浙江省绍兴市上虞区人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙0604刑初207号公诉机关绍兴市上虞区人民检察院。被告人林柯，男，1989年12月16日出生于浙江省绍兴市上虞区，汉族，大专文化，自由职业，住浙江省绍兴市上虞区。因本案于2019年11月21日被取保候审。被告人胡锦，女，1989年11月11日出生于浙江省绍兴市上虞区，汉族，中专文化，自由职业，住浙江省绍兴市上虞区。因本案于2019年11月21日被取保候审。绍兴市上虞区人民检察院以绍虞检刑诉〔2020〕603号起诉书指控被告人林柯、胡锦犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月7日向本院提起公诉，并建议对被告人林柯判处有期徒刑一年六个月，可适用缓刑，并处罚金人民币三万元，建议对被告人胡锦判处有期徒刑一年，可适用缓刑，并处罚金人民币二万元。本院即日立案，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。绍兴市上虞区人民检察院指派检察员张金强出庭支持公诉，被告人林柯、胡锦到庭参加诉讼。现已审理终结。绍兴市上虞区人民检察院指控：2017年5月，张某1（另案处理）在绍兴市上虞区曹娥街道设立浙江微粒电子商务有限公司上虞分公司从事非法吸收公众存款业务，后招聘被告人林柯、胡锦等人为该公司的员工，通过宣传以承诺支付年利率8%-13%的利息为诱饵，向社会公众吸收存款。1、2017年5月至2019年4月，被告人林柯在浙江微粒电子商务有限公司上虞分公司工作期间，向范某、俞某、孙某等19名社会不特定公众吸收存款共计人民币4803000元（以下币种相同），已兑付本金1920000元，支付利息97733.5元，具体分述如下：（1）2017年7月5日至2018年7月2日，向张梦溦吸收存款共计100000元，已兑付50000，支付利息3375元；（2）2017年7月30日至2019年3月16日，向范某吸收存款共计700000元，已兑付400000元，支付利息8887.5元；（3）2017年8月17日至2019年4月1日，向俞某、朱卫良夫妻吸收存款共计973000元，已兑付430000元，支付利息2400元；（4）2017年10月30日至2018年10月19日，向孙某吸收存款共计220000元，已兑付190000元，支付利息1025元；（5）2018年1月23日，向陈大强吸收存款30000元，已全部兑付；（6）2018年3月21日至2018年12月17日，向章某吸收存款共计570000元，已兑付470000元，支付利息2000元；（7）2018年4月9日，向宣超吸收存款150000元，已全部兑付；（8）2018年4月18日，向谢某吸收存款180000元，尚未兑付，支付利息16170元；（9）2018年4月27日，向陈新生吸收存款60000元，尚未兑付，支付利息约6000元；（10）2018年5月12日，向赵某吸收存款60000元，尚未兑付，支付利息6740元；（11）2018年7月9日至2018年12月27日，向徐某吸收存款共计650000元，已兑付200000元，支付利息21410元；（12）2018年8月20日至2018年9月18日，向蒋某吸收存款共计100000元，尚未兑付，支付利息4875元；（13）2018年11月22日，向李某吸收存款100000元，尚未兑付，支付利息416元；（14）2018年12月10日，向张某3吸收存款210000元，尚未兑付，支付利息6825元；（15）2018年12月24日，向李阿兰吸收存款250000元，尚未兑付，支付利息2760元；（16）2018年12月29日，向梁某2吸收存款150000元，尚未兑付，支付利息6750元；（17）2018年12月30日，向梁某1吸收存款250000元，尚未兑付，支付利息7500元；（18）2019年1月31日，向经颖吸收存款50000元，尚未兑付，支付利息600元。2、2017年6月至2018年7月，被告人胡锦在浙江微粒电子商务有限公司上虞分公司工作期间，向张某3、虞招红、胡春香等16名社会不特定公众吸收存款共计3025000元，已兑付本金1905000元，支付利息105833元，具体分述如下：（1）2017年7月10日至2018年6月14日，向张某3吸收存款共计495000元，已兑付285000，支付利息23625元；（2）2017年7月15日至2018年1月10日，向虞招红吸收存款共计190000元，已全部兑付；（3）2017年7月15日至2018年7月17日，向朱长夫吸收存款共计110000元，已兑付60000元，支付利息3800元；（4）2017年7月16日，向胡春香吸收存款100000元，已全部兑付；（5）2017年7月27日至2018年6月26日，向倪草草吸收存款共计60000元，已兑付30000元；（6）2017年7月28日至2017年12月12日，向章水芬吸收存款共计290000元，已全部兑付；（7）2017年9月27日至2018年5月30日，向蒋某吸收存款共计130000元，已兑付100000元，支付利息3450元；（8）2018年1月10日，向潘益铨吸收存款60000元，已全部兑付；（9）2018年1月12日，向曹淑囡吸收存款30000元，已全部兑付；（10）2018年1月19日至2018年5月21日，向史红飞吸收存款共计270000元，已兑付150000元，支付利息10800元；（11）2018年3月27日至2018年7月9日，向史某吸收存款共计700000元，已兑付550000元，支付利息12163元；（12）2018年4月23日，向徐静吸收存款210000元，尚未兑付，支付利息20790元；（13）2018年5月2日，向王某吸收存款120000元，已兑付60000元，支付利息6000元；（14）2018年5月22日，向傅百洪吸收存款120000元，尚未兑付，支付利息10080元；（15）2018年6月25日，向袁菲菲吸收存款90000元，尚未兑付，支付利息10125元；（16）2018年7月11日，向孟某吸收存款50000元，尚未兑付，支付利息5000元。另查明，在本院审理期间，被告人林柯向本院退出工资及提成收入计人民币170000元，被告人胡锦向本院退出工资及提成收入计人民币85000元。同时查明，被告人林柯、胡锦经公安机关电话通知后自动投案，并如实供述自己的犯罪事实。上述事实，被告人林柯、胡锦在开庭审理过程中均无异议，并有证人张某1、陈某1、陈某2、杨某、张某2、俞某、范某、孙某、谢某、梁某1、史某、李某、章某、经颖、梁某2、徐某、王某、孟某、赵某、蒋某、张某3等证言，营业执照，提成汇总表，银行卡交易信息，工商登记注册资料，投资资料，情况说明，归案经过及被告人林柯、胡锦身份信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人林柯、胡锦违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过推介会、传单等途径向社会公开宣传，以承诺还本付息的方法，向社会不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人林柯、胡锦在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，均应依法减轻处罚；被告人林柯、胡锦在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，且自愿认罪认罚，均可依法从宽处理；被告人林柯、胡锦已退出各自的违法所得，均可酌情从轻处罚。涉案金额的退赔在相关实际控制人涉嫌非法吸收公众存款一案中统一处置。根据被告人林柯、胡锦的犯罪情节和悔罪表现，均可宣告缓刑。公诉机关提出的量刑建议适当，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人林柯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后即日缴纳）；二、被告人胡锦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后即日缴纳）;三、被告人林柯、胡锦的退赔款项，按比例发还给相应的集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 章 荻人民陪审员 许 解人民陪审员 鲁吉莉二〇二〇年五月二十一日书 记 员 王文洁附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。