四川省成都市青羊区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0105刑初724号 公诉机关成都市青羊区人民检察院。 被告人杜书印，男，1962年2月7日出生，汉族，高中文化，户籍所在地：河南省邓州市，住河南省邓州市。2017年12月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，2018年1月24日成都市人民检察院以其涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局青羊区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人林建斌，福建方圆统一律师事务所律师。 辩护人王建徽，福建方圆统一律师事务所律师。 成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉〔2018〕955号起诉书指控被告人杜书印犯集资诈骗罪向本院提起公诉。本院于2018年12月20日作出（2018）川0105刑初1045号判决书，被告人杜书印不服，提出上诉。2019年6月6日，成都市中级人民法院将本案发回本院重新审理。本院依法适用普通程序，另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市青羊区人民检察院检察员王丽莉出庭支持公诉。被告人杜书印及其辩护人林建斌到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控：2012年9月，被告人杜书印成立了四川鼎亿和投资理财信息咨询有限公司（以下简称鼎亿和公司），注册资本叁仟万元，公司经营范围：投资理财信息咨询，商务信息咨询，企业咨询等（不含融资性担保）。公司法定代表人杜书印，登记住所：成华区，实际办公地点：成都市青羊区红庙子街15-17号。2014年1月，被告人杜书印成立了深圳市亚鼎盛投资发展公司（以下简称深圳亚鼎盛公司）。公司经营范围：投资兴办实业，物业管理等，公司法定代表人为杜书印之子杜小烨（已判）。 鼎亿和公司成立以来，被告人杜书印安排谢浩波、胡鑫等人向社会公众吸收资金，承诺给予客户高额利息作为回报。公司与集资参与人签订《投资担保合同》，甲方为出借人，乙方为借款人（深圳亚鼎盛投资发展有限公司和富之光电子科技有限公司），丙方为连带保证人（深圳智威制品有限公司），丁方为保证及居间服务方（鼎亿和公司）。集资参与人与公司签订合同后，一种方式是将现金交到鼎亿和公司，一种方式是转账至深圳亚鼎盛公司或者杜小烨个人账户上。深圳亚鼎盛公司成立后，并未实际经营，杜小烨明知公司账户上的款项系犯罪所得，仍按照杜书印的安排，将亚鼎盛公司账户上的资金转至其个人账户，再分别转往其他账户，帮助杜书印转移赃款。经四川实正司法鉴定所鉴定：截至目前，四川鼎亿和投资理财信息咨询有限公司非法吸收公众存款案已有117名被害群众报案，收取投资款15816000.00元。根据委托方报案材料，四川鼎亿和投资理财信息咨询有限公司已经支付的利息金额合计为1113096.00元。根据委托方报案材料，尚未结清的投资款共计117人，客户实际损失总金额为14702904.00元。2014年3月5日至2014年12月16日期间，深圳市亚鼎盛投资发展有限公司通过账号：44×××10的账户向杜小烨（卡号：62×××44）共转账9047900元。杜小烨（卡号：62×××44和卡号：62×××06）在2014年3月3日至2014年12月26日期间资金流出共计10999451.40元。 2017年12月18日，被告人杜书印在河南省南阳市镇平县被警方挡获。 上述事实有书证、鉴定意见、证人证言、被告人的供述与辩解等证据证实，公诉机关认为，被告人杜书印以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究被告人杜书印的刑事责任。 被告人杜书印对公诉机关指控吸纳资金的事实予以认可，但对指控的罪名不予认可，辩称其吸收的资金用于了超市“好又多”以及“名门夜宴”会所的投资，未用于个人使用，认为其行为构成非法吸收公众存款罪。 辩护人公诉机关指控的事实不清，证据不足，适用法律不当，被告人杜书印将集资款用于超市和会所项目的投资，不构成集资诈骗行为，另公诉机关指控被告人杜书印违法所得14702905元的证据存在瑕疵，具体人员名单不详，建议以非法吸收公众存款罪对被告人杜书印从轻处罚。 经审理查明：被告人杜书印于2012年9月成立了四川鼎亿和投资理财信息咨询有限公司，注册资本叁仟万元，公司经营范围：投资理财信息咨询，商务信息咨询，企业咨询等（不含融资性担保）。公司法定代表人杜书印，登记住所：成华区，实际办公地点：成都市青羊区红庙子街15-17号。邱花圃（已判）系鼎亿和公司财务人员，负责管理公司的日常开支，谢浩波（已判）任鼎亿和公司总经理，负责公司日常经营、市场开发和管理等，胡鑫（已判）系鼎亿和公司股东，任公司监事和副总经理，负责公司人事、行政管理等，杨良（已判）系鼎亿和公司业务经理，负责管理部分业务员。被告人杜书印于2014年1月成立了深圳市亚鼎盛投资发展公司（以下简称深圳亚鼎盛公司）。公司经营范围：投资兴办实业，物业管理等，公司法定代表人为杜书印之子杜小烨（已判）。 鼎亿和公司成立以来，被告人杜书印安排谢浩波、胡鑫等人通过散发传单等形式向社会公众吸收资金，承诺给予客户年收益百分之二十的高额利息作为回报。公司与集资参与人签订《投资担保合同》，甲方为出借人，乙方为借款人（深圳亚鼎盛投资发展有限公司和富之光电子科技有限公司），丙方为连带保证人（深圳智威制品有限公司），丁方为保证及居间服务方（鼎亿和公司）。集资参与人与公司签订合同后，一种方式是将现金交到鼎亿和公司，一种方式是转账至深圳亚鼎盛公司或者杜小烨个人账户上。深圳亚鼎盛公司成立后，并未实际经营，杜小烨明知公司账户上的款项系犯罪所得，仍按照杜书印的安排，将亚鼎盛公司账户上的资金转至其个人账户，再分别转往其他账户，帮助杜书印转移赃款。 经四川实正司法鉴定所鉴定：截至目前，四川鼎亿和投资理财信息咨询有限公司非法吸收公众存款案已有117名被害群众报案，收取投资款15816000.00元。根据委托方报案材料，四川鼎亿和投资理财信息咨询有限公司已经支付的利息金额合计为1113096.00元。根据委托方报案材料，尚未结清的投资款共计117人，客户实际损失总金额为14702904.00元。2014年3月5日至2014年12月16日期间，深圳市亚鼎盛投资发展有限公司通过账号：44×××10的账户向杜小烨（卡号：62×××44）共转账9047900元。杜小烨（卡号：62×××44和卡号：62×××06）在2014年3月3日至2014年12月26日期间资金流出共计10999451.40元。 2014年12月25日，被告人杜书印被四川省成都市公安局青羊分局太升路派出所以其涉嫌非法吸收公众存款案网上追逃。2017年12月18日被告人杜书印在河南省南阳市镇平县被警方挡获。 上述事实，有下列证据予以证实： 1、抓获经过，证实2017年12月18日下午11时许，镇平县公安局刑警大队民警巡逻时发现一名形迹可疑的男子，因其无法提供有效的身份证明，将其带回镇平县公安局执法办案中心接受调查后，发现该男子系四川省成都市公安局青羊区分局太升路派出所于2014年12月25日以其涉嫌非法吸收公众存款案上网追逃的逃犯杜书印。 2、受害人周某、王某1、王某2、罗某的陈述，证实其通过谢浩波等人与鼎亿和公司签订了投资合同并投资了相应的钱款的情况。 3、证人苏某（系鼎亿和公司出纳）的证言，证实其在鼎亿和公司工作期间一直担任出纳，并证实该公司找到客户后，客户把钱给该公司联系好的项目方，月利息在千分之十五至千分之二十之间，投资期限至少为三个月，最长为一年的情况。 4、证人郭某（系深圳市威智包装制品有限公司的法人及深圳市亚鼎盛投资发展公司的股东）的证言，证实亚鼎盛投资发展公司投资的一个挂靠好又多的超市项目，后因资金不够，没有做成的情况。 5、其他嫌疑人胡鑫、邱花圃、谢浩波、何正桃的供述及辨认笔录，证实鼎亿和公司自成立以来通过散发传单等形式，向社会公众吸收资金，承诺给予客户年收益百分之十三至百分之十五的高额利息作为回报，让客户与项目方（即深圳市亚鼎盛投资发展有限公司）签订借款合同，客户直接将钱打到项目方账户上的情况，同时证实杜书印为鼎亿和公司的法人代表。 6、四川实正司法鉴定所（川实司鉴会［2005］002、［2017］013号）司法鉴定意见书，证实截至目前，鼎亿和公司非法吸收公众存款案已有117名被害群众报案，收取投资款15816000.00元。鼎亿和公司已经支付的利息金额合计为1113096.00元。尚未结清的投资款共计117人，客户实际损失总金额为14702904.00元。2014年3月5日至2014年12月16日期间，亚鼎盛公司通过账号：44×××10的账户向杜小烨（卡号：62×××44）共转账9047900元。杜小烨（卡号：62×××44和卡号：62×××06）在2014年3月3日至2014年12月26日期间资金流出共计10999451.40元。 7、被告人杜书印的供述，证实其于2012年9月成立了鼎亿和公司，自公司成立以来其安排谢浩波、胡鑫等人通过散发传单等形式，承诺给予客户年收益百分之二十的高额利息作为回报，向社会公众吸收资金共计一千四百多万元的情况。 上述证据，经庭审举证、质证，能够形成完整的证据锁链，本院予以采信。 本院认为，1.被告人杜书印以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。2.对被告人杜书印违法所得的财物应继续追缴并退赔给被害人，不足部分责令其退赔。 公诉机关指控被告人杜书印犯集资诈骗罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。 针对被告人杜书印及其辩护人所提辩护意见，经本院审查后认为，现有在案证据材料不能证实被告人杜书印将吸纳的主要资金用于超市及会所项目，被告人杜书印也未向本院提交超市及会所项目的充分证据材料予以证实，其违法所得金额有报案人陈诉及司法鉴定意见等材料予以确认，故被告人杜书印及其辩护人所提辩护意见不能成立，本院不予采纳。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人杜书印犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月18日起至2030年12月17日止。罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。 二、对被告人杜书印违法所得14702904元继续予以追缴，并退赔被害人周某、王某1等117人，不足部分责令其退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 王 荻 人民陪审员 赖 伟 人民陪审员 邓启惠 二〇二〇年五月二十六日 书 记 员 李玉洁