湖南省长沙市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘01刑终430号原公诉机关宁乡市人民检察院。上诉人（原审被告人）罗红，男，1983年4月16日出生于湖南省株洲市，汉族，初中文化，经商，住湖南省株洲市天元区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年5月10日被刑事拘留，同年6月18日被逮捕。现羁押于宁乡市看守所。原审被告人陆劲松，曾用名陆松威，男，1987年12月15日出生于江苏省启东市，汉族，本科文化，经商，住江苏省启东市新吴区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年3月7日被刑事拘留，同年4月11日被逮捕。现羁押于宁乡市看守所。宁乡市人民法院审理宁乡市人民检察院指控原审被告人陆劲松、罗红犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年3月26日作出(2019)湘0124刑初641号刑事判决。原审被告人罗红不服，提出上诉。本院立案受理后，依法组成合议庭审理。经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：2016年5月12日，被告人陆劲松在江苏省无锡市登记设立星爱儿智能科技无锡有限公司（以下简称星爱儿公司），陆劲松为法定代表人，公司的经营范围为计算机软硬件的技术开发、技术服务、计算机系统集成、企业管理咨询、信息技术咨询、计算机及配件、服装、皮革制品的制造、加工及销售；鞋帽、箱、包、服饰的销售。2017年9月5日，被告人陆劲松在宁乡登记设立星爱儿智能科技无锡有限公司宁乡分公司（以下简称星爱儿宁乡分公司），在总公司经营范围内开展经营活动。2017年12月至2018年4月期间，被告人罗红担任星爱儿宁乡分公司业务经理。2017年9月至2018年8月期间，被告人陆劲松及张某（另案处理）未经银监局等职能部门批准，超过星爱儿公司、星爱儿宁乡分公司工商登记允许的经营范围，以投资星爱儿公司为名，在宁乡市通过集资宣传会、发放传单、旅游参观、口口相传的方式面向社会公众进行宣传，给予投资人当场返现并承诺24％的年利率，以星爱儿公司的名义与投资人签订加盖了星爱儿宁乡分公司公章的借款合同书、借条，吸收社会公众的闲置资金。业务经理罗红负责管理公司业务员、组织公司的宣传等活动，并拿星爱儿宁乡分公司总业绩3％或6％的提成。经湖南天勤会计师事务所鉴定：根据113名报案人提交的借款方为星爱儿宁乡分公司的《借款合同》、盖有星爱儿宁乡分公司公章、财务章的借条及盖有星爱儿宁乡分公司公章的延期还款协议，统计得出星爱儿宁乡分公司在2017年9月至2018年8月期间，已报案的113名投资人的合同金额为7225000元，投资人自述砍头息为427400元，自述其实际投资金额为6797600元，自述收回本息及其他收益金额为691000元。2017年12月31日至2018年4月15日期间内已报案投资人提交的合同金额为4655000元，其中投资人自述砍头息为319050元，自述实际投资金额为4335950元,自述收回本息及其他收益金额为504100元。另查明，在湖南天勤会计师事务所对之前已经报案的113名受害人的投资情况进行鉴定后，被害人胡某1作为第114户向公安机关单独报案，经核查，被害人胡某1分两次投资星爱儿宁乡分公司，具体情况如下：于2018年3月1日投资合同金额10000元，去除砍头息后实际投资金额9400元，投资期限一年，之后仅返利600元；于2018年5月4日投资合同金额20000元，去除砍头息后实际投资金额18800元，投资期限一年，之后仅返利400元。2019年3月7日，被告人陆劲松被公安机关抓获到案。2019年5月10日，被告人罗红被公安机关抓获到案。原审判决认定上述事实的证据有：被害人刘某1、邵某、娄某、胡某2、周某1、周某2、朱某、杨某1、杨某2、戴某、彭某1、刘某2、宁某、廖某1、熊某、鲁某、贺某、喻某、梁某1、黄某1、余某、杨某3、黄某2、廖某2、周某3、林某、彭某2、王某、廖某3、蔡某、周某4、梁某2的陈述，证人李某、黄某3、钱某、周某5的证言，工商登记注册资料，税务登记信息及纳税信息，投资人登记表，借款合同，银行流水，鉴定意见书，辨认笔录，到案经过，被告人陆劲松、罗红的户籍资料、供述和辩解等。原审法院认为，被告人陆劲松、罗红伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过各种公开宣传途经向社会公众吸收资金，并以支付利息作为回报，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人陆劲松和被告人罗红在共同犯罪中均起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的或者组织指挥的全部犯罪处罚。二人具有坦白的情节。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，原审判决：一、被告人陆劲松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年八个月，并处罚金人民币三十万元。被告人罗红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币二十五万元。二、责令被告人陆劲松退赔廖某3等114名被害人实际投资人民币6133800元，责令被告人罗红共同退赔廖某3等90名被害人实际投资人民币3840650元。原审被告人罗红对认定其构成非法吸收公众存款罪无异议，其上诉称：（1）其对原审认定的犯罪金额有异议，其任经理期间的部分吸收公众存款业务是续单。（2）其对认定构成主犯有异议。（3）原审判决量刑过重，请求对其从轻改判。经审理查明，原审判决认定事实清楚，证据确实充分，本院予以确认。本院认为，上诉人罗红、原审被告人陆劲松伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过各种公开宣传途经向社会公众吸收资金，并以支付利息作为回报，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人罗红、原审被告人陆劲松在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯。上诉人罗红、原审被告人陆劲松到案后能如实供述自己的犯罪事实，可从轻处罚。上诉人罗红上诉称：“（1）其对原审认定的犯罪金额有异议，其任经理期间的部分吸收公众存款的业务是续单。（2）其对认定构成主犯有异议。（3）原审判决量刑过重，请求对其从轻改判”。经查，（1）罗红身为公司业务经理，参与公司向社会公众吸收资金，应对其在职期间参与的吸收资金数额承担责任。关于原审判决认定的犯罪数额，有司法鉴定意见、借款材料、上诉人罗红的相关供述等证据予以印证，应予认可。罗红任业务经理期间的转单、续单行为，仍是其参与非法吸收公众存款的组成部分，应计入其非法吸收公众存款的数额。（2）上诉人罗红任业务经理，管理公司业务员，负责工资发放、提成结算，在公司宣传过程中进行协助工作，其在共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯。（3）原审判决对上诉人罗红的犯罪数额、犯罪情节进行了综合评判，对其在法定量刑幅度内量刑，量刑适当。故对其上诉理由本院不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  邹啸弘审判员  赵 喆审判员  鲁 璇二〇二〇年五月二十八日书记员  黄 真附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；(二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；(三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。