河南省郑州市金水区人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0105民初1545号原告李某某,男,汉族,1989年8月8日出生,住河南省尉氏县。委托代理人袁鹏举，国浩律师（郑州）事务所律师。委托代理人赵慧，国浩律师（郑州）事务所律师。被告北京某某公司，住所北京市海淀区。法定代表人喻某某，执行董事兼经理。委托代理人李琦，北京市京都律师事务所律师。被告喻某某，男，汉族，1968年4月12日出生，住江苏省盐城市经济开发区。原告李某某诉被告北京某某公司（以下简称北京某某公司）、喻某某委托合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告李某某委托代理人袁鹏举、赵慧，被告北京某某公司委托代理人李琦到庭参加诉讼，被告喻某某经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告李某某诉称：2018年9月17日，原告与被告签订《北京股商信息科技有限公司分公司年度绩效考核暨经营管理目标责任书》（以下简称《责任书》），主要约定原告负责第一被告分公司的运营工作；原告根据约定向被告支付保证金300万元。由于分公司无法注册，《责任书》无法履行，被告应当向原告退还保证金。但二被告未按照约定向原告退还保证金。原告曾向二被告催要款项，二被告均归未还款项。根据有关法律规定，原告特向法院提起诉讼，请依法裁判，以维护原告的合法权益。诉讼请求：1、判令二被告向原告返还保证金300万元，支付资金占用费10万元及逾期返还保证金的损失（以300万元为基数，按照中国人民银行公布的同期贷款利率自2019年11月1日起计算至款项实际返还之日），截止2019年12月31日为21750元，以上合计3121750元。2、判令二被告共同承担本案全部诉讼费用。被告北京某某公司辩称，合同各方已于2019年10月24日签署终止协议明确约定由被告喻某某退还其本人2018年收取原告的保证金300万元，答辩人无需承担任何责任，原告起诉要求答辩人返还保证金、支付资金占用费及损失的损失请求与合同不符，且缺乏法律依据。详述如下：一、案涉《北京股商信息科技有限公司分公司年度绩效考核暨经营管理目标责任书》（以下简称《责任书》）已于2019年10月24日由各方协商一直终止，且终止条款明确约定由被告喻某某负责退还保证金，答辩人无需承担任何责任。在案证据表明，2019年10月24日，原告与喻某某在涉案涉《责任书》的末页（第17页）空白处手写签署了终止条款，明确约定：“经甲方、乙方协商一致，同意此责任书从2019年10月24日终止，双方互不追究。乙方汇给喻某某的叁佰万元保证金全部由喻某某退还给乙方，喻某某承诺在2019年10月31日前退还伍拾万元整，其余贰佰伍拾万元在2019年11月30日前全部退还给乙方，在2019年12月15日前给乙方资金占用费壹拾万元整”。答辩人对该终止条款予以认可。该终止条款明确约定，涉案300万元保证金由被告喻某某负责偿还，与答辩人无关（“甲乙双方互不追责”），原告李某某对此签字认可，答辩人对该款款亦无异议。上述终止条款已经各方签字生效，对各方具有法律约束力，原告李某某应遵守该条款约定，据此其应向喻某某主张权利，无权向答辩人主张权利，也不应起诉答辩人。原告于庭审中所称终止条款仅为协商退款流程，与事实不符。该终止条款对各方权利义务的表述清楚、明白，系各方对涉案协议及保证金退还问题的最终合意，具有法律效力。二、喻某某系案涉《责任书》的合同主体之一，且享有权利、承担义务，并通过终止条款予以再次确认。《责任书》第六条第（一）项明确约定，案涉保证金由原告向被告喻某某支付，同条第1目同时明确，保证金的退还由喻某某负责退还。该事实表明，虽然该《责任书》形式上的合同主体为原告（甲方）与答辩人（乙方），但从《责任书》的条款设定来看，上述条款为喻某某设定了权利义务，且喻某某本人亦签字确认，该合同实际为三方签署、三方履行，喻某某为合同一方当事人。各方2019年10月24日签署的终止条款进一步表明，喻某某市《责任书》的当事方，享有独立的权利义务，由喻某某个人承担收取保证金的权利及依约返还保证金的义务是合同各方的真实意思表示，且终止条款亦明确约定甲（指答辩人）、乙（指原告）双方互不追究，答辩人不再承担任何责任义务。因此，原告在终止条款明确约定保证金与答辩人无关后，原告起诉缺乏合同依据何法律依据。三、原告所主张的案涉300万元保证金，并未交付答辩人，原告不应向答辩人要求返还。原告所称其为履行涉案责任书支付的300万元保证金，并未支付给答辩人，答辩人亦未从原告处或任何第三方处收到该300万元保证金，原告要求答辩人返还没有法律及合同依据。原告于庭审时声称其根据答辩人的指示向喻某某个人账户汇款300万元。首先，承前所述，喻某某实际为《责任书》的主体之一，保证金由其收取和退还还是喻某某在《责任书》项下的权利何义务，并非答辩人指示原告向喻某某支付。其次，根据《责任书》第六条，原告应当于合同签订日（2018年9月17日）向喻某某支付保证金50万元，三个工作日内（2018年9月20日）向喻某某支付保证金250万元。而根据原告提交的2张“中国建设银行个人账户支出交易明细”，其向喻某某支付所谓“250万元保证金”的时间是2019年6月20日，与《责任书》约定时间相差9个多月。该款项不应当是《责任书》项下的保证金。综上，无论是合同约定，还是支付路径，原告李某某明知该笔款项的退还主体为喻某某个人，却恶意将答辩人一并列为本案被告并恶意对答辩人账户冻结保全，属于明显的恶意诉讼。原告起诉要求答辩人返还保证金及资金占用费、损失的损失请求缺乏合同依据及法律依据，请依法驳回原告对答辩人的全部诉讼请求。经审理查明，一、2018年9月17日，北京股商信息科技有限公司（甲方）签章、被告喻某某作为甲方代表签名与原告李某某（乙方）签订《北京股商信息科技有限公司分公司年度绩效考核暨经营管理目标责任书》，主要约定：“甲方聘任乙方为甲方河南分公司总经理，并与乙方签订劳动合同，授权乙方在甲方的领导下负责经营管理国家主管部门核准甲方经营范围业务。乙方接受甲方授权管理河南分公司的聘任，并向甲方签署合规承诺函，承诺完成分公司年度考核暨经营管理目标任务。甲方对乙方和分公司年度绩效暨经营管理目标考核期限：2019年4月1日至2022年3月31日（36个月），每十二个月为一个考核周期。本责任书签订后，乙方向甲方实际控制人交纳1000万元作为职务（道德）风险保证金，保证金缴付分为三个阶段，第一阶段缴付300万元，第二阶段缴付200万元，第三阶段缴付500万元。具体：第一阶段缴付：乙方在签订本责任书后缴付300万元（签订当日缴付50万元，三个工作日内缴付250万元）。甲方实际控制人喻某某银行账户：开户行：工商银行北京亚运村支行，账号：62×××32，为方便后期退还乙方，该保证金由甲方实际控制人负责管理，且甲方对该保证金的管理全权进行负责，并应按照下述约定及时退还乙方：如因甲方原因或监管原因导致乙方在缴纳保证金后，该责任书不能正常履行，在乙方管理分公司未开展业务情况下甲方应在一个月内无条件全部退还乙方。责任书有效期限为：2018年9月17日至2022年3月31日止。注：如分公司注册不下来，李某某所交保证金全额退还。”责任书签订当日及2019年6月20日，原告李某某分两次通过建设银行向被告喻某某指定62×××32账户转款500000元、2500000元。合计3000000元。后北京股商信息科技有限公司的河南分公司一直未注册成。2019年7月24日，北京股商信息科技有限公司变更名称为北京某某公司。经原告李某某催要，2019年10月24日，被告喻某某签名、原告李某某签名在上述的责任书最后页（第17页）下方添写：“经甲方、乙方协商一致，同意此责任书从2019年10月24日终止，双方互不追责，乙方汇给喻某某的叁佰万元保证金，全部由喻某某退还给乙方，喻某某承诺在2019年10月31日前退还伍拾万元整，其余贰佰伍拾万元在2019年11月30前全部退还给乙方。在2019年12月15日前给乙方资金占用费壹拾万元整。”2019年12月15日期限届满后，被告喻某某并未退还原告李某某保证金3000000元及支付资金占用费100000元。经原告催要未果，遂于2020年1月17日诉至本院。二、庭审中，本院询问被告北京某某公司与被告喻某某的关系及责任书上加盖有公司公章问题，被告北京某某公司回答：“2015年至2018年11月16日，喻某某为北京某某公司股东。该期间公章由喻某某控制。本院认为：依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。2018年9月17日，北京股商信息科技有限公司、被告喻某某与原告李某某签订《北京股商信息科技有限公司分公司年度绩效考核暨经营管理目标责任书》时，被告喻某某系北京股商信息科技有限公司的股东，被告喻某某签名并同时加盖北京股商信息科技有限公司的公章，故该责任书对北京股商信息科技有限公司依法具有约束力，即对后变更名称的被告北京某某公司依法具有约束力。因责任书约定的分公司之后实际并未注册，2019年10月24日，被告喻某某与原告李某某书面约定退款相关事宜，该内容虽未加盖被告北京某某公司公章，但基于上述事实及合同相对性，原告李某某有理由相信被告喻某某退款的行为同时代表被告北京某某公司，原告诉讼请求，证据充分，本院依法予以支持。被告北京某某公司抗辩不应承担还款责任，证据不力，本院依法不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第九条、第四十九条、第九十七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：被告北京某某公司、喻某某应当于本判决书生效后10日内返还原告李某某保证金3000000元、支付资金占用费100000元及逾期返还保证金损失（以3000000元为基数，自2020年1月17日起至实际还清保证金之日止，按照全国银行间同业拆借中心发布的贷款市场报价利率计算）。被告如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费已减半收取15887元，诉前财产保全费5000元，由被告北京某某公司、喻某某负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状一式九份，上诉于河南省郑州市中级人民法院，并于上诉之日起七日内向河南省郑州市中级人民法院交纳上诉费，将缴费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。审 判 员  安淑云二〇二〇年五月十一日代理书记员  王 帅