山西省朔州市朔城区人民法院刑事判决书（2021）晋0602刑初2号公诉机关朔州市朔城区人民检察院。被告人任林山，男，1971年5月3日出生，汉族，初中文化，无业，户籍所在地山西省朔州市，捕前住朔州市开发区汽配城B座506室。2020年7月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被朔州市公安局朔城分局刑事拘留；同年9月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经朔州市朔城区人民检察院批准，于次日被朔州市公安局朔城分局执行逮捕，现羁押于朔州市看守所。辩护人白艳，山西中泰律师事务所律师。朔州市朔城区人民检察院以朔城检二部刑诉〔2020〕261号起诉书指控被告人任林山犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。朔州市朔城区人民检察院指派检察官王文业出庭支持公诉，被告人任林山及其辩护人白艳到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。朔州市朔城区人民检察院指控：2012年9月犯罪嫌疑人高志华（另案处理）注册成立北京易商通科技股份有限公司，为了达到非法吸收公众存款的目的，高志华创建了“消费新业态”的虚假运作模式，模式为投资人在“易订商城”平台注册会员，采取“订单式消费”形式投资，分为两种形式，一种是“新业态”会员形式，以投资5000元人民币为一单，可获商城消费积分5000分，用时获得10000元等值货品放在商城寄卖(会员自己无权指定所寄卖商品)，商城每周以“寄售回款”形式向会员返利，10个月会员可以连本带息回款8000元人民币；二是“本地电商”会员形式，以投资1000元人民币为一单，可获商城消费积分1000分，用于购买“易订商城”中商品，同时获得2000元等值货品放在商城寄卖，商城每周以“寄售回款”形式向会员返利，10个月后会员可以连本带利回款1200元人民币。以此类推，为了让这个虚假的运作模式更有吸引力，吸收更多公众存款，高志华在全国范围发展订单中心(或代理)，通过订单中心(或代理)发展客户。代理作为独立法人，由会员发展而来。当会员具备独立法人资质且投资额超过50万，介绍5人以上投资易商通公司，并获得一级代理推荐，与公司签订合作协议，则可以成为二级代理。成为二级代理后，吸收资金达到1000万，则可以向公司提出申请，经公司审批后，与公司签合作协，则可以成为一级代理。所有会员都必须在某级代理管理之下，可以是二级代理，也可以是一级代理，但二级代理必须在相应的一级代理管理下，代理和会员可以获得相应的比例的“推荐费”提成，标准如下：会员A如果介绍会员B，会员A可以从会员B的每一单中提5％或7％(以会员A首次投资是否达到75000元为标准)作为推荐费，同时会员B所在的二级代理会获得3％的推荐费，一级代理获得2％的推荐费，会员B再介绍会员C投资，会员B和代理会按标准收到推荐费，而A不会收到推荐费。二级代理如果直接介绍会员，那么二级代理会相应获得每一笔投资款的10％(会员间介绍提成7％+代理提成3％)作为推荐费，一级代理会获得投资款的2％作为推荐费。一级代理直接介绍会员则会获得每一笔投资款的9％(会员间介绍提成7％+代理提成2％)作为推荐费。2016年7月北京易商通科技股份有限公司批准被告人任林山成为其代理，之后任林山先后担任山西省朔州市朔城区运营中服务中心主任，山西省朔州市市级管理部部长等职，朱某担任山西省朔州市市级管理部副部长，被告人任林山于2017年3月26日租用朔城区万和城C区59-60号商铺成立易商通订单中心，该订单中心被易商通总公司授权为一级代理商(一级订单中心)，任红叶在该订单中心财务工作，负责给该订单中心的注册会员报单。2018年4月26日，任林山注册成立了朔州易商通天易商贸有限公司，任林山、任红叶为该公司股东。被告人任林山以“易订商城”为平台，通过不定期组织会员和社会不特定对象在订单中心学习易商通公司关于“易订商城”平台及“消费新业态”虚假运作模式。采取发放宣传资料、口相传、微信传播等方式，大力发展新会员。在此期间朱某协助任林山管理订单中心，同时协助任林山进行宣传及发展会员，任红叶负责订单中心的报单工作，协助会员将充值款转入易商通总公司高志华账户，等易商通总公司把会员的积分转入任林山订单中心后，任红叶通过后台操作再把积分转入会员个人账户。此外，部分会员把钱直接转入任红叶个人银行卡，任红叶报单时再把钱转入高志华账户，北京易商通总公司按照订单中心发展会员的投资额给订单中心返还2％的服务费。2018年9月19日，北京市公安局大兴分局以涉嫌非法吸收公众存款罪对北京易商通科技有限公司法定代表人高志华采取刑事强制措施，同时依法提取了该公司财务账目及数据，并于2019年12月23日将该数据提供给朔州市公安局朔城分局，朔州市公安局朔城分局于2020年8月18日聘请山西方晟会计师事务所对北京易商通科技有限公司非法吸收公众存款案中涉任林山订单中心的会员人数、吸收金额、获利情况进行鉴定。经山西方晟会计师事务所鉴证，从2016年7月到2018年9月份，被告人任林山共发展会员732人，非法吸收公众存款73373000元，任林山非法获利6163035.23元，北京易商通总公司已返还192人本金并付利息922.73万元(9227347元)，北京易商通总公司未返还540名投资人剩余本金利息7151.60万元(71515999.63)。犯罪嫌疑人任红叶个人银行账户资金交易对手信息明确的，涉及投资人34人共投入182.72万元，同时金额转付北京易商通高志华账户34人182.72万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、鉴定意见、辨认笔录及电子数据等证据。公诉机关认为，被告人任林山的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，并在当庭提出被告人任林山在本案中有投案自首情节，且系从犯。被告人任林山自愿认罪认罚，建议判处被告人有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。被告人任林山对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中表示公司运营时其未认识到自己的行为属于犯罪，其对指控的732人并不完全认识，为维持公司运营也投资了很多钱，对指控的其他事实及罪名和量刑建议无异议。其辩护人提出的辩护意见：1.被告人主观上没有非法吸收公众存款的故意，因其认为易商通公司是经过工商管理行政机关正规注册且正常运营的公司，是政府扶持企业，又受到多家新闻媒体报道，被告人作为一级订单中心负责人，一直严格按照北京易商通的运营规则办理业务、挣取服务费，其无法认识到自己的行为已经触犯了法律。2.山西方晟会计师事务所出具的鉴定报告检材并非北京易商通公司原始账务资料或后台数据，而是对北京天正华会计师事务所所做鉴定报告电子版的筛选、修改、汇总，鉴定程序、检材、内容均不合法，不能作为定案依据。3.公诉机关对被告人发展会员732人的指控不实，被告人对这732人中的绝大部分不认识，更不可能发展为会员，在案报案人员仅有30余人，仅以山西方晟会计师事务所出具的鉴定报告认定报告人发展732人明显不当。4.关于被告人非法获利6163035.23元的指控不实，应将其店铺租赁及装修费用、被告人以其母亲名义投资的87万元及互转报单128万元、被害人任某1和张某1受高志华线下退赔的共计187300元、公司日常开销等进行核减。5.被告人成立的订单中心是北京易商通公司的一个服务点，投资人可以从多种渠道了解北京易商通的消费模式，任林山的订单中心只是负责开户，至于之后登记密码、打款、积分、提现、复投等事项并不全部通过被告人或者订单中心，投资者可以自己进行操作，且投资者与北京易商通公司签订电子版合同，具体投资数额均由投资者自己决定，被告人并不清楚，即使通过被告人办理，其也全部转入北京易商通公司或者高志华账户，并未截留他用，在本案中既不是非法吸收公众存款的组织者、策划者，也未实际占有、处置所吸收款项，所起作用较小，系从犯。6.被告人在侦察机关口头传唤时，积极主动到案，如实供述自己所犯罪行，应当认定为自首。综上，被告人任林山系初犯，有自首、从犯、自愿认罪认罚情节，主观恶性小、社会危害性低，无前科劣迹，请法庭对被告人从轻或减轻处罚。经审理查明：2012年9月，犯罪嫌疑人高志华（另案处理）注册成立北京易商通科技股份有限公司。为达到非法吸收公众存款目的，高志华创建“消费新业态”虚假运作模式，模式为投资人在“易订商城”平台注册会员，采取“订单式消费”形式投资，分两种形式：一是“新业态”会员形式，以投资5000元人民币为一单，可获商城消费积分5000分，用时获得10000元等值货品放在商城寄卖(会员自己无权指定所寄卖商品)，商城每周以“寄售回款”形式向会员返利，10个月会员可以连本带息回款8000元人民币；二是“本地电商”会员形式，以投资1000元人民币为一单，可获商城消费积分1000分，用于购买“易订商城”中商品，同时获得2000元等值货品放在商城寄卖，商城每周以“寄售回款”形式向会员返利，10个月后会员可以连本带利回款1200元人民币。以此类推，为让该虚假运作模式更具吸引力，进而吸收更多公众存款，高志华在全国范围发展订单中心(或代理)，通过订单中心(或代理)发展客户。代理作为独立法人，由会员发展而来。当会员具备独立法人资质且投资额超过50万，介绍5人以上投资易商通公司，并获得一级代理推荐，与公司签订合作协议，则可以成为二级代理。成为二级代理后，吸收资金达到1000万，则可以向公司提出申请，经公司审批后，与公司签合作协，则可以成为一级代理。所有会员都必须在某级代理管理之下，可以是二级代理，也可以是一级代理，但二级代理必须在相应的一级代理管理下，代理和会员可获得相应的比例的“推荐费”提成，标准如下：会员A如果介绍会员B，会员A可以从会员B每单中提5％或7％(以会员A首次投资是否达到75000元为标准)作为推荐费，同时会员B所在的二级代理会获得3％的推荐费，一级代理获得2％的推荐费，会员B再介绍会员C投资，会员B和代理会按标准收到推荐费，而A不会收到推荐费。二级代理如直接介绍会员，二级代理会相应获得每笔投资款10％(会员间介绍提成7％+代理提成3％)作为推荐费，一级代理会获得投资款2％作为推荐费。一级代理直接介绍会员则会获得每一笔投资款的9％(会员间介绍提成7％+代理提成2％)作为推荐费。2016年7月，北京易商通科技股份有限公司批准被告人任林山成为其代理，后任林山先后担任山西省朔州市朔城区运营中服务中心主任，山西省朔州市市级管理部部长等职。2017年3月26日，任林山租用朔城区万和城C区59-60号商铺成立易商通订单中心，该订单中心被易商通总公司授权为一级代理商(一级订单中心)。2018年4月26日，任林山注册成立朔州易商通天易商贸有限公司。期间，任林山以“易订商城”为平台，通过不定期组织会员和社会不特定对象在订单中心学习易商通公司关于“易订商城”平台及“消费新业态”虚假运作模式，采取发放宣传资料、口相传、微信传播等方式，大力发展新会员。在此期间，任林山管理的订单中心将会员充值款转入易商通总公司高志华账户，等易商通总公司把会员的积分转入任林山订单中心后，又通过后台操作再把积分转入会员个人账户，北京易商通总公司按照订单中心发展会员的投资额给订单中心返还2％的服务费。经山西方晟会计师事务所鉴证，从2016年7月到2018年9月份，被告人任林山共发展会员732人，非法吸收公众存款73373000元，任林山非法获利6163035.23元，北京易商通总公司已返还192人本金并付利息922.73万元(9227347元)，北京易商通总公司未返还540名投资人剩余本金利息7151.60万元(71515999.63元)。上述事实有经庭审质证、确认的书证常住人口基本信息、犯罪嫌疑人基本情况、到案经过、报案材料、被害人提供的身份证、银行卡复、易商通环球控股集团有限公司文件、聊天信息截图、平台交易截图、商品委托销售协议复印件及银行交易信息复印件、朔州市大北地农产品开发有限公司资料、朔州市谷米沃农产品开发有限公司资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判 长 李迎梅人民陪审员 高 瑜人民陪审员 齐 秦 二〇二一年一月二十九日法官 助理 武星光书 记 员 刘亚萍