上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初4076号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人李书渊，男，1988年6月11日出生，汉族，户籍在海南省万宁市。辩护人罗广建，上海市海华永泰律师事务所律师。辩护人李斌，上海市海华永泰律师事务所律师。被告人李穗敏，男，1984年7月14日出生，汉族，户籍在广东省广州市。辩护人张建飞，上海德禾翰通律师事务所律师。辩护人李思华，上海德禾翰通律师事务所律师。被告人孔某某，男，1979年10月25日出生，汉族，户籍在广东省佛山市。辩护人沈建军，上海秦雷律师事务所律师，系上海市浦东新区法律援助中心指派。被告人沈某某，男，1986年7月9日出生，汉族，户籍在广东省广州市。辩护人徐慕薇，广东国晖(上海)律师事务所律师。被告人张某2，男，1990年2月28日出生，汉族，户籍在广东省阳春市。辩护人孙伊扬，上海明伦律师事务所律师。辩护人冯亚伟，上海明伦律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检二部刑诉[2020]5415号起诉书指控被告人李书渊、李穗敏犯诈骗罪，被告人孔某某、沈某某、张某2犯非法经营罪，于2020年9月18日向本院提起公诉，本院于同月21日立案后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，上海市浦东新区人民检察院指派检察员崔某出庭支持公诉，被告人李书渊、李穗敏、孔某某、沈某某、张某2及辩护人罗广建、张建飞、李思华、沈建军、徐慕薇、孙伊扬到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关建议延期审理，本院决定延期审理，现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，被告人李书渊伙同被告人李穗敏分别于2018年9月、2019年3月在广州市白云区先后非法成立“谷点期货有限公司”、“亚华期货有限公司”，并从他人处购得虚假的期货系统交易软件并搭建虚假的亚华期货交易网站，被告人李书渊为出资人，被告人李穗敏为公司总经理。被告人孔某某、沈某某、张某2明知无期货交易资质，仍帮助被告人李书渊、李穗敏非法经营期货业务，其中被告人孔某某为公司总务，被告人沈某某、张某2协助管理并担任业务组长。2019年3月至2020年5月间，业务员谎称其公司系香港亚华期货有限公司，以高回报、低投资、专业分析师指导等为诱饵，采用拨打电话、企业QQ聊天、微信聊天、发送虚假网站链接的方式诱骗他人到虚假的香港“亚华期货”网站开户入金，下载并使用虚假的期货系统交易软件高频进行黄金、白银、原油、期指等期货交易，被害人所入资金被直接转移至被告人李书渊个人银行账户内。经审计：被告人李书渊、李穗敏的诈骗犯罪数额为137万余元，被告人孔某某的非法经营数额为106万余元，被告人沈某某的非法经营数额为163万余元，被告人张某2的非法经营数额为94万余元。针对上述事实，公诉机关提供了相关的证据，并认为被告人李书渊、李穗敏、孔某某、沈某某、张某2的行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二百二十五条第(三)项之规定，应当以诈骗罪追究被告人李书渊、李穗敏的刑事责任、以非法经营罪追究被告人孔某某、沈某某、张某2的刑事责任。同时区分了主、从犯，并认定了坦白情节。被告人李书渊辩解，对案件事实没有异议，对指控犯诈骗罪有意见。辩护人提出被告人李书渊的行为不构成诈骗罪。被告人李穗敏辩解，对案件事实没有异议，对指控犯诈骗罪有意见。辩护人提出被告人李穗敏的行为不构成诈骗罪，被告人李穗敏具有自首情节。被告人孔某某、沈某某、张某2及相关辩护人均对起诉书指控的事实和罪名无异议。经审理查明，被告人李书渊伙同被告人李穗敏分别于2018年9月、2019年3月在广州市白云区先后非法成立“谷点期货有限公司”、“亚华期货有限公司”，并从他人处购得虚假的期货系统交易软件并搭建虚假的亚华期货交易网站，被告人李书渊为出资人，被告人李穗敏为公司总经理。被告人孔某某、沈某某、张某2明知无期货交易资质，仍帮助被告人李书渊、李穗敏非法经营期货业务，其中被告人孔某某为公司总务，被告人沈某某、张某2协助管理并担任业务组长。2019年3月至2020年5月间，业务员谎称其公司系香港亚华期货有限公司，以高回报、低投资、专业分析师指导等为诱饵，采用拨打电话、企业QQ聊天、微信聊天、发送虚假网站链接的方式诱骗他人到虚假的香港“亚华期货”网站开户入金，下载并使用虚假的期货系统交易软件高频进行黄金、白银、原油、期指等期货交易，被害人所入资金被直接转移至被告人李书渊个人银行账户内。经审计：被告人李书渊、李穗敏的诈骗犯罪数额为137万余元，被告人孔某某的非法经营数额为106万余元，被告人沈某某的非法经营数额为163万余元，被告人张某2的非法经营数额为94万余元。2020年5月12日，被告人李书渊、李穗敏、孔某某、沈某某、张某2被抓获归案，五名被告人到案后均能如实供述主要犯罪事实。上述事实，被告人李书渊、李穗敏、孔某某、沈某某、张某2在开庭审理过程中亦无异议，且有经庭审质证属实的以下证据予以证实：1.被告人李书渊、李穗敏、孔某某、沈某某、张某2的供述，证实上述犯罪事实。2.被害人丁某、俞某某、夏某某、张1等人的陈述、微信聊天记录、转账凭证等材料，证实多名被害人投入资金及财产损失情况。3.同案关系人陈秋丽、廖华娇、蓝仙凤、袁建城、邓鸿程、刘彬彬、周小翠、赖春兰、姚三芳、蔡坦成的供述，证实本案的经营模式及人员关系情况。4.相关银行流水清单、银行对账单，证实本案的资金流向情况。5.上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定专项审计报告，证实本案的审计情况。6.公安机关出具的案发抓获经过、户籍资料，证实本案的案发情况及五名被告人的到案经过、身份情况。关于被告人李书渊、李穗敏及其辩护人提出被告人李书渊、李穗敏不构成诈骗罪的辩解、辩护意见，经审理查明，被告人李书渊、李穗敏为赚取客户交易费用等，通过设立公司，购买软件，设立虚假的交易平台、冒名宣传，进行虚假的交易投资，骗取被害人的手续费用及亏损数额，属虚构事实，隐瞒真相，应当以诈骗罪定罪处罚，相关辩解、辩护意见本院不予采纳。本案被告人均被公安机关抓获到案，依法不能认定有自首情节，相关辩解、辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人李书渊、李穗敏以非法占有为目的，虚构事实，隐瞒真相，通过虚假期货交易平台骗取他人钱款，数额特别巨大，已构成诈骗罪；被告人孔某某、沈某某、张某2明知公司无期货经营资质，仍然非法经营期货业务，情节严重，已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人李书渊、李穗敏、孔某某、沈某某、张某2犯罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人李书渊、李穗敏在共同犯罪中起主要作用，是主犯，被告人孔某某、沈某某、张某2在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人李书渊、李穗敏、孔某某、沈某某、张某2有坦白情节，均可以从轻处罚。辩护人相关意见本院予以采纳。本院为保护公民的财产权利不受侵犯，维护国家市场经济秩序，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十六条第一款、第五十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李书渊犯诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利一年，罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月12日起至2030年5月11日止。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人李穗敏犯诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利一年，罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月12日起至2030年5月11日止。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、被告人孔某某犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月12日起至2021年3月11日止。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)四、被告人沈某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月12日起至2021年5月11日止。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)五、被告人张某2犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月12日起至2021年1月11日止。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)六、责令被告人李书渊、李穗敏、孔某某、沈某某、张某2退赔犯罪所得，发还被害人；追缴被告人李书渊、李穗敏、孔某某、沈某某、张某2违法所得，予以没收；扣押在案的作案工具予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  缪 军人民陪审员  华伟忠人民陪审员  徐中华二〇二一年一月八日书 记 员  马丹虹附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百六十六条诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。独立适用剥夺政治权利的，依照本法分则的规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。