上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1594号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人周某，汉族，户籍地安徽省巢湖市。辩护人周霞，上海德禾翰通律师事务所律师。辩护人万小珊，上海德禾翰通律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1429号起诉书指控被告人周某犯非法吸收公众存款罪，于2020年04月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某某出庭支持公诉，被告人周某及其辩护人周霞、万小珊到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2016年1月，被告人周某作为湖北海信隆食品工业集团股份有限公司(以下简称“湖北海信隆公司”)上海分公司徐汇分部负责人，在湖北海信隆公司负责人詹海燕(另案处理)的授意下，以湖北海信隆公司的名义，通过派发宣传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，以承诺一年10-28%利率的固定收益，吸引集资参与人与湖北海信隆公司签订《合同书》《增资扩股协议书》等投资协议，非法吸收公众存款。经审计，2016年1月至2018年5月,被告人周某及其团队参与非法吸收公众存款金额共计人民币1,700余万元(以下币种均为“人民币”)，未兑付本金1,300余万元。针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，并出示、宣读了同案关系人供述、集资参与人陈述、司法审计报告书、增资扩股协议、股权认购证明以及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人周某作为湖北海信隆公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪(单位)追究其刑事责任。被告人周某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。建议对被告人周某判处有期徒刑三年，并处罚金。被告人周某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。被告人周某的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，但认为被告人周某主动投案，到案后能够如实供述自己的犯罪事实，系自首；且被告人属初犯偶犯，法律意识淡薄，社会危害性较小，并愿意退出相关违法所得。综上，建议法庭对被告人周某从轻、减轻处罚。经审理查明，被告人周某于2016年1月作为湖北海信隆公司上海分公司徐汇分部负责人，并在湖北海信隆公司负责人詹海燕(另案处理)的授意下，以湖北海信隆公司的名义，通过派发宣传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，以承诺一年10-28%利率的固定收益，吸引集资参与人与湖北海信隆公司签订《合同书》《增资扩股协议书》等投资协议，非法吸收公众存款。经审计，2016年1月至2018年5月,被告人周某及其团队参与非法吸收公众存款金额共计17,364,760元，未兑付本金13,545，101.98元。2019年11月15日，被告人周某经公安机关电话通知自动投案，到案后如实供述上述犯罪事实。本院审理期间，被告人周某在其家属帮助下退缴赃款40万元。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1.公司档案机读材料、营业执照等书证，证实湖北海信隆公司及其上海分公司注册成立的信息。2.同案关系人詹海燕、段银俊、王晶晶、盛德明、陈晓红的供述,集资参与人郭修业、赵文强、洪力、徐红、张耀宗、戴蓓蓓、吴亚栋、周志峰、薛静芳、张金泉等人的陈述,《湖北海信隆集团合同书》《湖北海信隆食品工业集团股份有限公司增资扩股协议书》、股权认购证明、承诺书银行转账记录等书证，证实集资参与人经周某等人的介绍，与湖北海信隆公司签订相关协议，由湖北海信隆公司承诺保本付息，进行投资活动，造成经济损失。3.上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法审计报告书》，证实被告人周某参与非法吸收公众存款的金额。4.上海市公安局浦东分局出具的抓获经过、户籍资料等书证，证实被告人周某的到案经过以及身份信息。5.被告人周某的供述，证实其对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人周某作为湖北海信隆公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪(单位)。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人周某自动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法从轻处罚。被告人周某系初犯，且在案发后退赔了本人全部非法所得，对其酌情从轻处罚。辩护人要求对被告人周某从轻处罚的部分辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。)二、扣押在案的赃款按比例发还集资参与人，不足部分继续追缴后发还。被告人周某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  苏 琼审 判 员  于 淼人民陪审员  林承丰二〇二〇年五月二十日书 记 员  秦慧娴附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。