上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0110刑初462号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人陈某某，男，1958年11月15日出生，汉族，户籍在上海市虹口区，住上海市浦东新区。辩护人刘飞，上海其明律师事务所律师。被告人邵某，男，1981年12月7日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区，住上海市杨浦区。辩护人丁文佳，上海启晟律师事务所律师。被告人焦某某，男，1963年4月2日出生，汉族，户籍在上海市长宁区。辩护人夏文珏，上海汇创律师事务所律师。被告人贺某某，女，1963年8月10日出生，汉族，户籍在上海市黄浦区，住上海市浦东新区。辩护人宋文花，上海浦虹律师事务所律师。被告人姜某某，女，1961年12月24日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区，住上海市浦东新区。辩护人杨融越，上海致格律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2020〕353号起诉书指控被告人陈某某、邵某、焦某某、贺某某、姜某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序及认罪认罚从宽程序，受新型冠状病毒疫情影响，采用远程方式，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘某某出庭支持公诉，被告人陈某某、邵某、焦某某、贺某某、姜某某，上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人刘飞、丁文佳、夏文珏、宋文花、杨融越到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2014年12月，田国斌、俞婕(另案处理)等人为募集资金成立上海国赟资产管理有限公司(下称“国赟资产”)，未经国家金融管理部门批准，招募业务团队，在本市杨浦区、黄浦区、静安区等地设立办公场所，以投资收购动迁房等项目为名向社会不特定公众公开宣传并许以高息回报，以国赟资产的名义与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》《认购协议》，变相募集资金。2015年8月，被告人陈某某入职设立于上海市黄浦区淡水路XXX号SOHO复兴广场A楼A2201室、A2202室的国赟资产新天地职场担任业务员，其在职期间非法募集资金人民币(下同)410余万元。2015年4月，被告人邵某入职国赟资产新天地职场担任业务员，其在职期间非法募集资金380余万元。2016年11月，被告人焦某某入职国赟资产新天地职场担任业务员，其在职期间非法募集资金300余万元。2016年10月，被告人贺某某入职国赟资产新天地职场担任业务员，其在职期间非法募集资金220余万元。2017年5月，被告人姜某某入职国赟资产新天地职场担任业务员，其在职期间非法募集资金160余万元。2020年1月7日，被告人陈某某、邵某、焦某某、贺某某、姜某某经民警通知自行到所接受调查，如实供述主要犯罪事实。案发后，被告人姜某某在亲属帮助下向公安机关退赔5万元；在审理期间，陈某某、邵某、贺某某在亲属帮助下分别向本院退赔8万元、5万元、2万元。上述事实，被告人陈某某、邵某、焦某某、贺某某、姜某某，辩护人刘飞、丁文佳、夏文珏、宋文花、杨融越在开庭审理过程中均无异议，并有《准予设立/开业登记通知书》《准予变更(备案)登记通知书》《营业执照》等工商登记注册材料，《房屋租赁合同》，证人田国斌、李长庆等涉案人员的供述，证人余彐郎、邓文英、毛莉萍等投资人的证言、《案件调查取证表》《投资人信息登记表》及《个人出借咨询与服务协议》《认购协议》《不可撤销承诺函》、银联POS机签购单、收据、银行交易明细等材料，上海公信会计师事务所有限公司出具的公信[2020]鉴字第211号《司法鉴定专项审计报告》，上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队出具的《办案说明》，上海市公安局杨浦分局《扣押清单》，《上海市杨浦区人民法院代管款收据》，被告人陈某某、邵某、焦某某、贺某某、姜某某的供述等证据证实，足以认定。公诉机关根据上述证据指控被告人陈某某、邵某、焦某某、贺某某、姜某某伙同他人，违反国家金融法律规定，未经依法批准，以投资相关项目名义非法向社会不特定公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。陈某某、邵某、姜某某、贺某某、焦某某认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。陈某某、邵某、姜某某、贺某某、焦某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当减轻处罚。陈某某、邵某、姜某某、贺某某、焦某某具有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以减轻处罚。被告人陈某某、邵某、焦某某、贺某某、姜某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且在各自辩护人/值班律师在场的情况下签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。本院认为，被告人陈某某、邵某、焦某某、贺某某、姜某某在为非法募集资金而成立的国赟资产的下设网点任职期间，伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予以处罚。公诉机关指控的罪名成立。陈某某等五名被告人在任职期间接受他人指使、管理而实施非法募集资金的行为，系次要实行犯，是从犯，均是自首并自愿认罪，依法均可减轻处罚。陈某某、邵某、贺某某、姜某某有退赔情节，可以酌情从轻处罚。陈某某等五名被告人的共同犯罪事实、情节、对社会的危害程度等具体情况均在量刑中综合考虑。陈某某等五名被告人承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。公诉机关量刑建议适当，应予采纳。为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月7日起至2021年1月6日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)二、被告人邵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月7日起至2021年1月6日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)三、被告人焦某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月7日起至2021年1月6日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)四、被告人贺某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月7日起至2020年10月6日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)五、被告人姜某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月7日起至2020年7月6日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)六、违法所得应予追缴，不足部分责令继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙 颖人民陪审员  宋伟芳人民陪审员  徐 乐二〇二〇年五月三十日法官 助理  汪 怡书 记 员  顾佳慧附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。