辽宁省鞍山市铁东区人民法院民 事 判 决 书(2019)辽0302民初1155号原告：徐颖，女，1970年5月17日出生，汉族，住辽宁省鞍山市铁**。委托诉讼代理人：符明群（系徐颖的丈夫），男，1972年3月25日出生，满族，住辽宁省鞍山市铁**。委托诉讼代理人：温鸿恺，系辽宁百联律师事务所律师。被告：赵殿波，男，1969年11月3日出生，汉族，住辽宁省鞍山市铁**。委托诉讼代理人：刘耕辰，系辽宁荣略律师事务所律师。原告徐颖诉被告赵殿波合同纠纷一案，本院于2019年3月26日受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告徐颖的委托诉讼代理人符明群、温鸿恺，被告赵殿波的委托诉讼代理人刘耕辰到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。徐颖向本院提出诉讼请求：1.判令赵殿波给付徐颖股权转让款4646062.5元；2.判令赵殿波向徐颖支付股权转让款的利息（具体以股权转让款4646062.5元为本金，自赵殿波实际减持次日起，2019年8月20日之前按照年利率6%标准、2019年8月20日及之后按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率标准，计算至股权转让款全部付清之日止）；3.判令赵殿波给付徐颖历年股票现金分红51466.78元；4.判令赵殿波向徐颖支付历年股票现金分红的利息16240.91元(暂计至2019年3月26日，具体以51,466.78元为本金，自每期应当支付之日起，2019年8月20日之前按照年利率6%标准、2019年8月20日及之后按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率标准，计算至付历年股票现金分红全部付清之日止）；5.判令赵殿波承担本案全部诉讼费用。事实与理由：徐颖与赵殿波早年均为鞍山荣信电力电子有限公司员工。2000年11月10日，该公司整体变更设立为鞍山荣信电力电子股份有限公司。2004年8月初，徐颖、赵殿波双方就代持股份事宜进行商谈。2004年8月12日，徐颖向赵殿波账号为41×××60-01880607381的银行账户存入50000元。2004年8月17日，赵殿波与徐颖签订《投资协议》，约定徐颖向赵殿波交付50000元投资款，通过赵殿波并以赵殿波名义投资、认购和持有荣信公司股票50000股，荣信公司在该协议上盖章表示认可赵殿波代徐颖持有公司股票一事。2004年8月22日，赵殿波向徐颖开具了相应收据。2005年5月18日，赵殿波成为荣信公司登记股东，持股1416531股，其中含有代徐颖持有的50000股。2005年5月20日，鞍山荣信电力电子股份有限公司名称变更为辽宁荣信电力电子股份有限公司。2007年3月28日，公司在深圳证券交易所上市(股票代码002123)。2007年7月11日，公司名称变更为荣信电力电子股份有限公司。2016年8月5日，公司名称变更为梦网荣信科技集团股份有限公司。赵殿波自荣信公司上市至今，多次以直接或者问接通过他人的方式累计向徐颖支付了213.2万元，并告知该款项性质为支付部分已减持的原始股转让所得款。2017年6月和7月，徐颖、赵殿波多次沟通后确认：已支付的213.2万元折合19184股原始股，尚有30816股原始股(经多次送转后变为现在的221875股)对应的转让所得款及历年分红未支付徐颖，但双方对未支付的金额没有能够达成一致。现徐颖按照公开可查的赵殿波最后一次(2015年5月13日)减持的价格20.94元/股标准计算，认为赵殿波拖欠徐颖221875股的转让所得款4646062.5元。此外，荣信公司在2008年5月16日、2009年4月10日、2014年5月16日和2017年7月14日分别进行过股票现金分红的发放，按照当时赵殿波代徐颖持股实际数量计算，4次分红派发现金合计51466.78元。赵殿波本应在收到现金分红后的次日就将款项支付徐颖而却至今未付，故应向徐颖另行支付资金占用期间利息。综上，现徐颖为维护自身合法权益而提起本案诉讼，请贵院公正审理，依法支持徐颖的全部诉讼请求。赵殿波辩称，投资协议损害社会公共利益，是无效的协议，不应该受到法律保障。基于投资协议无效，徐颖全部诉求均无意义。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对当事人有争议的证据，本院认定如下：徐颖提供证据：投资协议、银行存款回单、专用收款收据、企业基读档案登记材料、辽宁荣信电力电子股份有限公司首次公开发行股票招股说明书、梦网集团（股票代码002123）分红情况、徐颖银行交易流水、徐颖与赵殿波的微信聊天记录、荣信电力电子股份有限公司第六届董事会第一次会议决议公告、高管持股变动一览等证据，内容客观真实，来源合法，与本案有关联性，本院对上述证据予以采信。根据本院采信的证据，结合当事人的陈述，本院对本案事实作出如下确认：徐颖与赵殿波早年均为鞍山荣信电力电子有限公司员工。2000年11月10日，该公司整体变更设立为鞍山荣信电力电子股份有限公司。2004年8月初，徐颖、赵殿波双方就代持股份事宜进行商谈。2004年8月12日，徐颖向赵殿波的银行账户(账号：41×××60-01880607381)存入50000元。2004年8月17日，赵殿波与徐颖签订《投资协议》，约定徐颖向赵殿波交付50000元投资款，通过赵殿波并以赵殿波名义投资、认购和持有荣信公司股票50000股，荣信公司在该协议上盖章表示认可赵殿波代徐颖持有公司股票一事。2004年8月22日，赵殿波向徐颖开具了相应收据。2005年5月18日，赵殿波成为荣信公司登记股东，持股1416531股，其中含有代徐颖持有的50000股。2005年5月20日，鞍山荣信电力电子股份有限公司名称变更为辽宁荣信电力电子股份有限公司。2007年3月28日，公司在深圳证券交易所上市(股票代码002123)。2007年7月11日，公司名称变更为荣信电力电子股份有限公司。2016年8月5日，公司名称变更为梦网荣信科技集团股份有限公司。赵殿波自荣信公司上市至今，累计向徐颖支付了213.2万元。2017年6月和7月，徐颖、赵殿波确认：已支付的213.2万元折合19184股原始股，尚有30816股原始股(经多次送转后变为现在的221875股)对应的转让所得款及历年分红未支付徐颖。对此部分，徐颖主张金额为4646062.5元。另查，荣信公司在2008年5月15日至2017年7月13日期间多次进行过股票现金分红的发放，对此部分，徐颖主张金额为51466.78元。本院认为，本案的主要争议焦点是徐颖与赵殿波之间关于代为持股协议的效力，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第十三条关于“发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷”之规定和《中华人民共和国证券法》第十二条关于“设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件”之规定，第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”之规定、《上市公司信息披露管理办法》第三条关于“发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平”之规定，上市公司发行人必须真实，并不允许发行过程中隐匿真实股东，否则公司股票不得上市发行，即上市公司股权不得隐名代持。本案之中，在案涉公司上市前，赵殿波代徐颖持有股份，以赵殿波名义参与公司上市发行，实际隐瞒了真实股东或投资人身份，违反了发行人如实披露义务，为上述规定明令禁止。其次，约束上市公司不得隐名代持股权，系对上市公司监管的基本要求，否则必然损害到广大非特定投资者的合法权益，从而损害到资本市场基本交易秩序与基本交易安全，损害到金融安全与社会稳定，从而损害到社会公共利益。据此，根据《中华人民共和国合同法》第五十二条关于“有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定”之规定，本案徐颖与赵殿波签订的《委托投资协议书》与《协议书》，违反公司上市系列监管规定，而这些规定有些属于法律明确应于遵循之规定，有些虽属于部门规章性质，但因经法律授权且与法律并不冲突，并属于证券行业监管基本要求与业内共识，并对广大非特定投资人利益构成重要保障，对社会公共利益亦为必要保障所在，故依据《中华人民共和国合同法》第五十二条第四项等规定，徐颖与赵殿波之间关于代为持股的协议应认定为无效。根据《中华人民共和国合同法》第五十八条关于“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任”之规定，徐颖与赵殿波之间关于代为持股协议虽认定为无效，但依据公允原则，赵殿波应当将因该合同取得的财产返还徐颖，故对于徐颖要求赵殿波给付股权转让款、给付股票现金分红的诉讼请求，本院予以支持。关于上述款项的具体金额，应当由赵殿波负责举证，但赵殿波在庭审时未就相关问题进行举证，其应当承担举证不能的不利法律后果，故本院按照徐颖主张的款项金额予以认定。关于利息部分，因徐颖对合同无效亦有一定过错，故亦应承担一定的不利法律后果，本院对此部分诉求不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条、《中华人民共和国证券法》第十二条、第六十三条的规定，判决如下：一、赵殿波于本判决生效后十日内给付徐颖股权转让款4646062.5元；二、赵殿波于本判决生效后十日内给付徐颖股票现金分红51466.78元；三、驳回徐颖的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，则依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费44511元，由赵殿波负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省鞍山市中级人民法院。审 判 长  周海龙人民陪审员  唐 凯人民陪审员  南晓毅二〇二〇年五月二十日代理书记员  刘姣依