新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市水磨沟区人民法院刑 事 判 决 书（2019）新0105刑再1号 原公诉机关乌鲁木齐市水磨沟区人民检察院。原审被告人富炜，男，1975年1月16日出生于乌鲁木齐市，满族，大学专科文化，原系乌鲁木齐市商业银行营业部总经理，住乌鲁木齐市。2013年9月23日因本案被刑事拘留，同年10月30日被逮捕。现在新疆第一监狱服刑。乌鲁木齐市水磨沟区人民检察院指控原审被告人富炜犯挪用资金罪一案，本院于2014年5月23日作出（2014）水刑初字第232号刑事判决，该判决发生法律效力。2019年6月3日，本院作出（2019）新0105刑监字第1号再审决定书，决定如下：本案由本院另行组成合议庭进行再审；本案在再审期间不停止原判决的执行。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。乌鲁木齐市水磨沟区人民检察院检察员郭斌、骆雷出庭履行职务。原审被告人富炜到庭参加诉讼。现已审理终结。原审判决认定：2012年6月、2013年3月，被告人富炜在任乌鲁木齐市商业银行营业部总经理期间，与年代能源开发有限公司(以下简称年代能源公司)总经理曹某私下达成借款协议，借用年代能源公司在乌鲁木齐市商业银行六道湾支行（以下简称商行六道湾支行）账户上存款共计1.3亿元，以年息20%的利率向曹某按月支付借款利息，并安排乌鲁木齐市商业银行扬子江路支行（以下简称商行扬子江路支行）行长裴卿（另案处理）自2012年6月、2013年3月起，按月伪造账号为×××，金额50,000,000元、账号为×××，金额80,000,000元的2个虚假账户给年代能源公司。2013年7月2日、7月8日，年代能源公司因涉及其他刑事案件，湖北省宜昌市公安局赴本市要求冻结年代能源公司在商行六道湾支行的账户资金。首先冻结了年代能源公司原有的6个账户的资金共计233,866,044.94元，后经查询发现另有2个该公司名下的账户，随即要求冻结该2个账户资金共计130,000,000元。被告人富炜在明知该后两个账户为虚假账户并无资金的情况下，仍然利用职权安排乌鲁木齐市商业银行营业部综合业务部副经理孙瑕（另案处理）前往商行六道湾支行协助业务主管毕新力（另案处理）手工伪造了2个虚假账户的冻结回执，并向湖北省宜昌市公安局出具年代能源公司在商行六道湾支行8个账户的冻结手续，从而将年代能源公司在商行六道湾支行的8个账户资金冻结。2013年9月10日，湖北省宜昌市公安局对年代能源公司在本市商行六道湾支行的8个冻结账户进行解冻，并要求年代能源公司将上述账户内的全部资金汇入湖北省宜昌市非税收入管理局账户。同年9月12日，被告人富炜又利用职权安排孙瑕前往六道湾支行配合毕新力以空存资金131,280,109.73元的方式，与年代能源公司6个账户资金233,866,044.94元连本带息共计367,346,000元，从商行六道湾支行年代能源公司账户汇入宜昌市非税收入管理局账户。2013年9月12日，被告人富炜与孙瑕将乌鲁木齐市建筑节能墙体材料革新办公室（以下简称墙革办）存于乌鲁木齐市商业银行账户资金120,000,000元转入水磨沟区华凌市场新兴家具经营部账户内，再分别以42,000,000元、38,000,000元、40,000,000元的金额转入谢某、何某、汪某的银行卡，后又将转入上述三人银行卡内的资金进行抹账处理全部转回墙革办账户。之后被告人富炜将自有资金11,290,000元通过何某账户转入年代能源公司在商行六道湾支行账户，并要求毕新力对该账户进行119,990,109.73元短款挂账的操作处理。2013年9月15日，被告人富炜指使裴卿（另案处理）将乌鲁木齐市水磨沟区财政局国库科（以下简称水区财政局）在该支行的印鉴卡取出，与王隆（另案处理）共同前往本市北京路速8酒店附近将印鉴卡交给朱凯章（另案处理），并支付700元费用，由朱凯章伪造水区财政局财务专用章及王某3私章。同年9月16日，被告人富炜又指使裴卿提供乌鲁木齐水业集团有限公司（以下简称水业集团）在商行扬子江路支行的印鉴卡，由王隆、于炜（另案处理）共同前往本市南门附近的天山区快捷图文有限公司，由于炜将印鉴卡交给胡彦贵（另案处理）伪造水业集团的财务专用章和姜某私章，并支付200元费用。2013年9月16日至17日，被告人富炜指使裴卿利用上述伪造的印章将水业集团、水区财政局在商行扬子江路支行账户的46,500,000元、70,000,000元资金转入新疆动力电子有限公司、新疆威斯特石油技术有限公司、乌鲁木齐市聚仟融资担保有限公司在乌鲁木齐市商业银行的账户。后被告人富炜又通过何某、新疆动力电子有限公司在乌鲁木齐市商业银行账户、范某12在招商银行的账户、于炜在交通银行的账户最终转入年代能源公司在商行六道湾支行的账户（其中105,000,000元经多次转款转入年代能源公司账中；10,000,000元转入何某账户中，将9,990,109.73元转入年代能源公司账中，余额9,890.27元仍在何某账户中；另150万元以于炜名义开立定活两便存单，于2013年9月23日提现）。2013年9月16日，范某12从招商银行中山路支行汇款500万元，商行六道湾支行经挂“应解汇款”科目后，于2013年9月17日转入年代能源公司账户。从而造成乌鲁木齐市商业银行116,500,000元的损失。同时查明，案发后，公安机关扣押涉案款35，487，244.56元，扣押王隆奥迪A6轿车一辆（车号新A·×，发动机号码××××，车辆识别代号××××××），查封权属人丁某（被告人富炜妻子）位于广东省珠海市××区住宅一套。上述事实，被告人富炜在开庭审理过程中亦无异议，且有被害单位乌鲁木齐市商业银行的报案材料、罗某的陈述；书证企业法人营业执照、组织机构代码证、乌鲁木齐市人民政府办公厅文件、中共乌鲁木齐市商业银行委员会文件；书证宜昌市公安局协助查询财产通知书及乌鲁木齐市商业银行管理凭证8份；书证乌鲁木齐市商业银行转账支票5份、乌鲁木齐市商业银行进账单5份、乌鲁木齐市商业银行存款利息清单5份；书证乌鲁木齐市商业银行现金交款单、乌鲁木齐市商业银行电汇凭证；乌鲁木齐市建筑节能墙体材料革新办公室账户明细、水磨沟区华凌市场新兴家具经营部账户明细、何某、汪某账户明细、视频图片7份、墙革办预留印模及市商业银行印鉴卡；书证乌鲁木齐市商业银行转账支票、进账单、业务凭条、贷方凭证、中国人民银行支付系统专用凭证共计12份；书证新疆维吾尔自治区财政专项资金拨款凭证、乌鲁木齐市商业银行转账支票、进账单、中国人民银行支付系统专用凭证、电汇凭证共计9份；书证乌鲁木齐市商业银行转账支票及进账单共计58份及证明1份；书证曹某账号×××的对账明细；书证组织机构代码证、企业法人营业执照；书证乌鲁木齐市商业银行出具的证明、扣押清单、新疆维吾尔自治区财政专项资金(基金)拨款凭证两套8份、乌鲁木齐市商业银行六道湾支行年代能源开发有限公司分户账16份、乌鲁木齐市商业银行印鉴卡四套12份；书证扣押清单；证人裴卿、孙瑕、毕新力、王隆、于炜、朱凯章、胡彦贵、马某、郭某1、曾某、范某1、杨某、李某、孙某、郭某2、王某2、陈某的证言；视听资料；物证印章四枚；鉴定结论（2014）公国乌文字第82、83、84、85号刑事科学技术鉴定书文验鉴定书及鉴定意见通知书；书证行政事业单位资金往来结算票据十六份及扣押清单十五份；书证抓获经过、被告人富炜身份证明等证据证实，足以认定。原审认为，被告人富炜在担任乌鲁木齐市商业银行营业部总经理职务期间，利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大，其行为构成挪用资金罪。公诉机关指控被告人富炜的犯罪事实及罪名均成立，本院予以采纳。被告人富炜归案后能如实供述其犯罪事实，可以从轻处罚。被告人富炜的辩护人提出富炜主动向单位领导陈述了挂账事宜，具有自首情节的辩护意见，经查，被告人富炜虽向单位领导汇报了其挂账事宜，但并未如实陈述其与年代能源公司总经理曹某私下达成借款协议，虚拟账号借款的事实，以及给公安机关虚假冻结年代能源公司虚拟账户、伪造印章挪用资金的犯罪事实，其行为不成立自首，辩护人的该部分辩护意见本院不予采纳。被告人富炜的辩护人提出富炜归案后能如实供述其犯罪事实，积极配合公安机关追缴涉案款物，请求从轻处罚的辩护意见本院予以采纳。公诉机关提出的量刑建议偏重，本案中被告人富炜犯罪后如实供述其犯罪事实，公安机关扣押、查封部分涉案款物，不宜对其顶格判处刑罚，其量刑建议本院予以纠正。被告人富炜挪用的资金应当予以追缴并发还被害单位。对其作案工具伪造的印章四枚应当依法予以没收。依照《中华人民共和国刑法》第一百八十五条第一款、第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人富炜犯挪用资金罪，判处有期徒刑八年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年9月23日起至2021年9月22日止）。二、被告人富炜挪用的资金116,500,000元依法予以追缴，发还被害单位乌鲁木齐市商业银行。三、作案工具伪造的印章四枚依法予以没收。再审中，原审被告人富炜对原审认定的犯罪事实、证据、判决结果及新出示的证据均无异议。乌鲁木齐市水磨沟区人民检察院对原审认定的犯罪事实、证据、判决结果及新出示的证据均无异议。经再审查明，原审认定原审被告人富炜犯挪用资金的犯罪事实清楚，证据确凿，且有原审法院经过当庭举证、质证的证据予以证实，本院再审予以确认。同时查明：公安机关查封原审被告人富炜用挪用资金购买的权属人丁某（原审被告人富炜妻子）位于广东省珠海市××区住宅一套、权属人丁某（原审被告人富炜妻子）位于广东省珠海市××区）地下室A0630、A0633车位、原审被告人富炜名下的奥迪A6轿车一辆（车号新A·×，发动机号码××××，车辆识别代号×××××）。在原审案件中公安机关查封的本市××区,584.47平方米的房产（房产证号0XXXX、土地证号××××）系原审被告人富炜用挪用的资金购买，2018年9月13日，被征收人王隆（另案处理）作为乙方与甲方乌鲁木齐高新技术产业开发区（乌鲁木齐市新市区）八家户片区管理委员会、丙方乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）房屋征收与补偿管理办公室（土地征收管理办公室）签订房屋征收补偿协议书，2018年9月，被征收人王隆获得该房屋征收补偿款31,948,703元。本院认为：原审认定原审被告人富炜犯挪用资金罪的事实清楚、证据充分，且根据原审被告人富炜的犯罪情节、危害后果对其定罪量刑并无不当。公安机关查封的本市××区,584.47平方米的房产已被征收，对被征收人王隆犯罪所得31,948,703元应予以追缴。依照《中华人民共和国刑法》第一百八十五条第一款、第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百五十六条的规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、维持本院（2014）水刑初字第232号刑事判决的第一项、第二项、第三项，即被告人富炜犯挪用资金罪，判处有期徒刑八年、被告人富炜挪用的资金116,500,000元依法予以追缴，发还被害单位乌鲁木齐市商业银行、作案工具伪造的印章四枚依法予以没收。二、被告人富炜挪用资金购买的位于广东省珠海市××区房屋（登记权属人丁某，被告人富炜配偶，房屋已查封）、广东省珠海市××区）地下室A0630、A0633车位（登记权属人丁某，被告人富炜配偶，车位已查封）、被告人富炜名下的奥迪A6轿车一辆（车号新A·×，发动机号码×××，车辆识别代号×××，车辆已扣押），依法予以变卖，发还年代能源开发有限公司。三、被告人富炜挪用资金购买的位于乌鲁木齐市××区房产征收补偿款31,948,703元（房产证号0XXXX、土地证号××××，面积3,584.47平方米。被征用人暨征收补偿款获得人王隆）依法予以追缴，发还年代能源开发有限公司。四、以上赃款赃物依法追缴发还后，不足部分依法由被告人富炜继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审  判  长   周鸿宾审  判  员   田 蔚审  判  员   张雪莉二 〇 二 〇 年 五 月 二 十 九 日书  记  员   李煜森