天津市河西区人民法院刑 事 判 决 书(2019)津0103刑初703号公诉机关天津市河西区人民检察院。被告人王某，男，1987年2月26日出生于天津市，汉族，大学文化，城市经理，住天津市河**，户籍地天津市河**。2018年11月19日被刑事拘留，2018年12月26日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于天津市河西区看守所。辩护人孙春玲，天津行通律师事务所律师。辩护人梁海滨，天津恩胜律师事务所律师。被告人谢某某，男，1984年2月23日出生于广东省高州市，汉族，大学文化，住广东省高州市。2019年1月14日被刑事拘留，2019年2月20日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于天津市河西区看守所。辩护人肖大伟，国信信扬律师事务所律师。被告人王某某，女，1973年3月29日出生于天津市，汉族，大学文化，、城市经理），住天津市河**，2018年10月31日被刑事拘留，2018年12月5日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于天津市河西区看守所。辩护人李宝石，天津祥泰律师事务所律师。辩护人李春玲，天津华凯律师事务所律师。被告人李某，男，1989年8月26日出生于天津市，汉族，大学本科，住天津市东丽区，户籍地天津市河**。2018年12月4日被刑事拘留，2019年1月9日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被取保候审。辩护人赵君君，天津森宇律师事务所律师。天津市河西区人民检察院以津西检公诉刑诉[2019]347号起诉书指控被告人王某、谢某某、王某某、李某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月14日向本院提起公诉，并提出量刑建议。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市河西区人民检察院指派检察员马颖、马维娜出庭支持公诉。被告人王某、谢某某、王某某、李某及其辩护人孙春玲、梁海滨、肖大伟、李宝石、李春玲、赵君君到庭参加了诉讼。现已审理终结。天津市河西区人民检察院指控，2015年至2017年，冉晓东（另案处理）先后成立天津东鑫众诚商务信息咨询有限公司（简称“东鑫众城公司”）、集圣（天津）资产管理有限公司（简称“集圣公司”）、博览（天津）资产管理有限公司（简称“博览公司”）、鑫源东恒（天津）商务信息咨询有限公司（简称“鑫源东恒公司”）、天汇（天津）信息技术有限公司（简称“天汇公司”）进行非法集资活动。其中，由“集圣公司”和“博览公司”对外吸揽资金；“鑫源东恒公司”对外放贷获利；“天汇公司”进行广告宣传及业务数据汇总，“东鑫众城公司”管理五家公司的行政、人事及财务。2015年至2018年8月间，在未经金融管理部门批准的情况下，冉晓东先后招募被告人王某、王某某、谢某某、李某等人，利用“集圣公司”和“博览公司”，采取发放宣传单、举行推介会等方式进行公开宣传，以提供中介服务匹配“鑫源东恒公司”的债权之名，诱以9％－14．4％的高额利息，与投资人签订出借服务与咨询协议，向社会不特定人员非法募集资金。期间，被告人王某先后担任“集圣公司”城市经理、副总经理，与446名不特定投资人签订出借服务与咨询协议，非法吸揽资金共计人民币8428万元；被告人谢某某担任“博览公司”代总经理，与157名不特定投资人签订出借服务与咨询协议，非法吸揽资金共计人民币1260万元；被告人王某某先后担任“博览公司”城市经理、代总经理，与448名不特定投资人签订出借服务与咨询协议，非法吸揽资金共计人民币8030万元；被告人李某担任“博览公司”的法定代表人，并提供其名下多张银行卡为“博览公司”、“集圣公司”提供资金转账服务，同时帮助冉晓东租赁公司办公场地及收取部分实体店铺经营款。2018年8月17日，冉晓东在河北省承德市处理客户问题时被当地公安人员抓获，后“集圣公司”、“博览公司”无法兑付客户本息。2018年10月31日，被告人王某某经电话传唤自行到公安机关接受讯问；2019年11月19日被告人王某主动到公安机关投案；2018年12月4日，被告人李某经电话传唤自行到公安机关接受讯问；2019年1月14日，被告人谢某某在广东省高州市包茂高速东岸出口被公安人员抓获。对上述指控，公诉机关提供了同案犯冉晓东的供述，证人杨某、赵某、袁某、王某等人的证言，投资人赵某某、王某某、马某某、张某某等人证言，集圣、博览（天津）资产管理有限公司工商查询材料、员工工资和提成表，提成报表等书证，司法审计报告、相关协议书，银行流水，公安机关辨认笔录、搜查笔录等书证，案件来源、抓获经过等证据证实。据此，公诉机关认为，被告人王某、谢某某、王某某、李某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。提请本院对被告人王某、谢某某、王某某、李某依法判处。庭审中，被告人王某、谢某某、王某某、李某对起诉书指控的犯罪事实不表异议，并表示认罪。四被告人辩护人均对起诉书指控非法吸收公众存款犯罪的定性不表异议，提出四被告人在共同犯罪中系属从犯，被告人王某、王某某、李某案发后有自首情节。被告人王某的辩护人另提出指控犯罪数额中被告人本人及其母亲共计投入人民币32万不应计算犯罪数额，应予以扣除的辩护意见。被告人王某某的辩护人提出指控犯罪数额中，由北方金融公司尚未兑付的金额人民币1568万元，应由冉晓东负责承担的辩护意见。经审理查明，2015年至2017年，冉晓东（另案处理）先后成立天津东鑫众诚商务信息咨询有限公司（简称“东鑫众城公司”）、集圣（天津）资产管理有限公司（简称“集圣公司”）、博览（天津）资产管理有限公司（简称“博览公司”）、鑫源东恒（天津）商务信息咨询有限公司（简称“鑫源东恒公司”）、天汇（天津）信息技术有限公司（简称“天汇公司”）进行非法集资活动。其中，由“集圣公司”和“博览公司”对外吸揽资金；“鑫源东恒公司”对外放贷获利；“天汇公司”进行广告宣传及业务数据汇总，“东鑫众城公司”管理五家公司的行政、人事及财务。2015年至2018年8月间，在未经金融管理部门批准的情况下，冉晓东先后招募被告人王某、王某某、谢某某、李某等人，利用“集圣公司”和“博览公司”，采取发放宣传单、举行推介会等方式进行公开宣传，以提供中介服务匹配“鑫源东恒公司”的债权之名，诱以9％－14．4％的高额利息，与投资人签订出借服务与咨询协议，向社会不特定人员非法募集资金。2016年5月至2017年10月间，被告人谢某某担任“博览公司”代总经理，负责公司的吸收公众资金业务，期间，“博览公司”先后与白某某、曹某某等157名不特定投资人签订出借服务与咨询协议，非法吸揽资金共计人民币1260万元。2016年8月至2018年8月间，被告人王某某先后担任“博览公司”城市经理、代总经理，负责公司的吸收公众资金业务，期间，“博览公司”先后与安某某、蔡某某等448名不特定投资人签订出借服务与咨询协议，非法吸揽资金共计人民币8030万元。2016年10月至2018年8月间，被告人王某先后担任“集圣公司”城市经理、副总经理，负责公司的吸收公众资金业务，期间，“集圣公司”先后与常某某、陈某某等446名不特定投资人签订出借服务与咨询协议，非法吸揽资金共计人民币8428万元。2015年至2018年8月间，被告人李某担任“博览公司”的法定代表人，并提供其名下多张银行卡为“博览公司”、“集圣公司”提供资金转账服务，同时帮助冉晓东租赁公司办公场地及收取部分实体店铺经营款。2018年8月17日，冉晓东在河北省承德市处理客户问题时被当地公安人员抓获，后“集圣公司”、“博览公司”无法兑付客户本息。2018年10月31日，被告人王某某经电话传唤自行到公安机关接受讯问；2019年11月19日被告人王某主动到公安机关投案；2018年12月4日，被告人李某经电话传唤自行到公安机关接受讯问；2019年1月14日，被告人谢某某在广东省高州市包茂高速东岸出口被公安人员抓获。案发后，公安机关查封承德市双桥区上二道河子兴盛汇水湾A区A-31号楼2-2802王某房产一套，查封相关人员车辆多部及钱款，扣押李某退缴违法所得人民币40万元，冻结集圣公司账户、鑫源东恒公司账户等部分钱款。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：1、同案犯冉晓东的供述，证人杨某、赵某、袁某、王某等人的证言，证实集圣、博览公司招聘人员及业务运营情况，以及被告人王某、谢某某、王某某、李某分别参与公司经营对外非法吸收公众存款，公司由冉晓东实际负责资本运营，实际控制。集圣、博览公司的客户和投资本金数据都是王某掌握的事实经过。2、投资人赵某某、王某某、马某某、张某某等人证言，出借服务与咨询协议，银行流水。证实有投资人96人报案，报案合同205份，报案合同本金金额合计2296余万元。3、集圣、博览（天津）资产管理有限公司工商查询材料、工商信息表、员工工资和提成表，提成报表等书证，证实博览工资2017年3月至2018年7月份工资；集圣公司2016年1月至2018年7月的员工工资和提成情况，其中，被告人王某获利合计2205684.30元；谢某某获利合计138009元、；王某某获利合计855715元。被告人李某获利合计178550.9元，证实四被告人所在集圣、博览公司在无金融资质，经营范围不包含金融吸收公众存款情况下，非法吸收公众存款及被告人违法所得情况。4、司法审计报告，由天津正德金林会计师事务所对博览、集圣的公司的审计情况。证实经对博览、集圣公司投资人收付款审核，公司往来账明细、资金收取及转账审核，涉案非法吸收公众存款涉案投资人参与人数、每人投资金额、已返还金额、损失金额。5、公安机关辨认笔录，证实经博览、集圣的公司员工、被告人及投资人辨认，被告人王某、谢某某、王某某、李某系非法吸收公众存款的人。6、公安机关追缴、扣押并冻结本案被告人及公司财产。涉及房产查封承德市双桥区上二道河子兴盛汇水湾A区A-31号楼2-2802王某房产一套、相关人员车辆、扣押李某退缴违法所得人民币40万元及追缴相关人员钱款，冻结集圣公司账户、鑫源东恒公司账户等部分钱款。7、公安机关出具的案件来源、抓获经过等证据材料，证实本案案发及四被告人到案的情况。以上证明案件事实的证据，均由公安机关依法收集、调取，并经当庭质证，取证程序合法，内容客观真实，证据之间相互印证，应作为认定案件事实的依据，本院予以确认。本院认为，被告人王某、谢某某、王某某、李某以非法占有为目的，扰乱金融秩序，以高息为诱饵与投资人签订投资协议，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。其中，被告人王某非法吸收公众存款人民币8428万元；被告人谢某某参与非法吸收公众存款人民币1260万元；被告人王某某参与非法吸收公众存款人民币8030万元；被告人李某参与非法吸收公众存款人民币16458万元。天津市河西区人民检察院指控被告人王某、谢某某、王某某、李某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人王某、王某某、李某案发后主动到案，并能如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚；被告人谢某某到案后能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚；被告人李某在共同犯罪中起次要、辅助作用，依法应当从轻处罚。被告人辩护人王某、王某某、李某的辩护人提出被告人案发后有自首情节，符合法律规定，本院予以采纳。被告人王某、谢某某、王某某的辩护人提出三被告人在共同犯罪中系属从犯的辩护意见，不符合法律规定，本院不予采纳；被告人李某的辩护人提出被告人李某系从犯的辩护意见，与事实相符，本院予以采纳。被告人王某的辩护人被告人本人及其母亲共计投入人民币32万不应计算犯罪数额，应予以扣除的辩护意见及被告人王某某的辩护人提出指控数额中尚未兑付的金额人民币1568万元，应由冉晓东负责承担的辩护意见，缺乏事实依据，不符合法律规定，本院不予采纳。为严肃国家法律，维护金融管理秩序，保护公民财产权利不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第七十五条、第七十六条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月19日起至2024年5月18日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月14日起至2023年1月13日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）三、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月31日起至2024年4月30日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）四、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币十万元。在（刑罚）执行期间，被告人李某应当接受相关组织的社区矫正。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）五、继续追缴四被告人涉案违法所得（其中被告人王某获利合计2205684.30元；谢某某获利合计138009元；王某某获利合计855715元。被告人李某获利合计178550.9元）。公安机关查封被告人王某的河北省承德市双桥区上二道河子兴盛汇水湾A区A-31号楼2-2802房产一套，查封相关人员多部车辆及钱款，物品予以折价，扣押被告人李某退缴违法所得人民币40万元，冻结集圣公司账户、鑫源东恒公司账户等部分钱款，分别按比例发还投资参与人（详见公安机关查封、扣押清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王 健人民陪审员  李云霞人民陪审员  陈宇容二〇二〇年五月二十二日法官助理张文雅书记员王娟本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十五条被宣告缓刑的犯罪分子，应当遵守下列规定：（一）遵守法律、行政法规，服从监督；（二）按照考察机关的规定报告自己的活动情况；（三）遵守考察机关关于会客的规定；（四）离开所居住的市、县或者迁居，应当报经考察机关批准。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。