山东省烟台市中级人民法院民 事 判 决 书(2021)鲁06民终105号上诉人（一审原告）：岳海明，男，汉族，1961年11月29日出生，住山东省东营市东营区。委托诉讼代理人：张宏志，北京市盈科（东营）律师事务所律师。委托诉讼代理人：石雨，北京市盈科（东营）律师事务所（实习）律师。被上诉人（一审被告）：岳运盛，男，汉族，1965年3月21日出生，住山东省利津县。委托诉讼代理人：于声九，山东海宇清律师事务所律师。被上诉人（一审被告）：于年君，男，汉族，1959年6月13日出生，住山东省海阳市城北小区**楼****。被上诉人（一审被告）：辛振平，女，汉族，1958年8月9日出生，住址同上。被上诉人（一审被告）：于佳呈，男，汉族，1984年1月3日出生，住山东，住山东省烟台市莱山区iv>被上诉人于年君及辛振平、于佳呈共同委托诉讼代理人：于年君，男，汉族，1959年6月13日出生，住山东，住山东省海阳市城北小区**楼****iv>上诉人岳海明因与被上诉人岳运盛、于年君、辛振平、于佳呈股权转让纠纷一案，不服山东省海阳市人民法院(2019)鲁0687民初4558号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年1月6日立案后，依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。上诉人岳海明上诉请求：撤销一审判决或发回重审；诉讼费由被上诉人承担。事实和理由：1.被上诉人之间恶意串通，违反合同约定办理股权转让，通过种种违约行为，致使上诉人无法实现合同目的，构成根本违约，损害了上诉人合法权益。2.一审适用法律错误。被上诉人在上诉人不知情的情况下，违背和推翻合同约定，把目标公司变更登记到岳运盛一人名下，应按合同法107条的规定承担违约赔偿责任。被上诉人岳运盛答辩称，一审判决认定事实清楚，证据确凿，程序不违法，适用法律正确，望二审驳回上诉，维持原判。被上诉人于年君、辛振平、于佳呈答辩称，同被上诉人岳运盛答辩意见。一审原告岳海明向一审法院起诉请求：1、依法判令被告于年君、岳运盛支付合同违约金1900000元；2、被告于佳呈、辛振平对第一项诉讼请求承担连带清偿责任；3、本案全部诉讼费用由被告承担。一审法院认定如下:2017年3月1日，被告于年君作为出租方（甲方）与东晟公司作为承租方（乙方）签订《租赁合同》，合同载明：“……一、甲方出租的房屋坐落于海阳市留格庄镇工业园常胜村，租赁厂房建筑面积6495.18平方米，厂房类型为前排2层楼房，后面砖混及钢架平房结构。……三、房屋租金每年为叁万元，租赁时间为3年，时间由2017年3月1日至2020年3月1日止，租金必须每年3月1日一次性付给甲方，若拖延租金，甲方有权收回房屋。……”甲方（代表人）处有被告于年君的签名，乙方（代表人）处有被告岳运盛的签名。庭审中，被告于年君、于佳呈、辛振平主张，《租赁合同》是被告于年君把佳呈公司的不动产出租给东晟公司使用，为了方便东晟公司注册成立时有个注册地址，所以签订《租赁合同》用来东晟公司进行工商登记，规范的租赁合同中出租方应当是佳呈公司，被告于年君是佳呈公司的代表，承租方为被告岳运盛，是由于当时东晟公司尚未成立。被告岳运盛对此予以认可。2017年3月10日，被告于年君、辛振平出具签名摁印担责承诺书，亚洲智创授权被告于年君、被告于佳呈授权被告辛振平代为签署相关文书。同日，原告与被告岳运盛、案外人岳海明作为受让方（乙方）与长城制衣、亚洲创智作为出让方（甲方）签订《股权转让协议书》，载明：“出让方（下称甲方）与受让方（下称乙方）经平等、互利、友好的协商，就海阳佳呈纺织品有限公司（下称佳呈公司）的股权转（受）让事宜，共同商定如下条款，届时严格遵照履行。第一条佳呈公司由甲方海阳市长城制衣有限公司（出资27万美元）和亚洲创智有限公司（出资19万美元）共同出资设立；二股东的出资总额形成该公司100%股权。其对乙方的转让价款为玖佰伍拾万元整。第二条乙方＿、＿、＿等共同投资玖佰伍拾万元整，受让佳呈公司的全部股权，佳呈公司100股权的转让款分二期须在180日内足额结清。乙方各人其出资或股权占比依次是＿或_%、＿或_%、＿或_%。第三条甲乙方在结清首期股权转让款伍佰万元时，甲方应及时与乙方到市场监督行政部门办理股权过户、变更登记等相应的备案手续，不受二期股权转让款给付期限的制约，同时修订公司章程的相关条款并备案。第四甲方转让的全部股权不得因佳呈公司先前经营期间所欠债务影响乙方股权受让的进程和资产的有效利用，如发生本次股权转让未知悉的债务、义务影响乙方利用时，甲方及其股东、实际控制人、各股东的股东、实际控制人对该债务的清偿承担连带保证责任。第五、本合同一式三份，甲方留存一份，乙方存留二份，在甲乙方签字摁印（或公章）时成立、有保证人的签字摁印时生效”。甲方处有长城制衣的盖章及亚洲创智授权的代理人即本案被告辛振平的签名并捺印，乙方处有原告、被告岳运盛及案外人岳华明的签名并捺印，保证人处有被告于年君、辛振平的签名并捺印及被告于佳呈授权的签名。佳呈公司在协议书的时间落款处加盖公章并有其法定代表人即被告于年君的签名。对于该协议中第二条中的空白，原告主张该协议签订于2017年3月10日，还没到成立东晟公司的2017年3月16日，协议中乙方的比例尚未确定，所以是空白。同日，原告与被告岳运盛、案外人岳海明作为受让方（乙方）与长城制衣、亚洲创智作为出让方（甲方）又签订《有限公司转让合同书》，载明：“出让方（以下简称甲方）与受让方（以下简称乙方）经平等、友好、充分的协商，为海阳佳呈纺织品有限公司（下称佳呈公司）更好的转型拓展，实现保值增值之增收目的，甲方同意将公司的所有权（全部股权）转让给乙方，特签订如下条款：第一条公司所有权过渡（股权过户备案）甲方同意根据与乙方商定的股权转让条件（详见已订立的股权转让协议书：在本约生效＿日内首付500万元、五个月届满前付清450万元转让款），及时将甲方公司全部股权或出资形成的全部资产所有权、债权等所有股东权利过渡转让给乙方，乙方（暂定三人）同意接收佳呈公司名下的所有资产权利，但不接受佳呈公司的任何债务。已知悉的债务约（70+280）万元税费和贷款及其利息、滞纳金甲方承诺在四个半月之内给予结清，绝不连累乙方。第二条双方责任与义务1、甲方保证佳呈公司……5、如果任何一方未按本合同的约定，适当地、全面地履行其义务（转让款按时足额交付和佳呈公司以前债务、问题的全部清偿、解决），自愿承担以其涉及款额或损失数额为基数按20%的比例向守约方给付违约金的法律责任。未违约一方由此产生的所有损失，应由违约一方据实给与足额的赔偿。三、其他事项1、为确保乙方受让全部股权在接受公司所有权这一投资风险的可控性，保证人、甲方的股东及其实际控制人、授权的代理人自愿提供保证、以其自己的财产和信誉为其投资形成的公司权益可能发生的瑕疵、签约时未告知乙方的债务，提供不可撤销的连带保证责任。2、本合同未尽事宜，由甲乙丙三方在友好基础上另行协商解决。公司所有权的变更以本合同的生效时间为起算点；本合同一式三份，甲方留存一份，乙方存留二份，在甲乙方、保证人签名摁印（或盖章）时成立，乙方交付首期转让款时本合同生效。”甲方处有长城制衣的盖章及亚洲创智授权的代理人即本案被告辛振平的签名并捺印，乙方处有原告、被告岳运盛及案外人岳华明的签名并捺印，保证人处有被告于年君、辛振平的签名并捺印及被告于佳呈的签名。佳呈公司在协议书的时间落款处加盖公章并有其法定代表人即被告于年君的签名。国家企业信用信息公司系统显示，东晟公司于2017年3月16日登记成立，登记机关为海阳市市场监督管理局，住所为山东省烟台市海阳市留格庄工业园常胜村。股东及出资信息载明：股东岳华明的认缴出资额为300万元，认缴出资时间为2017年3月15日；股东岳运盛的认缴出资额为3000万元，认缴出资时间为2017年3月15日；股东岳海明的认缴出资额600万元，认缴出资时间为2017年3月15日。主要人员信息显示：岳运盛为执行董事兼总经理，岳华明为监事。公司章程显示，三名股东的出资时间均为2037年3月16日。2017年8月21日，亚洲创智作为出让方与被告于年君作为受让方签订《股权转让协议》，协议载明：“此合同签订前，亚洲创智有限公司为海阳佳呈纺织品有限公司的股东，以折合157.16万元人民币的19万美元为出资额持有该公司41%的股份。根据海阳佳呈纺织品有限公司董事会决议，亚洲创智有限公司与于年君就股权转让达成协议：1、亚洲创智有限公司愿意将海阳佳呈纺织品有限公司的41%的股份19万美元以157.16万元人民币的价格转让给于年君。公司其他股东放弃优先购买权。2、于年君愿意以157.16万元人民币的价格接收亚洲创智有限公司持有的海阳佳呈纺织品有限公司的19万美元股份。3、上述股份于2017年9月30日正式转让。自转让之日起，转让方对已转让的股份不再享有股东的权利，也不再承担股东的义务。受让方以其出资额在企业内享有股东的权利，并承担股东的义务。此协议经双方签字盖章后生效。”出让方法人代表签名处有亚洲创智的法定代表人中山良一的签名，受让方处有被告于年君的签名。同日，长城制衣作为甲方（转让方）与被告于年君作为乙方（受让方）签订《股权转让协议》，协议载明：“甲乙双方按照《公司法》的规定，并经公司董事会研究同意，鉴于海阳市长城制衣有限责任公司已吊销营业执照接受清算，同时海阳市长城制衣有限责任公司清算组同意将海阳市长城制衣有限责任公司在海阳佳呈纺织品有限公司的股权转让给于年君，本着平等、合理的原则，就股权转让事宜达成如下协议：一、甲方共持有海阳佳呈纺织品有限公司27万美元折合223万元人民币的出资，甲方同意将其持有的在海阳佳呈纺织品有限公司的27万美元折合223万元人民币的出资（占公司59%的股权），依法以223万元人民币的价格转让给乙方，公司其他股东同意放弃优先购买权。二、乙方同意以223万元人民币的价格受让甲方所持有的海阳佳呈纺织品有限公司27万美元的出资（占公司59%的股权），于2017年9月30日以223万元人民币支付给甲方。……”甲方签字（盖章）处加盖长城制衣的公章并有法定代表人即被告于年君的签名，乙方签字（盖章）处有被告于年君的签名。国家企业信用信息公司系统显示，长城制衣于2002年7月18日登记成立，法定代表人为于年君，登记状态为注销企业，注销原因为被吊销营业执照，注销日期为2017年8月25日。庭审中，原告主张东晟公司的3900万元注册资本出资，选择登记的是认缴制，故原告、被告岳运盛及案外人岳华明均没有实际出资，因为认缴期限还没有到。关于购买佳呈公司，原告主张受让佳呈公司的股权就是为了成立东晟公司，要按照三方约定的出资比例在办理佳呈公司变更登记时再出资，但因为没有通知原告而是被告们私自变更排除了原告，故原告主张被告构成违约而没有支付。被告岳运盛称曾于2017年4月份通知原告支付购买佳呈公司的钱，但原告说房子还有贷款没有钱之后就回东营了，后来被告岳运盛向原告索要签订的《股权转让协议书》和《有限公司转让合同书》，但原告说《股权转让协议书》和《有限公司转让合同书》丢了。《股权转让协议书》和《有限公司转让合同书》签订后，被告岳运盛通过东晟公司向被告于年君转款50万元，陆续通过其个人账户向被告于年君转款831.1万元，合计881.1万元，上述转款事实有被告岳运盛提交的企业活期明细信息、中国建设银行东营垦利支行个人活期明细信息、中国建设银行青海石油支行个人活期明细信息予以证实。被告于年君、于佳呈、辛振平当庭认可已经收到被告岳运盛支付的佳呈公司的股权转让款950万元，但是主张是延期收到的。2018年1月3日，被告于年君作为甲方（出让方）与被告岳运盛作为乙方（受让方）签订《股权转让协议》，协议载明：“甲乙双方按照《公司法》和本公司章程的规定，经公司全体股东同意，本着平等、合理的原则，就股权转让事宜达成如下协议：一、经全体股东同意，甲方将其在海阳佳呈纺织品有限公司的380.16万元股权（占100%），依法转让给乙方。二、经甲乙双方协商确定转让价格0万元。三、甲方依法将股权转让给乙方后，其在海阳佳呈纺织品有限公司的权利、义务，由乙方承担；乙方遵守和执行公司章程。……”甲方签字（盖章）处有被告于年君的签名，乙方签字（盖章）处有被告岳运盛的签名。国家企业信用信息公司系统显示，佳呈公司于2002年12月23日登记成立，登记机关为海阳市市场监督管理局，住所为山东省烟台市海阳市留格庄镇工业园。注册资本为380.160000万，法定代表人为被告岳运盛，核准日期为2018年1月26日。股东及出资信息载明：股东岳运盛为自然人股东。主要人员信息显示：岳华明为监事，岳运盛为执行董事兼经理。2018年1月26日，股东发起人由被告于年君变更为被告岳运盛。被告于年君称，自《股权转让协议书》和《有限公司转让合同书》签订后，原告和案外人均没有与其联系商议付款事宜，因为作为《股权转让协议书》和《有限公司转让合同书》的转让方并不介入受让方三人之间的内部关系，受让方三人均知道合同内容，三人中不论谁付款转让方都会接收直至付清为止。因为购买房地产过户税太高，所以采用收购股权的方式，被告岳运盛出资950万元购买佳呈公司就是为了成立东晟公司，被告岳运盛已经支付了佳呈公司的股权转让款950万元，佳呈公司是岳运盛个人的，东晟公司是三人的。一审法院认为，股权转让纠纷是指公司股东之间、股东与非股东之间进行股权转让而产生的纠纷。本案中，原告与被告岳运盛、案外人岳海明作为受让方（乙方）与长城制衣、亚洲创智作为出让方（甲方）签订《股权转让协议书》以及《有限公司转让合同书》是双方的真实意思表示，《股权转让协议书》以及《有限公司转让合同书》也未约定变更登记为协议生效的要件，既不影响转让协议的法律效力，也不影响受让人对股权的取得，未违反法律及行政法规的强制性规定，客观真实、合法有效，双方均应按照协议约定履行各自的义务。本案的争议焦点是：原告请求四被告支付违约金190万元所依据的《有限公司转让合同书》的相关条款约束的是转让方与受让方之间还是受让方内部。依法成立的合同，具有法律效力，并受法律保护。2017年3月10日签订的《股权转让协议书》以及《有限公司转让合同书》是双方当事人的真实意思表示，为有效合同，双方当事人应严格按照合同约定履行各自的合同义务。当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，应承担赔偿损失等违约责任。本案中，《股权转让协议书》以及《有限公司转让合同书》的签订日期为2017年3月10日，根据约定，首付500万元时，双方办理股权过户、变更登记等相应的备案手续，最迟自签订之日起五个月届满前股权转让款950万元应当支付完毕。庭审中，原、被告双方均认可原告未支付过一分钱，显然，原告未能按约定支付股权转让款，系违约在先，在此情况下，被告岳运盛向被告于年君支付了股权转让款，被告于年君认可收到被告岳运盛支付的950万元股权转让款并办理了股权过户、变更登记等相应的备案手续，并不存在恶意串通的行为。《有限公司转让合同书》第二条第5款规定：“如果任何一方未按本合同的约定，适当地、全面地履行其义务（转让款按时足额交付和佳呈公司以前债务、问题的全部清偿、解决），自愿承担以其涉及款额或损失数额为基数按20%的比例向守约方给付违约金的法律责任。”《有限公司转让合同书》中双方约定的违约金条款约束的应当是出让方和受让方两个主体之间的违约责任，即原告与被告岳运盛、案外人岳海明作为受让方（乙方）没有按时足额交付转让款或长城制衣、亚洲创智作为出让方（甲方）没有将佳呈公司以前的债务、问题全部清偿、解决时，方才适用违约金条款。原告主张原告在合同中作为乙方的权利非常明确，但是没有得到合同权利的结果，是全部被告共同所为而造成的，基于自己的权利受到损害，原告认为应当依据该条款。原告基于《有限公司转让合同书》第二条第5款有关违约金的规定请求被告于年君、岳运盛支付违约金190万元（950万元×20%）及被告于佳呈、辛振平承担连带清偿责任的主张，法院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第四十四条、第六十条，以及《最高人民法院关于适用的解释》第九十条第二款之规定，一审法院于2019年10月24日判决：驳回原告岳海明的全部诉讼请求。案件受理费减半收取10950元，由原告岳海明负担。二审庭审中，上诉人提交证据6张照片，以证明2017年3月1日涉案的两份股权转让协议签订后，上诉人和被上诉人岳运盛、案外人岳华明共同出资成立山东东晟印务有限公司，并在海阳佳呈公司院内办公开展业务，其中上诉人的名字、被上诉人岳运盛青Ｈ-×××**号轿车和鲁EN1569SUV轿车均显示在该组照片中，可证明上诉人在受让涉案股权后开展后续业务的事实。被岳运盛质证认为，这6张照片未说清楚，我方提出置疑，照片仅能证明厂址和房子，其余什么都证明不了，从一审两次庭审上诉人称他出资了600万元，但是他自己又否定一分钱没有出资，提供的证据本身就把你自己的主张否了。被于年君、辛振平、于佳呈质证认为，照片证明的系原来的佳呈公司，其余不清楚。二审审理查明的其他案件事实同一审。本院认为，《中华人民共和国合同法》第一百零七条规定：当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。本案依庭审查明的事实及当事人所提供的证据分析，案涉的有限公司转让合同书，系海阳市长城制衣有限责任公司、亚州创智有限公司作为一方当事人，与岳运盛、岳海明、岳华明作为一方当事人及于年君、于佳呈、辛振平作为保证人所签订，并不违反法律法规的强制性规定，当事人也不持有异议，依法有效，当事人各方均应按协议约定全面合面履行合同义务。从案涉合同书约定看，上诉人一方当事人首付500万元时，双方办理股权或出资形成的全部资产所有权、债权等股东权利过户、变更登记手续，并自签订之日起五个月届满前付清股权转让余款450万元；如任何一方未按本合同的约定，适当地、全面地履行其义务，自愿承担以其涉及款额或损失数额为基数按20%的比例向守约方给付违约金的法律责任；据此可以认定，本协议所约束的为海阳市长城制衣有限责任公司、亚州创智有限公司一方当事人和岳运盛、岳海明、岳华明一方当事人，现上诉人岳海明以山东东晟印务有限公司的股东名义身份起诉被上诉人主张佳呈公司股权转让的相关违约责任，既无合同依据，也非同一法律关系，本院不予支持。综上所述，上诉人的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决正确，应予维持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费21900元，由上诉人岳海明负担。本判决为终审判决。审判长 孙 威审判员 张建庆审判员 付景波二〇二一年一月二十九日书记员 田欣琦