四川省自贡市自流井区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0302刑初35号 公诉机关自贡市自流井区人民检察院。 被告人吴礼友，男，1962年12月21日出生，汉族，四川省宜宾县人，高中文化，无业，户籍地为四川省宜宾县，居住地为四川省宜宾市。2019年5月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被自贡市公安局高新分局刑事拘留，同年6月27日被依法逮捕。2019年9月3日被自贡市自流井区人民检察院依法取保候审。 指定辩护人杨小英，四川宏宗律师事务所律师。 被告人贺林，男，1985年5月12日出生，汉族，四川省梓潼县人，本科文化，四川振通工程有限公司职工，户籍地为四川省梓潼县，居住地为四川省绵阳市经济开发区。2019年8月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被自贡市公安局高新分局依法取保候审。2019年12月27日被自贡市自流井区人民检察院依法取保候审。 辩护人李明，四川星文律师事务所律师。 自贡市自流井区人民检察院以自井检公诉刑诉（2020）27号起诉书指控被告人吴礼友、贺林犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月25日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年5月7日和5月18日公开开庭进行了审理。自贡市自流井区人民检察院指派检察员明独林出庭支持公诉，被告人吴礼友、贺林及其辩护人杨小英、李明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 自流井区人民检察院指控，郭签峰（另案处理）系成都凯佑贸易有限公司、四川花好月缘酒业有限公司实际控制人，因经营不善导致二公司资金链断裂，为解决资金问题。2013年12月9日，郭签峰指使被告人吴礼友在自贡市工商行政管理局注册成立自贡市财缘投资咨询服务有限公司（以下简称财缘公司），并担任法定代表人，公司经营地址：自贡市自流井区。郭签峰雇佣被告人贺林为财缘公司的经理，负责财缘公司实际经营管理人员及资本运作。被告人贺林通过招聘培训业务人员，采取发放传单等方式向社会公众进行公开宣传，承诺每月1.5%-2%不等的利息向曹淑君、曾国祥等38名投资人（重复2人）为成都凯佑贸易有限公司、四川花好月缘酒业有限公司吸收资金214万元，偿还本金4.6万元，支付利息384467.65元。其中，被告人贺林于2014年1月至7月实际管理财缘公司期间，财缘公司向社会公众吸收资金128万元，个人获取非法利益3.8万余元。 案发后，郭签峰及被告人吴礼友委托代理人以现金、白酒抵债方式偿还了投资人的部分借款，取得了大部分投资人的谅解。2019年8月30日，郭签峰委托他人转账150万元到高新分局用于退赔被害人。 2019年5月24日，被告人吴礼友在宜宾市翠屏区被抓获归案；2019年8月26日，被告人贺林被高新分局传唤到案。归案后，二被告人对其犯罪事实供认不讳。 公诉机关提供相应的证据指控认为，被告人吴礼友、贺林伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究二名被告人的刑事责任；被告人吴礼友、贺林在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚；被告人吴礼友、贺林到案后能够如实供述各自的罪行，系坦白，可以从轻处罚；被告人吴礼友自愿认罪认罚，依法可以从宽处理；建议对被告人吴礼友判处有期徒刑二年，并处罚金，可以适用缓刑；建议对被告人贺林判处有期徒刑一年六个月，并处罚金，可以适用缓刑。 被告人吴礼友对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，签署了认罪认罚具结书，自愿认罪认罚。 指定辩护人杨小英认为：1、被告人吴礼友只是一个法定代表人，其只是对借款合同签字而已，没有参与公司经营管理；2、被告人吴礼友在财缘公司并未获得任何非法费用，被告人吴礼友不构成非法吸收公众存款的要件。 被告人贺林对公诉机关指控的罪名及主要犯罪事实无异议，自愿认罪认罚。 辩护人李明认为：1、被告人贺林不是本案的犯罪主体，贺林作为普通的经营人员，已经尽到了合理的注意义务；2、公诉机关对于贺林在非法吸收公众存款犯罪的共同犯罪中起次要作用的指控不能成立；3、本案财缘公司参与吸收公众投资，应该是单位犯罪，但犯罪的主体应当是成都凯佑贸易有限公司；4、贺林是否是凯佑公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员不得而知；5、本案作为单位犯罪的主体成都凯佑贸易有限公司，已经退还或用白酒抵偿部分投资人的投资款，且其法定代表人已筹集150万元资金交到侦查机关，绝大部分投资款均可发还，其犯罪情节轻微，依法可以不予追究刑事责任，综上请求人民法院宣告被告人贺林无罪。 经审理查明，郭签峰（另案处理）系成都凯佑贸易有限公司、四川花好月缘酒业有限公司实际控制人。但因其对二公司经营不善导致资金链断裂。2013年12月9日，为解决资金链断裂，郭签峰安排被告人吴礼友在自贡市工商行政管理局注册成立自贡市财缘投资咨询服务有限公司（以下简称财缘公司），并担任法定代表人。该公司经营地址为自贡市自流井区。财缘公司雇佣被告人贺林为公司经理，负责该公司实际经营管理、资本运作并参与招聘业务人员进行培训等工作。随后，业务员在自贡市采取发放传单等方式向社会公众进行公开宣传，承诺每月1.5%-2%不等的高额利息向曹淑君、曾国祥、陈宏、陈荣芬、陈筱云、陈兴伟、陈修富、方秀芬、甘作为、胡兰、金家齐、李昌联、李德会、李少钦、李霞、刘国君、刘永康、龙正春、缪子琴、邱贤芬、王浩、王学高、王玉明、王志、吴庆怡、谢森清、杨远江、于维学、禹明枢、郑玉明、仲吉根、周继英、周其兴、周涛、朱敏、龚育霞等36名集资参与人为成都凯佑贸易有限公司、四川花好月缘酒业有限公司吸收资金共计214万元，并支付了集资参与人部分本金和利息。其中，被告人贺林任财缘公司经理期间（2014年1月至7月），该公司向社会公众吸收资金128万元，贺林获取非法利益2.8万元。 案发后，郭签峰及被告人吴礼友委托代理人以现金、白酒抵债方式偿还了投资人的部分借款，取得了大部分投资人的谅解。2019年8月30日，郭签峰委托他人转账150万元到自贡市公安局高新分局用于退赔被害人。2019年5月24日，被告人吴礼友在宜宾市翠屏区被民警抓获归案；2019年8月26日，被告人贺林被民警传唤到案。归案后，二名被告人如实供述了参与非法吸收公众存款的事实。 上述事实，被告人吴礼友、贺林在开庭审理过程中亦无异议，且有接受刑事案件登记表，立案决定书，传唤证，拘留证，逮捕证，取保候审决定书，人口信息表，认罪认罚具结书，自贡市财缘投资咨询服务有限公司章程复印件、企业法人营业执照正副本复印件、变更登记申请书复印件、股东出资信息复印件、出借业务咨询服务相关资料、投资宣传单、开业广告宣传单、投资名片、五粮液、花好月缘品牌推广会活动安排，中国银行汇款凭证、银行流水明细、成都铠佑贸易有限公司投资客户登记表、退款明细、退款计划书，收据，谅解书，投资人报案材料，抓获情况说明，自贡兴达司法鉴定所鉴定意见书，辨认笔录及照片，中国银行转账150万的银行凭证，认罪认罚具结书，证人曾某、郭某、邓某、李某1、肖某、白某、林某、李某2等人的证言，集资参与人李德会、王学高、刘国君、陈宏、龙正春、陈修富、胡兰、禹明枢、王志、李霞、刘永康、王浩、仲吉根、周涛、杨远江、陈筱云、陈荣芬、郑玉明、王玉明、李少钦、周继英、方秀芬、曹淑君、周其兴、邱贤芬、于维学、李昌联、吴庆怡、金家齐、谢森清、陈兴伟、付作为、曾国祥、朱敏、龚育霞等人的陈述，同案犯郭签峰的供述，被告人吴礼友、贺林的供述及辩解，视听资料等证据证实，足以认定。 本院认为，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款“具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的‘数额巨大或者其他严重情节’：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的”之规定，被告人吴礼友、贺林伙同他人非法吸收数额巨大的公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关的指控成立。 依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪”之规定，被告人吴礼友、贺林伙同他人分工不同，共同非法吸收数额巨大的公众存款，扰乱金额秩序，属共同犯罪。 依照《中华人民共和国刑法》第二十七条“在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚”之规定，被告人吴礼友、贺林在本案中均起次要、辅助作用，均系从犯。 依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚”之规定，被告人吴礼友、贺林均如实供述各自的犯罪事实，均可以从轻处罚。 依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条“犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理”之规定，被告人吴礼友签署认罪认罚具结书，自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。 依照《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款“对于判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响”及第三款“被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行”之规定，被告人吴礼友、贺林的情形均符合上述条件，本院决定对二名被告人均从轻处罚，适用缓刑。 依照《中华人民共和国刑法》第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁物品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理”之规定，责令被告人吴礼友、贺林将其分别在自贡市财缘投资咨询服务有限公司任职期间非法吸收资金未退赔部分与郭签峰一起向36名集资参与人进行退赔（退赔资金包含贺林违法所得28000元和郭签峰转账自贡市公安局高新分局用于退赔的150万元）（附退赔表）。 公诉机关的量刑建议，符合本案查明的事实及法律规定，本院予以采纳。 指定辩护人杨小英关于被告人吴礼友在财缘公司并未获得任何非法费用的辩护意见，符合本案查明的事实及法律规定，本院予以采纳；对其他辩护意见不予采纳。 辩护人李明关于成都凯佑贸易有限公司，已经退还或用白酒抵偿部分投资人的投资款，且已筹集150万元资金交到侦查机关，绝大部分投资款均可发还的辩护意见，符合本案查明的事实及法律规定，本院予以采纳；对其他辩护意见不予采纳。 据此，对被告人吴礼友、贺林共同依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定；另对被告人吴礼友依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人吴礼友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、被告人贺林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金三万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 三、责令被告人吴礼友、贺林将其分别在自贡市财缘投资咨询服务有限公司任职期间非法吸收资金未退赔部分与郭签峰一起向36名集资参与人进行退赔（退赔资金包含贺林违法所得28000元和郭签峰转账自贡市公安局高新分局用于退赔的150万元）（附退赔表）。 如不服本判决，自接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省自贡市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  曾享政 人民陪审员  胡枫萍 人民陪审员  胡楷文 二〇二〇年五月十八日 法官 助理  江声华 书 记 员  闻 名 附：非法吸收公众存款案退赔表（单位：元；酒：400元/瓶）                            序号                       集 资             参与人                       借 入             本 金                       已 还             本 金                       已 付             利 息                       应退赔             金 额                       备 注                               1                       曹淑君                       40000                       0.00                       4760                       35240                                                     2                       曾国祥                       30000                       3000                       5885                       21115                                                     3                       陈 宏                       30000                       0.00                       6435                       23565                                                     4                       陈荣芬                       30000                       3000                       3856.66                       23143.34                                                     5                       陈筱云                       50000                       5000                       6350                       38650                                                     6                       陈兴伟                       10000                       3000                       2170                       4830                                                     7                       陈修富                       10000                       3000                       2185                       4815                       （含抵扣酒5瓶）                               8                       方秀芬                       100000                       31600                       22660                       45740                       （含抵扣酒54瓶）                               9                       甘作为                       70000                       21400                       14723                       33877                       （含抵扣酒36瓶）                               10                       胡 兰                       30000                       3000                       5170                       21830                                                     11                       金家齐                       40000                       24000                       8060                       7940                       （含抵扣酒40瓶）                               12                       李昌联                       30000                       0.00                       5760                       24240                                                     13                       李德会                       10000                       3000                       2110                       4890                       （含抵扣酒5瓶）                               14                       李少钦                       10000                       3000                       2095                       4905                       （含抵扣酒5瓶）                               15                       李 霞                       200000                       60000                       48866.66                       91133.34                       （抵扣酒100瓶）                               16                       刘国君                       10000                       3000                       2185                       4815                       （含抵扣酒5瓶）                               17                       刘永康                       40000                       0.00                       5341                       34659                                                     18                       龙正春                       50000                       0.00                       6808                       43192                                                     19                       缪子琴                       20000                       6000                       3620                       10380                       （含抵扣酒10瓶）                               20                       邱贤芬                       70000                       0.00                       10570                       59430                                                     21                       王 浩                       20000                       0.00                       1770                       18230                                                     22                       王学高                       100000                       10000                       23523.33                       66476.67                                                     23                       王玉明                       100000                       30000                       8960                       61040                       （含抵扣酒50瓶）                               24                       王 志                       200000                       0.00                       31773                       168227                                                     25                       吴庆怡                       100000                       0.00                       16793                       83207                                                     26                       谢森清                       50000                       0.00                       4225                       45775                                                     27                       杨远江                       50000                       5000                       7340                       37660                                                     28                       于维学                       160000                       54400                       27040                       78560                       （含抵扣酒96瓶）                               29                       禹明枢                       120000                       24800                       21750                       73450                       （含抵扣酒42瓶）                               30                       郑玉明                       40000                       20500                       6328                       13172                       （含抵扣酒30瓶）                               31                       仲吉根                       80000                       10400                       14125                       55475                       （含抵扣酒6瓶）                               32                       周继英                       40000                       12000                       8620                       19380                       （含抵扣酒20瓶）                               33                       周其兴                       30000                       10000                       6180                       13820                       （含抵扣酒15瓶）                               34                       周 涛                       20000                       0.00                       4190                       15810                                                     35                       朱 敏                       120000                       76000                       27200                       16800                       （含抵扣酒60瓶）                               36                       龚育霞                       30000                       0.00                       4500                       25500                                                                                                                                             共计:                       1330972.             35元