浙江省舟山市定海区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙0902民初2970号 原告：松阳县鑫源投资管理有限公司。 法定代表人：李培青。 委托诉讼代理人：项建裕，浙江绿谷律师事务所律师。 被告：浙江舟山大宗商品交易所有限公司。 法定代表人：王海明，董事长。 诉讼代表人：刘科，清算组组长。 委托诉讼代理人：何易，北京大成（舟山）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：周琨，北京大成（舟山）律师事务所律师。 原告松阳县鑫源投资管理有限公司（以下简称“鑫源公司”）与被告浙江舟山大宗商品交易所有限公司（以下简称“大宗所”）合同纠纷一案，本院于2019年8月20日立案后，依法适用简易程序，后因案件疑难、复杂，经批准转为普通程序公开进行审理。本案分别于2019年9月27日、2020年4月2日两次公开开庭进行了审理，原告的委托诉讼代理人项建裕、被告的委托诉讼代理人何易均两次到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 鑫源公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告向原告退还授权服务中心资格费75万元；2.判令被告向原告赔偿2017年2月3日至2019年5月6日（共2年4个月，违规整顿清理期间）公司员工工资20.44万元、100万元的融资损失10.2万元及办公场所租金6万元。本案审理过程中，原告变更第一项诉讼中的返还金额为100万元，并要求确认原、被告双方签订的《浙江舟山大宗商品交易所授权服务中心合作协议》无效。 事实和理由：2014年4月24日，原告鑫源公司与被告大宗所签订《浙江舟山大宗商品交易所授权服务中心合作协议（069）》（以下简称协议），合作有效期10年，授权服务中心资格费用100万元。2014年11月5日，2017年10月17日，鑫源公司进行了工商变更登记。2017年2月3日，因被告大宗所违规交易，中国证监会清整联办出具《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函[清整联办（2017）29号]》，被告随即被禁止上线交易，服务机构停止保荐产品上市业务，致使协议内容无法实现。后，原告多次与被告沟通，被告均声称清理整顿未结束，上线交易需等清理整顿结束后恢复。另，根据协议约定，被告方因承担违规交易导致的一切后果。2019年5月6日，被告在未采取任何方式通知原告的情况下，突然宣布公司解散，单方面终止了与原告签订的协议，原告多次与被告沟通无果，故诉至法院。 大宗所辩称，关于《授权服务中心合作协议》效力，双方在书面合同中约定的主要合作内容是“进行市场开发”、“推荐上市交易商品”等，该合作内容本身并不违反法律法规强制性规定。原告主张被告开展的交易模式违反了商务部发布的《商品现货市场交易特别规定（试行）》（以下简称《现货市场特别规定》）等文件，首先，《现货市场特别规定》在效力层级上属于部委规章，不属于认定合同无效的法律、行政法规范畴；其次，《现货市场特别规定》施行后，被告仍能在2015年就十余种商品经省金融办获批上市，也就是说《现货市场特别规定》的施行并未影响到被告商品获批上市交易，不存在违反该规章的情形；再次，原告援引清整联办发布的《督促商业银行停止提供服务函》，该份文件附件对被告定性为“相关交易产品采取保证金、匿名交易等集中交易方式”，但“相关交易产品”不等同于“所有交易产品”，更未认定被告涉嫌非法期货交易，原告所提供证据尚不足以证明被告与其合作的交易产品存在集中交易方式，也无证据证明被告开展的交易涉嫌非法期货交易。综上，原告与被告之间签订的《授权服务中心合作协议》成立并已生效。关于违约行为导致的法律后果。原告与被告《授权服务中心合作协议》约定的即期交易模式，早在2013年就已通过地方监管审批，2015年有多个交易品种在省金融办完成了备案，产品交易均能正常线上进行。后因配合全国交易场所清理整顿，被告在2019年5月6日发布公司解散公告，直到2019年6月20日后，各家银行交易系统才正式下线，原告诉称系清整联办发函导致被禁止上线交易，与事实不符。原告与被告均系商事交易主体，对市场政策变化的预判能力和条件相当，应各自承担经营风险和损失。原告支付资格费1000000元，作为双方合作协议生效条件，一经支付即不再返还。被告公司为降低运营成本及时解散公司，并本着商业诚信精神，同意解除与原告之间的《授权服务中心合作协议》，自愿就剩余合作期相对应的资格费491666.66元退还给原告，但原告主张违约赔偿，无事实及法律依据。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。 本院经审理认定事实如下：被告大宗所成立于2011年7月8日，营业范围为：组织开展石油、成品油、大宗石化商品、铁矿石及钢铁商品、金属商品、煤炭商品、稀土资源商品、纸浆、纺织品原料、塑料粒子等原材料、木材商品、大宗农副商品等大宗商品交易的市场经营管理和中介服务；商品交割市场经营管理服务；提供网上交易平台和服务；以上业务相关的咨询服务。2013年1月8日，浙江省人民政府根据《国务院关于清理整顿各类交易市场场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[2012]37号)有关规定对省内各类交易场所进行整顿清理，并发布《关于保留浙江产权交易等65家交易场所经营资格的通知》{浙政发（2013）2号}，公布具有经营资格的交易场所名单，大宗所位列其中。 2013年8月15日，商务部、中国人民银行、证监会联合发布的《现货市场特别规定》，其中第十条规定：市场经营者不得开展法律法规以及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国办发[2012]37号）禁止的交易活动，不得以集中交易方式进行标准化合约交易。国务院办公厅在2012年7月12日发布的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国办发[2012]37号）第二条第一款第（二）项规定：本意见所称的“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。 2014年4月24日，原、被告签订《浙江舟山大宗商品交易授权服务中心合作协议》，约定：被告为甲方，原告为乙方，甲、乙双方就乙方获取甲方授权服务中心资格达成协议；授权服务中心应统一以交易所的名义实施以下行为：1.进行市场开发；2.为交易商提供交易培训和信息服务；3.协助交易商办理入市手续和交易交收业务；4.根据交易所风险管理的相关规定，对交易商的交易行为进行管理；推荐上市交易商品；6.按照交易所要求开展对外宣传；7.交易所书面委托的其他事项；甲方授予乙方授权服务中心资格，收取乙方授权服务中心资格费用100万元，本协议签订后五个工作日内，乙方一次性全额支付授权服务中心资格费用，本协议生效；本协议因一方所从事业务的合法、合规性问题而导致另一方不能履行协议相关义务的，另一方根据该合法、合规性问题的影响，部分或全部免除责任；甲、乙双方一方因涉及法律纠纷、政策风险等事项而导致的一切后果，由一方自行承担，与另一方无关；本协议有效期为十年，在协议有效期内，若无出发自动解除条款，合同可自动顺延，顺延期限另行约定，甲方不再另行收取授权服务中心资格费。协议另就原、被告双方的其他权利义务作出了约定。协议签订后，原告按约缴纳了100万元授权服务中心资格费用。 2017年2月3日，清整联办向银监会办公厅发《督促商业银行停止提供服务函》，函告：商请银监会于2017年3月15日前，通知并督促各商业银行限期停止为违规交易场所（名单见附件）等提供金融服务，具体措施包括，对于违规交易场所，如果在2017年6月30日前整改规范，经省级人民政府金融办组织清理整顿有关成员单位讨论后正式发文认可，并报清整联办备案的，商业银行可继续提供相关服务。对于逾期仍未完成整改规范的违规交易场所，一律停止提供相关金融服务。该函附件中“违规交易事项”一栏列明被告的“相关交易产品采取保证金、匿名交易、做市商等集中交易模式”，“地方政府督促整改或查处情况”一栏列明“正在整改”。 2017年3月16日，清整联办向各省人民政府办公厅发《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》（清整联办[2017]31号，以下简称《清理整顿“回头看”工作通知》），通知明确：要求商业银行、第三方支付机构限期停止为“微盘”类交易平台、违法违规交易场所提供支付结算等金融服务，请省级人民政府有关部门主动做好与人民银行、银监会分支机构的沟通协调，实现处置工作平衡有序衔接。要求交易场所限制违规业务增量，在“五停止”（停止开新户、停止开新仓、停止上市新品种、停止增会员、停止业务宣传）基础上，限期采取措施逐步压缩存量、化解风险。 2019年5月6日，被告的清算组发布了《公司解散公告》，公告称：浙商所股东会已决议解散本公司。敬希公司债权人自接到本公司书面通知书之日起30日内，未接到通知书的自本公告之日起45日内向清算组申报债权。2019年5月10日，被告发出《解除合同及债权登记申报通知书》，通知原告：被告股东会已决议公司提前解散，并已成立清算组开始清算工作；鉴于被告因解散进入清算，已客观上不能继续履行与原告的合同，通知原、被告签订的所有合同于2019年5月20日解除并终止履行；若原告与被告尚有未结清债权债务，请原告在收到通知日起三十日内向清算组书面申报。原告收到上述通知后，于同月15日书面向被告申报债权。2019年7月23日，被告出具《债务核定通知书》，未对原告申报的债权进行确认，但表示原告缴纳的100万元资格费用，在《授权服务中心合作协议》解除后的剩余合作期对应额度内，可进一步协商部分退还事宜。 本院认为：关于《授权服务中心合作协议》效力问题。国务院颁布的《期货交易管理条例（2017年修订）》第四条规定：期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易所进行。禁止在前款规定的期货交易所之外进行期货交易。第六条规定：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。2019年11月的《全国法院民商事审判工作会议纪要》第30条规定，下列强制性规定，应当认定为“效力性强制性规定”：强制性规定涉及金融安全、市场秩序、国家宏观政策等公序良俗的；交易场所违法的，如在批准的交易场所之外进行期货交易。因此，《全国法院民商事审判工作会议纪要》进一步明确了《期货交易管理条例》第四条、第六条的规定属于效力强制性规定。因此，违反《期货交易管理条例》第四条、第六条规定的，应属无效。 商务部、中国人民银行、证监会发布的《现货市场特别规定》第十条规定：市场经营者不得开展法律法规以及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国办发[2012]37号）禁止的交易活动，不得以集中交易方式进行标准化合约交易。《现货市场特别规定》属于部门规章。《全国法院民商事审判工作会议纪要》第31条规定：违反规章一般情况下不影响合同效力，但该规章的内容涉及金融安全、市场秩序、国家宏观政策等公序良俗的，应当认定合同无效。结合《现货市场特别规定》第一条规定：为规范商品现货市场交易活动，维护市场秩序，防范市场风险，保护交易各方的合法权益，促进商品现货市场健康发展，制定本规定。该部门规章旨在规范市场秩序。因此，违反《现货市场特别规定》第十条规定的，也应属于无效。 在明确了可以判定合同无效的法律依据前提下，本案中，原告与被告之间签订的《授权服务中心合作协议》所指向的标的，是否存在违反了《期货交易管理条例》第四条、第六条的效力强制性规定，以及是否存在违反了《现货市场特别规定》第十条规定而导致合同无效，是判断本案合同效力的关键。合同具有相对性，合同的效力评价，是合同当事人之间的内部评价。即使被告确实存在以集中方式进行标准化合约交易，该交易行为违反了效力强制性规定，导致合同无效也是发生在被告与交易对手之间。而原告与被告之间合作关系标的是原告实施市场开发、为交易商提供服务、协助交易交收、推荐上市交易商品等行为，从而赚取基准交易手续费，双方合作内容不涉及“以集中方式进行标准化合约交易”。况且，该假设条件根据本案中现有证据也不成立，仅凭原告提供的清整联办于2017年2月3日发布的《督促商业银行停止提供服务函》附件列明情形，也无法得出被告即开展“以集中方式进行标准化合约交易”这一结论。综上，本案中原告与被告签订的《授权服务中心合作协议》系双方真实意思表示，且未违反法律法规强制性规定，《授权服务中心合作协议》依法成立并有效。 关于《授权服务中心合作协议》履行中的违约问题。原告主张由于被告存在违规交易行为，清整联办发《督促商业银行停止提供服务函》，要求各商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务。但根据被告提交证据，相关银行直到被告发布《公司解散公告》之日，尚能为包括原告在内的机构提供银商通结算服务，且被告提供的公证书印证了其通过网站公告各交易商将交易账户资金全部出金至绑定的银行卡，逾期将终止转让和出金功能，也即至此时相关商业银行仍未停止提供金融服务。原告主张此时被告因法律政策引发违约行为，与事实不符。之后，在2017年3月16日清整联办发布《整理整顿“回头看”工作通知》，要求交易场所限制违规业务增量，在“五停止”（停止开新户、停止开新仓、停止上市新品种、停止增会员、停止业务宣传）基础上，限期采取措施逐步压缩存量、化解风险。原告作为《授权服务中心合作协议》一方，因受政策影响而无法开展保荐新品种商品上市的业务，此时被告因受政策影响已构成对原告的违约，应自此时向原告承担违约责任。《授权服务中心合作协议》未约定违约责任承担方式，给原告造成损失的，损失赔偿额应相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益。对因违约给原告所造成的损失，在考虑到被告自愿同意退还原告部分款项以及原告提供的损失证据基础上，兼顾因合同履行后可以给原告带来的预期利益，本院从公平原则出发，酌情确定因被告违约行为给原告造成损失550000元，应由被告赔付给原告。对原告的其他诉请，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十三条之规定，判决如下： 一、被告浙江舟山大宗商品交易所有限公司于本判决生效之日起十日内向原告松阳县鑫源投资管理有限公司赔付损失550000元； 二、驳回原告松阳县鑫源投资管理有限公司的其他诉讼请求。 如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费14848元，由原告松阳县鑫源投资管理有限公司负担8909元，由被告浙江舟山大宗商品交易所有限公司负担5939元。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于浙江省舟山市中级人民法院。 审 判 长  张 杨 审 判 员  叶 茜 人民陪审员  王嗣庆 二〇二〇年五月二十日 书 记 员  朱麟如