河南省高级人民法院执 行 裁 定 书(2020)豫执复4号复议申请人（申请执行人）：葛化兵，男，1956年2月27日出生，汉族，住郑州市金水区。委托诉讼代理人：李亚杰，河南万翔律师事务所律师。被执行人：周口泰宏置业有限公司。住所地：周口市淮阳县西城区锦源小区10号楼。法定代表人：牛其辉，该公司总经理。被执行人：万丽，女，1970年2月8日出生，汉族，住河南省淮阳县。被执行人：吕秀云，女，1972年12月25日出生，汉族，住河南省淮阳县。被执行人：刘振成，男，1960年11月1日出生，汉族，住河南省淮阳县。复议申请人葛化兵不服河南省郑州市中级人民法院（以下简称郑州中院）（2019）豫01执异1019号裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。葛化兵诉周口泰宏置业有限公司、万丽、吕秀云、刘振成民间借贷纠纷一案，郑州中院于2014年8月26日作出（2014）郑民四初字第166号民事调解书，确认截止2014年8月19日周口泰宏置业有限公司尚欠葛化兵借款本金1600万元，利息80万元，周口泰宏置业有限公司分期偿还本金利息，万丽、吕秀云、刘振成承担连带保证责任。该调解书生效后，葛化兵向该院申请强制执行，该院于2014年10月13日立案执行，执行案号（2014）郑执一字第766号。执行过程中，该院于2014年11月25日查封了被执行人周口泰宏置业有限公司位于淮阳启航.湖畔花园的部分房产。2015年3月13日，淮阳打击和处置非法集资工作领导小组办公室向郑州中院发出《关于中止执行周口泰宏置业有限公司启航.湖畔花园（羲城帝景）部分房产的函）》（淮处非办[2015]2号），载明：因淮阳县公安局已于2015年2月2日对周口泰宏置业有限公司法人牛其辉非法吸收公众存款一案进行了刑事立案，并依法查封了包括以上房产的所有资产。目前该案正处于侦查阶段，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条及《河南省打击和处置非法集资工作操作流程》规定，特将该情况通报该院，请该院依法中止执行上述房产。同日，淮阳县公安局向该院发出《淮阳县公安局关于牛其辉非法吸收公众存款案致郑州市中级人民法院的函》，基本内容同前。该院于2015年3月30日向淮阳县打击非法集资工作领导小组办公室及淮阳县公安局发函，要求上述单位确认周口泰宏置业有限公司是否涉嫌非法吸收公众存款以及该院办理的葛化兵申请执行周口泰宏置业有限公司、万丽、吕秀云、刘振成民间借贷纠纷一案的事实与淮阳县公安局对周口泰宏置业有限公司法定代表人牛其辉涉嫌非法吸收公众存款立案侦查是否为同一事实。2015年4月9日，该院收到淮阳打击和处置非法集资工作领导小组办公室复函（淮处非办[2015]16号）及淮阳县公安局复函（淮公函[2015-016]号），载明：一、牛其辉系周口泰宏置业有限公司法定代表人，周口市第三届人大代表，经淮阳县公安局初步侦查发现周口泰宏置业有限公司法定代表人牛其辉非法吸收的公众存款均用于该公司开发的羲城帝景（启航.湖畔花园）楼盘及土地等项目。二、该院办理的葛化兵申请执行周口泰宏置业有限公司、万丽、吕秀云、刘振成借贷纠纷一案，淮阳县公安局于2015年2月2日对周口泰宏置业有限公司法定代表人牛其辉非法吸收公众存款一案进行了立案侦查，现初步侦查发现：葛化兵与该院办理该案中的其他一名被告人万丽是淮阳县公安局侦查过程中的两名主要集资参与人（集资金额本金为三千万人民币，月息6分，其中葛化兵一千六百万人民币，万丽一千四百人民币，万丽已经在周口市中级人民法院起诉）。该笔集资款全部用于周口泰宏置业有限公司开发的曦城帝景（启航.湖畔花园）楼盘建设业务项目。故该院办理的葛化兵民间借贷纠纷一案与淮阳县公安局对周口泰宏置业有限公司法定代表人牛其辉涉嫌非法吸收公众存款立案侦查应为同一事实。后郑州中院做出（2014）郑执一字第766号执行裁定，终结本次执行程序。2019年4月22日，葛化兵申请恢复对郑州中院（2014）郑民四初字第166号民事调解书的执行。该院于2019年6月21日恢复该案执行，执行案号为（2019）豫01执恢267号。执行过程中，淮阳县打击和处置非法集资工作领导小组办公室及淮阳县公安局于2019年6月28日向该院发出《淮阳县处非办淮阳县公安局关于中止执行刘振成、吕秀云、万丽、周口泰宏置业有限公司的函》（淮处非办[2019]2号），全文如下：2019年6月24日，贵院应申请执行人葛化兵诉求，寄来《恢复执行通知书》（2019）豫01执恢267号，决定恢复《刘振成、吕秀云、万丽、周口泰宏置业有限公司与葛化兵合同、无因管理、不当得利一案》的执行。因淮阳县公安局已于2015年2月2日对周口泰宏置业有限公司法人牛其辉非法吸收公众存款一案进行了刑事立案，并依法查封了所有资产。目前，该案正处于办理阶段，上述人员以及李玉莲（葛化兵之妻）、葛瑞萍（葛化兵之妹）等人都是非法集资案件的关联人，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条及《河南省打击和处置非法集资工作操作流程》规定，特将该情况通报贵院，请贵院依法中止执行，并将有关材料移送到淮阳县公安局。根据该函内容，该院于2019年8月14日做出（2019）豫01执恢267号执行裁定，认为该案被执行人涉及牛其辉非法吸收公众存款案，依法应将该案有关材料移送公安机关，裁定终结该院（2014）郑民四初字第166号民事调解书的执行。葛化兵提出异议称，1、（2019）豫01执恢267号执行裁定依据淮阳县公安局送达的《淮阳县处非办、淮阳县公安局关于中止执行刘振成、吕秀云、万丽、周口泰宏置业有限公司的函》终结本次执行没有法律依据，此函是淮阳县处非办、淮阳县公安局滥用职权，违法充当老赖保护伞的违规行为；2、该裁定以“本案被执行人涉及牛其辉非法吸收公众存款案，依法将本案材料移送公安机关”为由，终结本案执行没有法律依据，牛其辉和担保人对异议人应承担的合法债务与牛其辉和担保人涉及非法吸收公众存款不属于同一事实。综上，（2019）豫01执恢267号执行裁定损害了异议人的合法权益，请求依法撤销（2019）豫01执恢267号执行裁定，恢复（2014）郑民四初字第166号民事调解书的执行。郑州中院认为，该案执行过程中，淮阳县公安局于2015年2月2日对周口泰宏置业有限公司法定代表人牛其辉涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，后淮阳县打击和处置非法集资工作领导小组办公室及淮阳县公安局于2015年4月9日向该院复函，明确该院办理的葛化兵申请执行周口泰宏置业有限公司、万丽、吕秀云、刘振成民间借贷纠纷一案与淮阳县公安局对牛其辉涉嫌非法吸收公众存款立案侦查应为同一事实。2019年6月28日《淮阳县处非办淮阳县公安局关于中止执行刘振成、吕秀云、万丽、周口泰宏置业有限公司的函》再次明确本案被执行人以及李玉莲（葛化兵之妻）、葛瑞萍（葛化兵之妹）等人都是牛其辉非法集资案件的关联人。根据前述函告内容，该案与淮阳县公安局对周口泰宏置业有限公司法定代表人牛其辉涉嫌非法吸收公众存款立案侦查为同一事实，该案被执行人以及李玉莲（葛化兵之妻）、葛瑞萍（葛化兵之妹）等人都是非法集资案件的关联人，该案申请执行人申请执行的被执行人的财产为刑事案件涉案财物，故该院对已经受理的执行案件裁定终结执行，并将相关材料移送公安机关，符合法律规定，并无不当。综上，异议人葛化兵的异议请求不能成立，不予支持。遂于2019年12月5日作出（2019）豫01执异1019号执行裁定，驳回葛化兵的异议请求。复议申请人葛化兵不服上述裁定，以与异议阶段相同的理由向本院申请复议，请求撤销郑州中院（2019）豫01执异1019号执行裁定，恢复（2014）郑民四初字第166号民事调解书的执行。本院对郑州中院异议审查查明的事实予以确认。本院认为，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条之规定，公安机关、人民检察院、人民法院在侦查、起诉、审理非法集资刑事案件中，发现与人民法院正在审理的民事案件属同一事实，或者被申请执行的财物属于涉案财物的，应当及时通报相关人民法院。人民法院经审查认为确属涉嫌犯罪的，应当裁定驳回起诉或者中止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关。本案中，淮阳县公安局在侦查周口泰宏置业有限公司法定代表人牛其辉涉嫌非法吸收公众存款一案中，分别于2015年3月13日、2015年4月9日及2019年6月28日向郑州中院出具中止执行函及复函，称其正在执行的葛化兵申请执行周口泰宏置业有限公司、万丽、吕秀云、刘振成民间借贷纠纷一案所查封周口泰宏置业有限公司的财物属于案涉财物，且葛化兵民间借贷纠纷一案与淮阳县公安局对周口泰宏置业有限公司法定代表人牛其辉涉嫌非法吸收公众存款一案属同一事实，在此情况下，郑州中院经审查后将本案的有关材料移交淮阳县公安局并无不当，但依照上述法律规定，郑州中院应中止对（2014）郑民四初字第166号民事调解书的执行，而不是终结该案的执行,郑州中院对（2014）郑民四初字第166号民事调解书终结执行不当。综上，郑州中院（2019）豫01执异1019号异议裁定认定事实清楚，但适用法律错误，应予纠正。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（二）项之规定，裁定如下：一、撤销河南省郑州市中级人民法院（2019）豫01执异1019号异议裁定；二、撤销河南省郑州市中级人民法院（2019）豫01执恢267号执行裁定；三、中止河南省郑州市中级人民法院（2014）郑民四初字第166号民事调解书的执行。本裁定为终审裁定。审判长  闫顺利审判员  王朝阳审判员  刘海全二〇二〇年五月十五日法官助理闫龙欢书记员乔芳