河南省鹿邑县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1628刑初4号公诉机关河南省鹿邑县人民检察院。被告人刘某某，男，1995年1月11日出生，汉族，小学文化，个体经商户，户籍所在地河南省鹿邑县，住河南省鹿邑县。因涉嫌非法经营罪，于2019年5月28日被河南省鹿邑县公安局刑事拘留；因涉嫌非法经营罪，于2019年6月21日被河南省鹿邑县公安局取保候审；因涉嫌非法经营罪，于2019年8月30日经河南省鹿邑县人民检察院决定，同日由河南省鹿邑县公安局执行取保候审；因涉嫌非法经营罪，于2020年1月3日经河南省鹿邑县人民法院决定逮捕，同日由河南省鹿邑县公安局执行逮捕。指定辩护人张建军，河南真源律师事务所律师。河南省鹿邑县人民检察院以鹿检二部刑诉〔2019〕14号起诉书指控被告人刘某某犯非法经营罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。河南省鹿邑县人民检察院指派检察员李现伟出庭支持公诉，被告人刘某某及其指定辩护人张建军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省鹿邑县人民检察院指控：被告人刘某某在鹿邑县赵村乡经营门市部，该门市部是被告人刘某某经工商登记设立并办理有烟草零售许可证，在2019年3月7日，该烟草零售许可证被鹿邑县烟草专卖局管理部门注销。被告人刘某某在其烟草零售许可证被注销后，仍利用刘全良、艾某等其他商户的订烟账户在“新商盟”系统上订烟，数额达11万余元，所订卷烟均被被告人刘某某在自己的门市部内销售从中牟利，严重扰乱了市场秩序。河南省鹿邑县人民检察院认为，被告人刘某某在其烟草零售许可证被注销后，仍利用其他商户订烟并在自己的门市部内销售，未经许可经营烟草制品，扰乱了市场秩序，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。河南省鹿邑县人民检察院提交鹿检二部量建〔2019〕13号量刑建议书，认为被告人刘某某具有自愿如实供述犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，建议判处被告人刘某某有期徒刑一年，并处罚金人民币20000元。被告人刘某某对指控的犯罪事实及罪名未提出异议，表示认罪，因家中有老人和孩子，请求对其从轻处罚并判处缓刑。当时没有仔细看，如果仔细看的话，我不会签字。指定辩护人张建军的辩护意见是：一、对起诉书指控被告人刘某某犯非法经营罪没有异议；二、被告人刘某某具有从轻处罚的情节。1、被告人具有坦白情节，自愿认罪认罚，认罪态度较好，有悔罪表现；2、被告人一贯表现良好，无前科，系初犯。综上，建议法庭对被告人刘某某从轻处罚。经审理查明：被告人刘某某在鹿邑县赵村乡经营门市部，该门市部是被告人刘某某经工商登记设立并办理有烟草零售许可证，在2019年3月7日，该烟草零售许可证被鹿邑县烟草专卖局管理部门注销。被告人刘某某在其烟草零售许可证被注销后，仍利用刘全良、艾某等其他商户的订烟账户在“新商盟”系统上订烟，数额达11万余元，所订购的卷烟均被被告人刘某某在自己的门市部内销售并从中牟利，严重扰乱了市场秩序,其非法盈利共计人民币4000元。上述事实，有经当庭示证、质证的下列证据予以证实：1.被告人刘某某供述，我在鹿邑县烟草局办过烟草零售许可证，2019年3月份被鹿邑县烟草局注销。因为我家超市烟不够卖，就先后用刘福利、王中亮、刘全良、艾某、袁某、田某2、刘奎、武晓春、李艳腾的烟草订货账户，在烟草局网上共订购11万多元钱的卷烟，订购的有中华烟、散花烟、帝豪烟，还有红旗渠烟，总共销售多少卷烟，我记不清楚了。2019年4月份，温州的郑有红在赵村街上收烟，他总共从我手中买了3次卷烟，买的卷烟有200多条（散花一条25元、红旗渠一条25元），都是用现金交易，价格比市场上的贵1到2块钱。我套购的卷烟大部分都销售给郑有红，一小部分在我商店里销售了。牛峰给我汇钱，一大部分是副食品资金，也有一小部分是从我这购买的卷烟款，具体副食品多少款，购买的卷烟多少款，我记不清了。我没有按照烟草法规进行销售卷烟，我认罪，愿意接受政府的处理。2.证人刘某1证言，2019年4月底，国家烟草局通报了“真品卷烟”外流案件中，鹿邑的卷烟销售到浙江省温州，4月25日被温州市烟草局查获，涉及400多条，主要品牌散花(软蓝)、红旗渠(软红)，案值近万元。周口市烟草局成立专案组，联合鹿邑县局进行调査，发现赵村商户刘某某控制赵村商户刘全良、刘福利、武晓春、李艳勝、王中亮、艾某、袁某、刘藕连、田某2、刘奎等10户的卷烟订货账户，冒用商户订货权长期代订卷烟，自2018年10月份至2019年4月底，涉案资金达291.49万元。商户刘某某的行为涉嫌大户控制小户，严重扰乱卷烟市场经营秩序。我们烟草公司卷烟销售流程是，商户在县烟草局办理烟草零售许可证后，根据商户提供的银行账号与订烟账户进行捆绑，每周按照所订购的卷烟金额提前存入被绑定的银行账号，由银行联网代扣，商户所购卷烟条包上激光打印有订货日期及本店许可证号，一户一码，从条包装上能看出卷烟来自哪个商户及订货日期。3.证人崔某证言，商户分网上订货和电话订货两种，经营订单生成后，由商户绑定的固定银行卡自行支付或者网上代扣，每个商户所订卷烟都带有自己的卷烟码，通过卷烟编码可以看出卷烟订货日期和是哪个商户的卷烟。通过查看通报的编码，这批卷烟外流主要涉及鹿邑县赵村乡11个商户刘全良、刘福利、武晓春、李艳腾、王中亮、艾某、袁某、刘藕连、田某2、刘奎、刘某某等11户。他们外流的卷烟主要是散花(软蓝)、红旗渠(红软)两个品种。商户所销售卷烟一次性不能超过50条，超过50条属于无证批发，也是违法行为。4.证人朱某证言，通过查询烟草行业专卖管理信息系统，赵村11个商户均办理有烟草零售许可证，其中:商户刘某某于2019年3月7日歇业注销、商户刘藕连于2019年2月20日有效期届满未延续审批注销。按照烟草专卖法及其实施条例规定，卷烟商户所订卷烟只能零售，不能批发，卷烟零售商户一次性销售超过50条的，属于无证批发行为。5.证人姚某、刘某2证言，均证实2019年2月底，我队在市场巡査过程中，发现赵村乡卷烟零售商户刘某某办理的烟草专卖零售许可证，悬挂刘某4处，依法进行检査后发现，刘某某办理烟草专卖零售许可证上登记的经营地址应在鹿邑县赵村乡菜市场东头，按照《烟草专卖许可证管理办法》第三十七条规定，我队针对第(二)项“名称或者字号、法定代表人(负责人)、经营地址、经营方式、经营范围、经营期限等重要事项，是否与烟草专卖许可证登记事项相符合”其中经营地址是否与烟草专卖许可证登记事项是否相符合作了重点检查，确认刘某某的实际经营地址与登记事项不符合。依据《烟草专卖许可证管理办法》第四十八条第(五)项规定，应当注销烟草专卖许可证。通过与刘某某沟通，2019年3月7日，他自动提出歇业申请，我队按照程序收齐手续后，依法报送专卖科后，我局按照法定程序作出歇业许可决定。我局已及时将该决定依法通知刘某某。6.证人田某1证言，我主要负责赵村和试量卷烟配送。按照有关规定，商户在“新商盟”系统上订购卷烟后，由邮政储蓄银行代扣，周口市配送中心往鹿邑中转站发货，我们接到卷烟以后，按照商户姓名开始分拣，由我和司机孙赛配送卷烟，商户必须要和配送的卷烟合影，然后在票据上签字确认，我们拿到卷烟票据到烟草中转站统一存档保存，合影照片将上传至系统存档保存。3月份，我给田某2送过两次卷烟，到门市部以后她关门了，我也没有给她打电适，她邻居出来拿着田某2烟草系统二维码，我通过二维码进入烟草系统，拿手机让她邻居和卷烟合影进行拍照，然后我把照片上传至烟草系统，这两次配送卷烟都是这样方式。因为工作不规范，烟草局领导给了我处分。7.证人刘某3证言，我没有给刘某4说过为了拍照方便，把三个烟草许可证挂在一起。刘某某没有给我商量过从赵村街上刘全良、刘福利等9户商户手中套购卷烟情况。8.证人艾某证言，2018年12月份，我经营“万家福”超市，开业时我向烟草局申请办理了烟草专卖零售许可证，并且向烟草公司申报了购烟专用邮政账号，每次进烟，烟草公司从卡上直接扣钱。自2018年11月2日至2019年5月5日，刘某某往我账号打了共计107601.81元，当时他说他的门市部卷烟不够卖，用我的账号订烟。他订购的卷烟品牌为散花(软蓝)、红旗渠(新版银河)、黄金叶(硬帝豪)，卷烟到货后，刘某某将烟从我这里拿走，具体多少数量我记不清了。我购买的烟在我门市部销售，卖到温州的烟，是刘某某销售的。9.证人张某证言，我开了一家“这家”超市，烟草零售许可证是以我儿子刘奎的名义办的，平时我管理，每星期进烟时，通过手机向烟草局订购，然后烟草局在从我们绑定的邮政储蓄卡上扣除现金，烟草局工作人员将所订购的卷烟送到门市部，由我签收。因为我不会订，我找刘某某帮忙，订多少钱烟我就把现金给刘某某，然后刘某某通过手机银行给我烟草账户转账。4月19号，刘某某给我说他门市部烟不够卖，想用我的烟草账户订烟，他往我账户上打8900多元，买的烟他拿着卖了，温州查获的烟是刘某某卖的。10.证人王某证言，我开了一家“便民店”超市，烟草零售许可证以我丈夫王中亮的名义办的，平时我管理，每星期进烟时，通过手机向烟草局订购，烟草局从我们绑定的邮政储蓄卡上扣钱，烟草局工作人员将所订购的卷烟送到我们门市部，由我签收。因为我不会订，我找刘某某帮忙，订多少钱烟我把现金给他，然后刘某某通过手机银行给我烟草账户转账。4月10号，刘某某说他门市部烟不够卖，想用我的烟草账户订点烟，他住我账户上打了8000多元购买了散花烟，这批烟他拿着卖了，查获温州的烟是刘某某卖给外地的。11.证人田某2证言，在2018年11份以前，我经营了一个“战楠”超市，开业时我向烟草局申请办理烟草专卖许可证，2018年11月份以后这个超市我不干了，烟证也没有去烟草公司注销。我每次进烟，烟草公司从卡上直接扣钱，我经营的烟主要是黄金叶系列、散花、红旗、利群等品种。刘某某给我说:“我的烟不够卖的，用你的烟草局订烟账号帮我订点卷烟。”我把我的烟草局订烟账号和绑定的银行卡都给他了，自2018年11月2号至2019年5月5日，刘某某打了367251.02元。12.证人谷某证言，我开了一家“干菜调料店”超市，烟草零售许可证是以我妻子武晓春的名字办的，平时我管理，每星期进烟时，通过手机向烟草局订购，烟草局从我们绑定的邮政储蓄卡上扣除现金，烟草局工作人员将订购的卷烟送到门市部，由我签收。因为我不太会用手机，我找刘某某帮忙，订多少钱烟，我就把现金给刘某某，然后他通过手机银行往我烟草账户转账。4月10号，刘某某给我说他的门市部烟不够卖，想用我的烟草账户订点烟他自已卖，刘某某往我账户上打了4000多元，这次买的烟他留着卖了，这批查获的烟是刘某某卖到外地了。13.证人罗某证言，我们家开了个“和园便利店”超市，2018年3月份，我儿媳妇李艳腾向鹿邑县烟草专卖局办理的烟草零售许可证，平时我在家经营。每星期进烟时，通过手机向烟草局订购，因为我不会玩手机，我找刘某某帮忙订烟，我把烟款用现金方式给刘某某，他再用手机往李艳腾绑定的邮政储蓄卡打钱，烟草局配送中心人员把烟送到超市，是我接的烟，我签的字，也是我和烟草局工作人员合影。今年4月份，刘某某对我说，他的门市部烟不够卖，想用我的烟草账户订点烟，刘某某住我烟草账户上打了4000多元，订的烟刘某某留着卖了，温州查获的烟是刘某某卖出去的。14.证人袁某证言，我家开了个“罗群杰”门市部，平时我在家经营，2018年3月份，我向鹿邑县烟草专卖局办理的烟草零售许可证。每个星期进烟，通过手机向烟草局订购，因为我不会转账，我拿现金给刘某某，他用手机银行向我烟草账户绑定的邮政储蓄银行卡号上存钱，烟草局接到订单后在订烟账号绑定的一个邮政储蓄卡扣除现金，烟草局配送中心人员将烟送到门市部，送烟时要进行签字和拍照，都是我接的，我签的字，也是我和烟草局工作人员合影。今年3月底，刘某某找到我说，他那个门市部烟不够卖，想从我这里拿走点烟自己卖，他往我烟草账户上打了1万多元，烟他拿走卖了，温州查获的烟是刘某某卖出去的，我没有向外地销售过卷烟。15.证人冯某证言，我开了个糖烟酒门市部，2018年3月份，我丈夫刘全良向鹿邑县烟草专卖局办理的烟草零售许可证。每星期进烟时，通过手机向烟草局订购，我不会玩手机，每次订烟时我找刘某某帮忙，我把现金给刘某某，他用手机往订烟账号绑定的一个邮政储蓄卡上打钱，烟草局配送中心人员将烟送到门市部，送烟时要进行签字和拍照，接烟时都是我本人接的，我签的字，也是我和烟草局工作人员进行合影。今年3月份，刘某某对我说:“他的门市部烟不够卖，想用我的烟草账户订点烟”，刘某某给我打了9000多元，买的烟是刘某某自己留着了，温州查获的烟是他卖出去的。16.证人李某证言，我家开了一个糖烟酒门市部，平时我在家经营。2018年2月份，我丈夫刘福利向鹿邑县烟草专卖局办理烟草零售许可证。每星期进烟时，通过手机向烟草局订购，烟草局接到订单后，就在订烟账号绑定的一个邮政储蓄卡上扣除现金，烟草局配送中心人员将烟送到门市部，送烟时要进行签字和拍照，接烟时都是我接的。我给刘某某所转的资金大部分都是我拿现金给他的，让刘某某向邮政储蓄银行我的卡号上存钱，因为刘某某下载的有手机银行比较方便。3月份，刘某某找到我说，他超市的卷烟不够卖，想从我这里订购一些卷烟，刘某某就往我邮政储蓄卡上打了两笔订购烟款，总计2万多元，温州查获的卷烟是刘某某从我这拿走卖出去的卷烟，我们没有向外地销售过卷烟。17.证人尹某证言，2019年3月份至5月份，一个温州年轻人开车到我们超市说买烟，我出去时看见我母亲拿出来有十条散花烟，我母亲说一条24元，然后他又说:“你们还有散花烟没有，我一条给你25元，多加一块钱，”我又给他拿出十几条散花烟，这次总共卖给他大概有二十多条散花烟，具体多少钱我记不清了。这个温州人后来又在我超市收购两次卷烟，总共在我超市买走一百多条香烟。18.证人刘某4证言，我们门市部有三个烟草经营许可证，一个是我的名字，一个是刘某某的名字，另外一个是刘超，客户经理刘某3说可以把烟草经营许可证挂在一起，送烟时拍照片方便，按照刘某3安排，我把三个烟草经营许可证悬挂在门市部。2009年3月7号烟草局送烟时我们不在家，送烟的给我老婆拍个照片，烟草局发现是一个人拍照接收的，就把刘某某和刘超的烟草经营许可证吊销了。门市部在烟草局“新商盟”互联网上订烟，是我儿刘某某负责订烟，往卡上汇钱，他从其他商户手中套购卷烟没有给我说，我也没有参与。19.证人刘某5证言，我家在赵村开了两个门市部，一个是我丈夫刘某4开的，一个是我儿子刘某某开的，平时我儿子出门送货，他的孩子比较小，我经常去我儿子门市部看孩子。今年3月份，我在我儿子门市部，来了个“蛮子”说要烟，我就给他拿了十几条散花烟，然后他说愿意提高点价钱，我又给他拿了十几条，总共卖给他的有二十多条散花烟。20.辨认笔录，证实尹某辨认出郑有红。21.客户信息查询、查询说明，证实被告人刘某某的许可证已于2019年3月7日歇业，按照程序注销。22.转账记录、订单情况统计表、订单情况对比汇总表，证实自2019年3月15日至2019年4月26日期间，被告人刘某某向刘全良等人转账共计人民币382608.82元；订单金额共计人民币387021.68元；被告人刘某某向刘全良等人先后转账共计人民币2914965.89元；订单金额共计人民币2911094.46元。23.行政许可卷宗，被告人刘某某申请烟草专卖零售许可证的相关材料。24.申请事项查询信息，证实被告人刘某某以改行经营申请歇业。25.清单，烟草专卖局提供的客户配送卷烟清单。26.扣押清单，公安机关扣押被告人刘某某黑色VIVOX20手机一部。27.周口市烟草公司文件，证实该公司员工田某1因未按照流程送货，对其警告处分。28.查询说明、微信聊天记录，证实牛峰办理有烟草零售许可证以及被告人刘某某与牛峰之间的微信聊天记录。29.现场查获情况说明、现场照片、证明，证实浙江省温州市烟草专卖局现场查获郑有红、郑宪民运输的卷烟以及经查郑有红在温州地区无烟草专卖零售许可证办理记录及其户籍信息。30.刑事判决书，证实郑有红因犯非法经营罪，于2019年12月23日被河南省鹿邑县人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10000元。31.户籍证明，证实被告人刘某某的户籍信息以及未发现有犯罪记录。32.受案登记表、立案决定书，证实本案的案发、立案情况。33.认罪认罚具结书，证实被告人刘某某在审查起诉阶段自愿认罪认罚。以上证据，均经法庭示证、质证，能够相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人刘某某以牟利为目的，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，在未取得《烟草零售经营许可证》等合法证件的情况下，擅自经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。经法庭核实，被告人刘某某销售卷烟共非法获利人民币4000元，依法应予追缴。在庭审过程中，被告人刘某某辩称当时没看清认罪认罚具结书的内容，如果仔细看，就不会签字，请求对其适用缓刑，经查，被告人刘某某在审查起诉阶段自愿认罪认罚，签署了认罪认罚具结书，公诉机关依法提出量刑建议，庭审中被告人刘某某反悔，违背了认罚承诺，其行为已不符合适用认罪认罚从宽处理的条件，根据其犯罪的事情、情节和对社会危害程度，对其使用缓刑不当。但鉴于被告人刘某某在归案后认罪态度较好，当庭自愿认罪，指定辩护人建议从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第五款、第三条第一款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人刘某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月3日起至2020年12月8日止【已扣除原羁押25天】。罚金限判决生效立即缴纳）。二、追缴被告人刘某某的违法所得人民币4000元，予以没收，上缴国库。三、扣押在案的黑色VIVOX20手机一部，由扣押机关河南省鹿邑县公安局依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省周口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判长 刘 锋审判员 陈德星审判员 闫滨海二〇二〇年五月十二日法官助理郭燕萍书记员郭燕萍