文书内容河南省郑州市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）豫01民初285号原告：雏鹰农牧集团股份有限公司，住所地新郑市薛店镇。法定代表人：侯建芳，董事长。委托诉讼代理人：王军权，河南心连心律师事务所律师。委托诉讼代理人：董娜，河南心连心律师事务所实习律师。被告：新郑市普汇小额贷款有限公司，住所地新郑市玉前路。法定代表人：马书军，董事长。委托诉讼代理人：刘珂，河南紫泉律师事务所律师。被告：林伟轩，男，汉族，1971年4月29日出生，住河南省新郑市。被告：王福有，男，汉族，1968年5月30日出生，住河南省新郑市。被告：沈保敬，男，汉族，1983年12月11日出生，住河南省新郑市。以上三被告共同委托诉讼代理人：苏保超，北京市金台（郑州）律师事务所律师。以上三被告共同委托诉讼代理人：潘树华，北京市金台（郑州）律师事务所律师。原告雏鹰农牧集团股份有限公司（以下简称“雏鹰公司”）与被告新郑市普汇小额贷款有限公司（以下简称“普汇公司”）、林伟轩、王福有、沈保敬股权转让纠纷一案，本院于2020年3月27日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告雏鹰农牧集团股份有限公司的委托诉讼代理人王军权、董娜，被告新郑市普汇小额贷款有限公司的委托诉讼代理人刘珂，被告林伟轩、王福有、沈保敬的共同委托诉讼代理人苏保超、潘树华到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。雏鹰农牧集团股份有限公司向本院提出诉讼请求：1、依法确认新郑市普汇小额贷款有限公司与林伟轩、王福有、沈保敬2019年3月6日签订的《股权回购协议》无效。2、依法确认新郑市普汇小额贷款有限公司与林伟轩、王福有、沈保敬2019年3月22日签订的《债权转让协议》无效。3、依法确认林伟轩、王福有、沈保敬依据上述《债权转让协议》及其附件一《转让债权清单》，向债权清单内的借款人和担保人发出的所有《债权转让和催收通知》及《担保债权转让及催收通知》无效。4、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：雏鹰农牧集团股份有限公司、林伟轩、王福有、沈保敬分别是新郑市普汇小额贷款有限公司的股东，其中原告占新郑市普汇小额贷款有限公司50%的股份；林伟轩占新郑市普汇小额贷款有限公司3%的股份；王福有占新郑市普汇小额贷款有限公司0.5%的股份；沈保敬占新郑市普汇小额贷款有限公司18%的股份。林伟轩、王福有、沈保敬发现新郑市普汇小额贷款有限公司公司出现财务危机，为了达到其抽逃出资的目的，滥用股东权利四被告恶意串通以股权回购和债权转让的形式把属于公司的51873401元债权转让给林伟轩、王福有、沈保敬，违反了法律、法规强制性规定和公司法的相关禁止性规定。案涉《股权回购协议》、《债权转让协议》及其附件《转让债权清单》、《债权转让和催收通知》及《担保债权转让及催收通知》均应无效。新郑市普汇小额贷款有限公司辩称，第一，我方并未与被告林伟轩、王福有、沈保敬签订本案所涉股权回购协议及债权转让协议。新郑市普汇小额贷款有限公司作为经省中小局批准设立的小额贷款公司,其自身股权转让须经省中小局批准,新郑市普汇小额贷款有限公司从未向省中小局报请本案所涉股权回购协议。新郑市普汇小额贷款有限公司系依法设立的有限责任公司,新郑市普汇小额贷款有限公司设立后,股东不得抽逃资金。新郑市普汇小额贷款有限公司知道这一法律强制性规定,因此未做出股权回购的意思表示;新郑市普汇小额贷款有限公司因公章管理混乱,一度发现公章丢失,并在2019年3月15日向公安机关报案。新郑市普汇小额贷款有限公司未同意将自身贷款债权转让给被告林伟轩、王福有、沈保敬,因新郑市普汇小额贷款有限公司知道这一行为本质上属于帮助被告林伟轩、王福有、沈保敬抽逃资金,属于违法行为。综上,新郑市普汇小额贷款有限公司因公章管理混乱导致公章一度遗失,本案所涉股权回购协议、债权转让协议均非新郑市普汇小额贷款有限公司真实意思表示,且违反法律禁止性规定。第二，股权回购协议属于无效协议且不论股权回购是否是新郑市普汇小额贷款有限公司的真实意思表示,仅从有限责任公司回购自身股权来讲就违反公司法第三十六条关于“有限责任公司成立后,股东不得抽逃出资”的规定,属于无效协议。公司法第一百四十三条明确规定除法定条件外,公司不得收购本公司股份,这一条款未出现在公司法第一章“总则”部分,而出现在公司法第五章“股份有限公司的股份发行和转让”部分,这使得该法条不能直接作为认定有限责任公司是否能够主动回购股权的法律依据。但是,资本维持原则是公司三大基本原则之一,无论股份有限公司还是有限责任公司,公司向股东支付资金回购本公司股份均会造成公司与股东身份混同,故除法律明文规定的情形外,公司回购本公司股权属于禁止实施的行为。第三，债权转让协议属于无效协议。引起本案所涉的债权转让协议的根本原因是因违反法律禁止性规定的股权回购协议,且股权回购协议导致的后果是新郑市普汇小额贷款有限公司的注册资金被违法抽逃。因此不论新郑市普汇小额贷款有限公司是否同意并签署债权转让协议,债权转让协议因违反公司法第三十六条禁止性规定而属于无效协议。综上所述,新郑市普汇小额贷款有限公司因公章管理混乱导致本案所涉各方当事人产生纠纷,进而发展成为诉讼,应当承担过错责任。但本案所涉股权回购协议、债权转让协议本身违反法律禁止性规定属于无效协议是客观事实,恳请法院依法裁决。林伟轩、王福有、沈保敬共同答辩称，一、普汇公司回购林伟轩、王福有、沈保敬的股份及以普汇公司对外享有的债权冲抵股权回购款系经普汇公司股东会决议通过，且雏鹰公司作为最大股东对该项决议投票赞成,股东会的议事方式和表决程序合法,决议内容有效。雏鹰公司主张未召开有效的股东会与客观事实严重不符。二、雏鹰公司主张《股权回购协议》系普汇公司与林伟轩、王福有、沈保敬恶意串通,但未提供证据证明,且与客观事实严重不符,股权回购价款系股东会决议作出,且雏鹰公司对此投票赞成。三、雏鹰公司主张股权回购必须符合《中华人民共和国公司法》第七十四条规定的情形,该主张不符合《中华人民共和国公司法》第七十四条的立法原意和目的,是对法律的错误理解。四、《股权回购协议》和《债权转让协议》系各方当事人的真实意思表示,不违反法律、行政法规的强制性规定,合法有效,雏鹰公司的诉讼请求无任何事实和法律依据,应当依法驳回其诉讼请求。本院经审理查明：2019年3月6日，被告新郑市普汇小额贷款有限公司与被告林伟轩、王福有、沈保敬签订了《股权回购协议》，内容为：鉴于,1、回购方系一家在中国合法成立的有限责任公司(统一社会信用代码91410184699950965J),其注册地址为:新郑市玉前路,其注册资本为人民币10000万元,实收资本为人民币10000万元;2、目前,回购方的股权结构如下            序号              股东姓名              出资比例              认缴出资额(万元)              出资方式              出资时间                  1              雏鹰农牧集团股份有限公司              50%              5000              货币              2013.6.21                  2              沈保敬              18%              1800              货币              2013.6.21                  3              林伟轩(由柳永仁代持)              3%              300              货币              2013.6.21                  4              王峰(由柳永仁代持)              2%              200              货币              2013.6.21                  5              王俊芝(由柳永仁代持)              3%              300              货币              2013.6.21                  6              郜松建（由张艳丽代持）              5%              500              货币              2013.6.21                  7              王福有(由柳永仁代持)              0.5%              50              货币              2013.6.21                  8              柳永仁              1.5%              150              货币              2013.6.21                  9              马兰周(由王二松代持)              12%              1200              货币              2013.6.21                  10              赵会超              5%              500              货币              2013.6.21      3、回购方有意将被回购方持有的回购方共计21.5%的股权以协议约定的金额回购;4、被回购方有意转让上述股权。因此,考虑到上述前提以及双方的互相承诺,双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规之规定,达成如下协议：第一条定义：1.1定义。为本协议之目的,除非文义另有要求,以下词语具有如下规定的含义：“中国”系指中华人民共和国,仅为本协议之目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。“股权回购”系指被回购方21.5%的股权根据本协议的规定从被回购方转让给回购方。“登记机关”系指负责回购方登记的新郑市市场监督管理局。“回购的股权”系指被回购方在本协议签署时持有的回购方共计21.5%的股权,包括该21.5%的股权所代表的被回购方对回购方注册资本、资本公积、任意公积、未分配利润、以及本协议签署后成交之前宣布或批准的利润的全部的权利、利益及相对应的股东义务。“回购价”系指协议约定之转让价。“人民币”系指中国的法定货币。第二条股权回购：2.1回购。根据本协议条款,股权回购方向股权被回购方支付第3.1条中所规定之回购价款作为对价,按照本协议第3条中规定的条件回购股权,回购股权为被回购方所持有回购方共计21.5%的股权。2.2股权变更。在股权回购完成后,回购方持有被回购方原持有的21.5%的股权。回购方作为内资企业,应向登记机关申请股权变更登记。第三条转让价格及支付：3.1转让价格。双方确认并同意,回购方以共计人民币4235.5万元的价格收购被回购方持有的回购方共计21.5%的股权。3.2转让支付。双方确认并同意,鉴于回购方无能力以现金方式向被回购方支付上述股权回购款,双方一致同意对于回购方应向被回购方支付的股权回购款,由回购方与被回购方签订债权转让协议,以目前回购方享有的对外债权进行抵扣(具体抵扣债权以回购方与被回购方所签债权转让协议为准)。股权回购款的抵扣方式为:股权回购价款=被回购方受让的回购方对外债权金额*80%。第四条陈述与保证：4.1陈述与保证。本协议一方现向对方陈述并保证如下:a、每一方陈述和保证的事项均真实、完成和准确;b、回购方系具有法人资格的公司,按中国法律设立并有效存续,拥有独立经营及分配和管理其所有资产的充分权利;被回购方系具有完全民事行为能力的自然人；c、具有签订本协议所需的所有权利、授权和批准,并且具有充分履行其在本协议项下每项义务所需的所有权利、授权和批准。4.2保证和承诺的效力。除非本协议另有规定,本协议第4.1的各项保证和承诺在完成股权回购后仍然有法律救力。第五条成交和保密：5.1股权回购完成日期。本协议经签署即生效,在本协议生效后,股权回购方即取得回购股权的所有权。5.2保密。双方同意对了解或接触到的机密资料和信息(以下简称“保密信息”),尽力采取各种合理的保密措施予以保密；非经另一方的事先书面同意,任何方不得向任何第三方泄露、给予或转让该等保密信息。双方应当采取必要措施将保密信息仅披露给有必要知悉的代理人或专业顾问,并促使该等代理人或专业顾问遵守本协议项下的保密义务。第六条违约与救济：双方应严格履行本协议规定的义务。任何一方(在本条中以下称为“违约方”)不履行或不完全或不适当履行其在本协议项下的义务,或其在本协议中的陈述与保证被证明为不真实、不准确或有重大遗漏或误导,即构成违约。在这种情况下,本协议另一方(在本条中以下称为“守约方”)有权独自决定采取以下一种或多种救济措施:a、暂时停止履行其在本协议项下的义务,待违约方将违约情势消除后恢复履行；b、如果违约方的违约行为导致股权转让无法完成,或严重影响了守约方签署本协议的商业目的而且无法弥补,或者虽然可以弥补但违约方未能在合理的时间内予以弥补,则守约方有权向违约方发出书面通知单方面解除本协议，该解除通知自发出之日起生效;c、要求违约方赔偿其所有的损失,包括因本协议发生的所有成本和费用。第七条法律适用:本协议的签署、有效性、解释、履行、执行及争议解决,均适用中国法律并受其管辖。第八条争议解决:如在本协议履行过程中发生争议,双方应协商解决。协商不成的,任何一方可向甲方所在地人民法院起诉。第九条生效和变更:9.1生效日。协议在双方签署本协议之日起生效。9.2变更。对本协议的任何变更除非经双方书面签署,否则不应生效。9.3效力。协议一式四份,回购方持有一份,被回购方持有三份,具有同等法律效力。2019年3月22日，被告新郑市普汇小额贷款有限公司（甲方）与被告林伟轩、王福有、沈保敬（乙方）签订《债权转让协议》，内容为：鉴于：1、甲方作为一家合法审批成立并存续的小额贷款公司,依法享有本协议附件一《贷款债权明细表》项下的债权资产及其附属权益;2、甲方已向乙方充分披露了贷款债权存在或可能存在的瑕疵和/或风险,并在确定买价时,充分考虑了上述因素,乙方确认其已于本协议签订前对该贷款债权作了必要的调查,并自愿承担因该等瑕疵和/或风险而造成一切后果。为进一步明确各方之间的权利义务关系,甲乙双方在平等自愿、友好协商的基础上,就债权转让相关的事宜达成如下协议,供各方共同遵守：第一条定义：本协议中的下列词语具有定义所指的特定涵义,协议正文另有规定的除外:1、主债权:指甲方对本协议附件一《贷款债权明细表》所列示的主债务人享有的贷款本金及利息、逾期利息、罚息等。2、担保权利:指与主债权相关的保证债权、抵押权、质押权等附属权利。3、买价:指乙方受让贷款债权所应支付的价款。4、资产文件:指甲方在基准日实际持有的、且将于交割日移交给乙方的与主张和行使贷款债权有关的法律文件,包括但不限于贷款合同、借据、担保合同、抵(质)押担保权利凭证、判决书、调解书、裁定书、和解协议、债务重组协议、以物(股权)抵债协议、抵债资产权属证书或证明、破产债权申报书、逾期贷款催收通知书。5、基准日:指甲方确定且为乙方认可的计算贷款债权项下主债权本金、利息余额的截止日,即2019年3月6日。6、处置费用:指甲方在过渡期内管理、维护、处置贷款债权实际发生的费用,包括但不限于诉讼费用、律师费、评估费、财产管理费、应交税费及其他任何必要且合理的费用。7、法定期间:指法律、法规规定的各神期间,包括不限于上诉期、申诉期、申请执行期间、保证期间、破产债权申报期间。第二条贷款债权金额：截至本协议基准日,甲方向乙方进行转让的主债权的账面本金余额为人民币大写:肆仟贰佰捌拾捌万伍仟元整(￥42885000元);利息为人民币大写：捌佰玖拾捌万捌仟肆佰零壹元整(￥8988401元),本息合计为人民币(大写)伍仟壹佰捌拾柒万叁仟肆佰零壹元整(￥51873401元)。贷款债权项下借款人的借款本金及利息情况详见本协议附件一。第三条贷款债权转让：甲方同意按照本协议约定的条件,向乙方转让贷款债权;乙方同意按照本协议约定的条件,受让贷款债权。第四条买价、相关费用及支付方式：1、乙方向甲方购买债权的对价总计为人民币肆仟贰佰叁拾伍万伍仟元整(￥42355000元)；2、买价及其他款项的支付。鉴于甲方拖欠乙方股权回购款共计人民币肆仟贰佰叁拾伍万伍仟元整(￥42355000元),乙方无需再另行向甲方支付债权转让费用,乙方以甲方拖欠的上述股权回购款抵扣应向甲方支付的债权转让价款。第五条风险转移：乙方应独立承担该等贷款债权于基准日后发生的任何损失、损害、风险或责任。第六条贷款债权交割：1、交割日的确定。甲乙双方一致确认,本协议签订后的1个工作日内进行交割。2、贷款债权的交割及资产文件的移交。(1)双方确认,在交割日,贷款债权按照交割时点的现状一次性地从甲方转移至乙方,即乙方应无条件接受基准日至交割日间贷款债权发生的任何变化。(2)交割日,甲方应在其住所或其另行指定的其他地点将与本次转移的贷款债权有关的全部文件、资料交付乙方。(3)交割后,乙方可依照法律、行政法规规定对贷款债权涉及的债务人、担保人行使债权人的一切权利并自行承担贷款债权处置过程中可能发生的任何费用、责任、风险和损失。3、交割后的合作。(1)贷款债权交割后,由甲乙双方共同出具贷款债权转让通知书并送达债务人、担保人及其他相关方;甲、乙双方亦可在当地有影响的媒体上刊登贷款债权转让公告。(2)贷款债权项下涉及的抵债资产,如为不动产、土地使用权或知识产权等无形资产,自交割日起,甲方就该等抵债资产依法享有的权益转移至乙方,应乙方之合理要求,甲方可在交割日后提供必要的文件,以协助乙方实现对该等抵债资产的占有或控制,并配合其办理权属变更手续,因此而发生的费用由乙方承担;如属动产且为甲方实际占有或控制,甲方应于交割日后尽可能短的时间内书面通知乙方领取该等资产的时间和地点并按照该书面通知的规定向乙方交付该等抵债动产。应乙方之合理要求,甲方可在交割日后提供必要的文件,以配合乙方办理机动车、船舶、航空器等动产的权属变更手续。(3)交割日后,甲方将根据相关规定,出具必要的债权转移证明文件,配合和协助乙方办理已转让的贷款债权所涉及的诉讼(含执行)主体变更手续。(4)如贷款债权证明文件中缺失部分对于乙方主张和行使贷款债权具有重大影响的借款合同、借据、债务重组协议、催收证明、物权担保登记凭证或法院生效判决和裁定原件,甲方在交割日后应尽最大努力协助乙方降低因该等原件缺失而产生的损失风脸。4、服务协议权利义务的转移。(1)对于本协议附件一所列明的转让债权甲方或在基准日前与相关第三方机构签署的服务协议乙方有权自行选择是否同意承继甲方自基准日起在该等服务协议项下的权利和义务。(2)如果乙方或相关第三方机构不同意甲方将其在相应服务协议中的权利义务转让给乙方则甲方应自行承担截止债权转让基准日应向第三方机构支付的全部费用。第七条声明与保证：1、甲方的声明和保证。(1)签约和履约资格保证:甲方保证具有签署本协议的主体资格,并已获得签署和履行本协议的相应授权。(2)诚信管理的保证:自本协议生效日至交割日期间,甲方将严格遵循国家及内部相关规定管理与处置贷款债权,除本协议第八条约定情形外,甲方不采取任何可能妨碍或限制乙方受让贷款债权后权利行使的单方行动。2、乙方的声明和保证。(1)签约和履约资格保证:乙方保证具有签署本协议的主体资格,有权受让贷款债权,并已获得签署和履行本协议的相应授权或批准。(2)审慎调查和独立判断保证:乙方确认在签署本协议前已经认真审阅了资产文件,对贷款债权的现状进行了审慎的调查,完全知悉并自愿接受贷款债权的所有风脸、瑕疵。第八条违约责任：1、本协议生效后,甲、乙双方应本着诚实信用的原则,严格履行本协议约定的各项义务。任何一方不履行本协议约定义务的,或者履行本协议约定义务不符合约定的,即为违约,除本协议另有约定外,应向对方赔偿因此受到的损失;包括但不限于实际损失、预期损失和要求对方赔偿损失而支付的律师费、交通费和差旅费等。2、甲方的违约责任。甲方违反本协议第7.1条项下的声明和保证义务致使乙方在交割日后不能主张、行使贷款债权,甲方承担的赔偿责任不高于按照下列方法计算的最高赔偿额：甲方的赔偿额＝(出现违约情形的该笔主债权在基准日时的账面本金余额/基准日贷款债权账面本金总额)×买价×50%。3、乙方的违约责任。乙方违反本协议约定的声明、保证或其它义务,甲方有权解除本协议,并要求乙方承担损失赔偿责任。第九条保密：1、本协议各方一致同意,其对本协议签署和履行过程中得到的对方的有关资料负有保密义务，非因履行本协议需要或非经对方当事人书面同意不得向防止其任何关联公司、雇员、代理人或者任何其他人员非法使用或披露任何保密信息资料。2、保密义务因以下情形而免除：(1)保密信息非因保密义务人违约而公开；(2)在诉讼、仲裁成者配合政府行政执法等活动中依法知悉或者披露的；(3)应主管、监管的部门要求披露或报告的；3、任何一方违反本条约定的保密义务,给对方造成损失的,均应承担相应的赔偿责任。第十条协议的变更与终止：1、本协议生效后,未经甲、乙双方协商一致,达成书面协议,任何一方不得擅自变更本协议。如需变更本协议条款或就未尽事项签署补充协议,应经双方共同协商达成一致,并签署书面文件。2、发生下列情形之一的,甲、乙双方任何一方均有权书面通知另一方终止本协议：(1)本协议第九条约定的解除情形发生；(2)发生不可抗力事由;(3)交割日前,甲、乙双方经协商一致同意终止本协议。3、凡在本协议终止前由于一方违约致使另一方遭受的损失,另一方仍有权提出索赔,不受本协议终止的影响。第十一条争议解决方式：因本合同引起的或与本合同有关的任何争议,由合同各方协商解决,协商或不成的,应向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉。第十二条不可抗力：1、本协议所指不可抗力系指:地震、风暴、水灾或其他自然灾害、瘟疫、战争、暴乱、敌对行动、公共骚乱、公共敌人的行为、政府或公共机关禁止、国家法律法规变更、政策调整、监管部门的相关规定或指令调整等任何一方无法预见、无法控制和无法避免的情况。2、若不可抗力事件导致任何一方不能履行其任何的契约性义务,该等义务应在不可抗力事件存在时暂停,而义务的履行期应自动按暂停期顺延。3、不可抗力事件结束后,各方应立即磋商以寻求一个公平的解决方法,并应尽所有合理努力以减轻不可抗力的影响。第十三条附则：1、本协议签署前形成的任何文件如与本协议相冲突,以本协议为准。2、附件为本协议不可分割的组成部分,与本协议具有同等法律效力。3、本协议自双方签章之日起生效。4、本协议一式五份,甲方持一份方持四份,具有同等法律效力。郑州市中级人民法院作出的（2019）豫01民终22695号、（2019）豫01民终23839号已生效的民事判决书对关于普汇公司在《债权转让协议》上加盖印章的效力问题，认为公司印章作为公司人格的象征，在交易文本上加盖印章的行为具有推定公司意思表示的法律效力。《债权转让协议》已经公司股东会决议合法通过，且依法履行了向债务人通知的义务，债权转让合法有效。故普汇公司将债权转让给林伟轩、王福有、沈保敬合法有效，并支持了林伟轩、王福有、沈保敬要求普汇公司的原债务人偿还债务的诉讼请求。本院认为，本院已生效民事判决书已认定普汇公司在《债权转让协议》上加盖印章具有推定公司意思表示的法律效力。已生效判决依据林伟轩、王福有、沈保敬提供的《债权转让协议》、《转让债权清单》、《债权转让和催收通知》及《担保债权转让及催收通知》并支持了林伟轩、王福有、沈保敬要求普汇公司的原债务人偿还债务的诉讼请求，已经认定了《债权转让协议》、《转让债权清单》、《债权转让和催收通知》及《担保债权转让及催收通知》有效。原告雏鹰农牧集团股份有限公司要求确认《股权回购协议》、《债权转让协议》、《转让债权清单》、《债权转让和催收通知》及《担保债权转让及催收通知》无效的诉讼请求不能成立。综上所述，雏鹰农牧集团股份有限公司的诉讼请求不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第九条的规定，判决如下：驳回原告雏鹰农牧集团股份有限公司的诉讼请求。案件受理费301167元，由雏鹰农牧集团股份有限公司负担。如不服本判决可自判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状一式十份，上诉于河南省高级人民法院，并于上诉之日起七日内向河南省高级人民法院缴纳上诉费，并将缴费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。审判长  马清来审判员  陈启辉审判员  刘贺锋二〇二〇年五月二十五日书记员  于建飞