徐州铁路运输法院行 政 判 决 书(2017)苏8601行初759号原告邓某某，性别：××，1971年12月26日生，××族，住广东省东莞市东城区。委托代理人高靓，上海正源律师事务所律师。被告徐州市工商行政管理局，住所地徐州市建国西路**。法定代表人吉镇，该局局长。委托代理人张永永，该局许可服务处工作人员。委托代理人吴赫笛，该局法规处工作人员。第三人余某某，性别：××，1967年10月12日生，××族，住青海省西宁市城**。委托代理人许嘉祥，北京策略律师事务所律师。委托代理人赵发光，北京策略律师事务所律师。第三人范某某，性别：××，1968年12月28日生，××族，住河南省邓州市。委托代理人金元杰，上海正源（昆山）律师事务所律师。第三人江苏某某阻燃科技股份有限公司，，住所地邳州市法定代表人余某某，该公司董事长。委托代理人刘某某，该公司工作人员。原告邓某某不服被告徐州市工商行政管理局（以下简称市工商局）作出的《公司变更登记驳回通知书》［（03000329）公司变更（2017）第03290028号］，于2017年7月3日向本院提起行政诉讼。本院当日立案后于2017年7月5日向被告市工商局送达了起诉状副本及应诉通知书等诉讼材料。因余某某、江苏某某阻燃科技股份有限公司（以下简称某某公司）与本案有法律上的利害关系，本院依法通知其作为第三人参加诉讼。本院依法组成合议庭，于2017年9月20日公开开庭审理了本案。原告邓某某的委托代理人高靓，被告市工商局出庭应诉负责人高峰、委托代理人张永永、吴赫笛，第三人余某某的委托代理人赵发光，第三人某某公司的委托代理人刘某某到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告邓某某诉称：2016年5月12日，某某公司就依据股东会决议、董事会决议至被告处申请办理公司法定代表人变更登记和董事、监事备案，被告一直未就是否受理事项作出任何说明。直至2017年4月5日才作出了《公司变更登记驳回通知书》［（03000329）公司变更（2017）第03290028号］，原告认为被告作出的公司变更登记驳回通知违法，请求法院撤销被告作出的《公司变更登记驳回通知书》［（03000329）公司变更（2017）第03290028号］，判令被告为某某公司办理法定代表人变更登记，同时判决被告赔偿因其违法行政行为导致原告部分经济损失人民币1000万元并承担诉讼费用，主要理由有以下四点。一、被告作出驳回通知的主要事实不清，证据不足。被告作出驳回通知依据的是“江苏省邳州市人民法院（2017）苏0382民初3068号案件受理通知书，关于某某公司的股东会决议的有效性提起法律诉讼。”某某公司在2016年5月12日就向被告提出变更登记和备案申请，第三人余某某是在2016年8月9日向邳州市人民法院起诉，要求确认股东会决议无效。在2016年5月12日至2016年8月9日长达近3个月的时间里，没有股东会决议效力的诉讼，被告没有履行职责为某某公司办理董事、监事备案，法定代表人变更登记。余某某于2017年3月14日向邳州市人民法院申请撤诉，2017年3月20日，邳州市人民法院裁定准予撤诉。2017年3月17日江苏省工商行政管理局出具[2017]苏工商复字第7号行政复议决定书，责令被告履行作出是否准予登记的决定。在2017年3月20日至2017年3月31日期间，也没有关于某某公司股东会决议效力的诉讼，被告仍然未作出是否准予变更的登记，也未为某某公司办理董事、监事备案。直到2017年3月31日余某某再次起诉后，被告于2017年4月5日出具了不予办理法人变更登记的决定，但对董事、监事备案仍然置之不理。从这个过程，原告认为被告是在和案外人余某某串通勾结，故意不依法依规办事，损害某某公司的合法权益，损害原告作为某某公司大股东的合法利益。二、被告作出决定无法律依据。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》，公司登记机关需要对申请文件、材料核实的，应当自受理之日起15日内作出是否准予登记的决定，核实文件申请材料的是公司登记机关，而不是人民法院，没有任何法律法规规定工商管理部门办理变更需要以法院的判决为依据。因此人民法院的诉讼不构成被告不办理变更登记的理由。余某某撤诉后又起诉，故意滥用诉权阻止变更的行为更不应该成为被告作出不予变更登记的依据。在余某某没有对股东会决议提起诉讼的几个月内，被告以法院诉讼为由不予办理没有法律依据。三、被告未在规定期限内履行工作职责。2016年5月12日，某某公司依据董事会决议，申请被告为其办理董事、监事备案，至今已过去一年多的时间，被告未办理备案，也未给予任何答复。四、被告程序违法。依据《中华人民共和国公司登记管理条例》第五十一条、第五十二、第五十三条的规定，被告不接收申请材料、接收材料后不办理变更登记、不出具《受理通知书》、不在规定的时间内作出是否变更的决定的行为，以及某某公司在2016年5月12日提出的变更申请，某某公司在2017年4月5日才收到该决定，而且依据的还是余某某2017年3月31日起诉案件的受理通知书，以及至今对某某公司董事、监事的备案申请置之不理，均违反了《中华人民共和国公司登记管理条例》的规定，属程序违法。综上，被告作出的驳回通知依据的主要事实不清、证据不足，无法律依据，程序违法。原告邓某某向本院提交了以下证据：1.公司登记（备案）申请书及登记（备案）所需材料（包括公司登记备案申请书、代理人授权委托书、某某公司召集并主持临时股东大会的情况说明、董事会决议、股东大会决议、职工代表监事任职文件、法定代表人信息、董事监事经理信息），拟证明某某公司于2016年5月12日依据股东会、董事会决议向被告申请办理公司登记（备案）；2.（03000329）公司变更[2017]第03290028号《公司变更登记驳回通知书》，拟证明被告的决定及决定时间；3.（2016）苏0382民初7438号民事裁定书，拟证明第三人余某某起诉股东会决议效力后撤诉；4.短信记录，拟证明被告负责人曾回复督促办理；5.江苏省工商行政管理局作出的[2017]苏工商复字第7号行政复议决定书，拟证明被告行政行为违法；6.某某公司股权转让协议及股份转让委托书，拟证明江苏某某阻燃科技股份有限公司正常经营时的股权价值；7.江苏省工商行政管理局行政复议终止决定书[（2017）苏工商复字第30号]，拟证明对《公司变更登记驳回通知书》[（03000329）公司变更（2017）第03290028号]的复议已经终止。被告市工商局辩称：被告作出的通知书依据充分，程序合法，请求法院驳回原告的诉讼请求。由于第三人股东之间存在纠纷，某某公司曾于2016年5月20日委托职工监事柴某某向工商部门申请换照，后股东邓某某对补发执照申请中印章的真实性提出异议，被告中止了补发营业执照的登记程序。此后，第三人某某公司以法定代表人变更、董事备案等为由向被告申请变更登记。2016年7月27日，被告收取了某某公司提交的法定代表人变更、董事备案等变更登记材料，并出具了《领取营业执照通知书》。经审查，申请材料不全，某某公司又于2016年8月6日补充提交申请材料。2016年8月9日，股东及法定代表人余某某向邳州市人民法院提出公司决议效力确认纠纷的诉讼。2016年8月10日，余某某委托律师就公司变更中的依据向被告提出异议。2016年8月10日，东莞市第一人民法院向被告发出了协助执行通知书，要求冻结某某公司的所有变更登记至2018年8月9日止，故被告于2016年8月10日中止了某某公司的变更登记。拟在法院有了判决结果后，再重新启动登记程序。此后，余某某于2017年3月14日向邳州市人民法院提出撤诉申请，邳州市人民法院于2017年3月20日裁定准予撤诉。同时，东莞市第一人民法院解除了协助执行通知书。期间，某某公司向省工商局提出复议申请。省工商局认定被告程序违法，责令被告于15日内作出是否准予登记的决定。被告收到复议决定书后，于2017年3月29日受理了变更申请，拟重新启动实质性审查程序。股东兼法定代表人余某某又以律师函和申请书的形式，就此次公司变更申请中所依据的某某公司的决议效力提出异议，并出具了邳州市人民法院受理其确认纠纷的诉讼的通知书即（2017）苏0382民初3068号《受理案件通知书》。鉴于邳州市人民法院的审理结果是被告依据的实质性审查结果，故被告依据《企业登记程序规定》第十二条第二款规定，作出不予核准登记的决定，并发出了《公司变更登记驳回通知书》[（2017）第03290028号]。某某公司不服该通知书，于2017年4月6日向省工商局申请复议。省工商局因案件审理需要以（2017）苏0382民初3068号案件的审理结果为依据，于2017年5月27日发出《中止行政复议通知书》[（2017）苏工商复中字第30号]，中止该行政复议案件的审理。在法定举证期限内，被告向本院提交了以下证据：1.（徐）内资不受字[2017]第0511号不予受理通知书；2.2016年5月12日公司登记（备案）申请书；3.委托代理人授权委托书；4.2016年5月8日某某公司情况说明；5.某某公司2016年5月8日股东大会决议；6.某某公司2016年5月8日董事会决议、2016年7月15日临时董事会决议；7.某某公司法定代表人信息表；8.某某公司董事、监事、经理信息表；9.某某公司营业执照补换申请表。证据1-9拟证明被告作出驳回法定代表人变更登记的通知是合法的。另外，被告开庭前向本院邮寄了以下证据材料：10.2016年8月9日余某某向邳州法院提起股东会决议无效诉讼的案件受理通知书；11.2016年8月10日余某某委托律师向被告发律师函，要求被告审慎履职，暂停、终止变更；12.2016年8月10日东莞市第一法院协助执行通知书及民事裁定书，冻结某某公司所有变更登记，冻结时间为2016年8月10日至2018年8月9日；13.2016年11月15日、2017年4月6日被告予以答复“中止变更登记”；14.2017年7月21日西宁市城西区人民法院[2017]青01**民初1380号《协助执行通知书》。被告提交以上材料拟向法院说明，原告和第三人余某某之间存在着股权以及其他事项的争议。股东会决议效力是不确定的，有待司法机关的审查、确定。因此，原告的变更登记申请是不符合变更条件，故被告依法驳回是合法的。其中证据14西宁市城西区人民法院[2017]青01**民初1380号《协助执行通知书》，是在被告向法院提交证据之后才收到的，故没有在法定期限内提供。被告向本院提交的法律依据为：《企业登记程序规定》和《中华人民共和国公司登记管理条例》。第三人余某某述称：原告隐瞒其请求变更登记所依据的股东会决议无效事实，隐瞒本案中所涉及的原告行政异议、法院协助执行、法院实质审查公司决议效力等情况，而一概将责任推卸给被告，其相应的诉讼请求没有事实依据和法律依据，应当全部依法驳回，主要事实和理由有以下三点。一、原告诉讼主体资格不符合相关法律规定。在本案中，原告不是正当行政相对人，不符合行政诉讼法第四十一条规定的提起行政诉讼的主体条件。被告作出的《公司变更登记驳回通知书》[（03000329）公司变更（2017）第03290028号]的相对人是某某公司，原告个人无权代表公司提起诉讼。同时，根据《公司法》第一百五十一条规定的股东代表诉讼制度，股东能够代表公司诉讼的基础，是他人损害了公司的利益。被告驳回企业主体行政变更请求的行为，属正当行使行政管理职权的行为，不可能造成公司的经济利益损失，同时原告也没有履行提起诉讼的必要程序。据此，原告不符合提起该行政诉讼的主体条件。二、原告主张的被告行政行为程序违法与真实情况不符，没有事实依据。原告在起诉书中称第三人余某某是案外人是错误的。第三人余某某是经合法变更登记、至今仍然是合法登记的公司法人。第三人有权代表公司阻止原告伙同他人对公司进行非法变更登记。原告伙同他人通过暴力手段非法夺取公司印鉴、实际管理权和控制权，又企图通过无效的股东决议进行公司法人工商登记为数不多，在得知这一消息后，为了减少公司的损失，第三人即刻通过向被告反映情况、发律师函，提起相关诉讼等多种合法方式予以阻止，最后以公司法人的名义撤回了变更请求。被告作出的《公司变更登记驳回通知书》是有法律依据的。在公司内部诸多问题和股东纠纷没有依法解决的情况下，不经法定程序，非法进行法人变更登记是不能被允许的。三、原告提出的补偿自身1000万元的股价损失的诉讼请求不符合法律规定。这一请求明显不符合公司法中股东代表诉讼的相关规定，即没有直接损失的事实，也没有提供损失的证据，属无效请求。且即使其代表诉讼的主体资格请求成立，通过诉讼获得的赔偿或者补偿应当归于公司，而无权提出股东个人损失的赔偿请求。此外，根据《国家赔偿法》第三条、第四条的相关规定，原告的行政赔偿诉讼请求并不属于法律所规定的侵犯人身权、财产权的情形，也没有提供证据证明该项损失是否与被告的该行政行为具有直接因果关系。因此，原告索要1000万元的经济赔偿没有法律依据。综上所述，原告隐瞒其请求变更登记所依据的股东决议无效事实，隐瞒本案中所涉及的原告行政异议、法院协助执行、法院实质审查公司决议效力等情况，而一概将责任推卸给被告，故其相应的诉讼请求没有事实和法律依据，应当全部依法驳回。第三人余某某向本院提交了以下证据：1.邳州市公安局出具的查获经过、邳州市公安局行政处罚决定书及询问笔录，拟证明孙坚等人对于某某公司财物抢劫的事实、经过和公安机关的处罚情况；2.第三人余某某起诉状副本及邳州市人民法院受理案件通知书［（2016）苏0382民初字7438号、（2017）苏0382民初字3068号］，拟证明第三人余某某就公司决议有效性向法院提起诉讼的事实存在，且该份证据已向被告市工商局提供；3.第三人余某某以某某公司法定代表人身份向被告提供的撤销工商登记信息变更申请的申请书（时间分别为2017年3月31日及2017年4月23日），拟证明第三人余某某作为某某公司法定代表人有权代表公司提出该申请；4.2017年4月1日律所向被告发出的律师函。第三人范某某述称：股东会决议是有法律效力的，被告应当依法办理变更登记。第三人未向本院提交证据。第三人某某公司述称：一、依据公司法，公司是自治的，工商局没有权力不同意公司的董事长变更及董事、监事备案。二、针对被告提出的第一条答辩意见，公司离职员工柴某某使用假公章提出的公司补照的申请，日期为2016年5月25日（被告在答辩中陈述的日期为2016年5月20日），工商局于当日核发了营业执照。刘某某在2016年5月12日以公司在公安局备案的真实公章去工商局补照，被工商登记窗口的沈姓员工以补发营业执照必须公司两名股东同时到场为由拒绝。第三人某某公司未向本院提交证据。经庭审举证、质证，结合各方当事人的质证意见，本院对各方当事人提供的证据认证如下：对原告提供的证据，证据1、2能够证明第三人某某公司向被告提出公司法定代表人变更登记申请及被告作出被诉《公司变更登记驳回通知书》的情况，本院予以采信；证据3系人民法院的生效法律文书，能够证明第三人余某某就公司决议提起诉讼后撤诉的情况，本院予以确认；证据4反映了原告曾以短信形式向被告单位领导反映要求办理工商变更及备案登记相关诉求的情况，本院予以确认；证据5、7系江苏省工商行政管理局作出的行政复议决定书，内容真实，来源合法，且与本案有关联性，本院予以采信；证据6股权转让协议系协议各方当事人就股权转让达成的合意，并非是公司股权价值的客观体现，因此不能实现原告的证明目的。对被告提供的证据1，系被告于2017年5月11日就某某公司于2017年5月8日提出的董事、监事备案申请作出的《不予受理通知书》，与本案无关联性，本院不予采信；证据2-9，系被告在办理第三人某某公司工商变更及备案登记过程中依法收取或形成，本院予以确认；证据材料10-14系被告超出法定期限后向本院提交，且被告明确提供的目的供法院裁判时参考，因此，对于以上证据本院不予采信。对第三人余某某提供的证据，证据1系邳州市公安局在办理涉及第三人某某公司内部纠纷治安案件时收集或制作，本院予以确认；证据2反映了第三人余某某就公司决议有效性向法院起诉的情况，本院予以采信；证据3、4反映了第三人余某某曾就某某公司法定代表人变更事宜向被告提交申请及发送律师函，且被告认可已收到第三人余某某的相关材料，本院予以采信。经审理查明：第三人某某公司于2003年10月31日，系股份有限公司，发起人为原告邓某某和第三人余某某，目前登记的法定代表人为余某某。2016年5月12日，第三人某某公司向被告市工商局提出法定代表人变更登记申请，请求将公司法定代表人由余某某变更为范某某，同时向被告书面提交了以下材料：公司登记（备案）申请书、委托代理人授权委托书、某某公司召集并主持临时股东大会的情况说明、某某公司董事会决议、股东大会决议、职工代表监事任职文件、法定代表人信息、董事、监事、经理信息。2016年8月9日，第三人余某某向邳州市人民法院提起某某公司公司决议效力确认纠纷的诉讼［（2016）苏0382民初7438号］，请求确认某某公司2016年第一次临时股东大会会议决议及2016年第一次董事会临时会议决议无效。2017年3月14日，余某某向该院提出撤诉申请。2017年3月20日，该院裁定准许余某某撤诉。2016年8月10日，余某某委托律师向被告发送律师函，就公司变更登记中的依据提出异议。2017年1月17日，某某公司认为被告不履行法定职责，向江苏省工商行政管理局申请复议。2017年3月17日，江苏省工商行政管理局作出［2017]苏工商复字第7号行政复议决定书，确认被告未出具《受理通知书》和未在法定期限内作出是否准予登记的行为违法，责令被告在收到复议决定之日起十五日内履行作出是否准予登记的决定。2017年3月31日，余某某再次向邳州市人民法院提起某某公司公司决议效力确认纠纷的诉讼［（2017）苏0382民初3068号］，目前该案正在审理中。2017年4月5日，被告作出《公司变更登记驳回通知书》[（03000329）公司变更（2017）第03290028号]，决定对某某公司提出的法定代表人变更不予核准。某某公司不服上述《公司变更登记驳回通知书》，向江苏省工商行政管理局申请复议。2017年6月14日，因某某公司请求撤回行政复议申请，江苏省工商行政管理局作出《行政复议终止决定书》［（2017）苏工商复字第30号］决定终止行政复议。2017年7月3日，原告邓某某不服上述《公司变更登记驳回通知书》诉讼来院。本院认为：根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第四条规定，工商行政管理机关是公司登记机关。被告市工商局作为公司登记机关，具有公司变更登记的法定职权和职责。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十七条第一款规定，公司申请变更登记，应当向公司登记机关提交公司法定代表人签署的变更登记申请书、依照《公司法》作出的变更决议或者决定及国家工商管理总局规定要求提交的其他文件；第五十三条第二款规定，公司登记机关需要对申请文件、材料核实的，应当自受理之日起15日内作出是否准予登记的决定。《企业登记程序规定》第十一条亦规定，企业登记机关认为需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当派两名以上工作人员，对申请材料予以核实。经核实后，提交“申请材料核实情况报告书”，根据核实情况作出是否准予登记的决定。本案中，被告市工商局在受理第三人某某公司法定代表人变更登记的申请后，对相关材料进行了审查。因第三人余某某对法定代表人变更登记申请材料中某某公司临时股东大会决议及董事会临时会议决议的效力提起了诉讼，且目前该案尚在审理过程中，这导致法定代表人变更登记申请材料中某某公司相关决议的效力存在不确定因素。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第五十四条第二款，被告市工商局基于上述情形在对申请材料进行审查核实后，作出《公司变更登记驳回通知书》，并不违反上述行政法规的规定。综上，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，判决如下：驳回原告邓某某的诉讼请求。案件受理费50元，由原告邓某某负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省徐州市中级人民法院。审 判 长  杜月秋审 判 员  焦琰茹代理审判员  姜 川法官助理武艳二〇一七年十月十九日书 记 员  陈卓宜附：本判决适用的相关法律依据：《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条行政行为证据确凿，适用法律、法规正确，符合法定程序的，或者原告申请被告履行法定职责或者给付义务理由不成立的，人民法院判决驳回原告的诉讼请求。《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十七条公司申请变更登记，应当向公司登记机关提交下列文件：（一）公司法定代表人签署的变更登记申请书；（二）依照《公司法》作出的变更决议或者决定；（三）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。公司变更登记事项涉及修改公司章程的，应当提交由公司法定代表人签署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。变更登记事项依照法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的，还应当向公司登记机关提交有关批准文件。第五十三条公司登记机关对决定予以受理的登记申请，应当分别情况在规定的期限内作出是否准予登记的决定：（一）对申请人到公司登记机关提出的申请予以受理的，应当当场作出准予登记的决定。（二）对申请人通过信函方式提交的申请予以受理的，应当自受理之日起15日内作出准予登记的决定。（三）通过电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提交申请的，申请人应当自收到《受理通知书》之日起15日内，提交与电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等内容一致并符合法定形式的申请文件、材料原件；申请人到公司登记机关提交申请文件、材料原件的，应当当场作出准予登记的决定；申请人通过信函方式提交申请文件、材料原件的，应当自受理之日起15日内作出准予登记的决定。（四）公司登记机关自发出《受理通知书》之日起60日内，未收到申请文件、材料原件，或者申请文件、材料原件与公司登记机关所受理的申请文件、材料不一致的，应当作出不予登记的决定。公司登记机关需要对申请文件、材料核实的，应当自受理之日起15日内作出是否准予登记的决定。第五十四条公司登记机关作出准予公司名称预先核准决定的，应当出具《企业名称预先核准通知书》；作出准予公司设立登记决定的，应当出具《准予设立登记通知书》，告知申请人自决定之日起10日内，领取营业执照；作出准予公司变更登记决定的，应当出具《准予变更登记通知书》，告知申请人自决定之日起10日内，换发营业执照；作出准予公司注销登记决定的，应当出具《准予注销登记通知书》，收缴营业执照。公司登记机关作出不予名称预先核准、不予登记决定的，应当出具《企业名称驳回通知书》、《登记驳回通知书》，说明不予核准、登记的理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。《企业登记程序规定》（工商总局令第124号）第十一条企业登记机关认为需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当派两名以上工作人员，对申请材料予以核实。经核实后，提交“申请材料核实情况报告书”，根据核实情况作出是否准予登记的决定。