北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2020)京0105刑初830号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人王长红，男，1976年6月1日出生于河北省，汉族，小学文化，公民身份号码×××，案发前系中盈盛（北京）资产管理有限公司业务员，户籍所在地为河北省保定市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年10月26日被羁押，当日被刑事拘留，同年11月22日被取保候审，后于2019年11月13日被刑事拘留，同年12月11日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人周春梅，北京市中淇律师事务所律师。被告人王珏，女，1973年6月16日出生于辽宁省，汉族，大专文化，公民身份号码×××，案发前系中盈盛（北京）资产管理有限公司业务员，户籍所在地为北京市石景山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月14日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月26日被取保候审。辩护人孙家银，北京市中海律师事务所律师。被告人郭凯，男，1993年6月21日出生于北京市，汉族，大专文化，公民身份号码×××，案发前系中盈盛（北京）资产管理有限公司业务员，户籍所在地为北京市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年10月7日被羁押，次日被刑事拘留，同年10月30日被取保候审。辩护人王旻昊，北京金佑律师事务所律师。被告人王志杰，男，1996年9月6日出生于江苏省，汉族，高中文化，公民身份号码×××，案发前系中盈盛（北京）资产管理有限公司业务员，户籍所在地为江苏省盐城市响水县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年10月17日被羁押，次日被刑事拘留，同年11月6日被取保候审。辩护人段云旺，北京京业律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2020〕677号起诉书指控被告人王长红、王珏、郭凯、王志杰犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员黄成出庭支持公诉，被告人王长红、王珏、郭凯、王志杰及各自辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：一、被告人王长红、王珏、王志杰、郭凯伙同他人，于2017年间，在本市朝阳区等地，以中盈盛（北京）资产管理有限公司的名义，以购买“阳光﹒转贷通”等理财产品为由，向社会公开宣传，承诺高额返利，与投资人签订书面合同，吸收公众资金。其中，被告人王长红、王珏均参与吸收资金人民币300余万元，被告人王志杰、郭凯均参与吸收资金人民币100余万元。二、被告人王长红伙同他人，于2017年间，在本市朝阳区等地，通过电话、传单等方式向社会公开宣传山东等地中小企业过桥转贷等项目，以深圳前海裕伦商业保理有限公司的名义与投资人签订《投资理财协议》、《担保函》等，并承诺保本高额返息，吸收公众资金。其中，被告人王长红参与吸收资金人民币100余万元。三、被告人王长红伙同他人，于2017年间，在本市朝阳区等地，以投资鸿运财富投资管理（北京）有限公司、北京红色久久国际文化传媒有限公司的“全国5000个LED大屏幕建设”、“湖南长株潭城际快速轨道交通”等项目可获高额返利为由，向社会公开宣传，吸收集资参与人资金。其中，被告人王长红参与吸收资金人民币30万元。被告人王长红、王珏、郭凯、王志杰分别于2019年11月13日、9月14日、10月7日、10月17日被民警查获归案。针对指控的上述事实，公诉机关当庭出示了投资人证言及报案材料、辨认笔录、书证、鉴定意见、被告人供述等证据，认为被告人王长红、王珏、郭凯、王志杰构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。被告人王长红对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，当庭自愿认罪认罚；其辩护人认为，被告人王长红系初犯，主观恶性较小，认罪态度好，其本人也投资了，法律意识淡薄，综上，建议本院对被告人王长红从轻处罚。被告人王珏对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，当庭自愿认罪认罚；其辩护人认为，被告人王珏系初犯、偶犯，认罪态度好，能够积极退赔，其本人在公司也投资了，也是受害人，因自己的投资理财行为也造成了家庭上生活困难，请求本院在量刑时予以考虑。被告人郭凯对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，当庭自愿认罪认罚；其辩护人认为，被告人郭凯到案后积极认罪、悔罪并主动退还违法所得，在案发前一贯遵纪守法，表现良好，系初犯，为自身犯罪行为所造成的结果感到后悔与愧疚，愿意接受法院的处罚，综上，建议本院对被告人郭凯减轻处罚并适用缓刑。被告人王志杰对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，当庭自愿认罪认罚；其辩护人认为，被告人王志杰系从犯，自愿认罪认罚，系初犯，已积极退赔，综上，建议本院对被告人王志杰从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：一、被告人王长红、王珏、王志杰、郭凯伙同他人，于2017年间，在本市朝阳区等地，以中盈盛（北京）资产管理有限公司的名义，以购买“阳光﹒转贷通”等理财产品为由，向社会公开宣传，承诺高额返利，与投资人签订书面合同，吸收不特定公众资金。其中，被告人王长红、王珏均参与吸收资金人民币300余万元，被告人王志杰、郭凯均参与吸收资金人民币100余万元。被告人王长红退赔了部分投资人的部分经济损失。二、被告人王长红伙同他人于2017年间，在本市朝阳区等地，通过电话、传单等方式向社会公开宣传山东等地中小企业过桥转贷等项目，以深圳前海裕伦商业保理有限公司的名义与投资人签订《投资理财协议》、《担保函》等，并承诺保本高额返息，吸收不特定公众资金。其中，被告人王长红参与吸收资金人民币100余万元。三、被告人王长红伙同他人，于2017年间，在本市朝阳区等地，以投资鸿运财富投资管理（北京）有限公司、北京红色久久国际文化传媒有限公司的“全国5000个LED大屏幕建设”、“湖南长株潭城际快速轨道交通”等项目可获高额返利为由，向社会公开宣传，吸收不特定公众资金。其中，被告人王长红参与吸收资金人民币30万元。被告人王长红、王珏、郭凯、王志杰后被公安机关抓获归案。案发后，被告人郭凯的家属代为缴纳人民币16万元，被告人王志杰的家属代为缴纳人民币19万元，被告人王珏的家属代为缴纳人民币23万元，上述钱款均在案。上述事实，被告人王长红、王珏、郭凯、王志杰在开庭审理过程中没有异议，且有投资人梁某、赵某、穆某、涂某、张吉某、韩某、郭某、肖某等人的证言或报案材料、辨认笔录、投资成功通知单、借款合同、担保函、工商登记材料、业务员涉案金额情况、银行交易明细、辨认笔录、委托书、声明书、银企通投资理财协议、收据、POS签购单、借款专用合同、到案经过、工作记录、扣押清单、现金交款单、客户回执、被告人王长红、王珏、王志杰、郭凯的供述及户籍材料等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人王长红、王珏、郭凯、王志杰违反国家金融管理法律规定，帮助他人向社会公众公开宣传并承诺一定期限内还本付息，非法吸收公众存款，数额巨大，四被告人的行为触犯了刑法，均已构成非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控被告人王长红、王珏、郭凯、王志杰犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。鉴于被告人王长红、王珏、郭凯、王志杰归案后能够如实供述主要犯罪事实，自愿认罪认罚，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且被告人王珏、郭凯、王志杰的家属均已代为缴纳全部违法所得在案，被告人王长红退赔了部分投资人的部分经济损失，故本院对被告人王长红、王珏、郭凯、王志杰所犯罪行予以减轻处罚，并对被告人王珏、郭凯、王志杰适用缓刑，各辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。在案之钱款，依法一并处理。应继续追缴被告人王长红的违法所得，发还相关投资人。综上，本院根据被告人王长红、王珏、郭凯、王志杰犯罪的事实、犯罪性质、情节、社会的危害程度、后果及各自在共同犯罪中的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人王长红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，取保候审前羁押的28日亦予以折抵刑期，即自2019年11月13日起至2021年4月14日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、被告人王珏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。三、被告人郭凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。四、被告人王志杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。五、在案之人民币五十八万元，将其中人民币二十三万元发还给被告人王珏涉及的投资人，将其中人民币十九万元发还给被告人王志杰涉及的投资人，将其中人民币十六万元发还给被告人郭凯涉及的投资人。六、继续追缴被告人王长红的违法所得，发还相关投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  李佳丽审判员  何宝明审判员  宋 磊二〇二〇年五月十五日书记员  孙 文