大连市旅顺口区人民法院刑 事 判 决 书（2018）辽0212刑初166号公诉机关大连市旅顺口区人民检察院。被告人周媛，女，1984年1月25日出生，汉族，大专文化，系鸿泰天诚基金管理（大连）有限公司法定代表人，现住大连市旅顺口区。因本案于2017年8月17日被取保候审，2018年8月16日被取保候审。被告人刘文清，女，1974年1月21日出生，汉族，高中文化，系鸿泰天诚基金管理（大连）有限公司团队经理（后晋升为门店经理），户籍所在地大连市旅顺口区，现住大连市旅顺口区。因本案于2017年8月17日被取保候审，2018年8月16日被取保候审。被告人周亚竞，女，1981年5月9日出生，汉族，初中文化，系鸿泰天诚基金管理（大连）有限公司团队经理，户籍所在地黑龙江省望奎县，现住大连市旅顺口区。因本案于2017年8月23日被取保候审，2018年8月16日被取保候审。被告人王玉杰，女，1994年3月24日出生，汉族，高中文化，系鸿泰天诚基金管理（大连）有限公司业务员（后晋升为团队经理），户籍所在地大连市旅顺口区，现住大连市旅顺开发区。因本案于2017年8月17日被取保候审，2018年8月16日被取保候审。大连市旅顺口区人民检察院以旅检公诉刑诉[2018]169号起诉书指控被告人周媛、刘文清、周亚竞、王玉杰犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市旅顺口区人民检察院指派检察员高金光出庭支持公诉，被告人周媛、刘文清、周亚竞、王玉杰均到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明，2016年4月，被告人周媛在大连市沙河口区注册成立了鸿泰天诚基金管理（大连）有限公司，公司实际经营场所在大连市旅顺口区光辉街2号。公司成立后，雇佣被告人刘文清担任团队经理（后晋升为门店经理），并先后雇佣王某3（另案处理）及被告人周亚竞、王玉杰等人担任公司业务员、团队经理。2016年9月份至2017年8月份期间，该公司未经相关金融管理部门批准许可，通过发放传单等途径，在大连市旅顺口区向社会不特定人群公开宣传“单某”、“双季某”、“鸿鑫宝”等年化收益率8%—13.2%的高息“理财产品”，以此方式向刘某1等58名不特定人群非法吸收存款共计人民币319万元。其中刘文清初期负责联系、发展客户及管理自己的团队，后期管理公司三个团队；周亚竞、王玉杰王某3负责联系、发展客户及管理各自的团队。刘文清经手非法吸收公众存款34人198万元,周亚竞经手非法吸收公众存款7人50万元，王玉杰经手非法吸收公众存款8人34万元，王某3经手非法吸收公众存款10人19万元。案发后，侦查机关扣押了POS机5台、宣传单及手册147份、宣传扇子21把。另查，被告人周媛已将非法吸收的公众存款全部返还给了被害人。参与存款的被害人中有部分系四被告人的亲属或者亲戚朋友。上述事实，被告人周媛、刘文清、周亚竞、王玉杰在庭审过程中亦无异议，且有宣传单、扇子、宣传手册、POS机照片等物证；户籍证明、扣押决定书、扣押清单、银行交易明细、房屋租赁合同、证明、公司档案资料、备付金账户明细、情况说明、投资协议、POS机凭条、借条、收据、还款证明、案件来源、抓捕经过等书证；证人刘某1、吴某、刘某2、张某、李某1、夏某、王某1、王某2、周某1、李某2、韩某、周某2、王某3等人的证言笔录；备付金账户交易流水光盘1张等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人周媛、刘文清、周亚竞、王玉杰非法吸收公众存款，扰乱了金融秩序。其中，被告人周媛个人非法吸收公众存款人民币319万元，被告人刘文清个人非法吸收公众存款人民币198万元，属数额巨大；被告人周亚竞、王玉杰个人非法吸收公众存款的数额在20万元以上，核其四人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。四被告人系共同犯罪，被告人周媛在共同犯罪中起主要作用，是主犯，被告人刘文清、周亚竞、王玉杰在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯。公诉机关的指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。四被告人到案后均能如实供述自己所犯的罪行，且非法吸收的公众存款部分系其亲属或亲戚朋友的存款，案发时已全部返还给被害人，认罪表现较好，对其可予以从轻处罚。被告人刘文清、周亚竞、王玉杰系从犯，应当予以减轻处罚。被告人供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周媛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50,000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）被告人刘文清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币50,000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）被告人周亚竞犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币20,000元。被告人王玉杰犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币20,000元。二、将侦查机关扣押的四被告人供犯罪所用的本人财物POS机5台、宣传单及手册147份、宣传扇子21把予以没收，由扣押机关依法处理，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  郑庆国人民陪审员  曲秀兰人民陪审员  陈学峰二〇一八年十一月二十七日书 记 员  安 洋附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。