北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0101刑初203号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人李琳，女，1989年9月25日出生于吉林省辽源市，公民身份号码：×××，汉族，中专文化，案发前系北京仁仁安人投资有限公司资深总监，户籍所在地：吉林省辽源市龙山区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月19日被羁押,2020年1月20日被逮捕，现羁押于北京市东城区看守所。辩护人李艳艳，北京市亚东律师事务所律师。被告人马晓军，男，1993年3月19日出生于宁夏回族自治区吴忠市，公民身份号码：×××，回族，大学文化，案发前系北京仁仁安人投资有限公司市场经理，户籍所在地：宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月19日被羁押，2020年1月20日被逮捕，现羁押于北京市东城区看守所。辩护人高震，黑龙江于仁海律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检二部刑诉〔2020〕187号起诉书指控被告人李琳、马晓军犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员陈文滔出庭支持公诉，被告人李琳、马晓军及辩护人李艳艳、高震到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2014年4月至2018年5月间，被告人李琳、马晓军伙同杨某1、杨某2等人（均另案处理），在北京市东城区东直门南大街中汇广场C座11层等地，未经有关部门依法批准，以北京富汇通投资管理有限公司、北京仁仁安人投资有限公司等名义，向社会公开宣传“泰山玉投资理财”项目，与投资人签订《北京富汇通投资管理有限公司信息咨询与委托服务合同》、《北京仁仁安人投资有限公司信息咨询与委托服务合同》等，承诺在一定期限内还本付息，吸收公众资金共计人民币16.9亿余元。其中，被告人李琳参与非法吸收资金共计人民币4亿余元；被告人马晓军参与非法吸收资金共计人民币3000余万元。2019年12月19日，二被告人向公安机关投案。涉案泰山玉原石等物品已扣押，涉案银行账户部分已冻结。案发后，被告人李琳的家属代为退缴人民币100000元。针对上述指控，公诉机关向本院提交了书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据，认为被告人李琳、马晓军的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款定罪处罚，并考虑二被告人具有自首情节，建议对被告人李琳在有期徒刑三年六个月至四年六个月幅度内量刑，并处罚金；对被告人马晓军判处有期徒刑二年八个月，并处罚金。法庭审理中，二被告人对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，亦无辩解。被告人李琳辩护人的主要辩护意见为,被告人李琳系初犯，具有自首情节，自愿认罪认罚，且家属代为退缴部分犯罪所得；综上，建议法庭对其从轻处罚。被告人马晓军辩护人的主要辩护意见为，本案属单位犯罪；马晓军系初犯，且在共同犯罪中属从犯；其具有自首情节，自愿认罪认罚；家属代为退缴部分犯罪所得；综上，建议法庭对其从轻或减轻处罚。经审理查明，2014年4月至2018年5月间，被告人李琳、马晓军伙同杨某1、杨某2等人（均另案处理），在北京市东城区东直门南大街中汇广场C座11层等地，未经有关部门依法批准，以北京富汇通投资管理有限公司、北京仁仁安人投资有限公司等名义，向社会公开宣传“泰山玉投资理财”项目，与投资人签订《北京富汇通投资管理有限公司信息咨询与委托服务合同》、《北京仁仁安人投资有限公司信息咨询与委托服务合同》等，承诺在一定期限内还本付息，吸收公众资金共计人民币16.9亿余元。其中，被告人李琳参与非法吸收资金共计人民币4亿余元，获取犯罪所得人民币3302682.99元；被告人马晓军参与非法吸收资金共计人民币3000余万元，获取犯罪所得人民币689443.99元。2019年12月19日，二被告人向公安机关投案。涉案泰山玉原石等物品已扣押，涉案银行账户部分已冻结。案发后，被告人李琳的家属代为退缴人民币100000元，被告人马晓军的家属代为退缴人民币20000元。上述事实，有当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、被告人李琳的供述证实，2013年11月，李琳入职北京富汇通投资管理有限公司，2017年5月晋升为资深总监。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司等五家公司，以宣传“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务。杨某1是法人，宇航是市场部总经理，杨某2是财务总监，杨小红是人事总监。公司副总经理房某是北京仁仁安人投资有限公司的负责人，也是李琳的上级；李琳的下级是业务总监梁某、杜某、王某；业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。公司通过业务员拨打电话邀约客户、举办酒会等形式向不特定群体宣传“泰山玉投资理财”项目。该理财产品分为一年期和两年期，公司根据投资额和投资周期给予11%-14%的年化收益率，承诺到期返本付息。签订的合同一式二份，客户、公司各自留存。李琳的收入包括工资、绩效和提成，提成比例为其管理的团队所有客户投资总额的千分之七。2、被告人马晓军的供述证实，2015年7月，马晓军入职北京富汇通投资管理有限公司，2017年晋升为市场经理。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司等五家公司，以宣传“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务。杨某1是法人，宇航是市场部总经理，杨某2是财务总监，杨小红是人事总监。北京仁仁安人投资有限公司的负责人是房某，房某的下级是资深总监李琳，李琳的下级是业务总监梁某、杜某、王某。业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。作为市场经理，马晓军的工作职责是管理下属团队并带领业务员完成公司下派的任务。业务员通过拨打电话向不特定群体宣传“泰山玉投资理财”项目，客户确定投资后前来公司签订合同。马晓军的收入包括工资、绩效和提成，提成比例为其所在团队所有客户投资总额的千分之七。3、证人杨某1的证言证实，北京富汇通投资管理有限公司成立于2013年，2018年更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司、北京信言信富投资管理有限公司等五家公司。公司法人是杨某1，主营业务是“泰山玉投资理财”项目。业务员通过电话向不特定客户介绍泰山玉的价值及升值空间，邀约他们投资，公司利用客户投资的钱款经营泰山玉。宇航负责各分公司的业务，集团会计是杨某2，人事负责人是杨小红。北京仁仁安人投资有限公司的副总经理是房某，北京信言信富投资管理有限公司的副总经理是刘军，北京义立亦利投资有限公司的负责人是王亚振。上述运营的三家公司有不同的业务总监，业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。公司有固定的讲师，杨某1将投资泰山玉的价值讲述给讲师后，由讲师对业务员进行培训。公司开展的“泰山玉投资理财”项目，实质上是一种理财产品，未经国家有关部门批准。宇航曾对理财产品的返利做过市场调研，最终由杨某1决定。4、证人宇航的证言证实，2014年初，宇航入职北京富汇通投资管理有限公司，后担任市场部总经理。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司等五家公司，但管理层人员无变化。公司注册地及办公地均在北京市东城区中汇广场，以宣传“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务，并设有市场部、财务部、企划部、培训部等部门。杨某1是法人及实控人，宇航是市场部总经理，副总经理有房某、刘军，资深总监有王亚振、李琳等人。资深总监下设业务总监，业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。市场部负责开发客户、进行业务推广。宇航负责市场部的整体工作，包括团队的日常管理、每月活动的安排、答谢酒会的组织及讲师授课等；各团队负责人带领业务员开展具体的吸存业务。业务员通过打电话等方式向客户介绍“泰山玉投资理财”项目，邀请他们前来公司，之后再进行投资。公司还邀请客户参加答谢酒会，讲师通过演讲和PPT展示对理财项目进行宣传。公司对投资人没有限制，客户具有意向就可投资。投资人与业务员签订投资理财合同后，通过刷POS机或银行转账方式将投资款汇至公司公户。签订的合同由财务部保存，合同真实且无缺。财务部统计员工业绩后将结果下发，各业务团队核实无误后由财务部发放业绩提成。宇航的收入包括底薪和业绩提成，提成比例为市场部业绩总额的0.5%，所得钱款部分用于日常消费，部分用于团队维护及客户返点。5、证人杨某2的证言证实，2013年3月，杨某1注册成立北京富汇通投资管理有限公司，杨某2入职并担任会计，2016年底晋升为财务总监。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设五个公司。公司法人及实际控制人是杨某1，财务总监是杨某2，人事总监是杨小红，宇航是总经理，房某是北京仁仁安人投资有限公司、北京智生至德投资有限公司的副总经理，刘军是北京信言信富投资管理有限公司的副总经理，王亚振是北京义立亦利投资有限公司的资深总监。副总经理下设资深总监，资深总监下设业务总监，业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。公司的主营业务是对外宣传“泰山玉投资理财”项目，主要模式为电话营销，有时通过业务员联系老客户，老客户介绍新客户的方式开拓渠道。公司向客户承诺的年化收益为11%至16%。讲师及老员工会以授课形式对新员工进行培训。除业务员拨打电话外，公司还组织客户参加答谢酒会，由讲师向投资人介绍公司发展的前景及方向。杨某2的主要职责包括：统计合同，制作表格，并于月底时计算出下月需要向客户返还的到期本金及利息；针对POS机刷卡记录、现金收款记录、银行转账记录及当月的生效合同，核算当月客户实际投资情况；计算销售人员的提成金额，并与杨小红提交的数据比对，核算后将数据发送给房某、刘军、王亚振，待三人核对后告知庞某，由庞某在每月15日向销售人员发放提成。6、证人房某的证言证实，2013年，房某入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司等五家公司，办公地点均在北京市东城区中汇广场。公司法人为杨某1，总经理是宇航，财务总监是杨某2，王亚振是资深总监，担任北京义立亦利投资管理有限公司的负责人。作为副总经理及北京仁仁安人投资有限公司负责人，房某执行宇航的工作安排，其下级是资深总监李琳，李琳的下级是业务总监梁某、杜某和王某。业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。公司通过业务员拨打电话、讲师在客户参加的酒会上进行宣讲等方式宣传“泰山玉投资理财”项目，受众对象为不特定人。合同主要内容为：投资人委托公司购买泰山玉原石，投资金额从5万元起至数百万元不等，公司依据投资额给予投资人不同的年化收益率，投资周期为一年或两年。公司利用吸存的资金购买泰山玉原石，进行加工后再出售，从而获利。部分盈利用于支付投资人的利息。房某的收入包括工资、绩效和提成。7、证人王某的证言证实，2014年，王某入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年3月，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司等五家公司，办公地在北京市东城区中汇广场。杨某1是法人，宇航是总经理，房某、刘军是副总经理，资深总监有李琳、兰海龙等人。资深总监下设业务总监，业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。北京仁仁安人投资有限公司的业务总监有王某、梁某、杜某。王某管理杨红、李航航、周明洋等5名市场经理及20余名业务员，其职责是对团队员工进行日常管理，督促他们完成业绩考核。公司对新员工进行培训，主要内容是如何向客户介绍“泰山玉投资理财”项目。宣传方式主要有两种：一是业务员随机拨打公司发放的电话号码；二是由讲师在公司举办的酒会上通过演讲和PPT展示对理财产品进行介绍。公司对投资人没有特定要求。客户投资时，先与业务员签订合同，然后通过现金、POS机刷卡或者银行转账方式缴款。合同一式2份，业务员在乙方见证人处签名，客户保留1份合同，公司的合同交至财务部。王某每月基本工资人民币6000元，绩效奖金人民币4000元，提成比例为所在团队所有客户投资总额的千分之六或千分之七。8、证人杜某的证言证实，2014年7月，杜某入职北京富汇通投资管理有限公司，2017年8月晋升为业务总监。2018年3月，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司等五家公司。杨某1是法人，宇航是集团总经理，房某、刘军是集团副总经理，杨某2是财务总监。北京仁仁安人投资有限公司负责人是房某，其管理资深总监李琳、仵担担。杜某、王某、梁某作为业务总监，由李琳进行管理。业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。杜某管理刘娟等4名市场经理及10余名业务员，负责下属业务团队发展客户。公司对外宣传“泰山玉投资理财”项目，即客户出资购买泰山玉原石，由公司对原石代为保管，投资周期为一年或两年，年化收益率为11%-15%，到期返还本金。宣传方式主要有三种：一是业务员在人员密集的地方发放名片；二是业务员随机拨打公司发放的电话号码；三是讲师在公司不定期组织的酒会上进行理财产品的介绍。杜某每月基本工资人民币6000元，绩效奖金人民币4000元，提成比例为所在团队所有客户投资总额的千分之六。李琳曾向杜某提供过电话清单，杜某及其下属团队先后发展百余名客户进行投资。9、证人梁某的证言证实，2014年8月，梁某入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司等五家公司，办公地在北京市东城区中汇广场。杨某1是法人，杨某2是财务总监，杨小红是人事总监，宇航是市场部总经理，房某、刘军是副总经理，资深总监有王亚振、李琳等人。北京仁仁安人投资有限公司负责人是房某，其管理资深总监李琳、仵担担。杜某、王某、梁某作为业务总监，由李琳进行管理。业务总监下设市场经理，市场经理管理业务员。梁某管理孙鹏飞等4名市场经理及20余名业务员，其职责是对团队员工进行日常管理，督促他们完成每月考核任务。按照公司要求，梁某通过互联网购买个人信息，然后安排市场经理带领团队成员通过拨打电话，向客户宣传投资理财产品，并邀请他们参加公司举办的酒会。在酒会上，讲师对公司现状、理财产品做进一步介绍。公司对投资人没有限制。合同主要内容是：投资人出资委托公司购买泰山玉原石，投资金额从5万元起至数百万元不等，公司依据投资额给予投资人11%—13%的年化收益率。合同一式2份，业务员在乙方见证人处签名，客户保留1份合同，公司的合同交至财务部。客户通过现金、POS机刷卡、银行转账方式缴款。梁某每月基本工资人民币6000元，绩效奖金人民币4000元，提成比例为所在团队所有客户投资额的千分之六或千分之七。10、证人孙某、应某等人的证言证实，孙某、应某等人通过朋友介绍或网络招聘至北京富汇通投资管理有限公司工作。2018年初，北京富汇通投资管理有限公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司等五家公司，公司设有市场部、财务部、人事部等部门，办公地点在北京市东城区中汇广场，杨某1是法人。副总经理房某是北京仁仁安人投资有限公司的负责人，李琳是资深总监，业务总监有梁某、王某、杜某。作为市场经理，孙某、应某等人管理各自团队的业务员。公司对新员工进行培训，主要内容是介绍公司的构架、背景、企业文化及如何向客户推销理财产品。业务员拨打公司提供的电话号码与客户建立联系，并按照话术单介绍“泰山玉投资理财”项目。公司利用吸纳的资金购买泰山玉原石，进行雕刻加工后再售卖，从而牟利。部分盈利用于支付投资人的利息。客户以现金、POS机刷卡、银行转账方式缴款。孙某、应某等人每月有底薪、绩效奖金和提成，提成比例为所在团队所有客户投资总额的千分之六至千分之七。11、证人庞某的证言证实，2013年，庞某入职北京富汇通投资管理有限公司。2018年初，公司更名为“思利及人”文化有限公司，下设北京义立亦利投资有限公司、北京仁仁安人投资有限公司、北京信言信富投资管理有限公司等五家公司。庞某在集团财务部担任出纳，负责办公设备的维护及向客户的返息工作。人事总监杨小红制作员工工资表，财务总监杨某2制作业绩提成表及返息表。庞某使用杨某2个人银行卡内的资金并根据返息表向客户返息。12、证人董某的证言证实，董某系北京仁仁安人投资有限公司财务部职员，该公司以对外宣传“泰山玉投资理财”项目吸引社会公众投资作为主营业务，董事长是杨某1，总经理是宇航，财务总监是杨某2。董某的工作是将从杨某2处领取的投资理财合同交给业务员，并在业务员与客户签订合同后进行登记。合同一式2份，公司留存的合同交给陆月兰，由其将合同内容录入电脑后呈交财务总监杨某2。董某领取固定工资，没有业务提成。13、证人刘某1的证言证实，刘某1系北京富汇通投资管理有限公司（后更名为“思利及人”文化有限公司）的讲师，负责对新员工和业务员的培训并主持公司举办的酒会等活动。培训内容包括介绍泰山玉的文化和历史，公司的企业文化，职场礼仪等。公司曾在中央电视台纪录片频道对泰山玉的文化和价值进行宣传，也曾通过酒会、答谢会等形式向与会人员介绍、推广“泰山玉投资理财”项目。讲师协助业务员工作，促成他们与客户达成投资意向，签署合同，交纳定金。14、证人马某的证言证实，2017年6月，马某入职北京富汇通投资管理有限公司。该公司法人是杨某1，市场部总负责人是宇航。马某的工作职责是撰写文案，相关素材包括杨某1的活动信息、“思利及人”文化有限公司的获奖情况、公司活动新闻稿。文案获批后，会在微信公众号、官方网站上发布。15、证人刘某2的证言证实，2016年底，杨某1委托刘某2对存放在泰安市岱岳区青春创业园开发区卧虎山南街12号、16号内的泰山玉原料进行管理。上述原料系杨某1购买，并曾向北京发送，但数量不多，是否用于出售，刘某2不清楚。玉石原料为真，市场价格依据原料品质而定。16、证人陈某的证言证实，杨某1委托陈某对存放在泰安市岱岳区青春创业园开发区卧虎山南街12号的泰山玉原料进行管理。杨某2名下有1辆“奔驰”牌商务车（车牌号：×××），该车用于接待来厂参观的客户。17、证人吴某的证言证实，吴某系“便宜坊”烤鸭集团鲜鱼口店员工，负责团体订餐、生日宴会、婚宴等接待工作。近四五年，北京富汇通投资管理有限公司多次在该店B1宴会厅举办宴会，联系人是房某、刘军、王亚振。起初，用餐人员有四五桌，后来扩大到二三十桌，最多时有三百余人，餐标为每桌人民币1000-1200元。结算时，该公司先期使用北京富汇通投资管理有限公司名义，后期使用北京义立亦利投资有限公司等名义。用餐后，上述公司讲师向用餐人员介绍“泰山玉投资理财”项目，用餐人员包括曾购买公司理财产品的客户，也包括尚未购买理财产品的人员。因工作需要，吴某添加过宇航、房某、刘军、王亚振的微信，并在他们发送的朋友圈中看到有关“泰山玉投资理财”项目的宣传资料和视频，以及该公司员工开会的照片。18、订餐记录、支付凭证、视频及照片证实了涉案公司在“便宜坊”烤鸭集团鲜鱼口店举办团体宴会，并在期间向用餐人员宣传“泰山玉投资理财”项目的情况。19、投资人刘小玲、陈林、李春英、卢金山、葛镭等人的证言、投资情况登记表、《信息咨询与委托服务合同》等证实，北京富汇通投资管理有限公司、北京仁仁安人投资有限公司、北京义立亦利投资有限公司的业务员通过拨打电话、邀请参加酒会、组织外出游玩等方式向刘小玲等人宣传“泰山玉投资理财”项目，称上述公司与泰山市政府合作开发泰山玉，通过将原石制作成工艺品实现升值。投资合同约定，投资人以货币形式委托北京富汇通投资管理有限公司购买等值的泰山玉并进行管理和运作，用以实现投资收益目标；采取按期返还收益，投资封闭期结束后返还本金的方式进行投资。刘小玲等人看中承诺的高额年化收益率进而投资。起初，公司按约支付利息，但后来不能如期履约，并最终造成投资人经济损失。20、中逸会计师事务所有限公司司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书证实了被告人李琳、马晓军参与非法吸收公众资金的数额及从涉案公司获取的违法所得金额。21、北京通达法正司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书证实，经对在案扣押的手机及电脑进行鉴定，从中提取到涉案人员邀约投资人进行投资等内容。22、鉴定意见证实，经对从中汇广场B座、C座起获的计算机、移动硬盘等进行鉴定，从中恢复并提取出业务员、经理的工作业绩表等内容。23、工商资料、营业执照、纳税材料、房屋租赁合同等证实了涉案公司注册登记、办公地点、纳税情况、经营范围等情况。24、员工手册、考勤管理制度等证实了涉案公司的日常管理制度。25、泰安市泰山矿产资源开发投资有限公司出具的说明、泰山玉代理商管理制度、泰山玉代理商合作协议、汇划来账凭证、收据、山东省增值税普通发票等证实，泰安市泰山矿产资源开发投资有限公司与北京富汇通投资管理有限公司（后更名为“思利及人”文化有限公司）签署合作协议，合作期二年，北京富汇通投资管理有限公司购买原石共计花费人民币48400819.2元。26、话术单、客户资料、活动登记表、财富荣誉宣传截图、企业网站截图等证实了北京富汇通投资管理有限公司以多种形式针对不特定群体宣传“泰山玉投资理财”项目，用以吸收公众存款的情况。27、劳动合同证实了二被告人在公司的职务及具体的工作职责。28、银行卡账户流水明细证实了二被告人名下银行卡内资金的往来情况。29、到案经过证实了二被告人的归案情况。30、常住人口基本信息证实了二被告人的主体身份情况。31、转账凭证、案款收据证实，在案件审理过程中，被告人李琳的亲属代为退缴人民币100000元，被告人马晓军的家属代为退缴人民币20000元。本院认为，被告人李琳、马晓军违反国家金融管理制度，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，该行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市东城区人民检察院指控李琳、马晓军犯有非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。辩护人关于本案属单位犯罪的辩护意见，经查，北京富汇通投资管理有限公司自成立及更名后，母公司及下属公司以“泰山玉投资理财”项目为主营业务，对外公开宣传，向不特定群体吸纳资金，且未经有关部门依法批准，系以实施犯罪为主要活动，依法不应以单位犯罪论处，故此辩护意见不成立，本院不予采纳；辩护人关于马晓军在共同犯罪中系从犯的辩护意见，经查，在共同犯罪中，马晓军与其余涉案人员虽然职务不同，存在上下级关系，但他们相互配合、彼此监督，共同参与并实施完成对于社会公众资金的吸纳行为，且依职级领取数额不同的犯罪所得，属于分工不同，作用相当，并非起次要、辅助作用，不应认定为从犯，故此辩护意见不成立，本院不予采纳。辩护人的其余辩护意见合理，本院予以采纳。鉴于被告人李琳、马晓军自动投案并如实供述犯罪事实，系自首，且自愿认罪认罚，家属代为退缴部分犯罪所得，可依法对被告人马晓军减轻处罚，对被告人李琳从轻处罚。综上，本院对被告人李琳、马晓军分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人李琳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月19日起至2024年2月18日止；罚金于本判决生效之日起10日内缴纳）二、被告人马晓军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月19日起至2022年8月18日止；罚金于本判决生效之日起10日内缴纳）三、责令被告人李琳退赔犯罪所得人民币三百二十万二千五百三十六元三角四分，连同冻结在其名下招商银行账户（62148301********）内的人民币十万零一百四十六元六角五分，共计人民币三百三十万二千六百八十二元九角九分；被告人马晓军退赔犯罪所得六十六万九千四百四十三元九角九分，连同扣押在案的人民币二万元，共计人民币六十八万九千四百四十三元九角九分，发还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  宋晓鹏人民陪审员  张继军人民陪审员  王群英二〇二一年一月十四日法官 助理  王道平书 记 员  袁 梦