甘肃省定西市中级人民法院民 事 判 决 书(2017)甘11民初42号原告：王燕喃，女，1973年10月25日生。原告：王建波，男，1979年10月17日生。被告：甘肃资产管理有限公司。法定代表人：武浚，该公司董事长。委托诉讼代理人：王利锋，男，该公司员工。委托诉讼代理人：吴菁，女，该公司员工。第三人:甘肃中启信用担保有限公司。法定代表人：高国萍，该公司董事长。委托诉讼代理人：张萍，女，该公司员工。原告王燕喃、王建波与被告甘肃资产管理有限公司、第三人甘肃中启信用担保有限公司案外人执行异议之诉一案，本院于2016年5月19日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告王燕喃、王建波，被告甘肃资产管理有限公司的委托诉讼代理人王利锋，第三人甘肃中启信用担保有限公司的委托诉讼代理人张萍到庭参加诉讼。本案现已审理终结。王燕喃、王建波向本院提出诉讼请求：依法判令驳回被告追加原告作为(2016)甘11执30号一案被执行人的请求。事实和理由：2017年4月25日，定西市中级人民法院在执行(2016)甘11民执30号一案时，根据被告的追加申请，下发了(2016)甘11执30号之二执行裁定书，将原告作为被执行人追加进本案。原告认为，该裁定错误，理由：1、甘肃中启信用担保有限公司是独立法人，对外独立承担责任，公司债务与股东无关。2、原告已依法足额缴纳出资，不存在未缴纳或未足额缴纳的行为，追加原告缺乏事实和法律依据。被告甘肃资产管理有限公司辩称：2017年1月6日，中国建设银行股份有限公司甘肃省分行(以下简称“建行省分行”)与甘肃资产管理有限公司签订编号为CC××6号《债权转让协议》，将申请执行人与定西金星建筑装饰工程有限公司签订的编号为建定小(2014)70号借款合同项下的全部权利及与甘肃中启投资担保有限公司签订的建定保证(2014)70号保证合同、建定小保证金质押(2014)70号保证金质押合同项下的担保债权、ＸＸ、霍玲玲签订的建定小自然人保证合同(2014)070号保证合同项下担保债权一并转让给甘肃资产管理有限公司。该转让金融债权资产给申请执行人向定西市中级人民法院提出金融借款合同纠纷之诉后，经定西市中级人民法院主持调解于2015年12月8日作出了(2015)定中民二初字第86号民事调解书，因本案执行依据的法律文书的全部债权已转让给答辩人，经答辩人申请，定西市中级人民法院于2017年4月25日作出(2016)甘11执30号之二执行裁定，将申请执行人变更为甘肃资产管理有限公司。在该笔金融债权的管理与维护过程中，答辩人通过调取甘肃中启投资担保有限公司工商变更登记档案，发现甘肃中启投资担保有限公司的股东王燕喃于2011年12月9日向甘肃中启投资担保有限公司增资3400万元(户名：甘肃中启投资担保有限公司，开户行：中行黄河支行，账号10×××44)；于2012年1月13日向甘肃中启投资担保有限公司增资2100万元，因答辩人无法查阅王燕喃、王建波的财务凭证，认为上述两笔增资存在抽逃的嫌疑，特依据相关法律规定向法院提出了追加中启投资担保有限公司股东王燕喃、王建波为被执行人的申请，定西市中级人民法院审查后同意了答辩人的申请，现王燕喃、王建波提起案外人执行异议之诉，望法院依据相关法律规定，核查王燕喃、王建波对甘肃中启投资担保有限公司的出资及增资情况，切实维护答辩人的合法权益。第三人甘肃中启信用担保有限公司述称：我公司是2004年4月21日成立的，公司成立后一直奉行守法经营、诚信守规的原则。先后为甘肃的中小微小企业担保贷款20亿之多。尽管在2008年-2009年度公司原管理者经营不善投资失误导致公司亏损，甚至公司原大股东个人也出现违法犯罪行为，但公司的经营一直正常的。2010年起公司新管理者为了公司的正常发展增加了资本金并拓展了担保业务的合作银行及合作品种，同时公司配合政府为前股东的个人债务买单1430万元。2012年开始公司与建行合作担保贷款6亿多元，保费收入1346成，与农发行合作担保贷款6800万元，保费收入83万元，与陇发小贷公司合作担保贷款2800万元，保费收入32万元。由于2014年后期开始，经济下行，不良率提高，截止2016年12月1日，我公司已为建行、农发行代偿6026.8万元；为陇发小贷公司代偿280万元。目前公司的担保业务早已停止，主要工作是配合银行催收逾期贷款和回收代偿款等善后工作。担保公司得诚信经营，担当的是风险，它不是还款公司，它用自己有限人资本金，通过杠杆放大的效应为几百个微小企业解决了融资难的问题，替政府为社会分忧解难。原告为证明其诉讼主张，向本院提交如下证据：1、兰州市商业银行现金支票存根1页；2、兰州市商业银行转账支票存根和借款借据1页；3、甘肃盈鑫烨经贸有限责任公司章程、甘肃金惠会计师事务所有限公司验资报告（甘金会验字【2004】第259号）、甘肃盈鑫烨经贸有限责任公司股东股份转让协议、付款证明共19页、甘肃中启经贸担保有限责任公司章程修正案、付股份转让款支票2页共计21页；4、甘肃中启经贸担保有限责任公司章程修正案、股份转让协议3页；5、甘肃中启经贸担保有限责任公司章程修正案、股份转让协议、股份转让款收据、甘肃金正会计师事务有限责任公司报告书（金正验字【0807】1号）共17页；6、甘肃中启经贸担保有限责任公司章程修正案、甘肃亨源会计师事务有限公司验资报告书（甘亨会验字【2008】第095号共15页；7、甘肃中启经贸担保有限责任公司章程修正案、股东会决议、公司股份转让协议书共7页；8、甘肃中启经贸担保有限责任公司章程修正案、甘肃金正会计师事务有限责任公司验资报告书（金正验字【1112】71号共13页；9、甘肃中启经贸担保有限责任公司2008年末资产负债表一页；10、甘肃中启经贸担保有限责任公司股份转让协议书、股东会决议、公司章程修正案、证明、甘肃亨源会计师事务有限公司验资报告书共17页（甘亨会验字【2008】第095号）；11、甘肃中启经贸担保有限责任公司2008年末资产负债表1页。上述1-9组证据由原告王燕喃提供，10-11组证据由王建波提供。原告在庭审后于2017年8月14日向本院又补充提交了三组证据，第一组证据投资出资单5页，拟证明其增资3400万元到位的事实。第二组证据转账凭证6页，拟证明资金进入公司账户后去向明确，主要用于业务运营开支。第三组证据代偿凭证44页，拟证明原告出资资金进入公司账户后，去向明确，用于公司代偿业务，代偿款5543万元的事实。被告甘肃资产管理有限公司对原告提交的证据经质证：表示对原告提供的证据客观性、合法性不存在异议，但与本案无关，上述证据证明在入资、变更的时点上，原告注资、增资已完成，但是否存在抽逃行为无法证明，原告应提供入资、增资时点经审计的财务报表（资产负债表、资产损益表、利润分配表、记账凭证以及中启担保公司在中行双城门支行，账号10×××42；中行黄河支行账号10×××44；兰州市商业银行拱星墩支行70××2）在增资后一年内的银行对账单。对原告庭审后提交的证据经本院主持各方当事人质证，被告表示无异议。第三人甘肃省中启信用担保公司对原告提交的所有证据经质证，均表示无异议。被告甘肃资产管理有限公司向法院提交证据1、金正验字（1112）71号验资报告，拟证明王燕喃出资3400万元的事实；证据2、金正验字（1201）61号验资报告，拟证明王燕出资2100万元的事实。原告王燕喃对被告提交的证据经质证认为：对证据1没有意见；对证据2、金正验字（1201）61号验资报告中的2100万元增资，表示由于不符合省工信委对担保机构增资扩股政策的新要求，省工信委要求自2012年4月起现有担保机构增资扩股凡法人股占比达不到50%以上的，增资扩股时法人股需达注册资本金的50%以上，这2100万元增资是自然人增资，故不符合新政策要求，没能获得政府主管部门批准，此次增资不成功。原告王建波对被告提交的证据经质证表示无异议。第三人甘肃中启信用担保有限公司对被告提交的证据经质证表示无异议。法院依职权从定西市中级人民法院(2016)甘11执30号卷调取的第一组证据：兰州市房屋登记电子信息查询证明4页、甘肃省定西市中级人民法院协助查询车辆信息通知书（回执）1页；第二组证据：内资企业基本信息7页、甘肃盈鑫烨经贸有限责任公司章程6页、甘肃中启经贸担保有限责任公司章程修正案5页、甘肃中启投资担保有限公司章程修正案17页；从定西市中级人民法院(2016)甘11执66号卷及(2016)甘11执10号卷调取的第三组证据：甘肃省定西市中级人民法院协助查询存款通知书4页、协助查询冻结通知书1页、甘肃银行股份有限公司业务运行中心账户综合查询清单1页；第四组证据：定西市中级人民法院财产查询反馈汇总表2页。原告对法院依法调取的所有证据均表示无异议。被告甘肃资产管理有限公司对法院依法调取的证据经质证认为：法院调取的财产查询反馈汇总表中反应甘肃中启投资担保有限公司在中国银行“查无开户信息”但在被告提交的证据中反应原告增资的3400万、2100万元均打入中国银行，开户行分别为：中行黄河支行账号10×××44；中行双城门支行，账号10×××42；因此对原告是否存在真实增资需原告提供上述两个账户的银行对账单。第三人甘肃中启信用担保有限公司对法院依法调取的证据经质证，表示无异议。经庭审及原告庭后补充的举证、质证，本院对各方所举证据及本院依法调取的证据认定意见如下：综合上述各方当事人的所有质证意见，本院认为，被告在庭审中对原告所举部分证据提出异议，后经原告庭后补充举证并经质证，其对原告补充证据经质证表示无异议；第三人对原告所举所有证据均表示无异议；原告及第三人对被告所举证据，均表示无异议；原告、被告及第三人对法院依法调取的证据，均表示无异议，故本院对原告、被告及法院调取的所有证据的真实性、合法性、关联性予以确认，上述所有证据能够证明本案的基本事实，均应作为本案定案的依据。经审理查明，本院在执行本院审理的(2016)甘11执30号中国建设银行股份有限公司定西分行与定西金星建筑装饰工程有限公司、天水方达建材有限公司、甘肃中启投资担保有限公司、ＸＸ、霍玲玲、夏小琴金融借款、保证合同纠纷案中，2017年2月28日，甘肃资产管理有限公司向本院申请变更其为本案申请执行人，并于同年3月17日申请追加甘肃中启信用担保有限公司股东王燕喃和王建波为本案被执行人。本院于2017年4月15日作出(2016)甘11执30号之二执行裁定书，该裁定书查明的事实：2017年1月6日，中国建设银行股份有限公司定西分行与甘肃资产管理有限公司于2017年1月6日签订了债权转让协议，甘肃资产管理有限公司取得本案所涉全部债权，并于2017年2月28日在甘肃省经济日报刊登了《债权转让暨务催收联合公》。2016年5月17日，甘肃中启投资担保公司股东大会修改公司章程，变更公司名称为甘肃中启信用担保有限公司；2016年5月27日，变更工商登记，将法定代表人由王燕喃变更为高国萍；甘肃中启信用担保有限公司注册资本金为8400万元，股东为王燕喃、王建波，其中王燕喃出资8100万元、占公司股权96.43%，王建波出资300万元、占公司股权3.57%；甘肃中启信用担保有限公司银行账户资金不足注册资本8400万元，不足以清偿本案债务。该裁定认为，中国建设银行股份有限公司定西分行将生效法律文书确定的债权依法转让给甘肃资产管理有限公司，书面认可甘肃资产管理有限公司取得该债权，现双方均申请变更申请执行人为甘肃资产管理有限公司，依法应予支持；被执行人甘肃中启投资有限公司名称变更为甘肃中启信用担保有限公司，且资产不足清偿本案债务，甘肃资产管理有限公司申请追加甘肃中启信用担保有限公司的股东在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任，依法应予支持。依照《最高人民法院》第一条、第九条、第十七条、第二十七条、第三十条、第三十二条之规定，裁定：一、变更甘肃资产管理有限公司为本案申请执行人，变更甘肃中启信用担保有限公司为本案被执行人；二、追加甘肃中启信用担保有限公司股东王燕喃、王建波为本案被执行人；三、王燕喃、王建波与定西金星建筑装饰工程有限公司、天水方达建材有限公司、甘肃中启信用担保有限公司、ＸＸ、霍玲玲、夏小琴连带偿还甘肃资产管理有限公司主债权5855968.4元及自2015年9月25日之后的利息，利随本清；连带承担执行费56430元、评估费、拍卖费并支付迟延履行期间的债务利息；四、由定西金星建筑装饰工程有限公司负担案件受理费26957元。在该裁定最后写明甘肃资产管理有限公司、王燕喃、王建波不服本裁定的，可以自本裁定书送达之日起15日内，向本院提起执行异议之诉。2017年5月19日王燕喃、王建波向本院提起执行异议之诉。另查明，甘肃中启信用担保有限公司成立于2004年4月21日，成立时的名称为甘肃盈鑫烨经贸有限责任公司。2004年4月13日甘肃盈鑫烨经贸有限责任公司章程第七条：公司注册资本为人民币1000万元，第八条：股东名称、出资方式及出资额如下：朱爱娟、夏明姿、杨益荷、兰州三成源商贸有限公司出资额分别为385万元参股比例占38.5%、390万元参股比例为39%、200万元参股比例为20%、25万元参股比例为2.5%；2004年11月25日经公司全体股东同意对公司章程修改产生修改案，将章程第二条公司名称由甘肃盈鑫烨经贸有限责任公司更名为甘肃中启经贸担保有限责任公司，第六条公司经营范围修改为：房地产开发、物业管理、房地产经纪、矿产品、建筑材料、经贸担保贷款、金属材料、五金交电、日用品、农副土特产品、化工产品的批发零售，第八条股东名称、出资方式及出资额修改为：夏明姿、朱爱娟、杨益荷、兰州三盛源商贸有限公司、王燕喃、杨芳芳分别出资310万元、325万元、180万元、25万元、150万元、10万元；2005年3月1日甘肃中启经贸担保有限责任公司将公司章程第六条经营范围修改为：房地产经纪、矿产品(不含特定品种)、建筑材料、金属材料(不含贵金属)、五金交电、日用品、农副土特产品(不含粮食批发)、化工产品(国家限制经营的除外)的批发零售、信用担保。2006年6月21日甘肃中启经贸担保有限责任公司修正案将2004年4月13日公司章程第三条公司的住所地修改为：兰州市城关区庆阳路235号广星大厦16楼。2007年10月8日的甘肃中启经贸担保有限责任公司公司章程修正案显示，经公司全体股东研究决定，修改2004年12月25日制定的本公司章程，将原公司章程第一章第二条企业名称由甘肃中启经贸担保有限责任公司修改为：甘肃中启投资担保有限公司；将经营范围修改为：个人投资、信贷担保服务；为中小企业、非公企业提供投资、信用担保及小额贷款担保；房地产抵押信用担保；项目投资；经济信息、财务活动的咨询服务。将公司章程第三章股东名称、出资方式及金额变更为朱爱娟、王燕喃、彭辉军、余海华、叶娟、杨斌六股东分别出资300万元参股比例30%、300万元参股比例30%、150万元参股比例15%、100万元参股比例10%、90万元参股比例9%、60万元参股比例6%，合计1000万元。2008年7月3日甘肃中启投资担保有限责任公司的公司章程修正案显示，经2008年7月1日公司全体股东研究决定，对原公司章程第三章第七条公司注册资本修改为公司注册资本3000万元；将原公司章程第三章第八条股东名称、出资方式及出资额修改为：为朱爱娟、王燕喃、叶娟、杨斌、杨军五个股东分别出资420万元参股比例14%、360万元参股比例12%、130万元参股比例4.3%、90万元参股比例3%、2000万元参股比例66.7%，合计3000万元。同年11月15日甘肃中启投资担保有限责任公司经全体股东研究决定，再次修改公司章程后产生公司章程修正案，将章程第三章第七条注册资本3000万元修正为5000万元，新增2000万元；原第三章第八条股东股东名称、出资方式及出资额修改为：为朱爱娟(新增注册资本820万元)、王燕喃(新增注册资本880万元)、杨军、叶娟、杨斌、李超(新加入股东认缴注册资本300万元)六名股东分别出资1240万元参股比例24.8%、1240万元参股比例24.8%、2000万元参股比例40%、130万元参股比例2.6%、90万元参股比例1.8%、300万元参股比例6%，合计5000万元。2009年3月25日经甘肃中启投资担保有限公司全体股东研究决定，于2009年3月28日产生的公司章程修正案，该修改案显示：本公司章程如下：股东朱爱娟将其所持有的本公司股份万元、杨军将所持有的本公司股份2000万元、叶娟将所持有的本公司股份130万元、杨斌将所持有的本公司股份90万元全部转让给公司法定代表人王燕喃，变更后各股东出资比例如下：股东王燕喃、李超分别出资额4700万元、300万元，合计总出资额为5000万元，各股东出资比例分别为94%、6%。2011年9月18日经甘肃中启投资担保有限责任公司全体股东研究决定，修改公司章程，并产生了公司章程修正案，具体将公司章程第三章第八条修改为股东为王燕喃、王建波二人，变更后股东王燕喃、王建波分别出资额4700万元、300万元，合计总出资额为5000万元，各自出资比例分别为94%、6%。其他事项不变。王建波是通过转让取得甘肃中启投资担保有限责任公司股东李超所持有的公司股份300万元的。2011年12月1日经甘肃中启投资担保有限公司股东大会研究决定，修改本公司章程，并产生了公司章程修正案，具体将公司章程第三章第八条修改为股东王燕喃、王建波分别出资额8100万元、300万元，合计总出资额为8400万元，股东各自出资比例分别为96.43%、3.57%。其他事项不变。2012年1月13日经甘肃中启投资担保有限责任公司股东大会研究决定，修改本公司章程，产生了公司章程修正案，具体将公司原章程第三章第八条修改为股东王燕喃、王建波分别出资额10200万元、300万元，合计总出资额为10500万元，股东各自出资比例分别为97.14%、2.86%。其他事项不变。但由于按有关规定王燕喃个人增资没有获得有关主管部门批准，故其这次增资的2100万元不成功，实际并未到位。2015年9月1日甘肃中启投资担保有限责任公司重新制定了公司章程，章程第五章第六条中写明股东名称、出资方式、出资额如下：股东为王燕喃、王建波，出资方式为货币，出资额分别为8100万元、300万元，合计总出资额为8400万元，股东各自出资比例分别为96.43%(出资时间2011年12月)、3.57%(2011年9月)。章程第七章第十八条：公司设董事会，董事会是公司的执行机构。公司董事会由三名董事组成。产生办法如下：经全体股东一致通过，选举王建波、高国萍为公司董事；选举王燕喃为公司董事长。董事长每届任期三年，任期届满，连选连任，董事长在任期内，股东会不得无故解除其职务……。2016年5月17日经甘肃中启投资担保有限责任公司股东大会研究决定，修改制定的本公司章程，并产生公司章程修正案，具体修改为：一、将公司章程第二章第二条公司名称由“甘肃中启投资担保有限公司”变更为“甘肃中启信用担保有限公司”；二、经全体股东一致通过，对公司章程第七章第十八条进行修正，将公司董事由原来的王建波、高国萍变为王建波、王燕喃，公司董事长由王燕喃变为高国萍，并在工商部门进行了变更登记。章程中对董事长的任期等再未变动。在本案审理期间，王燕喃于2017年8月14日向本院提交的中国银行现金交款单5张，证明其于2011年12月9日分五次向甘肃中启投资担保有限公司增加注册资本3400万元的事实，这与甘肃资产管理有限公司提交的甘肃中启投资担保有限公司委托甘肃金正会计师事务有限责任公司，对其公司截止2011年12月9日止新增注册资本实收情况进行审验，于2011年12月9日作出的金正验字(1112)71号验资报告相互印证，证实截止2012年12月9日，甘肃中启投资担保有限公司实际已收到王燕喃的新增注册资本3400万元。公司增资前的注册资本为5000万元，截止2011年12月9日公司注册资本实收金额8400万元。其中王燕喃实际缴纳的8100万元，占注册资本实收金额8400万元的96.43%；王建波实际缴纳300万元，占注册资本实收金额8400万元的3.57%。另查明，2012年之后王燕喃曾替甘肃中启投资担保有限公司偿还借款等5543万余元，甘肃资产管理有限公司对此事实亦表示认可。本院认为，本案争执的焦点是王燕喃分别于2011年12月9日、2012年1月13日向甘肃中启投资担保有限公司增资3400万、2100万元两笔增资款是否到位即该两笔增资是否实际出资的问题。在庭审中甘肃资产管理有限公司认可王燕喃提交的证据证明其出资到位，但称王燕喃是否有将上述两笔增资抽逃的嫌疑，王燕喃并没有提供证据证实，并表示保留相应追索股东在抽逃资金的范围内承担保证担保债务的权利。经查，王燕喃于2011年12月9日提交的银行进账单5张，与甘肃资产管理有限公司提交的甘肃中启投资担保有限公司委托甘肃金正会计师事务有限责任公司对其公司截止2011年12月9日止新增注册资本实收情况进行审验，于2011年12月9日作出的金正验字(1112)71号验资报告相互印证，证实截止2012年12月9日，甘肃中启投资担保有限公司实际已收到王燕喃的新增注册资本3400万元。王燕喃向甘肃中启投资担保有限公司实际缴纳8100万元，占注册资本实收金额8400万元的96.43%；王建波实际缴纳300万元，占注册资本实收金额8400万元的3.57%，故应认定王燕喃新增资本3400元属实，即该增资款也实际到位。关于2100万元增资问题，由于此次增资不符合当时有关政策规定未获得有关主管部门批准，增资不成功。且甘肃资产管理有限公司在申请追加王燕喃、王建波为被执行人时称甘肃中启投资担保有限公司的注册资本为8400元。故应认定该2100元增资未成功。最高人民法院第十七条规定：作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。据证据证实，王燕喃、王建波二股东已向甘肃中启信用担保有限公司足额缴纳出资，且甘肃资产管理有限公司对此表示认可。则王燕喃、王建波不存在上述法律规定的情形，故本院2017年4月25日作出(2016)甘11执30号之二裁定书认为，甘肃资产管理有限公司申请追加甘肃中启信用担保有限公司股东在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任应予支持的认定缺乏事实和法律依据，裁定追加王燕喃、王建波为被执行人不当。关于甘肃资产管理有限公司辩称王燕喃、王建波对增资的3400万元、2100万元存在抽逃嫌疑的问题，因其在庭审中表示保留相应追索股东在抽逃资金的范围内承担保证担保债务的权利，其可另案起诉。综上所述，王燕喃、王建波提出其已依法足额缴纳出资，不存在尚未缴纳或未足额缴纳出资的行为，请求驳回甘肃资产管理有限公司追加其为(2016)甘11执30号案的被执行人的请求，理由成立，其请求应予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条，最高人民法院《关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第三十三条第一项规定，判决如下：不得追加王燕喃、王建波为(2016)甘11执30号案的被执行人。案件受理费70元，由甘肃资产管理有限公司负担。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于甘肃省高级人民法院。审判长  王瑞芳审判员  张亚玲审判员  南鹏飞二〇一七年十月十日书记员  蔡 洁