江苏省南京市江宁区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0115刑初1236号公诉机关江苏省南京市江宁区人民检察院。被告人谢炳森（曾用名谢百森），男，1970年10月24日出生于浙江省苍南县，汉族，中共党员，初中文化。因本案于2018年12月14日被决定刑事拘留并上网追逃，2019年3月25日被抓获，3月29日被执行刑事拘留，4月16日被逮捕。现羁押于南京市江宁区看守所。辩护人顾碧琳、孙天虹，江苏新高的律师事务所律师。被告人田胜林（曾用名田景赫），男，1966年5月2日出生于辽宁省瓦房店市，汉族，初中文化。因本案于2018年12月25日被决定刑事拘留并上网追逃，2019年1月3日被抓获，次日被执行刑事拘留，2月1日被逮捕。现羁押于南京市江宁区看守所。辩护人李箕龙，江苏众盛律师事务所律师。江苏省南京市江宁区人民检察院以宁江检诉刑诉[2019]1148号起诉书指控被告人谢炳森、田胜林犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月14日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省南京市江宁区人民检察院指派检察员戴海琼出庭支持公诉，被告人谢炳森、田胜林及辩护人顾碧琳、孙天虹、李箕龙均到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省南京市江宁区人民检察院指控，2018年4月以来，被告人谢炳森等人在南京市江宁区秣陵街道董村路37号天琪科技大厦三楼，以南京巨度资产管理有限公司（以下简称“巨度公司”）的名义，通过口口相传、召开招商会等形式，宣传投资医美健康、田园综合体等项目可获得高额返利，向社会不特定对象吸收资金。2018年4月，被告人田胜林加入巨度公司，担任该公司市场二部负责人，负责招徕投资人投资、向投资人讲解投资项目等工作。2018年11月，巨度公司资金链断裂，无法兑付。经审计，2018年5月至2018年11月，被告人谢炳森、田胜林通过巨度公司实际吸收公众存款金额人民币（下同）5027522元，实际兑付利息687586.1元，截止2019年8月，尚欠已在南京市公安局江宁分局登记的25个集资参与人存款本金余额4339935.9元，实际损失本金金额4339935.9元。被告人谢炳森、田胜林分别被抓获归案。公诉机关针对上述指控向法庭提供了相应的证据并认为被告人谢炳森、田胜林非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任。被告人谢炳森、田胜林系共同犯罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定予以判处。被告人谢炳森对起诉书指控的事实无异议，但辩解称巨度公司不是其组建和运营的，其不是组织者，投资人也不是其找的，投资的款项也没有被其占有。被告人田胜林辩称其不是巨度公司市场二部负责人，其只是一名投资者，其不应该承担全部责任，且指控的数额不符合实际。谢炳森辩护人提出如下辩护意见：1、被告人谢炳森系初犯、偶犯；2、归案后如实供述犯罪事实，认罪认罚；3、被告人谢炳森非巨度公司实际控制人，且获利较小，系从犯；4、审计报告中认定金额存在错误，用于奖励的部分车辆公司支付了首付款，该首付款应当从犯罪金额中扣除。田胜林辩护人提出如下辩护意见：1、本案应属于单位犯罪；2、被告人田胜林系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；3、被告人田胜林有自首情节，系初犯、偶犯；4、审计报告中认定的犯罪金额有误，间接发展的投资人不应当计入被告人田胜林名下，且用于奖励的部分车辆公司支付了首付款，该首付款应当从犯罪金额中扣除。经审理查明，2018年4月以来，被告人谢炳森等人在南京市江宁区秣陵街道董村路37号天琪科技大厦三楼，以南京巨度资产管理有限公司的名义，通过口口相传、召开招商会等形式，宣传投资医美健康、田园综合体等项目可获得高额返利，向社会不特定对象吸收资金。2018年4月，被告人田胜林加入巨度公司，担任该公司市场二部负责人，负责招徕投资人投资、向投资人讲解投资项目等工作。2018年11月，巨度公司资金链断裂，无法兑付。经审计，2018年5月至2018年11月，被告人谢炳森通过巨度公司实际吸收已在南京市公安局江宁分局登记的25名集资参与人存款人民币5013022元，实际兑付687586.1元，实际损失4325435.9元；被告人田胜林通过巨度公司市场二部实际吸收其中22名集资参与人存款3790872元，实际兑付474410.1元，实际损失3316461.9元。2019年1月3日被告人田胜林被抓获归案，2019年3月25日，被告人谢炳森被抓获归案。到案后，被告人谢炳森如实供述案件主要事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证的主要证据证实。1、被告人谢炳森的供述和辩解，证实2018年4月于海龙介绍其到巨度公司任董事长，公司真正老板是于海龙，公司财务掌握在他手上。巨度公司没有银监会颁发的吸纳资金的许可证。其在巨度公司一个月工资3万元，拿了5个月的工资。公司有一处心安丽美容院，在江宁铜井租用了一处农庄，宣传主打医疗美容、田园综合体，同时以实体经营、投资返利等对外吸引投资人投资，对投资人进行返利，同时公司获取发展资金。公司的宣讲是由市场部的人讲，市场部有田景赫（田胜林）、仝彦军、范某、张某1等人负责，联系吸引投资人来公司，向他们介绍公司的情况、发展前景和投资项目，推荐客户投资，在此过程中其也会参与和投资人的见面，主要就是介绍一下公司的情况和发展前景，田胜林是市场二部的。有一部分投资人的投资款打入了其名下的银行卡账户，大约有200多万元，这些钱用在公司的花费上了。2018年9月，于海龙等人陆续离开公司，其作为现场负责人继续运转公司，至10月份，因公司资金短缺，投资返利无法兑付，员工工资无法发放，11月办公场地房租到期后，其也离开了。2、被告人田胜林的供述和辩解，证实2018年4月，朋友让其到南京的巨度公司考察项目，该公司负责人是谢炳森，管理公司大小所有事务，于某1是公司法定代表人，孔某是财务负责人。谢向其介绍了公司及投资情况，该公司投资分为四个档次，最低5000元，最高138000元，每档收益不同。巨度公司在，在将军大道开了一个巨度心安丽美容院（美容院最后没有正式营业），在江宁有个叫瑞格纳尔的种植基地。其经过考察，觉得公司有前景，便投资了6万元，并加入该公司市场二部开始发展投资人。公司有五个事业部：一部是仝彦军、二部是其、三部没有负责人、四部是张某1、五部是范某。其平时在公司二部办公室，对外自称田景赫，说是市场二部经理之一，其向投资人介绍公司实业、业务情况及投资模式，公司会根据投资情况计算业绩，转化为积分在其名下，公司网站有账户可以查看。其一直做到2018年9月，直接发展了有黄某和陈某，黄某又发展了许多人，这些人都是属于二部的投资人，其向他们介绍投资项目，并建了一个微信群，在微信群里发宣传材料，发展的这些人都算作其业绩，大约有一百多万元，其记得的投资人有谢小强、虞慧雯、薛小敏、邓某（音）、花某、钟某、严某等。公司刚成立的第一个月，投资人食宿是公司包的，另外公司组织到农庄、种植园参观，投资人来考察公司会安排聚餐，投资138000元的投资人公司可以帮付首付买车。2018年9月谢炳森组织投资人搞了日本邮轮七日游，投资138000元的可以带两人参加，其因为投资金额29万元（其中6万元是自己的钱，其余是业绩获得的提成），也可以参加，参加人数一共有100多人。2018年9月中下旬，公司员工因工资发不出来而吵闹，谢炳森出面安抚，也有投资人得到消息陆续来公司找谢炳森，谢炳森解释说公司账户被冻结了。2018年10月上旬，其到公司发现公司已经没人了，房租也到期了，其就离开了。其辨认了孔某，辨认了巨度公司的商业计划和投资规划材料。其提供的手工统计台账记录了部分投资参与人投资金额及未返还钱款。3、证人相某的证言，证实2018年7月，谢炳森让其在巨度公司做驾驶员，工作内容是接送谢炳森。公司法定代表人是于某1，董事长是谢炳森。7月末，谢炳森说公司马上注册新公司专门做美容养生会所，让其做法定代表人，其便将身份证给他办理。2018年9月，会所开始试运行，名称为巨度心安丽（南京）网络科技有限公司，其就被谢炳森安排在店里负责处理工作，也为投资客提供服务。巨度公司投资金额有4800—18000—60000—138000元四个档次。公司市场部的仝总和“田景赫”给客户介绍推荐投资。其以女友牛海燕的名义投资6万多，转到了谢炳森的银行卡里。后来公司为了鼓励投资人，宣传给投资138000元的人奖励一辆别克车，上台领车共八九个人。谢炳森还组织投资人进行过日本游轮旅游。4、证人姜某的证言，证实2018年5月，其通过父亲的朋友认识了于海龙，加入巨度公司，其主要负责行政方面工作，采购、考勤、协调公司日常事务等。巨度公司的总负责人是谢炳森，于某1是法定代表人，负责公司行政方面，于海龙有时会来公司开会。巨度公司主营业务是打造医疗美容连锁店和田园经济综合体，并对外吸收资金，田园综合体是在铜井的一个山庄，医美连锁是心安丽美容院，公司平时会组织招商会议、酒会、宣讲等活动，还给投资人奖励汽车，组织去体验农家乐，9月份还组织过一次日本游轮旅游。公司客户来了后会到市场部办公室去，有人会给客户介绍公司情况和投资项目，范某是市场五部的，张某1是市场四部的，田景赫是市场二部的负责人，仝彦军也是讲师。9月份，于海龙、于某1等先后离开公司，公司工资不能正常发放了，到了10月份，投资人的提现出问题了，都陆续来公司找谢炳森。11月初其因为没有收入便离职了。5、证人赵某的证言，证实2018年4月，于某1让其到南京巨度公司工作，干了两三天驾驶员后被安排做保洁、花卉护理、内部安全等工作。一个月后，其成了谢的生活助理。在其上班期间，谢炳森是老板，于某1是法定代表人。2018年7、8月，谢炳森和于某1发生冲突，于某1离开了，谢炳森就让其干行政工作，主要安排客户的吃饭、住宿、接送机和报销。市场部的几个负责人田景赫、仝彦军、张某1、范某等人负责宣传，谢炳森负责接待宣传大客户，还有商学院的讲师也进行宣传。其任职期间公司办过两次招商会，投资分为4800元、12000元、60000元、138000元四档，档次越高返利越大。公司实业包括医美连锁、田园综合体。9月初其觉得公司没前景就辞职了。6、证人蔡某的证言，证实2018年5月其加入巨度公司，老板是谢炳森，于海龙也是负责人之一，于某1管理公司后勤，其是驾驶员负责接客户到公司。市场部负责拉投资客户，向他们介绍投资项目，推荐他们投资，市场部的管理人有范某、张某1、田景赫等。公司宣传讲有医疗美容连锁和田园经济综合体，让客户投资。公司在外面饭店召开过几次招商会，举办过一个给投资人送汽车的活动和一个日本旅游的活动。工作期间，于海龙让其办了1张招商银行卡，财务孔某带其办了1张浦发银行卡，是谢炳森交代其办的。6月份于海龙让其带身份证和于某1、孔某一起去银行取现200万元给他。到了10月份，因为公司开始拖欠工资，其就回家了。7、证人于某1的证言，证实2018年年初，于海龙找到其，让其一起去南京搞医美公司，当时南京的公司叫“瑞格纳尔”。负责人有谢炳森、仝彦军和一个姓严的本地人，后期陆续来了蔡某、姜某、孔某等人。没多久姓严的被抓了，谢炳森出来主持工作要成立新的公司，其为法定代表人。这个公司推广的业务是医疗美容、化妆品、田园综合体等实业，同时有一个投资项目。新公司成立后，其先做驾驶员，后做行政主管，负责安排客户吃住行及报销等工作。公司事业部的负责人一部是仝彦军、二部是田胜林、三部是张某1、五部是范某，事业部负责人根据融资的金额拿提成，不参加公司总体业绩的分成。2018年7、8月，其因和谢炳森想法不一便离开了。8、证人孔某的证言，证实2018年4月于某1说自己和别人在南京合伙开公司，让其帮忙。刚来时公司叫“瑞格纳尔”，后改名为巨度公司。公司当时在装修，其负责监督装修工作、采购办公用品。巨度公司的董事长是谢炳森，负责公司全部事务；法定代表人是于某1，其是财务部的，谢炳森有一张工行卡，他告诉其每天的进出，其负责记账。公司市场部有张某1、范某、田景赫、仝彦军等人。巨度公司的实体业务有医美和玫瑰庄园，客户投资给公司做医疗美容、养生、庄园等项目收取回报。谢炳森曾让其和蔡某分别办过一张银行卡，并绑定了ＰＯＳ机，作为公司业务的账户用。在其这里刷卡的投资人有四五十人，金额有四百多万，投资的钱用于日常经营，比如公司日常开会、接待等支出，大约有二百多万。谢炳森每周都会让其登陆网站给投资人打提成，其根据网站上的信息，给相应的账户转账，其经办的提成大约二百多万。2018年7月份辞职期间其将卡里240多万转给财务谢某1，将卡收回了。9、证人陈某的证言，证实2018年5月，田胜林邀请其一起去南京巨度公司工作，田胜林的办公室在市场二部，田胜林平时在办公室联系客户，有客户来参观，田胜林会给他们介绍公司情况和投资项目，其打下手。2018年5月下旬公司开会，田胜林告诉其公司安排他负责市场二部了。巨度公司的业务6月份的时候还没有，8月份听说有了医美和田园综合体，医美是医疗美容院，还没有营业；田园综合体是一个农庄。投资模式是投资人向巨度公司投钱，公司借助投资款经营实体，挣钱后返本息，投资人发展新的投资人有奖励。投资金额分为4800元到138000元，档次越高利润越高。2018年8月17日，公司开招商会，同时宣布给投资138000元的投资人奖励一台车，其觉得有前景能挣钱，也投资了138000元。8月底，公司助理带其到神州租车买了一辆别克汽车，首付15000元是自己付的，之后这笔钱公司返给了其，月供自己还。2018年9月，其和田胜林参加了公司为投资人组织的日本游轮旅游，参加游轮旅游的大概七、八十人，其认识二部的一些投资人如黄某、谢小强、邓某等。10月份有投资人发现投资提现不了，田说谢炳森回复账户拉卡拉被冻结。11月初，其听说公司倒闭了，谢炳森跑了。机动车保险单、行驶证、借记卡账户历史明细清单证实陈某购车的情况。10、证人于某2、汪某的证言、辨认笔录，证实2018年5、6月份通过应聘到巨度公司上班。巨度公司是做资产投资的，运营模式是通过医美健康、田园风情别墅之类项目，吸引投资人投资，然后有本息返还，投资越多返利越高。公司一把手是谢炳森，是公司总负责，于某1是公司负责人之一，于海龙是于某1的弟弟，算是公司股东，财务孔某是于海龙带来的。市场二部负责人是田景赫（田胜林）。9月份公司开始拖欠工资，10月下旬员工就开始无薪放假。汪某辨认被告人谢炳森。11、证人董某1的证言，证实巨度公司是搞融资的，主要做医美健康、田园风情别墅之类，通过对外宣传能本息返还，投资高返利就高，吸引投资人到公司投资。2018年5月22日其进巨度公司工作，任出纳会计，负责日常报销、考勤、工资发放，登记客户在公司刷ＰＯＳ机情况，以及通过专门系统用手机银行卡给客户返还资金。ＰＯＳ机先绑定的是蔡某的卡，后来绑定孔某、谢某1的卡。9月份孔某离职，其负责给客户打款。公司实际负责人是谢炳森，副总是徐某、褚全国，徐某负责市场部。12、证人谢某1的证言，证实2018年8月，谢炳森让其到南京他开的公司帮忙，其被安排做财务助理。谢炳森让其先后办了招商银行和江苏银行卡，招行卡被绑定了ＰＯＳ机，江苏银行卡是公司转账用。谢炳森安排其去大连找于海龙，于海龙教其巨度公司网站操作方法。巨度公司董事长是谢炳森，天天有客户找他聊天，财务归他管。巨度公司是做投资的，有一个医疗美容院，投资人投资，公司按照规则返本金和利息，档次不同返利不同。借记卡活期交易明细证实该江苏银行卡的交易流水情况。13、证人范某、张某1的证言，证实他们通过朋友认识于海龙，于海龙提出以医疗美容、农庄疗养、化妆品研发生产为平台，向大众吸收资金，发展公司同时投资会员也可以得到回报。范某、严然和于海龙三人合资注册了“江苏瑞格纳生物科技有限公司”，法人贾幼杰。公司成立不久，贾幼杰和严然先后被抓，于海龙通过范某联系上正在转让的南京巨度资产管理有限公司，4月于海龙的哥哥成了法定代表人，实际经营地在董村路上的天琪大厦三楼，公司董事长是谢炳森。公司成立后便开始发展会员投资，投资分为四级会员，白银会员4800元，黄金会员18000元，铂金会员60000元，钻石会员138000元，按照不同的级别有不同的返利。投资者发展新的投资人会得到“帕点”，就是提成费。田景赫介绍了几百万的投资会员，最少有两百多万帕点。14、证人徐某的证言，证实其于2018年5月通过张某1介绍到巨度公司上班，公司董事长谢炳森接待并向其介绍了公司情况，称公司主要做田园综合体、医疗美容连锁、医疗美容品生产等实体业务，同时依托这个实体对外开展投资，通过实体经营实现增收，然后将投资款本息返还。公司投资分为四个档次，4800元到138000元，档次越高收益越大。一般有投资人到公司，会有带来的人先讲解、介绍，然后带给谢炳森和戴少锋进一步介绍，投资人有兴趣了再带去财务交钱。公司在将军大道开了一家心安丽美容院，在铜井租了自得山庄，还有一个玫瑰种植园不是公司的，但是公司会组织投资人去参观。8月份公司组织投资人进行一次日本游轮旅游，旅游回来后，投资人反映提现不了，谢炳森解释账户被冻结。之后员工工资也拖欠，到11月上旬，公司因房租到期锁门了，谢炳森等人也不见了。15、证人王某的证言，证实其是南京石墨农业生态有限公司下属南京石墨酒店、自得山庄经理。2018年8月底，巨度心安丽（南京）网络科技有限公司老板谢炳森在朋友介绍下到自得山庄和公司老板葛伟洽谈，并签署了两份租赁协议。之后谢炳森每次带10人左右来山庄参观、拍照，用餐时间他们会留下来吃饭，前后来了二、三次。自得庄园2号别墅租赁合同、南京石墨酒店会议协议，证实巨度心安丽（南京）网络科技有限公司与南京石墨农业生态有限公司签订了租赁合同，租赁自得庄园2号别墅一年，租金20万元，并租赁南京石墨酒店作为会议地点。16、证人张某2的证言，证实位于南京市江宁区京苏草堂药业有限公司法定代表人是刘心兰，其公司还有一个从事原材料种植基地，主要生产玫瑰、芦荟等植物。2018年4、5月，有个叫范某的微商来公司谈合作项目，有合作意向，便同意让对方参观了解。之后，范某陆续安排一批人来种植园或厂区参观，但真正的合作一直没有再谈。10月之后就没有多少人来参观了。每次参观都是其公司人员解说，引导客人观摩，对方的人就听着，拍拍照。17、证人董某2的证言，证实2018年7月份，巨度公司负责人谢炳森找其租用了翠屏国际广场21幢35、36室门面房，准备做美容院，每月租金6万元左右，开始支付了18万元左右的租金，到了10月份租金断付了，谢炳森说公司暂时比较困难，没有钱支付，到了11月份就找不到谢炳森了。后其将房子转租给别人了。18、证人黄某、虞某、谢某2、邓某、钟某、严某、薛某等人的证言，证实他们听说投资巨度公司有返本付息回报，如果再发展投资人可以获取业绩，并通过参加投资项目说明会、招商会、公司聚餐、参观种植园、农庄等途径了解了巨度公司，田景赫（田胜林）作为公司市场二部的负责人向他们宣传了公司的情况，之后他们就进行了投资。投资分为白银、黄金、铂金、钻石四个档次，投资额分别为4800元、18000元、60000元、138000元，每档返利不同。在巨度公司网站上注册投资时，会显示会员账户内的积分情况，每天按照投资数额的千分之一返还到积分账户，如果不提现，可以享受复利，如果提现，可以将积分账户内的积分提现到注册账户时预留的银行账户内。开始时几个月能按时收到返利，到2018年9月份后就不能正常收到返利了。辨认笔录辨认了谢炳森、田胜林。巨度公司宣传材料、田胜林宣讲照片，证实巨度公司对外宣传的情况。19、证人花某、刘某、朱某的证言，证实花某在巨度公司参加投资，公司和神州汽车签协议分期付款买车，花某获得了一个买车资格，当时花某侄子刘某需要用车，花某用另一个侄子朱某的名义办手续买了车，首付款一万五千元左右是花某转到朱某卡内的，后面分期是刘某转账给朱某的，巨度公司没有出过钱。20、投资人相关情况登记记录、投资参与人登记表、ＰＯＳ机回购单、投资明细情况手写材料、微信聊天记录截图、部分转账记录等证实了投资参与人投资的情况，其中黄某、虞某、谢某2、邓某、钟某、严某、花某、周静、李荣妹、陆成荣、张颖婕、薛冶云、陆国珍、吴玉成、薛海军、钟敏华等人均指认当时投资均系由田景赫（田胜林）介绍而参加。情况说明、微信聊天记录、业务回执等证实廉清珍、陈苏娟、庞菊霞、梁红霞、戴海祥、高泽芳等人委托投资介绍人黄某向办案机关报案，并提供了相关银行资金进出账流水。童巧灵、房齐明、杨翠娟指认他们是通过巨度公司市场一部的负责人仝彦军参与巨度公司的投资的。21、南京巨度资产管理有限公司工商资料、营业执照、巨度心安丽（南京）网络科技有限公司营业执照、房屋租赁合同、员工信息表、业绩总计表等材料，证实巨度公司成立及运营情况。22、审计鉴定报告、银行交易明细，证实南京永宁会计师事务所有限公司根据银行流水及田胜林手工统计台账计算出被告人谢炳森、田胜林等人通过巨度公司实际吸收已在南京市公安局江宁分局登记的25名集资参与人存款5027522.0元，兑付利息人民币687586.1元，损失金额4339935.9元。23、发破案及抓获经过，证实本案系集资参与人报警而案发，被告人谢炳森、田胜林均系被抓获归案。24、被告人谢炳森、田胜林的户籍资料，证实二被告人案发时已成年，具有完全的刑事责任能力。针对被告人及辩护人提出的辩护意见，根据本案事实和证据，本院评判意见如下：1、关于谢炳森提出的其非巨度公司组织者的辩解及其辩护人提出的谢炳森非巨度公司实际控制人、获利较小、系从犯的辩护意见。经查，根据同案人供述、投资人陈述、证人证言等证据能够证实被告人谢炳森作为巨度公司董事长、实际负责人，以公司名义，通过口口相传、召开招商会等形式，向不特定对象吸收资金，且根据被告人谢炳森的犯罪事实、情节能够认定其在共同犯罪中并非起次要或辅助作用，不能认定为从犯，故该点辩护意见本院不予采纳。2、关于田胜林辩称其不是巨度公司市场二部负责人的辩解，经查，根据同案人供述、相关证人证言、集资参与人的陈述均可证实被告人田胜林不论对内工作还是对外宣传均是以市场二部负责人的名义在进行，故对此辩解不予采纳。3、关于二被告人的辩护人提出的巨度公司支付了用于奖励车辆的首付款，该首付款应当从犯罪金额中扣除的辩护意见无证据证实，不予采纳。4、关于田胜林辩护人提出的本案应属于单位犯罪的辩护意见。经查，相关证人证言可以证实成立巨度公司的目的是为了向社会不特定人吸收资金，按照相关法律规定，以实施违法犯罪活动为目的设立公司的，不能认定为单位犯罪，故对上述辩护意见不予采纳。5、关于田胜林辩护人提出被告人田胜林系从犯的辩护意见，经查，被告人田胜林作为市场二部的负责人，对外积极进行宣传，吸引不特定人参与投资，所起并非系起次要或辅助作用，不能认定为从犯。辩护人提出田胜林有自首情节的辩护意见无证据证实，不予采纳。6、本案中的审计报告系公安机关依法聘请专业审计机构南京永宁会计师事务所有限公司根据银行流水及田胜林手工统计台账并结合投资协议、投资人的陈述等作出，由此证明的犯罪数额具有真实基础，且总体数额能够与被告人的供述及证人证言相印证，可以作为证据采信。本院认为，被告人谢炳森、田胜林非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节，行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人谢炳森、田胜林共同实施部分非法吸收公众存款的行为，构成共同犯罪。被告人谢炳森归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。公诉机关指控被告人谢炳森、田胜林犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以采纳。关于本案所涉数额，审计报告中根据银行流水计算出房齐明投资的金额为152500元，结合房齐明的陈述及巨度公司的投资档次金额，本院核定房齐明投资的数额为138000元。关于田胜林涉案的金额，经查，田胜林系巨度公司市场二部负责人，其应对通过巨度公司市场二部吸收的金额承担相应的责任，童巧灵、房齐明、杨翠娟指认他们系通过市场一部的仝彦军参与投资的，故田胜林所涉金额中应扣除上述三人的投资金额。为了维护金融秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人谢炳森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，罚金人民币五万二千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月25日起至2022年5月24日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起十日内向本院缴纳。）被告人田胜林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月3日起至2022年1月2日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起十日内向本院缴纳。）二、责令被告人谢炳森退赔各集资参与人经济损失人民币4325435.9元，被告人田胜林对其中的人民币3316461.9元承担连带退赔责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  洪超兰人民陪审员  吕晋云人民陪审员  阚彩萍二〇二〇年五月十一日书 记 员  郑晶晶