河北省邯郸市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2017）冀04刑终612号原公诉机关河北省鸡泽县人民检察院。上诉人（原审被告人）陈付民，男，1967年2月14日出生于河北省邯郸市，汉族，高中文化，群众，系鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社实际经营人，捕前住邯郸市丛台区。2015年12月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鸡泽县公安局批拘在逃，同年12月30日被邯郸市鸡泽县公安局抓获，次日被鸡泽县公安局刑事拘留，2016年2月6日被依法执行逮捕。现羁押于鸡泽县看守所。河北省鸡泽县人民法院审理河北省鸡泽县人民检察院指控原审被告人陈付民犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月21日作出（2016）冀0431刑初69号刑事判决，原审被告人陈付民不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判决认定，2012年3月1日，鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社成立，2013年10月31日法定代表人由王某3变更为崔某1，实际负责人陈付民，该合作社经营范围：组织组员从事蔬菜、棉花的种植销售，组织采购成员所需要的生产资料，为成员提供技术指导和信息咨询服务。2014年1月至2015年2月，陈付民通过该合作社非法吸收李某1、武某1、李某2等57名群众存款共计3999564元人民币，并许诺存期半年按4.15‰、12‰、15‰、18‰等不等的月利率，存期一年按3.3%、4.15%不等的年利率支付于群众。被告人陈付民将该存款大部分用于投资河北九天生物制品有限公司的经营建设，其余用于租地种植农作物及其合作社正常运转所需经费。2016年初被告人陈付民先后退给群众本金318800元，支付利息5130元，将其中的1336000元（已还现金76000元）转为河北九天生物制品有限公司28.9403%的股份，未归还群众本金2344764元。在诉讼过程中，鸡泽县人民检察院于2017年5月2日变更起诉，由原先指控被告单位鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社、被告人陈付民犯非法吸收公众存款罪变更为被告人陈付民犯非法吸收公众存款罪。认定上述事实的证据有：1、证人崔某1证言证实，大概在2013年10月份我成为鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社法定代表人，陈付民是实际经营人，他让我在合作社挂了一个法人的名，合作社的一切事务我没有参与过，我没有为合作社吸收过存款。陈付民是2013年8月份购买了河北九天生物制品有限公司的部分股份，我是在2013年9月3日到河北九天生物制品有限公司上班的。2015年9月份，陈付民将其名下在九天生物制品有限公司股份共计49%股份转让给我。因为2015年灵琛合作社欠存款人的钱还不上，陈付民委托我用其在九天生物的全部股份以及部分投入资金来偿还灵琛合作社存款人的钱，陈付民明确表示必须用于偿还灵琛合作社存款人的钱。陈付民大概投资九天生物有几百万元钱，具体数目我不清楚。投资的钱一是购买九天生物的股份，二是用于九天生物的基础建设以及购买设备。我现在可支配的九天生物股份还有20%，其余29%转让给灵琛合作社的存款人了。2、证人闫某证言证实，我是河北九天生物制品有限公司的法定代表人，该公司是2006年成立的，当时有5个股东。2013年9月份，陈付民收购除我之外其他4个股东49%的股份（价值254万），股东变为我和陈付民两人了。2015年9月份，陈付民把他持有的股份转给了崔某1。2015年12月份，崔某1将手中的29%的股份转给了两个人，记不清他们叫什么了，这些信息在工商局的注册信息中有显示。陈付民在河北九天生物有限公司入股后向该公司投资了430万元左右，是通过银行转账到公司账户上的，这些钱都用于公司的生产经营了。陈付民投资后九天生物制品有限公司一直在亏损。在2013年底左右，河北九天生物制品有限公司与鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社签过一个协议，协议具体内容我记不清了。3、证人张某1证言证实，2014年5月份至2014年11月份，是刘某1介绍我到鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社工作的，只是负责为合作社记账，不是会计。不清楚灵琛合作社的法定代表人是谁，实际负责人是陈付民，如果陈付民不在北关村的芦胜国负责工作。刘某1是灵琛合作社的现金出纳，刘某1和我是多年的老朋友，说灵琛合作社利息比较高让我往合作社存钱。我在灵琛合作社存了8次共计20.5万元，2014年5月22日存了1万元，存期是半年，利率是12‰（户名张某1）；2014年6月29日存了0.5万元，存期是半年，利率是12‰（户名孙朋龙）；2014年7月23日存了5万元，存期是半年，利率是12‰（户名郝丽燕）；2014年8月16日存了1万元，存期是半年，利率是15‰（户名张某1）；2014年10月18日存了1万元，存期是半年，利率是18‰（刘爱叶），2014年10月18日存了10万元，存期是半年，利率是15‰（户名张潇艺）；2015年1月18日存了1万元，存期是半年，利率是15‰（户名郝志刚）,2015年1月18日存了1万元，存期是半年，利率是15‰（户名李昊泽）。现金给了刘某1，每次在灵琛合作社存钱都给我出具了鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社成员股金证。股金证上有存款户名、存款金额、存款日期、存款期限、预定红某和到期红某，并且股金证上盖有“鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社”的财务专用章和陈付民的个人章。股金证户名郝丽燕是我女儿，孙朋龙是我外甥，张潇艺是我外甥女，李昊泽是我外甥，当时我在灵琛合作社存款的时候用了他们的名字，但是钱都是我个人的。郝志刚是我的哥哥，刘爱叶是我姐姐，他们两个人的钱是通过我存到灵琛合作社的。后来，他们两个人急着用钱我用自己的钱还给了他们，他们把灵琛合作社的股金证给了我。把钱放到灵琛合作社时说到期后本金加利息一起结清，但是到期后灵琛合作社已经关门了，我没有收到过灵琛合作社的利息。截至目前，灵琛合作社共欠我本金共计20.5万元。灵琛合作社对存放资金的群众没有有条件限制只要有钱就行，我没有介绍其他人在灵琛合作社存款资金。4、证人武某1证言证实，灵琛合作社在我住的鸡泽县滨河北小区东门门口附近，灵琛合作社门口摆放宣传标语，大概内容是该合作社接受群众存款，利息高，存取方便。灵琛合作社的人给我说把钱存到合作社用来种植庄稼和经营企业，然后付给我利息。我不知道灵琛合作社的法定代表人是谁，只知道灵琛合作社的实际经营人是陈付民。我共在灵琛合作社存了6次共计人民币26万元，2014年7月22日，存了一个5万元一个3万元，存期是半年，利率是12‰（户名杨某1、赵某2）；2014年8月14日存放了1万元，存期是半年，利率是15‰（户名武某1）；2014年10月30日存放了10万元，存期是半年，利率是15‰（户名武某1）；2014年12月30日存放了2万元，存期是半年，利率是15‰（户名武某3金）；2015年1月1日存放了2万元，存期是半年，利率是15‰（户名武某3金）；2015年1月24日存放了3万元，利率是15‰（户名武某1）。每次是以现金形式给灵琛合作社的会计刘某1，每次在灵琛合作社存钱都给我出具了鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社成员股金证，股金证上有存款户名、存款金额、存款日期、存款期限、预定红某和到期红某，并且股金证上盖有“鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社”的财务专用章和陈付民的个人章。钱到期的时候，灵琛合作社已经关门了。截至目前，灵琛合作社还欠我本金共计26万元。灵琛合作社对存放资金的群众没有条件限制，只要有钱就行。2014年5月份至2015年元月份，我在灵琛合作社工作过。灵琛合作社的实际经营人是陈付民，经理是卢某1，会计是刘某1，李某1、许某2负责外勤，张某1一直在财务，我开始是跟李某1跑外勤，后也来到财务帮忙。我们每人每月两千块钱基本工资，拉的存款越多奖励就越多，都奖励到个人头上了。是经理卢某1让我们拉存款的，就是问自己的亲戚朋友是否愿意往合作社存钱。我一共拉了26万，其中包括我自己的14万，另外我兄弟武某3金4万、我朋友的孩子赵某23万，杨某15万。后来我用自己的钱还给了他们的本金，他们把股金证都给我了，现在这些钱都是合作社欠我的。合作社和河北九天生物制品有限公司有一个协议，大概内容是九天生物给合作社投资五百万作为启动资金，但合作社吸收的存款优先用于九天生物发展使用，合作社如经营出现问题，九天生物负责担保。当时陈付民是九天生物的一个大股东，协议是陈付民和河北九天生物制品有限公司的闫某签订的，闫某负责九天生物的经营，是不是法人我不清楚。5、证人李某1证言证实，灵琛合作社的法定代表人是崔某1，实际经营人是陈付民。我共在灵琛合作社存了12次共计人民币12万元，2014年8月2日存了3000元，存期是半年，利率是15‰；2014年8月5日存了2000元，存期是半年，利率是15‰；2014年8月18日存了12000元，存期是半年，利率是15‰；2014年9月6日存了3000元，存期是半年，利率是15‰；2014年9月17日存了26300元，存期是半年，利率是15‰；2014年9月10日存了2000元，存期半年，利率是15‰；2014年11月5日存了10000元，存期半年，利率是15‰；2014年11月12日存了5000元，存期半年，利率是15‰；2014年11月29日存了5000元，存期半年，利率是15‰；2014年12月13日存了1700元，存期半年，利率是15‰；2015年1月7日存了30000元，存期半年，利率是15‰；2014年1月15日存了20000元，存期半年，利率是15‰。2014年8月2日存的3000元收到270元利息，2014年8月5日存的2000元收到180元利息，2014年8月18日存的12000元收到了1080元利息。每次存的钱是以现金形式给灵琛合作社的，给了灵琛合作社的会计刘某1，灵琛合作社都给我出具了鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社成员股金证。股金证上有存款户名、存款金额、存款日期、存款期限、预定红某和到期红某，并且股金证上盖有“鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社”的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社还欠我本金共计12万元。2014年9月6日和9月17日灵琛合作社股金证上的户名是李某7起，灵琛合作社存钱不需要身份证，我身份证上的名字是李某1，但是灵琛合作社的办事员听成了李某7起，所以这两张股金证上的户名和我真名不一样。群众到合作社存款的流程是存款人把现金给会计，会计开出一张蓝票，蓝票上记录着存款人的信息以及存款数目，随后就有人给存款人开具股金证，股金证给了存款人，蓝票由会计保存。合作社会计是刘某1，开股金证的有张某1、武某1，2013年1月至2014年12月我在合作社当司机。2015年6、7月份陈付民给了我个人6万元钱利息，2015年10月份，崔某2还给我个人1万元钱利息，两次共7万元钱我都给他们打了收款条。6、证人王某1证言证实，共在灵琛合作社存了两次共计47000元。2014年12月1日存了17000元，存期是半年，利率是月息15‰；2015年1月20日存了30000元，存期是半年利率是月息15‰。利息是半年到期的时候才给结算，把钱放到灵琛后没多长时间灵琛合作社就不干了我没有收到过利息。每次存放的钱分别是以现金形式给灵琛合作社的，我把钱给了灵琛合作社姓刘的女会计，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社还欠我本金共计47000元。7、证人李某2证言证实，2014年上半年的一天，我经过灵琛合作社门口时见有个宣传板，内容是该合作社吸收存款，给的利息高支取方便。我在合作社存了5次共计人民币116000元，2014年8月5日存了5000元，存期是半年利率是月息15‰；2014年9月11日存了60000元，存期是半年利率是月息15‰；2014年11月11日存了49000元，存期是半年利率是月息15‰；2014年11月25日存了1000元，存期是半年利率是月息15‰；2014年12月23日存了1000元，存期是半年利率是月息15‰。每次存放的钱分别是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。2014年9月11日是以我女儿薛子晨的名字存了60000元，2014年8月5日存的5000元，合作社已经还给了我。截至目前，灵琛合作社还欠我本金共计111000元。8、证人李某3证言证实，在合作社存了3次共计人民币22万元，2014年8月5日存了1万元，存期是半年利率是月息15‰；2014年10月11日存了1万元，存期是半年利率是月息15‰；2015年1月20日存了22万元，存期是半年利率是月息18‰；2015年合作社给了900元利息。每次存放的钱分别是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社还欠我本金共计22万元。9、证人高某1证言证实，在合作社存了1次共计人民币7万元，2014年9月4日存了7万元，存期是半年利率是月息12.5‰。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社欠我本金7万元。10、证人张某2证言证实，在合作社存了1次共计人民币4万元，2014年9月15日存了7万元，存期是半年利率是月息12.5‰。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社欠我本金4万元。11、证人李某4证言证实，在合作社存了3次共计人民币13万元，2014年7月27日存了3万元，存期是半年利率是月息12.5‰；2014年8月19日存了两个5万元，存期是半年利率是月息12.5‰；2014年7月27日存的3万元，合作社给了2700元利息。每次存放的钱分别是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社还欠我本金共计13万元。12、证人高某2证言证实，在合作社存了1次共计人民币3万元，2014年9月11日存了3万元，存期是半年利率是月息12.5‰。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社欠我本金3万元。13、证人李某5证言证实，在合作社存了1次共计人民币2万元，2015年2月16日存了2万元，存期是半年利率是月息12.5‰。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社欠我本金2万元。14、证人贾某1证言证实，在合作社存了1次共计人民币2万元，2014年8月27日存了2万元，存期是半年利率是月息12.5‰。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社欠我本金2万元。15、证人李某6证言证实，在合作社存了2次共计人民币3万元，2014年7月27日存了1万元，存期是半年，利率是月息12.5‰；2014年10月17日存了2万元，存期是半年，利率是月息12.5‰。每次存放的钱分别是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社欠我本金共计3万元。16、证人熊某证言证实，在合作社存了1次共计人民币10万元，2014年10月27日存了10万元，存期是半年，利率是月息15‰。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。股金证上是我儿子何天的名字，截至目前，灵琛合作社欠我本金2万元。17、证人康某1证言证实，在合作社存了1次共计人民币30万元，2014年12月19日存了30万元，存期是半年，利率是月息18‰。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社欠我本金30万元。18、证人康某2证言证实，在合作社存了2次共计人民币15万元，2014年11月22日存了10万元，存期是半年，利率是月息15‰，2015年1月9日存了5万元，存期是半年，利率是月息15‰。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社欠我本金15万元。19、证人张某3证言证实，在合作社存了1次共计人民币3.4万元，2014年11月23日存了3.4万元，存期是半年，利率是月息15‰。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。后来我父亲张某4把3.4万元给了我，他说是从灵琛合作社借的钱等于灵琛合作社把钱还了。20、证人张某5证言证实，在合作社存了1次共计人民币3.6万元，2014年11月23日存了3.6万元，存期是半年利率是月息15‰。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。后来我父亲张某4把3.6万元给了我，他说是从灵琛合作社借的钱等于灵琛合作社把钱还了。21、证人张某4证言证实，我在灵琛合作社工作过两三个月，期间介绍我儿子张某3往合作社存了34000元，女儿张某5存了36000元，邻居张某7存了10000元。后来从合作社借了200000元，把张某3、张某5的钱还了。2015年1月25日，我给陈付民打了一个60000元的欠条。22、证人安某证言证实，在合作社存了1次共计人民币30万元，2014年10月18日存了30万元，存期是半年利率是月息18‰。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社欠我本金30万元。23、证人刘某1证言证实，在合作社存了6次共计人民币11万元，2014年9月22日存了1万元，存期是半年，利率是月息15‰，用的是王玉芳的名字；2014年11月23日存了2万元，存期是半年，利率是月息15‰，用的是康凯的名字；2014年12月18日存了2万元，存期是半年，利率是月息15‰，用的是康鹏的名字；2014年12月18日存了2万元，存期是半年，利率是月息15‰，用的是康静的名字；2014年12月23日存了2万元，存期是半年，利率是月息15‰，用的是刘彩芬的名字；2014年12月25日存了2万元，存期是半年，利率是月息15‰，用的是常贵枝的名字。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社欠我本金11万元。鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的法人是崔某1，实际经营人是陈付民，日常负责人卢某1、张某4，我、张某6、王某2是内勤负责合作社财务手续传递和日常后勤工作，许某2、李某1是外勤主要负责承包土地的管理工作，宋虎年主要负责监督合作社的一切财务和所有项目的运作。存款人的钱都存入用我的身份证在邯郸银行办理的银行卡内，一共有4099564元，这些钱都是有陈付民支配，知道有的用于投资河北九天生物制品有限公司。24、证人许某1证言证实，2014年我在灵琛合作社上过两个月的班，主要负责灵琛合作社承包土地的事务和开车，合作社的法人是崔某1，实际经营人陈付民，员工有我、卢某1、张某4，张某6、王某2、李某1、武某1。合作社吸收群众存款主要是合作社工作人员口头介绍熟人和亲戚入股分红，有其他方式不清楚。2014年9月27日我在合作社存了33000元，我妻子刘某4存了22000元；2014年9月23日刘某4存了10000元；2014年10月12日我存了65000元；2014年11月19日我存了85000元，刘某4存了5000元；2014年12月9日刘某4存了45000元；2014年12月30日刘某4存了300000元；2015年1月20日刘某4存了10000元；2015年1月31日刘某4存了11000元。其中那笔300000元的存款利息是18%，其他存款利息都是15%，把钱存到合作社后，合作社都开具了股金证。灵琛合作社停业后，陈付民通过崔某1将崔某1在河北九天生物制品有限公司的13.5%转让给我，转让给王某2股份15.5%。25、证人赵某1证言证实，2014年8月25日，我在鸡泽县吴官营乡西于口村赵某3朝那里存了15000元，半年期限，年息3.08%。赵某3朝给我开了一张“农村信用合作社现金收入传票”，经办人为赵某3朝，盖有赵某3朝手章。26、证人胡某1证言证实，2014年7月10日，我在鸡泽县吴官营乡西于口村赵某3朝那里存了17500元，1年期限，年息3.3%。赵某3朝给我开了一张“农村信用合作社现金收入传票”，经办人为赵某3朝，盖有赵某3朝手章。27、证人武某2证言证实，2014年9月13日，我在灵琛合作社存了35264元，存期为半年，利息为4.15%。存放的钱是以现金形式给灵琛合作社的，灵琛合作社都给我开具了鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社成员股金证，上面有户名，存款金额，存款期限，预定红某和到期日，上面还按有鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的财务专用章和陈付民的个人章。截至目前，灵琛合作社欠我本金35264元。28、证人逄某1证言证实，2014年9月13日，我介绍武某2在灵琛合作社存了35264元。29、证人王某2证言证实，2014年6月至2014年9月我在灵琛合作社工作，主要工作是给存款人开股金证。合作社吸收群众存款都是合作社工作人员介绍熟人、亲戚到合作社存款的，我介绍我丈夫的姐姐赵丽霞存了100000元；表弟刘某3存了300000元；表姐康某4存了300000元；弟媳李某8存了50000元；共计750000元。后来我到邯郸找到陈付民要过几次钱，一共要来76000元。刘某2后来出资60万左右把赵丽霞、刘某3、康某4、李某8共计75万的股金证收了，刘某2用这75万的股金证换成崔某1在河北九天生物制品有限公司的15.5%的股份。30、证人卢某1证言证实，我在灵琛合作社工作过，陈付民是灵琛合作社的实际经营人，刘某1、王某2是出纳，武某1负责打印股金证，李某1、张某4、许某2不负责具体事务，赵某3朝、逄某1是合作社的代办员。合作社吸收群众存款都是合作社工作人员介绍熟人、亲戚到合作社存款的，我存了20000元；介绍胡某2了40800元、高现波存了45000元、柴明亮存了10000元、张枝存了10000元、张会娟存了10000元、贾慧琪8000元。员工把存款人的钱给了刘某1，武某1、张某1打好股金证后交给存款人。吸收的钱都存到陈付民的个人账户，后来投资到承包土地上一部分，投资到九天生物公司一部分，具体投资多少不清楚。31、陈某1提供张某4借据证明证实，张某4欠灵琛合作社欠计6万元，本人因生意赔钱暂时不能归还。本人想法保证四个月还款3万元，到六个月全部还清。保证人张某4，2016年1月25日。32、陈付民、九天生物制品有限公司银行卡可用余额情况查询财产通知书证实，陈付民未在邯郸银行鸡泽县支行开户，河北九天公司账号86×××87截止到2016年2月24日存款余额为178.93元；陈付民未在张家口银行鸡泽支行开户，河北九天公司账号53×××15余额为0；在农业银行对公户河北九天公司50170001040011027余额784.73元；陈付民未在鸡泽县农村信用合作联社开户，九天生物对公户449722011025104营业部余额697.78元、049750122000000695城隍信用社余额0.28元、049821922000003978曙光分社余额340.01元，予以冻结。33、鸡泽县公安局协助查封通知书、查封清单证实，2016年3月6日，查封陈付民所有的一辆牌照为冀Ａ×××××途锐牌汽车（石家庄市公安局交通管理局车辆管理所第一分所）；2016年2月1日，对陈付民所有的丛台区通达街8号通达街名园7-2-1号148.06平方米楼房、丛台区通达街8号通达名园4-1-8号122.78平方米楼房（邯郸市房管局登记）予以查封，查封时间为2016年2月1日至2018年2月1日。本次查封为轮候查封。34、提取、扣押清单证实，扣押鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社成员股金证（三联卡片账）92张，股金证上写有编号、时间、姓名、金额、期限、红某。35、内资企业登记基本情况表证实，鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社成立日期2012年3月1日，注册资本50万元，法定代表人王某3，经营范围：组织组员从事蔬菜、棉花的种植销售，组织采购成员所需的生产资料，为成员提供技术指导和信息咨询。2013年10月31日法定代表人由王某3变更为崔某1；河北九天生物制品有限公司成立日期2006年6月9日，核准日期2015年12月23日，注册资本519万元。股东现持股闫某认缴出资额265万元、持股比例为51.0597%、出资时间2012年10月15日，崔某1认缴出资额25.95万元、持股比例为5%、出资时间2016年9月7日，刘某2认缴出资额80.2万元、持股比例为15.4528%、出资时间2016年6月18日，刘某4认缴出资额70万元、持股比例为13.4875%、出资时间2016年6月18日，王某5认缴出资额77.85万元、持股比例为15%、出资时间2016年6月18日；2013年9月5日股东由郝某、闫某、闫荣杰、秦某刚变更为闫某、陈付民，闫某出资265万元、陈付民出资254万元；2015年12月23日股东由闫某、崔某1变更为闫某、崔某1、刘某2、刘某4、王某5。36、河北九天生物制品有限公司股权转让资料证实，2013年9月1日，郝某、闫荣杰、秦某刚将其在河北九天生物制品有限公司股权254万元转让给陈付民；2015年9月7日，陈付民将其在河北九天生物制品有限公司股权254万元转让给崔某1。37、办案情况说明、银行流水信息表证实，鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社员工刘素芬在邯郸银行鸡泽支行开设账户，账户为86×××85。刘某1通过该账户将非法吸收的资金转账给陈付民243万元，后陈付民通过邯郸银行汇通支行转账给河北九天生物制品有限公司495万元。38、抓获经过证实，2015年12月30日，涉县公安局110指挥中心通过情报中心预警平台报警系统显示鸡泽县公安局上网追逃的犯罪嫌疑人陈付民出现在涉县更乐镇东巷宾馆。接到指令后，民警郭某、陈某2等人赶到更乐镇东巷宾馆将网上在逃人员陈付民抓获，次日移交给鸡泽县公安局。39、到案经过证实，2015年12月24日，陈付民因涉嫌非法吸收公众存款罪被鸡泽县公安局批拘在逃，2015年12月30日被涉县公安局民警抓获，次日被鸡泽县公安局刑事拘留。犯罪嫌疑人陈付民到案后对其非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳。40、办案情况说明证实，陈付民涉嫌非法吸收公众存款一案，鸡泽县公安局民警办案中需询问赵某3朝、赵某4笔录。经查，赵银朝因涉嫌非法吸收公众存款罪被鸡泽县公安局批拘在逃，赵某4系赵某3朝儿子未在家中，故无法对赵某3朝、赵某4进行询问。41、关于询问贾某3、王某6、白某、崔某3亭情况说明证实，扣押灵琛合作股金证卡片账中存在贾某3、王某6、白某、崔某3这四人股金证（三联卡片账），办案民警在鸡泽县鸡泽镇西街村未找到贾某3，贾如霞案发后至今未到鸡泽县公安局报案；办案民警在鸡泽县店上乡东柳三村找到王某6，王某6称其在鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社的存款该合作社已归还拒绝接受民警询问；经办案民警核实崔某3亭系灵琛合作社法人崔某1父亲，与陈付民为亲戚关系，崔某3亭拒绝接受询问；办案民警在双塔镇东三陵村找到白某，白某称其未在灵琛合作社存钱拒绝接受民警询问。42、办案说明证实，陈付民涉嫌非法吸收公众存款一案，鸡泽县公安局民警未找到名叫张某7的存款人；卷中出现的李某1与李某7起，经调查系同一人。43、邯郸市房地产产权监理处出具的证明证实，2016年6月23日10时，未查到产权人杨某2、陈某1名下的房产产权权属登记信息。此产寻范围仅限邯郸市丛台区、邯山区、复兴区，不含已售房产；邯郸市公安局交通警察支队出具的查询表证实，杨某2、陈某1名下未有机动车辆登记。44、协助冻结财产通知书证实，陈付民62×××74银行卡在农业银行开发区支行账户余额为0元，62×××16银行卡在农业银行邯郸家和分理处账户余额为0元，62×××15、62×××65银行卡在农业银行邯郸通达分理处账户余额为0元。45、邯郸市公安局丛台区分所柳林桥派出所2016年4月8日出具的现实表现证实，陈付民在辖区居住期间现实表现一般，未发现违法犯罪记录。46、赵某3朝网上在逃证明、在逃人员登记信息表、被告人陈付民户籍证明。47、被告人陈付民供述，我是2013年10月份接管鸡泽县灵琛蔬菜种植农民专业合作社，该合作社法定代表人是崔某1，实际经营人是我，崔某1不参加合作社的实际经营。大概在2013年12月份开始融资的，谁在合作社存款就给他股金证，股金证盖有合作社的公章及我的手章，月息一分五至一分八。我口头给合作社工作人员武某1、李某1、王某2、许某2、刘某1、卢某1、张某4、张某6说河北九天生物制品有限公司需要用钱，让他们帮忙看谁需要往合作社存钱，大概集资了400多万人民币。这400多万钱大部分是合作社员工本人及其亲属、朋友的钱，员工吸收上来的钱有奖励，按照吸收的钱多少给予奖励。这些钱我大部分投资到河北九天生物制品有限公司用于企业开支，购买设备、原料、厂房建设等，因为我持有河北九天生物制品有限公司49%的股份，其余的钱用来承包土地种植农作物和灵琛合作社日常经营费用。2015年9月份左右，我把河北九天生物制品有限公司49%的股份转让给崔某1，目的是让崔某1用这些股份偿还合作社的欠款。原审法院认为，被告人陈付民违反国家金融管理法律法规，非法向社会不特定公众吸收存款3999564元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。公诉机关变更指控认为鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社不构成单位犯罪的意见，经查，单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体为本单位谋取非法利益或者以单位名义为本单位全体成员或多数成员谋取非法利益，由单位的决策机构按照单位的决策程序决定，由直接责任人员具体实施的，且刑法有明文规定的犯罪。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中被告人陈付民在经营鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社过程中，主要经营活动是进行资金运作非法吸收57名群众存款3999564元，个人决策将大部分资金用于其个人投资的其他公司，该案属于以公司之名，实施个人行为的犯罪，依法不应以单位犯罪论处。故公诉机关变更指控鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社不构成单位犯罪的意见，予以支持；对辩护人认为鸡泽县灵琛蔬菜种植专业合作社构成单位犯罪的意见，不予支持。辩护人称被告人陈付民只是向合作社内部职工说企业生产需要资金，谁有闲钱可以拿来参照社会借款利息支付相应的利息，被告人陈付民的行为不属于向社会公众即社会不特定对象吸收资金，不构成非法吸收公众存款罪的意见。经查，被告人陈付民对合作社内部职工说谁有闲钱就可以存到合作社，本身吸收的存款对象不特定，且非法吸收到合作社存款人大部分是合作社以外不特定的对象，属于向不特定社会公众吸收存款。故本院对辩护人的意见,不予采信。鉴于被告人陈付民到案后认罪、悔罪；且已退还部分群众资金，可依法从轻处罚。故对辩护人认为被告人陈付民具有可以从轻处罚的意见，予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条之规定，判决被告人陈付民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零七个月，并处罚金人民币六万元；上述罚金待判决生效后十日内缴纳。原审被告人陈付民上诉主要提出，原判决认定其通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传有误，其只对灵琛农业合作社内部的七名工作人员提起过往合作社放钱的事，他们不属于刑法规定的“公众”范畴。其他存款人基本上都是上述七人的近亲属，故上述人员及其存款均不属于刑法规定的非法吸收公众存款范畴；灵琛合作社借款的目的是为了维持合作社的正常生产经营，且借款还款均以灵琛蔬菜种植合作社的名义，故本案应属单位犯罪；上诉人已经积极归还存款人的款项200多万元，原判决判处其三年七个月有期徒刑量刑过重，希望对其减轻刑罚。经审理查明，二审查明的事实和证据与一审审理查明的事实和证据一致，且均经一审法院庭审质证，本院予以确认。原审被告人陈付民上诉提出原判决认定其通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传有误，其只对灵琛农业合作社内部的七名工作人员提起过往合作社放钱的事，他们不属于刑法规定的“公众”范畴。其他存款人基本上都是上述七人的近亲属，故上述人员及其存款均不属于刑法规定的非法吸收公众存款范畴的意见，经查，被告人陈付民多次对灵琛合作社工作人员说河北九天生物制品有限公司需要用钱，让他们帮忙看谁需要往合作社存钱。员工吸收上来的钱有奖励，按照吸收的钱多少给予奖励。证人武某1、李某2等证明，灵琛合作社在门口摆放宣传标语，向群众宣传存款利息高，存取方便等口号，共吸收了57名群众存款3999564元，其行为属于非法吸收公众存款罪规定的“社会公众”范畴，故对该上诉理由不予支持。所提灵琛合作社借款的目的是为了维持合作社的正常生产经营，且借款还款均以灵琛蔬菜种植合作社的名义，故本案应属单位犯罪的意见，经查，灵琛合作社吸收的公众存款大部分被陈付民投资到河北九天生物制品有限公司，其行为并不是为了灵琛合作社的利益，也并非由单位的决策机构共同决定，违法所得也并非归单位所有，而是陈付民借用单位名义实施的谋取个人利益的行为，故该行为不构成单位犯罪，故其该上诉理由，不能成立。本院认为，上诉人（原审被告人）陈付民违反国家金融管理法律法规，非法向社会不特定公众吸收存款3999564元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人提出其已经积极归还存款人的款项200多万元，原判决判处其三年七个月有期徒刑量刑过重，希望对其减轻刑罚的意见，经查，陈付民通过灵琛合作社共非法吸收李某1、武某1、李某2等57名群众存款共计3999564元人民币，2016年初被告人陈付民先后退给群众本金318800元，支付利息5130元，将其中的1336000元（已还现金76000元）转为河北九天生物制品有限公司28.9403%的股份，尚未归还群众本金2344764元。原判决已经充分考虑其退还部分集资款的情节，根据其犯罪事实，造成危害后果，认罪态度，判处其有期徒刑三年七个月的量刑，并无不当。故其诉称原判量刑重的理由，不能成立。综上，原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  王建平审判员  杨伟娟审判员  闫 艳二〇一七年十月二十三日书记员  王 唯