湖南省株洲市天元区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）湘0211刑初277号 公诉机关：株洲市天元区人民检察院。 被告人：曹建国，男，1971年8月30日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，群众，无职业，住河南省伊川县城关镇南杜康大道50号，因犯集资诈骗罪于2015年6月10日被辽宁省丹东市元宝区人民法院判处有期徒刑十一年六个月，并处罚金十五万元，因犯集资诈骗罪于2017年8月16日被辽宁省大连市西岗区人民法院判处有期徒刑十三年，并处罚金二十万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑二十年，并处罚金三十五万元，刑期至2035年1月23日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月23日被株洲市公安局天元分局刑事拘留，于2018年1月25日被逮捕，现羁押于醴陵市看守所。 株洲市天元区人民检察院以株天检公刑诉[2018]274号起诉书指控被告人曹建国犯非法吸收公众存款罪于2018年9月26日向本院提起公诉，本院依法适用简易程序并组成合议庭于2018年11月7日公开开庭审理了本案。株洲市天元区人民检察院指派检察员张选果出庭支持公诉。被告人曹建国到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：被告人曹建国于2014年4月18日注册登记成立了湖南君诚非融资性投资担保有限公司，并担任法定代表人．湖南君诚非融资性投资担保有限公司成立后，在未经人民银行、银监局等有关部门依法批准对外吸收资金的情况下，以洛阳明瑞康乐老年公寓、河南林豫房地产开发有限公司、嵩县久德养殖农民专业合作社吸纳投资款为幌子，以定期投资、到期还本并按月给付高额利息为诱饵，向社会公众发传单进行宣传、鼓动，吸引公众投资，并与投资人签订以上上述三家公司为借款人、湖南君诚非融资性投资担保有限公司为担保人的借款担保合同，非法吸收公众投资款。至2014年12月份，被告人曹建国非法吸收被害人张某某、钟某某、莫某某、陶某某、朱某某、朱某某1、易某某、凌某某、宋某某，马某某、夏某某、欧阳某某、罗某某、严某某、罗某某1、尹某某、邓某某、陈某某、富某某、谭某某、吴某某、唐某某、王某某、肖某某、徐某某、宋某某1、黄某某1、闻某某、邹某某、王某某1、邓某某1、杨某、罗某某2、陈某某1、戴某某、郭某某、黄某某、贺某某、刘某某、肖某某2、刘某某5、蔡某某、龚某某、文某、廖某某、唐某某1、胡某某、周某某、罗某某3、郭某、肖某某1、裴某某、夏某某1、汪某某、谢某某、龙某某、王某某2、蒋某、刘某某1、刘某某2、罗某某4、肖某某3、唐某某2、唐某某3、唐某某4、宋某某2、文某某、马某某1、赵某某、凌某某1、刘某某3、邓某某、曾某某、王某某3、陈某某1、蒋某某、贺某某1、徐某某1、蒋某1、易某某、龙某某1、王某某4、熊某某、傅某，易某某、胡某某、罗某某5、武某某、谭某某1、刘某某4等人的投资款共计人民币8536000元，案发前累计归还本金人民币605000元，以利息形式返还被害人人民币463884．5元，尚有人民币7467115．5元未返还被害人。 另查明，株洲市公安局天元分局经济犯罪侦查大队公安民警于2017年12月20日将正在辽宁省抚顺第一监狱服刑的被告人曹建国解回再审，因路途遥远，中途转车，直至2017年12月23日才将其押回到株洲。 上述事实，被告人曹建国在开庭审理过程中均无异议，且有被告人曹建国的供述及同步讯问录音录像资料，集资参与人赵某某、马某某、文某某、宋某某2、唐某某4、唐某某3、唐某某2、肖某某3、罗某某4、刘某某2、刘某某1、蒋某、王某某2、夏某某、马某某、宋某某、凌某某、张某某、易某某、莫某某、陶某某、钟某某、朱某某、朱某某1、欧阳某某、罗某某、颜某某、罗某某1、尹某某、邓某某、陈某某、富某某、谭某某、吴某某、唐某某、王某某、龙某某、谢某某、汪某某、夏某某1、裴某某、肖某某1、郭某、罗某某3、周某某、胡某某、蒋某1、徐某某、贺某某1、蒋某某、陈某某1、王某某3、曾某某、邓某某、凌某某1、罗某某5、武某某、谭某某1、刘某某4、莫某某、胡某某、易某某、傅某、熊某某、王某某4、龙某某1、易某某、肖某某、徐某某、宋某某1、黄某某1、闻某某、邹某某、王某某1、邓某某1、杨某、罗某某2、陈某某1、戴某某、郭某某、黄某某、贺某某、刘某某、肖某某2、刘某某5、蔡某某、龚某某、文某、廖某某、唐某某1的报案材料和陈述，证人贾某某、陈某某2、孙某某、李某某的证言，被告人曹建国的中国银行卡号6216667500001939205、中国建设银行卡号6227075730239247、621700294010544368、6214662940003466、中国农业银行卡号6228481108602322075的银行流水明细，湖南君诚投资担保有限公司的宣传册，证人贾某某提供的嵩县久德养殖农民专业合作社的营业执照复印件，株洲市公安局天元分局经济犯罪侦查大队调取的河南林豫房地产开发有限公司的营业执照及机构信用代码证复印件、河南省洛阳市西工区人民法院出具的（2016）豫0303民初3137号民事判决书、（2017）豫0303财保142号民事裁定书，株洲市公安局天元分局经济犯罪侦查大队拍摄的嵩县久德养殖农民专业合作社、洛阳明瑞康乐宫的实地照片，株洲市工商行政管理局出具的查询情况说明、湖南君诚投资担保有限公司的企业登记注册资料、档案及企业信用信息公示报告，株洲市人民政府金融工作办公室银行科出具的情况说明，中国银行业监督管理委员会株洲监管分局出具的证明，湖南建业会计师事务所有限公司出具的湘建会鉴定（2018）第01010号关于“湖南君诚投资担保有限公司涉嫌非法吸收公众存款案”的司法鉴定意见书，株洲市公安局天元分局经济犯罪侦查大队出具的抓获经过及办案说明，辽宁省丹东市元宝区人民法院出具的（2015）元刑初字第00056号刑事判决书、辽宁省大连市西岗区人民法院出具的（2017）辽0203刑初166号刑事判决书等证据证实，足以认定。 本院认为：被告人曹建国违反国家金融管理法律规定，未经批准，采取发放传单等形式，以到期还本并按月给付高额利息为诱饵，向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱了国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人曹建国在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被发现在判决宣告以前还有非法吸收公众存款罪没有判决，应当对新发现的非法吸收公众存款罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，实行数罪并罚。被告人曹建国到案后能如实供述自己的所犯罪行，且庭审中自愿认罪，依法从轻处罚。公诉机关指控被告人曹建国犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。根据被告人曹建国犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，对被告人曹建国依法适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十九条第一、三款、第七十条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人曹建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元，与前罪所判处的有期徒刑二十年，并处罚金三十五万元合并，决定执行有期徒刑二十年，并处罚金五十五万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月24日起至2035年1月23日止；罚金限被告人于判决生效后三日内一次性缴纳；） 二、责令被告人曹建国退赔张某某等90名集资参与人7467115.5元（清单附后）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  文姝婷 人民陪审员  曹佩均 人民陪审员  彭福寿 二〇一八年十一月七日 书 记 员  戴项徽 附《中华人民共和国刑法》相关条文 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 湖南君诚投资担保有限公司集资参与人亏损金额统计表 序号 集资参与人 集资参与人总亏损金额 序号 集资参与人 集资参与人总亏损金额 1 张某某 19,280.00 33 戴某某 27,010.00 2 钟某某 10,596.00 34 郭某某 19,280.00 3 莫某某/陶某某 28,920.00 35 黄某某 19,390.00 4 朱某某/朱某某1 96,130.00 36 贺某某 292,450.00 5 易某某 484,000.00 37 刘某某 95,200.00 6 凌某某 28,500.00 38 肖某某2 176,000.00 7 宋某某 161,560.00 39 刘某某5 9,640.00 8 马某某 164,850.00 40 蔡某某 190,175.00 9 夏某某 195,580.00 41 龚某某 46,950.00 10 欧阳某某 96,900.00 42 文某 47,600.00 11 罗某某 8，200.00 43 廖某某 380,800.00 12 严某某 9,350.00 44 唐某某1 76,250.00 13 罗某某1 186,500.00 45 胡某某 85,000.00 14 尹某某 95,650.00 46 周某某 14,460.00 15 邓某某 386,040.00 47 罗某某3 133,700.00 16 陈某某 18,750.00 48 郭某 9,610.00 17 富某某 94,400.00 49 肖某某1 54,930.00 18 谭某某 19,520.00 50 裴某某 46,250.00 19 吴某某 17,200.00 51 夏某某1 9,400.00 20 唐某某 46,750.00 52 汪某某 9,640.00 21 王某某 13,882.50 53 谢某某/龙某某 76,780.00 22 肖某某 66,640.00 54 王某某2 96,100.00 23 徐某某 28,500.00 55 蒋某 97,200.00 24 宋某某1 46,100.00 56 刘某某1 90,550.00 25 黄某某1 32,375.00 57 刘某某2 46,100.00 26 闻某某 100,760.00 58 罗某某4 189,800.00 27 邹某某 38,625.00 59 肖某某3 14，062.50 28 王某某1 58,210.00 60 唐某某2 222,430.00 29 邓某某1 7,900.00 61 唐某某3 122,145.00 30 杨某 25,800.00 62 唐某某4 56,880.00 31 罗某某2 75,920.00 63 宋某某2 18,750.00 32 陈某某1 19,090.00 64 文某某 19,280.00 序号 集资参与人 集资参与人总亏损金额 序号 集资参与人 集资参与人总亏损金额 65 马某某 9,740.00 76 易某某 51,732.00 66 赵某某 38,560.00 77 龙某某1 18,500.00 67 凌某某1/刘某某3 326,900.00 78 王某某4 39,000.00 68 邓某某 37,690.00 79 熊某某 112,020.00 69 曾某某 23,437.50 80 傅某 19,520.00 70 王某某3 266,400.00 81 易某某 104,300.00 71 陈某某1 19,250.00 82 胡某某 18,075.00 72 蒋某某 28,500.00 83 罗某某5 711,750.00 73 贺某某1 37,450.00 84 武某某 18,700.00 74 徐某某 28,440.00 85 谭某某1 26,490.00 75 蒋某1 44,670.00 86 刘某某4 9,700.00 合计 7,467,115.50