山西省太原市中级人民法院刑事裁定书（2021）晋01刑终180号原公诉机关山西省太原市迎泽区人民检察院。上诉人（原审被告人）魏某，出生于山西省晋城市，原工作单位太原市标准计量质检院（现已退休），户籍地山西省太原市（1）。山西省太原市迎泽区人民法院审理山西省太原市迎泽区人民检察院指控原审被告人魏某犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月21日作出（2020）晋0106刑初368号刑事判决。原审被告人魏某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，审查证据材料，依法讯问被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审查明，太原天和健康管理咨询有限公司成立于2010年5月31日，法定代表人魏某。2013年11月25日，法定代表人变更为魏某的儿子马恩。自2013年1月以来，被告人魏某以太原天和健康管理咨询有限公司的名义，未经银监会等相关金融部门批准，以投资公益活动为由进行宣传，以年利息9.52%-26.92%的高额利息向社会公众融资。经审计，2013年1月1日至2015年12月31日，太原天和健康管理咨询有限公司与各集资参与人签订借款合同金额为人民币259.85万元，非法吸收公众存款涉及金额为人民币191.78万元（李春娥未报案，其中包括其实际投资金额8万元待定），实际损失本金为人民币187.78万元（其中包括李春娥实际损失金额8万元待定），涉及集资参与人33人。上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据予以证实，足以认定：一、集资参与人许会兰、吕维华、马兰智等三十二人关于向太原天和健康管理咨询有限公司投资的时间、方式、金额、实际损失、投资经过等的陈述，以及牛传文、唐景肃、盛剑恒关于未提交收据的说明。二、书证1.收据、涉案三十三名集资参与人的借款合同、太原天和健康管理咨询有限公司工商资料、基本情况调查表、常住人口基本信息、太原市不动产登记中心告知函、在逃人员登记表、身份核实调查登记表。2.北京铁路公安局北京公安处乘警支队出具的到案经过、临时羁押证明：2020年01月06日16时许，通过信息化追逃方式，利用情报信息于北京市东城区东四南大街33号附近将嫌疑人魏某抓获，2020年1月6日至2020年1月10日临时羁押于北京铁路公安处看守所。3.太原市公安局迎泽分局经侦大队出具的情况说明：现有证据显示该公司法人马恩只是名义法人，不参与太原天和健康公司的实际运行，暂时没有证据证明马恩涉嫌非法吸收公众存款；关于核实“健康中国2020中国企业精英亚健康筛查和防止行动”的公益活动，因犯罪嫌疑人魏某提供的信息量少，故暂时无法核实该项目是否存在。4.中国银行业监督管理委员会山西监管局复函：我局从未批准太原天和健康管理咨询有限公司设立银行业金融机构和从事银行业金融机构业务活动。三、辨认笔录集资参与人对被告人魏某及其他涉案人员的辨认笔录。四、鉴定意见山西利鸿会计师事务所有限公司晋利鸿综审字[2020]0005号《审计报告书》：截止2019年12月，太原天和健康公司非法吸收公众存款涉及金额共计191.78万元，出借人收到还款共计4万元，其中：平海蓉收到1万元，贾洪英收到3万元。实际损失本金187.78万元。五、被告人魏某在侦查机关供述：太原天和健康管理咨询公司成立于2010年5月，公司成立的时候股东是我和我儿子马恩，我是公司法人，后来法人变成马恩。公司的注册地址：太原市××区，实际经营地址在太原市××街，经营范围：营养健康咨询服务，不含医疗。太原天和健康管理咨询公司其实就是我一个人的。我是公司的股东、法人、董事长，公司的总经理范眉平（他负责公司的全部业务），办公室主任王红梅，其他的人都不固定。太原天和健康管理咨询公司的经营范围不包括融资性业务，公司向社会群众进行融资未经过银监会的批准。（民警向其出示报案群众提供的借款合同）这个合同是我们太原天和健康管理咨询公司和融资群众签订的。公司成立以后，2012年，国家卫生部有个“健康中国2020中国企业精英亚健康筛查和防治行动”的公益活动，太原天和健康管理咨询有限公司是山西省的承办单位，不过这个项目需要1000万的启动资金，为了启动这个项目，我就开始找资金，有个叫郝玉荣的说能帮我从银行搞到钱，我就答应他在公司上班。过了一段时间，我给老人们讲了两次关于健康方面的知识和公司发展的情况，郝玉荣开始向老百姓融资，我在公司专门给郝玉荣腾出来一个房间接待投资的老百姓，我让范眉平拟定借款合同，拟好后我看了认可，就让范眉平拿着公司的公章和我的名章和老百姓签订借款合同。投资的老百姓把钱给了郝玉荣，郝玉荣把自己该留的留下，再把剩下的钱给范眉平，最后范眉平把钱转到我的银行账户上。郝玉荣帮我们融资一个月后就离开了，关于融资款的分配是我们公司和郝玉荣五五开分配。到了2013年后半年，公司面临拆迁，就搬到了太原理工大学里面，有些教师想给我们公司融资赚利息，范眉平就开始和理工大的老师签订借款合同，这个事情我知道。到了2014年公益活动项目没有跑下来，没有钱给老百姓了，我就去北京学习，授权范眉平解决欠款的事情。公司一共和50人左右的老百姓融资，钱主要用于员工工资、公司装修、去北京跑项目的费用，范眉平没有提成。太原天和健康公司和老百姓签订的合同我认可，毕竟合同上有公司的印章和我的签名，但我没有拿那么多钱，有一部分被郝玉荣拿走了。原审认为，被告人魏某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。辩护人关于“本案为单位犯罪”的意见，经查，太原天和健康管理咨询有限公司经相关部门登记成立，其经营范围为营养健康咨询服务（不含医疗），该公司自成立以来一直处于装修状态，未有实际的经营活动，以该公司名义吸收的资金也由被告人魏某个人支配，不符合单位犯罪的法律规定，对辩护人的该项辩护意见不予采纳；辩护人关于指控金额的异议，经查，公诉机关提供的审计报告以集资参与人的陈述、借款合同、收据等资料为基础计算出本案合同数额、非吸数额及实际损失数额，对未报案人的情况也作出了客观描述和说明，该审计报告的鉴定依据、鉴定程序、鉴定结论并无不当，应予采信。被告人魏某当庭辩解“没有向社会融资”的意见，与各集资参与人的陈述、辨认笔录、书证等证据不符，且与其在侦查机关的供述相互矛盾，其对当庭翻供没有作出合理解释，故不予采纳；被告人魏某未经有关部门批准，委托授权郝玉荣等人以公司名义向社会公众非法吸收资金的行为，扰乱了金融管理秩序，其“成立经营的是正规健康管理公司，是郝玉荣实际操作”的辩解，不影响其非法吸收公众存款罪的构成。故依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，及《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条的规定，判决一、被告人魏某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元；二、责令被告人魏某退赔各集资参与人的经济损失（附损失明细）。轮候查封的太原市××路房屋(产权证号：000892**)以执行时的实际价值计入退赔数额。上诉人（原审被告人）魏某的上诉意见：对原审认定的事实及定罪均有异议，其未向社会融资、不构成犯罪。经二审审理查明的事实及证据与一审相同，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）魏某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。原公诉机关指控罪名成立。关于上诉人所提其无罪的上诉意见，经查，上诉人魏某在侦查阶段供述“这个项目需要1000万的启动资金，为了启动这个项目，我就开始找资金，有个叫郝玉荣的说能帮我从银行搞到钱，我就答应他在公司上班。……郝玉荣开始向老百姓融资，我在公司专门给郝玉荣腾出来一个房间接待投资的老百姓，我让范眉平拟定借款合同，拟好后我看了认可，就让范眉平拿着公司的公章和我的名章和老百姓签订借款合同。投资的老百姓把钱给了郝玉荣，郝玉荣把自己该留的留下，再把剩下的钱给范眉平，最后范眉平把钱转到我的银行账户上。……到了2013年后半年，公司面临拆迁，就搬到了太原理工大学里面，有些教师想给我们公司融资赚利息，范眉平就开始和理工大的老师签订借款合同，这个事情我知道。公司一共和50人左右的老百姓融资”，另结合各集资参与人的陈述、辨认笔录、书证等证据，可以认定上诉人魏某非法吸收公众存款的事实，该上诉意见，本院不予采纳。原审根据查明的事实和数额定罪量刑并无不当。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 孙 鹏审判员 赵 鹏审判员 董超格 二〇二一年一月二十九日书记员 闫 彬