西安市莲湖区人民法院刑事判决书 (2019)陕0104刑初130号公诉机关西安市莲湖区人民检察院。被告人乔文华，男，1952年10月23日出生，汉族，初中文化，系西安坪德矿业有限公司股东，实际负责人户籍陕西省蓝田县，现住本市未央区，2018年4月16日因涉嫌集资诈骗罪被公安机关抓获，同年4月18日因涉嫌集资诈骗罪被西安市公安局莲湖分局刑事拘留同年5月25日被依法逮捕，现羁押于西安市莲湖区看守所。指定辩护人陈凯，陕西睿翔晓罡律师事务所律师。西安市莲湖区人民检察院以莲检诉刑诉﹝2019﹞103号起诉书指控被告人乔文华犯集资诈骗罪向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了此案。西安市莲湖区人民检察院指派检察员刘晶晶出庭支持公诉，被告人乔文华及其辩护人陈凯到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。西安市莲湖区人民检察院起诉书指控：被告人乔文华曾与原周至县骆峪透闪石矿负责人陈某某协商转让透闪石矿事宜，并签订书面协议，因乔文华未付款合同未履行。2015年4月2日，周至县国土资源局依法注销了该矿的采矿许可证。2014年9月17日，被告人乔文华成立西安坪德矿业有限公司(以下简称“坪德公司”)，住所地西安市莲湖区XX园XX村XX市场XX座XX号，法定代表人张某甲(乔文华之子)，股东张某甲、王云霞、乔文华。后乔文华在未取得周至县骆峪透闪石矿采矿许可的情况下，以经营该矿为由，通过口口相传的方式向社会不特定对象许诺高额回报、以矿产为抵押等，鼓励投资。经司法鉴定，2014年10月至2015年10月，乔文华为收取钱款，以韩某某等15名社会不特定对象为出借方、坪德公司为借款方签订《借款合同》共计27份，合同金额4709000.00元，实际借款金额3505000.00元，已返还金额7500.00元，未返还金额3497500.00元。乔文华将收取的现金存入个人账户（被害人韩某某向张某乙账户转入189万元，张某乙转账给乔文华1300010.00元，乔文华转账给张某乙10万元），后转账给张某甲35万元购买车辆。2018年4月16日，乔文华被公安机关抓获。为证实所指控犯罪事实成立，公诉人当庭宣读并出示了报案材料及抓获经过、被害人韩某某、赵某某等人的陈述、证人陈某某等人的证言、被告人乔文华的供述与辩解、借款合同、收款收据、企业法人营业执照、账户明细等书证、司法鉴定意见、户籍证明。据此认为，被告人乔文华的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪，提请本院依法判处。庭审中，被告人乔文华对起诉书指控的基本事实及罪名承认属实，但对赃款去向等犯罪事实不予供认。其辩护人提出：1、乔文华当庭认罪认罚，应当从轻。2、偶犯、初犯，应当从轻处罚。3、年龄偏大、身体不好。受害人也有过错，承诺的利息过高，借款合同制作粗糙，受害人有贪图高额利息情况的存在，故希望从轻处罚。经审理查明，2014年9月17日被告人乔文华成立西安坪德矿业有限公司，由张某甲(被告人乔文华之子)担任法定代表人，自己为股东，聘任张某乙、廖某某、李某乙等人为经理或工作人员，在未取得陕西省周至县骆峪透闪石矿经营权及采矿许可证的情况下，以经营该矿为由，以矿产为抵押，通过口口相传的方式向社会不特定对象许诺高额回报，鼓励投资。经司法鉴定，2014年10月至2015年10月，乔文华、张某甲为收取钱款，以韩某某等15名社会不特定对象为出借方、坪德公司为借款方签订《借款合同》共计27份，合同金额4709000.00元，实际借款金额3505000.00元，已返还金额7500.00元，未返还金额3497500.00元。被告人乔文华将收取的现金存入个人账户，其中35万元转账给张某甲购买车辆，其余挥霍。2018年4月16日，乔文华被公安机关抓获。上述事实，有以下经庭审举证、质证的证据证实，本院依法予以确认。一、书证、物证1、户籍资料，证实被告人乔文华的身份情况。2、接处警登记表、报案材料、受案登记表及抓获经过，证实2016年9月17日，被害人韩某某向西安市公安局莲湖分局枣园派出所报案称被张某乙、张某甲、乔文华以借款投资矿业经营为由诈骗189万元。2017年2月13日、2018年4月16日、17日，公安机关根据韩某某提供的地址将上述三人抓获归案。3、被害人韩某某与坪德公司3份借款合同、被告人乔文华身份证复印件及坪德公司3份收款收据，证实2014年10月16日至17日，被告人乔文华、张某甲、张某乙作为负责人或经手人、出纳，以投资开矿为由，以矿产为抵押，以返还300万元为承诺，收取被害人韩某某189万元，后下落不明。4、被害人李某甲、田某某、袁让权、廖某某、王秋利、赵某某、于桂琴、于敦交、孙杰芬、张凤兰、张子元、汤瑾、龚德春、武英报案材料、陈述、与坪德公司的借款合同、乔文华、张某甲身份证复印件、坪德公司收款收据等，证实2014年10月至2015年10月期间，被告人乔文华、张某甲及其业务员廖某某、张子园、黄玉翠等人以投资坪德公司透闪石矿为由，以返还高息为承诺，与各被害人签订借款合同24份，合同金额170.9万元，收取各被害人合计161.5万元。合同到期后乔文华、张某甲电话不接、公司关门，到后来就找不到人。除返还孙杰芬、张凤兰、汤瑾、龚德春四人共计0.75万元外，仍有160.75万元未返还。5、西安市工商行政管理局提供坪德公司、西安聚资工艺品有限公司(以下简称“聚资公司”)登记基本情况、公司章程、法定代表人信息、股东身份证明、验资证明等资料及公安机关情况说明，证实坪德公司于2014年9月17日被批准注册，法定代表人张某甲，注册资本888万元，股东张某甲、王云霞、乔文华。公司一般经营范围为矿产资源开发的技术服务、矿产品等(上述经营范围涉及许可经营范围的，凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营，未经许可不得经营)。注册地址西安市莲湖区XX园XX村XX市场XX座XX号。聚资公司于2011年10月31日被批准注册，法定代表人乔文华，注册资本100万元，股东乔文华、李振华，公司注册地址西安市灞桥区XX路XX幢XX室。2017年6月29日坪德公司因停业连续6个月或停止经营活动满一年被吊销营业执照，2014年1月16日聚资公司因不接受年检被吊销营业执照，2015年5月4日该公司注销。因二家公司均已被注销，公司经营地址无法找到，无法提取营业执照及组织机构代码证。6、浦发银行业务凭证，证实2014年10月16日、17日，被害人韩某某向张某乙二次转款共计189万元。7、相关银行流水资料，证实张某甲、乔文华、李小华及张某甲与乔文华之间、张某乙与张某甲、乔文华之间等账户有大额款项流转。8、陕西普华司法会计鉴定所陕普鉴字(2019)02号司法鉴定意见书，证实(1)、根据送鉴材料，共有15名报案人在2014年10月---2015年10月期间，与西安坪德矿业有限公司签订《借款合同》27份，合同金额合计4，709，000.00元，报案人陈述：实借出借金额3505000.00元，已返还金额7500.00元，未返还金额3，497500.00元。（2）、张某甲银行账户显示：自2013年9月23日—2018年3月21日，累计转入1835505.33元，累计转出1838397.84元，余额65.11元。（3）、乔文华银行账户资金显示：自2012年11月16日—2018年3月21日，累计转入3735157.88元，累计转出3734958.05元，余额226.85元。（4）、乔文华和张某甲之间银行账户转账显示：张某甲向乔文华账户转入250000.00元；乔文华账户转给张某甲350000.00元。（5）、张某乙银行账户显示：自2012年8月17日—2017年5月31日，累计转入2819830.77元，累计转出2769092.22元，余额55331.63元。（6）、张某乙和乔文华、韩某某之间银行账户转账显示：乔文华向张某乙账户转入100000.00元，韩某某向张某乙庄户转入1890000.00元；张某乙账户转给乔文华1300010.00元。（7）、李小华银行账户显示：自2011年7月11日—2018年5月2日，累计转入904308.54元，累计转出895041.19元，余额9267.35元。9、陕西省周至县国土资源局证明，证实周至县陶瓷原料加工厂(周至县骆峪透闪石矿)，位于周至县XX镇XX村。2007年2月至2013年4月期间，该矿的法人代表为陈某某，未在该局办理过采矿权转让、变更登记手续。2015年4月2日，该局依法依规注销其采矿许可证。10、被害人韩某某提供收条一份、欠条一份，证实2015年4月16日，张某甲给被害人韩某某出具300万元现金收条，用于坪德公司前期工程费用。张某乙给被害人韩某某出具126万元欠条一张。11、指认现场笔录及照片，证实经乔文华、张某甲辨认，西安市莲湖区XX园XX村XX市场XX座XX号是坪德公司开始经营及与他人签订合同的地址。12、被害人韩某某提供陈某某打给乔文华收到买矿预交款45万元收款凭据一份及公安机关情况说明，该收据经公安机关询问，陈某某不予认可。后经公安机关询问乔承认系为在深圳拉投资让人相信自己由矿私自制作，未向陈某某支付任何费用。13、乔文华担任陕西聚星工程集团公司董事长名片等(二)、证人证言1、周至县骆峪透闪石矿法定代表人陈某某证言证实，大概在2008年或是2009年，乔文华要买自己经营的透闪石矿，私下签订书面转让合同，转让费约定300万元。因为乔文华没有钱，一直没有办过户，直到国家把矿注销，乔文华一天也没有经营过。2、张某甲证实，乔文华是其生父，因他年龄较大，营业执照不好办，以自己名义注册了坪德公司。开矿需要启动资金，自己和乔文华通过朋友向私人借款，筹措的资金不够，乔文华就继续向别人借钱经营，后来借到的钱花完了也没拉来投资，当初借款的人到期还不了，自己被带到派出所。共计借过十几个人的钱，具体金额不记得，自己在借款合同上作为法定代表人签了字。乔文华先后给自己转过30万，购买过二辆车，但是车先后被乔文华抵债了。3、张某乙证实，2013年8月到乔文华经营的矿业公司上班。矿业公司实际负责人是乔文华。矿业公司的融资方式就是由公司工作人员向朋友亲戚宣传公司要融资，进行投资。公司共有七、八个员工，有周爱琴、王彩玲、李某乙、廖某某、高红、张宏斌，还有一个杨姓司机。员工介绍的人来投资有提成，但具体比例自己不清楚。韩某某是从自己这了解到公司正在融资准备开矿，投资了189万，合同写的金额是300万。钱打到自己卡上，后来陆续都转给乔文华了。4、坪德公司经理廖某某证实，公司是否有矿自己不清楚。张某乙是公司经理，负责联系集资，周爱琴是会计，还有翟爱霞。乔文华父子大概集资大约一百多人，一千八百多万。集资方式就是让员工找亲戚朋友投资，他们与投钱的人签借款合同，张某甲作为法人和乔文华一起在合同上签字。5、坪德公司工作人员李某乙证实，其在坪德公司帮忙给他们做饭、打扫卫生。曾帮乔文华签过几份合同，但没有收过钱。(三)被告人乔文华口供，对起诉书指控犯罪事实承认属实，予以供认。本院认为，被告人乔文华以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资3497500.00元，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪。西安市莲湖区人民检察院指控被告人乔文华所犯罪名及犯罪事实成立。鉴于被告人乔文华当庭自愿认罪，可依法从轻处罚。对辩护人提出受害人也有过错，希望从轻处罚之辩护意见，因无事实依据，本院不予支持。对其他辩护意见，理由成立，本院予以支持。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人乔文华犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年又六个月并处罚金人民币五十万元(刑期从判决执行之日起计算判决执行前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日。即自2018年4月16日起至2030年10月15日止;罚金于本判决生效之日起十日内向本院缴纳)。二、责令被告人乔文华退赔赃款3497500.00元后返还各被害人。如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本三份。审    判    员     谢   玲人 民 陪 审 员     杜军芳人 民 陪 审 员     匡玉珍 二〇二〇年五月八日 书    记    员     贺尹馨    1