湖南省娄底市娄星区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘1302刑初235号公诉机关湖南省娄底市娄星区人民检察院。被告人李某某，男，1993年4月10日出生于湖南省新化县，汉族，大专文化，某银行职员，户籍所在地湖南省新化县，住娄底市。因涉嫌犯职务侵占罪，2019年9月6日经娄底市娄星区人民检察院批准逮捕，同年9月26日由娄底市公安局娄星分局执行。现羁押于娄底市看守所。辩护人吴永新，湖南淡远律师事务所律师。被告人罗某某，曾用名罗某某，男，1993年9月4日出生于湖南省新化县，汉族，高中文化，农民，户籍所在地及住址湖南省新化县。因涉嫌犯职务侵占罪，2019年9月26日被娄底市公安局娄星分局刑事拘留，同年10月31日经娄底市娄星区人民检察院批准逮捕，同日由娄底市公安局娄星分局执行。现羁押于娄底市看守所。辩护人刘芙蓉，新化县法律援助中心法援律师。湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检公诉刑诉〔2020〕180号起诉书指控被告人李某某、罗某某犯职务侵占罪，于2020年4月13日向本院提起公诉，本院于同日立案受理后，依法适用普通程序，并依法组成合议庭，于2020年5月7日公开开庭审理了本案。娄底市娄星区人民检察院指派检察员罗冰出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人吴永新、被告人罗某某及其辩护人刘芙蓉均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省娄底市娄星区人民检察院指控：被告人李某某系某银行柜员，因沉迷网络赌博欠下巨额债务。2019年4月至6月间，李某某利用其担任某银行柜员的职务之便，伙同谭某某（已判决）、被告人罗某某，采取伪造公证书、转账结清销户、消转开户部分提现等方式，多次侵占储户资金共计4,727,319.09元，由李某某用于偿还债务、参与网络赌博，同时承担罗某某、谭某某在娄底的住宿、吃喝玩等开支。其中，罗某某多次帮助李某某侵占资金共计2,985,062.95元。具体事实如下：1.2019年4月底，被告人李某某安排谭某某伪造了陈某1、成某1的居民身份证、成某1继承陈某1存款的公证书。2019年5月4日16时许，根据李某某的安排，谭某某持上述伪造的证件、文件，假冒成某1的身份来到某银行柜面办理业务，由李某某操作将储户陈某1名下的一张定期存单本息合计1001026.67元挂失并转至成某1名下。同月17日，谭某某将该笔存款中的1000000元转至李某某持有并控制的罗某某名下银行账户81×××87（卡号62×××08），谭某某分得利息1000元。2019年5月8日14时左右，谭某某假冒成某1来到某银行银行柜面，经李某某操作后，将陈某1的三张定期存单201777.42元、200130.47元、300715.46元本息合计702623.35元挂失转至成某1名下，再由谭某某取现金全部交给了李某某。2.2019年4月24日至6月8日，被告人李某某采取转账结清销户的方式，侵吞某银行储户罗某3、胡某、谢某、曹某、彭某、成某5等21人名下22个账户内的资金共计2620704.88元。根据事先共谋，李某某将其中1721905.95元转至被告人罗某某持有并控制的银行账户81×××88（卡号62×××80），再由罗某某陆续取现或转账给李某某，罗某某还根据李某某安排从曹某、彭某银行账户支取赃款297000元。2019年6月7日至8日，李某某分三次从81×××87账户转移赃款336157元、600000元、30000元共计966157元至81×××88账户，再由罗某某取现、转账给李某某。2019年6月4日，被告人李某某为了掩盖其侵吞储户成某5存款的事实，自行筹资共计150144.38元归还给成某5。3.2019年4月27日、6月7日，被告人李某某采取消转开户部分提现方式，分三次盗支某银行储户旷长明、陈某3、曾某名下资金共计402964.19元。案发后，被告人李某某、罗某某外逃至菲律宾，于2019年9月26日乘坐航班返回国内自动投案，并对上述事实供认不讳。案发后，公安机关扣押、查封被告人李某某名下的湘Ａ×××××本田ＸＲＶ轿车、娄底市一房产及现金20000元、华为手机1台。该院认为，被告人李某某身为某银行柜员，利用职务上的便利，与被告人罗某某等人一起侵吞储户资金，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款之规定，应当以职务侵占罪追究刑事责任。在共同犯罪中，被告人李某某系主犯，被告人罗某某系从犯，二被告人均具有自首情节，且自愿认罪认罚，建议判处被告人李某某有期徒刑五年至七年，可以并处没收财产，判处被告人罗某某有期徒刑二年六个月至四年。被告人李某某对公诉机关指控的事实及罪名均不持异议，认罪悔罪。被告人李某某的辩护人对李某某的主要犯罪事实和罪名均没有异议，但辩称：1．李某某具有自首情节，应当从轻或者减轻处罚；2．李某某自愿认罪认罚，可以依法从宽处理；3．李某某对其罪行深刻追悔，保证以后一定遵纪守法；4．李某某此前一贯表现良好，没有任何刑事犯罪和行政违法记录，系初犯、偶犯。建议法庭判处被告人李某某五年至六年有期徒刑。被告人罗某某对公诉机关指控的事实及罪名均不持异议，认罪悔罪。被告人罗某某的辩护人对罗某某构成职务侵占罪罪名不持异议，但辩称：1．罗某某具有自首情节，可以减轻处罚；2．罗某某系共同犯罪中的从犯，是在李某某的怂恿下帮助李某某实施了职务侵占行为，并且所有资金全部归于李某某使用，对罗某某应当减轻处罚；3．罗某某认罪认罚，依法可以从轻处罚；4．罗某某系初犯偶犯，没有犯罪前科，可以从轻处罚。建议法庭对罗某某判处二年六个月以内有期徒刑。上述事实，被告人李某某、罗某某在开庭审理过程中不持异议，且有公诉机关提交并经庭审质证、认证的银行业务凭证、李某某柜员业务流水、证人罗某1、陈某1、成某1、龚某、李某1、陈某2、罗某2、成某2、李某2、周某、邬某、刘某1、李某3、成某3、旷某、成某4、罗某3、胡某、朱某、成某5、刘某2、陈某3、曾某、李某4、邓某的证言、同案人谭某某的供述、提取笔录、视频监控光盘、查封决定书、协助查封通知书（回执）、检查笔录、扣押决定书、扣押物品、文件清单、情况说明、车辆信息、某银行出具的证明、某银行劳动合同书、某银行李某某涉案资金稽核检查事实确认书、户籍资料、到案经过等证据在案佐证，足以认定。本院认为，被告人李某某身为银行柜员，利用职务上的便利，伙同他人共同侵吞储户资金，数额巨大，被告人罗某某帮助银行职员侵吞储户资金，数额巨大，两被告人的行为均已构成职务侵占罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人李某某起了主要作用，系主犯；被告人罗某某起了帮助作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人李某某、罗某某系主动投案，且到案后能如实供述其犯罪事实，系自首，且自愿认罪认罚，依法从轻处罚。公诉机关关于判处被告人李某某有期徒刑五年至七年，可以并处没收财产，判处被告人罗某某有期徒刑二年六个月至四年的量刑建议适当，本院依法予以采纳。对被告人李某某的辩护人提出的李某某具有自首情节且自愿认罪认罚的观点，与本院查明的事实相符，本院予以采纳。对被告人罗某某的辩护人提出的罗某某具有自首情节、系从犯、自愿认罪认罚的观点，与本院查明的事实相符，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某某犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年七个月，并处没收财产八万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2019年9月26日起至2025年4月25日止。）二、被告人罗某某犯职务侵占罪，判处有期徒刑二年十个月。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2019年9月26日起至2022年7月25日止。）三、责令被告人李某某退赔违法所得人民币4,577,174.71元，发还被害单位。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  胡 婷人民陪审员  钟艳群人民陪审员  宁玉湘二〇二〇年五月九日书 记 员  张姣红附本判决书引用的相关条文：《中华人民共和国刑法》第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。