湖北省荆门市东宝区人民法院刑 事 判 决 书（2017）鄂0802刑初35号公诉机关荆门市东宝区人民检察院。被告人熊某，因涉嫌犯行贿罪，于2016年5月5日被刑事拘留，同年5月18日被取保候审，2017年5月15日被本院取保候审。现在家。被告人李某某，因涉嫌犯行贿罪，于2016年5月5日被刑事拘留，同年5月19日被取保候审，2017年5月15日被本院取保候审。现在家。辩护人周明学，湖北兴联律师事务所律师。被告人王某，因涉嫌犯行贿罪，于2016年5月6日被刑事拘留，同年5月19日被取保候审，2017年5月15日被本院取保候审。现在家。荆门市东宝区人民检察院以东检公诉刑诉[2016]242号起诉书指控被告人熊某、李某某、王某犯行贿罪，于2017年1月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年2月23日公开开庭审理了本案。荆门市东宝区人民检察院指派检察员李红洋出庭支持公诉，被告人熊某、被告人李某某及其辩护人周明学、被告人王某到庭参加了诉讼。审理期间，荆门市东宝区人民检察院以本案需要补充证据为由，于2017年5月22日建议本院延期审理，2017年7月19日，被告人熊某、被告人李某某及其辩护人周明学、被告人王某对荆门市东宝区人民检察院补充提交的证据材料予以了质证。本案经合议庭评议，并报本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。荆门市东宝区人民检察院指控，2011年,被告人熊某、李某某、王某在未取得房地产开发资质、施工等相关手续不全的情况下，通过原荆门市东宝区牌楼镇牌楼村党支部书记胡某某、主任廖某某的帮助以议标的方式承接了牌楼小区的建设项目，并以熊某的个人名义与牌楼村村委会签订《工程建设合同》。为感谢胡某某、廖某某在承接牌楼小区项目、办理项目手续、以及协调工程建设各种关系过程中给予的帮助，2011年底，熊某、李某某、王某三人商议给胡某某、廖某某各送现金10万元，熊某在廖某某停放在家门口的面包车内送给其现金10万元，李某某在胡某某停放在牌楼村委会旁皂当公路上的红色桑塔纳车内送给其现金10万元。案发后，被告人王某主动到案；三被告人均如实交待了犯罪事实。公诉机关认为，被告人熊某、李某某、王某的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条、第三百九十条、第二十五条之规定，应当以行贿罪追究三被告人的刑事责任。公诉机关提交了相关证据。被告人熊某对指控的事实没有异议，提出了其系主动到案的辩解意见。被告人李某某及其辩护人提出了以下辩解、辩护意见：1、胡某某、廖某某不属于国家工作人员，对本案的定性有异议；2、被告人李某某系从犯；3、被告人李某某有自首情节，认罪态度好，可从轻处罚。被告人王某提出了自己在犯罪过程中起次要作用，应当认定为从犯，其有自首情节，可从轻处罚的辩解意见。经审理查明，2011年，荆门市东宝区牌楼镇牌楼村开发建设牌楼镇锦绣家园牌楼小区，被告人熊某、李某某、王某在未取得房地产开发资质、施工手续不全的情况下，通过牌楼镇牌楼村党支部书记胡某某、村民委员会主任廖某某的帮助以议标的方式承接了牌楼小区的建设项目，2011年元月22日，熊某与牌楼村村委会签订了《牌楼镇牌楼村居民小区开发建设合同》，其后，胡某某、廖某某在房屋开发相关手续的办理、协调房屋开发各方关系的过程中为三人提供帮助。为感谢胡某某和廖某某，2011年底，熊某、李某某、王某商议给二人各送现金10万元，后熊某在牌楼村一组廖某某的家门口前送给其现金10万元，李某某在牌楼村委会旁皂当公路上的车内送给胡某某现金10万元。被告人熊某、王某在2016年5月的5日、6日分别接到检察机关办案人员电话通知后主动到案，三被告人均如实交待了犯罪事实。经本院委托，荆门市东宝区社区矫正工作局对被告人李某某、熊某、王某进行了审前社会调查，建议对三被告人适用社区矫正刑罚。上述事实，有经庭审质证、认证的下列证据予以证明：1、案件揭发及办理经过、立案决定书、到案经过证明：该案系由荆门市东宝区人民检察院在查办胡某某涉嫌受贿案时发现线索，被告人熊某、王某分别于2016年5月的5日、6日接到检察机关办案人员电话通知后主动到案。2、熊某、王某、李某某3人合伙开发牌楼小区时，熊某与牌楼村委会签订的《牌楼镇牌楼村居民小区开发建设合同》证明：2011年元月22日，熊某与牌楼村村委会签订了《牌楼镇牌楼村居民小区开发建设合同》。3、牌楼村委会与熊某签订的《牌楼村小区建房合同》证明：2011年8月18日，牌楼村村办企业东腾公司从熊某、李某某、王某手中承接3栋1单元房屋建设工程，熊某与牌楼村村委会签订了《牌楼村小区建房合同》。4、熊某、王某、李某某承接牌楼小区的财务凭证证明：送给胡某某、廖某某的20万元已以熊某投资款的名义入账。5、牌楼镇政府关于锦绣家园牌楼小区建设的会议记录证明：牌楼镇政府领导班子曾于2010年10月26日召开会议，讨论了锦绣家园牌楼小区的市场化运作问题。6、牌楼镇牌楼村委会提供的关于牌楼小区建设的请示、批复、会议纪要等文件材料证明锦绣家园牌楼小区的建设情况。其中包括：①牌楼村委会于2011年12月13日向荆门市国土资源局东宝分局请示减免还建房用地相关费用。②牌楼村委会于2015年7月27日向东宝区财政局请示关于退还牌楼村还建小区缴纳耕地占用税1637153元及税收凭证。③2014年5月28日东宝区人民政府关于推进牌楼村还建小区建设的会议纪要，在该会议纪要中有“突破还建面积部分的建设费用由牌楼村承担”，“小区配套设施建房费用由牌楼村自行负担”等内容。④东发改投资（2011）60号文件《关于牌楼镇绵绣家园牌楼小区还建房1、3、5号楼及群众活动中心建设项目核准的通知》，该通知中载明了牌楼镇绵绣家园牌楼小区还建房1、3、5号楼及群众活动中心建设项目总投资（300万元）及资金来源为自筹。⑤牌楼镇人民政府牌政文（2015）44号文件，关于锦绣家园牌楼小区宅楼及配套综合楼先开工建设后补办手续的请示。⑥东发改审批（2015）39号文件《东宝区发展和改革局关于锦秀家园牌楼小区还建房及配套综合楼建设项目核准的批复》，该批复中载明了由牌楼村村民委员会办理规划许可、资源利用、安全生产等相关手续。⑦东宝区财政局关于牌楼小区一期项目1-8#住宅楼项目工程预算评审报告，在项目基本情况部分载明小区入口牌坊及配套综合楼资金来源为政府全额投资。⑧牌政函[2010]14号文件《牌楼镇人民政府关于锦绣家园牌楼新村市场化运作的批复》，该批复中载明了由牌楼村对新村的建设按照民主议定程序确定新村的建设指标、市场化运作的比例和价格。⑨牌楼镇人民政府2016年关于减免牌楼村还建小区相关城市基础建设配套费、白蚁防治费等相关费用的请示。7、荆门市城乡规划局东宝分局提供的牌楼小区《建设项目选址申请表》证明：2011年5月牌楼村村委会申请建设牌楼镇锦绣家园牌楼小区，选扯在该村二组、皂当公路以南、村综合办公楼前面。8、荆门市国土资源局东宝分局提供的建设用地审批资料、国土资源局东宝分局牌楼所提供的牌楼村委会锦绣家园用地及登记审批材料证明：2011年11月，牌楼村村民委员会向荆门市国土资源局东宝分局申请牌楼小区内的建房用地，锦绣家园牌楼小区的土地性质为划拨用地。9、牌楼村村民王昌宏、李学富、杨维军等人签订的拆迁安置补偿协议书证明：2011年、2012年的牌楼村村民与牌楼村村民委员会签订了房屋拆迁补偿安置协议。10、廖某某荆门市农商行还贷记录证明：廖某某将收到的10万元用于偿还其在荆门市农商行的5万元贷款的事实。11、证人汪廖某某的证言证明：其在牌楼村办企业东腾公司任出纳，2012年上半年，熊某等人因承接牌楼小区房屋建设工程资金出了问题，将小区3栋1单元按照每平方米675元的价格回包给了村委会，并签订了合同，总工程款109万元，后熊某没钱支付工程款，用3栋1单元的7套房抵了工程款69万元，村书记胡某某、主任廖某某在会上给村干部讲了这事，并要村干部每人买了一套。12、证人胡某某的证言证明：牌楼村修建牌楼小区时，因国有土地使用权证、土地规划许可证等证件没有办理下来，走的是议标程序，后交由熊某建设，并签订了《工程建设合同》，熊某于2011年与王某、李某某合伙开发牌楼村牌楼小区，2011年底，李某某在牌楼村委会旁皂当公路上的车内送给了胡某某10万元现金。13、证人廖某某的证言证明：熊某于2011年与王某、李某某合伙开发牌楼村牌楼小区，其收受了熊某送的10万元现金。14、户籍材料证明：三被告人的身份信息情况。15、审前社会调查材料证明：社区矫正机关建议对三被告人适用社区矫正刑罚。16、被告人熊某、李某某、王某的供述，与查明的事实一致。关于被告人熊某提出的其有自首情节，被告人李某某及其辩护人提出的被告人李某某系从犯，有自首情节，被告人王某提出的其系从犯，有自首情节的辩解、辩护意见。经查，被告人熊某、王某接办案人员电话通知后主动到案，如实交待犯罪事实，可认定为自首，依法从轻处罚，被告人李某某虽无主动投案情节，但其到案后，如实交待犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。根据案件证据材料，三被告人经协商决定了送钱对象及送钱金额，不宜区分主从犯，对被告人李某某及其辩护人、被告人王某提出系从犯的辩解、辩护意见不予采纳。关于李某某辩护人提出的受贿人胡某某、廖某某不属于国家工作人员，对案件定性有异议的辩护意见。经查，牌楼镇锦绣家园牌楼小区系政府为服务项目建设，在对拆迁农户进行补偿安置的过程中规划修建的。牌楼村村委会负责办理小区的建设手续、签订拆迁安置协议、签订工程建设工程合同等事项，相关事宜均是以村委会集体名义经办，拆迁安置面向的是村集体经济成员之被迁农户，胡某某作为牌楼村党支部书记、廖某某作为牌楼村村民委员会主任，负责牌楼小区建设具体的管理、实施工作，认定两人系协助政府从事公务的证据不足。在卷证据材料证实三被告人给胡某某、廖某某送钱是为了感谢两人在承接牌楼小区的建设项目，及其后的施工过程中给予的关照，这种关照已违背公平原则，扰乱竞争秩序，损害其他竞争参与者的合法权益，应当认定为谋取不正当利益，被告人熊某、李某某、王某为谋取不正当利益，向牌楼村的村支部书记、村民委员会主任行贿，且数额较大，三被告人的行为符合对非国家工作人员行贿罪的构成要件，应以对非国家工作人员行贿罪追究三被告人的刑事责任。对相关辩护意见予以采纳，本院认为，被告人熊某、李某某、王某为谋取不正当利益，向牌楼镇牌楼村党支部书记胡某某行贿10万元，向牌楼镇牌楼村村民委员会主任廖某某行贿10万元，数额较大，其行为均已构成对非国家工作人员行贿罪。公诉机关指控的罪名不当，应予以变更。三被告人在被追诉前，主动交待了行贿行为，依法可减轻处罚，被告人熊某、王某有自首情节，可从轻处罚，被告人李某某有坦白情节,可从轻处罚。结合社区矫正机构建议对三被告人适用非监禁刑的意见，宣告缓刑不会对所居住社区造成重大不良影响，可适用缓刑。三被告人的犯罪行为发生于《中华人民共和国刑法修正案（九）》实施前，根据从旧兼从轻的刑法基本原则，适用《刑法修正案（八）》刑法第一百六十四条的规定。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第十二条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条、《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、被告人熊某犯对非国家工作人员行贿罪，判处拘役六个月，缓刑一年。二、被告人李某某犯对非国家工作人员行贿罪，判处拘役六个月，缓刑一年。三、被告人王某犯对非国家工作人员行贿罪，判处拘役五个月，缓刑十个月。（三被告人的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省荆门市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 宁人民陪审员  刘其元人民陪审员  周永睿二〇一七年十月十三日书 记 员  朱晓丽