北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初1826号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人李东营，男，汉族，1971年3月2日出生于河北省保定市，公民身份号码×××，初中文化，案发前系康某（北京）健康科技有限公司法定代表人，户籍地河北省保定市涞源县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月30日被羁押，次日被刑事拘留，2020年1月21日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。指定辩护人何慧贤，北京市盈科律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2020〕1729号起诉书指控被告人李东营犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员黄成出庭支持公诉，被告人李东营及其指定辩护人何慧贤，到庭参加了诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人李东营伙同他人，于2018年至2019年间，在本市朝阳区等地，以康某（北京）健康科技有限公司等名义，以投资医疗机构收购项目等为由，向社会公开宣传，承诺保本付息，吸收集资参与人资金人民币200余万元。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、借款协议、鉴定意见等证据材料，指控被告人李东营的行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，予以惩处。被告人李东营辩称自己只是办理营业执照做贷款。其指定辩护人的意见为，被告人李东营没有实际经营公司，在共同犯罪中作用较小，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明：2018年至2019年，被告人李东营伙同他人，在北京市朝阳区等地，以康某（北京）健康科技有限公司等名义，以投资医疗机构收购项目等理由，向社会公开宣传，承诺保本付息，吸收投资人资金人民币200余万元。被告人李东营违法所得人民币5000元。上述事实，有以下证据予以证实：1、投资人刘某的证言证明：2019年1月，康某（北京）健康科技有限公司的胡某和刘某益向我和我爱人朱某介绍他们公司主要业务是进行医疗机构的收购和并购。我感觉公司有市场潜力，我爱人朱某也要到这家公司工作，决定投资。2月28日，我到该公司找朱某签了一份《有限合伙协议》，协议还附带了一份回购函：投资30万元，月利率0.67%，期限3个月。3个月如期返给我利息。合同到期后，高某超通知朱某说合同需要延期1个月。6月28日，本息均未返还。我感觉不对，让朱某问是什么情况，高某超以各种理由推托。7月，该公司关门。2、投资人刘某、胡某、关某华、靳某英、张某京、田某贝、王某倩、张某民的报案材料、银行交易记录、司法鉴定意见书等证明：2018年12月至2019年3月，8名投资人共投资290万元，收到返利31万余元，损失258万余元。涉案公司吸收的资金流出1000余万元，其中用于返利返投资支出319万余元，向单位（人）支出731万余元。3、证人朱某的证言和辨认笔录证明：2019年4月至2019年6月，我在康某（北京）健康科技有限公司担任业务员，主要工作是销售公司的理财产品。公司成立于2018年12月，注册地和实际办公地都是北京市朝阳区。公司法定代表人是李东营，实际控制人是高某超。公司以投资并购医疗诊所的名义向社会募集资金；业务员去联系投资人来公司签署股权投资协议。我在公司没有底薪，收入都是销售提成。我销售给我丈夫刘彦斌30万元、我婆婆鲁某荣30万元、关某华60万元、靳某英10万元。我不清楚李东营在公司负责什么业务，高某超有几次给我们讲公司运营模式的时候，李东营都在场。李东营没有在公共场合发过言，我们知道他不是实际老板。2019年7月，公司无法兑付的时候，高某超把李东营和另一个公司的法人王某良一起商量如何兑付投资人的钱。李东营说他是高某超花钱请来当法人的，没有钱。我们说他要负责，李东营说他在北京市朝阳区高碑店有块地可以卖了还钱。朱某辨认出李东营、高某超。4、证人高某的证言及辨认笔录证明：我是北京北旺门诊部的法定代表人。2018年10月，我们门诊想对外寻求合作，就在专业医疗网站发布需求。高某超联系我们。2018年12月，高某超的康某公司要花125万元收购我们70%的股权，并签了一份合作意向协议（李东营和我签的）。在意向期间内，对方公司没有给我们打钱；我也没按照高某超的要求在企业放置他们公司的宣传牌等。我看高某超没有付款意向，就终止合作了。2019年年初，高某超带了一车人来我们诊所体检。之后，我和高某超没有联系。高某辨认出高某超。5、司法鉴定意见书证明：对高某超手机进行鉴定的情况，其中高某超的微信记录显示：2019年3月6日，高某超给李东营转款5000元。6、工商资料、证明：康某（北京）健康科技有限公司的法定代表人是李东营，公司租用北京市朝阳区东三环中路7号的房屋办公。7、查获经过、到案经过、户籍材料证明：2019年12月30日，民警在北京市房山区韩村河检查站将被告人李东营查获。被告人李东营的身份情况。8、被告人李东营的供述证明：我和孙某军都缺钱，又不能从银行办出贷款。许某跟我们说，帮我们办个公司，弄营业执照，做下银行流水就能从银行贷款了。许某介绍高某超给我们认识，当时高某超说他姓郑（2019年5月很多人找他要账，我才知道他的名字）。2018年12月，我认识高某超；经高某超介绍成立康某（北京）健康科技有限公司，我担任法定代表人。该公司实际控制人是是高某超，我和孙某军是股东。公司在朝阳区办公，有财务部（有个女子叫林某）、人事部、法务部、销售部（王某1管理，有六七个人）。我平常不去公司，高某超叫我去我就去。高某超带我去公司的时候，我听过这些人的名字，有一点接触。我不负责具体业务，高某超让我到公司介绍我是老总，之后让我在办公室坐着；有时高某超去看医院项目也会带着我去，他和对方聊，我在边上听着。公司收购快倒闭的小型医院，我不清楚公司的资金来源，高某超不让我管。高某超承诺我，担任这个法定代表人每月给我8000元的工资，还帮我办理贷款。他一直不给我工资，也不给我办贷款。高某超共给我4000元的基本生活费，没有其他费用。公司开大会我不在场，没有接待过投资人。高某超写了一份声明，我打印出来，意思是公司的办公地搬走了。我和王某力、孙某军、王某良住在高某超给我们租的房子里。孙某军和我一样去公司待着，什么也不干；其他几个人也是高某超让他们当公司的股东和法人，具体什么公司我不知道。我为高某超办理了北京银行和工商银行的银行卡。我手机里的微信记录不知道谁给我删的。2019年5月，很多人找高某超要账，我感觉不对拍了很多照片作证据。后来，高某超要过去手机，我再拿回来就什么东西都没有了。当庭供述：我是找高某超办银行贷款，做了挂名法定代表人，很少去公司；去公司，就在高某超的办公室待着。高某超给我转的5000元是借款，我已经还给他现金了。以上证据，经庭审举证、质证，本院认证如下：1、在案投资人证言、报案材料、证人朱某、高某的证言等证据能够证明李东营作为涉案公司的法定代表人参与了公司的经营，本院予以确认。2、被告人李东营关于其只是办理营业执照做贷款的供述和辩解：在案证人朱某的证言能够证明高某超在介绍公司运营模式时李东营是作为公司法定代表人在场的，能够证明其对公司运营模式是明知的；在案证人高某的证言、李东营的供述能够证明李东营参与公司的运营；李东营关于其在公司只是在高某超办公室待着的陈述与其能够清晰地供述公司的架构和部分人员相互矛盾，不具真实性；李东营找高某超帮忙办理贷款，却住高某超给租的房子、拿工资，相互矛盾；综上，本院对李东营的供述和辩解不予确认。3、在案其他证据能够证明案件相关事实，本院予以确认。本院认为，被告人李东营伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人李东营犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人李东营在共同犯罪中起帮助作用，系从犯。鉴于被告人李东营系从犯，故对其依法予以减轻处罚。辩护人关于对被告人李东营从轻处罚的相关辩护意见，本院酌予采纳。依法追缴被告人李东营违法所得，发还投资人。综上，根据被告人李东营犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李东营犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月30日起至2021年12月29日止。罚金于本判决发生法律效力后1个月内缴纳）。二、追缴被告人李东营违法所得人民币五千元，发还投资人（名单另附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  丁 旭人民陪审员  封璐晨人民陪审员  贺 洁二〇二一年一月十三日书 记 员  谢金霖