河南省扶沟县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1621刑初29号公诉机关扶沟县人民检察院。被告人丁某某，曾用名丁曾用，男，1976年6月11日出生河南省永城市，汉族，初中文化，河南明礼实业有限公司实际控制人，住河南省永城市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年10月4日被永城市公安局城厢派出所民警抓获，10月5日被扶沟县公安局刑事拘留，11月6日被扶沟县公安局逮捕。辩护人郭崇智，河南亚太人律师事务所律师。扶沟县人民检察院以扶检二部刑诉【2020】17号起诉书指控被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。扶沟县人民检察院指派检察员邹婧、李鑫出庭支持公诉，被告人丁某某及其辩护人郭崇智到庭参加诉讼。现已审理终结。扶沟县人民检察院指控，河南明礼实业有限公司成立于2013年7月3日，被告人丁某某系法定代表人，公司股东为丁某某、孙某（另案处理），其中丁某某占公司股份1%，孙某占公司股份99%。2014年4月21日，该公司股东变更为丁某某，丁某某为公司实际控制人。2013年5月-2015年3月，被告人丁某某为使其投资的生意获得更多资金，让张某1（另案处理）为其帮忙在扶沟县找业务员、成立募集资金地点，并以在郑州注册成立的河南明礼实业有限公司的名义吸收公众存款。丁某某派孙某为公司总经理，任命张某1为公司经理，协助孙某开展公司全面工作；任命刘某（另案处理）为公司业务经理，负责公司业务拓展，并通过电视广告招聘、关系人介绍等方式发展多名员工、客户经理为该公司宣传揽储。张某1、刘某及多名员工、客户经理以公司给付的利息高、资金安全在社会上进行公开宣传，吸引储户存款，个人从中获得工资和奖金、提成。2014年年底，公司还制定完成350万元吸储目标奖励轿车的规定，并向完成吸储目标的6名业务经理各奖励轿车一辆。经河南立信会计师事务所有限公司鉴定,2013年7月至2015年3月，河南明礼实业有限公司向863名公众吸收存款，吸收公众存款净额为39841676元，未兑付净额22536213.60元。上述事实，公诉机关出示的证据有1、书证：户籍证明、抓获经过、同案犯判决书等；2、证人张某1、刘某、孙某等人的证言；3、被告人丁某某的供述与辩解；4、鉴定意见。公诉机关认为被告人丁某某合同他人公开向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定处罚。被告人丁某某辩称，我们为了在扶沟县承包工程，我们在张某1的安排下在郑州成立的河南明礼实业有限公司，张某1是实际控股人，我没有吸收存款，也不知道他们在办事处吸收存款。我是张某1的投资顾问，是我介绍给张某1承包的工程，是我介绍给张某1的开发商，他们怎么转款我不知道，我的行为不构成犯罪。辩护人的辩护意见是，一，丁某某对在扶沟县吸储一事完全不知情，也没有参与，扶沟吸储的策划者、实施者、参与者均是张某1，二，虽然丁某某是公司的名义股东和法人代表，公司的实际经营权完全掌握在张某1手中，张某1是公司的实际控制人，是吸储事宜的直接操纵者和全程参与者，张某1将吸储的资金以自己的名义分别借给王某某、潘某某、安某等人，丁某某投资给康振的钱也是向张某1打借条接的，张明礼是无辜的挡箭牌。三、指控被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪的证据不足，现有证据不能证明是丁某某指使张某1在扶沟县替其吸储，非法吸储是张某1的个人行为，吸储所得的钱也由张某1自己支配，丁某某投资用钱也要向张某1借款，丁某某只是被张某1所利用的工具。四、审计报告显示，大部分资金去向不明，丁某某也不知情，同时也证明非法吸储与被告人丁某某无关，应判处丁某某无罪。经审理查明：被告人丁某某和孙某于2013年7月3日在郑州市成立河南明礼实业有限公司，公司注册资金1001万元，其中丁某某占公司股份1%，孙某占公司股份99%，公司股东为丁某某、孙某，丁某某系法定代表人。2014年4月12日，被告人丁某某收回了孔某某所持有的99%的股份并成立河南明礼实业有限公司（一人有限责任公司），该公司股东变更为丁某某，丁某某为公司实际控制人。2013年5月-2015年3月，被告人丁某某为了其承揽工程项目的资金投入，让张某1在扶沟县成立募集资金的地点、寻找业务员，并以河南明礼实业有限公司的名义吸收公众存款。此后，被告人丁某某派孙某为公司总经理，任命张某1为公司经理，协助孙某开展公司全面工作；任命刘某为公司业务经理，负责公司业务拓展，并通过电视广告招聘、熟识关系介绍等方式发展多名员工、客户经理为该公司宣传揽储。张某1、刘某及多名员工、客户经理以公司给付的利息高、资金安全在社会上进行公开宣传，吸引储户存款，个人从中获得工资和奖金、提成。2014年年底，公司还规定完成350万元吸储目标的奖励轿车一辆，事后共向完成吸储目标的6名业务经理各奖励轿车一辆。经河南立信会计师事务所有限公司鉴定,2013年7月至2015年3月，河南明礼实业有限公司向863名公众吸收存款，吸收公众存款净额为39841676元，未兑付净额22536213.60元。上述事实有以下证据予以证实：一、证人证言1、证人张某1的证言，河南明礼实业有限公司于2013年7月3日在郑州成立，经营范围包括建筑工地施工、钢结构工程施工等。公司董事长是丁某某，负责全面工作；总经理孙某负责融资管理工作；我是经理，负责协助孙某管理融资工作；会计兼出纳乔某，负责公司合同和帐务管理；田雨珊负责在前台接待来公司人员；业务经理是刘某，负责拉取、吸收存款。公司在扶沟县力神大道与桐丘路交叉口东50米路北设办事处，在扶沟经营民间借贷业务，公司没有民间借贷资格。公司在扶沟县电视台打有招聘广告，员工通过应聘入职。公司召开全体会议，让员工对外宣称公司有工程、实业，钱投公司利息比银行高。公司是从2013年5月开始吸收民间存款的。公司董事长丁某某不在时，我负责公司全面运作，公司吸收资金的去向用于：1、2014年1月在永城市银河国际物流园投资800万元；2、2014年1月在永城市中录导线厂钢构施工投资250万元；3、2013年10月在永城市卧龙乡浑河社区投资250万元；4、在郑州市郑汴路御玺大厦买写字楼投资360余万；5、借给丁某某的舅舅王某某60万元；6、借给丁某某朋友安某20万元。公司支付出去的钱，都是丁某某安排好的，大部分由我负责转款。2、证人刘某的证言，我于2014年7月份通过电视招聘广告应聘到河南省明礼实业有限公司扶沟分公司工作。2013年-2014年担任公司主管业务经理，公司于2013年6月在扶沟县鸿昌大道扶沟县土地局斜对面办公，公司董事长是丁某某，总经理是孙某，张某1任经理，会计是乔某，出纳是田某某，公司有10多个业务员，负责给公司拉储户存款拿提成，公司将存款做投资。2014年夏天，丁某某带我们公司业务员、经理去永城看了投资的三个项目，有钢结构、银河物流园商铺、有社区；公司还在郑州市投资一层写字楼。我共为公司拉了396余万元存款，储户给过我现金后，我将钱交到公司会计。在扶沟的分公司都是孙某代表丁某某在扶沟负责的。主要是吸收群众的资金来保证公司的运行。公司无吸收储户存款资格。3、证人孙某的证言，丁某某让我在河南明礼实业有限公司担任项目经理，我就负责给丁某某开车，跑腿，我在公司持有的股份是丁某某的，他让我替他持有该股份，丁某某是法人代表，张某1是总经理兼会计，我是项目经理。公司成立之前，丁某某说他正在办理离婚不方便，等他离了婚再把股份转给他。2014年的春节后，我不在公司干了，就把替他持有的股份又转给他了。丁某某承诺给我每年30万元的年薪也没有兑现，有一次丁某某让张某1往我的卡上打二十万元作为我的工资。4、证人张某2的证言，2013年5月份到10月份，我在河南明礼实业有限公司担任会计，丁某某是总负责，丁某某不在扶沟时是总经理孙某负责，孙某是丁某某派在扶沟的负责人。5、证人宣某的证言，我在该公司任业务经理。公司的法人是丁某某，我为公司拉存款400多万元，拉款多的有奖励，我和刘某、徐吾常、单某、李某1、赵利民六人每人奖励一辆轿车。6、证人吴某的证言，2013年6月份我去过刘某的公司，营业执照上法人是丁某某，刘某说他们公司有钢结构工程，把钱放到公司有保障，收益快，我就到公司来了。2014年夏天，张某1带我们去永城市看了公司的钢结构、房地产项目，没有看到公司投资时签的合同，我在公司担任业务经理，负责拉储存钱，（提成及奖励制度与证人宣某讲述一致）。7、证人桑某的证言，我经刘某介绍应聘到该公司，系公司业务员。丁某某是法人代表，公司对拉款达到350万元以上的奖励一辆汽车，我个人为公司拉款60多万元。8、证人严某的证言，刘某告诉我把钱存到公司利息高，资金安全，全部投到实体上，回转快。我在公司担任业务经理，平时负责拉储户的存款，丁某某是法人代表，张某1是扶沟总经理，刘某是副总，丁某某在公司开过会，他很少在公司，平常公司是刘某和张某1负责。9、证人田某的证言，我在公司担是出纳会计，公司董事长是丁某某，公司在开会的时候，丁某某告诉我们储户的钱都拿出去做房地产、钢结构工程了，丁某某带着我们去了永城市，参观了在永城市投资的房地产项目。10、证人乔某的证言，2013年12月我接任该公司的会计，公司的法人是丁某某，公司运营模式是接待储户、存款，与储户签订合同，给储户还本付息。11、证人李某1的证言，我是2013年6月份到公司上班，任客户经理，法人是丁某某，我们公司没有吸收公众存款得资格，公司对外宣传有实体，投资钢结构工程，周期短，利息高。我为公司拉有三四十户储户，共存二百多万元。提成多少没有计算过。12、证人徐某1的证言，我是通过张某1介绍到公司当业务员，丁某某是老总，张某1是扶沟县的总负责人，公司对外以有工程、钢结构，安全可靠，利息高为由拉储户。我为公司拉款不到200万元，我的存款不到10万元。13、证人李某2、陈某、单某、徐某2、焦某、李某3的证言，均证明他们在公司存款、吸收存款的事实。二、书证1、籍证明、无前科证明，证明被告人丁某某于1976年6月11日出生，没有犯罪前科。2、抓获经过，证明被告人丁某某于2019年10月4日在永城市西城区被西城区派出所民警抓获。3、（2017）豫1621刑初110号、7号刑事判决书，证明同案犯张某1非法吸储净额1513260元被判处有期徒刑三年、罚金50000元，刘某非法吸储净额4252222元被判处有期徒刑三年六个月，罚金50000元。4、企业法人营业执照，证明河南明礼实业有限公司于2013年7月3日成立，法定代表人丁某某，注册资本1010万元，公司类型为自然人投资的有限责任公司，经营范围：企业管理咨询、企业营销策划、酒店管理咨询；建筑工程施工、钢结构工程施工、市政工程施工、装饰装修设计及施工、物业管理服务，营业期限2013年7月3日至2023年7月1日。5、注册资本实收情况明细表，证明河南明礼实业有限公司股东孔某某出资99%，丁某某出资1%。6、转让协议，证明孔某某于2014年4月12将其持有河南明礼实业有限公司99%的股权共9909900出资额转让给丁某某，丁某某购买了上述股权。7、河南明礼实业公司章程，证明2014年4月12日该公司由丁某某出资1001万元货币，出资比例100%，成立一人有限责任公司。8、中录导线厂房钢构施工合作协议，证明2013年12月丁某某借给康振20万元；2014年1月25日丁某某与康振签订中录导线厂房钢构施工合作协议，给康振200万元。9、合伙经营协议书，证明2014年1月26日丁某某与魏红水、签订合伙协议，合作投资永城市东城区东方大道光明高中南一宗土地，丁某某以现金方式出资占股份30%。10、借条一份，证明2013年6月1日，张某1借给安某50万元，现余20万元。11、借款手续，证明2013-9-18经张某1借给王某某60万元。12、合作开发协议书，证明2013年10月19日，张某1与潘某某签订合作开发协议，投资200万元。（三）鉴定意见，河南立信会计师事务所鉴定报告证明，2013年5月至2015年3月该公司非法吸收公众存款吸存净额为3984.1676万元，未兑付净额为2253.62136万元。上述证据，经庭审质证属实，程序来源合法，能够相互印证，应作为有效证据使用。被告人丁某某当庭供述：河南明礼实业有限公司成立，注册的法人是我，注册时是张某1指使我和孙某去的，我在公司担任投资顾问的职务，我们明礼公司做工程，公司的钱是张某1负责的，我不清楚钱从哪来的，我也不知道公司有没有民间借贷资格，我没有从明礼实业公司拿过钱，张某1给我转钱是我借张某1的钱。我是公司的投资顾问，不是实际控制人，我不知道公司多少员工，我负责找工程业务，具体钱怎么来的我不管。被告人当庭供述没有证据证明，也与当庭查明的事实不符，不予采纳。本院认为，被告人丁某某为了筹集承揽工程的投资款，伙同他人成立明礼实业有限公司及扶沟县分公司，违反国家法律、金融管理法规的规定，伙同并安排他人以高息回报为诱饵，公开向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予以支持。被告人及其辩护人辩称“丁某某不是该公司的实际控制人，不知道也没有安排他们非法吸收公众存款，其自己没有非法吸收也没有实际占有上述款项，用该款投资工程也是向张某1借款，不构成非法吸收公众存款罪”的辩护意见，与当庭查明的事实不符，有证据证明被告人丁某某是该公司的法定代表人，其任命了张某1、刘某、孙某等人的职务，并到扶沟县分公司安排、布置工作，并将非法吸储的款项用于他们的工程。因此，被告人及其辩护人的上述辩护意见不予采纳。被告人丁某某伙同他人共同故意犯罪，属共同犯罪。被告人丁某某自己尽管没有非法吸收公众存款，因他是法定代表人，其公司的非法吸储款应向其追缴。根据本案事实情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第二十五条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释【2010】18号）第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币50000元，于判决生效之日起十日内缴纳。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月4日起至2024年10月3日止）。二、被告人丁某某的公司非法吸收公众存款22536213.60元，应依法向被告人丁某某予以追缴并返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省周口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  娄本升审 判 员  阙茂永人民陪审员  王文娟二〇二〇年五月二十九日法官助理张艳梅书记员宁文思