贵州省道真仡佬族苗族自治县人民法院刑 事 判 决 书（2017）黔0325刑初115号公诉机关道真仡佬族苗族自治县人民检察院。被告人夏容江，男，1961年12月21日出生于贵州省红花岗区，苗族，大学文化，中共党员，户籍地贵州省遵义市红花岗区，现居住遵义市汇川区。2017年3月30日因涉嫌犯受贿罪一案被道真仡佬族苗族自治县人民检察院指定居所监视居住，同年4月21日被解除监视居住，同日被道真仡佬族苗族自治县公安局刑事拘留、5月5日被逮捕。现羁押于道真仡佬族苗族自治县看守所。辩护人李学芬，贵州与之律师事务所律师。辩护人刘定钢，贵州贵川律师事务所律师。道真仡佬族苗族自治县人民检察院以道检公诉刑诉（2017）105号起诉书指控被告人夏容江犯受贿罪一案向本院提起公诉。2017年8月10日经遵义市中级人民法院指定管辖，本院于2017年9月4日立案受理后依法组成合议庭，于同年10月11日公开开庭进行了审理。道真仡佬族苗族自治县人民检察院指派检察员林乾进出庭支持公诉，被告人夏容江及其辩护人李学芬、刘定钢到庭参加了诉讼。现已审理终结。道真仡佬族苗族自治县人民检察院指控：2011年6月至2012年上半年，被告人夏容江在担任遵义市国有资产投融资经营管理有限责任公司遵铁集团廉租住房项目部（简称遵铁廉租房项目部）工程处处长期间，利用职务之便，帮助李某、陈某1和杨致强三人中标承建遵铁廉租房工程的三个标段后，非法收受三人共同所送的人民币200万元。其中：（一）李某送70万元的事实：1、2011年6、7月份的一天，夏容江在其原住处（遵义市红花岗区白沙路）楼下的路边收受李某送的20万元；2、2011年下半年的一天，李某先电话联系夏容江，两人见面后，李某送给夏容江20万元；3、2012年的一天，夏容江在其现住处（市政府1小区）楼下的路边收受李某送的30万元。（二）陈某1送65万元的事实：1、2011年6、7月份的一天，夏容江在原住处（白沙路）楼下的路边收受陈某1送的20万元；2、2011年下半年的一天，陈某1先电话联系夏容江，两人见面后，陈某1送给夏容江20万元；3、2012年的一天，夏容江在现住处（市政府1小区）楼下的路边收受陈某1送的25万元。（三）杨致强送65万元的事实：1、2011年6、7月份的一天，夏容江在原住处（白沙路）楼下的路边收受杨致强送的20万元；2、2011年下半年的一天，杨致强先联系夏容江，两人见面后，杨致强送给夏容江20万元；3、2012年的一天，夏容江在现住处（市政府1小区）楼下的路边收受杨致强送的25万元。公诉机关认为，被告人夏容江在担任遵铁廉租房项目部工程处处长期间，利用职务之便，为他人谋取利益，非法收受他人给予的200万元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人夏容江被动归案后如实供述自己的犯罪事实，并积极上缴全部赃款，认罪态度较好，有悔罪表现，可以从轻处罚。特提请人民法院依法审判。建议在有期徒刑四年至七年内量刑。公诉机关随案移送了案卷材料和证据。被告人夏容江辩称，他对起诉书指控事实和罪名不持异议，他认罪、悔罪，请求法庭从轻处罚，判处缓刑。其辩护人提出如下辩护意见，对公诉机关指控被告人夏容江构成受贿罪及其犯罪事实没有异议。被告人夏容江检举揭发他人在遵铁廉租房项目部招投标过程中的犯罪线索，对侦破他人涉嫌受贿犯罪具有实际作用，具有立功情节；检举揭发陈某1、杨致强向其行贿的犯罪事实，应认定为立功情节。侦查机关仅掌握夏容江收受李某70万元的犯罪事实，但夏容江到案后自行供述了全部犯罪事实，被告人如实供述侦查机关未掌握的同种犯罪，虽然依法不认定为自首，但依法应从轻处罚。被告人夏容江积极退缴赃款，主动交待侦查机关不知晓的犯罪事实，有深刻的悔罪表现，自愿认罪。被告人工作表现好，系初犯、偶犯，主观恶性不深。涉案工程质量符合国家有关规范，也没有给予行贿人任何好处，其犯罪行为所造成的社会危害性较小，没有给国家造成经济损失。被告人家中尚有80余岁的母亲，身体多病，需人照顾。综上，建议法庭对被告人夏容江判处三年以下有期徒刑，如果其立功情节能够认定，建议适用缓刑。经审理查明：2011年6月至2012年上半年，被告人夏容江在担任遵铁廉租房项目部工程处处长期间，介绍李某、陈某1、杨致强投标承建遵铁廉租房工程，并给该工程招标代理单位的负责人张某打招呼，帮助三人中标承建遵铁廉租房工程的第二标段、第三标段和第八标段后，非法收受李某、陈某1、杨致强现金200万元。其中：（一）李某送现金70万元：1、2011年6、7月份的一天，夏容江在其原遵义市红花岗区下的路边收受李某送的现金20万元；2、2011年下半年的一天，李某先电话联系夏容江，两人见面后，李某送给夏容江现金20万元；3、2012年的一天，夏容江在其现遵义市下的路边收受李某送的现金30万元。（二）陈某1送现金65万元：1、2011年6、7月份的一天，夏容江在原遵义市红花岗区下的路边收受陈某1送的现金20万元；2、2011年下半年的一天，陈某1先电话联系夏容江，两人见面后，陈某1送给夏容江现金20万元；3、2012年的一天，夏容江在现遵义市下的路边收受陈某1送的现金25万元。（三）杨致强送现金65万元：1、2011年6、7月份的一天，夏容江在原遵义市红花岗区下的路边收受杨致强送的现金20万元；2、2011年下半年的一天，杨致强先联系夏容江，两人见面后，杨致强送给夏容江现金20万元；3、2012年的一天，夏容江在现遵义市下的路边收受杨致强送的现金25万元。被告人夏容江系被动归案，归案后如实供述了侦查机关已掌握的李某向其行贿70万元的犯罪事实，并如实供述了侦查机关尚未掌握的陈某1、杨致强向其行贿共计130万元的犯罪事实。2017年4月11日被告人夏容江向侦查机关退缴赃款200万元。上列事实，公诉机关向法庭提交了下列证据予以证明：1、受案登记表、指定管辖决定书、立案决定书。证明：本案案件来源于侦查机关在工作中自行发现，以及对本案立案侦查的合法性。2、指定居所监视居住、拘留及逮捕材料。证明：对被告人采取强制措施的合法性。3、被告人夏容江的供述与辩解。证明：2010年11月份，他接到遵义市住建局李本强书记电话，说遵铁廉租房工程要成立项目部，要抽调他到项目部任工程处处长，并要他尽快与原项目部管理方对接。他接任后知道遵铁廉管理中心已经与设计、地勘和招标代理单位签订了合同，招标信息已经发布，而且报名已经截止，有约40家单位报名，初步确定为3个标段。后来在一次会议上，李本强书记说关于标段的问题要请示后才能确定，因此工程招标的事情被暂停。之后他请设计单位对整个项目的可行性研究报告进行重新设计，并请造价中介机构对标准户型平方米造价进行了测算。在此期间的一次会议上，李本强书记说，该工程确定为8个标段。他看到多出了5个标段，觉得有机会帮助朋友参加投标，就通知李某、陈某1和罗存寿，叫其找公司来参加投标。该工程的招标代理机构是贵州公明建设投资咨询有限公司，该公司遵义片区的负责人张晓辉来找他审查招标文件的时候，他跟张晓辉说“请你关照一下李某他们三个，想办法让他们中标。”并说“李某他们会来找你。”张晓辉答应一定会尽力帮忙。在当时的情况下，他作为业主方的具体经办人，说话有一定的份量，代理机构为了以后更好地承接招标业务，一般都会听丛。开标后，李某告诉他“他们中了3个标段，其中陈某1中了第2标段，李某中了第3标段，杨致强中了第8标段。”在他们三人中标后，李某给他讲“我们三人中标，你帮了忙，我们三人准备送200万元给你作为感谢费。”他当时默认了。后来，李某、陈某1、杨致强共计送给他200万元。其中李某分三次拿了70万元，第一次20万元、第二次20万元、第三次30万元；陈某1分三次拿了65万元，第一次20万元、第二次20万元、第三次25万元；杨致强分三次拿了65万元，第一次20万元、第二次20万元、第三次25万元。以及他收受三人现金的时间、地点。由于李某三人送钱的时间相差不长，他把三人送的钱汇总后作统一处理，第一次的60万元，他用于偿还陈明建的债务；第二次的60万，在陈建明的担保下，他借给了陈小四的小额担保公司；第三次的80万元，他自己用了一部分后，将剩下的钱分多次小额存入他个人的银行账户中。4、证人李某的证言。证明：2010年下半年的一天，夏容江给他和陈某1讲，遵义遵铁中心有一个廉租房项目，自己是项目部工程处处长，负责该工程项目的具体工作，遵义市住建局的李本强书记是项目部主任，现在那个项目已经开始招标了，有部分公司已经报名了，如果感兴趣就先找几家公司来报名，自己会尽力帮助他们中标。他和陈某1都表示愿意参加。不久后，遵铁廉租房工程划分为8个标段，他和陈某1喊杨致强加入。在投标之前，夏容江给他和李某、杨致强讲，叫他找公司去投第三标段、陈某1投第二标段、杨致强投第八标段。之后他们三人分别找了几家公司资质去投各自的标段。他找的贵州竞忆建筑有限公司中了第三标段，陈某1找的贵州安龙利锋建筑有限责任公司中了第二标段，杨致强找的遵义城建建筑有限公司中了第八标段。他们三人中标后，决定这三个标段由他们三人共同承建。他们三人在遵铁廉租房工程报名投标前，都向夏容江表达过，如果他们中标了，会表示感谢。他们中标后，他和陈某1、杨致强一起商量，在他们承建遵铁廉租房工程项目上夏容江帮了忙，决定送200万元给夏容江作为感谢费。这200万元钱，由他去送70万元，陈某1和杨致强各送65万元。以及他分三次送给夏容江70万元的时间、地点及经过。5、证人陈某1的证言。证明：2010年的时候，夏容江打电话告诉他，遵铁廉租房有个项目要开始招投标了，并问愿不愿意做？他回答说愿意。夏容江也把这个消息告诉了李某和罗存寿。不久后，他和李某、夏容江一起玩耍的时候，夏容江给他们介绍了遵铁廉租房工程的大致情况，并说那个项目的资金有保障，叫他们找几家公司资质先报名，自己是项目部工程处处长，负责项目的招投标等工作，并表示帮忙他们中标。之后不久，遵铁廉租房工程划分为八个标段，由于罗存寿没有资金就退出了，他和李某喊了杨致强来共同找公司资质投标。在投标之前，夏容江给他、李某和杨致强讲，由他找公司资质投第二标段，李某投第三标段，杨致强投第八标段。后他们三人分别找公司资质来投各自的标段。他以贵州安龙丽锋建筑工程公司中了第二标段、李某以贵州竞亿建筑工程有限公司中了第三标段，杨致强以遵义城建建筑工程有限责任公司中了第八标段。中标后，他们决定合伙承建。在中标之前，他们三人都向夏容江表示过，如果中标了，要表示感谢，从他们三个标段的利润中统一支付。中标后，他和李某、杨致强一起商量，决定送200万元给夏容江表示感谢。这200万元由他们三人分别去送，他和杨致强各送65万元，李某送70万元。以及他分三次送给夏容江现金65万元的时间、地点及经过。6、证人杨致强的证言。证明：2010年年底的时候，李某叫他去做遵铁廉租房项目工程，进入招标程序后，又告诉他投第八标段，他找到了遵义城建建筑有限公司负责人付某，付某安排工作人员找了两家公司共同参与投标，最后他以遵义城建建筑有限公司的名义中了第八标段。中标后，李某提出，因夏容江在他们中标工程中帮了忙，要送200万元感谢费给夏容江。他和陈某1表示同意。为了节约建设成本，他们三人商量三个标段由他们合伙承建。以及他分三次送给夏容江现金65万元的时间、地点及经过。他们送给夏容江的200万元，都是他们三个标段的工程进度款，是由他们财务统一支出的。7、证人张某的证言。证明：他是贵州公明建设投资咨询有限公司在遵义项目部的负责人。2012年左右，遵铁廉租房工程开始招标，是他们公司负责招标代理，招标报名的时候没有明确划分多少标段，报名结束后遵义市住建局确定分为八个标段，该工程招投标的时候，贾占权、罗义华通过工程处处长夏容江与他联系分别各自报了一个标段，李某、陈某1和杨致强分别各自报了一个标段。夏容江给他说过这八个标段的安排都是指挥部领导的意见，由他配合好工作就行。因为夏容江作为业主方的工程处处长，代表业主方，他们招标代理机构就是为业主方服务，所以夏容江打了招呼后，他们也就按照业主方的意思，配合完善招投标手续。李某、陈某1和杨致强都是自己联系公司来报名投标的。8、证人思俊吉的证言。证明：陈某1、陈小桥借用他们公司的资质参加了遵铁廉租房项目的投标，他们公司按照工程拨款的1%收取管理费的事实及经过。9、证人付某的证言。证明：他是遵义市城建建筑工程有限责任公司的法定代表人。杨致强借用他公司的资质参加了遵铁廉租房项目第八标段招标，他们公司没有参与这个项目的实际施工，管理费是按每次工程进度款的1%收取。10、证人章某的证言。证明：她在李某的公司（遵义县侨安房地产开发有限公司）任出纳。李某、陈某1和杨致强合伙承建了遵铁廉租房项目第二标段、第三标段和第八标段。其中第二标段是陈某1以贵州安龙丽锋建筑工程公司的名义中标承建的，第三标段是李某以贵州竞亿建筑工程有限公司的名义中标承建的，第八标段是杨致强以遵义城建建筑有限公司的名义中标承建的。这三个标段对外是以各自的名义在办理工程进度款，但办理下来的工程进度款都是交给她统一保管，支出也是统一的，做的是一套账，她的每一笔支出都需要经李某、陈某1和杨致强同意后才能付款，以及陈某1等三人在她处领取工程款的次数和金额的情况。11、证人刘某的证言。证明：2011年至2012年期间，她在李某、陈某1和杨致强合伙承建的遵铁廉租房工程项目部担任会计工作。遵铁廉租房工程的第二标段、第三标段和第八标段是由李某、陈某1和杨致强三人合伙承建的，这3个标段都是由李某三人借用别人资质承建。对外是以各自的名义在办理工程进度款，但是办理下来的进度款都是交给章某在统一保管和支出，她只做一套账。12、证人陈某2的证言。证明：2011年或2012年10月份，他向夏容江借了70万元投入自己的小额贷款公司的事实。13、银行账户交易明细、个人业务交易单。证明：夏容江等人在银行账户内现金收入、支取的情况。14、遵铁廉租房工程投标文件记录表、施工开标记录表。证明：对遵铁廉租房建设工程第二标段、第三标段及第八标段进行招标和开标的情况。15、中标通知书、建设工程施工合同、补充协议。证明：贵州安龙丽锋建筑工程公司、贵州竞亿建筑工程有限公司、遵义城建建筑有限公司分别中标遵铁廉租房工程第二标段、第三标段和第八标段，以及遵铁廉租房建设工程项目部与其签订施工合同的情况。其中陈某1为第二标段项目经理，李某为第三标段项目经理，第八标段的项目经理是付伟。16、审计报告、工程验收意见书。证明：对遵铁廉租房工程第二标段、第三标段和第八标段进行跟踪结算审计的情况，以及对此三个标段工程进行验收的情况。17、建筑安装工程投资明细账、记账凭证、资金拨付审批表、收款收据。证明：遵铁廉租房工程第二标段、第三标段和第八标段工程款的拨付情况。18、遵义市人民政府办公室关于成立遵铁廉租房建设工作协调小组的通知，遵铁廉租房建设工程项目部关于遵铁廉租房建设工程项目部各处组成人员通知。证明：夏容江任遵铁廉租房建设工程项目部工程处处长。19、干部任免审批表、事业单位兼职人员审批表。证明：被告人夏容江的任职情况。20、常住人员基本信息。证明：被告人夏容江出生于1961年12月21日等身份情况。21、银行结算业务申请书、进账回单、支付业务往来账补充凭证。证明：被告人夏容江于2017年4月11日退缴赃款200万元的情况。22、关于夏容江检举的情况说明。证明：被告人夏容江反映的情况对于李某某涉嫌犯罪案件的侦破不具有实际作用。辩护人向法庭提交了下列证据：1、夏容江于2017年4月20日写给侦查机关的《情况说明》。证明：被告人夏容江检举、揭发他人犯罪的线索。2、网页截图一张《遵义市某单位干部接受组织审查》。证明：遵义市某单位干部因涉嫌严重违纪，目前正接受组织审查。3、荣誉证书。证明：被告人夏容江一直工作表现良好。4、门诊病历。证明：被告人夏容江曾患有疾病的事实。公诉机关提交的上述证据，来源合法，具备证据的客观性、合法性、关联性，予以认定。辩护人提交的上述证据的真实性予以认定，对其关联性不予认定。本院认为，被告人夏容江在担任遵铁廉租房项目部工程处处长期间，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人给予的现金200万元，数额巨大，其行为已触犯刑律，依法应以受贿罪定罪处罚。公诉机关指控事实清楚、罪名成立，本院予以支持。经查，被告人夏容江系被动归案，归案后如实供述了侦查机关已掌握的罪行，可以酌情从轻处罚。故对辩护人提出被告人夏容江归案后如实供述司法机关已掌握的罪行，依法应从轻处罚的辩护意见，予以采纳。被告人夏容江如实供述司法机关尚未掌握的罪行，比侦查机关已掌握的罪行较重，应当从轻处罚。辩护人提出“被告人夏容江检举揭发陈某1、杨致强向其行贿的犯罪事实，应认定为立功情节”的辩护意见。经查，被告人夏容江如实供述的司法机关尚未掌握的罪行与侦查机关已掌握的罪行属同种罪行，且被告人与行贿人属于共同犯罪范畴。对此情形，依法只能从轻处罚，不应认定为立功情节。故对辩护人的辩护意见不予采纳，但对辩护人提出的“被告人如实供述侦查机关尚未掌握的同种罪行，虽然依法不认定为自首，但应从轻处罚”的辩护意见，予以采纳。辩护人提出“被告人夏容江积极退缴赃款，有悔罪表现，自愿认罪，系初犯，可以从轻处罚”的辩护意见，因与查明事实及法律规定相符，予以采纳。辩护人称被告人“家庭困难”的辩护意见，在量刑时酌情考虑。辩护人提出“被告人夏容江检举揭发他人在遵铁廉租房项目部招投标过程中的犯罪线索，具有立功情节”的辩护意见，因证据不足，不予认定。综合被告人夏容江的犯罪事实、性质、情节以及犯罪后的悔罪表现，本院决定对其从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。被告人夏容江请求从轻处罚的意见，因与其量刑情节相符，予以采纳，但要求判处缓刑的意见，因与法律规定不符，不予采纳。辩护人建议在三年以下有期徒刑幅度内判处刑罚的意见，因与被告人夏容江的犯罪事实、性质及情节所裁量的刑罚不符，本院不予采纳。为此，根据《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第（二）项，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第四条，《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款，第十九条第一款之规定，判决如下：一、被告人夏容江犯受贿罪，判处有期徒刑五年零六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。指定居所监视居住的期限应当折抵刑期。监视居住二日折抵刑期一日。即自2017年4月21日起至2022年10月9日止），并处罚金人民币30万元（罚金限本判决生效后10日缴纳）。二、已退缴赃款200万元，予以没收，由道真仡佬族苗族自治县人民检察院上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省遵义市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨忠文审 判 员  王元章人民陪审员  高世凡二０一七年十月二十七日书 记 员  张 婕