安徽省繁昌县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0222刑初15号 公诉机关安徽省繁昌县人民检察院。 被告人刘承伯，男，1964年8月16日出生，汉族，专科文化，原繁昌县自然资源和规划局森林资源管理和病虫防治检疫站工作人员，住繁昌县，2019年11月11日因涉嫌职务犯罪被繁昌县监察委员会采取留置措施，同年12月19日因涉嫌犯受贿罪、帮助犯罪分子逃避处罚罪被繁昌县人民检察院决定刑事拘留，同年12月31日被逮捕。现羁押在芜湖市第一看守所。 辩护人陈德龙，安徽东帆律师事务所律师。 安徽省繁昌县人民检察院以繁检检一刑诉（2020）115号起诉书指控被告人刘承伯犯受贿罪、帮助犯罪分子逃避处罚罪，于2020年2月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，期间因新冠肺炎疫情原因，于2020年3月2日中止审理，于同年4月30日恢复审理，于同年5月11日通过视频方式公开开庭审理了本案。繁昌县人民检察院指派检察员周潜出庭支持公诉，被告人刘承伯在芜湖市第一看守所通过视频参加诉讼，经本院通知，繁昌县法律援助中心指派安徽东帆律师事务所律师陈德龙到庭担任被告人刘承伯的辩护人参加诉讼。现已审理终结。 安徽省繁昌县人民检察院指控： 一、受贿罪 2018年7月至2019年5月，被告人刘承伯在繁昌县打击非法开采巡查组（以下简称县“打巡组”）工作期间，利用职务便利，在行政执法、查禁非法开采等方面为他人谋取利益，多次索取及非法收受他人财物，共计人民币17.43万元。具体犯罪事实如下： 1、索取及收受潘某贿赂4.55万元。2018年7月至2018年12月，潘某分别在平铺镇新林村龙泉石厂、孙村镇大冲村、荻港镇芦南大公山、孙村镇长垅村黄山头、孙村镇枫墩村上蒋采石场等地与他人合伙实施非法开采石灰石及膨润土的违法犯罪行为，刘承伯多次为潘某通风报信、提供便利，并于2018年7月至11月期间，5次向潘某索要现金共计2.1万元，2018年11月至2019年5月，刘承伯要求潘某帮其归还农商银行信用卡欠款2万元，2018年10月，刘承伯儿子刘某1结婚，潘某给刘承伯4千元现金（其中2千元以凌某名义给予），2018年12月12日，潘某向刘承伯微信转账5百元； 2、收受刘某2贿赂2.8万元。2018年7月至2018年10月，刘某2分别在繁阳镇戴店村杨宝石厂、峨山镇柳塘老石厂和平铺水泥厂附近实施非法开采石灰石的违法犯罪行为，刘承伯多次为刘某2通风报信、提供便利，并于2018年7月至10月期间，4次收受刘某2现金共计1.6万元，2019年5月，刘承伯为刘某2女婿开办石厂提供帮助，通过微信2次收受刘某2一万二千元； 3、索取及收受鲁某贿赂1.3万元。2018年10月至2019年4月，鲁某在繁阳镇横山社区海螺路口附近持续非法开采石灰石，刘承伯为鲁某通风报信、提供便利，并于2019年1月16日通过微信收受鲁某2千元，1月29日向鲁某索要1万元用于归还郑某的欠款，3月5日以打麻将输钱为由向鲁某索要1千元； 4、索取印某贿赂3万元。2018年9月，印某向刘承伯表达想通过非法开采获利的意图，并希望刘承伯给予关照，刘承伯同意，并向印某索要了3万元现金，后印某分别在峨山镇小岭石厂、孙村镇大冲村实施非法开采石灰石及膨润土的违法行为，刘承伯多次为其通风报信、提供便利，帮助其逃避处罚； 5、收受张某2贿赂2千元。2019年3月，张某2准备将之前在戴店村窑山石厂盗采的石灰石外运，为获得刘承伯关照，于2019年4月2日通过微信给刘承伯转账2千元，刘承伯多次为张某2通风报信、提供便利； 6、索取和收受周某2贿赂2.58万元。2018年7月至2019年2月，周某2分别在繁阳镇戴店村小冲组、兆信石厂附近、海螺水泥厂附近、孙村镇黄浒象山、孙村镇代亭村等地多次实施非法开采石灰石及膨润土的违法犯罪行为，刘承伯为其通风报信、提供便利，帮助其逃避处罚，分别索取和收受周某2现金2.2万元、微信转账8百元、购物卡及房卡3千元； 7、索取戴某贿赂3万元。2018年8、9月份，戴某在峨山镇小岭石厂非法开采石灰石，刘承伯为其通风报信、提供帮助，并向戴某索要现金3万元。 案发后，被告人刘承伯主动退缴全部违法所得。 二、帮助犯罪分子逃避处罚罪 被告人刘承伯在查禁非法采矿违法犯罪活动中，向违法采矿人员潘某多次通风报信、提供便利，帮助犯罪分子逃避处罚。2018年7月至2018年12月，潘某分别在平铺镇新林村龙泉石厂、孙村镇大冲村、荻港镇芦南大公山、孙村镇长垅村黄山头、孙村镇枫墩村上蒋采石场等地与他人合伙实施非法开采石灰石及膨润土的违法犯罪行为，在此期间，刘承伯作为县“打巡组”工作人员，利用掌握的打击非法采矿活动的信息，为潘某通风报信、提供便利，以帮助犯罪分子潘某逃避处罚，其中，潘某在平铺镇新林村龙泉石厂非法开采期间，刘承伯为其通风报信2次，在荻港镇芦南大公山非法开采期间，刘承伯为其通风报信，并将查扣的挖机主板返还给潘某，导致挖机开离现场，无法对相关人员进行处罚，在孙村镇枫墩村上蒋采石厂非法开采期间，刘承伯明知潘某参与盗采，仍为其提供巡查信息、故意包庇不查处，致使潘某多次参与非法开采而无法被打击处理。 公诉机关认为，被告人刘承伯身为国家工作人员，利用职务便利，多次索取和非法收受他人财物，为他人谋取不正当利益，数额较大，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条的规定，应当以受贿罪追究其刑事责任，在查禁非法采矿犯罪活动中，多次向非法采矿人员通风报信，帮助犯罪分子逃避处罚，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第四百一十七条的规定，应当以帮助犯罪分子逃避处罚罪追究其刑事责任。被告人刘承伯具有坦白情节，可以从轻处罚，其如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处罚。被告人刘承伯一人犯数罪，应当根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定予以处罚，建议判处被告人刘承伯三年以上四年以下有期徒刑，并处罚金。 公诉机关提交了被告人刘承伯的供述及辩解，证人潘某、刘某2等人的证言，微信记录，退赃凭证，到案经过，户籍证明等证据证实。 被告人刘承伯对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人认为，1、对本案定性不持异议，2、起诉书指控受贿犯罪事实的第6起周某2经刘承伯介绍给谭某5000元，属于民间借贷，不应计算为被告人的受贿款，3、被告人刘承伯到案前即向领导发信息要交代情况，到案后如实供述涉案犯罪事实，应当认定为自首，4、刘承伯自愿认罪认罚，主动退缴全部赃款，系初犯，建议法庭对其从轻、减轻处罚。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。 另查明，被告人刘承伯于2019年11月11日，经繁昌县监察委员会电话通知，县纪委监委驻县自然资源和规划局纪检监察组工作人员将刘承伯带至县纪委监委办案点，调查人员随即将其带至芜湖市党风廉政教育中心执行留置，其到案后能够如实供述自己的主要犯罪事实。潘某等人非法采矿案已由公安机关立案侦查并移送起诉。 上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证的下列证据证实： 一、书证 1、立案决定书，证实繁昌县监察委员会对刘承伯涉嫌职务犯罪问题立案调查。 2、提请留置申请书、留置决定书及通知书、解除留置决定书及通知书，证实繁昌县监察委员会对刘承伯采取相关措施的情况。 3、被告人刘承伯的户籍证明，证实其自然身份情况，具有完全刑事责任能力。 4、繁昌县编办的编制卡、繁昌县国土局的任职文件，证实被告人刘承伯的国家工作人员身份。 5、繁昌县人民政府办公室关于打击非法开采矿产资源行为的通知及附件、刘承伯的行政执法证、打击非法开采巡查组巡查安排表，证实被告人刘承伯的工作职责范围。 6、繁昌县打击非法开采工作巡查登记表及巡查日志，证实被告人刘承伯参与巡查工作的相关情况。 7、2018年矿产行政处罚案件情况台账、繁昌县相关镇政府及繁昌县打非巡查组关于非法开采的情况说明及部分非法开采矿产资源行政处罚案件调查材料，证实2018年繁昌县相关部门打击非法开采矿产资源的相关情况。 8、搜查笔录及扣押清单，证实繁昌县监察委员会对刘承伯的办公室进行搜查并扣押了相关物品。 9、被告人刘承伯与潘某的微信聊天记录界面截图打印件，证实刘承伯向潘某、鲁某等人通风报信的相关情况。 10、繁昌县监察委员会协助查询财产通知书及被告人刘承伯持有的繁昌县农商行信用卡交易流水记录，印证潘某共5次向该卡转入资金计2万元，帮其归还信用卡欠款的事实。 11、繁昌县监察委员会调取证据通知书及微信转账记录界面截图打印件，证实涉案相关人员通过微信转账的方式给付刘承伯资金的情况。 12、繁昌县纪律检查委员会出具的非税收入专用票据，证实被告人刘承伯退缴违法所得176300元。 13、繁昌县公安局对潘某等人非法采矿案立案侦查的受案登记表、立案决定书、取保候审决定书、逮捕证、补充侦查报告及起诉意见书等相关案件材料，证实潘某等人因涉嫌非法采矿罪已移送审查起诉，亦证实刘承伯帮助潘某等人逃避处罚的相关事实。 二、物证 被告人刘承伯持有的涉案繁昌县农商行信用卡物证照片。 三、证人证言 1、证人潘某的证言，2018年7月至2019年6月期间，他在繁昌县孙村镇水口村白马山原矿址、平铺镇新林村龙泉采石场、孙村镇大冲村、荻港镇大公山、孙村镇长垅村黄山头、孙村镇枫墩村上蒋采石场等地多次实施非法采矿，刘承伯为他通风报信，帮助他逃避处罚，并8次向他索要现金3万元，让他帮其归还信用卡透支款2万元，刘承伯儿子结婚时送给刘承伯4千元，其中有2千元以凌某的名义。证人凌某关于潘某让其帮刘承伯归还信用卡透支款2万元及潘某以其名义在刘承伯儿子结婚时随礼2千元的证言可予印证。证人韩某、张某1关于他们伙同潘某非法开采的事实及刘承伯与潘某关系不错的证言可予印证。 2、证人刘某2的证言，他在繁昌县戴店村杨宝石厂、峨山镇老石厂附近和平铺镇原水泥厂附近非法采矿过程中，刘承伯为其通风报信，帮助逃避处罚，他分4次共给刘承伯现金1.6万元，希望刘承伯能够在其女婿开办石厂上提供帮助，提供微信转账给刘承伯1.2万元。 3、证人鲁某的证言，他在三元村海螺路口附近非法开采过程中，为了和刘承伯搞好关系，刘承伯为其通风报信，帮助其逃避处罚，他分3次提供微信转账给刘承伯1.3万元，其中1万元是刘承伯让其转给郑某，3次都是刘承伯向其索要的。证人郑某关于鲁某向她微信转账1万元的证言可予印证。 4、证人印某的证言，刘承伯在县打非办工作，他想从事非法采矿，希望刘承伯在盗采方面给予关照，刘承伯跟他要5万元，他给了刘承伯3万元，他在峨山镇形象村非法开采石灰石时，刘承伯给他通风报信一次。 5、证人张某2的证言，他为了让刘承伯能够在他将戴店盗采的石灰石外运期间提供帮助，通过微信转账2千元给了刘承伯。 6、证人周某2的证言，2018年期间，他在繁昌县非法开采矿石，为了和刘承伯搞好关系，希望刘承伯给他通风报信，帮助他逃避处罚，4次共送给刘承伯现金21000元、购物卡2000元、奥体大酒店房卡充值卡1000元，刘承伯儿子结婚给了1000元，另外通过微信转账给刘承伯800元，其中8800元是刘承伯向他索要的，刘承伯也确实给他通风报信，帮助他逃避处罚。 7、证人戴某的证言，刘承伯开口向他要钱时，承诺在实施小岭石矿复垦项目石头外运上给予关照，他给了刘承伯3万元。 四、被告人刘承伯的供述和辩解，他在繁昌县“打击非法开采巡查组”工作期间，利用职务便利，多次索取或者收受非法采矿人员潘某、刘某2、周某2、印某、戴某、鲁某、张某2等人贿赂共计17.43万元，为非法采矿人员通风报信，帮助逃避处罚。其供述与证人潘某、刘某2、周某2、印某、戴某、鲁某、张某2等人的证言能够相互印证。 上列证据来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，本院对其证明效力予以确认。 本院认为：被告人刘承伯身为国家工作人员，利用职务便利，为他人谋取不正当利益，多次索要或者收受他人财物，数额达17万余元，情节严重，其行为已构成受贿罪，在查禁非法采矿犯罪活动中，多次向非法采矿人员通风报信、提供便利，帮助犯罪分子逃避处罚，其行为已构成帮助犯罪分子逃避处罚罪，公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人刘承伯到案后能够如实供述自己的罪行，积极退赃，愿意接受处罚，依法可以从轻处罚，公诉机关对被告人刘承伯数罪并罚后的主刑量刑建议适当。辩护人关于被告人刘承伯构成自首的辩护意见与事实不符，不予采信，关于收受周某2其中的5千元应当属于民间借贷的辩护意见，被告人刘承伯对该节事实认罪，开庭过程中亦审查了被告人认罪认罚，签字具结系其真实意思，自愿、合法，该节事实，不属于法律适用和证据上存在的问题，辩护人对事实反驳有违被告人意志，不应反驳，对其他量刑方面的辩护意见，酌情予以采纳。为依法惩治贪污贿赂犯罪，维护国家工作人员职务的廉洁性，依法惩治渎职犯罪，维护国家工作人员依法正当履行职责，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第四百一十七条、第六十七条第三款、第六十九条及《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第三款、第一条第三款第（一）项、第十八条、第十九条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，案经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人刘承伯犯受贿罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币20万元，犯帮助犯罪分子逃避处罚罪，判处有期徒刑十个月，数罪并罚，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币20万元； 二、追缴被告人刘承伯违法所得17.43万元，由扣押机关上交国库。 （有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人刘承伯的刑期从2019年11月11日起至2023年5月10日止，罚金限判决生效后十日内缴清。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向芜湖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  程敬虎 人民陪审员  雷 军 人民陪审员  查子龙 二〇二〇年五月二十一日 书 记 员  吴 莹 附本案适用法律条款 《中华人民共和国刑法》 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚： （一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 （二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 （三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害后果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。 第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第四百一十七条有查禁犯罪活动职责的国家机关工作人员，向犯罪分子通风报信、提供便利，帮助犯罪分子逃避处罚的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具备有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔，对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财产和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第一条第三款第（一）项多次索贿的； 第二条第三款受贿数额在十万元以上不满二十万元。具有本解释第一款第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 第十八条贪污贿赂犯罪分子违法所得的一切财物，应当依照刑法第六十四条的规定予以追缴或者责令退赔，对被害人的合法财产应当及时返还。对尚未追缴到案或者尚未足额退赔的违法所得，应当继续追缴或者责令退赔。 第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处罚。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。