广东省乳源瑶族自治县人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0232民初688号原告：广东东阳光科技控股股份有限公司，住所：广东省乳源瑶族自治县乳城镇侯公渡。法定代表人：张寓帅，董事长。委托诉讼代理人：黄亮平，男，北京市嘉源（深圳）律师事务所律师。被告：铁道部第二工程局机械筑路处，住所：四川省成都市金牛区马家花园路**附**。法定代表人：熊志勇，处长。委托诉讼代理人：袁雪祝，广东华文律师事务所律师。原告广东东阳光科技控股股份有限公司与被告铁道部第二工程局机械筑路处票据纠纷一案，本院于2018年8月15日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告广东东阳光科技控股股份有限公司的委托诉讼代理人黄亮平，被告铁道部第二工程局机械筑路处的委托诉讼代理人袁雪祝到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告广东东阳光科技控股股份有限公司向本院提出诉讼请求：一、判令撤销广东省乳源瑶族自治县人民法院（2017）粤0232民催1号除权判决；二、本案诉讼费由被告承担。事实和理由：本案被告铁道部第二工程局机械筑路处向广东省乳源瑶族自治县人民法院提出申请，申请对其持有的“成都量具刃具股份有限公司《法人股股权确认书》（编号：NO:0400205）”进行公示催告。乳源瑶族自治县人民法院于2017年6月21日立案受理，于2017年9月26日作出（2017）粤0232民催1号除权民事判决书，判决铁道部第二工程局机械筑路处持有的“成都量具刃具股份有限公司《法人股股权确认书》（编号：NO:0400205）”无效。依据我国《民事诉讼法》及其司法解释和《公司法》的相关内容规定，公示催告程序只适用于按照规定可以背书转让的票据（即支票、汇票和本票），和公司记名股票被盗、遗失或者灭失的情形。国家经济体制改革委员会制定并于1992年5月15日施行的《股份有限公司规范意见》中明确规定股票是公司签发的证明股东按其所持股份享有权利和承担义务的书面凭证，并对股票的形式要件作出了明确规定。成都量具刃具股份有限公司1993年6月15日股东大会所通过的公司章程中也作出了与上述法律规定完全相同的股票形式与内容的要件规定，而（2017）粤0232民催1号除权民事判决中的《法人股股权确认书》明显不符合上述规定的股票内容与形式要求，不属于股票的范围。因此，《法人股股权确认书》既不是按照规定可以背书转让的票据，亦不属于股票，不应当适用公示催告程序，不应当被作出除权判决，原审法院作出的除权判决存在法律适用错误的情况。为了维护原告的合法权益，现根据我国《民事诉讼法》第二百三十二条及《民事诉讼法》司法解释第四百六十条之规定，特向人民法院提起诉讼，请求判如所请。被告铁道部第二工程局机械筑路处答辩称，原告广东东阳光科技控股股份有限公司以涉案股权证不属于股票，不属于法定申请公示催告的情形为由，诉请撤销除权判决是没有依据的，应当予以驳回。一、乳源瑶族自治县人民法院作出的（2017）粤0232民催1号除权判决程序合法，作出除权判决合法有据。1、涉案股权证是可以申请公示催告的票据。根据国家经济体制委员会于1992年5月15日颁布施行的《股份有限公司规范意见》（体改生[1992]31号）第二十五条第一款“公司的股份采取股票形式。但定向募集公司应以股权证替代股票（下同）”的规定，原告广东东阳光科技控股股份有限公司在1993年9月13日未经证监会批准上市前，作为非上市企业，是不能通过公开发行股票的方式募集资金；如需向社会募集资金，只能以股权证替代股票。所以，原告广东东阳光科技控股股份有限公司在上市之前向被告募集资金，只能是向被告发股权证，而不能发股票。故原告主张股权证不是股票，不能申请公示催告是错误的。2、乳源瑶族自治县人民法院作出的（2017）粤0232民催1号除权判决程序合法，作出除权判决合法有据。被告向乳源瑶族自治县人民法院申请公示催告后，依法进行了公告，催告权利人申报票据权利。在公示催告期间，因无人申报权利，故乳源瑶族自治县人民法院依被告的申请，在公示催告届满后，依法作出了除权判决。3、关于股权证是否可以申请公示催告、作出除权判决，其他法院已经有相应的案例，在中国裁判文书网、无讼案例等可以公开查询、参照适用。二、原告应当依法为被告补发股票。根据《法人股股权确认书》(编号：NO:0400205)所载明的事项：作为被告在原告拥有的股权的唯一凭证，可以凭借该《法人股股权确认书》分红派息，并可以挂失。被告曾多次与原告公司联系，要求挂失、补发，但均遭到拒绝；被告按原告的指引进行申请公示催告并由法院作出除权判决之后，原告同样置之不理，至今未给被告任何书面回复。综上，请求法庭查明事实，依法作出公正裁判。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了举证和质证。原告广东东阳光科技控股股份有限公司向本院提交的证据材料有：1、成都量具刃具股份有限公司1993年公司章程复印件（工商局调取的工商档案），拟证实成都量具刃具股份有限公司章程中对公司股票应载明的事项及形式作出了明确的要求，且与《股份有限公司规范意见》要求一致。成都量具刃具股份有限公司是以社会募集的方式募集资金的，只能发行股票，不能发售股权证。被告的质证意见为：对该证据的真实性无法确认，成都量具刃具股份有限公司注册地址在四川省成都市，所以原告在韶关市工商局复印出来的章程其真实性无法确认；对其关联性不确认，根据该章程显示，通过时间是1993年6月10日，是在其上市之前，并且该章程中的第二条“以社会募集方式设立”明显是与当时的法律规定相违背。并且涉案股权证是由东阳光公司出具的，东阳光公司应当按照股权证上的条款为被告进行挂失和核对股权；2、《法人股股权确认书》，从（2017）粤0232民催1号案复印所得，原告对该证据的真实性不予确认，该证据的复印件从形式上可以看出它不符合股份有限公司规范意见的的形式规定，不属于可以背书转让的记名股票。被告的质证意见为：对真实性、合法性无异议，关联性不确认。该股权确认书有原告盖有公章及私章，公章和私章与原告提供的第一份证据是相同的，并且也与第一份证据中的第三章第十一条对应予以佐证，确实证明原告在上市之前有向被告募集资金，出具股权确认书；3、乳源瑶族自治县人民法院出具的（2017）粤0232民催1号除权判决书，拟证实乳源瑶族自治县人民法院对《法人股股权确认书》进行除权判决存在法律适用的错误。被告的质证意见为：对真实性、合法性无异议，关联性有异议。被告铁道部第二工程局机械筑路处未提供证据材料。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年6月21日，本院立案受理了铁道部第二工程局机械筑路处提请的公示催告，依法于2017年6月30日发出公告，催促利害关系人在六十日内对铁道部第二工程局机械筑路处提交的《法人股股权确认书》（编号为：NO.0400205）申报权利。公示催告期间届满后无人向本院提出申报，本院遂于2017年9月26日作出（2017）粤0232民催1号民事判决书，判决：一、宣告申请人铁道部第二工程局机械筑路处持有的成都量具刃具股份有限公司出具的《法人股股权确认书》（编号为：NO.0400205）无效；二、自本判决公告之日起，申请人铁道部第二工程局机械筑路处有权向支付人请求支付。另查明，成都量具刃具股份有限公司于1993年6月设立，1993年9月正式上市交易，2003年原告广东东阳光科技控股股份有限公司借壳上市，成都量具刃具股份有限公司名称进行了变更，权利义务现由广东东阳光科技控股股份有限公司继受。被告铁道部第二工程局机械筑路处向本院申请公示催告而提交的《法人股股权确认书》（编号为：NO.0400205）载明：“经成都量具刃具股份有限公司与铁道部第二工程局机械筑路处双方确认：铁道部第二工程局机械筑路处拥有成都量具刃具股份有限公司法人股股权伍万元。1、此《股权确认书》为法人股股东在本公司拥有股权的唯一凭证，今后凭此《股权确认书》分红派息。2、本《法人股股权确认书》不可涂改。3、本《法人股股权确认书》可挂失。4、《法人股股权确认书》一式两份，股份公司与入股单位各一份。经双方法定代表人签字、盖章后即生效”。成都量具刃具股份有限公司在该《法人股股权确认书》加盖了公章及加盖了董事长的印章，入股方单位铁道部第二工程局机械筑路处加盖了公章及加盖了法人代表的印章，出具的时间为一九九三年六月卄二日。本院认为，本案系票据纠纷。原告广东东阳光科技控股股份有限公司依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十二条：“利害关系人因正当理由不能在判决前向人民法院申报的，自知道或者应当知道判决公告之日起一年内，可以向作出判决的人民法院起诉。”以及《最高人民法院关于适用的解释》第四百六十条第一款第（三）项：“民事诉讼法第二百二十三条规定的人正当理由，包括：（三）不属于法定申请公示催告情形的。”的规定，以涉案的《法人股股权确认书》并非可背书转让的票据，亦非股票为由提起本案诉讼，请求撤销本院（2017）粤0232民催1号除权判决，本案争议的焦点是：涉案的《法人股股权确认书》是否是可背书转让的股票或股权证。对该争议焦点，本院经审理认为，根据1992年5月15日国家体改委等颁布施行的《股份有限公司规范意见》（体改生{1992}31号，国务院办公厅于1993年5月15日下发了关于执行该规范意见的通知）第二十五条：“公司的股份采取股票形式。但定向募集公司应当以股权证替代股票（下同）。定向募集公司不得发行股票，社会募集公司不得发行股权证。”以及第二十八条：“股票是公司签发的证明股东按其所持股份享有权利和承担义务的书面凭证。股票应载明下列事项：（一）发行股票的公司的名称、、住所（二）公司设立登记或新股发行之变更登记的文号及日期；（三）公司注册资本、股份类别、每股金额、股票面值；（四）本次发行的股份数；（五）股东姓名或名称；（六）股票号码；（七）发行日期；（八）其他需要载明的事项。股权证除载明上款事项外，还应载明认购与转让范围。股票由董事长签名，公司盖章后生效。股票应加具人民银行批准募股的文号及日期；股权证应加具政府授权部门批准募股的文号及日期。”的规定，涉案的《法人股股权确认书》均不具备股票和股权证的形式要件，记载事项不齐全,缺乏对公司设立登记或新股发行之变更登记的文号及日期、公司注册资本、每股金额、本次发行的股份数、股票号码、发行日期等事项的记载，亦没有加具人民银行批准募股的文号及日期或加具政府授权部门的批准募股的文号及日期，《法人股股权确认书》非可背书转让的股票或者是股权证，不符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十八规定公示催告程序的条件，故本院根据被告铁道部第二工程局机械筑路处的公示催告申请而作出的（2017）粤0232民催1号除权判决适用法律错误，应予撤销。原告广东东阳光科技控股股份有限公司请求撤销本院（2017）粤0232民催1号除权判决的请求理由充分，于法有据，本院予以支持。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第一百二十五条、第一百二十八条，《股份有限公司规范意见》第七条、第二十五条、第二十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十八条、第二百二十三条，《最高人民法院关于适用的解释》第四百六十条第一款第（三）项、第四百六十一条第一款的规定，判决如下：撤销乳源瑶族自治县人民法院（2017）粤0232民催1号除权判决。案件受理费100元，由原告广东东阳光控股股份有限公司负担。如不服本判决,可在判决书送达次日起十五日内，向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数或代表人的人数提出副本，上诉于广东省韶关市中级人民法院。审判长  陆国东审判员  陈曲波审判员  钟庆田二〇一八年十一月八日法官助理钟日好书记员王嘉玲