四川省遂宁市船山区人民法院刑 事 判 决 书(2016)川0903刑初466号被告人谢海军，男，1980年3月1日出生于遂宁市船山区，汉族，高中文化，中共党员，遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司股东，住船山区。因本案，于2016年1月18日被刑事拘留，同年2月4日被取保候审，2017年9月7日被本院取保候审。辩护人蒋安兵，北京德恒（成都）律师事务所律师。被告人闵远福，男，1963年7月6日出生于遂宁市船山区，汉族，高中文化，遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司股东，住船山区。因本案，于2016年1月18日被刑事拘留，同年2月3日被取保候审，2017年9月7日被本院取保候审。辩护人胡贤国，四川兴蓉律师事务所律师。被告人袁光强，男，1963年6月14日出生于遂宁市船山区，汉族，高中文化，遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司法人代表、股东，住船山区。因本案，于2016年1月19日被取保候审，2017年9月7日被本院取保候审。辩护人饶建勇，四川浩典律师事务所律师。被告人赵光辉，男，1970年12月18日出生于遂宁市安居区，汉族，大专文化，遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司股东，住遂宁市船山区。因本案，于2016年1月18日被刑事拘留，并于2016年1月21日被取保候审，2017年9月7日被本院取保候审。辩护人董洪麟、刘洋��四川千毫律师事务所律师。被告人李杰，男，1968年2月14日出生于遂宁市大英县，汉族，大专文化，遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司股东，住遂宁市船山区。因本案，于2016年1月19日被取保候审，2017年9月7日被本院取保候审。遂宁市船山区人民检察院以遂船检刑诉字（2016）423号起诉书指控被告人谢海军、闵远福、袁光强、赵光辉、李杰犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于同年12月16日和2017年4月10日召开了二次庭前会议，并于2017年4月10日、2017年10月27日公开开庭进行了审理。遂宁市船山区人民检察院指派检察员田某出庭支持公诉，被告人谢海军、闵远福、袁光强、赵光辉、李杰及辩护人蒋安兵、胡贤国、饶建勇、董洪麟、刘洋到庭参加诉讼。审理中，公诉机关需要补充侦查建议延期审理。现已审理终结。遂宁市船山区人民检察院指控：四川盛海源投资有限公司成立于2010年6月9日，2016年7月16日更名为遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司（以下简称汇鑫公司）。自2012年7月16日至2014年10月14日，汇鑫公司的法人代表为谢海军，公司注册的股东有谢海军（占49%）、遂宁市工程承包有限公司（占51%），实际股东为谢海军（占65%）、袁光强（占10%）、遂宁市工程承包有限公司（公司负责人闵远福占20%）、李杰（占5%）。2014年7月30日，汇鑫公司将51%的股权转让给遂宁市啟明建筑工程有限公司（该公司的法人代表为赵光辉），但该股权未进行变更登记。2014年10月14日，汇鑫公司的法人代表变更为袁光强，工商登记的公司股东为遂宁市啟明公司（��51%）、袁光强（占24%）、李杰（占25%），实际股东为谢海军、闵远福、袁光强、赵光辉、李杰。2012年7月以来，汇鑫公司未经中国人民银行批准，采取散发传单等方式对融资项目进行公开宣传，并以月息1.32%至1.73%，到期归还本金的方式向社会不特定人群吸纳资金，资金由第三方用款公司和个人使用。经鉴定，出借人唐某、刘某、王某等277户，分别于2014年7月30日至2015年5月13日期间，通过汇鑫公司与遂宁市啟明建筑有限公司、四川坤伦投资有限公司、闵远福项目、袁光强项目等12个项目分别签订了借款合同和居间融资合同，并于2013年8月5日至2015年6月19日将本金合计4183万元分别转入遂宁市啟明建筑有限公司、闵远福项目等12个项目的指定账户。截止2016年1月27日，汇鑫公司居间融资本金4183万元未予归还出借人。案发后，遂宁市啟明建筑有限公司向汇鑫公司转款400万元，闵远福向汇鑫公司汇款200万元，谢海军向汇鑫公司汇款180万元，陈武向汇鑫公司还款50万元。以上款项合计830万元均已被公安机关冻结。公诉机关认为，被告人谢海军、闵远福、赵光辉、袁光强、李杰违反国家金融管理规定，未经中国人民银行许可，擅自向社会不特定对象非法吸收存款，且数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，对五被告人依法判处。上列五被告人对指控的事实和罪名无异议。被告人谢海军的辩护人提出其辩护意见是：1、谢海军具有自首情节；2、汇鑫公司现已全部挽回损失；3、系偶犯、初犯，无其他不良行为，建议对其从��或减轻处罚。被告人闵远福的辩护人提出其辩护意见是：1、本案属单位犯罪，而不是自然人犯罪；2、本案的发生有着特定的背景和原因；3、闵远福只占汇鑫公司20%股份，作用较小；4、融资主要用于公司的生产经营；5、积极化解债务，挽回全部损失，维护社会稳定，建议对其免予刑事处罚。被告人袁光强的辩护人提出其辩护意见是：1、袁光强系从犯；2、积极清偿债务，实际损失很小；3、认罪态度好，有自首情节；4、积极配合处非工作组工作，化解债务，挽回全部损失，建议对其判处缓刑或免予刑事处罚。被告人赵光辉的辩护人提出其辩护意见是：1、本案如果构成犯罪是汇鑫公司单位犯罪，赵光辉不是公司直接负责的主管人员和直接责任人员，不应被追究刑事责任；2、2014年10月14日，啟明公司成为汇鑫公司股东之前，汇鑫公司的行为与啟明公司和赵光辉无关。赵光辉和啟明公司均没有参与汇鑫公司的日常经营管理，登记成立股东后根本没有产生新的融资项目，无犯罪行为，故不构成犯罪；3、如是自然人共同故意犯罪，赵光辉也与谢海军无商议或合意行为，更不应受到刑事处罚；4、如认定其构成犯罪，应考虑啟明公司已积极归还借款、赵光辉有自首情节并得到出资人谅解，维护了社会稳定等因素，对其免予刑事处罚。经审理查明，四川盛海源投资有限公司成立于2010年6月9日，2016年7月16日更名为遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司（以下简称汇鑫公司）。自2012年7月16日至2014年10月14日，汇鑫公司的法人代表为谢海军，公司注册的股东有谢海军（占49%）、遂宁市工��承包有限公司（占51%），实际股东为谢海军（占65%）、袁光强（占10%）、遂宁市工程承包有限公司（公司负责人闵远福，占20%）、李杰占5%。2014年7月30日，汇鑫公司将51%的股权转让给遂宁市啟明建筑工程有限公司（该公司的法人代表为赵光辉），但该股权未进行变更登记。2014年10月14日，汇鑫公司的法人代表变更为袁光强，工商登记的公司股东为遂宁市啟明公司（占51%）、袁光强（占24%）、李杰（占25%），实际股东为谢海军、闵远福、袁光强、赵光辉、李杰。2012年7月以来，汇鑫公司未经中国人民银行批准，采取散发传单等方式对融资项目进行公开宣传，并以月息1.32%至1.73%，到期归还本金的方式向社会不特定人群吸纳资金，资金由第三方用款公司和个人使用。经鉴定，出借人唐某、刘某、王某等277户，分别于2014年7月30日至2015年5月13日期间，通过汇鑫公司与遂宁市啟明建筑有限公司、四川坤伦投资有限公司、闵远福项目、袁光强项目等12个项目分别签订了借款合同和居间融资合同，并于2013年8月5日至2015年6月19日将本金合计4183万元分别转入遂宁市啟明建筑有限公司、闵远福项目等12个项目的指定账户。截止2016年1月27日立案前，汇鑫公司居间融资本金4183万元未归还给上述出借人。案发后，遂宁市啟明建筑有限公司向汇鑫公司转款400万元，闵远福向汇鑫公司汇款200万元，谢海军向汇鑫公司汇款180万元，陈武向汇鑫公司还款50万元。以上款项合计830万元均已被公安机关冻结。另查明，案侦中和本院审理中，汇鑫公司及被告人谢海军、闵远福、袁光强、赵光辉、李杰积极配合船山区处非办、处非工作组工作，以资抵债挽回���部损失并得到集资参与人谅解。本案案发时涉及非法吸收资金本金4183万元，出资人280人。现已达成以资抵债255人，金额38917540.50元，另剩出资人25人294.113万元（因外出打工等原因，处非工作组多次通知未到），待公安机关冻结余款430万元解封后由处非工作组监督兑付。挽回损失情况如下：1、（汇鑫公司资产抵债））桂花山水花园住房54套，面积6170.41平方米，金额8000591元（54户）；2、（谢海军个人资产抵债）桂花山水花园住房3套，面积324.25平方米，余额567437.50元（3户）。3、（汇鑫公司资产抵债）射洪坤邦上层境界住房2套，面积219.1平方米，金额701120元。（2户）4、(汇鑫公司资产抵债）盐亭鸿瑞国际二期住房4套，面积414.6平方米，金额1840498元（4户）。5、（汇鑫公司资产抵债）盐亭尚华昆仑首座三层营业房，面积1167.07平方米，金额644万元。（25户）6、（汇鑫公司��产抵债）盐亭尚华昆仑首座二层营业房，面积348.07平方米，金额233.2万元。（6户）7、（公司资产抵债）遂宁住房2套（西山路水晶城、盐关街），面积177.82平方米，金额92万元。（6户）8、（闵远福公司资产抵债）闵远福长乐湖畔和坤伦观筑项目资产抵偿合同20份，金额973.7024万元。9、（赵光辉公司资产抵债）啟明建筑公司以南瑞弗莱明戈车位抵偿合同375.5702万元，达成协议（公安机关冻结款830万元中解封解决）还款400万元，归还现金43.3168万元，共计金额818.887万元。此外，汇鑫公司还有以下已收回资产用作本案化解债务保障：蓬溪县火车站旁房屋一栋，面积960平方米，价值175万元；已进入法院执行待收回魏秀明项目本金300万元，鑫阳生态农业项本金500万元，邹彦林项目本金270万元，陈斌项目本金150万元，林中容项目本金30万元，共计本金1250万元。再查明，被告人谢海军、闵远福、赵光辉、袁光强、李杰于2016年1月5日、1月7日、1月8日分别接到公安机关电话通知即到案接受调查并如实供述其参与非法吸收公众存款的事实。上述证实，有以下证据予以证实：（一）书证（1）受案登记表、立案决定书、拘留证、取保候审决定书、释放通知书等，证实对五被告人采取强制措施的类型和时间。（2）到案经过，证实公安机关于2016年1月5日、1月7日、1月8日分别电话通知五被告人即到案接受调查。（3）遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司注册资料，证实遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司成立于2010年6月9日。住所：遂宁市船山区遂州中路565号，注册资本2000万元人民币。经营范围：融资信息咨询服务、投资信息咨询服务、理财信息咨询服务、信用评级咨询服务、企业管理策划与培训。现公司法定代表人为袁光强。（4）遂宁市啟明建筑工程有限公司、四川坤华建筑工程有限公司、遂宁市鑫阳生态农业有限公司、四川坤伦投资有限公司等4家公司的工商登记资料，证实遂宁市啟明建筑工程有限公司等4家公司的工商登记情况。（5）股权转让协议书，证实2014年7月30日，汇鑫公司法人代表谢海军与启明公司法人代表赵光辉签订了协议，谢海军将公司股权51%转让给赵光辉。(6)法人授权书、股东会决议，证实2014年12月3日，汇鑫公司法人代表袁光强委托谢海军处理该公司人���财、物、职、权、责等事务。同日，该公司召开股东会议，明确谢海军为该公司的执行董事。（7）2015年公司项目统计表、遂宁市民间借贷备案登记表等，证实启明公司、闵远福项目、袁光强项目等12家项目2013年至2015年通过汇鑫公司借款情况。（8）查询财产通知书、汇鑫公司银行账户流水、闵远福银行账户流水、颜洪峰银行账户流水、谢立银行账户流水等，证实五被告人通过汇鑫公司借贷后资金往来和去向。（9）借款人与出借人代表签订的借款合同、借款人与汇鑫公司签订的借款居间服务合同，证实袁某、四川昆仑投资有限公司、遂宁启明建筑有限公司、四川瑞翔房地产有限公司等与汇鑫公司的借款情况。（10）报案自���材料、出借居间服务合同、借款分合同、出借人代表承诺书、保证合同、借款凭证等，证实王某、唐某、刘某等277户分别于2014年7月30日至2015年5月13日期间，通过汇鑫公司与颜洪峰项目、袁光强项目、四川坤伦有限公司、遂宁启明建筑公司等12个项目签订了借款分合同和居间融资合同。（11）四川工商行政管理局等3部门的公告，证实经四川工商行政管理局等3部门联合公告，投（融）资理财信息咨询类公司属于中介服务类企业，不属于金融机构或准金融机构，不具备对公众开展投资理财业务的证照和资质。（12）2017年9月6日汇鑫公司及各被告人以资抵债书面证据、谅解书，证实汇鑫公司及各被告人现已达成以资抵债255人，金额38917540.50元。情况如下：1、（公司资产）桂花山水花园住房54套，面积6170.41平方米，金额8000591元（抵偿54户）；2、（谢海军个人资产）桂花山水花园住房3套，面积324.25平方米，余额567437.50元（抵偿3户）。3、（公司资产）射洪坤邦上层境界住房2套，面积219.1平方米，金额701120元（抵偿2户）。4、(公司资产）盐亭鸿瑞国际二期住房4套，面积（14）还款414.6平方米，金额1840498元。（抵偿4户）5、（公司资产）盐亭尚华昆仑首座三层营业房，面积1167.07平方米，金额644万元。（抵偿25户）6、（公司资产）盐亭尚华昆仑首座二层营业房，面积348.07平方米，金额233.2万元。（抵偿6户）7、（公司资产）遂宁住房2套，面积177.82平方米，金额92万元。（抵偿6户）8、（闵远福公司资产）闵远福长乐湖畔和坤伦观筑项目资产抵偿合同20份，金额9737024元。（抵偿6户）9、（赵光辉公司资产）啟明建筑公司以南瑞弗莱明戈车位抵偿合同375.5702万元，达成协议（公安机关冻结款830万元中解封解决）还款400万元，支付现金43.3168万元，共计金额818.887万元。还剩出资人25人294.113万元（待公安机关冻结余款430万元解封）由处非工作组监督兑付。此外，汇鑫公司还有已收回资产：蓬溪县火车站旁房屋一栋，面积960平方米，价值175万元，共计1075万元；已进入法院执行待收回魏秀明项目本金300万元，鑫阳生态农业项本金500万元，邹彦林项目本金270万元，陈斌项目本金150万元，林中容项目本金30万元，共计本金1250万元可用于本案化解债务并得到投资参与人的谅解。（二）证人证言（1）证人蒋某，证实曾是遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司的总经理。汇鑫公司以前叫四川盛海源投资有限公司，2012年7月更名为遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司。我���公司上班的时候公司法人代表、董事长开始是谢海军，公开的股东有谢海军和闵远福，实际股东还有李杰、袁光强。汇鑫公司日常经营过程中开展的是融资中介业务。借款公司或者个人如果有借款需要，向公司提出融资申请，董事长谢海军和我就安排居间部门对借款方进行调查，拿出可行性调查报告，风险部门进行审查，给出审查意见，交由公司的评审委员会（董事长、总经理、部门经理）进行评审，进行无记名投票。如果通过，用款方就与公司签订《居间服务合同》，公司安排的出借人代表与用款方签订《借款合同》，由市场部对外公布项目。如果群众愿意对项目进行投资，就将出借资金转入用款方指定的账户，然后凭借转账凭证到公司，与汇鑫公司签订《居间服务合同》，群众与用款方签订《借款分合同》。群众通过汇鑫公司进行融资最低金额5万，最短期限3个月，最长1年，到期归还本金。群众通过汇鑫公司融资每月有1.5%的收益。通过汇鑫公司进行融资的群众全部都是普通老百姓。公司对融资业务进行了宣传，宣传方式有在城区发放宣传单，在犀牛广场电子显示屏进行宣传，在公交站台广告牌进行宣传。我知道现在公司还欠群众4000多万，无法支付本金和利息。汇鑫公司的股东闵远福、赵光辉、袁光强通过公司进行了借款。袁光强是2014年10月之后作为公司法人代表和董事长，从那个时候开始全面负责公司。汇鑫公司靠向借款方收取居间服务费获利。（2）证人付某，证实曾是遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司的代总经理。公司以前名叫四川盛海源投资有限公司，2012年7月公司更名为遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司，公司法人代表在公司成立的时候是谢海军��2014年10月变更为袁光强，现目前工商登记股东有啟明建筑有限公司（占51%）、李杰占25%（其中有闵远福20%），袁光强24%（其中有谢海军10%）。汇鑫公司在日常经营中开展的是融资业务。汇鑫公司印有宣传单，市场部组织员工在公司以外的地方进行发放，有十几次在广告牌进行宣传。到汇鑫公司进行投资的群众有一些是公司员工的亲戚朋友，有一些群众与公司没有任何关系。群众通过汇鑫公司进行投资最低金额5万元，月息利率是1.5%。目前还欠群众本金的项目还有几个，一共资金有4000多万，涉及到200多人。（3）证人胡某，证实2013年7月5日左右开始在公司上班的。2015年之前都是谢海军负责公司的全面管理，2015年之后就换成袁光强管理公司。客户来公司后，都是我们市场部的人接待，一般项目的资料是居间部的人做好放在前台，客户有投资意向，就让客户去银行转款，再凭借银行的票据办理相关合同及手续。客户签订的投资合同包括一份居间合同、借款分合同、有一份委托书、一份风险告知书、身份证复印件、银行卡复印件、收款的凭证各一份。（4）证人李某1，证实2013年12月3日开始上班，主要负责公司的日常支出和给群众打利息、本金、发员工工资。汇鑫公司成立法人是谢海军，2014年10公司法人变更为袁光强。股东有谢海军、李杰、赵光辉，他们负责什么我不知道。我们主要业务是搞融资，具体我也不太懂，应该就是群众拿钱过来融资，就是和我们签订合同，我们按月付给群众相应利息。5万元以上我们才接受投资，其它没有限制。汇鑫公司有对外发过传单、在公交车站台打过广告。会计李某2制表、公司法人签字后交给我，由我按��会计提供的客户名单、收款账号、金额多少通过网银按月给每个客户打款付利息。汇鑫公司的基本账户是工商银行、借款方账户我不知道、支付群众本金及利息的账户是工商银行，其中一个户名是袁光强，另一个户名是谢立，我们公司员工工资构成是工资加奖金。奖金是按照每个员工介绍客户到我们公司融资后，按照融资金额乘以千分之一再乘以融资月数发给每个员工的。（5）证人李某2，证实是汇鑫公司的会计，2012年9月我到公司工作的。公司刚开始是谢海军，2014年10月公司法人变更为袁光强。汇鑫公司的主要业务是融资中介。公司宣传有公交站台广告、公交车广告、户外大屏幕广告、宣传页广告等。主要就是向外界宣传公司是融资理财公司。出资客户是社会不特定人员。我们与客户签订的是居间服务合同，我之前也出过资，��利率是1.5%左右；最低5万起投。我们一共与客户签订200多份合同，总共收了客户4200万左右。目前出借人通过公司出借的款项共计5000多万收不回来，这5000多万中有各位股东的1000多万，部分项目也在起诉阶段，公司大都由总经理蒋某来管理。谢海军几乎天天都到公司，我们公司上的一些事情要向他请示、汇报，重大决策由他来做决定。（三）投资参与人陈某、车某、黄俊清、吴某、胡家桂陈述、借款合同复印件，证实上述投资群众与汇鑫公司签订借款合同和担保合同情况。（四）被告人供述（1）谢海军供述，公司是由我和闵远福在2010年6月创立的，注册资金2000万，公司地址：遂州中路565号。当时工商登记我出资49%，闵远福占51%，实际上我占75%，闵远福占20%，李杰占5%，公司成立时法人代表是我，2012年左右，出资人袁光强将存在公司的150万转化为股权，他占10%，他所持有的股权在我名下。2013年3月开始，遂宁市啟明建筑工程有限公司的负责人赵光辉给我说想收购我们公司的股份，2014年5月，赵光辉谈好收购我名下的一些股份，他喊我协调其他股东，后来谈好了，赵光辉也考察公司经营状况，每个项目进行了风险评估，当时公司议价成150万，赵光辉给了我150万定金，2014年10月，公司股权进行变更，变更后赵光辉占51%，袁光强占10%，我占14%，闵远福占20%，李杰占5%，法人代表变更为袁光强。第一个阶段，我是法人代表。2014年12月初，赵光辉接手公司以后我就没有参与公司经营了，公司实际开展的是融资中介居间服务。我们主要是先通过公司业务在亲戚和朋友之间进行宣传，然后在逐渐发展到对社会上老百姓的宣传；还有就是在公司门口的LED屏幕上进行了宣传。老百姓通过汇鑫公司进行融资，最低融资金额5万，期限最短3个月，最长1年，月息1.5%，到期可以取回本金。每个月的利息以及后来退换本金都是由借款人先打到出资人代表的账户上，然后再由出资人代表分别打给出资人，汇鑫融资公司开展业务，收取的居间费没有固定。办理一笔业务，汇鑫融资公司实际可以收取的居间费在借款总额的千分之6到千分之9之间。现目前欠群众资金4000万左右，涉及集资参与人200余人次。（2）闵远福供述，2010年，谢海军有一个公司叫做四川盛海源投资有限公司，谢海军做融资业务，但是需要一个注册资金2000万的公司作为发起公司，才能通过审批，谢海军就找到我，想将我的遂宁市工程承包有限公司作为发起公司，因我���遂宁市工程承包有限公司的法人代表和董事长，遂宁市工程承包有限公司就作为发起公司，将四川盛海源投资有限公司更名为遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司，公司成立的法人代表和董事长是谢海军，当时工商登记遂宁市工程承包有限公司占股权51%，实际占股权25%（其中有李杰5%）。2014年的时候，遂宁市啟明建筑工程有限公司作为法人股接替遂宁市工程承包有限公司占有的股权。啟明建筑公司参股汇鑫公司后，公司法人代表就变更为袁光强。工商登记上是由遂宁市工程承包有限公司的51%股权转过去的，实际是由哪个股东的股权转过去的是由谢海军在办理，我不清楚，但是我和李杰的股权一直没有变，我一直是20%，李杰一直是5%。汇鑫公司开展的融资居间服务。刚开业的时候在犀牛广场电子屏为汇鑫公司经营范围做了宣传，在电信大厦旁的电子屏为汇鑫公司经营范围做了宣传，当时是谢海军安排我找的传媒公司进行了电子屏宣传。我用我个人名义2014年10月通过汇鑫公司向群众借款410万，我的四川坤伦投资有限公司于2015年1月通过汇鑫融资向群众借款1500万，已还了一些，目前还剩500万没有还。公司目前一共大概3800万未归还群众。（3）袁光强供述，公司目前法人代表是我，工商登记的股东有我（占24%）、李杰（占25%）、遂宁市啟明建筑工程有限公司（占51%），实际股权分配是遂宁市啟明建筑工程有限公司占51%（负责人是赵光辉）、李杰占5%、我占10%，闵远福占20%、谢海军占14%。我是2015年1月1日进入公司的。公司在实际经营过程中开展的是融资理财业务。汇鑫公司靠收取居间服务费产生收益。我最早是作为汇鑫公司的融资客户存��到公司，我当时存了200万，2010年底我入股公司，我没有直接参与公司经营活动，也没有参与管理。汇鑫公司帮企业和个人发展寻求资金，从群众手中进行融资，群众有融资意向后，群众将钱借给用款方的月息是1.5%，期限最短半年，最长1年，到期可以取回本金。公司目前非常困难，闵远福有4个项目欠本金2500万，赵光辉有两个项目欠本金800多万，新阳生态农业项目欠借款本金500万，桂花袁兵两个项目一共欠本金300多万，我欠款200万，颜洪峰欠款200万，一共4200万左右，涉及集资参与人290人左右。现目前都无法归还。2015年3月份，股东又增加股本金用于退还群众本金及利息，赵光辉给了260万，我给了66万，闵远福给了100万，李杰给了33万，谢海军给了28万，这些钱投资转到汇鑫公司基本账户上。（4）赵光辉供述，遂宁市啟明建筑工程有限公司在遂宁市汇鑫融资理财信息咨询有限公司占股51%，我是遂宁市啟明建筑工程有限公司的法人代表和董事长，我在遂宁市啟明建筑工程有限公司占股70%，我老婆张笔辉在遂宁市啟明建筑工程有限公司占股30%。遂宁市啟明建筑工程有限公司从2012年开始通过汇鑫公司作为平台进行融资，我和谢海军又是朋友关系，我的啟明建筑工程公司运作也需要资金，所以我就与谢海军合作搞汇鑫公司，我就向谢海军提出以我的名义收购谢海军在汇鑫公司的部分股权，2014年7月30日，我用啟明公司与谢海军签订了《股权转让协议书》，谢海军将遂宁市工程承包有限公司在汇鑫公司占有的51%的股权转让给啟明公司，我用我妻子张笔辉的银行账户转账给谢海军150万，汇鑫公司法人代表由谢海军变更为袁光强。谢海军之前给我说的当时转让的是他在汇鑫公司的股权给我，结果是转的遂宁市工程承包有限公司在汇鑫公司的股权给我，我没有参与汇鑫公司日常经营活动。现在法人代表和董事长是袁光强，工商注册登记的股东有啟明公司（占股51%）、李杰（占25%）、袁光强（占24%）。啟明公司最早是2012年通过汇鑫公司进行融资借款，当时金额是1000万左右，已经全部归还。2014年5月12日，啟明公司与汇鑫公司签订《居间服务合同》，融资1000万，目前还欠本金416万，2014年8月2日啟明公司与汇鑫公司签订《居间服务合同》，融资1000万，目前还欠本金400余万。2015年3月，谢海军、闵远福、袁光强等人给我说汇鑫公司一些项目到期，出资人要钱，用款方没有还钱，喊我安排啟明公司提前还钱，我就安排转了三笔资金到汇鑫公司基本账户，一共260万，袁光强他们安排将这260万归还给了其它到期的项目出资人，所以实际啟明公司只欠出资人500余万。（5）李杰供述，公司是2010年6月成立的，公司最早是谢海军筹建的，当时法人代表也是谢海军，当时注册股东有谢海军（占49%）、遂宁市工程承包有限公司（占51%），实际股东谢海军（占65%）、袁光强（占10%）、遂宁市工程承包有限公司（公司负责人闵远福，占20%）、我占5%。2014年8、9月份，遂宁市啟明建筑工程有限公司负责人赵光辉和谢海军进行了股权转让，谢海军转让了自己51%的股份给遂宁市啟明建筑工程有限公司，2014年10月左右，公司法人代表由谢海军变更为袁光强。截止现在汇鑫公司工商登记的股东有我（占25%）、袁光强（占24%）、遂宁市启明建筑工程有限公司（占51%），实际股东有我（占5%）、袁光强（占10%）、谢海军（占14%）、闵远福（占20%）、遂宁市��明建筑工程有限公司（占51%）。公司成立到2014年10月，一直是谢海军在全面负责公司，2014年10月是袁光强、谢海军在管理公司。谢海军是公司的筹建人，2014年10月之前是公司的董事长，全面操控公司，2014年10月之后，袁光强作为董事长和法人代表全面管理公司，闵远福也通过汇鑫的融资平台进行融资，赵光辉也通过汇鑫融资平台进行融资，我是公司小股东，公司开展融资业务的时候，谢海军只是将公司融资业务通报给闵远福。公司成立后开展的是融资居间业务。汇鑫公司靠收取用款方的居间服务费产生收益。汇鑫公司在犀牛广场荧光屏打广告、体育馆荧光屏打广告、在上江城小区、江景天下小区打平面广告。群众通过汇鑫公司融资月息1.5%，期限最短3个月，最长1年。现目前在途项目大概10几个，涉及资金4300万左右，涉及群众200余人，还有一些项目用款方没��还钱，由公司垫付给群众。（五）四川中衡安信司法鉴定所出具的川中安会02N（2016）-087号司法会计鉴定意见书，鉴定意见：出借人唐某、刘某、王某等277户分别于2014年7月30日至2015年5月13日期间，通过汇鑫融资有限公司与颜洪峰项目、袁光强项目、遂宁市鑫阳生态农业有限公司项目、四川坤伦投资有限公司项目、遂宁市啟明建筑工程有限公司项目、袁某项目、闵远福项目等12个项目分别签订了借款合同和居间融资合同，并于2013年8月5日至2015年6月19日将本金共计4183万元分别转入严洪峰项目等12个项目的指定账户。截止2016年1月27日，汇鑫融资有限公司居间融资本金4183万元未归还出借人。本院认为，被告人谢海军、闵远福、袁光强、赵光辉、李杰作为遂宁市船山区汇鑫融资理财信息咨询有限公司工商登记股东和该公司直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立。对于被告人闵远福和赵光辉的辩护人均提出“本案构成汇鑫公司单位犯罪”的辩护意见。经查，本案认定的书证、证人证言、被告人供述相互印证，形成完整的证据锁链证实，本案所筹集资金是由汇鑫公司直接或汇鑫公司指定人出借给实际的用款人，所产生的居间费、利息、收益均是由汇鑫公司或其指定人收取的（实际占有人为汇鑫公司），业务人员的招聘、人员职务的任命均是汇鑫公司进行的，业务人员的提成也是汇鑫公司支付的。根据《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》【法(2001)8��】关于“根据刑法和《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的规定，以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单位犯罪”的规定，应是汇鑫公司单位犯罪，而不是自然人的共同故意犯罪。故，辩护人的该辩护意见予以采纳。根据《中华人民共和国刑事诉讼法解释》第二百八十三条之规定，对应当认定为单位犯罪的案件，人民检察院只作为自然人犯罪起诉的，人民法院应当建议人民检察院对犯罪单位起诉，人民检察院仍以自然人犯罪起诉的，人民法院应当依法审理，按照单位犯罪中的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员追究单位犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员。在共同实施犯罪中，被告人谢海军在汇鑫公司的创办和营运等方面均起主要作用，系主犯；被告��闵远福、袁光强、赵光辉、李杰起次要作用，系从犯，可以从轻、减轻处罚。案发后，五被告人自动投案并如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。上列五被告人所在汇鑫公司融资借款，主要用于正常生产经营活动，且汇鑫公司和五被告人积极以资抵债，已挽回全部损失并得到集资参与人谅解和按照川高法[2015]414号规定，对汇鑫公司及负有直接负责主管人员的五被告人可以犯罪情节轻微不需要判处刑罚。根据五被告人的犯罪事实、性质、情节以及在犯罪中的地位、作用、认罪态度、悔罪表现、社会危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第三十七条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条（四）项之规定，判决如下：一、被告人谢海军犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；二、被告人闵远福犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；三、被告人袁光强犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；四、被告人赵光辉犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；五、被告人李杰犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  黎 敏人民陪审员  邓小华人民陪审员  舒 敏二〇一七年十月二十七日书 记 员  王 丹附：本案适用的相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第三十条公司、企业、事业单位、���关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。