甘肃省兰州市安宁区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）甘0105刑初25号 公诉机关兰州市安宁区人民检察院。 被告人刘海洋，男，汉族，1962年3月11日出生，甘肃省兰州市人，大学文化程度，原系甘肃省药品监督管理局审评认证中心主任，住兰州市城关区。2019年5月22日因涉嫌职务违法和职务犯罪被甘肃省纪委监委决定留置，2019年8月21日因涉嫌贪污、受贿被刑事拘留，同年8月29日被依法执行逮捕，现羁押于兰州市第三看守所。 指派辩护人魏仲兰，甘肃畅晓律师事务所律师。 兰州市安宁区人民检察院以安检一部刑诉〔2019〕112号起诉书指控被告人刘海洋犯贪污罪、受贿罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。兰州市安宁区人民检察院指派副检察长戚福成出庭支持公诉，被告人及辩护人均到庭参加诉讼，本案经合议庭评议，并经审判委员会讨论决定，现已审理终结。 兰州市安宁区人民检察院起诉书指控，2012年11月至2014年6月，刘海洋利用其主持省药监局审评认证中心工作和担任主任期间职务上的便利，安排指使审评认证中心办公室副主任兼会计缪某，利用审评认证中心承办医疗器械批发企业法规考核、药品批发企业质量管理继续教育等培训班的机会，采取对收取的部分培训费不入单位账户的方式非法占有属于公款的审评认证中心账外资金15笔、共计人民币762220元，用于支付家庭购房款、装修、偿还个人信用卡等。 2014年至2018年，刘海洋利用担任省药监局审评认证中心主任职务上的便利，为药品企业在办理GMP、GSP认证和现场检查等方面提供帮助，非法收受他人所送人民币共计69000元以及价值63250元的书法作品，为他人谋取利益。 案发后，被告人亲属主动退缴赃款831220元。 对于上述指控，公诉机关随案附有被告人的户籍证明、任免文件、干部任免审批表、干部履历表、情况说明、留置决定书、拘留决定书、拘留通知书、信访处理单、线索来源说明、立案决定书、到案经过、收费许可证、三定方案、收费许可证申请表、关于原审评认证中心培训收费有关事项的说明、关于账外资金情况说明、刘海洋、缪某、门夏媛银行账号交易流水、刘海洋招商银行个人存取款凭条、雁京罗马花园1号楼1单元2304、1720房屋买卖成交合同、交款记录、甘肃省食品药品监督管理局审评认证中心2011年-2014年账务明细清单、甘肃省食品药品监督管理局审评认证中心2013-2015年记账凭证、2011年药品批发企业质量管理人员继续教育班报道通知、审评认证中心举办药品批发企业、医疗器械批发企业培训班资料及会务支出记账凭证、审评认证中心2011举办培训班时华联宾馆（承办培训宾馆）向审评认证中心和参加培训的药品企业开具会务费发票、关于对甘肃省食品药品监督管理局审评认证中心财务收支的审计报告、现场技术审查通知书、暂扣、封存涉案款物登记表、搜查证、搜查笔录、查封扣押笔录、涉案文物鉴定评估报告、价格认定结论书、证人吴某、缪某、高某、门夏媛、祁某、柴某、毛某、郭某、席某、聂某、曹某、王某、张某的证言、被告人的供述与辩解、被告人刘海洋的供述与辩解、书法作品鉴定报告书等证据佐证。 对于公诉机关指控的事实及罪名，被告人刘海洋表示承认，未提出辩解意见，当庭认罪认罚。被告人刘海洋的辩护人提出辩护意见认为，被告人刘海洋被采取强制措施后，主动如实供述监察机关尚未掌握的受贿犯罪行为，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人刘海洋及家属积极主动退缴涉案款物，可从轻处罚。 经审理查明，（一）关于贪污罪的事实：2012年11月至2014年6月，刘海洋利用其主持省药监局审评认证中心工作和担任主任期间职务上的便利，安排指使审评认证中心办公室副主任兼会计缪某，利用审评认证中心承办医疗器械批发企业法规考核、药品批发企业质量管理继续教育等培训班的机会，采取对收取的部分培训费不入单位账户的方式非法占有属于公款的审评认证中心账外资金15笔、共计人民币762220元，用于支付家庭购房款、装修、偿还个人信用卡等。 1.2012年11月8日，刘海洋要来缪某名下存有审评认证中心账外资金182003.53元的招商银行62×××72银行卡及密码用该卡消费180000元，用于支付其兰州市安宁区通达街33号雁京罗马花园1号楼1单元（以下简称“罗马花园”）2304室购房款。 2.2012年11月8日，刘海洋安排缪某，将审评认证中心账外资金45000元存入刘海洋招商银行62×××31银行卡，实时余额为130865.98元。当日，刘海洋在巨信公司用该卡消费100000元购房款，用于支付其罗马花园2304室购房款。 3.2012年12月3日，刘海洋安排缪某，将审评认证中心账外资金47500元存入刘海洋62×××31招商银行卡。 4.2012年12月4日，刘海洋安排缪某，将评认证中心账外资金24830元存入刘海洋62×××31招商银行卡。 连续存入上述3、4两笔现金后，刘海洋于2012年12月14日，在兰州巨信巨城房地产代理有限公司支付110000元购房款，用于购买其兰州市安宁区通达街33号雁京罗马花园1号楼1单元2304室房产。 5.2013年1月11日，刘海洋让缪某安排门夏媛（时任审评认证中心出纳），将审评认证中心账外资金20000元存入刘海洋62×××31招商银行卡。 6.2013年1月18日，刘海洋安排缪某，将审评认证中心账外资金23700元存入刘海洋62×××31招商银行卡。 连续存入上述5、6两笔现金后,刘海洋于2013年1月21日在兰州雁京房地产开发有限公司支付70000元，用于购买其兰州市安宁区通达街33号雁京罗马花园地下停车场车位。 7.2013年3月28日，刘海洋安排缪某将审评认证中心账外资金90000元存入刘海洋62×××31招商银行卡。 8.2013年4月26日，刘海洋安排缪某，将审评认证中心账外资金55000元存入刘海洋62×××31招商银行卡。 连续存入7、8两笔现金后，2013年7月22日，刘海洋用该卡向其本人6225758200780673招商银行信用卡转账还款50000元。 9.2013年8月14日，刘海洋让缪某安排门夏媛，将缪某名下62×××88招商银行卡中的审评认证中心账外资金39000元，转存至刘海洋62×××31招商银行卡。 10.2013年8月14日，刘海洋让缪某安排门夏媛，将审评认证中心账外资金40000元存入刘海洋62×××31招商银行卡。 11.2013年8月15日，刘海洋让缪某安排门夏媛，将审评认证中心账外资金40000元存入刘海洋62×××31招商银行卡。 12.2013年8月19日，刘海洋让缪某安排门夏媛，将审评认证中心账外资金17190元存入刘海洋62×××31招商银行卡。 13.2013年9月12日，刘海洋让缪某安排门夏媛，将门夏媛名下62×××15招商银行卡中的审评认证中心账外资金45000元，转账至刘海洋62×××31招商银行卡。 连续存入9、10、11、12、13五笔现金后，2013年10月15日，刘海洋用该卡向其本人6225758200780673招商银行信用卡转账还款40000元。其余款项用于个人消费。 14.2014年6月22日，刘海洋让缪某安排门夏媛，将审评认证中心账外资金51300元存入刘海洋62×××11招商银行卡。 15.2014年6月24日，刘海洋让缪某安排门夏媛，将审评认证中心账外资金43700元存入刘海洋62×××11招商银行卡。 连续存入14、15两笔现金后，2014年9月14日，刘海洋在巨信公司安宁第二分公司用该卡消费350000元，用于支付罗马花园1702室购房款。 （二）关于受贿罪的事实：2014年至2018年，刘海洋利用担任省药监局审评认证中心主任职务上的便利，为药品企业在办理GMP、GSP认证和现场检查等方面提供帮助，非法收受他人所送人民币共计69000元以及价值63250元的书法作品，为他人谋取利益。 1.2014年7月，刘海洋为兰州太宝制药有限责任公司通过ＧＭＰ认证提供帮助，收受该公司法定代表人、总经理王某所送现金10000元。 2.2015年8月，刘海洋为甘肃泰康制药有限责任公司新建厂房通过认证检查提供帮助，收受该公司技术负责人毛某所送现金5000元。 3.2016年5月，刘海洋为甘肃省西峰制药有限责任公司在办理医疗广告事宜方面提供帮助，收受该公司总经理郭某所送现金10000元。 4.2016年7月，刘海洋为天水顶盛医药有限公司安排提前认证时间等提供帮助，收受该公司法定代表人薛迪锋所送价值63250元的2幅书法作品。 5.2017年春节至2018年春节，刘海洋为甘肃润枫源农牧生态科技有限公司在ＧＭＰ认证方面提供帮助，先后3次收受该公司董事长祁某所送现金共计14000元。 6.2017年底，刘海洋为甘肃扶正药业科技股份有限公司在相关认证方面提供帮助，收受该公司总经理席某所送现金5000元。 7.2018年春节，刘海洋为甘肃佛仁制药科技有限公司在车间改造、认证方面提供帮助，先后2次收受该公司老板曹某所送现金5000元。 8.2018年7月，刘海洋为天水岐黄药业公司通过ＧＭＰ认证提供帮助，收受该公司法定代表人、董事长聂某所送现金10000元。 9.2018年9月，刘海洋为兰州佛慈制药股份有限公司厂址搬迁新区后顺利通过现场检查提供帮助，收受该公司副总经理柴某所送现金10000元。 案发后，被告人亲属主动退缴赃款831220元。 上述事实，有下列证据证明： 1、被告人刘海洋的户籍证明。证明被告人犯罪时年已满18周岁，具有完全刑事责任能力。 2、被告人刘海洋的任免文件、干部任免审批表等书证。证明被告人刘海洋2014年4月21日任职甘肃省药品监督管理局审评认证中心主任，2019年7月23日免去被告人刘海洋甘肃省药品监督管理局审评认证中心主任职务的事实。 3、留置决定书、拘留决定书、拘留通知书、纪委监委审查终结报告等。证明对被告人刘海洋采取强制措施及被告人刘海洋被采取强制措施后，主动如实供述监察机关尚未掌握的受贿犯罪，构成特别自首的事实。 4、收费许可证、三定方案、收费许可证申请表、刘海洋、缪某、门厦媛银行账号交易流水、刘海洋招商银行个人存取款凭条、雁京罗马花园1号楼1单元2304、1702房屋买卖成交合同、交款记录等书证。证明被告人刘海洋利用职务便利侵吞公款762220元用于购买房产和个人消费挥霍的事实。 5、搜查证、搜查笔录、查封扣押笔录。证明对被告人位于省人民医院家属院2号楼1单元903室、雁京罗马花园1号楼1单元2304、1702房屋及其位于评审认证中心的办公室进行了搜查并对违法所得和赃物予以查封、扣押的事实。 6、证人王某、毛某、郭某、席某、聂某、曹某、王某、张某等证言。证明被告人刘海洋收受贿赂，为他人谋取利益的事实。 7、被告人刘海洋的供述与辩解。证明其自愿认罪的事实。 8、纪委监委情况说明、涉案款物移送登记表等书证，证明案发后，被告人亲属退缴犯罪所得人民币831220元和价值人民币63250元的书法作品两幅的事实。 以上证据已经法庭举证、质证、辩论，证据来源合法，内容客观，相互印证，能够形成完整的证据体系，被确认为本案定案证据。 本院认为，被告人刘海洋身为国家工作人员，利用职务上的便利，侵吞公款762220元，用于购买房产和个人消费挥霍，其行为已触犯刑律，构成贪污罪，应依法惩处；被告人刘海洋接受药品企业请托为他人谋取利益，收受现金69000元，以及价值63250元的书法作品，其行为已触犯刑律，构成受贿罪，应依法惩处。被告人刘海洋一人犯数罪，依法应数罪并罚。公诉机关指控的事实及罪名成立，予以确认。被告人刘海洋被采取强制措施后，主动如实供述监察机关尚未掌握的受贿犯罪行为，系自首，可从轻处罚。被告人刘海洋及其亲属积极主动退缴赃款赃物，依法可从轻处罚。被告人刘海洋自愿认罪认罚，并自愿签署了认罪认罚具结书，依法应从宽处理。对于辩护人提出被告人刘海洋有自首和退赃情节，且认罪认罚，应依法从宽处理的辩护意见，与查明的事实相符，予以采纳。为维护国家工作人员职务的廉洁性，保护国家财产权益不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条、第三百八十五条、第三百八十六条、第六十一条、第六十七条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第十二条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第十九条之规定，判决如下： 一、被告人刘海洋犯贪污罪，判处有期徒刑四年，并处罚金300000元；犯受贿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金100000元，数罪并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金400000元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月22日起至2024年5月21日止。罚金于判决生效之日起10日内缴清。） 二、扣押在案的被告人犯罪所得人民币831220元、价值63250元人民币的书法作品两幅，依法没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长 王  文  杰 审?判?员???欧???艳 人民陪审员 ???俞福潮 二〇二〇年五月二十一日 法官 助理 ?? 王 珊珊 书记员刘慧茹