上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0110刑初310号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人顾某2，男，1989年6月14日出生，汉族，户籍在上海市崇明区，住上海市宝山区。辩护人周红山，上海市益昌律师事务所律师。被告人沈某某，女，1988年7月10日出生，汉族，户籍在江苏省启东市，住上海市宝山区。辩护人黄文芳，上海同甘律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2020〕283号起诉书指控被告人顾某2、沈某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员郭大磊出庭支持公诉，被告人顾某2、沈某某及杨浦区法律援助中心指派的辩护人周红山、黄文芳到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，澜升公司于2012年4月注册成立，住所地在本市金山区，实际控制人卢某某(另案处理)，法定代表人李某某(已判决)。澜升公司杨浦分公司于2015年6月注册成立，由李某某担任负责人，在本市杨浦区国定东路XXX号XXX楼设立办公场所，未经主管金融部门批准，招募业务团队以转让融资租赁债权、应收账款债权等名义对外宣传，通过与投资人签订《居间咨询服务协议》、《上海XX融资租赁有限公司浙江XX一期融资租赁债权转让协议》、《上海XX商业保理有限公司应收账款债权转让协议》等方式吸引不特定公众参与投资。2015年9月，被告人顾某2入职澜升公司杨浦分公司担任业务员，2016年10月升任团队主管，同年12月升任业务总监。在职期间，被告人顾某2带领下属业务团队参与非法吸收公众资金共计人民币7000余万元。2015年9月，被告人沈某某入职澜升公司杨浦分公司担任业务员，2016年10月升任团队主管。在职期间，被告人沈某某参与非法吸收公众资金共计人民币70余万元。2019年12月12日，被告人顾某2、沈某某接民警电话通知至公安机关投案，如实交代了上述犯罪事实。案发后，被告人沈某某在公安阶段退出人民币3万元，在检察阶段退出人民币12万元；被告人顾某2在检察阶段退出人民币20万元。上述事实，被告人顾某2、沈某某及辩护人周红山、黄文芳在开庭审理过程中亦均无异议，且有《营业执照》、《档案机读材料》、《准予设立/开业登记通知书》、《分公司登记申请书》、《准予注销登记通知书》等工商材料，《上海市房屋租赁/商品房预租合同》、证人章某某的证言，同案人员卢某某、李某某、龚某某、刘某某、何某的供述，证人管某、马某、潘某某等人的证言，投资人卫某某、王某某、黄某某、姜某某、张某某、顾某1等人的《案件调查取证表》、《居间咨询服务协议》、《上海XX融资租赁有限公司浙江XX一期融资租赁债权转让协议》、《上海XX融资租赁有限公司江苏XX一期融资租赁债权转让协议》、《上海XX商业保理有限公司应收账款债权转让协议》、《收款确认书》、POS签购单、银行交易明细等材料，上海司法会计中心有限公司出具的《司法会计补充鉴定意见书》，上海市公安局杨浦分局出具的《扣押决定书》、《扣押清单》，上海市杨浦区人民检察院出具的《扣押决定书(副本)》、《查封/扣押财物、文件清单》，公安机关出具的《到案情况说明》，被告人顾某2、沈某某的供述等证据证实，足以认定。公诉机关根据上述证据指控被告人顾某2、沈某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人顾某2、沈某某在共同犯罪中起次要作用，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条，均系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人顾某2、沈某某自动投案且如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，均系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人顾某2、沈某某均具有退赔情节，酌情可以从轻处罚。建议判处被告人顾某2有期徒刑二年三个月，并处罚金；判处被告人沈某某拘役五个月，可以适用缓刑，并处罚金。本院认为，被告人顾某2、沈某某伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目为名向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中被告人顾某2吸收数额巨大。公诉机关指控的罪名成立，对被告人顾某2、沈某某依法均应予惩处。被告人顾某2、沈某某在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，且均有自首情节、自愿认罪及部分退赃，对被告人顾某2依法应当减轻处罚，对被告人沈某某依法应当从轻处罚。公诉机关对被告人顾某2的量刑建议，综合澜升公司涉案人员间的量刑平衡明显不当，本院依法向公诉机关提出量刑调整，但公诉机关坚持原量刑建议未予调整，故本院依法作出判决。被告人顾某2、沈某某的犯罪事实、情节、认罪悔罪态度、退赔等均在量刑中综合予以考虑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第一、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人顾某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，罚金人民币四万元；(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月12日起至2022年8月11日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)二、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)沈某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。三、违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  刘惠珠人民陪审员  张顺发人民陪审员  陆金芳二〇二〇年五月十八日法官 助理  蒋 丽书 记 员  江彦鸿附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。……缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。