山东省聊城市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 (2020)鲁15刑终113号 公诉机关山东省莘县人民检察院。上诉人（原审被告人）靳光勇，男，1986年10月24日出生于河北省成安县，汉族，初中文化，农民，莘县东旭粮食种植专业合作社法定代表人，住成安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月7日被刑事拘留，2018年9月30日被执行 辩护人邱丽娟，河北鼎合律师事务所律师丽娟，河北鼎合律师事务所律师。原审被告人靳志贵，男，1958年8月17日出生于河北省成安县，汉族，高中文化，农民，住成安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月30日被抓获并临时羁押于临沂市看守所，2018年8月31日被刑事拘留，2018 山东省莘县人民法院审理山东省莘县人民检察院指控原审被告人靳光勇、靳志贵犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年1月8日作出（2019）鲁1522刑初200号刑事判决，原审被告人靳光勇不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，审查并听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定：被告人靳光勇与靳希波等人为吸收存款，于2013年8月共同出资在莘县工商局注册成立莘县东旭粮食种植专业合作社，靳光勇任法定代表人，靳志贵系实际管理人。业务范围包括组织本社成员进行粮食种植，统一采购成员所需生产资料，统一销售本社成员种植粮食，为本社成员提供技术及信息服务。合作社成立后，其超出业务范围，在未取得金融许可证的情况下，通过村信贷员采取对外宣传高额存款利息的手段，在社会范围内非法吸收公众存款。经审核，2013年8月至2016年2月，非法吸收公众存款27833424.22元，支付利息698157.22元。截止2019年3月底，尚未兑付存款9292649.90元。 莘县东旭粮食种植专业合作社吸收的资金由靳光杰等负责开具凭单、收钱，而后靳光杰转给靳光勇。 被告人靳光勇于2018年9月7日到莘县公安局投案自首。 9月7日到莘县公安局投案自首。在审判阶段，被告人靳志贵与储户代表朱某、鲁某1、樊某1、马某、王某2、刘某4、王某1等40余人达成还款协议，并给付现金15万元及邯郸永不分梨酒业有限公司邯酒4560件，折款380万元，共计3 5万元，得到以上储户代表谅解。原审判决认定上述事实的证据有：书证证据清单、扣押清单、存款单据、业务报表、企业信息、法人信息、宣传单、借条、抓获经过、羁押证明、人员信息、前科说明、发破案经过、到案经过、说明、还款协议、谅解书、请求书，证人花某1、樊某1、郑某1、程某、鲁某1、孙某1、王某1、刘某1、张某1、邵某、刘某2、王某2(王国千）、张某2、孙某2、李某1、王某3、张某3、朱某、马某、耿某、王某4、贾某1、赵某、王某5经、江某、王某6、王某7、李某2、纪某、王某8、徐某1、温某、田某、刘某3、盛某、刘某4、晋某、徐某2、罗某、李某3、郝某、靳某、花某2、黄某、吴某、范某、段某、孙某3、贾某2、孙某4、孙某5、孙某6、王某9、孙某7、孙某8、樊某2、郑某2、郑某3、鲁某2、杨某、李某4、高某等人的证言，聊城恒誉联合会计师事务所审核鉴证报告书 原审法院认为，被告人靳光勇、靳志贵违反国家有关规定，非法向社会公开吸收存款，数额巨大，严重扰乱了国家的金融管理制度，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人靳光勇投案自首，在审判阶段与储户代表达成还款协议，可从轻处罚。被告人靳志贵如实供述自己的罪行，在审判阶段与储户代表达成还款协议，可从轻处罚。对被告人靳志贵适用非监禁刑其居住的社区愿意协助监督、监管，可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人靳光勇有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人靳志贵有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元。 宣判后，原审被告人靳光勇不服，提出上诉，理由如下：其具有自首、部分退赔等情节，原审判决量刑重。其辩护人除提出与上述理由一致的辩护意见外，还认为：1.一审期间，靳志贵与储户代表等40余人达成还款协议，并给付现金15万元及折款380万元的酒4560件，得到以上储户代表谅解，原审判决在未兑付金额中未将该数额扣除。2.本案系单位犯罪，不应按个人犯罪追究靳光勇的刑事责任。3.一审庭审结束后，靳光勇的亲属退赔集资参与人现金及酒共计折合人民币567680元，应对靳光勇从轻处罚。 上诉人靳光勇的辩护人二审审理期间提交以下新证据：1.收到条七份。2.王海振、王希山交还的莘县东旭粮食种植专业合作社固定股金单一份。上述证据拟证明靳光勇的亲属仍在积极主动筹措资金退赔集资参与人损失。 对辩护人提交的证据1，收条落款的时间均为一审判决宣判前，并非为靳光勇的亲属一审后的退赃行为，本院不予采信；对辩护人提交的证据2，亦无法证明系王海振、王希文一审宣判后交还，本院不予采信。 经二审审理查明的事实和证据同一审，对经一审开庭质证、认证的证据，本院予以确认。 关于上诉人靳光勇及其辩护人所提“其具有自首、部分退赔等情节，原审判决量刑重”的上诉理由和辩护意见。审理认为，根据我国刑法及相关司法解释的规定，个人非法吸收公众存款，数额在100万元以上，属于“数额巨大或者有其他严重情节”，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。本案中，上诉人靳光勇等人非法吸收公众存款数额为27833424.22元，原审判决根据上诉人的犯罪事实、性质以及具有自首、部分退赔等情节，判处其有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元，在法定量刑幅度内且量刑适当。一审期间，原审被告人靳志贵与莘县储户代表签订了还款协议，约定了还款方式和期限，储户代表为靳志贵出具了谅解书，后靳志贵向储户退赔的行为亦属于履行还款协议的内容，相对于全部集资款未偿还数额，该部分数额所占比率较小，不宜再对上诉人从轻处罚。因此，上诉人靳光勇及其辩护人的该项上诉理由和辩护意见不成立，本院不予采纳。 关于上诉人靳光勇的辩护人所提“一审期间，靳志贵与储户代表等40余人达成还款协议，并给付现金15万元及折款380万元的酒4560件，得到以上储户代表谅解，原审判决在未兑付金额中未将该数额扣除”的辩护意见。审理认为，原审判决认定的尚未兑付存款9292649.90元的时间为截止至2019年3月底，与辩护人所提一审期间，靳志贵有退赔的行为以及尚未兑付存款金额变化的情况并不冲突，且一审法院量刑时已充分考虑该退赔情节。因此，辩护人的该项辩护意见不成立，本院不予采纳。 关于上诉人靳光勇的辩护人所提“本案系单位犯罪，不应按个人犯罪追究靳光勇的刑事责任”的辩护意见。审理认为，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。本案中，莘县东旭粮食种植专业合作社系靳光勇等人为吸收存款而设立的，且成立后以实施犯罪为主要活动，符合上述规定，不应以单位犯罪论处。因此，辩护人的该项辩护意见不成立，本院不予采纳。 关于上诉人靳光勇的辩护人所提“一审庭审结束后，靳光勇的亲属退赔集资参与人现金及酒共计折合人民币567680元，应对靳光勇从轻处罚”的辩护意见。经查，辩护人提交的收条落款时间均为一审判决宣判前，不能证明靳光勇的亲属二审期间有退赃行为，辩护人所提意见与事实不符，本院不予采纳。因此，辩护人的该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。 本院认为，上诉人靳光勇、原审被告人靳志贵违反国家有关规定，非法向社会不特定对象公开吸收存款，严重扰乱了国家的金融管理制度，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，依法应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  王永前 审判员  闫 蕾 审判员  户凤英 二〇二〇年五月六日 书记员  段金国