安徽省芜湖市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）皖02刑终112号原公诉机关安徽省芜湖市镜湖区人民检察院。上诉人（原审被告人）龙翔，男，1966年3月1日出生，汉族，大专文化，芜湖海星机械有限公司员工，户籍所在地安徽省芜湖市镜湖区，经常居住地安徽省芜湖市镜湖区。2017年6月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被芜湖市公安局镜湖分局决定取保候审。2019年4月11日被芜湖市镜湖区人民法院决定取保候审。同年12月30日经芜湖市镜湖区人民法院决定，由芜湖市公安局镜湖分局执行逮捕。现羁押于芜湖市第一看守所。辩护人王旭升，安徽仝人律师事务所律师。原审被告人李素珍，女，1963年4月27日出生，汉族，大专文化，无业，户籍所在地安徽省芜湖市镜湖区，经常居住地安徽省芜湖市镜湖区。2017年3月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被芜湖市公安局镜湖分局决定刑事拘留，同年4月21日芜湖市镜湖区人民检察院决定不批准逮捕，同日被释放并被芜湖市公安局镜湖分局决定取保候审。2019年4月11日被镜湖区人民法院决定取保候审。2020年3月8日被本院决定取保候审。安徽省芜湖市镜湖区人民法院审理芜湖市镜湖区人民检察院指控的原审被告人龙翔、李素珍犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月30日作出（2019）皖0202刑初166号刑事判决。原审被告人龙翔不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，于2020年5月22日公开开庭审理了本案。芜湖市人民检察院指派检察员陈某出庭履行职务，原审被告人龙翔及辩护人王旭升、原审被告人李素珍到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原判认定：2004年9月，被告人龙翔在芜湖市镜湖区方村镇工业园区内注册成立芜湖市鸿翔机械有限公司，公司主要经营机械加工及机械设备维修等业务。2008年至2013年期间，为了扩大再生产，公司决定买地建厂房，被告人龙翔身为芜湖市鸿翔机械有限公司的法定代表人和负责人，被告人李素珍作为该公司的会计，违反国家金融管理制度，以公司经营需要资金周转为理由，许以高额利息，采取口口相传等方式向社会不特定对象吸收资金，先后向35名集资参与人员非法吸收存款1095.605万元，案发前归还本金、利息145.78万元。其中，1、向集资参与人刘莎非法集资50万元；2、向集资参与人潘志春非法集资1万元；3、向集资参与人黄发中非法集资5万元；4、向集资参与人汪淋彬非法集资10万，支付利息1.8万元；5、向集资参与人钟胜男非法集资3万元，支付利息0.18万元；6、向集资参与人李志文非法集资8万元，支付利息0.1万元；7、向集资参与人祝年峰非法集资5万元，支付利息1万元；8、向集资参与人周万鹏非法集资15万元，支付利息4万元；9、向集资参与人金敏非法集资86万元，支付利息34万元；10、向集资参与人万群非法集资75万元，支付利息20万；11、向集资参与人戴绍林非法集资12万元；12、向集资参与人李长青非法集资2万元；13、向集资参与人李秉权非法集资100万元，向集资参与人乐继军非法集资80万元，向集资参与人吴玉琴非法集资117万元，向集资参与人施金兰非法集资16万元，向集资参与人程金宝非法集资11万元，向该五名集资参与人共计支付利息68.2万元；14、向集资参与人陈志明非法集资16万元；15、向集资参与人孙金珠非法集资3.98万元，支付利息0.5万元；16向集资参与人李桂珍非法集资37万元；17、向集资参与人白洁明非法集资35万元，支付利息3万元；18、向集资参与人唐一洪非法集资63万元；19、向集资参与人袁立根非法集资14.625万元；20、向集资参与人樊雪良非法集资58.5万元；21、向集资参与人齐海英非法集资19.5万元；22、向集资参与人黄丽芳非法集资10万元；23、向集资参与人黄忠生非法集资96万元，归还本金11万元；24、向集资参与人颜秀华非法集资5万元，归还本金2万元；25、向集资参与人曹慧玲非法集资7万元；26、向集资参与人叶华非法集资90万元；27、向集资参与人张自传非法集资10万元；28、向集资参与人徐新水非法集资14万元；29、向集资参与人汪大庆非法集资12万元；30、向集资参与人李杏健非法集资3万元；31、向集资参与人张征宇非法集资5万元。2017年3月18日，被告人李素珍在芜湖市火车站被公安机关抓获归案；2017年6月8日，被告人龙翔主动到公安机关投案自首。到案后，被告人龙翔、李素珍均如实供述了非法吸收公众存款的犯罪事实。另查明，2018年9月25日芜湖市鸿翔机械有限公司经芜湖市中级人民法院（2018）皖02破申16号民事裁定书裁定，进入破产清算程序。上述事实，被告人龙翔和李素珍在一审开庭审理过程中均不持异议，且有集资参与人刘莎、潘志春、黄发中、汪淋彬、钟胜男、李志文、祝年峰、周万鹏、金敏、万群、戴绍林、李长青、乐继军、李秉权、吴玉琴、施金兰、程金宝、陈志明、孙金珠、李桂珍、白洁明、唐一洪、袁立根、樊雪良、齐海英、黄丽芳、黄忠生、颜秀华、曹慧玲、叶华、张自传、徐新水、汪大庆、李杏健、张征宇等人的报案材料及陈述，书证情况说明，归案情况说明，到案经过，在逃人员登记信息表，户籍信息、房地权证、申请执行表、民事判决书、民事调解书、执行申请书、借条、补充债权人情况，协助查封通知书等证据证实，足以认定。原判认为：芜湖市鸿翔机械有限公司违反国家金融管理规定，向社会不特定对象非法吸收存款共计1095.605万元，数额巨大，被告人龙翔为该单位主管人员，被告人李素珍为该单位非法集资的直接负责人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人李素珍在共同犯罪中起次要或辅助作用，属于从犯，予以减轻处罚。被告人龙翔主动投案并能如实供述犯罪事实，系自首，予以从轻处罚。被告人李素珍到案后能如实供述犯罪事实，系坦白，予以从轻处罚。二被告人案发前后归还部分数额，在量刑时酌情予以考虑。鉴于被告人李素珍认罪悔罪，没有再犯罪的危险，决定对其适用缓刑。案经一审审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款，判决：一、被告人龙翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。二、被告人李素珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑三年，并处罚金人民币二万元。三、违法所得予以追缴，责令被告人龙翔、李素珍退赔各集资参与人的经济损失。上诉人龙翔的上诉理由及辩护人辩护意见：第一，原判认定案发前归还本金、利息约145.78万元错误，案发前约归还本金、利息395.887万元；第二，涉案公司已进入破产清算程序，资产价值预计一千余万元，足以偿还各受害人损失，部分受害人也已对上诉人龙翔表示谅解；第三，上诉人龙翔具有自首情节，主观恶性不大，其将集资资金用于公司经营，并未挥霍等，请求对其宣告缓刑。经审理查明：原判认定上诉人龙翔、原审被告人李素珍犯非法吸收公众存款罪的事实由经一审庭审质证的上述证据予以证实，事实清楚，证据确实充分，本院予以确认。本院认为：芜湖市鸿翔机械有限公司违反国家金融管理规定，向社会不特定对象非法吸收存款共计1095.605万元，数额巨大，上诉人龙翔为该单位直接负责的主管人员，原审被告人李素珍为该单位的直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。原判定罪正确，予以支持。上诉人龙翔上诉提出其案发前已归还数额与原判认定不一致，然其提供的相关证据与其提出的归还数额395.887万元无法互相印证，且上述证据均为复印件，故对该上诉理由不予采纳。原判根据上诉人龙翔以及原审被告人李素珍的犯罪事实、性质，结合龙翔具有自首等从宽处罚情节、李素珍系从犯等从宽处罚情节，对其所处刑罚适当。上诉人龙翔依据原判已认定的从轻处罚情节请求对其宣告缓刑，于法无据，本院不予采纳。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  吴建平审判员  张 元审判员  陈 勇二〇二〇年五月二十七日书记员  牛文昕附：本案适用刑法条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。