山东省济南市天桥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）鲁0105刑初27号 公诉机关济南市天桥区人民检察院。 被告人李某某，男，住济南市，因涉嫌犯挪用资金罪于2017年10月3日被刑事拘留，同年10月17日被逮捕，现羁押于济南市看守所。 辩护人张志勇、汪丽张，山东泉灏律师事务所律师。 济南市天桥区人民检察院以济天桥检公刑诉（2018）45号起诉书指控被告人李某某犯挪用资金罪，于2018年1月24日向本院提起公诉，本院于当日立案。在依法适用速裁程序审理过程中，因发现本案不宜适用速裁程序审理，于2018年2月2日决定中止审理，按照公诉案件第一审普通程序重新审理。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。济南市天桥区人民检察院指派检察员王晓敬出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人张志勇到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关认为需要补充侦查，分别于2018年5月2日和9月2日建议本案延期审理。同年6月2日和9月30日，本院根据公诉机关提请，恢复了对本案的审理。现已审理终结。 济南市天桥区人民检察院指控：被告人李某某担任山东某甲股份有限公司业务员期间，利用负责新疆石河子地区货款回收的职务便利，2013年1月30日，从石河子某乙有限责任公司收取货款50万元，未上交某甲公司，用于个人购房和他用，超过三个月未归还。2013年5月，李某某从某甲公司辞职。2014年8月23日，李某某向某乙公司打款12万元。2015年2月，李某某向某甲公司还款99800元。2017年10月3日，被告人李某某在南京市被公安机关抓获。赃款至今未全部退还。 公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示书证、证人证言、辨认笔录和被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人李某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，构成挪用资金罪。被告人李某某归案后如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。提请本院依法惩处。 对于公诉机关在起诉书中指控的犯罪事实，被告人李某某未提出辩解和异议，未向法庭提供新的证据。辩护人提出，1、被告人李某某到案后如实供述犯罪事实，自愿认罪；2、被告人李某某已退还部分资金；3、被告人李某某系初犯、偶犯，辩护人建议对被告人李某某从轻处罚并适用缓刑，辩护人未向法庭提供新的证据。 经法庭审理查明：被告人李某某自2009年至2013年在山东某甲股份有限公司（以下简称山东某甲公司）新疆石河子办事处担任业务员，负责公司在新疆石河子地区的业务，主要包括订立销售业务合同、收发货物、回收货款等工作。2013年1月30日，被告人李某某收取业务单位石河子某乙有限责任公司（以下简称石河子某乙公司）货款现金50万元。李某某向石河子某乙公司出具盖有“山东某甲股份有限公司新疆技术服务中心财务专用章”的收据。李某某收取50万元货款后，未上交山东某甲公司，而是用于购买位于济南市天桥区某甲小区17号楼2105号房屋和其他个人支出。2013年5月，被告人李某某从山东某甲公司辞职。2015年1月，山东某甲公司在与石河子某乙公司对账时发现李某某收取50万元货款未上交单位的事情后，便联系李某某要求其将50万元货款归还公司。2015年2月，被告人李某某退还山东某甲公司99800元。之后山东某甲公司联系李某某未果报警。2017年10月3日，公安机关将被告人李某某抓获。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、书证营业执照、组织机构代码证证明：山东某甲股份有限公司类型为股份有限公司，住所地济南市，法定代表人魏某某及公司经营范围。 2、书证劳动合同、劳动合同续订书、岗位说明书、工资发放明细、奖金发放表、社会保险代扣代缴明细表证明：李某某于2007年1月1日与山东某甲股份有限公司签订劳动合同，有效期至2011年12月31日，后续订至2014年12月31日。公司业务员在区域经理的领导下负责市场开发、主机及配件销售、货款回收等销售工作，在授权范围内有权订立产品销售合同、代收配件款。山东某甲股份有限公司提供给李某某发放工资及奖金明细、社会保险代扣代缴情况。 3、书证公司基本情况证明：石河子某乙有限责任公司基本情况。 4、证人张某某的证言和辨认笔录证明：他是石河子某乙有限责任公司负责人。某乙公司是2006年4月注册成立，注册地点在石河子市某乙小区**楼，注册资本100万元，主要经营范围是棉机设备配件的销售。2007年左右他公司开始和某甲公司开展业务，某甲公司是生产棉机设备配件的，为了在新疆开展业务便找到他公司，让他做销售代理，他便开始与某甲公司合作，具体是与某甲公司的业务员李某某联系，李某某负责联系供货、收取货款等。公司每次购买双方都不签订合同，每年年底他和李某某对账，一年结一次账，有时是将货款打到对公账户上，有时是给李某某现金。截至2012年11月13日，他和李某某对账还欠某甲公司货款1207267.44元，2013年1月30日，李某某到他公司要某甲公司的货款，当时他在外地，他儿子张某甲与李某某协商先支付50万元，他同意后张某甲支付给李某某50万元现金，李某某收款后出具了50万元的收据。 5、证人王某某的证言和辨认笔录证明：他是山东某甲股份有限公司副主任，受公司委托到公安机关报案。山东某甲股份有限公司注册地位于济南市，法定代表人魏某某，经营范围棉花加工机械及配件的生产和销售。李某某系该公司业务员，主要从事棉花加工机械及配件的销售工作，2013年5月从公司辞职。2009年至2013年，公司将李某某派驻到位于新疆石河子的石河子办事处工作，李某某作为公司的直属业务人员，负责公司与石河子某乙有限责任公司的业务往来，主要包括销售业务合同的签订、收发货物、货款收回等工作，一般一年和公司结算一次货款。2013年1月30日，李某某收取了石河子某乙有限责任公司给的货款现金50万元，并给石河子某乙有限责任公司开具了盖有“山东某甲股份有限公司新疆技术服务中心财务专用章”的空白收据，但李某某没有将收取的50万元及时交回公司，也未向公司汇报，直到2015年1月山东某甲股份有限公司在与石河子某乙有限责任公司对账过程中发现李某某私自收取货款的事，后公司找到李某某要求其退还货款，李某某承认确有此事，但称在外面有一笔70万元的债款，等其收回后便能归还公司货款。2015年2月，他和公司律师郭某某一起陪李某某去新疆要回了70万元债款，但李某某未按承诺将50万元归还公司，李某某给公司财务王某甲转款的2笔49900元共计99800元不是归还的该50万元货款，而是归还其在2015年之前拖欠公司的差旅费借款，2014年8月15日李某某曾给某甲公司写过一份承诺2014年9月30日之前归还拖欠公司的87526元货款的承诺书，另外李某某在公司的账上还有2015年之前39511.3元的差旅费借款没有归还，这99800元还不够归还上述两笔费用。后李某某以各种方式推脱并失联，公司便报案。 6、证人郭某某的证言证明：他是山东某甲律师事务所律师，担任山东某甲股份有限公司法律顾问。李某某在某甲公司担任销售业务员，主要负责新疆石河子地区的棉花加工机械设备、配件的销售、和客户签订合同、交货、货款回收、售后等工作。2013年1月30日，李某某到新疆石河子某乙有限责任公司要拖欠的货款，某乙公司给了李某某50万元现金，李某某给某乙公司开了一张收据，李某某将50万元货款拿走，没有归还某甲公司。2015年1月某甲公司和某乙公司对账时，某乙公司提供了这张收据，他们便知道李某某挪用资金的情况。2015年2月，他了解到李某某在新疆有70万元的债权，新疆生产建设兵团某甲师欠李某某个人70万元，某甲公司就安排他和王某某到新疆石河子找到李某某要债，后新疆生产建设兵团某甲师把70万元货款打到了李某某的账户上，李某某收到这笔钱后两次转给某甲公司会计王某甲各49900元，共计99800元，后王某甲将该笔款项转入公司账户，但这是李某某归还2015年之前拖欠公司的货款和差旅费借款，2014年8月15日李某某曾给某甲公司写过一份承诺书，承诺2014年9月30日之前归还拖欠公司87526元的货款，另外李某某在公司的账上还有2015年之前39511.30元的差旅费借款没有归还，这99800元还不够归还上述两笔费用。2016年8月17日，他和李某某见面后李某某承认挪用某甲公司50万元货款的事情，并写了一份承诺书，承诺2016年9月5日之前还清。 7、证人杨某某的证言证明：2015年5月左右，他在58同城网上看到有人卖天桥区某甲小区17号楼2105号的房子，他就和对方也就是李某某联系，双方见面看了房子，他看好房子后便跟李某某签订合同，约定房子总价25万元，他于2015年5月26日通过银行转账给李某某前妻于某某216243.6元，2015年6月5日他给于某某的账户存款19860元，因除去了过户费、物业费、水电费等费用，他共计支付了236103.6元。 8、书证对账单证明：山东某甲股份有限公司新疆技术服务中心与石河子某乙有限责任公司于2012年11月13日签署对账单，石河子某乙有限责任公司欠山东某甲股份有限公司新疆服务中心配件款总金额为1207267.44元。 9、书证收据复印件证明：李某某收到石河子某乙有限责任公司配件款50万元。 10、书证房屋买卖合同、合同、转账凭条、收条、离婚证复印件证明：2012年8月8日李某某、于某某与济南市天桥区某甲社区居委会签订房屋买卖合同，以275128元的价格购买位于某甲小区小区17号楼2105号房，后于2015年5月26日与杨某某、段某某签订合同以25万元的价格出售，并将原房屋买卖合同更名，后收到房款。 11、书证承诺书证明：李某某于2016年8月17日书写承诺书，其于2013年1月30日持山东某甲股份有限公司乌鲁木齐技术服务中心收据从石河子某乙有限公司领取货款50万元，承诺于2016年8月23日前归还公司30万元，2016年9月5日前归还公司20万元。 12、书证中国工商银行汇款单证明：李某某于2014年8月23日向张某甲账户转账12万元。 13、书证中国农业银行电子银行交易回单证明：王某甲于2015年2月28日两次向山东某甲股份有限公司转账各49900元。 14、李某某银行账户余额查询明细、工作记录证明：公安机关于2017年12月8日查询被告人李某某多个银行账户，余额仅有百余元。公安机关到济南市房管局查询，李某某名下无房产登记。 15、书证承诺书证明：李某某于2014年8月15日承诺于2014年8月22日前向公司付清客户未支付的货款80526元，2014年9月30日前向公司付清客户未支付的货款7000元，若未按期从客户处收回货款，由李某某承担并按上述期限返还至公司。 16、书证受案登记表、在逃人员登记信息表、抓获经过、发破案经过证明：本案案发及被告人李某某的到案经过。 17、书证户籍证明信、表现材料证实：被告人李某某的自然身份情况。 18、被告人李某某对上述事实供认不讳。 本院认为，被告人李某某身为公司工作人员，利用职务便利，收回公司货款后用于个人使用，数额较大且超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪。被告人李某某到案后如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。采纳辩护人提出的被告人李某某归案后如实供述犯罪事实的辩护意见。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款之规定之规定，判决如下： 一、被告人李某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月3日起至2019年4月2日止）。 二、责令被告人李某某退赔山东某甲股份有限公司400200元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  马立中 人民陪审员  滕秀芝 人民陪审员  朱建军 二〇一八年十一月二十二日 书 记 员  仇孟莹 附： 本案相关法律规定 《中华人民共和国刑法》 第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”;数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”: (一)挪用公款数额在二百万元以上的; (二)挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的; (三)挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的; (四)其他严重的情节。 第十一条第二款刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。