上海市嘉定区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0114刑初195号公诉机关上海市嘉定区人民检察院。被告人金某2，女，1981年12月30日出生，汉族，户籍所在地上海市嘉定区，住上海市嘉定区。辩护人王某波，上海市尚伟律师事务所律师。上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检三部刑诉［2020］83号起诉书指控被告人金某2犯挪用资金罪，于2020年2月10日向本院提起公诉。本院受理后，在适用简易程序审理中依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院指派检察员周某2出庭支持公诉。被告人金某2及辩护人王某波到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人金某2在担任上海黄渡同济人力资源有限公司(以下简称黄渡人力资源公司)出纳期间，利用保管公司资金、办理公司资金收付的职务便利，假借支付工资的名义，通过网银转账的方式，于2019年1月9日至6月24日先后将公司资金共计人民币1,298万余元(以下币种相同)转账至其个人账户，均用于个人期货投资。上述挪用资金期间，金某2先后归还公司资金188余万元，其余资金均亏损殆尽。2019年6月26日，被告人金某2在北京市大兴区被抓获。到案后，金某2如实供述上述犯罪事实。案发后，金某2家属代其归还公司5万元并承诺将浙江省湖州市润园20幢3201室房产抵债用于退还资金。公诉机关指控上述事实的证据有：证人韩某某、毛某、周某1、汤某、金1的证言，公安机关制作的立案决定书、到案经过、搜查证、搜查笔录、扣押清单、调取证据通知书、调取证据清单及照片、黄渡人力资源公司及上海安亭资产经营有限公司出具的情况说明，上海司法会计中心有限公司出具的司法鉴定意见书，有关的工商登记材料、劳动合同书、工资明细表、协助查询财产通知书、对公账户交易明细、账面实际收付款流水清单、银行卡交易明细、微信聊天等记录、伪造的银行对账单、期货交易月结单、抵债协议、收款收据及金某2的户籍信息、供述等。据此，公诉机关认为，被告人金某2身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金进行营利活动，数额巨大且大部分不退还，其行为已构成挪用资金罪。被告人金某2如实供述自己的罪行，可以从轻处罚，综合被告人金某2退还部分资金、以房产抵债、认罪认罚等情节，建议对被告人金某2判处五年以上七年以下有期徒刑。被告人金某2对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，当庭表示自愿认罪认罚。辩护人认为，被害单位管理制度存在缺失，被告人金某2自身遭受了期货投资诈骗，一定程度上也是受害者，金某2到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，且已作部分退赔，提请法院对被告人金某2从轻处罚。经审理查明，被告人金某2在担任被害单位黄渡人力资源公司出纳期间，利用保管公司资金、办理公司资金收付的职务便利，假借支付工资的名义，通过网银转账的方式，于2019年1月至6月先后将公司资金共计1,298万余元转账至其个人账户，均用于个人期货投资。期间，金某2先后归还公司资金188万余元，其余资金均亏损殆尽。2019年6月26日，被告人金某2在北京市大兴工业开发区被公安机关抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。案发后，金某2家属代其向黄渡人力资源公司归还5万元，并承诺将浙江省湖州市润园20幢3201室房产抵债用于退还资金(约定抵债金额不低于1,073,262元)。证实上述事实的证据有：1、证人韩某某、毛某的证言、上海安亭资产经营有限公司出具的情况说明、上海安亭资产经营有限公司、上海黄渡工业园区开发有限公司、黄渡人力资源公司的档案机读材料、工商登记信息、营业执照等，证实被害单位黄渡人力资源公司系嘉定区安亭镇集体企业，由上海安亭资产经营有限公司、上海黄渡工业园区开发有限公司出资设立。上海安亭资产经营有限公司由安亭镇多家村民委员会共同出资的事实。2、证人韩某某、毛某的证言、有关的劳动合同书、工资明细表等，证实被告人金某2系通过人员招聘程序被录用为黄渡人力资源公司出纳，合同期限自2017年7月1日至2020年6月30日，以及金某2的工作职责等事实。3、黄渡人力资源公司出具的情况说明、有关的协助查询财产通知书、黄渡人力资源公司对公账户交易明细、账面实际收付款流水清单、被告人金某2的银行卡交易明细、上海司法会计中心有限公司出具的司法鉴定意见书等，证实黄渡人力资源公司账户与被告人金某2个人账户具体资金往来及公司账面剩余资金、亏空资金等情况。4、证人周某1的证言、有关的微信聊天记录、伪造的银行对账单等，证实被告人金某2伪造农业银行收付款入账通知及银行对账单，以掩盖其挪用资金事实的情况。5、证人汤某的证言、有关的微信聊天记录、期货交易月结单等，证实被告人金某2进行期货交易的情况。6、公安机关搜查证、搜查笔录、扣押清单、调取证据通知书、调取证据清单及照片等，证实本案赃、证物品的调取、扣押情况。7、证人金1的证言、有关的抵债协议、收款收据等，证实案发后，被告人金某2家属已代为向黄渡人力资源公司归还5万元，以及金某2及其家属与黄渡人力资源公司签署抵债协议一份，将浙江省湖州市润园20幢3201室房产抵债给黄渡人力资源公司以作部分退赔，并约定以上述房产出售后净得价款低于购买价款1,073,262元的，以该价款计算实际退赔金额等。8、有关的立案决定书、到案经过等，证实本案案发及被告人金某2的到案经过。9、户籍信息，证实被告人金某2的主体身份情况。10、被告人金某2关于实施上述挪用资金行为的供述。以上证据，均经庭审质证，合法有效，本院予以确认。本院认为，公诉机关指控被告人金某2身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金进行营利活动，数额巨大且大部分不退还，其行为已触犯刑律，构成挪用资金罪的事实清楚，证据确实、充分，所控罪名成立。控、辩双方关于被告人金某2如实供述自己的罪行，可以从轻处罚的意见，合法有据，本院予以采纳。结合被告人金某2的退赔情况、认罪认罚等情节，本院在量刑时一并予以体现。为严肃国法，保护公司财产权利不受侵犯，维护公司、企业的正常经营秩序，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款、第六条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人金某2犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年六个月；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月28日起至2025年12月25日止。)二、责令被告人金某2继续退赔违法所得，发还被害单位；三、在案犯罪工具，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  朱燕佳人民陪审员  王玉祥人民陪审员  柏梅芳二〇二〇年五月二十日书 记 员  吴丹凌附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条……刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。……第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。