山东省青岛市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）鲁02刑终313号 原公诉机关山东省青岛市市南区人民检察院。 上诉人（原审被告人）张冬玲，女，汉族，1986年11月27日出生于湖北省宜都市，大学文化，原系信广立诚贷（北京）科技有限公司青岛分公司业务总监，住山东省青岛市市北区，户籍所在地湖北省宜都市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月17日被刑事拘留，同年5月17日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第二看守所。 辩护人张天罡、霍亮，天津东法律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）陈婧，女，汉族，1990年4月10日出生于山东省青岛市，大专文化，原系信广立诚贷（北京）科技有限公司青岛分公司团队经理，住山东省青岛市李沧区，户籍所在地青海省德令哈市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月13日被临时羁押，同年4月17日被刑事拘留，同年5月17日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第二看守所。 辩护人何刚，北京国筹律师事务所律师。 原审被告人汤海宁，男，汉族，1989年6月20日出生于河南省睢县，大专文化，原系信广立诚贷（北京）科技有限公司青岛分公司业务总监，住山东省青岛市李沧区，户籍所在地河南省睢县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月26日被刑事拘留，同年7月3日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 原审被告人岳清州（曾用名岳江波），男，汉族，1989年11月20日出生于河北省临漳县，大专文化，原系信广立诚贷（北京）科技有限公司青岛分公司团队经理，住山东省青岛市市北区，户籍所在地河北省临漳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月19日被刑事拘留，同年3月29日被逮捕。2020年5月18日被青岛市市南区人民法院取保候审。 原审被告人简勇，男，汉族，1994年7月17日出生于贵州省毕节市，大专文化，原系信广立诚贷（北京）科技有限公司青岛分公司业务员，住湖北省武汉市洪山区，户籍所在地贵州省毕节市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月10日被刑事拘留，同年5月28日被逮捕。2020年5月9日被青岛市市南区人民法院取保候审。 山东省青岛市市南区人民法院审理山东省青岛市市南区 人民检察院指控原审被告人张冬玲、汤海宁、陈婧、岳清州、 简勇犯非法吸收公众存款罪一案，于二○二○年一月十四日作出（2020）鲁0202刑初13号刑事判决。原审被告人张冬玲、陈婧不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的辩护意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定，信广立诚贷（北京）科技有限公司青岛分公司（后更名为信广信息咨询服务（北京）有限公司青岛分公司，以下统一简称为信广公司）自2016年设立后，违反国家金融管理法规，未经国家金融主管部门批准，通过发放传单、随机拨打电话、召开产品说明会的方式宣传公司的房屋抵押、三农产品等投资理财项目，以年利率7%-13%的高息为诱饵，通过该公司网络投资平台从事非法集资活动。被告人张冬玲、汤海宁、陈婧、岳清州、简勇系信广公司除实际负责人外的主要成员。2016年1月至2018年7月，被告人张冬玲在担任信广公司业务员、团队经理、业务总监期间，张某3、高某2等23名集资参与人向信广公司投资共计人民币547万元。2016年9月至2018年7月，被告人汤海宁在担任信广公司团队经理、业务总监期间，陈汝某、孙某3等8名集资参与人向信广公司投资共计人民币323万元。2017年初至2018年7月，被告人陈婧在担任信广公司团队经理期间，汤某2、张某4等7名集资参与人向信广公司投资共计人民币313万元。2016年8月至2018年7月，被告人岳清州在担任信广公司团队经理期间，杨敬某、许学某等12名集资参与人向信广公司投资共计人民币222万元。2016年9月至2018年7月，被告人简勇在担任信广公司业务员期间，范某2、孟某2等7名集资参与人向信广公司投资共计人民币126万元。案发后，被告人张冬玲自动投案并协助办案机关劝说被告人简勇到案；被告人汤海宁、简勇自动投案；被告人陈婧被抓获归案；被告人岳清州经传唤到案。五名被告人到案后自愿如实供述了以上罪行。 原审判决认定上述事实的证据有：专项审计报告，受案登记表，抓获经过说明，搜查笔录，被告人张某5、汤海宁、陈婧、岳清州、简勇在侦查阶段的供述、私营企业登记信息查询、营业执照及工商登记信息、集资参与人报案材料、债权转让协议、银行账户交易明细、转账凭证、收益权共享合约等资料、薛某、许某2、许某1、王某1范某1和姜某对岳清州的谅解书6份，解除终止劳动报告书1份，金湖路派出所情况说明1份，证人李某8、鲁某1、王某1、程某、张某1、高某1、王某2、彭某、刘某1、李某1、李某2、王某3、徐某、王某4、邵某、王某5、王某6、王某7、罗某、王某8、李某3、鲁某2、姚某、陈某1、王某9、王某10、杨某1陈述、李某4、陈某2、孙某1、李某5、汤某1、张某2、李某6、孙某2、王某11、杨某2、许某1、王某12、曹某、薛某、逄某、王某1许某2、姜某、陈某3、范某1、孟某1、李某7、王某14、刘某2、王某15和褚某等人的证言，鉴定意见，勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录，各被告人的户籍信息资料等。 原审法院认为，被告人张冬玲、汤海宁、陈婧、岳清州、简勇非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。上述五名被告人在共同犯罪中系从犯；被告人张冬玲、汤海宁、岳清州、简勇犯罪后系自首；被告人陈婧到案后坦白；被告人张冬玲有立功表现，依法对上述五名被告人减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第四十五条、第四十七条、第五十二条和第五十三条第一款的规定，以被告人张冬玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金七万元；被告人汤海宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金七万元；被告人陈婧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金五万元；被告人岳清州犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚五万元；被告人简勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金五万元。 上诉人张冬玲及其辩护人的上诉理由及辩护意见是，张冬玲任公司业务总监的时间较短，吸收资金数额有重复计算；其系初犯，有自首、立功、部分被害人投入资金有部分或全部被收回，其还愿意积极退赔，请求依法改判。 上诉人陈婧的上诉理由及其辩护人的辩护意见是，认定其陈婧与犯罪数额不准确；其积极协助公安机关抓获同案犯汤海宁，构成立功；其还有部分退赔，取得投资人谅解情节，请求依法改判。 经二审审理查明的事实和证据与一审一致。 本院认为，上诉人张冬玲及其辩护人所提，张冬玲任公司业务总监的时间较短，吸收资金数额有重复计算；其系初犯，有自首、立功情节，部分被害人投入资金有部分或全部被收回，其还愿意积极退赔的上诉理由及辩护意见，经查，原审判决已认定上诉人张冬玲系从犯，并按照2016年1月至2018年7月其在公司担任业务员、团队经理及业务总监期间，参与的非法吸收公众存款业务来认定其犯罪数额，并未重复计算，且自首、立功等情节也依法予以认定并对其减轻处罚，部分被害人收回资金及其愿意退赔的意见，并不影响对其定罪量刑。上诉人张冬玲在一审期间认罪认罚，一审法院已就低采纳检察机关量刑建议，对其判处刑罚适当，故对该上诉理由及辩护意见，本院不予采纳。上诉人陈婧及其辩护人所提，认定陈婧参与犯罪数额不准确；其积极协助公安机关抓获同案犯汤海宁，构成立功；其还有部分退赔，取得投资人谅解的情节等上诉理由及辩护意见，经查，原审判决根据上诉人陈婧在公司任职期间参与的非法吸收公众存款业务计算其犯罪数额，并有审计报告等书证佐证；其同案犯汤海宁系主动投案，并非其协助抓获，相关退赃等情节，亦不影响对其定罪量刑。上诉人陈婧在一审期间认罪认罚，一审法院已就低采纳检察机关量刑建议，对其判处刑罚适当，故该上诉理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。原审判决认定上诉人张冬玲、陈婧、原审被告人汤海宁、岳清州、简勇犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  付春雷 审判员  马 新 审判员  殷宗良 二〇二〇年五月二十六日 书记员  李权泰