云南省昆明市官渡区人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0111刑初785号公诉机关云南省昆明市官渡区人民检察院。被告人唐某，男，1984年9月24日出生，汉族，小学文化，户籍所在地湖北省秭归县。因本案涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月26日被刑事拘留，同年11月1日被执行逮捕。现羁押于昆明市官渡区看守所。辩护人胡涛、王雪，云南凌云律师事务所律师。昆明市官渡区人民检察院以官检刑诉（2019）441号起诉书指控被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月13日向本院提起公诉，同时提交了量刑建议书。本院受理后，依法适用普通程序组成合议庭，于2019年9月3日在本院法庭公开开庭审理了本案，昆明市官渡区人民检察院指派检察员蒋顺顺出席法庭支持公诉，被告人唐某及其辩护人胡涛、王雪到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关起诉指控：被告人唐某系昆明艳妮企业管理有限公司（以下简称昆明艳妮公司）、昆明奥跃超市管理有限公司（以下简称昆明奥跃公司）的法定代表人，唐某操纵两家公司在未取得相关单位批准的前提下，通过发传单、组织会议等方式向不特定社会公众宣传投资营业连锁超市，承诺给予被害人月利息2%，吸收社会大量资金。经鉴定，2017年4月至11月，共吸收78名被害人资金231.9万余元。公诉机关认为，被告人唐某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯刑律，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。针对以上指控事实及罪名，公诉机关当庭出示或宣读了以下证据予以质证证实：一、物证、书证1.被告人唐某户籍证明、前科材料证实：唐某自然人身份情况；被告人唐某曾因犯抢劫罪、盗窃罪，于2001年9月18日被湖北省宜昌市秭归县人民法院判处决定执行有期徒刑十六年，并处罚金一万二千元，于2012年3月29日刑满释放。2.铺面出租合同、昆明奥跃超市管理有限公司食品经营许可证、营业执照复印件证实：承租方唐某于2017年5月19日与出租方吴某签订出租合同，承租春城路银海国贸花园商铺8、9号商铺，面积约264平方米，租期五年（2017年6月10日至2022年6月19日）。合同尾部法定代表人处有“唐某”签字。昆明奥跃超市管理有限公司经营场所为云南省昆明市官渡区商铺，经营项目为预包装食品销售、散装食品销售。昆明奥跃超市管理有限公司法定代表人为唐某，注册资本300万元，成立日期为2017年6月23日。3.内资企业登记基本情况表证实：昆明艳妮企业管理有限公司、昆明奥跃超市管理有限公司法定代表人均为唐某。昆明艳妮企业管理有限公司成立于2017年5月16日，注册资本500万元，股东唐某、张啸，持股比例分别为90%、10%，住所为云南省昆明市官渡区。昆明奥跃超市管理有限公司成立于2017年6月23日，注册资本300万元，股东唐某、高克武，持股比例分别为99%、1%，住所为云南省昆明市官渡区商铺。4.调取证据通知书、调取证据清单证实：2018年6月13日官渡分局向“中汇电子支付有限公司云南分公司”调取“昆明艳妮企业管理有限公司”Ｚ08000003369565开户信息及流水记录：昆明艳妮企业管理有限公司联系人唐某，手机139××××9524；结算账户为唐某上海浦东发展银行昆明关上支行62×××89账户。5.唐某780200005870133账户银行流水证实：2017年05月09日至2018年01月04日期间，该账户有大量资金流入流出，其中汇入记录中有被害人汇款记录，账单显示该账户在款项汇入后至2017年10月15日起其账户已基本抽空，其中多笔被唐某转入个人账户。唐某浦发银行卡号为62×××89账户从2017年1月1日起至2017年12月23日账目明细：至2017年9月23日起实际只有支出，至2017年11月23日最后一笔支取后，其账户已被提空，根据记录显示该账户有多笔与王某交易记录。6.2018年9月28日宜昌市夷陵区看守所出具《羁押证明》证实：唐某于2018年9月26日至28日被临时羁押于宜昌市武陵区看守所。7.报案报告及材料证实：周云凤等投资参与人均为通过传单、现场听介绍会，以“入股”的方式投资昆明奥跃购超市，约定月利2%，本金未返还。投资参与人周云凤于2017年8月18日到昆明市公安局官渡分局经侦大队报案称：2017年5月28日，在官渡广场遇到郭文发传单就跟着他去华腾盛世昆明分公司投资，先后投了4次，共计100,000元，先后领取利息4,000元。投资参与人提供以下报案材料：（1）《华腾盛世集团简介与优惠活动》证实：华腾盛世集团发展规模与经营模式，准备在昆明投建社区生活超市，昆明艳妮企业管理有限公司是其子公司。凭此劵可到公司领取精美礼品一份，可参加公司各类活动，有机会参与公司一日游。（2）《社区生活超市入股协议》，被害人周某投资四次，签订四份投资入股协议，由于协议内容相同，故列出一份入股协议内容如下：甲方华腾盛世昆明分公司与乙方周云凤约定乙方申请入股华腾盛世集团旗下高端社区生活超市事宜，乙方应缴纳贰万元人民币（小写20000元）整入股金，入股云南省昆明市官渡区社区生活超市门店（以下简称该门店）股份。乙方入股该店后，甲方每月按第三方管理公司保底利润分红一次。乙方每月分红400元，其余盈利部分按财政年结算，扣除甲方前期出资分红资金，剩余按股份分配。签约时间：2017年06月28日；甲方签章处有“昆明艳妮企业管理有限公司”印鉴、“唐某印”印鉴。（3）支付凭证和收据：周云凤于2017年6月28日刷卡支付贰万元整到昆明艳妮企业管理有限公司。（4）周云凤中国建设银行个人活期账户交易明细2017年5月28日支付10,000元、6月15日支付19,200元，周云凤借记卡明细清单2017年6月28日消费48,000元、6月28消费19,000元到昆明艳妮企业管理有限公司账户。其余投资参与人（共计43人）报案报告及提交材料基本相同，证实周云凤等投资参与人均为通过传单、现场听介绍会，以“入股”的方式投资昆明奥跃购超市，约定月利2%，本金未返还。8.统计表证实：公安民警统计的周云凤等47名被害人共被吸收资金151万。9.公安办理经济案件登报公示证实：2019年1月18日，昆明市公安局官渡分局日新派出所在云南法制报登报内容：唐某涉嫌非法吸收公众存款案由昆明市公安局官渡分局侦查终结，已进入诉讼程序，为切实维护受害人的权益，请尚未报案的受害人于该公告刊登15日内到官渡公安分局经济犯罪侦查大队报案。10.被害人投资统计表证实：本案根据报案、提交材料、涉案账户流水等核实，现经核实投资参与人共计78人吸收资金231.9万余元。11.证人李某提交《房屋租赁协议》证实：融城金阶广场13层Ｄ座1301号房已与承租方罗某于2017年10月25日终止租赁。二、证人证言1.抓获经过证实:2018年9月26日,被告人唐某被民警抓获到案。2.证人薛某证言证实：有些人报案说他们在昆明艳妮公司（公司负责人唐某）投资入股，客户没有拿到公司分红，也找不到公司的负责人唐某，所以来公安机关报案。我是华腾盛世投资管理有限公司（以下简称华腾盛世公司）江西分公司市场部员工，唐某是华腾盛世公司董事长（也是法人）。2017年8月12日唐某在江西南昌委托我到昆明来接待昆明艳妮公司的客户，所以我于2017年8月13日来昆明开始接待昆明艳妮公司的客户。唐某给了我一个委托书，委托书内容是全权委托我来处理昆明的一切事务。唐某在昆明成立一家昆明艳妮企业管理有限公司，他是公司负责人，有100多名客户在这家公司投资入股，现在公司经营不下去了，这些客户要找公司退钱，但公司退不出钱给他们，这些客户又找不到唐某，所以公司负责人唐某派我来昆明接待这些客户。唐某交代我：首先联系昆明艳妮公司的客户，跟这些客户解释昆明艳妮公司不做了的原因，其次跟客户解释，公司会按期把客户分红打到他们账户，最后跟客户说明最迟在2017年11月底会把客户本金及分红全部退给他们。应该有120人左右向昆明艳妮公司投资入股，我听唐某说大概有200多万元。客户向昆明艳妮公司投资入股10000元，每月可以拿到200元的分红，以此类推。昆明艳妮公司在昆明开了昆明奥跃购连锁超市，经营超市给客户分红。这个超市现在还在正常营业。客户如何向昆明艳妮公司投资入股我不清楚，投资的钱用到哪里我不清楚。我到昆明后，有个前台给了我一份客户名单和联系电话。3.证人王某证言证实：我是昆明奥跃购连锁超市店长，2017年5月20日左右入职。昆明奥跃购连锁生活超市是昆明艳妮公司旗下的超市，艳妮公司老总是唐某，昆明奥跃购连锁生活超市注册了一个新的公司，叫昆明奥跃超市管理有限公司，法人和老总也是唐某。超市2017年5月20日筹备，7月11日正式开业，现在经营正常。5月，艳妮公司黄总联系我去面试，到艳妮公司（融城金阶Ｄ座1301），黄总说主要工作是在昆明开连锁超市。入职后我开始开展超市筹备工作，黄总和我一起找铺面，最后找到春城路福德地铁站出口的银海国贸花园一楼铺面，公司老总唐某签租房合同，后开始装修。到7月11日，超市正常开业。现在超市正常经营中，人事和财务都由我管理。超市管理和艳妮公司是分开的，相当于是艳妮公司的子公司。我这里保管着江西总公司开户的一张卡，每天营业额都是存在这张卡里，付货款时又从这张卡里取钱，然后每天的营业明细我通过微信报给总公司的财务。卡是江西总公司在交通银行开的户，卡号记不得。唐某是老总，开业和办证时只来了一趟。艳妮公司黄总不参与超市管理。我主要和江西总公司的人联系，他姓王，超市营业情况是和王总联系。到2017年7月，超市付供应商款项开始出现困难，到2017年11月超市有供应商来要钱，2017年12月超市关门。昆明奥越超市营业款绑定的是我的支付宝账户，转账到唐某中国银行卡、浦发银行卡，转账到浦发卡上的比较多。超市租房跟房东签了5年协议，我和姓薛的、姓郭的在场，现金支付了11万元左右，交给房东吴某。昆明奥越超市和昆明艳妮公司法人都是唐某，昆明艳妮公司是做投资的，同时见一些老人被业务员带去艳妮公司，经我向投资的大妈了解，他们把钱投资到昆明艳妮公司，艳妮公司返钱给他们。唐某我只见过两次，他不经常在超市和公司。4.证人杨某证言证实：装修的超市是“华腾盛世”的公司开的，我是和吴总谈租商铺的一个男子谈的，后期我还和一个姓王的店长联系过，我按2万元装修的超市，过程中又叫我到他们融城金阶办公室装了两扇门，装修时办公室内有好多老人来他们公司投资，具体投资什么我不知道，还有就是他们一直拖着我的装修款，催了多次才在2017年8、9月才打款给我。5.证人吴某证言证实：官渡区银海国贸花园8号、9号商铺是2017年4月时唐某的3个手下来找我租的，租来开超市，租期5年，房租一年一付，租金是通过银行卡转账到我农行卡上。唐某本人来签的协议，超市是正常开的，但是我去问他们店长，他们店长说是会员制，开了6个月左右就关门了。6.证人李某证言证实：昆明市关上融城金阶广场13层Ｄ座1301号和1207号所有人，这两处是2014年9月10日租给一个叫罗某的人用的，说是做资产评估公司办公室用。7.证人罗某证言证实：融城金阶Ｄ座1307号是我于2015年4月份从李某手上租来的，2017年4月我租给唐某，找我谈的是一个大概30岁，中等身材，短发，外地口音的男子，这个人找我谈好租用写字楼的事宜，并敲定要用这个写字楼，还告诉我，他们是一个连锁超市，总部在全国开了很多分店，同时还告诉我他们老板一到两天之内就会找我签合同，之后他就走了。大概3天后唐某就来写字楼找我签合同，从2017年4月底到2018年4月底租用一年，租金是15万元左右，半年一付。租金共收到8万元，2017年4月22日唐某银行卡（62×××12）转账到我男朋友工行银行卡（62×××47）5万；2017年4月21日两次唐某支付宝账户（10×××23）转到我男友（62×××47）1万元、9994元；2017年4月22日一个叫“李先森”的微信号（ｗｘｉｄ_ｘｆｌｋｍｒｕｉｍｂｍｆ22）转到了我的微信号上面1万元。到2017年9月左右，微信号“李先森”的男子说现在公司经营不好，租金贵，不用写字楼，就搬走了。8.证人梁某证言证实：我和唐某是在武汉少管所认识，我比他先出的少管所。警察给我出具的在逃人员登记表上的照片和信息是我本人的，上面涉及我非法吸收公众存款的犯罪事实存在。深圳“华腾盛世”投资有限公司是我2015年在深圳前海注册，法人是我，股东有我、张亚信、邵勇3人，公司经营范围是受委托资产管理，股权基金等，但公司没有实际经营，2016年唐某找到我说要买一个投资公司的壳，刚好我有这家公司就以6万元卖给他，当时他付了3万元给我，到现在为止还差我3万元。我们去工商局变更手续，后来唐某怎么经营、是否有分公司、在昆明是否有公司我不清楚，他跟我说他在昆明有个超市，2017年时跟我说他想做连锁超市，让我帮他参考，我到昆明看过，当时超市正在装修，参考后我没有给他建议，只是告诉他先做。我和唐某说的不一样，唐某说的是假话。9.证人黄某证言证实：我2017年5月到昆明，在昆明市官渡区官渡广场“华腾盛世”招聘信息就通过“于总”应聘做华腾盛世公司的后勤，在“华腾盛世”做后勤时我找了官渡广场附近的一个写字楼当办公室，“于总”认为合适就签了合同。之后在昆明艳妮企业管理有限公司做超市时还找了超市铺面，我在官渡广场附近找了一间一楼的铺面，我带“于总”、唐某去看铺面。唐某敲定后，跟房东签订合同交租金。超市店长是王明建，开始装修是我负责，房东跟我推荐了装修师傅后我跟于总汇报，他说问一下老板唐某，过了一天敲定了装修。大概做了半个月，我离开公司。我的手机和微信号都是138××××8315，微信昵称是“一切皆有可能”，我没有用过“明天会更好”（微信号：×××）的微信。三、投资参与人的陈述1.投资参与人杨丽静报案及陈述证实：我是来报案的，华腾盛世昆明分公司以入股社区生活超市收取了我11万元钱，该公司未将借款归还，而且该公司人去楼空。华腾盛世集团昆明分公司地址是官渡区融城金阶Ｄ座1301号，公司名称叫昆明艳妮企业管理有限公司。2017年5月，经过融城金阶时一个叫方南（业务员，电话：158××××5020）的人说叫我到他们公司去看看，他们公司准备在昆明开超市，叫我们投资钱开超市，投资后可以分红。到公司后张凡（一部门公司经理，电话：158××××3203）接待我，宣传说公司是做投资、做电影、种茶果、开超市等投资业。张凡讲他们总公司是华腾盛世集团公司，老板很厉害，投资了很多，还开了很多分公司，在昆明成立了昆明艳妮企业管理有限公司。现在昆明艳妮企业管理有限公司需要大量资金用于超市，如果我们入股投资，可以给我们高利息。在听了张凡宣传后，我就入股投资了。我在公司里先后于2017年5月14日、2017年5月22日、2017年5月27日、2017年5月28日、2017年6月21日五次签订入股协议，加盖华腾盛世昆明分公司的公章，共借了11万元给这个公司。利息约定年息24%，五次均约定入股满半年后可以申请退股或转让。方南和张凡带我到财务处拿给一个女的，都开了收据，并盖了昆明艳妮企业管理有限公司财务专用章。利息一共给了6500元，本金未取回。现在还有一个姓薛的联系我们。2.投资参与人周云凤陈述：我到公安机关是来报案的，华腾盛世昆明分公司以入股社区生活超市收取了我10万元钱。华腾盛世昆明分公司和昆明艳妮企业管理有限公司是什么关系我也不清楚，他们员工发了一份单子给我，我看单子上昆明艳妮企业管理有限公司是华腾盛世集团的子公司。我听说华腾盛世集团公司是在深圳。据说华腾盛世集团公司及昆明艳妮企业管理有限公司都是搞投资的。我只知道昆明艳妮企业管理有限公司老总叫唐某，接待我的业务员叫郭文（电话：132××××9623）和一个姓高的经理。我投了四笔款，一共10万元。我转账给公司，是在官渡区融城金阶Ｄ座13Ｏ1号公司里通过ＰＯＳ机交的。我投资钱给这家公司签过四份协议，名称都是社区生活超市入股协议。据高经理讲我们投资资金给公司，公司又去经营超市，我们享有超市分红的权利，在超市购物还可以享有优惠。他们收钱后都开具收据给我，收据上盖有昆明艳妮企业管理有限公司财务专用章。到了这家公司后，高经理接待我们，讲他们总公司是华腾盛世集团公司，公司老板，投资了很多，还开了很多分公司，在昆明成立了昆明艳妮企业管理有限公司，现在昆明艳妮企业管理有限公司需要大量资金用于超市，如果我们入股投资，可以给我们高利息，在听了高经理的宣传后，我就入股投资了。我总共拿到4000元分红，与我签订社区生活超市入股协议的甲方是华腾盛世昆明分公司，但是最后甲方加盖的印章是昆明艳妮企业营理有限公司，原因我也不知道，他们只是让我签字，没有注意。法人是唐某，在签订协议时，他们附着唐某的身份证复印件。我没有见过唐某。现在公司是空的，还有一个姓薛的联系我们。我的收条与刷卡记录有出入，实际我共计刷卡87200元，但是他开具了共计100000元的收据。3．其余投资参与人缪莹、刘陶明、彭蕴芝、张正云、吴玉珍、李美英、甄兰英、王兴德、曾治华、葛俊杰、温孝仙、赵开芬、祁仕英、何先、杨汝芳、邹桂玲、徐卜兰、陆和平、郭占山、孙国亮、张家宝、钟继萍、肖勇、李菊芝、杨振武、佘汉君、李志英、杜长珍、束文华、周丽芬、赵桂兰、汤家仙、孙连政、蒋会琴、李新琴、魏琼英、周云珠、赖凤仙、浦树华、李新能、甄凤英、陆玉珍、吴丽珠、杨元丽、佟如华、李凯、孙铭、李应平、杨菊花、周建平、陈加耘、常湘兰、晋美玲、李存蓉、殷丽萍、吴清、张燕玲、李艳萍、杨克信、古映、钟梅英、李声永、徐芝芳、朱凤英、姚光、陆聪、赵公生、危守礼、王玉仙、曾万富、冯罗仙、邬万樵、赵秀芬、李季丽、郝兰芬、王全秀76人的报案及陈述证实：根据已核实部分被害人材料，被告人唐某借壳“华腾盛世”公司，成立昆明艳妮企业管理公司、“奥越购”超市公司，以发传单、业务员宣传、会议推广等方式，于2017年4月至2017年11月在官渡区关上片区，针对老年人群以高息回报为诱饵吸收大量资金。投资后返还部分利息后一直联系不上该公司。四、被告人供述及辩解被告人唐某共作五次供述，具体内容为：第一次供述：2017年我在昆明吸收公众存款入股，开了一个公司，然后搞超市，后来搞垮了，公司名字暂时想不起来，我和公司有很多钱没还，我就跑了。第二、三次供述：2017年，我在昆明官渡区融城金阶成立昆明艳妮有限公司，法定代表人是我，经营范围主要是开超市，旗下开了奥跃购物超市，超市业务员向一些人宣传过奥跃购物超市并且让他们投资，我不知道他们是怎么操作。有人投资过，但有多少人投资过我不清楚，大概200多万元。奥跃超市拿到投资款后用在了超市的日常开支。奥跃购物超市是梁某实际控制，2017年3月左右梁某找我跟说合伙做生意，开公司做超市，我什么事情都不用管，给我百分之十五的分红。4月，梁某说把以前华腾盛世的营业执照变更成我的名字，我同意后，我就去办理相关事宜，他找了深圳一家代办公司，我把我的身份证邮寄给他，他去办理，变更后法人就是我的名字，他准备在昆明开公司，他安排好人后，考察完毕，叫我到昆明跟在昆明的人对接，在昆明市官渡区融城金阶开了昆明艳妮企业管理有限公司。因为我们要开超市，梁某安排好的人选好店铺后，我去看了实地。我认为开超市能赚到钱，就去把商铺租了下来并签了租房合同，租金是梁某安排的人去支付的。之后，梁某安排奥跃购物超市的员工将货品准备好后。我去现场看后就开业了，奥跃购物超市的营业执照是我去办理的。公司成立的所有费用都是他出，公司要做活动时他会让我去一下。从公司成立至今，我拿了10万元左右分红。为了把客户的目光吸引过来，奥跃购物超市就拿着宣传册跟来超市买东西的客户进行宣传，让他们对我们公司进行投资，成为我们的股东，宣传后有大概几十人对我们进行投资，大概投了200多万元，我们承诺投资1万元每月有200至240元之间的分红，投款超市花了100万元左右，我拿了10万元左右，另外的70至80万元我不知道去哪里了。我是华腾盛世投资有限公司、昆明艳妮企业管理有限公司、奥跃超市的法人。我只在投资人开会时上台讲讲话，讲完话后就走了。我跟投资人之间签过股权协议合同，向投资人收取股金后，我不知道有没有向金融办事部门审批过。我就是做法人，参加一下活动，拿我自己的提成。昆明艳妮企业管理有限公司在2017年6月左右关门，原因我不清楚，奥跃购物超市在2017年8月左右关门，奥跃超市投资人的本金没有按合同履行，超市运转不了。我在2017年7月左右离开公司，昆明艳妮公司关门后，梁某跟我说昆明的公司开不下去了，他说叫我不用管，他安排人去处理，客户打电话来问，叫我接电话，聊视频，跟客户做介绍工作，之后我就离开昆明了。我跟客户一直有联系，之后我原来的电话丢了才没有联系的。第四次、第五次供述：我在昆明有两家公司，分别是昆明艳妮企业管理有限公司和昆明奥跃超市管理有限公司，深圳市华腾盛世投资管理有限公司也是我的。深圳市华腾盛世投资管理有限公司是昆明艳妮企业管理有限公司的总公司，昆明奥跃超市管理有限公司是昆明艳妮企业管理有限公司下属企业。我不知道在昆明是以哪家公司的名义进行非法吸收公众存款的。我们与投资人签定的入股协议具体内容我不清楚。我不知道向投资人宣传时宣传我个人学历上有高学历、有经济高管的经历。我在昆明艳妮企业管理有限公司时在官渡区浦发银行办理过银行卡。但梁某说要统一保管，银行卡、Ｕ盾手机银行都在他那里。我的工资和提成是梁某从浦发行转到我工商银行个人账户里。我认识一个叫薛某的人，他经常跟梁某在一起，梁某安排他来处理昆明艳妮企业管理有限公司的事情。向我出示的薛某提供的这份委托书不是我安排的，我不认识叫王某的人。梁某说跟他合伙给我15%的提成，他自己是上了黑名单，办不了公司，所以我不参加公司的任何事宜，就去担任法人。我们昆明艳妮公司在昆明店面的具体负责人是黄振华，他负责公司选址、人员招聘、培训，公司对外宣传等基本公司所有事务。黄振华、薛某都是梁某安排进公司的，他们之前好像就一直在做生意。五、鉴定意见1.云南正扬司法鉴定中心云正鉴[2019]会鉴字第028号司法会计鉴定意见书证实：2017年4月至2017年11月期间，昆明艳妮企业管理有限公司收到报案人（78人）的投资金额2,319,450元，支付的利息148,350.00元，差额：2,171,100.00元。2.云南正扬司法鉴定中心云正鉴[2019]会鉴字第028-1号司法会计补正鉴定意见书证实：2017年4月至2017年11月期间，昆明艳妮企业管理有限公司收到报案人（78人）的投资金额2,245,950.00元，支付的利息152,150.00元，差额：2,093,800.00元。六、辨认笔录及照片1．投资参与人周云凤辨认出被告人唐某，他是在公司没人后，视频通话承诺还本付息的人；辨认出梁某就是在公司里介绍项目的人。2.投资参与人束文华辨认出被告人唐某是在金殿参加活动时在现场讲话，介绍公司，鼓励大家放心投资的人。3.投资参与人杨丽静辨认出被告人唐某是在公司组织开会，宣传公司产品，鼓励投资的人。4.投资参与人甄兰英辨认出被告人唐某是出席融城金阶歌舞厅召开宣传他们公司会议的人，向大家介绍公司需大量资金，望大家放心投资。5.投资参与人吴玉珍辨认出被告人唐某是昆明艳妮企业管理有限公司法定代表人。6.投资参与人李凯辨认出被告人唐某是投资公司的法定代表人。7.证人吴某辨认出唐某是与自己签订租房合同的人。8.证人王某辨认出唐某是昆明艳妮企业管理有限公司和昆明奥越超市管理有限公司的法定代表人。9.证人罗某辨认出唐某是与自己签订合同的人。针对公诉机关当庭宣读或出示的以上起诉指控证据，本院依法组织了庭审质证和法庭辩论，通过庭审质证和法庭辩论：被告人唐某当庭对指控罪名无异议，但辩解其没有通过发传单方式向公众宣传，只参加过一次活动，其本人并未实际操纵两家公司具体实施吸收资金。被告人唐某辩护人为其作有罪、罪轻辩护，并提出以下辩护意见：1.侦查机关并未对被害人陈述中涉及的公司人员、两家公司的股东及资金流向人员身份等调查核实，也未组织梁某和黄宗武的相互辨认，认为本案事实不清；2.根据在案证据来看，被告人唐某在本案中系从犯；3.被告人唐某犯罪记录系未成年犯罪，不应作为前科考虑；4.被告人唐某到案后如实供述主要犯罪事实；5.涉案数额认可鉴定意见，涉案金额有一半用于超市经营，属于正常支出。建议判处被告人唐某三年以下有期徒刑，并适用缓刑。公诉机关当庭答辩：鉴于目前本案侦查手段有限，本案确实有部分事实未查清，但在案证据已能够证实被告人唐某实施了指控犯罪事实，且不应当区分主从犯；被告人唐某供述多次反复，故认为其不构成如实供述；本案已归还投资参与人部分已予以考虑。建议判处被告人唐某四年以上六年以下有期徒刑，并处罚金。本院认为，公诉机关当庭向本院出示或宣读的书证、证人证言、投资参与人陈述、被告人供述及辩解、鉴定意见等证据均经当庭质证，取证程序、形式要件合法有效，内容客观真实，并形成完整的证据体系，足以认定本案犯罪事实。经审理查明：被告人唐某系昆明艳妮企业管理有限公司、昆明奥跃超市管理有限公司的法定代表人，被告人唐某以昆明艳妮企业管理有限公司、昆明奥跃超市管理有限公司名义在未取得相关单位批准的前提下，通过发传单、组织会议等方式向不特定社会公众宣传投资营业连锁超市，承诺给予投资参与人月利息2%，吸收社会大量资金。经鉴定，2017年4月至11月，共吸收78名投资参与人资金2245950元，其中已返还152150元，尚未退还款项为2093800元。本院认为，被告人唐某未经有关部门批准，以投资为名义，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立，本院予以确认。根据在案云正鉴［2019］会鉴字第028号司法会计鉴定意见书、云正鉴［2019］会鉴字第028-1号司法会计补正鉴定意见书，本院认定本案被告人唐某参与非法吸收78名投资参与人资金2245950元。本案投资参与人尚未退赔本金如下：（1）周云凤92200元；（2）杨丽静103500元；（3）繆莹9400元；（4）刘陶明66200元；（5）彭蕴芝106800元；（6）张正云59×××××元；（7）吴玉珍46000元；（8）李美英9600元；（9）甄兰英8800元；（10）王兴德9775元；（11）曾治华9800元；（12）葛俊杰48925元；（13）温孝仙9400元；（14）赵开芬47500元；（15）祁仕英50000元；（16）何先95950元；（17）杨汝芳15600元；（18）邹桂玲19600元；（19）徐卜兰28200元；（20）陆和平9400元；（21）郭占山9400元；（22）孙国亮12950元；（23）张加宝10000元；（24）钟继萍8100元；（25）肖勇18000元；（26）李菊芝8800元；（27）杨振武18000元；（28）佘汉君25800元；（29）李志英65200元；（30）杜长珍17600元；（31）束文华44000元；（32）周丽芬26400元；（33）赵桂兰57000元；（34）汤家仙19300元；（35）孙连政18000元；（36）蒋会琴9400元；（37）李新琴35600元；（38）魏琼英9600元；（39）周云珠27400元；（40）赖凤仙8600元；（41）浦树华8800元；（42）李新能17800元；（43）甄凤英8800元；（44）陆玉珍8800元；（45）吴丽珠9200元；（46）杨元丽8800元；（47）佟如华17600元；（48）李凯133000元；（49）孙铭9600元；（50）李应平9000元；（51）杨菊花18000元；（52）周建平18000元；（53）陈加耘112800元；（54）常湘兰8600元；（55）晋美玲10000元；（56）李存蓉9400元；（57）殷丽萍8800元；（58）吴清9200元；（59）张燕玲9400元；（60）李艳萍8800元；（61）杨克信9000元；（62）古映17600元；（63）钟梅英8800元；（64）李声永18800元；（65）徐芝芳10000元；（66）朱凤英8800元；（67）姚光8800元；（68）陆聪17000元；（69）赵公生17300元；（70）危守礼38200元；（71）王玉仙47000元；（72）曾万富8800元；（73）冯罗仙8800元；（74）邬万樵10000元；（75）赵秀芬90000元；（76）李季丽8100元；（77）赫兰芬20000元；（78）王全秀8800元，以上共计本金2093800元未退赔。关于辩护人提出本案事实不清的意见，本院认为，综合在案书证、证人证言、被害人陈述、鉴定意见、辨认笔录及照片可印证证实，被告人唐某系昆明艳妮企业管理有限公司、昆明奥跃超市管理有限公司法定代表人，被告人唐某虽未直接管理、组织、指挥公司人员从事以高额利息引诱吸收社会公众存款，但其明知他人利用其公司及法定代表人身份名义与众多投资参与人签署相关入股协议，其本人积极参与公司投资宣传，已足以认定被告人唐某明知并放任他人以其名下公司实施未经批准向社会不特定对象非法吸收资金的行为，其行为已构成非法吸收公众存款罪，故本院对上述辩护意见不予采纳。辩护人提出被告人唐某系从犯的意见，经查，被告人唐某在实施犯罪行为过程中参与签订租赁合同提供活动场地、参与投资宣传并获取经济利益，故其并非仅起辅助及次要作用，本院对该意见不予采纳。辩护人所提被告人唐某犯罪记录系未成年人犯罪，不应作为前科考虑的意见与庭审查证事实相符，本院予以采纳。被告人唐某到案后至庭审中虽对部分事实存在辩解，但鉴于其能够如实供述主要犯罪事实，依法可对其从轻处罚。公诉机关提出“判处被告人唐某四年以上六年以下有期徒刑，并处罚金”的量刑建议偏重，本院不予采纳。辩护人所提量刑建议与被告人唐某罪刑不相适应，本院不予采纳。据此，本院综合考虑被告人唐某的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月26日起至2022年3月25日止）。二、继续向被告人唐某追缴涉案赃款，并发还本案78名投资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 和 蓉人民陪审员 杨 凡人民陪审员 朱 瑄二〇二〇年五月七日书 记 员 严忠兰