贵州省开阳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）黔0121刑初19号 公诉机关开阳县人民检察院。 被告单位：盘县盘南煤业投资有限公司，组织机构代码59417177，单位地址：贵州省六盘水市盘县乐民镇梓木戛煤矿。 法定代表人：郑美华。 被告人郭国忠，男，汉族，1973年3月21日生于福建省福清市，初中文化，系贵州省盘县盘南煤业投资有限公司总经理，户籍地福建省福清市，现住贵州省盘县。2015年4月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪被开阳县公安局刑事拘留，同年5月29日经开阳县人民检察院批准被依法逮捕，同年6月8日被依法执行取保候审。 开阳县人民检察院以开检公诉刑诉（2016）329号起诉书指控被告单位盘县盘南煤业投资有限公司、被告人郭国忠犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月5日向本院提起公诉。后开阳县人民检察院分别于2017年3月31日、8月2日两次建议对本案延期审理，本院依法决定对本案延期审理，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。开阳县人民检察院指派检察员赵平出庭支持公诉，被告单位盘县盘南煤业投资有限公司法定代表人郑美华、被告人郭国忠到庭参加诉讼。现已审理终结。 开阳县人民检察院指控：2014年2月份左右，李忠俊（已判刑）、汪超（已判刑）、王东升（已判刑）等人共同商议在开阳县工商局登记注册成立了贵州开泰融资理财信息咨询服务有限责任公司（以下简称开泰融资理财公司）。开泰融资理财公司成立后，主要以吸纳民间闲散资金，进行融资出借，并从中收取费用。 2014年3月份左右，盘县盘南煤业投资有限公司因企业经营困难，急需周转资金经营企业。时任盘县盘南煤业投资有限公司总经理的郭国忠经人介绍，了解到开泰融资理财公司可以借款后，与李忠俊等人进行了洽谈，知道了开泰融资理财公司的资金来源主要是吸纳民间闲散资金后进行出借，并从中收取费用。被告人郭国忠将开泰融资理财公司同意出借周转资金3000万元的情况向盘县盘南煤业投资有限公司股东会进行了汇报，取得公司股东会股东一致同意，随后盘县盘南煤业投资有限公司法人代表郑美华代表公司与开泰融资理财公司签定了相关合同，并安排郭国忠全权处理借款事宜。李忠俊等人为取信于集资参与人，便让被告人郭国忠提供盖有盘县盘南煤业投资有限公司公章的空白借据，以开泰融资理财公司为平台，向社会广泛吸纳民间闲散资金。从2014年4月至2016年6月期间，盘县盘南煤业投资有限公司共计在开阳县辖区内吸纳了集资参与人谌立霞、钟兰等300余人的闲散资金共计3000万元，用于企业经营。 公诉机关向本院提供了相应证据，指控被告单位盘县盘南煤业投资有限公司、被告人郭国忠的行为已构成非法吸收公众存款罪，建议适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告单位盘县盘南煤业投资有限公司判处罚金，对被告人郭国忠判处二年以上三年以下有期徒刑，适用缓刑，并处罚金。 被告单位法定代表人郑美华在庭审中提出，公司借款这3000万元共支付了700余万元的利息，在案发后该公司也在积极归还借款，请求对其公司从轻处罚。 被告人郭国忠在庭审中辩称，自己已经认识到错误，以后公司会继续积极偿还所欠的债务，请求对其从轻处罚。 经审理查明：2014年2月份左右，李忠俊、汪超、王东升等人共同商议在开阳县工商局登记注册成立了开泰融资理财公司。开泰融资理财公司成立后，主要以吸纳民间闲散资金，进行融资出借，并从中收取费用。 2014年3月份左右，盘县盘南煤业投资有限公司因企业经营困难，急需周转资金经营企业。时任盘县盘南煤业投资有限公司总经理的郭国忠经人介绍，了解到开泰融资理财公司可以借款后，与李忠俊等人进行了洽谈，知道了开泰融资理财公司的资金来源主要是吸纳民间闲散资金后进行出借，并从中收取费用。被告人郭国忠将开泰融资理财公司同意出借周转资金3000万元的情况向盘县盘南煤业投资有限公司股东会进行了汇报，取得公司股东会股东一致同意，随后盘县盘南煤业投资有限公司法人代表郑美华代表公司与开泰融资理财公司签定了相关合同，并安排郭国忠全权处理借款事宜。李忠俊等人为取信于集资参与人，便让被告人郭国忠提供盖有盘县盘南煤业投资有限公司公章的空白借据，以开泰融资理财公司为平台，向社会广泛吸纳民间闲散资金。 经审计：盘县盘南煤业投资有限公司向开泰融资理财公司的3000万元借款中，被告单位盘县盘南煤业投资有限公司与被告人郭国忠参与协助李忠俊等人通过开泰融资理财公司非法吸收公众存款所涉及的集资参与人共193人，203人次，涉及非法吸收存款2538万元，现已归还借款1428万元。 上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实： （一）企业法人营业执照、盘县盘南煤业投资有限公司股东会决议两份、借款中介服务申请书、借款业务居间合同、借款合同、担保合同、收据、委托书、补充合同、借款凭证、对公活期存款账户明细账、（2016）黔0121刑初12号刑事判决书、款项收妥确认书，证实盘县盘南煤业投资有限公司法定代表人为郑美华。该公司作出股东决议一致同意向民间出借人借款人民币叁仟万元，并给开泰融资理财咨询服务有限公司盖了20本空白借据，委托贵州开泰融资财信息咨询服务有限公司与其共同向投资者开具借款凭证，票据由贵州开泰公司保管；共借到3000万元借款，后盘县盘南煤业投资有限公司归还部分借款及目前欠款的情况。 （二）另案处理的李忠俊、汪超的供述，证实盘县盘南煤业投资有限公司和被告人郭国忠通过向他们提供盖有公章的空白借据帮助他们通过开泰融资理财公司平台非法吸收公众存款的过程及相关情况,证实盘县盘南煤业投资有限公司向他们借款共计3000万元的情况。 （三）证人唐某的证词，证实其与李忠俊前去与贵州盘南煤业集团签订合同时明确告知其出借资金的来源以及要求在空白借据上盖章的目的。 (四)盘县盘南煤业投资有限公司法人代表郑美华的陈述：证实郭国忠代表该公司向开泰融资理财公司借款3000万元经过了全体股东商量同意，借款是郭国忠具体负责和办理，在借款过程中向开泰融资理财公司提供了许多盖有其公司公章的空白的借据的情况。 （五）证人郭某的证词，证实郭国忠是盘县盘南煤业公司的总经理，郭国忠以其公司的名义向开泰公司借款了3000万，这个借款所有股东都知道，但主要是郭国忠在办理的情况。 (六)被告人郭国忠的供述，证实其代表盘县盘南煤业公司向开泰融资理财公司借款3000万元，借款是经过股东会一致同意，借款过程中其向李忠俊等人提供了几本盖有盘县盘南煤业公司公章空白借据并借得3000万元用于公司的周转，在归还部分借款后因公司没有钱没有归还所借款项的情况。 （七）贵州诚隆会计师事务所有限公司黔诚隆字[2017]0910—1号审计报告、审计机构营业执照及执业证书、鉴定意见通知书，证实审计机构的资质以及经审计被告单位盘县盘南煤业公司与被告人郭国忠协助李忠俊先进单位通过开泰公司非法吸收公众存款涉及的人数及涉案金额的情况。 上列证据，均经当庭举证、质证，查证属实，本院予以采信。 此外，被告单位盘县盘南煤业投资有限公司法定代表人郑美华当庭出示了盘县盘南煤业投资有限公司的还款流水清单，证实该公司付给了开泰融资理财公司利息的情况。 对公诉机关认定被告单位盘县盘南煤业投资有限公司共计在开阳县辖区内吸纳了集资参与人300余人的共计3000万元的指控，经查，综合贵州诚隆会计师事务所有限公司黔诚隆字[2017]0910—1号审计报告等证据，能够认定被告单位盘县盘南煤业投资有限公司与被告人郭国忠参与协助李忠俊等人通过开泰融资理财公司非法吸收公众存款所涉及的集资参与人共193人，203人次，涉及非法吸收存款2538万元，故本院予以纠正。 本院认为，被告单位盘县盘南煤业公司及被告人郭国忠为从开泰融资理财公司为获取3000万元的周转资金，违反国家金融法律管理规定，在明知李忠俊等人非法吸收公众存款的情况下，提供盖有公司印章的空白收据，协助李忠俊等人通过开泰融资理财公司平台非法吸收公众存款2538万元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。在共同犯罪中，被告单位盘县盘南煤业公司所起作用较小，本院对其从轻处罚，被告人郭国忠系从犯，本院依法对其减轻处罚。对被告单位盘县盘南煤业投资有限公司法人代表郑美华及被告人郭国忠提出其公司在案发后积极归还借款，请求对该公司及被告人郭国忠从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关对被告人郭国忠所提量刑建议过高，本院不予采纳，但适用缓刑的建议符合本案的实际，本院予以采纳。为惩治犯罪，维护正常经济秩序，综合被告人郭国忠犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”、第二十五条第一款“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪”、第二十七条“在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚”、第五十二条“判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。”、第三十条“公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。”、第三十一条“单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。”、第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对受害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。”、第六十七条第三款“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚……。”、第七十二条第一款“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。”、第七十三条第二款“有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。”之规定，判决如下： 一、被告单位盘县盘南煤业投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元（已缴纳）。 二、被告人郭国忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑三年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金人民币五万元。（已缴纳）。 三、未退缴的赃款人民币一千五百七十二万元，继续予以追缴，发还集资参与人。 （集资参与人名单及金额详见贵州诚隆会计师事务所有限公司黔诚隆字[2017]0910－1号关于贵州开泰融资理财信息咨询服务有限公司（郭国忠等人）涉嫌非法吸收公众存款案所涉及的非法吸收公众存款的审计报告）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  李国宽 审判员  郑志军 审判员  蒲 田 二〇一七年十月二十日 书记员  黄 超