四川省成都市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）川01执复31号 复议申请人（案外人）：李江平，男，1959年12月8日出生，汉族，住河南省新乡市卫滨区。 复议申请人（案外人）：陈珊，女，1963年11月4日出生，汉族，住四川省成都市青羊区。 上列二复议申请人共同委托诉讼代理人：邹卫华，建纬（昆明）律师事务所律师。 上列二复议申请人共同委托诉讼代理人：郑良会，建纬（昆明）律师事务所律师。 被执行人：华茂泽，男，1960年10月24日出生，汉族，户籍所在地四川省成都市锦江区。现在邑州监狱服刑。 复议申请人李江平、陈珊不服四川省简阳市人民法院（以下简称执行法院）（2019）川0180执异169号执行裁定，向本院申请复议，本院受理后依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 执行法院查明，华茂泽因犯非法吸收公众存款罪，该院于2018年8月30日作出（2015）简阳刑初字第237号之一刑事判决，判决：华茂泽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金50万元，同时判决退赔集资参与人。公安机关侦查卷（文书卷）中，云南省勐腊县工商行政管理局2015年1月7日出具《私营企业登记基本信息》反映：勐腊县龙巴河铜矿有限公司，法定代表人为华茂泽，股东为代世德、赵霞、胡晓丽。在侦查过程中公安机关于2015年1月7日对登记在赵霞、胡晓丽名下的勐腊县龙巴河铜矿有限公司股权91%（以下简称案涉股权）予以了冻结。2019年7月23日执行法院作出（2015）简阳刑初字第237号之一刑事裁定，对公安机关冻结的有关房产、财产及华茂泽的个人财产予以续行保全。该院于2019年7月25日向云南省景洪市人民法院、云南省勐腊县人民法院发出委托执行函，对云南省勐腊县市场监督管理局发出了（2019）川0180执保166号协助执行通知书，对登记在赵霞、胡晓丽名下的案涉股权予以继续冻结。云南省勐腊县市场监督管理局于2019年7月30日回复协助执行冻结完毕。 执行法院另查明，李江平、陈珊、华茂泽三人就勐腊县龙巴河铜矿有限公司合作问题签订过合同或协议。在勐腊县龙巴河铜矿有限公司的工商登记信息中，自始没有李江平、陈珊的股东信息。目前李江平、陈珊已经就与华茂泽的股权合同纠纷向云南省勐腊县人民法院起诉，该院已经受理。 执行法院认为，根据《中华人民共和国公司法》第三十二条第三款“公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人”，本案中，李江平、陈珊提供的证据尚不足以证明二人是勐腊县龙巴河铜矿有限公司的股东，即使李江平、陈珊是勐腊县龙巴河铜矿有限公司的股东，但由于没有在工商部门进行股东登记，也不得对抗第三人，不对合同当事人以外的第三人产生约束力。故李江平、陈珊的异议理由不能成立，对其异议请求，不予支持。据此，执行法院依照《中华人民共和国公司法》第三十二条第三款、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条第一款的规定，裁定：驳回李江平、陈珊的异议请求。 李江平、陈珊申请复议称，1.2008年10月10日，华茂泽、李江平、陈珊、代世德、王芬签订《合作协议》，约定原矿主代世德、王芬持股10%，华茂泽、李江平、陈珊持股90%，合作时间为2008年10月10日起至矿山开发终止。2009年3月，华茂泽、李江平、陈珊签订《协议书》，约定李江平出资1060万元受让取得勐腊县龙巴河铜矿有限公司40%的股权，陈珊出资530万元受让取得勐腊县龙巴河铜矿有限公司20%的股权。李江平、陈珊已支付全部股权转让款，华茂泽未按约定办理股权变更登记。后华茂泽擅自与胡晓丽、赵霞分别签订《委托持股协议》，胡晓丽、赵霞代华茂泽持股91%，华茂泽为隐名股东。2015年7月23日，胡晓丽、赵霞、代世德三人形成了《勐腊县龙巴河铜矿有限公司股东会决议》，案涉股权对外转让，由李江平持有，法定代表人变更为李江平，代世德仍然持有9%的股权，但未能变更登记。李江平、陈珊已受让案涉股权，执行法院冻结案涉股权错误。2.执行法院适用《中华人民共和国公司法》第三十二条第三款规定错误，执行程序中股权权属的认定不应采“外观主义”原则，应对案涉股权的实际所有人进行审查。请求撤销执行法院（2019）川0180执异169号执行裁定，解除对案涉股权的冻结。 本院查明的事实除与执行法院认定的事实一致外，本院另查明，1.四川省简阳市人民检察院指控成都嘉好房地产有限公司、华茂泽犯非法吸收公众存款罪一案，执行法院于2018年8月30日作出（2015）简阳刑初字第237号之一刑事判决，该判决查明：“对华茂泽在云南勐腊县龙巴河铜矿有限公司股权进行冻结”，该判决认定：“经查，本案吸收的资金进入了华茂泽等相关人员的账户，并由华茂泽支配使用，流向嘉好关联企业......”，并判决：“......三、对已退缴的违法所得188.26万元以及查封、冻结的涉案财物依法处置，用以退赔集资参与人（刘奇35万元，其余集资参与人的损失详见司法会计鉴定报告）；继续追缴本案违法所得，用以退赔集资参与人，不足部分，责令被告单位、被告人予以退赔（已支付部分予以扣除）”。该判决生效后，执行法院分别立案执行华茂泽罚金案，成都嘉好房地产有限公司、华茂泽责令退赔案，执行案号分别为：（2018）川0180执2481号、（2019）川0180执2782号。 2.勐腊县龙巴河铜矿有限公司于2005年12月26日设立，注册资本3000万元，法定代表人为华茂泽，执行董事为胡晓丽，监事为赵霞，股东为代世德、赵霞、胡晓丽。 本院认为，案涉股权系生效刑事判决载明的华茂泽的财产，华茂泽未履行生效刑事判决确定的“继续追缴本案违法所得，用以退赔集资参与人，不足部分，责令被告单位、被告人予以退赔”的义务，执行法院查控华茂泽的案涉股权并无不当。李江平、陈珊称华茂泽已将案涉股权转让给李江平、陈珊，请求解除对案涉股权的冻结，根据本案查明的事实，工商登记档案显示的勐腊县龙巴河铜矿有限公司股东为代世德、赵霞、胡晓丽。李江平、陈珊主张已收购华茂泽所持股权，但其提交的证据不足以证明其已支付股权转让的对价，亦无证据证明其根据对应股权份额行使了股东会表决权、享受盈利分配权以及参与公司的管理、决策等股东权利，李江平、陈珊关于其系案涉股权实际所有人的主张缺乏事实依据，本院不予采纳。李江平、陈珊的复议请求不能成立，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十六条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项规定，裁定如下： 驳回李江平、陈珊的复议申请，维持四川省简阳市人民法院（2019）川0180执异169号执行裁定。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  陈 浩 审 判 员  杨 芳 审 判 员  何云鹏 二〇二〇年五月六日 法官助理  谢 欢 书 记 员  刘 静 附：相关法律条文及司法解释 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》 第十六条人民法院办理刑事裁判涉财产部分执行案件，刑法、刑事诉讼法及有关司法解释没有相应规定的，参照适用民事执行的有关规定。 《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第二十三条上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理： （一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定； （二）异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应予纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定； （三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定； （四）异议裁定遗漏异议请求或者存在其他严重违反法定程序的情形，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查； （五）异议裁定对应当适用民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理的异议，错误适用民事诉讼法第二百二十五条规定审查处理的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新作出裁定。