江苏省宜兴市人民法院民 事 判 决 书(2018)苏0282民初1402号原告：嘉兴睿泰九鼎资产管理有限公司，住所地浙江省嘉善县罗星街道归谷园区创业中心A座348室，统一社会信用代码91330421MA28A6MD57。法定代表人：陈亚媛，该公司经理。委托诉讼代理人：郑小龙、梅方明，北京市中银（上海）律师事务所律师。被告：江苏博发生物科技有限公司，住所地江苏省宜兴市经济技术开发区杏里路10号宜兴光电产业园2幢101室，统一社会信用代码91320282354932542U。法定代表人：蒋农发，该公司董事长。委托诉讼代理人：白建和，江苏天哲（宜兴）律师事务所律师。被告：蒋农发，男，汉族，1961年10月2日生，住江苏省宜兴市。委托诉讼代理人：白建和，江苏天哲（宜兴）律师事务所律师。被告：王龙，男，汉族，1976年4月4日生，住江苏省南京市栖霞区。委托诉讼代理人：马天保、张欢，北京市中银（南京）律师事务所律师。被告：钱中华，男，汉族，1973年3月29日生，住江苏省无锡市滨湖区。原告嘉兴睿泰九鼎资产管理有限公司（以下简称睿泰公司）与被告江苏博发生物科技有限公司（以下简称博发公司）、被告蒋农发、被告王龙、被告钱中华公司增资纠纷一案，本院于2018年2月1日立案受理后，依法组成合议庭，于2018年4月24日、8月14日公开开庭进行了审理，原告睿泰公司的委托诉讼代理人郑小龙、被告博发公司与被告蒋农发共同的委托诉讼代理人白建和、被告王龙及其委托诉讼代理人马天保、张欢到庭参加诉讼，被告钱中华经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告睿泰公司向本院提出诉讼请求：1、解除与被告之间于2017年9月8日签订的增资协议；2、被告归还其已支付的投资款400万元；3、被告支付该款自2017年11月10日起至归还全部投资款之日止按同期商业银行贷款年利率4.75%计算的违约赔偿金；4、被告承担其发生的律师费用10万元；5、被告承担本案诉讼费用。事实与理由：其与博发公司就融资合作设立募集基金达成框架协议，并与博发公司、蒋农发、王龙、钱中华签订增资协议。协议约定：其拟投资600万元，占博发公司股份10%，其应当于2017年11月10日前将全部增资款付至博发公司账户；在其支付增资款前，博发公司、蒋农发、王龙、钱中华应完成同意增资的内部批准工作并交其一份留存，否则其有权延期支付增资款，并不承担违约责任；博发公司保证在其增资前不存在可能影响其履行本协议的诉讼、仲裁或行政程序正在进行、将要进行；保证积极促进以取得本次增资有关的所有股东会、董事会和政府机构的授权或批准；蒋农发、王龙、钱中华对博发公司的前述保证及承诺承担连带保证责任；如一方违约应赔偿另一方损失。协议签订后，其将400万元投资款汇入博发公司账户，但王龙拒绝在增资协议上签字，博发公司明确其公司股东无法形成一致的股东会决议。博发公司、蒋农发、王龙、钱中华的上述行为导致增资协议的根本目的无法实现，构成根本性违约，且博发公司股东也未按期缴纳出资，应在公司债务不能清偿部分就未出资部分承担责任。请求法院判如所请。被告博发公司、被告蒋农发共同辩称：双方签订投资合伙框架协议、增资协议是双方真实意思表示；睿泰公司在明知王龙与钱中华未在增资协议上签字的情况下，仍支付投资款400万元是看好博发公司的前景，王龙与钱中华有无签名不影响增资协议的履行，要求睿泰公司继续履行合同；博发公司股东出资是认缴制，出资时间尚未到期，股东出资与否与本案无关；蒋农发在增资协议上签名是代表博发公司的职务行为，不代表蒋农发个人。被告王龙辩称：增资协议未依法成立、生效；睿泰公司作为私募投资基金管理公司在增资协议尚未成立，且博发公司当时的法定代表人王龙书面通知其公司博发公司发生重大变故，并要求其公司暂停支付投资款的情况下仍向博发公司支付投资款400万元，违反了私募基金管理的风险控制流程，也违背正常的商业投资原则，睿泰公司的支付行为存在重大过错；博发公司被大股东单方控制，王龙作为小股东对公司情况一无所知，本案的发生极有可能是睿泰公司与博发公司实际控制人之间的恶意串通、损害小股东利益的结果；王龙作为博发公司股东，没有实施损害公司及债权人的行为，睿泰公司起诉王龙对博发公司承担责任，缺乏事实与法律依据。被告钱中华辩称：睿泰公司投资博发公司经内部股东会讨论同意，其支持继续按股权投资形式推进；公司股东会议有决议，其是技术入股占10%，注册资金由公司承担，其不承担法律风险，如果发生经济纠纷亦由博发公司担当；增资协议其未签字，该协议对其无法律约束力。经审理查明：2017年7月15日，原告睿泰公司与被告博发公司签订投资合伙框架协议，协议约定：一、融资方案，博发公司于2015年9月14日成立，注册资本1000万元，本轮计划融资1000万元，投前（PE）估值6000万元，完成本轮增资后新增股东占公司总股本的14.28%；二、合作模式，双方共同寻找投资人，认购由睿泰公司发起设立的专项基金，统一管理下以基金形式投资于博发公司；三、收费标准，睿泰公司作为基金的管理人，每年收取2%的管理费，第二年后按1%收取，该收费由睿泰公司向基金出资人收取；协议对保密责任等其他事项也作了约定。之后，双方又签订增资协议，该增资协议约定：本协议由如下双方于2017年9月8日在中国无锡宜兴市正式签署；甲方睿泰公司、乙方蒋农发、丙方王龙、丁方钱中华、戊方博发公司。鉴于：博发公司拥有从事医疗器械及其附件的研发、生产、销售为一体的生物高新科技企业的资质文件，无法律法规规定的应当停止经营、限制经营情形；蒋农发、王龙、钱中华为博发公司的现有股东及实际控股人，合计持有博发公司100%的股权，并不存在任何形式的股权代持行为，睿泰公司是专业的股权投资机构；为公司经营发展需要，蒋农发、王龙、钱中华、博发公司同意引进睿泰公司的投资，由睿泰公司对博发公司进行增资，并尽快完成博发公司的股份制改造，早日在中国境内股份交易市场挂牌；各方同意依据本协议条款与条件将博发公司的注册资本由1000万元增加到1111.11万元；睿泰公司按约定向博发公司投资600万元，其中111.11万元计入注册资本，488.89万元计入资本公积（股本溢价），增资完成后，睿泰公司持有博发公司111.11万元注册资本，持股比例为10%，最终以工商登记为准，增资前蒋农发出资500万元持股比例50%、王龙出资400万元持股比例40%、钱中华出资100万元持股比例10%，增资完成后，蒋农发出资500万元持股比例45%、王龙出资400万元持股比例36%、钱中华出资100万元持股比例9%，睿泰公司出资111.11万元，持股比例10%，睿泰公司全部以货币形式出资；睿泰公司应于2017年11月10日之前，将全部增资款项支付至博发公司账户，睿泰公司支付增资款前，蒋农发、王龙、钱中华、博发公司应完成同意增资的内部批准工作并交睿泰公司一份原件留存，否则睿泰公司有权延期支付增资款，并不承担违约责任，博发公司应在收到全部增资款之日起15个工作日内，完成增资事项的工商变更登记，睿泰公司、蒋农发、王龙、钱中华应积极配合；蒋农发、王龙、钱中华对博发公司的前述保证和承诺承担连带保证责任；博发公司如未能在本协议的时间内办理相应的工商变更手续，除因登记部门要求因素外，每逾期1日，应按睿泰公司已投资总额的万分之一向睿泰公司支付违约金，如博发公司逾期60日未履行义务，睿泰公司有权解除本协议，要求博发公司退还投资款。另外，增资协议对双方权利义务等其他事项作了约定。该增资协议上由睿泰公司、博发公司盖章确认，同时在乙方蒋农发处加盖了博发公司印章及蒋农发的签名，丙方王龙、丁方钱中华未在该增资协议上签名确认。同日，睿泰公司与博发公司签订财务顾问协议，财务顾问协议约定：睿泰公司协助博发公司学习和了解资本市场的必备知识，制定合适的企业融资战略规划，完成在全国中小企业股转系统（新三版）挂牌等工作，并全程协助博发公司在条件成熟时进行中国境内首次公开发行股票、定向增发股份，并购重组等资本运作；博发公司向睿泰公司支付新三板全程辅导财务顾问费100万元，此项费用包括博发公司完成新三板挂牌工作的会计事务所、律师事务所支付的所有费用，服务期限自协议签订五年有效；双方签约后7日内支付100万元，睿泰公司帮助博发公司股改完成并取得股份公司营业执照；如因自然灾害等一方或双方当事人不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力因素，导致本协议无法履行，任何一方均可解除本协议，双方互不承担违约责任，在此情形下，除非双方另行约定，博发公司无须支付剩余顾问费，睿泰公司已收取的顾问费不予退还；睿泰公司未以谨慎、诚实、勤勉尽责的态度提供服务，不遵守职业规则或博发公司的建议，博发公司可书面提出中止履行并解除本协议，在此情况下睿泰公司收取的费用须退还给博发公司。协议签订后，睿泰公司于2017年10月27日向博发公司支付投资款400万元，博发公司于同月30日向睿泰公司支付财务顾问费100万元。次日，王龙以博发公司名义向睿泰公司发出书面通知要求解除投资合作框架协议，同年11月8日，睿泰公司向博发公司发出告知函，睿泰公司在告知函中称：双方已签订投资协议，并已暂向博发公司划拨（前期借款）400万元，前几日收到博发公司王龙关于中止投资的函，希望博发公司以公司的形式确定投资事项，确定中止或履行，并处理相关事宜。同月14日，博发公司向睿泰公司回复函称：告知函中的投资协议，博发公司理解为是2017年9月8日签订的增资协议，该协议主体共五方，已有睿泰公司、博发公司、蒋农发签字，王龙、钱中华尚未签署，睿泰公司支付的400万元应当属于该增资协议支付的第一笔款项；王龙原系博发公司法定代表人，博发公司已于2017年9月29日免除其经理职务并解除了其法定代表人的资格，并聘任蒋农发为博发公司经理及担任法定代表人，相关工商变更登记正在办理中，王龙无权代表博发公司与睿泰公司签订协议，博发公司愿意按增资协议的约定继续履行。之后，博发公司股东之间对睿泰公司增资事宜协商无果，王龙、钱中华也未能在增资协议上签名确认。2018年1月31日，睿泰公司诉至本院。另查明：2018年1月19日，睿泰公司与北京中银（上海）律师事务所签订聘请律师合同，聘请郑小龙、梅方明律师代理睿泰公司与博发公司、蒋农发、王龙、钱中华公司投资纠纷案件的法律事务，睿泰公司为此支付律师费10万元。庭审中，2018年4月23日，博发公司向睿泰公司发出商函称双方签订财务顾问协议系睿泰公司协助博发公司在新三板上市所需而签订，博发公司按约支付了财务顾问费100万元，全部履行了合同义务，鉴于睿泰公司已起诉要求博发公司返还前期投资款，因睿泰公司作为财务顾问，平时工作中需涉及到博发公司的一些商业机密，现睿泰公司的立场显然不适合做这项工作，因此要求解除财务顾问协议，返还财务顾问费用。以上事实，有投资合伙框架协议、增资协议、银行付款凭证、告知函、回复函、说明、聘请律师合同、律师费付款凭证、律师服务收费试行标准表、财务顾问协议、商函、银行付款回单、通知、企业信用信息公示报告等证据及庭审笔录在卷佐证。本院认为：原告睿泰公司与被告博发公司签订的投资合伙框架协议是双方的真实意思表示，不违反法律规定，该投资合伙框架协议合法有效。关于增资，《中华人民共和国公司法》规定：对公司增加或者减少注册资本，需召开公司股东大会决议同意，或全体股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。而本案中，增资协议约定合同的各方当事人分别为睿泰公司、博发公司、蒋农发、王龙、钱中华，睿泰公司向博发公司投资600万元进行增资，占博发公司股权比例10%，虽睿泰公司、博发公司、蒋农发在该协议上盖章签名确认同意增资，但博发公司的股东王龙、钱中华未在该协议上签名确认，且至今博发公司股东对同意睿泰公司增资未能形成股东会决议，增资事宜无法实现。睿泰公司、博发公司、蒋农发在增资协议上签名盖章同意睿泰公司增资，并不能证明是博发公司的全体股东蒋农发、王龙、钱中华一致同意睿泰公司增资的意思表示，故增资协议尚未成立，睿泰公司、博发公司认为睿泰公司、博发公司、蒋农发在增资协议上盖章签名确认后增资协议就已经成立并生效的主张不符合法律规定，本院不予采纳。因增资协议尚未成立，协议解除的基础尚不具备，故睿泰公司要求解除增资协议的请求本院不予支持。因睿泰公司支付的投资款系博发公司收取，庭审中，各方当事人对增资事项又不能达成一致意见，增资目的无法实现，睿泰公司要求博发公司返还投资款的诉讼请求，符合法律规定，本院予以支持。因增资协议尚未成立，故睿泰公司根据增资协议约定要求蒋农发、王龙、钱中华返还投资款，并要求博发公司、蒋农发、王龙、钱中华承担违约金及律师费的诉讼请求，证据不足，本院不予支持。引起本案纠纷的原因是博发公司及股东内部未能完成同意增资的决定，庭审中各方对继续合作投资事项也不能协商一致，导致增资协议未成立，在此情况博发公司未能及时将睿泰公司预付的投资款返还，博发公司应承担本案诉讼费用，并自睿泰公司主张权利之日起支付利息损失。博发公司提出其公司为履行投资合伙框架协议，使博发公司新三板上市而与睿泰公司签订财务顾问协议，现该合作投资已无法实现，并向睿泰公司发出解除财务顾问协议的商函，故要求睿泰公司返还顾问费并在睿泰公司支付的投资款中革除的主张，因博发公司在本案中未提起反诉，故其要求返还财务顾问费的主张本院不予支持，博发公司可另行主张权利。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第三十二条，《中华人民共和国公司法》第三十七条第一款第(七)项、第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、江苏博发生物科技有限公司于本判决发生法律效力之日起10日内支付嘉兴睿泰九鼎资产管理有限公司400万元及利息(以400万元为基数，自2018年1月31日起至实际给付之日止，按中国人民银行同期同档贷款基准利率计算)。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。二、驳回嘉兴睿泰九鼎资产管理有限公司对江苏博发生物科技有限公司的其他诉讼请求。三、驳回嘉兴睿泰九鼎资产管理有限公司对蒋农发、王龙、钱中华的全部诉讼请求。案件受理费38800元，财产保全费5000元，两项合计43800元，由博发公司负担。该款已由睿泰公司垫付，博发公司于本判决发生法律效力之日起10日内将款43800元直接付给睿泰公司。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省无锡市中级人民法院。同时根据《诉讼费用交纳办法》的有关规定，向该院预交上诉案件受理费。审 判 长  许开荣人民陪审员  杨 江人民陪审员  田锦莉二〇一八年十一月二日书 记 员  周冰琰本案援引法律条款《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第三十二条当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。《中华人民共和国公司法》第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。