天津市河西区人民法院刑 事 判 决 书（2018）津0103刑初472号公诉机关天津市河西区人民检察院。被告人丁吉钊，男，汉族，中专文化，山东御福贡阿胶制品有限公司天津分公司实际控制人，自述无固定住址，户籍地山东省泰安市东平县。因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，于2017年11月21日被刑事拘留，于2017年12月26日被依法逮捕。现羁押于天津市河西区看守所。指定辩护人田霖、马兰，天津煦朗律师事务所律师。天津市河西区人民检察院以津西检公诉刑诉[2018]430号起诉书指控被告人丁吉钊犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月8日向本院提起公诉，并提出量刑建议。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市河西区人民检察院指派检察员刘杰出庭支持公诉，被告人丁吉钊及其辩护人田霖、马兰到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市河西区人民检察院指控，2016年3月，被告人丁吉钊与丁吉同（另案处理）在山东省成立山东御福贡阿胶制品有限公司（以下简称御福贡公司），该公司的法定代表人为丁吉同。同年5月，二人又在津成立了山东御福贡阿胶制品有限公司天津分公司（以下简称御福贡天津分公司），办公地点为天津市河西区。被告人丁吉钊为该公司的实际负责人。2017年3月至2017年9月间，被告人丁吉钊与丁吉同、林国硕(另案处理)在明知上述两个公司不具有向社会吸收存款资质的情况下，对外以公司投资阿胶产品为名，以年化率15%至24%不等的高额回报为诱饵，采取发放宣传单、口口相传等形式向社会不特定人群宣传公司投资业务，并通过与投资人签订资产担保借款合同吸收存款。截止同年10月，公司因资金链断裂，无法偿还投资人本息，经投资人报案遂案发。案发后，经天津市津联有限责任会计师事务所依法审计，御福贡天津分公司非法吸收公众存款涉及投资人共计61人，吸收资金数额共计人民币3475000元，造成投资人损失共计人民币3256993.5元。2017年11月21日，被告人丁吉钊自行到公安机关说明情况。对上述指控，公诉机关当庭出示了银行交易明细、借款合同、审计报告等书证，证人辛某某、王某等人的证言，各投资人的证言，案件来源、抓获经过等证据。公诉机关认为，被告人丁吉钊非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院对被告人丁吉钊依法判处。庭审中，被告人丁吉钊虽对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪表示认罪，但辩称其并非御福贡天津分公司的负责人及实际控制人，天津分公司出事后其才得知公司有吸收存款的情况。被告人丁吉钊的辩护人对公诉机关指控丁吉钊犯非法吸收公众存款罪不持异议，并提出下列辩护意见：1.本案无证据证明被告人丁吉钊在2017年9月份之前系天津分公司的负责人和实际控制人；2.丁吉钊案发后主动到案，且在到案后能够如实供述其主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。经审理查明，2016年3月，御福贡公司在山东省济南市平阴县注册成立，公司经营范围为阿胶制品生产、销售，后由丁吉同担任公司法定代表人，被告人丁吉钊为公司股东。2017年5月，被告人丁吉钊、丁吉同在天津市河西区设立御福贡天津分公司，由被告人丁吉钊负责日常经营管理。2017年3月至9月间，被告人丁吉钊及丁吉同、林国硕在未经有关部门依法批准的情况下，通过散发宣传单及口口相传的方式向社会公开宣传，对外以投资御福贡公司阿胶产品可获丰厚利润为名，以年化收益率15%至24%的高息回报为诱饵，与刘某某等61名投资人签订资产担保借款合同，进而吸收资金共计人民币3475000元，后因御福贡公司资金链断裂，导致无法向投资人还本付息，共造成投资人损失人民币3256993.5元。2017年10月，刘某某等人在多次向御福贡公司索要投资款无果后向公安机关报案。2017年11月21日，被告人丁吉钊自行到公安机关说明情况。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证明，本院予以确认：1.被告人丁吉钊庭前供述，证明其在公安机关供述称其系御福贡天津分公司实际控制人，天津分公司没有向社会吸揽资金的资质，但是由于总公司急需流动资金，所以就吸揽资金。天津分公司主要由林姓男子负责经营，林姓男子和他手下的销售人员会向群众介绍公司产品，群众通过签订资产担保借款合同进行投资，投资款通过刷POS机、转账及现金的方式交予公司，天津分公司带客户去总公司考察过，其负责在工厂接待，投资款用于支付天津分公司的运营费用、总公司的生产费用及林姓男子的工资报酬。2.投资人赵某某证言，证明其通过街边传单知道的御福贡天津分公司，后在该公司投资，公司的实际控制人为丁吉钊，大约在2017年5月，丁吉钊组织投资人到工厂参观。3.证人朱某某、辛某某证言，证明二人将房屋租赁给御福贡天津分公司的情况。4.证人高某某证言，证明御福贡公司的厂房、机器设备系被告人丁吉钊与丁吉同自其处租赁所得。5.证人王某证言，证明其经网络招聘至御福贡天津分公司工作，负责前台接待，被告人丁吉钊平时在公司负责各项工作。6.证人马某某证言，证明其系丁吉同妻子，御福贡公司及御福贡天津分公司均由被告人丁吉钊负责。7.同案犯丁吉同供述，证明御福贡公司没有向社会吸收资金的资质，但由于生产阿胶缺乏资金，遂在天津市成立分公司用于吸揽资金，其大多数时间都在总公司，天津分公司由丁吉钊负责，公司通过业务员发放传单、口口相传等方式向群众吸收资金。8.投资人刘某某、吴某某、朱某某等人证言，证明御福贡公司通过与投资人签订资产担保借款合同，并承诺高息的方式向投资人吸收资金，丁吉同、被告人丁吉钊为御福贡公司控制人，被告人丁吉钊负责天津分公司工作，且曾以天津分公司经理的身份接待投资人，向投资人介绍公司产品。天津分公司还曾组织投资人到山东工厂参观，被告人丁吉钊及丁吉同进行接待并向投资人介绍公司情况，后天津分公司不能还本付息且人去楼空。9.厂房租赁合同复印件、设备清单，证明被告人丁吉钊自他人处租赁厂房及设备供御福贡公司生产经营用。10.资产担保借款合同、结息还本附表、收据、，证明御福贡公司、御福贡天津分公司与投资人签订资产担保借款合同，由御福贡公司作为借款人向投资人借款，借款期限为六个月至一年不等，投资人以现金、在POS机上刷卡的形式交款，公司向投资人出具收据的情况。11.御福贡公司营业执照、企业名称预先核准申请书、分公司设立登记申请书等资料，证明2016年3月，御福贡公司在山东省济南市平阴县注册成立，公司经营范围为阿胶制品生产、销售，公司成立时法定代表人为王某某，后于2016年12月变更为丁吉同，被告人丁吉钊为股东；2017年5月，御福贡公司在天津市河西区设立御福贡天津分公司，工商资料显示被告人丁吉钊为御福贡天津分公司财务负责人。12.审计报告及银行账户交易明细，证明御福贡天津分公司在天津市名投资人吸收资金，投资本金共计人民币3475000元，返还利息共计人民币218006.5元，造成投资人损失共计人民币3256993.5元。13.户籍材料，证明被告人丁吉钊的基本情况。14.辨认笔录，证明多名投资人均辨认出被告人丁吉钊为御福贡天津分公司实际控制人的情况。15.扣押决定书、扣押清单，证明公安机关对御福贡天津分公司桌椅、沙发等办公设备及阿胶七箱予以扣押的情况。16.案件来源、到案经过，证明本案的成案过程及被告人丁吉钊到案的情况。针对被告人丁吉钊的辩解及辩护人的辩护意见，本院评判如下：经查，本案有多名投资人的证言及辨认笔录、御福贡天津分公司工作人员王某的证言、同案犯丁吉同的供述等证据，均证明被告人丁吉钊系御福贡天津分公司的实际控制人，负责该公司日常经营管理，曾直接接触投资人并向投资人介绍业务，且在投资人前往工厂参观时对投资人进行讲解，被告人丁吉钊的庭前供述亦对上述事实表示认可。综上，足以证明被告人丁吉钊系天津分公司实际控制人的事实，故对被告人丁吉钊的辩解及辩护人的第1点辩护意见，本院不予采纳。案发后，被告人丁吉钊虽主动到公安机关，但是其在侦查阶段的多次讯问及本案庭审中，均否认自己天津分公司实际控制人的身份，且否认在案发前明知御福贡天津分公司有吸收公众存款的行为，可见其并未如实供述主要犯罪事实，不具有自首情节，故对辩护人的第2点辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人丁吉钊非法向社会不特定公众吸收存款，共计人民币3475000元，造成损失共计人民币3256993.5元，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系数额巨大。天津市河西区人民检察院指控被告人丁吉钊犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人丁吉钊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年11月21日起至2021年7月20日止。罚金于判决生效后十日内交纳。）二、责令被告人丁吉钊退赔人民币3256993.5元，发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘毅审 判 员  果健人民陪审员  颜晨二〇一八年十一月三十日法官助理时光书记员杨梦萱附：本判决书引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。