贵州省毕节市中级人民法院 民 事 判 决 书 (2017)黔05民初148号 原告：四川金投矿业有限公司，住所地：四川省成都市天久路嘉南地6-2001，统一社会信用代码：501600000032158。 法定代表人：任勇，该公司董事长。 委托代理人（特别授权）：肖文远，四川远智律师事务所律师。 委托代理人：王友龙，四川远智律师事务所实习律师。 被告：长运（集团）能源发展有限公司，注册办事处地址：香港荃湾大壩街37号安康大厦15字楼D室，公司编号：1049785，登记证号码：37270577-000-06-12-9。 法定代表人：郭进光（Kwok，ChunKwong），该公司董事长。 被告：贵州长运煤矿有限责任公司，住所地：贵州省毕节市七星关区天河路**，统一社会信用代码：91520000666972906L。 法定代表人：郭进光（Kwok，ChunKwong），该公司董事长。 被告：郭进光（Kwok，ChunKwong），男，1952年2月26日出生，香港永久性居民。 三被告委托代理人（特别授权）：陈胜华，贵州本芳律师事务所律师。 三被告委托代理人（特别授权）：舒立，贵州本芳律师事务所律师。 第三人：安顺永峰煤焦集团有限公司，，住所地：贵州省安顺市西秀区黄果树大街国际佳缘****2-3统一社会信用代码：91520400761357258E。 法定代表人：张文学，该公司总经理。 委托代理人：程云虹，该公司员工。 原告四川金投矿业有限公司与被告长运（集团）能源发展有限公司、贵州长运煤矿有限责任公司、郭进光及第三人安顺永峰煤焦集团有限公司股权转让纠纷一案，本院于2017年8月4日立案受理。被告长运（集团）能源发展有限公司、贵州长运煤矿有限责任公司、郭进光提出管辖权异议，本院于2017年10月30日作出(2017)黔05民初148号之一民事裁定，驳回被告长运（集团）能源发展有限公司、贵州长运煤矿有限责任公司、郭进光对本案管辖权提出的异议。被告长运（集团）能源发展有限公司、贵州长运煤矿有限责任公司、郭进光不服，提起上诉，贵州省高级人民法院于2018年4月27日作出（2018）黔民辖终31号民事裁定，驳回上诉，维持原裁定。本院于2018年8月14日公开开庭审理本案，原告四川金投矿业有限公司的法定代表人任勇及委托代理人肖文远、被告长运（集团）能源发展有限公司、贵州长运煤矿有限责任公司、郭进光的委托代理人陈胜华、舒立以及第三人安顺永峰煤焦集团有限公司的委托代理人程云虹到庭参加诉讼，本院现已审理终结。 原告四川金投矿业有限公司诉称：2013年5月15日原告与被告长运（集团）能源发展有限公司、郭进光签订《企业股权收购合同书》，约定：原告以1.33亿元收购长运（集团）能源发展有限公司旗下的全资子公司贵州长运煤矿有限责任公司。为实现交易目的，双方商议以转让长运（集团）能源发展有限公司100%的股权进行交易。原告于2013年5月15日以前支付转让款1100万元给郭进光，有收条为凭。在转让过程中，原告发现长运（集团）能源发展有限公司隐瞒了其股权有瑕疵，公司债务缠身等事实，具体为：1、案外人冯广超于2009年以800万元收购长运（集团）能源发展有限公司20%的股权；2、长运（集团）能源发展有限公司将其60%的股权抵押给香港敦沛财务公司；3、佛山市顺德日鑫发展有限公司以合作合资形式投资贵州长运煤矿有限责任公司，该公司也系贵州长运煤矿有限责任公司的投资人之一。长运（集团）能源发展有限公司拒不提交公司相关财务资料和说明。2017年6月26日贵州省毕节市七星关区人民法院执行局通知原告与贵州省煤田地质局一七四队解决执行案件纠纷时，原告才知道长运（集团）能源发展有限公司已将贵州长运煤矿有限责任公司以合作出资的方式转让给第三人。综上，原告收购贵州长运煤矿有限责任公司的合同目的已无法实现，故请求解除《企业股权收购合同书》，并判决被告退还已收取的转让款1100万元，支付违约金200万元，共计1300万元。因与贵州省煤田地质局一七四队探矿权问题造成的经济损失570余万元，原告将另案主张权利。 被告长运（集团）能源发展有限公司、贵州长运煤矿有限责任公司、郭进光答辩称：贵州长运煤矿有限责任公司是郭进光在香港设立的一人公司——长运（集团）能源发展有限公司的全资子公司。在与原告交易前曾经与香港敦沛财务有限公司有涉贵州长运煤矿有限责任公司的交易，因之而建立了债权债务和股权抵押关系。此间，原告也希望收购贵州长运煤矿有限责任公司，遂与郭进光商议。 2013年5月15日，原告在完全知悉贵州省政府部门对煤矿企业新一轮关闭整合政策的背景下同意按当时长运（集团）能源发展有限公司的“现况”（包括但不限于现有长运（集团）能源发展有限公司的经济法律状态及贵州长运煤矿有限责任公司的整合状态）与长运（集团）能源发展有限公司、郭进光进行股权交易并与长运（集团）能源发展有限公司、郭进光订立了《企业股权收购合同书》，主要约定了以下内容：郭进光将长运（集团）能源发展有限公司100%股权转让给原告，转让金额1.33亿元；转让款支付：合同签署前原告已支付1100万元；第二笔转让款分两次支付：合同签订后，目标公司相关债权债务香港司法处理后，以书面、电邮或者传真方式通知乙方。乙方（原告）在收到甲方【长运（集团）能源发展有限公司、郭进光】的债权债务处理完毕通知书2个工作日启动审查程序，乙方应于15个工作日内审查完毕，如审查无异议的，乙方应于3个工作日内将第二笔股权受让价款6200万元（大写：陆仟贰佰万元）存入到甲、乙双方在深圳市农业银行或深圳市平安银行开设的资金监管帐户上，并订立资金监管协议。如审查有异议的，该条处理时间顺延。存入双方开设的监管账户当日，甲方与乙方一同到乙方指定的会计师楼办理目标公司100%股权过户到乙方指定人名下，在甲、乙双方签署股权转让相关文件后连同资金监管账户的银行代表人员一同前往香港印花税署，当香港印花税署人员在股权转让文书上加盖香港印花税署的印花税章后，即代表目标公司的股权过户手续全部完成。目标公司的股权过户手续完成后，乙方在甲、乙双方开设的银行监管帐户内存入的6200万元（陆仟贰佰万元）自动解付给甲方。在上述资金解付当日，双方共同办理已按本合同4.3.2条约定已封存的印章及相关文档资料交付乙方。第二次支付程序：乙方在上述第二笔股份出让价款6200万（陆仟贰佰万元）自动解付给甲方次日起20日内，应将700万元（柒佰万元）转入甲方指定的郭进光个人账户；（3.3）余下的股权转让价（第三笔）5300万元（大写：伍仟叁佰万元），在转让股权过户给乙方当日起4个月内（即120天内），乙方应一次性以现金方式支付到甲方指定的郭进光的帐户上。乙方不得拒付或拖延支付。不得以相关法律法规政策所限，或者以未办理贵州长运煤矿有限责任公司的股权过户登记或者采矿证的过户手续未办或法定代表人未变更等为由拒付或拖延支付该余款。4.2.2乙方依据本合同约定将第二笔收购价款第一次支付的6200万元（陆仟贰佰万元）资金存入双方指定银行并由双方书面约定监管的同时，甲乙双方共同封签目标公司的印章和目标公司全部法律证照，甲方应同时准备好目标公司董事会关于出让公司股份的董事会决议、贵州长运煤矿有限责任公司现有董事成员退出董事会的董事会决议及股东会决议等法律文件，经乙方确认后一并封存，暂由甲方保管，待乙方依据本合同约定将6200万元（陆仟贰佰万元）实际解付给甲方后，所封存的甲方印章、甲方独资设立的贵州长运煤矿有限责任公司的有关财务资料及公司文档资料等交付给乙方。合同第九章第9.1条第（6）项约定：“本合同签订后，如果乙方没有按本合同约定条件指定时间及方式支付第二笔股权收购款6200万元（陆仟贰佰万元）到银行资金共管帐户上，或未按本合同约定的目标公司股权过户手续办妥后20天内支付第二笔第二次款项700万元的，则视为乙方违约，乙方以已支付的股权收购款为乙方的违约金，承担违约责任，并视为乙方放弃继续收购股权，本合同自动解除。”即如果原告未按合同约定支付6200万元转让款，视为违约，已支付转让款为违约金，并视为原告放弃继续收购股权，本合同自动解除。 合同订立后，2013年7月23日，长运（集团）能源发展有限公司根据合同约定，清偿了香港敦沛财务有限公司的欠款，处理完毕公司债务，消灭了“目标公司”股权上的抵（质）押。2013年7月25日，长运（集团）能源发展有限公司通过合同约定的电子邮箱向原告发送《通知书》，通知原告长运（集团）能源发展有限公司的债权债务已处理完毕并可合法不受限制地自由转让股权（附债务清偿完毕的证明文件），要求原告依约定在2个工作日内启动审查程序，15个工作日内完成审查该债务处理的真实性。2013年7月26日，原告以长运（集团）能源发展有限公司对其发出电子邮件的邮箱地址发出《复函》，对长运（集团）能源发展有限公司债权债务已经处理完毕未提出异议，但却要求长运（集团）能源发展有限公司在合同约定的6200万元付款条件之外先行提交贵州长运煤矿有限责任公司的文件资料以及近3年财务状况及债权债务处理的详细清单。2013年7月27日，长运（集团）能源发展有限公司以《复函》方式回复原告，长运（集团）能源发展有限公司按合同约定於2013年7月25日向原告发出《通知书》连同完整的债权债务处理完毕证明文件，要求原告依时启动审查程序，并言明原告的要求超出了合同约定的6200万元付款条件应审查的内容，长运（集团）能源发展有限公司只能尽力协助但不影响原告在合同中约定的审查期限。同时，长运（集团）能源发展有限公司也提交了公司近3年的审计报告等文件。2013年8月20日，长运（集团）能源发展有限公司向原告发出《合同义务履行催告函》，再次告知公司债权债务已解决，可办理股权转让手续，并要求原告按合同约定支付转让款。同时，敦请原告必严格按合同约定履行相关合同义务。否则，长运（集团）能源发展有限公司将根据合同的违约条款处理。但是，自2013年7月27日之后，原告就合同的履行等事宜未启动审查程序，未向长运（集团）能源发展有限公司作任何回复，亦未支付转让款。 被告认为：一、《企业股权收购合同书》已因原告违约、约定解除条件成就而解除，原告诉请解除合同无事实依据和实际意义，属于干扰人民法院审查的“套路式”诉请，应予依法驳回。本案中，《企业股权收购合同书》第三章第3.1条约定已然明确只要郭进光处理完毕长运（集团）能源发展有限公司债务，消灭股权上的抵押，使得郭进光等能够自由处分该股权后，通知原告，原告应在15日内审查完毕该清理的真实性之后，即支付6200万元于深圳方面银行共管，为实际支付该6200万元奠定基础。但是，原告在长运（集团）能源发展有限公司相关债权债务香港司法处理完毕后，合同外要求长运（集团）能源发展有限公司等提供资料和报告，未付款。长运（集团）能源发展有限公司回函一方面表明非6200元转让款付款的条件及义务，一方面也尽力提供，予以了道义上协助。但是，原告仍然未支付6200万元转让款共管。原被告双方签订的《企业股权收购合同书》第九章第9.1条第（6）项明确约定了如原告未付款违约，本合同自动解除。因原告违约，双方签订的《企业股权收购合同书》已然解除，无需原告再行起诉请求判决解除涉案合同。由于《企业股权收购合同书》约定的审查异议的范围仅仅是长运（集团）能源发展有限公司债务香港司法处理完毕的真实性，故原告2013年7月26日《复函》所提的合同外要求，是其假借合同上约定的审查异议权而拒绝付款的借口，意图恶意阻止6200万元付款条件的成就。《中华人民共和国合同法》第四十五条规定：“当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。”由于长运（集团）能源发展有限公司将相关债权债务香港司法处理后通知原告，原告审查后提出了超出合同约定的额外要求，属于合同法规定的“为自己的利益不正当地阻止条件成就”。原告2013年7月26日的《复函》异议，超过了合同约定的其应支付6200万元的异议范围，系原告为拖延或者拒绝支付6200万元的利益而不正当地阻止合同解除条件的成就，并意图以此作为托辞和借口抗辩自身不违约，不影响原告违约和合同解除条件的成就。原告主张冯广超收购长运（集团）能源发展有限公司20%的股权，无事实依据，在香港商业登记署的公司登记文件可以体现，郭进光拥有长运（集团）能源发展有限公司的100%的股权；佛山市顺德日鑫发展有限公司诉讼案件，被告并不承担任何支付义务，有贵州省高级人民法院生效判决予以证明，原告陈述的该两个事实均不成立，是原告为否认其违约的借口。香港敦沛财务公司的质押登记，长运（集团）能源发展有限公司已经通过和解和清偿的方式消除了质押登记，且已经通过邮箱的方式发送至原告予以审查。原告的诉讼请求已经超过诉讼时效，诉讼时效应当从长运（集团）能源发展有限公司2013年8月20日回函告知若不进行付款，就按合同违约条款处理开始计算，原告起诉已经超过2年诉讼时效。二、原告未根据合同约定支付转让款6200万元，即为违约。其违约之后，贵州长运煤矿有限责任公司从与其交易时的约定价1.33亿元跌至与第三人交易时的400万元，遭受了巨大损失。根据双方合同约定，原告违约，已支付1100万元转让款为原告向长运（集团）能源发展有限公司支付的违约金，该约定属于合同解除后的清理条款，对当事人双方有法律约束力，应严格遵照履行，不应退还。原告主张退还该1100万元，并主张被告违约，支付其违约金200万元，不应获得支持。《中华人民共和国合同法》第九十八条规定：“合同的权利义务终止，不影响合同中结算和清理条款的效力。”本案中，《企业股权收购合同书》第九章9.6项约定的“乙方违约，乙方以已支付的股权收购款为乙方的违约金，承担违约责任，并视为乙方放弃继续收购股权，本合同自动解除”，属于合同解除的清理条款，不违反法律强制性规定，合法有效。同时，由于原告的违约行为，造成被告9000余万元的损失。所以，原告不能再要求被告承担违约责任，退付该1100万元。被告并有权向原告主张违约损失赔偿责任，再此仅以本答辩状向其请求，如其拒绝赔付，将来适当的时候，再行对其提起诉讼。综上，原告的诉讼请求无事实和法律依据，请求驳回原告诉讼请求，我方将保留向原告主张赔偿损失的权利。 第三人安顺永峰煤焦集团有限公司述称：因贵州省煤矿企业兼并重组政策的原因，贵州长运煤矿有限责任公司将其采矿权登记在第三人安顺永峰煤焦集团有限公司的名下，贵州长运煤矿有限责任公司与原告之间的收购行为第三人并不知晓，在采矿权公示期间也无人提出异议，2016年因与贵州长运煤矿有限责任公司配对的万丰煤矿没有进入到第三人的名下，所以贵州长运煤矿有限责任公司在2016年9月22日与第三人协商，贵州长运煤矿有限责任公司退出安顺永峰煤焦集团有限公司名下，贵州长运煤矿有限责任公司进入贵州鲁中矿业有限责任公司，双方已办理相关手续，采矿权因政策原因还未办理完。本案纠纷与第三人并无关系。 原告四川金投矿业有限公司为支持自己的主张，提供了以下证据并经被告及第三人质证： 第一组证据：1、《企业股权收购合同书》，证明目的：双方签订合同的目的是为了取得贵州长运煤矿有限责任公司100%的股权；支付第二笔转让款的条件见合同3.2条，如审查中发生审查异议，交易时间顺延；被告违反合同4.1、4.2.1条约定及第九章的约定，应承担违约责任，支付违约金。2、贵州长运煤矿有限责任公司的企业法人营业执照复印件、贵州长运煤矿有限责任公司组织机构代码复印件、贵州长运煤矿有限责任公司采矿许可证副本复印件、郭进光的身份证复印件，2013年5月14日《股东会决议书》，证明目的：原告为了收购贵州长运煤矿有限责任公司与长运（集团）能源发展有限公司及郭进光签订《企业股权收购合同书》，双方形成股权转让法律关系，被告提供了股东会决议，煤矿营业执照，采矿权证等。 第二组证据：长运（集团）能源发展有限公司及郭进光于2013年5月15日向原告出具的《收据》一份。证明目的：被告在签订《企业股权收购合同书》前已收到原告支付的转让款1100万元，该款项双方在《企业股权收购合同书》3.1条予以确认，被告依法应予退还。 第三组证据：1、2013年7月26日原告发出的《复函》；2、2013年8月19日原告发出的《关于启动审查程序的函》；3、最高人民法院（2012）民申字第1398号民事裁定书；4、长运（集团）能源发展有限公司与案外人冯广超于2008年12月26日签订的《股权转让协议书》、收据及电汇凭证；5、2014年9月30日贵州省国土资源厅关于安顺永峰煤焦集团有限公司毕节市七星关区层岩镇长运煤矿采矿权转让公示[黔国土资采转公示（2014）472号]；6、2017年4月19日贵州省国土资源厅关于贵州鲁中矿业有限责任公司毕节市七星关区层岩镇长运煤矿采矿权责任公示；7、毕节市中级人民法院（2016）黔05民终870号民事判决书。证明内容：1、被告一直隐瞒贵州长运煤矿有限责任公司的真实情况；2、2017年6月26日原告法定代表人任勇在七星关区法院执行局参与处理原告与贵州省煤田地质局一七四队对长运煤矿执行案件时得知贵州长运煤矿有限责任公司毕节市七星关区层岩镇长运煤矿采矿权已经转让的事实；3、原告法定代表人任勇在广东认识冯广超后才知道长运（集团）能源发展有限公司将贵州长运煤矿有限责任公司20%的股权转让给冯广超，收取冯广超转让款800万元的事实；4、原告在网上搜到2013年8月26日的民事裁定书。5、原告投入500余万元委托贵州省煤田地质局一七四队对长运煤矿地质勘探项目进行勘探设计及钻探工程。证明目的：被告违约，合同已不能履行，被告应退还所收股权转让款1100万元，支付违约金200万元。 第四组证据：原告于2014年7月21日向第三人出具的《关于贵州长运煤矿股权转让有关问题的函》。证明目的：原告一直在主张权利，不存在超过诉讼时效的问题。 第五组证据：1、毕节市商务局2012年11月16日作出的毕商复字（2012）9号《关于同意“贵州长运煤矿有限责任公司”投资人及董事会变更的批复》；2、贵州长运煤矿有限责任公司2012年11月7日章程修正案；3、中华人民共和国台奥港侨投资企业批准书（2011年5月3日）。证明目的：贵州长运煤矿有限责任公司的投资人是中浩矿业有限公司（中国香港）。 被告长运（集团）能源发展有限公司、贵州长运煤矿有限责任公司、郭进光质证意见：对第一组证据真实性无异议，但《企业收购合同书》达不到原告的证明目的，对第一组中其余证据的证明目的无异议，长运（集团）能源发展有限公司及郭进光并未违约，实际违约的是原告。第二组证据，对原告支付1100万元的真实性无异议，但对于原告要求退还的证明目的不认可。违约方是原告，按照合同约定，原告违约，所支付的1100万元不予退还，合同自动解除。第三组证据中复函、关于启动审查程序的函的真实性无异议，最高人民法院（2012）民申字第139号民事裁定书真实性无异议，但达不到原告的证明目的。该三份证据是原告为掩盖自身违约行为的借口。对长运（集团）能源发展有限公司与冯广超签订的《股权转让协议书》及银行支付凭证的真实性无异议，但达不到原告的证明目的，长运（集团）能源发展有限公司登记的唯一股东只有郭进光一人，与冯广超签订的《股权转让协议书》并不影响双方股权交易合同的履行，也不影响郭进光的处分权，类似资料的披露只能在原告将6900元转让款交付给郭进光后，郭进光、长运（集团）能源发展有限公司才有义务披露该批资料，且无任何证据证明冯广超对股权的交易提出异议，阻止股权交易的行为。对贵州长运煤矿有限责任公司采矿权转让公示的真实性无异议，但达不到原告的证目的，涉案采矿权的交易是在双方合同自动解除的前提下进行的，不能成为被告违约的依据。毕节市中级人民法院（2016）黔民终字第870号民事判决书真实性无异议，该判决载明原告与贵州省煤田地质局一七四队、贵州长运煤矿有限责任公司系三方达成协议，，地质勘查是由贵州省煤田地质局一七四队及原告具体履行该判决已经被毕节市中级人民法院裁定进入再审程序，诉讼的发生是在双方合同自动解除之后，对原告与被告之间的股权交易并不会产生任何影响，涉及到该判决的30余万元支付义务贵州长运煤矿有限责任公司已经履行完毕。第四组证据是复印件，对真实性不予认可，该函是否实际交给第三人无证据证明，不排除原告自行制作且未提交第三人的可能，且该函未向被告发出，也未向被告主张，不产生诉讼时效中断的效果。对第五组证据：贵州长运煤矿有限责任公司的投资人变更是与原告签订合同后根据原告的要求申请办理的，后没有变更成功，2013年又经毕节市商务局将贵州长运煤矿有限责任公司的投资人变回长运（集团）能源发展有限公司。同时，贵州长运煤矿有限责任公司的工商登记一直没有变更，股东始终登记为长运（集团）能源发展有限公司。毕商复字（2013）3号《关于同意“长运煤矿有限责任公司”投资者变更相关事宜的批复》可证明上述事实，《企业股权收购合同书》第8.5条也约定了该内容。 第三人安顺永峰煤焦集团有限公司质证意见：对2份采矿权转让公示不持异议；《关于贵州长运煤矿股权转让有关问题的函》第三人并未收到，原告邮寄的地址是第三人营业执照载明的地址，但第三人已不在该地址办公，该函中的内容第三人并不清楚；第三人并未实际收购贵州长运煤矿。其他证据第三人不清楚。 原告申请冯广超出庭作证，冯广超证明：2008年12月26日，我与郭进光签订协议，以800万元收购贵州长运煤矿有限责任公司20%的股份，800万元已于2010年10月份已全部付清，但未办理股权变更登记。同年参与了加拿大LuckyStrikeResourcesLtd公司收购长运（集团）能源发展有限公司80%的股份，我需将我拥有的20%的股份中80%出让给加拿大公司。2010年10月后加拿大uckyStrikeResourcesLtd公司与长运（集团）能源发展有限公司签股权转让协议后我就没有参与者管理贵州长运煤矿有限责任公司事务。后香港敦沛财务公司给出的条件更好，郭进光告诉我其与香港敦沛财务公司签订借款合同，我出于自身原因不管理贵州长运煤矿有限责任公司。我现在持有贵州长运煤矿有限责任公司20%的股权。郭进光告诉过我有可能与原告合作，但未告知我具体的交易金额，不管郭进光与谁合作，郭进光只要退钱给我，亏一点我都认，我不反对长运（集团）能源发展有限公司、郭进光与原告签订的《企业股权收购合同书》。原告是2017年找到我并知道我与郭进光、长运（集团）能源发展有限公司之间签订股权转让协议的事实。 原告认为冯广超的证言证明：长运（集团）能源发展有限公司、郭进光在与原告签订《企业股权收购合同书》时，有意隐瞒原告已经出让贵州长运煤矿有限责任公司20%股权的事实，合同约定支付的第二笔款项条件尚未成就，违约责任在被告。长运（集团）能源发展有限公司、郭进光收取原告1100万元预付款也未消除该影响，根据合同约定，长运（集团）能源发展有限公司、郭进光违约在先，原告行使交易顺延的权利，不承担违约责任。 被告长运（集团）能源发展有限公司、贵州长运煤矿有限责任公司、郭进光质证意见：对证人证言的真实性不持异议，但达不到原告的证明目的。1、原告知道冯广超与长运（集团）能源发展有限公司及郭进光交易的时间是在2016年底或2017年，长运（集团）能源发展有限公司及郭进光请求原告履行合同的时间是在2013年7月25日-8月20日之间，之后出现了原告一直拒付款的状态，说明原告拒付款与冯广超20%的股权交易之间没有因果关系，在原告未依约交付6200万元资金共管的情况下，其先行违约，导致合同解除，原告在合同解除情况下发现股权隐蔽性瑕疵，不能改变其2013年违约的基本性质。2、本案股权交易的目标公司指明长运（集团）能源发展有限公司，长运（集团）能源发展有限公司的股权与冯广超并未发生交易，长运（集团）能源发展有限公司的股权仍然是郭进光100%持股，冯广超与长运（集团）能源发展有限公司交易的是贵州长运煤矿有限责任公司20%的股权，与本案交易长运（集团）能源发展有限公司的股权没有关联性，不会影响长运（集团）能源发展有限公司及郭进光与原告交易的标的物。贵州长运煤矿有限责任公司只是原告交易的目的，不是涉案合同交易的对象。3、冯广超20%的股权是隐名股权，属于未披露第三方的内部关系，不影响原告的交易目的法律上实现的可能性。4、冯广超作为权利人，已然在法庭表态，他本人就贵州长运煤矿有限责任公司20%的股权目前并不主张权利，冯广超不在乎也不反对郭进光与任何人合作，冯广超只要求郭进光或长运（集团）能源发展有限公司将已支付的800万元退还即可，冯广超的态度也不会影响原告合同目的实现。 第三人安顺永峰煤焦集团有限公司质证意见：与第三人无关，不发表意见。 为反驳原告的诉讼主张，被告提供如下证据： 第一组证据：长运（集团）能源发展有限公司商业登记证、证明书、、地址更改通知书贵州长运煤矿有限责任公司营业执照、法定代表人身份证明书、郭进光居民身份证、通行证。证明目的：长运（集团）能源发展有限公司、贵州长运煤矿有限责任公司、郭进光具有相应的诉讼主体资格。 第二组证据：《企业股权收购合同书》，证明目的：2013年5月15日，原告与长运（集团）能源发展有限公司、郭进光订立了《企业股权收购合同书》，根据合同第3.1条、3.2条，结合第4.2.2条约定的内容，原告支付郭进光长运（集团）能源发展有限公司100%股权转让款为1.33亿元。转让款支付方式为：合同签署前原告已支付1100万元，第二笔转让款分两次支付，其中6200万元是在长运（集团）能源发展有限公司债权债务处理完毕，解除质押，使其股权能够自由转让的通知到达原告后，原告15日内审查完毕，如无异议则在3日内支付6200万元在双方设立的深圳共管银行账户。否则，即为违约。原告在支付6200万元于共管银行账户之前审查的内容仅仅限于长运（集团）能源发展有限公司债权债务处理的真实性和香港法律制度的合法性，不包括2013年7月26日《复函》所提及的资料。该《复函》所提及的资料是在6200万元进入双方共管银行账户，且股权转让在香港印花税署加盖印章而达到合同约定的标准，长运（集团）能源发展有限公司和郭进光实际获得6200万元之后，方有义务提交而由原告审查。原告超过6200万元资金支付至共管银行账户之审查范围提出要求和异议，是恶意阻止6200万元资金支付共管银行账户条件的成就，不影响原告6200万元付款违约的基本性质。根据合同第9.6项的约定，如果原告违约未按约定将6200万元支付至共管银行账户或者解付给长运（集团）能源发展有限公司和郭进光，则合同自动解除，之前所收取的1100万元不退还，作为原告承担违约责任的方式，系双方合同解除后的清理形式。合同约定了原告的电子邮箱为153×××＠189.ｃｎ，并成为双方合同履行有关文书的送达渠道。 第三组证据：长运（集团）能源发展有限公司、郭进光于2013年7月25日向原告发送的《通知书》、长运（集团）能源发展有限公司、郭进光、贵州长运煤矿有限责任公司、香港敦沛财务有限公司于2012年7月23日出具的《确认书》、清偿或财产解除押记备忘录、停任接管人或经理人通知书、发送通知书及附件电脑页面。证明目的：2013年7月23日，长运（集团）能源发展有限公司、郭进光根据合同约定，通过清偿债务的方式，解除了香港敦沛财务有限公司对郭进光持有的长运（集团）能源发展有限公司股权的质押，处理完毕了公司债务，并将相关处理完毕的文书作为附件，于2013年7月25日,通过原告预留的电子邮箱153×××＠189.ｃｎ从CheungWan发出通知，告知原告进行审查，使原告产生了6200万元资金支付至深圳银行共管账户的义务。 第四组证据：原告于2013年7月26日出具的《复函》及煤矿企业兼并重组急需提供的资料目录附件、接收该复函及附件电脑页面。证明目的：2013年7月26日，原告收到长运（集团）能源发展有限公司、郭进光发出的通知书和公司债务处理完毕的文件后，向长运（集团）能源发展有限公司、郭进光电子邮箱Ｃｈｅ×××＠ｇｍａｉｌ.ｃｏｍ发送《复函》及附件，超过合同约定的6200万元共管资金支付条件，合同外要求提交近3年财务状况、债权债务处理的详细清单，以及煤矿资料，为自身违约不支付6200万元共管资金制造借口，为自己的利益不正当地阻止合同解除条件的成就。 第五组证据：长运（集团）能源发展有限公司于2013年7月27日向原告发送的《复函》、发送该复函电脑页面、发送审计报告、开采方案、采矿权价款等资料页面。证明目的：2013年7月27日，长运（集团）能源发展有限公司以《复函》的方式回复原告，阐明长运（集团）能源发展有限公司提交的支付6200万元到深圳共管银行账户的证明文件符合合同约定，指出原告要求提交的资料超出合同约定的6200万元资金支付至共管银行账户范围，但出于善意也尽自身所能地提交了贵州长运煤矿有限责任公司近3年的审计报告、开采方案、采矿权价款等资料，并催促原告履行合同支付等相关义务。 第六组证据：长运（集团）能源发展有限公司于2013年8月20日向原告发送的《合同义务履行催告函》及发送该催告函的电脑页面。证明目的：2013年8月20日，长运（集团）能源发展有限公司向原告发出《合同义务履行催告函》，再次告知公司债权债务已解决，可办理股权转让手续，并敦请原告按合同约定支付转让款，但原告不予理会，一直违约不付款。 第七组证据：毕商复字（2013）3号《关于同意“长运煤矿有限责任公司”投资者变更相关事宜的批复》，证明目的：《企业股权收购合同书》签订后，根据原告的要求，长运（集团）能源发展有限公司申请将贵州长运煤矿有限责任公司的投资人变更为中浩矿业有限公司（中国香港），后又于2013年2月21日经毕节市商务局批准将贵州长运煤矿有限责任公司的投资人变回长运（集团）能源发展有限公司。 原告质证意见：对第一组证据三性无异议。第二组证据中《企业股权收购合同》真实性无异议，合同第一页第一章第十行对整个合同的签订作了约定，通过收购长运（集团）能源发展有限公司的股权达到控制贵州长运煤矿有限责任公司的目的，被告违反合1.1.4的约定。合同3.2约定第二笔款项支付的前提条件是目标公司债权债务香港司法处理完毕，被告并未处理完毕，且原告提出了审查异议启动程序。冯光广超已经收购贵州长运煤矿有限责任公司20%的股权，被告违反4.1的约定。合同关于自动解除的约定违反合同法规定，属无效条款。被告违反7.2.2、7.2.3和9.1的约定。《企业股权收购合同书》达不到被告的证明目的。对第三组证据载明的资料原告已经收到，但因真实性无法核实，所以原告要求香港敦沛财务公司出具债务结算清单但被告拒绝提供。第四组证据是原告向被告发送的，无异议。第五组证据《复函》原告已收到，但双方因是否提交相关资料发生争议，被告拒绝提供原告要求提供的资料。1、对该组证据的真实性无异议，对关联性和合法性有异议，被告隐瞒了自身的债务以及股权瑕疵，原告要求提供相关的财务证明，被告拒绝。2、达不到合同约定第二笔付款的条件，因此不存在原告违约的事实，相反是被告没有处理完债权债务，没有达到支付转让款的条件。3、对于该组证据中的审计报告、开采方案、采矿权价款等资料是被告发给原告律师的，审计报告是被告自己制作，且原告要求的是郭进光提供3年的财务凭证以及与香港敦沛财务有限公司清算的清单和债务完善证明，至今未提供。对于第六组证据三性不予认可，催告函并未收到。对第七组证据的真实性无异议。 第三人安顺永峰煤焦集团有限公司质证意见：对第一组证据无异议，其余证据与第三人无关，不发表质证意见。 第三人安顺永峰煤焦集团有限公司提供如下证据： 第一组证据：安顺永峰煤焦集团有限公司营业执照正、副本，法定代表人身份证明及身份证复印件。证明目的：第三人的主体资格。 第二组证据：退出主体资格煤矿企业（集团）公司确认书。证明目的：因配对煤矿不能参加兼并重组工作，贵州长运煤矿有限责任公司与第三人于2016年9月22日签订《确认书》，一致同意贵州长运煤矿有限责任公司退出第三人公司。 第三组证据：贵州鲁中矿业有限责任公司鲁中矿业字（2016）73号文件。证明目的：贵州鲁中矿业有限责任公司于2016年12月6日已经向贵州省煤矿企业兼并重组领导小组办公室申请长运煤矿加入其公司。 第四组证据：贵州省能源局第293次公示。证明目的：长运煤矿转入贵州鲁中矿业有限责任公司。 第五组证据：贵州省国土资源厅黔国土资审批函（2017）212号文件。证明目的：贵州省国土资源厅同意贵州鲁中矿业有限责任公司受让长运煤矿采矿权。 第六组证据：采矿权转让合同。证明第三人已经与鲁中矿业有限责任公司签订长运煤矿采矿权转让合同。 原告质证意见：对第一组证据三性无异议。第二、三、四、五、六组证据的真实性无异议，第二、三、四、五、证据恰恰证明被告背着原告将贵州长运煤矿有限责任公司私下转让，存在违约行为的事实。对第六组证据第三人与鲁中矿业有限责任公司签订长运煤矿采矿权转让合同的合法性有异议。第三人接受贵州长运煤矿有限责任公司采矿权的证据并未提交。 被告质证意见：对所有证据真实性及证明目的无异议。1、因尚未办理采矿权转移登记手续，贵州长运煤矿有限责任公司的采矿权从物权法意义上看还属于第三人。2、贵州长运煤矿有限责任公司与第三人之间的采矿权交易是在与原告的合同自动解除的情况下实施的，贵州长运煤矿有限责任公司、长运（集团）能源发展有限公司和郭进光不存在违约行为。 经审查：原告提交的第一、二组证据与本案待证事实相关联，被告无异议，予以采信；第三组证据中最高人民法院（2012）民申字第139号民事裁定及本院（2016）黔05民终870号民事判决达不到被告隐瞒贵州长运煤矿有限责任公司真实情况的证明目的，不予采信，其余证据与本案待证事实相关联，予以采信；第四组证据证明原告至少于2014年7月21日已知晓郭进光及长运（集团）能源发展有限公司将长运煤矿转让给第三人的事实，与本案待事实相关联，予以采信；第五组证据虽能证明贵州长运煤矿有限责任公司的投资人曾变更为中浩矿业有限公司的事实，但原告对该事实是知晓的，双方在《企业收购合同书》对该问题作出了明确约定，且在双方签订《企业收购合同书》时贵州长运煤矿有限责任公司的投资人已变更为长运（集团）能源发展有限公司，达不到被告的证明目的，不予采信；冯广超的证言证明冯广超系贵州长运煤矿有限责任公司的隐名股东，郭进光向冯广超告知过与原告签订股权转让协议的事实，郭进光不反对，予以采信。 被告提交的证据证明双方签订《企业股权收购合同书》及双方签订合同后的具体履行情况，与本案待证事实相关联，予以采信。 第三人提交的证据证明贵州长运煤矿有限责任公司转让毕节市七星关区层台镇长运煤矿采矿权相关情况及该煤矿的现况，与本案待证事实相关联，予以采信。 经审理查明：贵州长运煤矿有限责任公司是郭进光在香港设立的一人公司——长运（集团）能源发展有限公司的全资子公司。贵州长运煤矿有限责任公司系毕节市七星关区层台镇长运煤矿的原采矿权人。 2013年5月15日，以被告长运（集团）能源发展有限公司、郭进光为甲方，原告四川金投矿业有限公司为乙方，双方签订《企业股权收购合同书》，约定：根据贵州省政府、省国土资源厅、能源局等有关政策规定，按照中共贵州省委黔委发[2012]18号、贵州省人民政府黔府办发（2011）47号、毕节市人民政府毕节府呈[2011]123号文件和毕地国土资函[2011]114号、贵州省能源局黔能源[2013]120号等文件的要求，甲乙双方基于前述政府对煤矿企业新一轮关闭整合政策，根据《中华人民共和国合同法》《公司法》相关规定，就甲方长运（集团）能源发展有限公司向乙方指定的香港中国金投能源（集团）有限公司出让公司100%股权事宜，经甲乙双方坦诚协商后，自愿达成如下协议，以便共同遵守。 第一章定义 1.1在本合中，除非上下文另有所指，下列词语具有以下含义： （4）目标公司：甲方长运（集团）能源发展有限公司。贵州长运煤矿有限责任公司为长运（集团）能源发展有限公司的全资子公司。本合同甲方通过向乙方出让长运（集团）能源发展有限公司100%股权方式，使乙方取得贵州长运煤矿有限责任公司100%股权。本合同凡提及目标公司均指长运（集团）能源发展有限公司。 （5）股份：指现有股东根据相关法律法规，并经由相关登记机关登记而拥有的目标公司股东权益的百分比。 （6）出让股份：指股权出让方根据本合同的条件及约定，全部出让在香港注册的长运（集团）能源发展有限公司所持有的100%股权。 （7）出让价：指本合同第2.2载明之价款数额。 （8）出让完成日期的定义见5.1条约定。 （9）现有股东：指在本合同签署生效之前，日期最近的有效合同与章程中载明的目标公司的股东，即出让股东和本协议股权出让方。 （10）现状：指目标公司现有的经济法律状态（包括但不限于）及交易双方均已知悉或应当知悉目标公司的贵州长运煤矿有限责任公司：a)现有全部资产、设备等现存价值；b）位于贵州省××市××镇，矿区面积2.0955平方公里，矿产资源储量备案为807万吨，现有已批复年产量15万吨的规模、及采矿许可证；c）因应中共贵州省委黔委发[2012]18号、贵州省人民政府黔府办发（2011）47号、毕节市人民政府毕节府呈[2011]123号文件和毕地国土资函[2011]114号及贵州省能源局黔能源[2013]120号等整合文件要求，贵州长运煤矿已挂靠于贵州中铝恒泰合矿业有限公司的整合状态。 （11）乙方指定公司：指乙方指定的香港中国金投能源（集团）有限公司。 第二章股权出让 2.1甲乙双方同意按照“现状”由股权受让方向股权出让方支付第2.2条中所规定之现金金额作为对价，按照本合同第四章中规定的条件收购出让股权。 2.2股权受让方收购股权出让方“出让股权”的出让价为1.33亿元。 2.3出让价指出让股权的购买价，包括出让股权所包含的各种股东权益。该等股东权益指依附于出让股权的所有现时和潜在的权益，包括目标公司所拥有的全部动产和不动产、有形和无形资产所代表的利益。出让价不包括下列项目和数额：(a)本合同未予列明的任何目标公司债务及其他应付款项（以下简称“未披露债务”）；（b）目标公司现有资产（目标公司名下现有的，并处于出让方实际掌握的有形资产）所存在的短少、毁损、降低或丧失使用价值（统称“财产价值贬损）；c目标公司独资设立的贵州长运煤矿有限责任公司的后续整改费用。即按相关法律法规政策要求，对贵州长运煤矿有限责任公司予以整改所需后续费用（包括但不限于相关政府规费、技术改造及设备更新费用等，本合同股权收购完成后，该费用由股权受让方自行承担）。 2.4在股权出让交易完成之前，与甲方有关的债权债务由甲方承担，与乙方无关；在股权出让完成后，目标公司及其控股的贵州长运煤矿有限责任公司全部债权债务由乙方承担，与甲方无关。 第三章股权收购款的支付 3.1甲方确认，在本合同签署之前，乙方已经向甲方支付本合同项下股权收购预付款1100万元。 3.2本合同约定的第二笔转让价款为6900万元，分两次支付。第一次支付：本合同签订后，目标公司相关债权债务香港司法处理后，以书面、电邮或者传真方式通知乙方。乙方在收到甲方（甲方按乙方所提供的住所、电邮地址、传真号码邮寄、电邮或传真的，视为乙方已收到）的债权债务处理完毕通知书2个工作日内启动审查程序，乙方应于15个工作日内审查完毕，如审查无异议的，乙方应于3个工作日内将第二笔股权受让价款6200万元存入到甲、乙双方在深圳市农业银行或深圳市平安银行开设的资金监管帐户上，并订立资金监管协议。如审查有异议的，该条处理时间顺延。存入双方开设的监管账户当日，甲方与乙方一同到乙方指定的会计师楼办理目标公司100%股权过户到乙方指定人名下事宜，在甲、乙双方签署股权转让相关文件后连同资金监管账户的银行代表人员一同前往香港印花税署，当香港印花税署人员在股权出让文书上加盖香港印花税署的印花税章后，即代表目标公司的股权过户手续全部完成。目标公司的股权过户手续完成后，乙方在甲、乙双方开设的银行监管帐户内存入的6200万元自动解付给甲方。在上述资金解付当日，双方共同办理已按本合同4.3.2条约定已封存的印章及相关文档资料交付乙方。第二次支付程序：乙方在上述第二笔股权出让价款6200万元自动解付给甲方次日起20日内，应将700万元转入甲方指定的郭进光个人账户； （3.3）余下的股权转让价（第三笔）5300万元，在转让股权过户给乙方当日起4个月内（即120天内），乙方应一次性以现金方式支付到甲方指定的郭进光的帐户上。乙方不得拒付或拖延支付。不得以相关法律法规政策所限，或者以未办理贵州长运煤矿有限责任公司的股权过户登记或者采矿证的过户手续未办或法定代表人未变更等为由拒付或拖延支付该余款。 第四章股权出让之先决条件及相互担保 4.1股权出让的先决条件 （1）甲方公司全部股权应消灭抵押等法律负担，保证长运（集团）能源发展有限公司100%股份可自由不受限制出让给股权受让方。 （2）股权出让方应提供股权出让方董事会（或股东会）同意此项股权出让的决议（视股权出让方公司章程对相关权限的规定确定）。 （3）作为目标公司的法定代表人（股东）郭进光郑重承诺，并按照符合目标公司章程规定之程序发出声明，公司其他董事、股东以及郭进光妻子、子女对本合同所述股权之出让放弃优先购买权。 4.2.1为保证甲方权益，乙方向甲方承诺：在甲方向乙方出让目标公司100%股份及向乙方交付贵州长运煤矿有限责任公司各种证照及全部控制权后，乙方因本合同履行取得长运（集团）能源发展有限公司的股权及贵州长运煤矿有限责任公司全部资产自动作为乙方保证按照本合同约定足额支付甲方第3笔股权出让价款的担保。 4.2.2乙方依据本合同约定将第二笔收购价款第一次支付的6200万元资金存入双方指定银行并由双方书面约定监管的同时，甲乙双方共同封签目标公司的印章和目标公司全部法律证照，甲方应同时准备好目标公司董事会关于出让公司股权的董事会决议、贵州长运煤矿有限责任公司现有董事成员退出董事会的董事会决议及股东会决议等法律文件，经乙方确认后一并封存，暂由甲方保管，待乙方依据本合同约定将约定的6200万元实际解付给甲方后，所封存的甲方印章、甲方独资设立的贵州长运煤矿有限责任公司的有关财务资料及公司文档资料等交付给乙方。 第七章陈述和保证 7.2甲方向乙方作出如下保证和承诺： （1）甲方及甲方独资设立的贵州长运煤矿有限责任公司于合同签署日及目标公司股权出让过户登记完成日之前的债权债务由甲方享有和承受。 （2）甲方独资设立的目标公司在签订本合同时，除根据本合同约定与香港敦沛财务公司股权抵押借款债务外，对内、对外无任何债务、对他人债务担保等任何法律负担。 第八章特别约定 8.1在本合同签订之前，凡甲方及甲方目标公司的债权债务由甲方享有或清偿，乙方不承担任何经济、法律责任；在本合同签订后、合同履行期间，甲方不得再以目标公司及贵州长运煤矿有限责任公司名义对外签订股权转让合同、对外担保等行为。甲方如发生这些行为，由此产生的一切经济、法律责任概由甲方承担；如果乙方没有按本合同约定条件及程序足额向甲方支付股权出让价款，则视为乙方放弃收购甲方股权，甲方及贵州长运煤矿有限责任公司将不受此8.1条约束可自由出让股权。 8.2甲方向乙方移交贵州长运煤矿有限责任公司的煤矿管理控制权后，如发生甲方未清偿的银行、其他单位以及自然人债务，致使移交受阻或影响乙方正常生产等情形，由此产生的一切后果概由甲方负责，并承担经济法律责任。相关债务及损失的确定以法院的生效司法裁判等为据。相应经济损失经甲方确认后从乙方尚未支付甲方的股权出让价款的第三笔份额中直接抵扣。 8.3因甲方签订本合同前的债务造成诉讼并导致法院判决乙方承担经济法律责任的，乙方履行法院判决支付的款项及诉讼费、律师费，乙方从尚未款支付甲方的第三笔应付款中扣减；如果在乙方向甲方支付完毕本合同全部收购价款后出现该情形，甲方应承担全部经济法律责任。 8.5在本合同签订之前，甲方已在香港成立了“中浩矿业有限公司（中国香港）”，后更名为“中国金投能源（集团）有限公司”，甲方已将该公司全部股权出让给乙方，变更法定代表人、股东为任勇（注：中浩矿业有限公司在变更之前，没有任何资产、债务）。“中国金投能源（集团）有限公司”为甲方100%股权出让的受让法律主体。 第九章违约责任 9.1如发生以下任何一事件则构成该方在本合同项下之违约： （1）任何一方违反本合同的任何条款。 （2）任何一方违反其在本合同中作出的任何陈述、保证或承诺，或任何一方在本合同中作出的任何陈述、保证或承诺被认定为不真实、不正确或有误导成分。 （3）在甲方完成股权出让给乙方后，甲方向第三人出售或转让、抵押目标公司股权；或直接、间接出售、抵押其在目标公司所持有的任何资产给第三方。 （4）在甲方完成股权出让给乙方后的两年内，出现股权出让方现有股东在贵州省行政区域内从事与目标公司同样业务的情况。 （5）本合同签订后，甲方应积极处理完甲方债务及相关事宜。如甲方怠于处理该事务，致使严重延误本合同项下的股权转让的，甲方以乙方已支付的股权收购款为甲方的违约金，承担违约责任，本合同继续履行。 （6）本合同签订后，如果乙方没有按本合同约定条件指定时间及方式支付第二笔股权收购款6200万元到银行资金共管账户上，或未按本合同约定于目标公司股权过户手续办妥后20天内支付第二笔第二次款项700万元的，则视为乙方违约，乙方以已支付的股权收购款为乙方的违约金，承担违约责任，并视为乙方放弃继续收购股权，本合同自动解除。 合同签订当日，长运（集团）能源发展有限公司及郭进光向四川金投矿业有限公司出具收到四川金投矿业有限公司股权收购预付款1100万元的《收据》。 2013年7月25日，长运（集团）能源发展有限公司通过《企业股权收购合同书》约定的四川金投矿业有限公司电子邮箱（15308092777@189.cm）发送《通知书》、长运（集团）能源发展有限公司、郭进光、贵州长运煤矿有限责任公司、敦沛财务有限公司于2012年7月23日共同签署的《确认书》、清偿或财产解除押记备忘录及停任接管人或经理人通知书，告知四川金投矿业有限公司,长运（集团）能源发展有限公司债权债务已处理完毕，可合法不受限制地自由转让股权（附债务清偿完毕的证明文件），要求四川金投矿业有限公司依约定在2个工作日内（2013年7月29日）启动审查程序，并于2013年8月19日前审查完毕，并依约开设银行资金监管账户及支付第二笔股权转让款。逾期办理按《企业收购合同书》约定视四川金投矿业有限公司违约处理。 2013年7月26日，四川金投矿业有限公司向长运（集团）能源发展有限公司出具《复函》，载明：长运（集团）能源发展有限公司：贵公司2013年7月25日发给我公司的《通知书》，我公司于2013年7月26日收悉。现复函如下：为尽快启动对目标公司的审查程序和满足兼并重组工作的需要，请贵公司提供如下资料：一、根据贵州省煤矿企业兼并重组的相关要求，请贵公司尽快提供如附件要求的全部资料，一是方便办理兼并重组的相关手续；二是便于我公司对目标公司的审查。二、请贵公司尽快提供近3年公司财务状况及债权债务处理的详细清单，以便本公司据此启动审查程序。 2013年7月27日，长运（集团）能源发展有限公司向四川金投矿业有限公司出具《复函》，载明：四川金投矿业有限公司：根据我司与贵司于2013年5月15日签订的《企业股权收购合同书》第3.2条的约定，在我司相关债权债务香港司法处理完毕后需通知贵公司，我司已依约并按贵司在合同书中所提供的电邮地址及传真号码在2013年7月25日向贵司发出了通知书，随通知书一并发出的还有我司本着实事求是的原则债权债务处理完毕的证明文件。请贵司按《企业股权收购合同书》第3.2条的约定，依时启动审查程序，并尽快于规定期限内完成相关审查。就贵司在收到我司于2013年7月25日向贵司发出的通知书回复我司的《复函》，在此我司需向贵司说明，贵司审查的目标是我司与香港敦沛财务有限公司之间的债权债务是否处理完毕，而我司已在2013年7月25日向贵司发出通知书时一并附上相关债权债务下理完毕的证明文件，请贵司查看及确认。至于贵司在《复函》中额外要求的文件，虽然在《企业股权收购合同书》中并没有规定需要我司提供，但如果我司能做到的也乐意协助。贵州在《复函》附件中要求的文件（除采矿权价款外）大都是在生产中的煤矿才具备的，所以我司无法提供，请贵司向政府相关部门查询就明白了。我司须强调贵司额外要求的文件并不会影响贵司在《企业股权收购合同书》中规定的审查期限。 2013年8月19日，四川金投矿业有限公司向长运（集团）能源发展有限公司及郭进光出具《关于启动审查程序的函》，载明：长运（集团）能源发展有限公司及郭进光先生：2013年5月15日，贵公司与我公司签订了《企业股权收购合同书》，按照合同之约定，我公司已于2013年8月5日启动了审查程序，由于审查需到香港进行，且工作量大，待审查结束后，即按合同约定履行相关义务。但四川金投矿业有限公司未启动审查程序。 2013年8月20日，长运（集团）能源发展有限公司向四川金投矿业有限公司发送《合同义务履行催告函》，载明：四川金投矿业有限公司：我司与贵司于2013年5月15日签订了《企业股权收购合同书》，根据该合同书第3.2条之规定，我司已于2013年7月25日向贵司发出《通知书》，明确告我司与香港敦沛财务有限公司之间的债权债务已解决，可办理股权转让手续，贵司亦已复函确认收到通知。根据合同书第3.2条的规定，贵司应在17个工作日内（即2013年8月19日前）完成审查工作，并于2013年8月22日前支付第二笔股权转让款及办理相关股权转让手续。现敦请贵司务必严格按合同约定履行相关合同义务，否则，我司将根据合同书9.1及9.2等相关条款处理。 2014年7月21日，原告向第三人安顺永峰煤焦集团有限公司出具《关于贵州长运煤矿股权转让有关问题的函》，内容为：安顺永峰煤焦集团有限公司：2014年6月30日，我们从贵州省能源网看到贵州省煤矿企业兼并重组工作领导小组办公室公示的贵公司收购贵州长运煤矿的《第九十九次公示》。为此，我公司先后以书面、汇报等多种方式向贵州省能源局、贵州省国土资源厅以及毕节市、七星关区工能委（局）等多家单位反映贵州长运煤矿股权转让过程中的有关问题，现以书面形式函告贵公司，望引起足够重视。根据贵州省人民政府办公厅《关于进一步深入推进全省煤矿企业兼并重组工作的通知》（黔府办发[2013]46号）文件精神，2013年5月15日，贵州长运煤矿与我公司签订了《企业股权收购合同书》，在该煤矿股权收购过程中，出现了一些违背我方真实意思和与合同不一致的相关情形：一、长运煤矿方虚构夸大扩界事实，合同显失公允。2013年5月，我公司在与长运煤矿方签订《企业股权收购合同书》时，长运煤矿方将贵州省毕节地区国土局向贵州省设计研究院《关于对〈贵州省煤炭国家规定矿区矿业权设置方案（修编）〉进行修改的函》（毕地国土资函[2011]114号）的报告复印件交由我方，承诺将长运煤矿矿权面积由2.0954平方公里调整到9.88平方公里，但双不许写进合同，导致我方片面相信了长运煤矿虚构、夸大的扩能扩界谎言，故将煤矿转让价款抬高到了1.3亿元。我公司先后两次已付款1100万元。我公司后来发现，长运煤矿方不仅未能履行扩能扩界的约定，而且连在煤矿企业兼并重组工作中主体资格都3次变动，严重挫伤了人公司收购该煤矿的信心，便停止了股权收购款的支付。二、长运煤矿实际储量与合同约定相差太大，钻探代支费用高。2012年10月，根据长运煤矿的委托，贵州省煤田地质局142地质队耗时半年多时间，对贵州长运煤矿已完成了实质性钻探。根据该钻探公司的报告，长运煤矿的储量根本不足1200万吨。如仅是这个储量，是根本无法申报年产能30万吨煤矿技改的，加之钻探费用我公司已经代支800多万元，我公司不能既当无名英雄，又代支钻探费用。鉴于以上问题，望贵公司换位思考，我公司耗时间、耗人力不说，毕竟花去了近2000万元，我们绝不会将这些钱仍了不要，特请贵公司在收购贵州长运煤矿时协调处理好相关事宜，以保护我公司合法权益不受侵犯，维护社会和谐稳定。 冯广超持有贵州长运煤矿有限责任公司20%的股权，系贵州长运煤矿有限责任公司的隐名股东。庭审中，冯广超表示，郭进光曾告知其有可能与四川金投矿业有限公司合作，并事后告知签订股权转让协议的事实，其对长运（集团）能源发展有限公司及郭进光与四川金投矿业有限公司签订的《企业股权收购合同书》无意见。 2014年9月29日，贵州长运煤矿有限责任公司与安顺永峰煤焦集团有限公司签订《采矿权转让合同》，约定贵州长运煤矿有限责任公司将毕节市层台镇长运煤矿采矿权以合资合作的方式转让给安顺永峰煤焦集团有限公司，转让价为400万元。庭审中，安顺永峰煤焦集团有限公司陈述，其并未实际支付该400万元，双方实为挂靠关系。贵州省国土资源厅于2014年9月30日作出黔国土资采转公【2014】472号《贵州省国土资源厅关于安顺永峰煤焦集团有限公司毕节市七星关区层台镇长运煤矿采矿权转让公示》进行公示后，毕节市层台镇长运煤矿采矿权人由贵州长运煤矿有限责任公司变更登记为安顺永峰煤焦集团有限公司，矿山名称变更为安顺永峰煤焦集团有限公司毕节市七星关区层台镇长运煤矿。2016年9月22日，贵州长运煤矿有限责任公司与安顺永峰煤焦集团有限公司签订《退出主体资格煤矿企业（集团）公司确认书》，约定：由于贵州长运煤矿有限责任公司（毕节市层台镇长运煤矿）配对煤矿不能参加兼并重组工作，经双方协商一致同意贵州长运煤矿有限责任公司（毕节市层台镇长运煤矿）（安顺永峰煤焦集团有限公司毕节市七星关区层台镇长运煤矿，采矿证号：C5200002011091120118248）退出安顺永峰煤焦集团有限公司，另行参加兼并重组。2017年4月13日，安顺永峰煤焦集团有限公司与贵州鲁中矿业有限责任公司签订《安顺永峰煤焦集团有限公司毕节市层台镇长运煤矿（兼并重组）采矿权转让合同》，约定安顺永峰煤焦集团有限公司将毕节市层台镇长运煤矿采矿权作价300万元整体转让给贵州鲁中矿业有限责任公司，贵州省国土资源厅于2017年4月19日作出《贵州省国土资源厅关于贵州鲁中矿业有限责任公司毕节市七星关区层台镇长运煤矿采矿权转让公示》进行公示。现毕节市七星关区层台镇长运煤矿采矿权仍登记在安顺永峰煤焦集团有限公司名下。 综合原被告双方的诉辩意见及本案事实，本案争议焦点是：一、涉案《企业股权收购合同书》是否已经解除，如未解除，是否应当解除；二、被告是否应当返还原告所支付的股权收购转让款1100万元，并支付违约金200万元；三、原告的诉讼请求是否超过诉讼时效。 本院认为：关于焦点一、根据本案查明的事实，四川金投矿业有限公司提供的证据不能证明长运（集团）能源发展有限公司与郭进光存在违约行为，四川金投矿业有限公司违反合同约定拒绝支付涉案《企业股权收购合同书》第3.2条约定的6200万元转让款，构成违约，依据双方约定，《企业股权收购合同书》已于长运（集团）能源发展有限公司与郭进光向四川金投矿业有限公司发送《合同义务履行催告函》明确的2013年8月22日自动解除。理由详述如下：1、《企业股权收购合同书》第3.2条约定第二笔转让款中6200万元的支付条件是：长运（集团）能源发展有限公司相关债权债务香港司法处理后，如四川金投矿业有限公司审查无异议，应于3个工作日内将6200万元存入到双方在深圳市农业银行或深圳市平安银行开设的资金监管帐户上，并订立资金监管协议。但长运（集团）能源发展有限公司及郭进光于2013年7月25日向四川金投矿业有限公司发送了其与敦沛财务公司债权债务处理完毕的通知及详细资料后，四川金投矿业有限公司并未启动审查程序，也未针对长运（集团）能源发展有限公司及郭进光提交的债权债务处理完毕的资料提出异议，而是于2013年7月26日发送复函另行要求长运（集团）能源发展有限公司提供合同约定之外的资料。在收到长运（集团）能源发展有限公司及郭进光于2017年7月27日发送的关于长运（集团）能源发展有限公司已履行完毕支付6200万元转让款的合同义务，长运（集团）能源发展有限公司虽愿意尽力满足四川金投矿业有限公司额外提出的要求，但不影响《企业股权收购合同书》约定的审查期限的复函后，四川金投矿业有限公司于2013年8月19日向长运（集团）能源发展有限公司及郭进光发送了《关于启动审查程序的函》，告知对方其已于2013年8月5日启动了审理程序，但实际上四川金投矿业有限公司并未启动任何审查程序，也未就长运（集团）能源发展有限公司债权债务的处理提出任何异议。上述事实证明《企业收购合同书》未能继续履行系因四川金投矿业有限公司未依约启动审查程序，未支付6200成万元转让款的违约行为所致。2、四川金投矿业有限公司以长运（集团）能源发展有限公司隐瞒案外人冯广超持有长运（集团）能源发展有限公司20%的股权、长运（集团）能源发展有限公司将60%的股权抵押给敦沛财务公司、佛山市顺德日新发展有限公司系贵州长运煤矿有限责任公司的投资人之一为由，主张长运（集团）能源发展有限公司存在股权有瑕疵，债务缠身，且拒不提交公司相关财务资料和说明等违约行为无事实依据。首先，冯广超系隐名持有贵州长运煤矿有限责任公司20%的股权，而非长运（集团）能源发展有限公司20%的股权。冯广超在庭审中明确表示，郭进光告知过与四川金投矿业有限公司签订合同的事实，其对本案《企业股权收购合同书》的签订无异议。因此，冯广超隐名持有贵州长运煤矿有限责任公司20%的股权不影响《企业收购合同书》的履行，也不影响四川金投矿业有限公司合同目的的实现，该事实也不能说明双方签订《企业股权收购合同书》时长运（集团）能源发展有限公司对冯广超负有债务，长运（集团）能源发展有限公司并无披露该事实的必要。且四川金投矿业有限公司系2017年知道冯广超持有贵州长运煤矿有限责任公司20%股权的事实，该事实并不是四川金投矿业有限公司2013年拒绝支付6200万元的原因。其次，长运（集团）能源发展有限公司与敦沛财务公司之间的债权债务关系，双方已在《企业股权收购合同书》进行了明确约定，长运（集团）能源发展有限公司并未隐瞒其与敦沛财务公司之间的债权债务。且该债权债务关系的处理作为合同约定的6200万元的支付条件，长运（集团）能源发展有限公司在要求四川金投矿业有限公司支付6200万元时已提交了与敦沛财务公司之间债权债务关系处理完毕的详细资料，四川金投矿业有限公司未依约对该债权债务的处理启动审查程序系自身违约。再次，最高人民法院（2012）民申字第1398号民事裁定书并未认定佛山市顺德日新发展有限公司与贵州长运煤矿有限责任公司之间的投资关系。本院（2016）黔05民终字第870号民事判决所涉纠纷系本案《企业股权收购合同书》签订后，四川金投矿业有限公司、贵州长运煤矿有限责任公司与贵州省煤田地质局一七四队之间因对毕节市七星关区层台镇长运煤矿进行地质勘探产生的建设工程勘察合同纠纷，四川金投矿业有限公司系该案所涉勘察合同的付款义务人，该判决并无长运（集团）能源发展有限公司隐瞒任何债权债务的事实的认定，且该案纠纷产生于2011年11月，系四川金投矿业有限公司拒绝履行6200万元转让款之后产生，与四川金投矿业有限公司拒绝履行6200万元转让款并无关联。第四，四川金投矿业有限公司依约支付第二笔转让款6900万元后，尚有第三笔转让款5300万元未支付，根据《企业股权收购合同书》第8.2条：“甲方向乙方移交贵州长运煤矿有限责任公司的煤矿管理控制权后，如发生甲方未清偿的银行、其他单位以及自然人债务，致使移交受阻或影响乙方正常生产等情形，由此产生的一切后果概由甲方负责，并承担经济法律责任。相关债务及损失的确定以法院的生效司法裁判等为据。相应经济损失经甲方确认后从乙方尚未支付甲方的股权出让价款的第三笔份额中直接抵扣。”之约定，即使因长运（集团）能源发展有限公司的原因导致贵州长运煤矿有限责任公司所属的毕节市七星区关层台镇长运煤矿管理控制权移交受阻或影响正常生产等情况，四川金投矿业有限公司完全可在其应支付的第三笔转让款5300万元中抵扣对其造成的相应损失，获取救济。第五，根据四川金投矿业有限公司提供的其向安顺永峰煤焦集团有限公司发送的《关于贵州长运煤矿股权转让有关问题的函》可知：四川金投矿业有限公司系因其认为长运（集团）能源发展有限公司虚构夸大扩界事实，煤矿实际储量与长运（集团）能源发展有限公司合同外的口头承诺相差太大，《企业股权收购合同书》显失公允，从而自行决定停止本案股权收购款的支付。且其对安顺永峰煤焦集团有限公司收购煤矿的行为并未提出异议，仅是要求安顺永峰煤焦集团有限公司在收购煤矿时协调处理好相关事宜，以保护其合法权益。该证据证明系四川金投矿业有限公司自行决定不再继续履行涉案《企业股权收购合同书》，而非其在本案中主张的系由于长运（集团）能源发展有限公司及郭进光隐瞒相关债权债务等事实所致。第六，根据本案查明的事实，毕节市七星关区层台镇长运煤矿采矿权并未实际转让，仍属贵州长运煤矿有限责任公司及长运（集团）能源发展有限公司，涉案《企业股权收购合同书》事实上可继续履行，但四川金投矿业有限公司在庭审中仍明确表示拒绝履行，进一步证明四川金投矿业有限公司并没有履行《企业股权收购合同书》意愿。综上，四川金投矿业有限公司所举证据不能证明涉案《企业股权收购合同书》未继续履行系因长运（集团）能源发展有限公司及郭进光隐瞒长运（集团）能源发展有限公司相关债权债务等事实，以及长运（集团）能源发展有限公司私自转让毕节市七星关区层台镇长运煤矿所致，涉案《企业股权收购合同书》因四川金投矿业有限公司不愿继续履行，拒绝支付6200万元转让款的合同义务已于《合同义务履行催告函》明确的2013年8月22日自动解除。 关于焦点二，鉴于焦点一阐明的理由，因四川金投矿业有限公司以长运（集团）能源发展有限公司及郭进光存在隐瞒长运（集团）能源发展有限公司相关债权债务等违约行为为由，主张解除《企业股权收购合同书》，要求返还1100万元转让款并承担200万元违约金无事实依据，《企业股权收购合同书》未能继续履行系四川金投矿业有限公司拒绝支付6200万元转让款所致。根据《企业股权收购合同书》第8.1条：“在本合同签订之前，凡甲方及甲方目标公司的债权债务由甲方享有或清偿，乙方不承担任何经济、法律责任；在本合同签订后、合同履行期间，甲方不得再以目标公司及贵州长运煤矿有限责任公司名义对外签订股权转让合同、对外担保等行为。甲方如发生这些行为，由此产生的一切经济、法律责任概由甲方承担；如果乙方没有按本合同约定条件及程序足额向甲方支付股权出让价款，则视为乙方放弃收购甲方股权，甲方及贵州长运煤矿有限责任公司将不受此8.1条约束可自由出让股权。”及第9.1.6条：“本合同签订后，如果乙方没有按本合同约定条件指定时间及方式支付第二笔股权收购款6200万元到银行资金共管账户上，或未按本合同约定于目标公司股权过户手续办妥后20天内支付第二笔第二次款项700万元的，则视为乙方违约，乙方以已支付的股权收购款为乙方的违约金，承担违约责任，并视为乙方放弃继续收购股权，本合同自动解除。”之约定，四川金投矿业有限公司已支付的1100万元转让款应视为其不履行合同义务的违约金，无权要求返还。因此，四川金投矿业有限公司要求长运（集团）能源发展有限公司、郭进光及贵州长运煤矿有限责任公司返还1100万元转让款并支付200万元违约金的诉讼请求无事实依据，本院不予支持。 关于焦点三，长运（集团）能源发展有限公司于2013年8月20日通过四川金投矿业有限公司提供的邮箱地址153×××＠189.ｃｎ向其发送的《合同义务履行催告函》明确要求四川金投矿业有限公司应根据合同约定于2013年8月22日支付第二笔股权转让款，否则将根据《企业收购合同书》第9.1及9.2条等相关条款处理，四川金投矿业有限公司虽否认收到该《合同义务履行催告函》，但长运（集团）能源发展有限公司之前通过该邮箱地址向四川金投矿业有限公司发送的相关文书四川金投矿业有限公司均认可收到，仅该《合同义务履行催告函》未收到不符合情理。且根据《企业股权收购合同书》第3.2条：“乙方在收到甲方（甲方按乙方所提供的住所、电邮地址、传真号码邮寄、电邮或传真的，视为乙方已收到）的债权债务处理完毕通知书2个工作日内启动审查程序，”之约定，长运（集团）能源发展有限公司根据四川金投矿业有限公司在《企业股权收购合同书》中提供的邮箱地址向其发送《合同义务履行催告函》，应视为四川金投矿业有限公司已收到。四川金投矿业有限公司于2017年8月4日提起本案诉讼，要求退还已收取的转让款1100万元，支付违约金200万元的诉讼请求已超过《中华人民共和国民法通则》第一百三十五条：“向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为二处，法律另有规定的除外。”规定的诉讼时效期间，对其诉讼请求应不予保护。另，根据四川金投矿业有限公司自行提供的其向安顺永峰煤焦集团有限公司发送的《关于贵州长运煤矿股权转让有关问题的函》载明的内容证明，四川金投矿业有限公司至少于2014年7月21日已知道贵州长运煤矿有限公司将毕节市七星关区层台镇长运煤矿采矿权转让给安顺永峰煤焦集团有限公司的事实，其起诉称于2017年6月26日才知道长运煤矿采矿权已转让与查明的事实不符，不予采纳。 综上，四川金投矿业有限公司的诉讼请求无事实及法律依据，且已超过诉讼时效，根据《中华人民共和国民法通则》第一百三十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条及《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下： 驳回原告四川金投矿业有限公司的诉讼请求。 案件受理费99800元，保全费5000元，由原告四川金投矿业有限公司承担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于贵州省高级人民法院。 审判长  杨孝春 审判员  王 云 审判员  罗 珣 二〇一八年十一月二十日 书记员  高 进