四川省成都市中级人民法院民 事 判 决 书(2017)川01民初1937号原告：倍特期货有限公司。住所地：四川省成都市高新区锦城大道***号盈创动力大厦*座*楼***号。法定代表人：祝庆，董事长。委托诉讼代理人：史正春，北京大成（成都）律师事务所律师。委托诉讼代理人：李路，北京大成（成都）律师事务所律师。被告：张存进，男，1975年7月8日出生，汉族，住山东省淄博市淄川区。原告倍特期货有限公司（以下简称倍特公司）与被告张存进期货经纪合同纠纷一案，本院于2017年5月22日受理后，依法组成合议庭于2017年10月9日公开开庭进行了审理，原告倍特公司的委托诉讼代理人史正春到庭参加了诉讼，被告张存进经本院公告传唤，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告倍特公司诉讼请求：1.判令被告张存进向倍特公司支付客户号为1001100476期货交易账户亏空资金14425.68元，并自2015年7月14日起按人民银行公布的1-3年期贷款基准利率上浮50%支付违约损失至实际支付之日止；2.本案诉讼费由被告张存进承担。其主要事实和理由如下：2011年10月25日，倍特公司、张存进双方签订了《成都倍特期货经纪有限公司期货经纪合同》（以下简称《期货经纪合同》），第五条约定：张存进委托倍特公司按照张存进交易指令为张存进进行期货交易；倍特公司根据期货交易所规则执行张存进交易指令，张存进应当对交易结果承担全部责任。同时，倍特公司向张存进提供了《期货交易风险说明书》，载明：假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，倍特公司会按照《期货经纪合同》约定的时间和方式通知您进追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的平仓合约将有可能在亏损的情况下被强行平仓，您必须承担由此导致的一切损失。张存进对《期货交易风险说明书》的各项内容，均已阅读并完全理解。合同签订后，张存进进行长达数年的期货投资交易。2015年7月7日，由于黄金市场行情原因，张存进开立的1001100476期货交易账户出现较大风险。该账户当日交易结算单显示：上日结存174485.22元，当日结存114141.12元，客户权益114141.12元，保证金占用167148.80元，可用资金-53007.68元。当日收盘持仓情况为：中证500指1509买方合约1手。倍特公司向张存进发出了《强行平仓通知书》：“根据今日结算价及贵方现有持仓，您应立即追加所欠保证金，请在下一个交易日集合竞价前汇入我银行账户。如不能及时汇入保证金，在以下的交易日里，本公司有权强制平仓贵方所持合约，由此带来的损失均由贵方自负。”2015年7月8日，张存进未追加保证金，亦未自行平仓。当日，倍特公司对张存进持有的中证500指1509买方合约采取了强行平仓措施。交易结算单显示，上日结存114141.12元，当日结存-14425.68元，客户权益-14425.68元。根据《期货经纪合同》约定，张存进应当于三个交易日内将亏空资金补足，截止目前，张存进仍未补足亏空资金，故张存进应当承担违约责任。被告张存进既未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见。为了证明诉讼主张，原告倍特公司出示了如下证据：原告倍特公司营业执照、企业名称核准通知书、企业名称准予变更通知书，拟证明原告倍特公司的主体资格；被告身份证复印件，拟证明被告的主体资格；原告倍特公司经营期货业务许可证，证明原告倍特公司具有商品期货经纪业务资格；《期货经纪合同》，证明双方之间的权利义务以及张存进应当对交易结果承担全部责任；历史委托单查询，拟证明被告张存进账户的交易指令信息；交易结算单，证明被告张存进账户2015年7月7日结算后符合平仓条件以及原告倍特公司向张存进发出了强行平仓通知书、2015年7月8日强行平仓后的账户亏空损失。经本院审查，原告倍特公司出示的证据具有真实性、合法性、关联性，予以采信。被告张存进未向本院提交证据。根据采信的证据，本院认定事实如下：2011年10月25日，成都倍特期货经纪有限公司（2014年10月24日更名为倍特期货有限公司）与张存进签订《期货经纪合同》。第五条约定：张存进委托倍特公司按照张存进交易指令为张存进进行期货交易；倍特公司根据期货交易所规则执行张存进交易指令，张存进应当对交易结果承担全部责任。第二十八条约定：为确保倍特公司能够履行通知义务，张存进应及时了解自己账户的交易情况，双方同意利用中国期货保证金监控中心查询系统作为倍特公司向张存进发送交易结算报告、追加保证金通知等文件的主要通知方式。倍特公司应在每日收盘以后，及时将张存进账户的交易结算报告、追加保证金通知等文件发送到中国期货保证金监控中心；张存进登录中国期货保证金监控中心查询系统，接受倍特公司发出的交易结算报告、追加保证金通知等文件。倍特公司以本条约定方式向张存进发出每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知等文件后，倍特公司的通知义务即履行完毕。第二十九条约定：中国期货保证金监控中心的网址为××，张存进可通过该网址登录中国期货保证金监控中心查询系统。第三十条约定：由于中国期货保证金监控中心查询系统只保存最近2个月的投资者账户信息，张存进应及时将接受到的结算报告或通知书打印或下载保存。第三十三条约定：张存进有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓，如果张存进因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告，应于下一个交易日开市前向倍特公司提出，否则，视同张存进收到当日交易结算报告。张存进在交易日开市前未对前日交易结算报告提出异议的，视为张存进对交易结算被告记载事项的确认。异议应由张存进本人或其授权的结算单确认人以书面形式向倍特公司提出，倍特公司应当及时处理所受到的书面异议。第四十条约定：张存进在其持仓过程中，应当随时关注自己的持仓、保证金和权益变化情况，并妥善处理自己的交易持仓，及时追加保证金或自行减仓，以确保自身保证金能够维持交易持仓，即可用资金在盘中应持续不低于0，否则在包括但不限于行情急剧变化或发生其他重大事件等情况下，倍特公司有权在不通知张存进的情况下对张存进的部分或全部为平仓合约强行平仓，直至张存进可用资金大于0。第四十一条约定：倍特公司以风险率来计算张存进期货交易风险。风险率的计算方式为：风险率=持仓保证金÷客户权益×100%。第四十二条约定：一般情况下，每日结算后，当张存进风险率大于100%时，倍特公司将于当日交易结算报告中向张存进发出追加保证金通知，张存进应当在下一个交易日开市前及时追加保证金或者在开始后立即自行平仓。否则，倍特公司有权对张存进的部分或全部未平仓合约强行平仓，直至风险率等于或者小于100%。第四十五条约定：当倍特公司依法或者依约定强行平仓时，张存进应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果。由于市场价格处于变化中，若倍特公司按照本条约定对张存进执行强行平仓导致张存进账户穿仓，张存进须在三个交易日内将亏空资金补足，否则倍特公司将通过法律手段向张存进主张权益。第四十六条约定：只要倍特公司选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围，张存进同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向倍特公司主张权益。同日，倍特公司向张存进出示并由张存进签署了《期货交易风险说明书》、《客户须知》。《期货交易风险说明书》载明：假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，倍特公司会按照《期货经纪合同》约定的时间和方式通知您进追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的平仓合约将有可能在亏损的情况下被强行平仓，您必须承担由此导致的一切损失。张存进对《期货交易风险说明书》的各项内容，均已阅读并完全理解。2015年7月7日，倍特公司向张存进发送张存进1001100476账户的《交易结算单》，载明：上日结存174485.22元，当日结存114141.12元，客户权益114141.12元，保证金占用167148.80元，可用资金-53007.68元，风险率146.44%；当日收盘持仓情况为：中证500指1509买方合约1手。同日，倍特公司向张存进发出了《强行平仓通知书》：“根据今日结算价及贵方现有持仓，您应立即追加所欠保证金，请在下一个交易日集合竞价前汇入我银行账户。如不能及时汇入保证金，在以下的交易日里，本公司有权强制平仓贵方所持合约，由此带来的损失均由贵方自负。”2015年7月8日，张存进未追加保证金，其账户持仓的中证500指1509买方合约1手被平仓。交易结算单显示，上日结存114141.12元，当日结存-14425.68元，客户权益-14425.68元。本院认为，倍特公司与张存进签订的《期货经纪合同》及一系列相关合同文本，系双方当事人的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应为合法有效，对双方均有约束力。《期货经纪合同》约定，每日结算后，当张存进的风险率大于100%时，倍特公司将于当日交易结算报告中向张存进发出追加保证金通知，张存进应当在下一个交易日开市前及时追加保证金或者在开始后立即自行平仓。否则，倍特公司有权对张存进的部分或全部未平仓合约强行平仓，直至风险率等于或者小于100%。当倍特公司依法或者依约定强行平仓时，张存进应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果。由于市场价格处于变化中，若倍特公司按照本条约定对张存进执行强行平仓导致张存进账户穿仓，张存进须在三个交易日内将亏空资金补足。2015年7月7日交易结算后，张存进账户风险率已达146.44%，倍特公司依约向其发送了交易结算单和强行平仓通知书，要求其在下一交易日集合竞价前追加保证金。2015年7月8日，张存进未按倍特公司要求追加保证金，倍特公司遂于当日将张存进持仓的1手中证500指1509买方合约1手强行平仓，当日客户权益为-14425.68元，即张存进账户穿仓。张存进未按约自穿仓之日起三个交易日内向倍特公司补足亏空资金，倍特公司请求张存进支付账户亏空资金14425.68元，符合合同约定，本院予以支持。因张存进未按约补足账户亏空资金，其行为已构成违约。双方在《期货经纪合同》中未约定逾期付款违约金的计算标准，但倍特公司因此遭受资金利息损失系客观事实，依照《最高人民法院关于逾期付款违约金应当按照何种标准计算问题的批复》关于“对于合同当事人没有约定逾期付款违约金标准的，人民法院可以参照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准计算逾期付款违约金”之规定，根据逾期付款时间，倍特公司主张按照中国人民银行公布的1-3年期贷款利率上浮50%的标准计算违约金，符合法律规定规定，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《期货交易管理条例》第三十五条，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款之规定，判决如下：被告张存进于本判决生效之日起十日内向原告倍特期货有限公司支付账户亏空资金14425.68元及逾期付款违约金（逾期付款违约金以14425.68元为基数，按照中国人民银行公布的1-3年期贷款基准利率上浮50%的标准自2015年7月14日起计算至实际清偿之日止）。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费210元，由张存进负担。如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于四川省高级人民法院。审判长  侯文飞审判员  仇 静审判员  史 洁二〇一七年十月十二日书记员  蔡艳1