浙江省瑞安市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0381刑初243号 公诉机关浙江省瑞安市人民检察院。 被告人赵祥星，曾用名卫星，男，1990年12月11日出生，汉族，初中文化，无业，户籍所在地安徽省阜阳市临泉县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月10日被刑事拘留，同年4月11日被逮捕。现羁押于瑞安市看守所。 辩护人张林，浙江震瓯律师事务所律师。 被告人张云，男，1988年2月10日出生，汉族，中专文化，销售员，户籍所在地浙江省瑞安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月19日被刑事拘留，同年5月24日被逮捕。现羁押于瑞安市看守所。 辩护人余伟，浙江瑞越律师事务所律师。 被告人林飞，男，1988年11月3日出生，汉族，高中文化，经商，户籍所在地浙江省瑞安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月12日被刑事拘留，同年4月4日被取保候审。 辩护人季飞国，浙江联冠律师事务所律师。 被告人朱静静，女，1992年7月18日出生，汉族，中专文化，直播从业者，户籍所在地浙江省瑞安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月19日被刑事拘留，同年4月11日被取保候审。 辩护人叶建渊，浙江信泰律师事务所律师。 瑞安市人民检察院以瑞检刑诉［2020］3241号起诉书指控被告人赵祥星、张云、林飞、朱静静犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月2日向本院提起公诉，本院于同月6日立案，同年4月20日转为普通程序，并依法组成合议庭，于同年5月9日公开开庭审理了本案。瑞安市人民检察院指派检察员陈静敏出庭支持公诉。被告人赵祥星、张云、林飞、朱静静、辩护人张林、余伟、季飞国、叶建渊和被害人杨某1到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2013年年底至2015年期间，王某1（已判）未经有关部门批准，借助其实际控制的温州佰汇金投资管理有限公司，招募被告人赵祥星、张云、林飞、朱静静及陈某1、陈某2（均已判）等人，在瑞安地区以打电话、微信、推广会的形式向不特定公众，以承诺保本保息、月收益5%-8%加上推荐奖（发展一个客户，获取投资金额10%作为收益）、对碰奖（发展两个客户作为“下线”，获取投资金额较少的“下线”的投资金额的5%作为收益）等方式推广“马胜基金”金融产品。2014年12月30日，被告人赵祥星、林飞与他人于从王某1处受让温州市佰汇金投资管理有限公司股份，被告人赵祥星担任公司法定代表人，继续推销“马胜基金”。2015年4月20日，公司股东变更为被告人赵祥星、林飞、张云，同年9月21日，公司注销。 2013年底至2015年5月、2014年3月至2015年年初，被告人赵祥星、张云、林飞和被告人朱静静先后受聘于温州市佰汇金投资管理有限公司，受王某1指使和公司其他员工以开展销会、打电话、微信等方式，向社会公开宣传推销“马胜基金”金融产品。被告人赵祥星、林飞、张云、朱静静等人以此方式向赵某1、谢某1、刘某1、戴某1、龙某、李某1、刘某2、张某、杨某1、许某、赵某2、杨某2、夏某、李某2、黄某1、董某1、董某2、朱某、吴某、黄某2、潘某1、潘某2、潘某3、谢某2等20余人吸收资金人民币800余万元（以下资金均为人民币），再将大部分资金转移给“上线”王某1及相关人员。期间，被告人赵祥星、张云、林飞提供各自银行账户为王某1、高某（另案处理）流转资金提供帮助，周转资金达数百万元。四被告人各自经手吸收资金的事实分述如下： 1、被告人赵祥星个人经手吸收资金共计465.886万元。其分别向直接下线赵某1吸收资金107万元，已还资金59.0808万元，未还资金47.9192万元；向刘某1吸收资金7万元，已还资金1.066万元，未还资金5.934万元；向谢某1吸收资金35万元，已还资金17.568万元，未还资金17.432万元；向龙某吸收资金7万元；向戴某1吸收资金25.6万元。通过刘继斌（另案处理）向黄某1吸收资金32万元，已还资金4.5万元，未还资金27.5万元；向董某1吸收资金85.046万元；向董某2吸收资金45.6万元。提供账户向黄某2吸收资金40.74万元；向李某2（贾某）吸收资金49.7万元；向潘某1吸收资金9万元；向潘某2吸收资金4.5万元；向潘某3吸收资金10.7万元；向谢某2吸收资金7万元。 2、被告人张云个人经手吸收资金共计124.929万元，提成获利5万余元。其分别向直接下线刘某2吸收资金7万元；向张某吸收资金21万元，已还资金14.176万元，未还资金6.824万元；向李某1吸收资金67.9万元，未还资金十几万元。提供账户向吴某吸收资金7万元；向黄某2吸收资金22.029万元。 3、被告人林飞个人经手吸收资金共计42.7万元。其分别向直接下线杨某1吸收资金35万元，后杨某1、戴某2、王某2、杨某3等人以杨某1的名义通过陈某1等人陆续投入168万元，已还资金65万余元；向朱某吸收资金7.7万元，已还资金7.7万元。 4、被告人朱静静个人吸收资金共计197.4万元，提成获利6万余元。其分别向直接下线许某吸收资金94.5万元，已还资金40.247万元，未还资金54.253万元；向夏某吸收资金42万元；向杨某2吸收资金21万元，已还资金3万元，未还资金18万元；向赵某2吸收资金39.9万元。 2019年3月10日、3月12日、3月19日，被告人赵祥星、林飞、朱静静先后被公安民警抓获归案；同年4月19日，被告人张云经公安民警电话通知到案。2019年4月4日，被告人林飞向公安机关退出35万元，并表示自愿赔偿被害人杨某1的经济损失35万元；同年4月11日，被告人朱静静向公安机关退出非法所得6万元。2020年2月27日、2月28日，被告人张云、赵祥星家属向公安机关退出非法所得各5万元。 公诉机关认为被告人赵祥星、张云、林飞、朱静静在检察阶段认罪认罚，建议判处被告人赵祥星有期徒刑二年，并处罚金；判处被告人张云有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币3万元；判处被告人林飞有期徒刑一年，并处罚金，适用缓刑；判处被告人朱静静有期徒刑一年，并处罚金，适用缓刑。 上述事实，被告人赵祥星、张云、林飞、朱静静在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人赵某1、谢某1、刘某1、李某1、张某、杨某1、许某、赵某2、杨某2、夏某、李某2、黄某1、董某1、董某2、朱某、吴某的陈述，证人王某1、陈某1、陈某2、赵某3、陈某3、林某的证言，辨认笔录，审计报告，暂扣款票据，证明，公司基本情况，变更登记情况，温州佰汇金管理有限公司章程，情况说明，银行账单，扣押决定书，扣押清单，认罪认罚具结书，认罪认罚制度告知书，抓获经过，人口信息材料等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人赵祥星、张云、林飞、朱静静结伙非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。四被告人在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，均应依法减轻处罚。被告人张云能自首，被告人赵祥星、林飞、朱静静归案后能如实供述自己罪行，均依法从轻处罚。四被告人能积极退赃，均可酌情从轻处罚；自愿认罪认罚，均可从宽处理。其中被告人林飞、朱静静有悔罪表现，均可依法适用缓刑。辩护人张林、余伟、季飞国、叶建渊相关从轻处罚的辩护意见，予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，应予采纳。为严明国法，惩罚犯罪，维护经济管理秩序，根据四被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人赵祥星犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币30000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月10日起至2021年3月9日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。） 二、被告人张云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币30000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月19日起至2020年5月18日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。） 三、被告人林飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币20000元（已缴纳）。 四、被告人朱静静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20000元（已缴纳）。 （缓刑考验期限均从判决确定之日起计算。） 五、被告人赵祥星退出的违法所得人民币50000元按比例发还给被害人赵某1、谢某1、刘某1、龙某、戴某1、李某2、黄某1、董某1、董某2、黄某2、潘某1、潘某2、潘某3、谢某2；被告人张云退出的违法所得人民币50000元按比例发还给被害人刘某2、李某1、张某、吴某、黄某2；被告人林飞退出的违法所得人民币350000发还给被害人杨某1；被告人朱静静退出的违法所得人民币60000元按比例发还给被害人许某、赵某2、杨某2、夏某。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省温州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审  判  长 戴卫国 人民 陪 审员 黄建峰 人民 陪 审员 南展宇 二〇二〇年五月十一日 （代）书记员 缪 苗