云南省师宗县人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0323刑初292号公诉机关师宗县人民检察院。被告人孙智孝，男，汉族，1976年11月4日生，大专文化，原师宗县恒泰矿业有限公司大普安煤矿矿长，云南省师宗县人，住师宗县，未受过刑事处罚。因涉嫌重大责任事故罪，于2019年5月21日被师宗县公安局取保候审，2019年10月21日被师宗县人民检察院取保候审，2020年4月20日被我院取保候审，2020年5月12日由我院决定逮捕，2020年5月15日被师宗县公安局执行逮捕。辩护人刘红斌，云南卢启云律师事务所律师。被告人杨树林，男，汉族，1967年8月4日生，中专文化，原师宗县恒泰矿业有限公司大普安煤矿负责人，云南省师宗县人，住师宗县。因涉嫌重大责任事故罪，于2019年5月21日被师宗县公安局取保候审，2019年10月21日被师宗县人民检察院取保候审，2020年4月20日被我院取保候审，2020年5月12日由我院决定逮捕，2020年5月15日被师宗县公安局执行逮捕。辩护人卢启云，云南卢启云律师事务所律师。师宗县人民检察院以师检公诉刑诉〔2019〕282号起诉书指控被告人孙智孝、杨树林犯重大责任事故罪，不报、慌报安全事故罪，于2019年11月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。师宗县人民检察院指派检察员艾锦春出庭支持公诉，被告人孙智孝及其辩护人刘红斌，被告人杨树林及其辩护人卢启云到庭参加诉讼。现已审理终结。师宗县人民检察院指控：师宗县大普安煤矿考虑到102采区矿井涌水较大，为解决该区域排水问题，决定对不属于《大普安煤矿6扩30万吨/年资源整合技改项目设计》范围内保留巷道的+1800m水平底板运输巷回风上山实施检修，2018年12月15日，大普安煤矿开始组织人员对+1800m水平底板运输巷回风上山实施检修作业，但检修前未向原设计部门申请变更设计，就启封+1800m水平底板运输巷回风上山密闭进行检修作业，检修也未按规定向师宗县煤炭工业局大舍分局审批备案，在对该巷道进行检修过程中大普安煤矿未执行师宗县煤炭工业局于2018年8月3日下发的《师宗县煤炭工业局转发关于进一步加强煤矿顶板管理工作的通知》（师煤安发【2018】30号）文件中关于“加强井下支护质量管理，新掘巷道必须使用不燃性材料支护和背帮、背顶，目前存在木支护主要巷道必须于2018年9月底前使用不燃性支护材料进行替换”的规定，对+1800m水平底板运输巷回风上山检修仍使用木支护；《师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿二号副井1800米水平回风上山调扩安全技术措施》中“顶板管理”第2条规定“维修过程中在维修点前后20米范围内必须打设双抬棚支护”，在实际检修过程中，没有按照该规定在维修点前后20米范围内设置双抬棚；并且在检修过程中，检修作业顺序不合理。2019年1月6日晚班，当班矿领导刘平生于19时30分左右下井与上一班的带班领导潘高峰进行交接班，19时50分，副班长刘自红在瓦检员未在岗的情况下带领柳国全、许冲芳、李露平、赵云国、陈谷安、周书芳共七人下井至+1800m水平底板运输巷回风上山检修点实施检修作业。20时40分左右，该作业点发生顶板事故，致柳国全、刘自红、李露平、赵云国、许冲芳五人被困井下，事故发生后被困的李露平、赵云国、许冲芳于2019年1月7日8时被救出，其中李露平、赵云国已死亡，许冲芳受伤；2019年1月10日18时被困的柳国全、刘自红被救出，两人已死亡。事故造成柳国全、刘自红、李露平、赵云国四人死亡，许冲芳受伤。顶板事故发生后，当晚20时54分当班调度员罗肖向矿长孙智孝报告了事故情况，21时04分孙智孝打电话向大普安煤矿实际负责人杨树林汇报了事故情况，孙智孝、杨树林于当晚先后赶到煤矿组织开展救援工作，在开展救援过程中：一、孙智孝、杨树林二人经商量后，决定不按规定向有关部门报告事故情况，直至2019年1月7日20时许（事故发生后近24小时），孙智孝才通过电话向师宗县煤炭工业局大舍分局报告事故情况，且未如实报告事故伤亡人数，称发生事故，顶板冒落埋着两人，正在救援。二、因大普安煤矿安全监控系统与师宗县煤炭工业局监控中心联网，2019年1月6日21时许（事故发生后），井下采区回风巷、+1800m水平底板运输巷等地点瓦斯超限报警，为不让师宗县煤炭工业局知道瓦斯超限报警的情况，孙智孝安排安全监控员许彦琼关闭了安全监控系统，关闭时间有10多分钟。三、为隐瞒遇难人数，降低事故等级，孙智孝安排安全监控员李关莲删除了李露平、刘自红的井下位置系统的信息。经师宗县恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1.6”较大顶板事故调查组所做调查报告认定：大普安煤矿“1.6”较大顶板事故是一起责任事故，事故的直接原因是：一、+1800m水平底板运输巷回风上山检修作业点位于C17煤层内，C17煤层煤质松软，巷道顶、帮破碎，倾角42，支护困难，容易冒顶。二、+1800m水平底板运输巷回风上山当班检修作业人员未按照安全措施规定加强支护，冒险作业，煤体冒落，冲倒支架，掩埋人员。事故的间接原因之一是大普安煤矿履行安全生产主体责任不到位。其表现为：1、煤矿未按照批准的设计施工，密闭启封审批制度执行不严格未按规定向师宗县煤炭工业局大舍分局审批备案。且蓄意瞒报事故情况。2、煤矿安全管理混乱。3、煤矿技术管理薄弱。4、煤矿现场管理不到位。并认定孙智孝做为大普安煤矿矿长，煤矿安全生产管理的主要负责人，违规组织检修；督促、检查大普安煤矿的安全生产工作不到位，未及时排查治理+1800m水平底板运输巷回风上山检修作业点事故隐患，对此事故的发生负有主要责任，事故发生后瞒报、谎报事故，安排监控人员销毁事故证据资料；杨树林做为师宗县恒泰矿业有限公司大普安煤矿主要负责人，督促、检查大普安煤矿的安全生产工作不到位，未及时排查治理+1800m水平底板运输巷回风上山检修作业点事故隐患，对此事故的发生负有主要责任，事故发生后瞒报事故，并建议追究孙智孝、杨树林的刑事责任。公诉机关针对其指控列举了受案登记表、受案回执、立案决定书、户口证明、前科材料、取保候审决定书、涉嫌犯罪案件移送书、事故调查报告、案件调查报告等书证；证人李某1、许某、李某2、杨某、刘某等人的证言；被告人孙智孝、杨树林的供述与辩解；尸体检验报告、尸体检验照片、鉴定意见书、鉴定意见告知书；师宗县恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1.6”较大顶板事故（瞒报）调查报告及批复，师宗县恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1.6”较大顶板事故勘察报告等证据予以证实。公诉机关认为，被告人孙智孝、杨树林作为大普安煤矿主要负责人，在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百三十四条之规定，应当以重大责任事故罪追究其刑事责任。被告人孙智孝、杨树林在安全事故发生后，作为负有报告职责的人员不报、谎报事故情况，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百三十九条之一的规定，应当以不报、谎报安全事故罪追究其刑事责任，并应当数罪并罚。被告人孙智孝构成自首，被告人杨树林不构成自首。被告人在事故发生后积极组织救援，积极赔偿受害人损失，可酌情从轻处罚。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，针对重大责任事故罪建议对两被告人在三年至四年内量刑；针对不报、慌报安全事故罪，建议对两被告人在一年至一年零六个月内量刑；数罪并罚建议对两被告人在三年至五年期间量刑。被告人孙智孝、杨树林对公诉机关指控的事实及罪名均不持异议。被告人孙智孝的辩护人对公诉机关指控被告人孙智孝犯重大责任事故罪的罪名不持异议，对公诉机关指控被告人孙智孝构成不报、谎报安全事故罪有异议，提出如下辩护意见：1.根据《中华人民共和国刑法》第139条之一的规定，在安全事故发生后，负有报告责任的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，情节严重的才构成不报、谎报安全事故罪。2019年1月6日下午20时50分许，大普安煤矿发生井下冒顶安全事故后，孙智孝接到罗肖的电话报告后及时到煤矿组织人员抢险，于2019年1月7日上午8时许抢救出3人（2人死亡、1人受伤），因忙于抢险救人，没能第一时间向相关部门报告，2019年1月7日下午20时许，井下再次发生坍塌，孙智孝主动打电话给师宗县煤炭工业局大舍分局的赵三宝报告事故，并在电话中告知赵三宝煤矿顶板冒落埋着两人，赵三宝赶到煤矿后，孙智孝如实汇报了事故情况过程及实际伤亡人数、掩埋人数，孙智孝不存在谎报、瞒报行为，只是迟报。其次，孙智孝在事故发生后及时组织人员抢险，不存在贻误抢救的情形，也没有造成事故后果的扩大。再次，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条规定：在矿山生产安全事故发生后，负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百三十九条之一规定的“情节严重”：（一）导致事故后果扩大，增加死亡一人以上，或者增加重伤三人以上，或者增加直接经济损失一百万元以上的；（二）实施下列行为之一，致使不能及时有效开展事故抢救的：1、决定不报、谎报事故情况或者指使、串通有关人员不报、谎报事故情况的；2、在事故抢救期间擅离职守或者逃匿的；3、伪造、破坏事故现场，或者转移、藏匿、毁灭遇难人员尸体，或者转移、藏匿受伤人员的；4、毁灭、伪造、隐匿与事故有关的图纸、记录、计算机数据等资料以及其他证据的；（三）其他严重的情节。孙智孝在大普安煤矿安全事故发生后，虽未第一时间报告事故，但第一时间组织了自救，在抢救过程中没有导致事故后果扩大，也没有因其迟报事故或者删除已救出人员的定位信息，出现不能及时有效开展事故抢救的情节严重的后果。综上，孙智孝的行为没有达到构成不报、谎报安全事故罪的情节严重的程度，依法不构成不报、谎报安全事故罪。2.事故发生后，孙智孝积极组织、参与抢救被埋人员，配合办案机关如实供述了自己的犯罪事实，并主动到公安机关投案，属于自首，依法可从轻或减轻处罚。3.孙智孝在案发后积极组织、参与事故抢救，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十二条的规定，可以酌情从轻处罚。4.孙智孝认罪悔罪态度好，向公安机关出具了认罪认罚承诺书，在庭审过程中也明确表示愿意认罪认罚，根据“两高三部”《关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》的规定，应对其从宽处罚。5.事故发生后，大普安煤矿对事故受害人家属进行了充分赔偿，向每户实际支付的赔偿金额高达128万元并取得了受害人家属的谅解，对其可酌情从轻处罚。6.重大安全事故罪是过失犯罪，孙智孝主观恶性较小。7.孙智孝无任何犯罪前科，系初犯、偶犯，对其可酌情从轻处罚。8.孙智孝的四个子女均在校读书，其作为家庭经济支柱，若被处以实刑，将会给家庭造成打击。综上所述，孙智孝的行为构成重大安全事故罪，同时具备上述从宽从轻处罚情节，建议法庭对其处三年以下有期徒刑并适用缓刑。被告人杨树林的辩护人对公诉机关指控被告人杨树林犯重大责任事故罪不持异议，但认为杨树林不构成不报、谎报安全事故罪，具体理由如下：1.不报、谎报安全事故罪与重大责任事故罪都是违反有关安全管理规定因而发生安全事故或造成事故后果扩大，本案中存在犯罪竞合，不应数罪并罚，只能择一重罪处罚。只应认定被告人杨树林构成重大责任事故罪一罪，而不构成重大责任事故罪与不报、谎报安全事故罪两罪。2.2019年1月6日20时50分许，事故发生后，杨树林及时赶到煤矿与孙智孝一起组织人员抢险救人，因忙于救人未能及时向相关部门报告，到1月7日20时许，才由孙智孝通过电话向师宗县煤炭工业局大舍分局赵三宝粗略报告事故，在赵三宝赶到煤矿后由孙智孝如实详细地汇报了整个事故经过。杨树林在事故发生后不存在瞒报、不报、谎报事故情况的行为。3.事故发生后，杨树林、孙智孝及时组织人员进行抢救，没有贻误事故抢救，也没有因迟报事故的行为导致出现不能及时有效开展事故抢救的后果，不具备构成不报、谎报安全事故罪的情节严重的情形。4.杨树林在事故发生后配合办案机关如实供述了自己的犯罪事实，并主动到公安机关投案，属于自首。庭审过程中，杨树林就事故发生后的部分细节记得不太清楚并不影响对其自首情节的认定。5.杨树林在案发后积极组织、参与事故抢救，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十二条的规定，可以酌情从轻处罚。6.杨树林认罪悔罪态度好，向公安机关出具了认罪认罚承诺书，在庭审过程中也明确表示愿意认罪认罚，根据“两高三部”《关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》的规定，应对其从宽处罚。7.事故发生后，大普安煤矿对事故受害人家属进行了充分赔偿，向每户实际支付的赔偿金额高达128万元并取得了受害人家属的谅解，出具了谅解书。杨树林作为大普安煤矿的负责人，对其可酌情从轻处罚。8.重大安全事故罪是过失犯罪，杨树林主观恶性较小。9.杨树林无任何犯罪前科，系初犯、偶犯，对其可酌情从轻处罚。综上所述，杨树林的行为构成重大安全事故罪，同时具备上述从宽从轻处罚情节，建议法庭对其处三年以下有期徒刑并适用缓刑。经审理查明：师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿（以下简称大普安煤矿）技改建设项目于2015年12月4日开工建设，按照技改项目设计，现有的+1800m水平、+1860m水平水仓在矿井建成投产前不保留，考虑到102采区矿井涌水较大，+1800m水平、+1860m水平水仓报废后会在该区域形成积水区，威胁下水平开采，大普安煤矿准备保留+1800m水平水仓解决该区域排水问题，检修+1800m水平底板运输巷回风上山作为下步水仓通风排水用。2018年12月中旬，大普安煤矿组织人员对不属于技改项目设计范围内保留巷道的+1800m水平底板运输巷回风上山实施检修作业。检修前，大普安煤矿未向原设计部门申请变更设计，未按规定向师宗县煤炭工业局大舍分局审批备案。检修过程中，未按规定使用不燃性材料支护，未按规定在维修点前后20米范围内设置双抬棚，检修作业顺序不合理，安排职工由下向上检修巷道。2019年1月6日晚班，带班矿领导刘平生于19时30分左右下井与上一班的带班矿领导潘高峰进行交接班。19时50分，副班长刘自红在瓦检员未在岗的情况下带领柳国全、许冲芳、李露平、赵云国、陈谷安、周书芳共七人下井至+1800m水平底板运输巷回风上山检修点实施检修作业，20时40分左右，该作业点发生顶板事故，致柳国全、刘自红、李露平、赵云国、许冲芳五人被困井下。事故发生后，被困的李露平、赵云国、许冲芳于2019年1月7日8时被救出，其中李露平、赵云国已死亡，许冲芳受伤；被困的柳国全、刘自红于2019年1月10日18时03分被救出，现场医护人员确认两人已死亡。此次事故造成柳国全、刘自红、李露平、赵云国四人死亡，许冲芳受伤。大普安煤矿顶板事故发生后，当班调度员罗肖于2019年1月6日20时54分向矿长孙智孝报告了事故情况，孙智孝于21时04分打电话向大普安煤矿实际负责人杨树林汇报了事故情况。孙智孝、杨树林于当晚先后赶到煤矿组织开展救援工作，在开展救援过程中，孙智孝、杨树林二人决定不按规定向有关部门报告事故情况，直至2019年1月7日20时许（事故发生后近24小时），孙智孝才向师宗县煤炭工业局大舍分局局长赵三宝电话报告事故情况，且未如实报告事故伤亡人数，报告称煤矿发生顶板冒落事故，有两人被埋，正在救援。事故发生后，井下采区回风巷、+1800m水平底板运输巷等地点瓦斯超限报警，因大普安煤矿安全监控系统与师宗县煤炭工业局监控中心联网，为了不让师宗县煤炭工业局知道事故情况，孙智孝安排安全监控员许彦琼关闭了安全监控系统，师宗县煤炭工业局监控中心值班员打电话询问大普安煤矿井下瓦斯超限原因时，孙智孝汇报说井下局部通风机停电造成瓦斯超限。为隐瞒遇难人数，降低事故等级，孙智孝于2019年1月7日19时25分安排安全监控员李关莲删除了遇难人员李露平、刘自红的人员位置系统信息。事故抢险救援结束后，云南煤矿安全监察局曲靖监察分局会同曲靖市煤炭工业局、安全生产监督管理局、公安局、总工会成立了师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故调查组，依法开展事故调查工作并作出了调查报告，认定大普安煤矿“1·6”较大顶板事故是一起责任事故，事故直接原因是1.+1800m水平底板运输巷回风上山检修作业点位于C17煤层内，C17煤层煤质松软，巷道顶、帮破碎，倾角42°，支护困难，容易冒顶。2.+1800m水平底板运输巷回风上山当班检修作业人员未按照安全措施规定加强支护，冒险作业，煤体冒落，冲倒支架，掩埋人员。事故间接原因之一是大普安煤矿履行安全生产主体责任不到位，具体表现为：1.煤矿未按照批准的设计施工，煤矿启封+1800m水平底板运输巷回风上山密闭进行检修作业前未按规定向师宗县煤炭工业局大舍分局审批备案，事故发生后蓄意瞒报事故情况。2.煤矿安全管理混乱。3.煤矿技术管理薄弱。4.煤矿现场管理不到位。调查报告认定孙智孝做为大普安煤矿矿长，煤矿安全生产管理的主要负责人，违规组织检修，督促、检查大普安煤矿的安全生产工作不到位，未及时排查治理+1800m水平底板运输巷回风上山检修作业点事故隐患，对此次事故的发生负有主要责任且事故发生后瞒报、谎报事故，安排监控人员销毁事故证据资料。杨树林做为大普安煤矿主要负责人，督促、检查大普安煤矿的安全生产工作不到位，未及时排查治理+1800m水平底板运输巷回风上山检修作业点事故隐患，对此次事故的发生负有主要责任，且事故发生后瞒报事故。调查报告建议追究孙智孝、杨树林的刑事责任。事故发生后，大普安煤矿与事故遇难者家属达成调解协议，由大普安煤矿一次性赔偿四名遇难者家属各户128万元，协议现已履行完毕。遇难者家属出具书面谅解书，对孙智孝、杨树林的行为表示谅解。上述事实，有经当庭举证、质证的以下证据予以证实，足以认定。1.书证（1）受案登记表、受案回执、立案决定书证实：2019年1月6日，师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿发生一起顶板事故造成4人死亡。2019年1月10日，云南煤矿安全监察局曲靖监察分局对该事故进行立案调查，在调查中发现孙智孝、杨树林涉嫌重大责任事故罪。2019年5月13日，云南煤矿安全监察局曲靖分局将该案移送至师宗县公安局。师宗县公安局于2019年5月15日受理该案并对孙智孝、杨树林涉嫌重大责任事故罪一案立案侦查。（2）被告人正侧面照证实：被告人孙智孝、杨树林的面貌特征。（3）户口证明、前科材料证实：被告人孙智孝、杨树林的身份信息及其无违法犯罪前科。（4）到案经过证实：被告人孙智孝、杨树林于2019年5月21日主动到师宗县公安局投案。（5）取保候审申请、取保候审决定书、收取保证金通知书、被取保候审人义务告知书证实：经师宗恒泰矿业有限公司申请，师宗县公安局于2019年5月21日决定对被告人孙智孝、杨树林取保候审并收取了被告人孙智孝、杨树林交纳的保证金人民币各9000元。（6）涉嫌犯罪案件移送书证实：云南煤矿安全监察局曲靖监察分局于2019年5月13日将孙智孝、杨树林涉嫌重大责任事故罪一案移送师宗县公安局。（7）材料清单证实：云南煤矿安全监察局曲靖监察分局向师宗县公安局移送材料的清单情况。（8）云南煤矿安全监察局曲靖分局关于成立师宗县恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故调查组的函及事故调查组成员名单、事故直接原因调查组成员名单、事故间接原因调查组成员名单，曲靖市人民政府关于师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故（瞒报）调查处理意见的复函及师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故（瞒报）调查报告，云南煤矿安全监察局曲靖监察分局关于师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故（瞒报）调查处理意见的请示，云南煤矿安全监察局关于曲靖市师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故调查处理意见的批复，关于师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故涉嫌重大责任事故案件调查报告证实：经大普安煤矿“1·6”较大顶板事故（瞒报）调查组认定，2019年1月6日20时42分在大普安煤矿××水平底板运输××风××山距××水平底板运输××42ｍ处发生的顶板事故造成刘自红、李露平、柳国全、赵云国4人死亡，许冲芳轻伤，事故直接经济损失758万元。事故直接原因为＋1800ｍ水平底板运输巷回风上山检修作业点煤质松软，巷道顶、帮破碎，支护困难，容易冒顶，当班检修作业人员未按照安全措施规定加强支护，冒险作业，煤体冒落，冲倒支架，掩埋人员。事故间接原因为大普安煤矿履行安全生产主体责任不到位、地方煤矿安全监管部门履行监管责任不到位、地方党委政府履行属地煤矿安全监管工作存在差距。大普安煤矿“1·6”较大顶板事故是一起责任事故。孙智孝作为大普安煤矿矿长，系煤矿安全生产管理的主要负责人，其违规组织检修，督促大普安煤矿的安全生产工作不到位，未及时排查治理＋1800ｍ水平底板运输巷回风上山检修作业点事故隐患，对此次事故的发生负有主要责任，其于事故发生后瞒报、谎报事故，安排监控人员销毁事故证据资料，建议移送司法机关追究其刑事责任。杨树林作为师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿主要负责人，督促、检查大普安煤矿的安全生产工作不到位，未及时排查治理＋1800ｍ水平底板运输巷回风上山检修作业点事故隐患，对此次事故的发生负有主要责任，其于事故发生后瞒报、谎报事故，建议移送司法机关追究其刑事责任。（9）师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故勘察报告、现场勘查组人员签字名单、事故现场照片证实：经事故调查组现场勘查并对煤矿相关管理人员、现场作业人员进行调查取证后综合分析认定，事故地点位于大普安煤矿××水平底板运输××风××山××点处，距＋1800ｍ水平底板运输巷约47ｍ处。事故原因为＋1800ｍ水平底板运输巷回风上山巷道顶板为煤层，煤层变厚且松软，顶帮破碎，检修巷道时未加强支护，作业人员冒险作业，安全技术措施编制、贯彻不到位，煤矿管理人员发现检修巷道过程中经常出现漏顶的隐患后未及时采取加强支护的措施。（10）云南煤矿安全监察局曲靖监察分局出具的关于未提供材料原件的情况说明证实：移交材料的原件存放于云南煤矿安全监察局曲靖监察分局师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故案卷卷宗中用于行政执法案卷归档，故未提供原件。（11）孙智孝、杨树林的身份证复印件证实：被告人孙智孝、杨树林的身份信息。（12）云南煤矿安全监察局曲靖监察分局作出的行政处罚决定书复印件证实：经云南煤矿安全监察局曲靖监察分局决定分别给予师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿生产副矿长潘高峰、技术副矿长徐振荣、安全副矿长刘平生、调度员罗肖撤销安全生产知识和管理能力考核合格证的行政处罚；给予师宗恒泰矿业有限公司法定代表人杨老忠罚款308763元的行政处罚；给予师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿主要负责人杨树林罚款56160元的行政处罚；给予师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿矿长孙智孝罚款54000元并撤销安全生产知识和管理能力考核合格证的行政处罚；给予师宗恒泰矿业有限公司罚款4050000元的行政处罚。（13）营业执照、采矿许可证证实：师宗县恒泰矿业有限公司大普安煤矿的工商登记信息及师宗县恒泰矿业有限公司大普安煤矿的采矿权登记情况。（14）师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿关于孙智孝任免职的通知、师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿关于关于杨树林同志任命的通知证实：孙智孝于2018年10月10日任师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿矿长，杨树林于2018年5月23日被任命为师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿负责人。（15）值班值守记录证实：云南省应急管理厅于2019年1月7日接到举报电话称大普安煤矿发生矿难，两人逃生，两人仍被困井下。（16）师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿二号副井1800水平回风上山调扩安全技术措施，师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿矿领导井下带班记录、矿领导下井带班制度、调度员值班记录证实：师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿内部编制的二号副井1800水平回风上山调扩安全技术措施、矿领导下井带班制度及矿领导带班记录、调度员值班记录情况。（17）云南煤矿安全监察局曲靖监察分局出具的证据资料来源证明证实：云南煤矿安全监察局曲靖监察分局移送给师宗县公安局的师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故一案材料中，关于煤矿安全监控系统的删除遇难人员历史数据资料、关闭煤矿安全监控系统材料均由云南煤矿安全监察局曲靖监察分局执法人员周松从师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿安全监控系统中，通过调取记录并打印的方式取得。（18）接收证据材料清单证实：师宗县公安局分别接受了杨树林提交的《关于师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿事故的情况说明》、《师宗县煤炭工业局转发关于进一步加强煤矿顶板管理工作的通知》、《师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿二号副井1800水平回风上山调扩安全技术措施》、云南农信网上银行电子回单，刘聪美、李某3、赵飞、刘凤梅与大普安煤矿签订的人民调解协议书及领条，手机号138××××9899自2019年1月5日16时16分30秒至2019年1月11日12时42分49秒的通话清单，谅解书等材料；接受了孙智孝提交的《师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿关于成立安全生产管理机构通知》、《师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿关于孙智孝等同志任免职的通知》、《师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿安全生产责任制》、孙智孝手机号137××××9196自2019年1月1日至2019年1月31日的通话清单。（19）师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿出具给师宗县公安局的关于师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿事故的情况说明证实：师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故造成四名工人死亡，煤矿与死者家属协商后赔偿每名死者家属128万元，死者家属出具了谅解书，师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿请求公安机关对责任人孙智孝、杨树林从轻、减轻或免予刑事处罚。（20）云南煤矿安全监察局曲靖监察分局关于进一步加强煤矿顶板管理工作的通知、师宗县煤炭工业局转发关于进一步加强煤矿顶板管理工作的通知证实：师宗县煤炭工业局于2018年8月3日向各煤矿企业转发了《云南煤矿安全监察局曲靖监察分局关于进一步加强煤矿顶板管理工作的通知》并要求加强井下支护质量管理，新掘巷道必须使用不燃性材料支护、背帮、背顶，目前存在木支护主要巷道必须于2018年9月底前使用不燃性支护材料进行替换。（21）师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿关于成立安全生产管理机构通知证实：师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿于2018年1月1日成立了安全生产管理机构并提出了工作要求。（22）师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿关于孙智孝等同志任免职的通知证实：孙智孝于2018年10月10日任师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿矿长。（23）师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿二号副井1800水平回风上山调扩安全技术措施证实：师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿内部编制的二号副井1800水平回风上山调扩安全技术措施。（24）师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿安全生产责任制证实：师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿安全生产岗位责任制度内容及煤矿负责人、矿长是煤矿安全生产的第一责任人。（25）人民调解协议书、谅解书证实：师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿分别与大普安煤矿“1·6”较大顶板事故遇难者赵云国、柳国全、李露平、刘自红的家属就死亡赔偿款达成的调解协议的内容及事故遇难者家属出具书面谅解书对孙智孝、杨树林的行为表示谅解。事故伤者许冲芳也出具书面谅解书对孙智孝、杨树林的行为表示谅解。（26）云南农信网上银行电子回单、领条证实：师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿于2019年1月8日向师宗县人民政府账户转账支付了600万元保证金，由师宗县人民政府将调解协议确定的每户事故遇难者家属128万元的赔偿款全部支付给4名事故遇难者家属。（27）通话记录证实：孙智孝手机号137××××9196自2019年1月1日至2019年1月31日的通话记录，杨树林手机号138××××9899自2019年1月5日至2019年1月11日的通话记录。（28）从师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿人员定位系统提取的数据信息、从大普安煤矿监控系统提取的数据信息证实：师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿人员定位系统中李露平、刘自红的信息被删除的情况及大普安煤矿监控系统数据信息情况。（29）认罪认罚从宽处理告知书、认罪认罚承诺书、认罪认罚从宽处理建议书证实：被告人孙智孝、杨树林在被取保候审后移送审查起诉前自愿认罪认罚，并赔偿了受害人经济损失，取得受害人谅解。师宗县公安局建议对被告人孙智孝、杨树林从宽处理。（30）移送审查起诉告知书、起诉意见书证实：师宗县公安局将孙智孝、杨树林涉嫌重大责任事故一案移送师宗县人民检察院审查起诉，并将移送审查起诉情况告知了孙智孝、杨树林。2.证人证言第一组：师宗县委、县政府及师宗县党委、镇政府主要领导龚加武、李志伟、段庆东、张砚昆、张永山、刘亚富、刘江、尹海平的证言证实：其所任职务、工作职责、履职情况及其了解的有关师宗恒泰有限公司大普安煤矿“1·6”较大顶板事故原因、责任等相关情况。第二组：师宗县煤炭工业局、师宗县煤炭工业局大舍分局主要领导的证言（1）师宗县煤炭工业局局长李某1的证言证实：自2019年1月6日20时40分左右大普安煤矿发生事故至2019年1月7日20时12分大普安煤矿矿长孙智孝向其电话汇报煤矿发生事故期间，其没有接到其他任何人关于煤矿事故的报告。2019年1月7日10时32分左右，其打电话给大普安煤矿负责人杨树林协调大普安煤矿下欠云南师宗煤业有限责任公司部分尾款事宜，杨树林也没有向其报告煤矿发生事故。其于2019年1月7日19时52分接到云南煤矿安全监察局曲靖监察分局吴华云局长要求其核查大普安煤矿发生事故未报告一事的电话后，于当天20时02分电话安排师宗县煤炭工业局大舍分局局长赵三宝前往大普安煤矿核查，于20时7分向师宗县人民政府张砚昆副县长汇报接到举报称大普安煤矿发生事故的情况，同时通知师宗县煤炭工业局郑永兵副局长前往煤矿核实，其未将要求核实事故的情况告知其他人。2019年1月7日20时12分，大普安煤矿矿长孙智孝向其电话汇报大普安煤矿发生事故，有2人被困。2019年1月7日20时15分，其向云南煤矿安全监察局曲靖监察分局吴华云局长报告大普安煤矿发生事故，有2人被困。经核实，其获知事故导致2人死亡、1人轻伤、2人被困，其于2019年1月7日20时50分再次向吴华云局长报告事故情况，并于当晚21时许赶到大普安煤矿了解情况、组织救援。大普安煤矿事发作业点未向师宗县煤炭工业局备案。（2）师宗县煤炭工业局副局长郑永兵的证言证实：其于2019年1月7日19时57分接到师宗县煤炭工业局局长李某1要求核实大普安煤矿是否发生事故的电话，其于当晚20时打电话给师宗县煤炭工业局大舍分局局长赵三宝，要求赵三宝核实大普安煤矿是否发生事故。随后，其赶往大普安煤矿。当晚20时13分，其接到赵三宝的电话称大普安煤矿矿长孙智孝向赵三宝电话报告煤矿发生事故，有2人被困，举报情况属实。20时21分，其再次接到赵三宝的电话称，经到矿核实，大普安煤矿发生事故，已自救出3人，其中有2人死亡、1人轻伤，还有2人被困。2019年1月7日19时03分，大普安煤矿负责人杨树林打电话向其询问监控室大屏幕的事情，但没有报告煤矿发生事故。煤矿事故作业点没有经过师宗县煤炭工业局审批。（3）师宗县煤炭工业局执法大队队长张艳华的证言证实：其于2019年1月7日20时15分左右从师宗县煤炭工业局局长李某1处得知大普安煤矿发生事故，事故作业点没有经过执法大队审批。（4）师宗县煤炭工业局大舍分局局长赵三宝的证言证实：2019年1月7日20时，其接到师宗县煤炭工业局副局长郑永兵的电话称接到关于大普安煤矿发生事故的举报，要求其进行核查。20时01分，其发现有师宗县煤炭工业局李某1局长的未接电话便立即回电，李某1局长要求其立即核实关于大普安煤矿发生事故的举报情况。2019年1月7日20时10分，孙智孝向其电话报告称大普安煤矿发生事故，有2人被困井下。2019年1月7日20时13分，其向郑永兵副局长报告煤矿发生事故致2人被困井下，举报属实。2019年1月7日20时20分许，其到达大普安煤矿后向孙智孝、杨树林了解情况后得知煤矿自救出3人，其中2人死亡、1人受伤，还有2人被困井下。其随即向郑永兵报告事故实际情况。事故作业点没有经过师宗县煤炭工业局大舍分局审批。（5）师宗县煤炭工业局大舍分局副局长吴生富的证言证实：大普安煤矿事故作业点没有经过师宗县煤炭工业局大舍分局审批。（6）师宗县煤炭工业局大舍分局副局长郭强的证言证实：2019年1月7日20时左右，大普安煤矿矿长孙智孝向师宗县煤炭工业局大舍分局局长赵三宝电话报告时，其才得知煤矿发生事故。事故作业点没有经过师宗县煤炭工业局大舍分局审批。第三组：师宗县煤炭工业局驻矿监督员的证言（1）驻矿监督员严彬峰的证言证实：其自2006年12月受聘于师宗县煤炭工业局担任合同制驻矿监督员，督促煤矿落实国家法律法规，督促煤矿整改落实检查发现的隐患，制止煤矿的违法违规行为。期间，其于2018年3月至2019年1月1日在大普安煤矿担任驻矿监督员，同时担任驻矿监督员的还有许某、张燕宁两人。驻矿期间，三人都会按规定下井检查，每周参加2-3次煤矿班前会，经常去调度监控室查看安全监控系统和人员位置监测系统，查看各种传感器数据，查看出入井登记记录等，但下井范围都是在设计建设范围内人员作业区域。其驻矿期间，因＋1800ｍ水平底板运输巷回风上山附近区域无人作业，故不知道这个作业点，也不知道该作业点何时启封密闭，也没有到过该作业点及附近区域。（2）驻矿监督员张燕宁的证言证实：其自2006年12月受聘于师宗县煤炭工业局担任合同制驻矿监督员，督促煤矿落实各项法律法规，督促煤矿整改检查发现的问题和隐患，制止煤矿的违法违规行为。期间，其于2018年4月1日至2018年12月31日在大普安煤矿担任驻矿监督员，同时担任驻矿监督员的还有许某、严彬峰两人。驻矿期间，三人每人跟一个班，每月按规定下井，但都是去审批过的建设作业区域下井。有时会参加班前会，不定期去调度监控室查看井下作业人数和带班领导，在人员位置监测系统上查看井下人员作业点分布情况，在安全监控系统查看传感器有无报警。因＋1800ｍ水平底板运输巷回风上山附近区域自2018年9月初就无人作业，其驻矿期间不知道该作业点何时启封密闭，也没有到过该作业点及附近区域。（3）驻矿监督员许某的证言证实：其自2018年2月开始在大普安煤矿担任驻矿监督员，刘某、杨某于2019年1月2日被派驻到大普安煤矿担任驻矿监督员。驻矿监督员的职责是负责不定时下井检查煤矿隐患，督促煤矿整改落实检查出的问题和隐患，向师宗县煤炭工业局大舍分局报告事故情况。2019年1月6日20时许，煤矿发生事故时其因请假未在煤矿，其于2019年1月7日上午9时30分左右返回煤矿后从刘某处得知煤矿发生顶板事故，有人被困井下。之后，其就与刘某、杨某去找杨树林询问关于上报事故的事情，杨树林答复说先救人，暂时不要上报事故。其三名驻矿监督员就没有向师宗县煤炭工业局大舍分局上报事故。2019年1月7日17时许，煤矿才向煤炭主管部门报告事故情况，同时大舍分局赵三宝局长就带人来到煤矿。发生事故的＋1800ｍ水平底板运输巷回风上山区域因无人作业，不在检修范围内，其驻矿期间没有去过该区域。（4）驻矿监督员刘某的证言证实：其与杨某、许某三人是大普安煤矿的驻矿监督员，其与杨某于2019年1月2日才被派驻到大普安煤矿。驻矿监督员的职责是不定时下井排查隐患，督促煤矿整改落实检查出的隐患，在发生事故后一小时内向师宗县煤炭工业局大舍分局报告事故情况。其于2019年1月7日9时许才得知煤矿于2019年1月6日20时许发生事故，救出1人还有4人被困井下，其就与杨某、许某找杨树林询问发生事故后有无向县煤炭局上报事故，杨树林答复说井下正在组织抢救，暂时不上报，其三人就没有上报事故。2019年1月7日19时许，煤矿矿长孙智孝电话报告了事故情况，当天20时许，大舍分局赵三宝局长就带人来到煤矿，之后相关领导先后到达煤矿组织救援。其刚到煤矿正在熟悉巷道，不熟悉发生事故的＋1800ｍ水平底板运输巷回风上山检修点。（5）驻矿监督员杨某的证言证实：其与刘某、许某三人是大普安煤矿的驻矿监督员，其与刘某于2019年1月2日才被派驻到大普安煤矿。驻矿监督员的职责是排查煤矿隐患，督促煤矿整改隐患，督促不了的逐级上报，在煤矿发生事故后一小时内进行上报。2019年1月6日其上完早班就请假回家了，其于1月7日10时许返回煤矿后听刘某说煤矿发生顶板事故，有5人被困井下。其就与刘某、许某找杨树林询问要不要上报事故，杨树林答复说先组织抢救，暂时不要上报，其三人就没有上报事故。当天20时许，大舍分局赵三宝局长就带人来到煤矿，之后相关领导也先后来到煤矿组织救援。其刚到大普安煤矿，没有去过事故发生点。第四组：师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿投资人、管理人员及工作人员的证言（1）师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿投资人杨老忠的证言证实：其只负责投资，大普安煤矿自行负责经营、管理、人事安排。事故发生时，煤矿未向其报告，其于2019年1月7日16时许从妹妹杨琪处得知煤矿发生事故并于2019年1月7日19时许赶到煤矿，当时师宗县人民政府张砚昆副县长、师宗县煤炭工业局李某1局长已在现场，后来其就知道事故已经导致人员伤亡。（2）大普安煤矿生产副矿长潘高峰的证言证实：其于2018年3月开始担任大普安煤矿生产副矿长，工作职责主要是负责带班，协助矿长管理煤矿隐患排查、现场安全管理等安全生产工作。为了将+1860m处的水引到+1800m水平，煤矿未向主管部门报备便于2018年12月15日左右组织人员对+1800m水平回风上山进行检修，并编制了安全技术措施组织施工人员学习。+1800m水平回风上山巷道全长90米左右，2019年1月4日前检修的巷道顶板为岩石，比较稳定，之后检修的巷道顶板上部是煤炭，比较松软，会掉煤炭。发现顶板松软的问题后，采取了加强支护等措施，但因煤矿资金紧缺，没有用不燃性支护替换木支护，仍然用桉树坑木进行支护作业。2019年1月6日，其负责带中班（12时至20时）下井，期间其到1800m水平检修点巡查时，进行检修作业的周家胜反映说顶板有点松，会掉煤炭，其就告知他们加强支护并安排安全员张重先现场看着他们将会掉煤炭的顶板用桉树坑木支护起来。当天19时30分，副矿长刘平生到井下接班时，其当面告知刘平生说1800m水平回风上山顶板松，要加强现场管理，同时在交接班记录本上记录了“1800回风上山检修点顶板松，加强管理”。2019年1月6日21时13分，其接到煤矿调度员罗肖的电话才知道煤矿发生事故。（3）大普安煤矿安全副矿长刘平生的证言证实：其于2018年1月开始担任大普安煤矿安全副矿长，主要负责带班下井作业，协助矿长管理煤矿安全生产工作。2018年12月初，煤矿组织人员对+1800m水平回风上山进行检修作业并编制了安全技术措施组织施工人员贯彻学习。2019年1月6日，其负责带晚班（20时至次日4时），其与安全员陈乔生于19时30分下井与上一个带班领导潘高峰交接班，其看到《矿领导井下带班记录》上记录了潘高峰当班时检查的安全问题及隐患有“2号副井1800m上山空顶”，意思就是1800米水平17煤回风上山作业点（即事发地点）支护的顶不严，有可能会冒顶、垮塌。其得知检查出的隐患后，没有提前告知要下井对存在隐患的作业面进行作业的班组，而是在交班结束后与陈乔生对井下各作业面进行巡查，巡查完112201工作面后，其又一个人巡查1800米22煤检修作业点，又于20时40分左右来到1800米水平17煤回风上山检修作业点巡查，其到达时事故已经发生了，其就安排李定安打电话向调度室汇报，其又亲自打电话向调度室汇报事故，要调度室通知井下作业人员全部撤出待命，通知孙智孝、杨树林组织救援。之后，其就在井下组织救援。1800米水平17煤回风上山检修作业采取木支护方式，按照规定应当使用不燃性支护代替木支护。（4）大普安煤矿技术副矿长徐振荣的证言证实：其于2018年11月1日开始担任大普安煤矿技术副矿长，主要负责煤矿技术管理方面的工作，配合矿长抓好安全生产工作。2019年1月6日晚，大普安煤矿发生事故导致4人死亡、1人受伤。事故发生地点为+1800m水平底板运输巷回风上山，为了排放+1860m水平的水，煤矿于2018年12月中旬左右对+1800m水平回风上山进行检修，并编制了《+1800m水平回风上山检修安全技术措施》组织施工人员学习，因检修的巷道不在建设项目设计范围内，煤矿对巷道进行检修便未向主管部门报备审批。根据师宗县煤炭局文件规定，禁止使用可燃性材料进行支护，但发生事故的巷道是使用木支护，也没有设置双抬棚进行保护。（5）大普安煤矿副总经理刘彬的证言证实：杨树林是煤矿的法定代表人、总经理，负责煤矿全面工作；孙智孝是煤矿矿长，负责井下的所有工作；其系煤矿副总管经理，负责煤矿调运、销售等工作。2019年1月6日22时许其才得知煤矿发生事故，有人被困井下。其赶到煤矿后组织人员下井救援。（6）大普安煤矿采煤班班长李洪耀（又名李才生）的证言证实：发生事故的+1800m水平回风上山巷道之前是用密闭墙密闭的，煤矿于2018年12月15日扒开密闭检修巷道，其没有参加过有关检修巷道的安全技术措施贯彻会，煤矿移交给云南煤矿安全监察局曲靖监察分局的《调扩安全技术措施》所附贯彻记录表上的签字不是其本人所签。检修巷道是用木支护进行支护，因该巷道坡度大，采用木支护不安全，其向副矿长刘平生、潘高峰、徐振荣等人建议采用U钢支护，但三位副矿长都说煤矿老板资金紧缺，暂时先用木支护。2019年1月5日其在检修作业过程中发现顶板破碎，其还被顶板掉下来的煤块打伤鼻子和左脚，当时其就巷道存在的隐患向带班副矿长刘平生进行反映。2019年1月6日11时，其因受伤向副矿长潘高峰请假后安排副班长刘自红带着柳国全、赵云国、许冲芳、李露平、周书芳、陈谷安下井作业，当晚就发生事故。（7）大普安煤矿采煤工陈谷安的证言证实：2019年1月5日，班长李洪耀在井下1800m工作面作业时被落下的煤炭打伤鼻子和左腿，李洪耀就安排副班长刘自红于2019年1月6日晚班期间（1月6日20时至次日凌晨4时）带人下井作业。作业过程中发生事故，其侥幸逃生，刘自红、柳国全、赵云国、李露平、许冲芳被埋井下。（8）大普安煤矿通风技术员马建堂的证言证实：煤矿通风科没有为+1800m水平回风上山检修作业点配过风，该作业点安装局部通风机没有经过通风科批准。（9）大普安煤矿机电技术员张海波的证言证实：煤矿安全监控系统中所有甲烷传感器无2019年1月6日21时至1月7日2时的监控数据可能是因为管理员通过账号、密码进入后台切断了井下甲烷传感器实时监测数据的上传造成的。煤矿只有李艳琴、李关良、贾爱琴、郭雄、阮永国5人有账号和密码。（10）大普安煤矿采掘技术员张孙坤的证言证实：发生事故的+1800m水平回风上山于2018年12月7日开始检修，煤矿编制了安全技术措施也组织作业人员进行贯彻学习，检修作业是采用木支柱支护顶板，检修过程中顶板会掉落二、三十公分大小的煤块。（11）大普安煤矿运输工许冲芳的证言证实：其自2018年6月开始在大普安煤矿担任运输工，主要负责井下运输工作，1800m回风上山于2018年12月开始进行巷道维修施工，其不清楚煤矿是否编制了安全技术措施不清楚。1800m回风上山采用坑木支护，在检修过程中会出现漏顶现象，一般是采用树枝处理漏顶。2019年1月6日晚班下井前召开了班前会，其当班负责架设木棚，其到达检修点正准备架棚，突然棚松动、倾倒，其就被冲出的煤埋住，。（12）大普安煤矿技术员李定安的证言证实：+1800m回风上山于2018年12月15日开始检修，煤矿编制了安全技术措施，检修点采用木支护进行检修，按照规定必须采用U型钢进行支护。（13）大普安煤矿技术员常玉波的证言证实：大普安煤矿技术科编制了《师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿二号副井1800水平回风上山调扩安全技术措施》，经煤矿矿长、安全副矿长、技术副矿长、生产副矿长、机电副矿长审核通过后，由其与另一名技术员向要在1800水平回风上山作业面作业的工人进行传达、贯彻，之后才在1800水平回风上山开展作业。（14）大普安煤矿调度员罗肖的证言证实：2019年1月6日20时45分左右，带班的安全副矿长刘平生打到电话到调度室称煤矿+1800m回风上山发生顶板事故，同时安全监控系统+1800m运输巷井下甲烷传感器开始报警，其就向矿长孙智孝汇报，孙智孝要求其不要向上级部门上报事故，因为井下瓦斯超过规定限值就会自动报警，瓦斯监控系统又连着师宗县煤炭工业局调度中心，孙智孝为了不让煤矿事故被发现就要求其安排监控值班员许彦琼将瓦斯监控系统关掉，其就叫许彦琼将瓦斯监控系统关闭，等到井下瓦斯可能降下来之后才又打开瓦斯监控系统。当晚22时许，师宗县煤炭局调度中心打电话询问煤矿瓦斯超限的原因，孙智孝汇报说是风机停电造成的，未如实报告事故。2019年1月7日19时许，孙智孝喊着其与监控员李关莲到隔壁宿舍，当时杨树林睡在宿舍床上，孙智孝就要求李关莲将发生事故的两人在人员定位系统里的数据删除（事故发生时，下井的35人中李洪耀登记后未下井，柳国全、赵云国没有进行入井登记）。（15）大普安煤矿安全监控员李关莲的证言证实：2019年1月7日19时许，其与罗肖被矿长孙智孝喊到隔壁办公室，当时杨树林睡在办公室内，孙智孝要求其删除或修改因事故死亡工人的人员定位卡信息，然后其到监控室查看人员位置监控系统，发现只有刘自红、李露平的定位信息，没有柳国全、赵云国的定位信息，其就将刘自红、李露平的定位信息删除。下井人员只要带着定位卡经过井下读卡分站，就可以在人员定位信息系统内查看下井人员的活动轨迹。（16）大普安煤矿安全监控员许彦琼的证言证实：2019年1月6日20时40分左右煤矿发生事故，随后安全监控系统中甲烷传感器开始报警，调度员罗肖就向矿长孙智孝汇报，孙智孝要求关闭安全监控系统软件，其就将安全监控系统软件关闭。半小时后，师宗县煤炭工业局调度中心打电话询问瓦斯超限原因，罗肖受孙智孝要求回复说瓦斯超限原因是局部通风机停电所致。两小时后，罗肖说井下瓦斯浓度下降，其才又将安全监控系统软件打开。（17）大普安煤矿机电副矿长秦石平的证言证实：发生事故的1800m水平回风上山正在进行巷道检修，该巷道不属于《大普安煤矿6扩30万吨/年资源整合技改项目设计》范围，检修目的是为了排1860水平的水，煤矿在1800m水平回风上山检修作业点安装了瓦斯传感器、局部通风机，还编制了安全技术措施并通过矿委会会审，检修1800m水平回风上山巷道按照编制的安全技术措施使用了木支护，但国家于2012年开始就要求取消木支护。（18）大普安煤矿安全员刘树安的证言证实：发生事故的+1800m水平回风上山检修作业点顶板是煤，有时候会往下掉煤渣，在检修过程中是采用木支柱支护顶板，煤炭局已经多次宣传不允许使用木支护。（19）大普安煤矿原矿长杨书选的证言证实：其于2014年4月至2018年10月10日担任大普安煤矿矿长，之后在大普安煤矿负责瓦斯治理工作。大普安煤矿的投资人是杨老忠，只负责对煤矿投资；法定代表人是杨树林，对煤矿负全责；矿长是孙智孝，是煤矿的第一责任人。事故发生后，其下到事故发生地点+1800m回风上山作业点参与救援，出事巷道是采用木架支护，按照规定不允许使用木支护。（20）大普安煤矿班长周新的证言证实：人员定位卡是工人到煤矿上班时就发放到工人手里保管，每个人的定位卡都有卡号且卡号都不一样，煤矿规定下井人员必须携带人员定位卡，若下井时不带定位卡或者携带他人的定位卡，一经发现就处500元罚款。第五组：事故遇难者家属的证言（1）事故遇难者柳国全妻子刘凤梅的证言证实：其丈夫柳国全在大普安煤矿上班期间因2019年1月6日发生的事故死亡。2019年1月11日，其家与大普安煤矿达成调解协议由煤矿一次性赔偿死者家属128万元。2019年1月12日，其从师宗县政府领取了128万元赔偿款。（2）事故遇难者李露平父亲李某3的证言证实：其子李露平因2019年1月6日发生在大普安煤矿的事故死亡。2019年1月11日，其与妻子张小翠、次子李林平在师宗县政府的主持下与大普安煤矿达成调解协议，由大普安煤矿一次性赔偿其家128万元。签订协议当天，其从大普安煤矿先行领取10万元现金，后又从师宗县政府领取余款118万元。（3）事故遇难者刘自红妻子柏采莲的证言证实：其丈夫刘自红在大普安煤矿上班期间因2019年1月6日发生的事故死亡。2019年1月12日，其家与大普安煤矿在师宗县政府主持下达成调解协议，有大普安煤矿一次性赔偿死者家属128万元，当天其领取了10万元作为安葬费用，后又从师宗县政府领取余款118万元。（4）事故遇难者赵云国妻子阮书香的证言证实：其丈夫于2019年1月6日在大普安煤矿上班时因事故死亡。2019年1月8日，其和女儿赵丽梅、儿子赵飞与大普安煤矿在师宗县政府主持下达成调解协议，由大普安煤矿一次性赔偿家属120万元。调解当天，其从大普安煤矿领取5万元现金作为安葬费，之后其子赵飞又从师宗县政府领取余款123万元。3.被告人的供述与辩解（1）被告人孙智孝的供述与辩解证实：其于2018年10月10日开始担任大普安煤矿矿长，全面负责煤矿安全生产工作。为了1860水仓报废后将水排放到1800水仓并用作＋1750ｍ水平到＋1800ｍ水平的回风，煤矿于2018年12月15日开始检修1800回风上山巷道（该巷道于2009年成巷，2010年废弃后被密闭），因该巷道未在煤矿6扩30万吨建设项目设计范围内，检修作业就没有向师宗县煤炭工业局大舍分局报批，煤矿针对1800米水平回风上山检修作业编制了安全技术措施，由技术组组织作业人员学习贯彻。按照煤炭局规定，井下所有巷道必须采用钢性支护，因煤矿资金紧张，其与杨树林决定检修作业采用木支护方式。2019年1月6日20时53分，煤矿调度员罗肖打电话告知其煤矿井下＋1800水平回风上山发生事故并汇报说与县煤炭局监控中心联网的安全监控系统出现瓦斯超限报警，其为了不让县煤炭局发现就电话安排罗肖叫监控值班员许彦琼关闭安全监控系统。其赶到煤矿后向之后到达煤矿的杨树林汇报了事故情况并询问是否要上报事故，杨树林答复说暂时不要上报事故，其就没有上报。期间，县煤炭局监控中心打来电话询问瓦斯超限情况，其答复说井下排放瓦斯断电，没有报告事故。2019年1月7日10时许，煤矿自行组织人员救出三人，其中许冲芳受伤，李露平、赵云国已经死亡，柳国全、刘自红仍然被困井下，为了隐瞒事故伤亡情况，其安排李关莲删除了刘自红、李露平的人员定位信息。1月7日20时许，事故地点又发生二次顶板垮塌事故，其认为事故发生时间长、知情人较多，已无法隐瞒事故且无法救出被困的两人，便于1月7日20时10分、20时12分先后向师宗县煤炭工业局大舍分局赵三宝、师宗县煤炭工业局局长李某1电话汇报事故情况说井下1800回风上山检修点发生事故被埋2人。之后，相关领导赶到煤矿组织开展救援工作，于1月10日17时才救出刘自红、柳国全两人，但两人已经死亡。本次事故共导致4人死亡、1人受伤。（2）被告人杨树林的供述与辩解证实：其于2018年5月开始担任大普安煤矿法定代表人，为了不影响1860水平的排水和通风，大普安煤矿于2018年12月25日召开矿委会决定检修1800米水平回风上山巷道，因检修地点不属于煤炭局批准检修范围，矿委会决定不向主管部门报批检修工程。2018年12月26日，矿长孙智孝带人检查1800水平回风上山时发现顶板倒塌问题，煤矿便编制了安全技术措施，组织人员学习并于同日开始检修作业。检修期间，其每天都到调度室查看井下隐患排查、处理登记情况，2018年12月26日至12月29日的隐患排查登记本针对1800水平回风上山的隐患情况都记录为“加强顶板支护、注意水”，其认为是常规隐患，便告知调度室通知下井班组注意顶板情况、加强支护，未作进一步排查整改。12月28日，其下井到1800水平检修点检查，发现顶板破碎，但只是交代安全员刘树安加强现场管理。因煤矿资金紧张，检修作业并未按规定使用不燃性支护，而是采用木支护。2019年1月6日，孙智孝打电话告知其煤矿发生顶板垮塌事故，其便赶到煤矿与孙智孝在调度室组织救援，按照规定其与孙智孝有义务在事故发生后一小时内上报事故，但二人均未上报。2019年1月7日上午，煤矿自行救出3人，其中2人死亡、1人受伤。2019年1月7日10时32分，师宗县煤炭工业局局长李建平打电话给其协调大普安煤矿和师宗县煤炭公司尾款事宜时，其未报告事故情况；同日19时03分，其打电话给师宗县煤炭工业局副局长郑永兵说监控系统显示屏幕的事情时也未报告事故。2019年1月7日20时10分，考虑到事故发生时间长、知情人较多，已无法隐瞒事故，事故地点又发生二次顶板垮塌事故已无法救出被困的两人，孙智孝就打电话先后向师宗县煤炭工业局大舍分局赵三宝、师宗县煤炭工业局局长李某1报告事故。4.鉴定意见事故遇难者赵云国、柳国全、刘自红、李露平的法医学尸体检验报告、尸体检验照片、鉴定机构、鉴定人资格证书证实：事故遇难者赵云国、柳国全、刘自红、李露平的死亡原因系窒息死亡。经质证，被告人孙智孝、杨树林对公诉机关列举的上述证据均不持异议。被告人孙智孝的辩护人对上述证据的证据三性不持异议，但认为被告人孙智孝与大舍分局局长赵三宝的通话记录可以证实其没有瞒报事故的主观故意。被告人杨树林的辩护人认为公安机关出具的到案经过已经认定被告人杨树林系自首，驻矿监督员的证言证实被告人杨树林一直在抢救事故被埋人员。被告人孙智孝、杨树林及其辩护人庭审中未向法庭提交任何书面证据。庭审后，被告人杨树林于2019年12月23日向本院提交了认罪悔过书一份，于2020年2月19日向本院提交了两份从轻处理请求、报告（大普安煤矿工人、大普安村小组及大舍村委会请求对被告人孙智孝、杨树林从轻处理）。公诉机关对被告人杨树林提交的认罪悔过书质证后认为:该认罪悔过书只涉及重大责任事故罪，未涉及不报、谎报安全事故罪。悔过书中被告人杨树林对指控的两罪与庭审表现一致，并未就全部犯罪认罪悔罪。对被告人杨树林提交的两份从轻处理请求、报告质证后认为:该证据不具备证据特征，不发表质证意见。庭审后，本院于2020年2月19日针对本案的具体审理情况讯问了被告人杨树林。被告人杨树林表示悔过书是其真实意思表示，对公诉机关指控的事实及罪名无异议，且自愿认罪认罚；2019年1月6日晚发生事故后其忙于抢救，一直未上报事故情况，直至2019年1月7日20时许（事故发生后近24小时）孙智孝才向师宗县煤炭工业局大舍分局报告了事故情况；期间，驻矿监督员刘某、许某、杨某问过是否要上报事故情况，其答复说先抢救，暂时不要上报；对安全监控员许彦琼关闭安全监控系统及李关莲删除李露平、刘自红井下位置系统的事不知情，也没有人和其商量过。本院对上述证据评议后认为，公诉机关列举的证据来源合法，内容客观、真实，与本案具有关联性，本院予以采信；被告人杨树林提交的悔过书中表示自愿认罪认罚，并如实供述事故发生后未上报事故的具体事实，结合公安机关出具的被告人杨树林系主动到案的到案经过，本院认为上述证据能证实被告人杨树林在本案中具有自首情节；被告人杨树林庭后提交的从轻处理请求、报告不具备证据特征，本院不作为证据予以评议。本院认为，被告人孙智孝、杨树林作为师宗恒泰矿业有限公司大普安煤矿的主要负责人，在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生安全事故造成四人死亡，负事故主要责任，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百三十四条第一款之规定，应当以重大责任事故罪追究其刑事责任。在安全事故发生后，被告人孙智孝不报、谎报事故情况并安排他人删除与事故有关的计算机数据资料，关闭安全监控设备，被告人杨树林决定不报、迟报事故情况，被告人孙智孝、杨树林作为负有报告职责的人员实施以上行为，贻误事故抢救，情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百三十九条之一的规定，应当以不报、谎报安全事故罪追究其刑事责任。被告人孙智孝、杨树林在判决宣告以前一人犯数罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定数罪并罚。被告人孙智孝、杨树林犯罪后自动投案并如实供述自己的犯罪事实，属自首，对其可减轻处罚。被告人孙智孝、杨树林在安全事故发生后积极组织救援，对事故遇难者家属进行了赔偿并取得谅解，对其可酌情从轻处罚。被告人孙智孝的辩护人提出被告人孙智孝不构成不报、谎报安全事故罪的辩护意见与审理查明的事实及法律规定不符，本院对该辩护意见不予采纳。被告人杨树林的辩护人提出的本案存在犯罪竞合，不应数罪并罚，只能择一重罪处罚，应认定被告人杨树林构成重大责任事故罪一罪，而不构成重大责任事故罪与不报、谎报安全事故罪两罪的辩护意见，因犯罪竞合的前提是行为人实施一个犯罪行为，而本案被告人实施的是两个不同的犯罪行为，构成数罪，故对该辩护意见不予采纳。被告人孙智孝、杨树林的辩护人提出的其它辩护意见，本院予以部分采纳。综上，本院为维护公共安全，惩治犯罪。根据《中华人民共和国刑法》第一百三十四条第一款、第一百三十九条之一、第六十七条第一款、第六十九条、第六十二条、第六十三条之规定，判决如下：一、被告人孙智孝犯重大责任事故罪，判处有期徒刑二年，犯不报、谎报安全事故罪，判处有期徒刑一年，数罪并罚，决定执行有期徒刑二年零六个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月15日起至2022年11月14日止。）二、被告人杨树林犯重大责任事故罪，判处有期徒刑二年，犯不报、谎报安全事故罪，判处有期徒刑一年，数罪并罚，决定执行有期徒刑二年零六个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月15日起至2022年11月14日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省曲靖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王彩娥审 判 员  周建华人民陪审员  杨红选二〇二〇年五月十五日书 记 员  汪 辉