宁波市江北区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0205刑初95号 公诉机关宁波市江北区人民检察院。 被告人夏志辉，男，1978年5月1日出生于西省永丰县， 汉族，中专文化，无业，住江西省永丰县。 因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月9日被宁波市公 安局江北分局刑拘上网追逃，于2019年5月17日被抓获,同日 被刑事拘留，于2019年6月24日被依法逮捕。现羁押于宁波 市看守所。 辩护人邵核念，浙江合创律师事务所律师。 辩护人周黛尔，浙江合创律师事务所律师。 被告人李玉红，女，1980年11月25日出生于内蒙古 区呼伦贝尔盟鄂温克族自治旗，汉族，大专文化，无业，住浙江省宁波市。因涉嫌犯非法 吸收公众存款罪于2019年3月11日被宁波市公安局江北分局 刑拘上网追逃，于2019年3月22日投案，同日被取保候审， 于2019年9月6日被依法逮捕。现羁押于宁波市看守所。 辩护人朱益炎，浙江清收易律师事务所律师。 宁波市江北区人民检察院以甬北检刑诉?2020?250号起诉 2 书指控被告人夏志辉、李玉红犯非法吸收公众存款罪，于2020 年4月9日向本院提起公诉。本院于2020年4月16日立案受 理，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。 审理期间，因落实新型冠状病毒肺炎疫情应对措施，本院于2020 年4月16日裁定中止审理，于2021年1月22日裁定恢复审理。 宁波市江北区人民检察院指派检察官杨安保出庭支持公诉，被 告人夏志辉及其辩护人周黛尔、被告人李玉红及其辩护人朱益 炎到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 宁波市江北区人民检察院指控： 2014年11月，刘宇虹、范晓东（均另案处理）注册成立浙 江百信财富投资管理有限公司(以下简称：百信财富公司)，其 中刘宇虹以假名徐莹莹的名义成为股东，并实际控制该公司， 范晓东任公司法定代表人兼总经理。公司经营范围为投资管理、 资产管理(未经批准不得从事吸收存款、向社会公众集资等金融 业务)等。 2014年7月，浙江汇银天下电子商务有限公司(以下简称： 汇银天下公司)注册成立，公司经营范围为电子产品等网上销 售、批发、零售等。同年l2月，范晓东成为该公司股东。后刘 宇虹也成为该公司股东，并实际控制该公司。2016年2月26日， 公司变更为浙江百信电子商务有限公司(以下简称：百信电商公 司)，股东变更为百信财富公司，王云兵（另案处理）实际控制 该公司。2016年3月10日，公司法定代表人变更为被告人李玉 3 红。2016年5月19日，公司股东变更为王昌德。2016年9月2 日，公司住所地变更为宁波市江北区丽江××路××号。 百信财富公司成立后，在未经相关金融等监管部门批准情 况下，线下通过在宁波、金华等地设立分公司、门店发布月信 宝、季度通、双季通等理财产品的形式，虚构借款合同，以高 额利息为诱饵，向社会公众大肆募集资金，并将募集的资金归 集于刘宇虹控制的银行卡内形成资金池，资金除极少部分用于 投资及放贷外，绝大部分用于支付投资者本金及高额利息、归 还个人借款等。期间，王云兵、被告人夏志辉等人在明知刘宇 虹进行非法集资的情况下，仍受雇于刘宇虹，积极开展非法集 资行为。其中，王云兵于2015年6月入职百信财富公司任副总 经理，主管公司非吸业务；被告人夏志辉担任王云兵副手(于 2015年12月底离开百信财富公司），管理公司的非吸业务。 2016年8月22日，百信财富公司法定代表人由范晓东变更 为被告人李玉红。 2016年9月28日，由王云兵建立的“百信金服”网络平 台试运行，开始将百信财富公司线下投资人转移至该平台上； 同时，王云兵开始接管百信财富公司，并逐渐掌控该公司财务。 公司对外改名为百信电商公司，以线下门店为依托，陆续在“百 信金服”平台上发布车乐宝、房乐宝等理财产品，以同样方式， 向社会公众大肆募集资金，将募集的资金归集于王云兵控制的 银行卡内，资金除少部分用于投资药店等实业外，绝大部分用 4 于支付投资者本金及高额利息、归还个人借款等。期间，被告 人夏志辉、李玉红明知王云兵在进行非法集资活动的情况下， 仍受雇于王云兵担任百信电商公司高管，其中，夏志辉担任百 信电商公司副总等职务，李玉红担任百信电商公司法人、财务 主管等职务，二被告人积极协助王云兵开展非法集资行为；刘 宇虹、范晓东陆续不再参与。 经依法统计，截止2016年9月27日，刘宇虹等人通过百 信财富公司向社会公众非法集资共计约1.64亿元(币种人民币， 下同)，造成损失共计约l.01亿元，其中王云兵参与非法集资 共计约1.58亿元，被告人夏志辉参与非法集资共计约0.27亿 元。 从2016年9月28日至2018年5月，被告人夏志辉、李玉 红伙同王云兵等人通过百信电商公司向社会公众非法集资共计 约6.78亿元，造成损失共计约2.88亿元。 2019年3月22日，被告人李玉红到宁波市公安局江北分局 投案自首；2019年5月17日，被告人夏志辉在江西省永丰县被 当地公安机关抓获。 公诉机关认为，被告人夏志辉、李玉红非法吸收公众存款， 扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国 刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款之规定，犯罪事实 清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事 责任。被告人李玉红系自首，应当依照《中华人民共和国刑法》 5 第六十七条第三款的规定处罚。被告人夏志辉当庭自愿认罪， 依法予以从轻处罚。为此，公诉机关向法庭提交了物证手机， 书证户籍证明、工商登记信息、抓获经过、银行流水、公司平 台账目，证人李某、张某、石某、郑某、林某1、林某2 华等人的证言，被告人夏志辉、李玉红以及同案犯王云兵、刘 宇虹、闻人津津、虞敷龙、季国良、范晓东、姚涛明等人的供 述与辩解，鉴定意见审计报告，辨认笔录等证据。 被告人夏志辉对指控事实、罪名均无异议，且自愿认罪， 同意适用简易程序。其辩护人另提出，被告人夏志辉受雇于刘 宇虹入职百信财富公司作为当时副总经理王云兵副手参与非吸 业务时间较短，作用相对较低，受雇于王云兵担任百姓电商公 司副总期间没有参与非吸理财端业务，主要负责投资端业务， 在非法吸收公众存款犯罪中的作用亦较小；其自愿认罪，积极 退赃，希望法庭对其从轻处罚。 被告人李玉红对指控事实、罪名均无异议，且自愿认罪， 同意适用简易程序。其辩护人另提出，被告人李玉红系初犯、 偶犯，有自首情节，部分退赃，其担任财务主管、公司法人等 职务是被动接受其前老板刘宇虹、后任老板王云兵（其丈夫） 操作的结果，并不经常去公司，在与王云兵结婚后不久就怀孕 生育小孩，基本不参与公司事务，犯罪作用较小；另其丈夫王 云兵已被判处无期徒刑，三周岁的女儿正由体弱多病的王云兵 年迈父母抚养，家庭十分困难，综上，希望法庭对其从轻处罚。 6 经审理查明的事实、证据与公诉机关指控内容一致。 另查明，被告人夏志辉担任百信电商公司副总职务期间主 要负责参与运营公司投资端业务。被告人李玉红、夏志辉在案 件审理期间分别退赃5万元和6万元。以上事实有经庭审质证、 认证的被告人夏志辉及同案犯王云兵等人的供述和暂扣款票据 佐证，本院予以确认。 本院认为，被告人夏志辉、李玉红违反国家金融管理法规， 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构 成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人夏 志辉在案件审理期间自愿认罪，酌情予以从轻处罚。被告人李 玉红自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法予以从轻 处罚。被告人夏志辉、李玉红部分退赃，酌情从轻处罚。二被 告人的辩护人据此提出的相应辩护意见，本院予以采纳。根据 二被告人在共同犯罪中的犯罪情节、危害后果，依照《中华人 民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、 第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人夏志辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑 四年一个月，并处罚金人民币十二万元（刑期从判决执行之日 起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日， 即自2019年5月17日起至2023年6月16日止；罚金限于判 决生效后一个月内向本院缴纳）； 二、被告人李玉红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑 7 三年七个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起 计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即 自2019年9月6日起至2023年4月5日止；罚金限于判决生 效后一个月内向本院缴纳）； 三、被告人夏志辉、李玉红的违法所得依法予以追缴并退 赔被害人损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过 本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上 诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 8 审 判 长  郭晓寅 人民陪审员  黄云丽 人民陪审员  乌维燕 二〇二一年一月二十八日 代书 记员  王丹薇