安徽省合肥市包河区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0111刑初785号 公诉机关合肥市包河区人民检察院。 被告人夏世宝，男，1972年6月1日出生，汉族，中专文化，安徽省长丰县人，时任安徽皖都金融信息服务有限公司总经理，户籍地安徽省合肥市庐阳区。2020年4月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被局取保候审至今。 辩护人李同利，安徽力澜律师事务所律师。 辩护人邓娟，安徽力澜律师事务所实习律师。 合肥市包河区人民检察院以包检刑诉〔2020〕1448号起诉书、包检刑变诉〔2020〕41号变更起诉决定书，指控被告人夏世宝犯非法吸收公众存款罪，分别于2020年9月15日向本院提起公诉，于2020年11月29日向本院变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。合肥市包河区人民检察院指派检察员蔡海艳出庭支持公诉，被告人夏世宝及其辩护人李同利、邓娟到庭参加诉讼。期间合肥市包河区人民检察院建议补充侦查，申请延期审理一次。本案现已审理终结。 合肥市包河区人民检察院经变更后指控： 2013年8月刘秀珍（另案处理）在合肥市包河区注册成立安徽旭茂投资管理有限公司（以下简称旭茂公司），后公司名称变更为安徽皖都金融信息服务有限公司（以下简称皖都公司）、地址变更为合肥市包河区马鞍山路130号万达广场Ｃ区6—2405室。从2014年1月开始，在未经国家金融主管部门批准的情况下，旭茂公司（后变更为皖都公司）通过散发传单、会场宣传等形式向社会不特定对象宣传理财产品，根据投资期限的不同，许以10%-16%不等的年化收益率，并承诺按月付息，到期还本，以此向社会不特定对象非法吸收资金。被告人夏世宝于2014年9月进入公司并担任公司总经理，负责公司的日常管理以及投资人的宣讲工作，刘秀珍以25000元／月向其支付工资。从2014年10月份至2018年5月9日，旭茂公司（后变更为皖都公司）共吸收578人参与投资，吸收资金总额为272041400元，支付投资人本金、利息、分红等共计272352598.21元，截至2020年3月31日扣除以房抵债、支付本息后投资人损失金额为51288801.79元。 为证实上述指控的事实，出庭支持公诉的公诉人当庭宣读或出示了书证，证人证言，集资参与人陈述，被告人供述和辩解，鉴定意见，电子数据等证据材料。 据此，公诉机关认为，被告人夏世宝作为公司总经理，负责公司的日常管理以及宣讲活动，任职期间为公司非法吸收公众存款272041400元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。 当庭中，公诉机关建议对被告人夏世宝处以有期徒刑二年零六个月至四年零六个月，并处罚金（根据其退赃和缴纳罚金情况，可考虑适用缓刑）。 庭审中，被告人夏世宝对公诉机关指控的事实供认不讳，未作辩解。被告人夏世宝的辩护人对公诉机关指控被告人夏世宝犯非法吸收公众存款罪的事实及定性不持异议，但提出：被告人夏世宝系初犯，属从犯，有自首情节，自愿退缴违法所得，希望对被告人夏世宝适用缓刑。 经审理查明：公诉机关指控被告人夏世宝犯非法吸收公众存款罪的事实成立。 另查明：被告人夏世宝于2020年4月14日主动到公安机关投案。本案审理中，被告人夏世宝主动退缴违法所得（工资）1016750元。 上述事实，有集资参与人许启山的陈述及578名集资参与人的报案材料，证人梁某、钱某、朱某、夏某、尤某、李某、唐某的证言，被告人夏世宝及同案犯刘秀珍的供述和辩解，专项审核报告，被告人夏世宝的工资银行流水，以及公安机关出具的被告人夏世宝的到案经过、户籍材料等证据在卷为证，足以认定。 上述证据均经当庭举证、质证，能相互印证证实上述查明的事实，本院予以确认。 本案开庭后，经本院委托合肥庐阳区司法局社区矫正中心出具调查评估意见书，表示被告人夏世宝基本具备社区矫正条件。 本院认为：被告人夏世宝违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法吸收公众存款272041400元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，论罪应处三年以上十年以下有期徒刑。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人夏世宝受雇于他人，负责公司的日常管理以及宣讲活动，起次要或者辅助作用，系从犯，应依法予以从轻或减轻处罚；案发后主动到案，归案后能够如实供述犯罪事实，系自首，可依法予以从轻或减轻处罚；主动退缴违法所得，可酌情予以从轻处罚；案发前退还部分被害人部分资金，量刑时可酌情予以考虑。综合本案被告人夏世宝犯罪的事实、犯罪的性质、犯罪的情节和对社会的危害程度，以及其认罪态度和悔罪表现，决定对其予以减轻处罚，并适用缓刑。辩护人提出与以上相同的辩护意见成立，本院予以支持，与以上不同辩护意见，本院不予采纳。公诉机关建议量刑适当，本院予以采纳。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（八）项、第三条第二款第（一）项、第（二）项、第（三）项、第三款之规定，判决如下： 一、被告人夏世宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零十个月，缓刑三年，并处罚金四万元（已缴纳）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、被告人夏世宝退缴在案违法所得一百零一万六千七百五十元，按比例发还集资参与人（各集资参与人具体损失详见《专项审核报告》中“2014年10月至2018年5月9日投资情况明细表”）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  陈永骜 人民陪审员  刘庆银 人民陪审员  谢金花 二〇二一年一月十二日 书 记 员  王丽莉 附：本案适用的法律、司法解释条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第一款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： …… （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； …… 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； …… 第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。