江苏省南京市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）苏0106刑初414号 公诉机关江苏省南京市鼓楼区人民检察院。 被告人郑某，女，1962年5月29日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，高中文化，住北京市，户籍所在地：黑龙江省哈尔滨市。2017年7月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月1日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人张子清、朱玉利，北京市中银（南京）律师事务所律师。 被告人安某，男，1983年9月10日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx,汉族，初中文化，住黑龙江省哈尔滨市方正县。2014年8月因犯危险驾驶罪被判处拘役二个月，缓刑三个月，罚金人民币一万元。2017年8月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月30日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人庄宇，北京市隆安（南京）律师事务所律师。 被告人杨某，男，1990年1月4日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx,汉族，专科文化，住黑龙江省哈尔滨市方正县新安屯。2017年9月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月13日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人陈量，江苏金坤律师事务所律师。 被告人吴某，男，1990年5月26日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx,汉族，小学文化，住黑龙江省方正县。2017年8月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月25日被取保候审，2018年11月26日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人张延战，北京市隆安（南京）律师事务所律师。 南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2018]451号起诉书指控被告人郑某、安某、杨某、吴某犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员陈某出庭支持公诉，被告人郑某及其辩护人张子清、被告人安某及其辩护人庄宇、被告人杨某及其辩护人陈量、被告人吴某及其辩护人张延战均到庭参加诉讼。审理中，公诉机关于2018年8月20日以需要补充侦查为由申请延期审理，同年8月28日建议恢复审理。现已审理终结。 南京市鼓楼区人民检察院指控，2013年11月29日，被告人郑某为筹拍电影《海洋之恋》，在本市鼓楼区成立了北京东方星光国际影视文化传媒有限公司南京分公司（以下简称东方星光南京公司），自2014年以来，郑某以月息2%至2.5%的高额利息为诱惑，采取分发传单、打电话通知客户参加投资宣讲会、向客户介绍公司概况、宣传电影拍摄进展、客户口口相传等方式，向社会不特定人员黄某、陈某二、王某二、徐某、徐某二、宛某等人非法集资。经审计截止案发时止，郑某向764名社会集资参与人非法吸收存款共计人民币12815.24万元，造成经济损失共计人民币11359.29万元（具体明细附后）。其中仅有少部分资金用于了电影拍摄，其余大部分资金用于融资的本息支付等。 2015年2月27日至2016年2月，被告人安某、杨某、吴某分别担任东方星光南京公司业务员，采取打电话通知客户参加投资宣讲会、向客户介绍公司概况、宣传电影拍摄进展等方式向社会不特定人员非法集资。经审计，安某向俞某、盛某、周某二、纪某、王某、杨某二、谢某7名集资参与人非法吸收存款共计人民币595.34万元，造成经济损失共计人民币530.40万元（具体明细附后）。杨某向宛某、方某、鲍某、鲍某二、张某、马某、梁某7名集资参与人非法吸收存款共计人民币325.75万元，造成经济损失286.15万元（具体明细附后）。吴某向姜某、周某、李某二、徐某、徐某二、周某三、周某四7名集资参与人非法吸收存款共计人民币134.48万元，造成经济损失127.32万元（具体明细附后）。 2017年7月26日，被告人郑某在北京市。同年8月26日，被告人吴某在四川省甘孜州九龙县。同年8月27日，被告人安某在黑龙江省哈尔滨市。同年9月8日，被告人杨某至黑龙江省方正县向公安机关投案。归案后，安某、杨某、吴某均如实供述了参与非法集资的事实。 针对指控的事实，公诉人当庭宣读和出示了各被告人的户籍资料、案发及抓获经过、银行账户明细、工商登记资料等，证人张某二、李某、石某等人的证言，集资参与人黄某、宛某、杨某二、李某二等764人的陈述或报案登记,被告人郑某、安某、杨某、吴某的供述和辩解；专项审计报告等书证材料。 公诉机关认为，被告人郑某、安某、杨某、吴某共同违反国家金融管理法律规定，向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。杨某有自首情节，安某、吴某有坦白情节，依法均可从轻处罚。 被告人郑某对公诉机关指控的主要事实不持异议，辩解其非法集资金额仅有1200余万元，表示自愿认罪。辩护人认为，本案系单位犯罪，涉嫌犯罪金额应从严计算，郑某自愿认罪，请求对其从轻处罚。 被告人安某对公诉机关的指控不持异议，表示自愿认 罪。辩护人认为，本案为单位犯罪，安某系从犯且自愿认罪，请求对其减轻处罚并宣告缓刑。 被告人杨某对公诉机关的指控不持异议，表示自愿认 罪。辩护人认为，本案为单位犯罪且杨某系从犯，其无犯罪前科，有自首情节，自愿认罪，请求对其减轻处罚。 被告人吴某对公诉机关的指控不持异议，表示自愿认罪。辩护人认为，本案属于单位犯罪，吴某系从犯，无犯罪前科，归案后有坦白情节，退出部分违法所得，请求减轻处罚并宣告缓刑。 经审理查明，2013年11月29日，被告人郑某为筹拍电影《海洋之恋》，在本市鼓楼区成立了东方星光南京公司。自2014年以来，郑某以月息2%至2.5%的高额利息为诱惑，采取分发传单、打电话通知客户参加投资宣讲会、向客户介绍公司概况、宣传电影拍摄进展、客户口口相传等方式，向社会不特定人员黄某、陈某二、王某二、徐某、徐某二、宛某等人非法集资。 上述事实，被告人郑某在庭审过程中亦无异议，并有其户籍信息、工商登记资料等，证人张某二、李某、石某等人的证言，集资参与人黄某、宛某、杨某二、李某二等人的陈述或报案登记,被告人郑某、安某、杨某、吴某的供述和辩解等证据证实，足以认定。 经审计截止案发时止，郑某向764名社会集资参与人非法吸收存款共计人民币12815.24万元，造成经济损失共计人民币11359.29万元（具体明细附后）。其中仅有少部分资金用于了电影拍摄。 上述事实，有经法庭质证的如下证据予以证实，本院予以确认： 1.被告人郑某的供述和辩解，证实其为了支持北京总公司拍电影，成立南京分公司负责募集资金且归北京总公司管理。南京分公司的石某表示在南京募集的资金中20%通过石某的个人账户打到北京公司的账户上，或者打到我个人的账户上，10%的资金给股东买奖品，10%的用于发工资和日常开销，剩下的全部都是给南京客户的奖金和分红。其每日会与南京分公司对账，再给石某打款支付客户利息。拍电影用了南京的资金1200万元，上映后赚了60万元利润，全给南京分公司的投资人偿还本金了。 2.集资参与人黄某、宛某、杨某二、李某二等764人的陈述或报案登记,证实其等人向郑某等人投资时间、金额、本息返还、损失的情况。 3.证人石某的证言，证实其在南京分公司工作期间负责每日支付利息，晚间结账将支出及余额款项汇总报给负责人姜某二核对。每日投资人的投资到账后，先支付南京分公司投资人的利息有十几万，以及当日到期本金的投资人，之后的余款由被告人郑某安排，或存入她的银行账户，或其他分公司的账户上。 4.专项审计报告、借款合同、收据、集资参与人的陈述和报案登记、银行账户明细，证实截止案发时止，郑某向764名社会集资参与人非法吸收存款共计人民币12815.24万元，造成经济损失共计人民币11359.29万元的事实。 2015年2月27日至2016年2月，被告人安某、杨某、吴某分别在东方星光南京公司担任业务员期间，采取打电话通知客户参加投资宣讲会、向客户介绍公司概况、宣传电影拍摄进展等方式向社会不特定人员非法集资。经审计，安某向俞某、盛某、周某二、纪某、王某、杨某二、谢某共7名集资参与人非法吸收存款共计人民币595.34万元，造成经济损失共计人民币530.40万元。杨某向宛某、方某、鲍某、鲍某二、张某、马某、梁某共7名集资参与人非法吸收存款共计人民币325.75万元，造成经济损失286.15万元。吴某向姜某、周某、李某二、徐某、徐某二、周某三、周某四共7名集资参与人非法吸收存款共计人民币134.48万元，造成经济损失127.32万元。 上述事实，被告人安某、杨某、吴某在庭审过程中亦无异议，并有其户籍信息、银行账户明细、借款合同、收据等，证人张某二、李某、石某等人的证言，集资参与人俞某、宛某、姜某等人的陈述或报案登记,被告人郑某、安某、杨某、吴某的供述和辩解，专项审计报告书等证据证实，足以认定。 2017年7月26日，被告人郑某在北京市。同年8月26日，被告人吴某在四川省甘孜州九龙县。同年8月27日，被告人安某在黑龙江省哈尔滨市。同年9月8日，被告人杨某至黑龙江省方正县向公安机关投案。归案后，安某、杨某、吴某均如实供述了参与非法集资的事实。审理中，安某的亲属代为退出违法所得人民币1万元，杨某的亲属代为退出违法所得人民币10万元，吴某退出违法所得人民币2万元。 上述事实，有案发及抓获经过、各被告人的供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人郑某、安某、杨某、吴某违反国家金融管理法律规定，共同向社会不特定人员非法吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，数额巨大，依法应予惩处。在共同犯罪过程中，四被告人均积极主动，地位、作用相当，不宜区分主从犯；但考虑到具体犯罪行为各有不同，特别是郑某作为非法集资的领导者、组织者，对其量刑应区别于其他被领导、组织的业务员。杨某犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，自愿认罪，系自首，依法减轻处罚；安某、吴某归案后如实供述自己的罪行，自愿认罪，依法可从轻处罚。郑某归案后如实供述的部分罪行，自愿认罪，可酌情从轻处罚；安某、杨某、吴某退出部分违法所得，可酌情从轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人郑某、安某、吴某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名和适用法律正确，本院予以采纳。对各被告人及其辩护人提出的辩解和辩护意见，具体评判如下: 1.关于被告人郑某提出其非法集资数额的问题。经查，集资参与人黄某等764人的陈述或报案登记、借款合同、收据、银行账户明细、专项审计报告，能够证实截止案发时止，郑某向764名社会集资参与人非法吸收存款共计人民币12815.24万元，造成经济损失共计人民币11359.29万元的事实。故郑某的辩解无事实根据，不予采信。 2.关于本案是否为单位犯罪的问题。经查，被告人郑某的供述、各证人的证言，以及集资参与人的陈述、合同资料等证据材料能够证实，东方星光南京公司虽按法定程序设立，并以公司的形式对外开展业务，但其全部经营行为均为非法集资犯罪活动，依法不应认定为单位犯罪，各被告人均应按个人犯罪予以量刑。故对该项辩护意见，本院均不予采纳。 3.关于安某、杨某、吴某在共同犯罪中的地位、作用以及是否宣告缓刑的问题。经查，各业务员虽在他人的领导下进行非法集资活动，但其被指控非法集资款项，均由其本人单独或参与完成，即实施了全部或大部分犯罪行为。在共同犯罪中的作用和地位，显然非辅助、次要，不应认定为从犯，故此对三被告人依法不能减轻处罚。因安某、吴某参与非法集资的数额巨大，安某、吴某目前仅分别有1万元、2万元的退赃，与造成的巨额经济损失相差甚远。就安某、吴某的犯罪情节，不宜适用非监禁刑。 4.辩护人提出各被告人无犯罪前科，自愿认罪，以及杨某的辩护人提出其有自首情节、安某和吴某的辩护人提出其有坦白情节，请求对杨某减轻处罚，对安某、吴某从轻处罚的辩护意见，本院均予以采纳。 据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，结合被告人郑某、安某、杨某、吴某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人郑某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年六个月，罚金人民币四十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年7月26日起至2027年1月25日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人安某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年8月27日起至2021年2月26日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年9月8日起至2019年9月7日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月26日起至2021年10月25日止，已扣除先行羁押期31日。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、在案的被告人安某、杨某、吴某退出的违法所得共计人民币13万元，发还相关集资参与人；责令被告人郑某对非法集资余款人民币11346.29万元，承担连带返还责任；被告人安某对非法集资余款人民币529.40万元，承担连带返还责任；被告人杨某对非法集资余款人民币276.15万元，承担连带返还责任；被告人吴某对非法集资余款人民币125.32万元，承担连带返还责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 王 燕 人民陪审员 朱 锐 人民陪审员 陈光全 二〇一八年十一月二十六日 见习书记员 王**辰