江苏省徐州市云龙区人民法院 民 事 判 决 书 (2018)苏0303民初2790号 原告:施宏毅,男,1959年10月20日生，汉族，住上海市长宁区。 委托诉讼代理人：张景三，北京盈科（上海）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：廉冠，北京盈科（上海）律师事务所律师。 被告:江苏天种牧业股份有限公司,住所地江苏省徐州市潘塘赵店村。 法定代表人：张铁柱，该公司总经理。 被告:张铁柱,男,1976年5月8日生，汉族，住江苏省徐州市云龙区。 二被告共同委托诉讼代理人：曹磊，江苏彭城律师事务所律师。 原告施宏毅与被告江苏天种牧业股份有限公司（以下简称天种牧业公司）、张铁柱民间借贷纠纷一案，本院于2018年5月16日立案后，依法适用简易程序，于2018年7月5日公开开庭进行了审理，后依法适用普通程序，于2018年10月19日公开开庭进行了审理。原告施宏毅的委托诉讼代理人张景三、廉冠，被告天种牧业公司、张铁柱的共同委托诉讼代理人曹磊到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告施宏毅向本院提出诉讼请求：1.请求判令被告天种牧业公司、张铁柱向原告返还借款本金12万元；2.请求判令被告天种牧业公司、张铁柱向原告支付自2016年1月1日起至实际清偿日止的利息（截止到2018年5月1日的利息为2.8万元，此后利息以本金12万元为基数，自2018年5月2日起按照税后年息10%计算至实际清偿日止）；3.请求判令被告天种牧业公司向原告支付自2016年1月1日起至实际清偿日的罚息（以12万元为基数，每日万分之六的利率计算罚息）；4.请求判令二被告承担本案全部的诉讼费用。 事实和理由：2015年7月13日，因被告天种牧业公司融资需要，原告与被告天种牧业公司、张铁柱签订《2015年定向增资投资协议》（以下简称投资协议），约定原告以每股4元现金认购天种牧业公司的3万股股份。投资额度为12万元。同日，原告与二被告签订了《2015年定向增资投资协议认购协议》（以下简称认购协议）一份，该认购协议中约定天种牧业公司同意原告向其进行股权投资，投资期限为24个月，自2015年7月13日至2017年7月13日止。在本次股权投资期限到期之后，被告张铁柱必须在10个工作日内按照原告本次实际注资额度回购原告本次投资的被告天种牧业公司股权，还约定了利息、罚息计算以及被告张铁柱承担连带保证责任。 上述协议签订后，原告于2015年7月13日向被告天种牧业公司转账12万元。2016年5月16日，被告天种牧业公司向原告支付了5592元利息后未再支付利息。被告张铁柱是被告天种牧业公司的股东及法定代表人，现二被告均未向原告按期返还本金及利息的行为严重损害了原告的合法权益。原告特诉至法院，望能判如所请。 被告天种牧业公司、张铁柱辩称，1、被告认为本案系股东出资纠纷，并非民间借贷纠纷。2、原告的诉讼请求没有事实和法律依据，理由：原告与被告天种牧业公司签订了定向增资协议，成为了被告天种牧业公司的股东并办理了登记备案手续，鉴于被告天种牧业公司2015年度、2016年度没有剩余利润可供分配，因此原告主张的本金及利息没有事实和法律依据。3、假设本案系民间借贷纠纷，原告的第二项诉请计算的利率没有合同约定，第三项诉请的罚息的计算基数是错误的，第三项诉请的罚息和第二项的利息请求总和超过了法律规定的标准，不应得到支持。同时被告张铁柱由于超过了保证期间，故不应承担连带保证责任，综上请求依法驳回原告诉请。 本院认定事实如下：2015年7月13日，原告（甲方）与被告天种牧业公司（乙方）签订《江苏天种牧业股份有限公司2015年定向增资投资协议》（以下简称投资协议），约定乙方接受甲方以现金方式对其投资，甲方本次投资人民币12万元，购买公司3万股。当日，原告（甲方）与被告天种牧业公司（乙方）、被告张铁柱（丙方）签订《江苏天种牧业股份有限公司2015年定向增资认购协议》（以下简称认购协议），约定，乙方同意甲方向乙方进行股权投资，投资期限为24个月，自2015年7月13日起至2017年7月13日止。甲方以每股4元及现金的方式认购乙方股权3万股，实际注资额12万元。本次股权投资的期限为24个月，在本次股权投资期限到期后，丙方必须在10个工作日内按照甲方本次注资额回购甲方本次所投资的乙方股权，并办理工商变更等相关手续使甲方退出本次股权投资。由此产生的交易费用由乙方承担，并在回购完成后的10个工作日内返还至本协议约定之甲方指定账户。甲方愿意继续持有此次定向增资全部或部分股权的除外。甲方享有按本协议约定认购的定向增资股权的全部或部分回购的请求权，同时全部或部分回购的最终决定权在甲方。回购金额为本次定向增资的每股发行价格乘以要求回购的股数。协议第三条约定，本次甲方投资收益的计算起始日定为甲方实际注资额全部到账的次工作日，按照投资额的年化10%（税后）收益以现金发放，发放日期为每年5月1日起十个工作日内发放。如果投资到期后，甲方不要求丙方回购，剩余股份分红，按照公司年度股东大会分红决议执行。同时，丙方张铁柱以个人全部合法财产提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。第六条违约责任约定，如乙方不能如期办理相关股权交易手续、定向增资手续、工商变更登记手续或严重影响甲方实现订立本协议书的目的，乙方仍按本协议约定年化投资收益率向甲方支付投资收益并退回甲方已经支付的股权投资实际注资款项。如乙方不能正常支付投资收益，必须提前两周通知甲方，如超过应支付投资收益的时间未支付，乙方需在支付原投资收益的同时，还需按原投资收益*每日万分之六的利率*逾期天数的计算标准向投资人支付罚息。 原告于2015年7月13日向被告天种牧业公司银行账户转账12万元。后二被告未按约向原告履行义务，原告称其多次向二被告主张权利未果。 关于利息，原、被告均认可被告于2016年5月16日按照年利率10%向原告支付了2015年度的利息5592元，后未再向原告支付利息。 被告天种牧业公司成立于2009年6月23日，2012年9月28日变更企业形式为股份有限公司。天种牧业公司的工商登记中股东为张铁柱、刘春艳。 本院认为，原、被告签订的《投资协议》及《认购协议》均系双方真实意思表示，内容不违反相关法律规定。上述约定原告认购天种牧业公司的股权，但原告的投资回报不与天种牧业公司的经营业绩挂钩，不是根据公司的投资收益或亏损进行分配，原告也未参与公司的具体经营管理，天种牧业公司向原告提供保本保收益承诺，定期向原告支付固定收益，且承诺固定期限内张铁柱向原告回购股权，双方的合同名为定向增资认购协议，实际上系被告通过短期让与天种牧业公司流通股份的形式取得了原告出借的融资款。根据协议约定，到期后，被告天种牧业公司应还本付息，原告主张被告天种牧业公司归还借款本金12万元的诉讼请求，本院予以支持。原告通过银行汇款方式将借款交付给被告，原告已履行了合同的交付义务，被告天种牧业公司未按合同约定的期限还本付息，其仅支付2015年度的利息5592元，后未再向原告支付利息。故原告要求被告支付以12万元为基数，按合同约定的年利率10%自2016年1月1日起至被告实际清偿之日止的利息，本院予以支持。 对于原告主张的逾期支付利息的罚息，《认购协议》约定如被告天种牧业公司不能正常支付投资收益，需在支付原投资收益的同时，另需按原投资收益*每日万分之六的利率*逾期天数的计算标准向投资人支付罚息。该约定的罚息虽名为罚息但实为复利，且原告为非金融机构的自然人，其主张由被告支付罚息亦无法律依据，故原告的罚息诉请，本院不予支持。 关于张铁柱应否对上述债务承担连带保证责任的问题。根据《中华人民共和国担保法》第二十六条规定，连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行其届满之日起六个月内要求保证人承担保证责任。被告张铁柱在《认购协议》约定自愿对天种牧业公司的债务向原告承担连带保证责任，该约定系张铁柱真实意思表示且合法有效，案涉认购协议约定的债务到期时间为2017年7月13日，原告未提供证据证明其在保证期间内要求被告张铁柱承担责任，故原告要求张铁柱对该合同项下的债务承担连带保证责任的保证期间已过，对原告的该项主张，本院依法不予支持。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第二十六条，最高人民法院《关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条、第三十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 一、被告江苏天种牧业股份有限公司于本判决生效之日起十日内，偿还原告施宏毅借款本金12万元，并支付相应利息（以12万元为基数，按照年利率10%计算自2016年1月1日起至实际清偿之日止）； 二、驳回原告施宏毅的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费3260元，由被告江苏天种牧业股份有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省徐州市中级人民法院。 审 判 长  李守忠 人民陪审员  薛振雷 人民陪审员  路振亚 二〇一八年十一月十四日 书 记 员  胡 玥