湖北省武汉市洪山区人民法院民 事 判 决 书（2019）鄂0111民初4714号原告：徐洪滨，男，1969年12月19日出生，汉族，住浙江省武义县，委托诉讼代理人：方雪松，浙江前程律师事务所律师，特别授权代理。被告:李寿松，男，1973年9月18日出生，汉族，住武汉市武昌区，委托诉讼代理人：洪长华，湖北协立律师事务所律师，特别授权代理。被告:湖北盛丰科技股份有限公司，住所地：武汉市东湖开发区珞狮南路501号。法定代表人：李寿松，该公司总经理。委托诉讼代理人：洪长华，湖北协立律师事务所律师，特别授权代理。原告徐洪滨诉被告李寿松、湖北盛丰科技股份有限公司（以下简称盛丰公司）新增资本认购纠纷一案，本院立案受理后，依法适用普通程序审理，组成由审判员陈红担任审判长，人民陪审员张玉琦、陈利萍参加的合议庭，公开开庭进行了审理。原告徐洪滨的委托诉讼代理人方雪松、被告李寿松、盛丰公司的委托诉讼代理人洪长华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告徐洪滨向本院提起诉讼请求：1、判令被告李寿松履行股权回购义务，支付股权回购款500000元；2、判令被告盛丰公司支付原告徐洪滨三年股息120000元；3、判令被告盛丰公司赔偿原告徐洪滨损失，以回购款总额按年8%计算自2018年11月19日起至回购款实际支付时止的利息；4、判令被告盛丰公司对被告李寿松支付的股权回购款承担连带还款责任；5、判令被告盛丰公司支付原告徐洪滨违约金5000元，并承担本案的诉讼费用。事实和理由：2015年11月18日，原、被告签订了《湖北盛丰科技股份有限公司增资扩股协议书》，原告徐洪滨认购被告定向增发的股份十万股，每股5元，共500000元。当日，原告徐洪滨将股权认购款500000元汇入被告开立于农行珞狮路支行的账户，被告向原告徐洪滨出具了收到认购股权款500000元的收款收据，同时向原告徐洪滨出具了股权证书。根据双方签订的《增资扩股协议书》第五条第1款约定，在被告收到原告徐洪滨认购款36个月内，每年按8%比例向原告派发股息；第2款约定原告徐洪滨自愿作出股份锁定三年的承诺，若被告盛丰公司三年未上市，原告徐洪滨有权要求被告李寿松股权回购。第九条第1款约定，一方违约的，违约方应赔偿对方因此造成的损失，并按认购股份协议的约定向原告徐洪滨派发股息，三年锁定期到期后，被告盛丰公司未能上市，被告李寿松未按原告徐洪滨的要求履行股权回购义务。综上所述，原告徐洪滨认为，被告李寿松系被告盛丰公司大股东，被告1/2的行为已构成违约，依法应承担违约责任，《增资扩股协议书》由被告盛丰公司与原告签订，原告徐洪滨的股权认购款汇入被告盛丰公司账户，其依法应承担连带支付股权回购款的责任。为保护原告徐洪滨合法权益，向法院提起诉讼。被告李寿松辩称：李寿松不是本案适格被告，不承担任何法律责任。1、原告徐洪滨与被告盛丰公司订立《增资扩股协议书》，被告李寿松没有作为协议一方签订合同，协议书上加盖被告盛丰公司的法定代表人私章，其法律效果只能归责于被告盛丰公司，不能认定自然人股东李寿松单独作出了意思表示。徐洪滨与湖北盛丰科技股份有限公司在协议第5条第二款的关于股权回购的约定及附件的约定，李寿松既没有签字认可，事后也不予以追认，该约定条款对李寿松不产生任何法律效力。因此，被告李寿松不是协议的当事人，根据合同的相对性原则。在被告李寿松没有签字认可的情形下，不承担法律责任。2、原告徐洪滨将股权认购款打入了被告盛丰公司账户，被告李寿松没有收取股权认购款，从权利与义务对等来说，被告李寿松也不应承担股权回购的义务。被告盛丰公司辩称:1、原告徐洪滨与被告盛丰公司订立《增资扩股协议书》，在协议第5条第二款的关于股权回购的约定对象是大股东非公司，大股东李寿松在协议上既没有签字认可，事后也不予以追认，因此，要求被告盛丰公司承担股权回购义务没有事实与法律基础。2、协议约定每年按照股权认购款8%支付股息的约定无效。原告徐洪滨入股成为公司股东后，应根据公司法的规定享有相应的权利与义务。股东入股分配股息的前提是公司上年度及历年度没有发生亏损，公司经营存在盈利，同时必须召开股东大会对公司进行利润分配，通过公司利润分配方案。只有具备了以上条件，作为公司股东才能分配股息。原告徐洪滨入股后公司没有召开分配利润的股东会通过公司利润分配方案，因此该约定不符合法律规定，属于无效约定。3、原告徐洪滨作为自然人进行投资，理应对股权投资的风险收益有充分的自主判断。公司作为在武汉股权托管中心挂牌企业，已经履行了公司经营情况的披露义务。双方签订的协议也明确告知公司开展定向增发股份募集存在着风险，原告徐洪滨理应对产生的风险有清醒的认识。在公司向其出具了股东权证后，作为公司股东理应承担相应的出资风险。如今要求公司回购股权，既不符合法律规定，也不符合诚实信用原则，应依法不予以支持其诉讼请求。经审理查明，2015年11月18日原告徐洪滨与被告盛丰公司、李寿松签订《增资扩股协议书》，约定被告盛丰公司系一家依据中华人民共和国法律设立并有效存续的股份有限公司，原告徐洪滨系依法享有民事权利能力和民事行为能力、能够独立承担民事责任的自然人或法人；被告盛丰公司于2015年9月1日召开临时股东会，会议决议通过了《公司以定向的方式增加注册资本的议案》，拟采用定向增发方式扩充股本。原告徐洪滨已详细了解被告盛丰公司的增资方案，同意按本协议约定的条件、金额及价格，认购被告盛丰公司本次定向增发的股份。原告徐洪滨十万股整，即本协议标的，被告盛丰公司本次拟定向募集发行股份。原告徐洪滨认购本次定向募集股份，双方同意本次定向募集股份的价格是5元／股，原告徐洪滨认购本次定向增发股份10万股，认购款总金额为50万元，原告徐洪滨在本协议书签订后2个工作日内，以现金方式一次性将全部认股款划入被告盛丰公司本次增发指定的银行账户，账户名称：湖北盛丰科技股份有限公司，开户银行：中国农业银行武汉珞狮路支行，账号：17×××23、原告徐洪滨在支付认股款后，被告盛丰公司应根据原告徐洪滨的要求向原告徐洪滨开具认股款收据，同时出具企业签发备案的股权证为未来确权依据。为保障广大股东利益，优化股权结构，原告徐洪滨单笔股权持有在10万股以下的，根据公司发展需要，原告徐洪滨须将所持有的股权数纳入法人股形式成为公司股东。被告盛丰公司自愿做出向原告徐洪滨派发股息的承诺：每股5元，自收到原告徐洪滨认股款之日起36个月内，被告盛丰公司承诺每年按照原告徐洪滨认股金额的8%比例派发股息。原告徐洪滨自愿做出股份锁定三年的承诺（证券交易场所转让及股东间协议转让不受此锁定期约束）。原告徐洪滨认可被告盛丰公司未来三年上市规划，首选上新三板，之后转国内创业板或主板。如果被告盛丰公司成功挂牌上市，原告徐洪滨持有股份遵循挂牌上市后证券交易场所的股票交易规则实现交易退出：若原告徐洪滨入股被告盛丰公司满三年后，被告盛丰公司未成功挂牌新三板，原告徐洪滨可以选择继续持股或要求被告盛丰公司大股东回购其所持有的股份，被告盛丰公司大股东依据原告徐洪滨持有股份原认购金额无条件回购。被告盛丰公司本次募集资金将用于增加厂房建设，技术研发，拓展市场及补充流动资金，其将尽最大努力相互配合，办理及签订本次定向募集及认购的一切相关手续及文件。被告盛丰公司本次股份定向募集已取得有关政府部门的许可以及公司内部组织机构的授权，不违反现行法律、法规及公司章程的规定。本协议签订后，被告盛丰公司应采取及时有效的行动，以推进本次股份增发的顺利完成。在阶段性股份认购完毕之后按照本协议约定的条件、数量、价格与原告徐洪滨办理登记手续。被告盛丰公司应保证在全国中小企业股份转让系统（新三板）的初始挂牌价高于本次增资扩股的认购价，如初始挂牌价低于认购价，被告盛丰公司将按照初始挂牌价所能购买的股数与本次认购股数的差额向原告徐洪滨补足股份。为兼顾新老股东的利益，本次定向募集前公司滚存的未分配利润将由定向募集完成后的新老股东共享。原告徐洪滨配合公司办理本次定向募集股份的相关手续，包括但不限于签署相关文件及准备相关登记材料等；用于认购股份的资金来源正当合法，符合有关法律法规的规定；按时缴纳认股款，协助验资义务；在其承诺的期限内或者股权交易场所规定的限制股份转让期限内，不转让其于本协议项下所认购的公司本次定向非公开增发的股份；认购完成后，积极履行股东义务，同意按照本次定向募集完成后的具体情况修改公司章程，杜绝关联交易和同业竞争，不从事损害公司利益的一切行为。除非根据有关法律、行政法规的规定应向有关政府主管部门或证券监管部门、工商登记部门办理有关批准、备案手续，或为履行在本协议下的义务或声明与保证需向第三人披露，或该信息已公开披露，各方同意并促使其有关知情人对本协议的所有条款及本次定向募集及认购有关事宜严格保密。一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的1%向守约方支付违约金，双方另有约定的除外。该协议盖具被告盛丰公司公章及被告李寿松个人私章，原告徐洪滨签名。被告盛丰公司向原告徐洪滨出具《盛丰科技增资协议》，载明原告徐洪滨认购被告盛丰公司此次定向增发的股权，现被告盛丰公司做出以下承诺：在本轮增资扩股计划完成之后，被告盛丰公司承诺2015年净利润不低于1200万元人民币，2016年净利润不低于1800万元人民币，2017年净利润不低于2800万元人民币，若被告盛丰公司没有履行上述承诺，大股东或者法人现金补偿差额。上述协议签订后，原告徐洪滨于2015年11月18日向被告盛丰公司银行账户汇款支付50万元。被告盛丰公司于2015年11月19日向原告徐洪滨颁发编号为20151118002号股权证书。2004年10月29日湖北省人民政府下发鄂政股函［2004]90号关于同意设立湖北盛丰科技股份有限公司的批复，内容为湖北省股权托管中心：你中心《关于设立湖北盛丰科技股份有限公司的请示》（鄂股管字［2004]30号）收悉。经研究，批复如下：一、同意在湖北盛丰生物科技发展有限公司基础上组建湖北盛丰科技股份有限公司。二、湖北盛丰科技股份有限公司总股本为2000万股，每股人民币1元。其中：李寿松认购1000万股，占总股本的50%;王曼认购590万股，占总股本的29.5%;游道崇认购270万股，占总股本的13.5%;乔万**认购80万股，占总股本的4%;李银平认购60万股，占总股本的3%.三、原则同意《湖北盛丰科技股份有限公司章程》。四、湖北盛丰科技股份有限公司设立后，要遵守国家法律法规和公司章程，按照《公司法》和建立现代企业制度的要求规范运作，促进企业健康快速发展。批复印发之日起，无正当理由六个月内未办理注册登记手续本批复自动失效。2011年9月29日被告盛丰公司在武汉股权托管交易中心有限公司挂牌，公司简称“盛丰科技”，公司代码100001,挂牌总股本2000万股，挂牌价格5.00元／股。2014年被告盛丰公司与兴业证券股份有限公司签订《财务顾问协议》，约定被告盛丰公司是依法设立并有效存续的公司，为进一步规范公司运作，提升公司竞争力，拟进行股份制改制，并拟进入“全国中小企业股份转让系统”挂牌；兴业证券股份有限公司是经国家有关主管部门批准成立的具有主承销商资格、保荐资格、证券投资咨询资格以及股份报价转让业务主办券商资格的证券经营机构，具备丰富的投资银行业务和资本市场经验；被告盛丰公司愿意聘请兴业证券股份有限公司担任其规范运作及本次改制辅导、推荐挂牌的财务顾问机构，兴业证券股份有限公司亦愿意受聘担任被告盛丰公司财务顾问。兴业证券股份有限公司将根据其工作职责和分工，为被告盛丰公司改制、辅导以及推荐挂牌业务建立项目小组，指派三名以上具有丰富工作经验的项目人员为被告盛丰公司提供专业化服务。双方还对其他权利义务进行了约定。另查明，被告盛丰公司企业类型为股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)，股东有三名，李寿松占股60.5%、胡桂香占股28.5%、李庆松占股11%。上述事实有《增资扩股协议书》、《盛丰科技增资协议》、汇款凭证、湖北省人民政府鄂政股函［2004]90号批复、、武汉股权托管交易中心有限公司证明、《财务顾问协议》、当事人陈述并经庭审质证在卷佐证。本院认为，原告徐洪滨与被告盛丰公司、李寿松签订《增资扩股协议书》系双方当事人的真实意思表示，内容不违反法律、法规的强制性规定，合法有效，对双方具有法律约束力。该协议已盖具被告盛丰公司公章及被告李寿松个人私章，虽然李寿松未亲手签名，但其作为被告盛丰公司的法定代表人及大股东，对涉案增资扩股协议书中约定的权利义务是明确的，对被告李寿松的回购义务是知晓的。《增资扩股协议书》签订后，原告徐洪滨向被告盛丰公司已依据该协议完成注资，原告徐洪滨已成为被告盛丰公司股东，持有公司的股份，已构成了股权投资法律关系。原告徐洪滨的主张，所依据的回购条款是附条件的约定，被告李寿松只有在约定的条件成就的情况下才有义务回购案涉股款。因被告盛丰公司未能在原告徐洪滨入股三年后成功挂牌新三板，依照增资扩股协议书的约定，股权回购条件已经成就。被告李寿松作为大股东应依据原告徐洪滨持有股份原认购金额无条件回购，故原告徐洪滨要求被告李寿松支付股权回购款50万元的诉请具有事实依据，应予以支持。原告徐洪滨要求被告盛丰公司对股权回购款承担连带责任的诉请，无事实依据及法律依据，本院不予支持。关于利息损失。根据增资扩股协议书的约定，被告盛丰公司每年按照原告徐洪滨认购金额的8%比例派发股息，股权回购的金额为投资款本金50万元及利息（按年利率8%计算，自2015年11月19日起至付清之日止）。原告徐洪滨现主张的是合同约定的利息，与公司法规定的利润分配请求权基于不同的事实和法律依据，被告盛丰公司辩称不应向原告徐洪滨分配利润一节，不予采纳。根据增资扩股协议书约定，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的1%向守约方支付违约金，即被告盛丰公司应向原告徐洪滨支付违约金5000元。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第三十二条、第六十条第一款、第一百一十三条第一款，《中华人民共和国公司法》第七十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条的规定，判决如下：一、被告李寿松自本判决生效之日起三日内向原告徐洪滨支付股权回购款50万元，；二、被告湖北盛丰科技股份有限公司自本判决生效之日起三日内向原告徐洪滨支付利息，以股权回购款50万元为本金按年利率8%计算，自2015年11月19日起至付清之日止；三、被告湖北盛丰科技股份有限公司自本判决生效之日起三日内向原告徐洪滨支付违约金5000元。四、驳回原告徐洪滨的其他诉讼请求。给付金钱义务的当事人，如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费10050元由被告李寿松、湖北盛丰科技股份有限公司负担。如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于湖北省武汉市中级人民法院。审 判 长  陈 红人民陪审员  陈利萍人民陪审员  张玉琦二〇二一年一月十八日书 记 员  万莹莹