上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1295号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人陈某某，男，1975年6月30日出生，汉族，户籍地上海市静安区。辩护人魏配清，上海孜求律师事务所律师。辩护人曾洁翔，上海孜求律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1091号起诉书指控被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉，被告人陈某某及其辩护人魏配清、曾洁翔到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2015年7月至2018年1月，被告人陈某某在驰日(上海)资产管理有限公司(以下简称“驰日公司”)、上海端眸实业有限公司(以下简称“端眸公司”)担任业务员、销售总监期间，未经国家有关部门许可，通过电话推销、群众口口相传等方式，并承诺年化7-18%不等的收益，与不特定社会公众签订《借款协议》《合伙份额转让协议》等理财合同，累计非法募集资金总计人民币6000余万元，未兑付本金总计人民币2000余万元。2019年8月23日，被告人陈某某经公安机关电话通知到案后，如实供述上述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了集资参与人、证人的证言、营业执照、司法鉴定意见书、案发经过等证据。公诉机关认为，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一款之规定，被告人陈某某的行为构成非法吸收公众存款罪，陈某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯。陈某某具有自首行为，可以从轻或减轻处罚。提请本院对被告人陈某某依法定罪处罚。被告人陈某某对上述指控无异议。辩护人提出陈某某在本案中起次要作用，应认定为从犯；投资人陈述的投资金额与鉴定金额有差异；陈某某具有自首情节，认罪悔罪，家属愿意帮助陈某某退赃，希望法庭对陈某某从轻、减轻处理并适用缓刑。经审理查明，2013年3月至2018年6月，于某某(另案处理)等人实际控制并经营驰日公司、端眸公司等公司，期间，未经国家相关部门批准，招揽业务团队通过电话、口口相传等方式宣传，承诺7-18%不等的年化收益，与不特定社会公众签订“借款协议”“合伙份额转让协议”等一年期理财合同，变相向不特定社会公众非法吸收资金。2015年7月至2018年1月，被告人陈某某在驰日公司、端眸公司担任业务员、销售总监，期间在上述公司实际控制人于某某等人的组织、指使下，向社会不特定公众吸收存款。经审计，陈某某累计非法募集资金总计人民币6000余万元，未兑付本金总计人民币2000余万元。2019年8月23日，被告人陈某某经公安机关电话通知后主动到案，如实供述上述犯罪事实。认定上述事实，有下列证据证实：1.营业执照等，证实端眸公司等注册成立和经营范围等情况。2.证人于某某的证言，证实驰日公司、端眸公司由其注册成立并实际控制，公司成立后对外销售保本保息类理财产品，期限分1个月、3个月、6个月、12个月四种，根据期限不同年化收益率不同，其全面负责理财业务的开展，包括产品的设计、合同的制定、销售提成的制定、销售人员的管理等。所有业务员都是自管自开展业务，通过口口相传招揽客户，业务员购买、销售金额达到300万元以上就成为总监级业务员。3.证人戴某某的证言，证实端眸公司规定销售团队人员本人投资金额加销售产品金额达到一定金额就能达到总监级别。被告人陈某某在驰日公司、端眸公司任业务员、总监期间，通过公开宣传，承诺固定收益，向不特定社会公众销售理财产品。4.集资参与人唐晓峰、俞璐、卞競存等人的证言，端眸集团借款合同、续约合同、转账凭证等书证，证实上述人员经公开宣传，承诺固定收益，保本保息，在驰日公司、端眸公司投资，无法兑付本金。其中部分集资参与人证实在公司如期兑付本金和获取利息后又全部投入的情况。5.上海华安会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实被告人陈某某参与非法吸收公众资金的数额。6.上海市公安局浦东分局出具的抓获经过，证实被告人陈某某系接公安机关电话通知主动投案，后如实供述涉案事实。7.上海市公安局浦东分局调取的户籍资料，证实被告人陈某某的身份情况。8.被告人陈某某对上述事实供认不讳。本院认为，被告人陈某某违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。关于辩护人所提被告人陈某某系从犯的意见，查明的事实和证据表明，陈某某尽管在本案非法募集资金中发挥了积极作用，但驰日公司、端眸公司由于某某等人实际控制并经营管理，公司的组织架构、经营模式均由于某某等人组织策划，陈某某系在单位主管人员组织安排下实施犯罪，并不控制、决定募集资金的方式、去向，在共同犯罪中起次要作用，可认定为从犯，辩护人的相关意见理由成立，予以采纳。关于辩护人提出集资参与人陈述的投资金额与鉴定的投资金额存在差异，对犯罪金额提出异议的意见，本院认为，在案证据反映集资参与人购买的理财产品到期后又续约重复投资的事实，被告人陈某某当庭亦对此事实予以供认，鉴定意见根据资金流水对每一笔进出资金全额计算。相关规定已经明确非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。集资参与人收回本金或者获得回报后又重新投资的数额不予扣除，但可以作为量刑情节酌情考虑。辩护人的相关意见理由不成立，不予采纳，但对于重复投资的金额累计计算的情节酌情考量。综上，被告人陈某某具有自首情节，系从犯，综合考量后依法对陈某某减轻处罚。辩护人要求从轻、减轻处罚的意见予以采纳。根据本案被告人陈某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月23日起至2021年8月22日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得予以追缴或者责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李俊英人民陪审员  卜军形人民陪审员  杨 红二〇二〇年五月二十八日书 记 员  杨敏菊附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。