山西省古县人民法院刑事判决书（2018）晋1025刑初16号公诉机关山西省古县人民检察院。被告人刘某某，男，1962年4月29日出生于山西省古县，汉族，高中文化，畜牧业从业人员，2012年1月至2018年任古县古阳镇下辛佛村支部书记，住古县。因涉嫌挪用资金罪于2018年6月25日被古县人民检察院取保候审，2018年10月9日经本院决定并由古县公安局执行逮捕。现羁押于洪洞县看守所。被告人秦某某，男，1960年6月21日出生于山西省古县，汉族，高中文化，畜牧业从业人员，古县贵峰种植专业合作社法定代表人，住古县。因涉嫌挪用资金罪于2018年6月25日被古县人民检察院取保候审。辩护人李启龙，山西律动律师事务所律师。山西省古县人民检察院以古检刑刑诉（2018）15号起诉书指控被告人刘某某、秦某某犯挪用资金罪，于2018年7月19日向本院提起公诉。本院审查后，认为符合开庭条件，决定开庭审判，依法组成合议庭，于2018年8月22日公开开庭进行了审理，古县人民检察院指派检察员刘平、刘海静出庭支持公诉，被告人刘某某、秦某某及其辩护人李启龙到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2012年10月，古县财政局、古县扶贫局以古财字（2012）112号文件联合下文，将150,000元扶贫开发互助资金下达给古县古阳镇下辛佛村。2012年12月27日该笔资金拨付古阳财政所后，被告人刘某某为尽快将该资金用于偿还个人欠款，与被告人秦某某共谋，2013年9月成立了由秦某某任法定代表人的古县贵峰种植专业合作社，2013年12月19日，被告人刘某某利用其为下辛佛村支部书记的职务便利，安排下辛佛村村民委员会出具了委托书，授权将150,000元互助资金拨入古县贵峰种植专业合作社账户。2013年12月19日至21日，被告人刘某某安排秦某某将三笔共149,000元互助资金取出，用于偿还个人债务，超过三个月未还。公诉机关认为，被告人刘某某与秦某某共谋，以清偿个人债务为目的，利用职务之便，借成立合作社之际，挪用贵峰种植专业合作社管理的互助资金149,000元归个人使用，数额较大超过三个月未还，二被告人行为构成挪用资金罪。请求本院依法判处。被告人刘某某对上述事实予以供认，被告人秦某某认为其没有与被告人刘某某合谋，他就是给刘某某开车，帮忙其他事情，没有参与犯罪。被告人秦某某的辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议，并辩解称，被告人秦某某具有减轻处罚的情节：1、有自首情节，有悔罪表现，自愿认罪；2、在犯罪中起次要作用，为本案从犯；3、被告人秦某某法律意识淡薄，与刘某某是同学，出于情面参与了本案的犯罪；4、本案的发生与相关监管单位没有尽到自己的职责有很大关系。经审理查明，2007年8月，山西省扶贫办和山西省财政厅联合下发晋开发办（2007）117号《关于开展建立“贫困村村级发展互助资金”试点工作的通知》（以下简称晋开发办（2007）117号文件）规定：我省开展建立“互助资金”，以扶持贫困农户发展生产，增加收入，实现稳定脱贫为目标，“互助资金”由国家安排我省的中央财政扶贫资金中解决，或者从省安排的项目村“整村推进”资金中解决，鼓励贫困村村内农户以自有资金入股或者其他方式，补充扩大互助资金规模，互助资金主要用于支持确定的贫困村农户开展生产经营项目，互助资金不得对外放贷、不得变成地下钱庄、更不得私分、平分。文件要求，试点村应召开村民大会或村民代表大会，选举出村级互助社管理机构，制定管理办法，由互助社管理互助资金。2008年6月，根据临汾市财政局、临汾市扶贫局《下达2008年群众参与整村推进扶贫开发资金预算指标及项目计划的通知》（临财农（2008）66号），下达古县南垣乡燕河村扶贫开发资金预算指标150,000元。因燕河村无法实施该项目，2011年9月6日，时任下辛佛村支部书记的被告人刘某某为了取得该笔资金归还个人欠款，便与古县扶贫局原局长孙廷良协商，将该项目从南垣乡燕河村变更为古阳镇下辛佛村。2011年9月15日临汾市扶贫开发办公室批复同意变更。在实施过程中，因互助社无法在民政部门注册，导致不能开设银行账户，互助资金无法下拨。2012年11月，古县扶贫局向市扶贫局请示后，与财政局联合下发《关于下达2008-2009年贫困村村级发展互助资金预算指标及项目计划的通知》古财字（2012）112号文件（以下简称112号文件），确定给予古县古阳镇下辛佛村2008-2009年贫困村村级发展互助资金150,000元，采取村级扶贫互助社委托合作社的方式对互助资金进行管理。并提出该资金性质仍为互助资金，严格按照晋开发办（2007）117号文件的用途使用，确保资金用于贫困农户开展生产性增收项目，严禁将该资金用于帮扶贫困农户以外的活动。2017年12月27日，古县扶贫局将该笔资金150,000元拨付给古县乡财管理服务中心古阳银行账户中。由于下辛佛村没有成立互助社也没有成立合作社，资金暂存于古县乡财管理服务中心古阳银行账户中。2013年9月29日，被告人刘某某为尽快取得该笔资金，与被告人秦某某商量，将秦某某在本村的亲戚张清峰、李长明、李怀玉列为合作社成员，因被告人刘某某担任村支部书记，不能担任合作社法定代表人，由秦某某担任合作社法定代表人，并商定，该笔互助资金打入合作社账户后，被告人刘某某优先偿还由秦某某做担保人，刘某某借用的87,000元借款本金和利息。2013年9月29日，古县古阳镇下辛佛村贵峰种植专业合作社成立。合作社成立目的即为了取得150,000元互助资金，合作社之后未开展任何业务，秦某某是合作社法定代表人，但实际控制人是被告人刘某某。2013年12月18日，古阳镇下辛佛村委会出具委托书，授权将资金转入贵峰种植专业合作社账户内，当天，古阳财政所依据该委托，将150,000元互助资金转入古县贵峰种植专业合作社账户。当天，被告人秦某某开具现金支票，在古阳信用社支取现金37,000元交给被告人刘某某，被告人刘某某将此款偿还个人借款本金30,000元及利息7,000元。12月19日，被告人秦某某开具现金支票，在古阳信用社支取现金87,000元，按照商定，偿还了被告人秦某某作担保的87,000元刘某某的借款本金和利息。2013年12月21日，被告人秦某某开具现金支票，在古阳信用社支取现金25,000元交给被告人刘某某，被告人刘某某用于个人开支。综上，被告人刘某某、秦某某利用职务便利，将149,000元互助资金挪用归被告人刘某某使用，数额较大，超过三个月未还。在监委调查阶段，被告人刘某某退缴赃款10,000元，本院审理过程中，被告人刘某某退缴赃款139,000元。上述事实有下列证据予以证实：1、书证文件、函：山西省扶贫办和山西省财政厅联合下发晋开发办（2007）117号《关于开展建立“贫困村村级发展互助资金”试点工作的通知》、临汾市财政局、临汾扶贫局联合下发临财农（2008）66号文件《下达2008年群众参与整村推进扶贫开发资金预算指标及项目计划的通知》、古县扶贫局、财政局联合下发古财字（2012）112号文件《关于下达2008-2009年贫困村村级发展互助资金预算指标及项目计划的通知》、古县扶贫开发局古扶字（2011）11号文件《关于变更南垣乡燕河村互助资金项目至古阳镇下辛佛村的请示》。2、书证古县古阳镇下辛佛村贵峰种植专业合作社相关资料和打款情况：贵峰种植专业合作社营业执照、机构代码证、税务登记证、开户许可证、贵峰种植专业合作社章程、开立银行结算账户资料清单、开立银行结算账户申请书、法定代表人身份证明、中国人民银行古县支行准予行政许可决定通知书、开户许可证、企业基本信息、成员列表、经营场所、古县乡财管理服务中心古阳代办中心记账凭证、古县贵峰种植专业合作社进账单、记账凭证、古阳镇下辛佛村村民委员会委托书。3、书证现金支票，证明被告人秦某某从古县贵峰种植专业合作社账户使用现金支票取款证明，签字人均是秦某某：2013年12月18日取款37,000元，2013年12月19日取款87,000元，2013年12月21日取款25,000元。4、被告人刘某某、秦某某的供述。5、证人证言：孙廷良、张清峰、李怀玉、李长明、安文忠、高万龙、房国峰、刘怀秀、杨德红、李长生。6、证人自书修路情况说明：张清峰、安文忠、刘国峰、李贵民、刘广辉。7、证人自书互助资金拨付情况说明：安利红。8、证人自书互助资金变更情况说明：贾国顺。9、证人自书办理合作社手续情况说明：赵建平。10、证人自书为应付上级对本案资金的检查，替被告人刘某某制作合作社凭证情况说明：杨怀峰、亓培刚。11、证人自书没有为贵峰种植专业合作社出售核桃苗、栽植核桃苗的情况说明：高万龙、房国峰、杨秀、刘国峰、孙伟林、安文忠、杨吉文、刘金贵、李怀贵、杨发俊、牛林茂、苗金生。12、证人自书被告人刘某某借款及使用本案扶贫互助资金归还个人借款情况说明：杨怀峰、安利红、李某。13、古阳镇党委出具的被告人刘某某个人工作简历，2012年1月至案发为古阳镇下辛佛村支部书记。14、书证古县人民检察院随案移送赃证款物品清单，证实被告人刘某某在审查起诉阶段退缴赃款10,000元；书证现金交款单，证明被告人刘某某于2018年9月10日退缴赃款139,000元。15、古县贵峰种植专业合作社营业执照、税务登记证、组织机构代码及古县工商和质量监督管理局出具的企业基本信息，证实古县贵峰种植专业合作社经营期限自2013年9月29日至2017年9月21日。16、古县纪委监委第一执纪审查室《关于对刘某某、秦某某从宽处罚的建议》，证明被告人刘某某和秦某某2018年5月31日主动投案。本院认为，被告人刘某某与秦某某共谋，利用被告人刘某某系古县古阳镇下辛佛村支部书记职务之便，成立古县贵峰种植专业合作社，由被告人秦某某为法定代表人，共同将上级拨付给贵峰种植专业合作社管理的扶贫互助资金149,000元归被告人刘某某偿还个人借款，超过三个月未还，二被告人的行为构成挪用资金罪。在共同犯罪中，被告人刘某某策划成立合作社，并将取得的资金用于归还个人借款，是本案主犯；被告人秦某某在被告人刘某某挪用该笔款项中起协助作用，是本案从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人刘某某、秦某某自动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人刘某某退缴全部赃款，应酌情从轻处罚。由于贵峰养殖专业合作社成立的目的就是为了套取该笔资金，且该合作社经营期限为2013年9月29日至2017年9月21日，该合作社已经过了经营期限，因此本院认为被告人刘某某退还的该笔款应该返还给将这笔钱拨付出去的古县扶贫开发局。对于被告人秦某某辩解称，他没有与被告人刘某某合谋，没有参与犯罪，本院认为，被告人秦某某的供述称，他帮助被告人刘某某成立合作社并担任法定代表人的目的，就是因为2011年被告人刘某某让他帮忙借一部分钱，他作为中间人介绍刘某某向村民李某借款70,000元，而被告人刘某某一直归还不了，当刘某某提出成立贵峰种植专业合作社时，他就向刘某某提出，150,000元互助资金拨付到合作社账户后先归还借李某的该笔借款，该事实有被告人李怀峰的供述和证人李某的证言以及书证取款的现金支票等证据予以印证，足以证明被告人秦某某与被告人刘某某合谋，协助被告人刘某某挪用资金，其辩解不予采纳。综上，本院决定对被告人刘某某从轻处罚，对被告人秦某某免除处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第三十七条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人刘某某犯挪用资金罪，判处拘役五个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月9日起至2019年3月8日止。）二、被告人秦某某犯挪用资金罪，免予刑事处罚。三、将被告人刘某某所退赃款149,000元返还给古县扶贫开发局。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向山西省临汾市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 毕红风审 判 员 冯碧青人民陪审员 解晓娟 二〇一八年十一月二十九日书 记 员 郑凯丹