上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初5268号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人李某某，男，1984年6月9日出生，汉族，户籍地黑龙江省大庆市，暂住上海市浦东新区。辩护人孙振兴，北京盈科(上海)律师事务所律师。辩护人王栋，北京盈科(上海)律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]8439号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人孙振兴、王栋到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年5月至2019年9月，单某、赵某某、罗某(另处)等人先后成立上海盛川股权基金投资管理有限公司(以下简称“盛川公司”)、恒君财富管理有限公司(以下简称“恒君公司”)、恒燧控股有限公司(以下简称“恒燧公司”)、上海金辂投资管理有限公司(以下简称“金辂公司”)、觉融(上海)股权投资基金管理有限公司(以下简称“觉融公司”)等公司，未经国家主管部门批准，通过电视广告、见面会等方式公开宣传，允诺年化7-12%的高额收益，向社会不特定公众销售“车房通”“增值宝”“尊享创盈”等自融类理财产品，非法募集资金共计人民币(以下币种均为“人民币”)16亿余元。2015年6月至2019年9月，被告人李某某担任恒君公司培训部经理，经单某等人指使，负责向销售业务员进行产品介绍及培训，策划业务员激励方案等工作。经审计，被告人李某某任职期间参与非法募集资金13亿余元，未兑付本金4亿余元。被告人李某某接公安机关电话通知到案后如实供述了上述犯罪事实。针对指控，公诉机关当庭宣读了同案关系人单某、罗某等人的证言、档案材料、集资参与人高永林等人的证言、相关合同、收款确认函、银行交易明细、鉴定意见书及案发经过、户籍资料等证据。公诉机关认为，被告人李某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款之规定，构成非法吸收公众存款罪并系主犯。被告人李某某有自首情节，自愿认罪认罚，可从轻处罚。建议判处李某某有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。被告人李某某对公诉机关指控的事实及定性均无异议。其辩护人提出，被告人李某某应认定为从犯，有自首情节，认罪认罚，属初犯，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2014年5月至2019年9月，单某、赵某某、罗某等人先后成立盛川公司、恒君公司、恒燧公司、金辂公司、觉融公司等多家公司，在未经国家主管部门批准的情况下，通过电视广告、见面会等方式公开宣传、允诺年化7%-12%的高额收益，向社会不特定公众销售“车房通”“增值宝”“尊享创盈”等自融类理财产品，非法募集资金共计16亿余元，未兑付本金6亿余元。2015年6月至2019年9月，被告人李某某担任恒君公司培训部经理，经单某等人指使，负责向销售业务员进行产品介绍及培训，策划业务员激励方案等工作。经审计，被告人李某某任职期间参与非法募集资金13亿余元。本案由公安机关于2019年7月25日立案，被告人李某某接民警电话通知后主动到案并如实供述了上述事实。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、证人单某、罗某、赵某某、施某某、周某、龙某、蒋某、章某、邱某某、王某某等人的证言，证实恒君公司、恒燧公司等涉案公司的组织架构、业务模式以及被告人李某某参与恒君公司经营的情况。同时邱某某还证实，培训是由李某某负责，主要介绍产品、风控风险的情况、背书资料、销售技巧等内容。王某某证实培训负责人是李某某。周某证实培训部经理是李某某，负责制作公司新产品的PPT教案，给理财师讲解产品内容，他还兼职业务推动部，制作销售业务考核方案。2、集资参与人高永林、李庆玉等人的证言、车房通合同、尊享创盈合同、汇安智能-资产管理计划合同、众信安居-资产管理计划转投收款确认函、银行交易明细等书证，证实各投资人经人介绍或业务员推介，承诺有固定的高额收益，遂在恒君公司投资，后公司没有兑付本息的情况。7、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的审计报告，证实李某某于2015年6月起任职恒君公司培训经理，2015年7月至2019年9月期间，恒君公司理财产品销售涉及3,898名投资人，投资金额合计13亿余元，获取工资奖金福利、报销金额合计388,949.13元；与关联公司等相关个人及公司其他往来净收支840，031.92元。8、上海市公安局浦东分局出具的到案经过，证实本案系由集资参与人报案后，于2019年7月25日立案。2020年6月9日，公安人员至李某某住处将其带至公安机关接受调查。9、上海市公安局浦东分局调取的户籍资料，证实被告人李某某的身份信息。10、被告人李某某的供述，与认定事实一致。本院认为，被告人李某某伙同他人，违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。针对辩方提出的从犯意见，经查，被告人李某某系公司培训部经理，所处层级较高，且通过其负责的培训工作，提升了吸储人员的“职业能力”，也即非法吸收公众资金的能力，对造成的危害结果起到了积极的、主要的作用。公诉机关认定被告人李某某系主犯并无不妥，辩护人提出的从犯意见，理由尚不充分，本院不予采纳。综上，被告人李某某有自首情节，自愿认罪认罚，依法从轻处罚；本院审理期间，被告人李某某退缴违法所得78.2万元，再酌情从轻处罚。辩护人以此为由提出的从轻辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、退缴的违法所得分别按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。被告人李某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  胡泰忠人民陪审员  胡 敏人民陪审员  杨丽红二〇二一年一月六日法官 助理  刘 沛书 记 员  刘 沛附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。