广东省韶关市中级人民法院民 事 裁 定 书（2021）粤02民终227号上诉人（原审原告）：李科良（曾用名：李银生），男，1957年12月3日出生，汉族，住广东省翁源县**********************。被上诉人（原审被告）：翁源县水务局，住所地：广东省翁源县*********。法定代表人：王有龙，该局局长。被上诉人（原审被告）：翁源县跃进水电站，住所地：广东省翁源县******。法定代表人：潘启华，该水电站站长。被上诉人（原审被告）：广东电网有限责任公司韶关翁源供电局，住所地：广东省翁源县***********。负责人：王渊，该局副局长。上诉人李科良因与被上诉人翁源县水务局、翁源县跃进水电站、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局劳动争议纠纷一案，不服广东省翁源县人民法院（2020）粤0229民初1292号民事裁定，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭对本案进行了审理。李科良上诉请求：一、判决翁源县水务局赔偿精神损失费20000元；二、判决翁源县跃进水电站赔偿经济损失及精神损失费116625.89元；三、判决广东电网有限责任公司韶关翁源供电局赔偿经济损失及精神损失费216135.69元；四、若法院不认可以上二、三的赔偿金额，那么李科良请求判决翁源县跃进水电站赔偿经济损失及精神损失83410元、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局赔偿经济损失和精神损失147835.36元、另请求再增加30%的经济损失和精神损失并由翁源县水务局、翁源县跃进水电站、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局共同负担。五、诉讼费由翁源县水务局、翁源县跃进水电站、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局承担。事实与理由：一、《申请证明报告书》证实李科良于1975年7月至1976年12月由翁源县水务局招入翁源县跃进水电站(三级站)，主要工作是建设水圳、安装压力管、安装发电机组等，在工作过程中右手无名指受伤致残，后被调至后勤工作，在打开水时又烫伤面和颈部，带伤工作从未休息。1977年1月调入跃进电站输变电车间(原县供电公司)，主要负责架设和维护南浦至桂竹、付屋至水口、坝仔至李坑部队、龙仙一翁城等千伏线路，因工作、生活艰辛造成极大身心伤害。以上在《申请证明报告书》中有翁源水务局、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局的公章及原领导项斯钟、何胜松、李建宏、原出纳吴继有签名证明。二、翁劳字(1976)第127号《关于同意县水电局使用亦工亦农的通知》中分配松塘公社的指标包括吕珠球、陈思炉、李银生等10人，吕珠球的合同和招工政审表可作为佐证材料，吕珠球、陈思炉可证明李银生的工作履历。三、李科良在翁源县跃进水电站、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局原单位工作有原领导陈伟英、项斯钟、王来灵、冷革封证明。四、李科良在广东电网有限责任公司韶关翁源供电局原单位工作有王福光、丘作春、肖雄明等16人证明。五、2019年10月8日的法庭审理笔录中广东电网有限责任公司韶关翁源供电局认可李科良于1975年至1979年在跃进电站工作，跃进电站属于水务局下属企业，现在一直存续，广东电网有限责任公司韶关翁源供电局认为跃进电站及水务局是本案的主要当事人。六、2020年4月17日翁源县水务局的答辩状中认可《申请证明报告书》。七、关于档案的有关部分规定：①档案里的资料有无合同，有、有各阶段工作单位和合同方面的相关资料，工作中形成的有关职工个人经历，政治思想，业务水平，工作表现及工作变动情况材料。②人事档案管理在员工到岗一周内，由所在部门负责将员工到职后形成人事资料收集完整。八、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局于2019年《关于李科良信访事项不予受理的通知书》载明：“根据你反映1977年-1979年期间在翁源县供电公司亦工亦农的情况，经核实，1977年-1979年期间你在翁源县跃进电站下属的输变电车间亦工亦农，法人主体是翁源县跃进电站，原翁源供电局是1988年成立”。九、①翁组字(1975)第052号《关于撤销翁源县供电公司的通知》中载明：翁源供电业务由县跃进水电站经营办理，下属有跃进水库管理所、一、二、三、五级电站(龙仙电站)、机电车间、输变电车间、供水组等八个单位，办公地址在龙仙输变电车间；②韶市编字(1988)001号文件记载翁源电力公司改为翁源县电力局；③翁编字(1988)9号文件记载电力公司改为供电局；④韶市编字(1988)001号文件载明各县供电公司改为供电局，为正科单位。十、翁源县电力志记录翁源始存电力，电网是一直延续至今的翁源供电局。十一、2007年9月《关于组建广东电网公司韶关翁源供电局协议》第六条：债务甲方同意丙方发生于本协议三方签字并盖章之前的债务因电网建设和丙方基本建设经乙方审核确认，由供电局负责。第十三条：人事档案，其中未接管和使用人员的人事档案由丙方移交甲方管理。第十四条：接管前原丙方职工社会保险遗留问题由丙方负责协商甲方解决。十二、[2004]民立他字第47号《关于人事档案被原单位丢失后当事人以补办人事档案并赔偿经济损失的诉讼，起诉原单位江南化工是否受理的请示》载明：保存档案的企、事业单位违反关于妥善保存档案的法律规定，丢失档案应当承担相应的民事责任，档案当事人起诉请求赔偿经济损失的，人民法院应当作为民事案件受理。十三、(2004)民立他字47号解读认为档案单位建立保管、流转、移交的人事档案，是基于国家有关人事管理规定，其保管档案的义务是行政法上的义务。根据《档案法》第二十四条和国务院《档案实施办法》第二十七条的规定，档案保存单位玩忽职守，造成档案损失的应承担行政法律责任。其第十条要求双方签订档案合同，所产生的纠纷归入行政纠纷。劳办发[1994]322号第三条认为职工被开除，除名或辞退后，企业不经通知、也不问待业保险部门转交档案的做法，不符合《企业职工奖惩条件》，由此导致的职工不能享受待业保险待遇发生争议，仲裁委员会应当按照《企业职工奖惩条例》第二条第(一)项规定以处理，给双方当事人造成经济损失的应由企业负责赔偿。十四、社会保险基金管理中心翁源办事处于2018年12月对李科良1975年至1979年职工补缴社保费测算得出利息156891.18元、个人3230.40元、单位29073.6元，合计19万元左右；1985年10月至1986年12月职工养老保险补缴费用利息24000元、单位部分7900元、个人部分900元，合计32800元；广东税务201909社保费费用缴纳查询结果为医疗(统筹)207.68元。根据以上四项补缴费用测算，得出翁源县水务局、翁源县跃进水电站、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局赔偿经济损失的二种计算方式：①翁源县跃进水电站赔偿金额116625.89元，广东电网有限责任公司韶关翁源供电局赔偿金额216135.69元；②翁源县跃进水电站83410.58元；广东电网有限责任公司韶关翁源供电局赔偿金额127835.36元。十五、根据[2004]民立他字第47号的相关规定及李科良的工作经历，翁源县水务局、翁源县跃进水电站、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局应各负担精神损失费20000元。十六、丘武与李科良是同类职工，丘武的养老保险待遇核定表适用于李科良。十七、李科良请求赔偿职工社保养老保险费用、补缴职工养老保险费用、因档案丢失造成的经济损失合理合法。十八、李科良请求法院依职权到社会保险业务部门进行核实，若不认可则以计算方式②为诉讼请求。十九、档案建立的有关规定：①人事管理应在员工到一周内建立。②人事档案是个人身份、学历、资历等方面的证据，与个人工资待遇、社会劳动保障、组织关系挂钩，具有法律效用。二十、翁源县水务局、翁源县跃进水电站、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局对丢失李科良的档案互相推卸责任，李科良请求翁源县水务局、翁源县跃进水电站、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局赔偿因工作档案造成的经济损失和精神损失，而非购买社保。二十一、根据相关法律规定，李科良2017年得知自己的职工档案被丢失，2019年提起诉讼，未过诉讼时效。二十二、根据[2004]民立他字47号的规定，当事人起诉原单位丢失档案请求赔偿经济损失，法院应判加大赔偿金额。李科良从2017年起在诉讼过程中花费了大量的财力、人力，故请求判决再增加30%的赔偿金额。翁源县水务局、翁源县跃进水电站、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局未向本院提交答辩状。李科良向一审法院起诉请求：1.判决翁源县水务局向李科良赔偿精神损害抚慰金20000元；2.判决翁源县跃进水电站赔偿李科良经济损失及精神损害抚慰金116625.89元；3.判决广东电网有限责任公司韶关翁源供电局赔偿李科良经济损失及精神损害抚慰金216135.69元；4.本案诉讼费翁源县水务局、翁源县跃进水电站、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局负担。一审法院经审查认为，根据《中华人民共和国劳动法》第七十九条：“劳动争议发生后，当事人可以向本单位劳动争议调解委员会申请调解；调解不成，当事人一方要求仲裁的，可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。当事人一方也可以直接向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。对仲裁裁决不服的，可以向人民法院提起诉讼。”的规定，李科良向法院提起诉讼前，应当先向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。虽然翁源县劳动人事争议仲裁院于2020年9月14日作出《不予受理通知书》【翁劳人仲不字[2020]4号】，驳回了李科良的仲裁申请。但该通知书载明，李科良的仲裁请求为：一、裁决翁源县水务局于1975年7月-1979年12月是招李科良亦工亦农的招工单位；二、裁决翁源县跃进水电站与李科良于1975年7月-1976年12月是亦工亦农的劳动关系；三、裁决翁源县跃进水电站应补偿丢失李科良人事档案社会补缴费及医保补缴费96625.89元；四、裁决广东电网有限责任公司韶关翁源供电局与李科良于1977年1月-1979年12月是亦工亦农的劳动关系；五、裁决广东电网有限责任公司韶关翁源供电局补偿丢失李科良人事档案社保费补缴及医保补缴费196136.69元。可见，李科良在翁源县劳动人事争议仲裁院申请仲裁的仲裁请求与本案诉讼请求明显不同，即李科良在向一审法院起诉时的诉讼请求，未经仲裁。李科良未经劳动争议仲裁委员会仲裁而直接向人民法院提起民事诉讼，其起诉不符合法定起诉条件。一审裁定：驳回李科良的起诉。本院经审查认为：李科良向翁源县劳动人事争议仲裁院申请仲裁的第三项诉求为“裁决翁源县跃进水电站补偿丢失人事档案社会补缴费和医保补缴费96625.89元”、第五项诉求为“裁决广东电网有限责任公司韶关翁源供电局补偿丢失李科良人事档案补缴社保费及医保补缴费196136.69元。”翁源仲裁院认为该两项诉请不属于劳动争议处理的范围，故而作出不予受理的通知。根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》（法释[2020]26号）第六条：“劳动争议仲裁机构以当事人申请仲裁的事项不属于劳动争议为由，作出不予受理的书面裁决、决定或者通知，当事人不服依法提起诉讼的，人民法院应当分别情况予以处理：（一）属于劳动争议案件的，应当受理；（二）虽不属于劳动争议案件，但属于人民法院主管的其他案件，应当依法受理。”之规定，本案实际是因翁源县水务局、翁源县跃进水电站、广东电网有限责任公司韶关翁源供电局遗失李科良招工合同、人事档案引发的纠纷，属于民事案件受理范围，依法应予以立案审查。一审法院以李科良未经劳动争议仲裁委员会仲裁而直接向人民法院提起民事诉讼为由，驳回李科良起诉，理据不足，本院予以纠正。综上，一审裁定认定事实不清、适用法律不当，本院予以纠正。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百七十条第一款第二项、第一百七十一条、《最高人民法院关于适用的解释》第三百三十二条规定，裁定如下：一、撤销广东省翁源县人民法院（2020）粤0229民初1292号民事裁定；二、本案指令广东省翁源县人民法院审理。本裁定为终审裁定。审判长 林 梦审判员 赖凯文审判员 危 晖二〇二一年一月二十六日书记员 江海欣