北京市第二中级人民法院民 事 判 决 书（2017）京02民初161号原告：佛山市顺德区北滘青企壹投资有限公司，住所地广东省佛山市顺德区北滘镇三乐东路**企业服务中心**之一。法定代表人：何文钜，经理。委托诉讼代理人：王朝金，国信信扬律师事务所律师。被告：银杏盛世生物科技有限公司（原名称为国瑞泰融资担保有限公司），住所地北京市西城区阜成门外大街******501-9至501-15。法定代表人：张家振，董事长。委托诉讼代理人：喻玲，广东广信君达律师事务所律师。委托诉讼代理人：谢成才，广东广信君达律师事务所实习律师。被告：广东盈腾融资担保有限公司，，住所地广东省佛山市顺德区大良云良路**投资大厦**之一法定代表人：徐自文，执行总裁。委托诉讼代理人：喻玲，广东广信君达律师事务所律师。委托诉讼代理人：谢成才，广东广信君达律师事务所实习律师。被告：广东斯科尔投资有限公司，住所，住所地广东僧佛山市顺德区北滘镇君兰社区居民委员会人昌路**国际财富中心**楼（天玑国际大厦）****div>法定代表人：龙新旺，执行董事。委托诉讼代理人：刘华，广东广信君达律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘景丽，广东广信君达律师事务所律师。被告：徐自文，男，1976年6月23日出生，汉族，住广西壮族自治区阳朔县。委托诉讼代理人：刘华，广东广信君达律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘景丽，广东广信君达律师事务所律师。被告：徐自田，男，1973年1月16日出生，汉族，住广东省佛山市顺德区。委托诉讼代理人：喻玲，广东广信君达律师事务所律师。委托诉讼代理人：谢成才，广东广信君达律师事务所实习律师。原告佛山市顺德区北滘青企壹投资有限公司（以下简称青企壹公司）与被告银杏盛世生物科技有限公司(以下简称银杏盛世公司)、广东盈腾融资担保有限公司（以下简称盈腾公司）、广东斯科尔投资有限公司（以下简称斯科尔公司）、徐自文、徐自田民间借贷纠纷一案，本院于2017年6月6日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2018年11月15日公开开庭进行了审理。原告青企壹公司的委托诉讼代理人王朝金，被告银杏盛世公司、盈腾公司、徐自田的委托诉讼代理人喻玲，被告斯科尔公司、徐自文的委托诉讼代理人刘景丽，到庭参加诉讼。本案现已审理终结。青企壹公司向本院提出诉讼请求：1、判令盈腾公司向青企壹公司清偿人民币3190万元借款及利息（以本金3190万元为基数，自2013年7月9日起算，按照年率18%暂计至2017年5月24日，扣除已支付利息200万元后的余额为2056.925万元，直至实际清偿之日止,庭审中确认扣除已支付利息893.2万元后的余额为1363.725万元）；2、确认青企壹公司与银杏盛世公司于2014年2月25日签订的《股权转让协议》无效，青企壹公司对银杏盛世公司让与担保的13.81%股权享有优先受让权；3、判令斯科尔公司、徐自文、徐自田对盈腾公司的前述债务承担连带清偿责任；4、本案全部诉讼费用由银杏盛世公司、盈腾公司、斯科尔公司、徐自文、徐自田共同承担。事实与理由：2013年6月8日，盈腾公司以增资扩股的名义向青企壹公司借款3190万元，约定借款期限为两年，借款利息为年率18%，其中：盈腾公司在与青企壹公司签订的《增资协议书》第九条中承诺每年支付5%的“固定收益”（税前）；第十条第2款约定盈腾公司在回购股份时一次性向青企壹公司支付每年3%的“股本公积”；另外，斯科尔公司在同一天与青企壹公司签订《合作协议书》，承诺每年向青企壹公司支付319万元即10%的利息，盈腾公司当日也出具《承诺函》，承诺对斯科尔公司应承担的费用承担担保责任。上述协议签订当天，青企壹公司向盈腾公司账户内转账支付3190万元。2014年2月25日，为保障青企壹公司借款资金安全，经协商一致，青企壹公司与银杏盛世公司签订《股权转让协议》，银杏盛世公司同意以其持有的盈腾公司的13.81%股份向转让与青企壹公司，作为盈腾公司清偿借款本息的担保。2015年5月23日，青企壹公司要求盈腾公司归还借款本息，盈腾公司于2015年7月2日答复同意分四期于2016年7月13日前归还青企壹公司本金及利息收益。2014年7月17日至2015年9月30日期间，盈腾公司、斯科尔公司累计向青企壹公司支付利息893.2万元。但虽经青企壹公司多次交涉，盈腾公司迟迟未履行还款承诺。青企壹公司认为，盈腾公司以增资扩股为名，向青企壹公司借款3190万元的事实客观存在，借款期限届满后，盈腾公司理应毫不迟延地归还青企壹公司借款。银杏盛世公司、斯科尔公司均为盈腾公司股东，徐自文、徐自田均为银杏盛世公司、盈腾公司、斯科尔公司的实际控制人，银杏盛世公司、斯科尔公司、徐自文、徐自田利用关联关系，滥用公司法人独立地位和股东有限责任，与盈腾公司产生人格混同，损害青企壹公司的合法权益，须对盈腾公司的债务承担连带清偿责任。而且，斯科尔公司在签署《合作协议书》时为个人独资企业，徐自文对斯科尔公司的债务承担无限连带责任。根据《中华人民共和国合同法》第二百零五条、第二百零六条、《中华人民共和国公司法》第二十条、《中华人民共和国个人独资企业法》第二条、《中华人民共和国担保法》第十九条等相关规定，青企壹公司有权要求盈腾公司立即清偿借款本金，并要求盈腾公司、斯科尔公司、徐自文、徐自田承担连带清偿责任。故此，青企壹公司现提起诉讼，以维护青企壹公司合法财产权益。银杏盛世公司辩称，《股权转让协议》是双方真实意思表示，各方已实际按照协议内容履行各自义务。转让股权后，银杏盛世公司不再享有任何股东权利，青企壹公司要求撤资退股与银杏盛世公司无关。盈腾公司辩称，盈腾公司与青企壹公司是合法的投资关系，非民间借贷关系。《增资协议书》关于优先股的约定属于当事人自治范畴。后双方将投资合作方式变更为股权转让，青企壹公司已实际受让股权，并享受了股东权利，其提出的撤资申请亦证明青企壹公司投资的本意是受让股权。斯科尔公司辩称，同意银杏盛世公司、盈腾公司的答辩意见，斯科尔公司支付的319万元的款项性质是合作费用收益，而非本案主张的利息，青企壹公司未提供证据证明斯科尔公司自愿承担还款责任。徐自文辩称，斯科尔公司在起诉前已由一人有限公司变更为普通有限责任公司，青企壹公司未提供证据证明斯科尔公司与徐文存在人格混同，要求徐自文承担连带责任没有法律依据。徐自田辩称，徐自田作仅代表盈腾公司与青企壹公司洽谈合作，未涉及借款事宜。徐自田为多个公司的股东和高管是事实，但不影响各公司的独立性。青企壹公司向本院提交以下证据：《增资协议书》、《业务结算委托书》、《合作协议书》、2013年6月8日的《承诺函》、《股权转让协议》、《关于北滘青企壹投资有限公司撤资事宜的答复》、《撤资退股协议书》、2015年8月13日的《承诺函》、关联关系图及汇总表、《盈腾公司股东及投资情况变更附表》、《任职批复》、三张支票、工商信息、《账户交易明细》、案外人冯泽彬的《投资协议书》、转账凭证、《协议书》、《转名申请》、《进账单》、《股东会决议》、《房屋买卖合同》。银杏盛世公司、盈腾公司向本院提交以下证据：《佛山市顺德区北滘青企壹有限公司股东会决议》、《佛山市顺德区北滘青企壹投资有限公司情况介绍》、《股东承诺书》、信用记录查询授权书、《股权转让协议书》、《广东盈腾融资担保有限公司股东会决议》（2014.2.25）、《广东盈腾融资担保有限公司章程》、《关于同意广东盈腾融资担保有限公司变更股权的批复》、《转发省金融办的通知》、《公司登记（备案）申请书》、《核准变更登记通知书》、《授权委托书》（2013.11.01）、《结算业务委托书》2013年11月26日2份、27日1份、28日1份、《广东盈腾融资担保有限公司股东会决议》（2015.4.6）、《股权转让书面通知》（斯科尔公司）、《股权转让书面通知》（欧阳常恒）、《广东盈腾融资担保有限公司召开股东会通知函》（2015.10.9）及邮寄单、往来函件、北滘青年企业家协会电子会刊第12期、电子汇划收款回单。斯科尔公司向本院提交以下证据：《委托付款说明》、九张支票、《北滘青企壹投资收益明细确认函》。徐自文向本院提交以下证据：斯科尔公司企业信用信息公示报告。银杏盛世公司、盈腾公司、斯科尔公司、徐自文、徐自田对青企壹公司提供的证据的真实性未提出异议，青企壹公司对银杏盛世公司、盈腾公司、斯科尔公司、徐自文、徐自田提供的证据，除《广东盈腾融资担保有限公司股东会决议》（2014.2.25）、《授权委托书》（2013.11.01）、《委托付款说明》、北滘青年企业家协会电子会刊第12期外，真实性未提出异议，故本院对各方无异议的证据的真实性予以确认。因《广东盈腾融资担保有限公司股东会决议》（2014.2.25）、《授权委托书》（2013.11.01）、《委托付款说明》、北滘青年企业家协会电子会刊第12期与本案争议焦点无关，故该四份证据的真实性，本院不予确认。根据上述认证，本院认定如下事实：2013年6月8日，青企壹公司（甲方）与盈腾公司（乙方)签订《增资协议书》，约定青企壹公司以现金方式认购盈腾公司新增注册资本2900万元，认缴金额为人民币3190万元。协议第五条约定，增资完成后，甲方成为乙方的股东，但不参与公司的经营管理，对公司的重大事项无投票权，无选举权和被选举权；同时，不承担公司的经营风险；协议第九条约定，乙方现有全体股东承诺，甲方成为新股东后（以《核准变更登记通知书》为准），甲方享有每年优先收取固定收益的权利，每年收益率为甲方出资金额的5%（税前）；收取固定收益后，甲方不再参与公司的分红。如甲方按本协议第四条约定足额存入出资资金之日起30日内，工商部门仍未发出甲方成为股东的《核准变更登记通知书》的，甲方优先收取固定收益的时间（即合作开始时间）从甲方足额存入出资资金之日起的第31日开始计算；协议第十条约定：1、合作时间为两年，自乙方完成增资扩股工商登记手续起计算。本条约定的合作开始时间与第九条约定不符的，以第九条约定为准。2、退出机制：合作期满后，甲乙双方同意乙方按甲方初期投入金额原价回购股份。同时，甲方退股时，乙方需按甲方出资额每年3%（税前）比例一次性给予甲方作为股本公积。甲方需无条件地配合乙方办理股权工商变更手续，如经乙方有表决权股东按章程表决同意，甲方可以选择继续合作成为乙方的普通股东，需另行签订相关协议。同日，青企壹公司（甲方）与斯科尔公司（乙方）签订《合作协议书》，该协议书约定：鉴于乙方为盈腾公司的现有股东之一，而甲方已确定参与盈腾公司的增资扩股，出资3190万元，认购2900万元的出资份额，成为盈腾公司的新股东（非普通股东），双方就合作开拓业务事宜达成以下协议：一、双方作为盈腾公司的股东，应在业务开拓、银行渠道开拓、争取政府支持、企业文化建设等各方面合作，为盈腾公司创造优良的经营环境，推动盈腾公司的可持续发展。二、在合作过程中所产生的费用由乙方承担。在甲方上述投资的出资额不变的情况下，乙方同意每年支付甲方人民币319万元，该费用在双方合作期每满一年时支付给甲方。该319万元为甲方的实收金额，乙方不得在其中扣除任何费用。三、本合作期限为两年，自甲方在工商部门登记成为盈腾公司之日起计算。如果合作期内，甲方退股或经公司章程规定的程序成为盈腾公司普通股东的，本协议自动终止。合作期满后，本协议自动终止。同日，盈腾公司向青企壹公司出具一份《承诺函》，称：贵公司与斯科尔公司于2013年6月8日签订了《合作协议书》，现我公司承诺，对该协议书中约定的斯科尔公司应支付给贵公司的费用承担担保责任，该公司不能支付的，由我公司支付。上述协议签订当天，青企壹公司向盈腾公司转账支付3190万元。2014年2月25日，银杏盛世公司（原国瑞泰融资担保有限公司）与青企壹公司签订《股权转让协议》，该协议第一条约定银杏盛世公司将其持有盈腾公司13.81%的股权共2900万元出资额，以2900万元的转让价格转让给青企壹公司，青企壹公司同意在本协议订立十五日内以现金形式一次性支付转让价款；该协议第三条约定本公司经佛山市顺德区工商行政管理机关办理股东变更登记后，青企壹公司即成为盈腾公司股东，按章程规定分享公司利润与分担亏损。2014年3月19日，银杏盛世公司所持盈腾公司13.81%的股权变更登记至青企壹公司名下。盈腾公司、银杏盛世公司主张盈腾公司已经依据《股权转让协议》将3190万元转付给银杏盛世公司，银杏盛世公司指定的收款账户为国瑞泰控股有限公司的账户,其提交的《借款业务委托书》显示：盈腾公司于2013年11月26日分两次向国瑞泰控股有限公司转账880万元、40万元，于2013年11月27日转账1150万元，2013年11月28日转账1150万元,共计3220万元，用途均载明往来。2014年7月17日，盈腾公司根据《增资协议书》的约定向青企壹公司支付5%收益即127.6万元（已扣20%的税）；同时，斯科尔公司根据《合作协议书》的约定向青企壹公司股东个人账户支付第一年度的费用319万元。2015年7月2日，盈腾公司在向青企壹公司出具的《就北滘青企壹投资有限公司撤资事宜的答复》中称，贵司作为我司优先股持股人，确有行使全额撤资的权利。希望贵司综合考量贵我双方的切身利益，及目前我司业务发展情况，给予我司一定融资及财务整合，再逐步按总投资金额分壹年四期撤出，以缓解我司资金压力，同时稳定我司业务的战略布局。在分期退出阶段，我司会保证贵司在办理撤资手续及股权变更期间将按原合作方案享有稳定的投资收益。同日，青企壹公司（甲方）与盈腾公司（乙方）签订《撤资退股协议书》，该协议约定：鉴于甲乙双方于2013年6月签订的《增资协议书》（以下简称原协议），根据原协议的约定将于2015年7月12日到期，经过双方友好协商，达成如下条款，供双方共同恪守。第一条、乙方按照原协议的规定，支付甲方投资到期收益。第二条、双方约定甲方在乙方的投资将按总投资金额3190万元分壹年四期全额撤出，在此分期退出阶段，乙方保证甲方在办理撤资手续及股权变更期间将按原协议规定享有稳定的投资收益。分期撤出明细如下：第一期：2015年10月13日，撤出金额500万元；第二期2016年1月13日，撤出金额800万元；第三期2016年4月13日，撤出金额800万元；第四期2016年7月13日，撤出金额1090万元。第三条、乙方在甲方分期撤资时间，按实际投资金额同时支付甲方的投资收益。第四条、在签署本协议后十天内，甲方必须配合乙方办理相关股权转让及工商股权变更登记手续，原协议合作期满后，甲方不再享有于乙方股东的权益。2015年8月13日，盈腾公司出具一份《承诺函》，称其公司承诺青企壹公司的优先股投资分配收益余款贰佰万元正，定于2015年9月15日前付清。2015年7月7日至2015年9月30日期间，斯科尔公司累计向青企壹公司支付446.6万元，其中包括斯科尔公司替盈腾公司支付的《增资协议书》项下5%收益127.6万元（已扣20%税）以及斯科尔公司基于《合作协议书》项下的合作费用319万元。庭审中，各方均确认：盈腾公司、斯科尔公司已经依照《增资协议书》、《合作协议书》的约定向青企壹公司支付了截至2015年9月30日的收益款，未支付其他款项。另查明：2017年5月11日，斯科尔公司由徐自文一人独资的有限责任公司变更为普通有限责任公司，2017年12月28日，法定代表人由徐自文变更为龙新旺；斯科尔公司、徐自田、银杏盛世均为盈腾公司的原股东（2014年2月25日银杏盛世公司将股权分别转至青企壹公司、张福清名下）；国瑞顺泰控股有限公司（原国瑞泰控股有限公司）、斯科尔公司均为银杏盛世公司的原股东（2018年8月1日国瑞顺泰控股有限公司将股权转至张家振名下）；徐自田、斯科尔公司是国瑞顺泰控股有限公司的原股东（2017年7月12日斯科尔公司将股权转至张福清名下）。同时，徐自文担任盈腾公司的法定代表人、斯科尔公司的原法定代表人（2017年12月28日变更为龙新旺）、银杏盛世公司及国瑞顺泰控股有限公司的监事；徐自田担任斯科尔公司的原股东、盈腾公司的董事长、银杏盛世公司的原法定代表人及执行董事（2018年5月17日变更为张家振）；龙秀雯担任斯科尔公司的监事、盈腾公司的董事、常务副总裁。2018年3月2日，国瑞泰融资担保有限公司变更名称为银杏盛世生物科技有限公司。上述事实，有当事人在诉讼中提供的在案证据及其陈述佐证。本院认为，关于青企壹公司与盈腾公司之间法律关系的性质。青企壹公司主张双方之间实际系借贷关系，盈腾公司主张双方之间系合作关系。尽管青企壹公司与盈腾公司签订的合同名称为《增资协议书》，但本院注意到：一是该合同明确约定，青企壹公司不参与公司的经营管理，对公司的重大事项无投票权，无选举权和被选举权；同时，不承担公司的经营风险；青企壹公司享有每年优先收取出资金额的5%（税前）固定收益的权利，不参与公司的分红；合作期满后，双方同意盈腾公司按青企壹公司初期投入金额原价回购股份；青企壹公司无条件地配合盈腾公司办理股权工商变更手续。从合同的内容来看，青企壹公司能够确保收回投资本金和固定收益，该合同没有体现出合作法律关系“共同经营、共担风险”的本质特征。二是根据查明的事实，盈腾公司亦未实际增资扩股，从合同的履行来看，双方没有实际履行增资扩股的行为。三是《增资协议书》到期后，盈腾公司承诺全额退回青企壹公司的投资款3190万元及支付协议约定的固定收益，从合同到期后双方的约定来看，再次佐证青企壹公司仅是收取投资本金和固定收益。上述情形表明双方签订《增资协议书》的真实目的为：盈腾公司使用青企壹公司的资金,以支付固定收益的形式向青企壹公司支付占用资金的损失，双方之间的法律关系符合借贷的特征，据此本院认定双方之间系民间借贷法律关系。本案中未有证据显示该借贷法律关系违反法律、行政法规的强制性规定，故合法有效。关于盈腾公司应当偿还的借款本金及利息。因盈腾公司未向青企壹公司偿还借款本金3190万元，故青企壹公司有权要求盈腾公司支付借款本金3190万元。青企壹公司主张盈腾公司应支付按照年利率18%的标准计算的利息，双方之间虽未有明确的利息约定，但双方在《增资协议书》中明确约定每年收益率为青企壹公司出资金额的5%（税前），青企壹公司退股时，盈腾公司需按青企壹公司出资额每年3%（税前）比例一次性给予青企壹公司作为股本公积，参照该约定，本院确定盈腾公司应当按照年利率8%的标准向青企壹公司支付自2015年10月1日至实际支付之日止的利息。关于斯科尔公司是否应当按照年利率10%的标准向青企壹公司支付利息。依据双方签订《合作协议书》的约定，就青企壹公司的增资事宜，斯科尔公司同意每年支付青企壹公司319万元费用，合作期限为两年，自合作期满后，协议自动终止,现合作期已满，斯科尔公司已经支付了两年费用，故青企壹公司的该项主张，本院不予支持。关于青企壹公司与银杏盛世公司签订《股权转让协议》的效力。青企壹公司主张签订《股权转让协议》系为借款提供担保，银杏盛世公司主张该协议系真实有效且已履行的合同，盈腾公司主张该协议系《增资协议书》履行方式的变更。尽管《股权转让协议》中的股权已经变更至青企壹公司的名下，但本院注意到：一是《股权转让协议》约定，青企壹公司成为盈腾公司股东，按章程规定分享公司利润与分担亏损，该合同签订后，盈腾公司、斯科尔公司仍旧依约向青企壹公司支付固定收益,如果该协议真实有效，盈腾公司、斯科尔公司不应有此行为。二是盈腾公司、银杏盛世公司主张盈腾公司已经向银杏盛世公司给付股权转让款3190万元，因银杏盛世公司收款的账户并非其自己账户，且转款的用途系往来款，数额并非3190万元，盈腾公司、银杏盛世公司、国瑞泰控股有限公司之间存在紧密的关联关系，故该项主张，本院难以采信。本院已经认定青企壹公司与盈腾公司之间系借贷法律关系，基于上述情形，本院认定涉案《股权转让协议》的签订及履行系为盈腾公司的借款提供担保。依据《中华人民共和国民法总则》第一百四十六条规定：“行为人与相对人以虚假的意思表示实施的民事法律行为无效。以虚假的意思表示隐藏的民事法律行为的效力，依照有关法律规定处理”,涉案《股权转让协议》无效。关于青企壹公司是否有权就其持有的盈腾公司13.81%的股权享有优先受偿权。依据上述认定，银杏盛世公司系以其股权为盈腾公司的借款提供担保,但未办理质押登记，青企壹公司主张就该股权享有优先受偿权，缺乏依据，本院不予支持。关于斯科尔公司、徐自文、徐自田是否应对盈腾公司的债务承担连带清偿责任。青企壹公司主张斯科尔公司、徐自文、徐自田利用关联关系，滥用公司法人独立地位和股东有限责任，与盈腾公司产生人格混同，损害青企壹公司的合法权益，须对盈腾公司的债务承担连带清偿责任。因该项主张与本案并非同一法律关系，本院不予审理，青企壹公司可另行解决。关于青企壹公司主张各被告承担公告费，因青企壹公司未向本院提交公告费的发票以证明该费用数额，故本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国民法总则》第一百四十六条、《中华人民共和国合同法》第八条、第一百九十六条、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十五条、《中华人民共和国物权法》第二百二十六条之规定，判决如下：一、广东盈腾融资担保有限公司于本判决生效后10日内向佛山市顺德区北滘青企壹投资有限公司偿还借款本金3190万元及利息（以3190万元为基数，自2015年10月1日至实际支付之日止，按照年利率8%的标准计算）；二、确认佛山市顺德区北滘青企壹投资有限公司与银杏盛世生物科技有限公司于2014年2月25日签订的《股权转让协议》无效；三、驳回佛山市顺德区北滘青企壹投资有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费304146元，财产保全申请费5000元，由佛山市顺德区北滘青企壹投资有限公司负担94589元(已交纳),由广东盈腾融资担保有限公司负担214557元（于本判决生效后7日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市高级人民法院。在上诉期满后7日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  韩耀斌审 判 员  钱丽红人民陪审员  薛立柱二〇一八年十一月二十九日法官 助理  许修安书 记 员  何 柳