北京市高级人民法院民 事 判 决 书（2018）京民终274号上诉人（原审被告）：国采科技集团股份有限公司，住所地北京市朝阳区金桐西路10号远洋光华中心AB座6层601单元。法定代表人：陈开伟，董事长。委托诉讼代理人：陈思佳，北京市中洲律师事务所律师。委托诉讼代理人：霍晴雯，北京市中洲律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：广西远辰地产集团有限公司，住所地广西省南宁市青秀区金湖路52-1号东方曼哈顿16层1601号房。法定代表人：刘金华，董事长。委托诉讼代理人：高新国，北京市鑫诺律师事务所律师。原审被告：北京伟仕管理咨询有限公司，住所地北京市海淀区高里掌路1号院6号楼102－116。法定代表人：李靖。原审被告：程远忠，男，1957年5月21日出生，汉族，住北京市朝阳区。委托诉讼代理人：陈思佳，北京市中洲律师事务所律师。委托诉讼代理人：霍晴雯，北京市中洲律师事务所律师。原审被告：联创融合（北京）科技开发有限公司。法定代表人:季会现，董事长。委托诉讼代理人：宿东风，北京京创律师事务所律师。原审被告：北京京海世创科技发展有限公司，住所地北京市海淀区彩和坊路8号天创科技大厦8号楼5层506A。法定代表人：季会现。原审第三人：南京银行股份有限公司北京万柳支行，住所地北京市海淀区万泉庄路28号万柳新贵大厦A座1-2层。负责人：秦蕊，行长。委托诉讼代理人：王立新，北京美信律师事务所律师。委托诉讼代理人：张玮，北京美信律师事务所律师。上诉人国采科技集团股份有限公司（以下简称国采公司）因与被上诉人广西远辰地产集团有限公司（以下简称远辰公司）、原审被告北京伟仕管理咨询有限公司（以下简称伟仕公司）、原审被告程远忠、原审被告联创融合（北京）科技开发有限公司（以下简称联创公司）、原审被告北京京海世创科技发展有限公司（以下简称京海公司）、原审第三人南京银行股份有限公司北京万柳支行（以下简称南京银行万柳支行）合同纠纷一案，不服北京市第一中级人民法院（2017）京01民初72号民事判决，向本院提起上诉。本院于2018年5月18日立案后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人国采公司和原审被告程远忠的共同委托诉讼代理人陈思佳、霍晴雯、被上诉人远辰公司的委托诉讼代理人高新国、原审被告联创公司的委托诉讼代理人宿东风、原审第三人南京银行万柳支行的委托诉讼代理人王立新到庭参加诉讼。原审被告伟仕公司、原审被告京海公司经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。国采公司上诉请求：1、撤销一审判决第二项国采公司按照中国人民银行同期贷款基准利率的4倍向远辰公司支付违约金的判决，改判为按照中国人民银行同期贷款基准利率计算违约金；2、二审上诉费用由远辰公司承担。事实和理由：一审法院未综合认定本案基本事实，判决国采公司按照中国人民银行同期贷款基准利率的4倍向远辰公司支付违约金，该违约金标准过高，有违公平原则。一、本案并非简单的国采公司与远辰公司之间的借款或退款纠纷，国采公司从未占有、使用、控制远辰公司投资至联创公司的5100万元。国采公司、康海公司、京海公司签订合作协议，约定对联创公司进行股权重组，合作运作产业园项目，并由国采公司引入战略合作者。国采公司与远辰公司签订合作协议，远辰公司明确表示愿意作为战略合作者参与产业园项目，并向联创公司投资5100万元注资款，同时持有联创公司及物业公司部分股权。京海公司及联创公司向国采公司承诺在收到远辰公司5100万元注资款后负责联创公司重组，重组后股东为国采公司、康海公司、远辰公司、京海公司。后远辰公司欲通过国采公司银行账户向联创公司支付该5100万元注资款。国采公司分两次收到远辰公司5100万元注资款后，即于当日及次日汇至联创公司银行账户。远辰公司为保障该笔资金的安全，与联创公司对该笔款项所在银行账户办理了共同管理，与联创公司实际控制该笔资金。因联创公司违背与远辰公司共管的目的，采用非正当手段解除远辰公司法定代表人对银行账户一级授权人的身份，擅自挪用该笔资金。自始至终，国采公司未实际占有、控制、使用该5100万元或因此获得任何利益。一审法院忽略本案上述基本事实，要求国采公司在返还5100万元的同时，按照中国人民银行同期贷款基准利率的4倍向远辰公司支付违约金，对国采公司过于苛刻，实属不公。二、远辰公司与联创公司共同管理5100万元所在银行账户，远辰公司对该笔资金的安全应负有责任。远辰公司作为项目的实际投资方，因担心其所投资金的安全，要求与联创公司共同管理联创公司银行账户，并办理的共同管理的手续，且远辰公司法定代表人刘金华为联创公司银行账户的一级授权人。即，未经刘金华最终许可，任何人无法动用联创公司银行账户。远辰公司未尽管理之注意义务，导致联创公司擅自转移了5100万元的投资款。远辰公司对该投资款被转移的后果应承担相应的责任。一审法院判决国采公司返还远辰公司5100万元资金，且要求国采公司按中国人民银行同期贷款基准利率的4倍向远辰公司支付违约金，意味着远辰公司不仅不需要对其未尽管理义务造成资金被转移的行为承担责任，还就5100万元额外获得远高于中国人民银行同期贷款基准利率的利益。该判决引致的后果与维护公平的基本法律精神相违背。三、一审法院判决国采公司承担违约金的标准过高，与违约金“防止违约方因违约行为获利”、“弥补损失”的本质不相符合。法律对违约金及违约金支付标准的规定，根本目的在于，矫正违约方因违约行为而获利，弥补守约方因违约行为而遭至的损失，进而实现公平正义、诚实信用的法律价值及社会价值。即违约金的实质在于防止违约方因违约行为获利、弥补损失。本案中，国采公司仅作为协调方将远辰公司5100万元代付至联创公司，并未占有、使用、控制该笔资金，更未因该笔资金获得任何利益。远辰公司自愿对联创公司投资5100万元，主动要求与联创公司共同管理银行账户，应对其投资行为及管理职责自担后果。远辰公司因5100万元被擅自转移而遭受的风险为其本该承受的投资风险。国采公司退还远辰公司5100万元资金的行为，已经将远辰公司的无法收回5100万元的投资风险转移至国采公司，还要求国采公司按照远高于中国人民银行同期贷款基准利率的标准向远辰公司承担违约金。该违约金标准过高，违背违约金“防止违约方因违约行为获利”、“弥补损失”的本质。远辰公司辩称，同意一审判决的意见，国采公司认为远辰公司是注资行为，但是远辰公司起诉的依据是《退款协议》，对于利息资金占用费用的约定很明确，是有法律及合同依据的。程远忠述称，同意国采公司的意见。联创公司述称，联创公司认为应该以国采公司和远辰公司签定的协议为准，本案与联创公司没有直接的关联。南京银行万柳支行述称，同意一审判决。远辰公司向一审法院起诉请求：1、判令国采公司与伟仕公司、联创公司、京海公司、南京银行万柳支行承担连带责任,共同偿还远辰公司资金4600万元、资金占用费截止2017年5月25日合计10922100元，资金占用费支付至给付之日止。违约金截止2017年5月25日合计4968000元，违约金支付至给付之日止。本金、资金占用费及违约金共计61890100元。2、请求判令程远忠对第1项诉讼请求中应当向远辰公司支付的4600万元中的2100万元及资金占用费、违约金承担连带清偿责任。3、案件受理费由国采公司与伟仕公司、程远忠、联创公司、京海公司及南京银行万柳支行共同承担。一审法院认定事实：联创公司于2015年12月29日成立，公司法定代表人是季会现。2015年12月30日，联创公司在南京银行万柳支行开立基本账号×××的同时，开通南京银行网上银行，其财务人员骆明梅领用网上银行支付密码器，编号为0321221544，联创公司指定网上银行操作员为骆明梅，角色是录入人，该公司未设一级授权人。京海公司于2007年4月11日成立，公司法定代表人是季会现。法人股东京海宇通公司认缴595万元，自然人股东季会现认缴5万元。2016年4月7日，国采公司与京海公司、康海公司三方签订三方合作协议，约定：三方同意就产业园项目建立紧密型的合作关系，同意对现有的项目平台公司联创公司进行股权重组，重组后国采公司持有51％的股份，京海公司持有30％的股份，康海公司持有19％的股份。三方一致同意国采公司引入产业园项目的紧密型战略投资伙伴，在三方完成对联创公司的股权重组后即由联创公司与战略投资伙伴共同出资设立联创物业公司，全权负责中关村产业园的物业改造、建设、投资和物业经营管理。合资公司中，战略投资伙伴持有联创物业公司41％的股份，其代表出任董事长（法定代表人）和财务总监，联创公司持有联创物业公司49％的股份，京海公司占有10％的股份。2016年4月21日，国采公司（甲方）与远辰公司（乙方）签订二方合作协议，甲方基于2016年4月7日的三方合作协议共同改造联创公司的股权，以承接依托产业园项目。双方决定联合参与运营和管理该项目，并达成一致协议如下：（一）2016年4月7日签署的协议第二条所说的“紧密型战略投资伙伴”现明确为远辰公司。国采公司将其在联创公司中51％的股份划转15％给远辰公司。联创公司股权改造生效和完成后，在将成立的物业公司中乙方将占有41％的股份。（二）根据四季青政府要求，尽快但不迟于本周五（2016年4月22日）甲乙双方应支付3000万元人民币到联创公司的银行账户，以确保该项目的资源，项目合作成功后该笔资金（和后续的2100万元）将作为注资款验资。甲乙双方协议由乙方完成该笔款项的支付。但是，甲乙双方有共同责任和义务来保障资金的安全，如果中途出现问题，甲乙双方将共同承担连带责任。（三）甲乙双方与京海公司和康海公司下周起立即开始与四季青政府商谈详细的产业园项目委托经营管理商务协议，争取尽快但不迟于2016年5月31日前正式签署商务协议。商务协议签署后，乙方需再支付2100万元到联创公司的银行账户。无论何种原因，如果2016年5月31日之前商务协议没有签署，除非甲乙双方同意展期，否则，甲乙双方将共同努力，确保已支付的3000万元人民币退回给乙方。（四）甲乙双方今后在本合作项目中将作为一致行动人出现和行事，并争取得到其他各方同意，使乙方成为本项目和其他项目的建设和运营的主导方。2016年4月21日，国采公司向远辰公司出具《承诺书》：贵司将分两期汇入本公司5100万元，第一期2016年4月22日汇入3000万元；第二期2100万元待联创公司与政府落实和签订中关村产业园具体实施商务协议后再确定支付时间。以上款项作为国采公司与京海公司和康海公司合资成立联创公司的注册资本金，专项用于支付四季青政府关于产业园项目委托经营管理授权的保证金。国采公司承诺：1、负责落实远辰公司与联创公司股权合作协议的签订以及章程修订、工商变更等工作，使该公司的股份变更为国采公司36％、京海公司30％、康海公司19％、远辰公司15％。2、负责协调落实远辰公司实施对联创公司银行账号的共同管理，确保上述资金的绝对安全和按双方约定用途使用。3、负责协调落实联创公司尽早但不迟于2016年5月31日前与四季青政府或其授权机构或公司一起完成商谈和签署产业园项目的具体实施商务协议。4、负责协调落实成立联创物业公司，以及随后5100万元资金回收的相关事务。以上1、3、4项任一项不能在5月31日前落实，则国采公司承诺5个工作日内将以上款项退还给远辰公司。2016年4月22日，京海公司、联创公司向国采公司出具《承诺书》：贵司将分两期汇入本公司人民币5100万元，其中第一期最迟于2016年4月25日汇入3000万元，第二期2100万元于2016年4月29日之前汇入。以上款项作为国采公司与京海公司和康海公司合资成立联创公司，国采公司方面的注册金，其中3000万元专门用于正式商务协议签署之前支付四季青政府关于产业园项目委托经营管理授权的保证金。京海公司和联创公司向国采公司承诺：1、在收到国采公司上述贰笔人民币5100万元资金后，负责立即落实国采公司、康海公司、远辰公司和京海公司成立的合资公司即联创公司的股权合作协议的签订以及章程修改、工商变更等工作，使该公司的股份变更为：国采公司36％，京海公司30％，康海公司19％，远辰公司15％。工商营业执照变更后，国采公司注入的人民币5100万元将作为其注册资金的部分缴付进行验资并出具验资报告；承诺并落实在本承诺书签订后使远辰公司实施对联创公司银行账号的共同管理，确保上述资金的绝对安全和按约定用途使用。负责落实联创公司不迟于2016年5月31日前与四季青政府完成商谈和签署中关村产业园项目具体实施协议。负责协调落实2016年4月7日签署的三方合作协议的约定，成立联创物业公司，以及随后5100万元资金回收的相关事务。如果不能在2016年5月31日前落实，则在5个工作日内无条件将以上款项退还给国采公司。2016年4月25日，国采公司（甲方）与远辰公司（乙方）签订二方合作补充协议，约定：一、若联创公司除乙方外其他方股东不实际到位注册资本金的情况下，甲方同意并确保联创公司其他股东同意乙方的5100万元资金作为联创公司向乙方借款，该款用于两项工作：1、作为乙方认缴联创公司股权诚意金。2、作为股权变更后的联创公司给政府的租赁保证金。二、甲方负责协调联创公司成立联创物业公司（拟用名，最终以工商核定名称为准，其中乙方占股41％）。三、甲方保证：中关村产业园由乙方参股41％的联创物业公司负责经营管理，包括：物业出租、园区经营和其他增值收入全部归物业公司所有，乙方按照所持有的物业公司的股份分配收益。四、甲方同意并协调各方同意：公司各项收入在满足公司经营周转后的资金余额优先归还乙方资金5100万元，或以项目融资归还乙方资金，保证乙方6个月至8个月内收回，否则乙方有权退出合作，乙方退出合作的，甲方应在5个工作日内全部退还乙方资金。五、甲方须在乙方提供了3000万元资金后及后续2100万元资金后在2016年6月30日前，与政府谈判并达到乙方要求的条件，并在此基础上由联创公司与政府签订该项目的商业协议。若不能按时与政府签订协议或协议条件达不到乙方要求条件的，或不能按上述第三条执行的，则甲方应在5个工作日内全额退还乙方资金。六、联创公司正在国内各城市拓展新项目，甲方负责协调全体股东同意联创公司其他新项目的经营，乙方占股不低于51％；项目配套的房地产项目，乙方占股不低于51％，同时，乙方有权选择不参与。七、甲方不按本协议约定及《承诺书》退款的，按3％的月利率计算资金占用费。2016年4月25日，远辰公司通过招商银行付款账号×××汇入国采公司收款账号×××项目合作诚意金3000万元。同日，国采公司出具收据：今收到远辰公司交来项目合作诚意金3000万元。2016年4月26日，国采公司通过招商银行付款账号×××汇入联创公司收款账号×××项目订金3000万元。同日，联创公司出具收据：今收到国采公司交来项目合作款3000万元。2016年4月26日，联创公司在南京银行万柳支行申请变更预留印鉴，变更原因：增加人名章。同日，联创公司在南京银行网上银行，申请新增客户操作员信息。原操作员骆明梅的角色是录入人。新增加刘金华为一级授权人，并增加了一枚授权人刘金华的网银钥匙K。刘金华一级授权人的授权（金额区间）：02016年4月27日，联创公司在预留银行印鉴卡签章上面，新增加预留了刘金华人名印鉴。2016年5月30日，国采公司向远辰公司出具确认书，承诺且确认如下：产业园项目由远辰公司参股41％的商业管理公司负责经营管理，包括物业出租、园区经营和其他增值收入全部归商业管理公司所有，远辰公司按所持有的商业管理公司的股权比例分配收益。另双方一致同意将项目运营公司与政府签订商务协议的最迟日期延长到2016年6月30日。2016年6月3日，远辰公司通过招商银行的付款账号×××汇入国采公司收款账号×××项目合作诚意金2100万元。同日，国采公司出具收据，今收到远辰公司交来项目合作诚意金2100万元。2016年6月3日，国采公司通过招商银行付款账号×××汇入联创公司收款账号×××项目合作款2100万元。同日，联创公司出具收据，今收到国采公司交来项目合作款2100万元。2016年6月15日，联创公司、远辰公司、京海宇通公司三方签订联创物业公司章程。章程明确，成立公司的目的和宗旨是：依托原北京西郊汽配城的场地和物业，开发和管理中关村产业园，进行招商、物业管理与服务、培训、技术开发与咨询等业务。公司名称：联创物业公司；住所：北京市海淀区昆明湖南路51号A座、B座。股东名称：联创公司、远辰公司、京海宇通公司。章程落款处：联创公司法定代表人和京海宇通公司法定代表人签字的均是季会现。2016年6月16日，国采公司向远辰公司出具《情况说明》，因重组产业园项目公司签约前临时收到政府方面意见，要求简化项目公司股东数量及董事会人数。经各方协商做出技术性处理，安排伟仕公司代表国采公司等其他合作方在项目公司持股，远辰公司的权益不变，国采公司对远辰公司各项承诺不变，直至远辰公司收回5100万元资金或达到其他可解除承诺的条件。2016年6月16日，伟仕公司、京海宇通公司、远辰公司三方签订联创公司章程。章程明确，三方共同出资，通过对原联创公司的章程进行修改，而确立新的股权关系和新的股东约定。成立公司和修改章程的目的和宗旨是：依托原北京西郊汽配城的场地和物业，开发和管理中关村产业园。本章程取代原章程，本章程签字生效后原章程自动失效；经国家工商管理部门对新章程备案后，公司领取新的营业执照。公司名称：联创公司；住所：北京市海淀区昆明湖南路51号A座、B座。股东名称：伟仕公司、京海宇通公司、远辰公司。章程落款处京海宇通公司法定代表人签字人是季会现。2016年6月25日，联创公司召开股东会。会议形成决议如下：一、成立新一届股东会。二、会议一致通过修改后的公司章程。三、会议选举季会现、曹海良、袁红兵、李靖、刘倩为公司新一届董事会董事，徐晋为监事。四、会议一致同意设立联创物业公司，并向公司登记机关申请设立登记。2016年6月25日，联创公司召开董事会。会议形成决议如下：一、选举季会现为公司董事长（法定代表人）。二、聘任袁红兵为总经理，任期为三年。三、同意承担由京海宇通公司为产业园项目前期垫付的相关的、必要的、合理的费用。四、同意向四季青政府指定的北京西郊汽车配件市场中心支付人民币3000万元的预付租金，同时指定刘倩、何庆年相关部门商谈商务协议。五、同意设立联创物业公司，全权负责中关村产业园的经营管理，包括招商、运营和物业管理。六、同意新设立联创物业公司由曹海良出任董事长，聘任刘倩为总经理、何庆年为执行总经理。2016年7月14日，联创公司在南京银行万柳支行申请变更预留印鉴；经办人是联创公司法定代表人季会现；变更原因：该人（刘金华）已离职。申请书注明，法人亲办。季会现亲笔签字。同日，联创公司在南京银行网上银行，申请变更客户操作员信息，将刘金华一级授权人变更为联创公司法定代表人季会现。将刘金华的网银钥匙K作废。同日，联创公司财务骆明梅收到网银USBKEY一个,编号为964000900176233共。联创公司将2016年4月26日新预留的刘金华人名印鉴作废，变更保留了季会现的人名印鉴。联创公司从2016年7月15日起，陆续分多次向多家公司将账户×××的5100万元资金转出。2016年8月25日，国采公司向远辰公司出具承诺函：鉴于联创公司单方面动用银行“共管账户”的资金，贵公司决定不再参与产业园项目合作，决定把贵公司目前在该项目中的所有权益以原值转让给国采公司，根据我方2016年4月21日《承诺书》及双方2016年4月25日二方合作补充协议的约定，承诺如下：国采公司承诺尽早但不迟于2016年9月15日前退回贵公司3000万元整。2016年11月15日前退回贵司2100万元整。上述款项的“资金占用费”的支付时间双方另行商定。伟仕公司对国采公司还款承担连带责任。国采公司在承诺人处盖章，法定代表人程远忠签字，伟仕公司在担保人处盖章。2016年8月31日，联创公司召开第一届第二次股东会决议，会议形成决议如下：1、同意国采公司、中电国采公司加入公司股东会。2、同意中关村产业联盟将其在公司的全部出资5000万元转让给国采公司并退出股东会。3、同意京海宇通公司将其在公司的全部出资5000万元中的1500万元转让给中电国采公司。2016年8月31日，联创公司进行股权重组，原股东中关村产业联盟变更为中电国采公司，京海宇通公司将部分股权转让给国采公司，联创公司的三位新股东于2016年8月31日各自认缴出资数额为：国采公司认缴出资5000万元，京海宇通公司认缴出资3500万元，中电国采公司认缴出资1500万元，出资时间2026年12月30日，出资方式货币，公司注册资本：10000万元。2016年8月31日，联创公司召开第一届第一次董事会决议，会议形成决议如下：1、同意选举季会现为公司董事长。2、同意聘任杜声锋为公司经理。2016年8月31日，联创公司召开第二届第一次股东会决议，会议形成决议如下：1、同意国采公司、中电国采公司、京海宇通公司组成公司新的股东会；2、公司注册资本仍为10000万元，现股东国采公司、中电国采公司、京海宇通公司仍以认缴方式出资；3、同意设立董事会，选举程远忠、季会现、杜声锋、金敬轩、刘倩为公司董事；4、同意公司董事长担任法定代表人；5、同意修改后的公司章程。2016年8月31日，中关村产业联盟与国采公司签订联创公司股权转让协议书，约定：1、中关村产业联盟愿意将在公司全部出资5000万元转让给国采公司；2、国采公司愿意接收中关村产业联盟在公司全部出资5000万元；3、自转让之日起，转让方不再享有股东的权利，受让方按其在公司的股权享有股东的权利，并承担股东义务，此协议经双方签字后生效。2016年8月31日，京海宇通公司与中电国采公司签订联创公司股权转让协议书，约定：1、京海宇通公司愿意将在公司全部出资5000万元中的1500万元转让给中电国采公司；2、中电国采公司愿意接收京海宇通公司在公司全部出资5000万元中的1500万元；3、自转让之日起，转让方与受让方按其在公司的股权享有股东的权利，并承担股东义务，此协议经双方签字后生效。2016年9月30日，远辰公司（甲方）与国采公司（乙方）签订《退款协议》，约定：第一条、甲乙双方确认：乙方支付甲方项目投资款共计人民币5100万元。乙方同意自签订本协议之日起至2016年11月15日前，乙方分二期向甲方支付人民币5100万元：第一期：乙方于2016年9月30日前向甲方支付人民币3000万元。第二期：乙方于2016年11月15日前向甲方支付人民币2100万元。第二条、自2016年7月7日起计算资金占用费，其中人民币3000万元截至2016年9月30日止，人民币2100万截至2016年11月15日止（如在上述约定日期之前支付，即以实际还款日期为准计算资金占用费），费率按照二方合作补充协议及相关协议的约定经双方协商确定为2.1％/月，资金占用费国采公司应于2016年11月15日之前支付给甲方。第三条、如乙方未按本协议第二条的约定按期支付上述款项，即2016年9月30日前未支付3000万元，和2016年11月15日之前未支付2100万元，对于到期未支付的款项金额，乙方同意按照本协议第二条约定向甲方支付资金占用费至还清资金占用费之日止，除按照上述约定支付资金占用费外，乙方另按日万分之五向甲方支付逾期未付违约金至还清款之日止。2016年9月30日，程远忠向远辰公司出具《担保函》，鉴于贵司于2016年9月30日与国采公司签署了关于终止合作产业园项目的《退款协议》。本人作为国采公司的法定代表人，为国采公司向贵司退还的第二期投资款共计2100万元提供担保并承担无限连带责任。程远忠在担保人处签字。2016年9月30日，国采公司通过招商银行付款账号×××向远辰公司收款账号×××支付200万元。2017年1月13日，国采公司通过招商银行付款账号×××向远辰公司收款账号×××支付300万元。一审诉讼中，联创公司认可其未与四季青政府签订产业园项目协议。联创公司工商档案登记中，远辰公司并未成为其股东,但参加过股东会。一审诉讼中，国采公司认为远辰公司请求的违约金计算标准过高，请求法院对远辰公司请求的资金占用费和违约金加起来不能超过未付款总额的24％。一审法院认为，国采公司与远辰公司签订二方合作协议及二方合作补充协议、《退款协议》，国采公司向远辰公司出具的《情况说明》、《承诺函》（包括伟仕公司作为担保人的2016年8月25日的）、《确认书》，程远忠向远辰公司出具的《担保函》，均系当事人真实意思表示，且未违反我国法律、行政法规的强制性规定，应属有效。关于国采公司是否应承担还款责任问题，一审法院认为：远辰公司依约履行了支付投资款5100万元的义务，国采公司未能依约使远辰公司成为联创公司的股东，亦未成立联创物业公司，使远辰公司占联创物业公司41％的股份，其应按照承诺及退款协议退还远辰公司支付的投资款，国采公司仅退还500万元，其余4600万元未返还给远辰公司，应属违约，对此，其应承担相应的民事责任。远辰公司要求国采公司返还4600万元及相应违约金的请求，有合同及法律依据，一审法院予以支持。因远辰公司诉讼请求中的资金占用费与违约金均属于国采公司违约给其造成的资金占用的损失，且国采公司在诉讼中认为远辰公司的违约金计算标准过高，请求法院对远辰公司请求的资金占用费和违约金加起来不能超过未付款总额的24％，故一审法院对远辰公司的资金占用费和违约金的标准予以酌减，国采公司支付远辰公司的违约金应按4600万元乘以中国人民银行同期贷款基准利率的4倍计算，远辰公司超出部分的请求，一审法院不予支持。国采公司辩称其从未占有、使用、处分该等款项，对远辰公司仅负有协调联创公司退款或还款的义务，对注资款被非法转移没有过错，远辰公司对该5100万元的安全负有监管义务，需自行对资金被联创公司非法转移承担责任，本案并非国采公司与远辰公司之间的股权转让纠纷，而是联创公司在与远辰公司对公司账户共管后联创公司单方面非法转移共管账户资金的合同纠纷，一审法院认为：根据合同相对性原则，远辰公司是根据其与国采公司所签协议支付的投资款，且该款项亦打入国采公司账户，在远辰公司合同目的无法实现的情况下，国采公司还向远辰公司出具承诺书，并签订退款协议，上述行为与国采公司的辩称意见相悖，故国采公司的辩称不能成立，一审法院对此不予支持。国采公司辩称本案中的合作项目是联创公司、京海公司及实际控制人季会现精心设计的骗局，应当由联创公司承担赔偿责任，不应其承担赔偿责任证据不足，一审法院对此亦不予支持。关于伟仕公司、程远忠的保证责任问题，一审法院认为：因伟仕公司2016年8月25日向远辰公司承诺对国采公司还款5100万元承担连带责任，故远辰公司要求伟仕公司对国采公司还款4600万元承担连带责任，有合同及法律依据，一审法院对远辰公司该部分诉讼请求予以支持。远辰公司要求伟仕公司对国采公司还款4600万元的资金占用费、违约金承担连带责任，对此，一审法院认为：因伟仕公司只就国采公司向远辰公司还款本金5100万元向远辰公司承诺承担保证责任，并未承诺对还款的资金占用费、违约金承担连带责任，故远辰公司要求伟仕公司对国采公司还款4600万元的资金占用费、违约金承担连带责任无相关证据佐证，一审法院对此不予支持。关于程远忠的保证责任，一审法院认为：因程远忠2016年9月30日向远辰公司出具了担保函，对国采公司退还远辰公司2100万元承担无限连带责任，故远辰公司要求程远忠对国采公司还款2100万元承担连带责任，有合同及法律依据，一审法院对此予以支持；因程远忠的担保函中并未承诺对还款的资金占用费及违约金承担保证责任，故远辰公司要求程远忠对国采公司还款2100万元的资金占用费、违约金承担连带清偿责任无相关证据佐证，一审法院对远辰公司该部分诉讼请求不予支持。程远忠辩称国采公司不应承担还款责任，其也不应承担关于2100万的担保责任不能成立，一审法院对此不予支持。关于联创公司、京海公司是否应承担连带还款责任，一审法院认为：根据合同相对性原则，远辰公司与联创公司、京海公司无合同关系，联创公司、京海公司亦未承诺向远辰公司承担还款责任，联创公司、京海公司向国采公司的承诺还款系另一法律关系，不能作为本案向远辰公司还款的依据，故远辰公司要求联创公司、京海公司与国采公司承担连带还款责任无合同与法律依据，一审法院对此不予支持。联创公司的辩称意见，一审法院予以支持。关于南京银行万柳支行是否应承担连带还款责任问题，一审法院认为：根据合同的相对性原则，远辰公司与南京银行万柳支行不存在合同关系，现有证据显示本案所涉及的联创公司的账户是联创公司开立管理和使用的，虽然变更预留过远辰公司法定代表人刘金华的人名印鉴，增加刘金华为一级授权人，但并未告知南京银行万柳支行此账户有共管和监管的情况，联创公司系该账户唯一合法权利人，与远辰公司无关。由于联创公司开立的账户为基本存款账户，并非远辰公司所述的共管或监管账户，故南京银行万柳支行按照相关规定审查、批准该账户的变更事项，并未违反法律、行政法规的相关规定，且联创公司办理变更手续时按中国人民银行的规定提供了相关材料，签署了相关文件，南京银行万柳支行业务办理完全规范正常，不存在任何过错，远辰公司主张南京银行万柳支行和联创公司串通，转移资金，应承担连带还款责任，无相关证据佐证，一审法院对此不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条，《人民银行结算账户管理办法实施细则》第四十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，缺席判决：1、国采公司支付远辰公司4600万元；2、国采公司支付远辰公司欠款的违约金（以3000万元为基数，从2016年7月7日起至2016年9月30日；以2800万元为基数，从2016年10月1日至实际付清之日止；以2100万元为基数，从2016年11月15日起至2017年1月13日；以1800万元为基数，从2017年1月14日至实际付清之日止，以上均按中国人民银行同期贷款基准利率的4倍计算）；3、伟仕公司对国采公司上述第1项债务承担连带保证责任。伟仕公司在承担保证责任后，有权向国采公司追偿；4、程远忠对国采公司上述第1项债务在2100万元范围内承担连带保证责任。程远忠在承担保证责任后，有权向国采有限公司追偿；5、驳回远辰公司的其他诉讼请求。二审中，当事人没有提交新证据。各方当事人对于一审法院查明的事实均不持异议，本院依法予以确认。本院认为，国采公司认为一审法院未综合认定案件基本事实，其从未占用、使用、控制远辰公司的5100万元，远辰公司对5100万元的安全应负有责任，对此，本院认为，依据国采公司与远辰公司签订的退款协议以及国采公司向远辰公司出具的情况说明、承诺函等文件，国采公司已就退还远辰公司5100万元分别作出承诺和具体的时间安排，国采公司的承诺系其自愿作出的真实意思表示，理应按照承诺返还远辰公司剩余款项。故对于国采公司的相关上诉理由，本院不予采信。国采公司还以一审判决确定的违约金标准过高为由，提出上诉。对此，本院认为，国采公司在一审庭审中明确表示，远辰公司诉讼请求中关于违约金的标准过高，请求资金占用费和违约金相加后不超过未付款金额的24%。一审法院依据国采公司的请求，对远辰公司请求的资金占用费和违约金数额予以酌减，最终判决国采公司支付的违约金标准按照中国人民银行同期贷款基准利率的4倍计算，并驳回了远辰公司关于资金占用费的诉讼请求。国采公司在一审法院已经按照其抗辩酌减违约金的情况下，依然对此提出上诉，本院对其上诉请求，不予支持。综上所述，国采公司的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费76711元，由国采科技集团股份有限公司负担（已交纳）。本判决为终审判决。审判长 容 红审判员 魏 欣审判员 杨绍煜二〇一八年十一月十九日书记员 岳 琳