四川省达州市达川区人民法院 执 行 裁 定 书 （2021）川1703执异1号 异议人：世纪爱晚投资有限公司，住所地北京市朝阳区关东店北街1号2幢17层。 统一社会信用代码：911100007985023755。 法定代表人：李向禹。 被执行人：赵治合，男，1964年9月21日出生，汉族，住四川省达州市达川区。 本院执行在已发生法律效力的（2019）川1703刑初366号刑事判决书过程中，作出（2020）川1703执1265号执行裁定书。异议人世纪爱晚投资有限公司对（2020）川1703执1265号执行裁定书提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了书面审查，现已审查终结。 异议人世纪爱晚投资有限公司称:撤销四川省达州市达川区人民法院（2020）川1703执1265号执行裁定书，中止对异议人的一切执行行为，解除异议人已被冻结的建设银行账户（账号：1100××××3711）。事实与理由：一、异议人与重庆信龙工程地质勘查有限公司存在合同关系，与被执行人赵治合不存在合同关系，异议人收取的500万元保证金是重庆信龙工程地质勘查有限公司支付的。二、异议人与重庆信龙工程地质勘查有限公司存在合法有效的合同关系且重庆信龙公司存在违约行为，该500万元保证金异议人有权利不予退还。三、（2019）川1703刑初366号刑事判决书判决被执行人赵治合构成挪用公款罪和滥用职权罪，追缴其挪用的资金，但判决书并没有明确向异议人追缴。四、针对被执行人赵治合涉嫌挪用公款罪、滥用职权罪一案，异议人也是本案的受害人，异议人银行账户被冻结已经严重影响公司正常经营。五、根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十一条异议人有权利要求撤销四川省达州市达川区人民法院（2020）川1703执1265号执行裁定书，终止对异议人的一切执行行为，解除异议人已被冻结的建设银行账户。六、异议人没有收取赵治合犯罪资金的动机，异议人与重庆信龙工程地质勘查有限公司合作是经过股东审批一致同意的，该两股东如果在合作时知道赵治合犯罪并通过信龙公司向异议人付款500万元，在此情形下肯定不会同意该项目。七、一审和二审判决书中多次提到赵治合将资金转入重庆信龙公司又转入异议人的账户，如果只因为资金流向指向了异议人而向异议人最终追缴，则反向证明中信国安公司作为股东和资金最终接受人都参与并明知赵治合犯罪而成为了赵治合的帮凶。综上，恳请依法撤销（2020）川1703执1265号执行裁定书，并解除对异议人已被冻结的中国建设银行北京静安庄支行的账户。 异议人世纪爱晚投资有限公司为证明其主张，向法院提交了以下证据材料： 1.中国社会工作协会国家开发银行文件（开行发【2009】107号） 2.世纪爱晚投资有限公司重庆信龙工程地质勘察有限公司加盟合作协议 3.中国建设银行转账凭证 4.重庆信龙工程地质勘察有限公司法人授权委托书 5.中共中央办公厅国务院办公厅印发《关于进一步规范刑事诉讼涉案财物处置工作的意见》中办发[2015]7号 6.世纪爱晚投资有限公司营业执照、法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件 7.律师事务所函、授权委托书、律师证复印件 本院经审查查明，达川区人民检察院公诉赵治合一案，本院认为被告人赵治合身为国有企业、公司、事业单位人员在履职过程中滥用职权，以个人名义对外借款1520万元，并以一三七总公司重庆分公司、中成集团重庆分公司名义为该集团提供担保，债务到期后其无力还款，导致一三七总公司和中成集团两国有企业承担连带赔偿责任，致使两国有企业损失1578.17362万元，国家利益损失遭受特别重大损失，其行为已构成国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪；被告人赵治合以一三七总公司重庆分公司名义向他人借款3665万元后将其中的1676.401274万元用于个人项目投资，其行为已构成挪用公款罪；被告人赵治合以一三七重庆分公司名义对外的借款3665万元，目前因债权到期，债权人主张权利，一三七总公司已向债权人赔偿3665万元，除去被告人赵治合用于个人投资项目的1676.401274万元，剩下的1988.598726万元，由于被告人赵治合管理混乱，导致国有资产去向不明，去向不明的1988.598726万元为赵治合滥用职权给国家造成的损失，其行为构成国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪。综上，被告人赵治合身为国有公司、企业、事业单位人员在履职过程中滥用职权，造成国有资产损失3566.772346万元，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已经构成国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，依法应予刑事处罚；被告人赵治合身为国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款1676.401274万元归个人所有，且数额巨大未退还，其行为已构成挪用公款罪，依法应予刑事处罚。被告人赵治合在判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人到案后，如实供述其犯罪事实，可以从轻处罚。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。依照《中华人民共和国刑法》相关规定，并经本院审判委员会研究决定，判决：1.被告人赵治合犯国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，判处有期徒刑四年；犯挪用公款罪，判处有期徒刑十一年，合并执行十四年；2.追缴被告人赵治合挪用的资金1676.401274万元，用于退赔四川煤田一三七建设工程有限公司。被告人赵治合不服本院判决上诉至四川省达州市中级人民法院，达州市中级人民法院于2020年9月10日作出（2020）川17刑终155号终审裁定维持了该判决。 本院依据（2019）川1703刑初366号刑事判决书于2020年11月26日作出（2020）川1703执1265号执行通知书追缴被执行人赵治合挪用公款罪的违法所得；于2020年12月8日作出（2020）川1703执1265号执行裁定书追缴违法所得。该执行裁定书将异议人在中国建设银行北京静安庄支行1100××××3711账户存款予以冻结以追缴被执行人赵治合以重庆信龙工程地质勘查有限公司名义向异议人缴纳的500万元保证金。 同时查明，本院（2019）川1703刑初366号刑事判决书认定：赵治合曾在2007年2月14日被任命为一三七总公司重庆分公司经理。赵治合与四川煤田地质局一三七队（一三七总公司上属）签订书面《经营承包合同》约定该分公司经营范围中没有对外融资的权利。赵治合在2012年至2015年期间，赵治合以一三七总公司重庆分公司名义向他人借款共计3665万元。其中，赵治合以一三七总公司重庆分公司名义向谢述安、唐治文、李晓会等六人的借款共计530万元。 2014年5月30日，异议人与重庆信龙工程地质勘查有限公司签订了《加盟合作协议》，其中第四条约定项目实施保证金为500万元，且约定了不予退还项目实施保证金的情形“不进行本协议约定养老项目的投资建设的；乙方（重庆信龙工程地质勘查有限公司）及加盟项目不能达到国开行信贷对接要求的；乙方违反本协议第三条约定应承担的加盟责任的”规定。其中《加盟合作协议》第三条规定了乙方的加盟责任。随后赵治合于2014年6月6日将其中500万元转入了赵治合民生银行重庆冉家坝支行4720××××8861，用于其个人在贵州清镇市的水利及养老项目需向异议人交纳的保证金，同日内赵治合即以重庆信龙公司名义从重庆信龙公司建设银行5000××××3024账户向异议人转账500万元。 另查明，达州市达川区监察委员会于2019年8月21日对异议人在中国建设银行静安庄支行账号1100××××3711的账户在500万元限额内予以冻结。账户内余额为537790.97元。冻结期限为2019年8月21日至2020年2月20日。2020年1月13日，本院作出（2019）川1703刑初366号刑事裁定书，裁定：将世纪爱晚投资有限公司在中国建设银行静安庄支行账号为1100××××3711的账户在500万限额内予以冻结。冻结期限为2020年2月20日至2020年8月19日。重庆信龙工程地质勘察有限公司于2003年成立，法定代表人为张勇，股东张勇，投资412万，出资比例99.04%，股东杨春晓投资4万，出资比例0.96%。 本院认为，本案的争议焦点为：一、案涉款项500万元是否应当予以追缴。二、异议人是否为善意第三人，其所提出的请求是否构成善意取得。 针对争议焦点一，本院认为，本院作出的（2019）川1703刑初366号刑事判决书认定赵治合向曾庆利等人的借款转入了赵治合民生银行重庆冉家坝支行4720××××8861，后又将该账户中的500万元转入重庆信龙公司账户，再以重庆信龙公司的名义将500万元转入异议人的账户。赵治合在担任一三七总公司重庆分公司经理期间以一三七重庆分公司名义对外借款3665万元的借款合同盖有一三七重庆分公司的公章，并由财务出具了收条，让出借人认为该款系出借给一三七分公司，并按照合同约定汇入其指定账户，因此，该3665万元应当被认定为公款。赵治合交纳给异议人的500万元保证金来源于案涉借款，属于3665万元的一部分。因此该500万元也属于公款。赵治合身为国有企业、公司、事业单位人员，其以一三七总公司长期分公司的名义向他人借款3665万元后将其中的1676.401274万元用于个人项目投资，根据《中华人民共和国刑法》第三百八十四条，其行为构成了挪用公款罪。根据《中华人民共和国刑法》第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔”之规定，应当将赵治合挪用的公款予以追缴。 针对争议焦点二、本院认为，异议人与重庆信龙公司虽然约定并支付了500万元保证金，但是实际上并非对等给付。也即，异议人所提出的其前期提供的咨询服务并非合理对价，且异议人称合同尚未实际履行，则应当将收取的500万元予以退还。异议人与重庆信龙公司之间签订了《加盟合作协议》，异议人声称重庆信龙公司存在违约行为，即在此协议实际履行过程中，重庆信龙公司未按照协议约定履行相关的义务。但异议人并未提供相关证据证明重庆信龙公司违约的实际情况。《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十一条规定，第三人善意取得涉案财物的，执行程序中不予追缴，该条规定第一款规定了善意取得的三种方式和途径，即清偿债务、转让或者设置其他权利负担。异议人与重庆信龙公司通过合同约定，并取得案涉500万元保证金不属以上善意取得的三种情形之一。 综上，异议人的异议请求不符合法律规定，本院不予支持。据此，依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一项、《最高人民法院关于 驳回异议人的异议请求。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向四川省达州市中级人民法院申请复议。 审判长 余 龙 审判员 王显平 审判员 陈冬梅 二〇二一年一月二十八日 书记员 张 璨