湖南省郴州市北湖区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）湘1002民初2971号 原告王霞旺，男，1970年1月29日出生，汉族，湖南省浏阳市人，个体工商户，住湖南省浏阳市。 原告万艳林，女，1970年7月29日出生，汉族，湖南省浏阳市人，个体工商户，系原告王霞旺之妻，住湖南省浏阳市。 上列两原告共同委托代理人雷斌，湖南福城律师事务所律师。 上列两原告共同委托代理人李虹，湖南福城律师事务所律师。 被告周秀宝，男，1991年1月24日出生，汉族，郴州市北湖区人，个体工商户，住湖南省郴州市北湖区。 被告任伟，女，1974年9月9日出生，汉族，四川省成都市人，个体工商户，住湖南省郴州市北湖区。 被告王丽娟，女，1976年6月13日出生，汉族，郴州市苏仙区人，个体工商户，住湖南省郴州市北湖区。 被告田志刚，男，1979年7月7日出生，汉族，郴州市北湖区人，个体工商户，住湖南省郴州市北湖区。 被告黄国清，男，1954年10月22日出生，瑶族，郴州市苏仙区人，个体工商户，住湖南省郴州市北湖区。 上列五被告共同委托代理人罗艳兰，湖南星河律师事务所律师。 被告郴州市北湖区四清湖生态农业有限公司，住所地湖南省郴州市北湖区保和乡花园村。 法定代表人任伟。 被告郴州市北湖区四清湖生态农业有限公司四清湖山水农庄，住所地湖南省郴州市北湖区保和乡花园村四清湖水库下面。 负责人任伟。 上列两被告共同委托代理人唐家升，湖南民浩律师事务所律师。 上列两被告共同委托代理人何娟，湖南民浩律师事务所律师。 被告郴州市北湖区松旭苗木农民专业合作社，住所地湖南省郴州市北湖区华塘镇塘昌村**。 法定代表人周秀宝。 委托代理人段小娟，湖南民浩律师事务所律师。 原告王霞旺、原告万艳林与被告周秀宝、被告任伟、被告王丽娟、被告田志刚、被告黄国清、被告郴州市北湖区四清湖生态农业有限公司（以下简称四清湖公司）、被告郴州市北湖区四清湖生态农业有限公司四清湖山水农庄（以下简称四清湖农庄）、被告郴州市北湖区松旭苗木农民专业合作社（以下简称松旭苗木）公司设立纠纷一案，本院于2018年7月16日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告王霞旺、原告万艳林共同委托代理人雷斌，被告周秀宝、被告任伟、被告王丽娟、被告田志刚、被告黄国清共同委托代理人罗艳兰，被告四清湖公司、被告四清湖农庄共同委托代理人唐家升、何晴、被告松旭苗木的委托代理人段小娟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告王霞旺、原告万艳林提出诉讼请求：1、判令被告一至被告八共同返还原告投资款人民币5885444.97元，并从2013年5月31日起按年息6%向原告支付投资款利息至投资款本息全部付清之日止（暂计至2018年6月30日未偿还利息合计1796043.6元，本息合计7681488元）；2、本案诉讼费由八被告共同承担。 原告王霞旺、原告万艳林为支持其诉请，向本院提供如下证据： 1、工商登记信息，拟证明被告的主体资格。2、合伙项目公司股东登记情况。原告被排除出合同项目股东之外。 2、证明、农村信用社取款、存款凭证、及万艳林与公司往来清单，拟证明原告向合伙项目初始投资款680万元，及原、被告经结算合伙资金，被告尚欠原告投资本金5885444.79元。 被告周秀宝、被告任伟、被告王丽娟、被告田志刚、被告黄国清共同辩称，一、原告诉五被告诉讼主体错误，这五被告没有法律上的责任义务返还原告的投资设立款；二、原告投资的对象是两个公司，公司认可股份，原告要求返还投资设立款应当按照法定程序向公司主张，而不是向个人，因此个人不存在返还；三、作为五被告的自然人，并没有收原告的投资设立款，原告的投资设立款没有放在五被告个人名下，本案中不存在在五被告名下的隐名股东，原告的投资没有挂在某个股东名下；四、原告申请冻结五被告私人账户上的钱，原告提出保全措施错误，本案是公司设立纠纷，承担责任的主体是公司，而不是个人，请求法院解除对个人账户的查封。请求驳回原告的全部诉请。 被告周秀宝、被告任伟、被告王丽娟、被告田志刚、被告黄国清未举证。 被告四清湖公司、被告四清湖农庄共同辩称要点一、四清湖公司于2012年10月23日依法成立，法定代表人：任伟。被告松旭苗木于2013年12月9日依法成立法定代表人：周秀宝。四清湖公司与松旭苗木均是独立法人，即为两个独立的民事主体。原告王霞旺、原告万艳林既是四清湖公司的隐名股东，又是松旭苗木的隐名股东、更是松旭苗木的实际投资控股人。二、松旭苗木起初，原告王霞旺为其取名为希望园林，实际经营早于四清湖公司。2012年7月，原告与北湖区华塘镇塘昌村三组签订了该组无花果土地的租用合同后，并投入园林苗木培植和生产建设的经营。随后，周秀宝和任伟跟进投入苗圃。2013年5月底，为了苗圃的经营发展，引进四清湖公司投资，协议原苗圃作价900万元，拟更名为松旭园林，王霞旺夫妇以苗木和机械设备投入苗圃，投资额为420万元。三、被答辩人王霞旺夫妇实际在四清湖公司投资款为1685444.97元。2012年9月25日，王霞旺通过农村信用社转给黄国清260万元，由黄国清转投入到四清湖公司260万元。2015年11月23日，四清湖公司与王霞旺核对其夫妇在四清湖公司的实际投资款，金额为1685444.97元。除此之外，王霞旺夫妇在四清湖公司没有投资。四、原告王霞旺夫妇要求答辩人返还投资款人民币5885222.97元中的4200000元，是原告对松旭苗木的投资款，与四清湖公司无关。原告诉请返还投资款及利息违背了《公司法》第三十五条的规定，应当依法驳回被答辩人的诉讼请求。 被告四清湖公司、被告四清湖农庄为支持其抗辩理由，向本院提交如下证据： 1、郴州市北湖区四清湖生态有限公司及郴州市北湖区四清湖生态农业有限公司四清湖山水农庄的营业执照，拟证明①证明被告六、七的主体资格适格。②四清湖生态农业有限责任公司（自然人投资或控股）。③注册资本1435万元。④成立日期2012年10月23日。⑤法定代表人：任伟。 2、王霞旺、万艳林的身份证，拟证明证明原告主体适格。 3、《土地租用合同》（两份），拟证明①2012年7月，王霞旺与北湖区华塘镇塘昌村三组签订二份该组无花果土地租用合同于园林苗木培植和生产建设。②租用期限：20年。③土地面积147亩，其中由周中亿出租给王霞旺5亩。④租金按每年每亩280元计算，每5年一付，须一次性付清5年的租金。⑤合同的承租方为希望园林（以当地工商登记为准），希望园林的工商登记为松旭苗木农民专业合作社，承租方的签名是王霞旺。 4、周石生等12人的部分领条，拟证明王霞旺已支付塘昌村三组村民前5年的租金 5、指定代表或者共同委托代理人的证明，拟证明2013年11月16日，松旭苗木农民专业合作社指定周秀宝为代表人或者委托代理人。 6、2013年12月1日会议纪要，拟证明①2013年12月1日，参加会议人员有：王霞旺、黄国清、周启良、任伟、田志刚。②园林项目报资料要聘请专人跟进，对外协调以周启良、吴元君为主，王霞旺配合，生产及项目施工由王霞旺总负责。③松旭园林尽快注册。 7、松旭苗木农民专业合作社营业执照，拟证明①注册成立日期是2013年12月9日。②法人代表人：周秀宝。③成员出资额为壹仟万元整。④业务范围为成员提供苗木种植的生产资料和苗木的销售服务。 8、农民专业合作社成员出资清单，拟证明①工商登记信息松旭苗木合作社社员为41人。②工商登记信息中，周秀宝出资688万元，其他40名社员出资不等（实际上周秀宝以购买苗木方式出资350万，剩余部分为代持。其他40名社员没有出资） 9、律师对周春海、周敏的二份调查笔录，拟证明①2012年5月，王霞旺找到塘昌村三组组长周春海，通过组上社员同意后，组上及社员与原告王霞旺、万艳林、松旭园林签订了142亩的土地租用合同，租期20年，按每亩280元计算租金，前5年租金已一次性交清，第二个5年的租金未支付。②松旭园林栽了很多大大小小樟树、桂花、紫薇、罗汉松等树。③松旭园林除栽了树外，还起了房子，有洒水车、货车、洒水管道设施等投入。④松旭园林实际上由王霞旺请了他老表管理。 10、律师对周清、周跃华、周启文的调查笔录，拟证明①周清、周跃华、周启文等人虽然在工商登记信息上是松旭苗木农民专业合作社的社员和股东，均是周秀宝借用了他们的身份证办的登记。他们实际上没有投资，从未参加过管理，是工商登记上的名义股东，而非实际股东。②他们与松旭园林没有事实上和法律上的权利义务关系。 11、万艳林与四清湖公司及松旭苗木农民专业合作社往来款拟证明①证明2013年5月30日，四清湖公司仅认可2012年9月25日王霞旺转账黄国清260万元，再由黄国清转四清湖公司的项目260万元。②松旭园林认可王霞旺以购买苗木及投入机械设备初始投资于松旭园林的款项为420万元。 12、松旭苗木农民专业合作社和王霞旺、田志刚证明，拟证明2015年11月23日，松旭苗木农民专业合作社与王霞旺均认可并确认王霞旺在松旭园林项目苗木及机械设备折合初始投资额为420万元。 13、2015年11月30日松旭园林出具的投资款，拟证明收到四清湖公司对松旭园林项目房屋及装修、大棚等折合投资款100万元。 14、四清湖公司和田志刚、王霞旺证明，拟证明2015年11月23日，证明王霞旺与四清湖生态农业有限公司双方往来账的情况，确认截止2015年10月30日止，四清湖公司收到万艳林、王霞旺夫妇投资额1685444.97元。 15、田志刚发送通知王霞旺参加股东会议的信息截图，拟证明四清湖生态有限公司一直认可王霞旺为其股东成员，特委派田志刚通知王霞旺于2017年1月8日上午9：00在其公司召开股东扩大会议。 16、2015年5月10日四清湖股东会议纪要，拟证明①股东会的时间：2015年5月10日；地点：四清湖山水农庄二楼会议室。②参加人员：刘玮、周启良、黄国清、田志刚、吴元君、匡小兵、吴元华、刘建平。王霞旺已电话通知（未参加）。③股东会向股东代表汇报的公司投资的项目、资金使用和缺少资金的情况。④会议决定：2013年10月31日，股东同意按10%比例增加了的内部筹资借款全部转为股金，当时未到账的股东可补交后转股金，但须按月息1.5%补齐相应利息。 17、2017年1月8日四清湖股东会议记录，拟证明①股东会议时间：2017年1月8日；地点：四清湖二楼会议室。②参加人员：任伟、周秀宝、吴元君、黄国清、黄艳英、刘建平、匡小兵、刘玮、周启良、刘珂、黄国松、田志华、李都万。王霞旺已短信通知（未参加）。③报告了四清湖公司2016年度经营情况及2017年度计划。④确认公司股东金额为34088445元。⑤明确了公司显名股东名单和代持股东及王霞旺、万艳林为该公司隐名股东的事实。 被告松旭苗木辩称要点，一、关于松旭园林的情况说明。松旭苗木前身是希望园林，是由王霞旺发起的在郴州的苗圃项目，2012年6月8日王霞旺以希望园林的名义与华塘镇塘昌村三组签订了《土地租用合同》，随后王霞旺、万艳林为该园林投入了苗木和机械设备。在该园林建设过程中王霞旺一直邀请其他人进行投资，2013年初周秀宝、任伟投资了该项目。经投资人议价认定松旭园林投入额为900万元（其中王霞旺、万艳林以苗木和机械设备投入420万元、周秀宝350万元、任伟130万元），该议价高于当时的市场价格。二、王霞旺、万艳林要求答辩人返还投资款没有事实和法律依据。首先，郴州市北湖区松旭苗木农民专业合作社是独立的法人主体，具有独立的住所，独立承担责任。其次，虽答辩人向王霞旺、万艳林出具苗木及机械设备折合初始投资款420万元整的证明，但是作为投资苗木及机械设备未依法经过评估验资，只是通过商议确定的价格，事实上投入的投资苗木及机械设备远远低于420万元。再次，王霞旺、万艳林可以向其他股东转让股权。但不能未经法定程序直接要求返还投资款，否则违反法律规定。综上，王霞旺、万艳林要求答辩人返还420万元投资款没有事实和法律依据，要求答辩人返还5885444.97元更是没有依据,请求法院依法予以驳回。 被告松旭苗木为支持其抗辩理由，向本院提交如下证据： 1、支付证明单（苗圃民工工资）、《支付证明单》（苗圃吊树液）、发票（周武核及黄国清的证明）、费用报销单、货物运输单及收条、清算单，拟证明借名股东王霞旺在松旭园林一直参与经营管理，并已实际以股东身份行使股东权利义务。 2、《土地租用合同》，《松旭苗木营业执照》，拟证明王霞旺以希望园林的名义与塘昌村三组签订租赁合同，是松旭苗木最初的发起人，参与松旭苗木的经营管理。 3、四份《证明》，拟证明实际投资人（股东）郴州市四清湖生态农业有限公司、任伟、周秀宝、王霞旺、万艳林夫妇在松旭苗木的分别认股情况或持股事实。 根据原、被告举证、质证，结合庭审中当事人的陈述，本院确认如下案件事实： 一、被告四清湖公司于2012年10月23日成立，法定代表人：任伟，注册资本1435万元。工商登记股东成员：任伟、周秀宝、田志刚、王丽娟、黄国清。2013年12月9日以周秀宝及其他40名村民名义依法设立郴州市北湖区松旭苗木合作社，法定代表人：周秀宝。注册资本1000万元，成员名册：陈庚霞等40人。 二、2012年7月，出租方塘昌村三组与承租方希望园林（以当地工商登记为准）签订了两份《土地租用合同》，承租方希望园林的签字代表为原告王霞旺。原告王霞旺夫妇以苗木和机械设备议价420万元投入苗圃，2013年12月9日以周秀宝及其他40名村民名义依法设立郴州市北湖区松旭苗木合作社，法定代表人：周秀宝。注册资本1000万元，成员名册：陈庚霞等40人，无原告王霞旺、原告万艳林的名字。2015年11月23日，被告松旭苗木向原告王霞旺、原告万艳林出具《证明》载明：“兹证明收到万艳林、王霞旺夫妇松旭园林项目苗木及机械设备折合初始投资款420万元整（大写人民币：肆佰贰拾万元整）。特此证明！郴州市北湖区松旭苗木农民专业合作社（印章），2015年11月23日”。 三、2012年下半年，原告王霞旺夫妇与被告周秀宝、任伟、王丽娟、田志刚、黄国清共同协商开发四清湖水库项目。2012年9月25日，原告王霞旺通过农村信用社转账支付至黄国清账户2600000元，2013年5月30日黄国清将该款转入到四清湖公司，作为王霞旺对四清湖项目的投资款。2012年10月23日，四清湖公司依法成立，法定代表人：任伟，注册资本1435万元。工商登记股东成员：任伟、周秀宝、田志刚、王丽娟、黄国清。2015年11月23日，四清湖公司出具《证明》给原告王霞旺、原告万艳林，该证明载明“截止2015年10月30日止，四清湖公司实际收到万艳林、王霞旺夫妇投资款余额1685444.97元。” 四、2014年，被告四清湖公司、被告松旭苗木向原告万艳林出具《万艳林与公司往来款》，载明：“……从黄国清处分配过来（其中100万从2017年1月1日开始计息），借方：2600000元，余款2600000元；……初始投资（园林分配过来），借方：4200000元，余款6800000元……2014年合计，借方：8206649元，贷方：2321204.03元，余额：5885444.97元，说明：共计5885444.97元，其中100万元为计算金额从2017年1月1日开始。郴州市北湖区四清湖生态农业有限公司（印章）、郴州市北湖区松旭苗木农民专业合作社（印章），田志刚、王霞旺”。后，被告四清湖公司、被告松旭苗木未确认原告王霞旺、原告万艳林的股权，亦未退款给原告王霞旺、原告万艳林，酿成纠纷。 本院认为，本案为公司设立纠纷。本案争议的焦点是：1、原告王霞旺、万艳林向四清湖公司的投资款1685444.97元是否应当退还？应由谁退还?本案中被告四清湖公司与被告松旭苗木均是独立的法人主体，原告举证证明其对被告四清湖公司及被告松旭苗木的投资款分别为1685444.97元及4200000元。诉讼中，被告四清湖公司及被告松旭苗木均予以确认，被告四清湖农庄系被告四清湖公司的分公司，根据《中华人民共和国公司法》第十四条第一款规定：“公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。”故，被告四清湖农庄在本案中不承担责任。根据《中华人民共和国民法总则》第七十五条规定：“设立人为设立法人从事的民事活动，其法律后果由法人承受；法人未成立的，其法律后果由设立人承受，设立人为二人以上的，享有连带债权，承担连带债务。设立人为设立法人以自己的名义从事民事活动产生的民事责任，第三人有权选择请求法人或者设立人承担。”原告要求被告四清湖公司股东周秀宝、任伟、王丽娟、田志刚、黄国清承担退还投资款没有事实和法律依据，本院依法予以驳回。本案中，原告举证证明原告王霞旺、原告万艳林在被告四清湖公司实际投资款为1685444.97元。在被告松旭苗木实际投资款为4200000元，本院予以确认。被告四清湖公司与被告松旭苗木占有并使用原告的投资款后，未使原告成为四清湖公司及松旭苗木的股东，亦未确认其股权。被告四清湖公司与被告松旭苗木均是独立的法人主体，独立核算，自负盈亏，亦非关联公司。故，被告四清湖公司与被告松旭苗木理应分别向原告返还投资款1685444.97元及4200000元。至于利息，双方约定1000000元从2017年1月1日起按银行贷款利率计息，并由被告四清湖公司承担。其利息为65243元（计算方式：1000000元×4.35%（年利率）÷360天×540天=65243元，从2017年1月1日至2018年6月30日止，此后利息按上述计算方式另计）。原告王霞旺、原告万艳林超出部分诉请，本院依法予以驳回。 综上，依照《中华人民共和国民法总则》第七十四条、第七十五条，《中华人民共和国公司法》第十四条，《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下： 一、限被告郴州市北湖区四清湖生态农业有限公司在本判决生效后十日内返还给原告王霞旺、万艳林公司设立款1685444.97元，并支付利息65243元（计算方式：1000000元×4.35%（年利率）÷360天×540天=65243元，从2017年1月1日至2018年6月30日止，此后利息按上述计算方式另计）。共计1750687.97元。 二、限被告郴州市北湖区松旭苗木农民专业合作社在本判决生效后十日内返还给原告王霞旺、万艳林公司设立款4200000元。 三、驳回原告王霞旺、原告万艳林的其他诉讼请求。 如果被告郴州市北湖区四清湖生态农业有限公司、被告郴州市北湖区松旭苗木农民专业合作社未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案案件受理费65570元，由原告王霞旺、原告万艳林共同负担24000元，由被告郴州市北湖区四清湖生态农业有限公司、被告郴州市北湖区松旭苗木农民专业合作社共同负担41570元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省郴州市中级人民法院。 审 判 长  陈建国 人民陪审员  任 萍 人民陪审员  杨小宁 二〇一八年十一月十二日 书 记 员  李 晴 附相关法律条文： /《中华人民共和国民法总则》 第七十四条法人可以依法设立分支机构。法律、行政法规规定分支机构应当登记的，依照其规定。 分支机构以自己的名义从事民事活动，产生的民事责任由法人承担；也可以先以该分支机构管理的财产承担，不足以承担的，由法人承担。 第七十五条设立人为设立法人从事的民事活动，其法律后果由法人承受；法人未成立的，其法律后果由设立人承受，设立人为二人以上的，享有连带债权，承担连带债务。 设立人为设立法人以自己的名义从事民事活动产生的民事责任，第三人有权选择请求法人或者设立人承担。 《中华人民共和国公司法》 第十四条公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。 公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 《中华人民共和国合同法》 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。