河南省洛阳市西工区人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫0303刑初260号公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。被告人庞焱，男，1973年7月13日生，汉族，专科毕业，原系河南尧舜矿业有限公司洛阳分公司总经理，住河南省洛阳市涧西区。2016年8月1日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年9月6日被依法逮捕。辩护人杨刚、马玉彬（实习），河南中冶律师事务所律师。河南省洛阳市西工区人民检察院以洛西检诉刑诉[2016]207号起诉书指控被告人庞焱犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市西工区人民检察院指派检察员朱楠楠出庭支持公诉，被告人庞焱及其辩护人杨刚、马玉彬均到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省洛阳市西工区人民检察院指控：2013年4月15日，祁某（另案处理）在洛阳市西工区中州中路429号君临广场华府第五幢1-3层注册成立河南尧舜矿业有限公司洛阳分公司（以下简称尧舜洛阳分公司）。2013年4月，被告人庞焱任该公司业务部负责人，2014年6月任该公司总经理。在尧舜洛阳分公司不具备融资资格的情况下，庞焱等人通过公开对外宣传，许诺高额的利息回报，面向社会不特定人群吸收存款。经审计，尧舜洛阳分公司非法吸收公众存款累计8019.6万元（包含续期），实际存款6446.6万元（不含续期）。庞焱任总经理期间（2014年6月至2015年3月），尧舜洛阳分公司非法吸收公众存款存款累计3773.7万元（包含续期），实际存款2937.1万元（不含续期），已兑付金额1469.605万元，未兑付金额1467.495万元。庞焱获利25.841万元。为支持上述指控，公诉机关提供有证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见、书证等证据。公诉机关认为，被告人庞焱的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大。建议对其判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。被告人庞焱辩称，1.2014年6月，前任总经理离职后其只是暂时主持工作，2014年9月才正式任命为总经理。2.其退回公司的提成款应从其获利数额中扣除。辩护人杨刚提出的辩护要点是，1.庞焱任总经理的时间应为2014年9月，且其仅是名义上的总经理。2.庞焱退回公司的提成款应从其获利数额中扣除。3.本案系单位犯罪，庞焱系从犯，具有坦白情节，应从轻、减轻处罚。经审理查明：2013年4月15日，祁某在洛阳市西工区中州中路429号君临广场华府第五幢1-3层注册成立尧舜洛阳分公司，该公司经营范围为矿产品、有色金属、矿山金属、矿山设备、机械设备的批发零售。2013年4月，被告人庞焱任该公司业务部负责人，2014年6月任该公司总经理。在尧舜洛阳分公司不具备融资资格的情况下，庞焱等人通过公开对外宣传，许诺高额利息回报的方式，面向社会公众吸收存款。经审计，2013年4月至2015年6月，尧舜洛阳分公司非法吸收公众存款6446.6万元（含庞焱202万元），未兑付金额2420.345万元（含庞焱153.75万元）。2014年6月至2015年3月，庞焱任总经理期间，尧舜洛阳分公司非法吸收公众存款2937.1万元，未兑付金额1467.495万元。庞焱获得提成款25.0163万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.被告人庞焱供述与辩解，证实2013年3月左右，尧舜洛阳分公司在筹备阶段时其到该公司工作，公司正式运营后，其任业务部负责人，主要负责开展吸储任务，公司通过向社会宣传的形式吸收资金，2014年6月其开始负责公司全面工作的事实。2.证人祁某证言，证实尧舜洛阳分公司通过公开宣传向社会公众非法吸收存款，被告人庞焱在2014年6月至2015年3月系该公司总经理，以及所吸收资金的流向的事实。3.证人李某1、刘某、孙某、熊某证言，证实尧舜洛阳分公司向社会公开宣传吸收资金，2014年5月左右，庞焱任该公司总经理的事实。4.证人梅某、李某2证言，证实尧舜洛阳分公司向社会公开宣传吸收资金，庞焱系该公司负责人的事实。5.证人冯某证言，证实尧舜洛阳分公司向社会公众非法吸收存款的事实。6.证人周某、张某、徐某、丁某证言，证实尧舜洛阳分公司向社会公开宣传吸收资金，其向该公司投资，以及庞焱是该公司负责人的事实。7.户籍证明、无违法犯罪证明、到案经过、情况说明、私营企业基本注册信息查询单、河南尧舜矿业有限公司股东出资情况表、河南尧舜矿业有限公司章程、河南尧舜矿业有限公司股权转让协议、营业执照、章程修正案、有限责任公司变更登记申请书、验资报告、设立登记审核表、尧舜洛阳分公司设立登记申请表、营业执照、租赁合同、任命文件、投资情况调查表、合同、协议书、收据、担保函、银行明细、审计报告及补充说明等在卷佐证。本院认为，被告人庞焱伙同他人在无权办理存款业务的情况下，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。庞焱及辩护人认为庞焱退回公司的提成款应从其获利数额中扣除的意见，经查，庞焱自2013年9月起向公司退回提成款8247元，该款应从庞焱获利中予以扣除，故该辩护意见成立，本院予以采纳。庞焱自愿认罪，可以从轻处罚，辩护人的该意见成立，本院予以采纳。庞焱及其辩护人认为庞焱任总经理的时间应为2014年9月的辩护意见，经查，证人祁某证实庞焱是2014年6月任总经理，庞焱亦认可其是2014年6月开始负责全面工作，且有证人李某1、刘某、孙某、熊某等人证言予以印证，可见庞焱自2014年6月就开始履行总经理的职责，故该辩护意见与庭审查明的事实不符，本院不予采纳。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，应以自然人犯罪论处。经查，尧舜洛阳分公司成立后并未在工商部门核准的经营范围内从事经营活动，而是组织人员进行非法吸收公众存款的犯罪活动，故辩护人认为本案系单位犯罪的意见不成立，本院不予采纳。辩护人认为庞焱系从犯的意见，与庭审查明事实不符，本院不予采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人庞焱犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月1日起至2022年7月31日止）。二、本案已查封、冻结、扣押在案的赃款、赃物，依法清退给集资参与人；本案未追回的赃款、赃物，依法继续追缴。罚金限本判决生效后十日内一次性缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  邢利红人民陪审员  夏晓梅人民陪审员  党书芳二〇一七年十月十二日代书 记员  蒋 欢附法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条、犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。