上海市金山区人民法院刑 事 判 决 书（2017）沪0116刑初1231号公诉机关上海市金山区人民检察院。被告人黄某某，男，1970年3月23日生，汉族，户籍地浙江省瑞安市，住上海市。辩护人覃铁龙，上海市立新律师事务所律师。辩护人倪建华，上海崇泾律师事务所律师。被告人蒋某2，女，1968年3月6日生，汉族，户籍地上海市金山区，住上海市金山区。辩护人沈琴、郭宏山，上海金茂凯德律师事务所律师。上海市金山区人民检察院以沪金检金融刑诉〔2017〕48号起诉书指控被告人黄某某犯集资诈骗罪、被告人蒋某2犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市金山区人民检察院指派检察员高某出庭支持公诉。被告人黄某某、蒋某2及辩护人濮家良、覃铁龙、沈琴、郭宏山到庭参加诉讼。本案审理期间，被告人黄某某要求撤销上海市金山区法律援助中心为其指派的辩护人上海金亭律师事务所律师濮家良，更换上海崇泾律师事务所律师倪建华为辩护人。因公诉机关建议补充侦查，本案延期审理二次。现已审理终结。经审理查明：被告人黄某某于2015年5月起在上海市黄浦区经营上海盈运资产管理有限公司(以下简称“盈运公司”)，2015年11月起在本区经营盈运公司金山分公司，在未取得金融许可的情况下，以8%-13.8%的年化利率向社会公众销售理财产品，向150余人募集资金人民币1,600余万元。被告人黄某某以投资项目为名向投资人承诺到期还本付息，但集资后大部分资金未用于投资项目，致使至案发时尚有人民币1,000余万元集资款不能返还。2015年11月至2016年4月，被告人蒋某2任盈运公司金山分公司负责人，帮助被告人黄某某向社会公众吸收资金人民币700余万元。2016年7月27日，被告人黄某某、蒋某2接民警电话通知后至公安机关投案，到案后均如实交代上述事实。被告人黄某某协助司法机关抓获其他犯罪嫌疑人。案发后，被告人黄某某陆续退还部分集资款项人民币200余万元。案件审理期间，被告人蒋某2退缴违法所得人民币10万元。上述事实，被告人黄某某、蒋某2在开庭审理过程中亦无异议，且有被害人杨某某、冯某、蒋某1的证言及其提供的盈运财富公司客户申请表、出借咨询与管理服务合同、收款确认书等，证人施某某、张某、吴某某的证言，被告人黄某某、蒋某2提供的盈运公司及其金山分公司的档案机读材料，被告人黄某某提供的盈运公司与江苏钱江事业集团有限公司、浙江美林房地产开发有限公司分别签订的相关协议，黄某某农业银行及工商银行个人账户明细、盈运公司账户明细、盈运公司通告、汇款信息、电子银行回单、收条等，上海司法会计中心司法鉴定意见书及司法鉴定意见补正书，公安机关调取的盈运公司宣传资料、出具的侦破经过、常住人口基本信息等证据所证实，足以认定。被告人黄某某的辩护人对起诉指控的定性无异议，同时认为被告人黄某某有自首、立功情节，主观恶性小，已取得大部分被害人谅解，有还款计划，建议对其从轻处罚并适用缓刑。被告人蒋某2的辩护人对起诉指控的定性无异议，同时认为被告人蒋某2所起作用小，是从犯，有自首情节，主观恶性程度小，建议对其减轻处罚并适用缓刑。本院认为，被告人黄某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人蒋某2非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人蒋某2在非法吸收公众存款一节事实中所起作用不宜认定为从犯，故辩护人的相关意见，本院不予采纳。被告人黄某某、蒋某2在犯罪以后能自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，均可以从轻或者减轻处罚。被告人黄某某协助司法机关抓获其他犯罪嫌疑人，应当认定为有立功表现，可以从轻或者减轻处罚。被告人黄某某积极退赔被害人钱款，被告人蒋某2退缴违法所得，均可酌情从轻处罚。综合本案的犯罪性质、情节，结合被告人的认罪悔罪态度，决定对被告人黄某某、蒋某2均减轻处罚。被告人蒋某2有悔罪表现，可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十八条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币十五万元。(刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2018年11月16日起至2027年11月15日止；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)二、被告人蒋某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。蒋某2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。(缓刑考验期限自判决确定之日起计算；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)三、责令被告人黄某某于判决生效之日起十日内继续退赔被害人经济损失；被告人蒋某2退缴的违法所得按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  沈 磊审 判 员  徐 艳人民陪审员  王展农二〇一八年十一月二十一日书 记 员  尹卓然附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。