贵州省遵义市播州区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）黔0321民初4355号 原告（反诉被告）：遵义江贵置业有限公司。住所地：贵州省遵义市播州区尚稽镇新华村水麻窝组。组织机构代码：30876584-3。 法定代表人：姜小昌，经理。 委托代理人：夏敏，贵州子尹律师事务所律师，代理权限为特别授权。 委托代理人：舒宏禄，贵州子尹律师事务所律师，代理权限为特别授权。 被告（反诉原告）：遵义鹰峰建材有限公司。住所地：贵州省遵义市播州区尚稽镇毛坪社区。统一社会信用代码：91520321MA6EFTL13J。 法定代表人：李亿伦，总经理。 委托代理人：胡双林，贵州山一律师事务所律师，代理权限为一般代理。 被告：李文进，男，1954年6月10日出生，汉族，贵州省遵义市人，住遵义市播州区。 原告遵义江贵置业有限公司与被告遵义鹰峰建材有限公司、李文进采矿权转让合同纠纷一案，本院于2018年6月14日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告遵义江贵置业有限公司委托代理人夏敏、舒宏禄，被告遵义鹰峰建材有限公司委托代理人胡双林，被告李文进到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告遵义江贵置业有限公司向本院提出诉讼请求：1、解除原告与二被告于2014年8月12日签订的《矿山企业转让协议》；2、由二被告返还原告矿山转让款3760000元（大写：叁佰柒拾陆万元），并按中国人民银行同期贷款的利率支付利息；3、本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：2014年8月12日，原告与遵义鹰峰水泥有限责任公司、被告遵义鹰峰建材有限公司签订《矿山企业转让协议》，约定将遵义鹰峰水泥有限责任公司、被告遵义鹰峰建材有限公司的矿山转让给原告。在协议签订之前，遵义鹰峰水泥有限责任公司已于2013年4月18日变更为遵义鹰峰建材有限公司，并由李文进担任法定代表人。协议签订后，原告向被告支付了376万元转让款，但被告一直未向主管机关履行报批义务，至今采矿许可证的采矿权人仍是遵义鹰峰水泥有限责任公司，导致原告在短暂的开采后就无法继续开采。现采矿许可证已于2016年9月26日过期，致使原告已无法取得采矿许可权。为维护原告合法权益，特向法院提起诉讼，请求法院支持原告的诉讼请求。 被告遵义鹰峰建材有限公司辩称，一、原告要求解除双方于2014年8月12日签订的《矿山企业转让协议》没有事实和法律依据。1、原告作为原遵义县尚嵇镇人民政府招商引资的企业，为了自身的发展及工程建设进度要求，需要我公司的矿山开采石材及建立商砼站。原告是经过充分的考察，实地调研，通过中间人穆文国介绍，经过商榷后才购买了我公司所属的矿山，并非是原告在诉状中所诉的在支付转让款后才得知公司变更的事实，故原告所诉不属实。在《矿山企业转让协议》中已经载明了遵义鹰峰水泥有限责任公司是因为政策性被关停生产线，且矿山是合法有效的，可以进行开采。2、在签订《矿山企业转让协议》后，被告即将《矿山企业转让协议》中载明的机械设备、采矿许可证、排污许可证、安全生产许可证等全部原件交给原告。同时，原告在签订协议后使用了我公司的机械设备，还自行添置了机械设备，并开始开采石料，进行生产经营活动。二、在双方签订《矿山企业转让协议》时，原告知晓遵义鹰峰建材有限公司没有印章的事实。遵义鹰峰水泥有限责任公司被政策性关停生产线，由于职工安置，资产处置都需要遵义鹰峰水泥有限责任公司的印章，故在遵义鹰峰水泥有限责任公司变更为遵义鹰峰建材有限公司期间，即在与原告签订《矿山企业转让协议》时，遵义鹰峰建材有限公司没有印章，原告知晓这一事实。原告在签订协议后，未经我公司许可，擅自将遵义鹰峰建材有限公司的法定代表人变更为姜春其，并私自雕刻了遵义鹰峰建材有限公司的印章，对于此事我公司于2015年5月21日收到原告起诉的原遵义县人民法院（2015）遵县法民初字第2271号案件的起诉书时才知晓，且姜春其系原告公司的股东。三、我公司已将采矿许可证的原件交付给了原告，且在2015年诉讼时就已经告知原告进行采矿权的变更，但原告方没有接受我方意见，所以，采矿许可证过期是原告导致的，与我公司无关。四、双方协议转让的是矿山、设备及相关证件，不是对采矿权转让。综上所述，原告要求解除《矿山企业转让协议》没有事实和法律依据，请求人民法院依法驳回原告的诉讼请求。 被告李文进辩称，原告要求解除《矿山企业转让协议》没有事实和法律依据，请求人民法院依法驳回原告的诉讼请求。 被告遵义鹰峰建材有限公司向本院提出反诉请求，1、判令反诉被告立即支付反诉原告矿山企业转让款110万元及按2%的月利率支付从2015年8月12日起至款项还清之日止的利息。2、本案反诉费用由反诉被告承担。事实和理由：我公司与遵义江贵置业有限公司于2014年8月12日签订了《矿山企业转让协议》，约定将遵义鹰峰水泥有限责任公司尚嵇水泥用石灰岩矿山转让给遵义江贵置业有限公司。签订协议后，我公司将矿山、采矿许可证、安全生产许可证、机械设备移交给遵义江贵置业有限公司，遵义江贵置业有限公司支付我公司部分转让款后对矿山进行了实际使用，现尚欠110万元转让款未支付，经我公司多次催收未果，特诉至人民法院，请求法院判令如前诉请。 原告遵义江贵置业有限公司对被告遵义鹰峰建材有限公司的反诉辩称，一、我公司与遵义鹰峰建材有限公司签订了的《矿山企业转让协议》，约定将名为尚嵇水泥用石灰岩的矿山采矿权转让给我公司，协议签订后，遵义鹰峰建材有限公司将矿山、采矿许可证、安全生产许可证、机械设备移交给了我公司，以上事实证明双方协议转让的是采矿权。根据《探矿权采矿权转让管理办法》第十条的规定，双方签订的《矿山企业转让协议》未经审批机关的批准，属于成立未生效的合同。二、《矿山企业转让协议》签订后，我公司已支付376万元，协议中的第三条约定，余额110万元在转让协议生效后一年内全部支付。因双方签订的协议未生效，故我公司不具有向遵义鹰峰建材有限公司支付110万元款项及利息的义务。综上，请求法院驳回反诉原告的请求。 经本院审理认定如下事实：遵义鹰峰水泥有限责任公司成立于2000年6月19日，于2013年4月18日变更企业名称为遵义鹰峰建材有限公司，同时法定代表人由李仲秋变更为李文进。2014年11月10日，遵义鹰峰建材有限公司法定代表人由李文进变更为姜春其。2016年8月23日，遵义鹰峰建材有限公司法定代表人又由姜春其变更为李亿伦。遵义鹰峰水泥有限责任公司采矿许可证有效时间为2011年4月26日至2016年9月26日。 2014年8月12日，原告遵义江贵置业有限公司与遵义鹰峰水泥有限责任公司、被告遵义鹰峰建材有限公司签订了编号ZYJG（2014）第011号《矿山企业转让协议》，其中甲方为遵义鹰峰水泥有限责任公司，乙方为被告，丙方为原告。协议签订时，遵义鹰峰水泥有限责任公司正在申请变更企业名称为遵义鹰峰建材有限公司，遵义鹰峰建材有限公司未雕刻公司印章，在《矿山企业转让协议》上仅甲方、丙方加盖了公司印章，乙方则由其法定代表人李文进进行了签名。协议约定：“甲方因国家环境节能减排政策致尚嵇水泥厂停产关闭，矿山根据原企业的开采经营模式顺延由乙方代为开采经营。因设备等原因致使乙方发展存在诸多困难，丙方是尚嵇镇政府为加快基础设施建设的招商引资企业，丙方根据尚嵇的规划发展需要和自身工程建设进度需要。鉴于此，协议三方根据各企业发展需要，经过多次反复磋商，甲乙愿意将自己的矿山，企业股权转让给丙方，达成下列转让条款，共同遵守。一、转让内容：甲方已获采矿权的全部范围面积，坐标拐点如采矿证所示、包括审批文件、安全保证金、复垦保证金原件、并且包括经过甲乙方与相邻的村民组和自然人协议的矿山（包括梅中刚与相邻村民组租赁的矿山、场地及他自有的土地）、租赁的场地土地、协议原件、乙方企业文件及相关的印章和现有的全部能正常使用的机械设备、现场设备等（附设备清单）。二、转让价款：包括两个方面的内容。1、甲乙两方上列转让全部内容转让价款为人民币（下同）396万元（大写：叁佰玖拾陆万元整）。2、甲乙双方分别交到遵义县财政局的安全保证金30万元（大写：叁拾万元整），交到市国土局的复建保证金60万元（大写：陆拾万元整），合计90万元（大写：玖拾万元整）。（最终以实际票据的数据为准，但此款甲乙双方保证丙方按国家操作标准予以退回）。以上所列的第一项、第二项总计转让金为486万元。（大写：肆佰捌拾陆万元整）。……五、各方责任：……采矿证到期后甲乙方应协助丙方办理延期手续……”。在签订该协议时，双方均不知道采矿权转让需要报请审批，故在该协议中未有采矿权转让报批的相关约定，仅约定了采矿证到期后由被告协助原告办理延期手续。协议签订后，原告依约支付了被告遵义鹰峰建材有限公司转让款376万元，被告遵义鹰峰建材有限公司也依约向原告交付了矿山及相应机械设备及遵义鹰峰水泥有限责任公司营业执照、组织机构代码、矿山开采证、采矿许可证、安全生产许可证等原件。原告占有矿山后对其进行了实际开采，在采矿权许可证到期前，原告未要求被告履行采矿权转让报批义务，也未要求被告协助其办理采矿许可证延期手续，现采矿许可证已于2016年9月到期。 另查明，2015年5月19日，原告以李仲秋、李文进、李亿伦为被告向原遵义县人民法院起诉要求解除编号ZYJG（2014）第011号《矿山企业转让协议》并返还转让款，后原告以该案被告主体不适格为由，撤回起诉。 上述事实有双方当事人的陈述、矿山企业转让协议及设备清单、收款收据、采矿许可证、企业信息查询单等证据在卷佐证，并经庭审质证，足以认定。 本院认为，本案的争议焦点是：一、涉案《矿山企业转让协议》的主体应如何确定？二、本案所涉《矿山企业转让协议》是否应予解除？三、二被告是否应返还原告矿山转让款376万元和按中国人民银行同期贷款的利率支付利息？四、反诉被告是否应支付反诉原告矿山企业转让款110万元和按2%的月利率支付从2015年8月12日起至款项还清之日止的利息？ 针对焦点问题一，本案所涉《矿山企业转让协议》虽记载了甲、乙、丙三方，但在该协议签订之前，遵义鹰峰水泥有限责任公司企业名称已变更为遵义鹰峰建材有限公司，即本案被告遵义鹰峰建材有限公司由遵义鹰峰水泥有限责任公司变更登记而来，因此，涉案《矿山企业转让协议》的甲乙方实为同一方，即被告遵义鹰峰建材有限公司。 针对焦点问题二，原告遵义江贵置业有限公司与被告遵义鹰峰建材有限公司签订的《矿山企业转让协议》是双方关于采矿权转让的约定，其性质是采矿权转让，主要合同标的是被告遵义鹰峰建材有限公司将其所有的采矿权转让给原告。本案中，原告与被告遵义鹰峰建材有限公司虽经协商一致并签订了《矿山转让协议》，但因双方从签订协议至今未向有关行政管理机关办理批准同意转让的手续，依照《探矿权采矿权转让管理办法》第十条第三款“批准转让的，转让合同自批准之日起生效”的规定，该协议依法成立但尚未生效，现采矿许可证已过有效期，《矿山企业转让协议》的报请审批在客观上已不能办理，合同目的已不能实现，故对原告请求解除与被告遵义鹰峰建材有限公司签订的《矿山企业转让协议》应予支持。关于被告遵义鹰峰建材有限公司辩称双方协议转让的是矿山设备及相关证件，不是采矿权转让的问题，本案中，双方协议中明确约定的是采矿权的转让，且无采矿权的转让便无法对矿山进行开采和对设备加以利用，协议中一并转让的设备及相关证件实质上附属于采矿权的转让，唯有如此才能体现双方协议的真实意思和整体价值，故对被告该主张不予采信。 针对焦点问题三、四，《中华人民共和国合同法》第八条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护”。本案中，原、被告双方在签订《矿山企业转让协议》该协议时，虽然双方均不知道采矿权转让需要报请审批而致使该协议成立但未生效，但在签订该协议后，原告已依约向被告遵义鹰峰建材有限公司支付了376万元转让款，被告遵义鹰峰建材有限公司也依约将矿山及机械设备等交付原告，原告也实际占有并开采使用了矿山，且在采矿许可证到期前，原告未要求被告履行采矿权转让报批义务，也未要求被告协助其办理采矿许可证延期手续，现采矿许可证已于2016年9月到期，对采矿许可证到期及到期后可能导致矿山不能开采的后果，原告负有重大责任，其行为不仅导致双方采矿权转让不能申请报批，还致使矿山不能再开采，失去价值，违反诚实信用原则，故对原告要求被告遵义鹰峰建材有限公司返还已支付转让费376万元的请求不予支持。关于被告遵义鹰峰建材有限公司反诉原告支付转让款110万元的请求，从双方签订的协议看，486万元价款中包含被告已交到遵义县财政局的安全保证金30万元和市国土局的复建保证金60万元，既然双方的采矿权转让协议已解除，原告已无向被告遵义鹰峰建材有限公司支付该笔保证金款项的义务。因此，原告应按协议约定的396万元支付给被告，现原告已支付376万元，故原告还需支付被告遵义鹰峰建材有限公司20万元。被告遵义鹰峰建材有限公司的其余诉讼请求无事实和法律依据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第九十七条、《探矿权采矿权转让管理办法》第三条第（二）项、第十条第三款之规定，判决如下： 一、解除原告（反诉被告）遵义江贵置业有限公司与被告（反诉原告）遵义鹰峰建材有限公司2014年8月12日签订的《矿山企业转让协议》。 二、由原告（反诉被告）遵义江贵置业有限公司支付被告（反诉原告）遵义鹰峰建材有限公司20万元，限本判决生效后十日内付清。 三、驳回原告（反诉被告）遵义江贵置业有限公司的其余诉讼请求。 四、驳回被告（反诉原告）遵义鹰峰建材有限公司的其余诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本诉案件受理费36880元，由原告（反诉被告）遵义江贵置业有限公司负担；反诉案件受理费减半收取7350元，由被告（反诉原告）遵义鹰峰建材有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于贵州省遵义市中级人民法院。 审判长 秦远秀人民陪审员邹景伦人民陪审员徐应江 二〇一八年十一月二十二日 法官助理罗丽 书记员杨焱