山东省临沂市兰山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1302刑初1616号 公诉机关临沂市兰山区人民检察院。 被告人孙某某，男，1990年10月1日生于山东省郯城县，汉族，中专文化，个体经营，捕前住临沂市兰山区。2020年4月16日因涉嫌犯虚假诉讼罪被取保候审，同年11月11日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人赵建伟，山东诚杰律师事务所律师。 被告人解某某，男，1974年3月8日生于山东省临沂市，汉族，大学文化，无业，捕前住临沂市兰山区。2020年4月16日因涉嫌犯虚假诉讼罪被取保候审，同年11月11日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人张月先，山东正卫律师事务所律师。 被告人王某某，男，1988年11月4日生于山东省郯城县，汉族，小学文化，务工，捕前住郯城县。2020年4月27日因涉嫌犯虚假诉讼罪被取保候审，同年11月11日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人李伟明、王道鹏，山东三禾律师事务所律师。 临沂市兰山区人民检察院以临兰检一部刑诉[2020]1224号起诉书指控被告人孙某某、解某某、王某某犯虚假诉讼罪，于2020年12月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，根据认罪认罚从宽制度，适用普通程序，于2020年12月24日公开开庭审理了本案。临沂市兰山区人民检察院指派检察员蒋文涛出庭支持公诉。被告人孙某某及其辩护人赵建伟、被告人解某某及其辩护人张月先、被告人王某某及其辩护人王道鹏到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2019年7月22日，被告人孙某某为保障资金安全，与被告人解某某串通后，采用伪造借据、转款凭证的方式，捏造王某某向解某某借款90万元逾期的民事侵权事实，被告人王某某在明知无借款事实的情况下，仍同意以其名义将解某某起诉至临沂市兰山区人民法院，并参与庭审，致使临沂市兰山区人民法院于2019年7月24日作出民事裁定书查封解某某名下的临沂市兰山区柳青街道银河中央公园小区4号楼1单元301室的房产，同年7月26日作出民事调解书。被告人孙某某于2019年7月29日至8月5日，以银行和微信转帐的方式分多次向解某某转款共计90万元，钱款除9万元作为中间人好处外，其余均被其用于偿还借款及个人借款。 针对上述指控，公诉机关宣读和出示了检查笔录；相关书证；证人潘某的证言；被告人孙某某、解某某、王某某的供述等证据。 公诉机关认为，被告人孙某某、解某某、王某某以捏造的侵权事实提起民事诉讼，妨害司法秩序和严重侵害他人合法权益，三被告人的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以虚假诉讼罪追究其刑事责任。被告人解某某、王某某自愿认罪认罚，被告人孙某某在庭审中自愿认罪认罚，对三被告人均可以从宽处理。公诉机关提出对被告人孙某某、解某某判处有期徒刑一年六个月，并处罚金，对被告人王某某判处有期徒刑一年，并处罚金的量刑建议。 被告人孙某某对公诉机关指控的犯罪事实供认不辩解，对所举证据无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、被告人孙某某构成自首；2、主观恶性小；3、认罪态度诚恳，当庭自愿认罪认罚；4、社会危害性小；5、系初犯、偶犯，无前科；综上，请求法庭对其适用缓刑。 被告人解某某对公诉机关指控的犯罪事实供认不辩解，对所举证据无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、被告人解某某与其他被告人实施的行为属于非典型担保，类似于让与担保，不构成虚假诉讼罪；2、本案被告人之间的债权债务并非是捏造的、虚假的，而是债权债务主体双方就债权债务关系达成合意后，为保障将来真实债权的实现而形成的诉讼；3、在客观方面，本案中被告人之间的债权债务并非是虚构完全不存在的，本案涉及的诉讼并不同于虚假诉讼罪所指的捏造事实；4、不足以达到妨害司法秩序的严重程度，并未损害控告人的合法权益；5、被告人解某某存在自首、认罪认罚法定、酌定从轻、减轻处罚情节。 被告人王某某对公诉机关指控的犯罪事实供认不辩解，对所举证据无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、王某某没有损害他人权益的主观故意或客观后果，因此犯罪情节较轻；2、属于从犯，所起作用较小；3、认罪认罚，其家属代为缴纳罚金，有悔罪表现；4、没有再犯罪的危险；5、对王某某宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响。 经审理查明，2019年7月22日，被告人孙某某为保障资金安全，与被告人解某某串通后，采用伪造借据、转款凭证的方式，捏造王某某向解某某借款90万元逾期的民事借贷纠纷，被告人王某某作为案外人，仍同意以其名义将解某某起诉至临沂市兰山区人民法院，并参与庭审，致使临沂市兰山区人民法院于2019年7月24日制作出民事裁定书，查封解某某名下已出卖给案外人潘某的临沂市兰山区柳青街道银河中央公园小区4号楼1单元301室的房产，同年7月26日制作出民事调解书。事后，被告人孙某某于2019年7月29日至8月5日，以银行和微信转帐的方式分多次向被告人解某某转款共计90万元，钱款除9万元作为中间人好处外，其余被其用于偿还借款等用途。 另查明，被告人孙某某、解某某、王某某亲属分别代为缴纳罚金人民币1万元。 上述事实有下列证据予以证实： 一、证人潘某的证言证实，2017年2月其购买解某某位于兰山区的房屋，付清房款后，解某某迟迟不办理确权手续。后来解某某和王某某伪造借据、打款凭证到法院起诉，将房屋保全，故其来报案的事实经过。 二、电子证物检查笔录证实，侦查机关对被告人解某某手机进行检验检查，调取电子数据并刻盘保存的事实。 三、书证 1、临沂市兰山区人民法院（2019）鲁1302民初12438号案件民事起诉状、当事人送达地址确认书、借条、银行回单、民事裁定书、调解笔录、民事调解书、协助执行通知书、送达回证等诉讼文书一宗证实，被告人王某某以其名义起诉被告人解某某民事借贷纠纷，要求被告人解某某偿还借款90万元及利息，法院根据被告人王某某的保全申请裁定查封被告人解某某名下的房产一套，被告人解某某、王某某到庭调解，法院为此作出民事裁定书、民事调解书的事实经过。 2、潘某提供的房屋买卖合同、补充合同、收到条、受理案件通知书、协助执行通知书复印件等材料一宗证实，被告人解某某于2017年2月17日将涉案房产出售给潘某，已收取潘某房款70万元。2019年12月24日，兰山区人民法院根据潘某的诉前财产保全申请查封涉案房产，2020年4月7日，潘某起诉被告人解某某、孔某某房屋买卖合同纠纷的事实。 3、转帐记录截图证实，2019年7月29日、8月2日、8月5日，被告人孙某某八次给被告人解某某转账共计90万元的事实。 4、户籍信息证实，被告人孙某某、解某某、王某某均已达到刑事责任年龄。 5、抓获经过证实，被告人孙某某、解某某、王某某均系投案自首。 6、侦查机关出具的办案说明证实，经查询，未发现被告人孙某某、解某某、王某某有前科。 7、中国民生银行临沂分行出具的说明证实，被告人解某某原系该单位员工，2020年5月6日解除劳动合同关系，其党组织关系尚未转出。 四、被告人孙某某、解某某、王某某对上述犯罪事实供认不讳。 以上证据经开庭审理时质证，本院予以确认。 本院认为，被告人孙某某、解某某、王某某无视国家法律，以捏造的借贷纠纷提起民事诉讼，妨害司法秩序，严重侵害他人合法权益，其行为均已构成虚假诉讼罪，依法应予惩处。临沂市兰山区人民检察院指控被告人孙某某、解某某、王某某犯虚假诉讼罪的罪名成立。 虚假诉讼罪是指行为人以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的行为，本罪侵犯的客体是司法机关的正常活动秩序或是他人的财产权等合法权益。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条规定，以捏造的事实提起民事诉讼，致使人民法院基于捏造的事实采取财产保全或者行为保全措施的，应当认定为刑法第三百零七条之一第一款规定的“妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益”。被告人孙某某为降低放贷风险，确保出借资金安全，与被告人解某某串通后，在尚未实际发生借贷事实的情况下，伪造借据、转款凭证，指使被告人王某某捏造借款事实向法院提起民事诉讼，致使法院作出保全裁定，将被告人解某某已出卖的房屋予以查封，法院开庭审理时达成调解，取得民事调解书，三被告人的行为不仅扰乱了人民法院正常的司法活动，损害司法公信力和裁判权威，浪费司法资源，还严重侵害他人的合法权益，其行为符合虚假诉讼罪的犯罪构成。故对被告人解某某辩护人提出的关于定性的相关辩护意见，及被告人孙某某、王某某辩护人提出的“社会危害性小、犯罪情节较轻、可适用缓刑”等辩护意见不予采纳。 被告人王某某并非实际出借人，却以其名义提起虚假的民事诉讼，申请财产保全，到庭参与调解，致使法院制作民事裁定书、民事调解书，其所起作用并非辅助或次要作用，故对其辩护人提出的“王某某系从犯”的辩护意见不予采纳。 被告人孙某某、解某某、王某某的辩护人分别提出的“各被告人具有自首情节、坦白情节、自愿认罪认罚，有悔罪表现、初犯、无前科等”辩护意见，与本院查明事实一致，予以采纳。 综上，被告人孙某某、解某某、王某某均自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，庭审中均表示认罪认罚，确有悔罪表现，且系初犯，积极缴纳罚金，故对三被告人依法可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。本院为严肃国法，公正司法，根据各被告人的犯罪事实、性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条以及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）、（二）、（三）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 被告人孙某某犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月11日起至2022年5月10日止。罚金已缴纳）； 被告人解某某犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月11日起至2022年5月10日止。罚金已缴纳）； 被告人王某某犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月11日起至2021年11月10日止。罚金已缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 王 琴 人民陪审员 廖 丽 人民陪审员 乔卫云 二〇二一年一月七日 书 记 员 徐守丽