江苏省盐城市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）苏09刑终53号原公诉机关滨海县人民检察院。上诉人（原审被告人）王臣兵，男，1979年10月6日出生，汉族，个体户，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月15日被刑事拘留，同年2月21日被逮捕。现羁押于滨海县看守所。原审被告人王庆生，男，1985年1月1日出生，汉族，个体户，住滨海县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月7日被刑事拘留，2018年1月5日，经滨海县公安局决定被取保候审，同年11月12日经滨海县人民检察院决定被取保候审，2019年3月25日被逮捕。现羁押于滨海县看守所。原审被告人姚从琴，女，1986年8月23日出生，汉族，无业，住盐城市亭湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月1日经滨海县公安局决定被取保候审，同年11月12日经滨海县人民检察院决定被取保候审。原审被告人王跃东，男，1955年3月5日出生，汉族，个体户，住滨海县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月7日经滨海县公安局决定被取保候审，2018年11月12日经滨海县人民检察院决定被取保候审。滨海县人民法院审理滨海县人民检察院指控原审被告人王庆生、王臣兵、姚从琴、王跃东犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月6日作出（2019）苏0922刑初170号刑事判决。原审被告人王臣兵不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2010年5月份，被告人姚从琴、王庆生、王臣兵经协商后成立盐城市乙林投资有限公司专门用于吸收群众存款，由姚从琴担任法定代表人，王臣兵为股东，并对外放贷赚取利息。被告人王跃东明知该公司吸收群众存款，仍然通过提供办公场所、帮助招收吸储员、宣传群众存款等方式帮助吸收公众存款。2010年至2014年期间，被告人姚从琴、王庆生、王臣兵、王跃东通过开业庆典、电子显示屏宣传、业务员宣传等公开宣传的方式，向李某丙、刘某甲由、李某丁等多名群众吸收存款，并约定支付高额利息，共吸收公众存款合计人民币4200500元。具体非吸情况如下：向李某丙吸储3万元；向刘某甲由吸储3.7万元；向李某丁吸储2万元；向周某吸储3万元；向梁某吸储2万元；向刘某乙吸储2万元；向周才军吸储1万元；向李功伏吸储3万元；向牛爱平吸储2万元；向李章寨吸储1.7万元；向刘必艮吸储1万元；向薛席珍吸储2万元；向梁飞吸储2万元；向李功聘吸储0.7万元；向杨修宝吸储2万元；向李功仲吸储1.6万元；向李功堂吸储0.9万元；向周学香吸储1.5万元；向周古和吸储1.6万元；向祖生祥吸储4.4万元；向王亚飞吸储118万元；向李元功吸储0.8万元；向李功将吸储0.6万元；向李章伍吸储1万元；向刘必飞吸储5万元；向张素英吸储5.1万元；向刘双全吸储3万元；向刘义柱吸储1万元；向周古罗吸储8万元；向李章陆吸储24万元；向刘某甲连吸储1.5万元；向蒋克林吸储1万元；向王大松吸储3万元；向梁介飞吸储1.3万元；向李章贵吸储6万元；向徐仁义吸储1.2万元；向刘义班吸储5万元；向李某乙章吸储4万元；向刘标吸储15.5万元；向刘文广吸储15万元；向刘文亮吸储6万元；向杨尊银吸储1万元；向杨正胜吸储4万元；向严素梅吸储1.7万元；向戴启亚吸储1万元；向李壮吸储1万元；向刘义良吸储1.5万元；向梁介顺吸储37万元；向吴梅吸储2.5万元；向周文方吸储1万元；向李章绿吸储1.6万元；向王瑞成吸储1.1万元；向李月萍吸储4万元；向仇禹堂吸储20.78万元；向仇进才吸储1万元；向仇素兰吸储1.9万元；向汪子全吸储4万元；向李章海吸储29万元；向李章平吸储2万元；向郑茂高吸储2万元；向王加旺吸储2万元；向李利群吸储1万元；向蒯春莲吸储8元；向李红吸储4元；向李月芹吸储1万元；向严德美吸储1万元；向杨修明吸储4万元；向刘某甲峰吸储1万元；向刘某甲浪吸储1万元；向梁介冲吸储2万元；向梁古昶吸储1.5万元；向梁介宣吸储1万元；向陈宏辉吸储5万元；向李振香吸储0.4万元；向刘某甲网吸储1.97万元。案发后，被告人王跃东、王庆生于2018年3月份和受害群众代表达成还款协议。目前，被告人王跃东、王庆生、姚从琴合计退出33万余元。被告人姚从琴与大部分被害人达成还款协议，并取得谅解。被告人王庆生、王跃东于2017年12月6日主动投案，被告人姚从琴于2018年7月31日在投案途中被抓获归案，归案后如实供述了全部犯罪事实。原判认定上述主要事实，有被告人王庆生、王臣兵、姚从王跃东供述，被害人李某丙、刘某甲、李某丁、周某、梁某、刘某乙、吴某、李功伏等五十余人的陈述以及他们提供的相关借条、部分被害人出具的谅解书、收条，证人丁亚军、李某甲、李某乙等人的证言，滨海县公安局出具的户籍证明、发破案经过、借款统计表、盐城市乙林投资有限公司工商等级信息等证据证实。原判认为，被告人王庆生、王臣兵、姚从琴、王跃东违反国家有关规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。本案属共同犯罪，应当按照各被告人在共同犯罪中所起的作用分别予以处罚。被告人王庆生、姚从琴、王跃东均主动投案，归案后如实供述其犯罪事实，均系自首，依法均可以从轻或者减轻处罚。被告人王庆生、姚从琴、王跃东案发后，归还了部分借款，可酌情从轻处罚。被告人姚从琴取得大部分被害人的谅解，可酌情从轻处罚。综合被告人姚从琴、王跃东在犯罪中所起的作用以及悔罪表现，决定对被告人王跃东、姚从琴适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人王庆生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。二、被告人王臣兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币五万元。三、被告人姚从琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。四、被告人王跃东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。五、被告人退出的赃款，扣押机关依法发还被害人，其余赃款继续予以追缴，发还被害人。上诉人王臣兵的上诉理由为：上诉人王臣兵与盐城市乙林投资有限公司姚从琴的电话录音可以证明王臣兵在公司仅两个月时间，之后的事也没有参与，而且也阻止他们用盐城市乙林投资有限公司的名义吸储；王庆生、王跃东个人的借款用于放贷、购买高档轿车等，不能强加在公司头上，更不能强加在上诉人头上，以公司名义吸储的资金只有20万元左右，且判处上诉人有期徒刑三年九个月，量刑过重。经本院审理查明的事实和证据与原审法院一致。原审法院认定的事实和证据均经当庭举证、质证，合法有效，并具有关联性、客观性，可以作为定案的依据，本院予以确认。关于上诉人王臣兵的上诉理由，经查，王臣兵与原审被告人姚从琴、王庆生经协商后成立盐城市乙林投资有限公司专门用于吸收公众存款，由姚从琴担任法定代表人，王臣兵为股东，并对外放贷赚取利息。2010至2014年期间，王臣兵等人通过开业庆典、电子显示屏宣传、业务员宣传等公开宣传的方式，向社会不特定对象非法吸收存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。其间，王臣兵多次从公司拿钱，同时，并没有证据证实王臣兵中止犯罪或有效地防止犯罪结果的发生，王臣兵等人非法吸收公众存款的犯罪行为一直进行，不能认定为犯罪中止。鉴于此，王臣兵应以本案中非法吸收公众存款的总额作为其犯罪数额。原判根据王臣兵的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度对王臣兵量刑恰当。故王臣兵的上诉理由不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人王臣兵及原审被告人王庆生、姚从琴、王跃东违反国家有关规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。本案属共同犯罪，应当按照各被告人在共同犯罪中所起的作用分别予以处罚。王庆生、姚从琴、王跃东均主动投案，归案后如实供述其犯罪事实，均系自首，依法均可以从轻或者减轻处罚。王庆生、姚从琴、王跃东案发后，归还了部分借款，可酌情从轻处罚。姚从琴取得大部分被害人的谅解，可酌情从轻处罚。综合姚从琴、王跃东在犯罪中所起的作用以及悔罪表现，可对王跃东、姚从琴适用缓刑。原判认定事实清楚、证据确实充分、定性准确、量刑恰当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  方朝军审判员  王劲梅审判员  陈 杰二〇二〇年五月六日书记员  成 芳