北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2016)京0105刑初1021号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人姜保明，男，1972年12月5日出生，大学本科文化，公民身份号码：×××，原系某（北京）投资基金管理有限公司总经理。曾因犯交通肇事罪，于2008年3月24日被江苏省建湖县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月24日被刑事拘留，同年7月24日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人王岩，北京市盈科律师事务所律师。被告人焦永宏，男，1989年7月28日出生，高中文化，公民身份号码：×××，原系某（北京）投资基金有限公司市场部总监。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月15日被刑事拘留，同年8月19日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人王辰，北京市京师律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2016]994号起诉书指控被告人姜保明、焦永宏犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员燕帅出庭支持公诉，被告人姜保明及其辩护人王岩、被告人焦永宏及其辩护人王辰到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人姜保明伙同焦永宏、徐金成（另案处理）于2012年7月至案发，在某（北京）投资基金管理有限公司（办公地址：朝阳区东三环某大厦七层）以投资国内国债正逆回购并高额返利为名，与多名投资人签订《合伙协议》，非法吸收王某1等近百名投资人投资款共计人民币5800余万元，后被抓获。公诉机关提供了证人证言、物证、书证、鉴定意见及被告人供述等证据材料，认为被告人姜保明、焦永宏非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人姜保明对公诉机关指控的事实和罪名不持异议。其辩护人认为，本案系单位犯罪，应当追究单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的责任，姜保明在公司运营中听命于实际控制人徐金成，未履行过法人和经理职责，所起作用较小，且拿固定工资，系从犯；姜保明归案后如实供述，当庭自愿认罪，且本人也有投资，故建议法庭对其从轻处罚。被告人焦永宏对公诉机关指控的罪名不持异议，但辩称其是从2013年才开始担任销售总监，此时公司已完成大部分融资，不应属于其承担责任的范围。其辩护人认为，本案系单位犯罪，焦永宏参与犯罪的时间较短，且系奉公司领导指派参与实施了犯罪，系从犯。焦永宏归案后如实供述，当庭自愿认罪，故建议法庭对其减轻处罚。本院审理查明：某（北京）投资基金管理有限公司（以下简称某公司）成立于2011年10月12日，成立时名称为某（北京）投资管理有限公司。2012年7月，该公司法定代表人变更为被告人姜保明。住所变更为朝阳区东三环，经营范围为非证券业务的投资管理、咨询。公司法人变更后的实际控制人为徐金成（另案处理）。徐金成同为某（天津）投资有限公司（以下简称某公司）和某（天津）投资有限公司（以下简称某投资公司）法定代表人，某公司成立于2010年5月，经营范围为：以自有资金对房地产业、矿山开发进行投资、企业管理咨询服务；某投资公司成立于2012年3月，经营范围为：以自有资金对房地产业、采矿业、商业进行投资；商品房代理销售等。2014年5月，某投资公司取得位于天津市西青区某镇的面积16641.7平米的商服用地使用权（不动产权证号：XXXXXXXX），投资建设某国际商业广场。2013年至2014年间，某公司在徐金成的实际控制下，由被告人姜保明任总经理负责公司管理、资金划拨、员工工资；被告人焦永宏任市场部总监，分管业务经理，负责公司业务的推销以及签订合同。向社会公众推销由某公司作为基金管理方，由某资顾问中心、某投资顾问中心、某投资顾问中心及某投资顾问中心作为基金运作方的质押式国债回购理财投资项目，并宣称可获取高额返利，同时有民生银行等作为监管银行、某（北京）担保有限公司提供担保。以此与多名投资人签订《合伙协议》，非法吸收王某1等90余名投资人投资款共计人民币5800余万元。2014年年底，某公司停止经营，造成投资人损失共计人民币5400余万元。被告人姜保明于2015年6月24日被抓获归案、被告人焦永宏于2015年7月15日被抓获归案。公安机关另扣押某（天津）投资有限公司记账凭证30册及总分类账2册，现移送在案。针对指控的事实，公诉机关提供了下列证据予以证明：1、被告人姜保明供述：某公司实际控制人是我舅舅徐金成，他是在2012年3月份接手这个公司，并把公司改成现在的名字。徐金成接手后用我的身份证办理的这个公司的法人手续，后来变更为徐金成的侄子徐某，徐某没来过公司这边，只是挂名法人。后又变更为徐金成爱人董某，董某也不经营公司。公司注册地和实际经营地都在东三环。我于2012年9月份来公司任经理，主管行政。市场部由焦永宏管理，负责公司的基金销售。我在公司就是上传下达，徐金成有指示我传达给焦永宏，然后焦永宏传达给他们市场部，2014年11月份我离开公司，被舅妈董某叫去天津某商城跑手续。某公司的经营业务就是销售基金，公司成立了四个有限合伙公司，以有限合伙方式销售基金，分别是创盈某、创盈某、创盈某和创盈某。公司通过电话营销方式招揽客户购买基金，客户与我公司签订合同，把钱转到有限合伙公司账户内，再由某公司财务王某2（女，50多岁）把四个有限合伙公司里的钱转到某（天津）投资有限公司账户内。某公司会计是徐某，他是徐金成的侄子。徐某是否将钱转到项目立项公司某天津公司账上我不清楚。客户投资的情况合同上写的是投资债券股权，承诺收益9%-17%，投资额越大，承诺收益越高，最少10万元起，上不封顶。我并不清楚具体和客户签订的合同内容，合同是由徐金成拟定，焦永宏具体对客户解释。公司的实际运营管理相关重要文件制定都是徐金成负责。公司总共和100余人签订了合同，共涉及约四五千万元。钱都投到天津某商城项目了，项目现在已经封顶，还没销售，所以资金紧张，无法给客户兑付。某公司的账户用于发工资、提成等公司日常费用，钱是从某公司账户打来的。员工提成比例是50万元以内提1.2%，50-100万提1.5%，销售经理焦永宏提公司总销售额的0.6%。某是某的股东之一，公司法定代表人是徐金成。公司正在投资开发天津某国际商城项目，募集的钱也都用到这个项目上。项目在西青区某镇，项目立项公司是某天津投资有限公司，此公司也是徐金成的。徐金成还找了一家叫北京某担保有限公司做客户的投资担保，法人叫董某。我在公司拿固定工资，开始每月5000元，2014年涨到每月6000元。2014年10月份，因找不到徐金成，所以2015年1月份公司停止运营了。2、被告人焦永宏供述：我通过时任某公司常务副总的梁某介绍，于2013年初到该公司任市场部经理（小组长），大约在2013年9月份任市场部总监，2014年年底离职。某公司法定代表人先是姜保明，后改为徐某，听说后来又改为徐金成爱人董某，公司经营的业务就是私募资金性质的股权、债权投资，就是融资，在职人员20人左右。公司实际控制人是徐金成，他每年到公司开两到三次会，开会时经理以上人员都参加，每次他都将公司现状和未来规划，并激励员工好好干。梁某说公司是康某的，公司是康某、梁某、胡某一起成立，后徐金成接手了这个公司，康某就走了，梁某和胡某留下来给徐金成打工。公司以前总经理是郭某，后来姜保明接替郭某任总经理。公司共有两个部门，一个是行政部，后改成财务部，行政部负责人以前是胡某，后换成王某2，还有一个市场部，我是负责人。市场部负责对外为公司宣传并吸收客户，与客户签订合约并进行打款，后期与客户维护。通过电话营销，以介绍公司和产品，达到招揽客户的目的。我负责做培训，整理市场材料，帮助公司谈客户，市场部员工的日常管理、工作安排。在我到公司梁某给我们做培训时，说国债正逆回购项目好卖，所以我们跟客户宣传时也说募集资金用于国债正逆回购了。与客户签订的合同一般许诺年收益为10-15%，投资期限分为半年和一年。我知道的公司客户有50人左右，投资款共计4000万元至5000万元间。我自己签了3个客户左右，共计100多万元。但是公司募集的资金真实用途我不清楚，我不负责公司资金的划拨，由姜保明和王某2负责。我不清楚公司有无经营金融及基金的资质，我只知道公司有营业执照和基金合伙账户，分别为创盈某、创盈某、创盈某，还有一个创盈某，但没用过这个账户。我们与客户签署的协议在我到公司之前就有，我们一直沿用这个协议。我们让客户把钱打到公司的基金账户内，剩下的事我就不管了。我任经理时每月工资3000元，总监之后涨到5000多元。我总共拿过10万元左右的提成，我当经理的提成是我所负责小组投资款的0.6%，当市场部总监后梁某将他自己的0.3%的提成分一半给我，后梁某离职后就将他的0.3%全转给我了。2014年3、4月份左右我提成0.4%，前提是完成每月300万以上才有提成。工资和提成是公司财务通过姜保明银行卡给我发放，提成的比例是姜保明请示徐金成，由徐金成决定。2014年底，姜保明给我打电话说徐金成跑了，我就问姜保明怎么回事，姜保明手机就打不通了，我就离开了公司。3、同案犯徐金成供述：2012年我准备启动天津的一个房地产项目，为了这个项目我需要对外进行融资，于是我就通过朋友介绍认识了某（北京）投资基金管理有限公司一个叫胡某的女子，胡某当时在某负责行政，跟我说他们公司正在做私募，后来胡某又给我介绍了某的一名叫梁某的男子，梁某是负责私募的，他们二人是某的主要业务负责人，我通过他们私募了约5000万元人民币。某公司的法人是我外甥姜保明，他是一个挂名法人，是我派去在公司监管资金流向的，主要保证所有募集资金都转到我公司项目上。公司的融资业务负责人是梁某和胡某，我是公司的实际控制人。焦永宏是梁某负责销售业务时的骨干，梁某走了以后焦永宏就接替了他的业务总监的工作。某公司给投资人承诺的收益是11%-15%，这个收益率是经我同意后制定的。我对某公司成立的时间并不清楚，我是在2013年接触该公司的，公司的原法人好像叫康道智，经营地在北京东三环，在我的安排下，公司法人换成了姜保明，后来改成徐某，之后换成我的爱人董某。董某是在后期我公司出现兑付困难时，她出面接待投资人。我是某天津有限公司和某（天津）投资有限公司的法人，徐某是这两个公司的会计。某公司是某投资公司的股东，占某公司50%的股份；某公司70%的股权质押给某公司。我在天津的项目叫某广场项目，占地45亩，总共7万平米，这个项目总投资4.5亿左右，我自己投入了2.5亿元，现在两个楼都封顶了，目前有三证，分别为土地规划许可证、土地使用证、建筑规划许可证。2014年11月份我为了躲债去了河北承德一个朋友的金矿上，后来与家人联系他们说我被通缉了，我就联系了朝阳公安分局。4、投某的证言证明：2012年8月起，我多次接到某公司业务员小华电话，说他公司做国债正逆回购，年收益10%以上，投资30万元起，有建设银行托管资金，是保本保收益的理财项目。2013年初我到他们公司办公地，市场部总监焦永宏接待的我，向我继续推荐理财项目，承诺收益率10%-15%之间，并给我提供了某公司与某担保公司和北京某投资顾问中心签订的《账户监管协议》和《担保协议》，证明某公司为某公司提供全额全息担保。2013年7月17日，我同意投资40万元人民币，但当时只有30万元人民币，焦永宏让我先把钱付了，利息从我付款那天开始算，但合同需要我支付40万元人民币后才能签订。2013年7月25日我将剩余10万元人民币付清，我与某公司在朝阳区东三环某大厦七层签订了《合作协议》，承诺投资后本金封闭一年，每三个月按本金15%的比例支付我一次利息，一年后收回本金也可继续投资。协议上有某公司与某公司的合同专用章，协议约定某公司作为有限合伙人成立某公司，普通合伙人为徐某。该项目预期募集5000万元人民币，通过非公开定向募集方式，将有限合伙人的投资款用于中国境内的质押式国债、正逆回购、债权、企业债等项目投资，专款专用账户在建设银行北京光华支行设立，该银行对募集资金进行监督管理，同时焦永宏还把某公司出具的担保函给了我。我把钱打到了创盈公司在建设银行北京光华支行的账户内，账号：×××。2013年10月25日和2014年1月24日，我如期收到某公司给我的利息。2014年1月23日，我跟焦永宏提出再投资10万元人民币，他同意，当天我们签订了《合作协议》，并支付了投资款10万元。至2014年10月我仍正常返利。2014年7月我第一份协议到期，我续签一年。2015年1月我第二份协议到期，多次联系焦永宏但手机一直关机，我到某公司找焦永宏，但公司已经关门，我认为被骗了。某公司称我的投资款用于投资国债正逆回购了，但我听公司业务员说投资到房地产项目里。业务员孟某、刘某说总共有100多人投资，金额大约为6000多万元。5、王某1提供的《合伙协议》、《账户监管协议》及《担保协议》、《担保函》、中国工商银行个人业务凭证等报案材料证明：王某1与北京某投资顾问中心、某公司签订合同，以有限合伙人身份向某合伙制私募基金（基金管理方为某公司）投资。协议约定该私募基金的投资对象为中国境内的质押式国债、正回购、逆回购、债券、企业债等项目投资。2013年7月25日王某1投资人民币40万元，预期年化收益率15%。某公司作为担保人承诺承担差额补偿等担保义务。后王某1于2014年1月23日增加投资10万元，内容同上。个人业务凭证证明王某1通过账户×××于2013年7月17日、2013年7月25日、2014年1月24日分别向北京某投资顾问中心（有限合伙）账户汇款合计人民币50万元。6、投资人前某的证言证明：2013年三四月份，我通过朋友知道了某公司正在做一个国债回购项目，之后我去某公司进行了考察，当时接待我的是总经理胡某和业务经理刘某。2013年7月，我和妻子马某与某公司签订了第一份协议，签完后，刘某给我看了一份《监管账户协议》，这份协议的甲方是北京某投资顾问中心（有限合伙），乙方是某公司，丙方是民生银行股份有限公司，内容就是民生银行对投资的账户进行监管。上面还盖有“中国民生银行股份有限公司第三方监管业务专用章”。之后我又陆续和某公司签了8份协议，总投资200万元，是一年期的，约定年利率14%-15%，利息是按季度支付。签完的第一年，我都在约定的时间收到了返利，后来协议到期，我又续了一年，还去某公司重新签订了协议。2014年12月底，某公司出事了，就没办法兑付我们的本息了。7、前某提供的《合伙协议》、《担保函》、《监管账户协议》、马某账户历史明细、支付业务回单等报案材料证明：其与妻子马某通过签订合伙协议向某合伙制私募基金投资共计人民币200万元的情况，其中，《监管账户协议》记载北京某投资顾问中心（有限合伙）在民生银行开立监管账户，该账户为理财账户，账户资金用途为国债正回购和逆回购操作。该协议盖有“北京某投资顾问中心（有限合伙）”、“某（北京）投资基金管理有限公司”以及“中国民生银行股份有限公司第三方监管业务专用章”三枚印章。8、投资人于某的证言证明：2014年9月，陈某给我推荐了某公司的一款某国际商业广场股权投资基金理财项目。2014年9月18日，我在对方位于朝阳区某大厦七层的公司办公地点与某公司的经理李某、业务员赖某签订了一份合伙协议，之后我就向对方公司账户汇款20万元人民币，后来收到了返利7000元人民币。到2014年12月我听说某公司出了问题，我去找李某二人，才发现公司主要人员都跑了。9、于某提供的《某国际商业广场股权投资基金认购合同》、《北京某投资顾问中心（有限合伙）入伙协议》、《有限合伙份额认购书》、《担保函》、中国工商银行业务凭证等报案材料证明：于某以投资某基金入伙的方式，向北京某投资顾问中心（有限合伙）在中国工商银行的账户汇款人民币20万元。10、王某、邢某、牟某等投资人的证言及报案材料证明：2013年至2014年12月间，涉案多名投资人经介绍以投资购买某基金向以上基金项目账户汇款、进行投资的情况。11、证人王某2的证言证明：2013年11月至2014年12月，我在某公司担任会计。公司现在法人是董某，以前的法人是徐某，注册地和实际办公地都是北京市朝阳区东三环。我任职期间公司的法人是徐某，实际负责人是总经理姜保明，他负责公司全面工作。我是公司会计，我负责入账和按姜保明指示转账。公司业务部门的负责人是总监焦永宏，业务下设3个部，部门经理分别是张某、刘某和刘某，业务部门负责与客户签合同。公司作为普通合伙人成立了北京创盈鸿运、北京某某四个有限合伙公司，然后以有限合伙公司名义和投资人签订《入伙协议》并收取款项。这4家公司法人都是徐某，实际办公地就在某公司。某公司吸引投资者的方法是由公司业务部门到外面买公民的电话，然后打电话，有些客户就来投资。公司印宣传彩页，发给来公司的客户。业务部门人员先跟客户签合同，然后和客户去银行。客户和上述四家公司中的哪家签订的合同，就以这家公司名义签合同，再用这家有限合伙公司的对公账户收钱。业务部门人员的提成都是姜保明计算好后把表给我，我再根据这个数字给业务员发工资。公司收取的投资款总数我不清楚，根据账目，没兑付的有98人，涉及5800多万元。收取的投资款姜保明让我通过网银转到某天津投资有限公司，这个公司的负责人是徐金成。某公司将钱款投入了天津市某国际商业广场房地产项目。某公司的网银U盾放在公司财务，公司出事后都是我保管。我手中还有某和4家有限合伙公司的账本，5家公司的营业执照、公章、财务章、合同章等，还有姜保明和焦永宏电脑主机。公司与客户签的160份左右合同由客户马某保管，具体在哪不清楚。12、证人徐某的证言证明：我是徐金成的侄子。徐金成在天津有一个（天津）投资有限公司，这个公司有一个项目公司叫（天津）投资有限公司，为了给某广场房地产开发项目募集资金，徐金成用某公司募集资金。我从2010年开始在天津的两个公司做会计。公司的投资客户将投资款先转到公司下面有四个有限合伙公司的账户，某会计再将这些钱款都转到某（天津）投资有限公司的账户上，然后我听徐金成的安排，将这部分款项一部分转到我个人的卡上，一部分转到某（天津）投资有限公司的账上用于项目。转到我个人账户上的钱我再按徐金成的安排转给其他个人账户，但是具体用途我不完全了解，只知道转给姜保明账户里的钱是公司运营费用和给客户的收益，但是具体怎么给客户返利我并不清楚，因为我不直接对客户。后来公司资金紧张，徐金成在2014年11月份就失联了，所以就无法继续给客户兑付返利。某广场项目2014年9月就封顶了，目前处于停滞状态。13、某（北京）投资基金管理有限公司：该公司前身为某（北京）投资管理有限公司，于2011年10月12日成立，2012年7月13日更为现名称，注册资本3000万元人民币，原由康某、杨某分别出资2970万元和30万元设立。2012年7月12日，康某将其持有的该公司股份2970万元分别转让给姜保明2400万元、胡某300万元、梁某270万元；杨某将其持有的该公司股份30万元转让给梁某。法定代表人由康某变更为姜保明。2013年8月26日，根据该公司股东会决议，姜保明将其持有的该公司股份2400万元转让给徐某、胡某将其持有的该公司股份300万元转让给徐某、梁某将其持有的该公司股份300万元转让给姜某。2013年9月12日，该公司申请变更股东和法定代表人等事宜，法定代表人由姜保明变更为徐某。2014年1月，该公司股东姜某将其持有的该公司股份300万元转让给某（天津）投资有限公司。截至2014年12月，该公司股东变更为董某和某（天津）投资有限公司，其中：董某出资1470万元、某（天津）投资有限公司出资1530万元，法定代表人变更为董某。该公司企业法人营业执照记载公司的一般经营项目：非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）；5、项目投资。14、某（天津）投资有限公司：该公司于2010年5月21日成立，法定代表人：徐金成，注册资本1000万元人民币；股东：徐金成2010年5月17日以货币出资900万元，占注册资本90%、徐某2010年5月17日以货币出资100万元，占注册资本10%。15、北京某投资顾问中心（有限合伙）：该有限合伙企业于2014年3月18日成立，注册资本10万元，原合伙人：徐某、姜某；原执行事务合伙人：徐某；2014年12月3日申请变更合伙人、执行事务合伙人，变更后，合伙人变更为董某、某（天津）投资有限公司，执行事务合伙人变更为董某。16、北京某投资顾问中心（有限合伙）：该有限合伙企业于2013年4月8日成立，注册资本10万元，原合伙人：胡某、梁某；原执行事务合伙人：胡某；2013年9月，该有限合伙企业执行事务合伙人由胡某变更为徐某；合伙人由胡某、梁某变更为徐某、姜某；2014年12月，申请变更合伙人、执行事务合伙人，变更后，合伙人徐某、姜某变更为董某、某（天津）投资有限公司，执行事务合伙人变更为董某。17、北京某投资顾问中心（有限合伙）：该有限合伙企业于2012年5月9日成立，注册资本10万元，原合伙人：胡某、康某；原执行事务合伙人：胡某；2013年8月，申请变更合伙人、执行事务合伙人，变更后，合伙人胡某变更为徐某、康某变更为姜某，执行事务合伙人变更为徐某。2014年12月，申请变更合伙人、执行事务合伙人，变更后，徐某变更为董某、姜某变更为某（天津）投资有限公司，执行事务合伙人徐某变更为董某。18、北京某投资顾问中心（有限合伙）：该有限合伙企业于2011年12月6日成立，注册资本10万元，原执行事务合伙人：康某；2012年4月18日，变更为梁某；2013年9月6日，变更为徐某；2014年12月3日，变更为董某、投资人变更为某（天津）投资有限公司、董某。19、某（北京）担保有限公司：该公司于2012年5月28日成立，注册资本5000万元，前身为石家庄某商贸有限公司。2012年7月，石家庄某商贸有限公司注册资本增至5000万元，公司名称申请变更为北京某投资管理有限公司。2012年8月，北京某投资管理有限公司申请更名为某（北京）担保有限公司、法定代表人苑某变更为董某、许可经营项目增加房地产开发等。股东：董某：4500万元、姜某500万元。2014年12月2日，申请变更股东姜某为某（天津）投资有限公司。20、某（天津）投资有限公司该公司设立于2012年3月9日，法定代表人徐金成，注册资本1000万元。设立时股东为徐某及某（天津）投资有限公司。2013年11月申请变更公司股东徐某为徐金成；2014年2月19日申请变更经营范围，在许可经营项目中增加“房地产开发经营”。2014年2月17日天津市城乡建设和交通委员会批准该公司提出的“房地产开发企业资质许可”的行政许可申请。21、某（天津）投资有限公司在中国农业银行天津微山路支行账户（×××）的查询及流水明细证明：2013年1月至2014年12月，该账户的钱款借贷情况。22、某（天津）投资有限公司在中国银行天津西青支行账户的查询及流水明细证明：2013年1月至2015年3月，该账户的钱款借贷情况。23、北京某投资顾问中心在中国建设银行北京光华支行账户（×××）、北京某投资顾问中心在中国建设银行朝阳支行的账户（×××）、北京某投资顾问中心在中国民生银行和平里支行的账户（×××）以及在中国建设银行北京光华支行的账户（×××）、北京某投资顾问中心在中国建设银行北京光华支行的账户（×××）的账户查询及流水明细证明：以上账户的设立及钱款借贷情况。24、徐金成在中国农业银行账户[×××（旧）、×××]的查询及交易流水证明：该账户2013年11月开户以来的钱款借贷情况。25、徐某在中国农业银行天津微山路支行账户（×××）的查询及交易流水证明：该账户于2013年1月1日至2015年4月20日的钱款借贷情况。26、被告人姜保明在中国建设银行的账户（×××）的查询及交易流水证明：该账户于2012年12月3日至2014年12月19日的钱款借贷情况。27、中国民生银行股份有限公司出具的回函证明：经该行对上述证据中前某提供的《监管账户协议》（以下简称《协议》）样本进行核实校验，发现该《协议》上的账户信息无误，确为北京某投资顾问中心（有限合伙）在该行支行按规定开立；《协议》中相关民生银行印章为假印章，该行无此枚印章。28、天津市规划局、天津市国土房管局西青区分局网站查询页截图证明：某（天津）投资有限公司建设的某镇商业项目取得国有土地使用权证、建设用地规划许可证，但未查询到与该项目有关的建设工程规划许可证以及施工许可证。29、2015年至2017年间北京市、天津市、江苏省、河北省等地的法院民商事判决书证明：本案被告人徐金成涉及多起民商事借贷、商品房预售合同纠纷，诉讼标的金额达3亿余元。30、司法会计鉴定检验报告书及补充检验报告书证明：鉴定机构对侦查取得的账户明细进行司法会计鉴定后，对账户的资金情况、投资人投资金额、资金流向等情况进行的汇总。31、扣押笔录证明：在案物品的扣押情况。32、到案经过证明：被告人的归案情况。33、户籍材料证明：二被告人的身份情况。以上证据的真实性，本院均予以认可，关于二被告人犯罪金额的认定，在案证据证明，被告人姜保明在徐金成接手某公司之初即为法定代表人、后任总经理，根据证人王某2及被告人焦永宏的供述，姜保明至案发前一直负责公司的全面工作，包括投资款项的流转、公司员工的工资发放等，故姜保明的犯罪金额也应为本案中认定的某公司全部吸收款项；被告人焦永宏于2013年初到该公司任市场部经理，其自己供述于2013年9月任市场部总监，虽其本人辩解其只应对发生在自己的业务范围和任职时间内的投资金额承担责任，但根据本案各投资人提供的合同，时间均发生在2013年9月至2014年12月间，且从证人王某1的证言看，其于2013年初到某公司考察时，即为市场部总监焦永宏接待并决定合同签署事项。故焦永宏的犯罪金额也应为本案中认定的某公司全部吸收款项。本院认为，被告人姜保明、焦永宏法制观念淡薄，以某公司为依托，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，二被告人的行为触犯了刑法，均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人姜保明、焦永宏犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于被告人姜保明、焦永宏归案后如实供述基本犯罪事实，故本院对其二人所犯罪行依法予以从轻处罚。关于姜保明、焦永宏的辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，某公司以非法吸收公众存款为主要活动，不属于单位犯罪，本院对此辩护意见不予采纳；关于姜保明的辩护人所提姜保明系从犯的辩护意见，经查，姜保明任某公司法人，负责公司全面管理工作、授意会计汇款和从其个人账户汇出投资人的返利，并非起次要或辅助作用，不属于从犯，本院对此辩护意见不予采纳；关于焦永宏的辩护人所提焦永宏系从犯的辩护意见，经查，焦永宏作为某公司的市场部总监，下设3个分部，负责公司最核心的推销和维护客户业务，且本案涉案投资均发生在其任职期间，焦永宏并非起次要或辅助作用，不属于从犯，本院对此辩护意见不予采纳。辩护人的其他辩护意见，本院酌予采纳。由于本案中某公司宣传的“质押式国债回购”投资属虚假，同时使用盖有虚假银行印章的监管协议取得投资人信任，而将资金另作他用，造成投资人钱款损失，在量刑时予以从重考虑。另考虑到本案的钱款流向系本案同案犯徐金成控制，被告人姜保明、焦永宏在利益分配方面相对较少，故在量刑时予以区分。责令被告人姜保明、焦永宏与同案犯徐金成连带退赔投资人的经济损失。在案物品，一并处理。综上，根据姜保明、焦永宏犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及各自的罪责，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人姜保明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年6月24日起至2020年6月23日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、被告人焦永宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月15日起至2020年7月14日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。三、责令被告人姜保明、焦永宏与徐金成共同退赔相应投资人的经济损失（发还清单另附）。四、在案某（天津）投资有限公司记账凭证三十册及总分类账二册，退回公诉机关。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李轶凡人民陪审员  陈 思人民陪审员  孙冀鹏二〇一七年十月三十一日书 记 员  齐 乐