云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院执 行 裁 定 书(2018)云31执453号之二十申请执行人天风证券股份有限公司，统一社会信用代码：91420100711894442U。法定代表人余磊。委托代理人郑宏宇，北京德恒(昆明)律师事务所律师。委托代理人王怀志，北京德恒(昆明)律师事务所律师。被执行人云南兴龙实业有限公司，统一社会信用代码：9153310277551842XN，组织机构代码：77551842X。法定代表人赵宁。被执行人腾冲嘉德利珠宝实业有限公司，统一社会信用代码：91530522795158310D，组织机构代码：795158310。法定代表人赵宁。被执行人瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司，统一社会信用代码：91533102552717018E，组织机构代码：552717018。法定代表人赵宁。委托代理人白春花，上海市海华永泰（郑州）律师事务所律师。委托代理人郭彪，云南澜湄律师事务所律师。申请执行人天风证券股份有限公司与被执行人云南兴龙实业有限公司、腾冲嘉德利珠宝实业有限公司、瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司公证债权文书（合同纠纷）一案，申请执行人依据已经发生法律效力的上海市黄浦公证处(2017)沪黄证经字第9006号、(2017)沪黄证经字第9007号、(2018)沪黄证经字第2964号、(2018)沪黄证经字第2965号公证债权文书，及(2018)沪黄证执字第54号执行证书向云南省高级人民法院申请强制执行，要求被执行人履行生效法律文书确定的义务。云南省高级人民法院立案执行后作出（2018）云执44号执行裁定书，裁定本案指定本院执行。本院审查后于2018年8月3日依法立案执行。立案执行标的额577218457.30元。立案后，本院依法向被执行人发出执行通知书、报告财产令、当事人缴款通知书。至今3被执行人未履行执行通知要求的义务。2018年8月3日，申请执行人签收提供被执行人财产状况通知书。2018年9月25日，因被执行人云南兴龙实业有限公司、瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司未报告当前及收到执行通知书之日前一年的财产情况，本院依法决定对该2被执行人罚款各5万元。本院对本案进行了网络查控。2018年8月3日，本院通过全国法院执行网络查控系统查询3被执行人的财产情况，但系统显示身份一致性验证失败，无法查控。2018年8月5日、9月15日，本院通过全国法院执行网络查控系统查询3被执行人名下的银行存款、不动产登记、互联网银行、证券、车辆、工商总局、人行等信息，发现3被执行人名下有零星存款，款项数额小，不具执行价值，本院均未处置。2018年9月22日，本院通过全国法院执行网络查控系统查询3被执行人名下的银行存款、不动产登记、互联网银行、证券、车辆、工商总局等信息，发现，云南兴龙实业有限公司名下在中国建设银行一账户有零星存款，数额太小本院未处置；瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司在中国工商银行一账户有存款7185.22元，本院冻结并扣划7185元；腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下在中国建设银行一账户有存款3438.92元，在中国工商银行一账户有存款2915.87元，本院分别予以冻结并扣划3438元、2915元。另，发现腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下在腾冲市有房产2宗，均有抵押登记，有土地2宗，其中1宗土地有抵押登记；因系统显示前述房产土地的信息不全，本院以2018年8月7日向腾冲市不动产登记中心查询的结果为据，并据申请执行人提供的相关线索，于2018年8月7日据（2018）云31执453号执行裁定书，裁定“查封被执行人腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下所有的房产2宗，房产证号分别为，腾冲县房权证腾越镇字第**、腾冲县房房权证腾越镇字第**；封被执行人腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下所有的土地3宗，产权证号分别为，腾国用（2007）字第××号、腾国用（2007）字第××号、腾国用（2007）字第××号；查封期限三年”。2019年5月18日，本院通过全国法院执行网络查控系统查询3被执行人名下的银行存款、不动产登记、网络资金、证券、车辆、税务、民政、工商总局、保险、人行等信息，发现：云南兴龙实业有限公司名下有零星存款，数额太小本院未处置；其在沪市A股市场分别持有XX股票5000万、2500万股，显示最大网络冻结数量为0，且均已被冻结。2018年11月27日，本院据申请执行人提供的相关线索，据本案之七执行裁定书、之七协助执行通知书，到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司轮候冻结云南兴龙实业有限公司持有的ＸＸ7500万股（证券类别：无限售流通股），2016第一次红利7500万份；（证券账户号：B8********）持有的东方金钰231065642股（证券类别：无限售流通股），2016第一次红利17293万份；持有的东方金钰68067300股（证券类别：无限售流通股）；持有的东方金钰5000万股（证券类别：无限售流通股）；冻结期限三年，自转为正式冻结之日起计算；轮候冻结包括孳息（指通过公司派发的送股、转增股、现金红利）；前述轮候冻结已包括网络查询的股票。另，发现腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下在腾冲有2宗土地、2宗房产，情况与2018年9月22日的网络查询情况一致。未发现瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司名下有财产信息。2020年3月24日，本院通过全国法院执行网络查控系统查询3被执行人名下的银行存款、不动产登记、网络资金、证券、车辆、税务、民政、工商总局、保险、人行等信息，发现云南兴龙实业有限公司名下在沪市A股市场分别持有ＸＸ股票4990万、1310万股，显示最大网络冻结数量为0，且均已被冻结。发现腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下在腾冲市有土地1宗，本案中已裁定查封；其有零星存款，数额太小本院未处置。发现瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司有零星存款，数额太小本院未处置。本院还对3被执行人的财产情况进行传统查控。2018年8月7日，本院向保山市车辆管理所、保山市隆阳区住房和城乡建设局、保山市不动产登记中心查询，未发现3被执行人名下有财产信息。本院向腾冲市不动产登记中心查询，发现腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下坐落于腾越××路北侧有房产2宗、土地3宗，原土地证号：腾国用（2007）第××号、腾国用（20**）第××号，原房产房产证号：腾越镇字第××、2×86号，现不动产权证号：云（2017）腾冲市不动产权第××号，另一宗土地证号：腾国用（20**）第××号，均有抵押信息（登记抵押金额分别为12020.58万元、12999.03万元；抵押权人：渤海银行股份有限公司深圳分行），本院已于2018年8月7日依据本案执行裁定书实施首查封，期限三年。未发现其他财产信息。2018年8月8日、12月7日，本院两次向盈江县住建局查询，云南兴龙实业有限公司、瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司名下均无房产登记信息；发现腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下位于盈江县曾经有营业用房、综合用房登记，但已于2016年8月2日办理产权变更登记，登记在案外人名下；故未能实施查控。2018年8月8日、12月7日，本院两次向盈江县国土局查询，云南兴龙实业有限公司、瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司名下均无土地登记信息；发现腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下位于盈江县旧城镇有1宗国有土地使用权，用途为商服用地，面积12380平方米，原土地证号：盈国用（20**）字第××号，地号ＸＸ-（XX）-02，但土地登记卡记录该土地证已于2010年7月14日被国土局收回；现土地证号：盈国用（20**）字第××号，2018年8月13日本院据本案之十执行裁定书，裁定查封前述1宗土地，期限三年。2018年8月8日，本院向瑞丽市行政审批局市场服务股查询，发现云南兴龙实业有限公司持有瑞丽市ＸＸ有限公司100%股权，以及持有瑞丽ＸＸ房地产开发有限公司100%股权，且均已被深圳中级法院冻结，本院据本案之二执行裁定书，于2018年8月8日实施轮候冻结，期限三年。2018年8月8日、12月12日，本院两次向瑞丽市行政审批局建设审批股查询，3被执行人名下均无商品房备案登记。2018年8月8日、12月11日，本院两次向瑞丽市住建局查询，云南兴龙实业有限公司、腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下均无房产登记信息；发现瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司名下有房产登记，位于姐告，证号：瑞房权证姐告边境贸易区字第**，面积5574.94平方米，用途为餐厅、其他、综合、宿舍；2018年8月8日，本院据本案之一执行裁定书查封该宗房产，期限三年。2018年8月8日、12月11日，本院两次向瑞丽市国土局查询，云南兴龙实业有限公司、腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下均无土地登记信息；发现瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司名下有土地登记，位于姐告有土地3宗，产权证号及面积分别为瑞国用（2010）字第1-××号，面积124869.23平方米，瑞国用（2012）字第1-××号，面积47354.93平方米，瑞国用（2012）字第1-××号，面积33975.86平方米；均于2018年6月5日被广东省高级人民法院首查封，且有抵押登记，均抵押于中国建设银行股份有限公司深圳分行，抵押金额分别为6.12亿元、2.346亿元、1.734亿元；2018年8月8日，本院据本案之一执行裁定书轮候查封该3宗土地，期限三年。第二次查询时，瑞丽国土局告知前述3宗土地于2017年6月被成都督察局例行督察认定为闲置土地催建，但瑞丽市政府没有下闲置认定书。2018年8月27日，本院分别向芒市国土局、芒市住建局、德宏州车管所查询，3被执行人均无土地、无房产、无车辆登记信息。2018年9月7日，本院据申请执行人提供的线索向云南XX有限公司查询，发现云南兴龙实业有限公司对该公司享有债权9008205.15元，但未约定还款日期，且该债权已被重庆市高级人民法院据（2018）渝执保68号执行裁定书、协助执行通知书于2018年8月15日实施冻结，期限三年；2018年9月7日，本院据本案之十二执行裁定书轮候冻结该债权，期限三年。2018年9月11日，本院据申请执行人提供的线索，事项委托云南省昆明市五华区法院向云南XX珠宝有限公司查询被执行人享有的债权情况，未查询到该公司。2018年9月11日、2019年2月15日，本院据申请执行人提供的线索，两次事项委托广东省深圳市南山区法院向首誉光控资产管理有限公司查询被执行人享有的债权情况，查无结果。2018年9月11日，本院据申请执行人提供的线索，事项委托湖北省鄂州市鄂城区法院向XX股份有限公司查询被执行人享有的债权情况，在该辖区未查询到该公司。2018年9月25日，本院据申请执行人提供的线索，到瑞丽市向瑞丽XX投资管理有限公司住所地查询被执行人享有的债权情况，未实际查询到该公司。2018年10月26日，本院签发律师调查令，由律师持令前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，发现云南兴龙实业有限公司持有XX股份有限公司股权比例为31.42%，持有该公司无限售流通股票424132942股；其中申请执行人享有质权的7500万股股票已被其他法院冻结过25次。2018年11月27日，本院据（2018）云31执453号之七执行裁定书、之七协助执行通知书，到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司轮候冻结前述股票。2018年11月21日，本院签发律师调查令，由律师持令前往盈江县国土局、盈江县住建局、腾冲市不动产登记中心、瑞丽市国土局、瑞丽市住建局查询，查询情况与本院2018年8月7日、8月8日查询的情况基本一致。2018年11月28日，本院据申请执行人提供的线索到湖北省武汉市东湖新区查询，未发现3被执行人名下有不动产登记信息；另，武汉市不动产登记中心明确坐落于武汉东湖开发区房产（产权证号：湖2003000XX，建筑面积1427.49平方米，设计用途：办公）的登记产权人仍为案外人武汉东湖ＸＸ开发区发展总公司；武汉东湖XX开发区发展总公司出具情况说明，确认湖北ＸＸ股份有限公司与该公司约定以5341836.50元购买前述房产，已支付4500500元，并实际占用该第18层房产多年，但现仍欠房款本金841336.50元、违约金、利息及税费；发现前述第18层房产的使用人为XX（武汉）商务有限公司，该公司陈述其自2013年向云南兴龙实业有限公司租赁前述房产使用至今。2019年2月18日，据本案之十四执行裁定书，本院查封前述第18层楼房（包括土地），期限三年。2019年4月2日，本院分别向武汉东湖ＸＸ开发区发展总公司、XX（武汉）商务有限公司发出书面通知，告知前述房地产已被本院查封，下一步将变价处置，二公司可依法申报相关债权。武汉东湖XX开发区发展总公司为此提出异议，要求解除查封。2018年11月28日，本院据申请执行人提供的线索到湖北省鄂州市查询，鄂州市不动产登记中心出具查询结果，未发现3被执行人名下有不动产登记信息；申请执行人请求查询的分别坐落于石山镇小桥村、滨湖西路XX号路、江家巷、鄂州市角楼XX的不动产等，均登记在案外人名下，且无充分证据证明属于本案被执行人享有的财产，在本案中均暂不具备查控条件。2018年11月30日，本院分别向昆明市不动产登记中心西山登记处、昆明市不动产信息档案管理中心、昆明市不动产登记中心查询，均未发现3被执行人名下有不动产登记信息。2018年12月4日，本院向芒市不动产登记中心查询，未发现3被执行人有不动产登记信息。2018年12月7日，本院再次向腾冲市不动产登记中心查询，发现腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下坐落于腾越××路北侧有房产2宗、土地2宗，原土地证号：腾国用（2007）第××号、腾国用（20**）第××号，原房产房产证号：腾越镇字第××、2×86号，现不动产权证号：云（2017）腾冲市不动产权第××号，有抵押登记信息，担保债权数额分别为：6531.84万元、12020.58万元；还有另一宗土地腾国用（2007）第××号，抵押担保的债权数额分别为：8048.16万元、12999.03万元；本案已裁定首查封上述房地产，另有另2案轮候查封信息；其余信息与之前本院查询的信息相同。另，根据申请执行人提供的线索及其申请，本院于2018年8月15日据本案之三执行裁定书，冻结云南兴龙实业有限公司在云南XX投资基金管理有限公司所持有的股权（持股比例80%），期限三年；本院于2018年8月8日据本案之四执行裁定书，冻结云南兴龙实业有限公司在盈江县XX开发有限公司所持有的股权（持股比例100%），期限三年；本院于2018年8月7日据本案之五执行裁定书，冻结云南兴龙实业有限公司在腾冲XX珠宝实业有限公司所持有的股权（持股比例100%），期限三年；本院于2018年8月14日据本案之六执行裁定书，轮候冻结云南兴龙实业有限公司在北京XX珠宝交易中心有限责任公司所持有的股权（持股比例42.2%），期限三年；本院于2018年8月8日据本案之八执行裁定书，冻结云南兴龙实业有限公司在苏州市XX有限公司所持有的股权（持股比例55%），期限三年；本院于2018年8月6日据本案之九执行裁定书，冻结腾冲嘉德利珠宝实业有限公司在腾冲ＸＸ银行股份有限公司所持有的股权（持股比例3%），期限三年；本院于2018年8月22日据本案之十一执行裁定书，冻结云南兴龙实业有限公司在深圳市XX实业有限公司所持有的股权（持股比例57%），期限三年（但，深圳市市场监督管理局回复该公司已于2014年1月27日公告吊销）。本院对上述查控的财产依法进行了处置。2018年11月12日，本院据申请执行人的申请，依法委托评估被执行人瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司名下位于瑞丽市姐告的房产（证号：瑞房权：瑞房权证姐告边境贸易区字第**关土地使用权、固定附着物；2019年2月22日本院收到评估机构出具的《房地产估价报告》（德兴房评鉴﹝18﹞第3号），载明：3宗土地，瑞国用（2010）字第1-××号，瑞国用（2012）字第1-××号，瑞国用（2012）字第1-××号，以及房产（证号：瑞房权证姐告边：瑞房权证姐告边境贸易区字第**5幢已拆除，还剩第3、4幢）的评估总价为8.165亿元（其中房产284万元）；上述评估报告，本院已依法送达各方当事人。因上述3宗土地为广东省高级人民法院首查封，且有中国建设银行股份有限公司深圳市分行的登记抵押权10.2亿元，故申请执行人未申请对上述房地产继续进行拍卖处置。2018年11月26日，本院据申请执行人的申请，依法委托评估被执行人腾冲嘉德利珠宝实业有限公司名下位于腾冲市北侧的2宗房地产、3宗土地（包括1宗在建工程）；产权证号为，腾国用（2007）第××号、腾国用（2007）第××号，原房产房产证号：腾越镇字第××、2×86号，现不动产权证号：云（2017）腾冲市不动产权第××号，另一宗土地证号：腾国用（20**）第××号；2019年2月22日，本院收到评估机构出具的《房地产估价报告》（德兴房评鉴﹝18﹞第1号、第2号），云（2017）腾冲市不动产权第××号评估总价为1.178亿元；腾国用（2007）第××号及其在建工程评估总价为1.0038亿元；上述评估报告，本院已依法送达各方当事人。2019年9月3日，本院据申请执行人的申请，作出本案之十八执行裁定书，裁定拍卖上述房地产，并于2019年10月23日勘察现场、粘贴拍卖公告；2019年11月7日，本院向上述房地产的登记抵押权人渤海银行股份有限公司深圳分行发出通知，要求该登记人依法申报相关权利；2019年11月18日，本院在本院淘宝网司法拍卖网络平台上公开拍卖上述房地产，第一次拍卖无人竞买，已流拍；拍卖期间，XX（深圳）股权投资基金管理有限公司就上述房地产申报其享有抵押权（截至2019年5月29日约为5.95亿），渤海银行股份有限公司深圳分行申请其享有抵押权（截至2019年11月14日约为6.24亿）；云南XX建筑工程有限公司申报其据云南省保山市中级人民法院（2018）云05民初62号民事判决书，其享有腾冲XX大酒店工程等的建筑工程款优先受偿权（该判决确定工程款约为685万元）。因上述优先受偿权的申报等原因，申请执行人向本院书面申请取消上述房地产的拍卖措施，本院于2020年1月19日取消对上述房地产的拍卖。因本案申请执行人对被执行人云南兴龙实业有限公司持有的证券［证券简称：XX，证券类别：无限售流通，数量：7500万股；包括孳息］享有质权，本院于2019年1月18日到上述股票的首冻结法院深圳市中级人民法院函询执行情况、并商请移送执行；2019年3月29日深圳市中级人民法院以法院专递形式向本院寄交《移送执行函》【（2019）粤03执259号】，将上述7500万股股票移送本院处置。根据申请执行人的申请，本院作出本案之十五执行裁定书，裁定“将被执行人云南兴龙实业有限公司持有的XX股份有限公司7500万股无限售流通股股票，强制扣划至申请执行人天风证券股份有限公司开立的证券账户，以强制卖出清偿债务。”；并据申请执行人申请，于2019年5月24日向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发出协助执行通知书，要求解除上述7500万股股票质押登记，并扣划至天风证券天权50号定向资产管理计划（因强制扣划7500万股股票，产生过户费15万元、印花税31.05万元，均已由申请执行人垫付。）；同日，本院还采取了以下四项执行措施，一、本院向上海证券交易所发出通知书，告知上述扣划股票的相关信息，并要求给予依法监督、确认；二、本院向XX股份有限公司发出协助执行通知书，要求该公司依法披露上述扣划股票的相关信息；三、本院向天风证券股份有限公司送达本案之十六执行裁定书及协助执行通知书，要求将扣划至该公司证券账户内的7500万股股票及对应资金账户予以冻结；四、本院向天风证券股份有限公司送达本案之十七执行裁定书及协助执行通知书，要求该公司“1.解除对扣划至申请执行人天风证券股份有限公司开立的证券账户(户名:天风证券天权50号定向资产管理计划)内XX股份有限公司7500万股无限售流通股股票的冻结；2.收到本协助执行通知书后60个自然日内按市价强制卖出上述账户内XX股份有限公司7500万股无限售流通股股票；3.冻结卖出上述股票后的收入；4.强制卖出后，将变卖价款划付至本院执行款专户以清偿本案债务。”。截至2019年7月11日，前述协助处置股票共计7500100股股票（成交金额共计30040633.74元，扣除手续费、印花税、过户费外，处置获得金额30000976.44元人民币。），还剩余67499900股股票未处置。2019年7月24日，本院据申请执行人的申请，再次向天风证券股份有限公司送达本案之十八协助执行通知书，要求该公司“1.自2019年7月24日起60个自然日内，继续按市价强制卖出扣划至申请执行人天风证券股份有限公司开立的证券账户内XX股份有限公司无限售流通股股票67499900股；2.冻结卖出上述股票后的收入；3.强制卖出后，将变卖价款划付至本院执行款专户以清偿本案债务。”。截至2019年9月20日，前述剩余67499900股股票依法处置了5989900股股票（成交金额20713021.57元，扣除手续费、印花税、过户费外，处置获得金额20685679.85元人民币。），还剩余6151万股股票未处置。2019年11月13日，本院根据申请执行的申请，作出本案之十九执行裁定书，裁定将剩余股票6151万股按强制卖出的最后一日的市场价格（2019年9月20日收盘价为3.29元每股），交付申请执行人抵偿债务（20236.79万元）。现本案执行到位，共计253068094.29元（应收取执行申请费320468元），具体如下：1.2019年5月21日网络扣划瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司在中国工商银行一账户的存款7185元（本院依据罚款决定书收缴该7185元）；2.2019年5月21日网络扣划腾冲嘉德利珠宝实业有限公司在中国工商银行一账户内存款2915元（已发放给申请执行人）；3.2019年8月13日网络扣划腾冲嘉德利珠宝实业有限公司在中国建设银行一账户内存款3438元（已发放给申请执行人）；4.截至2019年7月11日，强制卖出云南兴龙实业有限公司持有的股票7500100股股票（处置后实际获得金额30000976.44元人民币；本院已于2019年7月30日将30000976.44元全部发放给申请执行人。）；5.截至2019年9月20日，强制卖出云南兴龙实业有限公司持有的股票5989900股股票（处置后实际获得金额20685679.85元人民币；本院已于2019年10月25日将其中2000万元发放给申请执行人，其中包括优先支付申请执行人因2019年5月24日扣划7500万股股票而垫付的过户费15万元、印花税31.05万元；剩余款项685679.85元，本院依据罚款决定书从中收缴5万元，从中另收取本案执行申请费320468元；剩余款项均发放给申请执行人。）；6.2019年11月13日，本院作出本案之十九执行裁定书，裁定将剩余股票6151万股按强制卖出的最后一日的市场价格（2019年9月20日收盘价为3.29元每股），交付申请执行人抵偿债务（20236.79万元）；申请执行人、被执行人均于2019年11月18日签收该裁定书。本案中，申请执行人实际获偿债权为252229941.29元。上述执行情况及信息，本院于2020年5月6日以电话方式告知申请执行人，并再次要求其提供财产线索。申请执行人明确表示提供不出被执行人的其他新的财产线索，明白本案现暂无财产可供执行，明白现查控的财产暂不具备处置条件。2020年5月7日，本院依法作出限制消费令，对本案3被执行人采取限制消费措施；依法作出失信决定书，进行信用惩戒，将3被执行人纳入失信被执行人名单，期限2年。综上所述，因本案被执行人现确无可供执行的财产，申请执行人同意本院终结本次执行程序。根据《最高人民法院关于适用的解释》第五百一十九条的规定，裁定如下：终结本次执行程序。申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行。再次申请执行不受申请执行时效的限制。本裁定送达后即发生法律效力。对本案相关财产申请续行查封、扣押、冻结的，应当在期限届满三十日前向本院提出书面申请，逾期申请或者不申请的，自行承担不能续行查封、扣押、冻结的法律后果。审判长  张文华审判员  杨 杰审判员  李江润二〇二〇年五月十八日书记员  杨舒婉