陕西省山阳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）陕1024刑初162号 公诉机关山阳县人民检察院。 被告人吴某某，男，汉族，专科毕业，转任干部。 辩护人张卫东，系陕西秦南律师事务所律师。 被告人华某某，男，汉族，中专文化，下岗职工。 指派辩护人周鑫，系陕西丰阳律师事务所律师。 山阳县人民检察院以山检刑诉（2020）87号起诉书指控被告人吴某某、华某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年12月19日公开开庭审理了本案。山阳县人民检察院指派检察员徐辉出庭支持公诉，被告人吴某某及其辩护人张卫东、被告人华某某及其指派辩护人周鑫均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 山阳县人民检察院起诉书指控：商洛市锦龙翔公司山阳分公司于2014年9月4日由山阳县工商局批准设立，前期在丰阳酒店办公，后承租山阳县邮政局门面房二楼作为办公场所，山阳分公司法人刘万全，实际控制人刘健刘某（锦龙翔公司总经理，另处），实际工作主管屈小丽（锦龙翔公司副总经理，已判处），雷益来（另处）由山阳县政府有关部门推荐由刘健刘某任命为山阳分公司副总兼负责人，华某某被刘健刘某口头任命为山阳分公司副总兼业务经理，吴某某被刘健刘某口头任命为山阳分公司副总兼业务经理。雷益来、华某某、吴某某在锦龙翔山阳分公司任职期间，该公司接受商洛市锦龙翔实业发展有限公司刘健刘某指示，屈小丽监管，以县政府批准的“助保贷”委托投资为名，向社会不特定人群通过口口相传的方式宣传，并承诺高息回报，自2014年9月至2015年2月，先后向社会公众109人签订委托投资合同159份吸收存款。共吸收存款1044万元。已兑付本金615.5万元，已兑付利息42.753万元，扣除已兑付的本金及利息，尚欠集资参与人员385.7470万元。华某某自2014年9月至11月主管业务部，负责向社会公众吸收存款工作，招聘和培训了工作人员，该业务由华某某直接向刘健刘某或刘健刘某之妻屈小丽汇报；吴某某在2014年11月之后负责业务部向社会公众吸收存款工作，工作人员、工作流程、财务管理等均按照华某某负责时的要求执行。所吸收的存款直接汇入刘万全账户（该账户实际持有人及管理人为刘健刘某）和商洛总公司的吸收来的存款混在一起，用于商洛两家公司以及深圳锦龙翔公司的正常运营开支、工人工资的兑付、净水器厂和电动牙刷厂的建设以及深圳11处房产的购买，部分款项兑付存款人本金及利息。 认定上述事实的证据如下：犯罪案件移送书、现场笔录、受案登记表、立案决定书、户籍证明、营业执照、退款计划、收现金台账、会计凭证、投资委托合同、公司文件、会议纪要、“助保贷”业务的通知、合作协议、房产证复印件、存款信息、退款明细表、银行账户明细、法院判决、起诉书等书证；倪世润等证人证言；李复奇李某某等人陈述；被告人供述和辩解；鉴定意见等在卷佐证。被告人吴某某、华某某的行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，刘健刘某、屈晓丽在共同犯罪中系主犯，被告人吴某某、华某某系从犯。请依法判处。 被告人吴某某辩解称，他直接吸收了卢茂来卢某某等两户15万元的存款，但已经全部还清。他在公司，既不是领导者，也不是组织者，不知道公司非法吸收公众存款是犯罪行为。请求从轻处罚。辩护人辩称：1、必须确保办案程序合法，对涉案人员适用法律必须一律平等；2、不追究山阳锦龙翔公司的法人犯罪显属错误；3、锦龙翔公司利用“助保贷”业务，实施非法吸收公众存款犯罪活动，山阳县政府难逃其责；4、关于锦龙翔公司山阳分公司主管人员和其他直接管理人员的刑事责任，应追究雷益来、华某某的刑事责任；5、关于本案犯罪构成和情节，被告人吴某某个人非法吸收存款15万元，未达立案标准，且犯罪情节轻微，宣告被告人无罪。即使按照犯罪处理，也希望对被告人从轻处罚。并向法庭提供了1、锦龙翔山阳县分公司开业筹备工作安排。2、雷益来在公司讲话的四张照片。3、华某某的证明材料。4、卢茂来卢某某的证明材料。5、卢茂来卢某某的谅解书，6、袁菊英收退款2万元收条。7、袁菊英的谅解书 被告人华某某自愿认罪认罚，并请求对其从轻处罚。辩护人辩称：华某某系从犯，有自首情节，无前科，是初犯、偶犯，自愿认罪认罚，可从宽处理，且被告人和其妻子均有病，考虑家庭情况，免除对华某某的刑事处罚，如果需要刑事处罚希望从轻处罚，并适用缓刑。并向法庭提供了1、医院诊断证明书、药费单据、住院病历。3、补充移送起诉通知书、询问通知书、传唤证、移送起诉告知书。 经审理查明：商洛市锦龙翔实业发展有限公司山阳分公司（以下简称锦龙翔公司）于2014年9月4日设立，公司法定代表人刘万全，实际控制人刘健刘某（另处），实际工作主管屈小丽（已判处）。经山阳县政府有关部门推荐由刘健刘某任命雷益来（另处）为山阳分公司副总兼负责人，华某某、吴某某先后被刘健刘某口头任命为山阳分公司副总兼业务经理。自2014年9月至2015年2月，雷益来、华某某、吴某某在锦龙翔山阳分公司任职期间，经刘健刘某指示，屈小丽监管，该公司以县政府批准的“助保贷”委托投资为名，向社会不特定人群吸收存款，并承诺高息回报。先后与我县109人签订委托投资合同159份，共吸收存款1044万元。已兑付本金615.5万元，已兑付利息42.753万元，扣除已兑付的本金及利息，尚欠集资参与人员385.747万元。华某某自2014年9月至11月主管业务部，负责向社会公众吸收存款工作，招聘和培训了工作人员；吴某某在2014年11月之后负责业务部向社会公众吸收存款工作，工作人员、工作流程、财务管理等均按照华某某负责时的要求执行。所吸收的存款直接汇入刘万全账户（该账户实际持有人及管理人为刘健刘某）和商洛总公司吸收来的存款混在一起，用于商洛两家公司以及深圳锦龙翔公司的正常运营开支、工人工资的兑付、净水器厂和电动牙刷厂的建设以及深圳11处房产的购买，部分款项兑付存款人本金及利息。在本案审理过程中，被告人吴某某退缴赃款60000元，被告人华某某退缴赃款51000元 认定上述事实，有以下经当庭举证、质证的证据证实： 1、山阳县工商行政管理局涉嫌犯罪案件移送书、现场笔录证实：2015年4月9日，山阳县工商局在对锦龙翔公司山阳分公司检查中，发现涉嫌非法融资金额685万元。 2、受案登记表、立案决定书证实：山阳县公安局对锦龙翔山阳分公司非法吸收公众存款案进行受理并立案侦查。 3、吴某某、华某某户籍证明信证实：被告人身份情况。 4、营业执照、税务登记证复印件证实：锦龙翔公司山阳分公司基本情况。 5、山阳县人民政府专题问题会议纪要、县长办公会议纪要、山阳县人民政府关于同意锦龙翔公司山阳分公司在山阳成立“助保贷”业务的通知、山阳县中小企业融资平台业务合作协议、补充协议证实：山阳县人民政府招商引进锦龙翔公司来山投资的情况。 6、锦龙翔公司文件：2014年10月15日雷益来同志任山阳分公司副总经理（负责山阳公司）吴某某同志任总公司行政总监（协助行政副总工作）。 7、锦龙翔山阳分公司客户存款信息、顾玲娣、叶祖春、朱宗英、王淑芳王某某等39人以及张秀英、康会芳借款合同共同证实：截止2015年8月30日，锦龙翔山阳分公司共吸收136户，吸收1044万元，清退615万，剩余429万。 8、刘万全北京银行深圳龙岗支行账户查询详情、业务记账凭证、账户明细清单、倪世润北京银行深圳龙岗支行个人储蓄账户明细清单、刘万全陕西信合账户查询详单、刘万全中国民生银行深圳分行账户清单、刘万全中国农业银行商洛支行取款凭证；中国邮政储蓄银行山阳县北新街支行、长安银行山阳县支行、中国工商银行山阳县支行刘万全支行明细、倪世润长安银行山阳县支行账户明细共同证实：刘万全、倪世润名下银行账户及收支等情况。 9、锦龙翔山阳分公司退款计划、锦龙翔公司以房抵债通告、关于清退情况汇报、退款明细表证实：锦龙翔山阳分公司集资及退款情况。 10、李新伟提供的借条、陕西农村合作金融账户明细、中国农业银行卡交易明细证实：李新伟帮助雷益来筹款退款情况。 12、锦龙翔山阳分公司员工工资表证实：该公司员工及业务员工资及业绩工资情况。 13、山阳县市场监督管理局关于锦龙翔山阳分公司注册登记等情况的说明证实：成立于2014年9月4日，未许可企业从事相关金融活动，注册后，工商、金融办、人行、公安局多次检查，未发现非法金融活动。2015年4月9日，工商突击检查发现该公司涉嫌从事非法金融活动，于同日将案件交山阳县公安局。 14、商州区人民检察院起诉书证实：刘健刘某因涉嫌非法吸收公众存款罪被起诉。 15、缴款票据证实：被告人吴某某在本院审理期间退缴案款60000元，被告人华某某退缴案款51000元。 16、证人刘万全、倪世润证言证实：刘健刘某用其身份证开设银行账户和注册成立了公司的事实。 17、证人冯彩霞、武雨、汪芸的证言证实：锦龙翔公司山阳分公司吸收公众存款的账务等情况。 18、证人李芳霞、李慧竹、张雪竹、顾玲娣、康会芳、的证人证言证实：锦龙翔公司山阳分公司吸收公众存款的情况。因证人证言基本一致，仅引用证人李芳霞的证言：2014年9月的一天，她回家从山阳县丰阳广场经过时看到锦龙翔山阳分公司在广场搞活动，场面很大，公司的员工给过往的群众发放宣传彩页，宣传该公司主要作电子商务以及房屋租赁等业务，当时她大概了解了一下该公司的情况。回去后她就想有时间到锦龙翔公司详细了解一下该公司的情况。大概过了四、五天她就去公司咨询，当时该公司还在丰阳酒店的五楼办公，去了之后是华某某（华总）接待的她，他当时给她说锦龙翔公司是山阳县政府招商引资的企业，前景很好，即将在山阳的工业园区建成一个葛根饮料生产基地、还要在山阳县中村镇的五洲钒矿建一个制砖厂、还说山阳县政府在体育场给该公司批了150亩地建一栋电子商务大楼等。介绍完公司的情况后华某某就给她说锦龙翔山阳分公司现在正处于起步阶段，因公司启动资金比较困难如果她有闲散资金可以存到锦龙翔公司，公司会和她签订委托投资管理合同，1万元存期一年公司会兑付她1.8%的利息。她当时觉得该公司确实不错也很有实力，再加上该公司给付的利息也很诱人，之后她就分别在2014年10月10日在锦龙翔山阳分公司存了75万元；2014年10月30日在该公司存了6万元；2014年12月31日存了8万元，三次共计89万元。从2015年5月份以后该公司就再也没有给她兑付过利息。大部分都是亲戚朋友的钱，他们找到她说想在锦龙翔公司存钱，但是说不相信公司只相信她，所以就都以她的名义在该公司存的钱。 19、被害人李复奇李某某、杜凤英杜某某、杨玉玲杨某某、徐家虎徐某某、胡正川胡某某、张焕友张某某、刘长青刘某某、张宏梅张某某、蔡宏贤蔡某某、贾贞贾某、清桂兰清某某、崔传雪崔某某、潘玉兰潘某某、张玉芬张某某、吕月爱吕某某、贾新存贾某某、史会玲史某某、洪丽丽洪某某、李学兰李某某、吴道华吴某某、秦杰秦某、张玉慧张某某、邹英娥邹某某、王双梅王某某、李华英李某某、戴兴芳戴某某、卢茂来卢某某、王堂寿王某某、朱宗荣朱某某、王淑芳王某某、郭书锋郭某某、张宏英张某某、李爱民李某某陈述证实：他们经人介绍将钱存入金龙翔山阳县分公司的过程以及返还情况等的情况。因被害人陈述内容基本一致，仅引用被害人叶祖春陈述：他是经李芳霞介绍在锦龙翔山阳分公司2014年11月份存入10万元，存期12个月，月利率1.8%；在2014年12月份存入4万元，存期12个月，月利率1.8%共计14万元。锦龙翔山阳分公司至今只给他兑付过利息共计9360元（第一笔10万元领取4个月利息7200元，第二笔4万元领取利息3个元2160元），本金一直未还。 20、同案犯刘健某的供述证实：2014年6月他在商洛市商州区注册成立了锦龙翔公司，公司法人刘万全（刘健刘某父亲），总经理是他，副总经理杨秀文、冀兴田、吴志立及张建平。锦龙翔公司山阳分公司是2014年7月份经山阳县人民政府发改局以葛根深加工招商引资到山阳的，锦龙翔山阳分公司于2014年9月经山阳县市场和监督管理批准成立，公司法人是他父亲刘万全，公司总经理雷益来。因为雷益来是发改局局长景小青推荐给他的，当时把公司全权交给他负责。锦龙翔山阳分公司注册成立后，由于政府一直未把厂房协调到位无法正常生产，所以时任商洛市锦龙翔公司的总经理杨秀文就给他说：“山阳分公司一时半会也不能正常生产，公司还养这么多人，开支很大公司没有收入也不行，商州的中甲天开展的吸收存款业务挺不错的，再加上咱们商洛的公司也作为在开展吸收存款业务，不行的话在山阳也开展吸收存款业务”，他当时觉得杨秀文的建议也有道理，所以就让他和山阳分公司的华某某联系对接吸收存款业务的相关事宜，他们商定好后杨秀文和雷益来先后给他打电话请示过，他在电话里也同意山阳开展吸收存款业务，这项业务也是他授权雷益来全权负责，开展吸收存款业务大概不到三个月时间，由于中甲天公司资金链断裂之后波及到锦龙翔公司，当时很多客户都到锦龙翔公司要求兑付存款，公司一时拿不出那么多钱，他也想了很多办法，给客户兑付了一部分，还有一部分未兑付，但是具体数字他还不清楚。再后来他听说商州及山阳的公司被公安机关立案并且他的妻子屈小丽也被商州公安分局抓获后，他由于考虑家中的老人及四个孩子无人照看，所以他就跑到广西去了，直到2018年11月10日被商州公安分局抓获。锦龙翔山阳分公司在山阳开展吸收存款业务没有经过相关部门批准，一共在山阳吸收了多少存款他也不知道。锦龙翔山阳分公司的存款利率，三个月是1.2%，半年1.5%，一年1.8%。锦龙翔山阳分公司没有对公账户，只是用他父亲刘万全的身份信息开了两个账户，分别是中国农业银行，还有一张好像是信合的，还用他村上同学倪世润的身份信息开了个账户，这三张银行卡都是由山阳分公司的财物冯霞保管，密码她也知道。这三张卡一直没有交给他，还是在中甲天公司出事后，商洛公司杨秀文从山阳分公司把卡收回交由商洛公司的财物张瑜保管。山阳分公司吸收来的存款是和商洛总公司的吸收来的存款混在一起的，主要就是用于商洛两家公司以及深圳锦龙翔公司的正常运营开支，工人工资的兑付，还有净水器厂和电动牙刷厂的建设，以及深圳11处房产的购买，山阳分公司广告购买近50万，还有在山阳购买了政府拍卖的四辆车价值40万，还有山阳分公司在为银华百货的开业前租赁山阳黄太贵房屋20万元的定金。雷益来、吴某某、华某某他们三个的任职他没有发过文件，但雷益来实际上是山阳分公司的总经理，吴某某是经理，华某某是副总，这两个人应该是雷益来任命的。吴某某是雷益来介绍去的，吴某某当时被任命为副总，是雷益来任命的，吴某某主要负责公司吸收存款业务以及写相关的汇报材料。华某某是商州一个叫周新芳介绍给他的，刚开始华某某也是业务副总，主要负责吸收存款兼管公司的财物以及对接项目，后期由于华某某能力有限基本就没有再负责存款的事情了。 21、同案犯屈小丽某某的供述证实：她主要负责商洛锦龙翔公司（商州部）以及山阳分公司的曰常经营和管理，是商洛锦龙翔公司的总负责人。锦龙翔山阳分公司的主要负责人是雷益来，业务主管开始是华某某，后来由吴某某负责，财务是冯彩霞。公司的具体业务是从锦龙翔山阳分公司成立之初就开始的，主要有电子商务、葛根茶和助保贷三项业务，但这三项业务一直未正式开展，在这种情况下，商州锦龙翔公司的副总杨秀文给她说，她山阳分公司招那么多人整天也没事干，不如把那些人发展起来让他们到外面去给公司跑存款，存款利益按1.8%给付，副总按1%提成，主管按5%提成，业务员按15%提成。所吸收的存款也没有用到别处，更没有投资啥项目，主要用于山阳分公司的房租，工人工资，以及客户分红和日常开销。有时商州那边资金周转不开了，也给商州公司挪用一下，一直到公司出事之前，能退的都给客户退了，没有退的都是公司用了。到目前为止，山阳分公司吸收客户存款有多少，她也不清楚。山阳分公司吸收存款业务，雷益来是总负责，主要负责的是吴某某，财务方面是冯彩霞。 22、雷益来某某的供述证实：2014年7月份，经山阳县发改局局长景小青介绍去锦龙翔山阳分公司上班的，与锦龙翔山阳分公司的老总刘健刘某见面后，刘健刘某就让他到锦龙翔实业发展有限公司担任副总经理。主要工作就是给公司协调山阳县相关政府部门、办理营业执照、机构代码证、租房等事宜。公司在刚成立时没有开展过吸收存款业务，但是到2014年的8月底开始吸收存款，2015年2月底，山阳县中甲天公司出事后，业务部就基本上停止吸收存款了。公司吸收公众存款的事情他还是2014年9月初才知道的，因为他具体负责公司的行政部，业务部他也不负责，吸收存款主要由业务部负责。他虽然是山阳分公司的负责人，但并不清楚公司的业务开展情况。因为公司的行政部和业务部是两个独立的部门，不管是人员还是财务出纳都是两套人马。业务部由总经理刘健刘某直接主管，他基本上就没有参与过业务部的事情。锦龙翔山阳分公司吸收的公众存款后利息的方式是：存三个月，月利率为1.2%；存六个月，月利率为1.5%；存十二个月，月利率为1.8%；利息可以按月结，也可以按季度结算，还可以到期支付，支付方式可以是现金结算，也可以银行转账。公司吸收存款的流程是由公司的业务主管、业务员寻找客户，客户来公司交钱并签订合同，最后出纳将钱存入刘万全、刘健刘某等人的个人账户里。山阳分公司融资时没有搞宣传活动，也没有发传单，由业务员自己操作发展。公司业务员吸收存款后肯定有佣金，但是具体提成多少他不知道。公司的管理人员是否提取佣金，他们行政部负责银华百货的招商，招商一个客户业务员提成200元。后来刘健刘某给他说别的人都有提成，以后就按业务部业务总量给他一个点的提成，刘健刘某没有给他发这笔钱。刘健刘某给他说锦龙翔山阳分公司吸收的存款用途主要用于在深圳市购入了一些房产，还购入了1000台广告智能机。据他所知，山阳分公司没有开设对公账户。2014年11月份前他只负责行政部的业务，业务部的业务他不管。2014年11月份后行政部、业务部、项目部、助保贷等部门都由他负责。他虽然从2014年11月以后负责业务部但是具体的业务也没人给他汇报，他也不清楚每个月的吸收存款数量，再加上吸收存款的业务刘总从来没给他说过这方面的信息，他想着他是不想让他知道太多，他也没有过多的去问。 23、被告人吴某某的供述证实：他是锦龙翔山阳分公司的行政总监。该公司2014年6月份成立的，他于2014年8月1日到该公司上班的。法人是刘万全，负责人雷益来。锦龙翔山阳分公司吸收公众存款具体是2014年8月份开始的。具体负责这项业务的是公司的财务总监华某某，当时公司应聘了三个业务员，让他们给亲戚朋友宣传他们公司的一些情况，让他们把钱投到他们公司，并告诉他们公司给付的利息高而且安全可靠。如果有人存钱，存款人就把资金打到刘健刘某刘总的个人账户上，然后拿着打款凭条到公司的财务室和公司签订委托投资管理合同，合同约定投资期限满三个月的利率为1.2%，满六个月为1.5%，满十二个月为1.8%，具体的运作模式是由公司的业务员出去口头宣传，然后给业务员按照吸收客户存款的3%提成。他是在2014年11月和12月两个月负责过吸收存款业务。在他负责吸收存款期间，公司的业务员李竹慧、李芳霞、张雪竹、冯雪梅、顾玲娣以及李爱民李某某共吸收存款270万元左右。截止2015年元月份，锦龙翔山阳分公司共吸收公众存款一千万元左右。自从山阳县中甲天投资公司出现问题后再没有客户到公司存款了，都是要求取款。2015年2月9日（实为2015年4月9日）山阳县工商部门到公司专项检查责令整改，截止目前公司总共给客户退款五百万元，还有五百万元左右公司承诺在5月底前给客户兑付结束。 24、被告人华某某的供述证实：他是2014年7月20日左右经他同学周新芳介绍去锦龙翔山阳分公司上班的，周新芳当时在商州锦龙翔公司上班，他给他介绍说山阳锦龙翔公司刚成立需要人让他去应聘。他和刘健刘某见面后，他让他担任主管公司销售部的副总，具体负责电动牙刷和净水器销售业务，一个月固定工资5000元，如果销售业绩好的话，随后给他发一部分奖金，随即他就去锦龙翔公司上班了，当时锦龙翔山阳分公司还在丰阳大酒店办公，他们销售部在5楼，当时销售部只有他一个人，刘健刘某说销售部要招些人，他就招了胡萍任文员，汪云任出纳，因为电动牙刷和净水器产品没有回来，就一直没有开展销售业务，过了有10来天左右，刘健刘某来到公司给他说，锦龙翔山阳分公司资金不足，需要融资，看能不能向内部员工和亲戚吸收一点钱，根据存期月利率为1.2%、1.5%、1.8%，他问刘健刘某需要多少资金，刘健刘某说一二百万就行，实在不行在社会上招些业务人员帮忙吸收存款，具体由销售部负责招聘业务员，业务主管工资是3000元，业务员基本工资1500元，业务员提成按3%，主管按业务员吸收存款的千分之三提成，当时刘健刘某没给他说提成的事，到最后他也没有拿过提成。刘健刘某当时还说山阳分公司还有个行政部，负责人是雷益来，在丰阳大酒店2楼，说行政部和销售部各自开展各自业务，平时没有必要过多的来往。然后他就开始招聘业务人员，他就把刘健刘某当时给他讲的吸收存款方面的利息以及提成给业务人员介绍，当时招收的业务主管有郭莉、南华翔、喻转玲，还有谁他记不清了，业务主管手底下的业务员人数不等。他给业务主管说每天早上都必须到公司报道，吸收的存款都存到刘健刘某给的刘万全个人的银行卡上，存款人再拿着存款凭证到汪云处由汪云给存款人开具收据，每月给存款人返的利息由刘健刘某安排人把钱转到汪云的银行卡上，汪云再给存款人支付，业务员和主管的提成、工资、业绩工资、管理津贴、餐补、全勤奖等到次月初由汪云做好报表后，他审核签字后，报刘健刘某审核后发放。业务部工作他负责到2014年11月，在他负责期间，公司吸收存款大概是百十万元。在他和吴某某交接之前，锦龙翔山阳分公司所有存款都是他负责的，吴某某接手之后都与他没有关系。 24、陕西铭建司法会计鉴定所司法鉴定意见书证实：山阳分公司2014年9月至2015年2月累计吸收资金1044万元，涉及集资参与人员109名，已兑付本金615.5万元，已兑付利息42.753万元，扣除已兑付的本金及利息，尚欠集资参与人员385.7470万元。其中已报案集资参与人员有40名，涉及报案金额410.5万元，已兑付报案人本金66万元，已兑付报案人利息23.643万元，扣除已兑付的本金及利息，尚欠已报案集资参与人本金320.8570万元。 本院认为，被告人吴某某、华某某作为商洛市锦龙翔实业发展有限公司山阳分公司的主管人员，违反国家金融管理法规，未经金融管理部门的批准，，向社会不特定对象吸收资金即变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人吴某某、华某某系山阳分公司业务副经理，先后负责公司业务部，二被告人在共同犯罪，受他人支配，负责业务部业务人员吸收公众存款并直接吸收存款，应当结合其任职期间吸收公众存款的数额及其本人直接吸收存款数额予以处罚。被告人吴某某辩解称，其既不是领导者，也不是组织者，主观上不知道非法吸收公众存款是犯罪行为的观点，经查，其在公司任职期间，主要负责公司业务部，带领业务团队吸收公众存款，且其本人亦直接吸收存款，故该观点，与本院查明的事实不符，本院不予采纳。其辩护人辩称，不追究山阳锦龙翔公司法人的犯罪显属错误的观点，经查，根据《最高人民法院关于单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，本案中，刘健刘某设立锦龙翔山阳分公司是以吸收公众存款为主要活动的，应认定为以实施犯罪为主要活动的，故被告人吴某某的违法行为不属于单位犯罪，而是自然人犯罪，故该辩护观点，本院不予采纳。其辩护人辩称，锦龙翔公司利用“助保贷”业务，实施非法吸收公众存款犯罪活动，山阳县政府难逃其责以及应追究雷益来的刑事责任的观点，经查，公诉机关已经对雷益来另案处理，同时不影响对被告人吴某某的定罪量刑，故该辩护观点，本院不予采纳。其辩护人辩称，被告人吴某某个人非法吸收存款15万元，未达立案标准，且犯罪情节轻微，宣告被告人无罪的观点，经查，被告人吴某某在公司任职期间，主要负责公司业务部，其业务团队吸收公众存款数额亦应认定为其犯罪金额，而不仅仅指其本人直接吸收存款的数额，故该辩护观点，本院不予采纳。被告人华某某辩护人辩称，华某某有自首情节的观点，经查，华某某系公诉机关退回补充侦查后才到案，非自动投案，该辩护观点，本院不予采纳。其辩护人辩称，华某某系从犯，自愿认罪认罚，可从宽处理的观点，与本院查明的事实相符，本院予以采纳。鉴于被告人吴某某、华某某并不实际占有、支配非法吸收的存款，在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，能如实供述案件事实，自愿认罪认罚，应从轻处罚；二被告人在本案审理过程中，缴纳了部分案款，亦可酌情从轻处罚。综上，本院在量刑时结合本案二被告人的犯罪情节，后果，认罪态度及退赔情况，对二被告人均可免于刑事处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第三十七条、第六十四条之规定、判决如下： 一、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚。 二、被告人华某某犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚。 三、未追回赃款、赃物依法予以继续追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省商洛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  汪 东 人民陪审员  王江丽 人民陪审员  王 毅 二〇二〇年一月八日 法官 助理  孔庆涛 书 记 员  赵 丽 1