河南省安阳市文峰区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0502刑初107号公诉机关安阳市文峰区人民检察院。被告人王某1，男，1966年8月17日出生，汉族，高中文化程度，安阳德宝置业有限公司法定代表人、股东，住安阳市文峰区。因犯危险驾驶罪，2018年5月30日被安阳市北关区人民法院判处拘役三个月，缓刑五个月。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年8月22日被安阳市公安局文泰分局取保候审。辩护人王晓冰、殷小燕，河南鼎维律师事务所律师。安阳市文峰区人民检察院以安文检公诉刑诉[2019]300号起诉书指控被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年5月19日公开开庭进行了审理。安阳市文峰区人民检察院指派检察员张驰出庭支持公诉。被告人王某1及其辩护人王晓冰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。安阳市文峰区人民检察院指控：2010年12月以来，被告人王某1和王某2（已判刑）未经批准，以安阳市德宝置业有限公司建设项目需要资金的名义，以高息为诱饵，安排王某3、袁某在安阳市文峰区卧龙酒店面向安阳市不特定群众非法吸收公众存款。经审计，截止2016年5月25日，被告人王某1和王某2非法吸收公众存款涉及集资群众222人，协议金额69866122.6元，返点金额194800元，已兑付本金26317126元，已兑付利息17021933元，造成集资群众损失26332263.6元。2016年5月25日后，王某1和王某2兑付本金26332263.6元。对上述指控，公诉机关同时提供了被告人的供述与辩解、同案犯供述及集资参与人陈述、证人证言、审计报告、户籍证明、集资票据、到案经过、户籍证明等证据，认为被告人王某1的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。被告人王某1对公诉机关指控的犯罪事实无异议。辩护人的辩护意见是，被告人王某1具有自首情节，认罪态度较好，所涉集资款已全部兑付，应从轻处罚。经审理查明：2010年12月至2014年2月期间，被告人王某1伙同王某2（已判刑）未经批准，以安阳市德宝置业有限公司（以下简称德宝公司）建设项目需要资金的名义，以高息为诱饵，在安阳市文峰区卧龙酒店面向安阳市不特定群众非法吸收公众存款，所吸收存款用于德宝名城项目建设及兑付前期集资的本金和利息。经审计，截止2016年5月25日，被告人王某1伙同王某2以德宝公司名义非法吸收公众存款涉及集资参与人222人，协议金额69866122.6元，返点金额194800元，已兑付本金26317126元，已兑付利息17021933元，造成集资参与人损失26332263.6元。至2019年2月，上述集资参与人损失已全部兑付完毕。2018年8月22日，公安民警通知被告人王某1到公安机关接受处理，当日下午15时许，被告人王某1自行到公安机关接受讯问。认定上述事实的证据有：一、被告人王某1供述：德宝公司注册成立时，其为公司法定代表人。其在知道以德宝公司名义非法吸收公众存款的情况下，仍然提供了自己的银行卡用于集资款流转，且提供自己的个人印章用于办理集资款手续。非法集资款用于公司项目建设。其曾应王某2要求，在德宝公司部分资金支出票据上签字。二、证人王某2证言：其是德宝公司的实际控制人。该公司于2009年5月7日注册成立，因为其有犯罪前科，不能当法定代表人，就让其兄王某1当。2011年3、4月份，德宝名城项目开始动工建设，但销售情况不好，建设资金跟不上。为了工程正常推进，其决定以德宝公司名义面向社会集资，并安排其三弟王某3和袁某到文峰大道卧龙大酒店租了一间办公室，为群众办理手续。集资的对象是不特定的社会群体。集资款存到了其及王某1、戚某、王某3等人银行账户，都用在了工程上（主要是安阳国贸和安阳德宝国际名城这两个项目），以及还集资利息和公司正常开支。2013年，因为安阳的融资环境不好，客户纷纷要求还钱，公司支持不住了，政府派工作组进入公司。公司集资的事是其一个人决定的，没有经过董事会或股东会研究。公司没有对外宣传，因为有建设项目，都是人传人相互知道的，集资利息3分到5分，采取“前三后三”的方式支付，即先扣三个月的利息，到第三个月，再支付三个月的利息，到期后把本金归还。其没有国家批准的吸收存款的资质。2012年6、7月份，德宝公司因为非法集资被政府监管，王某1主要对接政府部门和建投公司。2011年9月9日，德宝公司与安阳投资集团签订的土地使用权转让合同是王某1代表德宝公司签订的。为应付税务检查，曾让王某1补签了德宝公司报销票据。三、证人刘某的证言证明：2009年5月，其和王某1注册成立德宝公司，法人代表王某1，其和他各占50%的股份，2009年8月份，公司股东增加了李某1和杨某1。尽管公司法定代表人是王某1，但都是他弟弟王某2负责管理公司，除非有必须法定代表人签字的事，王某1基本上不去公司。其在公司主要负责工程建设。2010年，其将自己的股份逐渐转让给李某1，基本上离开了公司。李某1是公司的董事长，平时和王某2一起对接政府有关部门。公司在建设过程中，出现过资金短缺的情况，但没有因为融资的事开过会。四、证人李某1的证言证明：德宝公司成立时的股东只有王某1和刘某。2010年，因为公司经营不顺利，找其帮忙，并为了便于工作开展，让其当股东和名誉董事长。其主要工作是和政府各部门协调关系，不参与公司的正常经营，不知道德宝公司非法集资的事，没有参与公司分红。王某1负责德宝公司全面工作。其在德宝公司工作时，与王某1和刘某对接。王某1代表德宝公司与安阳投资集团签订了土地使用权转让合同。五、证人王某3的证言证明：2009年底，其到德宝公司工作当司机，从2010年起到2012年，其按照王某2的安排，和袁某在卧龙大酒店四楼给集资群众开票、收钱。集资的原始手续是购房意向书，加盖有公司印章和王某1的印章，印章是王某2给的。其二人都是领固定工资，没有提成。袁某负责记账，其负责把融来的钱交到公司财务，应该都支付了工程款和融资利息了。其不是公司股东，不清楚融资的事是否经过董事会或股东会研究决定。六、证人袁某的证言：2010年3、4月份，其通过招聘到德宝公司上班，2014年政府介入后，公司不给开工资了，其遂辞职。2011年春节后，德宝公司因为开发德宝名城缺乏资金，开始面向社会融资，地点在卧龙大酒店四楼。群众来存款时，其负责开手续。王某3负责把融来的钱交到公司财务。集资群众一般把钱存到德宝公司指定的账户，也有少数拿现金的。其在德宝公司期间，王某2负责公司的管理。王某1是德宝公司法人。七、证人邵某证言：2011年至2013年，其在德宝公司担任司机，主要服务对象为王某2。八、证人蔺某证言：2011年至2015年，其在德宝公司工作。其在公司见过王某1，但不清楚其身份。九、证人秦某证言：2011年5月至2013年底，其在德宝公司任行政副总；2017年5月后，任行政副总。其不清楚德宝公司与安阳投资集团有限公司签订的土地使用权转让合同上王某1签字的情况及报销票据上王某1签字的情况。十、证人李某2证言：2011年，其任安阳投资集团有限公司董事长，系法人代表。2011年，安阳投资集团与德宝公司签订了土地使用权转让合同，德宝公司王某1曾向其说过德宝项目进度、存在问题、解决措施等工作。十一、证人张某证言：2008年至2011年，其在安阳投资集团二部工作。其听说王某1是德宝公司负责人。十二、证人尚某证言：其是文峰区人大副主任，现已退休。2012年底，其作为工作组组长，参与对德宝公司帮扶。王某1曾代表德宝公司与集资群众见面。在工作过程中，王某2称，大事需要给王某1汇报。十三、安阳德宝置业有限公司的工商登记资料证实，该公司于2009年5月7日成立，法定代表人为王某1，股东原为王某1、刘某，2009年8月20日变更为王某1、刘某、李某1、杨某1。十四、中国银行业监督管理委员会安阳监督管理分局《关于查证安阳德宝置业有限公司从业资格的复函》证实，未向该公司颁发金融许可证，审批同意其吸收公众存款。十五、杨某2、宋某、钱某等集资参与人陈述、非法集资票据、控告材料证实，集资参与人在德宝公司存款的时间、数额、期限、已得利息、兑付本金和损失情况。十六、河南光辉联合会计师事务所（普通合伙）出具的豫光辉所专审字【2019】第GH-011号审计报告证实，2010年12月至2014年2月期间，被告人王某1伙同他人以德宝公司名义非法吸收公众存款。截止2016年5月25日（公安机关立案之日），以德宝公司名义非法吸收公众存款涉及集资参与人222人，协议金额69866122.6元，返点金额194800元，已兑付本金26317126元，已兑付利息17021933元，造成集资参与人损失26332263.6元。至2019年2月，上述集资参与人损失已全部兑付完毕。十七、安阳市公安局文泰分局出具的到案经过证明：2018年8月22日，该局民警通知被告人王某1到公安机关办理强制措施。15时许，被告人王某1自行到公安机关接受讯问。十八、安阳市文峰区司法局出具的（2020）文司矫评字0039号调查评估意见书证实，被告人王某1具备适用社区矫正条件。十九、被告人户籍证明、前科判决书、2011年9月9日安阳投资集团公司与德宝公司签订的《土地使用权转让合同》、河南光辉联合会计师事务所（普通合伙）出具的豫光辉所专审字【2019】第GH-005号审计报告等相关证据在卷可查。以上证据经当庭举证、质证，予以确认。本院认为，被告人王某1伙同他人违反金融管理法规，面向社会非法吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于被告人王某1的辩护人提出被告人王某1具有自首情节的意见，经查，被告人王某1虽主动投案，但未及时如实供述其犯罪事实，依法不构成自首。辩护人的上述辩护意见，证据不足，不予采纳。被告人王某1当庭认罪态度较好，且本案集资参与人的损失已全部挽回，予以从轻处罚。辩护人以此为由提出从轻处罚的意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  韩凤明审判员  王瑞霞审判员  和晓璞二〇二〇年五月三十日书记员  李晓华