贵州省高级人民法院执 行 裁 定 书（2020）黔执复55号复议申请人（利害关系人）：河南博祥实业有限公司，住所地河南省洛阳市洛龙区古城路29号C9幢105。法定代表人：李铭贵，该公司总经理。申请执行人：贵阳工投担保有限公司，住所地贵州省贵阳市金阳新区金朱路2号铝镁设计院B座9楼。法定代表人：周业俊，该公司董事长。被执行人：贵州星天电线电缆有限公司，住所地贵州省贵阳市花溪区石板合朋村工业园区。法定代表人：龙建新，该公司董事长。被执行人：龙建新，男，1958年12月28日生，住贵州省贵阳市云岩区。被执行人：周燕，女，1964年3月16日生，住贵州省贵阳市云岩区。被执行人：张春芳，女，1983年11月26日生，住贵州省贵阳市南明区。被执行人：李华，女，1980年11月7日，住贵州省贵阳市小河区。河南博祥实业有限公司（以下简称博祥公司）不服贵州省贵阳市中级人民法院（以下简称贵阳中院）（2020）黔01执异71号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。贵阳中院在执行（2018）黔01执1102号贵阳工投担保有限公司（以下简称工投公司）申请执行贵州星天电线电缆有限公司（以下简称星天公司）、龙建新、周燕、张春芳、李华追偿权纠纷一案过程中，利害关系人博祥公司向该院提出执行异议，请求贵阳中院依法停止（2018）黔01执1102号案件对被执行人星天公司持有的贵州惠水农村商业银行股份有限公司（以下简称惠水农商行）1500万元股权的拍卖处分行为。事实及理由：星天公司在惠水农商行持有的股份被多次查封，首封于2017年8月2日，系贵阳市花溪区法院根据戚谊申请，冻结1500万元股份；第二轮查封于2018年2月5日，系洛阳市涧西区法院依据博祥公司申请，冻结240万元股份。戚谊与星天公司的债务纠纷经贵阳仲裁委员作出（2017）贵仲裁字第436号仲裁裁决后胜诉，戚谊依据该仲裁裁决书申请贵阳中院强制执行，案号为（2018）黔01执637号，目前该案已于2018年9月份全部执行完毕。但案件执结后，戚谊并未申请解除对星天公司在惠水农商行1500万元股份的保全冻结措施,这显然是恶意的，保全应视为无效。洛阳市涧西区法院对星天公司在惠水农商行240万元股份的第二轮冻结应成为首封，根据《最高人民法院关于首先查封法院与优先债权执行法院处分查封财产有关问题的批复》第一条规定，应当由洛阳市涧西区法院对案涉股权进行处分。贵阳中院依据（2018）黔01执1102号案件擅自处分案涉股权的行为，违反法定程序，严重损害了博祥公司的合法权益。贵阳中院查明，工投公司申请执行星天公司、龙建新、周燕、张春芳、李华追偿权纠纷一案，该院依据已发生法律效力的（2018）黔01民初229号民事判决，于2018年10月29日立案执行，案号（2018）黔01执1102号。（2018）黔01民初229号民事判决判令：一、由被告星天公司于本判决生效之日起十日内向原告工投公司支付款项12973190.50元；二、由被告星天公司于2018年7月14日起，以本金12973190.50元，按照月息2%，向原告工投公司支付利息至本金清偿之日止。三、原告工投公司在本判决第一项、第二项确定的范围内，对被告星天公司享有处分权的惠水农商行1500万元/万股股权，以及对被告星天公司的应收账款2000万元，享有优先受偿权。四、被告龙建新、周燕、张春芳、李华对星天公司上述债务承担连带保证责任。五、驳回原告工投公司的其他诉讼请求。诉讼期间,该院于2018年4月13日,以（2018）黔01民初229-1号民事裁定书及(2018)黔01执保109号协助执行通知书冻结了星天公司持有的惠水农商行1500万股的股权，冻结期间自2018年4月13日至2021年4月12日。该案在执行过程中，同为该院执行的(2018)黔01执1290号案件将对星天公司持有的惠水农商行1500万股权的处置权移送（2018）黔01执1102号执行案件，该院随即启动案涉股权的评估、拍卖等相应执行程序。异议人博祥公司向该院提出前述执行异议。贵阳中院另查明，戚谊与星天公司仲裁裁决纠纷一案，申请人戚谊在仲裁前向贵阳仲裁委员会申请财产保全，后贵阳市花溪区人民法院于2017年8月12日作出（2017）黔0111执保232号之二执行裁定，对星天公司持有的惠水农商行1500万股权进行冻结，期限自2017年8月2日至2020年8月1日。2018年6月6日，戚谊依据贵阳仲裁委员会作出的已经发生法律效力的（2017）贵仲裁字第436号裁决书向该院申请执行，该院同日立案执行，案号（2018）黔01执637号。2018年12月6日，戚谊依据贵阳仲裁委员会作出的已经发生法律效力的（2018）贵仲裁字第251号裁决书，向该院申请执行，该院同日立案执行，案号（2018）黔01执1290号。2018年10月9日，该院裁定终结(2017)贵仲裁字第436号裁决的本次执行程序，2019年6月4日，该院裁定终结(2018)贵仲裁字第251号裁决的本次执行程序。2019年7月16日，该院恢复(2017)贵仲裁字第436号裁决的执行程序，恢复执行案号为（2019）黔01执恢210号，该案于2019年8月7日执行完毕。贵阳中院又查明，2018年2月5日，河南省洛阳市涧西区人民法院以（2017）豫0305财保871号法律文书冻结星天公司持有的惠水农商行240万元对应的股权。贵阳中院认为，本案争议的焦点在于该院对被执行人星天公司持有的惠水农商行的股权是否享有处置权。根据《最高人民法院关于首先查封法院与优先债权执行法院处分查封财产有关问题的批复》第一条：“执行过程中，应当由首先查封、扣押、冻结（以下简称查封）法院负责处分查封财产。但已进入其他法院执行程序的债权对查封财产有顺位在先的担保物权、优先权（该债权以下简称优先债权），自首先查封之日起已超过60日，且首先查封法院就该查封财产尚未发布拍卖公告或者进入变卖程序的，优先债权执行法院可以要求将该查封财产移送执行。”之规定，第一、案外人戚谊在向贵阳仲裁委员会申请仲裁前，于2017年7月17日向贵阳市花溪区人民法院申请诉前财产保全，案涉股权被冻结后，贵阳仲裁委员会就戚谊的两次仲裁申请作出两份仲裁裁决，戚谊依据该两份仲裁裁决分别向该院申请强制执行，其中（2017）贵仲裁字第436号裁决虽已执行完毕，但（2018）黔01执1290号执行案件现为终结本次执行程序状态，未执行完毕，故该院未解除案涉股权的冻结措施并无不当。第二、在该院正在执行的（2018）黔01执1102号案件中，申请执行人工投公司对案涉股权享有优先受偿权，根据前述司法解释规定，该院既是案涉股权的首先查封法院，也是优先债权执行法院，故内部将普通债权执行案件对案涉股权的处置权移送优先债权执行案件，该行为符合法律规定，并无不当。异议人所提异议请求及理由不能成立。贵阳中院依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（一）项之规定，裁定驳回异议人博祥公司的异议请求。异议人博祥公司不服，向本院申请复议，请求撤销贵阳中院作出的（2020）黔01执异71号执行裁定书，并依法停止贵阳中院（2018）黔01执1102号案件对被执行人星天公司在惠水农商行1500万股权的拍卖处分行为。理由是：戚谊在仲裁前向贵阳仲裁委员会申请仲裁保全，后由贵阳市花溪区人民法院冻结涉案股权。2018年6月6日，戚谊依据贵阳仲裁委作出的（2017）贵仲裁字第436号裁决书向贵阳中院申请执行，执行案号为2018黔01执637号，2019年8月7日该案件执行完毕。而另一案件，戚谊依据（2018）贵仲裁字第0251号裁决书向贵阳中院申请执行案件，执行案号为（2018）黔01执1290号，该案目前处于终结本次执行状态，未执行完毕，（2018）黔01执1290号案件并未对案涉股权进行冻结。虽然戚谊与被执行人星天公司存在两个执行案件，但两个案件是独立的，贵阳市花溪区人民法院作出冻结1500万股的保全措施因案件已经执行完毕，该保全措施系无效，该冻结措施与（2018）黔01执1290号执行案件无关。很有可能是贵阳中院将戚谊与星天公司之间存在两份有效裁决以及执行案件混为一体，显然是错误的。本院对贵阳中院查明的基本事实予以确认。但贵阳中院查明贵阳市花溪区人民法院于2017年8月12日作出（2017）黔0111执保232号之二执行裁定，对星天公司持有的惠水农商行1500万股权进行冻结的事实错误，（2017）黔0111执保232号之二执行裁定系冻结星天公司在国网江西电力有限公司的货款。另查明，贵阳中院（2019）黔01执复386号执行裁定书载明了贵阳市花溪区人民法院查明戚谊与龙建新、星天公司借款合同纠纷一案，戚谊向贵阳市花溪区人民法院提出诉前财产保全，申请查封、冻结龙建新、星天公司价值人民币4784万元的财产，并提供了有效的担保。2017年7月17日，贵阳市花溪区人民法院作出（2017）黔0111财保10号民事裁定书，裁定查封、冻结龙建新、星天公司价值人民币4784万元的财产。该裁定书移送保全后，2017年7月19日，戚谊向贵阳仲裁委员会提出仲裁申请，贵阳仲裁委员会经审理于2017年12月4日作出（2017）贵仲裁字第436号裁决书，裁决星天公司承担向戚谊归还借款本金3500000.00元及相应利息等义务，龙建新承担连带清偿责任。2017年12月6日，星天公司、龙建新以仲裁裁决已生效为由向贵阳仲裁委员会及贵阳市花溪区人民法院提出解除保全措施申请书，申请对超出裁决结果的标的部分解除保全措施。贵阳市仲裁委员会于2017年12月6日向贵阳市花溪区人民法院出具了（2017）贵仲裁字第436号裁决书的生效证明及提请该院审查解除保全的函。贵阳市花溪区人民法院认为（2017）黔0111财保10号裁定书裁定保全的标的超过了贵阳仲裁委员会裁决确定的标的，决定先对该裁定书冻结的财产解除保全措施，再根据生效的仲裁裁决书明确的标的额度对星天公司、龙建新名下的财产继续采取新的保全措施，贵阳市花溪区人民法院于2017年12月19日作出（2017）黔0111财保10号之二民事裁定书，裁定解除对龙建新、星天电线电缆公司价值人民币4784万元财产的查封、扣押。依据该民事裁定书，贵阳市花溪区人民法院于2017年12月19日作出（2017）黔0111财保10号之三民事裁定书，裁定查封、扣押龙建新、星天电线电缆公司价值人民币7559622.43元的财产至该院。本院认为，贵阳市花溪区人民法院依据戚谊诉前保全申请，依法作出（2017）黔0111财保10号裁定书，并对星天公司持有的惠水农商行1500万股的股权进行了保全冻结。但贵阳中院（2019）黔01执复386号执行裁定书载明贵阳市花溪区人民法院认定（2017）黔0111财保10号裁定书超标的查封，已于2017年12月19日作出（2017）黔0111财保10号之二民事裁定书，裁定解除对龙建新、星天电线电缆公司价值人民币4784万元财产的查封、扣押。因该事实属于本案重要事实，贵阳中院需进一步对该裁定书载明的内容以及是否对本案的争议焦点案涉股权冻结顺序的认定有何影响进行审查。贵阳中院（2020）黔01执异71号执行裁定对上述事实未予审查，属于认定事实不清。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条及《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第三项之规定，裁定如下：一、撤销贵州省贵阳市中级人民法院（2020）黔01执异71号执行裁定。二、发回贵州省贵阳市中级人民法院重新审查。本裁定为终审裁定。审 判 长  李 蓉审 判 员  杨飞雁审 判 员  刘 芬二〇二〇年五月二十二日法官助理  饶 星书 记 员  王 蓉