江西省新余市渝水区人民法院刑 事 判 决 书（2018）赣0502刑初4号公诉机关新余市渝水区人民检察院。被告人胡慧贤，男，1983年8月22日出生于江西省新余市，汉族，高中文化，南京易乾宁金融信息咨询有限公司新余分公司负责人，住新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月15日被新余市公安局渝水分局刑事拘留，同年6月16日经新余市渝水区人民检察院批准逮捕，同日由新余市公安局渝水分局执行逮捕。现羁押于新余市看守所。辩护人马红星，江西大升律师事务所律师。被告人鄢玥蓉，女，1969年2月12日出生于江西省广丰县，汉族，初中文化，南京易乾宁金融信息咨询有限公司新余分公司团队长，住新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月25日被新余市公安局渝水分局刑事拘留，同年6月16日经新余市渝水区人民检察院批准逮捕，同日由新余市公安局渝水分局执行逮捕。现羁押于新余市看守所。辩护人杨七芽、郭翔星，江西弘杰律师事务所律师。被告人王晓宇，男，1979年7月25日出生于江西省新余市，汉族，中专文化，南京易乾宁金融信息咨询有限公司新余分公司团队长，住新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月25日被新余市公安局渝水分局刑事拘留，同年6月16日经新余市渝水区人民检察院批准逮捕，同日由新余市公安局渝水分局执行逮捕。现羁押于新余市看守所。辩护人蒋兵华，江西弘杰律师事务所律师。被告人钟海燕，女，1978年11月11日出生于江西省分宜县，汉族，本科文化，南京易乾宁金融信息咨询有限公司新余分公司培训师，住新余市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月10日被新余市公安局渝水分局刑事拘留，同年9月1日被该局取保候审。2018年3月30日经本院决定逮捕，同日由新余市公安局渝水分局执行逮捕。现羁押于新余市看守所。辩护人黄勇，江西弘杰律师事务所律师。新余市渝水区人民检察院以渝检公诉刑诉[2018]8号起诉书指控被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月2日向本院提起公诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新余市渝水区人民检察院指派检察员沈忠出庭支持公诉，被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕及辩护人马红星、杨七芽、郭翔星、蒋兵华、黄勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。新余市渝水区人民检察院指控：2015年11月6日，被告人胡慧贤在本市注册成立南京易某宁金融信息咨询有限公司新余分公司（以下简称易某宁新余分公司），并担任公司负责人。此后，被告人鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕被招募到易某宁新余分公司，被告人鄢玥蓉、王晓宇担任公司团队长，被告人钟海燕担任公司培训师。被告人鄢玥蓉、王晓宇等人协调、带领廖某等公司业务员，通过发放宣传资料、口头介绍等方式，以高额利息为诱饵，非法吸收被害人刘某1、王某等26人的钱款共计人民币135万元。公诉机关当庭出示并宣读了被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕的供述，被害人刘某1、王某等人的陈述，证人廖某、丁某1等人的证言，归案情况及相关书证，认为被告新胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款的规定，应以非法吸收公众存罪追究刑事责任，被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕还具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第三十一条、第六十七条第一款规定的情节，提请本院依法判处。被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕对起诉书指控的事实没有异议，自愿认罪。被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕的辩护人辩称，本案系单位犯罪，被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕均具有自首情节，并且所吸收的钱款全部上交到了易某宁总公司，各被告人并没有实际支配和掌握所吸收的钱款，要求对各被告人从轻处罚。被告人鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕的辩护人还辩称，被告人鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕所起作用较小，应认定为从犯。经审理查明：2015年10月前后，南京易乾宁金融信息咨询有限公司（另案处理）区域负责人顾某（另案处理）找到被告人胡慧贤，经商议后，由被告人胡慧贤于2015年11月6日在本市注册成立南京易某宁金融信息咨询有限公司新余分公司（以下简称易某宁新余分公司），选址在新余市白竹路1069号公园新天地107-112商铺办公，被告人胡慧贤担任公司负责人。此后，被告人鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕被招募到易某宁新余分公司，被告人鄢玥蓉、王晓宇担任公司团队长，被告人钟海燕担任公司培训师，对公司员工开展培训。被告人鄢玥蓉、王晓宇协调、带领丁某2、廖某等公司业务员，通过发放宣传资料、口头介绍等方式，以高额利息为诱饵，向社会不特定对象发展业务吸收资金，共非法吸收被害人刘某1、王某、徐某等26人的钱款共计人民币135万元。后因南京易某宁金融信息咨询有限公司资金链断裂，致使新余分公司业务关停，刘某1、王某、徐某等被害人投入资金无法挽回。本案案发后，被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕接电话通知后，主动到公安机关接受调查，如实交待易某宁新余分公司非法吸收公众存款的事实。上述事实，被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕在庭审过程中没有异议，自愿认罪，且有经庭审举证、质证的证人廖某、丁某2、胡某、顾某、黄某2等人的证言，被害人刘某1、王某、徐某、刘某2、黄某1等人的陈述，企业营业执照、企业信息、工商登记资料、商铺租赁合同等材料，出借咨询与服务协议，银行交易明细，授课教材资料，易某宁新余分公司员工工资、提成表，公安机关对南京易某宁金融信息咨询有限公司立案侦查的受案登记表和立案决定书，新余市公安局渝水分局经侦大队出具的情况说明和归案经过，被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕的身份证明等证据材料予以证实，足以认定。本院认为，南京易某宁金融信息咨询有限公司下属新余分公司，向社会公开宣传，以高额利息为诱饵向被害人刘某1、王某、徐某等26人变相吸收存款计人民币135万元，扰乱了金融秩序，被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕作为该分公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕犯罪事实成立，指控罪名正确，应予以支持。案发后，被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕能够主动到公安机关投案，如实供述自己的犯罪事实，具有自首情节，依法可以从轻处罚。因南京易某宁金融信息咨询有限公司新余分公司非法吸收公众存款的行为造成较大损失无法归还，对被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕可以酌情从重处罚。在共同犯罪中，被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇起了主要作用，应认定为案中主犯；被告人钟海燕作为培训师，并未直接参与吸收存款的行为，所起作用较小，应认定为从犯，依法可以从轻处罚。根据被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕的犯罪事实、犯罪情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人胡慧贤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月15日起至2018年5月14日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清。)二、被告人鄢玥蓉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月25日起至2018年5月24日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清。)三、被告人王晓宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月25日起至2018年5月24日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清。)四、被告人钟海燕犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，并处罚金人民币二万元上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月30日起至2018年9月7日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清。)五、追缴被告人胡慧贤、鄢玥蓉、王晓宇、钟海燕涉案赃款人民币135万元返还给各被害人。（名单及金额附后。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省新余市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  胡瑜军人民陪审员  顾荣华人民陪审员  赖 蕾二〇一八年三月三十日书 记 员  李 倩