湖南省湘潭市岳塘区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0304刑初90号 公诉机关湘潭市岳塘区人民检察院。 被告人王守立，曾用名蔡立，化名蔡景超、蔡超，男，汉族，1980年3月7日出生，初中文化，无业，户籍地和现住址福建省石狮市永宁镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年7月16日被湘潭市公安局岳塘分局网上追逃，2019年7月26日被石狮市公安局抓获（2019年7月27日至2019年7月31日临时寄押于石狮市看守所），2019年7月31日被湘潭市公安局岳塘分局刑事拘留，经湘潭市岳塘区人民检察院批准，2019年9月6日被湘潭市公安局岳塘分局依法逮捕。现羁押于湘潭市看守所。 辩护人文永军，湖南湘晋律师事务所律师。 湘潭市岳塘区人民检察院以潭岳检公诉刑诉[2020]77号起诉书指控被告人王守立犯集资诈骗罪，于2020年3月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，由审判员罗吉湘担任审判长，人民陪审员罗丹、郭其组成合议庭，代理书记员裴千榕出庭担任记录，于2020年4月24日公开开庭审理了本案。湘潭市岳塘区人民检察院指派代理检察员席虎啸出庭支持公诉，被告人王守立及其辩护人文永军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湘潭市岳塘区人民检察院指控： 2017年9月27日，李某某（另案处理）成立福建众益农业科技有限公司。2017年10月16日，李某某在被告人王守立等人的帮助下设立福建众益农业科技有限公司湘潭分公司，由李某某担任湘潭分公司的法定代表人和实际控制人，由被告人王守立担任湘潭分公司总经理，并按照李某某的指示开展湘潭分公司的集资业务。期间，被告人王守立按照李某某的安排以福建众益农业科技有限公司湘潭分公司名义在湘潭市岳塘区河东大道浦发银行旁边、建设南路莲城步行街设立茶酒行，亲自担任店长，向客户进行虚假投资宣传。2018年春节前后，福建众益农业科技有限公司湘潭分公司将办公地点搬迁至湘潭市岳塘区河东大道浦发银行旁边的众益茶酒行。 2017年10月至2018年7月，福建众益农业科技有限公司湘潭分公司在未经银监部门批准、未依法取得《金融许可证》的情况下，以公司产业扩建、多元化发展为由，通过招收业务员发放纸质宣传单、口口相传、召开产品推荐会及客户答谢会等方式，向社会公众进行虚假宣传，谎称公司旗下拥有茶山、龙眼园、桉树林、农家休闲山庄等产业和项目，诱使社会公众来公司以签订借款合同的形式进行投资，约定二分月息，并承诺保本付息。被告人王守立等人在骗取客户投资款后，除用于还本付息、支付业务员工资，公司日常开支外，还用于个人消费、挥霍，但从未投入任何生产经营活动。 经湖南中鑫和顺会计师事务所鉴定，福建众益农业科技有限公司湘潭分公司共非法募集105名投资人（主要是老年人）的投资款累计4016375元。 公诉机关认为，被告人王守立以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人王守立起主要作用，系主犯。遂提请本院依法惩处。 被告人王守立对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，但辩称其不是公司的管理人，不是主犯。其未获得集资金额，不构成集资诈骗罪。 辩护人文永军辩称，被告人王守立与李某某主观上没有共同集资诈骗犯罪的主观故意，客观上没有实施诈骗行为，王守立负责管理的是红酒和茶叶专卖店。李某某供述其将集资的资金交给王守立的女朋友蔡某，与事实不符，蔡某并未在众益工作。故王守立不构成集资诈骗罪，只构成非法吸收公众存款罪。在整个案件中，被告人非法集资的模式、方法系李某某制定，包括宣传资料、合同文本以及吸引受害人的手段等均由李某某制定，王守立主要负责专卖店，并通过专卖店吸引部分客户，王守立属于帮助犯，系从犯。被告人系初犯、偶犯，积极认罪悔罪，具有坦白情节。被告人王守立2018年4月份离开湘潭，其后的集资资金不能认定为被告人的犯罪金额，已偿还利息的部分也不应该计算。 经审理查明，2017年9月27日，李某某（另案处理）成立福建众益农业科技有限公司。2017年10月16日，李某某在被告人王守立等人的帮助下设立福建众益农业科技有限公司湘潭分公司，由李某某担任湘潭分公司的法定代表人和实际控制人，由被告人王守立担任湘潭分公司总经理，并按照李某某的指示开展湘潭分公司的集资业务。期间，被告人王守立按照李某某的安排以福建众益农业科技有限公司湘潭分公司名义在湘潭市岳塘区河东大道浦发银行旁边、建设南路莲城步行街设立茶酒行，亲自担任店长，向客户进行虚假投资宣传。2018年春节前后，福建众益农业科技有限公司湘潭分公司将办公地点搬迁至湘潭市岳塘区河东大道浦发银行旁边的众益茶酒行。 2017年10月至2018年7月，福建众益农业科技有限公司湘潭分公司在未经银监部门批准、未依法取得《金融许可证》的情况下，以公司产业扩建、多元化发展为由，通过招收业务员发放纸质宣传单、口口相传、召开产品推荐会及客户答谢会等方式，向社会公众进行虚假宣传，谎称公司旗下拥有茶山、龙眼园、桉树林、农家休闲山庄等产业和项目，诱使社会公众来公司以签订借款合同的形式进行投资，约定二分月息，并承诺保本付息。被告人王守立等人在骗取客户投资款后，除用于还本付息、支付业务员工资，公司日常开支外，还用于个人消费、挥霍，但从未投入任何生产经营活动。 经湖南中鑫和顺会计师事务所鉴定，福建众益农业科技有限公司湘潭分公司共非法募集105名投资人（主要是老年人）的投资款累计4016375元。 上述事实有下列经庭审举证、质证、认证的证据予以证实： 报警案件登记表、受案登记表、立案决定书、抓获经过、到案经过、羁押证明等、同案人李某某、熊某等人的供述及辨认笔录，证人陈某某、李某某2、徐某某、蔡某某等人的证言及辨认笔录，被害人崔某某、宋某某等人的陈述、借款合同、辨认笔录等资料，被告人王守立的供述与辩解，同案人李某某的中国建设银行银行卡客户交易明细清单、中国农业银行账户历史数据查询单等银行流水，产权出证查询，内资企业登记基本情况表，调查照片，营业执照及租赁合同，办案说明等，中鑫和顺鉴字（2019）第04004号司法鉴定意见书，中鑫和顺鉴字（2020）第07001号补充鉴定意见书，被告人王守立的户籍资料等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人王守立以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，被告人王守立起主要作用，系主犯。被告人王守立及其辩护人文永军辩称，被告人不构成集资诈骗罪，而是构成非法吸收公众存款罪，且在非法吸收公众存款罪共同犯罪中系从犯。经查，被告人王守立系福建众益公司湘潭分公司的负责人，在湘潭分公司经营期间对客户进行虚假宣传，收取客户投资资金，其对资金的去向、用途是明知的，其行为构成集资诈骗罪且系主犯。故上述辩护意见本院不予采纳。辩护人文永军辩称，被告人王守立于2018年4月离开湘潭，众益公司湘潭分公司之后非法集资的资金不应计算为被告人的犯罪金额。经查，被告人王守立的供述以及众益公司湘潭分公司租赁经营场地的出租人的证言均证实，被告人王守立在湘潭分公司考察成立之初即对湘潭分公司负责。有多名被害人证实，被告人王守立化名蔡景超、蔡超在2018年5、6月份仍在湘潭分公司参与宣传和收取被害人投资款。因此，被告人王守立应对本案湘潭分公司非法集资的全部资金负责。辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。辩护人文永军辩称，本案已偿还被害人的利息应从犯罪金额中剔除，符合法律规定，本院予以采纳，但公诉机关起诉时已剔除。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第二十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，判决如下： 一、被告人王守立犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金三十万元； （有期徒刑的刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月27日至2030年7月26日止。罚金限于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 二、责令被告人王守立连带退赔被害人4016375元（详见附表）； 三、追缴本案违法所得（含福建众益农业科技有限公司及其湘潭分公司资产），优先退赔被害人，余款上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省湘潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 罗   吉   湘 人民陪审员 罗丹人民陪审员郭其 二〇二〇年五月十九日 法官 助理 彭   秋   阳 代理书记员 裴   千   榕 附表： 被害人名册                            序号                       姓名                       身份证号码                       投资金额                       实际已领取利息                       应返还金额                               1                       贺润芝                       430304195409260524                       15000                       1800                       13200                               2                       黎秀英/黄利华                       430321194810310542                       10000                       600                       9400                               3                       孙建南                       53282119420201112X                       20000                       5600                       14400                               4                       陈敦惠                       430303194109060028                       5000                       400                       4600                               5                       张清明                       430305195802140525                       60000                       5200                       54800                               6                       吴重群                       430302195711011526                       200000                       44000                       156000                               7                       吴斌                       430305194411211029                       10000                       600                       9400                               8                       刘夏枝                       430303195205213527                       20000                       1200                       18800                               9                       胡红娟                       430304195101101025                       10000                       1200                       8800                               10                       贺炎香                       430302195401240040                       125000                       25000                       100000                               11                       王素群                       430302194601030043                       75000                       15750                       59250                               12                       刘玉衡                       430303193704070525                       10000                       600                       9400                               13                       刘爱群                       430304195511251042                       100000                       0                       100000                               14                       黄桃秀                       430305195904221529                       20000                       3400                       16600                               15                       孔三元                       430304193705110521                       70000                       13400                       56600                               16                       吴建平                       43031119550806002X                       50000                       7400                       42600                               17                       周耀明                       430302195001052016                       10000                       2000                       8000                               18                       罗方豪/黄惕如                       430304195304281513                       10000                       300                       9700                               19                       汪赛玉                       430302194006262026                       80000                       16000                       64000                               20                       刘建国                       430304195303042035                       10000                       0                       10000                               21                       张桂凤                       430302196208272029                       20000                       2000                       18000                               22                       丁科印                       430305194611272010                       10000                       800                       9200                               23                       徐小宇                       430321197505200527                       65000                       4300                       60700                               24                       周海清                       430321194606280542                       80000                       10000                       70000                               25                       刘国英                       430303195508170026                       30000                       1800                       28200                               26                       黄利华                       430302195006022027                       75000                       20300                       54700                               27                       黄衡林                       430304195306022515                       150000                       45200                       104800                               28                       朱桂芝                       430304195509282069                       20000                       4000                       16000                               29                       彭碧玉                       430302194803011545                       20000                       2800                       17200                               30                       崔锦霞                       43030519380505202X                       5000                       500                       4500                               31                       刘淑兰                       430302194006092020                       10000                       800                       9200                               32                       李翠兰                       430303195912150529                       40000                       0                       40000                               33                       陈爱英                       430304194801151045                       50000                       6000                       44000                               34                       彭玉华                       430304195204120528                       205000                       49100                       155900                               35                       王灵芝                       430304195204120528                       30000                       0                       30000                               36                       张顺兰                       430321195211010569                       100000                       15200                       84800                               37                       杨燕                       430304196211140521                       160000                       9600                       150400                               38                       汪利明                       430304194609262028                       30000                       2000                       28000                               39                       骆满珍                       43030419400908052X                       100000                       23000                       77000                               40                       **珍                       430304194808120527                       10000                       800                       9200                               41                       **珍/郭先云                       430304194808120527                       10000                       600                       9400                               42                       严金梅                       430304193702070544                       45000                       6300                       38700                               43                       孟荣华                       430302193309061526                       30000                       2400                       27600                               44                       刘竞贞                       4303041933122222020                       60000                       12000                       48000                               45                       李唤明                       43031119550806002X                       30000                       4000                       26000                               46                       张月罗                       430304195111110021                       30000                       6000                       24000                               47                       厉建国                       433001195302140415                       70000                       14000                       56000                               48                       魏秀凤/杨秋莲                       430304193907162020                       20000                       400                       19600                               49                       郭杏初                       430303194603251014                       60000                       3600                       56400                               50                       肖茜                       430303196806090029                       30000                       600                       29400                               51                       郑存英                       430302194801021520                       15000                       3000                       12000                               52                       郝黄敏                       430305195409300027                       10000                       1000                       9000                               53                       唐丁香                       430305194702200522                       10000                       600                       9400                               54                       陈蔚紫                       43030419711023104X                       40000                       7950                       32050                               55                       贺桂英/黄金莲                       430304194708141520                       10000                       600                       9400                               56                       郭清桂                       430311195310012022                       50000                       15000                       35000                               57                       吴喜珍                       430305195202240522                       20000                       1200                       18800                               58                       袁桂福                       430311193512264018                       60000                       14400                       45600                               59                       周远芳                       430321195105130014                       15000                       1950                       13050                               60                       殷国强                       430311195308153037                       25000                       3300                       21700                               61                       彭金玲                       430122194704150325                       60000                       4200                       55800                               62                       黄永泉                       430302195305160016                       15000                       2600                       12400                               63                       翁孝世                       430304193801261039                       30000                       0                       30000                               64                       赵秀珍                       430521194510222883                       10000                       3200                       6800                               65                       黄惕如                       430304195408111025                       110000                       24200                       85800                               66                       周腊枚                       430302195911120022                       30000                       6000                       24000                               67                       周明云                       43030419490323102X                       10000                       0                       10000                               68                       李淑华                       430304195102280547                       30000                       6600                       23400                               69                       唐玉玲                       430302193507172024                       15000                       2575                       12425                               70                       许豫陵                       430305194801201520                       20000                       3000                       17000                               71                       丁玲英                       430302193402182023                       20000                       3600                       16400                               72                       李喜椂                       430304194504062011                       30000                       4200                       25800                               73                       周润辉                       430302195207010022                       20000                       4200                       15800                               74                       孔兵珍                       43030519440901152X                       70000                       16200                       53800                               75                       刘凤云                       430302194211241021                       10000                       0                       10000                               76                       阎秀湘                       430305194805291527                       30000                       3200                       26800                               77                       吴湘梅                       430304196501190025                       10000                       600                       9400                               78                       盛溪明                       430303193703303526                       60000                       13800                       46200                               79                       陈静萍                       43030519560830002X                       10000                       1400                       8600                               80                       向秀英                       430302193312022026                       40000                       6000                       34000                               81                       陈光和                       430304194611090552                       30000                       5400                       24600                               82                       陈长秀                       430303194804121021                       30000                       1800                       28200                               83                       刘少航                       430304194410120528                       10000                       1200                       8800                               84                       后亮                       430303193404240510                       10000                       0                       10000                               85                       方桂香                       430302194710131521                       30000                       6000                       24000                               86                       贺福泉                       430302194506171518                       10000                       1200                       8800                               87                       佟丽华                       430304195104100028                       10000                       1800                       8200                               88                       杨瑛                       430304195912190527                       200000                       12000                       188000                               89                       娄满银                       430305193801271524                       60000                       4800                       55200                               90                       宋翠娥                       43030219470928052X                       10000                       2000                       8000                               91                       孙兰清                       430304194612162028                       20000                       2000                       18000                               92                       彭培珍                       430303195106060529                       10000                       600                       9400                               93                       吕晓清                       430304195203091024                       200000                       0                       200000                               94                       王晓明                       430305196401020025                       50000                       12000                       38000                               95                       贺浦林                       430304194711012017                       20000                       3500                       16500                               96                       何齐己                       430302194603162015                       60000                       0                       60000                               97                       彭铁立                       430303196907200514                       140000                       21000                       119000                               98                       彭瑞英/张玉华                       430321195503220525/430321195312220581                       60000                       12000                       48000                               99                       谭晓春/周玉枚                       430304194610291029                       30000                       0                       30000                               100                       黄娅                       430304197612113043                       10000                       0                       10000                               101                       孙卫春                       430302194201261539                       20000                       1200                       18800                               102                       王秋云                       430303195007273529                       20000                       0                       20000                               103                       谭小兵                       430304196701090782                       100000                       0                       100000                               104                       宋世英                       430303193502233525                       10000                       1500                       8500                               105                       涂元珍                       430305194312041028                       120000                       1200                       118800                               106                       刘喜姣                       430303194806200567                       5000                       300                       4700                                                     已退还本金                       -10000                                                                               4665000                       638625                       4016375                附：《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。