广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书(2019)粤01刑初520号公诉机关广东省广州市人民检察院。被告人胡某甜，男，1984年3月2日出生，汉族，湖北省广水市人，文化程度初中，户籍地址湖北省广水市。因本案于2019年7月7日被羁押，同日被刑事拘留，同月31日被逮捕。现被羁押于广州市越秀区看守所。辩护人陈源珊、杨萱君，广东邦昊律师事务所律师。广东省广州市人民检察院以穗检公一刑诉〔2019〕259号起诉书指控被告人胡某甜犯集资诈骗罪，于2019年11月15日向本院提起公诉，2020年2月26日以穗检公一刑变诉〔2020〕1号变更起诉决定书作出变更起诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市人民检察院指派检察员方健出庭支持公诉，被告人胡某甜及其辩护人陈源珊、杨萱君到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2014年2月至2015年4月间，被告人胡某甜化名胡某晨，伙同熊某、袁某1、邱某发、吴某1平（均另案处理）等人，通过成立广东习某实业投资有限公司，以投资经营湖北襄阳市服装城、搅拌站，广西巴马饮料厂、食品厂，东莞鞋厂等名义，虚构高额回报，实施集资诈骗行为。经审计，截止目前，集资参与人数924人，涉案金额1.04305亿元人民币。上述款项，除部分用于支付被害人按照合同所得收益以及维持投资企业日常开支外，大部分被胡某甜、熊某等人分赃，造成集资参与人损失9547.72万元。公诉机关认为，被告人胡某甜无视国家法律，以非法占有为目的，虚构事实，隐瞒真相，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。被告人胡某甜对指控的犯罪事实没有意见，但辩解称其行为应构成非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪，当时钱都转入了熊某的账户，其收到的款项也是交给了邱某发，其拿到的钱都是公司给的活动费用，其没有参与分赃，没有获得非法所得；认为其在本案中是从犯。被告人胡某甜的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人胡某甜的行为不构成集资诈骗罪，只构成非法吸收公众存款罪。2、根据被告人胡某甜的职位、作用、获利等情况，其在本案中只起到协助作用，应当认定为从犯。3、被告人胡某甜没有前科，后期供述基本交代了其犯罪事实，当庭也表示自愿认罪认罚，希望法庭对其从宽处罚。经审理查明：2014年2月至2015年4月间，被告人胡某甜化名胡某晨，伙同熊某、袁某1、邱某发、吴某1平（均已判刑）等人，通过成立广东习某实业投资有限公司（以下简称习某公司），以投资经营湖北襄阳市服装城、搅拌站，广西巴马饮料厂、食品厂，东莞鞋厂等名义，向社会公众虚构、夸大宣传公司实力、投资前景和高额回报，实施集资诈骗行为。其中，被告人胡某甜先后担任习某公司市场部经理、行政总监，主要负责与财务部对接核算市场部各层级人员的提成，并收取提成款交给邱某发或吴某1平发放，以及配合开展习某公司投资项目的宣传活动等事务。经审计，截至2015年4月，习某公司共收取924位已报案群众款项合计人民币1.04305亿元。上述款项除少部分用于支付集资参与人按照合同所得收益以及维持投资企业日常开支外，大部分被熊某、邱某发、胡某甜等人分得，造成集资参与人损失合计人民币9547.72万元。上述事实，有公诉机关提供并经法庭出示、质证的下列证据证实：（一）书证1、受案登记表、立案决定书、抓获经过、到案经过，证实本案的立案及被告人胡某甜的归案情况。2、违法被告人信息查询情况登记表、人员信息登记表、常住人口基本信息、在逃人员登记表，证实被告人胡某甜的身份情况。3、关于协助调查胡某甜问题的函、关于认定胡某甜身份的情况说明、广东公安飞识人像识别系统截图，证实被告人胡某甜一直拒绝交待真实身份，经使用广东公安飞识人像识别系统进行分析比对，确认其为胡某甜。4、“胡某晨”习某公司名片，经同案人熊某签认，证实是被告人胡某甜在习某公司使用的名片，“胡某晨”是习某公司市场部财务经理，他的真实姓名是胡某甜，“胡某晨”是他在公司使用的假名。5、广东习某实业投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案被害人金额统计表，证实各集资参与人被骗资金数额的情况。6、群众报案登记表、接受证据材料清单、借贷合同、补充协议、收款收据、借条、银行流水、公证书、控告书、协助查询财产通知书、身份证复印件等书证，证实集资参与人温某、黄某1、刘某、陈某1、陈某2、郝某、谢杏嫦、黄某2、黄某3、卢某1、黄某4、黄某5等人投资习某公司的情况。7、广东大同司法会计鉴定所出具的大同检字[2015]113号司法鉴定检验报告，鉴定意见为：2014年4月至2015年4月期间，习某公司共收取仇某、徐某1等784位已报案群众款项人民币8058万元，已返还群众款项人民币653.3万元，已报案群众未收回款项为人民币7404.7万元。8、广东大同司法会计鉴定所出具的补充司法鉴定检验意见，鉴定意见为：2013年6月至2015年4月期间，习某公司共收取陈某3、冯某等140位已报案群众款项人民币2372.5万元，已返还群众款项人民币229.48万元，已报案群众未收回款项人民币2143.02万元。9、广东省广州市中级人民法院作出的(2016)粤01刑初219号刑事判决书、广东省高级人民法院作出的（2017）粤刑终722号刑事裁定书，证实同案人熊某、袁某1因本案所涉犯罪事实已被本院以集资诈骗罪分别判处无期徒刑、有期徒刑八年，同案人赵某、马辉县等人已被本院以非法吸收公众存款罪分别判处有期徒刑五年至有期徒刑二年缓刑三年不等的刑罚，熊开宇、袁海安等人上诉后被广东省高级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。10、广东省广州市中级人民法院作出的(2016)粤01刑初327号刑事判决书、广东省高级人民法院作出的（2017）粤刑终723号刑事裁定书，证实同案人邱某发因本案所涉犯罪事实已被本院以集资诈骗罪判处有期徒刑十五年，上诉后被广东省高级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。11、广东省广州市中级人民法院作出的(2019)粤01刑初47号刑事判决书，证实同案人吴某1平因本案所涉犯罪事实已被本院以集资诈骗罪判处有期徒刑九年，该判决已发生法律效力。12、集资参与人黄某1的陈述，证实2014年9月至11月期间，广东习某实业投资有限公司以投资广西巴马火麻仁、东莞劭安鞋厂名义，以每月2%利息为诱饵吸引其投资，其通过银行转账形式分四次向该公司投资共127万元，后拿回86.8万元，利息6万多元，实际损失31.2万元。该公司工作人员曾带其到东莞参观他们位于东莞的劭安鞋厂，称该厂是他们公司出资7000万元收购回来的，年产值3亿多元，税收400万元，后来其到东莞市劳动局、广州市税务局查询得知该公司工作人员所讲的完全是假的。13、集资参与人温某的陈述，证实2014年7月至9月期间，广东习某实业投资有限公司以投资广西巴马火麻仁名义，以每月2%利息为诱饵吸引其投资，其通过银行转账形式分三次向广东习某实业投资有限公司投资共6万元，后拿回利息0.84万元，实际损失5.16万元。其在2014年参加过该公司的活动，其中有去过东莞市的鞋厂参观，后来又参加该公司去番禺和从化的活动各一次。其不清楚该公司的经营状况，但其每次去到该公司都看见很多老人家在这间公司投资。14、集资参与人刘某的陈述，证实2014年11月，其经广东习某实业投资有限公司业务员戴小萍的介绍认识了该公司业务经理彭伟，在彭伟的游说下，其分三次共投资300万元到广东习某实业投资有限公司，其中195万元是从其个人账户刷卡给广东习某实业投资有限公司的，还有105万元是该公司员工的借款及减免款，但是其并不认识该员工。其拿到两个月的利息共4.4万元，实际损失190.6万元。其在2014年11月参加了该公司组织的到广西巴马参观火麻仁保健饮料基地活动，期间该公司法人熊某在会上讲话介绍广西巴马火麻仁保健饮料的生产及投资情况，鼓励大家投资，后来其又参加了该公司组织的去番禺和从化的活动各一次。其每次去到该公司都看到很多老人家在这间公司投资。15、同案人熊某的供述及辨认笔录，证实2012年其经朋友介绍到湖北襄阳市投资开设了势能饮料厂，当时其的投资预算是人民币50万元，但接手之后所需的开支远远超出其的投资预算。后到处借钱未果，经朋友介绍其在广州市认识了一个叫“姜某”的人，她说可以通过市场融资帮其解决投资经营上的困难，并将融资方案告知其，其同意了“姜某”的提议，由她先行垫资帮其在湖北襄阳市租赁场地开设公司，同时由她介绍团队帮其进行融资。该公司约做了一年时间，为其饮料厂融资了约300万元，后由于襄阳市不给他们在当地进行融资经营，于是其就将部分人员分流到安徽安庆市继续开设公司进行融资，并开设了中耀势能有限公司，由袁某1担任法人代表，其为股东。2013年10月期间，胡某甜主动找到其，称他有团队及能力帮其在广州进行融资，并将张某1（真名邱某发）介绍给其进行可行性研究，后因其看中广西巴马的饮料厂及食品厂的投资，于是就与张某1、胡某甜进行合作，由其出资在广州设立广东习某实业投资有限公司，由张某1他们将公司进行包装融资，他们保证每月融资款有人民币200万元。2014年2月，其在广州市华泰宾馆租赁场地正式开业经营广东习某实业投资有限公司及巴马项目的投资。广东习某实业投资有公司的法人代表是其，占80%股份，股东为投资公司的部分客户，公司经营地址为华泰宾馆1608房，注册资金为人民币1000万元，后变更为人民币5亿元。另外在广西桂林市及湖北襄阳市设立分公司，桂林市分公司的负责人是黄信瑞，员工有15人左右，襄阳市分公司的负责人是马富强，员工有15人左右。广东习某实业投资有限公司主要的经营就是由胡某甜、张某1组织团队向社会不特定对象以年息23%左右的利息进行融资，融到资金后其和张某1就当天结算融资款。他们所融到的资金扣除48%的融资提成费用后，余款52%交由其进行项目的投资运营，另外其还要返还客户利息（利息为年息23%以下，为公司借款合同形式，借期一年）及到期客户投资本金，同时还要包某他们的业务团队在华泰宾馆的场地费、水电费及自己投资公司的人员开支；张某1负责公司的融资业务团队所有费用，其中包括融资人员的工资、提成、客户活动费用。从开业至今，张某1的融资团队共发展了投资客户约300名以上，涉及投资款人民币5000万元左右。其是广东习某实业投资有限公司法定代表人，下设行政部、财务部、法务部、网络营销部和市场部。市场部下设15个部门，负责人是张某1，具体融资策划、经营者为张某1、胡某甜（公司用名为胡某晨），市场总监吴某1平（公司用名为吴某2）负责市场部各个部门的管理，总监助理为吴某波，分公司总经理为吴名雄。其自己在广东习某实业投资有限公司的人员安排有：副总经理袁某1，主要负责广西巴马的产品采购；行政经理李妮，负责保管公司公章、营业执照等工作；财务经理李某，负责整个公司的财务；出纳范某、张某2，负责保管客户合同、融资款收取和结算；出纳许某，负责公司空白合同保管、客户利息发放、公司费用支出等；网络营销部是詹佳杰。公司的账册由财务经理李某和许某负责保管，两人各拿一册账本；市场部的账册由胡某甜负责，其就不清楚了。广东习某实业投资有限公司进行的融资没有获得相关部门的批准。公司客户的融资合同是张某1业务团队提供的样本，为公司借款合同，空白的借款合同放在许某那里保管，客户签订好的合同则是放在财务张某2、范某处保管。张某1他们具体通过什么方式进行融资其不清楚，其所知道的是业务员通过打电话、派传单、组织客户活动等方式来发展客户，投资客户多数为广州市退休人员。平常是由业务员到马路、公园去招揽客户，有时也会搞活动招揽客户，如果有客户要投资就由市场部的业务员将客户带到各部门的部长接手，部长与客户谈好投资后就由部长带客户到财务部签订借款合同及交纳投资款。一般公司小型的客户活动其是不参加的，大型活动其则进行主持，主要宣讲公司发展、规划、收益等。公司发展、规划由其策划，其他一般的公司宣传则是张某1他们策划演讲稿的。客户投资有些是以现金形式交纳给公司，有些是以刷POS机形式转账到其个人的银行卡上，其的银行卡都放在公司财务许某处，五十万以下的款项放在其的银行卡上，超过五十万以上的则由许某提现转存到许某个人的银行卡，由其支付客户利息。有关公司的包装及规划、发展等多数是由其和张某1团队共同构思出来的。有关其个人简历宣传与中央领导的关系是张某1他们构思的。公司开业至今共收取客户投资款约人民币5000万元。按照其与张某1他们的协议，当天收到的客户投资款当天下午就按分成比例进行兑现，其中48%的融资提成共计人民币2400万元全部按当天融资比例交给业务团队的胡某甜，这笔钱他们怎样进行分配其就不清楚了，余下约人民币2600万元融资款则由其进行支配。其中张某1团队所租赁办公场地的房租、水电一年费用约人民币150万元由其这里进行支出，客户每月利息支出约人民币100万元，一年约人民币900万元，另公司在东莞与徐某2合伙办鞋厂投资约人民币500万元，在广西巴马与人合伙经营饮料厂投资约人民币50万元，在广西巴马与人合伙经营食品厂投资约人民币70万元，在湖北襄阳市与人合伙经营搅拌站投资约人民币150万元，这四项公司的合伙经营投资共计人民币820万元。另安徽安庆因涉嫌非法吸收公众存款一事，从公司融资款中拨付了人民币500万元用于返还当地客户的融资款，余下的为个人工资及公司客户招待费，其中公司的招待费每月人民币10万元左右。其在公司共请有四名财务人员，其中张某2、范某、李某负责与张某1接洽，由她们三人负责与胡某甜进行提成核算，然后将业务团队的提成当即予以支付，余款则交给许某进行客户利息的发放及办公费用支出。目前公司所剩余的流动资金为人民币58万元左右，该款在公司账上，余下就是与人合作的投资款，目前还没有产生效益，公司固定资产为零。其主要是被人圈入这个融资圈套里无法脱身，只有继续融资才能维持从而寻找机会翻身。其当初在湖北襄阳市个人出资办饮料厂，结果远远超出其个人所能承受的预算，由于向亲戚、朋友借不到钱又不甘心投资失败，不慎认识融资中介“姜某”，从此走上了融资这条道。最早在湖北襄阳市融资约人民币300万元，后因不给做就转到安徽安庆进行融资。后认识了张某1等团队，结果越陷越深，客户融资利息是按月结算的，张某1等团队融资提成则是按日进行结算的，做得越多亏得越大，公司其他项目投资根本无法满足客户本金返还及利息支付。现在除了广州之外，在湖南衡阳市融资款约人民币150万元，广西桂林市八桂大厦704室融资款约人民币600万元，襄阳市樊城区海瑞名都B栋704室融资款约人民币500万元。查扣物品中有一个在湖北襄阳市多平方米的房产证是假的，其在湖北襄阳市没有房产，这是为了扩大宣传，胡某甜帮其找人做的。其还有一个军官证也是假的。市场部张某1、胡某甜为了吸引更多客户投资而在公司宣传画册中提到其与某中央领导人的亲属关系，也是虚构的。公司的借款合同是张某1和胡某甜在网上下载的，经过修改给其看过后，其认为没问题就用于公司的日常融资。合同上的公司印章是范某和张某2负责盖的，然后就用于与客户签订合同。经辨认照片，指认被告人胡某甜就是广东习某实业投资有限公司市场部财务经理。16、同案人陈某4的供述及辨认笔录，证实广东习某实业投资有限公司的人员架构为董事长熊某，袁某1是总经理（负责产品方面），张某1是负责市场的老总（具体职务其不清楚），吴某2是市场部总监，吴某波是市场部总监助理，胡某晨是行政总监，负责财务的是张小姐、范小姐（具体名字不清楚）。其的上级就是吴某2、吴某波、胡某晨和张某1，下级有经理张焕熔、卢某2，主管卢某3、郭某、谭某，员工林某、王某、罗某、邓某、苏漫清。其不清楚胡某晨的真实名字，只知道他在公司用胡某晨这个名字，公司员工都叫他“胡某1”，负责行政工作的。经辨认照片，指认被告人胡某甜就是广东习某实业投资有限公司行政总监，在公司叫胡某晨。17、同案人马辉县的供述，证实其知道公司法定代表人是熊某，公司还有一个高层叫张某1。2014年期间，张某1经常在公司出现，负责公司的日常事务。2014年底，张某1提拔了员工接手他的工作，2015年开始张某1就很少回公司，就算回公司都是直接回老总办公室。公司老总办公室内有张某1、两个吴某3（姓名不知道）、袁某2、胡某1（胡某晨）。他们寻找到客户后，如果客户有借钱的意向，公司就会组织客户前往项目考察，一般都是胡某1（胡某晨）、张助理组织客户考察项目。18、被告人胡某甜的供述与辩解，证实广东习某实业投资有限公司（以下简称习某公司）于2013年12月9日由熊某注册成立，法人代表是熊某，总经理是袁某1，市场部运营总监是张某1（即邱某发），邱某发负责习某公司的融资策划，他是公司的实际经营者，行政总监是其。习某公司下设四个部门，包括行政部、财务部、市场部、后勤部。公司地址在广州市越秀区先烈南路23号华泰宾馆1608房，主营业务是向社会公众进行融资。习某公司有营业执照。其是行政部负责人，具体负责从财务部收取当日融资款的48%的融资款，以及核算市场部各部部长、业务员等人当日的提成金额，最后交给张某1或吴某1平发放到个人；财务部负责人是李某，主要负责监督财务部的日常工作及管理财务部；市场部负责人是张某1，主要负责习某公司的融资策划和市场部各部门的管理；后勤部负责人其不记得了，主要是负责公司的各种后勤保障。习某公司的项目主要有：湖北襄阳市服装城、搅拌站、火麻种植基地、火麻仁植物饮品、巴马火麻露、东莞习行天下鞋厂、广西巴马活泉水等，都是以与社会公众签订借贷合同的形式进行融资。习某公司承诺给投资公司的客户月息为2%、年息为20%-24%的高息，一年还本。这个承诺有写在借贷合同上，借贷合同是张某1在网上下载的，熊某看过合同模板认为没有问题就直接用于公司的日常融资了。习某公司的业务员上班时每天到公司附近的街道或公园等地派发公司的项目宣传单，找客户投资他们公司的项目，业务员谈到客户后马上带到公司交给对应的各部部长谈投资回报等，再由部长带客户到公司的财务部签订合同和交钱。除此之外，习某公司组织客户参加大型活动的时候，其就负责帮公司找场地和租车，然后到了公司举办活动的日子，其就负责用租的车把客户带到习某公司举办活动的地点，熊某和张某1会上台发表关于习某公司未来发展规划及投资收益等的演讲，以此来吸引客户投资习某公司的项目。其主要负责协助配合张某1和熊某搞好公司投资项目的组织和宣传活动。2013年10月是其自己主动找到认识了熊某，对熊某说其有能力帮他在广州进行融资，并将张某1介绍给熊某认识，熊某同意跟其和张某1进行合作，由熊某出资在广州设立习某公司，再由其和张某1对公司进行包装和融资，熊某注册成立习某公司后其就入职了，熊某是法人代表，张某1是市场部总经理，其是市场部经理。大约2006年其和张某1在广州市红茂花费有限公司一起工作过，是同事关系，他们的关系非常好，在广州市红茂花费有限公司也是做融资工作的，张某1在该公司的融资部门任职主管，其在该公司做业务员，在这个公司他们做到2007年7月就离开了，之后他们一直有保持联系，到2013年10月其就将张某1介绍给熊某做融资了。张某1是其介绍给熊某认识的。习某公司宣传画册中关于熊某的个人简历以及熊某与中央领导人的亲属关系的宣传内容是熊某自己想出来的，然后是张某1找人去印刷出来的。这是用来吸引更多的客户投资，其有参与宣传，也有跟客户说过。熊某有一本在湖北襄阳有一套3900多平方米的房产证和一本军官证，但其不知道真假，也不知道是谁帮他办的，熊某拿过来给其看过。办理上述证件是为了宣传公司的投资项目，让客户相信习某公司是有实力的，让更多的人参与习某公司的投资项目。上述熊某的房产证其对客户说过，军官证则没怎么说过，其对客户宣传的目的是想让更多的客户投资他们公司的项目。其在习某公司使用的名字是胡某晨，这个名字是其小时候别人称呼其的，其喜欢用这个名字，其身份证的名字胡某甜听起来像是女孩子的名字，所以其不喜欢用。其在习某公司使用印有“习某实业胡某晨行政总监”的名片，在2015年3月张某1将其升为行政总监。市场部各部的融资任务都是由张某1制定和下发的，具体的融资任务会在每个月市场部员工大会上宣读各部要完成的任务，每个月的融资任务其不记得了，融资任务由市场部各部的部长负责监督实施。张某1和其跟熊某说好了，市场部每日收取当日确认入账的融资款的48％用于发放各层级的提成，熊某收取当日融资款的52％用于公司项目的投资运营、场地租金及给客户还本付息等。市场部每日收到48%的融资款除了发放提成外，剩余的按其占10%、张某1占90%进行分配，这是由张某1制定的。每日其与财务人员李某、张某2和范某三人负责核算提成款，然后其从张某2或范某处收取提成款。习某公司对每份合同提成的情况大概是：业务员是按客户投资款的12%提成，主管是按该合同投资款的2%-3%提成，经理是按该合同投资款的2%-3%提成，部长是按该合同投资款的2%-3%提成。其从财务部收取提成款后交给张某1或吴某1平，由他们负责发放提成给各部部长，再由各部部长拿着其从财务部核算出来的提成表进行发放。张某1（或吴某1平）将当天收到的提成款按层级逐层发放，当日发放完成，如果客户是刷卡转账交款的，等熊某确认入账后，再将该笔款项的提成款发放至市场部。习某公司以借贷合同向社会公众融资所得的融资款只有少部分投入到项目，其记得熊某有投钱到东莞邵安鞋业，具体投了多少钱其不清楚，其他的项目就不清楚了。这些项目大部分没有实际投资运营，48%的融资款当日就用于发放了提成，另外52%的融资款给了熊某使用，除了用于公司项目的投资运营、场地租金及给客户还本付息外，其他融资款的用途不清楚。投资习某公司项目的客户其知道大约有700-800人，投资金额大约有7000多万元人民币，实际有多少人投资习某公司的项目以及实际投资金额其不清楚。习某公司的融资行为没有经过相关金融部门的批准。在习某公司其的直属上司是张某1（即邱某发），其的下属员工共有3个，分别是2个前台、1个专门负责在习某公司举行活动时发放礼物等工作。其的工作职责是：1、管理行政部员工的工作；2、每日与财务部对接核算各层级员工的提成并收取提成款，后将提成款交给张某1或吴某1平发放；3、协助习某公司组织和宣传公司的项目。公司的财务账册由李某和许某负责保管，市场部的财务账册其拿回来以后就交给张某1保管了。市场部的财务账册主要记录每日市场部各层级的提成款发放情况，没有记录提成款发放后余额的使用情况，总之张某1拿了除发放的提成款后剩余的90%，其拿10%，现在账册不知道在哪里了。其在习某公司工作期间没有发展客户。其是在48%的融资款里除了发放各层级的提成款外，剩下的按10%提成给其，90%给张某1即邱某发，其总共工资加提成大约收取了85万元人民币，这些工资及提成都被其吃喝玩乐花掉了。后又辩称其之前提到的非法所得85万元人民币的这个说法，其中有一部分是公司的活动经费，大概有50多万元，其余的才是其的非法所得。对于被告人胡某甜及其辩护人提出的辩解及辩护意见，本院综合评判如下：1、关于被告人胡某甜的行为定性。根据同案人熊某等人的供述、被告人胡某甜的供述、鉴定意见以及同案人熊某、袁某1、邱某发、吴某1平等人的生效判决所确认的事实和证据，可以证实被告人胡某甜主动找到熊某洽谈帮他在广州进行融资，并将邱某发介绍给熊某认识，双方达成合作意向，由熊某出资在广州设立习某公司，由邱某发、胡某甜等人成立融资团队，对习某公司进行包装和虚假、夸大宣传，共同以高额回报引诱社会公众投资，所得款项中的48%用于融资团队提成，剩余52%由熊某支配，用于返还客户本息、公司日常经营、项目投资等，且证据显示习某公司成某的主要经营活动就是融资，其所投资的项目要么没有实际经营，要么仅是代销部分产品，要么处于亏损状态，基本没有产生收益，至案发时公司账户余额只有数万元，固定资产为零，大部分款项最终去向不明，明显属于使用虚构事实、隐瞒真相的诈骗方法非法集资，且集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，依照《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条的规定，可以认定为“以非法占有为目的”。被告人胡某甜明知上述情况仍然参与习某公司的经营活动，并在习某公司担任部门负责人，与财务部对接核算市场部各层级人员的提成并收取提成款，配合熊某、邱某发等人开展虚假宣传融资活动等，为逃避查处与邱某发、吴某1平等人在公司均使用假名，其主观犯意和客观行为完全符合集资诈骗罪的构成特征，依法应以集资诈骗罪追究其刑事责任。这一行为定性在同案人熊某、袁某1、邱某发、吴某1平等人的生效判决中也已得到确认。故被告人胡某甜及其辩护人提出的其行为应构成非法吸收公众存款罪而非集资诈骗罪的辩解及辩护意见理据不足，本院不予采纳。2、关于被告人胡某甜的地位作用。经查，根据本案现有证据，可以证实被告人胡某甜介绍了邱某发给熊某认识，并促成了双方的合作，在习某公司成某先后担任市场部经理、行政总监，主要负责与财务部对接核算市场部各层级人员的提成，并收取提成款交给邱某发或吴某1平发放，以及配合开展习某公司投资项目的宣传活动等事务，在习某公司主要是听从熊某、邱某发的指示行事，不决定集资款的分配、使用，其地位、作用明显低于同案人熊某、邱某发，在共同犯罪中起次要作用，可认定为从犯。故被告人胡某甜及其辩护人提出的其在本案中是从犯的辩解及辩护意见有理，本院予以采纳。本院认为，被告人胡某甜无视国家法律，以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人胡某甜的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。惟被告人胡某甜在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法对其减轻处罚。被告人胡某甜如实供述自己的主要罪行，依法对其从轻处罚。根据被告人胡某甜犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，以及考虑与同案人的量刑平衡，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人胡某甜犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月7日起至2028年7月6日止），并处罚金人民币三十万元（罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内向本院缴纳）。二、追缴被告人胡某甜的违法所得人民币八十五万元，按各集资参与人未收回金额的比例发还各集资参与人（名单及金额详见广东大同司法会计鉴定所出具的大同检字[2015]113号司法鉴定检验报告、补充司法鉴定检验意见的附件“群众未收回金额明细表”“补充群众未收回金额明细表”）；不足部分责令被告人胡某甜予以退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  邹世发审 判 员  许媛媛人民陪审员  李清萍二〇二〇年五月九日书 记 员  胡宛珍黄藻诗