新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区人民法院刑 事 判 决 书（2020）新0103刑初74号公诉机关乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院。被告人白建伟，男,1972年9月14日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化程度，新疆金茂源投资有限公司董事长，乌鲁木齐市无固定住址。2019年5月7日因本案被抓获，羁押于河南省伊川县看守所。2019年5月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月19日被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。指定辩护人李中旭，新疆世源律师事务所律师。乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院以乌沙检刑诉（2019）262号起诉书指控被告人白建伟犯集资诈骗罪，于2020年3月16日向本院提起公诉。2020年3月16日至2020年11月7日，因新冠肺炎疫情防控的不可抗拒原因，本案中止审理。恢复审理后，本院依法适用普通程序组成合议庭，通过远程视频提讯方式公开开庭进行了审理。乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院指派检察员张凯程出庭支持公诉，被告人白建伟及其辩护人李中旭到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2013年11月，被告人白建伟设立新疆金茂源投资担保有限公司，通过聘用人员发放广告的方式，虚构向伊川县晓生耐火材料有限公司投资的事实，以高额返利为诱惑，吸引社会不特定对象进行投资，收取被害人钱款共计348万元，造成实际损失340.593万元。经鉴定，伊川县晓生耐火材料有限公司的印章系伪造。赃款全部挥霍。公诉机关为支持指控，向本院提供了被告人的供述、被害人陈述、证人证言、投资管理合同及收据、伊川县耐火材料有限公司企业营业执照、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人白建伟以非法占有为目的，使用非法集资方式进行诈骗，骗取他人合计348万元，造成实际损失340.593万元，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。建议以集资诈骗罪判处被告人白建伟判处十二年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，特提起公诉，请依法判处。被告人白建伟对公诉机关指控的基本事实无异议，对罪名提出异议，辩称自己行为的出发点是借钱投资，应构成非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪。辩护人对公诉机关指控被告人白建伟犯集资诈骗罪的事实及罪名均不持异议，但被告人白建伟具有如下从轻处罚情节：1.被告人白建伟是过于信任他人把所有的业务交与他人造成了如此的后果。2.被告人白建伟承诺并表态出狱后要赔偿被害人的一切损失。3.被告人白建伟认罪态度较好。4.被告人白建伟在成立公司之前有一定私有资金，在公司成立之后使用并花费了私有资金用于公司相关开支。5.2013年至2015年期间被告人白建伟受社会风气影响走上犯罪道路。综上，恳请法院从轻处罚。经审理查明，2013年8月，被告人白建伟在乌鲁木齐市注册设立了新疆金茂源投资担保有限公司，后被告人白建伟雇佣了公司管理人员及业务员，通过发放广告的方式虚构向河南省伊川县晓生耐火材料有限公司投资的事实，以高额返利为诱惑，吸引社会不特定公众进行投资，同时被告人白建伟使用伪造的伊川县晓生耐火材料有限公司的印章并以新疆金茂源投资担保有限公司进行担保的方式与社会不特定公众签订《资产管理合同》，出具《借款借据》。截至案发，被告人白建伟共吸收投资人钱款共计348万元，向投资人返还利息合计7.407万元。被告人白建伟吸收钱款将钱款用于公司经营成本支出、支付利息及个人挥霍，造成投资人实际损失340.593万元。（具体投资人与金额如下：何某49250元、戴某49250元、吴某129280元、王某119700元、李某194000元、赵某198500元、张某148450元、张某248700元、赵某2370800元、唐某191000元、苏某9万元、孙某117900元、刘某158440元、杜某98500元、张某368950元、伍某1148500元、徐某197000元、梁某1197000元、文某98500元、丁某291600元、王某2138100元、范某98500元、王某339400元、刘某239400元、杨某58950元、蔡某9820元、周某19800元、吴某2291600元、高某49250万元、李某2226810元）另查明，2019年5月7日，经公安机关上网追逃，公安民警在河南××县一理发店内将被告人白建伟抓获，临时羁押于伊川县看守所。2019年5月15日,被告人白建伟被押解回乌鲁木齐市并刑事拘留。上述事实，有下列证据证实：1.被害人何某、戴某、吴某1、王某1、李某1、赵某1、张某1、张某2、赵某2、唐某、苏某、孙某、刘某1、杜某、张某3、伍某1、徐某、梁某1、文某、丁某、王某2、范某、王某3、刘某2、杨某、蔡某、周某、吴某2、高某、李某2等人的报案材料及陈述以及借款合同、收据、银行入帐凭证证实，各被害人经新疆金茂源投资担保有限公司业务员宣传介绍后，向该公司签订借款合同、汇转款项以及收取利息的情况。2.被告人白建伟的供述证实，2013年8月来新疆旅游，经朋友介绍和帮助，设立了新疆金茂源投资担保有限公司,雇佣了总经理伍某2、公司顾问梁某2、财务熊萍、出纳李某3等人。通过聘用人员发放广告的方式，虚构向伊川县晓生耐火材料有限公司投资的事实，以高额返利为诱惑，吸引社会不特定对象进行投资，收取被害人钱款共计348万元，造成实际损失340.593万元。在资金花费方面，公司的设立及租赁和枫雅居的经营场所花费90万元，广告制作费12万元，设立昌吉分公司的费用42万元，买了一块石头15万元，昌吉公司租房12万，办公用品家具18万元，装修费用15万元，卖茶叶礼品4万元，印刷广告宣传单5万元，向石河子天地康化肥厂投资80万元，买了一辆宝马车48万元，保险上牌7万元，车辆事故理赔20万元，花费共计368万元，公司吸收公共存款大约300多万。之后设立的新疆金兆银鼎商贸有限公司也是自己设立的，自己安排李某3当的法人。实际上自己的公司与伊川县晓生耐火材料有限公司并没有经营关系，自己私自刻了该公司的公章，以这个公司的名义吸收公共存款。3.证人梁某2证言证实，2014年1月，白建伟聘自己为公司顾问，一个月5000元的工资，一直工作到2014年5月。其真实新疆金茂源投资担保有限公司是介绍投资人给第三方投资做担保，自己听说钱都投资到了河南一家晓生耐火材料有限公司，利息是每月一付。自己也投了20万元，每月按月利率1.8返利，返利三个月，共返利3600元。4.证人伍某2证言证实，其经应聘于2014年2月进入新疆金茂源投资担保有限公司，担任总经理一职，白建伟是该公司的法人。自己在公司主要负责招聘员工，给员工培训相关法律知识。所有的业务，签订合同、投资资金的去向都是李某3和白建伟在负责。根据自己的了解，投资人的合同上都写着投资到了伊川县晓生耐火材料有限公司。自己在公司一共领取8416元的薪水。其曾给李某2和张万成两个客户介绍过业务，自己和妻子投了三次共计25万元，取得利润4250元。5.证人李某3证言证实，其于2013年年底应聘新疆金茂源投资担保有限公司工作，该公司法人白建伟，顾问梁某2，总经理是伍某2，自己是出纳。自己的工作是负责和客户签合同，如果有现金投资，自己收取后交给白建伟，自己四月份就回老家了，在公司期间共拿了5个月的薪水，共计15000元。6.证人赵某3证言证实，他系伊川县晓生耐火材料有限公司法定代表人，该公司从未和新疆金茂源投资担保有限公司有过业务来往，也没有将公章借过该公司。7.公司设立登记申请书、公司股东出资信息、企业法人营业执照证实，白建伟作为法人，出资设立新疆金茂源投资担保有限公司，其经营场所为本市沙区宝山路386号和枫雅居小区3栋2层商铺25号，公司类型为自然人独资的有限公司，经营范围为：为疆内中小型企业提供信用担保服务。8.伊川县晓生耐火材料有限公司企业营业执照，证实该公司法定代表人为赵某3。9.乌鲁木齐市公安局经济犯罪侦查大队出具的调取证据说明证实，根据中国银行业监督管理委员会新疆监管局办公室提供的717家银行业金融机构持证明细表，本案涉案的新疆金茂源投资担保有限公司并不在列，该公司客观上没有向社会不特定对象吸收资金的权利。10.（乌）公（刑技）鉴（文检）字（2019）150号文件检验鉴定书证实，经鉴定，涉案资产管理合同上加盖的伊川县晓生耐火材料有限公司合同专用章系伪造。11.到案经过证实,2019年5月7日上午9时，经网上追逃，被告人白建伟在××县一理发店内抓获。12.人口信息表证实,被告人白建伟出生于1972年9月14日，已达到刑事责任年龄。13.伊川县看守所出具的羁押证明证实，被告人白建伟在在伊川县被抓后从2019年5月7日至2019年5月14日在该看守所羁押。上述证据，经庭审质证，证据来源合法，真实有效，本院予以确认。本院认为，被告人白建伟以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额达340.593万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人白建伟犯集资诈骗罪的罪名成立，本院予以支持。关于被告人白建伟辩称其没有非法占有的目的，其行为不构成集资诈骗罪的意见，对此，本案中被告人白建伟虚构向伊川县晓生耐火材料厂投资的事实，伪造该公司印章与投资人签订合同，在收取投资人钱款后向投资人隐瞒资金实际用途，未将资金用于生产经营活动，而是随意挥霍挪用集资款，对资金使用的决策极度不负责任，致使其最终无能力返还集资款，通过对其上述一系列行为的分析，其明显具有非法占有出资人资金的目的，故被告人白建伟的行为符合集资诈骗罪的构成要件，其行为构成集资诈骗罪，被告人白建伟的辩解不能成立，本院不予采纳。被告人白建伟到案后能够如实供述本案基本事实，其虽对本案的定性提出异议，但仍属于坦白，可以从轻处罚。辩护人对被告人认罪态度好的辩护意见，本院予采纳，对其他辩护意见不予采纳。我国刑法及相关司法解释规定，个人进行集资诈骗，数额在一百万元以上的，属数额特别巨大，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。综上，为维护金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人白建伟犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2019年5月15日起至2029年5月6日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。)二、被告人白建伟集资诈骗违法所得340.593万元，责令退赔各被害人（各被害人姓名及金额详见查明事实部分）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 武  惠  军审 判 员 拉兰·阿布都拉人民陪审员 夏 尔 皮 丁二〇二一年一月十四日书 记 员 杨     曦