福建省厦门市中级人民法院民 事 判 决 书(2019)闽02民初1225号原告:厦门国贸资产管理有限公司，住所地中国（福建）自有贸易试验区厦门片区翔云一路40号盛通中心之二A区132单元。法定代表人：朱大昕，公司董事长。委托诉讼代理人：于放之，厦门国贸集团股份有限公司职员。被告：深圳中际影视传媒有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：程名杨，公司执行董事兼总经理。被告：程名杨，男，1990年5月29日出生，汉族，住河南省焦作市山阳区。被告：克什克腾旗大地矿业有限责任公司，住所地内蒙古自治区赤峰市克什克腾旗经棚镇永胜村。法定代表人：许锟，公司董事长兼总经理。原告厦门国贸资产管理有限公司（以下简称国贸资管公司）与被告深圳中际影视传媒有限公司（以下简称中际公司）、程名杨、克什克腾旗大地矿业有限责任公司（以下简称大地公司）合同纠纷一案，本院于2019年11月5日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告国贸资管公司委托的诉讼代理人于放之到庭参加诉讼，被告中际公司、程名杨、大地公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告国贸资管公司向本院提出诉讼请求：1、判令被告中际公司、程名杨立即向原告补足投资“磐石成长四号”的本金164491628.11元及预期收益（预期收益以本金164491628.11元为基数，按年利率7%计算，自2018年6月19日起计算至付清全款之日止）；2、判令被告大地公司对被告中际公司的上述应付款承担连带保证责任；3、判令原告有权就被告大地公司名下抵押物即编号为C1500002011013210107036的采矿权行使抵押权，有权就折价、拍卖或变卖所得价款，在主债权范围内优先受偿；4、本案的受理费由被告负担。事实与理由：原告作为磐石成长四号的管理人，与被告中际公司签订《策略伙伴合作协议》，中际公司承诺：若清算时本计划财产不足以支付A级份额投资者本金及其预期收益的，丙方（即中际公司）应进行补足，并对此补足义务承担无限连带责任。原告所管理的“明星四号”资产管理计划作为A级份额投资者，持有国贸资管作为管理人的“磐石成长四号”资产管理计划20000万份份额。《资产管理合同》约定A级份额的年预期收益率为7%。2017年7月3日、2017年8月7日，中际公司根据《策略伙伴合作协议》的约定，向原告出具了《承诺函》、《付款计划》，承诺向原告履行差额补足义务。2017年8月30日，被告程名杨也出具《确认书》，承诺加入前述债务，与中际公司共同向原告承担连带责任。2017年10月30日，大地公司出具《担保书》，为中际公司的上述债务提供连带责任保证担保。2017年11月8日，大地公司与原告签署了《采矿权抵押合同》，以其名下编号为C1500002011013210107036的采矿权为中际公司《承诺函》、《付款计划》、《确认书》项下对原告的差额补足义务提供抵押担保，并于当日办理抵押登记。2018年6月19日，经中际公司出具《付款承诺》确认应向原告补足的本金为164,491,628.11元，并确认预期收益应当按照年化7%计算至实际付清全款之日。然而，截至起诉之日，中际公司、程名杨一直未依约履行补足义务，经原告要求大地公司也未依约承担保证责任。为维护原告的合法权益，原告遂提起诉讼，望判如所请。被告中际公司、大地公司、程名杨未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩状。经审理查明：2016年7月7日，原告作为委托人及管理人、国信证券股份有限公司作为托管人，各方共同签订一份合同编号为PSCZSIH002《磐石成长四号资产管理计划资产管理合同》，载明以下内容：一、投资目标：通过实施本计划，投资者将合法自有资金委托给管理人，由管理人对计划资金进行集中管理、运用或处分，从而为投资者获取收益。二、投资范围：本计划主要投资于上海证券交易所、深圳证券交易所，包括股票、债券、基金、债券逆回购、现金、银行存款、货币市场基金、商业银行理财计划、投向二级市场的集合资产管理计划、基金公司及基金子公司资产管理计划、私募证券投资基金。三、原告认购的计划份额：原告认购磐石成长四号资产管理计划（以下简称磐石四号计划）20000万A级计划份额。四、资产管理计划的基本情况：磐石四号计划存续期12个月，从计划成立之日起计算。资产管理计划到期前，经管理人、托管人、计划份额持有人协商一致可以展期，展期期限为6个月，展期次数不超过1次；初始销售面值为人民币1000元。四、计划份额的分级：该计划将计划份额分成预期收益与风险不同的两个级别：A级份额和B级份额。A级份额的预期收益率是指每份A级份额优先获得分配的收益率，A级份额的年预期收益率为7%，且以计划份额初始面额为基准计算。五、A级份额的本金及预期收益优先获取机制：在合同存续期内的A级份额收益分配日，A级份额按照7%的年化预期收益率优先获得收益，如全部计划资产尚未补足对A级份额的本金及预期收益，B级份额投资者应以全部资产弥补A级份额的本金及预期收益，仍有亏损的，B级份额持有人不再承担弥补责任。在合同约定的本计划提前终止或存续期满终止的情形下，在本计划清算时，计划资产优先偿付全部A级份额的本金及预期收益，剩余部分归B级份额所有。如全部计划资产尚未补足对A级份额的本金及预期收益，则B级份额持有人不再承担弥补责任。六、投资风险控制：本计划设置预警线和平仓线。预警线为本计划份额净值0.75元，平仓线为本计划份额净值0.7元。若清算时本计划财产不足以支付A级份额投资者本金及其预期收益的，B级份额投资者应以本金资产为限进行补足。六、资产管理计划财产的清算：资产管理计划终止后，管理人对计划财产进行清算，按以下顺序分配：1、应由本计划财产承担的相关费用及税、费；2、本计划应承担但还未支付的管理费、托管费及外包服务费等相关费用；3、A级份额投资者本金及其预期收益；4、本计划财产完成上述支付后，剩余的计划财产属于B级份额投资者。其后，国贸资管公司作为甲方及管理人、深圳市前海天承实业有限公司（以下简称前海公司）作为乙方及投资顾问、中际公司作为丙方及B级份额投资者，各方共同签订一份《策略伙伴合作协议》，载明以下内容：各方同意乙方可对磐石成长四号资产管理计划向甲方提供投资咨询和投资建议；各方约定，合作期限的有效期与该计划的《资产管理合同》存续期相同；本计划设置的预警线为份额净值0.75元、平仓线为份额净值0.7元。若清算时本计划不足以支付A级份额投资者本金及其预期收益的，丙方应进行补足，并对此补足义务承担无限连带责任；甲方对计划财产进行清算时，具体分配顺序如下：A.应由本计划财产承担的相关费用及税、费B.本计划应承担但还未支付的管理费、托管费及外包服务费等相关费用C.A级份额投资人本金及其预期收益D.本计划财产完成上述支付后，剩余的计划财产属于丙方；丙方的权利和义务包括根据本协议约定及时追加增强资金，提高乙方投资建议被采用的幅度、对A级份额投资者的本金及预期收益负担无限连带责任、丙方权利与《资产管理合同》一致；各方签署和履行本合同过程中产生的一切争议，协商不成的，任一方有权将该争议提交甲方所在地有管辖权的法院诉讼解决。2017年7月3日，中际公司向国贸投资公司、国贸资管公司、国贸期货有限公司出具一份《承诺函》，载明：该司与国贸投资公司签订2份《差额付款合同》，承诺赔偿国贸投资公司的全部损失；该司与国贸资管公司签订4份《策略伙伴合作协议》(分别关于“磐石成长一号资产管理计划”、“磐石成长二号资产管理计划”、“磐石成长三号资产管理计划”、“磐石成长四号资产管理计划”)，承诺对A级份额投资者的本金及预期收益进行差额补足，国贸投资公司为资产管理计划进行了增信；国贸期货有限公司、国贸资管公司(代表其管理的其他资管计划)系上述部分资管计划的A级份额投资者；该司清楚上述资管计划的运作方式，承诺赔偿国贸投资公司、国贸资管公司、国贸期货有限公司的全部损失(包括但不限于本金及预期收益的差额补足)等。2017年8月7日，中际公司向国贸投资公司、国贸资管公司、国贸期货有限公司出具一份《付款计划》，载明：该司知悉“磐石成长二号”、“磐石成长三号”、“磐石成长四号”、“咏溪一号”、“咏溪二号”5只资产管理计划正在平仓清算；国贸期货有限公司是“磐石成长三号”A级份额投资者，国贸资管公司管理的“明星4号资产管理计划”是“磐石成长四号”A级份额投资者；由于相关产品严重亏损，为保证原优先级投资者的预期收益，国贸投资公司已受让(或将受让)“磐石成长二号”中的A级份额、“思源1号”、“长贸1号”信托计划中优先级份额，对此，该司无异议，并基于该司签署的《策略伙伴合作协议》、《差额付款合同》及2017年7月3日《承诺函》，该司再次确认:对相关产品A级投资者及国贸投资公司履行本金及预期收益的差额补足义务；在产品发生风险后，该司向国贸投资公司支付补偿款2067.5万元、向产品追加增强资金645万元(截至2017年7月31日)；大地公司为该司履行义务提供连带责任保证担保和采矿权抵押担保；该司承诺将按上述《策略伙伴合作协议)、《差额付款合同》、《承诺函》约定的标准及清算的实际情况，对上述受益人进行差额补足及履行相关协议项下的其他义务等。2017年8月30日，程名杨向国贸资管公司、国贸期货公司、国贸投资公司出具一份《确认书》，载明：本人程名杨（公民身份号码：4108221990××××××××）确认，就中际公司因“磐石成长二号”、“磐石成长二号”、“磐石成长四号”、“咏溪一号”、“咏溪二号”5只资产管理计划及其相关产品而对贵司的付款义务，本人与中际公司承担连带责任，涉及该付款义务的确认（包括承诺、付款计划等）以中际公司的确认为准，不需本人另行确认。《确认书》所载相关产品信息中列明磐石成长四号20000万份额，预期年化收益率7%。2017年10月30日，大地公司作为保证人，向国贸资管公司出具一份《担保书》，载明：其自愿为债务人中际公司完全履行与国贸资管公司签订的《策略伙伴合作协议》、债务人向国贸资管公司出具的《承诺函》（2017年7月3日）、《付款计划》（2017年8月7日）及上述所有文件的修改与补充项下的全部债务承担连带责任保证；保证范围为债务人完全履行主合同项下全部义务及因债务人不履行或不完全履行主合同而应支付的本金、利息、费用、违约金、损害赔偿金及为实现债权而发生的费用（包括但不限于律师费、诉讼费、差旅费）等；保证期间为主债务履行期届满之日起两年；即使同时有抵押、质押等物的担保（不论是否债务人提供）或者其他保证人的情况下，国贸资管公司放弃、变更或解除抵押、质押等物的担保或者变更、解除其他保证人的保证责任，均不影响其担保责任承担；其出具担保书已获得充分授权或经董事会/股东会等有权机构批准；因担保而发生的争议由本担保书签发地法院管辖。2017年11月8日，国贸资管公司作为抵押权人，大地公司作为抵押人，双方签订一份编号为gmzc201710的《采矿权抵押合同》，载明：大地公司为担保债务人中际公司完全履行与国贸资管公司签订的《策略伙伴合作协议》及债务人向国贸资管公司出具的《承诺函》（2017年7月3日）、《付款计划》（2017年8月7日）、《确认书》（2017年8月30日）及上述所有文件的修改与补充项下的全部债务，大地公司以其合法拥有的采矿权向国贸资管公司设定抵押担保，采矿许可证编号为C1500002011013210107036，抵押期限为2017年11月8日至2020年9月25日，抵押金额为叁亿元；抵押担保范围包括但不限于债务人向甲方支付的本金、利息、费用、违约金、损害赔偿金及甲方为实现债权和抵押权的费用。同日，大地公司、国贸资管公司、中际公司共同向内蒙古自治区国土资源厅提交一份《采矿权抵押信息备案公告申请书》，申请就上述《采矿权抵押合同》项下的抵押权（该抵押权系采矿权的第二顺位抵押）予以备案公告。内蒙古自治区国土资源厅就前述采矿权抵押信息备案公告申请进行了审核、备案，并通过网络公示前述采矿权抵押登记信息。另，上述采矿权所设第一顺位抵押权担保的是厦门国贸投资有限公司享有的7亿债权（包括本院审理的（2019）闽02民初565号、1226号、1227号案项下债权）。2018年6月19日，中际公司向国贸资管公司、国贸投资公司、国贸期货有限公司出具一份编号为SZZJ-FKCN-1的《付款承诺》，承诺：对国贸资管公司、国贸期货公司、国贸投资公司履行包括“泳溪二号资产管理计划”在内的5只资产管理产品本金及预期收益的差额补足义务，确认暂计至2018年6月19日，对债权人国贸资管公司磐石成长四号的未付剩余本金为164491628.11元，预期收益率7%，剩余预期收益应计算至实际付清全款之日止。2018年10月31日，国贸期货有限公司、国贸资管公司、国贸投资公司共同向大地公司发出《催告函》，要求其承担连带保证责任，并且立即处置抵押物，并以处置所得的价款向抵押权人清偿债务。以上事实有原告国贸资管公司提供的《策略伙伴合作协议》、《承诺函》、《付款计划》、《确认书》、《磐石成长四号资产管理合同》、《份额对账单》、《付款承诺》、《担保书》、《采矿权抵押合同》（3份）、《采矿权抵押信息备案公告申请书》（3份）、《催告函》、《公证书》等以及原告的陈述为证，上述证据均经当庭质证，本院予以确认。被告中际公司、程名杨、大地公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，视为放弃举证质证的权利。本院认为，各方当事人签订的上述合同（含协议）均系签约各方的真实意思表示，内容亦不违反法律、行政法规的强制性规定和禁止性规定，上述合同均为有效合同，合同当事人均应依约履行合同义务。中际公司、程名杨出具《承诺函》、《付款计划》、《确认书》及《付款承诺》，确认国贸资管公司享有剩余本金164491628.11元及年预期收益率为7%的债权，并同意承担付款义务，中际公司、程名杨的确认及付款承诺系其真实意思表示，且所确认的债权具有真实的交易基础，应认定，国贸资管公司对中际公司、程名杨享有要求其支付剩余本金164491628.11元及年预期收益7%款项的权利。国贸资管公司诉求判令中际公司、程名杨支付本金164491628.11元及年预期收益7%款项，具事实及法律依据，本院予以支持。大地公司出具《担保书》为中际公司的案涉付款义务承担连带担保责任，并提供其合法持有的许可证号C1500002011013210107036采矿权作为抵押担保，系大地公司的真实意思表示，为合法有效之担保。采矿权抵押担保亦已经相应的行政管理部门予以备案登记，抵押权合法有效。国贸投资公司主张大地公司对中际公司就本案讼争债务承担连带保证责任，并就抵押物在担保限额内行使优先受偿权，于法有据，应予支持。被告中际公司、大地公司、程名杨经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本案经开庭审理，现已查明事实，依法应当缺席判决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、《中华人民共和国物权法》第一百七十条、第一百七十六条、第一百八十八条、第二百零三条、《中华人民共和国担保法》第十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳中际影视传媒有限公司、程名杨应于本判决生效之日起十日内向原告厦门国贸资产管理有限公司支付投资“磐石成长四号”资产管理计划本金164491628.11元及预期收益（以164491628.11元为基数，按照年利率7%，自2018年6月19日起计至款项实际付清之日止）；二、被告克什克腾旗大地矿业有限责任公司对被告深圳中际影视传媒有限公司上述第一项付款义务承担连带保证责任；三、原告厦门国贸资产管理有限公司就被告深圳中际影视传媒有限公司上述第一项付款义务，对被告克什克腾旗大地矿业有限责任公司提供的编号为C1500002011013210107036采矿权享有抵押权，并有权就抵押物折价、拍卖、变卖所得价款，在3亿元限额内优先受偿【应列于（2019）闽02民初565号、1226号、1227号案件项下厦门国贸投资有限公司的7亿元债权清偿后于第二顺位受偿】。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费940600元，由被告深圳中际影视传媒有限公司、程名杨、克什克腾旗大地矿业有限责任公司共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省高级人民法院。审 判 长 柯雅玲审 判 员 洪培花审 判 员 陈 石二〇二〇年五月十一日法官助理 周伟达书 记 员 黄 琳附本案适用的法律：《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国物权法》第一百七十条担保物权人在债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，依法享有就担保财产优先受偿的权利，但法律另有规定的除外。第一百七十六条被担保的债权既有物的担保又有人的担保的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，债权人应当按照约定实现债权；没有约定或者约定不明确，债务人自己提供物的担保的，债权人应当先就该物的担保实现债权；第三人提供物的担保的，债权人可以就物的担保实现债权，也可以要求保证人承担保证责任。提供担保的第三人承担担保责任后，有权向债务人追偿。第一百八十八条以本法第一百八十条第一款第四项、第六项规定的财产或者第五项规定的正在建造的船舶、航空器抵押的，抵押权自抵押合同生效时设立；未经登记，不得对抗善意第三人。第二百零三条为担保债务的履行，债务人或者第三人对一定期间内将要连续发生的债权提供担保财产的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，抵押权人有权在最高债权额限度内就该担保财产优先受偿。最高额抵押权设立前已经存在的债权，经当事人同意，可以转入最高额抵押担保的债权范围。《中华人民共和国担保法》第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。执行申请提示：《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条规定申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。