重庆市九龙坡区人民法院刑 事 判 决 书(2017)渝0107刑初1317号公诉机关重庆市九龙坡区人民检察院。被告人向赢，男，1989年7月15日出生，汉族，大专文化，上海申彤大大资产管理有限公司重庆分公司九龙坡区公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月22日到案，同日被刑事拘留，2016年4月28日被取保候审，2017年7月13日被监视居住，2018年3月12日被逮捕。辩护人吴明勇，重庆索通律师事务所律师。重庆市九龙坡区人民检察院以渝九检刑诉[2017]1220号起诉书指控被告人向赢犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月11日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。重庆市九龙坡区人民检察院指派检察官张乾出庭支持公诉，被告人向赢及其辩护人吴明勇到庭参加诉讼。本案经依法延期审理。现已审理终结。重庆市九龙坡区人民检察院指控，2014年9月22日，上海申彤大大资产管理有限公司在重庆市注册成立分公司，上海申彤大大资产管理有限公司隶属于上海申彤投资集团有限公司，专门负责为该公司筹集资金。上海申彤大大资产管理有限公司任命叶某某（另案处理）为上海申彤大大资产管理有限公司重庆分公司负责人，全面负责上海申彤大大资产管理有限公司重庆分公司的运营、宣传、推广工作。叶某某通过招聘员工等方式相继在重庆市渝中区、九龙坡区、江北区、渝北区、沙坪坝区、南岸区、大渡口区、巴南区、永川区成立区公司并组建业务团队非法吸收公众存款。2015年10月，被告人向赢实际管理上海申彤大大资产管理有限公司重庆分公司九龙坡区公司，全面负责上海申彤大大资产管理有限公司重庆九龙坡公司的运营、宣传、推广工作。上海申彤大大资产管理有限公司重庆九龙坡公司在上海申彤大大资产管理有限公司未经金融监管部门批准，无开展金融业务资格的情况下，采取电话推销、公共场所发放宣传资料等方式面向社会不特定公众宣传投资，许诺定期支付6%-12%不等的高息回报，承诺产品期限短、安全性高，吸引社会公众到上海申彤大大资产管理有限公司重庆九龙坡公司投资上海申彤大大资产管理有限公司公司设定的“山东东建”、“CTC一期”、“东金所”、“贵州市政基建（二期）”等多种产品。经重庆市公安局九坡区分局委托对上海申彤大大资产管理有限公司重庆九龙坡公司涉嫌非法吸收公众存款的司法鉴定，依法认定被告人向赢在担任上海申彤大大资产管理有限公司重庆九龙坡公司负责人期间，共计非法吸收公众资金1604万元，涉案投资人131人（198人次）。2016年3月22日，被告人向赢经公安人员电话通知主动到公安机关投案，其到案后如实供了自己的犯罪事实。针对指控，公诉机关向法庭举示了企业信用信息公示、劳动合同、司法鉴定意见、证人证言、被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人向赢违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，向社会公众吸收资金共计人民币1604万元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人向赢犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻处罚。被告人向赢对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。辩护人提出：首先，本案应认定为单位犯罪，被告人向赢只能是单位犯罪中的其他直接责任人员。申彤大大公司及重庆分公司都办理有营业执照，有相关机构、管理人员、法人代表、决策机构、决策运行程序等，符合单位的一般架构。本案涉案款项及所有投资均按单位的意志指向打款，所有涉案款项均是由单位进行控制。重庆分公司是按照申彤大大公司的决策、布置、安排开展工作。其次，被告人向赢系初犯、有自首情节，建议法庭对向赢从轻或减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2014年2月设立的上海申彤大大资产管理有限公司（以下简称申彤大大公司）系上海申彤投资集团有限公司（以下简称申彤集团）下属的法人独资公司，经营范围为资产管理、投资管理、实业投资、创业投资。申彤集团通过申彤大大公司在上海市、重庆市及全国各地设立多级子公司、分公司，招聘业务人员，采取电话推荐、熟人介绍等方式向社会广为宣传以合伙投资、债权转让为包装的理财产品，承诺按投资期限的长短给付投资人年化率6%至12%不等的高额固定回报，以此来吸引投资人，向社会不特定对象吸收资金。2014年9月，申彤大大公司注册成立上海申彤大大资产管理有限公司重庆分公司（以下简称申彤大大重庆分公司），负责人为叶某某（已判刑），营业场所在重庆市渝中区某号，经营范围为资产管理、投资管理、从事投资业务（以上三项业务不得从事银行、证券、保险等需要取得许可或审批的金融业务；不含证券、期货等国家有专项规定的投资咨询业务；不得发行、销售金融产品，不得向社会公众发放借款；不得为未经许可的金融活动提供宣传、推介、营销等）。申彤大大重庆分公司内设5个部门，下设渝中区公司、九龙坡区公司、江北区公司、渝北区公司、永川区公司、沙坪坝区公司、大渡口区公司、巴南区公司、南岸区公司，各区公司又下设多个支公司，各级公司的业务人员采取电话推荐、发放宣传单的方式向社会公众宣传、介绍申彤集团高额回报的理财产品，以吸收公众资金。被告人向赢2015年10月至12月担任上海申彤大大资产管理有限公司重庆分公司九龙坡区公司（以下简称申彤大大重庆九龙坡区公司）负责人，全面负责申彤大大重庆九龙坡区公司的运营、宣传、推广工作。经审计，被告人向赢在任职期间，申彤大大重庆九龙坡区公司共计吸收公众资金1604万元，涉及投资人数131人（198人次）。2016年3月22日，被告人向赢经民警电话通知到公安机关接受调查。上述事实，被告人向赢在开庭审理过程中亦无异议，且有受案登记表、立案决定书，到案经过，拘留证、取保候审决定书、监视居住决定书，户口信息，全国企业信用信息公示系统查询情况及情况说明，申彤大大重庆分公司工商档案、申彤大大重庆九龙坡区公司申购金额明细表、销售业绩确认表，银行卡交易明细及光盘数据，离职证明、劳动合同，认缴出资确认书、转账凭证，司法审计报告，情况说明，证人马某某、单某、刘某某、徐某某、刘某甲、叶某某、陈某，于某、甘某某、蒲某某、窦某某、费某某、陈某、荣某某、全某某、李某某、刘某乙、胡某某、杨某某、曾某某、刘某丙等人的证言及被告人向赢的供述等证据证实，足以认定。针对辩护人提出本案构成单位犯罪的辩护意见。经查，申彤大大重庆分公司系由申彤大大公司实际控制、管理，执行总公司的管理制度，并无人事权和财政权，工资由总公司统一发放，以申彤大大公司名义对外宣传，所吸收的资金归申彤大大公司调配使用，符合单位犯罪的成立条件，故辩护人的该项辩护意见成立，本院予以采纳。本院认为，被告人向赢身为申彤集团的全资子公司申彤大大公司下属重庆分支机构的直接责任人员，非法变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。被告人向赢接民警电话通知到案，如实供述其罪行，是自首，依法可予减轻处罚。公诉机关指控的罪名成立，未认定向赢系单位犯罪中的直接责任人员不当，应予纠正。辩护人关于本案系单位犯罪，向赢系初犯，有自首情节的辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人向赢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共折抵38日，即自2018年3月12日起至2020年2月2日止。罚金于判决生效之日起30日内缴清。）二、对被告人向赢的违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。（此页无正文）审 判 长  喻建容人民陪审员  俞 蓓人民陪审员  聂 为二〇一八年三月十二日书 记 员  王 禹