湖北省松滋市人民法院刑 事 判 决 书(2020）鄂1087刑初52号公诉机关松滋市人民检察院。被告人刘金龙，绰号“东哥子”，男，1981年11月25日出生于湖北省松滋市，汉族，高中文化，无职业，户籍所在地湖北省松滋市，住松滋市。因犯寻衅滋事罪，于2008年12月26日被判处有期徒刑七个月,2009年1月8日刑满释放。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年7月11日被抓获，次日被松滋市公安局刑事拘留，同年8月13日被逮捕。现羁押于松滋市看守所。被告人彭正兵，男，1964年11月29日出生于湖南省益阳市赫山区，汉族，初中肄业，无职业，户籍所在地湖南省益阳市赫山区，住湖南省益阳市赫山区。因涉嫌非法采矿罪，于2019年10月23日被松滋市公安局刑事拘留，同年11月26日被逮捕。现羁押于松滋市看守所。辩护人段永播，湖北驰华律师事务所律师。被告人李荣华，男，1960年1月18日出生于湖南省益阳市赫山区，汉族，初中文化，无职业，户籍所在地湖南省益阳市赫山区，住湖南省益阳市赫山区。因涉嫌非法采矿罪，于2019年12月23日被松滋市公安局刑事拘留，同年11月26日被逮捕。现羁押于松滋市看守所。辩护人周晓波、刘冰，湖北驰华律师事务所律师。松滋市人民检察院以鄂松检一部刑诉〔2020〕12号起诉书指控被告人刘金龙、彭正兵、李荣华犯非法采矿罪，于2020年3月13日向本院提起公诉。本院于同年3月17日立案，并依法组成合议庭，于2020年5月13日公开开庭审理了本案。松滋市人民检察院指派检察员付鄂成、检察员助理杜航出庭支持公诉，被告人刘金龙、被告人彭正兵及其辩护人段永播、被告人李荣华及其辩护人周晓波、刘冰到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2014年4月，被告人李荣华、彭正兵与左某2（已判决）、向某（已死亡）等四人为在长江松滋涴市江段非法采矿，共同出资1600万元，在湖南省湘阴县三江造船厂建造采砂船。2015年6月建成后，四人将采砂船运至长江松滋涴市水域，在荆州市港航管理局登记为“荆州工长安XXX”号采砂船，船舶所有权人登记为左某1、向某、彭正兵、李荣华等四人，各占四分之一股份。后在未取得《采砂许可证》或者《河道采砂许可证》的情况下，在长江涴市江段非法采挖砂石。一、被告人刘金龙非法采矿罪的事实2014年4月，被告人刘金龙受左某1邀约入股“荆州工长安XXX”号采砂船。约定由左某1为刘金龙借款30万元入股，占2.5%股份。2015年6月至2016年2月期间，利用该船非法开采卵石20万吨，销售获款156万元，获利74.8万元，刘金龙按出资比例分红1.87万元，后全部用于给左某1偿还借款。2015年6月至2016年2月期间，被告人刘金龙受左某1指使，为“荆州工长安XXX”号采砂船非法采砂“放哨”，以逃避水政监管部门查处，每月报酬3500元，共计非法获利3.15万元。2016年2月至2016年4月，被告人刘金龙将“荆州工长安XXX”号采砂船从左某1手中借出，在长江松滋涴市江段非法开采卵石3万吨，销售获款30万元，非法获利17万元。经湖北荆松会计师事务所鉴证，2015年6月至2016年4月，刘金龙参与“荆州工长安XXX”号采砂船非法采矿，非法开采卵石共计23万吨，销售获款186万元，非法获利共计22.02万元。二、被告人彭正兵、李荣华非法采矿罪的犯罪事实2014年4月，被告人彭正兵、李荣华明知系非法采矿，仍入股“荆州工长安XXX”号采砂船。被告人彭正兵名下出资410万元，其中彭正兵个人实际出资200万元，徐某（另案处理）在其名下入“暗股”210万元。被告人李荣华名下出资390万元，其中李荣华个人实际出资190万元，谢某、汤某各出资100万元。2015年6月至2016年2月期间，该采砂船未取得《采矿许可证》和《河道采砂许可证》，在长江松滋涴市江段非法开采卵石20万吨，销售获款156万元，非法获利74.8万元，各出资人按出资比例分红。经湖北荆松会计事务所鉴证，彭正兵名下25%股份分红18.7万元，扣除徐某应分得的9.72万元，彭正兵实际分红8.98万元；被告人李荣华名下25%股份分红18.7万元，扣除给谢某实际分红4.3万元、汤某实际分红4.3万元，李荣华实际分红10.1万元。2019年5月22日，松滋市公安局暂扣彭正兵37.4万元、李荣华37.4万元。针对上述指控，公诉机关举出如下证据：1.受立案文书、户籍证明、船舶登记证书、刑事判决书、股份协议等书证；2.证人汤某、谢某、杨某等人的证言；3.另案处理的被告人左某1、丁某等人的供述；4.砂石成份鉴定报告、船舶价值鉴定报告、开采数量及分红金额会计鉴证报告等鉴定意见；5.被告人刘金龙、彭正兵、李荣华的供述和辩解；6.同步录音录像光盘等视听资料。公诉机关认为，被告人刘金龙、彭正兵、李荣华违反矿产资源法的规定，未取得《河道采砂许可证》，在长江河道内开采卵石等矿产品，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人刘金龙、彭正兵、李荣华在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人彭正兵、李荣华主动投案，如实供述，系自首，可以从轻或者减轻处罚。建议判处被告人刘金龙一年有期徒刑，并处罚金三万元；建议判处被告人彭正兵八个月有期徒刑，并处罚金三万元；建议判处被告人李荣华八个月有期徒刑，并处罚金三万元。被告人刘金龙对起诉书指控的事实及涉嫌的罪名均无异议，当庭自愿认罪且确认2020年3月11日签署的认罪认罚具结书。被告人彭正兵对起诉书指控的事实及涉嫌的罪名均无异议，当庭自愿认罪且确认2020年3月11日签署的认罪认罚具结书。其辩护人段永播当庭提出以下辩护意见：1.对公诉机关指控的罪名不持异议。2.被告人有以下量刑情节。①系从犯，依法应对其从轻、减轻处罚；②有自首情节，依法可对其从轻、减轻处罚；③积极履行了全部退缴违法所得、预缴罚金的认罪认罚具结义务，依法应当从宽处理；③无犯罪前科，因本次犯罪行为其家庭已背负沉重经济负担，可酌定从轻处罚。综上，辩护人对公诉机关的量刑建议提出异议，参照同案犯刘金龙十二个月的量刑建议，结合被告人上述量刑情节，建议判处被告人七个月有期徒刑。其辩护人当庭举出以下证据：1.益阳市公安局沧水铺派出所出具的于2014年前暂未发现被告人有违法犯罪记录的证明；2.益阳农村商业银行股份有限公司珠波塘支行出具的至2019年11月1日被告人尚欠该银行贷款本息2587350元的证明。被告人李荣华对起诉书指控的事实及涉嫌的罪名均无异议，当庭自愿认罪且确认2020年3月11日签署的认罪认罚具结书。其辩护人周晓波、刘冰当庭提出以下辩护意见：1.对公诉机关指控的罪名不持异议。2.被告人有以下量刑情节。①系从犯，依法应对其从轻、减轻处罚；②被告人在未受到公安机关传唤的情况下，自动投案，如实供述主要犯罪事实。其本人尚未被办案机关发觉，主动直接自首的，可减少基准刑的40%以下；③积极履行了全部退缴违法所得、预缴罚金的认罪认罚具结义务，依法应从宽处理；③系初犯，可酌情予以从宽处理。综上，二辩护人对公诉机关的量刑建议提出异议，参照同案犯刘金龙十二个月的量刑建议，结合被告人上述量刑情节，建议判处被告人七个月有期徒刑。其辩护人当庭举出以下证据：益阳市公安局兰溪派出所、兰溪镇罗湖村村民委员会共同出具的被告人李荣华遵纪守法、无犯罪记录的证明。经审理查明，2014年4月，被告人李荣华、彭正兵与左某2（已判决）、向某（已死亡）等四人为在长江松滋涴市江段非法采矿，共同出资1600万元，在湖南省湘阴县三江造船厂建造采砂船。2015年6月建成后，四人将采砂船运至长江松滋涴市水域，在荆州市地方海事局登记为“荆州工长安XXX”号采砂船，船舶所有权人为左某1、向某、彭正兵、李荣华等四人，各占四分之一股份。后在未取得《采砂许可证》或者《河道采砂许可证》的情况下，该船在长江涴市江段非法采挖砂石。一、被告人刘金龙非法采矿罪的事实2014年4月，被告人刘金龙受左某1邀约入股“荆州工长安XXX”号采砂船，约定：由左某1为刘金龙借款30万元入股，占股2.5%。2015年6月至2016年2月期间，该船非法开采卵石20万吨，销售获款156万元，非法获利74.8万元，刘金龙按出资比例分红1.87万元。2015年6月至2016年2月期间，被告人刘金龙受左某1指使，为“荆州工长安XXX”号采砂船非法采砂“放哨”，以逃避水政监管部门查处，每月报酬3500元，共计非法获利3.15万元。2016年2月至2016年4月，被告人刘金龙将“荆州工长安XXX”号采砂船从左某1手中借出，在长江松滋涴市江段非法开采卵石3万吨，销售获款30万元，非法获利17万元。经湖北荆松会计师事务所鉴证，2015年6月至2016年4月，被告人刘金龙参与“荆州工长安XXX”号采砂船非法采矿，开采卵石共计23万吨，销售获款186万元，非法获利共计22.02万元。二、被告人彭正兵、李荣华非法采矿罪的犯罪事实2014年4月，被告人彭正兵、李荣华明知系非法采矿，仍入股“荆州工长安XXX”号采砂船。被告人彭正兵名下出资410万元，其中彭正兵个人实际出资200万元，徐某（另案处理）在其名下入“暗股”210万元。被告人李荣华名下出资390万元，其中李荣华个人实际出资190万元，谢某、汤某各出资100万元。2015年6月至2016年2月期间，“荆州工长安XXX”号采砂船在长江松滋涴市江段非法开采卵石20万吨，销售获款156万元，非法获利74.8万元，各出资人按出资比例分红。经湖北荆松会计事务所鉴证，彭正兵名下25%股份分红18.7万元，扣除徐某应分得的9.72万元，彭正兵实际分红8.98万元；被告人李荣华名下25%股份分红18.7万元，扣除给谢某实际分红4.3万元、汤某实际分红4.3万元，李荣华实际分红10.1万元。2019年5月22日，松滋市公安局暂扣彭正兵37.4万元、李荣华37.4万元。审理中，公诉机关针对二被告人辩护人分别提出的量刑建议异议，未调整量刑建议。被告人彭正兵、李荣华均愿意从公安机关对其暂扣款中分别退缴违法所得、缴纳罚金。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，应予确认：1.受立案文书、户籍证明、船舶登记证书、刑事判决书、股份协议、违法犯罪记录证明、益阳农村商业银行股份有限公司珠波塘支行出具的证明等书证；2.证人汤某、谢某、杨某、左某1、丁某等人的证言；3.被告人刘金龙、彭正兵、李荣华的供述和辩解；4.砂石成份鉴定报告、船舶价值鉴定报告、开采数量及分红金额会计鉴证报告等鉴定意见；5.同步录音录像光盘等视听资料。本院认为，被告人刘金龙、彭正兵、李荣华违反矿产资源法的规定，未办理《河道采砂许可证》，在河道内采挖卵石等矿产品，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪，应依法追究其刑事责任，应“处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金”。关于量刑情节。被告人刘金龙系共同犯罪中起次要或者辅助作用的从犯，依法应当从轻或减轻处罚；其到案后如实供述了主要犯罪事实，系坦白，审查起诉阶段虽认罪认罚具结，但未退缴22.02万元违法所得，二情形综合不重复评价后，依法对其从轻处罚；其有犯罪前科，可酌情从重处罚。公诉机关对其量刑十二个月并处罚金三万元的建议，予以采纳。被告人彭正兵、李荣华系共同犯罪中起次要或辅助作用从犯，依法应当从轻或减轻处罚；二被告人有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚；审查起诉阶段，二被告人认罪认罚具结后，审理中自愿从公安机关对其自动缴纳的暂扣款中退缴全部违法所得8.98万元、10.1万元，主动缴纳罚金各3万元，确有悔罪表现，依法可对二被告人较大幅度的从宽处理；二被告人均系初犯，可酌情予以从宽处罚。二被告人辩护人的辩护意见，与查明事实相符，本院均予以采纳；二被告人的辩护人对公诉机关量刑建议之异议，鉴于本案辩护人段永播、周晓波在审查起诉阶段即担任彭正兵、李荣华的辩护人，在《认罪认罚具结书》上签字证明彭正兵、李荣华已经阅读《认罪认罚具结书》和自愿签署《认罪认罚具结书》，参照《最高人民法院》、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部》，本院依法判决。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、第三条第二款第（一）项、第四条第一款第（一）项、第八条、第十二条、第十三条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人刘金龙犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月11日起至2020年7月10日止；罚金限于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人彭正兵犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月23日起至2020年6月22日止；罚金从公安机关收缴的暂扣款中缴纳）。三、被告人李荣华犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月23日起至2020年6月22日止；罚金从公安机关收缴的暂扣款中缴纳）。四、责令被告人刘金龙退缴违法所得22.02万元，上缴国库。（违法所得限于判决生效后十日内退缴）。五、对被告人彭正兵、李荣华各自违法所得8.98万元、10.1万元，分别从公安机关收缴的暂扣款中予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴旭东人民陪审员  任玲珑人民陪审员  罗云波二〇二〇年五月二十一日书 记 员  裴郑松