江苏省徐州市贾汪区人民法院刑 事 判 决 书（2016）苏0305刑初313号公诉机关徐州市贾汪区人民检察院。被告单位徐州麒达投资理财咨询服务有限公司，组织机构代码32030556296176X，地址在徐州市贾汪区贾汪镇泉东村一组，法定代表人闫昌民。被告人闫昌民，男，1970年2月8日出生，汉族，初中文化，徐州麒达投资理财咨询服务有限公司法定代表人，住徐州市云龙区，户籍地徐州市贾汪区。被告人闫昌民因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年5月16日被徐州市公安局贾汪区分局取保候审，同年11月7日经徐州市贾汪区人民检察院决定再次取保候审，同日由徐州市公安局贾汪区分局执行取保候审。2017年2月27日由本院决定逮捕，后被徐州市公安局贾汪区分局上网追逃，同年11月1日被苏州市公安局城市轨道交通治安分局抓获，寄押于苏州市第一看守所，同年11月9日由徐州市公安局贾汪区分局执行逮捕。现羁押于徐州市贾汪区看守所。辩护人吴勇，江苏京楚律师事务所律师。徐州市贾汪区人民检察院以贾检诉刑诉（2016）276号起诉书指控被告单位徐州麒达投资理财咨询服务有限公司、被告人闫昌民犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，因被告人闫昌民脱逃，本院于2017年2月22日依法裁定对本案中止审理，2017年11月16日恢复审理。徐州市贾汪区人民检察院指派检察员闫俊景出庭支持公诉，被告人闫昌民及其辩护人吴勇到庭参加诉讼。现已审理终结。徐州市贾汪区人民检察院指控：2010年10月11日，被告人闫昌民在贾汪区贾汪镇泉东村一组设立徐州麒达投资理财资询服务有限公司。2010年10月至2012年2月，被告单位徐州麒达投资理财资询服务有限公司、被告人闫昌民在未经国家相关部门批准的情况下，以发放传单、口口相传的形式向不特定对象进行宣传，许诺给予月息1.8%-3%不等的利率，向社会不特定公众吸收存款，经审计共向李某1、于某、满某、李某2等社会上不特定对象42人吸收存款437万元，造成投资人实际损失3340660元。为证明上述事实，公诉机关提供了相关书证、证人证言以及被告人的供述等证据。公诉机关认为，被告单位徐州麒达投资理财资询服务有限公司违反国家金融管理法规，未经批准，向社会不特定对象非法吸收存款，扰乱金融秩序，情节严重，被告人闫昌民作为单位的直接负责的主管人员，非法吸收公众存款，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。为此提起公诉，请依法判处。被告单位徐州麒达投资理财咨询服务有限公司对指控的事实不持异议。被告人闫昌民对起诉书指控的事实不持异议，并自愿认罪。辩护人提出的辩护意见为：1.本案是个人犯罪而不是单位犯罪；2.被告人闫昌民系初犯、偶犯，认罪态度较好，可依法对其从轻处罚。经审理查明：2011年1月18日，被告人闫昌民在徐州市贾汪区贾汪镇泉东村租房注册成立徐州麒达投资理财咨询服务有限公司（以下简称麒达公司），并担任该公司法定代表人，未经国家相关主管部门批准，以投资理财为名，公开向社会不特定对象非法吸收存款。麒达公司成立后，以麒达公司名义许以月息1.8%-3％不等的利率与集资参与人签订融资合同，所集资金均打入闫昌民的个人银行账户，并由其本人实际支配、使用，用于对外投资建设工程及放贷等。2010年10月至2012年2月间，被告人闫昌民通过发放宣传单、口口宣传的形式对外进行宣传，共向李某1等40余名集资参与人非法集资合计人民币437万元，至案发时闫昌民已归还集资参与人本金52.5万元，支付利息50.434万元，实际造成损失人民币334余万元。2012年2月，被告人闫昌民因不能偿付集资本息，集资参与人到公安机关报案，公安机关于2012年8月25日立案侦查，于2012年9月25日对被告人闫昌民刑事拘留并上网追逃。2015年5月14日，被告人闫昌民主动到公安机关投案。在本案审理过程中，被告人闫昌民因脱逃被公安机关上网追逃，于2017年11月1日被公安机关抓获归案。上述事实，被告人闫昌民及辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有满某、于某、李某2、李某1、武某等40余名集资参与人的陈述，证人朱某、王某1、王某2等人的证言，书证徐州麒达投资理财咨询服务有限公司的工商登记材料、集资参与人分别提供的融资合同书及借据、宣传传单、银行账户交易记录，徐州恒信联合会计师事务所出具的审计报告，银行卡查询明细及光盘，扣押物品清单，公安机关出具的情况说明，发破案报告，寄押证及抓获经过，被告人闫昌民的户籍证明及现实表现等证据证实，足以认定。本院认为，被告人闫昌民违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人闫昌民犯非法吸收公众存款罪的的事实清楚，证据确实充分，指控罪名正确，予以采纳。关于本案是否系单位犯罪的问题。经查认为，虽然被告人闫昌民成某公司对外宣传投资理财及信贷融资，采取以许诺高于银行同期利率付息并以公司名义与他人签订融资合同的方式非法吸收公众存款，但所集资金均由闫昌民个人掌控，并将大部分集资款用于支付本息、对外放贷以及公司运营等支出，能够认定其成立公司后以非法吸收公众存款为主要活动，应以个人犯罪处理，故辩护人认为本案系个人犯罪而非单位犯罪的辩护意见成立，予以采纳。公诉机关指控被告单位徐州麒达投资理财咨询服务有限公司犯非法吸收公众存款罪的证据不足，本院不予支持。辩护人认为被告人闫昌民归案后认罪态度较好，系初犯、偶犯，可对其从轻处罚的辩护意见属实，予以采纳。鉴于被告人闫昌民到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法予以从轻处罚。综上，为维护国家金融管理秩序和社会公共秩序，惩罚犯罪，根据被告人闫昌民的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人闫昌民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月9日起至2020年10月31日止。已扣除先行羁押的八日。罚金在判决生效后十日内交纳。）二、追缴被告人的犯罪所得，依法发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张玉忠审 判 员  李雪锋人民陪审员  张宜海二〇一八年三月十九日书 记 员  颜炳强附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。