河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书(2017)豫0105刑初2720号公诉机关郑州市金水区人民检察院。被告人李某某，男，河南省禹州市。因本案于2017年9月5日被郑州市公安局未来路分局刑事拘留，同年9月19日被逮捕。辩护人陈国强、马银，大沧海律师事务所律师。郑州市金水区人民检察院以郑金检刑诉（2017）1037号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪于2017年12月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市金水区人民检察院指派检察员史小帅出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。郑州市金水区人民检察院指控：河南某某珠宝有限公司于2014年5月在郑州市金水区英协路金水路交叉口XXXXXXXXX号设立办公地点，该公司法人赵某某（另案处理）、总经理夏某（另案处理）组织被告人李某某等人，以月息5%的高息为诱饵，以对实体企业进行投资为由，向社会不特定人员非法吸收存款，先与集资客户签订劳务合同书，再与其签订员工内部借款协议，借款期限为3个月。2014年10月份之后，该公司莫名消失，法人兼董事长赵某某、总经理夏某失联，对客户吸收的资金无法进行兑付。经审计，截止2015年1月31日，河南某某珠宝有限公司涉及累计集资人数69人，累计吸收公众存款11402000元，其中：集资本金10932500元，提前扣息金额为469500元，支付偿还金额为1268700元，其中：利息1268700元；累计损失金额为10133300元。其中：通过李某某吸收公众存款2420000元，已还利息金额为133000元，累计损失金额为2287000元。针对上述指控，公诉机关提供了相关证据，据此认为被告人李某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，提请以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，其辩护人认为该案系单位犯罪，李某某系自首且在共同犯罪过程中起次要作用，系从犯，请求从轻处罚。经审理查明：河南某某珠宝有限公司于2014年5月在郑州市金水区英协路金水路交叉口XXXXXXXXX号设立办公地点，该公司法人赵某某（另案处理）、总经理夏某（另案处理）组织被告人李某某等人，以月息5%的高息为诱饵，以对实体企业进行投资为由，向社会不特定人员非法吸收存款，先与集资客户签订劳务合同书，再与其签订员工内部借款协议，借款期限为3个月。2014年10月份之后，该公司莫名消失，法人兼董事长赵某某、总经理夏某失联，对客户吸收的资金无法进行兑付。经审计，截止2015年1月31日，河南某某珠宝有限公司涉及累计集资人数69人，累计吸收公众存款11402000元，其中：集资本金10932500元，提前扣息金额为469500元，支付偿还金额为1268700元，其中：利息1268700元；累计损失金额为10133300元。其中：通过李某某吸收公众存款2420000元，已还利息金额为133000元，累计损失金额为2287000元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1.集资户张某某证实:2014年8月份，其朋友侯某某介绍去到河南某某珠宝有限公司，李某某的客户经理王某某向其讲解怎么进行投资理财，并带其和其他客户去禹州市工业园区看河南某某珠宝有限公司的黄金加工基地，王某1向其介绍加工基地的情况，介绍该公司资金雄厚，有房有地，价值上亿，其和其他客户就相信了王某1的宣传，其先与河南某某珠宝有限公司签订劳务合同书，然后又与河南某某珠宝有限公司签订内部员工借贷协议。2014年8月20号在河南某某珠宝有限公司投资20万元，同年10月8号分两次在河南某某珠宝投入65万元，共投资85万元。某某珠宝公司法人赵某某告诉其，其和其他客户的投资都用到了禹州黄金加工基地和郑州市经三路红专路的某某珠宝有限公司，2014年10月份以后再也没有向其返还利息和本金，公司的人也找不到了。有河南某某珠宝有限公司员工劳务合同书、河南某某珠宝有限公司内部员工借贷协议在卷予以佐证。2.集资户李某某证实：2014年9月其听朋友王某2介绍说河南某某珠宝有限公司投资理财收益较高，可以将多余的钱投资在该公司，就和王某2一起到该公司了解情况，该公司位于郑州市金水区金水路与英协路交叉口的XXXXXXXXX，李某某接待了其，并向其讲解该公司是怎么进行投资理财的，前期客户每人奖励一枚金戒指，王某2也告诉其去该公司的工厂看过，其感觉该公司的实力强，投资回报有某证，且利息高，就签了10万元的合同，合同期限是3个月，差额的5000元算是第一个月的利息，利息是月息5分，第二个月的利息打到了其的浦发银行卡上，第三个月没按时支付利息，其和王某2找到李某某，李某某以现金的方式向其支付了第三个月的利息，后该公司就找不到人了。3.荆某某等11位集资户证实：被告人李某某作为河南某某珠宝有限公司业务部经理，以签订入河南某某珠宝有限公司员工劳务合同书、河南某某珠宝有限公司内部员工借贷协议股等形式向社会吸收公司会员，以月息5分，并承诺按时返本付息，吸收杨某某投资20万元、张某某投资85万元、张某1投资50万元、王某2投资10万元、荆某某投资20万元、李某某投资10万元、成某某投资10万元、谢某某投资10万元、王某3投资3万、陆某某投资5万元、马某某投资19万元，累计非法吸收公众资金共计242万元的事实。有河南某某珠宝有限公司的收据、河南某某珠宝有限公司员工劳务合同书、河南某某珠宝有限公司内部员工借贷协议、银行转账记录、借据、客户资料等书证在案予以佐证。4.经审计：截止2015年1月31日，河南某某珠宝有限公司涉及存款户69户，非法吸收公众资金人民币11402000元。其中被告人李某某非法吸收公众存款2420000元，还款金额133000元，欠款金额2287000元，有河南中财德普会计师事务所有限公司司法鉴定意见书在案予以证实。5.在刘某某的见证下，经王某2、李某某、侯某某辨认，确认被告人李某某即是涉及非法吸收公众存款的人，有辨认笔录在卷予以证实。6.受案到案经过证实：2016年5月17日，郑州市公安局未来路分局接李某3报案称河南某某珠宝有限公司以息5%的高息为诱饵，以对实体企业投资为由，向社会不特定人员中非法吸收公众存款，经司法审计确定，李某某在河南某某珠宝有限公司任业务团队负责人期间，非法吸收公众存款约242万元，得到提成8万元。2017年9月5日李某某被传唤至郑州市公安局未来路分局，经讯问，李某某对其非法吸收公众存款罪的犯罪事实予以供认。7.户籍证明证实被告人李某某的身份情况。8.同案犯赵某某的供述证实:其2005年在禹州市注册成立河南某某珠宝有限公司，主要生产加工、销售黄金珠宝。为了集资筹款，2014年5月份在郑州市XXXX成立办公地点，夏某任总经理，王某4任副总经理，牛某是公司财务会计，通过签订内部员工借款协议的方式向社会不特定人群集资，向集资客户说为了扩大生产规模需要融资，一共集资大约2000万，这部分钱有还了公司前期所欠的外债，一部分用来生产黄金珠宝首饰用，另一部分主要用于购买机器和修缮厂房。集资款的35%由夏某、王某4支配，业务员的提成由夏某和王某4再分配，具体比例由夏某和王某4确定的，其拿走集资总款项的65%，公司的办公支出费用由客户的投资款项支出，2014年12月底公司从郑州撤离后，只向客户兑付一小部分借款资金，大部分的客户资金都没有兑付。9.被告人李某某的供述证实：河南某某珠宝有限公司位于郑州市金水路219号XXXXXXXXX，法人是赵某某，经营范围包括黄金珠宝加工销售，夏某和王某4主管公司全部业务，会计负责人是牛某（牛某某），2014年5月份以来，公司通过会员口口相传的的方式拉客户，以和客户签订内部员工借款协议的方式进行融资，其在公司负责一个团队进行融资，团队成员有候某某、郭某、王某某等人公司给其团队的提成是30%，拉到的资金越多，提成就越多，其的提成固定是1%，其余的29%提成返给拉客户的会员，其拉客户来公司存款的提成大概8万左右。同案犯赵某某的供述证实了其于2014年5月份以来以某某珠宝公司在郑州市XXXX，通过签订内部员工借款协议的方式向社会不特定人群集资的事实。本院认为：被告人李某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪成立。关于辩护人提出被告人的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，经查，根据被告人的供述及相关的书证、证人证言证实赵某某等人以签订内部员工借款协议的方式向社会不特定人群集资，集资款转入赵某某个人银行卡，且没有证据证明该资金用于公司经营，不以单位犯罪论处，李某某积极参与赵某某等人向社会公众非法吸收资金，并从中收取提成，构成非法吸收公众存款共同犯罪，故该辩护意见不能成立，不予采纳。关于其提出李某某系自首的辩护意见，经查，李某某是在公安机关掌握其犯罪线索的情况下经传唤到案，虽到案后如实供述犯罪事实，但不符合自首的犯罪构成，不成立自首，该辩护意见不成立，不予采纳。关于辩护人提出李某某系从犯的辩护意见，经查，李某某在非法吸收公众存款的共同犯罪过程中，起次要作用，系从犯，对该辩护意见予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”被告人李某某的行为应在上述量刑幅度内判处刑罚。被告人李某某到案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。根据被告人李某某的犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年9月5日起至2020年9月4日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳）。二、涉案赃款、赃物依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 华人民陪审员  牛根法人民陪审员  李秀琴二〇一八年三月十二日书 记 员  程义琴