苏州工业园区人民法院民 事 判 决 书（2017）苏0591民初2428号原告：苏州鹏云置业集团有限公司，住所地江苏省苏州市东环路1号。法定代表人：王立占，执行董事。委托诉讼代理人：潘晓辉，江苏益友天元律师事务所律师。委托诉讼代理人：周杰，江苏益友天元律师事务所律师。被告：陆频，女，1979年2月6日出生，汉族，住上海市长宁区。委托诉讼代理人：陆海宇，男，1954年7月9日出生，汉族，住江苏省苏州市虎丘区。被告：苏州物源物业管理有限公司，住所地江苏省苏州工业园区娄葑南摆宴街50号鸿利达大厦209室。法定代表人：郑光华，董事长。委托诉讼代理人：陆伟光，江苏丰云律师事务所律师。原告苏州鹏云置业集团有限公司(以下简称鹏云公司)与被告陆频、苏州物源物业管理有限公司（以下简称物源公司）股权转让纠纷一案，本院于2017年3月17日立案受理后，由代理审判员刘戈适用简易程序独任审理，诉讼过程中被告物源公司向本院提出管辖权异议申请，本院于2017年6月1日作出（2017）苏0591民初2428号民事裁定书，裁定驳回被告物源公司的管辖权异议，后因案情需要，本院依法将本案转为普通程序，由代理审判员刘戈担任审判长、与人民陪审员朱健健、单江丽组成合议庭，于2017年7月26日公开开庭进行了审理，后因工作变动，合议庭组成人员变更为代理审判员刘戈担任审判长、与人民陪审员吴素元、张荣耿，于2017年11月14日公开开庭进行了审理，原告鹏云公司的委托诉讼代理人潘晓辉、周杰、被告陆频的委托诉讼代理人陆海宇（第一次开庭）、被告物源公司的法定代表人郑光华及其委托诉讼代理人陆伟光到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告鹏云公司向本院提出诉讼请求：请求判令确认登记于被告陆频名下的45%物源公司股权归原告所有，两被告配合将被告陆频持有的被告物源公司45%股权登记至原告名下，并承担本案诉讼费用。其事实与理由：被告陆频系被告物源公司股东，持有该公司的45%股权，在被告陆频持有该公司股权期间，被告陆频向原告出具《还款承诺书》，确认以其名下持有的物源公司45%股权为案外人苏州市宇龙房地产开发有限公司、陆海宇结欠原告的债务提供还款担保，并保证欠款如期归还，如逾期不还，愿意以其名下持有的物源公司45%股权抵偿给原告，后因债务人苏州市宇龙房地产开发有限公司、陆海宇无法偿还到期欠款，原告遂与被告陆频签订《协议书》，约定被告将其名下持有的物源公司45%股权作价1080万元转让给原告鹏云公司，以此抵偿债务人苏州市宇龙房地产开发有限公司、陆海宇的债务，合同签订后，被告陆频已向被告物源公司的其他股东发送了通知，告知股权转让意向，而其他股东仅回复既不同意股权转让，也不同意以1080万元的价款受让该股权，应视为原告已实际受让该股权且实际持股，而物源公司拒不配合办理相应的股权变更手续，故原告诉讼来院，请求确认其股权权属。被告陆频辩称：确认被告陆频为案外人苏州市宇龙房地产开发有限公司、陆海宇结欠原告的债务承担担保责任、以其持有的物源公司的45%股权向原告提供质押担保，后因无法按期偿还债务，自愿将股权抵偿给原告的事实，虽然股权未办理质押登记；被告陆频在股权转让过程中向物源公司其他股东发送过拟转让股权的通知，告知如其他股东能够以1080万的价格行使优先购买权，被告陆频则同意将该股权转让给公司原有股东，但未能得到其他股东肯定性答复，故被告陆频有权将股权转让他人，因股权已经质押，且已经实际抵偿债务，故工商登记在陆频名下的物源公司45%股权权属应属原告所有，但股权变更需要被告物源公司配合，因此目前无法办理股权变更登记手续，综上，请求法院依法判决。被告物源公司辩称：原告与被告陆频签订的股权转让协议系被告陆频自愿加入至案外人苏州市宇龙房地产开发有限公司、陆海宇的债务中并为债务承担担保责任后签订的，而担保书中的抵偿行为已经构成流质，应当认定无效；且被告陆频出具担保书时已负债累累，而与原告串通将其持有的物源公司股权无条件抵偿给原告，实际侵犯了其他合法债权人的权益，按照法律规定该行为亦属无效，另被告陆频持有的公司股权已经被人民法院依照其他案件冻结；原告诉请欲主张权属的股权系通过以物抵债的方式确定，其实质并非真实的等价有偿转让而实现，原告主张的抵债金额明显偏高，不属于股权转让的合理价格，因此，物源公司其他股东有权对股权转让及抵偿金额持有异议；综上，请求法院驳回原告诉讼请求。本院经审理认定事实如下：被告物源公司成立于2007年3月22日，注册资本500万元，公司住所地为江苏省苏州工业园区娄葑南摆宴街50号鸿利达大厦209室，公司的法定代表人为郑光华，被告陆频于2015年11月23日通过受让苏州星海国际投资有限公司股权的方式成为被告物源公司股东，其股权转让的对价为225万元。在陆频、郑光华、鲜强、钱惠芬、苏州星海国际投资有限公司于2015年11月23日共同参与的股东会决议中确认：“股东们同意苏州星海国际投资有限公司（陆海宇）45%股份一次性转让至陆频名下，陆频为物源公司股东后与物源公司的股东关系，仍维持苏州星海国际投资有限公司（陆海宇）股东与物源公司的合作模式，物源公司每年进行一次财务审计，总经理将经营情况向股东们作说明；2、若今后陆频股东需要再次转让股份时，在同等条件下应优惠转让给物源公司其他三位股东，不得转让给以外的第三方人员；3、若今后物源公司涉及公司法人或股东变更等重大决策，根据公司企业章程约定，由郑光华、鲜强、钱惠芬三位股东达成一致意见后，需取得陆频股东的理解和同意，有关股东变更后章程调整等事务按照公司法律规定办理；4、鉴于苏州星海国际投资有限公司与宇龙房产同为陆海宇为法人代表，涉及宇龙房地产在星海项目应付物源公司费用应予以一次性了结，若干年内宇龙房产应付物源公司费用因故暂不结清的，可按实抵算陆频当年度分红资金”。至此，公司股东包括陆频、郑光华、鲜强、钱惠芬，其中陆频的持股比例为45%，对应的公司注册资本金额为225万元。另，被告陆频于2016年12月29日出具《情况说明》确认其在物源公司尚有216万元款项借出后尚未归还。2016年3月15日，被告陆频向原告出具《还款担保书》，确认其“本人以其持有的物源公司45%股权为苏州市宇龙房地产开发有限公司及陆海宇所欠鹏云公司之借款作还款担保，保证欠款于2016年9月15日前归还鹏云公司，如未能在2016年9月15日前归还，本人所持有的物源公司45%股权无条件抵偿苏州市宇龙房地产开发有限公司所欠鹏云公司之欠款。2016年12月20日，“陆海宇”以被告陆频委托代理人的名义向物源公司其他股东郑光华、鲜强、钱惠芬发送《通知》，告知陆频拟将其名下持有的物源公司45%股权以1080万元价格转让给鹏云公司，以抵偿苏州市宇龙房地产开发有限公司结欠鹏云公司的欠款本息，如其他股东欲行使优先购买权，应当于收到通知之日起30日内答复，否则视为同意转让，如不同意转让但不行使购买的亦视为同意转让。2017年1月16日，郑光华、鲜强、钱惠芬发送《回复函》给被告陆频及其代理人陆海宇，告知不同意被告陆频对外转让股权，其理由如下：1、由陆频签署确认的股东会决议已经确认不得将股权转让公司股东以外第三人，被告陆频欲以不合理高价转让股权已经违反股东会决议约定；2、陆频对物源公司尚有债务，陆频应当收取的股权转让款也未清偿结欠物源公司的债务，亦不宜转让公司股权。2017年1月29日，“陆海宇”以被告陆频委托代理人的名义向物源公司股东郑光华、鲜强、钱惠芬发送《回复函》，认为陆频名下物源公司45%股权系其向债权人鹏云公司提供担保，担保的债务为案外人苏州市宇龙房地产开发有限公司对鹏云公司结欠的借款本息，该股权抵偿借款本息1080万元不属于向公司既有股东以外第三人转让股权，因此未违反股东会决议，且因抵偿行为发生股权变更的，公司其他股东仍可享有优先购买权，但应当以1080万元的价格受让，公司其他股东提出的股权转让价格为不合理高价的异议不存在法律依据。2017年2月10日，“陆海宇”以被告陆频委托代理人名义向物源公司股东郑光华、鲜强、钱惠芬发送《召开临时股东会的通知》，要求被通知人于2017年2月27日上午十时在苏州工业园区星海国际广场23楼会议室召开股东会决议，就陆频将其名下持有的物源公司45%股权转让给鹏云公司进行表决。2017年2月14日，被告物源公司的股东郑光华、鲜强、钱惠芬发送《回复函》，告知被告陆频及代理人陆海宇，不同意陆频将公司股权转让第三方，公司股东同意以市场评估价或者协商确定的价格完成收购，且陆频仍结欠物源公司债务未偿还，应当一并予以处理，而陆频本人在国外居住，股东会应当由被告陆频本人亲自参加，不认可陆海宇作为代理人行使权利主张。2017年2月22日，由陆海宇作为被告陆频委托诉讼代理人名义向物源公司股东郑光华发送《回复函》，认为陆海宇有权代表陆频行使股东权利，并要求被通知人应当按照通知准时参加临时股东会。2017年2月27日上午十时，苏州工业园区星海国际广场23楼会议室内除陆海宇到场外，公司股东均未实际到场。2017年3月1日，被告陆频（甲方）与被告鹏云公司（乙方）签订《股权转让协议》，约定“因苏州市宇龙房地产开发有限公司向乙方借款，甲方陆频以其持有的目标公司45%股权为该借款的归还进行了担保，现由于苏州市宇龙房地产开发有限公司无法向乙方归还借款，因此，按照担保条款约定，甲方同意将其持有的目标公司45%转让给乙方抵偿债务……4.1本协议项下转让标的为转让方合法持有的目标公司（物源公司）45%的股权，对应注册资本225万元，……5.1转让价值：各方同意标的股权的转让价值为1080万元；5.2转让价款的支付方式：鉴于本次股权转让系为以股权抵债，为此双方同意，本次股权转让不存在股权转让价款的实际支付行为，在标的股权过户至受让方名下后，即视为股权转让及债务抵偿已经互抵完毕；……7.1转让方应于本协议签订后15日向公司登记机关申请办理工商变更登记手续，股权工商变更登记完成的标识以就股权转让换发变更后的营业执照为准；7.2转让方同意，受让方自本协议签署之日起成为标的股权的唯一所有权人，对标的股权享有合法的、有效的和完整的所有权，且转让方自该日期放弃其对标的股权的一切权利和权益，所有权利和权益归属于受让方所有；在股权登记至受让方名下前，如受让方相关股权权益和权利的形式需要转让方协助的，转让方应无条件予以配合……”，该协议转让方系“陆海宇”作为被告陆频的授权代表署名确认，受让方则由原告鹏云公司盖章确认。2017年3月1日，“陆海宇”作为被告陆频的授权代表署名与原告鹏云公司盖章的《股权交接确认单》，确认自2017年3月1日起，被告陆频持有的物源公司45%股权已经完成转让，股权归原告鹏云公司所有。2017年7月13日，原告鹏云公司向被告物源公司发送《通知函》，告知被告物源公司其已受让被告陆频名下物源公司45%股权，且已经通过提起诉讼的行使主张权利，进而要求被告物源公司完成办理公司股权变更登记。对于原告鹏云公司的权利主张，被告物源公司未予回应。庭审中，原告鹏云公司、被告陆频确认被告陆频在出具《担保书》后未实际办理股权质押登记手续，因被告陆频在债务人无法偿还原告鹏云公司的债务的情况下也无法向原告鹏云公司直接清偿债务，故协商通过股权变更的形式抵偿案外人结欠原告鹏云公司1080万元的债务，签订《股权转让协议》，但合同签订后原告鹏云公司也未实际支付任何股权转让款。被告陆频自认其对外负有债务，债务总金额约2亿元，但主张对外债务已经得到部分清偿，清偿金额约1.8亿元；在本案诉讼过程中，被告陆频或陆海宇涉及多起民事诉讼案件与执行案件，根据不完全统计，民事诉讼案件涉及的债权金额约1.2亿元，执行案件涉及的债权金额约1.2亿元，其中约8700万元未执行到位。另因被告陆频涉及民事纠纷而未能履行付款义务，苏州工业园区人民法院于2017年4月27日作出（2017）苏0591执521号协助执行通知书，要求苏州工业园区工商行政管理局协助冻结陆频名下物源公司认缴出资金额为225万元的股权。以上事实，由物源公司工商登记信息、股东会决议、被告陆频出具的《情况说明》、《还款担保书》、《通知》、《回复函》、《召开临时股东会的通知》、《股权转让协议》、《股权交接确认单》、《通知函》、苏州工业园区人民法院（2017）苏0591执521号协助执行通知书及当事人庭审陈述等证据材料附卷佐证。本院认为，根据法律规定，有限责任公司应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称及住所、股东的出资额、出资证明书编号等内容；记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权；股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意；股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让；其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让；公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。债务人或者第三人有权将其有权处分的可转让基金份额、股权出质。质押人以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同，以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。质权人在债务履行期届满前，不得与出质人约定债务人不履行到期债务时质押财产归债权人所有。本案中，被告陆频向原告鹏云公司出具《还款担保书》，承诺其“本人以其持有的物源公司45%股权为苏州市宇龙房地产开发有限公司及陆海宇所欠鹏云公司之借款作还款担保，保证欠款于2016年9月15日前归还鹏云公司，如未能在2016年9月15日前归还，本人所持有的物源公司45%股权无条件抵偿苏州市宇龙房地产开发有限公司所欠鹏云公司之欠款”，由此可见，被告陆频欲以其名下持有的物源公司45%股权为案外人结欠鹏云公司债务提供质押，但经各方当事人确认，并未实际办理过股权的质押登记，故质权未成立。原告鹏云公司以其与被告陆频公司签订《股权转让协议》，双方签署《股权交接确认单》主张被告陆频以其名下的物源公司45%股权抵偿案外人结欠原告的债务，抵偿金额为1080万元，故原告已经实际享有被告物源公司股权，且无需再向被告陆频支付股权转让款1080万元，也不愿另行向被告陆频支付股权转让款1080万元。经查，被告陆频欲提供股权质押所担保的债务并不发生于原告与案外人之间，双方订约的实质系被告陆频以其持有的股权抵债给原告鹏云公司，原告鹏云公司与被告陆频无现实有偿转让公司股权的意思表示；综合除被告陆频之外的被告物源公司其他股东不同意股权转让他人，被告陆频尚有涉及不少于8700万元债务未执行到位，且其持有的物源公司45%股权已经人民法院执行冻结，被告物源公司股权未作实际变更等事实，原告与被告陆频签署的《股权交接确认单》，并不发生公司法上股东身份变更的效力。故原告以其已经实际受让物源公司45%股权，对物源公司享有股东权利，被告物源公司、陆频应承担配合办理公司股权变更登记的法律责任，不具备相应的事实基础与法律依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国公司法》第三十二条、第七十一条、第七十二条、《中华人民共和国物权法》第二百二十一条、第二百二十六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：驳回原告苏州鹏云置业集团有限公司的诉讼请求。案件受理费80元，财产保全费5000元，共计5080元，由原告苏州鹏云置业集团有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时根据《诉讼费用交纳办法》的有关规定向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费。开户名：苏州市中级人民法院，开户行：农业银行苏州苏福路支行营业部，账号：10×××76。审 判 长  刘 戈人民陪审员  吴素元人民陪审员  张荣耿二〇一八年三月十二日书 记 员  李洁雯