湖南省湘乡市人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）湘0381刑初15号 公诉机关湖南省湘乡市人民检察院。 被告人董迪龙，男，1963年9月14日出生，汉族，湖南省湘乡市人，本科文化，经商，户籍地和住所地为湖南省湘乡市。2019年6月26日因犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪被本院判处有期徒刑二十一年，决定执行有期徒刑十八年，目前尚在服刑。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年9月2日被湘乡市公安局从衡阳市雁北监狱解回再审，于次日被湘乡市公安局刑事拘留。现羁押于湘乡市看守所。 湖南省湘乡市人民检察院以湘乡检二部刑诉[2020]78号起诉书指控被告人董迪龙犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2021年1月6日公开开庭审理了本案。湘乡市人民检察院指派检察官熊楚文出庭支持公诉。被告人董迪龙到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 湖南省湘乡市人民检察院指控，2011年至2014年期间，被告人董迪龙在未经有关部门许可的情况下，为其经营的湖南某集团有限公司扩大生产经营规模，以支付月利率2-6分高额利息为诱饵，承诺一定期限内还本付息的方式，向周某、周某2兄弟、李某1、刘某、谭某、田某、潘某、邓某、李某2、陈某、杨某、王某、丁某等12名社会不特定对象非法吸收资金。经湖南广联有限责任公司会计事务所鉴定，董迪龙向以上12名集资参与人非法吸收资金累计人民币4601.515万元，本金已全部还清，支付以上12名集资参与人利息合计人民币841.293万元。 该院认定上述事实的证据如下：1.银行交易流水、户籍资料等书证；2.证人邓某等人的证言；3.被告人董迪龙的供述与辩解；4.司法鉴定意见。 该院认为，被告人董迪龙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人董迪龙在判决宣告以后刑罚执行完毕以前，还有其他罪没有判决，适用《中华人民共和国刑法》第七十条之规定。被告人董迪龙认罪认罚，可以从宽处理。建议判处被告人董迪龙有期徒刑五年以下，并处罚金。 被告人董迪龙对指控的犯罪事实没有异议，自愿认罪认罚。 经审理查明，2011年至2014年期间，被告人董迪龙在未经有关部门许可的情况下，为其经营的湖南某集团有限公司扩大生产经营规模，以支付月利率2-6分高额利息为诱饵，承诺一定期限内还本付息的方式，向周某、周某2兄弟、李某1、刘某、谭某、田某、潘某、邓某、李某2、陈某、杨某、王某、丁某等12名社会不特定对象非法吸收资金。经湖南广联有限责任公司会计事务所鉴定，董迪龙向以上12名集资参与人非法吸收资金累计人民币4601.515万元，本金已全部还清，支付以上12名集资参与人利息合计人民币841.2930万元。其中，1.周某、周某2兄弟参与吸收公众存款累计本金1100万元，获利110万元；2.李某1参与吸收公众存款累计本金708万元，获利184万元；3.刘某参与吸收公众存款累计本金600万元，获利170万元；4.谭某参与吸收公众存款累计本金840万元，获利72.5万元；5.田某参与吸收公众存款累计本金300万元，获利52.51万元；6.潘某参与吸收公众存款累计本金314.515万元，获利100万元；7.邓某参与吸收公众存款累计本金200万元，获利50万元；8.李某2参与吸收公众存款累计本金60万元，获利20万元；9.陈某参与吸收公众存款累计本金158万元，获利32.283万元；10.杨某参与吸收公众存款累计本金57万元，获利10万元；11.王某参与吸收公众存款累计本金160万元，获利30万元；12.丁某参与吸收公众存款累计本金110万元，获利10万元。 在查处董迪龙经营的湘乡某有限公司非法吸收公众存款罪一案中，公安机关追缴集资参与人非法获利资金总计184.7万元，其中追缴谭某70万元，周某、周某2兄弟50万元，陈某30万元，杨某20万元，刘某11.7万元，邓某3万元。上述款项，全部用于某有限公司生产自救。 上述事实，被告人董迪龙在开庭审理中无异议，且有下列证据证实，本院依法予以确认。1.户籍信息、到案经过、退缴证明、湖南省湘潭市中级人民法院（2019）湘03刑终334号刑事裁定书、上述12名集资参与人的银行交易流水等书证；2.证人周某、李某1、刘某、谭某、田某、潘某、邓某、李某2、陈某、杨某、王某、丁某的证言；3.被告人董迪龙的供述；4.湖南广联有限责任会计事务所湘广联鉴字（2020）第6751号《关于董迪龙向周某、李某1等十二人非法吸收公众存款案的司法鉴定意见》。 另查明，被告人董迪龙因犯前罪于2015年2月10日被湘乡市公安局刑事拘留，同年3月19日被依法逮捕，2016年1月7日由湘乡市公安局决定监视居住，同年3月4日被本院决定逮捕，同年3月9日由本院决定取保候审，2017年11月17日经本院决定,由湘乡市公安局执行逮捕。2019年6月26日被告人董迪龙因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑八年，并处罚金五十万元，犯集资诈骗罪被判处有期徒刑十三年，并处罚金四十万元。决定执行有期徒刑十八年，并处罚金人民币九十万元。 本院认为，被告人董迪龙未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人董迪龙在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，还有其他罪行没有判决，依法应当数罪并罚。被告人董迪龙犯罪以后如实供述犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。被告人董迪龙自愿认罪认罚，依法可从宽处理。被告人董迪龙在判决宣告以前已全部退回非法吸收的资金，依法可酌情从轻处罚。被告人董迪龙以吸存的资金支付给被吸存人的利息，在折抵本金后超出部分依法应予追缴。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第一百三十九条，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部的意见》第五条之规定，判决如下： 一、被告人董迪龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元，决定与原刑罚有期徒刑十八年，并处罚金九十万元并罚，决定执行有期徒刑十八年，并处罚金九十万元。 （刑期从判决执行之日起计算；前罪在判决执行以前从2015年2月10日起至2016年1月7日先行羁押十个月二十九日折抵刑期十个月二十九日，2016年3月4日至2016年3月9日先行羁押六日折抵刑期六日，2017年11月17日起至2020年9月2日已服刑二年九个月十七天，共计折抵刑期三年八个月二十二天。刑期即从2020年9月3日起至2034年12月11日止；罚金限本判决生效后十日内缴纳完毕） 二、追缴被告人董迪龙支付给十二名集资参与人违法所得的利息六百六十六万五千九百三十元，上缴国库：周某、周某2兄弟六十万元；李某1一百八十四万元；谭某二万五千元；刘某一百五十八万三千元；田某五十二万五千一百元；潘某一百万元；邓某四十七万元；李某2二十万元；陈某二万二千八百三十元；王某三十万元；丁某十万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向湖南省湘潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  易军湘 审判员  王许强 审判员  童长鸣 二〇二一年一月七日 书记员  李 芸 附：本案适用的法律、司法解释、意见条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条...... 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 《最高人民法院关于适用的解释》 第一百三十九条被告人非法占有、处置被害人财产的，应当依法予以追缴或者责令退赔。被害人提起附带民事诉讼的，人民法院不予受理。追缴、退赔的情况，可以作为量刑情节考虑。 《最高人民法院、最高人民检察院、公安部的意见》 五、关于涉案财物的追缴和处置问题 向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。 将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴： （一）他人明知是上述资金及财物而收取的； （二）他人无偿取得上述资金及财物的； （三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的； （四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的； （五）其他依法应当追缴的情形。 查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。 查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。