湖北省汉江中级人民法院刑 事 裁 定 书（2018）鄂96刑终3号上诉人（原审被告人）刘志雄，男，1965年12月15日出生，汉族，湖北省仙桃市人，住仙桃市。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪，于2017年7月10日经仙桃市人民法院决定逮捕，同日由仙桃市公安局执行。现羁押于仙桃市看守所。辩护人胡鸿，湖北凌枫律师事务所律师。原审自诉人方洪，男，1974年8月22日出生，汉族，湖北省仙桃市人，住仙桃市。仙桃市人民法院审理自诉人方洪指控原审被告人刘志雄犯拒不执行判决、裁定罪一案，于2017年10月30日作出（2017）鄂9004刑初373号刑事判决，刘志雄不服于同年11月2日提出上诉。本院于2018年1月2日收案、同日立案受理后，依法组成合议庭进行了审理。经过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案经合议庭评议并提交本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。原审审理查明：原审法院于2015年5月27日立案受理方洪某金某、刘某、曾某、刘志雄民间借贷纠纷一案。方洪于2015年5月7日向仙桃市人民法院申请诉前财产保全，仙桃市人民法院于2015年5月7日将刘志雄在中国银行仙桃长虹支行的存款50万元予以冻结，冻结期限至2016年5月6日；于2015年5月7日、2015年5月12日分别将刘志雄位于仙桃市沙嘴路文化步行街9号楼2单元A2118号的房屋（房屋产权号：仙沙私0006897号、面积40.44、商业用房）予以查封、将刘志雄在农商行的账号为50×××18的投资权益10万元予以冻结。2016年3月22日，仙桃市人民法院就该案作出一审判决：1.金某、刘某返还方洪借款本金500万元，并从2015年4月20日起按中国人民银行规定的同期同类贷款利率的四倍支付利息至判决指定履行之日止；2.曾某、刘志雄对上述债务承担连带清偿责任。该案在上诉期间，刘志雄在银行的存款50万元因冻结期限届满且未继续冻结，于2016年5月12日被全部取走。2016年11月12日，该案判决生效，方洪向法院申请强制执行。仙桃市人民法院于2016年12月27日向刘志雄送达了执行通知书、报告财产令、被执行人财产申报表、被执行人须知，刘志雄在被执行人财产申报表上仅填写了步行街二楼小门面一间，其他均填写为无。2017年6月26日，仙桃市人民法院决定对刘志雄司法拘留十五日至2017年7月10日止。同日，方洪向仙桃市公安局干河水陆派出所报案，要求公安机关对刘志雄拒不执行判决、裁定罪立案侦查，仙桃市公安局干河水陆派出所于同年7月5日作出处理：此案属法院管辖，建议其到仙桃市人民法院立案处理。同年7月10日，方洪到仙桃市人民法院控告刘志雄犯拒不执行判决、裁定罪。仙桃市人民法院于当日决定逮捕刘志雄，并由仙桃市公安局执行。还认定，2015年9月6日，刘志雄与其妻何翠华协议离婚，并约定仙桃步行街9号楼商铺一间归何翠华所有，在银行以刘志雄名义的现金存款50万元归刘志雄所有。2016年5月16日，刘志雄与何翠华在仙桃市公证处公证：登记在刘志雄名下的农商行的股权10万元变更为何翠华所有，但商铺及股权现仍登记在刘志雄名下。原审认定上述事实的证据有：1.仙桃市人民法院（2015）鄂仙桃民二初字第00818号民事判决书及湖北省汉江中级人民法院（2016）鄂96民终510号民事裁定书，证明仙桃市人民法院（2015）鄂仙桃民二初字第00818号民事判决书已发生法律效力。2．仙桃市房屋权属登记查询证明书，仙桃市人民法院（2015）鄂仙桃民保字第00016号、（2015）鄂仙桃民保执字第00016-7号、00016-9号协助执行通知书、（2016）鄂9004执1209号之一执行裁定书，证明位于仙桃市沙嘴步行街9号楼2单元A2118号的房屋一套，农商行处投资权益10万元原始股金属刘志雄名下资产。3．仙桃市人民法院协助冻结存款通知书、中国银行交易明细、中国银行股份有限公司仙桃长虹支行交易明细、何翠华书写的情况说明，证明刘志雄的50万存款在诉讼前被仙桃市人民法院冻结，在诉讼过程中，冻结到期后被取走。4．申请执行书、执行案件立案登记表，证明自诉人方洪向法院申请强制执行的事实。5．执行通知书、拘留决定书及送达回证，证明法院向刘志雄送达了执行通知书、报告财产令、被执行人财产申报表、被执行人须知，2017年6月26日仙桃市人民法院决定对刘志雄司法拘留十五日。6．报案材料，证明方洪向公安机关报案后，公安机关未立案受理。7．离婚协议书及公证书，证明诉讼期间刘志雄与何翠华约定将仙桃步行街9号楼商铺及在农商行的股权10万元归何翠华所有。原审法院认为，刘志雄在与方洪民间借贷一案案件审理阶段已明确自己可能要承担民事责任，其与何翠华离婚约定或公证约定除本院冻结的50万元银行存款归刘志雄所有外，其他财产均归何翠华所有。在案件上诉阶段，刘志雄得知50万元因到期未被重新申请冻结时，将该款分多次取走。在该案生效后及仙桃市人民法院向刘志雄送达执行通知书、报告财产令、被执行人财产申报表、被执行人须知后，刘志雄在被执行人财产申报表上仅填写了步行街二楼小门面一间，其他均填写为无，且在被司法拘留后，仍没有配合执行。刘志雄在判决还未生效前开始隐匿、转移财产，致使案件审结完毕后，在执行阶段自诉人的权利得不实现，属于逃债行为。其行为严重侵犯了自诉人的合法权益，属于有能力执行而拒不执行，情节严重，已构成拒不执行判决、裁定罪。刘志雄在审理过程中同意将其名下的门面及股权转让给自诉人，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条及《最高人民法院》第一条，第二条第（一）项、第三条的规定，判决：刘志雄犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑六个月。刘志雄上诉提出：一、50万元存款并非其本人支取，其名下的其它财产均已被法院查封、冻结，其不存在转移、隐匿财产，有能力执行而拒不执行的行为，不构成拒不执行判决、裁定罪；二、在执行案件中，被执行人为债务人金某、刘某为，担保人刘志雄、曾某，法院在没有执行债务人的情况下，先执行担保人刘志雄，继而追究刘志雄的刑事责任，属适用法律错误。辩护人的辩护意见与刘志雄的上诉理由相同。经二审审理查明，原审认定本案事实的证据，在原审开庭审理时已当庭宣读、出示并质证，经二审核实，均来源合法、内容真实、与本案密切关联，本院予以确认。二审期间，刘志雄及其辩护人均未提交新的证据。关于刘志雄及其辩护人提出50万元存款并非其本人支取，其名下的其它财产均已被法院查封、冻结，其不存在转移、隐匿财产，有能力执行而拒不执行的行为，不构成拒不执行判决、裁定罪的上诉理由及辩护意见。经查，根据法律及司法解释的规定，拒不执行判决、裁定罪是针对判决、裁定生效之后的行为，判决、裁定生效之前，因当事人的权利、义务处于待定状态，即使有转移财产的行为，也不属于拒不执行判决、裁定罪的调整范畴。原审法院将刘志雄在民事案件诉讼期间转移50万元存款的行为作为刘志雄构成犯罪的事由，属适用法律错误。但在卷证据证实：1、仙桃市人民法院（2015）鄂仙桃民二初字第00818号民事判决书判令金某、刘某返还方洪借款本金500万元，并从2015年4月20日起按中国人民银行规定的同期同类贷款利率的四倍支付利息至判决指定履行之日止；曾某、刘志雄对上述债务承担连带清偿责任。上述款项，于判决生效后十日内履行。该判决发生法律效力后，刘志雄未按判决履行义务。2、2016年11月12日，方洪向法院申请强制执行。仙桃市人民法院于2016年12月27日向刘志雄送达了执行通知书、报告财产令、被执行人财产申报表、被执行人须知，要求刘志雄报告当前及收到执行通知之日前一年的财产状况。刘志雄在被执行人财产申报表上仅填写了步行街二楼小门面一间，对其在在农商行的账号为50×××18的投资权益10万元及50万元存款的去向均未进行报告。3、2017年6月26日，仙桃市人民法院决定对刘志雄司法拘留十五日。上述措施采取后，刘志雄仍拒绝履行执行通知书确定的义务。上述事实表明，在民事案件执行阶段，刘志雄作为被执行人之一，向人民法院虚假报告财产状况，经人民法院采取拘留措施后仍拒不执行，其行为应以拒不执行判决、裁定罪定罪处罚。上述上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于刘志雄及其辩护人提出在执行案件中，被执行人为债务人金某、刘某为，担保人刘志雄、曾某，法院在没有执行债务人的情况下，先执行担保人刘志雄，继而追究刘志雄的刑事责任，属适用法律错误的上诉理由及辩护意见。经查，仙桃市人民法院（2015）鄂仙桃民二初字第00818号民事判决书判令曾某、刘志雄对该案债务承担连带清偿责任。根据相关法律规定，承担连带清偿责任的保证人与债务人就债务的履行没有先后顺序，法院将刘志雄列为被执行人之一并对其强制执行不违反法律规定。上述上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上，本院认为，原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  王秀斌审判员  肖志祥审判员  印 坤二O二O一八年三月一日法官助理张双书记员颜曼