四川省成都市青羊区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）川0105民初3332号 原告：国金证券股份有限公司，住所地四川省成都市青羊区东城根上街**。 法定代表人：冉云，董事长。 委托诉讼代理人：张俊，男，系公司员工。一般代理。 委托诉讼代理人：赵琦颍，女，系公司员工。一般代理。 被告：董波，男，1964年9月1日出生，满族，住吉林省吉林市昌邑区。 原告国金证券股份有限公司（以下简称国金公司）与被告董波融资融券交易纠纷一案，本院于2018年3月9日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告国金公司的委托诉讼代理人张俊、赵琦颍到庭参加诉讼。被告董波经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席进行审理。本案现已审理终结。 原告国金公司向本院提出诉讼请求：1.董波偿还国金公司融资本金418670元、利息150.68元，共计418820.68元（截至2018年2月8日）；2.董波支付自2018年2月9日起至实际履行之日止，按《国金证券股份有限公司融资融券合同》（以下简称融资融券合同）约定计算的利息和罚息；3.董波承担本案全部诉讼费用。事实和理由：2015年4月29日，国金公司与董波签订《融资融券合同》，董波在国金公司开通融资融券业务，融资融券信用资金账户为16×××97，沪市Ａ股信用证券账户Ｅ03×××62，深市Ａ股信用证券账户06×××58，融资利率为8.35%。合同签订后，董波通过信用账户向国金公司融资后买入上市证券，由于董波融资买入的证券不断下跌，致使其信用账户维持担保比例低于约定的130%。在此情况下，董波未向信用账户内追加担保物。2018年2月7日，国金公司依照合同的约定，对董波信用账户内证券资产采取了强制平仓措施并收回部分融出资金，但平仓所得资金不足以全额清偿董波融资本金、利息。截止国金公司提起诉讼之日，董波尚欠国金公司融资本金418670元、利息150.68元。国金公司为维护自身合法权益，起诉来院。 被告董波未答辩。 原告国金公司为支持其诉讼请求，向本院提交了《融资融券合同》、开户视频影像资料、证券账户查询确认单、追保通知、账户证券变动信息、账户资金变动信息、负债汇总信息、公证书等证据。董波经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为对国金公司所举证据放弃质证，且认可国金公司当庭陈述。故对国金公司所举证据及所作陈述，本院予以采信。 根据国金公司所举证据及所作陈述，本院查明以下事实： 2015年4月29日，董波（甲方）与国金公司（乙方）签订《融资融券合同》，董波在国金公司开通融资融券业务，融资融券信用资金账户为16×××97，沪市Ａ股信用证券账户Ｅ03×××62，深市Ａ股信用证券账户06×××58，融资利率为8.35%。2013年7月29日，国金证券公司发出《关于修订〈融资融券合同〉条款的公告》，对相关条款进行了修订，并在国金证券公司网站（（××））上进行了公示。双方合同主要约定：甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜，自愿达成本合同；甲方从事融资融券交易前，应按照乙方的要求提交足额保证金，保证金提交后，乙方向甲方提供融资融券服务。甲方提交的用于冲抵保证金的证券应符合证券交易所和乙方的规定；甲方逾期归还所融资金和证券，根据逾期自然日天数，分别计收融资逾期违约金、融券逾期违约金，每日融资违约金＝当日融资逾期金额×0.5‰；乙方对甲方担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额＋融券卖出证券数量×市价＋应计利息及费用）×100%。当甲方信用账户中的证券启用公允价时，在计算维持担保比利时，该证券市值以公允价计算（包括融券卖出证券也按公允价计算其证券市值）；融资融券交易中根据维持担保比例而设立的提取线、警戒线、追保线、追保到位线和平仓线分别为300%、140%、130%、140%和110%。乙方有权根据交易所规定和市场情况随时调整提取线、警戒线、追保线、追保到位线和平仓线的数值，并通过本合同约定的方式予以公告，具体比例以乙方公布为准；交易日（Ｔ日）清算后，甲方维持担保比例低于追保线时，乙方以本合同约定方式通知甲方。甲方须在次一交易日（Ｔ＋1日）内追加担保物或主动清偿债务，使清算后的维持担保比例不低于追保到位线。否则，乙方有权自第二个交易日（Ｔ＋2）起执行强制平仓，不再另行通知；交易日（Ｔ日）清算后，甲方维持担保比例低于平仓线时，乙方以本合同约定方式通知甲方，并有权自次一交易日（Ｔ＋1日）起执行强制平仓，不再另行通知；发生下列情形的，乙方有权执行强制平仓，处分甲方担保物：……交易日清算后，甲方维持担保比例低于平仓线，乙方有权执行强制平仓至清算后维持担保比例上升到追保到位线为下限……；暂停交易期间，乙方有权视该证券暂停交易的情况对该证券重新进行估值，对其公允价格进行调整，并通过乙方网站进行公告，甲方应当及时关注乙方确定的公允价格变更情况及甲方信用账户维持担保比例，并及时调整、追加担保物、减仓；甲方信用账户中的证券预定终止交易，自该证券终止上市公告的当日起，计算保证金金额和保证金可用余额、维持担保比例时，该证券折算率为零，该证券市值不计入“充抵保证金的证券市值”和“信用证券账户内证券市值”。 上述合同签订后，董波通过其开立的信用资金账户进行证券买卖。2017年11月22日，董波的信用账户维持担保比例低于追保线130%。国金公司通过短信的方式通知董波追加担保物。董波未将担保物追加至追保到位线140%，因董波所购买证券处于停牌状态，国金公司自2018年1月24日该证券复牌起，一直在持续行使强制平仓，直至2018年2月7日平仓成功，平仓后董波账户所得资金为394187.38元,产生其他交易费用6868.62元。平仓后所得资金归还融资欠款后，董波尚欠融资本金418670元、利息150.68元，合计418820.68元。 本院认为，国金公司与董波签订的《融资融券合同》，系双方当事人的真实意思表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，是合法有效的合同。根据《中华人民共和国合同法》第六十条第一款“当事人应当按照约定全面履行自己的义务”之规定，合同当事人均应按照合同的约定享有权利并承担义务。根据《融资融券合同》的约定，交易日（T日）清算后，董波维持担保比例低于追保线130%时，董波未能在次一交易日（T+1）内内追加担保物或主动清偿债务，使清算后的维持担保比例不低于追保到位线140%。国金公司有权自第二交易日（T+2）其执行强制平仓。国金公司于2017年11月22日在董波出现上述合同约定的情况下，国金公司对董波账户进行强制平仓操作。截止2018年2月8日，国金公司采取的强制平仓措施结束后所得资金用于偿还融资欠款后，董波尚欠融资本金418670元、利息150.68元，合计418820.68元。国金公司要求董波支付上述融资本金及利息的诉讼请求，本院予以支持。根据《融资融券合同》的约定，若董波逾期归还所融资金和证券，国金公司有权收取违约金，违约金按每日0.5‰进行计算，现国金公司要求董波按上述标准支付罚息的诉讼请求，符合双方合同的约定，本院予以支持。对国金公司主张的利息，因资金占用利息属于损失赔偿范畴，在国金公司已经主张违约金的情况下，资金占用利息属于损失的重复主张，本院不予支持。 综上，国金公司的诉讼请求部分成立，本院予以部分支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，缺席判决如下： 一、被告董波于本判决发生法律效力之日起十日内偿还原告国金证券股份有限公司融资本金418670元、利息150.68元，合计418820.68元； 二、被告董波于本判决发生法律效力之日起十日内支付原告国金证券股份有限公司罚息（以418820.68元为基数，从2018年2月9日起，按每日0.5‰的标准计算至实际付清之日止）； 三、驳回原告国金证券股份有限公司的其余诉讼请求。 如被告董波未按本判决指定的期间履行上述给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费7582元，保全费2614元，合计10196元，由原告国金证券股份有限公司负担196元，由被告董波负担10000元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审 判 长  陈 琴 人民陪审员  刘族新 人民陪审员  李隆勇 二〇一八年十一月二十七日 书 记 员  洪 莹 速 录 员  李 星