山东省济南市历城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）鲁0112刑初501号 公诉机关山东省济南市历城区人民检察院。 被告人代改强，男，1972年12月15日出生于河南省伊川县，汉族，小学文化，原山东永乐投资有限公司股东、负责人，住河南省伊川县。2006年9月21日因犯盗伐林木罪被判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金4000元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月26日被刑事拘留，因涉嫌犯集资诈骗罪，于同年6月2日被逮捕。现羁押于济南市第二看守所。 辩护人郭艳青，北京盈科（济南）律师事务所律师。 济南市历城区人民检察院以济历城检公刑诉（2016）482号起诉书指控被告人代改强犯集资诈骗罪，于2016年12月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。济南市历城区人民检察院指派检察员谢黎黎出庭支持公诉，被告人代改强及其辩护人郭艳青到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关认为需要补充侦查，分别于2017年3月12日、2017年7月10日建议本案延期审理。2017年4月11日、8月9日本院根据公诉机关提请，恢复了对本案的审理。现已审理终结。 济南市历城区人民检察院指控：2014年4月8日，山东永乐投资有限公司（以下简称永乐公司）在济南市注册成立。2014年9月，公司股东变更为被告人代改强、刘兴生（另案处理），由代改强实际控制公司，刘兴生担任公司法人代表。该公司设立后，在未经有关部门依法批准的情况下，以面向社会不特定公众吸收资金为主要活动。被告人代改强自接手公司以来，通过向社会散发传单的公开宣传方式，许诺高额利息为诱饵，虚构借款项目，订立虚假借款合同，骗取客户资金。截止2014年12月，被告人代改强伙同刘兴生通过重新签订合同或者新签借款保证合同的方式向杨某等36人借款4130000元，已返还客户资金302665元，尚未返还客户本金3827335元。2016年4月26日，被告人代改强被抓获归案。 公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了物证、书证、证人证言等证据。公诉机关认为，被告人代改强以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。 被告人代改强对公诉机关的指控提出以下辩解意见： 1、我没有参与非法集资，公司法定代表人是刘兴生，实际控制人是贾某； 2、我只是按刘兴生的安排把钱给了贾某，没有占有公司的钱。 被告人代改强的辩护人提出以下辩护意见： 1、代改强涉嫌的罪名应为非法吸收公众存款罪而非集资诈骗罪。 2、代改强非法吸收的数额应为1983755元。 3、关于18万元左右的员工工资及23万元的房租属公司正常的合理支出，不应列为犯罪数额。 4、因刘兴生失联，代改强归还胡某1万元未予核实，代改强用价值10多万的轿车抵顶部分借款，未予核实。 5、代改强归案后如实供述犯罪事实，构成坦白。 6、代改强是从犯。 7、代改强在被拘留前积极归还被害人款项，主观恶性小，社会危害性小，认罪悔罪。 经法庭审理查明：2014年4月8日，山东永乐投资有限公司（以下简称永乐公司）在济南市注册成立。2014年9月，公司股东变更为被告人代改强、刘兴生（已被判处刑罚），由代改强实际控制公司，刘兴生担任公司法人代表。该公司设立后，在未经有关部门依法批准的情况下，以面向社会不特定公众吸收资金为主要活动。被告人代改强自接手公司以来，通过向社会散发传单的公开宣传方式，许诺高额利息为诱饵，虚构借款项目，订立虚假借款合同，骗取客户资金。截止2014年12月，被告人代改强通过与接手公司之前的集资参与人续签借款合同或者新签借款保证合同的方式向杨某等36人借款4130000元，已返还资金302665元，尚未返还本金3827335元。（详见犯罪清单） 2016年4月26日，被告人代改强被公安机关抓获归案。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人杨某1的证言证明，2014年4月底，其通过招聘进入永乐公司从事业务员工作，主要给客户介绍投资，帮助客户到银行存款，工资是底薪加提成。公司主要招揽客户与企业签订投资承诺书（借款合同）。借款方（乙方）是湖北驾宇绿色生物有限公司。公司（丙方）为山东永乐投资公司，丁方是朔州鼎鑫投资担保有限公司。永乐公司成立于2014年4月，法人代表是贾某，2014年9、10月份，贾某将公司转让给代改强和刘兴生，平常刘兴生在公司负责，是法人代表，但公司实际是代改强的。贾某负责期间，吸收约300-400万左右，公司成了代改强和刘兴生的后，根据张某的安排和客户说现在公司转让了，如果想继续投资就改合同，不想继续投资就可以退钱，记得当时大约退了100万左右，剩下的就都改合同了，延续下来，成了代改强和刘兴生的客户了。 2、证人张某1的证言证明，2014年11月12日通过招聘到永乐公司工作，在公司财务室负责给员工发工资和公司内部的开销记账，同时还给投资客户发利息，公司法人代表是刘兴生，公司下设三个部门：财务部现就其一人，投资部共五个人，刘某、杨某1、姚某、张某2、王某，负责接待投资客户，后勤部负责人是时某，还有两个前台。公司根据融资的企业要求，和他们签订融资协议，定好利息，然后永乐公司就通过各种形式向社会宣传，吸引投资客户，通过业务员和他们签借款合同，出资人是投资客户，借款人是委托永乐公司融资的企业，中间方是永乐公司，签合同后永乐公司把投资款转给委托融资的企业，然后根据合同规定的利率每月支付客户利息，合同一式三份，融资企业一份，永乐公司一份，投资客户一份。其见过利率是1.3%-1.5%，期限有3个月、6个月的，投资金额最低1万元。公司印制了很多宣传单到社会上散发，还有直接到公司咨询的。投资的客户大部分是上年纪的老人，有直接交现金，也有转账的，大部分都由已经走的两个会计收取现金，然后汇到融资的企业账户上，转账的由业务员带着到银行转账。 3、证人张某2的证言及辨认笔录证明，2014年5月其应聘来到永乐公司从事业务员工作。永乐公司于2014年4月份注册成立营业，5月8日正式对外营业，最早的法人叫贾某,不经常来，10月份左右公司法人代表换成刘兴生。永乐公司印制了宣传彩页，由业务员上公共场所给市民发放。公司实际负责人应该是代改强，他很少来公司，只管客户资金的支配。刘兴生和代改强接手公司后，大约吸收了2、30个客户，投资金额大约在200万元。他们接手公司后，记得有10个人左右将借款合同作废，转入新的借款合同，转单金额大约100多万元。接受之前，大约有20多个客户，投资金额2、3百万元，退单有10多个人，金额有100多万元，剩余的重新签订的新合同，成了刘兴生和代改强的客户了。客户交款一般是现金或银行转账，现金交给公司会计，再存到相应账户，转账由业务员和客户一起到银行去转账到相应账户。经张某2在公安机关出示的10张男子正面免冠照片中辨认，其指认9号照片为永乐公司法人代表刘兴生，5号为公司实际负责人代改强。 4、证人刘某的证言及辨认笔录证明，2014年5月份左右应聘到永乐公司做业务员，永乐公司于2014年5月正式对外营业，最早的法人是贾某，2014年9、10月份左右变更为刘兴生，实际负责人好像叫代改强，平时代改强只是偶尔过来，刘兴生负责公司日常经营，公司有什么问题刘兴生要向代改强汇报。永乐公司有十几个人，现在剩下9个人，前台2个一个叫赵某，另一个叫轩某负责接待客户，会计叫张某1刚来2个月左右，负责公司财务，行政叫时某负责后勤工作，剩下5个业务员，有王某、姚某、杨某1、张某2。公司印制了宣传彩页，由业务员去公共场所给市民发放。永乐公司现在有两个项目，2014年5月份向河南琥珀冶金材料有限公司投资，这个业务今年9月份就结束了，当时吸引了大约是2、30个人，吸收了300万左右，所有资金都已经全部返还给投资客户；现在做的是投资湖北驾宇绿色生物工程有限公司的项目，这个项目吸引了30多个客户投资，大概吸收了400多万元资金，该项目是2014年9月底左右开始的，湖北驾宇绿色生物工程有限公司是做肥料的。该项目客户投资最少1万元，投资日期分3个月、6个月、1年，投资收益（月利息）按照投资金额和期限分为1.1%到1.8%。客户会和永乐公司签4份合同，客户作为甲方，被投资企业湖北驾驭绿色生物工程有限公司作为乙方，山东永乐投资有限公司作为丙方（居间方），还有丁方担保方朔州的公司，4份合同每方保留1份。每个月20号领取利息。客户交纳现金或是银行转账，现金交给公司会计，转账由业务员和客户一起到银行办转账。经刘某辨认，公安机关出示的10张男子正面免冠照片中，1号照片为山东永乐公司法人代表刘兴生，3号为公司实际负责人代改强。 5、证人王某的证言证明，2014年5月份，其应聘到永乐公司做业务员。公司法人代表2014年10月份以前是贾某，10月份变更为刘兴生，总经理是代改强，财务是张某1，没有固定的会计和出纳。代改强和刘兴生一起来的公司，刘兴生给介绍说是公司代总，平时不大在公司。到了2014年12月份以后，刘兴生说到公司项目方去要钱去，走了没再回来，临走时给员工说，公司有事情的时候给代总电话汇报。公司吸收存款的范围没有限制，印制宣传单给业务员后，到附近人流量大的场所去发放，吸引老百姓投资。宣传单上主要是介绍公司实力雄厚，投资回报率高，年收益率18%。其吸收了6个人总资金70多万，提成是万分之八。存款合同周期为3个月、6个月、12个月。年收益率为14.4%-18%。 6、证人时某的证言证明，2014年4月10日其通过应聘到永乐公司干行政工作，主要负责公司采购礼品、后勤、考勤。法人是贾某，2014年9月份换成刘兴生。刘兴生和贾某的经营方式一样，平时都在公司工作，12月份走了后没有再见他。永乐投资的实际控制人代改强，平时不在公司，每个月来1次或者2次。公司下设三个部门：财务部现在只有一个出纳张某1，投资姚某，刘某，杨某1、王某，张某2，负责接待客户，宣传公司的情况签投资合同，前台赵某、轩某。永乐公司在2014年5月开始吸收客户资金，范围没有规定，公司印制了很多传单，到社会上散发。投资的钱大部分是通过银行转账，还有的用现金到银行汇款，资金都打到对接企业指定账户，对接企业都是委托公司付客户利息。 7、证人姚某的证言证明，2014年5月其应聘到永乐公司做业务员。2014年10月份变更法人刘兴生，他平时都在公司，代改强是和刘兴生一起来的公司，刘兴生给介绍说是公司的代总，平时不大在公司。2014年12月份，刘兴生说到公司的项目方要钱去，走了没再回来，临走的时候说，以后公司的事情打电话给代总汇报，所以有什么事情就给代改强打电话。公司对吸收存款的范围没有限制，主要是印制宣传单和公司门口的LED屏。其吸收了4个人，总资金是31万，提成是万分之八。公司大约吸收了有400万，吸收了大约30个人。 8、证人刘某1的证言证明，其从事房屋租赁业务，2013年3月份租赁李超的位于济南市历城区山大南路19号1层西侧的房屋，2014年3月份，贾某和李某的和其联系签订了租赁合同，租赁期限从2014年4月1日至2018年4月1日，2014年9月份，贾某带着两三个人找其改合同，其没有多想就重新签订的合同，是和代改强签的，后经了解知道该公司换了老板，老板是代改强。钟某这个人其不认识，出租方根本没有这个人，这份合同应该是伪造的，应该是贾某为了工商注册、少缴税伪造的租房合同。 9、证人李某1的证言证明，2013年10月22日其注册成立了朔州市鼎鑫投资担保有限公司，任法人代表、总经理，公司成立后以对外散发宣传单的形式吸收社会不特定人群资金达到900多万元，涉嫌非法吸收公众存款罪。其和周某是朔州市鼎鑫投资担保有限公司股东，公司主营以自由资金对企业项目投资等。其不知道永乐公司，朔州市鼎鑫投资担保有限公司与永乐公司没有任何业务往来，不认识代改强。奇瑞投资有限公司位于朔州市开发南路市总工会南，其和这个公司没有任何业务往来，不认识河南伊川县的刘兴生。其公司与永乐公司没有任何业务、资金往来，公司的合同专用章、人名章一直由其保管，2014年12月份其出事后就不知道公章在哪了。其认识于某，是朔州人，给公司代理报账、纳税，月工资300元，听说于某还给朔州的几家投资公司代理报账。其不认识河南伊川县的许某。朔州市鼎鑫投资担保有限公司的注册资金5000万元，没有实际出资，公司经营状况一般，除了对外放贷投资以外，其其他业务。 10、证人张某3的证言证明，其是湖北驾宇绿色生物工程有限公司法人代表、董事长、总经理，公司股东。公司成立于2005年12月28日，主营生物菌肥、生物有机肥，公司与永乐公司没有任何业务往来，从来没有委托该公司借款融资，合同上盖的湖北驾宇绿色生物工程有限公司合同专用章和法人名章都不是其公司的，肯定是私刻的公章。其不认识河南省伊川县的代改强、刘兴生。公司的合同专用章在佟某手里，因为其公司与他的投资公司签订了借款协议，约定到2013年12月份给其公司融资500万元，佟某说用公司的项目筹资，然后把款项再借给其，年息20%，需要用其公司的合同专用章与投资客户签合同，所以其把合同专用章及公司的相关资料给了佟某，因未融到任何资金，2014年4月份其从佟某那里把公司的合同专用章要回来。2014年11月佟某称在辽宁葫芦岛搞投资公司，还是用其公司的项目融资，其又把公司的合同专用章给了佟某，到现在合同专用章还在他手里，也没给融资。这两三年其公司处于停产状态，不知道朔州市鼎鑫投资担保有限公司，与该公司无业务往来，不认识河南省伊川县的李某1。其公司与山西琦瑞资投资有限公司没有任何业务、资金往来。 11、证人于某的证言证明，2013年11月份经朋友介绍到朔州市鼎轩投资担保有限公司干会计，负责统计吸收客户资金，在电脑中制作表格，该公司成立于2013年11月份，老板周某1，从事非法吸储业务。2014年11月份其离开这个公司，听说该公司涉嫌非法融资被公安机关查了。之后其到朔州市鼎鑫投资担保有限公司、山西琦瑞资投资有限公司干兼职会计，负责报税。朔州市鼎鑫投资担保有限公司成立于2013年10月份，公司老板李某1，现该公司因涉嫌非法集资被公安机关查了。山西琦瑞资投资有限公司成立于2013年11月份左右，法人代表郭某，2014年6月份公司法人代表老板变更为代改强，从事的业务也是吸收老百姓的钱，公司出纳是于某1。今年3月16日代改强不辞而别，该公司也涉嫌非法集资。不清楚代改强和李某1是否认识，不清楚山西琦瑞资投资有限公司和朔州市鼎鑫投资担保有限公司有无业务、资金往来。山西琦瑞资投资有限公司没有叫许某的员工，该公司吸收了多少资金不清楚。2014年9月19日代改强用其户名的中国银行账户（账号139XXXX27705，卡号6217XXXXXXXXXXX6163）收过一笔款项，款项到账后，其按照代的安排取了25万元现金直接给了代改强，后来知道这是客户存款。账号139XXXX27705的卡上除了此笔交易外，还有几笔入账资金，2014年9月25日收取30万元，是替朔州市鼎轩投资担保公司收的客户资金，其他的是其个人收支，与公司没有关系。今年1月份听代改强说过山东永乐投资有限公司，这个公司也是他的，其他情况不了解，其不认识刘兴生，听代改强说过，他在山东济南永乐投资有限公司，喊他刘经理，其在公司没有见过刘兴生。 12、证人于某1的证言证明，2014年1月份其通过招聘至山西琦瑞资投资有限公司干出纳，负责公司资金收取，2016年3月份老板代改强跑了，公司关门。山西琦瑞资投资有限公司成立于2014年1月份，法人代表、老板是郭某，实际业务是吸收社会资金，2014年5月底，公司法人代表、老板变成了代改强，运作模式和郭某一样，也是通过散发宣传单等公开宣传的方式，吸引社会上的人群到公司投资，与客户签订投资管理协议，投资人是客户，管理方（居间方）是琦瑞资投资公司，项目方（也就是用钱方）湖北驾宇绿色生物工程有限公司，公司吸收了40多人800多万元资金，尚有700万元左右的资金没有退。客户交款有三种方式，一种是卡对卡转账，这是主要方式，一种是交现金，还有一种是用POS机刷卡，公司收款的账户有两三个，都是代改强户名的银行卡，一张是农行卡，一张是工行卡，卡号记不住了，主要就是用这两张卡收取资金，POS机对应的账户是代改强户名的农行账户。除了上述两张卡，也用过别人的名字的账户收取过资金，但是业务不多。收取客户资金的银行卡都是代改强拿着，公司的资金由代改强支配，干什么用了不清楚。琦瑞资公司没有叫许某的员工，代改强手里有许某户名的银行卡，用这个银行卡办理过业务。2014年9月27日代改强让其到建行取款，给其一张建设银行卡，让其从柜台取10万元钱，但银行告知最多取2万元，代改强输入密码后，取了2万元钱，当时其看到该卡的户名是许某，其作为代办人签的字，然后到朔州建行营业部取了六万元现金，到朔州建行鄯阳街支行取了2万元现金，都是由其作为代办人签的字。取款后代改强直接把钱拿走，干什么不清楚。其没用许某的银行卡办理过别的业务，卡上的钱哪来的不知道。琦瑞资公司吸收客户资金没有往许某户名的账户上存过钱。2014年11月20日，其听代改强说山东济南还有个公司出问题了，公司名称不清楚。据其了解，琦瑞资投资公司和永乐公司没有资金往来。出事后听说代改强在济南的那家公司法人代表是刘兴生。其知道有个朔州市鼎鑫投资有限公司，但不知道老板是谁。鼎鑫投资公司与琦瑞资公司没有资金往来。琦瑞资公司老板是代改强，其和于某干出纳。 13、证人许某的证言证明，其和代改强一个村的，知道他在山东济南干投资公司，刘兴生在济南跟着代改强干，后来出事了都跑了。2014年9月份，代改强到其家里说在山西干投资公司挣钱了，让其去看看就当旅游，其跟着到了山西朔州，代改强说他想用其身份证办几张银行卡用，其同意了，代改强拉着其在朔州找了几个银行办了3张银行卡，把银行卡拿走了，不知道干什么用了。2014年10月、11月他回到伊川后，代改强叫其去银行取过几次钱，才知道他用于银行转账，取出钱来后，代改强就把钱拿走了，代改强给过给过其2次钱，每次500元。其不知道湖北驾宇绿色生物工程有限公司，没听说过。 14、参与集资人杨某、李某2、丁某、董某、孙某、孙某1等36人的陈述，证明2014年4月至同年12月期间，上述参与集资人在永乐公司参与集资的时间、签订协议过程的具体情况，上述参与集资人共计投入资金4130000元，已返还资金302665元，尚未返还本金3827335元。 15、同罪犯刘兴生供述，其和代改强同村，2014年7、8月份，代改强找其说开投资担保公司赚钱，他知道怎么运作，找个借款方公司、担保方公司，在社会上发传单，宣传高息回报，就有群众投钱，其感觉挺容易挣钱，就同意跟着代改强干。9月初，代改强说济南有家投资公司要转手，到9月中旬其和代改强一起去济南，接手了贾某、李某的永乐公司，其和代改强作为股东到工商局办理的股权变更，其担任法人代表、执行董事、股东，占43%股份，代改强担任监事、股东，占57%股份。接手后，延续了以前的运作模式，用以前的员工，重新印制宣传册到社会上散发吸引投资。公司经理是张某，负责业务员开会，收取客户资金，业务部还有6个人，刘某2、杨某1、王某1、姚某，还有两个女的，不知道叫什么，会计是张某1，负责收取客户资金，返还利息，还有个会计姓纪，内勤姓时，负责购买东西发礼品。平常公司由其负责，代改强在山西还有两家投资担保公司，所以平常不在永乐公司，其有事便向代改强请示。与客户的借款保证合同中借款人是湖北驾宇绿色生物工程公司，法人代表张某3；居间方是永乐公司；担保方是朔州市鼎鑫投资担保有限公司，法人代表李某1，借款期限3个月期、6个月期、一年期，利率从月息1.1%至1.8%不等，收到的资金按代改强的要求全部打到合同上写明的4个账户上，需要支付工资、利息时，代改强将资金打入公司财务的个人工商银行卡上，2014年12月中旬，客户要求退本金，代改强不给打款，其感觉没法应付了，就给代改强说了一声离开济南回老家了。其离开永乐公司时，大约发展了50多名客户，吸收了350多万元。投资担保合同约定，吸收的资金全都打到湖北驾宇绿色有限公司，该公司账户的银行卡在代改强手里。代改强告诉其湖北驾宇绿色有限公司的工商手续是其找人办的，该公司根本不是借款方融资，应该是代改强借用人家的公章和合同章，朔州市鼎鑫投资担保有限公司是代改强找的，实际上根本不提供担保。其没有去过上述两个公司，法人代表人也没见过，不知道这两家公司的情况。借款担保合上借款人、担保方的公章和法人代表章、合同章是代改强给其的，放在公司办公室的保险柜里，合同上的章都是当时的经理张某盖上去的。经核对民警出示的借款担保合同，确定是其接手后和客户签的。永乐公司收钱有两种方式，一是让客户打到对接企业账户上，就是合同上写的户名是许某的4个账户上；二是客户交到公司现金，会计收了后打到许某的账户，然后把打款凭条给其，其将凭条粘在公司留下的合同上。收钱后，财务给客户写收据。其认识许某，和他同村，当时永乐公司和客户签合同时，写的湖北驾宇绿色生物工程有限公司借款，收款账户就是许某在山西朔州银行开的账户，许某和湖北公司、永乐公司没关系，是代改强用他的身份证办账户用来收款。2014年9月初左右，代改强曾带许某去了趟山西朔州，接手永乐公司后，代改强带着许某的4张银行卡来公司，让其在合同上用这4张银行卡账户收钱，吸收的资金实际上全打到许某账户上，被代改强支配了。公司吸收客户资金的操作模式：有人到公司咨询时，业务员接待他们，介绍永乐公司、对接企业和担保企业的情况，告诉他们如果用钱公司还不上钱，还有担保公司和永乐公司负责还钱，告诉他们投资很安全，客户同意后签借款保证合同，一式4份，每月20日发利息。吸收客户资金没有经过相关部门批准。接手后吸收的客户和资金以会计记账为准。经核对民警出示的永乐公司现金日记账簿（启用时间2014年9月15日）、收益及返现金凭条、永乐公司10月份工资发放表，上面“刘”的签字都是其签的，会计记帐每个月都要拿给其审核后签字。经核对，民警出示的2014年9月29日其与李某签订的公司转让协议是其签的，还有份欠条在贾某手里，这个协议规定了接手后收的客户资金要和贾某4、6分成，贾某拿6成。代改强对其说接手永乐公司后，延续贾某的操作方式，用假的第三方企业骗取客户信任，让他们把钱投到公司，然后用后来的钱还前面的钱，干到2015年6月份就不干了，和贾某一样拿走投资客户的钱，把公司卖给其他人，就这样挣钱。永乐公司除了吸收投资外没有其他业务。不算接手后又续签合同的，吸收投资款185万元，具体多少人记不清了。算上续签合同的大约有400多万。这185万元中，一部分用于公司正常开支，一部分用于返还本金和利息，一大部分给贾某了，是代改强给的，再就是代改强花了。 16、济南市公安局历城区分局调取的协议书1份，证明2014年9月29日刘兴生与李某签订协议，约定永乐公司进现金后按4、6分成，转合同按借条金额逐一减退，合同金额转完340万协议终止。 17、济南市公安局历城区分局调取的工商登记材料一宗，证明永乐公司成立于2014年4月8日，法定代表人贾某，经营范围以自有资产投资及投资咨询、珠宝首饰的销售等业务。公司股东贾某、李某；2014年4月11日公司注册资本由1000万元变更为注册资本3000万元。 18、济南市公安局历城区分局制作的扣押物品清单3份证明，案发后公安机关在刘兴生处扣押借款保证合同数份，永乐公司现金明细账一本、收益及返现凭录一宗、朔州市鼎鑫投资担保有限公司公章及合同专用章各1枚、湖北驾宇绿色生物工程有限公司公章及合同专用章各1枚、张某3、李某1人名章各1枚。 19、济南市公安局历城区分局调取的永乐公司宣传单1份，证明永乐公司对外宣传其从事担保、理财等服务。 20、济南市公安局历城区分局调取的湖北驾宇绿色生物工程有限公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及湖北驾宇绿色生物工程有限公司合同专用章复印件1份，证明北驾宇绿色生物工程有限公司注册资本800万元，法定代表人张某3及其他相关公司情况。 21、济南市公安局历城区分局调取的山西淼鑫投资有限公司企业法人营业执照、宣传单、山西淼鑫投资有限公司与湖北驾宇绿色生物工程有限公司财产（项目）抵押协议书、湖北驾宇绿色生物工程有限公司关于申请借款500万元人民币的申请报告各1份，证明山西淼鑫投资有限公司法定代表人董俊峰，2014年1月12日湖北驾宇绿色生物工程有限公司与山西淼鑫投资有限公司签订财产抵押协议书，2013年11月26日湖北驾宇绿色生物工程有限公司申请向山西淼鑫投资有限公司申请借款500万元。 22、济南市公安局历城区分局调取的朔州市鼎鑫投资担保有限公司股东会会议决议、任命书、进账单、企业法人营业执照、门面房出租合同证明：朔州市鼎鑫投资担保有限公司的法定代表人李某1，公司注册资本5000万元，首期出资1000万元，二期出资4000万元，股东李某1持股60%，周某持股40%。 23、河南省伊川县公安局酒后派出所出具的抓获经过，证明2016年4月26日中午，河南省伊川县公安局酒后派出所得到情报，上网逃犯代改强在酒后村活动，民警在伊川县酒后乡酒后村某饭店内将其抓获。 24、济南市公安局历城区分局调取的户籍证明信及前科材料，证明被告人代改强系成年人，具有完全刑事责任能力。因犯有盗伐林木罪，于2006年9月21日被伊川县人民法院判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币4000元。 26、被告人代改强在侦察机关的供述证明:2014年4月其与郭某签订转让协议，郭某将山西琦瑞资投资有限公司的股份转让给其和杨某2，其任法人代表，杨某2是名义上的股东，5月至9月间，郭某1负责公司的业务、培训、资金收支，其跟着学习，该公司是通过散发传单，吸引客户投资，签订借款合同，当时借款方：湖北驾宇绿色生物工程有限公司，居间方：山西琦瑞资投资有限公司，郭某19月离开后，其开始负责公司的所有业务，并掌控公司。2014年9月份，张某4介绍济南有公司转让，其联系了刘兴生一块商量，然后一同到济南，在济南市历城区山大路19号见到永乐公司的贾某及公司经理张某，经过商议，以340万元的价格转让该公司，签订了转让协议书。变更工商登记后，贾某期间的借款，客户愿续签合同的，其和客户重新签订借款合同，有退出的，贾某负责退钱，截止2014年9月20日上述工作做完。其于2014年9月20日后全面接手公司，其安排刘兴生负责公司的日常工作，其和刘兴生又根据以前的合同重新印制了借款合同，让业务员到街面上宣传，给投资客户说公司注册资金3000万元，实力雄厚，借款企业发展前景好，有第三方公司提供担保等情况，目的为了诱骗客户投资。借款保证合同客户留存1份，公司留2份。合同中借款方湖北驾宇绿色生物工程有限公司，居间方永乐公司，担保方朔州市鼎鑫投资担保有限公司，收款账户:1、账号6212XXXXXXXXXXX9303开户行为中国工商银行朔州朔城支行；2.账号6217XXXXXXXXXXX6163开户行中国银行鄯阳街支行；3.账号6227XXXXXXXXXXX0089开户行中国建设银行鄯阳街支行；4.账号6228XXXXXXXXXXX0375开户行中国农业银行国贸支行，均为许某的个人银行账户，永乐公司所吸收的投资款全部进入许某的帐户。永乐公司和湖北驾宇公司没有业务往来，因为其在山西琦瑞资有限公司就是用湖北驾宇公司作为借款方开展业务，当时公司里有郭某留下的的营业执照复印件、合同专用章、法人名章，所以永乐公司就用湖北驾宇公司作为借款方。关于朔州市鼎鑫投资担保有限公司，当时接受永乐公司时，贾某让找个担保方公司，其让郭某找个担保公司的资料，郭某就给其朔州鼎鑫投资担保有限公司的执照复印件、合同专用章、法人名章等资料，其用鼎鑫公司作为担保方，实际永乐公司与鼎鑫公司没有任何业务往来，就是糊弄投资客户，骗取他们到公司投资。当时接手公司时借款保证合同上想写其个人的名字及账号，经理张某说其是股东，再用其名字收款，容易让人发觉，让其找个不相关的人收款，于是其找到了同村的许某，说其在山西开投资公司赚钱了，带许某到了山西朔州，用他的身份证分别在工商、建行、农行开了4张银行卡，均由其持有并掌握密码。后其用许某的银行卡作为收款账户，收取永乐公司投资款。2014年12月事发后，其将其中的两张银行卡给了许某，手中的两张银行卡现已找不到。永东公司需要支付工资、返还利息时，其把钱打给公司。其是是公司实际负责人，掌控资金，一个月给刘兴生5000元工资。业务部有杨某1负责，业务员有5、6个人，负责拉客户、讲解、签订借款保证合同，财务部张哲离开后有张某1负责收取客户资金，资金有现金和银行转账方式，交现金的给财务后再汇至许某账户，转账的直接汇至许某账户。前台3个人，负责接待客户。和刘兴生接手公司后，大约吸收了20、30人左右，金额大约210万元左右，具体记不清了。吸收资金没有经过金融部门批准。其在山西琦瑞资公司的运作模式也是这样。永乐公司收到的资金给贾某转让费，付房租大约18万元，支付公司人员工资大约10多万元，公司的办公日常开支大约6、7万元，给了刘兴生11、12万元现金，支付利息，另外支付了山西琦瑞资公司集资的窟窿。被告人代改强在庭审时翻供，但未说明正当的翻供理由，也未提交相关证据。 本院认为，被告人代改强以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已经构成集资诈骗罪，依法应当判处十年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。证据证实，被告人代改强在接收永乐公司之初便明知该公司除了吸收资金外无其他生产经营，其接手永乐公司后，假借湖北驾宇绿色生物工程有限公司及朔州市鼎鑫投资担保有限公司的名义与集资参与人签订虚假的借款担保合同，所吸收的资金全部转入其个人控制的银行卡中，用于支付公司转让费、支付山西琦瑞资公司吸资的本息等，在永乐公司无其他经营盈利的情况下，必然导致集资款项无法偿还。应当认定代改强自吸收存款之日起便明知其不具偿还能力，具有非法占有的故意。公诉机关对本案的定性及适用法律正确，应予支持。对被告人的辩护人提出的代改强行为不构成集资诈骗罪的辩护意见本院不予采纳。被告人代改强实际控制并支配永乐公司的全部集资款项，在犯罪中所起作用较大；代改强虽然在归案后供述了其犯罪事实，但在庭审中翻供，拒不承认其主要犯罪事实，不应认定为坦白，因此对辩护人提出的代改强系从犯，具有坦白情节的辩护意见不予采纳。被告人代改强自贾某处接手永乐公司，又与永乐公司原有集资参与人重新签订借款担保合同，该部分金额应当认定为其犯罪数额，对其辩护人提出的应当在犯罪金额中扣除续签合同金额及员工工资、房租的辩护意见本院不予采纳。其辩护人提出的代改强归还胡某1万元及用价值10多万的轿车抵顶部分借款的意见，未得到集资人的认可，且无证据证实，本院亦不予采纳。对被告人代改强依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人代改强犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，罚金二十万元（限本判决生效之日起30内缴纳本院）。 二、责令被告人代改强于本判决生效之日起三十日内退赔集资参与人杨某等36人集资款共计3827335元（详见犯罪清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本一份。 审 判 长  赵翠竹 人民陪审员  金吉明 人民陪审员  李宏波 二〇一七年十月二十日 书 记 员  刘延飞