江苏省常州市中级人民法院执 行 裁 定 书(2021)苏04执异2号异议人（被执行人）：亚邦投资控股集团有限公司，住所地常州市武进区经济开发区长虹西路**，统一社会信用代码91320412250942543G;法定代表人：许小初，该公司董事长。委托诉讼代理人：陈烨、王婷，北京市盈科（常州）律师事务所律师。申请执行人：江苏国经控股集团有限公司，，住所地武进区湖塘镇延政中大道****统一社会信用代码证号：91320412060175187X.法定代表人：徐亚娟，该公司董事长。被执行人：江苏亚邦药业集团股份有限公司，住所地，住所地江苏省常州市金坛区华城路**iv>法定代表人：杨建泽。被执行人：许芸霞。被执行人：许小初。被执行人：陶玉芳。亚邦投资控股集团有限公司（以下简称亚邦公司）与江苏国经控股集团有限公司（以下简称国经公司）、江苏亚邦药业集团股份有限公司（以下简称亚邦药业公司）、许芸霞、许小初、陶玉芳质押式证券回购纠纷一案，亚邦公司作为被执行人向本院申请不予执行江苏省常州市武进公证处（以下简称武进公证处）作出的(2020)苏常武进证字第2053号《执行证书》，本院立案受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。亚邦公司异议请求：请求裁定不予执行江苏省常州市武进公证处作出的(2020)苏常武进证字第2053号《执行证书》。事实和理由：申请执行人国经公司依据武进公证处作出的(2020)苏常武进证字第2053号《执行证书》向常州中院申请对异议人强制执行，法院业已受理，并于2020年9月15日根据《执行证书》作出（2020)苏04执246号《执行通知书》。异议人对《执行证书》中的第1项本金、第2项行权费、上浮行权费、迟延违约金没有异议；但对第3项一次性违约金、第4项律师费、第5项公证费持有异议，这几项给付义务与事实不符，不具有事实和法律依据。第一、关于一次性违约金。《股票收益权转让与回购合同》（以下简称“合同”）第12.2条约定的违约救济措施一共分为3项，不同的违约行为对应承担不同的违约责任，其中合同第12.2条第（3)款约定：出现合同12.1.1条第（3)项、12.1.2条第（3)(4)项及12.1.4条第（1)项以外的其它违约情形，受让方有权按照特定股票收益权回购基本价款的1%向回购方（即异议人）收取一次性违约金。在上述约定的基础上，异议人并未发生该款约定的须承担一次性违约金的违约情形，执行证书要求异议人承担一次性违约金违反了合同的约定。《执行证书》陈述的理由为：信托计划其余九期均已逾期，符合合同第12.1.2条第（7)款及12.2第（3)款约定的应支付一次性违约金的情形。但异议人认为，异议人虽然存在未按期、足额支付特定股票收益权基本价款及年费的情形，但该情形属于合同第12.2条第（3)款约定的除外情形，即第12.1.2条第（3)、（4)项，不属于第12.1.2条第（7)项约定的“卷入或即将卷入重大的诉讼或仲裁程序及其他法律纠纷”。异议人认为，信托计划虽分为十期，但系一个整体，《股票收益权转让与回购合同》均是与江苏省国际信托有限责任公司（以下简称“信托公司”）签订的，即合同签订时是同一笔债务并属于同一个债权人。后信托公司将涉及本案的偾权转让给申请执行人，并不能因为原债权人债权转让就将同一笔债务进行分割。即合同内容不符，没有事实和法律依据。此外，合同也并未约定由回购方承担公证费，《执行证书》中要求异议人承担公证费也没有事实和法律依据。上述异议内容，异议人在武进公证处签发执行证书之前已经书面提出，但是公证处并未能依法依规公正的审查异议人的意见。根据《民事诉讼法》第238条、《民事诉讼法解释》第480条、481条的规定，（2020)苏常武进证字第2053号《执行证书》确有错误，为维护合法权益，异议人向常州中院提出异议申请，请求人民法院依法裁定异议成立、不予执行(2020)苏常武进证字第2053号《执行证书》。即使其余几期均已逾期，实际上也是同一笔债务异议人逾期归还，属于12.1.2条第（3)(4)项约定的违约情形。同时，异议人请法院参考合同第12.1.1条第（3)项，该项针对转让方涉及法律纠纷的违约情形，明确约定了“受让方提起诉讼、仲裁、申请执行致使法院查封、冻结或强制执行的情况除外”，可见由申请执行人针对信托计划所引发争议提起的诉讼及执行流程，不属于第12.1.2条第（7)项约定的违约情形。综上，异议人认为，异议人未按期、足额支付特定股票收益权基本价款及行权费的行为不属于合同第12.1.2条第（7)项约定的违约情形，《执行证书》要求异议人根据合同第12.2条第（3)款约定承担一次性违约金没有事实和法律依据。第二、关于律师代理费及公证费。合同第19.3条明确约定：与诉讼有关的所有费用包括但不限于诉讼费、执行费、律师代理费等均由败诉方承担。合同19.3条是在19.2条“各方发生争议，协商不成的，通过诉讼解决”的基础上产生的。同时合同第13.5条明确约定，关于强制执行的约定优先于本合同关于争议解决的条款约定。因双方并未进入诉讼阶段，而是根据合同第13条强制执行公证相关约定予以处理。因此，异议人认为双方在强制执行公证相关条款框架下处理争议，不应适用合同第19条的约定，这也是合同将第13条与第19条分开列举的目的。另一方面，若严格按照第19.3条约定，律师代理费系由“败诉方承担”，双方未进入诉讼程序，不存在败诉方，申请执行人径行要求异议人承担其律师代理费，与合同内容不符，没有事实和法律依据。此外，合同也并未约定由回购方承担公证费，《执行证书》中要求异议人承担公证费也没有事实和法律依据。国经公司称：第一，亚邦公司提出申请不予执行的事由属于实体事由，不属于执行程序审查范围，因此该申请没有法律依据。第二，(2020)苏常武进证字第2053号《执行证书》确认亚邦公司应向国经公司支付一次违约金符合本案事实。第三，(2020)苏常武进证字第2053号《执行证书》确认亚邦公司应承担案涉公证费和律师费符合事实。经审查查明，申请执行人国经公司委托其代理人丁吟菲于2020年7月18日向武进公证处申请出具执行证书。该公证处经审查，依法于2020年8月18日出具了(2020)苏常武进证字第2053号《执行证书》。该《执行证书》的主要内容为：被申请执行人为亚邦投资控股集团有限公司、江苏亚邦药业集团股份有限公司、许芸霞、许小初、陶玉芳，执行标的为（2016)常武证执字第10号、（2016)常武证执字第11号、（2016)常武证执字第12号、（2018)常武证经内字第888号、（2018)常武证经内字第889号和(2018)常武证经内字第890号具有强制执行效力的债权文书公证书项下的全部给付义务，包括：（1)亚邦投资控股集团有限公司应给付的回购基本价款人民币336000000元；(2)至2020年7月18日，被申请执行人应支付的行权费人民币31809150.68元、上浮行权费人民币24093616.44元和迟延违约金人民币8758084,71元；（3)—次性违约金人民币3360000.00元；（4)律师代理费人民币260000.00元；(5)出具执行证书的公证费人民币80343.36元；五项共计人民币404361195.19元。（6)自2020年7月19日起至被申请执行人清偿全部债务为止的行权费、上浮行权费和迟延违约金及实全部执行标的的其他费用。江苏国经控股集团有限公司对亚邦投资控股集团有限公司持有的江苏亚邦染料股份有限公司2500万股股票（股票代码：603188)、对亚邦投资控股集团有限公司持有的江苏亚邦矿业有限公司42%股权、对江苏亚邦药业集团股份有限公司持有的常州亚邦制药有限公简47.53%股权和许芸霞持有的江苏亚邦染料股份有限公司1254473股股票（股票代码：603188)的处置所得享有优先受偿权，许小初和陶玉芳各自对亚邦投资控股集团有限公司上述全部执行标的之债务向江苏国经控股集团有限公司担连带保证之清偿责任。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条的规定，申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。本院认为，《最高人民法院关于公证债权文书执行若干问题的规定》第十二条规定，有下列情形之一的，被执行人可以依照民事诉讼法第二百三十八条第二款规定申请不予执行公证债权文书：（一）被执行人未到场且未委托代理人到场办理公证的；（二）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人没有监护人代为办理公证的；（三）公证人员为本人、近亲属办理公证，或者办理与本人、近亲属有利害关系的公证的；（四）公证员办理该项公证有贪污受贿、徇私舞弊行为，已经由生效刑事法律文书等确定认的；（五）其他严重违反法定公证程序的情形。被执行人以公证债权文书的内容与事实不符或者违反法律强制性规定等实体事由申请不予执行的，人民法院应当告知其依照本规定第二十二条第一款规定提起诉讼。本案中亚邦公司对《执行证书》第3项一次性违约金、第4项律师费、第5项公证费持有异议，认为这几项给付义务与事实不符，不具有事实和法律依据，本院认为，该些异议均属于被执行人主张《执行证书》的内容与事实不符所提的异议。因此，根据上述司法解释的规定，本院应对亚邦公司的异议申请予以驳回，同时告知亚邦公司依照《最高人民法院关于公证债权文书执行若干问题的规定》第二十二条第一款的规定提起诉讼。现本院在本裁定中告知亚邦公司有权根据上述司法解释的规定提起诉讼，本院不再另行告知。据此，依照《最高人民法院关于公证债权文书执行若干问题的规定》第十二条规定第二款，《最高人民法院关于人民法院办理异议和复议案件若干问题的规定》第十条之规定，裁定如下：驳回亚邦投资控股集团有限公司不予执行江苏省常州市武进公证处作出的(2020)苏常武进证字第2053号《执行证书》的申请。如不服本裁定，可在自收到本裁定之日起十日内向上一级人民法院申请复议。复议期间不停止执行。审 判 长 吕福清审 判 员 孙慧民审 判 员 朱正生法官助理 陶金沙二〇二一年一月二十日书 记 员 徐志娟