四川省成都市锦江区人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）川0104执异171号 利害关系人：李景华，男，1972年11月3日出生，汉族，户籍地：成都市锦江区，现住成都市金牛区。 被执行人：张岚，女，1977年8月12日出生，汉族，住四川省成都市武侯区。 被执行人：张明星，男，1974年4月30日出生，汉族，住四川省成都市武侯区。 在本院执行被执行人张岚、张明星责令退赔一案中[案号：（2017）川0104执2352号]，利害关系人李景华向本院提出书面异议，本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，并作出（2020）川0104执异4号执行裁定，驳回利害关系人李景华的异议申请。李景华不服，向四川省成都市中级人民法院申请复议。四川省成都市中级人民法院审查后，作出（2020）川01执复136号执行裁定：一、撤销成都市锦江区人民法院（2020）川0104执异4号执行裁定；二、将本案发回成都市锦江区人民法院重新审查。本院依法另行组成合议庭进行了审查。本案现已审查终结。 利害关系人李景华提出异议，请求：中止（2017）川0104执2352号之二十执行裁定对赵小玉资金的错误划拨行为，并将划拨的2017948元执行支付给李景华。事实及理由：1、已生效的（2016）川0104刑初268号刑事判决未认定赵小玉涉案，也未认定赵小玉案涉账户内的资金为赃款，故案涉款项不应属于责令退赔一案执行财产的范畴；2、李景华作为赵小玉的合法债权人，对案涉账户内的资金享有合法权益，锦江法院的执行行为严重妨碍了李景华作为轮候冻结债权人的合法权益。 利害关系人李景华向本院提交的主要证据有:强制执行申请书、协助冻结存款通知书、申请书（4份）、汇报材料、情况说明、《收据》等。 本院经审查查明，四川省智富林投资理财咨询有限公司（以下简称为“智富林公司）成立于2012年3月19日，注册资本500万元，法定代表人张岚，股东张岚、张明星。2016年3月21日，成都市锦江区人民检察院于以成锦检公诉刑诉[2016]224号起诉书指控张岚、张明星犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪于向本院提起公诉，本院于2017年2月20日作出（2016）川0104刑初268号刑事判决书，判决如下：一、张岚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；张岚犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑十四年，并处罚金人民币三十万元；二、张明星犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；张明星犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑十四年，并处罚金人民币三十万元；三、继续追缴非法吸取的公众存款、发还投资人（已支付的部分予以扣除）。判决后，被告张岚、张明星不服，向成都市中级人民法院提起上诉。成都市中级人民法院于2017年6月8日作出（2017）川01刑终516号刑事裁定书，裁定驳回上诉，维持原判。 2017年7月5日，本院以生效的（2016）川0104刑初268号刑事判决书立案执行被执行人张岚、张明星责令退赔一案，执行案号为（2017）川0104执2352号。2018年7月5日，本院以（2017）川0104执2352号之十七执行裁定，继续冻结了原由成都市公安局锦江区分局冻结的赵小玉在招商银行成都府城大道支行62×××22的涉案账户。2019年1月15日，本院作出（2017）川0104执2352号之二十执行裁定书，裁定划拨赵小玉在案涉账户上的存款2017948元至本院指定账户并解除对该账户的查封。2019年11月26日，本院作出（2017）川0104执2352号之二十五执行裁定书，裁定终结本次执行程序。 同时查明，该执行案件据以执行的（2016）川0104刑初268号刑事判决书第十页、十一页仅载明“宋元、徐皖项目......宋元、徐皖向智富林公司归还借款600万元，其余借款本金未归还。被告人张明星将该600万元转入赵小玉账户”，但案涉账户并未随案移送，故该刑事判决书未对案涉账户性质予以认定。 另查明，李景华与高先成、赵小玉民间借贷纠纷一案，本院于2016年4月15日作出（2016）川0104民初351号民事判决书，判决：一、被告高先成、赵小玉应于本判决发生法律效力之日起十日内返还原告李景华借款1596000元；二、被告高先成、赵小玉应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告李景华支付逾期利息和违约金（自2014年12月18日起至2016年2月2日，以1600000元为基数；自2016年2月3日起至实际付清之日止，以1596000元为基数，以上均按年利率24%计算）；三、驳回原告李景华的其他诉讼请求等。2016年8月1日，本院以生效的（2016）川0104民初351号民事判决书立案受理李景华申请执行高先成、赵小玉民间借贷纠纷一案，执行案号为（2016）川0104执1976号。2017年2月23日，本院作出（2016）川0104执1976号之一执行裁定书，裁定冻结赵小玉在招商银行成都府城大道支行62×××22账户（以下简称为案涉账户）上的存款2223688元。2017年3月3日，招商银行股份有限公司成都府城大道支行作为协助执行义务人出具回执，载明“贵机关冻结之前已有成都市公安局锦江区分局对该账户予以冻结，本次冻结为轮候冻结”。2017年5月9日，本院作出（2016）川0104执1976号之二执行裁定书，裁定终结本次执行程序。 本院在审查案外人赵小玉就案涉账户提出异议一案时【（2020）川0104执异166号】，案外人赵小玉当庭陈述，案涉账户实际使用人为高强。赵小玉系高强母亲。成都市公安局于2015年11月16日对高强涉嫌洗钱罪立案侦查，2016年1月25日被成都市公安局依法取保候审，2016年1月28日，高强因涉嫌智富林公司非法吸收公众存款罪移送成都市公安局锦江区分局管辖。因案涉账户涉及该案，2016年1月29日，成都市公安局锦江区分局对该账户予以冻结，后于2016年7月7日、2017年1月17日、7月10日、2018年1月8日对案涉账户继续冻结。 2017年5月18日，成都市公安局锦江区分局就张德成、李邦华、高强、张静、高磊涉嫌非法吸收公众存款罪向成都市锦江区检察院移送审查起诉，并将赵小玉案涉账户随该案一并移送。成都市锦江区检察院于2017年11月30日作出成锦检公诉刑不诉【2017】77号不起诉决定书，决定对高强不予起诉。 2018年9月11日，成都市锦江区人民检察院向本院出具《关于张岚、张明星集资诈骗一案涉案款物处置问题的建议函》，载明：“你院正在办理的张岚、张明星集资诈骗案财产执行一案，已冻结在赵小玉名下的200万元为宋元项目方归还智富林公司的集资款，系涉案财产，高强对此明知，且该账户非赵小玉所有，系智富林公司委托的法正公司实际控制，上述赃款应当纳入执行范围，故建议你院继续保持对该款项的冻结，并依法执行”。 本院认为，本案的争议焦点为案涉账户是否属于赃款赃物。案涉账户系张岚、张明星一案向本院提起公诉后，公安在侦查张德成、李邦华、高强、张静、高磊就四川智富林投资理财咨询有限公司经营期间涉嫌非法吸收公众存款罪时采取的冻结措施，其后随案移送成都市锦江区检察院审查起诉，成都市锦江区检察院经审理查明后，对高强作出不予起诉决定。根据《人民检察院刑事诉讼涉案财物管理规定》第二十五条第二款之规定“因其他原因撤销案件、决定不起诉，对于查封、扣押、冻结的犯罪嫌疑人违法所得及其他涉案财产需要没收的，应当依照《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》有关撤销案件时处理犯罪嫌疑人违法所得的规定提出检察建议或者依照刑事诉讼法第一百七十三条第三款的规定提出检察意见，移送有关主管机关处理；未认定为需要没收并移送有关主管机关处理的涉案财物，应当依照本规定第二十三条规定的期限及时返还犯罪嫌疑人、被不起诉人”。本案中，成都市锦江区检察院决定对高强不予起诉后，对案涉账户提出检察意见，本院根据检察院出具的《建议函》，对案涉账户采取执行措施，符合相关法律规定。李景华以赵小玉的案涉款项不属于赃款赃物为由提出排除执行的异议，于法无据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条及《《人民检察院刑事诉讼涉案财物管理规定》》第二十五条之规定，裁定如下： 驳回利害关系人李景华的异议请求。 如不服本裁定，可以自裁定送达之日起十日内向四川省成都市中级人民法院申请复议。 审判长  黄柒 审判员  鲁通 审判员  刘娟 二〇二〇年五月十九日 书记员  杨雪