河北省赵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0133刑初6号 公诉机关河北省赵县人民检察院。 被告人司锁朝，男，汉族，初中文化，户籍所在地河北省石家庄市赵县，住赵县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年2月26日被赵县公安局取保候审；2020年1月14日被本院取保候审。 河北省赵县人民检察院以赵检公诉刑诉[2019]192号起诉书指控被告人司锁朝犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日向本院提起公诉。因疫情本案于2020年3月2日中止审理，于2020年4月16日恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省赵县人民检察院指派检察员尹段芬出庭支持公诉，被告人司锁朝到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 河北省赵县人民检察院指控，自2013年12月至2014年12月，被告人司锁朝吸收47户村民存款2096800元，返还村民790986元。返还村民实物折价103075元，致使村民损失1202939元。 公诉机关认为，被告人司锁朝违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人司锁朝对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。建议判处被告人有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元到三万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人司锁朝对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，且自愿认罪认罚。 经审理查明，隆尧县三地农民专业合作社成立于2007年10月23日，经营地址为隆尧县，注册资本6000万元人民币，法定代表人巩某1，工商登记经营范围为组织采购供应成员所需的生产、生活资料；组织销售成员种植的油菜、花生、大豆、棉花；引进新技术、新品种；开展技术交流咨询服务。后又发展了柏乡三地总社，法定代表人李某1，其他经营范围与隆尧县一致，受隆尧县三地合作社管理。 被告人司锁朝任三地合作社赵县东湘洋村分社长，对本村村民宣传往三地合作社入钱利息高、挣钱快、有保障，从而吸收村民存款。其主要形式为：村民在司锁朝处入钱约五天后，司锁朝按每一万元一年返九千六百元的比例返还头四个月的钱，之后每四个月仍按该比例返钱。被告人吸收存款时为各集资参与人出具三地农民专业合作社收款收据，上面写明客户名称、金额、日期、项目等内容，开票人为司锁朝，项目为面粉、化肥或生活用品等。司锁朝将吸收的所有存款交到刘某1处，由刘某1或者刘某2或刘某3为其开具收款收据。 自2013年12月至2014年12月，被告人共计吸收47户村民存款2096800元，返还村民现金790986元，返还村民实物折价103075元，致使村民损失1202939元。 另查明，被告人司锁朝主动到公安机关投案自首，并已经取得大部分集资参与人的谅解。 上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关当庭出示并经庭审质证的下列证据予以证实： 1.47户集资参与人陈述、身份信息、社员证、票据复印件，主要内容：司锁朝向村民宣传往三地合作社里边入钱，利息高，挣钱快，有保障，大多数村民以买面粉名义在被告人司锁朝处入钱，被告人司锁朝为村民开具票据。部分集资参与人办理了社员证。 2.被告人司锁朝供述，主要内容：三地合作社是2008年9月份成立，经营地址在隆尧县，管理层主要人员有巩某1（董事长），我不知道有没有经营实体。我一共参加了三地合作社五次培训会，是刘某1通知我的。刘某1每次都让我交给他二千元钱。开会让交钱时说的是交钱后一年内交的钱双倍返还。2013年9月15日我给了刘某121120元他让我当东湘洋村的分社长，我的职责范围就是我们村。我在村里吸收存款，往我这里入钱的社员，我会在他交钱五天左右按一万元一年返九千六的比例返还他头四个月的钱，然后会在第四个月再按一万元一年返九千六的比例返还人家。票据是社员们把钱给我后我给他们开张票据，然后我把钱给刘某1那里后刘某1再给我开票，开的是面粉、化肥生活用品等内容。每个月返的钱是刘某1给我，我再分给社员。我没有账册，我一共吸收了二百五十万元左右（具体数额记不清了）资金。已经返还了一百二十万左右（具体数额记不清了），具体本金多少，利息多少我说不清，返还本金、利息是刘某1到该给社员们返款时就把钱给我了，然后我就把钱给社员了，返款情况我这也没有记录。我吸收资金后刘某1给我说的是按吸收资金的百分之五提成，我到现在一直没有领过这个提成款。刘某1把该返给我的钱都给我开成了票据，相当于我把钱入到三地合作社里了。大概还有一百万元左右（具体数额我记不清了）没有返还，涉及大概五六十户。我不清楚三地合作社是否盈利，不清楚投资者分红返利资金来源。人们从我那里购买的是化肥，当初我跟人们说的是可以五百块钱买一袋化肥，一年给三次，如果不想用化肥了，我再把买化肥的本金退给人们。化肥全部是北京八达岭牌复合肥、尿素（也叫禾神元牌生物肥）。我交到刘某1处的钱多数是刘某2开的票，也有刘某1开的，刘某2是刘某1那里的工作人员。我个人入了多少钱记不清了，除了老百姓票上的钱，剩余部分应该都是我自己入的钱。 3.刘某1供述：司锁朝也是三地合作社的社长，司锁朝发展社员吸收的存款都交到我这了。我接收了底下社长的钱后，就把钱打到柏乡三地总社李某1。司锁朝往我这上交资金后有时候是我给他开票，我忙不过来或不在店里的时候，刘某2和刘某3也以他们的名字开票，但钱都是到了我这了。 4.刘某2证言：我在刘某1的三地合作社门市负责开票，刘某1按月给我开工资。我在刘某1柏林街门市从2014年4月开始至2014年9月就不干了。 5.刘某3证言：我就是开会的时候在刘某1三地合作社负责开具开会的票据，三地合作社底下的社长往刘某1交开会的钱时，刘某1收到钱后就让我给开票，交多少钱就开多少钱的票据。我开的票就在开票人那一栏写我的名字，但钱都是刘某1收了，我也不拿工资，就是在那帮帮忙。 6.被告人司锁朝提供的票据复印件16份，证实被告人司锁朝向刘某1处上交资金2592100元。 7.隆尧县物价局价格认证中心隆价涉字（2015）第038号价格鉴定结论书，主要内容：基准日2013年、2014年，禾神元复合微生物肥，规格50公斤/袋，生产企业：神州汉邦（北京）生物技术有限公司，价格为175元/袋；华龙今野方便面，24袋（100克）/箱，价格为29元/箱。 8.河北中实会计师事务所有限公司冀中实审鉴字（2019）第014号审计报告，证实自2013年12月9日至2014年12月10日，司锁朝吸收47户村民存款金额2109500.00元（集资参与人自认金额2096800.00元），返还金额790986.00元，返还实物金额103075.00元，司锁朝上缴金额2592100.00元。 9.谅解书36份，证实被告人司锁朝取得大部分集资参与人的谅解。 10.户籍证明，证实被告人司锁朝具有完全刑事责任能力。 本院认为，被告人司锁朝违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关指控罪名成立，应予支持。被告人对涉及本案的吸收存款全部数额承担责任。被告人主动投案，到案后如实供述，系自首，且自愿认罪认罚，可从轻处罚；已经取得大部分集资参与人的谅解，可从轻处罚。被告人吸收存款、开票并上交存款，按三地合作社指示、政策办事，接受三地合作社领导，在共同犯罪中起次要作用，依法认定为从犯，按照其在犯罪中所起的作用应当从轻、减轻处罚。涉及本案非法所得应予追缴，返还各集资参与人。庭前经社会调查，被告人平时表现良好，适用缓刑对其所居住社区无重大不良影响，可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条、第七十三条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关于审理非法集资案件具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下： 一、被告人司锁朝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万二千元（已交纳）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、依法追缴涉及本案的柏乡县三地农民专业合作社非法所得，返还各集资参与人；追缴后返还剩余部分上缴国库；集资参与人本金尚未归还的，所支取的利息及领取的物资按价扣抵本金。（四十七户集资参与人名单及应返还数额，详见附卷宗的冀中实审鉴字（2019）第014号审计报告的审计结果明细表持票人及余额）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  高志远 人民陪审员  王英波 人民陪审员  韩存杰 二〇二〇年五月十一日 书 记 员  王风辉