上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初957号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人苏某某，女，1971年12月2日生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人颜青，上海市华荣律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕690号起诉书指控被告人苏某某犯非法吸收公众存款罪。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某出庭支持公诉，被告人苏某某及其辩护人颜青到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，创屹公司于2013年11月21日注册成立，注册资本人民币33,000万元(以下币种同)，法定代表人及实际控制人徐德亮(另案处理)，注册地中国(上海)自由贸易试验区富特东一路XXX号，经营地址本市浦东新区浦东南路鄂尔多斯大厦1404室。2013年12月至案发，徐德亮伙同李梅、朱良、夏阳(均另案处理)等人，未经国家相关部门批准，以创屹公司及上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等关联公司的名义，在本市开设10家线下门店，通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等方式，承诺多种产品的固定年化收益，对外销售创屹公司理财产品，向社会不特定公众非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金共计33.86亿余元，未兑付金额共计6.31亿余元。被告人苏某某于2014年4月至2018年8月担任创屹公司临平路门店业务员，期间明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人苏某某非法吸收资金共计4,500万余元，未兑付金额1,300万余元，个人非法所得79万余元。针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，并出示、宣读了同案关系人供述、集资参与人证言、司法会计鉴定意见书、投资协议书以及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人苏某某违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，伙同他人非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人苏某某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人苏某某能主动投案，到案后如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚。综上，建议判处被告人苏某某一年以上二年以下有期徒刑，并处罚金。被告人苏某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。被告人苏某某的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，但认为被告人苏某某在犯罪中所起作用相对较小，系从犯；其主动投案，到案后能够如实供述自己的犯罪事实，系自首；且被告人属初犯偶犯，文化程度低，社会危害性小，并愿意退出相关违法所得。综上，建议法庭对被告人苏某某从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，徐德亮(另案处理)于2013年11月21日注册成立创屹公司，并任法定代表人。后徐德亮于2013年12月至案发，伙同李梅、朱良、夏阳(均另案处理)等人，在未经国家相关部门批准的情况下，以创屹公司及上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等关联公司的名义，在本市开设10家线下门店，通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等方式，承诺多种产品的固定年化收益，对外销售创屹公司理财产品，向社会不特定公众非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金共计33.86亿余元，未兑付金额共计6.31亿余元。2014年4月至2018年8月，被告人苏某某担任创屹公司临平路门店业务员。期间，苏某某明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人苏某某实际非法吸收资金共计4,500万余元，未兑付金额1,300万余元，个人非法所得79万余元。2019年7月31日，被告人苏某某与公安民警约定指定地点后到案，到案后对非法吸收公众存款犯罪事实作了基本供述。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1.创屹公司、上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)的企业法人营业执照、工商登记资料，证实创屹公司及其关联公司基本情况及上述公司均无金融业务资质的事实。2.同案关系人徐德亮、李梅、朱良、夏阳、朱蓉霞等人的供述，证实创屹公司以保本付息为诱饵，组织业务人员向社会不特定公众非法募集资金的事实。3.被告人苏某某的供述，同案关系人徐德亮、李梅、朱良、夏阳、朱蓉霞等人的供述，集资参与人毛立成、卫友琴、杜国华等人的证言、个人陈述笔录，投资协议书、投资确认书、银行交易流水明细及上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书，证实被告人苏某某的任职情况及以创屹公司及关联公司的名义向社会不特定人员作理财产品宣传，并承诺以保本付息的方式非法吸收资金的事实和金额。4.上海市公安局浦东分局出具的户籍证明、案发及抓获经过，证实被告人苏某某的身份情况和到案情况。5.被告人苏某某的供述，证实其对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人苏某某违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，伙同他人非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人苏某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人苏某某自动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法从轻处罚。被告人苏某某系初犯，对其酌情从轻处罚。辩护人要求对被告人苏某某从轻、减轻处罚的部分辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人苏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月31日起至2021年1月30日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得继续追缴或责令退赔后发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  苏 琼审 判 员  于 淼人民陪审员  林承丰二〇二〇年五月二十日书 记 员  秦慧娴附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。