山东省济南市市中区人民法院行 政 裁 定 书（2020）鲁0103行审31号申请执行人中国证券监督管理委员会山东监管局，住所地济南市经七路86号证券大厦13楼。法定代表人陈家琰，局长。委托代理人郭强，该局工作人员。委托代理人刘曦，该局工作人员。被执行人烟台市隆昌集团有限公司，住所地山东省烟台市开发区泰山路86号海通物流园1-3号。法定代表人徐万洲,执行董事兼总经理。被执行人王传江，男，1963年10月19日出生，汉族，中州期货有限公司原总经理、法定代表人，住山东省龙口市。被执行人唐琦，男，1967年12月31日出生，汉族，中州期货有限公司原副总经理兼财务总监、烟台市隆昌集团有限公司原监事，住山东省龙口市。申请执行人向本院申请强制执行中国证券监督管理委员会山东监管局《行政处罚决定书》（[2019]1号）对烟台市隆昌集团有限公司（以下简称隆昌集团）、王传江、唐琦罚款的决定，现已审查终结。申请执行人作出[2019]1号《行政处罚决定书》，认定：申请执行人对被执行人违反期货法规行为进行了立案，查明中州期货、隆昌集团存在以下违法事实：一、2015年9月9日，隆昌集团将其持有的中州期货26%股权用于质押担保，中州期货、隆昌集团未按规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。二、2016年3月14日至2017年2月27日，隆昌集团持有中州期货26%股权先后被有关司法机关冻结。上述事项，中州期货、隆昌集团未按照规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。三、2016年3月9日至2017年3月9日，中州期货涉及重大诉讼事项，中州期货未按照规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。四、2016年3月16日至2017年4月1日，中州期货保证金账户及自有资金账户先后被有关司法机关冻结，中州期货未按规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。五、2017年4月20日，中州期货自有资金账户资金被司法机关划扣，中州期货未按规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。对上述事实一行为，中州期货、隆昌集团违反了2013年修订的《期货交易管理条例》第六十一条“期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院强化监督管理机构提交书面报告”之规定。中州期货的行为构成该条例第六十七条第一款第八项“不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的”情形，隆昌集团的行为构成该条例第六十七条第四款关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人“拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的情形。上述事实二行为，中州期货、隆昌集团违反了2016年修订的《期货交易管理条例》第六十条。中州期货的构成该条例第六十六条第一款第八项所述情形，隆昌集团的行为构成该条例第六十六条第四款所述情形。上述事实三、四行为，中州期货违反了2016年修订的《期货交易管理条例》第六十条，构成了该条例第六十六条第一款第八项所述情形。上述事实五行为，中州期货违反了2017年修订的《期货交易管理条例》第六十条，构成该条例第六十六条第一款第八项所述情形。对上述行为直接负责的主管人员是王传江，其他直接负责人是唐琦。依据《期货交易管理条例》（2017年修订）第六十六条第一款、第二款、第四款的规定，我局决定：一、责令中州期货改正，给予警告，并处罚款10万元；二、责令隆昌集团改正，给予警告，并处罚款10万元；三、对王传江给予警告，并处罚款5万元，撤销王传江期货从业人员资格；四、对唐琦给予警告，并处罚款3万元。上述当事人应当自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行总行营业部，账号：71×××62，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局及山东证监局备案。申请执行人向本院提交1.强制执行申请书；2.【2019】1号行政处罚决定书及送达回证；3.中国证券监督管理委员会稽查专用介绍信、行政处罚罚款催告书及送达回证；4.中州期货有限公司营业执照；5.中州期货有限公司股东股权背景图；6.中州期货有限公司企业信用信息公示报告；7.烟台市莱山区市场监督管理局查询烟台隆昌集团有限公司企业信息；8.烟台隆昌集团有限公司企业信用信息公示报告；9.中州期货有限公司董监高名单、职务及分工职责情况及相关任职资格、任（离）职表20171019；10.王传江期货经纪公司高级管理人员任职资格书；11.中州期货有限公司股东会2014年度第2次会议决议20140317；12.中州期货有限公司第六届监事会2014年度第1次会议决议20140317；13.关于核准王品良等6人期货公司董事、监事任职资格的决定（鲁证监许可（2011）18号）20110225；14.关于核准国政、颜羽、姜志然期货公司董事长、独立董事、监事会主席任职资格的决定（鲁证监许可[2011]19号）20110225；15.章国政期货从业人员资格考试成绩合格证201009；16.关于核准宋颖慧期货公司监事任职资格费的决定（鲁证监许可[2012]46号）20120510；17.关于核准吴清梅期货公司董事任职资格的决定（鲁证监许可(2013)24号）20130609；18.关于核准李力期货公司监事任职资格的决定（鲁证监许可（2013)56号)20140519；19.关于核准王祖民期货公司董事任职资格的决定（鲁证监许可(2015)2号）20150115；20.关于核准王传江期货公司总经理任职资格的决定（鲁证监许可201288号)20121129；21.关于石建军等十人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复证监期货字（2002)67号）20021205(董仁智唐琦）；22.关于核准张立新期货公司首席风险官任职资格的批复（证监许可（2009）251号）20090325；23.关于核准周静期货公司副总经理任职资格的决定（鲁证监许可(2011)73号）20111018；24.关于核准张辉期货公司副总经理任职资格的决定（鲁证监许可(2012）47号)20120518；25.中州期货有限公司关于聘任董事、监事及高级管理人员的决定(中州期货内发(2014]1号)20140414；26.中州期货有限公司关于公司监事的任免决定(中州期货内发【2014】2号）20140603(李力张建明）；27.中州期货有限公司关于聘任王祖民为公司董事的决定(中州期货内发[2015]1号)20150209；28.中州期货有限公司股东会2015年度第5次会议决议20151123(刘秦宇章国政）；29.中州期货有限公司关于聘任刘秦宇为公司董事的决定(中州期货内发[2015]56号）20151218；30.中州期货有限公司第六届董事会2015年度第8次会议决议26151216（刘秦宇）；31.中州期货有限公司关于聘任刘秦宇为公司董事长的决定(中州期货内交［2015]61号）20151218；32.中州期货有限公司股东会2016年度第1次会议决议20160324；33.中州期货有限公司关于聘任王灿、陈春林、沐海宁为公司董事的决定(中州期货内发[2016]25号)20160325；34.中州期货有限公司第六届董事会2016年度第5次会议决议20161025（彭创）；35.中州期货有限公司关于聘任彭创为公司副总经理的决定（中州期货内发[2016]67号）20161227；36.中州期货有限公司股东会2017年度第1次会议决议20170324；37.中州期货有限公司第七届董事会2017年度第1次会议决议20170324；38.中州期货有限公司关于聘任董事、监事及高管人员的决定（中州期货内发[2017]6号）20170331；39.中州期货有限公司第七届董事会2017年度第2次会议决议20×××11；40.中州期货有限公司关于聘任董事、总经理及财务负责人的决定20170515；41.刘秦宇期货从业人员资格考试成绩合格证书201609；42.李启君期货从业人员资格考试成绩合格证书201609；43.中州期货有限公司关于高管分工报告[2014]54号20141208；44.中州期货有限公司关于高管分工的报告；45.中州期货有限公司关于高管分工的报告[2015]4号20150216；46.中州期货有限公司关于高管分工的报告[2016]29号20160412；47.调查组提供的关于中州期货涉诉事宜调查的情况说明-王东松借款合同纠纷案；48.调查组提供的关于中州期货涉诉事宜调查的情况说明-烟台汤姆森特酒业有限公司借贷纠纷案；49.调查组提供的关于中州期货涉诉事宜调查的情况说明-桦林置业有限公司借贷纠纷案；50.调查组提供的关于中州期货涉诉事宜调查的情况说明-王衍玲借贷纠纷案；51.调查组提供的关于中州期货涉诉事宜调查的情况说明-临沂市兰山区正通资本管理有限公司借款合同纠纷案；52.烟台市莱山区市场监督管理局查询的中州期货有限公司企业信息及股权出质情况20171017；53.烟台市莱山区市场监督管理局查询的中州期货有限公司股权出质设立登记申请书及相关资料（出质人：烟台市隆昌集团有限公司，质权人：烟台汤姆森特酒业有限公司，出质股数：700万股，出质日期：20150909）；55.烟台市莱山区市场监督管理局查询的中州期货有限公司股权出质设立登记申请书及相关资料（出质人：烟台市隆昌集团有限公司，质权人：桦林置业有限公司，出质股数：1600万股，出质日期：20150909）；56.烟台市莱山区市场监督管理局查询的中州期货有限公司股权出质设立登记申请书及相关资料（出质人：烟台市隆昌集团有限公司，质权人：王衍玲，出质股数：300万股，出质日期：20150909）；57.烟台市莱山区市场监督管理局查询的关于中州期货有限公司出资权益冻结解冻情况20171017；58.烟台市莱山区市场监督管理局查询的烟台市芝罘区人民法院协助执行通知书（2016）鲁0602民初1782、1784、1792号（冻结隆昌集团持有中州期货2600万元股权）及相关资料20160315；59.烟台市莱山区市场监督管理局查询的烟台市芝罘区人民法院协助执行通知书（2017）鲁0602执894号、895、1133号（解除冻结隆昌集团持有中州期货2600万元股权）及相关资料20170615；60.烟台市莱山区市场监督管理局查询的山东省烟台市中级人民法院协助执行通知书（2016）鲁06财保第3号（冻结隆昌集团持有中州期货2600万元股权）及相关资料20161223（申请人：徐海博）；61.烟台市莱山区市场监督管理局查询的山东省烟台市中级人民法院协助执行通知书（2016）鲁06财保第3号之三（解除冻结隆昌集团持有中州期货2600万元股权）及相关资料20170224（申请人：龙口中盛文具）；62.烟台市莱山区市场监督管理局查询的龙口市人民法院协助执行通知书（2017）鲁0681民初第1248号（冻结隆昌集团持有中州期货2600万元股权）及相关资料20170224；63.烟台市莱山区市场监督管理局查询的龙口市人民法院协助执行通知书（2017）鲁0681执字第544号（冻结隆昌集团持有中州期货2600万元股权）及相关资料20170228（申请人：龙口丛林铝材）；64.烟台市莱山区市场监督管理局查询的龙口市人民法院协助执行通知书（2017）鲁0681执字第544号（解除冻结隆昌集团持有中州期货2600万元股权）及相关资料20170616；65.上海浦东发展银行烟台分行营业部查询通知书回执（证监鲁查字[2018]84号）；66.上海浦东发展银行烟台分行营业部中州期货有限公司账户相关情况（账户：14×××12.启用日期20140703及中州期货公司账户20×××16-20160602交易明细）；67.上海浦东发展银行烟台分行营业部提供的山东省烟台市芝罘区人民法院民事裁定书（2016）鲁0602民初字第1792-2号20160525；68.上海浦东发展银行烟台分行营业部提供的山东省烟台市芝罘区人民法院解除冻结存款通知（2016）鲁0602民初字第1784号）解冻金额1500万元20160603；69.上海浦东发展银行烟台分行营业部提供的山东省烟台市芝罘区人民法院民事裁定书（2016）鲁0602民初字第1784-2号20160527；70.上海浦东发展银行烟台分行营业部提供的山东省烟台市芝罘区人民法院协助冻结存款通知书（2016）鲁0602民初字第1782号）冻结金额2516万元20×××16；71.上海浦东发展银行烟台分行营业部提供的山东省烟台市芝罘区人民法院民事裁定书（2016）鲁0602民初字第1782-1号20160309（桦林置业）；72.上海浦东发展银行烟台分行营业部提供的山东省烟台市芝罘区人民法院协助冻结存款通知书（2016）鲁0602民初字第1782号）解冻金额2516万元20160603；73.上海浦东发展银行烟台分行营业部提供的山东省烟台市芝罘区人民法院民事裁定书（2016）鲁0602民初字第1782-2号20160527；74.中国银行上海市期货大厦支行查询通知书回执（证监鲁查字[2018]82号）；75.中国银行上海市期货大厦支行提供的中州期货有限公司账户相关情况（账号：45×××37，启用日期20040816及中州期货公司账户20×××20-120170331交易明细）；76.中国银行上海市期货大厦支行提供的山东省栖霞市人民法院协助冻结存款通知书[（2016）鲁0680民初字第2894号]冻结进金额300万元20161214；77.中国银行上海市期货大厦支行提供的山东省栖霞市人民法院提供的解除冻结存款通知书[(2016)0686民初字第2894号]解冻金额300万元20170105；78.中国农业银行济南市天桥支行查询通知书回执（证监鲁查字[2017]353号）；79.中国农业银行济南市天桥支行提供的中州期货有限公司账户相关情况（账户：15×××85），启用日期20090417及中州期货公司账户20×××16交易明细；80.中国农业银行济南市天桥支行提供的山东省栖霞市人民法院协助冻结存款通知书[民事裁定书（2016）鲁0680民初2894号]冻结金额1200万元20×××16.中国农业银行济南市天桥支行提供的山东省栖霞市人民法院民事裁定书［（2016）鲁0680民初字第2894号］20161208（王东松）；82.中国农业银行济南市天桥支行提供的山东省栖霞市人民法院解除冻结存款通知书、裁定书（2016）鲁0680民初2894-1号］解冻金额1200万元及解冻业务凭证20170515；83.中国银行烟台分行查询通知书回执（证监鲁查字［2017］354号）；84。中国银行烟台分行提供的中州期货有限公司账户相关情况（账户：24×24×××86，开立单位银行结算账户申请书20×××16）；85.中国银行烟台分行提供的山东省临沂市兰山区人民法院民事裁定书（2017）鲁1302民初3519号；86.中国银行烟台分行提供的山东省临沂市兰山区人民法院民事裁定书（2017）鲁1302民初3519号20170310（临沂正通）；87.中国银行烟台分行提供的山东省临沂市兰山区人民法院解除冻结存款通知书、执行裁定书（2017）鲁1302执异139号，解冻金额1500万元及解冻凭证；88.中国银行烟台分行提供的山东省临沂市兰山区人民法院协助冻结存款通知书（2017）鲁1302民初3519号，冻结金额1150万元及冻结凭证；89.中国银行烟台分行提供的山东省临沂市兰山区人民法院解除冻结存款通知书（2017）鲁1302执异139号，解冻金额1150万元及解冻凭证；90.中国建设银行烟台芝罘支行查询通知书回执（证监鲁查字[2017]355号）；91.中国建设银行烟台芝罘支行提供的中州期货有限公司账户相关情况（账户：37×××20，开立单位银行结算账户申请书20×××16）；92.中国建设银行烟台芝罘支行提供的山东省临沂市兰山区人民法院协助冻结存款通知书（2017）鲁1302民初3519号，冻结金额350万元及冻结凭证；93.中国建设银行烟台芝罘支行提供的山东省临沂市兰山区人民法院民事裁定书（2017）鲁1302民初3519号；94.中国建设银行烟台芝罘支行提供的山东省临沂市兰山区人民法院解除冻结存款通知书、执行裁定书（2017）鲁1302执异139号，解冻金额350万元及解冻凭证；95.中国工商银行烟台分行营业部查询通知书回执（证监鲁查字[2017]349号）；96.中国工商银行烟台分行营业部提供的中州期货有限公司账户相关情况（账户：16×××95，开立单位银行结算账户申请书20×××24）及20×××11交易明细（扣划款转回）；97.中国工商银行烟台分行营业部提供的冻结扣划登记簿：中州期货有限公司账户冻结金额12118523.30元；98.中国工商银行烟台分行营业部提供的山东省烟合市芝罘区人民法院协助划拨存款通知书（2017）鲁0602执1133号，扣划金额13516253.00元及划款凭证；99.中国工商银行烟台分行营业部提供的山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执1133号之一；100.中国工商银行烟台分行营业部提供的山东省烟台市芝罘区人民法院协助划拨存款通知书（2017）鲁0602执894号，扣划金额3118500.00元及划款凭证；101.中国工商银行烟台分行营业部提供的山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执894号；102.中国工商银行上海市期货大厦支行查询通知书回执（证监鲁查字[2017]356号）；103.中国工商银行上海市期货大厦支行提供的中州期货有限公司账户相关情况（账户：10×××36）及交易明细；104.中国工商银行上海市期货大厦支行提供的冻结扣划登记簿：中州期货有限公司账户冻结金额12118523.30元（2017）鲁0602执895号，冻结日期20170401，解冻日期20×××11；105.恒丰银行烟台开发区支行查询通知书回执（证监鲁查字[2017]358号）；106.恒丰银行烟合开发区支行提供的中州期货有限公司账户相关情况（账户：85×××26，开立单位银行结算账户申请书20×××13）；107.恒丰银行烟合开发区支行提供的山东省烟台市芝罘区人民法院协助冻结存款通知书及执行裁定书（2017）鲁0602执895号之四，冻结金额12118523.30元；108.恒丰银行烟合开发区支行提供的山东省烟台市芝罘区人民法院协助查询存款通知书及协助划拨存款通知书（2017）鲁0602执895号，划拨金额1000万元及划拨凭证、交易明细；109.恒丰银行烟合开发区支行提供的山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执895号之一划拨金额15106219.00元20170419（桦林置业）；110.恒丰银行烟台开发区支行提供的山东省烟合市芝罘区人民法院协助解除冻结存款通知书及执行裁定书（2017）鲁0602执895号之二十，解除冻结金额2118523.30元20170816；111.中国建设银行烟台芝罘支行查询通知书回执（证监鲁查字[2017]359号）；112.中国建设银行烟台芝罘支行提供的中州期货有限公司账户相关情况（账户:37×××97）及20×××19交易明细（1000万元扣划款转回）；113.中州期货有限公司中国期货监控中心一保证金账户报备及期货保证金明细表；114.中州期货有限公司期货保证金账户冻结明细表；115.中州期货有限公司期货保证金账户冻结资金银行截图；116.中州期货有限公司自有资金账户账户冻结明细表；117.中州期货有限公司期货保证金账户扣划明细表；118.中州期货有限公司工商银行期货保证金账户20×××27扣划银行回单；119.中州期货有限公司工商银行期货保证金账户20×××11退回扣划款银行回单；120.中州期货有限公司自有资金账户扣划明细表；121.中州期货有限公司恒丰银行自有资金账户20×××20扣划银行对账单；122.中州期货有限公司建设银行自有资金账户20×××19退回扣划款银行回单；123.中州期货有限公司关于立案稽查事项的情况说明；124.中州期货有限公司关于公司各项风险事件报送时点的情况说明；125.中州期货有限公司关于中州期货有限公司风险情况的报告（中州期货[2017]23号）20170506；126.中州期货有限公司关于真假公章对比说明20170512；127.中州期货有限公司关于私刻公章以公司名义对外担保的报告20170516；128.关于中州期货有限公司股权解除冻结同时注销质押的报告20170620；129.中州期货有限公司关于实际控制人的情况说明；130.中国工商银行山东分行查询通知书回执（证监鲁查字[2018]91号）及烟台市隆昌集团有限公司（账号：16×××97）徐万洲（账号：62×××09）2014年6月交易流水；131.中国银行济南分行查询通知书回执（证监鲁查字[2018]98号）及黄胜亭（账号：45×××80）2014年6月交易流水；132.中国工商银行山东分行查询通知书回执（证监鲁查字[2018]97号）及崔广建（账号：62×××20）、烟台华雨食品有限公司（账号:16×××92）2014年6月交易流水；133.烟台银行股份有限公司查询通知书回执（证监鲁查字[2018]178号）及烟台华雨食品有限公司（账号：53×××52）、烟台恒业生物技术有限公司（账号:01×××05、账号：53×××81）2014年6月交易流水；134.烟台银行股份有限公司通世南路支行营业部查询通知书回执（证监鲁查字[2018]176号）及烟台恒业生物技术有限公司（账号：01×××05）2014年6月25日交易信息；135.烟台银行股份有限公司芝罘支行营业部查询通知书回执（证监鲁查字[2018]177号）及烟台恒业生物技术有限公司（账号：53×××81）2014年6月25日部分交易凭证信息；136.中国建设银行股份有限公司烟台芝罘支行查询通知书回执（证监鲁查字[2018]184号）及烟台恒业生物技术有限公司（账号：37×××09）2014年6月交易流水；137.烟台银行股份有限公司查询通知书回执（证监鲁查字[2018]181号）及烟台盛米经贸有限公司（账号：53×××39）2014年6月交易流水；138.烟台银行股份有限公司毓璜顶支行查询通知书回执（证监鲁查字[2018]179号）及烟台盛米经贸有限公司（账号:53×××39）2014年6月25日部分交易凭证信息；139.中国工商银行烟台分行营业部查询通知书回执（证监鲁查字[2018]183号）及烟台恒业生物技术有限公司（账号:16×××13）2014年6月交易流水；140.华夏银行济南分行查询通知书回执（证监鲁查字[2018]188号）及马玉岳（账号：62×××11)账户相关信息及2014年6月交易流水；141.中州期货有限公司提供的法律顾问合同书-山东星河律师事务所（20140421、20151231）142.中州期货有限公司提供的律师函-山东星河律师事务所（20141231、20151231）；143.中州期货有限公司第六届董事会2016年度第2次会议决议（2015年度报告）；144.中州期货有限公司第六届监事会2016年度第1次会议决议（2015年度报告）及监事会关于公司2015年度报告的审核意见；145.中州期货有限公司2015年度报告确认书；146.中州期货有限公司第七届董事会2017年度第一次会议决议（2016年度报告）20170324；147.中州期货有限公司第七届监事会2017年度第一次会议决议（2016年度报告）及监事会关于公司2016年度报告的审核意见20170324；148.中州期货有限公司2016年度报告确认书；149.中州期货有限公司2016年1月至2017年3月度监管报表会签内容；150.中州期货有限公司2015年年报（部分内容）；151.中州期货有限公司2016年年报（部分内容）；152.中州期货有限公司关于夜盘人员职责的情况说明；153.中州期货有限公司夜盘工作人员提供的关于夜盘银行余额核对的情况说明（孙浩杰、毕重林、姜武坤）；154.询问笔录-原法定代表人、董事、总经理王传江20180621；155.询问笔录-原副总经理、财务负责人唐琦20180621；156.情况说明一董事张培良20180712；157.询问笔录-原董事长刘秦字20180626；158.情况说明-董事王祖民20180715；159.情况说明-董事吴清梅20180713；160.情况说明-原董事王品良20180816；161.询问笔录-原董事陈春林20180627；162.询问笔录-原董事沐海宁20180626；163.情况说明-原独立董事颜羽20180804；164.询问笔录一监事会主席姜志然20180614；165.询问笔录-监事李力20180625；166.询问笔录-监事宋颖慧20180613；167.询问笔录一徐万洲（隆昌集团）（证据见第5卷第153-159页）；168.询问笔录一原副总经理周静20180612；169.询问笔录-首凤张立新20180612；170.询问笔录一副总经理董仁志20180626；171.询问笔录一原副总经理张辉20180613；172.询问笔录一原副总经理彭创20180613；173.询问笔录一原财务部经理李启君20180612；174.询问笔录一合规部副经理褚佳丽20180613；175.询问笔录一原法律顾问陈芳永（律师）20180531；176.询问笔录-徐万洲（隆昌集团）20180328；176.情况说明-原董事王灿20180823；177.中州期货有限公司提供的：借款合同2013贷字112401号（借款人：栖霞市金谷矿业有限公司，出借人：烟台企远投资有限公司）20131120；178.中州期货有限公司提供的：保证合同2013中保字112401号（保证方：中州期货有限公司，债权人：烟台企远投资有限公司）20131120；179.中州期货有限公司提供的：个人保证合同2013个保字112402号（保证方：王传江，债权人：烟台企远投资有限公司）20131120；180.中州期货有限公司提供的：保证合同2013隆保字1124号（保证方：烟台市隆昌集团有限公司，债权人：烟台企远投资有限公司）20131120；181.中州期货有限公司提供的：烟台企远投资有限公司公司注销情况（20140811注销）；182.中州期货有限公司提供的：有关合同编号为2013贷字112401号《借款合同》的补充协议（出借人：桦林置业有限公司，借款人：栖霞市金谷矿业有限公司，担保人：烟台市隆昌集团有限公司股权所在单位：中州期货有限公司，担保人：王传江）20150902；183.中州期货有限公司提供的：股权出质合同（出质人：烟台市隆昌集团有限公司，质权人：桦林置业有限公司No.112401020150909）；184.中州期货有限公司提供的：有关合同编号为2014贷字0714号《借款合同》的补充协议（出借人：烟台汤姆森酒业有限公司，借款人：栖霞市金谷矿业有限公司，担保人：烟台市隆昌集团有限公司股权所在单位：中州期货有限公司，担保人：王传江）20150902；185.中州期货有限公司提供的：有关合同编号为2014贷字0808号《借款合同》的补充协议（出借人：王衍玲，借款人：栖霞市金谷矿业有限公司，担保人：烟台市隆昌集团有限公司股权所在单位：中州期货有限公司，担保人：王传江）20150902；186.中州期货有限公司提供的：借款协议（出借人：王东松，借款人：栖霞市金谷矿业有限公司，担保人：中州期货定期存单、中州期货有限公司）20150122；187.中州期货有限公司提供的：借款合同（贷款人：临沂市兰山区正通民间融资服务有限公司，借款人：烟台市隆昌集团有限公司，保证人：唐琦、中州期货有限公司）20150902；188.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院民事裁定书（2016）鲁0602民初1782-2号20160318（桦林置业）；189.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院民事调解书（2016）鲁0602民初1782号20161103；190.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行通知书（2017）鲁0602执895号20170322；191.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执895号之一（划拨中州期货15106219.00元）20170419；192.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执895号之五（冻结中州期货存款12118523.30元）20170401；193.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执895号之六（冻结中州期货存款12118523.30元）20170401；194.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执895号之七（解除冻结中州期货存款12118523.30元）20×××11；195.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执895号之八（解除冻结中州期货存款12118523.30元）20×××11；196.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执异13号20170518；197.中州期货有限公司提供的：执行和解协议书（桦林置业）20170615；198.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执895号之一（解除冻结隆昌集团持有中州期货1600万元股权）20170615；199.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执895号（终结（2016）鲁0602民初1782号民事调解书执行）20170623；200.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院民事调解书（2016）鲁0602民初1784号20161103（汤姆森特）；201.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执1133号之一（划拨中州期货13516253.00元）20×××27；202.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执异14号20170518；203.中州期货有限公司提供的：执行和解协议书（汤姆森特）；204.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执1133号之二（解除冻结隆昌集团持有中州期货700万元股权）20170615；205.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执1133号（终结（2016）鲁0602民初1784号民事调解书执行）20170623；206.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院民事调解书（2016）鲁0602民初1792号20161027（王衍玲）；207.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行通知书（2017）鲁0602执894号20170322；208.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行裁定书（2017）鲁0602执异12号20170518；209.中州期货有限公司提供的：执行和解协议书（王衍玲）20170615；210.中州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行通知书（2017）鲁0602执894号之二，（解除冻结隆昌集团持有中州期货300万元股权）20170615；211.州期货有限公司提供的：山东省烟台市芝罘区人民法院执行通知书（2016）鲁0602执894号（终结（2016）鲁0602民初1792号民事调解书执行20170623；212.中州期货有限公司提供的：山东省栖霞市人民法院民事裁定书（2016）鲁0686民初2894-1号（解除冻结中州期货存款1200万元）20170512（王东松）；213.中州期货有限公司提供的：山东省临沂市兰山区人民法院执行裁定书（2017）鲁1302执异139号（解除冻结中州期货中国银行，建设银行账户）20×××05（临沂正通）；214.中州期货有限公司涉嫌信息披露违法违规案立案报备意见表（编号：立报2017-102)；215.中州期货有限公司涉嫌信息披露违法违规案立案报备表（编号：2017年第004号）;216.山东证监局证券期货违法违规案件立案审批表（编号：2017年第4号）;217.关于中州期货有限公司涉嫌违法违规情况的报告;218.中州期货有限公司涉嫌信息披露违法违规案调查方案;;219.调查通知书鲁证调查字2017021号（中州期货有限公司）;220调查通知书鲁证调查字2018003号（烟台市隆昌集团有限公司）;221.调查通知书鲁证调查字2018015号（王传江）;222调查通知书鲁证调查字2018016号（唐琦);223.调查通知书鲁证调查字2018006号（刘秦宇）;224.调查通知书鲁证调查字2018028号（张培良）;225.调查通知书鲁证调查字2018025号（王祖民）226.调查通知书鲁证调查字2018026号（吴清梅）;227.调查通知书鲁证调查字2018024号（陈春林）;228.调查通知书售证调查字2018023号（沐海宁）;229.调查通知书鲁证调查字2018021号（姜志然）;230.调查通知书售证调查字2018005号（李力）;231.调查通知书鲁证调查字2018019号（宋颖慧）;232.调查通知书鲁证调查字2018012号（周静）;233调查通知书鲁证调查字2018013号（张立新）;234.调查通知书鲁证调查字2018022号（董仁智）;235.调查通知书鲁证调查字2018017号（张辉);236.调查通知书鲁证调查字2018018号（彭创）;237.调查通知书鲁证调查字2018014号（李启君）;238.调查通知书售证调查字2018020号（褚佳丽）;239.调查通知书鲁证调查字2018002号（徐万洲）;240.调查通知书鲁证调查字2018030号(王灿）;241.调查通知书鲁证调查字2018027号（颜羽）（微信送达）;242.调查通知书鲁证调查字2018029号（王品良）;243.立案调查工作日志;244.案件调查终结报告;245.复核意见.经审查，申请执行人向被执行人送达处罚决定书后，被执行人均未在规定期限内对行政处罚申请行政复议或提起行政诉讼，行政处罚决定书生效后，申请执行人依法向被执行人送达行政处罚罚款催告书，经申请执行人催告，被执行人仍未履行处罚决定书中所确定的缴纳罚款义务。本院认为，申请执行人作出的[2019]1号《行政处罚决定书》认定被执行人的行为构成违反期货法规的行为事实清楚；在程序上，申请执行人制作调查笔录、处罚告知笔录，告知被执行人陈述、申辩及听证的权利，调取相关证据，催告被执行人履行处罚决定，处罚程序符合法律规定；在依据上，申请执行人依照《期货交易管理条例》（2017年修订）第六十六条第一款、第二款、第四款的规定予以隆昌集团、王传江、唐琦罚款的决定，依据正确并无不当。依照《中华人民共和国行政强制法》第五十三条、第五十七条之规定，裁定如下：准予执行申请执行人中国证券监督管理委员会山东监管局作出的[2019]1号《行政处罚决定书》所确定的处罚内容。本裁定送达后立即生效。审判长  李予会审判员  俞春晖审判员  王 萍二〇二〇年五月二十九日书记员  周小琪