江苏省昆山市人民法院刑 事 判 决 书(2017)苏0583刑初2136号公诉机关江苏省昆山市人民检察院。被告人吉海洋，男，1977年8月20日生，汉族，初中文化，原堃山融资租赁（上海）有限公司实际经营负责人，住江苏省昆山市。2017年1月18日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被昆山市公安局刑事拘留（1月17日被羁押）,2017年2月24日被逮捕。现羁押于昆山市看守所。辩护人黄华，江苏柏庐律师事务所律师。辩护人王莹，江苏柏庐律师事务所律师。被告人王海文，男，1971年10月8日生，汉族，初中文化，原堃山融资租赁（上海）有限公司法定代表人，住江苏昆山市。2017年1月18日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被昆山市公安局刑事拘留（1月17日被羁押）,2017年2月24日转取保候审。2018年11月1日经本院决定逮捕，同日由昆山市公安局执行逮捕。现羁押于昆山市看守所。辩护人杜阿明，江苏沉浮律师事务所律师。被告人高庆松，男，1996年1月2日生，汉族，高中文化，原堃山融资租赁（上海）有限公司员工，住江苏省邳州市。2017年1月19日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被昆山市公安局取保候审（1月18日被羁押）。昆山市人民检察院以昆检诉刑诉〔2017〕2140号起诉书指控被告人吉海洋、王海文、高庆松犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月9日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。昆山市人民检察院指派检察员王海东、张鹏出庭支持公诉，被告人吉海洋、王海文、高庆松，辩护人黄华、杨海燕、杜阿明、高庆松到庭参加诉讼。现已审理终结。昆山市人民检察院指控：2015年至2016年12月以来，被告人吉海洋、王海文共谋设立堃山融资租赁（上海）有限公司，由被告人吉海洋实际负责经营，被告人王海文为公司法定代表人并提供启动资金，后被告人高庆松加入该公司，该公司采用在互联网上发布虚假的汽车标的方式，通过互联网网页向社会公众进行宣传，并向不特定人员吸收存款5700余万元。2017年1月17日、1月18日被告人吉海洋、高庆松主动到昆山市公安局新镇派出所投案，归案后如实供述了主要犯罪事实；被告人王海文归案后如实供述了主要犯罪事实。公诉机关认为，被告人吉海洋、王海文、高庆松非法吸收公众存款，金额高达人民币5700万余元，扰乱金融管理秩序，均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人吉海洋、高庆松犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。在共同犯罪中，被告人吉海洋、王海文起主要作用，系主犯；被告人高庆松起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人王海文如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请本院依法分别判处。被告人吉海洋对被指控的非法吸收公众存款犯罪事实不持异议。其辩护人的辩护意见是：对公诉机关指控被告人吉海洋的非法吸收公众存款犯罪事实无异议。被告人吉海洋是自首。本案犯罪数额存在被害人到期赎回提现后再次投资充值的情形。本案应为单位犯罪。综上，请求对被告人吉海洋判处有期徒刑三年以下刑罚并宣告缓刑。被告人王海文对被指控的非法吸收公众存款犯罪事实不持异议。其辩护人的辩护意见是：被告人王海文归案后认罪态度好。被告人王海文应认定为从犯。综上，请求对被告人王海文从轻处罚并宣告缓刑。被告人高庆松对被指控的非法吸收公众存款犯罪事实不持异议。经审理查明：2015年至2016年12月以来，被告人吉海洋、王海文共谋设立堃山融资租赁（上海）有限公司，由被告人吉海洋实际负责经营，被告人王海文为公司法定代表人并提供启动资金，后被告人高庆松加入该公司，该公司采用在互联网上发布虚假的汽车标的方式，通过互联网网页向社会公众进行宣传，并向不特定人员吸收存款5700余万元。2017年1月17日、1月18日被告人吉海洋、高庆松主动到昆山市公安局新镇派出所投案，归案后如实供述了主要犯罪事实；被告人王海文归案后如实供述了主要犯罪事实。案发后，公安机关扣押雷克萨斯牌汽车1辆、Ford牌汽车2辆，Nissan牌汽车1辆，台式电脑21台，复印机2台。冻结堃山融资租赁（上海）有限公司苏州分公司在招商银行股份有限公司昆山城东支行的存款（账号51×××02）的账户内金额1080224.82元。上述事实，有公诉机关提交的证人程某1、张某1、蔡某、李某1、吉某、稽某、史某、袁某、王某、董某、石某、薛某、郑某、张某2、陈某1、蒲某1、吴某1、李某2、李某3、许某、张某3、莫某、焦某、曾某、程某2、刘某、田某1、田某2、陈某2、张某4、彭某、徐某1、徐某2、何某、蒲某2、包某、吴某2、陈某3、朱某、徐某3、厉某、李某4、卞某、杨某、苏某的证言，还款协议、车融宝清款明细表，情况说明、股权代持协议，借款、进款明细表、银行交易明细、交易凭据，搜查笔录、扣押清单，合同资料、11月至12月充值提现统计汇总表，上海市工商行政管理局提供的堃山融资租赁（上海）有限公司工商登记资料，昆山市市场监督管理局提供的堃山融资租赁（上海）有限公司苏州分公司工商登记资料，昆山市市场监督管理局提供的苏州十七铺汽车贸易有限公司工商登记资料，昆山硕彩精密五金有限公司工商登记资料，接受证据材料清单，公司员工档案，融资租赁相关文件资料，银行账户明细，协助冻结财产通知书，车辆查封文书，银行查询材料，专项审核报告，抓获经过，被告人户籍资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人吉海洋、王海文、高庆松违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融管理秩序，三被告人行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人吉海洋、王海文均起主要作用，均系主犯。被告人高庆松起次要作用，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人吉海洋、高庆松均自动投案，如实供述自己的罪行，均是自首，均依法予以从轻处罚。被告人王海文归案后如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。公诉机关指控被告人吉海洋、王海文、高庆松犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名正确。辩护人请求对被告人吉海洋、王海文宣告缓刑的辩护意见，经查，根据被告人吉海洋、王海文的犯罪情节，不宜宣告缓刑，故此辩护意见本院不予采纳。辩护人王莹请求对被告人吉海洋判处有期徒刑三年以下刑罚的辩护意见，经查，根据被告人吉海洋的犯罪数额，应在有期徒刑三年以上量刑，故此辩护意见本院不予采纳。辩护人王莹关于本案应为单位犯罪的辩护意见，经查，公司成立之初正常合法经营，后被告人吉海洋在实际经营中，擅自采用在互联网上发布虚假的汽车标的方式，通过互联网网页向社会公众进行宣传，并向不特定人员吸收存款，误导集资参与人，被告人王海文、高庆松随后也参与了一部分犯罪行为，实际非单位实施危害社会的行为，故对直接实施犯罪的三被告人，按自然人犯罪依法追究刑事责任，故此辩护意见本院不予采纳。辩护人杜阿明关于被告人王海文应认定为从犯的辩护意见，经查，被告人王海文是作用相对较小的主犯，并非是起次要、辅助作用的从犯，故此辩护意见本院不予采纳。综上，为维护国家金融管理制度不受侵犯，对被告人吉海洋依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，对被告人王海文依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，对被告人高庆松依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人吉海洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月17日起至2021年7月16日止。罚金在判决生效后第二日起三十日内缴纳。）二、被告人王海文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月17日起至2022年9月22日止。羁押期间取保候审的，刑期的终止日顺延。罚金在判决生效后第二日起三十日内缴纳。）三、被告人高庆松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金在判决生效后第二日起三十日内缴纳。）四、冻结的银行存款及扣押的汽车、台式电脑、复印机等物品予以拍卖或者变卖后的所得款，按比例发还各集资参与人；继续追缴被告人吉海洋、王海文、高庆松的违法所得发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 汪 进人民陪审员 孙 燕人民陪审员 刘巧云二〇一八年十一月五日书 记 员 杨 磊附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……