湖南省娄底市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘13刑终155号原公诉机关湖南省新化县人民检察院。上诉人（原审被告人）胡铁和，男，1960年11月21日出生于湖南省新化县，汉族，大专文化，湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司董事长兼总经理，住新化县。曾因犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪于2018年5月11日被新化县人民法院判处有期徒刑十五年、剥夺政治权利三年，并处罚金人民币七十万元，在娄底监狱服刑。现又因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月11日转至新化县看守所羁押。辩护人杨月星，湖南如顺律师事务所律师。原审被告人邹富强，男，1979年3月2日出生，汉族，中专文化，原湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司出纳，住湖南省株洲市天元区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月19日被刑事拘留，2017年2月25日被逮捕，于2017年4月10日被取保候审。湖南省新化县人民法院审理湖南省新化县人民检察院起诉指控被告单位湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司、被告人胡铁和、邹富强犯非法吸收公众存款一案，因湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司无诉讼代表人出庭，于2019年11月8日对被告单位湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司裁定中止审理，对被告人胡铁和、邹富强继续审理，并于2019年12月17日作出（2018）湘1322刑初705号刑事判决。宣判后，原审被告人胡铁和不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审认定，湖南省娄底市嘉和机械技术有限公司（以下简称为“嘉和公司”）成立于2004年11月17日，公司地址为新化县上梅镇喜家坪13号，注册资本为人民币300万元，工商登记的法定代表人为胡铁和，公司类型为有限责任公司，公司股东为胡铁和、加拿大嘉和公司，公司经营范围为：机械设备、模具、健身器材、电子陶瓷产品生产、销售，中方股东胡铁和占股67.54%，外方股东加拿大嘉和公司占股32.46%。被告人胡铁和担任公司董事长，胡勇任副董事长。嘉和公司的具体经营事务平时由胡铁和负责，邹富强担任公司出纳，胡文迪担任会计。公司每年召开两、三次股东会议，会议都由胡铁和主持。2007年时，嘉和公司因扩大生产缺少资金，胡铁和组织、主持召开了一次股东会，邹富强亦参加会议，会上胡铁和要求股东发动亲友以嘉和公司的名义向外融资，对外承诺月息一分，所收资金用于公司扩大生产需要，股东对此均同意，会上还明确由邹富强经手负责公司对外所融资金的收支。会后胡铁和及邹富强等均在亲友中和社会上广泛宣传，鼓动将钱放到嘉和公司。自2017年股东会决定嘉和公司对外融资后，嘉和公司对外所融资均由邹富强经手签名出具借据，注明借款利率和付息期限等内容，同时还加盖嘉和公司的财务专用章。嘉和公司所有融资都入了嘉和公司的财务账且全部用于公司生产和还本付息。至2015年10月，嘉和公司已基本停止生产，处于瘫痪状态，无力偿付集资参与人的全部本息。经娄底市世纪龙司法鉴定所鉴定，至2017年1月11日，嘉和公司共计吸收91人的存款，总计为人民币15,140,060元，已归还本金人民币13,085,460元、支付利息人民币779,800元，尚欠本金人民币2,054,600元，造成集资参与人实际损失人民币1,333,800元。原审认定上述事实的证据有户籍资料、到案经过、公司工商登记资料及章程、营业许可证、股东认缴出资额转让协议、房屋产权证核发申请登记表、产权转让合同、房屋出售及土地转让合同、国有土地使用权转让合同、债权申报登记表及借据、账本记录、现金日记账目表、账本记录、银行账户交易流水、司法鉴定意见及补充鉴定意见、证人证言及被告人胡铁和、邹富强的供述与辩解等。原审认为，嘉和公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人胡铁和作为公司的法定代表人，在单位非法吸收公众存款犯罪中起决定、指挥作用，系直接负责的主管人员；被告人邹富强作为该公司的出纳，在单位非法吸收公众存款犯罪中起直接实施犯罪作用，系直接责任人员，两被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人胡铁和、邹富强均系坦白。被告人胡铁和系判决宣告后，刑罚执行完毕前发现漏罪，依法应数罪并罚，已经执行的刑期，依法计算在新判决决定的刑期内。嘉和公司违法所得的一切财物，应当退赔。根据被告人邹富强的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度及悔罪表现，对其宣告缓刑没有再犯罪的危险，对其所居住的社区没有重大不良影响，可以对被告人邹富强宣告缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条、第三十一条、第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条第一款、第六十九条、第七十条、第七十二条，第七十三条之规定，判决：一、被告人胡铁和犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；与（2016）湘1322刑初364号刑事判决书，被告人胡铁和犯非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪，决定执行有期徒刑十五年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币七十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十六年六个月，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币八十万元；二、被告人邹富强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三万元。上诉人胡铁和及其辩护人提出：1．嘉和公司系正当民间借贷行为，胡铁和不应承担刑事责任；2．嘉和公司非法吸收公众存款金额已在胡铁和个人非法吸收公众存款犯罪数额中予以计入；3．原审没有保障嘉和公司的诉讼权利，系程序违法。请求二审法院改判无罪。经二审审理查明，原审认定的犯罪事实清楚、证据确实充分，本院予以确认。本院认为，上诉人胡铁和作为嘉和公司法定代表人和实际管理者，在单位非法吸收公众存款，扰乱金融秩序犯罪中起到决定、组织作用，系直接负责的主管人员，原审被告人邹富强作为该公司出纳，在单位犯罪中起到帮助实施作用，系其他直接责任人员，二人的行为均构成非法吸收公众存款罪。上诉人胡铁和、原审被告人邹富强到案后均如实供述了其主要犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。案发后嘉和公司非法吸收的公众存款大部分已归还了集资参与人，对上诉人胡铁和、原审被告人邹富强可以酌情从轻处罚。上诉人胡铁和系判决宣告后，刑罚执行完毕前发现还有其他罪未判决，应当数罪并罚，已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。嘉和公司违法所得的一切财物，应当予以追缴并返还给集资参与人。上诉人胡铁和及其辩护人提出，嘉和公司的行为系正当民间借贷，胡铁和不应承担刑事责任。经查，嘉和公司在未经国家金融主管部门批准允许的情况下，通过公司股东、员工等在社会上广泛宣传，以高息为诱饵，向社会不特定对象非法吸收公众存款，嘉和公司的行为超出了一般民间借贷的界限，已构成非法吸收公众存款犯罪。上诉人胡铁和作为该公司直接负责的主管人员，应当承担相应刑事责任。上诉人及其辩护人提出的该意见不能成立，本院不予采纳。上诉人胡铁和及其辩护人提出，嘉和公司的非法吸收公众存款金额已计入胡铁和个人非法吸收公众存款数额中。经查，司法鉴定意见及情况说明、公司现金日记账目、银行账户交易明细、借据、证人证言及上诉人胡铁和、原审被告人邹富强的供述等在卷证据证实，嘉和公司非法吸收公众存款金额并未计入胡铁和个人非法吸收公众存款犯罪金额。上诉人及其辩护人提出的该意见与查明的事实不符，本院不予采纳。上诉人胡铁和及其辩护人还提出，原审没有保障嘉和公司的诉讼权利，系程序违法。经查，根据相关规定，对没有诉讼代表人出庭的单位犯罪案件，应裁定对被告单位中止审理，但对于单位犯罪直接负责的主管人员和其他责任人员在案的，应当适用《中华人民共和国刑法》关于单位犯罪的条款先行追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑事责任。原审中，由于被告单位不能确定诉讼代表人出庭，人民法院为了保障被告单位的诉讼权利，中止对被告单位的审理，符合法律规定。上诉人及其辩护人所提该意见不能成立。原审法院根据上诉人胡铁和的犯罪情节、认罪态度做出的量刑合理适当。上诉人及其辩护人请求改判无罪的意见不能成立，本院不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，适用法律正确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  罗立晖审判员  谢回力审判员  邹 鹰二〇二〇年五月二十五日法官助理李礼书记员谢慧附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。