成都市郫都区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）川0117刑初3号 公诉机关成都市郫都区人民检察院。 被告单位绵阳市紫绿农业开发有限公司，统一社会信用代码：91510722327013217A，住所地四川省绵阳市三台县芦溪镇清河村**。 诉讼代表人杜应双，男，1974年7月10日出生，汉族，初中文化，户籍所在地四川省绵阳市北川羌族自治县。系被告单位绵阳市紫绿农业开发有限公司监事。 被告人杜应全，曾用名：杜应泉，男，1974年7月10日出生，汉族，大专文化，户籍所在地四川省绵阳市北川羌族自治县。1999年9月4日因犯抢劫罪、敲诈勒索罪被绵阳市培城区人民法院判处有期徒刑七年，2005年2月9日刑满释放；2012年2月22日因犯开设赌场罪被四川省绵阳市涪城区人民法院判处有期徒刑两年六个月，缓刑四年，并处罚金人民币10万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2020年9月8日被成都市公安局郫都区分局刑事拘留，2020年10月15日经成都市郫都区人民检察院批准，同日由成都市公安局郫都区分局执行逮捕，现羁押于成都市郫都区看守所。 成都市郫都区人民检察院以川成郫检刑诉（2020）555号起诉书指控被告单位绵阳市紫绿农业开发有限公司、被告人杜应全犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月4日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院受理后，依法适用简易程序并组成合议庭，于2021年1月13日、29日公开开庭审理了本案。成都市郫都区人民检察院指派检察员熊巍出庭支持公诉，被告单位绵阳市紫绿农业开发有限公司，被告人杜应全到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 成都市郫都区人民检察院指控，2015年4月29日，被告人杜应全在绵阳市三台县设立绵阳市紫绿农业开发有限公司，公司注册资本3000万元（认缴），住所地为绵阳市三台县××村村民委员会，法定代表人为杜应全,经营范围为农业开发，水果、蔬菜、园艺作物种植和销售等。2019年7月18日，被告人杜应全在成都市郫都区设立郫都区紫绿饮品经营部，经营范围为：饮品店服务，经营场所为郫都区郫筒街道望丛东路********。 郫都区紫绿饮品经营部设立后，被告人杜应全在明知绵阳市紫绿农业开发有限公司未经金融主管部门批准，不具有对外吸收公众存款资格的情况下，雇佣王某林，刘某（以上人员均另案处理）等人，在郫都区以发放传单、口口相传、邀约参观等方式向公众宣传绵阳市紫绿农业开发有限公司“台湾四季花海”园区项目，以每投资1万元每日返利40元（合年息146%）的高息回报为诱饵吸引客户投资。在客户确定投资后，与绵阳市紫绿农业开发有限公司签订《预付返利合同》，由郫都区紫绿饮品经营部盖章并向投资人出具收据，大肆向社会公众吸收资金，用于支付绵阳市紫绿农业开发有限公司“台湾四季花海”园区项目前期费用和投资人利息。经统计，绵阳市紫绿农业开发有限公司共非法吸收卢某琴等39名投资人资金共计1711400元，支付利息268140元。 经成都市公安局郫都区分局2020年9月5日电话通知，被告人杜应全2020年9月7日主动到成都市公安局郫都区分局接受调查。成都市公安局郫都区分局2020年12月31日对杜应全账号为6214××××8567中的中国建设银行账户内的款项（1580.51元）进行了全额冻结。 上述事实，公诉机关提供有被告人供述和辩解、证人证言、书证等证据在案为证。公诉机关认为，被告单位绵阳市紫绿农业开发有限公司违反国家金融管理法律规定，在未经有关部门依法批准的情况下，以高额返利为诱，向社会公众变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人杜应全系被告单位绵阳市紫绿农业开发有限公司直接负责的主管人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人杜应全犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。并提出对被告人杜应全判处有期徒刑一年，并处罚金的量刑建议。 被告单位绵阳市紫绿农业开发有限公司在开庭审理过程中对公诉机关起诉指控其犯非法吸收公众存款罪的指控事实及罪名均无异议，无辩解意见及最后陈述意见发表。 被告人杜应全在开庭审理过程中对公诉机关起诉指控其犯非法吸收公众存款罪的指控事实及罪名均无异议，无辩解意见发表，最后陈述时请求对其从轻处罚。 经审理查明的事实与公诉机关起诉指控的基本事实一致。 上述事实，有公诉机关当庭提交的被告人杜应全的供述，证人李某东、龚某、秦某某、赵某某、王某林，刘某等人的证言，投资参与人卢某某、王某某、李某某、林某、吴某某、唐某某、蒋某某等39人的陈述；立案决定书、受理刑事案件登记表；辨认笔录及照片，微信转账记录及照片；扣押物品决定书，扣押物品清单，客户登记表、利息领取表、预付返利合同；公司营业执照等资料；提取笔录，协助查询、冻结财产通知书；情况说明，被告人杜应全的前科判决书，到案经过，户籍信息等证据在案为证。上列证据经当庭质证，被告单位及被告人杜应全无异议。本院认为，以上证据来源合法，内容客观真实，与本案有关联，并能相互印证本案已查明事实，本院予以采信。 本院认为，被告单位绵阳市紫绿农业开发有限公司违反国家金融管理法律规定，在未经有关部门依法批准的情况下，以高额返利为诱，向社会公众变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人杜应全系被告单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。成都市郫都区人民检察院指控被告单位及被告人杜应全的犯罪事实清楚，指控罪名成立，本院予以支持。被告人杜应全自动投案，并如实供述其犯罪事实，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。公诉机关提出的量刑建议符合法律规定，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位绵阳市紫绿农业开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币六万元。 （罚金在本判决生效后三十日内缴纳。） 二、被告人杜应全犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月8日起至2021年9月7日止。罚金在本判决生效后三十日内缴纳）。 三、责令被告单位绵阳市紫绿农业开发有限公司退赔投资参与人损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  杨 蓉 人民陪审员  唐科碧 人民陪审员  李建蓉 二〇二一年一月二十九日 书 记 员  李小容 附：本案适用法律条文 《中华人民共和国刑法》 《中华人民共和国刑法》第六十七条规定：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。中国刑事辩护网提供 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑法》第五十二条规定：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条规定：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条规定：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。