河南省新乡县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0721刑初259号公诉机关新乡县人民检察院。被告人苗战胜，男，1974年9月10日出生，汉族，初中文化程度，新乡市亿林投资咨询有限公司法定代表人，新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司法定代表人，住新乡县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2015年1月17日被新乡县公安局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款，于2015年1月19日被新乡县公安局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年11月1日被新乡县人民检察院取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款，2020年3月31日经新乡县人民法院决定，同日被新乡县公安局逮捕。辩护人尚晓云，河南殊尚律师事务所律师。被告人姬周勇，男，1969年11月11日出生，汉族，初中文化程度，新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司负责人，住新乡县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2015年1月17日被新乡县公安局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款，于2015年1月19日被新乡县公安局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年11月1日被新乡县人民检察院取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款，2020年3月31日经新乡县人民法院决定，同日被新乡县公安局逮捕。辩护人郭振笔，河南咸祐律师事务所律师。被告人陈起勇，男，1972年9月28日出生，汉族，高中文化程度，新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司负责人，住新乡县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2015年10月13日被新乡县公安局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年11月1日被新乡县人民检察院取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款，2020年3月31日经新乡县人民法院决定，同日被新乡县公安局逮捕。辩护人岳应征，河南诚友律师事务所律师新乡县人民检察院以新县检二部刑诉〔2019〕143号起诉书，指控被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡县人民检察院指派检察员贾艳雪、刘元民出庭支持公诉，被告人苗战胜及辩护人尚晓云、被告人姬周勇及其辩护人郭振笔、被告人陈起勇及其辩护人岳应征到庭参加了诉讼。本案审理期间，因公诉机关补充侦查，于2020年2月27日建议延期审理，本案审限自公诉机关补充侦查完毕后重新计算。现已审理终结。新乡县人民检察院指控，2011年4月，被告人苗战胜在新乡市人民路358号天隆城二期嘉亿首席SOHO楼2016室设立新乡市亿林投资咨询有限公司，2011年5月，被告人苗战胜在新乡县七里营镇21号桥南路东设立新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司，被告人苗战胜担任上述两个公司法定代表人，设立两公司后利用广告、宣传投资等方法介绍不特定社会公众向河南省豫鑫投资担保有限公司存款投资，在2011年4月至2012年3月期间，被告人苗战胜利用上述两个公司共计非法吸收公众存款金额达2318.825万元。2011年5月，被告人苗战胜在新乡县七里营镇21号桥南路东成立新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司后，2011年6月，被告人苗战胜将该公司让被告人姬周勇负责，由该被告人姬周勇利用广告、宣传投资等方法在新乡县范围内介绍不特定社会公众向河南省豫鑫投资担保有限公司存款投资，被告人姬周勇介绍集资户后报给被告人苗战胜，由被告人苗战胜跟河南省豫鑫投资担保有限公司接头安排签合同等手续。被告人姬周勇的返点由被告人苗战胜给其发放，在2011年6月至2011年11月，被告人姬周勇非法吸收公众存款金额690.216万元。2011年11月，被告人苗战胜将新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司让被告人陈起勇负责，由该被告人陈起勇利用广告、宣传投资等在新乡县范围内介绍不特定社会公众向河南豫鑫投资担保有限公司存款投资，被告人陈起勇介绍集资户后报给被告人苗战胜，由被告人苗战胜跟河南省豫鑫投资担保有限公司接头安排签合同等手续。被告人陈起勇的返点由被告人苗战胜给其发放，在2011年11月至2012年3月，被告人陈起勇非法吸收公众存款金额351.138万元。为证实上述事实，公诉机关向本院提交的证据有：户籍证明、前科证明、客户名单、企业法人营业执照、借款条、承诺函、付息证明、收据、公某、新乡市红旗区人民法院（2013）红刑初字第405号刑事判决书、河南正源会计师事务所审计报告、中国建设银行和中国邮政储蓄银行交易流水记录等书证；证人李某1、胡某、袁某、苏某等人的证言；被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇的供述与辩解。根据上述事实和证据公诉机关认为，被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人苗战胜在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当对其参与的全部犯罪处罚；被告人姬周勇、陈起勇在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人苗战胜自愿认罪认罚，建议判处三年至四年有期徒刑，并处罚金五万元。被告人姬周勇自愿认罪认罚，建议判处一年八个月至二年六个月有期徒刑，并处罚金二万元；被告人陈起勇自愿认罪认罚，建议判处一年八个月至二年六个月有期徒刑，并处罚金二万元。被告人苗战胜对新乡县人民检察院指控的主要犯罪事实没有异议。辩护人尚晓云的辩护意见是：第一，本案属于单位犯罪，被告人苗战胜在“豫鑫公司”非法吸收公众存款犯罪中属于从犯。第二，本案关于被告人苗战胜的犯罪数额应当扣除苗战胜本人及其家庭的投资额，并且实际损失部分计算不准确。第三，被告人苗战胜为减少客户损失而自己垫付部分，且系初犯，自愿认罪认罚，悔罪态度好，请求对被告从轻处罚。被告人姬周勇对新乡县人民检察院指控的主要犯罪事实没有异议。辩护人郭振笔的辩护意见是：第一，被告人姬周勇经电话联系主动到侦查机关接受询问，并如实供述案件事实，系自首，可从轻处罚。第二，被告人姬周勇积极退还部分脏款，可以从轻处罚。第三，被告人姬周勇在共同犯罪中系从犯，可以从宽处罚。被告人陈起勇对新乡县人民检察院指控的主要犯罪事实没有异议。辩护人岳应征的辩护意见是：第一，辩护人对公诉机关指控的罪名无异议。第二，被告人陈起勇犯罪情节不严重。第三，被告人陈起勇系自首，自愿认罪认罚，悔罪表现好，可以从轻处罚，被告人陈起勇系从犯，应当从轻处罚。经审理查明，2011年4月，被告人苗战胜在新乡市人民路358号天隆城二期嘉亿首席SOHO楼2016室设立新乡市亿林投资咨询有限公司，2011年5月，被告人苗战胜在新乡县七里营镇21号桥南路东设立新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司，被告人苗战胜担任上述两个公司法定代表人，设立两公司后利用广告、宣传投资等方法介绍不特定社会公众向河南省豫鑫投资担保有限公司存款投资，在2011年4月至2012年3月期间，被告人苗战胜利用上述两个公司共计非法吸收公众存款金额达2318.825万元。2011年5月，被告人苗战胜在新乡县七里营镇21号桥南路东成立新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司后，2011年6月，被告人苗战胜将该公司让被告人姬周勇负责，由该被告人姬周勇利用广告、宣传投资等方法在新乡县范围内介绍不特定社会公众向河南省豫鑫投资担保有限公司存款投资，被告人姬周勇介绍集资户后报给被告人苗战胜，由被告人苗战胜跟河南省豫鑫投资担保有限公司接头安排签合同等手续。被告人姬周勇的返点由被告人苗战胜给其发放，在2011年6月至2011年11月，被告人姬周勇非法吸收公众存款金额690.216万元。2011年11月，被告人苗战胜将新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司让被告人陈起勇负责，由该被告人陈起勇利用广告、宣传投资等在新乡县范围内介绍不特定社会公众向河南豫鑫投资担保有限公司存款投资，被告人陈起勇介绍集资户后报给被告人苗战胜，由被告人苗战胜跟河南省豫鑫投资担保有限公司接头安排签合同等手续。被告人陈起勇的返点由被告人苗战胜给其发放，在2011年11月至2012年3月，被告人陈起勇非法吸收公众存款金额351.138万元。另查明，被告人苗战胜及其妻子禹某某投资额为46万元，2012年6月27日禹某某代被告人苗战胜向其客户顾某代偿了10万元、向其客户王某代偿了2万元。被告人姬周勇及其家人（妻子杜某、儿子姬某、父亲姬某）投资额为39万元，被告人姬周勇已向其客户代偿39万元，分别是王某9万元、王某114万元、王某3万元、吕某10万元、史某2万元、张某1万元、白某10万元。被告人陈起勇及其妻子金某的投资额为24万元，被告人陈起勇已向其客户代偿12.7万元，分别是岳某210万元、史某2.7万元。证实上述事实的证据有：1.户籍证明证实，被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇系负完全刑事责任能力的成年人。2.企业法人营业执照、有限公司设立登记申请书、验资报告证实，新乡市亿林投资咨询有限公司（法定代表人：苗战胜）和新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司（负责人：苗战胜）设立及工商登记信息情况。3.客户名单证实，通过新乡市亿林公司及其新乡县分公司经被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇发展的客户名单。4.借款条、承诺函、付息证明、收据、公某证实，被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇非法吸收的客户出借资金及收到利息的情况，该借款投入河南省豫鑫投资担保有限公司并由该公司出具承诺函及公某。5.新乡市红旗区人民法院（2013）红刑初字第405号刑事判决书证实，河南豫鑫投资担保有限公司因犯非法吸收公众存款罪被判处罚金五十万元。6.河南正源会计师事务所审计报告、证明、结清证明、中国建设银行和中国邮政储蓄银行交易流水记录证实，被告人苗战胜通过设立新乡市亿林投资咨询有限公司和新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司于2011年4月至2012年3月期间非法吸收公众存款向河南省豫鑫投资担保有限公司存款投资额为2318.825万元，经被告人苗战胜经办吸收公众存款额为1260.471万元，其中被告人苗战胜及其家人投资款有46万元；被告人姬周勇通过负责新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司介绍集资户给被告人苗战胜，由被告人苗战胜安排与河南省豫鑫投资担保有限公司签合同等手续，通过此方式在2011年6月至2011年11月期间被告人姬周勇非法吸收公众存款690.216万元，另姬周勇及其家人投资款有39万元；被告人陈起勇通过负责新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司介绍集资户给被告人苗战胜，由被告人苗战胜安排与河南省豫鑫投资担保有限公司签合同等手续，通过此方式在2011年11月至2012年3月期间被告人陈起勇非法吸收公众存款351.138万元，另陈起勇及其家人投资款有24万元。另证实，被告人苗战胜已向其客户顾某代偿100000元；被告人姬周勇已向其客户代偿390000元，分别为王某90000元、王某1140000元、王某30000元、吕某100000元、史某20000元、张某10000元、白某100000元；被告人陈起勇已向其客户代偿127000元，分别为岳某2100000元、史某27000元。7.证人王某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，2011年6月开始王某1在新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司做业务员，该公司负责人为苗战胜，王某1负责拉客户向豫鑫投资担保有限公司存款投资，事成后由苗战胜以合同金额的2.5%-2.8%向王某1返点做报酬。另证实，王某1于2011年8月30日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同（实际交付10000元），于2011年11月8日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同（实际交付20000元），于2011年12月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同（实际交付20000元），于2011年10月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同（实际交付30000元）。8.证人张某1的证言证实，2011年5月份起张某1在新乡市亿林投资咨询有限公司做业务员，公司法定代表人是苗战胜，张某1负责拉客户向豫鑫投资担保有限公司存款投资，拉倒客户后张某1上报亿林公司，由亿林公司与豫鑫公司联系，并安排签合同等手续，事成后张某1获得提成。9.证人李某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李某1于2011年9月27日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订80000元投资合同（实际交付78560元），于2012年2月9日签订一份30000元投资合同（实际交付29460元），于2012年5月25日签订一份50000元合同（实际交付49100元）。10.证人胡某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，胡某于2011年12月1日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同（实际交付29490元），于2011年12月9日签订一份30000元投资合同（实际交付29460元）。11.证人袁某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，袁某于2011年9月23日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订70000元投资合同（实际交付68740元），于2011年11月10日签订一份140000元投资合同（实际交付137480元），于2011年11月15日签订一份80000元合同（实际交付78560元），于2012年5月4日签订一份90000元合同（实际交付88380元）。12.证人苏某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，苏某于2011年8月19日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订60000元投资合同（实际交付58920元），于2011年10月11日签订一份30000元投资合同（实际交付29460元），于2012年1月10日签订一份30000元合同（实际交付19460元）。13.证人冯某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，冯某于2012年1月31日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同（实际交付49100元）。14.证人孔某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，孔某1于2011年8月10日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同（实际交付19640元）。15.证人段某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，段某1于2011年8月4日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同（实际交付98200元）。16.证人孙向林的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，孙向林于2011年9月23日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同（实际交付29460元），于2011年9月28日签订一份20000元投资合同（实际交付19640元），于2011年11月22日签订一份20000元合同（实际交付19640元），于2011年12月27日签订一份20000元合同（实际交付19640元），于2012年1月12日签订一份40000元合同（实际交付39280元），于2012年3月1日签订一份30000元合同（实际交付29460元）。17.证人戚某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，戚某1于2012年6月17日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同（实际交付98300元）。18.证人王某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某2于2011年9月27日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订120000元投资合同（实际交付117840元）。19.证人彭某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，彭某于2011年12月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同（实际交付29490元），于2011年12月13日签订一份30000元投资合同（实际交付29490元）。20.证人刘某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，刘某1于2012年4月19日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订60000元投资合同（实际交付58920元）。21.证人常某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，常某于2012年2月23日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同（实际交付29460元），于2012年5月19日签订一份20000元投资合同（实际交付19640元）。22.证人张某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，张某2于2011年10月18日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。23.证人朱某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，朱某于2011年11月15日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订40000元投资合同，于2011年12月1日签订一份10000元投资合同，于2012年1月12日签订一份10000元合同，于2012年2月16日签订一份90000元合同，于2012年2月27日签订一份20000元合同，于2012年3月20日签订一份10000元合同。24.证人王某3的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某3于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订200000元投资合同，于2011年9月6日签订一份100000元投资合同，于2011年10月20日签订一份100000元投资合同。25.证人杜某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，杜某1于2011年8月9日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同。26.证人田某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，田某于2011年7月28日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同，于2011年8月2日签订一份10000元投资合同。27.证人毕某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，毕某1于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同。28.证人李某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李某2于2012年3月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。29.证人李某3的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李某3于2012年3月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订60000元投资合同。30.证人李某4的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李某4于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同，于2011年9月6日签订一份10000元投资合同，于2011年10月20日签订一份100000元投资合同。31.证人李和宾的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李和宾于2012年3月22日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订70000元投资合同。32.证人毕某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，毕某2于2011年6月23日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同，于2011年8月25日签订一份30000元投资合同。33.证人杨某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，杨某1于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同，于2012年2月9日签订一份50000元投资合同，于2012年2月21日签订一份50000元投资合同，于2012年3月15日签订一份50000元投资合同，于2011年10月9日签订一份50000元投资合同，于2011年7月26日签订一份40000元投资合同。34.证人宋某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，宋某1于2012年1月17日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同，于2012年2月9日签订一份50000元投资合同。35.证人栗克珍的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，栗克珍于2012年2月16日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。36.证人李某5的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李某5于2012年3月27日签订一份50000元投资合同。37.证人王某4的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某4于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。38.证人张某3的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，张某3于2011年7月12日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。39.证人张某4的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，张某4于2011年7月12日签订一份50000元投资合同。40.证人岳某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，岳某1于2011年11月22日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同，于2012年2月9日签订一份100000元投资合同。41.证人邱某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，邱某1于2012年2月16日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订40000元投资合同。42.证人陈某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，陈某1于2011年7月28日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。43.证人王某5的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某5于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订70000元投资合同。44.证人王某6的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某6于2011年8月25日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订110000元投资合同。45.证人王某7的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某7于2011年9月14日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。46.证人张某5的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，张某5于2011年9月22日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订70000元投资合同。47.证人魏某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，魏某于2011年9月22日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订150000元投资合同。另魏某丈夫武某于2011年10月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。48.证人李某6的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李某6于2011年7月26日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。49.证人张某6的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，张某6于2011年6月21日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。50.证人司某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，司某于2011年7月12日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订60000元投资合同，于2011年7月14日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同，于2011年10月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。51.证人邱某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，邱某2于2012年1月31日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。52.证人孙某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，孙某1于2011年10月13日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订40000元投资合同。53.证人杜某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，杜某2于2011年12月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。54.证人史某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，史某1于2011年9月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。55.证人王某8的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某8于2011年11月15日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同，于2011年11月24日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订40000元投资合同，于2011年12月8日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。56.证人赵某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，赵某1于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。57.证人张某7的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，张某7于2012年3月8日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。58.证人赵某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，赵某2于2011年7月28日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同，于2012年1月17日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同，于2012年2月9日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同，于2012年4月27日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同，于2011年9月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订70000元投资合同，于2011年10月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。59.证人姬某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，姬某于2011年7月28日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订60000元投资合同。60.证人陈某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，陈某2于2011年9月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。61.证人马某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，马某于2011年8月30日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订70000元投资合同。62.证人王某9的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某9于2011年7月19日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订140000元投资合同。63.证人张某8的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，张某8于2012年1月17日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。64.证人赵某3的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，赵某3于2011年10月18日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同，于2011年11月29日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订80000元投资合同。65.证人李某7的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李某7于2012年2月9日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订80000元投资合同，于2012年3月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同，于2012年6月14日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。66.证人沈某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，沈某于2011年9月26日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同，于2011年11月10日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同，于2012年1月19日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。67.证人宋某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，宋某2于2011年11月24日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同，于2011年11月29日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订170000元投资合同。68.证人孔某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，孔某2于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订70000元投资合同，于2012年3月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同，于2012年4月10日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同，于2012年5月23日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。69.证人李某8的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李某8于2011年11月3日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订140000元投资合同，于2011年12月29日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订90000元投资合同，于2012年5月5日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订150000元投资合同。70.证人岳某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，岳某2于2012年2月27日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同。71.证人吕某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，吕某于2011年9月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同，于2011年9月26日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。72.证人金某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，金某1于2011年11月1日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同，于2012年3月8日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。73.证人王某10的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某10于2011年11月15日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。74.证人王某11的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某11于2011年7月12日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订40000元投资合同。75.证人白某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，白某于2011年6月28日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订80000元投资合同，于2011年7月26日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订80000元投资合同。76.证人梁某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，梁某于2011年8月30日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同，于2011年6月21日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。77.证人张某9的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，张某9于2011年10月9日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。78.证人卫某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，卫某于2011年12月29日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同。79.证人王某12的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某12于2012年3月15日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订60000元投资合同。80.证人李某9的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李某9于2011年7月28日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订140000元投资合同。81.证人崔某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，崔某1于2011年6月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同。82.证人宋某3的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，宋某3于2011年8月30日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。83.证人崔某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，崔某2于2011年12月15日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订200000元投资合同。84.证人贾某1的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，贾某1于2011年6月30日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订200000元投资合同。85.证人侯某的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，侯某于2011年10月18日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订60000元投资合同，于2011年10月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。86.证人王某13的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某13于2011年9月22日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订70000元投资合同。87.证人史某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，史某2的父亲史世东于2011年9月26日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。88.证人李某10的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李某10于2011年10月13日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。89.证人李某11的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，李某11于2011年8月25日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同，于2011年10月13日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同。90.证人王某14的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，王某14于2011年9月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同，于2011年7月19日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。91.证人张某10的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，张某10于2011年8月30日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同，于2011年11月29日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。92.证人张某11的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，张某11于2011年10月18日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。93.证人段某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，段某2于2011年8月30日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同，于2011年9月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同，于2011年10月11日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。94.证人史某3的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，史某3于2011年7月28日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。95.证人杨某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，杨某2于2012年2月16日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同，于2012年3月27日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。96.证人岳某3的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，岳某3于2012年2月16日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。97.证人刘某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，刘某2于2011年10月13日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订60000元投资合同。98.证人杜某3的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，杜某3于2011年10月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。99.证人张某12的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，张某12于2012年5月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同，于2012年2月23日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同，于2011年10月9日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订60000元投资合同，于2011年12月27日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。100.证人李某12的借款条、承诺函、公某等材料证实，李某12于2011年9月19日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。101.证人贾某2的借款条、承诺函、公某等材料证实，贾某2于2011年12月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。102.证人来某提供的张新艳的借款条、承诺函、公某等材料证实，张新艳于2011年8月9日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订350000元投资合同。103.证人孙某2的证言和借款条、承诺函、公某等材料证实，孙某2于2012年6月17日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订200000元投资合同。104.被告人苗战胜提供的禹某某、王某、顾某的借款条、承诺函、公某等材料证实，禹爱娣于2011年9月1日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同，于2012年6月7日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同；顾余平于2011年9月27日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同；王欣于2011年12月8日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。105.被告人姬周勇提供的王清美的承诺函、公某等材料证实，王某在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。106.被告人姬周勇提供的凡某的借款条、承诺函、公某等材料证实，凡某于2011年9月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。107.被告人姬周勇提供的王某的借款条、承诺函、公某等材料证实，王某于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。108.被告人姬周勇提供的王某的借款条、承诺函、公某等材料证实，王某于2011年7月29日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订90000元投资合同。109.被告人姬周勇提供的张某的借款条、承诺函、公某等材料证实，张某于2011年8月19日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。110.被告人姬周勇提供的王某的借款条、承诺函、公某等材料证实，王某于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。111.被告人姬周勇提供的闫某的借款条、承诺函、公某等材料证实，闫恒强于2011年10月13日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。112.被告人姬周勇提供的郭某的借款条、承诺函、公某等材料证实，郭某于2011年8月18日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。113.被告人姬周勇提供的王某的借款条、承诺函、公某等材料证实，王某于2011年8月12日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同.114.被告人姬周勇提供的吕某的借款条、承诺函、公某等材料证实，吕印芬于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同。115.被告人姬周勇提供的宋某3的借款条、承诺函、公某等材料证实，宋某3于2011年7月7日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订40000元投资合同。116.被告人姬周勇提供的张某的借款条、承诺函、公某等材料证实，张某于2011年7月7日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。117.被告人姬周勇提供的史某的借款条、承诺函、公某等材料证实，史某于2011年6月29日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。118.证人李某13的借款条、承诺函、公某等材料证实，李某13于2011年7月5日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。119.证人戚某2的借款条、承诺函、公某等材料证实，戚某2于2011年7月5日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同，于2011年7月7日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。120.证人王某15的借款条、承诺函、公某等材料证实，李某13于2011年12月15日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。121.证人王某16的借款条、承诺函、公某等材料证实，王某16于2012年3月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。122.证人赵某4的借款条、承诺函、公某等材料证实，赵某4于2012年3月13日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。123.证人苗某1的借款条、承诺函、公某等材料证实，苗某1于2012年2月28日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。124.证人毛某的借款条、承诺函、公某等材料证实，毛某于2011年9月29日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同。125.证人王某17的借款条、承诺函、公某等材料证实，王某17于2012年1月5日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。126.证人岳某4的借款条、承诺函、公某等材料证实，岳某4于2012年1月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。127.证人王某18的保证借款协议书、承诺函等材料证实，王某18在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。128.证人赵某5的借款条、承诺函、公某等材料证实，赵某5于2011年12月29日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订360000元投资合同。129.证人陈起勇提供的证明证实，娄变意的在河南省豫鑫投资担保有限公司签订150000元投资合同。130.证人苗某2的借款/担保合同、承诺函、公某等材料证实，苗某2在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同。131.证人黄某的保证借款协议书、承诺函、公某等材料证实，黄某在河南省豫鑫投资担保有限公司签订80000元投资合同。132.证人李某8的借款条、承诺函、公某等材料证实，李某8在河南省豫鑫投资担保有限公司签订150000元投资合同。133.证人贾某3的借款条、承诺函、公某等材料证实，贾某3于2011年11月18日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。134.证人畅某的借款条、承诺函、公某等材料证实，畅某于2012年1月17日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同，于2012年4月27日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订20000元投资合同。135.证人秦某的借款条、承诺函、公某等材料证实，秦某于2012年1月9日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同，于2012年6月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订30000元投资合同。136.证人金某2的借款条、承诺函、公某等材料证实，金某2于2011年10月14日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同，于2011年11月8日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同。137.证人王某19的借款条、承诺函、公某、委某，王某19于2011年12月8日委托禹爱红在河南省豫鑫投资担保有限公司代签订10000元投资合同，于2012年5月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订10000元投资合同。138.证人陈某3的借款条、承诺函、公某、委某，陈某3于2012年6月19日委托禹爱娣在河南省豫鑫投资担保有限公司代签订200000元投资合同。139.证人罗某的保证借款协议书、承诺函、收据等材料证实，罗某于2012年6月20日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订50000元投资合同。140.证人牛某的借款条、承诺函、公某等材料证实，牛某于2011年8月2日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同，于2011年8月23日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同，于2011年12月6日在河南省豫鑫投资担保有限公司签订100000元投资合同。141.被告人陈起勇的证明证实，杨兴团以陈起勇名字在河南省豫鑫投资担保有限公司签订70000元投资合同，实际出资人为杨兴团。142.被告人苗战胜的证明证实，代某在河南省豫鑫投资担保有限公司签订150000元投资合同；臧某在河南省豫鑫投资担保有限公司签订投资合同，但是不提供合同；卫某（在河南省豫鑫投资担保有限公司投资100000元）、许某（在河南省豫鑫投资担保有限公司投资50000元）、禹某（在河南省豫鑫投资担保有限公司投资50000元）投资手续在原阳县法院。143.被告人苗战胜的供述和辩解、公某、承诺函、借款条证实，2011年4月被告人苗战胜与妻子禹某注册成立新乡市亿林投资咨询有限公司，苗战胜为法定代表人，通过广告、投资宣传、招募业务员拉客户等手段从社会上吸收客户向河南省豫鑫投资担保有限公司进行存款投资。2011年5月被告人苗战胜又在新乡县21号桥附近设立新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司，被告人苗战胜将该公司交给被告人姬周勇负责，同样通过广告、投资宣传、招募业务员拉客户等手段从社会上吸收客户向河南省豫鑫投资担保有限公司进行存款投资，由苗战胜等与豫鑫公司接头安排投资户签合同等手续。公司经营期间，发展投资户200多人，吸收投资额2400多万元。另证实，被告人苗战胜及其妻子禹某在河南省豫鑫投资担保有限公司投资460000元。被告人苗战胜已代偿客户顾某100000元。144.被告人姬周勇的供述和辩解、公某、承诺函、借款条证实，被告人姬周勇于2011年6月份到被告人苗战胜设立的新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司上班，负责拉存款，通过广告、投资宣传、招募业务员拉客户等手段从社会上吸收客户向河南省豫鑫投资担保有限公司进行存款投资，由亿林公司人员与豫鑫公司接头安排投资户签合同等手续。被告人姬周勇工作期间共发展了100多人，吸收投资额700多万元。至2011年11月，被告人姬周勇不在该公司上班，该公司由被告人苗战胜交给被告人陈起勇负责。另证实，被告人姬周勇及其妻子杜某、儿子姬某、父亲姬某某在河南省豫鑫投资担保有限公司投资390000元。被告人姬周勇已代偿客户史某20000元、白某100000元、张某10000元、吕某100000元、王某30000元、王某1140000元、王某90000元。145.被告人陈起勇的供述和辩解证实，2011年11月份被告人陈起勇到被告人苗战胜设立的新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司上班，负责拉存款，通过广告、投资宣传、招募业务员拉客户等手段从社会上吸收客户向河南省豫鑫投资担保有限公司进行存款投资，由亿林公司人员与豫鑫公司接头安排投资户签合同等手续。被告人陈起勇工作期间共发展了50人，吸收投资额400多万元。另证实，被告人陈起勇及其妻子金海香在河南省豫鑫投资担保有限公司投资190000元。被告人苗战胜已代偿客户岳某2100000元、史某27000元。146.结婚证一份，证明被告人苗战胜与禹某的夫妻关系。147.禹某名下的中国工商银行借记卡账户历史明细清单一份。以上1-145证据均由公诉机关提供，经庭审调查质证，确实充分且能相互印证，予以确认。证据146-147由被告人苗战胜提供，证据146证实了被告人苗战胜与禹某系夫妻关系，证据147不符合证据形式，不予采信。本院认为，被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇等三人违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇基于共同的犯罪故意，共同实施犯罪行为，系共同犯罪。被告人苗战胜在共同犯罪中其主要作用，系主犯，应对其参与的全部犯罪处罚；被告人姬周勇、陈起勇在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法应当减轻处罚。被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚，对辩护人的此项辩护意见予以采纳。被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇自愿认罪认罚，可以从宽处理，对辩护人的此项辩护意见予以采纳。辩护人尚晓云关于本案系单位犯罪，被告人苗战胜系河南省豫鑫投资担保有限公司非法吸收公众存款案从犯的辩护意见，经查，本案中被告人苗战胜设立新乡市亿林投资咨询有限公司和新乡市亿林投资咨询有限公司新乡县分公司，通过广告、宣传投资等方法向社会不特定公众吸收存款向河南省豫鑫投资担保有限公司投资，事实清楚，证据充分，其行为已构成非法吸收公众存款罪，本案并不是单位犯罪，对于辩护人的此项辩护意见不予支持。辩护人关于被告人姬周勇、陈起勇系从犯，可以从减轻处罚的辩护意见，予以采纳。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人苗战胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元。（罚金限于判决生效后十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年3月31日起至2023年9月27日止。）二、被告人姬周勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金二万元。（罚金限于判决生效后十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年3月31日起至2022年3月27日止。）三、被告人陈起勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金二万元。（罚金限于判决生效后十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年3月31日起至2022年3月30日止。）四、责令被告人苗战胜、姬周勇、陈起勇将违法所得退赔集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长  崔纪元审判员  李文慧审判员  赵星银二〇二〇年五月九日书记员  张硕漫