湖北省赤壁市人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1281刑初245号公诉机关湖北省赤壁市人民检察院。被告单位钟祥市楚钟磷化有限公司，统一社会信用代码91420881182065613H，住所地湖北省钟祥市胡集镇，法定代表人邹明年。诉讼代表人邹永华，男，1963年10月19日出生，该公司办公室主任。被告人邹明柱（曾用名邹明枉），男，1962年12月21日出生，汉族，初中文化，钟祥市楚钟磷化有限公司股东，实际控制人，住湖北省钟祥市。因本案于2018年8月31日被赤壁市监察委员会留置，2019年1月15被刑事拘留，同月29日被逮捕，同年9月20日被本院取保候审。辩护人方瑜，湖北君泽律师事务所律师。被告人邹明年（曾用名邹明连），男，1967年6月28日出生，汉族，初中文化，中共党员，钟祥市楚钟磷化有限公司法定代表人，住湖北省钟祥市。因本案于2018年9月13日被赤壁市监察委员会留置，2019年1月15被刑事拘留，同月29日被逮捕，同年9月20日被本院取保候审。辩护人张四明，湖北君泽律师事务所律师。辩护人张性林，湖北凝聚律师事务所律师。赤壁市人民检察院以赤检诉刑诉（2019）4号起诉书指控被告单位钟祥市楚钟磷化有限公司、被告人邹明柱、邹明年犯单位行贿罪，于2020年7月26日向本院提起公诉。本院遵照湖北省高级人民法院指定管辖的决定，于2019年8月15日立案受理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，赤壁市人民检察院指派检察员祝毅出庭支持公诉，上列被告单位诉讼代表人、被告人及其辩护人均到庭参加诉讼，现已审理终结。赤壁市人民检察院指控：1997年至2017年期间，被告人邹明柱、邹明年为共同经营的钟祥市楚钟磷化有限公司（以下简称楚钟公司）融资、购买矿产、申报节能改造项目等事宜，先后多次向历任钟祥市政法委书记、阳新县县委书记、黄石市副市长、湖北省体育局局长等职务的胡德春（另案处理）以及原钟祥市发展和改革局经济科科长苏某（另案处理）行贿人民币共计4825014.58元。针对上述指控的事实，公诉机关向法庭列举了相关书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告单位楚钟公司为谋取不正当利益而给予国家工作人员财物，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，应当以单位行贿罪追究其刑事责任；被告人邹明柱、邹明年作为被告单位的法定代表人以及直接负责的主管人员，应当以单位行贿罪追究其二人的刑事责任。被告人邹明年主动投案，如实供述犯罪事实，属自首。提请本院依法判处。被告单位楚钟公司、被告人邹明柱、邹明年以及辩护人对指控的事实及罪名均不持异议。辩护人提出二被告人均如实供述所有的犯罪事实，真诚悔罪，具有法定从轻、减轻情节。请求法院对二被告人从宽处理并适用缓刑。经审理查明，1996年4月，被告人邹明柱、邹明年兄弟二人承包经营湖北省钟祥市邱桥磷肥厂。2000年3月，二人购买该厂全部股份后更名成立钟祥市楚钟磷化有限公司，邹明年任该公司法定代表人，邹明柱为该公司股东，实际控制人。1997年至2017年期间，被告人邹明柱、邹明年为楚钟公司在融资、购买矿产、申报节能改造项目等方面获取关照，先后多次向历任钟祥市政法委书记、阳新县县委书记、黄石市副市长、湖北省体育局局长等职务的胡某2春以及原钟祥市发展和改革局经济科科长苏某行贿人民币共计4825014.58元。一、楚钟公司法定代表人邹明年、实际控制人邹明柱向胡某2春行贿人民币4819014.58元的事实。1.2003年，楚钟公司因发展壮大需要大量资金，邹明柱、邹明年请求胡某2春出面为公司解决融资困难，并承诺每年送给其50万元，胡某2春同意并象征性向楚钟公司投入150万元，以投资企业分红的方式掩饰其受贿行为。之后，胡某2春利用其职权以及职务、地位形成的便利条件，先后多次向黄石市劲牌有限公司、农业银行荆门分行、黄石市坤宝房地产开发有限公司等单位和个人打招呼，使楚钟公司顺利融资数千万元。至2016年，邹明柱、邹明年先后多次以“投资收益”的名义送给胡某2春共计人民币4485014.58元。2.2011年3月，楚钟公司拟购买钟祥市红土山磷矿70%股权遭钟祥市矿产公司否决。邹明柱、邹明年为此请求胡某2春帮助，胡某2春向矿产公司的上级主管部门钟祥市国土资源局局长王平打招呼后，楚钟公司取得红土山磷矿开采权。同年4月，为感谢胡某2春的帮助，邹明年在武汉市保利白玫瑰大酒店送给胡某2春10万元。3.1997年至2017年期间，邹明柱、邹明年为感谢胡某2春对楚钟公司提供的帮助，先后以恭贺升迁、子女结婚送礼、购买保健品等方式送给胡某2春人民币共计23.4万元。（1）1997年上半年的一天，邹明柱、邹明年到阳新县恭贺胡某2春职务升迁，送给胡某2春人民币1万元。（2）1999年上半年的一天，邹明柱、邹明年到黄石市恭贺胡某2春职务升迁，送给胡某2春人民币5万元。（3）1998年、2000年至2003年春节期间，邹明柱、邹明年5次陪同胡某2春回钟祥市看望老领导，送给胡某2春人民币共计1万元。（4）2006年上半年，邹明年为胡某2春解决日常开支，在武汉市送给胡某2春人民币8000元。（5）2007年5月的一天，胡某2春的女儿胡某1举办婚礼，邹明柱安排邹明年到黄石市送给胡某2春礼金人民币3万元。（6）2007年8月的一天，邹明柱、邹明年以补送胡某2春之女结婚礼金的名义送给胡某2春一张某5万元的银行卡。（7）2010年上半年的一天，邹明年到武汉恭贺胡某2春升任湖北省体育局局长，送给其人民币1万元。（8）2015年下半年的一天，邹明年在武汉市以看望胡某2春外孙的名义送给其人民币1万元。（9）2017年4月17日，邹明年为胡某2春购买保健品付款人民币3.6万元。（10）2017年6月的一天，胡某2春的女儿胡月举办婚礼，邹明柱、邹明年送给胡某2春礼金共计人民币2万元。二、楚钟公司法定代表人邹明年、实际控制人邹明柱向苏某行贿人民币6000元的事实。2012年，被告人邹明柱通过钟祥市发改局经济科科长苏某帮助，将楚钟公司已建的硫铁矿制酸项目编造虚假资料申报国家节能改造项目，于2013年1月25日套取国家节能技改奖励资金405万元。邹明柱为感谢苏某在项目申报中对楚钟公司的关照，安排公司办公室主任邹永华于2012年春节前和2013年春节前二次各送给苏某人民币3000元，共计6000元。2018年8月31日，赤壁市监察委员会工作人员在钟祥市胡集镇将正在参加镇政府会议的邹明柱带离会场执行留置。次月13日，邹明年主动到办案机关投案自首。上述事实，被告单位楚钟公司、被告人邹明柱、邹明年在开庭审理过程中亦无异议，并有楚钟公司营业执照以及工商登记资料、公司财务资料及支付凭证、借款合同、借款凭证、贷款资料、银行查询记录、人民币存款基准利率表、磷矿股权转让合同、节能改造项目申报资料、奖励资金拨付资料、户籍证明，到案经过等书证，证人胡某2春、田某、苏某、吴某1、李某、杨某、熊某、柯某1、邹某、邹永华、邓某、卢某、柯某2、胡某1、何某、江某、吴某2等人的证言，被告人的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位钟祥市楚钟磷化有限公司为谋取不正当利益多次给予国家工作人员钱款，其行为已构成单位行贿罪。被告人邹明柱、邹明年作为楚钟公司的实际控制人和法定代表人，均是单位的直接主管人员，二人决定并具体实施行贿行为，构成单位行贿罪。公诉机关指控的事实及罪名成立，适用法律正确，本院予以确认。邹明年能够主动投案，且如实供述犯罪事实，是自首；邹明柱、邹明年真诚悔罪，均可依法从轻处罚。辩护人与此相同的辩护意见予以采纳。根据本案的犯罪情节以及二被告人的悔罪表现，结合社区矫正的调查评估意见，对二被告人宣告缓刑对其所在的社区没有重大不良影响，可以对二被告人适用缓刑。本案经审判委员会讨论，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告单位钟祥市楚钟磷化有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币一百五十万元。（所判罚金于本判决生效后一个月内缴纳）。二、被告人邹明柱犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。）三、被告人邹明年犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。）四、被告单位钟祥市楚钟磷化有限公司的违法所得人民币405万元，予以没收，由扣押机关依法上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省咸宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周德银人民陪审员  王 芳人民陪审员  廖方蓉二〇二一年一月二十五日书 记 员  陈 丹附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时予以返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。