江西省余江县人民法院刑 事 判 决 书(2017)赣0622刑初89号公诉机关江西省余江县人民检察院。被告人汪天保，男，1975年3月28日出生，汉族，江西省余江县人，初中文化，国玺实业（江西）有限公司余江分公司负责人，户籍所在地：鹰潭市高新区，现住江西省余江县。2016年10月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被余江县公安局决定刑事拘留，同年11月23日经余江县人民检察院批准逮捕，同日由余江县公安局执行逮捕。现羁押在余江县看守所。辩护人邹新华，江西东昇律师事务所律师。江西省余江县人民检察院以余某2检察诉刑诉[2017]85号起诉书指控被告人汪天保犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。余江县人民检察院指派检察员宋文生出庭支持公诉，被告人汪天保及其辩护人邹新华到庭参加诉讼。现已审理终结。余江县人民检察院指控，2015年10月份，被告人汪天保在国某实业（江西）有限公司鹰潭分公司投资过程中，得知开设国某实业（江西）有限公司的分公司可以获得客户投资额一定比例的提成，遂提出想在余某2开设分公司。后经国某实业（江西）有限公司鹰潭分公司负责人赖某联系国某实业（江西）有限公司负责人熊某1（另案处理），获得熊某1许可后，2015年12月21日，汪天保在余某2县雕刻一条街A栋114号注册成立了国某实业（江西）有限公司余某2分公司，汪天保为法定代表人。汪天保聘用李某1担任会计，占某担任出纳，宁某、童某1、官海燕、殷某1为工作人员。公司成某2，并未实际经营，而是通过会议推介、微信、视频、成某1介绍等方式向社会公众宣传国某集团公司的“富民就业工程”和“原始股票”吸收社会公众资金，宣传称“投资人在投资2000元至50000元不等后，与公司签订国某员工聘用合同即可成为该公司员工，从签订合同之日起，第二个工作日给予发放工资，员工每日可领取投资额的1%作为当日工资，发放200个工作日为止；投资人成为公司员工后可以推荐新人加入，推荐者可获得新人投资额5%的提成；成为公司员工还可以享受购买集团公司内部的原始股股票的权益”。国某实业（江西）有限公司余某2分公司通过“POS机刷卡”和“现金”两种支付方式接受投资人投资，投资款进入国某实业（江西）有限公司的账户或负责人熊某1的个人账户，国某实业（江西）有限公司再返还资金用于发放国某实业（江西）有限公司余某2分公司“投资人工资”及汪天保等工作人员工资提成和经营费用。至案发，国某实业（江西）有限公司余某2分公司共非法吸收邓某1、王某1、李某2等289名投资人资金，吸收资金438.2万元，投资人收回金额127.08万元，投资人尚有311.12万元未收回。2016年10月18日，被告人汪天保因无法兑现投资人工资，被群众扭送至余江县公安局。针对上述指控，公诉机关当庭出示了被告人汪天保的供述、证人证言、辨认笔录、专项审计报告以及相关物证和书证等证据。公诉机关认为，被告人汪天保以高额回报为诱饵，非法吸收公众存款438.2万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。其归案后，能如实供述自己的主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人汪天保对公诉机关指控的非法吸收公众存款罪的罪名和主要犯罪事实均没有提出异议，但对部分事实提出了异议，一是他不是被群众扭送至派出所的。二是公司的成立和运营不是他的个人行为，他也是公司的工作人员，也是受害者。公司运转的费用都是上面公司提供的。三是投资人实际上是100多人，因为投资限额是每人2000-50000元，所以有些投资人借用别人的身份。四是吸收公众存款的数额实际也包括了他个人的投资款21.9万元。辩护人邹新华提出，一是对公诉机关指控的罪名不持异议。二是本案应当按照单位犯罪对被告人进行定罪量刑。本案公众存款的吸收主体不是汪天保本人，投资款的回报发放也不是汪天保本人和国某实业（江西）有限公司余某2分公司，而是国某实业（江西）有限公司。三是指控被告人汪天保非法吸收公众存款数额巨大的情节不成立，根据相关司法解释，单位犯罪的数额巨大是500万元以上或造成被吸收人损失250万元以。国某实业（江西）有限公司余某2分公司有7名固定工作人员，这些人的投资款不应当认定为犯罪数额，实际吸收的公众存款的数额只有358.2万元，返还的数额有160余万元，造成的损失低于250万元。四是被告人汪天保具有自首情节，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。五是被告人系初犯，其犯罪主观恶性较小，造成的社会危害性较小。综上，建议法院对被告人判处非监禁刑。经审理查明，2015年10月份，被告人汪天保在国某实业（江西）有限公司鹰潭分公司投资过程中，得知开设国某实业（江西）有限公司的分公司可以获得客户投资额一定比例的提成，遂提出想在余某2开设分公司。后经国某实业（江西）有限公司鹰潭分公司负责人赖某联系国某实业（江西）有限公司负责人熊某1（另案处理），获得熊某1许可后，2015年12月21日，汪天保在余某2县雕刻一条街A栋114号注册成立了国某实业（江西）有限公司余某2分公司，汪天保为法定代表人。汪天保聘用李某1担任会计，占某担任出纳，宁某、童某1、官海燕、殷某1为工作人员。公司成某2，并未实际经营，而是通过会议推介、微信、视频、成某1介绍等方式向社会公众宣传国某集团公司的“富民就业工程”和“原始股票”吸收社会公众资金，宣传称“投资人在投资2000元至50000元不等后，与公司签订国某员工聘用合同即可成为该公司员工，从签订合同之日起，第二个工作日给予发放工资，员工每日可领取投资额的1%作为当日工资，发放200个工作日为止；投资人成为公司员工后可以推荐新人加入，推荐者可获得新人投资额5%的提成；成为公司员工还可以享受购买集团公司内部的原始股股票的权益”。国某实业（江西）有限公司余某2分公司通过“POS机刷卡”和“现金”两种支付方式接受投资人投资，投资款进入国某实业（江西）有限公司的账户或负责人熊某1的个人账户，国某实业（江西）有限公司再返还资金用于发放国某实业（江西）有限公司余某2分公司“投资人工资”及汪天保等工作人员工资提成和经营费用。至案发，国某实业（江西）有限公司余某2分公司共非法吸收邓某1、王某1、李某2等289名投资人资金，吸收资金438.2万元，投资人收回金额127.08万元，投资人尚有311.12万元未收回。2016年10月18日，被告人汪天保因无法兑现投资人工资，经他人报案，余江县公安局邓埠派出所民警在国某实业（江西）有限公司余某2分公司内将被告人汪天保带回派出所接受调查。上述事实，有经当庭质证的如下证据予以证明：1、被告人汪天保的供述，证明他系国某余某2分公司的负责人。2015年11月前后，他通过外地的一个姓饶的朋友通过网络介绍了解到国某集团，通过宣传红色文化，瓷器等产品发展会员，会员可以通过投资2000元人民币至50000元买单，在2000元至50000元之内投资不固定，会员投资就成为名义上“员工”，会员投资了之后每个工作日返还投资额1%的分红，但是只有星期五可以发放（法定节假日除外，但是返利可以累积），一直返还到投资额的双倍为止。如果成立分公司可以拿到投资额1％作为报酬。他当时还了解在鹰潭有国某的分公司，负责人是赖某。当时他就在鹰潭分公司投资了1、2万元钱成为“员工”，当时他投资之后如期收到了约定的返利，他就决定在余某2县成立国某余某2县分公司。鹰潭分公司还提供了场所，地址在雕刻一条街，装修都是公司搞的，所有的这些资金都没经过他手。在这些弄好之后，他就在余某2县发展会员一直发展到2016年4月8日，总公司断了资金，没有按时返利，后来他就没有发展会员了。整个过程中一共有300多个会员开户，但是实际投资人只有100多个，因为很多人用了其他人的身份证买了单（一个投资人只能投资一次，要再次投资就要用其他人身份证），总共吸收了资金约200多万。加上在鹰潭发展的40多个人，吸收了200多万。共计发展了约150人，吸收资金将近3、4百万。返还了会员共计一百多万，还有2、3百万没有返还。具体情况以他公司制作的投资人员名单及投资情况的表格资料为准。资料中登记的有398名投资人员，其中2016年4月10日投资的两个，他已将投资款退回，还有396名投资人员里有108名是2015年12月25日余某2分公司成立前鹰潭分公司投资的，余某2分公司成某2为方便投资人员领取工资，便从鹰潭分公司转移到余某2分公司，这些人员的投资算鹰潭分公司的营业额，余某2分公司不能从中提成。余某2分公司收到的现金投资款每天下班之前都要打到国某江西公司的账户上。POS机刷卡支付的投资款直接到国某江西公司账户上。成立公司过程及和国某江西分公司关系：2015年11月底的时候，他是向赖某提出想要成立国某实业（江西）有限公司余某2分公司，赖某是国某实业（江西）有限公司鹰潭分公司的负责人，赖某就同意他成立余某2分公司，但是要经国某实业（江西）有限公司批准。之后，过了一段时间，总公司就同意了他成立国某余某2分公司，国某江西总公司就将相关的营业执照等材料给他，他就拿着这些材料到余江县工商局办理国某余某2分公司，办好了营业执照，他就刻了国某余某2分公司的公章，他在余某2的中国银行办理了国某余某2分公司的公司基本账户，在余某2的农业银行办理了公司一般账户。他要和江西分公司的熊永峰（音）联系，一般都是汇报业绩，或是有什么困难要解决才会联系。几乎很难得联系。国某余某2分公司宣传公司的投资模式方式：一是组织公司投资人员及介绍来公司考察的人员观看国某集团总部制作的视频，视频的内容主要是宣传国某集团总部老总赵毅及2015年的红色文化走进南昌专题报道；二是开通了余某国某微信群，群里有一百多号人，有在国某公司投资的人员，也有没投资的人员，微信群里国某富民工程的宣传链接；三是在每周五下午国某余某2分公司发放员工工资的时候，人员比较集中，有来领取员工工资的，也有到公司来想投资的，他们就会组织这些人在公司里开会，一般是由他来给这些人讲解国某集团的一些情况及在国某公司投资有高额的回报和保障等。主要就是靠投资者互相口口相传。公司经营情况：一般就是招募员工，员工以投资的名义交2000-50000元不等，之后，江西国某实业（江西）有限公司余某2分公司会根据投资金额的1%，每个工作日返还，共计返还200个工作日，也就是说200个工作日可以拿到本金和1倍的“工资”。国某余某2分公司收到的投资款分为两部分，一部分是投资人员在公司的POS机上刷卡，因公司的POS机是江西省公司提供的，这部分的投资款直接到了江西省公司，再就是投资人员交现金投资，这部分的钱如果余某2分公司正好要发放员工工资时，他们就将投资款用于发放工资，但是结余的钱还是会让余某2分公司财务转至江西省公司的指定账户，不是余某2分公司发工资的时间段由余某2分公司财务全部转至江西省公司的指定账户。公司运转情况：国某余某2分公司共有7名工作人员，除了他还有宁某、童某1、李某1、官海燕、占某、殷某1等。他是负总责，李某1是公司会计，占某是公司出纳，其余四人就是在公司接待、介绍投资人员。余某2分公司7个工作人员的工资由国某江西公司发放，大概2000元一个月保底工资，国某江西公司给他们吸收资金总额的3%的利润分成（含房租、水电），再由他进行分配。余某国某公司从成立至今，他记得吸收了300多万，按规定他应该获得9万多的利润，他只得了3.6万余元，江西国某公司从3月后就没有再发利润。模式：前一两个星期采取A介绍B，B介绍C，A可以获得C投资额3%的奖励，后被国某江西公司叫停了，后来就是A介绍B，A可以获得B投资额5%的奖励，B介绍C，A不再获得任何介绍费。关于鹰潭同信会计师事务所出具的《国某实业（江西）有限公司余某2分公司专项审计报告》，2017年7月8日已向他宣布，无异议。2、证人证言：（1）证人熊某1（国某实业（江西）有限公司责任人）的证言，证明国某江西公司销售红色文化产品，瓷器、大米、邮票、毛某2诗集等，都是公司从其他厂家定制的。国某江西公司负责管理各个分公司，并制定分公司的经营模式。各个分公司的员工介绍人来公司投资购买红色文化产品，介绍人可以拿到投资人投资额5%作为奖金。毛某2诗集价格是2000元，各种瓷器价格是1万元至5万元不等，投资人到公司投资后，与公司签订员工合同，签订合同后第二天起，每个工作日可以领到投资额的1%作为工资，领满200个工作日为止，可以拿到投资额的两倍回报。其他人要到公司投资购买红色文化产品必须得有公司员工做介绍人。国某江西公司对各个分公司介绍的投资人只要求年纪在25岁至60岁之间，而且一户只能一个人投资一次。国某公司主要是通过向有意投资人群播放视频来宣传红色文化，视频可以从网上全国道德文化公益联盟处看到，各个公司都是自己从网上下载并在公司内向投资人播放宣传。国某江西公司对余某2分公司的管理主要是对余某2分公司的营业额（投资人员投资款）核对并要求上交到江西公司，余某2分公司要发放的投资人员员工工资的资金由江西公司根据实际需要下发。江西公司规定分公司只能有五个工作人员，并按照经理3000元/月和其他人员2000元/月按月拨钱到分公司用于发放工作人员工资。另外江西公司每月根据分公司的当月营业额（投资人员投资款）按照5%比例拨钱给分公司作为公司费用，其中2%用于分公司运转，3%用于分公司作为提成奖金，具体怎么分配由分公司自己确定。余某2分公司投资款分为两部分，一部分是现金，这笔资金由分公司财务人员汇至江西公司账户，另一部分是用POS机刷卡的资金，直接进入江西公司的账户。国某江西公司收到的的投资款转了1300万到国某云计算有限公司的账户和云计算公司法人赵毅的个人账户，其余的资金除了开支都在国某江西公司的账户。国某鹰潭分公司108名投资人员转到余某2分公司的投资额不算余某2分公司的营业额，也没有提成奖金。（2）证人李某1（国某余某2分公司会计）的证言，证明国某余某2分公司员工交单资料和余某2分公司认购产品员工富民工资发放表是根据汪天保的要求，和出纳占某一起根据平常的真实登记信息制作的，童敏慧等其他工作人员审阅后也认可。工号为YT的是在鹰潭国某公司吸收，YJ为余某国某公司投资的。“国某余某2分公司员工交单资料”是所有投资了富民工程的人，“余某2分公司认购产品员工富民工资发放表”中拿到了本金的投资人没有登记上去。国某余某2分公司自2015年12月25日正式开张后，收到投资款是4535000元，其中刷卡投资2674300元（投资款直接到国某江西公司账户），现金1860700元，支出中，发放员工工资及富民销售奖、培育奖（介绍新人投资奖励）2113414元，发放公司工作人员工资及提成奖70440元，公司日常费用74989.57元，公司固定资产54994元，区域奖2300元，所有开支合计2316137.57元。支出的款项的资金来源有两部分，一部分是国某余某2分公司收到的现金投资款，这部分除了汇到国某江西公司的848194.5元，还有1012205.5元在国某余某2分公司用于支出，二是国某江西公司拨到余某2分公司的资金1304000元，两部分的资金共计2316205.5元。她和占某一直没有领到过提成奖。国某余某2分公司宣传方式：一是在公司所在地张贴国某富民就业工程宣传画报，二是组织有意到公司投资的人员开会，由公司负责接待的工作人员给他们讲解国某集团总部的情况及投资后的回报，三是公司每周五下午会组织投资人员、有意投资的人员观看国某集团的相关视频，汪天保在场讲解。2015年10月，她在鹰潭国某公司投资了2000元富民金额，拿回2000元回来。2016年3月5日、3月14日，她以朋友张某2、李某4的身份信息在余某国某公司投资了6万元，拿了1.38万元回来。（3）证人占某（国某余某2分公司出纳）的证言，证明国某余某2分公司以高额回报为诱惑吸收投资人资金的经营模式。国某余某2分公司在公司对外宣传一是通过朋友、熟人向其他人口口相传，投资人向其他人进行宣传并介绍他们到公司投资介绍投资的人就可以得到一定比例的介绍费。二是公司里面向到公司来的人播放国某公司的视频并在墙内外张贴国某公司的宣传单。国某余某2分公司用于发给投资人员的产品不知道哪里生产的，都是汪天保从国某江西公司拿来的，不知道公司实际经营什么产品。听汪天保说投资的资金都是给国某总部的矿山和企业用于生产。国某余某2分公司收到的投资款需全部转到国某江西公司或者国某江西公司负责人熊某1账上，国某江西公司根据余某2分公司的申请下拨资金。2016年1月7日，她以丈夫彭小军的名字在国某余某2分公司投资了18000元，得到10800元回报。她还介绍了宋某5在国某余某2分公司投资了6000元。得到介绍费（富民销售奖）300元。（4）证人官海燕（国某余某2分公司接待人员）的证言，证明国某余某2分公司吸收投资人资金经营模式：投资人到国某余某2分公司投资后，成为公司员工，公司按照投资人投资额的1%发放工资，然后赠送一些礼品及收藏品。公司对外宣传方式为口口相传。她每个月工资大概二千元左右。官海燕在国某鹰潭分公司购买了1.8万元的股票，2千元员工投资。2015年12月29日她用妈妈许员香的身份证在余某2分公司投了1.5万元，领到了4500元左右回报。她还介绍了官云燕、官强样、陈某3、宋某1、祝某1、朱某1、何某4等人到国某余某2分公司投资。介绍每个人，她拿投资人投资额的5%作为介绍费。投资资金刷卡的资金就直接到国某江西公司，现金的话，余某国某公司先代收，每天下班由会计占某将当天收到的投资款打到国某江西公司账户上。（5）证人殷某1（国某余某2分公司接待人员）的证言，证明介绍富民工程投资方式内容或放国某的视频给来公司的人看。她每个月固定工资大概二千元。国某余某2分公司只有吸收投资款这一项业务。国某余某2分公司成立至今，她看到有100多人来国某余某2分公司投资签订合同。她确认了国某余某2分公司员工交单资料和余某2分公司认购产品员工富民工资发放表的真实性。她用姐姐殷某6的身份证在余某国某公司投资8000元，拿回4800元。介绍其亲戚殷秋和、殷勤华、宋某2、张松香等4人在国某余某2公司投资6.2万元，拿回2.69万元。（6）证人童某1（国某余某2分公司接待人员）的证言，证明国某余某2分公司退投资人没有限制，只要不是未成年人都可以投资。她在鹰潭分公司购买了1.8万元公司股票，2000元员工合同。以老公祝苹方的身份证在国某余某2分公司投资3万元，拿回大概5000多元。她介绍过亲戚朋友到国某余某2分公司投资。（7）证人夏某1（国某余某2分公司法律顾问）的证言，证明国某余某2分公司吸收吸金的模式。国某余某2分公司里面有宣传框，介绍国某公司的理念等，还有一个宣传册，介绍国某公司总部的实力雄厚等，还有宣传视频，介绍国某公司的模式等证明公司实力雄厚等，增加可信度，他以自己及老婆、爸爸、小姨的身份信息在国某余某2分公司投资3万元，拿回12150元。（8）证人宁某（国某余某2分公司接待人员）的证言，证明他只拿了2个月的工资，共6000余元。国某余某2分公司没有实际销售货物，瓷器、大米等礼品都是因为投资者投资了余某国某公司才会赠送，价值都不是很高。宣传方式：一是高额返利以及介绍人可以拿到介绍费的模式让大家口口相传。二是每周五下午，汪天保会在余某国某公司开一个会，主要是针对投资者进行宣传红色富民文化，让投资者投资遇见国某公司，三是播放宣传视频给投资者看和介绍一下国某公司，让投资者相信国某公司的实力，四是余某国某公司建了一个微信群宣传。员工不用做事，发放员工公司只是名义上返还工资。余某国某公司并不实际销售货物，收到的钱一般都是打到江西国某公司指定的账户，再由江西国某公司按照一定的比例返还给余某国某公司。（9）证人邓某1、王某1、李某2、熊某2、徐某1、何某1、韩某1、陈某1、蒋某1、陈某2、袁某、韦某、曹某、余某1、左某1、姜某1、何某2、邹某1、许某1、许某2、徐某2、张某1、何某3、毛某1、杨某1、冯某1、黄某1、邹某2、范某1、李某3、戴某1后等31人的证言，证明他们经国某余某2分公司工作人员和其他人宣传介绍，与国某余某2分公司签订了员工聘用合同，且不用干任何事，只用自己身份信息或是亲属身份信息参与国某余某2分公司的“富民工程”投资，并从国某余某2分公司签订合同第二日起，每个工作日按照投资款的1%领取员工工资，领满200个工作日即可得到投资款的两倍回报。介绍推荐新人来投资并可得到新人投资额5%的提成。3、辨认笔录，证明投资人员曹某、韦某、蒋某1辨认出国某余某2分公司的负责人汪天保。4、相关书证：（1）国某余某2分公司员工交单资料及扣押清单（由汪天保提供），证明其中标有“YT”编号的108名员工为在国某鹰潭分公司吸收的以签订员工合同投资形式加入后转入国某余某2分公司拿取回报的投资人投资数总额为76.12万元，购买云计算公司原始股金额为67.44万元，合计143.56万元；其他标有“YJ”编号的290名员工为在国某余某2分公司吸收的投资人数，投资总额为426.6万元（其中危金高和吴某1两人标注为已退还投资额，计7000元）。（2）余某2分公司认购产品员工富民工资发放表及扣押清单（由汪天保提供），证明经统计，未返还“YT”编号67名投资人的数额为17.045万元，未返还“YJ”编号的290名投资人的数额为315.35万元。（3）余江县公安局出具的国某余某2分公司报案人员投资情况表，证明邓某1、王某1、李某2、熊某2、徐某1、何某1、韩某1、陈某1、蒋某1、陈某2、袁某、韦某、曹某、余某1、左某1、姜某1、何某2、邹某1、许某1、许某2、徐某2、张某1、何某3、毛某1、杨某1、吴某2、晏某、万某1、邓某2容、吴某3、何某5、陈某4、俞某、周某1、倪某1、熊江英、陈某5、程某1、倪某2、金某1、吴某4生截止2016年11月15日，余江县公安局调取余某2分公司的实际投资人41人报案材料，其中2人仅在国某鹰潭分公司投资后转入余某2分公司拿取投资回报。（4）邓某1、王某1、李某2、徐某1、何某1、韩某1、陈某1、蒋某1、袁某、曹某、余某1、左某1、何某2、邹某1、许某1、徐某2、何某3、晏某、万某1、邓某2容、吴某3、何某5、陈某4、俞某、周某1、倪某1、熊江英、陈某5、程某1、倪某2、金某1、吴某4生、冯某1、黄某1提供的“国某员工聘用合同书”、收据，证明上述人员投资国某集团签订合同及交钱情况。（5）国某实业（江西）有限公司余某2分公司的设立登记审核表、分公司登记申请书、负责人、财务人员及联络员信息、营业执照、店面出租合同以及国某实业（江西）有限公司授权委托书、国某实业（江西）有限公司企业信息及公司章程、授权书等，证明国某实业（江西）有限公司余某2分公司系2015年12月21日依法注册成立，公司负责人为汪天保，经营范围为文化用品、体育用品、五金交电、工艺品、礼品等。（6）国某集团公司制作的视频截图22张，主要为宣传国某集团公司的概况、实力和富民就业工程，证明公司宣传情况。（7）国某江西公司账户及余某2分公司账户及熊某1、占某的银行流水明细，证明国某江西公司与余某2分公司资金往来情况。（8）余江县公安局调取国某余某2分公司员工聘用合同共计235份。证明余江县公安局调取国某余某2分公司以签订合同承诺高额回报吸收各投资者存款的情况及金额。（9）扣押清单，证明扣押国某余某2分公司记账凭证14本，主要记载国某余某2分公司每天明细往来。扣押公司总账及分类账3本，主要记载国某余某2分公司总的明细。扣押现金日记账2本。（10）被告人汪天保常住人口登记表，证明被告人汪天保身份情况，其作案时已成年，具有完全刑事责任能力。5、物证：（1）依法扣押的POS机一台，证明该POS机为接受投资款用于刷卡的POS机。（2）印章四枚，证明国某实业（江西）有限公司余某2分公司所用的印章已被缴获。6、鉴定意见：江西鹰潭同信会计师事务所鹰同信所审字[2017]第183号专项审计报告，证明经审计，2015年12月至2016年4月，国某余某2分公司共接受289位投资者交款，交款金额438.20万元，投资人收回金额127.08万元，投资人尚有311.12万元未收回。截至2016年10月27日止，国某余某2分公司收到投资人现金交款186.07万元，收到国某江西公司拨入款130.40万元，汇款至国某江西公司84.85万元、支付工资等其他231.61万元。其中投资者包括：何安某、殷某4、范某2、何某6、龚某1、龚某2、刘某1、吴某5、王某2、齐某、吴嘉雨、陈某5、朱开展、江某、熊江英、周某2、许员香、左某1、吴某6、祝菁阳、陈某6、殷某5、杨某2、宋某3、殷秋和、殷勤华、姜某1、朱某1、祝某2、易某1、冯某1、刘某2、冯某2、王某3、汪某、桂某1、李某5、张某1、刘某3、倪某3、胡某1、殷某6、蔡某1、蔡某2、陈某7、陈某8、苏某、吴某7、祝意酬、左某2、艾倍强、许某2、陈某9、陈某10、吴某8、邹某1、毛某3和、曾某、殷某7、何某1、许某1、潘某1、贺某、陈某4、邓某3、潘某2、黎佳玉、周某3、徐某3、欧某、冯某3、周某4、洪某1、朱某2、夏某1、熊某3、祝文安、吴伙年、于某1、孙某、熊某2、朱某3、占佰姩、夏某2、蒋某2、董某、王利匀、殷某8、陈某11、黄某2、吴某9、吴某10、陈某12、左某3、李某6、彭某1、王某4、吴某11、万某2、黄某3、俞某、吴某12、徐某4、祝某3、杨某3、刘某4、杨某4、余某3、危某1、危某2、陈某14、陈某3、胡葱桂、殷某9、张某3连、何某9、王某5、张某4、何某10、袁某、严某、金某2、王某6、倪某1、肖某、万某1、熊某4、陈某15、吴某3、殷某10、胡某2、杨某5、王某7、王某8、张接文、李某8、吴某13、蔡某3、蒋某1、于某2、吴某14、桂某2、金某3、范某1、彭接英、戴某1后、陈某16、陈接霖、何某12、陈某17、刘某5、胡某3、马某、姜某2、金早娥、张某6、张某7、左某4、赵某、李某10、李某11、李某2、宋某5、邓某1、吴某16、吴某17、何早英、何某13、吴某18倪某5、黄某6、段某、何某15、左某5、左某6、桂高愿、桂某3、桂敏、周某5、何某5、周某6、陈某18、彭某2、何某16、张某8、吴某1、金某1、吴某19、黄某1、蔡某4、杨某8、彭某3妃、倪某6、郑春凤、倪某7、倪某8、张某2、倪某2、董水花、艾绸花、王某1、余友女、彭陶金、何某7、何某8、徐某2、陈某13、黄某4英、艾某1、倪某4、喻某、徐某5、徐某6、陆接来、黄某5、邹某2、李某7、何某11、朱某4、艾地太、毛某4、李某9、吴某15、童国民、祝某4、韩早仙、祝某5、宋某4、童某3、祝江怀、张某5、李某3、杨某1、杨某6、付玉连、胡某4、官卫福、王某9、吴员良、何某14、杨某7、祝某6、祝某7、童某4、程某1、蒋某3、左某7、韩某2、陈某1、吴某20、洪某2、丁某、黄某7、吴某21、洪某3、韩某3、刘某6、杨街英、宋某6、吴某22、陈某19、艾秋波、易某2、吴某2徐某1、韦某、邹某3、邹某4、曹某、吴葱香、周某7、夏某3、王某10、胡某5、程某2、姜某3、何某17、祝员太、胡某6、艾某2、吴某24、李水凤、艾某3、何某18、涂翔、胡某7、冯某4、胡某8、蔡某5。本院认为，被告人汪天保以高额回报为诱饵，非法吸收公众存款438.2万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。其归案后，能如实供述自己的主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。公诉机关指控被告人汪天保所犯的罪名及犯罪情节成立，本院予以采纳。关于被告人汪天保的辩护人提出本案应当按照单位犯罪对被告人进行定罪量刑，经查，本案虽然是以公司的名义与投资人签订合同，但集资款并未用于单位的实际经营和投资，且被告人汪天保注册成立分公司的目的就是为了吸收公众存款，故对被告人的犯罪行为应以个人犯罪的立案标准进行量刑。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款规定的“针对特定对象吸收资金”的行为，应当认定为向社会公众吸收资金:(一)在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的;(二)以吸收资金为目的，将社会人员吸收为单位内部人员，并向其吸收资金的。本案国某余某2分公司在吸收内部工作人员官海燕、占某、童某1等人投资资金的同时，放任其介绍其他人来投资并从中拿取介绍费，应当认定向社会公众吸收资金的行为。因此，辩护人提出国某实业（江西）有限公司余某2分公司有7名固定工作人员的投资款不应当认定为犯罪数额的辩护意见，与法律不符，本院不予采纳。本案经他人报案，公安民警在国某实业（江西）有限公司余某2分公司内将被告人汪天保带回派出所接受调查，被告人归案不具有主动性，且被告人汪天保在本案的作用不是次要或者辅助作用的，因此，辩护人提出被告人汪天保具有自首和从犯情节的辩护意见，与事实、法律不符，本院不予采纳。被告人汪天保注册成立了国某实业（江西）有限公司余某2分公司要经熊某1的许可，且其吸收的存款均进入国某实业（江西）有限公司的账户或负责人熊某1的个人账户，其作用相对较小，可以酌情从轻处罚。综上，根据被告人汪天保的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款之规定，判决如下：被告人汪天保犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元（已交纳二万元）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月18日起至2019年10月17日止。罚金限判决生效后三十日内交纳）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江西省鹰潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴河贤人民陪审员  陈花娥人民陪审员  陈雪玲二〇一七年十月十二日书 记 员  刘梦英