福建省晋江市人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）闽0582刑初2313号 公诉机关晋江市人民检察院。 被告人陈思颖，女，1982年9月10日出生，汉族，中专文化，务工，住晋江市。因涉嫌犯挪用资金罪，于2014年6月21日被晋江市公安局刑事拘留，同日被晋江市公安局变更强制措施为取保候审，2015年6月20日被晋江市公安局变更强制措施为监视居住，2015年10月26日晋江市人民检察院决定继续监视居住，2018年9月7日被晋江市人民检察院变更强制措施为取保候审，2018年9月14日被本院决定监视居住。现在家。 辩护人黄文寿、林雯颖，福建飞景律师事务所律师。 晋江市人民检察院以晋检诉刑诉〔2018〕2106号起诉书指控被告人陈思颖犯挪用资金罪，于2018年9月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。晋江市人民检察院指派检察员李科出庭支持公诉，被告人陈思颖及辩护人林雯颖到庭参加诉讼。现已审理终结。 晋江市人民检察院指控：2012年1月至2013年3月期间，被告人陈思颖利用其担任厦门洪顺进出口有限责任公司（以下简称“洪顺公司”）安海办事处出纳，负责保管公司现金的职务便利，采取截留该公司部分现金货款的方式，挪用公司资金人民币（币种下同）40余万元归个人使用，超过三个月未还。2013年8月中旬，被告人陈思颖家属代其退还洪顺公司40万元。2014年6月20日，被告人陈思颖主动到晋江市公安局投案。 晋江市人民检察院提交了书证、证人证言、被告人供述与辩解、辨认笔录等证据，认为被告人陈思颖身为公司工作人员，利用职务便利，挪用公司资金归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为应以挪用资金罪追究刑事责任，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定予以判处。 被告人陈思颖对指控的犯罪事实和罪名均无异议。 辩护人提出如下辩护意见：1.被告人陈思颖犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，且当庭自愿认罪，应认定为自首；2.被告人陈思颖认罪态度诚恳，并已退赔被害单位经济损失，可对其从轻处罚；3.被告人陈思颖无前科劣迹，系初犯、偶犯，主观恶性较小，可对其从轻处罚；4.被告人陈思颖患有疾病，且家中有2名幼小孩童需要抚养，父母年老多病，也需要赡养，希望对其从轻处罚。综上，请求对被告人陈思颖从宽处罚并适用缓刑。 经审理查明：2012年1月至2013年3月期间，被告人陈思颖利用其担任洪顺公司安海办事处出纳，负责保管公司现金的职务便利，采取截留该公司部分现金货款的方式，挪用公司资金40余万元归个人使用，超过三个月未还。2013年8月中旬，被告人陈思颖家属代其退还厦门洪顺进出口有限责任公司40万元。2014年6月20日，被告人陈思颖主动到晋江市公安局投案。 上述事实，有公诉机关提供并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实： 1.证人吴某1的证言，证实陈思颖在洪顺公司工作期间利用职务便利挪用公司资金，案发后，陈思颖的家属代其退还给洪顺公司40万元，且陈思颖于2013年9月29日签署一份《股权转让协议》，把她在洪顺公司的47万元股权转让给洪顺公司。 2.证人陈某的证言，证实陈思颖在洪顺公司上班期间利用职务便利挪用公司资金。 3.证人谢某真的证言，证实陈思颖在洪顺公司工作期间利用职务便利挪用公司资金，后陈思颖家属于2018年8月中旬代为退还公司40万元。 4.证人吴某2的证言、辨认笔录及照片，证实其系晋江市安海镇鸿江中路110号自建房的屋主，其于2000年将该房屋部分楼层租给陈某作为洪顺公司安海办事处的办公场所及宿舍使用，其一开始是找洪顺公司财务人员陈咪咪结算租金，后洪顺公司又聘用了另一名财务人员谢某真，如果陈咪咪不在，其也找谢某真领取房租。其并辨认被告人陈思颖即陈咪咪。 5.证人施某的证言，证实其自2008年起在洪顺公司安海办事处工作，洪顺公司与安海办事处是同一公司，洪顺公司注册在厦门，主要负责货物的进口，之后由安海办事处负责内销，洪顺公司安海办事处的财务人员是陈思颖，她主要负责货款的收取、记录。 6.接受证据材料清单、工资表、劳动合同、开户许可证、开票资料，证实洪顺公司开户情况、开票信息，并证实证人施某是洪顺公司的员工。 7.厦门洪顺进出口有限责任公司入库凭证、出库凭证、相关客户的采购招标函、采购入库单、过磅单、产品购销合同及对公账户交易明细，证实洪顺公司2012年、2013年期间的货物采购、销售及款项收取的情况。 8.租赁合同，证实洪顺公司分别于2010年12月9日、2012年11月12日向他人租用位于南安市的两处仓库使用。 9.营业执照、私营公司基本信息，证实洪顺公司于2004年12月24日在厦门市登记设立，法定代表人为吴某1，截止2015年10月10日的股东为洪顺集团股份有限公司、吴某1、陈某、谢某真。 10.公司变更登记申请书，证实洪顺公司的股东于2006年6月27日由“洪灯财、吴某1、陈某、许建业、洪金镇、陈陆、吴济山”变更为“云南洪顺实业有限公司、吴某1、陈某、许建业、陈陆、吴济山、王亮雅、陈咪咪、黄良辉”。 11.厦门洪顺进出口有限责任公司2010年的章程，证实洪顺公司在2010年的公司章程中明确确定股东为云南洪顺实业有限公司、吴某1、陈某、许建业、陈陆、吴济山、王亮雅、陈咪咪、陈俊明、谢少伟、施某、谢某真、吕建宁。 12.打印自陈思颖U盘内的Excel表格，证实洪顺公司股东、员工于2013年1-7月向洪顺公司的借款及还款情况，该表格内并无记载陈思颖的借款、还款情况。 13.证明书、情况说明，证实被告人陈思颖在吴某1、陈某等人提供的载明其挪用洪顺公司资金3051859元的证明书、情况说明上签名。 14.股权转让协议、欠条，证实陈思颖于2013年9月29日向洪顺公司出具1份欠条并签署一份《股权转让协议》。 15.职员履历表、劳动合同书、工资表，证实被告人陈思颖系洪顺公司的员工。 16.报告书，证实洪顺公司于2012年1月1日至2013年7月31日期间现金收支结余经审计为3196694元。 17.违法犯罪经历查询情况说明、户籍证明材料，证实被告人陈思颖无违法犯罪记录及被告人、证人的身份情况，并证实陈思颖曾用名为陈咪咪，于2012年12月5日更名为陈思颖。 18.抓获、破案经过及工作说明，证实本案的破获过程及被告人陈思颖的归案情况。 19.被告人陈思颖供述与辩解、说明、自述书，其在公安机关就其涉嫌犯挪用资金罪对其进行第一、二次讯问时及庭审中对上述查明的犯罪事实均供认不讳。 关于辩护人所提被告人陈思颖构成自首的辩护意见。经查，被告人陈思颖涉嫌犯挪用资金罪系由洪顺公司于2014年4月11日报案至晋江市公安局，晋江市公安局于2014年4月22日立案侦查，并于2014年6月18日对被告人陈思颖进行传唤，后被告人陈思颖于2014年6月20日主动到晋江市公安局接受审查，并在晋江市公安局就其涉嫌犯挪用资金罪对其进行第一、二次讯问时均如实供述自己的上述罪行，后虽又翻供，但在庭审中又当庭自愿认罪，根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条规定的“……犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首”，故被告人陈思颖构成自首，本院对辩护人的上述辩护意见予以采纳。 本院认为，被告人陈思颖身为公司的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈思颖犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或减轻处罚；其家属已代为退还被害单位经济损失40万元，可以酌情从轻处罚。综合考虑被告人陈思颖的犯罪事实、犯罪性质、对社会的危害程度及认罪态度、悔罪表现，对被告人陈思颖依法予以从轻处罚并适用缓刑。辩护人所提被告人陈思颖系自首、已退赔被害单位经济损失、无前科劣迹、认罪悔罪，可对其从轻处罚并适用缓刑等辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下： 被告人陈思颖犯挪用资金罪，判处拘役六个月，缓刑一年。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省泉州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈永固 人民陪审员  谢丽萍 人民陪审员  张淑专 二〇一八年十一月六日 法官助理廖文斌 书记员颜双妍 附：本案所适用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大，超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业或者其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》 第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。 （一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。 犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。 并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。 犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。 （二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。 犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。 共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。 犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。 －8－ －7－