苏州市吴江区人民法院民 事 判 决 书(2020)苏0509民初11869号原告：国都创业投资有限责任公司，住所地苏州市吴江区松陵镇迎宾大道333号9号楼。法定代表人：杨江权，董事长兼总经理。委托诉讼代理人：费翔，上海江三角（苏州）律师事务所律师。被告：沈波，男，1975年2月16日出生，汉族，住苏州市虎丘区。委托诉讼代理人：孙小蓓，江苏天辩律师事务所律师。原告国都创业投资有限责任公司（以下简称国都公司）与被告沈波劳动合同纠纷一案，本院于2020年9月27日立案受理，由审判员王惠依法适用简易程序于2020年11月13日公开开庭进行了审理。原告国都公司的委托诉讼代理人费翔，被告沈波及其委托诉讼代理人孙小蓓到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告国都公司向本院提出诉讼请求：1、原告无须支付被告比邻星绩效奖励5350元、东方汇赢母基金提成奖励224000元；2、被告承担本案所有诉讼费用。事实和理由：各提成奖励的主要依据《薪酬及绩效管理办法》不具有合法性。被告不应享有东方汇赢母基金的绩效奖励。1、被告依据的薪酬及绩效管理办法这一制度不具有合法性。一方面，根据公司章程的规定，公司的基本管理制度只能由董事会依职权决议，公司总经理或董事长均无批准的权限，批准的应属无效。该制度没有根据公司章程的规定，即由董事会进行决议。该项制度系涉及劳动者的切身利益，其生效应当根据《劳动合同法》第四条的规定经过民主流程，未经过民主流程的制度应认定无效。2、该笔基金的募集行为已经于2018年初确定，而被告沈波入职时间为2018年的11月份，因此沈波与该项基金的募资行为没有任何关系。其次，沈波虽后来任该笔基金的投资经理，但是该笔基金的绩效奖励，其奖励的是对于该笔基金募集时作出贡献的员工，而沈波作为投资经理，其负责的是该笔基金的投资业务，这是两码事情。3、被告对于仲裁时提出的所谓该笔基金的绩效奖励的计算方式，并没有提供证据予以证明，而仲裁裁决书直接按照被告的计算方式予以认定于法无据。被告不应享有比邻星绩效奖励。1、该奖励依据的薪酬及绩效管理办法这一制度不具有合法性。2、被告作为东方汇赢母基金的投资经理，其使用母基金投资，比邻星子基金的工作，是其基本职责，不应享有所谓的绩效奖励。为维护自身的合法权益，原告提起本案诉讼。被告沈波辩称：1、原告方于2018年12月31日印发的《薪酬及绩效管理办法》合法有效。该办法由时任财务部、人力资源部唐硕发布，公司发文中“详情”中已明确“此办法已通过公司法审流程，现予印发，请遵照执行。”该办法由时任原告公司总经理华伟审批同意，并抄送了时任法定代表人高洋，以及沈波、刘夏等全体员工。且在之后原告对于包括被告在内的薪资、绩效工资及奖励发放也按照该办法实施。被告有理由相信该办法系通过公司高层决定通过。被告并非公司的股东会成员，也从未看到过公司的章程，但根据原告提供的公司章程第25条来看，公司经理有权制定公司的具体规章。所以时任总经理华伟审批通过该办法，并未违反公司的章程。该办法系公司具体的薪酬体系制度，从内容来看是根据员工的绩效给予奖励，并没有加重或者损害员工的合法利益。而从国内目前企业的薪酬体系制度来看，并不需要全体员工进行民主讨论或者决定，而均由企业高层根据公司具体情况进行制定。该办法虽然从形式上是一份规章制度，但从内容来看事实上属于公司与员工就薪酬的具体约定，只要双方同意就发生法律效力。被告认为办法的薪酬绩效奖励内容，属于公平合理，已向全体员工进行了告知，并参照该办法予以了实施，应当是合法有效的。2、2020年3月2日，被告向公司提交了《关于比邻星项目奖励分配方案的请示》，时任公司总经理华伟也予以了批准，其中被告可分得奖励为5350元。3、2019年1月25日，被告向原告公司提交了《基金业务变更》，内容为由于崔平辞职，国都东方汇赢吴江母基金的基金管理人任命被告担任基金投资经理，该申请由时任总经理华伟的批准，虽然国都东方汇赢母基金合伙协议的补充协议2018年1月31日签订，但该补充协议3.4.2修改为“首期第一笔出资1亿元，后续出资按照基金投资的进度由本协议双方协商决定交付时间。”所以，融资的时间需根据投资进度确定，是存在不确定因素的。在公司融资团队沈波和刘夏的努力下，才促成了2019年8月份完成融资是5000万元，根据该办法规定以及刘夏的约定，被告应取得22.4万元的绩效奖励金。4、本案原告仅对仲裁裁决的部分裁决不服提起了诉讼，根据《江苏省高院的审理指南2010》第四节第一条规定，请法院对未提起诉讼的仲裁裁决事项列入本案判决主文已作为执行的依据。综上所述，请法院驳回原告的诉讼请求，并支持被告在原仲裁裁决中的裁决事项。本院经审理认定事实如下：2018年11月1日，甲方国都公司与乙方沈波签订全日制劳动合同书一份，合同约定劳动期限为自2018年11月1日起至2021年10月31日止，担任投资岗位工作。国都公司为沈波缴纳了社会保险费，工资通过银行转账支付。2020年6月24日，国都公司向沈波出具劳动合同解除通知书，载明：经公司研究决定，自2020年6月24日起解除公司与你的劳动合同。现正式通知你到公司办理离职交接。同时，接到本通知后，你不得以公司名义再展开任何业务活动。2020年7月，沈波向苏州市吴江区劳动人事争议仲裁委员会提出仲裁申请，要求：国都公司按违法辞退支付二倍赔偿金14万元、苏州比邻星创业投资合伙企业（有限合伙）项目第一笔绩效奖励1.0494万元、国都东方汇赢（苏州）股权投资母基金企业（有限合伙）二期出资项目2019、2020年度绩效奖励22.4万元、2019、2020年度的年终奖分别为7万元、3.5万元。以上合计要求国都公司支付47.9494万元。2020年8月24日，该委作出仲裁裁决，裁决：国都公司支付沈波二倍赔偿金及项目提成奖励等共计334922.4元。对沈波要求国都公司支付年终奖的仲裁请求不予支持。国都公司不服该裁决，在法定期间内向本院提起诉讼。另查明，2018年9月26日，国都公司新增华伟为总经理。2020年6月2日，国都公司的法定代表人由高洋变更为杨江权，高洋为副董事长。2018年12月31日，国都公司的总经理华伟及法定代表人高洋批准同意并由财务部/人力资源部的唐硕发布了《国都创业投资有限责任公司薪酬及绩效管理办法（试行）》，该办法第二十条规定公司综合创收情况、融资渠道开发、融资工作合规性对融资人员进行绩效考核评定，第二十一条规定，绩效工资包括：募集资金实现的年管理费收入提成、超额完成任务补贴绩效。1、管理费收入提成：以所融资金实现的1年管理费净收入（扣除税费及年均对外合作支出）为基数，分以下两种情况确定提成比例，与国都体系内机构合作募集的资金，按50%提成，其他资金按100%提成，绩效分三年发放，发放比例为50%、30%、20%，年末计提发放，奖励总额不得超过该基金累计管理费净收入（扣除税费及对外合作支出）的40%；2、融资业务完成公司整体考核任务后，公司再予补贴绩效总额的5%，作为超额补贴绩效，年终一次性发放。第二十三条规定，员工绩效按上述方式计提发放，管理岗位人员（包括团队负责人、副总经理及以上）绩效需与年度任务完成结果挂钩，根据签订的年度任务书，达到目标值80%以上水平且未发生重大合规风险事件时，绩效奖金可全额计提发放，低于目标值的，按照完成目标值的比例计算绩效奖金，发生重大合规风险事件的，公司有权视具体情况扣减绩效；团队负责人及该团队的分配总额，由副总经理商总经理制定，团队人员的分配方案由团队负责人商副总经理制定，经公司总经理最终批准后执行。第二十四条规定，基金正常运营的，绩效发放不随融资业务人员的离职、辞退而取消，公司仍按约定的发放时点予以发放。国都公司认为，上述《国都创业投资有限责任公司薪酬及绩效管理办法（试行）》没有依据国都公司的章程的规定来制定，未经过董事会决议且没有经过民主流程制定，不具有合法性，不能据此计算员工的绩效提成。又查明：2018年1月31日，国都公司与苏州市吴江产业投资有限公司签订了《国都东方汇赢(苏州)股权投资母基金企业（有限合伙）有限合伙协议之补充协议》，该补充协议将3.4.2条修改为：本合伙企业合伙人认缴出资总额5亿元，首期实缴出资额为2.5亿元，首期出资分两笔缴纳，首期第一笔出资总额1亿元，后续出资按照基金投资进度由本协议双方协商决定缴付时间，在认缴出资总额的20%的资金全额到达募集结算专用账户后，基金管理人方可向托管行发出投资指令。上述补充协议签订后，2019年开始，东方汇赢项目由沈波接手任投资经理，案外人刘夏为副总经理，负责投融资项目，其中包括了东方汇赢项目，2019年度该项目的投资方苏州市吴江产业投资有限公司向该项目缴纳了4000万元。财务部、人力资源部唐硕提交《募集提成结算申请表20190130》、《2018年募集业绩提成分配表(1)》的分配意见，该意见已由总经理华伟及原法定代表人高洋批准同意。在《募集提成结算申请表20190130》中显示，增值税及附加的计算方式为收入/1.06×0.0672，关于《国都东方汇赢(苏州)母基金企业(有限合伙)》的已发绩效奖金为374641.51元。2020年3月2日，沈波发起了比邻星项目投资团队的业绩奖励分配方案。该方案经刘夏、华伟批准同意。该方案中显示，沈波在本次融资收入提成中可分配5350元。在本院审理的国都公司诉刘夏劳动合同纠纷一案中，刘夏陈述：关于东方汇赢母基金项目的分成比例，团队内部的分配比例由项目负责人确定，该项目的负责人是沈波，沈波得70%，刘夏得30%，刘夏认可该分配比例，该团队只有沈波、刘夏两人。庭审中，沈波陈述，第一，其要求国都公司支付的国都东方汇赢（苏州）股权投资母基金企业（有限合伙）二期出资项目2019、2020年度绩效奖励的计算方式为：东方汇赢母基金通过其团队的努力，2019年8月融资了5000万，其中1000万是国都自有资金投入，不计算奖金，4000万的管理费为40万（4000×1%），按照募集提成结算申请表中的扣除增值税及附加的计算方式计算得出应扣除的税费为2.5358万元（40/1.06×0.0672），没有对外合作支出费用，2019年度、2020年度总得比例为80%，刘夏和沈波约定沈波拿其中的70%，故沈波2019、2020年度绩效奖励为20.98万元〔（40-2.5358）×80%×70%〕。第二，其要求国都公司支付的苏州比邻星创业投资合伙企业（有限合伙）项目绩效奖励根据分配方案为5350元。第三，认可仲裁裁决书中国都公司应给与其赔偿金105572.4元。国都公司陈述，对于沈波陈述的东方汇赢母基金绩效奖励基数4000万及1%的计算加成予以认可，对于70%的分配比例不认可，该分配比例没有举证具有相应的结算申请，没有国都公司的确认，仅仅是沈波与刘夏两个人共同确认的。按照绩效管理办法第21条的规定，绩效分三年发放，沈波于2020年6月已经离职，故其不可完整享有2020年整个年度的绩效奖励。对于沈波陈述的比邻星绩效奖励的计算方式及具体数字予以认可。但国都公司不认可沈波可以享有东方汇赢母基金绩效奖励和比邻星绩效奖励。认可仲裁裁决书中国都公司应给与其赔偿金105572.4元。以上事实，由原告提供的仲裁裁决书、送达证明、东方汇赢母基金补充协议，被告提供的劳动合同书、劳动合同解除通知书、银行交易明细、公证书、绩效薪酬和绩效管理办法，原被告的当庭陈述等证据加以证实。本院认为,第一，关于本案是否可以适用《国都创业投资有限责任公司薪酬及绩效管理办法（试行）》。国都公司认为该办法系违规制作，不符合公司章程的规定，不具有合法性，也没有经过民主程序。沈波认为该办法公平合理，已经向全体员工告知。本院认为，根据《募集提成结算申请表20190130》中计算绩效奖金的计算方式与实际发放金额的情况，国都公司曾发放的该项目的提成与办法中规定的计算方式一致。该办法的制定过程通过了国都公司原法定代表人高洋等高管的同意，已经对劳动者发布且内容有利于劳动者，劳动本身并无权参与制定上述管理办法亦无义务知晓公司章程，劳动者更无权决定是否经过民主程序制定，故并不能因此即认定上述管理办法为无效，对于国都公司的主张，本院不予采信。沈波主张的依据该办法计算得出的东方汇赢母基金提成209800元及比邻星项目提成5350元，不违反法律规定，本院予以认定。第二，关于仲裁裁决的国都公司应支付沈波赔偿金105572.4元，国都公司与沈波均予以认可，本院予以确认。综上，依照《中华人民共和国劳动合同法》第三十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条的规定，判决如下：原告国都创业投资有限责任公司于本判决生效之日起十日内支付被告沈波绩效提成215150元、赔偿金105572.4元。如果原告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费减半收取5元，由原告国都创业投资有限责任公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时按照国务院《诉讼费用交纳办法》规定向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费。审判员 王 惠二〇二一年一月二十二日书记员 张晓燕附相关法律条文：《中华人民共和国劳动合同法》第三十条用人单位应当按照劳动合同约定和国家规定，向劳动者及时足额支付劳动报酬。用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的，劳动者可以依法向当地人民法院申请支付令，人民法院应当依法发出支付令。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。