浙江省乐清市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0382刑初325号 公诉机关浙江省乐清市人民检察院。 被告人钱玉水，男，1969年7月24日出生，汉族，住浙江省温州市龙湾区,曾因犯危险驾驶罪于2014年6月19日被温州市鹿城区人民检察院相对不起诉。现因涉嫌诈骗罪、非法经营罪于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年6月8日被逮捕。现羁押于乐清市看守所。 辩护人王斐弘，浙江天富律师事务所律师。 辩护人禹弘进，天津允诚律师事务所律师。 被告人王野冰，男，1987年9月15日出生，汉族，住辽宁省调兵山市,因涉嫌诈骗罪、非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年6月8日被逮捕。现羁押于乐清市看守所。 辩护人谢海林、祁琦，北京德恒（温州）律师事务所律师。 被告人黄孟建，男，1969年11月2日出生，汉族，住浙江省温州市瓯海区,因涉嫌诈骗罪、非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年6月8日被逮捕。现羁押于乐清市看守所。 辩护人曹震宇，浙江嘉瑞成律师事务所律师。 被告人陈昶，男，1964年12月13日出生，汉族，住浙江省温州市鹿城区,因涉嫌诈骗罪、非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年6月8日被逮捕。现羁押于乐清市看守所。 辩护人朱永德、项严杰，浙江震瓯律师事务所律师。 被告人钱仁衍，男，1980年8月24日出生，汉族，住浙江省温州市鹿城区,因涉嫌诈骗罪、非法经营罪，于2018年8月27日被乐清市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年10月1日被逮捕。现羁押于乐清市看守所。 辩护人黄伟佳、戴盛，浙江嘉瑞成律师事务所律师。 被告人钱武杰，男，1992年9月12日出生，汉族，住浙江省温州市龙湾区,因涉嫌诈骗罪，于2018年9月20日被取保候审，于2018年11月28日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人胡相杰，浙江天经律师事务所律师。 被告人钱旭辉，男，1993年2月19日出生，汉族，住浙江省温州市龙湾区,因涉嫌诈骗罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月8日被逮捕，于2018年10月19日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人徐长锋，浙江国兆律师事务所律师。 被告人钱雨田，男，1997年11月18日出生，汉族，住浙江省温州市龙湾区,因涉嫌诈骗罪，于2018年5月22日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月8日被逮捕，于2018年10月19日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人朱林郭，上海光盛大律师事务所律师。 被告人温兴溪，男，1987年11月22日出生，汉族，住浙江省苍南县,因涉嫌诈骗罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月16日被逮捕，于2019年2月2日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人杨传信、余庆龙，浙江塘河律师事务所律师。 被告人应泳敏，男，1988年8月24日出生，汉族，住浙江省仙居县,因涉嫌诈骗罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月16日被逮捕，于2019年2月2日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人沈利，浙江鉴湖律师事务所律师。 被告人何晨，男，1989年1月25日出生，汉族，住辽宁省大石桥市,因涉嫌诈骗罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月16日被逮捕，于2019年2月2日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人陈建柱，北京德恒（温州）律师事务所律师。 被告人徐金堞，男，1988年4月21日出生，汉族，住浙江省温州市龙湾区,因涉嫌诈骗罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年6月8日被逮捕，于2018年10月19日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人郑旭灿，浙江名隽律师事务所律师。 被告人金彬茹，女，1991年11月3日出生，汉族，住浙江省温州市瓯海区,因涉嫌诈骗罪、非法经营罪于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年6月8日被逮捕，于2019年2月2日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人林湉湉，浙江嘉瑞成律师事务所律师。 被告人陈慧，女，1988年8月31日出生，汉族，住浙江省温州市龙湾区,因涉嫌非法经营罪于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月15日被取保候审，于2018年9月6日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人郑青舟，浙江天经律师事务所律师。 被告人季瑞鑫，男，1988年11月15日出生，汉族，住浙江省温州市龙湾区,因涉嫌非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月16日被逮捕，于2019年2月2日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人何玉倍，浙江联英（乐清）律师事务所律师。 被告人张景放，男，1990年5月15日出生，汉族，住浙江省瑞安市,因涉嫌非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月7日被取保候审，于2018年9月6日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人胡双，浙江航英律师事务所律师。 被告人张谦，男，1989年7月14日出生，汉族，住湖南省攸县,因涉嫌非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月16日被逮捕，于2018年12月5日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人戴克峰，浙江震瓯律师事务所律师。 被告人陈河，男，1990年8月7日出生，汉族，住浙江省温州市鹿城区,因涉嫌非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月15日被取保候审，于2018年9月6日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人黄建羽，浙江驰明律师事务所律师。 被告人曹高翔，男，1992年12月22日出生，汉族，住浙江省温州市龙湾区,因涉嫌非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月7日被取保候审，于2018年9月6日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人史小园，浙江驰明律师事务所律师。 被告人王泽民，男，1993年11月14日出生，汉族，住浙江省温州市龙湾区,因涉嫌非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月7日被取保候审，于2018年9月6日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人郑雷萍，浙江驰明律师事务所律师。 被告人晏艳，女，1976年12月3日出生，汉族，住浙江省温州市龙湾区,因涉嫌非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月15日被取保候审，于2018年9月6日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人倪海宫，浙江驰明律师事务所律师。 被告人叶其世，男，1993年4月7日出生，汉族，住浙江省苍南县,因涉嫌非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月7日被取保候审，于2018年9月6日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人洪荣华，浙江浙合律师事务所律师。 被告人章金霞，女，1991年5月16日出生，汉族，住浙江省温州市鹿城区,因涉嫌非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月8日被逮捕，于2019年2月2日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人张旭蕊，浙江汉桥律师事务所律师。 被告人陈伟，男，1990年1月5日出生，汉族，住浙江省苍南县,因涉嫌非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月7日被取保候审，于2018年9月6日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人钱珍美，浙江航英律师事务所律师。 被告人曹雯，女，1996年8月30日出生，汉族，住湖北省武汉市江夏区,因涉嫌非法经营罪，于2018年5月10日被乐清市公安局刑事拘留，于2018年6月7日被取保候审，于2018年9月6日被乐清市人民检察院取保候审，2019年3月1日被本院继续取保候审。 辩护人王淑贤，浙江汉桥律师事务所律师。 浙江省乐清市人民检察院以乐检公诉刑诉（2019）277号起诉书指控被告人钱玉水、王野冰、黄孟建、陈昶、钱仁衍、钱武杰、钱旭辉、钱雨田、温兴溪、应泳敏、何晨、徐金堞、金彬茹、陈慧、季瑞鑫、张景放、张谦、陈河、曹高翔、王泽民、晏艳、叶其世、章金霞、陈伟、曹雯涉嫌犯非法经营罪，本院于2019年3月1日立案。期间，因公诉机关补充侦查延期审理两次，经温州市中级人民法院批准延长审限三个月。后本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。乐清市人民检察院指派检察员周勇出庭支持公诉，被告人钱玉水、王野冰、黄孟建、陈昶、钱仁衍、钱武杰、钱旭辉、钱雨田、温兴溪、应泳敏、何晨、徐金堞、金彬茹、陈慧、季瑞鑫、张景放、张谦、陈河、曹高翔、王泽民、晏艳、叶其世、章金霞、陈伟、曹雯以及辩护人王斐弘、禹弘进、祁琦、曹震宇、朱永德、项严杰、黄伟佳、戴盛、胡相杰、徐长锋、朱林郭、杨传信、沈利、陈建柱、郑旭灿、林湉湉、郑青舟、何玉倍、胡双、戴克峰、黄建羽、史小园、郑雷萍、倪海宫、洪荣华、张旭蕊、钱珍美、王淑贤到庭参加诉讼。现本案已审理终结。 乐清市人民检察院指控，2010年以来，被告人钱玉水、黄孟建、陈昶等人未经依法批准，先后于2010年4月7日成立温州都城投资有限公司（以下简称温州都城），于2015年7月27日成立上海都城投资管理有限公司（以下简称上海都城），于2017年12月29日成立杭州恒祥经济信息咨询有限公司（以下简称杭州恒祥）通过招募工作人员，以电话营销、网络推广等方式发展代理商、吸引客户进行内、外盘期货交易。 其中，被告人钱玉水、王野冰、黄孟建、陈昶等人从2015年3月开始成立都城国际期货（香港）有限公司（以下简称香港都城），以香港都城代理的名义在境内经营外盘期货交易，通过发展代理商、吸引客户到其公司提供的信管家交易软件进行外盘交易，通过API网关连接到IB（美国盈透结算公司）将客户交易下单到国际期货市场进行交易，客户将入金资金打入公司指定的个人银行账户，以美元兑人民币汇率1:7.2左右结算为美元，给客户配以1-10倍的杠杆配资，并向客户收取每手交易6至15美元的手续费。截止2018年5月10日被抓获，非法经营金额累计人民币（以下未标明的均为人民币）4638781549.57元以上。 2017年2月28日以来，被告人钱玉水、王野冰以及王阳（另案处理）等人指使反单部人员钱浩（另案处理）、钱武杰、钱旭辉、钱雨田使用公司购买的自动反单软件对十二个期货品种（Ｂ品种）设置参数，将客户在信管家上交易数据对冲拦截在信管家平台内，使得客户被对冲交易未能进入国际期货市场，部分未被对冲拦截的交易数据进入ＩＢ后（漏单）又利用补单软件进行自动补单，赚取客户亏损金额。截止2018年5月被查获，共赚取客户亏损、手续费共计约109520597.88美元（手续费＋客户亏损），折合人民币约788548304.73元（按公司提供给客户的汇率1：7.2计算，下同），其中手续费45766446.88美元（折合人民币329518417.5元），客户亏损63754151美元（折合人民币459029887.2元）。至今，经确认，造成被害人马某、汪某、朱某、杨天亮等客户损失47945156.59元人民币以上（详见附件《被害人清单》）。 公司设立反单部、风控部、财务部、客服部、业务部（即市场部）、网络部等部门，各部门分工明确、各负其职、组织严密。其中，反单部负责使用反单、补单软件进行反单、补单操作赚取客户亏损等工作；风控部负责核实客户入金后在信管家后台操作出入金等工作；财务部负责管理公司财务等工作；客服部负责维护客户、接受客户咨询、投诉等工作；业务部负责通过网络推广、电话营销等方式发展客户等工作；网络部负责公司网络维护、硬件维护、人员培训等工作。各被告人涉案情况具体如下： 1、被告人钱玉水为公司创始人、董事长、大股东、实际控制人，期间公司非法经营额累计4638781549.57元以上，非法获利人民币788548304.73元以上。 2、被告人王野冰于2014年通过应聘进入温州都城公司，2014年底担任总经理，持有公司10%股份，负责公司的行政管理工作。期间公司非法经营额累计4638781549.57元以上，非法获利人民币788548304.73元以上，个人收入30790567元以上。 3、被告人黄孟建为公司创始人、股东、财务负责人，负责审核财务整理的资金统计情况后汇报给王野冰，以及和香港都城公司会计对接财务事项等管理工作，在职期间公司非法经营额累计4638781549.57元以上，非法获利人民币788548304.73元以上，个人收入4227115元以上。 4、被告人陈昶为公司创始人、股东、后勤负责人，负责办公场所和员工宿舍租赁等后勤管理工作，以及根据公司要求提供银行卡、设立离岸公司、开设离岸银行账户供IB总账户入金等工作，在职期间公司非法经营额累计4638781549.57元以上，非法获利人民币788548304.73元以上，个人收入3190855元以上。 5、被告人钱仁衍为上海都城公司股东、公关负责人，于2017年3、4月加入公司，于2018年2月离开公司，负责上海都城公司前期筹备、公司公关、处理客户投诉等管理工作。在职期间公司非法经营额2478557093.05元，非法获利589097114.78元以上，个人收入2850000元以上。 6、被告人钱武杰于2014年1月加入公司，于2017年12月离职，在反单部工作，从事使用反单、补单软件进行反单、补单操作等工作。在职期间公司非法经营数额3606665232.81元以上，非法获利382798512.93元，个人收入567770元以上。 7、被告人钱旭辉于2016年10月加入公司，在公司风控部、反单部工作，从事公司出入金和反单、补单操作等工作，并提供个人银行卡给公司使用，期间公司非法经营额累计至少3048314222.34元，个人收入871054.2元以上。 8、被告人钱雨田于2017年6月加入公司，在公司风控部、反单部工作，从事出入金和反单、补单操作等工作，并提供个人银行卡给公司作为出入金卡使用，期间公司非法经营额累计至少2050888027.44元，个人收入310895元以上。 9、被告人温兴溪于2015年4月加入公司，担任业务部总监，负责招揽客户等工作，从中获取提成。期间公司非法经营金额累计至少4489078174.6元，个人收入750675元以上。 10、被告人应泳敏于2014年加入公司，担任风控部总监，负责公司出入金操作、招揽客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少4596905444.28元，个人收入1469755元以上。 11、被告人何晨于2014年10月加入公司，担任客服部总监，负责招揽客户、维护客户等工作，从中获取佣金提成，期间公司非法经营金额累计至少4638781549.57元，个人收入1510969元以上。 12、被告人徐金堞于2015年9月加入公司，担任董事长钱玉水司机，从事处理内勤事务和接送钱玉水，并提供个人银行卡给公司作为出入金卡使用，期间公司非法经营额累计至少4271871073.13元，个人收入340000元以上。 13、被告人金彬茹于2011年2月加入公司，担任财务部经理，从事公司财务数据统计等财务工作，并将统计结果报告黄孟建。金彬茹还提供个人银行卡给公司作为出入金卡使用，期间涉案金额累计约4638781549.57元，个人收入525739元以上。 14、被告人陈慧于2010年6月加入公司，担任财务部经理，从事公司工资、佣金统计等财务工作，期间公司非法经营金额累计4638781549.57元以上，个人收入540442元以上。 15、被告人季瑞鑫于2011年2月加入公司，担任客服部经理，从事招揽客户、维护客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少4638781549.57元，个人收入1042588元以上。 16、被告人张景放于2011年2月加入公司，网络部员工，从事公司电脑硬件维护、网络维护等工作，期间公司非法经营金额累计至少4638781549.57元，个人收入578517元以上。 17、被告人张谦于2011年3月加入公司，担任网络部经理助理，从事公司员工期货知识培圳、招揽客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少4638781549.57元，个人收入544388元以上。 18、被告人陈河于2016年2月加入公司，公司风控部员工，从事出入金、解答客户投资软件操作疑问等工作，期间公司非法经营金额累计3789642090.07元以上，个人收入319751元以上。 19、被告人曹高翔于2016年4月加入公司，风控部员工，从事出入金、解答客户投资软件操作疑问等工作，期间公司非法经营金额累计至少3645242952.82元，个人收入325584元以上。 20、被告人王泽民于2017年6月26日加入公司，风控部员工，从事出入金、解答客户投资软件操作疑问等工作，期间公司非法经营金额累计2050888027.44元以上，个人收入101410元以上。 21、被告人晏艳于2011年加入公司，从事招揽客户、采购等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计4638781549.57元人民币以上，个人收入6214023元以上。 22、被告人叶其世于2017年6月加入公司，业务部、客服部员工，从事招揽客户、维护客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少2050888027.44元，个人收入1605816元以上。 23、被告人章金霞于2013年9月加入公司，于2016年5月离职，系公司业务部、客服部工作人员，从事招揽客户、维护客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少993538596.75元，个人收入1168896元以上。 24、被告人陈伟于2012年4月加入公司，公司客服部员工，从事维护客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计4638781549.57元以上，个人收入1102721元以上； 25、被告人曹雯于2017年6月1日加入公司，客服部员工，从事维护客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少2050888027.44元人民币，个人收入128540元以上。 2018年5月10日10时，被告人钱玉水、王野冰、黄孟建、陈昶、钱旭辉、徐金堞、金彬茹在杭州市江干区被抓获。同日10时，被告人何晨、温兴溪、季瑞鑫、叶其世、应泳敏、张谦、陈慧、曹雯、陈河、张景放、晏艳、曹高翔、王泽民、陈伟在杭州市江干区杭州恒祥经济信息咨询有限公司内被抓获。同日10时30分许，被告人章金霞在温州市鹿城区被抓获。2018年5月22日1时许，被告人钱雨田在温州市龙湾区家中被抓获。2018年8月27日14时许，无锡市公安局机场分局机场派出所民警在苏南无锡硕放国际机场候机楼抓获被告人钱仁衍。2018年9月20日8时40分许，被告人钱武杰到乐清市公安局投案自首。 就指控的事实，公诉机关提交了相应的证据。据此，公诉机关认为，被告人钱玉水、王野冰、黄孟建、陈昶、钱仁衍、钱武杰、钱旭辉、钱雨田、温兴溪、应泳敏、何晨、徐金堞、金彬茹、陈慧、季瑞鑫、张景放、张谦、陈河、曹高翔、王泽民、晏艳、叶其世、章金霞、陈伟、曹雯违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为已经构成了非法经营罪。其中被告人钱武杰、钱旭辉、钱雨田、徐金堞、金彬茹、章金霞、张谦、温兴溪、应泳敏、何晨、季瑞鑫、张景放、叶其世、曹高翔、王泽民、曹雯、陈伟、陈河、陈慧、晏艳系从犯，应当减轻处罚；被告人钱武杰系自首，可以从轻处罚；被告人钱玉水、王野冰、黄孟建、陈昶、钱仁衍、钱旭辉、钱雨田、温兴溪、应泳敏、何晨、徐金堞、金彬茹、陈慧、季瑞鑫、张景放、张谦、陈河、曹高翔、王泽民、晏艳、叶其世、章金霞、陈伟、曹雯系坦白，可以从轻处罚。故提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款和第三款之规定，予以处罚。 被告人钱玉水对公诉机关指控的事实没有异议，并自愿认罪。 辩护人禹锡宏辩护意见如下：1、现有证据不能证明钱玉水构成非法经营罪。2、证券期货市场存在准入制度，其中包括投资者的准入，侦查机关没有查明涉案投资人是否有经过证监管理部门的允许或者批准进行境外期货交易，对于公诉人提出的赔偿问题，辩护人对其合法性有不同意见，具体由法院考量。3、本案有个人犯罪和单位犯罪的问题，起诉书指控钱玉水犯有非法经营罪，认为钱玉水作为公司创始人、董事长、大股东、实际控制人，期间公司非法经营累计46亿，但这是公司非法获利，钱玉水没有个人收入，起诉书没有指控公司。4、根据法律规定，直接或间接持有股权均可被认定为实际控制人。钱玉水在涉案三家国内公司均没有股权，也没有股权代持协议，钱玉水不是实际控制人。根据庭审公司没有成立董事会，本案三家公司均为有限责任公司，根据法律规定也没有董事长的设置，其法定代表人的法律术语为执行董事，因此钱玉水的董事长职位虚无缥缈。公司登记对公司股权有影响力，仅根据某些人的意见来抵消工商登记部门的认定是错误的，综上公诉人对钱玉水的指控是不成立的。 辩护人王斐宏辩护意见如下：公诉机关以非法经营罪指控钱玉水定性准确，对起诉书认定钱玉水系坦白，可予以从轻处罚的认定没有异议。但本案与国内已决案件在具体事实上有着本质区别，对起诉书直接采用侦察机关移送的相关涉案数额进行指控有异议，钱玉水的涉案行为没有达到“情节特别严重”的程度，具体如下：1、香港都城是经审批的期货公司，持有有香港合法牌照，国内三家公司确实对接了香港都城公司，涉案外盘期货交易绝大部分是真实的，这与国内已决案件不具有境外合法资质而开展外盘期货交易的行为有实质不同。2、关于非法经营数额，涉案公司的交易数据中有70%是真实进入国际期货交易业务，该部分数据应予以扣减；同意公诉机关以入金金额作为经营数额的计算方式，但总统计表中的入金金额与起诉书中非法经营的数据并不一致，相差3551万元，金额计算不准确；期货交易款项是可以重复利用的，在计算金额时应避免重复计算。3、非法获利应当扣除公司直接用于经营活动的合理支出部分，主要包括：员工合理的工资支出、房租、返佣、将客户交易链接到真实期货交易的相关费用（包括给信管家、IB的线管费用）、日常经营管理费用和水电等费用、公司缴纳的税金等；公司虽未取得期货交易许可，但完成了绝大部分期货经纪行为，对这部分客户的亏损数额应当从非法获利数额中全部予以扣减；非法经营期货业务收取的手续费，尤其是真实交易部分收取的手续费，是经纪行为必要的对价，不应当认定为非法获利数额；反单是有风险的，有赢有亏，仅仅是提升了交易的盈利概率不能算非法获利。4、涉案公司真实交易部分的亏损应由客户风险自担，而不能算到公司及钱玉水等人的账上，即使有反单、补单，但交易数据也是真实的，客户不亏损在涉案公司，也会亏损在国际期货市场；公安机关公告后登记的51名客户亏损4794万，与指控的客户亏损4.59亿无法对接起来，客户应对其参与行为承担相应的风险责任，或者说具体操作由客户自己完成的期货交易，投资人的损失与公司的行为没有直接的因果关系，因此无法认定给投资人造成了重大财损失。另外起诉书中涉及的客户中，也有王志明、杨大圣等19个客户没有亏损，反而有可能还有盈利。综上，公诉机关不应以存疑的数额进行指控。 被告人王野冰对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议，但认为其在老家购买的房产，系离职在家期间由其父母代某购买，并非其到温州都城之后购买，具体购买时间是在2012年或者2013年。 辩护人祁琦辩护意见如下：对于本案定性为非法经营罪没有异议，鉴于公诉机对非法经营数额、非法获利情况的认定有利于被告人，故对此也没有异议。但对指控的具体事实有如下异议：1、从王野冰加入犯罪团伙的时间、所负责的具体事务，犯罪团伙的盈利分配和分赃模式来看，王野冰在犯罪团伙中地位相对较低、作用有限，并未进入实质意义上的团伙核心层，根据罪责刑相适应，应当对王野冰从轻处罚。在2014年王野冰加入该犯罪团伙前，该团伙的架构已经基本成型，盈利模式也成熟，已经形成了以钱玉水作为实际控制人，以甩手掌柜的方式隐身在后负责策划、考虑团伙的组织机构、活动计划、违法利益的分配等，王文虎负责出资设立“香港都城”实施犯罪活动的实体，钱旭峰、黄孟建负责处理换汇等境内外财务问题，王阳负责香港都城以及违法所得最大来源的反单业务，陈昶负责场地租赁、离岸账户设立等后勤工作，钱仁衍负责客户投诉处理等事宜。王野冰不是团伙的发起者、创始成员，没有出资用于违法犯罪活动，没有策划和设计违法的经营模式，具体而言，王野冰主要作为公司的行政管理负责人，听命于钱玉水，是具体执行者而非决策者，他对重大的人事聘用、财务管理、反单等主要业务均无决策权，也不是团伙主要犯罪盈利来源反单和汇率差部门负责人，仅起到上传下达、沟通协调业务部门的作用。所谓王野冰的10%股权是指钱玉水口头许诺的香港都城10%股权，双方以及公司对此没有明确的书面约定，也没有进行利润分配，因此无法证明王野冰持有“整个公司”10%股权。2、对于公诉机关指控其个人收入达3000万元以上的事实有异议，上述款项可能是个人借款、代发部门奖金等性质不一而足，在公诉机关尚未能形成完整证据链的情况下，不能仅凭银行流水明细经行认定这一金额。且该金额与同案的黄孟建、陈昶等人的收入差距过大。另外在公诉机关尚未指控为犯罪时间段的所获收入应当视为合法收入，予以扣除。3、本案实质是出借境外期货账户的期货配资行为，从非法经营罪保护的法益角度看，对刑法所保护的市场秩序的破坏和干扰有限，非法经营罪破坏的是市场秩序，当然不存在具体的被害人，不应因所谓的被害人众多而受到不公平处理。另外反单业务本质上是期货自营的行为，理论上即使没有反单，客户某一方向的交易也可能会被另一客户在同时所下的反向交易对冲而未实际进入国际期货市场，公司只要根据实际成交结果与客户进行相应的结算即可，并不存在造成客户损失一说，在被反单的情况下，客户盈利的，公司仍然要根据其实际盈利情况予以结算，因此公诉机关如将其视为非法经营的加重情节，对各被告人不公平。4、王野冰到案后能如实供述，具有坦白的法定情节，系初犯、偶犯，能够积极悔罪，愿意退赃退赔，当庭认罪认罚，再犯可能性小，请求对其从轻判处刑罚。 被告人黄孟建对起诉书指控其犯非法经营罪没有异议。 辩护人曹震宇辩护意见如下：1、对于起诉书指控黄孟建犯非法经营罪的定性没有异议。2、黄孟建并非公司创始人，也并非公司股东，其在本案中就两个作用，一是把数据整理好之后汇报给王野冰，二是跟香港那边进行沟通，相对作用较小，应当认定为从犯。3、根据黄孟建自己的供述和同案犯高朝贤的供述，可以证实黄孟建中途曾离开公司，故对起诉书指控其在职期间的非法经营额有异议。4、对起诉书指控其个人非法获利422万元有异议，黄孟建的个人收入中有330万是他跟钱旭峰借的，工资收入92万元，虽然高于其他员工，但公司在2011年到2013年期间经营亏损，黄孟建那个时候是没有收入，公司效益不好的时候不给工资，收益好的时候就多给工资，同时工资收入中要提出其中的合理收入。5、黄孟建在公安机关的供述和庭审都是一致的，应当认定为如实供述。 被告人陈昶对起诉书指控其犯非法经营罪没有异议。 辩护人朱永德辩护意见如下：1、对本案定性为非法经营罪没有异议，对起诉书认定陈昶具有坦白的从轻处罚情节没有异议。2、陈昶并非公司创始人和股东，陈昶在是2016年正式加入公司时才开始发工资，上海都城在2017年变更法定代表人为陈昶，但实际控制人是钱玉水等人，陈昶担任法定代表人的目的是为了能够拿到10万元的高薪，实质上其没有对公司运营管理、决策权力，对具体业务操作也不知情，且公司搬到杭州后，陈昶不再担任法定代表人。虽然钱玉水有表示过会给陈昶股份，但事实上钱玉水以及公司从来没有明确陈昶是否有股份，客观上陈昶没有出资行为，没有享受股东分红，不能认定陈昶系公司股东。3、陈昶在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。其在本案中的作用只是按照公司决策层的授意为公司后勤管理及开设账户工作提供帮助，并没有参与公司业务经营事项。即便后勤工作比如场地租赁等事务也只是经公司高层决定后，再交由其实施。其行为不直接产生犯罪，所起的作用甚微。4、对起诉书认定的非法获利金额有异议，钱旭峰转给陈昶每月的10万元系陈昶担任法人期间的工资，其余累计1886500元，根据陈昶供述部分是借款，结合陈昶的工作内容，在无法明确款项性质的情况下，应当存疑有利于被告人认定为公司后勤事务支出的费用，并非陈昶的个人非法获利；另外陈昶在加入温州都城公司之前曾借给公司100万元，后公司陆续还给陈昶的钱不能认定为非法获利。 被告人钱仁衍辩解称：对于起诉书指控其犯非法经营罪没有异议，但其并非股东，其在公司中从事的是协助性事务，对于起诉书提到的纠纷解决问题只是起到次要作用。 辩护人辩护意见如下：1、钱仁衍并不是公司股东，钱玉水开的不是一家严格意义上的有多位股东的公司，公司就是钱玉水一个人的公司，给不给股份完全在钱玉水一念之间，只有股东之名，没有股东之实，只有老板与员工区别。2、公司根本就没有公关部这个部门，对于赔偿事宜钱仁衍并不能拍板决定，所起的是一个传达作用，更准确的表述应该是经手，而不是负责人。3、钱玉水希望借助钱仁衍的能力来处理一些事情，但钱仁衍在公司里没有决策权，也不从事管理工作，并非公司高层，平常工作是需要向钱玉水汇报，主要是起到一个安抚客户的作用，钱仁衍工作期限只有十个月，因此认定钱仁衍从犯更符合规定。4、钱仁衍没有当庭翻供，只是观点方面提出了疑问，并非不如实供述。 被告人钱旭辉对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：1、对反单部员工应该从重处罚有不同意见，钱旭辉是基于公司要求进行反单工作，并且由香港王阳指挥；2、起诉书中认定的非法所得应当扣除被告人在职期间的工作收入；3、钱旭辉系从犯，到案后如实供述自己的罪行，被告人悔罪表现明显，主观恶性较小，本身不具有犯罪的主动性，建议对被告人适用缓刑。 被告人钱武杰对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：1、对起诉书指控被告人钱武杰犯有非法经营罪的定性没有异议；2、违法收入应当区别于合法合理的个人收入和非法的收入，钱武杰的工资收入应当在本案中予以扣除，其中2017年之后股权分红为59497元，应以该金额定罪量刑。3、钱武杰主动投案并如实供述自己的犯罪行为，应认定为自首；自2014年加入公司在反单部工作，后于2017年12月离职，在本案中属于从犯，应当减轻处罚。4、钱武杰系初犯、偶犯，主观恶性较小，可酌情从轻处罚。建议对钱武杰最大幅度减轻处罚，并适用缓刑。 被告人钱雨田对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：1、对指控犯非法经营罪的定性没有异议。2、对反单部员工从重处罚有异议；3、钱雨田经父母安排于2017年6月份才进入公司，距离案发时间较短，受公司指派才从风控部调到反单部，因其年龄小，对公司经营的非法性没有认知，主观恶性较小。4、个人收入要进行区分合法收入和非法收入，合法的收入是他们应得的报酬，钱雨田个人违法所得应低于30万的。5、被告人钱雨田系初犯、偶犯，请求法庭对被告人从轻处罚并且适用缓刑。 被告人温兴溪对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：同意公诉机关对温兴溪非法经营罪的认定。在量刑时应考虑以下几点：1、温兴溪他文化水平较低，通过58同城招聘进入公司，对非法经营的认知能力有限；2、温兴溪2018年4月份刚刚任命为总监，5月份就被抓了，其总监只是挂名的虚设，三年收入只有75万左右，相比较其他中层作用较小、收入较低，系从犯。3、温兴溪认罪认罚，愿意庭后退出违法所得，建议对温兴溪减轻处罚。 被告人应泳敏对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：1、对公诉机关指控非法经营罪没有异议。2、应泳敏进入公司是为了获得一份工作，公司有没有经营资质，并非其能掌控，量刑时应当予以考虑，同时要区别主从犯之间的关系。3、被告人具有悔罪表现，也同意退赃，希望法庭确定一个合法收入和非法收入的界定。请求法庭对应泳敏适用缓刑。 被告人何晨对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人的辩护意见：何晨如实供述，且认罪认罚，同时也在积极筹集款项退出违法所得，具体的违法所得请法庭依法认定，何晨涉案已经被扣押的款项中应当在退赃里面予以扣减，希望法庭对被告人何晨适用缓刑。 被告人徐金堞对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人的辩护意见如下：1、对于起诉书指控的定性和事实都没有异议。2、被告人徐金堞系钱玉水司机，协助处理采购等内勤工作，没有参与公司经营管理，在共同犯罪中所起作用小，系从犯应从轻处罚；到案后能如实供述涉案事实，具有坦白的从轻处罚情节。3、徐金蝶参与程度非常低，其没有参与具体非法经营的事项，同时其获利中没有业务提成、业务分红。4、主观恶性较小，属于初犯、偶犯，并且具有较为强烈的退赃意愿。5、关于退赔方面，基本工资应当予以排除，另被告人在公司出游、招待、采购时垫付了9万元，该部分垫付的款项应予以折抵。综上，建议对被告人徐金堞适用缓刑。 被告人金彬茹对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人的辩护意见如下：1、对罪名和基本事实没有异议。2、金彬茹系从犯，在共同犯罪中起辅助、次要作用。金彬茹虽然挂着经理的头衔，但工作内容一是根据公司领导及钱旭峰指示进行出入金的汇入、转出工作，二是做一些数据汇总工作，其电脑中日记账和报表中涉及期货业务的数据系根据各个部门在微信中的汇总而成，其中统计与核对工作是由戈玥完成后，由戈玥转达给王野冰，金彬茹并不负责财务工作的决策和主持，仅是向王野冰、钱旭峰做转达与汇报，简言之，其仅是一名出纳；从其工资收入来看，也是一名普通员工，在六年时间52万元收入，工资都达不到平均水平；其虽有将个人银行卡交给公司使用，也仅是服从领导安排，并没有从中获得其它任何好处。3、金彬茹有坦白情节。4、指控金彬茹个人收入525739元没有异议，应将其作为出纳的正常工资予以剔除后进行退赔，根据2017年工资表和退侦笔录，金彬茹在2017年之前都是3000-4000一个月，2018年才达到了20多万，其中股权分红加奖金为98963元，剩余为基本工资，希望法庭考虑上述情况确定被告人退赃退赔金额，并在公安机关已经冻结账户里面先予以扣除。综上，建议对金彬茹适用缓刑。 被告人陈慧对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人郑青舟辩护意见如下：1、被告人到案后如实供述，积极配合调查，对案件侦破有一定积极作用，具有坦白情节；2、被告人系初犯、认罪悔罪态度好；3、被告人并非本案组织者，对资金去向一无所知，在共同犯罪中作用较为次要和辅助，系从犯。综上，要求对被告人陈慧减轻处罚，适用缓刑。 被告人季瑞鑫对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：对指控的事实和罪名没有异议，针对量刑发表意见：1、季瑞鑫参与作用较小，应认定为从犯，起诉书认定季瑞鑫系客服部经理。季瑞鑫是2011年入职，在2017年担任客服部经理，担任客服部经理才一年，作用相对较小。客服部作用具有相当大的替代性，都是一些辅助性的工作。季瑞鑫本人也愿意表达了愿意退赃的态度。希望法庭能够对季瑞鑫本人免于处罚或者适用缓刑。2、关于违法所得的认定，应当剔除其为工作付出的时间、精力等劳动成本，其因正常出勤工作获得的基本工资，应视为个人的合理收入，其中因被害人期货交易获得的股权、分红等金额应当认定为非法所得。本案季瑞鑫系通过正常途径招聘入职，因对期货交易资质问题缺乏法律认识才导致犯罪，其与反单部门的犯罪意图方面有较大区别，希望对本案不直接参与期货交易的被告人予以从宽处理。 被告人张景放对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：1、起诉书指控与事实不符，张景放的职务不是网络部经理，只是部门员工，这个可以从其他被告人的供述以及部门权限及岗位说明确认，该网络部经理是张建起，部门人员是张景放。2、张景放因对法律的无知才会在公司上班多年，导致走上犯罪的道路，以为只是拿点基本工资没有事，对于违法所得，应当扣除基本工资数额。3、张景放愿意退赃，建议对其适用缓刑并判处最低数额罚金。 被告人张谦辩称：我对非法经营罪的罪名没有异议，自愿认罪；但我不是经理助理，我只是一般的员工。辩护人辩解称：1、张谦实际上并非网络部助理，根据王野冰供述，因为张谦在公司时间长，给予其助理待遇。在共同犯罪中，张谦的作用是买买饭，打印资料，很少的培训人员，并非是管理人员。用同事的话讲，张谦在部门中就是养老人员，故此以助理身份对张谦进行处罚，是不符合罪责刑法相适应的原则。2、张谦自己投入129万进行期货交易，他领取的工资尚不能填补亏损，请法庭考虑张谦是否退赃，如果退赃，那么其个人收入应该扣除工资。3、张谦此前表现良好，此次犯罪系初犯偶犯，请求法庭综合考虑上述意见，对其宽大处理。 被告人陈河对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：对于案件定性没有意见，量刑方面意见如下：1、被告人如实供述自己的罪行、自愿认罪，依法可予以从宽处理；2、被告人系公司员工，根据公司指示和要求提供劳动，起次要辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。3、被告人此前表现良好，并未受过任何处罚，本次系初犯、偶犯，可从轻处罚；4、被告人因法律意识淡薄，无法正确认识自身行为的法律后果，其主观恶性不大，同时具有积极退赃，填补被害人损失的意愿，建议对被告人陈河减轻处罚，并对其适用缓刑。 被告人曹高翔对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：本案事实清楚，被告人曹高翔自愿认罪，在案件定性方面并无异议，对具体量刑发表意见如下：1、被告人主观恶性小，社会危害性小，系从犯，应当减轻处罚；2、如实供述自己的罪行、自愿认罪，具有退赃意愿，可予以从宽处理；3、被告人初犯、偶犯，此前表现良好，并未受过任何处罚，建议对其适用缓刑。 被告人王泽民对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：对于案件定性没有意见，对量刑方面具有法定和酌定情节：1、被告人如实供述自己的罪行，并自愿认罪；2、被告人起次要辅助作用，系从犯；3、被告人系初犯、偶犯，此前表现良好，并未受过任何处罚，因法律意识淡薄，对自身行为存在错误认识导致犯罪，现积极退赃，主观恶性小，社会危害性不大，建议对其减轻处罚，并适用缓刑。 被告人晏艳对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人的辩护意见如下：本案事实基本清楚，对案件定性没有意见，被告人有如实供述和从犯的量刑情节，同时系初犯、偶犯，且自愿认罪，被告人表示愿意退赃，建议对被告人晏艳适用缓刑。 被告人叶其世对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：对案件定性没有意见；被告人叶其世系从犯，是通过正常途径应聘进入公司，后来因为业务发展好才获得高额提成，被告人有自愿认罪和坦白情节，之前表现良好，没有犯罪前科，系初犯、偶犯；被告人愿意退赔违法所得，退赔金额也请庭后核实，个人收入应该为1555887元，其中四月份工资没有发放，违法所还要扣减个人收入支出，建议在三年以下有期徒刑内量刑，并适用缓刑。 被告人章金霞对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：对起诉书指控的事实和罪名没有异议，但具有如下从轻减轻情节：1、被告人章金霞系应聘到公司工作，一开始是不懂这个是超越公司业务进行经营的，后来也主动离职了。2、被告人能当庭自愿认罪，如实供述自己的罪行，并且有积极退赃意愿，对其个人违法所得的认定应当考虑其合理的劳动支出，被告人无前科劣迹，被告人丈夫也本案被羁押，希望对其适用缓刑。 被告人陈伟对起诉书指控的犯罪事实以及指控其犯非法经营罪没有异议。辩护人辩护意见如下：对公诉机关指控的犯罪事实和定性没有异议，针对量刑发表意见如下：1、被告人犯罪情节轻微，系从犯。其是客服部员工，没有参与公司经营管理，维护的客户也都是由公司分配，系按照公司规定完成工作内容，系因法律意识淡薄，才触犯刑律，其主观恶性较小。2、违法所得数额应当扣除基本的工资数额。3、被告人能够如实供述自己的犯罪事实，具有坦白的法定从轻情节，真诚悔罪，没有犯罪前科，系初犯偶犯，且具有退赃意愿，考虑到具体经济能力，希望法庭能够准许被告人进行部分退赔，后期再进行退赔。综上，希望对被告人陈伟从轻处罚并适用缓刑。 被告人曹雯辩解称：对指控其犯非法经营罪没有异议，但认为实际收入只有10万元左右。辩护人辩护意见如下：1、对于案件定性非法经营罪没有异议，但对公诉机关指控曹雯个人所得金额128540元有异议，根据陈伟的供述股权分红是部门负责人何晨发放，而被告人曹雯截止2018年5月8日只收到何晨发放的股权分红两笔14806元和6388元，共计21194元，加上2017年收入51280元和2018年1月到3月份工资27260元，曹雯的个人违法所得应该是99734元。2、被告人曹雯对公司核心情况并不知情也没有参与，其仅起到次要、辅助作用，系从犯；到案后能如实供述自己的犯罪行为，系坦白；没有前科劣迹，系初犯、偶犯，因涉世不深，法律意识淡薄导致犯罪。3、被告人当庭表示愿意退赃，但应区分个人合法收入和非法所得，对被告人的工资应该认定为合理支出，予以扣除。综上所述，建议对被告人适用缓刑。 经本院审理查明：2010年以来，被告人钱玉水、黄孟建、陈昶等人未经依法批准，先后成立温州都城投资有限公司（以下简称温州都城）、上海都城投资管理有限公司（以下简称上海都城）、杭州恒祥经济信息咨询有限公司（以下简称杭州恒祥）通过招募工作人员，以电话营销、网络推广等方式发展代理商、吸引客户进行内、外盘期货交易。 其中，被告人钱玉水、王野冰、黄孟建、陈昶等人从2015年3月开始成立都城国际期货（香港）有限公司（以下简称香港都城），以香港都城代理的名义在境内经营外盘期货交易，通过发展代理商、吸引客户到其公司提供的信管家交易软件进行外盘交易，通过API网关连接到IB（美国盈透结算公司）将客户交易下单到国际期货市场进行交易，客户将入金资金打入公司指定的个人银行账户，以美元兑人民币汇率1:7.2左右结算为美元，给客户配以1-10倍的杠杆配资，并向客户收取每手交易6至15美元的手续费。截止2018年5月10日被抓获，非法经营金额累计人民币4，673，155，618.57元以上。 2017年2月28日以来，被告人钱玉水、王野冰以及王阳（另案处理）等人指使反单部人员钱浩（另案处理）、钱武杰、钱旭辉、钱雨田使用公司购买的自动反单软件对十二个期货品种（B品种）设置参数，将客户在信管家上交易数据对冲拦截在信管家平台内，使得客户被对冲交易未能进入国际期货市场，部分未被对冲拦截的交易数据进入IB后（漏单）又利用补单软件进行自动补单，赚取客户亏损金额。自2017年2月28日至2018年5月10日被查获期间，通过反单操作共计获利98，127，454.61美元以上（按照1:7.2换算，折合人民币约706，517，673.19元）。 公司设立反单部、风控部、财务部、客服部、业务部（即市场部）、网络部等部门，各部门分工明确、各负其职、组织严密。其中，反单部负责使用反单、补单软件进行反单、补单操作赚取客户亏损等工作；风控部负责核实客户入金后在信管家后台操作出入金等工作；财务部负责管理公司财务等工作；客服部负责维护客户、接受客户咨询、投诉等工作；业务部负责通过网络推广、电话营销等方式发展客户等工作；网络部负责公司网络维护、硬件维护、人员培训等工作。各被告人涉案情况具体如下： 1、被告人钱玉水为公司创始人、董事长、大股东、实际控制人，期间公司非法经营额累计4，673，155，618.57元以上，非法获利人民币706，517，673.19元以上。 2、被告人王野冰于2011年通过应聘进入温州都城公司，2014年底担任总经理，持有公司10%股份，负责公司的行政管理和业务拓展以及和香港公司对接除财务以外的事务。在职期间公司非法经营额累计4，673，155，618.57元以上，个人违法所得30，790，567元以上。 3、被告人黄孟建为公司创始人、股东、财务负责人之一，负责审核财务整理的资金统计情况后汇报给王野冰，以及和香港都城公司会计对接财务事项等管理工作，在职期间公司非法经营额累计3，973，240，557.89元以上，个人违法所得4，227，115元以上。 4、被告人陈昶为公司股东、后勤负责人，负责办公场所和员工宿舍租赁等后勤管理工作，以及根据公司要求提供银行卡、设立离岸公司、开设离岸银行账户供IB总账户入金等工作，还介绍陈河、景绵绵加入公司，在职期间公司非法经营额累计4，673，155，618.57元以上，个人违法所得3，190，855元以上。 5、被告人钱仁衍为上海都城公司股东、公关负责人，于2017年3月左右加入公司，于2018年2月离开公司，负责上海都城公司前期筹备、公司公关、处理客户投诉等管理工作以及上海都城收尾事宜。在职期间公司非法经营额至少1，994，150，881.07元，个人违法所得2，850，000元以上。 6、被告人钱武杰于2012年底加入公司，2016年5月到反单部，2017年12月离职，在反单部从事使用反单、补单软件进行反单、补单操作等工作。在职期间公司非法经营数额3，606，665，232.81元以上，个人违法所得567，770元以上。 7、被告人钱旭辉于2016年10月加入公司，在公司风控部、反单部工作，从事公司出入金和反单、补单操作等工作，并提供个人银行卡给公司使用，期间公司非法经营额累计至少3，082，688，291.34元，个人违法所得871，054.2元以上。 8、被告人钱雨田于2017年6月加入公司，在公司风控部、反单部工作，从事出入金和反单、补单操作等工作，并提供个人银行卡给公司作为出入金卡使用，期间公司非法经营额累计至少2，085，262，096.44元，个人违法所得310，895元以上。 9、被告人温兴溪于2015年4月加入公司，2018年4月担任业务部总监，负责招揽客户等工作，从中获取提成。期间公司非法经营金额累计至少4，631，279，513.28元，个人违法所得750，675元以上。 10、被告人应泳敏于2011年5月份加入公司，担任风控部总监，负责公司出入金操作、招揽客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少4，673，155，618.57元，个人违法所得1，469，755元以上。 11、被告人何晨于2014年10月加入公司，担任客服部总监，负责招揽客户、维护客户等工作，从中获取佣金提成，期间公司非法经营金额累计至少4，673，155，618.57元，个人违法所得1，510，969元以上。 12、被告人徐金堞于2015年9月加入公司，担任董事长钱玉水司机，从事处理内勤事务和接送钱玉水，并提供个人银行卡给公司作为出入金卡使用，期间公司非法经营额累计至少4，306，245，142.13元，个人违法所得340，000元以上。 13、被告人金彬茹于2011年2月加入公司，担任财务部经理，从事公司财务数据统计等财务工作，并将统计结果报告黄孟建。金彬茹还提供个人银行卡给公司作为出入金卡使用，期间涉案金额累计约4，673，155，618.57元，个人违法所得525，739元以上。 14、被告人陈慧于2010年6月加入公司，担任财务部经理，从事公司工资、佣金统计等财务工作，期间公司非法经营金额累计4，673，155，618.57元以上，个人违法所得540，442元以上。 15、被告人季瑞鑫于2011年2月加入公司，2017年担任客服部经理，从事招揽客户、维护客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少4，673，155，618.57元，个人违法所得1，042，588元以上。 16、被告人张景放于2011年2月加入公司，网络部员工，从事公司电脑硬件维护、网络维护等工作，期间公司非法经营金额累计至少4，673，155，618.57元，个人违法所得578，517元以上。 17、被告人张谦于2011年3月加入公司，网络部经理助理，从事公司员工期货知识培圳、招揽客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少4，673，155，618.57元，个人违法所得544，388元以上。 18、被告人陈河于2016年2月加入公司，风控部员工，从事出入金、解答客户投资软件操作疑问等工作，期间公司非法经营金额累计3，824，016，159.07元以上，个人违法所得319，751元以上。 19、被告人曹高翔于2016年4月加入公司，风控部员工，从事出入金、解答客户投资软件操作疑问等工作，期间公司非法经营金额累计至少3，679，617，021.68元，个人违法所得325，584元以上。 20、被告人王泽民于2017年6月加入公司，风控部员工，从事出入金、解答客户投资软件操作疑问等工作，期间公司非法经营金额累计2，085，262，096.44元以上，个人违法所得101，410元以上。 21、被告人晏艳于2011年加入公司，从事招揽客户、采购等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计4，673，155，618.57元人民币以上，个人违法所得6，214，023元以上。 22、被告人叶其世于2017年6月加入公司，业务部、客服部员工，从事招揽客户、维护客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少2，085，262，096.44元，个人违法所得1，555，887元以上。 23、被告人章金霞于2013年9月加入公司，于2016年5月离职，系公司业务部、客服部工作人员，从事招揽客户、维护客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少993，538，596.75元，个人违法所得1，168，896元以上。 24、被告人陈伟于2012年4月加入公司，客服部员工，从事维护客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计4，673，155，618.57元以上，个人违法所得1，102，721元以上。 25、被告人曹雯于2017年6月加入公司，客服部员工，从事维护客户等工作，从中获取提成，期间公司非法经营金额累计至少2，085，262，096.44元，个人违法所得99，734元以上。 2018年5月10日10时，被告人钱玉水、王野冰、黄孟建、陈昶、钱旭辉、徐金堞、金彬茹在杭州市江干区被抓获。同日10时，被告人何晨、温兴溪、季瑞鑫、叶其世、应泳敏、张谦、陈慧、曹雯、陈河、张景放、晏艳、曹高翔、王泽民、陈伟在杭州市江干区杭州恒祥经济信息咨询有限公司内被抓获。同日10时30分许，被告人章金霞在温州市鹿城区被抓获。2018年5月22日1时许，被告人钱雨田在温州市龙湾区家中被抓获。2018年8月27日14时许，无锡市公安局机场分局机场派出所民警在苏南无锡硕放国际机场候机楼抓获被告人钱仁衍。2018年9月20日8时40分许，被告人钱武杰到乐清市公安局投案自首。 案发后，公安机关冻结查封了被告人钱玉水、王野冰、黄孟建、陈昶、钱仁衍等人的房产、车辆、银行存款、股票、期货账户等财产若干。在本案审理过程中，各被告人陆续退出违法所得，其中钱武杰567770元、钱旭辉871054.2元、钱雨田310895元、温兴溪750675元、应泳敏1469755元、何晨得1510969元、徐金堞340000元、金彬茹525739元、陈慧540442元、季瑞鑫1042588元、张景放578517元、张谦544388元、陈河319751元、曹高翔325584元、王泽民101410元、晏艳6214023元、叶其世1555887元、章金霞1168896元、陈伟1102721元、曹雯99734元。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1.被告人钱玉水的供述和辩解，2010年我和几个朋友合伙开了温州都城，在杭州、上海、北京、温州等地注册成立了都城投资有限公司，公司做的是内盘期货投资。到2012年、2013年政府要查我公司的时候，我们把其他公司关掉，就剩下一个温州都城，继续做内盘期货配资。2013年开始代理香港金瑞期货公司的外盘，后来转做香港直达期货公司的外盘。2015年我去香港大唐上市公司转让了一张经营期货的牌照，然后在香港成立了一家都城期货（香港）有限公司。香港都城法人是王阳（香港人），股东是高朝阳，公司实际出资人是我，王阳是我给他股份的，王阳有期货交易的牌照，高朝贤是代我持有股份的，我的股份是80%，香港公司的业务都交给他管理。之后温州都城自称是香港都称国际期货公司在大陆的总代理开展香港期货业务，一直经营到2016年年底，受到同行的诋毁就搬走转移到上海。上海都城投资有限公司经营了一年，开销费用高，经常受到政府部门的查处，也有投资者来公司报案称我们公司做的是假盘，为了大事化了，我们就和投资者协商退钱，到了2018年2月份，上海都城关门了，通过朋友介绍我就把公司员工转移到了杭州恒祥经济信息咨询有限公司，我们办公地点就放在杭州江干区四季青街道迪凯国际1301（公司高层、财务、反单部）和华润大厦A幢501室（风控部、人事部、客户部、部分财务），直到2018年5月10日被警察抓了。 公司经营外盘期货是没有经过审批，营业执照没有经营期货的资质。公司主要通过手续费、反单盈利赚钱。反单就是风控人员利用信管家后台统计一时间段所有客户投资情况，公司根据具体情况做对应反单操作。但客户在信管家软件的每笔交易记录，都能在香港期货市场查询到对应交易记录。公司大概是在2015年开始手工反单，2016年底2017年初王阳提议购买反单软件开始自动反单,具体操作是王野冰和王阳负责的。大陆公司有反单部的，有钱旭辉、钱浩、钱雨田、钱武杰等人，王野冰每天向我汇报赚了多少。 温州都城、上海都城和杭州恒祥三家公司都是我的，其实就是一家公司。公司总体负责都是王野冰和王阳在操作，但他们有事情都要向我汇报；黄孟建和钱旭峰负责公司财务；陈昶负责场所租赁以及王野冰吩咐其他事；钱仁衍负责公关；徐金堞没有股份，他是我的司机，他有银行卡借给公司入金用；周志松是我助理，帮我炒期货股票。 公司的股份情况，我是大股东，王野冰10%，香港人王阳25%左右，王文虎在公司刚成立时帮我忙，所以我给他10%股份，他不参与公司管理；黄孟建和陈昶、钱旭峰每人1%；钱仁衍是在2016年下半年认识的，2017年初给钱仁衍上海都城15%股份干股，让他负责客户投诉、赔偿等公关事情，工资五万每月；剩下股份都我的。这些股东都没有出资，都是干股，公司资金困难时王文虎、高朝贤、黄孟建、陈昶、钱旭峰等人就会借钱给公司，公司会支付他们利息。另外还有季瑞鑫等3个员工有钱借给公司。公司到目前为止没正式分红，分红标准按股份情况来，除王阳以净利润分红外，其他股东都是先从公司预支到最后从股份扣，股东包括我、王野冰、钱旭峰、黄孟建、陈昶、王文虎、钱仁衍每个股东都有预支过。股东工资都是黄孟建和钱旭峰安排发放的，王文虎每月1.5万，其他股东5万，陈昶因为做上海都城法人所以10万每月，另外公司每人有股权分红。 公司的钱一部分在境外银行账户，一些在境内账户，还有些在我股票期货账户里，都是以我和周志松名字开设的，有南华期货、大友期货、宝城期货。 2.被告人王野冰的供述和辩解，我们公司是做外盘期货，没有经过国家法定机关审批，经营外盘期货是使用信管家软件交易。客户出入金都是经过公司提供给他们的个人银行卡，我们收到钱后，把客户打入的人民币按7.2:1的汇率换成美元，再放大10倍配资，风控人员在信管家平台上输入相应的金额的美元，出金也是由风控人员将客户金额进行修改，修改后通过财务，由财务负责打钱给客户。信管家是一个交易软件，这个软件没有支付功能，所以不能出入金。客户买进卖出算一手，每手手续费5.4-6美金。 公司的组织结构，我是总经理，郑子依是我的助理；统筹部是钱旭峰、黄孟建、戈玥三人；反单部是钱浩、钱旭辉、钱雨田；何晨是客服部总监，季瑞鑫是客服部经理，成员有陈伟、曹雯等人；应泳敏是风控部总监，成员有陈河、王泽明等人；温兴溪是业务部总监；金彬茹、陈慧是财务部经理，成员有陈贝贝、景绵绵等人；张建起是网络部经理，张谦是网络部经理助理，成员有张景放；郑子怡是人事部负责人，成员有张谦、晏艳（做业务和后勤）；陈昶是上海都城的法人，在杭州这边负责办公场所的租赁、办公用品采购等，陈昶负责公司后勤，另外根据公司要求提供银行卡、设立离岸公司、开设离岸银行账户供IB总账户入金使用等等。 统筹部的钱旭峰、黄孟建、戈玥三人负责跟香港都城财务对接，负责国内财务对接，根据香港指令进行换汇对接；反单部负责根据香港期货公司要求调整反单软件，进行和客户的反向交易，样本户交易数据筛选，监控反单软件是否稳定，反单就是根据信管家软件里公司客户的交易数据，客户做多，我们就做空，客户做空，我们就做多，这样反单操作后可以提升交易盈利的概率；客服部负责客服维护、客服回访、解答客户的问题、签订和客户的投资合作协议；业务部负责根据香港提供的意向客户进行业务开发，沟通、自主开发客户，解决客户提出的问题；风控部负责以信管家后台软件为中心开设交易账户，设置止损比例，出入金，根据要求进行相应下单交易，设立断线应急预案；财务部负责计算、核对返佣（交易手续费的差额佣金），出金打款、佣金打款，公司日常开资项目，返佣就是交易收费的差额佣金，公司收取一手5.4美元到6美元的手续费，高出部分都是返还给居间代理商或业务人员，这个高出部分就是返佣；网络部负责公司的固定安装调试、公司网络安装调试、公司网站开发。 2011年6月左右加入温州都城，当时做内盘期货，2012年离职，2014年钱玉水和王阳要我回公司上班做外盘期货，当时温州都城已经在对接做外盘期货了，对接的是香港金瑞、香港直达期货。都城国际（香港）期货有限公司的外盘期货牌照是到2016年初才审批下来的，后来温州都城就以都城国际（香港）期货有限公司名义对外开展业务。2017年4月份，为了更好发展公司搬到上海，成立上海都城；2018年2月份，因为客户投诉比较多，另外网上有很多关于温州都城、上海都城是做假盘、诈骗的负面消息，所以公司就搬到杭州，成立了杭州恒祥公司。都城国际（香港）期货有限公司的法人是高朝贤，股东是王阳，这个公司的实际出资人和实际控制人是王文虎，高朝贤只是王文虎的代表，香港公司具体的事情都是王阳在负责。都城国际（香港）期货有限公司、温州都城、上海都城、杭州恒祥其实是一家公司，公司真正幕后出资老板是王文虎，但是王文虎不管公司的具体事情，钱玉水可能是有股份，钱玉水以董事长身份在管理国内公司。除了财务方面，其他所有事情都由我负责和香港王阳对接。 公司的盈利有交易手续费、汇率差，主要利润是反单部和客户对冲产生的利润，具体是王阳不定期把反单软件的设置参数发到一个微信群里，反单部的钱浩、钱旭辉等人在反单软件上进行具体的设置操作，反单部通过做反单对冲后，客户被对冲的交易数据就不会发送到IB进入国际期货市场，这些客户亏损的钱就是盈利的钱，这样让客户觉得自己的钱是亏给了期货市场。这个反单软件的具体事情是我负责对接的，具体就是关于反单软件的一些更改设置问题，2018年1月份的时候，我和反单部的钱旭辉一起到香港和王阳等人还商量这个软件的改进问题，软件费用的支付这一块是由黄孟建负责，但按公司流程黄孟建都会知会我。公司每日例行需要报送给我的数据都是当日报送前一日的数据，反单部门需要报送IB账户金额盈亏及IB单量总数，其中包括IB漏单数，IB漏单的盈亏数据（就是公司使用反单软件对冲掉的没有进入期货市场的客户盈亏）；风控部需要报送在信管家客户交易的笔数总量；钱旭峰和黄孟建会报送给我公司在境外银行账户的资金情况。 公司盈利钱有些在公司账户及个人银行卡，一些股权分红了，还有就是公司日常费用及工资。股权分红是2017年6月开始发放，大部分员工都有的，公司到杭州后所有员工都有股权分红的。黄孟建、钱旭峰、陈昶、徐金堞、周志松等人是没有的。股权分红按当月信管家总交易笔数提取每笔0.1至0.15美元发放的。公司有二三十家有营业执照代理商，还有些客户或者员工作代理商。我们合作方式是公司收取一手5.4到6美元手续费，收取超出部分都归居间代理商。我们打给居间代理商的手续费就是返佣。公司出入金一般都是用员工的银行卡，我记得有金彬茹、钱浩、徐金堞、左伟静、黄凰、钱雨田、叶云有、陈秀蓉。 公司股东有钱玉水、王阳、王文虎或高朝贤，香港都城成立的时候，钱玉水说给我10%股份，但是我一直没拿分红，其他人谁还有股份我不清楚。公司是在2016年3月开始使用信管家交易软件，该软件能和各交易所连接，最初公司支付了安装费，后来都是按每月的单量支付，费用是按一手0.64至0.66美元支付的。反单软件大概是2017年2、3月开始使用。 公司向香港都城支付的软件费用包括IB费用、反单补单软件费用、信管家费用、服务器费用等，都是公司财务黄孟建、钱旭峰将钱转给香港，每次支付前黄孟建、钱旭峰都要向我确认。 大部分员工都知道公司经营外盘期货没有经过国家法定机关审批许可，除了个别新来的员工可能不知道。客户是不知道反单的事情，公司严禁员工对外提反单部门的事情。因为有些客户到公安机关反映公司诈骗，所以公安会有来公司调查，在2018年1月王阳发给我笔录模板，让我发给公司员工，如果公安来调查，让他们就按这些模板来回答。 公司搬到上海之前，上海公司的筹备及办公场所的租赁、员工宿舍等是都都是钱仁衍在负责，他那边全部处理好之后，温州都城才整体搬迁到上海的，之后钱仁衍就到公司上班，担任公关负责人，公关部就他一个人，主要负责处理客户投诉、赔偿等，还负责客户沟通等事情，客户投诉、赔偿等事情都是钱仁衍一个人决定处理。 2013年回公司时我的工资是5000元左右，2015年我升为总经理后工资是8000-15000元，到上海后，2017年5月开始公司开始发股权分红，我发到的股权分红是管理层股权分红的20%，另外我吃住等等费用都是公司报销，每月拿股权分红2到4万元，另外每年年底奖金5000元或8000元，我在公司期间共拿100万元左右。这些钱都被炒期货亏掉了，另外我自己花掉了。公司工资都是金彬茹打的，都是由钱旭峰、黄孟建、王阳确认后再由她负责打钱。香港都城法人是高朝贤，王阳是股东，我有10%干股，钱玉水是大股东。我有向钱旭峰借钱，至于他从什么银行卡转给我的我不知道，这些钱都转到我被本人农行卡或老婆潘伟乐、我妈孙玉芳银行卡里。钱旭峰、涂克权、左伟静等人的出入金卡、发放工资卡转到我本人及妻子母亲卡里有3000多万，去向想不起来了，有一部分用于期货投资。 3.被告人黄孟建的供述和辩解，我一直帮钱玉水做事的，2010年钱玉水出资以他人名义注册温州都城，后来钱玉水让我做法人，到13年都是在做杂事，有时发工资，平时需要用钱就从钱玉水这拿点，中间我出去了几年，2016年再回来帮钱玉水的时候，公司已经在做外盘期货了。2017年4、5月份公司搬到上海，成立了上海都城投资有限公司，再后来搬到了杭州成立杭州恒祥经济信息咨询有限公司，其实这三家公司就是一家公司，公司的实际控制人就是钱玉水。 我主要帮钱玉水记账，每天早上公司各个部门会统计前一天的资金交易情况，财务把公司在境内、境外的账面资金统计好通过微信发送给我，金彬茹负责统计国内在信管家上的02、DC、第三方等账户的总资金，陈贝贝负责统计境外公司在境外银行的资金情况，风控的钱雨田、钱浩负责发送统计IB(盈透账户)账户资金，给我过目后，我报送给王野冰。我负责和香港财务郑会计对接，核对香港期货的余额，对接香港方面的所有开销，包括返单软件、信管家软件费用、IB单量费用等所有开支，都是香港郑会计报到我这里，我再报给王野冰，王野冰确认后，再转给旭峰，再由钱旭峰吩咐财务打钱。钱旭峰负责资金，公司用钱要经过钱旭峰和王野冰，再钱旭峰指令财务打钱。 公司经营外盘期货没有经过审批许可，但是公司提供给客户的外盘期货是真实的，公司使用信管家通过IB通道链接过去，公司要付IB公司行情费和通道单量费，每笔收0.2美元，信管家公司也收我们每笔单量费0.32美元。公司经营外盘期货的盈利点有手续费、汇率差、反单部和客户做对冲的盈利，最主要的收入就是靠反单部。反单部门就是把信管家的交易通过对冲软件对冲后，客户操作的交易一部分发送到IB，到外盘期货市场上去；另外没发送过去被对冲掉，这部分交易没有进入真正的期货市场，客户亏损时的就被公司吃掉了。这个对冲软件是香港王阳他们那边的技术团队开发的，我们之前每个月支付软件费15万元，现在更新了要支付50万元，之前没用这个对冲软件，公司都是亏损的，用了对冲软件后，每个月净利润有一两千万人民币。这个软件设置都是香港王阳他们发过来，我们这边反单部根据他的数据在对冲软件里设置，如果遇到问题，都会在微信群里发布，王阳那边进行指导。客户提出要看期货市场的结算交易数据时，香港都城把客户在信管家软件上操作的记录打印出来后盖印再邮寄到国内，这欺骗了客户。 我在公司没有股份，这三家国内的公司我就知道钱玉水有股份，其他人有无股份不知道；股权分红是王野冰定下来的，大概是公司搬到上海3-4个月后开始发的，是大部分员工都有的。公司搬到上海后，钱仁衍在上海都城上班，后来在杭州就没有见过他了，钱仁衍负责公司的公关工作，他在公司里有股份，但具体多少不知道，这个是钱玉水在吃饭的时候跟我们提了下说招钱仁衍进来负责公关，会给他股份，让我们不要管。另外上海都城的前期筹备工作是钱仁衍在负责。 我的工资是钱玉水定的，每月2万元，年底钱玉水另外给我一笔钱。其中金彬茹尾号7018农行卡转给我的其他钱是公司报销的，另外二笔75000元和100000元是钱玉水有用，通过我的卡转的。左伟静尾号3575的农行卡有些几千几百的都是报销的钱，另外二笔50000元和513000元是公司里用到钱，通过我支付的，具体记不清了。徐贝克尾号5216最后一笔90万元应该是公司里用的钱经过我的卡。钱旭峰尾号9572的农行卡，18年1-4月的10W是工资，2017年10月31日的50088元、2017年12月28日的210088元、2018年1月25日的66867元、2018年2月6日我打给钱旭峰的6378元、2018年3月1日、23日、28日的68888元、345678元、58158元这些都是我和钱旭峰做期货的分红。其他钱旭峰打给我的钱都是我瞒着公司向钱旭峰借的，有些已经归还，有些还没有，具体记不清。 4．被告人陈昶的供述和辩解，我2016年时候加入温州都城投资有限公司，2017年3月到2018年2月，我是上海都城法人代表，2018年3月开始在丽舍生物科技有限公司，这个公司只是一个挂名，三家公司其实是一家公司，公司的董事长是钱玉水，总经理室王野冰实际上都是都城公司的人。公司里钱浩、钱旭辉、钱雨田三个人是反单部的，但是反单部具体做什么业务我不知道。金彬茹、陈贝贝、戈玥、周青青是财务人员，黄孟建和钱旭峰是公司的财务，徐金堞是上海都城的股东，公司里的司机。我在公司没有任何具体的业务分工，也没有职务，公司大部分人叫我陈总，我负责联系公司的办公场所和寝室的租赁，迪凯国际3101室是我负责去联系租赁的，东方君悦宿舍也是我联系的。我有介绍儿子陈河在风控部，介绍外甥女景绵绵在财务部上班。我有办理过工商银行和农商银行的银行卡给公司使用；我还去香港注册过离岸公司和境外账户，一共去过香港两次，去了汇丰银行、渣打银行、中国银行等银行开过几个账户，这些银行卡或者账户都是放在香港王阳那边使用。 我在温州都城工资是3000元左右，因为跟钱玉水、王野冰的私人关系，我借给公司100万元左右，然后每个月从公司拿利息2万元，到了上海都城，我担任法人，因为公司经营范围是灰色的，如果触犯了法律，法人代表需要承担法律责任，所以给我10万元的工资，到了杭州之后每个月1万元。公司在温州的时候也被人投诉，我知道公司做外盘期货是没有得到国家法定机关的审批许可，是违法的，作为公司法人有风险负法律责任，要负法律责任，但不知道这么严重。 公司股东有钱玉水、王文虎、王野冰。钱旭峰和黄孟建有无股份我不知道，我当上海都城法人股东后钱玉水给我十万元每月，我也没不知道这是工资还是股份，我没有具体问钱玉水，钱玉水应该知道有无股份给我。钱仁衍是公司搬到上海期间来上班的，他在公司里负责公关部，就他一个人，负责客户投诉、赔偿等事情，具体的我不清楚；在公司搬到上海前钱仁衍把上海都城公司的工商注册等事情都联系好，再让我和徐金堞去签字，上海的办公场所租用以及装修、员工宿舍等都是钱仁衍联系的，我去签的协议。钱玉水有跟我们讲过钱仁衍有股份的事情，但具体多少股份没有跟我们讲。 对公安机关交我核对的金额无异议，这里面有备注居间返佣或内居间、内返佣的都是我的返佣提成，应为我当时借了100万元给钱玉水的公司，所以里面备注利息的或者打进来20000元的都是公司付给我的利息。金彬茹尾号7018的银行卡中其他的钱都是配资，是我介绍别人配资的钱，经我的卡转一下。钱浩尾号9275的银行卡中有备注工资的都是我的工资。黄凰尾号0578的银行卡和左伟静尾号3575的银行中3000元整的都是我的工资，其他的应该是报销，当时公司搬到上海，因为我是公司法人，所以公司支付的房租等费用都是由我支付的，这些打进来的钱都是公司费用。徐金堞尾号0175的银行卡和徐克权尾号0578银行卡的钱都是公司费用支出，我垫付后公司打给我报销。钱旭峰尾号9572的银行卡里面2017年5月2日10万到2018年1月2日每个月10万元是我的工资，公司搬到杭州后就没有发这个工资了。我的工资都是打到我尾号0578的农行卡里，其他的钱有些事项公司的借款，都是我跟钱玉水说，钱玉水让钱旭峰打的。我其他的银行卡都是给公司使用的，钱旭峰打我其他卡里的钱都是公司在用的。 5．被告人钱仁衍的供述和辩解，我是2017年4月加入上海都城的，2018年2月初离职。公司其他人叫我钱总或大钱，负责公司的办公场所租赁、装修、了解市场资讯等，也有为公司处理客户投诉或接待客诉等。上海都城前期筹备，包括办公场地的租赁、装修，部分员工宿舍的租用，上海都城公司的工商注册变更等等都是我负责协助运作的。我对外都说是后勤部的，实际上我都是处理公关的事情，比如拓展人际关系、接待客户、处理客户投诉赔偿等等。上海都城投资管理有限公司是做国际期货的，营业执照上经营范围没有国际期货，因为我对上海比较熟，钱玉水邀请我一起筹备并答应给一定股份，但具体多少股份没说，我也没有资金投入，公司没有给我分红。我在公司期间共向钱玉水借了几百万，这个在账目里计作暂支款和公司费用，我退出后还没有清算账目。金彬茹电脑里的财务报表，记录的这些费都是我公关请客送礼的费用、上海公司筹备期间公司办公场及员工住房的费用、我的工资等等，这些钱都是打到我的农行卡或招商银行卡里的；我的工资是5万每月，打我尾号为1919的农行卡里的，我没有发展客户及代理商。另外上海都城招人时，我推荐了我老婆表妹徐思思，她2017年底时怀孕辞职。 6．被告人钱旭辉的供述和辩解，温州都城、上海都城、杭州恒祥都是一家，实际控制人是钱玉水，公司没有经审批从事期货交易，只有香港都城有期货牌照，营业执照没允许做期货或外盘期货。我是2016年10月经亲戚介绍入职温州都城，2017年2月钱浩通知我到反单部，当时反单部有我、钱武杰、钱浩，2017年年底多了钱雨田，2018年1月钱武杰离开公司。钱武杰和钱浩是反单部经理，平时是钱浩管理反单部做决定的。在反单部主要是按照董事长钱玉水指示下单在信管家买卖外盘期货，帮香港都城公司统计客户的成交和委托数量，定时修改一个叫API软件的数字，香港发客户的对账单过来需要我们跟信管家上客户的交易数据核对下。 根据IB日常交易明细上记录，公司从2017年2月28日开始通过反单、补单赚取客户亏损，被对冲反单的客户交易未进入国际期货市场，反单部每月平均赚700-800万美元，最多达1300万美元。公司反单部门还有补单操作，就是在交易过程中客户进入IB交易的单子（没被我们反单对冲的叫漏单）会被公司用补单软件在IB上再做反单对冲掉，将客户这部分亏损吃掉，其实也是一种反单对冲软件。信管家和IB软件上所有客户交易笔数、盈亏、手续费是不一致的。信管家交易总数少于IB的原因是API软件上是有这个功能的，就是对冲选项。对冲掉的信管家交易数据就不会通过API发送IB上了。API软件提供端口，把信管家交易数据自动发送到IB软件上，通过IB软件下单到国际期货平台，对冲掉的数据就不发送了。其实只有部分数据去了国际期货市场，还有30%至40%的交易笔数没有去国际期货市场 我们反单部每天会在停盘后查看总账户的金额，发送给公司的微信对账群。我们每天要给香港阿斌发送信管家的成交记录、IB成交记录、在API软件上设置修改好的对冲数据截图，阿斌会给我们发一个IB结算单、统计表格（主要统计盈亏、资金变动、出入金、利息、行情费用、成交量、信管家和IB上总的成交量等）。我们反单部和香港核对的数据每天都是要发给王野冰。 关于反单部电脑中“2017年2月至今账单”的统计方法，每天我们会先从信管家柜台管理后台里导出前一日的所有信管家成交交易记录，在IB上导出前一日IB所有成交记录，然后把这些数据发给香港曾敬彬，他统计好后发送一个压缩包给我们，压缩包里就包括了“IB成交数据”、“信管家成交数据”、“统计表”、“IB主账户活动账单”然后我们开始核对。比如：“2017年2月至今账单”中的“2018年3月8日”的文件夹内，有“0308ib.csv”（IB上成交的数据)、“0308成交.csv”(信管家上的成交记录)、“20170308统计.xls”(香港曾敬彬统计好的内容)、“U8980897活动账单三月8，2018-InteractiveBrokers.html”(香港曾敬彬从IB官网上导出的)。 其中在“0308ib.csv”我们反单部需要核对的就是“20170308统计.xls”里面的单量这一行的“IB单量”数据，具体操作过程就是在“0308ib.csv”选中“FinInstrument”（品种合约)这一列里面有做对冲的12个品种，在Submitter这一列选中带有“winner010”的选项后，最后统计表格中“Quantity”这一列的总数，就是“IB单量”数据，一般都是对的上的，“A手续费”代表的就是除了B品种(也就是对冲的12个品种)以外的所有品种。另外我们还需要把0308ib.csv”总的“Quantity”这一列数据统计出来，也就是我们“交易日志表”里面“IB总单量”的数据。 其中在“0308成交.csv”我们反单部需要核对的就是“20170308统计.xls”里面的单量这一行的“@DC”数据、“软件客户盈亏的数据”、“客户手续费收盖”数据，具体操作过程就是在“0308成交.csv”主账号这一列选中带有DC的帐号，然后在合约这一列选中对冲的12个品种，之后统计成交量这一栏的总和就是“20170308统计.xls”的“@DC”数据：在这个基上，选中最后一列币种对应表格里的“HKD”、“JPY”、“EUR”“USD”统计出“基础手续费”总和；“平仓盈亏”总和，与表格上的“客户手续费益”、“软件客户盈亏”进行对应。去掉这12个对冲品其他品种手续费统计好了，和“A手续费”信管家这一列进行核对，如果见其他币种，就要换成美元来进行计算。 在“U8980897活动账单三月8，2018-InteractiveBrokers.html”这表里需要核对的就是“20170308统计.xls”里面“IB上的盈亏”、表格最右边的平盈这一列的数据，具体操作过程就是打开“U8980897活动账单三月8，2018-InteractiveBrokers.html”这个报表，在里面找到“已实现和未实现的表现总结”中的对应的12个品种，找到已实现里面的总数，和“2017308统计.x1s”里面最右列的“平盈”数据对应就行了。三个文件报表和对无误了，就把相关的数据写入到交易日志表的“日计账”表格中。 “20170308统计.xls”温州盈利最后一栏总合计是负数的，就代表公司亏损，也就是“日记账”报表里面的总合计为正数；如果温州盈利这一栏总数为正数，就代表公司是盈利了，也就是“日计账”报表里面的总合计这一列为负数。 反单对冲具体表现在客户在信管家交易的数据，通过反单软件对冲掉一部分，然后漏到IB通道的交易数据，再通过一个补单软件，把净头寸给补到0，也就是补单软件做一个和净头寸反方向的单子，把交易数据对冲掉到没有净头寸为止。实际就会造客户交易的一部分数据没有进入到外盘期货市场，客户在信管家上亏损的金就变成公司的盈利了，另外客户进入到外盘期货市场的交易被补单软件对冲后，客户亏损掉的钱就成了公司的盈利。 我在上海时我有到上海渣打银行开办张银行卡给公司使用，办好后就被公司拿走了，卡号不知道。我对银行转账核对没有异议，我在反单部门收到工资61万，加上左伟静的1154元、2017年工资收入174616元、2018年收入85284.2元，共计收入871054.2元。 7.被告人钱武杰的供述和辩解,我是钱玉水的儿子，2012年底进入公司，2016年5月到反单部上班，2017年12月初，我从上海都城离职，就是钱雨田到反单部代替我。温州都城投资有限公司是我爸钱玉水的，公司是做国内期货配资，2015年左右做外盘期货。2017年3月份，公司搬到上海，以上海都城公司对外经营,实际上温州都城和上海都城是同一个公司。2018年2月份，公司又从上海搬到杭州，以杭州恒祥的名称对外经营，实际上还是同个公司。香港都城实际所有人是我爸钱玉水，持牌人是王阳，公司是我爸以王阳的名义在香港收购的，法人是高朝贤，股东是王阳。温州都城、上海都城、杭州恒祥是没有期货许可的，香港都城是有期货牌照,因为在国内是不允许做外盘期货的，收购成立香港都城就是为了取得客户的信任。我听我爸钱玉水说王野冰占10%、王阳10%，王文虎有多少股份我不淸楚，钱旭峰、黄孟建、陈昶三人合起来不会超过5%股份，但每人具体有多少股份我不淸楚。 客户在信管家上下单交易，公司将信管家和IB进入数据对接，让客户的交易数据传到IB上，IB将这些客户的交易数据传输到境外的期货交易所，这部分交易是真实进入IB和境外期货交易所的；有一些被我们用反单软件拦截在信管家中而没有进入IB和境外期货交易所，但是被拦截的这些交易数据也是根据国际行情实时结算的。公司的利润主要是交易手续费收入、汇率差收入、反单部的盈利，反单部和客户作反单对冲产生的利润，就是赚取客户亏损的钱和手续费。公司同事应该都知道反单，公司规定所有员工禁止跟客户讲反单的事情。因为我们承诺客户所有交易都是真实的，如果客户知道了，他们就认为我们公司通过反单把他们亏损的钱赚到公司里了。另外公司给客户配资5-10倍高杠杆，配资越高，交易的手数就越多，这样公司就能多收手续费，但是公司都会给客户在信管家上设定止损线，客户亏损达到30%，就强制平仓，这样能保证公司的利益不受损害。我的第一笔工资是2013年1月15日收到的3200元，当时是在网络部上班，后来去了风控部，最后到了反单部。 8.被告人钱雨田的供述和辩解,我是2017年6月19日经大伯钱旭峰介绍进入上海都城，12月进入反单部工作，负责反单软件操作。反单部的主要工作是有根据香港王阳发过来的图片设置对冲软件，并按时修改；查询大手交易数据，看是否有人刷单；统计对冲、补单、盈亏、交易笔数、手续费等数据，并做成统计表报给王野冰；信管家软件出现异常、交易断开，客户无法下单的情况是我们要报给香港。我只看过上海都城营业执照和香港都城期货牌照，上海都城营业执照没有许可经营期货或外盘期货。公司利润有手续费、汇率差，主要利润是反单部对冲补单利润。反单部的利润就是利用对冲软件将客户在信管家上的交易对冲掉，不让这些交易进入国际期货市场，客户亏损的钱就是公司的盈利；还有一部分没有被对冲软件对冲的客户交易数据进入IB后（我们称为漏单），我们再利用补单软件将客户的净头寸进行反向补单，这部分亏损也就是公司的利润。 我的工资一个月5万元，这个是反单工资，是反单部的人才有的，另外加股权分红1万多，另外我还有风控部的工资每月1万元，每个月共7万多。我的工资都是发到交通银行的卡里的，另外我有把工行、农行、建行、招商卡借给公司出入金用，时间大概是2017年12月左右，用了2个月后来都注销了。 我们反单部做反单的事情全公司的人都知道，因为我们部门叫反单部，所以全公司都应该知道我们部门是做反单的。关于公司股份，我能确定钱玉水、王阳肯定有股份，我之前还听说公司有分股份给钱旭峰、黄孟建、陈昶，但是具体有没有分我不清楚，王野冰有无股份我不清楚。 我们反单部每天要统计信管家的成交笔数、IB的成交的笔数、当天的盈亏情况、手续费等数据，并制作成“交易日志表”，制表人和核对人都是反单部的人，跟香港核对后，还要向王野冰反馈。“交易日志表”是2017年2月28日开始做的，主要就是统计我们公司做反单对冲的十二品种(就是B品种)的盈亏及手续费等数据；美金盈亏(B)、港币盈亏(B)、德指盈亏(B)分别指美金、港币、欧元三个币种外盘期的盈亏，总盈亏(B)$就是前面三项换成美金相加的盈亏；美金手续费(B)、港币手续费(B)、德指手续费(B)、总手续费(B)$就是当日B品种的手续费收入及总计；IB漏单合计$(IB漏单盈亏+手续费)这个我记不清了，表格都是有公司计算的；总合计(B)$就是当天B品种的盈亏+手续费盈利+IB的盈亏就是我们当天B品种的盈亏；后面的制表人、审核人我们反单部三人。 另外“客户手续费收益”等项的这份日报表中，是香港根据我们每天发给他们的信管家成交记录和IB成交记录，制作的这一份表格，并发给我们核对的。表格中“手续费收益”就是指当天B品种(就是被对冲和补单的十二个品种)手续费收益；“软件客户盈亏”也是指当天B品种(就是被对冲和补单的十二个品种)的盈亏；“单量”也是指B品种(就是被对冲和补单的十二个品种)在信管家上、漏到IB的单量、对冲掉的单量；“A手续费”是指除B品种之外当天的手续费收入；表里的HKD、JPY、EUR、USD分别指美元、港币、日元、欧元；汇率就是每个币种指跟美元的汇率；基币就是美元为单位的；“温州盈利”就是指当天的盈利情况(以美元为单位) 9.被告人徐金堞的供述和辩解,我是2015年9月入职温州都城，是钱玉水司机，到杭州任行政内勤，负责采购办公用品、给钱玉水开车、接送客户、听王野冰安排接待客户做一些跑腿。我是上海都城名义上股东，但实际没出资，钱玉水在变更股权时把我名字写上去。公司没有经营期货资质，员工私下聊天曾说起国内没公司可以代理外盘期货。公司是使用信管家软件进行期货交易的，其中主账户是公司在香港期货公司的主账户，应该只有一个，子账户代表代理商（员工也可以成为居间代理），孙账户就是散户，手续费是单边3美元，代理商和居间代理可以提高这个价格，这里的利润都属于他们。公司利润来源手续费、汇率差和做反单，反单部对冲产生利润能占公司大头,所以公司不愿员工知道秘密。2017年的时候，我被永嘉检察院叫去谈话了，当时钱浩、金彬茹也被龙湾检察院叫去谈话。因为公司经常被客户举报说诈骗假盘等，我在公安上过班，公司怕其他人应付不过来，王野冰就叫我整理了一个应答公安的样板给他。公司对客户隐瞒了做反单，公司经营外盘期货没经审批没资质的，非法途径换汇，这些是有问题的。公司股东我知道的是有钱玉水、王阳、陈昶、钱旭峰、王文虎、黄孟建、王野冰，具体占多少不清楚，股东平时买房或者炒股票等需要钱的时候会向钱玉水说了后财务就会转给他们，大部分借过去了都没有还。我入职时公司的出入金卡是左伟静的，左伟静离职2017年1-2月就开始用我的建设、农行、工行卡直到2017年10月左右。后来我的卡被永嘉检察院冻结了就换成了钱雨田、涂克权的个人卡。，我把银行卡给公司用没有其他好处，就是涨了工资。我的工资开始是金彬茹这里发的，后来都是钱旭峰通过涂克权这张发的，工资的报销都是打到我尾号是1078农行卡。我在温州时工资是5000元一个月，上海18000元，杭州26000元，我是没有股权分红，年底钱玉水会给1-2万红包。核对工资转账后，我在公司期间的收入共计33.5万元，加上16年底5000元红包。 10.被告人金彬茹的供述和辩解,我是2011年3、4月进入温州都城，任财务部经理，负责统计客户出入金数额，缴纳物业费水电费，刚进公司我以个人名义办理银行卡用于公司入金走账，还有陈秀容、徐金堞、黄凰、叶云有、左伟静、钱浩、钱雨田等人的银行卡都有办起来提供给公司作为客户的出入金账户使用。公司在2015年3月开始做外盘期货，公司经营期货没有经过国家法定机关审批，营业执照没允许做期货或外盘期货。公司下发过应对公安问话模板下载看过，是人事部郑子依发的，公司就是想打擦边球规避责任。公司里钱玉水是董事长，王野冰是总经理，黄孟建和钱旭峰是替钱玉水管理财务，钱旭峰负责管理公司账户资金，黄孟建负责公司日常财务对账，陈昶我们称他陈总有单独办公室的。公司盈利的钱部分留在公司账面，部分被钱旭峰转账走了。我工作就是核对出入金额，另外就是发工资，另外公司生活开支我负责支出。我电脑里“报表”这张表格里面的“资金表”这张表里记录了公司从2015年2月27日以后每天收客户、付客户资金等账目，收客户资金就是收到客户的本金，付客户资金就是付给客户的本金，这里的数据已经换算成了人民币。公司账面上的钱包括境内和境外的，在“报表”这张表格里面的“人民币资金”和“余额明细”李可以看到，这张报表里面的“邓1”“邓2”这些钱都是钱旭峰在不同时间让我打出去到他提供的银行卡里的，具体打到哪些银行卡我不记得，这里的钱就是所有打出去的钱的累计数额。黄孟建、陈昶、徐金堞、钱旭峰、王野冰开始都是由我这里发的，后来就不在我这里发，但是王野冰股权分红都是我这发的。大家叫钱仁衍大钱，他是上海都城的员工，没有随公司来杭州，不知道他具体做什么事情，但是每月都有公关部费用、招待费用、房租等报销。 11.被告人章金霞的供述和辩解,我是2013年9月入职温州都城，一直做客服工作，主要负责对接客户解决客户平台投资问题，并且对接好风控部门，做好客户的出入金工作，在2016年5月怀孕后离职。我们公司经营外盘期货没经过国家审批，我跟客户签协议的时候也看过公司营业执照，也是不能从事内外盘期货的。我最多时负责维护客户十几个，现在只记得陈某、**恒、“于总”，离职后作为公司居间代理商拿佣金提成，现在只有陈某一个客户。陈某是2015年7、8月，他打电话给我们公司的客户电话说要开外盘投资，当时我接待的，后期都是我负责对他的维护。 客户出入金账户都是公司个人账户不是对公账户，我提供给陈某出入金的账号有金彬茹、钱浩、徐金堞、左伟静、黄凰、钱旭峰的银行卡。陈某共投资亏损1000多万，我大概拿了100多万提成，我给陈某单边7.5美金手续费，相对于陈某手续费中有20%是我佣金提成 我当时听说公司有一个反单部，他们通过软件在信管家平台上筛选一些亏损很多的客户，进行反单操作，但是他们具体做什么事都是保密的，公司从来不会跟我们说。 12.被告人张谦的供述和辩解,我是2011年3月加入温州都城投资有限公司，最初是在业务部上班，一年后到公司网络部，公司搬到上海之后，我被任命为人事部专员，主要负责给员工培训期货知识，我是公司唯一有期货从业资格证的人。公司2015年经营内盘期货，2015年9、10月份公司开始经营外盘期货。香港都城在香港有经营外盘资质的，大陆三家公司应该没有经过审批。公司是使用信管家软件平台进行期货交易的，平台已美元进行交易，按照固定1：7.2汇率进行换算，配额按照金额放大1-10倍，基本上是放大10倍，交易一手的手续费为10到20美元，公司给代理商是3美元一笔，杠杆提高就能增加客户的交易避暑，从而收取手续费，客户亏损到70%平台会自动提示入仓，否则平仓。 客户来源大多数都是自己通过官网了解来投资的，公司有三个业务员平时坐在办公室里接网络上咨询的客户，公司有发给我们每人一份笔录，叫我们记下来，万一有警察问话就照着回答。我在职期间发展客户10个左右，每月70-200元左右佣金；在温州每月4000到5000，在上海每月有8000到10000元，2017年4月份后有发股份分红，前几个月6000多，后面发到11000元左右，都打到我的农业银行卡，工资经核对无误。 13.被告人温兴溪的供述和辩解,我是2015年4月份加入温州都城的，一直在市场部工作，2017年3、4月份是市场部经理助理，2018年4月份时任市场部总监，市场部职责是根据香港提供的意向客户时行业务开发，沟通、自主开发客户，解决客户的问题。温州都城、上海都城和杭州恒祥实际上是同一家公司，公司做外盘期货，没有经过国家机关审批，因为我们业务部拉客户时都会发公司营业执照给客户看，营业执照经营范围就没有从事期货这块，因为公司做的是实盘，觉得没有什么关系，而且公司工资比较高。营业执照上没经营期货许可全公司都知道，因为营业执照在公司QQ群里都有。王野冰制作应对笔录要求员工背下来，说过公司做外盘期货是法律灰色地带。公司网络部张景放、张建起经常在网上发广告，还有通过网络和电话招揽客户代理商。公司主要是通过对冲赚客户亏损的钱、还有手续费、汇率差等方式实现盈利；公司的员工都知道有反单部这个部门，都知道公司跟客户反单的，但反单具体如何操作不知道。核对工资收入没有异议，2018年3、4月工资没拿到的，股权分红只拿到1月份的. 14.被告人应泳敏的供述和辩解，我是2011年5月经人介绍到温州都城上班，刚开始在网络部做品牌策划，一个月后去了业务部，2015年底到风控部，现在是风控部负责人，风控部主要是对接客户，开户、出入金、管理后台这些事情，每天值班经理要统计信管家平台里面客户的资金量，另外我还要跟香港公司的王阳、曾敬彬、卢登滔对接信管家软件上的问题、合约、交易短线、客户对交易有异议等问题。信管家软件交易其实都是虚拟的，只有通过香港期货公司才能真正进入国际期货市场。公司做外盘期货，主要靠反单获利，但不知具体操作。我们公司营业执照上不允许经营期货的，这个是违反国家相关规定的，王野冰在经理助理以上级别会议上也讲过这个事情。公司群里有营业执照电子版，大部分业务员手上也都有营业执照电子版，大家也都知道这个事情。公司当时下发一个应对警察谈话的笔录模板要求我们每人背起来，如果有关部门找我们谈话就按上面回答，说自己是新来的员工，对公司事情都不知道。在被抓前公司让我们把电脑的数据全部都清理掉。我自己发展了2个客户，楼巍和卜滨峰，这是我拿佣金提成的，还有些老客户公司挂在我名下是没佣金的。工资表核对无误，但是2018年4月份工资还没发， 15.被告人何晨的供述和辩解，我是2014年10月经朋友王云龙介绍进入温州都城，2017年4月任客服部总监，负责维护客户、解答客户问题、处理客户出入金、获取佣金收入。公司经营外盘期货，公司营业执照上经营范围没期货或境外期货，香港有牌照的但不能在大陆使用，本身就是非法经营，国内不允许做境外期货，所以特别经不起投诉和检查，别人上门把警察招来只能赔钱了事，我知道这块有问题但没想到这么严重。之前王野冰要求郑子依把应对警察笔录给我，我传达给每个员工要求每人背起来应付警察问话。我确定公司里钱玉水、王野冰、陈昶、黄孟建、钱旭峰是有股份的。钱仁衍负责上海都城前期筹备和公关工作，平时都在公司上班，有独立办公室，大家叫他钱总或大钱，公司搬杭州后钱仁衍就不在了。公司出入金卡有金彬茹、徐金堞、黄孟建、叶云有、陈秀蓉等人。我每月工资有10000元左右，一年约60多万，我们管理人员股权分红每月两份，一份是管理人员股权分红，一份是部门股权分红，其他员工只有部门分红，部门分红由公司打我卡上我再发给员工。 16.被告人季瑞鑫的供述和辩解，我是2011年2、3月份入职温州都城，是客服部员工，2017年3月份提为客服部经理；在温州时，我主要去QQ上发展客户来公司做，并和客户签订合同，和风控对接，给客户入金，给客户介绍软件相关操作；在上海时，维护业务员发展的客户，对接风控部帮助客户出入金，期货品种关闭、到期的通知，整理登记客户的投资合同，收集部门数据，维护客户数据；到杭州多了一项每日统计客服部的工作资料汇报给何晨。公司在2011年只经营内盘期货，2014年开始经营外盘期货，2016年只做外盘期货。公司经营外盘期货，我工作时经手营业执照出示给客户，知道营业执照上无经营期货资质，公司经营期货没有经过相关部门审核。每个员工都有电子版的营业执照，公司有发给员工应对警察问话的笔录，要求每个人背起来我只知道有反单部这个部门，但公司不让我们进去的，我不知道他们的工作情况。我总共发展了几十个客户和代理商，我在上海时开始拿股权分红，在上海工作一年拿了40万左右，杭州拿了10多万，在温州比较少可能拿30万到40万元，总共收入大概80万左右。 17.被告人张景放的供述和辩解，我是2011年2月进入温州都城，在网络部工作，网络部经理是张建起，我是网络部负责网络的，张建起负责广告推广、服务器维护、出入金对接等，我负责公司网页美工，硬件维护，硬件采购，张建起2017年12月离职，他负责配合的香港网络和服务器管理维护就交给我了，我和香港的卢登滔对接，他是香港都城的技术员。公司有五个服务器，都是在阿里云租用的，这些服务其都是用来做都城国际交易站点使用。公司用过直达、北京风软、信管家软件进行交易。公司是经营外盘期货，我看过公司营业执照，许可经营范围是不允许从事期货的，王野冰在开会的时候说在国内做外盘期货这个是法律灰色地带违规的，我们作为员工为了拿工资，而且公司工作也挺轻松就继续留在公司了。香港都城是可以做外盘期货的，国内期货公司是不允许做外盘期货的，我们公司对外说成香港都城的代理商，就是为了让客户觉得我们公司是正规的，让客户找我们投资外盘期货。2018年1-2月郑子依在群里发了应对笔录，要求我们回避问题，搞起来和新员工一样。我每个月拿到手6、7千元左右，我发展了三个客户，客户叫陈刚，张瑞，杨乐乐，都放在期许的名下，我拿手续费佣金，另外发展的居间商有费飘飘、周海龙、印哲瑞，代理商名下的客户入金都是把钱打给代理商，然后代理商把钱打到我们公司账户里，然后我们风控部门给客户入金。另外公司搬到上海有股权分红的，每个老员工都有股权分红。经核对，我对2017年全年及2018年1-4月份的工资收入单没有异议，但是4月份工资还没有发，18年3个月股权分红大概发了3万多，对之前公司通过金彬茹、黄凰、左伟静转过来的金额也没有异议，共计我收到了至少578517元。 18.被告人叶其世的供述和辩解，我是2017年6月入职上海都城，在客服部工作，负责维护客户并获取佣金提成。公司使用信管家经营外盘期货，公司经营外盘期货没经国家法定机关审批，公司营业执照上无期货资质。香港都城是上海都城的股东开的，但是对外都说自己公司是香港公司的中介或者代理商，国内的期货公司是没有做外盘期货功能的，为了让客户相信我们做的是实盘，就告诉客户我们的交易都是通过香港都城，不然客户会认为我们做的是假盘。 在上海期间，我的农行卡有借给公司使用。搬到杭州前2-3月公司给我们笔录模板要求我们记住如果被警察带走的话就按上面内容回答。公司盈利主要是手续费、汇率差、反单部盈亏。反单部根据软件与客户正向或反向下单，如何反单不知道。我发展了二十多个客户和代理商，现在持续在做的有7-8个。我发展的客户及代理商，如果我们谈好手续费是10美元一手，公司给他们是6美元一手，我从中拿4美元的提成，佣金提成也是打我农行卡，对工资表没有异议，2018年股权分红发了但表上没记进去，另外2018年4月份工资还没发，我的收入共计1605816元。 19.被告人曹高翔的供述和辩解，2016年5月左右经人介绍进入温州都城，公司做境外期货，我在风控部工作，风控部就是客户软件操作上有疑问时解答客户疑问，还有就是对接财务通过信管家进行出入金。我们公司应该是香港都城下面一个代理，但我没看到温州都城和香港都城什么合作证书或者授权证书之类的材料，我到杭州的时候有个朋友做国内期货的，他说我们公司做境外期货有问题的，我网上查发现国内是禁止做境外期货的。公司搬杭州后，郑子依在总群发了笔录问答模板对应不同岗位，我只看了风控部门的，都是教我们回避把自己的事情推干净。我觉得公司发应对笔录、公司搬杭州又更换管理层时我也就怀疑公司可能在做违法的事情，但后来没其他什么事情也就过去了。我2016年刚来时每个月工资4000元左右，到上海后发到5-7千元，现在工资一万多，另外股权分红每个月几千元至一万多元不等，总加起来每月有贰万元。经核对，我收入共计325584元。 20.被告人王泽民的供述和辩解，我是2017年7月经朋友介绍面试入职上海都城，在风控部上班，部门是24小时三班倒，我负责客户关于信管家软件答疑，信管家合约名称显示错误，客户单子突然看不到等问题还有客户出入金，根据客服部业务部客户金额在信管家上出入金。公司主要经营外盘期货，有无经过相关部门审批不清楚，也没看过公司营业执照，不知道公司经营范围，但是公司有一些异常现象，比如在微信群里发了应对模板，让我们统一口径说是人力资源部软件培训，公司领导说让我们背下来，以后询问照此回答，回避调查；另外在上海的时候公司业绩也不错，不知道为什么突然就搬到杭州了，但是考虑到这个公司空闲时间相对较多，待遇也不错，就继续在公司里上班。我开始时前两个月每个月3000元实习工资，9月份开始正式领取工资，2017年我没股权分红，后来到杭州我会有股权分红，但一直没发给我，经核对工资表没有异议，以实际卡里收到的工资为准。工资表核对收入共计101410元。 21.被告人曹雯的供述和辩解，我2017年6月加入上海都城，2018年2月搬到杭州，在上海和杭州都是做公司客服的，具体就是解答客户问题，平时就是会有客户分配给我，我负责解答客户的一些问题，还有客户需要出入金的话需要和我说，我再跟风控部联系，我们客户部把客户入金信息反馈给风控部，风控部在交易平台上输入相应金额给客户进行操作。我就知道公司用香港都城牌照，有客户向我们要经营期货资质我们就把香港牌照发给客户，我觉得公司没取得审批就经营期货，公司搬到杭州后把我们分开办公把风控部和财务部独立出去办公，这两点让我觉得公司可能有违法。我的工资是底薪4500、全勤500、绩效1000、饭补500、奖金2000左右，一共加起来9000左右，我没做业务，所以没有拿到提成。经过核对，对工资表核无异议，但是2018年4月份的工资还没有发，另外股权分红只收到一次，我从公司共计收入99734元。 22.被告人陈伟的供述和辩解，我是2013年4月加入温州都城的，2015年时离职了4个月，在15年9月回公司上班，我在客服部工作，负责维护客户、解答客户问题、帮助客户出金。公司做境外期货业务需要经过批准，我工作时有经手营业执照，也有给客户发送过营业执照电子版，但没有仔细看，国内公司经营境外期货业务有没有批准我不清楚，但公司说香港都城经香港证监会审核的，后来客户投诉越来越多，还有警察过来，我才觉得公司是有问题的。公司搬到杭州时有发模板，让我们记住，如果有警察问话就按模板回答。我的客户都是公司交给我维护的一共大概16个，其中2-3个居间客户。我现在股权分红、佣金每月至少四五万元，都是打到老婆金艳娟银行卡里。经核对，我从公司共计收入1102721元。 23.被告人陈河的供述和辩解，我是2016年2月经其父亲陈昶介绍入职温州都城，在风控部工作，负责操作客户出入金和解答信管家操作问题，我在温州时底薪3-4千，加上奖金每个月4-5千元，上海时底薪是6千，加上奖金每个月8千多，杭州时跟上海差不多，另外还有股份分红，每月3-4千到1万多不等，我用建行卡接收工资，股权分红都是打我支付宝的。经营外盘期货是需要相关部门批准的，刚入职时不清楚，后来听同事聊天时说起我们经营这个外盘期货是法律灰色地带，我认为就是法律不允许做境外期货，但公司还在超范围经营。公司有在群里发笔录模板，让我们背下来，万一有人被带走要求我们用这里的回答内容应付警察。被抓前一个月公司叫我们在寝室里办公，不要出现在办公室，还叫我们把电脑搬到寝室。搬到上海时公司把上海都城营业执照发到微信群，我看到过营业执照，我知道上海法人是我爸陈昶，是否允许经营期货我不知道。经核对，我的收入为319751元。 24.被告人陈慧的供述和辩解，2011年入职温州都城，在风控部工作，公司搬到上海前，因为原财务杨东东离职，我就接替她的工作，搬到上海后，公司任命我为财务部经理，金彬茹也是财务部经理，我主要负责统计员工工资和返佣，再发给金彬茹由金彬茹发放，我老公季瑞鑫是客服部经理。国内三个公司没有经证监会审批的，营业执照上也没经营期货许可，我们公司员工其实都知道的，员工之间也有相互交流说到这个问题,但没想到这么严重,2018年2月郑子依给每个人发过如何应对公安谈话的笔录模板。我刚开始的公司每个月3500元左右，现在每个月工资和股权分红加起来有三四万元，经核对银行往来明细，我的收入共计540442元。另外，在2013年货14年左右，我和老公季瑞鑫借给公司270万元，一分利息，每个月27000元，公司在2017年5、6月份还清了。 25.被告人晏艳的供述和辩解，我跟钱旭峰是夫妻关系，钱玉水是钱旭峰叔叔，我是在2011年下半年加入公司，负责采购，在职期间发展3个代理商，30-40个客户，每月收入10-40万不等返佣，经核对银行明细，个人收入共计6214023元，另外还有黄凰发的三个月工资，我没有股权分红。公司经营期货投资，我经手过营业执照，大陆温州都城、上海都城和杭州恒祥没有审批的，香港都城有期货牌照，国内营业执照上没允许经营期货；公司出入金卡都是通过个人银行卡，有叶云有、徐金堞、钱雨田、陈秀蓉等人；公司有反单行为，反单部筛选亏损多的客户反向跟单操作赚钱，跟反单部没有工作往来，不知道具体操作。 26.同案高朝贤、郑子依、钱林策、周青青、金艳娟、陈铎、贾树晶、陈贝贝、李开想、涂晓斌、李纯纯、戴伟佩、戈靖恒、王霞、曾素贞、乔壬飞、景绵绵、陈檬嘉、周志松、林秋娜、徐林等人的供述和辩解，证实公司未经批准经营外盘期货交易，公司的运作模式。 27．证人吕某的证言及信管家定制合同，证实：信管家软件是由香港恒信有限公司2016年1月委托上海澎博财经咨询公司开发的，提供给境外期货公司的开户客户对自由资金进行分帐户管理，进行期货交易及资金风险控制的软件，在信管家ＡＰＰ里有都城国际这个站点，使用人不能直接将下单的数据直接报给境外期货市场，是要通过期货公司的主交易系统，才能到达境外期货交易所。 28.被害人陈某、马某等人的陈述、聊天记录、银行转账明细，证实各被害人通过不同的渠道参与温州都城、上海都城、杭州恒祥的境外期货交易以及各自的入金和亏损情况。 29.证监会文件，证实2018年5月21日，浙江省证监局出具《浙证监函（2018）194号关于反馈相的复函》，证实温州市都城投资有限公司、上海都城投资管理有限公司、杭州恒祥经济信息咨询有限公司未经中国证券监督管理委员会批准，不属于经中国证监会批准设立的期货交易所或其他期货交易场所，不具备经营期货业务（含境外期货经纪业务）的资质。 30.工商登记信息，证实温州市都城投资有限公司成立于2010年4月7日，法人为肖立伟，股东为肖立伟、钱勇；上海都城投资管理有限公司成立于2011年7月27日，法人为陈昶，股东陈昶、徐金堞；杭州恒祥经济信息咨询有限公司成立于2017年12月29日，法人为徐林，股东为徐林、曾建儿。上述三家公司的经营范围均不含期货、证券信息。 31．搜查笔录、同步录像（光盘）、扣押物品清单，证实2018年5月10日，乐清市公安局民警吴永宽、俞建平对杭州江干区四季青街道道丹桂街19-35号中心310室进行搜查，在王野冰办公室搜查到电脑、手机、银行卡、公章、Ｕ盘等；同日民警仇保杰、邵两对杭州市江干区华润大厦Ａ座503室搜查，搜查到电脑、手机等物品；2018年5月15日乐清市公安局叶东、吴永宽对杭州市江干区道丹桂街迪凯国际中心301室搜查，搜查到印章、文件材料若干份。并对搜查到的物品予以扣押。 32．远程勘验笔录，证实公安机关针对涉案360云盘账号“156××××1993”的内容进行远程勘察提取，发现账号内有三个文件夹“2017人事部”、“2018人事部”、“人事部2018”，并制成光盘乐公（网）检（2018）121号；对钱旭辉电脑系统桌面的ＶＰＮ连接后，可以登录的三个远程服务器，提取固定三个远程服务器的涉案内容，并制成光盘乐公（网）检（2018）133号；对涉案涉案平台“信管家柜台管理-ＤＣＧ”软件平台，提取平台内的账户“Ｇ85×××02”在2016年3月至2018年5月的成交记录，并制成光盘乐公（网）检（2018）147号。 33.电子物证检查记录，证实公安机关对查扣的陈慧、金彬茹、钱旭辉、周青青的电脑进行电子证物检查，提取电脑内相关涉案证据，并制成U盘乐公（网）检（2018）211号。对钱旭辉、陈昶、钱雨田、王野冰、钱玉水、黄孟建的11部手机进行电子证物检查，提手机内QQ、微信的内容，并制成光盘乐公（网）检（2018）213号。对风控部成员王泽民、曹高翔的三台电脑和三部手机进行检查，提取相关数据，并制成光盘乐公（网）检（2018）373号和乐公（网）检（2018）359号 34.财务报表及情况说明，证实公安机关根据从财务部经理金彬茹的电脑提取了“金日记账”、“报表”，从反单部钱旭辉的电脑里提取了“日志表”等财务报表，并根据被告人金彬茹、钱旭辉、钱雨田等人的供述对上述财务报表进行汇总统计。 35.工资收入表、工资统计表、银行转账明细，证实各被告人的违法收入情况。 36.风控部权限职责、客服部权限职责、网络部部门权限、财务部职责，证实公司各个部门工作内容、职责、权限。 37.高管人员应对笔录、普通员工-行政（培训）应对笔录、普通员工-行政应对笔录、客服人员应对笔录、风控部应对笔录、财务人员应对笔录等，证实公司就员工如何应对公安机关调查提前做了应对之策，并要求员工熟记，在接受调查时按照笔录回答。 38.公告，证实乐清市公安局在2019年1月16日在微信公众平台公告寻找温州都城投资有限公司、上海都城投资管理有限公司、杭州恒祥经济信息咨询有限公司涉嫌诈骗、非法经营案的投资人，集中登记期限为2019年1月16日起到2019年2月16日止，相关信息有搜狐网、温州新闻、柒零叁等媒体转发并公告。 39.抓获经过，证实被告人钱雨田于2018年5月22日在温州龙湾区家中被抓获归案；被告人钱仁衍于2018年8月27日在苏南无锡硕放国际机场候机楼被抓获归案；被告人钱武杰于2018年9月20日到乐清市公安局投案自首；被告人章金霞于2018年5月10日在温州市鹿城区新田园被抓获归案；其余被告人均于2018年5月10日在杭州市江干区被抓获归案。 40.查封、扣押、冻结决定书，证实公安机关对涉案银行账户、股票期货账户、房车、车辆等财产的查封冻结情况。 41．户籍证明、前科证明、相对不起诉书，证实各被告人的身份情况以及除钱玉水曾因危险驾驶被检察院相对不起诉之外，其他被告人均无前科劣迹。 围绕本案争议焦点，就控辩双方提出的意见，作出综合评析如下： （一）关于本案的定性问题。经查，根据工商登记情况，温州市都城、上海都城、杭州恒祥登记的经营范围均不包括“期货交易”相关内容，在经营范围中均明确注明“不含期货、证券信息”。根据浙江省证监局出具的《浙证监函（2018）194号关于反馈相的复函》，证实上述三家公司未经中国证监会批准，不属于经中国证监会批准设立的期货交易所或其他期货交易场所，不具备经营期货业务（含境外期货经纪业务）的资质。结合上述公司组织客户开展非法期货交易业务的实际经营情况，可以认定被告人钱玉水等人在温州都城、上海都城、杭州恒祥公司未经国务院期货监管机构批准获得期货经营资格的情况下，通过发展代理商、吸引客户到公司提供的信管家交易软件进行内、外盘期货交易，外盘期货依据国际期货交易市场的交易数据结算盈亏，并根据客户出金、入金金额收取手续费以及通过反单、补单方式与客户对赌赚取客户亏损资金作为盈利。本院认为，上述行为符合《刑法》第二百二十五条第（三）项规定的“违反国家规定，未经国家主管部门批准非法经营期货业务”的情形，应以非法经营罪定罪处罚。辩护人提出的被告人从事的是境外期货交易或者提供的是期货经纪服务的辩护意见，均不影响被告人未经批准从事期货交易的认定。 （二）关于辩护人提出本案系单位犯罪的问题。经查，温州都城、上海都城、杭州恒祥公司三家公司虽然成立时间、登记股东、登记法人不同，但三家公司的主要人员构成、主营业务内容和使用的交易平台软件功能基本一致。三家公司均系被告人为进行非法经营犯罪而注册，且成立后至案发即以非法经营期货交易为其主要活动，本院认为，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司实施犯罪的，或者公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，故本案应认定为个人犯罪，而非单位犯罪。各辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，不予采纳。 （三）关于辩护人提出的本案犯罪数额认定的问题。经查，公司在非法经营期货的犯罪活动中，相关部门工作人员每天会对各项交易情况进行统计，并且经过核对后形成了“报表”“交易日志表”等数据表格保存在电脑内，上述表格能够全面准确的反应出整个非法经营交易的各项数据，可以作为认定本案犯罪数额的依据。 关于非法经营的数额，公诉机关以客户实际入金数额指控非法经营罪数额的，该计算方式没有计算杠杆配资和重复交易，本院予以支持。根据金彬茹的电脑中提取的公司财务报表“报表”中“资金表”这张分表内记录了公司从2015年2月27日以后每天收客户、付客户资金等账目，其中“收客户资金”一列记载的就是公司每天收取客户入金的数额。经统计，“收客户资金”一列从2015年3月2日至2018年5月8日期间的数额合计金额为4，673，155，618.57元。起诉书指控的金额4，638，781，549.57元，系遗漏了2015年5月1日至5月8日期间的金额（人民币34，374，069元）；对此本院予以纠正，本案非法经营罪的犯罪数额应认定为4，673，155，618.57元。 关于公司通过反单操作的获利金额，根据钱旭峰电脑中提取的“交易日志表”中“日记账”这张分表，该表记载了2017年2月28日起公司对客户进行反单操作的各项数据，其中“总盈亏（B）$”记载的是反单对冲的品种当天总的盈利情况；“总手续费（B）$”一列记载的是公司做反单对冲的品种当天的手续费收入；“IB漏单合计$（B漏单盈亏+手续费）”指的是IB上客户的盈亏，负数表示客户盈利；“总合计（B）$”指的是客户被公司通过反单补单部分的盈亏，负数表示公司盈利，正数表示公司亏损；“总合计（B）”=总盈亏（B）”-“总手续费（B）”-“IB漏单合计”。以2018年3月8日为例，上述金额分别为“总盈亏（B）$”-20526.88、“总手续费（B）$”221278.11、“IB漏单合计$（B漏单盈亏+手续费）”-261311.23、“总合计（B）$”19506.24，分别对应钱旭峰电脑中“2017年2月至今账单”中“2018年3月8日文件”中“20170308统计.xls”里面当中的“软件客户盈亏”、“客户手续费收益”、“ib上盈亏”、“温州盈利”相关数据。经统计“总合计（B）$”一栏2017年2月28日到2018年5月9日总金额为98，127，454.61美元（按照1:7.2换算，折合人民币706，517，673.19元），该金额为公司通过反单操作的获利情况。 （四）关于辩护人提出的被告人王野冰、黄孟建、陈昶和钱仁衍是否持有公司股份的问题，经查，关于股份情况存在以下几个特征：1、本案非法经营期货交易并非单位犯罪,而是以钱玉水为主的犯罪团伙以公司的名义从事非法经营犯罪活动，公司登记股东与实际股东不符；2、除了钱玉水作为投资人有实际投入外,其余被告人包括王野冰、陈昶、黄建孟、钱仁衍等人均没有实际投资,而是以“干股”的形式参与犯罪团伙；3、各被告人是否享有公司股份，是钱玉水根据各被告人在犯罪活动中所起的作用、与钱玉水的亲疏关系等因素由钱玉水口头允诺确认的,持股情况系口头约定，没有书面确认,但在公司高层员工以及钱玉水周边的亲近人员对持股情况大致有所了解；4、公司至今没有正式的清算分红，但各“股份持有人”有根据各自享有的股份比例以预支款、借款的方式实际上进行了分红，且上述“预支款”、“借款”至今没有归还公司。 综上，根据钱玉水的供述（我是公司大股东，王野冰占10%，王阳占25%，我给王文虎10%股份，他不参与公司管理，黄孟建和陈昶、钱旭峰每人1%或三人不超过5%，钱仁衍占上海都城15%干股，剩下的股份都我的），对有关持股情况分析如下：1、关于王野冰的持股情况，钱玉水称给王野冰10%股份，王野冰承认钱玉水曾经口头允诺给予其10%的股份，钱武杰也供述王野冰占10%股份，三人关于王野冰的持股比例上一致；结合王野冰通过妻子、母亲的账户从公司中支取了3000万现金的事实，以及其作为公司总经理在整个犯罪活动中的作用和地位，可以认定王野冰的持股人身份以及持股比例。2、关于黄孟建和陈昶的持股情况，钱玉水称黄孟建和陈昶各有1%股份，虽然两人均称自己没有持股，但同案多名被告人如高朝贤、何晨、钱武杰等均指认两人有股份；根据两人的账户显示，均有从公司支取大额现金的情况且无法做出合理的解释，该情况与钱玉水关于股东可以提前预支的供述相一致；黄孟建和陈昶虽然没有具体的职务名称，但是黄孟建掌管公司总体资金情况并与香港都城对接，陈昶作为钱玉水多年好友，为钱玉水代持公司股份并担任上海公司法定代表人，享受每月10万元的高额工资，负责整个公司的所有后勤事务，包括办公场所的租赁等，该二人无论从实际权限上，还是基层员工的认识上或是收入情况上均属公司高层人员，可以认定两人持股人的身份。3、关于钱仁衍的持股情况，钱玉水称给钱仁衍上海都城15%股份，钱仁衍也承认钱玉水曾口头许诺给其股份，且其曾向钱玉水”借款”几百万计入公司帐中至今未结清；结合钱仁衍作为上海都城的公关负责人，帮助钱玉水筹备设立上海都城公司，处理上海都城公司的公关工作，并享有高薪待遇的事实，可以认定其在上海都城运营期间起到关键作用以及其系上海都城的股份持有人的身份。 （五）关于各被告人的违法所得问题，辩护人提出被告人正常合理的工资收入不应当认定为非法获利，应当从指控金额中予以扣除的意见。本院认为，公司经营期货业务系违法犯罪活动，不管是从日常工作中接触的公司营业执照，或是管理层以及员工之间关于公司经营期货交易系“法律灰色地带”的表述和讨论，还是公司为应对公安机关调查而下发的笔录模板，均可以认定各被告人对公司没有经过批准非法从事期货交易的行为是明知的，其主观上具有犯罪的故意。虽然对于违法性的认识程度有所不同，但各被告人所有的收入，不管是工资亦或是佣金提成和股权分红，均来自于犯罪团伙的非法经营收入，均系违法犯罪所得的再次分配，依法均应予以追缴，不存在所谓的正常合理的工资收入予以保护的问题。 （六）关于是否应当退赔客户的问题。根据《中华人民共和国刑法》第六十四条规定,犯罪分子违法所得的一切财物,应当予以追缴或者责令退赔;对于被害人的合法财产应当及时某。本案中,被告人钱玉水等人向客户隐瞒了不具有期货从业资质以及通过反单操作与客户进行对赌赚取客户亏损等情况,客户因被告人的非法经营犯罪活动而遭受财产损失，客户是非法经营犯罪的被害人，因此,公安机关已经查扣的被告人违法所得系来自于客户的财产损失，应当依法按比例予以发还。 本院认为，被告人钱玉水、王野冰、黄孟建、陈昶、钱仁衍、钱武杰、钱旭辉、钱雨田、温兴溪、应泳敏、何晨、徐金堞、金彬茹、陈慧、季瑞鑫、张景放、张谦、陈河、曹高翔、王泽民、晏艳、叶其世、章金霞、陈伟、曹雯以营利为目的，未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门的批准，结伙非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。其中钱玉水系国内三家公司的实际控制人，也是香港公司80%股份的实际持有人，系整个犯罪团伙的实际出资人，对整个团伙的犯罪行为承担全部责任。被告人王野冰担任总经理职位，持有公司10%股份，负责公司内部管理和业务拓展，和香港公司对接除财务之外的事务，公司日常除财务和反单部门之外均由其负责管理，其在共同犯罪中的作用仅次于钱玉水。黄孟建起初作为温州都城的法定代表人，后在2016年重回公司并作为财务负责人之一，持有公司少量股份，具体负责审核整理财务金彬茹统计的国内资金情况、反单部IB账户资金情况、陈贝贝统计的境外资金情况，并上报给王野冰和钱玉水，以及与香港都城公司会计对接财务事项。被告人陈昶虽没有具体职务，但自2013年起便从公司拿佣金提成，出借公司100万元用于违法犯罪活动赚取固定利息，并介绍儿子陈河、外甥女景绵绵加入公司，后又作为上海都城的登记法人，持有公司少量股份，具体负责公司后勤管理、办公场所租赁、同时根据公司要求提供银行卡、设立离岸公司、开设离岸银行账户供IB总账户入金等；钱仁衍在上海都城公司持有公司15%股份，负责上海都城前期的筹备（办公场地的租赁、装修、员工宿舍的租用、上海都城的工商注册变更等）、了解市场资讯、拓展人际关系、为公司处理客户投诉和赔偿以及接待等公关事务，还有上海都城的收尾工作，其对于公司在上海期间起到了关键作用。上述被告人王野冰、黄孟建、陈昶、钱仁衍均持有公司股份，且以借款或者预支款方式实际参与了分红，在共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯，按照其参与的全部犯罪处罚。而被告人钱旭辉、钱雨田、钱武杰、温兴溪、应泳敏、何晨、徐金堞、金彬茹、陈慧、季瑞鑫、张景放、张谦、陈河、曹高翔、王泽民、晏艳、叶其世、章金霞、陈伟、曹雯均系受雇于公司，并根据安排在不同部门从事具体的非法经营犯罪活动，在共同犯罪中起次要或者辅助作用，可认定为从犯，依法予以减轻处罚；上述从犯根据各自具体参与犯罪的时间、工作的性质、职位的高低、获利金额的大小、在共同犯罪中的作用等因素在量刑时予以综合考量。被告人钱武杰自动投案并如实供述自己的罪行，系自首；其余被告人归案后能如实供述自己的罪行，系坦白，均可从轻处罚，各辩护人上述相应从轻、减轻的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款和第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第七十六条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人钱玉水犯非法经营罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币70652万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月10日起至2027年5月9日止。） 二、被告人王野冰犯非法经营罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币3080万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月10日起至2026年5月9日止。） 三、被告人黄孟建犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币423万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月10日起至2024年5月9日止。） 四、被告人陈昶犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币320万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月10日起至2024年5月9日止。） 五、被告人钱仁衍犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币285万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月27日起至2023年8月26日止。） 六、被告人钱武杰犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币57万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 七、被告人钱旭辉犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币88万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 八、被告人钱雨田犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币32万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 九、被告人温兴溪犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币76万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 十、被告人应泳敏犯非法经营罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑四年三个月，并处罚金人民币147万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 十一、被告人何晨犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑四年，并处罚金人民币152万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 十二、被告人徐金堞犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币34万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 十三、被告人金彬茹犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币53万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 十四、被告人陈慧犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币55万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 十五、被告人季瑞鑫犯非法经营罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑三年三个月，并处罚金人民币105万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 十六、被告人张景放犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币58万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 十七、被告人张谦犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币55万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 十八、被告人陈河犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币32万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 十九、被告人曹高翔犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币33万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 二十、被告人王泽民犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币11万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 二十一、被告人晏艳犯非法经营罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑三年三个月，并处罚金人民币622万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 二十二、被告人叶其世犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币161万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 二十三、被告人章金霞犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币117万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 二十四、被告人陈伟犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币111万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 二十五、被告人曹雯犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币10万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。缓刑考验期间应接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督管理）。 二十六、追缴各被告人的违法所得，返还各被害人；剩余部分，予以没收，上缴国库。 二十七、随案移送的作案工具电脑、手机、银行卡及网银U盾、U盘、移动硬盘等物品若干，均予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向温州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  朱文协 人民陪审员  董海生 人民陪审员  薛雪琴 二〇二〇年五月十一日 代书 记员  陈 竞