南京市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0106刑初11号公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。被告人王某，女，1994年1月4日生，住本市浦口区。2019年2月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月13日被公安机关取保候审，同年6月27日被南京市鼓楼区人民检察院取保候审。被告人陈某，男，1985年7月12日生，住本市六合区。2012年7月因吸毒被行政拘留10日，并处罚款人民币2000元。2019年3月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月3日被公安机关取保候审，同年6月27日被南京市鼓楼区人民检察院取保候审。被告人刘某，男，1992年12月14日生，住本市鼓楼区。2019年3月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月12日被公安机关取保候审，同年6月27日被南京市鼓楼区人民检察院取保候审。辩护人许越，北京观韬中茂（南京）律师事务所律师。辩护人顾天翔，北京观韬中茂（南京）律师事务所实习律师。被告人董某，男，1990年10月13日生，住江苏省沛县。2019年2月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月30日被公安机关取保候审，同年6月27日被南京市鼓楼区人民检察院取保候审。被告人朱某，女，1956年7月24日生，住本市玄武区。2019年2月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月30日被公安机关取保候审，同年6月27日被南京市鼓楼区人民检察院取保候审。辩护人吉苏，江苏融鼎律师事务所律师。南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2019]1255号起诉书指控被告人王某、陈某、刘某、董某、朱某犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。同年2月14日，本院依法变更为普通程序，后公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员王苏出庭支持公诉，被告人王某、陈某、刘某及其辩护人许越、顾天翔、被告人董某、被告人朱某及其辩护人吉苏到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2015年8月21日北京哈迪逊投资基金管理有限公司在本市鼓楼区广州路189号南京民防大厦5层506室设立分公司，2016年6月2日公司更名为北京天橙资本管理有限公司南京分公司，并将办公地点迁至本市鼓楼区广州路199号天诚大厦八楼(801-807室）。该公司对外宣称其隶属于将军红实业集团有限公司，在无融资资质的情况下，以发放宣传单、召开推广会、口口相传等形式向社会不特定公众公开宣传江西脐橙基地、四川黑猪养殖等投资项目，承诺以16%至20%的年化收益率，吸引其先后与北京哈迪逊投资基金管理有限公司、北京兴社汇科技发展有限公司、北京天橙资本管理有限公司分别签订了股票转让协议、代持协议、增资协议、补充协议、入伙协议等各类格式合同（合同乙方已签名并盖章）进行投资，并由将军红实业集团有限公司出具担保函以取得投资人的信任。至2017年6月，该公司无法兑付投资人本息。根据投资人提供的材料审计计算，截至案发，该公司共向619名投资人非法吸收存款共计人民币7622.68万元，造成实际损失人民币7574.53万元。被告人王某、陈某、刘某、董某、朱某在北京天橙资本管理有限公司南京分公司担任业务员，负责发放传单、联系客户、带有意向的客户去会计室签订合同并交款。经审计，被告人王某为公司向社会不特定公众集资，已报案涉案集资参与人9人，实际投入资金人民币99万元，造成实际损失人民币99万元；被告人陈某为公司向社会不特定公众集资，已报案涉案集资参与人16人，实际投入资金人民币72万元，造成实际损失人民币72万元；被告人刘某为公司向社会不特定公众集资，已报案涉案集资参与人7人，实际投入资金人民币80万元，造成实际损失人民币80万元；被告人董某为公司向社会不特定公众集资，已报案涉案集资参与人6人，实际投入资金人民币139万元，造成实际损失人民币138.97万元；被告人朱某为公司向社会不特定公众集资，已报案涉案集资参与人16人，实际投入资金人民币87万元，造成实际损失人民币87万元。2019年2月28日，被告人王某在本市浦口区天润城一至四街区大门口被民警抓获;被告人董某在徐州东站二楼候车室被民警抓获；被告人朱某在本市玄武区303室被民警抓获；同年3月4日，被告人陈某在本市地铁三号线新庄站被民警抓获；3月13日，被告人刘某在本市鼓楼区703室被民警抓获。上述被告人到案后，均如实供述了自己的罪行。案发后，被告人王某退出违法所得人民币2.4万元；被告人陈某退出违法所得人民币1.5万元；被告人刘某退出违法所得人民币2.5万元；被告人董某退出违法所得人民币4万元；被告人朱某退出违法所得人民币4万元。本案审理中，被告人王某退出违法所得人民币3.8万元；被告人陈某退出违法所得人民币5.7元；被告人刘某退出违法所得人民币5.5万元；被告人董某退出违法所得人民币9.9万元；被告人朱某退出违法所得人民币4.7万元。上述犯罪事实，被告人王某、刘某、董某、朱某在开庭审理过程中亦无异议，被告人陈某仅对指控其非法吸收及造成实际损失的金额提出核实，并有常住人口基本信息、受案登记表、案发到案经过、北京哈迪逊投资基金管理有限公司南京分公司、北京天橙资本管理有限公司南京分公司工商登记、租房合同等相关材料，毛某银行流水,王某某、许某某等集资参与人提供的协议、合同、收据，南京南审希地会计师事务所出具的审计报告等书证；集资参与人证言，同案犯的证言，南京市公安局鼓楼分局制作的辨认笔录，以及五被告人的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人王某、陈某、刘某、董某、朱某违反国家金融管理法律，未经有关部门依法批准，伙同他人向社会不特定人员非法吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。鉴于本案各被告人在共同犯罪中仅实施了发传单、联系客户、带客户交款等行为，所起作用较小，可认定为从犯，依法从轻或减轻处罚。案发后，五被告人能如实供述其犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。五被告人自愿认罪认罚，并积极退赔，依法从宽处理。南京市鼓楼区人民检察院指控五被告人犯罪的基本事实清楚，证据确实充分，指控的罪名和适用法律正确，提请依法从轻处罚的意见，本院予以采纳。对被告人陈某提出指控其非法吸收及造成实际损失的金额需再核实的辩解意见，经查，集资参与人钱美琴投入的其中一笔2万元确系其他业务员经手办理的，故应予扣减。对被告人刘某的辩护人提出的其能坦白，自愿认罪认罚，积极退赔，且系初犯、偶犯，主观恶性较小，请求对其从轻并适用缓刑的辩护意见，予以采纳。对被告人朱某的辩护人提出的其在犯罪中所起作用不大，应认定为从犯，同时有坦白情节，自愿认罪认罚，积极退赔，且年老患脑梗刚出院，系初犯，主观恶性较小，请求对其从轻并适用缓刑的辩护意见，予以采纳。综合本案的具体情况，本院决定对五被告人均适用缓刑。据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，结合五被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）被告人董某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，罚金人民币五万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）二、责令被告人王某、陈某、刘某、董某、朱某分别对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失余款，继续承担连带退赔责任。对已扣押在公安机关账户的退赔款人民币十四万四千元、本院案款账户的退赔款人民币二十九万六千元，依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  谈雪萍人民陪审员  石军花人民陪审员  董 梅二〇二〇年五月十一日书 记 员  王 嵩