西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2017)陕0113刑初853号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人邓俊峰，男，汉族，1955年11月12日出生于河南省新安县，初中文化程度，户籍地新安县，捕前系陕西俊锋投资管理有限公司董事长。2015年11月24日被抓获，同月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，同年12月31日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人杨李影，陕西方强律师事务所律师。被告人李兰婷，女，汉族，1990年1月24日出生于河南省洛阳市，大专文化程度，户籍地洛阳市涧西区，捕前系陕西俊锋投资管理有限公司法定代表人、财务人员。2016年5月17日被抓获，同月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，同年6月30日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人余沛时，陕西海普睿诚律师事务所律师。辩护人李梦玉，陕西锦路律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2017]686号起诉书指控被告人邓俊峰、李兰婷犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员周佳出庭支持公诉，被告人邓俊峰及其辩护人杨李影、被告人李兰婷及其辩护人余沛时、李梦玉到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2013年6月，被告人邓俊峰注册成立陕西俊锋投资管理有限公司，被告人李兰婷于2013年6月至2014年8月任法定代表人、财务负责人。邓俊峰与其妻李某（另案处理）组织孙某（另案处理）等业务人员向群众公开宣传，利用高额收益为诱饵，以为陕西华鑫铝型材有限公司、三门峡北辰生物科技有限公司、西安雅源玻璃装饰有限公司担保借款的名义，与投资人签订借款担保合同募集资金。邓俊峰、李某将所得款项部分用于支付业务员提成，部分用于给投资人还本付息，部分用于经营三门峡北辰生物科技有限公司，部分高息借贷给他人。经鉴定，截止2017年5月12日，共有150人报案，实际吸收金额5570.5万元，已返还金额345.9502万元，未返还金额5224.5498万元，其中李兰婷工作期间，实际吸收金额1329.5万元。邓俊峰、李兰婷分别于2015年11月24日、2016年5月17日被公安机关抓获。破案后，公安机关查封洛阳市涧西区高新九都西路218号1幢1-负101室、1-负201室、1-101室，西工区王城大道268号院1幢2-2901室、洛龙区长兴街158号3幢1-1104室等五处房产。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人邓俊峰、李兰婷的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处，公诉机关同时建议对被告人邓俊峰判处七年左右有期徒刑、对被告人李兰婷判处三年至四年有期徒刑，均并处罚金。被告人邓俊峰、李兰婷对起诉书指控的基本事实及罪名均无异议，庭审中表示认罪，唯李兰婷辩称其并不是陕西俊锋投资管理有限公司的财务负责人。被告人邓俊峰的辩护人辩称邓俊峰系初犯，认罪态度好，建议对邓俊峰判处六年左右有期徒刑。被告人李兰婷的辩护人辩称李兰婷只是公司名义上的法定代表人，并没有实质上行使法定代表人的职权，其也并不是公司的财务负责人，李兰婷系初犯、偶犯、从犯，认罪态度好，建议对李兰婷判处一年至一年又六个月左右有期徒刑。经审理查明，2013年6月28日，被告人邓俊峰擅自使用其继女被告人李兰婷的身份证明材料申请注册成立陕西俊锋投资管理有限公司（以下简称“俊锋公司”），住所地位于西安市雁塔区丈八东路2号西安第八医院一号商铺，并在工商机关将李兰婷登记为公司法定代表人，公司的经营范围为企业项目、能源项目、房地产项目的投资管理及咨询服务。俊锋公司因投资要求，邓俊峰指使李兰婷于公司成立后至2014年8月在公司担任财务人员负责收付款项，但李兰婷对公司事务无决策权和管理权。2014年2月25日，邓俊峰在李兰婷的多次要求下将俊锋公司的法定代表人更换为辛某。俊锋公司成立后，邓俊峰及其妻李某（另案处理）雇佣孙某（另案处理）等业务员，在没有相关部门审批手续的情况下，以为陕西华鑫铝型材有限公司、三门峡北辰生物科技有限公司、西安雅源玻璃装饰有限公司担保借款的名义，利用高额利息为诱饵，通过签订借款担保合同的形式向社会公众募集资金，并将所募集的资金用于支付投资人本金及利息、公司日常开支、员工工资和提成及高息借贷给他人、经营三门峡北辰生物科技有限公司等。经鉴定：截止2017年5月12日，共有150人报案，合同金额55410000元，实缴金额55705000元，已返还金额3459502元，未返还金额52245498元，其中李兰婷任职期间，共有38人报案，合同金额13160000元，实缴金额13295000元，已返还金额1563234元，未返还金额11731766元。被告人邓俊峰、李兰婷分别于2015年11月24日、2016年5月17日被公安机关抓获。案发后，公安机关查封洛阳市涧西区高新九都西路218号1幢1-负101室、1-负201室、1-101室、洛阳市西工区王城大道268号院1幢2-2901室、洛阳市洛龙区长兴街158号3幢1-1104室、西安市雁塔区朱雀南路东侧10幢2单元22601室等六处房产。另查明，俊锋公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款行为为主要活动。被告人邓俊峰作为公司的董事长、被告人李兰婷作为公司的财务人员，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极管理或参与实施上述活动。认定上述事实的证据有：报案材料、抓获经过、户籍信息、公司工商登记资料、银行流水、租赁合同、出入境管理信息、合同、收款收据及凭证、提取笔录、扣押清单、查封决定书、证明、民事判决书、房屋登记薄等书证；投资人李忠芳等人的陈述；证人史某等人的证言；被告人邓俊峰、李兰婷的供述；辨认笔录及照片；司法鉴定意见结论等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，陕西俊锋投资管理有限公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，以高额利息作为诱饵，通过签订借款担保合同的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人邓俊峰作为公司董事长、被告人李兰婷作为公司的财务人员，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务活动的情况下仍积极管理或参与实施上述活动，且涉案数额巨大，属共同犯罪，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控二被告人所犯罪名成立，应予支持，被告人邓俊峰应对陕西俊锋投资管理有限公司的非法吸收公众存款金额承担责任。被告人李兰婷对其任职期间的陕西俊锋投资管理有限公司的非法吸收公众存款金额承担责任。被告人邓俊峰的辩护人的辩护意见，经查属实，本院予以采信，对邓俊峰依法可从轻处罚。被告人李兰婷及其辩护人的辩护意见，经查，邓俊峰擅自使用李兰婷的身份证明材料注册成立俊锋公司并将李兰婷列为法定代表人，在投资人的要求下，邓俊峰指使李兰婷在公司担任财务人员负责收付款项，李兰婷对公司事务既无决策权也无管理权，仅为公司名义上的法定代表人和财务人员，李兰婷在共同犯罪中起次要作用，应属从犯，且认罪态度好，故对该辩护意见本院予以采信，对李兰婷依法应减轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人邓俊峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金二十五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月24日起执行至2020年11月23日止）。二、被告人李兰婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又十个月，并处罚金六万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月17日起执行至2018年3月16日止）。三、涉案未追回赃款追缴后发还投资人（投资人名单、金额详见司法鉴定意见结论）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  宋浮潇人民陪审员  张停战人民陪审员  潘 勇二〇一七年十月二十三日书 记 员  彭 京打印：扈艳红校对：彭京2017年月日送达