辽宁省鞍山市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2020)辽03刑终102号原公诉机关鞍山市铁东区人民检察院。上诉人（原审被告人）周凯，男，1956年9月30日出生于山东省潍坊市，汉族，初中文化，系山东亚盛重工股份有限公司法定代表人，住潍坊市高密市。因本案于2019年4月11日被抓获，次日被刑事拘留，同年4月19日被执行逮捕，同年5月7日被取保候审。辩护人白海昇，辽宁晟通律师事务所律师。鞍山市铁东区人民法院审理鞍山市铁东区人民检察院起诉指控被告人周凯犯拒不执行判决、裁定罪一案，于2019年12月19日作出（2019）辽0302刑初342号刑事判决。宣判后，原审被告人周凯不服，提出上诉。本院于2020年3月13日立案，并依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定,被告人周凯系山东亚盛重工股份有限公司（以下简称山东亚盛公司）、鞍山亚盛特钢有限公司（以下简称鞍山亚盛公司）的法定代表人。鞍山亚盛公司与鞍山市明宇建筑工程公司通源分公司（以下简称鞍山市明宇分公司，签订合同时公司代表为周先勇）分别于2013年6月16日、2014年3月20日签订工程施工合同，约定由鞍山市明宇分公司负责鞍山亚盛公司厂房基础工程、办公楼工程的施工。2016年3月30日，鞍山亚盛公司出具工程量结算单载明，尚欠工程款3231602.34元。2016年4月18日，周凯向鞍山明宇分公司出具欠条载明，周凯欠周先勇工程款3231602.34元，保证在2016年7月1日前付清。2016年7月30日，山东亚盛公司、周凯出具担保函载明，保证鞍山亚盛公司在2016年12月31日前付清工程款3231602.34元及利息，如逾期未付，山东亚盛公司、周凯承担保证责任。后因鞍山亚盛公司未按时还款，鞍山市明宇分公司向本院提起诉讼。2017年2月8日，本院对鞍山市明宇分公司诉鞍山亚盛公司、山东亚盛公司、周凯建筑施工合同纠纷一案立案。2017年7月25日，本院作出（2017）辽0302民初725号民事判决书，判令鞍山亚盛公司于本判决生效之日起五日内支付鞍山市明宇分公司工程款3231602.34元及利息，山东亚盛公司、周凯对上述欠付的工程款承担连带给付责任。案件受理费38800元，保全费5000元，由鞍山亚盛公司、山东亚盛公司、周凯承担。2017年8月4日，本院通过邮政快递给鞍山亚盛公司、山东亚盛公司、周凯及鞍山市明宇分公司送达了判决书。宣判后，双方均未上诉，判决已生效。2017年9月4日，鞍山市明宇分公司向本院提出执行申请，要求鞍山亚盛公司、山东亚盛公司、周凯支付其工程款3231602.34元及利息。本院于同年10月25日向山东亚盛公司、周凯送达了执行通知书，要求自本通知书送达之日起三日内向鞍山市明宇分公司支付3231602.34元及利息、迟延履行金、负担案件受理费、其他诉讼费用及申请执行费；同时送达了报告财产令，要求收到此令后三日内，如实向本院报告当前以及收到执行通知之日前一年的财产情况。执行中，如果财产状况发生变化，应当自财产变动之日起五日内向本院补充报告。次日，周凯向本院报告其财产状况称，无住宅；无银行存款；2016年10月24日至2017年10月23日有工资收入，已全部用于生活支出，无结余；持有鞍山亚盛公司股权51%、山东亚盛公司股权76%。同日，山东亚盛公司向本院报告其财产状况称，高某2014第1174号、1282号国有土地使用证均已抵押贷款；以上两块土地上建筑的约1万平方米厂房，未办理房产证；无存款；无其他财产。同日，鞍山亚盛公司向本院报告其财产状况为，鞍国用2014第60333号、300352号、600351号国有土地使用证均已抵押贷款；以上三块土地上建筑的25000平方米厂房未办理房产证；无存款；无其他财产。2017年9月，本院对山东亚盛公司的财产状况进行了查询，发现该公司有鲁Ｇ×××××号雅阁牌汽车一辆，并且在银行有存款人民币196642.36元；同时，查询到周凯在银行有存款人民币83074.28元。2018年1月15日，鞍钢亚盛特种材料有限公司在鞍钢建设集团有限公司会议室召开2018年度第一次股东会会议，周凯作为公司的董事长主持此次会议。会议应到原股东2位，系法人股东山东亚盛公司（代表人周凯）及鞍钢建设集团有限公司（代表人褚某）。会议应到现股东2位，系潍坊星合投资管理中心（代表人陈某）及鞍钢建设集团有限公司（代表人褚某）。会议表决了股东山东亚盛公司将持有的鞍钢亚盛特种材料有限公司的全部股权3800万元，占公司注册资金的76%，实缴出资1200万元，未缴出资2600万元，以货币1200万元转让给新股东潍坊星合投资管理中心，剩余未缴纳部分由新股东潍坊星合投资管理中心实缴。当日，周凯与陈某签订了股权转让协议书。因山东亚盛公司、鞍山亚盛公司、周凯在接到本院执行通知书和报告财产令后，拒不执行判决，本院于2018年10月17日作出（2017）辽0302执1001号罚款决定书，对山东亚盛公司罚款100万元、鞍山亚盛公司罚款100万元、周凯罚款5万元，限2018年10月28日前交纳。2018年11月2日，山东亚盛公司对罚款决定书提出复议。本案系本院执行局在执行过程中发现周凯涉嫌犯罪，2018年12月30日将案件线索移送至公安机关。2019年4月11日21时许，民警在山东省高密市欣欣小区内将周凯抓获。次日，周凯被押解回鞍山市羁押。2019年4月19日，山东亚盛公司、周凯等支付鞍山市明宇分公司4376176.16元，案件执行完毕。原审法院经公开开庭审理，对本案的涉案证据进行了庭审质证，并根据原审被告人周凯的具体犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，根据《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第三十一条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，认定被告人周凯犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。上诉人周凯的上诉理由是：其与鞍山亚盛特钢有限公司已向有关部门提出申诉，在申诉没有结论的情况下认定其构成拒不履行生效判决、裁定罪错误，鞍山市明宇建筑工程有限公司通源分公司已注销，不具备民事诉讼主体资格。其辩护人白海昇提出了相同的辩护意见。经二审审理查明，原判认定上诉人周凯的犯罪事实清楚，有鞍山市铁东区人民法院（2017）辽0302民初725号民事诉讼卷宗材料、鞍山市铁东区人民法院（2017）辽0302执1001号卷宗材料、鞍钢亚盛特种材料有限责任公司2018年度第一次股东会、董事会决议、股权转让协议书、罚款决定书、借条、银行对公明细对帐单、追缴款项收据、结案通知书及被告人周凯的供述与辩解等证据予以证明。上述事实、证据，均经原审庭审质证，本院审理过程中未发生变化，本院依法均予确认。同时，上诉人及辩护人在本院审理过程中均未提出新的证据。本院认为，上诉人周凯作为山东亚盛重工股份有限公司的法定代表人，在人民法院向其公司发出执行通知以后，对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，实施虚假报告公司财产状况、转移公司资产等行为，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪，应依法惩处。鉴于其归案后能履行全部还款义务，如实供述主要犯罪事实，对其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，故可对其适用缓刑。关于上诉人周凯及其辩护人白海昇所提上诉人与鞍山亚盛特钢有限公司已向有关部门提出申诉，在申诉没有结论的情况下认定其构成拒不履行生效判决、裁定罪错误，鞍山市明宇建筑工程有限公司通源分公司已注销，不具备民事诉讼主体资格的上诉理由及辩护意见，经审，对原生效民事判决有异议，可依照法律程序进行申诉活动，但并不停止对生效判决、裁定的执行，上诉人周凯在人民法院执行生效民事判决过程中实施转移公司资产等行为已触犯刑律，应追究刑事责任，上述上诉理由及辩护意见无法律依据，故均不予支持。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  周建新审判员  侯新刚审判员  刘文娜二〇二〇年五月七日法官助理马迪书记员张紫玫（代）