天津市河西区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0103刑初374号公诉机关天津市河西区人民检察院。被告人孟某某，女，1944年11月30日出生于河北省沧州市，汉族，高中文化，原河北唐隆实业有限公司天津分公司市场七部经理，户籍地天津市河西区，住天津市东丽区。2018年7月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。指定辩护人罗燕东，天津东法律师事务所律师。天津市河西区人民检察院以津西检三部刑诉〔2019〕12号起诉书指控被告人孟某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月22日向本院提起公诉，并提出量刑建议。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，天津市河西区人民检察院指派检察员陈克出庭支持公诉，被告人孟某某及其辩护人罗燕东到庭参加了诉讼。现已审理终结。天津市河西区人民检察院指控，河北唐隆实业有限公司（以下简称河北唐隆公司）于2011年10月在天津市河西区2号楼304-306室成立办事处，该办事处在津无工商登记，对外以河北唐隆实业有限公司天津下瓦房分公司（以下简称下瓦房分公司）的名义开展经营活动。公司内设总经理一名，负责公司一切事务。同时下设市场部、财务部、行政部、服务部，各设总监或主管一名管理本部门事务。具体市场部负责公司业务的开展工作、财务部负责公司财务的管理工作，行政部负责公司的日常行政事务工作，服务部负责公司客户的售后服务工作。同时市场部下设一部至九部（无第四部）共八个部门，每个部门设业务经理一名，业务经理管理专职和兼职业务员若干，具体负责公司业务的开展。公司员工工资采取底薪加提成、奖励的方式发放。2011年10月至2017年6月间，在张光志（另案处理）的组织、领导下，被告人孟某某及张秀丽（另案处理）等人以河北唐隆公司投资成都桂府庄园房地产养老项目、云南双胞小镇项目、河北西柏坡健康产业园区项目、邯郸森茂大厦项目、祁连酒业入股、天津蓟县养老项目、老挝万亩橡胶林项目、北京众拓联公司持股新三板上市项目、陕西渭南陵园项目等为名，以年化率24%至12%不等高额回报为诱饵，采取发放宣传单、口口相传及召开推介会的形式向社会不特定人群宣传公司投资业务，而后先后以邯郸市冀露祥发房地产开发公司、河北唐隆投资有限公司、河北唐隆实业有限公司的名义与投资人签订借款合同、投资认股预约协议书、唐隆商城消费卡充值合同等方式吸揽资金。截止2017年6月，公司因资金链断裂，无法偿还投资人本息，经投资人报案遂案发。案发后，经中勤万信会计师事务所天津分所审计，下瓦房分公司非法吸收公众存款涉及投资人共计3071人，吸收资金数额共计人民币836563140元，造成投资人损失共计555370029.42元。被告人孟某某自2012年加入下瓦房分公司，后担任公司市场七部经理。在其任职期间，其带领团队发展投资人297人，其中个人发展258人，团队非法吸收资金共计人民币64568000元，造成投资人损失44790316.25元。2018年7月30日，被告人孟某某主动至公安机关投案。对上述指控，公诉机关当庭出示了集资参与人的陈述，同案犯的供述，审计报告，辨认笔录，案件来源及抓获经过等证据证实，足以认定。庭审中，被告人孟某某对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪均无异议，并表示认罪。其辩护人提出被告人孟某某系自首，其本人向公司的投资额应从犯罪数额中予以扣除。经审理查明，河北唐隆实业有限公司（以下简称河北唐隆公司）于2011年10月在天津市河西区2号楼304-306室成立办事处，该办事处在津无工商登记，对外以河北唐隆实业有限公司天津下瓦房分公司（以下简称下瓦房分公司）的名义开展经营活动。由张光志（已判刑）任该公司总经理，是公司的实际负责人。张秀丽（已判刑）任该公司市场部总监，负责市场部及服务部的全面工作。市场部下设一部至九部（无第四部）共八个部门，每个部门设业务经理一名。2012年初，被告人孟某某加入下瓦房分公司，后担任公司市场部七部经理。下瓦房分公司及下设的八个部门以河北唐隆公司投资成都桂府庄园房地产养老项目、云南双胞小镇项目、河北西柏坡健康产业园区项目、邯郸森茂大厦项目、祁连酒业入股、天津蓟县养老项目、老挝万亩橡胶林项目、北京众拓联公司持股新三板上市项目、陕西渭南陵园项目为名，以年化率24%至12%不等高额回报为诱饵，采取发放宣传单、口口相传及召开推介会的形式向社会不特定人群宣传公司投资业务，先后以邯郸市冀露祥发房地产开发公司、河北唐隆投资有限公司、河北唐隆实业有限公司的名义与投资人签订借款合同、投资认股预约协议书、唐隆商城消费卡充值合同等方式吸揽资金。截至案发，被告人孟某某带领团队发展投资人297人，其中个人发展258人，团队非法吸收资金共计人民币64568000元，造成投资人损失人民币44790316.25元，其个人实际在公司获得违法所得共计人民币7793049.33元，个人投资人民币8535000元。2018年7月30日，被告人孟某某主动至公安机关投案。在本院审理期间，被告人孟某某退赃款人民币200000元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证明，本院予以确认：1、集资参与人王仁惠、张淑芳、张秀兰、赵万山、郑福盛等60余人的证言，证明唐隆公司下瓦房办事处以口口相传、发放宣传单、举办宣讲会等形式宣传该公司的理财项目，同时承诺保本保息并给予高额利息回报及支付投资款并签订投资合同以及定期给予返利，最后造成经济损失的情况。2、同案犯张光志的供述，证明其系唐隆公司下瓦房办事处总经理，张秀丽为总监，公司下设市场部、行政部等部门，被告人孟某某是市场七部经理。唐隆公司下瓦房办事处以河北唐隆公司的名义吸揽资金，公司经营成都桂府庄园房地产养老、云南双胞小镇、河北西柏坡健康产业园区、邯郸森茂大厦、祁连酒业、天津蓟县养老业、老挝万亩橡胶林、北京众拓联公司持股新三板上市、陕西渭南陵园等项目。公司通过打电话向客户宣传及客户之间的宣传方式吸揽客户投资，理财种类有借款合同，期限六个月，年化收益24%；预约认股合同，期限三个月至六个月，年化收益18%；消费冲值合同，期限由三个月、半年、一年，年化收益12%、16%、18%，公司向公众吸揽的资金投入到这些项目中。3、同案犯张秀丽的供述，证明的内容与被告人张光志基本一致。4、中勤万信会计师事务所专项审计报告及说明，证明该审计报告内容包括2012年3月至2017年6月，河北唐隆公司实业有限公司下瓦房办事处员工及涉案被告人的工资情况，投资人的投资和受损情况以及每个业务部吸揽资金及投资人的受损情况等，其中被告人孟某某团队共有业务员10名，其带领团队发展投资人297人，其中个人发展258人，团队非法吸收资金共计人民币64568000元，造成投资人损失人民币44790316.25元。获得违法所得人民币7793049.33元。被告人孟某某个人投资人民币8535000元，实际损失人民币5395617元。5、辨认笔录，证明张光志及公司员工马静辨认出被告人孟某某的情况。6、案件来源及抓获经过，证明本案的案发及被告人孟某某到案的经过。当庭，被告人孟某某的辩护人向法庭递交了30份唐隆商城消费卡充值合同和收据，证明了其投资的数额，其中25份是其本人名下投资，5份是其丈夫名下的投资。本院认为，被告人孟某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，共计人民币56033000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。天津市河西区人民检察院指控被告人孟某某犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以支持。但公诉机关指控被告人孟某某犯罪数额为人民币64568000元，经审，被告人孟某某个人向公司投资人民币8535000元，该数额应从被告人孟某某的犯罪数额中予以扣除。其辩护人提出的辩护意见较客观，本院予以采纳。被告人孟某某主动到案，如实供述犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第七十五条，第七十六条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人孟某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元。在缓刑考验期间，依法实行社区矫正。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后立即缴纳。）二、将被告人孟某某退缴的赃款人民币20万元，按比例发还集资参与人，继续追缴剩余违法所得人民7593049.33元，责令被告人孟某某与本院（2018）津0103刑初355号刑事判决所列被告人张光志、张秀丽共同退赔，并按同等原则分别发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 毅审 判 员  果 健人民陪审员  王伟铭二〇二〇年五月二十六日法官助理姜小铭书记员杨梦萱附：本判决书引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上，一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十五条被宣告缓刑的犯罪分子，应当遵守下列规定：（一）遵守法律、行政法规，服从监督；（二）按照考察机关的规定报告自己的活动情况；（三）遵守考察机关关于会客的规定；（四）离开所居住的市、县或者迁居，应当报经考察机关批准。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。