福建省永安市人民法院 民 事 判 决 书 （2020）闽0481民初725号 原告：高能财富资产管理有限公司，住所地北京市朝阳区建国路77号26层2601内2606A号房屋。统一社会信用代码：91110105567464754B。 法定代表人：王清忠，董事长。 委托诉讼代理人：刘朝兴，永安市丰韬法律服务所法律工作者。 被告：智胜化工股份有限公司，住所地福建省永安市坂尾90号。统一社会信用代码：91350400727934314R。 法定代表人：王清忠，董事长。 委托诉讼代理人：朱京生，福建天达法律服务所法律工作者。 第三人：上海弘钛网络科技合伙企业（有限合伙），住所地上海市虹口区新建路203号底层7424室。统一社会信用代码：91310109MA1G552X7F。 执行事务合伙人：上海盛沄实业有限公司。 委托诉讼代理人：林长洋，福建策问律师事务所执业律师。 委托诉讼代理人：傅明霞，北京盈科（上海）律师事务所执业律师。 第三人：三明市市场监督管理局，住所地福建省三明市梅列区东新五路梅列区乾龙新村229幢。统一社会信用代码：11350400MB1581628K。 法定代表人：杨建利，局长。 委托诉讼代理人：李淑兰，福建业发律师事务所执业律师。 委托诉讼代理人：刘文胜，男，该局注册审批科副科长。 原告高能财富资产管理有限公司（以下简称高能财富公司）与被告智胜化工股份有限公司（以下简称智胜化工公司）、第三人上海弘钛网络科技合伙企业（有限合伙）（以下简称上海弘钛企业）、第三人三明市市场监督管理局（以下简称三明市场监管局）与公司有关的纠纷一案，本院于2020年3月10日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。高能财富公司的委托诉讼代理人刘朝兴，智胜化工公司的委托诉讼代理人朱京生，上海弘钛企业的委托诉讼代理人林长洋、傅明霞，三明市场监管局的委托诉讼代理人李淑兰、刘文胜到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 高能财富公司向本院提出诉讼请求：1.请求确认智胜化工公司于2019年12月12日将高能财富公司在智胜化工公司的股东登记信息变更至上海弘钛企业名下的行为无效；2.智胜化工公司立即将高能财富公司在智胜化工公司的股东登记信息恢复原状；3.本案诉讼费由智胜化工公司负担。事实和理由：高能财富公司系智胜化工公司的股东，持有该公司的股份23617.2152万股，占智胜化工公司注册资本金45000万元的52.48%。2019年9月9日，高能财富公司的上述股份因债务原因被上海市浦东新区人民法院（以下简称浦东新区法院）拍卖，由上海弘钛企业竞得。由于在高能财富公司的上述股份拍期间，高能财富公司与智胜化工公司及案外人胡XX（已提起股东资格确认之诉）均向浦东新区法院提出执行异议，尤其是胡XX对执行标的提出异议。因此，浦东新区法院在上海弘钛企业竞得本案股份后，因对各方提出的执行异议尚未做出执行裁定（注：至今未做出执行裁定），故在上海弘钛企业竞得本案股份后，浦东新区法院一直未向上海弘钛企业送达《执行裁定书》与《协助执行通知书》；亦未向高能财富公司送达《执行裁定书》（注：至今尚未送达）。2019年12月14日，案外人胡XX向永安市人民法院起诉智胜化工公司股东资格确认之诉，开庭时，上海弘钛企业作为该案的所谓第三人当庭举证了由浦东新区法院于2019年12月12日做出的（2018）沪0115执21980号《执行裁定书》，但未举证《协助执行通知书》等。至此，高能财富公司认为，据上海弘钛企业持有（2018）沪0115执21980号《执行裁定书》，虽裁定“高能财富公司持有智胜化工公司的23617.2152万股股份归上海弘钛企业所有，上海弘钛企业可持本裁定书到相关登记机构办理股权过户登记手续”但是，浦东新区法院并未依法向其出具《协助执行通知书》及派出持有执行公务证的执行法官到智胜化工公司的注册登记主管机关，三明市市场监督管理局办理解除对原告持有的智胜化工公司23617.2152万股股份的冻结（轮候冻结），注销质押登记手续。退一万步讲，即便是浦东新区法院依法出具了《协助执行通知书》并派出持有执行公务证的执行法官到智胜化工公司的注册登记主管机关，解除了对高能财富公司持有的智胜化工公司23617.2152万股股份的冻结（轮候冻结），注销质押登记手续，但解除轮候冻结仅仅系解除了轮候冻结部分的冻结，并未完全解除其它冻结部分，因此，从法律上说上海弘钛企业尚不具备本案股份过户的条件，依法不能办理股东登记变更，高能财富公司仍系法律意义上的智胜化工公司股东。尤其浦东新区法院在尚未对前述各方当事人，就本案股份执行所提出的执行异议做出执行裁定的情形下，将本案高能财富公司持有的智胜化工公司23617.2152万股股份，直接裁定归上海弘钛企业所有，其本身从程序说就存在严重错误。另：根据浦东新区法院《拍卖公告》第十条规定“拍卖成交后，在办理股权过户、股东变更登证过程中，遇拍卖标的的所属公司分红派息，买受人不享受其分红、派息权利（不含权）；股东的所有权益自股权登记结算部门办妥过户、清算、交割之日起，归买受人所有。”该条《拍卖公告》规定，对买受人—上海弘钛企业具有法律上的约束力。而上海弘钛企业至今并未就其所买受股份办妥过户、清算、交割手续。据此规定，上海弘钛企业并不具有智胜化工公司的法定股东身份资格。而智胜化工公司在上海弘钛企业尚不具备本案股份过户条件，依法不能到市场监督管理机关办理股东登记变更的情形下，智胜化工既未经高能财富公司授权，亦未经智胜化工公司董事长兼总经理、法定代表人王清忠先生的授权，即在浦东新区法院做出所谓《执行裁定书》的2019年12月12日当日，擅自凭借智胜化工持有的电子营业执照U盾，进入国家企业信用信息公示系统的《企业自主公示信息》窗口，将高能财富公司在智胜化工公司的23617.2152万股的股东身份登记信息变更至上海弘钛企业名下，其行为严重损害了高能财富公司的合法权益。 智胜化工公司辩称，答辩人的董事长没有授权任何人去办理高能财富公司的股权变更手续；答辩人公司从2018年1月起他人占有经营答辩人公司，其他人通过内网变更的行为应无效，答辩人不知也无授权；答辩人确认高能财富公司在本公司所持的股份为本案诉争的股份。 上海弘钛企业述称一、上海浦东新区人民法院于2019年12月12日依法作出执行裁定﹝2018）沪0115执21980号，并送达上海弘钛企业，案涉智胜化工股份有限公司236172152股股份所有权已经依法转移归第三人上海弘钛企业所有。因高能财富资产管理有限公司、高能控股有限公司、北京诚通新业物流有限公司未履行生效判决确定的义务，第三人上海弘钛企业申请强制执行，上海市浦东新区人民法院于2018年12月10日依法作出（2018）沪0115民初21980号民事裁定书，拍卖高能财富资产管理有限公司持有的智胜化工股份有限公司236172152股股份，经公开司法拍卖，上海弘钛企业于2019年9月9日以144830000元依法竞得该案涉236172152股股份。2019年12月12日，上海浦东新区人民法院依法作出执行裁定（﹝2018﹞沪0115执21980号），裁定主文第二项：“被执行人高能财富资产管理有限公司持有的智胜化工股份有限公司236172152股股份的所有权及相应的权利归买受人上海弘钛企业网络科技合伙企业（有限合伙）（社会统一信用代码91310109MA1G552X7F）所有。”根据《物权法》第二十八条、《最高人民法院适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第四百九十三条、《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二十九条第二款规定，拍卖成交标的物所有权自拍卖成交裁定送达买受人时转移。综上，案涉股份所有权自上海浦东新区人民法院执行裁定（﹝2018）沪0115执21980号）送达上海弘钛企业时转移，上海弘钛企业于2019年12月13日依法收到上海浦东法院的拍卖成交裁定书，已经取得案涉智胜化工股份有限公司236172152股股份所有权。 二、高能财富公司诉请确认上海弘钛企业的股东登记信息变更行为无效，没有任何事实和法律依据。《民法总则》第一百四十三条规定：“具备下列条件的民事法律行为有效：（一）行为人具有相应的民事行为能力；（二）意思表示真实；（三）不违反法律、行政法规的强制性规定，不违背公序良俗。”以上法律从正面规定了民事法律行为有效的条件，反之，违反以上法律规定的民事法律行为才有可能无效。高能财富公司要求确认股东登记信息变更行为无效的诉讼请求，没有事实依据和法律依据。1．关于裁定书的送达及拍卖标的物所有权转移问题。最高人民法院适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第四百九十三条规定：“拍卖成交或者依法定程序裁定以物抵债的，标的物所有权自拍卖成交裁定或者抵债裁定送达买受人或者接受抵债物的债权人时转移”。《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二十九条第二款规定：“不动产、有登记的特定动产或者其他财产权拍卖成交或者抵债后，该不动产、特定动产的所有权、其他财产权自拍卖成交或者抵债裁定送达买受人或者承受人时起转移”。根据前述司法解释规定，执行裁定送达买受人或者接受抵债物的债权人时，拍卖标的物的所有权发生转移。高能财富公司诉称的所谓执行裁定书有无送达高能财富公司、案外人胡晓丹等问题，均不是拍卖标的物所有权转移的法定要件，不影响案涉股份所有权的依法转移。2．关于胡晓丹执行异议申请问题。根据高能财富公司提供的证据三、证据四，该证据仅仅可以看出，案外人胡晓丹提出执行异议申请材料被上海浦东法院收取，但并无证据证明该案是否已经立案受理。并且，至今为止上海弘钛企业从未收到过上海浦东法院送达的任何关于胡晓丹执行异议申请材料，法院也从未通知过上海弘钛企业关于胡晓丹案件相关事宜，如果胡晓丹的执行异议申请已经法院立案受理，上海浦东法院不可能至今为止不通知上海弘钛企业开庭，更不可能连申请材料也未送达给上海弘钛企业。案外人胡晓丹提出案涉股份执行异议申请时间为2019年9月，而上海浦东新区人民法院于2019年12月12日作出﹝2018﹞沪0115执21980号执行裁定书，显然案外人胡晓丹的该执行异议申请已被上海浦东新区人民法院驳回或直接不予立案受理。综上，案外人胡晓丹的执行异议申请与本案无关，上海弘钛企业以144830000元的最高价竞得高能财富持有的被告智胜化工公司全部股权，且上海浦东法院已经向上海弘钛企业送达拍卖成交的执行裁定书，上海弘钛企业已经就是智胜化工公司的控股股东。3.关于是否需要上海浦东新区人民法院执行法官办理案涉股份所有权转移登记，并出具《协助执行通知书》问题。上海浦东新区人民法院依法作出的执行裁定（﹝2018﹞沪0115执21980号）主文第三项：“买受人上海弘钛网络科技合伙企业（有限合伙）（社会统一信用代码91310109MA1G552X7F）可持本裁定书到相关机构办理股权过户手续”。显然，裁定书已经明确，上海弘钛企业可持裁定书到相关机构办理股权过户手续，并不需要上海浦东新区人民法院执行法官持协助执行通知书到相关机构办理股权过户手续。4.关于查封、扣押、冻结财产的司法执行问题。 《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第三十条第二款规定：“查封、扣押、冻结的财产已经被执行拍卖、变卖或者抵债的，查封、扣押、冻结的效力消灭”。因此，查封、扣押、冻结的财产被执行拍卖，查封、扣押、冻结的效力全部消灭，所以不存在高能财富公司诉称的案涉股份仅仅解除轮候冻结部分的保全，其他冻结仍然未解除保全的情形。上海浦东新区人民法院依法作出执行裁定﹝2018﹞沪0115执21980号主文第一项：“解除被执行人高能财富资产管理有限公司持有的智胜化工股份有限公司236172152股股份的冻结（轮候冻结），注销质押登记”。从裁定书内容看，也已经非常明确，解除的是案涉股份全部的冻结和轮候冻结，不存在还保留部分冻结。5.关于《拍卖公告》约定是否影响案涉股权所有权转移时点问题。如前所述，物权法和最高法司法解释相关条文已经就拍卖标的物的所有权转移时间做出明确规定，拍卖标的物所有权的转移时点是依法定而非依约定（公告）。 三、智胜化工股份有限公司依据生效的《执行裁定书》将拍卖的涉案股份进行股东登记变更，程序正当，合法有效，无须他人授权或者同意，即使智胜化工公司对涉案股权不进行股东登记变更，依法也不影响上海弘钛企业成为智胜化工公司控股股东的合法事实。 四、本案案由系与公司有关纠纷，三明市市场监督管理局作为行政部门，本案件的处理结果与其并无法律上的利害关系，高能财富公司将三明市市场监督管理局作为第三人追加到本案诉讼中，无事实与法律依据，诉讼主体也不适格。《民事诉讼法》第五十六条规定：“对当事人双方的诉讼标的，第三人认为有独立请求权的，有权提起诉讼。对当事人双方的诉讼标的，第三人虽然没有独立请求权，但案件处理结果同他有法律上的利害关系的，可以申请参加诉讼，或者由人民法院通知他参加诉讼。人民法院判决承担民事责任的第三人，有当事人的诉讼权利义务。”根据法律规定，第三人在案件中必须具有独立请求权，或者虽然没有独立请求权，但案件处理结果与其有法律上的利害关系，因而参加到诉讼中的人。智胜化工公司作为股份有限公司，市场监督管理部门除非是股份公司成立时的发起人股东登记，其他股东变更登记并不需要到市场监督管理部门办理变更登记手续，对于高能财富公司的诉讼请求，三明市市场监督管理局既不属于有独立请求权的第三人，也不属于无独立请求权的第三人，与案件处理结果并无法律上的利害关系，且三明市市场监督管理局在本案涉案股权变更登记中无任何过错，原告高能财富公司将三明市市场监督管理局追加为第三人，无事实与法律依据。 五、高能财富公司作为老赖，拖欠弘坤资产管理（上海）有限公司、上海弘钛企业高达近六亿元的债务，至今多年拒不履行还款义务，且在执行阶段，不择手段阻挠法院的依法执行，行为特别恶劣。作为已被人民法院列为失信人名单的高能财富公司，恶意拖欠巨额欠款拒不归还，明知其股权已被上海市浦东新区人民法院依法强制拍卖的情况下，居然向贵院提起诉讼，要求贵院确认其依然是智胜化工公司股东资格，其行为完全藐视庄严的法律，无视人民法院的依法强制执行以及债权人的合法权益，更重要的是，作为买受人上海弘钛企业花费巨额钱款依法竞拍取得的股权，所有权仍然还是归被执行人高能财富所有是无稽之谈。如果贵院支持其诉讼请求，将有损法律威严。综上所述，高能财富公司的诉请没有任何事实和法律依据，且结合其近期与关联主体提起的系列与公司有关的纠纷诉讼，明显是在滥用诉权，诉讼主体资格不适格，恶意诉讼，浪费司法资源，请求法院及时驳回高能财富公司的所有诉讼请求。 三明市场监管局述称，一、答辩人依法于2019年12月23日办理涉案股权出质注销登记。上海市浦东新区人民法院于2019年12月12日作出的（2018）沪0115执21980号执行裁定书，该裁定书已生效。基于质权人于2019年12月23日申请，第三人依法于2019年12月23日办理涉案股权出质注销登记。二、智胜化工股份有限公司依法可自主股权变更。依据《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条第八项规定，股份有限公司股东变更无须登记机关办理变更登记。综上，依法驳回对第三人的起诉。 高能财富资产管理有限公司围绕诉讼请求依法提供了如下证据（复印件）：证据一：智胜化工股份有限公司《内资企业登记基本情况表》，证明智胜化工公司的董事长兼总经理、法定代表人系王清忠，王清忠，蔡为茂，林宇光与王志诚、邢一德（已免职）系被告公司董事会备案董事。证据二：国家企业信用信息公示系统《股权变更信息》，证明2019年12月12日之前，高能财富公司系智胜化工公司的第一大股东，占该公司股权52.48%，2019年12月12日智胜化工公司未经高能财富公司及公司董事长兼总经理、法定代表人王清忠先生授权，利用智胜化工公司所持有的企业电子营业执照u盾，擅自从国家企业信息公示系统进入《企业自主公示信息》窗口，越权将高能财富公司在智胜化工公司占52.48%股权的股东身份信息变更为上海弘钛企业，并于2019年12月16日进行公示。证据三：《案外人执行异议申请书》、《案外人举证证据清单》、《上海市浦东新区人民法院，材料清单》，证明案外人胡晓丹于2019年9月11日对高能财富公司在智胜化工公司的52.48%股权，被上海浦东新区人民法院司法拍卖，提出执行标的异议申请书并进行相应举证，该院已受理执行异议。证据四：《案外人执行异议申请书》附证据、《上海市浦东新区人民法院，材料清单》，证明案外人胡晓丹于2019年9月17日对高能财富公司在智胜化工公司的52.48%股权，被上海浦东新区人民法院司法拍卖提出执行标的异议（补充）申请书并进行相应举证，该院已受理执行异议（补充）申请；但该院对案外人胡晓丹提出的执行标的异议申请至今尚未做出《执行裁定书》。证据五：上海浦东新区人民法院《执行裁定书》（2018）沪0115执21980号，证明上海弘钛企业的执行事务合伙人系上海盛彩投资有限公司（委派代表系陈依彬）。依据《执行裁定书》证明高能财富公司在智胜化工公司的股权拍卖单位系上海迈逊拍卖行有限公司；而上海弘钛企业自认竞得高能财富公司股权的单位来源于网络司法拍卖，存在严重错误，不合法。高能财富公司在智胜化工公司的23617.2152万股股份所有权虽归上海弘钛企业所有，但上海弘钛企业还应到相关登记机构办理股权过户登记手续。否则，依法不具有股东身份资格，对外依法不具有公示效力。《执行裁定书》仅仅系解除了高能财富公司在智胜化工公司的23617.2152万股股份的冻结（轮候冻结），注销质押登记；并未完全解除股权的其他冻结部分，因此，上海弘钛企业依法尚不具备过户条件，不具有法定的股东身份资格。证据六：上海市浦东新区人民法院《拍卖公告》，证明根据浦东新区法院《拍卖公告》第十条规定“拍卖成交后，在办理股权过户、股东变更登证过程中，遇拍卖标的所属公司分红派息，买受人不享受其分红、派息权利（不含权）；股东的所有权益自股权登记结算部门办妥过户、清算、交割之日起，归买受人所有。”该条《拍卖公告》规定，对上海弘钛企业具有法律上的约束力。而上海弘钛企业至今并未就其所买受股份办妥过户、清算、交割手续。据此规定，上海弘钛企业并不具有被告公司的法定股东身份资格。证据七：《关于提请智胜化工股份有限公司董事会召开2020年第一次临时股东大会的通知》，证明上海弘钛企业自认其取得高能财富公司在智胜化工公司23617.2152万股股份的拍卖单位为网络司法拍卖；而非执行裁定书中所称的“系上海迈逊拍卖行有限公司”的事实。上海弘钛企业于2020年2月20日分别以电话短信或书面通知的形式，向智胜化工公司董事会董事提议召开2020年第一次临时股东大会并附10项议案。上海弘钛企业自称其取得高能财富公司在智胜化工公司23617.2152万股股份的过户时间为2019年12月16日，但实际并非已依法办理过户的事实。第三人提议召开智胜化工公司2020年临时股东大会通知的联系人为季晓彤、王文。证据八：《短信截屏》，证明上海弘钛企业提议召开被告2020年第一次临时股东大会通知的联系人之一的王文，于2020年2月20日以电话短信形式通知被告董事林宇光，林宇光于2020年2月27日以电话短信形式予以附条件回复。证据九：《答复函》、《EMS国内标准化快递》回单、《EMS中国邮政速递物流》跟踪单，证明上海弘钛企业提议召开被告2020年第一次临时股东大会通知的联系人季晓彤、王文，于2020年2月20日以书面形式通知智胜化工公司董事蔡为茂先生，提请召开智胜化工公司2020年第一次临时股东大会，蔡为茂先生于2020年2月28日以书面形式并附四大条件答复季晓彤、王文同意召开临时股东大会。证据十：《答复函》、《邮件交寄单（收据）》、《中国邮政速递物流》跟踪单，证明上海弘钛企业提议召开被告2020年第一次临时股东大会通知的联系人季晓彤、王文，于2020年2月20日以书面形式通知智胜化工公司董事长王清忠先生，提请召开公司2020年第一次临时股东大会，王清忠先生于2020年2月28日，以书面形式并附三大条件答复季晓彤、王文同意召开临时股东大会。 上海弘钛企业围绕其答辩意见依法提交如下证据（复印件）：证据一：上海市浦东新区人民法院于2019年12月12日下发的（2018）沪0115执21980号执行裁定书及上海弘钛企业签收裁定书的送达回证，证明案涉标的物已由生效司法裁定归上海弘钛企业，上海弘钛企业于2019年12月13日签收该裁定书。执行裁定书主要内容为：解除对被执行人高能财富公司持有的智胜化工公司236172152股股份的冻结（轮候冻结）；被执行人高能财富公司持有的智胜化工公司236172152股股份的所有权及相应的权利归买受人上海弘钛企业（有限合伙）所有；买受人上海弘钛企业（有限合伙）可持本裁定书到相关登记机构办理股权过户登记手续；本裁定书送达后即发生法律效力。证据二：成交确认书，证明2019年9月9日上海弘钛企业通过司法拍卖，以144830000元竞得高能财富公司持有的智胜化工公司23617.2152万股股份。 三明市场监管局围绕其答辩意见依法提交如下证据（复印件）：《股权出质登记申请书》及指定代表/委托代理人、股权出质注销登记审核表及送达回证、执行裁定书，证明：三明市场监管局依法于2019年12月23日办理涉案股权出质注销登记事宜的事实。 本院组织当事人进行了证据交换和质证，智胜化工公司在本案中未提交证据，对当事人均无异议的证据，即高能财富公司提交的证据七《关于提请智胜化工股份有限公司董事会召开2020年第1次临时股东大会的通知》，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：一、1.对高能财富公司提供的所有证据，智胜化工公司表示认可。2.对高能财富公司提供的证据一、证据二、证据五、证据六、证据八、证据九、证据十的真实性，上海弘钛企业未持异议；对高能财富公司提供的证据三、证据四的真实性，高能财富公司持有异议，但未能提供异议成立之依据。3.对高能财富公司提供的证据一的真实性，三明市场监管局未持异议；对高能财富公司提供的证据二到证据十，三明市场监管局表示真实性由法院核实。综上，本院经核实，对高能财富公司提交的证据一到证据十的真实性予以确认，但对其拟证明的案件事实，本院将结合其他事实在经审理查明部分予以阐述。二、1.对上海弘钛企业提供的证据一、证据二的真实性，高能财富公司、智胜化工公司未持异议；2.对上海弘钛企业提供的证据一、证据二，三明市场监管局表示认可。因此，本院对上海弘钛企业提供的证据一、证据二的真实性予以确认，但对其拟证明的案件事实，本院将结合其他事实在经审理查明部分予以阐述。三、1.对三明市场监管局提供的证据真实性，高能财富公司、智胜化工公司未持异议。2.对三明市场监管局提供的证据，上海弘钛企业表示认可。因此，本院对三明市场监管局提供的证据真实性予以确认，但对其拟证明的案件事实，本院将结合其他事实在经审理查明部分予以阐述。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 1.智胜化工公司成立于2001年6月4日，公司类型为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）、注册资本为450000000元，经营范围为化学肥料、液体二氧化碳（工业用、焊接用、食品添加剂）、合成氨、甲醇、硫磺、化工原料供应等。2011年7月13日，智胜化工公司的注册资本变更为450000000元，其中高能控股公司实缴236172152元、罗铸强实缴762457元、永安智胜投资股份有限公司实缴204021994元、余乃钱实缴1420727元、郑培基实缴3811335元、薛偕法实缴3811335元，高能控股公司占智胜化工公司的股份为公司股本的52.4872%。2014年12月26日，智胜化工公司股东高能控股公司将其所持有的公司236172152股，占公司股本总额的52.4872%，转让给高能顺兴公司。2016年2月3日，股东高能顺兴公司将其所持有的公司236172152股，占公司股本总额的52.4872%，转让给高能财富公司。 2.2019年7月16日，上海市浦东新区人民法院针对高能财富公司持有的智胜化工公司236172152股股份发布了司法拍卖竞买公告及竞买须知。竞买公告上载明：拍卖的时间为2019年9月6日至2019年9月9日，起拍价为144830000元，拍卖成交余款须于2019年9月30日16:00时前缴入法院账户；拍卖成交后，在办理股权过户、股权变更登记过程中，遇拍卖标的所属公司分红派息，买受人不享受其分红、派息权利（不含权），股东的所有权益自股权登记结算部门办妥过户、清算、交割之日起，归买受人所有；对上述标的权属有异议者，请于2019年9月2日前通过拍卖辅助机构与本院联系。竞买须知上载明：拍卖成交后买受人未于指定期间全额支付拍卖成交余款的，视为悔拍，交纳的保证金不予退还，依次用于支付拍卖产生的费用损失、弥补重新拍卖价款低于原拍卖价款的差价、冲抵本案被执行人的债务以及与拍卖财产相关的被执行人的债务。悔拍后重新拍卖的，原买受人不得参加拍卖。 2019年12月12日，上海浦东新区人民法院下发（2018）沪0115执21980号执行裁定书，主要内容为：2019年9月9日，上海弘钛企业以144830000元的最高价竞得。裁定如下：解除对被执行人高能财富公司持有的智胜化工股份236172152股股份的冻结（轮候冻结），注销质押登记；被执行人高能财富公司持有的智胜化工公司236172152股股份的所有权及相应的权利归买受人上海弘钛企业所有；买受人上海弘钛企业可持本裁定到相关登记机构办理股权过户登记手续。2019年12月13日，上海弘钛企业签收该执行裁定书。 2019年12月23日，三明市场监管局依质权人弘坤资产管理（上海）有限公司的申请，根据上海浦东新区人民法院（2018）沪0115执21980号执行裁定书为上述236172152股办理股权出质注销登记。 3.国家企业信用信息公示系统（福建）显示，智胜化工公司股权变更信息一栏中，高能财富公司持有的智胜化工公司52.48%股权从2019年12月12日变更至上海弘钛企业名下，变更后上海弘钛企业系持有智胜化工公司52.48%股权比例的股东。 4.审理中，三明市监局表示公司登记机关只对股份有限公司的发起人进行登记，股东身份可以由公司自主变更，无须公司登记机关登记。按照《企业信息公示暂行条例》的规定，股份有限公司的股东股权转让信息亦不属于应当向社会公示的信息范围，不属于公司登记机关监管范围。企业可通过CA证书、电子营业执照、企业信息公示联络员三种方式登录国家企业信用信息公司系统修改、变更股东身份，CA证书方式已不盛行，目前主要是通过持有企业电子营业执照或企业信息公示联络员自行登录国家企业信用信息公示系统修改、变更股东身份。还表示，企业电子营业执照及企业信息公示联络员均有在三明市监局进行备案。电子营业执照系由企业申请、法定代表人授权后由三明市监局审核颁发，一经颁发不可撤销，企业可持电子营业执照、通过密码登录。企业信息公示联络员在设定时，亦由企业申请、法定代表人授权后予以备案，若需更换联络员则企业需重新向三明市监局申请并备案，企业信息公示联络员通过密码、验证码登录。 本院认为，第一，从上海浦东新区人民法院的（2018）沪0115执21980号执行裁定书可知，上海弘钛企业已于2019年9月9日以144830000元竞得高能财富公司所持有的智胜化工公司的236172152股股份（占智胜化工公司股权比例52.48%），上海浦东新区人民法院已通过该法律文书将涉案股份的所有权及相应权利裁定归上海弘钛企业所有，并于2019年12月13日将该裁定书送达给上海弘钛企业。根据最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释第四百九十三条有关“拍卖成交或者依法定程序裁定以物抵债的，标的物所有权自拍卖成交裁定或者抵债裁定送达买受人或者接受抵债物的债权人时转移”之规定，案涉股份所有权及相应权利归属问题的执行裁定书已于2019年12月13日送达给上海弘钛企业，故高能财富公司所持有的智胜化工公司的236172152股股份所有权（占智胜化工公司股权比例52.48%）已于2019年12月13日转移给买受人上海弘钛企业。虽上海浦东新区人民法院于2019年7月16日发布的拍卖公告中载明“拍卖成交后，在办理股权过户、股东变更登记过程中，遇拍卖标的所属公司分红派息，买受人不享受其分红、派息权利（不含权）；股东的所有权益自股权登记结算部门办妥过户、清算、交割之日起，归买受人所有”，本院认为，股东权益包含了股本、资本公积、盈余公积、未分配利润等股东在企业资产中所享有的经济利益，该条款之意仅在于告知股份竞得者，该股份所附带的股东在企业中的经济利益处置规则，并未涉及涉案股份所有权转移的规则，涉案股份所有权转移应以法律规定为准，即高能财富公司所持有的智胜化工公司股份所有权于执行裁定书2019年12月13日送达给上海弘钛企业时便已发生转移。第二，股份作为民法上物的范畴，持有股份所有权者便天然获得股东身份，股份所有权与股东身份密不可分。上海弘钛企业于2019年12月13日取得了智胜化工公司236172152股股份所有权（占公司股权比例52.48%），便取代高能财富公司成为智胜化工公司股东，智胜化工公司在国家企业信用信息公司系统将高能财富公司的股东身份变更为上海弘钛企业的行为，于法有据，应确认有效。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条规定可知，股份有限公司只有发起人的姓名或者名称以及认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等发起人事项需要公司登记机关审核登记，股东股权转让信息并非公司登记机关登记范畴；根据《企业信息公示暂行条例》第十条规定可知，股份有限公司在企业信用信息公示系统进行股东股权变更亦不属于工商行政管理部门监管的范畴。因此本案中，智胜化工公司作为股份有限公司修改股东股权信息，三明市场监管局无须进行审核登记，亦无须进行监管。另外，从庭审中三明市场监管局所作的陈述可知，智胜化工公司在国家企业信用信息公示系统上将高能财富公司的股东身份变更为上海弘钛企业，是通过企业电子营业执照或企业信息公示联络员的方式。该两种方式均是在设立之初经过企业申请、法定代表人授权后在三明市场监管局登记备案后赋予的企业自主通过上述两种方式的密码、验证码登录企业信用信息公示网的权利。因此无论谁通过上述两种方式登录企业信用信息公示系统，应视为企业的授权行为。综上，本院对高能财富公司提出的要求确认智胜化工公司于2019年12月12日将其在智胜化工公司的股东登记信息变更至上海弘钛企业的行为无效及要求智胜化工公司将其股东登记信息恢复原状之诉请，不予支持。并对智胜化工公司提出的其并未授权他人办理高能财富公司股权变更手续，他人在国家企业信用信息公示系统将高能财富公司的股权、股东身份变更至上海弘钛企业的行为无效之抗辩，不予采纳。依照《中华人民共和国物权法》第二十八条、《最高人民法院关于适用的解释》第四百九十三条、《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二十九条、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条、参照《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条、《企业信息公示暂行条例》第十条规定，判决如下： 驳回高能财富资产管理有限公司的诉讼请求。 本案受理费100元，由高能财富资产管理有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省三明市中级人民法院。 审 判 长  李琴琴 人民陪审员  姜月美 人民陪审员  尹文英 二〇二〇年五月十八日 书 记 员  黄靖楠 附：本案适用的主要法律条文 《中华人民共和国物权法》 第二十八条因人民法院、仲裁委员会的法律文书或者人民政府的征收决定等，导致物权设立、变更、转让或者消灭的，自法律文书或者人民政府的征收决定等生效时发生效力。 最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释 第四百九十三条拍卖成交或者依法定程序裁定以物抵债的，标的物所有权自拍卖成交裁定或者抵债裁定送达买受人或者接受抵债物的债权人时转移。 《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》 第二十九条动产拍卖成交或者抵债后，其所有权自该动产交付时起转移给买受人或者承受人。不动产、有登记的特定动产或者其他财产权拍卖成交或者抵债后，该不动产、特定动产的所有权、其他财产权自拍卖成交或者抵债裁定送达买受人或者承受人时起转移。 《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》 第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。 没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。 《企业信息公示暂行条例》 第十条企业应当自下列信息形成之日起20个工作日内通过企业信用信息公示系统向社会公示：（一）有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；（二）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；（三）行政许可取得、变更、延续信息；（四）知识产权出质登记信息；（五）受到行政处罚的信息；（六）其他依法应当公示的信息。工商行政管理部门发现企业未依照前款规定履行公示义务的，应当责令其限期履行。 《中华人民共和国公司登记管理条例》 第九条公司的登记事项包括：（一）名称；（二）住所；（三）法定代表人姓名；（四）注册资本；（五）实收资本；（六）公司类型；（七）经营范围；（八）营业期限；（九）有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称，以及认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式。