安徽省宿州市埇桥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019)皖1302刑初510号 公诉机关安徽省宿州市埇桥区人民检察院。 被告人时枫，男，1971年9月1日出生于安徽省宿州市，汉族，初中文化，经商，住宿州市埇桥区。因涉嫌犯诈骗罪于2018年8月13日被宿州市公安局埇桥分局刑事拘留，同年9月19日以涉嫌犯非法吸收公众存款罪被宿州市埇桥区人民检察院批准逮捕，次日由宿州市公安局埇桥分局执行逮捕。现羁押于宿州市看守所。 辩护人周步海，安徽步海律师事务所律师。 辩护人葛成敏，安徽君光律师事务所律师。 宿州市埇桥区人民检察院以埇检刑诉（2019）258号起诉书指控被告人时枫犯非法吸收公众存款罪于2019年5月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宿州市埇桥区人民检察院指派检察员左辉出庭支持公诉，被告人时枫及其辩护人周步海、葛成敏到庭参加诉讼。期间，公诉机关补充侦查二次。案经安徽省宿州市中级人民法院批准延长审限三个月。本案现已审理终结。 宿州市埇桥区人民检察院指控：2006至2017年期间，被告人时枫在宿州市埇桥区经营面粉厂期间，采取第二年以市场最高价支付上一年收购农户的粮食款方式收购农户粮食，出具借条，后因用卖粮食款投资房地产等导致资金链断裂，无法支付农户粮食款，仍继续采取以上方式向村民王某、付某、卞某等数80人收购粮食1292751斤，折价人民币1439677元；向李家强、征鹏程、付存东等7人粮款转借款人民币141619元；向陈计红、王秀华、李诚等4人借款人民币145781元。被告人时枫将收储的粮食变卖成现金，未向农户兑付。 2018年8月13日9时许，被告人时枫主动到宿州市投案。 针对上述指控，公诉机关当庭出示了证人证言、被害人陈述、被告人的供述及相关书证等证据予以证明，认为被告人时枫的行为已构成非法吸收公众存款罪，建议依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告人时枫在有期徒刑三年以上至四年以下幅度内量刑，并处罚金。 被告人时枫对公诉机关指控无异议。其辩护人的辩护意见是：被告人时枫没有非法吸收公众存款的故意，没有侵犯国家的金融秩序，其行为不构成非法吸收公众存款罪。即使被告人时枫构成犯罪，亦应当以单位犯罪对被告人时枫从轻处罚。 经审理查明：被告人时枫于2009年10月10日注册成立宿州市埇桥区时风面粉厂，已注销；2017年5月31日注册成立宿州泰枫农产品销售有限公司，已注销。2006至2017年期间，被告人时枫在宿州市埇桥区经营面粉厂期间，采取第二年以市场最高价支付上一年收购农户的粮食款方式收购农户粮食，收购粮食后有的出具收据，标注保底价，有的出具借条。通过口口相传，且利用这种方式，承诺在一定期限内以货币形式以当年最高价给付回报，变相向村民王某、付某、卞某等91人收购粮食1411520斤，折价人民币157.2006万元。被告人时枫将收储的粮食变卖成现金后，用卖粮食款投资房地产等导致资金链断裂，仅退还被害人郭翠英粮食款人民币1万元，其余款项未向农户兑付，且造成王某、付某、卞某等91人损失共计人民币156.2006元。 2018年8月13日9时许，被告人时枫主动到宿州市投案，归案后如实供述自己的犯罪事实。 上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明： 一、书证 （一）企业基本信息及粮食收购许可证，证明2009年10月10日注册成立宿州市埇桥区时风面粉厂，已注销。2017年5月31日注册成立宿州泰枫农产品销售有限公司，已注销。 （二）收据、借据，证明被告人时枫在2006至2017年期间收购王某等91人小麦，共计载明小麦斤数以及损失金额157.2006万元。 （三）收条，证明被告人时枫于2018年9月6日付给被害人郭翠英小麦款1万元。 （四）谅解书，证明本案被害人对被告人时枫的行为表示谅解，请求对被告人时枫予以从轻处罚。 二、视听资料，证明被告人时枫的银行流水查询记录内容。 三、证人时某的证言，证明她是时枫姐姐，时枫在宿州市埇桥区收粮食，村民对时枫的行为写了谅解书。 四、被害人王某、付某、卞某等91人陈述，称被告人时枫常年在解集乡收粮食，收了好多年。2016年6月份的时候，被告人时枫到村里说，村民到时枫处卖小麦，小麦收购价格按一年之中小麦涨幅的最高的价格给，第二年给钱。时枫有时还派其他人到村里收，并开具收据，收据标明斤数以及存麦子最低价，一年后按照当年粮食的最高价格给钱，他们整个解集乡的人几乎都知道，他们为了图这个价格才将粮食存放在时枫那。时枫给他们开的收据上面有写着收小麦当日的粮食价格，按照一年内的最高价给他们结算，算下来这一年每斤给他们1毛多钱的利。有的售粮小贩售粮后，向被告人时枫要售粮款，被告人时枫没有给，就给打借条等。 五、被告人时枫的供述，称因为他之前从事收购粮食生意，现因他无钱还老百姓的粮食款，老百姓告他，他来公安机关投案自首。他是在2006年开始从事收购小麦生意的。从事收购小麦生意，在他集中收购的农户的村中有联系人从中帮他联系，这样更能取得农户的信任。他告诉村民从地里收上来的的小麦可以存在他的面粉厂里，存期一年，小麦存到期以后，他会以这一年中的小麦的最高价格给他们小麦款。好多村民觉得比较划算，就把小麦存到他面粉厂里。村民们存完小麦之后，他一般会在同年里的八九月份把小麦给卖掉，他把卖掉的小麦款用来做本金，然后继续从事收购小麦生意。他以当时的实时价格为准把小麦买进来，然后等到小麦的价格升上去之后，再把小麦给卖掉，这样他就从差价中获取了利润。他从中获取的利润用来支付村民们存到他那里的小麦钱。等到第二年收小麦的时候，他继续让村民们将小麦存到他那里，还是以一年中最高的价格给村民，然后把存的小麦给卖掉获取资金来进行周转。这种模式一直持续到了2016年。2016年至2017年的时候，他因为投资房地产失败，没有资金进行周转了，一部分村民的钱没有还上。村民们在他那存的小麦，基本上都是他开的收据。收据上有他写的名字，他一般都是让小贩到村民家去收购小麦，小贩在村民家秤好小麦后拉到他面粉厂，小贩们一般都是先给村民们开一张白条，白条上写着小麦的重量，然后村民们拿着白条到他那里领取收据。存小麦到他那的人不固定，谁都可以到他那存小麦，他大概现在还少七八十户农户的小麦钱。至2016年6月份大概有九十多万斤小麦存到他那里，存期一年，具体有多少户不知道。2016年8月份，他把这九十多万斤小麦给卖掉了，是以当时的小麦实时价格卖掉的。当时小麦的市场保护价是1.18元／斤，大概卖了100多万元。2017年共有二十多万斤粮食存到他那里，2017年7月份的时候，他就把存到他那里的小麦卖了，按当时的市场价1.1元／斤卖的，大概卖了20万元左右。2017年9月份至今，他一直在徐州，他因为少了农户很多的钱，不敢回解集。他卖小麦的钱一部分用来在解集乡开发房地产了。 六、本案其他证据 （一）案发及抓获经过，证明2018年8月3日16时，王某到宿州市公安局埇桥分局解集派出所报案称被诈骗，遂案发。2018年8月13日9时许，被告人时枫主动到宿州市投案自首。 （二）户籍信息，证明被告人时枫1971年9月1日出生，身份证号码3422011971××××××××。 （三）违法犯罪前科查证情况工作记录，证明被告人时枫无违法犯罪记录。 本院认为：被告人时枫扰乱国家金融管理秩序，收购小麦寄存出售，承诺在一定期限内以货币形式按当年最高价给付回报，变相非法吸收公众存款157.2006万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人辩护人提出被告人时枫没有非法吸收公众存款的故意，没有侵犯国家的金融秩序，其行为不构成非法吸收公众存款罪，即使被告人时枫构成犯罪，亦应当以单位犯罪对被告人时枫从轻处罚的辩护意见，经查，被害人陈述、被告人供述、相关书证等，能够证明被告人时枫2009年10月10日注册成立宿州市埇桥区时风面粉厂以及2017年5月31日注册成立宿州泰枫农产品销售有限公司，并均已注销，在未经有权机关批准，借用经营面粉厂的形式，通过口口相传，收购小麦寄存出售，变相收购王某等91人小麦1411520斤，承诺在一定期限内以货币形式以当年最高价给付回报，变相吸收公众存款157.2006万元，且造成被害人王某等91人损失156.2006万元，被告人时枫主观上具有非法变相吸收公众存款的故意，实施了变相吸收公众存款的行为，侵犯了国家的金融管理秩序，被告人时枫的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件。被害人的收据、票据均有被告人时枫签名，部分票据所盖公司印章均已注销，不符合单位犯罪的相关规定，故对被告人辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。被告人时枫主动投案，归案后如实供述自己的罪行，系自首，依法可对其从轻处罚。被告人时枫取得被害人的谅解，可酌情对其从轻处罚。对被告人辩护人的该辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人时枫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月13日起至2021年8月12日止。罚金限于判决生效后三十日内缴纳） 二、责令被告人时枫退赔被害人王某等人损失共计人民币一百五十六万二千零六元。（详见附表） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宿州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  赵 磊 审 判 员  刘潮滟 人民陪审员  林 泉 二〇二〇年五月六日 法官助理张若男 书记员张若男（代） 附表：                            序号                       姓名                       金额（元）                       序号                       姓名                       金额（元）                               1                       王家民                       7000                       20                       周萍                       24508                               2                       付秀梅                       10940                       21                       郭翠英                       2991                               3                       卞朝喜                       12945                       22                       陈计红                       103000                               4                       王友田                       4160                       23                       方淑英                       15483                               5                       王朝强                       10600                       24                       李家强                       14665                               6                       杨芳                       15690                       25                       马余梅                       5882                               7                       程翠芳                       27800                       26                       井海燕                       6000                               8                       井爱                       12720                       27                       孙汉明                       6500                               9                       刘书琴                       11000                       28                       李正法                       18735                               10                       贺玉侠                       6500                       29                       方桂侠                       11000                               11                       王自强                       46924                       30                       尤桂云                       11000                               12                       方礼金                       41165                       31                       周芬花                       11700                               13                       张明英                       8150                       32                       林红                       13387                               14                       杨秀荣                       56979                       33                       王振夺                       11267                               15                       时朝忠                       15414                       34                       王秀华                       6000                               16                       周布勤                       4000                       35                       王义香                       18000                               17                       卞雪玲                       15735                       36                       王彩英                       25500                               18                       王书华                       7488                       37                       王建                       38360                               19                       李从敏                       2319                       38                       王朝孝                       10684                               序号                       姓名                       金额（元）                       序号                       姓名                       金额（元）                               39                       王振尧                       9770                       59                       李诚                       18275                               40                       王涛                       9500                       60                       梁宝                       17842                               41                       王振权                       1029                       61                       李万锋                       18400                               42                       陈美华                       14000                       62                       李新春                       107920                               43                       李翠英                       15000                       63                       井开店                       22204                               44                       王朝武                       11212                       64                       刘夫成                       4160                               45                       征鹏程                       69696                       65                       柴小红                       12500                               46                       张计华                       20400                       66                       李淑云                       17772                               47                       付存东                       9963                       67                       李加平                       14560                               48                       李玉                       17000                       68                       李君民                       14116                               49                       时秀梅                       16428                       69                       吴新生                       10700                               50                       付长勤                       16500                       70                       吴士元                       9776                               51                       夏秀华                       19566                       71                       吴立成                       8112                               52                       陈书平                       10448                       72                       吴心林                       16759                               53                       周翠荣                       12344                       73                       李新灵                       16744                               54                       李从光                       8000                       74                       杨跃星                       19500                               55                       李新社                       8747                       75                       杨荣海                       5701                               56                       林海峰                       13024                       76                       李新忠                       6200                               57                       王振宇                       9291                       77                       李青兰                       17059                               58                       贺恒营                       17625                       78                       杨佩章                       19500                               序号                       姓名                       金额（元）                       序号                       姓名                       金额（元）                               79                       王朝孝                       10640                       86                       李小玉                       10119                               80                       王朝强                       11244                       87                       吴新刚                       20879                               81                       王振洲                       25620                       88                       李新志                       32581                               82                       王振方                       5525                       89                       吴涛                       19988                               83                       王朝现                       11600                       90                       吴土强                       13832                               84                       王朝典                       9048                       91                       尤书芳                       12000                               85                       张翠平                       19396                                                                                                 总计                       1562006                                                                                                                                      附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。