湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）湘0602执异21号 异议人（利害关系人）：湖南晨光建设工程有限公司，住所地湖南省岳阳经济技术开发区巴陵东路君临国际新城1幢2310-2325号。 法定代表人：李雄杰，系总经理。 委托代理人：曹成，湖南金骏律师事务所律师。 申请执行人：熊高新，男，1969年11月24日出生，汉族，住湖南省岳阳市君山区。 被执行人：汤建华，男，1968年8月27日出生，汉族，住湖南省华容县。 在本院执行申请执行人熊高新与被执行人汤建华民间借贷纠纷一案中，异议人湖南晨光建设工程有限公司（以下简称晨光公司）不服本院作出的（2019）湘0602执异134号执行裁定书向岳阳市中级人民法院提出复议，岳阳市中级人民法院于2020年3月27日作出（2020）湘0602执复14号执行裁定由本院对晨光公司的异议重新审查。本院受理后，依法组成合议庭进行书面审查。现已审查终结。 异议人（利害关系人）晨光公司称，1、2016年7月19日所有涉及到被执行人汤建华的执行案件均已统一移交到岳阳市中级人民法院执行，而本案并未移交。2016年9月12日，岳阳市中级人民法院执行局就（2015）楼执字第1497号《限期协助单位公司追款通知书》涉及的后续工程款项问题已经召开执行听证会进行审理，申请执行人熊高新参与听证会并充分表述意见，根据一事一审的原则，楼区法院的程序违法。2、《限期协助单位公司追款通知书》认定异议人在收到协助执行通知书后“擅自向被执行人汤建华支付了2350000元”有误。执行听证调查笔录已经清楚说明，后续工程款365万元，其中100万元已经付至岳阳市中级人民法院，余下的265万元经岳阳市中级人民法院执行局同意支付给刘绍清作为扫尾工程款。综上，请求法院撤销（2015）楼执字第1497号《限期协助单位追款通知书》。 申请执行人熊高新称，2016年9月12日，申请执行人已经提出了晨光公司365万工程款擅自支付的违法事实。《限期协助单位追款通知书》认定事实清楚，适用法律正确，并不违反一事一审的原则。请求法院驳回异议人的异议请求。 本院查明，汤建华因在岳阳外滩花园承包工程需要资金而与熊高新发生业务往来。后因借款产生纠纷熊高新向本院提起诉讼。2015年7月6日，本院对原告熊高新与被告汤建华民间借贷纠纷一案作出（2015）楼民二初字第355号民事判决：一、由被告汤建华向原告熊高新偿还于2014年11月24日所借本金50万元和2015年1月22日所借本金80万，并按银行同期贷款利率的4倍标准，支付该130万元自借款之日起至债务清偿之日止的利息；二、由被告汤建华向原告熊高新偿还分别于2014年10月1日所借本金25.3万元，2015年4月8日所借本金33万元，2015年4月28日所借本金20万元，并按银行同期贷款利率标准，支付该三笔款项共计78.3万元直至清偿之日止的利息（其中15万元自2015年5月31日起算利息，另外63.3万元自2015年6月16日起算利息）。三、驳回原告熊高新的其他诉讼请求。本案受理费23560元，财产保全费5000元，以上两项合计28560元，由原告熊高新承担164元，由被告汤建华承担28396元。汤建华不服该判决，上诉至岳阳市中级人民法院。岳阳市中级人民法院于2015年10月13日作出（2015）岳中民二终字第245号民事判决：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费14997元，由上诉人汤建华负担。 在本案一审诉讼过程中，熊高新提出财产保全申请后，本院于2015年6月3日作出（2015）楼民二初字第355-2号民事裁定书，裁定冻结被告汤建华的银行存款250万元或查封、扣押价值相当的其它财产。并于当日向晨光公司发出（2015）楼民二初字第355-2-1号协助执行通知书，请该公司协助扣留汤建华的业务往来款收入250万元。当日本院将上述协助执行通知书送至晨光公司办公室处，因晨光公司工作人员李宏明未签收，本院留置送达。当日本院亦向岳阳安宏房地产有限公司（以下简称安宏公司）留置送达要求其扣留汤建华的业务往来款收入250万元的（2015）楼民二初字第355-2-2号协助执行通知书。 因汤建华未履行上述生效判决所确定的义务，熊高新于2015年10月26日向本院申请强制执行。同年11月19日，本院作出（2015）楼执字第1497号执行裁定书，裁定冻结、划拨被执行人汤建华的银行存款2416952元,或扣留、提取同等数额的收入款至本院账户,或查封、扣押、冻结、拍卖、变卖价值相当的财产。2015年12月4日、12月23日，本院先后向晨光公司、安宏公司分别下达（2015）楼执字第1497号协助执行通知书，请其公司协助扣留、提取被执行人汤建华的业务往来款收入2416952元。当月安宏公司对本院（2015）楼执字第1497号协助执行通知书不服，向本院提出书面异议。后根据申请执行人熊高新提供的证据材料，2016年2月4日，本院向安宏公司发出（2015）楼执字第1497号限期协助单位追款通知书，责令该公司自本通知送达之日起15日内如数追回擅自向被执行人汤建华支付的款项235万元，并按（2015）楼民二初字第355-2-2号协助执行通知书的要求将该款交存至本院，逾期拒不追回，将依法追究该公司相应的法律责任。当月12日，安宏公司对本院（2015）楼执字第1497号限期协助单位追款通知书不服，向本院提出书面异议。本院于2019年1月23日作出（2018）湘0602执异228号执行裁定书，裁定驳回安宏公司的执行异议请求。安宏公司不服，向岳阳市中级人民法院申请复议。岳阳市中级人民法院于2019年4月15日作出（2019）湘06执复41号执行裁定书，裁定：一、撤销湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院（2018）湘0602执异228号异议裁定；二、撤销湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院对安宏公司于2015年12月23日作出的（2015）楼执字第1497号协助执行通知书及2016年2月4日作出的（2015）楼执字第1497号限期协助单位追款通知书。 2016年2月22日，本院向晨光公司作出（2015）楼执字第1497号限期协助单位追款通知书，责令该公司自本通知送达之日起15日内如数追回擅自向被执行人汤建华支付的款项235万元，并按（2015）楼民二初字第355-2-1号协助执行通知书的要求将该款交存至本院，逾期拒不追回，将依法追究该公司相应的法律责任。异议人晨光公司对（2015）楼执字第1497号限期协助单位追款通知书不服，向本院提出书面异议。 另查明，安宏公司系岳阳外滩花园住宅小区项目的投资开发企业，该房地产项目共有四栋房屋，由异议人晨光公司总承包建设。2014年2月18日，被执行人汤建华代表乙方晨光公司与甲方安宏公司就外滩花园住宅小区2标段2#、4#栋及对应的地下室建安工程签订外滩花园工程施工承包合同（安宏合字第002号），合同落款处乙方项目负责人一栏由汤建华签名。因承建上述工程的需要，次月汤建华与黄谢兰[即（2015）岳中执字第52号一案申请执行人]签订钢材购销合同，同年8月汤建华与岳阳岳龙新型建材有限公司[以下简称岳龙公司，即（2015）楼民城初字第177号一案原告]签订页岩烧结多孔购销合同。 向安宏公司申请支付工程款、交纳建安税等均由汤建华办理。安宏公司以转账方式支付晨光公司工程款，晨光公司出具收款收据。根据安宏公司出示的会计凭证和支付晨光公司工程款（2栋、4栋）明细表，自2014年8月28日至2015年6月18日，安宏公司支付晨光公司工程款34063294.72元（至2015年5月底，安宏公司支付晨光公司工程款32458496.72元）。自2014年10月至2015年3月，安宏公司代扣晨光公司建安税的六份收款收据都是向汤建华个人出具，合计金额1725348元。在2015年6月4日至2015年11月12日期间，安宏公司分21次将365万元工程款汇入晨光公司账户。晨光公司将其中100万元汇入岳阳市中级人民法院指定账户，265万元由刘绍清办理领款手续，分20次支付给了刘绍清（2015年7月6日汤建华出具授权委托书给刘绍清，委托范围及事项为：由委托人汤建华承包的岳阳安宏房地产有限公司开发的“外滩花园“二标项目，未完工程结算，工程款收取与支付事务由受托人刘绍清代为行使”）。汤建华由于债务缠身，无法完成外滩花园项目后续工程施工，于2016年5月退场。后经安宏公司委托对外滩花园住宅小区二标段2#、4#栋及对应地下室建安工程造价进行审计，2016年6月8日湖南天元和项目管理有限公司对上述项目出具建安工程结算审核报告（天元和审字[2016]125号）。该报告对上述工程项目自2014年2月开工至2016年5月退场期间的审核结论为：工程造价金额45597190.37元；未完工程甲方代付工程款7847613.13元；工程造价减甲方代付未完工程款后甲方应支付施工方的金额为37749577.24元。 还查明，被执行人汤建华下落不明，本院经查询其银行存款、房产、车辆、工商登记等，未发现有可供执行的财产；岳阳市中级人民法院、岳阳县人民法院、君山区人民法院以及本院均有汤建华作为被执行人的案件。晨光公司和安宏公司在本院也有因案涉项目而作为被执行人的案件。2016年12月22日，晨光公司与安宏公司就本院（2016）湘0602民初4279号民事判决达成执行和解协议书。 再查明，岳阳市中级人民在审理黄谢兰与汤建华买卖合同纠纷一案中，于2015年4月8日作出（2015）岳中民一初字第23-1号协助执行通知书：冻结晨光公司应支付汤建华实际施工的位于岳阳外滩花园住宅小区2栋、4栋住宅楼的工程款440万元；冻结期限为一年，从2015年4月8日起至2016年4月7日。2020年3月20日，岳阳市中级人民法院作出（2015）岳中执字第52号《责令协助单位追款通知书》，限晨光公司自本通知送达之日起十天内如数追回擅自支付的265万元。2016年2月22日本院作出的（2015）楼执字第1497号《限期协助单位追款通知书》与岳阳市中级人民法院作出的《责令协助单位追款通知书》均指向晨光公司2015年6月4日至2015年11月12日的支付行为。 本院认为，本案系利害关系人晨光公司对执行行为提出的书面异议，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定进行审查。 本案中，岳阳市中级人民法院在审理审理黄谢兰与汤建华买卖合同纠纷一案中，在2015年4月8日已冻结晨光公司应支付汤建华实际施工的位于岳阳外滩花园住宅小区2栋、4栋住宅楼的工程款440万元。本院在2015年11月19日，作出（2015）楼执字第1497号执行裁定书，裁定冻结、划拨被执行人汤建华的银行存款2416952元,或扣留、提取同等数额的收入款至本院账户,或查封、扣押、冻结、拍卖、变卖价值相当的财产。期间，晨光公司擅自支付的265万元，岳阳市中级人民法院现在正在处理之中，本院作为轮候查封法院先行处理有所不当，故本院作出的《责令协助单位追款通知书》应予以撤销。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（二）项，裁定如下： 撤销（2015）楼执字第1497号《限期协助单位追款通知书》。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向岳阳市中级人民法院申请复议。 审 判 长  何文祥 人民陪审员  李联蓉 人民陪审员  谢朝滨 二〇二〇年五月十四日 书 记 员  陈 雷 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第十七条人民法院对执行行为异议，应当按照下列情形，分别处理： （一）异议不成立的，裁定驳回异议； （二）异议成立的，裁定撤销相关执行行为； （三）异议部分成立的，裁定变更相关执行行为； （四）异议成立或者部分成立，但执行行为无撤销、变更内容的，裁定异议成立或者相应部分异议成立。