广东省中山市中级人民法院刑 事 判 决 书（2017）粤20刑初79号公诉机关广东省中山市人民检察院。被告单位佛山市顺德区新天地房产有限公司，住所地佛山市顺德区容桂红旗中路大福楼**铺，法定代表人陈淑兰。诉讼代表人杨克民，男，1968年2月12日出生，汉族，系佛山市顺德区新天地房产有限公司总经理，户籍所在地佛山市顺德区。被告单位佛山市顺德区太保进出口有限公司（原佛山市顺德区太保投资管理有限公司），住，住所地佛山市顺德区容桂街道文星路新世纪花园文星楼地铺**铺之一定代表人金如意。诉讼代表人吴雪晖，男，1972年2月12日出生，汉族，系佛山市顺德区太保进出口有限公司经理，户籍所在地佛山市顺德区。辩护人黄焱，广东广开律师事务所律师。被告人陈兆驹，男，1945年11月2日出生，汉族，初中文化，系佛山市顺德区新天地房产有限公司董事长，现住佛山市顺德区。因本案于2016年3月19日被指定监视居住，同年5月5日被解除监视居住，同日被取保候审。辩护人李德志，广东金泽律师事务所律师。广东省中山市人民检察院以中检诉刑诉[2017]61号起诉书、中检诉刑追诉〔2018〕1号追加起诉决定书指控被告单位佛山市顺德区新天地房产有限公司（以下简称新天地公司）、佛山市顺德区太保进出口有限公司（以下简称太保公司）犯单位行贿罪、被告人陈兆驹犯单位行贿罪、行贿罪，于2017年10月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。中山市人民检察院指派检察员陈俊涛出庭支持公诉，被告单位新天地公司诉讼代表人杨克民、太保公司诉讼代表人吴雪晖及辩护人黄焱、被告人陈兆驹及辩护人李德志均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：一、2001至2013年，被告人陈兆驹为谋取不正当利益，先后多次向佛山市顺德区容桂街道办事处的相关国家工作人员贿送好处费合计人民币38.3万元和港币45万元（折合人民币约45万元）。具体犯罪事实如下：1.2001年至2002年间，被告人陈兆驹为谋求时任佛山顺德市委常委、容桂镇委书记的邓某1对其经营活动的支持和关照，借顺德市政府、容桂镇政府在香港举办春茗活动之机，分多次向邓某1贿送港币共计6万元。2.2006年下半年，被告人陈兆驹为感谢时任佛山市顺德区容桂街道党委书记苏某1、时任容桂街道党委委员何某1在佛山市顺德区容桂土地储备中心违规回收位于容桂街道海尾社区居委会广新路1号一块权属不清的闲置用地过程中为其个人提供关照，分别向苏某1、何某1贿送港币20元和港币10万元。3.2013年，被告人陈兆驹为感谢时任佛山市顺德区容桂街道党委书记赖某、时任容桂街道办主任罗某1在佛山市顺德区容桂土地储备中心回收位于容桂街道红旗路的无国有土地使用权证的18500平方米土地过程中为其个人提供关照，先后两次向赖某贿送人民币合计25万元，向罗某1贿送人民币10万元。4.2006年至2007年节庆期间，被告人陈兆驹向苏某1贿送红包合计人民币0.9万元、港币5万元，向赖某贿送红包合计人民币2.4万元、港币4万元。二、2002年至2013年，被告单位太保公司、新天地公司及佛山市顺德区集强贸易有限公司（以下简称集强公司，已注销）为谋取不正当利益，由陈兆驹经手先后多次向佛山市顺德区容桂街道办事处的国家工作人员贿送人民币350万元、港币80万元及象牙一根（价值人民币25万元）。具体犯罪事实如下：1.2002年，被告单位太保公司购买了由容桂镇有关部门负责偿还的不良债务包，应被告人陈兆驹请托，在邓某1的支持和关照下，容桂镇政府确定了对太保公司较为有利的债务包折旧和偿还方案。事后，由被告人陈兆驹经手向邓某1贿送象牙（经鉴定价值人民币25万元）一根。2.2004年左右，被告单位太保公司就上述购买的不良资产债务包与容桂街道办事处达成偿还协议。被告人陈兆驹为该债务包顺利通过容桂街道办公资办的资产核对并加快办理资产交割和偿付手续，以太保公司名义向时任容桂办资产营运部总经理梁某2贿送人民币180万元。3.2007年初，在时任容桂街道办党委书记苏某1的支持下，集强公司购买了容桂街道办挂牌出售的资产债务包，并由容桂街道办按照集强公司提出的偿还方案兑付。为感谢苏某1的关照，被告人陈兆驹向苏某1贿送港币80万元。2009年，苏某1调离容桂后，为确保容桂街道办继续优先兑付债务包，被告人陈兆驹先后两次向时任容桂街道办主任赖某贿送人民币共计25万元。4.2007年下半年，为连片开发新天地公司“嘉逸轩”商住楼项目并提高土地容积率，被告人陈兆驹向时任容桂街道党委书记苏某1贿送人民币25万元，获得了苏某1的关照。5.2008年，被告人陈兆驹为感谢苏某1在集强公司、新天地公司经营过程中提供的帮助，由新天地公司出资，向苏某1贿送价值人民币100万元的广东南海农村商业银行股份有限公司股份，登记在苏某1岳母罗卫红名下。6.2013年，因被告单位太保公司购买的上述不良资产债务包尚有1100多万元尾款未收回，被告人陈兆驹出面找到时任容桂街道党委书记赖某和容桂街道办主任罗某1帮忙，在该二人关照下收回了太保公司尾款，事后由被告人陈兆驹经手，向某2雪晖、罗某1各贿送人民币10万元。公诉人当庭宣读或出示了物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见、视听资料等证据，以证实所指控的事实。公诉机关据此认为被告单位新天地公司、太保公司及其直接责任人陈兆驹无视国家法律，为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人陈兆驹无视国家法律，在经济往来中违反国家规定，给予国家工作人员以财物，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条之规定，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人陈兆驹在判决宣告前犯单位行贿罪、行贿罪，依法应当数罪并罚。被告单位新天地公司、太保公司及被告人陈兆驹归案后如实供述自己罪行，依法可以从轻处罚。公诉人在法庭上提出被告人陈兆驹归案后如实供述司法机关尚未掌握其个人行贿的犯罪行为，对该部分犯罪可以自首论，依法可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告单位新天地公司、太保公司及其辩护人、被告人陈兆驹对起诉书指控的犯罪事实和罪名均没有异议。被告人陈兆驹的辩护人提出：1.公诉机关指控陈兆驹因容桂街道海尾社区居委会广新路1号地块行贿苏某1、何某1，以及因容桂街道红旗路地块行贿赖某、罗某1这两宗犯罪，被回收的两块土地均系单位财产，被告人陈兆驹是出于为单位谋取利益而行贿，均应认定为单位行贿；2.被告人陈兆驹归案后如实供述罪行，有认罪、悔罪表现，系初犯，请求对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：一、2001年至2013年，被告人陈兆驹为谋取不正当利益，先后多次向佛山市顺德区容桂街道办事处的相关国家工作人员贿送好处费合计人民币38.3万元和港币45万元（折合人民币约45万元）。具体犯罪事实如下：（一）2001年至2002年期间，被告人陈兆驹为谋求时任佛山顺德市委常委、容桂镇委书记邓某1（另案处理）对其经营活动的支持和关照，借顺德市政府、容桂镇政府在香港举办春茗活动之机，分多次向邓某1贿送港币合计6万元。上述事实有以下已经庭审质证的证据证实：1.证人邓某1证言：2001年左右，我担任佛山顺德市容桂镇委书记，顺德市政府在香港会展中心搞春茗活动时，陈兆驹送给我2万港币红包。2001年至2002年，容桂镇政府在香港搞春茗活动，邀请了一些知名企业家出席，陈兆驹也有参加。期间在香格里拉酒店陈兆驹每年都会送给我2万港币红包，两年共4万港币。上述红包加在一起总共6万元港币。陈兆驹送红包给我是想搞好关系，希望我在日后工作中关照他。2.被告人陈兆驹供述：我在2001年至2002年间先后三次送过红包给邓某1。2001年，顺德市政府在香港会展中心举办春茗活动，活动期间我送给邓某1一个装有2万元港币的红包。另外，在2001年及2002年春节期间，容桂镇政府在香港举行春茗活动，我在入住的香格里拉酒店两次送给邓某1红包，每次2万元港币，总共4万元港币。因为邓某1当时是容桂镇委书记，我想和他搞好关系，希望他可以关照我的生意。（二）2006年，被告人陈兆驹为感谢时任佛山市顺德区容桂街道党工委书记苏某1（已判刑）、时任容桂街道党工委委员何某1（另案处理）在佛山市顺德区容桂土地发展中心违规回收位于容桂街道海尾社区居委会广新路1号一块权属不清的土地过程中为其个人提供关照，分别向苏某1、何某1贿送港币20元和港币10万元。上述事实有以下已经庭审质证的证据证实：1.证人苏某1证言：大概2006年下半年，陈兆驹到我办公室说他曾在海尾管理区广珠公路边购入一块商业用地，由于购买时手续不完备，一直没有办理土地证，也无法进行土地开发，希望容桂街道将该块土地收储，以收回资金。我表示那地块如果能连片开发具有开发价值的，我就予以支持。2006年4月我在容桂街道办事处党委人大联席会议上关于研究回收陈兆驹上述土地的问题时，由于该土地存在权属不明确的问题，我当时表态首先明确该地的权属才可以回收。当年下半年，时任容桂街道办副主任何某1找我，说陈兆驹最近总是找他问上述土地的回收问题，建议先上报至佛山市国土局，由该局决定，我表示同意。容桂土地发展中心呈报《关于收回建设用地的请示》，我在该请示上批示“经党委联席会议讨论，同意按土发公司提出的方案回收。”容桂街道办将上述请示上报佛山市政府，佛山市国土局随后批复同意容桂街道办的回收方案，土地发展中心就与陈兆驹签订了土地回收协议，将海尾的土地回收。后来陈兆驹打电话约我到他家把一个洋酒盒提到我车上，说回购土地的事情已经办好，表示一点心意。我回家后打开盒子发现里面装有港币20万元。2.证人何某1证言：2006年，苏某1跟我说陈兆驹找过他，陈兆驹买了海尾居委会在105国道广珠公路旁的一块地，想让容桂镇政府回收这块地。苏某1让我们土地发展中心“搞定它”，并让我“跟一跟”这事。土地发展中心跟陈兆驹洽谈土地回收期间，陈兆驹曾到我办公室问我这件事苏书记有没有跟我讲过，我说苏书记跟我讲过，并让我们把这块地的回收快点搞定，让陈兆驹直接找经办人谈。我们是根据海尾居委会提供的证明材料确认陈兆驹等人向海尾居委会购买了这块土地。但根据法律规定，当时海尾居委会和其下属企业都是无权买卖土地的，他们私下买卖土地是办不了证的。根据顺德国土局出具的《关于同意使用土地的批复》，拥有这块土地使用权的是海尾工业公司，陈兆驹他们并不是这块地的权属人，而按规定我们回收土地应该是向有土地使用权的主体进行回收并进行补偿。但因为这事是苏某1指示我直接跟陈兆驹回收，让我尽快搞定，所以我们才向陈兆驹等人进行回收及直接向他们补偿。我当时有跟苏某1提到这块地法律意义上的权属人应该是海尾工业公司，苏某1只是强调我们在回收这块地时要把权属处理清晰，过户手续要办好。在党工委联席会议上，我和苏某1均没有提过这块地的权属问题，苏某1总结发言时表态原则上同意回收这块地，只是指示我们要理顺这块地的权属和手续过户问题，后来我们觉得没问题就把回收款付给陈兆驹了。2007年，陈兆驹来到我办公室给了我一个装有10万元港币的信封。我们土地发展中心在办理这项土地回收业务过程中，确实存在没有查清这块地的权属、没有按规定聘请有资质的第三方机构进行评估、没有考虑该土地可能属于闲置土地等问题就对该土地进行回收的情况。3.证人陈某1证言：1993年左右，我与陈兆驹、梁某祥等人合伙购入当时桂州海尾管理区房地产公司近广珠公路边一块土地，但一直办不了国有土地证，无法进行土地开发。到2006年左右陈兆驹跟我和梁某4祥说政府可以收储这块土地，但需要些钱去打点关系，问我们意见如何，当时我跟梁某4祥都同意。后来政府成功收储了这块土地，陈兆驹拿去打点关系的钱从政府划拨的土地回收款中扣除，剩下的钱我们三人平分。4.桂某镇海尾管理区征地协议书、挂靠企业办厂协议书、买地款和上缴利润管理费情况列表及收据、海尾居委会第九组村民出具的证明资料、海尾居委会土地出让申请、情况说明：证明海尾管理区于1992年至1993年间转让涉案土地给陈某1、陈兆驹和梁某4祥的情况。5.顺德市规划国土局于1993年4月26日出具的用地许可证关于同意使用土地的批复，证明海尾管理区11866.7平方米土地的用地单位是桂洲镇海尾工业区，用地性质为商业用地，有效期为2年。6.佛山市顺德区容桂街道办事处出具的党委人大联席会议纪要记录，证明关于本宗土地储备回收方案，苏某1表示根据现有文件资料，该地的权属并未明确，如要回收，首先必须明确该地权属，权属清晰才可以回收。7.容桂街道办关于收回建设用地的请示材料，证明容桂街道办向佛山市人民政府请示拟回收海尾社区位于顺德大道容桂海尾段以西土地11866.7平方米，作为储备用地。苏某1在容桂街道党委、办事处办公室文件处理表中批示“经党委联席会议讨论，同意按土发公司提出的方案回收”。8.用地回收补偿协议书及土地回收款转账材料及收据：证明容桂土地发展中心与陈兆驹、陈某1、梁某4祥达成协议，由容桂土地发展中心回收陈兆驹等三人位于容桂海尾社区居委会广新路1号土地，陈兆驹在2007年已收到容桂土地发展中心支付的回收款。9.容桂土地发展中心出具的情况说明，证明2006年回收陈兆驹等人位于容桂海尾社区居委会广新路1号土地时，没有委托中介评估机构进行地价评估，回收单价是根据周边的土地市场价格对比估算拟定的。10.被告人陈兆驹供述：1993年左右，我与陈某1、梁某祥等人合伙购入海尾管理区房地产公司近广珠公路边的一块商业用地，由于购买时手续不完备，无法办理国有土地证，无法对其进行开发。2006年下半年，政府在各镇街成立了土地储备中心，我希望土地储备中心可以收储我这块土地。于是我找到时任容桂街道党委书记苏某1，将土地的相关情况向其汇报，提出由容桂街道办收储该土地，苏某1爽快地答应帮我。随后苏某1告诉我其已吩咐下属部门进行协调，让我去找时任容桂街道党委委员何某1（分管容桂土地储备中心）办理有关定价、付款等手续，于是我去找何某1说苏书记已经同意收储我广珠公路旁边的那块无证土地，让我找他办理相关手续。何某1听后说苏某1已经和他打过招呼，他会按照苏某1的指示帮我处理好的。后来容桂土地储备中心很快就收购了我的该块土地并支付了土地款。收齐土地款后，我和其他购地的合伙人商量拿钱出来打点关系，他们都同意。事后，我打电话约苏某1到我位于新世界花园的住所将一个装有20万元港币的洋酒盒送给苏某1，多谢他帮忙收储了我的土地。之后我又用一个黄皮纸信封装了10万港币去到何某1办公室送给他，感谢他的帮忙。（三）2013年，被告人陈兆驹为感谢时任佛山市顺德区容桂街道党工委书记赖某（另案处理）、时任容桂街道办主任罗某1（另案处理）在佛山市顺德区容桂土地发展中心回收位于容桂街道红旗路的一块无国有土地使用权证的土地过程中为其个人提供关照，先后两次向某2雪晖贿送人民币合计25万元，向罗某1贿送人民币10万元。上述事实有以下已经庭审质证的证据证实：1.证人赖某证言：2013年、2014年左右，陈兆驹向我提出他在红旗路有一些物业，希望容桂街道办把这些物业收回去。我交代容桂街道办主任季少嘉和分管街道土发中心的党委委员王健，要他们评估好，看这些物业是否有商业价值，如果有价值就把周边的土地连片开发，一起做“三旧改造”。2013年前后，陈兆驹先后两次打电话让我到其新世纪花园的家中，分别送给我人民币15万元和10万元现金。2.证人罗某1证言：2013年上半年，陈兆驹打电话约我去他位于新世纪花园的家中吃饭，当时还有赖某等几个容挂街道办的班子成员。饭前，陈兆驹单独把我叫到小客厅把一个装有10万元人民币的档案袋送给我。陈兆驹之所以送钱给我主要是2012年底，陈兆驹找到我想让容桂镇政府回购其在红旗路边的一块土地。后来我与赖某详细商量了如何回购这块土地的办法。陈兆驹为了让我帮助他，就送了我这10万元人民币。3.证人陈某1证言：1992年，我与陈兆驹合伙购入容桂街口红旗路后的一块土地，因办不了国有土地证，无法进行开发。到2013年左右我听陈兆驹说政府可以收储这块土地，但需要些钱去打点关系，我当时同意。后来政府成功收储了这块土地，陈兆驹拿去打点关系的钱从政府划拨的土地回收款中扣除，剩下的钱我们分了。4.容桂土地发展中心关于提前收储容桂红旗社区华翠路2、2－1、2－2、2－3号地块问题的请示、容桂街道办事处办公室关于同意收储容桂红旗社区华翠路2号等四宗地块的复函、土地收购协议、记帐凭证、收据等资料：证明2013年9月12日容桂土地发展中心与陈兆驹、陈某1等四人签订土地收购协议书，向陈兆驹等人收购容桂红旗社区华翠路四块地块，其中一块工业用地是1992年原红旗农业开发公司转让给陈兆驹、陈某1，但一直未能办理用地手续及未开发使用。容桂土地发展中心已于2013年分两次将收购款支付给陈兆驹。5.被告人陈兆驹供述：1992年，我和弟弟陈某1合伙购入容桂街道红旗路后一块土地，由于购买的时候相关手续不完备，办不了国有土地证，无法进行土地开发。2012年或2013年，我希望容桂土地储备中心可以收储我这块商业用地，于是去找时任容桂街道办党委书记赖某协商，赖某把时任容桂街道办主任罗某1叫了过来，之后我向他们二人提出希望容桂土地储备中心能够收储我上述无证的商业用地。过了两三天，我打电话问赖某收储这件事，赖某说无问题，让我找时任容桂街道办分管土地储备的党委委员王健办理相关手续，之后土地储备中心就收储了我这块办不了证的商业用地。大概2013年上半年，第一笔土地回收款由容桂街道财政所划拨到我顺德农商银行的私人账户后，我约赖某、罗某1等人到我位于新世纪花园的家里吃饭。开饭前我先后单独叫罗某1、赖某到小客厅，将装有10万元人民币的档案袋送给罗某1，将装有15万元人民币的档案袋送给赖某，感谢他们在收储土地这件事情上面的帮忙。约10个月后我收到容桂街道财政所划拨的第二笔土地回收款，我打电话约赖某过来我新世纪花园的家，在家门口将装有10万元人民币的洋酒盒交给赖某，并说这是给他的饮茶钱。送给他们的好处费是我和陈某1出资的，是我们的个人行为。（四）2005年至2007年节庆期间，被告人陈兆驹为谋求苏某1对其经营活动的支持和关照，多次向苏某1贿送红包合计人民币0.9万元、港币5万元。2009年至2013年节庆期间，被告人陈兆驹为谋求赖某对其经营活动的支持和关照，多次向赖某贿送红包合计人民币2.4万元、港币4万元。上述事实有以下已经庭审质证的证据证实：1.证人苏某1证言：2005年和2007年容桂街道办在香港九龙香格里拉酒店举行春茗活动的过程中，陈兆驹都送给我一个红包，内有港币2、3万元，共计港币4至6万元。2005至2007年春节、中秋，陈兆驹有时会请我吃饭，每次陈兆驹都会给我一个红包，内有人民币2000元至3000元，共计约人民币9000元。因为我在2006年3月至2008年2月在顺德区容桂街道办担任党工委书记期间，为陈兆驹提供了生意上的帮助，所以他才送向我财物。2.证人赖某证言：自2009年2月到2013年2月间，每年顺德区政府都会在香港召开春茗活动，陈兆驹都会给我2万元港币，合计10万港币。自2009年1月到2013年2月间，每年春节、中秋等节假日，陈兆驹都会请我到他家吃饭，并送给我一个红包，我先后收受陈兆驹大约8-10次这样的红包，每次3000元至5000元不等，共计4万人民币。3.被告人陈兆驹供述：为了搞好和苏某1的关系，我还送过他一些红包。容桂街道每年春节后都在香港举办春茗活动，时任街道办党委书记的苏某1也会出席，2006年和2007年我参加活动时都会送给他一个红包，一次是港币2万元，一次是港币3万元。另外，2006至2007年，逢春节和中秋我都会请苏某1吃饭，每次都送给他一个人民币3000元的红包，共计人民币1.2万元。赖某在任期间，每逢中秋、春节等节日（约有7-8次）我都会请赖某到我家吃饭，每次我都给他封3000元红包，共给赖某的红包合计2.4万元。此外,2009年和2010年我和赖某都有参加香港春茗活动，我每次都送给赖某2万元港币红包，两次共给赖某4万港币红包。二、2007年至2008年，被告单位新天地公司及集强公司（2016年注销）为谋取不正当利益，由陈兆驹经手先后多次向佛山市顺德区容桂街道办事处的国家工作人员贿送人民币125万元、港币100万元。具体犯罪事实如下：（一）2007年上半年，集强公司在时任容桂街道办党工委书记苏某1的支持下，购买了由容桂街道办有关部门负责偿还的资产债务包，并由容桂街道办按照集强公司提出的偿还方案兑付。为感谢苏某1的关照，被告人陈兆驹向苏某1贿送港币80万元。2009年，苏某1调离容桂后，为确保容桂街道办继续优先兑付债务包，被告人陈兆驹先后两次向时任容桂街道办主任赖某贿送人民币合计25万元。上述事实有以下已经庭审质证的证据证实：1.证人苏某1证言：2006年，我为陈兆驹以集强公司名义参与竞拍容桂街道资产债务包和该债务包的兑现提供了帮助，让陈兆驹尽快足额拿到了该债务包的款项和抵押物“女人世界”商场、土地的产权。2007年，陈兆驹为感谢我，请我到中山“海鲜荣”饭店吃饭，饭后送给我港币80万元。因为我当时任容桂街道办党工委书记，街道的重大事项都要经党工委会研究决定，而我具有在党工委会议上的最终否决权，所以陈兆驹才会找我帮忙。2.证人赖某证言：2009年6月我到容桂街道办任职之前，陈兆驹已经拿到容某2、桂某工业公司的债务包，我到容桂任街道办主任后，陈兆驹就向我提出他还有债务包没有处理，要求我们处理。最后经过党委会讨论，同意给陈兆驹1000多万元。在2009年下半年，陈兆驹先后2次送钱给我。其中一次是陈兆驹约我到他位于容桂新世纪花园的家里，送给我一个装有10万元人民币的洋酒盒。另外一次也是在2009年下半年，陈兆驹约我到他位于新世纪花园的家里，送给我一个装有15万元人民币的袋子。3.证人杨某、马某1证言：2006年，我们与陈兆驹、关某1合作成立集强公司,其中陈兆驹占股60％。集强公司在2006年向容桂街道办拍得一个债务包，为了顺利向容桂街道办拿到该资产包的债务款，陈兆驹和我们商量后以集强公司的名义向容桂街道相关领导送些好处费打点关系，这些钱由他先垫付，等政府向集强公司支付完债务款后再由集强公司以业务费开支的形式划回给他。我们当时同意他的提议。陈兆驹向相关领导送钱后，我们从集强公司的账户上将钱划回给陈兆驹。4.集强公司工商档案、验资报告：证实集强公司成立于2006年3月27日，法定代表人梁某4明，出资人为罗某2强和梁某4明，2016年11月30日注销，注销原因是股东决议解散。5.协议书及身份证复印件，证明集强公司及佛山市顺德区某贸易有限公司名下所购的债权，其中陈兆驹占比60%，马某1和杨某各占19%，关某1占2%，每股东按各自股比承担此两间公司经营债权的风险盈亏。6.拍卖会资料，证明集强公司于2007年12月24日拍得顺德市桂某石油气炉厂等5户债权资产包。7.历史债务处理协议书，证明佛山市顺德区容桂投资控股总公司与集强公司于2008年2月25日签订协议，约定将容桂镇镇属企业的部分债权统一打包转让给集强公司。8.关于申请妥善处理容桂投资控股总公司与集强公司债务的函，证明集强公司向容桂街道请求批准其提出的历史债务和资产处理方案。9.关于容桂投资控股总公司与集强公司历史债务处理及公有拍卖价款支付的报告、承诺书、协议书，证明容桂街道办公有资产管理办公室同意集强公司提出的历史债务和资产处理方案，并于2009年2月24日签署协议书。10.被告人陈兆驹供述：2006年年底，容桂街道办合并前的容某2镇下属的桂某工业公司和容某2工业公司拖欠工商银行的债务包公开挂牌出让，我认为有较好的投资前景。为了确认这个债务包容桂街道办能否偿还，我在竞买之前专门到时任容桂街道党委书记苏某1办公室问他街道办能否偿还债务，他说可以。后我以集强公司名义拍得该债务包，中标后我找苏某1商议债务款处理事宜，我提出按原债务包本金（不计利息）5折计算的方法让容桂街道办分三年支付给我债务款，并请其帮忙。过了几天他说已经开会拍板同意我的偿还债务方案，让我和镇公资委对接办理相关手续。2007年3月份，集强公司收到第一笔款后，我请苏某1到中山“海鲜荣”饭店吃饭，饭后我将装有80万元人民币的箱子送给苏某1，这笔钱是从集强公司账户以业务费名义支出的。后赖某接任某桂街道办主任，因为容桂街道办主任是主管容桂街道办的财政拨款，所以我就去找赖某让他在债务包的事情上多帮忙尽快拨款给我，赖某当时同意帮忙并答应尽快拨款。2009年初，集强公司收到第二笔款后，我打电话约赖某到我新世纪花园的家中将装有15万元人民币的盒子送给赖某。2010年初，集强公司收到第三笔款后，我又打电话约赖某到我新世纪花园的家中将装有10万元人民币的酒盒送给赖某。我送给赖某的钱都是从集强公司账户以业务费的名义支出。我在集强公司的股份由罗某2强代为持有。（二）2007年下半年，为感谢时任容桂街道党工委书记苏某1对被告单位新天地公司开发的“嘉逸轩”商住楼所在地块规划调整和提高土地容积率方面给予的关照，被告人陈兆驹向苏某1贿送港币20万元。上述事实有以下已经庭审质证的证据证实：1.证人苏某1证言：2007年下半年，陈兆驹到办公室找我说新天地公司投资建设的“嘉逸轩”商住楼遇到两个问题，一是原规划该地块中间有一条道路，将土地一分为二，不利于整块地的设计和利用，二是原规划容积率较低，不能建高楼。陈兆驹希望将原规划的道路取消，将两块地合并为一整块，同时提高容积率，希望街道办给予支持。后来在我支持下，容桂街道办为陈兆驹解决了上述问题。一段时间后，陈兆驹到我办公室说“嘉逸轩”小区调整规划和提高容积率的事情已经解决，谢谢我的关照，并塞给我一个胶袋。陈兆驹离开后，我打开胶袋发现里面装有港币20万元。2.证人杨某、马某1证言：2006年，我们与陈兆驹合作成立新天地公司，其中陈兆驹占股60%。新天地公司开发“嘉逸轩”商住楼盘时，为了调整土地规划并提高容积率，提高经济效益，陈兆驹和我们商量看能否用钱打点一下政府部门关系，由于陈兆驹跟政府的领导比较熟，所以这件事就决定交陈兆驹去办，到时打点关系用到的钱先由陈兆驹出，然后新天地公司以业务费开支的形式再划还给陈兆驹。后来经陈兆驹疏通关系，“嘉逸轩”商住楼地块中间的路被取消了，容积率也提高了。陈兆驹跟我们说在这件事上用了20万元。3.新天地公司工商档案：证明新天地公司于2006年4月28日成立，法定代表人是陈某4。4.新天地公司出具的情况说明：证明陈兆驹是香港籍，为方便在大陆投资，委托其妹妹陈某4代其持有新天地公司的股份。5.“嘉逸轩”项目建设规划档案：证明新天地公司在2006年11月购得容桂红星社区居委会文海路9号之二118.16平方米的土地使用权（即文海路9号地块与文海路9号之一地块中间的空地）；2007年“嘉逸轩”商住楼的容积率由7.3提升到7.6。6.被告人陈兆驹供述：2006年初，我注册成立新天地房地产公司，我是实际经营者，法人代表是我五妹陈某4。当时公司计划开发在容桂文海路一块约4300平方米的土地，设计申报“嘉逸轩”商住楼。由于原规划该地块中间有一条6米宽的路，该地块被一分为二，不利于整块土地的设计和利用，而且原来规划容积率较低，不能建高楼，经济效益不高。为此我找到时任容桂街道办党工委书记苏某1，向他提出将两块地合并为一整块，希望他能帮忙。苏某1听后同意我将两块地并为一块，但要我出钱买了中间那条路，我表示同意。苏某1还告诉我他会帮忙向容桂街道规划局相关人员打招呼，让我去办理相关手续就可以了。通过苏某1的帮忙我成功将两块地合为一块，并提高了土地容积率。为感谢苏某1的帮助，我从新天地公司的顺德农商银行账户提了人民币17万元兑换成港币20万元，用胶袋装着去到苏某1办公室送给他，感谢他在调整规划路和提高容积率两件事情上的帮忙。（三）2008年，被告人陈兆驹为感谢苏某1在容桂街道办任职期间对其企业经营提供的帮助，由被告单位新天地公司出资，向苏某1贿送价值人民币100万元的广东南海农村商业银行股份有限公司股份，并登记在苏某1岳母罗某2红名下。2014年，苏某1为应付组织调查，将本金及利息共人民币126万元退回给被告人陈兆驹，被告人陈兆驹将该款转回被告单位新天地公司。案发后，被告单位新天地公司已向广东省纪律检查委员会退出上述赃款及孳息126万人民币。上述事实有以下已经庭审质证的证据证实：1.证人苏某1证言：2006年4月至2008年2月，我在担任顺德区容桂街道办党工委书记期间，为陈兆驹提供过帮助。陈兆驹为感谢我对他的帮助，在2008年曾送给我南海农商银行价值人民币100万元的股份100万股，当时是以我岳母罗某2红的名义持有的。2014年年中我将陈兆驹购买上述股份的出资人民币100万元及5年利息约人民币25万元，共计约人民币125万元还给了陈兆驹。2.证人谢某证言：2008年下半年，我丈夫苏某1告诉我陈兆驹有关系能买到南海农商行的内部股送给我们，这些股份收益较好且稳定，我们可以先收下来登记在我母亲罗某2红名下，到时陈兆驹会联系我办理认购手续。不久后，陈兆驹公司的“大玲”联系我，让我拿我母亲的身份证去办理股权登记，我就将母亲罗某2红的身份证交给她。2008年9月，“大玲”办好股权登记手续后将身份证和股金证交给我，我看到股金证上有100万南海农商行的股份。2014年反腐形势严峻，苏某1感到害怕后将100万股本金人民币100万元及利息人民币26万元退给了陈兆驹。我之前听苏某1说帮过陈兆驹忙，解决过问题，这100万股份是陈兆驹为了感谢苏某1帮忙而送的。3.证人关某1证言：2008年下半年，陈兆驹让我跟陈某3康一起去南海农商银行帮罗某2红认购南海农商银行原始股。谢某把罗某2红的身份证交给我，我去顺德农商银行用罗某2红身份证开设了一个账户，从陈兆驹顺德农商银行私人账户转账人民币100万元到罗某2红顺德农商银行账户。随后我去南海农商银行帮罗某2红开了一张账户，再把顺德农商银行的人民币100万元转到南海农商银行账户中，并认购了南海农商银行100万元原始股。后我将南海农商银行100万原始股股权证交给了谢某。我不清楚当时新天地公司有没有划回100万元给陈兆驹的顺德农商银行私人账户，但平时新天地公司的账户经常会转钱到陈兆驹的顺德农商银行私人账户。4.证人杨某、马某1证言：2008年下半年，陈兆驹找我们说原容桂党委书记苏某1已经升迁至顺德区副区长，想新天地公司出资100万元为苏某1购买100万股南海农商银行的原始股，作为这些年来苏某1对新天地公司支持的感谢费。当时我们二人也同意了陈兆驹的提议，后来陈兆驹跟我们说事情已经办好了。这100万元是先由陈兆驹出资，然后再从新天地公司以业务费开支的形式转账划拨给陈兆驹的。5.南海农商行股票证复印件：证实南海农商银行股份有限公司股东罗某2红在2016年4月19日股份结存1512695份，2013年至2016年四次分红共计人民币1021102.39元。6.广东省农村信用社取款凭条、存款凭条及罗某2红账户明细，证实2008年9月4日，罗某红农村信用社账户（尾号为4514）存入人民币100万元，随后支取人民币100万元，由关某1办理；同日罗某红农村信用社账户（尾号为0301）存入人民币100万元（标明“南海”），由关某1办理。7.顺德农商银行转账凭证：证实罗某2红账户（尾号为5073）于2014年6月26日、同年6月27日向某3驹账户（尾号为6054）转账共计126万元；同年8月6日陈兆驹上述账户转账人民币126万元到新天地公司账户（尾号8782）。2016年6月1日新天地公司上述账户转账126万人民币至广东省纪律检查委员会账户作为退赃款。8.被告人陈兆驹供述：2008年下半年，南海农商银行向外募集股份，我通过关系拿到认购额度后考虑将其中100万股（当时价值人民币100万元）送给苏某1，作为他这么多年来对我生意上帮助的回报。于是我打电话给苏某1说帮他留了100万股南海农商银行股份，他让我找他老婆具体办。接着我交代我公司财务关某1负责联系谢某去操作这件事。2008年9月初，谢某将罗某2红的身份证拿到我公司交给关某1，我就交代关某1和陈某3康去办理股权的事情。之后关某1按照我的指示从我私人账户转了人民币100万元到罗某2红的顺德农商银行新开账户中，后将罗某2红上述账户的100万元转入其在南海农商银行新开的账户用来购买股份，取得股权证后关某1将股权证交给了罗某2红。后来新天地公司转回了100万元到我的私人账户，也就是说该100万元是由新天地公司支出的，公司另外两个股东杨某和马某1都是知情的。直到2014年5月，苏某1突然对我说最近查得严，要将上述股份加利息退给我，后苏某1分多次将126万元退回给我的私人账户，我收到后又将126万元转回到新天地公司的账户。为证明上述指控的事实，公诉机关还出示了以下综合证据：1.鹤山市人民检察院反贪污贿赂局出具的到案经过证实：2016年3月18日，江门市检察院将陈兆驹涉嫌行贿案线索交鹤山市检察院查办，该院接获线索后即派员初查。经调查相关书证以及对陈兆驹进行调查问话，发现陈兆驹曾于2008年向时任佛山市顺德区副区长的苏某1行贿100万元南海农商银行股份的情况，该院遂于同月19日以涉嫌行贿罪对被告人陈兆驹立案侦查，并对其采取监视居住强制措施。2.香港特别行政区护照、港澳居民来往内地通行证、香港永久性居民身份证证明了被告人陈兆驹的身份情况。3.邓某1任职材料：证明邓某1于2000年2月至2003年1月任佛山顺德市委常委、容桂镇委书记。4.苏某1任职材料：证明苏某1于2004年2月至2006年3月任容桂街道党委副书记、办事处主任；2006年3月至2008年2月任某桂街道党工委书记、人大工委主任；2008年2月至2009年10月任顺德区副区长。5.何某1任职材料：证明何某1于2005年12月至2006年8日任顺德高新技术产业开发区管委会办公室主任、顺德高新技术产业开发总公司总经理、容桂土地发展中心主任兼土地发展有限公司总经理；2006年8月至2009年6月任容桂街道党工委委员、办事处副主任。6.赖某任职材料：证明赖某于2009年6月至2011年5月任容桂街道党工委副书记、办事处主任；2011年5月至2015年5月任容桂街道党工委书记、人大工作委员会主任、维稳及综治委主任。7.罗某1任职材料：证明罗某1于2011年5月至2013年2月任容桂街道党工委副书记、办事处主任；2013年2月至2014年9月任大良街道党工委副书记、办事处主任。另查明：（一）2002年，被告单位太保公司购买了由容桂镇街道办负责偿还的不良债务包，应被告人陈兆驹请托，在时任佛山顺德市委常委、容桂镇委书记邓某1的支持和关照下，容桂镇政府确定了对太保公司较为有利的债务包折旧和偿还方案。事后，由被告人陈兆驹经手向邓某1贿送象牙一根（经鉴定价值人民币25万元）。案发后，邓某1家属已将上述象牙退交鹤山市人民检察院。认定上述事实有公诉机关提供并经质证的下列证据予以证实：1.证人邓某1证言：2001年左右，陈兆驹找我说他收购了一个债务包，希望我能帮忙协调公资办在处理该债务包的折旧率上给予他优惠支持。我说会尽力帮他协调。后我叫时任财政所所长陈卓然跟进此事，另外还和容桂镇长、分管经济的副镇长打招呼让他们在商讨折价时给予陈兆驹优惠，事后陈兆驹送给我一根象牙。经辨认照片，邓某1确认照片上的象牙就是陈兆驹送给其的象牙。2.证人梁某1证言：2002年左右邓某1的朋友何某扬叫我到他家中拿一个纸盒给邓某1，说纸盒里装的是贵重物品。之后我将纸盒送到邓某1家中交给他，后来听邓某1说纸盒里装的是象牙。3.证人夏某证言：我在接受组织调查时替姐夫邓某1主动退出赃物象牙一根，我知道这根象牙是老板送给他的。4.证人马某1证言：陈兆驹是我舅舅，我有帮他代为持有太保公司的股份，大约是50%或51%的股份，后来陈兆驹退股时也是我去签名的。5.太保公司工商档案登记资料：证明2002年7月23日太保公司成立，股东有马某1、胡某英、陈某1，2005年9月2日马某1退出公司，2007年5月9日陈某1退出公司。6.容桂街道办事处党委扩大会议记录复印件：证明当天有讨论部分历史债务处理方案，邓某1等人有参加会议，基本同意原处理方案。7.容桂街道办事处公有资产管理办公室关于东方资产管理公司、长城资产管理公司、信达资产管理公司历史债务处理的请示、容桂街道办关于同意东方资产管理公司等历史处理方案的批复、顺德市容桂区投资控股总公司与太保公司签订的历史债务处理协议书、中国银行佛山顺德支行出具的债权转让通知、太保公司写给容桂街道办事处公有资产管理办公室的函、容桂财务结算中心关于桂某建设综合开发公司银行债务处理的帐务处理方案、容桂镇投资控股总公司记帐凭证复印件：证明太保公司打包接收顺德市容桂区区属企业债务处理的情况。8.扣押决定书、扣押清单、随案移送赃物清单：证实鹤山市人民检察院扣押夏某退出的象牙一根，后将该象牙随案移送给中山市人民检察院。9.鹤山市价格认证中心出具的《关于完整非洲象牙一根的价格认定结论书》及广东省黄金协会出具的《鉴定评估报告》：证实完整象牙一根在评估基准日即2003年1月1日的市场价格为人民币25万元。10.被告人陈兆驹供述：2001年或者2002年年中，我经营的太保公司收购了一个关于容桂镇属企业的债务包，我怕容桂镇政府拖着不和我们落实偿还方案，或者找各种理由拖延支付债务款，另外也希望容桂政府在处理该债务包的折旧率上能给予一定的优惠支持。因此，我打电话给时任容桂镇委书记的邓某1希望他能帮忙向镇公资委打招呼，早点落实债务包的偿还方案及尽快偿还债务款，同时希望在债务包的折旧率上给予优惠，邓某1答应会尽力帮忙。后来容桂镇政府在该债务包的折旧率上给予了一定的优惠，债务款分四年偿还给太保公司。2002年左右，我在广州购买了一根象牙，并叫朋友何某扬帮我将象牙送给了邓某1。我在太保公司的股份是由马某1代为持有。经辨认照片，陈兆驹确认照片上的象牙就是其送给邓某1的象牙。（二）2003年至2004年期间，被告单位太保公司与佛山市顺德区容桂街道办就上述不良资产债务包达成偿还协议后，被告人陈兆驹为该债务包能够顺利通过容桂街道办公资办的资产核对并加快办理资产交割和偿付手续，以太保公司的名义向时任容桂街道办公资办资产营运部总经理梁某2（已判刑）贿送人民币180万元。认定上述事实有公诉机关提供并经质证的下列证据予以证实：1.证人梁某2证言：2003年至2004年，容桂街道党政办发文要求公资办处理容桂街道公有企业的一批历史债务包给太保公司。我当时担任容桂公资办资产运营部总经理，这批历史债务的处理具体由我所在的部门负责。当时任公资办主任的陈卓然要求我抓紧时间办理相关手续。在办理过程中，陈兆驹打过电话给我，希望加快办理的进度。我在陈卓然交办后很快就帮陈兆驹的公司完成了相关手续。后陈兆驹前后四次打电话让我到他公司，前三次每次都交给我30万元叫我交给陈卓然，第四次交给我大概90万元，我每次转交给陈卓然后他都分给我10万元。陈兆驹送上述好处费给我和陈卓然应该是为了感谢我们帮他加快办理债务包的手续。2.证人陈某1证言：2000年左右，我和陈兆驹、胡某英、马某1等人合作成立太保公司。2002年，太保公司购得一个由容桂街道办负责偿还的不良资产债务包。当时陈兆驹找到我和胡某英说时任容桂公资委副主任梁某2提出要按照每次核定的付款金额索要5％的回扣，第一笔债务款发放下来梁某2就有180万元的回扣，陈兆驹问我和胡某英的意见，我们三人商量后就答应了梁某2的要求。送给梁某2的180万元回扣款是从太保公司支付的。3.梁某2任职材料：证明梁某2于2001年5月至2007年6月任某桂街道办资产营运部总经理。4.广东省佛山市顺德区人民法院（2016）粤0606刑初4063号刑事判决书：证实梁某2因本宗受贿犯罪已被判刑。5.被告人陈兆驹供述：太保公司在2002年购得由容桂街道办负责偿还的不良资产债务包虽然已经达成还款协议，但需要办理相关手续，太保公司首先将债务包里相关的借贷文件交给容桂衔道办公资委核对，经公资委对每笔债务款核定具体的欠款金额后才能上报街道党委审批，党委审批同意，容桂财政所才会拨款给太保公司。在公资委对债务款核对过程中，时任容桂公资委副主任梁某2向我提出要按照每次核定的付款金额索要5％的回扣。我怕不给他回扣款，他会在核对过程中刁难我，拖延支付债务款进度，于是答应了他。当时胡某英和陈某1也在场，他们二人也没有反对。我们答应梁某2后容桂公资委很快就对债务包数目进行了核对，各项手续也顺利得以办妥，然后容桂财政所开始向太保公司拨付债务款。2003年至2004年期间，街道办财政所继续将部分债务款支付给太保公司后，我就按5%左右的比例先后四次给付梁某2回扣款人民币180万元现金。这180万元是从太保公司账户里提出来，并以业务费的名义开支的。（三）公诉机关为证明指控被告单位太保公司于2013年为收回上述债务包1100多万元尾款而由被告人陈兆驹经手向时任容桂街道党工委书记赖某和容桂街道办主任罗某1各贿送人民币10万元的事实，还提供了以下证据：1.证人赖某证言：南环酒店是2006年、2007年左右，由时任容桂街道党工委书记苏某1处理给陈某1、胡某英的。因办不了证，容桂街道党委会联席会议商议后，同意把这个酒店收回来。在处理过程中，南环酒店几个股东之间打起官司，在他们解决了法律纠纷后，大约2015年我离开容桂街道前，我们按照回收南环酒店的评估价格给了陈某1。2013年上半年，陈兆驹约我和罗某1到他家吃饭，饭前单独把我叫到一旁递给我一个装有10万元人民币的档案袋。2.证人罗某1证言：2013年上半年，陈兆驹请我去他位于新世纪花园的家中吃午饭，当时赖某也在场。饭前，陈兆驹把我单独叫到小客厅把一个装有10万元人民币的档案袋递给我。2011年容桂街道办回收南环酒店，后来街道办把第一笔回收款支付给陈兆驹弟弟陈某1后，由于南环酒店被法院查封不能过户，所以我不同意支付第二笔款项。2013年上半年，陈兆驹找到我，希望我尽快支付剩余的尾款，但没过多久我就调离了容桂。陈兆驹送给我这10万元，一是感谢我如期支付了南环酒店首笔回收款，二是想让我尽快支付南环酒店乘余的款项。3.证人陈某1证言：2005年左右陈兆驹从太保公司退股，2007年我也退了股。太保公司购买了由容桂街道办负责偿还的债务包后，街道办因没钱支付就把南环酒店等资产抵给太保公司，但因政策变化过不了户，后来政府决定回收南环酒店。我从太保公司退股时，与胡某英协商好南环酒店归我。2008年左右我成立了澳德利投资管理有限公司。2011年太保公司与澳德利公司签订了一份将南环酒店权益转让给澳德利公司的协议书，那是因为准备跟政府协商回购南环酒店完善手续签署的补充协议。后来澳德利公司和容桂街道办签署了回收南环酒店的协议。容桂街道办在签协议后头两笔回收款付款比较顺利，后面余款两千多万元一直拖着不给，我就找容桂街道办领导谈，街道办后来支付了部分尾款，剩下仍未支付的1000多万元尾款我就叫陈兆驹出面找领导谈，最后才支付给我。陈兆驹为此事送给街道办领导的钱是从澳德利公司出的。4.证人陈某2证言：我是澳德利公司的法人，但我没有参与公司管理，是我父亲陈某1叫我当法人的。2011年太保公司和澳德利公司签订合同权益转让书，将南环酒店权益转给澳德利公司。5.佛山市顺德区澳德利投资管理有限公司登记资料：证明该公司成立于2009年3月13日，陈某2是法定代表人。6.协议书、记帐凭证：证明容桂投资控股总公司因2003年与太保公司签订的《历史债务处理协议》尚欠部分债务未清偿，于2006年将南环酒店100%股权及位于容桂镇青年路2号之一的房地产作价2880万元抵顶给太保公司。7.合同权益转让协议书、土地物业收回补偿协议书、记账凭证、银行凭证、收款收据：证明太保公司于2011年9月23日将上述与容桂投资控股总公司签订的《协议书》项下的全部权益作价2880万元转让给澳德利公司；同年9月28日佛山市顺德区容桂土地发展中心以5500万元向澳德利公司回收上述房地产。佛山市顺德区容桂土地发展中心于2011年11月至2015年9月期间先后支付回收补偿款1375万元、1375万元、600万元、500万元、1650万元给澳德利公司。8.被告人陈兆驹供述：南环酒店是太保公司购买的由容桂衔道办道办偿还的不良资产债务包中的抵押物。2005年我退出太保公司，后来容桂街道办回收了南环酒店，但回收尾款1000多万元容桂街道办一直不肯支付，我弟弟陈某1多次催收未果就找我出面。2013年年中，我找到赖某和罗某1协调支付剩余的尾数，他们答应会帮我处理好这件事。之后过了几个月，街道办就支付了尾款给陈某1。收钱后，我约赖某、罗某1到我新世纪花园的家中将10万元人民币分别送给他们，多谢他们的帮忙。对于控辩双方所提意见，本院综合评判如下：1.根据被告人陈兆驹的供述、证人邓某1、梁某2、陈某1等人的证言以及相关书证、物证等证据，公诉机关指控被告单位太保公司上述三宗单位犯罪中第一宗行贿邓某1象牙一根和第二宗行贿梁某2人民币180万元的证据充分，但指控太保公司第三宗2013年行贿赖某、罗某1各人民币10万元的证据不足。理由是：根据公诉机关提供的证据，太保公司于2002年购买由容桂街道办负责偿还的不良资产债务包后，被告人陈兆驹于2005年已从太保公司退股。2006年容桂投资控股总公司将南环酒店等资产抵顶给太保公司用于清偿上述债务包中尚未偿还的债务，太保公司于2011年9月23日签订转让协议将南环酒店等资产转让给陈某1经营的澳德利公司。后佛山市顺德区容桂土地发展中心向澳德利公司回购南环酒店等资产以及被告人陈兆驹出面找赖某和罗某1帮忙收回南环酒店回购尾款并送给其二人各10万元时，均没有证据显示太保公司有参与其中。因此，根据现有证据公诉机关指控被告单位太保公司第三宗单位行贿犯罪证据不足。由于单位行贿犯罪的法定最高刑为五年有期徒刑，追诉期限为十年，而公诉机关指控被告单位太保公司第一、二宗单位行贿犯罪分别发生在2002年和2004年，本案立案时间为2016年3月19日，故公诉机关指控太保公司单位行贿的行为已过追诉时效期限，对被告单位太保公司依法应终止审理。2.对于辩护人提出公诉机关指控被告人陈兆驹因容桂街道海尾社区居委会广新路1号地块行贿苏某1、何某1，以及因容桂街道红旗路地块行贿赖某、罗某1两宗犯罪均应认定为单位行贿的意见，经查，根据被告人陈兆驹供述、证人陈某1等人证言以及相关书证材料，证实上述两宗涉案土地分别是在1992年至1993年期间由被告人陈兆驹及陈某1等人合伙以个人名义购买，佛山市顺德区容桂土地发展中心向被告人陈兆驹及陈某1等人收储上述涉案的两块土地后，收储款也是直接汇到被告人陈兆驹个人账户后再进行分配，被告人陈兆驹行贿的款项也是从上述收储款项中支取。因此，上述两宗行贿犯罪均应认定为个人行贿，辩护人提出是单位行贿的意见与查明事实不符，不予采纳。3.对于辩护人提出被告人陈兆驹归案后如实供述其罪行，有认罪、悔罪表现，系初犯的意见，经查属实，予以采纳。本院认为，被告单位新天地公司及其直接责任人陈兆驹无视国家法律，为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，其行为构成单位行贿罪，依法应予惩处。被告人陈兆驹在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，其行为又构成行贿罪，依法应予惩处。被告人陈兆驹在判决宣告前犯单位行贿罪、行贿罪，依法应当数罪并罚。扣押在案的赃物、赃款及孳息依法应予没收。被告人陈兆驹归案后如实供述司法机关尚未掌握其个人行贿的犯罪行为，对该部分犯罪以自首论，依法可对其从轻处罚。被告单位新天地公司及其直接责任人陈兆驹归案后能如实供述单位行贿的罪行，对该罪依法可以从轻处罚。根据被告人陈兆驹的犯罪情节以及认罪悔罪态度等，可对其适用缓刑。公诉机关指控被告单位新天地公司及其直接责任人陈兆驹单位行贿及被告人陈兆驹个人行贿的事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持，但指控被告单位太保公司的单位行贿行为已过追诉时效，本院依法对其终止审理。对于辩护人所提辩护意见，如上所述，有理部分予以采纳，其余意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法修正案（九）》施行之前的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百八十九条、第三百九十条第一款、《中华人民共和国刑法》第六十四条、第六十七条第二款、第三款、第六十九条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十六条第（二）项、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第二条的规定，判决如下：一、对被告单位佛山市顺德区太保进出口有限公司终止审理；二、被告单位佛山市顺德区新天地房产有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二百四十万元；（罚金已全部缴纳）三、被告人陈兆驹犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年；犯行贿罪，判处期徒刑二年，总和刑期有期徒刑四年，决定执行有期徒刑三年，缓刑五年；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、被告单位佛山市顺德区新天地房产有限公司向广东省纪律检查委员会退出的赃款及孳息合计人民币126万元予以没收，由扣押机关依法处理；五、扣押在案的赃物象牙一根予以没收，由扣押机关中山市人民检察院依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  梁容坚审判员  周绍庄审判员  林慧娴二〇一八年十一月二十三日书记员  潘港锋