四川省自贡市自流井区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0302刑初27号 公诉机关自贡市自流井区人民检察院。 被告人刘荣科，男，1984年3月28日出生，汉族，重庆市人，大专文化，自贡科宏投资咨询有限公司、四川金科盈电子商务有限公司法定代表人，户籍所在地及经常居住地重庆市永川区。2018年10月16日因犯非法吸收公众存款罪被四川省威远县人民法院判处有期徒刑四年（刑期自2017年9月18日起至2021年9月17日止），并处罚金五万元。 指定辩护人周庆丰，四川宣意律师事务所律师。 公诉机关自贡市自流井区人民检察院以自井检公诉刑诉（2020）26号起诉书指控被告人刘荣科犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年5月27日公开开庭进行了审理。自贡市自流井区人民检察院指派检察员刘守谦出庭支持公诉，被告人刘荣科及指定辩护人周庆丰到庭参加了诉讼。2020年2月11日，由于新冠肺炎疫情不能抗拒的原因，本案中止审理；2020年5月12日，本案恢复审理。本案现已审理终结。 公诉机关自贡市自流井区人民检察院指控，2013年11月11日，被告人刘荣科在自贡设立自贡科宏投资咨询有限公司，2014年9月29日又在成都注册成立四川金科盈电子商务有限公司。2013年11月11日止2016年9月，被告人刘荣科担任自贡科宏投资咨询有限责任公司、四川金科盈电子商务有限公司法人代表期间，采取邀请群众吃饭、集中讲课或群众口口相传等方式，让群众到其公司投资，承诺以2%或3%的月息支付利息，与郭某等66名集资参与人签订投资业务委托协议书、借款协议书、借条等，吸纳资金877万元，已返还集资参与人本金4.8万元，支付利息227.9416元，造成集资参与人损失644.2584万元。 2017年9月18日，被告人刘荣科因在四川省威远县非法吸收公众存款，被威远县公安局抓获归案，并于2018年10月16日被四川省威远县人民法院判处有期徒刑四年(刑期自2017年9月18日起至2021年9月17日止)，并处罚金五万元 公诉机关为证明其指控，提供了相应证据证实。指控认为，被告人刘荣科非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。其到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。其自愿认罪认罚，依法可从宽处理。被告人刘荣科前因非法吸收公众存款罪，在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，适用《中华人民共和国刑法》第七十条、第六十九条之规定。建议判处被告人刘荣科有期徒刑四年至六年，并处罚金，与前罪数罪并罚,建议决定执行有期徒刑五至六年，并处罚金。 被告人刘荣科对公诉机关的指控和量刑建议均无异议，并自愿认罪认罚。 指定辩护人周庆丰的辩护意见是：1、对公诉机关的指控无异议；2、被告人刘荣科具有坦白情节，自愿认罪认罚，同意公诉机关的量刑建议。 经审理查明，2013年11月11日，被告人刘荣科在自贡市高新区设立自贡科宏投资咨询有限公司（实际经营地址自贡市高新区远达空中花园）；2014年9月29日，被告人刘荣科在成都市成华区注册成立四川金科盈电子商务有限公司（实际经营地址自贡市高新区物华宾舍小区店面）；被告人刘荣科系自贡科宏投资咨询有限公司、四川金科盈电子商务有限公司法定代表人、实际控制人。公司成立后，被告人刘荣科采取邀请社会公众吃饭、集中社会公众讲课、散发传单或由社会公众口口相传等方式，让社会公众到其公司投资，承诺每月按2%或者3%支付利息，先后以自贡科宏投资咨询有限公司和四川金科盈电子商务有限公司的名义，与郭某等67名集资参与人签订投资《业务委托协议书》、《借款协议书》、借条等，向社会公众募集资金。经四川联立司法鉴定中心鉴定，自2014年3月21日起至2017年2月28日止，被告人刘荣科向郭某等67名集资参与人吸纳资金共计877万元，已返还集资参与人本金4.8万元，支付利息227.9416万元，造成集资参与人损失644.2584万元。 被告人刘荣科归案后，如实供述了上述事实。 2017年9月18日，被告人刘荣科因在四川省威远县非法吸收公众存款，被威远县公安局抓获归案，并于2018年10月16日被四川省威远县人民法院判处有期徒刑四年(刑期自2017年9月18日起至2021年9月17日止)，并处罚金五万元。 另查明，2020年2月3日，被告人刘荣科在公诉机关的主持下，自愿签署认罪认罚具结书，对公诉机关的指控和建议判处有期徒刑四年至六年，并处罚金的量刑意见均无异议。 上述事实，有经过庭审质证的受案登记表、立案决定书等程序性法律文书，户籍信息，工商登记资料，集资参与人报案材料，被告人前罪刑事判决书，银行交易流水，认罪认罚具结书，证人郭某、李某等人的证言，被告人刘荣科的供述与辩解，司法鉴定意见书等证据证实，足以认定。 本院认为，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚”和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款“具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的数额巨大或者有其他严重情节：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的”之规定，被告人刘荣科违反国家金融管理法律法规，未经有关部门依法批准，面向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关的指控成立。 依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚”之规定，被告人刘荣科归案后，如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。 依照《中华人民共和国刑法》第七十条“判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内”和第六十九条“判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行”之规定，被告人刘荣科前罪刑罚执行完毕之前，发现前罪判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照刑法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条“犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，依法可以从宽处理”之规定，被告人刘荣科自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。 公诉机关的量刑建议合理、适当，予以采纳。 辩护人的辩护意见与查明的事实一致，符合相关法律规定，予以采纳。 依照《中华人民共和国刑法》第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁物品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理”之规定，被告人刘荣科应将所吸收的资金退赔给各集资参与人。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项之规定，判决如下： 一、被告人刘荣科犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金五万元，与前罪判处的有期徒刑四年，并处罚金五万元数罪并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月18起至2022年9月17日止。罚金于本判决生效之日起十日内向本院缴纳。） 二、责令被告人刘荣科于本判决生效之日起十日内退出吸纳的资金八百七十七万元，分别发还给各集资参与人（名单和金额附后。已归还的数额包括本金、利息应予品迭）。 如不服本判决，自接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省自贡市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  林文清 人民陪审员  严玉莲 人民陪审员  刘晓琴 二〇二〇年五月二十七日 法官 助理  张 微 书 记 员  曾 春