沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0103刑初1199号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人王国义，男，1972年12月20日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学本科文化，沈阳顺景商务信息咨询有限公司沈阳总公司法定代表人、实际经营人。户籍地沈阳市和平区，现住沈阳市铁西区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年1月25日被刑事拘留，同年2月28日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人黄海英，辽宁常兴律师事务所律师。被告人孙时，男，1988年1月10日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学本科文化，沈阳顺景商务信息咨询有限公司沈阳总公司融资端总经理、运营负责人。住沈阳市铁西区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年1月25日被刑事拘留，同年2月28日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。被告人陈诚，男，1986年8月15日出生于辽宁省阜新市，汉族，大学本科文化，沈阳顺景商务信息咨询有限公司沈阳总公司贷款端经理、负责人。辽宁省调兵山市工人大街东方家园小区5号楼2单位202室。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年1月25日被刑事拘留，同年2月28日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人刘宏，辽宁鸿鹤鸣律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉[2019]936号起诉书指控被告人王国义、孙时、陈诚犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员吴霞出庭支持公诉。被告人王国义及其辩护人黄海英，被告人孙时，被告人陈诚及其辩护人刘某2到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，被告人王国义于2015年至2016年，筹建并成立沈阳顺景商务信息咨询有限公司（以下简称“顺景公司”），公司位于沈阳市沈河区。被告人王国义任某公司法定代表人。被告人孙时任顺景公司总经理，负责公司团队日常经营。被告人陈诚负责为顺景公司吸收资金活动提供房屋抵押债权等理财项目。公司成立后，被告人王国义、孙时、陈诚以顺景公司的名义，先后以不定期开产品理财会、发放宣传单、老客户介绍新客户等方式向社会不特定公众宣传债权投资项目等理财产品，并向投资者展示房屋抵押债权，以高额利息为诱饵，先后在沈阳、抚顺、铁岭、锦州等多地吸引社会公众投资。吸收资金过程中，王国义、陈诚伪造了部分虚假房屋抵押债权用于非法集资。经审计，辽宁恒信达会计师事务所有限公司《关于沈阳顺景商务信息咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款情况司法鉴定审计报告》（辽恒信会审[2019]277号）认定，沈阳顺景商务信息咨询有限公司共计吸收张冰、曲某等社会公众的集资款本金760万元，涉及集资群众49人，扣除支付给集资者利息及本金共计130.76万元，实际占用集资款629.24万元；北京天圆全会计师事务所辽宁分所《专项审计报告》（天圆全辽专审字[2019]000053号）认定，沈阳顺景商务信息咨询有限公司在2017年10月至2018年7月期间，已购买债权合同等为名，同李某、王某2、董某、张某1、张某2五名受害人签订53份合同（含受害人以亲友名义签订的合同），吸收款项合计208万元；根据受害人自述计算，该公司已返还五人本息合计10.29万元；李某等五人实际损失金额为197.71万元；辽宁华瑞会计师事务所有限公司会计审鉴意见书（辽华瑞内审[2019]105号）认定，在沈阳顺景商务信息咨询公司锦州分公司投资的锦州报案人31人，可确认投资66笔计246万元，以工资、利息、本金受贿432321.40元（其中：工资222821.40元、利息37500元、本金172000元），直接损失2027678.60元；铁岭里田会计师事务所铁里会专审[2019]007号专项审计报告认定，2018年5月至10月期间，王国义指派铁岭宝利投资管理咨询公司经理杨骐名以高额利息及实物抵押为由，向谢某等人吸收资金共计1942万元，已还14474925.46元。被告人王国义、孙时、陈诚先后在沈阳、抚顺、铁岭、锦州非法吸收公众存款，共计吸收存款人民币3156万元，尚欠投资人1524万余元为归还。另查明，三被告人均于2019年1月25日主动到公安机关投案。被告人孙时非法所得人民币60万元，被告人陈诚非法所得人民币32万元。上述事实，被告人王国义、孙时、陈诚在开庭审理过程中无异议，且有案件来源、抓捕经过、电话查询记录、常住人口信息表、法人企业变更登记档案、顺景公司章程、康某报案材料、杨某、冉某、于某、铁岭鑫桥广告公司情况说明、杨骐名微信转账截图、杨骐名提供的委托转让协议书、铁岭宝利公司章程及修正案、铁岭宝利公司费用报销单、宝利公司债权转让服务协议、银行流水、情况说明等，证人王某1、佟微、王某2、谢某、刘某1、陈某、王某3的证言，被告人王国义、陈诚、孙时的供述及辽宁恒信达会计师事务所有限公司《关于沈阳顺景商务信息咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款情况司法鉴定审计报告》、北京天圆全会计师事务所辽宁分所《专项审计报告》（天圆全辽专审字[2019]000053号）、辽宁华瑞会计师事务所有限公司会计审鉴意见书（辽华瑞内审[2019]105号）、铁岭里田会计师事务所铁里会专审[2019]007号专项审计报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王国义、孙时、陈诚违反国家金融管理制度，共同向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法承担刑事责任。三被告人系共同犯罪。公诉机关指控的罪名及犯罪事实成立，本院予以支持。三被告人主动投案，如实供述犯罪事实，均系自首，可从轻处罚。被告人王国义系沈阳顺景商务信息咨询有限公司沈阳总公司法定代表人、实际经营人，能够控制公司的实际运营，投资款的去向，系本案主犯，被告人孙时负责吸收公众存款，陈诚将吸收的公众存款进行放贷，二人在共同犯罪中的作用小于被告人王国义，在量刑时予以考虑。对于王国义辩护人提出的本案系单位犯罪的问题，因被告人王国义成立沈阳顺景商务信息咨询有限公司主要进行的是非法吸收公众存款的活动，该公司没有其他经营业务，故本案不成立单位犯罪，故对该辩护意见不予支持。对于陈诚辩护人提出的陈诚系从犯的问题，没有事实依据，不予采纳。辩护人的其他辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款的规定，判决如下：一、被告人王国义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月25日起至2026年1月24日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）被告人孙时犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月25日起至2024年1月24日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）被告人陈诚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月25日起至2024年1月24日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人孙时于本判决生效后十日内退赔非法所得人民币60万元；责令被告人陈诚于本判决生效后十日内退赔非法所得人民币32万元；继续追缴被告人王国义的非法所得。上述非法所得，在扣除投资人所得本金及利息后，按同等比例返还投资人。具体数额详见辽宁恒信达会计师事务所有限公司《关于沈阳顺景商务信息咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款情况司法鉴定审计报告》（辽恒信会审[2019]277号），北京天圆全会计师事务所辽宁分所《专项审计报告》（天圆全辽专审字[2019]000053号），辽宁华瑞会计师事务所有限公司会计审鉴意见书（辽华瑞内审[2019]105号），铁岭里田会计师事务所铁里会专审[2019]007号专项审计报告。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  蔡 云人民陪审员  王少宁人民陪审员  李 晓二〇二〇年五月十五日书 记 员  武鑫岐本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。