文书内容南京市鼓楼区人民法院民 事 判 决 书（2018）苏0106民初5616号原告：吴广忠，男，1967年3月12日生，汉族，居民身份证号码******************，住南京市。委托诉讼代理人：陈富升，江苏丰亚律师事务所律师，执业证号*****************。被告：申万宏源证券有限公司南京华侨路证券营业部，统一社会信用代码91320106134916508M,住所地南京市。法定代表人：沈剑峰。委托诉讼代理人：李睿韬，男。委托诉讼代理人：蒋平，男。原告吴广忠与被告申万宏源证券有限公司南京华侨路证券营业部（以下简称申万宏源华侨路证券营业部）证券纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告吴广忠委托诉讼代理人陈富升、被告申万宏源华侨路证券营业部委托诉讼代理人李睿韬、蒋平到庭参加诉讼。本案现已审理终结。吴广忠向本院提出诉讼请求：请求确认原告系证券资金账号**********下挂的子账户**********的实际权利人。审理过程中，原告撤回对被告姚留娣的起诉，并变更诉讼请求，要求判决被告协助解除证券资金账号**********、**********及关联的账号**********、**********、**********、**********、**********、**********、**********、**********、**********、**********、0099822311、**********的交易限制。事实与理由：原告于2000年4月24日在被告营业部开户，设立资金账号**********。因为历史原因，为提高申购新股中签率，曾以虚假身份金祚华设立资金账号**********，并将若干虚假身份的股票账户作为子账户分别与主账户**********、**********进行关联，这些子账户、主账户的实际控制人都是原告吴广忠，而后原告陆续将大笔资金打入主账户，并在子账户间进行分配使用。原告用上述账户购买股票ST美雅，在2007年账户规范要求清理关联账户历史遗留问题时，账户下因持有长期停牌股票无法进行规范，账户作为不合格账户被集中中止交易处理，账户状态为关联但受限。2009年9月，ST美雅即将复牌时，原告向营业部提出解除账户限制的申请，并办理了部分相关手续，但被告未能解决此事。之后原告多次要求被告解除账户交易限制，至今未果。申万宏源华侨路证券营业部辩称：认可原告所述事实。2007年因规范账户的要求，需要对身份不能对应、虚假、挂靠不实等账户进行清理。原告吴广忠使用的用自己名字和以金祚华名字下挂的多个账户因不符合账户规范要求，均在此次清理之列。因此原告配合清理后仅剩案涉12个账户中因有ST美雅（证券代码000529）股票处于停牌状态，无法在限期内清理，故依照规定划入不合格账户，归类于限制交易。2009年9月，该股票恢复上市交易时，吴广忠向我营业部申请解除账户限制，并出具承诺书。鉴于我部对客户吴广忠开户凭证、账户记载、资金流向和交易记录的留存，能够证明吴广忠系**********、**********两个资金账户以及下挂12个关联账户的财产所有人及控制人，故我部多次向有关职能部门报告，申请解除限制交易，因未获解决而引发原告的此次诉讼。本院经审理认定事实如下：1997年5月12日，原告吴广忠在被告处开户，其深圳股东账户为**********，资金账号为**********（以下简称43766），自开户时起至2004年12月21日，用支票、本票存款的方式向该资金账户汇入26笔，合计6086.73112万元。2000年4月24日至5月8日，被告同意原告吴广忠资金主账号43766下挂关联账户37个，其中包含案涉分账户********（以下简称43768）、证券账号********；分账户********（以下简称43769）、证券账号********；分账户********（以下简称43770）、证券账号********；分账户********（以下简称43771）、证券账号********；分账户********（以下简称43772）、证券账号********；分账户********（以下简称43773）、证券账号********；分账户********（以下简称43774）、证券账号********；分账户********（以下简称43775）、证券账号********；分账户********（以下简称43875）、证券账号********等9个账户。被告提供的交易记录显示：原告吴广忠持43766资金账户，用关联账户均买入证券代码000529粤美雅A股票（后改为*ST美雅、ST美雅，下同），具体如下：1、分账户43772、证券账号**********于2000年7月31日，买入5笔，合计52500股；2004年2月10日，买入20000股；2004年6月9日，买入24000股，合计96500股。2、分账户43773、证券账号**********于2000年7月31日买入4笔，合计69000股；2004年2月11日买入20000股；2004年6月9日买入19000股，合计108000股。3、分账户43774、证券账号**********于2000年8月1日买入17800股；2004年2月11日买入50000股，合计67800股。4、分账户43768、证券账号**********于2001年10月19日买入3笔38879股；2004年2月10日买入50000股，合计88879股。5、分账户43769、证券账号**********于2001年10月26日买入23000股；2004年2月10日买入50000股,合计73000股。6、分账户43770、证券账号**********于2002年7月31日买入30000股；2004年2月10日买入100000股，合计130000股。7、分账户43771、证券账号**********于2002年7月31日买入20000股；2004年2月10日买入39500股，合计59500股。8、分账户43775、证券账号**********于2004年2月11日买入43432股；2004年6月9日买入2笔33000股，合计76432股。9、分账户43875、证券账号**********于2004年2月16日买入2笔计46000股。此外，被告认可的原告吴广忠持43766资金账户、关联分账户47624、证券账号**********于2004年2月16日买入30000股；2004年5月26日买入10000股；2004年6月9日买入23000股，合计63000股；关联分账户44818、证券账号00********于2004年4月19日买入11笔172000股。身份证号码为***************、证券账户********的户主为金祚华。原告吴广忠于2000年6月14日用金祚华证券账户在被告处办理了资金账户，号码为**********（以下简称55080）。自开户之日起至2003年9月8日，原告向金祚华账户上存款5笔，合计1259万元。2004年2月27日原告吴广忠持55080资金账户，证券账户**********买入证券代码000529股票20000股。另查明:原告吴广忠资金主账号43766下挂关联账户1、分账户43768、深圳A股账户**********户主为胡明，身份证号码***************；2、分账户********、深圳A股账户**********户主为韩长文，身份证号码***************；3、分账户********、深圳A股账户**********户主为李蓉子，身份证号码***************；4、分账户********、深圳A股账户**********户主为季风，身份证号码***************；5、分账户********、深圳A股账户**********户主为尚德辉，身份证号码***************；6、分账户********、深圳A股账户**********户主为刘云泽，身份证号码***************；7、分账户********、深圳A股账户**********户主为李彩玉，身份证号码***************；8、分账户********、深圳A股账户**********户主为尹若江，身份证号码***************；9、分账户********、深圳A股账户**********户主为张博英，身份证号码***************；10、分账户********、深圳A股账户**********户主为姚留娣，身份证号码***************；11、分账户********、深圳*股账户**********缺少客户名和身份证号码；**、金祚华资金账户55080，深圳A股账户**********，户名为胡爱芹，身份证号码***************。2007年8月7日，中国证监会发布《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》证监发[2007]110号；中登公司中国结算发字[2007]130号关于进一步规范账户管理工作的通知，要求规范不合格账户。具体指身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。对此，被告申万宏源华侨路证券营业部依规进行了清理，认定原告吴广忠资金主账号43766下挂的上列11个账户因身份不对应为不合格账户；认定原告吴广忠控制的金祚华资金账户55080及下挂的户名为胡爱芹，身份证号码***************的深圳A股账户**********，因身份虚假亦认定为不合格。上述不合格账户均于2008年4月30日开始被中国证券登记结算有限责任公司中止交易。同时规定投资者不合格A股账户仅持有长期停牌股份、限制股份等证券的，由证券公司向公司提交相关情况说明；不合格账户内资产权属证明材料为法院判决书、调解书等等。原告接到被告要求清理不合格的账户后，于2007年11月1日将控制和使用的金祚华账户（证券账户**********、资金账号**********）进行了证券户销户。在被告提供的证券销户表上显示，客户签名一栏留有原告吴广忠的签名和被告的业务专用章。但案涉的上述12个深圳A股账户中留有证券代码000529、股票粤美雅A（后改为*ST美雅、ST美雅）处于停牌状态，未能及时清理。2009年9月10日原告向被告出具承诺书，要求解除限制交易，清空恢复上市交易的股票后注销证券账户，并对因此而产生的任何经济纠纷，一律由其本人承担法律责任，与被告证券公司无关。为此被告申万宏源华侨路证券营业部曾于2008年3月20日、2009年9月10日向其主管部门经纪总部申请说明情况，并要求对吴广忠实际控制的上列12个账户予以解除限制交易卖出股票，注销账户。因未得到经纪总部的认可，故原告向本院起诉。本院受理原告的起诉后，根据被告登记的上述12个账户的户主与居民身份证号码信息，至公安机关调取户籍资料，但均因身份证号码不实与人名不符、住址不详、信息虚假而无法落实。再查明：被告申万宏源华侨路证券营业部的前身为申银万国证券股份有限公司南京华侨路营业部。因其总公司于2015年1月16日在上海市工商行政管理部门办理了企业变更手续而予以更名。上述事实，有吴广忠深圳A股证券账户、在被告处的资金账户、存于资金账户的流水记录、购买证券代码000529的交易记录、关联账户记录、000529停、复牌公告、12个股东账户的信息资料、金祚华的证券户销户记录、被告书写的报告、申请；中国证监会发布《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》证监发[2007]110号、中登公司中国结算发字[2007]130号《关于进一步规范账户管理工作的通知》及当事人陈述、庭审笔录等在卷佐证。本院认为：原告要求被告协助解除所述12个账户的前提应具有资格，即应为证券账户上的财产所有权和控制权人。从已查明的事实看，被告在清理不合格账户时已对原告吴广忠所掌控的12个账户户主的身份不对应和虚假进行了甄别和上报。本院在审理过程中，依职权向公安机关查询上列账户的人员信息，均未能找到相对应的账户户主。故原、被告所称案涉12个账户是虚假的事实本院予以确认。从资金流向上看，原告将千万资金汇入43766、55080资金账户及下挂的账户，用于购买000529股票，有存款凭证和交易记录，且被告作为原告的证券管理人均证明原告系上列账户的实际控制人和财产所有权人，故该事实本院亦予以认可。因000529股票停牌致上述12个账户的股票未能及时卖出，账户不能及时清理，系原、被告意志以外的原因。现该股票复牌后，上述账户仍处于限制交易状态，原告起诉要求被告协助解除案涉12个账户的交易限制，该请求符合相关规定，本院予以准许。综上，依照《中华人民共和国证券法》第一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第三十九条第一款之规定，判决如下：被告申万宏源证券有限公司南京华侨路证券营业部于本判决生效之日起五日内，协助原告吴广忠（深圳A股东账户**********，资金账号**********）办理解除下列关联分账户的交易限制，具体为：分账户********、深圳A股账户**********；分账户********、深圳A股账户**********；分账户********、深圳A股账户**********；分账户********、深圳A股账户**********；分账户********、深圳A股账户**********；分账户********、深圳A股账户**********；分账户********、深圳A股账户**********；分账户********、深圳A股账户**********；分账户********、深圳A股账户**********；分账户********、深圳A股账户**********；分账户********、深圳A股账户00********和协助解除金祚华资金账户**********，深圳A股账户**********的交易限制。案件受理费80元，由原告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状并按对方当事人人数提出副本，上诉于江苏省南京市中级人民法院。审 判 长  张梦青人民陪审员  邱建伟人民陪审员  徐修文二〇一八年十一月十二日书记员高悦