文书内容济南高新技术产业开发区人民法院刑 事 判 决 书（2017）鲁0191刑初88号公诉机关济南市高新技术产业开发区人民检察院。被告人马滨，男，1971年11月16日出生于山东省济南市，回族，初中文化，原济南舜康洲金融服务外包有限公司（以下简称“舜康洲公司”）实际控制人，济南领富运输有限公司法定代表人、总经理，户籍地济南市，住济南市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月27日被济南市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2017年1月26日被济南市公安局高新技术产业开发区分局执行逮捕，现羁押于济南市第二看守所。辩护人岳东，山东惠鲁律师事务所律师。被告人李国鹏，男，1974年11月9日出生于山东省济南市，汉族，初中文化，原舜康洲公司总经理，现无业，户籍地济南市，住济南市。2013年3月12日因骗取贷款罪被济南市历下区人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金一万元，2014年4月22日释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月27日被济南市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2017年1月26日被济南市公安局高新技术产业开发区分局执行逮捕，现羁押于济南市第二看守所。辩护人魏朝蓬，山东鲁瑞律师事务所律师。被告人徐颖，女，1981年6月29日出生于辽宁省大连市，汉族，大学文化，舜康洲公司总经理，住辽宁省大连市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月15日被济南市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2016年12月23日被济南市公安局高新技术产业开发区分局执行逮捕，现羁押于济南市看守所。辩护人徐东可，国浩律师（济南）事务所律师。被告人边成荣，男，1982年1月29日出生于山东省济南市，汉族，大专文化，原舜康洲公司实际控制人，济南鑫瑞源经贸有限公司、烟台天奥体育用品有限公司法定代表人，户籍地济南市，住济南市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月15日被济南市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，2016年12月23日被济南市公安局高新技术产业开发区分局执行逮捕，现羁押于济南市第二看守所。辩护人戚志，北京大成（济南）律师事务所律师；辩护人武磊，山东顺周律师事务所律师。济南市高新技术产业开发区人民检察院以济高新检公刑诉[2017]90号起诉书指控被告人马滨、徐颖、边成荣、李国鹏犯职非法吸收公众存款一案，于2017年9月19日向本院提起公诉，本院于当日立案，依法组成合议庭，于2017年10月24日公开开庭进行了审理。济南市高新技术产业开发区人民检察院指派代理检察员刘芳、代理检察员陈恩阳出庭支持公诉。被告人马滨及其辩护人岳东，被告人徐颖及其辩护人徐东可，被告人边成荣及其辩护人戚志、武磊，被告人李国鹏及其辩护人魏朝蓬到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关认为需要补充侦查，分别于2017年12月18日、2018年4月17日建议本案延期审理。2018年1月17日和2018年5月16日，本院根据公诉机关提请，恢复了对本案的审理。经济南市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。现已审理终结。济南市高新技术产业开发区人民检察院指控，2015年10月，被告人马滨、李国鹏共谋创立非法集资平台，遂购买了网络众筹平台软件。2015年11月11日，二人利用李国鹏的舜康洲公司将网络众筹平台“聚创众筹”（网址：www.juchuangzc.com）上线运行，通过在聚创众筹平台上发布二手车众筹标的，宣称以众筹形式买卖汽车，所得利润舜康洲公司与投资者三七分成，并保证投资人最少12%的年化收益，预期年化收益率40%到60%。所筹集的集资参与人的资金转入舜康洲公司账号内，由马滨等人支配使用。期间，马滨于2015年10月至2016年10月7日间为舜康洲公司实际控制人，为舜康洲公司提供经营场所、主管公司资金；李国鹏于2015年10月至2016年5月9日间任舜康洲总经理，负责舜康洲公司的日常经营；边成荣于2016年5月9日至2016年8月12日为舜康洲公司实际控制人；徐颖2016年8月12日至2016年11月15日任舜康洲总经理，负责舜康洲公司的日常经营。经审计，2015年11月至2016年11月间，被告人马滨、徐颖、边成荣、李国鹏在舜康洲公司并不具备吸收存款资格的情况下，违反国家金融管理法规，通过舜康洲公司“聚创众筹”网络平台公开宣传，采用高息为吸引手段，向梁海军、王墨熙、裴继军等200名人员非法吸收公众存款81608895.98元，返还本金42064079.77元，现尚有39544816.21元本金未归还。其中，马滨非法吸收公众存款金额59656250.38元，返还本金24983753.29元，尚欠本金34672497.09元；徐颖非法吸收公众存款金额为46498073.48元，返还本金27163974.74元，尚欠本金19334098.74元；边成荣非法吸收公众存款金额为24490604.49元，返还本金10128605.01元，尚欠本金14361999.48元；李国鹏非法吸收公众存款金额为10620218.01元，返还本金4771500.02元，尚欠本金5848717.99元。案发后，公安机关查封、冻结、扣押房产1套、汽车3辆、电脑30台、存款362余万元等财物。被告人马滨、李国鹏于2016年12月27日接公安机关电话通知后到案，被告人徐颖、边成荣于2016年11月15日接公安机关电话通知后到案。公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人马滨、徐颖、边成荣、李国鹏非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。对于公诉机关指控的犯罪事实，被告人马滨及其辩护人提出以下辩解和辩护意见：马滨作为舜康洲公司实际控制人的时间是2015年10月至2016年5月9日。此外，被告人马滨的辩护人还提出以下辩护意见：被告人马滨系初犯、自首，积极退赔，当庭自愿认罪，认罪态度较好，建议法庭对其从轻、减轻处罚，适用缓刑。被告人李国鹏的辩护人提出以下辩护意见：1.李国鹏在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯；2.李国鹏于2016年3月提出离职，同年4月离开公司，起诉书按变更法定代表人的工商登记时间认定其在公司的时间不客观；3.李国鹏主动停止犯罪行为；4.具有自首情节。综上，建议对李国鹏从轻、减轻处罚，判处缓刑。被告人徐颖提出以下辩解：其没有行使总经理的职责，边成荣让其做什么其做什么。被告人徐颖的辩护人提出以下辩护意见：1.徐颖对舜康洲公司的吸收存款行为仅起次要作用，不应承担主要责任；2.徐颖构成自首，依法可以从轻、减轻处罚。被告人边成荣的辩护人提出以下辩护意见：被告人边成荣系自首、初犯，并返还受害人部分本金且愿意继续偿还，请求法庭对其从轻处罚。四名被告人及其辩护人对其提出的上述辩解和辩护意见未提供新的证据。经法庭审理查明，2015年10月，被告人马滨、李国鹏共谋创立非法集资平台，遂购买了网络众筹平台软件。2015年11月11日，二人利用李国鹏的舜康洲公司将网络众筹平台“聚创众筹”（网址：www.juchuangzc.com）上线运行，通过在聚创众筹平台上发布二手车众筹标的，宣称以众筹形式买卖汽车，所得利润舜康洲公司与投资者三七分成，并保证投资人最少12%的年化收益，预期年化收益率40%到60%。所筹集的集资参与人的资金转入舜康洲公司账号内，由马滨等人支配使用，主要用于返还投资人本息、舜康洲公司和烟台聚创交易市场的经营。2015年10月至2016年10月7日，马滨为舜康洲公司实际控制人，为舜康洲公司提供经营场所、主管公司资金；2015年10月至2016年5月9日，李国鹏任舜康洲总经理，负责舜康洲公司的日常经营；2016年5月9日至2016年8月12日，边成荣为舜康洲公司实际控制人；2016年8月12日至2016年11月15日，徐颖任舜康洲总经理，负责舜康洲公司的日常经营。经审计，2015年11月至2016年5月9日，马滨、李国鹏非法吸收公众存款10620218.01元，返还本金4771500.02元，尚欠本金5848717.99元；2016年5月9日至2016年8月12日，马滨、边成荣非法吸收公众存款24490604.49元，返还本金10128605.01元，尚欠本金14361999.48元；2016年8月12日至2016年10月7日，马滨、徐颖非法吸收公众存款金额为24545427.88元，返还本金10083648.26元，尚欠本金14461779.62元；2016年10月8日至2016年11月15日，徐颖非法吸收公众存款金额为21952645.6元，返还本金17080326.48元，尚欠本金4872319.12元。四名被告人共计向200人（详见附件1《已报案被吸款人名单》）非法吸收公众存款81608895.98元，返还本金42064079.77元，现尚有39544816.21元本金未归还。被告人马滨、李国鹏于2016年12月27日接公安机关电话通知后到案；被告人徐颖、边成荣于2016年11月15日接公安机关电话通知后到案。案发后，公安机关查封、扣押作案工具一宗（详见附件2《作案工具清单》），查封、冻结、扣押房产1套、汽车3辆、存款362余万元等财物（详见附件3《查封冻结扣押清单》）。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：一、被吸款人证言梁海军、王墨熙、裴继军等已报案的200名被吸款人的证言证明：舜康洲公司的客服通过加QQ好友的方式向被吸款人讲述舜康洲公司的投资情况，被吸款人在浏览聚创众筹网站平台并了解相关投资标的、奖励办法后通过网络向该公司投资。二、舜康洲公司员工的证言1.证人王平（2015年10月至2016年10月间任舜康洲公司出纳）的证言证明：2015年10月进入公司，李国鹏任总经理，是舜康洲公司的实际控制人。2015年11月11日，舜康洲公司的网络众筹平台上线。2016年4月，公司的实际控制人变更为边成荣。2016年6、7月份，徐颖到舜康洲公司，不到一个月后，实际控制人变更为徐颖。周一至周六，除节假日外，舜康洲公司所属的聚创众筹平台每天发标，投资人募集项目款，项目就是买卖汽车，满标后，其把钱转到领导（李国鹏或边成荣或徐颖）指定的账户中。舜康洲公司对投资人没有条件限制，有时对标的的投资额有限制，通过QQ群寻找投资人。投资人投资后会签一个电子合同。平台收益，舜康洲公司占三成，投资人占七成。除了马夹号（公司注册的账号）外，其他都是投资人的真实投资。其在职期间，曾按领导指示将项目款转至过贾东盛、范雪峰、边成荣的银行账户中，然后转至舜康洲公司账户，每天统计建行、青岛银行、支付宝、通联账户余额，与平台余额对应起来。除边成荣让其使用辛宪宏的雷锋账号投资外，还有舜康洲公司虚投的25个账号。2.证人王莉瑾（舜康洲公司客服部部长）的证言证明：舜康洲公司是一家私人经营的金融服务外包公司，公司的主要业务是在网上发布众筹信息，拉拢投资人进行投标，将款打到公司的建行、青岛银行、支付宝、通联支付账号上，在标的车卖出后，所获利润由舜康洲公司和投资人按3:7的比例分成，如60天内未卖出，舜康洲公司给投资人年化12%的补偿。“舜康洲”是2015年11月11日上线运营的。起初法定代表人是王洋；2016年5月变更为武佳君；约8月变更为范雪峰，由徐颖日常负责。舜康洲公司的部门和职责划分情况，其所在的客服部从交友群里找投资人，对投资人无限制条件。2016年5月，舜康洲公司搬到舜泰广场，悬挂“北京丰和投资基金有限公司”的牌子。3.证人王洋（2015年7月至2016年5月任舜康洲公司法定代表人）的证言证明：李国鹏找其做舜康洲公司法人，舜康洲公司运营模式及公司的部门和人员职责情况。公司大老板是马滨，负责全面工作，总经理是李国鹏，主要是和车商联系。2016年4月，公司搬到舜泰广场后李国鹏和马滨闹矛盾，李国鹏要离开公司，其也离开公司。4.证人邓猛（舜康洲公司车辆部车辆专员）的证言证明：马滨、李国鹏购买软件、开舜康洲公司的过程，舜康洲的运营模式以及法定代表人和实际控制人的变更情况。王平曾带其去农行开了一张卡，密码其都不知道。2016年4月，马滨、李国鹏商量把舜康洲转给边成荣。2016年8月前后，其第一次见到徐颖，后知道她接手了舜康洲公司。5.证人周淑芬（舜康洲公司客服部员工）的证言证明：舜康洲公司运营模式，与证人王莉瑾证言基本一致。舜康洲不再经营后，其通过QQ与投资人联系过，并写了其所了解的舜康洲公司的情况录音发给“12345联络媒体”和朱从友投资人。2015年10月，李国鹏担任总经理，李国鹏听马滨的。2016年春节后，边成荣等人来到公司。2016年夏天，舜康洲公司搬到济南高新区，徐颖来到公司，约一个月后，边成荣说徐颖是舜康洲公司领导，大家称徐颖为徐总。徐颖到公司后，领导是马滨、边成荣、徐颖等人，马滨等四人于2016年10月离开舜康洲公司。6.证人武佳君（2016年5月至8月舜康洲公司法定代表人）的证言证明：边成荣让其帮忙做公司法人，之后其觉得不妥，变更为范雪峰。7.证人韩金杉（2015年10月至2016年3月舜康洲公司运营部主管）的证言证明：2015年11月11日，舜康洲公司的平台聚创金融上线，后更名为聚创众筹，就是在网上发车辆的信息标的，让投资人投钱。前期1-5辆车，用公司内部员工的车；后从二手车交易市场花钱拍车辆的照片；再后期从网上免费下载车辆照片，处理后发网上。卖给舜康洲公司系统软件的张鲁，通过QQ群拉拢投资人，宣传网站并提供培训。投资人的钱转到公司账户后，再转给辛宪宏（马滨发小），最后回款由辛宪宏打回来，后也有部分转给邓猛。所得利润，舜康洲公司和投资人进行三七分成。舜康洲公司没有融资资质。其在职期间，舜康洲公司实际控制人是马滨。公司亏损，但为了融资仍经营，烟台房子是用聚创众筹的钱买的。马滨想脱手就将办公地址从工业南路迁至舜泰广场（2号楼28层2801室）。8.证人张桂花（原舜康洲公司客服主管）的证言与王莉瑾证言基本一致，证明舜康洲公司的经营模式。舜康洲公司在2015年10月至2016年3月是李国鹏负责，搬到舜泰广场后是边成荣负责，2016年7月前后，徐颖到公司后是由她来负责。舜康洲公司在各大网站上发帖、做推广，到QQ群里发公告，做聚创论坛，开过车展及投友会。其向马滨借过300万元买房子。9.证人张彬（舜康洲公司财务部人员）的证言证明：其于2016年7月1日在舜康洲公司入职上班，工作是在聚创众筹平台后台负责给客户返现。2016年10月，其根据总经理徐颖安排接替王平工作，主要负责回款，就是车辆卖出后的利润发红。投资人要想提取现金，得专门打申请。不到一个月后，其看到因资金问题出事，就没再去上班。舜康洲公司是一家私人经营车辆众筹的公司，主要业务是在网上发布众筹的信息，然后卖车挣差价。公司法人是范雪峰，从未见过，平时公司由徐颖管理。10.证人马志国（舜康洲公司员工）的证言证明：舜康洲公司使用聚创众筹平台的运营模式，与证人韩金杉的证言基本一致。其通过李国鹏认识的马滨，听李国鹏说公司在还乡店工业园东区的房子是用的马滨的，大家在公司都喊他马总。舜康洲公司的法人是王洋，实际控制人是李国鹏，李国鹏辞职后是边成荣负责，徐颖是现在的主要负责人。11.证人王政寅（舜康洲公司运营部主管）的证言证明：舜康洲公司的经营模式。2016年3月到舜康洲公司应聘，当时是总经理李国鹏对其面试的。约2016年9月，徐颖来到公司。2016年10月，被总经理徐颖提拔为运营部主管。舜康洲公司的实际负责人是徐颖。舜康洲公司在烟台市芝罘区幸福南路附近开了一家聚创汽车交易市场。2016年10月1日聚创汽车交易市场举行过一期汽车交易大集。运营部主要工作是运营管理、文章管理、网站维护。其在聚创众筹上进行过投资，获利约2万元，并提供打印的投资电子合同一份。12.证人王文晶（舜康洲公司客服部员工）的证言证明：舜康洲公司运营模式，与王莉瑾等证言基本一致。13.证人李昂（原舜康洲公司员工）的证言证明：2016年4月经边成荣介绍其去的舜康洲公司。其刚到公司时，马滨是老板，负责全面工作，李国鹏负责公司业务报销的签字，王洋是公司的法人，负责运营，边成荣在公司职务不清楚。2016年5、6月，公司搬到舜泰广场后不久李国鹏辞职。公司的法人也相继发生变化，由王洋变更为武佳君，又变为范雪峰。2016年8月前后，徐颖来到舜康洲公司，9月上旬，马滨组织召开员工会议，宣布徐颖是舜康洲公司的老板，之后马滨离开公司，徐颖任命其当办公室主任，10月中旬被徐颖开除。14.证人杨宁（舜康洲公司客服部员工）的证言证明：其2015年10月份应聘时，李国鹏是总经理。关于舜康洲经营模式的证言与王莉瑾等人证言基本一致。15.证人赵捷（原舜康洲公司财务部员工）的证言证明：2015年10月至2016年8月，其在舜康洲公司做财务工作。2015年10月其应聘时，李国鹏是总经理。约2015年底和2016年初，马滨来公司指使其干一些活，后开始负责公司的一些工作，一直到其辞职都是马滨在主持舜康洲公司的工作，公司的员工都称呼马滨马总。马滨和李国鹏有一段时间一起在舜康洲公司负责，2016年5月份左右，舜康洲公司搬到舜泰广场后李国鹏就辞职了。16.证人叶青（舜康洲公司运营部员工）的证言证明：其在公司运营部的工作是利用美图秀秀等软件对照片进行修改美化，然后登录我们“聚创众筹”的后台发布项目信息。其刚到舜康洲公司时，公司总经理是马滨，2016年8月左右徐颖来到舜康洲公司，2016年10月，马滨离开公司，徐颖成了总经理。三、其他相关人员证言1.证人辛宪宏（济南领富运输有限公司的股东兼出纳）的证言证明：其与马滨的关系，舜康洲公司的基本情况和老板，马滨、李国鹏、边成荣使用其民生银行卡、平安银行卡及“雷锋”投资账号的情况，其自己使用雷锋账号投资的情况和聚创众筹使用其车辆信息在网上投标的情况。其按照马滨要求将其银行卡用作李国鹏、边成荣经营舜康洲公司使用，马滨不直接对其做转款指示，让其听李国鹏、边成荣的安排，曾按照马滨和边成荣指示给张桂花转款300万元。2016年5月前后，李国鹏不干后，其听边成荣的，2016年11月3日，按照边成荣要求转款34万后，马滨说和舜康洲公司这边的账清了，以后没有按照边成荣的指示进行过转款。2.证人宇民（烟台聚创汽车交易有限公司员工）的证言证明：徐颖让其帮忙筹建和管理烟台聚创汽车交易有限公司，并让其开过一张建行卡，由徐颖拿着使用。烟台聚创汽车交易有限公司的日常开支和工作人员工资都是舜康洲公司支付的。3.证人金季鸿（烟台聚创汽车交易有限公司员工）的证言证明：其听从徐颖安排给投资人转过款和取现使用。4.证人张鲁（济南宙斯盾网络科技有限公司股东、山东鲁富达网络科技有限公司法定代表人）的证言证明：舜康洲公司是济南宙斯盾网络科技有限公司（以下简称宙斯盾公司）的客户。2015年10月，邓猛说舜康洲公司要做网络众筹平台，经邓猛介绍，其与邓猛、马滨、李国鹏在还乡店工业园马滨的办公室商谈的软件之事，价格是30万，马滨网银转钱至宙斯盾公司账户。马滨对软件的开发提出修改意见，起决定作用。这期间其到过舜康洲二三十次，都是马滨和李国鹏接待的，其带宙斯盾公司的培训人员去给舜康洲公司的人员培训过两次，培训如何使用软件及投资的两种途径。舜康洲公司主要是通过车辆的图片在网络众筹平台上发投资标的，标的是要买的那辆车。他们设计的网络众筹平台无法防止发的投资标的与真实交易无关的情况。5.证人孟奎章（山东省农业发展银行员工）的证言证明：其作为投资人找徐颖要款，徐颖让其转网上投资款的汇款过程。6.证人郭玉钢（个体经营）的证言证明：李国鹏是从其和韩徐俊雅处接手的舜康洲公司，接手前公司的业务没有做起来。四、书证1.审计报告（1）山东德永会计师事务所出具的专项审计报告（鲁德永专审字[2017]第2002号）证明：舜康洲公司涉及的2015年11月至2016年11月期间及四名被告人控制舜康洲公司期间的非法吸收报案人存款及返还本金利息情况。（2）山东德永会计师事务所出具的资金流向分析报告（鲁德永专审字[2017]第2002-1号）证明：自2015年11月至2016年12月期间，四名被告人借助舜康洲公司吸收200个投资人资金81608895.98元，返还本金42064079.77元，尚欠集资人本金39544816.20元。经核查，被告人使用资金21381063.32元，其中返还未报案投资人盈利1047624.67元，用于舜康洲公司经营2684080元，用于烟台聚创交易市场经营7249230元，用于舜康洲公司购买车辆1045200元，用于代马滨偿还个人借款及个人使用6354928.65元等。3.关于舜康洲公司及其他相关公司情况的书证。（1）济南市市中区市场监督管理局出具的舜康洲公司营业执照、工商信息等证明：2014年6月26日，济南舜康洲金融服务外包有限公司注册成立，住所地山东省济南市，法定代表人韩徐俊雅，2015年7月21日变更为王洋，2016年5月9日变更为武佳君，2016年8月12日变更为范雪峰。经营范围：接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务，接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务，接受金融机构委托从事金融知识流程外包服务，商务信息咨询，互联网信息服务等。（2）烟台市芝罘区市场监督管理局出具的烟台聚创汽车服务有限公司企业信息。（3）济南市公安局网络警察支队出具的远程勘验工作记录（济公（网警）远勘［2016］0767号）证明：2016年11月14日对聚创众筹网站及其数据库服务器进行勘验检查，网页显示宣传预期年化收益率40%到60%。4.关于被吸款人投资情况的书证（1）公安机关依法调取的舜康洲公司开立的银行账户明细（建设银行37050161663609135014、青岛银行812080200075221）、通联电子数据、支付宝数据。（2）被吸款人提供其个人支付宝账户资金流水的复印件、其聚创众筹平台账户总览、资金统计、资金历史明细、其绑定在舜康洲公司聚创众筹平台的银行卡的交易明细、其与舜康洲公司达成众筹协议后生成的委托协议的复印件。（3）公安机关的工作说明证明：公安机关已与报案的被吸款人逐一核对，报案的被吸款人认可审计部门关于被吸款的审计结果。5.公安机关出具的《搜查证》《搜查笔录》《扣押物品清单》《协助冻结财产通知书》《查封决定书》证明：2016年11月15日，济南市公安局高新技术产业开发区分局依法对舜康洲公司进行搜查并扣押相关财物、冻结相关账户金额及查封房产一套。6.公安机关出具的发、破案经过、抓获材料证明：本案由梁海军于2016年11月10日报案至济南市公安局高新技术产业开发区分局，分局于2016年11月15日立案侦查。被告人边成荣、徐颖于2016年11月15日接公安机关电话通知后到案，被告人马滨、李国鹏于2016年12月27日接公安机关电话通知后到案。7.公安机关出具的四名被告人的户籍证明和有无犯罪记录证明。8.山东省济南市历下区人民法院《刑事判决书》证明：被告人李国鹏犯骗取贷款罪，判处有期徒刑二年，自2012年4月23日至2014年4月22日止。9.济南市公安局高新技术产业开发区分局《办案说明》及于2016年11月25日在齐鲁晚报A12版发布的公告，要求涉案的被吸款人于2017年12月24日前登记举证，逾期视为放弃报案或主张权利。五、被告人供述1.被告人马滨的供述及当庭供认：2015年10月，其想通过众筹方式筹钱，通过李国鹏牵头张鲁，张鲁设计了聚创众筹的软件。其与李国鹏商议使用李国鹏的舜康洲公司做网络众筹汽车业务。2015年11月网上众筹软件上线。2016年2月春节后，因网上众筹汽车业务不好做，其和李国鹏都不想做了，其就找边成荣想把舜康洲公司转出去，边成荣同意接手。约2016年四五月变更了法人，其认为舜康洲公司和其没关系了，让边成荣换经营地点。2016年五一节后，边成荣就把舜康洲公司搬到了高新区。之后全部是他在经营和操作。2.被告人李国鹏的供述及当庭供认：2014年其从监狱出来卖瓷砖，其朋友郭玉钢和韩徐俊雅将基本没有业务的舜康洲公司转给其，其找王洋做法人。2015年10月份，张鲁通过邓猛向马滨推销众筹汽车的软件，马滨想干但没公司，其就让马滨用舜康洲公司做网络众筹。其和马滨与张鲁谈的购买聚创众筹软件，共计给张鲁30万元。2015年10月至2016年4月，马滨安排其做总经理，其负责日常经营。舜康洲公司的资金由马滨控制支配，其不接触钱。2016年3月，马滨找的边成荣，把舜康洲公司转给边成荣。其于2016年3月提出离职，5月彻底离开。3.被告人徐颖的供述及当庭供认：其认为舜康洲公司是有违法犯罪行为的，因为没有国家批准的吸收公众存款的资质且吸收客户资金进入公司自己的账户。2016年7月边成荣介绍其去的舜康洲公司，之后其到烟台开拓市场，其有事就联系边成荣，由他给其协调，需要资金就转给其。2016年10月8日，其回到舜康洲公司，舜康洲公司的老板马滨等人离开，边成荣让其接手公司，其开始负责公司。舜康洲公司的运行模式是在聚创众筹网络平台上发标，投资人投钱，钱转到舜康洲公司账户后，转给高宏达，标的卖出后，款回到公司账户，按照公司和投资人三七比例，返给投资人利润。有些会员账户是公司注册的账户，目的是为了快速满标，吸引投资人。如果标的没有卖出，公司按照投资金额年化收益的12%进行回购。舜康洲名下的账号有建行、青岛银行、支付宝以及通联第三方支付平台的账号是舜康洲的收款账号。4.被告人边成荣的供述及当庭供认：2016年，马滨找其一起经营舜康洲公司。其用其控制的北京合丰投资基金管理有限公司入股了舜康洲公司，并且找武佳君作为舜康洲公司的法人。舜康洲公司法人变更成武佳君后，公司的资金其用于经营时都请示过马滨。2016年7月，其从中撮合，舜康洲公司作价300万元卖给徐颖。2016年8月，舜康洲正式交接给徐颖和范雪峰。2016年8月12日其离开公司。2016年8月之前，马滨是实际控制人，负责舜康洲公司所有的事情，其也有资金支配权。徐颖接手舜康洲公司后，王平、张桂花向徐颖和马滨汇报，资金上徐颖说了算，马滨在业务上提供帮助。2016年国庆假期结束后，马滨、王平等人离开公司。其愿意积极配合还钱。针对被告人马滨、徐颖、边成荣、李国鹏及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，主审人评判意见如下：1.关于被告人马滨及其辩护人提出的马滨作为舜康洲公司实际控制人的时间是2015年10月至2016年5月9日的辩解和辩护意见。经查，李昂等人的证人证言、被告人徐颖、边成荣的供述、书证等证实马滨于2016年10月7日离开公司，马滨在2015年10至2016年10月7日是舜康洲公司的实际控制人，主管着公司资金。据此，对被告人马滨和其辩护人提出的上述辩解和辩护意见不予采纳。2.关于被告人马滨的辩护人提出的被告人马滨系自首，积极退赔，对其适用缓刑的辩护意见。经查，马滨经公关机关电话通知到案后不承认犯罪事实，在检察院做了有罪供述，当庭认罪，只能认定为认罪态度较好，不能认定为自首。300万元和卡宴轿车一辆系案发后公安机关扣押，并非是被告人马滨积极主动退赔。被告人马滨非法吸收公众存款金额59656250.38元，尚欠本金34672497.09元，数额巨大，不适用缓刑。据此，对被告人马滨的辩护人提出的上述辩护意见不予采纳。3.关于被告人李国鹏的辩护人提出的李国鹏在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯的辩护意见。经查，证人邓猛、张鲁的证言及被告人马滨和李国鹏的供述证明马滨和李国鹏商议购买聚创众筹软件用于网上筹钱，使用李国鹏的舜康洲公司。证人郭玉刚的证言证明李国鹏从其和韩徐静雅处接手的舜康洲公司，接手时公司业务没有做起来。证人马志国、张桂花、王平的证言证明李国鹏负责公司管理。证人王洋、王政寅、杨宁、赵捷的证言证明李国鹏系舜康洲公司总经理。证人李昂的证言证明李国鹏负责报销签字。综上，被告人李国鹏在共同犯罪中与被告人马滨作用相当，不区分主从犯。据此，对被告人李国鹏的辩护人提出的上述辩护意见不予采纳。4.关于被告人李国鹏的辩护人提出的李国鹏于2016年3月提出离职，同年4月离开公司，起诉书按变更法定代表人的工商登记时间认定其在公司的时间不客观的辩护意见。经查，证人李昂和赵捷的证言及李国鹏的供述证明李国鹏于2016年5月离开。马滨的供述及证人邓猛和武佳君的证言，结合工商信息，证明李国鹏于2016年5月9日前仍在公司。据此对被告人李国鹏的辩护人提出的上述辩护意见不予采纳。5.关于被告人李国鹏的辩护人提出的李国鹏主动停止犯罪行为的辩护意见。经查，被告人李国鹏在舜康洲公司期间参与公司经营，其离职只是犯罪行为的终止，并非主动停止犯罪行为。据此，对被告人李国鹏的辩护人提出的该项辩护意见不予采纳。6.关于被告人徐颖提出的其没有行使总经理的职责，边成荣让其做什么其做什么的辩解和其辩护人提出的徐颖对舜康洲公司的吸收存款行为仅起次要作用，不应承担主要责任的辩护意见。经查，证人周淑芬、张桂花、张彬、马志国的证言证从2016年8月开始徐颖是舜康洲公司的实际控制人。舜康洲公司的工商信息证明2016年8月12日，法人变更为范雪峰。证人王莉瑾的证言和被告人边成荣的供述证明舜康洲公司的法人变更为范雪峰后，徐颖负责日常经营。综上，被告人徐颖自2016年8月12日开始成为舜康洲公司的实际控制人。据此，对被告人徐颖及其辩护人提出的上述辩解和辩护意见不予采纳。本院认为，被告人马滨、徐颖、边成荣、李国鹏违反国家金融管理规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人马滨、徐颖、边成荣、李国鹏非法吸收公众存款的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人李国鹏构成累犯，依法应当从重处罚。被告人李国鹏、边成荣、徐颖，构成自首，依法可以从轻或者减轻处罚。四名被告人认罪态度较好，被告人边成荣积极赔偿，依法可以酌情从轻处罚。李国鹏非法吸收公众存款数额巨大，系累犯，不适用缓刑。因此，对被告人马滨的辩护人提出的马滨系初犯，当庭自愿认罪，认罪态度较好的辩护意见予以采纳，对辩护人提出的李国鹏、边成荣、徐颖系自首，边成荣系初犯、积极赔偿的辩护意见予以采纳，其余辩解和辩护意见均不予采纳。根据四名被告人的犯罪事实、犯罪情节、性质及对社会的危害程度，对被告人马滨依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，对被告人李国鹏依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、六十四条、第六十五条第一款、第六十七条第一款之规定，对被告人徐颖依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第一款之规定，对被告人边成荣依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条之规定，判决如下：一、被告人马滨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月27日起至2020年6月26日止），并处罚金十万元（限判决生效后三十日内缴纳）。被告人李国鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月27日起至2019年12月26日止），并处罚金十万元（限判决生效后三十日内缴纳）。被告人徐颖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月15日起至2019年11月14日止），并处罚金十万元（限判决生效后三十日内缴纳）。被告人边成荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑四年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金十万元（限判决生效后三十日内缴纳）。二、扣押的作案工具（详见附件2《作案工具清单》），予以没收，上缴国库。三、查封、冻结、扣押的房屋及车辆依法处理后与扣押、冻结的钱款按被吸款人的未返还的金额比例返还被吸款人（详见附件3《查封扣押冻结清单》、附件1《已报案被吸款人名单》）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  张 钊人民陪审员  高立波人民陪审员  张广慧二〇一八年十一月二日书 记 员  窦钰婷1.附法律条文：《中华人民共和国刑法》第二十五条：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。《中华人民共和国刑法》第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑法》第六十五条：被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。《中华人民共和国刑法》第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。2.附清单：（1）已报案被吸款人名单；（2）作案工具清单；（3）查封扣押冻结清单。附件1：《已报案被吸款人名单》（共计200人）序号姓名序号姓名序号姓名序号姓名1欧阳万飞（张云香，蒋张盼）51张咏杰101范伟151刘勇（杨玲）2王青52冀东辉102王杨152李东3张文(张波）53舒振103王常社153盖武（盖烁清、谢润兰）4王冬霞54徐凯104张喜顺154解永革5周小林（郭洪娜）55徐纯厚105李允虎155李宾宾6余国斌56邹成106李坤平（樊兰巧，李宝忠）156巫贡晓（巫建勋、伍淑英）7李波（张洁辉）57张新华(陈丽娟）107邴振奇157王春8朱从友58冷玉娟(赵春法、王淑）108林乃照158胡建红（庞磊）9王小玉（周敏)59李盼盼109陈彩玲159黄晓铭10井延峰60吕颜燕110徐春光（王伟)160潘震11高哲61陈敬樵111马俊学161浦伯钧12韩小辉62吕镇城112骆学平162刘专红13康晓63王志祥113黄海堂163盖阿托14钮春64郭箐114梁明鑫164杨传芝15门成全65刘峻宇115韦强165郁爱华16周苏云(鲍广兴）66刘超116李霞（刘尚文）166倪学文17乐小平67王杨凡（刘春慧）117周继东167陈见明18王宁英68孙朋举118杨殿栋168陈兴荣19赵闯69方方119丁金玉169汆哲20丁蓉蓉（安香梅）70李森120刘荆170沈宝城21夏德明71史杰（张桂梅）121陈赛芳171刘根民22王飞72王默熙122黄利172胡经伟23詹汝华73梁海军123张冉173谢明辉24芦琦（罗长兰)74裴继军（亓淑云）124彭兴定174王强25李宣华75贺祖光125孟奎章175沈宏彬26赵宗伟76张全梅126陈凤菊176耿宝坤（翟晓莉）27张抒华77薛彦127支宏娟（杨新求）177奚奕欢28赵晓微78时向前128黄敬海178庞海涛（齐婧）29严海钢（唐云宝）79朱疆华129晋太明179雷兆文30齐新强80李小刚130赵学会180李灵芝（袁芳恩）31程镜竹81陈炎131宋永国181曾佳祥32庞军82张冰洁132杨松鹏182王俊杰33高建83金涛(马岩、张丽华、江雪梅）133郑智萍（张阿玉）183曾柯34蔡胜杰84张春涛134樊婷184钟占春35吴玉文85林云童135鲍利群185陈其明36张宏梅86陆雷英136周建明186胡博37白继英87朱梦茹137吴姝琳187徐丽娜38李冬莹88裴林波138赵梦萍188张翠滴39朱亮亮89周国139杨洋189范正群40郑智萍90赵松140李云泽190马梓渊41李淑娟91杨晓彦141刘海迪191姚华琴（张继苏）42薄全峰92徐宁(徐元彬）142谢昭红192聂东华（杨音）43凌兵93吴杰143陈亮久193冯娜（郭润）44蔡旺（郑其格）94茹永恒144吴根章194孙月琛45杨云95李王卫145陈志刚195曾映46刘晓96徐园园146张丹196马桦47杨召朋97杨杰147李余廷197张赢48安波98范建强148周航慈198张飞鹏49焦玉国99肖金明（朱进文）149周劲华199李保军50纪峰100陆杏菊150叶周玉（尤忠）200郝德海附件2：存放于公安机关的《作案工具清单》序号赃证款物名称数量（金额）单位/特征1清华同方一体机5台一体机银色2笔记本电脑1台联想笔记本电脑3清华同方一体机3台清华同方牌一体机电脑，财务室4电脑主机1台标明“动力火车”，财务室5电脑主机7台6台标“动力火车”，1台标“COOTO”6电脑显示器8个7一体机电脑13台2台标“清华同方”，11台无标识8资料1宗二手车评估报告，刘志伟办公室9印章39枚天津鸿宇润驰国际贸易有限公司公章、财务章、徐有振印，边成荣办公室10授权委托书4页11人员名单1页12还款协议书36页13手机2部黑色1部，白色1部14印章1枚“济南舜康洲金融服务外包有限公司”章，徐颖保险柜15笔记本2本软皮本2个，徐颖保险柜16资料1宗项目客户收支明细，徐颖保险柜17资料1宗项目客户收支明细，财务室18柜子8个19保险柜3个1台标“华盟”，2个标“危润斯”20饮水机3个浪木电器，2个标HYUNDAI21碎纸机2个得力牌22茶台2个1个红色木质，一个黄色木质23打印机4个1个canonMX398,2个FUJIXEROXM228b，1个HPM128fr24冰箱1台海尔BCD-190tmpk25针式打印机1台EPSONLQ-610K26小柜子4个27钟表3个28观赏石1块29储蓄卡1个中国建设银行6217002190020022837附件3：《查封冻结扣押清单》房产编号名称地址特征备注烟台天奥体育用品有限公司芝罘区环海路89号楼2单元内9证号：第L0023号面积：23344.59查封钱款序号数额所在处特征备注1234890元转至法院指定账户转账支票赃款23000000元322840元415000元5219601.83元通联支付网络服务股份有限公司青岛分公司长期冻结所属济南舜康洲金融服务外包有限公司632406.36元建设银行6217002190020022837（建设银行烟台保税港区支行）冻结宇民银行账户7101837.68元民生银行济南经十路支行6226221602157916冻结辛宪宏银行账户扣押物序号赃证款物名称数量（金额）单位/特征备注1大众轿车（白色）1辆车牌号鲁AB9B20已被扣押，存放于公安机关2机动车登记证书1本车牌号鲁AB9B20，边成荣办公室3路虎揽胜汽车（黑色）1辆车牌号鲁AP367F,行驶证：魏清福4保时捷卡宴（黑色）1辆车牌号鲁AIHI525房屋所有权证1本烟房产权证芝字L0023号