吉林省白山市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）吉06执异10号 异议人（利害关系人）：张天洋，女，1965年8月16日生，汉族，住吉林省长春市宽城区庆丰路政大清风园。 委托诉讼代理人：王晓华，吉林金可律师事务所律师。 申请执行人：吉林临江农村商业银行股份有限公司。住所地：吉林省临江市正阳路。 法定代表人：张丽伟，该公司理事长。 被执行人：吉林省天健能源有限公司。住所地：吉林省长春市宽城区长新街20号。 法定代表人：李铁军，该公司总经理。 被执行人：吉林省华兴泰信用担保有限公司。住所地：吉林省长春市朝阳区北安路2052号。 法定代表人：张守良，该公司董事长。 被执行人：中电华兴能源投资控股集团有限公司。住所地：吉林省长春市朝阳区立信街3号。 法定代表人：张树，该公司董事长。 本院在执行申请执行人吉林临江农村商业银行股份有限公司（以下简称临江农村银行）与被执行人吉林省天健能源有限公司（以下简称天健能源公司）、吉林省华兴泰信用担保有限公司（以下简称华兴担保公司）、中电华兴能源投资控股集团有限公司（华兴能源公司）金融借款合同纠纷一案中，张天洋对本院（2018）吉06执7号决定书不服，向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 张天洋称，申请依法撤销吉林省白山市中级人民法院作出的（2018）吉06执7号限制消费令和限制出境决定书，解除对张天洋的限制消费令和限制出境。事实与理由：张天洋于2012年8月8日注册成立天健能源公司，实缴出资160万元，占公司80%股权，原系公司法定代表人。2013年11月21日，张天洋将股权转让给李玉红，同日，法定代表人亦变更为李玉红，即日起，天健能源公司由李玉红全权接手运营，与张天洋并无其他牵连关联。一、事实错误：（一）认定张天洋为天健能源公司的实际控制人无事实和法律依据。临江农村银行诉天健能源公司、华兴能源公司、华兴担保公司金融借款合同纠纷一案，案涉借款系张天洋在已将法定代表人变更至李玉红、股权转让给李玉红之后发生的事实，张天洋对该事宜毫不知情，也未到该银行机构办理任何手续，且从借款之初到资金用途亦非张天洋掌控与使用。执行法院仅依李玉红提供的相关记账凭证，亦系张天洋作为天健能源公司法定代表人和公司股东期间，其他案外人对天健能源公司及张天洋本人的债务，因天健能源公司的股权均系实缴，故该笔债权在债务人转给天健能源公司后，再由天健能源公司转付给张天洋。此款并非是发生在张天洋转让股权之后的公司往来账目，也不是在此期间产生的应收账款，更不是临江农村银行贷款涉及的款项，与其贷款无任何关系。执行法院于2019年2月28日作出(2018)吉06执7号执行决定书时，天健能源公司的法定代表人为李铁军，执行法院在未查清事实的情况下，即在当事人位置处标注“法定代表人：张天洋，实际控制人”显然是错误的。（二）现天健能源公司的法定代表人李铁军在执行法院制作的执行笔录中的陈述内容没有任何依据，且经工商查询，李铁军之前的法定代表人是李玉红，而非张天洋。李铁军在笔录在陈述“我猜是张天洋给我办的法定代表人，我从未签订过任何手续”等等，说明李铁军并不认识张天洋，更无从知晓张天洋是否为公司的实际控制人。（三）天健能源公司与吉林省金链条物流有限公司签订的煤炭运输合同系伪造的，也未实际履行。合同甲方为天健能源公司，而合同落款处却是吉林省瑞隆能源有限公司。对于该公司出具的说明，不但落款处没有加盖公章，其内容亦均猜测。（四）李玉红所称联系不上张天洋也不属实。张天洋的住址、联系电话等多年从未发生过改变。二、执行法院对张天洋采取的执行措施适用法律有误。三、执行法院未通知张天洋参与李玉红申请事项的法庭调查，就直接作出将张天洋列为限高人员的决定，剥夺了张天洋的申辩权利，程序违法。如上所述，因张天洋每天都有大量的往来生意需要洽谈处理，如果非法对张天洋采取限制乘坐飞机、高铁等，给张天洋造成巨大的经营损失。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零二条规定“当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议，当事人、利害关系人提出异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回”的规定，支持张天洋的请求事项。 本院查明，2014年7月30日，天健能源公司出具收据载明：今收到吉林省华通制药设备有限公司“银承壹张，票号为31300051、2944226，人民币100000元。经手人处有张天洋字样。 2014年8月25日，甲方长春净月潭供热有限公司与乙方天健能源公司签订煤炭买卖合同，落款处甲方长春净月潭供热有限公司加盖其单位公章，乙方天健能源公司加盖公章（印章模糊不能辨识具体字样），经办人处有张天洋字样，法定代表人处有“李红玉印”私章（复印件）。 2015年8月31日，甲方天健能源公司与乙方吉林省金链条物流有限公司签订煤炭运输合同，落款处甲方单位名称打印为吉林省瑞隆能源有限公司，加盖公章为天健能源公司合同专用章，甲方代表处有张天洋签字字样（复印件）。该合同每页加盖天健能源公司红色单位印章。 2018年12月29日，吉林省金链条物流有限公司出具对煤炭运输合同的说明中记载：“2018年8月31日，我公司与天健能源公司签订了《煤炭运输合同》，是张天洋代表天健能源公司签订的，这份合同已经实际履行了，我公司的车队为天健能源公司运煤，煤炭购销公司是张天洋的，天健能源公司与吉林省瑞隆能源有限公司、吉林省储备局635处做的，数量很大。我公司清楚天健能源公司实际就是张天洋的，这笔生意实际就是张天洋的。”。 2019年1月17日，本院制作询问李铁军询问笔录一份，记载主要内容：李铁军陈述，其不知道哪年当的法定代表人，且是张天洋给办的，从未签订过任何手续；后又陈述张天洋跟其说过，其猜的张天洋给其办的法定代表人；其嗣后是在社区不给开低保时，获知是天健能源公司的法定代表人等内容。 2019年1月21日，本院作出（2018）吉06执7号限制消费令，主要内容为“天健能源公司：因你单位未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十五条和《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》第一条、第三条的规定，对你单位及你单位（法定代表、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人）张天洋不得实施以下高消费及非生活和工作必需的消费行为：(一)乘坐交通工具时选择飞机、列车软卧、轮船二等以上舱位……”。 2019年2月28日，本院作出（2018）吉06执7号执行决定书，以现天健能源公司原法定代表人李玉红申请，请求限制被执行人天健能源公司实行（际）控制人张天洋出境为由，决定：限制被执行人天健能源公司实行（际）控制人张天洋（证件号：G47787083、W55117055）出境。 边控对象通知书记载：姓名为张天洋，边控要求为不准出入境，控制期限至2019年8月31日，……。 2020年3月2日打印企业信息表中记载：天健能源公司营业期限自2012年8月8日至2022年8月2日，企业状态为在营（开业）企业；成立日期为2012年8月8日；经营范围为煤炭零售；法定代表人为李铁军。 同日，打印企业变更情况表中记载：日期2013年11月21日，变更事项为法定代表人，变更前内容为张天洋，变更后内容为李玉红。日期2016年10月31日，变更事项为法定代表人，变更前内容为李玉红，变更后内容为李铁军。 另查明：2013年、2014年、2015年天健能源公司记账凭证若干，记载主要内容：天健能源公司向张天洋通过中国民生银行汇款，用途为个人贷款转存，金额分别为伍万元；2015年2月16日，天健能源公司向张天洋汇款15000元，用途为办公费。 2018年10月31日，原天健能源公司法定代表人李玉红向本院提交“申诉书”，请求将实际经营人张天洋，实际策划人李铁生列入限制高消费及有关消费名单中。 本院认为，本案争议焦点为：对张天洋采取限制高消费及有关消费和限制出境的执行措施是否违反执行法律规定，是否应予以撤销。本院于2019年2月28日作出（2018）吉06执7号执行决定书，限制张天洋出境的控制期限至2019年8月31日，异议人张天洋针对该项执行行为提出异议。该决定书限制其出境日期已过，且依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第九条“被限制出境的人认为对其限制出境错误的，可以自收到限制出境决定之日起十日内向上一级人民法院申请复议。上一级人民法院应当自收到复议申请之日起十五日内作出决定。复议期间，不停止原决定的执行”的规定，该项异议请求不符合本院异议案件受理条件，对该项异议申请予以驳回。 本院于2019年1月21日作出（2018）吉06执7号限制消费令，认定张天洋为天健能源公司的实际控制人，依照规定对其采取限制高消费及有关消费，张天洋对该执行行为提出异议。经本院审查上述查明的事实，依照《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第三项“本法下列用语的含义：……（三）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。……”的规定，张天洋在其已不是天健能源公司的股东和法定代表人的情形下，仍在以天健能源公司的名义与交易相对人进行交易，吉林省金链条物流有限公司亦出具说明以证明天健能源公司实际就是张天洋的，这笔生意实际就是张天洋的陈述，以及2014年7月30日张天洋经手以天健能源公司名义收到吉林省华通制药设备有限公司出具的银行承兑票据，在其已不是天健能源公司的股东和法定代表人的情形下，仍还能掌控天健能源公司的经济活动，足以证明其为天健能源公司的实际控制人。故本院在执行过程中对其采取限制高消费及有关消费的执行行为符合法律规定，对张天洋的该项请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第二项的规定，裁定如下： 驳回张天洋的异议请求。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向吉林省高级人民法院申请复议。 审 判 长 孙启鹏 审 判 员 刘士民 审 判 员 孙 卓 二〇二〇年五月二十九日 代书记员 王罗文