北京市房山区人民法院刑 事 判 决 书(2020)京0111刑初5号公诉机关北京市房山区人民检察院。被告人王志强，男，1987年8月21日出生，汉族，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月5日被羁押，同年9月10日被逮捕。现羁押于北京市房山区看守所。辩护人孙吉，北京市瑞风律师事务所律师。被告人张国军，男，1989年3月5日出生，满族，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月24日被羁押，同年8月28日被逮捕。现羁押于北京市房山区看守所。辩护人贾长兴，北京市开创律师事务所律师。被告人殷正亮，男，1988年11月8日出生，汉族，大学文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月23日被羁押，同年8月28日被逮捕。现羁押于北京市房山区看守所。辩护人张富强，河北崇州律师事务所律师。北京市房山区人民检察院以京房检二部刑诉（2019）103号起诉书及京房检二部刑追诉（2020）5号追加起诉决定书指控被告人王志强、张国军、殷正亮犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月3日向本院提起公诉并于2020年11月17日追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市房山区人民检察院指派检察员黄旭卉出庭支持公诉，被告人王志强、张国军、殷正亮及各自的辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市房山区人民检察院起诉书及追加起诉决定书指控：2014年9月24日，中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司（以下简称中投互联公司）在北京市工商行政管理局东城分局注册成立，法定代表人鲍某，公司的经营范围为非证券业务的投资管理、咨询；资产管理；投资管理；项目投资；企业管理。该公司营业执照“经营范围”一栏明确列明：不得以公开方式募集资金。2015年11月,郭某晓、王志强（均另案处理）成立中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司第一分公司、第二分公司，在本市房山地区对外销售中投互联公司理财产品，该公司于2016年6月注销。后郭某俊、李某（均已判决）注册成立众兴汇聚（北京）金融服务外包有限公司（以下简称众兴汇聚公司），法定代表人李某，监事郭某俊，公司实际负责人仍为郭某晓。众兴汇聚公司与鲍某达成协议，以为禾中集团酒泉种子产业园项目募集资金的名义，对外以中投互联名义销售中国（酒泉）种子产业园、中国（酒泉）种子产业园2号投资基金、中投互联酒泉种业3号私募投资基金，以承诺半年期投资年利率24%，一年期投资年利率30%，2017年5月31日后承诺半年期投资年利率24%，一年期投资年利率18%的高额利息与投资者签订《委托理财协议》的方式，向不特定投资人吸收存款。被告人王志强为中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司第一分公司、第二分公司法定代表人，负责后勤及联络工作；2016年9、10月之后，被告人王志强也负责部分众兴汇聚公司投资人到中投互联公司总部考察时的接待工作。被告人张国军、殷正亮为中投互联公司（后为众兴汇聚公司）业务员，负责向不特定投资人推销中投互联公司理财产品，吸收投资人到该公司投资。2015年至2017年间，被告人王志强参与非法吸收公众资金人民币1亿余元；被告人张国军参与非法吸收公众资金人民币900多万元；被告人殷正亮参与非法吸收公众资金人民币380余万元。2019年8月5日，被告人王志强被民警抓获归案。2019年7月24日，被告人张国军被民警抓获归案。2019年7月23日，被告人殷正亮被民警抓获归案。案发后，被告人张国军已退缴违法所得人民币60万元。公诉机关就以上指控向本院提供了证人证言等证据材料，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告人王志强、张国军、殷正亮依法惩处。被告人王志强、张国军、殷正亮对起诉书指控的事实与罪名均无异议。被告人王志强的辩护人的主要辩护意见是：1、对公诉机关指控的罪名无异议。2、被告人王志强认罪悔罪，建议从轻处罚。被告人张国军的辩护人的主要辩护意见是：1、对公诉机关指控的罪名无异议。2、被告人张国军系从犯并认罪悔罪,且积极退赔，建议从轻处罚。被告人殷正亮的辩护人的主要辩护意见是：1、对公诉机关指控的罪名无异议。2、被告人殷正亮系从犯，并具有坦白情节，且认罪悔罪，建议从轻处罚。经审理查明：2014年9月24日，中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司在北京市工商行政管理局东城分局注册成立，鲍某为该公司法定代表人，公司的经营范围为非证券业务的投资管理、咨询；资产管理；投资管理；项目投资；企业管理。该公司营业执照经营范围明确列明：不得以公开方式募集资金。2015年11月间，中投互联公司在北京市房山区分别成立第一、二分公司，法定代表人为王志强。王志强、郭某晓在房山地区对外销售中投互联公司理财产品，2016年中投互联公司申请注销第一、二分公司。2016年5月间郭某俊、李某注册成立众兴汇聚（北京）金融服务外包有限公司，法定代表人为李某，监事为郭某俊。后众兴汇聚公司郭某俊与中投互联公司鲍某达成协议，以为禾中集团酒泉种子产业园项目募集资金为名义，为中投互联公司办理投资人向中国（酒泉）种子产业园项目、中国（酒泉）种子产业园2号投资基金、中投互联酒泉种业3号私募投资基金办理投资业务，众兴汇聚公司按投资额得到22%的“佣金”，并设中投互联公司固定宣传点，不定期召开大型、小型推介会，以承诺半年期预期投资收益率24%，一年期预期投资收益率30%的高额收益，办理中投互联公司与投资人签订《委托理财协议》、《项目利润分红收益补充协议》，向不特定人吸收存款。被告人王志强为中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司第一、二分公司法定代表人，负责后勤及联络等工作。2016年9、10月之后，被告人王志强也负责部分众兴汇聚公司投资人到中投互联公司总部考察时的接待工作。被告人张国军、殷正亮为中投互联公司（后为众兴汇聚公司）业务员，负责向不特定投资人推销中投互联公司理财产品，吸收投资人到该公司投资。2015年至2017年间，被告人王志强参与非法吸收公众资金人民币1亿多元；被告人张国军参与非法吸收公众资金人民币900多万元；被告人殷正亮参与非法吸收公众资金人民币300多万元。2019年8月5日，被告人王志强被民警抓获归案。2019年7月24日，被告人张国军被民警抓获归案。2019年7月23日，被告人殷正亮被民警抓获归案。案发后，被告人张国军已退缴违法所得人民币60万元。上述事实，有经过庭审举证、质证，本院予以确认的被告人王志强、张国军、殷正亮的供述，同案犯郭某晓、郭某俊等人的供述，证人刘某、甘某、魏某、马某、许某等人的证言，委托理财协议，工商登记资料，银行交易明细，到案经过，户籍信息等证据在案证实，足以认定。本院认为，被告人王志强、张国军、殷正亮伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予以惩处。北京市房山区人民检察院指控被告人王志强、张国军、殷正亮犯有非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以支持。鉴于被告人王志强、张国军、殷正亮到案后如实供述其主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。鉴于被告人张国军、殷正亮在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。鉴于被告人王志强在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。鉴于被告人张国军退赔其违法所得，可予以从轻处罚。对辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。根据被告人王志强、张国军、殷正亮犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第二十五条，第二十七条，第六十七条第三款，第六十一条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王志强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月5日起至2022年8月4日止。罚金自本判决生效后30日内缴纳。）二、被告人张国军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月24日起至2021年3月23日止。罚金自本判决生效后30日内缴纳。）三、被告人殷正亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月23日起至2021年2月22日止。罚金自本判决生效后30日内缴纳。）四、在案案款按照比例发还相关投资人。（清单另附）五、责令被告人王志强、殷正亮退赔相应违法所得，发还相关投资人。（清单另附）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  董 杰人民陪审员  刘艳辉人民陪审员  李云峰二〇二一年一月二十八日书 记 员  张琳琳