湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书（2021）湘0103刑初24号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告人林红，女，1966年4月28日出生于广东省深圳市，汉族，本科文化，原系中特物流有限公司财务总监，户籍所在地广东省深圳市南山区。因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪，于2020年6月8日被长沙市公安局直属分局取保候审。现在居住地候审。辩护人黄颢，湖南金州律师事务所律师。被告人苏艳芝，女，1968年12月17日出生于湖南省长沙市，汉族，本科文化，原系中特物流有限公司财务部工作人员，户籍所在地湖南省长沙市天心区。因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪，于2020年6月8日被长沙市公安局直属分局取保候审。现在居住地候审。辩护人宁云香,湖南泓锐律师事务所律师。长沙市天心区人民检察院以长天检刑二检刑诉［2020］568号起诉书指控被告人林红、苏艳芝犯内幕交易、泄露内幕信息罪，于2021年1月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。长沙市天心区人民检察院指派检察员张小宇出庭支持公诉。被告人林红及其辩护人黄颢，被告人苏艳芝及其辩护人宁云香均到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控被告人林红、苏艳芝犯内幕交易、泄露内幕信息罪的事实如下：2014年底，有中介机构向港中旅华贸国际物流股份有限公司［以下简称“华贸物流”（Ａ股上市，股票代码603128）】董秘林某推荐了中特物流有限公司（以下简称“中特物流”）开展重组业务。2015年1月31日，被告人林红陪同中特物流董事兼华贸总经理戴东润、金某赴上海对华贸物流进行重组考察。之后，华贸物流与中特物流就洽谈重组事宜进行多次沟通和资料传递，双方都有合作意向，并逐步开始实施，被告人林红均参加。同年3月20日，华贸物流、中特物流和中介机构的相关人员在北京北大博雅国际酒店举行见面会，双方都明确表示了与对方进行重组意愿，并达成初步重组意向。被告人林红作为中特物流财务总监参加了会谈。同年7月21日，华贸物流发布股票停牌公告。停牌期间，华贸物流发布了关于股份并收购中特物流的相关公告。该内幕信息形成时间不晚于2015年1月31日，公开时间不早于2015年7月21日。被告人林红参与了上述重组有关事项，是内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内，向被告人苏艳芝泄露中特物流并购重组内幕消息。被告人苏艳芝获悉该内幕交易后利用本人、“谭某斯”两个股票账户买卖华贸物流股票，累计买入华贸物流股票225800股，成交金额人民币2632411元，复牌后陆续卖出，合计亏损166288.25元。被告人林红利用掌握的内幕信息，在内幕信息敏感期内通过本人股票账户累计买入华贸物流股票29800股，成交金额307968元，复牌后陆续卖出，合计赢利29705元。中国证券监督管理委员会以【2018】109号行政处罚决定书对被告人林红、苏艳芝各罚款30万元，并没收违法所得29705元，上述罚款、违法所得已全部缴纳到位。2019年12月27日，被告人林红、苏艳芝主动到公安机关投案并如实供述了上述事实。该院以接报案登记表、被告人林红、苏艳芝的供述和辩解等为证据，指控被告人林红是内幕信息知情人，在内幕信息敏感期，泄露信息给他人，明示他人进行股票交易，情节特别严重，其行为应当以泄露内幕信息罪追究其刑事责任。指控被告人苏艳芝在内幕信息敏感期，从内幕信息知情人处获悉内幕信息后进行股票交易，情节特别严重，其行为应当以内幕交易罪追究其刑事责任。同时，该院建议对被告人林红犯泄露内幕信息罪判处有期徒刑二年予以量刑，并处罚金，可适用缓刑。建议对被告人苏艳芝犯内幕交易罪判处有期徒刑二年，并处罚金，可适用缓刑。被告人林红对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且自愿认罪认罚并签字具结。被告人林红在开庭审理过程亦无异议。被告人林红的辩护人辩解称，对公诉机关指控的罪名无异议。但被告人林红具有以下量刑情节：1、案发后，被告人林红主动投案并如实供述自己的罪行，具有自首情节，依法可减轻处罚；2、被告人林红无犯罪前科且已就该事件被行政处罚过，并在检察机关签署认罪认罚具结书，依法可从轻处罚；3、被告人林红家庭情况特殊，上有年迈的父母需要照顾下有年幼的女儿需要陪伴；4、被告人林红犯罪情节较轻，确实有悔改表现，没有再犯风险和社会危害性。综合前述因素，请求法庭对被告人林红减轻、从轻处罚并适用缓刑。被告人苏艳芝对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且自愿认罪认罚并签字具结。被告人苏艳芝在开庭审理过程中亦无异议。被告人苏艳芝的辩护人辩解称，对公诉机关指控的罪名无异议。但被告人苏艳芝具有以下量刑情节：1、被告人苏艳芝系初犯、偶犯，主观恶性小，无再犯风险；2、被告人苏艳芝案发后具有自首情节且自愿认罪认罚并签字具结，依法可减轻、从轻处罚；3、被告人苏艳芝一贯现实表现良好等。请求法庭考虑前述因素，对被告人苏艳芝从轻、减轻处罚并适用缓刑。上述事实，有接报案登记表、立案决定书、关于对林红等人涉嫌内幕交易等犯罪线索依法核查的通知、关于林红等涉嫌内幕交易案有关问题的认定函、到案经过、内资企业登记基本情况表、中特物流有限公司章程、中特物流有限公司董事会决议、营业执照、中华人民共和国组织机构代码证、北京市统计登记证、情况说明及事项经过登记表、重大事项停牌公告、关于重大资产重组复牌提示性公告、内幕知情人信息统计表、保密协议、汇报、戴润东电子邮件记录、林红电子邮件记录、林红信达证券账户开户资料及账户基本情况表、林红信达证券账户资金存取流水、林红信达证券账户委托流水、林红信达证券账户成交流水、林红信达证券账户对账单、银行流水、苏艳芝东海证券账户开户资料、苏艳芝东海证券账户资金存取流水、苏艳芝东海证券账户登录流水、苏艳芝东海证券账户普通账户委托流水、苏艳芝东海证券账户普通账户成交流水、苏艳芝东海证券账户信用委托流水、苏艳芝东海证券账户信用账户成交流水、苏艳芝东海证券账户对账单、谭某斯国泰君安证券账户开户资料及账户基本情况表、谭某斯国泰君安证券账户资金存取流水、谭某斯国泰君安证券账户委托流水、谭某斯国泰君安证券账户成交流水、谭某斯国泰君安证券账户对账单、谭某斯国泰君安证券账户登录流水、华贸物流重大资产重组项目组通讯录、协议书、银行电子账单、无违法犯罪记录证明、常住人口信息表、户籍信息等、证人谭某斯、熊某、张某1、郭某1、陈某1、张某2、周某、林某、陈某2、蔡某、苗某、陈某3、郭某2、金某、陶某、王某1、郑某、陈某4、戴某、王某2等人的证言、被告人林红、苏艳芝的供述与辩解、视听资料、电子数据等证据证明，足以认定。本院认为，被告人林红是内幕信息知情人，在内幕信息敏感期，泄露信息给他人，明示他人进行股票交易，情节特别严重，其行为应当以泄露内幕信息罪追究其刑事责任。公诉机关指控其犯罪的事实和罪名成立，本院应对其行为依法予以惩处。被告人苏艳芝在内幕信息敏感期，从内幕信息知情人处获悉内幕信息后进行股票交易，情节特别严重，其行为应当以内幕交易罪追究其刑事责任。公诉机关指控其犯罪的事实和罪名成立，本院应对其行为依法予以惩处。被告人林红、苏艳芝因本案事实被行政处罚，可以酌定从轻处罚。被告人林红、苏艳芝均主动投案并在归案后如实供述自己的罪行，在法庭审理期间亦能如实供述自己的罪行，可认定为具有自首情节，依法可减轻处罚。被告人林红、苏艳芝均自愿认罪认罚且签字具结，依法可从宽处理。公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。据此，依据《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人林红犯泄露内幕信息罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元（缓刑考验期从判决确定之日起算，罚金已缴清）。二、被告人苏艳芝犯内幕交易罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金一万元（缓刑考验期从判决确定之日起算，罚金已缴清）。限被告人林红、苏艳芝自本判决生效之日起十日内，持本刑事判决书到居住地司法局报到，接受社区矫正。根据规定，社区服刑人员未在规定期间内报到，脱离监管一个月以上的，应当撤销缓刑，收监执行。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判员  彭丽群二〇二一年一月二十一日法官助理尹喜红书记员陈碧兰