安徽省砀山县人民法院刑 事 判 决 书（2017）皖1321刑初179号公诉机关安徽省砀山县人民检察院。被告人葛令杰，男，汉族，1958年10月21日出生于安徽省砀山县，中专文化，案发前系砀山县砀城镇财政所农合征管员，住砀山县。因涉嫌犯挪用公款罪于2016年6月21日被砀山县人民检察院决定取保候审，当日被砀山县公安局执行取保候审，2017年1月17日、2017年8月3日分别被本院决定取保候审。辩护人贾东峰，安徽贾东峰律师事务所律师。辩护人许曙光，安徽序力律师事务所律师。安徽省砀山县人民检察院以砀检刑诉[2017]21号起诉书指控被告人葛令杰犯挪用公款罪，于2017年1月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，于2017年3月7日作出（2017）皖1321刑初29号刑事判决。宣判后，被告人葛令杰不服判决，提出上诉。安徽省宿州市中级人民法院审理后于2017年7月5日作出（2017）皖13刑终236号刑事裁定书，撤销原判，发回本院重审。本院依法另行组成合议庭，于2017年10月25日公开开庭审理了本案。砀山县人民检察院检察员张保堂出庭支持公诉，被告人葛令杰及其辩护人贾东峰、许曙光到庭参加诉讼。本案现已审理终结。安徽省砀山县人民检察院指控：2008年以来，被告人葛令杰任砀山县砀城镇财政所农合征管员。2013年间，葛令杰在中国农业银行砀山开发区分理处开设了6228453168006357170个人账户专门用来保管上划收缴的新型农村合作医疗资金（以下简称新农合资金）。2014年至2015年期间，其利用收缴保管砀城镇新农合资金的职务之便，分三次共挪用60万元用于购买银行理财产品及借给他人用于归还企业贷款，其中理财收益1336.37元被其拒为已有。案发后，被告人葛令杰将购买理财产品所得的收益1336.37元退交至砀山县人民检察院。对于上述指控，公诉机关提交了被告人供述和辩解、证人证言、书证等相关证据予以证明，认为被告人葛令杰的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，构成挪用公款罪，提请本院依法判处。被告人葛令杰对起诉书指控其挪用公款的事实及罪名均无异议。辩解称，理财收益已于案发前上缴财政所专户，其未占有；借给企业的两笔款项是受领导安排。辩护人对起诉书指控罪名无异议，同意被告人自辩意见。另提出，被告人葛令杰挪用公款时间短、未获利，未给国家造成损失，犯罪情节轻微，建议对其免予刑事处罚。经审理查明：自2008年5月以来，被告人葛令杰任砀山县砀城镇财政所农合征管员，负责砀城镇新农合资金征收、保管、上缴工作。2013年6月21日，葛令杰在中国农业银行砀山开发区分理处开设6228453168006357170个人账户（以下简称农行7170账户），用于征收、保管、上缴砀城镇新农合资金。2014年11月28日，砀山县金佳龙塑料制品有限公司（以下简称金佳龙公司）的经营人薛某、仝某向被告人葛令杰提出借款用于该公司偿还贷款，葛令杰同意并将该账户中20万元新农合资金转入仝某农行帐户62×××14，该款被用于偿还金佳龙公司贷款和经营。同年12月22日，仝某将20万元归还葛令杰。2015年12月4日，薛某以同样的理由向葛令杰提出借款，葛令杰同意并将该账户中20万元新农合资金转入薛某农行账户62×××13，该款被薛某用于偿还金佳龙公司贷款。当月15日，薛某将20万元归还葛令杰。2015年11月19日，葛令杰将该账户中20万元新农合资金转入其在中国邮政储蓄银行股份有限公司砀山县刘集支行开设的账号为62×××84的账户（以下简称邮政1584账户），用于购买理财产品，2016年2月1日终止理财，理财收益1336.37元，该收益于侦查期间由葛令杰退交至砀山县人民检察院。被告人葛令杰均能按要求将农合资金全部上缴，2016年度上缴款多出4440元。另查明：2016年6月20日，被告人葛令杰被检察机关通知到案，后如实交代了利用保管砀城镇新农合资金的职务之便，挪用该款购买理财产品以及借给企业归还贷款的犯罪事实。上述事实，有经当庭出示并经质证的下列证据证实：一、书证1、扣押决定书、扣押清单、缴款收据及交款单，证明葛令杰于2016年10月19日向砀山县人民检察院退缴款1336.37元。2、户籍证明，载明被告人葛令杰的个人基本情况。3、档案信息、砀山县财政局出具的证明、人员信息登记表等材料，证明案发前葛令杰系砀城镇财政所工作人员。4、到案经过，载明被告人葛令杰被通知到案的情况。5、葛令杰的农行7170账户明细清单、仝某银行卡交易明细清单、薛某银行卡交易明细清单、银行卡取款凭条、个人业务凭证、银联商务公司安徽分公司提供的转账记录、邮政1584账户交易明细、中国邮政储蓄银行个人理财产品协议书、财富日日升人民币理财产品说明、个人理财资料，证明：1、被告人葛令杰收取、上缴砀城镇新农合资金的情况。2、葛令杰分别于2014年11月28日、2015年12月4日将农行7170账户上的新农合资金各20万借给仝某、薛某；仝某于2014年12月22日、薛某于2015年12月15日分别将借款归还葛令杰账户的事实；3、2015年11月19日，葛令杰从其农行7170账户将新农合资金20万元转入其邮政1584账户，同日用于购买理财产品，2016年2月1日终止理财，理财收益1336.37元。6、张冬梅账户交易明细、王某账户交易明细、银行卡存款业务回单、张某4账户对账单、业务单、黄醒银行卡账户转账回单、汇款收据、张某5账户存折明细等材料，证明砀城镇辖区内各社区、村将收取的新农合资金转账至葛令杰账户的情况。7、砀山县2015年度新型农村合作医疗筹资方案、筹资任务分解表，证明砀城镇辖区内2015年度应收缴新农合资金数额。8、私营企业基本信息查询单、企业基本信息，证明金佳龙公司是仝某、薛某共同出资成立的私营公司。9、农行个人（葛令杰）结算业务申请书四份、砀山县财政局出具的2016年新农合资金缴费情况表、情况说明及附件，证明2016年度砀城镇的西南门医院等四个部门收缴新农合资金10358880元，葛令杰实际上缴10363320元，上划多出4440元。二、证人证言1、刘某（系砀城镇财政所所长）的证言证明：砀城镇新农合资金的收缴工作由砀城镇财政所工作人员葛令杰负责，所征收的新农合资金由财政所临时保管，因无该资金的对公帐户，只能设立个人账户作为保管该资金的临时帐户。新农合资金由各村或居委会负责收取上缴至葛令杰以个人名义在农行开设的账户中，葛令杰按财政局征收调度要求，定期将新农合资金上划到财政专用账户。2、张某2的证言证明：2011年至2016年3月，其担任砀城镇副镇长，分管砀城镇新农合资金的征集工作。各村（社区）或者卫生室负责收集新农合资金上缴镇财政，镇财政根据要求将收集的农合资金上缴县财政。砀城镇财政所安排葛令杰具体负责新农合资金的征集、保管、上缴工作，并让葛令杰以自己的名义在农行开设临时帐户作为保管农合资金的专用账户。其定期向葛令杰了解农合资金的征集进度，并安排葛令杰及时按规定上划。3、薛某的证言证明：2014年11月28日，其和仝某向葛令杰提出借款20万元用于偿还金佳龙公司贷款，葛同意后从他农行账户将20万元转至仝某62×××14账户。仝某将其中10万元转至其账户用于归还公司贷款，十余天后将20万元归还葛令杰。2015年12月4日，其又向葛令杰提出借款20万元用于归还公司贷款，葛令杰同意并从他农行7170账户将20万元转入其账户，该款被其用于归还公司贷款，当月15日，其将20万元转入葛令杰的农行7170账户，归还了该笔借款。4、仝某的证言证明：2014年11月28日，其和薛某向葛令杰提出借款20万元用于偿还其公司贷款，葛同意并从他农行7170账户将20万元转至其账户，其将10万元转给薛某归还贷款，余款用于公司经营。当年12月22日其归还葛令杰借款20万元。5、高某的证言证明：2015年初，其为完成存款任务，在刘集邮政支行为葛令杰设立62×××84账户，让葛令杰将部分农合资金转至该账户。同年11月份，其帮该账户开通了理财业务。经多次、反复做工作，并保证不影响农合资金上划，葛令杰才同意购买了20万元理财产品。6、马某的证言证明：其妻张冬梅是中原社区卫生室的工作人员，负责收取中原社区部分新农合资金。她收取的新农合资金均由其转入葛令杰账户。7、证人王某、陈某、张某3、张某4、张某5、周某、杜某的证言均证明：他们收取的新农合资金均缴至砀城镇财政所葛令杰指定的银行账户。三、被告人葛令杰对挪用公款40万元借给私营公司使用及挪用公款20万元购买理财产品的事实予以供认。辩护人提交的下列证据：1、农行个人业务凭证，拟证明被告人葛令杰于2016年2月24日将理财收益1336.37元上划财政专户，证据不充分。2、录音光盘，经核查，不能证明被告人葛令杰借给仝某、薛某的两笔款项系受张某2安排，且与证人证言不相印证。3、联名信及荣誉证书，不能作为对被告人葛令杰定罪量刑的证据使用。本院认为：被告人葛令杰身为国家工作人员，利用职务便利挪用公款借给企业经营人用于归还企业贷款，系从事营利性活动，数额较大，其行为已构成挪用公款罪。公诉机关指控被告人葛令杰挪用公款购买理财产品的收益被其据为己有的证据不充分，不能认定被告人葛令杰购买理财产品的行为系挪用公款归个人使用，进行营利活动。故公诉机关指控该部分犯罪事实的证据不足，不予认定。归案后，被告人葛令杰能如实供述犯罪事实，系坦白；且案发前已经归还全部款项，没有给国家造成损失，犯罪情节轻微。辩护人据此提出对被告人葛令杰免于刑事处罚的意见成立，本院予以采纳。根据被告人葛令杰犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十七条第三款、第六十一条及《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第一款（二）项之规定，判决如下：被告人葛令杰犯挪用公款罪，免于刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宿州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张 超审 判 员  操 丽人民陪审员  徐建军二〇一七年十月三十一日书 记 员  李 冬附本案适用的法律条款：《中华人民共和国刑法》第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候,应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度,依照本法的有关规定判处。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条对挪用公款罪，应区分三种不同情况予以认定：（一）挪用公款归个人使用，数额较大、超过三个月未还的，构成挪用公款罪。挪用正在生息或者需要支付利息的公款归个人使用，数额较大，超过三个月但在案发前全部归还本金的，可以从轻处罚或者免除处罚。给国家、集体造成的利息损失应予追缴。挪用公款数额巨大，超过三个月，案发前全部归还的，可以酌情从轻处罚。（二）挪用公款数额较大，归个人进行营利活动的，构成挪用公款罪，不受挪用时间和是否归还的限制。在案发前部分或者全部归还本息的，可以从轻处罚；情节轻微的，可以免除处罚。挪用公款存入银行、用于集资、购买股票、国债等，属于挪用公款进行营利活动。所获取的利息、收益等违法所得，应当追缴，但不计入挪用公款的数额。（三）挪用公款归个人使用，进行赌博、走私等非法活动的，构成挪用公款罪，不受“数额较大”和挪用时间的限制。挪用公款给他人使用，不知道使用人用公款进行营利活动或者用于非法进行营利活动或者用于非法活动，数额较大、超过三个月未还的，构成挪用公款罪；明知使用人用于营利活动或者非法活动的，应当认定为挪用人挪用公款进行营利活动或者非法活动。