江苏省扬州市江都区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏1012刑初212号公诉机关江苏省扬州市江都区人民检察院。被告人庞某某，男，汉族，1981年9月22日出生于江苏省扬州市江都区，初中文化，住江苏省扬州市江都区，系江苏隆承江都分公司大桥报单点合伙人、大桥创胜食品经营部合伙人。2002年1月15日因犯抢夺罪被本院判处有期徒刑一年，缓刑一年；2005年10月8日因犯寻衅滋事罪被本院判处有期徒刑一年六个月。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月10日被取保候审，2019年12月9日被刑事拘留，2020年1月13日被逮捕。现羁押于扬州市江都区看守所。辩护人丛丽，江苏均爱律师事务所律师。江苏省扬州市江都区人民检察院以扬江检诉刑诉（2020）165号起诉书指控被告人庞某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月3日向本院提起公诉。2020年4月23日转为普通程序审理。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。扬州市江都区人民检察院指派检察员杨永兵出庭支持公诉，被告人庞某某及其辩护人丛丽到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省扬州市江都区人民检察院指控，2015年12月，被告人庞某某伙同郭某、王某、蔡某（均已判决）在扬州市江都区大桥镇成立江苏隆承农业科技发展有限公司（以下简称隆承公司）江都分公司大桥报单点，隆承公司在未取得中国银行业监督管理委员会颁发的《金融许可证》的情况下，以高额返利作为诱饵，通过印发传单、口口相传、开酒会推介等方式，以投资一单人民币（下同）1万元、分40周返还、连本带息返还1.5万元或投资一单1万元可一次性购买3万元的系列产品等方式向不特定社会公众非法吸收资金，每吸引一名投单人可以从隆承公司得到1500个电子币的推荐奖、每吸引一笔投单可以得到200元的物流费，另外可根据月业绩额得到1%到5%不等的提成。2015年12月至2016年9月20日间，被告人庞某某伙同郭某、王某、蔡某共同在该报单点向不特定群众497人非法吸收资金3353.14万元。2016年6月至2019年9月底，被告人庞某某伙同李正玉、郭之建（均已判决）在未取得中国银行业监督管理委员会颁发的《金融许可证》的情况下，于扬州市江都区大桥镇合伙成立江都区大桥镇创胜食品经营部，通过口口相传、举办酒会等方式，以投资理财为由，承诺投资一单2700元、38周连本带利返还5000元的投资模式对外宣传创胜投资理财项目，向社会不特定对象吸收资金。被告人庞某某伙同李正玉、郭之建共向36人非法吸收存款514.31万元。其中，被告人庞某某非法吸收公众存款35.04万元。公诉机关认为，被告人庞某某的行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人庞某某与他人共同非法吸收公众存款，系共同犯罪，其中，被告人庞某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人庞某某归案后如实交代犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人庞某某认罪认罚，可以从宽处理。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定进行判处。公诉机关当庭提供了被告人庞某某的供述、证人王某、郭某、蔡某等人的证词以及相关书证等证据。庭审中，被告人庞某某未提出辩解。被告人庞某某的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人庞某某具有从犯、坦白、认罪认罚情节，依法应当从轻或减轻处罚、从宽处理；2、被告人庞某某主观恶性不深、法律意识淡漠，请求法院对其酌情从轻处罚。经审理查明，2015年12月，被告人庞某某伙同郭某、王某、蔡某在扬州市江都区大桥镇成立隆承公司江都分公司大桥报单点，隆承公司在未取得中国银行业监督管理委员会颁发的《金融许可证》的情况下，以高额返利作为诱饵，通过印发传单、口口相传、开酒会推介等方式，以投资一单1万元、分40周返还、连本带息返还1.5万元或投资一单1万元可一次性购买3万元的系列产品等方式向不特定社会公众非法吸收资金，每吸引一名投单人可以从隆承公司得到1500个电子币的推荐奖、每吸引一笔投单可以得到200元的物流费，另外可根据月业绩额得到1%至5%不等的提成。2015年12月至2016年9月20日间，被告人庞某某伙同郭某、王某、蔡某共同在该报单点向不特定群众497人非法吸收资金3353.14万元。2016年6月至2019年9月底，被告人庞某某伙同李正玉、郭之建在未取得中国银行业监督管理委员会颁发的《金融许可证》的情况下，在扬州市江都区大桥镇合伙成立江都区大桥镇创胜食品经营部，通过口口相传、举办酒会等方式，以投资理财为由，承诺投资一单2700元、38周连本带利返还5000元的投资模式对外宣传创胜投资理财项目，向社会不特定对象吸收资金。被告人庞某某伙同李正玉、郭之建共向36人非法吸收存款514.31万元。其中，被告人庞某某非法吸收公众存款35.04万元。综上，被告人庞某某向社会不特定对象吸收资金3388.18万元。上述事实，被告人庞某某在开庭审理过程中未提出异议，并有公诉机关当庭出示的书证电话录音资料、江苏隆承大桥报单点后台数据一览表，庞某某投资隆承后台数据一览表、部分投资人购销协议、报案材料、庞某某银行流水、本院(2018)苏1012刑初596号、(2018)苏1012刑初737号、（2005）江刑初字第0291号刑事判决书等；证人王某、郭某、蔡某等人的证词；集资参与人杜文中、顾翠萍的证词；被告人庞某某的供述；扬州市江都区公安局出具的户籍证明、归案情况说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人庞某某违反国家金融管理法律规定，与他人共同向不特定社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人庞某某与他人共同故意犯罪，系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人庞某某所起作用较小，系从犯，依法予以从轻处罚。被告人庞某某具有坦白情节，依法予以从轻处罚。至宣告判决前，被告人庞某某未退出投资款，给集资参与人造成巨大损失，故对这一情节在量刑时予以考虑。被告人庞某某自愿认罪认罚，依法予以从宽处理。公诉机关指控被告人庞某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，以从犯、坦白、认罪认罚提请从轻处罚、从宽处理的理由成立，予以采纳。对于被告人庞某某的辩护人提出“被告人庞某某具有从犯、坦白、认罪认罚情节，依法应当从轻或减轻处罚、从宽处理；被告人庞某某主观恶性不深、法律意识淡漠，请求法院对其酌情从轻处罚”的辩护意见，经查，理由成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人庞某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月9日起至2022年12月8日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、对尚未退赔的非法吸收公众存款余额继续予以追缴，被告人庞某某在其参与非法吸收公众存款数额范围内承担退赔责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省扬州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐旭东人民陪审员  郭子平人民陪审员  滕蒙蒙二〇二〇年五月二十八日书 记 员  杨 洋文书附页：(2020)苏1012刑初212号案件所适用的法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第二十五条【共同犯罪】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。《中华人民共和国刑法》第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。《中华人民共和国刑法》第六十七条【自首、坦白认罪】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第六十四条【追缴赃款】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。举报投诉方式：刑事审判庭庭长帅立平电话号码：0514—86999351本案承办法官徐旭东电话号码：0514—86999357法院监察室举报电话：0514—86999366