江苏省泗洪县人民法院刑 事 判 决 书(2016)苏1324刑初609号公诉机关泗洪县人民检察院。被告人季某某，女，1951年4月4日出生于浙江省瑞安市，汉族，初中文化，原泗洪县宝利莎袜业有限公司财务负责人，住浙江省瑞安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月11日被泗洪县公安局取保候审，2016年8月9日被泗洪县人民检察院决定取保候审，2017年7月20日被本院决定取保候审。被告人谢某，男，1979年4月10日出生于浙江省瑞安市，汉族，大专文化，原泗洪县宝利莎袜业有限公司法定代表人，住浙江省瑞安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月8日被泗洪县公安局取保候审，2016年8月8日被泗洪县人民检察院决定取保候审，2017年7月20日被本院决定取保候审。辩护人王松，江苏九韶律师事务所律师。泗洪县人民检察院以洪检诉刑诉（2016）550号起诉书及洪某诉刑补诉（2017）1号补充起诉决定书指控被告人季某某、谢某犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月14日向本院提起公诉，本院于当日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭对本案进行了审理。泗洪县人民检察院指派检察员石帅出庭支持公诉，被告人季某某及其辩护人王松、被告人谢某到庭参加诉讼。现已审理终结。泗洪县人民检察院指控：2010年至2014年期间，被告人季某某、谢某以经营需要资金周转为由，以给付高额利息为诱饵，直接或间接向社会不特定对象潘某、周某1等人非法吸收资金共计307.6万元，已偿还164.89万元。为指控上述犯罪事实，公诉人当庭宣读、出示了被告人供述、证人证言、借条及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人季某某、谢某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人季某某、谢某具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。请依法判处。被告人季某某、谢某均未提出实质性辩解。被告人季某某的辩护人提出的主要辩护意见是：被告人季某某具有自首情节，与集资参与人就退赔事项达成协议，并取得集资参与人谅解，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2010年至2014年期间，被告人季某某及其子被告人谢某以经营泗洪县宝利莎袜业有限公司需要资金周转为由，以给付高额利息为诱饵，通过口口相传的方式，先后向社会不特定对象曹某、周某1、王某1等人非法吸收资金共计300万余元。分述如下：1.2010年至2012年，被告人季某某、谢某以给付高额利息为诱饵，向曹某并通过曹某向潘某吸收资金共计15万元（已偿还）。2.2013年，被告人季某某、谢某以给付高额利息为诱饵，通过高某向周某1、周某2吸收资金28.5万元（已偿还）。3.2012年至2013年，被告人季某某、谢某以给付高额利息为诱饵，向王某1并通过王某1向王光辉吸收资金66万元（已偿还）。4.2013年，被告人季某某、谢某以给付高额利息为诱饵，通过王某1向毕某吸收资金20万元。5.2013年，被告人季某某、谢某以给付高额利息为诱饵，向谢某吸收资金15万元（已偿还）。6.2012年至2013年，被告人季某某、谢某以给付高额利息为诱饵，通过王某1向王某3吸收资金53万元。7.2013年，被告人季某某、谢某以给付高额利息为诱饵，通过涂红霞向杨某吸收资金6.5万元。8.2012年7月，被告人季某某、谢某以给付高额利息为诱饵，通过王某2向李维田吸收资金5万元（已偿还）。9.2013年，被告人季某某、谢某以给付高额利息为诱饵，通过王某2向王跃吸收资金10万元（已偿还）。10.2011年3月，被告人季某某、谢某以给付高额利息为诱饵，通过高某向董某1吸收资金15.6万元。11.2011年至2012年7月，被告人季某某、谢某以给付高额利息为诱饵，通过王某2向张某1等人吸收资金67.5万元。另查明，案发后，被告人季某某、谢某主动到公安机关投案，并如实供述了自己及同案犯的犯罪事实。在本案侦查、起诉阶段，被告人季某某、谢某与未被偿还资金的集资参与人毕某、王某3、杨某、董某1、王某2就退赔事项达成了协议，并取得集资参与人曹某、潘某、周某1、王某1、毕某、谢某、王某3、杨某、董某1的谅解。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证实：被告人季某某、谢某在庭前做过稳定的供述，其供述非法吸收公众存款的时间、地点、过程等情节与集资参与人曹某、周某1、王某1等人的陈述，借条、民事调解书，银行交易明细，存取款凭证等证据相互印证；协议，收条，谅解书等证据，证实被告人季某某、谢某与未被偿还非吸资金的集资参与人就退赔事项达成协议及取得谅解的事实。案件查破经过、归案经过，证实本案发破案情况及被告人季某某、谢某归案情况；户籍证明，证实被告人季某某、谢某达到完全刑事责任年龄的事实；上述证据，经法庭查证属实，来源合法，均具有证明效力，本院予以确认。关于公诉机关指控被告人季某某、谢某向董某2、张某2非法吸收资金，被告人季某某、谢某虽供述向董某2、张某2借款，但未有董某2、张某2的陈述相印证，故认定被告人季某某、谢某向董某2、张某2非法吸收资金的证据不足，对该指控，本院不予采纳。本院认为，被告人季某某、谢某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以采纳。被告人季某某、谢某犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人季某某、谢某与集资参与人就退赔事项达成协议，并取得集资参与人的谅解，可酌情予以从轻处罚。综合以上量刑情节，决定对被告人季某某予以从轻处罚，对被告人谢某予以减轻处罚。根据被告人季某某、谢某的犯罪情节及悔罪表现，宣告缓刑对其所居住社区无重大不良影响，依法可对其宣告缓刑。被告人季某某的辩护人就以上量刑情节提出对被告人季某某予以从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款的规定，判决如下：被告人季某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金十万元（已缴纳六万元）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。被告人谢某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  袁海鸿人民陪审员  梁 广人民陪审员  杨有同二〇一七年十月二十五日书 记 员  陈 青附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第7页/共8页