浙江省桐庐县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0122刑初91号 公诉机关浙江省桐庐县人民检察院。 被告人孙宇翔，男，1983年11月25日出生，汉族，大学文化程度，原杭州旌逸资产管理有限公司团队经理，住浙江省杭州市江干区。因本案于2018年7月30日被桐庐县公安局刑事拘留，同年8月27日被取保候审，2019年8月27日被桐庐县人民检察院继续取保候审。 辩护人岳丛啸、龚维蕾，浙江国傲律师事务所律师。 被告人叶琴，女，1949年1月1日出生，汉族，高中文化程度，原杭州旌逸资产管理有限公司富春江营业点负责人，住浙江省桐庐县。因本案于2018年8月1日被桐庐县公安局取保候审，2019年8月1日被桐庐县人民检察院继续取保候审。 辩护人张加富，浙江合强律师事务所律师（桐庐县法律援助中心指派）。 浙江省桐庐县人民检察院以杭桐检公诉刑诉（2020）8号起诉书指控被告人孙宇翔、叶琴犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月7日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省桐庐县人民检察院指派检察员李钰出庭支持公诉，被告人孙宇翔及其辩护人岳丛啸、龚维蕾、被告人叶琴及其辩护人张加富到庭参加诉讼。现已审理终结。 浙江省桐庐县人民检察院指控：杭州旌逸资产管理有限公司于2015年10月注册成立，作为旌逸集团的关联公司，由孔某（另案处理）任法定代表人。2016年8月，经杭州旌逸资产管理有限公司及其负责人同意，公司在桐庐县租赁店面，设立杭州一区桐庐门店“旌逸服务部”，该门店团队经理为被告人孙宇翔，具体管理者为被告人叶琴，同时被告人孙宇翔还担任其他门店的团队经理。旌逸公司未经有关部门批准，以委托融资租赁为名，通过发放传单、口口相传等方式，公开承诺6.6%至17.4%不等的年化收益按期还本付息，向社会不特定公众非法募集资金。投资人的资金按旌逸集团的要求直接通过POS机刷卡到万某公司账户内，并由旌逸公司承担连带责任。 被告人孙宇翔主要负责组建团队、拓展业务，往返杭州旌逸资产管理有限公司和门店之间，与被害人签订委托融资租赁合同，将被害人投资款划款至上海万某融资租赁有限公司账户。被告人叶琴主要负责门店招揽被害人进行投资，携上海旌逸集团有关书册、宣传单、卡片进行宣传，协助做好派送礼品实物、组织游玩考察、填写融资租赁合同等工作。 至案发，桐庐“旌逸服务部”非法向社会80余名投资人吸收资金共计790余万元，其中未兑付金额580余万元。被告人孙宇翔除桐庐“旌逸服务部”门店外，涉及其他门店吸收资金，共计向社会100余名投资人吸收资金1900余万元，其中未兑付金额1100余万元。被告人孙宇翔从中非法获取工资、提成收入共计46万余元，已退缴30万元；被告人叶琴从中非法获取工资、提成收入共计55万余元，已退缴5万元。 为证明上述指控，公诉人当庭宣读、出示了常住人口基本信息、接受证据材料清单、租赁合同、回购承诺书、银行帐户明细、审计报告、到案经过等书证；证人黄某1、黄某2、缪某、张某1、刘某1、刘某2、张某2、吴某等人的证言；被告人孙宇翔、叶琴的供述和辩解；扣押笔录、扣押决定书；数据光盘等证据。认定被告人孙宇翔、叶琴的行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人孙宇翔、叶琴在犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；案发后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚，建议判处被告人孙宇翔有期徒刑一年，罚金人民币20000元，可以适用缓刑；判处被告人叶琴有期徒刑十个月，罚金人民币10000元，可以适用缓刑。 被告人孙宇翔、叶琴对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议无异议且签字具结。被告人孙宇翔的辩护人提出，被告人孙宇翔主观上没有犯罪的故意，对公司业务真相不知晓，也无从知晓且在入职前也确认过杭州旌逸公司有营业执照；犯罪后主动投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首；在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；认罪态度好，积极退赃；系初犯，表现一贯良好，没有任何犯罪记录。被告人叶琴的辩护人提出，被告人叶琴系自首，又是从犯；平时表现良好，案发前无违法犯罪记录，系初犯、偶犯；自愿认罪认罚并签署具结书；被告人叶琴本人也是受害者，家庭投入的钱也无法追回。综上，请求对被告人孙宇翔、叶琴从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明：杭州旌逸资产管理有限公司于2015年10月注册成立，作为旌逸集团的关联公司，由孔某任法定代表人。2016年8月，经杭州旌逸资产管理有限公司及其负责人同意，公司在桐庐县租赁店面，设立杭州一区桐庐门店“旌逸服务部”，该门店团队经理为被告人孙宇翔，具体管理者为被告人叶琴，同时被告人孙宇翔还担任其他门店的团队经理。旌逸公司未经有关部门批准，以委托融资租赁为名，通过发放传单、口口相传等方式，公开承诺6.6%至17.4%不等的年化收益按期还本付息，向社会不特定公众非法募集资金。投资人的资金按旌逸集团的要求直接通过POS机刷卡到上海万某融资租赁有限公司账户内，并由旌逸公司承担连带责任。 被告人孙宇翔主要负责组建团队、拓展业务，往返杭州旌逸资产管理有限公司和门店之间，与被害人签订委托融资租赁合同，将被害人投资款划款至上海万某融资租赁有限公司账户。被告人叶琴主要负责门店招揽被害人进行投资，携上海旌逸集团有关书册、宣传单、卡片进行宣传，协助做好派送礼品实物、组织游玩考察、填写融资租赁合同等工作。 至案发，桐庐“旌逸服务部”非法向社会80余名投资人吸收资金共计790余万元，其中未兑付金额580余万元。被告人孙宇翔除桐庐“旌逸服务部”门店外，涉及其他门店吸收资金，共计向社会100余名投资人吸收资金1900余万元，其中未兑付金额1100余万元。被告人孙宇翔从中非法获取工资、提成收入共计46万余元，已退缴30万元；被告人叶琴从中非法获取工资、提成收入共计55万余元，已退缴5万元。 认定上述事实的证据：常住人口基本信息、接受证据材料清单、租赁合同、回购承诺书、银行帐户明细、审计报告、到案经过等；证人黄某1、黄某2、缪某、张某1、刘某1、刘某2、张某2、吴某等人的证言；被告人孙宇翔、叶琴的供述和辩解；扣押笔录、扣押决定书；数据光盘等。 以上证据经庭审质证无疑，证据间相互印证，本院予以确认。 本院认为，被告人孙宇翔、叶琴作为杭州旌逸资产管理有限公司其他责任人员，违反国家金融管理法规，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人孙宇翔、叶琴犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首；被告人孙宇翔、叶琴在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；被告人孙宇翔、叶琴案发后退缴了部分违法所得。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。辩护人所提相关对被告人孙宇翔、叶琴从轻处罚的辩护意见，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人孙宇翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳）。 二、被告人叶琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳）。 三、被告人孙宇翔、叶琴退缴的违法所得，按比例发还被害人。继续追缴其余违法所得。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李国军 人民陪审员  范国政 人民陪审员  夏凤乔 二〇二〇年五月十一日 书 记 员  蒋玲燕 ? 附：本案引用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。