广东省深圳前海合作区人民法院民 事 裁 定 书（2020）粤0391民初297号之一原告：叶永金，男，1963年5月2日出生，台湾居民。委托诉讼代理人：周全全，广东联颂律师事务所律师。被告：深圳市前海安心联合财富管理有限公司，住所地：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码：91440300093678530J。法定代表人：林永辉，总经理。被告：深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙），住所地：深圳市福田区华强北街道华航社区华富路1018号中航中心1803，统一社会信用代码：91440300MA5EQ7JHXJ。执行事务合伙人：深圳市前海安心联合财富管理有限公司。被告：深圳市后河科技控股集团有限公司（曾用名深圳市后河控股集团有限公司），住所地：深圳市福田区福田街道益田路6001号太平金融大厦38楼，统一社会信用代码：91440300082480318E。法定代表人：周伟标，总经理。被告：周伟标，男，汉族，1980年3月27日出生，住址：广东省汕头市潮南区。上列二被告共同委托诉讼代理人：余祖舜，广东瀛尊律师事务所律师。上列二被告共同委托诉讼代理人：周世郁，广东瀛尊律师事务所实习律师。原告叶永金与被告深圳市前海安心联合财富管理有限公司（以下简称安心联合公司）、深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）（以下简称车宝盈十号企业）、深圳市后河科技控股集团有限公司（以下简称后河科技公司）、周伟标合同纠纷一案，本院立案受理后，依法适用普通程序，进行了公开开庭审理。原告委托诉讼代理人周全全，被告后河科技公司、周伟标的共同委托诉讼代理人余祖舜、周世郁到庭参加诉讼，被告安心联合公司、车宝盈十号企业经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法按缺席审理。本案现已审理终结。原告叶永金向本院提出诉讼请求：1.判令四被告共同偿还原告本金人民币500万元（币种下同）及利息(利息总额按年利率12%计算，以500万元为基数，自2018年3月28日起计算至付清之日止，再减去已支付利息50万元)；2.判令四被告共同承担本案的全部诉讼费用。事实与理由：2018年3月27日，原告、被告安心联合公司签署了编码CBYC-20181002的《深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）产品说明书》，原告认购了被告车宝盈十号企业500万合伙份额，收益率12%/年，投资期限12个月。2018年3月27日，原告与被告安心联合公司、车宝盈十号企业签署了《深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）合伙协议》。同日，原告签署了《深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）合伙人会议决议》《有限合伙份额认购书》，原告、被告安心联合公司共同签署了《风险揭示书》，被告安心联合公司作为基金管理人承诺：保证登记为私募基金管理人；基金管理人禁止运用基金财产投资基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的投资标的，基金管理人积极遵循有限合伙利益优先的原则、遵守相关法律法规的规定进行操作、积极防范利益冲突。基金管理人承诺不会运用基金财产从事投资关联方（如有）等任何关联交易行为。基金管理人的责任承担方式：（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（二）在基金募集期届满（确认基金无法成立）后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。原告与被告后河科技公司签署了编号CBYY-20181002《深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）预约受让协议》，约定：为保护原告的投资权益，后河科技公司自愿在投资期限届满后，按照约定的条件受让原告的合伙份额，预约受让标的为原告持有的合伙企业价值500万元整的合伙份额，预约受让条件为自合伙企业成立之日至投资期满的10个工作日内，合伙企业未按合伙协议的约定向原告分配实缴出资资金及全部收益的，预约受让时间为上述预约受让条件满足之日后的5个工作日内，预约受让价款=原告实缴出资资金+原告应得投资收益-原告已从合伙企业获得的任何分配款，原告应得投资收益业绩比较基准为12%/年。被告后河科技公司未按约定向原告支付预约受让价款的，应自逾期次日起，以预约受让价款为基数，并按照每日万分之三的标准向原告支付违约金，直至预约受让价款给付完毕之日止。为保证投资人即原告能获得《深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）合伙协议》中的实缴出资资金及投资收益，被告周伟标向原告出具了编号CBYCN-20181002《深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）个人承诺函》，承诺范围：自合伙企业成立之日至投资期满的10个工作日内，合伙企业未按合伙协议的约定向投资人分配实缴出资资金及全部收益，且被告后河科技公司未根据预约受让协议足额支付预约受让价款的，被告周伟标将对被告后河科技公司剩余未支付的预约收受让价款部分进行差额补足。承诺期限：本承诺函项下的承诺期限为上述承诺实现条件成立满5个工作日后至投资人收回实缴出资资金及全部投资收益为止。上述文件签署后，2018年3月28日，原告转账总计500万元至被告车宝盈十号企业账户。2019年6月14日，车宝盈十号企业支付利息50万元至原告账户。经查询各被告工商登记信息，被告车宝盈十号企业、后河科技公司实际住所和联系地址为同一地址。被告安心联合公司、车宝盈十号企业人员混同，被告安心联合公司、后河科技公司的实际控制人均为被告周伟标。在推介投资项目时，被告安心联合公司、车宝盈十号企业、后河科技公司的工作人员、实际工作地点未作明确区分，地址同一、一套人马，接洽、签盖、转账等流程均由同一工作团队操作。原告认为，原告自2018年3月27日转款，转账资金于2019年3月27日到清偿期，到期后，各被告拒不承担其相应的法律责任，故诉至法院，请求依法裁判。被告后河科技公司、周伟标辩称：1.被告安心联合公司涉嫌非法吸收公众存款罪，刑事案件正在侦查过程中，而原告与被告安心联合公司签订合伙协议等与其涉嫌的犯罪嫌疑线索有关联，应当纳入刑事侦查范围。在侦查终结前，本案不宜认定本案属于民事案件的受案范围；2.由于本案涉及刑事案件，所以被告后河科技公司预约受让的前提条件已经不复存在，并且该无法达成受让的情形不得归责于被告后河科技公司；3.即使原告仍旧主张被告后河科技公司应当承担相应的责任，在本案中，根据《预约受让协议》是一种附条件的合伙企业出资权益转让的法律关系，而本案合伙份额转让的条件并未成就。首先，原告没有完成合伙份额转让的形式要件。根据《合伙企业法》第七十三条规定以及合伙协议第16.1.5条、16.1.7条的约定，原告如转让合伙份额，应当履行相应的通知批准的流程。其次，根据《预约受让协议》第4条的约定，也需要原告与被告后河科技公司签署《合伙出资转让协议》并办理公证或见证办理工商变更，但原告从未履行该义务或通知义务；4.即使后河科技公司的支付受让价款条件成就，其受让的对象是原告持有的合伙份额，因此，应当以原告投资期间合伙企业的实际投资收益来确定支付价款，原告主张投资期限是12个月，但是投资期满之后，原告仍主张年利率按12%计算至付清之日止，没有任何的合同依据。5.被告周伟标仅仅是对被告后河科技公司对原告的合伙份额受让价款承担差额补足的责任，而不是直接责任。因为《个人承诺函》第2条已经明确约定了周伟标的担保对象仅仅是被告后河科技公司，承诺范围仅仅是被告后河科技公司受让价款的未支付部分，承担的是差额补足的部分。并且《个人承诺函》第6条也约定了直接向承诺人追偿的前提限定为按本承诺函的约定，因此原告仍需按照承诺函确定的承诺范围以及责任顺序来进行权利的主张。被告安心联合公司、车宝盈十号企业未到庭应诉，亦未提交书面答辩意见。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据民事诉讼的举证责任、民事证据的审核认定规则和证明标准，本院查明和认定如下事实：2018年3月27日，原告叶永金与被告安心联合公司分别在认购人、基金管理人落款处签名、盖章，签订《前海安联?车宝盈十号私募投资基金?深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）产品说明书》。该说明书列明，基金名称为前海安联?车宝盈十号私募投资基金，合伙企业为车宝盈十号企业，基金管理人为深圳市前海安联财富管理有限公司（系安心联合公司曾用名）（中国证券投资基金业协会登记编号：P1009738）。原告认购500万元，作为车宝盈十号企业投资份额。投资期限为12个月。业绩比较基准为12%/年。收益计算及分配说明为：按照认购人实际投资金额，自认购人实缴出资资金到达合伙企业指定账户之次日起计算投资收益，分配时间及收益情况以财务通知书为准。原告作为有限合伙人、被告车宝盈十号企业作为合伙企业、被告安心联合公司作为普通合伙人另签订《深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）合伙协议书》。该协议包含风险揭示书、合格投资者承诺书、有限合伙份额认购书、合伙协议、合伙人会议决议等文件，原告在每份文件落款处签名。被告后河科技公司为甲方、原告为乙方签订《深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）预约受让协议》。第一条约定，预约受让标的为乙方所持有的合伙企业价值500万元的有限合伙份额。第二条约定，预约受让条件为自合伙企业成立之日至投资期满的10个工作日内，合伙企业未按合伙协议的约定向乙方分配本金及全部收益，且自合伙企业成立之日至投资期满乙方持有的全部有限合伙份额未转让给第三方的；预约受让时间为预约受让条件满足之后的5个工作日内。第三条约定，1.预约受让价款=乙方实缴出资金额+乙方应得投资收益-乙方已从合伙企业获得的任何分配款。其中，乙方应得投资收益按出资金额500万元，业绩比较基准12%/年进行计算。2.逾期受让违约金：甲方未按约定向乙方支付预约受让价款的，应自逾期次日起，以预约受让价款为基数，按照每日万分之三的标准向乙方支付违约金，直至预约受让价款给付完毕之日止。被告周伟标的名章于《深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）个人承诺函》中承诺人落款处盖章确认。该承诺函载明：为保证投资人（原告）能够获得《深圳市车宝盈十号投资企业（有限合伙）合伙协议书》中的实缴出资资金及投资收益，本人自愿依据承诺函约定作出如下承诺：承诺范围：自合伙企业成立之日至投资期满的10个工作日内，合伙企业未按合伙协议的约定向投资人分配本金及全部收益，且后河科技公司未根据预约受让协议足额支付预约受让价款的，本人将对后河科技公司剩余未支付的预约受让价款部分进行差额补足。承诺期限：本承诺函项下的承诺期限为上述承诺实现条件成立满5个工作日后至投资人收回投资本金及全部投资收益为止。2018年3月28日，原告向被告车宝盈十号企业银行账户汇入500万元款项。此后，车宝盈十号企业于2019年6月14日向原告银行账户汇入50万元款项。本院另查明，2020年7月30日，深圳市公安局福田分局作出深福公（经）立字【2020】36912号《立案决定书》，决定：根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十二条之规定，决定对前海安心联合财富涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。本院认为，原告叶永金系台湾居民，本案系涉台合同纠纷。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第四条之规定，本案诉讼必须遵守我国大陆地区民事诉讼法的相关规定。本案应否作为民事案件审理的问题属于民事诉讼法规范的范畴，应适用我国大陆法律为准据法。根据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定，人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条第一款规定，对于公安机关、人民检察院、人民法院正在侦查、起诉、审理的非法集资刑事案件，有关单位或者个人就同一事实向人民法院提起民事诉讼或者申请执行涉案财物的，人民法院应当不予受理，并将有关材料移送公安机关或者检察机关。本案中，原告所投资金属于深圳市公安局福田分局《立案决定书》中载明的“前海安心联合财富涉嫌非法吸收公众存款”的款项范围。围绕原告的出资行为，本案四被告与原告签署了一系列协议或向原告作出担保承诺，考虑四被告之间的关联关系及案涉行为，本院认为本案民事诉讼所涉事实与刑事案件具有同一性，在公安机关已就相关事实立案侦查的情况下，本案不应作为民事案件予以受理，故本院认为，对于原告提起的民事诉讼应予以驳回，并将有关材料移送公安机关予以处理。综上，依照《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第四条、第一百四十四条之规定，裁定如下：驳回原告叶永金的起诉。案件受理费人民币50079元（原告已预交），由本院退还原告。保全费人民币5000元，由原告负担。如不服本裁定，原告叶永金可在本裁定书送达之日起三十日内，四被告可在本裁定书送达之日起十日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  程晓嫚人民陪审员  万太平人民陪审员  何佑英二〇二一年一月二十九日法官助理黄青文书记员赖佳宇