沈阳市和平区人民法院执 行 裁 定 书（2020）辽0102执异176号申请人(申请执行人)：辽宁富安金融资产管理有限公司，住所地沈阳市沈河区友好街10-1号新地中心15层07、08、09室，统一社会信用代码91210100MAOU4B313W。法定代表人：袁国利，系该公司董事长。委托代理人：王仁蔚，系辽宁坤哲律师事务所律师。被执行人：沈阳高德集团实业有限公司，住所地沈阳市皇姑区黄河南大街25号，统一社会信用代码912101002433829205。法定代表人：严云。第三人：严山，男，1967年6月22日出生，汉族，住沈阳市和平区。委托代理人：李奇、胡楠楠，系辽宁时进律师事务所律师。第三人：严云，男，1962年11月8日出生，住沈阳市皇姑区。第三人：刘铁一，男，1964年1月21日出生，汉族，住沈阳市和平区。委托代理人：吴永新、吴雪飞，系北京隆安律师事务所沈阳分所律师。第三人：刘卫国，男，1962年5月7日出生，汉族，住沈阳市和平区。委托代理人：吴永新、吴雪飞，系北京隆安律师事务所沈阳分所律师。第三人：李宏宇，男，1961年7月8日出生，汉族，住沈阳市皇姑区。委托代理人：吴永新、吴雪飞，系北京隆安律师事务所沈阳分所律师。第三人：杨龙，男，1962年12月21日出生，汉族，住沈阳市皇姑区。委托代理人：吴永新、吴雪飞，系北京隆安律师事务所沈阳分所律师。第三人：丁喜滨，男，1963年3月31日出生，住沈阳市铁西区。第三人：曲淑芬，女，1957年9月26日出生，住沈阳市铁西区。本院在执行申请执行人辽宁富安金融资产管理有限公司（以下简称“富安公司”）与被执行人沈阳高德集团实业有限公司(以下简称“高德公司”)借款纠纷一案中，申请人富安公司于执行过程中提出书面申请，追加第三人严山、严云、刘铁一、刘卫国、李宏宇、杨龙、丁喜滨、曲淑芬为本案的被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行审查。本案现已审查终结。申请人富安公司向本院提出追加申请，申请事项：请求追加被执行人高德公司的股东严山、严云、刘铁一、刘卫国、李宏宇、杨龙、丁喜滨、曲淑芬为（2019）辽0102执恢218号案件的被执行人。追加理由：原申请执行人中国建设银行沈阳市中山支行与被执行人高德公司借款合同纠纷一案，法院受理后正在执行中。现执行案号（2019）辽0102执恢218号，执行依据为（2003）和民合初字第924号民事判决书。该债权经过多次债权转让，申请人富安公司合法享有债权，并且法院已将申请执行人变更为富安公司。经查，高德公司于2018年11月13日办理了注销手续，但该公司在注销时并没有书面通知原债权人及任何新债权人，亦未向申请执行人清偿债权。根据工商档案关于注销的手续可知，被执行人于2018年11月13日提交注销申请书，关于债务情况显示：已经清理完毕，无债权债务，该申请书有被执行人的法定代表人严云的签字以及公司的公章。《全体投资人承诺书》显示：如果出现承诺不真实，则由全体投资人承担相应的法律后果和责任。关于该公司的注销手续中并无其他清算手续，其工商登记信息应具有公示公信力，对于公司债权人来说，该公司已经注销，且没有进行清算，也没有通知任何债权人，被执行人注销仅公告了《全体投资人承诺书》，根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十一条，作为被执行人的公司，未经清算即办理注销登记，导致公司无法进行清算，申请人申请变更、追加有限责任公司的股东、股份有限公司的董事和控股股东为被执行人，对公司债务承担连带清偿责任的，人民法院应予支持。本案中，被执行人未经合法清算即办理注销，其投资人/股东应当承担连带清偿责任。高德公司注销后名下还有财产，申请人有理由认为被追加的第三人作为公司股东，存在隐匿资产情形。第三人提交的简历系自制与本案无关，在公司注销前第三人均为公司股东，其持股比例虽小，但注册资本为5,000万，并非实质意义的小股东。申请人无法确认第三人所述的公司章程与股东会决议的签字是否为本人签字，其使用对比的方式也无法确认签字为虚假，其内部股东之间的纠纷不能对抗外部第三人。故根据民事诉讼法第二百三十二条及民事诉讼法司法解释第四百七十二条的规定，追加被执行人股东严山、严云、刘铁一、刘卫国、李宏宇、杨龙、丁喜滨、曲淑芬为共同被执行人。第三人严山答辩称，第三人对被执行人高德公司注销一事不知情，在注销过程中提交的2018年11月13日《全体投资人承诺书》非本人签字。该承诺书上有另一股东张耀宗的签字，而张耀宗已于2008年去世，印证承诺书虚假。依据公司法第二十条及其解释二第十九条相关规定，是惩罚滥作为、乱作为有过错的股东，被代签名者无过错不应承担责任，故不应扩大被执行人的股东主体范围。由于公司注销非本人的意思表示，我方已决定向公司登记机关申请撤销注销，以恢复公司状态。本人一直未参与公司的经营管理，且持有股份只有6%，历年来也未给我分配利润，作为职业债权人，申请人从其他债权人处大批量超低价收购僵尸企业的“陈年旧账”，以此来追究小股东的责任，致使本人对公司债务承担远超出资数额的责任，利益明显失衡，这也是《全国法院民商事审判工作会议纪要》不予支持的原因和理由。如高德公司有财产，不该追加我方为被执行人，应直接执行该财产。根据以上事实，申请人以民事诉讼法第二百三十二条及民事诉讼法司法解释第472条认定本人为权利义务承受人是错误的，故请求驳回申请人追加本人为被执行人的申请。第三人刘铁一、刘卫国、李宏宇、杨龙答辩称，第三人均已于2007年前离开被执行人高德公司，作为高德公司小股东（刘铁一、刘卫国持股比例均为12%，李宏宇持股比例为6%，杨龙持股比例为1%，全额出资但未获股权收益），第三人并未参与公司经营管理，不是公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人和清算义务人，不应被追加为本案被执行人。四第三人仅为小股东，高德公司的执行董事及实际控制人为严云，监事严山。根据《全国法院民商事审判工作会议纪要》第五节关于有限责任公司清算义务人责任的会议纪要精神，不应当过度扩大股东的清算责任。对于不参与公司经营管理的小股东，不应让其承担远超出资数额的责任，导致出现利益明显失衡的现象。因此，本案第三人并非高德公司的清算义务人，对高德公司清算与注销不应承担法定责任。高德公司在简易注销登记时提交的《全体投资人承诺书》中第三人签字系伪造签名，第三人未签署过该承诺书，也不清楚办理了公司注销登记。富安公司申请追加第三人为被执行人的依据为公司注销时并没有通知原债权人及新债权人，也未清偿债务，依据民事诉讼法司法解释第472条规定追加第三人为被执行人。而追加所依据的文件为高德公司在2018年11月13日办理公司简易注销登记时向工商行政管理部门提交的《全体投资人承诺书》。该承诺书承诺：公司注销登记前未发生债权债务/已将债权债务清算完结等内容，全体投资人对上述承诺的真实性负责，否则由全体投资人承担相应的法律后果和责任，并自愿接受相关行政执法部门的约束和惩戒。但是，经四第三人本人核实，均从未签署过该承诺书，通过比对与高德公司工商登记档案中1997年股东会决议等文件中第三人的签名，可肉眼看出四第三人签名均与承诺书签名不一致。因第三人均已于2007年及之前离开公司，根本不清楚高德公司已经办理了公司注销登记，其承诺内容对四第三人并没有约束力。高德公司股东张耀宗已于2008年11月7日死亡，而2018年11月13日的《全体投资人承诺书》中仍有张耀宗的签字，由此也可确认该承诺书系他人伪造。因此，在高德公司注销后，承诺书不能作为认定第三人成为高德公司权利义务承受人的依据，以承诺书作为确认四第三人对高德公司债务承担清偿责任无法律依据。综上，由于第三人非高德公司的实际控制人，未参与高德公司管理，也不是高德公司的清算义务人。第三人未签署过《全体投资人承诺书》，不能成为高德公司注销后权利义务的承受人。因此，富安公司请求追加四第三人为（2019）辽0102执恢218号执行案件的被执行人没有任何法律依据，请求驳回富安公司的追加请求。本院查明，2003年10月29日，本院作出（2003）和民合初字第924号民事判决书，判决内容为：“一、被告沈阳高德集团实业有限公司于本判决发生法律效力后10日内一次性给付原告借款本金88万元。二、被告沈阳高德集团实业有限公司于本判决发生法律效力后10日内一次性给付原告借款利息14万元（计算至2003年8月20日止）。三、驳回原告及二被告其他诉讼请求”；判决生效后，因被执行人未履行生效法律文书确定的义务，2004年3月19日，申请执行人建设银行向本院申请强制执行，执行案号：（2004）沈和执字第629号。2019年3月18日，本案恢复执行，执行案号：（2019）辽0102执恢218号。另查明，2019年11月25日，本院作出（2019）辽0102执异928号执行裁定书，变更申请人富安公司为（2019）辽0102执恢218号执行一案的申请执行人，在其所受让的债权范围内依法享有相应权利。异议审查过程中，申请人富安公司为主张追加事项成立，向法院提交了如下主要证据材料：1.（2003）和民合初字924号民事判决、（2019）辽0102执异928号执行裁定书；2.工商档案；3.不动产产权情况表；针对申请人的追加事项及理由，第三人严山提交了如下证据材料：1.死亡证明；2.全体投资人承诺书；第三人刘铁一、刘卫国、李宏宇、杨龙提交了如下证据材料：1.简历；2.工商档案；3.个人信息；4.情况说明、终止解除劳动合同证明书。本院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十一条规定，“作为被执行人的公司，未经清算即办理注销登记，导致公司无法进行清算，申请执行人申请变更、追加有限责任公司的股东、股份有限公司的董事和控股股东为被执行人，对公司债务承担连带清偿责任的，人民法院应予支持”。本案执行过程中，申请人富安公司以高德公司未经法定程序注销，注销时未通知债权人，未清偿债权应负连带清偿责任为由向本院提出追加申请。经审查，高德公司申请注销登记时，在债权债务清理情况栏内填写“清理完毕，无债权债务”，并在未予清算情况下，于2018年11月13日经简易注销程序在沈阳市市场监督管理局办理了注销登记，导致申请执行人富安公司的债权至今未获清偿。作为该公司的股东，本案第三人对高德公司注销前的债务并不能因公司注销而免责。因此，对于申请人的追加股东申请，本院认为其符合上述司法解释第二十一条规定的追加被执行人要件，即追加请求及追加理由成立，第三人应对公司债务承担连带清偿责任。关于第三人称其为公司小股东、承诺书非本人签字系伪造、对清算注销不应承担法定责任的问题。本院认为有限责任公司的股东是否对此承担连带清偿责任，审查重点应在于公司未经清算、注销事实存在致使无法清算，而承诺书是否伪造、股东占股比例等并非追加事项成立与否的决定因素，故第三人的该项理由不能成立，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十一条、第二十八条、第三十二条之规定，裁定如下：追加第三人严山、严云、刘铁一、刘卫国、李宏宇、杨龙、丁喜滨、曲淑芬为（2019）辽0102执恢218号案件的被执行人，对公司债务承担连带清偿责任。如不服本裁定，可自本裁定送达之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉，并按对方当事人的人数提交副本。审判长 赵 博审判员 祁美楠审判员 王 岩二〇二〇年五月八日书记员 尹子明