上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0110刑初600号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人李发兵，男，1990年9月24日出生，汉族，户籍在山东省。辩护人孙成良，上海市锦天城律师事务所律师。被告人刘2，女，1991年11月30日出生，汉族，户籍在安徽省宿州市。辩护人白新春，上海四维乐马律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2018〕22号起诉书指控被告人李发兵、刘2犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月19日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院于2018年9月3日决定转为普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员邵某某出庭支持公诉，被告人李发兵及辩护人孙成良、被告人刘2及杨浦区法律援助中心指派的辩护人白新春到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，XX资产于2013年7月在本市奉贤区注册成立。XX资产先后在本市浦东新区张杨路XXX号XXXX大厦2301室、本市杨浦区国宾路XXX号XXX室设立总部，并在本市宝山区成立分公司、在本市虹口区、杨浦区、普陀区等地设立营业部，招募业务人员以投资福建省XXXX有限公司股权、云南省XXXX矿业投资发展计划等项目以及入伙上海XX投资中心(有限合伙)等名义，并许以高息回报吸引不特定公众参与投资，通过与投资人签订《个人出借协议书》等方式，变相吸收社会不特定公众资金。被告人李发兵于2014年4月入职XX资产任虹口营业三部团队主管，2015年5月调任杨浦营业五部团队主管。在职期间，被告人李发兵带领业务员田某某向社会不特定公众非法吸收资金共计人民币(下同)200余万元。被告人刘2于2015年6月入职XX资产任杨浦营业五部业务员。在职期间，被告人刘2亲自向社会不特定公众非法吸收资金共计100余万元。2018年1月14日，被告人李发兵在宁波市海曙区马园路XXX号XX快捷酒店内被民警抓获。同月19日，被告人刘2在本市徐汇区田林路XXX号附近被民警抓获。2018年2月1日，被告人刘2在朋友的帮助下向公安机关退出违法所得7万元。同月8日，被告人李发兵在家属的帮助下向公安机关退出违法所得2万元。公诉人当庭发表公诉意见认为，被告人李发兵、刘2的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李发兵、刘2到案后均如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。被告人李发兵、刘2到案后退出违法所得，酌情从轻处罚。被告人李发兵及其辩护人对起诉书指控的事实和罪名均不表异议。辩护人同时指出，被告人李发兵坦白、认罪态度诚恳，且是初犯、无前科，结合其犯罪情节、家庭情况等，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人刘2及其辩护人对起诉书指控的事实和罪名均不表异议。辩护人同时指出，被告人刘2到案后如实供述罪行，是初、偶犯，认罪悔罪态度较好，退交违法所得，请求对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2013年7月，陈某(刑拘在逃)在本市奉贤区注册成立XX资产，任法定代表人、董事长。XX资产先后在本市浦东新区张杨路XXX号XXXX大厦2301室、杨浦区国宾路XXX号XXX室设立总部，并在本市宝山区成立分公司、在本市虹口区、杨浦区等地设立营业部，招募业务人员，以投资福建省XXXX有限公司、云南省XXXX矿业有限公司等名义对外公开宣传，并许以高息回报吸引不特定公众参与投资，通过与投资人签订《个人出借协议书》、《股权认购协议书》等方式，非法吸收社会不特定公众资金。被告人李发兵于2014年4月入职XX资产任虹口营业三部团队主管，2015年5月调任杨浦营业五部团队主管，在职期间，带领业务员田某某向社会不特定公众非法吸收资金共计200余万元。被告人刘2于2015年6月入职XX资产任杨浦营业五部业务员，在职期间，向社会不特定公众非法吸收资金共计100余万元。2018年1月14日、19日，被告人李发兵、刘2分别被民警抓获。2018年2月1日，被告人刘2在朋友的帮助下退出违法所得7万元；同月8日，被告人李发兵在亲属的帮助下退出违法所得2万元。上述事实，有下列证据予以证实：1、《营业执照》、《档案机读材料》等工商登记资料证实，XX资产的工商登记情况。2、《上海市不动产登记簿》、《房屋租赁合同》等证实，XX资产先后在本市浦东新区张杨路XXX号XXXX大厦2301室、杨浦区国宾路XXX号XXX室等处办公的情况。3、同案人员佘某某、刘某1(均已判决)的供述、证人马某某的证言等证实，李发兵、刘2在XX资产的任职情况以及XX资产通过业务人员以投资福建省XXXX有限公司、云南XX、福建省XXXX俱乐部等为名吸引不特定公众参与投资的情况。4、投资人夏某某、王某某、浦某某等人的证言、部分辨认笔录及提供的《个人出借协议书》、《股权认购协议书》、收款确认书、银行交易明细、POS签购单等证实，XX资产招募业务人员与上述投资人签订《个人出借协议书》、《股权认购协议书》等，非法吸收资金并造成上述投资人损失的情况。5、上海公信会计师事务所有限公司《司法鉴定意见书》、《司法鉴定意见补正书》证实，李发兵、刘2在XX资产任职期间非法吸收公众资金的情况和金额。6、证人卢某的证言及第三方支付平台提供的交易数据等证实，XX资产向社会不特定公众非法吸收的资金均通过第三方支付平台进入陈某个人账户及陈某实际控制的XX资产等公司账户。7、上海市公安局杨浦分局《扣押清单》、公安机关出具的《工作情况》证实，被告人李发兵、刘2在公安机关的退赔情况。8、公安机关出具的《抓获经过》、《归案情况说明》证实，被告人李发兵、刘2的到案经过。9、被告人李发兵的供述证实，其在XX资产任职期间带领业务员田某某，通过打电话、发传单等方式向社会不特定公众销售理财产品。据其所知，吸收的资金投资到云南的XX、福建XX**等处。10、被告人刘2的供述证实，其在XX资产任职期间通过打电话、发放宣传资料等方式向社会不特定公众宣传“XXXX公司”、“云南XX”、“游艇”等投资项目，并销售相应的理财产品。上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。在本院审理期间，被告人刘2退出1.6万元。本院认为，被告人李发兵、刘2伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目为名向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人李发兵、刘2依法均应予惩处。被告人李发兵、刘2到案后如实供述自己的罪行并自愿认罪，分别退出2万元、8.6万元，依法均可以从轻处罚。综合考虑被告人李发兵的犯罪事实、情节、退赔等具体情况，不宜适用缓刑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李发兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，罚金人民币五万元；(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月14日起至2021年4月13日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)二、被告人刘2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)刘2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。三、违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  刘惠珠人民陪审员  陆金芳人民陪审员  徐力勤二〇一八年十一月三十日书 记 员  蒋 丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。