北京市第二中级人民法院民 事 判 决 书（2018）京02民初155号原告：深圳市西发贸易有限公司，住所地广东省深圳市宝安区西乡街道共乐社区共乐路**。法定代表人：郑瑞英，经理。委托诉讼代理人：李伟开，广东四为律师事务所律师。委托诉讼代理人：张雷，北京天达共和律师事务所律师。被告：高能控股有限公司，住所地北京市东城区东直门内小街**楼**。法定代表人：王清忠，董事长。第三人：新疆天业（集团）有限公司，住，住所地新疆石河子开发区/div>法定代表人：宋晓玲，董事长。委托诉讼代理人：施敏，女，新疆天业（集团）有限公司工作人员。委托诉讼代理人：杨湘，新疆天众律师事务所律师。原告深圳市西发贸易有限公司（以下简称西发公司）与被告高能控股有限公司（以下简称高能公司）、第三人新疆天业（集团）有限公司（以下简称天业公司）股权转让纠纷一案，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告西发公司的委托诉讼代理人李伟开、张雷到庭参加诉讼。被告高能公司、第三人天业公司经本院依法送达开庭传票，无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。西发公司向本院起诉请求：1.请求确认西发公司于高能公司签订的《天辰化工有限公司股权转让协议》（以下简称《股权转让协议》）及《〈天辰化工有限公司股权转让协议〉之补充协议（一）》（以下简称《补充协议》）合法有效；2.请求判令高能公司继续履行股权转让协议，将西发公司受让的天辰化工有限公司4%股权变更登记至西发公司名下；3.请求法院判令天业公司协助办理股权变更登记相关手续；4.请求法院判准西发公司解除高能公司对受让的天辰化工有限公司股权经营管理的授权；5.本案的诉讼费用全部由高能公司承担。在本案开庭审理前，西发公司请求变更诉讼请求为：1.请求判令高能公司返还西发公司支付的全部股权转让款人民币108000000元；2.请求法院判令高能公司按银行同期贷款利率的双倍向西发公司支付利息142785660元（从2007年12月15日暂计至2018年8月31日，应计算至付清全部款项时止）；3.请求判令高能公司向西发公司补偿损失人民币21600000元；4.本案诉讼费用全部由高能公司承担。后增加一项诉讼请求，请求判令解除《股权转让协议》及《补充协议》，解除时间以法院送达起诉状副本时间为准。事实和理由：高能公司与天业公司及北京诚通兴业物流有限公司（以下简称北京诚通兴业公司）于2007年3月在新疆石河子开发区组建成立了天辰化工有限公司，高能公司持有天辰化工有限公司30%股权。2007年11月30日，西发公司与高能公司双方签订了《股权转让协议》，协议约定：（1）高能公司将其在天辰化工有限公司30%股权中的4%转让给西发公司，转让后天辰化工有限公司的股权结构变更为：天业公司占50%，高能公司占26%，北京诚通兴业公司占20%，西发公司占4%（以下简称标的股权）；（2）高能公司收到西发公司全部款项后30个工作日完成股权过户和修改章程等工作。在同一天高能公司与西发公司双方又签订了《补充协议》，约定：（1）双方同意股权转让价格为人民币壹亿零捌佰万元整；（2）高能公司提供的上述文件资料必须保证真实，合法有效；（3）本次股权转让后西发公司将受让的天辰化工有限公司股权全部委托高能公司经营管理，并代表西发公司签署、表决、确认与该等股权及天辰化工有限公司相关事宜；（4）高能公司收到股权转让款后，必须按时办妥股权变更相关法律手续。如因高能公司或天辰化工有限公司其他股东原因导致无法办理股权变更登记手续，则高能公司应如数返还西发公司全部股权转让款，并且按银行同期利率的双倍支付损失。在签订上述《股权转让协议》和《补充协议》后，西发公司如期支付全部股权转让款等值于人民币108000000元整，高能公司于2007年12月31日向西发公司出具收款“凭证”。西发公司支付股权转让款后，就一直认为标的股权己经委托高能公司经营管理。期间，西发公司多次与高能公司沟通，高能公司均答复已经办妥了股权变更手续，还向西发公司出示了有石河子工商行政管理局盖章的《天辰化工有限公司章程》和《公司变更登记申请书》等工商登记材料，该等文件显示西发公司为天辰化工有限公司的股东之一。因此，西发公司一直认为高能公司已经办妥了标的股权的工商变更登记手续。直至2017年6月期间，西发公司联系不上高能公司的实际控制人王云时，才听说王云因经济问题已被公安机关刑事拘留。西发公司于2017年11月委托律师到当地工商部门进行调查。经律师查明，天辰化工有限公司的历次股权变更中，从未将标的股权变更登记在西发公司名下，导致西发公司的股东权益严重受损，给西发公司造成了重大经济损失。根据《补充协议》第四条第1项之约定，高能公司应向西发公司全额返还转让款，并按照同期银行贷款利率的双倍赔偿西发公司的损失。此外，虽然天辰化工有限公司的股权比例多次发生变化，但其股东除了高能公司与天业公司外，还包括北京诚通兴业公司。然而，高能公司向西发公司出具的股权变更登记材料中（包括：2008年股东大会决议、章程、变更登记申请书等）均未包括北京诚通兴业公司，故西发公司有理由怀疑高能公司向西发公司提供了虚假的、不具有法律效力的文件，导致西发公司未被登记为天辰化工有限公司的股东。根据《补充协议》第四条第2项之约定，高能公司除全额返还转让款外，还应按照转让款的20%，作为西发公司的损失补偿。高能公司未到庭，亦未提交书面答辩意见。天业公司未到庭，其在庭前会议中不认可《天辰化工有限公司股东大会决议》上加盖公章的真实性。西发公司向本院提交以下证据予以证明：1.《股权转让协议》；2.《补充协议》；3.公证书及转账凭证9张；4.高能公司出具的收款凭证1张；5.高能公司向西发公司出具的《公司变更登记申请书》、《天辰化工有限公司股东大会决议》、《天辰化工有限公司章程》、声明函2份等材料以及西发公司向高能公司及王云出具的《授权书》1份；6.天辰化工有限公司工商查询档案；7.利息计算表。在庭前会议中，天业公司对《天辰化工有限公司股东大会决议》上加盖公章的真实性不予认可，西发公司也认为公章系伪造，故本院对该份证据的真实性不予认可；《公司变更登记申请书》、《天辰化工有限公司章程》、声明函2份与其他证据相矛盾，本院对该4份证据的真实性亦不予认可；西发公司提交的其他证据符合有效证据形式要件，本院对其他证据的真实性、关联性、合法性均予以确认。本院根据到庭当事人陈述及上述认证查明：2007年11月30日，高能公司（甲方）与西发公司（乙方）签署《股权转让协议》，协议主要内容为：鉴于：1.甲方系注册于中国大陆的专业投资及控股公司，工商登记号：110000009484437，甲方与天业公司和北京诚通兴业公司于2007年3月9日共同发起设立了天辰化工有限公司并合法持有天辰化工有限公司30%股权；2.乙方系成立于中国大陆的非外资或合资的内资法人机构，工商登记号：___，乙方欲受让甲方持有的天辰化工有限公司的部分股权。甲乙双方经过充分协商，在平等自愿的基础上达成如下协议：一、甲方将其在天辰化工有限公司的30%股权中的4%转让给乙方，乙方向甲方支付相应的股权转让款。本次转让完成后天辰化工有限公司股权结构变更为：天业公司占50%：高能公司占26%；北京诚通兴业公司占20%；西发公司占4%。二、甲方在收到乙方全部款项后30个工作日内配合乙方完成股权过户和修订章程等工作。三、双方就本次转让的各项审宜，如签署补充协议，则补充协议成为本协议的合法和当然的法律构成，与本协议效力一致。四、本协议一式四份，甲方、乙方各执一份，并报工商登记机关及天辰化工有限公司备案各一份。2007年11月30日，高能公司（甲方）与西发公司（乙方）签署《补充协议》，协议主要内容为：甲乙双方于2007年11月30日签订了《股权转让协议》，现就有关甲方向乙方转让甲方持有的天辰化工有限公司部分股权的未尽事宜，经双方友好协商特订立如下补充协议：一、股权转让价格及支付方式。1.转让价格：双方同意股权转让协议约定的转让价格为人民币壹亿零八佰万元整。2.支付方式：a.甲方同意乙方以美元或人民币方式支付上述转让款（由乙方自行确认比例）。b.甲方需在2007年11月30日前办妥并向乙方提供其他股东同意放弃优先购买权的声明书等法律文件。乙方在一天后将上述款项付至甲方指定的美元或人民币账户。c.美元汇率按照2007年11月30日中国人民银行公布的美元与人民币的中间价或双方认可的汇率折算。d.甲方指定的收款账号：美元账号：户名：高能资产管理有限公司，开户行：中国银行（香港）有限公司湾仔中国海外大厦分行，账号：×××；人民币账号：户名：高能控股有限公司，开户行：工行北京海淀西区支行四道口分理处，账号：×××。e.甲方收到上述款项后应立即向乙方开具收据证明，并标注“天辰化工有限公司股权转让款”。二、股权变更登记及过户。1.股权转让款项收讫后30个工作日内，甲方应办妥股权变更登记手续（包括修改公司章程），使乙方成为天辰化工有限公司的合法股东。甲方亦应在本协议签署后30天向乙方提供天辰化工有限公司最近一期财务报表等资料。2.乙方应提供与上述股权转让变更过户所需之相关文件及资料，并确保：a.乙方系完全的中国大陆注册的内资公司；b.在天辰化工有限公司上市前不得变更其股权结构、公司的内资性质或出售、抵押、处置所持有的天辰化工有限公司股权。3.甲方提供的上述文件资料必须保证真实、合法、有效。三、委托授权管理及权利分配。1.本次股权转让后，乙方将受让的天辰化工有限公司股权全权委托甲方经营管理，甲方对该等股权资产行使经营、管理的权利，并代表乙方签署、表决、确认与该等股权及天辰化工有限公司相关的事宜；天辰化工有限公司上市后，乙方能自主决定股权的买卖事宜，但应征询甲方的意见。委托期限自天辰化工有限公司股权过户到乙方名下开始至全部股权出售并按照下款规定分配结算完成为止。2.乙方名下之上述天辰化工有限公司股权资产及所产生的利润（资本及资本利得或红利），甲方享有60%的权利，乙方享有40%的权利，甲方不再另行收取任何管理费用。如涉及支付相关税费，由甲乙双方按上述比例各自承担，如有亏损，亦按上述比例各自承担。3.甲方在受委托期间应尽到勤勉尽责的义务，不得损害双方利益，否则乙方可以随时提出解除委托的要求，但如乙方单方解除委托，乙方应将上述股权的60%转让过户给甲方，或乙方之股东将其持有乙方的股权的60%转让给甲方，转让价均为1元人民币。4.天辰化工有限公司股权过户后，乙方应向甲方出具完整的授权委托文件，并承诺上述股权在天辰化工有限公司上市前不得a、转让给第三方；b、变更股东；c、单方变更委托授权关系，同时乙方承诺其现有股东目前或将来不会成为非中华人民共和国公民及其他导致天辰化工有限公司存在变更为中外合资企业性质的行为，除非其它股东同意。5.委托期间，甲方因经营或出售上述股权获得的现金按照上述比例在10个工作日内进行分配，经乙方同意，甲方可就未分配部分另作其他投资项目，但应视为全新的合作项目，其收益或风险也应另行重新约定。四、违约责任。1.除非征得乙方同意，甲方收讫股权转让款后，必须按时办妥股权变更相关法律手续。如因甲方或天辰化工有限公司其它股东原因导致无法办理股权变更登记手续，则甲方应如数返还乙方的全部转让款，并且按银行同期利率的双倍支付损失；2.甲方必须保证其提供的信息及相关文件资料的真实、合法、有效。如因隐瞒、虚假而导致股权转让不能完成，使乙方不能最终成为天辰化工有限公司合法股东，则甲方除应全额返还转让款外，还应按转让金额的20%作为乙方损失的补偿。3.甲方在委托经营管理期间如有损害乙方权益，导致乙方经济损失的，应负赔偿责任。4.乙方必须履行付款和委托授权甲方经营和管理的义务，如延期付款或不能履行授权义务导致甲方损失，应按银行同期利率的双倍支付损失。五、保密条款。本协议系非公开文件，未经对方同意，另一方不得随意公开披露本协议及其内容。六、法律效力。本补充协议作为《股权转让协议》的补充，与《股权转让协议》具有同等的法律效力。两者如有冲突，以本补充协议为准。如有补充，双方亦可签署进一步补充协议。本补充协议自双方签字、盖章之日起生效。从2007年11月29日至2007年12月13日间，西发公司的投资人分9笔汇到高能公司或其指定的收款人账户，共计人民币1000万元，美元1326.2万美元。2007年12月31日，高能公司向西发公司出具凭证，记载：我公司已收到由香港高能资产管理有限公司转来之贵公司受让我司持有的天辰化工有限公司4%的股权款项，合计人民币108000000元，有关股权过户手续已在办理中。2008年1月1日，西发公司向高能公司并王云出具《授权书》，记载：鉴于我司受让4%的天辰化工有限公司股权，上述股权过户完成后，我司特将上述股权委托并授权贵公司并王云先生管理，并授权王云先生签署有关天辰化工有限公司经营管理事项之相关文件。根据高能公司提供给西发公司的相关材料显示，落款日期为2007年11月28日的声明函中，北京诚通兴业公司同意高能公司向西发公司转让股权并放弃优先购买权；落款日期为2007年11月30日的声明函中，天业公司同意高能公司向西发公司转让股权并放弃优先购买权；落款日期为2008年8月2日的《天辰化工有限公司章程》第六条记载，西发公司是天辰化工有限公司的三位出资人之一；名为2008年8月5日天辰化工有限公司《公司变更登记申请书》记载，在申请变更登记事项中天辰化工有限公司的股东增加了西发公司。西发公司认为高能公司提供了虚假的材料，谎称已办妥标的股权的工商变更登记手续。根据西发公司2017年11月3日查询的天辰化工有限公司工商档案显示，从2007年3月22日至2017年11月3日天辰化工有限公司的股权结构曾发生过9次变更，但股东组成中从未出现西发公司名字。另据2018年11月9日国家企业信用信息公示系统显示，西发公司的股东为郑瑞英；天辰化工有限公司的股东为天业公司、高能公司、北京诚通兴业公司。另查明，2018年7月4日，高能公司的员工签收了本案的起诉状副本。本院认为，一、《股权转让协议》及《补充协议》是否应确认解除问题。《中华人民共和国合同法》第六十条规定：“当事人应当按照约定全面履行自己的义务。”第九十四条规定：“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形。”《股权转让协议》第二条约定，高能公司收到西发公司全部款项后30个工作日内配合西发公司完成股权过户和修改章程等工作。《补充协议》第二条第一款约定，股权转让款项收讫后30个工作日内，高能公司应办妥股权变更登记手续（包括修改公司章程），使西发公司成为天辰化工有限公司的合法股东。根据查明的事实，西发公司受让的股权并未取得天业公司的同意，高能公司至今未能办理西发公司受让股权的变更登记，已构成根本违约。故，西发公司请求确认解除《股权转让协议》及《补充协议》的主张，本院予以支持。此外，高能公司的员工于2018年9月8日签收了本案的变更诉讼请求申请书，故本院确认《股权转让协议》及《补充协议》解除的时间为2018年9月8日。二、股权转让款返还及违约责任承担问题。《中华人民共和国合同法》第九十七条规定：“合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。”第九十八条规定：“合同的权利义务终止，不影响合同中结算和清理条款的效力。”《补充协议》第四条第1款约定，除非征得西发公司同意，高能公司收讫股权转让款后，必须按时办妥股权变更相关法律手续。如因高能公司或天辰化工有限公司其它股东原因导致无法办理股权变更登记手续，则高能公司应如数返还西发公司的全部转让款，并且按银行同期利率的双倍支付损失；第2款约定，高能公司必须保证其提供的信息及相关文件资料的其实、合法、有效。如因隐瞒虚假而导致股权转让不能完成，使西发公司不能最终成为天辰化工有限公司合法股东，则高能公司除应全额返还转让款外，还应按转让金额的20%作为西发公司损失的补偿。根据前述法律的规定和协议约定，在《股权转让协议》及《补充协议》已解除的前提下，西发公司请求高能公司返还股权转让款并按银行同期贷款利率的双倍支付损失的主张，本院予以支持。根据《补充协议》第二条第1款约定，高能公司应在股权转让款项收讫后30个工作日内办妥股权变更登记手续，高能公司未能依约履行构成违约，故按银行同期贷款利率的双倍支付损失的起算时间应从高能公司收到全部股权转让款30个工作日后计算。根据查明的事实高能公司于2007年12月31日出具收款《凭证》，往后推延30个工作日，故按银行同期贷款利率的双倍支付损失的起算时间应为2008年2月18日。对于，西发公司主张高能公司还应按转让金额的20%作为西发公司损失的补偿问题，根据查明的事实，高能公司提供给西发公司的《公司变更登记申请书》、《天辰化工有限公司股东大会决议》、《天辰化工有限公司章程》等材料与事实不符，足以认定隐瞒了真实情况，现天业公司不认可《天辰化工有限公司股东大会决议》的真实性，股权转让已无法完成，高能公司应按转让金额的20%承担违约责任。经本院依法送达开庭传票，高能公司、天业公司无正当理由未到庭参加诉讼视为其放弃举证质证权利和庭审抗辩权。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第九十四条、第九十七条、第九十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：一、确认深圳市西发贸易有限公司与高能控股有限公司之间签订的《天辰化工有限公司股权转让协议》及《〈天辰化工有限公司股权转让协议〉之补充协议（一）》于2018年9月8日解除；二、高能控股有限公司于本判决生效之日起十日内向深圳市西发贸易有限公司返还股权转让款人民币108000000元并支付相应利息（自2008年2月18日起至款项全部付清之日止，以108000000元为基数，按照中国人民银行同期贷款利率2倍计算）；三、高能控股有限公司于本判决生效之日起十日内向深圳市西发贸易有限公司支付人民币21600000元；四、驳回深圳市西发贸易有限公司的其他诉讼请求。如果高能控股有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费1403728.30元，由高能控股有限公司负担1389202.30元（于本判决生效后七日内交至本院），由深圳市西发贸易有限公司负担14526元（已交纳）。如不服本判决，当事人可在本判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市高级人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审判长  王国才审判员  闫 飞审判员  张 君二〇一八年十一月二十一日法官助理吕小彤书记员张淨惠