上海市松江区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0117刑初1119号公诉机关上海市松江区人民检察院。被告人自报张静，女，1989年10月15日出生，汉族，户籍所在地江苏省常州市。辩护人刘满江，上海九泽律师事务所律师。被告人自报程忠云，女，1970年10月9日出生，汉族，户籍所在地安徽省淮南市。辩护人韩承鹏，上海融孚律师事务所律师。辩护人俞君健，上海至合律师事务所律师。被告人自报尹琴炎，女，1960年3月5日出生，汉族，户籍所在地浙江省嵊州市。辩护人吴佳倩，上海孚邦律师事务所律师(上海市松江区法律援助中心指派)。被告人单某某，女，1955年11月14日出生，汉族，户籍所在地上海市普陀区。辩护人傅丰杨，上海申浩律师事务所律师。辩护人王凌坤，上海艾帝尔律师事务所律师。被告人张某某，女，1978年3月19日出生，汉族，户籍所在地上海市奉贤区。辩护人唐桂军，上海市九鼎律师事务所律师。被告人赵某某，女，1959年7月21日出生，汉族，户籍所在地上海市虹口区。辩护人张峻，上海段和段律师事务所律师。被告人孙某某，女，1970年3月27日出生，汉族，户籍所在地上海市金山区。辩护人陆慈，上海至合律师事务所律师。上海市松江区人民检察院以沪松检金融刑诉〔2020〕362号起诉书指控被告人张静、程忠云、尹琴炎、单某某、张某某、赵某某、孙某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市松江区人民检察院指派检察员应某某出庭支持公诉，被告人张静及其辩护人刘满江，被告人程忠云及其辩护人韩承鹏、俞君健，被告人尹琴炎及其辩护人吴佳倩，被告人单某某及其辩护人傅丰杨，被告人张某某及其辩护人唐桂军，被告人赵某某及其辩护人张峻，被告人孙某某及其辩护人陆慈到庭参加了诉讼。本案依法延长审限，现已审理终结。经审理查明，2016年3月起，卢明昌、张赣鄂(均另案处理)等人以宣传宗祖文化，组建了以崇逸公司为中心的多家公司为经营主体的宗客网经营体系，在未经有关部门批准的情况下，采用媒体推介、宣讲讲座、口口相传等方式，承诺投资人保本并高额返利，以诱骗投资人缴纳加盟费、充值后代理销售宗客网商品等形式，向社会公众吸收资金。被告人张静、程忠云、尹琴炎、单某某、张某某、赵某某、孙某某先后加入宗客网，参与向不特定的社会公众非法吸收资金。其中，被告人张静于2016年3月加入宗客网后担任行政人事部门负责人，任职期间投资参与人在宗客网投资人民币526,900余万元(以下币种均为人民币)，造成损失160,400余万元。被告人程忠云于2016年4月加入宗客网，先后担任第三市场部部长、运营二部总监，任职期间投资参与人在宗客网投资56,100余万元，造成损失12,700余万元，其中负责的第三市场部吸收投资24,600余万元，造成损失4,600余万元。被告人尹琴炎于2016年4月加入宗客网，先后担任第十市场部部长、运营十九部总监，任职期间投资参与人在宗客网投资54,300余万元，造成损失11,400余万元，其中负责的第十市场部吸收投资25,300余万元，造成损失4,500余万元。被告人单某某于2016年3月加入宗客网，担任第六市场部部长，吸收投资11,100余万元，造成损失1,300余万元。被告人张某某于2016年9月加入宗客网，担任第三十二市场部部长，吸收投资15,400余万元，造成损失3,000余万元。被告人赵某某于2016年4月加入宗客网，担任第七十四市场部部长，吸收投资13,200余万元，造成损失2,500余万元。被告人孙某某于2016年8月加入宗客网，担任第七十八市场部部长，吸收投资4,500余万元，造成损失1,800余万元。2019年5月30日，被告人张静被公安人员抓获；2019年6月4日，被告人赵某某、孙某某主动至公安机关投案，被告人单某某被公安人员抓获；2019年6月15日、7月3日、10月10日，被告人尹琴炎、张某某、程忠云先后被公安人员抓获。上述事实，被告人张静、程忠云、尹琴炎、单某某、张某某、赵某某、孙某某在开庭审理过程中均无异议，且有同案证人卢明昌、张赣鄂、戴炳康、陈志刚、武小韩、陈济、高译、陈连根等人的供述，投资参与人殷国群、夏春权等人及证人高某、任某某、王某1、田某某、孔某某、刘某、顾某某、王2、王某3等人的证言，关于改编市场运营部的决定及会议记录，宗客加盟商合同、自营产品代理合同及产品采购合同，宗客驿站合作协议，自营产品订购合同，参股代持协议及A轮股权投资协议，宗客驿站市场支持政策及宗客驿站运营细则，话项目说明(话术单)，工商登记材料，电子数据，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的会计鉴定专项审计报告，扣押决定书及扣押清单，上海市不动产登记薄，协助查封通知书及协助冻结财产通知书，抓获经过、归案经过及工作情况，户籍资料等证据证实，足以认定。关于本案的定性及犯罪数额认定问题，本院评判如下：关于本案的定性问题，经查，被告人张静、程忠云、尹琴炎、单某某、张某某、赵某某、孙某某在未经有关部门批准的情况下，参与采用媒体推介、宣讲讲座、口口相传等方式，承诺投资人保本并高额返利，诱骗投资人缴纳加盟费、充值后代理销售宗客网商品等，向社会公众非法吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，公诉机关的指控并无不当。关于本案犯罪数额的认定问题，公诉机关依据后台数据、投资人提供的书证，相关银行卡交易明细、财务账册等，经司法鉴定、专项审计，认定本案涉及人数和各被告人涉案数额，并无不当，本院予以确认。被告人张静担任行政人事部负责人，应当对其任职期间公司吸收的资金承担责任；其余六名被告人均应当对其所在部门及其下线吸收的资金承担责任。故被告人及辩护人就犯罪数额提出的相关意见，本院不予采纳。本院认为，被告人张静、程忠云、尹琴炎、单某某、张某某、赵某某、孙某某作为单位其他直接责任人员，参与非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人张静、程忠云、尹琴炎、单某某、张某某、赵某某、孙某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法均应从轻或减轻处罚。被告人张静、程忠云、尹琴炎、单某某、张某某具有坦白情节，被告人赵某某、孙某某具有自首情节，均可依法从轻处罚。被告人张静、程忠云、尹琴炎、单某某、张某某、赵某某、孙某某当庭认罪态度较好，且被告人张某某取得部分投资参与人的谅解，均可酌情从轻处罚。但本案中，各被告人均不符合适用缓刑的条件，故对相关辩护人提出的该项辩护意见，均不予采纳。综上，根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第六十四条，第五十二条，第五十三条第一款的规定，判决如下：一、被告人张静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月30日起至2024年5月29日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。)二、被告人程忠云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月10日起至2026年4月9日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。)三、被告人尹琴炎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月15日起至2024年6月14日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。)四、被告人单某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月4日起至2022年1月3日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。)五、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币七万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月3日起至2022年4月2日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。)六、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月4日起至2022年1月3日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。)七、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月4日起至2021年3月3日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。)八、未退出的违法所得，继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  王文燕审判员  周 轶审判员  陈 镪二〇二一年一月二十八日书记员  宗 敏附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指两人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。……