湖南省衡阳市石鼓区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0407刑初15号 公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院。 被告人刘业清，男，1971年9月15日出生于湖南省衡南县，汉族，大专文化，湖南奇山琚生态养老产业有限公司法人代表，中共党员，户籍所在地湖南省衡阳市石鼓区，住址同上。2018年8月7日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留，同年9月13日衡阳市石鼓区人民检察院不批准逮捕，次日被衡阳市公安局石鼓分局取保候审。2019年5月7日，本院决定对其取保候审；2019年7月31日，本院决定并由衡阳市公安局石鼓分局执行逮捕。2019年12月30日，衡阳市中级人民法院决定对其取保候审；2020年月日，本院决定对其取保候审。 辩护人刘广，湖南天牌律师事务所律师。 衡阳市石鼓区人民检察院以石检公诉刑诉[2019]43号起诉书指控被告人刘业清犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月6日向本院提起公诉。本院于2019年7月31日作出（2019）湘0407民初59号刑事判决书，被告人刘业清提出上诉。衡阳市中级人民法院于2019年12月31日作出（2019）湘04刑终511号刑事裁定书，撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，于2020年4月20日适用普通程序公开开庭审理了本案，衡阳市石鼓区人民检察院指派检察员刘振兴、曹康出庭支持公诉，被告人刘业清及其辩护人刘广到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 衡阳市石鼓区人民检察院指控：2015年5月，被告人刘业清成立湖南奇山琚生态养老产业有限公司，并在衡阳市石鼓区美达新天地6楼租赁办公场所。2016年，被告人刘业清聘请营销团队，通过湖南奇山崌生态养老产业有限公司的“辟谷养生项目”以收取学费、以该项目平台返现和赠送股权确认证的形式非法吸收公众存款共计3410500元，案发前已退还投资人共计779800元。案发后被告人刘业清退还违法所得100万元。 为证明上述指控，公诉机关当庭宣读并出示的证据有被告人的供述和辩解、证人证言、鉴定意见、书证等证据。公诉机关认为被告人刘业清的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。 被告人刘业清对起诉书指控的罪名不持异议，对指控的数额认为应当认定为1803589元。 被告人刘业清的辩护人辩称：对公诉机关指控的罪名没有异议，但证据还存在矛盾，指控的数额未核减；被告人刘业清积极退还赃款，取得了部分投资人的谅解。 经审理查明：2015年5月28日，被告人刘业清成立湖南奇山琚生态养老产业有限公司，并担任法定代表人，公司在衡阳市石鼓区美达新天地6楼租赁办公场所。2016年开始，被告人刘业清聘请营销团队，通过湖南奇山琚生态养老产业有限公司的“辟谷养生项目”以收取学费、该项目平台返现和赠送股权确认证的形式非法吸收公众存款104人次，共计341.05万元。案发前，已退还给集资参与人共计77.98万元。2018年9月14日，被告人刘业清退缴违法所得100万元。 另查明，公安机关扣押被告人刘业清非法吸收公众存款使用的一部VIVO手机。 再查明，被告人刘业清在上诉期间，向衡阳市中级人民法院退缴违法所得80万元。 上述事实，有经庭审举证、质证的证人张某、何某、王某的证言；申达光、程圣元、曹应其、徐婉秋、凌姣鸾、谢志红、周春秀、杨祥玉、李爱香等集资参与人的陈述；被告人刘业清的供述和辩解；企业工商登记资料；房屋租赁合同及公司办公场所照片；公司宣传资料；收据、赠股确认书；集资参与人的银行流水账目；刘业清、王某的银行流水账目；扣押决定书、扣押物品、文件清单、湖南省非税收入一般缴款书、中国建设银行个人账户支出交易明细；刘业清手机中提取的收取“辟谷学费”明细表；集资参与人的集资明细表；湘翼审字［2019］第060号审计报告；到案说明、户籍资料等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人刘业清作为湖南奇山琚生态养老产业有限公司的实际控制人，未经有关部门依法批准向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，所吸收的公众存款数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘业清犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。被告人刘业清在案发后主动退缴部分违法所得，酌情从轻处罚。被告人刘业清辩称涉案金额应为1803589元、被告人刘业清的辩护人辩称公诉机关指控被告人刘业清非法吸收公众存款的数额未核减部分客户缴纳的学费和平台积分折抵现金的数额，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第三款规定“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑”，对辩护人的该辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人刘业清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元（限本判决生效后一个月内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日）。 二、被告人刘业清退缴的违法所得一百八十万元，按比例返还给各集资参与人；继续追缴被告人刘业清未返还的违法所得，按比例返还给各集资参与人。 三、公安机关扣押被告人刘业清非法吸收公众存款使用的一部VIVO手机，予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  段琼璋 人民陪审员  许琼文 人民陪审员  李 嵋 二〇二〇年五月二十五日 书 记 员  刘娟丽 校对责任人：段琼璋打印责任人：刘娟丽 附本判决所适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。