上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0107刑初387号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告单位上海岳盛汽车装备有限公司，统一社会信用代码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，注册地本市嘉定区安辰路XXX号XXX幢XXX区，法定代表人戴明光。诉讼代表人沈红玲，女，1982年12月25日生。被告单位上海岳盛模具有限公司，统一社会信用代码XXXXXXXXXXXXXXXXXP，注册地本市嘉定区安亭镇安辰路XXX号XXX幢东，法定代表人张某1。诉讼代表人沈春玲，女，1979年11月9日生。被告人刘会想，男，1983年10月19日生，汉族，户籍地本市徐汇区，住本市嘉定区。辩护人周彬，浙江素豪律师事务所律师。被告人戴明光，男，1970年5月17日生，汉族，户籍地本市松江区，住本市嘉定区。辩护人徐次文，上海宝淳律师事务所律师。被告人张洪源，男，1963年6月2日生，汉族，户籍地江苏省吴江市。辩护人沈梅初，上海博济律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2020]120号起诉书指控被告单位上海岳盛汽车装备有限公司、上海岳盛模具有限公司、被告人刘会想、戴明光、张洪源犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月9日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员张某2出庭支持公诉。被告单位上海岳盛汽车装备有限公司的诉讼代表人沈红玲、被告单位上海岳盛模具有限公司的诉讼代表人沈春玲、被告人刘会想及其辩护人周彬、被告人戴明光及其辩护人徐次文、被告人张洪源及其辩护人沈梅初均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：上海仙逸金融信息服务有限公司(以下简称仙逸公司)，成立于2013年3月28日，注册地在上海市嘉定区曹新公路XXX弄XXX号XXX幢XXX室，实际经营地为上海市普陀区曹杨路XXX号汇融大厦1511号，实际控制人为被告人刘会想。上海岳盛模具股份有限公司(以下简称岳盛模具公司)，成立于2005年6月28日，注册地在上海市嘉定区安亭镇安辰路XXX号XXX幢东，实际控制人为被告人戴明光。上海岳盛汽车股份有限公司(以下简称岳盛汽车公司)，成立于2011年12月13日，注册地在上海市嘉定区安亭镇安辰路XXX号XXX幢XXX区，法定代表人、实际控制人为被告人戴明光。苏州斯迈特东方电梯制造有限公司(以下简称斯迈特公司)，成立于2003年1月22日，注册地在江苏省吴江市北库镇，实际经营地为江苏省吴江市汾湖经济开发区松汾公路北库社区，法定代表人、实际控制人为被告人张洪源。2014年起，岳盛汽车公司和岳盛模具公司实际控制人被告人戴明光、斯迈特公司实际控制人被告人张洪源先后通过介绍结识被告人刘会想，被告人戴明光、张洪源在明知仙逸公司以公开宣传、承诺高额利息、签订《借款合同》、《股权转让协议》等形式向社会不特定公众吸收存款的方式融资的情况下，先后分别与被告人刘会想协商融资，约定借款期限、利率并签订《借款服务协议》，委托被告人刘会想控制的仙逸公司面向社会进行融资，吸收资金打入被告人戴明光、张洪源控制的银行账户，岳盛汽车公司、岳盛模具公司和斯迈特公司向被告人刘会想支付巨额佣金。期间，被告人戴明光、张洪源参与配合仙逸公司接待投资人参观。2014年起，被告人刘会想控制的仙逸公司在未经相关国家金融部门批准的情况下，通过展会设展台宣传、发放小广告等方式，以高额利息为诱饵，签订《借款合同》、《股权转让协议》等形式，招揽社会不特定公众，为被告人戴明光控制的岳盛模具公司、岳盛汽车公司，被告人张洪源控制的斯迈特公司等多家公司非法吸收公众存款。经审计，“仙逸公司”作为见证方，自2014年11月1日至案发，通过其曹杨路门店，代“岳盛汽车公司”、“岳盛模具公司”对外销售理财产品及股权金额共计1500余万元(以下币种同)，已兑付金额共计350余万元，未兑付金额共计1200余万元，涉及自然人74人，其中，“仙逸公司”代“岳盛汽车公司”对外销售理财产品及股权金额共计500余万元，涉及自然人29人；“仙逸公司”代“岳盛模具公司”对外销售理财产品及股权金额共计1000余万元，涉及自然人53人。被告人刘会想任职期间，“仙逸公司”作为见证方，通过其曹杨路门店，代“岳盛汽车公司”、“岳盛模具公司”、“斯迈特公司”等公司对外销售上述公司的理财产品及股权金额共计人民币6700余万元，已兑付金额共计1400余万元，未兑付金额共计5200余万元，涉及自然人160人。被告人戴明光任职期间，“仙逸公司”作为见证方，通过其曹杨路门店，代“岳盛汽车公司”、“岳盛模具公司”对外销售理财产品及股权金额共计人民币1500余万元，已兑付金额共计350余万元，未兑付金额共计1200余万元，涉及自然人74人。被告人张洪源任职期间，“仙逸公司”作为见证方，通过其曹杨路门店，代“斯迈特公司”对外销售理财产品金额共计1400余万元，已兑付金额共计220余万元，未兑付金额共计1200余万元，涉及自然人47人。2019年7月19日，被告人戴明光在接到民警电话通知后，自行前往公安机关投案；2019年8月26日，被告人张洪源在接到民警电话通知后，自行前往公安机关投案；2019年11月18日，被告人刘会想在接到民警电话通知后，自行前往公安机关投案。到案后，三名被告人均如实供述了上述犯罪事实。上述事实，被告单位上海岳盛汽车装备有限公司的诉讼代表人、被告单位上海岳盛模具有限公司的诉讼代表人、被告人刘会想及其辩护人、被告人戴明光及其辩护人、被告人张洪源及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人潘某某、姜某某、朱某某、徐某某、王某1、姚某某、胡某某、吴某某、许某某、薛某某、夏某某、王某2、贾某某、张某1的证言，刑事判决书、鉴定意见书、工作情况，仙逸公司、岳盛模具公司、岳盛汽车公司、斯迈特公司等公司的营业执照、档案机读材料等书证一组，《借款服务协议》、《借款质押合同》、《补充协议》、授权委托书，案件调查表、《借款合同》、《股权转让协议》、银行交易明细、付款凭证、身份证复印件、银行卡复印件等书证一组，协助查询财产通知书、上海市不动产登记簿、上海市不动产登记信息、无不动产登记记录信息、银行流水、业务凭证、协助冻结财产通知书等书证一组，司法审计报告书、数据光盘，担保书、债权人名单及债权金额、岳盛汽车公司审计报告、公司负债表、公司所有者权益变动表、资产固定设备清单、岳盛模具工资明细表、税务登记证、股权出质设立登记通知书、岳盛模具股东会决议等尽调材料，还款明细表，委托书、身份证复印件，苏州市吴江区人民法院执行裁定书、民事裁定书，户籍资料、到案经过、工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位上海岳盛汽车装备有限公司、上海岳盛模具有限公司及其实际控制人戴明光、苏州斯迈特东方电梯制造有限公司实际控制人张洪源伙同被告人刘会想违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，向社会不特定公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。公诉机关指控被告单位上海岳盛汽车装备有限公司、上海岳盛模具有限公司、被告人刘会想、戴明光、张洪源的犯罪事实及罪名成立。被告人刘会想、戴明光、张洪源自动投案，如实供述犯罪事实，亦可视作被告单位上海岳盛汽车装备有限公司、上海岳盛模具有限公司自首，依法均可从轻处罚。被告人刘会想的辩护人提出被告人刘会想系单位犯罪与查明的事实不符，不予采纳。各名辩护人关于各自被告人无前科，有自首情节，建议从轻处罚的辩护意见，均可予采纳。公诉机关提出的量刑建议，可予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告单位上海岳盛汽车装备有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。(罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院)。二、被告单位上海岳盛模具有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。(罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院)。三、被告人刘会想犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月18日起至2024年5月17日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。四、被告人戴明光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月19日起至2023年1月18日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。五、被告人张洪源犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月26日起至2023年2月25日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。六、违法所得予以追缴发还各名投资人，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王惠笙人民陪审员  黄慧凤人民陪审员  忻 杰二〇二〇年五月二十二日法官 助理  何国斌书 记 员  詹 琪附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。……。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。(一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未收到询问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。……