文书内容广东省广州市荔湾区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0103刑初312号公诉机关广州市荔湾区人民检察院。被告人汤金兰，女，1960年6月2日出生，汉族，文化程度初中，住广东省江门市新会区。因本案于2019年11月15日被羁押，同日被刑事拘留，同年12月19日被逮捕。现押于广州市第一看守所。被告人林伟开，男，1960年6月6日出生，汉族，文化程度高中，住广东省佛山市顺德区。因本案于2019年11月14日被羁押，同年12月19日被取保候审。被告人严善昌，男，1954年10月24日出生，汉族，文化程度高中，住广州市越秀区。因本案于2019年10月23日被羁押，同年11月25日被取保候审。公诉机关以穗荔检诉刑诉[2020]213号起诉书指控被告人汤金兰、林伟开、严善昌犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员余少兰出庭支持公诉，被告人汤金兰、林伟开、严善昌到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：自2011年10月至2016年7月间，罪犯陈某（已判刑）先后纠合同案人何某1、王某、林某、肖某、何某2、邹某、冯某、罗云和（均已判刑）及被告人汤金兰、林伟开、严善昌等人，在广州市注册成立伯利兹赢朝昇控股有限公司广州代表处和赢朝昇（广州）农业科技有限公司，并先后在广州荔湾区下市直街1号18栋1楼、海珠区新港东路1022号1808房-1810房设点，未经国家有关部门依法批准，以该公司在海南琼海等地拥有沉香树苗基地研发、销售沉香产品为名，以投资沉香及产品获得高额收益设计投资方案，通过媒体、推介会、传单等途径向社会公开宣传，向社会公众吸收资金。该公司还通过组建十三个报单中心（团队），由被告人汤金兰、林伟开、严善昌和同案人何某2等人担任团队长，公开以公司名义与投资客户签订《全球固定分红投资协议书》、《创业经营三年保障》、《赢朝昇国际集团三年林业投资管理计划委托与协议书》，吸收客户投资款。根据该组织于2011年10月至2016年7月期间与客户签订的《全球固定分红投资协议书》、《创业经营三年保障》、《赢朝昇国际集团三年林业投资管理计划委托与协议书》统计，非法吸收公众存款共计人民币448297500元，投资者1546名。其中：被告人汤金兰于2012年4月至2016年6月间，推荐59人投资产品，产品配套金额共计人民币20153000元，59人发展下线64人。被告人林伟开于2012年6月至2016年7月间，推荐26人投资产品，产品配套金额共计人民币16621500元，26人发展下线27人。被告人严善昌于2012年7月至2016年7月间，推荐20人投资产品，产品配套金额共计人民币4053000元，20人发展下线17人。被告人汤金兰于2019年11月15日被公安机关抓获归案；被告人林伟开于2019年11月14日被公安机关抓获归案；被告人严善昌于2019年10月23日被公安机关抓获归案。公诉机关提供了相关证据证实上述指控的事实，认为被告人汤金兰、林伟开、严善昌无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人汤金兰、林伟开、严善昌到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人汤金兰、林伟开、严善昌是从犯，依法应当从轻或减轻处罚。建议判处被告人汤金兰、林伟开、严善昌有期徒刑一年六个月以下，提请本院依法判处。被告人汤金兰对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名、事实、证据以及量刑建议均无异议，表示认罪认罚，但其称起诉书中产品配套金额应扣除其自己投资的500万元，且其获利为产品配套金额的10%，请求法院从轻处罚。被告人林伟开、严善昌对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名、事实、证据以及量刑建议均无异议，表示认罪认罚，其获利为产品配套金额的10%,请求法院从轻处罚。经审理查明:自2011年10月至2016年7月间，罪犯陈某（已判刑）先后纠合同案人何某1、王某、林某、肖某、何某2、邹某、冯某、罗云和（均已判刑）及被告人汤金兰、林伟开、严善昌等人，在广州市注册成立伯利兹赢朝昇控股有限公司广州代表处和赢朝昇（广州）农业科技有限公司，并先后在广州荔湾区下市直街1号18栋1楼、海珠区新港东路1022号1808房-1810房设点，未经国家有关部门依法批准，以该公司在海南琼海等地拥有沉香树苗基地研发、销售沉香产品为名，以投资沉香及产品获得高额收益设计投资方案，通过媒体、推介会、传单等途径向社会公开宣传，向社会公众吸收资金。该公司还通过组建十三个报单中心（团队），由被告人汤金兰、林伟开、严善昌和同案人何某2等人担任团队长，公开以公司名义与投资客户签订《全球固定分红投资协议书》、《创业经营三年保障》、《赢朝昇国际集团三年林业投资管理计划委托与协议书》，吸收客户投资款。根据该组织于2011年10月至2016年7月期间与客户签订的《全球固定分红投资协议书》、《创业经营三年保障》、《赢朝昇国际集团三年林业投资管理计划委托与协议书》统计，非法吸收公众存款共计人民币448297500元，投资者1546名。其中：被告人汤金兰于2012年4月至2016年6月间，推荐59人投资产品，产品配套金额共计人民币15153000元,非法获利1515300元。被告人林伟开于2012年6月至2016年7月间，推荐26人投资产品，产品配套金额共计人民币3360000元，非法获利336000元。被告人严善昌于2012年7月至2016年7月间，推荐20人投资产品，产品配套金额共计人民币4053000元，非法获利405300元。被告人汤金兰于2019年11月15日被公安机关抓获归案；被告人林伟开于2019年11月14日被公安机关抓获归案；被告人严善昌于2019年10月23日被公安机关抓获归案。上述事实，有公诉机关当庭举证，经法庭质证查证属实并予以采纳的受案登记表、立案决定书、报案材料、复函、到案经过、刑事判决书、群众报警登记表、涉案群众身份证复印件、涉案群众银行卡历史明细清单、《全球固定分红投资协议书》、《创业经营三年保障》、《赢朝昇国际集团三年林业投资管理计划委托与协议书》、赢朝昇国际集团承诺兑还本金支票、等书证，等物证，证人余某1、梁某1、唐某1、徐某1、郭某1、郑某1、曾某1、李某、周某1的证言及辨认笔录，同案人陈某、何某1、王某、林某、肖某、何某2、邹某、冯某、罗云和的供述及辨认笔录，现场勘验笔录，电子数据检查工作记录，鉴定意见书等鉴定意见，被告人汤金兰、林伟开、严善昌的供述及身份材料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人汤金兰、林伟开、严善昌无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。公诉机关指控被告人汤金兰、林伟开、严善昌犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以支持。关于公诉机关指控三名被告人推荐的配套产品金额问题，经查，被告人汤金兰对投入资金表有明确签认以及供述证实被告人汤金兰推荐的配套产品金额中500万元是其自己的投入金额，应予以剔除，故被告人汤金兰推荐的产品配套金额应为15153000元。另外，根据被告人林伟开的供述以及对投入资金表的签认，其推荐的配套产品金额应为3360000元，公诉机关对上述两名被告人推荐配套产品金额的认定有误，本院予以纠正。关于三名被告人的非法获利问题，经查，被告人汤金兰、林伟开、严善昌稳定供述各自的非法获利为推荐配套产品金额的10%，与同案人的供述、在案的证据能相互印证，足以认定，即被告人汤金兰非法获利为1515300元，被告人林伟开非法获利为336000元，被告人严善昌非法获利为405300元，依法应予以追缴。关于本案被害人的认定及损失金额的问题，经查，被害人除了提供报案登记表及相关陈述外，能提供投资的合同、投资收据等客观书证予以佐证的，本院予以认定，若仅有被害人的陈述，并没有其他证据证实的，本院不予认定。其次，关于本案被害人的损失金额认定，被害人能够详细陈述实际损失金额并有相关书证佐证的，本院予以确认。但被害人无法提供相关书证的，应根据被害人投资的金额扣除投资合同中列明的分红金额进行认定，具体金额详见附表。被告人汤金兰、林伟开、严善昌如实供述自己的罪行，且认罪认罚，依法予以从轻处罚。被告人汤金兰、林伟开、严善昌在共同犯罪中起次要辅助性作用，是从犯，依法予以减轻处罚。综合本案的事实、性质、情节、社会危害性、被告人林伟开、严善昌的悔罪态度以及身体情况，依法对被告人林伟开、严善昌适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第二十五条、第二十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人汤金兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月15日起至2020年11月14日止。罚金自本判决发生法律效力的第二日起十日内，一次性向本院缴纳，上缴国库。）二、被告人林伟开犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金三万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力的第二日起十日内，一次性向本院缴纳，上缴国库。其中冻结被告人林伟开在农行顺德大良支行的62×××14账户存款人民币17107.23元折抵罚金。）三、被告人严善昌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金三万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力的第二日起十日内，一次性向本院缴纳，上缴国库。）四、追缴被告人汤金兰犯罪所得1515300元，被告人林伟开犯罪所得336000元，被告人严善昌犯罪所得405300元，按比例发还各被害人。追缴不足部分责令各被告人与同案人予以退赔并按比例发还各被害人（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的。应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  蔡正尧人民陪审员  黄凤玲人民陪审员  梁婉芬二〇二〇年五月七日书 记 员  钟健涛司徒晓君附表：被害人及损失金额            被害人              损失金额              被害人              损失金额                  余俊飞              153040元              黄永红              49525元                  李苑清              69720元              何丽贞              40740元                  李素娟              98070元              陈淑敏              146585元                  梁小翠              1500元              罗杏素              67200元                  杜婉珊              90300元              廖水燕              144165元                  冯小英              47790元              易宇              28580元                  张萍              175250元              陈秀凤              150000元                  马雁群              300300元              张灼煊              60000元                  李艳华              139650元              陈仲乐              95630元                  朱少容              250000元              蔡俏英              670925元                  唐共良              161355元              王丽冰              420000元                  徐桂凤              2211000元              刘伟宜              223260元                  林剑飞              73500元              廖月香              302935元                  禤智邦              79800元              陈玉霞              272718元                  郭嘉韵              19950元              陈玉仪              105647元                  郑允泉              21000元              郭显光              315000元                  曾爱贤              230265元              陈选一              1600000元                  李峰              68040元              张莹              120000元                  卢志强              79145元              张卫东              664446元                  梁慧叶              24760元              朱润华              527500元                  卢钊洪              256095元              许敏              147000元                  林全仔              79275元              黄位平              420000元                  **强              225870元                  莫丽红              258420元                  李淳光              250020元                  陈慕仪              36060元                  李少娟              129360元                  李建红              47775元                  卢雪玲              98735元