陕西省宝鸡市中级人民法院刑 事 判 决 书（2017）陕03刑终299号原公诉机关宝鸡市渭滨区人民检察院。上诉人（原审被告人）杜增科，男，生于1968年12月18日，住宝鸡市陈仓区。2014年5月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月13日被逮捕。现羁押于宝鸡市渭滨区看守所。上诉人（原审被告人）沈俊，曾用名张琪，女，生于1984年2月19日，住宝鸡市渭滨区。2014年5月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月13日被逮捕。现羁押于宝鸡市第二看守所。上诉人（原审被告人）王孝忠，男，生于1980年5月26日，住黑龙江省龙江县。2012年1月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留（2012年1月7日被抓获），同年2月8日被监视居住，5月10日被逮捕，2013年5月9日被取保候审。2014年6月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月24日被逮捕。2015年12月7日因犯集资诈骗罪被本院判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币五十万元。现羁押于宝鸡市渭滨区看守所。宝鸡市渭滨区人民法院审理宝鸡市渭滨区人民检察院指控原审被告人杜增科、沈俊、王孝忠犯非法吸收公众存款罪一案，于二O一七年九月四日作出（2015）渭滨刑初字第00257号刑事判决。原审被告人杜增科、沈俊、王孝忠均不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2010年7月，被告人杜增科在未经相关有权部门批准，没有合法手续的情况下，以宝鸡时尚服装科技学校名义与被告人王孝忠、沈俊预谋达成协议，由王孝忠组建集资团队，沈俊负责日常工作，带领多名业务员，在社会上向群众宣传学校的经营情况以及良好发展前景，然后再以高额的利息回报鼓动群众给宝鸡时尚服装科技学校吸收存款。2010月8月至2010年9月期间，王孝忠、沈俊的集资团队吸收存款的合同金额共计205万元，后被告人王孝忠离开。2010年10月至2011年1月，由沈俊单独负责管理集资团队继续为该校吸收存款，期间吸收存款的合同金额共计168.4万元，后被告人沈俊离开集资团队。2011年2月至2012年1月由被告人杜增科个人负责集资团队，期间共集资127.5万元。吸收存款的款项分给集资团队提成约150余万元，被告人杜增科将分得吸收的存款存入陕西信合孔家庄分社的个人账户，后陆续给部分被害人兑付了部分款项约为200余万元，剩余款项去向不明。经司法会计鉴定，宝鸡时尚服装科技学校法定代表人杜增科涉嫌非法吸收公众存款案的集资数额为489.9万元。其中2010年8月至2010年9月集资数额205万元；2010年10月至2011年1月集资数额162.4万元；2011年2月至2012年1月集资数额122.5万元。在司法会计鉴定后，被害人田某、李某、李某1、田某1、刘某陆续报案，涉及2010年10月至2011年1月集资数额为6万元，2011年2月至2012年1月集资数额为5万元。综上，被告人杜增科涉及非法吸收公众存款数额为500.9万元，造成被害人实际损失263.1万元。其中被告人沈俊涉及非法吸收公众存款数额为373.4万元，被告人王孝忠涉及非法吸收公众存款数额为205万元。另查明，2014年5月27日公安人员将被告人杜增科传唤到案，同年5月30日将被告人沈俊传唤到案。案发后，公安机关分别从业务员马某处扣押3.5万元，从业务员张某处扣押3万元，从业务员潘某处扣押3.8万元，共计10.3万元。案发后，公安机关已将宝市国用（2009）第196号《国有土地使用权证》所涉及的位于宝鸡市植物园西侧面积为6229.59㎡的土地使用权予以冻结。据以上事实和相关证据，原审法院认为，被告人杜增科、沈俊、王孝忠违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，非法向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人王孝忠在判决宣告以后发现还有遗漏的犯罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，实行数罪并罚。被告人杜增科经公安人员口头传唤到案，到案后能够如实供述，构成自首，依法对其从轻处罚。虽然被告人沈俊经公安人员口头传唤到案，但其到案后对主要犯罪事实未予以供认，不构成自首，因沈俊对部分事实予以供认，酌情对其从轻处罚。被告人杜增科在案发前已经归还了部分款项，酌情对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七第一款、第三款、第六十九条、第七十条及《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条、第二条第（十一）项、第三条第二款第（一）、（三）项、最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十五条之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人杜增科有期徒刑四年，并处罚金人民币200000元；以非法吸收公众存款罪判处被告人沈俊有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币150000元；以非法吸收公众存款罪判处被告人王孝忠有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币150000元，与前罪判处的有期徒刑十四年，并处罚金人民币500000元，数罪并罚，决定执行有期徒刑十六年，并处罚金人民币650000元；扣押、冻结的财产，由扣押、冻结机关依法处置后按比例发还给被害人。不足部分责令被告人杜增科、沈俊、王孝忠继续退赔。杜增科上诉的主要理由是，其有自首情节，原审法院在第二次开庭追加的非吸资金不真实，请求依法改判。沈俊上诉的主要理由是，其是单位犯罪的从犯，应当认定自首，请求从轻判处。王孝忠上诉的主要理由是，收据上不是其本人的签字，请求重新鉴定。经审理查明，原审判决认定的上诉人杜增科、沈俊、王孝忠结伙非法吸收公众存款的事实清楚，有被害人王某1等陈述、报案材料、借款合同及收款收据，证人张某1、王某2、段某、张某3、张某、潘某、马某、刘某1、高某、刘某2、沈某1证言，宝鸡时尚服装科技学校宣传资料、组织机构代码证、民办学校办学许可证、民办非企业单位登记证书，银行账户查询明细，提取笔录、收款收据、借款明细表、扣押清单，文件检验鉴定书，司法会计鉴定意见，指认、辨认笔录及照片，抓获经过，暂扣款缴存凭证，刑事判决书、刑事裁定书、户籍证明，协助冻结财产通知书，嘉信不动产评估报告书等，上诉人王孝忠、沈俊、杜增科供述在卷佐证，足以定案。本院认为，上诉人杜增科、沈俊、王孝忠违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过传单等方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，三上诉人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。对杜增科上诉称其有自首情节，原审法院在第二次开庭追加的非吸资金不真实等理由，经查，原判已认定其有自首情节；原审法院在审理期间，公诉机关根据被害人的报案和相关证据材料，对起诉书未涉及的犯罪数额和人数加以追诉，并通过法庭举证质证，确认相关证据的效力，故杜增科称追加的非吸资金不真实的理由不能成立，本院不予采纳。对沈俊上诉称其是单位犯罪的从犯，应当认定自首，请求从轻判处的理由，经查，沈俊使用化名，长期从事非法集资活动，隐瞒其与杜增科资金分配比例，掩盖自己实际所得，纠集社会闲散人员以虚假身份进行宣传蛊惑，诱骗广大群众上当受骗，归案后不如实交代赃款去向，不退赃，不认罪悔罪，属不接受审判，原审法院不认定自首于法有据，故其上诉理由均不能成立，本院均不采纳。对王孝忠上诉称收据上不是其本人的签字，请求重新鉴定的理由，经查，由于王孝忠归案后不认罪，侦查机关依法定程序对其笔迹进行鉴定，鉴定结论认定是其本人书写，且有多名证人均能证明收据须经王孝忠签字，故其上诉理由纯系狡辩，不能成立，本院亦不予采纳。原审判决认定事实和适用法律正确，审判程序合法。唯未充分考虑杜增科的自首情节和其有能力退赔被害人实际损失的情况，对杜增科量刑有重，应予改判。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七第一款及第三款、第六十九条、第七十条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项的规定，判决如下：一、维持宝鸡市渭滨区人民法院（2015）渭滨刑初字第00257号刑事判决的第二、三、四项，即“被告人沈俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币150000元”；“被告人王孝忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币150000元，与前罪判处的有期徒刑十四年，并处罚金人民币500000元，实行数罪并罚，决定执行有期徒刑十六年，并处罚金人民币650000元”；“扣押、冻结的财产，由扣押、冻结机关依法处置后按比例发还给被害人。不足部分责令被告人杜增科、沈俊、王孝忠继续退赔”。二、撤销宝鸡市渭滨区人民法院（2015）渭滨刑初字第00257号刑事判决的第二项。三、上诉人（原审被告人）杜增科犯非法吸收公众罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二O一四年五月二十七日起至二O一七年十一月二十六日止。罚金限本判决生效之日起三十日内缴纳。）本判决为终审判决。审判长  沈小波审判员  崔 齐审判员  赵 燕二〇一七年十月二十五日书记员  宫 雪