湖南省冷水江市人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘1381刑初128号公诉机关湖南省冷水江市人民检察院。被告人唐世文（绰号“二盖”），男，1970年7月23日出生，汉族，高中文化，湖南隆润房地产发展有限公司实际控制人，住湖南省新化县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2018年1月19日被冷水江市公安局刑事拘留，同年2月12日被执行逮捕，当日被取保候审，2019年2月25日被逮捕，同年3月29日被取保候审,同年5月15日经本院决定被监视居住。辩护人张小晖，湖南德都律师事务所律师。被告人唐世雄（绰号“大盖”），男，1968年9月19日出生，汉族，初中文化，湖南隆润房地产发展有限公司法定代表人，住湖南省新化县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2018年8月30日被冷水江市公安局取保候审，2019年2月25日被逮捕，同年8月5日经本院决定被取保候审。辩护人程湘辉，湖南湘和律师事务所律师。辩护人苏备峰，湖南湘都律师事务所律师。湖南省冷水江市人民检察院以冷检公诉刑诉[2019]100号起诉书指控被告人唐世文、唐世雄犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月15日向本院提起公诉,2020年4月17日以冷检公诉刑变诉[2020]1号变更起诉决定书作出变更起诉。本院受理后，依法组成由审判员张洁担任审判长，人民陪审员阳玲、罗英姿参加的合议庭，在本院大审判庭公开开庭进行了审理。本院书记员刘佳担任庭审记录。冷水江市人民检察院指派检察员陈飞华出庭支持公诉，被告人唐世文、唐世雄及其各自辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省冷水江市人民检察院指控:2010年5月左右，被告人唐世文在冷水江市集中加油站地段购买了现“和瑞学府”项目土地。同年11月22日，被告人唐世文注册成立了湖南隆润房地产发展有限公司（以下简称“隆润公司”），法定代表人为被告人唐世雄，实际控制人为唐世文。隆润公司成立后，唐世文以隆润公司的名义开发“和瑞学府”房地产项目，负责该项目的全盘工作，唐世雄主要负责该项目的拆迁工作。在“和瑞学府”房地产项目开发期间，因急需资金，唐世文在未经批准的情况下，采取口口相传、相互介绍的方式，以2%至5%月息向社会上不特定对象公开吸收资金，并由唐世雄从中协助。2013年9月左右，隆润公司资金链断裂，唐世文停止支付集资参与人本金及利息。2010年至2014年期间，唐世文共向段某2、李小庆、梁某2、杨久长、段某4等205名集资参与人吸收资金合计238870136元，归还本金16186883元，支付利息140593013.5元，吸收资金净余额97280479.5元。其中被告人唐世雄根据被告人唐世文的安排向社会不特定对象公开吸收资金，并在罗某2、段某2、邓某、袁某2等60名集资参与人的借据上签名，吸收资金22356200元，归还本金1928000元，支付利息11591623元，吸收资金净余额8836577元。2018年1月19日，唐世文被抓获归案；2018年8月30日，唐世雄主动投案。到案后，唐世文、唐世雄均如实供述自己的犯罪行为。为证明指控的罪行，公诉机关提交了书证、证人证言、集资参与人的陈述、审计报告、抓获经过、被告人唐世文、唐世雄的供述等证据。公诉机关认为，被告人唐世文、唐世雄非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人唐世文起主要作用，系主犯；被告人唐世雄起次要作用，系从犯。还分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条第一款、第二款的规定。提请本院依法惩处。被告人唐世文、唐世雄对公诉机关指控的犯罪事实无异议。被告人唐世文的辩护人辩护提出：1、本案属于单位犯罪;2、向亲友吸收的资金应从犯罪金额中扣除；3、吸收资金主要用于隆润公司的正常生产经营。请求对唐世文从宽处罚。被告人唐世雄的辩护人辩护提出：1、本案属于单位犯罪；2、唐世雄有从犯、自首、取得集资参与人的谅解等从宽处罚情节。经审理查明：2010年5月左右，被告人唐世文在冷水江市集中加油站地段购买了现“和瑞学府”房产项目土地。同年11月22日，唐世文注册成立隆润公司，经营范围为房地产开发、经营，建筑工程项目、林业、农业、矿业、能源项目投资。被告人唐世雄任公司法定代表人，唐世文为公司实际控制人。隆润公司成立后，唐世文以隆润公司的名义开发“和瑞学府”房地产项目，并负责全盘工作，唐世雄主要负责该项目的拆迁工作。在开发“和瑞学府”房地产项目及购买该项目土地的过程中，因缺乏资金，唐世文在未经批准的情况下，采取口口相传、相互介绍的方式，以2%至5%不等的月息向社会上不特定对象公开吸收资金，唐世雄从中予以协助。2010年至2014年期间，唐世文通过上述方式共向段某2、李小庆、梁某2、杨久长、段某4等205名集资参与人吸收资金合计238870136元，归还本金16186883元，支付利息140593013.5元，吸收资金净余额97280479.5元。其中唐世雄根据唐世文的安排向社会不特定对象公开吸收资金，并在罗某2、段某2、邓某、袁某2等60名集资参与人的借据上签名，吸收资金22356200元，归还本金1928000元，支付利息11591623元，吸收资金净余额8836577元。前述所吸收的资金大部分由集资参与人转入唐世文个人账户；所吸收的资金用于还本付息、“和瑞学府”项目的土地购买、工程项目建设以及购买新化县梅苑开发区学府南路西侧土地（编号为新储地［2010］14号）等支出。2018年1月19日，被告人唐世文被抓获归案；2018年8月30日，被告人唐世雄主动向公安机关投案。到案后，被告人唐世文、唐世雄均如实供述自己罪行。2020年5月6日，隆润公司债权人委员会（成员）出具《请求对唐世文、唐世雄从轻处理的报告》、《刑事谅解书》，对唐世雄的行为表示谅解，并请求对唐世文、唐世雄从轻处罚，对唐世雄适用缓刑。另查明，冷水江市公安局在房产部门对“隆润公司冷水江市和瑞学府项目”，“隆润公司新化县学府南路世纪融苑项目”予以查封冻结，前述项目的“所有房产不得登记发证、转让、过户等”。上述事实，有由公诉机关提交，并经庭审举证、质证的下列证据予以证明:1、户籍资料，证明被告人的基本情况。2、内资企业登记基本情况表及隆润公司章程，证明隆润公司成立、股东及其经营范围等基本情况。3、集资参与人王道勤、文某、陈某1、万某、谭某1、邵某、陈某2、胡某1、李某1、陈某3、段某1、王某1、曾某1、陈某4、曾某2、梁某1、段某2、刘某1、成某、晏某、范某、游某1、黄某1、谢某1、梁某2、刘某2、王某2、杨某1、杨某2、邹某1、陆某、段某3、段某4、张某1、黄某2、刘某3、曾某3、曾某4、杨某3、杨某4、李某2、颜某、李某3、段某5、曾某5、陈某5、欧某1、曾某6、邹某2、邹某3、刘某4、叶某、刘某5、陈某6、廖某1、曾某7、付某1、刘某6、段某6、匡某、梁某3、李某4、李某5、刘某7、肖某1、李某6、廖某2、程某、陈某7、罗某1、王某3、张某2、谭某2、罗某2、付某2、刘某8、康某1、刘某9、袁某1、梁某4、游某2、刘某10、段某7、姚某、胡某2、周某1、苏某、杨某5、周某2、李某7、彭某、张某3、付某3、欧某2、刘某11、曹某1、陈某8、段某8、宁某、候某、黄某3、陈某9、刘某12、刘某13、蔡某1、梁某5、郭某1、肖某2、李某8、谭某3、宋某、刘某14、杨某6、刘某15、段某9、李某9、黄某4、曹某2、刘某16、郭某2、罗某3、梁某6、曾某8、邹某1、刘某17、曾某9、杨某7、邓某、潘某、孙某、郭某2、刘某18、段某10、尹某、李某10、刘某19、曾某10、李某11、郭某3、张某4、邹某4、廖某3、蒋某、段某4、陈某10、黄某2平、周某3、李某12、邹某5、廖某4、何某、朱某1、康某2、陈某11、谢某2、蔡某2、袁某2、袁某3、朱某2、姜某、段某11、杨某8等人的证言、借据、民事判决书、银行流水，证明他们在隆润公司唐世文、唐世雄处存款情况。4、证人伍某的证言及银行流水，证明李炬欠其丈夫杨久长600万元，唐世文欠李炬的钱，唐世文用“和瑞学府”的五套房子抵账，杨久长转了100万元给唐世文办预告登记。5、证人康某3、曾某11的证言，证明2011年，唐世文的隆润公司在冷水江开发“和瑞学府”房产项目，唐世文缺少资金，要康某3、曾某11投资。经协商，康某3所在的冷水江市金山昆泰公司及曾某11，同意按年利率40%投资该项目，金山昆泰公司投资了1900万元，曾某11投资了1300余万元。“和瑞学府”项目由唐世文负责全盘，康某3负责对外工作，曾某11负责现场技术，潘爱梅为出纳，朱某1为会计，唐世雄为法人代表，负责拆迁谈判。“和瑞学府”项目2011年3月动工，当时唐世文负责项目的全盘，财务由唐世文一个人决定，唐世文可随意支配资金。2012年8月份开始售房，唐世文借给他人3000万元左右；投资新化世纪融苑项目3000万元左右。6、证人唐某的证言，证明2011年、2012年，其代表金山昆泰公司派驻“和瑞学府”项目进行财务监管，但唐世文并没有让其管资金，让其帮助发工资、开收据等杂事。唐世文是“和瑞学府”的老板，唐世雄也管事，潘爱梅是出纳，康某3和曾某11也在管事。期间，其见过有人找潘爱梅存过钱。7、证人朱某1的证言，证明2013年5月，其到隆润公司任会计，除了出纳潘爱梅未交凭证的收账未入账之外，“和瑞学府”项目部的正常收支都入了账。其在“和瑞学府”上班期间，唐世文到处借钱，一部分是他的朋友借钱帮他搞“和瑞学府”，一部分是面向社会融资。8、冷水江市瑞达联合会计师事务所出具鉴定报告、补充鉴定报告以及资金流水说明，债权甄别复核资料，证明唐世文、唐世雄吸收资金的金额、人数、清退基数，去向等。9、成交确认书、非税收入一般缴款书及取款凭条，证明购买新化县梅苑开发区学府南路西侧土地使用权的相关情况。10、房产查封函、“和瑞学府”房产情况说明及证人刘某20的证言，证明“和瑞学府”房产状况。11、抓获经过、情况说明，证明2018年1月19日，唐世文被民警抓获；2018年8月30日，唐世雄主动到冷水江市公安局投案。12、刑事谅解书、请求从轻处理报告等，证明集资参与人委员会（成员）对唐世雄的行为表示谅解，并请求对唐世文、唐世雄从轻处罚，对唐世雄适用缓刑。13、被告人唐世文、唐世雄的供述亦证明上述事实，与其他证据相互印证。上述证据，符合证据的客观性、合法性与关联性，本院依法予以确定。本案在审理过程中，本院委托了新化县司法局对唐世雄是否适用社区矫正进行社会调查。新化县司法局经调查出具了调查评估意见书，建议对唐世雄适用社区矫正。本院认为，被告人唐世文、唐世雄未经金融主管机关批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。在共同犯罪中，被告人唐世文起主要作用，系主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚，被告人唐世雄起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人唐世文到案后如实供述其罪行，依法可以从轻处罚。被告人唐世雄主动投案并如实供述了自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人唐世雄认罪认罚，依法可以从宽处罚。被告人唐世文、唐世雄取得了集资参与人委员会（成员）的谅解，可以酌情从轻处罚。根据被告人唐世雄的犯罪情节和悔罪表现，及其居住地社区矫正机构经调查后所提建议，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，且对其所居住社区亦没有重大不良影响，可依法适用缓刑。被告人唐世文、唐世雄在非法吸收公众存款犯罪中所得的财物为违法所得，依法应当予以退赔。被告人唐世文已被羁押的58日，应当在执行刑期中折抵。两被告人的辩护人提出本案属于单位犯罪的辩护意见。经查，被告人所吸收的资金，大部分转入了唐世文的个人银行账户，唐世文个人可任意支配、处分，并不归单位所有，本案不符合单位犯罪的基本特征，不属于单位犯罪。辩护人的前述辩护意见与事实不符，于法无据，本院不予采纳。被告人唐世文的辩护人提出向亲友吸收的资金应从犯罪金额中扣除的辩护意见。经查，唐世文等人通过口口相传等方式，向社会公开宣传吸收资金，其除了向亲友吸收资金外，同时还向其他不特定对象吸收资金，此时的亲友已成为社会公众的一部分，该资金应当计入犯罪金额。故辩护人的前述辩护意见于法无据，本院不予采纳。被告人唐世文的辩护人提出吸收的资金主要用于正常生产经营，以及被告人唐世雄的辩护人提出唐世雄有从犯、自首、取得集资参与人委员会的谅解等从宽处罚情节的辩护意见与事实相符，于法有据，本院予以采纳。综上所述，公诉机关指控的罪名成立，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人唐世文、唐世雄的刑事责任。本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人唐世文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元。（刑期自执行之日起计算，执行前被羁押的期限应在执行刑期中予以折抵。）（罚金限判决生效之日起三十日内缴纳。）二、被告人唐世雄犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）（被告人唐世雄应于本判决生效之日起十日内，持本判决书原件到新化县司法局报到，接受社区矫正。）三、责令被告人唐世文依法退赔集资参与人的经济损失97280479.5元，被告人唐世雄连带退赔其中的8836577元。（各集资参与人具体损失金额详见冷瑞所鉴字第20A00439号补充鉴定报告。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  张 洁人民陪审员  罗英姿人民陪审员  阳 玲二〇二〇年五月十五日书 记 员  刘 佳附本判决所适用的相关法律法规：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。