北京市海淀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0108刑初2444号公诉机关北京市海淀区人民检察院。被告人李志超，男，1982年3月17日出生于河北省安国市，公民身份号码：×××，汉族，高中文化，案发前系总监，户籍地为河北省安国市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人刘迪，北京市炜衡律师事务所律师。被告人张艳宏，女，1979年2月19日出生于河北省沽源县，公民身份号码：×××，汉族，高中文化，案发前系投资经理，户籍地为北京市昌平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，同年12月7日被逮捕，2019年9月30日被取保候审。辩护人杨璐，北京厚坤律师事务所律师。被告人张芳，女，1969年7月8日出生于北京市，公民身份号码：×××，汉族，大专文化，案发前系投资经理，户籍地为北京市昌平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，同年12月7日被逮捕，2019年9月30日被取保候审。辩护人李希，北京晋熙律师事务所律师。北京市海淀区人民检察院以京海检二部科技刑诉（2019）244号起诉书指控被告人李志超、张艳宏、张芳犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉，本院于2019年11月22日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市海淀区人民检察院指派检察员孙鹏出庭支持公诉，被告人李志超及其辩护人刘迪，被告人张艳宏及其辩护人杨璐，被告人张芳及其辩护人李希到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市海淀区人民检察院指控：2013年至2014年间，吕俊成（另案处理）在本市海淀区等地以本人或通过他人名义设立日新控股集团有限公司（以下简称日新控股集团）、钱生钱财富管理顾问有限公司（以下简称钱生钱公司）等。在2013年10月至2018年10月间，吕俊成以其本人、妻女、日新控股集团等名义投资、收购多家公司，将上述投资或收购来的公司包装成“基金理财产品”，以日新控股集团的名义通过散发传单等多种方式向社会公开宣传，以钱生钱公司在本市海淀区、朝阳区等多地开设的线下门店为依托，与投资人签订《信息咨询与管理服务协议》及《基金合伙协议》，以约定7.5%-14%的年化收益率并签订基金份额回购协议的方式承诺返本付息，累计吸收投资金额共计人民币122亿余元。在此期间，被告人李志超、张艳宏、张芳三人作为日新控股集团、钱生钱公司职员，通过在线下门店向他人宣传公司理财项目，协助投资人与公司签订投资协议的方式，积极参与公司吸收资金活动，具体分述如下：被告人李志超于2014年入职，案发前任六里桥部投资总监一职，经司法审计查明，该人实施并参与吸收公众存款数额为人民币6310.1万余元。被告人李志超于2018年10月29日被公安机关抓获到案，后如实供述了上述犯罪事实。被告人张艳宏于2016年入职，案发前担任六里桥部投资经理一职，经司法审计查明，该人实施并参与吸收公众存款数额为人民币209.1万余元。被告人张艳宏于2018年11月1日被公安机关抓获到案，后如实供述了上述犯罪事实。现被告人张艳宏亲友已自愿退赔人民币204790元。被告人张芳于2015年入职，案发前担任六里桥部投资经理一职，经司法审计查明，该人实施并参与吸收公众存款数额为人民币340.5万元。被告人张芳于2018年11月1日被公安机关抓获到案，后如实供述了上述犯罪事实。被告人张芳亲友已自愿退赔223322元。针对上述指控，公诉机关提供了相关的证据材料，认为被告人李志超、张艳宏、张芳的行为均已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，均系从犯，到案后均如实供述所犯罪行，故提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款之规定，分别对被告人李志超、张艳宏、张芳定罪处罚。被告人李志超对检察院的指控罪名及指控事实不持异议。其辩护人发表的辩护意见为：被告人李志超系初犯，此次犯罪系法律意识淡漠所致，主观恶性不深，且系从犯，到案后能如实供述所犯罪行，故建议法庭对其从宽处罚。被告人张艳宏对检察院的指控罪名及指控事实不持异议。其辩护人发表的辩护意见为：被告人张艳宏系初犯，主观恶性较小，系从犯，到案后能如实供述所犯罪行，并积极退赃，有悔罪表现，且其本人和家人的投资损失也未能挽回，故建议法庭对其从宽处罚。被告人张芳对检察院的指控罪名和指控事实不持异议。其辩护人发表的辩护意见为：被告人张芳系初犯，在共同犯罪中系从犯，到案后能如实供述所犯罪行，积极退赔，有悔罪表现，故建议法庭对其从宽处罚。公诉人在当庭发表的公诉意见中认定被告人李志超的到案时间为2018年11月1日，并对指控被告人李志超的犯罪金额存在的笔误予以更正，更正为人民币6311.1万余元。经审理查明：2013年至2014年间，吕俊成（另案处理）在本市海淀区等地以本人或通过他人名义设立日新控股集团有限公司（以下简称日新控股集团）、钱生钱财富管理顾问有限公司（以下简称钱生钱公司）等。在2013年10月至2018年10月间，吕俊成以其本人、妻女、日新控股集团等名义投资、收购多家公司，将上述投资或收购来的公司包装成“基金理财产品”，以日新控股集团的名义通过散发传单等多种方式向社会公开宣传，以钱生钱公司在本市海淀区、朝阳区等多地开设的线下门店为依托，与投资人签订《信息咨询与管理服务协议》及《基金合伙协议》，以约定7.5%-14%的年化收益率并签订基金份额回购协议的方式承诺返本付息，累计吸收投资金额共计人民币122亿余元。在此期间，被告人李志超、张艳宏、张芳三人作为日新控股集团、钱生钱公司职员，通过在线下门店向他人宣传公司理财项目，协助投资人与公司签订投资协议的方式，积极参与公司吸收资金活动，具体分述如下：被告人李志超于2014年入职，案发前任六里桥部投资总监一职，经司法审计查明，该人实施并参与吸收公众存款数额为人民币6311.1万余元。2018年11月1日，被告人李志超,被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述作案过程。被告人张艳宏于2016年入职，案发前担任六里桥部投资经理一职，经司法审计查明，该人实施并参与吸收公众存款数额为人民币209.1万余元。2018年11月1日，被告人张艳宏被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述作案过程。案发后，被告人张艳宏的亲友代为退赔人民币204790元。被告人张芳于2015年入职，案发前担任六里桥部投资经理一职，经司法审计查明，该人实施并参与吸收公众存款数额为人民币340.5万元。2018年11月1日，被告人张芳被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述作案过程。案发后，被告人张芳的亲友已代为退赔人民币223322元。上述事实，被告人李志超、张艳宏、张芳及其各自辩护人在庭审过程中均无异议，且有被告人李志超、张艳宏、张芳的供述，另案处理人员吕俊成、李兆祥、王太龙的供述，搜查、扣押、查封手续，涉案公司工商登记资料，涉案投资项目相关书证，司法会计鉴定意见，银行账户交易明细，退赔材料，到案经过及身份证明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李志超、张艳宏、张芳作为日新控股集团员工，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其三人行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。北京市海淀区人民检察院指控被告人李志超、张艳宏、张芳犯有非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于被告人李志超在共同犯罪中起次要作用，系从犯，到案后及在庭审过程中能如实供述所犯罪行，故本院对其依法从轻处罚。被告人张艳宏、张芳在共同犯罪中起次要作用，系从犯，到案后及在庭审过程中能如实供述所犯罪行，并在亲友协助下积极退缴违法所得，有悔罪表现，故本院对其二人依法减轻处罚，并宣告缓刑。辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。综上，本院对被告人李志超依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条；对被告人张艳宏、张芳依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第五十三条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人李志超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，罚金人民币九万五千元。（刑期从本判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2022年6月30日止；罚金限自本判决生效之次日起十日内缴纳。）二、被告人张芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，罚金人民币二万。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限自本判决生效之次日起十日内缴纳。）三、被告人张艳宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，罚金人民币二万。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限自本判决生效之次日起十日内缴纳。）四、责令被告人李志超退赔违法所得，按比例发还各投资人；被告人张芳、张艳宏退赔的钱款，按比例发还各投资人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张 鹏人民陪审员  陈凤廷人民陪审员  张汉勇二〇二一年一月二十二日书 记 员  周 萌