贵州省安顺市西秀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）黔0402刑初590号公诉机关安顺市西秀区人民检察院。被告人张克训，男，1958年1月15日出生于山东省青岛市市南区，汉族，初中文化，无业，户籍所在地山东省青岛市市北区，现住。因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年11月8日被山东省青岛铁路公安处青岛站派出所抓获，于2018年11月17日被安顺市公安局西秀区分局刑事拘留，同年12月7日被逮捕。羁押于安顺市第二看守所，现在安顺市西秀区康复中心治疗。辩护人杜进春，贵州山全律师事务所律师。辩护人陈美玲，贵州山全律师事务所实习律师。被告人肖平，曾用名陈旺，男，1989年1月2日出生于江西省上高县，汉族，中专文化，无业，户籍所在地江西省宜春市上高县，现住。因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年12月19日被江西省南昌公安处新余车站派出所抓获，于2018年12月21日被安顺市公安局西秀区分局刑事拘留，2019年1月21日被逮捕。现羁押于安顺市第二看守所。辩护人简小勇，江西弘杰律师事务所律师。被告人李兴，曾用名赵晋，男，1983年9月21日出生于山东省齐河县，汉族，初中文化，无业，户籍所在地山东省德州市齐河县，现住安顺市。因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年10月31日被安顺市公安局西秀区分局刑事拘留，同年12月7日被逮捕。现羁押于安顺市第二看守所。辩护人景芬，贵州锐荣律师事务所律师。安顺市西秀区人民检察院以西区检职检刑诉[2019]95号起诉书指控被告人张克训、李兴、肖平犯集资诈骗罪，于2019年8月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安顺市西秀区人民检察院指派检察员葛彦燕出庭支持公诉，被告人张克训及其辩护人杜进春、陈美玲，被告人李兴及其辩护人景芬、被告人肖平及其辩护人简小勇均到庭参加诉讼。现已审理终结。安顺市西秀区人民检察院指控，自2014年12月始，被告人张克训在山东省成立临邑奥润油脂化工有限公司，为向社会公众集资，其先后在全国多地设立分公司。2018年10月，被告人张克训在安顺市成立临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司，并担任法定代表人，该公司租用安顺市西秀区黄果树大街印象安顺财富中心Ａ栋24-3号作为办公地点，安排被告人李兴假借“赵晋”身份负责合同签订业务，安排被告人肖平假借“陈旺”身份负责宣传业务。在未经有关部门批准的情况下，虚构资金用途，采取散发传单、名片，赠送红包、礼品并许诺高额利息的方式向社会不特定中老年人进行宣传。张克训、李兴、肖平在临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司诱骗被害人张某1、齐某等36人签订合同，合同金额人民币128万元，扣除返利实际所得人民币115.93万元。被告人张克训、李兴、肖平将收取的借款，用于支付宣传费用和个人支出，并未实际开展任何公司业务。同时查明，2018年10月期间，被告人张克训在山东龙口市采取同样方式，诱骗被害人曲某、王某1、张某2等21人签订合同，合同金额35万元，扣除返利实际所得人民币28.47万元。2018年10月31日，公安机关在安顺市西秀区黄果树大街将李兴抓获。同年11月8日，张克训在山东青岛市市北区附近将张克训抓获。同年12月19日，公安机关在南昌公安处新余车站进站口将肖平抓获。上述事实，公诉机关向法庭提供了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人张克训、李兴、肖平以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，应依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定予以处罚。被告人张克训辩称，对于集资诈骗的事实他不知情，仅仅是用他的身份信息注册公司，其不构成集资诈骗罪。其辩护人提出的辩护意见是，公司实际的负责人是“和尚”，被告人张克训仅仅是提供身份证件去注册公司，并非实际利益的获得者，被告人张克训不构成集资诈骗罪。被告人肖平对公诉机关指控的犯罪认罪，但提出其没有集资诈骗的主观故意，没有参与公司管理，主管恶性小。其辩护人提出的辩护意见是，本案系单位犯罪，应认定为非法吸收公众存款罪，且被告人肖平系从犯，应只对自己涉及的金额负责，不对全部的金额负责。被告人李兴对公诉机关指控的犯罪事实予以供认，当庭表示认罪、悔罪，请求从轻处罚。其辩护人提出的辩护意见是，被告人李兴加入公司时间短，叶乜有领取到任何收成，在本案中是次要作用，应认定为从犯。归案后如实供述犯罪事实，认罪态度好，且系初犯、偶犯，建议对其从轻处罚。经审理查明：2014年12月始，被告人张克训在山东省成立临沂奥润油脂化工有限公司，为向社会公众集资，其先后在全国多地设立分公司。2018年10月，被告人张克训用其本人身份信息在山东龙口市成立临沂奥润油脂化工有限公司龙口分公司，该分公司在未实际经营的情况下，采取散发传单、名片，赠送红包、礼品并许诺高额利息的方式向社会不特定中老年人进行宣传，诱骗被害人曲某、王某1、张某2等21人签订合同，合同金额35万元，扣除返利实际所得人民币28.47万元。2018年10月，被告人张克训在明知龙口分公司无实际经营、已被公安机关介入调查的情况下，仍以其本人身份信息在安顺市注册了山东临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司，担任法定代表人，并办理了尾号为0064的中国银行账户交给他人用于公司款项的进出，该公司租用安顺市西秀区黄果树大街印象安顺财富中心Ａ栋24-3号作为办公地点，被告人李兴化名“赵晋”、被告人肖平化名“陈旺”负责开展业务。被告人李兴、肖平在明知该分公司无实际经营业务的情况下，采取散发传单、名片，赠送红包、礼品并许诺高额利息的方式向社会不特定中老年人进行宣传，诱骗被害人张某1、齐某等37人签订合同，合同金额人民币130万元，扣除返利实际骗取人民币117.77万元。2018年10月31日，公安民警在安顺市西秀区黄果树大街将被告人李兴抓获。同年11月8日，公安民警在山东青岛市市北区附近将被告人张克训抓获。同年12月19日，公安民警在南昌公安处新余车站进站口将被告人肖平抓获。上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证、认证的以下证据证实：第一部分：综合证据1、书证（1）人员基本信息表证实：被告人张克训、李兴、肖平的个人基本情况。（2）归案情况说明证实：张克训于2018年11月8日在青岛市市北区附近被公安机关抓获。2018年12月19日，南昌公安处新余车站派出所民警在火车站进站口将被告人肖平抓获归案。2018年10月31日，公安机关在安顺市西秀区黄果树大街将李兴抓获。2、被告人的供述与辩解（1）张克训供述与辩解证实：2018年6月份，张克训在青岛市市北区打牌时，经棋牌室老板介绍认识了一名外号叫和尚的男子，随后张克训以自己的名字注册了一家油脂公司，和尚负责经营，和尚每个月支付张克训1万元。张克训称临邑总公司是自己注册的，但龙口分公司、安顺分公司、北京分公司是自己签字办理的，浙江宁波、桐乡市、山东滕州注册的公司自己不知情。张克训还用自己的身份证办理了中信银行、工商银行、建设银行三家银行的银行卡，三张卡都被和尚拿走了。这三张卡都办理了短信业务，张克训可以通过短信了解卡内资金流动，中信银行卡内只要有钱，就会被和尚取走。在安顺分公司还没开业时，龙口分公司就出事了，和尚告诉张克训公司已经把事情处理好了，随后张克训感觉公司有问题，要求和尚将公司法人进行更换，和尚称需要时间，并叫张克训先到安顺注册公司。张克训来安顺只是签了一个字。其不清楚以自己名义成立的公司是做什么的。和尚的电话是139××××7211，介绍人的电话是130××××6727.张克训按照一名外号叫“和尚”的人的安排注册成立了一家油脂公司，该公司在多地有分公司。同时张克训还以自己的名义办理了三张银行卡，这三张银行卡都被和尚拿走了。其不清楚公司具体是干什么的。（2）李兴供述与辩解证实：2018年9月28日，李兴通过58同城招聘网应聘山东临邑奥润油纸化工有限公司工作，面试地点在济南市亏梦区站附近的一个饭店。应聘自己的是一个40岁左右的光头男子，自称是张克训的秘书，并说岗位是外派岗位，要求李兴使用“赵晋”这个名字工作，在济南办一张不是自己身份信息的通讯卡。工作要求有三点，一是使用赵晋这个假名在安顺市临邑奥润油纸化工有限公司安顺分公司工作，二是不能让别人知道自己的真实信息，三是让客户相信公司是正规公司。李兴平时的工作内容就是收款、签合同、盖章，把收到的投资款汇入指定的账户。随后李兴就到济南通讯城门口买了一张没有实名制的电话卡（130××××1185）。9月29日，李兴就到了安顺，安顺分公司有一个叫王总（陈望）的人负责日常管理。10月下旬的一天，王总和李兴协商招聘一个财务人员，李兴向张克训请示后，招聘了一个叫王云云的财务人员。公司于2018年10月3日签订了第一份合同，截止10月30日，公司共签订了70余份合同，合同上显示的金额共计一百多万元，其中30%打款给张总，70%由王总收走。但由于一部分钱用于返还投资人红包，收据上写明的1万元，实际只有9千元。安顺分公司的营业执照是王总（陈望）找人代办的，张克训本人于2018年10月10日到安顺来签字时，李兴第一次见到本人。李兴每天将投资款打入的账户是张克训在工商银行开设的账户，卡号：62×××64。李兴到安顺分公司工作后还没有得到报酬，安顺分公司得有营业执照正副本，三个印章（公章、财务章、法人章），其没有经过培训和学习。李兴称公司投资宣传的对象多数是老年人。李兴于2018年9月28日应聘到山东临邑奥润油纸化工有限公司安顺分公司工作，以“赵晋”假名与投资对象签订70余份合同，收取投资款项（一百多万元）后汇入张克训在工商银行开设的账户。（3）肖平供述与辩解证实：我和同行聊天时知道了临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司，2018年8月4日，我以陈旺的名字在该公司所在的安顺市西秀区天河商务广场九楼上班，主要负责帮该公司在外面发传单，让客户到该公司投资。该公司法人是张克训，负责人叫赵晋，是临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司总经理，主要负责业务培训，与客户签订合同，兼公司财务。我自己邀约的投资者有6、7个，投资金额大概17万元左右。对于该公司我没有实地去了解过，只看到宣传画报上说他们是做石油加工的。第二部分：安顺分公司犯罪事实证据1、书证（1）临邑奥润油脂化工有限公司及安顺分公司注册资料证实：临邑奥润油脂化工有限公司及安顺分公司的工商营业执照，安顺分公司于2018年10月10日成立，负责人张克训。（2）中国银行流水证实：张克训中国银行账户（尾号0064）2018年7月至今的交易情况。该账户余额为0.期间，多次与李兴账户往来频繁。（3）收款收据及身份证复印件证实：被害人张某1、王某2等人借款的收据，及被害人方某、陈某1、齐某、焦某等人的身份证复印件。（4）检查笔录、提取笔录及扣押物品清单、借款合同证实：安顺市公安局西秀分局于2018年10月31日11时20分至50分，在贵州省安顺市西秀区印象安顺Ａ栋24楼临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司进行检查，在该公司财物工作人员王云云的见证下提取了该公司42本奥润石化借款合同、6沓收据、1份租房合同等，王云云还指认一储物箱时公司主管陈旺的，并从中搜出6张银行卡（尾号分别为2656、0694、0369、7858、7543、8831）并对上述物品进行扣押。随后王云云称其公司财务人员住在某旅社，公安民警立即赶往此处，将带着行李准备离开的公司财务李兴抓获，并从其携带的包里发现74本奥润石化借款合同，并进行扣押。（5）租房合同证实：胡波与临邑奥润油脂化工有限公司签订房屋租赁合同，将黄果树大街印象安顺财富中心A栋24-3号租给临沂奥润公司使用，租期为2018年10月1日至2019年9月30日。奥润公司代表人为陈旺。（6）山东临邑县临盘街道办事处出具的情况说明证实：山东省德州市临邑县临盘街道办事处小李家村从未有临邑奥润油脂化工有限公司和临邑上品生物有限公司。2、现场勘验检查笔录及照片证实：安顺市公安局西秀分局于15时26分至16时26分，在贵州省安顺市西秀区印象安顺Ａ栋24楼进行勘验，对临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司进行了勘验，现场已被变动。3、辨认笔录及照片（1）张克训辨认笔录证实：经张克训辨认，8号朱国昌就是叫其注册临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司的“和尚”，也是让其办理银行卡并交出的人。（3）李兴辨认笔录证实：经李兴辨认，3号朱国昌就是在济南西客车站附近让其化名叫“赵晋”并到临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司上班并管理财务的人，李兴辨认3号（肖平）是临邑奥润有限公司安顺分公司的负责人陈旺；5号（张克训）是临邑奥润有限公司安顺分公司的法人张克训。（2）何某辨认笔录证实：经何某辨认，8号（肖平）是临邑奥润有限公司安顺分公司的负责人陈旺；3号（李兴）是临邑奥润有限公司安顺分公司的财物赵。（4）张添辨认笔录证实：经张添辨认，8号（肖平）是临邑奥润有限公司安顺分公司的主要负责人之一，也是参与集资诈骗的陈旺。（5）胡某辨认笔录证实：经胡某辨认，9号阿旺就是租赁房屋办理在临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司的人。4、证人证言（1）王云云证言证实：王云云是印象安顺24楼尚合集团的员工，主要负责财务，才上班三天，公司营业执照上是临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司，法人张克训、平时见得多的是一个叫李兴的男子，负责整个财务，还有一个姓王的男子，主要负责业务方面，另外一个叫陈旺的男子，是主管。公司日常就是叫一些老年人来公司投资，签订借款合同，同时还给他们发放礼品，李兴只给了我半个月的资料统计，从2018年10月3日至15日，共有30人来投资，共收了85万元，后来15日到现在，听李兴说起码也有20人来投资，具体收了多少钱不清楚。（2）王娅秋证言证实：王娅秋是印象安顺的物业经理，最近小区Ａ栋24楼有一家公司，营业执照注册的是卖油脂的，但经常见老年人领礼品进出，值班人员和他们聊天，得知他们交钱进去才领的礼品，该公司是2018年10月3日开业的，租客叫陈旺，联系电话：187××××9067.（3）胡某证言证实：胡某将其弟弟胡波购买的位于印象安顺Ａ栋24楼3号181平米的商铺房屋租给一个叫陈旺的人，当时对方很急需要这个铺子，价格没谈就直接谈交款的事，胡某要求一年一交，陈旺说三个月一交，加上押金胡某一共收了45000元，每个月11000元。当时胡某和陈旺签订了合同后就去办理了营业执照，后于2018年10月20日重新与该公司友签订了一份合同。5、被害人陈述（1）被害人张某1陈述证实：张某1在2018年10月28日南马广场接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，第二天张某1到公司里见六七十岁的老年人在那里投资，投资时限三个月，到期后退还投资本金，还发放红包，于是张某1投资10000元，有800元的红包，还有三把面皮，每个月有两分的利息，当时张某1就以现金方式拿了9200元给该公司，合同上写的是10000元。（2）被害人齐某陈述证实：齐某在2018年10月中旬150菜场接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是齐某投资30000元，有2400元的红包，当时齐某就以1000元现金、其余刷卡的方式拿了30000元给该公司，当场返回红包2400元，合同上写的是30000元。（3）被害人林某1陈述证实：林某1在2018年10月1日大润发接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是林某1在2018年10月8日投资5000元，有500元的红包，当时林某1就以现金方式拿了5000元给该公司，当场返回红包500元，合同上写的是5000元。（4）被害人赵某1陈述证实：赵某1在2018年10月上旬150厂接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是赵某1在2018年10月23日以现金方式投资10000元，当场返回红包800元，合同上写的是10000元。（5）被害人胡友珍陈述证实：一个叫张鹏的人在山东临邑奥润油脂化工有限公司当主管，让胡友珍到该公司投资，介绍公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是胡友珍在2018年10月3日以现金方式投资10000元，当场返回红包800元，合同上写的是10000元。（6）被害人林某2陈述证实：林某2在2018年10月4日在菜场接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是林某2在2018年10月20日以现金方式投资30000元，当场返回红包7800元，合同上写的是30000元。（7）被害人郑某陈述证实：郑某在2018年10月4日在菜场接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是郑某在2018年10月11日以现金方式投资30000元，当场返回红包7800元，合同上写的是30000元。（8）被害人赵雨珍陈述证实：赵雨珍在大润发遇见一位叫张鹏的临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是赵雨珍在2018年10月22日以刷卡方式投资10000元，当场返回红包1200元，合同上写的是10000元。（9）被害人刘某1陈述证实：刘某1在2018年10月18日在福源顶尖接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是刘某1在2018年10月20日以现金方式投资10000元，当场返回红包800元，合同上写的是10000元。（10）被害人黄某1陈述证实：黄某1在2018年10月在大润发接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是黄某1在2018年10月22日以刷卡方式投资20000元，当场返回红包1600元，合同上写的是20000元。（11）被害人孙某1陈述证实：孙某1在2018年10月1日在富家花园接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有600元红包到期后退还投资本金，于是孙某1在2018年10月3日以现金方式投资20000元，当场返回红包1200元，合同上写的是20000元。（12）被害人隋某陈述证实：隋某在2018年10月4日在大润发接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是隋某在当日以现金方式投资15000元，当场返回红包1500元，合同上写的是15000元。（13）被害人赵某2陈述证实：赵某2在2018年10月20日遇见一个叫张鹏的发传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有1200元红包到期后退还投资本金，于是赵某2在2018年10月23日、30日以刷卡方式先后两次共投资20000元，当场返回红包共计2400元，合同上写的是20000元。（14）被害人方某陈述证实：方某在2018年10月20日左右在安顺老大十字接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有1200元红包到期后退还投资本金，于是方某在2018年10月23日、30日先后以刷卡方式投资共20000元，当场返回红包2400元，合同上写的是20000元。（15）被害人宋某陈述证实：宋某在2018年10月在大润发接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是宋某在2018年10月3日、25日以现金方式投资40000元，当场返回红包2500元，合同上写的是40000元。（16）被害人张某3陈述证实：张某3在2018年10月在虹山水库接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是张某3在2018年10月26日以现金和刷卡方式投资30000元，当场返回红包2400元，合同上写的是30000元。（17）被害人杨某陈述证实：杨某于2018年10月在街上接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有1200元红包到期后退还投资本金，于是杨某在2018年10月20日以现金方式投资10000元，当场返回红包1200元，合同上写的是10000元。（18）被害人娄某陈述证实：娄某在2018年10月在虹山湖接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是娄某在2018年10月26日以现金方式投资10000元，当场返回红包800元，合同上写的是10000元。（19）被害人陈某2陈述证实：陈某2经朋友介绍到山东临邑奥润油脂化工有限公司投资，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是陈某2在2018年10月10日、18日以现金和刷卡方式共投资80000元，当场返回红包8800元，合同上写的是80000元。（20）被害人范永信陈述证实：范永信通过山东临邑奥润油脂化工有限公司一个叫于得水的工作人员介绍到该公司投资，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是范永信在2018年10月7日、20日先后以刷卡方式投资共20000元，当场返回红包1600元，合同上写的是20000元。（21）被害人李某1陈述证实：李某1在2018年10月在大润发接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有1100元红包到期后退还投资本金，于是李某1以其孙子陆治亚坤的名义在2018年10月26日以现金和刷卡方式投资10000元，当场返回红包1100元，合同上写的是10000元。（22）被害人焦某陈述证实：焦某的一个朋友接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，2018年10月11日，焦某和其朋友就参加了该公司的活动，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是焦某在2018年10月13日以现金方式投资20000元，当场返回红包1600元，合同上写的是20000元。（23）被害人马某陈述证实：马某在新大十字接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是马某在2018年10月20日以现金方式投资10000元，当场返回红包1100元，合同上写的是10000元。（24）被害人汪某陈述证实：汪某在大润发接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是汪某在2018年10月19日以现金方式投资20000元，当场返回红包1800元，合同上写的是20000元。（25）被害人刘某2陈述证实：刘某2在大润发接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是刘某2在2018年10月23日以现金方式投资20000元，当场返回红包1200元，合同上写的是20000元。（26）被害人黄某2陈述证实：黄某2在新大十字接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是黄某2在2018年10月21日以现金方式投资20000元，当场返回红包1100元，合同上写的是20000元。（27）被害人何某陈述证实：何某在新大十字接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是何某在2018年10月5日、10日、13日、15日、24日分五次以自己的名字投资6万元，又以儿子陈晓波的名字于2018年10月13日、20日投资2万元，又以儿媳田晓云名字于2018年10月15、16日投资2万元，都是以现金方式投资，总共签了10万元的合同。（28）被害人许某1陈述证实：许某1在新大十字接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是许某1在2018年10月8日以现金和刷卡方式投资490000元，共签订了11份合同，分别用了11个名字投资，分别是用二姐许振英名字投资4万元，用三姐许振杰名字投资5万元，用儿媳妇金勤名字投资5万元，用大姐家儿媳丹平的名字投资5万元，用侄女董艾娜的名字投资5万元，用三姐夫石林名字投资5万元，用三姐家女婿付运名字投资5万元，用大姐夫谢林虎名字投资5万元，用儿子许志伟名字投资5万元，用大姐王丽雄名字投资4万元，用二姐夫孙文明名字投资1万元，共计49万元。总共得到49000元的返利红包。（29）被害人陈某1陈述证实：陈某1在云马小区接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是陈某1在2018年10月4日以现金方式投资10000元，当场返回红包800元，合同上写的是10000元。（30）被害人李某2陈述证实：李某2在大润发接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是李某2在2018年10月23日以现金方式投资10000元，当场返回红包800元，合同上写的是10000元。（31）被害人朱某陈述证实：朱某在安顺新大十字接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是黄金平在2018年10月28日以现金方式投资10000元，合同上写的是10000元。（32）被害人卢某陈述证实：卢某在大润发接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是卢某在2018年10月8日、17日分两次以现金方式投资共10000元，当场返回红包共1000元，合同上写总的写的是10000元。（33）被害人肖某陈述证实：肖某听朋友介绍在山东临邑奥润油脂化工有限公司投资，利息高投资短，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是肖某在2018年10月29日以现金方式投资10000元，当场返回红包800元，合同上写的是10000元。（34）被害人王某3陈述证实：王某3在安顺大润发附近接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是王某3在2018年10月21日以现金方式投资10000元，当场返回红包800元，合同上写的是10000元。（35）被害人许某2陈述证实：许某2在大润发超市接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是许某2在2018年10月20日以现金方式投资20000元，当场返回红包1600元，合同上写的是20000元。（36）被害人姜某陈述证实：姜某在虹山水库接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是姜某在2018年10月3日、15日、26日以现金方式投资共90000元，当场返回红包9000元，合同上写的是90000元，还得了一个月的利息400元。（37）被害人袁某陈述证实：袁某接到传单，介绍他们是山东临邑奥润油脂化工有限公司的工作人员，公司地址在安顺市，投资时限三个月，月息200元，于是袁某在2018年10月20日以现金方式投资10000元，当场返回红包800元，合同上写的是10000元。第三部分：山东龙口分公司犯罪事实1、书证（1）受案登记表、立案决定书证实：2018年11月12日曲某到公安机关报案称，2018年10月18日，在龙口市，临邑奥润油脂化工有限公司租住的街面楼内，曲某被该公司工作人员以许诺存款高利息为诱饵，以签订借款合同的手段，诈骗人民币35400元，现公司法人张克训，会计田文利，业务员黄娜等人潜逃，龙口市公安局受理该案，并于2018年11月13日立案。（2）借款合同、收据证实：借款人曲某、王某1、张某2、李某3等21人与山东临邑奥润油脂化工有限公司签订的借款合同。2、被害人陈述（1）被害人曲某陈述证实：曲某在龙口市是这个奥润油脂公司所在的地方，有人告诉我奥润油脂家揽存款，投资时限六个月，月息200元，投资一万有800元红包到期后退还投资本金，于是曲某在2018年10月18日以现金方式投资35400元，其中曲某在农商银行取了19800元，在光大银行取了11500元，在中国银行取了4100元。合同上写的是50000元，因为按照他们公司规定，入款时先给3000元利息，每一万元再奖励600元，五万元就奖励3000元，这样扣除利息和资金，曲某只需要交44000元就能按50000元算，当时曲某只取了35400元，还差8600元，所以公司会计让他打了一张欠款8600元的欠条。曲某见过公司法人张克训，还有会计田文利。（2）被害人王某1陈述证实：2018年10月14日，王某1在龙口市大街上接到传单，在东莱街道通海路与实验路十字路口往南五百米路东是这个奥润油脂公司所在的地方，公司工作人员黄娜经常打电话告诉王某1公司多么的好，让王某1到公司投资利息高，还有活动，现住存钱提前付三个月的利息，后王某1投资8500元，签订的合同是10000元的，王某1从工资卡上提了4600元，家里有4000多元现金。（3）被害人张某2陈述证实：2018年10月19日，张某2到临邑奥润油脂化工有限公司投资，投资10000元，只交了8500元。（4）被害人李某3陈述证实：2018年10月20日左右，李某3到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了8500元，合同上是10000元。（5）被害人姚某陈述证实：2018年10月，姚某在街上接到“奥润油脂”公司的宣传广告，后姚某到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了8500元，合同上是10000元。（6）被害人范某1陈述证实：2018年10月14日左右，范某1到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了8000元，合同上是10000元。（7）被害人刘某3陈述证实：2018年10月15日左右，刘某3到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金和刷卡方式投资60000元，实际只交了45000元，合同上是60000元。其中8500元是现金，36500元是刷卡支付。（8）被害人高某陈述证实：2018年10月17日左右，高某到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了8500元，合同上是10000元。（9）被害人吕某陈述证实：2018年10月18日左右，吕某到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了8000元，合同上是10000元。（10）被害人吴某陈述证实：2018年10月17日左右，吴某到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资20000元，实际只交了17000元，合同上是20000元。（11）被害人孙某2陈述证实：2018年10月14日左右，孙某2到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资20000元，实际只交了16000元，合同上是20000元。（12）被害人王某4陈述证实：2018年10月17日左右，王某4到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了8500元，合同上是10000元。（13）被害人仲某陈述证实：2018年10月10日左右，仲某到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资20000元，实际只交了16000元，合同上是20000元。（14）被害人秦某陈述证实：2018年10月23日左右，秦某到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了8900元，合同上是10000元。（15）被害人赵某3陈述证实：2018年10月16日左右，赵某3到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了8500元，合同上是10000元。（16）被害人殷某陈述证实：2018年10月19日左右，殷某到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了8500元，合同上是10000元。（17）被害人韩某陈述证实：2018年10月20日左右，韩某到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了9000元，合同上是10000元。（18）被害人王某5陈述证实：2018年10月18日左右，王某5到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了9000元，合同上是10000元。（19）被害人张某4陈述证实：2018年10月18日左右，张某4到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资10000元，实际只交了9000元，合同上是10000元。（20）被害人范某2陈述证实：2018年10月18日左右，范某2到临邑奥润油脂化工有限公司以丈夫宋宵峰名义投资，以转账方式投资20000元，实际只交了17400元，合同上是20000元。（21）被害人王某6陈述证实：2018年10月17日左右，吴某到临邑奥润油脂化工有限公司投资，以现金方式投资20000元，实际只交了17900元，合同上是20000元。本院认为，被告人张克训为获取非法利益，在山东省龙口市成立没有产生实际经营的公司，采用虚构事实，以高回报率为诱饵的方法非法集资，骗取他人集资款人民币28.47万元，其在被当地公安查办中，仍窜到安顺市西秀区成立没有实际经营的公司，指使被告人李兴、肖平为获得非法利益，采用化名方式，采取散发传单、名片，赠送红包、礼品并许诺高额利息的方法向社会不特定中老年人非法集资，骗取他人集资款人民币117.59万元，均属数额特别巨大，三被告人的行为均已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人张克训、李兴、肖平犯集资诈骗罪的罪名成立，依法予以确认。被告人张克训的辩护人提出，其辩护人提出的辩护意见是，公司实际的负责人是“和尚”，被告人张克训仅仅是提供身份证件去注册公司，并非实际利益的获得者，被告人张克训不构成集资诈骗罪。经查，被告人张克训为获取非法利益，在山东省龙口市成立没有产生实际经营的公司，采用虚构事实，以高回报率为诱饵的方法非法集资，骗取他人集资款款项，已构成集资诈骗罪，该辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人李兴的辩护人提出，被告人李兴加入公司时间短，也没有领取到任何收成，在本案中是次要作用，应认定为从犯。归案后如实供述犯罪事实，认罪态度好，且系初犯、偶犯，建议对其从轻处罚的的辩护意见，本院予以采纳。被告人肖平的辩护人提出，本案系单位犯罪，应认定为非法吸收公众存款罪，责任应该由公司承担。经查，与本案查明事实不符，集资诈骗所得的70％的款项都经被告人肖平之手，被告人肖平构成集资诈骗罪，故该辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。三被告人以老年人为诈骗对象，可酌定从重处罚。鉴于被告人李兴、肖平在本案中起到次要作用，依法应从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款及及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人张克训犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币50万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月8日起至2030年11月7日止。罚金限判决生效后一月内交清）。二、被告人肖平犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币30万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年12月19日起至2029年12月18日止。罚金限判决生效后一月内交清）。三、被告人李兴犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币30万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月31日起至2028年10月30日止。罚金限判决生效后一月内交清）。四、从被告人李兴处查获的赃款人民币1800元，由扣押机关安顺市公安局西秀分局按比例发还被害人。（详见被害人及被骗金额名单）五、责令被告人张克训退赔赃款共计人民币284700元给被害人曲某等21人；责令被告人张克训、肖平、李兴退赔赃款共计人民币1175900元被害人张某1等37人。（详见发还名单表）六、从被告人李兴处查获的作案工具POS签收单16张、中国银行存款单30张、张克训私章1枚、临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司章1枚、临邑奥润油脂化工有限公司安顺分公司财务专用章1枚、电脑主机3台、显示器1台、点钞机1台、刷卡机1台、空白借款合同27份、奥润油脂化工有限公司借款合同42份、账本1册、VIVO手机1部、身份证（李兴）1张、租房合同1份、银行卡（光大银行3张、平安银行2张、工商银行1张）6张、收款收据6本、营业执照副本1张、公安备案登记表1份，由扣押机关依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省安顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  程洪文人民陪审员  周明生人民陪审员  刘春艳二〇二〇年五月二十三日法官助理王艺迪书记员唐军（2019）黔0402刑初590号发还名单表：尚未退赔的集资诈骗参与人名单及应发还数额名单如下：1、向张某1发还0.92万元。2、向齐某发还2.76万元。3、向林某1发还0.45万元。4、向赵某1发还0.92万元。5、向胡友珍发还0.92万元。6、向林某2发还2.22万元。7、向郑某发还2.22万元。8、向赵雨珍发还0.88万元。9、向刘某1发还0.92万元。10、向黄某1发还1.84万元。11、向孙某1发还1.88万元。12、向隋某发还1.35万元。13、向赵某2发还1.76万元。14、向方某发还1.76万元。15、向宋某发还3.75万元。16、向张某3发还2.76万元。17、向杨某发还0.88万元。18、向娄某发还0.92万元。19、向陈某2发还7.12万元。20、向范永信发还1.84万元。21、向李某1发还0.88万元。22、向焦某发还1.84万元。23、向马某发还0.89万元。24、向汪某发还1.82万元。25、向刘某2发还1.88万元。26、向黄某2发还1.89万元。27、向何某发还10万元。28、向许某1发还44.1万元。29、向陈某1发还0.92万元。30、向李某2发还0.92万元。31、向朱某发还1万元。32、向卢某发还0.9万元。33、向肖某发还0.92万元。34、向王某3发还0.92万元。35、向许某2发还1.84万元。36、向姜某发还8.06万元。37、向袁某发还0.92万元。38、向曲某发还3.54万元。39、向王某1发还0.86万元。40、向张某2发还0.85万元。41、向李某3发还0.85万元。42、向姚某发还0.85万元。43、向范某1发还0.8万元。44、向刘某3发还4.5万元。45、向高某发还0.85万元。46、向吕某发还0.8万元。47、向吴某发还1.7万元。48、向孙某2发还1.6万元。49、向王某4发还0.85万元。50、向仲某发还1.6万元。51、向秦某发还0.89万元。52、向赵某3发还0.85万元。53、向殷某发还0.85万元。54、向韩某发还0.9万元。55、向王某5发还0.9万元。56、向张某4发还0.9万元。57、向范某2发还1.74万元。58、向王某6发还1.79万元。