甘肃省张掖市甘州区人民法院执 行 裁 定 书（2021）甘0702执异5号异议人（案外人）：段晓英，女，1975年1月16日出生，汉族，甘肃省张掖市甘州区人，住本区。移送单位：甘州区人民法院刑事审判庭。被执行人：王清霖，男，1962年5月21日出生，汉族，张掖市甘州区人，住本区。本院在执行本院刑事审判庭移送被执行人王清霖等非法吸收公众存款案过程中，异议人（案外人）向本院提出书面异议，申请中止对本案的执行，并解除对其名下银行账户的冻结。异议人（案外人）称，甘州区人民法院在执行被执行人王清霖涉案的（2016）甘0702刑初122号刑事判决书过程中，将四川省冶金设计研究院应退还王清霖来偿还所欠案外人债务的款项予以冻结，并将案外人名下的账号为62×××77的农业银行账户予以冻结。但因被执行人王清霖自2014年-2015年先后向案外人借款100万元，用于甘肃鑫泰化工有限公司周转。后被执行人出具承诺书承诺于2017年底前还清，并委托案外人行使诉讼权利向四川省冶金设计研究院追讨错转给该院的100万元，以偿还所欠案外人的欠款。此后，案外人自2017年始进行长达数年的诉讼，2020年11月经成都市中级法院主持，双方达成庭外和解协议，由四川省冶金设计研究院返还被执行人不当得利65万。根据法律的规定，债权人可以将债权全部或部分转让给第三人，现被执行人将其所享有的债权转让案外人，用以偿还其所欠案外人的债务，并不违法，该转让行为应有效，四川省人，案外人对此债权享有所有权和占有权。故，法院对四川省冶金设计研究院退还被执行人王清霖用以偿还案外人债务的不当得利款项予以冻结，并对案外人银行账户的冻结执行措施不当，应依法予以解除冻结。本院查明，被告人杨志俊、王德元、王清霖、辛福海、武冬梅、陆玲、陈桂梅、丁永祯犯非法吸收公众存款罪，甘州区人民检察院于2016年3月11日向本院提起公诉，本院于2017年4月21日作出（2016）甘0702刑初122号刑事判决书，判决如下：一、被告人杨志俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金二十万元；二、被告人王德元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金二十万元；三、被告人王清霖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金二十万元；四、被告人辛福海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金十五万元；五、被告人武冬梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金八万元；六、被告人陆玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金五万元；七、被告人陈桂梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金八万元；八、被告人丁永祯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金十万元；九、违法所得依法追缴，返还被害人。后部分被告人不服该判决，向张掖市中级人民法院提起上诉，经该院审理后，于2017年7月25日作出（2017）甘07刑终60号刑事裁定书，裁定驳回上诉，维持原判。上述判决生效后，本院审理庭室依法将本案移送执行，本院于2017年10月16日以（2017）甘0702执5816号案件受理。在执行过程中，执行部分标的后，因被执行人再无可供执行财产，本院遂于2019年11月5日作出（2017）甘0702执5816号执行裁定书，裁定终结本次执行程序。2020年，本院在扫黑除恶“六清”过程中查明，被执行人王清霖在四川武侯区法院有判决确定的到期债权1000000元，于同年4月26日作出（2017）甘0702执5816号执行裁定，提取四川省冶金设计院应向王清霖支付的不当得利1000000元【（2019）川0107民初4358号民事判决书】，并要求四川省冶金设计院予以协助。但在协助过程中，因该案被二审法院发还重审，经重审作出（2019）川0107民初4358号民事判决书后，当事人又提起上诉。在此期间，案件双方当事人于同年11月13日达成和解协议，约定由四川省冶金设计院返还被执行人王清霖不当得利65万元，并指定收款账户为案外人段晓英。同年11月17日，该设计院已向案外人段晓英农行张掖南环路支行账户尾号为1877的银行卡转账支付30万元；本院遂于同年12月9日再次作出执行裁定，裁定该设计院协助提取应支付被执行人王清霖的不当得利35万元，现该院已将协助款项转入本院账户；同时，本院作出（2017）甘0702执5816号执行裁定，裁定对案外人段晓英在农行张掖南环路支行账号为62×××77的银行卡予以冻结，冻结金额为120822.42元。现案外人提出书面异议，认为本院所提取和冻结款项系被执行人王清霖转让其的债权，其属上述款项的权利人，要求停止执行，并解除冻结。另查明，2017年6月8日，被执行人王清霖向案外人段晓英出具还款承诺书一份，承诺其在2014年-2015年5月先后向案外人借款100万元，于2017年年底前还清；同日，被执行人还向案外人出具授权委托书一份，委托案外人就2015年5月18日因操作失误将100万元汇入四川省冶金设计院的追讨及返回事宜委托案外人为其代理人，行使法律赋予的诉讼权利等。同日，双方对上述承诺及授权委托书进行公证，并由张掖市忠信公证处分别出具（2017）张忠信公内字第332、333号公证书。审查期间，案外人向本院提交了还款承诺书、授权委托书及公证书，成都市武侯区人民法院（2017）川0107民初7113号民事判决书、成都市中级人民法院（2018）川01民终12130号民事裁定书、成都市武侯区人民法院（2019）川0107民初4358号民事判决书等证据；本院依职权调取的四川省冶金设计院付款凭证、和解协议等。本院认为，被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务，人民法院有权扣留、提取被执行人应当履行义务部分的收入。被执行人不能清偿债务，但对本案以外的第三人享有到期债权的，人民法院可以向第三人发出履行到期债务的通知，对该债权予以提取。本案中被执行人王清霖未履行生效法律文书所确定的义务，在执行过程中，本院查明被执行人王清霖对第三人四川省冶金设计院享有债权（应支付王清霖的不当得利），故依法裁定予以提取，符合法律及相关司法解释的规定，并无不当。现案外人认为第三人四川省冶金设计院应付被执行人王清霖的款项的权利人系其为由，而申请停止执行，解除冻结。案外人据以其为涉案款项（第三人处的不当得利）的权利人的理由是被执行人将其享有的债权（第三人处的不当得利）转让于案外人，也就是说是基于债权转让事实的存在，但对债权转让的事实，案外人仅向本院所提交了还款承诺书、授权委托书（已公证），上述证据只能证明被执行人向案外人借款100万的事实及被执行人委托案外人对不当得利一案行使诉讼权利的事实，再未提供其他证据（如债权转让协议等），并不能证明被执行人将其对第三人所享有的债权转让于案外人的事实，对此，案外人应承担举证不能的责任。对本案所涉款项系被执行人王清霖转入第三人四川省冶金设计院，而第三人无法律依据占有的不当得利，应予返还被执行人，被执行人对该笔款项享有所有权，系该款项的权利人，本院依法可对被执行人享有的债权依法采取执行措施予以提取。案外人作为被执行人在该笔款项诉讼过程中的委托代理人，代领案件款的行为虽系委托权限范围的行为，但该笔款项的权利人系被执行人王清霖，并非案外人，案外人不能将所属被执行人的款项据为已有，且本院已裁定要求第三人四川省冶金设计院协助提取该笔款项，故虽第三人将部分款项转入案外人名下银行账户，但款项的权利人系被执行人，本院有权对已转入案外人账户的该笔款项采取相应的执行措施（冻结、扣划等）。综上，案外人并非本案所涉案款的权利人，其异议请求，本院依法不予支持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、第二百四十三条，《最高人民法院关于人民法院执行若干问题的规定（试行）》第45条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十六条之规定，裁定如下：驳回异议人（案外人）段晓英的异议请求。当事人对本裁定不服，可以自本裁定送达之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉。审判长 陆 军审判员 郑 华审判员 李建华二〇二一年一月二十五日书记员 张 慧附法律条文：《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定中止对该标的的执行；理由不成立的，裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。第二百四十三条被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务，人民法院有权扣留、提取被执行人应当履行义务部分的收入。《最高人民法院关于人民法院执行若干问题的规定（试行）》第45条被执行人不能清偿债务，但对本案以外的第三人享有到期债权的，人民法院可以依据申请执行人或被执行人的申请，向第三人发出履行到期债务的通知。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十六条人民法院依照民事诉讼法第二百二十五条规定作出裁定时，应当告知相关权利人申请复议的权利和期限。人民法院依照民事诉讼法第二百二十七条规定作出裁定时，应当告知相关权利人提起执行异议之诉的权利和期限。人民法院作出其他裁定和决定时，法律、司法解释规定了相关权利人申请复议的权利和期限的，应当进行告知。