江苏省扬州市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）苏10执复36号复议申请人（原审异议人、利害关系人）：江苏华旭环保股份有限公司，住所地在扬州。法定代表人：陈长征。委托诉讼代理人：金荣，江苏永衡昭辉律师事务所律师。委托诉讼代理人：贺礼周，江苏永衡昭辉律师事务所律师。申请执行人：周加斌，男，1951年12月5日生，汉族，住仪征市。被执行人：丁明生，男，1966年11月5日生，汉族，住仪征市。复议申请人江苏华旭环保股份有限公司（以下简称华旭公司）因与申请执行人周加斌、被执行人丁明生执行异议一案，不服仪征市人民法院（以下简称仪征法院）（2020）苏1081执异1号执行裁定，向本院申请复议。本院立案受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。华旭公司向本院申请复议称，请求：1、依法撤销仪征法院（2020）苏1081执异1号执行裁定；2、依法撤销仪征法院（2019）苏1081执2089号执行裁定书及协助执行通知书。其理由为：仪征法院2019年11月6日作出（2019）苏1081执2089号协助执行通知书，要求华旭公司协助执行扣留丁明生股权红利650万元。2019年11月25日又作出（2019）苏1081执2089号之二号裁定，禁止被执行人丁明生提取其在华旭公司应得的已到期股权红利6560300元，并裁定向申请执行人周加斌直接支付。复议申请人认为，仪征法院的执行行为违法，其理由：1、丁明生在仪征法院下达执行裁定和协助执行通知书时，确实在本公司持有1200万股股份，但其并不享有已到期的股息或红利。华旭公司是在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌的股份有限公司（代码871664），所有股份分红事项均需要严格按照公司章程召开股东大会进行决议作出公告，该公告必须在全国中小企业股份转让系统网站登载。2019年4月18日华旭公司召开股东大会，审议通过了《关于的议案》，决定2018年不进行利润分配，因此，丁明生在华旭公司无到期红利。仪征法院只能采取冻结措施，而不能直接要求我公司支付股权红利。2、被执行人丁明生持有的本公司股份及孳息已全部被上海市青浦区人民法院在先保全，仪征法院是轮候查封。华旭公司是新三板公司，公司分配股权红利等，无法自行办理，必须通过全国中小企业股份转让系统在中国证券登记结算有限公司办理，因此华旭公司无法按照仪征法院指示支付红利给周加斌。3、丁明生现已不持有华旭公司股份，也不再享有股息或红利。根据上海市青浦区人民法院2019年12月12日向中国证券登记结算有限公司发出的协助执行通知书，被执行人丁明生持有的华旭公司1200万股股份已于12月13日强制过户给了郦小平，丁明生在华旭公司已不持有股份。仪征法院执行的标的已依法消失，该执行裁定和协助执行通知书应当依法撤销。本院经审查查明，仪征法院于2019年7月19日立案受理周加斌与丁明生民间借贷纠纷一案，并于2019年9月29日作出（2019）苏1081民初4431号民事调解书：一、被告丁明生欠原告周加斌借款本金600万元及利息367000元（按月利率1.5%，计算至2019年9月30日）。被告丁明生自2019年10月起每月4日前给付本金30万元及相应利息（以剩余未还本金为基数，从2019年10月1日起按月利率1.5%计算至债务全部清偿完毕），利息367000元与第一期还款于2019年10月4日前一并给付原告周加斌。如若被告丁明生有一期未按时足额给付，原告周加斌有权就剩余款项向法院申请执行；二、本次纠纷一次性解决。根据周加斌的申请，仪征法院于2019年10月12日立案受理申请执行人周加斌与被执行人丁明生民间借贷纠纷执行一案。在该案执行过程中，仪征法院于2019年10月18日作出（2019）苏1081执2089号执行裁定书，裁定查封、冻结被执行人丁明生名下的价值650万元财产，于2019年11月6日作出（2019）苏1081执2089号协助执行通知书：扣留提取被执行人丁明生在江苏华旭环保股份有限公司的股权红利、收益650万元整，并汇至仪征市人民法院执行款专户。2019年11月25日作出（2019）苏1081执2089号执行裁定书：一、禁止被执行人丁明生提取其在江苏华旭环保股份有限公司处应得的已到期股权红利等收益6560300元；江苏华旭环保股份有限公司不得向被执行人丁明生支付上述股权红利等收益。二、江苏华旭环保股份有限公司应于收到本裁定书后十日内直接向申请执行人周加斌支付6560300元；以及（2019）苏1081执2089号之二协助执行通知书：一、禁止被执行人丁明生提取其在江苏华旭环保股份有限公司处应得的已到期股权红利等收益6560300元；江苏华旭环保股份有限公司不得向被执行人丁明生支付上述股权红利等收益。二、江苏华旭环保股份有限公司直接向申请执行人周加斌支付6560300元。三、请将款项汇至以下账户：收款人名称：周加斌,开户行名称：仪征市工商银行.账号：62×××35。华旭公司系一家在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌的股份有限公司，丁明生为华旭公司的股东之一，截至2019年6月30日，持有公司股份1200万股，占公司总股本的20%。2017年9月，丁明生将1200万股股份质押给了郦小平，并在中国证券登记结算有限公司办理了质押登记。2019年10月25日，上海市青浦区人民法院因郦小平与丁明生民间借贷纠纷，在中国证券登记结算有限公司首冻结了丁明生名下的该股份。2019年10月28日，郦小平与丁明生达成调解协议书，其中载明，丁明生应归还郦小平借款本息3450万元，其中3000万元由丁明生以持有的华旭公司1200万股股份抵偿给郦小平等。上海市青浦区人民法院于2019年12月12日向中国证券登记结算有限公司发出执行裁定书和协助执行通知书，被执行人丁明生持有的华旭公司1200万股股份已于12月13日强制过户给了郦小平。另查明，2019年4月18日，华旭公司召开股东大会，审议通过了《关于的议案》，决定2018年不进行利润分配。还查明，申请执行人周加斌提供了华旭公司的相关财务报表，认为，截止到2019年6月，华旭公司未分配利润为61878329.75元，丁明生在华旭公司未分配利润远远高于执行标的650万元，仪征法院裁定提取丁明生的未分配红利有法律和事实依据。上述事实由仪征法院执行裁定书、协助执行通知书、中国证券登记结算有限公司相关质押、过户登记材料、上海市青浦区人民法院民事调解书、协助执行通知书、相关财务报表等予以证实。仪征法院经审查认为，根据法律规定，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。本院根据申请人的申请，依据生效的法律文书要求江苏华旭环保股份有限公司协助将被执行人丁明生在该公司应得的已到期股权红利等收益汇至仪征法院执行款专户或申请执行人周加斌账户的执行行为不违反法律规定，也未侵害异议人的合法权益，执行行为合法、合理。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条、第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十一条、第十六条、第十七条之规定，裁定如下：驳回异议人江苏华旭环保股份有限公司的异议请求。华旭公司向本院申请复议。本院认为，本案的异议焦点在于，仪征法院冻结丁明生持有的华旭公司股份是否合法；仪征法院裁定提取丁明生股份650多万元分红款给周加斌是否有法律依据。对此，本院认为：1、仪征法院冻结丁明生持有的华旭公司股份并无不当。最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第51条第一款规定，对被执行人从有关企业中应得的已到期的股息或红利等收益，人民法院有权裁定禁止被执行人提取和有关企业向被执行人支付。仪征法院2019年11月6日和11月25日裁定冻结被执行人丁明生持有的华旭公司股份，因该1200万股股份仍然登记在丁明生名下，仪征法院的冻结措施合法。仪征法院在审查执行异议过程中，秉承形式外观审查理念，维持冻结措施有事实和法律依据。2、仪征法院裁定华旭公司支付申请执行人周加斌6560300元股权分红款错误。最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第51条第二款规定，对被执行人预期从有关企业中应得的股息或红利等收益，人民法院可以采取冻结措施，禁止到期后被执行人提取和有关企业向被执行人支付。公司利润是公司通过市场经营获取的收益，在未分配给股东之前属于公司的法人财产。股东收益分配、股权分红等，在公司股东会作出决议前，法律并未赋予人民法院在执行程序中强制公司向股东分红的权利。股东会有权决定公司的利润分配事宜，公司是否进行分配，属于公司股东会内部决议的事项，人民法院在执行案件中不能违反公司意思自治原则。华旭公司股东会在法院查封股权之前，已经作出了2018年不进行利润分配的决议，仪征法院不能依据相关财务报表直接裁定华旭公司支付股权分红。3、被执行人丁明生持有的股份被有关法院强制执行给郦小平，丁明生在华旭公司未分配利润归属问题，案外人郦小平已经向仪征法院提出了案外人执行标的异议，仪征法院已经受理，故本案不予理涉。据此，复议申请人华旭公司的复议请求部分成立，仪征法院驳回华旭公司异议请求不当。本院依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第二项的规定，裁定如下：一、撤销仪征市人民法院（2020）苏1081执异1号执行裁定；二、维持仪征市人民法院（2019）苏1081执2089号执行裁定书第一条和（2019）苏1081执2089号之二协助执行通知书第一条；三、撤销仪征市人民法院（2019）苏1081执2089号执行裁定书第二条和（2019）苏1081执2089号之二协助执行通知书第二条、第三条。本裁定为终审裁定。审判长 黄 祥审判员 陆开存审判员 方恒荣二〇二〇年五月十二日书记员 孙 妍