江苏省泰州市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2018)苏12刑终18号原公诉机关泰兴市人民检察院。上诉人（原审被告人）丁留章，男，1961年6月8日出生于江苏省泰兴市，汉族，高中文化，泰兴市喜临门生态农庄有限公司法定代表人，住泰兴市。因本案于2017年5月13日被泰兴市公安局刑事拘留，同年6月19日被逮捕。现羁押于泰兴市看守所。原审被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司，法定代表人丁留章，公司地址泰兴市珊瑚镇北洋村七组。诉讼代表人丁亚丽，女，江苏喜临门生态农庄有限公司职工。原审被告人张琴，女，系被告人丁留章的儿媳，1990年9月5日出生于江苏省如皋市，汉族，初中文化，无业，住江苏省如皋市。因本案，于2017年6月14日被泰兴市公安局取保候审，7月31日经泰兴市人民检察院决定取保候审，同日由泰兴市公安局执行取保候审。原审被告人胡建，女，1962年5月9日出生于江苏省江阴市，汉族，高中文化，无业，住无锡市江阴市。曾因犯介绍卖淫罪，于2005年6月7日被江苏省江阴市人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五千元。现因本案，于2017年6月26日被泰兴市公安局刑事拘留，同年7月18日被逮捕。同年12月25日被取保候审。原审被告人何春香，女，1976年3月4日出生于江苏省江阴市，汉族，小学文化，无业，住无锡市江阴市。因本案于2017年6月21日被泰兴市公安局取保候审，7月31日经泰兴市人民检察院决定取保候审，同日由泰兴市公安局执行取保候审。原审被告人黄静君，女，1964年4月17日出生于江苏省江阴市，汉族，高中文化，江阴市平安保险有限公司员工，住无锡市江阴市。因本案，于2017年6月26日被泰兴市公安局刑事拘留，同年7月18日被逮捕，同年12月25日被取保候审。原审被告人丁小波，男，系被告人丁留章的儿子，1986年10月9日出生于江苏省泰兴市，汉族，初中文化，江苏喜临门生态农庄有限公司职工，住泰兴市。曾因犯盗窃罪，于2015年6月1日被江苏省靖江市人民法院判处拘役四个月，缓刑五个月，并处罚金人民币六千元。现因本案，于2017年6月8日被泰兴市公安局刑事拘留，同年7月13日被该局取保候审，7月31日经泰兴市人民检察院决定取保候审，同日由泰兴市公安局执行取保候审。泰兴市人民法院审理泰兴市人民检察院指控原审被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司、原审被告人丁留章、张琴、胡建、何春香、黄静君、丁小波犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月18日作出(2017)苏1283刑初699号刑事判决。宣判后，原审被告人丁留章不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取检察机关意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判决认定：被告人丁留章于2016年6月23日成立江苏喜临门生态农庄有限公司，法定代表人为丁亚丽，实际经营者是被告人丁留章。2016年9月7日，被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司变更被告人丁留章为法定代表人。2016年6月至2016年11月间，被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司为维持经营，被告人丁留章伙同被告人张琴、胡建、何春香、黄静君、丁小波以该公司运转需要资金等为由，并承诺给付高额利息，向社会公众张某3、范某等人非法吸收公众存款共计人民币3883760元，除已偿还本息合计人民币1902910元，余款人民币1980850元至今未能归还,其中被告人丁留章、张琴参与全部借款；被告人胡建非法吸收公众存款共计人民币1671700元，除偿还本息合计人民币828340元，余款人民币843360元至今未能归还；被告人何春香非法吸收公众存款共计人民币1572880元，除偿还本息合计人民币797550元，余款人民币775330元至今未能归还；被告人黄静君非法吸收公众存款共计人民币1429700元，除偿还本息合计人民币708160元，余款人民币721540元至今未能归还；被告人丁小波非法吸收公众存款共计人民币1067160元，除偿还本息合计人民币574700元，余款人民币492460元至今未能归还。所借款项被用于江苏喜临门生态农庄有限公司经营、归还高利贷本息等。案发后，被告人张琴、胡建、何春香、丁小波主动向公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。归案后，被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司、被告人丁留章、黄静君如实供述了上述全部犯罪事实。被告人胡建的近亲属主动代其缴纳财产刑保证金人民币20000元。上述事实，被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司、被告人张琴、胡建、何春香、黄静君、丁小波在开庭审理过程中均无异议，并有集资参与人张某3、范某、曹某、葛某、万某等人的陈述，证人王某1、王某2、王某3、陈某1、陈某2、陈某3、潘某、吕某、张某1、顾某、施某、张某2、丁某、金某、卢某的证言，公安机关依法调取的常住人口登记表、刑事判决书、农村土地承包经营权转包合同、相关结算凭证、收条、申请书、协议书、企业资料查询表、公司准予变更登记通知书、股东会决定、企业法人营业执照、章程、准予变更登记通知书、乐某支付有限公司南京分公司等公司的支付记录、营业执照、特约商户受理银行卡协议书、相关补充协议、特约商户基本信息表、交易流水、银行卡交易记录、江苏喜临门生态农庄有限公司宣传册等书证，出具的受案登记表、违法犯罪记录证明、归案情况说明等证据证实，足以认定。原审人民法院认为，被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额较大，被告人丁留章系直接负责的主管人员，被告人张琴、胡建、何春香、黄静君、丁小波系其他直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系单位犯罪和共同犯罪，依法应当分别予以惩处。被告人丁留章在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人张琴、胡建、何春香、黄静君、丁小波在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人张琴、胡建、何春香、丁小波犯罪后主动投案，并如实供述了自己的罪行，是自首，依法均可以从轻处罚。被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司、被告人丁留章、黄静君归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人胡建、丁小波具有前科，均可酌情从重处罚。被告人胡建主动缴纳财产刑保证金，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第三十条，第三十一条，第六十七条第一款、第三款,第七十二条第一款、第三款，第六十四条之规定，分别以非法吸收公众存款罪判处被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司罚金人民币十五万元；判处被告人丁留章有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币十万元；判处被告人张琴有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币八万元；判处被告人胡建有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元；判处被告人何春香有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；判处被告人黄静君有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元；判处被告人丁小波拘役四个月，缓刑四个月，并处罚金人民币二万元；公安部门未扣押的被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司的违法所得人民币1980850元，在查明被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司财产下落后予以追缴，分别发还给集资参与人。上诉人丁留章上诉称：其和公司均不构成非法吸收公众存款罪，其公司所实施的吸收会员报单投资的行为属于对外合资的合法经营行为，不是违法犯罪行为。泰州市人民检察院经阅卷出具审查意见认为，本案事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，程序合法，上诉人丁留章提出的上诉理由不能成立，建议驳回上诉，维持原判。二审经审理查明的事实和证据与原审相同。原判认定事实的证据已在一审开庭时当庭宣读、出示并质证，均具有证明效力，本院予以确认。关于上诉人丁留章提出“其不构成非法吸收公众存款罪”的上诉理由，经查，我国对吸收公众存款实行特许经营制度，即未经有关部门依法批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务；原审被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司未经有关部门批准，向社会不特定对象吸收资金，承诺在一定期限内还本付息，其吸收公众存款的行为具有非法性、公开性，吸收资金的对象具有不特定性，其行为已经侵害了国家的存款管理秩序，且其非法吸收公众存款的数额达300余万元，符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件，上诉人丁留章作为原审被告单位直接负责的主管人员，依法应当承担相应的刑事责任，故对此上诉理由本院不予采纳。本院认为，原审被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，上诉人丁留章系直接负责的主管人员，原审被告人张琴、胡建、何春香、黄静君、丁小波系其他直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系单位犯罪和共同犯罪，依法应当分别予以惩处。上诉人丁留章在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。原审被告人张琴、胡建、何春香、黄静君、丁小波在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。原审被告人张琴、胡建、何春香、丁小波犯罪后主动投案，并如实供述了自己的罪行，是自首，依法均可以从轻处罚。原审被告单位江苏喜临门生态农庄有限公司、被告人丁留章、黄静君归案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。原审被告人胡建、丁小波具有前科，均酌情从重处罚。原审被告人胡建主动缴纳财产刑保证金，酌情从轻处罚。原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，审判程序合法，量刑适当，依法应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。定为终审裁定。审 判 长 吴晓蓉审 判 员 曲 怡审 判 员 祝年玺二〇一八年三月二十八日法官助理 陈丽丽书 记 员 沈元元