连云港市赣榆区人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0707刑初27号公诉机关连云港市赣榆区人民检察院。被告单位江阴长力科技有限公司，住所地江阴市临港街道镇澄路2030号，法定代表人周新良。诉讼代表人苏芬，江阴长力科技有限公司股东、出纳。被告人周新良，男，1971年12月13日出生于江苏省江阴市，汉族，中专文化，江阴长力科技有限公司法定代表人，户籍地为江苏省江阴市，现住江苏省江阴市。因涉嫌犯行贿罪，于2016年12月9日被决定刑事拘留，2016年12月14日被指定居所监视居住，2016年12月27日被刑事拘留，2017年1月2日被取保候审。辩护人周猛，北京市盈科（南京）律师事务所律师。辩护人田萍，江苏路卓律师事务所律师。连云港市赣榆区人民检察院以赣检诉刑诉〔2018〕28号起诉书指控被告单位江阴长力科技有限公司、被告人周新良犯单位行贿罪，于2018年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年7月20日公开开庭审理了本案。期间连云港市赣榆区人民检察院以需要补充侦查为由两次书面建议对该案延期审理，本院决定延期审理，后恢复审理。连云港市赣榆区人民检察院指派检察员相恒林出庭支持公诉，被告单位江阴长力科技有限公司诉讼代表人苏芬、被告人周新良及其辩护人周猛、田萍到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关连云港市赣榆区人民检察院指控：2011年1月至2012年，被告单位江阴长力科技有限公司、被告人周新良为了在销售锚杆钻机业务、承揽西山煤电（集团）有限责任公司煤矿工程等方面谋取不正当利益，由被告人周新良先后三次贿送给中国矿业大学副校长缪某乙（另案处理）共计人民币310万元。分述如下：1.2011年1月的一天，被告人周新良贿送给缪某乙人民币200万元。2.2011年2月的一天，被告人周新良贿送给缪某乙人民币10万元。3.2012年4月的一天，被告人周新良贿送给缪某乙人民币100万元。被告人周新良归案后如实供述犯罪事实。为证明上述事实，公诉人当庭讯问了被告人周新良，宣读和出示了扣押决定书及清单、江苏省暂扣款（物）专用收据、户籍证明、归案说明、发破案经过、羁押证明、教育部文件、江阴长力科技有限公司工商登记信息等材料、江苏绿地公司工商登记等材料、行贿200万交易清单、个人转账凭证、行贿100万账户流水、记账凭证、江阴长力科技有限公司与西山煤电有限公司的业务合同及账务、招投标文件、结算审查书、挂靠四川煤矿公司的文件、总包和分包的合同、工程结算书、工程分包合同及拨款合同、周新良工作笔录及举报材料等书证等；证人缪某乙、苏芬、王某甲、王某丙、周某甲、顾某、周某丙、吴某、唐某、郭某、薛某、霍某、雷某、任某甲、阮某等人证言；被告人周新良供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告单位江阴长力科技有限公司、被告人周新良为谋取不正当利益，向国家工作人员贿送共计人民币310万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告单位江阴长力科技有限公司、被告人周新良如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，是坦白，可以从轻处罚。被告人周新良检举他人犯罪经查证属实，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条的规定，是立功，可以从轻或者减轻处罚。被告单位江阴长力科技有限公司、被告人周新良及其辩护人对起诉书指控的罪名及事实均无异议，被告人周新良的辩护人提出以下辩护意见：1.被告单位江阴长力科技有限公司行贿谋取的不正当利益只是竞争上的优势，所承担的工程以及所出售的锚杆等设备无不合格现象，并没有给国家和他人造成损失，违法程度较轻；2.被告人周新良系坦白，具有立功行为，真诚悔罪，建议对其在三年以下有期徒刑量刑并适用缓刑。经审理查明：被告单位江阴长力科技有限公司成立于2005年10月10日，经营矿山用电子产品、机械设备及配件的研究、开发、制造、加工、销售、安装、维修，金属材料的销售。股东为周新良和苏芬。2011年1月至2012年，被告单位江阴长力科技有限公司、被告人周新良为了在销售锚杆钻机业务及承揽西山煤电（集团）有限责任公司煤矿工程等方面谋取不正当利益，由被告人周新良先后三次贿送给中国矿业大学副校长缪某乙（另案处理）共计人民币310万元。分述如下：1.2011年1月，被告人周新良贿送给缪某乙人民币200万元。2.2011年2月，被告人周新良贿送给缪某乙人民币10万元。3.2012年4月，被告人周新良贿送给缪某乙人民币100万元。被告人周新良归案后如实供述犯罪事实。另查明，被告人周新良检举他人犯罪行为，经查证属实。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：（一）证人证言1.证人缪某乙（原中国矿业大学副校长）的证言，证明其利用矿大副校长的权力以及在煤炭行业的影响力，为江阴长力科技有限公司和周新良在西山煤电集团承接工程谋取利益。其曾给西山煤电集团薛某、雷某、霍某等人打招呼，帮助江阴长力科技有限公司和周新良承接了西山煤电集团下属东曲矿、斜沟矿、官地矿等煤矿的掘进工程。为了表示感谢，被告人周新良先后三次贿送其人民币310万元。2011年1月，为购买郑州四维公司股票，其向周新良借款200万元，并安排周新良将200万元转到郑州四维公司原董事长王某甲指定的账户，其未打算把钱还给被告人周新良，周新良当时也表示他们之间不需要借，让其拿去用就好。2011年春节期间，周新良以给其儿子缪亚立结婚贺礼的名义送其10万元。2013年，其控制的立兴公司与凡华公司吴某洽谈投资合作事项，向周新良借款100万元，后周新良按照其要求将100万元转到吴某的账户，并表示这钱不用还。2.证人苏芬（江阴长力科技有限公司股东、被告人周新良妻子）的证言，证明缪某乙在周新良职业生涯起步及江阴长力科技有限公司承揽东曲矿、官地矿、斜沟矿等矿井建设工程等方面提供很大帮助。2011年1月周新良对其说缪某乙要借款200万元买股票，其按照周新良的要求，将200万元转到王某丙账户。2012年4月周新良跟其说缪某乙要借款100万元，其生气未去办理。后来听说周新良安排唐某将100万元转给缪某乙。缪某乙一直没有还款。3.证人王某甲（郑州四维投资集团有限公司董事长）的证言，证明2010年底、2011年初，缪某乙向其提出购买200万元郑州四维公司股票，后其安排王某丙具体负责。4.证人王某丙（郑州四维投资集团有限公司法定代表人）的证言，证明2011年1月左右，缪某乙打了200万元人民币到其个人交通银行的账户上，认购郑州四维公司股票。2012年下半年，郑州四维机电设备制造公司被美国卡特彼勒公司收购，其将300万元收益打到缪某乙账户。5.证人周某甲（原江阴宏宇矿山机械有限公司实际负责人、被告人周新良妹妹）的证言，证明2012年上半年，江阴长力科技有限公司的一笔400万元的银行贷款从其宏宇公司走账，并签了相关合同，但实际未发生业务往来。后其按照周新良的要求，将350万元转给长力公司的唐某，剩下的钱给了周新良。6.证人吴某（徐州凡华工程机械设备有限公司经理）的证言，证明缪某乙一直和其谈合作事项，而且缪某乙的立兴公司还租赁了其凡华公司的厂房。2012年，缪某乙曾安排周新良转款到其个人账户，其中一笔转款为100万元。7.证人唐某（江阴长力科技有限公司生产副总经理）的证言，证明2012年上半年，周某甲给其转账350万元，后其按周新良的安排，将其中的100万元转给吴某。其不认识吴某。8.证人郭某（西山建筑矿建公司生产副总经理）的证言，证明2011年，周新良挂靠的四川煤矿基本建设工程公司投标了东曲矿860支架运输通道工程，在实地考察时，周新良负责接待，后该公司中标了此工程。9.证人薛某（山西焦煤集团副总经理）的证言，证明西山煤电集团和中国矿业大学有校企合作关系，缪某乙是其博士生导师。缪某乙曾为周新良承揽西山煤电集团掘进工程请其帮忙，其给霍某、雷某、任某乙、曾某等人打招呼，周新良的公司经过招投标，先后承揽了西山煤电集团下属的东曲矿、斜沟矿、官地矿等煤矿的掘进工程。10.证人霍某（山西民基生态环境工程股份有限公司总经理）的证言，证明2012年底至2015年底，其任西山建筑集团总经理，缪某乙、薛某曾为周新良承揽西山煤电集团掘进工程分别向其打招呼，2013年其将周新良的绿地公司作为外委单位，以议标的形式参与斜沟矿和官地矿工程的招投标，后绿地公司承揽了斜沟矿和官地矿掘进工程。11.证人雷某（西山煤电集团有限责任公司总经理助理）的证言，证明缪某乙是中国矿业大学副校长，矿大与西山煤电（集团）有很多业务上的合作和联系，薛某是西山煤电（集团）的董事长，2013年初，二人曾分别为了周新良承揽斜沟煤矿掘进工程向其打招呼，其表示可以将周新良的公司作为外委单位做斜沟矿的掘进工程，还未安排，其被调走，其让周新良去找新来的总经理任剑锋。12.证人任某甲（山西晋兴能源有限公司总经理）的证言，证明薛某是其直接领导，曾为周新良打招呼，缪某乙是也曾请其多照顾照顾周新良，2013年上半年，其安排周新良做斜沟矿工程。13.证人阮某（四川煤矿基本建设工程公司矿建处处长）的证言，证明2011年周新良挂靠四川煤矿基本建设工程公司，以其公司的名义参与东曲矿860支架运输通道工程的招投标、合同签订、施工等事项。（二）被告人周新良的供述与辩解，证明缪某乙是中国矿业大学副校长，是其干舅舅，在其事业起步及企业发展等方面给予很大帮助。2010年，其想承揽西山煤电公司的锚杆钻井业务，请缪某乙跟西山煤电公司老总薛某打招呼，后认识了薛某，薛某答应让他做西山煤电公司的掘进工程。2011年初，其想承揽西山煤电煤矿掘进工程，找到薛某，薛某给霍某打招呼，霍某给他说有个东曲矿860支架工程，但必须走招投标程序。招投标信息发布后，其以四川煤矿基本建设公司的名义报名投标。其提前给西山煤电副总工程师曾某送了10万元，保证如果能帮其中标，其再给曾某50万元，并将曾某带到其朋友钱德仁的工地考察。在其报价不占优势的情况下，曾某向薛某汇报，薛某指示曾某尽量照顾其让其中标，后其承揽了东曲矿掘进工程。中标后一两个月，缪某乙以买股票为由向其借款，为了感谢缪某乙帮其揽到这个工程，其安排妻子苏芬将200万元转到缪某乙指定的王某丙账户，并告诉缪某乙不用还了。2011年2月，缪某乙的儿子缪亚立举办婚礼，其以送贺礼名义送给缪某乙妻子汤惠英10万元。后缪某乙又向其借款100万元，其安排长力公司经宏宇公司账户、周某甲账户、唐某账户转给缪某乙指定的吴某账户100万元。（三）书证等1.教育部文件，证明2012年11月9日缪某乙被教育部任命为中国矿业大学副校长，2017年5月31日被免去该职务。2.江阴长力科技有限公司的工商登记信息、营业执照、公司章程、股权转让协议等材料，证明江阴长力科技有限公司是有限公司（自然人控股），法定代表人是周新良，股东为周新良和苏芬，成立日期为2005年10月10日。3.江苏绿地矿山科技建设有限公司的工商登记、营业执照、公司章程等材料，证明江苏绿地矿山科技建设有限公司（自然人控股），法定代表人是周某乙，股东为范某、江阴长力科技有限公司、周某乙，成立日期为2013年3月26日。4.银行交易清单、账户流水、转账凭证等，证明2011年1月17日苏芬交通银行账户分四次存入85万元、23万元、91万元、1.02万元，同日转账200万元到王某丙的账户。2012年4月23日江阴宏宇矿山机械有限公司账户汇入400万元，同日转入周某甲个人账户，2012年4月24日周某甲分三次转入唐某账户350万元，同日唐某转入吴某账户100万元。5.江阴长力科技有限公司与山西西山煤电贸易有限责任公司的业务合同及账务，证明江阴长力科技有限公司与山西西山煤电贸易有限责任公司的业务往来及账务情况。6.东曲矿860支架运输通道工程招投标文件、付款账号、施工合同、竣工资料、结算审查书等，证明2011年山西焦煤集团有限公司东曲矿860支架运输通道工程公开招投标，周新良以四川煤矿基本建设工程公司的名义中标该项目。7.挂靠四川煤矿基本建设工程公司文件，证明2011年9月26日周新良与四川煤矿基本建设工程公司签订内部经营管理目标责任书，承担山西焦煤集团有限公司东曲矿工程施工任务。8.工程总包和分包的合同、工程结算书、拨款账务，证明2013年周新良以绿地矿山科技建设有限公司的名义分包了西山煤电建设工程集团有限公司承包的斜沟煤矿、官地矿掘进工程。9.被告人周新良的工作笔记，证明被告人周新良支付的陪标费情况。10.扣押决定书及清单、江苏省暂扣款（物）专用收据，证明2017年1月2日，连云港市赣榆区人民检察院对被告人周新良涉案款30万元予以扣押，同日将扣押款上缴国库。11.立案决定书、拘留证等材料，证明周新良有立功表现。12.户籍证明，证明被告人周新良的户籍信息情况。13.归案说明、发破案经过、羁押证明，证明此案的侦破情况及被告人周新良的归案情况。本院认为，被告单位江阴长力科技有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员贿送人民币共计310万元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，被告人周新良系直接责任人员，依法应当承担刑事责任。公诉机关指控事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。关于被告人周新良的辩护人提出的第1点辩护意见，经查，被告单位为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿310万元，其行为已构成单位行贿罪，不因其所承揽的工程以及所出售的锚杆等设备无不合格现象而违法程度较轻。关于被告人周新良的辩护人提出的第2点辩护意见，与本院查明事实相符，辩护意见成立，本院予以采纳。被告单位江阴长力科技有限公司、被告人周新良如实供述犯罪事实，是坦白，依法予以从轻处罚。被告人周新良揭发他人犯罪，经查证属实，是立功，依法予以从轻处罚。根据被告人周新良的犯罪情节及悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，符合适用缓刑的条件，故可宣告缓刑。综上，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第六十七条第三款，第六十八条，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款，第五十二条之规定，判决如下：一、被告单位江阴长力科技有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五十万元（已预缴）。二、被告人周新良犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长 韦庆涛审 判 员 张成增审 判 员 岳仁龙二〇一八年十一月九日法官助理 郑红伟书 记 员 徐 伟附相关法律：1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。