新疆维吾尔自治区喀什市人民法院刑 事 判 决 书（2020）新3101刑初39号 公诉机关喀什市人民检察院。被告人亓立章，男，1980年3月3日出生于山东省阳谷县，户籍所在地：山东省聊城市阳谷县。汉族，中专文化程度，群众，喀什市双赢投资有限公司法定代表人，捕前暂住云南省西双版纳勐海县打洛镇湘悦商务酒店。2019年4月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被勐海县公安局打洛边境派出所抓获并临时羁押于云南省勐海县看守所，2019年5月8日被喀什市公安局刑事拘留，同年6月11日被依法逮捕。现羁押于喀什市看守所。被告人魏丽，女，1969年3月2日出生于新疆喀什市，户籍所在地：新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州。汉族，高中文化程度，群众，曾系喀什市双赢投资有限公司经理，住喀什市。2019年7月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被喀什市公安局取保候审。被告人王文英，女，1959年1月1日出生于新疆喀什市，户籍所在地：喀什市。汉族，大专文化程度，中共党员，曾系喀什市双赢投资有限公司出纳、业务员，现住喀什市。2019年7月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被喀什市公安局取保候审。被告人于荣，女，1965年11月28日出生于山东省烟台市，户籍所在地：新疆喀什市。汉族，本科文化程度，中共党员，曾系喀什市双赢投资有限公司兼职业务员，住喀什市。2019年7月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被喀什市公安局取保候审。喀什市人民检察院以喀市检公诉刑诉〔2019〕454号起诉书指控被告人亓立章、魏丽、王文英、于荣犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月17日向本院提起公诉。在案件审理过程中，因不能抗拒的原因，本院于2020年1月23日裁定中止审理，2020年4月10日恢复审理。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。喀什市人民检察院指派检察员王珊、代理检察员玛尔哈巴·艾斯卡尔出庭支持公诉，被告人亓立章、魏丽、王文英、于荣到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2013年12月19日，被告人亓立章在喀什市人民西路（草湖国际商贸城）1幢2单元16层2165号成立喀什双赢投资管理有限公司（以下简称：双赢公司），注册资本3万元，亓立章出资2.7万元，出资比例90%，梁万广（挂名股东）出资0.3万元，出资比例10%；2013年12月27日变更注册资本为100万元，亓立章出资90万元，出资比例90%，梁万广出资10万元，出资比例10%。公司注册经营范围无许可经营项目，一般经营项目为投资与资产管理、企业营销咨询、理财咨询、商务信息咨询、投资管理。双赢公司成立以后，被告人亓立章雇佣文员王某1、会计张某负责日常事务，雇佣被告人魏丽、王文英、于荣、业务员王某2、杨某、陈某等人担任公司经理、出纳、业务员等职。双赢公司在未取得融资许可的前提下，通过雇佣业务员推广招揽、口口相传等方式向社会公开宣传、招揽社会不特定人员，以月利率3%的高额利息回报为诱饵，向社会不特定对象非法吸收公众存款，采取在存款人前来存款之时直接从存款人交付存款上先行扣除利息补偿给存款人的方式变相提高存款利率，吸收公众存款。双赢公司共计非法吸收王玉琴等51名集资参与人存款825万元，支付利息194.33万元，实际损失630.67万元。其中：被告人亓立章非法吸收2名集资参与人存款42万元，实际损失33.4万元；被告人魏丽非法吸收10名集资参与人存款144万元，实损金额98.05万元，全额退缴业务提成8.946万元；被告人王文英非法吸收24名集资参与人存款362万元，实损金额276.06万元，全额退缴业务提成8.0685万元；被告人于荣非法吸收12名集资参与人存款194万元，实损金额154.23万元，全额退缴业务提成7.6375万元；3名集资参与人自己去双赢公司存款83万元，实际损失67.93元。业务员王某2退缴全部业务提成2100元、业务员王某1退缴全部业务提成5103元、业务员杨某退缴全部业务提成2125元、业务员陈某退缴全部业务提成1750元。被告人亓立章使用双赢公司吸收的公众存款投资设立喀什大联盟农业技术开发有限公司（以下简称：大联盟公司），因经营不善导致大部分农资过期，资金链断裂无法返还公众存款。案发后，双赢公司业务员共计退缴业务提成25.7598万元，被告人魏丽退缴双赢公司钱款1222.89元，被告人王文英退缴双赢公司钱款2300元，上述款项退缴至被告人亓立章在新疆喀什农村商业银行环疆支行开设的银行账户×××内（该账户已被公安机关冻结）。公安机关对大联盟公司在新疆喀什农村商业银行环疆支行开设的银行账户×××予以冻结，该基本账户内原有资金1425.06元；对被告人亓立章在中国银行股份有限公司喀什市人民西路支行开设的银行账号×××、在中国建设银行股份有限公司喀什西域大道支行开设的银行账号×××、在中国工商银行喀什托克扎克路支行开设的银行账号×××予以冻结。公安机关从被告人王文英处扣押双赢公司一台台式电脑，经估价作价为175元；查封×××、×××、×××、×××车辆四辆，但均未扣押。上述事实，被告人亓立章等四人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人亓立章的常住人口基本信息、户籍证明及供述，被告人魏丽的的常口信息及供述，被告人王文英的常口信息、供述、辨认笔录及辨认照片，被告人于荣的常口信息、供述及其提供给亓立章退工资提成的收条，喀什地区社会保险管理局出具的证明，喀什地区工商行政管理局向喀什市公安局移交的案件线索移交材料及目录（含案件线索移送函、调查情况终结报告、双赢公司设立、变更公司档案等材料）、双赢公司法人及股东出资情况表，集资参与人提供的证言、资产管理委托书及身份证明，双赢公司非法集资参与人登记台账、各业务员名下集资参与人信息台账，证人王某2、王某1、杨某、陈某的证言，证人张某的证言、辨认笔录及辨认照片，双赢公司放款客户投资收支帐，双赢公司人员工薪提成账，业务提成确认表，业务员通过银行退缴提成的证明、客户回单，证人邓某的证言及其提供的收条、代收账款协议书，证人魏某1、魏某2、贾某、范某的证言，证人梁某的证言及其提供的×××号车的维修清单，喀什市公安局调取证据通知书、调取证据清单及喀什银监分局出具的复函、喀什地区金融工作办公室出具的证明，从喀什市市场监督管理局调取的大联盟公司企业档案，从喀什地区公安局交警支队车辆管理所调取的亓立章、双赢公司、王文英名下的车辆信息、车辆过户转让信息，从喀什市城建档案分馆、喀什市不动产登记局调取的亓立章、双赢公司名下的房产信息、土地信息，从电信喀什分公司、联通喀什地区分公司调取的亓立章注册手机号码、销号信息，喀什市公安局协助查询财产通知书及证券公司、各大银行对亓立章等相关涉案人员账户进行查询的回复、涉案人员银行开户信息、账户交易明细、交易对手信息等，喀什市公安局扣押涉案车辆的协助查封通知书、冻结涉案银行账户的协助冻结财产通知书，喀什市公安局制作的扣押决定书、扣押清单、扣押笔录及双赢公司、大联盟公司组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、机构信用代码证、企业法人营业执照，喀什市公安局制作的接受证据材料清单及双赢公司、大联盟公司现金日记账、中国银行日记账、农业银行日记账、建设银行日记账、工商银行日记账、全职、兼职员工工资表、业绩月报表、付款单、资产管理委托书、大联盟公司销售信誉卡、送货单、店铺出租收据、农业银行挂失凭证、借款领单、双赢公司在各大银行余额统计、亓立章参股其他公司的名称地址单、车辆购置税完税证明、新疆农村信用社存款余额对账单、双赢公司借款协议、授权委托书、车辆使用协议、大联盟合作协议、税收缴款书、机动车参保发票、机动车销售统一发票、交车确认单、机动车保险单、车辆一致性证书机动车交易信息登记表、亓立章出具的车辆顶债过户证明、双赢公司资金支出表，喀什市公安局网络安全保卫大队喀市公网检字[2018]056号电子物证检查报告，喀什市公安局出具的双赢公司查封扣押评估作价情况说明及喀什市价格认证中心2019-224号涉案物品估价鉴定结论书，勐海县公安局打洛边境派出所民警出具的抓获经过、云南省勐海县看守所出具的羁押证明，喀什市公安局经侦大队出具的到案经过，双赢公司、大联盟公司公章、财务专用章、私章、财务凭证、电子数据光盘等证据证实，足以认定。本院认为，被告人亓立章、魏丽、王文英、于荣非法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，上述四名被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人亓立章在共同非法吸收公众存款犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按全部犯罪承担刑事责任，其非法吸收公众存款数额巨大，但其系初犯，自愿认罪认罚，有悔罪表现，本院对其酌情从轻处罚。被告人魏丽、王文英、于荣作为业务员，在共同非法吸收公众存款犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，且具有自首情节，依法应从轻、减轻处罚。被告人魏丽、王文英、于荣犯罪主观恶性较小，案发后积极退赔在非法吸收公众存款过程中取得的提成，犯罪情节轻微，无需对其判处刑罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第一条、第二条、第五条、第六条、第九条，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条、第五条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人亓立章犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月22日起至2022年4月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人魏丽犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。三、被告人王文英犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。四、被告人于荣犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。五、对公安机关已追缴的涉案财物，依法按比例向集资参与人发还。公安机关依法继续加大追缴力度。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向喀什地区中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本七份。审  判  长   刘 婧审  判  员   梁丽容人民 陪 审员   **勤二 〇 二 〇 年 五 月 十 二 日书  记  员   王少阁