新疆维吾尔自治区昌吉市人民法院刑 事 判 决 书（2020）新2301刑初261号  公诉机关新疆维吾尔自治区昌吉市人民检察院。被告人马玉涛，男，1982年12月21日出生于新疆乌鲁木齐市，公民身份号码×××，汉族，中专文化，案发前系某有限公司法定代表人，户籍所在地新疆乌鲁木齐市。2019年2月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被昌吉市公安局取保候审，同年8月9日被昌吉市人民检察院取保候审，2020年10月29日被昌吉市人民法院取保候审。辩护人王晓刚，上海段和段（乌鲁木齐）律师事务所律师。被告人王泽超，男，1992年10月23日出生于新疆奇台县，公民身份号码×××，汉族，本科文化，原某有限公司业务主管，现租住昌吉市。2019年7月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被昌吉市公安局取保候审，同年8月9日被昌吉市人民检察院取保候审，2020年10月29日被昌吉市人民法院取保候审。辩护人赵伟方，新疆元正盛业律师事务所律师。被告人刘冬，男，1982年11月16日出生于新疆乌鲁木齐市，公民身份号码×××，汉族，本科文化，案发前系某有限公司总经理，户籍所在地新疆乌鲁木齐市，现住新疆乌鲁木齐市。2019年10月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被昌吉市公安局取保候审。2019年10月28日被昌吉市人民检察院取保候审。2020年10月29日被昌吉市人民法院取保候审。辩护人徐冬，新疆横方律师事务所律师。新疆维吾尔自治区昌吉市人民检察院（以下简称昌吉市人民检察院）以昌吉市院公刑诉〔2020〕40号起诉书指控被告人马玉涛、王泽超、刘冬犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。昌吉市人民检察院指派检察官王岩峰出庭支持公诉。被告人马玉涛及其辩护人王晓刚，被告人王泽超及其辩护人赵伟方，被告人刘冬及其辩护人徐冬到庭参加诉讼，现已审理终结。昌吉市人民检察院指控，2017年3月，被告人马玉涛注册成立某有限公司，聘用被告人刘冬为公司总经理，聘用王泽超为公司业务主管，以支付高额利息及利润分成为诱饵，向社会不特定人群吸纳资金用于个人投资理财，共计吸收38名投资人6065000元人民币，案发前后共计向投资人返还投资款1948531.33元，造成投资人实际损失共计4116468.67元人民币。被告人王泽超在公司担任业务员及业务主管期间，受马玉涛指使，积极发展客户16名，通过自己或者其管理的业务员吸收资金共计5465000元，获取提成370905.8元。其中担任业务员期间吸收资金600000元。被告人刘冬担任某有限公司总经理期间，受被告人马玉涛指使，负责公司日常工作、业务员的招聘、外汇理财业务的宣传，并与所有投资客户签订理财协议书加盖公司公章。被告人马玉涛、王泽超、刘冬经电话传唤到案。公诉机关认为，被告人马玉涛成立某有限公司，伙同被告人王泽超、刘冬，违反国家金融管理法规，以高额返利为诱饵，向38名社会不特定人员非法吸收资金6065000元，造成损失4116468.67元。其中王泽超的犯罪金额为5465000元。马玉涛、王泽超、刘冬的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人马玉涛、王泽超、刘冬的刑事责任，且属共同犯罪。马玉涛在共同犯罪中起主要作用，系主犯，王泽超、刘冬在共同犯罪中起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻处罚。三名被告人经电话传唤，到案后如实供述自己罪行，属自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或减轻处罚。马玉涛、王泽超、刘冬自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议对马玉涛以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年至四年，并处罚金10万元。对王泽超以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年六个月至二年六个月，并处罚金5万元，可适用缓刑。对刘冬以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金5万元，可适用缓刑。被告人马玉涛对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人的辩护意见是，1、马玉涛主观恶性较小，涉及的集资参与人大部分为王泽超的亲属，马玉涛在发现资金链断裂之后，积极采取措施，归还被害人的资金，可以从轻处罚；2.马玉涛认罪态度好，自愿认罪认罚，系初犯偶犯；3.集资参与人盲目投资，系事出有因；4.马玉涛有严重的糖尿病，建议适用缓刑对集资参与人进行退赔。被告人王泽超对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控罪名没有意见，量刑方面：1.王泽超主观恶性较小，不是明知故犯，王泽超在核实了公司的营业执照后开展业务，并未意识到开展的业务系非法业务，王泽超及其亲属朋友投资了200余万元。2.王泽超社会危害性较小，王泽超吸纳的参与人为其亲属，在量刑时应予以考虑。3.王泽超在犯罪活动中作用较小，属于从犯，王泽超对经营模式，合同的签订，款项收取，资金使用，资金操盘方面没有相应的权力，仅是将亲属朋友发展为投资人。4.王泽超构成自首情节，并自愿认罪认罚，系初犯、偶犯，退缴违法所得，应从轻处罚。被告人刘冬对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人的辩护意见是，对起诉书认定的事实和罪名没有意见，同意公诉机关认定刘冬具有自首和从犯情节；刘冬在犯罪活动中没有直接参与吸收存款和参与宣传，仅根据马玉涛的指派对公司进行管理，刘冬只领取工资，没有其他的收入，案发后刘冬积极退还，社会危害性较小，建议从轻处罚。经审理查明，2017年3月，被告人马玉涛注册成立某有限公司，聘用被告人刘冬为公司总经理，聘用王泽超为公司业务主管，以支付高额利息及利润分成为诱饵，向社会不特定人群吸纳资金用于个人投资理财，共计吸收38名集资参与人6065000元。被告人王泽超在公司担任业务员及业务主管期间，受马玉涛指使，通过自己或者其管理的业务员吸收资金共计5465000元，获取佣金370905.8元。被告人刘冬担任某有限公司总经理期间，受被告人马玉涛指使，负责公司日常工作、业务员的招聘、外汇理财业务的宣传，并与所有投资客户签订理财协议书加盖公司公章。另查明，马玉涛、王泽超、刘冬向集资参与人刘某1等人返款1948531.33元，尚有4116468.67元未向集资参与人返还，陈某1、任某1等人对马玉涛予以谅解。马玉涛、王泽超、刘冬分别于2019年1月27日、2019年7月31日、2019年10月17日被昌吉市公安局民警电话传唤到案。上述事实有经庭审举证、质证、确认的扣押决定书、扣押清单，常口信息，昌吉市金融工作办公室证明，某有限公司2017年6月至2018年8月工资表，投资人外汇交易平台入金交易详单，投资人资金托管协议及托管协议统计表，某有限公司工商注册相关信息，证明，刘冬微信转账记录截图、刘冬的工商银行卡卡号为×××、×××的交易明细，马某1工商银行卡×××的交易明细，赵某1工商银行卡×××的交易明细，证人马某1、赵某1、马某2、陈某2、张某1、陈某3、李某1、秦某、杨某1、彭某1、彭某2、王某1、刘某1、杨某2、杨某3、徐某、任某2、张某2、陈某4、张某3、邓某、王某2、魏某1、李某2、辛某、任某1、谢某1、赵某2、杜某1、杜某2、陈某1、彭某3、江某、马某3、武某、仲某、任某3、李某1、王某3、俞某1、谢某2、程某、任某4、刘某2、俞某2、蒋某、魏某2、马某4的证言，到案经过，某有限公司客户资料、投资款及某有限公司与投资人还款协议、还款记录、投资人收款收条、谅解书，分期协议书，认罪认罚具结书等证据证实，本院予以确认。本院认为，被告人马玉涛成立某有限公司，伙同被告人王泽超、刘冬，违反金融管理法律规定，以高额返利为诱饵，向不特定人员非法吸收资金，其中马玉涛、刘冬的犯罪金额为6065000元，数额巨大，王泽超的犯罪金额为5465000元，数额巨大，三被告人的行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。马玉涛作为某公司的法定代表人及实际控制人，招募工作人员通过发放宣传单等方式向社会不特定人员吸收存款，在共同犯罪中起主要作用，是主犯，王泽超、刘冬受马玉涛的指使，负责业务的宣传、签订理财协议等，属从犯，依法应减轻处罚。三被告人经电话传唤到案后如实供述自己及同案犯的犯罪事实，属自首，依法可从轻处罚。马玉涛退还部分集资参与人的部分损失，部分集资参与人对马玉涛予以谅解，可酌定对三被告人从轻处罚。根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》的规定，向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，以吸收的资金向资金参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金，因此，集资参与人尚有4116468.67元应予归还集资参与人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条第一款、第二款，第六十四条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项、第三款的规定，判决如下：一、被告人马玉涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金须于本判决生效后十日内缴纳）。二、被告人王泽超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑三年，并处罚金五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金须于本判决生效后十日内缴纳。缓刑执行由新疆维吾尔自治区×××司法局执行）。三、被告人刘冬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金须于本判决生效后十日内缴纳。缓刑执行由新疆维吾尔自治区××区司法局执行）。四、被告人王泽超所获佣金370905.8元依法予以追缴。新疆普上商务信息咨询有限公司工作人员马某2所获提成157359.5元、张某1所获提成2969元、李某1所获提成11417.4元、秦某所获提成39650元、杨某1所获提成2357.4元、王某1所获提成2412元、陈某3所获提成41438.8元依法予以追缴。五、责令被告人马玉涛、王泽超、刘冬向刘某1等35人退赔4116468.67元（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。   审  判  长   胡雯杰人民 陪 审员   李晓红人民 陪 审员   马 玉   二 〇 二 一 年 一 月 五 日 书  记  员   李 明