黑龙江省哈尔滨市松北区人民法院刑 事 判 决 书（2019）黑0109刑初334号公诉机关黑龙江省哈尔滨市松北区人民检察院。被告人王兴国，男，汉族，1975年3月22日出生于黑龙江省东宁县，高中文化，系哈尔滨合远科技发展有限公司销售三部负责人，住广西壮族自治区南宁市江南区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月22日被临时羁押于广西壮族自治区南宁市第一看守所，同年1月28日被刑事拘留，同年2月28日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市第一看守所。辩护人石亚柱、刘新，黑龙江龙鹏律师事务所律师。黑龙江省哈尔滨市松北区人民检察院以哈松检刑检刑诉〔2019〕311号起诉书指控被告人王兴国犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。黑龙江省哈尔滨市松北区人民检察院检察员高妍、检察官助理李岳潇出庭支持公诉。被告人王兴国及其辩护人石亚柱到庭参加诉讼。经公诉机关建议并经本院同意，本案分别于2019年11月22日、2020年3月9日进行补充侦查，于2019年12月13日、2020年4月9日补充侦查完毕移送本院。现已审理终结。经审理查明：2017年5月，董某（已判决）出资成立哈尔滨合远科技发展有限公司（以下简称合远公司），系实际控制人。董某在未经有关部门批准的情况下，在哈尔滨市松北区松北大道111号办公地点，通过宣传会、讲课、微信群宣传投资哈尔滨市医诺生物制药有限公司生产的桦树茸口服液、桦英雄饮料项目，并虚构有国家一带一路政策支持，欲在国外上市等事实，在社会公众中发展会员。具体的模式为投资人投资10000元以下可成为会员，在公司网络平台获得6倍投资额的积分；投资10000元以上30000元以下，获得8倍投资额的积分；投资30000元，获得10倍投资额的积分，1积分等于1元，每天可获得总积分0.1%的提现金额，每周可以在公司网络平台提现金一次，投资人每推荐一位新投资人可以在新投资人投资总额中获得一定比例的积分和现金回报，变相向社会公众吸收资金。2017年11月，合远公司不再每周为会员返款，并于11月至12月期间，与会员签订退款协议，约定于2018年1月30日返款30%-40%，但到期未返款。截至案发，合远公司共发展会员1840人，吸收公众存款共计29022500元，上述资金全部汇入合远公司法定代表人刘某1（已判决）的银行账户。现合远公司给会员返款共计5713458元。被告人王兴国作为合远公司销售三部负责人，负责发展并管理会员，共发展会员261人，非法吸收存款3424000元，给会员返款918770元。2019年1月22日，被告人王兴国在广西壮族自治区南宁市江南区被公安机关抓获。上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有案件来源及到案经过、被告人的户籍证明及现实表现，合远公司《企业名头桦英雄（产品的名字，选择名头待定）》文件，会员提供的关于合远公司经营模式、宣传内容、讲师讲课、营业执照等照片，王兴国银行流水明细，合远公司销售三部会员名单、证人周某的证言，被告人王兴国及另案被告人董某、刘某2、刘某3、闫春龙、孔某、田某、徐某的供述，黑龙江容大会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及补充意见书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王兴国明知董某等人以销售商品为名，变相吸收社会公众存款，而为董某等人提供帮助，其犯罪数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，王兴国系从犯。王兴国具有以下量刑情节：1.能如实供述自己的罪行，依法从轻处罚；2.系从犯，依法减轻处罚；3.退赔部分集资参与人，酌情从轻处罚。对辩护人关于被告人系从犯，能如实供述犯罪事实，认罪态度好的辩护意见，本院予以采纳。本案的鉴定意见书系具有资质的鉴定机构依据合远公司自行汇总的会员投资额等数据作出的，符合法律规定，能够确定王兴国发展会员的人数及吸收存款的数额，对辩护人关于王兴国发展会员人数及吸收存款数额比实际多的辩护意见，本院不予采纳。王兴国犯罪数额巨大，不属犯罪情节轻微，不符合适用缓刑的条件，对辩护人相关辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第四项之规定，判决如下：一、被告人王兴国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月22日起至2021年7月21日止），并处罚金人民币7万元（罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）；二、涉案被告人王兴国名下集资参与人经济损失2505230元，依法由被告人王兴国于本判决生效之日起十日内退赔；（2019）黑0109刑初181号刑事判决第十项已退赔部分予以扣除。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  罗嘉明人民陪审员  郝占龙人民陪审员  赵洪梅二〇二〇年五月七日书 记 员  尚思妤附件：判决引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。