重庆市綦江区人民法院民 事 判 决 书（2018）渝0110民初410号原告：重庆驰超科技有限公司，住所地重庆市綦江区古南街道长乐村七社，统一社会信用代码91500222691212896W。法定代表人：张兴吉，该公司执行董事。委托诉讼代理人：颜捷，北京德恒（重庆）律师事务所律师。委托诉讼代理人：颜励，北京德恒（重庆）律师事务所实习律师。被告：杜胜康，男，1950年7月21日出生，汉族，住重庆市沙坪坝区。被告：王唯，男，1956年6月17日出生，汉族，住重庆市江**。被告：石崇海，男，1960年1月27日出生，汉族，住重庆市巴**。被告：重庆华南投资咨询有限公司，住所地重庆市经开区玉马路**科技创业中心融英楼****，统一社会信用代码91500108798003963R。法定代表人：高小琼。被告：何家禄，男，1955年6月7日出生，汉族，住重庆市涪陵区。被告：张禄娅（曾用名张禄亚、张绿娅），女，1970年8月18日出生，汉族，住重庆市江津区。被告：张麟，男，1971年3月24日出生，汉族，住重庆市江津区。被告：张乔桥（曾用名李桥），女，1989年10月5日出生，汉族，住重庆市江津区。被告张麟、张乔桥之共同委托诉讼代理人：张禄娅（曾用名张禄亚、张绿娅），女，1970年8月18日出生，汉族，住重庆市江津区。第三人：重庆尧鑫工贸有限公司，住所地重庆市巴**龙洲大道****8-1（仅限用于行政办公、通讯联络），统一社会信用代码915001136220749606。法定代表人：岳友琦，该公司执行董事。委托诉讼代理人：颜捷，北京德恒（重庆）律师事务所律师。委托诉讼代理人：颜励，北京德恒（重庆）律师事务所实习律师。原告重庆驰超科技有限公司（以下简称驰超公司）与被告杜胜康、王唯、石崇海、重庆华南投资咨询有限公司（以下简称华南公司）、何家禄、张禄娅、张麟、张乔桥、第三人重庆尧鑫工贸有限公司（以下简称尧鑫公司）公司证照返还纠纷（立案时确定的案由为股权转让纠纷，在审理中重新确定案由为公司证照返还纠纷）一案，本院于2018年1月8日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告驰超公司之委托诉讼代理人颜捷、颜励（颜捷、颜励同时系第三人尧鑫公司之委托诉讼代理人）、被告张禄娅（张禄娅同时系被告张麟、张乔桥之委托诉讼代理人）到庭参加诉讼。被告杜胜康、王唯、石崇海、华南公司、何家禄经依法送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告驰超公司向本院提出诉讼请求：1.判令八被告向原告交付原告与綦江区国土部门签订的关于出让綦江古南街道长乐村七社土地使用权的出让合同和支付土地出让金有关部门开出的收据、交纳相关税费的完税凭证；2.判令八被告向原告交付原告修建位于綦江古南街道长乐村七社厂房、办公楼等建筑物（产权证号为：207房地证2012字第46XX号、46X1号、462X2号、462X3号、4X24号、4XX5号，总面积28361.6平方米）的建筑安装业发票；3.判令八被告将其向原告出资的出资凭据、注册资本验资报告交付给原告；4.判令八被告将其任原告股东及法定代表人期间原告的财务会计资料（包括原始凭证、记账凭证、账簿、报表）交付给原告；5.本案诉讼费用由被告承担。诉讼过程中，原告表示，原告的诉讼请求3中主张的出资凭据就是2009年公司成立时、2010年9月增资时的出资凭据；2009年公司成立时有一份验资报告，2010年9月增资应该有一份[即渝证会所验字（2010）第840号《验资报告》，张禄娅2017年5月9日已移交给原告代理人，诉讼请求3中剔除此份《验资报告》]，现在差2009年公司成立时的验资报告未移交原告。原告同时表示，2016年4月11日，张麟、张乔桥向原告现股东尧鑫公司移交了印章等部分资料，签订了《重庆驰超科技有限公司移交清单》，但未移交本案诉请的资料；2017年5月9日，被告张禄娅向原告代理人移交的《国有建设用地使用权出让合同》、契税完税证及非税收入一般缴款书均为复印件，不属于原告请求的范围。原告根据案件相关情况，表示原告不清楚诉讼请求1、2、3、4中的这些材料具体在八位被告的谁手中，也不清楚是在他们中的谁担任法定代表人或者控制公司的时候产生的这些资料，所以原告无法明确具体要求由哪一位交付；根据法院调查的情况，这些资料在谁手中，就请法院判决由谁交付；如果法院不能通过现有证据确认哪位股东现在持有诉讼请求中的文件，鉴于原告现股东是从张麟、张乔桥处受让的股权，那么原告就请求法院判令张麟、张乔桥向原告交付相关文件。事实和理由：原告驰超公司由被告杜胜康、王唯于2009年6月29日设立。2009年6月29日至2010年5月28日期间股东为杜胜康、王唯，2010年5月28日至2010年7月22日股东为杜胜康、王唯、石崇海，2010年7月22日至2010年7月26日股东为杜胜康、王唯，2010年7月26日至2011年3月14日股东为杜胜康、王唯、何家禄、张禄娅、张麟，2011年3月14日至2011年9月5日股东为张禄娅、张麟、张乔桥，2011年9月5日至2012年7月25日股东为张禄娅、张麟、张乔桥、华南公司，2012年7月25日至2012年10月8日股东为张禄娅、张麟、张乔桥，2012年10月8日至2016年4月14日股东为张麟、张乔桥。2009年6月29日至2010年5月28日期间法定代表人为王唯，2010年5月28日至2010年7月22日法定代表人为石崇海，2010年7月22日至2010年8月10日法定代表人为何家禄，2010年8月10日至2012年10月8日法定代表人为张禄娅，2012年10月8日至2016年4月14日法定代表人为张麟。驰超公司设立时注册资本为100万元，2010年9月7日增资至2100万元。在八被告任股东或法定代表人期间，驰超公司取得了綦江古南街道长乐村七社的部分土地使用权，并在土地上修建了28361.6平方米厂房、办公楼等建筑物（产权证号为：207房地证2012字第46XX号、46X1号、462X2号、462X3号、4X24号、4XX5号）。2013年10月30日，被告张麟、张乔桥与第三人尧鑫公司签订《股权转让协议》，将驰超公司的净资产作价1500万元（总资产4200万元，债务2700万元）转让给尧鑫公司。协议履行过程中双方产生纠纷诉至綦江区法院并在法院主持下于2016年3月29日达成调解，在调解协议中确定：尧鑫公司在10日内向张麟、张乔桥支付转让款320万元，张麟、张乔桥在收款后5日内将驰超公司100%的股权过户给尧鑫公司或其指定的人名下，并将驰超公司的公章、财务专用章、档案资料交付给尧鑫公司或其指定的人。尧鑫公司按约定支付了转让款，张麟、张乔桥也将驰超公司100%股权过户于尧鑫公司指定的受让人名下，将驰超公司的公章、财务专用章交给尧鑫公司指定的受让人，但未移交取得土地的出让合同、缴纳出让金的凭据、完税凭据，未移交建设工程资料和建安发票，未移交股东出资资料，以及其他原始票据、账簿、报表等任何财务会计资料。尧鑫公司申请执行，执行法官认为调解协议中“档案资料”表述不明确，执行未果。原告认为，原告诉请要求被告交付的这些资料，都是原告在建设过程中已经产生的资料，根据《会计档案管理办法》《企业档案管理办法》和《会计准则》的要求，这些资料必须保存，并据以建账，对企业的生产经营活动进行账务核算。被告张麟、张乔桥没有将相关资料留存在原告处，张麟、张乔桥将原告的全部股权转移给第三人后，也未移交相关资料给第三人，并称此前的股东亦未向其移交，导致原告无法建立会计账、无法开展生产经营活动，原告认为，第三人受让股权之前的原告原股东和法定代表人对此均负有责任。为此特起诉，请求法院支持原告的诉讼请求。被告杜胜康未作答辩。被告王唯辩称，原告所称的王唯没有提交工程前期任职期间管理的工程相关部分资料，没有事实和法律根据。王唯早在2010年就将在任期间管理的全部公司筹备成立资料、工程前期资料、前期财务票据资料、银行账户及150万元存款、印签和公司的印签、公司的前期全部资产、债权债务、参与工程施工队伍的保证金凭据等办理了移交，并将王唯所持有的5%股份以0元的价格转让给了张禄娅，至此，王唯再与驰超公司无任何关联关系了。现王唯请求法院依法驳回原告驰超公司请求中与王唯相关的不合理且不合法的诉讼请求。被告石崇海未作答辩。被告华南公司未作答辩。被告何家禄未作答辩。被告张禄娅、张麟、张乔桥辩称，一、原告驰超公司要求交付的土地使用权的出让合同和支付土地出让金的部门收据、交纳相关税费的完税证明（国土局的收据和税票），有原告代理人颜捷于2017年5月9日出具给张禄娅的收条为凭。二、原告要求交付的建筑安装业发票，由于第三人尧鑫公司代为支付驰超公司张麟、张乔桥所欠的工程安装款，本应通知张麟、张乔桥到场，叫工程安装方开发票才支付工程款。尧鑫公司私自和安装方一起商量支付了工程款，所以发票没开来，原告应付主要责任。现应由驰超公司通知工程安装、收款方汤云富等交付工程安装发票，因为是直接支付的工程款。三、注册资本验资报告已交付驰超公司，有收条为凭。如需要各部门资料，可以拿公章到会计师事务所或工商局调取。四、原来驰超公司成立后直到转让股权给尧鑫公司，一直没有经营，所以没有做账，但是每月都向税务机关申报税务报表，如需税务有关资料，原告可以拿公章到税务部门查询。综上，被告张禄娅、张麟、张乔桥认为相关资料已经全部移交完毕，要求驳回原告对张禄娅、张麟、张乔桥的诉讼请求。第三人尧鑫公司述称，尧鑫公司同意原告诉状上陈述的事实，认为原告的诉讼请求应当得到支持。经审理查明，2009年6月29日，王唯作为法定代表人向工商行政管理部门申请设立驰超公司，据工商登记材料显示：登记住所地为綦江工业园区古南街道长乐村七社，注册资本为100万元，实收资本为30万元，股东（发起人）为二人，其中杜胜康的出资额为50万元（实缴出资额为15万元），王唯的出资额为50万元（实缴出资额为15万元）。2010年5月28日，驰超公司向工商行政管理部门申请办理变更登记，据工商登记材料显示：法定代表人王唯变更为石崇海；同时，原登记股东王唯、杜胜康，变更登记后股东为石崇海、王唯、杜胜康。2010年7月22日，驰超公司向工商行政管理部门申请办理变更登记，据工商登记材料显示：法定代表人石崇海变更为何家禄；原登记股东石崇海、杜胜康、王唯，变更登记后股东为杜胜康、王唯。2010年7月26日，驰超公司向工商行政管理部门申请办理变更登记，据工商登记材料显示：原登记股东杜胜康、王唯，变更登记后股东为张禄娅、张麟、杜胜康、王唯、何家禄。2010年8月10日，驰超公司向工商行政管理部门申请办理变更登记，据工商登记材料显示：法定代表人何家禄变更为张禄娅。2010年9月7日，驰超公司向工商行政管理部门申请办理变更登记，据工商登记材料显示：原注册资本100万元（实收资本100万元），申请变更注册资本为2100万元（实收资本2100万元）。2011年3月14日，驰超公司向工商行政管理部门申请办理变更登记，据工商登记材料显示：原登记股东张禄娅、张麟、杜胜康、王唯、何家禄，申请变更股东为张禄娅、张麟、张乔桥。2011年9月15日，驰超公司向工商行政管理部门申请办理变更登记，据工商登记材料显示：原登记股东张禄娅、张麟、张乔桥，申请变更股东为重庆华南投资咨询有限公司、张禄娅、张麟、张乔桥。2012年7月25日，驰超公司向工商行政管理部门申请办理变更登记，据工商登记材料显示：法定代表人张禄娅变更为张麟；原登记股东重庆华南投资咨询有限公司、张禄娅、张麟、张乔桥，申请变更股东为张禄娅、张麟、张乔桥。2012年10月8日，驰超公司向工商行政管理部门申请办理变更登记，据工商登记材料显示：原登记股东张禄娅、张麟、张乔桥，申请变更股东为张麟、张乔桥。2012年8月1日，由尧鑫公司作为甲方，岳萍作为甲方保证人，驰超公司作为乙方，张麟作为乙方保证人，各方就乙方用驰超公司所有的资产（坐落于綦江区古南街道工业园区**的房地产，房屋建筑面积为13878.40平方米，土地使用权面积为29659.96平方米，房地产权证号207房地证2012字第462X2号、207房地证2012字第4X2X号、207房地证2012字第X625号）作抵押向甲方借款1600万元（向银行贷款2000元，其中甲方使用400万元）的相关事宜，签订《借款协议》，约定：一、借款用途为流动资金。二、乙方向甲方借款金额为1600万元，借款期限为12个月（自2012年8月1日至2013年8月1日）。三、双方权利及义务：1.甲方在银行放款后三个工作日内将借款本金打入乙方指定账户。2.在乙方借款到期不能偿还，且经双方协商未果，甲方有权处置乙方的贷款抵押物（驰超公司名下位于綦江县古南街道工业园区A区的房地产提供抵押担保，抵押房屋建筑面积为13878.40平方米、土地使用权面积为29659.96平方米，抵押的房地产权证号为207房地证2012字第462X2号、207房地证2012字第4X2X号、207房地证2012字第X625号）。3.乙方必须合法使用资金，确保甲方资金安全。四、利息支付方式：借款利息为银行贷款利率月息7.25‰，借款利息由乙方于借款后的每月10日支付至甲方指定的银行账户（开户行为农行重庆南岸支行，户名为重庆尧鑫工贸有限公司，账号为31-0601010********）。五、违约责任：1.乙方在借款到期之前未能将本金偿还甲方，除赔偿甲方损失外须承担借款本金金额的每日1‰的违约金，违约金须在自违约截止之日起十日之内支付。2.如乙方每月不能按时支付甲方利息，则须承担借款本金金额的每日1‰的违约金，违约金须在自违约截止之日起十日之内支付。3.如甲方不按时将借款打入乙方账户，造成乙方损失的，除赔偿乙方损失外，须承担借款本金金额的每日1‰的违约金，违约金须在自违约截止之日起十日之内支付。4.如甲方在还清2000万元借款后，十五个工作日内非甲方原因未能将乙方的抵押物解除并将房产证交还于乙方，甲方须承担相应违约金每日1‰，违约金须在自违约截止之日起十五日之内支付。5.如甲方未能及时将乙方资产解除且已经或即将给乙方的资产造成损失的，乙方将采用一切尽可能的办法收回造成的损失。六、担保条款：1.甲方股东岳萍自愿为本次借款中乙方的资产安全作担保，并以个人房产及资产作抵押，如因甲方原因而造成乙方资产已或即将受到损失，岳萍自愿承担责任，保证方式为连带责任保证。2.乙方股东张麟自愿为本次借款中甲方的资金安全作担保，若因乙方原因而造成甲方资金损失的，张麟自愿承担责任，保证方式为连带责任保证。七、双方商定的其他事宜：本协议的签订是鉴于乙方将自有抵押物借与甲方进行融资活动（甲方应向乙方出具房产借用手续），因此甲乙双方约定，乙方资产担保乙方贷款金额不超过1600万元，2000万元甲方使用贷款400万元，若甲方到期因其自身原因未能还清银行（包括不限于银行、小额贷款公司、担保公司等融资渠道）贷款，导致乙方资产已经或即将受到损失，则甲方须赔偿由此给乙方造成的全部经济损失。八、本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决；协商或调解不成的，依法向人民法院起诉。九、本协议经甲乙双方有权签字人签字盖章生效。十、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，均具有同等法律效力。在该《借款协议》上，尧鑫公司作为甲方加盖公章并由其法定代表人岳萍签字捺指印确认，驰超公司作为乙方加盖公章并由其当时的法定代表人张麟签字捺指印确认，岳萍作为甲方担保人签字捺指印确认，张麟作为乙方担保人签字捺指印确认。2013年8月29日，驰超公司致函尧鑫公司，在该函件中，载明：我公司向贵公司借款1600万元，已于2012年8月9日收到。借款利息按双方公司签订的借款协议规定，应按月支付，从2012年8月9日起至2013年8月22日止应支付利息1498109.81元。由于我公司经营上遇到暂时困难，实际支付利息403088元，欠贵公司利息款1095021.81元。我公司愿按借款协议中规定承担每日1‰的欠付利息款利息，欠付利息款1095021.81元的欠付利息款利息131949.99元。我公司在1600万元借款到期日尚未归还。另贷款时发生的财务费用10344.49元，我公司应承担8275.59元，合计共欠贵公司17235247元。8月23日起按月息2%计（8月23日至9月23日按月息2%计，9月24日起按银行利息计息）。在该函件上，驰超公司加盖公章，张麟作为经办人签名确认。2013年10月30日，由驰超公司原股东即张麟、张乔桥作为出让方（以下简称甲方），尧鑫公司作为受让方（以下简称乙方），驰超公司作为担保方，三方就甲方将其全部持有的驰超公司的100%股权作价转让给乙方的有关事宜，签订《股权转让协议》，约定：一、驰超公司现有主要资产、债务及或有债务的基本情况：1.驰超公司主要资产的基本情况。本协议转让的驰超公司100%股权项下的驰超公司主要资产为：驰超公司位于重庆市綦江区古南街道工业园区A区的工业用地（土地权属性质为出让，用途为工业，土地总占地面积约为54亩，其中厂房占地面积34373.86平方米），目前土地及地上房产产权均属驰超公司合法所有。具体上述不动产的权证号如下：土地产权证号：207房地产证：2012字第46XX号，2012字第46X1号，2012字第462X2号，2012字第4XX3号，2012字第4X2X号，2012字第X625号，房屋建筑面积为29691.34平方米。以及在该土地和房屋范围内的一切附属配套设施、设备及其他构筑物和建筑物。甲方确认并承诺和担保，上述不动产及其附属物产权权属明晰，无任何权属争议和纠纷，除本协议明示的债务外，相关资产对外无抵押、无他项权利设定。2.驰超公司现有债务的基本情况：（1）驰超公司在浦发银行有1000万元借款及其利息尚未归还。（2）乙方已向驰超公司投入但未收回的1700万元投资。（3）甲方确认并承诺和担保，除本款第（1）、（2）项债务以外，驰超公司再无其他任何债务和债务纠纷、无任何因税费未及时足额清缴而导致的责任和纠纷、无任何未清结的劳动争议纠纷、无未清结的工伤待遇纠纷。3.驰超公司的或有债务（无论该或有债务是否有权行使追偿权）。驰超公司除本条第2款第（1）、（2）项债务以外无其他任何对外担保；甲方各股东无一人将其所持有的驰超公司股份为本人或其他第三方的债务提供过任何担保。甲方确认并承诺和担保，驰超公司无任何或有债务（无论该或有债务是否有权行使追偿权）。4.驰超公司现有人员的处理：（1）甲方确认，在本协议生效的5日内，由甲方负责解除或终止驰超公司与公司现有全部人员的劳动关系，并按相关规定给予上述人员相应的补偿或赔偿，所产生的费用由甲方承担。甲方承诺并保证在本协议签订的10日内，驰超公司无任何存有与驰超公司存在劳动关系或有劳动争议的人员。如甲方未及时完成的，后续产生的全部费用由甲方承担，乙方有权直接从应支付的股权转让款中抵扣。（2）如乙方对现有的驰超公司所聘用或雇佣的人员需继续使用的，由乙方在办理完股权过户登记后另行处理。二、股权作价：1.双方一致同意，在本协议第一条第1款第3项甲方对不动产相关情况的确认、承诺和担保的基础上，对驰超公司现有的包括本协议第一条第1款所列不动产在内的全部资产共计作价4200万元给甲方股权人。2.双方一致同意，原驰超公司享受的开发区各项优惠政策由新的驰超公司享受。3.双方一致同意，浦发银行的债务由新的驰超公司代原驰超公司偿还，并在作价总款中扣除。4.双方一致同意，由张乔桥持有新驰超公司500万元的股份。5.在乙方按时获得本协议约定的股权并完成公司资产的移交接手后，本协议第一条第2款第（1）、（2）项的债务由乙方接手后的驰超公司负责偿付，与甲方各股东无关。三、股权收购款的支付方式及股权变更登记。1.乙方向甲方全体股东支付的股权收购款，经甲方全体股东确认并委托，由乙方全部按本协议约定的时间和金额支付给驰超公司的法定代表人（即现驰超公司的全体股东均委托由该法定代表人代收各股东按本协议约定的时间和金额及相应的各方所持股份应收取的股权出让款）。乙方向现驰超公司的法定代表人支付收购款的行为视为已向甲方全部股东支付了相应的股权收购款。2.乙方在本协议签订生效后，将本协议约定的股权转让款分三次付给甲方全体股东指定的现任驰超公司的法定代表人。第一次本协议生效后15日内付给甲方法定代表人500万元；第二次在签订合同二个月内付款500万元，甲方收到第二次付款后15日内完善过户手续，办理相关移交手续；第三次付款在完成股权过户及相关资产的移交工作后1年内付清余款。3.双方办理股权变更登记的费用由甲乙双方共同负责，甲方全力配合办理。四、违约责任：1.如乙方未按本协议约定支付相应的股权转让款，视为乙方违约，乙方应支付给甲方200万元违约金，由双方另行协商继续履行或解除本协议。2.如甲方不按合同约定及时、有效配合办理股权变更登记手续和资产与公司管理移交的，视为甲方违约，乙方有权单方选择解除或继续履行本协议。乙方选择解除本协议的，甲方应在三日内退还乙方已支付的全部股权转让款，并另行支付给乙方200万元违约金，甲方各股东对应退还的股权转让款和违约金承担连带给付责任。乙方选择继续履行的，甲方不退还已收取的股权转让款，在未支付的股权转让款高于200万元违约金时，乙方有权以直接抵扣股权转让款的方式收取该违约金，该抵扣视为乙方已向甲方付款；如已付完股权转让款或剩余转让款不足以抵扣的，甲方全部股东对该200万元违约金或不足抵扣部分向乙方承担连带给付责任。3.在乙方按约支付第二笔股权转让款后，如甲方在十五日内仍未向工商登记机关提交完备的股权转让变更手续的，视为甲方严重违约，乙方有权单方解除本协议，由此产生的一切损失由甲方承担责任。同时，甲方应在三日内退还乙方已支付全部股权转让款，并支付总股权转让价款50%的违约金，甲方各股东对该应退还的股权转让款和违约金承担连带给付责任，同时，驰超公司对上述甲方应退还的股权转让款和违约金向乙方承担连带担保责任。4.在本协议签订后，在未完成股权变更登记及资产和公司管理的移交前，甲方（包括甲方控制下的驰超公司）在未经乙方书面同意的情况下处置本协议第一条第1款所列不动产（含附属的设施、设备、建筑物、构筑物）的，视为甲方严重违约，乙方有权单方解除本协议，由此产生的一切损失由甲方承担责任。同时，甲方应在三日内退还乙方已支付全部股权转让款，并支付总股权转让价款50%的违约金，甲方各股东对该应退还的股权转让款和违约金承担连带给付责任，同时，驰超公司对上述甲方应退还的股权转让款和违约金向乙方承担连带担保责任。5.在本协议签订后，在未完成股权变更登记及资产和公司管理的移交前，甲方（包括甲方控制下的驰超公司）在未经乙方书面同意的情况下，以驰超公司名义或资产对外提供担保或甲方股东以其所持有的驰超公司股权进行担保的，视为甲方严重违约，乙方有权单方解除本协议，由此产生的一切损失由甲方承担责任。同时，甲方应在三日内退还乙方已支付全部股权转让款，并支付总股权转让价款50%的违约金，甲方各股东对该应退还的股权转让款和违约金承担连带给付责任，同时，驰超公司对上述甲方应退还的股权转让款和违约金向乙方承担连带担保责任。6.在本协议签订后，在未完成股权变更登记及资产和公司管理的移交前，甲方（包括甲方控制下的驰超公司）在未经乙方书面同意的情况下，对外新增借款或承担债务的，视为甲方严重违约，乙方有权单方解除本协议，由此产生的一切损失由甲方承担责任。同时，甲方应在三日内退还乙方已支付全部股权转让款，并支付总股权转让价款50%的违约金，甲方各股东对该应退还的股权转让款和违约金承担连带给付责任，同时，驰超公司对上述甲方应退还的股权转让款和违约金向乙方承担连带担保责任。7.在本协议签订后，乙方未按约定向甲方支付股权转让款，视为严重违约，并支付甲方转让价款50%的违约金。甲方违背诚实信用原则，除本协议明示的债务、或有债务外，隐瞒其他债务在付给甲方的股权转让款中扣除或甲方法定代表人由收到的股权价款自行支付。五、其他：1.未尽事宜双方协商一致后，订立补充条款，补充条款附件均为本协议组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在办理完88%的股权变更登记后，甲方在向乙方移交资产和公司管理时，在乙方法定代表人和现甲方法定代表人在场时，将原甲方所管理和控制的驰超公司公章、财产专用章、法人章、合同专用章（如有）全部作刻痕处理，双方将刻痕前和刻痕后的各印章作压印留存见证，双方进行签字确认。以此确认，在刻痕前，所有加盖有相关印章的行为属甲方的行为；在刻痕后，所有加盖有相关印章的行为属乙方的行为。3.在第一次办理88%股权过户登记时，甲方股东是按各自持股比例同比过户或采用部分股东全额过户由甲方内部协商，与乙方无关。甲方股东无论采用何种比例，均不影响作为甲方股东应按本协议约定对乙方承担的责任。六、争议解决：本协议如发生争议，由双方法定代表人或代表协商或申请调解，协商或调解不成的，依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、本协议一式四份，双方各执两份。本协议经双方签字盖章后成立，本协议成立后十日内不能按本协议有关约定生效的，自然失效。八、特别约定：1.本协议在附件一（驰超公司工商登记资料中的股东名册及持股比例文件）、附件二（全体股东身份证复印件）、附件三（甲方全体股东一致同意按本协议约定向乙方转让驰超公司100%股权的股东会决议）均齐备和完备后生效。2.协议附件是本协议的必要的组成部分。在该《股权转让协议》上，原告张麟、张乔桥作为“甲方全体股东”签字捺指印确认，尧鑫公司作为乙方加盖公章并由肖明江代表乙方法定代表人岳萍签字捺指印确认，驰超公司作为担保方加盖公章并由其当时的法定代表人张麟签字捺指印确认。2013年10月31日，尧鑫公司作出第一份书面《承诺》，承诺的内容为：我司用驰超公司房产证：2012字第462X2号、2012字第4X2X号、2012字第X62X号贷款1500万元正，到账后支付给张麟股权转让款500万元正。2014年2月25日，尧鑫公司作出第二份书面《承诺》，承诺的内容为：我司用驰超公司房产证（房产证号：**地证2012字第****地证2012字第****地证2012字第****地证2012字第****地证2012字第****地证2012字第**）贷款。贷款到账后立即支付给张麟按合同规定的股权转让款。2014年2月27日，尧鑫公司作出第三份书面《承诺》，承诺的内容为：我公司承诺，如果王刚贷款到账后，将支付驰超公司剩余股份的款项。2014年3月13日，尧鑫公司作出第四份书面《承诺》，承诺的内容为：我司承诺贰拾天内支付驰超公司按合同规定付给张麟的股权转让款，如未付，按银行贷款四倍计算利息。2015年8月17日，驰超公司致函尧鑫公司（函件名称为《致函》）。在该函件中，载明：我司与贵司本着平等互利的原则，在2013年10月30日重庆市巴南区恒大城签订了股权转让协议。按合同约定贵司收购我司100%股权。第一次付款在本协议生效后15日内付给甲方法定代表人500万元已按约定执行；第二次付款是在签订协议两个月内，我司在收到第二次付款后完善过户手续；第三次付款在完成股权过户及相关资产移交工作后1年内付清余款。但由于贵司财务状况出现问题至今尚未按合同约定支付我司第二次款项，导致我司与贵司无法按约定完成股权过户及相关资产的移交工作，第三次付款也一直不能执行。贵司在本协议中已严重违约，按协议约定第二次与第三次付款均已到期。请贵司在接到此函后速付清余款，并来完善股权过户和相关资产的移交工作。2015年8月20日，尧鑫公司致函张麟、张乔桥（函件名称为《关于请立即办理重庆驰超科技有限公司股权变更并移交印章及相关资料的函》）。在该函件中，载明：2013年10月30日，贵我双方签订了《股权转让协议》，将驰超公司的全部资产作价4200万元归原股东，负债2700万元由股权转让后的驰超公司偿还并从作价总款中扣除，本公司在合同生效后七日内支付第一期转让款500万元，二个月内支付第二期转让款500万元后，将驰超公司88%的股权过户到本公司名下，原股东张乔桥继续持股500万元（占12%）。同时贵方承诺，除协议中明示的2700万元债务外，驰超公司无其他任何债务，如有其他债务，本公司有权在给付贵方的转让款中扣除。协议签订后，我公司按约支付了第一期转让款500万元，双方商定由本公司先行代贵方偿还驰超公司所积欠的债务2700万元及利息和相关费用（实际偿还金额为农行借款本息17235247元，浦发银行借款及费用10730000元），贵方并承诺本公司偿还的本息、费用和此后的利息共计28491338.94元在转让款中抵扣，还商定从《股权转让协议》签订后驰超公司办公楼、食堂、厂房租金（至2015年7月26日为1443330.4元）归我方收取。我方并于2015年3月再次支付现金100万元。我方共计支付转让款35934669.39元。以上数据在本公司财务人员与驰超公司财务人员的往来邮件中已得到确认。从支付第一期转让款后至2015年7月26日，我方陆续发现驰超公司有未在《股权转让协议》中明示，且已进入法院执行的债务六笔，金额合计4411846元，我方认为，此6笔债务最早于2012年4月23日就进入了执行程序，驰超公司及贵方是明知的，在双方签订《股权转让协议》时故意隐瞒是不诚信的表现，我公司多次要求贵方详细披露有关情况，并要求抵扣我公司应付转让款，未得到贵方认可。我公司认为，按合同约定，我公司有权从转让款中抵扣。抵扣后，应视为本公司已支付了40346515.39元转让款，占总额的96.0631%，已远远超过了第二期应付500万元的额度和比例。据此，本公司特函请贵方在收到本函后5日内配合我公司办理驰超公司96.0631%股权的过户手续，并将驰超公司印章、财务章及相关资料移交给本公司。2015年9月9日，驰超公司致函尧鑫公司（函件名称为《致函》）。在该函件中，载明：我司与贵司本着平等互利的原则，在2013年10月30日重庆市巴南区恒大城签订了股权转让协议。按合同约定贵司收购我司100%股权。第一次付款在本协议生效后15日内付给甲方法定代表人500万元已按约定执行；第二次付款是在签订协议两个月内，我司在收到第二次付款后完善过户手续；第三次付款在完成股权过户及相关资产移交工作后1年内付清余款。但由于贵司财务状况出现问题至今尚未按合同约定支付我司第二次款项，导致我司与贵司无法按约定完成股权过户及相关资产的移交工作，第三次付款也一直不能执行。贵司在本协议中已严重违约，按协议约定第二次与第三次付款均已到期。请贵司在接到此函后速付清余款，并来完善股权过户和相关资产的移交工作。并由于贵司已拖欠我司股权转让款20个月，资金不到位，严重影响我司所欠工程款带来的损失和诚信。2016年1月18日，尧鑫公司致函张麟、张乔桥（函件名称为《关于办理股权变更并移交印章及资料的函》）。在该函件中，载明：2013年10月30日，贵我双方签订了《股权转让协议》，将驰超公司的全部资产作价4200万元归原股东，负债2700万元由股权转让后的驰超公司偿还并从作价总款中扣除，本公司在合同生效后七日内支付第一期转让款500万元，二个月内支付第二期转让款500万元后，将驰超公司88%的股权过户到本公司名下，原股东张乔桥继续持股500万元（占12%）。同时贵方承诺，除协议中明示的2700万元债务外，驰超公司无其他任何债务，如有其他债务，本公司有权在给付贵方的转让款中扣除或由你们从收取的股权转让款中自行支付。协议签订后，我公司按约支付了第一期转让款500万元，双方及驰超公司商定由本公司先行代为偿还驰超公司所积欠的债务2700万元及利息和相关费用，我公司实际偿还金额为农行借款本息17235247元，浦发银行借款及费用10730000元，共计28491338.94元，比原约定2700万元多1491338.94元，又于2015年3月再次支付现金100万元，共计支付转让款34491338.94元（不计算应后付的2700万元为7491338.94元）。从支付第一期转让款后至2015年7月26日，我方陆续发现驰超公司有未在《股权转让协议》中明示，且已进入法院执行的债务8笔，金额合计超过600万元，同时还有其他未进入诉讼或执行程序的债务。我方认为，此8笔以上债务均形成于双方签订《股权转让协议》之前，最早于2012年4月23日就进入了执行程序，驰超公司及贵方是明知的，在双方签订《股权转让协议》时故意隐瞒是不诚信的表现，我公司多次要求贵方详细披露有关情况，并要求抵扣我公司应付转让款，未得到贵方认可。我公司认为，按合同约定，我公司有权从转让款中扣除或由你们从收取的股权转让款中自行支付。由于你们在收取股权转让款后未向债权人履行支付义务，为保障驰超公司权益，保障双方《股权转让协议》的履行，我公司在綦江法院的主持下，已代你们向汤云富、重庆六合成消防工程有限公司洪湖分公司、重庆市南州区展博工程建设开发有限公司偿还债务2616930.13元，向法院支付该三案应由你们承担的执行费29150元。加上此前支付的，我公司共计支付37137419.07元（不计算应后付的2700万元为10137419.07元）。我公司认为，按双方《股权转让协议》认定的驰超公司总资产4200万元计算，我公司已支付37137419.07元，占总资产的88.40%，按合同关于我公司支付两个500万元后即将驰超公司88%的股权过户到我公司名下的约定，我公司已支付10137419.07元，亦达到过户88%的股权和将驰超公司印章、财务章及相关资料移交给我公司的条件。据此，本公司特函请贵方在收到本函后3日内配合我公司办理驰超公司96.0631%股权的过户手续，并将驰超公司印章、财务章及相关资料移交给本公司。2016年1月27日，尧鑫公司根据前述《股权转让协议》，以张麟、张乔桥、驰超公司为共同被告（张麟、张乔桥、驰超公司在诉讼过程中共同委托张禄娅为委托代理人），诉至本院，要求办理股权过户手续并移交驰超公司印章、财务章及相关资料。该案在审理过程中，经本院主持调解，当事人于2016年3月29日达成如下协议：一、尧鑫公司在10日之内向张麟、张乔桥支付股权转让款320万元，张麟、张乔桥在收到前述款项后5日内，将驰超公司100%的股权过户于尧鑫公司或其指定的受让人名下，并将驰超公司的公章、财务专用章、档案资料交给尧鑫公司或其指定的受让人，其余的股权转让款4308661元在2个月之内付清（若逾期未支付，则按每月2%的利率计算利息支付至款付清时止）；二、双方因股权转让合同所产生的违约金及股权转让的利息、未披露的债务（包括或有债务）及其利息的抵扣，以及尧鑫公司代为支付的执行债务及费用作抵扣，驰超公司厂房租金归属，双方另行协商解决，协商不成可向法院予以起诉；三、担保人张禄娅（即张麟、张乔桥、驰超公司代理人）对驰超公司在股权变更登记前未披露的债务提供连带责任担保；四、本案案件受理费减半收取30400元，由尧鑫公司承担15200元，张麟、张乔桥承担15200元。对前述协议，本院于2016年3月29日作出（2016）渝0110民初1088号《民事调解书》予以确认。2016年4月6日，尧鑫公司向张麟、张乔桥及驰超公司发出《关于指定股份受让人的通知》，通知内容为：“根据重庆市綦江区人民法院（2016）渝0110民初1088号《民事调解书》，现我单位指定张兴吉、岳友琦为驰超公司股份的受让人，其中张兴吉受让20%的股份，岳友琦受让80%的股份。请办理相关手续。”尧鑫公司在该通知上加盖公章，张兴吉、岳友琦在通知下方书写了姓名及身份证号码并捺指印确认。2016年4月6日，驰超公司股东大会作出决议：一、同意张麟将所持有本公司10%的股份转让给张兴吉；二、同意张乔桥将所持本公司10%的股份转让给张兴吉；三、同意张乔桥将所持本公司80%的股份转让给岳友琦；四、转让后本公司股权构成为：岳友琦80%，张兴吉20%；五、免去张麟执行董事、总经理、法定代表人职务，由张兴吉任执行董事、总经理，为公司法定代表人；六、免去张乔桥监事职务，由岳友琦担任公司监事；七、股权转让后，同意对公司章程第10条作相应修改；八、指定张兴吉为公司变更办理人，办理公司工商变更登记手续。在股东大会决议上，张麟、张乔桥、张兴吉、岳友琦签字捺指印确认。2016年4月11日，张麟与张兴吉办理了相关移交事宜，并形成了《重庆驰超科技有限公司移交清单》。该移交清单中载明的移交对象包括：驰超公司公章，驰超公司财务章，驰超公司营业执照（正副本），驰超公司组织机构代码（正副本）、贷款卡、重庆市统一代码IC卡，驰超公司税务登记证（正副本），驰超公司开户许可证，驰超公司鸟瞰图1份，驰超公司厂房图纸电子版发邮箱（1369538959＠qq.com），房产证共6本（207房地证2012字第46XX号、207房地证2012字第46X1号、207房地证2012字第462X2号、207房地证2012字第4XX3号、207房地证2012字第4X2X号、207房地证2012字第X62X号），2009年5月8日《政府投资合同书》，2012年3月27日《办公楼租赁合同》，2013年12月19日《食堂租赁合同》。在该移交清单上，张麟作为移交人签字确认，张兴吉作为接收人签字确认；同时，清单上还加盖了驰超公司公章、财务专用章。2016年5月16日，尧鑫公司根据前述（2016）渝0110民初1088号《民事调解书》，向本院申请执行张麟、张乔桥，要求张麟、张乔桥移交驰超公司从成立至2016年3月的全部财务会计档案资料，包括会计报表、会计账簿、会计凭证等的纸质资料和电子数据，但未果。2016年6月28日，尧鑫公司以张麟、张乔桥、张禄娅为共同被告，诉至本院，要求张麟、张乔桥立即支付尧鑫公司代为偿付的382417.44元及利息（即资金占用损失），并由张禄娅承担连带清偿责任[该案案号：（2016）渝0110民初5157号]。在（2016）渝0110民初5157号案件的审理中，就当事人于2013年10月30日签订的《股权转让协议》的相关情况，当事人一致确认以下事实：一、根据股权转让协议第三条第2点约定内容“乙方在本协议签订生效后，将本协议约定的股权转让款分三次付给甲方全体股东指定的现任驰超公司法定代表人。第一次本协议生效后15日内付给甲方法定代表人500万元；第二次在签订合同两个月内付款500万元，甲方收到第二次付款后15日内完善过户手续，办理相关移交手续；第三次付款在完成股权过户及相关资产的移交工作后1年内付清余款”，被告张麟、张乔桥完善过户手续、办理移交手续的前提是尧鑫公司支付了协议中约定的第一、第二次款项；如尧鑫公司按协议约定期限支付了第一、二次款项，被告张麟、张乔桥应当完善过户手续、办理相关移交手续的时间最迟应为2014年1月14日前；如被告张麟、张乔桥按此约定时间完成了股权过户手续及相关移交手续，尧鑫公司应在2015年1月14日前付清余款。二、当事人之间完成股权过户及资产移交的时间为：2016年4月10日完成股权过户手续，2016年4月11日移交完毕相关资产。三、与前述《股权转让协议》相关的各种款项的金额及其支付方式、时间：1、《股权转让协议》中约定的股权转让价款为4200万元。2、由尧鑫公司向银行偿还2700万元。3、扣除尧鑫公司向银行支付的2700万元，尧鑫公司还应向被告张麟、张乔桥支付股权转让款1500万元（即约定的股权转让价款4200万元-尧鑫公司向银行支付的2700万元=尧鑫公司应支付被告张麟、张乔桥的1500万元）。4、该1500万元款项，尧鑫公司以直接支付被告张麟、张乔桥以及代为偿还他人的方式共支付了15382417.38元{其中于2013年11月7日支付被告张麟、张乔桥500万元，于2013年8月29日代为支付农业银行利息235247元，于2013年9月23日代为支付银行利息344704.94元，于2013年11月7日代为支付银行利息181387元，于2014年1月27日代为支付浦发银行利息730000元（前述代为支付的利息共计1491338.94元），于2015年3月13日支付被告张麟、张乔桥100万元，于2016年1月13日前以代为支付的方式支付2646080.13元[其中于2015年12月29日代偿（2013）綦法民初字第06362号案件（该案由本院于2014年3月31日作出一审民事判决书，系股权变更登记前未披露的驰超公司的债务）驰超公司应支付给汤云富的执行案款中的220万元、于2015年12月29日代偿（2014）綦法民初字第04670号案件（该案由本院于2014年8月12日作出一审民事判决书，系股权变更登记前未披露的驰超公司的债务）驰超公司应支付给重庆六和成消防工程有限公司洪湖分公司的执行案款306597.63元、于2015年12月30日代偿（2014）綦法民初字第04124号案件（该案由本院于2014年8月14日作出一审民事判决书，系股权变更登记前未披露的驰超公司的债务）驰超公司应支付给重庆市南川区展博工程建设开发有限责任公司的执行案款110332.50元、于2016年1月13日支付綦江区人民法院执行费29150元]，于2016年4月9日支付被告张麟、张乔桥320万元，于2016年6月27日前以代为支付的方式支付2044998.31元[于2016年6月22日代偿（2013）綦法民初字第06362号案件（该案由本院于2014年3月31日作出一审民事判决书，系股权变更登记前未披露的驰超公司的债务）驰超公司应支付给汤云富的执行案款中的2022598.31元、于2016年6月27日支付綦江区人民法院执行费22400元]}，超过尧鑫公司应付被告张麟、张乔桥的15000000元共计382417.38元（即15382417.38元-1500万元=382417.38元）。四、原、被告一致同意将计算利息（即资金占用费损失）时所使用的中国人民银行同期同类贷款基准利率确定为中国人民银行同期同类贷款一年期基准利率。对（2016）渝0110民初5157号案件，本院根据查明事实，于2016年12月20日作出一审民事判决书，判决：张麟、张乔桥在本判决生效后立即支付尧鑫公司在支付股权转让款时多支付的382417.38元款项及其利息（利息从2016年6月28日起按中国人民银行同期同类贷款一年期基准利率计付至前述款项付清时止），并由被告张禄娅承担连带清偿责任。该判决已经生效。2017年5月9日，张禄娅向原告驰超公司代理人颜捷移交了以下资料（由颜捷向张禄娅出具了收条）：1.《国有建设用地使用权出让合同》（电子监管号5002222009B005XX）复印件壹份。2.NO.0004095号契税完税证复印件壹份。3.762362092X号非税收入一般缴款书（4联）复印件壹份。4.渝证会所验字（2010）第840号《验资报告》原件。2018年1月8日，驰超公司诉至本院，请求如前。审理中，原告驰超公司在本案中要求八位被告交付的相关资料，根据当事人的陈述和举证，无法确定系由谁在保管、持有。原告驰超公司表示，本案原告诉讼请求中提出的资料，是原告所有股东根据法律规定都有义务制作、保存的资料，鉴于前任股东没有向原告移交相关材料，原告也不能确定相关资料在哪位股东处保存，驰超公司的所有原股东都应当按照法律规定履行相关材料移交义务。如果法院不能通过现有证据确认哪位股东现在持有诉讼请求中的文件，鉴于原告现股东是从张麟、张乔桥处受让的股权，那么原告就请求法院判令张麟、张乔桥向原告交付相关文件。被告张麟、张乔桥则提出前述抗辩意见，认为相关资料已经全部移交完毕，要求驳回原告对张麟、张乔桥的诉讼请求。以上事实，有当事人陈述笔录，身份证明材料，驰超公司部分工商档案，房屋产权证六个，股权转让协议，民事调解书，驰超公司工商信息，移交清单，强制执行申请书，原告代理人出具给张禄娅的收条及《国有建设用地使用权出让合同》、契税完税凭证、非税收入一般缴款书复印件，（2016）渝0110民初5157号民事判决书，2010年5月12日的补充协议书，2010年5月14日的补充协议书，2010年6月2日綦江县工商局制发的驰超公司营业执照副本复印件，2010年7月26日王唯、张禄娅签订的股权转让协议，2010年7月26日王唯、张麟签订的股权转让协议，2010年7月26日王唯与何家禄签订的股权转让协议，2010年5月28日王唯与石崇海签订的股权转让协议，中国注册会计师潘长政盖章确认的截至2009年11月4日止的本期注册资本实收情况明细表、累计注册资本实收情况明细表，中国注册会计师潘长政盖章确认的截至2010年9月6日止的注册资本及实收资本（股本）变更前后对照表、新增注册资本实收情况明细表，驰超公司股东出资信息1页（上有“本页修改人.王唯.2010.7.26”字样）等在案为凭，并经庭审质证和本院审查，可以认定。本院认为，公司证照返还纠纷是指保管、持有公司证照的公司相关人员（个别情形下，公司人员之外的第三人也有可能非法侵占公司证照拒不返还）不履行在特定情形下将公司证照返还给公司的义务而产生的纠纷。此类案件，首先需要确定相关资料系由谁在保管、持有。但在本案中，原告要求被告交付相关资料，根据当事人的陈述和举证，无法确定现由谁在保管、持有，故对原告要求被告交付相关资料的请求，本院不予支持。同时，原告在其第1项诉讼请求中要求交付的相关资料（即土地使用权出让合同、支付土地出让金有关部门开出的收据、交纳相关税费的完税凭证）、以及在其第3项诉讼请求中要求交付的相关资料（即相关的出资凭据、注册资本验资报告），原告可以通过向相关单位调取的方式予以救济。原告在其第2项诉讼请求中要求交付的相关资料（即建筑安装发票），原告可向开具发票的义务人进行核实，如已经开具，可以通过向开具发票义务人调取的方式予以救济；如尚未开具，可依法要求开具发票义务人履行义务。原告在其第4项诉讼请求中要求交付的相关资料（即财务会计资料），原告可在查明在谁手中保管、持有后，依法要求其交付。综上，依照《中华人民共和国民法总则》第三条规定，判决如下：驳回原告重庆驰超科技有限公司的诉讼请求。案件受理费80元，由原告重庆驰超科技有限公司负担（已缴纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于重庆市第五中级人民法院。审 判 长  张 万人民陪审员  陈乐惠人民陪审员  曹远前二〇一八年十一月六日书 记 员  陈 璐