湖北省鄂州市鄂城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0704刑初10号公诉机关湖北省鄂州市鄂城区人民检察院。被告人吴正清，男，1968年8月3日出生于湖北省鄂州市，汉族，高中文化，系湖北友诚建设工程有限公司股东，住鄂州市鄂城区。因涉嫌犯串通投标罪，于2019年7月6日被鄂州市公安局刑事拘留，同年8月9日被逮捕，同年9月3日经鄂州市公安局决定取保候审。辩护人李敏，湖北伸道律师事务所律师。被告人王中银，男，1962年7月10日出生于湖北省鄂州市，汉族，高中文化，系鄂州市方圆建筑安装工程有限公司法定代表人，住鄂州市鄂城区。因涉嫌犯串通投标罪，于2019年7月6日被鄂州市公安局刑事拘留，同年8月9日逮捕，同年12月11日经鄂城区人民检察院决定取保候审。辩护人朱超群，湖北思普润律师事务所律师。鄂州市鄂城区人民检察院以鄂城检二部刑诉[2019]132号起诉书指控被告人吴正清、王中银犯串通投标罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本案于2020年1月15日中止审理，同年11月15日恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。鄂州市鄂城区人民检察院指派检察员董洁琼、吕颖莉出庭支持公诉，被告人吴正清、王中银及其辩护人李敏、朱超群均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：一、2012年11月，鄂州供电公司综合用房（车库、生产、调度、营销）工程第二次向社会公开招标。叶某（另案处理）为了能承接该项目，召集被告人吴正清及梁某、洪某1、郑某1（均另案处理）等人商议，约定以支付好处费的方式让梁某等人提供所借的新七建设集团有限公司、湖北全洲扬子江建设工程有限公司、新八建设集团有限公司、九江市第一建筑工程有限公司、武汉第四建设集团有限公司等公司资质参与围标。梁某等人在明知叶某借用多家公司资质用于围标的情况下，仍同意提供所借公司资质并收取好处费。后洪某1借用的新七建设集团有限公司以人民币8651.530942万元（以下币种同）中标，洪某1获得好处费100万元，梁某借用武汉第四建设集团有限公司资质，获得好处费60万元，吴正清借用九江市第一建筑工程有限公司资质，获得好处费60万元。2017年10月，鄂州市公安局依法扣押被告人吴正清违法所得60万元。二、2015年11月，鄂州市滨江片区（周屴社区）棚户区改造项目地块二期工程向社会公开招标。被告人吴正清、王中银为了能承接该项目，王中银使用其名下鄂州市方圆建筑安装工程有限公司的资质参与投标，吴正清借用湖北三箭建筑工程有限公司的资质参与投标，吴正清和王中银约定由吴正清负责与其他参与投标的公司进行协商围标事宜，该工程中标之后由鄂州市方圆建筑安装工程有限公司组织施工，王中银付给吴正清好处费。后吴正清分别通过万建、汪某、郑某2（均另案处理）等人借用江西建工第一建筑有限责任公司、发达控股集团有限公司、湖南东方红建设集团有限公司、中恒建设集团有限公司、湖北玉环建筑工程有限公司的资质进行围标，吴正清承诺付给汪某等人好处费，并约定该工程中标之后实际交由吴正清施工。同年10月20日，该项目开标，湖北三箭建筑工程有限公司以4583.4028万元中标，后该工程由鄂州市方圆建筑安装工程有限公司组织施工，通过湖北三箭建筑工程有限公司收取工程款，王中银按照事先承诺付给吴正清好处费共计630万元。2019年9月3日，鄂州市公安局依法扣押被告人吴正清违法所得180万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、辨认笔录、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人吴正清、王中银串通投标报价，损害招标人和其他投标人利益，情节严重，应当以串通投标罪追究二被告人的刑事责任。被告人吴正清、王中银到案后如实供述自己的罪行，系坦白，均可以从轻处罚；建议判处被告人吴正清一年三个月有期徒刑，王中银一年有期徒刑，均可以适用缓刑。被告人吴正清、王中银对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人吴正清辩解作为民营企业家对自己的行为深感愧疚，因公司需要经营，根据优化营商环境的原则，请求从轻处罚。其辩护人提出的辩护意见是：1.被告人吴正清在第一笔犯罪中系从犯，在第二笔犯罪中所起作用较小；2.被告人吴正清是友诚公司的董事长、实际控制人，已认罪认罚；3.归案后，如实供述自己的罪行，系坦白；4.积极主动退赃；综上，请求根据优化营商环境的相关规定，对其从轻处罚，判处缓刑。被告人王中银的辩护人提出的辩护意见是：1.王中银归案后如实供述自己的罪行，系坦白；认罪认罚，可以从宽处理；2.王中银是民营企业家，建筑安装工程有限公司法定代表人，请求根据优化营商环境的要求，对其适用非监禁刑。经审理查明：一、2012年11月，鄂州供电公司综合用房（车库、生产、调度、营销）工程第二次向社会公开招标。叶某为了能承接该项目，召集被告人吴正清及梁某、洪某1、郑某1等人商议，约定以支付好处费的方式让梁某等人提供所借的新七建设集团有限公司、湖北全洲扬子江建设工程有限公司、新八建设集团有限公司、九江市第一建筑工程有限公司、武汉第四建设集团有限公司等公司资质参与围标。梁某等人在明知叶某借用多家公司资质用于围标的情况下，仍同意提供所借公司资质并收取好处费。后洪某1借用的新七建设集团有限公司以人民币8651.530942万元中标，洪某1获得好处费100万元，梁某借用武汉第四建设集团有限公司资质，获得好处费60万元，吴正清借用九江市第一建筑工程有限公司资质，获得好处费60万元。2017年10月，鄂州市公安局依法扣押被告人吴正清违法所得60万元。二、2015年11月，鄂州市滨江片区（周屴社区）棚户区改造项目地块二期工程向社会公开招标。被告人吴正清、王中银为了能承接该项目，王中银使用其名下鄂州市方圆建筑安装工程有限公司的资质参与投标，吴正清借用湖北三箭建筑工程有限公司的资质参与投标，吴正清和王中银约定由吴正清负责与其他参与投标的公司进行协商围标事宜，该工程中标之后由鄂州市方圆建筑安装工程有限公司组织施工，王中银付给吴正清好处费。后吴正清分别通过万建、汪某、郑某2等人借用江西建工第一建筑有限责任公司、发达控股集团有限公司、湖南东方红建设集团有限公司、中恒建设集团有限公司、湖北玉环建筑工程有限公司的资质进行围标，吴正清承诺付给汪某等人好处费，并约定该工程中标之后实际交由吴正清施工。同年10月20日，该项目开标，湖北三箭建筑工程有限公司以4583.4028万元中标，后该工程由鄂州市方圆建筑安装工程有限公司组织施工，通过湖北三箭建筑工程有限公司收取工程款，王中银按照事先承诺付给吴正清好处费共计630万元。2019年9月3日，鄂州市公安局依法扣押被告人吴正清违法所得人民币180万元。本案在审理过程中，被告人吴正清退出违法所得人民币310万元。另查明：被告人吴正清系湖北友诚建设工程有限公司股东，占股70%。2019年8月19日汪某主动向公安机关退出被告人吴正清向其支付的违法所得人民币140万元。上述事实，有经庭审质证、确认的书证户籍信息、抓获经过、无犯罪记录证明、鄂州市建设工程总承包招标文件（二次招标）、鄂州供电公司综合用房（车库、生产、调度、营销）工程施工招标公告（二次投标）、中国建设银行个人活期账户交易明细、记账凭证、收条、湖北省暂扣款物票据、滨江片区（周屴社区）棚户区改造项目地块二期工程招标文件、招标公告、保证金汇总信息、中标候选人公某、中标公告、中标通知书、唱标记录表、截标确认表、中标通知书、湖北省非税收入一般缴款书、汇款凭证、收据；证人叶某、洪某1、梁某、洪某2、申某、郑某1、韩某、余某、吴某、王某、万某、方某、简某、陈某1、易某、陈某2、刘某、钟某、汪某的证言；证人洪某1、陈某1的辨认笔录；被告人吴正清、王中银的供述和辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人吴正清、王中银串通投标报价，损害招标人和其他投标人利益，情节严重，二被告人的行为已构成串通投标罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人吴正清、王中银如实供述自己的罪行，均系坦白，依法可以从轻处罚；承认指控的犯罪事实，愿意接受刑事处罚，依法可以从宽处理；被告人吴正清退出全部赃款，可以酌情从轻处罚。鄂州市鄂城区社区矫正管理局经调查评估，意见为：对吴正清、王中银依法适用非监禁刑，对其居住社区无重大不良影响。结合当前疫情之后、企业复工复产，从有利于发展经济，保民生、保就业、保市场主体的实际出发，更好的优化营造法治化营商环境，对企业主要负责人适用非监禁刑，能够在企业复工复产中充分发挥作用。据此，根据被告人吴正清、王中银的犯罪情节、悔罪表现、社会危害性和犯罪主观恶性，可对其适用非监禁刑。辩护人相关从轻处罚的辩护意见予以采纳。关于被告人吴正清的辩护人提出其在第一笔犯罪中系从犯，在第二笔犯罪中所起作用较小的辩护意见，与本案查明事实不符，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，经合议庭评议并提交审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人吴正清犯串通投标罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。二、被告人王中银犯串通投标罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。三、追缴涉案违法所得人民币690万元，上缴国库。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向湖北省鄂州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判长 姜斌审判员杨惠审判员赵协中二〇二一年一月二十五日书记员 张           婉