河北省无极县人民法院刑 事 判 决 书（2016）冀0130刑初149号公诉机关河北省无极县人民检察院。被告人赵某某，男，1960年2月1日出生，汉族，中共党员，高中文化，户籍所在地河北省石家庄市无极县，住本村，务农，无前科。2014年12月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪由无极县公安局决定取保候审，2016年7月16日被临时羁押于临潼县看守所，2016年7月18日被无极县公安局刑事拘留，经本院批准于2016年8月15日被无极县公安局逮捕，现羁押于无极县看守所。河北省无极县人民检察院以无检公诉刑诉[2016]147号起诉书指控被告人赵某某非法吸收公众存款，于2016年11月11日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2017年4月18日、2017年6月29日公开开庭进行了审理。无极县人民检察院指派检察员刘红英出庭支持公诉，被告人赵某某到庭参加诉讼，期间退回补充侦查两次，本案现已审理终结。河北省无极县人民检察院指控：经河北丰众农业科技有限公司授权，无极县丰众农业专业合作社于2013年3月20日正式注册成立。自该合作社成立以来，未按该合作社工商登记的业务范围开展经营，而是按照河北丰众农业科技有限公司的要求，违反国家金融管理法律，以合作社名义到无极县各乡村发展代办员，让代办员对前来存款的人员承诺“存款到无极县丰众合作社有高利息和有奖品”来吸收社会不特定人员将钱入到合作社，并发放股金凭证，代办员从中提取费用。截止2014年6月16日该合作社共非法吸收公众存款36698568.65元，涉及入股群众1302人，其中该合作社发展的代办员被告人赵某某按照上述方法自2013年5月份以来非法吸收村民资金310余万元（全部上缴合作社），涉及群众120余人，其从中挣得手续费。截至目前，已兑付37000元。无极县忠惠谷物种植专业合作社于2012年5月17日在无极县正式注册成立，该合作社成立以来，违反国家金融管理法律，以合作社名义到无极县各乡村发展代办员，并向社会公开宣传该合作社，以采取投资入股的方式并承诺高分红利率来吸收社会不特定人员将钱入到合作社，并发放股金凭证，代办员从中提取费用。该合作社自2012年3月至2014年10月共吸收股金48726940.67元，涉及入股群众1822人，其中：已退股金28691664.67元，未退股金20035276.00元，涉及入股群众1035人。其中该合作社发展的代办员被告人赵某某按照上述方法自2013年5月份以来非法吸收村民资金254000元（全部上缴合作社），涉及群众15人，其从中挣得手续费。截至目前，全部未退还。该检察机关要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，以非法吸收公众存款罪追究被告人赵某某的刑事责任。被告人赵某某对指控其犯非法吸收公众存款罪的事实供认不讳。经审理查明：经河北丰众农业科技有限公司授权，无极县丰众农业专业合作社于2013年3月20日正式注册成立。自该合作社成立以来，未按该合作社工商登记的业务范围开展经营，而是按照河北丰众农业科技有限公司的要求，违反国家金融管理法律，以合作社名义到无极县各乡村发展代办员，让代办员对前来存款的人员承诺“存款到无极县丰众合作社有高利息和有奖品”来吸收社会不特定人员将钱入到合作社，并发放股金凭证，代办员从中提取费用。截止2014年6月16日该合作社共非法吸收公众存款36698568.65元，涉及入股群众1302人，其中该合作社发展的代办员被告人赵某某按照上述方法自2013年5月份以来非法吸收村民资金340余万元（全部上缴合作社），其从中挣得手续费。截至目前，已兑付37000元。无极县忠惠谷物种植专业合作社于2012年5月17日在无极县正式注册成立，该合作社成立以来，违反国家金融管理法律，以合作社名义到无极县各乡村发展代办员，并向社会公开宣传该合作社，以采取投资入股的方式并承诺高分红利率来吸收社会不特定人员将钱入到合作社，并发放股金凭证，代办员从中提取费用。该合作社自2012年3月至2014年10月共吸收股金48726940.67元，涉及入股群众1822人，其中：已退股金28691664.67元，未退股金20035276.00元，涉及入股群众1035人。其中该合作社发展的代办员被告人赵某某按照上述方法自2013年5月份以来非法吸收村民资金254000元（全部上缴合作社），涉及群众15人，其从中挣得手续费。截至目前，全部未退还。另查明，被告人赵某某在无极县丰众农业专业合作社及无极县忠惠农业专业合作社担任代办员期间共计非法所得58185.36元。认定上述事实的证据有，被告人赵某某的供述，证人王某1、赵某1、赵某2、赵某3、白某、赵某4、赵某5、赵某6、赵某7、赵某8、赵某9、赵某10、赵某1赵某12、赵某13、赵某14、赵某15、海桂琼、赵某16、赵某17、赵某18、赵某19、赵某20、杨某1、赵某21、赵某22、赵某23、赵某24、赵某25、赵某26、赵某27、赵某28、赵某29、陈某、赵某30、赵某31、赵某32、赵某33、赵某34、赵某35、崔某、赵某36、赵某37、刘某1、赵某38、刘某2、赵某39、岳某、赵某40、刘某3、赵某41、赵某42、赵某43、刘某4、甄某、赵某44、赵某45、赵某46、赵某47、赵某48、赵某49、赵某50、赵某51、赵某52、郝某、赵某53、赵某54、赵某55、赵某56、赵某57、赵某58、赵某59、赵某60、赵某61、赵某62、赵某63、赵某64、赵某65、赵某66、赵某67、赵某68、赵某69、王某2、任某、赵某70、赵某71、刘某5、刘某6、贾某1、赵某72、朱某1、赵某73、赵某74、赵某75、赵某76、赵某77、赵某78、赵某79、赵某80、赵某81、杨某2、赵某21、赵某82、赵某83、赵某84、赵某85、赵某86、赵某21、赵某87、赵某88、赵某89、赵某90、赵某91、赵某92、赵某9赵某94、赵某88、赵某95、朱某2、赵某96、赵某97、杨某3、吴某、赵某9赵某99、赵某10王某3、张某、赵某87、赵某10赵某102、赵某10赵某75、刘某6、赵某33、赵某83、赵某10赵某105、赵某12、赵某55、赵某60、朱某1、赵某106的证言，扣押决定书，临漳县公安局香菜营派出所出具的抓获证明，临漳县看守所出具的羁押证明，赵某某的在逃人员登记／撤销表，赵某某的户籍证明信和无前科的证明，无极县马桥村村委会及无极县公安局北苏派出所证明，无极县丰众农业专业合作社代办员工资明细表及提成明细表，无极县忠惠谷物种植专业合作社代办员提成分项情况汇总表，河北中君汇信源会计师事务所有限公司出具的冀中信专审字(2015)第1-4008号鉴定意见书，河北中君汇信源会计师事务所有限公司出具的冀中信专审字(2015)第1-4007号鉴定意见书等，上列证据经庭审举证、质证，本院依法予以确认。本院认为，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人赵某某在担任无极县丰众农业专业合作社、无极县忠惠农业专业合作社代办员期间，未经中国人民银行依法批准，采取公开宣传、承诺高息回报的方式，在该社的领导和指挥下，向社会不特定对象吸收资金并从中挣得手续费，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。鉴于被告人赵某某系无极县丰众农业专业合作社、无极县忠惠农业专业合作社的代办员，在非法吸收公众存款过程中起次要作用，依法对其从轻、减轻处罚；被告人庭审中认罪态度较好，可酌情对其从轻处罚。本案涉及用非法吸收的资金向集资参与人支付的代办费等违法所得的一切财物均应依法追缴，已经查扣的涉案款物应依法返还、处置。根据被告人赵某某的犯罪事实、参与吸收存款数额及作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月16日起至2018年7月15日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起十日内缴纳。）二、违法所得依法追缴。查封、扣押、冻结的涉案一切款物由查封、扣押、冻结机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  李 巍审 判 员  张永科人民陪审员  司伟娜二〇一七年十月十九日书 记 员  栗飒爽