中华人民共和国上海市松江区人民法院民 事 判 决 书（2016）沪0117民初19569号原告：(株)海星GOODTHREE，住所地韩国仁川广域市南洞区凌虚大路551(古栈洞，南洞工业区132街区-6块)。代表理事：李相源。委托诉讼代理人：崔光镐，北京盈科(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘战尧，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告：蔡兰，女，1980年3月20日生，朝鲜族，住中华人民共和国上海市松江区。委托诉讼代理人：唐树进，北京京都(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：朱激雷，北京京都(上海)律师事务所律师。被告：吉梯机电(上海)有限公司，住所地中华人民共和国上海市松江区。法定代表人：蔡兰，董事长。委托诉讼代理人：王世兵，北京大成(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：蔡偲茜，北京大成(上海)律师事务所律师。原告(株)海星GOODTHREE(以下简称“海星公司”)诉被告蔡兰、吉梯机电(上海)有限公司(以下简称“吉梯公司”)请求公司变更登记纠纷一案，本院于2016年11月7日立案后，依法适用普通程序审理，被告蔡兰在答辩期内对管辖权提出异议，本院经审查于2016年12月裁定驳回被告蔡兰的管辖权异议。被告蔡兰不服一审裁定，提起上诉。上海市第一中级人民法院于2017年1月裁定驳回上诉，维持原裁定。本院于2017年4月10日组织双方当事人进行证据交换，并于同年6月28日公开开庭。原告海星公司的委托诉讼代理人崔光镐、刘战尧，被告蔡兰的委托诉讼代理人唐树进、朱激雷，被告吉梯公司的委托诉讼代理人王世兵到庭参加证据交换。原告海星公司的委托诉讼代理人刘战尧，被告蔡兰的委托诉讼代理人唐树进、朱激雷，被告吉梯公司的委托诉讼代理人蔡偲茜到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告海星公司向本院提出诉讼请求：1.被告办理股东变更登记，将股东名称由(株)海星产电变更为原告公司的现用名称，并要求两被告将吉梯公司变更后的股东名册及公司章程等提交上海市松江区商务委员会审批、备案；2.两被告向上海市工商局提交股东名称变更手续、公司章程备案申请；3.两被告将吉梯公司全体董事免职，并任命金圣植为董事长、李相源及韩振宇为董事。本案审理过程中，原告明确诉讼请求为：1.被告吉梯公司完成股东名称的审批及变更登记手续，将其股东名称变更为(株)海星GOODTHREE；2.被告吉梯公司完成董事变更的工商备案手续，将原董事金顺玉、李铉国、蔡兰变更为金圣植、李相源及韩辰宇，金圣植为董事长；3.被告蔡兰对被告吉梯公司的上述变更义务予以协助。事实和理由：被告吉梯公司系原告于2003年7月投资设立的有限责任公司(外国法人独资)，原告为其唯一的股东，公司设立时的法定代表人为任永一。被告蔡兰为被告吉梯公司的员工，2016年3月，在未经原告的同意下，被告蔡兰利用其保管吉梯公司公章、财务章及其他资料的便利，擅自将吉梯公司法定代表人、董事长变更为其本人，并接管吉梯公司的管理。2016年9月2日，原告知晓上述情况后，立即作出《吉梯机电(上海)有限公司股东决定》，要求两被告根据股东决定，履行变更董事会成员的行政审批、登记手续，蔡兰将其占有的公司公章、文件、资产、财务等移交股东指定的管理人员，并于9月5日向两被告发函。同年9月19日，因两被告未按原告要求履行义务，原告再次向两被告发出《关于要求吉梯机电(上海)有限公司起诉蔡兰履行的函》，要求被告吉梯公司在是收到通知后15日内起诉蔡兰履行股东决定。然两被告未予办理，故原告诉至法院，请求判如所请。被告蔡兰答辩称：不同意原告的诉讼请求。原告海星公司仅仅是被告吉梯公司工商登记的显名股东，并非被告吉梯公司的实际股东，被告吉梯公司的实际股东为任永一，因当时公司设立时外资企业有优惠，任永一与原告公司原董事长李铉国系朋友关系，因此任永一借用了原告的名义设立公司。实际被告吉梯公司的投资及管理均由任永一负责，而被告蔡兰系经任永一的要求才担任公司法定代表人的。被告吉梯公司辩称：不同意原告的诉讼请求。原告提供的股东决议不符合中国法律的规定，因此吉梯公司没有办理相关变更手续。吉梯公司的实际投资人为任永一。吉梯公司的章程中未约定股东会有变更董事会的职权，新的董事应当由董事长任命，董事长变更也由董事长自行决定。因为章程约定董事会是公司的最高权力机关。吉梯公司第一届董事会确实是原告委派的。原告作为韩国的股东，无权提起本案的诉讼。本院经审理查明，原告海星公司系在韩国设立的公司，原名(株)海星产电，于2014年1月变更公司名称为(株)海星GOODTHREE。被告吉梯公司于2003年7月25日经上海市松江区人民政府批准设立，类型为外国法人独资的有限责任公司，股东为韩国(株)海星产电，注册资本为50万美元，经营范围为生产、加工电梯零部件，销售公司自产产品，并提供售后技术服务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)，法定代表人为任永一。2016年3月，吉梯公司的法定代表人变更登记为蔡兰。被告吉梯公司向公司登记机关提交的设立及变更材料显示：2003年6月25日吉梯公司制定公司章程，约定，投资方名称为韩国(株)海星产电，法人代表李铉国，职务董事长，国籍韩国；公司设董事会，董事会是公司的最高权力机构，董事长是公司的法定代表；董事会由三名董事组成，其中董事长一名，董事二名，董事任期为四年，可以连任；董事会决定公司的一切重大事宜，通过公司的重要规章制度、修改公司章程等等。章程落款“投资方代表”处有“任永一”的签名字样。2003年7月14日，原告出具委派书，委派任永一为吉梯公司董事长，李铉国、金顺玉为吉梯公司董事。委派书落款“韩国(株)海星产电法定代表人”处有英文的签名字样。2016年3月18日，吉梯公司出具任职文件，载明“经本公司股东决定：任命蔡兰为公司董事长兼法定代表人职务”。任职文件落款“股东”处有英文的签名字样。吉梯公司据此委托蔡兰办理了法定代表人变更登记，法定代表人由任永一变为蔡兰。审理中，吉梯公司确认上述任职文件等变更材料上的签字字样为“任永一”，且系任永一本人所签。各方当事人均陈述任永一于2016年5月去世。又查明，2016年9月，原告海星公司作出股东决定一份，内容关于被告吉梯公司的董事变更及要求吉梯公司收回蔡兰保管的公司资产事宜。在股东决定中，原告决定免去吉梯公司全体现有董事，任命金圣植(董事长)、李相源、韩辰宇担任新的董事，并要求吉梯公司变更股东名称等。原告将上述决定邮寄给吉梯公司，吉梯公司收到决定后未予履行。2017年4月12日，原告拟指派到吉梯公司的三位董事金圣植、李相源、韩辰宇作出吉梯公司董事会决议一份，决议事项包括：1.公司投资方名称由原来的(株)海星产电变更为(株)海星GOODTHREE；2.投资方法定代表人由原来的李铉国变更为李相源；3.根据上述内容修改章程，并将修改后的内容报外资审批机构审批；4.公司法定代表人由蔡兰变更为金圣植；5.收回蔡兰保管的公司资产，移交给董事韩辰宇。以上事实，由原、被告提供的工商档案、工商登记信息、公司章程、股东会决议及邮寄凭证、董事会决议等证据以及双方当事人庭审时的陈述在案予以证据，本院依法确认相关证据的真实性并在卷佐证。被告蔡兰提供的董事会成员名单、授权书均为复印件，原告不予认可，本院亦不予采信；被告蔡兰提供的任永一给李炫国的信件、任永一出具的声明等，无法证明被告关于任永一系实际投资人的主张，且被告的该项主张与本案不具有关联性，故对该些证据本院亦不予采信。本院认为：本案系涉外纠纷，争议标的为吉梯公司的登记备案事宜，因吉梯公司系在我国境内依法设立的有限责任公司，故本案应适用中华人民共和国法律。依据我国公司法规定，公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。本案中，原告海星公司系被告吉梯公司工商登记及公司章程记载的投资人及唯一股东，现其公司名称发生变更，被告吉梯公司应当及时根据原告公司名称的变更情况，对在公司登记机关登记备案的股东名称进行变更登记。被告蔡兰、吉梯公司关于原告海星公司并非其实际投资人，仅为工商登记的显名股东，被告吉梯公司实际投资人应当为任永一的答辩意见，无证据予以证明，且不属于本案审查范围，故本院不予采纳。被告吉梯公司的章程中未就董事的产生方式进行约定，依据我国公司法的规定，有限责任公司股东会有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，有限责任公司设董事会的，其成员为三到十三人。吉梯公司的股东仅有原告，故原告有权选举和更换董事，且吉梯公司的第一届董事会亦由原告指派。2016年3月18日吉梯公司的董事长和法定代表人由任永一变更为蔡兰，且不论此次变更是否为任永一的真实意思表示或者是否有原告的授权，现原告作为吉梯公司唯一的股东要求更换董事会成员系其依法行使股东权利的行为，且未违反被告吉梯公司的章程，并无不当，应予准许。被告吉梯公司应当根据原告的决定，将吉梯公司的董事变更为金圣植、李相源、韩辰宇，其中金圣植为董事长。因吉梯公司章程约定，董事长即为法定代表人，故吉梯公司的法定代表人应变更为金圣植。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十七条规定，公司董事、监事、经理发生变动的，应当向原公司登记机关备案。故被告吉梯公司应当将上述变更事项向公司登记机关办理备案手续，被告蔡兰应当予以协助。综上所述，原告海星公司的诉讼请求于法有据，本院均予以支持。据此，依照《中华人民共和国公司法》第三十二条、第三十六条、第三十七条的规定，判决如下：一、被告吉梯机电(上海)有限公司于本判决生效之日起十日内向公司登记机关办理变更登记手续，将登记股东名称由“韩国(株)海星产电”变更为“(株)海星GOODTHREE”，被告蔡兰予以协助；二、被告吉梯机电(上海)有限公司于本判决生效之日起十日内向公司登记机关办理备案手续，将原备案的董事金顺玉、李铉国、蔡兰变更备案为金圣植、李相源、韩辰宇，其中金圣植为董事长，被告蔡兰予以协助。案件受理费人民币80元，由被告蔡兰、吉梯机电(上海)有限公司共同负担(于本判决生效之日起七日内交付本院)。如不服本判决，原告可在判决书送达之日起三十日内，两被告可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于中华人民共和国上海市第一中级人民法院。审判长  刘海东审判员  虞增鑫审判员  蒋 慧二〇一七年十月十三日书记员  朱 丽附：相关法律条文《中华人民共和国公司法》第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。第三十六条有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第四十四条有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；但是，本法第五十条另有规定的除外。