湖南省衡阳市石鼓区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0407刑初266号公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院。被告人郑某某，男，1976年10月5日出生，汉族，初中文化，中共党员，系湖南省龙溪河农业综合开发有限公司、衡阳臣匠商业咨询有限公司实际控制人，户籍所在地湖南省衡南县，住湖南省衡阳市蒸湘区，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年4月8日被衡阳市公安局石鼓分局抓获，同年4月10日被刑事拘留。经衡阳市石鼓区人民检察院批准逮捕，于2020年5月15日被衡阳市公安局石鼓分局执行逮捕。辩护人曾庆成，湖南湘华律师事务所律师。衡阳市石鼓区人民检察院以石检刑检刑诉〔2020〕130号起诉书指控被告人郑某某集资诈骗罪，于2020年12月1日向本院提起公诉。本院于同日立案受理，适用普通程序，依法组成合议庭，于2020年12月16日公开开庭审理。衡阳市石鼓区人民检察院指派检察员陈喆，检察员助理陈呈出庭支持公诉，被告人郑某某及其辩护人曾庆成到庭参加诉讼。本案现已审理终结。衡阳市石鼓区人民检察院指控：被告人郑某某与范某某（已判决）于2017年11月24日注册成立湖南省龙溪河农业综合开发有限公司（以下简称龙溪河公司），并冒用周某、付某某的身份于2017年12月5日、2017年12月6日注册成立衡阳匠臣商业咨询有限公司（以下简称匠臣咨询公司）、衡东匠臣农业综合开发有限公司（以下简称匠臣农业公司）。两人约定，由范某某负责以匠臣咨询公司、匠臣农业公司的名义公开集资筹集资金，由郑某某负责龙溪河公司管理运营；筹集的资金除部分用于维持匠臣咨询公司运转和支付到期利息外，其余资金交由郑某某，用于龙溪河公司的农业开发项目。2017年11月至2018年12月，郑某某与范某某违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，以匠臣农业公司、匠臣咨询公司的名义，以开发农业项目为由，以投资月利息2%的高额利息为诱饵，通过散发传单、电话邀约、答谢会等方式对外公开宣传，向社会不特定人员非法集资。经统计，两人共向66人累计非法集资278万元。在非法集资过程中，被告人郑某某以假名“陈辉”参与公司决策及重大活动，且仅将不足20万元资金用于龙溪河项目，并将部分集资款用于偿还个人信用卡欠款、买房、买车，肆意挥霍，并拒不说明大部分资金去向。为证明上述事实，公诉机关提供以下证据有到案经过、户籍资料、被告人郑某某的供述及辩解、证人证言、书证等证据。公诉机关认为，被告人郑某某同他人以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，其行为应以集资诈骗罪追究刑事责任；郑某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯。建议对被告人郑某某判处有期徒刑十年至十二年，并处罚金。被告人郑某某及其辩护人辩称，1、起诉书指控的金额是278万元，被告人郑某某实际拿到的是99.4万元银行转账和4万元现金，后来他退给客户10万元；剩余资金都用到龙溪河项目。2、被告人郑某某不是匠臣咨询公司的老板。3、被告人郑某某的行为不构成集资诈骗罪。经审理查明，2017年中旬，被告人郑某某与范某某相识。被告人郑某某于2017年11月24日以其女友蒋某某的名义注册成立湖南省龙溪河农业综合开发有限公司（以下简称龙溪河公司），并冒用周某、付某某的身份于2017年12月5日、2017年12月6日注册成立衡阳匠臣商业咨询有限公司（以下简称匠臣咨询公司）、衡东匠臣农业综合开发有限公司（匠臣农业公司）。双方约定，由范某某负责以匠臣咨询公司、匠臣农业公司的名义公开向社会集资筹集资金，由被告人郑某某负责龙溪河公司管理运营；筹集的资金除部分用于维持匠臣咨询公司运转和支付到期利息外，其余资金交由郑某某，用于龙溪河公司的农业开发项目。2017年11月至2018年12月，郑某某与范某某违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，以匠臣农业公司、匠臣咨询公司的名义，以龙溪河公司开发农业项目为由，以投资月利息2%的高额利息为诱饵，通过散发传单、电话邀约、答谢会等方式对外公开宣传，向社会不特定人员非法集资。经统计，两人共向66人累计非法集资278万元。在非法集资过程中，被告人郑某某以假名“陈辉”参与公司决策及重大活动，实际占有资金103.4万元，用于偿还个人信用卡欠款、买房、买车，肆意挥霍，并拒不说明大部分资金去向。上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据予以证实：1、接报案登记表、到案经过，证明该案案发后，被告人郑某某被网上追逃，2020年4月8日，公安机关通过线人举报，在衡南县××镇××村将郑某某抓获的情况。2、工商登记资料，证明2017年11月24日，被告人郑某某以其女友蒋某某的名义注册成立以下简称龙溪河公司，用周某、付某某的身份于2017年12月5日、2017年12月6日注册成立以下简称匠臣咨询公司、匠臣农业公司的情况。3、周某的身份资料及陈述，证明2017年12月5日，被告人郑某某与范某某在工商登记部门注册匠臣咨询公司时，所提供周某身份资料是虚假的事实。4、客户投资合同、投资情况统计表，证明2017年11月至2018年12月，被告人郑某某与范某某违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，以匠臣农业公司、匠臣咨询公司的名义，以龙溪河公司开发农业项目为由，以投资月利息2%的高额利息为诱饵，向社会不特定人员非法集资。经统计，共向66人累计非法集资278万元的事实。5、员工底薪工资表、开支明细、业绩工资表，证明2017年11月至2018年9月，匠臣咨询公司的日常开支的情况。6、照片，证明被告人郑某某以假名“陈辉”参加匠臣咨询公司的年会及聚餐等活动的事实。7、刑事谅解书、撤销案件决定书，证明2018年4月24日，被告人郑某某因涉嫌信用卡诈骗，取得中国农业银行股份有限公司刑事谅解书的情况。8、银行交易资料、网贷欠款资料，证明被告人郑某某的女友在招商银行的历史交易及网贷欠款的事实。9、衡阳市石鼓区市场监督管理局出具《回复》，证明2018年度，衡阳市石鼓区市场监督管理局对匠臣公司巡查的情况。10、范某某的讯问材料，证明2017年中旬，通过周某某介绍认识被告人郑某某，经商议，首先成立新的公司，由范某某负责在衡阳市集资，集资来的钱投资到周某某和郑某某在衡东县的一个农业项目，搞种植、养殖、农家乐。郑某某提出两个方案：1、范某某直接在集资资金中抽成；2、范某某负责集资投资龙溪河项目，周某某和郑某某给范某某在龙溪河公司30%的股份，范某某选择第二种方案。2017年10月左右，被告人郑某某带范某某到衡阳市石鼓区美达新天地608租售办公室祖了美达新天地818房作为新公司的办公地址。2017年11月的样子，周某某拿了周某的身份证，郑某某拿了付某某的身份证给范某某，让范某某签订房屋租赁合同和注册登记匠臣咨询公司、匠臣农业公司。公司成立后，范某某招聘员工，以龙溪河农业项目需要资金，以投资月利息2%的高额利息为诱饵，通过散发传单、电话邀约、答谢会等方式对外公开宣传，向社会吸收存款304万元，共计60多人，集资来的80%资金交给郑某某，存入蒋某某的银行账户的事实。11、证人王某、陈某、蔡某、龙某等人的证言，证实被告人郑某某系匠臣咨询公司、匠臣农业公司和衡东项目的老板的情况。12、证人颜某、李某的证言，证明被告人郑某某在龙溪河项目的投资不足20万元的事实。13、证人宋某的证言，证明匠臣咨询公司、匠臣农业公司登记注册的情况。14、被告人郑某某的供述及辩解，证明2017年下半年，被告人郑某某在周某某家中认识范某某，他们商量一起做农业开发项目，并一起到衡阳市人民路找公司办公地点，成立了匠臣咨询公司、匠臣农业公司。2017年11月24日郑某某用蒋某某的身份注册成立了龙溪河公司，公司给范某某20%的股份，他在半年内通过集资500万元投资过来，此后，范某某集资款就打到蒋某某招商银行卡上。2018年1月份左右，郑某某参加匠臣公司的年会活动，是以匠臣咨询公司总经理“陈辉”的身份出席年会活动的，并在年会上讲话。年会举行前，范某某对郑某某说总经理“陈辉”没有来，要郑某某冒充“陈辉”总经理，将事先准备好的发言稿让其在年会照着念。2018年上半年的一天，石鼓工商局工作人员到匠臣咨询公司检查，范某某打电话给郑某某过去。范某某转给郑某某80余万元的的情况。15、辩认笔录，证明范某某和集资参与人辨认被告人郑某某是匠臣咨询公司老板的身份情况。16、到案经过、常住人口基本信息。证实被告人郑某某犯罪时系完全刑事责任能力人的事实。被告人郑某某及其辩护人对证据5与本案的关联性和证据10、11的内容的真实性提出异议，经查，证据5有大量言词证据予以佐证，且匠臣咨询公司非法吸收公众存款转存由被告人郑某某控制银行卡，与本案关联性明确，应作为本案定案依据；证据10、11，有相应的书证、言词证据予以佐证，证据确实，应当予以认定。其他证据均无异议，可以作为本案的定案依据。本院认为，被告人郑某某以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控的犯罪事实清楚、证据确实、充分，指控的集资诈骗罪名成立，本院予以支持。被告人郑某某及其辩护人提出：1、起诉书指控的金额是278万元，被告人郑某某实际拿到的是99.4万元银行转账和4万元现金，后来他退给客户10万元；剩余资金都用到龙溪河项目；2、被告人郑某某不是匠臣咨询公司的老板；3、被告人郑某某的行为不构成集资诈骗罪。经查，1、本案非法吸收公众存款金额是278万元，是经过司法会计鉴定确认的，被告人郑某某未提出异议，且被告人当庭确认实际独自占有的金额是103.4万元，数额特别巨大；2、被告人郑某某的身份系匠臣咨询公司的老板（实际控制人），有照片、书证、人证、银行流水予以证实，公诉机关的指控事实清楚，证据确实充分，足以认定；3、被告人郑某某采取欺骗的手段，骗取集资款，供其肆意挥霍，并拒不说明大部分资金去向，非法占有的目的明确，足以认定被告人郑某某的行为构成集资诈骗罪。故被告人郑某某及其辩护人所提出上述辩护意见，本院不予支持。公诉机关认为被告人郑某某系共同犯罪的主犯的事实，没有相应证据予以证实，本院不予支持。公诉机关对被告人郑某某的量刑建议恰当，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人郑某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年4月8日起至2031年4月7日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。二、被告人郑某某违法所得278万元予以追缴责令退赔被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  卢建春人民陪审员  黄珑珠人民陪审员  邵泽萍二〇二一年一月二十一日书 记 员  许嘉月校对责任人：卢建春打印责任人：许嘉月附本判决所适用的法律条文：第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。