北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初191号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人冯平，男，汉族，1988年2月15日出生于四川省巴中市，公民身份号码×××，大学文化，原系三合启华投资管理（北京）有限公司负责人，户籍地四川省巴中市巴州区。曾因犯单位行贿罪，于2018年12月28日被新疆生产建设兵团阿拉尔垦区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年，罚金人民币二十万元（已缴纳）。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月1日被刑事拘留，同年3月1日逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人朱娅琳，北京市京都律师事务所律师。被告人张珲芩，女，汉族，1990年9月11日出生于四川省成都市，公民身份号码×××，大学文化，原系三合启华投资管理（北京）有限公司业务员，户籍地四川省成都市高新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月7日被刑事拘留，同年9月30日被取保候审。辩护人孙建章，北京市京师律师事务所律师。被告人杨博，男，汉族，1984年6月14日出生于北京市，公民身份号码×××，大专文化，原系北京泓锦财富投资顾问有限公司业务员，户籍地北京市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月30日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月27日被取保候审。辩护人于有鑫，北京市京德律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕3551号起诉书指控被告人冯平、张珲芩、杨博犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员黄成出庭支持公诉。被告人冯平及其辩护人朱娅琳，被告人张珲芩及其辩护人孙建章，被告人杨博及其辩护人于有鑫到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：一、被告人冯平、张珲芩伙同他人，于2013年间，在本市朝阳区等地，以三合启华投资管理（北京）有限公司等名义，以投资某国际投资基金管理有限公司、某影视文化股份有限公司等的“某股权基金”为由，向社会公开宣传，承诺高额返利，与集某签订书面协议，吸收公众资金共计人民币4000余万元。其中，被告人张珲芩参与吸收资金人民币1000余万元。被告人冯平于2019年2月1日被公安机关查获归案；被告人张珲芩于2018年9月7日被公安机关查获归案。二、被告人杨博伙同他人，于2013年至2014年间，在本市朝阳区等地，以北京泓锦财富投资顾问有限公司等名义，以投资某国际投资基金管理有限公司、某影视文化股份有限公司等的“某股权基金”等为由，向社会公开宣传，承诺高额返利，与集某签订书面协议，吸收公众资金共计人民币200余万元。被告人杨博于2018年5月30日被公安机关查获归案。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，指控被告人冯平、张珲芩、杨博的行为构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。被告人冯平对指控事实及罪名无异议。辩护人的辩护意见为，本案系单位犯罪，冯平认罪认罚，退赔，建议从轻、减轻处罚。被告人张珲芩对指控事实及罪名无异议。辩护人的辩护意见为，张珲芩认罪认罚；指控数额有误，本案系单位犯罪，张珲芩不是责任人，不承担刑事责任，建议免予处罚。被告人杨博对指控事实及罪名无异议。辩护人的辩护意见为，杨博系从犯，如实供述所犯罪行，认罪认罚，退赔，建议适用缓刑。经审理查明：2013年间，三合启华投资管理（北京）有限公司（以下简称三合启华公司）在本市朝阳区等地，以投资基金产品可返本付息，为某国际投资基金管理有限公司（以下简称某公司）集资人民币4000余万元。被告人冯平系三合启华公司负责人，于2019年2月1日被查获，退缴人民币100万元。被告人张珲芩系三合启华公司业务员，参与向5人集资人民币1000余万元，于2018年9月7日被查获，退缴人民币60万元。被告人杨博在北京泓锦财富投资顾问有限公司（以下简称泓锦财富公司）任业务员期间，以投资基金产品可返本付息，为某公司向4人集资人民币200余万元。杨博于2018年5月30日被查获，退缴人民币25万元。公安机关冻结北京某影视文化有限责任公司在北京某文化发展有限公司800万元股权。以上事实，有下列证据予以证明：1．集某的证言、报案材料，协议书，对账单，司法会计鉴定意见书等证明：61名集某通过三合启华公司、泓锦财富公司、某公司等投资某公司理财产品8000余万元，收到返款500余万元，理财产品承诺保本付息。三合启华公司参与吸收4000余万元，张珲芩参与吸收1000余万元，杨博参与吸收200余万元。2．证人滕某的证言证明：我是北京某影视文化有限责任公司董事长、法定代表人。2013年9月，公司和许珊珊签订融资协议，某公司为我公司影视项目融资6000万元，截至2014年6月，我公司只收到了4000万元。德丰公司转账到北京美好春天文化传媒有限公司，再转到公司《亲情暖我心》摄制组账号，用于影视拍摄。3．证人侯某的证言证明：我是北京某影视文化有限责任公司财务总监。2013年，公司与某公司签订融资协议，某公司为我公司融资6000万元，但截至2014年6月，某公司只给了4000万元，2013年11月至2014年6月分13笔支付到《亲情暖我心》摄制组。4．证人叶某的证言证明：我是泓锦财富公司总经理，负责全面经营。许珊珊是我的领导，但在公司没有职务，我向她汇报工作，每月给她发邮件、打电话。5．融资协议证明：某公司与北京某影视文化有限责任公司签订融资协议。6．扣押清单、对账单证明：冯平退缴100万元，张珲芩退缴60万元，杨博退缴25万元。7．冻结手续证明：公安机关冻结北京某影视文化有限责任公司在北京某文化发展有限公司800万元股权。8．对账单、司法会计鉴定意见书证明：相关账户交易流水。9．到案经过证明：2019年2月1日，民警查获冯平。2018年9月7日，民警查获张珲芩。2018年5月30日，民警查获杨博。10．户籍材料证明：被告人身份。11．刑事判决书、违法犯罪人员信息查询单证明：冯平涉嫌单位行贿，于2018年9月12日入所，2018年12月28日释放。因犯单位行贿罪，于2018年12月28日被新疆生产建设兵团阿拉尔垦区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年，罚金二十万元（已缴纳）。12．被告人冯平的供述证明：我是三合启华公司实际控制人。公司业务员有邓某某、王某某、李某、肖某某、罗某、刘某等。公司代卖过某公司的某股权基金产品，我们寻找客户，客户和某公司签合同，将钱打入某公司账户，德丰公司负责返本付息。公司按照销售额的3%至5%向德丰公司提钱，再给客户返点1%或4%，剩下的给公司和业务员。德丰公司把钱打到公司账户，部分用于开销，部分被我前妻转走了，我自己炒股、投资赔了一部分。谁的客户，业务员会跟我报备，钱不是当时分配给业务员，到了年底我会根据业务员业务额按比例分配奖金。张珲芩是公司员工，销售理财产品。13．被告人张珲芩的供述证明：2013年3月至2014年底，我在三合启华公司任销售业务员。冯平是公司总经理，邓某某负责销售。公司代销第三方理财产品。我销售过某公司的某影视产品，年化收益10%至12%。有时客户自己来公司，还有朋友介绍和电销。14．被告人杨博的供述证明：我是泓锦财富公司业务员。我们公司代销过某公司某理财产品。公司有电销、宣传册和自己的网站宣传，我和客户签合同，客户转账到某公司指定账户，年化收益10%。以上证据，经庭审举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告人冯平、张珲芩、杨博公开向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控冯平、张珲芩、杨博犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。冯平在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应撤销缓刑，数罪并罚。冯平系三合启华公司负责人，在认定的犯罪事实内，系主犯。冯平、张珲芩、杨博如实供述所犯罪行，认罪认罚，退缴违法所得；张珲芩、杨博系从犯，本院对冯平从轻处罚，对张珲芩、杨博减轻处罚并适用缓刑。在案资产，一并处理。辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，冯平等人为某公司介绍集某，集某与某公司签订合同，向某公司付款，由某公司返款，在整个集资过程中，冯平等人并非以三合启华公司的名义为某公司集资；且某公司转给三合启华公司的提成款除用于发放有业绩的业务员外，主要为冯平个人所用，并非为三合启华公司利益，其行为不符合单位犯罪的要件，本院对此辩护意见不予采纳。张珲芩的辩护人所提张珲芩不构成犯罪的辩护意见，经查，张珲芩参与为某公司集资，其行为构成非法吸收公众存款罪；所提指控数额有误的辩护意见，与在案证据证明事实不符，本院对此辩护意见不予采纳。其他辩护意见，本院酌予采纳。综上，根据冯平、张珲芩、杨博犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及在共同犯罪中的罪责，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条、第六十九条第一、三款、第七十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、撤销新疆生产建设兵团阿拉尔垦区人民法院（2018）兵0103刑初204号刑事判决书中对被告人冯平判处有期徒刑二年，缓刑三年，罚金人民币二十万元（已缴纳）的缓刑决定，执行有期徒刑二年，罚金人民币二十万元（已缴纳）。二、被告人冯平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十五万元；与前罪判处的有期徒刑二年，罚金人民币二十万元并罚，决定执行有期徒刑四年，罚金人民币三十五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。前罪取保候审前羁押的108日折抵刑期108日。即2019年2月1日起至2022年10月15日止。罚金已缴纳人民币二十万元，剩余部分于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、被告人张珲芩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。三、被告人杨博犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。四、在案人民币一百八十五万元及冻结北京某影视文化有限责任公司在北京某文化发展有限公司800万元股权之变价款，发还集某（名单另附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  付想兵人民陪审员  罗艳秋人民陪审员  张培华二〇二一年一月十五日书 记 员  刘 杰