北京市昌平区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0114刑初441号公诉机关北京市昌平区人民检察院。被告人徐海明，男，37岁（1983年11月23日出生），公民身份号码×××,汉族，大专文化，案发前系北京亿迅扬洋科技有限公司实际负责人，出生地河南省，户籍所在地河南省沈丘县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月8日被羁押，同年9月13日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人张斌，北京商伴律师事务所律师。辩护人徐勇，河南恪信律师事务所律师。被告人吴广，男，32岁（1989年1月13日出生），公民身份号码×××,汉族，中专文化，案发前系北京蘩藜安客信息咨询有限责任公司法定代表人，出生地安徽省，户籍所在地安徽省池州市贵池区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月9日被羁押，同年9月13日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。指定辩护人周琼，北京市诚实律师事务所律师。被告人李盼荣，女，26岁（1994年4月25日出生），公民身份号码×××,汉族，大学文化，案发前系北京亿迅扬洋科技有限公司组长，出生地山西省，户籍所在地山西省古县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月8日被羁押，同年9月13日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。指定辩护人杨宝泉，北京市双强律师事务所律师。被告人胡鑫迪，女，32岁（1988年10月2日出生），公民身份号码×××,汉族，大专文化，案发前系北京亿迅扬洋科技有限公司组长，出生地安徽省，户籍所在地安徽省合肥市蜀山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月8日被羁押，同年9月13日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人孔祥红，北京市信凯律师事务所律师。被告人张东光，男，36岁（1984年8月24日出生），公民身份号码×××,汉族，大学文化，案发前系北京亿迅扬洋科技有限公司组长，出生地内蒙古自治区，户籍所在地内蒙古自治区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月8日被羁押，同年9月13日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人汪友，北京市时开律师事务所律师。被告人毛欢，女，29岁（1991年2月10日出生），公民身份号码×××,汉族，大专文化，案发前系北京亿迅扬洋科技有限公司业务员，出生地山西省，户籍所在地山西省平陆县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月8日被羁押，同年9月13日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。指定辩护人李通，北京市智深律师事务所律师。被告人王瑞珍，女，25岁（1996年1月20日出生），公民身份号码×××,汉族，中专文化程度，案发前系北京亿迅扬洋科技有限公司业务员，出生地山西省，户籍所在地山西省平遥县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月8日被羁押，同年9月13日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。指定辩护人于潇，北京市智深律师事务所律师。被告人郭志磊，男，28岁（1992年4月1日出生），公民身份号码×××,满族，大专文化，案发前系北京亿迅扬洋科技有限公司业务员，出生地河北省，户籍所在地河北省承德市围场满族蒙古族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月8日被羁押，同年9月12日被北京市公安局昌平分局取保候审，同年12月12日被北京市昌平区人民检察院取保候审。指定辩护人李硕，北京金标律师事务所律师。北京市昌平区人民检察院以京昌检二部刑诉〔2020〕28号起诉书指控被告人徐海明、吴广、李盼荣、胡鑫迪、张东光、毛欢、王瑞珍、郭志磊犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月3日向本院提起公诉。因不可抗拒的事由，本案于2020年7月10日中止审理，同年9月12日恢复审理。本案审理期间，经北京市第一中级人民法院批准延长审限三个月。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。北京市昌平区人民检察院指派检察员曲磊出庭支持公诉。上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。北京市昌平区人民检察院指控：2018年11月至2019年8月间，被告人徐海明、吴广未经批准，以认购电影股份获取票房收益为由非法吸收存款。被告人徐海明雇佣李盼荣、胡鑫迪、张东光、毛欢、王瑞珍、郭志磊等人，在北京市昌平区国风美唐综合楼××号楼××房间内，通过随机添加陌生人微信等方式向社会公开宣传，非法吸收存款共计人民币504.5万元（以下币种均为人民币）。其中，被告人吴广吸收存款417.5万元；被告人李盼荣吸收存款282.5万元；被告人胡鑫迪吸收存款231万元；被告人张东光吸收存款186万元；被告人毛欢吸收存款165万元；被告人王瑞珍吸收存款171万元；被告人郭志磊吸收存款人民币30万元。公诉机关认为被告人徐海明、吴广、李盼荣、胡鑫迪、张东光、毛欢、王瑞珍、郭志磊的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究上述被告人的刑事责任。在庭审中，八名被告人对公诉机关指控的事实均无异议，自愿认罪。1.被告人徐海明的辩护人认为徐海明等从事的是向他人推荐购买电影股份（实质是电影上映后的票房收益）的行为，提供居间服务，不是融资行为，没有非法吸收公众存款的主观意图；即便存在虚假、夸张宣传也属于民事或行政法律关系调整范畴，没有承诺收益的行为；电影股份转让协议是正常、合法的买卖合同；投资人是与电影公司签订合同，徐海明只是提供居间服务的第三方；徐海明等人没有向社会公开宣传。2.被告人吴广的辩护人认为吴广自愿认罪，无前科劣迹，到案后如实供述所犯罪行，积极退赃30万元，建议对吴广从轻处罚。3.被告人李盼荣的辩护人认为李盼荣系从犯，认罪认罚，到案后如实供述所犯罪行，建议对李盼荣减轻处罚。4.被告人胡鑫迪的辩护人认为胡鑫迪没有向社会公众进行公开宣传；没有承诺一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或给付回报；投资合同应定性为有效的民事合同；胡鑫迪是提供居间服务的一方，指控主体错误。5.被告人张东光的辩护人认为张东光系从犯，到案后如实供述所犯罪行，无前科劣迹，建议对张东光从宽处罚。6.被告人毛欢的辩护人认为毛欢到案后如实供述所犯罪行，系初犯、偶犯，从犯，其行为是居间促成投资人与影视公司签订合同，所获报酬合理，社会危害性小，建议对毛欢从轻处罚。7.被告人王瑞珍的辩护人认为王瑞珍没有违法认识可能性，自愿认罪认罚，到案后如实供述所犯罪行，无违法犯罪记录，从犯，积极退赔，建议对王瑞珍减轻处罚。8.被告人郭志磊的辩护人认为郭志磊到案后如实供述所犯罪行，自愿认罪认罚，系从犯，无前科劣迹，建议对郭志磊从轻处罚并宣告缓刑。经审理查明：2018年11月至2019年8月间，被告人徐海明、吴广未经批准，以认购电影股份获取票房收益为由非法吸收存款。被告人徐海明雇佣李盼荣、胡鑫迪、张东光、毛欢、王瑞珍、郭志磊等人，在北京市昌平区国风美唐综合楼××号楼××房间内，通过随机添加陌生人微信等方式向社会公开宣传，非法吸收存款共计人民币504.5万元。其中，被告人吴广吸收存款417.5万元；被告人李盼荣吸收存款282.5万元；被告人胡鑫迪吸收存款231万元；被告人张东光吸收存款186万元；被告人毛欢吸收存款165万元；被告人王瑞珍吸收存款171万元；被告人郭志磊吸收存款人民币30万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列主要证据予以证实：1.被告人徐海明的供述与辩解证明，其于2018年12月份左右成立北京亿迅扬洋科技有限公司，其是实际经营人。公司经营的业务就是通过业务员联系客户，向客户介绍影视公司出品的电影，让客户投资，投资后影视公司给其返利。业务员联系客户时大多数使用的不是自己的身份，而是注册一个女孩身份的微信与客户沟通。公司没有专门的培训部门，一般都是由老业务员或者组长带新人，首先让新人注册一个微信号，设置成女性角色加客户，公司的电脑上有组长事先搜集好的素材，就是一些女性的头像照片，这些女性旅游的照片、出入高端场所的照片等，然后将这些素材发到自己新注册的微信的朋友圈里，目的就是丰富新注册的微信，让客户认为这个女性角色是真实存在的，之后就在百度上面搜电话号段，添加客户没有指向性，就是在网上搜电话号码随便加。一般情况下，上来先随便聊几句，之后熟悉了以后，业务员就和客户往电影方面聊。如果客户对电影项目感兴趣，业务员就会问客户有没有意向投资这个项目，电影上映后按照票房分成，如果没有上映就会全额退款，而且投资有合同，客户决定投资以后业务员就会直接把影视公司对公账号发给客户，让客户直接向这个对公账号里投钱就可以了，客户投完钱以后，影视公司将合同邮寄给客户。一般情况下，客户打款后两三天影视公司就会把其公司的分成打到其岳母马某的账户，这一笔业务就算完成。其统计业绩给业务员下发工资。公司有形象人，前期都是李盼荣作为形象人，后期都是用王瑞珍做形象人，其指定李盼荣和王瑞珍做形象人，和两个人说过，二人也都同意，作为形象人单独有业绩总额的0.5%提成。其公司与吴广合作了《变色龙》《记忆切割》《猎狐者》《石破天慌》，因其觉得吴广也是中间商，所以没有和吴广签合同，但一直在做找电影投资的事。除了这些项目以外还有《拳力以父》，这是其与憨憨影业合作的。其与吴广的分成比例是《变色龙》项目其拿客户投资总额的45%，《记忆切割》其拿客户投资总额的50%，《猎狐者》其拿客户投资总额的55%，具体吴广拿多少分成、包括他和影视怎么分成其不清楚。每单平均返利40%-50%，其公司盈利大概是200万元左右，这些盈利都是回款到其岳母马某的工商银行卡里了。关于如何寻找投资方式，吴广没有和其说过有什么限制。其公司下设业务部和前台，前台有一名女孩叫齐某，负责前台接待、行政打杂以及招聘员工，业务部有三个小组长，组长分别是胡鑫迪、李盼荣、张东光，小组长负责组内的一切事务，业务员负责联系客户，业务员的底薪是4000元/月，根据业绩给3%-8%不等的提成，组长的前三个月或者组内有业绩底薪是8000元/月，组内完成业绩给组长按3%-8%提成。2.被告人吴广的供述和辩解证明，其是北京蘩蔾安客信息咨询有限责任公司的实际经营人，跟北京壹光年影视传媒有限公司有“电影股份认购咨询”服务合作。后其和徐海明的公司合作，由徐海明的公司找投资人，其老乡胡鑫迪在徐海明公司上班，其知道徐海明之前做股票投资顾问，认为徐海明有能力拉客户，就和徐海明合作了。自2018年11月份左右和徐海明合作过《变色龙》《记忆切割》《猎狐者》《石破天慌》。投资人的钱到账后，壹光年公司将50%左右的分成给其，其再按照和徐海明定好的分成比例给徐海明，基本都是其拿3-6个点，徐海明拿50多个点。其和徐海明的分红是投资人的投资款，不受影视公司的影响。电影上映后，客户根据票房分成，片方得到收益后再根据投资人的投资所占百分比分成，就是总票房乘以37%左右，再乘以投资人的投资占比，票房越高收益越高，票房差收益少。3.被告人李盼荣的供述和辩解证明，其于2018年11月底到北京亿迅扬洋科技有限公司上班，老板是徐海明，下面有三个经理，分别是其和张东光、胡鑫迪，经理下面是业务员。徐海明主要负责找项目和公司运营，经理负责招员工和培训指导。公司的业务员主要是利用多个微信号加客户聊天，和客户聊天时一般使用形象人的身份，女性，和电影行业有关，叔叔在影视公司有一些人脉关系，有机会参与电影投资的项目，建议客户投资。2019年初其做形象人，担任经理后就不做了。其收入分为底薪、自己业绩的提成和形象人的提成。其底薪3500元至4000元，领了七个月的工资，其业绩分别是周某1投资15万元，其提成7500元，卢某22.5万元，其提成11250元但未全发，李某30万，其提成15000元未全发。毛欢和郭志磊用其身份作为形象人，其提成是客户投资额的0.5%，其到公司后收益共约7万元。4.被告人胡鑫迪的供述与辩解证明，其于2018年12月份左右来到北京亿迅扬洋科技有限公司上班，徐海明是经理，然后是三个业务组长，其是一组组长，二组组长是李盼荣，三组组长是张东光，再下面就是业务员。业务员都是使用形象人的身份与客户聊天，形象人开始是李盼荣，后来是王瑞珍，具体为年轻女子，在中国电影股份有限公司做广播电视编导，住在西山壹号院，爸爸是做工程的，叔叔或者舅舅是文化产业企业里的一个领导，这样做是因为女性身份更容易聊，让客户投资，谈成后形象人能拿0.5%的提成。公司的话术都是徐海明先发到管理层，然后管理层再下发给员工，话术是一个参照，组员比对上面的内容去和客户沟通。客户把钱给影视公司，其公司拿提成。其是一组组长，工作职责是监督管理组员的日常工作，组员在网上搜索手机号，随机添加客户微信跟客户聊天，让他们投资电影。其组内找到的投资有，毛欢找到《猎狐者》项目一笔郑某投资的15万，另一个姓和的客户投资150万元，是以李盼荣的身份和客户聊的，李盼荣见的面，其从中拿45000元提成；郭志磊拉到30万元，是冒充李盼荣的身份去和客户聊的，客户姓周，其跟客户打过电话，其挣了9000元；《拳力以父》沙某??托汗找了2个客户，各投18万元，共计36万元，其应从中提成3%，但钱还没收到，这钱都用于日常生活开销了。其底薪是8000元/月左右，工资是底薪加提成，提成是投资款的3%。5.被告人张东光的供述和辩解证明，其于2019年3月7日到北京亿迅扬洋科技有限公司工作，徐海明是经营人，负责公司的事务，其和胡鑫迪、李盼荣分别担任三个组的组长，负责管理业务团队，给业务员培训、让业务员干活儿。其自己编一些电话号码，大多数都是浙江地区的，因为浙江地区的人有钱有素质，和气容易沟通，其把号码给业务员，让业务员自己通过微信搜索添加好友，添加好友后用形象人的身份和客户聊天，慢慢取得客户信任后，让客户投资电影。李盼荣和王瑞珍做过形象人，业务员用形象人的身份和客户聊天，在朋友圈发一些形象人的照片。其组员王瑞珍谈成2个客户，做了4单，分别是谭某投资《猎狐者》45万，《无疯也起浪》投资6万元，罗某投资《猎狐者》电影75万，《拳力以父》投资45万元，其在这四单中跟客户介绍投资的这个电影比较好，介绍同类别的电影肯定是都是票房的电影，其从中拿提成。还有吕占东的一个客户叶宏挺投资《猎狐者》15万。其月工资6000元，领了四个月的工资，提成是投资金额的3%-8%。6.被告人毛欢的供述和辩解证明，其于2018年11月底到北京亿迅扬洋科技有限公司做业务员，工作内容就是通过组长给的7位数号段，搜微信添加好友，加上好友后，逐步和客户往电影方面聊，再跟客户说投资电影赚钱的事。公司前期要求业务员以李盼荣的身份跟客户联系，后来用王瑞珍的。在和客户聊天过程中，其一般都会给客户发《驴得水》的票房分成情况作为例子，给客户发转账截图，其公司的客户没有得到收益。其每月底薪三千至四千，有两单业绩，一单客户叫郑某15万元，其提成5%，但只拿到3750元，第二单是客户叫和某150万元，其提成5%，但只拿到27000元，胡鑫迪和李盼荣作为组长和形象人也提成了，具体多少不清楚。被查获时，领导、组长让其说公司是做茶叶的。7.被告人王瑞珍的供述和辩解证明，其于2019年4月份到北京亿迅扬洋有限公司工作，张东光给其面试、做培训，告诉其是做销售，用微信加客户聊天，联系客户来投资电影。客户电话是公司给的，公司有话术单，内容是怎么和客户聊天，一般聊一些生活、工作、车子、房子、兴趣爱好之类的，跟客户搞好关系，说自己是影视公司老总的助理，夸大自己的工作，如果有意愿投资电影，就让客户投钱，具体聊投资多少钱的时候张东光就亲自去聊了。其一共谈成了4单，第一单是一名姓谭的客户，该客户是其用自己的身份去谈的，先跟客户聊《湄公河行动》这个电影的票房挺高的，客户说有类似电影通知他，其告知客户有一部叫《猎狐者》的电影是反腐反贪的电影题材不错，其叔叔可以争取到电影投资的名额，客户当时同意，之后张东光用其微信跟客户聊天，那名姓谭的男子投资45万。第二单也是这名姓谭的男子投的，投资《无疯也起浪》6万，和客户说里面有开心麻花的成员演的，题材也不错，第三单、第四单都是一名姓罗的男子，《猎狐者》投资75万元，《拳力以父》投资45万元。四单共拿提成大概8万元。其还是公司的形象人，别人可以用其身份去和客户去聊天。其底薪6000元/月，拿了四个月工资，收入总共大概10万元。8.被告人郭志磊的供述和辩解证明，其于2018年11月初到北京亿迅扬洋科技有限公司，公司主要业务就是给拍电影的公司找投资客户，电影上映后客户就会根据票房来分成。其用公司形象人“李梓涵”的身份加客户微信，和客户聊天，慢慢往电影上聊，向客户介绍说其是做影视行业宣传的，积累了很多的人脉，可以拿到投资电影的项目，同类型的电影赚了多少钱，再跟客户讲票房预估，因为有人脉才能拿到这个电影的份额，投资这个电影能赚钱，这些都是公司让说的，客户感兴趣之后其就交给胡鑫迪聊了。其月工资3000多元，从入职起发了七个月工资，提成是投资额的4%或者5%，拿到手提成7000多元。9.证人方某的证言证明，其是北京壹光年影视文化传媒有限公司的法定代表人，壹光年公司主要经营电影的投资制作发行和广告的制作，其公司自己运行的电影有《石破天慌》《雪豹之豹风》，公司还是《记忆切割》《猎狐者》《石破天慌》三部电影的联合出品方。因为需要找投资方合作，剧组的人介绍一名叫吴广的男子，吴广自己有投资团队，可以拉到资金。吴广和其公司签署一份《电影股份认购咨询协议》由他来负责其公司的电影投资项目，吴广具体如何融资、投资其不清楚，找到投资后吴广拿走实际投资额的63%，剩下的37%用于投资电影拍摄。吴广要求以其公司的名义在中国农业银行开一个公账户，所有进出壹光年公司的他带来的投资与电影花销支出都由他来负责，其公司的人就没有参与，只提供其公司的公章手续和给他的银行对公账户，向吴广收取投资金额的1%管理费，管理费有一部分打到其个人账户，还有一部分打到公司的账户。这些电影中，其公司没有出钱，投资的钱都是吴广拉来的。《记忆切割》大概1000万左右，《猎狐者》大概2500万到2700万左右，《石破天慌》大概3500万元左右。按照目前国内的分账模式计算，《记忆切割》需要达到3亿元的票房收入才可以收回成本，《猎狐者》需要达到4.5亿元的成本才可以收回成本，《石破天慌》需要达到3亿元的票房才可以收回成本，如果票房超出了这些，投资者才能按照其参与的股份获利，反之，票房达不到这些的话，所有的人都会赔钱。10.证人徐某的证言证明，其是北京名雅飞天影业有限公司的财务，电影《变色龙》是其公司制作的，其公司投资了一小部分，大部分钱都是融资方和其他投资方投的。其公司与北京蘩藜安客信息咨询有限公司和上海易狮文化传媒有限公司合作过，北京蘩藜安客信息咨询有限公司的法人是一名叫汪某的女子，实际负责人是吴广，二人是夫妻关系。合作的内容是蘩蔾安客公司和上海易狮文化传媒有限公司为电影《变色龙》项目找客户投资，具体怎么找来的不清楚。其公司收到客户投资总额的58%作为财务顾问费给蘩藜安客有限公司，具体蘩蔾安客与上海易狮文化传媒有限公司怎么分配其公司就不管了。11.证人李某1的证言证明，其是理智影业（北京）有限公司法人，其公司主要经营电影的拍摄，是《无疯也起浪》的第一出品方，负责该电影的出品和制作，除其公司有其他个人和公司投资该电影，其不认识徐海明和吴广，也没有听说过北京蘩藜安客信息咨询有限公司，没有中间方为其公司投资电影找投资客户。其不对外宣传电影投资是因为电影投资的风险很大，一般不会有人来投资。12.证人沙某·托汗的证言证明，其于2018年12月份到北京亿迅扬洋科技有限公司上班的，老板徐海明负责发工资，三个经理，同时也是三个业务组的组长分别是胡鑫迪、李盼荣、张东光，组长负责培训业务员的业务能力和话术，提供客户的电话号码，参与跟客户聊天，管理各自的组员。业务员就是添加客户微信聊天，用虚构的身份，““李嫣然””或“李子晗”等名字，是影视公司壹光年或中影的总经理助理，认识领导，有能力接触到一些电影或者电视剧，让客户相信参与电影投资能够挣钱。这个身份由公司统一管理，用的照片、身份背景等都是一样的，如果发朋友圈的话，公司的相关负责人会把发朋友圈的文字和照片发到群里，其再发给客户，目的就是为了让客户主动提出参与投资和交钱。其谈成了两个项目，都是《拳力以赴》电影，两个客户都是投了18万元。组长胡鑫迪之前还说过，有外人来公司问做什么，就说是卖茶叶的。13.证人李某2的证言证明，其于2019年6月4日到公司上班。上班就开始用微信加客户，伪造一个加错了的状况，然后通过聊天和客户沟通感情，用李盼荣或王瑞珍的形象，把自己包装成女富二代，在电影公司上班，舅舅在影视公司做总监，公司之前有过《羞羞的铁拳》《红海行动》和《湄公河行动》的投资项目，还有一些最近比较火的电影，从中获得巨大利益，这些都是张东光让其和客户宣传，实际上公司没有过这些比较火的电影的投资项目，跟客户这么说是为了让客户更加信任其在影视公司工作，从而培养客户这方面的投资意向，让客户更容易进行投资。张东光说过如果有公安机关来公司检查，就说是卖茶叶的。14.证人齐某的证言证明，公司是2018年11月10日开始营业的，房子是其帮徐海明找的，平时都是徐海明负责，他妻子不参与经营。2019年1月公司开始有业绩，其当时觉得公司有问题，但因为其认为自己只负责前台工作，不去骗，就一直在这个公司还干着。15.证人和某的证言证明，2018年10月或者11月的时候，有一个陌生微信加其好友，昵称是眉眼一袭温良，其接受后，对方刚开始问其是不是广州的张先生，其说认错人了，后来对方就一直和其聊天，对方称自己叫李盼荣，是总经理助理，在她舅舅手下工作，是在河北学传媒之类的专业，2019年1月11日左右，让其加她另一个微信，昵称叫初见，在微信中对方经常给其发一些工作会场、电影的照片，说自己做的是和电影宣发有关的工作。2019年5月，其来北京在一茶馆见了李盼荣，看到本人和对方之前两个微信的朋友圈以及微信发给其的照片是同一个人，对方称自己开始做电影投资，投了几部电影，周期也就是六个月到九个月左右，现在赚了一些钱还在秦皇岛买了房也买了辆车，而且目前为止一直没有亏过钱。2019年6月2日或3日晚上，李盼荣给其打电话，称有一个电影投资项目是《猎孤者》，听电影公司的人说保底有5个亿的票房，问其投不投资，称自己要投资100-150万元。其后来跟对方说准备投资150万元，对方说她已经投了150万，还发给其一个她跟壹光年的打款记录。其觉得对方之前说的保底5亿票房，自己应该不会亏钱，就投了150万。辨认笔录证明，和某辨认出李盼荣是与其见面的女子。16.证人周某2的证言证明，2019年1月份的时候，在微信上有一个陌生女子加其微信，自称叫李盼荣，后二人在微信上聊天，聊的感觉还不错，后来对方称自己是中国传媒大学毕业的，现在是影视公司的一名助理，舅舅是做文化产业的，非常有人脉，跟最高检有关系，可以找到电影投资的项目，她舅舅可以从内部取得消息，哪部电影大卖能拿到份额，肯定赚钱，她自己跟着投资过电影，挣了好多钱。大概在3月份的时候她跟其说有一部叫《猎狐者》的电影需要找人投资，她舅舅可以找来这个电影投资的份额，她可以带其投资，举了一些跟这部电影差不多题材的电影投资者都赚钱了，其相信了，于2019年3月23日、4月12日共计投了30万。17.证人林某的证言证明，2019年6月20日左右的时候，一个微信网友添加其微信，在微信上问其“中影公司发到你们那的设备收到没有”，其说不是中影公司的，问对方是不是发错信息，然后这个网友就跟其闲聊，说她叫“李嫣然”，是中影公司宣发部的项目主管。之后这个自称“李嫣然”的网友每天都主动给其发微信，多是些日常的闲聊，时不时通过微信给其发一些电影票房收益方面的信息。2019年8月6日的时候，对方和其说她现在主管中影公司的电影《拳力以父》（后改名《父子拳王》）的发行，这部《拳力以父》（后改名《父子拳王》）总投资是9000万元，现在处于筹备发行阶段，这部电影发行的收益很有前景，她本人也向这部电影的发行投资了45万元，还请其跟她一起投资这部电影，其因为不懂电影方面的事一开始不想投资，“李嫣然”说她主管《拳力以父》（后改名《父子拳王》）的发行，有这方面的优势，可以带我一起赚钱。之后其相信她说的，投了18万元。18.证人周某1的证言证明，2018年11月份的时候，其微信里一个叫李盼荣的好友发微信问其在忙什么，然后二人开始聊起来，李盼荣在聊天中提到自己在做文化产业、电影投资，她舅舅和别人合开壹光年公司，买了电影投资，期间还向其发送一些她去电影院，参加电影首映礼以及影视明星的照片、小视频等。2019年2月份的时候，她说她舅舅投了新喜剧之王，她自己在《无名之辈》投资了30万元，收益90万元，后来李盼荣给其发了《猎孤者》和《记忆切割》两个电影的项目书，然后和其说她比较倾向《猎孤者》这个电影，因为这个可以保底发行，她说保底发行意思就是电影票房有保障，不会亏钱。她说她投资了60万元人民币，还给其发了转账记录的截图，其看了之后投15万元人民币，之后李盼荣也一直说《猎狐者》这个电影能赚钱，还说不赚钱的电影她不投。19.证人卢某的证言证明，2019年3月20日其投资《猎狐者》22.5万元，2019年7月26日投资《石破无疯》20万元，都是股权认购。2018年12月份的时候其添加一个微信好友，对方上来问其是不是4S店某某，其说不是，后二人开始聊天，对方称自己叫李盼荣，有一个很厉害的舅舅，开一家影视公司，她跟她舅舅投资的电影，有《流浪地球》《一出好戏》，赚了不少钱，还发过银行转账记录，显示她赚了66万多，说她第一次赚的钱就买了一辆“宝马520”，还发一些她经常旅游，吃大餐的照片，展现她很有钱。后对方告诉其有个电影《猎狐者》可以投，是由最高检牵头做的，这个电影保底，其投了22.5万。又说有一个宁某的电影《石破无疯》，可以投，其提出要去公司看看，其去壹光年公司一个男的自称是吴总监接待其，向其介绍《石破无疯》情况，其投了20万。其微信号是×××，昵称象鼻虫，李盼荣的微信号×××，昵称嫣然。辨认笔录证明，卢某辨认出吴广是在北京壹光年影视文化传媒有限公司与其签订电影《石破天慌》股份转让合同的自称是吴总监的男子。20.证人罗某的证言证明，2019年4月左右，微信号×××的人添加其微信，对方称她是芳姐介绍来的，叫“魏汝珍”，问其要买茶具，其说自己不是卖茶具的，之后二人在微信上聊天，她说她做电影宣传的，叔叔是公司的股东，每个电影拍好都要用宣传公司宣传，之后说她在她叔叔那里要来点投资电影的股份名额，问其要不要投资，她说电影投资项目是万达影业做投资担保的，不会亏钱，其感觉还可以，投了75万。过了一个月，“魏汝珍”又在微信上说她叔叔和演员于某谈合作的事，有一部励志电影《拳力以父》的演员不错，票房的收益也不会差，问其要不要投资，其投了45万元。21.证人谭某的证言证明，2019年2月19日左右的时候，其通过微信认识一个壹光年影视文化公司总监的助理，对方叫“李梓涵“，说公司是主要经营影视投资，还介绍了他们正在计划投资的影视项目并且还给我看了项目的合作协议书、电影股份转让合同等相关文件，其投了51万。22.工商档案查询、营业执照证明，北京亿迅扬洋科技有限公司经营范围为影视策划等；北京蘩蔾安客信息咨询有限责任公司经营范围为经营贸易咨询、企业策划（不含中介服务）等；北京壹光年影视文化传媒有限公司、世纪影业有限公司、中国电影股份有限公司、西安曲江世邦文化影视制作有限公司、东宸时代（北京）影视传媒有限公司、憨憨影业北京有限公司、四川热窝影业有限公司、理智影业（北京）有限公司、北京名雅飞天影业有限公司等公司的营业执照中显示上述公司的经营范围均没有吸收公众存款的资质。23.电影联合投资合同、合同补充协议、汇款明细确认函、证明、电影股份认购咨询协议证明，北京壹光年影视文化传媒有限公司分别作为乙方与世纪影业有限公司、西安曲江世邦文化影视制作有限公司等签署电影联合投资合同，共同投资电影《猎狐者》《记忆切割》，壹光年公司自2018年12月截止2019年4月1日已向西安曲江世邦文化影视制作有限公司汇入电影《记忆切割》款项共计350万元。壹光年公司作为甲方与乙方蘩藜安客公司签署《电影股份认购咨询协议》，由蘩藜安客公司为壹光年公司的《记忆切割》电影股份认购咨询提供专业的项目咨询服务，即由蘩蔾安客公司向电影项目咨询人提供电影股份认购咨询，并成功认购后视为乙方一次有效电影股份认购咨询，在完成一次有效电影股份认购咨询后，委托人应当向乙方支付电影股份认购咨询费：电影股份认购咨询费＝咨询人实际认购额×63%乙方应保证认购款来源合法。壹光年公司指定收款账户为农业银行尾号2715账户。24.电影股份转让合同、电影收益权转让合同证明，和某作为乙方与甲方壹光年签署《猎狐者》的电影股份转让合同，主要内容为和某投资150万，占总投资1%，乙方没有署名权，不享有著作权，仅享有收益分配权；周某2作为乙方与甲方壹光年签署《猎狐者》的电影股份转让合同，主要内容为周某2投资30万，占总投资0.2%，乙方没有署名权，不享有著作权，仅享有收益分配权；周某1作为乙方与甲方壹光年签署《猎狐者》的电影股份转让合同，主要内容为周某1投资15万，占总投资0.1%，乙方没有署名权，不享有著作权，仅享有收益分配权；卢某作为乙方分别与甲方壹光年签署《石破天慌》《猎狐者》的电影股份转让合同，主要内容为卢某投资《石破天慌》20万，占总投资0.2%，投资《猎狐者》22.5万，占总投资0.15%，乙方没有署名权，仅享有收益分配权；李某作为乙方与甲方壹光年签署《猎狐者》的电影股份转让合同，主要内容为李某投资30万，占总投资0.2%，乙方没有署名权，不享有著作权，仅享有收益分配权；罗某作为乙方与甲方憨憨影业（北京）有限公司签署电影《拳力以父》股份转让合同，乙方投资45万元，占总投资的0.5%，乙方没有署名权，不享有著作权，乙方仅享有收益分配权；罗某作为乙方与甲方壹光年公司签署电影《猎狐者》股份转让合同，乙方投资75万元，占总投资的0.5%，乙方没有署名权，不享有著作权，乙方仅享有收益分配权；谭某作为乙方与甲方壹光年公司签署电影《猎狐者》股份转让合同，乙方投资45万元，占总投资的0.3%，乙方没有署名权，不享有著作权，乙方仅享有收益分配权；谭某作为乙方与甲方理智影业（北京）有限公司签署电影《无疯也起浪》收益权转让合同，乙方投资6万元，占总投资的0.1%。25.打款凭证、收据、转账记录、电子回单证明：和某于2019年6月11日、6月14日分三次向壹光年公司转电影《猎狐者》投资款共计150万元；周某2于2019年3月23日、4月12日分二次向壹光年公司转电影《猎狐者》投资款共计30万元；林某农业银行尾号7968的账户于2019年8月7日因投资电影《拳力以父》向憨憨影业（北京）有限公司转款18万元；卢某于2019年7月26日向壹光年公司交电影《石破天慌》投资款20万元；卢某于2019年3月20日向壹光年有限公司转电影《猎狐者》投资款22.5万元；李某于2019年6月14日向壹光年公司转电影《猎狐者》投资款30万元；罗某于2019年7月22日、7月23日分二次向憨憨影业（北京）有限公司转电影《拳力以父》投资款45万元；罗某于2019年6月11日、6月12日分二次向壹光年公司转电影《猎狐者》投资款共计75万元；谭某于2019年4月10日分二次向壹光年公司转电影《猎狐者》投资款45万元；谭某于2019年5月20日向理智影业（北京）有限公司转电影《无疯也起浪》投资款6万元。26.搜查笔录、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单证明，2019年8月8日，民警在北京市昌平区回龙观镇国风美唐综合楼6-610室徐海明的北京亿迅扬洋科技有限公司，当场起获徐海明等涉案人员的电脑主机和手机的情况。27.北京信诺司法鉴定所鉴定意见、微信聊天记录证明，从北京亿迅扬洋科技有限公司起获的台式机中鉴定出一些话术文件，内容涉及到如何筛选客户、怎样切入话题、怎样宣传能够赚钱等，具体如微信添加客户后，通过看头像、朋友圈、八大咨询（问客户的工作、家庭、年龄、开什么车、家庭情况等）筛选重点客户，在一定周期内逐步与客户加深联系，让客户喜欢和业务员聊天，在聊天过程中业务员均以虚构的形象人身份（形象人是年轻女孩，叔叔或舅舅是总监，能够拿到电影投资份额）出现，通过聊天与客户培养感情，后期加上利诱，在聊天过程中通过自己的朋友圈向客户透露电影行业很赚钱，自己通过舅舅或叔叔之前投资电影赚了多少钱，感觉电影来钱太容易了，自己分红多少、想换车、买房等，自己能够帮客户争取到投资份额，帮客户赚大钱。另外鉴定意见中提取的微信聊天记录与投资人提交的微信聊天记录截屏内容一致，证实业务员添加投资人后，按照话术的步骤，促使投资人投资的情况，具体聊天内容与投资人证言描述的基本一致，与部分投资人聊天的过程中有“电影是保底发行，票房没什么问题，剩下的就是赚多赚少的问题”，“猎狐者做了保底发行，红色题材的，军方的内部学习资料，内部就会有一定的票房预订，稳赚不赔的”等内容。28.银行交易明细清单证明，徐海明农行账户尾号2370、曹存玉建行账户尾号7830、胡鑫迪农行账户尾号9373、汪某农行账户尾号1075、宋文婷兴业银行账户尾号0833、马某工行账户尾号1293、张东光建行账户尾号9190、王瑞珍建行账户尾号0862、李盼荣招商银行账户尾号4245、毛欢建行账户尾号6485的交易明细情况及北京壹光年影视文化传媒有限公司中国农业银行尾号2715账户收取投资人钱款的情况。29.北京嘉信达盛会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定报告证明，被告人徐海明吸收11名投资人对电影《猎狐者》《石破天慌》《拳力以父》《无疯也起浪》的投资额共计504.5万元，其中被告人吴广提供的电影项目吸收资金417.5万元。30.到案经过证明，2019年8月8日早10时30分许，龙园派出所接刘先生报在昌平区回龙观国风美唐综合楼××号楼××室是诈骗公司，接报后，立即开展工作。经工作了解，徐海明伙同李盼荣、张东光等人于2018年12月至今在昌平区回龙观国风美唐综合楼××号楼××室使用虚假身份取得客户信任，骗取客户投资电影项目款项共计人民币500余万元，后被民警查获。民警经出示工作证件及传唤证，于2019年8月8日依法将涉嫌诈骗的犯罪嫌疑人徐海明、胡鑫迪、毛欢、郭志磊、沙某·托汗、李盼荣、张东光、王瑞珍依法传唤到案，于2019年8月9日将吴广依法传唤到案，到案过程中始终予以配合，没有拒绝阻碍、抗拒、逃跑等行为。31.协助冻结财产通知书证明，冻结徐海明尾号2370农行账户，胡鑫迪尾号9373的账户，马某尾号1293的账户，王瑞珍尾号0862的账户的情况。32.人员基本信息、电话查询单、网上比对工作记录证明，本案被告人徐海明、吴广、胡鑫迪、毛欢、李盼荣、张东光、郭志磊、王瑞珍的自然身份情况，非网上在逃人员。对于上述证据，经合议庭评议，内容客观、真实，能够相互印证，证明本案事实，对其证明效力本院予以确认。关于辩护人认为被告人徐海明等人提供的是居间服务，没有向社会公开宣传吸收资金，没有承诺保本、高收益，本案不应认定为非法吸收公众存款，被告人没有违法性认识的相关意见，经查，根据“电影股份转让合同”“收益权转让合同”的内容可知，投资人支付投资款，作为对价，享有影片票房分红权，电影上映后根据电影票房纯利润和票房以外的版权收益按照投资人的收益比例和约定的收益分配方法取得收益。故该电影股份转让合同、收益权转让合同并不是以转移权利为内容的合同，双方实际上形成以电影收益为结算依据的投资关系。而被告人徐海明、吴广等人在吸收投资的过程中，公司并未取得相关资质，且吸收手段为通过网络搜寻号段随机添加陌生人为微信好友，与客户建立联系后，通过包装微信朋友圈，虚构身份，以舅舅是影视公司总监，所以能够争取到投资份额，自己投资赚了很多钱，有的电影是保本发行肯定赚钱等话术，吸引投资人投资，故各被告人的行为构成非法吸收公众存款罪，辩护人关于被告人不构成犯罪的相关意见，本院不予采纳。本案八名被告人到案后均能如实供述主要犯罪事实，依法均予以从轻处罚；除被告人徐海明以外，其余被告人均自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚；被告人李盼荣、胡鑫迪、张东光、毛欢、王瑞珍系从犯，依法予以减轻处罚；被告人郭志磊系从犯，对其予以从轻处罚并适用缓刑。各辩护人提出与合议庭认定的上述从宽情节相同的意见，本院予以采纳。其他辩护意见，结合各被告人的退赔情况，本院在量刑时一并考虑。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条之规定，判决如下：一、被告人徐海明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2022年8月7日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人吴广犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月9日起至2022年8月8日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。三、被告人李盼荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2021年8月7日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。四、被告人胡鑫迪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2021年5月7日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。五、被告人张东光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2021年5月7日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。六、被告人毛欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2021年3月7日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。七、被告人王瑞珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2021年2月7日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。八、被告人郭志磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳）。九、责令被告人徐海明、吴广退赔相应投资人的损失；继续追缴被告人李盼荣、胡鑫迪、张东光、毛欢、王瑞珍、郭志磊的违法所得后按比例退赔相应投资人。（在案冻结被告人徐海明、胡鑫迪、王瑞珍账户内的余额及孳息作为执行线索移送）十、在案扣押被告人吴广退赔人民币三十万元按比例发还相应投资人，其他物品依法予以处理。（详见清单）如不服本判决，应在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 佳人民陪审员  樊秀梅人民陪审员  潘素梅二〇二一年一月二十二日书 记 员  杨月华书 记 员  葛 颖