天津市河西区人民法院刑 事 判 决 书(2017)津0103刑初368号公诉机关天津市河西区人民检察院。被告人缪任远，男，1981年4月22日出生于福建省福安市，汉族，大学文化，恒实汇通财富投资管理（北京）有限公司法定代表人，住北京市朝阳区，户籍地福建省福安市。2016年5月28日被刑事拘留，2016年7月1日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于天津市河西区看守所。辩护人孙昊，天津天章律师事务所律师。被告人缪高远，男，1987年7月6日出生于福建省福安市，汉族，大专文化，恒实汇通财富投资管理（北京）有限公司天津分公司负责人，住天津市河北区，户籍地福建省福安市。2016年5月27日被刑事拘留，2016年7月1日因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于天津市河西区看守所。辩护人王立强，天津天章律师事务所律师。天津市河西区人民检察院以津西检公诉刑诉[2017]351号起诉书指控被告人缪任远、缪高远犯有非法吸收公众存款罪，于2017年6月16日向本院提起公诉，并提出量刑建议。又于2018年9月3日以津西检公诉刑变诉[2018]9号变更起诉决定书，向本院变更起诉，指控被告人缪任远、缪高远犯有集资诈骗罪。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市河西区人民检察院指派代理检察员于菲出庭支持公诉，被告人缪任远、缪高远及辩护人孙昊、王立强到庭参加了诉讼。庭审后，本院于2018年10月15日将本案移送天津市第二中级人民法院审查，2018年11月5日天津市第二中级人民法院作出不同意移送决定书。本案现已审理终结。天津市河西区人民检察院指控，2014年11月20日至2016年3月25日，被告人缪任远先后以个人或他人名义，在天津、北京注册天津市恒实资产管理有限公司、恒实汇通财富投资管理（北京）有限公司及相关分公司、子公司等共计11家公司（简称恒实公司），并系全部公司实际控制人。被告人缪任远在无吸收存款许可的情况下，先后指派被告人缪高远担任天津地区相关公司实际负责人、指派缪杨远（另案处理）进行对吸收存款的现金存取、支付投资人到期本息等工作。经中勤万信会计事务所天津分所专项审计，自2014年4月至2016年5月，被告人缪任远、缪高远以恒实公司名义在天津、常州、赤峰、大连、沈阳、北京、杭州、泰州江等地，对外以保本保息、资金安全为由，通过媒体广告、散发传单、口口相传等方式，向社会不特定人宣传该公司经营的投资理财产品并承诺年化收益率6.8%至18%进行高息利诱。2014年4月6日至2016年5月17日，恒实系公司共计吸收存款人数1141人，存款金额合计人民币270664187元，造成投资人实际损失为人民币125568999.98元。其中在津吸收存款人数920人，存款金额合计人民币253249687元，造成投资人损失为人民币121640762.98元。被告人缪任远、缪高远将上述赃款少部分用于公司经营，大部分用于返本付息、偿还个人信用卡、偿还房屋贷款、偿还抵押贷款等使用。2016年5月27日，被告人缪高远被公安机关抓获归案。次日，被告人缪任远到公安机关接受调查。对上述指控，公诉机关当庭宣读了投资人贾某某、刘某某、孙某某、王某某等人的陈述，天津恒实公司公司营业执照，会计专项审计报告、会计事务所《会计专项审核报告》、恒实公司《出借咨询与管理服务协议》、《债权转让协议》、收据、银行卡交易明细、宣传单等书证，公安河西分局扣押决定书、扣押清单、案件来源、抓获经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人缪任远、缪高远以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，并对被告人缪任远、缪高远提出量刑建议，提请本院依法惩处。庭审中，被告人缪任远对起诉书指控的犯罪事实不表异议，并表示认罪。被告人缪高远对起诉书指控的犯罪事实的定性提出异议，辩称自己的行为不构成集资诈骗罪，属于非法吸收公众存款罪。被告人缪任远的辩护人对起诉书指控犯罪事实的定性不表异议，但提出被告人缪任远有自首情节，且系初犯，请法庭根据本案具体情节对被告人缪任远从轻处罚；被告人缪高远的辩护人对起诉书指控犯罪事实的定性提出异议，认为被告人缪高远的行为不构成集资诈骗罪，属于非法吸收公众存款罪，请法庭根据本案具体情节对被告人缪高远从轻处罚。经审理查明，被告人缪任远、缪高远系兄弟关系。2014年11月20日至2016年3月25日，被告人缪任远先后以个人或他人名义，在天津、北京注册天津市恒实资产管理有限公司、恒实汇通财富投资管理（北京）有限公司及相关分公司、子公司等共计11家公司（简称恒实公司），并系全部公司实际控制人。被告人缪任远、缪高远在明知无吸收存款许可，无生产经营企业且集资款无力偿还的情况下，由被告人缪高远担任天津地区相关公司实际负责人、由缪杨远（另案处理）进行对吸收存款的现金存取、支付投资人到期本息等工作。经中勤万信会计事务所天津分所专项审计，自2014年4月至2016年5月，被告人缪任远、缪高远以恒实公司名义在天津、常州、赤峰、大连、沈阳、北京、杭州、泰州江等地，对外以保本保息、资金安全为由，通过媒体广告、散发传单、口口相传等方式，向社会不特定人宣传该公司经营的投资理财产品并承诺年化收益率6.8%至18%进行高息为诱饵。诱使投资人签订《出借咨询与管理服务协议》、《债权转让协议》，2014年4月6日至2016年5月17日恒实公司共计吸收存款人数1141人，存款金额合计人民币270664187元，造成投资人实际损失为人民币125568999.98元。其中，在津吸收存款人数920人，存款金额合计人民币253249687元，造成投资人损失为人民币121640762.98元。被告人缪任远、缪高远将上述赃款少部分用于公司经营，部分用于返本付息、其余用于偿还个人信用卡、偿还房屋贷款、偿还抵押贷款等使用。2016年5月27日，被告人缪高远被公安机关抓获归案。次日，被告人缪任远到公安机关接受调查。案发后，公安机关扣押、查封缪高远平安银行、民生银行账户；查封缪任远民生银行账户；查封恒实管理公司招商银行账户；查封缪容交通银行账户。查封缪容、胡某、缪任远、缪高远名下房产共5处以及扣押公司物品、款项、部分员工违法所得款等。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、投资人贾某某、刘某某、孙某某、王某某等人的陈述，证实被告人缪任远、缪高远以恒实公司公司名义虚构事实，使用虚假担保，虚设债权并重复使用，以签订出借咨询协议及债权转让协议等方式，诱使投资人参与投资债权，非法集资的事实。2、证人张某、刘某、乐某、梁某等人的证言，证实被告人缪任远、缪高远在无吸收存款许可的情况下，以出借作抵押贷款，在用客户购买的理财产品来匹配债权，以签订出借咨询协议及债权转让协议，使用虚假担保及债权的方式，诱使投资人参与投资债权，非法集资的事实。3、企业名称预先核准申请书及通知书、总公司营业执照、恒实公司章程、房屋租赁协议、天津分公司营业执照等书证材料，证实恒实公司的总公司、分公司负责人原为缪某2，经营范围无吸揽存款。后2016年1月7日总公司负责人变更为缪任远。4、中勤万信会计事务所天津分所《会计专项审核报告》、恒实公司《出借咨询与管理服务协议》、《债权转让协议》、《资金出借情况报告》、银行卡交易明细、宣传单等书证、森格集团担保函、恒实公司债权转让款项到账确认书、恒实普惠投资管理（北京）有限公司债权转让协议等书证材料。证实被告人缪任远、缪高远以天津恒实公司及北京恒实公司名义签订出借咨询协议及债权转让协议等方式，使用虚假债权转让协议，虚假担保的方式，非法集资的的人数及数额的情况。5、公安机关调取的客户资料、员工资料、人事档案、客户兑付明细表、POS机终端、工资提成某、礼品奖品领用明细表、房屋出租资料、公司宣传单页等。证实恒实公司非法集资，公司运营情况。6、公安河西分局扣押决定书、扣押清单，证实从被告人缪任远、缪高远处扣押、查封缪高远平安银行、民生银行账户；查封缪任远民生银行账户；查封恒实管理公司招商银行账户；查封缪容交通银行账户。扣押情况，证实查封不动产情况，查封缪容、胡某、缪任远、缪高远名下房产共5处以及扣押公司物品、员工提成款的情况。7、公安机关出具的案件来源、抓获经过等证据，证实案发情况及到案经过。以上证明案件事实的证据，均由公安机关依法收集、调取，并经当庭质证，取证程序合法，内容客观真实，证据之间相互印证，应作为认定案件事实的依据，本院予以确认。被告人缪高远及其辩护人虽对部分证据提出异议，但未能提供相关证据予以反证。本院认为，被告人缪任远、缪高远目无国家法律，以非法占有为目的，虚设债权、担保并重复使用，使用诈骗方法非法集资，且集资款未用于生产经营活动，挥霍集资款不能返还，造成损失达人民币1.2亿元，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。且系共同犯罪。其中，被告人缪任远集资诈骗人民币1.26亿元，被告人缪高远集资诈骗人民币1.22亿元。天津市河西区人民检察院指控被告人缪任远、缪高远犯有集资诈骗罪事实清楚、证据确实、充分，本院予以支持。被告人被告人缪任远虽有主动到案，但未能如实供述自己的全部犯罪事实，故不认定为自首。被告人缪任远的辩护人提出被告人缪任远系初犯，请法庭根据本案具体情节对被告人缪任远从轻处罚的辩护意见，较为客观，本院予以采纳。但提出被告人缪任远构成自首之情节，不符合法律规定，本院不予采纳。被告人缪高远当庭辩称自己的行为不构成集资诈骗罪及辩护人提出被告人缪高远的行为构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，与事实不符，本院不予采纳。为严肃国家法律，维护金融管理秩序，保护公民财产的所有权不受侵犯,依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人缪任远犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月28日起至2031年5月27日止。罚金于判决生效后十日内交付本院。）二、被告人缪高远犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月27日起至2031年5月26日止。罚金于判决生效后十日内交付本院。）三、责令被告人缪任远、缪高远继续退赔违法所得，发还投资人。其中，公安机关查封、扣押的涉案房产予以折价，以及已追缴的涉案违法所得，分别按比例、发还投资人（详见公安机关查封、扣押清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。（此页无正文）审 判 长  张忠志审 判 员  王 健审 判 员  闫 清人民陪审员  毕 磊人民陪审员  张 伟人民陪审员  杨 英人民陪审员  葛海云二〇一八年十一月十六日法官助理张文雅书记员王娟本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。