江西省新余市渝水区人民法院民 事 判 决 书（2020）赣0502民初1633号原告：刘火敏，男，1967年2月20日生，汉族，江西省新余市人，住新余市渝水区。原告：黄志平，男，1968年8月1日生，汉族，江西省新余市人，住新余市渝水区。原告：程平，男，1975年1月27日生，汉族，江西省新余市人，住新余市渝水区。委托诉讼代理人：陈永红，江西至开律师事务所律师。被告：彭扬，男，1976年4月20日生，汉族，江西省新余市人，住新余市渝水区。委托诉讼代理人：邹梅冬，江西大升律师事务所律师。第三人：新余蓝天碧水开发建设有限责任公司，住所地：江西省新余市仰天岗太阳城小区。法定代表人：刘火敏，该公司总经理。第三人：新余市六顺置业有限责任公司，住所地：江西省新余市渝水区站前西路668号。法定代表人：江平涛，该公司董事长。委托诉讼代理人：李小刚，江西三江合律师事务所律师。原告刘火敏、黄志平、程平诉被告胡仙军、陈满根、彭扬、第三人新余蓝天碧水开发建设有限责任公司（以下简称蓝天碧水公司）、新余市六顺置业有限责任公司（以下简称六顺置业公司）股权转让纠纷一案，本院于2020年3月27日立案受理后，2020年4月26日，三原告申请撤回对被告胡仙军、陈满根的起诉，本院予以准许，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告程平及三原告的共同委托诉讼代理人陈永红，被告彭扬的委托诉讼代理人邹梅冬，第三人蓝天碧水公司、六顺置业公司的委托诉讼代理人李小刚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、依法确认被告彭扬名义持有的第三人六顺置业公司3.3935%的股权属于三原告分别均等所有（各1.13116%）；2、依法确认（2017）赣05破4号之十七《民事裁定书》确认的公司享有共有的债权中，原属被告彭扬的47%份额属于三原告分别等额所有；3、撤销江西省新余市渝水区人民法院所做出的（2019）赣0502执保2518号《协助执行通知书》和（2020）赣0502执异8号《执行裁定书》，判令解除对前述股权及债权的冻结措施，排除对前述债权及股权的工商更名登记申请手续；4、判令第三人六顺置业公司立即为三原告办理股权的工商更名登记申请手续；5、判令被告履行协助义务，协助第三人六顺置业公司和原告办理股权的工商更名登记申请手续；6、本案诉讼费用和财产保全费用由被告承担。事实及理由：原告申请执行异议案，经新余市渝水区人民法院做出（2019）赣0502执异8号《执行裁定书》，裁定驳回了原告执行异议申请，原告认为，原告对异议债权与股权所享有的实体权利，是否享有足以排除胡仙军、陈满根申请的财产保全措施的执行，需要通过人民法院的审判程序审理并在查清事实的基础上才能进行准确判断。本案的事实是，第三人六顺置业公司系包括本案被告彭扬在内的十二位新余债权人，为了竞标第三人蓝天碧水公司重整投资人所共同出资设立的有限责任公司，六顺置业公司经新余市中级人民法院依法裁定成为蓝天碧水公司的唯一重整投资人的同时，经六顺置业公司股东会决议，三原告与蓝天碧水公司签订劳动合同，组建成为具有“救火队”性质的经营管理层三人小组，分别任总经理与副总经理职务，承担了蓝天碧水公司全部经营管理工作。2018年7月9日，胡仙军、陈满根向蓝天碧水公司申报土石方及钢结构围墙款债权，后经作为六顺置业公司股东身份的被告彭扬的安排，胡仙军也与蓝天碧水公司签订劳动合同，入职行政副经理职务，成为本案被告彭扬留守在蓝天碧水公司的“守夜人”与“吹哨人”。但由于被告彭扬对重整缺乏信心，经过多次商谈，被告彭扬将本案异议债权及股权全部转让给三原告，原告履行了支付全部价款义务，第三人六顺置业公司无利害关系的股东通过股东会会议决议的书面形式均一致同意原告成为公司股东。被告明知原告受让了异议债权与股权，原告是本案异议股权的真实权利人，该债权与股权属于原告所有的情况下，却查封原告所有的债权与股权，致使原告的合法权益受损，原告对本案异议债权和股权所享有的实体权利足以排除胡仙军、陈满根的财产保全措施的强制执行，原告为维护自己的合法权益，特依法向贵院提起诉讼，请求依法判如所请。庭审前，三原告向本院提交变更（减少）诉讼请求申请书，撤回其第2、3、6项诉请，因第6项诉请诉讼费用的承担不属于诉请范围，应由法院裁决。被告辩称，原告没有完全履行合同义务，不能享有受让股份的权利。本案属于债权及股权转让纠纷，不适用确认之诉。原告只有完全履行合同义务时，才享有受让股份的权利。根据民法权利和义务对等原则，只有履行合同约定的义务时，才享有合同约定的对应权利。在本案股权转让协议中，原告应承担给付转让款的合同主要义务，只有在约定时间，足额交付转让款，原告才具有获取债权和股份的权利。原告没有按照合同约定的在一个月内给付转让款，构成违约，不享有受让股份的权利；三原告应承担转让协议约定的义务，即应承担5、6号土方前期的土方工程产生约822万元的债务；转让协议合同第8.5条“三原告负责协调解决甲方应承担5、6号地块重整前已发生的土方开挖应支付的款项和相关设计费用，如能通过向蓝天碧水公司申报债权途径解决，三原告无需承担责任。否则，由三原告自行承担。”《债权及转让协议》明确约定，5、6号土方前期的土方工程产生的债务应当属于原告应承担的受让义务，也即为债权股权转让的先置条件。5、6号地块前期土方开挖工程引发的纠纷，已由胡仙军、陈满根起诉彭扬，并判决彭扬承担约822万元的给付责任（2019赣0502民初9620号）。三原告依据《债权及转让协议》的约定，应承担5、6号土地工程债务，即承担（2019）赣0502民初9620号判决书确定的属于被告彭扬的给付义务。三原告延迟履行期间，增加了或者扩大了彭扬的义务和风险，三原告应当解除被告（代持股份）的风险和义务，为被告提供反担保。六顺置业公司在经营中向银行贷款，彭扬作为股东为六顺置业公司一亿多的贷款提供了连带担保。三原告应为彭扬代持股份期间的担保提供反担保。若三原告不愿为彭扬提供反担保，彭扬有权行使股权变更过户的抗辩权，并保留解除与部分原告之间的《债权及股权转让协议》的诉权。彭扬为六顺置业公司的实际股东，继而为自己承担股东相应的担保责任。第三人述称，第三人知道被告彭扬名义持有的第三人六顺置业公司3.3935%的股权2018年9月13日已转让给三原告，三原告分别均等享有（各1.13116%）股权。2019年12月9日，六顺置业公司股东通过“同意彭扬将其持有的六顺置业公司3.3935%的股权全部转让给三原告刘火敏、黄志平、程平，三原告均等受让1.13116%股权”的有效股东会决议；六顺置业公司、蓝天碧水公司对于被告彭扬将其持有的六顺置业公司3.3935%的股权转让给三原告事实是知晓并认可的，六顺置业公司同意配合三原告办理股权的工商变更登记手续。原告为支持其诉讼请求，向本院提交了以下证据材料：1、《债权及股权转让协议书》、六顺置业公司《企业信息》。用以证明2018年9月13日，原告与被告彭扬签订《债权及股权转让协议书》，约定被告将其持有的认缴出资额为94万元六顺置业公司3.3935%的股权全部分别等额转让给三原告；同时约定，被告将其与案外人傅小青共有的待定债权中，其所享有的47%的份额的待定债权分别等额转让给原告；协议约定的债权及股权转让总价款为18657000元，三原告各支付6219000元；《债权及股权转让协议书》第7.3条约定，从协议生效之日起至办理变更手续前，原告的债权与股权由被告代持；协议第6.1条约定协议的款项支付方式，协议签订后3日内，原告即应当分别支付被告1200000元，剩余款项在签订合同之日起30日付清。协议第9.2条约定，被告给予原告在前述条款的基础上，再行给予原告30天的容忍期，超过容忍期，按月利率2%计算并支付违约金。《债权及股权转让协议》第7.6条约定：被告彭扬在收到债权及股权收益及债权清偿款项的当日，即应当在当日内分别支付给三原告。如逾期，按月利率2%向原告支付违约金。2、《中国农业银行个人结算业务申请书》、《中国农业银行银行卡/活期存折交易明细单》、《交通银行客户通知书》。用以证明原告程平依合同约定的期限向被告支付了全部债权转让及股权转让款共计6219000元。3、中国建设银行股份有限公司银行流水（2018年9月17日）、江西省农村信用合作社综合凭证（2018年11月30日）、中国建设银行个人账户支出交易明细（2018年12月14日）、中国建设银行个人活期账户交易明细、中国工商银行股份有限公司借记卡账户历史明细清单（2019年4月10日）、江西省农村信用社智能柜台客户凭条（2019年8月21日）、江西农商银行手机银行交易回单2张（2019年9月6日）。用以证明原告刘火敏于2018年9月17日通过其个人账户支付给被告债权及股权转让款1000000元；2018年11月30日，通过其女婿杨某的个人账户，支付给彭扬债权与股权转让款2800000元；2018年12月14日，通过其女婿杨某的个人账户支付给第三被告债权及股权转让款200000元；2019年4月9日，通过其儿媳刘丹的银行账户，向被告支付债权与股权转让款200000元；2019年4月10日，通过其子刘某的个人账户，向被告支付债权及股权转让款300000元；2019年8月21日，通过其个人账户，向被告支付股权转让款400000元；2019年9月6日，通过其女婿杨某的银行个人账户，向被告支付债权与股权转让款1000000元。以上证明了原告刘火敏分7次以银行转账的方式向被告支付股权及债权转让款共计5900000元。4、中国农业银行个人业务申请书（2018年9月14日）、中国农业银行个人结算业务申请书（2018年10月16日）、中国农业银行银行卡交易明细清单（2019年1月21日）、结婚证。用以证明原告黄志平通过其妻子廖娟秀分别于2018年9月14日、2018年10月16日、2019年1月21日向被告支付股权及债权转让款共计6219000元。5、债权分配调整约定书、领受偿债资金银行账户信息告知书、客户收付款入账通知单。用以证明被告于2019年9月12日受领了债权受偿款，三原告于该日起基于股权代持关系，对被告享有到期债权共计1882516.76元。6、《关于代表刘火敏、黄志平、程平三位委托人向彭扬行使抵销权的律师函》、特快专递详单。用以证明2020年1月2日，三原告通过中国邮政特快专递向被告发出《关于代表刘火敏、黄志平、程平三位委托人向彭扬行使抵销权的律师函》，以行使抵销权的方式清偿了《债权及股权转让协议》项下刘火敏、黄志平的全部债务，从2019年9月12日起，被告彭扬尚欠原告黄志平、程平债权受偿款本金共计1079233.65元。7、2019年12月9日《新余市六顺置业有限责任公司股东会会议纪要》。用以证明2019年12月9日，六顺置业公司做出股东会决议，无利害关系的全体股东以一致同意本案原告刘火敏、程平、黄志平成为该公司股东，一致同意六顺置业公司为三原告办理工商更名登记手续，被告彭扬名下的股权属于三原告分别等额所有。8、新余农商银行授信业务批复书。用以证明新余农商银行同意原担保股东彭扬由本案原告黄志平、程平替换。9、证人刘某、杨某的证言，用以证明经原告刘火敏指示，该二人向被告转款，用以支付股权转让款。被告为支持其抗辩理由，向本院提交了以下证据材料：1、《债权及股权转让协议》。用以证明原告付款期限应在2018年10月13日前全部付清。2、（2019）赣0502民初9620号民事判决书。用以证明原告没有处理好5、6号地块重整前发生的工程，工程施工人向本案彭扬主张债权，经渝水区法院判决，判决金额822万元，根据合同约定，转让的股权转让协议，该债权应当原告处理好前提的条件，也是受让股权债权的义务，如原告拒绝承担，构成违约，符合解除合同的条件。第三人蓝天碧水公司、六顺置业公司为支持其述称，向本院提交了执行债权转让协议书。用以证明胡仙军、陈满根土方工程款债权转让给蓝天碧水公司，不再追究彭扬的责任，蓝天碧水公司不在要求彭杨履行（2019）赣0502民初9620号民事判决书义务。上述证据均经庭审质证，各方对证据的真实性未提出异议，本院予以采信。根据上述证据，结合庭审，本院认定如下案件事实：2018年9月13日，原告刘火敏（乙方）、黄志平（丙方）、程平（丁方）与被告彭扬（甲方）签订了一份《债权及股权转让协议》，其中约定：甲方同意将蓝天碧水公司5、6号地块合作开发的债权甲方所占份额全部等额分别转让给乙方、丙方、丁方，即乙方、丙方、丁方各受让33.3333%，具体债权数额以法院认定数额为准；甲方同意将甲方所持六顺置业公司3.3935%的股权全部等额分别转让给乙方、丙方、丁方三方，即乙方、丙方、丁方各受让六顺置业公司1.13116%的股权；甲方同意将甲方与六顺置业公司其余十位股东签订的利差补偿协议约定的收益全部等额分别转让给乙方、丙方、丁方三方，即乙方、丙方、丁方各受让33.3333%；乙方、丙方、丁方同意分别以6219000元受让上述甲方所占蓝天碧水公司5、6号地块合作开发的债权和六顺置业公司的股权以及得差补充协议约定的收益，转让款共计18657000元，除此之外，乙方、丙方、丁方无须再向甲方支付其他任何款项，乙方、丙方、丁方各自付款，互不对他方的付款义务承担任何责任；上述转让所产生的税费按法律规定各自承担；本协议签订后3日内，乙方、丙方、丁方三方分别支付120万元给甲方，甲方收到该款项后3日内将甲方应支付拖欠六顺置业公司股权投资款及应付利息全部一次性付清，余下转让款乙方、丙方、丁方在本协议签订生效之日起30日内各自一次性付清；甲方按本协议约定收到相关转让款后必须配合乙方、丙方、丁方办理相关变更手续，本协议生效后，甲方自动放弃上述甲方转让的债权和股权及收益的权益；本协议生效之日起，在上述债权及股权或收益没有变更之前，乙方、丙方、丁方同意由甲方代持上述债权及股权或收益，代持期间甲方在没有得到乙方、丙方、丁方书面授权时无权处置、转让第三方、质押等，代持期间甲方应按乙方、丙方、丁方书面授权参加六顺置业公司股东会并进行表决；本协议生效后，乙方、丙方、丁方自动享有上述甲方转让的债权和股权及收益的相关权益；乙方、丙方、丁方负责协调解决甲方应承担5、6号地块重整前已发生的土方开挖应支付的款项和相关设计费用，如能通过向蓝天碧水公司申报债权途径解决，乙方、丙方、丁方无须承担，否则，由乙方、丙方、丁方自行承担；乙方、丙方、丁方按本协议约定应支付的相关款项应及时支付，如延期支付30日以上，乙方、丙方、丁方承担应支付款项的月息2%的违约金等内容。协议签订后，原告程平依约分别于2018年9月14日向被告支付100万元、9月15日支付20万元、9月18日支付20万元、10月16日支付260万元、11月13日支付2219000元，共计6219000元；原告刘火敏分别于2018年9月17日支付100万元、11月30日支付280万元、12月14日支付20万元、2019年4月9日支付20万元、4月10日支付30万元、8月21日支付40万元、9月6日支付100万元，共计590万元；原告黄志平分别于2018年9月14日支付120万元、10月16日支付470万元、2019年1月21日支付31.9万元，共计6219000元。2019年9月12日，被告彭扬领取蓝天碧水公司债权金额1882516.76元。2019年12月9日，经六顺置业公司股东会决议，各股东同意股东彭扬将其持有公司3.3935%的股权全部转让给三原告，各占股权比例1.13116%，同意公司章程根据上述内容作相应的修改并办理变更登记手续。2020年1月2日，三原告通过中国邮政快递向被告发出律师函，以行使抵销权的方式清偿了《债权及股权转让协议》项下的刘火敏、黄志平的全部债务，并要求被告向三原告支付其代持期间受领的款项。另查明，2019年11月27日，因上述协议中5、6号地块土方工程款未付，胡仙军、陈满根起诉被告彭扬，法院做出（2019）赣0502民初9620号民事判决，认定被告彭扬应向胡仙军、陈满根支付土方款8222226元及相应利息，后胡仙军、陈满根向法院申请强制执行，2020年4月21日，蓝天碧水公司与胡仙军、陈满根达成执行债权转让协议书，不再要求被告彭扬承担付款义务。本院认为，本案属股权转让纠纷。本案的争议焦点为：原告是否履行了债权及股权转让协议约定的义务，是否依法享有、受让涉案股权。胡仙军、陈满根为执行（2019）赣0502民初9620号民事案件，向法院申请冻结了包括被告彭扬在六顺置业公司的股权3.3935%，本案三原告认为被告彭扬早已将涉案的股权及债权转让给了原告，故提出异议请求停止执行，本院驳回其申请，三原告不服向本院提起诉讼，要求确认涉案股权及债权归三原告所有，排除对涉案股权及债权的强制执行，并要求办理更名登记手续。后因胡仙军、陈满根与蓝天碧水公司达成协议，不再要求被告彭扬承担还款责任，故本院解除了对涉案股权、债权的冻结，已停止执行，现三原告申请撤回排除对涉案股权及债权的强制执行，保留要求法院确认股权（包括债权）的权属，故本案案由应属股权转让纠纷。对于涉案三原告是否履行了债权及股权转让协议约定的支付价款问题。本院认为，从双方签订的合同内容来看，其中约定总价款18657000元，三原告各承担6219000元，合同第6.1条约定“三原告应在本协议签订后3日内，分别支付120万元给被告，余下转让款三原告在本协议签订生效之日起30日内各自一次性付清”；同时，合同第9.2条约定“如延期支付30日以上，三原告承担应支付款项的月息2%的违约金”，故从协议签订之日起算，涉案三原告足额支付款项时间应在2018年11月13日前，本案原告程平已在该期限内向被告支付了转让款6219000元，不存在迟延支付；其他二原告存在延期支付情形，但结合合同第9.2条约定，三原告逾期支付应承担逾期支付违约金（月息2%）的责任；另，双方合同第7.3条以及第8.2条约定，协议生效后，三原告自动享有被告转让的债权和股权及收益的相关权益，庭审查明，被告在2019年9月12日为三原告代持公司债权、股权期间，受领理应归三原告所有的债权1882516.76元，被告未向三原告支付，而三原告亦于2020年1月2日通过中国邮政快递向被告发出律师函，以行使抵销权的方式清偿了《债权及股权转让协议》项下的刘火敏、黄志平的全部债务（包括应当支付月息2%的违约金），三原告已履行了合同义务，涉案股权及债权应归三原告所有；其次，虽原告刘火敏、黄志平存在迟延支付，但被告在陆续收到原告的款项后，亦未提出异议。综上，三原告要求确认被告彭扬名义持有的第三人六顺置业公司3.3935%的股权属于三原告分别均等所有（各1.13116%），并要求被告协助办理股权更名手续的诉请，于法有据，本院予以支持。另，第三人六顺置业公司作为涉案股权的公司，应给予办理相关工商更名登记手续。对于被告抗辩三原告应承担5、6号地块前期的土方工程产生约822万元债务问题，本院认为，通过庭审查明，胡仙军、陈满根与第三人蓝天碧水公司达成协议，被告已不需再承担付款义务，故被告的该抗辩意见不成立，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第九十九条、第一百零七条、《中华人民共和国公司法》第七十一条、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）第二十三条之规定，判决如下：一、确认被告彭扬持有的第三人新余市六顺置业有限责任公司3.3935%的股权属于原告刘火敏、黄志平、程平均等所有，即各占1.13116%；二、第三人新余市六顺置业有限责任公司应于本判决生效之日起五日内将被告彭扬持有的第三人新余市六顺置业有限责任公司3.3935%的股权工商登记更名至原告刘火敏、黄志平、程平名下，原告刘火敏、黄志平、程平各占股权1.13116%，被告彭扬应履行协助义务。案件受理费133742元，其中原告刘火敏、黄志平、程平已减少部分诉请，故本院依法退回三原告刘火敏、黄志平、程平案件受理费49860元，其余案件受理费83882元，由原告刘火敏、黄志平、程平与被告彭扬各承担41941元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江西省新余市中级人民法院。审 判 长  管东长人民陪审员  钟志民人民陪审员  马秀香二〇二〇年五月十八日书 记 员  曾振轩