福建省南靖县人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)闽0627刑初169号 公诉机关福建省南靖县人民检察院。 被告人谢志光，男，1966年10月26日出生，汉族，初中文化程度，系原佳依隆服装公司法定代表人，现无业，家住福建省南靖县。因涉嫌拒不执行判决、裁定于2011年11月18日被南靖县公安局取保候审，期间因脱逃被上网追逃，于2019年12月11日被抓获，寄押于广东省佛山市高明区看守所，经南靖县人民检察院批准于2019年12月21日被南靖县公安局执行逮捕。现羁押于南靖县看守所。 辩护人郑枝南，福建鹭靖律师事务所律师，南靖县法律援助中心指派。 被告人谢志光被控拒不执行判决、裁定一案，福建省南靖县人民检察院于2020年4月15日以靖检诉刑诉[2020]112号起诉书向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，于2020年5月15日公开开庭审理了本案，福建省南靖县人民检察院指派检察官苏小映、检察官助理王琼云出庭支持公诉，被告人谢志光及其辩护人郑枝南到庭参加诉讼。现已审理终结。 福建省南靖县人民检察院指控，2009年7月17日，南靖县人民法院对原告南靖县同辉顺房地产有限公司、陈志强与被告谢志光、南靖县佳依隆服装有限公司（以下简称佳依隆服装公司）、南靖县仁盛电子厂房房屋买卖合同纠纷一案作出（2009）靖民初字第682号民事调解书，确认佳依隆服装公司和原佳依隆服装公司法定代表人兼总经理，即被告人谢志光需偿还陈志强150万元（币种人民币，下同）及受理费9150元。 2009年8月6日，南靖县人民法院受理陈志强申请执行生效的（2009）靖民初字第682号民事调解书，要求被告人谢志光和佳依隆服装公司支付150.915万元。2009年8月12日，南靖县人民法院向被告人谢志光发出（2009）靖执行字第405号执行通知书，责令其立即归还陈志强本金人民币150万元及利息，受理费9150元和案件执行费17400元。但被告人谢志光未按执行通知书履行义务。2009年8月14日，南靖县人民法院作出（2009）靖执行字第405号财产申报令，责令谢志光和佳依隆服装公司在2009年8月21日申报财产状况。被告人谢志光于2009年8月26日向法院申报部分机器、开设在南靖县农村信用社的公司帐户：9080910010010000026778及个人开设在中国工商银行的账户62×××97，隐瞒开设在中国工商银行的公司帐户：14×××38。2009年9月9日，南靖县人民法院作出（2009）靖执行字第405-1号裁定：冻结佳依隆服装公司的账户（尾号6778），并于9月10日冻结到账户内的余额546257.11元。同日陈志强与被告人谢志光谢志光达成执行和解协议书，被告人谢志光先支付40万元（含执行费用17400元），其余部分两被执行人每月30日前归还10万元（款汇入法院），南靖县人民法院于当日解除对佳依隆服装公司的存款冻结。 2009年9月11日，被告人谢志光在中国工商银行的公司帐户：14×××38收到货款545200元，被告人谢志光未将该钱款上交法院或支付给陈志强，而是在同日叫吴某（公司出纳）把上述钱转账到南靖县农村信用社的公司帐户（尾号6788）内，再将其中的200000元转帐归还给桥头村谢某2，剩余345200元转到被告人谢志光指定的账户内再取现给谢志光。谢志光将其中20000元还给韩某、230000余元归还给晋江市一布行老板，后携带现金约30000元外逃，导致执行裁定无法执行。 针对上述指控，公诉机关出示、宣读相关证据予以证实。公诉机关认为，被告人谢志光作为佳依隆服装公司直接负责的主管人员，对人民法院已生效的裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已触犯1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百一十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。到案后能如实供述自己的犯罪事实，且自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。综上，建议对谢志光在有期徒刑一年至一年六个月的幅度内判处刑罚。 被告人谢志光对公诉机关指控的事实和罪名均没有异议。 辩护人郑枝南主要的辩护意见如下：对公诉机关指控被告人谢志光的犯罪事实和罪名不持异议，量刑方面提出谢志光具有坦白情节，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚；将公司货款主要用于归还公司其他债务，并非用于个人挥霍，主观恶性较小，且无前科劣迹，系初犯、偶犯。建议对被告人谢志光在量刑建议幅度内从轻处罚。 经审理查明，2009年8月6日，本院依申请执行人陈志强的申请，立案执行关于陈志强与谢志光和佳依隆服装公司房屋买卖合同纠纷一案，依法向谢志光、佳依隆服装公司发出执行通知书和报告财产令，责令谢志光、佳依隆服装公司立即履行生效法律文书所确定的支付陈志强款项150万元及代垫的诉讼费9150元的义务。被告人谢志光、佳依隆服装公司仅履行9150元，尚有150万元未履行，并且仅申报佳依隆服装公司所有的部分机器设备和开设在南靖县农村信用社尾数6778的账户，隐瞒开设在中国工商银行尾数7238的账户。2009年9月9日，本院依法冻结佳依隆服装公司名下尾数6778农村信用社账户内资金54.625711万元，同年9月11日谢志光、佳依隆服装公司与陈志强达成执行和解协议，谢志光、佳依隆服装公司支付陈志强40万元，余款分期履行，于每月30日前归还10万元，直至款项还清，陈志强同意解除对佳依隆服装公司名下尾数6778农村信用社账户内资金冻结。本院裁定解除冻结后，佳依隆服装公司名下尾数7238的工商银行账户于2009年9月11日收到汇入货款54.52万元，被告人谢志光指使公司财务人员吴某将该款转入佳依隆服装公司名下尾数6778农村信用社账户内，并于当日将款全部转出，挪作他用，后出逃，至今仍未按和解协议约定履行还款义务，导致判决、裁定无法执行。 另查明，被告人谢志光为佳依隆服装公司的法定代表人兼总经理，系直接负责的主管人员，佳依隆服装公司于2013年6月6日被吊销营业执照。谢志光于2011年11月18日主动到南靖县公安局投案，同日被取保候审，期间因脱逃被上网追逃，于2019年12月11日被广东省佛山市高明分局民警抓获。经本院核实，被告人谢志光对指控的犯罪事实、罪名以及量刑建议均无异议，并自愿签字具结。 上述事实，被告人谢志光在审理过程中无异议，并有经查证属实的受案登记表、立案决定书、移送公安机关侦查函、南靖县公安局刑事侦查大队出具的到案经过、南靖县公安局出具的投案证明书、广东省佛山市高明分局出具的抓获经过、佛山市高明区看守所羁押证明、户籍证明、相关执行材料、执行和解协议书、（2009）靖执行字第405-1、405-2号民事裁定书、企业登记基本情况表、吊销内资企业登记基本情况表、涉案银行账户交易明细、认罪认罚具结书、证人谢某1、韩某、谢某2、吴某、徐某的证言以及被告人谢志光的供述与辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人谢志光作为南靖佳依隆服装有限公司的法定代表人，系直接负责的主管人员，对人民法院已生效的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪，依法应予追究刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应予采纳。被告人谢志光自动投案后又逃跑，依法不能认定为自首，但归案后能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚。公诉机关提出的量刑意见适当，本院予以采纳。辩护人提出的辩护意见，与事实和法律规定相符，予以采纳。 根据被告人谢志光犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百一十三条和《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款、第六十一条、《全国人大常委会关于〈中华人民共和国刑法〉第三百一十三条的解释》、《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》(法释[1998]6号)第一条、第二条、第三条、第四条和《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下： 被告人谢志光犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年四个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月11日起至2021年4月10日止）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向漳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨淑艺 人民陪审员  林允明 人民陪审员  吴景华 二〇二〇年五月十五日 法官助理郑林娜 书记员黄晓娟 附相关法律法规规定： 1、1997年修订的《中华人民共和国刑法》 第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。 2、《中华人民共和国刑法》 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 3、《全国人大常委会关于〈中华人民共和国刑法〉第三百一十三条的解释》 刑法第三百一十三条规定的“人民法院的判决、裁定”，是指人民法院依法作出的具有执行内容并已发生法律效力的判决、裁定。人民法院为依法执行支付令、生效的调解书、仲裁裁决、公证债权文书等所作的裁定属于该条规定的裁定。 下列情形属于刑法第三百一十三条规定的“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形： （一）被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的； （二）担保人或者被执行人隐藏、转移、故意毁损或者转让已向人民法院提供担保的财产，致使判决、裁定无法执行的； （三）协助执行义务人接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助执行，致使判决、裁定无法执行的； （四）被执行人、担保人、协助执行义务人与国家机关工作人员通谋，利用国家机关工作人员的职权妨害执行，致使判决、裁定无法执行的； （五）其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形。 国家机关工作人员有上述第四项行为的，以拒不执行判决、裁定罪的共犯追究刑事责任。国家机关工作人员收受贿赂或者滥用职权，有上述第四项行为的，同时又构成刑法第三百八十五条、第三百九十七条规定之罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。 4、《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》法释[1998]6号） 第一条刑法第三百一十三规定的“人民法院的判决、裁定”，是指人民法院依法作出的，具有执行内容并已经发生法律效力的判决、裁定。 第二条对人民法院发生法律效力的判决、裁定“有能力执行”，是指根据查实的证据证明，负有执行人民法院判决、裁定义务的人有可供执行的财产或者具有履行特定行为义务的能力。 第三条负有执行人民法院判决、裁定义务的人具有下列情形之一的，应当认定为拒不执行人民法院判决、裁定的行为“情节严重”： （一）在人民法院发出执行通知以后，隐藏、转移、变卖、毁损已被依法查封、扣押或者已被清点并责令其保管的财产，转移已被冻结的财产，致使判决、裁定无法执行的； （二）隐藏、转移、变卖、毁损在执行中向人民法院提供担保的财产，致使判决、裁定无法执行的； （三）以暴力、威胁方法妨害或者抗拒执行，致使执行工作无法进行的； （四）聚众哄闹、冲击执行现场，围困、扣押、殴打执行人员，致使执行工作无法进行的； （五）毁损、抢夺执行案件材料、执行公务车辆和其他执行器械、执行人员服装以及执行公务证件，造成严重后果的； （六）其他妨害或者抗拒执行造成严重后果的。 第四条负有执行人民法院判决、裁定义务的单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，为了本单位的利益实施本解释第三条所列行为之一，造成特别严重后果的，对该主管人员和其他直接责任人员依照刑法第三百一十三条的规定，以拒不执行判决、裁定罪定罪处罚。 5、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》 第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。 （一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。 犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。 并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。 犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。 （二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。 犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。 共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。 犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。 6、《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。