河南省洛阳市中级人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫03刑终591号原公诉机关河南省洛阳市洛龙区人民检察院。上诉人（原审被告人）刘某云，女，1986年7月3日出生，汉族，河南省武陟县人，本科毕业，原洛阳市丰岩国际贸易公司会计。2017年4月7日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被监视居住，2018年1月8日被逮捕。辩护人包训文，河南正方圆律师事务所律师。上诉人（原审被告人）焦某周，男，1957年3月11日出生，汉族，河南省洛阳市人，高中毕业，原洛阳市丰岩国际贸易公司业务员。2017年6月20日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被取保候审，2018年1月8日被逮捕，同年6月7日被取保候审。辩护人吴峰辉，河南开为律师事务所律师。原审被告人史某洋，女，1987年2月12日出生，汉族，河南省武陟县人，专科毕业，原洛阳市丰岩国际贸易公司出纳。2017年4月7日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被监视居住，2018年1月10日被取保候审。原审被告人周某涛，男，1974年10月11日出生，汉族，河南省洛宁县人，高中毕业，原洛阳市丰岩国际贸易公司业务员。2014年4月25日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币30000元。2017年6月20日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被监视居住，2018年1月8日被逮捕。原审被告人刘某佩，男，1967年7月28日出生，汉族，河南省洛阳市人，初中毕业，原洛阳市丰岩国际贸易公司业务员。2017年6月20日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被取保候审，2018年1月8日被逮捕，同年8月2日被取保候审。原审被告人张某峰，女，1974年12月29日出生，汉族，河南省汝阳县人，高中毕业，原洛阳市丰岩国际贸易公司业务员。2017年6月20日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被取保候审，2018年1月8日被逮捕，同年8月2日被取保候审。原审被告人闫某华，女，1965年1月13日出生，汉族，河南省封丘县人，高中毕业，原洛阳市丰岩国际贸易公司业务员。2017年6月20日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被取保候审，2018年1月8日被逮捕，同年9月7日被取保候审。河南省洛阳市洛龙区人民法院审理洛阳市洛龙区人民检察院提起公诉的原审被告人刘某云、史某洋、周某涛、刘某佩、张某峰、闫某华、焦某周犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年7月30日作出（2018）豫0311刑初69号刑事判决。宣判后，原审被告人刘某云、焦某周不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人刘某云、焦某周，听取了刘某云、焦某周辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，洛阳市丰岩国际贸易有限公司（以下简称洛阳丰岩公司）成立于2012年12月，公司实际控制人为崔某玉（另案处理），注册资金为1000万元，公司地址位于洛阳市洛龙区望春门街**天元在水一方****，公司经营范围：土特产、珠宝首饰、手表、皮包的销售；从事货物进出口业务，该公司成立以来以非法吸收公众存款的犯罪活动为主要业务。经审计，自2013年6月至2014年9月，洛阳丰岩公司吸收社会公众资金共计47410.76万元（含客户滚动续签合同金额），涉及理财群众672人，退还社会公众资金共计34779.40万元（含客户滚动退本金额），已经支付存款客户利息共计2732.50万元；扣除客户以物抵债部分，实际未退还社会公众的资金为11936.36万元，涉及理财客户323人，扣除已支付客户利息1754.85万元，理财客户实际损失额9950.45万元。被告人刘某云于2013年6月受崔某玉指派来到洛阳丰岩公司担任公司会计，直至2014年9月，其在担任公司会计期间明知该公司面向不特定群体吸收公众存款，仍记录公司账目，经办理理财合同。被告人史某洋在2013年9月至2014年9月期间担任洛阳丰岩公司出纳，明知该公司面向不特定群体吸收公众存款，仍记录公司理财本金及利息收支，经办理财合同。在本案审理过程中，史某洋主动退赔50万元。被告人周某涛在担任洛阳丰岩公司业务员期间，非法吸收公众存款7655.6万元，获得提成款111万元，已退提成款86万元。刘某佩在担任公司业务员期间，非法吸收公众存款1043万元，获得提成款9.198万元，已退提成款9.199万元。张某峰在担任公司业务员期间，非法吸收公众存款565.5万元，获得提成款2.0446万元，已退提成款2.0446万元。闫某华在担任公司业务员期间，非法吸收公众存款322万元，获得提成款2.178万元，已退提成款1.554万元；焦某周在担任公司业务员期间，非法吸收公众存款169万元，获得提成款0.984万元，已退提成款0.984万元。另查明，被告人周某涛于2017年4月6日主动到公安机关投案，并如实供述其罪行。刘某云、史某洋、刘某佩、张某峰、闫某华、焦某周均经公安机关依法传唤到案。上述事实，有经一审庭审举证、质证的被告人刘某云、史某洋、周某涛、刘某佩、张某峰、闫某华、焦某周的供述与辩解；投资参与人陶雪花、张森楼、李振豪、熊惠珍、苑天富、张慧的陈述；证人崔某、张某1、焦某、闫某、叶某、樊某、杜某1、杨某、杜某2、张某2、张某3的证言；亲属证明；审计报告及补充报告；刘某云、史某洋、周某涛、刘某佩、张某峰、闫某华、焦某周的户籍证明及现实表现证明；周某涛刑事判决书、到案经过等证据予以证明。根据以上事实和证据，洛阳市洛龙区人民法院认为被告人刘某云、史某洋、周某涛、刘某佩、张某峰、闫某华、焦某周违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。涉案的洛阳丰岩公司是以非法吸收公众存款为主要业务而成立的公司，即其为实施违法犯罪活动而成立，故本案不以单位犯罪论处。刘某云、史某洋分别系公司会计和出纳，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。周某涛、刘某佩、张某峰、闫某华、焦某周为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，并从中收取提成，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。周某涛自动到公安机关投案，并如实供述其罪行，系自首，依法可从轻处罚。根据本案的事实、犯罪情节及社会危害程度，判决被告人刘某云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；被告人史某洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元；被告人周某涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币六万元；被告人刘某佩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；被告人张某峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币四万元；被告人闫某华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币三万元；被告人焦某周犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，并处罚金人民币三万元；未追回的赃款、赃物依法继续追缴或责令退赔。上诉人刘某云及其辩护人认为其具有自首情节，认罪悔罪，一审判决量刑重。上诉人焦某周及其辩护人认为其吸收的存款均是自己的资金，不构成犯罪。经本院审理查明的事实和证据与原判相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。另查明，二审审理期间，上诉人刘某云积极退赔被害人损失10万元。本院认为，上诉人刘某云、焦某周及原审被告人史某洋、周某涛、刘某佩、张某峰、闫某华违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人刘某云及其辩护人提出的刘某云构成自首的意见，经查刘某云系公安机关刑事传唤到案，不属于自动投案；关于上诉人焦某周及其辩护人所提其吸收的存款均是自己的资金，不构成犯罪的意见，经查与事实不符，均不予采纳。原判认定事实清楚、证据确实充分、定性准确，鉴于上诉人刘某云能够积极退赔被害人损失，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、驳回上诉人焦某周的上诉；二、维持洛阳市洛龙区人民法院（2018）豫0311刑初69号刑事判决对上诉人刘某云的定罪、上诉人焦某周、原审被告人史某洋、周某涛、刘某佩、张某峰、闫某华的定罪量刑及赃款、赃物处理部分；三、撤销洛阳市洛龙区人民法院（2018）豫0311刑初69号刑事判决对上诉人刘某云的量刑部分；上诉人刘某云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月8日起至2022年1月7日止）本判决为终审判决。审判长 李 强审判员 李俊峰审判员 赵大地二〇一八年十一月二十日书记员 金 鑫