宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初1324号 原告：溧水天山水泥有限公司。 法定代表人：李某。 委托诉讼代理人：陆某，江苏神阙律师事务所律师。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。 法定代表人:纪某。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，公司董事长。 被告:宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人:张某，公司董事长。 三被告共同委托诉讼代理人：陈某，住宁夏回族自治区银川市。 原告溧水天山水泥有限公司（以下简称溧水天山公司）与被告宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）票据追索权纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，于2019年7月25日公开开庭进行了审理。原告溧水天山公司的委托诉讼代理人陆某，被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司的委托诉讼代理人陈某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告溧水天山公司向本院提出诉讼请求：1.各被告向原告连带支付汇票金额200万元及利息（从2019年1月19日起至被告清偿之日止，按中国人民银行同期同类贷款利率计算）；2.本案诉讼费用由被告共同承担。事实和理由：原告合法持有被告一作为出票人开出的电子商业汇票（票据号码：130887109520120180119151078608）一张，票面金额200万元，出票日为2018年1月19日，到期日为2019年1月19日。被告二为承兑人，被告三为票据中的前手背书人。2019年1月19日原告到期提示付款并向被告二发函要求其履行承兑义务，但承兑人至今未予兑付。综上，原告为维护自身利益，提起诉讼，请支持原告诉讼请求。 被告宝塔能源公司、宝塔大古公司辩称，一、原告应先行使付款请求权，并遭拒绝方可向我公司主张权利。二、原告不能出具承兑人的拒付证明，无权向我公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔财务公司辩称，一、原告无证据证明被告拒绝付款，且被告也没有拒绝付款的意思表示，因此原告的起诉不符合法定条件，应当予以驳回。二、涉案票据状态为非拒付追索，不能确定原告系最后持票人。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应驳回起诉。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。溧水天山公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、电子商业汇票及背书信息打印件二份，证明：涉案电子汇票的基本信息，票据状态至今为提示付款待签收。 证据二、银行查询单一份，证明：原告提示付款申请，但承兑人至今未签收该票据，亦未承兑。 证据三、付款请求函复印件一份、EMS邮寄单一份、送达凭证打印件一份，证明：原告提示付款后已再次向承兑人行使付款请求权。 证据四、公告打印件一份，证明：承兑人已于2018年7月出现兑付困难的情形。 证据五、《熟料供销合同》一份，证明：原告持有票据的合法性。 被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司对证据一、二、三无异议，证据四真实性无异议，证明目的有异议，财务公司没有拒付，证据五无异议。 被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司为其抗辩，提交以下证据：《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照公告至被告处进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告溧水天山公司对证据的真实性无异议，证明目的有异议，该公告无法证明本案票据与犯罪行为有关。 本院对原告提交的五组证据的真实性、合法性、关联性予以确认。对被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予确认。 经审理查明，原告基于与案外人苏州天山水泥有限公司之间签订的《熟料供销合同》，收到其转让的电子银行承兑汇票一张，票据号码为130887109520120180119151078608；金额为200万元整；出票人为宝塔大古公司，收款人为宝塔能源公司；出票日期为2018年1月19日、汇票到期日为2019年1月19日。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后上述涉案汇票依次进行了背书，背书连续。票据状态为：提示付款待签收。汇票到期后，被告宝塔财务公司未付款。故原告诉至本院，请求判如所请。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。涉案票据系定日付款，本案原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告作为合法持票人，其诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司应向原告支付票据款及利息。依据《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十八条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定，判决如下： 被告宁夏灵武大古储运有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司于本判决生效后十日内向原告溧水天山水泥有限公司支付银行承兑汇票金额200万元及利息（利息以票据金额为基数，自2019年1月20日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费22800元，由被告宁夏灵武大古储运有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  倪新秀 审 判 员  马 萍 人民陪审员  仇 芳 二〇二〇年五月八日 书 记 员  吴恩玲 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。