河南省郑州市管城回族区人民法院民 事 判 决 书（2019）豫0104民初17103号原告:黄力，男，1962年5月3日出生，蒙古族，住郑州市金水区。委托诉讼代理人：王静，河南格东律师事务所律师。委托诉讼代理人：吕曙光，河南格东律师事务所律师。被告：河南一恒贞珠宝股份有限公司。住所地郑州市管城回族区紫荆山路72号2号楼20层59号。法定代表人：黄飞雪，总经理。被告：黄飞雪，女，1968年12月6日出生，汉族，住郑州市金水区。被告：北京金一文化发展股份有限公司。住所地北京市海淀区复兴路17号国海广场A座7层701-716室。法定代表人：周凡卜，总经理。委托诉讼代理人：岳冬菊，河南金学苑律师事务所律师。委托诉讼代理人：郭若思，河南金学苑律师事务所律师。原告黄力与被告河南一恒贞珠宝股份有限公司（以下简称一恒贞公司）、黄飞雪、北京金一文化发展股份有限公司（以下简称金一公司）新增资本认购纠纷一案，本院于2019年11月7日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告黄力及其委托诉讼代理人王静，被告黄飞雪并作为一恒贞公司的法定代表人，被告金一公司的委托诉讼代理人岳冬菊、郭若思到庭参加诉讼。本案现已审理终结。黄力向本院提出诉讼请求：1.解除原告与被告一恒贞公司签订的股份认购协议；2.判令三被告返还原告77.5万元；3.判令三被告支付原告利息暂计19.0375万元（利息自2015年6月9日起按照年利率6%计算至实际清偿之日止）。事实和理由：2015年6月9日，原告与被告一恒贞公司签订一份《河南一恒贞珠宝股份有限公司股份认购协议》，约定原告购买一恒贞公司的股份25万股，价格为77.5万元，原告履行了支付77.5万元的义务。2016年5月份，被告金一公司成为被告一恒贞公司股东，持股51%，后金一公司于2016年9月14日将1.4亿元出资抽逃，金一公司抽逃出资的事实被河南省周口市中级人民法院（2018）豫16民终4577号民事判决书予以确认，因此金一公司应在其抽逃出资的范围内对外承担连带责任。被告黄飞雪在作为被告一恒贞公司的法定代表人期间，滥用股东权利，应当对被告一恒贞公司的行为承担连带责任。综上，根据法律规定，公司作为法人无法持有股份，法人无权对股份进行转让，只有股东才可以拥有股份，才能对股份进行转让，故原告与一恒贞公司签订的股权认购协议的目的不能实现，应依法予以解除。金一公司作为一恒贞公司的股东抽逃出资，应在其抽逃出资的范围内对外承担连带责任，被告黄飞雪作为一恒贞公司的法定代表人滥用股东权利，应对一恒贞公司对外承担连带责任。黄飞雪和一恒贞公司共同辩称：一恒贞公司和黄飞雪依据公司法和证券法的有关规定，合法合规的进行公司经营管理，不存在任何违法事实与不当行为，不存在一恒贞公司与黄飞雪滥用股东权利去做违背证券法和公司法的行为；黄力与一恒贞公司签订的《河南一恒贞珠宝股份有限公司股份认购协议》系黄力本人签订，真实有效；黄力入资77.5万元购得一恒贞公司25万股，成为一恒贞公司的股东，一恒贞公司提交其在郑州市工商局调取的一恒贞公司章程修正案原件和中国证券登记结算有限责任公司的初始登记股份持有人名册清单原件，证明中黄力系一恒贞公司的股东，同时申银万国证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书签署页，亦由黄力本人签署，证明黄力系一恒贞的股东；关于原告诉请的利息，原告与黄飞雪签订的回购协议（补充协议），约定：甲方（黄飞雪）承诺一恒贞公司自增发完成之日起12个月内如不能完成年化利息8%的价格全部受让乙方（黄力）本次认购的股票。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（2015年9月9日）和《股份登记确认书》（2015年10月9日），一恒贞公司成功在全国中小企业股份转让系统挂牌成为新三板挂牌公司，证明一恒贞公司已完成新三板挂牌，达成对黄力自增发完成之日起12个月内完成新三板挂牌的承诺。所以原告要求返还投资款及利息的诉请无法律依据。金一公司辩称，新三板公司可以定向发行股票，黄力认购一恒贞公司定向发行的股票事实清楚，证据确实充分，并不违背任何法律规定；黄力系一恒贞公司的登记在册的股东，其要求解除《股份认购协议》，既无事实依据又无法律依据；黄力起诉超过法律规定的诉讼时效，应当驳回原告诉请；金一公司不是一恒贞公司的股东，没有抽逃出资；股转系统书面答复意见及附件进一步证明了一恒贞公司违规违法及恶意违约行为导致案涉股票发行没有通过股转系统的备案审查，没有取得股份登记函，案涉定增发行根本未成功，金一公司没有取得股份；金一公司不是一恒贞公司的股东，已经本院生效裁定认定；原告直接在新增资本认购纠纷中要求金一公司承担连带责任无法律依据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证；对当事人有异议的证据和事实，根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：1.一恒贞公司（甲方、发行人）与黄力（乙方）签订一份《河南一恒贞珠宝股份有限公司股份认购协议》，主要约定甲、乙双方本着“真诚、平等、互利、发展”的原则，经充分协商，就乙方认购甲方本次定向发行股票的各项事宜，达成如下协议：甲方定向发行的是人民币普通股，股票面值为每股面值人民币1元，发行方式为定向发行，发行价格为3.1元/股，认购方式为现金认购，认购股份数量为25万股，乙方以现金方式一次性支付，支付金额为77.5万元人民币，开户行为工商银行郑州未来支行，户名为一恒贞公司，账号为17×××35；在甲方发布的认购发布的认购公告所载明的截止日期前，乙方未将认购价款汇入甲方指定的验资账户，则视为乙方违约，乙方应按认购金额的20%作为违约金支付给甲方；第六条第二款规定本协议签署后，如甲方未取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司就本次股票发行出具的“股票登记函”则本协议解除，甲方退还乙方已缴纳的全部发行价款，双方均不承担违约责任。后一恒贞公司与黄力签订一份《补充协议》，主要载明：“一恒贞公司（甲方）与黄力（乙方）于2015年签署一份《河南一恒贞珠宝股份有限公司股份认购协议》，基于甲方新三板挂牌的法律规定，甲乙同意自愿解除原协议第六条第二款的约定；甲方实际控制人黄飞雪继续履行黄飞雪与乙方的回购义务”。黄飞雪与黄力又签订一份《补充协议》，主要载明：“黄飞雪（甲方）与黄力（乙方），甲方承诺公司自增发完成之日起12个月内完成新三板挂牌，如不能完成本承诺，则甲方可以按照本金加年化利息8%的价格全部受让乙方本次认购的股票”。上述协议签订后，黄力履行了77.5万元的付款义务，并进行了工商登记。郑州市工商行政管理局备案的《章程修正案》中显示“股东名称黄力，认购股数25万股，持股比例0.28，出资时间2015年6月15日，出资方式货币”。中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《初始登记股份持有人名册清单》中显示“证券账户号码018××××2002，证券账户名称黄力，登记股数250000”。全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2015年9月9日出具一份《关于同意河南一恒贞珠宝股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2015]5973号），主要载明：根据相关规定，经审查，现同意一恒贞公司在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让。中国证券登记结算有限责任公司北京分公司于2015年10月9日出具一份《股份登记确认书》，主要载明：一恒贞公司已于2015年10月8日完成股份初始登记（证券简称：一恒贞，证券代码：833652），已登记股份总量为9000万股。2.金一公司与一恒贞公司、黄飞雪及案外人元亨利珠宝股份有限公司、张斌、黄旭文、谢宗选执行异议之诉一案，河南省周口市中级人民法院作出（2018）豫16民终4577号民事判决，该判决生效后金一公司不服向河南省高级人民法院申请再审，该院以“本案审理需以本院关于金一公司起诉一恒贞公司股东资格确认纠纷一案的审理结果为依据”为由，裁定中止审查金一公司的再审申请；另，金一公司与一恒贞公司股东资格确认纠纷一案金一公司于2018年6月1日诉至河南省高级人民法院，现该案件正在审理过程中。本院认为，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据予以证明。关于一恒贞公司与黄力签订的《河南一恒贞珠宝股份有限公司股份认购协议》的效力问题。首先，《河南一恒贞珠宝股份有限公司股份认购协议》由双方的签字、盖章，且已实际履行；其次，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意河南一恒贞珠宝股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》载明的内容，显示一恒贞公司具有发行股份的权限，且黄力购买后在一恒贞公司的章程中登记为在册股东并办理股东登记函，上述股票的购买及登记均合法合规。综上，一恒贞公司与黄力签订的《河南一恒贞珠宝股份有限公司股份认购协议》系双方真实意思表示，合法有效。原告以一恒贞公司无权对股份进行转让为由，要求解除双方签订的认购协议并要求被告返还77.5万元款项及利息，缺乏事实和法律依据，本院依法予以驳回。原告主张被告金一公司在抽逃出资的范围内对一恒贞公司的债务承担连带责任问题。因金一公司与一恒贞公司股东资格确认纠纠一案正在河南省高级人民法院审理过程中，尚未有生效文书对金一公司是否为一恒贞公司的股东资格进行确认，原告要求金一公司在抽逃出资范围内对一恒贞公司的债务承担连带责任，本案中缺乏事实和法律依据，本院不予支持。原告以被告黄飞雪滥用股东权利为由要求其对被告一恒贞公司的行为承担连带责任，因原告未提供相应的证据予以证明，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，判决如下：驳回原告黄力的诉讼请求。案件受理费13588元，由原告黄力负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于郑州市中级人民法院。审判长  杨松华审判员  陈春阳审判员  武慧鑫二〇二〇年五月六日法官助理宋静书记员胡艳华