宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初111号 原告：济南劢中建材有限公司。 法定代表人：贾某。 委托诉讼代理人：高某，山东勤力律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某。 委托诉讼代理人：陈某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司。 法定代表人：陆某1。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司。 法定代表人：于某。 上述二被告共同委托诉讼代理人：冯某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：山东广泽投资有限公司。 法定代表人：王某，该公司执行董事。 被告：上海妃律实业有限公司。 法定代表人：陆某2，该公司执行董事。 原告济南劢中建材有限公司（以下简称济南劢中公司）与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、山东广泽投资有限公司（以下简称山东广泽公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年1月24日立案后，依法组成合议庭，于2019年4月2日公开开庭进行了审理。原告济南劢中公司的委托诉讼代理人高某，被告宝塔财务公司的委托诉讼代理人陈某，宝塔盛华公司、宝塔国际公司的共同委托诉讼代理人冯某到庭参加了诉讼，被告山东广泽公司、上海妃律公司经本院依法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本案依法缺席审理。现已审理终结。 原告济南劢中公司的诉讼请求：1.判令被告一支付汇票票面金额10万元；2.判令被告二、被告三、被告四、被告五承担连带清偿责任；3.本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：原告在经营过程中，合法取得电子银行承兑汇票一张，票号：130810000514120170904107413988，票面金额为10万元。该承兑汇票的出票人为宝塔盛华公司，收票人为宝塔国际公司，承兑人为宝塔财务公司，出票日期为2017年9月4日，到期日为2018年9月4日。该汇票经宝塔国际公司背书转让给被告五上海妃律公司，被告五上海妃律公司背书转让给被告四山东广泽公司，后背书转让给原告。几经转让，最终该汇票持票单位为徐州市宏丰塑料包装有限公司。汇票到期后，徐州市宏丰塑料包装有限公司提示被告一宝塔财务公司付款，但被告一签收电子承兑汇票后拒绝付款。后追索至原告处时，原告清偿了该汇票票面金额10万元。现原告为该汇票的合法持有人。原告为维护合法权益，诉至法院。 被告宝塔财务公司辩称，一、被答辩人不是本案涉案票据的最后持票人，无权主张票据权利。被答辩人的票据状态显示为“背书已签收”，由此说明涉案票据仍处于流转过程中，处于不确定状态。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。 被告宝塔盛华公司辩称，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。 被告宝塔国际公司辩称，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。 被告山东广泽公司、上海妃律公司未进行答辩，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告济南劢中公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票票面信息及背书信息（当庭核对电子数据）。证明：1.原告为涉案汇票的合法持票人，不是流转状态，已到期；涉案汇票绝对应记载事项齐全，背书连续，该汇票合法有效。2.淄博瀚森水泥有限公司2019年1月3日追索至原告处，原告于2019年1月4清偿了票面金额；原告取得该票据权利，成为合法持票人。且被告至今仍未对该汇票进行兑付。 证据二、宝塔石化财务汇票逾期兑付证据一宗。2018年7月10日，宝塔石化集团财务公司公告一份。证明：2018年5月份以来，持有宝塔石化票据的客户即出现不能如期兑付的情况。2018年9月1日，汇票网宝塔财务公司汇票兑付再逾期新闻一宗。2018年9月，宝塔石化财务汇票兑付继续恶化，到期汇票仍不能兑付，已经引起社会的广泛关注。2018年11月17日，宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项第一次公告一份宝塔石化已经明确表示到期汇票不能兑付，且公司正在积极筹措兑付资金。2018年11月29日，中国经济网关于宝塔石化票据大面积逾期报道一份宝塔石化集团财务公司票据逾期问题已经愈演愈烈，票据兑付问题仍不能解决，早已经形成事实上的拒付，因此，原告行使追索权有事实和法律依据。 被告宝塔财务公司对证据一的三性不认可，票据状态是非拒付追索同意清偿已签收，表明该票据没有继续追索或提示付款，故不能确定原告是最后持票人，原告可能继续追索前手或其他人，该汇票对应的支付凭证，原告没有提供，不能说明原告清偿了对应价款。证据二的公告真实性无异议，该证据不能证明我公司拒付。证据二的网络打印件，不符合证据的形式要件，不予质证。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司同意被告宝塔财务公司质证意见。 被告宝塔财务公司提交证据如下：证据一、票号为 130810000514120170904107413988电子银行承兑汇票打印件一份，证明：涉案电子银行承兑汇票票据状态为“背书已签收”，该票据仍处于流转状态，票据的最后一次流转为2018年6月20日，接票的被背书人为徐州市宏丰塑料包装有限公司，原告不是票据的最后持票人，无权主张票据权利。证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告济南劢中公司对证据一、对真实性、合法性不予认可，该票据不符合证据的形式要件，没有查询时间和方式，追踪的截止时间早于我方提供的背书时间，与事实不符，票据状态与我方状态不符，至今未兑付，形成事实上的拒付。证据二对真实性无异议，对合法性及关联性均有异议。该证据是由自治区进驻宝塔石化工作组出具的，可以证实宝塔石化确实出现汇票不能兑付的问题，但是其涉及刑事案件与本案无关，票据案件不应终止审理。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司无异议。 本院对证据认证如下：对原告济南劢中公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以采信。对被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 根据上述证据，并结合当事人的陈述，本院认定事实如下：原告经背书取得电子银行承兑汇票一张，票号：130810000514120170904107413988，票面金额为10万元；出票人为被告宝塔盛华公司，收票人为被告宝塔国际公司，承兑人为宝塔财务公司；出票日期为2017年9月4日，到期日为2018年9月4日；承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续）：宝塔国际公司、上海妃律公司、山东广泽公司、济南劢中公司、淄博瀚森水泥有限公司、济南市传成塑编有限公司、徐州诺嘉电子科技有限公司、济南市传成塑编有限公司、徐州市宏丰塑料包装有限公司。最终该汇票持票单位为徐州市宏丰塑料包装有限公司。汇票到期后，由于被告宝塔财务公司未付款，后手向原告济南劢中公司进行追索，原告于2019年1月4日进行了清偿。现原告成为合法持票人。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出《公告》，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告。” 2018年11月11日，宝塔财务公司、宝塔集团公司发出《公告》，载明：“一、宝塔财务公司、宝塔集团公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔财务公司、宝塔集团公司将积极筹措资金、依法制定兑付原则和可行方案，并适时公布。……” 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。涉案票据系定日付款，本案原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告作为合法持票人，其票据本金诉请符合法律规定，本院予以支持。被告山东广泽投资有限公司、上海妃律实业有限公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第二十二条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、山东广泽投资有限公司、上海妃律实业有限公司于本判决生效后十日内向原告济南劢中建材有限公司支付银行承兑汇票金额10万元。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费2300元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、山东广泽投资有限公司、上海妃律实业有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审判长  倪新秀 审判员  杜 欣 审判员  **程 二〇二〇年五月十三日 书记员  吴恩玲 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第二十二条票据法第七十条、第七十一条所称中国人民银行规定的利率，是指中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。