河南省焦作市解放区人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0802刑初63号公诉机关焦作市解放区人民检察院。被告人马正义，男，1962年1月22日出生，汉族，中专文化，焦作市恒德信投资有限公司法人，户籍所在地河南省焦作市解放区，住焦作市解放区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年11月23日被焦作市公安局焦南分局取保候审。2016年1月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被咸阳市杨凌示范区公安局杨陵分局刑事拘留；因犯集资诈骗罪，于2017年3月23日被咸阳市杨陵区人民法院判处有期徒刑十年，刑法尚未执行完毕。2017年7月26日，被焦作市公安局焦南分局解回。指定辩护人杨云婷，河南达成律师事务所律师。焦作市解放区人民检察院以焦解检公诉刑诉〔2018〕51号起诉书和焦解检公诉刑变诉（2018）8号变更起诉决定书指控被告人马正义犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月2日向本院提起公诉。本院经审查后于同日立案，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案，焦作市解放区人民检察院指派检察员刘西姣、代理检察员张鹏飞出庭支持公诉，被告人马正义及其辩护人杨云婷到庭参加诉讼。案件审理期间，公诉机关申请依法延期审理二次，本案经合议庭评议后，现已审理终结。焦作市解放区人民检察院指控：2011年4月至2014年，被告人马正义在焦作市解放区丰收路锦祥花园芙蓉苑商住楼9号成立焦作市恒德信投资有限公司，在未经国家主管部门的许可下，以高额利息为诱饵，面向社会非法吸收公众存款，共吸收52人978万元，返还本金53万元，返还利息114万余元，造成实际损失810万余元。公诉机关为证实以上指控的犯罪事实，向本院移送了发破案经过等书证；证人刘某等人证言；被告人马正义的供述和辩解；视听资料等证据。公诉机关认为，被告人马正义非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人马正义具有自首情节，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处，公诉机关未做具体的量刑建议。被告人马正义对起诉书指控的犯罪事实及适用法律均无异议。辩护人提出的辩护意见是：被告人马正义存在自首情节，认罪态度较好，积极弥补被害人的经济损失，悔罪，建议对被告人马正义从轻处罚。经审理查明：2011年4月至2014年，被告人马正义在焦作市解放区丰收路锦祥花园芙蓉苑商住楼9号成立焦作市恒德信投资有限公司，在未经国家主管部门的许可下，以高额利息为诱饵，面向社会非法吸收公众存款，共吸收52人978万元，返还本金53万元，返还利息114万余元，造成实际损失810万余元。另查明，2015年11月23日，被告人马正义经焦作市公安局焦南分局侦查员电话通知，到焦南分局接受调查。2016年1月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被咸阳市杨凌示范区公安局杨陵分局刑事拘留；因犯集资诈骗罪，于2017年3月23日被咸阳市杨陵区人民法院判处有期徒刑十年，刑期自2016年1月6日起至2026年1月5日止。又查明，公安机关查封的马正义的房产有：1、焦作市解放区丰收西路x号（所有权证：焦房权证解放字第**），该房产系被告人马正义在成立焦作市恒德信投资有限公司后，用公司资金购买；2、焦作市山阳区新安路x号（商品房买卖合同备案，面积63.27平方米，总价163815元），因被告人马正义与荆瑞平（实际出借人赵某）之间的民间借贷纠纷，被告人马正义将该套房产的购房合同、交款凭证、契税手续都交予赵某，以该套房产折抵50万元欠款。以上犯罪事实，被告人马正义当庭供认不讳，与证人何某（总经理）、范某（副总经理）、吴某（副总经理）证实恒德信公司的法人是马正义，公司采取发放宣传页、手提袋、小礼品、组织参观考察等形式对外宣传，以投资武陟县龙源冷冻食品厂的名义，吸收群众投资，给付投资群众高额利息等情节；证人刘某（出纳）、司某（会计）证实恒德信公司的法人是马正义，群众缴款方式有现金、刷卡或转账，公司给群众出具借款合同、借据和承诺函，投资方向是武陟县龙源冷冻食品厂，月息是1.5-2分等情节；证人何某、刘某亦证实实际将吸收的资金出借给武陟县金滔电缆厂等企业或个人等情节；证人冯某、马某、白某（三人均为业务员）证实马正义是恒德信公司的法人，公司以投资武陟县龙源冷冻食品厂的名义对外吸收群众投资，投资用在了武陟县金滔电缆厂、焦作市市长安马自达汽车4S店等地方，公司通过发放宣传页、手提袋、小礼品、组织参观考察等形式进行宣传，业务员的提成比例是马正义确定的等情节相吻合。并有证人杜某证实其是恒德信公司的股东之一，公司是从社会上融资的，其没有参与过公司的经营，听其爱人马某某称借过恒德信公司的钱；证人王某、翟某、齐某、汪某、李某52名投资群众证实每位投资群众投资的金额、月利息、返还利息等情节，与审计报告，借款合同及借据等书证相吻合；并有焦作市公安局焦南分局协助查封通知书、证人赵某的证言、民事调解书、民事裁定书、查询财产通知书及银行交易明细；恒德信公司工商注册信息，焦作市恒德信投资有限公司企业公示报告，恒德信公司宣传册；股权转让协议，债权转让协议书和承诺书，焦作市恒德信欠款企业和个人名单，焦作市解放区人民法院民事判决书；陕西省咸阳市杨陵区人民法院刑事判决书，户籍证明，到案经过，发破案经过等证据在卷佐证。以上证据，均经当庭质证，查证属实，足以认定本院认为，被告人马正义违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人马正义在公安机关电话通知后，主动到公安机关接受调查，系自首，依法可以从轻处罚；辩护人关于此点的辩护意见，与当庭查明事实和相关法律规定相符，本院予以采纳。被告人马正义在（2016）陕0403刑初70号刑事判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，还有本起犯罪没有判决，应当依法将两次判决所判处的刑罚数罪并罚。综上，对被告人马正义依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第六十四条，第五十二条，第五十三条，第六十九条，第七十条之规定，判决如下：一、被告人马正义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元；与前判决“有期徒刑十年，并处罚金人民币100000元”数罪并罚后，决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币150000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已经执行的刑期应当计算在本次判决决定的刑期之内，即自2016年1月6日起至2029年1月5日止；罚金自判决生效后30日内缴纳）二、公安机关查封的被告人马正义名下的位于焦作市解放区丰收西路x号（所有权证：焦房房权证解放字第**）依法予以追缴变现后退还投资群众。三、公安机关查封的焦作市山阳区新安路x号房产，由公安机关依法予以处理。四、剩余涉案赃款继续予以追缴退还投资群众。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于河南省焦作市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长 李 婧人民陪审员 侯 素人民陪审员 吴 斌二〇一八年十一月三十日书 记 员 李金玲附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。