湖北省罗田县人民法院民 事 判 决 书（2020）鄂1123民初233号原告：杜燕玲，女，1965年7月2日出生，汉族，住江苏省徐州市泉山区。委托诉讼代理人：贾荣玉，江苏宁致律师事务所律师。代理权限为特别授权。委托诉讼代理人：周可，湖北神宇律师事务所律师。代理权限为一般代理。被告：湖北华丽食品股份有限公司，住所地：湖北省罗田县栗子坳工业园区。统一社会信用代码：914211007391031633。法定代表人：胡华兵，该公司董事长。委托诉讼代理人：廖家富，湖北胜智律师事务所律师。代理权限为特别授权。被告：胡华兵，男，1959年1月8日出生，汉族，系被告湖北华丽食品股份有限公司董事长，住湖北省罗田县。被告：彭丽，女，1963年10月27日出生，汉族，住湖北省罗田县。原告杜燕玲与被告湖北华丽食品股份有限公司（以下简称湖北华丽食品公司）、胡华兵、彭丽请求公司收购股份纠纷一案，本院于2020年1月20日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理，原告杜燕玲的委托诉讼代理人周可到庭参加诉讼。被告湖北华丽食品公司的委托代理人廖家富到庭参加诉讼。被告胡华兵、被告彭丽经传票传唤无正当理由均未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告杜燕玲向本院提出诉讼请求：1.依法判令三被告回购原告股份16万股，支付原告股份回购款256000元及利息69120元(以256000元为本金，按照年贷款利率6%，从2015年5月21日起计算至2019年10月20日止,另以256000元为本金，按照年贷款利率6%，从2019年10月21日起计算至实际付清为止）；2、诉讼费由三被告承担。事实和理由：2015年5月15日，原告和被告湖北华丽食品公司签订定向增资扩股协议书，约定原告认购被告湖北华丽食品公司股份16万股，价款为256000元，股权锁定期为三年，锁定期满后由第一和第二被告进行回购，后第三被告承诺分红及回购。合同签订后，原告于2015年5月21日支付了256000元。按照合同约定，现股份回购条件已经成就，为维护原告合法权益，现向贵院起诉，请求依法判决。被告湖北华丽食品公司辩称：一、原告杜燕玲要求被告湖北华丽食品公司回购原告股权缺乏法律和事实依据，请求法院驳回原告诉讼请求。根据公司法的规定，公司股份的增资、减资要依照法律程序进行，属于公司的意思自治范畴，同时，减资涉及到公司债权人的利益，应经得债权人的同意，而原告要求被告湖北华丽食品公司回购公司股权，实质上就是公司减资，未经法定程序公司不得减资，故请求驳回原告的诉请；二、原告要求被告胡华兵、彭丽收购股权缺乏事实和法律依据，胡华兵、彭丽只是担保公司收购、回购股权，而没有承诺在公司不能回购股权的情况下由其回购，而且被告湖北华丽食品公司回购公司股权不符合公司法第一百七十七条公司减资的程序，故被告胡华兵、彭丽不应承担任何责任。被告胡华兵、彭丽未到庭应诉，亦未提交书面答辩。原告围绕诉讼请求依法提交了如下证据：证据一、《湖北华丽食品股份有限公司定向增资扩股协议书》及附件回购协议书一份。拟证明原告认购了被告公司股权16万股，金额为25.6万元，同时主合同第五条以及《附属回购协议书》约定回购的条件为三年锁定期满后，且期满后被告华丽食品公司未在主板或创业板或新三板挂牌上市，现原告有权依法要求被告予以回购。被告应在三年锁定期内每年按原告认购金额的10%向原告给与分红。被告胡华兵为本案适格被告；证据二、收据、银行流水清单一份。拟证明原告杜燕玲于2015年5月21日向被告湖北华丽食品股份有限公司支付了相应价款25.6万元；证据三、《关于湖北华丽食品股份有限公司中小股东定额分红的承诺函》一份。拟证明彭丽是本案适格的被告。被告湖北华丽食品公司对原告提供的证据发表如下质证，对原告提交的三份证据的真实性无异议，但对原告证据一的证明目的有异议，异议理由为：1.《湖北华丽食品股份有限公司定向增资扩股协议书》第五条第三项规定，乙方可在锁定期结束后，通过武汉股权托管交易中心转让退出，或在甲方完成主板或创业板或中小板上市后退出，公司回购股权的约定违反法律强制性规定，应属无效条款。2.胡华兵承诺因公司回购条款违反法律规定应为无效；对原告提交的证据三认为该承诺函是公司承诺，并不是个人承诺。被告湖北华丽食品公司为反驳原告诉讼请求，向法庭提交了证据一份，即《湖北华丽食品股份有限公司股东登记托管名册》一份。拟证明原告系被告华丽公司的股东。原告对被告湖北华丽食品公司提交的证据真实性无异议，但不能达到被告的证明目的。被告胡华兵、彭丽未到庭参加诉讼，视为其放弃举证、质证的权利。经合议庭评议后认为，原告提交的《湖北华丽食品公司定向增资扩股协议书》及《定向增资扩股附属回购协议书》、股权投资款收据、江苏银行结算凭证（流水清单）、《关于湖北华丽食品公司中小股东定额分红的承诺函》以及被告湖北华丽食品公司提交的《湖北华丽食品股份有限公司股东登记托管名册》，原、被告双方对上述证据的真实性均无异议，且与本案具有关联性，本院依法予以采信。本院根据当事人陈述和审查确认的证据，认定事实如下：2015年5月15日，原告杜燕玲和被告湖北华丽食品公司及被告胡华兵签订《湖北华丽食品股份有限公司定向增资扩股协议书》，双方约定原告认购被告湖北华丽食品公司定向投资者发行新股16万股份，每股单价1.6元，金额为256000元，股权锁定期为三年，锁定期满,若被告湖北华丽食品公司未在主板或创业板或中小板上市,原告可选择继续持有股份或由被告湖北华丽食品公司回购。同年5月21日，原告杜燕玲按约定通过银行汇款方式支付了股份投资款256000元，被告湖北华丽食品公司同日出具收据。同年7月7日，原、被告签署最后协议文本，即《湖北华丽食品股份有限公司定向增资扩股协议书》及附件二份。其中，附件一湖北华丽食品股份有限公司股东信息登记表，登记原告杜燕玲为公司股东，认购股份16万股。附件二定向增资扩股附属回购协议书，确定原告在三年锁定期结束后，可由被告湖北华丽食品公司回购，被告湖北华丽食品公司承诺以原告购买原始价格回购原告所持有的全部股权，被告胡华兵在被告湖北华丽食品公司不能按约履行回购条款时，承诺代替被告湖北华丽食品公司以原告购买原始价格回购原告所持有的全部股权。截止2017年4月19日，被告湖北华丽食品公司委托武汉股权托管交易中心托管公司股东登记名册记载，原告杜燕玲的股权帐号G00×××76，持股数量160000股，股权性质自然人股。2017年5月10日，被告湖北华丽食品公司向原告杜燕玲作出承诺，鉴于双方于2015年5月签订的湖北华丽食品股份有限公司定向增资扩股协议书（以下简称增资扩股协议书），按照增资扩股协议书的约定，截止3年锁定期结束，我公司还下欠68909元的定额分红，今立下欠条一份：欠杜燕玲分红款68909元整，因我公司尚在重组过程中，待公司重组工作完成后，重组完成时间2017年12月31日前，全部分红亦可在合同期限内完成，随即支付分红或者根据个人需要将分红按照原约定每股1.6元计算给予公司相应的股份。现原告认为按照合同约定，被告湖北华丽食品公司股份回购条件已经成就，要求被告回购股份未果，为维护原告合法权益，故致诉讼。本院认为，原告杜燕玲与被告湖北华丽食品公司签订的《定向增资扩股协议书》，系其真实意思表示，原告依照约定履行了认购被告湖北华丽食品公司股份并足额缴纳了股份价款的义务，依法成为被告湖北华丽食品公司的自然人股东，享有股东权利和义务。虽然《定向增资扩股协议书》及附件回购协议书中均约定股权锁定期三年结束后，可由被告湖北华丽食品公司以原告购买原始价格回购原告所持有的全部股权，因被告湖北华丽食品公司属股份公司性质，一旦触发并履行该条款，则会出现公司回购本公司股份的情况，根据《中华人民共和国公司法》第一百四十二条规定除例外情形“公司不得收购本公司股份”，上述协议约定与公司回购本公司股份的法定情形及股东禁止抽逃注册资本规定相冲突，客观上将可能导致公司财产受损，并随之影响到公司股东及公司债权人利益。因此，上述协议中三年锁定期结束后由被告湖北华丽食品公司回购原告持有股份的约定应认定无效。被告胡华兵虽然在附件中承诺被告湖北华丽食品公司不能按约履行回购条款时，代替该公司给原告购买原始价格回购原告持有的全部股权，因原告杜燕玲与被告湖北华丽食品公司约定的回购条款违反公司法规定而无效，故被告胡华兵担保亦应无效。被告彭丽不是《定向增资扩股协议书》的当事人，不应承担回购股份的相关责任。作为股东，被告胡华兵、彭丽均不能成为回购本公司股份的主体。综上，原告杜燕玲的全部诉讼请求，本院依法不予支持。据此，依照《中华人民共和国公司法》第九十一条、第一百四十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：驳回原告杜燕玲的全部诉讼请求。案件受理费6177元，由原告杜燕玲负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖北省黄冈市中级人民法院。审 判 长  熊光烈审 判 员  李磊明人民陪审员  张元武二〇二〇年五月二十五日代书 记员  方 晶