上海市宝山区人民法院执 行 裁 定 书（2020）沪0113执异112号异议人(被保全人)：新华联控股有限公司，住所地北京市通州区台湖镇政府大街新华联集团大厦。法定代表人：傅军，董事长。委托诉讼代理人：邢战胜、薛梦溪，北京市京师律师事务所律师。申请保全人：上海浦东发展银行股份有限公司上海分行，住所地中国(上海)自由贸易试验区浦东南路XXX号。负责人：汪素南，行长。被保全人：上海紫现实业有限公司，住所地上海市宝山区真陈路XXX号XXX楼B座100室。法定代表人：王培坤，执行董事。被保全人：新华联矿业有限公司，住所地北京市通州区外郎营村北2号院2号楼5层。法定代表人：曾敏，董事长。被保全人：新华联控股集团财务有限责任公司，住所地北京市通州区台湖镇外郎营村北2号院2号楼新华联大厦4层西半层及地下一层B1-103号。法定代表人：张必书，董事长。被保全人：孝感云光电子商务有限公司，住所地湖北省孝感市孝南区南方国际商城建材区B14栋310号。法定代表人：陈海勇，执行董事兼总经理。被保全人：衢州市佳沐生态农业发展有限公司，住所地浙江省衢州市柯城区新新街道戴家村XXX-XXX号。法定代表人：郑燕，执行董事。被保全人：衢州市慧盈科技有限公司，住所地浙江省衢州市柯城区新新街道戴家村XXX-XXX号。法定代表人：李小龙，执行董事。被保全人：江阴聚协春贸易有限公司，住所地江苏省江阴市滨江西路XXX号XXX幢XXX室。法定代表人：唐炯，总经理。本院在执行申请保全人上海浦东发展银行股份有限公司上海分行与被保全人上海紫现实业有限公司、新华联控股有限公司、新华联矿业有限公司、新华联控股集团财务有限责任公司、孝感云光电子商务有限公司、衢州市佳沐生态农业发展有限公司、衢州市慧盈科技有限公司、江阴聚协春贸易有限公司因票据纠纷而提起的诉前财产保全一案中，异议人新华联控股有限公司提出书面异议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。异议人新华联控股有限公司提出书面异议称，2020年3月20日，法院向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发送协助执行通知书，基于(2020)沪0113财保17-29号民事裁定书，对异议人名下持有的4家上市公司股票进行查封，按照2020年3月19日收盘价，法院查封财产价值合计约人民币50.5亿元。异议人对4家上市公司股票设立质押的担保金额本金约33.7亿元，其中科达洁能股票质押担保金额本金6.6亿元，赛轮轮胎股票担保金额5亿元，宏达股份股票担保金额2.1亿元，北京银行股票担保金额20亿元。经异议人核查，(2020)沪0113财保17-29号民事裁定书涉及票据标的金额为1.3亿元，法院查封财产价值远远高于涉案标的，存在超额查封，故要求解除对异议人名下财产超标的范围内的查封措施。本院经审查查明，本院于2020年3月19日立案受理申请保全人上海浦东发展银行股份有限公司上海分行与被保全人上海紫现实业有限公司、新华联控股有限公司、新华联矿业有限公司、新华联控股集团财务有限责任公司、孝感云光电子商务有限公司、衢州市佳沐生态农业发展有限公司、衢州市慧盈科技有限公司、江阴聚协春贸易有限公司因票据纠纷而提起的诉前财产保全一案，于2020年3月19日作出(2020)沪0113财保21号民事裁定书：冻结被申请人上海紫现实业有限公司、新华联控股有限公司、新华联矿业有限公司、新华联控股集团财务有限责任公司、孝感云光电子商务有限公司、衢州市佳沐生态农业发展有限公司、衢州市慧盈科技有限公司、江阴聚协春贸易有限公司银行存款人民币1,000万元，如存款不足，则查封、扣押其不足部分相应价值的财产。案件申请费人民币5,000元，由申请人上海浦东发展银行股份有限公司上海分行预缴。另查明，2020年3月19日，本院分别作出了(2020)沪0113财保18-29号民事裁定书，分别裁定：冻结被申请人上海紫现实业有限公司、新华联控股有限公司、新华联矿业有限公司、新华联控股集团财务有限责任公司、孝感云光电子商务有限公司、衢州市佳沐生态农业发展有限公司、衢州市慧盈科技有限公司、江阴聚协春贸易有限公司银行存款人民币1,000万元，如存款不足，则查封、扣押其不足部分相应价值的财产。案件申请费人民币5,000元，由申请人上海浦东发展银行股份有限公司上海分行预缴。案件移送执行后，本院于2020年3月20日向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发出(2020)沪0113财保17-29号协助执行通知书，要求：一、协助冻结新华联控股有限公司所持证券，冻结明细详见附件，冻结包含孳息(指通过你公司派发的送股、转增股、现金红利)，冻结期限从2020年3月20日起至2023年3月19日止。所冻结股份中，部分股份已办理质押登记，质押登记编号详见附件。二、协助轮候冻结新华联控股有限公司所持证券，轮候冻结明细详见附件，冻结期限为3年，自转为正式冻结之日起计算。本次轮候冻结包括孳息(指通过你公司派发的送股、转增股、现金红利)，其效力从登记在先的冻结证券解除冻结且本次轮候冻结部分或全部生效之日起产生。2020年3月19日，异议人持有的科达洁能(证券代码：600499)收盘价为4.47元，赛轮轮胎(证券代码：601058)收盘价为3.94元，宏达股份股票(证券代码：600331)收盘价为2.28元，北京银行股票(证券代码：601169)收盘价为4.81元。从中国证券登记结算有限责任公司上海分公司反馈的冻结信息明细表反映，本院冻结类型为三类，其中一是司法冻结，分别冻结了异议人在证券账户(BXXXXXXXXX)中持有的科达洁能150股、赛轮轮胎332,554股；在证券账户(BXXXXXXXXX)中的北京银行股票1股；在证券账户(BXXXXXXXXXX)中持有的赛轮轮胎11,354股；在证券账户(BXXXXXXXXX)中持有的宏达股份股票436,620股。上述股票按照2020年3月19日收盘价计，价值2,351,166.43元。二是司法冻结质押。本院冻结了异议人在证券账户BXXXXXXXXX中持有的科达洁能限售股138,119,502股及无限售流通股5,600,000股、赛轮轮胎限售股188,087,774股及无限售流通股175,500,000股及红利XXXXXXXXX份；在证券账户BXXXXXXXXX中持有的赛轮轮胎无限售流通股13,500,000股；在证券账户BXXXXXXXXX中持有的宏达股份无限售流通股175,000,000股，上述冻结的股票及红利均已被质押。上述股票及红利按照2020年3月19日收盘价计，科达洁能642,426,173.94元，赛轮轮胎1,197,760,00元，宏达股份399,000,000元，合计2,239,186,173.94元。三是轮候冻结，轮候冻结了异议人在证券账户(BXXXXXXXXX)中持有的北京银行股票300,000股，在证券账户(BXXXXXXXXX)中持有的北京银行股票522,875,916股，上述股票按照2020年3月19日收盘价计，价值2,516,476,155.96元。以上事实，由异议人提供的《资产管理计划收益权远期转让合同》、《股票质押合同》、《股票质押合同之补充合同》，本院调取的(2020)沪0113财保21号民事裁定书、协助执行通知书及回执、冻结信息明细表、保全结果反馈表等证据予以证明，本院对此予以确认。本院认为，人民法院应当依据财产保全裁定对被保全人的财产采取相应的查封、扣押、冻结措施。本案中，本院对异议人持有的北京银行股票的查封系轮候查封，尚未产生正式查封的效力。本院查封的无质押股票，按照2020年3月19日收盘计，为2,351,166.43元。其余被查封的股票及红利均设有质押，考虑股票价格的动态波动、质押担保的本金及利息、履约保障比例、质押的期限和实现质押权费用等综合因素，以及本院查封的保全标的金额，未存在明显超标的查封现象。综上，异议人新华联控股有限公司提出的异议不成立。据此，依照《最高人民法院关于人民法院办理财产保全案件若干问题的规定》第二十六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条的规定，裁定如下：驳回异议人新华联控股有限公司的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向上海市第二中级人民法院申请复议。审 判 长 须桃根审 判 员 赵 晨审 判 员 姜玉芳二〇二〇年五月十二日法官助理 史雅丽书 记 员 陆 薇附：相关法律条文一、《最高人民法院关于人民法院办理财产保全案件若干问题的规定》第二十六条申请保全人、被保全人、利害关系人认为保全裁定实施过程中的执行行为违反法律规定提出书面异议的，人民法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条规定审查处理。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。