吉林省四平市中级人民法院刑事裁定书（2020）吉03刑终81号原公诉机关吉林省梨树县人民检察院。上诉人（原审被告人）计英付，男，1957年12月17日出生，汉族，初中文化，户籍所在地辽宁省铁岭市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月16日被刑事拘留，同年12月22日被逮捕，2017年1月21日被梨树县公安局取保候审，同年5月19日被梨树县人民法院取保候审。2018年6月26日被梨树县人民法院决定逮捕，现羁押于四平市看守所。辩护人宫妍红，辽宁国制律师事务所律师。吉林省梨树县人民法院审理梨树县人民检察院指控的原审被告人计英付犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月3日作出（2018）吉0322刑初319号刑事判决。宣判后，原审被告人计英付不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，四平市人民检察院出具书面意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2012年至2015年间，被告人计英付在梨树县霍家店房地产开发公司承建霍家店四期高层住宅楼工程时，由于资金短缺，在未经相关部门批准的情况下，以高额利息为诱饵，用霍家店房开公司的楼票做抵押的形式，直接或间接通过中间人刘某1、蒋某1、盖某1等人做介绍，向社会人员刑某一、田某一等人借款，所吸收的资金均用于支付高额利息及工程建设。具体借款明细如下：刑某一409.5万元、田某一19万元、王某一85.4万元、李某一95万元、焦某一19万元、邵某一50万元、王某二190万元、徐某一38.4万元、冯某一7.6万元、张某一7.6万元、霍某一57万元、王某三8.5万元、唐某一90万元、胡某一17万元、闫某一28.5万元、孟某一38万元、荆某一26.4万元、姚某一30万元、孙某一19万元、邵某二70万元、高某一13.5万元、刘某二24万元、宋某一19万元、刘某三59万元、姜某一17.6万元、丁某一300万元、王某四65.8万元、杨某一19万元、刘某四39.9万元、李某二57万元、张某二19万元、刘某五9.5万元、高某二85.5万元、刘某六20万元、付某一114万元、杨某二23.75万元、王某五67万元、马某一10万元、王某六30.75万元、安某一59.25万元、李某三80万元、苗某一47.5万元、尹某一19万元、白某一45万元、白某二54万元、赵某一113.05万元、贺某一76万元、范某一268.2万元、宋某二18万元、倪某一11.5万元、杨某三30万元、王某七8.5万元、刘某七28.5万元、段某一19.2万元、田某二35万元、田某三14.6万元、王某九20万元、尚某一19万元、李某四300万元、贾某一260万元、孟某二47.5万元、孙某二109.4万元、黄某一535.47万元、姚某二9.5万元、于某一54万元、李某五232万元、李某六340万元、孙某三95万元、许某一13.5万元、刘某八10万元、刘某九60万元、佘某一133万元、贺某二85.5万元、王某十87.2万元、吕某一70万元、武某一、郭某一、张某三、刘某十四人合计140万元、郭某一、张某三、刘某十三人合计160万元、张某三60万元、赵某二107万元、张某四9万元、董某一28.5万元、王某十一22.5万元、张某五47.5万元、焦某二112.6万元、杨某四120万元、张某六30万元、董某二88万元、王某十二19万元、王某十三22.56万元、于某二12万元、宋某三9万元、陈某一18万元、张某七40万元、闫某二19万元。被告人计英付总计向94人非法吸收公众存款，金额为6772.23万元。以上非法吸收公众存款数额已扣除被告人计英付向集资参与人借款时支付的上打租利息，已支付给集资参与人的利息已折抵借款本金。原审认定上述事实的证据有：被告人计英付到案经过，承包合同书，借据、购楼票据,查封决定书及清单，被告人计英付民间借贷资金使用情况的审计报告，丁某一、刑某一、王某二、唐某二、杨某五、蒋某1、盖某1、彭某一、郑某一的证言，被告人计英付的供述。原审法院认为，被告人计英付违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且非法吸收公众存款数额巨大。关于被告人计英付及其辩护人提出所非吸的款项属于霍家店支付的工程款，不构成非法吸收公众存款罪的意见，与查明的事实不符，故对被告人的辩解及辩护人提出的不构成犯罪的辩护意见，不予采纳。关于公诉机关指控被告人计英付向109人集资借款及借款金额的事实，经查，现有证据证明部分事实不符合非法吸收公众存款罪的构成要件，起诉书指控的集资参与人存在重复的情形，应予纠正。公诉机关指控的部分事实清楚，罪名成立，予以支持。被告人计英付经公安机关电话传唤，主动到公安机关接受调查，如实供述所犯罪行，系自首，可从轻处罚。视本案的事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条（非法吸收公众存款罪）、第六十七条（自首）、第五十二条、第五十三条（罚金）、第六十四条（责令退赔）之规定，判处：一、被告人计英付犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币25万元。二、责令被告人计英付退赔集资参与人人民币5515.54万元，其中，退赔刑某一312.25万元、田某一10万元、王某一75.7万元、李某一25万元、焦某一17万元、邵某一43.6万元、王某二175万元、冯某一4.8万元、张某一6万元、霍某一49.5万元、王某三8万元、唐某一85.5万元、胡某一14万元、孟某一32万元、荆某一16.4万元、姚某一25.5万元、孙某一17万元、邵某二56.5万元、高某一11.25万元、刘某二21.5万元、宋某一17万元、刘某三56.05万元、姜某一17.6万元、丁某一300万元、王某四56.2万元、刘某四37.8万元、李某二51万元、张某二17万元、刘某五7.5万元、高某二62.5万元、刘某六18万元、杨某二21.75万元、王某五47万元、马某一8万元、王某六13.25万元、安某一31.25万元、李某三53.5万元、苗某一37.5万元、尹某一6万元、白某一36.7万元、白某二49.5万元、赵某一98.75万元、贺某一62万元、范某一219.4万元、宋某二10万元、倪某一6.5万元、杨某三25.5万元、王某七8.5万元、刘某七25.5万元、段某一16.8万元、田某二32万元、田某三14.4万元、王某九13万元、李某四229万元、贾某一182万元、孟某二42.5万元、孙某二104.6万元、黄某一456.47万元、姚某二8.5万元、于某一53万元、李某五174万元、李某六287万元、孙某三90万元、许某一12.75万元、刘某八9.5万元、刘某九48万元、佘某一124万元、王某十83.2万元、吕某一32万元、武某一、郭某一、张某三、刘某十四人合计140万元、郭某一、张某三、刘某十三人合计160万元、张某三55万元、赵某二95.05万元、张某四9万元、董某一22.5万元、王某十一22.5万元、张某五45万元、焦某二112.6万元、杨某四106万元、张某六30万元、董某二83.1万元、王某十二19万元、于某二11.52万元、宋某三9万元、陈某一18万元、闫某二18万元、徐某一30.4万元、付某一84万元、尚某一14万元、杨某一17万元、王某十三13.2万元、张某七32.2万元。三、在案查封的涉案财物依法处理。上诉人计英付的上诉理由及其辩护人的辩护意见认为：1.原审判决认定上诉人计英付犯非法吸收公众存款罪事实不清、证据不足；2.上诉人计英付不符合非法吸收公众存款罪的主客观要件；3.原判责令上诉人计英付承担退赔责任是错误的；4.原判认定的非法吸收公众存款的犯罪数额不清。四平市人民检察院出具书面意见，认为原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，计英付的上诉理由不能成立，建议本院驳回上诉，维持原判。本院二审审理查明的事实与原审判决认定的事实相一致。有原审经过庭审举证、质证的相关证据予以证明，足资认定属实，本院予以确认。关于计英付及其辩护人所提“上诉人不符合非法吸收公众存款的主客观要件”的意见。经查，上诉人计英付在承建霍家店四期高层住宅楼房工程期间，由于资金短缺，在未经有关部门批准情况下，以高额利息为诱饵，用霍家店房开公司的楼票做抵押的形式，向社会不特定对象非法吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件。故该上诉理由和辩护意见缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。关于计英付及其辩护人所提“原判责令上诉人计英付承担退赔责任是错误的”的意见。经查，上诉人计英付非法吸收公众存款，造成投资人损失，其系本案的直接责任人，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部》第五条的规定“向社会公众非法吸收的资金属于违法所得”，计英付应当对其非法吸收的资金承担责任，依法应对本案的各集资参与人承担退赔责任。故该上诉理由和辩护意见缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。关于计英付及其辩护人所提“原判认定的非法吸收公众存款的犯罪数额不清，与起诉书指控的数额不符。”的意见。经查，原审判决依据承包合同书、借据、购楼票据、审计报告、丁某一等人证言以及上诉人计英付的供述，并经一审庭审举证、质证后所认定的计英付非法吸收公众存款的数额合法、有据。原审判决依据审理查明的事实对起诉书中指控的不符合非法吸收公众存款罪的构成要件和集资参与人重复的情形已给予纠正。综上，原审判决认定的计英付非法吸收公众存款的犯罪数额客观、准确。故该上诉理由和辩护意见缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。关于计英付及其辩护人所提“原审判决认定上诉人计英付犯非法吸收公众存款罪事实不清、证据不足”的意见。经查，原审判决有上诉人计英付的供述，丁某一、刑某一、王某二、唐某二、杨某五、蒋某1、盖某1、彭某一、郑某一的证言，承包合同书，借据、购楼票据，被告人计英付民间借贷资金使用情况的审计报告等证据在案证实，证据间能相互印证，证明本案事实，因此原判认定上诉人计英付犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分。故该上诉理由和辩护意见缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。本院认为，被告人计英付违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定计英付的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 张宇桐审判员 董 莉审判员 李晓霞 二〇二〇年五月九日（法官助理 邹立明书记员 梁 明