河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0105刑初1067号公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。被告人秦剑（曾用名秦波），男，1973年8月1日出生于河南省洛阳市，回族，大学文化程度，中共党员，系河南永丰汽车销售有限公司法定代表人，住郑州市金水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月18日被河南省镇平县公安局雪枫派出所抓获并临时羁押于镇平县看守所，5月21日被郑州市公安局柳林分局刑事拘留，同年6月16日被逮捕。辩护人李兵，河南仟安律师事务所律师。河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2018）831号起诉书指控被告人秦剑犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市金水区人民检察院指派检察员许文丽出庭支持公诉，被告人秦剑及其辩护人李兵到庭参加了诉讼。现已审理终结。河南省郑州市金水区人民检察院指控：2010年4月8日，河南永丰汽车销售服务有限公司在郑州市金水区郑花路北段刘庄路口西北角成立。2013年，被告人秦剑任该公司法人代表，梁旭（已判决）系实际控制人，自2013年5月份，在未经国家有关部门批准的情况下，梁旭、秦剑开始以自己所经营的河南永丰汽车销售服务有限公司扩大经营规模为由，以每月2分的高利息为诱惑，面向社会不特定对象吸收存款。经审计，永丰公司共吸收存款为3722.2万元，已兑付金额为1308.01万元，未兑付金额为2414.19万元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人秦剑的供述，同案犯梁旭的供述，证人证言，审计报告，受案、到案经过，借款合同，工商登记资料，银行卡交易明细，户籍证明等证据，认为被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。被告人秦剑对公诉机关指控的事实及罪名无异议。其辩护人辩护称秦剑系从犯，到案后如实供述犯罪事实，请求从轻处罚。经审理查明：河南永丰汽车销售服务有限公司（以下简称永丰公司）成立于2010年4月8日，注册地址郑州市金水区郑花路北段刘庄路口西北角，经营范围：汽车销售；汽车零配件销售；机动车维修；机动车保险。2013年1月，被告人秦剑任永丰公司法人代表，梁旭（同案被告人，已判决）系该公司实际控制人。2013年5月份，在未经国家有关部门批准的情况下，梁旭、秦剑开始以自己所经营的永丰公司扩大经营规模为由，以每月2分的高利息为诱惑，面向社会不特定对象吸收存款。经审计，永丰公司共吸收存款为3722.2万元，已兑付金额为1308.01万元，未兑付金额为2414.19万元；永丰公司所吸收资金用于投资洛阳永琪汽车销售服务公司款项676.899279万元，用于投资周口永祥汽车销售服务公司款项737.753241万元，支付给河南物资集团有限公司港盛祥收购款1207.25万元，支付给河南物资集团有限公司的用于收购东风风神款项1400万元。上述事实，有控方提供，且经法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.集资参与人黄晓明证实：其是河南英协房地产公司员工，2011年初，其通过同事认识了在海林投资担保公司上班的柏杨，并和其公司很多员工一起将钱放贷到了柏杨的公司，利息是1分6。2013年5月份左右，柏杨让其和其他人把钱转借到她老公秦剑在郑州市金水区花园北路刘庄旁边的永丰广汽传祺4S店，承诺每月两分的利息，其和其他员工遂到永丰4S店与法人代表秦剑签订了借款合同，但公司真正的老板是梁旭，梁旭在开封、郑州、洛阳、周口经营许多汽车销售店。之后每个月秦剑以广汽传祺永丰4S店的名义支付给其2分的利息，到2015年5月份左右就不再支付了。其去找秦剑，秦剑推脱让找梁旭，但梁旭一直说没钱，后就失联了，其和其他投资户就报案了。其共借给永丰公司210万元。2.集资参与人李海亮证实：2014年9月份，其通过朋友李鑫将钱投放在港丽祥金融服务有限公司共计10万元，利息1分5，其是将钱转账到梁旭账户上，开始利息支付比较及时，到2015年5月份利息停付，其找梁旭要钱时，才知道梁旭将钱转到广汽传祺永丰4S店了，梁旭又让其补签合同，担保人是梁旭，给其签了一份担保借据，后来利息也没有支付，其找秦剑但他说没钱并一直推脱，后其知道了广汽传祺永丰4S店的法定代表人是秦剑，但幕后老板是梁旭。2015年11月份，梁旭、秦剑都失联了，其就报案了。孙爱萍、马敬国等集资参与人均证实了通过熟人介绍并被许以高息回报向永丰公司投资的事实。有借款合同、客户登记表、转账记录等在卷佐证。3.证人康某的证言：其是广汽永丰传祺4S店的员工。2011年5月份，其在港丽祥汽车销售服务有限公司担任公司财务人员，2012年7月份收购广汽永丰传祺后，其到永丰公司担任财务经理，2014年7月份到永丰公司下属分期公司上班，2015年9月份离职。港丽祥公司法定代表人是梁旭，也是董事长，秦剑只是行政部总经理。收购广汽永丰传祺后，法定代表人是秦剑，梁旭是董事长，也是公司实际控制人。2012年港丽祥公司收购广汽永丰传祺时，开始向民间个人借款，月息2分，借的钱都打到梁旭、秦剑两个人的账户上，收购广汽永丰传祺花了2000万元。在其担任财务经理期间，公司向个人借款共计4000多万元，约100余人。证人永丰公司员工李某亦对上述事实予以证实。4.河南中财德普会计师事务所有限公司出具的鉴定意见书证实：永丰公司共吸收存款为3722.2万元，已兑付金额为1308.01万元，未兑付金额为2414.19万元。其中，秦剑经手吸收资金1610万元，已兑付617.5286万元，未兑付992.4732万元。永丰公司吸收资金用于投资洛阳永琪汽车销售服务公司款项676.899279万元，用于投资周口永祥汽车销售服务公司款项737.753241万元，支付给河南物资集团有限公司港盛祥收购款1207.25万元，支付给河南物资集团有限公司的用于收购东风风神款项1400万元。5.工商注册登记资料、营业执照、私营企业注册信息查询单证实永丰公司成立于2010年4月8日，注册地址郑州市金水区郑花路北段刘庄路口西北角，经营范围：汽车销售；汽车零配件销售；机动车维修；机动车保险。2013年1月，被告人秦剑任永丰公司法定代表人。6.本院（2018）豫0105刑初1067号刑事判决证实梁旭因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚的事实。7.公安机关的户籍证明证实被告人秦剑的身份情况，并证明秦剑案发前无违法犯罪记录。8.到案经过证实：被告人秦剑系被抓获归案。9.同案被告人梁旭供述：其于2011年底和潘大鹏一起注册了河南港丽祥汽车销售有限公司，其任公司法定代表人，2012年8月22日收购了河南永丰汽车销售有限公司，2013年1月份其变成实际控股人，秦剑是法定代表人，和财务总监康某是名义上的持股人。其于2013年6月份收购了河南物资集团控股的两家江淮4S店，下半年其开办了几家传祺和海马4S店，2014年上半年还收购了物资集团控股的三家风神4S店。在此过程中，其为了扩大生意规模，就让秦剑以港丽祥公司和永丰公司的名义向社会借款，自2013年上半年到2015年5月份，一共借了约5千万元。秦剑借的款都是首先打到他的个人账户上，一部分直接用于公司运营，一部分打到公司公共账户上，还有一部分转到其个人卡上，都是用于公司了，没有用于个人。2015年5月份，公司资不抵债，失去了偿还能力。10.被告人秦剑对指控事实供认不讳，且与上述证据能够印证一致。本院认为：被告人秦剑违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人秦剑犯非法吸收公众存款罪罪名成立。关于辩护人提出被告人系从犯的辩护意见，经查，被告人秦剑作为永丰公司的法定代表人，积极参与和该公司实际控制人梁旭共同以高息诱惑社会公众向永丰公司投资的行为，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。故对上述辩护意见不予采纳。但其到案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。故对辩护人的部分辩护意见予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定，被告人秦剑非法吸收公众存款数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。秦剑到案后能如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。在共同犯罪中，所起作用相对梁旭较轻，在量刑时予以考虑。对辩护人请求从轻处罚的辩护意见予以采纳。根据被告人秦剑犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人秦剑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月18日起至2022年2月17日止。罚金于判决生效之日起五日内向本院一次缴纳。）二、涉案赃款依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  邱 红人民审判员  马丽娜人民陪审员  邢柏松二〇一八年十一月三十日书 记 员  张 蕊