上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1867号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人孟某某，女，1963年2月21日生，汉族，户籍地上海市宝山区，住上海市宝山区。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1987号起诉书指控被告人孟某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月7日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某出庭支持公诉，被告人孟某某到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2013年12月,季小华(另案处理)注册成立上海颐陀投资管理有限公司(以下简称“颐陀公司”),担任公司股东、实际控制人。2016年4月，沈某某(另案处理)担任颐陀公司总经理，负责公司经营活动。2016年4月至2018年4月，季小华、沈某某未经金融监管部门批准，招募业务员在本区浦东南路华融大厦502室、金海路XXX号XXX楼XXX区，采用组织旅游、宴请、口口相传等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺高额固定回报，以颐陀公司为融资端、赋义公司为放款端，诱使集资参与人与颐陀公司签订《债权转让协议》《收款确认书》《债权转让服务协议》《担保函》，向社会不特定公众非法募集资金人民币6,400余万元，造成集资参与人损失人民币3,900余万元。被告人孟某某作为公司财务人员在明知公司经营模式的情况下，仍在沈某某等人的指示下，负责公司公章的保管、募集资金的划拨、佣金的分发等工作，并向季小华汇报经营状况。针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了证人证言、相关协议、被告人供述、相关司法鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人孟某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人孟某某系从犯，有自首情节，可依法从轻或减轻判处。提请本院对被告人孟某某依法定罪处罚。被告人孟某某对公诉机关的指控无异议。经审理查明，2013年12月,季小华(另案处理)注册成立颐陀公司,担任公司股东、实际控制人。2016年4月，沈某某(另案处理)担任颐陀公司总经理，负责公司经营活动。2016年4月至2018年4月，季小华、沈某某未经金融监管部门批准，招募业务员在本区浦东南路华融大厦502室、金海路XXX号XXX楼XXX区，采用组织旅游、宴请、口口相传等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺高额固定回报，以颐陀公司为融资端、赋义公司为放款端，诱使集资参与人与颐陀公司签订《债权转让协议》《收款确认书》《债权转让服务协议》《担保函》，向社会不特定公众非法募集资金人民币6,400余万元，造成集资参与人损失人民币3,900余万元。被告人孟某某作为公司财务人员在明知公司经营模式的情况下，仍在沈某某等人的指示下，负责公司公章的保管、募集资金的划拨、佣金的分发等工作，并向季小华汇报经营状况。2019年7月11日，被告人孟某某经公安机关电话通知后到案，并如实供述犯罪事实。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1、企业法人营业执照、税务登记证等书证，证实颐陀公司、赋义公司的基本情况。2、证人王1、王某2、郝某某、沈某某、陈某某等人的证言笔录，被害人刘某某等人的陈述笔录，《债权转让协议》《收款确认书》《债权转让服务协议》《担保函》银行卡交易明细等书证，证实集资参与人经颐陀公司工作人员介绍，与颐陀公司签订相关合同，并由颐陀公司承诺保本付息，进行投资活动的事实。3、上海华安会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实被告人孟某某参与非法集资的金额。4、上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人孟某某的到案情况。5、上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人孟某某的基本身份情况。6、公安机关出具的扣押决定书，证实公安机关扣押孟某某退缴赃款人民币12万元。7、被告人孟某某的供述笔录，证实其对上述涉案事实供认不讳。本院认为，被告人孟某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。本案系共同犯罪。本案中，被告人孟某某在共同犯罪中起次要作用，可认定为从犯，结合被告人孟某某具有自首情节，并能退缴赃款人民币12万元，有较好的认罪、悔罪态度，综合考量后对孟某某依法从轻处罚。根据本案的犯罪事实、情节、性质、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人孟某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、退缴在案的违法所得按比例发还集资参与人，不足部分继续追缴或责令退赔后，发还集资参与人。被告人孟某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  王美玲审判员  陈 玮审判员  于 淼二〇二〇年五月二十六日书记员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。