河北省唐山市丰润区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0208刑初127号 公诉机关河北省唐山市丰润区人民检察院。 被告单位唐山市丰润区大鹏商贸有限公司，住所地唐山市丰润区东马庄村村南。 法定代表人吴凤东。 诉讼代表人穆立鹏，男，1991年7月11日出生，汉族，中专文化，户籍所在地唐山市丰润区东马庄村，现住唐山市丰润区。 被告人穆树宝，男，1964年11月10日出生于河北省唐山市丰润区，汉族，初中文化，唐山市丰润区大鹏商贸有限公司实际控制人，户籍所在地及现住址唐山市丰润区。2019年8月20日被唐山市丰润区公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年9月24日经唐山市丰润区人民检察院审查批准，当日被唐山市丰润区公安局执行逮捕，现羁押于唐山市丰润区看守所。 辩护人怡佳颖，河北瀚海律师事务所律师。 河北省唐山市丰润区人民检察院以丰检公诉刑诉[2020]110号起诉书指控被告单位唐山市丰润区大鹏商贸有限公司、被告人穆树宝犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月24日向本院提起公诉。因其他不能抗拒的原因，使案件无法继续审理，本院于2020年4月28日中止审理。2020年5月20日，河北省唐山市丰润区人民检察院以丰检公诉刑变诉（2020）3号变更起诉决定书变更起诉，2020年7月29日以丰检公诉刑变诉（2020）4号变更起诉决定书变更起诉。2020年11月5日，本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省唐山市丰润区人民检察院指派检察员孟庆文出庭支持公诉，被告单位唐山市丰润区大鹏商贸有限公司诉讼代表人穆立鹏、被告人穆树宝及其辩护人怡佳颖到庭参加诉讼，现已审理终结。 河北省唐山市丰润区人民检察院指控，2012年至2015年期间，唐山市丰润区大鹏商贸有限公司在未经国家金融部门许可的情况下，被告人穆树宝以该公司实际经营人的身份，通过口口相传的方式，以高息为诱饵，从佟海功、何某1、郑某1等69人处非法吸收公众存款人民币10096280.00元，返还人民币580000.00元，已付利息249417.00元，造成直接损失人民币9266863.00元。 公诉机关就上述事实向法庭提交了书证，鉴定意见，证人证言，被告人供述和辩解等证据。 公诉机关认为，被告单位唐山市丰润区大鹏商贸有限公司、被告人穆树宝非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本罪的法定刑为三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人穆树宝到案后如实供述，可以从轻处罚，被告人穆树宝自愿认罪认罚，可以从轻处理。建议判处被告单位唐山市丰润区大鹏商贸有限公司罚金人民币二十万元，判处被告人穆树宝有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币八万元。 被告单位唐山市丰润区大鹏商贸有限公司诉讼代表人穆立鹏对公诉机关指控的犯罪事实、罪名没有异议。 被告人穆树宝对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人穆树宝的辩护人怡佳颖提出如下辩护意见，一、本案应认定为单位犯罪，而不是个人犯罪，对嫌疑人穆树宝应当以“其他责任人员”定罪处罚。本案承办公安机关、检察机关均确认本案系单位犯罪，其犯罪主体为唐山市丰润区大鹏商贸有限公司；在本案中所有的借贷关系的产生均由唐山市丰润区大鹏商贸有限公司加盖公章，被告人穆树宝仅作为其他参与人员进行借款，代表公司的借货（款）意志；本案涉嫌非法吸收的公众存款全部用于投资及经营完全是为了单位利益而不是个人利息，并未用于被告人穆树宝个人使用挥霍，出借人也未指责穆树宝挥霍所借款项。本案涉嫌非法吸收的公众存款全部用于投资，穆树宝个人并没有使用，完全是为了单位利益而不是个人利益；穆树宝应当以刑法第一百七十六条规定的“其他直接责任人员”定处罚。综上，本案涉嫌犯罪主体属于单位犯罪，而不是个人犯罪，对穆树宝应当以“其他责任人员”定罪处罚。二、本案涉案金额应以实际非法吸收资金数额计算，并且应当扣减已经归还部分本金及利息与穆树宝、吴凤东具有属关系的民间借贷款项以及实际归还的款项。三、被告人穆树宝有酌定或者法定的从轻、减轻情节。被告人穆树宝犯罪行为主观恶性不大，社会危害性较小；犯罪嫌疑人穆树宝有自首情节，如实供述自己罪行，可以从轻或减轻处罚；被告人认罪、悔罪态度良好，应当从轻或减轻处罚；嫌疑人穆树宝一贯表现良好，没有刑事犯罪记录，本次犯罪系初犯、偶犯，系因法律意识淡薄，才导致本案发生，建议从轻或者减轻处罚。四、被告人在检查机关已经签署认罪认罚具结书，辩护人虽然从犯罪事实角度阐述了应当扣减犯罪金额的相关内容，但是并不能影响被告人认罪认罚的态度，应当在检查机关建议量刑范围内予以定罪量刑处罚。综上，辩护人认为被告人认罪态度好，在检察机关建议量刑范围内处罚被告能够起到刑法的威慑作用，也能体现刑法的宽严相济的原则，上述辩护意见望予以采纳。 经审理查明，2012年至2015年期间，唐山市丰润区大鹏商贸有限公司在未经国家金融部门许可的情况下，被告人穆树宝以该公司实际经营人的身份，通过口口相传的方式，以高息为诱饵，从佟海功、何某1、郑某1等69人处非法吸收公众存款人民币10096280.00元，返还本金人民币580000.00元，已付利息249417.00元，造成直接损失人民币9266863.00元。 2019年8月20日，被告人穆树宝经唐山市丰润区公安局刑事侦查大队一中队电话传唤到案，到案后如实供述其罪行。 上述事实有公诉机关提交,并经庭审质证、认证的唐山市公安局丰润区分局经济犯罪侦查大队受案登记表，唐山市公安局丰润区分局调取的唐山市丰润区大鹏商贸有限公司工商登记材料、吴凤东农业银行卡开户信息、交易明细（银行卡尾号为6167、1265）、唐山市丰润区大鹏商贸有限公司（银行账号50×××39）开户信息、交易明细，吴凤东在建设银行卡开户信息、交易明细（尾号0151），吴凤东在工商银行，银行卡开户信息、交易明细（尾号1858），吴凤东（尾号1265和尾号6167）、穆树宝（尾号8312）、穆立鹏（尾号0979和尾号0079、尾号2119、尾号4219、尾号4264）在农业银行，银行卡开户信息、交易明细，吴凤东、穆树宝、穆立鹏在工商银行，银行卡开户信息、交易明细，吴凤东、穆树宝、穆立鹏在建设银行，银行卡开户信息、交易明细，唐山市丰润区公安局经济犯罪侦查大队出具的情况说明和邵海峰的起诉意见书，河北天佳司法会计鉴定中心鉴定意见书冀天佳（2019）会鉴字第11号、河北天佳司法会计鉴定中心鉴定意见书冀天佳（2019）会鉴字第11号补充鉴定意见，证人穆立鹏证言，证人佟海功证言、佟海功提供的佟海功、佟明芳身份证复印件、收据，证人何某1证言、何某1提供的身份证复印件、收据，证人郑某1证言、郑某1提供的身份证复印件、收据，证人刘某1证言、刘某1提供的身份证复印件、收据，证人穆某1证言、穆某1提供的身份证复印件、收据，证人马某1证言、马某1提供的身份证复印件、收据5张，证人刘某2证言、刘某2提供的身份证复印件、收据2张，证人吴某1证言、吴某1提供的身份证复印件、收据2张，证人穆某2证言、穆某2提供的身份证复印件、收据2张，证人段某1证言、段某1提供的身份证复印件、收据2张，证人杨某1证言、杨某1提供的身份证复印件、收据1张，证人吴某2证言、吴某2提供的身份证复印件、收据1张，证人何某2证言、何某2提供的身份证复印件、收据1张，证人穆某3证言、穆某3提供的身份证复印件、收据1张，证人穆某4证言、穆某4提供的身份证复印件、收据3张，证人薛某证言、薛某提供的身份证复印件、收据1张，证人唐某1证言、唐某1提供的身份证复印件、收据1张，证人薄国华证言、薄国华提供的身份证复印件、收据1张，证人亢某证言、亢某提供的身份证复印件、收据1张，证人杨某2、穆某5证言、穆某5提供的身份证复印件、收据1张，证人马某2证言、马某2提供的身份证复印件、收据2张，证人李某1证言、李某1提供的身份证复印件、收据1张，证人马某3证言、马某3提供的身份证复印件、收据1张，证人马某4证言、马某4提供的身份证复印件、收据1张，证人马某5证言、马某5提供的马兴福、马某5身份证复印件、收据2张，证人刘某3证言、刘某3提供的身份证复印件、收据2张，证人佟秀荣证言、佟秀荣提供的身份证复印件、收据1张，证人吴某3证言、吴某3提供的身份证复印件、收据1张，证人王某1证言、王某1提供的身份证复印件、收据2张，证人段某2证言、段某2提供的身份证复印件、收据2张，证人王某2证言、王某2提供的身份证复印件、收据3张，银行卡交易明细，证人韩某证言、韩某提供的身份证复印件、收据1张，证人郭某证言、郭某提供的身份证复印件、收据1张，证人王某3证言、王某3提供的身份证复印件、收据5张，证人刘某4证言、刘某4提供的身份证复印件、收据2张，证人佟明成证言、佟明成提供的身份证复印件、收据3张，证人马某6证言、马某6提供的身份证复印件、收据1张，证人佟明顺证言、佟明顺提供的身份证复印件、收据1张，证人唐某2证言、唐某2提供的身份证复印件、收据1张，证人段某3证言、段某3提供的身份证复印件、收据1张，证人段某4证言、段某4提供的身份证复印件、收据1张，证人穆某6证言、穆某6提供的身份证复印件、收据3张，证人李某2证言、李某2提供的身份证复印件、收据2张，证人李某3证言、李某3提供的身份证复印件、收据1张，证人郑某2证言、郑某2提供的身份证复印件、收据2张，证人王某4证言、王某4提供的身份证复印件和收据一张数额看不清，证人杜某证言、杜某提供的身份证复印件及收据一张，证人穆某7证言、穆某7提供的身份证复印件及收据，证人穆某8证言、穆某8提供的身份证复印件及收据，证人朱某1证言、朱某1提供的身份证复印件和收据2张，证人魏某证言、魏某提供的身份证复印件及收据一张，证人杨某3证言、杨某3提供的身份证复印件及收据，证人刘某5证言、刘某5提供的身份证复印件及收据，证人朱某2证言、朱某2提供的朱某2和朱丽伟的身份证复印件和收据两张，证人杨某4、吴凤东、王某5、吴某4证言，证人吴某4提供的身份证复印件、收据复印件，证人吴某5、李某4证言，证人吴某6证言、吴某6提供的借款收据复印件三张，证人刘某6证言、刘某6提供的收据复印件一张，证人周某正阳、周某提供的收据复印件二张，被告人穆树宝供述，唐山市丰润区公安局刑事侦查大队一中队出具的到案经过、唐山市公安局丰润区分局行政处罚决定书、被告人穆树宝户籍证明信等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位唐山市丰润区大鹏商贸有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，长期以高息为诱饵，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人穆树宝作为唐山市丰润区大鹏商贸有限公司的实际经营人，对唐山市丰润区大鹏商贸有限公司非法吸收公众存款的行为负有直接的责任，亦构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人穆树宝在案发前已归还部分存款本息，酌情从轻处罚；被告人穆树宝经电话传唤到案，到案后如实供述其罪行，系自首，依法予以从轻处罚；被告人穆树宝签署认罪认罚具结书，自愿认罪认罚，依法从宽处理。对于辩护人提出的被告人穆树宝系自首，认罪认罚应当从轻的辩护意见符合法律规定，予以采信。公诉机关提出的量刑建议适当，予以采纳。为维护国家金融管理秩序，依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十一条、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第一项、第三款之规定，判决如下： 一、被告单位唐山市丰润区大鹏商贸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元，限判决生效后十日内缴纳。 二、被告人穆树宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月20日起至2023年1月19日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 三、对被告单位唐山市丰润区大鹏商贸有限公司、被告人穆树宝非法吸收公众存款造成的损失9266863元依法予以追缴，返还集资参与人（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本八份。 审判长  孟凡启 审判员  王 伟 审判员  韩立娟 二〇二一年一月十九日 书记员  王 琦 附：唐山市丰润区大鹏商贸有限公司、穆树宝非法吸收公众存款一览表 唐山市丰润区大鹏商贸有限公司、穆树宝非法吸收公众存款一览表                            序号                       姓名                       集资本金                       返还本金                       已付利息                       损失金额                               1                       佟海功                       18000.00                                                                     18000.00                               2                       佟明芳                       25000.00                                                                     25000.00                               3                       何文才                       720000.00                       130000.00                       26000.00                       564000.00                               4                       郑玉宝                       260000.00                                                                     260000.00                               5                       刘海珍                       200000.00                                                                     200000.00                               6                       郑立焕                       100000.00                                                                     100000.00                               7                       穆佐忠                       530000.00                                                                     530000.00                               8                       穆淑艳                       450000.00                                                                     450000.00                               9                       马兴志                       133680.00                                                                     133680.00                               10                       马淑艳                       84000.00                                                                     84000.00                               11                       刘素兰                       100000.00                                              10000.00                       90000.00                               12                       吴庆林                       220000.00                                                                     220000.00                               13                       穆建军                       500000.00                       350000.00                       10417.00                       139583.00                               14                       段乃华                       200000.00                                                                     200000.00                               15                       杨秀荣                       100000.00                                                                     100000.00                               16                       吴树勇                       100000.00                                                                     100000.00                               17                       何文来                       200000.00                       100000.00                                              100000.00                               18                       穆桂敏                       250000.00                                                                     250000.00                               19                       穆永祥                       100000.00                                                                     100000.00                               20                       杨国廷                       100000.00                                                                     100000.00                               21                       薛树宝                       100000.00                                                                     100000.00                               22                       唐树林                       200000.00                                                                     200000.00                               23                       薄国华                       70000.00                                                                     70000.00                               24                       亢维国                       109000.00                                                                     109000.00                                           序号                       姓名                       集资本金                       返还本金                       已付利息                       损失金额                               25                       穆海坤                       50000.00                                                                     50000.00                               26                       马海利                       20000.00                                              4000.00                       16000.00                               27                       马振月                       40000.00                                              8000.00                       32000.00                               28                       李文彩                       25000.00                                              5000.00                       20000.00                               29                       马海艳                       100000.00                                              20000.00                       80000.00                               30                       马海英                       40000.00                                              8000.00                       32000.00                               31                       马骏                       70000.00                                                                     70000.00                               32                       马兴福                       80000.00                                                                     80000.00                               33                       刘艳辉                       100000.00                                                                     100000.00                               34                       佟秀荣                       120000.00                                                                     120000.00                               35                       吴凤芹                       50000.00                                                                     50000.00                               36                       王友宝                       110000.00                                                                     110000.00                               37                       段乃才                       140000.00                                                                     140000.00                               38                       王立红                       400000.00                                              20000.00                       380000.00                               39                       韩卫红                       240000.00                                                                     240000.00                               40                       郭艳苓                       108000.00                                                                     108000.00                               41                       吴凤民                       160000.00                                                                     160000.00                               42                       吴艳杰                       40000.00                                                                     40000.00                               43                       吴艳双                       50000.00                                                                     50000.00                               44                       佟明奎                       160000.00                                                                     160000.00                               45                       佟明成                       600000.00                                                                     600000.00                               46                       马志付                       50000.00                                                                     50000.00                               47                       佟明顺                       50000.00                                                                     50000.00                               48                       唐立敏                       40000.00                                              16000.00                       24000.00                                           序号                       姓名                       集资本金                       返还本金                       已付利息                       损失金额                               49                       段乃利                       86000.00                                                                     86000.00                               50                       段久军                       50000.00                                                                     50000.00                               51                       穆树芹                       250000.00                                                                     250000.00                               52                       李家琼                       54000.00                                                                     54000.00                               53                       李必容                       33600.00                                                                     33600.00                               54                       马春生                       100000.00                                                                     100000.00                               55                       马洪丽                       80000.00                                                                     80000.00                               56                       王秀香                       100000.00                                              20000.00                       80000.00                               57                       杜国芹                       24000.00                                                                     24000.00                               58                       穆连凤                       50000.00                                                                     50000.00                               59                       穆连俊                       20000.00                                                                     20000.00                               60                       朱国贺                       126000.00                                                                     126000.00                               61                       魏海利                       50000.00                                              10000.00                       40000.00                               62                       杨春芝                       460000.00                                              80000.00                       380000.00                               63                       刘志荣                       10000.00                                                                     10000.00                               64                       朱丽君                       30000.00                                                                     30000.00                               65                       朱丽伟                       60000.00                                              12000.00                       48000.00                               66                       吴丽荣                       100000.00                                                                     100000.00                               67                       吴凤合                       350000.00                                                                     350000.00                               68                       刘国友                       280000.00                                                                     280000.00                               69                       周志香                       70000.00                                                                     70000.00                               合计                                              10096280.00                       580000.00                       249417.00                       9266863.00元