安徽省潜山市人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖0824刑初130号公诉机关安徽省潜山市人民检察院。被告人张某4,男,1965年10月25日出生于安徽省潜山市,汉族,初中文化,个体工商户,户籍所在地安徽省潜山市,住潜山市。因寻衅滋事,于2010年8月26日被潜山市公安局行政拘留五日。因发送信息干扰他人正常生活,于2017年10月12日被潜山市公安局罚款五百元。因非法采砂,于2017年9月13日被潜山市水利局罚款1000元。因非法采砂,于2019年5月8日被潜山市水利局罚款30000元。因涉嫌非法采矿罪,于2019年5月22日被潜山市公安局刑事拘留,同年6月3日经潜山市人民检察院批准于同日由潜山市公安局执行逮捕。现羁押于潜山市看守所。辩护人杨乐天，安徽皖激扬律师事务所律师。安徽省潜山市人民检察院于2019年8月22日以潜检公诉刑诉[2019]114号起诉书、2019年11月6日以潜检刑变诉[2019]1号变更起诉决定书、2020年1月16日以潜检刑变诉[2020]1号变更起诉决定书指控被告人张某4犯非法采矿罪，向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2020年5月21日公开开庭审理了本案。安徽省潜山市人民检察院指派检察员谢汉杰出庭支持公诉，被告人张某4及辩护人杨乐天到庭参加诉讼。在审理过程中因公诉机关补充侦查需要二次建议延期审理，本院决定延期审理二次，于2020年1月17日恢复审理。因不能抗拒的原因，于2020年3月13日中止审理，本案现已恢复审理并审理终结。安徽省潜山市人民检察院指控：2017年10月至2018年1月期间,被告人张某4未取得《河道采砂许可证》,在其昕晖免烧砖厂相邻的潜河河道内非法采挖河砂,并运往其厂区院内堆放。在此期间,被告人张某4擅将非法开采的河砂对外进行销售,经查证属实达70车次,折合619.6立方米,经潜山市价格认证中心鉴定,其市场价格为人民币35088元。2018年1月,潜山市开展河道采砂专项整治,对被告人张某4经营的昕晖免烧砖厂存砂方量进行了测量统计。2018年2月8日,经测算该厂区内存砂量为10836.5立方米,均为2017年10月至2018年1月期间非法开采。经潜山市价格认证中心鉴定,价格为人民币447440元。2018年1月至2019年5月期间,被告人张某4违反规定,擅自使用厂区内的存砂,共达6327.5立方米。其中,被告人张某4向皖河治理工程施工五标段项目部提供制作的六棱块及工程涵闸用砂1370立方米;2018年5月,被告人张某4承包施工潜山市油坝乡油坝村底屋上屋路面硬化工程,用砂900立方米;2018年度,被告人张某4经营的昕晖免烧砖厂生产标砖260万块左右,用砂1986立方米;其余2071.5立方米河砂被被告人张某4用于销售及送给他人。2019年5月21日,潜山市水利局对听晖免烧砖厂厂区内的存砂再次进行测量,其存砂方量仅为4509立方米。针对指控的事实，检察机关提供了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见、勘验检查笔录、视听资料等证据予以证实。公诉机关认为，被告人张某4违反矿产资源法的规定,未取得《河道采砂许可证》,擅自采砂,情节严重,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法采矿罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人的辩护人当庭提交了下列证据：被告人张某4缴纳3万元罚款收据及行政处罚决定书，认为该罚款应抵缴罚金。被告人张某4对本案所指控的基本犯罪事实和罪名不持异议，请求对其从轻处罚。其辩护人对指控的被告人非法采矿罪不持异议，但认为其具有以下依法应当减轻、从轻处罚情节：被告人张某4系自首、自愿认罪认罚、已经退赃十万元、未造成环境资源破坏。经审理查明：2017年10月至2018年1月,被告人张某4未取得《河道采砂许可证》,在其昕晖免烧砖厂相邻的潜河河道内非法采挖河砂,并运往其厂区院内堆放。在此期间,被告人张某4擅将非法开采的河砂对外进行销售,经查证属实达70车次,折合619.6立方米,经潜山市价格认证中心鉴定,其市场价格为人民币35088元。2018年1月,潜山市开展河道采砂专项整治,对被告人张某4经营的昕晖免烧砖厂存砂方量进行了测量统计。2018年2月8日,经测算该厂区内存砂量为10836.5立方米,均为2017年10月至2018年1月期间非法开采。经潜山市价格认证中心鉴定,价格为人民币447440元。2018年1月至2019年5月期间,被告人张某4违反规定,擅自将厂区内的存砂用于制砖、修路、销售及送人等,共达6327.5立方米。2019年5月21日,潜山市水利局对昕晖免烧砖厂厂区内的存砂再次进行测量并封存,其存砂方量仅为4509立方米。2017年10月至2018年1月,被告人张某4非法采砂价值共计人民币482528元，从中非法获利135088元。另查明，潜山市公安局扣押被告人张某4退赃款人民币10万元。2019年5月22日，被告人张某4到潜山市公安局投案。上述事实有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：1．书证(1)水行政执法案件移送书，证实潜山市水利局于2019年1月7日向潜山市公安局移送案件。(2)受案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证，证实立案及采取强制措施情况。(3)认罪认罚告知书、承诺书，证实被告人张某4在侦查阶段认罪认罚。(4)昕晖免烧砖厂营业执照等复印件，证实潜山市昕晖免烧砖厂系张某4经营。(5)场地租赁合同、混凝土报告单、情况说明、油坝村上屋路工程合同2份、张某4提供的身份证复印件等，证实安徽省博信达建设集团有限公司租用昕晖免烧砖厂及油坝村上屋路工程承包情况。(6)市水利局证明，证实昕晖砖厂未向申请办理河道采砂许可证。(7)《河道采砂专项整治行动方案》、《关于河道临时禁止采砂的公告》及有关情况说明，证实2018年1月至2月15日全县所有河道临时禁止采砂。(8)潜山市公安局行政处罚决定书、潜山市公安局（天柱山分局）行政处罚决定书，2017年10月12日张某4因非法采砂被查处，向砂石局局长黄某手机发送34条恐吓信息，被潜山县公安局罚款500元。2010年8月26日，张某4因寻衅滋事被潜山县公安局行政拘留五日。(9)扣押决定书、清单，证实扣押砖厂发货和库存台账、协议书（县砂石站）、销货凭证及公安机关扣押张某4人民币十万元。协议书2012-13年：经批准有自用采砂场的河道用砂企业，用砂前需向所辖砂石管理站申请用砂量和时间，开具结算单，加盖专用印章。不得擅自采砂，不将原料砂外运或外卖(10)潜山县砂石管理局稽查案卷材料复印件，证实查处前往张某4砖厂拉砂的司机毛某、程某3、程某5、范某1、陈某1、朱某、陈某2、刘某3、张某5、周某、卢某2、陈某3、徐某1、徐某2、徐某3等。(11)接警登记、处警现场车辆登记及油坝村汪桥路口监控摄像制作说明，证实2018年12月22日，潜山市公安局接群众举报前往油坝处理非法拉砂。现场拦停十辆货车。录像证实2018年12月12日晚、13日晚、17日晚、21日晚车辆到昕晖砖厂拉砂的行为。录像制成光盘14张。(12)到案经过，证实张某4于2019年5月22日主动投案。(13)潜山市水利局移送材料：《关于油坝昕晖砖厂非法开采销售砂石的调查情况说明》J4P2，证实2018年12月28日厂区内存砂近4000方，(2018年1月存砂统计为10836.5方)皖河工程制六棱砖用砂2300方，村修路570方。《水事调查笔录》、对涉案人员张某4、卢某1、程某1、江某、张某6笔录等询问及扣押车辆。《对昕晖砖厂勘验笔录》、《说明》、《存砂调查情况表》：证实存砂4000方，河道内走砂1500方。《责令停止水事违法行为通知书》(2018)48号、(2017)10号、(2017)95号。《水事违法案件行政处罚决定书》(2017)02号、(2019)23号：分别罚款1000元、30000元。《存砂方量统计表》及存砂计算及现场图片。《省水利厅关于张某4非法采砂问题的意见》，证实未经批准在皖河采砂的行为属非法采砂。(14)砖场测绘资料、采砂测算资料，证实经广东兴粤工程勘测规划公司2018年2月8日测绘，砖厂内方量为10836.5立方米。(15)潜山市砂石站提供材料。(1)《用砂说明》，证实自2015年开始，所有企业用砂需到正规沙场合法购买，其后，砖厂有违规采砂行为，期间曾下达停采通知书等，2018年元月份，对张某4砖厂非法开采的黄砂登记封存。(2).《情况说明》，证实合同期满后，经多次通知，张某4未去办理退回合同履约金。(3)．《说明》证实张某4砖厂自2010年5月至2014午4月实行了严格管理。(4)．《河道管理范围内企业用砂管理暂行办法》2009年，证实：年用砂量实行申报批准制度，一年进行一次个人申报，每月定期采砂，提前报告，由砂石分站站长开具结算单。(16)2017年度砂石局查获昕晖砖厂运砂车辆一览表补充材料。证实：陈某1等于2017年度共从昕晖砖厂拉河砂70车，约619.6立方米。(17)标砖数量登记、发货台账二册。(18)油坝乡油坝村证明补充材料，证实油坝村上底屋路系张某4修建。（19）被告人张某4缴纳3万元罚款收据及行政处罚决定书，证实被告人张某4因非法采砂2019年向潜山市水利局已缴纳3万元罚款。2．证人证言(1)张某1的证言：2009年至2018年6月在砖厂工作，使用的砂都是从潜河里挖来的，2017年以来厂内的砂既用于正常砖的生产也对外销售。16年以来就开始对外销售，2017年时有很多周边的大货车来拉砂外运，高峰的时候每天二、三十辆从砖厂拉砂，砂石局管理的时候，就停下来不对外售砂，等风头过了，又开始销售。2017年6至10月油坝乡在修路，没有车过来拉砂，拉砂都是我开铲车装车的，先开票，我见票装车，开始开票是汪某1，砂钱是汪某1收后交给张某4，我没有收过钱，2017年底汪走后就是张某4自己开票收钱，2018年管得严，上半年我在厂里时，没有从河里挖过砂，出售的也少。2017年6月份前每大货车收240元，小农用车120-160元，2017年6月后的价格我不清楚，价格是张某4说了算。拉砂主要是怀宁大洼的货车，也有部分本县的。不开税票。砖厂的砂是不允许对外出售的，砂石局和水利站经常来检查，只能偷偷地出售。2017年12月份，砂石管理部门责令砖厂在下河取砂的路上树立了一块“禁止采砂”的警示牌。2019年3月，我看到砖厂下河取砂的大门被砂石管理部门责令用砖砌了一半起来。有人过来砖厂拉砂我们都要向张某4请示，开票的人收的钱也都直接给张某4了。砖厂全年的产量大约有二百多万块。2017年下半年，开始生产六棱砖，大概生产了十多万块，是潜河治理工程租砖厂机械生产的，只有黄砂是砖厂提供。2018年5月，油坝村修路用的砂是从砖厂拉去的，2018年度6月之前没有去河里采砂，我是6月份离开的，之后的事不清楚．砖厂采砂是砖厂请挖土机在河道里采挖的，然后由厂里的铲车装运，由请的农用车转运至厂内院子堆放。采砂基本在每年十月份开始，之前是汛期河道封了不给采，采的量一般都不少。挖机和农用车都是张某4请的，铲车由我开的。2016年以前砂石管理很松，我们不存砂，随用随到河里采，2017年后，管理紧了，考虑来年制砖用砂不够，所以就多囤了些。2018年一月砂石部门对存砂测量的一万多方，都是2017年10月至12月期间采挖的。(2)张某2的证言：在砖厂看厂，做点小工，2018年9月开始，张某4安排我砖厂临时负责，2015年7月到厂上班的。生产的砂是在砖厂院外潜河里挖的，堆在院内，2018年只生产了标砖，2018年生产了230-240万块标砖，每块砖中黄砂量约为2斤左右，2017年10月到2018年7月潜河治理项目在砖厂生产了10万多块六棱砖，用的是厂内院子堆放的砂，还用在修上底屋组路、张某4本人建筑工地。2018年9月前是张某1开铲车，之后是卢某1。2017-18年大院内的沙对外销售过，都是司机开车到砖厂来拉，18年9月前不清楚，之后，司机来拉砂我收过钱，收多少是老板张某4叫的，我总共收了大约2、3000元钱，我都交给张某4了，我接手后拉砂的车很少。我收钱没有开过票。(3)汪某1的证言：2017正月到砖厂上班，一直到2017年腊月，主要帮看厂，张某4不在时有车来拉砂，我也开票、收钱。2017年正月，砖厂没有大量存砂，只有少量供制砖用，到农历2、3月时张某4就雇请了挖掘机从潜河里大量地挖砂，用车拉到砖厂院内存放，因为砂石部门管得严，经常过来查，所以张某4都是挖二、三天，停半个月，砂除了正常生产外，有人需要砂也对外销售，张某4对我讲，家门口的农用车每车160元，外地的农用车180元每车，我就按他定的价开票收钱，汛其快来时，由于不能从河里采砂了，张某4就将砂的价格提高一点，不论外地、本地都是240元，大货车500元每车，多的时候一天十几辆，管得紧时就不对外卖砂，晚上拉砂的车多些，我记得从我手上买砂的有卢某3、潘某、汪某3。不开税票，都是偷着卖的，多的时候我能收个六、七千元，少的时候收几百元，也有整天没人来买砂。张某4在砖厂时是他自己直接收钱，不用开票，他不在时是我开票收钱。(4)傅某的证言：2009年下半年到砖厂上班，上了二年，2011年离开的，任务是开搅拌机。砖每块5斤多，砂有2斤多。(5)卢某1的证言：2018年9月到砖厂帮忙，不是职工，一天200元，按天计酬。我负责用货车将砂、砖运输到购买者指定地点，也自己开货车到砖厂拉河砂，我用铲车将砂转载到购买者的车上，货车是我自己的，铲车是砖厂的，2018年12月20日晚怀宁的二辆货车到砖厂拉河砂，我开铲车将河道的砂运到厂内，然后转到二辆货车上，2018年12月21日晚，又有7、8辆货车来拉砂，我也是开铲车去沙滩拉砂的，但路不好，没有拉到，就将院内的河砂装到货车上，装了有四、五车，这次被水利局发现了，对拉砂的司机处罚了。是在砖厂旁的河道，离厂大概七、八米，河砂是堆放在河道旁，是之前从河道开采出来堆放在岸边。12月20日拉了二货车河砂，每辆大概15吨，共30吨，21日装了有四、五辆。每辆15吨，共装了70吨左右，都是怀宁的车。2018年12月10号左右，有20多辆潜山的货车来昕晖砖厂拉砂，砖厂安排人从河道内开采了河砂运到厂内，我开铲车将河砂转载到购买者的货车上的。12月10号左右开采了有二十多辆车的砂，每车装载量是7、8吨，一共有150吨左右的河砂。2018年9月至12月，一共有三、四十辆货车到厂拉砂，我也买了十多辆车的砂同，不少于70吨。我买每车700元，共支付了7000元，现金付给张某2的。(6)杨某1的证言：5标段项目部总工程师，六棱砖第一批是在昕晖砖厂生产的，有场地租赁合同，共生产了十万块，是从2017年10月到2018年6月。大概使用了1700吨以上，另外涵管用了约300吨以上，项目部用的黄砂是张某4提供的，每车装约20吨，每车付100-200元不等，总共付给砖厂砂款10780元，黄砂是砖厂从厂外大河挖后堆放在院内的。(7)何某的证言：2017年10月，我在怀宁建房，2018年1月动工，叫张某4做，之前他欠我的钱，砂等原料是他提供，砂都是从他砖厂拉过去的，有四十多农用车，近400方砂。(8)毛某的证言：2017年我听说油坝昕晖砖厂有砂出售，2017年5-12月，我去拉过五次砂，因无税票被处罚过二次。每车350元，总计花了1750元，砂拉到安庆卖给做房子人家，卖500多。朱某、汪某2也拉过。(9)朱某的证言：我在2017年底至2018年初到昕晖砖厂拉过十多次河砂，因没开税票被处罚过五次。…这些砂是开不到税票的…每车五、六百元我总计花了六千多元。每次都有20多吨，拉到安庆，卖给工地，每车能卖一千多元。我知道程某3、陈某4也拉过。(10)程某3等拉砂司机的证言：2017年6月我到砖厂，工人说每车350元，我装了二次，结果被处罚了，到12月份，我再去，工人说涨价了，要500元每车，我又拉了二、三次，被抓到了，总的花了2200元。拉的都是院内堆放的砂。每车20吨的样子，拉到安庆一建，能卖一千三百元。(11)张某3的证言J2P93：2017年12月份，到昕晖砖厂拉过三次河砂，卖给我600元每车，共给了那个老1800元，最后一次被查了。每次装砂18吨，一共54吨。卖给公岭中学旁一收沙厂，卖1200每车。(12)杨某2的证言：2017年到昕晖砖厂拉过七、八次砂，因没开税票被处罚过三次，和我请的驾驶员陈某4一起去拉，第一次价格是700元每车，总计花了五千多元。每次有20多吨的样子。拉到公岭、三桥方向卖给工地，卖1100元，这些砂开不到税票，主要是价格低，就去拉了。(13)李某的证言：共拉过二次砂，2017年11月一次，12月这次被查了，第一次是400元一车，第二次是600元一车，车装11吨，二次共22吨。都是卖给一个做屋人家，以800元每车卖的。(14)汪某2的证言：2017年我拉水泥到昕晖砖厂，工人问我要不要砂，每车300元，我看便宜就拉了五车，在11月至12月间，每次10吨的样子。12月被查到一次，之后没去了。(15)范某3证言：2017年6月，我跟着朋友去拉过砂，17年下半年拉了二三趟，每车350元，18年全年拉了五六趟，每车700元，18年12月21日晚我先拉了一车到怀宁，准备拉第二车时被查到了，我共拉过八九次砂，每车拉十五六吨，折合11个立方。2017年每车350元，卖出550元，2018年每车700元，卖出1000-1100左右。(16)程某1的证言：2018年12月21日，程某6打电话叫我去油坝昕晖砖厂拉一车砂，当天他还找了部车，买砂钱由程某6和砂厂老板结账，一起拉砂的叫江某。(17)程某6证言：与张某4是朋友，我2018年下半年家里在做房子，张说可以提供河砂，我就联系程某1、江某为我拉砂，运费每车200元，我花了运费2400元。共拉了12车。(18)范某1的证言：2018年12月10日左右，听说方某在收油坝昕晖砖厂的砂，一趟工资200元，我帮着拉了八次回平山，还帮刘某1拉了四次砂，帮方某拉时，他跟车队走，共有七八辆车，我一共拉过十二趟砂，第一次是帮方某拉，第二次帮刘某1，第三次帮方某，每次跑四趟，拉最后一趟被查到了，每趟能拉15吨，折合10个方。我知道砖厂砂不能外售，所以都是晚上偷偷过去装，因为便宜，很多人来拉。(19)陈某1证言J2P142：我有一辆十通牌农用车，长四米宽二米高一米。2017年12月，我一共拉过六次，共11车，每车15吨。(20)程某2的证言：我在2018年12月份去我是一辆南骏货车，农机牌，载重15吨，长4宽2高1，拉过砂。我是一辆南骏货车，农机牌，载重15吨，长4宽2高1，加了车厢板，我跟陈某1等一起拉过砂，每趟得工资200元，砂钱由用砂人结算，不用我结账，我一共拉了二十余车砂。每趟大概拉15吨，折合10个方。拉砂没有开税票。(21)刘某1的证言：2018年12月份去昕晖砖厂拉过砂，我是一辆南骏货车，长4.2宽2.2高1.2，2018年12月初听讲昕晖砖厂有河砂出售，就与他人一起去拉砂，拉了22车砂。12月17、21日二次被砂石执法人员抓住了，我只管运输，请我们拉的人跟砖厂结账。我每车拉十六七吨，折合13立方。(22)刘某2的证言：我有辆唐骏农用车，长4宽2高1.2，加了围板，2017年12月去拉过三四车砂，24日晚被抓罚款了，2018年拉了六车。(23)程某3的证言：2017年九十份拉过七、八趟，2018年12月拉过十七、八趟，2017年是400元每车，后来涨价了700元每车，我的车拉15吨折合10个方。(24)范某2的证言：我开车去拉过砂，也收过别的司机拉来的砂。我有部福田农用车，皖Ｈ×××××，载重15吨，折合10方，长4.2宽2.2高1米，加了围板，2017年怀宁砂不够用，我就开车到张某4砖厂去拉砂，每车是400元，2018年也拉过。我在平山有个堆砂点，2017年共收了从张某4处拉来的河砂十几车，2018年收了几车，2017年砂款我跟张某4结账，我付运费给司机。给张某4400元每车。2018年由司机自己跟张某4结算。张某4白天也不卖砂，都是晚上偷偷卖。二年共收了二十多车。(25)周某的证言：2017年12月在昕晖砖厂拉过二车砂，第二次被罚了。我的车是东风牌货车，长6.5宽2.4高0.79，按800元每车。核定吨位是9吨，实际装载20吨多。不开税票。(26)吴某的证言：我请的驾驶员张某5开我的货车去昕晖砖厂拉过五、六次，大概在2017年12月份去的，吨位是8吨，实际装20吨，一共拉了一百多吨的砂。车子长5.3宽2.3高0.8。一车700元，共付了3500元，2017年12月的一天张某5打电话说被潜山砂石局查到了。(27)王某1的证言：2018年11月初至12月初，中间下雨停了几天，共拉了十几天砂，车是奥龙牌前二后八大货车，皖Ｈ×××××，长5.6宽2.3高1.5米，车主是王某2，他有二部车，另一部皖Ｈ×××××，驾驶员储某，二部车都在油坝拉过河砂，2018年11月初，我和储某、余某三部大货车前往油坝拉砂，在潜河边的一个修河堤的工地上拉砂，给姓叶的老板拉砂。拉砂地点在昕晖砖厂下方三四百米处。我没有从砖厂拉过砂，一起的另外二部车也没有。没有看到其他车辆往搅拌站拉砂，但是在路上看到从昕晖砖厂拉砂的小货车。3．被告人张某4的供述与辩解：2017年12月，怀宁小市何某家建房，房屋包给我做，需要用砂，我让卢某1找几部车把砂运到小市。21号晚上被水利局查获了当时有二部车装满了砂，还有四部车准备装，22号上午我陪水利局的人查看了厂内的存砂．河砂堆放在院内，共有五、六千立方，都是从潜河采挖的，采挖时间在2017年10月到12月。县政府颁发禁令后我就停止了从河道采挖。2018年1月，县砂石局对存砂量及河道路采挖的砂进行了测量登记。其中砂场内存量为10800多方，河道内存量为5700方。县水利局规定砖厂可以在河道内开采，用于砖厂内生产，不能对外销售。2018年1月砂石局规定存砂可以继续生产，河道内要使用需打报告审批。2018年皖河工程委托我厂加工六棱块，制作了大约11万块，用砂约3000方，2018年我厂生产了210万块标砖。另外油坝村修路拉了约900方的砂。2018年1月以来，周边群众建房时用砂找我购买，累计卖砂五、六百立方。2018年11月，我请了二部大车，从河里拉了五车砂到厂内，拉了250吨，约160方。2018年11月砂石局和水利局对我从河道拉砂进行了制止，2018年12月，我将存砂向怀宁运时被查获，12月22日向我下达了《责令停止水事违法行为通知书》。2017年以来，周边群众及货车司机前来买砂，我也卖了一些，2017年时的价格为100-300元每车，看车辆大小，2018年价格为400-700元每车。2017年正月后，我对汪某1说，有人拉砂就记个账把钱收下来，2017年年底汪某1不上班了，就是张某2记卖砂的账并收钱。2018年6月份前是张某1开铲车装砂，之后是卢某1装车，另外我也将砂送了一些给亲戚朋友了。2017年6月，水利局给我下达了《责令停止水事违法行为通知书》，2017年9月，水利局对我进行了行政处罚，罚款1000元，2017年11月1日，水利局再次下达了《责令停止水事违法行为通知书》，2018年12月22日又下达了。我没有《河道采砂许可证》。我砖厂用砂经过了县砂石管理局的同意，2012年签订了书面合同，缴纳了一万元保证金，期限一年。用砂一开始我申请过，管理部门也批准过，后来我嫌麻烦就没有申请了。（对外销售）我主要为了赚钱。范某4从我的砖厂拉过砂，2017年下半年，我拉过几趟砂，2018年也拉过，自他请司机到我的砖厂拉砂以来，大概拉了三四十车的砂，都是前二后四的货车。（监控中）前四后八的大货车不是来我厂拉砂的，是从油坝崔仓拉来的。我外销的河砂都是砖厂院内的存砂。我的砖厂外运只有一条路。总计获利二十万元左右，都用于生产和生活开支了。补充材料:2018年元月份县砂石管理部门对我砖厂内的存砂测量的数量是对的。这些砂大约十月份开始开采到十二月份结束，开采的砂堆在砖厂院内，2017年我总的采了一万方左右，都是在位于我厂下方的潜河里采的，然后运到砖厂院子里堆放，我没有申办过“河道采砂许可证”，2017年被潜山水利局处罚过两次。2019年5月份，水利部门再对我厂的存砂测量，只剩了4509方，其余的砂皖河治理工程生产六棱块用了一部分、油坝村上底屋修路用了一部分、砖厂生产砖用了一部分、也送了一些个人、对外销售了一部分。大概卖砂收入十万元左右。4．鉴定意见(1)潜山市建筑建材检测中心《砂试验报告》，证实砂密度为1460kg/m3。(2)价格认定结论书（潜价认定［2019］130号）补充材料：价格认定标的2017年10月至2018年1月、2017年4月至2018年1月在潜山市油坝乡油坝村段的市场价格合计为人民币482528元整。5．勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录(1)搜查笔录（扣押决定书、清单）：搜查并扣押台账二本，协议书一份，销货凭证七张。(2)侦查实验笔录：经测算，每块免烧砖均重2.53公斤。6．视听资料、电子数据视频光盘14张；现场照片。本院认为，被告人张某4违反矿产资源法的规定,未取得《河道采砂许可证》,擅自采砂,所采河砂价值人民币482528元，非法获利135088元，情节严重,其行为构成非法采矿罪,公诉机关指控的罪名成立，依法应予惩处。被告人张某4曾因违法受到行政处罚，应从重处罚；被告人张某4经通知主动到公安机关投案如实供述了主要犯罪事实，系自首，依法应当从轻或者减轻处罚；自愿认罪认罚可从轻处罚；已退缴大部分赃款，可酌情从轻处罚。其辩护人提出的被告人张某4具有自首、自愿认罪认罚、已经退赃十万元的从轻或者减轻处罚情节的相关辩护意见，与庭审查明的事实相符，本院予以采纳。根据被告人张某4的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，决定对其从轻处罚。被告人张某4因非法采砂被水利行政部门罚款人民币三万元，应在罚金中抵算。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、最高人民法院最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项、第四条第一款第（一）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条第二款以及《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第三百六十五条第二款的规定，判决如下：一、被告人张某4犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月22日起至2020年5月21日止。水利行政部门罚款人民币三万元抵算罚金，尚有罚金一万元限于本判决生效后十日内缴纳。）二、随案移送的非法所得扣押款10万元予以没收，上缴国库，尚有35088元继续予以追缴；扣押的账册二本予以没收。三、其砖场内封存的4509方河砂由封存机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安徽省安庆市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王学德审 判 员  丁向东人民陪审员  储成献二〇二〇年五月二十一日书 记 员  余盈盈附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对其合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：（一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；（二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第三百六十五条第二款涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理。《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条第二款违法行为构成犯罪，人民法院判处罚金时行政机关已经给予当事人罚款的，应当折抵相应罚金。