河南省栾川县人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0324民初146号原告：洛阳栾川钼业集团股份有限公司，住所地：河南省洛阳市栾川县城东新区画眉山路伊河以北。统一社会信用代码：91410000171080594J。法定代表人：李朝春，职务：董事长。委托诉讼代理人：刘献，男，汉族，1969年12月3日出生，住栾川县。系该公司职工。特别授权。被告：洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司（以下简称洛钼集团贸易公司），住所地：栾川县城滨河大道中段。统一社会信用代码：914103247270176395。法定代表人：贾留生，职务：经理。委托诉讼代理人：赵青周，男，1965年5月20日出生，住栾川县。被告：张家港科贝奇机械科技有限公司，住所地：张家港市锦丰镇锦都花苑****。统一社会信用代码：91320582MA1T77LR7。法定代表人：张扣芬，职务：执行董事。被告：湖南德亿佳贸易有限公司，住所，住所地：长沙市雨花区劳动中路**尊邸华庭****社会信用代码：91430111MA4M1U9T6B。法定代表人：杨培八，职务：执行董事。被告：张家港市鼎臻贸易有限公司，住所地：张家港，住所地：张家港市杨舍镇沙洲西路**A3306码：91320582301989174A。法定代表人：杨开利，职务：执行董事。被告：衡东县恒大金属有限公司，住所地：湖南省衡阳，住所地：湖南省衡阳市衡东县杨林镇大源冲村91430424668556682。法定代表人：董勇平，职务：执行董事。委托诉讼代理人：陈海波，湖南楚云律师事务所律师。一般授权。原告洛阳栾川钼业集团股份有限公司与被告洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、湖南德亿佳贸易有限公司、张家港市鼎臻贸易有限公司、衡东县恒大金属有限公司票据纠纷一案，本院于2020年2月25日受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理，原告委托诉讼代理人刘献、被告洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司委托诉讼代理人赵青周、衡东县恒大金属有限公司委托诉讼代理人陈海波到庭参加了诉讼，被告张家港科贝奇机械科技有限公司、湖南德亿佳贸易有限公司、张家港市鼎臻贸易有限公司经传票传唤未到庭应诉。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判令各被告向原告连带清偿票据款40万元及逾期利息24118.4元（逾期利息按照中国人民银行公布的贷款利率4.35%，以票据金额40万元为基数，从票据到期日暂时计算至2019年12月5日）。2、判令各被告自2019年12月6日起，以票据金额40万元为基数，按照中国人民银行公布的贷款利率4.35%连带支付原告逾期利息至票据款清偿之日起。3、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：出票人宁夏灵武宝塔大古储运有限公司于2018年1月18日分别开出票据号码为130887109520120180119150947757、130887109520120180119150946717、130887109520120180119150947450、130887109520120180119150947773，到期日为2018年7月17日，票面金额均为10万元的四张电子银行承兑汇票。上述4张汇票由宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财物）承兑后，经多次背书转让，且经过五被告之手，最后由洛钼集团贸易公司以向原告支付货款方式，背书转让给原告。汇票到期后，原告通过电子汇票系统向承兑人宝塔财物提示付款，但宝塔财物不予签收及付款。后原告又多次通过电话以及到宝塔财物营业场所要求兑付票据款，但时至今日，宝塔财物依然拒绝付款。票据法第六十一条规定，汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权，第六十八条第一款、第二款规定，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任；持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权，第七十条规定持票人行使追索权，可以请求被追索人支付拒绝付款的汇票金额和汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息，以及取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。根据上述法律规定，三被告作为案件汇票的背书人和原告的前手，原告有权要求其连带清偿案涉票据款项及其利息等费用。为维护原告的合法权益，特向贵院起诉，望能判令所请。被告洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司辩称：原告说的是事实，我们是买东西重新卖出去，以支付货款的形式转到我们手，我们再以这种形式转到洛钼集团手中；我认为应该承担连带责任。转让我们的上家，我们可以向他们追责。被告衡东县恒大金属有限公司辩称：根据相关法律规定，原告不能对恒大公司行使追索权：1、根据《票据法》第六十二条之规定：“持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明”，但本案中原告提供的证据3、4、5均不属于被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明，其应当承担举证不能的不利责任；2、根据《票据法》第六十五条之规定：“持票人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的，丧失对其前手的追索权。但是，承兑人或者付款人仍应当对持票人承担责任”；3、《票据法司法解释》第五条对该情形也作出了明确表述：“付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利”。因此，根据《票据法司法解释》第四条的规定：“持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理”，本案原告在未充分行使付款请求权的前提下，贸然向票据的背书人行使追索权是违反了相关的法律规定，应当依法裁定驳回其诉讼请求；4、即便原告可以对恒大公司行使追索权，其诉讼请求已超过诉讼时效，根据《票据法》第十七条第三款之规定：“持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月”。本案中，汇票的到期日为2018年7月17日；根据原告提交的证据2、4、5，原告行使追索权的最晚期限也应该是从2018年7月17日开始计算至2019年1月16日，但原告直至2019年12月5日才提起诉讼，显然已超过诉讼时效，应当依法予以驳回；5、本案存在虚假诉讼嫌疑，原告与被告一洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司系关联公司，不排除是两者为了将本案的管辖法院确定在栾川县法院而进行了虚假交易，根据票据法确定的基本原则：票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系，故恒大公司保留追究二者虚假诉讼责任的权利。被告张家港科贝奇机械科技有限公司、湖南德亿佳贸易有限公司、张家港市鼎臻贸易有限公司经合法传唤未到庭应诉也未提交书面答辩意见。原告洛阳栾川钼业集团股份有限公司向本院提交证据如下：1、改性钨精矿购销合同及增值税专用发票合同4份、发票3份、洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司于2018年1月1日和原告签订〈改性钨精矿采购框架协议〉，又分别于2018年1月2日、2018年2月2日、2018年3月1日和原告签订三份《改性钨精矿购销合同》，采购原告钨精矿，该公司向原告开具三份增值税专用发票，拟证明原告和被告洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司之间存在真实的合同关系，原告基于该合同债权债务关系合法取得案涉票据；2、电子银行承兑汇票及背书转让记录，拟证明（1）原告已于票据到期日向承兑人提示付款，承兑人不予签收；（2）未兑付的票据金额为40万元；（3）票据背书转连续，原告系合法持票人；3、宝塔石化集团财务有限公司票据兑付材料提交回执函1份，拟证明原告向承兑人提交要求兑付票据款的材料，承兑人收到，并表示尽快审核答复，原告现场提交材料要求兑付，仍未获兑付，4张承兑汇票到期日为2018年7月17日；4、宝塔石化集团财务有限公司票据兑付材料提交回执函（2018年12月4日出具），拟证明：原告曾于2019年12月4日到承兑人宝塔石化集团财务有限公司办公场所提交票据兑付材料，要求兑付票据款，承兑人宝塔石化集团财务有限公司表示尽快审核答复；5、电票操作记录查询表，拟证明：对本案涉及的汇票，原告作为持票人依法在付款提起期内进行了付款提示，可向本案被告行使追索权；6、五个有关票据追索权的判例：（1）恒丰银行股份有限公司南通分行与兴业银行股份有限公司哈尔滨分行、中国民生银行股份有限公司郑州分行、华福证券有限责任公司票据追索权纠纷二审判决书——中华人民共和国最高人民法院（2017）最高法民终449号民事判决书（相关内容参见该判决书第15页划线部分）；（2）洛阳振北工贸有限公司与栾川县豫达矿业有限公司票据追索权纠纷一案民事判决书——栾川县人民法院（2019）豫0324民初804号民事判决书（相关内容参见该判决书第2页划线部分）；（3）无锡市源昌机械制造有限公司与向阳精密工业有限公司、江阴久鑫金属科技有限公司票据追索权纠纷一审判决书——江阴市人民法院（2019）苏0281民初3210号民事判决书（相关内容参见该判决书第4页至第5页划线部分）；（4）常州市巨盛炉料有限公司与常州林洪特钢有限公司、张家港海锅新能源装备股份有限公司等票据追索权纠纷一案一审判决书——常州市钟楼区人民法院（2019）苏0404民初2284号民事判决书（相关意见参见该判决书第3页至第4页划线部分）；（5）郑州煤矿机械集团股份有限公司与山西科兴能源发展有限公司、山西高平科兴南阳煤业有限公司票据追索权纠纷一案一审判决书——高平市人民法院（2019）晋0581民初1214号民事判决书（相关意见参见该判决书第3页划线部分）；拟证明：（1）电子汇票由持票人作出付款提示后，因承兑人不予签收而长期处于“提示付款待签收”状态的，视为承兑人拒绝付款，持票人可以行使追索权；（2）电子汇票经付款提示后，因承兑人没有签收而实时显示为“提示付款待签收”的，不应视为承兑人拒绝付款，因为“提示付款待签收”并非拒绝付款的意思表示，而只有“提示付款待签收”状态长期持续，才可认为承兑人以实际行为拒绝付款，持票人向前手行使追索权的条件成就，才可向其前手行使追索权，才能开始计算追索权的时效期限。拟证明原告行使追索权的时效期限应从2019年12月2日，原告最后一次要求承兑人宝塔石化集团财务有限公司兑付票据款未果的次日开始计算。被告衡东县恒大金属有限公司对原告提交的证据质证意见，证据1真实性有异议，原告和被告1是关联公司，不排除原告是为了将案件管辖权确定在栾川而进行的虚假交易；证据2三性均无异议；证据3证明目的有异议，并不属于被拒绝承兑或被拒绝付款的有关证明；证据4、5质证意见同证据3；证据6关联性证明目的有异议，判例与本案并无影响。被告衡东县恒大金属有限公司向本院提交证据：2018年7月10日宝塔石化财务有限公司公告（从宝塔石化官网下载），拟证明原告怠于行使权利，所以不应由其承担责任。原告洛阳栾川钼业集团股份有限公司对被告衡东县恒大金属有限公司向本院提交证据质证意见，真实性无异议，证明目的有异议，该证据不能证明原告怠于行使权利。公告的发布日期是2018年7月10日，内容是在公告日期之前到期的票据在本周内兑付，实际情况是宝塔石化集团并未兑现公告的承诺，已经到期的票据在他承诺的日期内并未兑付，更关键的是本案涉及的两份票据票面金额40万元的票据到期日是2018年7月17日，在该公告日期之后，并不在公告承诺的兑付的票据范围，所以该公告并不能证明原告怠于行使。被告洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司未向本院提交证据，对原告和被告衡东县恒大金属有限公司向本院提交的证据均无异议。经审理查明：出票人宁夏灵武宝塔大古储运有限公司于2018年1月18日分别开出票据号码为130887109520120180119150947757、130887109520120180119150946717、130887109520120180119150947450、130887109520120180119150947773，到期日为2018年7月17日，票面金额均为10万元的四张电子银行承兑汇票。上述4张汇票由宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财物）承兑后，经多次背书转让，且经过五被告之手，最后由洛钼集团贸易公司以向原告支付货款方式，背书转让给原告。汇票到期后，原告于2018年11月19日及此日前通过电子汇票系统向承兑人宝塔财物提示付款，但宝塔财物不予签收及付款，票据状态为提示付款代签收；原告于2019年12月2日原告到宝塔财物营业场所要求兑付票据款未果。原告以三被告作为案件汇票的背书人和原告的前手，要求其连带清偿案涉票据款项及其利息等费用向本院提起诉讼。本院认为，汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任，持票人行使追索权，可以请求背书人给付汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；对原告行使追索权，要求被告洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、湖南德亿佳贸易有限公司、张家港市鼎臻贸易有限公司、衡东县恒大金属有限公司给付汇票金额及利息本院予以支持；本案汇票经电子付款提示后，因承兑人没有签收而实时显示为“提示付款待签收”，承兑人并未发出拒绝付款的意思表示，2019年12月2日，原告最后一次现场要求承兑人宝塔石化集团财务有限公司兑付票据款未果，视为承兑人发出拒绝付款的意思表示，持票人向前手行使追索权的条件成就，原告可向其前手行使追索权；原告和被告洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司于2018年1月1日签订合同，采购原告钨精矿，该公司向原告开具三份增值税专用发票，双方之间存在真实的合同关系，原告基于该合同债权债务关系合法取得案涉票据，故对被告衡东县恒大金属有限公司的辩称本院不予采信。被追索人清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权。依照《中华人民共和国票据法》第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条、第七十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，之规定，判决如下：一、被告洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、湖南德亿佳贸易有限公司、张家港市鼎臻贸易有限公司、衡东县恒大金属有限公司应于本判决生效之日起15日内退还原告洛阳栾川钼业集团股份有限公司40万元及利息（利息以40万元为基数，自2019年12月5日起按照同期全国银行间同业拆借中心公布的银行贷款市场报价利率计算至款清之日）。二、被追索人清偿前述第一项债务后，可以向其他汇票债务人行使再追索权。如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱的义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3830元，由被告洛阳栾川钼业集团钨钼销售贸易有限责任公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、湖南德亿佳贸易有限公司、张家港市鼎臻贸易有限公司、衡东县恒大金属有限公司负担（先由原告垫付，待执行中一并返还）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省洛阳市中级人民法院。审判员  樊卓琳二〇二〇年五月七日书记员  金桂娟附：《中华人民共和国票据法》第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。汇票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索权：（一）汇票被拒绝承兑的；（二）承兑人或者付款人死亡、逃匿的；（三）承兑人或者付款人被依法宣告破产的或者因违法被责令终止业务活动的。第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人对汇票债务人中的一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。第七十一条被追索人依照前条规定清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权，请求其他汇票债务人支付下列金额和费用：（一）已清偿的全部金额；（二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）发出通知书的费用。行使再追索权的被迫索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。上诉须知当事人如果对本判决不服，在法定上诉期限内欲上诉，按下列程序进行：一、应向本院立案庭提交如下材料：1、上诉状副本为被上诉人数另加六份（上诉案件中对一审部分当事人无意见，则这部分当事人一审是什么地位，上诉状就列什么地位）。2、加盖送达时间的一审判决书。3、上诉人是公民的，应提交身份证复印件；上诉人是法人或其他组织的，应提交加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书及法定代表人身份证复印件。4、若由律师办理上诉，应提交公函、委托书及律师执业资格证复印件；若由其他公民办理上诉，应提交推荐函、委托书；若由近亲属办理上诉，应提交委托书、身份关系证明材料。二、上诉人或委托代理人应到立案庭填写送达地址确认书并领取上诉缴费通知单。上诉人持上诉缴费通知单于7日内到洛阳市中级人民法院缴费，逾期视为放弃权利。上诉材料邮寄地址：河南省洛阳市栾川县兴华中路73号收件人：河南省栾川县人民法院立案庭（收）联系电话：0379-6315****若未按上述程序办理上诉手续，由当事人自行负担不利后果。