河南省获嘉县人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫0724刑初121号公诉机关获嘉县人民检察院。被告人李树平，男，1965年8月16日出生，汉族，高中文化，农民，户籍所在地河南省获嘉县，住获嘉县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年11月22日被获嘉县公安局监视居住。辩护人赵永富，男，河南博苑律师事务所律师。被告人吕鹏飞，男，1984年9月25日出生，汉族，初中文化，农民，户籍所在地河南省获嘉县，住获嘉县城区。2012年12月10日，吕鹏飞因犯故意伤害罪被获嘉县人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年11月18日被获嘉县公安局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2016年12月16日经获嘉县人民检察院批准，同日被获嘉县公安局逮捕，2018年8月6日，被告人吕鹏飞被获嘉县人民法院决定取保候审，并交付获嘉县公安局执行。辩护人汪梅霞，女，河南博苑律师事务所律师。辩护人张涛，男，河南博苑律师事务所律师。被告人朱金芳，女，1973年5月4日出生，汉族，高中文化，农民，户籍所在地河南省获嘉县，住获嘉县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年1月11日被获嘉县公安局取保候审。辩护人郑拴平，男，河南咸祐律师事务所律师。被告人陈发家，男，1987年8月11日出生，汉族，中专文化，农民，户籍所在地河南省获嘉县，住获嘉县，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年11月22日被获嘉县公安局取保候审。辩护人田佳佳，男，河南博苑律师事务所律师。获嘉县人民检察院以新获检监所刑诉[2017]2号起诉书指控被告人李树平、吕鹏飞、朱金芳、陈发家犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。获嘉县人民检察院指派检察员张东风、郭定山、王西静出庭支持公诉，被告人李树平及其辩护人赵永富，被告人吕鹏飞及其辩护人汪梅霞、张涛，被告人朱金芳及其辩护人郑拴平，被告人陈发家及其辩护人田佳佳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：获嘉县凯源助剂有限公司于2013年2月20日在获嘉县工商局登记注册，法人代表李翠芳，其实际经营人李树平(李翠芳丈夫),自2014年8月份以来，以获嘉县凯源助剂有限公司该公司二期化工园区项目投资为名，李树平与吕鹏飞、朱金芳，向社会公众吸收资金。2014年9月6日，未经有关部门批准，李树平与吕鹏飞、朱金芳协商后，租用获嘉县城区幸福里小区门面房设立获嘉县凯源助剂有限公司直销部，以吕鹏飞为经理、朱金芳为业务经理、陈发家为财务经理，通过口头介绍的方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金。2014年11月份，因资金链断裂，直销部停止经营。经审计，获嘉县凯源助剂有限公司吸收存款的累计数额为21,842,000.00元，涉案人数258人，尚未归还本金金额为10,150,000.00元。公诉机关同时提供了相应的证据，认为被告人李树平、吕鹏飞、朱金芳、陈发家非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。被告人李树平对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，当庭未作辩解及辩护。被告人李树平的辩护人认为：1、公诉机关指控吸收存款累计21,842,000.00元的证据不足；2、被告人李树平与受害人已达成还款协议，并在积极履行之中，取得了部分受害人的谅解，依法可以从轻处罚；3、被告人李树平有自首情节；4、被告人李树平案发前一贯表现良好，无前科，认罪悔罪态度好，能尽自己最大能力偿还客户还款，可以酌定从轻处罚。被告人吕鹏飞辩解称：1、我不是凯源助剂有限公司的经理；2、我没有参与协商非法集资，没有出借相关的涉案款项。被告人吕鹏飞的辩护人认为：1、公诉机关指控被告人吕鹏飞的犯罪行为缺乏证据支持；2、公诉机关指控该案件吸收存款数额为21,842,000.00元的计算与法律规定相违背，针对同一集资本金，反复续约的共涉及241人存在重复计算的情形，反复计算的数额为753.2万元，对于此重复计算的数额应当予以扣除。被告人朱金芳对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，当庭未作辩解及辩护。被告人朱金芳的辩护人认为：1、针对同一集资款反复续约重复集资的本金应当从涉嫌非法吸收公众存款的累计数额21,842,000.00元中扣除；2、被告人朱金芳主动投案并如实供述自己的罪行，属于自首；3、被告人朱金芳没有非法吸收公众存款的主观恶意，应当认定为从犯；4、案发后，被告人朱金芳能及时退缴收取业务提成等费用，依法可以从轻处罚。被告人陈发家对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，当庭未作辩解及辩护。被告人陈发家的辩护人认为：1、被告人陈发家经公安机关电话通知到案，到案后能如实供述自己的罪行，应当依法认定为自首，可以从轻或减轻处罚；2、被告人陈发家系初犯、偶犯，当庭自愿认罪，悔罪态度明显，主观恶性不大，可以酌情从轻处罚。经审理查明：获嘉县凯源助剂有限公司于2013年2月20日在获嘉县工商局登记注册，法人代表李翠芳，其实际经营人李树平(李翠芳丈夫),自2014年8月份以来，以获嘉县凯源助剂有限公司二期化工园区项目投资为名，李树平与吕鹏飞、朱金芳，向社会公众吸收资金。2014年9月6日，未经有关部门批准，李树平与吕鹏飞、朱金芳协商后，租用获嘉县城区幸福里小区门面房设立获嘉县凯源助剂有限公司直销部，以吕鹏飞为经理、朱金芳为业务经理、陈发家为财务经理，通过口头介绍的方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金。2014年11月份，因资金链断裂，直销部停止经营。经审计，获嘉县凯源助剂有限公司吸收存款的累计数额为21842000.00元，涉案集资参与人258人，案发时，尚未兑付本金金额为10150000.00元。案发后至2018年度，被告人李树平陆续向集资参与人兑付部分集资款，2019年至2020年4月底，被告人李树平向集资参与人兑付集资款147.1万元。在案件的审理过程中，被告人朱金芳退出违法所得10000元，被告人陈发家退出违法所得10000元。另查明：被告人李树平于2016年11月22日被获嘉县公安局电话通知到案，并于当日被获嘉县公安局监视居住。被告人吕鹏飞于2016年11月18日被获嘉县公安局传唤到案，并于当日被获嘉县公安局刑事拘留。被告人朱金芳于2017年1月10日到获嘉县公安局投案，并于当日被获嘉县公安局取保候审。被告人陈发家于2016年11月18日被获嘉县公安局电话通知到案，2016年11月19日被获嘉县公安局刑事拘留，2016年11月22日被获嘉县公安局取保候审。上述事实，有被告人李树平、吕鹏飞、朱金芳、陈发家的供述与辩解；与被害人方某2、张某、陈某、卫某、刘某4、孙某、宋某2、李某4、朱某2、卞某、岳某3、方某3、田某1、李某5、岳某4、岳某1、吴某、郭某1、贺某、田某2、徐某2、花某、刘某5、贾某3、李某6、伊某、于某、桑某、王某3、郭某2、郭某3等人的陈述；证人任阳、姜某、常某、吕某1、吕某2、牛某、方某1、刘某1、岳某1、朱某1、韩某1、周某、韩某2、王某1、李某1、刘某2、段某、赵某、崔某、贾某1、宋某1、贾某2、王某2、闫某、夏某、徐某1、刘某3、温某、范某、李某2、岳某2、李某3等人的证言相互印证。另有被告人李树平、吕鹏飞、朱金芳、陈发家的正面免冠照片、户籍证明，获嘉县人民法院（2012）获刑初字第222号刑事判决书，存款合同存根、报案合同、到案经过、还款说明、银行交易明细等书证，河南华夏会计师事务所有限公司作出的豫华夏司[2016]会鉴字104号司法鉴定书等证据在案证实，足以认定。本院认为，被告人李树平、吕鹏飞、朱金芳、陈发家非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李树平、吕鹏飞、朱金芳、陈发家犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人李树平、吕鹏飞、朱金芳、陈发家共同故意犯罪，属共同犯罪，被告人李树平在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚,被告人吕鹏飞、朱金芳、陈发家在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。被告人吕鹏飞因犯故意伤害罪，于2012年12月1日被获嘉县人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。被告人吕鹏飞在其缓刑考验期内重新犯罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。被告人李树平、吕鹏飞、朱金芳的辩护人关于公诉机关指控吸收存款累计21842000元的证据不足的辩护意见，经查，河南华夏会计事务所有限公司司法鉴定意见书的鉴定意见中明确获嘉县凯源助剂有限公司与社会公众签订的有效借款合同792份，涉嫌非法吸收公众存款的累计数额为21842000元，故对三辩护人的该辩护意见，本院不予采信。被告人李树平、陈发家的辩护人关于被告人李树平、陈发家有自首情节的辩护意见，经查，被告人李树平、陈发家均系被获嘉县公安局电话通知到案，到案后均能如实供述自己的罪行，应当认定为自首，故对二辩护人的该辩护意见，本院予以采信。被告人朱金芳的辩护人关于被告人朱金芳主动投案并如实供述自己的罪行，属于自首的辩护意见，经查证属实，本院予以采信。被告人李树平的辩护人关于被告人李树平认罪悔罪态度好，与集资参与人已达成还款协议，并在履行之中，取得了部分集资参与人的谅解，能尽自己最大能力偿还集资参与人的损失，可以从轻处罚的辩护意见，经查证属实，本院予以采信。被告人吕鹏飞的辩护人关于公诉机关指控被告人吕鹏飞的犯罪行为缺乏证据支持的辩护意见和被告人吕鹏飞关于其不是凯源助剂有限公司的经理，没有参与协商非法集资，没有出借相关的涉案款项的辩解意见，有被告人李树平、朱金芳、陈发家的供述和证人任阳、姜某、常某、吕某1等人的证言相互印证，证明被告人吕鹏飞系获嘉县凯源助剂有限公司直销部的负责人之一且直接参与本案非法吸收公众存款犯罪，故对被告人吕鹏飞的辩护人的该辩护意见和被告人吕鹏飞的辩解意见，本院不予采信。被告人吕鹏飞到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人李树平陆续兑付部分非法吸收存款资金，被告人朱金芳退出违法所得10000元，被告人陈发家退出违法所得10000元，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第五十二条，第六十四条，第六十七条第一款、第三款，第七十七条第一款，第六十九条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人李树平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元（罚金已缴纳）。二、被告人吕鹏飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；撤销获嘉县人民法院（2012）获刑初字第222号刑事判决书中对被告人吕鹏飞宣告缓刑二年执行部分，执行原判刑罚有期徒刑一年六个月，数罪并罚，总和刑期有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。决定执行有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月26日起至2020年6月6日止。）三、被告人朱金芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）。四、被告人陈发家犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）。（上述缓刑考验期从判决确定之日起计算。）（上述罚金限判决生效后十日内交付本院，上缴国库。）五、被告人朱金芳、陈发家退出的违法所得各一万元，依法予以追缴，发还各集资参与人。六、责令被告人李树平、吕鹏飞、朱金芳、陈发家退出剩余违法所得，返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于新乡市中级人民法院，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。审判长  陈希勇审判员  刘玉民审判员  秦 华二〇二〇年五月二十六日书记员  高晨光