河南省漯河市郾城区人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫1103刑初254号公诉机关河南省漯河市郾城区人民检察院。被告人马立新（曾用名：马平心），男，1962年11月12日出生，汉族，高中文化，无业，住漯河市郾城区（户籍地：漯河市源汇区）。因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年11月11日被漯河市公安局沙北分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年12月17日被漯河市公安局沙北分局监视居住；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年1月13日经漯河市郾城区人民检察院批准，于2017年1月26日被漯河市公安局沙北分局逮捕。辩护人孙东晓，河南孙东晓律师事务所律师。被告人王来喜，男，1964年11月23日出生，汉族，中专文化，无业，住漯河市郾城区段源汇区农行家属院**楼******（户籍地：漯河市源汇区）。因犯受贿罪，于2010年9月8日被漯河市源汇区人民法院判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年。因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年12月7日被漯河市公安局沙北分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年1月13日经漯河市郾城区人民检察院批准，于2017年1月14日被漯河市公安局沙北分局逮捕。于2017年1月27日被漯河市公安局沙北分局取保候审。2017年3月27日被漯河市郾城区人民检察院取保候审。2017年8月22日被本院取保候审。于2018年8月22被本院监视居住。辩护人宋燕京，河南长风律师事务所律师。被告人高九萍，女，1965年9月12日出生，汉族，本科文化，漯河第二针织厂退休工人，，住漯河市郾城区武装部家属院户籍地：漯河市郾城区）。因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年12月7日被漯河市公安局沙北分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年1月13日经漯河市郾城区人民检察院批准，于2017年1月14日被漯河市公安局沙北分局逮捕。于2017年1月27日被漯河市公安局沙北分局取保候审。2017年3月27日被漯河市郾城区人民检察院取保候审。2017年8月22日被本院取保候审。于2018年8月22被本院监视居住。辩护人韩志刚，河南蓝标律师事务所律师。被告人刘国庆，男，1962年11月21日出生，汉族，大专文化，无业，，住漯河市源汇区因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年12月11日被漯河市公安局沙北分局取保候审。2017年3月27日被漯河市郾城区人民检察院取保候审。2017年8月22日被本院取保候审。于2018年8月22被本院监视居住。辩护人楚玉亮，河南汇恒律师事务所律师。漯河市郾城区人民检察院以漯郾检公诉刑诉（2017）80号起诉书、漯郾检公诉刑诉（2018）2号变更起诉决定书指控被告人马立新、王来喜、高九萍、刘国庆犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。漯河市郾城区人民检察院指派检察员王艳艳、代理检查员张莉莉出庭支持公诉。被告人马立新及其辩护人孙东晓、王来喜及其辩护人宋燕京、高九萍及其辩护人韩志刚、刘国庆及其辩护人楚玉亮均到庭参加诉讼。现已审理终结。漯河市郾城区人民检察院指控：2010年11月，时某（另案处理）在漯河市郾城区崂山路注册成立漯河亿诺信用担保有限公司，负责人是余彦闯，后变更为被告人马立新。2012年初，时某通过代理服务公司在北京成立了亿合金源实业有限公司，法人代表是皇某。2012年，时某将许昌亿诺信用担保有限公司和漯河亿诺信用担保有限公司注销，于2012年成立了亿合金源实业有限公司许昌分公司和亿合金源实业有限公司新乡分公司，并于2014年初在原址成立了亿合金源实业有限公司漯河分公司，经营范围为餐饮管理。马立新被登记为漯河分公司的负责人并负责公司的全面工作，徐海英（已起诉）负责公司财务工作。2013年1月至2015年1月，在未经依法批准、未取得《金融许可证》的情况下，马立新、徐海英伙同客户经理王来喜、高九萍、刘国庆等人通过口口相传的方式，以实体公司借用资金为名并许以高息作为诱饵，对外向社会不特定对象吸收资金。经漯河慧光会计师事务所审计，在此期间公司累计吸收资金共计147140000元，涉及储户219人。截止2017年12月28日，该公司吸收的资金中，尚有共计37091925元无法兑付。被告人马立新自2013年1月至2014年12月在该公司担任实际负责人，负责公司全面工作。经审计，在此期间该公司共吸收存款117570000元。被告人王来喜自2013年1月至2015年1月在该公司担任客户经理，其本人吸收存款净额为13140000元，涉及储户32人。被告人高九萍自2013年1月至2015年1月在该公司担任客户经理，其本人吸收存款净额为12820000元，涉及储户33人。被告人刘国庆自2013年1月至2015年1月在该公司担任客户经理，其本人吸收存款净额为6800000元，涉及储户15人。对上述犯罪事实，公诉机关当庭宣读出示了被告人马立新、王来喜、高九萍、刘国庆供述；书证：借款合同、借据、收据、保证人承诺、还款计划书、到案经过、被告人户籍证明等；证人时某、皇某、黄某、程某等证言；鉴定意见：漯河市慧光会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及其补充报告等证据。认为被告人马立新伙同王来喜、高九萍、刘国庆等违反金融管理法规，变相吸收公众存款扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人马立新、王来喜、高九萍、刘国庆系共同犯罪，被告人马立新在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人王来喜、高九萍、刘国庆在共同犯罪中起次要作用，系从犯。被告人王来喜在缓刑考验期内犯新罪，应根据《中华人民共和国刑法》第七十七条的规定处罚。被告人王来喜、高九萍、刘国庆具有自首情节，提请依法判处。被告人马立新对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，请求从轻处罚。辩护人认为，一、1、对公诉机关指控被告人马立新构成非法吸收公众存款犯罪不持异议。2、本案被告人马立新受雇参与犯罪，对于所吸收的资金并无实际控制权，在本案非法集资链条中处于末端地位，在共同犯罪中所起作用较小，应为从犯。二、被告人存在法定从轻情节。1、被告人系初犯，偶犯，以前无违法犯罪记录。2、被告人一贯表现好。3、被告人积极认罪，悔罪。4、被告人愿意配合有关部门返回受害人。三、关于责任的承担。根据《民法总则》《公司法》相关规定：公司经营期间，公司法人对公司、分公司所产生的债务负责，涉及犯罪的，应当依法追究公司法定代表人责任。时某是法定代表人理所应当承担责任；被告人在案件中只是一个过渡，本案让一个过渡人物，承担的全部责任，是不合适的，也是不合法的。四、关于量刑。根据疑罪从轻，以及有利于当事人原则，结合最高人民法院量刑意见，建议判处被告人马立新从轻处罚。被告人王来喜对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，请求从轻处罚。辩护人认为，一、王来喜在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。二、公安机关出具的到案情况说明，证明王来喜自动投案，如实供述自己的犯罪事实，有自首情节。可以从轻、减轻或者免除处罚。三、王来喜积极赔偿被害人部分经济损失，已取得被害人谅解，建议对其从轻处罚。被告人高九萍对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，请求从轻处罚。辩护人认为，被告人高九萍在该起案件中，自愿认罪、是从犯，具有自首情节，并积极赔偿部分被害人经济损失，已取得被害人谅解，建议对其从轻处罚。被告人刘国庆对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，请求从轻处罚。辩护人认为，对公诉机关指控刘国庆犯非法吸收公众存款罪无异议。但刘国庆具有自首情节，在共同犯罪中系从犯。并积极赔偿部分被害人经济损失，已取得部分被害人谅解，依法应当从轻或减轻其刑事责任。经审理查明:2010年11月23日，漯河亿诺信用担保有限公司在漯河市郾城区崂山路注册成立，法定代表人为时某（另案处理），负责人是余彦闯，后变更为被告人马立新，2011年12月1日，时某通过代理服务公司在北京注册成立了亿合投资有限公司（2013年1月7日更名为亿合金源实业有限公司），法定代表是皇某。2012年7月17日漯河亿诺信用担保有限公司注销。于2013年3月8日成立了亿合金源实业有限公司许昌分公司。于2014年1月14日初在漯河市郾城区崂山路注册成立了亿合金源实业有限公司漯河分公司，经营范围为餐饮管理，法定代表人为时某，马立新被聘用为负责人并负责公司的全面工作，2014年12月25日负责人变更为时某。徐海英除吸收储户存款外并负责公司外联工作。2013年1月至2015年1月，在未经依法批准、未取得《金融许可证》的情况下，马立新伙同客户经理王来喜、高九萍、刘国庆等人通过口口相传的方式，以实体公司借用资金为名并许以高息作为诱饵，对外向社会不特定对象吸收资金。经漯河慧光会计师事务所审计，在此期间公司累计吸收资金共计147140000元，涉及储户219人，所吸收资金全部交给了亿合金源实业有限公司。截止2018年7月27日，该公司吸收的资金中，尚有储户99人37953845元未偿还。被告人马立新自2013年1月至2014年12月担任负责人，负责全面工作。经审计，在此期间该公司共吸收215名储户存款117570000元，尚有97名储户36311145元未偿还。被告人王来喜自2013年1月至2015年1月担任客户经理，其本人吸收30名储户存款13140000元，尚有23名储户4788960元未偿还。被告人高九萍自2013年1月至2015年1月在该公司担任客户经理，其本人吸收31名储户存款12820000元，尚有23名储户5660850元未偿还。被告人刘国庆自2013年1月至2015年1月担任客户经理，其本人吸收13名储户存款6800000元。尚有8名储户2656200元未偿还。另查明，各被告人违法所得目前无法进行审计。被告人王来喜退还赃款40000元、被告人高九萍赃款200000元（已退还被害人）、被告人刘国庆退还450000元（已退还被害人）。且取得部分被害人的谅解。再查明，被告人王来喜、高九萍、刘国庆犯罪后自动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首。上述事实有以下证据证实：1、亿合金源实业有限公司审计报告及相关信息。2、亿合金源实业有限公司审计报告及相关信息。3、河南博达会计事务所有限公司司法鉴定意见书。4、亿合金源实业有限公司许昌分公司漯河客户名单及账目。5、亿合金源实业有限公司漯河分公司成立资料。6、漯河亿诺信用担保有限公司信息及验资报告。7、马立新、徐海英、马原、徐某、林蔚等人的账户流水情况。8、被告人马立新、高九萍、王来喜、刘国庆户籍证明。9、被告人马立新、王来喜、高九萍、刘国庆到案经过。10、被告人王来喜刑事判决书。11、被告人马立新、王来喜、高九萍、刘国庆人身检查笔录。12、工行徐海英账户流水。13、建设银行高九萍账户流水。14、证人程某、时某、皇某、何某、董某、贾某、黄某、张某、程某、徐某、韩某、郭某、应艳丽、薛某、高某证言。15、被害人刘某1、王某、周某、刘某2陈述。16、被告人马立新、高九萍、王来喜、刘国庆供述。17、询问笔录、谅解书。综合证据，工商登记资料关于本案还有书证：借款合同、借据、收据、保证人承诺、还款计划书等证据在卷予以证明。以上证据均经庭审质证，查证属实，各证据之间能够相互印证一致，且证据来源合法，足以认定。本院认为，被告人马立新伙同王来喜、高九萍、刘国庆等违反金融管理法规，变相吸收公众存款扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。马立新、王来喜、高九萍、刘国庆系共同犯罪，关于马立新主从犯问题，经查，马立新在公司担任实际负责人，但对公司所吸收资金的用途、去向没有决定权，应认定其在共同犯罪中起次要作用。马立新、王来喜、高九萍、刘国庆在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应从轻、减轻处罚。王来喜、高九萍、刘国庆犯罪后主动到公安机关投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可从轻、减轻处罚。王来喜、高九萍、刘国庆主动退出部分赃款，且已取得部分被害人谅解，予以酌情从轻处罚。王来喜原犯受贿罪，被判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，对新犯的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，数罪并罚，决定执行刑罚。鉴于刘国庆在共同犯罪中起次要作用，系从犯，有自首情节，积极赔偿部分被害人经济损失，已取得部分被害人谅解，予以减轻处罚并适用缓刑。各辩护人的辩护意见符合法律规定及客观事实，本院予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十七条、第六十九条第一、三款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款之规定，并经本院审判委员会研究决定，判决如下：一、被告人马立新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年；并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年1月26日起至2020年12月19日止。罚金自判决生效之日起10日内一次缴纳。）二、被告人王来喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月；并处罚金人民币50000元。原犯受贿罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年。撤销缓刑，数罪并罚，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金自判决生效之日起10日内一次缴纳。）三、被告人高九萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年；并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金自判决生效之日起10日内一次缴纳。）四、被告人刘国庆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起10日内一次缴纳。）五、被告人王来喜所退赃款40000元于判决生效后十日内退还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向漯河市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  陈君红审 判 员  唐瑞丽人民陪审员  柳书平二〇一八年十一月十二日书 记 员  吕晟搏