文书内容海南省海口市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）琼01执异196号异议人（案外人）:冯冬梅。异议人（案外人）：陈玉珠。异议人（案外人）：曾梅。异议人（案外人）：李凤琴。异议人（案外人）：郭雯。异议人（案外人）：周本富。异议人（案外人）：王录军。异议人（案外人）：陈丽华。异议人（案外人）：赵杏。异议人（案外人）：陈亚春。异议人（案外人）：郭剑琨。异议人（案外人）：王秋月。异议人（案外人）：李明。异议人（案外人）：韩明。异议人（案外人）：云慧青。异议人（案外人）：毛海波。异议人（案外人）：钟达伟。异议人（案外人）：王秀亭。异议人（案外人）：陈秀兰。异议人（案外人）：侯铁军。异议人（案外人）：唐统梅。异议人（案外人）：陈文。异议人（案外人）：徐希荣。异议人（案外人）：樊玉玺。异议人（案外人）：刘淑竑。异议人（案外人）：张淑兰。异议人（案外人）：邱少霞。异议人（案外人）：何宜昌。异议人（案外人）：林瑞华。异议人（案外人）：马延华。异议人（案外人）：唐波。异议人（案外人）：刘郡。异议人（案外人）：董淑芳。异议人（案外人）：游长伦。异议人（案外人）：莫淑琴。异议人（案外人）：唐才希。异议人（案外人）：莫燕娜。异议人（案外人）：李文娟。异议人（案外人）：黄小美。异议人（案外人）：郭酉。异议人（案外人）：黄尚信。异议人（案外人）：郭洪翠。异议人（案外人）：李乔荫。异议人（案外人）：王桂兰。异议人（案外人）：陈静。异议人（案外人）：梁海平。异议人（案外人）：刘金忠。异议人（案外人）：欧春香。异议人（案外人）：杨萍。异议人（案外人）：郑锦霞。异议人（案外人）：邱百桂。异议人（案外人）：苏卡莉。异议人（案外人）：黄烈城。异议人（案外人）：高瑛。异议人（案外人）：周涛。异议人（案外人）：魏祥梅。异议人（案外人）：姚红娜。异议人（案外人）：王好问。异议人（案外人）：吴清海。异议人（案外人）：李亚力。异议人（案外人）：袁媛。异议人（案外人）：刘玉金。异议人（案外人）：江伟豪。异议人（案外人）：杨谢乌。异议人（案外人）：李继珊。异议人（案外人）：刑碧仙。异议人（案外人）：冯亚玉。异议人（案外人）：庄福祥。异议人（案外人）：罗宏鸿。异议人（案外人）：呙中丽。异议人（案外人）：王晓宁。异议人（案外人）：丁永金。上述异议人共同委托诉讼代理人：王季彪，海南唐海律师事务所律师。被执行人：熊峰。被执行人：侯江亭。被执行人：魏征。被执行人：海南助业投资管理有限公司。法定代表人：侯江亭。本院依据已发生法律效力的本院（2018)琼01刑初57号刑事判决，于2019年1月31日立案执行被执行人熊峰、侯江亭、魏征、海南助业投资管理有限公司责令退赔一案。案号为本院（2019）琼01执147号。在执行过程中，呙中丽、李明、王晓宁等72人向本院提出异议。本院于2020年4月15日立案，并依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。异议人呙中丽、李明、王晓宁等72人称，海口市人民检察院提起公诉的被告单位海南助业投资管理有限公司（以下简称海南助业公司）、被告人熊峰等人非法吸收公众存款一案，海口市中级人民法院（以下简称海口中院）于2018年6月15日作出（2018）琼01刑初57号刑事判决，已发生法律效力。该判决第五判项为“查封、扣押、冻结在案的财物由查封、扣押、冻结机关依法处理，按比例返还集资参与人投资本金的损失”，判决书所附公安机关查封、扣押、冻结财物清单包括海南珠江控股股份有限公司（以下简称珠江公司）二期项目的抵押房产，而上述财产权益为呙中丽、李明、王晓宁等75名二期项目债权人（以下简称75名债权人）所享有。珠江公司已将上述抵押物对应的债权款项1362520元转入海口中院账户，如果海口中院依据判决书所判按比例发还所谓集资参与人将严重侵害珠江二期项目债权人的合法利益。理由如下：一、珠江二期项目是一个独立的合法借贷项目，权益应当归75名债权人共同享有。2015年4月2日，海南助业公司的出资代表张华（所谓债权转让人）、海南助业公司（管理人）与珠江公司签订了合同编号为借字2015第0402号《抵押借款合同》（即珠江二期项目），约定珠江公司向张华借款20285440元。同年4月期间海南助业公司以该《抵押借款合同》向社会筹资，本案73名债权人将总计1653.544万元打入海南助业公司出资代表张华名下建行金贸支行账户。其后经各方协商—致，张华（债权转让人）、呙中丽、李明、王晓宁（73名债权受让人代表）、珠江公司（债务人）、海南助业公司（管理人）四方，于2015年12月1日在海口市椰城公证处公证员的公证下共同签订了标的额为1532万元的《债权转让合同书》，约定张华将对珠江公司享有的债权转让给呙中丽、李明、王晓宁为代表的73人，海口市椰城公证处为此岀具了《具有强制执行效力的公证书》。2015年12月7日珠江二期债权人代表呙中丽、李明、王晓宁又与珠江公司法人代表郑清在海口市椰城公证处公证员的公证下签订了《不动产抵押合同》，约定珠江公司将其名下的位于海口市龙昆北路2号龙珠大厦东北边、龙珠大厦21、22层、龙珠大厦地下室以及龙昆北路2号珠江广场帝豪大厦29层抵押给债权人代表呙中丽、李明、王晓宁，为珠江二期债权提供抵押担保，海口市椰城公证处同样为此出具了《具有强制执行效力的公证书》。2015年12月30日，双方按照法律规定在海口市政府和城乡建设局办理了上述房产的抵押登记，抵押权人为73名债权人代表呙中丽、李明、王晓宁。在2015年12月28日海口市公安局对海南助业公司非法吸收公众存款一案进行立案侦查前，珠江二期债权人与珠江公司均依约履行了各自的义务，珠江公司分别于2015年12月及2016年1月、2月、3月，向珠江二期债权人支付了每个月的利息，共计685432元，另外珠江公司已偿还本金291.024万元，尚余本金余额13625200元。因此，珠江二期项目是独立的合法借贷项目，73名债权人岀借的资金已经特定化，不应该做为海南助业公司非法吸收公众存款犯罪行为的一个组成部分，珠江公司偿还到法院账户的13625200元应由73名债权人共同享有。二、三亚助业投资管理有限公司（以下简称三亚助业公司）所谓珠江二期项目不是真实的项目。海南助业公司将珠江二期项目债权转让给73名债权人后，又通过其控制的三亚助业公司在三亚以相同的借字2015第0402号《抵押借款合同》为幌子向张敬东等53人非法集资1622.4万元，但该笔款项并未流入珠江公司账户（出资代表张华的录音以及银行流水可证实），也就是说珠江公司并未借入该款，没有与珠江二期73名债权人发生资金混同现象，张敬东等53人不是真实的珠江二期项目的债权人，退一步来说,即使将珠江二期项目所涉财产当做赃款赃物处理亦应只退赔73名债权人。三、相同情况应该作出相同处理。珠江二期项目债权与珠江一期项目债权情况完全相同，均为独立的在保项目，但司法机关没有将珠江一期项目债权列入海南助业公司非法吸收公众存款案的涉案项目，却将二期项目债权列入，此乃明显的不公。本案73名债权人中的部分人员向公安机关报案是为了更好保障自己的权利，因为只有做为被害人参加进去才能主张自己的权益，并不表示其认同司法机关将珠江二期项目所涉财产当做赃款赃物处理。综上，(2018)琼01刑初57号刑事判决对珠江二期项目所涉财产属于赃款赃物的认定错误，根据《最高人民法院关于〈适用中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第四百四十三条规定“执行财产刑过程中，具有下列情形之一的，人民法院应当裁定中止执行；（二）案外人对执行标的物提出异议的，”最高人民法院《关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第15条规定“执行过程中，案外人或者被害人认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予认定而未认定，向执行法院提出书面异议，可以通过裁定补正的，执行机构应当将异议材料移送刑事审判部门处理；无法通过裁定补正的，应当告知异议人通过审判监督程序处理。”故应当中止对珠江二期项目所涉财产的执行，并通过裁定补正其中错误或报请院长提起审判监督程序予以处理。被执行人熊峰、侯江亭、魏征、海南助业投资管理有限公司未陈述。本院查明，本院立案执行被执行人熊峰、侯江亭、魏征、海南助业投资管理有限公司责令退赔一案。执行依据本院（2018）琼01刑初57号刑事判决第五、第六判项内容为：查封、扣押、冻结在案的财物由查封、扣押、冻结机关依法处理，按比例发还集资参与人投资本金的损失；违法所得及其孳息继续追缴，按比例发还集资参与人投资本金的损失；如有剩余则没收，上缴国库。本案执行标的276010000.00元，执行费343410.00元，合计276353410.00元。该案原执行过程中，本院于2019年5月14日作出（2019）琼01执147号之一执行裁定，裁定查封、扣押、冻结、提取、划拨海南助业投资管理有限公司、熊峰、侯江亭、魏征违法所得276010000元及其孳息。后案外人向本院提出书面异议。本院认为：《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条“执行过程中，案外人或者被害人认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予以认定而未认定，向执行法院提出书面异议，可以通过裁定补正的，执行机构应当将异议材料移送刑事审判部门处理；无法通过裁定补正的，应当告知异议人，通过审判监督程序处理。”本案中，案外人主张执行依据（2018）琼01刑初字57号刑事判决认定涉案财产珠江二期项目为赃款赃物错误，请求裁定补正或提起审判监督程序予以处理。根据上述法律规定，案外人的异议申请不属于异议审查范围。在将其异议材料移送刑事审判部门，并对案外人进行法律释明后，案外人仍坚持异议申请，依法应驳回其异议申请。综上所述，依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条第三款之规定，裁定如下：驳回案外人的异议申请。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向海南省高级人民法院申请复议。                    ⺀npqptqvlqpflmqqidm        案件唯一码                          审   判   长     谭碧霞          审   判   员     苏  铭           审   判   员     钟  山                          二〇二〇年五月十九日                书   记    员     郑菲菲         附适用法律条文：《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或改正。理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级法院申请复议。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条执行异议符合民事诉讼法第二百二十五条或者第二百二十七条规定条件的，人民法院应当在3日内立案，并在立案后3日内通知异议人和相关当事人，不符合受理条件的，裁定不予受理。立案后发现不符合受理条件的，裁定驳回申请。执行异议申请材料不齐备的，人民法院应当一次性告知异议人在3日内补足，逾期未补足的不予受理。异议人对不予受理或者驳回申请裁定不服的，可以自裁定送达之日起10日内向上一级人民法院申请复议。上一级人民法院审查后认为符合受理条件等，应当裁定撤销原裁定，指令执行法院立案或者对执行异议进行审查。            撰 稿：谭碧霞        校 对：郑 菲 菲       印 刷：何 宗 谦                   海南省海口市中级人民法院             2020年5月19日印制      （共印12份）