抚顺市望花区人民法院刑 事 判 决 书（2021）辽0404刑初8号公诉机关抚顺市望花区人民检察院。被告单位包头市邦力实业股份有限公司，统一社会信用代码：91150200670671292K，单位地址内蒙古自治区包头市九原区萨如拉街道办事处，法定代表人苏某。诉讼代表人王海东，男，1984年10月22日生，被告单位包头市邦力实业股份有限公司沈阳办事处主任，联系方式。被告人史洪涛，男，1967年6月30日生，汉族，大专文化，原系包头市邦力实业股份有限公司董事长，住北京市昌平区（户籍所在地：内蒙古自治区包头市昆都伦区）。2020年8月17日因涉嫌行贿问题，被抚顺市望花区监察委依法留置，同年11月14日因涉嫌单位行贿罪被抚顺市望花区人民检察院取保候审于居住地。辩护人张凡宾，系内蒙古自治区承达律师事务所律师。抚顺市望花区人民检察院以抚望检公诉刑诉〔2020〕151号起诉书指控被告单位包头市邦力实业股份有限公司、被告人史洪涛犯单位行贿罪向本院提起公诉。辽宁省高级人民法院以（2020）辽刑辖字第179号指定管辖决定书指定本院进行审判。本院依法组成合议庭，于2021年1月18日公开开庭审理了本案，抚顺市望花区人民检察院指派检察官陈广胜、孙莉出庭支持公诉，被告单位包头市邦力实业股份有限公司诉讼代表人王海东、被告人史洪涛及其辩护人张凡宾到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控，被告人史洪涛于2011年，在担任包头市邦力实业股份有限公司董事长期间，因与该公司存在购销煤炭业务的本钢板材股份有限公司（以下简称本钢板材公司）出台贸易型供应商准入限制规定，无法再将该公司经营的煤炭销往本钢板材公司。史洪涛为谋取继续将其公司经营的煤炭销往本钢板材公司的不正当利益，便找到时任沈阳煤业集团董事长林某（另案处理），由林某在该公司销售煤炭给本钢板材公司以及销售铁精粉给通化钢铁公司的事项上提供帮助。在林某的协调帮助下，包头市邦力实业股份有限公司通过沈阳煤业集团下属国贸公司、国源物流公司向本钢板材公司及通化钢铁公司销售煤炭和铁精粉，获取利润。被告人史洪涛于2011年5月的一天，为答谢林某的帮助，在沈阳市万豪酒店附近，将200万美元送予林某。该款项被林某占为己有。被告人史洪涛主动退交违法所得1150万元人民币。被告人史洪涛于2020年8月17日主动到监察机关接受调查。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了营业执照、原燃料买卖合同等书证；证人林某、张某1等人的证言；被告人史洪涛的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告单位包头市邦力实业股份有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿美元200万元，被告人史洪涛作为被告单位直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告单位包头市邦力实业股份有限公司认罪认罚，主动退交赃款，缴纳罚金。被告人史洪涛主动投案，到案后如实供述自己的犯罪事实，系自首，自愿认罪认罚。建议对被告单位包头市邦力实业股份有限公司判处罚金，对被告人史洪涛判处有期徒刑二年，缓刑二年。被告单位包头市邦力实业股份有限公司对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人史洪涛对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人史洪涛的辩护人的辩护意见：被告人史洪涛主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，自愿认罪认罚，可从轻处罚。被告人史洪涛有立功行为，系民营企业家，对社会有贡献，建议对其免予刑事处罚，或对其判处有期徒刑一年，适用缓刑。经审理查明，被告人史洪涛于2011年，在担任包头市邦力实业股份有限公司董事长期间，因与该公司存在购销煤炭业务的本钢板材股份有限公司（以下简称本钢板材公司）出台贸易型供应商准入限制规定，无法再将该公司经营的煤炭销往本钢板材公司。史洪涛为谋取继续将其公司经营的煤炭销往本钢板材公司的不正当利益，便找到时任沈阳煤业集团董事长林某（另案处理），由林某在该公司销售煤炭给本钢板材公司以及销售铁精粉给通化钢铁公司的事项上提供帮助。在林某的协调帮助下，包头市邦力实业股份有限公司通过沈阳煤业集团下属国贸公司、国源物流公司向本钢板材公司及通化钢铁公司销售煤炭和铁精粉，获取利润。被告人史洪涛于2011年5月的一天，为答谢林某的帮助，在沈阳市万豪酒店附近，将200万美元送予林某。该款项被林某占为己有。被告包头市邦力实业股份有限公司向监察机关上缴钱款共计人民币1250万元。被告人史洪涛于2020年8月17日主动到监察机关接受调查。上述事实有经庭审质证、确认的案件来源、到案经过，职务任免文件、干部任免表，查封扣押通知书、扣押财物清单，沈煤集团党政联席会、董事会会议记录，营业执照，买卖合同，本钢公司2010年供应商准入制度及会议纪要、采购中心供应商管理流程图，付款凭证、进账单，专用发票，利润情况统计说明、应收款明细，证人林某、赵某1、关某、苏某、王海东、王某1、辛某、赵某2、张某1、赵某3、周某1、丁某、于某、周某2、苑某、左某、吴某、姚某、李某、翟某、张某2、姜某、王某2、徐某、周某3、裴某1、刘某的证言，被告人史洪涛的供述与辩解，户口抄件、无犯罪证明、情况说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位包头市邦力实业股份有限公司为谋取不正当利益而向他人行贿美元200万元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告人史洪涛为直接负责的主管人员，其行为亦构成单位行贿罪。被告单位包头市邦力实业股份有限公司认罪认罚，主动退交赃款，缴纳罚金，对该单位可酌情从轻处罚。被告人史洪涛主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，认罪认罚，可以从轻处罚。对于辩护人此节辩护意见，本院予以采纳。关于被告人史洪涛辩护人认为其构成立功的意见，因其提供的线索现未查证，对该意见不予采纳。被告人史洪涛所居住地社区矫正领导工作小组出具对被告人判处非监禁刑，实行社区矫正的意见，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，对其可宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当。根据1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第六十一条、第六十二条之规定，判决如下：一、被告单位包头市邦力实业股份有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币100万元。二、被告人史洪涛犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、违法所得人民币1150万元依法没收，由扣押机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向抚顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审判长  张勇审判员  冮佳审判员  李伊二〇二一年一月十八日书记员  宋婷附：本案所引用相关法律条款内容摘录97年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。现行《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。