上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0110刑初1095号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人姚某某，女，1990年10月18日出生，汉族，户籍在湖北省。辩护人吴昊，上海市同建律师事务所律师。被告人张某，男，1990年10月9日出生，汉族，户籍在河南省邓州市，住河南省邓州市。辩护人韩庆国，上海地球人律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2019〕302号起诉书指控被告人姚某某、张某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月29日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院于2019年12月13日决定转为普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员朱朱亮出庭支持公诉，被告人姚某某、张某，辩护人韩庆国、杨浦区法律援助中心指派的辩护人吴昊到庭参加诉讼。审理期间，经公诉机关建议，本院决定延期审理一次，现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，2013年8月，沈1、黄某某(均已判决)经事先商定，为非法募集资金设立浦千公司，由黄某某任法定代表人，沈1负责管理公司业务和资金放贷，先后在本市杨浦区、静安区等地设立办公地点，招募业务团队，在未经金融主管部门允许的情况下，以转让贷款债权、投资寺庙等为名对外宣传，通过发放广告吸引客户上门，许以高息回报，吸引不特定公众参与投资，变相吸收公众资金。2014年4月，被告人姚某某入职浦千公司担任业务员，在职期间，其非法吸收公众资金共计人民币(下同)400余万元。2014年9月，被告人张某入职浦千公司担任业务员，在职期间，其非法吸收公众资金共计300余万元。2019年7月9日、10日，被告人姚某某、张某先后在家中被民警抓获。公诉人发表公诉意见认为，被告人姚某某、张某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人姚某某、张某到案后能如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。被告人姚某某、张某认罪认罚，且在法院审理期间退出部分违法所得，可从宽处罚。被告人姚某某及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均不表异议。辩护人同时指出被告人姚某某到案后如实供述自己的罪行，无前科，是初、偶犯，积极退赃，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人张某及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均不表异议。辩护人同时指出本案系单位犯罪，被告人张某无前科，到案后如实供述自己的罪行，且在家属帮助下进行了退赔，请求对其从轻处罚并适用缓刑。公诉人答辩称，浦千公司以募集资金为目的而设立，成立后主要实施非法吸收公众存款的犯罪活动，根据相关规定不以单位犯罪论处，应以个人犯罪论处。经审理查明，2013年8月，沈1、黄某某(均已判决)经事先商定，为非法募集资金设立浦千公司，由黄某某任法定代表人，沈1负责管理公司业务和资金放贷，先后在本市杨浦区政通路XXX号万达广场C座15楼、静安区永和路东方环球企业中心等处设立办公地点，招募业务团队，在未经金融主管部门允许的情况下，以转让贷款债权、投资寺庙等为名对外宣传并许以高息回报，通过与投资人签订《出借咨询与服务协议》的方式变相吸收公众资金。2014年4月，被告人姚某某入职浦千公司担任业务员，在职期间参与非法吸收公众资金共计400余万元。2014年9月，被告人张某入职浦千公司担任业务员，在职期间参与非法吸收公众资金共计300余万元。2019年7月9日、10日，被告人姚某某、张某分别被民警抓获。上述事实，有下列证据予以证实：1、《营业执照》、《档案机读材料》、《准予设立登记通知书》、《公司设立登记申请书》等工商材料证实，浦千公司于2013年8月19日注册成立，住所地本市金山区枫泾镇环东一路XXX弄XXX号XXX室，法定代表人黄某某。2、同案人沈1、黄某某、刘某某的供述及公安机关出具的《工作情况》证实，浦千公司人员结构、经营模式以及在本市杨浦区政通路XXX号万达广场C座15楼、静安区永和路东方环球企业中心等处租房办公的情况。3、投资人沈某2、瞿某某等的证言、部分辨认笔录及《调查取证表》、《出借咨询与服务协议》、《收款确认书》、POS机签购单、银行交易明细等证实，上述投资人经浦千公司业务人员宣传介绍，以签订《出借咨询与服务协议》的形式通过该公司进行投资及造成损失的情况。4、上海公信会计师事务所有限公司《司法鉴定意见书》证实，被告人姚某某、张某在浦千公司任职期间分别参与非法吸收公众资金400余万元、300余万元。5、公安机关出具的《到案经过》、《抓获经过》证实，被告人姚某某、张某的到案经过。6、被告人姚某某、张某到案后对上述事实均供认不讳。上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。在本院审理期间，被告人姚某某、张某分别退出5万元。本院认为，被告人姚某某、张某伙同他人违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目为名向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人姚某某、张某依法均应予惩处。浦千公司成立后以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处，对在单位中实施犯罪活动的人员包括被告人张某应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。故对被告人张某的辩护人的相关辩护意见本院不予采纳。被告人姚某某、张某到案后如实供述自己罪行并自愿认罪认罚，且分别退出5万元，依法均可以从轻处罚。被告人姚某某、张某的犯罪事实、情节、退赔情况、认罪悔罪态度等均在量刑中综合予以考虑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人姚某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金人民币五万元；二、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)姚某某、张某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。三、违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  刘惠珠人民陪审员  陆金芳人民陪审员  张顺发二〇二〇年五月二十二日法官 助理  蒋 丽书 记 员  江彦鸿附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。