安徽省合肥市蜀山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0104刑初376号 公诉机关安徽省合肥市蜀山区人民检察院。 被告人吴加昌，男，1971年3月25日出生于浙江省桐庐县，汉族，初中文化，安徽合有商贸集团有限公司法定代表人，户籍地浙江省桐庐县。因涉嫌犯组织、领导传销活动罪于2018年8月22日被合肥市公安局蜀山分局刑事拘留，2018年9月28日经合肥市蜀山区人民检察院批准，同日被合肥市公安局蜀山分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。 辩护人邓双军，安徽美林律师事务所律师。 被告人葛圣年，男，1956年2月8日出生于安徽省合肥市，汉族，初中文化，安徽合有商贸集团有限公司负责人，户籍地安徽省合肥市瑶海区。因涉嫌犯组织、领导传销活动罪于2018年8月22日被合肥市公安局蜀山分局刑事拘留，2018年9月28日经合肥市蜀山区人民检察院批准，同日被合肥市公安局蜀山分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。 辩护人任印华，北京金台（合肥）律师事务所律师。 辩护人王邵杉，北京金台（合肥）律师事务所实习律师。 安徽省合肥市蜀山区人民检察院以蜀检刑诉[2019]302号起诉书指控被告人吴加昌、葛圣年犯集资诈骗罪，于2019年6月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年9月5日公开开庭、2020年5月12日远程公开开庭审理了本案。安徽省合肥市蜀山区人民检察院指派检察员李卫华、检察官助理杨雯出庭支持公诉，被告人吴加昌、葛圣年及辩护人邓双军、任印华到庭参加诉讼。期间，公诉机关以补充侦查为由申请延期审理2次。现已审理终结。 公诉机关指控：2017年8月15日，安徽合有商贸集团有限公司注册成立（以下简称“合有公司”），地址合肥市蜀山区新城国际Ｃ座十楼，法定代表人吴加昌。2018年4月，被告人葛圣年加入合有公司，与吴加昌共同管理公司。为了解决资金需求，吴加昌、葛圣年搭建了“聚胜财富”网络资金平台，并于2018年5月上线运营。该平台以合有公司的名义通过互联网、电话、短信等方式进行公开宣传，以高回报率等为诱饵面向社会获取资金。黄某、倪某、周某、余某（均另案处理）先后投资成为会员，后发展成为业务骨干，宣传推广“聚胜财富”项目，并通过发展会员获取提成。 截至2018年8月20日，吴加昌、葛圣年等人以“聚胜财富”投资项目累计吸收323人资金8416000元，支付返利1944580.20元；吴加昌取现1553300元，葛圣年取现808200元；向其他单位和个人转账计3613772.25元；用于基金投资200000元。 2018年8月20日，多名投资人来到合有公司索要会费，双方发生纠纷并报警。公安机关出警后，将被告人葛圣年带回审查。同年8月21日，公安机关将被告人吴加昌抓获。 针对上述指控，公诉机关提供了以下证据：1.报案材料、归案经过、户籍信息、营业执照、调取证据通知书、调取证据清单及银行账户交易记录、宣传册、拓扑图等书证；2.证人陈某、沈某1、黄某等人的证言；3.被告人吴加昌、葛圣年的供述与辩解；4.专项审计报告；5.电子数据检验记录、搜查证、搜查笔录等。公诉机关认为，被告人吴加昌、葛圣年使用欺骗方法，通过公开宣传，以高额利息为诱饵，向社会不特定对象非法集资，骗取他人资金6471419.8元，应以集资诈骗罪追究刑事责任。提请本院依法判处。 被告人吴加昌当庭表示认罪，辩称：1.其自2018年6月开始担任合有公司的法定代表人，但并不持有股份；2.公司为产业、上市做了前期准备，并非完全虚构；3.平台运行期间，会员返现约400余万元，并非全部资金去向不明；4.2018年8月21日，其接到公安机关的电话通知后，在前往派出所的路上被抓获；5.案发前曾与多名投资人就会员的支付问题达成协议，签订了还款协议、欠条。 被告人吴加昌的辩护人提出以下主要辩护意见：1.吴加昌接公安机关电话通知后，在前往派出所的途中被抓获，到案后如实供述案件事实，构成自首；2.涉案资金有部分系通过现金流转，涉案的数额应为2851647.55元；3.吴加昌认罪悔罪，通过与大部分投资人达成还款协议的方式，试图弥补损失；4.辩护人提交了案发前合力公司与多名投资人签订了还款协议。 被告人葛圣年当庭表示认罪，辩称：1.2018年4月，其进入合有公司，并非是公司的组织者、策划者；2.有部分会员返利是以现金的方式支付；3.江西的土地是另外项目，并非“聚胜财富”的项目；4.2018年6月，其向公司提出离职，并非是资金的管理者；5.其明知他人报警，在公司等待警察到达，属主动投案，构成自首。 被告人葛圣年的辩护人提出以下主要辩护意见：1.2018年6月，葛圣年向公司提出辞职，属于犯罪中止；2.葛圣年明知他人报警，在现场等待处理，构成自首；3.在共同犯罪中，葛圣年未直接实施推广业务、发展会员等工作，仅负责收款、转款，起次要、辅助作用，属从犯；4.公诉机关指控的涉案金额不实，给会员的返利部分为现金方式，银行流水未能体现。 经审理查明：2017年8月15日，安徽合有商贸有限公司注册成立，法定代表人韩同会，住所地安徽省合肥市蜀山区，注册资本2000万元（认缴制，出资期限20年，出资方式货币），企业类型为有限责任公司，经营范围为预包装食品、农副产品、化妆品、包装用品等销售、烟零售、土特产等产品销售、装修工程、实业投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2017年10月，安徽合有商贸有限公司申请变更注册资金为1亿元（出资期限和方式不变），经营范围扩大至网络技术开发、计算机软硬件开发、电子商务服务、商业运营管理策划、通讯工程、网络工程等。2017年11月，安徽合有商贸有限公司的名称变更为安徽合有商贸集团有限公司（以下简称“商贸公司”）。2018年3月，葛圣年成为合有公司的股东，持股40%。2018年6月，合有公司的法定代表人变更为吴加昌。上述期间，合有公司未取得金融融资许可资质。 2018年4月，被告人吴加昌、葛圣年共同管理合有公司。为在短时间内解决资金需求，吴加昌、葛圣年在位于合肥市蜀山区新城国际Ｃ座十楼搭建了“聚胜财富”网络资金平台，并于2018年5月上线运营。“聚胜财富”平台以合有公司的名义进行公开宣传，以回报快、利率高等为诱饵，面向社会发展会员募集资金，并作出一系列投资返利、利益回报等承诺。黄某、倪某、周某、余某等人先后投资，注册成为合有公司会员后，继而对外宣传推广合有公司的“聚胜财富”项目。2018年6月29日，“聚胜财富”平台关闭。 2018年8月20日，倪某等投资人来到合肥市蜀山区新城国际Ｃ座十楼的合有公司索要投资款，与葛圣年发生纠纷后投资人报警。公安机关出警后，将被告人葛圣年从现场带回审查。同年8月21日，公安机关将被告人吴加昌抓获。到案后，吴加昌、葛圣年均如实供述了上述主要事实。 经公安机关依法对合有公司进行搜查，现场查扣电脑主机1台。 经安徽正一会计师事务所有限公司审计：2018年5月20日至2018年7月3日，向合有公司聚胜财富平台投资的人数计323人，投资款计332笔，实际收到资金计8416000元，向投资人返还合计2214220.20元（尚未返还资金6201779.80元）。 归案后，合有公司与部分投资人达成还款协议。 上述事实，有经法庭举证、质证的以下证据证明： 1.被害人的报案单、身份信息、银行交易记录证明：23名投资人的身份情况，投资合有公司聚胜财富项目的金额、返利情况、付款方式（含转账、现金等）。 2.公安机关出具的归案经过、情况说明材料证明：2018年8月20日，倪某、余某、周某、黄某等人来到合有公司，向葛圣年索要投资费用，双方发生纠纷并报警。出警民警将在现场的葛圣年带至公安机关调查。2018年8月21日，公安机关对合有公司进行查处时，在本市新城国际Ｃ座合有公司楼下将吴加昌抓获，此前公安机关未曾通知过吴加昌接受调查。 3.户籍信息、前科查询、情况说明材料证明：吴加昌、葛圣年的基本身份情况；公安机关未查询到吴加昌、葛圣年此前的违法犯罪记录。 4.现场方位示意图证明：合有公司的具体地理方位。 5.调取证据通知书、调取证据清单及银行流水（含电子档光盘）证明：公安机关自建设银行调取了葛圣年账户尾号为5608的交易流水；自招商银行调取了葛圣年账户尾号为5169的交易流水；自平安银行调取的吴加昌账户尾号为6803的银行流水；自招商银行调取了吴加昌账户尾号为7788的交易流水。自农业银行调取了倪某、周某、余某的账户交易流水。 6.搜查证及搜查笔录证明：2018年8月21日，公安机关依法对本市蜀山区新城国际Ｃ座10楼的合有公司进行搜查，并查获在用电脑主机1台、营业执照、“安徽合有控股集团”企业宣传册、表格等，由在场人员沈某2签字确认。 7.营业执照、企业注册信息、情况说明证明：安徽合有商贸有限公司于2017年8月15日成立，法定代表人韩同会，住所地安徽省合肥市蜀山区，注册资本1亿元（认缴制，出资期限20年，出资方式货币），企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），经营范围为预包装食品、农副产品、化妆品、包装用品等销售、烟零售、土特产等产品销售、装修工程、实业投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2017年10月，安徽合有商贸有限公司申请变更注册资金为1亿元（出资期限和方式不变），经营范围扩大到网络技术开发、计算机软硬件开发、电子商务服务、商业运营管理策划、通讯工程、网络工程等。2017年11月，安徽合有商贸有限公司的名称变更为安徽合有商贸集团有限公司。2018年3月，葛圣年成为合有公司的股东，持股40%；股东**持股60%。2018年6月，合有公司的法定代表人变更为吴加昌，股东为葛圣年、**。期间，合有公司未取得金融融资许可资质。 8.宣传册证明：以“安徽合有控股集团”为名进行的企业介绍、宣传。 9.会员名册结构图证明：葛圣年作为第一层级，发展的会员有黄某、倪某、余某等人，共计200余人，8个层级。 10.扣押物品清单证明：公安机关自吴加昌处扣押手机1部，自葛圣年处扣押手机1部，自黄某、倪某、周某、余某处分别扣押手机各1部，自沈某2处扣押电脑主机1台。 11.电子数据检验笔录工作记录（附光盘）及情况说明证明：合公蜀（网）电检记[2018]0901号电子数据检验工作记录载明，对黑色固态硬盘进行检查、分析，并固定电子设备中的电子证据，发现大量疑似涉案文件，并以照片形式记录，刻盘固定。上述固态硬盘系自查扣的电脑主机上获取。 经对葛圣年持有的手机进行检查、分析，并固定设备中的电子数据，检索微信群聊天记录发现涉案内容；对黄某持有的手机进行检查、分析，并提取固定设备中的电子数据；对余某持有的手机进行检查、分析，提取固定设备中的电子数据，检索微信群聊天记录发现涉案内容；对周某持有的手机进行检查、分析，并提取固定设备中的电子数据，检索微信群聊天记录发现涉案内容；对倪某持有的手机进行检查、分析，提取固定设备中的电子数据，检索微信群聊天记录发现涉案内容。 12.安徽正一会计师事务所有限公司出具的正一皖审字［2019］第075号专项审核报告及审计意见说明证明：依据侦查机关提供的聚胜财富平台会员信息，合有公司的银行账户流水，吴加昌及葛圣年个人银行账户流水，倪立丹、余某、周某等人个人银行账户流水，吴加昌、葛圣年等人的笔录，平台会员的图表，确定平台会员有335人（含重复人员），扣除吴加昌、葛圣年及重复人员，投资人数为323人。2018年5月20日至2018年7月3日，共吸收投资332笔，实际收到资金8416000元；根据吴加昌、葛圣年及合有公司银行流水显示共吸收资金8267134.80元，与聚胜财富会员统计表差异148865.20元，差异原因为ＰＯＳ机手续费及现金吸收投资原因所致。 关于大额资金流向：①会员兑换积分：截至2018年8月20日，以银行转账的方式兑付1953732.20元；②资金其他去向：截至2018年8月20日，葛圣年取现808200元，吴加昌取现1553300元；向单位和个人大额转款3613772.25元；转入深圳市前海亿科投资基金管理有限公司用于基金投资200000元。 审计意见为：截至2018年8月20日，吴加昌、葛圣年等人以聚胜财富平台投资项目累计获取投资人投资总额8416000元，其中与银行流水核对一致的投资金额8267134.80元，无银行入账流水的投资金额148865.20元。会员返利（收款）应当以审核报告中葛圣年、吴家昌、合有公司向会员转款金额为基础，加上**及ATM直接存入的返利。投资人自葛圣年、吴家昌、合有公司处共取得返利（收款）1953732.20元，自**及ATM直接存入的返利分别为47340元、222300元。根据现有资料，已查明投资人收款合计2214220.20元。 审计意见说明：吴加昌、葛圣年为集资的主要组织者，收取的资金分别转入合有公司及两人的个人账户，资金共同使用，无法区分吴加昌、葛圣年分别占用的资金。审核报告中合有公司、吴加昌、葛圣年等向会员的转账1953732.20元，报告附表中“通过转账向会员支付情况”合计为1944580.20元，差异9152元，为支付给王峻9152元，因王峻未实际投资，故未在审核报告附表中体现。 13.被害人陈某陈述证明：2018年5月29日，陈某在潘群英的介绍下来到合肥，合友公司的工作人员将其带到新城国际Ｃ座15楼。董事长吴加昌向其介绍了公司的情况，并称公司在江西有基地、有实体，投资效益高，推荐他人投资可获奖励。次日，陈某、潘群英、陈博在合有公司通过刷卡支付资金款12万元注册成为会员，约定收益转入注册的银行账户。 14.证人沈某2证言证明：2018年8月9日，沈某2应聘至合有公司担任美工，负责表格、文档、图表等工作。合有公司的法定代表人为吴加昌，日常负责人为葛圣年。合有公司的会员名册结构图（树状图关系表）系葛圣年安排沈某2依据花名册（含编号、姓名、开户行、身份证号码、投资金额、剩余本金等信息）而制作，葛圣年要求将花名册剩余本金做成双倍数字放入树状图中。 15.证人黄某的证言证明：合有公司的法定代表人为吴加昌，葛圣年是合有公司的实际负责人，经营地点为本市新城国际Ｃ座15楼（后搬至10楼）。吴加昌、葛圣年搭建了聚胜财富资金平台，后于2018年6月底关闭。黄某通过葛宁宁的介绍加入，直推人员是吴加昌、葛圣年。2018年5月30日，黄某、倪某、陈某等人来到合肥，吴加昌介绍了合有公司的项目投资情况，承诺56天内返还本金（每天返还180元，56＊180＝10080元）；自第57天至200天，每天承诺返还100元（144＊100＝14400元）。直推下线会员可获取下线会员投资款10%的提成；下线会员的总投资款达100万元可升级为中心会员，获取中心会员投资款（超过100万元以上部分）3.5%的提成；下线会员达到5个中心会员级别，可升级为区代会员，获取区代人员投资款的1%。黄某发展的会员有倪某、赵丽珍、曹建英、黄惠洁等200余人。黄某注册成为会员后，使用建设银行的账户，投资款支付至吴加昌的个人账户、葛圣年个人账户或合有公司对公账户，返利款转入注册时填报的银行账户。2018年8月20日，黄某、倪某、余某来到合有公司索要投资款，双方发生分歧后报警。 16.证人倪某的证言证明：合有公司的法定代表人是吴加昌，实际负责人是葛圣年，经营地在本市新城国际Ｃ座15楼（后迁至10楼），公司经营农业板块、商贸等。2018年5月，倪某、黄某、陈某等一行6人来到合肥，在吴加昌的介绍加入的聚胜财富平台。吴加昌称介绍了合有公司的情况，并称公司要在美国上市，注册成为聚胜财富的会员分为普通会员、中心、区代3种级别。入会至少需投入1万元（最多5万元），享受公司股份，收益为56天返还本金（每天返还180元，56＊180＝10080元）；自第57天至200天，每天返还100元（144＊100＝14400元）；成为会员后直推下线（平级无限直推），每推荐一个下线成为会员，可获取会费10%的提成；发展会员的会费投资款达100万元，可升级为“中心”会员，对于超出100万元以上的部分可获取3.5%的提成；“中心”会员达到5个，可升级为“区代”会员，获取投资款1%的提成。倪某投入了4万元，直推上线人员为黄某，直推的下线人员有王宝勤、周桂蕊、金连昌、沈彩仙、周某、阎乾芬、倪锦彩、方小元、麻梅鸳、林小燕、余某、王寨仙、潘飞远、杜惠珍等人。倪某系“中心”级别，下面有2个报单中心，分别为陈某、余某。合有公司会费均转入吴加昌、葛圣年的个人银行账户，返利通过转账支付到各自的银行账户。聚胜财富资金盘只维持了1个月左右，到2018年6月29日就关闭了，倪某未拿到约定的提成。2018年8月20日，倪某等人到合有公司要钱，吴加昌不接电话，产生分歧后报警，警察将葛圣年带去问话。合有公司宣传旗下的项目产品好、能钱赚，倪某遂积极推广宣传，其还去过江西考察。 17.证人周某的证言证明：倪某向周某介绍了合有公司，称公司是农业版块，很快要上市，收益不错。周某参加了合有公司组织的江西考察。2018年5月30日开始，周某以多人名义陆续向合有公司投资了14万元，实际支付12.6万，获得了5万余元的返利，并发展了下线会员31人。投资款汇至倪某的银行账户，再由倪某转入合有公司；返利由合有公司转入个人的银行账户。2018年6月29日，合有公司停止返利。合有公司具体的投资方式、获利情况、提成比例等与倪某的证言一致。2018年8月20日，周某等人到合有公司要钱，双方产生分歧，周某等人报警，警察将葛圣年带至公安机关调查。 18.证人余某的证明：2018年6月，余某经倪某介绍了认识了合有公司董事长吴加昌，吴加昌介绍公司在江西上饶的农业项目需要投资，上市后可赠送股权。余某用亲友的名义先后投资了约30万元，发展了8名下线人员投资。投资款一部分转入倪某的银行账户，一部分转入合有公司账户或葛圣年、吴加昌的个人账户；返利款一部分由葛圣年的账户转入投资人的账户，一部分通过自动存款机现金存入投资人的账户。2018年6月25日，余某去江西考察了合有公司的农业项目。合有公司具体的投资方式、获利情况、提成比例等与倪某的证言一致。聚胜财富的资金盘只维持了1个月，2018年6月29日就停了，余某未拿到约定的奖励。 19.被告人吴加昌的供述证明：合有公司的法人代表为吴加昌，葛圣年负责日常事务管理，公司主要经营是农副产品销售和电子商务技术服务等业务。合有公司没有什么实际经营业务，主要业务是以虚构江西农业综合体项目发展会员募集资金。2018年5月，葛圣年找人为合有公司做了聚胜财富平台，具体的模式为：①动态收益，投资1万起，5万封顶，推荐奖励10%。②静态收益，投资1万配股1万，按1%每天（200）释放资金，回本后按投资额1%释放资金，以此类推；投资3万还可获1个大礼包，投资5万可获2个大礼包。③积分满100可兑换，兑换扣除10%手续。④级差奖励，报单中心（团队满100万业绩可成立1个报单中心，享受新增总业绩4.5%的奖励；区代理（5个报单中心可成立区代理，须含有3个直推报单中心）享受总业绩1.5%奖励，没有中心的线享受6%的奖励；市代理（3个区代理成立1个市代理）享受团队总业绩1%的奖励，如下面没级别的线享受7%的奖励。⑤平级奖劢，可获得二代收入的5%奖励。葛圣年发展了两个团队，分别为诸暨团队、上海团队，每个团队都是靠拉人头得提成的方式来发展下线的。上海团队的老总叫黄某，团队成员对外宣传公司有江西的农业项目，可获得返利等以吸引投资；诸暨团队的老总叫金黄孝，团队下面没有拉人头，每个参与人每天可获得自己投资额1%的投资回报。2018年6月25日，因公司资金开支过大，合有公司变更了奖励规则，一是推广会员享受公司奖励10%的奖金；二是销售业绩大于100万，且直接培养团队10人，可提拔为独立销售主管享受新增总业绩4.5%的奖励；三是独立销售主管培养5个以上（含）独立销售团队，可晋级为区代理，享受团队总业绩1.5%的奖励；四是区代理培养3个以上（含）独立销售主管晋级为市代理，享受团队总业绩1%的奖励。投资款直接转入团队老总的账户，由团队老总扣除对应的直推奖励后再将资金转入合有公司的对公账户，或转入吴加昌、葛圣年个人的银行账户。公司资金由葛圣年负责管理，会员返利也由葛圣年负责。 20.被告人葛圣年的供述证明：2018年4月，葛圣年与吴加昌共同经营合有公司，因为葛圣年急需资金解决其在寿县土地诉讼，吴加昌急需资金启动江西的土地建设，而合有公司只经营化妆品等产品，根本没有办法解决资金缺口。葛圣年了解到类似“3Ｍ”的资金盘可在短时间内获取大量资金，二人决定通过这种方式募集资金。葛圣年设计的聚胜财富资金盘具体为：①动态收益，投资1万起，5万封顶，推荐奖励10%。②静态收益，投资1万配股1万，按1%每天（200）释放资金，回本后按投资额1%释放资金，以此类推；投资3万还可获1个大礼包，投资5万可获2个大礼包。③积分满100可兑换，兑换扣除10%手续。④级差奖励，报单中心（团队满100万业绩可成立1个报单中心，享受新增总业绩4.5%的奖励；区代理（5个报单中心可成立区代理，须含有3个直推报单中心）享受总业绩1.5%奖励，没有中心的线享受6%的奖励；市代理（3个区代理成立1个市代理）享受团队总业绩1%的奖励，如下面没级别的线享受7%的奖励。⑤平级奖励，可获得二代收入的5%奖励。葛圣年、吴加昌对外宣传的合有公司有土地，有产业，准备上市，具有很强盈利能力，加入公司成为公司会员后可以获得公司股份。葛圣年作为启动点，发展下面团队负责人金黄孝和黄某，下线会员有300多人。下线会员可以通过刷ＰＯＳ机、转账将资金转入合有公司账户，也可将资金直接转入葛圣年的个人账户；返利直接转入会员的账户。自2018年5月至案发，聚胜财富资金盘共计发展了300多人，吸收的资金有800余万元，支付的返利300多万元，大约还有400余万元本金未能返还。期间，葛圣年安排合有公司的员工制做了表格，记载合有公司下各团队的情况，表格可以直观反映未能返还的投资额。表格中的余款是实际金额的2倍，因为原计划按照双倍余款将投资人转到新盘。募集的资金用于招待、住宿、办公等，没有进行实际投资。 21.辩护人提供的协议书证明：合有公司已与部分投资人达成了还款协议。 上述证据，能够相互印证，形成完整的证明体系，本院予以确认。 本院认为：被告人吴加昌、葛圣年以非法占有为目的，使用虚构集资用途，以高回报率为诱饵等诈骗方法，向社会不特定对象非法募集资金，骗取他人资金6201779.80元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关的指控罪名成立，涉案金额有误，予以改正。在共同犯罪中，吴加昌、葛圣年相互配合，各司其职，所起作用、地位相当，不宜区分主从犯。其中，葛圣年不但系公司的股东，还负责公司资金的管理、支出等重要职责，辩护人关于葛圣年系从犯的意见不予采纳。吴加昌系被抓获归案，到案后能够如实供述案件的主要犯罪事实，庭审中表示认罪，系坦白，依法可从轻处罚。吴加昌及辩护人关于投案自首的意见与实际情况不符，不予采纳。葛圣年明知他人报警，仍在现场等待，到案后能如实供述案件的主要犯罪事实，庭审中表示认罪，构成自首，依法可减轻处罚。葛圣年辩护人的辩护意见予以采纳。在量刑时应一并考虑到被告人吴加昌已与部分被害人达成还款协议等情节。葛圣年及其辩护人提出葛圣年已向合有公司提出辞职，属犯罪中止。经查，直至投资人报警时葛圣年仍参与合有公司工作，且一直担任该公司的股东，其并没有主动中止的行为，亦无有效避免危害结果发生的行为，上述意见与事实、法律均不相符，故不予采纳。据此，根据本案犯罪的事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十四条，以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第四条第一款、第二款、第五条第一款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人吴加昌犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币五万元； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月22日起至2028年8月21日止。所处罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。 二、被告人葛圣年犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四万五千元； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月22日起至2027年8月21日止。所处罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。 三、责令被告人吴加昌、葛圣年共同退赔被害人经济损失人民币6201779.80（详见安徽正一会计师事务所有限公司正一皖审字[2019]第075号专项审核意见相关说明所附“聚胜平台会员信息统计表）；作案工具电脑主机一台由查扣机关合肥市公安局蜀山分局予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  吴小水 人民陪审员  丁尚飞 人民陪审员  宁笑云 二〇二〇年五月十四日 书 记 员  秦 馨 何冬琦 附本案适用的相关法律条文: 1.《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 2.司法解释 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。 第四条第一款以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。 第二款使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”： （一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的； （二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的； （三）携带集资款逃匿的； （四）将集资款用于违法犯罪活动的； （五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的； （六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的； （七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的； （八）其他可以认定非法占有目的的情形。 第五条第一款个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 第三款集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。