广西壮族自治区北海市银海区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）桂0503刑初214号 公诉机关广西壮族自治区北海市银海区人民检察院。 被告人张柏梅，女，1968年12月19日出生，汉族，高中文化，北海奇珠集团总裁助理兼办公室副主任，户籍地广西合浦县，住所地广西合浦县。因涉嫌犯非法采矿罪、虚开增值税专用发票罪，于2019年9月12日被取保候审。 辩护人石维道，广西盛力律师事务所律师。 北海市银海区人民检察院以北银检刑诉〔2020〕203号起诉书指控被告人张柏梅犯非法采矿罪，于2020年10月19日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭公开开庭进行了审理。北海市银海区人民检察院指派检察员吴国成出庭支持公诉，被告人张柏梅及其辩护人石维道到庭参加诉讼。现已审理终结。 北海市银海区人民检察院指控：郑琦（另案处理）于2003年10月27日在广西合浦县注册成立合浦县沙田镇新港综合发展有限责任公司（以下简称“新港公司”）并担任法定代表人。郑琦后于2008年8月12日成立北海奇珠集团有限公司（以下简称“奇珠集团”）并担任法定代表人，将新港公司并入奇珠集团进行统一控制和管理。2010年10月起，郑琦以新港公司的名义申请并经政府批准后，承建广西合浦县沙田镇新港码头一期工程和沙田一级渔港扩建工程，在取得相关的海域使用权证及施工许可后，开始进行新港码头、沙田一级渔港的建设以及港池、海上航道的疏浚工作。郑琦为谋取非法利益，在未取得海上采矿的采矿许可证的情况下 2 ，仍对外宣称为建设码头需要疏浚航道，先后邀集他人安排或驾驶抽砂船、运砂船等内河船只到沙田海域海面，在施工海上航道内及超越航道之外进行开采海砂作业，将所采得的海砂对外销售。期间，奇珠集团曾因非法采矿被相关部门两次责令停止采矿并要求办理采矿许可证。被告人张柏梅于2008年加入奇珠集团，案发前在奇珠集团任总裁助理兼办公室副主任，负责管理收费处，统一收取销售海砂收入及记账、下发销售海砂装船通知到新港公司等事务。经税务机关核查，至2019年案发时，郑琦销售海砂收入达人民币9.48亿元以上。 对上述事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人张柏梅违反矿产资源法的规定，经他人组织未取得采矿许可证共同擅自采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。在共同非法采矿犯罪活动中，被告人张柏梅起次要作用，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，是从犯，应当减轻处罚。被告人张柏梅犯罪以后能如实供述自己的罪行，并自愿认罪，有坦白情节，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚；根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以对其依法从宽处理。建议对其判处有期徒刑二年至二年六个月；鉴于被告人缴纳罚金，可以在量刑建议幅度以下从轻处罚。提请本院依法判处。 被告人张柏梅对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，自愿签署认罪认罚具结书，但辩称其只是按照公司和政府职能部门的指令负责核对财务报表、下发装船通知。 辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，提出：1.本案非法采矿罪的犯罪主体应该是单位，张柏梅因在奇珠集团任职才承担相应的法律责任；2.张柏梅实际为收费大厅主管，所谓总裁助理兼办公室副主任没有相应任职文件，其不是公司领导层，无法接触公司高层决议，且装运海砂行为是在海事部门的监督下完成，其无法对采矿行为的合法性作出准确判断，主观恶意较小；3.张柏梅自愿认罪认罚 3 ，主动预缴罚金；4.张柏梅身患多种疾病。综上，请求对被告人张柏梅从轻或减轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明：郑琦（另案处理）于2003年10月27日在广西合浦县注册成立合浦县沙田镇新港综合发展有限责任公司（以下简称“新港公司”）并担任法定代表人，后于2008年8月12日成立北海奇珠集团有限公司（以下简称“奇珠集团”）并担任法定代表人，将新港公司并入奇珠集团进行统一控制和管理。2010年10月起，郑琦以新港公司的名义申请并经政府批准后，承建广西合浦县沙田镇新港码头一期工程和沙田一级渔港扩建工程，在取得相关的海域使用权证及施工许可后，开始进行新港码头、沙田一级渔港的建设以及港池、海上航道的疏浚工作。2013年开始，郑琦为谋取非法利益，在未取得海砂开采海域使用权证且未取得采矿许可证的情况下，仍对外宣称为建设码头需要疏浚航道，雇请抽砂船、运砂船等内河船只到沙田海域海面，在施工的海上航道内及超越航道之外进行开采海砂作业，并将所开采的海砂加工后对外销售。2016年7月23日、2018年1月3日，合浦县国土资源局两次书面通知新港公司：对航道疏浚物进行选矿，并对外进行销售矿产品，必须按照规定依法办理采矿许可证，否则按非法采矿进行查处。2016年11月19日至2018年10月28日期间，广西壮族自治区海洋局、广西壮族自治区海洋和渔业厅、合浦县国土资源局多次责令新港公司立即停止北海港沙田港区码头和航道建设项目一切建设及抽砂、销售海砂活动。被告人张柏梅于2008年加入奇珠集团，案发前在奇珠集团任总裁助理兼办公室副主任，负责管理收费处、统一收取销售海砂收入及记账、下发销售海砂装船通知到新港公司等事务。经税务机关核查，截至案发，郑琦等人非法销售海砂价值达948792833.84元。 案件审理期间，被告人张柏梅主动预缴罚金三万元。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.受案登记表、抓获经过、户籍证明、新港公司销售收入及缴纳增值税的情况、海砂销售情况分户表等书证；2.证人马某、李某、苏某、温某、曾某、徐某的证 4 言；3.被告人张柏梅的供述与辩解；4.辨认笔录；5.视听资料。 本院认为，被告人张柏梅违反矿产资源法的规定，经他人组织在未取得采矿许可证的情况下共同擅自开采海砂，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立。在共同非法采矿犯罪活动中，被告人张柏梅起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人张柏梅归案后能够如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人张柏梅自愿认罪认罚，主动预缴罚金，可以依法从宽处理。 依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第六十七条第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第二款第（一）项、第五条第一款、第十三条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 被告人张柏梅犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金三万元（刑期从判决执行之日起计算；罚金已缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广西壮族自治区北海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘舒霞 人民陪审员  吴越艳 人民陪审员  陈 群 二〇二一年一月十八日 5 法官助理李佳韡 书记员董名祖 附本判决书引用的法律条文： 1.《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 2.《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、 6 破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”: （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）; （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”: （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”: （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第五条未取得海砂开采海域使用权证，且未取得采矿许可证，采挖海砂，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但造成海岸线严重破坏的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。 7 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。 3.《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。