广东省东莞市第一人民法院民 事 判 决 书（2017）粤1971民初28107号原告东莞市凯博美光电科技股份有限公司管理人，住所地：东莞市莞城区东城西路鸿福大厦**广东众慧律师事务所，统一社会信用代码：3144000066652437X6。代表人李慧碧，广东众慧律师事务所主任。委托代理人金莎，广东众慧律师事务所律师。委托代理人赵永通，广东众慧律师事务所律师。被告东莞市泰润实业投资有限公司，住所地：东莞市东城区同沙东城科技工业园广汇工业区**楼****铺，统一社会信用代码：67522349-9。法定代表人姚广志。被告袁来华，男，汉族，1969年9月24日出生，住广东省龙川县，被告尹丽霞，女，汉族，1969年10月13日出生，住广东省东莞市东城区，被告姚广志，男，汉族，1967年2月23日出生，住广东省东莞市莞城区，委托代理人章万银，广东今久律师事务所律师（系被告东莞市泰润实业投资有限公司、尹丽霞、姚广志的共同委托代理人）。原告东莞市凯博美光电科技有限公司管理人诉被告东莞市泰润实业投资有限公司、袁来华、尹丽霞、姚广志请求确认债务人行为无效纠纷一案，本院于2017年11月15日受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告的委托代理人赵永通，被告东莞市泰润实业投资有限公司、尹丽霞、姚广志的委托代理人章万银，被告袁来华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉称，2017年10月15日，法院以（2017）粤1971破申44号民事裁定书，依法受理了深圳市新纶科技股份有限公司对东莞市凯博美光电科技股份有限公司的破产清算申请，并于2017年10月18日指定广东众慧律师事务所担任破产管理人。广东众慧律师事务所担任管理人后，依法调查东莞市凯博美光电科技股份有限公司财产状况过程中，发现东莞市凯博美光电科技股份有限公司在受理破产前对深圳惠科精密工业有限公司有一笔到期债权并已向深圳市宝安区人民法院申请执行，深圳市宝安区人民法院于2017年11月3日向东莞市凯博美光电科技股份有限公司在广东南粤银行开立的账户为94×××06的账号支付执行款1253223.58元，但东莞市凯博美光电科技股份有限公司已擅自将上述款项转走，分别于2017年11月3日向被告东莞市泰润实业投资有限公司转款1180000元及2017年11月6日向被告东莞市泰润实业投资有限公司转款5725.37元，2017年11月3日向刘福娣转款17500元，2017年11月6日向被告袁来华转账50000元。根据《破产法》第三十条规定：“破产申请受理时属于债务人的全部财产，以及破产申请受理后到破产程序终结前债务人取得的财产，为债务人财产。”第三十三条规定：“涉及债务人财产的下列行为无效：（一）为逃避债务而隐匿、转移财产的；……”破产受理后，破产财产分配方案需债权人会议通过及经人民法院裁定认可后方可由管理人执行，东莞市凯博美光电科技股份有限公司拒不向管理人交付印鉴，并擅自处理破产财产的行为无效，损害了东莞市凯博美光电科技股份有限公司债权人的合法权益。另，被告袁来华为东莞市凯博美光电科技股份有限公司法定代表人，被告尹丽霞为东莞市凯博美光电科技股份有限公司股东兼被告东莞市泰润实业投资有限公司的股东，被告姚广志为东莞市凯博美光电科技股份有限公司董事兼被告东莞市泰润实业投资有限公司的股东，在东莞市凯博美光电科技股份有限公司多个执行案件不能执行完毕并已进入破产清算时，私自将东莞市凯博美光电科技股份有限公司财产转移到被告尹丽霞、姚广志控制的被告东莞市泰润实业投资有限公司账户，明显为逃避债务而隐匿、转移财产，损害了债权人利益，根据《破产法》第一百二十八条规定：“债务人有本法第三十一条、第三十二条、第三十三条规定的行为，损害债权人利益的，债务人的法定代表人和其他直接责任人员依法承担赔偿责任。”被告袁来华、尹丽霞、姚广志依法应承担赔偿责任。有鉴于此，为保障东莞市凯博美光电科技股份有限公司债权人的权利，原告依职责向法院提起诉讼，请求法院：1、确认东莞市凯博美光电科技股份有限公司向被告东莞市泰润实业投资有限公司转款1185725.37元的行为无效。2、被告东莞市泰润实业投资有限公司向原告返还1185725.37元及利息（其中1180000元自2017年11月3日起按同期银行存款利息计算，5725.37元自2017年11月6日起按同期银行存款利息计算，均计至清偿之日止）。3、被告袁来华、尹丽霞、姚广志对前述被告东莞市泰润实业投资有限公司应返还款项承担赔偿责任。4、本案诉讼费用、财产保全费用由被告承担。被告东莞市泰润实业投资有限公司答辩称，一、东莞市凯博美光电科技股份有限公司向被告东莞市泰润实业投资有限公司转款是合法有效的，案涉款项是深圳市惠科精密有限公司欠东莞市凯博美光电科技股份有限公司的货款，该笔债权在2014年就已经由东莞市凯博美光电科技股份有限公司转让给了被告东莞市泰润实业投资有限公司，后来，以东莞市凯博美光电科技股份有限公司的名义起诉，仅仅是被告东莞市泰润实业投资有限公司委托东莞市凯博美光电科技股份有限公司代为提起诉讼，被告东莞市泰润实业投资有限公司支付了相关的诉讼费用，聘请了相关的律师提供法律服务，该笔债权的所有权属于被告东莞市泰润实业投资有限公司所有。东莞市凯博美光电科技股份有限公司在收款后将相关的款项转交给被告东莞市泰润实业投资有限公司是合法有效的。二、在经与法院沟通以后被告东莞市泰润实业投资有限公司已经将相关的款项全部转入法院指定的账户，因此，并不存在继续要求返还这笔款项的问题，及支付利息的问题，被告东莞市泰润实业投资有限公司在转款时也向法院作出声明，如果法院判决该笔款项属于东莞市凯博美光电科技股份有限公司所有就不需要再向原告返还相应的利息，被告东莞市泰润实业投资有限公司认为原告的第一项诉讼请求不成立，第二项完全没有必要。被告袁来华答辩称，案涉款项被告袁来华不清楚，该款项不是被告袁来华经手处理的。被告尹丽霞、姚广志答辩称，被告东莞市泰润实业投资有限公司收取款项是法人行为，被告尹丽霞、姚广志仅是被告东莞市泰润实业投资有限公司的股东也是东莞市凯博美光电科技股份有限公司的股东，被告东莞市泰润实业投资有限公司的公司的行为不应当由被告尹丽霞、姚广志承担，更何况案涉款项已经交到法院指定的账户，不存在返还的问题，因此，原告对被告尹丽霞、姚广志提出的诉讼请求没有法律与事实依据。经审理查明，深圳市新纶科技股份有限公司于2017年9月20日作出移送破产同意书，内容载明东莞市凯博美光电科技股份有限公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力，根据《中华人民共和国企业破产法》第二条第一款、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第五百一十三条的规定，同意将东莞市凯博美光电科技股份有限公司移送有管辖权的法院进行破产审查。本院经审查后于2017年10月15日出具（2017）粤1971破申44号民事裁定书，裁定受理深圳市新纶科技股份有限公司对东莞市凯博美光电科技股份有限公司的破产清算申请。2017年10月18日，本院作出（2017）粤1971民破12-1号决定书，依法指定广东众慧律师事务所（以下简称“管理人”）担任东莞市凯博美光电科技股份有限公司管理人。根据本院（2017）粤1971破12-1号决定书，管理人应当勤勉尽责，踏实执行职务，履行《中华人民共和国企业破产法》规定的管理人各项职责，向人民法院报告工作。并接受债权人会议和债权人委员会的监督。管理人职责如下：（一）接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料；（二）调查债务人财产状况，制作财产状况报告；（三）决定债务人的内部管理事务；（四）决定债务人的日常开支和其他必要开支；（五）在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业；（六）管理和处分债务人的财产；（七）代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；（八）提议召开债权人会议；（九）本院认为管理人应当履行的其他职责。2017年11月3日深圳市宝安区人民法院向东莞市凯博美光电科技股份有限公司在广东南粤银行东莞分行营业部的账户94×××06账号支付（2017）粤0306执17323号执行款1253223.58元；同日，东莞市凯博美光电科技股份有限公司在广东南粤银行东莞分行营业部的账户94×××06账号内向被告东莞市泰润实业投资有限公司在东莞农村商业银行股份有限公司账号12×××93转款1180000元，东莞市凯博美光电科技股份有限公司在广东南粤银行东莞分行营业部的账户94×××06账号内向刘福娣在中国建设银行股份有限公司账号62×××23转款17500元。2017年11月6日，东莞市凯博美光电科技股份有限公司在广东南粤银行东莞分行营业部的账户94×××06账号内向被告袁来华的广东南粤银行东莞分行营业部账号62×××74转款50000元；东莞市凯博美光电科技股份有限公司在广东南粤银行东莞分行营业部的账户94×××06账号内向被告东莞市泰润实业投资有限公司在东莞农村商业银行股份有限公司账号12×××93转款5725.37元。原告向本院提起诉讼。在本院受理过程中，原告东莞市凯博美光电科技股份有限公司管理人向本院提出财产保全的申请，请求本院裁定查封、扣押或者冻结被告东莞市泰润实业投资有限公司、袁来华、尹丽霞、姚广志价值人民币1185725.37元的财产。本院于2017年11月17日作出（2017）粤1971民初28107号之一民事裁定书，裁定：查封、扣押或者冻结被告东莞市泰润实业投资有限公司、袁来华、尹丽霞、姚广志价值人民币1185725.37元的财产。被告东莞市泰润实业投资有限公司分别于2017年11月22日向本院代管款账号转账汇入851725.37元，及同月23日向本院代管款账号转账汇入334000元（两次合计1185725.37元）。原告向本院提交的证据有：（2017）粤1971破申44号民事裁定书，（2017）粤1971破12-1号决定书，存款明细账、东莞市凯博美光电科技股份有限公司工商登记信息，东莞市凯博美光电科技股份有限公司董事长任职文件，东莞市凯博美光电科技股份有限公司法定代表人任职文件，东莞市凯博美光电科技股份有限公司董事、监事、经理信息，东莞市凯博美光电科技股份有限公司股东大会决议，东莞市泰润实业投资有限公司工商登记信息，中国邮政速递邮件查询结果，印章移交清单、资料交接清单，债权申报文件等资料。被告向本院提交的证据有：债权转让协议、补充协议、债权转让通知书、关于《债权转让协议》之补充协议、通知书，协议书、借款合同、借据、股东会决议、银行回单，EMS快递单，诉讼费单据。本院认为，本案的争议焦点是东莞市凯博美光电科技股份有限公司于2017年11月3日及6日两次共向被告东莞市泰润实业投资有限公司转款人民币1185725.37元的行为是否有效。原告认为，根据《破产法》第十六条、第三十条、第三十二条的规定，本案破产受理日为2017年10月15日，案涉的转账行为发生在受理破产申请以后，依照法律规定应该无效。而被告东莞市泰润实业投资有限公司则认为，被告东莞市泰润实业投资有限公司提交的借款合同、转账单、债权转让协议等证据，足以证明被告东莞市泰润实业投资有限公司与东莞市凯博美光电科技股份有限公司之间发生了真实的民间借贷关系，发生了真实的债权转让行为，被告东莞市泰润实业投资有限公司与东莞市凯博美光电科技股份有限公司之间签订的债权转让协议是合法有效的，而且已经履行。本院认为，本院于2017年10月15日出具（2017）粤1971破申44号民事裁定书，裁定受理深圳市新纶科技股份有限公司对东莞市凯博美光电科技股份有限公司的破产清算申请。2017年10月18日，本院作出（2017）粤1971民破12-1号决定书，依法指定广东众慧律师事务所（以下简称“管理人”）担任东莞市凯博美光电科技股份有限公司管理人。而本案的款项是2017年11月3日深圳市宝安区人民法院向东莞市凯博美光电科技股份有限公司在广东南粤银行东莞分行营业部的账户94×××06账号支付（2017）粤0306执17323号执行款；东莞市凯博美光电科技股份有限公司向被告东莞市泰润实业投资有限公司转款行为发生在2017年11月3日及6日，根据《中华人民共和国企业破产法》第十六条“人民法院受理破产申请后，债务人对个别债权人的债务清偿无效。”、第十七条“人民法院受理破产申请后，债务人的债务人或者财产持有人应当向管理人清偿债务或者交付财产。”及第三十条“破产申请受理时属于债务人的全部财产，以及破产申请受理后至破产程序终结前债务人取得的财产，为债务人财产。”的规定，该转款行为无效。依照《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，原告有权要求被告东莞市泰润实业投资有限公司予以返还。对于原告提出要求被告东莞市泰润实业投资有限公司按照同期银行存款利率计算支付占用相应的款项的利息给原告，符合相关法律规定。本案的利息应从实际占用款项之日起计算至被告将相应款项交到本院代管款账号之日止原告超出此期间的利息，本院不予支持。对于原告提出请求本院判令被告袁来华、尹丽霞、姚广志对被告东莞市泰润实业投资有限公司应返还款项承担赔偿责任的问题，由于本院作出（2017）粤1971民初28107号之一民事裁定书后，被告东莞市泰润实业投资有限公司已经将原告申请财产保全的款项全部交到本院代管款账号，被告袁来华等人的转款行为虽然损害了其他债权人的利益，但没有造成相关转账款项无法返还的损失出现，因此，原告起诉要求被告袁来华、尹丽霞、姚广志对被告东莞市泰润实业投资有限公司返还款项承担赔偿责任的请求，不符合法律的规定，本院依法予以驳回。对于被告东莞市泰润实业投资有限公司在答辩中提出的案涉款项是深圳市惠科精密有限公司欠东莞市凯博美光电科技股份有限公司的货款，该笔债权在2014年就已经由东莞市凯博美光电科技股份有限公司转让给被告东莞市泰润实业投资有限公司的主张。本案不作处理，被告东莞市泰润实业投资有限公司可另行诉讼解决。依照《中华人民共和国企业破产法》第二条、第十六条、第十七条、第三十条、第一百二十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条的规定，判决如下：一、东莞市凯博美光电科技股份有限公司分别于2017年11月3日向被告东莞市泰润实业投资有限公司转款1180000元及于2017年11月6日向被告东莞市泰润实业投资有限公司转款5725.37元的行为无效。二、限被告东莞市泰润实业投资有限公司于本判决书发生法律效力之日起五日内向原告东莞市凯博美光电科技股份有限公司管理人返还人民币1185725.37元及利息（其中1180000元款项自2017年11月3日起按同期银行存款利率计算至被告东莞市泰润实业投资有限公司将款项交到本院代管款账号之日止，其中转款5725.37元自2017年11月6日起按同期银行存款利率计算至被告东莞市泰润实业投资有限公司将款项交到本院代管款账号之日止）。三、驳回原告东莞市凯博美光电科技股份有限公司管理人的其他诉讼请求。本案案件受理费15471.52元，由被告东莞市泰润实业投资有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省东莞市中级人民法院。审 判 长  潘 涌人民陪审员  胡秀娥人民陪审员  李国雄二〇一八年三月二十九日书 记 员  李彩华附相关法律条文：《中华人民共和国企业破产法》第二条企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照本法规定清理债务。企业法人有前款规定情形，或者有明显丧失清偿能力可能的，可以依照本法规定进行重整。第十六条人民法院受理破产申请后，债务人对个别债权人的债务清偿无效。第十七条人民法院受理破产申请后，债务人的债务人或者财产持有人应当向管理人清偿债务或者交付财产。第三十条破产申请受理时属于债务人的全部财产，以及破产申请受理后至破产程序终结前债务人取得的财产，为债务人财产。第一百二十八条债务人有本法第三十一条、第三十二条、第三十三条规定的行为，损害债权人利益的，债务人的法定代表人和其他直接责任人员依法承担赔偿责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。