云南省西双版纳傣族自治州中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）云28执异53号异议人(利害关系人)：昆明浩广资本管理有限公司，住所地云南省昆明经济技术开发区王家营泛亚物流园B区1栋5层213室。统一社会信用代码：915301003230435151。法定代表人：李树雄，董事长。委托代理人：王琳、周萍，北京德恒（昆明）律师事务所律师。特别授权代理。申请执行人：中国能源建设集团云南省电力设计院有限公司,住所地云南省昆明市穿金路161号。法定代表人：何远成，执行董事。被执行人：西双版纳恒鼎新能源发展有限公司,住所地云南省西双版纳州勐海县勐海镇景龙路1号。统一社会信用代码：91532822309503386P。法定代表人：汤晓燕，总经理。本院在执行申请执行人中国能源建设集团云南省电力设计院有限公司（以下简称“电力设计院”）与被执行人西双版纳恒鼎新能源发展有限公司（以下简称“恒鼎新能源公司”）建设工程施工合同纠纷一案中，异议人昆明浩广资本管理有限公司（以下简称“浩广资本公司”）对本院作出的（2018）云28执31号之三执行裁定提出书面异议，本院受理后，于2019年4月21日作出（2019）云28执异5号执行裁定，驳回其异议。浩广资本公司不服，向云南省高级人民法院申请复议，该院作出（2019）云执复199号执行裁定，撤销本院（2019）云28执异5号执行裁定，将该案发回本院重新审查。本院另行依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。异议人浩广资本公司称，请求撤销对恒鼎新能源公司位于西双版纳州勐海县勐混镇的光伏发电项目及资产的经营权和所有权的两次拍卖。事实及理由：关于电力设计院与被执行人恒鼎新能源公司建设工程施工合同纠纷一案，云南省高级人民法院作出的（2017)云民初25号《民事判决书》已发生法律效力，电力设计院申请强制执行，云南省高级人民法院作出（2018)云执17号《执行裁定书》，裁定该案由西双版纳傣族自治州中级人民法院（以下简称版纳中院）执行。在执行过程中，对被执行人恒鼎新能源公司所有的位于西双版纳州勐海县勐混镇的光伏发电项目及资产的经营权和所有权进行评估、拍卖，具体拍卖情况为：经云南乾盛司法鉴定中心评估后，前述拍卖资产评估价值为452，000，500.00元，版纳中院于2019年1月14日至2019年1月15日在淘宝网上公开进行第一次拍卖，挂拍价为406，800，450.00元，因无人竞价第一次拍卖流拍。之后于2019年2月12日至2019年2月13日在淘宝网上公开进行第二次拍卖，挂拍价为325，440，360.00元，因无人参与竞价第二次拍卖流拍。异议人认为，版纳中院挂网拍卖的光伏发电站是被执行人基于2014年11月20日取得西双版纳傣族自治州发展和改革委员会颁发的西发改能源备案（2014)001号投资项目备案证的基础上开展建设的，备案证记载申办企业为恒鼎新能源公司。2015年10月20日云南省发展和改革委员会下发的《云南发展和改革委员会关于印发2015年全省终期光伏电站新增建设规模的通知》及2017年4月1日下发的《云南省能源局关于印发2017年光伏发电新增建设规模项目清单的通知》，两份通知明确了西双版纳州勐海县光伏农业发电项目的建设规模为5万千瓦（即50MW发电指标），项目业主及所有权人明确为恒鼎新能源公司。异议人认为，前述发电项目的经营权（即50MW的发电指标）是经过国家发改委、云南省发改委行政审批及云南电网有限责任公司严格入网程序所确定的无形资产，属于特殊许可及特许经营范畴，持有该指标的企业需要具备严格的行政申请及审批条件，该经营权指标依附于唯一主体，即恒鼎新能源公司，不具有可转让性及可处分性，第三方若想取得该经营权指标，只能通过持有恒鼎新能源公司股权的方式控制恒鼎新能源公司后间接取得。恒鼎新能源公司的股权已质押给异议人，即恒鼎新能源公司向异议人的借款提供股权质押担保，并办理了质押登记。异议人对恒鼎新能源公司的债权已经昆明市中级人民法院审结并取得了执行依据，目前正处于昆明市中级人民法院的强制执行过程中。异议人已申请对恒鼎新能源公司100%的股权采取了司法冻结措施，异议人下一步将申请对被执行人100%的股权进行评估、拍卖，积极行使作为质押权人的权利，计划通过股权成功拍卖以优先受偿权的方式清偿债权或者在股权流拍后通过以物抵债的方式受让被执行人100%的股权，从而间接取得该经营权指标。故版纳中院处置上述经营权指标的行为与异议人存在直接的利害关系，版纳中院不应将该经营权指标作为被执行人的资产进行评估并拍卖，该经营权指标并非像普通财产标的一样可以通过拍卖、强制过户或以物抵债等方式进行处置。倘若申请执行人申请将电站资产及经营权以物抵债，则依据上述规定，电力设计院亦不具备法律规定的受让资格，该经营权不应作为以物抵债的资产。同时，根据《电力业务许可证（发电类）监督管理办法（试行)》第五条之规定“除电监会规定的特殊情况外，在中华人民共和国境内从事发电业务应当按照《电力业务许可证管理规定》及相关规定取得电力业务许可证（发电类）或许可证豁免证明。”、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十一条第(四）款“（四）未按照法律、司法解释的规定对拍卖标的物进行公告的；”、第（五）款“（五）其他严重违反拍卖程序且损害当事人或者竞买人利益的情形。”及《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第十四条之规定“实施网络司法拍卖的，人民法院应当在拍卖公告发布当日通过网络司法拍卖平台对下列事项予以特别提示（一）竞买人应当具备完全民事行为能力，法律、行政法规和司法解释对买受人资格或者条件有特殊规定的，竞买人应当具备规定的资格或者条件可知，若竞买人竞买贵院拍卖的上述资产，竞买人应取得电力业务许可证（发电类），即版纳中院应在网络司法拍卖平台对竞买人须具有电力业务许可证（发电类）予以特别提示，但在两次拍卖公告中对竞买人须具有电力业务许可证（发电类）未作任何提示说明，未按照司法解释的规定对拍卖标的物进行公告。综上，版纳中院现将该经营权指标作为被执行人的资产进行评估并拍卖的行为损害了被执行人的合法利益，同时未按照法律、司法解释的规定对拍卖标的物进行公告。异议人现根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第五条、第七条第一款、第二十一条第四款、第五款以及《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条之规定，请求支持异议人的异议请求。申请执行人电力设计院称，一、异议人并非本案利害关系人，不具备主体资格身份，浩广资本管理公司是被执行人恒鼎新能源公司的另案申请人，对被执行人公司的股权享有质押权，以通过评估拍卖股权实现其债权，其与股权与资产不能分离处置为由提出执行异议没有法律依据，该案的执行标的为被执行人的资产，而异议人申请执行的汤晓燕在恒鼎新能源公司的股权，不能针对本案提出执行行为异议，其异议申请应当驳回。二、本案在执行过程中版纳中院严格按照法律规定的相关规定对涉案财产采取公开评估拍卖程序，程序合法，拍卖过程符合法律规定，异议人的提出的未按照规定对标的物进行公告的理由不成立。为此，请求依法驳回异议人的异议请求。被申请执行人恒鼎新能源公司称，一、版纳中院未按照法律规定对拍卖标的物进行公告，如竞买人竞买版纳中院拍卖的勐混镇光伏发电项目资产，应取得电力业务许可证（发电类），但是版纳中院未对竞买人资质予以特别提示，违反《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第十四条的规定，评估财产的价值中包括电站经营权，违反光伏电站特许经营权的国家电网禁止性规定，该部分资产无效，应撤销关于电站经营权的拍卖。二、“勐海县光伏农业发电”项目是按照审批程序取得，所有文件上的项目所有者为恒鼎新能源公司，而非其他主体，对于擅自变更重大事项等违规行为，监管部门可采取通报、责令投资主体限期内完善相关手续、暂停可再生能源电价补贴，甚至停止发电处理。为此，“勐海县光伏农业发电”项目开发主体为恒鼎新能源公司，其主体是不可逆转的特殊经营权主体，不属于任何特殊主体可以随便购买和以物抵债的普通不动产，持有该指标的企业需要具备较高门槛且经过较为严格的审批程序和条件，并非通过司法拍卖简单处置的财产，其认为异议人的异议请求成立，应当予以支持，建议“勐海县光伏农业发电”项目继续由其公司经营，提高经营利润来偿还债务。本院查明，申请执行人电力设计院与被执行人恒鼎新能源公司建设工程施工合同纠纷一案，由云南省高级人民法院作出（2018）云执17号执行裁定书，指定版纳中院立案执行。本院受理后，依法对被执行人恒鼎新能源公司采取强制执行措施，查封并处置被执行人恒鼎新能源公司名下的“勐海县光伏农业发电”项目财产，在执行过程中，于2018年7月4日对外委托云南乾盛司法鉴定中心对“勐海县光伏农业发电”项目的所有财产进行评估，经该司法鉴定中心评估并于2018年10月25日作出[2018]第1051433号司法鉴定意见书，鉴定意见认为：恒鼎新能源公司勐海县光伏农业发电项目的所有财产为人民币452,000,500元。评估报告作出后，本院向各方当事人送达了司法鉴定意见书和拍卖裁定书，各方当事人均未提出异议。之后，本院于2019年1月14日在“淘宝网”上以406,800,450元的价格进行第一次公开拍卖，但因无人报名竞买流拍，又于2019年2月12日在“淘宝网”上以325,440,360元的价格进行第二次公开拍卖，最终以无人报名竞买再次流拍。另查明，昆明市中级人民法院于2019年3月20日作出（2019）云01执10号执行裁定书和协助执行通知书，查封了恒鼎新能源公司持有的勐海驭翔新能源发展有限公司98％的股权，查封期限为三年。再查明，本院向西双版纳州发展和改革委员会发函，该委员会回函称：“1.恒鼎新能源公司于2015年获得3.3万千瓦光伏发电装机指标，同年12月并网投产发电。根据《国家发展改革委国家能源局关于完善光伏发电规模管理和实行竞争方式配置项目的指导意见》(发改能源[2016]1163号）中“光伏电站项目纳入年度建设规模后，其投资主体及股权比例、建设规模和建设场址等主要内容不得擅自变更。已纳入年度建设规模、未进入实质性工程建设阶段的项目不得向其他投资人转让，投资主体无力建设，应向所在省（自治区、直辖市）发展改革委（能源局）申请从年度规模中取消，并向原备案机关申请撤销备案”。和“在项目投产后变更投资主体，应向原备案机关进行变更登记，抄送国家能源局派出机构和当地电网企业，并在国家可再生能源信息管理平台变更登记信息”。的规定，建议该项目投产后如变更投资主体，应到西双版纳州发展和改革委进行变更登记。2.关于光伏电站竞买人资格条件，未查阅到相关规定。”本院认为，在本院执行过程中，依法对外委托云南乾盛司法鉴定中心对“勐海县光伏农业发电”项目的所有财产进行评估，该中心采用成本法对财产进行了评估，最终评估价为452,000,500元。本案财产评估后已将鉴定意见书及拍卖裁定书送达各方当事人均无异议，且本院对涉案的财产在淘宝网上进行公开拍卖，本院处置被执行人恒鼎新能源公司名下的“勐海县光伏农业发电”项目的现有财产程序合法。综上，异议人浩广资本管理公司的异议请求不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一项规定，裁定如下：驳回异议人昆明浩广资本管理有限公司的异议请求。如不服本裁定，可以自裁定书送达之日起十日内，向云南省高级人民法院申请复议。审判长 李鸿伟审判员玉的勒审判员 郑    成    琼二〇二〇年五月八日书记员 陶        琳