甘肃省张掖市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2018）甘07民终1042号 上诉人（一审被告）：杨某1，汉族，甘肃省山丹县人，现在金昌监狱服刑。 委托诉讼代理人：杨某2，甘肃沁泽律师事务所律师。 被上诉人（一审原告）：张某1，汉族，内蒙古省鄂尔多斯市人，住甘肃省张掖市。 委托诉讼代理人：张某2，甘肃扁都律师事务所律师。 上诉人杨某1与被上诉人张某1股权转让纠纷一案，不服甘州区人民法院（2018）甘0702民初5653号民事判决，向本院提起上诉。本院于2018年10月23日立案后，依法组成合议庭审理了本案。上诉人杨某1及委托诉讼代理人杨某2，被上诉人张某1及委托诉讼代理人张某2到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 杨某1上诉请求：1、撤销甘州区人民法院（2018）甘0702民初5653号民事判决，将本案依法予以改判或者发回重审；2、一、二审诉讼费由被上诉人承担。事实与理由：一审认定的基本事实错误，适用法律错误。1、鑫泰公司的成立是上诉人和被上诉人共同发起的，注册资本为1000万元，上诉人出资900万元占90%股权，被上诉人出资100万元占10%股权，自公司成立至今，上诉人一直担任法定代表人，并非被上诉人陈述其担任法定代表人并占股80%的；2、上诉人与被上诉人在鑫泰公司的投资比例在公司注册时就约定，股权变动会牵涉巨大经济利益，上诉人不可能无缘无故将自己的持股比例由90%降至25%，且上诉人也应提交其持股比例为75%的证据，而不是空降一份协议；3、2011年初，上诉人与被上诉人决定由鑫泰公司出资在民乐成立鑫泰化工公司，2014年11月10日上诉人、被上诉人、何美瑞达成协议书，约定：由何美瑞注资1500万元，成为新股东，何美瑞占股43%，上诉人占股36.75%，被上诉人占股20.25%，上诉人与被上诉人之前达成的股份划分、转让协议全部作废。上诉人认为既然双方既然达成新的协议就应履行约定，而被上诉人利用上诉人身陷囹圄不能举证，违背诚实信用原则。 张某1辩称，一审判决认定事实清楚，裁判正确，上诉人的主张不能成立，请求二审法院驳回上诉，维持原判。理由如下：1、一审法院对公司的注册信息和工商登记的信息均已查清，双方签订的协议系双方当事人真实意思表示，协议的内容主要是股东内部变更，没有发生外部股份变更，该协议不违反法律法规；2、上诉人陈述公司有其90%的股份是不正确的，实际上公司是被上诉人一人出资设立，没有发生股权转让的事实。 张某1向一审法院起诉请求：要求被告履行原、被告双方于2011年8月23日签订的协议书中第二、三条内容，即将原告在张掖市鑫泰投资有限公司的股份比例恢复至75％，被告协助原告办理张掖市鑫泰投资有限公司股东股份比例变更登记（原告股份比例为75％，被告股份比例为25％）和法定代表人为原告张某1的工商变更登记手续；要求被告承担本案诉讼费用。 一审法院认定事实:2009年5月22日，原告张某1在张掖注册成立张掖市鑫泰投资有限公司，法定代表人为张某1，注册资本为1000万元，经营期限自2009年5月22日至2029年5月21日，经营范围为电石生产项目的投资管理。当日，甘肃华陇会计师事务有限公司出具甘华会验字（2009）112号验资报告一份，经审验，张掖市鑫泰投资有限公司注册资本为1000万元，其中，张某1出资800万元，占注册资本的80%，郝某出资200万元，占注册资本的20%。2011年4月27日，原、被告在民乐注册成立甘肃鑫泰化工有限公司，法定代表人为张某1。2011年6月17日，张掖市鑫泰投资有限公司投资人由张某1、郝某变更为张某1、杨某1，张某1出资比例变更为75%，杨某1出资比例变更为25%。2011年8月23日，原、被告双方在陈兴国律师的见证下签订协议书一份，协议约定：一、甲方（张某1）与乙方（杨某1）自今日起股份进行调整，其中甲方股份比例调整后变为10％，乙方股份比例调整后变为90％。自即日起变更法定代表人为乙方杨某1；二、等甲方将个人事务处理后，股份仍恢复原来状态，即甲方75％，乙方25％，法定代表人仍为甲方张某1；三、本协议签署后，甲方应积极协助乙方办理工商变更登记手续，等将来时机成熟时，乙方应无条件协助甲方办理股东、法定代表人的重新变更手续（即将股份比例回转和法定代表人变更为张某1）；四、该协议是私下协议，不作为两人在工商部门变更登记的依据，只作为约束双方行为的依据。2011年8月31日，原、被告甘州区工商行政管理局办理变更登记，将张掖市鑫泰投资有限公司投资人张某1持有的股份75%变更为10%，杨某1持有的股份25%变更为90%，法定代表人由张某1变更为杨某1。2011年底，甘肃鑫泰化工有限公司法定代表人变更为杨某1。2017年4月，被告杨某1因犯非法吸收公众存款罪被甘州区法院判处有期徒刑六年，并处罚金二十万元，现在金昌监狱服刑。 一审法院认为，股权作为股东享有的基本权利，处分股东股权必须是权利人处分权利的真实意思表示。在当事人具有合法处分权的时候，意思表示真实与否即成为股权转让有效与否的决定性因素。本案原、被告在2011年8月23日签订协议书，双方对张掖市鑫泰投资有限公司的股东股权比例及法定代表人变更及恢复等事项作出了明确约定，且双方签订协议的目的在于对张掖市鑫泰投资有限公司电石生产项目进一步建设、经营，从而获得利益。庭审中，被告杨某1虽不认可签订协议书的事实，但根据本院依职权向见证人陈兴国律师所做的调查笔录内容，可以证实原、被告之间形成的协议书系双方自愿达成，当事人意思表示真实，且不违反法律及行政法规的强制性规定，应为合法有效。上述协议签订后，被告杨某1并未按约支付相关股权转让款。现原告将个人事务处理完毕，其要求将股东股权比例恢复至原来状态，即原告张某175%，被告杨某25%及将法定代表人变更为张某1的请求不违反协议约定与法律规定，故予以支持。据此，依据《中华人民共和国公司法》第七十一条之规定,判决:被告杨某1于本判决生效之日起三十日内协助原告张某1到工商登记部门将张某1在张掖市鑫泰投资有限公司持有的10%股权恢复变更至75%，相应的被告杨某1持有的90%股权恢复变更至25%，并将法定代表人由被告杨某1变更为原告张某1。案件受理费35元(已减半收取),由被告杨某1负担。 二审中，上诉人的委托诉讼代理人提交了以下证据：1、从互联网“天眼查”中调取的关于张掖市鑫泰投资有限公司的出资信息，拟证明上诉人出资900万元占90%股权，被上诉人出资100万元占10%股权，自公司成立至今，上诉人一直担任法定代表人的事实。但经当庭质证，上诉人对该公司在成立之初是由被上诉人和案外人郝某投资设立的事实没有异议，故上述证据与上诉人认可的事实相悖，本院不予采信；2、上诉人提交了协议书一份、其向张掖市鑫泰投资有限公司投入资金的记录一份。被上诉人经质证，认为协议书是关于甘肃鑫泰化工有限公司的，与本案无关；投资记录不予认可。经审查，因协议书与本案不具有关联性，投资记录仅是上诉人自书的记录，无其他证据予以印证，真实性无法核实，故对上述证据均不予采信。 二审经审理查明的事实与一审查明认定的事实一致，本院予以确认。 本院认为，根据被上诉人一审提交的甘肃华陇会计师事务有限公司出具的验资报告、内资企业基本信息，清晰的反映了张掖市鑫泰投资有限公司自2009年5月22日成立之后的股东出资、股权转让及各股东持股比例发生变更的事实。虽然于2011年8月31日，上诉人与被上诉人的股权比例及公司法定代表人发生变更，但结合2011年8月23日双方达成的协议及陈兴国的证言，实际被上诉人将其65%的股份转让给上诉人并不是其真实意思表示，上诉人受让被上诉人的股份亦没有支付相应对价。协议书中约定被上诉人的个人事务处理完毕后，双方的持股数额和法定代表人将恢复原状，故被上诉人的诉请应予支持。上诉人在公司管理经营过程中投入资金是否属实，投资的数额如何认定、应认定为公司增资扩股还是债权债务，均不属于本案审查的问题，上诉人以此抗辩不愿继续履行协议的上诉理由不能成立，本院不予支持。 综上，上诉人杨某1的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款（一）项，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费70元，由上诉人杨某1负担。 本判决为终审判决。 审判长 赖 鹰 审判员 张文清 审判员 宋 睿 二〇一八年十一月三十日 书记员 赵 薇 附本案所适用的法律条文： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理： （一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定； （二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更； （三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判。 （四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。 原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。