辽宁省葫芦岛市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽14刑终74号原公诉机关绥中县人民检察院。上诉人（原审被告人）董继红，女，1966年6月24日出生于辽宁省鞍山市台安县，汉族，高中文化，公路管理段退休人员，户籍地及居住地为辽宁省鞍山市台安县。因犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月14日被刑事拘留，于2018年5月31日被执行逮捕，于2019年7月5日被台安县人民法院判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币80000元。于2019年9月27日被绥中县公安局由辽宁省女子监狱解回。现羁押于葫芦岛市看守所。辩护人解兵、孙娜，系辽宁正直律师事务所律师。绥中县人民法院审理绥中县人民检察院指控被告人董继红犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月31日作出（2019）辽1421刑初316号刑事判决书。宣判后，被告人董继红不服，向本院提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，葫芦岛市人民检察院检察员苏飞、李政庭到庭履行职务，被告人董继红及其辩护人解兵，孙娜到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原判认定，2017年2月起，被告人董继红、高某1等人一同到湖南省长沙市参加苏州中水数据有限责任公司“中国消费易物物联网”项目宣传会，参加宣传会后，被告人董继红、高某1等人参与了“中国消费易物物联网”项目的投资活动。之后，高某1邀请李某参加该项目的宣传会议，随后，被告人董继红、李某、高某1在绥中地区开始宣传该项目，吸引绥中地区投资人进行投资。经审计：绥中地区李某、高某1上交被告人董继红公众存款数额共计人民币2245800元。原审法院另查明，被告人董继红在台安县非法吸收公众存款160.7万元，获刑三年四个月，并处罚金人民币80000元。原审法院认为，被告人董继红违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第六十四条、第七十条、第六十九条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决：一、被告人董继红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币100000元；与前罪犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币80000元，数罪并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币180000元；二、对被告人董继红违法所得继续予以追缴。三、责令被告人董继红在非法吸收公众存款数额范围内退赔各受害人的经济损失。宣判后，被告人董继红不服，向本院提出上诉。被告人董继红的上诉理由是，其具有自首情节，原判对其量刑过重。被告人董继红的辩护人提出，被告人董继红主动投案并如实供述，应依法认定其自首。其在共同犯罪中起作用较小，应认定其为从犯，原判对其量刑过重，请求二审法院依法改判。经审理查明，原判认定被告人董继红犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，认定案件事实的证据已在一审判决中列明，即证人李某、高某1证言、鉴定意见书、刑事判决书、被告人董继红供述其犯罪事实。上述证据，均经一审庭审举证、质证，本院均依法予以确认。在本院审理期间，被告人董继红及其辩护人未提供新的证据，本案事实清楚，证据确实充分。本院认为，上诉人董继红违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依法应承担相应的刑事责任。关于上诉人董继红及其辩护人所提，其具有自首情节的上诉理由及辩护意见，经查，2018年5月14日，被告人董继红向台安县公安局投案自首，并如实供述其台安、绥中等地实施非法吸收公众存款的犯罪事实，2018年5月29日，绥中县公安局经侦大队对被告人董继红进行讯问，被告人董继红亦如实供述了其在绥中县实施非法吸收公众存款的犯罪事实，在本案审理过程中，被告人董继红对其犯罪事实均如实供述故根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，应依法认定上诉人董继红构成自首，故对此上诉理由及辩护意见，依法予以采纳。关于上诉人董继红及其辩护人所提，原判量刑过重的上诉理由及辩护意见，经查，原判对上诉人董继红自首情节未予认定，且综合考虑同案罪犯李某、高某1（另案处理）的判决情况，原判对董继红量刑过重。故可酌情对其量刑进行调整，故对此上诉理由及辩护意见，依法予以支持。综上，原判认定上诉人董继红犯非法吸收公众存款罪的部分事实清楚，证据确实充分，审判程序合法，但对上诉人董继红的自首情节未予认定，本院在查清事实的基础上依法对量刑予以调整。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（三）项、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第六十四条、第六十九条、第七十条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、维持绥中县人民法院（2019）辽1421刑初316号刑事判决第一项的定罪部分及第二项、第三项，即被告人董继红犯非法吸收公众存款罪；对被告人董继红违法所得继续予以追缴；责令被告人董继红在非法吸收公众存款数额范围内退赔各受害人的经济损失；二、撤销绥中县人民法院（2019）辽1421刑初316号刑事判决第一项的量刑部分，即判处被告人董继红有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币100000元；与前罪犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币80000元，数罪并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币180000元。三、改判上诉人董继红有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币100000元。上诉人董继红前罪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币80000元，数罪并罚，决定执行有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币180000元。（未缴纳）（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年5月14日起至2023年3月13日止。）本判决为终审判决。审判长 韩 玲审判员 宁海涛审判员 薛春来二〇二〇年五月二十八日书记员 巩欣怡本判决书援引的相关法律条款：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条：第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《中华人民共和国刑法》第七十条：判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。《中华人民共和国刑法》第六十九条：判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。《中华人民共和国刑法》第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。