山东省济南市中级人民法院执 行 裁 定 书（2021）鲁01执复15号复议申请人（申请人）：李德荣，男，汉族，1961年9月11日出生，住山东省济南市。委托诉讼代理人：董承强，山东耕清读雨律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈洁，山东耕清读雨律师事务所律师。被执行人：巩德宝，男，汉族，1965年5月16日出生，住山东省烟台市。复议申请人李德荣不服济南市市中区人民法院（以下简称市中法院）（2020）鲁0103执异356号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。市中法院在执行被执行人巩德宝骗取贷款罪一案中，申请人李德荣向该院提出申请，申请变更其为该案的申请执行人。李德荣称，关于被执行人巩德宝骗取贷款罪一案，市中法院作出（2014）市刑初字第436号刑事判决，后立案执行，执行案号为（2016）鲁0103执1147号，2016年7月，市中法院裁定终结本次执行程序。2014年6月，中国民生银行股份有限公司济南分行（以下简称民生银行济南分行）与上海东方证券创新投资有限公司签署《债权转让合同》，将本案债权转让给了上海东方证券创新投资有限公司；2016年12月，上海东方证券创新投资有限公司将本案债权转让给新疆吉创资产管理有限公司；2017年11月8日，新疆吉创资产管理有限公司将本案债权转让给了北京秃鹰云翔资产管理中心（有限合伙）；2017年12月7日，北京秃鹰云翔资产管理中心（有限合伙）将本案债权转让给了西安瑞腾债权投资合伙企业（有限合伙）；2019年12月，西安瑞腾债权投资合伙企业（有限合伙）将本案债权转让给了申请人李德荣。上述债权转让均依法告知了债务人，李德荣现已依法取得本案的全部债权权益，是本案合法债权人，故申请变更李德荣为本案申请执行人。市中法院查明，关于巩德宝骗取贷款罪一案，该院于2015年2月11日作出（2014）市刑初字第436号刑事判决，内容为：一、被告人巩德宝犯骗取贷款罪，判处有期徒刑一年零三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月30日起至2015年8月29日止），并处罚金人民币三万元（罚金从判决生效之日起一个月内交纳）。二、责令被告人巩德宝退赔民生银行济南分行违法所得1627141.3元。2016年6月13日市中法院依刑事审判庭移送立案执行，执行案号为（2016）鲁0103执1147号，移送执行的内容为罚金三万元；退赔民生银行济南分行违法所得1627141.3元。2016年7月19日市中法院作出（2016）鲁0103执1147号执行裁定，裁定：该院（2014）市刑初第436号刑事判决中罚金及退赔部分本次执行程序终结执行。市中法院另查明，2014年6月27日，民生银行济南分行与上海东方证券创新投资有限公司签署《债权转让合同》，将本案债权转让给了上海东方证券创新投资有限公司；2016年12月26日，上海东方证券创新投资有限公司与新疆吉创资产管理有限公司签订《债权转让合同》，将本案债权转让给新疆吉创资产管理有限公司；2017年11月8日，新疆吉创资产管理有限公司与北京秃鹰云翔资产管理中心（有限合伙）签订债权转让合同，将本案债权转让给了北京秃鹰云翔资产管理中心（有限合伙）；2017年12月7日，北京秃鹰云翔资产管理中心（有限合伙）与西安瑞腾债权投资合伙企业（有限合伙）签订《债权转让合同》，将本案债权转让给了西安瑞腾债权投资合伙企业（有限合伙）；2019年12月8日，西安瑞腾债权投资合伙企业（有限合伙）与李德荣签订《债权转让合同》，将本案债权转让给了李德荣。以上债权转让均有出让方出具债权转让证明书予以确认，并在报刊刊登债权转让通知，对债务人依法履行了通知义务。市中法院认为，根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第19条规定，生效法律文书的执行，一般应当由当事人依法提出申请；根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第一条规定：“本规定所称刑事裁判涉财产部分的执行，是指发生法律效力的刑事裁判主文确定的下列事项的执行：（一）罚金、没收财产；（二）责令退赔；（三）。”第七条的规定，由人民法院执行机构负责执行的刑事裁判涉财产部分，刑事审判部门应当及时移送立案部门审查立案。本案执行的是巩德宝骗取贷款罪，执行的事项是罚金及退赔款，属于刑事裁判涉财产部分的执行，根据法律规定由刑事审判部门移送执行，民生银行济南分行非本案的当事人，李德荣承受了民生银行济南分行全部债权权益，其可持相关材料向执行实施部门主张权利。根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题规定》第二条规定，执行异议符合民事诉讼法第二百二十五条或者第二百二十七条规定条件的，人民法院应当在三日内立案，并在连后三日内通知异议人和相关当事人，不符合受理条件的，裁定不予受理；立案后发现不符合受理条件的，裁定驳回申请。综上，李德荣申请变更为本案执行人，不符合受理条件，对此不予支持，依法予以驳回。据此，市中法院依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题规定》第二条规定，于2020年12月23日作出（2020）鲁0103执异356号执行裁定，驳回异议人李德荣的申请。李德荣不服上述裁定，向本院申请复议称：一、债权转让合理合法，复议申请人是合法债权人，复议申请人的变更申请有事实和法律依据。巩德宝骗取贷款罪一案，市中法院于2015年2月11日作出(2014)市刑初字第436号刑事判决，判决：“。二、责令被告人巩德宝退赔中国民生银行股份有限公司济南分行违法所得1627141.3元。”后由该案涉财部分移送立案执行，执行案号为（2016)鲁0103执1147号。2016年7月19日，市中法院作出（2016)鲁0103执1147号执行裁定，裁定终结执行。2014年6月，民事银行济南分行将本案金钱给付债权依法进行了转让。2019年12月，复议申请人李德荣取得了本案债权。复议申请人受让的是本案刑事判决中第二项退赔的金钱债权。该“退赔”事项的权利人是民生银行济南分行。原债权银行将该债权转让均是依法进行，后续的转让也都依法履行了相关告知义务，因此，复议申请人取得本案债权是完全合法的，当然有权以权利人身份继续申请执行。市中法院驳回复议申请人的变更请求没有事实依据。本案驳回裁定将使复议申请人无法行使权利，受让的债权权益无法得到实现。二、刑事判决中该退赔判决事项根本没有得到执行，严重损害了权利人的利益。变更申请执行人有利于案件的执行，有利于债权人实现债权。本案刑事判决涉财部分是在2016年6月13日交付执行，2016年7月19日，市中法院就作出了终结本次执行程序的裁定，执行时间仅仅三十六天。事实上就是没有执行。此时的被执行人巩德宝已经出狱近一年，没有资料显示执行法院对巩德宝采取过什么强制执行措施。由此可见，刑事判决涉财部分成了一纸空文。产生这些问题的根本原因就在于没有权利人的督促和参与，没有人能积极提供财产线索，导致出现这种结果。因此，复议申请人认为变更申请执行人有利于复议申请人积极参与案件的执行，积极督促法院采取强制措施，积极提供财产线索。而目前的所谓移送执行，成了无人问津的案子，刑事案件判决的惩罚目的没有达到，犯罪分子虽然受到了刑罚处罚，但却得到了实实在在的实惠。最后权利人利益根本得不到实现，空欢喜了一场，结果是竹篮打水一场空。因此，变更复议申请人为本案执行人对案件执行是有利的。三、市中法院裁定中称李德荣“可持相关资料向执行实施部门主张权利”。对此，复议申请人认为这个说法有推诿之嫌。本案刑事案件中的涉财部分就是移送给了市中法院执行局执行。复议申请人因身份原因，一直无法直接进行交涉、参与案件执行。鉴于此，复议申请人才提出变更申请执行人的申请，并为此提交了所有的债权转让资料，以证明复议申请人的债权人身份。市中法院对此进行了审查，不但没有同意变更复议申请人为申请执行人，也没有在该裁定中认定复议申请人的权利人身份，反而让复议申请人再去主张权利。对此，复议申请人不能接受。这是本案裁定的严重疏漏。该裁定没有认定复议申请人的权利人身份，又如何让复议申请人向执行实施部门主张权利呢?原审法院裁定让复议申请人左右为难，不知所措。复议申请人认为市中法院有推诿之嫌。综上所述，复议申请人认为，原审法院的驳回裁定严重损害了复议申请人的权利，使复议申请人的正当权利无法行使，进而损害复议申请人的债权权益，使原本就几乎为一纸空文的刑事案件涉财执行更加形同虚设，这将严重损害法律权威和尊严。为此，复议申请人恳请复议法院查明事实，依法予以改正，变更复议申请人为申请执行人，并确认复议申请人是本案债权的权利人。请求：撤销市中法院（2020）鲁0103执异356号执行裁定，变更复议申请人为（2014）市行初字第436号刑事判决第二项判决的申请执行人，确认复议申请人为该项判决的权利人。本院经审查认定，市中法院查明的事实属实，本院予以确认。本院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条规定：“申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人，且书面认可第三人取得债权，该第三人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。”本案中，复议申请人李德荣主张市中法院判决确定的原权利人将债权转让给复议申请人，并据此申请变更其为申请执行人，市中法院应当依照上述规定审查复议申请人的变更申请是否符合规定。市中法院以不符合受理条件为由裁定驳回复议申请人的异议申请，适用法律错误，本案应指令市中法院进行审查。综上，依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条第三款规定，裁定如下：一、撤销济南市市中区人民法院（2020）鲁0103执异356号执行裁定；二、指令济南市市中区人民法院对复议申请人李德荣的申请进行审查。本裁定为终审裁定。审判长 周 宏审判员 王齐亮审判员 郑凤云二〇二一年一月二十七日法官助理丁华辰书记员李岩