上海市杨浦区人民法院民 事 判 决 书（2020）沪0110民初630号原告：钟剑波，男，1961年11月15日出生，汉族，户籍所在地上海市杨浦区。委托诉讼代理人：应慧鹏，上海市经建律师事务所律师。被告：云南普尔顿集团有限公司，住所地云南省昆明市。法定代表人：李峻行，职务不详。被告：周听昌，男，1958年9月1日出生，汉族，户籍所在地江苏省宜兴市。原告钟剑波与被告云南普尔顿集团有限公司(以下简称“云南普尔顿公司”)、被告周听昌其他合同纠纷一案，本院于2020年1月3日立案后，依法适用简易程序，由审判员李红独任审理。后因案情复杂，转为适用普通程序，组成合议庭，于2020年4月28日公开开庭进行了审理,原告钟剑波之委托诉讼代理人应慧鹏，被告云南普尔顿公司、被告周听昌经本院合法传唤，均无正当理由未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告钟剑波向本院提出诉讼请求：一、被告云南普尔顿公司返还原告投资款本金2,800,000元；二、被告云南普尔顿公司支付原告自2015年11月12日至2017年11月30日的欠款利息487,200元；三、被告云南普尔顿公司支付原告逾期利息(以2,800,000元为基数、按年利率8.7%标准，自2017年12月1日起算至实际支付日止)；四、被告周听昌对被告云南普尔顿公司上述一至三项付款义务承担保证责任；五、被告云南普尔顿公司、被告周听昌共同赔偿原告律师费损失50,000元；六、本案诉讼费用由两被告承担。事实和理由：2015年11月11日，原告、案外人昆明普尔顿环保科技有限公司(以下简称“昆明普尔顿公司”)、被告云南普尔顿公司三方签订《新三板增资扩股协议书》(以下简称“协议书”)，约定原告出资2,800,000元用于认购案外人昆明普尔顿公司40万股权。《协议书》中原告为投资方乙方，案外人昆明普尔顿公司为甲方，被告云南普尔顿公司为丙方，被告周听昌系作为甲方及丙方法定代表人署名。2015年11月11日、2015年11月13日，原告分别将总计2,800,000元汇入《协议书》指定被告云南普尔顿公司银行账户，履行该协议中的投资义务。然被告云南普尔顿公司及案外人昆明普尔顿公司并未为原告办理验资及股份认购登记手续。根据《协议书》第6.3条约定：甲方在乙方签订本协议并支付足额认购金额后，由于甲方原因，未能及时完成办理验资和股份认购登记手续，则向乙方退还全部金额款项，并额外按照银行同期贷款利息双倍支付罚息。据此,案外人昆明普尔顿公司已构成违约。另，《协议书》第5.3条约定：自本协议签署之日至标的公司在新三板挂牌前或乙方将全部股份出让前，除非乙方事先书面同意，否则丙方不得直接或间接处分其持有的公司股份从而导致丙方对公司失去控制权，否则乙方有权要求丙方按乙方原认购金额进行回购转让其全部股份。同时，由丙方按照乙方实际投资额以年化收益8%的比例标准额外向乙方进行补偿。根据工商资料显示，案外人昆明普尔顿公司股东之一已由被告云南普尔顿公司变更为被告周听昌，被告云南普尔顿公司已构成违约。2017年8月6日，在原告要求下，被告云南普尔顿公司及被告周听昌承诺于2017年8月20日前签订退股协议，并实施退还股金计划，共同承担还款责任。2017年8月14日,被告云南普尔顿公司、被告周听昌向原告出具《承诺书》，承诺：1、被告云南普尔顿公司向原告退款2,800,000元并支付利息，被告周听昌承担无限连带担保责任。双方口头约定保证期间为二年，自2017年12月1日至2019年11月30日。两被告共同承担原告因诉讼产生的诉讼费、保全费、律师费、差旅费等一切费用；2、将原有《协议书》中管辖条款由上海仲裁委员会变更为上海市杨浦区人民法院。因案外人昆明普尔顿公司未于承诺书签字盖章，故原告在本案中不将其列为被告。原告曾在保证期间内，多次致电被告周听昌，要求其承担担保责任，并于2019年3月委托律师寄发律师函。现两被告拒不还款，故作如上诉请。被告云南普尔顿集团有限公司未应诉答辩。被告周听昌未应诉，但书面辩称，原告所投资案外人昆明普尔顿公司股权未能按约转到原告名下，原因和责任是双方都有的。但本人既然签约承担股权回购，就理应负法律责任。本人全部资产为自身所持有案外人昆明普尔顿公司股份。现本人设法筹资未果，以致今日诉讼产生。因本人已被其他法院采取执行措施限高及自身疾病原因无法到庭应诉，对原告诉请无异议。经审理查明，2015年11月11日，原告作为乙方、被告云南普尔顿公司作为丙方、案外人昆明普尔顿公司作为甲方签订《协议书》约定：鉴于：1、甲方是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，其股票即将在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，股票简称“普尔顿”。2、乙方系依法享有民事权利能力和民事行为能力、能够独立承担民事责任的自然人或法人。3、丙方为甲方公司的控股公司。4、甲方已于2015年5月召开股东大会并通过决议，以非公开定向发行的方式发行不超过2000万股普通股股份。乙方愿意以现金方式认购甲方本次发行的部分股份。5、乙方已经详细了解甲方的增资方案，同意按本协议约定的条件、金额及价格，认购甲方本次定向增发的股份；第一条定义与释义：……1.1“标的股份”指甲方按照本协议以定向募集方式向乙方增发约定数量的股份。1.2“此次定向募集结束”系指按本协议定向募集的股份在工商登记部门(或股转公司)登记于乙方名下之日。第二条投资的协议标的：2.1甲方本次拟定向募集发行股份，乙方认购本次定向募集股份肆拾(万)股整，即本协议标的。第三条认购价格、方式和金额：3.1甲乙双方同意本次定向募集股份的价格是7元人民币每股。3.2乙方认购本次定向增发股份肆拾万股整，认购款总金额为增发价格X认购股数，即人民币2,800,000元。第四条股款的支付时间、支付方式与股份卖出交割：4.1乙方应按照规定的认购期限及认购限额足额缴纳认购款。乙方不可撤销第三条的约定认购本次定向募集的股份，以现金方式一次性将全部认购款划入甲方为本次投资开立的指定银行账户。银行账户信息为云南普尔顿集团有限公司，开户银行为交行昆明高新支行，账号为XXXXXXXXXXXXXXXXXXX22。……4.4鉴于目前新三板投资者开户需要2年以上证券投资经验并且投资者本人名下金融资产值在500万元人民币以上的要求情况。乙方本次认购股份暂登记为丙方账户名下，所有权和持有期内股份所产生的孳息均归乙方。待乙方开立新三板账户后，由丙方以0元价格无条件转让过户给乙方开立的新三板账户之中。……；第五条限售锁定期与承诺：……5.2丙方应当督促和配合甲方以上各项任务。丙方承诺若12个月内甲方未挂牌新三板，丙方有责任依据乙方原认购金额进行回购转让。同时，由丙方按照乙方实际投资额以年化收益8%的比例标准额外向乙方进行补偿。5.3自本协议签署之日至标的公司在新三板挂牌前或乙方将全部股份出让前，除非乙方事先书面同意，否则丙方不得直接或间接处分其持有的公司股份从而导致丙方对公司失去实际控制权，否则乙方有权要求丙方按乙方原认购金额进行回购转让其全部股份。同时，由丙方按照乙方实际投资额以年化收益8%的比例标准额外向乙方进行补偿。……第九条违约责任和赔偿：……9.2除本协议另有约定或法律另有规定外，本协议任何一方未履行本协议项下的义务或者履行义务不符合本协议的相关约定，守约方有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失，本协议另有约定的除外。该《协议书》落款处由案外人昆明普尔顿公司(甲方)盖章并被告周听昌作为法定代表人署名署期，原告(乙方)署名署期，被告云南普尔顿公司(丙方)盖章并被告周听昌作为法定代表人署名。2015年11月11日、2015年11月13日，原告通过名下工商银行账号：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX分别向被告云南普尔顿公司名下交通银行昆明高新支行，账号：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX22实时汇款50,000元、2,750,000元。2017年4月13日，原告通过手机短信就股权变更事宜询问被告周听昌：我的股份什么时候能转到我账户？我希望现在能处理……。被告周听昌回复：这几天公司股疯涨，已引起有关方面关注。公司管理层可能会采取一些措施稳定。因此要等措施出台后定。2017年8月6日，被告云南普尔顿公司、被告周听昌出具函件，表明被告周听昌同意退股，并于2017年8月20日前签订退股约定，实施退股计划，两被告一起承担连带责任。2017年8月14日，案外人昆明普尔顿公司作为甲方、原告作为乙方、被告云南普尔顿公司作为丙方、被告周听昌作为丁方共同签缔结承诺书：一、2015年11月11日，甲、乙、丙三方签订协议，协议约定乙方出资280万元整，用于购买昆明普尔顿环保科技股份有限公司(甲方)的股权肆拾万股。且协议还约定如甲方违反合同条款第6条第6.3款：甲方在乙方签订本协议并支付足额认购金额后，由于甲方原因，未能及时完成办理验资和股份认购登记手续，则向乙方退还全部金额款项，并额外按照银行同期贷款利息双倍支付罚息，现乙方已支付出资款，然丙丁并未按约登记乙方在甲方处股权，现丙丁方承诺退还乙方上述投资款280万及损失并承担无限连带责任担保；二、退款计划：1、在2017年8月31日之前，丙方退还乙方首笔款项计100万元整；2、在2017年9月31日前，丙方退还乙方第二笔款项计100万元整；3、在2017年10月31日前，退还给乙方第三笔款项计80万元整；4、在2017年11月31日前，退还给乙方剩余所有款项，包括2015-2017年2年每年利息款项，按照银行同期贷款利息双倍计算(现在银行最新利息一年利率为4.35，双倍为8.7计算)，2年利息暂计为487,200元。5、如若2017年11月31日前任何一笔款项没有及时汇入乙方账户，丙丁双方欠乙方本息总计在2017年11月31日之后持续按照年化8.7%计算计入利息，……四、如丙丁逾期付款任何一笔，乙方可向法院起诉，且要求丙丁方承担因诉讼产生的诉讼费、保全费、律师费、差旅费等一切费用；五、担保条款，丙方及丁方承担无限连带担保责任；……。该承诺书落款处由原告(乙方)署名，被告云南普尔顿公司(丙方)加盖公章，被告周听昌署名，未见案外人昆明普尔顿环保科技股份有限公司(甲方)盖章及其代表人的署名。2019年5月31日，原告委托上海经建律师事务所应慧鹏律师向被告周听昌发送律师函催款。2019年7月4日，原告委托案外人上海经建律师事务所就与案外人昆明普尔顿公司、被告云南普尔顿公司、被告周听昌合同纠纷一案指派应慧鹏律师为第一审代理人，并支付50,000元首期代理费，案外人上海经建律师事务所于2019年7月16日向原告开具服务名称为律师代理费，金额为50,000元的《上海增值税专用发票》。2019年8月1日，原告就本案系争内容，以被告云南普尔顿公司、案外人昆明普尔顿公司、被告周听昌为共同被告向本院提起诉讼，后自行撤诉。2019年11月14日，原告再次就本案系争内容，以被告云南普尔顿公司、被告周听昌为共同被告向本院提起诉讼，后因尚需收集证据而撤诉。2019年10月24日，被告周听昌向原告出具担保函，确认其为被告云南普尔顿公司向原告退还280万元本金、利息及维权产生的所有费用承担无限连带保证责任，保证期间为二年，自2017年12月1日至2019年11月30日止。原告曾于2017年12月1日至2018年5月期间多次致电，要求被告周听昌承担保证责任，其均表示同意。审理中查明，被告周听昌于被告云南普尔顿公司持股比例为51%。自《协议书》签订至今，原告未经工商变更登记为案外人昆明普尔顿公司股东。庭审中，原告确认《承诺书》签订后，两被告未归还任何款项，遂要求被告云南普尔顿公司负退款责任，被告周听昌对上述退款承担连带保证责任。以上事实，有原告提供的《新三板增资扩股协议书》、转账凭证二份、《借记卡账户历史明细单》、短信记录、函件、《承诺书》、微信记录、《聘请律师合同》、《上海增值税专用发票》、支付凭证、《担保函》、本院《民事裁定书》二份及庭审笔录等在案为凭，本院予以确认。本院认为，依法成立的合同对各方当事人均具有法律约束力，当事人应当按约履行自己的义务。原告出资为取得案外人昆明普尔顿公司股份，但实际并未取得。嗣后，原、被告各方所订立一致《承诺书》系本案各方当事人真实意思表示，本院予以确认。现被告云南普尔顿公司未按约退还投资款本金及利息，实应承担付款之责，同时亦应由其赔偿逾期付款所造成原告损失。故原告诉请要求被告云南普尔顿公司偿还2,800,000元投资款本金、承诺2年利息487,200元，于法有据，应予支持。其诉请被告云南普尔顿公司支付以投资本金为基数，按约定利率8.7%计算之逾期利息损失，系当事人自由行使诉权，未违反法律法规的禁止性规定，亦可支持。另，被告周听昌自愿在保证期间及保证之债诉讼时效期间内对上述投资款本金、利息、逾期利息承担连带保证责任，于法不悖，应予准许。原告自行维权所支付律师费50,000元未超过合理限度，其根据各方合意要求两被告共同负担之诉求，具有事实依据，本院予以支持。审理中，被告云南普尔顿公司、被告周听昌经本院合法传唤，无正当理由未到庭，视为放弃行使抗辩等诉权。据此，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十四条第一款、《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告云南普尔顿集团有限公司应于本判决生效之日起十日内返还原告钟剑波投资款本金2,800,000元；二、被告云南普尔顿集团有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告钟剑波自2015年11月12日至2017年11月30日的欠款利息487,200元；三、被告云南普尔顿集团有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告钟剑波逾期利息(以2,800,000元为基数、按年利率8.7%标准，自2017年12月1日起算至实际支付日止)；四、被告周听昌对被告云南普尔顿集团有限公司上述第一、二、三项付款义务承担连带保证责任。被告周听昌承担保证责任后，有权向被告云南普尔顿集团有限公司追偿；五、被告云南普尔顿集团有限公司、被告周听昌共同赔偿原告律师费损失50,000元；如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费33,498元，由被告云南普尔顿集团有限公司、被告周听昌共同负担，应于本判决生效之日起七日内付至本院。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于上海市第二中级人民法院。审 判 长 李 红人民陪审员 周 艺人民陪审员 周国庆二〇二〇年五月二十五日法官 助理 丁 勇书 记 员 金建锋附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。……。二、《中华人民共和国担保法》第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。第三十一条保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。三、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。