有限公司向到店的客户介绍公司发展情况并募集客户投资，承诺给予投资者高额的利息回报且到期返还本金，募集的资金进入到其个人账户。综上，本案现有证据相互印证，足以证实被告人陈某1以广州市起秀服饰连锁有限公司的名义，通过公司员工对外宣传等方式向社会公众进行宣传，借此非法吸收公众存款的事实，并且吸收的资金不是进入广州市起秀服饰连锁有限公司的公司账户，而是转入被告人陈某1的个人账户由其进行控制、支配。可见，广州市起秀服饰连锁有限公司只是被告人陈某1实施非法吸收公众存款犯罪的外壳和工具，属于为违法犯罪活动而设立的情形，故本案不应以单位犯罪论处。综上，被告人陈某1的行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成，应以非法吸收公众存款罪对其定罪处罚。被告人陈某1及其辩护人的上述辩护意见与查明事实不符，其提交的证据亦无法证实其只针对特定人员借款且无公开宣传的行为，故对上述辩护意见本院不予采纳。本院认为，被告人陈某1违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。鉴于被告人已获得部分被害人的谅解，可以酌情从轻处罚。本案的违法所得应予追缴，发还各被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，判决如下：一、被告人陈某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月21日起至2022年4月20日止；罚金应自本判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、追缴本案违法所得，发还各被害人（被害人名单详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。（此页无正文）审 判 长  李晓君人民陪审员  尹丽艳人民陪审员  林彩云二〇二〇年五月二十三日书 记 员  李丹丹附表：（单位人民币）                          被害人              损失                  1              姜某              457000                  2              叶某1              653000                  3              刘某1              60000                  4              敖某              200000                  5              刘某2              204000                  6              杨某1              50000                  7              叶某2              150000                  8              徐某1              51150                  9              黄某1              648084                  10              曾某              35000                  11              姚某              220000                  12              陈某2              180000                  13              杨某2              337000                  14              张某              441000                  15              曹某1              65000                  16              谢某1              165750                  17              王某1              90000                  18              代某              27150                  19              王某2              136000                  20              陈某3              115000                  21              肖某              240000                  22              陈某4              20000                  23              吴某              155350                  24              曹某2              776200                  25              吴某2              33150                  26              黄某2              142500                  27              汤某              226500                  28              林某              84150                  29              李某              210800                  30              杨某3              168250                  31              谢某2              416315                  32              刘某3              311190                  33              周某              380000                  34              牛某              380000                  35              樊某              179300                  36              徐某2              121310                  37              刘某4              530999