上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0104刑初141号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人贾某，男，汉族，户籍地安徽省黄山市。辩护人何先龙，上海明伦律师事务所律师。被告人李某某，男，汉族，住上海市徐汇区。辩护人雷振清，上海金澄律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2020)159号起诉书指控被告人贾某、李某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月5日向本院提起公诉。本院于2020年3月6日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员袁某出庭支持公诉，被告人贾某及其辩护人何先龙、被告人李某某及其辩护人雷振清到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2012年年底，马某某等人设立上海蒙诺实业发展有限公司(以下简称“蒙诺公司”)，以本市徐汇区肇嘉浜路XXX号均瑶国际广场15楼B3C-1座为办公场所，先后在本市多区开设分公司，通过业务员拨打电话、举办酒会、组织旅游等方式招揽投资人，以高额年化收益为诱饵，向不特定公众变相吸收存款。被告人贾某、李某某自2014年先后入职蒙诺公司徐汇分公司，历任业务员、团队经理，参与组织客户旅游、接待客户、与客户签订合同等，吸收不特定公众存款并获取提成。经司法审计，2016年4月至2017年1月期间，被告人贾某非法吸收投资人钱款合计人民币545万元，未兑付金额共计人民币4,929,017元；被告人李某某非法吸收投资人钱款合计人民币217万元，未兑付金额共计人民币1,893,450元。2019年9月17日，民警在安徽省黄山市将被告人贾某抓获；同月27日，被告人李某某接民警电话通知后主动前往公安机关投案，二名被告人到案后均如实供述了自己的犯罪事实。公诉机关认定被告人贾某、李某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其二人共同犯罪的刑事责任。被告人贾某、李某某在共同犯罪中起次要作用，根据刑法第二十七条之规定，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人贾某到案后如实供述自己的犯罪事实，根据刑法第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。被告人李某某自动投案并如实供述自己的犯罪事实，根据刑法第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻处罚。建议对被告人贾某判处一年以上二年以下有期徒刑并处罚金的刑事处罚；对被告人李某某十个月以上至一年以下有期徒刑并处罚金的刑事处罚。被告人李某某在前罪缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，根据刑法第七十七条第一款、第六十九条之规定，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚进行数罪并罚。提请依法审判。被告人贾某、李某某及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实及认定的罪名均无异议。被告人贾某、李某某认罪认罚并且签字具结，在开庭审理过程中亦均无异议。同时相关辩护人认为，被告人贾某系初犯、从犯，到案后如实供述自己的犯罪事实；被告人李某某系从犯，有自首情节，被告人贾某、李某某均认罪认罚，建议法院对被告人贾某、李某某均予以从轻处罚。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致，并有证人马某某、杨某某、郁某某、张某1、王某某、张某2、张某3等的证言及报案材料，工作情况、电话记录，上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见补正书，刑事判决书、执行通知书及刑事裁定书，受案登记表、办案说明、抓获经过及被告人贾某、李某某的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，蒙诺公司未经有关部门批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人贾某、李某某作为蒙诺公司其他直接责任人员，结伙参与非法吸收公众存款，其中贾某给存款人造成直接经济损失人民币400余万元，有其他严重情节；被告人李某某给存款人造成直接经济损失人民币180余万元，扰乱金融秩序，二人行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关指控成立。被告人贾某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，其到案后实供述自己的犯罪事实，依法予以减轻处罚。被告人李某某犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，其在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以从轻处罚。查被告人李某某在前罪缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法撤销缓刑，予以数罪并罚。公诉机关的量刑建议，本院予以支持。根据被告人犯罪的事实、性质、情节及在共同犯罪中所起的作用等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十七条第一款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人贾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月17日起至2021年1月16日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、撤销上海市虹口区人民法院(2018)沪0109刑初1104号刑事判决中对被告人李某某宣告缓刑一年六个月的执行部分。三、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元，与前罪判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元合并，决定执行有期徒刑二年，并处罚金人民币七万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月27日起至2021年9月26日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、违法所得应予追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王旭光人民陪审员  王雪华人民陪审员  葛桂琴二〇二〇年五月十二日法官 助理  杨晓晨书 记 员  吴锦天附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。……第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。