河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫0702刑初554号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人吴军，男，1974年7月12日出生，汉族，高中毕业，山东华宏投资管理有限公司新乡办事处负责人，户籍所在地河南省新乡县，现住河南省新乡县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月22日被任丘市公安局抓获，并临时羁押于任丘市看守所；因涉嫌非法吸收公众存款，于2017年7月24日被新乡市公安局东街分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年8月30日被新乡市公安局东街分局逮捕。辩护人李会琴，河南诚友律师事务所律师。新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉（2017）366号起诉书指控被告人吴军犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员延陵卫军出庭支持公诉，被告人吴军及其辩护人李会琴到庭参加诉讼。本案依法延期审理。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2013年11月份至2014年7月份，被告人吴军在新乡市红旗区平原路居然之家912室设立山东华宏投资管理有限公司办事机构，在未经相关行政部门许可的情况下，以山东华宏投资管理有限公司的名义，以业务员口口相传的方式发展业务，明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任，通过签订借款合同的形式，面向社会不特定人员许以高息进行非法融资。现已查明投资客户455人，涉案融资合同金额共计8409万元，现有92人报案，报案实际损失832.705万元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人吴军的照片、户籍证明、前科证明、到案经过等书证；证人周某、李某1等人的证言；被告人吴军的供述与辩解；鉴定意见等证据。据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人吴军的刑事责任。被告人吴军到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。望合议庭作出客观公正的判决。被告人吴军对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪，希望从轻处罚，宽大处理。其辩护人的辩护意见是：1、被告人吴军的主观恶性较小，社会危害不大，被告人一定程度上也是受害人，其自己和家属都有投资。被告人到案后如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。2、被告人吴军认为自己就是个中间人、业务员，其收入靠的是业务提成，对吸收的存款没有使用权，并且案发后积极带领客户去索要借款。3、山东华宏投资管理公司为单位犯罪，被告人吴军在该案件中对资金没有任何处分权，所起作用较小，应从轻、减轻处罚。4、被告人吴军没有犯罪前科，是初犯、偶犯。综上，希望法院对被告人吴军从轻、减轻处罚。经审理查明：2013年11月份至2014年7月份，被告人吴军在新乡市红旗区平原路居然之家912室设立山东华宏投资管理有限公司办事机构，在未经相关行政部门许可的情况下，以山东华宏投资管理有限公司的名义，以业务员口口相传的方式发展业务，明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任，通过签订借款合同的形式，面向社会不特定人员许以高息进行非法融资。现已查明投资客户455人，涉案融资合同金额共计8409万元，现有92人报案，报案实际损失832.705万元。认定上述事实的证据有：1、被告人吴军照片、户籍证明、违法犯罪查询记录表证实被告人吴军的基本情况以及被告人吴军无违法犯罪记录。2、案发现场图证实案发现场的具体位置。3、到案经过证实被告人吴军于2017年7月22日被抓获到案。4、扣押物品清单证实对被告人吴军的涉案物品进行扣押的情况。5、新乡市公安局东街分局情况说明证实办案民警未在工商部门查询到山东华宏投资管理公司及吴军本人的相关登记信息。6、新乡银监分局关于山东华宏投资管理新乡办事处吸收存款是否合法回复一份证实山东华宏投资管理新乡办事处不属于新乡辖区内经批准开展银行业务的金融机构。7、山东华宏投资管理有限公司新乡工作点已报案人情况明细表。8、山东华宏投资管理有限公司企业登记信息、基本存款账户开户许可证。9、山东省临沂市公安局兰山分局对山东华宏投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的相关材料。10、报案材料统计表。11、山东华宏投资管理有限公司投资理财登记表及部分投资人电话。12、业务明细表。13、河南众诚联合会计事务所司法鉴定意见书证实现已查明投资客户455人，涉案融资合同金额共计8409万元，现有92人报案，报案实际损失832.705万元。14、证人周某证言证实其是山东华宏投资管理有限公司的法人代表，董事长，该公司于2012年在山东临沂成立，以投资中草药种植、生产、销售为目标，吸收投资人，投资后支付利息，部分产品还有中介费。都是以三个月、六个月、一年为期限，签订借款协议书，利息是5％，所有投资都是先扣除三个月的利息，到期按合同金额退还本金，投资额度不限。其称山东华宏投资管理有限公司在新乡设立有办事处，负责人是吴军，新乡的投资人和吴军签订合同，资金交到吴军处，吴军在转到其账户上，其给吴军按照合同金额25％的提成。其称2014年，其被公安机关立案侦查后，公司就倒闭了，到现在什么也没有了。15、证人李某1证言证实其称山东华宏投资管理有限公司新乡代理处的负责人是吴军和金亚联，吴军负责全面工作，金总负责业务提成，其负责会计，徐运鹏负责各项杂货。其称该公司的投资客户有200多人，涉及投资合同的金额其不清楚。其和徐运鹏都是死工资，其每月2400元，徐运鹏每月2200元，没有任何提成。16、证人荆某证言证实其通过朋友介绍在位于新乡市红旗区居然之家912室山东华宏投资管理有限公司新乡办事处进行了投资。当时接待其的是吴军和金亚联，他们向其介绍公司的老板家产几千万，种植灵芝、冬虫夏草等草药的生产基地规模比较大，并且带其去山东生产基地考察过，之后其就投资了。17、证人李某2证言证实其通过朋友介绍在位于新乡市红旗区居然之家912室山东华宏投资管理有限公司新乡办事处进行了投资。当时接待其的是吴军，他向其介绍公司的老板家产几千万，种植灵芝、冬虫夏草等草药的生产基地规模比较大，并且带其去山东生产基地考察过，之后其就投资了。18、证人丁某证言证实其通过朋友金亚联介绍在位于新乡市红旗区居然之家912室山东华宏投资管理有限公司新乡办事处进行了投资。当时接待其的是吴军，他向其介绍公司的老板家产几千万，政府和国家大力支持，还有政府的优惠政策，种植灵芝、冬虫夏草等草药的生产基地规模比较大，之后其就投资了。其投资了50000元，投资期限是3个月，月息5分，实际出资45500元，实际损失45500元，交款时先扣除一个月的利息，后面的两个月，每月返一次息，最后一个月将本金退回，合同到期后未返还其本金。19、证人璩某证言证实其通过朋友米国英介绍在位于新乡市红旗区居然之家912室山东华宏投资管理有限公司新乡办事处进行了投资。当时接待其的是吴军，他向其介绍公司的老板家产几千万，政府和国家大力支持，还有政府的优惠政策，种植灵芝、冬虫夏草等草药的生产基地规模比较大，之后其就投资了。其投资了40000元，投资期限是3个月，月息5分，实际出资34000元，实际损失34000元，交款时先扣除一个月的利息，后面的两个月，每月返一次息，最后一个月将本金退回，合同到期后未返还其本金。20、证人邵某证言证实其通过朋友米国英介绍在位于新乡市红旗区居然之家912室山东华宏投资管理有限公司新乡办事处进行了投资。当时接待其的是吴军，他向其介绍公司的老板家产几千万，政府和国家大力支持，还有政府的优惠政策，种植灵芝、冬虫夏草等草药的生产基地规模比较大，之后其就投资了。其称山东华宏管理有限公司以前叫临沂高新区佳宏生物科技有限公司。21、证人陈某、成某92名投资客户证言、合同、收据等材料均证实他们通过朋友介绍在位于新乡市红旗区居然之家912室山东华宏投资管理有限公司新乡办事处进行了投资。该公司的工作人员向他们介绍公司的老板家产几千万，政府和国家大力支持，还有政府的优惠政策，种植灵芝、冬虫夏草等草药的生产基地规模比较大，之后其就投资了，合同到期后未返还他们本金。22、被告人吴军对公诉机关的指控的犯罪事实供认不讳，希望对其从轻处罚。以上证据均由公诉机关提供，经庭审调查质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人吴军违反国家法律、金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。被告人吴军到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。关于辩护人辩称被告人吴军构成单位犯罪的辩护意见，经查，公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，故对该辩护意见，本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十四条、第六十七条第三款，第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人吴军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月22日起至2021年7月21日止）。二、违法所得8409万元依法予以追缴，不足部分责令退赔，返还各集资参与人。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张东峰代理审判员  吴嘉茜人民陪审员  贵玉萍二〇一八年十一月九日书 记 员  郝新明