湖北省武汉市中级人民法院刑 事 判 决 书（2018）鄂01刑初83号公诉机关湖北省武汉市人民检察院。被告人刘某。因涉嫌犯受贿罪，于2017年1月12日日被刑事拘留，同月23日被逮捕。现羁押于武汉市第二看守所。辩护人张涛，湖北彭展律师事务所律师。被告人张之某。因涉嫌犯受贿罪，于2017年1月12日被刑事拘留，同月23日被逮捕。现羁押于武汉市第二看守所。辩护人宋晓春，湖北华隽律师事务所律师。被告人张某，因涉嫌犯受贿罪，于2017年4月24日被取保候审。2018年11月2日经本院决定逮捕，同日由公安机关执行。现羁押于武汉市第二看守所。辩护人陈静，湖北多能律师事务所律师。被告人胡小某。因涉嫌犯受贿罪，于2017年3月29日被取保候审。辩护人温小兵，广东东方昆仑律师事务所律师。被告人姜某。因涉嫌犯受贿罪，于2017年1月12日被刑事拘留，同月23日被逮捕。现羁押于武汉市第二看守所。辩护人刘正，湖北卓道律师事务所律师。被告人张某某，因涉嫌受贿罪，于2017年4月24被取保候审。辩护人王俊、万浩，湖北山河律师事务所律师。被告人汪某。因涉嫌犯受贿罪，于2017年3月23日被刑事拘留，同月28日被取保候审。辩护人谈玲，湖北楚义君律师事务所律师。武汉市人民检察院以武检公刑诉[2018]19号起诉书指控被告人刘某、张之某、张某、胡小某、姜某、张某某、汪某犯受贿罪，于2018年1月30日向本院提起公诉,本院于同日立案并依法组成合议庭，同年4月18日召开庭前会议，并于同年4月19日、6月11日、6月22日公开开庭进行了审理，武汉市人民检察院指派检察员黄灿等出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人张涛、被告人张之某及其辩护人宋晓春、被告人张某及其辩护人陈静、被告人胡小某及其辩护人温小兵、被告人姜某及其辩护人刘正、被告人张某某及其辩护人王俊与万浩、被告人汪某及其辩护人谈玲，均到庭参加诉讼。本案因重大、复杂，经湖北省高级人民法院批准延长审理期限三个月，武汉市人民检察建议延期审理一次。本案经合议庭决定，现已审理终结。武汉市人民检察院指控：一、被告人张之某、刘某、姜某、汪某共同受贿人民币650万元的事实及被告人刘某受贿人民币105万余元的事实2014年3月被告人张之某由武汉信×管理有限公司（以下简称“武汉信×公司”）党委任命，担任“武汉信×公司”控股的武汉信用小额贷款股份有限公司（以下简称“小贷公司”）总经理助理，按“武汉信×公司”要求对外开展业务并负责客户访谈、资信调查，推进项目上会审议、审批放款及贷保后管理等事务。2014年至2015年间，被告人张之某在负责“武汉信×公司”为武汉盛某房地产开发有限公司（以下简称“盛某公司”）所关联的湖北顺×建设有限公司（以下简称“顺×公司”）发行人民币2.5亿元债券提供担保的过程中，与时任武汉火×创业投资有限公司（以下简称“火×投资公司”）总经理助理的被告人刘某共同商议，利用张之某负责办理担保业务的职务便利，由刘某负责联系“顺×公司”发行人民币2.5亿元债券的发行方和购买债券的资金方，由张之某负责与“盛某公司”商谈收取好处费事宜。在“顺×公司”发行人民币2.5亿元债券担保的业务具体操作过程中被告人张之某指使“小贷公司”的客户经理被告人汪某经办该笔担保业务，并许诺事后会分给汪某好处费。“顺×公司”发行人民币2.5亿元债券发行成功后，在“顺×公司”收到发行的人民币2.5亿元债券资金后，张之某指使被告人姜某采取签订虚假融资顾问协议的手段和提供收款账户方式，按照事先张之某与“盛某公司”商议好的收取好处费某约定，收取了“盛某公司”给予的好处费人民币650万元，其中张之某分给被告人刘某人民币112万元，分给汪某人民币10万元、分给姜某人民币65万元，剩余赃款由张之某支配使用。另，被告人刘某在为“顺×公司”发行人民币2.5亿元债券过程中。刘某又以自己实际控制的武汉高某3投资咨询有限公司（以下简称“高某3公司”）的名义与西×证券股份有限公司（以下简称“西×证券”）签订了顾问协议，向“西×证券”收取好处费人民币105.24375万元。二、被告人张之某、刘某共同受贿人民币180万元的事实2014年至2015年，被告人张之某在负责“武汉信×公司”为武汉兴业安×置业有限公司（以下简称“兴业安×公司”）融资借款人民币6000万元业务办理过程中，利用其负责办理天×财富投资管理有限公司（以下简称“天×公司”）委托银行贷款给“兴业安×公司”人民币6000万元提供担保的职务便利，为“兴业安×公司”谋取利益，收取“兴业安×公司”给予的好处费。在办理“兴业安×公司”发行人民币9000万元债券提供担保的过程中，被告人张之某与被告人刘某共同商议，利用张之某负责办理“兴业安×公司”发行人民币9000万元债券提供担保的职务便利，由刘某负责为“兴业安×公司”发行人民币9000万元债券联系债券发行方和购买债券的资金方，由张之某负责与“兴业安×公司”商谈收取好处费。通过张之某负责武汉信×公司为“兴业安×公司”提供担保，“兴业安×公司”收到银行委托贷款人民币6000万元；通过张之某负责“武汉信×公司”为“兴业安×公司”提供担保和刘某联系债券发行方、债券购买方，“兴业安×公司”收到发行债券资金人民币9000万元。收到上述融资借款后，被告人张之某按照与“兴业安×公司”负责人万某1（另案处理）的约定收取了人民币180万元好处费，其中刘某分得人民币40万元，余下的人民币140万元由张之某用于个人理财、消费和支出。三、被告人张之某受贿人民币40万元的事实2016年6月，被告人张之某在负责办理“武汉信×公司”为“兴业安×公司”以湖北胜×智能消防工程有限公司、武汉安某工程有限公司的名义向汉口银行各贷款人民币1000万元提供担保的过程中，利用其负责办理担保业务的职务便利，为“兴业安×公司”谋取利益，收受“兴业安×公司”负责人万某1给予的好处费人民币40万元。四、被告人刘某伙同被告人胡小某共同受贿人民币202万余元的事实2013年，被告人刘某在担任武某2投资集团投资银行事业部高级主管期间，伙同时任“中小担保公司”业务经理的胡小某，在负责“武汉信×公司”为西×证券承销武汉开×建设集团有限公司（以下简称“武汉开×公司”）发行人民币2亿元私募债券提供担保并向西×证券提供《担保函》等具体业务过程中，共同商议，利用各自具体负责担保业务以及为担保业务而联系债券发行企业方和承销企业债券方等职务上的便利，联系“西×证券”承销“武汉开×公司”的债券，为“西×证券”谋取利益，从中获取好处费。而后，被告人刘某采取以“高某3公司”与“西×证券”签订虚假的财务顾问协议的形式，于2013年9月27日收受“西×证券”因承销该债券业务而给予的好处费人民币2026287.61元，后刘某分给胡小某人民币31.6万元，剩余的赃款由刘某支配。五、被告人刘某伙同邱某（另案处理）共同受贿人民币1401万余元的事实2014年至2015年，被告人刘某伙同武某2投资集团副总经理邱某，在负责“武汉信×公司”分别为“西×证券”承销的新疆大×鼎旺水泥有限公司（以下简称新疆大×公司）人民币1.8亿元债券；江西有×建设集团有限公司（以下简称江西有×公司）人民币2.5亿元债券；青岛三×电气集团有限公司（以下简称青岛三×公司）人民币1.3亿元债券；武汉新×实业发展有限公司（以下简称武汉新×公司）人民币5亿元债券提供担保并向“西×证券”提供《担保函》等具体业务过程中,共同商议，利用各自分管和具体负责担保业务以及为担保业务而联系债券发行企业方和承销企业债券方等职务上的便利，联系“西×证券”承销“新疆大×公司”、“江西有×公司”、“青岛三×公司”、“武汉新×公司”的债券，为“西×证券”谋取利益。而后，被告人刘某和邱某采取以“高某3公司”与“西×证券”签订虚假的财务顾问协议的形式，于2014年4月21日收受“西×证券”为承接“新疆大×公司”债券承销业务而给予的好处费人民币92.862万元，于2014年6月24日收受“西×证券”为承接“江西有×公司”债券承销业务而给予的好处费人民币189.945万元，于2014年8月27日收受“西×证券”为承接“青岛三×公司”债券承销业务而给予的好处费人民币65.8476万元，于2015年7月14日收受“西×证券”为承接“武汉新×公司”债券承销业务而给予的好处费人民币1052.4375万元，共计收受贿赂款人民币1401.0921万元，其中邱某分得赃款共计人民币826.8万元用于个人消费，余款由被告人刘某用于个人理财、消费和支出。六、被告人刘某伙同被告人张某、张某某共同受贿人民币50万元的事实2016年，被告人刘某和张某、张某某在负责“武汉信×公司”为青岛银×环保股份有限公司（以下简称“银×环保公司”）人民币5000万元的代偿业务中，共同商议，利用各自分管和具体负责该笔贷款业务的职务便利，由刘某、张某负责与银×环保公司商谈代偿费率、期限等事宜，张某某负责办理具体手续，并采用与“银×环保公司”签订虚假的《咨询服务协议书》的形式，收受银×环保公司给予的好处费50万元。2016年10月18日，“银×环保公司”通过其关联企业青岛荣×置业有限公司将人民币50万元转入刘某控制的林某公司账户后，刘某按照事先商定的分配方案，分给被告人张某人民币14万元、分给被告人张某某人民币10万元，剩余赃款由刘某支配。七、被告人刘某伙同被告人张某等人共同受贿人民币490万元的事实2014年，被告人刘某和张某在负责“武汉信×公司”为湖南恩×阳光投资置业有限公司（以下简称“湖南恩×公司”）人民币1.4亿元贷款提供担保的过程中，利用各自负责办理该笔贷款担保业务的职务便利，与民生银行长沙支行投资银行部业务经理唐某1、招商财富工作人员王某2相互商议，以财务顾问费某名义向湖南恩×公司收取好处费人民币490万元。2014年2月20日，“湖南恩×公司”将人民币490万元转至被告人刘某实际控制的“高某3公司”后，刘某分给被告人张某人民币88万元、分给唐某1人民币87.22万元，剩余赃款由刘某支配。八、被告人刘某伙同被告人张某共同受贿人民币150万元的事实2014年，被告人刘某和张某在负责“武汉信×公司”为武汉外×房地产开发有限公司从江苏银行深圳分行贷款人民币5000万元提供担保的过程中，利用各自负责办理该笔贷款担保业务的职务便利，与武汉外×房地产开发有限公司实际负责人黄某1商议，以财务咨询费某名义从武汉外×房地产开发有限公司收取好处费人民币150万元。2014年8月19日，武汉外×房地产开发有限公司将人民币150万元转至刘某实际控制的“高某3公司”后，被告人刘某分给被告人张某人民币20万元，剩余赃款由刘某支配。2017年1月11日，被告人刘某、张之某主动向武汉信×公司交代其收受回扣的事实；2017年3月22日，被告人汪某主动向武汉信×公司交代其收受回扣的事实；2017年3月29日，被告人胡小某主动向武汉信×公司交代其收受回扣的事实；2017年4月24日，被告人张某、张某某主动向武汉信×公司交代其收受回扣的事实；2017年1月11日侦查人员将被告人姜某抓获到案。2017年10月12日被告人胡小某退赃人民币31.6万元，2018年1月10日被告人张某某退赃人民币10万元，2018年1月12日从唐某1处追缴赃款人民币87.22万元。公诉机关当庭宣读并出示的证据有：1.被告人刘某、张之某、张某的主体身份材料；2.破案及到案经过；3.武汉信×公司等相关单位的合同、协议及会计凭证等书证材料；4.证人唐某1、黄某1、万某1等人的证言；5.被告人刘某、张之某、张某、胡小某、姜某、张某某、汪某的供述与辩解。公诉机关认为，被告人刘某、张之某、张某身为国家工作人员，伙同被告人姜某、胡小某、张某某、汪某在经济往来过程中，违反国家规定收受回扣，归个人所有，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第二款的规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。鉴于被告人张某、姜某、胡小某、张某某认罪认罚，公诉机关建议对被告人张某判处有期徒刑三年，缓刑四年；对被告人姜某判处有期徒刑三年，缓刑四年；对被告人胡小某判处有期徒刑三年，缓刑三年；对被告人张某某判处有期徒刑一年缓刑一年；对被告人汪某依法从轻判处。被告人刘某、张之某、张某、胡小某、姜某、张某某、汪某对公诉机关指控的事实与罪名均无意见。被告人刘某的辩护人提出如下辩护意见：刘某属于从犯；应该扣除合理税务成本；有自首情节；部分退赃。被告人张之某的辩护人提出如下辩护意见：张之某是非国家工作人员；未给国家、公司造成损失；有自首情节；全部退赃。被告人张某的辩护人提出如下辩护意见：张某系从犯；有自首情节；全部退赃；认罪认罚。被告人姜某的辩护人提出如下辩护意见：姜某系从犯；具有坦白情节；全部退赃；认罪认罚。被告人胡小某的辩护人提出如下辩护意见：胡小某系从犯；有自首情节；全部退赃；认罪认罚。被告人张某某的辩护人提出如下辩护意见：张某某系从犯；有自首情节；全部退赃；认罪认罚。被告人汪某的辩护人提出如下如下辩护意见：汪某系从犯；有自首情节；全部退赃；系初犯、偶犯。经审理查明：一、被告人张之某、刘某、姜某、汪某共同受贿650万元（币种下同）；被告人刘某受贿105万余元的事实2014年3月，被告人张之某由武汉信×管理有限公司（以下简称武汉信×公司）党委任命，担任该公司控股的武汉小额贷股份有限公司（以下简称小贷公司）总经理助理，按武汉信×公司要求对外开展业务，并负责客户访谈、资信调查，推进项目上会审议、审批放款及贷保后管理等事务。2014年至2015年间，张之某在负责武汉信×公司为武汉盛某房地产开发有限公司（以下简称盛某公司）所关联的湖北顺×建设有限公司（以下简称顺×公司）发行2.5亿元债券提供担保的过程中，与时任武汉火×创业投资有限公司（以下简称火×公司）总经理助理的被告人刘某共同商议，利用张之某负责办理担保业务的职务便利，由刘某负责联系顺×公司发行2.5亿元债券的发行方和购买债券的资金方，由张之某负责与盛某公司商谈收取好处费事宜。在顺×公司发行2.5亿元债券担保的业务具体操作过程中，张之某指使“小贷公司”的客户经理被告人汪某经办该笔担保业务，并许诺事后分给汪某好处费。顺×公司成功发行2.5亿元债券后，张之某指使被告人姜某采取签订虚假融资顾问协议的方式，并提供收款账户，按照事先张之某与盛某公司商议好的收取好处费某约定，收取了盛某公司给予的好处费650万元，其中张之某分给刘某112万元，分给汪某10万元，分给姜某65万元，剩余赃款由张之某支配使用。被告人刘某在为顺×公司发行2.5亿元债券过程中，刘某以自己实际控制的武汉高某3投资有限公司（以下简称高某3公司）的名义与西×证券股份有限公司（以下简称西×证券）签订了顾问协议，向西×证券收取好处费105.24375万元。上述事实有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.武汉信×公司、武某2投资集团、小贷公司、火×投资公司工商登记、武汉信×公司情况说明证实：武汉信×公司系国有公司，持有武某2投资集团25%股份，持有小贷公司19.8%股份；武某2投资集团持有火×投资公司、中小企业担保公司各100%股份。2.武某2党任（2012）2号、（2013）4号、（2014）10号、（2015）10号、（2016）3号和6号任职文件、武汉信×公司情况说明、户籍资料证实：刘某出的身份情况，刘某从2012年至2016年，分别担任武某2投资集团投资事业一部主管，武某2投资集团投资银行事业部高级主管、总经理助理，火×投资公司总经理助理、副总经理；2014年至2015年期间，负责对接券商、信托等各类资本市场金融资源。武某2党任[2014]3号、武汉信×公司情况说明、户籍资料证实：张之某的身份情况，张之某从2013年至2014年，分别担任武某2投资集团投资二部主管，小贷公司业务三部经理，小贷公司总经理助理；2014年至2015年期间，负责对客户进行访谈、开展资信调查，推进项目上会审议、审批放款及贷保后管理，负责办理融资、担保等业务等工作。姜某出的身份情况，姜某系武汉新×资产管理有限公司法定代表人。3.武汉信×公司提供的顺×公司债券发行的委托担保合同、资信调查报告、授信审查委员会初审决议、授信业务审批通知书、担保函证实：2014年至2015年，武汉信×公司为顺×公司的债券发行业务提供担保，并向债券承销方出具担保函。张之某作为调查部门负责人、汪某作为调查小组主办分别在资信调查报告书上签字。张之某作为小贷公司授信审查委员会委员在盛某公司融资项目的授信审查委员会初审决议中签署“同意”意见。4.盛某公司提供的情况说明、融资顾问协议、光照农业公司和江某1公司情况说明、借款委托支付函、王某1的农业银行明细证实：（1）2014年12月30日，盛某公司以顺×公司名义融资2.5亿元，融资资金由盛某公司使用，相关债务因融资产生的各项费用由盛某公司承担。（2）2015年1月14日，盛某公司指示其控制的光照农业公司、江某1公司向王某1支付咨询费650万元；同日，王某1账户转款650万至姜某账户。5.姜某的中国农业银行卡、建设银行卡明细证实：2015年1月15日分别取现100万元、10万元，19日取现50万元，20日取现10万元，21日取现100万元，23日分别取现20万元、40万元、40万元，2月23日取现100万元，共计470万元。6.曹某（刘某的朋友）的武汉农村商业银行明细证实：2015年1月15日，姜某支付112万元至曹某账户。7.西×证券提供的顺×公司私募债券募集说明书、顺×公司与西×证券签订的私募债券承销协议、承销佣金发票证实：刘某系顺×公司2014年中小企业私募债券项目担保方武汉信×公司的联系人，西×证券作为顺×公司2.5亿元融资项目承销方收取375万元承销费。8.西×证券与高某3公司签订的财务顾问协议证实:西×证券通过农村商业银行支付给刘某控制的高某3公司105.24375万元。9.证人证言（1）证人李某证实：2014年10月左右，盛某公司以顺×公司的名义，由武汉信×公司担保，向西×证券申请发行了2.5亿元私募债券。这个工作都是张之某负责。张之某告诉我们利息总报价是18%，包括中间的居间费750万元，并说没有这个居间费就办不了这个业务。我后来和詹总商量，考虑到我们的正常运营需要大量资金，在信用这边的融资等业务都需要作为小贷公司总经理助理的张之某支持，我们就同意了。在付款的时候我们要求张之某提供发票，他说不能提供发票，并且要求我们出具一个合同，我就说不提供发票的话那要把税费某钱100万元扣除，居间费就是650万元。最后由江某1公司和一个叫王某1的人签订了一个融资顾问协议。当时盛某公司、江某1公司账上都没有钱，我们委托光照农业公司支付650万元到王某1的个人农行账户上。光照农业公司是盛某公司的关联公司，是我们搞的一个农业园项目。（2）证人詹某4证实：2013年张之某代表小贷公司和信×公司与我们对接，负责联系、经办盛某公司及关联企业与小贷公司、信×公司之间的所有融资业务。他是负责的领导，他手下有个具体办事的员工叫汪某。2014年，盛某公司以顺×公司名义发行私募债券的形式对外融资，融资金额2.5亿，由信×公司提供担保，张之某代表信×公司全权负责这项业务，盛某公司具体负责的是总经理李某,李某4向我反映，说张之某提出来要750万元的“咨询费”，我同意了，具体的支付和走账都是李某4在负责。前不久，信×公司领导找盛某公司回访并了解相关情况时，我才得知为这2.5亿盛某公司实际支付了650万元给张之某，因为张之某当时无法提供做账的发票，所以最终只付了650万元。（3）证人王某1证实：2015年的上半年的一天姜某跟我打电话，要我去农行办一张黑卡（贵宾卡），不开网银，这样我就去硚口公园附近的农行军工支行办了一张农行黑卡，当天我就把这张卡交给了姜某，并将密码告知了他。过了一段时间，我通过手机短信知道这张农行卡上收到了一笔钱，金额为650万元，我收到短信后就把情况跟姜某说了。2015年左右，姜某打电话给我说，让我去武昌的江某1公司，把新×公司的公章带过去。我到了江某1公司之后，江某1公司的一个人把这份已经打印好的合同给了我，合同上的委托事项及融资顾问费用等重要内容都已经打印好了，因为我认为合同的有关事项姜某肯定都和对方公司谈好了，所以我就草草的看了一下合同，合同金额大约有2个亿，然后我就签了我的名字，并将我的农行账户写在了合同上面。（4）证人叶某4证实：2015年1月15日，在公司办公室，姜某让我去建行湖北省分行营业厅取现10万元，然后把他的银行卡和身份证一起给了我。我按照姜某的要求去银行取了10万元，钱取回来后我就放到保险柜里了。然后姜某又给了我另外一张农业银行卡并告诉了我密码，让我去取100万元，我把钱取回来了直接放到保险柜里。张之某来我们公司吃饭，吃完饭时姜某对张之某说你让我准备的钱已经准备好了，姜某让我们帮忙拿下去，当时钱是用袋子还是箱子装着记不清了，我们帮张之某把钱拿下去放到了张之某的车上，张之某当时没说什么就走了。还有几次，姜某在公司办公室告诉我张之某在公司楼下等着，让我把给张之某的钱拿下去给他，我就按照姜某的要求把钱拿下去给了张之某，放到了他的车里。（5）证人王某2证实：2014年年中的时候，武汉信×公司的刘某给我打电话说他们公司在武汉有个项目，说项目要融资需要你过来看一下，我说可以，先把这个项目的相关资料发给我，等我有时间就过去看项目现场。刘某通过网络把顺×公司融资项目的相关资料发给我后，我进行了书面审核，后来和公司汇报后就去武汉了。到武汉后，刘某和我还有其他人一起吃饭的时候，刘某介绍我认识了小贷公司的张之某，当时张之某是武汉信×公司对顺×公司2.5亿元融资项目的负责人。我和刘某、张之某一起去项目工地现场和顺×公司的办公场所实地考察了一下。晚上张之某、刘某和我在一起的时候张之某说项目做成了要给我好处费。回北京后我把这个项目的基本情况包括企业基本情况、企业融资需求、利率、抵押物等向领导汇报。2014年的10月份左右，我就和招商财富公司的风控人员雷某一起去武汉对该项目进行尽职调查。后来，这个项目放款没多久，刘某打电话给我说，这个项目的承销方西×证券会按照承销费某20%到30%返点，返点的一半是给我的。我说我不要，然后就挂了电话。（6）证人王某3证实：2014年8、9月份的一天，刘某给我打电话说他手上有一个项目，能不能去看一下，这样我就和刘某一起去了顺×公司的现场进行考察。在考察过程中，刘某还是告诉我说这个项目会由信×公司提供担保的，我告诉刘某说地产项目是国家限制的行业，债券发行成功有难度，我先试一试。我印象中这次考察完后，刘某打电话问我要回扣，他对我说：“能不能按以前的标准给点”，我对刘某说如果发行成功了没有问题。这个项目是信×公司提供的担保，最后也成功发行了，给回扣的形式和标准都是和前几次一样的，钱也是转账到了高某3公司账户上。（7）证人余某1证实：2013年春节，我按刘某的提议注册了高某3公司，高某3公司没有实际经营，这家公司成立后就没有做过业务。2014年上半年，刘某打电话给我，说有份高某3公司的合同需要我签字、盖章，并将合同用特快专递寄给了我，所以我拿到合同后就直接签了我的名字并加盖了高某3公司的公章，然后将签好字盖好章的合同又寄回给刘某。之后过了不久，刘某要我为他以高某3公司的名义开发票，我按刘某的要求在新洲区国税局大厅开了发票，发票开好后我就通过特快专递邮寄给了刘某。（8）证人高某1证实：2014年上半年的一天，刘某给我打电话，让我给他提供一个银行卡号，他转账用。我手边有曹某银行账号，我就把曹某农商行的这个卡号告诉他了。曹某名下的这个账户一直在我或者我弟弟余某1那里，刘某有些款项进入该账户后，他会通知我将一些款项转款给他人。10.被告人供述（1）被告人张之某供述：2014年至2015年期间，我负责办理盛某公司以关联企业顺×公司的名义发行2.5亿元私募债券，武汉信×公司提供担保。汪某是具体经办人，我全权负责整个项目。因为顺×公司发行私募债券需要券商和资金方，我就找了当时担任火×投资公司的副总经理助理刘某。刘某联系了西×证券发行债券，联系招商财富公司提供资金购买债券，招商财富公司的经办人王某2来顺×公司进行尽职调查时，我、刘某和王某2在一起的时候，我说盛某公司会给好处费，刘某和王某2都表示同意去做这个业务。在办理这笔业务的过程中我也多次和汪某说好好做，盛某公司会有好处费某。在我与盛某公司谈到以顺×公司名义发行2.5亿元私募债券，武汉信×公司提供担保的过程中，我与盛某公司的总经理李某4谈要收取3%的好处费，最后李某4答应盛某公司给650万元好处费。为了收取这650万元好处费，我要姜某安排人和盛某公司签署了一份虚假的融资顾问协议，并负责收取这650万元。这样，姜某就让王某1与盛某公司签订了一份虚假650万元的融资顾问协议。姜某告诉我收到了这650万元后，其中我安排姜某向刘某提供的账户打了112万元；让姜某先后取了400万元左右现金给我，在姜某新×公司附近我先后拿了350万元，另外50万是姜某派人送到我家的；姜某拿了15%，大约100万左右。2015年1月，我和汪某到姜某办公室，姜某给了我10万元，接着我把这10万元给了汪某，并说这是盛某给的好处费，汪某说了声谢谢就收下了。（2）被告人刘某供述：2014年下半年，小贷公司总经理助理张之某告诉我，他在负责盛某公司融资人民币2.5亿元私募债券项目，这个项目由武汉信×公司提供担保，张之某让我帮忙联系券商和资金方。张之某和我在武汉信×公司多次说过，这笔业务办成后盛某公司给予好处费。好处费由张之某负责和盛某公司的人谈。后来，我联系了西×证券的王某3到盛某公司进行考察，王某3确认这笔2.5亿元私募债券是武汉信×公司做担保后表示同意做这笔业务。我和王某3说还是按照承销利润30%左右返给我好处费，王某3同意了。2015年初，盛某公司2.5亿元私募债券项目放款后，张之某告诉我说盛某公司项目的好处费到账了，让我提供账号给他。这些好处费是通过张之某的朋友姜某走账的，扣除姜某收的手续费后，张之某和我平分。我让张之某把钱打到了我控制的曹某账户上，我收到了112万元。期间，我以高某3公司的名义和西×证券签订了一份虚假的融资顾问协议。后来西×证券将105万余元的好处费打到了高某3公司的账上。（3）被告人姜某供述：2014年年底的一天，张之某到同城广场新×公司找我，在我的办公室里，他对我说他在经办盛某公司一个融资的项目，融资金额2.5亿元，已经跟盛某公司的老板谈好了，盛某公司答应给他650万元的好处费，到时候我安排人和盛某公司签个融资顾问协议，后来我就安排王某1去盛某公司签订了融资顾问协议，过了几天，盛某公司安排将650万元转到王某1个人名下农业银行账户里，我安排王某1将该650万元转至我个人名下农业银行账户里，650万元进入我个人农行账户后，我按照张之某要求将112万元转至张之某交给我的刘某关联人账户中；我按照10%比例拿了65万元；分四次共计交给了张之某400万元，还安排新×公司职工周睢德将50万元交给了张之某。2015年1月，张之某和万某3、“大头”到我办公室，我将事先准备好的20万元交给了张之某，这个钱应该是给万某3、“大头”了。“大头”就是汪某。剩余的13万元我也是按照张之某要求陆陆续续提现交给了张之某。（4）被告人汪某供述：2014年7、8月，盛某公司向我们单位提出融资2.5亿元的融资需求，我的分管领导张之某将该项目交由我负责，让我组织人员进行尽职调查。按照当时的国家政策，房地产企业在银行贷不到款，盛某公司就以关联公司顺×公司发行企业私募债券的形式筹集资金。2014年9月份的一天，经办盛某公司2.5亿元融资业务的过程中，在张之某的办公室里，张之某对我说盛某公司这个项目要赶紧推，项目做成了有好处费会分我一份的，我说好。2015年1月左右，这个项目的融资就到位了。2015年1月份的一天，张之某开车带我到江汉区万松园路同成广场他朋友姜某的公司，张之某先带我坐到姜某的办公室里，然后他就出去了一下，进来时拿了一个档案袋给我，他对我说这是做盛某公司项目客户给的好处费，你拿着就行了，别的不要多问。我说好并把档案袋收下了，当时姜某办公室里只有我和张之某在场。张之某给我这个档案袋后，我就先行离开了，后来我打开档案袋看了一下，发现里面是10万元现金，面值都是100元的，共计10匝。二、被告人张之某、刘某共同受贿人民币180万元的事实2014年至2015年，被告人张之某在办理武汉兴业安×置业有限公司（以下简称兴业安×公司）发行人民币9000万元债券提供担保的过程中，张之某与刘某共同商议，利用张之某负责办理兴业安×公司发行人民币9000万元债券提供担保的职务便利，由刘某负责为兴业安×公司发行人民币9000万元债券联系债券发行方和购买债券的资金方，由张之某负责与兴业安×公司商谈收取好处费。兴业安×公司收到发行债券资金人民币9000万元后，张之某按照与兴业安×公司负责人万某1（另案处理）的约定收取了人民币180万元好处费，其中刘某分得人民币40万元，余下的人民币140万元由张之某用于个人理财、消费和支出。上述事实有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.武汉信×公司提供的资信调查报告、授信审查委员会初审决议、授信业务审批通知书证实：2014年至2015年，张之某作为调查部门负责人在兴业安×公司1.5亿元资信调查报告书上签字。张之某作为小贷公司授信审查委员会委员在兴业安×公司融资项目的授信审查委员会初审决议中签署“同意”意见。2.武汉信×公司提供的南京金交宁富7号兴业安×私募债券募集说明书、武汉信×公司为兴业安×公司发行私募债券9000万元提供担保的委托担保合同证实：2015年，武汉信×公司为兴业安×公司通过南京金交所发行9000万元债券业务提供担保。3.招商银行提供的兴业安×公司向某1辰公司汇款及银行回单、兴业安×公司提供的委托支付函、鸣××公司付款给鑫××公司的记账凭证、武汉农村商业银行记账凭证、汉口银行提供的鑫××公司的银行流水证实：兴业安×公司委托鸣辰公司向某2鼎公司转款180万元。4.证人证言（1）证人万某1证实：2015年4月份，我们公司需要融资1.5亿元，我通过××支行的行长找到武汉信×公司，信×公司派张之某做代表来跟我商谈细节。我就跟他说了1.5亿元的资金需求，张之某说他可以做。后来张之某跟我说资金成本不少于20%，包含2%的好处费、资金利息、信×公司的担保费、评估费等。2015年6月，第一笔天×公司委托招商银行贷款6000万元的资金到位，但是资金成本超过了20%，张之某就没有跟我提给他好处费某事。后来在南京金交所发行9000万元私募债券的资金也到位了，这次资金成本不超过16%。资金到位的当天或第二天，张之某就拿着一张红单子到了我的办公室，要求兑现我们之前商量好的给他的好处费。单子上写着鑫××公司的名称和公司账户，张之某让我以工程款的名义把2%的好处费即180万元打到他提供的鑫××公司账号上，然后我就给我的施工方鸣辰公司的老总张某1打电话，让他将180万元转到鑫××公司，张之某打电话说他收到了180万元。（2）证人张某1证实：兴业安×公司万某1委托鸣辰公司向某2鼎公司转款180万元。（3）证人何某4证实：2015年6月我们公司由信×公司担保从京东金融平台发行9000万元的债券，通过天×公司委托招商银行水果湖支行贷给我们6000万元，共计融资了1.5亿元。这1.5亿元的资金项目是万某1和武汉信×公司的张之某谈定，具体的经办人是我和张之某的下属万某3。担保合同都是在伟业大厦签的。2015年6月，1.5亿元的资金陆续到我们公司的账上，有一天，万某1给我一张纸条，纸条上写有武汉鑫××公司的名称及账号，说鑫××公司的名称及账号是张之某给他的，还跟我说要支付武汉信×公司一笔180万元费用，并要我将180万元先支付到武汉鸣××公司，再由鸣××公司将这笔钱转到鑫××的账户。（4）证人付某4证实：我按照兴业安×公司的要求，在鸣××公司收到兴业安×公司转入的180万元后，依据兴业安×公司的委托支付函，将该180万元转至鑫××公司账户。（5）证人姜某证实：2015年，我按照张之某的要求提供鑫××公司账户，并通过该账户收到兴业安×公司转款。收款后按照张之某的要求给刘某40万元现金，余款按张之某要求取现或转账。（6）证人万某2（兴业安×公司法定代表人）证实：万某1为兴业安×公司实际控制人。（7）证人刘某1（兴业安×公司股东）证实：万某1为兴业安×公司实际控制人，其在180万元委托支付函上签字同意。（8）证人万某3证实：张之某负责办理武汉信×公司为兴业安×公司融资1.5亿元提供担保业务，张之某安排我负责兴业安×公司相关工作。5.被告人供述（1）被告人张之某供述：2014年至2015年，万某1提出他做高雄路88号项目，想融资1.5亿元，问我们公司能不能提供这笔资金。我了解了他的公司项目后就回公司向领导进行汇报。我公司领导同意了，然后我管理的部门就开始对兴业安×公司进行资信调查。调查完成后，我们就依据公司程序报给公司的风控部门，他们进行了复核，然后上报公司风险审查委员会，并通知我们部门跟他们一起上会。在整个报批的过程中，我多次与万某1见面谈资金成本的问题，万某1表示，他比较过其他的融资渠道，想把资金成本控制在16%-18%之间。我说我会尽量帮他做。后来信审会通过了兴业安×公司1.5亿元的担保业务。然后我就开始给兴业安×公司寻找合适的资金方。这个过程中，很多资金方都提出要融资顾问费某要求，其实就是想要好处费。我就跟万某1反映了这个事。后来我找到了天×公司的黄××，我问他能不能提供1.5亿元的资金，他对高雄路88号项目进行考察之后，说能提供大约6000万。黄××提出这笔资金的综合成本在16%，加上我们公司的4%的担保费，这样资金的总成本就到了20%。我把这个情况就反映给了万某1，问他愿不愿意贷这笔钱。他说可以，但他也明确的给跟我说这笔钱的成本很高。我知道他对这笔资金的成本不满意，就跟他说那这笔钱的好处费我去跟资金方商量，看看能不能不给。然后我就跟黄××说，客户答应了要这6000万。黄××说既然万某1要贷这6000万，那他要收1%的好处费，他觉的自己不能白做一场。我说“这资金成本有点高，要不然就算了，你要的话就自己找万某1谈。”黄××就自己去找万某1了。之后黄××给我打电话说，他已经跟万某1谈好了，万某1答应给1%的好处费。我说万某1答应就行。后来落实9000万的时候，刘某就说他可以通过南交所从京东金融上募集资金，9000万的年利率是8%，承销费2%。再加上我们公司收取4%的担保费，这样资金成本总计有14%。然后我就把这个情况反馈给万某1，万某1说可以。后来等到9000万的资金放下来了，万某1就给我打电话，问我要一个帐号，我就把姜某提供的一个帐号给了他。放款当天，他公司就给姜某的帐号转入180万元。在180万元到账后，我跟姜某说要给刘某40万元，姜某就准备了40万元给了刘某。（2）被告人刘某供述：2015年下半年，张之某找到我说，他正负责办理兴业安×公司1.5亿元的融资担保业务，其中还有9000万元的资金缺口，让我帮忙找资金方进行融资，项目做成了兴业安×公司会给予好处费。张之某和我说他和兴业安×的老板已经商定按照融资额1%收取好处费，除去开票费用后，我跟他一人一半，我同意了。后来我联系了南京金交所张××，最终兴业安×公司在南交所从京东金融募集到了9000万元资金。之后，张之某给我打电话说兴业安×公司的好处费已经准备好了，让我到姜某公司去拿钱，姜某的一个员工提了一个袋子放到我车上，袋子里面有40万现金。三、被告人张之某受贿人民币40万元的事实2016年6月，被告人张之某在负责办理武汉信×公司为兴业安×公司以湖北胜×智能消防工程有限公司、武汉安某工程有限公司的名义向汉口银行各贷款人民币1000万元提供担保的过程中，利用其负责办理担保业务的职务便利，为兴业安×公司谋取利益，收受兴业安×公司负责人万某1给予的好处费人民币40万元。上述事实有以当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.武汉信×公司提供的资信调查报告、授信审查委员会初审决议、授信业务审批通知书、武汉信×公司收取担保费某财务凭证证实：2016年，武汉信×公司为胜×公司、安某公司各贷款1000万元业务提供担保。张之某作为调查部门负责人在资信调查报告书上签字，作为武汉信×公司授信审查委员会委员在兴业安×公司融资项目的授信审查委员会初审决议中签署“同意”意见。2.兴业安×公司提供的招商银行账户收款回单，付给非×公司和奥×公司服务费某记账凭证证实：胜×公司、安某公司向汉口银行各贷款1000万元，胜×公司将汉口银行放款的1000万元转给非×公司账户后，非×公司将980万元转给兴业安×公司；安某公司将汉口银行放款的1000万元转给奥×公司账户后，奥×公司将980万元转给了兴业安×公司。非×公司、奥×公司账户各扣下的各20万元转入新×公司账户。3.证人证言（1）证人万某1证实：2016年，张之某担任小贷公司总经理助理期间，在负责办理武汉信×公司为兴业安×公司以胜×公司、安某公司名义向汉口银行贷款各1000万元提供担保的过程中，我与张之某商议按照贷款额2%给予张之某好处费，张之某同意并收受兴业安×公司好处费40万元。（2）证人万某3证实：武汉信×公司为胜×公司和安某公司办理贷款担保业务，张之某作为小贷公司总经理助理及武汉信×公司授信审查委员会委员，对该笔担保业务的成功办理有一定的审批权。2016年6月左右，我们公司为兴业安×公司办了一个1.3亿元的担保业务。其中有2000万是通过汉口银行办理的贷款业务，剩下的1.1亿元是通过凤凰金融平台募集的。2000万的放款方是汉口银行，汉口银行是张之某联系的。后来汉口银行的经办人陈某1、王某5先后跟我联系，说兴业安×2000万的贷款业务以胜×公司和安某公司作为贷款主体。兴业安×公司的财务负责人何某,4也跟我说过，他们公司的2000万贷款以胜×公司和安某公司作为兴业安×公司关联公司的名义去贷。兴业安×公司的这种做法实际上就是借壳贷款。银行的2000万到了安某公司和胜×公司后，何某,4给我打电话，说到账金额只有1960万，少了40万。（3）证人姜某证实：在张之某负责办理武汉信×公司为兴业安×公司以胜×公司、安某公司名义向汉口银行贷款各1000万元提供担保的过程中，我按照张之某的要求提供非×公司、奥×公司、新×公司等相关账户。通过该账户收取兴业安×公司转入的40万元后，我按照张之某的要求取现将40万交给张之某。（4）证人高某2证实：兴业安×公司以安某公司的名义向汉口银行贷款1000万元，并按兴业安×公司万某1要求将该款转至万某1指定账户。（5）证人丁某4证实：兴业安×公司以胜×公司的名义向汉口银行贷款1000万元，并按兴业安×公司万某1要求将该款转至万某1指定账户。（6）证人何某4证实：我按照万某1的指示，以安某公司和胜×公司的名义分别从汉口银行各贷款1000万元共计2000万元，实际收款1960万元。4.被告人供述：（1）被告人张之某供述：2016年6月左右，我负责承办兴业安×公司分别以胜×公司、安某公司的名义向汉口银行各贷款1000万元，该贷款均由武汉中小企业信用担保有限公司提供担保。在商谈担保的过程中，兴业安×公司负责人万某1提出还是按贷款金额的2%给予40万元好处费。胜×公司将汉口银行贷款1000万元转给我让姜某提供的非×公司，我留下20万元后转给了兴业安×公司。安某公司将汉口银行贷款1000万元转给我让姜某提供的奥×公司，我也留下20万元后转给了兴业安×公司。这两笔共计40万元就是万某1给我的好处费，其中20万元我给了汉口银行经办贷款的经理陈某1，另外的20万元我自己拿了。四、被告人刘某伙同被告人胡小某共同受贿人民币202万余元事实2013年，被告人刘某在担任武某2投资集团投资银行事业部高级主管期间，伙同时任中小企业担保公司业务经理胡小某，在负责武汉信×公司为西×证券承销武汉开×建设有限公司（以下简称武汉开×公司）发行人民币2亿元私募债券提供担保，并向西×证券提供《担保函》等具体业务过程中，共同商议，利用各自具体负责担保业务以及为担保业务而联系债券发行企业方和承销企业债券方等职务上的便利，联系西×证券承销武汉开×公司的债券，为西×证券谋取利益，从中获取好处费。而后，刘某采取以高某3公司与西×证券签订虚假的财务顾问协议的形式，于2013年9月27日收受西×证券因承销该债券业务而给予的好处费人民币2026287.61元，后刘某分给胡小某人民币31.6万元，剩余的赃款由刘某支配。上述事实有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.劳动合同、户籍资料证实：胡小某身份情况，胡小某于2013年5月5日与武汉中小企业信用担保有限公司签订为期五年的劳动合同，担任客户经理。2.武汉信×公司提供的情况说明、开×公司项目资信调查报告、授信审查委员会初审决议、授信业务审批通知书、委托担保合同、担保函证实：2013年期间，武汉信×公司为西×证券承销开×公司发行2亿元私募债券提供担保，并向债券承销方出具担保函，且已向开×公司收取担保费。3.西×证券提供的开×公司2013年中小企业私募债券承销协议及补充协议、开×公司私募债券募集说明书、武汉信×公司关于开×公司私募债券的担保函、财务顾问协议、财务顾问报告证实：2013年期间，西×证券承揽了武汉信×公司担保的开×公司债券承销业务以及西×证券与武汉高某3公司签订财务顾问协议并支付财务顾问费共计2026080元。4.招商银行、武汉农村商业银行提供的高顺达公司对公账户流水以及吴学某、胡小某的个人银行流水证实：西×证券将2026080元好处费转给刘某控制的高某3公司，刘某于同日将其中31.6万元转给吴某账户，吴某次日将该笔31万元转给胡小某个人账户，胡小某随即将该笔款项中的30万元用于个人理财的事实。5.证人证言（1）证人王某3证实：2013年上半年，我通过我们六部的同事黄××介绍认识了信×公司的刘某，刘某是信×公司负责企业担保业务的。刘某带我们去开×公司进行访谈，了解项目的情况，刘某说开×公司这个项目存在担保的可能性，因为当时抵押物没确定。我当时说如果这个项目可以担保的话，是可以发行的。在开×公司办公室，当时只有我和刘某在场，刘某问我这个项目如果中介提供服务的话，财务顾问费用比例是多少？我说我们公司的费用比例是25%，刘某说市场上一些小券商给的费用比例是30%。看完项目后，刘某就带我去见了做中介服务的公司，当时刘某向我介绍说这位是高某3公司的法人余某1，也是想拿下开×公司这个项目，我就答应给刘某30%。我跟刘某联系说需要他提供中介公司的工商资料、财务顾问合同等，因为中介公司是刘某介绍的，所以我是直接跟刘某联系。在内核会通过之后，根据公司的规定，高某3公司把财务顾问合同寄到我们公司西安总部盖章。在我们公司把开×公司的债券项目发行完后，高某3公司才提供给我们财务顾问报告和财务顾问费发票，这样我们公司才支付给高某3公司财务顾问费人民币200多万元。（2）证人余某1（高某3公司法定代表人，被告人刘某的舅舅）证实：2013年春节，我就按刘某的提议注册了高某3公司，高某3公司没有实际经营，是个空壳公司。2014年上半年，刘某打电话给我，说有份高某3公司的合同需要我签字、盖章，并将合同用特快专递寄给了我，所以我拿到合同后就直接签了我的名字并加盖了高某3公司的公章，然后将签好字盖好章的合同又寄回给刘某。之后过了不久，刘某要我为他以高某3公司的名义开发票，我按刘某的要求在新洲区国税局大厅开了发票，发票开好后我就通过特快专递邮寄给了刘某。6.被告人供述（1）被告人刘某供述：2013年6月份的一天，胡小某问我能不能帮忙推荐一下合适的资金方，我说我这边有朋友有资金可以对接。过了一段时间，我跟西×证券的王某3联系并说了这个项目，王某3表示有兴趣，后来我还把西×证券的联系人刘某3推荐给了胡小某，让胡小某具体和刘某3进行对接。刘某3和王某3是一个部门的，是王某3的下属。我对他说如果西×证券最后承销成功后，西×证券会给予一定的好处费。胡小某听后说好。我印象中在王某3的酒店房间里，当时只有我和王某3在场，我问王某3：“这个项目如果做成的话，有没有好处费，比例是多少？”王某3说：“有，可以以财务顾问费某形式给，市场行情都是25%”。我说可以，当时王某3还说需要我提供一个公司的账户来支付好处费。这样我就开始着手成立一家公司，就是后来的高某3公司，法人代表是余某3，是我的舅舅，这个公司成立的手续都是我去办的，他根本就不知道这个情况，公司的行政章、财务章都是我在保管，公司自从成立之后都是我负责日常管理，公司没开展任何实际业务，当时成立公司的目的就是方便收取西×证券给予的好处费。后来，我跟王某3合作的比较愉快，问能不能增加一点好处费，王某3就跟我说他回去向西×证券申请一下，之后好处费就提升到30%。西×证券收集资料完成之后，王某3给我草拟了一个财务顾问投资协议和财务顾问报告，是通过邮寄给我的，我收到后就直接在上面盖了高某3公司的公章，之后就邮寄给了王某3。王某3按照承销费利润的30%算出了具体金额，让我提供发票。我开好相应金额的发票之后，邮寄给了王某3。之后西×证券就将相应的好处费打到了高某3公司的账上，一共是200多万元。因为这种好处费是不能直接给的，是违反了西×证券的规定的，也是违法的，所以只能以财务顾问费某形式给予。（2）被告人胡小某供述：2013年初，我们公司的老客户开×公司有3个亿的融资需求，领导安排我对开×公司做尽职调查，我按照公司的业务流程完成了尽职调查、武某2投资集团风控审核、信审会审批等流程后，武某2投资集团信审会审批通过了为开×公司提供3个亿的融资担保，并出具了《授信业务审批通知书》。由于当时贷款政策收紧，限制房地产企业融资，所以虽然信审会授信通过了3个亿的融资担保额度，但开×公司只有1个亿是银行渠道解决的，具体由我对接银行完成这1个亿的担保函和相关手续的，但另外2个亿的资金由客户先与银行已谈好，但因为政策变化，资金落实困难。我也电话联系了银行，银行还是迟迟不能落实，我向公司领导进行汇报后，领导让我赶紧去找资金渠道。为了做成这笔业务，我当时就想尝试从资本市场渠道帮企业融资。有一天我在武某2投资集团楼梯间遇到刘某，我就说了开×公司2个亿的资金渠道银行这边落实有困难，我问他能不能从债券市场上帮忙。刘某说这个业务可以交给西×证券来做，西×证券有好处费。刘某向我推荐了西×证券后，就把西×证券的刘某3介绍给我认识，说西×证券这边由刘某3负责对开×公司做尽职调查。我又把刘某3介绍给开×公司。西×证券进行报批和募集资金的过程当中，主要是刘某在与西×证券联系沟通，在业务方面由我与西×证券联系。我记得在出担保函之前，武汉信×公司与开×公司签订了委托担保合同，担保合同签好后，2013年7月份，武汉信×公司出具了担保函，我就跟刘某说开×公司项目的担保函已经出了，刘某说好，他来联系西×证券。刘某也经常催我赶快把西×证券这边需要的手续办了。2013年9月份初，西×证券募集到了2个亿的资金，并为开×公司发行了企业债券。我跟刘某说客户2个亿的资金已经落实了，款也放了。刘某说：“好，西×证券这边好处费某事情我来落实。”过了几天刘某就给我打电话说：“西×证券按照净利润的10%给了我们好处费，扣除税费之后，我们两个人平分，你可以分31.6万。”我当时说：“好。”当时刘某还说：“你给我一个账号，最好找别人的账号，我好把钱转给你。”我说：“这个事情怕什么呢，就打到我的招商银行卡上。”刘某说：“公司知道了总不好，还是规避一下。”我就把我表弟吴某的招商银行账号告诉了刘某，吴某收到刘某的转账后，很快就把这笔钱转到了我的招商银行账户上，一共是31.6万元，这笔钱我主要用于理财和日常消费了。五、被告人刘某伙同邱某（另案处理）共同受贿1401.0921万元犯罪事实2014年至2015年，被告人刘某在担任武某2投资集团投资银行事业部总经理助理、火×投资公司总经理助理期间，伙同武某2投资集团副总经理邱某，在经办武汉信×公司分别为西×证券承销的新疆大×公司人民币1.8亿元、江西有×公司人民币2.5亿元、青岛三×公司人民币1.3亿元、武汉新×公司人民币5亿元债券提供担保，并向西×证券提供《担保函》等具体业务过程中,共同商议，利用各自分管和具体负责担保业务以及为担保业务而联系债券发行企业方和承销企业债券方等职务上的便利，联系西×证券承销新疆大×公司、江西有×公司、青岛三×公司、武汉新×公司债券，为西×证券谋利。而后，刘某和邱某采取以武汉高某3公司与西×证券签订虚假的财务顾问协议的形式，于2014年4月21日收受西×证券为承接新疆大×公司债券承销业务而给予的好处费人民币928620元，2014年6月24日收受西×证券为承接江西有×公司债券承销业务而给予的好处费人民币1899450元，2014年8月27日收受西×证券为承接青岛三×公司债券承销业务而给予的好处费人民币658476元，2015年7月14日收受西×证券为承接武汉新×公司债券承销业务而给予的好处费人民币10524375元，共计收受贿赂款人民币14010921元，分给邱某赃款共计人民币826.8万元，余款由刘某用于个人理财、消费和支出。上述事实有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.武汉信×公司提供的任职文件、情况说明、债券担保业务流程证实：2014年至2015年期间，邱某担任武某2投资集团副总经理，分管武某2投资集团投资银行事业部、火×投资公司，刘某系邱某的下属，邱某和刘某分别分管和负责债券担保等金融创新业务，负责维护券商等资本市场业务渠道。2.武汉信×公司提供的新疆大×公司、江西有×公司、青岛三×公司、武汉新×公司债券发行的委托担保合同、资信调查报告、授信业务审批通知书、担保函、承销协议证实：2014年至2015年，武汉信×公司为上述四家公司的债券发行业务提供担保，并向债券承销方出具担保函，分管领导邱某、项目负责人刘某均在尽职调查报告上签字。3.西×证券提供承销新疆大×公司、江西有×公司、青岛三×公司、武汉新×公司债券的财务顾问协议、财务顾问报告，以及支付武汉高某3公司财务顾问费某财务付款凭证证实：2014年至2015年，西×证券承揽了武汉信×公司担保的新疆大×公司等四家公司的债券承销业务以及西×证券与武汉高某3公司签订财务顾问协议并支付财务顾问费共计14010921元。4.武汉农村商业银行提供武汉高某3公司、罗某、曹某的银行流水，招商银行武汉分行提供江某2、邱某的个人银行流水证实：2014年至2015年期间，西×证券转款至武汉高某3公司共计人民币14010921元，高某3公司账户直接或通过罗某、曹某账户向邱某指定的胡某、江某2账户转款共计人民币826.8万元。5.证人证言（1）证人王某3证实：2013年8月份左右，刘某向我介绍了新疆大×鼎旺水泥有限公司的债券发行业务，刘某对我说：“这个项目能不能按照之前的标准来给比例，还是之前的那家公司来签协议”，刘某说这句话的意思就是按照承销费扣除成本后的30%给回扣，这样我就同意了他的要求。新疆大×公司的这个项目也是武汉信×公司提供的担保，最后也成功发行了，我们也是以支付财务顾问费某形式给了回扣，具体金额以财务凭证为准，我只知道标准是这个项目承销费扣除成本后的30%，钱是直接打到了高某3公司账户上的。2014年3月份左右的一天，我和刘某到了青岛三×公司现场进行调查，刘某给我打电话谈回扣的事情，具体方式和标准与前两次的方式和标准都一样，最后我们也是按照承销费扣除成本后的30%转账到了高某3公司账户上。2015年年初的一天，我和刘某一起去了武汉新×实业发展有限公司进行现场考察，刘某说这个项目信×公司会提供担保，我印象中这次考察完后不久，刘某问我要回扣，给回扣的方式和标准也和前几次一样，回扣也是转到了高某3公司账户。（2）证人余某1证实：刘某要求其注册武汉高某3公司后，多次拿着没有实际发生业务的武汉高某3公司合同找其签字和盖章以及开发票等手续。（3）证人高某1证实：2014年上半年的一天，刘某给我打电话，让我给他提供一个银行卡号，他转账用。我就把曹某农商行的这个卡号告诉他了。曹某名下的这个账户一直在我或者我弟弟余某1那里，刘某有些款项进入该账户后，他会通知我将一些款项转款给他人。6.被告人供述（1）被告人刘某供述：2014年年初，武汉信用投资集团的投资部承接了新疆大×公司的融资业务，邱某把这个项目交给我，要我去对接资金。我就找到了西×证券的王某3，当时我与他谈好按照券商净收入的30%作为财务顾问费返还给我们。我在与王某3谈好后，就去邱某办公室把券商返好处费某情况告知了邱某，并说这个是行业内的惯例，邱总说可以。我不记得是在这次还是在之后的推进过程中，邱某主动找我谈这个好处费某分配方案，在扣除相关的税费后，他得2/3，剩余部分归我。在债券发行的推进过程中，我以高某3公司的名义与西×证券签订了财务顾问协议，在债券发行成功之后，西×证券内部的相关流程走完过后，王某3或者他的下属通知我可以开票了，我就以高某3公司名义开具发票。财务顾问协议与发票都完备后，西×证券就把92万余元支付到了高某3公司账上。我要他（邱某）提供个账号给我，他就把一个叫“江某2”的招行账户提供给了我。我将这56万元转到了江某2招行账户上。第二笔是2014年年中，江西有×公司计划发行2.5亿元私募债券，当时邱某把这个业务交给我对接，因为之前在办理大×公司的业务时已与王某3谈好，所以这次就没有过多地谈具体细节，还是按照之前谈定的方案，在债券发行成功后返好处费给我们。西×证券把189万余元（好处费）打到了高某3公司账上。我找他（邱某）要了收款账号，邱总给了江某2的招行账号我，我从曹某账上转了112万余元给了江某2招行账户。第三笔是2014年夏天，青岛三×公司计划发行私募债券1.3亿元，这笔业务也是邱某交给我对接，当时我与王某3对接时还是谈好按照之前的方案返好处费。西×证券给高某3公司支付了65万余元，他（他）这次还是提供了江某2的招行账户。我把40万元到江某2招行账户。第四笔是2015年上半年，邱某将武汉新×公司发行私募债券5亿元的项目交给我对接，由余某2具体负责。当时我还是与西×证券的王某3商量好在债券发行后给我们返好处费，还是按照之前的方案执行。之后西×证券就支付了1052万余元到高某3公司账上。这次他（邱某）给了一个叫“胡某”的账号给我，我直接从高某3公司的账上转了618万元到胡某账上，并告诉邱总钱已经转给他了。（2）同案犯邱某供述：第一笔是大概在2014年左右，刘某的团队具体负责了青岛三×公司债券担保项目。定下来由西×证券来承销这个业务（是因为）西×证券在与刘某具体对接的过程中，提到过可以给予回扣。大概占券商承销收入的20%—30%之间，我当时听了认为这个事觉得风险比较大，刘某就跟我说具体由他来操作这个事情。之后，刘某找我商谈了券商给予回扣怎么分配，我就与刘某商量，最后共同商量决定由他负责收取、处理这些返利的钱，在他扣除相关的应付费用之后，剩余的净额我占2/3，他占1/3。刘某说青岛三×项目券商的钱到账了，要我提供个账号，我把我岳母江某2招商银行卡号提供给了刘某。我印象中有40万元打到了江某2的招行账户上。2014年左右，当时是新疆大×鼎旺水泥有限公司需要以发行私募债券的方式融资1.8亿元，我就让刘某找西×证券来做这笔业务，刘某跟我提过这笔业务西部券商也有回扣，还是由他来处理，我就同意了，刘某跟我说西×证券给的回扣到账了，我就把江某2的招行卡号提供给了他，56万元打到了江某2的账上。2014年7、8月份，刘某的投资银行部承揽了江西有×金属集团公司2.5个亿的私募债券业务，具体过程也是由刘某在经办，在这个项目推动过程中刘某跟我提过这一笔是西×证券做，还是有回扣，我同意了。刘某告诉我钱到账了，要我提供账户给他，我就把岳母江某2的招商银行卡账户给了他。之后没过几天，他就打了大概110万元左右到江某2的招商银行账户上。这次分钱的比例刘某也还是按照我之前说的方案进行。大概是2015年底，武汉新×实业有限公司发行5亿元私募债券，这笔业务也是刘某所在的投资银行部负责的，具体由刘某负责办理相关流程。在确定由西×证券来承销完成后，刘某就跟我说这笔业务也有回扣的政策，我当时还是同意了，要他继续推进项目。刘某跟我说钱到了，要我提供账号，我就把我控制的我母亲胡某的农行账户提供给刘某了。过了没几天，大概有610多万元打到了胡某的农行账户上。这一次刘某还是按第一次的方案进行的分配。六、被告人刘某伙同被告人张某、张某某共同受贿人民币50万元事实2016年，被告人刘某和张某、张某某在负责武汉信×公司为银×环保公司人民币5000万元的代偿业务中，共同商议，利用各自分管和具体负责该笔贷款业务的职务便利，由刘某、张某负责与银×环保公司商谈代偿费率、期限等事宜，张某某负责办理具体手续，并采用与银×环保公司签订虚假的《咨询服务协议书》的形式，收受银×环保公司给予的好处费人民币50万元。2016年10月18日，银×环保公司通过其关联企业青岛荣×置业有限公司将人民币50万元转入刘某控制的林某公司账户后，刘某按照事先商定的分配方案，分给被告人张某人民币14万元、分给被告人张某某人民币10万元，剩余的赃款由刘某支配。上述事实有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1武汉信×公司任职文件、户籍资料、劳动合同证实：张某的身份情况，张某系武汉火×创业投资有限公司总经理助理。主要负责开展市场拓展，获取更多的客户，开展资信调查、推进项目上会审议，审批放款及贷保后管理。张某某出生于1986年6月23日，武汉火×创业投资有限公司职员，担任客户经理。2.书证（1）银×环保公司提供的银×环保公司私募债券担保发行三方协议、承诺函、委托担保合同、反担保抵押合同、反担保保证合同、支付担保费某财务资料、支付代偿费用的财务资料证实：2014年武汉信×公司为银×环保公司人民币1.3亿元债券发行业务提供担保，刘某、张某、张某某在调查报告上签字。2016年武汉信×公司代银×环保公司偿还5000万资金、银×环保公司关联企业青岛荣×置业有限公司支付人民币50万至林某公司。（2）日照银行青岛支行提供的青岛荣×置业有限公司的银行流水，武汉农村商业银行提供林某公司，曹某个人银行流水，中国民生银行提供的刘某、张某某的银行流水，交通银行提供的张某的银行流水证实：2016年10月18日，银×环保公司通过关联公司青岛置业有限公司将人民币50万元转入林某公司后，转给张某人民币14万元、张某某人民币10万元。3.证人证言（1）证人杨某4证实：2014年我们银×环保发行人民币1.3亿元的的企业债券业务，期限为两年，是通过长×证券进行的承销的，长×证券在初审时认为我们公司的资信不够，需要通过担保公司增信，长×证券就给我们推荐了武汉信×管理有限公司为我们企业提供连带责任担保，还签订了担保合同，具体的担保方式以合同为准，两年期债券到期后，银×集团还差5000万的资金缺口，武汉信×公司以代偿的形式帮我们还款5000万。银×环保1.3亿元的私募债担保业务是武汉信用的刘某、张某、张某某这个团队在负责。2016年的时候，二年期的债券快到期了，我先和刘某进行了联系，说我们大概有几千万的资金缺口，可能不能及时还上，刘某回答我说：“我给你们研究一个融资方案，看能不能解决这个问题。”这样我开始和张某商谈代偿的具体方案，我们最后商定的代偿资金是5000万，期限是6个月。后来我和张某商谈的利率，一开始商谈的是三个月按7.5%的利率，我觉得高了，张某说他到公司再协调，最后张某通知我说他们审贷会的意见是三个月共计7%的费用。当时张某还对我说：“先预交3个月的利息，每月按照2%，共计6%作为预付利息保证金，用多长时间算多少时间，同时还要收取1%的固定费用，但是5000万不管用多久，我同意了。我们分二笔转了350万到武汉信用给我们提供的二个账户，一笔300万、一笔50万，当时我的下属孙××告诉我说这两个账户是武汉信用下属两个单位的账户。（2）证人余某1证实：我按照刘某的要求注册成立了林某公司，并以曹某的名义在农商行开户，后我将账户和密码交给刘某的母亲高某1。林某公司没有实际经营。（4）证人高某1证实：我将曹某农商行账户提供给刘某进行收款，并按照刘某的要求转款给刘某指定的人员。4.被告人供述（1）被告人刘某供述：2014年3月，长×证券郭××给我推荐了银×环保公司融资担保项目，我把这个项目交给了张某具体负责。按照我们公司授信业务的流程，我、张某到银×环保公司进行立项实地考查，银×环保公司主要负责与我们接洽的是他们公司的执行副总裁杨某4。考察完毕后我们一致认为这个项目还不错，可以继续往前推进。我安排张某带领团队继续具体负责这个项目的尽职调。最终，银×环保公司成功发行了1.3亿元的私募债券，期限为两年，之后的贷后管理我安排由张某主要具体负责，张某某负责具体经办。2016年8月份左右，青岛银×环保公司的债券快要到期了，张某跟我说企业项目的资金回流比较慢，有5、6千万的资金缺口，之后我把这个情况跟我们公司的风控部门进行汇报。这样我和张某以及风控部门的张某2、万某4到青岛银×环保公司进行了还款前的调查。当时在青岛银×环保公司的办公室，杨某4向我们介绍了银×环保公司的经营情况，并提出银×环保这边可能还有资金缺口，无法如期还款，能不能再帮他们解决大概5、6千万左右的资金，缓解他们的还款压力。这样信审会的最终决议是我们公司为银×环保公司代偿5000万，期限先只批了3个月，利率是每月2%，一次性交3个月的利息。决议通过之后，张某就把企业信审会的决议向企业通知了。我们公司信审会通过了代偿决议之后，张某就把信审会的决议告诉了杨某4，杨某4表示同意。之后我就和张某在我们公司服装外贸大厦邱总的办公室里，当时就只有我们两个人在场，我跟张某商量并达成一致意见，同意向企业额外以财务顾问费某名义收取1%的费用，即50万。谈好之后，企业支付了3个月的利息还有1%即50万的好处费，我们公司将5000万元的代偿款支付给了企业。50万元的好处费支付到我控制的武汉市林某投资咨询有限公司公司账户里。（2）被告人张某供述:2014年3月份，长×证券的××把银×环保公司1.3亿私募债项目介绍给了我的分管领导刘某，刘某把这个项目转给我具体经办。随后，我和刘某以及长×证券的人一起去青岛了解了银×公司的基本情况。2014年3、4月份的时候，我、张某某、王某6又去了一次青岛，针对这个1.3亿私募债项目展开了尽职调查，同意为银×公司办理1.3亿私募债券的担保，期限两年，担保费用是每年2%.2016年7月，我和刘某、武某2投资集团风控的张某2、万某4又到了银×环保公司进行后期的考察，杨某4把企业的情况向我们介绍了一下，并提出这1.3亿私募债还款，企业暂时有6500万资金的缺口，能不能再做一个融资的产品，解决这个还款的问题。张某某在这期间还去银环保河公司了解了这个项目的最新进展。后来，我们向信审会报方案的时候，是以不超过5000万元，期限不超过6个月，月息2分，信审会后来的结论是以替银×公司垫付不超过5000万，期限不超过6个月，每月支付利息2%，先支付3个月的利息，并要求银×公司签订承诺函。2016年10月份左右，在信审会结束以后，刘某在邱总的办公室跟我说我们最近没有绩效，我们去找银×公司要一个点的手续费，我说好。然后我就给杨某4打了电话，说公司这边要一个点（1%）的手续费，还要每个月两个点（2%）的利息，利息是先支付三个月的，根据资金使用的时间长短是可以退的，杨某4就问这个手续费是否也可以退，然后我问了刘某，刘某和我商量后决定不退这个手续费。我就跟杨某4打了电话，告诉她这个手续费是不退的。张某某后来负责与银×公司签订承诺函和两份咨询服务协议，一份协议是利息300万元，另一份协议是手续费50万元。银×公司按照承诺函及300万元利息协议的内容支付三个月的利息，按照另一份50万元协议的内容支付了一个点的费用到一个公司账户，这个公司的法定代表人姓曹，这个收款账户是刘某提供给我的。2016年10月份，这50万元到账的当天或者第二天，刘某在邱总的办公室对我说，这个50万元给你14万，由于之前刘某给我打了30万元用于炒股，我就说这14万就抵这炒股的资金，刘某同意了。事后，刘某就把张某某也叫到邱总的办公室，当我的面告诉张某某分给他10万元。我跟张某某说这个50万元是我们找对方收的一个点的手续费，如果对方有人问这个事情的话，让对方直接问刘某或者我，张某某说好。（3）被告人张某某供述:2014年4月份左右，银×环保公司通过长×证券联系到了张某，说需要发债，张某就带着我和王某6到企业进行尽职调查。在发行银×环保发行1.3亿元债券中我主要负责具体事项的落实，张某、刘某是我的领导，他们主要负责和企业及我们公司的领导沟通方案。贷后工作主要是由我在负责，期间王某6也负责过一段时间。2016年8月底，张某对我说银×环保公司担心不能如期还债，可能会出现资金缺口，我们要再跟企业做一个新的融资方案以防企业不能如期还款。然后，刘某和张某就派我和田野去对运营情况进行尽职调查，调查之后我写了尽职调查报告，最后形成了一个代偿的方案，即金额5000万，期限为6个月，利息为每个月2%，先提交3个月的费用，一共就是先交300万的费用。这个信审会我也参与了，信审会决议形成之后，就由我们公司的法务部门根据决议形成承诺函，刘某和张某通知我将承诺函发给银×环保公司确认，这边企业确认之后，刘某和张某就派我带上承诺函到青岛银×环保公司去给企业签字盖章。在我去青岛的火车上，张某就跟我打了一个电话，跟我说：“在做这个业务的时候，刘某会向企业多收一笔费用，企业如果问起来的话，你不要多说。”代偿完成后第二天的上午，刘某把我叫到我们公司邱总的办公室，跟我说：“这笔业务收了50万元的费用，考虑到你这两年比较辛苦，还是会跟你意思一下的。”当时张某也在这个办公室里。当天6点钟的时候，我就收到了刘某转到我工资卡10万元钱的短信提醒。七、被告人刘某伙同被告人张某等人共同受贿人民币490万元的事实2014年，被告人刘某、张某在负责武汉信×公司为湖南恩×公司人民币1.4亿元贷款提供担保的过程中，利用各自负责办理该笔贷款担保业务的职务便利，与民生银行长沙支行投资银行部业务经理唐某1、招商财富工作人员王某2相互商议，以财务顾问费某名义向湖南恩×公司收取好处费人民币490万元。2014年2月20日湖南恩×公司将人民币490万元好处费转至刘某实际控制的高某3公司后，刘某分给张某人民币88万元、分给唐某1（另案处理）人民币87.22万元，剩余赃款由刘某支配。上述事实有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.书证（1）武汉市信×公司与湖南恩×委托担保合同、委托贷款担保业务的资信调查报告、授信业务审批通知书、委托贷款保证合同、委托贷款借款合同证实：武汉信×公司为湖南恩×公司1.4亿元贷款提供担保，张某、刘某作为该业务承办人。（2）湖南恩×和高某3公司的银行转账流水证实：2014年2月20日，湖南恩×公司将490万元转至高某3公司。（3）高某3公司、曹某武汉农村商业银行的银行流水、黄某3工商银行、张某交通银行、凌某成建设银行等的银行流水证实：490万元到账后，转给张某实际控制的黄某3账户78万元，转给张某账户10万元，转给唐某1实际控制的凌某成账户87.22万元。2.证人证言（1）证人王某2的证言证实：2013年招商财富公司刚成立没有多久，这个招商基金管理有限公司的1.4亿元融资项目也是武汉信×公司做的担保。我的分管领导也是招商财富公司北京事业部的领导，安排我参与办理湖南恩×公司的1.4亿元融资项目。我和刘某、张某一起去长沙湖南恩×公司1.4亿元融资项目工地等进行现场考察，一起考察的还有湖南民生银行一个叫唐某1的。刘某和湖南恩×公司董事长吕某谈了一下项目的融资方案，将项目融资费用等情况进行了沟通，资金方是招商财富公司，融资成本主要包括票面利率13%等。湖南恩×公司最开始是想融资2亿元，但是根据抵押物的情况，最多能融资1.4亿元。回公司后，我就跟领导汇报了这个项目的具体情况，后来公司安排我和风控部门的雷某和肖建月一起去湖南恩×公司做了尽职调查。做尽职调查的时候武汉信×公司有人员陪同我们。这个项目招商财富公司和民生银行签署了一份委托贷款协议。资金先由招商财富公司转账给民生银行，然后由民生银行放款给湖南恩×公司。武汉信×公司提供担保。刘某说这笔好处费我们四个人平分，但是我坚持没有要。（2）证人唐某1的证言证实：2013年的时候，湖南恩×阳光投资置业有限公司的一个姓郑的财务负责人找到我，问我有没有其他的融资渠道，我说：“我们民生银行现在做不了房地产融资项目，我试着帮你找一下其他的融资机构。”后来我就联系了我的同学张某，他当时是在武汉信×管理公司负责融资担保业务。张某跟我说他要先向他的领导汇报一下，当时我还向张某介绍了企业方可接受的综合成本不超过18%。之后，张某就和他的领导刘某一起到长沙来考察湖南恩×公司这个地产项目。当时商谈的时候，刘某说他和企业方谈了一下居间费用，由企业统一给付，刘某接着介绍了一下这个项目的资金费率，担保利率等资金成本。当时刘某就说这个差价就当向企业收取的这个居间费，大概可以收取400多万元的居间费，到时候这个钱收到之后分成5份，参与的人每人一份。因为除了我们四个人参与外，我想刘某还应该给他领导一份。钱到账后刘某就给我打电话，要我报给他一个银行账户，好将我的推荐费转给我。我就给了刘某我母亲凌某成建设银行的账户，之后刘某就给我母亲账户上转了80多万。（3）证人郑某1的证言证实：2013年下半年我们公司考察了恩瑞大厦项目，当时湖南恩×公司非常缺钱，找了很多金融机构贷款都没有成功。后来我们找到了唐某1，唐某1牵线给我们介绍了武汉信用担保公司的张某，他是唐某1的同学，可以做融资和担保业务。张某和唐某1一起到长沙进行了考察，后来张某还带着刘某来考察了一次，在这次考察过程中，刘某说他们找资金方招商财富基金公司帮我们进行融资，他们公司进行担保。后来刘某和张某带着招商财富基金的副总王某2和唐某1来过，每次来我都陪同着，吕某也多次单独跟刘某、张某、王某2他们进行沟通，商谈融资利率，担保费等费用的是，最后一次谈融资成本的事情我也参加了。王某2说他们的资金方的成本需要13%，刘某提出担保费是3%，当时刘某还说要单独收一笔财务顾问费，1.5%每年。吕某也同意了。我感觉刘某和张某肯定事先和吕某谈过财务顾问费等费用，要不然刘某不会突然提出了财务顾问费，吕某也不会什么都不说。我们公司实际没有聘请财务顾问，也没有哪个公司为我们公司提供财务顾问服务。当时我也感觉这个财务顾问费是不规范的，但是我没有多说什么，因为这是老板吕某定的。这次商谈之后，我们觉得总成本不高就确定从这边融资。我记得有一次刘某给我打电话，说和吕某谈好了，说财务顾问费增加0.5%，我和吕某确认了这个事情，在这笔1.4亿的融资到账前后，吕某说先把管理费支付给刘某、张某，我说刘某他们没有把管理费的合同给我们，吕某说先支付给他们，合同和发票到时让他们补过来，这样我就把一笔3.5%的财务顾问费支付给了刘某提供的一家公司账户里。后来我向刘某和张某多次催要管理费合同和发票，财务做账要用的，他们一直没有给我们。（4）证人曾某4的证言证实：恩×阳光公司是找武汉信×公司担保过1.4亿元的贷款，但是这笔贷款的担保业务操作的具体过程我不清楚，都是吕某在操办，这笔贷款业务的利率、担保费是多少，吕某从来没有告诉过我，直到有一天我的亲戚靖勇跟我打电话，说武汉信×公司拿了一堆材料问我需要签字盖章，我当时跟靖勇回话说你自己操作就行，靖勇就自己去办了。事后我找吕某大致了解了一下情况，才知道这笔担保业务的综合费用大概有1000多万，其实这笔贷款最后我们也就实得了1.2个亿左右。3.被告人的供述（1）被告人刘某的供述：2014年，我们公司员工张某有个同学叫唐某1，他是湖南民生银行员工，现在在湖南渤海银行工作。唐某1向我们公司推荐了湖南恩×投资置业有限公司的一个融资项目，恩×公司当时需要贷款，用以他们位于长沙市市政府斜对面一个房产项目的内装和外墙工程。这样我和张某一起去湖南长沙跟恩×公司的老板吕某商谈，我们了解这个项目的情况，也实际考察了地块，觉得这个项目可以做，于是回来后我就派张某和另两个人做尽职调查，然后进行风控、上报武汉信用投资集团信用审查委员会过会，集团同意提供1.6亿的保函，之后我们就将方案报给招商财富，寨上财富同意融资1.4亿，期限是1+1年。放款的前一天，我、张某、招商财富的王某2前往长沙与恩×公司老板吕某商谈，在恩×公司项目售楼部，我们跟吕某谈收取2.5个点的好处费，吕某理解错了，以为是每年收取2.5个点，2年就是5个点的好处费，吕某同意了。因为在跟吕某商谈之前，我、张某、王某2和唐某1四人一起商定了这个项目至少要收取3个点的好处费，所以我们就跟吕某说没有那么高，就收3个点。后来恩×公司的郑某1给我打电话，我就说要多加0.5个点的好处费，恩×公司同意支付490万左右的好处费。我、张某、王某2和唐某1碰了一下，商定将这490万分成5份，我们每人分得90万左右，预留的一份是想着如果领导邱某知道这件事，就把这一份给他，但是邱总一直没提这个事，也没有参与，所以预留的这一笔钱扣除税费之后，一直留在我账上，没有给邱总。这笔490万元左右的好处费，由恩×公司打到武汉高某3投资咨询有限公司的账上，钱到帐后，我就按照之前谈好的给张某、王某2、唐某1每人各打了90多万元，张某、王某4、唐某1给我提供了不是他们本人的账户。（2）被告人张某的供述：在2013年11、12月份左右，我大学的同学唐某1给我推荐了一个湖南恩×的项目，我到湖南恩×项目所在地去看了一下，觉得项目还可以，我就跟刘某、周某进行了汇报，他们也觉得这个项目不错。这样我就和刘某、张某某三人一同去湖南恩×公司进行尽职调查，会见了湖南恩×公司的董事长吕某和财务人员郑某1，当时企业提出想融资2个亿，以关联公司名下的酒店作为抵押，期限两年，成本当时谈的是不超过18%。回到武汉后我们就将调查情况提交我们公司风控进行复核，风控复核之后我和刘某陪同风控部门的首席风控官罗××一起去长沙复评。之后，我们就提请上我们公司的信审会，经过几轮的上会讨论，最终的信审会确定的决议是为湖南恩×公司融资1.4亿元提供担保，期限是1+1年，担保费率是每年3%。信审会决议下达之后，我们就开始落实委托担保合同及反担保合同，刘某最终找的资金方是招商财富并委托民生银行贷款。2014年1月、2月左右，唐某1、我、招商财富的王某2、刘某在长沙的一个酒店里在我和刘某的房间里，刘某跟我们商议说找湖南恩×公司收取两年共3.5%的财务顾问费用，收取后大家平分，大家都同意了。后来在湖南恩×公司的售楼部，刘某、唐某1、王某2和我以及企业董事长吕某一起商谈，刘某将整个融资方案及费用收取情况告知了企业，即资金方是招商财富，资金利率是13%，担保费每年3%，财务顾问费用是每年1.75%,上述费用共计17.75%，企业方也同意了这个融资方案。这次商谈之后我去办理抵押手续的过程中刘某给了我一份高某3公司的财务顾问合同，合同的大致内容是高某3公司为湖南恩×公司的贷款提供咨询服务费用，费用是每年1.4亿元的1.75%，两年共490万，协议上有付款的时间条件及帐号。之后我就拿着这个咨询服务协议去湖南恩×公司找企业签字盖章，企业签字盖章完成之后，我就把这份协议带回来交给了刘某，这份协议当时没有跟企业留存。企业收到资金之后，刘某跟我说企业将490万的咨询服务费打给了他。490万到账之后不久，刘某跟我在伟业大厦我们公司楼梯口，跟我说这个钱已经到账了，总共490万，扣除税款50万，还剩440万一共分五份，每份88万，留给邱总一份，其余我、刘某、唐某1、王某2每人一份，并让我给他一个账户。我同意了，并把我控制的黄某3的工行账户和我个人的交行账户给了他。后来刘某就转了78万到我控制的黄某3的账户上，10万元到我个人的交通银行账户。八、被告人刘某伙同被告人张某共同受贿人民币150万元的事实2014年，被告人刘某、张某在负责武汉信×公司为武汉外×房地产开发有限公司从江苏银行深圳分行贷款人民币5000万元提供担保的过程中，利用各自负责办理该笔贷款担保业务的职务便利，与武汉外×房地产开发有限公司实际负责人黄某1商议，以财务咨询费某名义从武汉外×房地产开发有限公司收取好处费人民币150万元。2014年8月19日，武汉外×房地产开发有限公司将人民币150万元好处费转至刘某实际控制的高某3公司后，刘某分给张某人民币20万元，剩余赃款归刘某支配。上述事实有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.书证（1）武汉市工商行政管理局信息中心提供的武汉外×房地产开发有限公司的工商资料证实：武汉外×房地产开发有限公司的法定代表人是黄某2，公司主要经营房地产开发、商品房销售、租赁、维修、服务等业务。（2）委托担保合同证实：2014年8月15日，武汉外×房地产开发有限公司委托武汉信×公司向江苏银行股份有限公司深圳分行贷款5000万元提供担保，外×公司向武汉信×公司支付担保服务费125万元，其他费用10100元。（3）咨询服务协议书证实：2014年7月22日，武汉外×房地产开发有限公司向武汉长信投资顾问有限公司支付咨询服务费25万。（4）保证担保合同证实：2014年8月15日，武汉信×公司作为保证人为确保江苏银行股份有限公司深圳分行与武汉外×公司签订的5000万贷款合同履行，与江苏银行股份有限公司深圳分行签订保证担保合同。（5）对公客户委托贷款借款合同、委托协议证实：2014年8月15日，招商财富资产管理有限公司委托江苏银行股份有限公司深圳分行办理委托贷款业务,借款人为武汉外×房地产有限公司，金额为5000万元，用于偿还银行贷款及支付部分工程款。（6）对公客户委托贷款展期协议证实：江苏银行股份有限公司深圳分行同意向武汉外×房地产开发有限公司借款5000万元，时间从2015年2月20日展期到2015年8月19日。（7）中国银行提供的刘某2个人账户开户资料及相关交易流水、发票、记账凭证证实：武汉外×房地产开发有限公司通过刘某2账户向高某3公司转款人民币150万元，并为此缴纳税款13万余元，共计163万余元。（8）高某3公司、黄某3的银行账户明细证实：2014年8月29日，高某3公司打款20万元至张某控制的黄某3账户，随后被分四次取出。2.证人证言（1）黄某2的证言证实：2011年，我父亲把外×公司法定代表人变更成我黄某2。2014年8月，我们在建行湖北省分行营业部有笔4000万元的贷款到期要归还，我们先前跟建行沟通是希望能够展期的，到了7月底的时候建行方面告诉我们，由于政策方面的原因，必须还款。后来通过朋友的朋友介绍，我们认识了风险管理公司的刘某，他跟我们说他公司可以来联系跟我融资。刘某告诉我，他们公司没有钱贷给我们，他们是去寻找、联系资金，通过一个渠道贷给我们，他们公司对这笔贷款进行担保，收取我们公司的担保费。至于总的融资成本，尽量控制在年化利率18％以内。第一次见面以后，刘某他们就在按照他们的程序推进，进行了尽职调查、我们办理土地抵押等手续。到了8月初，刘某到我们公司来告诉我，融资的总成本是19.5%，我们同意了。后来他们与我们签订了担保合同、反担保合同、中收合同、贷款合同，办完这些手续后，在我们建行贷款到期之前，这5000万元到我们公司了。（2）黄某1的证言证实：2014年8月我们外×公司还有4000万的贷款没有还款，于是就通过武汉国资委下属一家公司的刘某向江苏银行深圳分行融资5000万元。在贷款融资过程中，除了应付给金融机构的正常利息之外，需要缴纳的费用还有评估费、中间业务费，如果贷款项目需要提供担保，就还需要向担保机构缴纳担保费。（3）余某2的证言证实：我是武汉市火×科技投资有限公司客户经理，现已离职。2014年，我拿到这个项目后就和郑某2一起对授信申请人外×公司进行尽职调查，主要是对外×公司的资产情况、抵押物的情况、信用情况、融资资金用途及还款来源等进行资料审查和现场调查，然后进行风险与效益分析、提出结论意见，并制作《资信调查报告》提交给公司风险管理部进行审查，印象中风控部是严国胜负责的复核出具风险审查报告，之后由风控部门安排上会（信审会）讨论。信审会通过之后就形成了《授信业务审批通知书》，这笔业务就进入后续签合同完善手续的流程了，签完合同之后就可以放款了，整个流程就完结了。整个流程是我和郑某2负责进行的，我主办郑某2协办。这笔担保业务已经通过信审会审议、审批，同意为外×公司办理10000万元到款担保业务，限期1年，到期一次还本，年担保综合费率3%。我们公司在放款前签了《保证担保合同》、《反担保保证合同》、《反担保抵押合同》、《委托担保合同》，6个月后又签了《对公客户委托贷款展期协议》。这笔融资业务的资金方和委托贷款银行由我们公司负责联系，具体是由刘某去联系的。（4）刘某2的证言证实：当时我经手付款的时候有两张清单，一共是301.01万元。印象中我们财务室接到了黄某2的电话，要求我们马上把这一笔融资贷款的手续费付给武汉信×有限公司。代忠丽安排我去银行办这件事，还跟我说按照桌上放着的两张清单付款，清单上有收款单位和账号以及金额。清单上的付款单位有四家，但当时我带的支票不够，因为黄某2说信×公司要求当天下午必须收到这笔手续费，第二天才会放款，我们都很着急。后来代忠丽就安排我先用留在公司的空白支票转账301.01万元到我的中国银行个人账户上，再从我个人账户将这301.01万元分别转账给武汉信×公司1255100元、武汉佰特投资管理有限公司5000元、武汉长信投资顾问有限公司25万元、武汉高某3投资咨询有限公司150万元。（5）仝强的证言证实：江苏银行深证分行与武汉外×房地产公司在2014年有一笔委托贷款业务，这笔业务当时是我接手的。我接受的时候前期招商财富已经和外×公司及武汉信×公司基本谈好了，而且对我们银行来说风险很小，所以只是走了银行的内部审批流程，我们银行只收取了8万元的手续费。3.被告人供述（1）被告人刘某的供述：外×公司融资5000万的事情是2014年孔××介绍来的，从介绍到事成大约三、四个月时间。我们之前也认识，我只知道他是建设银行系统的工作人员。他只说有一家公司需要融资，我们去了之后才知道是外×公司。我们在他们××华城一楼办公室谈的，在场的有黄××。当时初步谈了这个项目要融资本5000万，建行有一笔贷款到期了要归还，我说这事调查之后如果属实的话，应该是可以做的。第二次，还是在黄某1办公室，我报了一个成本，大概就是2分的息，他也说过事情办完了会感谢我的。第一次谈过之后，我安排张某到外×公司进行尽职调查，他调查完后说这个项目可以做，外×公司还有一百亩的土地抵押可以做。我们第二次谈这件事的时候明确说了这是资金方需要3个点的费用，包括在2分的息里面，他同意了。手续获批之后，我就到了黄某1的外×公司，我对黄某1说，银行委托贷款的利息是13.5%，我们公司担保费是3%，费用是3%，黄某1同意了。银行贷款协议是江苏银行出，担保合同是我们公司出的，费用的合同是我自己起草的。我安排张某去签的合同。费用合同是以我舅舅名义开设的高某3公司的名义签的，这份合同现在弄丢了。当时我们谈3％费用的时候没有谈到发票的问题，我们就提出来开发票涉及税费13万余元，所以就开了163万余元的发票，这样他们在付了150万合同款以后，又把13万余元的税款转给我们了。之后，我分给张某30万元。（2）被告人张某的供述：2014年6、7月的时候刘某跟我说外×公司想货款5000万，而且外×公司准备用后湖的一百亩地做抵押贷款，刘某认为这个业务还是比较保险的，就叫我跟他一起到外×公司去一下。这样刘某就和我到武汉外×房地产开发有限公司，找到了他们的老总黄某1。在黄某1的办公室，刘某就介绍我说这是他的同事叫张某，接着就开始谈融资服务的情况。接着黄某1说他们要贷5000万，还说是8月份要还银行贷款比较急，而且他们可以拿一百亩地做抵押。接着我们就谈了下总的成本，刘某初步的报价是提供5000万的融资贷款服务，一年得十八、十九个点。黄某1说因为他们贷款要求比较急，8月份就要还银行贷款，所以要我们还是抓紧时间搞，而且他们二期还有土地要开发，如果事情搞成了公司会感谢我们的。跟黄某1谈完后，刘某又把我带到黄某2的办公室，刘某和黄某2比较熟，我们跟黄某2闲聊了一下。关于十八、十九个点的成本，刘某就是报了个总成本，没有具体说由哪些费用组成。过了两天，我听金意说他们找到了一家江苏银行深圳分行可以作为委托贷款行。又过了几天，好像是一天上午，刘某拿了一式两份的合同给我，是武汉高某3公司的一份融资咨询服务协议，刘某说他有事没空到外×公司去，要我把这个合同拿去找外×公司的老总签字和盖公章。刘某说这个协议的服务费是在总的成本之内，而且跟黄某1说过了的，还说帮忙融资的方方面面都要靠这个钱来打点。因为刘某把情况已经说清楚了，我就把合同收下来了。内容大概是高某3公司为外×公司融资5000万提供咨询服务，收3个点的服务费，共计150万。这个合同把高某3公司和外×公司的名字都写好了，还把高某3公司的银行账户也写在上面，但是高某3公司还没有在合同上盖章。刘某对黄某2说马上就要放款了，你们先把150万中间服务费付了，黄某2同意了。过了一些时间，刘某跟我说费用收到了，分给我20万，过后刘某还跟我说给建行介绍这笔业务的姓孔的人30万现金。综上，被告人刘某共同受贿3123.6万余元，单独受贿105.2万余元，个人实得1473.18万余元；被告人张之某共同受贿830万元，单独受贿40万元，个人实得643万元；被告人张某共同受贿690万元，个人实得122万元；被告人姜某共同受贿650万元，个人实得65万元；被告人胡小某共同受贿202.6万余元，个人实得31.6万元；被告人汪某共同受贿650万元，个人实得10万元；被告人张某某共同受贿50万元，个人实得10万元。2017年1月11日，被告人刘某、张之某主动向武汉信×公司交代自己收受回扣的事实；2017年3月22日，被告人汪某主动向武汉信×公司交代自己收受回扣的事实；2017年3月29日，被告人胡小某主动向武汉信×公司交代自己收受回扣的事实；2017年4月24日，被告人张某、张某某主动向武汉信×公司交代自己收受回扣的事实；2017年1月11日侦查人员将被告人姜某抓获归案。在侦查机关，被告人胡小某退赃31.6万元，被告人张某某退赃10万元，侦查机关从唐某1处追赃87.22万元。在本院审理过程中，被告人刘某退赃246万元，被告人张之某退赃643万元，被告人张某退赃122万元、缴纳罚金20万元，被告人姜某退赃65万元、缴纳罚金20万元，被告人胡小某缴纳罚金15万元，被告人张某某缴纳罚金10万元，被告人汪某退赃10万元、缴纳罚金10万元。另查明，被告人刘某到案后检举揭发国家工作人员阮某、陈某2利用职务之便为他人谋取利益，非法收受他人财物共计120万元。武汉市江岸区人民检察院已将该案起诉至武汉市江岸区人民法院。上述事实有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.侦查机关出具的破案及到案经过证实：本案线索来源及各被告人的到案经过。2.侦查机关开具的罚没款物收据证实：被告人胡小某退赃31.6万元，张某某退赃10万元，从唐某1处追缴赃款87.22万元。3.本院开具的罚没款物收据证实：被告人刘某退赃246万元，被告人张之某退赃643万元，被告人张某退赃122万元、缴纳罚金20万元，被告人姜某退赃65万元、缴纳罚金20万元，被告人胡小某缴纳罚金15万元，被告人张某某缴纳罚金10万元，被告人汪某退赃10万元、缴纳罚金10万元。4.刘某供述：2015年，阮某在襄阳做了一个地平融资项目，从中找老板收取了100万元左右的财务顾问费，当时走的是顺×公司的账，据他说事后与陈某2瓜分。5.武汉市江岸区人民检察起诉书证实：该院于2017年11月23日指控阮某、陈某2身为国家工作人员，利用职务便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物共计120万元。关于被告人刘某的辩护人提出，刘某有自首、立功情节；部分退赃的辩护意见。经查属实，本院予以采纳。关于其辩护人提出的刘某属于从犯；应该扣除合理税务成本的辩护意见。经查，刘某在共同犯罪中，利用其职务便利为他人谋利，并收取回扣，分赃较多，不属于从犯；其收受贿赂款后支付少量税款，系在受贿过程中支付的违法犯罪成本，依法不应扣除。故上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人张之某的辩护人提出，张之某不是国家工作人员；没有给国家、公司造成损失的辩护意见。经查，张之某是国有公司武汉信×公司以党委任命的形式，委派其担任武汉小额贷股份有限公司管理国家资产的工作人员，依法应当属于国家工作人员；其受贿数额特别巨大，严重侵犯了国家工作人员职务的廉洁性，给国家和社会造成严重危害，故上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于其辩护人提出，张之某有自首情节、全部退赃的辩护意见。经查属实，本院予以采纳。关于被告人张某的辩护人提出，张某有自首情节；系从犯；全部退赃；认罪认罚的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。关于被告人姜某的辩护人提出，姜某具有坦白情节；系从犯；全部退赃；认罪认罚的辩护意见。经查属实，本院予以采纳。关于被告人胡小某的辩护人提出，胡小某有自首情节；系从犯；全部退赃；认罪认罚的辩护意见。经查属实，本院予以采纳。关于被告人张某某的辩护人提出，张某某有自首情节；系从犯；全部退赃；认罪认罚的辩护意见。经查属实，本院予以采纳。关于被告人汪某及其辩护人提出，汪某有自首情节；系从犯；全部退赃；系初犯、偶犯的辩护意见。经查属实，本院予以采纳。本院认为，被告人刘某、张之某、张某系国有公司委派到国有控股公司从事公务的国家工作人员，利用职务之便，与非国家工作人员被告人胡小某、张某某、汪某、姜某相互勾结，在经济往来中违反国家规定收取回扣，归个人所有，其行为均已构成受贿罪。其中，被告人刘某共同受贿人民币3123.6万余元，单独受贿人民币105.2万余元，数额特别巨大，个人实得人民币1473.18万余元；被告人张之某共同受贿人民币830万元，单独受贿人民币40万元，数额特别巨大，个人实得人民币643万元；被告人张某共同受贿人民币690万元，数额特别巨大，个人实得人民币122万元；被告人姜某共同受贿人民币650万元，数额特别巨大，个人实得65万元；被告人胡小某共同受贿人民币202.6万余元，数额巨大，个人实得人民币31.6万元；被告人汪某共同受贿人民币650万元，数额特别巨大，个人实得人民币10万元；被告人张某某共同受贿人民币50万元，数额巨大，个人实得人民币10万元。公诉机关指控的犯罪事实成立，罪名准确，本院予以确认。被告人刘某、张之某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其组织、指挥或参与的全部犯罪处罚；被告人张某、姜某、胡小某、张某某、汪某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。案发后，被告人刘某、张之某、张某、胡小某、张某某、汪某主动向单位交代受贿事实，构成自首，依法可以从轻或减轻处罚；被告人姜某到案后主动交代犯罪事实，具有坦白情节，依法可以从轻处罚。被告人刘某具有立功情节，依法可以从轻处罚。被告人刘某退出部分赃款，被告人张之某、张某、胡小某、姜某、汪某、张某某退出全部赃款，可以酌情从轻处罚。被告人张某、胡小某、张某某、姜某认罪认罚，可以从轻处罚。被告人胡小某、张某某、姜某、汪某犯罪情节较轻，有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第二款,第三百八十六条,第三百八十三条第一款第（二）项、第（三）项,第六十七条第一款、第三款,第六十八条，第五十才条、第五十三条第一款,第七十二条，第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第三条第一款、第十九条第一款的规定，判决如下：一、被告人刘某犯受贿罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币八十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月12日起至2030年1月11日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人张之某犯受贿罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月12日起至2025年1月11日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）三、被告人张某犯受贿罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币二十五万元（已缴纳二十万元）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月2日起至2022年2月2日止。剩余罚金人民币五万元于本判决生效后一个月内缴纳。）四、被告人姜某犯受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算）五、被告人汪某犯受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元（已缴纳十万元）。（缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。剩余罚金人民币十万元于本判决生效后一个月内缴纳。）六、被告人胡小某犯受贿罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。）七、被告人张某某犯受贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币十万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。）八、被告人胡小某在侦查机关退缴的赃款人民币三十一万六千元、被告人张某某在侦查机关退缴的赃款人民币十万元、侦查机关从涉案人唐斌阳处追缴的赃款人民币八十七万二千二百元，依法没收，上缴国库；被告人刘某在本院退缴的赃款人民币二百四十六万元、被告人张之某在本院退缴的赃款人民币六百四十三万元、被告人张某在本院退缴的赃款人民币一百二十二万元、被告人姜某在本院退缴的赃款人民币六十五万元、被告人汪某在本院退缴的赃款人民币十万元，依法没收，上缴国库；被告人张某在本院缴纳的罚金人民币二十万元，被告人姜某缴纳的罚金人民币二十万元，被告人胡小某缴纳的罚金人民币十五万元，被告人汪某在本院缴纳的罚金人民币十万元，被告人张某某缴纳的罚金人民币十万元，上缴国库。九、被告人刘某尚未退缴的赃款人民币一千二百二十七万余元，继续予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  胡祥新审 判 员  张 静人民陪审员  曾红胜二〇一八年十一月二日法官助理郭婷书记员蒋世栋