台州市椒江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙1002刑初13号 公诉机关台州市椒江区人民检察院。 被告单位台州市华溢锋服装有限公司，社会信用代码91331002782911983L，住所地台州市椒江区洪家街道鸿洲大道洪西路口。 诉讼代表人张灵军，男，1962年3月2日出生，汉族，初中文化，原台州市华溢锋服装有限公司员工，户籍地浙江省嵊州市，现住台州市椒江区。 被告人潘升喜，男，1951年3月5日出生，汉族，小学文化，案发前系台州市华溢锋服装有限公司实际经营者和控制人,住台州市椒江区洪家街道振兴中路72号。2017年7月31日因犯拒不执行判决、裁定罪被刑事拘留，8月10日被取保候审，2018年3月7日被判处有期徒刑九个月，缓刑一年。2019年3月20日因本案被台州市公安局椒江分局刑事拘留，2019年4月26日经台州市椒江区人民检察院批准被逮捕。现羁押于台州市看守所。 辩护人王光明、卢吕剑，浙江大舜律师事务所律师。 台州市椒江区人民检察院以台椒检公诉刑诉〔2019〕724号起诉书指控被告单位台州市华溢锋服装有限公司、被告人潘升喜犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。在审理期间，台州市椒江区人民检察院以台椒检公诉刑变诉〔2020〕2、3号变更起诉书变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。台州市椒江区人民检察院检察员李婉贞、集资参与人的诉讼代理人应东峰、被告单位台州市华溢锋服装有限公司的诉讼代表人张灵军、被告人潘升喜及其辩护人王光明、卢吕剑到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2005年12月，被告单位台州市华溢锋公司成立，被告人潘升喜系公司实际经营者和控制人，公司法定代表人及股东均系其家人。2005年至2016年，为扩建厂房、购买设备及维持公司的正常经营，潘升喜及其家人，在未经国家金融机构许可的情况下，通过口口相传，以公司或者个人名义向社会不特定对象借款，承诺支付月息1%至1.2%，共向40多人借款合计金额2519.3万元。2016年后因资金链断裂，造成集资参与人损失计2289.38万元。具体借款金额如下： 1.向王某1借款总额12万元，未归还； 2.向王某2借款总额114.5万元，未归还； 3.向王某3借款总额20万元，已归还7.32万元，还欠12.68万元； 4.向王某4借款总额5万元，已由王某10代归还； 5.向王某5借款总额20万元，未归还； 6.向王某6借款总额30.8万元，未归还；另王某6代潘升喜归还他人欠款计58万元； 7.通过女婿黄某3向王某7（李林）借款总额30万元，未归还； 8.通过儿子潘某5向王某8借款总额30万元，未归还； 9.以公司名义向王志林借款总额730万元，未归还； 10.向甘某借款总额9万元，由王某6代归还； 11.向孙某1借款总额15万元，未归还； 12.向孙某2借款总额5万元，未归还； 13.向阮某1借款总额50万元，归还25万元，25万元未归还； 14.向阮某2借款总额20万元，未归还； 15.向洪某借款总额13万元，未归还； 16.向张某借款总额25万元，归还5万元，另由王某6代归还9万元，还欠11万元； 17.向肖某借款总额10万元，未归还； 18.向林某1及其母亲借款总额57万元，未归还； 19.向林某2借款总额20万元，由王某6代归还； 20.向林某3借款总额40万元，归还10万元，还欠30万元； 21.向林某4借款总额15万元，未归还； 22.向金重斌借款总额50万元，未归还; 23.通过儿子潘某5、女儿潘某6等人及以公司名义向罗某借款总额175万元，未归还； 24.向陈某1借款总额20万元，未归还； 25.向陈某2借款总额40万元，归还35万元，还欠5万元； 26.向徐某1借款总额20万元，归还10万元，还欠10万元； 27.向徐某2借款总额40万元，由王某6代归还20万元，还欠20万元； 28.向徐某3借款总额25万元，未归还； 29.向徐俊伟（周某）借款总额15万元，未归还； 30.通过儿子潘某5、女儿潘某6等人及公司名义向徐某4借款总额35万元，未归还； 31.向陶某1借款总额10万元，未归还； 32.向陶某2借款总额200万元，归还122万元，还欠78万元； 33.向陶某3借款总额10万元，未归还； 34.向陶某4（潘佩青）借款总额30万元，未归还； 35.向黄云虎（徐某5）借款总额30万元，未归还； 36.通过儿子潘某5向黄某1借款总额100万元，归还5.6万元，还欠94.4万元； 37.通过儿子潘某5及公司名义向黄某2借款总额100万元，未归还； 38.通过儿子潘某5、女儿潘某6等人及以公司名义向梁某借款总额50万元，未归还； 39.向裘某借款总额20万元，未归还； 40.向潘某1借款总额30万元，未归还； 41.向潘某2借款总额100万元，未归还； 42.向潘万来借款总额35万元，未归还； 43.向潘慧玲借款总额15万元，未归还； 44.向潘某3借款总额20万元，归还5万元，还欠15万元。 45.通过儿子潘某5向颜某借款总额78万元，归还5万元，还欠73万元。 2019年3月19日,被告人潘升喜经公安民警传唤主动到案。 公诉机关提供认罪认罚具结书，建议判处被告单位台州市华溢锋服装有限公司罚金；被告人潘升喜有期徒刑四年至四年六个月，并处罚金。 上述事实，被告单位台州市华溢锋服装有限公司的诉讼代表人张灵军、被告人潘升喜在开庭审理过程中亦无异议，且有户籍证明、账本2册、案件移送函、民事判决书、司法确认申请书、民事裁定书、公司登记基本情况、借条、身份证复印件、银行交易明细、转账凭证、台州市华溢锋服装有限公司年检报告、银行流水单、椒江区住房情况查询记录、授权委托书、还款清单、情况说明、证人王某9、潘某4、潘某5、潘某6、黄某3、王某10、王某11、王某12、郑某、叶某、徐某6、蔡某等人的证言、被害人王某1、王某2、王某3、王某4、王某5、王某6、王某7、王某8、甘某、孙某1、孙某2、阮某1、阮某2、洪某、张某、肖某、林某1、林某2、林某3、林某4、罗某、陈某1、陈某2、徐某1、徐某2、徐某3、周某、徐某4、陶某1、陶某2、陶某3、陶某4、徐某5、黄某1、黄某2、梁某、裘某、潘某1、潘某2、潘某3、颜某等人的陈述、到案经过等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位台州市华溢锋服装有限公司违反国家金融管理法律规定，扰乱社会金融秩序，非法吸收公众存款，涉案金额计人民币2519.3万元，数额巨大，被告人潘升喜系直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人潘升喜在缓刑考验期限内发现漏罪，应当撤销缓刑，予以数罪并罚。被告人潘升喜犯罪后主动到案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，被告单位台州市华溢锋服装有限公司亦构成自首，予以从轻处罚。被告人潘升喜自愿认罪认罚，予以从宽处理。公诉机关指控罪名成立，量刑建议适当，符合认罪认罚诉讼制度，应予采纳。其辩护人辩称本案非吸的对象大部分为潘升喜的亲朋好友，之前也是按时支付利息，现公司厂房已拍卖，尚有一千多万元可赔偿被害人损失，部分被害人也予以谅解，被告人潘升喜有自首情节，自愿认罪认罚，请求对其减轻处罚，审理认为，本案涉案数额巨大，不宜减轻处罚，其他所辩与事实相符，予以采纳。为了维护金融管理秩序，保护公民的财产权利不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十九条第一、三款、第七十七条第一款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下： 一、被告单位台州市华溢锋服装有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元（罚金限在判决发生法律效力第二日起十日内缴纳）。 二、被告人潘升喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；撤销黄岩区人民法院（2018）浙1003刑初130号刑事判决对被告人潘升喜犯拒不执行判决、裁定罪判处有期徒刑九个月，缓刑一年所宣告的缓刑，决定执行有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一九年三月二十日起至二〇二三年六月八日止。罚金限在判决发生法律效力第二日起十日内缴纳）。 三、被告单位台州市华溢锋服装有限公司在判决发生法律效力第二日起十日内退赔给各集资参与人人民币二千二百八十九万三千八百元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  陶厘聂 人民陪审员  蔡爱珍 人民陪审员  陈建斌 二〇二〇年五月二十七日 书 记 员  杨丹瑞 附件： 本案判决所依据的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 -8- -9-