山东省淄博市临淄区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0305刑初3号 公诉机关淄博市临淄区人民检察院。 被告人朱海友，男，1990年11月21日出生于山东省淄博市临淄区，汉族，大专文化，临淄诗心悦意文化工作室负责人，群众，户籍所在地暨现住址为山东省淄博市临淄区。因涉嫌非法吸收公众存款罪2019年8月29日被淄博市公安局临淄分局刑事拘留，同年9月30日被执行逮捕。现羁押于临淄区看守所。 辩护人孙国良、王建伟，山东稷下律师事务所律师。 被告人李涛，男，1989年1月26日出生于山东省淄博市临淄区，汉族，大专文化，群众，2019年4月任临淄诗心悦意文化艺术工作室业务员，4月30日被任命为总经理，户籍所在地暨现住址为山东省淄博市临淄区。2010年11月30日，因犯寻衅滋事罪被淄博市临淄区人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年。因涉嫌非法吸收公众存款罪2019年11月21日被淄博市公安局临淄分局刑事拘留，同年11月27日被执行逮捕。同年12月6日经淄博市临淄区人民检察院决定取保候审。2020年1月2日，经淄博市临淄区人民法院决定取保候审。 辩护人殷学智，山东稷下律师事务所律师。 淄博市临淄区人民检察院以临检二部刑诉[2019]724号起诉书指控被告人朱海友、李涛犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。淄博市临淄区人民检察院指派检察员徐会生出庭支持公诉，被告人朱海友、李涛及其辩护人均到庭参加诉讼。本案在审理过程中，公诉机关建议延期审理一次。现已审理终结。 公诉机关指控： 2018年7月，被告人朱海友注册成立个体工商户性质的临淄诗心悦意文化艺术工作室。该工作室成立后，为山东诗悦文化传媒有限公司在临淄区向不特定群众吸收存款。经鉴定，截止2019年8月30日，被告人朱海友通过临淄诗心悦意工作室非法吸收公众存款数额为170108257.00元，涉及 群众268人，吸收公众存款未兑付金额共计61167384.34元。 2019年4月1日，被告人李涛到临淄诗心悦意文化艺术工作室干业务员并发展下线向不特定群众吸收存款。经鉴定，李涛非法吸收公众存款金额90457067元，涉及87名集资群众，到期未兑付合同金额2700万元左右。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被害人的陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据。 公诉机关认为，被告人朱海友、李涛未经有关部门批准面向社会公众非法吸收存款，朱海友吸收数额为170108257.00元，李涛吸收数额90457067元，其行为均违犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人朱海友、李涛系自首，自愿认罪认罚且签字具结，建议对被告人朱海友在有期徒刑四年至四年六个月之间量刑，并处罚金；对被告人李涛在有期徒刑三年至三年六个月之间量刑，并处罚金。 被告人朱海友、李涛对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人朱海友的辩护人发表的辩护意见是：1.被告人朱海友系自首；2.被告人朱海友自愿认罪认罚；3.被告人朱海友在案发前兑付了部分集资款项。综上，建议法院对被告人朱海友从轻处罚。 被告人李涛的辩护人发表的辩护意见是：1.被告人李涛系自首、从犯；2.被告人李涛自愿认罪认罚；3.被告人李涛在案发前兑付了部分集资款项。综上，建议法院对被告人李涛从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明： 2018年7月，被告人朱海友注册成立个体工商户性质的临淄诗心悦意文化艺术工作室。该工作室成立后，为山东诗悦文化传媒有限公司在临淄区向不特定群众吸收存款。截止2019年8月30日，被告人朱海友通过临淄诗心悦意工作室非法吸收公众存款数额为169862922.00元，涉及群众266人，未兑付金额61145552.34元。 2019年4月1日，被告人李涛至临淄诗心悦意文化艺术工作室干业务员并发展下线向不特定群众吸收存款。非法吸收公众存款金额90296136元，涉及86名集资群众，未兑付合同金额33635151元。 另查明，案发后，被告人朱海友、李涛主动到案，到案后均如实供述了犯罪事实。 再查明，被告人朱海友、李涛的违法所得分别为40万元、5万元。 又查明，被告人朱海友、李涛自愿认罪认罚，且签字具结。 上述事实有经庭审质证、确认的集资参与人及证人丁某、于某3、杜某、高某1、张某1、吕某、桑某1、李某1、李某2、王某1、路某1、于某1、于某2、谢某、路某2、王某2、姚某、刘某1、路某3、桑某2、李某2、路某4、朱某1、张某2、袁某、高某2、朱某2等人的陈述、证言；书证：银行交易明细、交易明细、银行个人明细对账单、信用卡对账单、网上银行电子回单、个人收付款业务回单、银行记账户历史明细清单、借条、投资人员登记表、诗心悦意（北京）文化传媒有限公司非遗产品买卖合同、销售合同、货物签收单、支付宝交易电子回单、诗悦报案人员明细表、山东诗悦文化传媒有限公司人事任命通知、临淄诗心悦意文化艺术室客户经理发展客户明细表、个体户信息、办案说明、刑事判决书、户籍信息、认罪认罚具结书；鉴定意见：淄博启新会计师事务所报告书；被告人朱海友、李涛的供述与辩解等证据证实，足以认定。 关于二被告人非法吸收公众存款的人数、金额、未兑付金额及违法所得数额的认定，被告人朱海友、李涛既是本案的被告人，同时又是非法吸收公众存款的集资参与人，故上述二被告人的集资数额、未兑付金额应当从其非法吸收公众存款的数额、未兑付金额中予以扣除。结合庭审质证的山东启新会计师事务所鉴定报告，二被告人在侦查机关及庭审供述，再根据有利于被告人的原则，对二被告人非法吸收公众存款的人数、金额、未兑付的金额及违法所得的数额认定为：被告人朱海友非法吸收公众存款数额为169862922.00元，涉及群众266人，未兑付金额61145552.34元，违法所得40万元；被告人李涛非法吸收公众存款金额90296136元，涉及86名集资群众，未兑付金额33635151元，违法所得为5万元。对于二被告人的辩护人发表的二被告人作为集资参与人的集资数额应予从犯罪数额中扣除的辩护意见，予以采纳。 对于被告人朱海友的辩护人发表的“被告人朱海友系从犯”的辩护意见，朱海友系对自身非法吸收公众存款的犯罪事实、数额承担相应的法律责任，非从犯，对该辩护意见，不予采纳。 本院认为，被告人朱海友、李涛未经有关部门批准，面向社会公众非法吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人李涛有前科，可酌情从重处罚；被告人朱海友、李涛案发后，主动到案，到案后如实供述了犯罪事实，系自首，依法均可从轻处罚；被告人朱海友、李涛自愿认罪认罚且签字具结，依法均可从宽处罚；被告人朱海友、李涛兑付了部分集资参与人的款项，均可酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。对各辩护人发表的其他辩护意见，予以采纳。结合二被告人在共同犯罪中所起的作用及吸收存款、兑付数额等本案具体案情，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人朱海友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二○一九年八月二十九日起至二○二三年八月二十八日止。罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。 二、被告人李涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内予以缴纳）。 三、违法所得（被告人朱海友人民币四十万元、李涛人民币五万元）予以追缴，上交国库。 四、责令被告人朱海友退赔各集资参与人未兑付损失人民币61145552.34元。其中退赔鲍春枝43800元、曾庆娟15064元、常雨蒙97479元、陈浩铭1249560元、陈雷61800元、陈希永410000元、陈越382200元、褚秀芳307050元、崔国林32610元、崔琰婷1092621元、崔养玉34040元、崔玉涛10000元、丁鼎46282元、杜倩36813.33元、杜玉梅170000元、付金玲1003000元、付美兰494780元、付学燕1453775元、傅雪艳6000元、高云凤929785元、郭春生5290140元、郭铭泽1433500元、郭霞56650元、贺春燕284400元、贾亮140890元、贾振105344元、姜楠20004元、孙令新270000元、李保玲824100元、李红160000元、李慧玲4600元、李建芬200000元、李平245900元、李胜德915000元、李燕40000元、李玉静17000元、李振华5643773元、刘晨曦136500元、刘风君530800元、刘鸾英14605元、刘美霞498390元、刘苗苗1508000元、刘朔30016元、刘相国300000元、刘雪378230元、刘雅梦75041元、刘怡君238700元、卢爱振1028000元、路荣丽960000元、路通273000元、路喜君 88325元、路雪132000元、路迎春4918200元、吕京花511300元、吕明17290元、吕茜57600元、马赛萍30000元、马秀兰158060元、蒲朕业864532元、曲文彬20860元、任艳青440200元、桑淑英4563500元、商克华918950元、商明丽32800元、商西武30000元、盛刚392300元、盛玉福140000元、时朝阳39600元、舒海英228750元、孙立18800元、滕达24400元、田丽霞765600元、田晓飞20000元、田爱萍10000元、王聪颖60449元、王翠萍20000元、王建磊29000元、王建美6000元、王金玲360800元、王巨红161375元、王科淇95685元、王丽200000元、王璐璐30000元、王梦琦46000元、王庆10000元、王雯79000元、王潇94000元、王效锋663902元、王雪17890元、王雪（3）55200元、王怡斐1975000元、王振波44849元、温振华98000元、吴建洲341000元、吴亚圣100000元、吴永康8000元、谢冰51200元、谢建光66104元、谢景民67125元、谢晓斐12000元、徐怀军17620元、徐丽娜82380元、徐珊珊19000元、徐小月100000元、许秀凤160500元、闫洪建188200元、闫新95570元、杨爱秀452940元、于海兵455000元、于惠144619元、于敬霞32300元、于奎中89010元、于萍73600元、于素华296331元、于晓梅300300元、于晓月1327802元、于莹78860元、苑秀娥32288元、张本习1134330元、张春清17600元、张金霞40400元、张琳670000元、张鹏160000元、张秀花854975元、张友红100000元、赵红霞93420元、赵奕然35000元、赵钰36000元、赵志静64910元、周伟51400元、朱宏杰378837元、朱华章187132元、朱良娇447740元、朱少伟127800元、朱伟3021000元、朱心正695775元、朱永杰88380.01元、朱玉花84000元、朱智涛75430元、崔婷婷17530元、褚秀珍10000元、王林62730元、徐少堂7500元、于浩85415元、孙灵波14780元、柏梅30元、刘梅60元、张玉忠20元、刘平50元、王海英22100元；责令被告人李涛对其吸收公众存款未兑付集资参与人中的鲍春枝43800元、陈希永410000元、陈越382200元、丁鼎46282元、付学燕1453775元、傅雪艳6000元、高云凤929785元、郭春生5290140元、郭铭泽1433500元、郭霞56650元、贺春燕284400元、李保玲824100元、李建芬200000元、李平245900元、李胜德915000元、刘晨曦136500元、刘风君530800元、刘美霞498390元、刘朔30016元、刘雪378230元、路迎春4918200元、吕京花511300元、吕明17290元、吕茜57600元、马赛萍30000元、蒲朕业864532元、桑淑英4563500元、盛刚392300元、盛玉福140000元、舒海英228750元、田丽霞765600元、王金玲360800元、王巨红161375元、王雯79000元、温振华98000元、谢建光66104元、许秀凤160500元、于萍73600元、于素华296331元、于晓梅300300元、于晓月1327802元、于莹78860元、张鹏160000元、张秀花854975元、赵钰36000元、周伟51400元、朱伟3021000元、于浩85415元、刘梅60元、张玉忠20元承担退赔责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  张英斌 审 判 员  孙 皓 人民陪审员  王益彬 二〇二〇年五月十一日 代理书记员  朱海红