北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初1891号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人任朋程，男，1988年6月15日出生于河北省，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，曾系北京恒泰利通财富网络科技有限公司执行董事、经理，户籍地为河北省石家庄市行唐县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月27日被刑事拘留，同年9月11日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人林致达，北京市康达律师事务所律师。辩护人杨红卫，北京市康达律师事务所律师。被告人孙飞，男，1978年12月27日出生于安徽省，汉族，高中文化，公民身份号码：×××，曾系北京恒泰利通财富网络科技有限公司实际控制人，户籍地为安徽省宿州市埇桥区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月31日被刑事拘留，2019年1月24日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人李建新，北京德和衡（邯郸）律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2019]1820号起诉书指控被告人任朋程、孙飞犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员秦梁出庭支持公诉，被告人任朋程及其辩护人林致达、杨红卫、被告人孙飞及其辩护人李建新到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人任朋程、孙飞于2016年2月至2016年6月间，在北京恒泰利通财富网络科技有限公司位于北京市朝阳区的经营地，以发传单、举办推介会等方式向社会公开宣传并承诺购买该公司的理财产品可以获得高额利息、期满返还本金，并以被告人孙飞实际控制的“鼎瑞祥国际贸易（天津）有限公司”、“天津微荣资产管理有限公司”作为担保方，与报案投资人张某（男，58岁，河北省人）等10余人签订《委托投资理财合同》、《财富增值咨询与服务协议》等，非法吸收资金共计人民币100余万元。被告人任朋程于2018年8月27日接到电话后投案。被告人孙飞于2018年12月31日被抓获归案。公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、协议书、银行交易明细单、司法鉴定意见书、书证以及被告人任朋程、孙飞的供述等证据材料，指控被告人任朋程、孙飞的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。被告人任朋程当庭对公诉机关指控的主要事实未提异议，自愿认罪，辩称：天津微荣公司名义吸收的资金其未参与；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人任朋程具有以下从轻处罚量刑情节：天津微荣公司名义吸收的资金不应该认定在任朋程名下，任朋程系从犯，能如实供述所犯罪行，自愿认罪，为初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚。被告人孙飞当庭对公诉机关指控的主要事实予以否认，辩称：没有参与资金募集，名下尾号1487账户由任朋程使用；其辩护人认为，孙飞主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上没有非法吸收公众存款的行为，建议法庭宣告其无罪。另外，孙飞所起作用小，为从犯，建议法庭对其从轻处罚。经本院审理查明：北京恒泰利通财富网络科技有限公司（下文简称：恒泰利通网络公司）2016年2月24日成立，住所北京市石景山区，法人、执行董事、经理马某（2016年3月30日变更为任朋程），监事任朋程（2016年3月30日变更为马某），注册资本6000万元，股东马某90%、任朋程10%。天津微荣资产管理有限公司（下文简称：天津微荣公司）2015年5月28日成立，法人、执行董事、经理马某，注册资本3000万元，股东马某，住所天津自贸区。鼎瑞祥国际贸易（天津）有限公司（下文简称：鼎瑞祥公司）2015年5月28日成立，法人、执行董事、经理马某1，监事武某，注册资本1000万元，股东马某一100%，住所天津自贸区。上述公司均无公开募集存款的资质。被告人任朋程、孙飞于2016年2月至2016年5月间，在恒泰利通网络公司位于北京市朝阳区的经营地等地，以发传单、举办推介会等方式向社会公开宣传并承诺购买该公司的理财产品可以获得高额利息、期满返还本金，并以被告人孙飞实际控制的鼎瑞祥公司等作为担保还款，与报案集资参与人张某（男，58岁）等10余人签订《委托投资理财合同》或《财富增值咨询与服务协议》等，非法吸收10余人存款共计人民币80余万元，后返还10余万元，造成损失70余万元。2016年5月至2016年6月，被告人孙飞伙同他人在本市朝阳区等地，面向社会公开宣传并承诺购买天津微荣公司的理财产品可以获得高额利息、期满返还本金，并有鼎瑞祥公司作为担保还款，非法吸收集资参与人李某等人的存款共计人民币30万元。被告人任朋程于2018年8月27日接到电话后投案。被告人孙飞于2018年12月31日被抓获归案。上述事实，有下列证据证明：（一）证人证言1.集资参与人张某1的证言及辨认笔录证实：2015年11月我在金泉广场接到恒泰财富公司广告宣传单，投资高额返利，是做期货的，11月20日与公司业务员马某2签了一份10万元投资3个月的合同，月返1250元利息，是我去公司领取的现金。后到期后，2016年2月22日我在金泉广场与马某2签了合同投10万元，公司变为恒泰财富网络公司，投资6个月，年化18%，月份利息1500元，任朋程亲自给刷的卡，有马某2、周某在场，之后每月返1500元利息，前三个月我去公司领的现金，后三个月是打到我工商银行卡上。2016年5月份，任朋程说他不干了，把钱给了孙飞，让我找孙飞，但是孙飞说任朋程把钱拿走了，让我续约不给我退款。2017年1月11日孙飞给我打了700元，也不知道是什么钱。经辨认，辨认出任朋程。2.集资参与人金某的证言证实：2016年1月我在金泉广场楼下经过，有人给我一张北京恒泰财富公司广告宣传卡，投资高额返利，我就到该楼22层办公地点了解情况，当时接待我的业务员是任某，我听了介绍后就投资了10万元，投三个月，每个月返1250元，三个月后我一笔投资到期，本金利息全部收到。这时候恒泰财富公司分了两个部分，一个还叫恒泰财富公司，另一个部分叫天津微荣公司，这个公司负责人孙飞，他就跟我们投资人说准备投资安徽宿州市豆浆项目，让我们接着投资，2016年4月1日我就再次来到这家公司签订了《财富增值咨询与服务协议》，合同还是恒泰财富网络公司的，孙飞说天津微荣公司刚成立，还是沿用之前的合同，投资5万元一年期，之后每个月返1000元利息，先后给我返了8个月利息，2017年1月就不再返利息了，我到办公地看了好几次，公司根本不在那个地方办公了，我就报案了。2016年5月孙飞带着我和另外一名投资人去安徽宿州市参观了安徽名人食品公司，孙飞说这个公司老板是他舅舅，当时在厂房里看见了很多大型设备，我就相信了孙飞的能力。我只见过天津微荣公司负责人孙飞。3.集资参与人寇某的证言证实：2016年3月在金泉广场某超市门口接到恒泰财富网络公司宣传单，说投资高额返利，后到金泉广场办公地了解情况，任某接待的我，说是做豆浆的产品，目前需要扩建厂房融资，投资5万元，三个月，年化15%，月返息，当天我就投了5万元，之后每月返利息625元，到期后公司返还了我的本金，我决定接着投资。这次业务员任某告诉我公司和之前的恒泰财富网络公司分开了，新公司名称叫天津微荣公司，负责人孙飞，我就跟天津微荣公司签了合同，投资5万元，在公司刷的卡，期限一年，年化收益24%，之后每月返1000元，给了5个月共计5000元就不再返利，我就报警了。4.集资参与人史某的证言及辨认笔录证实：2016年3月我与老板薛某在金泉广场接到恒泰财富网络公司宣传单，投资高额返利，于是到公司办公地了解情况，接待我们的是业务经理任朋程，当时跟我介绍说是给鼎瑞祥公司募集资金，投资安徽一个食品厂，投资半年，月返1.5%，我觉得不错就投资，第一次3月18日签了财富增值咨询与服务协议，投了5万元，每月返750元，协议是任朋程签的；第二次5月23日以老板薛某名义签了协议，公司名称改为天津微荣公司，投资7万元，年化12.5%，每月返875元；第三次是5月31日我本人签协议投了8万元，三个月期限，月返1000元，全是刷POS机投资。后公司2017年10月就不返息了，共计收到利息1.275万元。后孙飞主动给我打电话说是公司经理，让我续签，我没同意。经辨认，辨认出任朋程。5.集资参与人胡某的证言及辨认笔录证实：2016年3月在我开的陕西小吃店内，恒泰利通网络公司业务员吃饭时给我介绍这家公司的理财项目，还给了我一张宣传单，投资高额返利，后我到该公司2321号办公室了解情况，接待我的是业务员田某，他介绍了投资情况，我觉得可以就决定投资。2016年4月15日我再次到公司签订了投资协议，投资3万元，现金给田某、李某1，三个月，每月返375元。后每月都有返息，7月份到期了，田某说公司资金周转不开，要求继续签协议，我就续签了3个月，后又给了我两个月利息，就不再返息了。鼎瑞祥公司给出了担保函，上面有马某1的印章。我听说公司的负责人是孙飞和任朋程，但是我没见过这两人。经辨认，胡某辨认出孙飞就是恒泰利通财富网络公司实际控制人。6.集资参与人刘某等人的证言及报案材料证实：2016年2月至6月间，通过接传单、朋友介绍等知道恒泰财富网络公司有理财产品，2016年5月开始天津微荣公司又推理财产品，投资可得高额返息，投资期限三个月至一年不等，月返息1.25%至2%，月月返息，后刘某等人与恒泰财富网络公司或者天津微荣公司拟签订了协议，通过刷卡、现金等方式进行投资，公司给了确认书、担保函，集资参与人按月收到了返息，后部分投资到期后进行了续投，后公司不再返息了，集资参与人遂向公安机关报案。7.证人李某的证言证实：通过职业猎头认识的姓孙的，他在恒泰利通公司不担任职务，好像和柴总是朋友。经过姓孙的介绍2015年11月入职到恒泰利通公司，做运营总监，主要负责私募基金实体项目的接洽。恒泰利通公司法人柴某，公司注册地在朝阳区，办公地在双桥、海淀区中关村以及朝阳区金泉广场。公司董事长柴某，负责公司全面工作，包括投资项目的实际考察、投融资、期货买卖等事务，总经理段某，负责融资的总经理谭某，董事长助理杨某也叫杨阔，他们三人负责招揽客户投资募集资金，我属于外聘。财务总监刘某1，张某2负责财务计划报表的审批。公司各种总监一共有15人，双桥职场有两个总监，金泉广场职场负责人姓马，中广村职场负责人谭某。公司2016年2月成立一家北京恒泰利通网络科技有限公司，是不是子公司还是柴某自己成立的，我就不知道了。公司主要经营债权转让、期货投资。我主要在湖南办事处，在湖南联系两个旅游项目，办事处有20多人，办事处资金由恒泰利通公司出资，让我在湖南销售河北承德有机肥债权转让项目即恒泰承德农丰有机肥债权，我自己购买了20万，我没找投资人。该项目在双桥、金泉广场有招募过投资人。公司募集的投资款应该在三四千万元。天津微荣公司是介绍我到恒泰利通公司的姓孙的公司。8.证人杨某1的证言及辨认笔录证实：我还叫杨易。2015年10月我通过招聘广告进入恒泰利通公司做业务员，做的是期货业务（离开后听说做了有机肥项目）该公司老板叫柴某，业务总监任朋程，也是我的领导，办公地点在朝阳区，这个地方就是任朋程负责，有20多人。2016年2月左右任朋程就对我们业务员说，自己也搞了一家公司，投资项目比现在这家公司要好，是投资的实体项目，让我们跟他一起离开这家公司。2016年2月任朋程就带着我们几个业务员在他新成立的公司做业务，新公司名叫恒泰利通网络公司，办公地在金泉广场，法人任朋程，股东马某、任朋程，我没见过马某。刚成立时有20多人，业务部分设有团队经理李某1、周某。恒泰利通网络公司是一家咨询平台，任朋程说这家公司不收客户的钱，客户投资的钱直接进入到鼎瑞祥公司的账户，然后再由鼎瑞祥公司将投资款投到安徽名人食品有限公司。恒泰利通网络公司负责人是任朋程，天津微荣公司负责人是孙飞，2016年5月底的时候，这两个人当时都跟我们说这两家公司都是平台公司，而且都是跟鼎瑞祥国际商贸（天津）有限公司合作的公司，跟客户同时介绍这两家公司，但后来没过多长时间，也就是2016年6月初的时候，孙飞就说任朋程离开公司了，孙飞可以代表公司的股东行使权利，而且孙飞还说之前的客户有什么问题他全负责，有事全找他就行。之后公司里客户的合同就换成了天津微荣公司签了。微荣公司基本没什么客户，所有的客户基本上都是恒泰利通网络公司的，经过我们统计大概有15名投资人，李某1的客户有：蔡某、张某、宋某、邵某、马某3、胡某、仁某、奚某、廖某、金某、李某、寇某；周某的客户有史某、刘某、张某1，总投资额不超过120万元。部分投资人与微荣公司签的合同，是任朋程不干了，他怕孙飞还利用恒泰利通网络公司名义签合同，而且孙飞也说过以前的客户他负全责的话，所以任朋程就给客户打电话，让客户换合同，当时有的客户换了，有的没换。恒泰利通公司与恒泰利通网络公司没有任何关系，都是各自发展自己的客户，只是任朋程做过恒泰利通公司的业务总监，他觉得“恒泰利通”这个名字更容易打开市场。客户的合同等资料应该在孙飞那里，客户的钱我不知道是在任朋程那里还是孙飞那里。我月工资3000元，提成是拿客户投资额的5%，我发展过3个客户，给过我7500元，团队经理提成应该是提客户投资额的2%。张某是恒泰网络公司客户，不是恒泰利通公司客户，因为我跟张某沟通过，他说他签合同的地方在金泉大厦的22层，他没去过17层。为什么用恒泰利通公司合同，是因为当时恒泰利通网络公司刚起步，什么都没有，都用的恒泰财富公司的。经辨认，辨认出任朋程就是恒泰利通网络公司负责人，管理公司的同时负责给投资客户刷卡；孙飞就是恒泰利通财富网络公司实际控制人。（二）书证9.财富增值咨询与服务协议、委托理财合同、确认书、银行凭证等证据证实：集资参与人张某1、李某等人投资的时间、金额、月返息率、投资期限、支付方式、担保公司等投资情况。10.承诺函证实：天津微荣公司对恒泰财富网络公司指派的工作尽到勤勉、审慎责任，公司为乙方的客户甲方提供的财富规划方案真实有效，否则将承担全部连带责任。方案指：鼎瑞祥公司以应收账款转换的债权、股权等方式投资的安徽名人食品有限公司、安徽省宿州市牛牛食品有限公司，并以其三个公司所掌握的所有权益作为保证，乙方会安排甲方的参观视察由我公司负责接待，费用由我公司承担，承诺人天津微荣公司，2016年2月19日等。11.声明证实：兹有孙飞将与安徽名人食品有限公司安徽省宿州市牛牛食品有限公司的实际控制人王某所签订协议中，一切归于孙飞的所有者权益皆属鼎瑞祥公司所有，声明人孙飞，2016年1月1日。12.工商资料证实：恒泰利通网络公司2016年2月24日成立，住所北京市石景山区，法人、执行董事、经理马某（2016年3月30日变更为任朋程），监事任朋程（2016年3月30日变更为马某），注册资本6000万元，股东马某90%、任朋程10%，经营范围：技术开发、技术咨询、技术转让；财务咨询等一般经营项目。天津微荣公司2015年5月28日成立，法人、执行董事、经理马某，注册资本3000万元，股东马某，住所天津自贸区，经营范围为资产管理等一般经营项目。鼎瑞祥公司2015年5月28日成立，法人、执行董事、经理马某1，监事武某，注册资本1000万元，股东马某一100%，住所天津自贸区，经营范围为自营和代理货物及技术的进出口；煤炭、焦炭等批发及零售等一般经营项目。安徽名人食品有限公司1995年3月10日注册成立，法人、执行董事、经理牛某（2015年1月21日变更为杜某），注册资本1392万元，股东牛某1、王某（2015年1月21日变更为牛某二8.99%、杜某44.59%、郭某46.41%），所属行业酒、饮料和精制茶制造业，经营范围为饮料等及其配套塑料包装容器生产销售。安徽省宿州市牛牛食品有限公司2008年12月24日成立，法人、执行董事、经理徐某（2015年5月18日变更为董某），监事牛某，注册资本1000万元，股东王某88%、王某一5%、张某三5%、牛某2%，所属行业为农副食品加工业，经营范围为预包装食品批发。13.银行账户历史交易明细单证实：孙飞中国银行尾号1478账户2016年2月至2017年1月交易明细情况，合计收入198万余元：2016年2月22日至2016年6月6日POS转账收入16笔共计110.559507万元；现金或者ATM存款共计38万余元；ATM转账收入15万元；2016年4月至5月来自马某1的网上转账收入7.5万余元；等等。合计支出198万余元，其中2016年2月至12月ATM取款共计41万余元；2016年2月至9月现金取款14笔共计96万余元，包含2016年4月14日单笔最大16.93万元取现，最小单笔2.98万元；2016年2月至12月ATM转账支出59万余元，等等。任朋程工行尾号4498账户2016年1月至2017年3月交易明细情况，收入情况：2016年2月19日至4月28日收到鼎瑞祥公司尾号6006账户汇款21笔33.55万元；2016年2月19日至5月13日收到马某1尾号2467账户、尾号7419账户共计7笔5.9275万元；2016年1月23日收周治国尾号6727账户3.0625万元，等等。支出情况：2016年1月至2017年3月3日支付尾号4977账户（户主未显示）84笔共计52.691418万元；2016年3月15日支付李某四2万元；部分未有对手；等等。任朋程招行尾号5399账户交易明细情况，有大量大额支付宝划账收入，2015年9月至2016年9月共计67万余元，等等。支出情况：2016年3月15日至3月17日支付马某17万元，以及支付报案投资人廖某、史某、宋某等人的支出。任朋程广发银行账户尾号9311账户、任朋程建行尾号4868账户、北京银行尾号5583账户、交通银行尾号0584账户等李某2交易明细情况。（三）被告人供述14.被告人任朋程供述及辨认笔录证实：2015年3月份入职北京恒泰利通财富投资管理有限公司，这家公司老板时柴某，后通过柴某认识了孙飞，孙飞想拉北京恒泰利通财富投资管理有限公司客户，孙飞提议成立恒泰利通网络公司，2016年1月我和孙飞、马某合伙开办了恒泰利通网络公司，该公司法人马某，2016年2月变更为我，股东是我占干股20%、马某80%，马某不占股，但公司是他一手办起来的，他是实际控制人。公司有市场部、行政部和前台，我是业务总监，下属两个业务经理周某、李某1（我小舅子）带团队，每个团队七八个人，公司财务是孙飞负责，行政部有两个女孩也是归孙飞负责，前台是王某2，公司一共有不到20人。鼎瑞祥公司法人是马某1，实际负责人是孙飞。公司没有证监会或者相关部门颁发的金融牌照。马某我没见过。公司都是孙飞实际控制的。公司主要是给鼎瑞祥公司拉客户投资，这家公司在安徽做牛肉食品厂。我带客户去过这家在安徽宿迁市的食品加工厂，当时孙飞在安徽接的我们。恒泰利通网络公司主要做两种理财，都是5万起投，一是一季返本付息，月返1.8%；一是一年返息返本，月利息2%（后说分三个月、六个月、一年期的，年化收益率15%、18%、24%）。我们销售通过在大街上发放广告彩页招揽投资客户，还通过举办活动给客户讲课，我和公司的业务员都讲过课，投资客户听完课后认为产品不错，就和公司签订《财务咨询协议》，协议是三方协议，合作协议是孙飞经手的，他写的手稿我还留着。甲方是投资客户，乙方鼎瑞祥公司，丙方恒泰利通网络公司，算是平台公司，然后客户直接把钱给鼎瑞祥公司，通过孙飞提供的POS刷卡方式，POS机关联账户我不清楚，有一笔10万元是投资客户直接转给孙飞个人账户的。一共找了10几个客户，投资金额大概95万元左右，我2016年4月15日走了之后，公司又募集了10多万元。孙飞说钱是给安徽的鼎瑞祥公司做牛牛食品加工，实际情况我不知道。恒泰利通网络公司每月给我发1万元工资，还有投资额1%的提成，一共拿了3万元左右。公司有一个两个人兑付了本息。2016年4月15日公司不给开工资，我就拿着营业执照和公章走了，但工商登记未变更。张某是我找的投资人，投了5万元。这个事，我当时不太懂，感觉被人骗了。经辨认，辨认出孙飞。15.被告人孙飞供述证实：2015年6月左右在通州万达大厦楼下碰到任朋程在楼下发传单，他递给我名片，说自己做企业融资的。2016年经任朋程介绍知道的恒泰利通资管公司，见过该公司法人柴某一次。任朋程说不想和柴某干了，想自己出来干，说如果有需要资金的企业，他可以帮忙融资，后任朋程提议成立的恒泰利通网络公司，法人刚开始是我找的安徽宿州市我表哥马某，但过了一个月就换为任朋程了，股东是马某、任朋程，注册地在石景山那边，办公地在亚运村那边，该公司实际控制人是任朋程、李某3，当时任朋程说李某3在申请政府政策房，不能担任公司的法人和股东，让我找人代持，我找的马某，代持协议是我代马某签的。鼎瑞祥公司是我的公司，法人马某1，马某的妹妹，我表姐；天津微荣公司也是我的，法人是马某，他帮我代持公司。安徽名人食品厂法人王某，是我远房亲戚，给我了5%的干股。恒泰利通网络公司员工一共有30多人，任朋程用该公司给我融资，融资标的600万至1000万元，他收取融资额的10%作为融资费用，用于安徽名人食品厂第二批厂房的土地出让金，签了融资协议（现在找不到了），我和任朋程、李某3个人签字的，李某3是任朋程的妻弟，任朋程和李某3是一个团队的。任朋程总共给我融了60万元，转到我个人名下账户了。我见过5个人投资人，名字不记得了。2016年我个人中国银行账户、鼎瑞祥公司、微荣公司账户给陆续给任朋程转款60多万元，转给任朋程哪个账户我忘了。任朋程带人去过安徽名人食品厂，有任朋程公司的人。（四）其他证据材料16.到案经过及身份证明材料证实：民警电话联系任朋程，该人于2018年8月27日9时许到朝阳经侦支队被查获。2018年12月31日民警在深圳市福田区将在逃人员孙飞抓获归案。以及任朋程、孙飞身份情况。另，被告人孙飞、任朋程之辩护人向法庭提交了下列证据：17.合作协议书证实：甲方孙飞，乙方王某，甲方自2004年元月一日以后，在乙方建议下进入安徽省宿州市投资兴办企业，甲方作为实际控制人交由乙方全权操作宿州市的一切投资事务。乙方在甲方的充分授权下，在宿州市兴办宿州市牛牛食品有限公司、安徽台湾名人食品有限公司等相关产业，进行收购、并购、投资、融资经营。现甲方要求乙方将安徽台湾名人食品有限公司及宿州市牛牛食品有限公司所有投资的权益等登记到甲方或者甲方指定人名下。在乙方完成上述工作后，甲方同意将安徽台湾名人食品有限公司、宿州市牛牛食品有限公司的资产净值30%归乙方所有。有孙飞、王某签字、按手印，2015年10月22日。18.合作协议证实：甲方鼎瑞祥公司，乙方杨某1，甲方为存续经营的实体企业，因业务发展具有资金需求。乙方为在投资理财领域具有多年工作经验之人，带有一支具有投资理财工作经验之业务团队，成员有田某、任某、昝某、纪某、马某2、魏某、韩某、孟某，乙方向甲方推荐特定的具有理财需求并有相应投资理财能力之客户，并协助客户向甲方完成资金出借，乙方需尽力与相关单位或者个人洽谈，为甲方取得最好的融资额度及最优惠的条款和条件，乙方承诺每月为甲方完成的融资额不低于（空白）元。甲方根据乙方融资额度可酌情向乙方支付一定比例的分成，具体分成比例以相关汇款凭证为准。有鼎瑞祥公司印章及杨某1签字，无签订日期。19.员工工资表证实：任朋程总经理4月、5月实发工资均为1万元，市场一部经理李某一4月、5月工资均为8000元，市场二部经理周某4月、5月工资均为8000元，4月共计工资支出4.7万余元、5月共计工资支出4.8万余元。20.鼎瑞祥公司平安银行尾号6006账户交易明细情况证实：2016年2月19日至4月28日支付任朋程尾号4498账户21笔33.55万元。21.支出说明及发票证实：交通费、餐费、公司运营推广、日常费用、房租、员工工资、提成、奖金以及客户收益等支出情况。22.手写的《财富增值咨询与服务协议》《承诺书》证实：手写《财富增值咨询与服务协议》《承诺书》内容情况，孙飞当庭认可由其所写。上述证据，经当庭举证、质证，能够互相印证一致形成闭合的证据链，证实上述本院经审理查明事实，对能够互相印证且与本院审理查明事实相关部分，本院均予以确认。关于孙飞所提“没有参与资金募集，名下尾号1487账户由任朋程使用”的辩解，经查，在案证据证实，孙飞与任朋程预谋后设立公司，任朋程负责资金募集，孙飞管理公司财务等，孙飞账户直接接收集资参与人的投资款，且给集资参与人返还了利息，该账户存在大量大额取现，在案部分集资参与人及证人均指认孙飞为募集资金的负责人，综上，本院对孙飞的上述辩解不予采信。对辩护人所提相关辩护意见，不予采信。另，被告人任朋程家属帮助退缴的人民币10万元，现在案。本院认为：被告人任朋程、孙飞伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，扰乱金融市场秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人任朋程、孙飞犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。孙飞之辩护人所提建议宣判孙飞无罪的辩护意见，本院不予采纳。在共同犯罪中，被告人孙飞与任朋程经预谋后共同设立集资公司，后任朋程负责募集资金，孙飞负责管理、使用募集资金以及后期使用天津微荣公司名义募集，二人均起到主要作用，均为主犯，对任朋程、孙飞之辩护人所提其系从犯的辩护意见本院不予采纳。鉴于任朋程能自动到案，如实供述所犯主要罪行，有自首情节，积极退缴10万元；孙飞能如实供述部分所犯罪行，综上，本院对被告人孙飞所犯罪行予以从轻处罚，对任朋程所犯罪行予以减轻处罚。对二被告人之辩护人所提的相关辩护意见，本院酌予采纳。责令孙飞、任朋程在各自参与范围内退赔各集资参与人的经济损失。在案之款在任朋程参与范围内发还各集资参与人。综上，根据被告人任朋程、孙飞犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及第三条规定，判决如下：一、被告人孙飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月31日起至2022年12月30日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。二、被告人任朋程犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月27日起至2021年6月26日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。三、责令被告人孙飞、任朋程在各自参与范围退赔各集资参与人的经济损失【发还清单后附】。四、在案之人民币十万元用于在任朋程参与范围内发还各集资参与人【发还清单后附】。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  辛祖国人民陪审员  张 静人民陪审员  周 红二〇二〇年五月二十日书 记 员  王雨晴