杭州市上城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0102刑初19号 公诉机关杭州市上城区人民检察院。 被告人何康敏，女，汉族，1964年3月19日出生，高中文化，原系杭州龙炎电子商务有限公司129服务中心129-8服务站站长，户籍地杭州市上城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款案于2017年8月12日被杭州市公安局上城区分局取保候审，2018年8月12日被杭州市上城区人民检察院再次取保候审。 辩护人陈丹丹，杭州市上城区法律援助中心指派的浙江路成律师事务所律师。 杭州市上城区人民检察院以上检公诉刑诉（2020）70号起诉书指控被告人何康敏犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市上城区人民检察院指派检察员陈月影、代理检察员丁丁出庭支持公诉，被告人何康敏及其辩护人陈丹丹到庭参加诉讼。现已审理终结。 杭州市上城区人民检察院指控：2015年1月底，黄定方与蔡克意（均已判决）经合谋后确定，由蔡克意的杭州炎黄茶叶有限公司（以下简称炎黄公司）为黄定方的杭州龙炎电子商务有限公司（以下简称龙炎公司）提供茶叶和股份，由龙炎公司以销售茶叶返利的方式进行非法集资。黄定方在自有资金短缺并且明知该返利模式必然亏损、无法持续履约的情况下，以高额返利为诱饵，并以虚夸投资项目、虚假公司宣传上市等方法骗取投资人信任，通过会议宣讲、网络平台推广等方式，向社会不特定人员骗取资金。在此过程中，被告人何康敏经人介绍后到龙炎公司网络平台进行投资，2016年2月成为公司129-8服务站站长，先后向李某、杨某、黄某、章某、喻某等300余人非法吸收资金人民币1700余万元，造成站内下属会员损失人民币770万余元。2017年8月12日，被告人何康敏主动至派出所接受调查。公诉机关认为上述事实有证人证言、协助查询财产通知书、银行流水明细、“龙炎数据库”整理报告、情况说明、起诉书、刑事判决书、相关讯问材料、归案经过、户籍证明、龙炎公司数据库光盘、被告人何康敏的供述和辩解等证据证实，对被告人何康敏应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。认为被告人何康敏具有从犯、自首的处罚情节，被告人自审查起诉阶段自愿认罪认罚，建议判处被告人有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万五千元。 被告人何康敏及其辩护人对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且被告人已签字具结。其辩护人提出：1、何康敏系从犯，且有自首情节；2、何康敏自愿认罪认罚。希望法院对其从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明，2015年1月底，黄定方与蔡克意（均已判决）经合谋后确定，由蔡克意的炎黄公司为黄定方的龙炎公司提供茶叶和股份，由龙炎公司以销售茶叶返利的方式进行非法集资。黄定方在自有资金短缺并且明知该返利模式必然亏损、无法持续履约的情况下，以高额返利为诱饵，并以虚夸投资项目、虚假公司宣传上市等方法骗取投资人信任，通过会议宣讲、网络平台推广等方式，向社会不特定人员骗取资金。具体模式为：投资人投资人民币（以下币种同）4000元成为龙炎公司会员后，再投资每单4000元获取一盒茶叶，或者介绍新会员投单，均可每单分十周陆续获取6653元现金返利、2866个可兑换炎黄公司股份的股权积分、2149个可在龙炎公司网上商城（2016年年初开始营业）消费的购物积分，相当于年化收益率250%以上；会员介绍发展60名以上新会员，连续两周投单达300单以上，可以成为龙炎公司的下设服务站负责人；服务站发展新会员600人以上，并累计业绩达到15000单以上，服务站负责人可以成为该地区的中心负责人；中心下辖若干服务站，每个中心、服务站的负责人分别可以得到下属会员每单提成100元、50元。截至案发，龙炎公司通过吸纳会员网络平台投单、销售股权换购证等方式向20余万名社会公众吸收资金156亿余元。黄定方等人将其中129亿余元用于支付会员返利，将4.8亿余元用于支付站长、中心主任等人的提成费，将2.5亿余元用于购买茶叶、支付日常开支等犯罪运作，仅将2亿余元用于对外投资。至案发时，造成17万余名会员的集资款共计57亿余元不能返还。 在此过程中，被告人何康敏经人介绍后到龙炎公司网络平台进行投资，2016年2月成为公司129-8服务站站长，先后向李某、杨某、黄某、章某、喻某等300余人非法吸收资金人民币1700余万元，造成站内下属会员损失人民币770万余元。2017年8月12日，被告人何康敏主动至派出所接受调查。 上述事实经庭审质证有下列证据证实： （1）证人李某的证言，证实：2016年，李某通过朋友介绍投资龙炎公司赚钱，实际投资是亏损的。 （2）证人杨某的证言，证实：2016年3月22日，杨某通过朋友介绍投资龙炎公司赚钱，站点为129-8站，站长为何康敏，投资的钱款转账至何康敏账户，未拿回本金及利息。 （3）证人黄某的证言，证实：2016年3月7日，黄某及其妻子张士英在何康敏站投资的情况。 （4）证人章某的证言，证实：2016年3月，章某通过朋友介绍投资龙炎公司赚钱，其在何康敏管理的服务站投资，钱款转账至何康敏工商账户。 （5）证人喻某的证言，证实：2016年3月，喻某通过朋友介绍投资龙炎公司赚钱，站点为129-8站，站长为何康敏。 （6）归案经过，证实：2018年8月12日何康敏主动至上城经侦说明情况。 （7）户籍证明，证实：何康敏的自然人身份情况。 （8）协助查询财产通知书、银行流水明细，证实：何康敏的工商银行卡与黄茜等人的交易明细，有大量他人钱款汇入汇出的情况。 （9）调取证据通知书、调取证据清单，证实：萧山公安分局经侦大队提供的龙炎公司电子数据及整理报告。 （10）“龙炎数据库”整理报告，证实：龙炎公司管理层级为公司—中心—站长—会员，各人员被分配唯一身份编号，各人员均有各自汇款投入支取情况。根据中心站长明细表，何康敏注册时间为2015年7月20日，编号139374，为129中心8号站长。 （11）起诉书、刑事判决书、相关讯问材料，证实：龙炎公司实际控制人黄定方、蔡克意等人因犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪等罪名被杭州市中级人民法院判处刑罚。 （12）数据库光盘，证实：何康敏控制的129-8站名下投资人及投资金额汇总情况，共计321人，投入金额17011758元，造成损失金额共计7701365.28元。 （13）被告人何康敏的供述与辩解，证实：2015年4月，何康敏经厉良平推荐了解龙炎公司投资平台，后注册ID为139374的投资账号，其投资的款项也没有拿回来。2016年2月，其成为该投资平台129-8站长，同年4月平台就被关了，其没有拿到提成。其介绍亲友投资该平台，后通过朋友口口相传介绍其他人投资。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人何康敏违反国家金融管理法律规定，结伙公开向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人系从犯，依法予以减轻处罚；被告人系自首，且自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚。辩护人的相应意见予以采纳。公诉机关量刑建议适当，应予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下： 被告人何康敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万五千元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后十日内缴清）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 娄 磊 人民陪审员 周 瑛 人民陪审员 余小平 二〇二〇年五月二十七日 书 记 员 陈誉峰