湖南省城步苗族自治县人民法院民 事 判 决 书（2020）湘0529民初236号原告：周仲全，男，1965年1月27日出生，苗族，居民，住城步苗族自治县。委托诉讼代理人：陈宝红，湖南天戟律师事务所律师。被告：城步湘南山饮料有限责任公司，住所地湖南省邵阳城步苗族自治县儒林镇工业园区（九鼎农业内）。法定代表人：杨小柏，系该公司董事长。委托诉讼代理人：李光明，系该公司工作人员。委托诉讼代理人：肖宏健，湖南承信律师事务所律师（特别授权）。被告：肖雄鹰，男，1960年11月5日出生，汉族，居民，住城步苗族自治县。委托诉讼代理人：杨菊明，邵阳市北塔区民通法律服务所法律工作者。第三人：彭云莲，女，1963年9月6日出生，汉族，居民，住城步苗族自治县。原告周仲全与被告城步湘南山饮料有限责任公司（以下简称湘南山公司）、被告肖雄鹰，第三人彭云莲债权转让、债务转移合同纠纷一案，本院于2020年3月9日立案后，依法适用简易程序分别于2020年3月30日、2020年5月8日公开开庭进行了审理。在第一次开庭休庭后，原告周仲全申请将彭云莲列为第三人参加诉讼，本庭同意并通知彭云莲作为本案第三人参加诉讼。第一次开庭原告周仲全及其委托诉讼代理人陈宝红、被告湘南山公司法定代表人杨小柏及其委托诉讼代理人李光明、肖宏健到庭参加诉讼，被告肖雄鹰经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼；第二次开庭原告周仲全、被告湘南山公司委托诉讼代理人肖宏健到庭参加诉讼，被告肖雄鹰、第三人彭云莲经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告周仲全提出诉讼请求：1、依法判令被告肖雄鹰、城步湘南山饮料有限责任公司共同返还原告债权300000元并支付利息108000元（利息的计算：以300000元为基数，从2018年8月22日起暂计算至2020年2月21日止，按月利率2％的标准计算），顺延照计；2、本案诉讼费由二被告承担。事实与理由：第三人彭云莲拖欠原告周仲全借款未还，而第三人彭云莲于2015年以投资名义向被告湘南山公司出借100万元。为解决三方矛盾，第三人彭云莲分别于2018年1月10日、2018年8月22日将其在被告湘南山公司的30万元债权转让给原告，并分别签订了《股份转让协议》和《投资转让协议》，且被告肖雄鹰在该两份协议上签字确认，并由被告湘南山公司开具收款收据。2019年11月26日，因被告湘南山公司未履行还款义务，被告肖雄鹰遂向原告出具《承诺书》，承诺“不管公司财务结算结果如何，周仲全的上述债权，由肖雄鹰在2019年12月15日之前负责一次偿还全部本金与利息，利息自债权转让之日计息，月利率按1.5%计算，息随本清，逾期未还则按2%计算”。原告在被告肖雄鹰债务加入后，多次要求二被告还款未果，遂向本院提起诉讼，请求如前。被告湘南山公司辩称，1、对原告的诉讼请求和陈述不予认可；2、原告周仲全在彭云莲处的债权转让至被告湘南山公司的主张不能成立，2018年1月10日、2018年8月22日原告周仲全与被告肖雄鹰签订的股份转让协议和投资转让协议均不能成立，因为当时被告肖雄鹰已经不是被告湘南山公司的法定代表人，该行为为肖雄鹰的个人行为；3、2019年11月26日原告接受了被告肖雄鹰出具的承诺书，涉案债务全部转移至被告肖雄鹰个人；4、2019年9月12日，被告湘南山公司当时的法人代表刘桂芝将其所持有的股份全部转让给杨小柏，刘桂芝承诺被告湘南山公司于2019年9月12日之前对外所欠的一切债务均由刘桂芝本人负责偿还，与被告湘南山公司无关，且本案被告肖雄鹰约定承担连带保证责任，因此，被告湘南山公司对原告主张的债权不承担清偿责任。被告肖雄鹰辩称，1、被告肖雄鹰自2017年7月20日起不再是被告湘南山公司的股东和法人代表了，无权处置公司股权，因此，原告周仲全、被告肖雄鹰和第三人彭云莲签订的股权转让协议为无效合同；2、第三人彭云莲在被告湘南山公司投资的100万名为股金，实为借贷，但彭云莲陆续抽回了55万元所谓的股金，另外45万元股金因彭云莲于2018年8月21日向被告湘南山公司申请退股，经得彭云莲同意，由被告湘南山公司代替彭云莲支付给案外人向阳、彭云莲的儿子、小杨。因此，第三人彭云莲在被告湘南山公司并无股权或者债权，与原告周仲全签订的转让协议无效；3、2019年11月份，原告周仲全起诉二被告，由于原承办法官和原告的共同威胁，被告肖雄鹰才出具了承诺书给原告周仲全。原告的起诉侵害了被告湘南山公司和被告肖雄鹰的合法权益。本院经审理认定如下事实：2014年8月15日，第三人彭云莲投资入股100万元至被告湘南山公司，被告湘南山公司向第三人彭云莲出具的收据注明：其中部分用于购买湘南山饮料公司10%的股权，待公司财务结算后剩余部分按2分计息。2013年12月18日至2017年7月20日被告肖雄鹰担任被告湘南山公司的法定代表人且持有股份。第三人彭云莲投资后，被告湘南山公司没有变更股东名册。2011年10月15日原告周仲全借款50万元给第三人彭云莲。第三人彭云莲为甲方、原告周仲全为乙方、被告肖雄鹰为丙方，于2018年1月10日签订《股份转让协议书》，该协议约定：甲方自愿将在湘南山饮料责任公司中投资股份额度内转让壹拾万元整给乙方作为乙方单独股份即为乙方单独结算，丙方表态同意甲方的请求并接收甲方转给乙方的股份额度壹拾万元整作为乙方的投资股份，乙方的投资由公司为乙方单独核算，甲方的投资入股中减少壹拾万元。三方于2018年8月22日签订《投资转让协议书》，该协议约定：甲方自愿将在湘南山饮料责任公司中投资股份额度内转让贰拾万元整给乙方作为乙方单独股份即为乙方单独核算，丙方表态同意甲方的请求，并接收甲方转给乙方的股份额度贰拾万元整作为乙方的投资股份，乙方的投资由公司为乙方单独结算，甲方的投资入股中减少贰拾万元；如乙方到时需退出可与丙方落实，在此期间双方共同承担经营盈亏。2018年8月22日，被告湘南山公司向原告周仲全开具收据2份，1份注明：今收到周仲全入股资金100000元整（彭云莲退股资金转入），1份注明：今收到周仲全入股资金200000元整（彭云莲退股资金转入）。原告周仲全于2019年11月4日向本院起诉要求二被告返还30万元本息。被告肖雄鹰于2019年11月26日向原告周仲全立下《承诺书》，肖雄鹰承诺：“不管公司账务结算结果如何，对于周仲全的债权，由肖雄鹰在2019年12月15日负责一次偿还全部本金与利息，利息自债权转让之日计算，月利率按1.5%计算，利随本清，逾期未还月利率则按2%计算”。达成协议后，原告周仲全以达成庭外和解为由于当日申请撤诉。因被告肖雄鹰未履行承诺，原告周仲全于2020年1月3日起诉至法院，要求被告肖雄鹰偿还30万元本息，被告肖雄鹰提出答辩意见后，原告周仲全于2020年3月9日以需要补充新证据为由申请撤诉，并于当日以肖雄鹰和湘南山公司为被告向法院提起诉讼要求二被告返还30万元本息。2017年7月10日，被告湘南山公司召开股东会，决议同意被告肖雄鹰所有股权转让给案外人刘桂芝，免去肖雄鹰公司执行董事、经理兼法定代表人职务，选举刘桂芝为被告湘南山公司法定代表人。2017年7月20日，被告湘南山公司的法定代表人由肖雄鹰变更为刘桂芝，股东由李光明、肖雄鹰、刘红梅、张林英、谭志平变更为李光明、刘桂芝、刘红梅、张林英、谭志平。2019年9月30日，刘桂芝为甲方、杨小柏为乙方，肖雄鹰作为担保人签订《股权转让协议书》，该协议其中约定：甲方自愿将拥有公司61%的股权转让59%的股权给乙方，2019年9月12日之前湘南山公司的所有债务和应当收取的债权均由甲方享有和承担，与乙方接管之后的公司无关；肖雄鹰自愿对甲方应当清偿城步湘南山饮料有限责任公司于2019年9月12日之前所负的一切债务承担连带清偿责任，以及自愿对甲方违约应承担的违约责任承担连带责任。该协议表明被告肖雄鹰是湘南山公司的实际控股人。上述事实，有原告提交的原、被告身份信息材料、《股份转让协议书》、《投资转让协议书》、收据3份、借条、《承诺书》；被告湘南山公司提交的股东会决议、湘南山公司章程、公司登记（备案）申请书、《股权转让协议书》；被告肖雄鹰的答辩状及原告周仲全和被告湘南山公司的当庭陈述在卷予以佐证。本院认为，本案系债权转让、债务转移纠纷。本案的争执焦点为:1、债权转让问题；2、债务转移问题；3、违约责任的承担。关于债权转让问题。第三人彭云莲作为甲方、原告周仲全作为乙方、被告肖雄鹰作为丙方共同签订了《投资转让协议书》和《股份转让协议书》，虽然被告肖雄鹰在签订该两份协议时，并不是被告湘南山公司的股东，也不是被告湘南山公司的法定代表人，但从2019年9月30日被告湘南山公司原法定代表人刘桂芝和案外人杨小柏签订的股权转让协议中可看出，被告肖雄鹰一直在公司履行董事长职责且是被告湘南山公司的实际控股人，协议签订后，被告湘南山公司重新向原告出具了收据，并加盖了被告湘南山公司的公章，故被告肖雄鹰的行为应该认定为被告湘南山公司的行为。该两份协议是三方的真实意思表示，约定内容没有违反法律规定，也没有损害他人合法权益，不存在《中华人民共和国合同法》第五十二条所规定的无效合同的情形，故该两份协议系有效合同。根据《中华人民共和国合同法》第四十四条之规定，依法成立的合同，自成立时生效。根据《中华人民共和国公司法》第三十二条之规定，有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：(一)股东的姓名或者名称及住所;(二)股东的出资额;(三)出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。被告湘南山公司在收到了第三人彭云莲的投资款后并没有进行股权登记，且被告肖雄鹰在答辩时也辩称第三人彭云莲的投资款实为被告湘南山公司向第三人彭云莲所借的借款，第三人彭云莲不是公司的股东，彭云莲与被告湘南山公司存在的是债权债务关系。原告周仲全与第三人彭云莲签订的两份协议虽然名称是股份转让协议和投资转让协议，但从本案查明的事实可看出，第三人彭云莲转让的标的是第三人彭云莲在被告湘南山公司的债权，而不是股权，原告周仲全受让的是第三人彭云莲在被告湘南山公司的债权。原告周仲全与第三人彭云莲转让债权，履行了通知债务人被告湘南山公司的义务，故原告周仲全与第三人彭云莲之间的债权转让合法。被告肖雄鹰辩称，第三人彭云莲向原告周仲全转让债权时无股权或债权，没有证据证明，不能成立。关于债务转移问题。原告周仲全受让第三人彭云莲的债权后，被告湘南山公司向原告重新出具了收到投资款的收据，且原告周仲全与第三人彭云莲、被告肖雄鹰签订的《投资转让协议》上注明：如乙方（周仲全）到时需退出可与丙方（肖雄鹰）落实，在此期间双方共同承担经营盈亏。但被告湘南山公司收到原告周仲全的投资款后没有依法到工商行政管理部门申请股东变更登记。原告周仲全不能成为被告湘南山公司的股东，故原告周仲全可以要求被告湘南山公司退还投资款。但由于被告肖雄鹰的承诺，被告湘南山公司应承担的民事违约责任转移给被告肖雄鹰承担。原告周仲全于2019年11月4日诉二被告股权转让纠纷，在该案的审理过程中，被告肖雄鹰自愿出具承诺书，承诺书载明：“肖雄鹰承诺不管公司账务结算结果如何，周仲全的上述债权，由肖雄鹰在2019年12月15日负责一次偿还全部本金和利息”，且被告肖雄鹰在刘桂芝与杨小柏的股权转让协议中也约定对刘桂芝于2019年9月12日前所负的所有债务承担连带清偿责任。从该承诺书的文义及出具承诺书的背景来看，涉案承诺书表明被告肖雄鹰自愿承担被告湘南山公司应承担的债务责任。因被告肖雄鹰的承诺，原告周仲全于2019年11月26日以因与被告达成和解为由向本院申请撤回起诉，应该视为原告周仲全同意该笔债务全部转移给被告肖雄鹰。被告肖雄鹰辩称是受到法官及原告的威胁而作出的承诺，没有证据证明，不能成立。关于违约责任的承担问题。根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条之规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。本案被告湘南山公司取得了原告的投资款，并没有依约进行股东变更登记，从2018年8月22日占用资金至今，故被告湘南山公司对占用资金应承担相应的利息赔偿责任。但由于被告肖雄鹰的承诺，该笔债务转移给被告肖雄鹰，债务转移是指不改变债务的统一性而依合同发生的债务转移，原债务人从债权债务关系中退出，承担人取代原债务人承担全部债务，被告肖雄鹰应以被告湘南山公司应承担的责任基础上承担责任，被告湘南山公司应承担的违约责任由被告肖雄鹰承担。被告肖雄鹰承诺于2019年12月15日清偿该笔债务，被告肖雄鹰没有按约定清偿债务，被告肖雄鹰对自己的行为应承担相应的违约责任。因此对该笔债务的利息计算应酌情分段计算，从2018年8月22日至2019年12月15日期间的利息应按照银行同期贷款年利率4.35%计算，共计1.74万元，从2019年12月16日起的利息按被告肖雄鹰承诺的逾期月利率2%计算。综上所述，根据《中华人民共和国合同法》第七十九条、第八十条、第八十四条、第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告肖雄鹰返还原告周仲全投资款30万元并承担相应的利息，从2018年8月22日算至2019年12月15日的利息为1.74万元，从2019年12月16日起的利息计算按约定的月利率2%算至还款之日止，以上款项限于本判决生效后10内付清；二、驳回原告周仲全的其他诉讼请求；如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费7420元，减半收取计3710元，由原告周仲全承担710元，被告肖雄鹰承担3000元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省邵阳市中级人民法院。审 判 员  朱慧兰二〇二〇年五月八日法官助理唐沐阳代理书记员  饶敏恭附相关法律条文：《中华人民共和国合同法》第七十九条债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之一的除外：（一）根据合同性质不得转让；（二）按照当事人约定不得转让；（三）依照法律规定不得转让。第八十条债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。债权人转让权利的通知不得撤销，但经受让人同意的除外。第八十四条债务人将合同的义务全部或者部分转移给第三人的，应当经债权人同意。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。