贵州省铜仁市碧江区人民法院执 行 裁 定 书（2020）黔0602执异8号异议人（案外人）信息产业电子第十一设计研究院科技工程股份有限公司。法定代表人：赵振元，该公司董事长。申请执行人铜仁丰源村镇银行有限责任公司。法定代表人：黎某某，该公司董事长。被执行人韩某某，男，1966年3月10日出生，汉族，贵州省铜仁市人，住铜仁市桐梓巷路。被执行人张某某，女，1969年4月28日出生，苗族，贵州省铜仁市人，住铜仁市桐梓巷路。被执行人舒某某，男，1970年9月26日出生，汉族，贵州省岑巩县人，住岑巩县水尾镇。被执行人张某某，女，1979年7月14日出生，土家族，贵州省铜仁市人，住铜仁市碧江区南长城路。被执行人贵州铜仁南长城电子商务有限公司。法定代表人：田某某，该公司经理。被执行人贵州铜仁黔东农业科技有限公司。法定代表人：杨某某，该公司经理。被执行人贵州铜仁天鼎建筑装饰工程股份有限公司。法定代表人：杨某，该公司经理。被执行人刘某某，男，1968年6月20日出生，侗族，住贵州省铜仁市碧江区新华北路。被执行人陈某某，女，1966年6月20日出生，土家族，住贵州省铜仁市新华北路。被执行人田某某，男，1988年10月4号出生，土家族，住贵州省铜仁市新华北路。被执行人史某某，男，1963年5月13日出生，苗族，住贵州省铜仁市新华北路。被执行人肖某某，女，1971年4月24日出生，土家族，住贵州省铜仁市新华北路。被执行人瞿某某，女，1994年10月28日出生，汉族，住贵州省万山镇。被执行人牟某某，男，1975年9月25日出生，土家族，住贵州省印江县板溪镇居委会。被执行人杨某，女，1982年1月30日出生，土家族，住贵州省松桃县正大。被执行人石某某，女，1990年7月2日出生，苗族，住贵州省印江县合水镇。被执行人瞿某，男，1975年10月23日出生，汉族，住贵州省万山区万山镇。被执行人黄某某，女1971年8月22日出生，苗族贵州省万山区万山镇。被执行人贵州省梵净山茶叶股份有限公司。法定代表人：黎某某，该公司董事长。被执行人李某，女，1986年3月1日出生，汉族，住贵州省铜仁市共青路。被执行人张某，男，1983年11月10月出生，汉族，住贵州省铜仁市中山路。被执行人何某某，男，1967年10月12日出生，汉族，住贵州省万山区万山镇。被执行人李某某，女，1968年8月8日出生，土家族，住支公司印江县新业乡。被执行人银某某，女，1975年8月8日出生，土家族，住贵州省铜仁市南长城路。被执行人杨某，女1979年8月6日出生，土家族，住贵州省铜仁市中山路。被执行人田某，男，1972年10月1日出生，土家族，住贵州省铜仁市中山路。被执行人康某，男1991年2月4日出生，侗族，住贵州省万山区万山镇。被执行人杨某某，男，1974年12月6日出生，苗族，住贵州省铜仁市南长城路。被执行人敖某某，女，1979年1月15日出生，汉族，住贵州省铜仁市南长城路。被执行人铜仁市中诚文化艺术传播有限公司。法定代表人：周某某，该公司经理。被执行人贵州省铜仁金滩建材销售股份有限公司。法定代表人：尹某某，该公司经理。被执行人铜仁市长城百年家具有限公司。法定代表人尹某某，该公司经理。被执行人杨某某，男，1969年11月14日出生，土家族，住印江县合水村。被执行人田某，女，1970年11月24日出生，土家族，住贵州省铜仁市南长城路。被执行人田某某，男，1966年6月7日出生，土家族，住贵州省印江县合水镇。被执行人杨某某，女，1966年10月7日出生，土家族，住贵州省印江县合水镇。被执行人吴某某，男，1967年12月7日出生，侗族，住贵州省铜仁市共青路。被执行人向某某，女，1970年7月11日出生，侗族，住贵州省铜仁市中山路。被执行人贵州南长城企业（集团）开发有限公司。法定代表人：田某某，该公司董事长。被执行人贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司。法定代表人：田某某，该公司董事长。被执行人田某某，男，1962年6月6日出生，土家族，住贵州省铜仁市碧江区新华北路。本院在执行铜仁丰源村镇银行有限责任公司与贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司、田某某等人借款合同纠纷一案中，案外人不服本院于2018年7月31日作出（2018）黔0602执757号之二执行裁定书，裁定被执行人贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司，持有铜仁农村商业银行股份有限公司9.95%股权（3723200股）抵偿其所有欠贷款本金69117559.5元，利息43902700.71元，诉讼费576565元，保全费25000元，评估费250000元，共计人民币113871825.22元。案外人于2020年4月26日提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。案外人信息产业电子第十一设计研究院科技工程股份有限公司称，因贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司逾期未支付异议人应付款项，异议人于2018年1月18日向贵州省高级人民法院提起民事诉讼，2018年1月25日通过查询贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司持有铜仁农村商业银行股份有限公司股权未查封，冻结状态。异议人向贵州省高院申请诉讼保全，贵州高院于2018年2月28日分别向铜仁市不动产登记中心和铜仁市工商行政管理局送达了股权和房产查封。2018年6月8日，经调解双方达成协议，贵州高级人民法院作出（2018）黔民初16号民事调解书，其中涉案第七款“原告按照已收款项总额向贵州高级人民法院申请解除对被告对应额度部分财产的诉讼保全”。可知南长城房产公司明确知悉异议人已对其在铜仁农村商业银行股份有限公司所持有的9.95%股权采取了保全措施，因被告贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司未按贵州高级人民法院作出（2018）黔民初16号民事调解书明确的内容履行。异议人申请强制执行，贵州高院立案（2018）黔执116号执行裁定书，指定铜仁市碧江区人民法院执行。铜仁市碧江区人民法院以（2019）黔0602执755号立案，在执行过程中，发现铜仁市碧江区人民法院在2018年7月31日作出（2018）黔0602执757号之二执行裁定书，未经保全人（异议人）同意，错误的将贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司持有铜仁农村商业银行股份有限公司9.94%股权裁定以物抵债给了铜仁丰源村镇银行有限责任公司。严重侵害了异议人合法权益，请贵院予以纠正，终止对该股权的执行，撤销（2018）黔0602执757号之二执行裁定，执行回转给将贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司。异议人向本院提交营业执照复印件，法定代表人身份证明，贵州省高级人民法院（2018）年黔民初16号民事调解书、民事裁定书、协助执行通知书、铜仁市碧江区人民法院（2018）黔0602执757号之二执行裁定书。申请执行人铜仁丰源村镇银行有限责任公司未作述辩。被执行人贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司未作述辩。经查明：本院受理铜仁丰源村镇银行有限责任公司与贵州南长城企业（集团）投资有限公司、贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司、田某某借款合同纠纷一案，已经发生法律效力的铜仁市碧江区人民法院（2017）黔0602民初517号民事调解书明确，由三被执行人偿还申请人借款本金300万元及利息，案件受理费20785元的义务，但被执行人未有履行。2018年1月10日本院作出（2017）黔0602执624号之一执行裁定书，冻结被执行人贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司在铜仁农村商业银行的股权21902096.34元，另本院在执行铜仁丰源村镇银行有限责任公司与韩某某、张某某、贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司、田某某借款合同纠纷一案中，因被执行人未履行已生效的（2017）黔0602民初2568号民事调解书作出明确的借款合同175万元及利息，案件受理费13324元的义务。本院于2018年6月24日作出（2018）黔0602执757号之一执行裁定书，已冻结被执行人贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司持有的铜仁商业银行股份有限公司9.95%股权（37232000股），冻结期限为二年。本院均到铜仁农村商业银行贵州有限公司办理了冻结手续。因被执行人未有履行生效法律文书的义务，本院对被执行人贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司持有的股权委托评估，依法拍卖，因铜仁丰源村镇银行有限责任公司到铜仁市碧江区人民法院执行25件案件中均涉及贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司和田某某承担连带清偿责任。故本院决定对上述25件案件合并执行，涉案本金54117557.5元，利息366780.03元，诉讼费401481元，合计人民币9119712.54元。在执行过程中，铜仁丰源村镇银行有限责任公司与贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司与2018年7月29日和7月31日达成执行和解协议和补充协议，贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司抵押在申请人铜仁丰源村镇银行有限责任公司建筑面积23233.8平方米的商业房产和持有铜仁农村商业银行股份有限公司9.95%股权（3723206000股）抵偿其所欠的贷款本金69117559.5元，利息43902700.7元，诉讼费576565元，保全费25000元，评估费250000元，共计人民币113871825.22元。2018年7月31日铜仁市碧江区人民法院作出（2018）黔0602执757号之二执行裁定书，确认以以物抵债和解协议及补充协议，系双方真实意思表示，终结贵州省铜仁市碧江区人民法院作出（2018）黔0602执757号等系列案件的执行。因贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司与异议人为建筑工程施工合同发生纠纷，异议人向贵州省高级人民法院起诉并申请的诉讼保全。贵州省高级人民法院于2016年2月16日作出（2018）黔民初16号执行裁定书，查封冻结贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司持有的铜仁农村商业银行股份有限公司9.94%股权。冻结期限2018年2月28日至2021年2月28日。已向铜仁市工商管理局作出协助执行，2018年6月8日贵州省高级人民法院作出（2018）黔民初16号民事调解书“原告按照已收款项总额向贵州高级人民法院申请解除对被告对应额度部分财产的诉讼保全”。因贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司未按和解协议付款，异议人向贵州省高级人民法院申请强制执行，2018年12月28日贵州高级人民法院作出（2018）黔民初116号执行裁定书，指定铜仁市碧江区人民法院执行，在执行过程中发现被执行人贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司所持有的股权被本院（2018）黔0602执757号之二执行裁定书裁定以物抵债给申请人铜仁丰源村镇银行有限责任公司。2020年4月26日案外人信息产业电子第十一设计研究院科技工程股份有限公司向本院提出执行异议。本案异议的焦点：控制股权即股权冻结是到工商行政管理部门办理登记还是直接向企业送达的有效的问题本院认为，贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司作为被执行人在铜仁农村商业银行股份有限公司持有9.94%股权，本院在铜仁农村商业银行对其股权首次进行了冻结和续冻。贵州省高级人民法院在铜仁市工商行政管理局对其股权进行了冻结查封，两者谁有效力？法院冻结被执行人在公司的股权目的是为了控制股权的转让，以防止被执行人转移、规避执行，《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第九条第二款规定查封、扣押、冻结已登记的不动产，特定动产及其他财产权，应当通知有关登记机关办理登记手续。未办理登记手续的，不得对抗其他已经办理了登记手续的查封、扣押、冻结行为。就公司股权的冻结按具体的法律法规、司法解释以及其他行政规范性文件予以明确。公司股权冻结分为有限责任公司股权冻结，上市股份有限公司股权冻结和非上市股份有限公司冻结。公司变更登记的。《公司法》第三十二条第三款“有限责任公司应当将股东姓名或者名称向公司登记机关登记，登记事项发生变更的，应当为其变更登记，未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人”。第一百三十六条“股份有限公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告”。《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条规定，公司的登记事项包括有限责任公司股东或者股份有限公司法人发起人的改变姓名或者名称的，应当在改变姓名或者名称之日30日内申请变更登记，对于非上市股权变更登记，无明文规定。依据上述规定，冻结有限责任公司股东股权及需向工商行政管理部门送达裁定书和协助执行通知书，才具有对抗善意第三人的效力，《关于建立和完善执行联动机制若干问题的规定》(法发15号)第十七条规定，“工商行政管理局应当协助人民法院查询有关公司的设立、变更、注销登记等信息。依照有关规定，协助人民法院办理被执行人持有的有限责任公司股权的冻结，转让登记手续”。《最高人民法院，国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》（法251号）第十一条“人民法院冻结股权、其他投资权益时，应当向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定，并要求工商行政管理机关协助公示”。目前《公司法》仅就有限责任公司股东变更有办理变更登记要求，但对非上市股权变更是否需要变更要求，并无明文规定，《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条所列登记事项第九条与公司法规定的变更登记事项基本一致，非上市股份有限公司不属于变更登记事项，条例第三十四条仅有限责任公司的股东变更需要办理工商变更登记，对于股份有限公司（含非上市股份有限公司）仅规定了股份有限公司发起人姓名或名称变更，并不涉及股权变更的规定，意即明确股份公司的股权变更（含非上市股份有限责任公司）不属于公司登记事项，不需要办理工商登记，对股份有限公司，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行，记名股票，由股东背书方式或者法律行政法规规定的其他方式受让，转让后由公司将转让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。无记名股票的转让，由股东将股票交付给受让人即发生转让效力。以上是就上市公司而言，其股权转让在证券登记结算机构办理并不存在股权公示公信问题，对于非上市公司股份有限公司而言，并未统一规定证券交易场所或国务院明文规定的其他方式。经查，铜仁农村商业银行股份有限公司属非上市股份有限公司，铜仁市碧江区人民法院冻结被执行人贵州南长城企业（集团）房地产开发有限公司在铜仁农村商业银行股份有限公司股权，将裁定书及协助冻结通知书送达企业市场主体是合法有效的，贵州省高级人民法院只就向工商行政管理部门送达裁定及协助执行通知书，只能征对有限责任公司股东股权，不能对抗善意的第三人的效力。故异议人提出异议的理由不能成立，本院不予采信。依照《中国人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条之规定、《最高人民法院关于适用执行程序若干问题的解释》第十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第八条规定，裁定如下：驳回异议人信息产业电子第十一设计研究院科技工程股份有限公司的执行异议。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。本裁定送达后即发生法律效力。审 判 长 谭凤林审 判 员 张天宝审 判 员 谯佐勇二〇二〇年五月七日法官助理 谯思双书 记 员 喻 碧