中华人民共和国福建省福州市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2017）闽01刑终1136号上诉人(原审自诉人)UniversalForceInvestmentsLimited。住所地。法定代表人LonggenZhang，公司董事长。诉讼代理人张志胜，北京秀中律师事务所律师。原审被告人何宗灿，男，1980年2月21日出生于福建省福州市，汉族，初中文化，福建盛世经典餐饮管理有限公司法定代表人，户籍地福建省福州市晋安区，现住福建省闽侯县。福建省福州市仓山区人民法院审理原审自诉人UniversalForceInvestmentsLimited诉原审被告人何宗灿拒不执行裁定罪一案，于2017年4月28日作出（2016）闽0104刑初538号刑事判决。宣判后，原审自诉人UniversalForceInvestmentsLimited不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，审阅上诉状和代理词，听取上诉人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，上海仲裁委员会根据自诉人UniversalForceInvestmentsLimited2014年2月20日提交的仲裁申请书，及自诉人与ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、被告人何宗灿于2013年3月18日签订的《股权回购协议》中的仲裁条款，于2014年4月11日受理了上述合同项下的仲裁案件。上海仲裁委员会经审理后于2014年12月29日作出（2014）沪仲案字第0529号裁决书，裁决ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc向自诉人支付股权回购款人民币11560471.33元、违约金人民币3468141.40元，合计15028612.73元，BeyondTopHoldingsLimited及被告人何宗灿对上述支付义务承担连带清偿责任；仲裁费人民币127457元（已由自诉人预交）由ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc承担。上述款项合计人民币15156069.73元，ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc应在本裁决书作出后十五日内支付给自诉人。该裁决为终局裁决，自作出之日起发生法律效力。2015年3月6日，自诉人向福州市中级人民法院申请强制执行，请求法院依法对ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、被告人何宗灿采取强制措施，责令三被申请人连带支付股权回购款人民币11560471.33元、违约金人民币3468141.40元、仲裁费人民币127457元，合计人民币15156069.73元。2015年5月5日，福州市中级人民法院对自诉人的执行申请予以立案。2015年6月12日，福州市中级人民法院通知自诉人提供被告人何宗灿的财产状况，同日向ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、被告人何宗灿发出报告财产令、执行通知书，责令其在收到报告令后七日内，如实向福州市中级人民法院报告当前以及收到执行通知书之日前一年的财产情况，责令其在收到本通知书之日起立即履行向自诉人支付执行款本金人民币11560471.33元及违约金人民币3468141.40元、代预缴的仲裁费人民币127457元，并负担本案执行费用人民币82556元。因被执行人ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、被告人何宗灿违反财产报告制度，福州市中级人民法院于2015年7月24日决定将ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、被告人何宗灿纳入失信被执行人名单。福州市中级人民法院于2015年8月14日查询被告人何宗灿名下的房产等情况，后于2015年9月28日裁定，冻结（扣划）ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、被告人何宗灿应当履行义务部分的银行存款；或查封（冻结、扣押）ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、被告人何宗灿应当履行义务部分的财产；或扣留、提取ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、被告人何宗灿应当履行义务部分的收入，同日查封了被告人何宗灿和赵某名下位于福州市晋安区车库，查封了被告人何宗灿名下位于福州市仓山区连体地下二层368车位。2015年11月2日，福州市中级人民法院向被告人何宗灿发出限期履行通知书，责令被告人何宗灿等在收到本通知书后10日内履行债务，逾期不履行，将依法处置相关已查封的财产，同时通知UniversalForceInvestmentsLimited、被告人何宗灿，派员参加摇号选择评估机构，对已查封的被告人何宗灿名下的相关房产进行评估。2015年11月23日，自诉人UniversalForceInvestmentsLimited以兴龙某投资咨询（北京）有限公司账户向福建正德房地产评估有限公司转账支付房产评估费人民币13000元。2016年1月4日，被告人何宗灿向福州市中级人民法院申报了房产和股权的相关情况。另查明，因福建盛世经典餐饮管理有限公司于2014年9月11日向招商银行股份有限公司福州万达支行借款，被告人何宗灿以其名下位于福州市晋安区金鸡山路68号天水园小区7号307单元房产（产权证号：榕房权证Ｒ字第××）作抵押。2016年9月6日，福州市台江区人民法院对招商银行股份有限公司福州万达支行与福建盛世经典餐饮管理有限公司、福建迈卓餐饮管理有限公司、福建通盛酒店设备有限公司、赵某、被告人何宗灿金融借款纠纷一案作出民事判决。因福州同悦食品贸易有限公司于2015年5月5日向厦门银行股份有限公司福州分行借款，被告人何宗灿以其名下位于福州市仓山区产作抵押。2016年11月22日，福州市鼓楼区人民法院对厦门银行股份有限公司福州分行与福州同悦食品贸易有限公司、福建盛世经典餐饮管理有限公司、李某、赵某、被告人何宗灿借款合同纠纷一案作出民事判决。福州市中级人民法院于2016年1月4日、12月2日向被告人何宗灿了解可供执行的财产、如何履行债务等情况时，被告人何宗灿陈述了其财产的相关情况，对法院提出的其要为房产评估提供方便，否则房产按毛坯房评估，没有异议，对迈卓（平某）发展有限公司的股权情况进行了说明，并表示因欠债太多，其已经没有履行能力。目前，福州市中级人民法院对自诉人UniversalForceInvestmentsLimited与ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、被告人何宗灿股权转让合同纠纷一案还在执行中。认定上述事实的证据有：1、（2014）沪仲案字第0529号裁定书，证实上海仲裁委员会根据申请人UniversalForceInvestmentsLimited2014年2月20日提交的仲裁申请书，及申请人UniversalForceInvestmentsLimited与第一被申请人ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、第二被申请人BeyondTopHoldingsLimited及第三被申请人何宗灿于2013年3月18日签订的《股权回购协议》中的仲裁条款，于2014年4月11日受理了上述合同项下的仲裁案件。上海仲裁委员会经审理后于2014年12月29日作出（2014）沪仲案字第0529号裁决书，裁决，第一被申请人ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc向申请人UniversalForceInvestmentsLimited支付股权回购款人民币11560471.33元和违约金人民币3468141.40元，合计15028612.73元，第二被申请人BeyondTopHoldingsLimited及第三被申请人何宗灿对上述的支付义务承担连带清偿责任；仲裁费人民币127457元（已由申请人预交）由第一被申请人ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc承担。上述款项合计人民币15156069.73元，第一被申请人ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc应在本裁决书作出后十五日内支付给申请人UniversalForceInvestmentsLimited。本裁决为终局裁决。本裁决书自作出之日起发生法律效力。2、强制执行申请书，证实2015年3月6日，UniversalForceInvestmentsLimited向福州市中级人民法院申请强制执行，请求法院依法对被申请人ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、何宗灿采取强制措施，责令三被申请人连带支付股权回购款人民币11560471.33元、违约金人民币3468141.40元、仲裁费人民币127457元，合计人民币15156069.73元。3、人民法院执行案件立案审查、流程管理信息表，证实2015年5月5日，福州市中级人民法院对UniversalForceInvestmentsLimited执行申请予以立案。4、（2015）榕执字第620号提供被执行人财产状况通知书，证实2015年6月12日，福州市中级人民法院通知UniversalForceInvestmentsLimited提供被执行人何宗灿的财产状况。5、执行通知书，证实2015年6月12月，福州市中级人民法院作出（2015）榕执字第620号执行通知书，责令ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、何宗灿在收到本通知书之日起立即履行下列义务：一、向申请执行人支付执行款本金人民币11560471.33元及违约金人民币3468141.40元、申请人代预缴的仲裁费人民币127457元。将执行款汇至开户银行：兴业银行福州晋安支行，账号：11×××18，户名：福建省福州市中级人民法院。二、负担本案执行费用人民币82556元。将执行费汇至开户银行：兴业银行福州分行营业部，账户：11×××02，户名：福州市财政局。6、报告财产令，证实2015年6月12月，福州市中级人民法院向ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、何宗灿发出报告财产令，责令其在收到此令后七日内，如实向福州市中级人民法院报告当前以及收到执行通知书之日前一年的财产情况。7、执行决定书，证实因被执行人ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、何宗灿违反财产报告制度，福州市中级人民法院于2015年7月24日决定将ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、何宗灿纳入失信被执行人名单。8、福州市房屋权属登记信息查询证明，证实2015年8月14日，福州市中级人民法院向福州市房地产档案馆查询何宗灿的房产情况，福州市仓山区产的产权人为何宗灿，房屋面积271.60平方米，该产权处于抵押状态，抵押权人为厦门银行股份有限公司福州分行；晋安区产权人为何宗灿，房屋面积94.66平方米，该产权处于抵押状态，抵押权人为招商银行股份有限公司福州万达支行；晋安区岳峰镇金鸡山路68号天水园小区6#楼1层02车库的产权人为赵某、何宗灿，面积20.58平方米；福州市仓山区建新镇闽江大道115号江南水都七期地块二17-20#楼连体地下2层368车位的产权人为何宗灿。9、执行裁定书，证实2015年9月28日，福州市中级人民法院以（2015）榕执字第620号执行裁定书，裁定冻结（扣划）被执行人ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、何宗灿应当履行义务部分的银行存款；或查封（冻结、扣押）被执行人ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、何宗灿应当履行义务部分的财产；或扣留、提取被执行人ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、何宗灿应当履行义务部分的收入。10、协助执行通知书，证实2015年9月28日，福州市中级人民法院请福州市房屋登记中心协助查封何宗灿、赵某名下位于福州市晋安区产（产权证号：榕房权证Ｒ字第××）及天水园小区6#楼1层02车库（R1010608）；查封何宗灿名下位于福州市仓山区（产权证号：榕房权证Ｒ字第××）及江南水都七期地块二17-20#楼连体地下二层368车位（合同号201134240375）；查封期限为三年，即自2015年9月29日起至2018年9月28日止。11、限期履行通知书，证实2015年11月2日，福州市中级人民法院向何宗灿发出限期履行通知书，责令何宗灿等在收到本通知书后10日内履行债务，逾期不履行，将依法处置相关已查封的财产。12、（2015）榕执行字第620号关于摇号选择评估机构的通知，证实2015年11月2日，福州市中级人民法院通知UniversalForceInvestmentsLimited、何宗灿，派员参加定于2015年11月15日上午9时30分在福州市中级人民法院第十七法庭依法通过摇号选择评估机构，对已查封的何宗灿名下位于福州市晋安区产（产权证号：榕房权证Ｒ字第××）及天水园小区6#楼1层02车库，位于福州市仓山区（产权证号：榕房权证Ｒ字第××）及江南水都七期地块二17-20#楼连体地下二层368车位（合同号201134240375）等房产进行评估。13、房产评估费银行回单，证实2015年11月23日，兴龙某投资咨询（北京）有限公司向福建正德房地产评估有限公司支付房产评估费人民币13000元。14、被执行人财产申报表，证实2016年1月4日，何宗灿向福州市中级人民法院申报了相关的财产。其中，融侨观邸C17#1701房产（即福州市仓山区产），273平方米，抵押厦门银行；天水园7#307房产，93平方米，抵押招商银行；融侨观邸车位1个（车位号368号）；天水园车位1个（6#1层02号）；持有福建盛世经典餐饮管理有限公司95%股权，50%股权质押给林某，10%股权质押给林祚春，30%股权质押给吴志铿。15、福州市台江区人民法院（2016）闽0103民初816号民事判决书，证实2014年9月11日，招商银行股份有限公司福州万达支行就提供授信额度3000万元事宜与福建盛世经典餐饮管理有限公司签订《授信协议》《银行承兑合作协议》，与福建迈卓餐饮管理有限公司、福建通盛酒店设备有限公司、赵某、被告人何宗灿签订《最高额不可撤销担保书》《最高额抵押合同》等。福建盛世经典餐饮管理有限公司以其名下的位于闽侯县竹岐乡白龙村、春风村的土地使用权为其上述《授信协议》项下的所有债务提供抵押担保；被告人何宗灿以其名下位于晋安区为上述《授信协议》项下的所有债务提供抵押担保。招商银行股份有限公司福州万达支行分别于2014年9月12日、9月18日办理了抵押登记。2016年9月6日，福州市台江区人民法院对招商银行股份有限公司福州万达支行与福建盛世经典餐饮管理有限公司、福建迈卓餐饮管理有限公司、福建通盛酒店设备有限公司、赵某、被告人何宗灿金融借款纠纷一案作出民事判决。16、福州市鼓楼区人民法院（2016）闽0102民初3688号民事判决书，证实2015年5月5日，厦门银行股份有限公司福州分行与福州同悦食品贸易有限公司签订《授信额度协议》，与福建盛世经典餐饮管理有限公司、李某、赵某、被告人何宗灿签订《最高限额保证合同》，与赵某、被告人何宗灿签订《最高限额抵押合同》。约定厦门银行股份有限公司福州分行向福州同悦食品贸易有限公司提供额度为人民币900万元的授信贷款，授信额度使用期限为2015年5月5日起至2017年5月5日止，被告人何宗灿以其所有的位于福州市仓山区产，赵某以其所有的位于福州市鼓楼区洪山镇梅峰路56号左海新城2#楼1503单元房产为上述《授信额度协议》及其他单项授信文件确认的债务提供最高限额抵押担保，并办理了房产抵押登记手续。2016年11月22日，福州市鼓楼区人民法院对厦门银行股份有限公司福州分行与福州同悦食品贸易有限公司、福建盛世经典餐饮管理有限公司、李某、赵某、被告人何宗灿借款合同纠纷一案作出民事判决。17、增资扩股协议及补充协议，证实平某雄鹰创业投资合伙企业、迈卓（平某）发展有限公司、何宗灿三方就迈卓（平某）发展有限公司增资扩股事宜签订协议及补充协议。18、何宗灿的执行笔录，证实福州市中级人民法院于2016年1月4日、12月2日向何宗灿了解可供执行的财产、如何履行债务等情况。何宗灿表示因欠债太多，已经没有履行能力，并表示福建盛世经典餐饮管理有限公司位于闽侯县竹岐乡的土地和登记他与前妻名赵榕下位于福州市晋安区金鸡山路68号天水园小区7号307单元房产均已抵押招商银行福州万达支行，抵押金额1500万元，招商银行万达支行已将其诉至台江法院；其名下位于福州市仓山区赵某名下的左海帝景房产均已抵押给厦门银行福州分行，抵押金额1200万元，厦门银行福州分行已将其诉至鼓楼法院；其持有的福建盛世经典餐饮管理有限公司95%的股权，50%股权质押给林某（借款3600万元）、10%股权质押给林祚春（借款800万元）、35%股权质押给吴志铿（借款3000万元），林梅已申请鼓楼区人民法院强制执行，股权已被鼓楼区人民法院查封；对法院提出的其要为房产评估提供方便，否则房产按毛坯房评估，其没有异议；对迈卓（平某）发展有限公司的股权情况进行了说明，其表示这公司是空壳公司，于2015年11月在平某注册，注册时他占股65.286%，当时平某雄鹰创业投资合伙企业想来投资盛世经典餐饮管理有限公司，设立这家公司目的是想把盛世经典餐饮管理有限公司装入该公司，现在平某雄鹰创业投资合伙企业不投资了，迈卓（平某）发展有限公司没有任何财产，也没有开展任何业务。原审判决认为，自诉人UniversalForceInvestmentsLimited向法庭提供的“（2014）沪仲案字第0529号裁决书、提供被执行人财产状况通知书、执行决定书、关于摇号选择评估机构的通知、房产评估费银行回单”等证据，可以证明自诉人UniversalForceInvestmentsLimited根据上海仲裁委员（2014）沪仲案字第0529号裁决书向福州市中级人民法院申请强制执行，福州市中级人民法院于2015年5月5日立案执行，并于2015年6月12月向ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、被告人何宗灿发出执行通知书、报告财产令，之后对被告人何宗灿等采取冻结（划拨）银行存款等相关执行措施，并查封了被告人何宗灿名下的房产等。而无法证明被告人何宗灿动用巨额资金偿还高利贷、转移资产逃避执行等拒不执行裁定的犯罪事实。而被告人何宗灿名下的两处房产在福州市中级人民法院向被告人何宗灿等发出执行通知书、报告财产令之前就已经分别抵押给招商银行股份有限公司福州万达支行、厦门银行股份有限公司福州分行。综上，自诉人目前提供的证据不足以认定被告人何宗灿拒不执行裁定的犯罪事实，其指控证据不足，不能成立，不予支持。被告人何宗灿关于其没有拒不执行行为，不构成拒不执行裁定罪的辩解，和辩护人关于自诉人指控证据不足，被告人何宗灿无罪的辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第三项，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第二百七十六条、第二百四十一条第一款第四项之规定，判决如下：被告人何宗灿无罪。上诉人UniversalForceInvestmentsLimited的上诉意见是，原审被告人何宗灿具有足够的支付能力履行生效裁决书，其名下公司运行正常，现金流充足，个人消费水平极高，被执行期间甚至以新设担保的方式对抗执行，原审法院对其拒不执行裁定的行为事实认定不清，法律适用错误；在法院展开执行工作后，何宗灿不仅没有积极履行裁决书，而是想尽一切办法转移资产逃避执行，原审法院却并未对此作出认定；何宗灿在执行期间违反财产申报制度，原审法院未作任何认定；上诉人在一审审理期间提请原审法院对何宗灿阻碍福建正德房地产评估有限公司进行房产评估的相关证据进行调查取证，原审法院未作处理，涉嫌程序违法。请求撤销原判，改判被告人何宗灿犯拒不执行裁定罪并科以刑罚。其诉讼代理人持相同意见。本院二审期间，上诉人UniversalForceInvestmentsLimited没有提交新证据。经审理查明的事实和证据与一审认定的一致。原判决所列证据经一审当庭举证并经质证，本院予以确认。本院认为，上诉人UniversalForceInvestmentsLimited提供的证据不足以证明原审被告人何宗灿在人民法院执行期间有逃避执行或转移财产等拒不执行的犯罪事实，其指控的犯罪不能成立，本院不予支持。关于上诉人所提的上诉意见，经查，UniversalForceInvestmentsLimited申请执行ChinaSSJDSteakBuffetHoldings,Inc、BeyondTopHoldingsLimited、何宗灿股权转让纠纷一案，福州市中级人民法院于2015年9月28日作出（2015）榕执字第620号执行裁定书，同日查封何宗灿名下两处房产及车位，该两处房产在上诉人申请执行上述股权转让纠纷一案前已分别抵押给招商银行股份有限公司福州万达支行、厦门银行股份有限公司福州分行，并办理了房产抵押登记手续。目前福州市中级人民法院经摇号选定福建正德房产评估有限公司对上述房产进行评估，何宗灿在执行笔录中亦同意按毛坯标准评估房产，评估工作仍在开展中。上诉人并无相关证据证明何宗灿有阻碍评估工作开展的事实。关于上诉人所提“何宗灿违反财产申报制度”的上诉理由，经查，何宗灿在2015年6月12日执行法院发出执行通知书、报告财产令后未及时申报财产信息，后于2015年7月24日被纳入失信被执行人名单。其在2016年1月4日向执行法院申报了相关财产，执行期间并无拒绝报告或虚假报告财产导致被执行法院罚款或拘留的情况。综上，上诉人UniversalForceInvestmentsLimited及其诉讼代理人的上诉理由不成立，本院不予采纳。原判事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 傅立新审 判 员 颜 凌审 判 员 王 坤二〇一八年三月一日法官助理 汪女需书 记 员 陈 坚附本案适用的相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……