河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀04刑终928号 原公诉机关河北省武安市人民检察院。 上诉人（原审被告人）王海臣，男，1964年7月14日出生于河北省大名县，汉族，初中文化，群众，农民，户籍地大名县。2018年1月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被武安市公安局取保候审，2019年1月16日被武安市人民检察院取保候审，同年8月16日被武安市人民法院取保候审，现住河北省邯郸市。 辩护人王海霞，河北方信律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）邵杏色，女，1952年1月5日出生于河北省邯郸市，汉族，高中文化，中共党员，农民，户籍地邯郸市复兴区。2016年7月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被武安市公安局取保候审，2017年7月21日被武安市公安局监视居住，2018年1月21日被武安市公安局取保候审，2019年1月16日被武安市人民检察院取保候审，同年8月16日被武安市人民法院取保候审。现住邯郸市丛台区。 辩护人朱俊芬、刘婵娟，河北紫微星律师事务所律师。 河北省武安市人民法院审理河北省武安市人民检察院指控原审被告人王海臣、邵杏色犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月8日作出（2019）冀0481刑初349号刑事判决，原审被告人王海臣、邵杏色不服，均提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，河北省邯郸市人民检察院指派检察员赵志涛、焦静波出庭履行职务，原审被告人王海臣及其辩护人王海霞、原审被告人邵杏色及其辩护人朱俊芬、刘婵娟到庭参加诉讼。现已审理终结。 原判决认定，2011年11月至2016年3月份，被告人王海臣伙同被告人邵杏色以银承典当行名义在武安市设立集资点，以高利息为诱饵，非法吸收公众存款。经涉县永利司法会计中心司法鉴定意见书鉴定，王海臣以银承典当名义吸收公众存款76户，数额为10402239.7元，已偿还本金5602274.9元，支付利息111737.79元，仍有4688227.01元款项未偿还。其中被告人邵杏色为该集资点负责人，共介绍集资群众48户，非法吸收公众存款数额为7969298.2元，已偿还本金4977412.4元，支付利息28187.6元，仍有2963698.2元款项未偿还。该集资款全部转给被告人王海臣用于涉县君子居房地产和邯郸市红军阁旧城改造项目。 认定上述事实的证据有证人谢某、柏某证言；集资群众张绍斌、封锐、张海英、苏平、陶英杰、李国文、白锦博、郭艳丽、陈俊彦、陈玉茹、房生莲、凌兰英、霍运芳、张树平、董巧霞、白艳茹、耿某、白秀芹、张秀青、孙海霞、李振娟、李瑞敬、冯国荣、郭书轩、连延茹、连永德、靳二保、连启刚、李卫国、张翠英、李俊芳、杨喜仙、王艾君、温国建、田立志、冯金荣、李淑珍、焦广志、胡桂林、胡红伟、张子民、孔海涛、张凤梅、吴存顺、王某、宋保成、申丽英、李某1、李某2、魏小素、杨立苹、白秀芹、白艳茹、赵彩霞、李果珍、宋保成、沈永华、韩春燕、韩拥茹、李振轩、王明明、杜如义、胡海云、马会苏、张树梅、吴爱民、孟银生、张伟朝、陈淑梅、王桂英、周恩琴、魏香英、李兰惠、李淑芳、付万芝、王钊、张凤平、张淑艳等陈述；证人耿某、王某、李某1、李某2辨认笔录及照片；涉县永利司法会计中心司法鉴定意见书；借款协议、停息退款协议等；邯郸市公安局太行分局西山派出所、大名县公安局西未庄派出所证明；邯郸市公安局丛台区分局柳林桥派出所抓获经过；康居业务咨询处照片；王海臣提供的还款明细；内资企业登记基本情况表；河北省邯郸市公安局交通警察大队车辆查询；邯郸市房地产产权监理处房产查询单；邯郸市第十四届人大代表名单、武安市公安局关于报请许可对邯郸市人大代表王海臣采取刑事拘留强制措施的请示、武安市公安局经济犯罪侦查大队情况说明；武安市公安局查封决定书、协助冻结财产通知书；邯郸市瑞祥物资经销有限公司证明；邯郸市复兴区人民政府、复兴区工业和信息化局关于邯郸市瑞祥集团公司在我辖区企业有关情况的说明；谅解书、停息退款协议、收款条、抵房协议；邯郸市公安局太行分局西山派出所证明；被告人王海臣、邵杏色供述、户籍证明等证据证实。 原审法院认为，被告人王海臣、邵杏色违反国家金融管理规定，以高息为诱饵，通过公开宣传的方式非法向公众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人邵杏色主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，属自首，可从轻处罚；被告人王海臣到案后能够如实供述自己的罪行，属坦白，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第六十四条、第六十七条之规定，判决被告人王海臣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元（自判决生效后十日内缴纳）；被告人邵杏色犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元（自判决生效后十日内缴纳）；被告人王海臣未偿还的4688227.01元集资款予以追缴（其中2963698.2元集资款向被告人王海臣、邵杏色共同追缴），返还集资群众。 上诉人（原审被告人）王海臣上诉及其辩护人辩护称，其吸收的钱全部用于房地产开发，主观恶意小，现已将所有被害人钱款还清并取得谅解，希望对其判处缓刑。 上诉人（原审被告人）邵杏色上诉及其辩护人辩护称，其系初犯，有自首情节，现已将所有被害人钱款还清并取得谅解，希望对其判处缓刑。 经审理查明，2011年11月至2016年3月份，被告人王海臣伙同被告人邵杏色以银承典当行名义在武安市设立集资点，以高利息为诱饵，非法吸收公众存款。经涉县永利司法会计中心司法鉴定意见书鉴定，王海臣以银承典当名义吸收公众存款76户，数额为10402239.7元，已偿还本金5602274.9元，支付利息111737.79元，仍有4688227.01元款项未偿还。其中被告人邵杏色为该集资点负责人，共介绍集资群众48户，非法吸收公众存款数额为7969298.2元，已偿还本金4977412.4元，支付利息28187.6元，仍有2963698.2元款项未偿还。该集资款全部转给被告人王海臣用于涉县君子居房地产和邯郸市红军阁旧城改造项目。另查明，二审开庭前，原审被告人王海臣、邵杏色已将所有被害人的钱款还请并取得被害人谅解。 认定上述事实的证据有集资群众李兰惠、连延茹、张树梅、房生莲、李俊芳、申丽英、付万芝、李振轩、魏香英、杨喜仙、张凤梅、靳二保、李淑珍、陈淑梅、董巧霞、王艾君、白艳茹、焦广志、沈永华、张凤平、张淑艳、李淑芳、白秀芹、耿某、杜如义、连永德、王明明、李瑞敬、李国文、陶英杰、陈玉茹、陈俊彦、孟银生、郭艳丽、宋保成、李振娟、周恩琴、吴爱民、张秀平、张海英、连启刚、张绍斌、宗金凤、韩春燕、张长生、韩拥茹证言及其出具的刑事谅解书，集资群众张伟朝、凌兰英、王桂英、冯国荣、李果珍出具的刑事谅解书、转款凭证等。其他证据与原判决认定的一致且经一、二审庭审质证，本院予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）王海臣、邵杏色违反国家金融管理规定，以高息为诱饵，通过公开宣传的方式非法向公众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人（原审被告人）王海臣上诉及其辩护人辩护称其吸收的钱全部用于房地产开发，主观恶意小，现已将所有被害人钱款还清并取得谅解，希望对其判处缓刑的理由，经查，原审被告人王海臣认罪悔罪，有坦白情节，已退还全部赃款并取得被害人谅解，经过司法行政部门调查，适用缓刑对所居住社区无重大不良影响，故对其上诉理由及辩护意见予以采纳。上诉人（原审被告人）邵杏色上诉及其辩护人辩护称，其系初犯，有自首情节，现已将所有被害人钱款还清并取得谅解，希望对其判处缓刑的理由，经查，原审被告人邵杏色认罪悔罪，主动投案，有自首情节，已退还全部赃款并取得被害人谅解，经过司法行政部门调查，适用缓刑对所居住社区无重大不良影响，故对其上诉理由及辩护意见予以采纳。原判认定事实正确，审判程序合法。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第七十二条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第（二）项、第二百四十四条之规定，判决如下： 一、维持河北省武安市人民法院（2019）冀0481刑初349号刑事判决对原审被告人王海臣、邵杏色的定罪部分； 二、撤销河北省武安市人民法院（2019）冀0481刑初349号刑事判决对原审被告人王海臣、邵杏色的量刑部分； 三、上诉人（原审被告人）王海臣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。 四、上诉人（原审被告人）邵杏色犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。 本判决为终审判决。 审判长  王建平 审判员  夏魁利 审判员  王晓鹏 二〇二〇年五月七日 法官助理王唯 书记员刘天洋