河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0105刑初195号公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。被告人赵继业，男，1970年4月5日出生于河南省荥阳市，汉族，中专文化程度，郑州青润美华环境科技有限公司总经理、实际控制人，民革党员，户籍所在地河南省郑州市金水区。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2019年10月22日被天津市公安局和平分局南营门派出所临时寄押于天津市和平区看守所，同年10月25日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，同年11月26日被逮捕。指定辩护人周永真、闫广涛（实习），北京华泰（郑州）律师事务所律师。河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检二部刑诉〔2020〕18号起诉书指控被告人赵继业犯合同诈骗罪，于2020年5月6日向本院提起公诉，并建议使用普通程序审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员宋刚，助理检察员王慧娟出庭支持公诉，被告人赵继业及其指定辩护人周永真、闫广涛（实习）到庭参加了诉讼。现已审理终结。郑州市金水区人民检察院指控：2015年4月起，郑州青润美华环境科技有限公司总经理、实际控制人赵继业，在公司资金链断裂，靠大量举债维持的情况下，隐瞒此真相，与中原证券股份有限公司签订《推荐挂牌并持续督导协议书》，造成青润美华公司将要上市新三板的假象。赵继业又以青润美华公司部分股份以债权的方式对外转让，令被害人黄某、贾某、刘某、王某、赵某等人信以为真，赵继业分别与被害人签订《可转股债权投资协议》，并收取被害人共计490万人民币。其后，赵继业逃匿，被害人相某报案。针对上述指控，公诉机关向本院提供了被告人赵继业的供述，被害人贾某、刘某、黄某、王某、赵某的陈述，证人邱某、李某的证言，受案经过，到案经过，报案材料，推荐挂牌并持续督导协议书，可转股债权投资协议，银行转账记录，青润美华公司账户流水，赵继业个人银行卡流水，非党证明，民革党员证明，无犯罪记录证明，户籍证明等证据，认为被告人赵继业的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之规定，应当以合同诈骗罪追究被告人的刑事责任，建议判处被告人赵继业有期徒刑十年六个月至十一年，并处罚金。被告人赵继业对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均不持异议。其辩护人辩称，被告人自愿认罪认罚，坦白，系初犯，没有前科，建议对被告人赵继业从轻处罚。经审理查明：2015年4月起，郑州青润美华环境科技有限公司总经理、实际控制人赵继业，在公司资金链断裂，靠大量举债维持的情况下，隐瞒此真相，与中原证券股份有限公司签订《推荐挂牌并持续督导协议书》，造成青润美华公司将要上市新三板的假象。赵继业又以青润美华公司部分股份以债权的方式对外转让，令被害人黄某、贾某、刘某、王某、赵某等人信以为真，赵继业分别与被害人签订《可转股债权投资协议》，并收取被害人共计490万人民币。其后，赵继业逃匿，被害人相某报案。上述事实，有控方提供的，经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.被害人贾某的陈述证实，2015年3月，其通过邱某认识了郑州青润美华环境科技有限公司的总经理赵继业，赵继业介绍他们公司已与中原证券公司签订新三板上市辅助合同，公司马上上市，现在正在进行上市前的股改程序，公司部分股权以债权的形式对外转让。2015年4月3日，双方在郑州市金水区金水东路229号河南信息广场B座905的郑州青润美华环境科技有限公司内签订了《可转股债权投资协议》，后其向赵继业转账100万元，公司会计李某给其开了一个100万的收据。2015年6月9日，邱某告诉其郑州青润美华环境科技有限公司有问题，让其把钱要回来，赵继业承诺6月10日退还，之后赵继业电话就没人接听。其遂报警。2.被害人刘某的陈述证实，2015年3月，其老公赵可的朋友邱某介绍了一个项目，中原证券公司有意向辅助青润美华公司新三板上市，公司部分股份以债权的形式对外转账。2015年5月，其和赵可、邱某在位于在郑州市金水区金水东路229号河南信息广场B座905的青润美华公司与赵继业签订了《可转股债权投资协议》，协议约定其们投资200万，当时投资方是其签的字，被投资方是赵继业拿青润美华公司公章和法人张玉娥的个人章盖的。后赵可用其银行卡向青润美华公司转了150万。后陈继业就失联。被害人黄某、王某、赵某的陈述证实，其们与赵继业签订《可转股债权投资协议》的流程与上述被害人陈述基本一致。3.证人邱某的证言证实，2014年底，其通过朋友介绍认识了赵继业，赵继业和其妻子张玉娥开办有青润美华公司，赵继业提出让中原证券帮助青润美华公司上新三板。其对该公司调查后发现不够上市条件，并提出两个方案，其中包括通过债转股的方式，引入新的投资1000万，另2000万赵继业承诺提供2000万的设备。2015年5月20日，中原证券和会计师事务所及律师事务所与青润美华公司签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》。在此期间，其介绍黄某、刘某、贾某去青润美华公司债转股投资，共计450万，但赵继业收到资金后就联系不上了。青润美华公司也没按约定申请上市，其也不知道赵继业有外债。4.证人李某的证言证实，2015年3月，其通过朋友介绍认识了郑州青润美华环境科技有限公司总经理赵继业，赵继业介绍说公司准备上市，其就应聘当公司财务，公司地址在郑州市金水区金水东路229号河南信息广场B座905。到了2015年5月公司就联系不上赵继业了。黄某和贾某是公司客户，其给二人开过收据。5.可转股债权投资协议、推荐挂牌并持续督导协议书证实，赵继业与中原证券股份有限公司及被害人等人签订协议的事实。6.银行转账记录，青润美华公司账户流水，赵继业个人银行卡流水，被害人向赵继业转账的事实及赵继业收款后资金去向。7.户籍证明、中国国民党革命委员会河南省委员会证明、受案经过、到案经过证实，被告人赵继业的身份情况，赵继业系民革河南省直属第八支部党员，2014年6月起与民革组织失去联系。被告人赵继业系被动到案。8.被告人赵继业的供述证实，2006年其成立青润美华公司，后因各种原因造成其公司经营越来越困难，为了公司经营，其开始民间高息借贷，造成公司窟窿越来越大。2014年其通过朋友认识了邱某，其将公司情况和他说了，想融资，邱某建议其上市新三板，如果上市成功就能融到资。其就准备上市材料，2015年5月份，其公司同中原证券签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》。2015年4、5月份，邱总陆续帮其介绍了四个投资客户，其跟客户签订《可转股债权投资协议》，然后客户按指定的账户打投资钱，这四个客户是黄某（投资200万），刘某（投资150万）、贾某（投资100万）、冯群才（500万承兑汇票）。但其为了堵住之前的债主，将这些钱都还账了，没有继续做上市的工作。其中王某是投资股权的客户，投资40万。其与中原证券签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》之后其并没有按照协议约定支付服务费，没有再继续上市工作，其在准备上市前外债有2000多万，也没有将这个情况告诉邱某。后其实在找不到钱，又有债主上公司闹事，其就躲起来了。本院认为，被告人赵继业以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。公诉机关指控被告人赵继业犯合同诈骗罪罪名建议成立，依法予以支持。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条规定：“以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。”对被告人赵继业依法应当在上述法定量刑幅度内量刑。被告人赵继业到案后如实供述自己犯罪事实，自愿认罪认罚，依法从轻处罚。根据被告人赵继业犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条之规定，判决如下：一、被告人赵继业犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月22日起至2030年4月21日止。罚金于判决生效后三日内缴纳。）二、涉案赃款依法予以追缴后发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  侯二伟人民陪审员  卢 俊人民陪审员  刘爱国二〇二〇年五月二十一日书 记 员  苏卫红