云南省曲靖市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）云03刑终1号原公诉机关云南省富源县人民检察院。上诉人（原审被告人）胡爱华，女，汉族，1964年12月31日出生于云南省富源县，小学文化，农民，住富源县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年5月28日主动归案，同日被富源县公安局刑事拘留，同年7月2日被依法执行逮捕，现羁押于富源县看守所。上诉人（原审被告人）胡亚莉，女，汉族，1958年8月13日出生于云南省富源县，初中文化，农民，住富源县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年6月11日主动归案，同日被富源县公安局刑事拘留，同年7月2日被依法执行逮捕，现羁押于富源县看守所。上诉人（原审被告人）李小学，男，汉族，1972年12月21日出生于云南省富源县，初中文化，农民，住富源县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年5月28日主动归案，同日被富源县公安局刑事拘留，同年7月2日被依法执行逮捕，同年7月17日被富源县公安局取保候审，现居住于家中。原审被告人游菊芬，女，汉族，1966年11月19日出生于云南省曲靖市麒麟区，小学文化，农民，住麒麟区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年5月28日主动归案，同日被富源县公安局刑事拘留，同年7月2日被依法执行逮捕，现羁押于富源县看守所。云南省富源县人民法院审理云南省富源县人民检察院指控被告人胡爱华、胡亚莉、李小学、游菊芬犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年11月27日作出（2020）云0325刑初291号刑事判决，宣判后原审被告人胡爱华、胡亚莉、李小学不服一审判决提出上诉，本院依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。原判认定：2010年至2015年期间，被告人胡爱华、胡亚莉、游菊芬、李小学以购买丰喜化工有限责任公司及经营富源县东寅源煤业有限公司需要资金周转为由，以月利率1分至5分不等的高额利率向社会不特定对象吸收存款，并承诺在一定期限内还本付息，先后向陈乔林、肖东弟、方盛美、彭荷仙、陈丽红、陈丽琼、葛秀梅、杨凤兰、杨应兰等50余人吸收公众存款共计人民币2690.06万元。其中，被告人胡爱华吸收资金人民币2000余万元，在吸收资金的过程中起主导作用并实施了主要吸收公众存款的行为。后由于公司经营不善，亏损停产，四被告人无力支付利息及偿还本金，致使被害人经济损失达人民币2077.7766万元。案发后，四被告人到公安机关主动投案并如实供述犯罪事实。原判认为，被告人胡爱华、胡亚莉、李小学、游菊芬违反国家金融管理法规，向社会不特定对象非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。应予依法惩处，公诉机关的指控成立。四被告人共同故意犯罪，系共同犯罪。在共同犯罪过程中，被告人胡爱华起主要作用，系主犯；被告人胡亚莉、游菊芬、李小学起次要作用，系从犯，应减轻处罚。案发后，四被告人均主动到公安机关投案并如实供述犯罪事实，庭审中自愿认罪，系自首，可从轻处罚；四被告人案发前已归还被害人部分资金，可酌情从轻处罚。被告人李小学案发后积极退赔被害人部分民事损失，并取得谅解，可酌情从轻处罚。同时，被告人胡爱华、胡亚莉、游菊芬已自愿签署了认罪认罚具结书，公诉机关建议的量刑幅度适当，依法予以采纳。被告人胡爱华的辩护人提出被告人胡爱华不是主犯的辩护意见与查证的事实不符，不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人胡爱华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币15万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年5月28日起至2023年5月27日止；罚金人民币15万元限于判决生效后30日内缴纳）二、被告人胡亚莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年6月11日起至2022年6月10日止；罚金人民币10万元限于判决生效后30日内缴纳）三、被告人李小学犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算；罚金人民币5万元限于判决生效后30日内缴纳）四、被告人游菊芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年5月28日起至2021年1月27日止；罚金人民币5万元限于判决生效后30日内缴纳）五、责令被告人胡爱华、胡亚莉、李小学、游菊芬退赔被害人民事损失，具体退赔数额如下：（一）被告人胡爱华、游菊芬、李小学共同退赔陈乔林人民币190万元、肖东弟人民币606万元；（二）被告人胡爱华、胡亚莉共同退赔王贵萍人民币45万元、陆成芬人民币7.6万元、代小凤人民币25.52万元、张丽亚人民币8.77万元、王吉娥人民币42.8万元、方胜琼人民币2万元、李若萍人民币7.5万元、赵小惠人民币4.92万元、刘菊花、顾亚玲人民币14.88万元、刘春芬人民币7.88万元、杨凤兰人民币8.84万元、张美芬人民币2.82万元、何琼人民币14.6万元、李艳人民币1.8万元、牛二竹人民币4.86万元、陈丽红人民币7.04万元、陈丽琼人民币2.28万元、方崇尧人民币2.8万元、刘益群人民币9万元、汤丽萍人民币4.8万元、莫粉珍人民币13万元、文菊芝人民币8.2万元、朱粉花人民币3.4万元、蔡琼、杨凡人民币18.92万元、张连芬人民币3.921万元、段菊花人民币12万元、尹彩英人民币3.944万元、董平仙人民币20.02万元、周丽（55岁）人民币5.76万元、周丽人民币（54岁）1.86万元、龚乔珍人民币8.6万元、侍云霞人民币14.4万元、崔丽芬人民币37万元、杨彩兰、曹金莲、王贵香、余白春、杨梅、杨应兰人民币54.2万元、刘惠琼人民币5.2万元，李会莲人民币5.98万元；（三）被告人胡爱华退赔张丽亚人民币20万元、胡凤仙人民币25.2万元、王吉娥、杨建国人民币10万元、方胜琼人民币40万元、方盛美人民币144万元、刘琼珍人民币3.2万元、刘莉人民币3.9万元、王静人民币3.3万元、晏国栋、龚成妹人民币18.7万元、敖成寅人民币18.4万元、杨英人民币8.5万元、温海霞人民币12.2万元、葛秀芬人民币28.5万元、葛秀梅人民币27.572万元、周志英人民币40.4296万元、张连芬人民币21.63万元、董桂芬人民币38.02万元、高二华人民币7万元、袁文香人民币47万元、崔丽琼人民币50万元、张天凤、岳诗杰人民币20.36万元；（四）被告人李小学退赔彭荷仙人民币248.45万元。一审宣判后，原审被告人胡爱华、胡亚莉、李小学不服，向本院提出上诉。上诉人的上诉请求、事实及理由：1、胡爱华：东寅源煤业公司和丰喜化工公司的法人代表是李小学，经营管理由李小学、游菊芬负责。其不是决策者，只是执行公司事务，不是主犯，请求从轻、减轻处罚。2、胡亚莉：本案属公司单位犯罪，应当在3年以下判处刑罚。其系初犯、从犯，具备自首情节，认罪悔罪，请求适用缓刑。3、李小学：其系从犯，具备自首情节，积极赔偿，取得被害人谅解，自愿认罪，请求适用缓刑。经审理查明，第一审判决书中列举了认定本案事实的证据，相关证据均已在一审开庭审理时当庭出示并经质证。经依法全面审查，对一审判决认定的事实及所列证据予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）胡爱华、胡亚莉、李小学、原审被告人游菊芬违反国家金融管理法规，向社会不特定对象非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。胡爱华、胡亚莉、李小学、游菊芬四人共同故意犯罪，系共同犯罪，胡爱华起主要作用，系主犯，胡亚莉、游菊芬、李小学起次要作用，系从犯，应减轻处罚。案发后，胡爱华、胡亚莉、李小学、游菊芬均主动到公安机关投案并如实供述犯罪事实，庭审中认罪认罚，系自首，可从轻处罚；案发前，胡爱华、胡亚莉、李小学、游菊芬已归还被害人部分资金，可酌情从轻处罚。李小学案发后积极退赔被害人部分民事损失，并取得谅解，可酌情从轻处罚。胡爱华、胡亚莉、游菊芬已自愿签署了认罪认罚具结书，可从宽处理。对胡爱华提出“东寅源煤业公司和丰喜化工公司的法人代表是李小学，经营管理由李小学、游菊芬负责。其不是决策者，只是执行公司事务，不是主犯”的意见，因其系吸收公款存款的主要实施者，公司的经营管理行为与吸收公众存款不是等同关系，对该意见不予采纳。对胡亚莉提出“本案属公司单位犯罪，应当在3年以下判处刑罚”的意见，因本案吸收公众存款是以个人名义，并不是以公司名义进行，不属于单位犯罪，对该意见不予采纳；对其提出系初犯、从犯，具备自首情节，认罪悔罪的意见予以采纳；对其提出请求适用缓刑的意见，不符合法律规定，不予采纳。对李小学提出“其系从犯，具备自首情节，积极赔偿，取得被害人谅解，自愿认罪”的意见予以采纳，对其提出请求适用缓刑的意见，不符合法律规定，不予采纳。对上诉人提出的量刑意见，一审法院充分考虑上诉人的事实、性质、情节，作出罪责刑相适应的量刑，上诉理由不能成立。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李云桥审判员  熊华东审判员  殷艳玲二〇二一年一月十八日书记员  王俊元