广东省中山市第二人民法院民 事 判 决 书（2020）粤2072民初3039号原告：陈军，男，1977年9月5日出生，汉族，住广东省佛山市顺德区**********************。原告：张文广，男，1981年7月3日出生，汉族，住广东省中山市**************************。两原告共同委托诉讼代理人：吴小清，广东中亿律师事务所律师。被告：中山市创享电器有限公司，住所地广东省中山市**************。法定代表人：况碧峰，该公司总经理。第三人：况碧峰，男，1976年10月27日出生，汉族，住湖北省孝昌县**********。被告及第三人共同委托诉讼代理人：梁志伟，广东载信律师事务所律师。原告陈军、张文广与被告中山市创享电器有限公司（以下简称创享公司）、第三人况碧峰与公司有关的纠纷一案，本院于2020年1月20日立案后，依法适用简易程序，于2020年4月15日公开开庭进行审理。原告陈军、张文广的共同委托诉讼代理人吴小清，被告创享公司及第三人况碧峰的共同委托诉讼代理人梁志伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。陈军、张文广向本院提出诉讼请求：1.判令确认形成日期为2019年11月15日的创享公司股东会决议和章程不成立；2.判令创享公司向公司登记机关办理上述股东会决议和章程变更登记撤销手续，恢复至变更前的状态。事实和理由：陈军、张文广及况碧峰均系创享公司股东，陈军持股20%，张文广持股10%，况碧峰持股70%。况碧峰利用其创享公司大股东、法定代表人、执行董事的身份，掌握着创享公司的实际控制权和印章执照，在未知会陈军、张文广，未召开股东会会议的情况下，虚构股东会决议，将公司注册资本由50万元增资至550万元及变更章程，严重违反公司法和公司章程的规定，损害了陈军、张文广的合法权益。现陈军、张文广提起诉讼，请求法院依法判处。创享公司辩称，1.陈军、张文广起诉的事实理由不符合事实，召开股东会之前，公司已通知三名股东，股东会决议和章程应是合法有效的；2.况碧峰的股权比例为70%，代表公司三分之二表决权，陈军、张文广是否参加股东会并不影响股东会投票结果。况碧峰述称，与创享公司意见一致。陈军、张文广围绕诉讼请求依法提交了如下证据：1.2017年5月26日创享公司章程；2.企业机读档案登记资料、核准变更登记通知书、公司登记（备案）申请书、股东（发起人）出资情况、2019年11月15日创享公司股东会决议、2019年11月15日创享公司章程、创享公司承诺书、关于我司公司注册资本变更的通知书、变更登记受理通知书及送达回证、创享公司作废的营业执照正副本复印件。创享公司、况碧峰均未提交证据。本院组织双方进行了证据交换和质证，并在卷佐证。本院经审理认定事实如下：创享公司于2012年7月22日登记成立，股东为况碧峰、陈军、张文广，三人共同经营，其中况碧峰担任法定代表、执行董事、经理，陈军为监事。创享公司在中山市市*监督管理局备案的2017年5月26日章程（落款处有况碧峰、陈军、张文广签名并加盖创享公司公章）的第八条载明：“公司注册资本为人民币50万元，已实缴。”第十五条载明，况碧峰出资35万元，陈军出资10万元，张文广出资5万元，均以货币认缴出资的方式于2012年7月13日缴足。第三十三条载明：“股东会行使下列职权：……（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议……（十）修改公司章程。上述事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。”第三十六条载明：“召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东；但是，全体股东另有约定的除外。会议通知的内容应当包括：股东会召开的时间、地点、议题等。”第三十七条载明：“股东会应当对股东会会议通知情况、股东出席情况、表决情况以及所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。”第三十八条载明：“股东按照认缴出资比例行使表决权。”第三十九条载明：“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议……必须经代表三分之二以上表决权的股东通过……”2019年11月15日，创享公司作出股东会决议，载明当天在公司办公室召开股东会，已于2019年10月30日通知全体股东相关事宜，出席股东为况碧峰并行使70%表决权，陈军、张文广未如期出席视为放弃表决权，决议已经股东表决权70%同意通过，内容为：1.同意公司注册资本由人民币50万元变更为550万元，即新增注册资本500万元，其中况碧峰认缴350万元，陈军认缴100万元，张文广认缴50万元，均以货币方式于2039年12月30日前缴足，变更后各股东出资情况为况碧峰认缴385万元，陈军认缴110万元，张文广认缴55万元；2.同意就上述变更事项重新制定公司章程。况碧峰在前述决议落款的“股东签名”处签名并加盖创享公司公章，陈军、张文广未签章。同日，创享公司修改了章程，除将第八条的公司注册资本变更为550万元，将第十五条的股东出资额变更为况碧峰385万元，陈军110万元，张文广55万元，出资时间变更为“在2039年12月30日前缴足”外，其他内容与2017年5月26日章程基本一致，并由况碧峰在落款的“法定代表人”处签名及加盖创享公司公章，陈军、张文广未签章。同日，创享公司向中山市市*监督管理局申请注册资本变更登记及新章程备案。该局予以受理后，于2019年11月22日予以核准，并出具了粤中核变通内字[2019]第1900398270号核准变更登记通知书。2020年1月20日，陈军、张文广以创享公司未实际召开股东会、虚构股东会决议为由提起本案诉讼。庭审中，创享公司、况碧峰表示，其已于2019年10月30日口头通知陈军、张文广，且在办理变更登记前，三名股东已就增资问题多次当面沟通、口头通知、进行表决并取得一致意见，但没有相关凭证、表决录音录像或会议纪要等，陈军、张文广提起本案诉讼已超出诉讼时效。陈军、张文广对前述创享公司、况碧峰的主张不予确认，并表示创享公司、况碧峰从未就增资问题知会其二人，亦未通知其参加股东会及进行表决，其二人系于2019年12月底向财务报销单据时，在财务处看到类似本案股东会决议的文件，只看到大概在2019年10月30日召开股东会，具体什么文件也没看清楚，因好奇为何没接到通知，故找况碧峰核实但未被告知增资事宜，心觉不妥便去工商部门查询才得知创享公司增加了注册资本，与况碧峰沟通未果后，其二人向登记机关投诉但被告知登记机关仅对增资文件进行形式审查，建议走法律程序解决，其二人才提起本案诉讼。此外，创享公司、况碧峰同意与陈军、张文广进行庭外协商但未达成一致意见。本院认为，股东会决议作为民事法律行为的一种，需满足民事法律行为的成立要件。一般来说，股东会决议的成立要件包括决议主体(即股东会或股东大会)、目的（发生一定的法律效果）、形成意思表示（全体股东意欲发生一定法律效果的内心意思的外在表达）等。股东会决议之所以能够约束全体股东，就是股东依法定程序或者章程规定的议事方式和表决程序，形成了符合法律或章程规定标准的意思表示。《中华人民共和国公司法》第三十七条第二款及创享公司章程第三十三条均规定，只有在股东对股东会所议事项以书面形式一致表示同意的情形下，才可不召开股东会会议而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。换言之，只要未获得全体股东书面签章同意，就必须依法召开股东会，即使作为拥有绝对表决权的大股东，况碧峰不通过股东会这一平台依法行使股东权，其意志仍无法上升为公司意志。本案中，创享公司章程第三十六条已规定，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，会议通知的内容应当包括股东会召开的时间、地点、议题等，全体股东另有约定的除外。创享公司、况碧峰未举证证明其已按规定通知陈军、张文广参会表决且确已于2019年11月15日召开股东会的事实，故在陈军、张文广不予确认的情况下，应认定创享公司2019年11月15日股东会决议系在未真实召开股东会的情况下做出的。在无证据证明三名股东书面同意不召开股东会并对决定文件予以签章确认的情况下，即使况碧峰的表决权已达到章程规定的70%决议表决权，但其未依照程序召集召开股东会而直接签署的股东会决议应认定为不成立，对陈军、张文广没有约束力。《中华人民共和国公司法》第二十二条第四款规定：“公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。”如前，2019年11月15日股东会决议已被本院认定为不成立，故创享公司亦应参照前述法律规定向公司登记机关即中山市市*监督管理局撤销该决议。同理，基于2019年11月15日股东会决议而修改的公司章程亦不成立，应予撤销备案。陈军、张文广于2020年1月20日提起本案诉讼并未超过诉讼时效，创享公司及况碧峰的全部抗辩意见、陈述意见均无理，本院不予采纳。综上，陈军、张文广的全部诉讼请求，合法有据，本院均予以支持。依据《中华人民共和国公司法》第二十二条第四款、第三十七条第二款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第一条、第五条第（一）款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：一、确认形成日期为2019年11月15日的中山市创享电器有限公司股东会决议和章程（主要内容为公司注册资本增加至550万元）不成立；二、被告中山市创享电器有限公司于本判决生效之日起七日内向中山市市*监督管理局撤销前述形成日期为2019年11月15日的中山市创享电器有限公司股东会决议和章程（主要内容为公司注册资本增加至550万元），将登记信息恢复至增资变更登记之前的状态（公司注册资本为50万元）。案件受理费100元，减半收取为50元，由被告中山市创享电器有限公司负担（该款原告陈军、张文广已垫付，被告中山市创享电器有限公司应于本判决生效之日起七日内迳付50元给原告陈军、张文广，本院不再另行收退）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省中山市中级人民法院。审判员  林钰琼二〇二〇年四月二十七日书记员  孙铭斌