南京市高淳区人民法院刑 事 判 决 书(2018)苏0118刑初378号公诉机关南京市高淳区人民检察院。被告人谢培燕，男，1990年6月24日出生，住江苏省南京市建邺区。2018年1月6日因涉嫌犯伪造金融票证罪被南京市公安局高淳分局刑事拘留，同年2月9日被逮捕。现羁押于南京市高淳区看守所。辩护人陈福来，江苏臣功律师事务所律师。被告人张某1，女，1987年4月27日出生，住南京市六合区。2018年1月16日因涉嫌犯买卖身份证件罪被南京市公安局高淳分局刑事拘留，同年1月19日被取保候审。辩护人何晔峰，上海市海华永泰（南京）律师事务所律师。被告人邢某，男，1989年7月19日出生，住南京市高淳区。2009年11月5日因犯寻衅滋事罪于被南京市浦口区人民法院判处有期徒刑二年，2010年8月16日刑满释放。2018年1月23日因涉嫌犯买卖国家机关证件罪被南京市公安局高淳分局取保候审。被告人杨某，女，1986年1月8日出生，住南京市浦口区。2018年1月17日因涉嫌犯买卖身份证件罪被南京市公安局高淳分局取保候审。辩护人羌晓莉，上海市海华永泰（南京）律师事务所律师。被告人李某，男，1990年8月15日出生，住南京市高淳区。2017年12月22日因涉嫌犯伪造金融票证罪被南京市公安局高淳分局取保候审。被告人周某，男，1992年10月7日出生，住南京市玄武区。2018年5月10日因涉嫌犯买卖身份证件罪被南京市公安局高淳分局取保候审。辩护人张洁，上海市海华永泰（南京）律师事务所律师。辩护人沈金莲，上海市海华永泰（南京）律师事务所实习律师。被告人王某，男，1977年9月1日出生，住南京市高淳区。2017年7月3日因犯危险驾驶罪被南京市雨花台区人民法院判处拘役四个月，并处罚金人民币4,000元。2018年1月23日因涉嫌犯买卖身份证件罪被南京市公安局高淳分局取保候审。南京市高淳区人民检察院以宁高检诉刑诉[2018]396号起诉书指控被告人谢培燕犯伪造金融票证罪、伪造国家机关证件罪、伪造身份证件罪；指控被告人李某犯伪造金融票证罪、伪造国家机关证件罪；指控被告人张某1、邢某、杨某犯伪造国家机关证件罪、伪造身份证件罪；指控被告人周某、王某犯伪造身份证件罪，于2018年10月8日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，适用认罪认罚简易程序，于2018年11月14日公开开庭审理了本案。南京市高淳区人民检察院指派员额检察官陈芳芳、检察官助理俞白冰出庭支持公诉，七被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：一、伪造金融票证、伪造国家机关证件被告人李某为向女友展示其家庭经济实力，于2017年11月通过微信联系被告人谢培燕，先后委托谢培燕伪造了南京市高淳区淳溪街道依水佳苑59幢房屋所有权证书1本、面额为人民币83万元的中国建设银行储蓄存单1张。经银行鉴定，该张存单系假存单。上述事实，有公诉机关当庭举证、质证的下列证据予以证实，本院予以确认：1.被告人谢培燕、李某的供述和辩解。2.被告人谢培燕、李某相互辩认笔录、指认交易地点照片。3.证人许某、张某2的证言及辨认照片。4.物证、书证：（1）面额为人民币83万元的建设银行假存单；（2）手机微信转账记录的提取笔录；（3）被告人谢培燕指认假存单的照片；（4）不动产登记资料查询结果证明。5.中国建设银行股份有限公司高淳支行出具的鉴定说明。6.建行监控视频资料及光盘制作说明等。二、伪造身份证件、伪造国家机关证件（一）为达到汽车厂家销售的要求和任务，应付厂家销售车辆报备，2017年9月至12月期间，被告人张某1受被告人周某、杨某委托，通过微信联系被告人谢培燕，以每张130元的价格要求谢培燕为其伪造了范兴水、刁婷婷等人的居民身份证共计28张。其中，被告人周某通过以每张200元的价格委托被告人张某1伪造了戴雪海等人的居民身份证共计4张，被告人杨某通过委托被告人张某1伪造了刘康的居民身份证1张。2017年10月至11月期间，被告人杨某提供了购车人信息，以每本130元的价格委托被告人张某1帮其联系被告人谢培燕，后被告人张某1、杨某要求被告人谢培燕为其伪造了机动车行驶证9本。2017年12月的一天，被告人杨某通过微信联系被告人谢培燕，要求其伪造了机动车登记证书1本。上述事实，有公诉机关当庭举证、质证的下列证据予以证实，本院予以确认：1.被告人谢培燕、张某1、杨某、周某的供述和辩解及相互辨认笔录、照片。2.南京市公安局高淳分局制作的搜查笔录、涉案的疑似假居民身份证清单。3.电子数据（1）从被告人张某1OPPO手机内提取的涉案照片资料、提取笔录，证实购买假证人员的微信号、购买假证的交易记录、聊天记录、收付款记录。（2）从被告人谢培燕的OPPO、VIVO手机内提取的涉案照片资料，证实购买假证人员被告人杨某、张某1的微信号、交易记录、聊天记录和收付款记录。4.机动车行驶证系假证的鉴定意见、居民身份证经鉴别系假证的鉴定书等。（二）1.为达到汽车厂家销售的要求和任务，应付厂家销售车辆报备，2017年11月至12月期间，被告人邢某通过微信联系被告人谢培燕，要求被告人谢培燕为其伪造了戴艳红等人的居民身份证共计4张；2017年8月至2018年1月间，被告人邢某通过微信联系被告人谢培燕，要求被告人谢培燕为其伪造了机动车行驶证19本、伪造了机动车登记证书13本。2.为达到汽车厂家销售的要求和任务，应付厂家销售车辆报备，2017年11月至12月期间，被告人王某通过微信联系被告人谢培燕，要求被告人谢培燕为其伪造了汪孟前等人的居民身份证共计3张,伪造了机动车登记证书1本。综上,被告人谢培燕为牟利,共计伪造金融票证1张、伪造国家机关证件44本、伪造居民身份证35张。案发后，公安机关从被告人谢培燕的出租屋内扣押伪造的居民身份证70张（其中涉案居民身份证23张）、伪造的涉案机动车行驶证11本及相关制假设备、半成品若干。上述事实，有当庭举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：1.被告人谢培燕、邢某、王某的供述和辩解。2.证人谢某的证言。3.电子数据：从被告人谢培燕的OPPO、vivo手机提取的涉案照片资料，证实购买假证人员被告人王某、邢某的微信号、交易记录、聊天记录和收付款记录。4.搜查笔录、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单，证实从被告人谢培燕位于建邺区的出租内搜查、扣押假证情况。5.机动车行驶证经鉴定系假证的鉴定意见。2017年12月21日、2018年1月12日、1月16日、1月17日、5月9日，被告人李某、邢某、杨某、王某、周某分别至南京市公安局高淳分局投案；2018年1月5日、1月15日，被告人谢培燕、张某1分别被抓获归案。案发后，被告人李某协助该分局抓捕其他被告人。上述事实，还有经当庭举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：1.受案登记表、立案决定书。2.被告人邢某、王某的前科材料、刑满释放证明。3.南京市公安局高淳分局出具的关于被告人李某协助抓捕其他被告人的情况说明。4.七被告人的抓获经过、归案经过说明、户籍资料等。被告人谢培燕、张某1、邢某、杨某、李某、周某、王某对上述事实、证据均不持异议，未作辩解，并表示自愿认罪。被告人谢培燕的辩护人对上述事实、证据、罪名不持异议，同时对量刑提出以下辩护意见：1.被告人谢培燕在伪造金融票证共同犯罪中作用较小，系从犯。理由：被告人谢培燕仅是中间人，将李某提供的信息传给他人，后将他人做好的假票证交给李某，从中赚取差价，并不直接参与制造，所起作用较小，且伪造的金融票证并未用于违法犯罪行为，未造成损害后果。2.被告人谢培燕系坦白，依法可从轻处罚。3.被告人谢培燕在伪造国家机关证件、伪造公民身份证件犯罪中，仅帮助XX汽车销售公司的销售人员利用公司规则漏洞，达到提高销售业绩的作用，其目的并非为了用于违法犯罪，主观恶性、社会危害性较小，且属初犯，认罪悔罪态度较好，可酌情从轻处罚。综上，建议对被告人谢培燕从轻处罚。被告人张某1的辩护人对上述事实、证据、罪名均不持异议，但就量刑情节提出如下辩护意见：1.被告人张某1的行为仅仅是将杨某、周某提供的资料传递给谢培燕，由谢培燕制作假证，属中间环节，起帮助作用，系从犯，依法应从轻或减轻处罚。2.被告人张某1系坦白，依法可从轻处罚。3.被告人张某1系初犯、偶犯，其犯罪行为未造成实际损失，主观恶性、社会危害性较小，可酌情从轻处罚。综上，建议对被告人张某1从轻处罚并适用缓刑。被告人杨某的辩护人提出如下辩护意见：1.起诉书指控被告人杨某犯伪造身份证件罪证据不足，无物证及鉴定结论予以证明，不应认定为犯罪。2.起诉书指控被告人杨某通过谢培燕伪造机动车登记证1本证据不足，无物证和鉴定结论证实，故该机动车登记证数量应在伪造国家机关证件的总数中扣除。3.被告人杨某主动投案后如实供述犯罪事实，系自首，依法应从轻处罚。4.被告人杨某只是为了应付厂家审核才伪造证件，其主管恶性、社会危害性较小，且系初犯、偶犯、认罪悔罪态度较好，可酌情从轻处罚。综上，建议对被告人杨某从轻处罚并适用缓刑。被告人周某的辩护人对上述事实、证据、罪名均不持异议，但就量刑情节提出如下辩护意见：1.被告人周某具有自首情节，依法可从轻处罚。2.被告人周某系初犯，认罪、悔罪态度较好，且主观恶性、社会危害性较小，可酌情从轻处罚。综上，对被告人周某从轻处罚并适用缓刑。本院认为，被告人谢培燕、李某伪造金融票证金额达一万元以上，其行为均已触犯刑法，构成伪造金融票证罪；被告人谢培燕、张某1、邢某、杨某、李某伪造国家机关证件，其中谢培燕、邢某属情节严重，其行为均已触犯刑法，构成伪造国家机关证件罪；被告人谢培燕、张某1、邢某、杨某、周某、王某伪造居民身份证件，其中被告人谢培燕、张某1属情节严重，其行为均已触犯刑法，构成伪造身份证件罪。被告人谢培燕、李某；被告人谢培燕、张某1、杨某、周某；被告人谢培燕、邢某；被告人谢培燕、王某，分别共同故意实施犯罪行为，系共同犯罪。其中被告人张某1在与被告人谢培燕、杨某共同故意伪造国家机关证件犯罪中所起作用较小。被告人谢培燕、张某1、邢某、杨某、李某在判决宣告以前一人犯数罪，依法均应当数罪并罚。鉴于被告人邢某、杨某、李某、王某、周某案发后能主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚；被告人谢培燕、张某1归案后能如实供述犯罪事实，系坦白，依法均可以从轻处罚。被告人李某协助抓捕其他同案犯，系立功，依法可从轻处罚。关于被告人谢培燕的辩护人提出“被告人谢培燕在伪造金融票证共同犯罪中作用较小，系从犯”的辩护意见，经查，被告人谢培燕学习制作假证技术后，对外宣传招揽生意，为谋取非法利益积极联系上家伪造金融票证，在共同犯罪中作用较大，不属于从属地位，故该辩护意见不予采纳。被告人张某1的辩护人提出“被告人张某1在伪造假证中起帮助作用，系从犯”的辩护意见，经查，被告人张某1在本案制作假证过程中主动联系上家，行为积极，并在伪造身份证中有转账获利行为，在共同犯罪中不属于从属地位，故该辩护意见不予采纳。关于被告人杨某的辩护人提出“被告人杨某伪造身份证件和伪造机动车登记证的证据不足”的辩护意见，经查，被告人杨某与被告人谢培燕、张某1均供述了伪造刘康身份证的事实，且与被告人谢培燕的聊天记录显示谢培燕将制作后的刘康假身份证发送给张某1并获利的事实，证明该假身份证是客观存在的，只是因为事后被其销毁而无法鉴定；关于伪造成伟的机动车登记证有被告人谢培燕、杨某的供述、电子聊天记录里面的相关图片等证据证实，且证据之间能够相互印证，故该辩护意见不予采纳。关于被告人谢培燕、张某1、杨某、周某的辩护人提出的其他辩护意见，经查属实，本院予以采纳。南京市高淳区人民检察院指控被告人谢培燕犯伪造金融票证罪、伪造国家机关证件罪、伪造身份证件罪；被告人李某犯伪造金融票证罪、伪造国家机关证件罪；被告人张某1、邢某、杨某犯伪造国家机关证件罪、伪造身份证件罪；被告人周某、王某犯伪造身份证件罪，事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。据此，本院为维护国家金融管理秩序，维护公共秩序，打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十七条第一款第（二）项，第二百八十条第一款、第三款，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第六十八条，第六十九条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人谢培燕犯伪造金融票证罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币五千元；犯伪造国家机关证件罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币二万五千元，犯伪造身份证件罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑五年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月6日起至2023年7月5日止），并处罚金人民币五万元（限于本判决生效之日起30日内缴纳）。被告人张某1犯伪造国家机关证件罪，判处拘役六个月，并处罚金人民币五千元；犯伪造身份证件罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑三年，缓刑三年（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万五千元（限于本判决生效之日起10日内缴纳）。被告人邢某犯伪造国家机关证件罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元；犯伪造身份证件罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币五千元。数罪并罚，决定执行有期徒刑二年三个月，缓刑二年六个月（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万五千元（限于本判决生效之日起10日内缴纳）。被告人杨某犯伪造国家机关证件罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币一万元；犯伪造身份证件罪，判处拘役二个月，并处罚金人民币一千元。数罪并罚，决定执行有期徒刑七个月，缓刑一年（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币一万一千元（限于本判决生效之日起10日内缴纳）。被告人李某犯伪造金融票证罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币五千元；犯伪造国家机关证件罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币五千元。数罪并罚，决定执行有期徒刑十个月，缓刑一年（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币一万元（限于本判决生效之日起10日内缴纳）。被告人周某犯伪造身份证件罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币五千元（限于本判决生效之日起10日内缴纳）。被告人王某犯伪造身份证件罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算），并处罚金人民币五千元（限于本判决生效之日起10日内缴纳）。二、随案移送的四部手机，其中被告人谢培燕所有的VIVO手机一部、OPPO手机一部、COOLPAD手机一部，系作案工具，依法予以没收；被告人张某1所有的OPPO手机一部，系被告人个人物品，依法发还被告人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 季 红人民陪审员 陈 斌人民陪审员 孔保生二〇一八年十一月二十二日法官助理刘增刚书记员陈秋萍