山西省太原市中级人民法院刑事裁定书（2020）晋01刑终496号原公诉机关太原市迎泽区人民检察院。上诉人（原审被告人）李旭初，男，1957年4月1日出生于黑龙江省依安县，汉族，本科文化，山西迪尔影像科技有限公司法定代表人，户籍所在地山西省太原市，现住址同户籍地。2018年4月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局迎泽分局刑事拘留，同年4月16日被太原市公安局迎泽分局监视居住。2019年9月7日被太原市迎泽区人民法院取保候审。上诉人（原审被告人）王玲，女，1984年6月18日出生于山西省清徐县，汉族，本科文化，山西迪尔影像科技有限公司出纳，户籍所在地山西省太原市，租住山西省太原市小店区大营盘煤管局宿舍4号楼1单元。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年8月30日被太原市公安局迎泽分局取保候审。2020年3月11日被太原市迎泽区人民法院取保候审。太原市迎泽区人民法院审理太原市迎泽区人民检察院起诉指控被告人李旭初犯非法吸收公众存款罪、妨害作证罪，被告人王玲犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月20日作出（2019）晋0106刑初267号刑事判决。原审被告人李旭初、王玲不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷并讯问上诉人，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，原判认定，2014年6月份至2015年2月份期间，被告人李旭初在未取得国家金融机构、部门批准的情况下，以公司投资、采购医疗器械需要资金为由，以半年18%至40%的高额利息为诱饵，安排施琳、王云峰等多名业务员向社会群众进行宣传，以签订《山西迪尔影像科技有限公司借款合同》的形式向赵桂香等243名社会群众吸收资金1029万元，其中，已退还本金610.87万元，投资人杨文阁、张俊萍、王俊燕、段二兰、侯文风的投资金额已经通过民事诉讼、调解等要回，退还金额共计60.95万元，故非法吸收金额共计968.05万元，实际损失357.18万元。期间，被告人王玲负责收取社会群众的投资资金，为投资群众填写《山西迪尔影像科技有限公司借款合同》，出具收据并记账，在合同到期后负责给投资群众支付融资本息。被告人李旭初在被监视居住期间，未经公安机关批准，私自接触本案报案人，并以向报案人还款为由引诱、胁迫任某、赵某1等25名报案人在其起草的内容为“本人与李旭初是朋友关系，自愿借钱给他用于解决山西迪尔影像科技有限公司资金周转，是民事借贷关系不涉及刑事经济案件，本人不会依此借据合同追究借款人的刑事责任，特此说明。”的《借款补充说明》上签字，试图指使报案人作伪证，以使其逃脱非法吸收公众存款罪的指控，后经公安机关向任某、赵某1等25名报案人核实，《借款补充说明》内容并非该25名报案人的真实意思表示。迪尔公司融资出借人审查起诉阶段，报案人数24人，涉及合同36份，报案合同金额294万元，利转本金额57.32万元，退本返息金额14.9万元，实际投入金额236.68万元，实际损失金额为221.78万元，后在本院审理阶段新增报案人数9人，合同金额共计165万元，实际投资金额139.21万元，实际损失为133.31万元，现报案人数共33人，投资人侯文风的实际损失金额3.6万元已经通过民事诉讼给付完毕，故报案合同金额共计459万元，实际投入金额共计379.89万元，实际损失金额共计351.49万元。被告人王玲系自首到案。原审法院认定上述事实的证据有：一、被告人供述1、被告人李旭初的供述：2012年10月到2016年6月我在太原市迎泽区宝地小区B座1-6层36、37号开设一间美容院，2014年6月有个叫施琳的女的说她有渠道能筹到资金，当时我成立山西迪尔影像科技公司需要资金周转需要500万元左右，就同意了。施琳提出融资额的30%作为利息和提成由她支配，70%作为资金供我公司使用，融资额收取由我公司的财务负责。6月14日左右，施琳带着五六个年轻业务员为我公司向社会群众进行融资，我将美容院六层给她们安排一间办公室便于她们开展工作。施琳介绍来的投资群众会先安排投资人对美容院进行参观并介绍山西迪尔影像科技公司情况，有时我也会接待投资群众。投资人决定投资后，由我公司财务康某或出纳王玲收取投资款并填写《借款协议》并出具收据。大概2015年2月左右，施琳和她的业务员就不再来公司了，我公司融资行为停止，截止这个时候一共有36名投资群众共计投资370万元左右，六个月的借款期限到期后由于我没有资金至今没有支付投资款及利息。除了施琳帮我融的约400万元，我也和社会上的一些朋友签订《借款协议》借过2000万元左右，模式是一样的。我和施琳没有签过任何协议，都是口头约定，这些投资群众我也不认识，是施琳手上的客户资源。我和施琳向群众介绍融资资金用于投资医疗器械，和很多医院都有合作，能保证按时支付本息，投资我们非常安全。为了放心我的还款能力，施琳安排投资人参观美容院。我向群众融资的行为没有经任何部门申请批准过。我公司除我外还有会计康某、出纳王玲负责公司财务，王玲负责收款，康某负责核对合同金额，关于群众缴纳的现金我都安排他们存到我个人名下的银行卡，如果刷卡则通过公司的POS机将投资款转到我个人名下的银行卡，这些资金我用于偿还购买商业住宅用地的借款及利息，还有200万元左右用于偿还投资人的借款本息。2018年10月我还了部分投资群众的借款，我见这些报案人没有向公安机关和检察院说过。我见报案人告诉他们保证还钱，并让他们给我签了一份“谅解书”和“借款补充说明”，这份补充说明是我起草的，和报案人说我们之间的借款只是民间借贷，不涉及刑事案件，他们同意就签字。2、被告人王玲的供述：2014年6月左右，有两个人（男性）找李旭初提出可以找人介绍社会群众给公司投资，李旭初同意了。大约过了十几天这两个人带着一男一女两个业务员来到公司，李旭初在六层给他们安排了一间办公室。之后他们就开始找投资人来公司参观，让投资人给迪尔影像公司投资，我负责收取投资款。我和这些业务员都不认识，李旭初也不让我们接触。我的工作就是按业务员告诉我的金额给投资人支付利息，扣留业务员的提成，然后填写《借款合同》并加盖公章，借款利息是投资额的30%至50%不等，我一共收取了80多人近900万元的投资款。投资到期后我按照李旭初的安排通过银行转账的方式给投资人兑付本息，也有个别以现金方式兑付。2016年4月离职之前是我负责，之后是康某负责。《借款合同》中约定迪尔影像公司融资资金用于医疗器械采购、销售和流动资金使用，但实际上用于偿还商用住宅地的借款，也有部分用于公司资金流动和日常开支。我在公司工作中没有领取过提成，一共领取过15万元左右工资。在我离职时公司还欠50多名投资人的本息共计600万元左右。二、证人证言1、证人康某的证人证言：我于2010年-2016年就职于山西迪尔影像科技有限公司，担任办公室文员。此公司主要做医疗器械销售、计算机软件开发。我的主要工作是档案管理，公司社保办理，工商手续办理，铜锣湾房子出租等工作。2014年6、7月李旭初对外融资，李旭初明示不让我们参与，2015年1月融资期限到，客户陆续来找李旭初，李旭初负责和客户沟通，有1-2位客户要求李旭初重签合同，应李旭初要求我可能给负责签过，但确实记不清了。于2017年1月应李旭初要求让我给客户通过网银付款让公司张某把钱打过来，李旭初给我提供客户名单及卡号，我通过网银付款，付款金额记的不是很清楚，大约10万元左右。2018年1月按同样程序也给客户付过款，大约9万元左右，人数50人。2、证人张某的证人证言：我和李旭初合作过一个文化旅游项目，我经常去公司看项目进展的时候看到很多老年人找他要钱，他和这些人解释说尽快还钱，有时候这些老年人也会问我李旭初的情况。李旭初应该是以迪尔影像科技公司的名义向老年人借款，我见过的大约有20多人。3、证人韩某的证人证言：2014年3月至2015年2月我在山西迪尔影像科技有限公司担任库管、内勤，负责公司产品库管清点整理工作。迪尔公司以前是做医疗器械销售的，不过我来的时候没见开展这项业务。当时公司开设的美容院、珠宝店等经营状况都不是很好。2014年8月以后陆陆续续有很多老年人来公司参观，我听王某1（王玲表妹）讲这些老人都是来公司交投资款的，王玲还让我帮着到银行存过钱，这种状况一直维持到2015年2月我离职的时候。当时公司融资借款是李旭初从别的地方找了一些介绍投资的人来，没有让我们参与，只是王玲负责收钱、填写合同。我离职之前陆续有人来公司兑付本金和利息，但李旭初当时已经支付不了投资人的借款了，于是就以合同金额重新签订了《借款合同》进行续约。《借款合同》应该是负责介绍投资人的那些人制作的。4、证人王某1的证人证言：2013年10月至2015年1月我在山西迪尔影像科技有限公司任前台工作，负责美容院前台接待及协助康某工作。2014年8月开始有很多老年人来公司参观，由于当时我是前台接待，所以我就问李旭初这些人来公司做什么，李旭初说不用我管，后来我也不再留意了，来公司参观的老年人我都没有接待过。到2015年1月公司发不了工资我准备离职的时候听康某说很多人来公司要钱也给不了。公司以前是做医疗器械销售的，不过我工作的时候没见开展这项业务。当时公司开设的美容院、珠宝店等经营状况都不是很好。我印象中没见康某、韩某参与过融资借款，王玲负责公司财务，她有没有参与我不知道。三、被害人陈述1、被害人路某红的陈述：2014年9月5日我向迪尔影像公司投资0.75万元，在投资前我和李旭初并不认识。2018年10月，张某给我打电话让我带上《借款合同》到柳巷北路藏经楼找她拿钱，她对我说先退给我2000元本金但需要我将合同交回，我同意交回后她通过银行转账的方式给我转了2000元，转完后她拿出一张纸条让我签字，我就按她要求在指定位置签了名。借款补充说明上表述的：“我和李旭初是朋友关系，自愿借钱给他解决山西迪尔影像科技有限公司资金周转，是民事借贷关系不涉及刑事经济案件，不会依据此追究借款人的刑事责任。”不是我的真实意愿，更不认可，我要求李旭初给我退赔损失并追究他的刑事责任。当时给迪尔公司投资是经邻居冀丽珍介绍，经业务员顾伟签订了《借款合同》，我们按25%的比例将利息扣除后实际投资7500元交给公司会计，顾伟说投资款用于投资医疗设备及企业流动资金，具体如何使用我不清楚。2、被害人任某的陈述：2014年7月14日我向迪尔公司投资6万元，在投资前我和李旭初并不认识。2018年9月底的一天，有个姓胡的投资人打电话说李旭初要在太原体育场门口和大家说还款的事宜，我去了以后陆续来了七、八名投资人。李旭初和大家说他已经和检察院谈好了，今年分三次将钱还给大家，一次还本金的20%到30%，但需要大家签一份谅解书，如果还不了大家再起诉他。他还说这事就是朋友之间借钱的事，不用找公安机关。大家听后觉得只要能还钱，可以给他签谅解书。到了2018年10月16日，赵某1给我打电话说张某要给她退钱，我就过去了，张某拿出借款补充说明让我们签字，签字后才给我转款3000元，我为了拿钱没有仔细看，借款补充说明上表述的不是我的真实意愿。给迪尔公司投资是经赵某1介绍，由业务员王昕领我们签订了《借款合同》，我按25%的比例将利息扣除后实际投资6万元交给公司会计，业务员说投资款用于投资医疗设备及企业流动资金，具体如何使用我不清楚。3、被害人王某2的陈述：2014年8月27日我和我爱人段德满向迪尔公司投资16万元，在投资前我和李旭初并不认识。2018年10月9日，张某给我打电话说要给我们退钱，我到了地点后见到李旭初，李旭初说按本金20%给我退款，并说这是公安局的意思。我当时表示怀疑，但为了能拿到钱就同意了。张某说要签谅解书立马转钱，我和我爱人都患有白内障，看不清纸条上写的什么，就签了字，张某分别给我们转款1.6万元。后来我儿子要求让我们撤销这份谅解书，我们联系张某和李旭初都没有下文。借款补充说明上表述的不是我的真实意愿，是李旭初骗我签的。给迪尔公司投资是经业务员王云峰介绍，经他领我们签订了《借款合同》，我们按20%的比例将利息扣除后实际分别投资8万元交给公司会计，业务员说投资款用于投资医疗设备及企业流动资金，具体如何使用我不清楚。4、被害人赵某1的陈述：2014年7月12日我向迪尔公司投资3.75万元，在投资前我和李旭初并不认识。2018年农历八月十五前两天李旭初在太原体育场门前给部分投资群众开会时说已经和检察院沟通好了，分三次给大家退款，希望大家签个谅解书，如果还不了再起诉，并表示如果签了当下就可以按本金20%-30%退还部分借款。到了2018年10月16日，张某打电话说要给我退钱，还让我联系任某，张某拿出借款补充说明让我们签字，签字后才给我转款2000元，我为了拿钱没有仔细看，借款补充说明上表述的不是我的真实意愿。给迪尔公司投资是经业务员王昕介绍，由王昕领我们签订了《借款合同》，我按25%的比例将利息扣除后实际投资3.75万元交给公司会计，业务员说投资款用于投资医疗设备及企业流动资金，具体如何使用我不清楚。5、被害人姜某的陈述：2014年8月24日我向迪尔公司投资2.3万元，在投资前我和李旭初并不认识。2018年10月8日，张某给我打电话说要给我退钱，先退5000元，剩下的1.6万元用李旭初收藏的石头折抵，但要签谅解书才给退。为了尽快收到本金我就同意了，由于我年纪大了眼睛看不清，所以就没有看直接在谅解书上签了字。借款补充说明上表述的内容我不认可，我要求李旭初给我退还损失和追究他的刑事责任。给迪尔公司投资是经业务员李龙介绍，由他领我签订了《借款合同》，我按23%的比例将利息扣除后实际投资2.3万元交给公司会计，业务员说投资款用于投资医疗设备及企业流动资金，具体如何使用我不清楚。6、被害人王某3、郎某、唐某、赵某2、李某1、李某2、尚某等人的陈述证实其都是在2014年向迪尔公司投资后认识的李旭初，之前并不认识。2018年9到10月经张某通知退还了20%-30%本金并签署谅解书。但谅解书并不是被害人真实意思表示，只是为了尽快要回本金。且被害人年纪较大，视力不佳，是在对谅解书内容不清楚的情况下签的字。四、书证1、关于迪尔影像科技有限公司兼并太原洗染厂的请示报告。2、关于对山西迪尔影像科技有限公司兼并太原洗染厂的议项。3、兼并协议。4、房屋回迁安置协议。5、投资保障说明。6、移交表：太原洗染厂将房屋移交给迪尔公司。7、协议书：迪尔公司承接太原洗染厂的全部债权债务和职工安置协议。8、公证书：太原市柳巷北铜锣湾宝地小区8处房产过户给山西迪尔影像科技有限公司。9、营业执照：证明太原洗染厂为全民所有制。10、组织机构代码证：太原洗染厂企业法人为冀银华，地址太原市迎泽区澲府二号。11、企业法人营业执照：山西迪尔影像科技有限公司法定代表人是李旭初。12、组织机构代码证：山西迪尔影像科技有限公司法定代表人是李旭初。13、授权委托书：被告人李旭初委托卢浩办理房屋公证手续。14、公证受理通知回执：山西省太原市城北公证处已受理房屋公证事项。15、太原市城北公证处告知书。16、山西银监局证明：山西银监局从未批准山西迪尔影像科技有限公司设立银行业金融机构和从事银行金融机构业务活动。17、企业信息查询：山西迪尔影像科技有限公司法定代表人是李旭初。18、证明：经太原市房地产市场信息系统查询，截止2016年9月29日18时太原市城市规划区土地范围内，李旭初名下无房产信息。19、受理登记表：李旭初伪造公司印章晋中市公安局榆次分局受案登记表。20、立案决定书：晋中市公安局榆次分局决定立案侦查。21、拘留证：李旭初于2016年6月7日被晋中市公安局拘留。22、释放通知书：榆次区检察院不予逮捕李旭初的释放通知书。23、取保候审决定书：榆次区检察院对于李旭初伪造公章案证据不足不予逮捕采取取保候审决定。24、起诉书、判决书：被告人李旭初因犯伪造公司印章罪及合同诈骗罪于2019年3月11日被山西省晋中市榆次区人民法院判处有期徒刑十一年，并处罚金五万五千元。25、调查报告：被告人王玲截止2018年8月30日未发现有违法犯罪记录。26、民事判决书：太原市中兵柱基工程有限公司支付山西迪尔影像科技有限公司违约金300万元。27、执行裁定书：太原市中级人民法院对太原市中兵柱基工程有限公司财产进行冻结、扣划。28、搜查笔录：对山西迪尔影像科技有限公司办公场所进行搜查，发现各类公司账目155册，员工表七页，员工福利发放登记表一页，记录有投资群众信息的电脑一台。29、扣押决定书、扣押清单、扣押物品清单、扣押笔录：对以上物品迎泽分局依法予以扣押。30、查封决定书、查封清单：依法查封山西迪尔影像科技有限公司办公场所及场内涉案的财物、文件。31、申请书：贺寇明要求公安机关解封柳北中长大厦A703室房屋。32、商品房买卖合同：贺寇明购买柳巷北路24号商品房。33、房屋产权移交证明书：贺寇明拥有柳巷北路24号商品房产权证明。34、解除查封清单：迎泽分局对山西迪尔影像科技有限公司办公场所进行解封。35、太原日报公告：山西迪尔影像科技有限公司涉嫌非法吸收公众存款案。36、情况说明：受害人群众及嫌疑人反映的业务员施琳、王玲、王昕、郭燕、吉超，因身份无法核实，民警仍在进一步侦查中。37、中国民生银行个人对账单：证明李旭初的财产情况。38、中国交通银行对账单：证明山西迪尔科技有限公司财产情况。39、农业银行对账单：证明李旭初的财产情况。40、建设银行对账单：证明李旭初的财产情况。41、招商银行对账单：证明康某的财产情况。42、病历：证明李旭初患有高血压3级等疾病。43、谅解书：姜某对李旭初予以谅解。44、关于新增报案人的情况说明：2018年9月18日接受24名报案人，合同金额294万元，实际损失221.78万元。截止2018年11月18日报案被害人26人，合同金额308.8万元，实际损失227.83万元。45、工商银行对账单：证明张某的财产情况。46、拘留证：2016年3月11日尖草坪分局对王云峰进行拘留。47、批准逮捕决定书：王云峰涉嫌非法吸收公众存款罪被尖草坪分局刑事拘留并执行逮捕。48、新增报案人的情况说明：截止2019年1月16日接收30名投资群众的材料，合同额共计335.8万元，实际损失248.03万元。49、山西省行政事业单位资金往来结算票据：暂收涉案赃款王云峰1万元整。50、关于李旭初、王玲非法吸收公众存款融资宣传方式及回报利率的情况说明：由业务员或李旭初进行口头宣传，宣称迪尔公司实力雄厚，投资安全，李旭初称自己是太原市政协代表、太原市书法协会会长等职。回报利率18%到40%不等。51、关于山西迪尔影像科技有限公司合法经营活动核查的情况说明、关于被告人承诺高额回报及融资资金使用情况的说明：据被告人李旭初、王玲供述，融资资金用于山西迪尔影像科技有限公司日常开支，偿还公司前期经营过程中的借款本金和利息，目前追赃挽回工作民警仍在积极进行中。52、入所健康检查登记表：李旭初患有高血压等疾病，暂缓收押。53、诊断治疗建议书：山西大医院对李旭初疾病诊断治疗建议。54、暂不收押通知书：太原市第二看守所对李旭初暂不收押。55、中国光大银行交易明细：2018年10月8日网银跨行汇款姜某本金5000元，玉把件16个。56、谅解书复印件、借款补充说明：王某3提供与李旭初签订的谅解书以及不追究李旭初刑事责任的借款补充说明。57、中国光大银行交易明细：2018年10月8日张某网银跨行汇款还唐某本金款3000元。58、违法犯罪嫌疑人基本情况调查表：被告人李旭初和王玲的基本情况。59、到案经过：被告人李旭初于2018年4月15日在柳巷北路中昌大厦七层A03室被抓获。2018年8月30日王玲在接受迎泽分局经侦大队电话通知后来接收调查，系自首。60、户籍证明：李旭初、王玲作案时年满18周岁。61、太原市迎泽区人民法院（2015）迎民初字第3396号民事判决书、太原市迎泽区人民法院（2016）晋0106民初3713号民事判决书、太原市迎泽区人民法院（2016）晋0106民初1942号民事调解书、太原市迎泽区人民法院（2017）晋0106民初2455号民事判决书、太原市迎泽区人民法院（2018）晋0106民初109号民事判决书：被告人李旭初已经归还投资人杨文阁21万元，归还张俊萍28万元，归还王俊燕5万元，归还段二兰3.75万元；归还侯文凤3.6万元。五、鉴定意见司法鉴定意见书：迪尔公司融资出借人报案人数24人，涉及合同36份，报案合同金额2490000元，利转本金额573200元，退本反金额149000元，实际损失2217800元。六、辨认笔录1、郎某的辨认笔录：郎某准确辨认出山西迪尔影像科技有限公司法人李旭初，财务康某。2、赵桂香的辨认笔录：赵桂香准确辨认出山西迪尔影像科技有限公司法人李旭初，财务康某。3、王清英的辨认笔录：王清英准确辨认出山西迪尔影像科技有限公司法人李旭初，财务康某。4、赵玲绣的辨认笔录：赵玲绣准确辨认出山西迪尔影像科技有限公司法人李旭初，财务康某。5、王某2的辨认笔录：赵桂香准确辨认出投资业务员王云峰。原审法院认为，被告人李旭初、王玲未经国家批准从事银行业金融机构业务活动，并通过施琳、王云峰等业务员公开向不特定公众宣传并吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人李旭初以还款为由引诱、胁迫他人作伪证，其行为已经构成妨害作证罪。判决：一、被告人李旭初犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元。被告人李旭初犯妨害作证罪，判处有期徒刑一年。数罪并罚合并执行刑期四年，并处罚金五万元；二、被告人王玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金二万元；三、继续追缴违法所得人民币351.49万元发还给各被害人（名单附后）；四、扣押在案的物品由侦查机关依法予以处理。上诉人李旭初提出如下上诉意见：1、上诉人未向社会公开宣传，未采用高息诱惑投资人投资，不构成非法吸收公众存款罪。2、原审认定的吸收存款的金额有误，资金去向认定有误，上诉人公司的业务费用主要用于国营企业职工的安置和医疗设备采购，且上诉人一直在积极还款。3、原审法院未查清部分投资人的真实身份，事实上他们是长期经营高利贷者，已经构成非法经营罪，应依法追究法律责任。4、原审认定上诉人妨碍作证罪与事实不符。上诉人王玲提出如下上诉意见：1、上诉人是普通出纳人员，完全按照岗位职责进行工作，不构成非法吸收公众存款罪；2、上诉人领取的只是岗位工资收入，没有参与融资，没有领取过业务提成；3、上诉人主动投案，积极配合调查。经二审审理查明的事实和证据与原判一致，原判证据经一审庭审举证、质证，足以认定本案事实，本院予以确认。关于上诉人李旭初提出“未向社会公开宣传、未采取高息诱惑投资人投资，其不构成非法吸收公众存款”的上诉意见，经查，在案证据证实，上诉人李旭初为吸纳投资，与施琳等人商定，由施琳等人介绍投资群众，李旭初为施琳等人提供办公场所和公司相关资料。施琳等人介绍投资群众到李旭初的美容院参观，上诉人李旭初参与介绍公司情况、接待投资群众。投资群众的投资款由李旭初安排公司人员收取并转入上诉人李旭初的个人银行卡内。在案的投资群众的证言及李旭初本人的供述，均能证实，投资群众在到李旭初公司投资前并不认识李旭初。综上，上诉人李旭初的行为已构成非法吸收公众存款罪。该上诉意见与查明的事实不符，本院不予采纳。关于上诉人李旭初所提“原审认定的吸收金额有误”的上诉意见，经查，原审认定的非法吸收公众存款的金额是审计机构根据迪尔影像公司的财务账册、报案材料及银行流水等作出的认定，且原判认定的金额已经核减民事判决确认的部分，本院对此予以确认。该上诉意见不予采纳。关于上诉人李旭初所提“公司的业务费用主要用于国营企业职工的安置和医疗设备采购”的上诉意见，经查，上诉人李旭初非法吸收公众存款的去向，不影响对其行为性质的认定。该上诉意见本院不予采纳。关于上诉人李旭初所提“部分投资人是长期经营高利贷者，已经构成非法经营罪，应依法追究法律责任”的上诉意见，经查，该意见因无相关证据支持，本院不予采纳。关于上诉人李旭初所提“原审认定其构成妨害作证罪与事实不符”，经查，上诉人李旭初的供述、投资人路某红、任某、王某2等人的陈述以及《借款补充说明》、报案材料等证据之间相互印证，足以证实，上诉人李旭初在因本案被侦查机关采取监视居住强制措施期间，未经公安机关批准，私自接触本案报案人，并以退还钱款为由，引诱、胁迫投资群众签署主要内容为“与李旭初是朋友关系，自愿借钱用于解决按山西迪尔影像科技有限公司资金周转”的《借款补充说明》，并将该《借款补充说明》提交给公诉机关，试图致使他人作伪证，其行为已构成妨害作证罪。该上诉意见与查明的事实不符，本院不予采纳。关于上诉人王玲所提“其按照岗位职责工作，没有参与融资、没有领取业务提成，其行为不构成非法吸收公众存款罪”的上诉意见，经查，在案证据证实，上诉人王玲在未经国家有关部门批准的情况下，明知李旭初等人向社会不特定公众吸收存款，仍在李旭初的安排下，负责收取投资款、填写合同及合同到期后兑付本息等工作，其行为已构成非法吸收公众存款罪。该上诉意见本院不予采纳。关于上诉人王玲所提“其主动到案，积极配合调查”的上诉意见，经查，上诉人王玲主动投案并如实供述其犯罪事实，是自首，可减轻处罚。原审法院对于该情节在判决中已经予以认定，并在量刑时充分考虑，本院不再重复评价。本院认为，上诉人李旭初、王玲未经国家有关部门批准，通过施琳等人公开向社会不特定公众宣传并吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人李旭初以退钱为由，引诱、胁迫他人作伪证，其行为已构成妨害作证罪。原判认定上诉人李旭初、王玲犯非法吸收公众存款罪，上诉人李旭初犯妨害作证罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 原俊婧审判员 梁宝成审判员 李晓东 二〇二〇年五月二十九日书记员 纪振晋