天津市蓟州区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0119刑初997号公诉机关天津市蓟州区人民检察院。被告人李海淼，男，1990年6月30日出生于天津市蓟州区，汉族，中专文化，农民，住天津市蓟州区。2015年7月因犯诈骗罪、信用卡诈骗罪、妨害信用卡管理罪被判处有期徒刑六年六个月，并处罚金六万元。2018年1××0月1××2日刑满释放。2019年5月16日因涉嫌犯信用卡诈骗罪、妨害信用卡管理罪被天津市公安局蓟州分局刑事拘留，同年6月19日被逮捕。现羁押于天津市蓟州区看守所。辩护人于海亮，天津海庭律师事务所律师。被告人张宝占，男，1964年9月18日出生于天津市蓟州区，汉族，中专文化，中共党员，住天津市蓟州区。2019年5月27日因涉嫌犯信用卡诈骗罪、妨害信用卡管理罪被天津市公安局蓟州分局刑事拘留，同年6月19日被逮捕。现羁押于天津市蓟州区看守所。辩护人付振兴，天津云诺律师事务所律师。天津市蓟州区人民检察院以津蓟检三部刑诉〔2019〕9号起诉书指控被告人李海淼犯伪造国家机关证件罪、伪造金融票证罪，被告人张宝占犯伪造国家机关证件罪，于2019年11月22日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，分别于2020年1××0月29日、1××2月9日公开开庭审理了本案。期间，天津市蓟州区人民检察院于2020年2月22日建议本院延期审理，3月20日建议恢复审理，又于6月20日建议延期审理，7月20日建议恢复审理。经天津市第一中级人民法院批准，延长审限三个月。天津市蓟州区人民检察院指派检察官陈山磊出庭支持公诉,被告人李海淼及其辩护人于海亮、被告人张宝占及辩护人付振兴到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市蓟州区人民检察院指控，被告人张宝占是中国农业银行天津市蓟州城关支行工作人员。被告人李海淼于2011年先后在天津市蓟州区成立了天津市蓟县恒盛创投贷款信息中心、天津市蓟县亚信通贷款信息咨询中心，并以此为依托，为他人代为申办大额信用卡。李海淼与张宝占于201××0年11月左右相识，后合伙为他人办理大额信用卡。李海淼负责拓展客户，张宝占负责办理银行手续，二人对外宣称，只要提供一张身份证，并交纳信用额度一定比例的手续费，便可以办理大额信用卡。（一）张宝占、李海淼伪造国家机关证件罪2011年至201××2年间，被告人李海淼、张宝占为达到给他人办理大额信用卡的目的，分别或合伙为谭某、王晓友、孙某、方占兵、王某2、刘晓庆、董国栋、朱秀敏、娄某、马振雷、赵某1、黄某1、李泽英、王某1、白某、刘某1、黄某2、李某等伪造天津市房地产权证、企业法人营业执照、个体工商户营业执照、税务登记证、机动车行驶证、组织机构代码证等资信证明，分别为上述人员办理大额信用卡。经查，李海淼、张宝占合伙为谭某、王晓友、孙某、方占兵、王某3、王某2、刘晓庆、董国栋、朱秀敏、娄某办理中国农业银行大额信用卡过程中，伪造天津市房地产权证1××0本，个体工商户营业执照1××0本，税务登记证1××0本，机动车行驶证1××0本，共计40本。张宝占为李某、刘某1、黄某2办理大额信用卡过程中，伪造天津市房地产权证3本，企业或个体工商户营业执照2本，税务登记证2本，组织机构代码证2本，机动车行驶证2本，共计11本。李海淼为马振雷、赵某1、黄某1、李泽英、王某1、白某办理中国农业银行大额信用卡过程中，伪造天津市房地产权证7本，企业或个体工商户营业执照6本，税务登记证5本，机动车行驶证6本，共计24本。李海淼为杨某2、乔某2、杨某1、王某2、王某3、刘某2、李泽英、赵某1办理中国光大银行大额信用卡过程中，伪造天津市房地产权证1××2本，企业营业执照3本，机动车行驶证8本，共计23本。其中在办理农业银行大额信用卡和光大银行大额信用卡时重复使用伪造的证件有王某2的天津市房地产权证1本（宝坻区宝平景苑小区1××0-2-201）,王某2的企业营业执照1本（天津市玉龙液压机有限公司），李泽英的天津市房地产权证2本（蓟县山澜乡韵6-3-201、河东区万东路阳安里22-3-202）。综上，被告人张宝占伪造国家机关证件51本，被告人李海淼伪造国家机关证件83本。（二）李海淼伪造金融票证罪2011年间，被告人李海淼在为黄某1、白某、王某1、赵某1、马振雷办理中国农业银行大额信用卡过程中，伪造中国邮政储蓄银行的存单5张，面额共计270万元。被告人李海淼、张宝占经公安机关电话通知，主动到公安机关投案。就上述指控事实，公诉机关向法庭提供了相应的证据，认为被告人李海淼的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十七条第一款第二项的规定，被告人李海淼、张宝占的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百八十条第一款的规定，应当以伪造国家机关证件罪、伪造金融票证罪追究李海淼的刑事责任，以伪造国家机关证件罪追究张宝占的刑事责任。建议以伪造金融票证罪判处李海淼有期徒刑十年至十二年，并处罚金，以伪造国家机关证件罪判处李海淼有期徒刑三年六个月至五年六个月，并处罚金；以伪造国家机关证件罪判处张宝占有期徒刑一年八个月至二年八个月，并处罚金。被告人李海淼对公诉机关指控其犯伪造国家机关证件罪的罪名无异议，辩解称是自己给信用卡申办人提供的办假证的电话号，假的材料是信用卡申办人自己办的；对指控其犯伪造金融票证罪不认可，其辩解称没有伪造金融票证，存单不是其伪造的。李海淼的辩护人发表如下辩护意见：1.李海淼没有伪造银行存单的行为，银行存单由谁伪造无法排除合理怀疑；2.上述办理信用卡的行为已超出追诉时效。被告人张宝占对公诉机关指控事实及罪名均无异议，请求法庭从轻处罚。张宝占的辩护人发表如下辩护意见：1.张宝占的犯罪行为距离现在时间较长，现已不再从事银行业务，未造成经济损失；2、张宝占为从犯，应减轻处罚。综上，请求对其从宽处罚。经审理查明：一、伪造金融票证罪2011年间，被告人李海淼在为黄某1、白某、王某1、赵某1、马振雷办理中国农业银行大额信用卡过程中，通过他人伪造中国邮政储蓄银行存单五张，面额共计270万元。二、伪造国家机关证件罪2011年至201××2年间，被告人李海淼、张宝占在为他人办理大额信用卡过程中，伪造天津市房地产权证、企业法人营业执照、个体工商户营业执照、税务登记证、机动车行驶证、组织机构代码证等资信证明。其中：被告人张宝占在为李某、刘某1、黄某2办理大额信用卡过程中，通过他人伪造天津市房地产权证3本，企业或个体工商户营业执照2本，税务登记证2本、组织机构代码证2本、机动车行驶证2本，以上共计11本。被告人李海淼、张宝占在为谭某、王晓友、孙某、方占兵、王某3、王某2、刘晓庆、董国栋、朱秀敏、娄某办理中国农业银行大额信用卡过程中，张宝占向李海淼提供了制作假证人员的电话号码，李海淼通过他人伪造天津市房地产权证1××0本，个体工商户营业执照1××0本，税务登记证1××0本，机动车行驶证1××0本，以上共计40本。被告人李海淼在办理马振雷、赵某1、黄某1、李泽英、王某1、白某名下中国农业银行大额信用卡过程中，通过他人伪造天津市房地产权证7本，企业或个体工商户营业执照6本，税务登记证5本，机动车行驶证6本，以上共计24本。被告人李海淼在办理杨某2、乔某2、杨某1、王某2、王某3、刘某2、李泽英、赵某1名下中国光大银行大额行用卡过程中，伪造天津市房地产权证1××2本，企业营业执照3本，机动车行驶证8本，共计23本。其中在办理农业银行大额信用卡和光大银行大额信用卡时重复使用伪造的证件有王某2的天津市房地产权证1本（宝坻区宝平景苑小区1××0-2-201）,王某2的企业营业执照1本（天津市玉龙液压机有限公司），李泽英的天津市房地产权证2本（蓟县山澜乡韵6-3-201、河东区万东路阳安里22-3-202）。综上，李海淼实际伪造天津市房地产权证9本，企业营业执照2本，机动车行驶证8本，共计19本。综上，被告人张宝占参与伪造国家机关证件51本，被告人李海淼参与伪造国家机关证件83本。被告人李海淼、张宝占经公安机关电话传唤，主动到案。另查，公安机关依法扣押的房产证4××3本、行驶证22本、营业执照、税务登记证（包括副本）及代码证39本（制式加盖公章）、印章7枚、营业执照及税务登记证（制式空白件）99张、银行卡16张。上述事实，有经开庭审理过程中举证、质证，并经本院予以确认的下列证据证明：1.证人黄某1证言:2011年我同学匡某想用我户头办一张农行信用卡，李海淼联系我办的手续，我给李海淼提供了户口本和身份证复印件，并在一张空白的单子上签名，剩下的事都是李海淼去办的，信用卡额度是十万，说好卡办下来给他两万手续费。办卡资料里的房本、工商营业执照、车辆行驶证、银行存单都不是我提供的，我没有这些财产。2.证人匡某证言：我想用黄某1的户头办一张十万元额度的农行信用卡。我找李海淼办的，跟李海淼商量好给两万手续费，但后来没办下来，黄某1自己办了一张信用卡。3.证人白某证言：我找李海淼办过一张1××0万元额度的农行信用卡。当时他承诺只要提供一张身份证，再交20%-25%的手续费。办卡资料中的房产证、行驶证、农行及邮政储蓄存折都不是我的。办下来之后李海淼通知我去宝坻一大超市旁边取的卡，收了我两万或两万五的手续费，把卡给我了。4.证人赵某1证言：2011年我做生意需要资金周转，通过广告联系了李海淼，提出让李海淼帮我办理贷款。我交了3000元左右的押金，提供了身份证，后来贷款一直没办下来。李海淼问我要办信用卡吗，我明确说不需要。后来我找其他中介办理贷款才发现我名下有两张信用卡，这两张卡一张是农行的，一张是光大银行的。其中办卡资料里光大银行的申请表签字是我签的，除了身份证是真的，楼房、车辆行驶证、个体工商户营业执照及税务登记证、邮政储蓄银行65万存单都不是我的财产，我只给李海淼提供身份证。5.证人王某1证言：我曾经找李海淼办过十万元额度的信用卡，只要身份证原件就可以办，谈好收取20%手续费，之后我联系不上李海淼了，我去农行查询才知道卡办下来了。我没有邮政储蓄银行80万元存单，如果有我肯定不会找李海淼付高息借贷款，也没有蓟县碧玉家园的楼房。6.证人董某证言：2011年我在蓟县农行邦均支行工作，当时李海淼领着黄某1来找我办过1××0万元额度的大额信用卡，他们提供了房本、车辆行驶证、银行存单这些材料，我没有核实真伪，只收了复印件存档。李海淼还通过我办理李泽英、赵某1、王某1的信用卡，办证所需材料都是李海淼提供给我的，我都没有核实。7.证人黄海涛证言：2011年我想通过蓟县农行工作人员张宝占办理一张1××0万元额度的信用卡，是用我弟弟黄某2的身份申请的，当时我只给了张宝占一张身份证，登记了我的手机号，张宝占就给我办成了。8.证人黄某2证言：我自己没有在农业银行申领过信用卡，但后来农行工作人员联系我说我信用卡欠了十多万元。我没有在办卡申请表上签过字，也没有山澜乡韵房产等财产，我叔伯大哥黄海涛借过我的身份证说办贷款用过。9.证人王某2、杨某1证言：我女儿王某3曾经和李海淼谈过对象。我自己没有申领过农业银行和光大银行的信用卡。我记得2011年李海淼带着我和我对象杨某1去塘沽办养老保险，他带着我们到了塘沽光大银行，一个工作人员让我在表上签字，因为一直写错后来就没签字了。我什么证件资料都没有给光大银行提供过，农行我都没去过。办卡资料中车辆行驶证、房本、工商营业执照、税务登记证、农行存单这些财产我都没有，申领表上的手机号也都不是我的。1××0.证人王某3证言：我和李海淼谈过对象。2011年冬天李海淼带着我和我父母去塘沽光大银行办保险，还说不要钱只去人就行。他让我父母签字还不让我看，直到后来他被抓，我去领他的个人物品我才发现他那有我父母名下的农行和光大银行信用卡。我的光大银行办卡申领表是我签的字，办卡资料里的行驶证是真的，我没有楼房，除了行驶证，别的我都不知道。我也没有在农行办过信用卡，直到后来我才知道李海淼用我的名义办了农行信用卡，我没有给李海淼提供过任何证件资料，我也没有加油站这些东西。李海淼被抓进去还通过律师让我找农行的张宝占去处理他手上的一批信用卡，其中有我和我父母的农行和光大银行信用卡，还有李海淼母亲和某的卡；他还让我们将他租房处的东西都拉到宝坻去，有大量营业执照、税务登记证、房产证、公章、邮政储蓄大额存单、电话卡等物，都被公安机关扣押了。征信个人信用报告三份，佐证上述内容。11.证人娄某证言：我通过李海淼办过一张农行信用卡，当时我只提供了身份证，他带我去崔店子南口的农行签的字。卡办下来之后李海淼给我送到店里，因为我们很熟悉，他收了我几千块钱手续费。办卡资料里的房本、车辆行驶证、农行存折、营业执照都是不存在的，我没有那些东西。1××2.证人王晓友证言：我通过李海淼和农行工作人员张宝占办理过农行1××0万元额度信用卡。李海淼承诺只要提供身份证和两万元手续费就可以办卡，他说农行有关系可以包装办卡信息。办卡资料中的农行存单、房产、车辆、工商营业执照和税务登记证都不是我提供的。13.证人郭某证言：我父亲郭彦军用我妈朱秀敏的名字办过一张农行信用卡，但这卡一直没到过我家人手里。农行姓马的工作人员说是李海淼一手办理的。那张卡的档案上的签字不是我父母签的，预留的座机号、手机号也不是我父母的，办卡资料中的农行存单、个体工商户营业执照、税务登记证、楼房、车辆行驶证都不是我们的，这些资料都不是我们提供的。14.证人孙某证言：2011年的时候，我朋友赵某2介绍我认识了李海淼，李海淼说能给我办一张1××0万元额度的信用卡，收2万手续费，我给李海淼提供了身份证、户口本。之后李海淼把证件退给我并让我去农行做办卡手续，但后来李海淼说我超龄办不了卡，我也没在意。三个月后农行工作人员马某问我是不是消费过我名下信用卡，我说没有，马某领来了李海淼父亲，给我出了一个证明说这钱不用我还了。办卡资料里的签字和手机号都不是我的，农行20万元存单、楼房、车辆、个体工商户营业执照和税务登记证都不是我的财产，我也没提供这些证件。15.证人赵某2证言：孙某急需资金周转，我的一个朋友说有人能办信用卡，我就和这个能办卡的人见面着，他们怎么商量的我不知道。16.证人陈某证言：张宝占用我申请的ＰＯＳ机给孙某刷过卡，是他自己刷的。因为是朋友关系，我只是帮忙，没收钱。我不认识孙某和李海淼。17.证人李某证言：2011年我急需用钱，我表弟魏某说有关系能办贷款，让我提供身份证原件，之后怎么操作的我不知道，两个月后魏某说卡办下来了，我听魏某说是借了1××0万元。档案资料我都不知道怎么回事，上面的字都不是我签的，农业银行存单、税务登记证、营业执照、房子、车都不是我的财产，我不清楚这些资料是怎么回事。18.证人魏某证言：2011年我亲戚李某急需用钱，我问农行的张宝占能办信用卡吗，他说只要提供一张本人身份证就可以办，我就让张宝占帮忙办。当时张宝占问李某名下有资产类的吗，我说一个农村的，啥也没有。办卡资料里只有李某的身份证是真的，其余的证件都是张宝占带我去蓟县民政局对面的复印部做的，我记得有假房本、营业执照及税务登记证、北京牌照车行驶证等。19.证人谷某证言：我是魏某妻子，我知道他在用李某的信用卡，我听他说是张宝占给办的，魏某在用卡期间，张宝占一共拿走两万块钱，说是办什么分期的费用。20.证人杨某2证言及辨认笔录：2011年我办过一张光大银行信用卡，李海淼说只要提供身份证就行，收2万手续费。办卡资料里的房本、车辆行驶证、收入证明都不是我提供的。21.证人乔某1证言：201××0年的时候，我在邦均镇经营轮胎时认识了李海淼。2011年，我用我媳妇李艳平的身份证找李海淼办了一张卡。我还让我亲妹妹乔某2找李海淼办了一张光大银行的信用卡，当时乔某2带着身份证去天津的光大银行办理的。办卡资料里的房本、行驶证、收入证明、存单等都不是我提供的，我们在蓟县城里也没有房子、车子，也没有大额存单。22.证人乔某2证言：我哥乔某1让我到光大银行签字办什么东西，当时我年纪小不知道是什么，银行工作人员让我签字，我就照着签了。后来光大银行打电话通知我还款，我才知道我哥是用我的身份证办的信用卡，办卡资料里的房本、车本、收入证明都不是我提供的。23.证人谭某证言：2011年我朋友王晓友问我要不要办信用卡，当时我正需要用钱，我就说办。王晓友找的他同学李海淼去办，我只提供了户口本、身份证，李海淼让我们根据他的要求填表，但有的信息不是真实的，我没有楼房、存单、汽车和副食批发部，这些虚假的材料我不知道是谁做的，不知道怎么做的假。24.证人刘某1证言：2011年前后，张宝占给我办理的农行信用卡的时候，我提供了身份证、营业执照、行驶证，我在蓟县没有楼房，房本不是我提供的。25.证人张某证言：我是天津蓟县小青汽贸的经营者，我公司ＰＯＳ机及关联账户给张宝占转账的原因可能是他到我公司刷卡后给他指定的账户转款。26.证人刘某2证言：2011年左右，张宝占给我办过农行信用卡，额度是1××0万元。我记得我向张宝占提供过房本、虎豹酱油的收入证明、身份证，其他的我记不清了。通过张宝占我认识了李海淼，李海淼给我办的光大银行信用卡。光大银行办卡资料里宝坻区楼房、收入证明都是假的，我提供过我儿子名下的车辆行驶证，在资料里变成我的户名了，应该都是李海淼伪造的，他承诺给我想办法办成，让我不用管。27.证人马某证言：我是蓟县农业银行的职员，2011年左右我们农行有办卡任务，张宝占说推荐一些客户让我办来完成任务指标，一共九人：王某2、孙某、谭某、王晓友、方占兵、刘晓庆、董国栋、朱秀敏、王某3。这九人的所有办卡资料都是张宝占整理好给我的，房产证、行驶证、营业执照、大额存单等资料张宝占没有给我看原件，因为我相信他，才没有找本人确认也没有核实材料真伪。28.被告人李海淼供述：我是从事为他人办理贷款及信用卡的中介，在201××0年前后结识蓟县农行工作人员董某和张宝占，我先通过董某为他人办理农行1××0万元额度的信用卡，董某告诉我办卡需要提供房产证、行驶证、工商营业执照及税务登记证、银行大额存单等资产证明材料。我问没有咋办，他给我一个办假证人的手机号，我妈李泽英、王某3及她父母的那些假证都是我联系办证人提供个人信息让他做的假证，其他经董某办卡的证件都是我把办证人手机号告诉办卡人，让他们自己去联系办的。董某办卡要求提供别的银行的存单，资料里邮政储蓄银行的存单都是办卡人自己联系去办的，他们做多大面值我也不知道，他们把材料准备齐全之后我交给董某去办。后来因为董某要求的材料太多，我就改找张宝占办了，张宝占也是把他办卡需要的资料告诉我，并给我一个办假证的电话，我把需要的资料和手机号告诉王晓友、谭某等那些办卡的人，我让他们自己去找办假证的人办，我没有去找办证的人为他们办，这些办卡人把证办来后给我，我把材料交给张宝占。那些证件原件我就自己留下了，为以后办其他行的卡用，我也用了一部分假证来办光大银行的卡。农行1××0万元额度信用卡我一般收20%左右的手续费，董某、张宝占跟我分别平分这些好处费。董某必须要邮政储蓄的存单，存单也是办假证时我让弄的。29.被告人张宝占供述：我是蓟县农业银行工作人员，2011年左右我结识了李海淼。因为当时我们农行有办信用卡的任务指标，李海淼能找来办卡客户。为了完成任务，我给了李海淼办假证的手机号，对有些不符合条件的人，让他自己去联系办假证来满足条件，之后李海淼把资料整理齐全给我，这些人就是王晓友、谭某等十人。当时马某也需要完成办卡任务，我就把这些材料都转给了马某，让他自行联系办卡人完成手续，当时我就知道这里面有部分是假证。至于我自己经手办理的刘某1、李某、黄海涛的资料是我帮着找人办的。30.案件来源、抓获经过、公安机关情况说明、居民信息表、蓟县人民法院刑事判决书等证据，证实：本案案发及李海淼、张宝占被电话传唤到案，张宝占无犯罪前科，李海淼曾因犯罪被判处刑罚等情况。31.辨认笔录，证实：杨某2辨认出李海淼的情况。32.张宝占、李海淼、王某2、孙某、谭某、王晓友、方占兵、刘晓庆、董国栋、朱秀敏、王某3等人银行流水记录，刘某2、张某等人ＰＯＳ机使用记录，证实：李海淼、张宝占个人及关联账户与上述信用卡持卡人之间存在频繁的转账记录。33.王某2、孙某、谭某、王晓友、方占兵、刘晓庆、董国栋、朱秀敏、王某3、娄某、李某、刘某1、黄某2、马振雷、赵某1、黄某1、李泽英、王某1、白某、杨某2、乔某2、杨某1、刘某2等人在中国农业银行、中国光大银行申领大额信用卡留存的办理信用卡资料及蓟州区税务局出具的查询说明、公安蓟州区分局查询车辆信息说明及登记信息、蓟州区市场监督管理局出具的查询说明、天津市规划和自然资源局出具的查询说明及登记信息，证实：上述资料中存在伪造的国家机关证件和金融票证，其中李海淼参与伪造国家机关证件83本，伪造金融票证270万元，张宝占参与伪造国家机关证件51本。34.扣押清单及情况说明等，证实：王某3提交公安机关的李海淼涉案天津市房地产权证、企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证、中国邮政储蓄银行存单、行驶证、信用卡申请单、印章、电话卡等物证的情况。针对被告人李海淼的辩解及其辩护人发表的辩护意见，结合当庭举证、质证的证据，本院评判如下：1、关于李海淼是否构成伪造国家机关证件罪、伪造金融票证罪。经查，行政主管部门的查询结果，能够认定涉案证件均系伪造，在案申办信用卡人均证实在办理信用卡过程中只提供了身份证件或户口证明，并证实自己没有相应的财产亦未经营相应的企业。申办人均不熟悉信用卡办理流程及所需资料，李海淼亦供述在办卡过程中申办人需要支付高额费用，且其当庭认可公安机关查扣的大量假证、公章系其花钱购买。综上，本案在案证据能够认定涉案证件均系在李海淼主导下伪造，实际伪造国家机关证件的人是否到案，不影响李海淼作为共犯的认定。关于伪造金融票证罪，经查，李海淼庭审中供认黄某1、白某、王某1、赵某1、马振雷等五人农业银行信用卡系经其手由董某办理，亦供认曾为上述人员垫付过办假证费用，且伪造的中国邮政储蓄银行存单在李海淼处查扣，可以认定上述五人申领办理中国农业银行信用卡中的全部虚假证件均系李海淼联系办证人伪造，故足以认定李海淼在为上述人员办理信用卡过程中参与了伪造金融票证。2、关于被告人李海淼的辩护人所提本案办理信用卡的行为已过追诉时效的辩护意见。经查，李海淼办理信用卡的过程中伪造国家机关证件的行为侵犯了国家机关的正常管理活动和信誉、侵犯了国家的金融票证管理制度，应当分别以伪造国家机关证件罪和伪造金融票证罪追究刑事责任。李海淼伪造国家机关证件的行为属情节严重，法定最高刑为十年有期徒刑，伪造金融票证的行为，已达到情节特别严重，法定最高刑为无期徒刑，故李海淼在办理信用卡过程中伪造国家机关证件、伪造金融票证的行为未超过追诉时效，应依法追究其刑事责任。本院认为，被告人李海淼法制观念淡薄，为谋取非法利益，伪造金融票证情节特别严重，其行为妨害了金融管理秩序，构成伪造金融票证罪；被告人李海淼、张宝占伪造国家机关证件情节严重，其行为妨害了社会管理秩序，已构成伪造国家机关证件罪，应分别在相应的法定刑幅度内处罚。天津市蓟州区人民检察院指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以采纳。被告人李海淼犯数罪，依法予以数罪并罚。张宝占当庭自愿认罪，依法酌情予以从轻处罚。被告人张宝占在与李海淼的共同犯罪中，提供造假人员电话号码，起次要、辅助作用，是从犯，依法予以减轻处罚。天津市蓟州区人民检察院量刑建议适当，本院予以采纳。根据本案的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十七条第一款第二项，第二百八十条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十九条第一、三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李海淼犯伪造金融票证罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币六万元；犯伪造国家机关证件罪判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月16日起至2031年5月15日止。罚金于判决生效后三日内缴纳）。被告人张宝占犯伪造国家机关证件罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金一万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月27日起至2021年1月26日止。罚金于判决生效后三日内缴纳）。二、公安机关扣押在案的房产证4××3本、行驶证22本、营业执照、税务登记证（包括副本）及代码证39本（制式加盖公章）、印章7枚、营业执照及税务登记证（制式空白件）99张、银行卡16张，依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  闵 鹏审 判 员  潘晓哲人民陪审员  赵怀东二〇二一年一月十五日法官助理王宁书记员蔡小伟附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十七条第一款有下列情形之一，伪造、变造金融票证的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：(一)伪造、变造汇票、本票、支票的;(二)伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的;(三)伪造、变造信用证或者附随的单据、文件的;(四)伪造信用卡的。第二百八十条第一款：伪造、变造、买卖或者盗窃、抢夺、毁灭国家机关的公文、证件、印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。第二十六条第一款：组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第四款:对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条第一款：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。第二款：对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十九条第一款：判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。第三款：数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。