湖北省团风县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1121刑初3号公诉机关团风县人民检察院。被告人胡少兵，男，1968年6月19日出生，汉族，初中文化程度，经商，湖北省浠水县人，现住黄冈市黄州区。2018年9月11日因涉嫌寻衅滋事罪被黄冈市公安局刑事拘留，同年10月11日被黄冈市公安局取保候审；2018年10月11日因涉嫌串通投标罪被团风县公安局刑事拘留，同年11月15日被执行逮捕，2020年1月10日经本院决定被取保候审。现住其家中。辩护人王小平，湖北鄂东律师事务所律师，执业证号：14211200610835710。辩护人罗桂林，湖北鄂东律师事务所律师，执业证号：14211200811353422。被告人闻华（别名马大化），男，1963年4月25日出生，汉族，高中文化程度，经商，湖北省团风县人，住黄冈市黄州区赤壁湖路35号。2019年4月26日因涉嫌非法采矿罪被黄冈市公安局刑事拘留，同年5月31日被黄冈市公安局执行逮捕，2020年1月22日经本院决定被取保候审。现住。辩护人舒勤，湖北齐安律师事务所律师，执业证号：14211200910898322。团风县人民检察院以团检一部刑诉（2019）73号起诉书指控被告人胡少兵犯非法采矿罪、串通投标罪、抽逃出资罪；被告人闻华犯非法采矿罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院审查后，于同日立案。本案在审理过程中，团风县人民检察院于2020年4月17日以团检一部刑补诉（2020）1号补充起诉决定书，以被告人闻华有遗漏的对单位行贿罪补充起诉，本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。团风县人民检察院检察员钟文、范小婷出庭支持公诉，被告人胡少兵、闻华及其辩护人王小平、舒勤到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，一、非法采矿罪2016年8月至2018年5月期间，被告人闻华、胡少兵在上巴河镇经营曹岗砂站，二人在未取得采矿许可证的情况下，擅自在巴河河道内多次盗采黄砂。团风县水利局分别于2016年8月18日、2018年2月28日、2018年3月7日以曹岗砂站非法采矿对曹岗砂站相关人员决定行政处罚罚款3万元，合计9万元。经查，被处罚的相关人员都是受闻华的指使进行开采的，所交罚款都是由曹岗砂站承担的。二、串通投标罪2014年2月24日，巴河团风县2014年度黄砂开采生产权项目（后简称：该项目）发布招标公告，该项目最高限价：9,600,000元。该项目招标公告发布后，杨某（另案处理）与黄冈国盛港口装卸有限公司的大股东林某波（另案处理）商定各自借5家公司的资质对该项目进行围标。杨某、林某波约定，谁借的公司中标的话，谁就占该项目51%的股份，反之则占该项目49%股份。与此同时被告人胡少兵在网上看到该项目的招标公告后也想借一些公司的资质对该项目围标。胡少兵先后打电话给湖北都煌矿业有限责任公司的法人代表李某1、浠水县巴水砂业有限公司的法人南晓林（另案处理）、湖北长信航运有限公司的法人代表王某（另案处理），将以上3家公司的资质借来围该项目的标。胡少兵找到团风水利勘测设计院徐某，请徐某帮其制作浠水县巴水砂业有限公司、湖北都煌矿业有限责任公司、湖北长信航运有限公司、团风县大河砂业有限公司投巴河团风县2014年度黄砂开采生产权项目的标书。后胡少兵电话联系以上3家公司，让其将公司资料送到其手中。后胡少兵将以上3家公司的资料连同其自己的团风县大河砂业有限公司的资料先后送到徐某手中用于制作各家公司投该项目的标书，胡少兵让徐某制作以上4家公司的标书时将投标报价空着。在该项目开标头一天（2014年3月20日）胡少兵电话通知制作标书的徐某以及浠水县巴水砂业有限公司、湖北都煌矿业有限责任公司、湖北长信航运有限公司的法人代表委托代理人到黄州松泰酒店进行封标。在松泰酒店房间内，胡少兵将团风县大河砂业有限公司、浠水县巴水砂业有限公司、湖北都煌矿业有限责任公司、湖北长信航运有限公司（后简称：以上4家公司）的这次投标的投标报价报给徐某，徐某当时在其笔记本电脑的电子档标书中将以上4家公司的投标报价填到各自标书中。后徐某到黄州东门小学旁边的月阳图文打印店将以上4家公司的标书打印并装订好。后回到松泰酒店房间内，胡少兵逐一通知浠水县巴水砂业有限公司、湖北都煌矿业有限责任公司、湖北长信航运有限公司的委托人到房间内进行签字、盖章、封标，后胡少兵以每家公司标书2,000元的价格，支付给徐某8,000元制作标书费用。2014年3月21日，巴河团风县2014年度黄砂开采生产权项目在黄冈市公共资源交易中心开标，最终浠水县巴水砂业有限公司以9,456,000元的价格中标。黄冈国盛港口装卸有限公司（后简称：国盛公司）虽以9,456,000元价格也被抽中K值，但在综合标与技术标评审中位居第二名。开标结果公示期内不久，杨某通过黄某（另案处理）找到浠水县巴水砂业有限公司的法人代表南晓林，杨某答应给300,000元费用南晓林作为费用叫南晓林放弃该项目的中标。因浠水县巴水砂业有限公司南晓林是将公司资质借给胡少兵来投该项目的标，故南晓林告知黄某与杨某要经胡少兵同意才行。黄某为了获得该项目的股份，积极联系南晓林、胡少兵商量浠水县巴水砂业有限公司退出投标的一事。后杨某将自己在该项目中所占的49%股份让出11%给黄某，林某波将其51%股份让出5%给黄某。后经过黄某从中做工作，林某波、杨某同意给该项目5%股份胡少兵，黄某自己让3%的股份给胡少兵，共计给该项目8%股份胡少兵，同时国盛公司给300,000元费用南晓林（该300,000元费用后作为该项目成本列支到开支费用中），最后胡少兵、南晓林同意退出该项目的中标。后南晓林用浠水县巴水砂业有限公司名义以资金困难无法交齐履约保证金为由打报告退出了该项目投标，后黄冈国盛港口装卸有限公司以第二名递补中标。三、抽逃出资罪2014年下半年，周某、龙某、张某1、左某、李某2、陶某、邱某、陈某3、张某2、罗某、倪险峰、周全（以上12人均另案处理）与被告人胡少兵等人商定开一家典当公司。周某指使张某1去黄冈市商务局了解成立典当公司的相关相宜，张某1了解到所需注册资本的要求及股东构成的要求后，因周某、李某2等人均有违法犯罪的前科，决定以湖北君安建筑集团有限责任公司、湖北钢源物资贸易有限公司两个法人股东和左某、周全、孙某2、倪险峰四个自然人股东作为公司注册登记的法定股东。在2014年下半年的一次全体参股人员的会议上，周某等人讲了典当公司成立的条件，其中注册资本需要4000万元，因计划参股的周某、龙某、张某1、左某、李某2、陶某、邱某、陈某3等人拿不出4000万元投资典当公司，经所有参股人员商议，在公司成立时注资4000万元以便完成验资。其中实际投入2000万元用于公司运营，另各股东借资2000万元用于注册，待公司注册成立后抽出2000万元还给出借人。其中胡少兵按参会要求需要投入200万元，其实际投入100万元，另承担借款100万元的借款利息。2015年3月27日湖北省商务厅批准并向湖北友乾典当有限公司核发了典当经营许可证。2015年4月7日，友乾公司正式成立，法定代表人为左某。2015年4月13日，李某2安排友乾公司的吴国胜将注册资金中的2000万元退还到借款人账户。2015年5月至2018年期间，被告人闻华为了能够在禁采期违规采卖黄砂，分别向团风宝盛黄砂有限责任公司（以下简称“宝盛公司”）行贿20万元、团风县长江河道采砂管理局行贿6万元，共计26万元。具体分述如下：1、2015年5月27日，宝盛公司董事长熊某2、总经理黄某、副董事长孙某1、监事会主席胡某等人为解决宝盛公司经费问题，经集体开会讨论，决定以采砂管理费的名义向团风境内各砂站收取费用。2015年6月，熊某2打电话通知被告人闻华，让其交纳20万元管理费给宝盛公司，团风长江河道采砂管理局默许曹岗砂站采卖黄砂。闻华为了能在禁采期非法采砂、卖砂，经与曹岗砂站股东胡少兵、陈某4商量后，向宝盛公司行贿20万元。2、2018年团风县巴河河段未进行黄砂开采权招标，该河段禁采。被告人闻华为了非法开采黄砂，多次找到时任团风县长江河道采砂管理局局长胡某、副局长孙某1表示愿意交钱给长江河道采砂管理局，希望该局允许其售砂赚钱。后胡某指使孙某1让闻华等人在夜间采卖黄砂并缴纳费用给长江河道采砂管理局。2018年期间，闻华组织人员在夜间采卖黄砂2次，向长江河道采砂管理局行贿6万元。被告人胡少兵的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二百二十三条、第一百五十九条，应当以非法采矿罪、串通投标罪、抽逃出资罪追究其刑事责任；被告人闻华的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百九十一条，应当以非法采矿罪、对单位行贿罪追究其刑事责任。公诉机关建议判处被告人胡少兵有期徒刑一年四个月至一年六个月，并处罚金；建议判处被告人闻华有期徒刑九个月，并处罚金。公诉机关提供了1.行政处罚决定书、情况说明、招投标文件、工商登记信息、记账凭证、银行流水清单等书证；2.证人胡军、陈某1、邵某、黄某、陈某2、熊某1、朱某、孙某1、熊某2等人的证言；3.同案人杨某、林某波、邓勇、陈志勇、漆静平、南晓林、王某、周某、孙某2的供述；4.被告人胡少兵、闻华的供述和辩解等证据证实。被告人胡少兵、闻华对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，同意适用简易程序，认罪认罚且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。同时查明，2019年4月26日，黄冈市公安局经济开发区分局公安民警电话通知被告人闻华到公安机关接受询问，闻华遂于同日9时主动到公安机关说明自己伙同他人非法采矿的犯罪事实，后同日17时被采取强制措施。本院认为，被告人胡少兵违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重；串通投标报价，情节严重；在公司成立后抽逃出资，数额巨大，其行为已构成非法采矿罪、串通投标罪、抽逃出资罪；被告人闻华违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重；为谋取不正当利益，向国有公司、事业单位合计行贿26万元，其行为已构成非法采矿罪、对单位行贿罪，依法应予刑事处罚。公诉机关对二被告人指控的罪名成立，本院予以确认。被告人闻华主动到案，并如实供述自己伙同他人非法采矿的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。二被告人当庭自愿认罪认罚，依法可酌情从轻处罚。被告人胡少兵、闻华一人犯数罪，应当数罪并罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。本院为了打击刑事犯罪，维护社会秩序之安定，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二百二十三条、第一百五十九条、第三百九十一条、第六十七条第一款、第六十九条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人胡少兵犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月、并处罚金人民币5万元；犯串通投标罪，判处罚金人民币10万元；犯抽逃出资罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币2万元；决定执行有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币17万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月11日起至2020年1月10日止。）二、被告人闻华犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币5万元；犯对单位行贿罪，判处拘役五个月，并处罚金人民币5万元；决定执行有期徒刑九个月，并处罚金人民币10万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已先行羁押8个月26日。）三、二被告人违法所得由办案机关依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  冯帅克审 判 员  程晓华人民陪审员  邹松林二〇二〇年五月八日书 记 员  孙 鹤