北京市大兴区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0115民初8394号原告：池艳华，女，1969年7月26日出生，汉族，住河北省廊坊市固安县。委托诉讼代理人：宋宝山，天津益清（北京）律师事务所律师。被告：北京于氏防水科技有限公司，住所地北京市大兴区金星路12号院2号楼9层1018室。法定代表人：于占海，经理。委托诉讼代理人：李雪玉，北京市铭达律师事务所律师。第三人：朱明娜，女，1981年9月14日出生，汉族，住辽宁省阜新市海州区。委托诉讼代理人：李雪玉，北京市铭达律师事务所律师。第三人：于占海，男，1962年1月20日出生，汉族，住北京市大兴区。委托诉讼代理人：李雪玉，北京市铭达律师事务所律师。原告池艳华与被告北京于氏防水科技有限公司（以下简称于氏公司）、第三人朱明娜、第三人于占海公司决议效力确认纠纷一案，本院立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告池艳华的委托诉讼代理人宋宝山、被告于氏公司及第三人朱明娜、于占海的委托诉讼代理人李雪玉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告池艳华向本院提出诉讼请求：1.确认于氏公司于2016年4月8日作出的《北京于氏占海科技有限公司股东会决议》不成立；2.本案诉讼费由于氏公司负担。事实和理由：池艳华系于氏公司股东，出资20万元，占40%股权。2008年9月10日，于氏公司在池艳华不知情的情形下，私自作出股东会决议，将池艳华名下的40%股权以20万元的价格全部转让给了股东于占海（于占海系于氏公司实际控制人，于占海与池艳华原系夫妻关系，二人于2007年11月离婚），并由于占海在股东会决议上伪造了池艳华的签字。上述股东会决议已被法院生效民事判决认定无效。2013年2月20日，于占海未经池艳华同意私自作出股东决定，增加朱明娜为公司股东，现此股东决定已经被法院认定不成立。2016年4月8日，于氏公司在池艳华不知情的情况下作出《北京于氏占海科技有限公司股东会决议》，私自将公司的注册资金增资至8000万元。于氏公司在作出该股东会决议时，明知池艳华系于氏公司股东且占有公司40%的股权，但未依法通知池艳华参加会议，故此决议依法应当属于不成立，故诉至法院。被告于氏公司辩称，不同意池艳华主张的股东会决议不成立的诉讼请求，池艳华虽然是于氏公司股东，但其在公司所持的股份仅为20万元，其他两名股东所占股份的比例已符合法律规定的比例，故请求驳回池艳华的诉讼请求。第三人朱明娜、于占海述称，同意于氏公司意见。本院经审理认定事实如下：于氏公司成立于2004年9月29日，名称为北京四海事事通广告有限公司（以下简称四海公司），注册资本为50万元，池艳华出资20万元、于占海出资30万元。2008年9月10日，四海公司作出股东会决议，内容包括将池艳华的20万元股权转让给于占海，并且完成了工商变更登记，于占海成为公司唯一的登记股东。2008年9月10日，四海公司作出股东决定：1.名称变更为北京占海劲**物科技发展有限公司（以下简称劲康公司）；2.经营范围变更为生物科技开发、转让、咨询、服务；委托加工销售配制酒；3.住所地变更为北京市大兴区黄村镇清城名苑北区27-C-2111室；4.委派于占海为公司执行董事、聘任其为经理；5.委派朱明娜为公司监事；6.同意修改后的公司章程。于占海在决议上签字。四海公司依据决议修改了章程并完成变更登记。2010年7月15日，劲康公司作出股东决定：1.名称变更为北京于氏占海化工有限公司（以下简称占海化工公司）；2.住所地变更为北京市大兴区黄村镇康庄路口南侧福海大厦5层505室；3.经营范围变更为销售化工产品、防水材料；推广技术、技术开发、转让、咨询；4.同意修改后的章程；5.其他事项不变。于占海在决议上签字。劲康公司依据决议修改了章程并完成变更登记。2011年11月28日，占海化工公司作出股东决定：1.名称变更为北京于氏占海科技有限公司（以下简称占海科技公司）；2.住所地变更为北京市大兴区经济技术开发区金辅路甲2号凯驰大厦5层512室；3.经营范围变更为技术推广、技术开发、转让、咨询、服务；销售建筑材料、装饰材料、化工产品（不含危险化学品、不含一类易制毒化学品）；4.同意修改后的公司章程。于占海在决议上签字。占海化工公司依据决议修改了章程并完成变更登记。2013年2月20日，占海科技公司作出股东决定：1.免去于占海执行董事并解聘其经理职务；2.免去朱明娜监事；3.增加新股东为朱明娜。于占海在决议上签字。同日，占海科技公司作出股东会决议：1.注册资本由50万元增加到520万元，增资由于占海和朱明娜分别以货币方式各出资235万元；2.选举于占海为公司执行董事、聘任为经理；3.选举朱明娜为公司监事；4.同意修改后的公司章程；5.公司其他事项不变。于占海和朱明娜在决议上签字。占海科技公司依据该决议修改了章程并完成变更登记。2016年4月8日，占海科技公司作出股东会决议：1.名称变更为北京于氏防水科技有限公司（即于氏公司）；2.增加注册资本到8000万元，变更后于占海出资4000万元、朱明娜出资4000万元；3.经营范围变更为技术推广；技术开发、转让、咨询、服务；销售防水材料、建筑材料、化工产品（不含危险化学品、不含一类易制毒化学品）；委托生产防水材料；防水防腐保温工程专业承包；4.同意修改公司章程或章程修正案。于占海和朱明娜在决议上签字。占海科技公司依据该决议修改了章程并完成变更登记。2019年，池艳华以公司决议效力确认纠纷起诉于氏公司、朱明娜，该案审理过程中，池艳华陈述于氏公司系其与于占海夫妻关系存续期间设立，池艳华提交的2007年11月29日离婚协议书，载明离婚时池艳华和于占海未就于氏公司股权进行分割。该案查明：朱明娜提交出资证明，显示其与于占海在2013年2月20日后完成了实缴于氏公司的出资共计520万元；该案另查明：2016年4月19日，池艳华将于氏公司、于占海诉至本院，要求确认2008年9月10日的股东会决议无效、池艳华与于占海在2008年9月10日签署的股权转让协议无效、撤销依据2008年9月10日股东会决议作出的公司变更登记。本院查明，股东会决议和股权转让协议中池艳华的签字均非本人所为，本院于2016年9月10日作出民事判决：确认于氏公司于2008年9月10日作出“同意股东池艳华将其持有的四海公司以货币出资的20万元股份转让给于占海”的股东会决议无效；于氏公司向公司登记机关撤销于2008年9月10日作出的《北京占海劲**物科技发展有限公司章程》第七条中股东姓名及出资数额信息（变更为：于占海认缴出资30万元，池艳华认缴出资20万元）；驳回池艳华的其他诉讼请求。该判决已于2016年11月14日生效。另查明，池艳华亦曾起诉于氏公司、朱明娜，分别要求确认于氏公司于2008年9月10日作出的股东决定、2010年7月15日作出的股东决定、2011年11月28日作出的股东决定不成立，本院分别作出判决，确认上述三份股东决定不成立，上述判决均已生效。本院认为，本案系公司决议效力确认纠纷，诉讼标的涉及于氏公司公司决议是否成立及其效力的认定。根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》（以下简称《公司法解释（四）》）的相关规定，公司决议可以分为不成立、无效和可撤销三种情形。公司决议不成立，是指事实上未召开会议，或因重大程序瑕疵在法律上视为未召开会议。本案中，池艳华作为于氏公司股东，其对本案争议的股东会决议并不知情，而作为公司股东的于占海对此明知，但于氏公司在作出2013年2月20日及2016年4月8日的股东会决议时，未通知池艳华参加会议。根据《公司法解释（四）》第五条之规定，应认定上述股东会决议不成立。据此，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条之规定，判决如下：确认北京于氏防水科技有限公司于2016年4月8日作出的《北京于氏占海科技有限公司股东会决议》不成立。案件受理费三十五元，由被告北京于氏防水科技有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。如在上诉期满后七日内未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审判员  卢赞赞二〇二〇年五月二十九日书记员  李梦佳