襄 阳 市 樊 城 区 人 民 法 院 刑 事 判 决 书 （2020）鄂0606刑初427号 公诉机关襄阳市樊城区人民检察院。 被告人陈富廷（化名陈鹏天），男，1981年4月25日出生，汉族，初中文化程度，无职业，户籍地及住址云南省巧家县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月16日被昆明市公安局城市轨道交通分局抓获，寄押于昆明市盘龙区，同月27日被襄阳市公安局樊城区分局刑事拘留，2020年1月16日被逮捕。现羁押于襄阳市第二看守所。 辩护人吕真，湖北长久律师事务所律师。 襄阳市樊城区人民检察院以鄂樊城检刑诉〔2020〕350号起诉书指控被告人陈富廷犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。襄阳市樊城区人民检察院指派检察员张汉军出庭支持公诉，被告人陈富廷及其辩护人吕真到庭参加了诉讼。现已审理终结。 襄阳市樊城区人民检察院指控，2013年8月，刘某1（已判刑）注册成立常德X农业发展有限公司襄阳分公司，后被告人陈富廷与刘某1、颜某（另案处理）在本市樊城区原襄阳市行政服务中心附近设立工作点，以雇佣人员以发放传单、召开联谊会等形式向社会大众公开宣传投资理财收益，以月息2%为诱饵，非法吸收社会群众的存款。至案发，该公司共计向293名投资人非法吸收存款共计人民币854.92万元。其中被告人陈富廷任常德X农业发展有限公司襄阳分公司市场部负责人，于2013年9月30日离开该公司，期间，共向280名投资人非法吸收存款共计人民币820.74万元。 公诉机关运用受案登记表，立案决定书，刑事判决书，户籍信息，查获经过、寄押证明及在逃人员登记信息表，宣传资料，企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证及企业注册登记资料，高粱产购订单合同、种苗购销合同、莴笋种植与回收合同，报案材料、民间借贷合同、收据、X襄阳分公司非法吸收公众存款金额明细，银行卡交易明细，提取笔录，记账凭证，证人周某2、刘某1、颜某、张某、彭某、周某1、龚某、董某、米某、刘某2、成某等人的证言，被告人陈富廷的供述，专项审计报告，辨认笔录等证据。 公诉机关认为，被告人陈富廷非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈富廷对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚，建议对被告人陈富廷在有期徒刑三年至四年之间量刑，并处罚金。 被告人陈富廷对指控的事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人提出的辩护意见是，X襄阳分公司以X公司名义向投资人吸收资金，且吸收的部分资金用于X公司的生产经营活动，本案属于单位犯罪，被告人陈富廷在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，犯罪情节较轻，自愿认罪认罚，具有坦白情节，系初犯、偶犯，建议对被告人陈富廷从轻、减轻处罚。 经审理查明，2013年6月，刘某1（已判刑）经营的常德X农业发展有限公司（以下简称X公司）出现资金困难，刘某1便找到颜某（另案处理）帮忙，颜某介绍被告人陈富廷与刘某1认识，并商议由刘某1提供资料到湖北省襄阳市注册成立常德X农业发展有限公司襄阳分公司（以下简称X襄阳分公司），向社会公众吸收存款。2013年7月31日，X襄阳分公司注册成立，法定代表人刘某1，市场部负责人陈富廷，办公场所设立在襄阳市樊城区原襄阳市行政服务中心附近的出租门面房，经营范围是农产品生产、加工、收购、销售；微量元素肥料生产、销售。X襄阳分公司成立后，刘某1、陈富廷和颜某雇佣工作人员，以发放传单、召开联谊会等形式向社会公众公开宣传投资理财收益，以月息2%为诱饵，非法吸收社会公众的存款。2013年9月30日，陈富廷离开X襄阳分公司。至案发，X襄阳分公司向刘某2、米某等293名投资人非法吸收存款共计人民币880.7万元，已支付投资人利息25.78万元，造成投资人经济损失共计人民币854.92万元。其中，陈富廷任X襄阳分公司市场部负责人期间，参与非法吸收社会公众存款共计人民币845.7万元，涉及投资人280名，已支付投资人利息24.96万元，造成投资人经济损失共计人民币820.74万元。（详见附表） 上述事实，有经开庭质证、确认的受案登记表，立案决定书，刑事判决书，户籍信息，查获经过、寄押证明及在逃人员登记信息表，宣传资料，企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证及企业注册登记资料，高粱产购订单合同、种苗购销合同、莴笋种植与回收合同，报案材料、民间借贷合同、收据、X襄阳分公司非法吸收公众存款金额明细，银行卡交易明细，提取笔录，记账凭证，证人周某2、刘某1、颜某、张某、彭某、周某1、龚某、董某、米某、刘某2、成某等人的证言，被告人陈富廷的供述，专项审计报告，辨认笔录等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人陈富廷未经有关部门依法批准，伙同他人采取发放宣传单、召开联谊会等方式公开向社会宣传，以高息回报为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，属于变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。辩护人提出的辩护意见是，X襄阳分公司以X公司名义向投资人吸收资金，且吸收的部分资金用于X公司的生产经营活动，本案属于单位犯罪，被告人陈富廷在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，犯罪情节较轻，自愿认罪认罚，具有坦白情节，系初犯、偶犯，建议对被告人陈富廷从轻、减轻处罚。被告人陈富廷等人为进行非法集资犯罪活动而设立X襄阳分公司实施犯罪，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第二条，应当以自然人犯罪依法追究被告人陈富廷的刑事责任，被告人陈富廷在共同犯罪中行为积极，与其他同案人所起作用相当，不宜区分主从犯。辩护人关于本案属于单位犯罪，被告人陈富廷在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，犯罪情节较轻的辩护意见，本院不予采纳。被告人陈富廷到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。辩护人关于被告人陈富廷自愿认罪认罚，具有坦白情节，建议对被告人陈富廷从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人陈富廷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年12月16日起至2023年6月15日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人陈富廷非法吸收公众存款的犯罪所得人民币820.74万元予以追缴，按各投资人实际损失返还280名投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  冯少杰 审判员  焦阳 人民陪审员  罗双喜 二〇二一年一月十四日 书记员  梁泽星               陈富廷参与非法吸收公众存款明细表                                              单位：元                   序号               姓名               投入金额               领取利息               损失金额                   1               刘波               500,000.00               30,000.00               470,000.00                   2               钟建秀               80,000.00                     80,000.00                   3               米玉华               10,000.00               600.00               9,400.00                   4               李德馥               10,000.00               600.00               9,400.00                   5               乔春生               50,000.00                     50,000.00                   6               张全蕊               50,000.00               3,000.00               47,000.00                   7               陈正芳               10,000.00               600.00               9,400.00                   8               陈耀莲               10,000.00                     10,000.00                   9               金夕珍               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   10               王光荣               10,000.00                     10,000.00                   11               黄玉珍               40,000.00               600.00               39,400.00                   12               李道玲               10,000.00                     10,000.00                   13               谢继明               100,000.00               4,000.00               96,000.00                   14               张青南               30,000.00               1,800.00               28,200.00                   15               丁维龙               50,000.00                     50,000.00                   16               王建华               20,000.00                     20,000.00                   17               陶芹典               10,000.00                     10,000.00                   18               余秀英               20,000.00               800.00               19,200.00                   19               郑安琴               60,000.00                     60,000.00                   20               乔西芝               10,000.00               600.00               9,400.00                   21               陈菊凤               20,000.00                     20,000.00                   22               郑平华               30,000.00               600.00               29,400.00                   23               汪国华               10,000.00               600.00               9,400.00                   24               张忠民               50,000.00               3,000.00               47,000.00                   25               陈庶熙               10,000.00               600.00               9,400.00                   26               黄有兰               10,000.00                     10,000.00                   27               郑克香               10,000.00               400.00               9,600.00                   28               刘继祥               10,000.00                     10,000.00                   29               刘爱香               10,000.00               400.00               9,600.00                   30               杨菊英               5,000.00               300.00               4,700.00                   31               陆本英               50,000.00                     50,000.00                   32               周颖英               40,000.00               1,200.00               38,800.00                   33               雷显芝               20,000.00               600.00               19,400.00                   34               陈凤英               10,000.00               200.00               9,800.00                   35               王恭秀               40,000.00               600.00               39,400.00                   36               刘富清               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   37               黄正惠               100,000.00               6,000.00               94,000.00                   38               陶冬云               17,000.00                     17,000.00                   39               代有江               25,000.00               1,500.00               23,500.00                   40               贾光秀               45,000.00               2,600.00               42,400.00                   41               陈香玉               96,000.00               3,060.00               92,940.00                   42               褚海涛               100,000.00                     100,000.00                   43               吴远良               200,000.00                     200,000.00                   44               陈华香               15,000.00               700.00               14,300.00                   45               于俊萍               10,000.00                     10,000.00                   46               徐惠清               10,000.00                     10,000.00                   47               聂利菊               10,000.00                     10,000.00                   48               张秀成               10,000.00                     10,000.00                   49               刁秀英               10,000.00               600.00               9,400.00                   50               刘春元               10,000.00               600.00               9,400.00                   51               王芝芹               10,000.00                     10,000.00                   52               刘艳勤               10,000.00               400.00               9,600.00                   53               王小年               10,000.00                     10,000.00                   54               王静敏               20,000.00                     20,000.00                   55               宋惠珍               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   56               张家英               10,000.00               600.00               9,400.00                   57               周国英               10,000.00               600.00               9,400.00                   58               张喜佑               10,000.00               600.00               9,400.00                   59               王敏               20,000.00                     20,000.00                   60               杨金兰               20,000.00                     20,000.00                   61               高序明               20,000.00                     20,000.00                   62               欧阳克运               20,000.00                     20,000.00                   63               王耘               10,000.00               600.00               9,400.00                   64               杨明清               10,000.00                     10,000.00                   65               汪福元               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   66               陈冬久               10,000.00               600.00               9,400.00                   67               张建萍               40,000.00                     40,000.00                   68               宓锦芳               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   69               刘学民               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   70               张**               10,000.00                     10,000.00                   71               张道荣               80,000.00                     80,000.00                   72               唐素贞               20,000.00                     20,000.00                   73               汪明香               10,000.00                     10,000.00                   74               朱春芳               10,000.00               600.00               9,400.00                   75               骆英娃               10,000.00                     10,000.00                   76               宋斌               90,000.00               1,800.00               88,200.00                   77               代付元               10,000.00                     10,000.00                   78               陈庶敏               10,000.00               600.00               9,400.00                   79               高荣芬               60,000.00               600.00               59,400.00                   80               李大忠               10,000.00                     10,000.00                   81               赵汉华               20,000.00                     20,000.00                   82               张辉勤               10,000.00               600.00               9,400.00                   83               黄明香               20,000.00                     20,000.00                   84               徐德林               10,000.00               600.00               9,400.00                   85               沈书芳               50,000.00               3,000.00               47,000.00                   86               严克富               40,000.00                     40,000.00                   87               陈贺然               20,000.00                     20,000.00                   88               吴现菊               40,000.00                     40,000.00                   89               刘正林               20,000.00               800.00               19,200.00                   90               王富贵               10,000.00               600.00               9,400.00                   91               周志礼               20,000.00                     20,000.00                   92               杨华蓉               20,000.00                     20,000.00                   93               乔绍先               40,000.00                     40,000.00                   94               张春德               10,000.00                     10,000.00                   95               夏顺清               10,000.00                     10,000.00                   96               周三元               35,000.00                     35,000.00                   97               鲁志强               10,000.00                     10,000.00                   98               贺玉兰               10,000.00                     10,000.00                   99               蔡仁国               50,000.00               2,000.00               48,000.00                   100               周汉华               20,000.00                     20,000.00                   101               周发明               100,000.00                     100,000.00                   102               许顺良               25,000.00                     25,000.00                   103               卜耀辉               30,000.00               1,800.00               28,200.00                   104               侯文良               30,000.00                     30,000.00                   105               钱兆强               5,000.00                     5,000.00                   106               田锐               100,000.00               6,000.00               94,000.00                   107               田福恒               180,000.00               10,800.00               169,200.00                   108               陈德蕴               20,000.00                     20,000.00                   109               李明仁               20,000.00               800.00               19,200.00                   110               高荣珍               20,000.00                     20,000.00                   111               李小汉               20,000.00                     20,000.00                   112               张建凤               30,000.00                     30,000.00                   113               黎云秀               20,000.00                     20,000.00                   114               云大兰               10,000.00                     10,000.00                   115               薛天凤               10,000.00               600.00               9,400.00                   116               王吉泽               10,000.00                     10,000.00                   117               包国方               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   118               齐新明               20,000.00                     20,000.00                   119               李红军               20,000.00                     20,000.00                   120               何天涛               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   121               古全珍               10,000.00               600.00               9,400.00                   122               张学梅               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   123               杨光运               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   124               郑桂兰               20,000.00               800.00               19,200.00                   125               潘兴双               30,000.00               400.00               29,600.00                   126               边秀兰               10,000.00                     10,000.00                   127               骆德兰               40,000.00                     40,000.00                   128               叶恩               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   129               周春香               40,000.00                     40,000.00                   130               张志秀               10,000.00               200.00               9,800.00                   131               王秀云               10,000.00                     10,000.00                   132               石长铃               50,000.00               3,000.00               47,000.00                   133               吕启英               30,000.00                     30,000.00                   134               杨玉莲               50,000.00                     50,000.00                   135               柯建秋               10,000.00               600.00               9,400.00                   136               王福兰               20,000.00                     20,000.00                   137               刘爱荣               10,000.00               600.00               9,400.00                   138               叶传秀               55,000.00               3,300.00               51,700.00                   139               陈桂兰               10,000.00                     10,000.00                   140               陈朝梅               10,000.00               600.00               9,400.00                   141               过孝珍               50,000.00                     50,000.00                   142               王建英               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   143               刘兰芬               40,000.00               1,800.00               38,200.00                   144               刘淑芬               10,000.00                     10,000.00                   145               李晓丰               20,000.00               800.00               19,200.00                   146               胡祖国               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   147               周香莲               40,000.00               1,200.00               38,800.00                   148               康长敏               60,000.00               3,600.00               56,400.00                   149               赵金荣               10,000.00               400.00               9,600.00                   150               孔祥荣               10,000.00               600.00               9,400.00                   151               范国良               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   152               周敏兰               10,000.00               600.00               9,400.00                   153               严明秀               50,000.00               3,000.00               47,000.00                   154               周祥胜               40,000.00               2,400.00               37,600.00                   155               向天营               10,000.00                     10,000.00                   156               张作祥               10,000.00               400.00               9,600.00                   157               胡克明               40,000.00               1,200.00               38,800.00                   158               龚大志               20,000.00               800.00               19,200.00                   159               陈懋               50,000.00               2,000.00               48,000.00                   160               崔玉枝               10,000.00                     10,000.00                   161               贾艾林               30,000.00                     30,000.00                   162               张坤               10,000.00               600.00               9,400.00                   163               黄明桂               5,000.00               300.00               4,700.00                   164               徐晓琴               20,000.00                     20,000.00                   165               李玉洪               10,000.00                     10,000.00                   166               董慕华               20,000.00                     20,000.00                   167               姚风香               35,000.00               2,100.00               32,900.00                   168               陈玉华               30,000.00               1,800.00               28,200.00                   169               章立党               30,000.00               1,800.00               28,200.00                   170               陈少芳               20,000.00                     20,000.00                   171               陈泽林               20,000.00                     20,000.00                   172               马佩兰               10,000.00                     10,000.00                   173               周家清               60,000.00                     60,000.00                   174               邱长玉               10,000.00                     10,000.00                   175               吴景阳               20,000.00                     20,000.00                   176               关培华               14,000.00               840.00               13,160.00                   177               陈维科               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   178               王双国               10,000.00               400.00               9,600.00                   179               赵淑芳               60,000.00               3,600.00               56,400.00                   180               马淑玲               120,000.00               2,400.00               117,600.00                   181               王后福               40,000.00               2,400.00               37,600.00                   182               许丛爱               10,000.00               600.00               9,400.00                   183               王**颖               10,000.00                     10,000.00                   184               郑汉敏               10,000.00                     10,000.00                   185               杨景华               30,000.00               1,800.00               28,200.00                   186               柳春华               100,000.00                     100,000.00                   187               曾光彦               10,000.00                     10,000.00                   188               钱秀珍               20,000.00               800.00               19,200.00                   189               乔爱清               10,000.00                     10,000.00                   190               尹好兰               10,000.00               600.00               9,400.00                   191               李士才               10,000.00               600.00               9,400.00                   192               赛玉福               20,000.00                     20,000.00                   193               王洪珍               5,000.00                     5,000.00                   194               刘秀英               10,000.00                     10,000.00                   195               魏启荣               10,000.00               600.00               9,400.00                   196               杨佑莲               30,000.00                     30,000.00                   197               杨大学               20,000.00                     20,000.00                   198               袁本华               30,000.00                     30,000.00                   199               李良碧               20,000.00               2,400.00               17,600.00                   200               陈国超               20,000.00                     20,000.00                   201               吴晓燕               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   202               王辅礼               20,000.00               600.00               19,400.00                   203               刘明珍               20,000.00               400.00               19,600.00                   204               李玉莲               20,000.00                     20,000.00                   205               吕克源               10,000.00                     10,000.00                   206               杨海云               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   207               申荣秋               20,000.00                     20,000.00                   208               张兴兰               10,000.00                     10,000.00                   209               程克武               20,000.00               400.00               19,600.00                   210               李传芳               10,000.00               600.00               9,400.00                   211               何文庆               10,000.00                     10,000.00                   212               陈丛香               30,000.00               1,800.00               28,200.00                   213               孙桂香               10,000.00                     10,000.00                   214               魏其华               10,000.00               600.00               9,400.00                   215               项巧云               10,000.00                     10,000.00                   216               刘国英               20,000.00                     20,000.00                   217               李忠书               50,000.00               3,000.00               47,000.00                   218               葛桂芝               10,000.00               600.00               9,400.00                   219               马元玲               100,000.00               2,400.00               97,600.00                   220               杨长春               10,000.00               600.00               9,400.00                   221               杨光运               10,000.00               600.00               9,400.00                   222               马则文               10,000.00                     10,000.00                   223               陈如意               10,000.00                     10,000.00                   224               张春华               10,000.00               600.00               9,400.00                   225               王燕               100,000.00               6,000.00               94,000.00                   226               刘燕玲               100,000.00                     100,000.00                   227               段玉花               10,000.00                     10,000.00                   228               孔伟新               10,000.00               600.00               9,400.00                   229               肖金凤               50,000.00                     50,000.00                   230               朱延勤               30,000.00               1,800.00               28,200.00                   231               杨存秀               10,000.00               600.00               9,400.00                   232               周凤鸣               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   233               陈素兰               10,000.00               200.00               9,800.00                   234               刘发宗               10,000.00               400.00               9,600.00                   235               范克功               20,000.00                     20,000.00                   236               杨太英               10,000.00                     10,000.00                   237               黄道香               40,000.00               2,400.00               37,600.00                   238               郑梅桂               30,000.00               1,800.00               28,200.00                   239               尚煜峰               100,000.00               6,000.00               94,000.00                   240               王道香               120,000.00               7,000.00               113,000.00                   241               张竹青               10,000.00               600.00               9,400.00                   242               吴莲仙               30,000.00                     30,000.00                   243               李森叶               20,000.00               600.00               19,400.00                   244               廖东生               20,000.00                     20,000.00                   245               赵淑华               10,000.00               600.00               9,400.00                   246               何长瑛               20,000.00               800.00               19,200.00                   247               师玉芹               20,000.00               800.00               19,200.00                   248               宋玉萍               30,000.00                     30,000.00                   249               白正英               10,000.00                     10,000.00                   250               代国英               10,000.00               600.00               9,400.00                   251               陈义荣               20,000.00                     20,000.00                   252               胡相楚               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   253               徐富香               60,000.00                     60,000.00                   254               廖志华               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   255               韩国良               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   256               冯道凤               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   257               韩少华               20,000.00                     20,000.00                   258               简明学               100,000.00                     100,000.00                   259               吴秋生               40,000.00                     40,000.00                   260               张正坤               35,000.00               2,100.00               32,900.00                   261               杨彩云               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   262               刘师华               20,000.00               1,200.00               18,800.00                   263               师秀芬               60,000.00                     60,000.00                   264               王恩富               50,000.00               3,000.00               47,000.00                   265               罗大山               105,000.00                     105,000.00                   266               杨德云               20,000.00                     20,000.00                   267               周善贤               50,000.00                     50,000.00                   268               邹秀华               50,000.00               2,000.00               48,000.00                   269               刘志成               150,000.00               6,000.00               144,000.00                   270               甘金贵               10,000.00                     10,000.00                   271               王乐富               60,000.00               1,200.00               58,800.00                   272               邓祥生               20,000.00                     20,000.00                   273               孟继瑞               10,000.00               600.00               9,400.00                   274               刘有珍               10,000.00                     10,000.00                   275               项锡珍               10,000.00                     10,000.00                   276               崔万银               20,000.00                     20,000.00                   277               徐立云               150,000.00               9,000.00               141,000.00                   278               李选莉               35,000.00                     35,000.00                   279               谢菊英               20,000.00                     20,000.00                   280               韩桂林               10,000.00               600.00               9,400.00                   合计                     8,457,000.00               249,600.00               8,207,400.00