山东省临沂市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2021）鲁13刑终122号 原公诉机关临沂市兰山区人民检察院。 上诉人（原审被告人）赵磊，男，1984年10月5日出生于山东省临沂市，汉族，初中文化，临沂富德资产有限公司实际控制人，住临沂市兰山区。2019年7月2日因涉嫌犯虚假诉讼罪被刑事拘留，同年8月7日被逮捕，11月23日被取保候审。2020年10月12日被执行逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人冯金凤，山东隆泰律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）苏丹，男，1989年6月12日出生于山东省临沂市，汉族，中专文化，务工，住临沂市兰山区。2019年7月26日因涉嫌犯虚假诉讼罪被刑事拘留，同年9月2日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人密淑苗，山东三禾律师事务所律师。 临沂市兰山区人民法院审理兰山区人民检察院指控原审被告人赵磊、苏丹犯虚假诉讼罪一案，于2020年11月20日作出（2020）鲁1302刑初159号刑事判决。原审被告人赵磊、苏丹不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。二审期间，上诉人苏丹申请撤回上诉。现已审理终结。 原审判决认定：2016年3月至11月间，被告人赵磊在经营临沂富德资产管理有限公司过程中，与被告人苏丹串通，以其二人及周欧剑等人的名义，与借款人孟某、潘迪等人签订借款合同，采用提前借款期限的方式，捏造借款逾期的事实，向法院提起民事诉讼七起，以达到借用公权力保障其资金安全的目的，有组织的实施违法犯罪行为，扰乱司法秩序。具体分述如下： 第一起：2016年6月，被告人赵磊、苏丹串通后，采用将借款期限提前的方式，捏造借款逾期的事实，将向临沂富德资产管理有限公司借款10万元的孟某起诉至临沂市兰山区人民法院，同时申请对孟某价值10万的财产进行保全，致使临沂市兰山区人民法院据此作出民事裁定，查封了孟某位于平邑县1-8-102室房产一处，并开庭审理本案，制作送达了民事调解书。 第二起：2016年3月，被告人赵磊、苏丹串通后，采用将借款期限提前的方式，捏造借款逾期的事实，将向临沂富德资产管理有限公司借款30万元的潘迪及担保人潘某起诉至临沂市兰山区人民法院，同时申请对潘迪、潘某价值30万的财产进行保全，致使临沂市兰山区人民法院据此作出民事裁定，查封了潘迪位于河东区中国铁建东来尚城2Ｄ号楼-170车库一处，同时对担保人的汽车予以查封。2016年7月15日，临沂市兰山区人民法院以原告所诉被告地址不明确为由裁定驳回了赵磊的起诉。 第三起：2016年6月，被告人赵磊、苏丹串通后，采用将借款期限提前的方式，捏造借款逾期的事实，将向临沂富德资产管理有限公司借款10万元的陆某起诉至临沂市兰山区人民法院，同时申请对陆某位于兰山区书香门第Ａ6号楼2单元501室的房产进行查封，致使临沂市兰山区人民法院据此作出民事裁定，查封了陆某的上述房产，并开庭审理本案，制作送达了民事调解书。 第四起：2016年7月，被告人赵磊、苏丹串通后，采用将借款期限提前的方式，捏造借款逾期的事实，将向临沂富德资产管理有限公司借款70万元的许某起诉至临沂市兰山区人民法院，并申请对其价值70万元的财产进行保全，致使临沂市兰山区人民法院据此作出保全裁定，并开庭审理本案，制作送达了民事调解书。2017年10月26日，该案进入执行程序，执行人员轮候查封了许某多套房产，对其银行存款、车辆、公司登记、证券等进行了查询，并作出拘留决定交公安机关协助查控，同时限制其消费，将其纳入失信人员名单。 第五起：2016年7月，被告人赵磊、苏丹串通后，采用将借款期限提前的方式，捏造借款逾期的事实，将向临沂富德资产管理有限公司借款12万元的周某起诉至临沂市兰山区人民法院，并申请查封周某价值12万元的财产，致使临沂市兰山区人民法院据此作出民事裁定，查封了周某位于兰山区悦澜山13号楼1单元1801室的房产，并开庭审理本案，制作送达了民事调解书。 第六起：2016年11月份，被告人赵磊、苏丹串通后，采用将借款期限提前的方式，捏造借款逾期的事实，将向临沂富德资产管理有限公司借款10万元的范某、钱俞朋起诉至临沂市兰山区人民法院，并申请财产保全，致使临沂市兰山区人民法院据此作出民事裁定，查封了范某位于罗庄区贵和美景华庭Ｂ12号楼-120，2-601室的房产，并开庭审理本案，制作送达了民事调解书。 第七起：2017年1月，被告人赵磊、苏丹串通后，采用将借款期限提前的方式，捏造借款逾期的事实，将向临沂富德资产管理有限公司借款50万元的豆全超起诉至临沂市兰山区人民法院，并申请财产保全，致使临沂市兰山区人民法院据此作出民事裁定，查封了豆全超位于经济开发区，-164的房产，并开庭审理本案，制作送达了民事调解书。 上述事实，有经原审庭审质证、确认的下列证据证实：被害人孟某、潘某、陆某、许某、周某、范某、豆全超等人的陈述，辨认、检查笔录，民事调解书、民事裁定书，民事起诉状、借款协议及收到条、法庭审理笔录、财产保全申请书、强制执行申请书、担保函、协助执行通知书、报告财产令、商品房买卖合同、房权证、不动产查询信息、银行流水、银行账户明细、拘留决定书及协助追查函、限制消费令、失信决定书、抓获经过、户籍信息等书证，被告人赵磊、苏丹的供述和辩解等。 原审法院认为，被告人苏丹、赵磊多次以捏造的侵权事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，其行为已构成虚假诉讼罪，且情节严重。 2019年7月2日10时，被告人赵磊经侦查机关电话传唤，主动到案接受讯问，并如实供述犯罪事实，符合自首的成立条件。被告人苏丹主要负责案件的起诉立案、提交相关证据、与办案法官联络、出庭等事宜，其积极主动实施主要犯罪行为，在共同犯罪中起到了重要的作用，二被告人犯罪地位相当，不宜区分主从犯。鉴于被告人苏丹系赵磊手下员工，非公司决策者，主要听命于赵磊行事，对其可酌情从轻处罚。 综上，鉴于被告人赵磊有自首情节，被告人苏丹有坦白情节，二被告人积极缴纳罚金，依法均可从轻处罚；被告人赵磊热心公益事业，平时表现较为突出，对其还可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条以及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款（二）项、第二条（一）、（二）、（三）、（四）项、第三条第一款（二）项之规定，判决如下：被告人赵磊犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币八万元（罚金已缴纳）。被告人苏丹犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）。 宣判送达后，原审被告人赵磊、苏丹不服，提出上诉。 上诉人赵磊提出如下上诉理由：1、犯罪情节较轻，社会危害性较小；2、投案自首并缴纳罚金；3、热心公益事业，平时表现良好；4、一审量刑过重。请求二审法院减轻处罚。其辩护人提出了相同的辩护意见。 上诉人苏丹提出如下上诉理由：1、在共同犯罪中起次要辅助作用，应认定为从犯；2、认罪态度好，社会危害性不大，系初犯，一审量刑过重。请求二审法院从轻处罚。其辩护人提出了相同的辩护意见。 经二审审理查明的事实和适用的证据与原审判决一致。 本院认为，上诉人赵磊、苏丹多次以捏造的违约事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，其行为已构成虚假诉讼罪，且情节严重。上诉人赵磊有自首情节，上诉人苏丹有坦白情节，二上诉人积极缴纳罚金，依法均可从轻处罚。 关于上诉人赵磊及其辩护人所提“犯罪情节较轻，社会危害性较小；投案自首并缴纳罚金；热心公益事业，平时表现良好；一审量刑过重”的上诉理由和辩护意见，经审理认为，上诉人赵磊为降低借贷资金风险，多次捏造事实提起民事诉讼，致使人民法院开庭审理并制作了多份法律文书，其行为严重浪费司法资源，妨害司法秩序，犯罪情节严重，依法应处三年以上七年以下有期徒刑。一审对其“具有自首情节、缴纳罚金和热心公益事业”等情节已作认定，并据此对其从轻判处有期徒刑四年六个月，量刑并无不当。上述上诉理由和辩护意见不能成立，不予采纳。 关于上诉人苏丹及其辩护人所提“在共同犯罪中起次要辅助作用，应认定为从犯；认罪态度好，社会危害性不大，系初犯，一审量刑过重”的上诉理由和辩护意见，经审理认为，上诉人苏丹积极参与虚假诉讼的全过程，在共同犯罪中起到重要作用，不属于起辅助、次要作用的情形，依法不能认定为从犯。上诉人苏丹多次进行虚假诉讼，并向有关人员输送利益，社会危害明显，并非初犯。一审对其“认罪态度较好、有坦白情节，积极缴纳罚金”等情节已予认定，结合其犯罪事实、情节及危害后果等做出的量刑适当。上述上诉理由和辩护意见不能成立，不予采纳。 综上，原审判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。上诉人苏丹撤回上诉符合法律规定。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百八十三条第二款之规定，裁定如下： 一、准予上诉人苏丹撤回上诉。 二、驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  赵树才 审判员  高德玲 审判员  张恩廷 二〇二一年一月三十日 书记员  吴梦凡