天津市河东区人民法院民 事 判 决 书（2019）津0102民初8696号原告：李淑燕，1964年9月21日出生，汉族，住辽宁省大连市金州区。委托诉讼代理人：解冰，北京中友（天津）律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘盟，北京中友（天津）律师事务所律师。被告：陈君，男，1970年6月15日出生，汉族，住天津市河东区。被告：天津君辉蓝天环保科技股份有限公司，住所地天津市东丽区津塘公路八号桥南（东铁储运公司院内）。法定代表人：陈君。原告李淑燕与被告陈君、天津君辉蓝天环保科技股份有限公司（以下简称君辉环保公司）股权转让纠纷一案，本院于2019年9月5日受理后，依法适用普通程序，于2019年12月24日公开开庭进行了审理。李淑燕的委托诉讼代理人刘盟到庭参加诉讼，陈君、君辉环保公司经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。李淑燕向本院提出诉讼请求：1.判令陈君、君辉环保公司返还李淑燕股权转让出资款190500元；2.判令陈君、君辉环保公司给付李淑燕利息（以上述股权转让出资款为基数，自2018年11月24日至实际给付之日，按年利率12%计算，暂算至2019年5月23日的利息为11430元）；3.判令陈君、君辉环保公司支付李淑燕违约金9525元；4.诉讼费用由陈君、君辉环保公司负担。事实和理由：李淑燕与陈君、君辉环保公司于2017年11月签订《股份转让协议书》，约定：李淑燕以每股15元的价格受让陈君持有的君辉环保公司的股份12700股，如果君辉环保公司没有完成协议第4.1.6条约定的任何一项对赌承诺，则陈君应以股权转让价格为基础，按照每年12%的利息回购股份，君辉环保公司自愿为陈君与李淑燕形成的债务承担连带责任担保。与此同时，李淑燕与陈君还签订了一份《股权代持协议》，约定：李淑燕委托陈君作为名义股东，代为持有上述受让的股份。协议签订后，李淑燕按约定支付了股权转让款。但君辉环保公司未完成任何一项对赌承诺，陈君未按协议约定履行回购股份的义务。李淑燕认为，陈君、君辉环保公司应按《股权转让协议书》的约定履行相应义务并承担违约责任。为此，向法院提起诉讼。陈君及君辉环保公司未作答辩。李淑燕围绕诉讼请求向本院提交证据：1.《股权转让协议书》，证明协议约定陈君将其持有的君辉环保公司的股份转让给李淑燕；2.《股权代持协议》，证明李淑燕委托陈君代为持有受让的股份；3.转账凭证，证明李淑燕按照约定将股权转让出资款转账给陈君；陈君及君辉环保公司未提交证据。经本院审查，上述证据具有真实性、合法性，与本案具有关联性，本院予以确认。根据上述证据及当事人当庭陈述，本院认定事实如下：2017年11月，陈君作为转让方（甲方）、李淑燕作为受让方（乙方）、君辉环保公司作为担保方（丙方）签订《股权转让协议书》，约定陈君将其持有的君辉环保公司股份12700股以每股15元的价格转让给李淑燕，总价190500元。合同4.1.6条陈君承诺，以下（1）、（2）、（3）、（4）承诺自签约日起任何一项未完成的，陈君对李淑燕所持股份以前述约定的每股15元的价格为基础，按年化12%的利息回购，回购时间为触发对赌条款时点的3个月内：（1）君辉环保公司2018年净利润达到5000万元的80%，按2018年年报数据为准；（2）君辉环保公司2019年净利润达到7000万元的80%，按2019年年报数据为准；......合同第5.1条约定君辉环保公司自愿为陈君根据协议4.1.6中的（1）、（2）、（3）、（4）及第4.1.7的约定与李淑燕形成的债务提供连带责任担保。当陈君未按照协议4.1.6中的（1）、（2）、（3）、（4）及第4.1.7的约定履行合同义务时，李淑燕有权直接要求君辉环保公司履行相关义务。合同第8.1条约定一方未能遵守或履行协议项下约定即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的5%向守约方支付违约金，双方另有约定除外。同日陈君与李淑燕签订了编号为20181133的《股权代持协议》，约定李淑燕受让的2万股君辉环保公司股份委托陈君代持并代为行使股东权利。2017年11月7日，李淑燕给陈君转账190500元。另查，君辉环保公司是在全国中小企业股份转让系统挂牌企业，陈君是其控股股东，持股90.9598%。2019年8月5日因未在规定时间内披露2018年年报被终止挂牌。再查，2018年11月24日，陈君及君辉环保公司给案外人王在勤出具《承诺函》，主要内容为：陈君以及君辉环保公司根据各方之前签订的《股份转让协议书》，协议编号20184242（以下简称协议书）确认承诺如下：出资人以自有形式出资15万元，购买陈君持有君辉环保公司1万股，现双方之间股份代持关系予以解除，陈君确认返还出资人15万元出资款以及依据协议书对赌条款的约定，给予出资款为本金自2019年3月26日起至全部债务实际清偿之日止每年12%年化收益。陈君承诺上述出资款和12%年化收益在本承诺书出具之日起365日内全部清偿完毕，逾期每日按千分之五向出资人支付滞纳金，但年化收益和滞纳金合计每年最多不超过出资额24%。同日，陈君及君辉环保公司给多个案外人出具了主要内容相同的《承诺函》。经另案中询问君辉环保公司股东常德中科现代农业投资管理中心（有限合伙），君辉环保公司给陈君提供担保未经股东会决议。诉讼中经询李淑燕表示，鉴于在其他同类案件中，陈君及君辉环保公司为案外人出具的《承诺函》中均载明“给予出资款为本金自2019年3月26日起至全部债务实际清偿之日止每年12%年化收益。陈君承诺上述出资款和12%年化收益在本承诺书出具之日起365日内全部清偿完毕”，故在本案中李淑燕主张给付自2019年3月26日起至实际给付之日止的利息。本院认为，《股权转让协议》中陈君与李淑燕就君辉环保公司经营目标、转让中双方权利义务、回购义务等约定清晰明确，属于公司股东对股权转让风险的自愿处置，系当事人的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，对当事人应当具有法律约束力，对其效力本院予以确认。现从其他同类型案子中可以看出该协议中约定的回购情形已满足，陈君应依据协议约定履行回购义务，故本院对于李淑燕要求陈君返还出资款的诉讼请求予以支持。关于李淑燕要求陈君按照年利率12%自2019年3月26日起至实际给付之日止给付利息的请求，因《股权转让协议》约定按年化12%的利息回购，且陈君在其他同类案件中均承诺返还投资款的时间为2019年3月26日，故本院对于李淑燕的此项诉讼请求予以支持。关于李淑燕主张的违约金9525元，鉴于《股权转让协议》第8.1条约定，一方未能遵守或履行协议项下约定即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的5%向守约方支付违约金，故本院对于李淑燕的此项诉讼请求予以支持。对于《股权转让协议》约定的君辉环保公司提供连带责任保证的效力，根据《公司法》第十六条第二款规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。李淑燕未提供证据证明君辉环保公司对其给陈君所提供的担保经过股东会议决议，且李淑燕亦未提供证据证明担保合同系由单独或者共同持有公司三分之二以上有表决权的股东签字同意，故股权转让协议中关于君辉环保公司提供连带责任保证的约定违反了公司法的上述规定，该约定无效。李淑燕作为投资人，在明知君辉环保公司是在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让系统挂牌公开转让公司的情况下，在私下投资时应当尽到审慎的注意义务，对于公司法的相关强制性规定应当进行了解，其未对君辉环保公司是否经过股东会决议为陈君担保进行审查，本身存在过错。而君辉环保公司未履行内部决议程序导致公司越权在股权转让协议上作为担保方盖章确认其承担连带保证责任，也应承担相应的过错责任。故君辉环保公司应根据《担保法》解释第七条规定，对陈君应返还本息不能清偿部分承担50%的赔偿责任。综上，本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国公司法》第十六条第二款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、陈君应于本判决发生法律效力之日起十日内向李淑燕返还出资款190500元及利息（以190500元为基数，按照每年12%的标准计算，自2019年3月26日起至实际给付之日止）；二、陈君应于本判决发生法律效力之日起十日内向李淑燕给付违约金9525元；三、天津君辉蓝天环保科技股份有限公司就上述第一、二项主文确定的给付义务陈君不能清偿部分承担50%的赔偿责任；四、驳回李淑燕的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费4472元，公告费600元，共计5072元，由陈君负担。如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提交副本，上诉于天津市第二中级人民法院。审 判 长  孙鸿蕾审 判 员  吴晓飞人民陪审员  何建广二〇二〇年五月二十七日书 记 员  何 欣本案引用的法律条文《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。《中华人民共和国公司法》第十六条公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第七条主合同有效而担保合同无效，债权人无过错的，担保人与债务人对主合同债权人的经济损失，承担连带赔偿责任；债权人、担保人有过错的，担保人承担民事责任的部分，不应超过债务人不能清偿部分的二分之一。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。