河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫0702刑初442号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人张志勇，男，1968年5月4日出生，汉族，专科毕业，户籍所在地河南省，现住河南省。因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年2月7日被郑州铁路公安处民警抓获，并临时羁押于郑州铁路公安处看守所，并于2016年2月14日被新乡市公安局东街分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年3月22日、2017年3月6日、2018年3月5日被新乡市公安局东街分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2018年11月20日被新乡市公安局东街分局逮捕。辩护人马琨，河南中原法汇律师事务所律师。新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉（2017）306号起诉书指控被告人张志勇犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员樊紫娟出庭支持公诉，被告人张志勇及其辩护人马琨到庭参加诉讼。本案依法延期审理。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2011年7月至2011年12月，被告人张志勇在新乡市普利A座1115室，以天津诚富股权基金合伙企业河南分公司、天津日盛昌股权投资基金有限公司河南分公司的名义，未经相关行政部门许可，许以高息，以发放宣传页、口口相传方式向不特定社会人员募集资金。现查明涉及投资群众65人，涉及合同金额746万元，实际投资金额610.85万元，发还本金及利息共计134.15万元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人张志勇的照片、户籍证明、前科证明、到案经过等书证；证人李林惠、梁某等人的证言；被告人张志勇的供述与辩解；审计报告等证据。据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人张志勇的刑事责任。被告人张志勇到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。望合议庭作出客观公正的判决。被告人张志勇对公诉机关的指控的罪名无异议，认罪，其辩称其没有发放宣传页，公司的高息都是按照总公司的标准执行的，其公司吸收的人数没有实际指控的那么多。其辩护人的辩护意见是：1、对指控被告人张志勇犯非法吸收公众存款的罪名无异议。2、被告人张志勇吸收的人数应认定为53人，吸收的数额应认定为648万元，实际损失数额是513.45万元。3、被告人张志勇的主观恶性较小。4、被告人到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。经审理查明：2011年7月至2011年12月，被告人张志勇在新乡市普利A座1115室，以天津诚富股权基金合伙企业河南分公司、天津日盛昌股权投资基金有限公司河南分公司的名义，未经相关行政部门许可，许以高息，以发放宣传页、口口相传方式向不特定社会人员募集资金。现查明涉及投资群众65人，涉及合同金额746万元，发还本金及利息共计134.15万元及李林惠1万元，实际投资金额610.85万元，返还本金0.09万元，实际投资金额610.76万元。另查明，投资客户陈志坚实际投资合同金额是4万元，实际损失是3.28万元，2012年2月13日，被告人张志勇已偿还投资客户陈志坚的投资款；案发前，被告人张志勇归还袁某投资款2.7万元，归还寻乐兵投资款4.5万元。截止目前未偿还的实际投资金额是600.28万元。被告人张志勇的个人违法所得未退。认定上述事实的证据有：1、被告人张志勇照片、户籍证明、违法犯罪查询记录表证实被告人张志勇的基本情况以及被告人张志勇无违法犯罪记录。2、案发现场图证实案发现场的具体位置。3、归案说明、羁押证明、到案经过证实被告人张志勇于2016年2月7日被郑州铁路公安处民警抓获，并临时羁押于郑州铁路公安处看守所，并于2016年2月14日移交新乡市公安局东街分局。4、新乡银监分局关于天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）在新乡市以理财协议进行吸收存款是否合法回复一份证实天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）在新乡市以理财协议进行吸收存款不属于新乡辖区内经批准开展银行业务的金融机构。5、天津市发展和改革委员会证明证实天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）按照公司法和合伙企业法于2011年7月在天津进行了工商注册登记，但是没有在当时的天津产业（股权）投资基金发展与备案管理办公室备案。6、天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）的相关材料。7、新乡市公安局东街分局2016年2月26日情况说明证实2016年2月24日，该局民警到天津对天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）的情况进行调查，经与天津市公安局塘沽分局专案组联系，天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）进行招募资金的情况他们没有接到群众报案，尚未展开调查。经与天津市滨海新区处非办联系，知道有此公司，但是未接到群众反映。后对该公司工商注册进行调取，并找到该公司的注册地，并没有天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）在此经营。8、新乡市公安局东街分局2016年3月17日情况说明证实2016年3月17日，办案民警到新乡市工商管理局红旗分局查询天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）在新乡市设立分支机构的情况，未查询到天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）在新乡设立分支机构的信息。9、河南众诚联合会计事务所司法会计司法鉴定意见书证实张志勇以天津诚富、天津日盛昌的名义非法吸收公众存款，已报案的投资群众65人，涉及合同金额746万元，扣除利息134.15万元及李林惠1万元，实际投资金额610.85万元，返还本金0.09万元，实际损失金额610.76万元。10、天津日盛昌审计报告。11、天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）授权委托书证实天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）委托张志勇经办天津诚富股权投资基金合伙企业（有限合伙）在新乡及豫北交办的私募基金事宜。12、房屋租赁协议。13、李坤情况说明证实其在外地工作无法回去，其曾经在下班路上看见张志勇在发放宣传单，并称诚富投资比较安全，利息6分，其就把3万元钱投资到该公司，至今一分钱没有收回来。14、新乡市公安局东街分局2017年2月22日情况说明证实张志勇所说的公司介绍人王连喜，经查找，此人下落不明。15、张志勇银行交易明细。16、证人尹某证言证实2011年的时候，其通过天津亿泓一业务员向其介绍张志勇代理的天津诚富，张志勇向其介绍了天津诚富公司的投资情况，让其看了天津诚富公司的相关证件，然后其就在天津诚富投资了40万元。17、证人袁某证言证实2011年7月份的一天，其在新乡市平原路普利A座附近看到别人宣传投资项目，并通过张志勇介绍天津诚富公司、天津日盛昌公司的投资情况，称该公司是做金矿的，资金比较有保障，投资期限三个月，月息6分，并且投资时先扣除三个月的利息，其感觉不错就在张志勇经营的天津诚富公司、天津日盛昌公司进行了投资。其通过张志勇的介绍在天津诚富公司投资了四次，合同金额是480000元，扣除利息实际交了393600元，实际损失是393600元。其通过张志勇在天津日盛昌公司投资了三次，合同金额是150000元，扣除利息实际投资123000元，实际损失123000元。其以其老公郭玉林的名义在天津日盛昌公司投资了两次，合同金额是300000元，实际损失是246000元。2011年9月18日，其以其女儿郭佳的名义在天津诚富公司投资了100000元，扣除利息实际投资了82000元，实际损失是82000元。2011年7月23日，其以其女儿郭佳的名义在天津日盛昌公司投资了80000元，扣除利息实际投资了65600元，实际损失是65600元。18、证人魏某证言证实其在新乡市平原路普利A座附近看到别人宣传投资项目，其通过张志勇介绍天津诚富公司、天津日盛昌公司的投资情况，称该公司资金比较有保障，投资期限三个月，三个月一返款，并且投资时先扣除三个月的利息，其感觉不错就在张志勇经营的天津诚富公司、天津日盛昌公司进行了投资。其总共分六次在天津诚富公司进行了投资，合同金额是420000元，实际损失是344400元。其通过张志勇的介绍在天津日盛昌公司投资了五次，合同金额是680000元，实际损失共计557600元。19、证人杨某证言证实2011年的一天，其在新乡市平原路普利A座通过张志勇介绍天津诚富公司的投资情况，称该公司是做金矿的，利润丰厚，其感觉不错就在张志勇经营的天津诚富公司进行了投资。其总共分两次投资了30万元。其称张志勇是天津诚富公司新乡办事处的负责人，李林惠是副总，负责收合同、出收据。20、证人邢某证言证实2011年的一天，其在新乡市平原路普利A座附近看到别人发放宣传页宣传投资项目，其通过张志勇和李林惠介绍天津诚富公司的投资情况，称该公司投资期限三个月，并且投资时先扣除三个月的利息，其感觉不错就在张志勇经营的天津诚富公司进行了投资。其总共分三次在天津诚富公司投资了13万元。21、证人焦某证言证实其在新乡市平原路普利A座附近看到别人宣传投资项目，其通过张志勇和一个女子介绍天津诚富公司的投资情况，称该公司是做金矿的，资金比较有保障，利润比较丰厚，投资期限三个月，月息6分，并且投资时先扣除三个月的利息，其感觉不错就在张志勇经营的天津诚富公司进行了投资。其投资的合同金额是300000元，实际投资246000元，实际损失246000元。22、证人冯某证言证实2011年9月份的一天，其在新乡普利A楼了解到天津诚富股权基金合伙企业（有限合伙）投资利息较高，其通过该公司的业务经理李娜介绍在天津诚富股权基金合伙企业（有限合伙）的规模比较大，该公司比较正规，有许多合伙企业，投资期限是三个月，月息6分，签合同时将三个月的利息直接扣除，投资到期后本息全付。其在天津诚富股权基金合伙企业（有限合伙）投资的合同金额是3万元，实际投资金额是24600元，月息6分，投资期限三个月，实际损失24600元。23、证人原某、郑某等人证言均证实他们在新乡普利A楼通过发放宣传页等方式了解到天津诚富股权基金合伙企业河南分公司、天津日盛昌股权投资基金有限公司河南分公司的规模比较大，该公司比较正规，投资期限是三个月，月息6分，签合同时将三个月的利息直接扣除，投资到期后本息全付，然而合同到期后未返还他们本金的情况。并称该公司的实际负责人是张志勇。24、被告人张志勇对公诉机关的指控的犯罪事实供认不讳，其辩称其都是按照总公司的要求做的，其吸收的人数没有指控的人数多，希望对其从轻处罚。25、客户合同书贰份、收条证实陈志坚和张志勇在天津诚富股权基金的投资情况，以及张志勇已偿还陈志坚的投资款。以上证据1-24均由公诉机关提供，证据25由辩护人提供，经庭审调查质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人张志勇违反国家法律、金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。被告人张志勇到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。辩护人的辩护意见合理部分，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十四条、第六十七条第三款，第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人张志勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共折抵45日，即自2018年11月20日起至2021年10月5日止）。二、违法所得600.28万元依法予以追缴，不足部分责令退赔，返还各集资参与人。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张东峰代理审判员  吴嘉茜人民陪审员  贵玉萍二〇一八年十一月二十日书 记 员  郝新明