湖南省邵阳市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘05刑终632号 原公诉机关湖南省绥宁县人民检察院。 上诉人（原审被告人）陶忠政，男，1978年4月15日出生于湖南省绥宁县，汉族，初中文化，职工，住绥宁县。2018年8月30日被无锡市公安局抓获后羁押。因涉嫌诈骗犯罪于2018年9月4日被刑事拘留，同日被逮捕。现羁押于绥宁县看守所。 辩护人谭萍，湖南伏龙律师事务所律师。 湖南省绥宁县人民法院审理湖南省绥宁县人民检察院指控原审被告人陶忠政犯诈骗罪一案，于2019年4月29日作出（2019）湘0527刑初19号刑事判决：一、被告人陶忠政犯诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币五十万元；二、被告人陶忠政诈骗所得赃款依法予以追缴，返还给被害人。原审被告人陶忠政不服，提出上诉。本院经审理于2019年6月24日作出（2019）湘05刑终266号刑事裁定，以原判决的事实不清、证据不足为由发回重审。该院重审后，于2019年10月18日作出（2019）湘0527刑初91号刑事判决。原审被告人陶忠政亦不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖南省邵阳市人民检察院指派检察员邓亮华出庭履行职务，上诉人陶忠政及其辩护人谭萍到庭参加诉讼。其间，湖南省邵阳市人民检察院建议延期审理一次。经合议庭评议，本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。 湖南省绥宁县人民法院审理认定： 2015年3月至2016年12月期间，被告人陶忠政伙同易某、向某2、李某3、王某1（另案处理）等人未经国家相关部门批准，以开办期货公司赚取手续费的名义，先后在绥宁县长铺镇三友投资公司、鑫泰花园车库、沿河街、恒丰股行、绿洲大酒店等地经营期货业务。在经营期货业务时，陶忠政与易某、向某2、李某3等人谎称所开办的期货公司（店）系合法经营，使用文化财经、博弈大师等国家正规期货软件自带的模拟盘，诱骗期货交易人员炒ＩＦ和德指期货。该模拟盘所显示的期货Ｋ线图与国家正规期货市场的Ｋ线图基本同步，但期货交易人员炒期货的资金均未设立单独的个人账户，也没有进入国家正规证券交易平台。在炒期货时，期货交易人员可根据期货Ｋ线图的走势自主决定买涨买跌，进行现金交易结算，由陶忠政及易某、向某2等人聘请的刘某1、向某1、袁某1等人在电脑上操作，龙某2、黄月娥负责记数，于某1、王某3负责对账、收钱。每手期货的交易金额为3000元，输赢都呈300元的倍数，不论输赢每手收取300元手续费，在收取的300元手续费中，陶忠政谎称其中80元上交上级证券公司，100元返还给炒期货人员，120元除去各项开支后由股东平分。陶忠政与易某、向某2等人以股东可以分取手续费为诱饵，引诱李某2、邓某、何某、彭某、龙某1、黄某、赵某、周某、曾某1、姚某、刘某2、兰某等人交纳数万元入股金炒期货，进行虚假的期货交易，共骗取李某2、邓某、何某、彭某、龙某1、黄某等人1405.46万元。具体犯罪事实如下： 一、2015年3月，被告人陶忠政与王飞跃、易某、向某2（均另案处理）商议租赁绥宁县三友投资公司场地经营期货，由王飞跃提供期货交易软件，经营所谓的沪深300ＩＦ期货交易业务。三友投资公司由易某与彭某、李某1、黄某、刘子跃、周有生共同出资15万元占50%的股份，陶忠政与王飞跃、向某2占50%的股份，陶忠政同时负责管理股金并安排操盘、记数、结算等相关人员。三友期货公司每周一至周五进行期货交易，上午9点开盘，下午3点结束。交易时，期货交易人员无单独的个人交易账户，先在手机上下载安装期货交易客户端，再根据ＩＦ期货Ｋ线图走势，自主决定买涨买跌，由三友期货公司的操盘手向某1在电脑上操作下单，由记数人员记数，每手期货的交易金额为300元，输赢都是300元倍数，每手不论输赢都要收取300元手续费，于某1在收盘后负责核对期货交易人员输赢的数额，并收取所欠款项后交给陶忠政。三友期货公司在经营一个多月后停止经营。陶忠政后与易某、向某2等人又到暮然回首茶楼经营ＩＦ期货业务，邀请李某2、刘某2、陶小瑛等人分别入股3-6万元参与分取手续费，于某1负责对账收钱，刘某1、袁某1负责操盘，黄月娥等人负责记数，但一个多月后也停止了经营。在绥宁县三友投资公司、暮然回首茶楼经营期间，期货交易人员龙某1、黄某分别被骗80万元、彭某被骗58万元、邓某被骗50万元、何某、李某1、兰某分别被骗10万元、刘某2被骗6万元、李某2被骗0.7万元，共计304.7万元。 二、2015年4-7月期间，被告人陶忠政与易某、向某2等人在绥宁县长铺镇鑫泰花园小区租赁了胡秋梅的车库，并未经国家相关部门批准经营ＩＦ期货业务。期货交易软件系国家正规期货软件的模拟盘，每手期货交易金额为300元，输赢都是300元倍数，每手不论输赢都要收取300元手续费。陶忠政与易某、向某2以股东可以分取手续费为由，要李某2、龙某1等人交纳数万元入股炒期货，进行虚假期货交易。鑫泰花园期货店由刘某1、袁某1、向某1负责操盘，黄月娥负责记数，李某2负责记账与日常支出，于某1负责对账、收钱。该店经营期间，参与炒期货的李某2被骗50万元、龙某1被骗70万元、何某被骗29万元、兰某被骗20万元、刘某2被骗15万元、彭某被骗10万元、黄某被骗8万元，共计202万元。李某2所提交的账本记载，鑫泰花园期货店共计交易3864手，收取手续费115.92万元。 三、2015年6月至2016年4月期间，被告人陶忠政与易某、向某2等人在绥宁县长铺镇沿河街租赁门面，并未经国家相关部门批准经营ＩＦ期货业务，期货交易软件系国家正规期货软件的模拟盘，期货经营模式与鑫泰花园期货店相同。沿河街期货店的股东有陶忠政、易某、向某2、李某2、何某等人。该店由刘某1、袁某1等人操盘，黄月娥等人记数，于某1对账、收钱。沿河街期货店经营期间，参与炒期货的何某被骗160万元、邓某被骗80万元、曾某1被骗30万元、龙某1、兰某分别被骗10万元、刘某2被骗14万元、李某2被骗50万元、彭某被骗2万元、赵某被骗13万元，共计369万元。李某2所提交的账本记载，沿河街期货店共计交易10301手，收取手续费309.03万元。 四、2015年年底，李某3、王某1、游延明、王某2到浙江金华考察炒期货收取手续费的项目后决定在绥宁县长铺镇绿洲广场租赁门面准备从事期货业务，并以王某4的身份证到工商部门办理了营业执照，经营范围为证券咨询服务业务。因浙江提供软件的人要收取80元／手的手续费，王某1便到沿河街易某等人经营的期货店咨询，易某提出用被告人陶忠政提供的沪深300ＩＦ期货软件只收取50元／手的手续费，王某1决定使用陶忠政提供的期货软件，两个店合并为一个店经营，取名恒丰股行咨询服务部。2016年4月，陶忠政与易某、向某2、王某1、李某3、王某2、游延明等人未经国家相关部门批准开始经营恒丰股行炒期货，进行虚假期货交易。该股行所使用的期货交易软件系国家正规期货软件的模拟盘，经营模式与鑫泰花园期货店相同，前期股东有王某1、李某3、王某2、游延明、陶忠政、易某、向某2、李某2、何某、赵某、曾某1等人。经营一段时间后，向某2与陶忠政、王某2、游延明退出恒丰股行，该股行由王某1、李某3等人为主经营。该股行由刘某1、王某3操盘，龙某2记数，由于某1、袁某2、易某、王某3等人先后负责对账收钱。同年10月，恒丰股行停止经营。在恒丰股行经营期间，参与炒期货的李某2被骗80万元、邓某被骗50万元、何某被骗40万元、曾某1、彭某分别被骗30万元、苏某被骗29万元、兰某被骗4万元、黄某被骗10万元、赵某、曾某2被骗17万元，贺某被骗13万元、周某被骗50万元、陶某被骗4.96万元，共计357.96万元。李某2所提交的账本记载，恒丰股行共计交易9062手，收取手续费271.86万元。 五、2016年4月，被告人陶忠政与陈某合谋在绥宁县开设炒纬德股指的期货店，由陈某带刘某1、袁某1到广东省广州市天河区的纬德微交易中心考察学习。后陶忠政以投资开期货公司可收取10%的手续费为由邀请刘某3、成某、胡建军分别入股5万元开办期货经营店，易某、向某2分别入股24万元、16万元。同年6月18日，陶忠政、陈某、易某、向某2等人在绥宁县城绿洲宾馆停车场旁边租赁门面挂牌成立众惠金融微交易中心。该交易中心由陶忠政任董事长，陈某任执行总监，易某管理财务，向某2任总经理，刘某1、袁某1负责操盘。炒期货所使用的软件由陶忠政、陈某提供，该软件亦系国家正规期货软件的模拟盘，主要是炒德指期货，每周一至周五15时开盘至次日凌晨5时结束。炒期货人员需先交3000元押金，每手交易金额为2000元，输赢都是200元倍数，公司不论输赢都要收取300元每手的手续费，炒期货人员通过电脑显示Ｋ线走势图判断是涨还是跌，自主决定抛指数。赵某、于某2、姚某、陶某、苏某等人分别交纳2万元成为股东，参与手续费分配。同年11月的一天，该交易中心由于电脑Ｋ线图断层，赔付了炒期货人员许多钱而停止经营。众惠微交易中心经营期间，参与炒期货的李某2被骗20万元、陶某被骗19.8万元、姚某被骗50万元、于某2、苏某分别被骗30万元、黄某被骗10万元、兰某被骗4万元、赵某被骗8万元，共计171.8万元。 原判采信了被害人李某2等人的陈述，被告人陶忠政与共同作案人易某等人的供述，证人陶小瑛等人的证言，检验结果，银行账户交易明细清单等书证，视听资料和相关电子数据等证据证明上述事实。原判认为，被告人陶忠政的行为已构成诈骗罪，且属数额特别巨大的。在共同犯罪中，陶忠政系主犯。依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人陶忠政犯诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币五十万元；二、被告人陶忠政诈骗所得赃款依法予以追缴，返还给被害人。 上诉人陶忠政上诉及其辩护人辩护提出：陶忠政主观上没有诈骗的故意，客观上没有虚构事实或者隐瞒真相，原审认定陶忠政诈骗数额巨大违背了客观事实，其行为构成赌博罪；陶忠政系从犯；原审认定犯罪数额为1439.5万元的事实不清，证据不足；请求从轻处罚。 出庭检察人员提出，原判定性不准，适用法律错误，量刑不当，陶忠政的行为应定性为开设赌场罪，且系主犯，应在三年以上十年以下有期徒刑幅度内对其处刑，并处罚金。 经审理查明： 2015年3月-2016年11月期间，上诉人陶忠政与易某、向某2、李某3、王飞跃、陈某、王某1、刘某3（均另案处理）等人在未经国家有关主管部门批准的情况下，在绥宁县县城、绥宁县等地利用模拟股指期货交易平台组织李某2、何某、彭某、龙某1、兰某、黄某、李某1、赵某、周某、邓某、曾某1、姚某、刘某2、陶小瑛、贺某、苏某、于某2、姚某、陶某等人以押注股指期货涨跌的方式非法进行股指期货交易业务，押注人员不论输赢都要交纳300元／手的“手续费”，但陶忠政、易某、向某2、李某3、王飞跃、陈某、王某1、刘某3等人并未为每位押注人员开设账户，押注人员不能真正进入中国金融期货交易所进行股指期货交易，实际盈亏由陶忠政与易某、向某2、李某3、王某1等人在每天交易结束后与押注人员之间以现金或银行转账的方式进行结算，陶忠政等人作为庄家对押注人员所赢点数进行赔付。在陶忠政、易某、向某2等人开设的绥宁县期货交易店、绥宁县沿河街期货交易店中，陶忠政、易某、向某2等人共计收取“手续费”424.95万元；在陶忠政、易某、向某2、李某3、王某1、刘某3等人开设的恒丰股行咨询部中，陶忠政、易某、向某2、李某3、王某1、刘某3等人共计收取“手续费”271.86万元。具体犯罪事实如下： 一、2015年3月以来，上诉人陶忠政与易某、向某2、王飞跃商定由易某租赁原绥宁县三友投资公司的门面合伙经营股指期货业务，由王飞跃提供股指期货的交易软件，易某后又召集原三友投资公司的股东彭某、黄某、李某1、刘子跃、周有生等人一起合伙。在未经国家有关主管部门批准的情况下，陶忠政与易某、向某2利用模拟股指期货交易平台组织押注人员以押注沪深300股指期货Ｋ线图涨跌的方式非法进行期货交易。三友投资公司期货交易店由陶忠政、易某、向某2负责日常工作，于某1负责收钱、管账，刘某1、向某1负责操盘，押注人员交纳一定数额的保证金（结算时退还或折抵亏损数额）就可以押注，交易时间与沪深300股指期货的开收盘时间一致，由操盘手在模拟股指期货交易平台上对押注人员买涨买跌的点数进行下单，记数员负责记数，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，上不封顶，三友投资公司期货交易店不论输赢都要收取押注人员300元／手的手续费，想成为股东参与分配手续费，就要交纳几万元的入股金。每天结束交易后，于某1和押注人员之间以现金或者银行转账的方式对输赢进行结算，由陶忠政、易某、向某2作为庄家对押注人员所赢点数进行赔付。三友投资公司期货交易店经营期间，陶忠政与易某、向某2除召集何某、李某2、龙某1、兰某等押注人员参与交易外，还要求彭某、黄某、李某1等股东参与交易。三友投资公司期货交易店开了一个多月后停止营业，陶忠政与易某、向某2又将期货交易店开至绥宁县对面的一门面处，并召集李某2、刘某2、陶小瑛、袁均秋等人交纳一定数额的入股金成为股东和参与交易。该期货交易店由于某1负责收钱、对账，刘某1、袁某1负责操盘，操作方式与三友投资公司期货交易店一致，同样由陶忠政与易某、向某2作为庄家对押注人员所赢点数进行赔付。期货交易店开了一段时间后就关闭了。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、上诉人陶忠政的供述及辩解证明：他于2014年在绥宁县城打麻将时认识了易某、向某2。2015年3、4月份，在易某租好绥宁县城三友投资公司的门面后，他和易某、向某2等6人开始炒ＩＦ期货，每星期的星期一至星期五营业。他们雇请了向某2之子向某1操盘，另一名女子记账。炒股指期货使用的“盘口”（模拟盘）是他以10万元的价格从王飞跃处买的，他们规定每手为10个点，金额为3000元，涨跌按300元／点计算输赢，并从中收取300元／手的手续费。三友投资公司经营一段时间后，他们又将店子开到了绥宁县对面，操作模式与三友投资公司一样，股东有他和向某2、易某等人，每股为3万元。他们雇请了刘某1、袁某1操盘。的期货交易店开了一个月左右，他们就将店子搬到了绥宁县车库。在经营期货交易店期间，他负责管理“盘口”和入股金，易某负责管理公司人员和查账，向某2负责公司装修和协调。炒股指期货的“文华财经”软件是王飞跃提供的，该软件的期货Ｋ线图走势和国家正规证券公司的Ｋ线图走势一致，不可人为操纵。在电脑上安装好软件登录后，就有一千万元资金用来炒股指期货。他们实际是利用“盘口”和参与炒股指期货的人对赌。 2、共同作案人易某的供述证明：2015年3、4月份，他和陶忠政、向某2等人开办了三友投资公司炒期货，他是该公司的法人代表，负责租赁场地、购买电脑和相关设备。公司股东有他和李某1、彭某、黄某、刘子跃、周有生、陶忠政、向某2等人。同年5月，三友投资公司快关闭时，他们又在对面开股行，但开了十多天就关闭了。股行炒期货的软件是陶忠政引进来的，软件的Ｋ线图与手机上下载的文华财经、博弈大师的Ｋ线图是一致的。股东必须交纳3万元押金，每单3000元，每天必须炒10单，股东和玩家不论输赢每单都要交300元手续费，交纳了2万-3万元股金的股东可参与分配其中120元的手续费。股行大部分是现金交易，少部分是通过银行转账交易，股行没有为每个玩家开设独立账户进行炒股。他们庄家负责场地租赁、人员招聘、设备购买、软件引进和财物管理等。陶忠政开始说期货交易行是国家允许的，只是不允许收高额手续费，开办一段时间后陶忠政又说是国家不允许的。 3、共同作案人向某2的供述证明：陶忠政向他和易某提出一起开炒股指期货的公司赚钱后，他与陶忠政、易某、王飞跃于2015年3、4月份商定成立三友期货公司，股东还有原三友投资公司的股东们。三友期货公司在易某租赁的原三友投资公司的场地营业后，他们聘请一名邵阳的年轻男子负责操盘的同时，又教他儿子向某1操盘。易某安排人员记数，陶忠政安排于某1对账、收钱。经营几天后，就由向某1负责操盘。三友投资公司由陶忠政负责从王飞跃处引进炒ＩＦ股期货的模拟盘，该模拟盘中的Ｋ线图走势与国家正规的文华财经、博弈大师中的Ｋ线图走势是同步的。玩家需交纳至少1万元的押金才能炒，玩家通过手机下载的文华财经、博弈大师炒期货软件与他们公司大屏幕上的Ｋ线图的走势是一致性，玩家根据Ｋ线图决定买涨买跌，由操盘手下单，记数员记数，每单按300元／点计算输赢，输赢都是300元倍数，每单不论输赢他们都收取300元手续费，交纳了2万-3万元股金的股东可参与分配其中120元的手续费。三友公司仅经营一个多月就停止经营了。后他们又于2015年5月在对面开了一家期货公司，他与陶忠政、易某、李某2、袁均秋各占一股，刘某2、陶小英占一股。他们又聘请了操盘手和记数员，该店只开了十多天就关闭了。他在武阳店炒期货时只是普通股东，共输了10多万元。三友期货公司与武阳期货公司都是现金交易，公司没有为玩家开设账号，交易资金也没有流入国家正规的证券公司，他们3人就相当于庄家，他们利用期货交易的指数为工具，以证券公司授权的名义与玩家对赌，其中三友投资公司由陶忠政、王飞跃坐庄，武阳店由他和陶忠政、易某坐庄，玩家输赢的资金由于某1负责对账和收付款，赢亏由他和陶忠政、易某负责，他在三友投资公司分到了二三万元的利润。 4、证人彭某的证言证明：2015年2月，易某召集他与刘子跃、李某1、黄某、周有生等原三友投资公司的股东一起开会时提出，要引进一种炒期货的投资模式，只要租三友投资公司的场地就行，炒期货的软件由陶忠政负责引进。他们三友投资公司的股东同意后，陶忠政购置了电脑、大屏幕等设备，还请一名邵阳人过来安装了操作软件，公司的工作人员由陶忠政、易某、向某2负责安排，向某2具体管事，刘某1、向某1负责操盘，于某1负责对账收钱。他们炒的是ＩＦ股指期货，玩家通过ＩＦ期货的Ｋ线图走势决定买涨买跌，买家交纳5000-10000元的押金后，就可以通过操盘手下单，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费。公司没有为玩家开账户进行交易，都是现金交易。刚开始是三友投资公司的股东们在炒，后龙某1、何某、李某2也参与了进来，玩家输了的钱在下午3点以后交给于某1，再由于某1交给陶忠政。三友投资公司期货店开了一个多月，他共输了58万元。 5、证人黄某的证言证明：他与易某等6人一起于2014年开办了三友投资公司。2015年1月，陶忠政、易某邀请他一起在三友投资公司炒ＩＦ期货，该期货公司由陶忠政、易某、向某2负责，玩家通过技术人员下载的文华财经、博弈大师等软件炒期货，现场交易的Ｋ线图与国家正规证券公司的Ｋ线图大体一致，他们通过Ｋ线图的走势自己决定买涨买跌，自主决定止损、抛指数等，炒期货输赢的钱都要交给于某1，向某2之子向某1负责操盘，玩家交纳5000-10000的押金后可通过操盘手下单，300元每点的输赢，且输赢是300元倍数，上不封顶，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费，如想分手续费，需要交纳2万元押金成为股东。他共在三友投资公司输了80多万元，支付方式有时用现金，有时通过转账。该店没有到相关部门登记注册，也没有国家的相关批文。 6、证人李某1的证言证明：绥宁县武装部路口的三友投资公司原来是他与易某、彭某等人合伙经营的。2015年3月，易某召集股东开会时提出一起炒沪深300的ＩＦ期货，他们都表示同意。炒期货的公司租用了三友投资公司的场地进行经营，陶忠政占一股，三友投资公司的原股东占一股。公司的负责人员为陶忠政、易某，股东有他和向某2、彭某、黄某、刘子跃、周有生等人，操盘手为向某1、刘某1，负责结账收钱的是于某1。炒期货的软件是陶忠政引进来的，邵阳的技术人员装好软件后，公司开始营业，每天上午9：30开盘，下午3：00结束，玩家开始玩时要交300元押金至公司，并根据公司大屏幕上的Ｋ线图走势自己决定买涨买跌，自主决定止损、抛指数等，300元／点的输赢，呈300元倍数，上不封顶，每手不论输赢都要交给公司300元的手续费，经常来公司炒期货的有何某、龙某1等人。炒期货的人交易时都是现金交易，没有开设账户。他在三友投资公司炒一个月左右，输了10多万元，公司每天赢的钱款由于某1在收盘后交给陶忠政。 7、证人于某1的证言证明：三友投资公司期货店的门面是易某租赁的，炒ＩＦ期货的软件是陶忠政提供的。三友投资公司期货店于2015年开始经营后，陶忠政就安排他在该店做事，他负责管理店内总账，操盘手是向某1，记数员有2名，店里的电脑等设备是陶忠政、易某用股东事先交纳的股金买的。普通玩家要交3000-10000元的押金，但交了3万元成为股东后就不用交押金，每个玩家根据Ｋ线图自主决定买涨买跌，由操盘手下单，按300元／点计算输赢，总输赢是300元的倍数，每一手的输赢通过记数员记在结算单上，陶忠政、向某2、易某向玩家收取每手300元的手续费，普通股东可参与分配其中120元的手续费。每天收盘后，玩家以现金或银行转账的方式与他进行结算，他在结算后再交给陶忠政，如果联系不上陶忠政，他就将钱交给易某或向某2，陶忠政、向某2、易某要求他必须每天将记数单收回后销毁。公司每天的收入有几千元至几十万元不等，但有时也会亏钱，玩家所赢的钱由易某负责赔付。该期货交易公司没有到相关部门注册登记，也没有办理营业执照，他也没有为陶忠政等人往证券公司付过款。 8、证人向某1的证言证明：2015年期间，他父亲向某2安排他在三友期货公司做操盘手。该公司由陶忠政负责，股东有向某2、易某、黄某、彭某、李某1等人，对账收钱由于某1负责，另外还请了一些记数员。是刘某1教会他如何操盘的，刘某1用Ｕ盘下载文华财经的模拟盘软件炒沪深300ＩＦ股票，就是玩家通过电脑屏幕显示的期货Ｋ线走势图自主决定买涨买跌，玩家不用开设账户，通过操盘手下单，由记数员记数，按300元／点计算，输赢是300元倍数，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费。一般玩家下单前要先交10000元押金，如果想成为股东参与分配手续费，就要交30000元给陶忠政作为入股金。在他工作的时间段内，他发现公司有时有几千元盈利，有时有好几万元，有时也会亏。公司所用的炒股盘不是证券公司的正规炒股盘，没有正式账号，也不用注入资金，只是套用证券公司的Ｋ线图模拟炒股，不能人为控制，他觉得这种玩法是赌博，公司负责人相当于庄家，玩家相当于赌博人员。 9、证人刘某1的证言证明：2015年3月期间，陶忠政介绍他到对面的一家店子学期货操盘，王飞跃等人教他如何在文华财经软件上买涨、买跌以及平仓、止损等，他学会后就开始在店里操盘，并教会袁某1操作。操盘的账号、密码是王飞跃要人告诉他的，他再告诉袁某1和向某1。期货店的股东有陶忠政、易某、向某2、陶小英等人，操盘手是他和袁某1，另外还有记数人员，按300元／点进行输赢赔付，按300元／手收取手续费。 10、证人袁某1的证言证明：2015年5、6月份，他表哥陶忠政安排他到对面的蓦然回首茶楼记数，陶忠政、易某、向某2、李某2等人在炒沪深300的ＩＦ期货，刘某1在操盘。记了二天数后，陶忠政要他跟刘某1学操盘。他操盘的流程为，登录电脑上的文华财经或博弈大师软件，然后输入账号和密码，再点击ＩＦ期货，就可以看到Ｋ线走势图了，软件上显示的Ｋ线走势图和证券公司的Ｋ线走势图是一致的，店里没有为玩家开设账户，玩家需要买涨或买跌就告诉他，他就在电脑上标记买涨或买跌，然后将买进时的点数告诉记者数员，由记数员进行人工登记，玩家要抛或者要止损时也要告诉他，他通过电脑进行操作，涨跌都是300元／点，输赢呈300元倍数，上不封顶，陶忠政等人不论输赢都要收取300元每手的手续费。该店开了一个多月就关闭了。 11、证人李某2的证言及辨认笔录证明：2014年年底，易某在三友投资公司告诉她，他正在经营炒期货的新投资模式，就是通过电脑屏幕显示的期货Ｋ线走势图来自己决定买涨买跌，下单前先交1万元押金，通过操盘手下单，由记数员记数，每一次下单至少要300元，输赢300元／点，不论输赢每单收取300元手续费，她当天就输了8000元。后陶忠政向她介绍，投资3万元可成为公司股东，股东每天必须炒10单，公司每单收取300元手续费，其中120元除去开支后由所有股东平分，每个股东每月可分得几万元手续费。因陶忠政称三友投资公司不能再入股，她后在对面的期货店入股6万元，该店开了三个月就关门了。三友投资公司与武阳期货店的发起人是陶忠政、易某、向某2，股东有彭某、黄某、李某1等人，武阳期货店的股东有他与刘某2、袁均秋、陶小瑛等人。公司炒期货的软件是陶忠政引进来的，公司的场地租赁、电脑设备购买、人员安排等由陶忠政、易某、向某2负责，三友投资公司负责对账、收钱的于某1是陶忠政安排的。她炒期货的软件是文华财经，炒的是ＩＦ期货，陶忠政、易某等人没有为玩家开设账户炒期货，都是现金交易，她输的钱没有流入到国家正规证券公司，期货店也没有到相关部门注册登记，也没有营业执照。 12、证人何某的证言及辨认笔录证明：她自2015年5月开始在三友投资公司炒期货，三友投资公司与武阳期货公司的总负责人是陶忠政、易某，炒期货的软件是陶忠政提供的，向某2负责管事，于某1负责对账、收钱，操盘手是向某1，另外还有记数员二人。玩家使用的软件是文华财经，通过ＩＦ期货的Ｋ线图走势决定买涨买跌，买家交纳10000元押金后，就可以通过操盘手下单，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，公司不论输赢都要收取玩家300元／手的手续费，公司规定交纳3万元即可成为公司股东参与分配其中120元（除去开支后）的手续费。三友投资公司和武阳期货店没有给玩家开账户，都是现金交易，也没有到相关部门注册登记，没有相关营业执照。她在三友投资公司炒了一个多月，输了10万元。 13、证人龙某1的证言证明：2015年4月，他开始到易某、陶忠政、向某2负责的绥宁县三友投资公司炒ＩＦ期货，易某、陶忠政说是一种正规的炒股模式，赚国家的钱，亏也是国家的钱。在炒期货前需交纳1万元押金，想成为股东则要交3万元押金，主要是通过观看电脑显示的Ｋ线走势图判断是涨还是跌，通过操盘手下单，300元／点的输赢，呈300元倍数，上不封顶，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费，其中120元除去开支后由股东平分。公司由向某1负责操盘，于某1负责对账、收钱，另有记数员负责记数。公司在经营过程中还规定每个股东每天必须炒10单，他在三友投资大概输了80多万元。 14、证人兰某的证言证明：她在陶忠政、易某、向某2开的三友投资公司炒期货，她大概输了10万元左右，都是现金支付的。公司的大屏幕上显示有Ｋ线图，她通过Ｋ线图走势自己决定买涨买跌，自主设止损和决定抛指数，公司没有为她开设账户进行交易，由操盘手负责为她操作、记数员记数，300元／点的输赢，呈300元倍数，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费，交3万元押金成为股东后就可以分手续费。 15、证人刘某2的证言证明：易某于2015年期间提出要他入股炒期货，并带他到绥宁县的三友投资公司看情况。陶忠政、易某在三友投资公司向他介绍，炒期货是国家允许的，操作起来很简单，只要根据电脑显示器上的Ｋ线图买涨买跌就行，每单不论输赢收取300元手续费。他后来在陶忠政、易某开的绥宁县新店入股9万，该店的股东有他和陶忠政、向某2、易某、李某2、陶小瑛、袁均秋等人，操盘手是刘某1、袁某1，记数员是陶小瑛等人。在武阳分店经营的两月多月时间里，他共输了6万元左右，他觉得这是以炒期货的名义进行赌博。 二、2015年6月以来，上诉人陶忠政与易某、向某2等人又在绥宁县城鑫泰花园小区租赁车库开办期货交易店，并召集李某2、刘某2等人交纳一定数额的股金参与经营。在未经国家有关主管部门批准的情况下，陶忠政与易某、向某2利用陶忠政提供的模拟股指期货交易平台组织押注人员以押注沪深300指数Ｋ线图涨跌的方式非法进行期货交易。该期货交易店由陶忠政、易某、向某2负责日常工作，于某1负责收钱、管账，刘某1、袁某1、向某1负责操盘，押注人员交纳一定数额的保证金就可以押注，交易时间与沪深300股指期货的开收盘时间一致，由操盘手在模拟股指期货交易平台上对押注人员买涨买跌的点数进行下单，记数员负责记数，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，上不封顶，该期货交易店不论输赢都要收取押注人员300元／手的“手续费”。每天结束交易后，于某1和押注人员之间以现金或者银行转账方式对输赢进行结算，由陶忠政、易某、向某2作为庄家对押注人员所赢点数进行赔付。该期货交易店经营至同年7月之后就关闭了，经营期间，陶忠政与易某、向某2等人除召集何某、龙某1、兰某、黄某等押注人员进行交易外，还要求李某2、刘某2等股东参与交易，共计非法交易3864手，陶忠政与易某、向某2等人收取“手续费”115.92万元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、上诉人陶忠政的供述证明：的期货交易店开了一个月左右后，他们就将店子搬到绥宁县车库，股东有他和易某、向某2、李某2、何某等8人，他负责收取股金和按股金分红，300元／手的费用中，他和易某、向某2参与分配其中的80元，100元返还给玩家，余下的120元在除去开支后由股东分红。该期货店由于某1负责收钱、对账，操作方法和规则与三友投资公司一致。 2、共同作案人易某的供述证明：2015年6月，他与陶忠政、向某2等人又在绥宁县车库开办了与第一次同样的期货店，场地是陶忠政、向某2租赁的，向某2同时负责装修，陶忠政同时负责电脑和相关设备的购置。该店的操作方法和规则与三友投资公司的一致，店子经营至同年8月就关闭了。 3、共同作案人向某2的供述证明：2015年5月前后，他和陶忠政、易某租赁绥宁县车库开了家期货交易店，股东有李某2、何某、龙某1、刘某2等人，刘某1、袁某1负责操盘，于某1负责管账，并聘请了几名记数员，操作方法和规则与三友投资公司的一致。该店经营至7月就停止关闭了，他共分得3万余元的利润。 4、证人于某1的证言证明：绥宁县的车库是向某2租的。陶忠政安排他在鑫泰花园期货交易店做事时，他负责管理店内总账，操盘手是刘某1和袁某1，有3名记数员，店里的电脑等设备是陶忠政、易某用股东们事先交纳的股金买的。炒ＩＦ期货的软件是陶忠政提供的，普通玩家要交3000-10000元的押金，但交了3万元成为股东后就不用交押金，每个玩家根据Ｋ线图自主决定买涨买跌，由操盘手下单，按300元／点计算输赢，总输赢是300元的倍数，每一手的输赢通过记数员记在结算单上，陶忠政、向某2、易某向玩家收取每手300元手续费，普通股东可参与分配其中120元手续费。每天收盘后，玩家以现金或银行转账方式与他进行结算，他在结算后再交给陶忠政，如果联系不上陶忠政，他就将钱交给易某或向某2，陶忠政、向某2、易某要求他必须每天将记数单收回销毁。公司每天的收入有几千元至几十万元不等，但有时也会亏钱，玩家所赢的钱由易某负责赔付。该期货交易公司没有到相关部门注册登记，也没有办理营业执照，他也没有为陶忠政等人往证券公司付过款。 5、证人向某1的证言证明：2015年6月，陶忠政在绥宁县家新期货交易店，股东有陶忠政、向某2、易某、李某2、刘某2、陶小英等人，操盘手有他和刘某1、袁某1等人，记数员有2人，于某1负责收钱，易某负责管账。刘某1从文华财经上下载了一个新软件用于炒沪深300，玩法和三友投资公司一样，玩家通过电脑屏幕显示的期货Ｋ线走势图自主决定买涨买跌，玩家不用开设账户，通过操盘手下单，由记数员记数，按300元／点计算，输赢是300元倍数，上不封顶，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费。一般玩家下单前要先交10000元押金，如果想成为股东分取手续费，就要交30000元给陶忠政作为入股金，公司还规定每个股东每天必须炒10单。公司所用的炒期货盘不是证券公司的正规盘，没有正式账号，也不用往里注入资金，只是套用证券公司的Ｋ线图而已，他觉得这种玩法是赌博，公司的负责人相当于庄家，玩家相当于赌博人员。 6、证人刘某1的证言证明：在期货交易店负责操盘之后，他又到绥宁县店操盘了约一个月，操盘的账号、密码是王飞跃要他人告诉他的，他再告诉袁某1和向某1。鑫泰花园店的股东有陶忠政、易某、向某2、李某2等人，操盘手是他和袁某1，记数员有2人，按300元／点进行输赢赔付，按300元／手收取所谓的手续费。 7、证人袁某1的证言证明：陶忠政开在的期货交易店关闭一个多月后，他又在陶忠政的安排下到绥宁县一车库的期货交易店做操盘手，也是炒沪深300的ＩＦ期货，店里没有为玩家开账户，操作规则与的期货交易店一样，也是通过店里电脑屏幕显示的Ｋ线走势图买涨买跌。该店的股东有陶忠政、易某、向某2、李某2、何某，易某和李某2负责店里的事务，于某1负责账目和收钱。 8、证人李某2的证言证明：2015年4月，易某打电话告诉她已经在绥宁县找好门面，要她准备入股的钱，她就交了6万元入股金给陶忠政。鑫泰花园店由陶忠政、易某、向某2负责，其中易某、向望友负责租房，购买电脑设备等，陶忠政负责软件引进，拉人炒期货，公司股东有她和刘某2，操盘手是刘某1、袁某1、向某1，记数员有3人。玩家使用的软件是文华财经，通过ＩＦ期货的Ｋ线图走势决定买涨买跌，买家交纳10000元押金后，就可以通过操盘手下单，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，公司不论输赢都要收取玩家300元／手的手续费，玩家要交纳3万元才能成为股东，公司规定股东每天至少炒10单或每月炒220单。她在鑫泰花园期货店至少输了100多万元，但分得的手续费仅7000元。陶忠政、易某等人没有为她开设账户炒期货，她们输的钱没有流入到国家正规证券公司，期货店也没有到相关部门注册登记，也没有营业执照。 9、证人何某的证言证明：2015年6月，易某对她说只要入股3万元成为绥宁县期货交易店的股东后就可以分手续费，但她没有入股。该店由易某、陶忠政、向某2负责，于某1负责结账，刘某1等人负责操盘，记数员有3人，玩家使用的软件是文华财经，通过ＩＦ期货的Ｋ线图走势决定买涨买跌，玩家交纳10000元押金后，就可以通过操盘手下单，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，公司不论输赢都要收取玩家300元／手的手续费。该店没有给她们开账户，都是现金交易，也没有到相关部门注册登记，没有相关营业执照。 10、证人彭某的证言证明：2015年5月，陶忠政、易某、向某2在绥宁县车库内开了一家与三友投资公司同样的期货交易店，股东有陶忠政、易某、向某2、李某2等人，由陶忠政、易某、向某2负责，李某2管事，操盘手有刘某1、袁某1、向某1。他们炒的是ＩＦ股指期货，玩家通过ＩＦ期货的Ｋ线图走势决定买涨买跌，买家交纳5000-10000元押金后，就可以通过操盘手下单，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，公司不论输赢都要收取玩家300元／手的手续费。公司没有为玩家开账户进行交易，都是现金交易，在该店经营的一个多月时间里，除陶忠政、易某、向某2外，其他炒期货的人都输了钱，他也输了10多万元。 11、证人龙某1的证言证明：2015年6月，易某等人又在绥宁县车库内开了一家炒ＩＦ期货的店子，股东有李某2、何某、黄某、彭某等人，于某1负责结账、收钱，刘某1负责操盘，记数员有3人。玩家在炒期货前需交纳1万元押金，主要是通过观看电脑显示的Ｋ线走势图判断是涨还是跌，通过操盘手下单，300元／点的输赢，呈300元倍数，上不封顶，每手不论输赢都要交300元手续费。想成为股东分手续费则要交3万元押金，且股东每天必须炒10手或者一个月炒220手。他在该店共输了70多万元。 12、证人刘某2的证言证明：2015年6月，陶忠政、易某、向某2又在绥宁县货的店子，他入股9万元，该店的股东有他与李某2、陶小瑛、袁均秋、何某等人，操盘手是向某1、刘某1、袁某1，记数员有1人，店里炒期货的Ｋ线图与证券公司的Ｋ线图是同步的，他根据Ｋ线图自己决定买涨买跌，300元／点的输赢，呈300元倍数，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费。他在该店共输了15万元，他觉得这是以炒期货的名义进行赌博。 13、证人兰某的证言证明：2015年5月，陶忠政、易某、向某2在绥宁县车库经营期货，操盘手是刘某1，管账收钱的是于某1，公司的大屏幕上都显示有Ｋ线图，她通过Ｋ线图走势自己决定买涨买跌，操盘手下单、记数员记数，300元／点的输赢，呈300元倍数，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费，交3万元押金成为股东后就可以分手续费。她在鑫泰花园车库店输的钱都是用现金支付的。 14、证人黄某的证言证明：2015年5月前后，他听说陶忠政、易某、向某2等人又在绥宁县新开了一家期货交易店，易某打电话要他去炒，他去鑫泰花园炒了几次，输了8万余元，也是炒ＩＦ期货。该店由易某、陶忠政、向某2负责，于某1负责管账、对账和收钱，刘某1等人负责操盘。玩家交纳5000-10000押金后可通过操盘手下单，300元每点的输赢，且输赢是300元的倍数，上不封顶，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费。现场的Ｋ线图与国家正规证券公司的Ｋ线图大体一致，他们通过公司技术人员下载了文华财经、博弈大师等软件用于炒期货，并通过Ｋ线图自己决定买涨买跌，自主决定止损、抛指数等。该店没有到相关部门登记注册，也没有国家的相关批文。 15、证人赵某的证言证明：2015年6月，陶忠政、易某、向某2在绥宁县货的店子，玩家交5000-10000元押金开始炒，通过操盘手下单，输赢为300元倍数，店里收取300元／手的手续费。其操作方式是通过ＩＦ期货Ｋ线图走势自己决定买涨买跌，自主决定止损和抛指数。 三、上诉人陶忠政与易某、向某2等人开设在绥宁县城鑫泰花园小区的期货交易店停止经营后，三人又合伙在绥宁县租赁门面经营期货交易店，并召集李某2、何某、龙某1、刘某2等人交纳一定数额的股金参与经营。在未经国家有关主管部门批准的情况下，陶忠政与易某、向某2利用陶忠政提供的模拟股指期货交易平台组织押注人员以押注沪深300指数Ｋ线图涨跌的方式非法进行期货交易。该期货交易店由陶忠政、易某、向某2负责日常工作，于某1负责收钱、管账，刘某1、袁某1、向某1负责操盘，押注人员交纳一定数额的保证金就可以押注，交易时间与沪深300股指期货的开收盘时间一致，由操盘手在模拟股指期货交易平台上对押注人员买涨买跌的点数进行下单，记数员负责记录，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，上不封顶，该期货交易店不论输赢都要收取押注人员300元／手的“手续费”。每天下午结束交易后，于某1和押注人员之间以现金或者银行转账方式对输赢进行结算，由陶忠政、易某、向某2作为庄家对押注人员所赢点数进行赔付。该期货交易店一直经营至2016年年初，经营期间，陶忠政与易某、向某2等人除召集彭某、赵某、邓某、曾某1、兰某等人进行交易外，还要求李某2、何某、龙某1、刘某2等股东参与交易，共计非法交易10301手，陶忠政与易某、向某2等人收取“手续费”309.03万元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、上诉人陶忠政的供述证明：在绥宁县期货交易店经营结束一个多月后，他与向某2、易某、李某2、何某等9人又各出资3万元在绥宁县租下门面开办期货交易店，并规定每个股东每天必须炒10手。该店经营了二个月，300元／手的费用中，他和易某、向某2参与分配其中的80元，100元返还给玩家，余下的120元在除去开支后由股东分红。该期货店由于某1负责收钱、对账，操作方法和规则与前面的期货交易公司一致。 2、共同作案人易某的供述证明：2015年年底，他与陶忠政、向某2等人在绥宁县开办的期货交易店开始营业，该期货店的门面是他租赁的，电脑及相关设备都是从鑫泰花园车库店搬过来的，工作人员也是鑫泰花园车库店的原班人员。该店一直开到2016年年初，其操作方法和规则与前面的期货交易公司一致。 3、共同作案人向某2的供述证明：2015年7月前后，陶忠政又喊他到绥宁县开期货交易店，他和陶忠政、易某一起租了门面，电脑等设备是从鑫泰花园期货店搬过去的，他和陶忠政、易某、李某2、何某均占有股份，陶忠政安排于某1负责对账、收钱，刘某1、袁某1、向某1等人等负责操盘，易某安排人员进行记数，该店的操作方法和规则与前面的期货交易公司一致。他共分得7万多元的手续费。 4、证人于某1的证言证明：绥宁县期货交易店的场地是易某租的，陶忠政、易某用股东事先交的股金购买了电脑等设备，陶忠政还提供了炒ＩＦ期货的软件，并安排他在该店负责管理总账。该店的操盘手是刘某1、向某1、袁某1，记数员有3人，普通玩家要交3000-10000元押金，但交了3万元成为股东后就不用交押金，每个玩家根据Ｋ线图自主决定买涨买跌，由操盘手下单，按300元／点计算输赢，总输赢是300元倍数，每一手的输赢通过记数员记在结算单上，陶忠政、向某2、易某向玩家收取每手300元手续费，普通股东可参与分配其中120元手续费。每天收盘后，玩家以现金或银行转账方式与他进行结算，他在结算后再交给陶忠政，如果联系不上陶忠政，他就将钱交给易某或向某2，陶忠政、向某2、易某要求他必须每天将记数单收回后销毁。公司每天的收入有几千元至几十万元不等，但有时也会亏钱，玩家所赢的钱由易某负责赔付。该期货交易公司没有到相关部门注册登记，也没有办理营业执照，他也没有为陶忠政等人往证券公司付过款。 5、证人向某1的证言证明：2015年7月，陶忠政又在绥宁县开了一家新期货交易公司，他因手受伤只在里面做了三天操盘手。公司仍由陶忠政负责，易某管事管账，股东有向某2、李某2、何某等人，操盘手是刘某1、袁某1，记数员有3人。该店的操作方法和规则与前面的期货交易公司一致。 6、证人刘某1的证言证明：他在绥宁县城鑫泰花园店操盘约一个月后，因向某1的脚摔伤了，陶忠政又要他去绥宁县店操盘，一直到2015年8月。沿河街期货交易店的股东有陶忠政、易某、向某2、李某2、何某等人，操盘手是他和袁某1，记数员有2人，开盘时间与正规证券公司一致，按300元／点进行输赢赔付，并收取300元／手的手续费。 7、证人袁某1的证言证明：开在绥宁县城的鑫泰花园交易店关闭后，陶忠政、易某、向某2又在绥宁县开了家期货交易店，股东有李某2、何某等人，由他操盘，1名记数员负责记数，但他做了一个多月就没做了，陶忠政等人又喊来向某1操盘。该店的操作方法和规则与前面的期货交易公司一致。 8、证人李某2的证言证明：2015年6月，因鑫泰花园期货交易店经营不佳，陶忠政、易某、向某2等人又在绥宁县开了一家期货交易店，股东有她和龙某1、何某、刘某2等人，于某1负责收钱、对账，操盘手负责下单，记数员负责记数结算，该店的操作方法和规则与前面的期货交易公司一致。她在炒期货时，陶忠政、易某等人没有为她开设账户，她们输的钱没有流入到国家正规证券公司，期货店也没有到相关部门注册登记，也没有营业执照。 9、证人何某的证言证明：2015年7月，陶忠政、易某、向某2又在绥宁县新开了一家期货交易公司，股东有她和李某2、龙某1等人，由于某1负责结账，操盘手是刘某1、袁某1、向某1等人，记数员有3人，玩家使用的软件是文华财经，通过ＩＦ期货的Ｋ线图走势决定买涨买跌，玩家交纳10000元押金后，就可以通过操盘手下单，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，公司不论输赢都要收取玩家300元／手的手续费。该店没有给她们开设账户，都是现金交易，也没有到相关部门注册登记，没有相关营业执照。 10、证人彭某的证言证明：2015年7月，陶忠政、易某、向某2又在绥宁县货的公司，股东有李某2、何某等人，于某1负责收钱、对账，操盘手为刘某1、袁某1、向某1等人。他们炒的是ＩＦ股指期货，玩家通过ＩＦ期货的Ｋ线图走势决定买涨买跌，买家交纳5000-10000元押金后，就可以通过操盘手下单，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，公司不论输赢都要收取玩家300元／手的手续费。公司没有为玩家开设账户进行交易，都是现金交易，该店一直开到2016年年初，他输了二三万元。 11、证人赵某的证言及辨认笔录证明：2015年期间，陶忠政、易某、向某2又在绥宁县货的新公司，李某2负责管账，于某1负责收钱、对账，操盘手为刘某1、袁某1向某1等人，记数员有数名。玩家交5000-10000元押金后开始炒，通过操盘手下单，输赢为300元倍数，店里收取300元／手的手续费，每天下午3点之后结账。其操作方式是通过ＩＦ期货Ｋ线图走势自己决定买涨买跌，自主决定止损和抛指数。他发现公司没有国家的正式批文，也没有给他开设账户进行交易。 12、证人龙某1的证言证明：2015年7月，陶忠政、易某、向某2等人又在绥宁县货的公司，于某1负责收钱、对账，刘某1负责操盘，玩家在炒期货前需交纳1万元押金，主要是通过观看电脑显示的Ｋ线走势图判断是涨还是跌，通过操盘手下单，300元／点的输赢，呈300元倍数，上不封顶，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费。想成为股东分手续费则要交3万元押金，且股东每天必须炒10手或者一个月炒220手。他在该店子共输了10多万元，他们输的钱没有流入到国家正式开设的账户上，基本上都是现金交易。 13、证人刘某2的证言证明：2015年期间，陶忠政、易某、向某2又在绥宁县货的店子，他入股3万元，该店的股东有他与李某2、何某等人，操盘手是向某1、刘某1、袁某1，记数员有2人，店里炒期货的Ｋ线图与证券公司的Ｋ线图是同步的，他根据Ｋ线图自己决定买涨买跌，300元／点的输赢，呈300元倍数，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费。该店开了三四个月就关闭了，他共输了14万元。在炒期货的时候，公司没有开账户，也没有提供账户给他们进行交易，炒期货的钱没有进入到国家正式开设的账户。店里每天输赢的钱款都由陶忠政负责，他觉得这是以炒期货的名义进行赌博。 14、证人邓某的证言证明：陶忠政、易某、向某2在绥宁县店开期货交易店时，需要交纳30000元才能成为股东。玩家交5000-10000元押金开始炒，通过操盘手下单，输赢为300元倍数，店里不论输赢都要收取300元／手的手续费，其操作方式是通过ＩＦ期货Ｋ线图走势自己决定买涨买跌，自主决定止损和抛指数。 15、证人曾某1的证言证明：陶忠政、易某、向某2等人在绥宁县沿河街开办炒期货店时炒的是ＩＦ期货，玩家交纳10000元押金后根据ＩＦ期货Ｋ线图走势自己决定买涨买跌，自主决定止损和抛指数，由操盘手下单，300元／点的输赢，输赢呈300元倍数，店里不论输赢都要收取300元／手的手续费，后期返还玩家100元／单。该期货交易店由陶忠政、易某、向某2负责场地租赁、装修、设备购置、聘请人员以及输赢资金的赔付等，炒期货的软件是由陶忠政引进来的。 16、证人兰某的证言证明：她在陶忠政、易某、向某2所开的绥宁县沿河街店期货店输了10万元左右，都是现金支付的。该店的操作方法和规则与前面的期货交易公司一致，她通过Ｋ线图走势自己决定买涨买跌，操盘手下单、记数员记数，300元／点的输赢，呈300元倍数，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费，交3万元押金成为股东后就可以分手续费。 四、上诉人陶忠政与易某、向某2等人在绥宁县租赁门面经营期货交易店期间，李某3、王某1、王某2、游延明等人到外省考察后亦在绥宁县绿洲广场租赁门面开办恒丰股行咨询服务部经营期货交易。经王某1与易某联系，易某、陶忠政、向某2等人决定将沿河街期货交易店合并至恒丰股行咨询服务部，并以王某2之弟王某4的身份证到绥宁县工商行政部门办理了营业执照，经营范围为证券咨询服务业务等。2016年1月8日，恒丰股行咨询服务部开始经营，在未经国家有关主管部门批准的情况下，陶忠政与易某、向某2、李某3、王某1、王某2、游延明等人利用陶忠政、陈某提供的模拟股指期货交易平台组织押注人员以押注沪深300指数Ｋ线图涨跌的方式非法进行期货交易，并召集李某2、何某、周某、彭某、邓某、赵某、贺某、曾某1、苏某等人交纳一定数额的股金参与经营。该期货交易店前期由陶忠政、易某、向某2负责，押注人员交纳一定数额的保证金就可以押注，交易时间与沪深300股指期货的开收盘时间一致，由操盘手在模拟股指期货交易平台上对押注人员买涨买跌的点数进行下单，记数员负责记数，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，上不封顶，恒丰股行咨询服务部不论输赢都要收取押注人员300元／手的“手续费”。恒丰股行咨询服务部经营一个多月后，游延明、王某2退出经营，陶忠政、易某、向某2也在后续经营中因与王某1发生矛盾而退出经营，具体由王某1、李某3组织人员非法进行期货交易，直到该咨询服务部停止经营。恒丰股行咨询服务部经营期间，刘某1、袁某1、王某3等人先后负责操盘，易某、于某1、袁某2等人先后负责管账、收钱，龙某2等人负责记数，陶忠政与易某、向某2、李某3、王某1等人除召集陶某、兰某、黄某等人进行交易外，还要求游延明、王某2、李某2、何某、周某、彭某、邓某、赵某、贺某、曾某1、苏某等股东参与交易，每天下午结束交易后，于某1等负责收钱、管账的人员和押注人员之间以现金或者银行转账方式对输赢进行结算，由陶忠政、易某、向某2、李某3、王某1作为庄家对押注人员所赢点数进行赔付。恒丰股行咨询服务部共计非法交易9062手，收取“手续费”271.86万元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、共同作案人易某的供述证明：他们庄家负责炒股指期货的场地租赁、人员招聘、设备购买、软件引进和财物管理等，恒丰股行的租赁和装修由王某1、游延明、李某3、王某2等人负责，他负责管理股金，股行的开业时间是2016年年初。王某3是王某1安排进来的，向某1是向某2安排进来的，其他工作人员是陶忠政安排的。股行炒期货的软件是陶忠政引进来的，软件的Ｋ线图与正规软件文华财经、博弈大师的Ｋ线图是一致的。股行大部分是现金交易，少部分是通过银行转账交易，没有为每个玩家开设独立账户进行交易。 2、共同作案人向某2的供述证明：绥宁县的期货交易店经营期间，经营恒丰股行的王某1向易某提议将恒丰股行和沿河街店合并经营，易某就召集他们股东开会，他们几个股东都表示同意。2016年1月，沿河街期货交易店和恒丰股行开始合并经营，股东有他和陶忠政、易某、王某1、李某3、王某2等人。恒丰股行聘请了刘某1、王某3操盘，2名记数员记数，其中王某3是王某1安排进来的，记数员由易某招聘，其他人员由陶忠政招聘。经营几天后，李某2、何某也参股进来。恒丰股行最开始由他和陶忠政、易某一起坐庄，如果当天恒丰股行赢了钱，他和陶忠政、易某一起分配，如果亏了钱，他们三人一起赔付。王某1发现他们坐庄后，扬言要将秘密说出去，他和陶忠政、易某就将坐庄所赢的钱赔给了王某1，他也退出了恒丰股行。他退出后由易某、陶忠政、王某1坐庄，但陶忠政、易某后也退出来了。王某1等人开始坐庄，并经营恒丰股行至2016年年底。他在恒丰股行共获得2万元手续费。 3、共同作案人李某3的供述证明：2015年年底，他与游延明、王某1、王某2等人合伙在绥宁县城的绿洲广场开了一家恒丰股行。易某等人当时正在绥宁县家股指期货交易店，经与易某联系，易提出由其提供炒股指期货的软件，按50元／手收取费用。农历2016年1月8日，他与王某1、游延明、王某2、易某、陶忠政合伙开办的恒丰股行正式开业，易某负责管钱，操盘手为刘某1、王某3。该股行是易某、王某2办的营业执照，王某2之弟王某4是名义上的法人代表，股行规定交纳3万元即可成为股行的股东，后李某2、何某、周某、邓某、曾某1、赵某等人也入股了该股行，股行规定股东每天必须要炒10手，每个月必须要炒220手。该股行炒的是沪深300股指期货，3000元／手，股行不论输赢都要收取玩家300／手的手续费，每天下午5点收盘后由股东和记数员核对结算，结账方式可现金支付或银行转账。约一个月后，游延明、王某2因输了钱退出股行。2016年8、9月份，陶忠政、易某因在绿洲宾馆开办众惠微交易期货店而退出了该股行，他也跟着退了出去。玩家所输的钱都到了陶忠政、易某的手里，他也在该股行输了钱。 4、证人王某1的证言证明：易某在绥宁县家股指期货交易店时，他与游延明、李某3、王某2也想炒股指期货赚钱，经他与易某联系，易提出用其提供的软件只需交80元／手的手续费，他们便决定与易某一起炒股指期货。2016年4、5月份，他们在绥宁绿洲广场成立的恒丰股行开始营业，股东有他与陶忠政、易某、向某2、李某3、游延明、王某2等人，炒的是沪深300的股指期货，对玩家买涨买跌的点数由记数员负责记数，操盘手下单，以300元／点计算输赢，股行收取300元／手的手续费。后他们以交纳入股金分取手续费的名义拉人入股，李某2、何某等人交了3万-5万元不等的入股金后加入了恒丰股行。该股行由易某管账，并安排操盘手和记数员等工作人员。在他发现易某等人炒的是虚拟盘，玩家所输的钱由陶忠政、易某、向某2分了的情况后，易某承诺赔偿了他25万元，并可以一起分玩家所输的钱。因易某等人后又开办了众惠微交易，恒丰股行就倒闭了。 5、证人游某的证言证明：他与王某2、李某3、王某1到浙江金华考察后，就在绥宁县城的绿洲广场开办了恒丰股行，管事的是易某、王某1，他只参与约一个月便退了出来。 6、证人王某2的证言证明：他与游延明、李某3、王某1到浙江金华考察后，于2016年春节后与易某等合伙开办了炒沪深300股指期货的恒丰股行，股东有他与游延明、王某1、向某2、易某、陶忠政、李某3、李某2、何某、邓某等人，易某负责管钱，王某1负责管账，向某1操盘，还聘请了一些记数员。因炒了一个多月输了三四万元，他就退了股。 7、证人于某1的证言证明：2016年春节过后的一个多月，陶忠政又安排他到恒丰股行收钱，袁某2负责管账，操盘手是刘某1、袁某1和王某3，记数员有2人，店里的电脑等设备是陶忠政、易某用事先交的股金买的。该店的操作方法和规则与前面期货交易店的一致。后易某喊他去银行取过款，说是王某1、李某3、游延明、王某2等人知道股行操作的内幕，要对上述人员进行赔偿。他在该股行工作期间共收了200多万元现金，主要是交给陶忠政，在陶忠政联系不上的情况下才交给易某或向某2，他银行账户上收到的几十万也转给了易某等人。 8、证人王某3的证言证明：2016年4、5月份，他经应聘在绥宁县城绿洲广场的恒丰股行从事记数员工作，主要是为玩家登记点数，收盘时计算出玩家的输赢。刘某1离开后，他接替刘某1从事操盘工作2个多月。该股行前期由陶忠政、易某、向某2负责，于某1负责收钱、对账，刘某1、袁某1负责操盘，炒所谓的ＩＦ期货，玩家交纳1万元押金就可以开始炒，按300元／点计算输赢，股行不论玩家输赢都要收取300元／手的手续费。炒期货的软件不可以操控，其实际是用文华财经或其他炒期货软件自带的模拟盘进行操作，玩家在模拟盘内炒的是虚拟资金，但玩家向恒丰股行交的都是现金。 9、证人龙某2的证言证明：易某、王某1在绥宁县城绿洲广场开办恒丰股行时，易某于2016年5月要她到该股行与黄月娥一起负责记数，在该股行操盘的是王某3，管账的是袁某2。恒丰股行炒期货是玩家通过观察电脑大屏幕Ｋ线图走势自主决定买涨买跌、设止损和抛指数，大屏幕上显示股指的Ｋ线图与手机上所下载软件显示的Ｋ线图是一致的。 10、证人向某1的证言证明：2016年期间，陶忠政、易某、王某1等人在绥宁县城绿洲广场开了一家炒期货的恒丰股行，刘某1负责操盘，记数员有4人。王某1与陶忠政产生矛盾后，陶忠政、易某退出了该股行。王某1负责股行后，王某3开始负责操盘。 11、证人刘某1的证言证明：2015年年底，陶忠政要他到开设在绿洲广场的恒丰股行操盘，股东有陶忠政、易某、向某2、李某3、王某1等人。他在该股行操盘10天后，就由袁某1接手操盘，具体操作方式与前面期货交易店一样，按300元／点进行输赢赔付，并收取300元／手的手续费。 12、证人袁某1的证言证明：2016年上半年，陶忠政安排他到绥宁县城绿洲广场的恒丰股行接替刘某1操盘，也是炒ＩＦ期货，具体操作方法和规则与前面的股指期货店一致。该股行的股东有陶忠政、易某、向某2、王某1、李某3、游延明等，并聘请了多名记数员。他操盘20多天后，王某1就要王某3接替他操盘。 13、证人王某4的证言证明：2016年2月19日上午，他哥哥王某2与易某对他说，二人准备在绥宁县城开设一家股行，并要他一起合伙经营，他当时表示同意，并陪同二人一起到绥宁县工商局，以他的身份证进行注册登记，登记的地址是绿洲广场29号门面，股行的名称叫恒丰股行咨询服务部。他后因不懂就没有参与经营，也没有去过恒丰股行。 14、证人袁某2的证言证明：2016年期间，陶忠政等人开办了恒丰股行，该股行的股东有她丈夫王某1与陶忠政、易某、王某1、李某3、李某2、何某、游延明、向某2、邓某等人，操盘手为王某1的侄子王某3，她在股行管理了一段时间的手续费后就由李某2管理。她于2016年3月在股行监督王某1炒期货时，周某也过来学炒期货，易某便告诉周某，只要根据电脑大屏幕上的Ｋ线图买涨买跌即可。后周某也成为股东，并参与分配手续费。 15、证人李某2的证言证明：2016年春节之后，易某、陶忠政、向某2、王某1等人在绥宁县城绿洲广场开办了恒丰股行，她和何某后也参股成了股东。陶忠政从恒丰股行退出后，她也于2016年8月退出了恒丰股行。后王某1又要她一起开股行，并保证将她输了的钱赚回来，她才知道陶忠政、易某、向某2在坐黑庄。在她炒期货时，陶忠政、易某等人没有为她开设账户，她们输的钱没有流入到国家正规证券公司，期货店没有到相关部门注册登记，也没有营业执照。 16、证人何某的证言证明：2016年4月，李某2喊她到恒丰股行入股3万元成为股东，该股行由王某1、李某3负责，股东还有易某、王某2、邓某等人，操盘手是王某3，记数员有龙某2等人。玩家使用的软件是文华财经，通过ＩＦ期货的Ｋ线图走势决定买涨买跌，玩家交纳10000元的押金后，就可以通过操盘手下单，按300元／点计算输赢，输赢呈300元倍数，公司不论输赢都要收取玩家300元／手的手续费。该店没有给她们开账户，都是现金交易，也没有到相关部门注册登记，没有相关营业执照。 17、证人周某的证言证明：开在绥宁县城绿洲广场的恒丰股行由王某1、李某3、易某负责，股东有她与陶忠政、向某2、王某2、游延明、曾某1、邓某等人，袁某2负责管账，于某1收钱、对账，操盘手先后为刘某1、王某3。她在袁某2的引导下于2016年3月开始在该股行炒期货并交了5万元成为公司股东，股行电脑屏幕上的Ｋ线图与她手机上所下载软件的Ｋ线图一致，在公司没有为她开设账户的情况下，她根据Ｋ线图走势决定买涨买跌，由操盘手下单，自主决定止损和抛指数，300元／点的输赢，输赢呈300元倍数。公司规定股东每天炒10手，一个月至少炒220手，她在股行炒了一个多月，输了50多万元，分得约10万元手续费，她所输的钱是通过现金支付和转账的方式给了于某1。 18、证人彭某的证言证明：2016年年初，开在绥宁县期货交易店合并后，该店由陶忠政、易某、向某2负责，操盘手为刘某1、袁某1，与前面几个期货交易店一样的方式炒同一种期货。王某1、李某3在炒输钱后发现陶忠政等人作假，陶忠政因此赔了王某1、李某3的钱，并与向某2一起从恒丰股行退了出来。恒丰股行后由王某1、李某3、易某负责，股东有李某2、何某、王某2、游延明等人，王某1之妻袁某2负责管账，王某1的侄子王某3负责操盘和对账。在王某1的劝说下，他于2016年11月交了2万元成为股东，并开始参与分取300元／单的手续费，但股行规定每个股东每天炒20手或一个月炒220手。恒丰股行使用的是文华财经软件，可在手机上操作，手机软件上的Ｋ线图与恒丰股行电脑屏幕上所显示的Ｋ线图一致。他在该股行共分得了6万多元手续费，输了30多万元。 19、证人陶某的证言证明：王某1之妻袁某2于2016年下半年喊她到恒丰股行炒过一次ＩＦ期货。该股行由王某1负责，袁某2管账，操盘手为王某3，现场交易的Ｋ线图与文华财经、博弈大师等国家正规证券公司的Ｋ线图是一致的，玩家交纳1万元押金后开始根据Ｋ线图走势自主决定买涨买跌、止损和抛指数，由操盘手下单，300元／点的输赢，输赢呈300元倍数，股行不论输赢都要收取玩家300元手续费。但股行没有给她们开户进行交易，也没有到相关部门注册登记或者有国家批文和相关营业执照等。 20、证人赵某的证言证明：2016年3、4月份，陶忠政、易某、向某2又在绥宁县城绿洲广场开了一家恒丰股行，该店后与开在绥宁县的期货交易店合并，也是以同样的方式炒同一种期货，即玩家交5000-10000元押金开始炒，通过操盘手下单，输赢为300元的倍数，店里收取300元／手的手续费，每天下午3点之后结账。其操作方式是通过ＩＦ期货Ｋ线图的走势自己决定买涨买跌下单，自主决定止损和抛指数。他在该股行炒了一个多月，输了十几万元。同年5月，恒丰股行开始由王某1、李某3负责，他在王某1的劝说下交了3万元成为股东，他又在股行炒了3个多月，输了30多万元。他发现股行没有国家的正式批文，也没有给他开账户进行交易。 21、证人曾某2的证言证明：他和赵某是生意上的合作伙伴。2016年6月，他听说赵某在恒丰股行炒期货，通过ＩＦ期货Ｋ线图走势自己决定买涨买跌下单，先交一定数额的押金，输赢呈300倍数。 22、证人邓某的证言证明：恒丰股行与绥宁县期货交易店是联营的，由陶忠政、易某、向某2、王某1、李某3负责，股东有李某2、何某、游延明等人，操盘手先后由袁某1、王某3负责，与沿河街期货交易店采取同样的方法炒期货，即玩家交5000-10000元押金开始炒，通过操盘手下单，输赢为300元倍数，店里不论输赢都要收取300元／手的手续费，其操作方式是通过ＩＦ期货Ｋ线图走势自己决定买涨买跌，自主决定止损和抛指数。在易某的劝说下，他交了4万元为股东，公司规定股东每天要炒10手或每月要炒220手。他于2016年4月和6月在恒丰股行炒期货时输了不少钱，以现金方式支付给了于某1或王某3。该期货店的软件也是由陶忠政提供的。 23、证人曾某1的证言证明：2016年3月，易某称与陶忠政、王某1、李某3等人在绥宁县城绿洲广场开了一家炒ＩＦ股期货的恒丰证券公司，玩家交纳1万元的押金就可以炒，并通过Ｋ线图走势自主决定买涨买跌、止损和抛指数，由操盘手下单，输赢为300元倍数，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费。平常在该公司管事的是王某1，管账的是王某1之妻，操盘手为刘某1、王某3，记数员有龙某2等人。他一共在该公司输了30多万元。 24、证人兰某的证言证明：2016年期间，陶忠政、易某、向某2等人在绥宁县城绿洲广场开了一家恒丰股行。她在该股行炒期货时输了四五万元，都是现金支付的。该店的操作方法和规则与前面的期货交易公司一致，她通过Ｋ线图走势自己决定买涨买跌，操盘手下单、记数员记数，300元／点的输赢，呈300元倍数，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费，交3万元押金成为股东后就可以分手续费。 25、证人黄某的证言证明：陶忠政、易某、向某2等人于2016年年初在绥宁县城绿洲广场开了一家炒期货的恒丰股行，具体操作方法与前面的期货交易店相同，即玩家交纳5000-10000押金后可通过操盘手下单，300元每点的输赢，且输赢是300元的倍数，上不封顶，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费。现场的Ｋ线图与国家正规证券公司的Ｋ线图大体一致，他们通过公司技术人员下载了文华财经、博弈大师等软件用于炒期货，他们通过Ｋ线图自己决定买涨买跌，自主决定止损、抛指数等。他在此炒期货时输了10万余元。后他听说王某1、李某3发现陶忠政、易某炒的是模拟盘，陶忠政等人赔了王某1、李某3的钱，该股行就开始由王某1、李某3负责，王某3负责操盘、结账。同年10月，陶忠政、易某、向某2退出了该股行。他发现该股行没有到相关部门登记注册，也没有国家的相关批文。 26、证人苏某的证言及辨认笔录证明：袁某2于2016年10月喊她去恒丰股行炒股指期货，她在该店入股后炒了一个星期就输了29万余元。恒丰股行的股东有王某1、李某3、游延明、王某2、彭某、何某等人，由王某1、李某3负责，袁某2负责管账，操盘手为王某3，玩家交纳20000押金后可通过Ｋ线走势自主决定买涨买跌、设止损、抛指数，由操盘手下单，300元每点的输赢，且输赢是300元的倍数，上不封顶，每手不论输赢均要交300元手续费给恒丰股行。 27、证人贺某的证言证明：2016年11月，她跟着苏某到王某1、李某3的恒丰股行入股炒了10多天期货，陆续输了13万元，其中支付现金3万元，在李某3手里打了张10万元的欠条。恒丰股行是王某1和李某3开的，炒股都是现金交易，公司没有开户账号或者给她们开账户进行交易。 五、2016年4月，上诉人陶忠政与陈某（另案处理）商定一起开办股指期货交易店赚钱，并邀刘某3、成某、胡建军合伙经营。陶忠政、陈某带领刘某1、袁某1到广州市的韦德微交易中心考察学习后，遂加盟了该交易中心，韦德微交易中心后更名众惠金融微交易中心。同年6月18日，陶忠政与陈某、易某、向某2、刘某3、成某、胡建军等人合伙经营的众惠金融微交易中心在绥宁县城的绿洲宾馆门面开始营业，陶忠政与易某、向某2等人还在经营过程中陆续召集了赵某、于某2、姚某、陶某、苏某等人交纳一定数额的股金参与经营。在未经国家有关主管部门批准的情况下，陶忠政与易某、向某2、陈某、刘某3等人利用模拟股指期货交易平台组织押注人员以押注“德指”期货指数Ｋ线图涨跌的方式非法进行期货交易。在日常经营中，刘某3负责收钱、管账，刘某1、袁某1负责操盘，押注人员交纳一定数额的保证金就可以押注，交易时间每天下午至次日凌晨，由操盘手在模拟股指期货交易平台上对押注人员买涨买跌的点数进行下单，记数员负责记数，按200元／点计算输赢，输赢呈200元倍数，上不封顶，该期货交易店不论输赢都要收取玩家300元／手的“手续费”。每天结束交易后，众惠金融微交易中心的管账、收钱人员与押注人员之间以现金或者银行转账的方式对输赢进行结算，由陶忠政、易某、向某2、陈某等人作为庄家对押注人员所赢点数进行赔付。该期货交易店一直经营至2016年11月，陶忠政与易某、向某2、刘某3等人除召集彭某、赵某、邓某、曾某1、兰某等人进行交易外，还要求成某、赵某、于某2、姚某、陶某、苏某等股东参与交易。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、共同作案人易某的供述证明：2016年6月18日，众惠微交易在绥宁县正式开业，该店的门面是他租赁的，电脑等相关设备由陶忠政负责购置，刘跃安排刘某1、袁某1等人在刘某3提供的场地培训了宣传、接听电话、操盘、记数等方面的人员。炒期货的软件是陶忠政引进来的，股行大部分是现金交易，少部分是通过银行转账交易，没有为每个玩家开设独立账户进行炒股。 2、共同作案人向某2的供述证明：2016年6月，他和陶忠政、易某、陈某、刘某3合伙在绥宁县城绿洲宾馆所在的门面开了众惠微交易期货中心，由他和陶忠政、易某、刘某3、陈某一起坐庄，刘某3负责管账，操盘手为袁某1，期货中心同时还聘请了记数员。李某2、姚某、陶某、于某2、苏某等人后交了2万元成为普通股东，参与分配期货交易中心所收取的交易手续费。期货交易中心经营一段时间后，因炒期货的人很少，股东们遂开会决定每个股东每天必须炒10手。炒期货的软件是陶忠政引进来的，期货交易中心没有为玩家开设账户，交易的资金也没有流入国家正规的证券公司账户，实际由他和陶忠政、易某负责玩家所赢钱款的赔付，由他们与玩家进行对赌。他和陶忠政、易某等庄家知道期货交易中心用的是模拟盘，李某2等普通股东并不知情。他在该期货交易中心共赢了十几万元。 3、证人陈某的证言证明：2016年过年期间，他通过朋友认识了在绥宁县货的陶忠政。在陶忠政向他提出是否有赚钱的门道时，他说有朋友在广州搞韦德微交易平台。他和陶忠政、刘某1、袁某1等人考察该平台后，他和陶忠政与该平台签订了加盟合同，确定他们为一级代理商，后该平台更名为众惠微交易，交易的方式也是买涨买跌。他和陶忠政等人可以赚取炒期货人员亏损的钱以及向炒期货人员收取手续费。 4、证人刘某3的证言证明：2016年4月，陶忠政、陈某告诉他，二人想引进一个赚钱的好项目到绥宁县。后陶忠政带领刘某1、袁某1到广州等地进行了考察，并在考察后告诉他，已经办好湖南省总代理，有授权证和会员号证，要他与成某、胡建军一起入股微交易平台，他们三人分别交了8万元给陶忠政。易某后租赁了绥宁县城绿洲宾馆所在的门面作为公司办公地点，2016年6月18日，众惠金融微交易中心正式开业，股东还有易某、向某2、于某2等人，由陶忠政负责全盘工作，向某2负责员工的日常管理，技术员有袁某1、刘某1，并聘请了3名记数员。在经营过程中，陶忠政又以拓展业务为名，要他和成某、胡建军分别交了2.8万元。他后来和向某2、陈建平一起管理过公司所收取的300元手续费。他共在该交易中心输了10多万元，因分不到手续费，他和成某、胡建军就从交易中心退了股。 5、证人成某的证言证明：2016年4月，陶忠政、易某、向某2喊他和刘某3、胡建军一起入股开办众惠金融微交易中心，他和刘某3、胡建军表示同意，并每人交了入股金给了陶忠政。2016年6月18日，众惠金融微交易中心在绥宁县的门面正式开业，陶忠政承诺不会让他们亏钱，但实际上他从来没有分到过钱，连入股金都没有退。 6、证人杨某的证言证明：陶忠政于2016年6月要她丈夫刘某3以及胡建军、成某入股一起搞众惠微交易，刘某3先交了5万元，陶忠政后又从她手里拿了1.5万元入股金。该交易中心开到2016年11月就关闭了，刘某3没有从该中心分到钱。 7、证人刘某1的证言证明：众惠微交易中心的股东有陶忠政、陈某、向某2、易某、刘某3等人。众惠微交易中心成立前，陈某于2016年4月带着他和袁某1去广州市天河区一个韦德微交易中心学习过，就是下载一个手机Ａｐｐ进行操作。该交易中心的营业时间是每天上午至次日凌晨，他共在该交易中心工作二个月。 8、证人袁某1的证言证明：他表哥陶忠政安排他在众惠微交易中心做操盘手。所谓的炒期货就是通过电脑屏幕显示的Ｋ线走势图判断是涨是跌，玩家自主买涨买跌，但下单之前至少先交3000元押金，然后再通过他们操盘手下单。众惠微交易中心炒的是“德指”的期货，与前面期货交易店所炒ＩＦ股期货的规则差不多，唯一的区别就是众惠微交易中心是每一手200元。众惠微交易中心的股东有陶忠政、易某、向某2、陈某、刘某3，店内事务和账目都由刘某3负责。 9、证人李某2的证言证明：众惠微交易的“德指”期货是陶忠政引进来的。2016年6月，陶忠政与易某、向某2等人在绥宁县城绿洲停车场开了众惠微交易中心，并召集她和苏某、于某2、姚某、陶某等人入股该交易中心。该交易中心每天下午开盘，次日凌晨结束，玩家通过电脑屏幕显示的期货Ｋ线走势图来自己决定买涨买跌，下单前先交1万元押金，通过操盘手下单，由记数员记数，每一次下单至少要200元，输赢200元／点，公司不论输赢都要收取300元／手的手续费，她在众惠微交易中心输了约20万元。该交易中心经营到同年11月就关闭了。在炒期货时，陶忠政、易某等人没有为她开设账户，她们输的钱没有流入到国家正规证券公司，期货店也没有到相关部门注册登记，也没有营业执照。 10、证人何某的证言证明：2016年10月，恒丰股行停业后，她又在众惠金融微交易中心入股2万元。该交易中心炒的是“德指”期货，200元起下单，输赢呈200元倍数，交易中心收取300／单的手续费，并规定股东每天要炒10单，每月不少于220单。她在该交易中心炒了一个多月，输了几万元，分得手续费3万多元。该期货店没有给玩家开账户，都是现金交易，也没有到相关部门注册登记，没有相关营业执照。 11、证人陶某的证言证明：2016年10月底，陶忠政、易某、向某2、刘某3在绥宁县城绿洲文化广场开了一家炒“德指”期货的众惠微交易公司，股东有李某2、何某、苏某、姚某、于某2等人，刘某3负责收钱、管账，袁某1负责操盘，公司每天下午开盘，第二天凌晨结束。她在手机上下载文华财政软件后，便根据手机软件上的Ｋ线图或公司大屏幕上的Ｋ线图自主决定买涨买跌、抛指数和设止损，由操盘手下单，200元／手，输赢是200元倍数，公司不论输赢都要收取200元／手的手续费，当天炒完后统一结账。她在该公司交了2万元押金后，该公司规定她每个月要炒220手以上。经她观察，炒股指期货的软件是由陶忠政负责的，现场交易的Ｋ线图与文华财经、博弈大师等国家正规证券公司的Ｋ线图是一致的，资金的赔付、盈亏都是由陶忠政、易某、向某2、刘某3负责。她在公司炒了两月多月，共输了19.8万元。 12、证人赵某的证言证明：2016年10月，陶忠政等人又在绥宁县城的绿洲宾馆内开了一家众惠微交易中心，炒的是“德指”期货，由陶忠政、易某、向某2、刘某3负责，股东有姚某、于某2、陶某、苏某、何某、李某2等人，刘某3负责结账，袁某1负责操盘，黄月娥负责记数，每天下午开盘，次日凌晨结束，200元起下单，输赢是200元的倍数，每手不论输赢都要交200元的手续费。该交易中心没有给他开账户进行交易，他共炒了3次，输了8万多元。 13、证人姚某的证言证明：2016年10月，陶忠政、易某、向某2等人在绥宁县城的绿洲宾馆内开了一家炒“德指”期货的众惠微交易公司，陶忠政负责引进炒期货的软件，刘某3负责收钱、管账，袁某1负责操盘，股东有李某2、于某2、何某、陶某等。公司每天下午开盘，次日凌晨结束，玩家通过文华财经的Ｋ线走势自主决定买涨买跌、设止损、抛指数，输赢是200元的倍数，公司不论输赢都要收取玩家300元的手续费。后易某、向某2要她交2万元成为股东参与分手续费，公司规定股东每天必须炒10单或每月炒20手。该公司没有为玩家开设账户，炒期货资金没有流到国家正式证券公司开设的账户上，易某等人也没有到相关部门注册登记。她在该公司炒了两月多月，约输了50多万元。 14、证人于某2的证言证明：开在绥宁县城绿洲广场公寓的众惠微交易的负责人是陶忠政、易某、向某2、刘某3，陶忠政是总负责人，易某负责招揽客人，拉人入伙，向某2负责管事，刘某3负责管账收钱，刘某1、袁某1负责操盘，公司每天下午开盘，次日凌晨结束，玩家通过文华财经的Ｋ线走势自主决定买涨买跌、设止损、抛指数，输赢是200元的倍数，公司不论输赢都要收取玩家200元的手续费。后向某2要她交2万元成为股东参与分手续费，公司规定股东每天必须炒10单或每月炒220手。该公司没有为玩家开设账户，炒期货资金没有流到国家正式证券公司开设的账户上，易某等人也没有到相关部门注册登记。她在该公司炒了近两个月，输了30多万元，都是现金支付的。 15、证人兰某的证言证明：她在众惠微交易炒期货时输了四五万元。该公司的玩法与前面的期货交易店大致相同，都是通过Ｋ线图的走势自己决定买涨买跌，由操盘手下单，记数员记数。该公司规定交3万元押金就可以成为股东，但她没有交押金。 16、证人黄某的证言证明：2016年10月，陶忠政、易某、向某2从恒丰股行退出来之后，又与刘某3等人在绥宁县城广场的绿洲公寓开办了众惠微交易中心，刘某3负责结账，操盘手是袁某1，股东有他与姚某、于某2、苏某、何某、李某2等人。该中心每天下午开盘，次日凌晨结束，玩家通过Ｋ线走势自主决定买涨买跌、设止损、抛指数，200元／点的输赢，输赢呈200元倍数，该中心不论输赢都要收取玩家300元手续费。他在众惠微交易共输了10多万元钱，有的通过转账支付，有的是现金支付。 17、证人苏某的证言证明：易某于2016年10月喊她去众惠微交易店炒股指期货，她入股该店炒了一个星期就输了30多万元。该期货交易店的股东有陶忠政、易某、向某2、李某2、何某、于某2、姚某、黄某、陶某等人，由陶忠政、向某2、易某、刘某3负责，操盘手是袁某1。该期货交易店每天下午开盘，次日凌晨结束，玩家通过Ｋ线走势自主决定买涨买跌、设止损、抛指数，200元／点的输赢，输赢呈200元倍数，该中心不论输赢都要收取玩家300元手续费。 此外，原公诉机关还向法庭出示了下列证据，经依法全面审理，本院予以确认： 1、汇总表及记账清单（账本）证明：2015年4月至7月期间，鑫泰花园店的总单数为3864单，经营收益为115.92万元；2015年6月至2016年4月，沿河街店的总单数为10301单，经营收益为309.03万元；2016年5月至10月期间，恒丰股行的总单数为9062单，经营收益为271.86万元。共计696.81万元。 2、绥宁县食品药品工商质量监督管理局证明：截至2017年8月28日，没有自然人陶忠政、李某3、刘某3、王某1、袁某2等人在绥宁县从事企业、个体工商户经营的登记信息及相关历史数据；众惠金融微交易中心未经绥宁县食品药品工商质量监督管理局登记注册，绥宁县恒丰股行咨询服务部于2016年2月19日在该局注册成立。 3、户籍资料证明了陶忠政的年龄、身份等情况。 上诉人陶忠政的辩护人在二审开庭审理时向法庭提交了会见笔录、陶忠政的自述材料、借据、借条、传票、民事起诉状、民事裁定书、住院证明等书证。经审查，上述证据存在与本案事实没有关联或来源不清等情形，本院不予确认。 本院认为，上诉人陶忠政伙同易某、向某2、李某3等人提供场所，使用模拟股指期货交易平台公开组织人员参与赌博，其行为已构成开设赌场罪，且属情节严重的情形。原判认定陶忠政的行为构成诈骗罪不当，应予以纠正。在共同开设赌场犯罪中，陶忠政起了主要作用，是主犯，应按其所组织、指挥的全部犯罪处罚。 陶忠政上诉及其辩护人辩护提出：陶忠政主观上没有诈骗的故意，客观上没有虚构事实或者隐瞒真相，原审认定陶忠政诈骗数额巨大违背了客观事实，其行为构成赌博罪；陶忠政系从犯；原审认定犯罪数额为1439.5万元的事实不清，证据不足；请求从轻处罚。经查，2015年3月到2016年11月期间，陶忠政伙同易某、向某2等人在未经国家有关主管部门批准的情况下，公开在绥宁县城和绥宁县租赁门面开设股指期货交易场所，参与押注赌博人员均明知陶忠政等人没有为他（她）们开设账户，所押注的资金没有进入到中国金融期货交易所的事实，押注人员在同时明知炒期货Ｋ线图有高风险，且每手需要交纳手续费的情况下，仍为利益所驱使而自愿参与押注，本案尚无相关证据证明参与炒期货的押注人员是基于错误认识而处分了自己的财物。陶忠政在经营期间使用的是模拟股指期货交易平台，现有证据证明模拟交易平台的Ｋ线图涨跌与国家正规炒股指期货软件所显示的Ｋ线图是同步的，本案尚无证据证明陶忠政等人能够控制Ｋ线走势，陶忠政等人实际是开设赌博场所的庄家，以股指期货Ｋ线图的涨跌作为赌博工具，诱骗他人参与Ｋ线图走势涨跌的押注，以Ｋ线图涨跌的不确定性与押注者进行对赌，以收取“手续费”的形式抽头渔利，仅绥宁县期货交易店等3处赌场的抽头渔利数额就有690万余元。陶忠政等人专门租赁门面、利用专业的赌博工具向社会公开开设赌博场所的行为符合开设赌场罪的犯罪构成，不符合诈骗罪的犯罪构成，应依法予以追究。在共同犯罪中，陶忠政实施了开设赌场的策划、提供赌博工具、组织人员参与赌博、招聘人员维护赌场运行等行为，应认定为主犯。陶忠政辩解及其辩护人辩护提出的部分意见成立，本院予以部分采纳。出庭检察人员提出原判定性不准，适用法律错误，量刑不当，陶忠政的行为应定性为开设赌场罪，且系主犯，应在三年以上十年以下有期徒刑幅度内对其处刑，并处罚金的意见成立，本院予以支持。 综上，原判认定事实错误，适用法律不当，依照《中华人民共和国刑法》第三百零三条第二款，第二十六条第一、四款，第五十二条，第五十三条，第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，结合查明的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，判决如下： 一、撤销湖南省绥宁县人民法院（2019）湘0527刑初91号刑事判决； 二、上诉人陶忠政犯开设赌场罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月30日起至2024年8月29日止。） 三、对上诉人陶忠政的违法所得依法予以追缴，上缴国库。 本判决为终审判决。 审 判 长  陈建军 审 判 员  黄彧言 审 判 员  李东峰 二〇二〇年五月二十日 法官 助理  王星星 代理书记员  陈 瑶 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百零三条以营利为目的，聚众赌博或者以赌博为业的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。 开设赌场的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； ……