江西省寻乌县人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0734刑初36号公诉机关江西省寻乌县人民检察院。被告人潘其义，男，1957年6月12日出生，汉族，高中文化，无业，户籍地江西省赣州市寻乌县，现住江西省寻乌县。因涉嫌非法采矿罪，于2019年4月19日被寻乌县公安局刑事拘留，2019年5月22日经寻乌县人民检察院批准逮捕，同日由寻乌县公安局执行逮捕。现羁押于寻乌县看守所。辩护人曾令达，江西寻信律师事务所律师。江西省寻乌县人民检察院以寻检刑诉〔2020〕19号起诉书指控被告人潘其义犯非法采矿罪，于2020年2月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。江西省寻乌县人民检察院指派检察员古江林出庭支持公诉，被告人潘其义及其辩护人曾令达到庭参加诉讼。本案现已审理终结。寻乌县人民检察院指控，2010年至2012年初，同案人李肇荣伙同李永钢、陈明伟、谢锋彬（均另案处理）等人在未取得采矿许可证的情况下，擅自在寻乌县“马面排”“两口塘”（小地名）采用原地浸矿的方式开采稀土，被告人潘其义明知李肇荣等人非法开采稀土的情况下，承包稀土生产工序，为李肇荣等人开采稀土。2019年8月9日，经江西省自然资源厅鉴定，该矿造成矿产资源破坏价值人民币11461246元。2012年下半年，同案人李肇荣、李永钢等人在未取得采矿许可证的情况下，擅自在寻乌县“镰子水”（小地名）采用原地浸矿的方式开采稀土，被告人潘其义明知李肇荣等人非法开采稀土的情况下，承包稀土生产工序，为李肇荣等人开采稀土。2019年4月24日，经江西省自然资源厅鉴定，该矿造成矿产资源破坏价值人民币892350元。2019年4月19日，被告人潘其义接到寻乌县公安局民警的电话通知后，主动到寻乌县公安局接受调查。2020年2月10日，被告人潘其义家属为其退出违法所得款人民币20万元。为支持上述指控，公诉机关已向本院提交了相关证据，认为被告人潘其义的行为已构成非法采矿罪，提请本院依法予以惩处，建议判处被告人潘其义有期徒刑三年三个月至三年八个月，并处罚金。被告人潘其义对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人的辩护人认为，开矿的是李肇荣、李永钢等人，被告人是从犯；被告人作为一个做工的，不知道稀土矿是违法的；被告人有自首情节，积极退赃，也没有犯罪前科，并且认罪认罚；被告人年老多病，需要终生服药，失去了劳动能力也没有收入。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的犯罪事实相符。认定上述事实的证据如下：一、被告人在留车镇“马面排”“两口塘”非法采矿证据：1.书证：案件移送书、受案登记表、立案决定书；赣州市公安局指定管辖决定书；拘留证、逮捕证复印件；接受证据材料清单、林权证；林权证复印件；鉴定意见通知书两份。2.江西省自然资源厅关于李肇荣等人在寻乌县马面排涉嫌非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论、关于申请对李肇荣等人在寻乌县马面排非法开采稀土矿造成矿产资源破坏价值进行鉴定的报告、关于对李肇荣等人在寻乌县马面排开采稀土造成矿产资源破坏价值的初审意见、关于申请对李肇荣等人在寻乌县两口塘、马面排非法采矿稀土造成矿产资源破坏价值进行鉴定的请示、关于对李肇荣等人在寻乌县马面排开采稀土造成矿产资源破坏价值的鉴定报告、关于对李肇荣等人在寻乌县马面排开采稀土矿案件调查报告、留车镇留车村马面排非法稀土开采点现场图片、寻乌县价格认证中心关于一起李肇荣等人在寻乌县马面排非法开采稀土的单价认定结论书、《李肇荣等人在江西省寻乌县马面排非法开采稀土矿破坏资源储量调查质地报告》；江西省自然资源厅关于李肇荣等人在寻乌县两口塘涉嫌非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论、关于申请对李肇荣等人在寻乌县两口塘非法开采稀土矿造成矿产资源破坏价值进行鉴定的报告、关于对李肇荣等人在寻乌县两口塘开采稀土造成矿产资源破坏价值的初审意见、关于申请对李肇荣等人在寻乌县两口塘、马面排非法采矿稀土造成矿产资源破坏价值进行鉴定的请示、关于对李肇荣等人在寻乌县两口塘开采稀土造成矿产资源破坏价值的鉴定报告、关于对李肇荣等人在寻乌县两口塘开采稀土矿案件调查报告、留车镇留车村两口塘非法稀土开采点现场图片、寻乌县价格认证中心关于一起李肇荣等人在寻乌县两口塘非法开采稀土的单价认定结论书、《李肇荣等人在江西省寻乌县两口塘非法开采稀土矿破坏资源储量调查质地报告》。3.现场勘查笔录和现场勘查照片。4.证人陈某1、邝振浩、谢应辉、李某、候某、赖某、彭某、潘某、朱某、刘某1、刘某2、侯某1、刘某3、邝振军、刘某4证言。5.同案人陈明伟、谢锋彬、谢升梁、李肇荣、李永钢的供述和辩解。6.被告人潘其义的供述和辩解。二、被告人在龙廷乡“镰子水”非法采矿证据：1.书证：案件移送函、受案登记表、立案决定书、关于《线索转办函》的回复；归案情况说明、补充情况说明；身份证明、无犯罪记录证明；矿产资源违法案件调查报告、现场勘测笔录、李肇荣等人在寻乌县镰子水无证开采稀土资源的证明；领条、山林租赁协议书、林权证；个人客户关联合约信息、中国农业银行银行卡交易明细清单；协助查询财产通知书回执、中国工商银行银行卡交易明细清单；协助查询财产通知书回执、中国建设银行银行卡交易明细清单；协助查询财产通知书回执、中国邮政储蓄银行银行卡交易明细清单；协助查询财产通知书回执、江西寻乌农村商业银行股份有限公司银行卡交易明细清单；协助查询通知书回执、赣州银行股份有限公司寻乌支行交易明细清单；协助查询回执、中国农业银行银行卡交易明细清单；情况说明；会议纪要、寻乌县人民政府关于进一步推进我县稀土矿山原地浸矿新工艺试验的请示【寻府文（2010）5号】、寻乌县人民政府办公室文件【寻府办字（2010）86号】、关于南方稀土有限公司留车新工艺试验点要求延期回收的请示；矿产资源违法案件立案呈报表、责令停止矿产资源违法行为通知书、行政处罚决定书、告知书、询问笔录；潘某中国农业银行股份有限公司的银行交易明细；潘某江西寻乌农村商业银行股份有限公司的银行交易明细；潘某中国邮政储蓄银行股份有限公司的银行交易明细；潘某中国农业银行股份有限公司的银行交易明细；潘某中国工商银行股份有限公司的银行交易明细；侯某1中国农业银行股份有限公司的银行交易明细；刘某2中国农业银行股份有限公司的银行交易明细。2.现场勘查笔录；指认照片及辨认笔录。3.江西省自然资源厅关于对李肇荣等人在寻乌县镰子水非法开采稀土矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论【赣自然资函（2019）128号】。4.证人陈某1、邝先钧、邝振有、邝先茂、曾某1、曾某2、曾某3、李某、陈某2、侯某2、侯某3、赵某、侯某4、侯某5的证言。5.同案人李肇荣的供述和辩解。6.被告人潘其义的供述和辩解。7.会议纪要和寻乌县政府文件。上述证据来源合法，内容客观真实，与本案有关联性，且证据之间能够相互印证，形成证据链证明本案事实，本院予以确认。本院认为，被告人潘其义违反矿产资源法的规定，在明知他人未取得采矿许可证擅自开采稀土的情况下，承包生产工序，为他人生产稀土，造成矿产资源破坏价值巨大，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持，依法应处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。本案中，被告人潘其义承包非法开采稀土的生产车间，组织实施了购买材料，招募、指挥工人实施了开采稀土的整个过程，其在共同犯罪中所起的作用与其他同案人相当，实施犯罪活动是否盈利或盈利的多少，不影响被告人潘其义在共同犯罪中所起的作用。因此，对于被告人的辩护人提出被告人是矿主雇佣人员，应认定为从犯的辩护理由不成立，本院不予采纳。对于被告人潘其义的辩护人提出的被告人不知道矿点是非法矿点，与查明事实不符，本院不予采纳。鉴于被告人潘其义能够主动投案，如实供述犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人潘其义主动退缴了违法所得款，依法可以酌定从轻处罚。综上，本院认为，公诉机关提出的量刑建议适当，依法予以采纳。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质和情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十一条、第六十四条、第六十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人潘其义犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月19日起至2022年7月18日止，罚金自本判决生效后十日内缴清。）二、被告人潘其义违法所得人民币二十万元，予以追缴，上交国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  任福生人民陪审员  骆应传人民陪审员  刘玉红二〇二〇年五月十四日书 记 员  温 臻