广东省深圳市福田区人民法院民 事 裁 定 书（2020）粤0304民初22013号原告：吴悦，女，汉族，1974年11月14日出生，住址广东省深圳市南山区。委托代理人：史雨薇，广东为则为律师事务所律师。委托代理人：王润，广东为则为律师事务所实习律师。被告：深圳前海小康资本管理有限公司，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路******（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码91440300342599551D。法定代表人：陶三定。被告：深圳市横岗佳兆业投资咨询有限公司，住，住所地深圳市龙岗区龙城街道龙翔大道**大运中心体育场**一社会信用代码91440300577669446D。法定代表人：聂强。委托代理人：谭帮国，男，汉族，1983年11月7日出生，住址广东省深圳市南山区，该司员工。委托代理人：刘荣昌，男，汉族，1992年2月22日出生，住址广东省始兴县，该司员工。上列原告吴悦诉被告深圳前海小康资本管理有限公司（以下简称深圳小康资本公司）、深圳横岗佳兆业投资咨询有限公司(以下简称横岗佳兆业公司)合同纠纷一案，本院于2020年3月19日立案后，依法进行审理。原告向本院提出诉讼请求判令：1、二被告共同返还原告款项人民币1076583.33元；2、二被告向原告支付其占用款项期间利息（参照中国人民银行同期同类贷款基准利率计算，自2019年1月18日起至被告实际返还所有款项之日止，暂计至2019年6月18日，为19643.16元）；3、二被告承担本案全部诉讼费用（包括但不限于案件受理费、保全费等）。事实和理由：原告于2019年2月21日出资100万元购买了被告深圳小康资本公司作为基金管理人发行的最终投资于“深圳龙岗未来花园项目的并购及升级改造”的基金“小康捌号私募股权投资基金”，被告深圳小康资本公司向原告出具了《认（申）购确认书》及预期基金收益分配计算明细表，确认原告投资金额为100万元，业绩比较基准为11%，预期分配收益总额为11万元。小康捌号私募股权投资基金于2018年10月9日在中国证券投资基金业协会备案，基金编号为SEM742；被告深圳小康资本公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，登记编号为P1016548，登记时间为2015年6月29日。2018年6月29日，被告深圳小康资本公司通过特殊目的公司(SPV)深圳小康置业有限公司（以下简称小康置业公司）与被告横岗佳兆业公司签订了《未来花园商铺买卖协议》，小康置业公司购买被告横岗佳兆业公司持有的深圳龙岗未来花园4栋、5栋、6栋合计94间商铺，总款为375744105元。该总价款由被告深圳小康资本公司以包括涉案基金在内的基金资金通过小康置业公司支付一亿余元即合同金额30%，其余合同金额70%由被告横岗佳兆业公司指定的配资方出资。后，被告深圳小康资本公司通过小康置业公司按约定向被告横岗佳兆业公司支付购买商铺价款合计1亿余元即合同金额30%。因相关配资方资金合同金额70%未及时到位，被告横岗佳兆业公司以小康置业公司违约为由，于2019年1月18日发函解除了小康置业公司与其签订的《未来花园商铺买卖协议》，并没收了定金37574410.5元及收取违约金等。但，后续资金未及时到位系由于被告横岗佳兆业公司的原因，并非小康置业公司违约，被告横岗佳兆业公司无权没收定金37574410.5元及收取违约金等。且，《未来花园商铺买卖协议》项下为94间商铺，每个商铺均是独立产权的，在后续资金未能到位的情况下，两被告也应变更合同交易标的与金额，以履行完毕合同。特别考虑到，后续资金未及时出资到位系由于被告横岗佳兆业公司的原因。再者，即使小康置业公司存在违约的情形，被告横岗佳兆业公司既没收高额定金37574410.5元，又收取违约金等，显然既不符合法律规定，亦不合理，明显过高，被告横岗佳兆业公司应当退回不合理没收的定金及违约金。根据合同法之委托合同（第四百零二条，受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立的合同，第三人在订立合同时知道受托人与委托人之间的代理关系的，该合同直接约束委托人和第三人）的规定，受托人基金管理人及基金等与交易对手签署的合同，直接在委托人即原告与交易对手即被告横岗佳兆业公司间产生合同效力，为此，原告有权要求被告横岗佳兆业公司承担返还款项的义务。此外，本案中被告深圳小康资本公司和被告横岗佳兆业公司的行为，原告有合理理由怀疑两被告存在串通侵占投资人资金的嫌疑。并且，依据相关法律的规定，返还投资人的款项优先于其他民事债务（如定金没收等），应当优先保护投资人的合法利益。现原告根据法律规定，提交贵院进行审理，恳请法庭依法支持原告的全部诉讼请求。本院查明，2019年2月21日，原告（投资者）、被告深圳小康资本公司（管理人）、中信银行股份有限公司广州分行（托管人）三方签订了《小康捌号私募股权投资基金基金合同》。该《合同》第十一节基金的投资约定，基金主要以股权投资方式投资于小康置业公司，该公司主要投资于国内优质成熟的物业项目，基金财产中的闲置资金可投资于高流动性低风险的金融产品。本基金以股权投资方式投资于小康置业公司股权，进而取得该公司所持项目深圳龙岗未来花园项目相关权益。原告出资100万元认购了被告深圳小康资本公司为基金管理人的小康捌号私募股权投资基金。小康捌号私募股权投资基金于2018年10月9日在中国证券投资基金业协会备案登记。原告提交的《未来花园商铺买卖协议》显示系被告横岗佳兆业公司（甲方）与小康置业公司（乙方）签订，约定乙方购买甲方持有的未来花园4栋、5栋、6栋94间商铺，总金额为375744105元。在本协议履行过程中发生争议的，甲乙双方一致同意提交该商铺所在地人民法院诉讼解决。2019年3月8日，被告横岗佳兆业公司向小康置业公司去函，称该司已于2019年1月18日发出《解约通知函》，小康置业公司已于2019年1月21日签收。按照买卖协议的约定及《解约通知函》的签收，买卖协议已于2019年1月21日解除。请小康置业公司向该司提供收款信息，以便于该司将多余款项72148821退还小康置业公司。未来花园项目位于深圳市龙岗区。国家企业信用信息网登记信息显示小康置业公司于2017年9月13日成立，法定代表人为吕胜利，股东为吕胜利、吴小孟。2020年5月11日，深圳市公安局福田分局作出深福公（经）立字[2020]35103号《立案决定书》，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十二条之规定，决定对深圳小康资本公司立案侦查。本院就深圳小康资本公司涉嫌的罪名向深圳市公安局福田分局发函询问，深圳市公安局福田分局函复本院，系对深圳小康资本公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦查。本院认为，2014年颁布实施的《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》和2019年1月颁布实施的《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》规定，涉嫌集资诈骗、非法吸收公众存款等涉众型经济犯罪，对于受害人就同一事实提起的以犯罪嫌疑人或者刑事被告人为被告的民事诉讼，人民法院应裁定不予受理。本案被告深圳小康资本公司因涉嫌非法吸收公众存款罪，已被公安机关立案侦查，故本案应驳回起诉。综上，依照《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条第（四）项、《最高人民法院关于适用的解释》第二百零八条第三款的规定，裁定如下：驳回本案原告吴悦的起诉。本案案件受理费14436元（已由原告预交），本院予以退回；本案保全费5000元（已由原告预交），由原告负担。如不服本裁定，可在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于深圳市中级人民法院。审 判 长  李轶男人民陪审员  孙玉萍人民陪审员  梁 琴二〇二〇年五月十九日书 记 员  林梓莹