太原铁路运输法院刑 事 判 决 书（2015）太铁刑初字第22号公诉机关太原铁路运输检察院。被告人曹某某,男，汉族。因本案于2015年3月5日被刑事拘留，3月20日被逮捕，现羁押于太原铁路公安处看守所。辩护人高国卫，山西行直律师事务所律师。太原铁路运输检察院以太铁检刑诉（2015）22号起诉书指控被告人曹某某犯挪用资金罪，于2015年9月11日向本院提起公诉。本院于2015年9月17日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，于2015年11月6日、11月19日公开开庭审理了本案。太原铁路运输检察院指派检察员樊蕾、闫文秀出庭支持公诉，被告人曹某某及其辩护人高国卫到庭参加诉讼。现已审理终结。太原铁路运输检察院指控，2013年11月至2014年8月，被告人曹某某在担任中铁某有限公司某项目经理部物资设备部部长期间，利用职务便利，通过该项目部水泥供货商太原某某工贸有限公司法人代表王某某虚开增值税专用发票，为该项目部第五架子队副队长李某套取6000吨水泥款以解决工程相关协调费用等公务支出。太原某某工贸公司于2014年1月26日至7月31日间，陆续将套取的部分水泥款人民币55万元（以下币种均为人民币）打入由曹某某控制户名为唐某的光大银行卡账户。曹某某将该资金中20万元通过现金和转账方式交给李某后，挪用剩余资金中的30万元归个人使用。针对上述指控，公诉人当庭宣读和出示了被告人供述、证人证言、相关书证等证据。公诉机关认为，被告人曹某某的行为构成挪用资金罪，同时提出被告人具有自首和全额退赃的法定、酌定量刑情节，提请依据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定惩处。庭审中，被告人曹某某及其辩护人对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人除同意公诉机关认定的自首和全额退赃量刑情节之外，还提出曹某某的行为并未给单位造成损失，主观恶性较小，请求法院对其减轻处罚或者免予刑事处罚。经审理查明，2011年1月，被告人曹某某被中铁某有限公司聘为某项目经理部物资设备部部长兼经济师，主要负责本部门的行政、业务管理、制定工程项目物资、设备的计划、采购、供应等工作。2013年11月至2014年8月期间，被告人曹某某利用职务便利，通过其项目部水泥供货商太原某某工贸有限公司法人代表王某某虚开增值税专用发票，经该项目部第五架子队队长黄某某签字确认后，为该项目部某队副队长李某套取6000吨水泥款，以解决工程相关协调费用等公务支出。太原某某工贸公司于2014年1月26日至7月31日间，将套取的部分水泥款55万元陆续打入由曹某某持有并使用的户名为唐某的光大银行卡账户。其中20万元由李某用于公务支出，曹某某将剩余35万元中的30万元私自挪用，分别借贷给郑某某、张某某。2015年3月3日，被告人曹某某主动到其公司纪委投案，如实供述了自己的主要犯罪事实。归案后，被告人曹某某退还了30万元，现已随案移送。证明上述事实的证据有：1、中铁某有限公司营业执照、中国某股份有限公司营业执照、中国某总公司独家发起设立中国某股份有限公司的情况说明、中铁某有限公司出资证明及情况说明二份，曹某某工作简历、档案及聘任通知，中铁某有限公司出具的项目经理部物资设备部长主要职责等证据证实，中铁某有限公司为国有控股公司。被告人曹某某于2011年1月被中铁某有限公司聘任为某项目部物资设备部部长兼经济师，主要负责本部门的行政、业务管理、制定工程项目物资、设备的计划、采购、供应等工作。聘任其担任项目部物资部部长的文件未经过党政会议决定，仅经主管领导审批。2、中铁某物资有限公司提供的物资采购合同、工程物资购销合同、物资商品采购审批单、供应站水泥采购情况及记账凭证、单位往来明细账等证据证实，中铁某物资公司向某项目部销售的水泥是向太原某某工贸公司采购的。3、太原某某工贸公司出具的山西增值税专用发票、某峰水泥有限公司、某港水泥有限公司出具的增值税专用发票、采购通知单、山西某峰水泥有限公司水泥发运单（五联）、中铁某集团太原某某线物资验收单、未挂账发运单（五联）和物资验收单等证据证实，太原某某工贸公司采购金某水泥有限公司和吉某水泥有限公司的水泥向中铁某物资公司销售。金某水泥有限公司向某项目部第五架子队实际发运水泥，有6000吨水泥未实际发货。4、某项目部提供的记账凭证、河南增值税普通发票、转账通知单、发料单、项目辅助明细账、虚假物资验收单、证人刘某某证言等证据证实，某项目部向中铁某物资公司购买水泥，给第五架子队发料：PO42.5型号水泥1320吨，PS32.5型号水泥6213.5吨。刘某某证言证实，其是某项目部第五架子队物资部负责人。2013年底第五架子队副队长李某授意其根据曹某某提供的发料单的水泥吨数，制作了虚假的第五架子队点验单、发料单、物资验收单。通过虚假报账的方式套取6000吨水泥的事实。5、兴业银行某支行交易往来信息查询、户名为卢某某的兴业银行账目明细及证人卢某某证言证实，某某工贸公司在收到中铁某物资公司部分水泥款后于2014年1月26日分两次给户名为唐某的光大银行卡共计转账20万元；2014年4月10至7月31日期间，太原某某工贸公司会计卢某某用自己户名的银行卡，多次转账给户名为唐某的银行卡35万元，以上款项共计55万元。6、户名为唐某的光大银行卡对账单及证人唐某证言证实，唐某账户于2014年1月26至7月31日期间陆续收到某某工贸公司及卢某某转入的人民币55万元；5月7日通过网银转账给郑某某100万元，8月15日通过网银转账给李某某5万元，8月18日通过网银转账给张某某40万元。案发时，该账户内活期余额为5万元。唐某证实，以其姓名开户的光大银行卡自开户以来一直由曹某某持有并使用，卡上发生的业务均与其无关。7、户名为李某某的牡丹灵通卡账户明细清单及证人李某某证言证实，该卡于2014年8月15日收到汇款5万元。李某某证实，2014年7、8月份时，李某委托其办理了一张户名为李某某的工商银行卡供李某使用，该卡一直由李某持有，自己没有用过。8、证人王某某证言证实，其是太原某某工贸公司法人代表。2013年底，曹某某找其商量，要求其帮忙套取一些水泥款，用于解决其项目部某架子队工地上一些没办法解决的公务费用。其同意后，通过虚开增值税专用发票帮助曹某某套取6000吨水泥款，并将套取的水泥款55万元让会计卢某某陆续打入户名为唐某的光大银行账户的事实。9、证人李某证言证实，其是某项目部第五架子队副队长。2013年10月以后其找曹某某帮忙套取6000吨水泥款，用以解决工程协调费用等公务支出，后曹某某将套取的水泥款20万元（15万元现金、5万元转账至由户名为李某某工商银行账户）交给了李某。这20万元全部用于因公支出。10、证人张某、杨某某、刘某某、郭某某、武某某、武某某证言证实，李某用于公务支出了20万元。11、证人郑某某、张某某证言证实，曹某某通过唐某的银行卡分别于2014年5月和2014年8月转账借贷给郑某某100万元，张某某40万元，均约定月息为一分五的事实。12、证人黄某某证言证实，其是某项目部第五架子队队长。其在套取水泥款的账单上面签了字，该账单是李某做好之后交给他的。13、被告人曹某某供述证实，2013年11月至2014年8月期间，其在担任某项目部物资设备部部长期间，利用职务便利，通过其项目部水泥供货商太原某某工贸公司法人代表王某某虚开增值税专用发票，为该项目部第五架子队副队长李某套取6000吨水泥款以解决工程相关协调费用等公务支出。太原某某工贸公司于2014年1月26日至7月31日间，将套取的部分水泥款55万元陆续打入由其持有并使用的户名为唐某的光大银行卡账户。其将该资金中15万元现金交给李某，后又通过唐某的银行卡转账5万元给李某控制的户名为李某某的工商银行卡。之后又挪用剩余资金35万元中的30万元分别借贷给郑某某、张某某，约定的月息均为一分五。14、查封扣押财物文件清单及移送查封扣押冻结财物文件清单证实，被告人曹某某归案后退还挪用资金30万元，现已随案移送。15、被告人归案情况说明、中铁某有限公司纪委出具的证明材料证实，2015年3月3日下午，被告人曹某某接到集团纪委人员的电话询问其是否在洛阳，其当即表示自己在洛阳，当天下午其主动到集团纪委投案，并如实供述了主要犯罪事实，3月4日，其又在集团纪委的陪同下到检察机关投案。16、户籍证明及无违法犯罪证明证实，被告人曹某某自然情况及无违法犯罪情况。以上证据均由公诉机关提供，并经当庭举证、质证，证据所证明的事实能够相互印证，形成完整的证据链条，本院予以确认。本院认为，被告人曹某某在担任中铁某有限公司某项目经理部物资设备部部长期间，利用职务便利，挪用本单位资金借贷给他人，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。被告人曹某某在尚未受到调查谈话、讯问，未被宣布采取调查措施或者强制措施时，向办案机关投案，如实交代了自己的全部犯罪事实，系自首，可依法减轻处罚；其归案后退还了全部挪用资金30万元，可酌情从轻处罚。根据其犯罪情节和悔罪表现，对其适用缓刑确实不致再危害社会，可宣告缓刑。公诉机关起诉指控被告人曹某某犯挪用资金罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。控辩双方均提出被告人具有自首情节、退还全部挪用资金的情节以及辩护人提出被告人的行为未给单位造成损失、主观恶性较小等辩护意见，经查属实，故予以采信。为了维护公司财产不受侵犯，对被告人曹某某依据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款之规定，判决如下：一、被告人曹某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、被告人曹某某退还的挪用资金三十万元，发还中铁某有限公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原铁路运输中级法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。（此页无正文）审判长 王 毅审判员 滕 欣审判员 冯 璐二〇一五年十一月十九日书记员 张亚琴