河南省许昌市中级人民法院刑 事 裁 定 书河南省许昌市中级人民法院刑事裁定书（2020）豫10刑终369号原公诉机关禹州市人民检察院。上诉人（原审被告人）时顺利，男，生于1979年2月12日，汉族，高中文化，亿合金源实业有限公司法定代表人、实际控制人，户籍所在地：禹州市，住禹州市。因犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪2018年3月13日被许昌市中级人民法院判处有期徒刑十九年，并处罚金人民币60万元。因涉嫌非法吸收公众存款，2018年9月27日被禹州市公安局从监狱解回。辩护人唐柏莉，河南良仁律师事务所律师。原审被告单位：亿合金源实业有限公司，组织机构代码：58770590-6，公司住所：北京市石景山区玉泉西里二区4号楼1-K,法定代表人：时顺利。诉讼代表人：肖正英，男，生于1966年8月4日，原亿合金源实业有限公司法务部负责人。禹州市人民法院审理禹州市人民检察院指控原审被告单位亿合金源实业有限公司、被告人时顺利犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪一案，于二〇二〇年十一月二十日作出（2019）豫1081刑初229号刑事判决。宣判后，原审被告人时顺利不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：一、非法吸收公众存款事实2012年2月份以来，被告单位亿合金源实业有限公司及其法定代表人时顺利，未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收存款，开展非法集资业务。经鉴定，亿合金源实业有限公司许昌分公司禹州营业部在禹州市于2012年2月至2015年8月期间，对已申报债权的集资户，涉及非法吸收公众存款16人，累计实收金额为4036万元，支付利息1557.1086万元，实际损失2478.8914万元。二、集资诈骗事实2014年10月至2015年8月，被告单位亿合金源实业有限公司及其法定代表人被告人时顺利在禹州市继续向社会不特定对象吸收存款，集资后用于生产经营活动的资金数额与筹集资金规模明显不成比例，致使部分集资款不能返还。经鉴定，亿合金源实业有限公司许昌分公司于2014年10月1日至2015年2月28日期间，账面反映用货币资金支付的经营支出总额仅占已申报债权的集资户在该期间内以货币资金形式投入、且至2015年2月28日尚未归还的集资本金总额的11.5％。在2014年10月至2015年8月期间内，亿合金源实业有限公司许昌分公司在禹州市涉及集资诈骗7人，累计实收金额为人民币135万元，支付利息3.87万元，实际损失131.13万元。原判认定上述事实的证据：被告人时顺利供述、证人皇某、陈某1、霍某、赵某1、韦某、安某、彭某1、朱某、王某1、肖某、彭某2、陈某2、贾某、马某、王某2、郭某1、杨某1、张某、王某3、李某、赵某2、任某、郭某2、杨某2、金某证言、鉴定意见以及受案登记表、立案决定书、户籍证明、违法犯罪记录、查某、归案情况说明、准予解回罪犯的函、刑事判决书、先前判决司法鉴定意见书、审计报告书、查封手续、中国银行业监督管理委员会许昌监管分局出具的关于查询时顺利等人涉嫌非法集资相关问题的复函、情况说明、会议纪要等证据。根据上述事实和证据，禹州市人民法院认为：被告单位亿合金源实业有限公司未经批准，向社会不特定多数人非法吸收存款，数额巨大；以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪。被告人时顺利作为亿合金源实业有限公司及许昌分公司直接负责的主管人员，非法吸收公众存款，数额巨大；以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪。判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照刑法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。对被告单位亿合金源实业有限公司、被告人时顺利依法数罪并罚。公诉机关认定被告人时顺利对非法吸收公众存款罪具有自首情节，与查明事实相符，符合法律规定，依法予以采纳。关于时顺利及其辩护人提出时顺利不构成集资诈骗罪的意见，经查，生效判决已载明，截至2014年9月30日，亿合金源实业有限公司许昌分公司的经营状况已资不抵债，但仍然向社会公众筹集资金，并承诺还本付息，且集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，足以证实时顺利使用诈骗方法，且有非法占有的目的，故足以认定时顺利犯集资诈骗罪，以上辩解及辩护意见不能成立，不予采纳。故判决如下：一、被告单位亿合金源实业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币30万元；犯集资诈骗罪，判处罚金人民币20万元；与河南省许昌市中级人民法院（2018）豫10刑再5号刑事判决书以非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪判处被告单位亿合金源实业有限公司罚金人民币80万元，数罪并罚，决定执行罚金人民币130万元；二、被告人时顺利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币20万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元；与河南省许昌市中级人民法院（2018）豫10刑再5号刑事判决书以非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪判处被告人时顺利有期徒刑十九年，并处罚金人民币60万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑二十年，并处罚金人民币90万元；三、依法追缴被告单位亿合金源实业有限公司、被告人时顺利违法所得返还集资参与人，具体情况见附表一、二。上诉人时顺利上诉称：其行为不构成集资诈骗罪；在禹州的集资行为已有23名集资户在魏都区报案并审理，其余集资户不应在禹州另案处理。其辩护人的辩护意见是：原判认定时顺利犯集资诈骗罪事实不清，证据不足；韦某等五人系公司员工，其集资额应从非吸数额中扣除；原判适用《刑法》第七十条之规定属适用法律错误，应撤销原判，启动再审程序。经二审审理，查明的事实和证据与一审相同，相关证据均经一审庭审举证、质证，查证属实，经本院审核，予以确认。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。针对上诉人及辩护人提出的上诉、辩护意见，结合二审查明事实和相关法律规定，综合评判如下：第一、关于上诉人及辩护人提出时顺利的行为构不成集资诈骗罪的意见，经查，生效判决已确认，截止2014年9月30日，亿合金源实业有限公司许昌分公司的经营状况已资不抵债，仍然向社会公众吸收资金，承诺还本付息，集资后用于生产经营活动的资金与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，该行为已符合集资诈骗罪的构成要件，故该上诉理由及辩护意见不能成立。第二、关于辩护人提出公司内部员工的集资额应从非吸总额中扣除的意见，经查，时顺利及亿合金源公司向社会公开宣传后，向不特定对象、亲友及单位内部员工吸收的资金，依照相关法律规定，应一并计入犯罪数额，故该意见不能成立。第三、关于上诉人时顺利提出该案不应在禹州再次处理及辩护人提出原判适用《刑法》第七十条属适用法律错误的意见，经查，该案涉及的犯罪在许昌市魏都区的案件中并未处理，时顺利及亿合金源公司在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依法《刑法》第六十九条的规定，决定执行的刑罚，原判依据该法律规定作出判决，适用法律正确，故该意见亦不能成立。本院认为，原审被告单位亿合金源实业有限公司未经批准，向社会不特定多数人非法吸收存款，数额巨大；以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪。上诉人时顺利作为亿合金源实业有限公司及许昌分公司直接负责的主管人员，非法吸收公众存款，数额巨大；以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人及其辩护人的上诉理由及辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 苏 哲审判员 李东彬审判员 张利耸二〇二一年一月二十九日书记员 琚 龙邮编：461000地址：许昌市魏都区前进路与魏文路交叉口