西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2018)陕0113刑初108号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人张洋，男，1988年3月27日出生于陕西省西安市，汉族，大专文化，无业，户籍地为西安市碑林区，现住西安市碑林区。2017年11月28日因涉嫌犯受贿罪被取保候审。现在居住地。辩护人侯晓瑛，陕西咸通律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2017]1404号起诉书指控被告人张洋犯受贿罪，于2018年1月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员许玮出庭支持公诉，被告人张洋及其辩护人侯晓瑛到庭参加诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2010年底，被告人张洋经同学袁某介绍，认识了时任西安众合公路改建养护工程技术有限公司（以下简称“众合公司”）副总经理龙某，其向龙某表示可帮助承揽陕西省高速公路建设集团公司（以下简称“高速集团”）相关设计项目，龙某需给其支付30%回扣，龙某应允。后张洋让其父时任高速集团科技质量部部长张某4华（已判决）将高速集团的设计项目交给众合公司，并表明众合公司支付回扣，张某4华表示同意。2011年8月，张洋授意龙某联系张建华争取“包茂高速公路铜川至黄陵段宜君县工业园区立交（彭村立交）工程（以下简称‘彭村立交工程’）”可行性研究报告项目，同时告知张某4华帮助龙某承揽该项目。因众合公司无相关资质，遂借用其上级单位中交第一公路勘察设计研究院有限公司（以下简称“中交一公院”）名义争取项目。后张某4华利用其担任高速集团科技质量部部长，主管项目审批的职务之便，于2011年8月30日将“彭村立交工程”可行性研究报告项目委托中交一公院实施，同年11月29日，双方签订《包茂高速公路铜川至黄陵段宜君县工业园立交（彭村立交）工程可行性研究报告合同书》，同年12月19日，中交一公院与众合公司签订“彭村立交工程”可行性研究报告项目《建设工程技术服务合同书》。后龙某按照和张洋之前的约定，将该项目合同金额398000元的30%，共计119500元回扣款分两次交给张洋，第一次于2012年5月份的一天，在南二环长安大学门口，龙某在其车上交给张洋30000元现金，第二次于同年5月15日，龙某利用众合公司和西安华某公路机械有限公司（以下简称“华某公司”）签订的虚假的“省道308线玉树至不冻泉段公路工程可行性研究报告”合同，将从众合公司套取的89500元转账至华某公司账户，同年5月23日，张洋将89500元提现。此后，张某4华又以工期紧、中交一公院“彭村立交工程”可行性研究报告项目质量好及熟悉情况等为由，违反招投标规定，极力推荐众合公司借名的中交一公院继续完成“彭村立交工程”的施工图设计项目。后高速集团于2012年2月8日将“彭村立交工程”施工图设计项目委托给中交一公院实施。同年8月21日，双方签订《包茂高速公路铜川至黄陵段宜君县工业园立交（彭村立交）工程勘察设计合同文件》。同年9月29日，中交一公院与众合公司签订《包茂高速公路铜川至黄陵段宜君县工业园立交（彭村立交）工程勘察设计技术服务合同书》。2013年3月18日，龙某利用众合公司和华某公司签订的虚假的“安哥拉438项目公路工程勘察设计”合同，将该项目合同金额2385000元的30%的回扣款390150元转账至华某公司账户，后该款被张洋陆续提现。其间，张洋让张某4华再给龙某一些设计项目。时值富平县上报高速集团“富平新兴产业示范园内产业大道上跨西禹高速桥梁工程”（以下简称“富平桥梁工程”）进行审批，富平县对项目工期要求很紧。张某4华遂利用科技质量部对该项目进行技术审查及后期参与竣工验收的职务便利，给富平县新兴产业园主任兼富平县东部开发建设有限公司总经理刘某、富平县东部开发建设有限公司副总经理任某打电话，推荐中交一公院承揽该工程的可行性研究报告及施工图设计项目。在张某4华的斡旋下，2012年2月10日，中交一公院与富平县东部开发建设有限公司签订《富平新兴产业示范园内产业大道上跨西禹高速桥梁工程勘察设计合同书》。同年3月23日，中交一公院与众合公司签订《富平新兴产业示范园内产业大道上跨西禹高速桥梁工程勘察设计技术服务合同书》。同年5月24日、25日，龙某利用众合公司和华某公司签订的虚假的“省道309线多拉麻科至杂多段公路工程”合同，将该项目合同金额1085000元的30%的回扣款191500元转账至华某公司账户，后该款被张洋陆续提现。2013年3、4月间，张洋与华某公司其他股东矛盾升级，遂授意龙某将“彭村立交工程”施工图设计项目剩余回扣款282000元、富平桥梁工程可行性研究报告及施工图设计项目剩余回扣款134000元，共计416000元，转账至其联系的西安大东源土地规划设计咨询有限责任公司（以下简称“大东源公司”）账户。后龙某以众合公司和大东源公司签订的虚假的“塔吉克斯坦塔乌公路改造勘察设计项目”合同，将416000元回扣款分三次转账至大东源公司账户，大东源公司负责人段某陆续将该款项提现交给张洋。在此过程中，张洋多次将收受龙某回扣款情况告诉张某4华，张某4华授意张洋保管好该款，不要乱花留作后用。综上，张某4华、张洋父子共收受众合公司龙某给予的回扣款1117150元。张洋将收受的回扣款部分存放于家中，部分存入银行，其余均被其挥霍。案发后，张洋退款140000元。2017年11月28日，张洋自动投案。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人张洋的行为已构成受贿罪，依法应予惩处，公诉机关同时指出张洋系从犯，有自首情节，已退缴全部赃款。被告人张洋对公诉机关指控的事实没有异议并当庭表示认罪。辩护人的辩护意见是：张洋系初犯、从犯，有自首情节，能积极退缴赃款、缴纳罚金，建议对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，被告人张洋经同学袁某介绍，认识了时任众合公司副总经理的龙某，其向龙某表示可帮助承揽工程项目，但需给其支付合同金额30%的回扣，龙某应允。后张洋让其父高速集团科技质量部部长张某4华（已判决）帮助龙某承揽工程项目，并表明支付回扣，张某4华表示同意。之后，张某4华通过张洋联系龙某，面谈了“彭村立交工程”的相关情况，并表示可以将工程交给龙某完成。因众合公司无相关资质，龙某遂借用其母公司中交一公院名义承揽项目、签订合同。后张某4华利用其担任高速集团科技质量部部长以及重点建设项目前期工作组副组长，负责和承办建设项目预可研、工可研和项目初步设计任务的落实和审批等便利条件，具体实施并从中协调，高速集团于2011年8月30日将“彭村立交工程”可行性研究报告项目委托中交一公院实施，同年11月29日，双方签订《包茂高速公路铜川至黄陵段宜君县工业园立交（彭村立交）工程可行性研究报告合同书》。同年12月19日，中交一公院与众合公司就该项目签订合同，由众合公司完成了该项目。后龙某按照和张洋之前的约定，将该项目合同金额398000元的30%，共计119500元回扣，分两次交给张洋，第一次于2012年5月份左右，在南二环长安大学门口其车上交给张洋30000元现金，同年5月15日，张洋以其所在的华某公司名义与龙某的众合公司签订了虚假的《省道308线玉树至不冻泉段公路工程可行性研究报告建设工程技术服务合同书》，将剩余回扣款89500元从众合公司转账至华某公司账户，同年5月23日，张洋将89500元提现。同时，张洋将回扣款兑现的事情告诉张某4华并建议将“彭村立交工程”的设计项目也让龙某完成，张某4华又利用其负责和承办建设项目前期工作以及项目施工图设计任务的落实和审批等便利条件，并且以工期紧、中交一公院“彭村立交工程”可行性研究报告项目质量好及熟悉情况等为由，违反招投标规定，极力推荐众合公司借名的中交一公院继续完成“彭村立交工程”的施工图设计项目。后高速集团于2012年2月8日将“彭村立交工程”施工图设计项目委托给中交一公院实施。同年8月，双方签订《包茂高速公路铜川至黄陵段宜君县工业园区立交（彭村立交）工程勘察设计合同文件》。同年9月29日，中交一公院与众合公司就该项目签订合同，由众合公司完成了该项目。后张洋指使华某公司股东邵某以华某公司名义与龙某的众合公司签订了虚假的《安哥拉438项目公路工程勘察设计技术服务合同书》，将上述项目合同金额2385000元的30%回扣款（即715500元）中的390150元转账至华某公司账户，后该款被张洋陆续提现。其间，张洋将回扣款兑现的事情告诉张某4华并让张某4华再给龙某一些设计项目。时值富平县上报高速集团“富平桥梁工程”进行审批，张某4华遂利用其对该项目进行交通保畅和安全部分以及技术指标、后期方案设计等进行审查和审批的职务便利，给富平县新兴产业园主任兼富平县东部开发建设有限公司董事长、总经理刘某、富平县东部开发建设有限公司董事任某推荐中交一公院承揽该工程的可行性研究报告及施工图设计项目。在张某4华的斡旋下，2012年2月10日，中交一公院与富平县东部开发建设有限公司签订了《富平新兴产业示范园内产业大道上跨西禹高速桥梁工程勘察设计合同书》。同年3月23日，中交一公院与众合公司就该项目签订合同，由众合公司完成了该项目。后张洋指使华某公司股东张某1与龙某的众合公司签订了虚假的《省道309线多拉麻科至杂多段公路工程技术服务合同书》，将上述项目合同金额1085000元的30%回扣款（即325500元）中的191500元转账至华某公司账户，后该款被张洋陆续提现。因张洋与华某公司其他股东矛盾升级，遂联系其朋友段某帮忙提现，授意龙某将“彭村立交工程”施工图设计项目剩余回扣282000元、富平桥梁工程可行性研究报告及施工图设计项目剩余回扣134000元，共计416000元，转账至段某的大东源公司账户。后张洋让段某以大东源公司名义与龙某的众合公司签订了虚假的《塔吉克斯坦塔乌公路改造勘察设计项目技术服务合同书》，将416000元回扣款分三次转账至大东源公司账户，大东源公司负责人段某在缴税和收取费用后陆续将款项提现交给张洋。综上，张某4华、张洋父子通过龙某共收受众合公司给予的回扣款1117150元，张洋将其中大部分款项挥霍。案发后，张洋向西安市雁塔区人民检察院退缴赃款140000元（已在张建华一案中作出没收处理），之后潜逃。2017年11月28日，张洋向西安市雁塔区人民检察院投案并如实供述了与张某4华结伙受贿的事实。另查明，张某4华一案判决后，张洋及张某4华向本院退缴赃款977150元。上述事实，有立案决定书、高速集团企业法人营业执照、众合公司企业法人营业执照、工程设计资质证书、关于众合公司设计资质情况的说明、华某公司工商登记信息资料和大东源公司企业法人营业执照、陕西省交通运输厅、高速集团关于张某4华任命的两份文件、中共陕西省交通运输厅党组出具的《关于张某4华同志职务的说明》、中共高速集团纪检委出具的《张某4华同志简历》、《高速集团关于成立重点建设项目前期工作组的通知》、《高速集团关于成立建设项目工程质量巡查组的通知》、《高速集团关于印发总部各部门及附属机构工作职责的通知》、高速集团《关于报送包茂高速公路铜川至黄陵段宜君县工业园区立交（彭村立交）工程可行性研究报告的请示》和《陕西省交通运输厅关于铜黄一级公路增设彭镇互通式立交的立项批复》、陕西省交通运输厅《关于铜黄一级公路彭镇互通式立交一阶段施工图设计的批复》、陕西交通技术咨询有限公司《关于上报铜黄一级公路彭镇互通式立交施工图设计审查意见的报告》和《关于上报铜黄一级公路彭镇互通式立体交叉（房某、机电工程）施工图审查意见的报告》、《关于彭镇互通式立交工可委托的建议》和《关于彭镇互通式立交设计委托的建议》、《关于宜君彭镇立交提交上会汇报材料的说明》、《关于铜黄一级公路彭镇互通式立交设计的情况说明》、重点建设项目招标领导小组关于“彭村立交设计（工可研）”会议记录和“彭村立交设计”会议记录、“关于编制宜君工业园立交工程可行性研究报告的函”网上文件审批流程和“关于编制宜君工业园立交工程初步设计和施工图的函”网上文件审批流程、高速集团《关于编制宜君工业园立交工程可行性研究报告的函》和《关于编制宜君工业园立交工程初步设计和施工图的函》、《包茂高速公路铜川至黄陵段宜君县工业园立交（彭村立交）工程可行性研究报告合同书》和《建设工程技术服务合同书》、《包茂高速公路铜川至黄陵段宜君县工业园区立交（彭村立交）工程勘察设计合同文件》和《包茂高速公路铜川至黄陵段宜君县工业园区立交（彭村立交）工程勘察设计技术服务合同书》、《省高速公路建设集团公司公文处理单》及《富平县人民政府关于报送跨京昆高速建设桥梁设计及施工方案的函》、“关于跨京昆高速富平东部产业转移示范园锦屏桥工程方案的请示”网上文件审批流程和“关于富平东部产业转移示范园锦屏桥上跨西禹高速公路的复函”网上文件审批流程、高速集团《关于报送跨京昆高速富平东部产业转移示范园锦屏桥工程方案的请示》和《关于富平东部产业转移示范园锦屏桥上跨西禹高速公路的复函》、《省高速公路建设集团公司公文处理单》及《陕西省交通运输厅关于锦屏桥上跨京昆高速公路有关问题的批复》、《工程项目委托书》和《富平新兴产业示范园内产业大道上跨西禹高速桥梁工程勘察设计合同书》以及《富平新兴产业示范园内产业大道上跨西禹高速桥梁工程勘察设计技术服务合同书》、高速集团就“彭村立交工程”可行性研究报告项目和勘察设计项目给中交一公院付款的资料、富平县东部开发建设有限公司给中交一公院转账的凭证以及众合公司的相关收款资料、中交一公院与众合公司签订的《省道308线玉树至不冻泉段公路工程可行性研究报告建设工程技术服务合同书》（签订时间：2012年11月12日）、《S309线多拉麻科至杂多段公路工程勘察设计技术服务合同书》（签订时间：2012年12月29日）、《安哥拉438项目公路工程勘察设计技术服务合同书》（签订时间：2009年4月10日）、《塔吉克斯坦塔乌公路改造勘察设计项目建设工程勘察设计合同》（签订时间：2007年10月31日）、众合公司与华某公司签订的《省道308线玉树至不冻泉段公路工程可行性研究报告建设工程技术服务合同书》（签订时间：2012年2月10日）和工作量签收单（签收时间：2012年2月6日）、《省道309线多拉麻科至杂多段公路工程技术服务合同书》（签订时间：2012年4月13日）及合同终止协议书、《安哥拉438项目公路工程勘察设计技术服务合同书》（签订时间：2012年5月23日）和合同终止协定及工作量签收单（签收时间：2012年7月3日）、众合公司与大东源公司签订的《塔吉克斯坦塔乌公路改造勘察设计项目技术服务合同书》（签订时间：2012年3月20日）及众合公司与华某公司签订的工作量签收单（签收时间：2011年12月10日）、众合公司“关于塔吉克斯坦塔乌公路项目合同情况的说明”、“关于省道308线工可合同情况的说明”、“关于省道S309线工程设计合同情况的说明”、“关于安哥拉438项目合同情况的说明”、从众合公司提取的该公司账务资料和从中国工商银行提取的华某公司银行账户交易流水、从中国工商银行提取的华某公司银行现金支票、大东源公司的工商银行账户流水和段某的个人银行账户流水、高速集团监察室、财务部及科技质量部职员李铜川、庞某、张某2、赵某2、刘军营、张某5、李某、姚某关于科技质量部无小金库和张某4华从未退缴钱款以及将钱款交予本部门职员保管的证明、证人邵某、袁某、张某1、段某、杨某、马某、张某2、刘某、任某、赵某1、龙某、张某3、杜某的证言、被告人张洋的供述、同案犯张某4华的供述、户籍证明、破案经过、缴款凭证等经过庭审质证、认证的证据证实，足以认定。本院认为，被告人张洋伙同其父张某4华，利用张某4华担任高速集团科技质量部部长期间职务上的便利，非法收受他人钱款1117150元，并为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪，系共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立，予以支持。从犯意提起、行为实施、赃款收受等行为分析，张洋在共同犯罪中并非起次要或辅助作用，故对公诉机关和辩护人称被告人张洋系从犯的意见不予采纳；公诉机关关于被告人量刑情节的其他意见及辩护人的其他辩护意见，经查属实，予以采纳，结合张洋居住地社区矫正机构出具的评估意见，对被告人张洋依法可从轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第三款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院》第二条、第十九条第一款之规定，判决如下：一、被告人张洋犯受贿罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年（缓刑考验期自判决确定之日起计算），并处罚金二十万元（已缴纳）。二、张洋及张建华所缴赃款977150元依法予以没收并上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  李国良人民陪审员  刘慈红人民陪审员  马宇玲二〇一八年三月二十八日书 记 员  赵 珂打印：扈艳红校对：赵珂2018年月日送达