河北省临漳县人民法院刑 事 判 决 书（2018）冀0423刑初6号公诉机关河北省临漳县人民检察院。被告人黄某某，男，汉族，1976年6月18日出生，，临漳县人，初中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月13日被刑事拘留，7月20日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。辩护人高军，河北魏利律师事务所律师。被告人黄新永，男，汉族，1975年8月20日出生，，临漳县人，高中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月16日被刑事拘留，9月10日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。辩护人谷海军，河北魏利律师事务所律师。被告人黄东辉，男，汉族，1976年5月11日出生，，临漳县人，初中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月11日被刑事拘留，11月3日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。辩护人常玉河，河北照天律师事务所律师。临漳县人民检察院以冀临检诉刑诉（2017）280号起诉书指控被告人黄某某、黄新永、黄东辉犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月21日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，在审理过程中，临漳县人民检察院于2018年2月24日以冀临检诉刑变诉（2018）2号起诉书将起诉事实予以变更。本院公开开庭审理了本案，临漳县人民检察院指派检察员赵洪洲出庭支持公诉，被告人黄某某及其辩护人高军、被告人黄新永及其辩护人谷海军、被告人黄东辉及其辩护人常玉河到庭参加了诉讼。现已审理终结。临漳县人民检察院指控，被告人黄某某、黄新永、黄东辉于2011年11月至2014年8月，在临漳县南东坊镇南三村，以临漳县鑫辉种植专业合作社的名义，通过信贷员王某1、邢某、来光金、王某2、安某、李某伏、段某、胡某、贺某等人公开向社会不特定群众，吸收存款7666277元用于承建工程项目等。期间支付本息177400元，尚有7488877元无法向群众兑付。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人黄某某、黄新永、黄东辉的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。被告人黄某某及其辩护人主要提出黄某某认罪态度较好，且在案发后积极退赔集资参与人部分款项，取得了集资参与人的谅解，可判处缓刑。被告人黄新永及其辩护人主要提出黄新永系从犯，可从轻处罚。被告人黄东辉及其辩护人主要提出本案系单位犯罪，且被告人黄东辉有自首情节，系从犯，可从轻处罚。经审理查明，2011年8月，被告人黄某某、黄新永、黄东辉共同出资成立了以黄某某为法定代表人、黄新永、黄东辉为股东的临漳县鑫辉种植专业合作社，在未取得吸收存款资质的情况下，通过散发宣传单、委托信贷员代为吸收存款等方式，以临漳县鑫辉种植专业合作社的名义，以高额利率为诱饵，先后向周边村248人非法吸收存款7666277元。以支付本息名义返还集资参与人177400元。另查明，案发后，被告人黄某某家属退赔集资参与人2924000元，取得了集资参与人的谅解。被告人黄东辉于2017年10月11日到临漳县公安局南东坊派出所投案自首。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。1、冀某2会专审字(2017)第45号专项审计报告证实，2011年11月1日至2014年8月22日期间，黄某某、黄新永、黄东辉集资收入金额7666277元，支付利息本金177400元，下欠金额7488877元。2、临漳县鑫辉种植专业合作社票据复印件、集资参与人询问笔录及身份证明证实，向集资参与人出具票据628张，集资参与人248人，利率不等，金额共计7666277元。案发前，偿还本息共计177400元。3、临漳县鑫辉种植专业合作社工商登记信息证实，该公司成员共5人，法定代表人为黄某某，理事为黄某某、黄新永、黄东辉。总出资额为100万元，每人出资20万元。设立时间为2011年8月10日，经营范围为：小麦、玉米种植；为成员提供技术、信息服务；采购、供应成员所需的农业生产资料，收购、销售成员种植的小麦、玉米。4、现场勘验笔录证实，现场位于河北省邯郸市临漳县南东坊镇南三村魏峰路路南，中心现场位于挂有汇福源纯净水经销处广告牌的平房内，东侧为一家家具城，西侧为民房，汇福源纯净水经销处铁门紧锁。5、临漳县公安局到案证明证实，被告人黄东辉于2017年10月11日在家人的陪同下到南东坊派出所投案自首。6、路某证实，她于2012年8月至2014年8月在临漳县鑫辉种植专业合作社上班，合作社的老板是黄某某、黄东辉、黄新永，黄某某是理事长，黄东辉、黄新永都是吸收钱的。她主要管理存款账目，有时候和黄新永或黄东辉去信贷员家拿钱。合作社吸收的钱，黄某某投资到石家庄工地上了，黄东辉用于汇福源桶装水厂，黄新永用钱在保定市开了一家合作社。具体每个人从合作社拿了多少钱，账目上有显示。她还证实，她以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向8名群众吸收存款267670元，后黄某某家属通过她共向集资群众偿还130000元，集资群众对黄某某表示谅解。7、马某证实，她在临漳县鑫辉种植专业合作社工作一年左右，担任会计，合作社的老板是黄某某、黄新永、黄东辉。黄某某是理事长，但不怎么去合作社，黄新永有时候在合作社，黄东辉一直在合作社处理日常事物。吸收的钱都由黄东辉拿走了。她还证实，她本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款175300元。后黄某某家属通过她共向群众偿还80000元，集资群众对黄某某表示谅解。8、王某1证实，他是从2013年开始给临漳县鑫辉种植专业合作社吸收存款的，合作社的老板是黄某某、黄新永、黄东辉，平常只有黄东辉下来收钱，每收10000元提成50元，黄东辉给他开合作社的票，他再把票给了群众。他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义共向群众吸收存款291045元。后黄某某家属通过她共向群众偿还44000元，集资群众对黄某某表示谅解。9、邢某证实，2011年下半年,他通过刘书庆认识了临漳县鑫辉种植专业合作社的黄东辉，黄东辉让他给合作社吸收存款，每吸收10000元提成40元。合作社的法定代表人是黄某某，黄东辉是股东，他吸收的钱都给了黄东辉。他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款580000元。后黄某某家属通过他共向群众偿还290000元，集资群众对黄某某表示谅解。10、来光金证实，他是从2011年11月份至2014年8月份,给临漳县鑫辉种植专业合作社吸收存款的，是黄新永和黄东辉两个人找他当信贷员的，他每吸收了存款，都由黄东辉过来取钱，每吸收10000元提成40元，他大概得到4万元左右提成。他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款698000元。后黄某某家属通过他共向群众偿还300000元，集资群众对黄某某表示谅解。11、王某2证实，他大概是在2012年开始给临漳县鑫辉种植专业合作社吸收钱的，合作社的老板是黄某某、黄东辉、黄新永三个人，只有黄东辉一直下来收钱。每吸收10000元提成40元。他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款70000元。后黄某某家属通过他共向群众偿还35000元，集资群众对黄某某表示谅解。12、安某证实，他是通过段某给临漳县鑫辉种植专业合作社吸收钱的，每次吸收来钱后，黄东辉来家里拿钱。他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款153820元。后黄某某家属通过他共向群众偿还23000元，集资群众对黄某某表示谅解。13、李某伏证实，2012年6月份，他开始为临漳县鑫辉种植专业合作社代办存款业务，鑫辉合作社的成员有黄某某、黄新永、黄东辉三个人，每存10000元提成40元。他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款132000元。后黄某某家属通过他共向群众偿还52000元，集资群众对黄某某表示谅解。14、段某证实，临漳县鑫辉种植专业合作社的法人代表是黄某某，成员有黄某某的哥哥和黄东辉、黄新永。他是从2013年6月至2014年7月份开始吸收钱的，黄东辉、黄新永和会计路某下来拿钱。他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款1982240元。后黄某某家属通过他共向群众偿还1000000元，集资群众对黄某某表示谅解。15、胡某证实，临漳县鑫辉种植专业合作社一成立他就开始吸收存款，是黄东辉和他女婿黄新永两个人找的他，刚开始说是搞种植，后来说搞建筑，吸收的存款是黄东辉和路某两个人拿着公章到他家拿钱。他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款1774930元。后黄某某家属通过他共向群众偿还270000元，集资群众对黄某某表示谅解。16、贺某证实，2012年上半年，黄东辉通过别人让他吸收存款，黄东辉说是合作社的股东，合作社搞建筑，合作社的法人是黄某某。他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款1407912元。后黄某某家属通过他共向群众偿还700000元，集资群众对黄某某表示谅解。17、被告人黄某某、黄新永、黄东辉均供认上述犯罪事实，并有到案证明、调查笔录、户籍证明等证据在案证实。本院认为，被告人黄某某、黄新永、黄东辉在未取得吸收存款的金融资质情况下，向社会公众非法吸收资金7666277元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。且数额巨大。公诉机关指控罪名成立。被告人黄某某及其辩护人提出黄某某认罪态度较好，且在案发后积极退赔集资参与人部分款项，取得集资参与人的谅解，可适用缓刑的理由，经查属实，予以采纳，可对被告人黄某某适用缓刑。被告人黄新永、黄东辉及其辩护人均提出黄新永、黄东辉系从犯的理由，经查，被告人黄新永、黄东辉与被告人黄某某在共同犯罪中作用相当，不宜认定为从犯，故对该辩护意见不予采纳。被告人黄东辉的辩护人提出本案系单位犯罪的理由，经查，三被告人设立临漳县鑫辉种植专业合作社的目的是为了吸收公众存款，仍属个人犯罪，不应以单位犯罪论处；被告人黄东辉的辩护人还提出被告人黄东辉有自首情节，可从轻处罚的理由，经查属实，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：被告人黄某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金六万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。被告人黄新永犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金六万元。被告人黄东辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金六万元。（刑期均从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即黄新永刑期自2017年8月16日起至2021年6月15日止；黄东辉刑期自2017年10月11日起至2021年4月10日止。罚金均于判决生效后十日内缴清）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王燕波人民陪审员  刘治宪人民陪审员  王 鹏二〇一八年三月三十日书 记 员  贾盈盈