江苏省泰州市高港区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏1203刑初143号公诉机关泰州市高港区人民检察院。被告单位泰州市白马塑料制品有限公司，统一社会信用代码913212037724563235，住所地泰州市白马镇工业园区，法定代表人李锦宝。诉讼代表人王伯军，系被告单位员工。辩护人李亚明、张严，江苏江豪海信律师事务所律师。被告人李锦宝，男，1963年8月3日出生，泰州市白马塑料制品有限公司法定代表人、实际经营人，住泰州市高港区。2013年6月27日因犯虚开增值税专用发票罪被本院判处有期徒刑三年，缓刑四年，缓刑考验期限自2013年7月12日起至2017年7月11日止。2019年8月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2020年8月4日被解除取保候审，同年12月9日被取保候审。指定辩护人王志萍，江苏弥衡律师事务所律师。泰州市高港区人民检察院以泰高检二部刑诉〔2020〕45号起诉书指控被告单位泰州市白马塑料制品有限公司、被告人李锦宝犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月15日向本院提起公诉。本院同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。泰州市高港区人民检察院指派检察官王莉、检察官助理陈姝靖出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人王伯军及辩护人张严、被告人李锦宝及其辩护人王志萍到庭参加诉讼。现已审理终结。泰州市高港区人民检察院指控：2005年3月21日，被告单位白马塑料制品公司登记成立，被告人李锦宝是该公司的股东、实际控制人。2014年7月14日，被告单位的法定代表人变更登记为被告人李锦宝。为了解决公司发展经营中资金问题，被告人李锦宝按照年利率10%和12%向不特定社会公众吸收存款，出具盖有公司印章的借条，将吸收的存款用于被告单位的生产经营、偿还借款利息及家庭支出。从2013年2月至2019年4月期间，被告人李锦宝先后向宗某、王某等18人吸收存款合计人民币976万元；至案发前还款或者支付利息合计人民币156.3818万元，尚有本金合计人民币819.6182万元未能返还。(具体情况详见一览表)案发后，被告人李锦宝自动投案，如实供述上述犯罪事实。公诉人当庭讯问了被告单位及被告人，并提交了相关证据，据此认为被告单位泰州市白马塑料制品有限公司、被告人李锦宝构成非法吸收公众存款罪。被告人李锦宝自首，可减轻处罚；其在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚；其认罪认罚，依法从宽处罚。被告单位、被告人及辩护人对起诉书指控的事实和罪名均没有意见。被告单位的辩护人提出如下辩护意见：被告单位除了本案800多万元未能返还之外，还欠7000多万元债务，罚金和税金一样优先于普通债权，罚金过高会不利于普通债权人，可能激化普通债权人的矛盾，希望法庭考虑到这一实际情况，降低判处罚金的数额，以维护此案件外其他普通债权人的合法权益，减少发生矛盾的可能。被告人的辩护人提出如下辩护意见：被告人李锦宝系自首，可以减轻处罚；被告人认罪悔罪态度较好，依法可以从宽处理；被告人主观恶性较小，社会危害性不大；综上，请求法庭对被告人从轻处罚。经依法审理查明：2005年3月21日，被告单位白马塑料制品公司登记成立，被告人李锦宝是该公司的股东、实际控制人。2014年7月14日，被告单位的法定代表人变更登记为被告人李锦宝。为了解决公司发展经营中资金问题，被告人李锦宝按照年利率10%和12%向不特定社会公众吸收存款，出具盖有公司印章的借条，将吸收的存款用于被告单位的生产经营、偿还借款利息及家庭支出。从2013年2月至2019年4月期间，被告人李锦宝先后向王某、王某等18人吸收存款合计人民币976万元；至案发前还款或者支付利息合计人民币156.3818万元，尚有本金合计人民币819.6182万元未能返还。(具体情况详见一览表)被告人李锦宝自动投案，如实供述自己的罪行，且自愿认罪认罚；另查明，被告人李锦宝因犯虚开增值税专用发票罪，被本院以（2013）泰高刑初字第58号判决书判处有期徒刑三年，缓刑四年，缓刑考验期限自2013年7月12日起至2017年7月11日止。上述事实，被告单位、被告人李锦宝在庭审过程中亦无异议，且有泰州市公安局高港分局调取企业登记资料查询表、记账明细、收条、工作手册等书证，证人王某甲、王某等人的证言，被告人李锦宝的供述和辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位泰州市白马塑料制品有限公司无融资资质、被告人李锦宝作为被告单位直接负责的主管人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。泰州市高港区人民检察院指控被告单位泰州市白马塑料制品有限公司、被告人李锦宝犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，量刑适当，本院予以支持。被告单位及被告人李锦宝主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法减轻处罚；被告单位及被告人认罪认罚，依法从宽处理；被告单位案发前支付给各集资参与人的款项，视为归还各集资参与人的本金，对已归还部分酌情对被告单位及被告人从轻处罚；被告单位及被告人将吸收的款项主要用于正常的生产经营活动，确因客观原因不能偿还，对被告单位及被告人酌情从轻处罚。被告人李锦宝在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。被告单位辩护人所提“罚金优先于普通债权”的辩护意见无法律依据，罚金数额根据本案犯罪金额、情节等综合考虑确定，且被告单位及被告人签署了认罪认罚具结书，故对相关辩护意见，本院不予采纳；对各辩护人在量刑方面所提其他合理辩护意见，经查属实，本院予以采纳，并在量刑时充分考虑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十九条第一、三款、第七十七条第一款、第六十七条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告单位泰州市白马塑料制品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。（罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人李锦宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币九万元；撤销本院（2013）泰高刑初字第58号刑事判决书主文第二项被告人李锦宝犯虚开增值税专用发票罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年的缓刑部分；数罪并罚，决定执行有期徒刑四年五个月，并处罚金人民币九万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）三、责令被告单位泰州市白马塑料制品有限公司退赔非法集资所得人民币八百一十九万六千一百八十二元，并分别发还给各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  韩 燕人民陪审员  马建国人民陪审员  王桂琴二〇二一年一月二十五日书 记 员  戴 倩附：裁判所依据的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；(二)被告人违背意愿认罪认罚的；(三)被告人否认指控的犯罪事实的；(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。