江苏省泗洪县人民法院刑 事 判 决 书(2017)苏1324刑初411号公诉机关泗洪县人民检察院。被告人浦某，男，1969年9月13日出生于江苏省泗洪县，汉族，初中文化，农民，住泗洪县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月6日被泗洪县公安局取保候审，2017年2月4日被泗洪县人民检察院决定取保候审。辩护人孙万金，江苏远大弘正律师事务所律师。泗洪县人民检察院以洪检诉刑诉（2017）402号起诉书指控被告人浦某犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月20日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院于当日立案，经审查认为本案不宜适用简易程序审理，遂于2017年7月18日转为普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理。泗洪县人民检察院指派代理检察员李猛出庭支持公诉，被告人浦某及其辩护人孙万金到庭参加诉讼。现已审理终结。泗洪县人民检察院指控：2011年12月至2013年12月期间，被告人浦某在泗洪县孙某1开发房地产、建设标准化厂房过程中，以高额利息为诱饵，向江某、孙某2等多名不特定对象吸收资金1107.8万元。为指控上述犯罪事实，公诉人当庭宣读、出示了被告人供述、证人证言、借据、银行存取款凭证及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人浦某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人浦某具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。请依法判处。被告人浦某未提出实质性辩解。辩护人提出的主要辩护意见是：被告人浦某具有自首情节，与集资参与人就退赔事项达成协议，并取得集资参与人谅解，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2010年至2013年期间，被告人浦某因开发房地产、建设标准化厂房需资金周转，以高额利息为诱饵，通过口口相传的方式，先后向张某、王某、祖某1等社会不特定对象非法吸收资金共计890余万元。分述如下：1.2011年7、8月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向张某吸收资金20万元（已偿还）。2.2012年3、4月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向冯兰平吸收资金22万元。3.2012年9月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向祖某1吸收资金30万元。4.2012年初，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向王进华，并通过王进华向其亲属吸收资金共计10万元。5.2010年至2012年7月份，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向江某吸收资金59.3万元。6.2012年4月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向朱效文吸收资金22万元。7.2013年5月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向张祥永吸收资金42.5万元。8.2013年4月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向马永志吸收资金30万元。9.2011年3月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向陈再军吸收资金10万元（已偿还）。10.2012年年底，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向孙某2吸收资金25万元。11.2012年4月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向张贵荣吸收资金51万元。12.2011年至2012年，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向王玉报吸收资金109.4万元。13.2012年3月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，通过王玉报向王世跃吸收资金20万元（已偿还）。14.2011年12月至2012年5月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向王永吸收资金190万元。15.2011年3月至2012年1月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向沈杰吸收资金191.6万元（已偿还）。16.2011年11月至2012年1月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，向穆某吸收资金40万元（已偿还）。17.2011年8月，被告人浦某以给付高额利息为诱饵，通过穆某向谢宇吸收资金20万元（已偿还）。另查明，案发后，被告人浦某主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。在本案侦查阶段，被告人浦某与未被偿还非吸资金的集资参与人就退赔事项达成了协议，并取得集资参与人谅解。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证实：被告人浦某在庭前做过稳定的供述，其供述非法吸收公众存款的时间、地点、过程等情节与集资参与人张某、王某、祖某1等人的陈述，银行明细，借条，凭条，房屋销售合同，记账单，会计凭证，汇款凭证，情况说明等证据相互印证。案件查破经过、归案经过，证实本案发破案情况及被告人浦某归案情况；户籍证明，证实被告人浦某达到完全刑事责任年龄的事实；房屋抵押协议，谅解书等证据，证实被告人浦某与未被偿还非吸资金的集资参与人就退赔事项达成协议并取得谅解的事实。上述证据，经法庭查证属实，来源合法，均具有证明效力，本院予以确认。关于公诉机关指控被告人浦某向祖某2非法吸收资金，被告人浦某虽供述通过穆某或直接向祖某2借款，但未有非法集资参与人祖某2的陈述相印证，故认定被告人浦某向祖某2非法吸收资金的证据不足，对该指控，本院不予采纳。本院认为，被告人浦某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以采纳。被告人浦某犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。被告人浦某与集资参与人就退赔事项达成协议，并取得集资参与人的谅解，可酌情予以从轻处罚。根据被告人浦某的犯罪情节及悔罪表现，宣告缓刑对其所居住社区无重大不良影响，依法可对其宣告缓刑。被告人浦某的辩护人就以上量刑情节提出对被告人浦某予以从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款的规定，判决如下：被告人浦某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金二十万元（已缴纳十万元）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  袁海鸿人民陪审员  杨成国人民陪审员  杨有同二〇一七年十月十六日书 记 员  陈 青附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第1页/共7页