福建省霞浦县人民法院民 事 判 决 书(2017)闽0921民初2570号原告：朱秀芬，女，1968年1月27日出生，汉族，住浙江省绍兴市上虞区。委托诉讼代理人：陈志方，浙江国良律师事务所律师。委托诉讼代理人：严扬权，浙江国良律师事务所律师。被告：福建百野轩食品集团股份有限公司，住所地福建省霞浦县牙城镇龙海路1号。统一社会信用代码91350900789041984G。法定代表人：郭仕权，董事长。原告朱秀芬与被告福建百野轩食品集团股份有限公司（下称百野轩公司）新增资本认购纠纷一案，本院于2017年6月20日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告朱秀芬委托诉讼代理人陈志方、严扬权到庭参加诉讼，被告百野轩公司经传票传唤，无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。朱秀芬向本院提出诉讼请求：1、依法判令百野轩公司返还朱秀芬购股款35万元，并支付自2015年11月6日起至判决确定履行之日止按年利率8%计算的利息；2、本案诉讼费由百野轩公司承担。审理过程中，朱秀芬放弃对资金占有利息的主张。事实和理由：2015年百野轩公司因上市所需，通过出售原始股的方式募集资金。2015年11月5日，朱秀芬向百野轩公司购买原始股10万股（赠送1万股），每股3.5元共计35万元整。百野轩公司承诺：公司已进入新三板上市辅导阶段，待募集成功后，公司进行股改，在公司章程、工商登记资料体现投资人信息，切实保护投资人权益，还对业绩等进行承诺，2016年上新三板，若2016年未上新三板，投资者可要求回购，回购价为投资额加上8%的年化利息。但至今百野轩公司未在新三板上市，朱秀芬亦未取得完整的股东资格。为维护原告自身的合法权益，请依法支持原告的诉请。百野轩公司未作答辩。朱秀芬围绕诉讼请求，依法提供证据如下：1、身份证，证明朱秀芬主体身份；2、福建百野轩食品集团有限公司股权认购登记表，证明百野轩公司向朱秀芬作出业绩承诺、上市承诺、盈利承诺的相关事实；3、收款收据，证明百野轩公司收到朱秀芬购股款35万元的事实；4、百野轩公司《内资企业登记基本情况表》，证明百野轩公司的企业基本信息及收到股款后未在公司内变更百野轩公司股权信息。百野轩公司经传票传唤，无正当理由拒不到庭，视为放弃质证权利。本院分析认为，朱秀芬提供的证据1、3、4来源合法，内容客观真实，结合当事人陈述能够证明待证事项，予以采信。证据2未加盖百野轩公司印章，但结合另案宋红仙提供的加盖百野轩公司印章的股权认购登记表，对其真实性予以确认，该证据能够证明百野轩公司以广告形式劝诱购股。根据当事人的陈述和经庭审审查的证据，本院认定事实如下：案外人宋红仙与朱秀芬系朋友关系。宋红仙因与百野轩公司有业务往来，2015年10月在参加百野轩公司举办年会期间，经劝说填写了百野轩公司的《股权认购登记表》。嗣后，朱秀芬了解了该情形，通过宋红仙向百野轩公司认购10万股（赠送1万股），并通过银行向百野轩公司汇款35万元。百野轩公司承诺：公司已进入新三板上市辅导阶段，待募集成功后，公司进行股改，在公司章程、工商登记资料体现投资人信息，切实保护投资人权益。对业绩等进行承诺：2016年上新三板，若2016年未上新三板，投资者可要求回购，回购价为投资额加上8%的年化利息。同时认购股权的人员可依照认购股份的数额多少进行赠送不等的股份。百野轩公司未报经国务院证劵监督管理机构或者国务院授权的部门核准，私自以公司年会发送《股权认购登记表》等方式公开发行股票吸纳新股东，同时新增股东未在相关监管部门进行股权登记，亦未能行使股东权益。现百野轩公司未能上市，朱秀芬多次向百野轩公司主张返回认股款，但百野轩公司以各种理由拒不返还。朱秀芬催讨未果，于2017年8月14日诉至本院。本院认为，本案系股份有限公司与新出资人之间因新增出资后未按公司法规定确认出资人股东身份、出资人主张返还投资款引发的诉讼，案件性质是“与公司有关的纠纷”项下的新增资本认购纠纷。朱秀芬认购百野轩公司股份，百野轩公司予以确认并收受股款，即朱秀芬向该公司认购新增资本，属与该公司确立新增资本认购法律关系。但百野轩公司采用公司峰会、发送股权认购登记表、公开劝诱等方式发行公司股票，符合向不特定对象发行证劵的形式要件，其行为违反了《中华人民共和国证劵法》第十条“公开发行证劵，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证劵监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证劵。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证劵的；……非公开发行证劵，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式”规定，故朱秀芬与百野轩公司之间的新增资本认购合同因违反行政法规的强制性规定而无效。本案中，百野轩公司虽然确认朱秀芬认购该公司新增出资额为35万元，但该公司既未将朱秀芬记载于公司股东名册，也未按照法律的规定及双方的约定办理增资和新增股东的工商登记备案，不能认定朱秀芬已取得该公司的股东身份，朱秀芬投资百野轩公司的合同目的已无法实现。综上，百野轩公司与朱秀芬之间的新增资本认购合同因违反行政法的强制性规定而无效，朱秀芬投资百野轩公司成为新股东的目的无法实现，朱秀芬主张百野轩公司返还投资款的请求，符合法律规定，本院予以支持。百野轩公司经传票传唤，无正当理由拒不到庭，视其自动放弃诉讼权利，本院依法缺席审判。据此，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条，《中华人民共和国公司法》第一百七十八条第二款，《中华人民共和国证劵法》第十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：福建百野轩食品集团股份有限公司应于本判决生效后十日内返还朱秀芬认股款本金35万元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费6550元，减半收取计3275元，由福建百野轩食品集团股份有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于宁德市中级人民法院（上诉案件受理费缴纳办法：到本院领取省财政厅印制的人民法院诉讼费用缴费通知书，至迟在上诉期满后七日内预交到宁德市中级人民法院，逾期不交按自动撤回上诉处理）。审判员 王 榕二〇一七年十月三十日书记员 黄燕萍附注：一、主要法律条文《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。《中华人民共和国证劵法》第十条公开发行证劵，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证劵监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证劵。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证劵的；（二）向特定对象发行证劵累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证劵，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。《中华人民共和国公司法》第一百七十八条第二款股份有限公司为增加注册资本发行新股时，股东认购新股，依照本法设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行。二、执行提示本判决申请执行的期限为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效关于中止、中断的规定。申请执行的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日计算；法律文书未规定履行期限的，从法律文书生效之日起计算。