湖南省沅陵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘1222刑初16号 公诉机关湖南省沅陵县人民检察院。 被告人刘纯祥（绰号刘五子），男，1974年5月15日出生，汉族，初中文化，湖南省沅陵县人，个体工商户。因涉嫌非法采矿罪，于2019年3月29日被刑事拘留，同年4月30日被逮捕，2020年7月23日经本院决定取保候审。 辩护人叶叙华，湖南天宇律师事务所律师。 被告人张世斌（绰号黑猫），男，1966年5月5日出生，汉族，初中文化，湖南省沅陵县人。因涉嫌非法采矿罪，于2019年5月18日被刑事拘留，同年6月24日被逮捕，2019年11月14日由变更强制措施为取保候审。 辩护人周开松，湖南清园律师事务所律师。 被告人谢宇跃（绰号太子），男，1970年7月1日出生，汉族，高中文化，湖南省沅陵县人。因涉嫌非法采矿罪，于2019年3月29日被刑事拘留，同年4月30日被逮捕，2020年7月23日经本院决定取保候审。 辩护人廉道忠，湖南兴沅律师事务所律师。 被告人刘学文（绰号刘老八），男，1968年6月11日出生，汉族，初中文化，湖南省沅陵县人，系沅陵县海宝砂石有限公司法定代表人。因犯故意伤害罪，曾于1992年3月2日被本院判处有期徒刑一年、缓刑一年。因涉嫌非法采矿罪，于2019年4月4日被刑事拘留，同月30日被逮捕，2020年6月25日，经本院决定对其监视居住。 辩护人张显刚，湖南兴沅律师事务所律师。 被告人姜仁荣，男，1972年1月10日出生，苗族，高中，系沅陵县盘古乡青木村村支部书记，湖南省沅陵县人。因涉嫌非法采矿罪，于2019年3月31日被刑事拘留，同年4月30日被逮捕，2019年8月9日变更强制措施为取保候审。 辩护人李国展，湖南兴沅律师事务所律师。 辩护人姚杰耀，湖南兴沅律师事务所实习律师。 被告人李华，男，1976年7月26日出生，苗族，初中文化，湖南省沅陵县人。因涉嫌非法采矿罪，于2019年3月27日被刑事拘留，2019年4月30日被逮捕，2019年11月14日变更强制措施为取保候审。 辩护人杨鹏，湖南兴沅律师事务所律师。 被告人刘纯其，男，1968年6月3日出生，汉族，初中文化，湖南省沅陵县人。因涉嫌非法采矿罪，于2019年4月11日被刑事拘留，2019年4月30日被逮捕，2019年5月22日变更强制措施为取保候审。 辩护人龚星银，湖南兴沅律师事务所律师。 被告人张富华（曾用名张伟华，绰号波子），男，1978年12月25日出生，汉族，中专文化，湖南省沅陵县人。因涉嫌非法采矿罪，于2019年4月11日被刑事拘留，2019年4月30日被逮捕，2020年7月23日经本院决定取保候审。 辩护人全亚群，湖南龚云树律师事务所律师。 被告人文启安（绰号文小小），男，1964年8月26日出生，汉族，小学文化，湖南省沅陵县人。因涉嫌非法采矿罪，于2019年6月6日被刑事拘留，2019年7月12日被逮捕，2019年11月26日变更强制措施为取保候审。 辩护人姜圣诚，湖南兴沅律师事务所律师。 被告人王有洋（曾用名王友洋），男，1977年6月19日出生，汉族，初中文化，湖南省沅陵县人。因涉嫌非法采矿罪，于2019年4月2日被沅陵县公安局刑事拘留，2019年4月30日被逮捕，2019年7月26日变更强制措施为取保候审。 辩护人周开文，湖南兴沅律师事务所律师。 被告人张海波（曾用名张志明），男，1990年2月10日出生，汉族，高中文化，湖南省湘潭市人。因涉嫌非法采矿罪，于2019年5月24日被沅陵县公安局刑事拘留，2019年6月28日被逮捕,2020年4月9日经本院决定变更强制措施为取保候审。 辩护人张茂轩，湖南兴沅律师事务所律师。 湖南省沅陵县人民检察院以沅检刑刑诉[2019]286号起诉书指控被告人刘纯祥犯非法采矿罪、强迫交易罪，以张世斌、谢宇跃、刘学文、姜仁荣、李华、刘纯其、张富华、文启安、王有洋、张海波犯非法采矿罪，于2020年1月2日向本院提起公诉，后于2020年3月11日以沅检刑刑变诉[2020]2号变更起诉决定书根据查明的事实对沅检刑刑诉[2019]286号起诉书做了部分变更。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年7月10日公开开庭进行了审理。湖南省沅陵县人民检察院指派检察员张芳英出庭支持公诉，被告人刘纯祥及其辩护人叶叙华，被告人张世斌及其辩护人周开松，被告人谢宇跃及其辩护人廉道忠，被告人刘学文及其辩护人张显刚，被告人姜仁荣及其辩护人李国展、姚杰耀，被告人李华及其辩护人杨鹏，被告人刘纯其及其辩护人龚星银，被告人张富华及其辩护人全亚群，被告人文启安及其辩护人姜圣诚，被告人王有洋及其辩护人周开文，被告人张海波及其辩护人张茂轩到庭参加诉讼。因新冠肺炎影响，本院中止审理。本案现已审理终结。 湖南省沅陵县人民检察院指控： 一、非法采矿罪 2014年12月10日，被告人姜仁荣、张世斌、王有洋和向杰(另案处理)等人在怀化市西南宾馆会议室通过公开拍卖的方式，分别以380万元、640万元、340万元、460万元的价格竞得了沅陵县境内沅水干流宋溪口一标、舒溪口二标、洲头四标、梁州采砂五的河道砂石开采权，出让年限为五年。张世斌竞得舒溪口二标场的河道砂石开采权后，于同年12月30日与被告人刘学文签订协议自愿将该河道砂石开采权转让给刘学文。为了便于一标和二标的管理和实现利益最大化，被告人刘纯祥提出了一标和二标联营的模式，于是从2015年1月起，刘学文、刘纯祥、姜仁荣、张世斌与被告人谢宇跃、李华等人通过多次开会商议达成协议：一是允许河道采砂许可证办理在宋溪口一标、舒溪口二标范围内顺水作业、随意开采；二是宋溪口一标、舒溪口二标联合成立沅陵县海宝砂石有限公司，由刘学文担任法定代表人，由谢宇跃、刘纯祥、张世斌、姜仁荣负责日常管理，李华负责管钱，曲昌英负责管账；三是由沅陵县海宝砂石有限公司按采砂船开采砂石的数量统一向采砂船主收取管理费，销往泸溪的砂按每立方米15元收取管理费，销往沅陵的砂按每立方米25元收取管理费，砾石均按每立方米5元收取管理费；四是日常开支由公司统一支出，收取的管理费除去开支后由公司按占股比例分配。2015年8月12日，沅陵县工商行政管理局核准沅陵县海宝砂石有限公司设立，注册资本为1050万元，公司类型为有限责任公司(自然人独资)，实际上刘学文、刘纯祥、姜仁荣、张世斌等人是公司的大股东，各占股226万元、270万元、129万元、113万元，李华是刘纯祥下面的小股东，占股30万元。后该公司一直按照上述决议运行，刘纯祥和张世斌两人在公司工作一段时间后就退出日常管理工作。张世斌因在洲头四标有40万元的股份，于2015年上半年去该标段从事管理工作，一直到2018年9月禁止开采。2016年12月至2018年9月，在宋溪口一标、舒溪口二标内办理河道采砂许可证的十一艘采砂船越界开采砂石，共采砂95195方，采砾石19391方，市场价值11,028,360元，其中张世斌非法开采矿产品价值为9,871,660元，刘纯祥非法开采矿产品价值为8,866,060元，谢宇跃非法开采矿产品价值为8,851,060元，刘学文、姜仁荣、李华三人非法开采矿产品价值为7,845,460元，刘纯其非法开采矿产品价值为4,113,880元，王有洋非法开采矿产品价值为2,026,200元，张富华非法开采矿产品价值为1,005,600元，文启安非法开采矿产品价值为828,450元，张海波非法开采矿产品价值为328,250元。具体犯罪事实分述如下： 1、湘沅陵工0388号采砂船，船主为被告人刘纯其，河道采砂许可证规定开釆河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口(即宋溪口一标)，该船股东为刘纯其、刘纯长、刘纯祥、刘贵华、刘贵英，由刘纯长(另案处理)和刘纯其负责管理，该采砂船在沅陵县海宝砂石有限公司的允许下，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂石，其中2016年12月至2018年1月在舒溪口二标内越界开采砂石，共开采砾石51361方、砂20810方，砂石市场价值3,093,280元，上交管理费77,055元。经沅陵县境内沅水干流洲头四标段标主王有洋和管理人员张世斌等人同意,2018年3至5月，湘沅陵工0388砂船在沅水流域洲头四标范围内越界开采砂石，共开采砾石18900方、砂5040方，砂石市场价值1,020,600元，上交管理费220,500元。 2、湘沅陵工0197号采砂船，船主姜圣辉，河道采砂许可证规定开釆河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口(即宋溪口一标)，该采砂船股东为姜圣辉、张正富、董仁民、姜仁政、廉官贤，由张正富和董仁民负责管理。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采采砂，其中2016年12月至2017年12月在舒溪口二标的三洲区域越界开采砂石，共开采砾石13320方、砂4160方，砂石市场价值705,2003元。湘沅陵工1278号釆砂船，船主为姜圣辉，河道采砂许可元，上交管理费129,000元。 3.湘沅陵工1278号采砂船，船主为姜圣辉，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口(即宋溪口一标)，股东为姜圣辉、张新华、姜圣成、姜圣祥、陈万勤，由张新华和姜圣成负责管理。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂石，其中2016年12月至2018年1月在舒溪口二标的三洲区域越界开采砂石，共开采砾石11640方、砂3440方，砂石市场价值626,580元，上交管理费109,800元 4.湘沅陵工0398号采砂船，船主为汤少群，河道采砂许可证规定开采河段沅水干流沅陵县盘古乡宋溪口至丑溪口(即舒溪口二标)，因汤少群欠被告人张富华钱,2017年9月23日，汤少群将该船作价200万，将49%的股份转让给张富华。2018年3月，张富华通过沅陵县海宝砂石有限公司管理人员谢宇跃联系，在沅陵县城汇鑫丽景大酒店跟沅水流域洲头四标段标主王有洋协商，王有洋同意张富华将该采砂船移至沅水流域洲头四标范围开采砂石，双方约定管理费由沅陵县海宝砂石有限公司与王有洋平分。2018年3月至8月该采砂船在洲头四标范围内越界开采砂石，共开采砾石16720方、砂5600方，砂石市场价值1,005,600元，上交资源管理费233,660元。 5.湘沅陵工1068号采砂船，船主为被告人文启安，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡宋溪口至丑溪口(即舒溪口二标)和沅水干流沅陵县沅陵镇蓝溪口至太常乡木马岭(即洲头四标)，该采砂船由文启安负责生产经营。经梁州五标管理人员的同意,2018年3月至2018年8月该采砂船在梁州五标区域内开采砂石，共开采砂7695方，砾石4530方，砂石市场价值828,450元，上交管理费215,025元。 6.湘沅陵工0369号采砂船，船主为张国兵，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡宋溪口至丑溪口(即舒溪口二标)，该采砂船由张国兵的儿子即被告人张海波负责管理。从2016年开始至2018年8月，该采砂船一直在洲头四标范围内的窑头一带水域越界开采砂石及沙金，其中共开采砂2015方，砾石370方，另销售砂78,000元，销售砂金61,400元，共计市场价值328,250元。 7.湘沅陵工1368号采砂船，船主为姜仁荣，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口(即宋溪口一标)，股东为姜仁荣、石启还、姜仁建三人，姜仁荣负责协调外围，石启还、姜仁建负责管理该船。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂，其中2016年12月以来至2018年8月在舒溪口二标的三洲区域越界开采砂，共开采砂9310方，市场价值728,400元，上交管理费139,650元。 8.湘沅陵工1398号采砂船，船主为姜仁荣，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口(即宋溪口一标)，股东为姜仁荣、李大双、龚仁辉、姜圣木、张仁华、廉官堂六，除姜仁荣外，所有股东均参与管理。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂，其中2016年12月至2018年1月在舒溪口二标的三洲区域越界开采砂，共开采砂16235方，砂市场价值1,149,200元，上交管理费243,525元。 9.湘沅陵工1288号采砂船，船主为李大兴，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口(即宋溪口一标)，股东为李大兴、龚仁志、龚家青、龚明、廉道家，所有股东均参与管理。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂，其中2016年12月至2018年1月在舒溪口二标的三洲区域越界开采砂，共开采砂16500方，砂市场价值1,177,000元，上交管理费247,500元。 10.湘沅陵工1308号采砂船，船主为李大勇，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口(即宋溪口一标)，股东为李大勇、刘先福、刘先勇、刘先宏，所有股东均参与管事。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂，其中2017年9月至2017年10月在舒溪口二标的三洲区域越界开采砂石，共开采砂2080，砾石2550方，砂石市场价值227,200元，上交管理费43,950元。 11．湘沅陵工1298号采砂船，船主为李大永，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口(即宋溪口一标)，股东为李大永、姜文兴、龚世杰、龚仁流，所有股东均参与管理。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂，其中2016年12月在舒溪口二标的三洲区域越界开采砂，共开采砂2310方，市场价值138,600元，上交管理费34,650元。 2019年4月1日、4月3日，被告人王有洋、刘学文先后主动到公安机关投案。同年5月18、5月24日，被告人张世斌、张海波先后被抓获归案。同年3月27日、3月28日、3月30日、4月10日、6月6日，被告人李华、刘纯祥、谢宇跃、姜仁荣刘纯其、张富华、文启安先后被传唤到案。同时，被告人王有洋已退还赃款50万元，被告人姜仁荣已退还赃款40万元，被告人张世斌、刘纯其各退还赃款20万元，被告人李华、文启安各退还赃款10万元。 二、强迫交易罪 2014年11页5日，怀化市水利局、沅陵县水利局与湖南金烨拍卖有限公司、湖南联合拍卖有限公司、湖南新资源拍卖有限公司联合发布公告，公示怀化市沅陵县沅水河道砂石开采权公开拍卖的事宜后，被告人刘纯祥与向杰等沅陵人报名参与此拍卖活动，刘纯祥和向杰多次邀约沅陵参与竞买的人开会，约定拍时大家互不抬价。同年12月9日晚上，刘纯祥和向杰再次邀约沅陵参与竞买的人在怀化市西南宾馆一房间内开会商议，最后达成了沅陵参与竞买人互不抬价，竞得后回沅陵各自入股合伙联营经营的意见，会上还确定了各标段竞买的人选，并安排人员配合举牌，还要求大家如果发现有外地人参与公开拍卖就及时劝退，适当补偿损失。次日早上，刘纯祥、李华等十余人在怀化市西南宾馆餐厅吃早餐时发现益阳的李**、陈少锋、陈建财等人参与竞买，刘纯祥遂劝李**等人退出拍卖活动，如果同意退出可以商议给予适当补偿，其他沅陵参与竞买人也对几人进行口头威胁，李**等人商议后，害怕竞得标段后在沅陵经营不下去，造成更大损失，便同意退出拍卖活动，由李**和陈少锋负责与沅陵人商议补偿事宜，刘纯祥将该二人带到西南宾馆二楼的一个房间里与向杰等人进行谈判，最后约定沅陵方给予益阳方16万元经济补偿，益阳方退出竞买。当天9时在怀化市西南宾馆会议室进行公开拍卖时，除益阳人陈建才在不知情的情况下，在拍卖公司拍卖七标时举了一次牌外，其他益阳人均为举牌，最后沅陵方按照预期约定以拍卖底价或者略高于拍卖底价竞得了标段。回沅陵后沅陵参与报名的人员在向杰家集中，并共同出资16万元按约定支付给益阳李**等人。 针对上述指控的犯罪事实，公诉人当庭出示和宣读了相应证据。 公诉机关认为，被告人刘学文、刘纯祥、张世斌、谢宇跃、姜仁荣、王有洋、李华、刘纯其、张富华、文启安、张海波违反矿产资源法的规定，越界开采砂石，其中刘学文、刘纯祥、张世斌、谢宇跃、姜仁荣、王有洋、李华、刘纯其、张富华、文启安共十人情节特别严重，张海波情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定；同时，被告人刘纯祥以威胁手段，强迫他人退出拍卖，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（三）项之规定，依法应当以非法采矿罪、强迫交易罪追究刘纯祥的刑事责任，以非法采矿罪追究刘学文、张世斌、谢宇跃、姜仁荣、王有洋、李华、刘纯其、张富华、张海波的刑事责任。在共同犯罪中，刘学文、刘纯祥等十一人均起主要作用，系主犯，刘纯祥判决宣告以前一人犯数罪，应数罪并罚。张海波到案后如实供述自己罪行，又承认指控犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处罚，故建议判处张海波有期徒刑十个月至一年六个月，并处罚金；被告人王有洋犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，又承认指控犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处罚，故建议判处王有洋有期徒刑两年至三年，可以适用缓刑，并处罚金；被告人文启安到案后如实供述自己的罪行，又承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处罚，故建议判处文启安有期徒刑三年，可以适用缓刑，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起诉讼，请依法判处。 被告人刘纯祥对公诉机关指挥犯非法采矿罪的采砂数额及销售价格提出异议,其他无异议；对指控其犯强迫交易罪有异议,认为不构成犯罪。 辩护人叶叙华的辩护意见是：关于被告人刘纯祥被指控非法采矿罪的辩护意见：1.砾石未被列入《矿产资源分类项目》，不属于《矿产资源法》保护的矿产资源。开采砾石，无需办理许可证，起诉书指控无证开采砾石119391㎡，应从犯罪数额中予以核减；2.本案中的越界开采行为，虽然开采数量很大，但社会危害性相对较小。沅陵县沅水河道内在一标还是在二标开采都是可以开采的，用一标的船将砂开采出来和用二标的船将砂开采出来，并没有本质区别。本案只能套用“擅自进入他人的矿区范围开采”，而本案的“越界开采”都是经过对方同意的，并不符合“擅自进入”的情形，故一标、二标联营而表现出来的“越界开采”是无罪的。即使有罪，其社会危害性也相对较小。关于被告人刘纯祥被控强迫交易罪的辩护意见：益阳人李**、陈少锋等人退出拍卖是事实，但是他们既不是被暴力打出局的，也不是被纯粹的威胁手段逼迫出局的，而是刘纯祥等沅陵人与其协商谈判并给予补偿后拿着16万元丰厚利益出局的，这显然不符合“以暴力、威胁手段，强迫他人退出拍卖”的强追交易犯罪客观行为，也达不到“情况严重”的程度。因此，被告人刘纯祥的行为不构成强迫交易罪。刘纯祥主观上没有强迫交易的故意，在客观上没有实施暴力、威胁等手段。起诉书中列举的“拍卖会前，刘纯祥等沅陵人开会约定竞拍时大家互相不抬价，竞买成功后共同出资、联合经营”虽然存在串通之嫌，但并不符合强迫交易罪的特征。 被告人张世斌提出其在竞标后取得一标段开采权后，在没有开采时就转让给刘学文了，对采砂数额及销售价格提出异议,对其他事实部分无异议。 辩护人周开松的辩护意见是：一、公诉机关指控被告人张世斌非法采矿罪事实不清，证据不足，张世斌主体不符合，张世斌在公司成立后不久就离开，不是公司直接责任人，客观上没有实施非法采矿行为，起诉书指控的越界采矿事实不清，证据不足，本案构成犯罪必须违反国家矿产资源法的规定，沅陵县水利相关部门给办了证，设立公司是沅陵县水利部门同意设立的，被告人是在规定的范围内采矿，并没有任何相关主管部门作出处罚或者责令其退出。请合议庭对被告人张世斌宣告无罪。 被告人谢宇跃提出其船只是沅陵县水利局安排的，监管都是水政执法部门，其负责管理的沅陵县海宝砂石公司只收取资源费，沅陵县海宝砂石有限公司对采砂船没执法权。 辩护人廉道忠的辩护意见是：一、公诉机关在公诉书中对各位被告的指控均系个人犯罪，而且是因为各船主或股东违反相关规定，越界开采砂砾石而构成犯罪。但是谢宇跃个人没有任何采矿船只，也没有股份。而且谢宇跃与各船主之间没有共同犯罪的故意，因此，如果认定各条船只构成非法开采，但是该行为与谢宇跃无关。二、谢宇跃只是沅陵县海宝砂石有限公司的经理，实际上就是该公司的打工者，他只每月领取三千八百元的工资，没有砂船，也没有股份，他每次领取的资金都是代刘学文领取，是代理行为，而且他的一切行为都是代表公司执行职务，均不是代表个人，不是个人行为。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条规定：对受雇佣为非法采矿犯罪提供劳务的人员，除参与利润分成或者领取高额固定工资的外，一般不以犯罪论处。因此，谢宇跃每个月领取三千八百元的工资在当地仅是低收入标准；因此，对谢宇跃的行为不应以犯罪论处。三、如果构成公司犯罪，谢宇跃不是主要责任人。谢宇跃是在公司成立以后进入该公司打工的，他的主要职责就是收取资源费，不管各船只的开采具体事宜。而且所有的船只都是公司的生产船只，当时两个标段的标主都允许各条船只越标开采。任何船只进行生产时，都要经过标主同意，不需要经过公司同意，更不需要经过谢宇跃同意。谢宇跃对生产船只没有支配权。矿产资源法第343条规定可知，本案的行为人均不符合“擅自开采”这一犯罪构成要件；而且根据《矿产资源法》第40条规定，本案所有的当事人都不具有拒不退回本矿区开采的行为。行政执法部门对各行为人应当行进行行政处罚，如果行为人拒不履行，才可以考虑是否构成犯罪情况。因此，各行为人不构成非法采矿罪。 被告人刘学文对公诉机关指控犯非法采矿罪的事实无异议。 辩护人张显刚的辩护意见是：对起诉书指控被告人刘学文犯非法采矿罪没有异议，但对起诉指控的犯罪数额有异议。被告人刘学文与另外十名被告人是共同犯罪并对认定主犯有异议，同时被告人刘学文具有法定从轻、减轻情节；本案相比于其他非法采矿罪有特别性，其主观恶性及社会危害后果相对较轻。一、起诉书指控被告人刘学文犯罪金额为7,845,460元与事实和法律规定不符。1.其中8艘船开采砂石方量有部分是在持证的1标开采的，此部分应从指控的数额中剔除；起诉书对挖沙船在二标开采时间段认定基本上是依据船主供诉的时间段，但那时船主实际上又不再船上工作，为准确判断挖沙船在二标的开采时间段，还应该有船员口供来佐证，但本案在案材料中没有被雇船员的口供，根据被告人刘纯其辩护人提供证据可以证实起诉书指控持1标证在二标开采时间不正确，综上应该剔除不是在二标开采的数据，剩余才是越界开采的真实数额。2.矿产品价值单价认定方式与法律规定不符。根据《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干规定问题的解释（2016年）》第十三条：“非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。但本案证据材料没有体现公安机关查证过销赃价格或者难以查证的证据。本案销赃价格能够查明：一是价格认证机构的报告中有泸溪市场的收购价格，根据船主证实除去资源管理费（包括上岸）沙的销售价格为30元每方，砾石为5元；二是指控越界开采的船只是把沙送到砂场，并不是自己到市场上去销售；砾石是外地船只到挖沙船直接收购，然后送往常德、长沙、株洲等地销售。销售单价是：砂每方30元，砾石为5元。3.砾石不属于法律规定的产品，其数额应从指控数额中剔除。二、起诉是中指控被告人系共同犯罪及主犯不成立。1.起诉书中没有明确指定被告人刘学文与本案别的被告人或者其他人是共同犯罪。2.一标、二标决定联营是中标后2014年12月底到2015年1月，沅陵县海宝砂石有限公司成立时间是2015年8月12日，《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释（2016）年》是从2016年12月1日实施。因2016年12月1日前开采河沙不构成犯罪，故一标和二标联营可以顺水作业、跨界作业，根据当时的规定不属于犯罪行为，不存在共同犯罪之说；2015年8月成立沅陵县海宝砂石有限公司也不是为了犯罪而成立的，当时决定顺水作业就不存在与谁有共同犯罪的故意。3.被告人刘学文除参与顺水作业会议后，再也没有去过公司，过问公司的一切事务，没有参与共同管理；既然不是犯罪，也就没有主犯之说。三、本案有其特别性，决定被告人刘学文主观恶性和社会危害后果较轻。1.本案11名被告人其中包括刘学文等3人是标主，其余8人是船主；刘学文与怀化市水利局签订了《河道砂石开采权有偿出让合同》，船主持有采砂许可证。2.二标根据拍卖公告确定其每年开采量为50万吨，开采船只为12艘。其实二标从开采到停止期间开采总量和船只都低于公告规定量。3.刘学文只是二标标主，其本人不是船主也没有参股，是为了减轻政府河道有偿出让后支付安置补偿挖沙船的压力才同意为原有船只办理开采证。4.许可开采时间是5年，从2014年12月30日到2019年12月29日止。但2018年8月因环保政策变化责令停止，对被告人造成的损失是客观存在。5.政府职能部门多年来也没有对越界开采行为进行制止、处罚。反而多人多次向职能部门反映联营顺水作业，职能部门应该是默认。6.现被告人刘学文已经书面承诺放弃向政府索赔的权利，也是想得到从宽处罚；被告人刘学文2019年4月4日主动投案，并如实交代自己的犯罪事实，属于自首，依法可以从轻或者减轻处罚。以上辩护意见希望合议庭采纳本律师的辩护意见，给予被告人刘学文从轻或者减轻处罚，并适用缓刑。 被告人姜仁荣对公诉机关指控犯非法采矿罪的事实无异议。 辩护人李国展、姚杰耀的辩护意见是：对指控被告人犯非法采矿罪没有异议，但对起诉书指控的数额，对共同犯罪及认定主犯有异议；同时被告人具有法定从轻及酌情从轻、减轻的情节。一、对于公诉机关指控被告人姜仁荣涉案金额7,845,460元异议理由：1.本案中指控被告人姜仁荣与被告人刘学文、李华被指控的金额是相同的；2.被告人还有其特别之处，即指控的7,845,560元全部是持一标开采证在二标开采的，被告人姜仁荣作为一标标主，登记在一标段的8艘船实际控制人或者管理人并非是标主姜仁荣，而是各船主，各船主征求得二标标主同意才越界开采的，此行为与被告人姜仁荣没有任何关系；3.对于被告人姜仁荣自己名下的两只挖沙船（湘沅陵工1368号船，湘沅陵工1398号船）的实际控制人或者管理人都不是姜仁荣本人，同时在变更的起诉书中也证实了其并非是两只挖沙船的管理人，故被告人在本案中所起到的作用很小。二、对指控共同犯罪及主犯的异议理由：1.被告人刘学文的辩护人从一标二标联营开始的时间及沅陵县海宝砂石有限公司成立的时间都先于2016年最高院的司法解释角度，对照司法解释的规定可知不构成共同犯罪观点，表示赞同；2.被告人姜仁荣虽然是一标的标主，但是实际占的股份比例很低，名下两只船出资共占19万。三、本案被告人姜仁荣具有自首的行为，属于法定从轻、减轻处罚情节。四、本案被告人姜仁荣系初犯、坦白又愿意认罪认罚且积极退赃40万元，应予以从宽处罚。 被告人李华对公诉机关指控犯非法采矿罪的事实有无异议。 辩护人杨鹏的辩护意见：一、本案被告李华仅仅只是海宝砂石的一名出纳，每月领取3800元工资报酬，并未参与挖沙行为。依据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性釆矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条对受雇佣为非法采矿、破坏性采矿犯罪提供劳务的人员，除参与利润分成或者领取高额固定工资的以外，一般不以犯罪论处，但曾因非法采矿、破坏性采矿受过处罚的除外。被告人李华所涉的犯罪金额与实际情况，公诉机关采取较高的市场价格来认定本案，明显系采取较重的刑事打击手段，导致罪责刑不一致的情形，李华所涉的砂石方量与实际不符。二、关于量刑：被告人李华接受口头传唤后主动投案，并且如实供述自己的罪行，系自首，系从犯，积极退赃，放弃河道采砂权利，配合县政府河道治理工作，可以对李华从轻处罚。 被告人刘纯其对公诉机关指控犯非法采矿罪的数额提出异议。 辩护人龚星银的辩护意见是：一、起诉书指控被告人刘纯其构成非法采矿罪的犯罪罪名没有异议，但对指控被告人刘纯其采挖砾石构成犯罪提出异议。1.砾石不是矿产资源实施细则名目规定的金属矿种，也非非金属矿种；2.采挖砾石不需要办理采矿许可证，也不需要办理采砂许可证；3.起诉书指控被告人刘纯其采挖砾石70261方及价值就不能计算其犯罪的数额。二、对起诉书指控被告人刘纯其非法采砂的数量及价格提出异议。1、根据被告人刘纯其在公安第三次、第四次的询问笔录可证实其0388号船采挖的砂石分别为:2016年12月采挖砂石4690方；2017年1月采挖砂石1450方、3月530方、4月1580方、8月1180方、9月2775方、10月1875方、11月3060方、12月2660方；2018年1月的数量13,400方，其非法采砂为7410方，因这六月其开采砂石是按其作业常规是在第一标采砂，不属于非法开矿；2、被告人刘纯其在第4标段非法采砂2018年3月采砂1580方、4月采砂2410方、5月采砂1050方共计其非法采砂为5040方；那么被告人刘纯其前后共计非法采砂12450方；3.根据2016年11月28日实施《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第13条“非法开釆的矿产品价值，根据销赃数额认定”现当庭问了被告人刘纯其销售价格2016年、2017年是30元/方,2018年是35元/方其非法采矿罪的数额应当认定为7410方×30元+5040方×35元=176,400元，合计398,700元，而非起诉书指控的411.3万元。三、被告人刘纯其是在公安部门通知到案并如实供述自己的罪行，应当认定为自首情节，应当依法减轻处罚。 被告张富华对公诉机关指控犯非法采矿罪的事实有无异议。 辩护人全亚群的辩护意见是：一、对公诉机关指控被告人张富华犯非法采矿罪的罪名不持异议。二、公诉机关认定被告人张富华非法采矿涉案金额为1,005,600元的事实有异议。其理由如下：1.砾石不应当认定为矿产资源，即非法采矿涉案金额不能包含砾石的销售额；2.对于被告人张富华非法开采的河沙的方量没有异议，但非法开采的河沙价值应根据销赃数额进行认定，且本案被告人张富华的销赃单价能够查明，认定河沙单价，同意刘学文的辩护人发表的辩护意见。三、公诉机关指控被告人张富华与其他十位被告人构成共同犯罪不能成立，同意之前其他辩护人的意见。四、公诉机关指控本案被告人张富华犯罪情节特别严重，系法律适用错误，公诉机关指控张富华犯罪情节特别严重的依据是2019年7月18日发布的《湖南省高级人民法院、湖南省人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件执行具体数额标准的规定》，但本案被告人张富华实施犯罪行为的时间段从2018年3月开始，2018年9月初已经结束。五、被告人张富华具有自首情节、犯罪的主观恶性较小等法定或酌定的量刑情节。 被告人文启安对公诉机关指控犯非法采矿罪的事实没有异议，并自愿认罪认罚。 辩护人姜圣诚辩护意见：一、对公诉机关指控被告人文启安构成非法采矿罪没有异议，对公诉机关指控被告人文启安非法采砂7695方、砾石4530方的数量没有异议。二、对被告人文启安非法开采的矿产品价值，应当依据销赃数额认定犯罪数额。三、被告人文启安开采砾石4530方的行为不应该认定为犯罪。四、公诉机关指控被告人文启安犯罪情节特别严重，系法律适用不当。五、被告人文启安经公安机关打电话传唤，到案后主动交代犯罪事实，应当认定为自首。六、被告人文启安犯罪的主观恶性较小，有坦白情节，且认罪认罚，在认定量刑时应当给予从轻、减轻处罚。 被告人王友洋对公诉机关指控犯非法采矿罪的事实无异议，并自愿认罪认罚。 辩护人周开文的辩护意见是：对公诉机关指控被告人王友洋构成非法采矿罪没有异议，对非法采砂的数量和价值有异议；应当依据销赃数额认定犯罪数额。公诉机关指控被告人王友洋犯罪情节特别严重，系法律适用不当。有自首情节、主动退赃，认罪认罚，在认定量刑时应当给予从轻、减轻处罚。 被告人张海波对公诉机关指控犯非法采矿罪的事实无异议，并自愿认罪认罚。 辩护人张茂轩的辩护意见是：一、对公诉机关指控被告人张海波犯非法采矿罪的罪名不持异议。二、对公诉机关指控被告人张海波与本案的其他十被告人构成共同犯罪指控应当不成立。三、对公诉机关指控被告人张海波非法采矿涉嫌的涉案金额328250元的事实有异议。理由如下：1.砾石不应当认定为矿产资源，即非法采矿涉案金额不能包括砾石的销售额；2.拍卖公告只限定河沙开采总量，对砾石开采总量没有限定，这从侧面说明开采砾石不需要办理开采许可证；四、被告人张海波具有坦白情节、系初犯主观恶性较小等法定或酌定的从轻量刑情节。 经审理查明： 一、非法采矿事实 2014年12月10日，被告人姜仁荣、张世斌、王有洋和向杰(另案处理)等人在怀化市西南宾馆会议室通过公开拍卖的方式，分别以380万元、640万元、340万元、460万元的价格竞得了沅陵县境内沅水干流宋溪口一标、舒溪口二标、洲头四标、梁州五的河道砂石开采权，出让年限为五年。张世斌竞得舒溪口二标的河道砂石开采权后，于同年12月30日与刘学文签订协议自愿将该河道砂石开采权转让给刘学文。为了便于一标和二标的管理和实现利益最大化，刘纯祥提出了一标和二标联营的模式，于是从2015年1月起，刘学文、刘纯祥、谢宇跃、姜仁荣、张世斌、李华等人多次开会商议达成协议：一是允许河道采砂许可证办理在宋溪口一标、舒溪口二标内的采砂船在宋溪口一标、舒溪口二标范围内顺水作业、随意开采；二是宋溪口一标、舒溪口二标联合成立沅陵县海宝砂石有限公司，由刘学文担任法定代表人，由谢宇跃、刘纯祥、张世斌、姜仁荣负责日常管理，李华负责管钱；三是由沅陵县海宝砂石有限公司按采砂船开采砂石的数量统一向采砂船主收取管理费，销往泸溪的砂按每立方米15元收取管理费，销往沅陵的砂按每立方米25元收取管理费，砾石均按每立方米5元收取管理费；四是日常开支由公司统一支出，收取的管理费除去开支后由公司按占股比例分配。2015年8月12日，沅陵县工商行政管理局核准沅陵县海宝砂石有限公司设立，注册资本为1050万元，公司类型为有限责任公司（自然人独资），实际上刘学文、刘纯祥、姜仁荣、张世斌等人是公司的大股东，其占股情况为：一标段股份为股东刘纯祥399万元（含姜仁荣129万）；二标段股份有：股东刘学文226.8万元、张世斌113.4万元、唐春红113.4万元、倪文113.4万元、刘纯祥105万元。各大股东名下有小股东，李华是刘纯祥名下的小股东，占股20万元。后该公司一直按照上述决议运行，刘纯祥和张世斌两人在公司工作一段时间后就退出日常管理工作。张世斌因在洲头四标有40万元的股份，于2015年上半年去该标段从事管理工作，一直到2018年9月禁止开采。2016年12月至2018年9月，在宋溪口一标、舒溪口二标内办理河道采砂许可证的十一艘采砂船经过沅陵县海宝砂石有限公司或采砂标段标主同意后越界开采砂石，越界开采的砂石一般由运砂船送往码头，砂收购价约为：2016-2017年45元/方、2018年为50元/方；砾石收购价为10元/方（均包含资源管理费），送往沅陵其中2016年后沅陵县海宝砂石有限公司按砂25元/方（二标段）、砾石5元/方的标准收取资源管理费；送往泸溪的按砂15元/方、砾石5元/方的标准由砂场代收后交沅陵县海宝砂石有限公司。 具体事实如下： 1、湘沅陵工0388号采砂船，船主为刘纯其，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口（即宋溪口一标），该船股东为刘纯其、刘纯长、刘纯祥、刘贵华、刘贵英，由刘纯长和刘纯其负责管理，该采砂船在沅陵县海宝砂石有限公司的允许下，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂石，其中：2016年12月采砂4690方、砾石7370方；2017年1、3-4、8－12月共采砂15110方、采砾石39,781方；2018年1月采砂1010方、采砾石4210方。共计销售价值为：（4690+15110）×45元/方+1010×50元/方+（7370+39781+4210）×10元/方＝1,455,110元；其中上交管理费：（4690+15110+1010）×25元/方+（7370+39781+4210）×5元/方＝777,055元。后经沅陵县境内沅水干流洲头四标段标主王有洋和管理人员张世斌等人同意，2018年3至5月，湘沅陵工0388采砂船在沅水流域洲头四标范围内越界开采砂石，共开采砾石18900方、砂5040方，砂石销售价值441,000元，其中向四标段上交管理费220,500元。以上合计销售价值1,896,110元，其中上交管理费共997,555元，获利898,555元。 2、湘沅陵工0197号采砂船，船主姜圣辉，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口（即宋溪口一标），该采砂船股东为姜圣辉、张正富、董仁民、姜仁建，由张正富和董仁民负责管理。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂石，所采砂石主要送往泸溪，其中：2016年12月采砂720方、砾石2520方；2017年1月、8-12月共开采砂3440方、砾石10800方；砂石销售价值为320,400元，其中向二标上交管理费129,000元。 3、湘沅陵工1278号采砂船，船主为姜圣辉，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口（即宋溪口一标），股东为姜圣辉、张新华、姜圣成、姜圣祥、陈万勤，由张新华和姜圣成负责管理。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂石，其中：2016年12月采砂470方、砾石1200方；2017年1月、8-12月共采砂2610方、采砾石9240方；2018年1月采砂360方、采砾石1200方。砂石销售价值共计273000元，其中上交管理费109，800元。 4、湘沅陵工0398号采砂船，船主为汤少群，河道采砂许可证规定开采河段沅水干流沅陵县盘古乡宋溪口至丑溪口（即舒溪口二标），因汤少群欠张富华钱，2017年9月23日，汤少群将该船作价200万，将49%的股份转让给张富华。2018年3月，张富华通过沅陵县海宝砂石有限公司管理人员谢宇跃联系，在沅陵县城汇鑫丽景大酒店跟沅水流域洲头四标段标主王有洋协商，王有洋同意张富华将该采砂船移至沅水流域洲头四标范围开采砂石，双方约定管理费由沅陵县海宝砂石有限公司与王有洋平分。2018年3月至8月该采砂船在洲头四标范围内越界开采砂石，共开采砾石16720方、砂5600方，砂石销售价值447,200元，其中上交资源管理费223,600元。 5、湘沅陵工1068号采砂船，船主为文启安，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县沅陵镇蓝溪口至太常乡木马岭（即洲头四标），后变更为沅水干流沅陵县盘古乡宋溪口至丑溪口（即舒溪口二标），该采砂船由文启安负责生产经营。经梁州五标管理人员的同意，2018年3月至2018年8月该采砂船在梁州五标区域内开采砂石，共开采砂7695方，砾石4530方，大部分是送给自家旁边的东胶码头，还有一部分是送给五标标主向杰位于沅陵县四中旁边的电厂码头，送往东胶码头和向杰的电厂码头都是按砂45元/方的价格、砾石10元/方的价格销售（均包含资源管理费），在五标段采砂上交资源管理费标准是砂20元/方，砾石5元/方，砂石销售价值391,575元，向五标段上交管理费215,025元。 6、湘沅陵工0369号采砂船，船主为张国兵，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡宋溪口至丑溪口（即舒溪口二标），该采砂船由张国兵的儿子张海波负责管理。从2016年开始至2018年8月，该采砂船一直在洲头四标范围内的窑头一带水域越界开采砂石及沙金，其中2016年12月以砂25元/方、砾石5元/方，向符太军销售砂240方、砾石120方，双方直接结算，销售价值共6600元；2017年1月向张科销售两船砾石约120方，双方直接结算1000元；2018年1-5月共采砂1775方、砾石130方，送往东胶码头，销售金额为90,050元。另向王俊销售砂78,000元、砂金61,400元。以上砂石砂金销售价值合计237,050元。 7、湘沅陵工1368号采砂船，船主为姜仁荣，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口（即宋溪口一标），股东为姜仁荣、石启环、姜仁建三人，除姜仁荣外，其余股东均管理该船。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂，其中：2016年12月采砂910方；2017年1-5月、10-11月共采砂5540方；2018年禁采时止共采砂2860方。销售价值共433,250元，上交管理费139,650元。 8、湘沅陵工1398号采砂船，船主为姜仁荣，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口（即宋溪口一标），股东为李大双、姜仁荣、龚仁辉、姜圣木、张仁华、廉官堂六人，所有股东均参与管理。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂，其中：2016年12月采砂1785方；2017年1月、9-11月共采砂7310；2018年1月采砂1020方。销售价值为460,275元，上交管理费151,725元。 9、湘沅陵工1288号采砂船，船主为李大兴，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口（即宋溪口一标），股东为李大兴、龚仁志、龚家青、龚明、廉道家，所有股东均参与管理。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂，其中：2016年12月采砂2600方；2017年1-3月、8-12月共采砂12300方；2018年1月采砂1600方。销售价值750,500元，上交管理费247,500元。 10、湘沅陵工1308号采砂船，船主为李大勇，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口（即宋溪口一标），股东为李大勇、刘先福、刘先勇、刘先宏，所有股东均参与管事。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂，其中2017年9月至2017年10月在舒溪口二标的三洲区域越界开采砂石，共开采砂2080方，砾石2550方，砂石销售价值119,100元，上交管理费43,950元。 11、湘沅陵工1298号采砂船，船主为李大永，河道采砂许可证规定开采河段为沅水干流沅陵县盘古乡大龙溪至宋溪口（即宋溪口一标），股东为李大永、姜文兴、龚世杰、龚仁流，所有股东均参与管理。该采砂船经沅陵县海宝砂石有限公司允许，长期在舒溪口二标范围内越界开采砂，其中2016年12月在舒溪口二标的三洲区域越界开采砂，共开采砂2310方，市场价值103,952元，上交管理费34,650元。综上，被告人刘纯祥涉案的二标越界开采、四标越界开采砂石销售价值4,356,587元，个人按股份分得二标收取越界开采管理费106,742元、四标越界开采管理费管理费所得33,339元、及分得湘沅陵工0388号越界开采销售所得224,639元，共计364,720元。 被告人张世斌涉案的二标越界开采、四标所涉388号、398号船越界开采砂石销售价值4,803,787元，个人按股份分得二、四标收取越界开采管理费153,523元。被告人谢宇跃涉案的二标越界开采及398号船越界开采砂石销售价值4,362,787元；被告人刘学文、姜仁荣、李华涉案的开采砂石销售价值3,915,587元（二标3915587元），其中：刘学文按股份分得二标越界开采管理费344,662元；姜仁荣按股份分得二标越界开采管理费3220元、个人入股1398号采砂船越界开采销售款个人分得51,425元、个人入股1368号采砂船越界开采销售款个人分得97,867元，共计152,512元；李华分得二标越界开采管理费30,501元；被告人刘纯其超越许可证规定的开采范围非法开采砂石销售价值1896110元（二标1455110元+四标441000元），其中支付管理费997555元（二标777055元+四标220500元），个人分得越界开采销售款898555÷4＝224,639元；被告人王有洋涉案的开采砂石销售价值1,125,250元，个人按股份分得越界开采管理费91,806元；被告人张富华超越许可证规定的开采范围非法开采砂石销售价值447200元，其中支付管理费223,600元，个人按49%份额越界开采应分109,564元；被告人文启安超越许可证规定的开采范围非法开采砂石销售价值391,575元，其中支付管理费215,025元，个人销售所得176,550元；被告人张海波超越许可证规定的开采范围非法开采砂石销售价值237,050元。 沅陵县水利局在日常巡查中发现部分船只非法采砂，涉嫌犯罪，将该案移送沅陵县公安局处理。2018年12月3日，沅陵县公安局开始调查，并于2019年3月26日立案侦查。刘学文、王有洋投案自首；刘纯祥、谢宇跃、文启安被传唤到案如实供述；姜仁荣、李华、刘纯其、张富华被沅陵县公安局电话通知到案如实供述；张世斌、张海波抓获归案如实供述。后各被告人均积极主动配合沅水环境整治的相关工作。 上述事实，有经法庭质证、认证并查证属实的下列证据证实： 1、户籍材料11份证实：被告人刘纯祥、刘学文、谢宇跃、王有洋、张富华、李华、姜仁荣、刘纯其、张世斌、张海波、文启安的基本情况，上述十一人作案时均达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力。 2、到案情况说明10份证实：各被告人到案时间、经过等事实。 3、沅陵县水利局案件移送函1份、内河船舶检验证书簿、内河船舶适航证书11份、湖南省河道采砂许可证（副本）3份及（正本）11份证实：沅水干流沅陵段砂石开采权通过公开拍卖的方式出让给姜仁荣、张世斌（后转让给刘学文）、王有洋等人后，沅陵县水利局在日常巡查中发现部分船只非法采砂，且采砂船只随意弃置尾堆，影响河道行洪及通航安全，涉嫌犯罪，将该案移送沅陵县公安局处理、涉案11艘采砂船的经营人、所有人、船体及11艘采砂船采砂河段、采砂范围及许可开采量。 4、刑事判决书1份证实：1992年3月2日，刘学文因犯故意伤害罪被沅陵县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。 5、扣押决定书及扣押物品、文件清单各6份证实：沅陵县公安局从姜仁荣手中扣押人民币40万元，从王有洋手中扣押人民币50万元，从刘纯其、张世斌手中各扣押人民币20万元，从李华、文启安手中各押扣押人民币10万元。 6、河道砂石开采权有偿出让合同4份证实：2014年12月30日，怀化市水利局分别与姜仁荣、刘学文、王有洋、向杰签订合同将宋溪口一标、舒溪口二标、洲头四标、梁州五标的砂石开采权出让给上述四人，合同第四条、第八条、第九条约定姜仁荣、刘学文、王有洋和向杰依法向怀化市水利局申请办理《河道采砂许可证》，姜仁荣等人与沅陵县水行政管理部门签订《保护河道防洪安全责任书》，并取得《湖南省河道采砂许可证》之后，方可生产作业，并必须按许可的范围、地点和方式进行生产作业。 7、证人张兴四向张海波购买含金的毛沙的微信转账记录共61400元。 8、王俊向张海波的微信转账记录共85,000元，其中王俊向张海波购买砂石款78,000元。 9、张海波收到王俊微信转账记录共81,500元，其中购砂石款78,000元。 10、张海波收到张金（张兴四）微信转账记录共61,400元。 11、证人张兴四的证言证实：张海波的采砂船在沅水沅段第4标段越界开采砂石，刘纯祥的采砂船在沅水沅陵段第2标段与第4标段开采砂石。 12、证人张国兵证言证实：在谢宇跃、王有洋同意下，张海波与张国兵的船在只办理了2标段的开采许可证下越界在4标段开采砂石。 13、王有洋于2018年7月12日收到谢宇跃转给王有洋微信转账记录10,000元，说明系张富华在四标开采的资源管理费10,000元。 14、李大兴提供湘沅陵工1288号采砂船舶开采砂的情况记录证实：2016年12月至2017年3、2017年8月至2018年1月共开采砂165船，每船100方，共计16500方。 15、曲昌英提供的日记本及沅陵县海宝砂石有限公司2016年明细分类账证实：2016年12月至2018年1月，湘沅陵工0388号采砂船（刘纯其）在舒溪口二标开采砂20810方，砾石51361.5方，2018年3至5月，湘沅陵工0388号采砂船在洲头四标开采砂5040方，砾石18900方；2018年3至8月，湘沅陵工0398采砂船（张富华）在洲头四标开采砂5600，砾石16720方。 16、李大永提供的2016年记账本证实：2016年12月，湘沅陵工1298号在舒溪口二标开采砂2310方。 17、姜圣辉提供的记账本及其统计表证实：2016年12月至2017年5月，姜圣辉砂场收购湘沅陵工1368号采砂船开采的砂4110方，2016年12月至2018年1月，收购湘沅陵工1398号采砂船开采的砂10115方，收购湘沅陵工0197号采砂船开采的砂800方，砾石2760方，收购湘沅陵工1278号采砂船开采的砂740方，砾石2400方。 18、李大科提供的记账本证实：2017年10月至11月，李大科砂场收购湘沅陵工1368号采砂船开采的砂2340方。 19、李大勇提供的记账本证实：2017年9月至10月，湘沅陵工1308号采砂船开采的砂40船，每52方，共计2080方，砾石15船，每船170方，共计2550方。 20、张正富提供的记账本证实：2017年3月、2017年8至12月，湘沅陵工0197号采砂船开采的砂42船，每80方，共计3360方，砾石88船，每船120方，共计10560方。 21、张新华提供的记账本两本证实：2017年3月、2017年8月至2018年1月，湘沅陵工1278号采砂船开采的砂30船，每船90方，共计2700方，砾石77船，每船120方，共计9240方。 22、罗顺军提供的文启安采砂船记账本证实：2018年3至8月，湘沅陵工1068号采砂船在梁州四标开采砂7695方，砾石4530方。 23、湖南省水利厅湘水洞管﹝2013﹞100号关于对《怀化市沅陵县沅水宋溪口等四个河段河道砂石开采权有偿出让方案》的批复证实：出让采区长度是42.597㎞，年控制开采总量是178万吨。严禁采砂船超深越界和超量开采。 24、证人蒋鹏的证言证实：从2015年成立公司到2018年6、7月停产，公司按160万元的股给我分红，李华都是通过银行转账的方式付给我的，我自己60万元的股份，总共分得70多万元，我、冯建英和吴俭三人再按各自入股的股份分配，我们记得有账，在冯建英那里。 25、证人曲昌英的证言证实：公司里我负责管账，姜仁荣负责一标段河道采砂的所有事务，谢宇跃负责行政主管，李华负责管钱，郑启干负责核对账目，也做账，向景平、张世江等人负责找采砂船主记方。公司主要收入是向采砂船主收取管理费，1标段的砂按15元一方收取管理费，2标段的砂按25元一方收取管理费，砾石都按5元一方收取管理费。 26、证人张代珍的证言证实：2018年3月至2018年9月，我家采砂船在五标段开采砂石的数量，由罗顺军负责记录的，我们也会核对，我还根据他的记录计算相应的钱的账本，由我自己保管，共采粗砂7695方、砾石3750方。 27、证人罗顺军的证言证实：2017年初至2018年9月，我在文启安的挖砂船上做事，我负责开挖砂船上挖斗运转的机子，2018年3月之后帮忙记录这艘挖砂船在五标采砂的数量，当时这艘在河涨洲下面一个白沙溪的水域开采砂石。经统计共在五标段开采砂7965方、砾石4530方。 28、证人向灵飞的证言证实：文启安的挖砂船在五标段开采了6个月砂石，给五标段交了20万左右的资源管理费，益阳汤老板的挖砂船在五标段开采了2个月石砂，应给五标段交8、9万元资源管理费，汤老板只交4万元。 29、证人杨德忠的证言证实：向杰、刘五子提出每个报名要入股的每人交2万元用于开支和外地人补偿，其交了2万元钱。2017年上半年，益阳汤老板将他的挖砂船拖到五标段内开采砂石，大约开采了2个月时间，他们的挖砂船在我们五标段开采砂石，我们标段按砂25元一方，砾石5元一方收取管理费。 30、证人代支德的证言证实：2018年3月至2018年9月，文启安的采砂船在沅水流域5标段沅张公路深溪口观景台对面的河道内开采砂石，其从文启安采砂船接运砂石的数量，罗顺军都记录了。文启安和张代珍管理采砂船。 31、证人姜圣辉的证言证实：我名下有两艘挖砂船，湘沅陵工0179、湘沅陵工1278号，采砂证都是2015年办在沅陵沅水流域第一标段的，姜仁荣当时也通知我们一标船主可以去二标开采，我的船只在一二标段开采都交了资源管理费，都是按照砂15元每方、硕石5元每方的价格交的。我的砂场收购我们采砂船开采的砂石后，直接把资源管理费扣出来交给姜仁荣，姜仁荣和公司结算的。 32、证人姜圣成的证言证实：其和姜圣辉、张新华、姜圣祥、陈万勤一起入股一艘采砂船1278号，采砂许可证在沅水流域沅陵段一票，因为我们的采砂船最开始是在第一标段内开采，后面听说可以去第二标段开采，有段时间我们又去了第二标段的三洲一带开采。我们采砂开采出来的砂石送至泸溪的姜圣辉砂场销售，然后由砂场和姜仁荣联系交资源管理费。 33、证人张新华的证言证实：张新华的船在2016年至2018年期间曾到二标采过两次砂，共开采裸石43380方，砂石10350方。一二标联合经营，可以自主选择开采点，但要缴纳相应的资源管理费。一标的船，除了李大科外，全都到二标开采过砂石。 34、证人张正富的证言证实：其在沅陵工0197号上工作，负责管理这条船，主要在沅陵段的一标、二标开采河沙跟砾石。姜仁荣负责向我们一标的船收取管理费统一交给沅陵县海宝砂石有限公司。销往泸溪县的砂石，按每方砂15元，砾石5元的标准给公司缴纳管理费。每个月沅陵县海宝砂石有限公司会把收取的管理费按比例分给股东，我们一标的分红公司全部发给姜仁荣，姜仁荣再发到每条船，我们这条船是姜仁荣直接给姜圣辉手上，姜圣辉一般是到年底按股份给我们每个股东分红。根据账本显示，2017年8月至2017年12月在二标段的三洲地带，共采砂3610方，硕石11456方。2015年全年总开支为557,507元，其中缴纳的资源费为118,564元，总收入为892,235元，其中小汪姜圣辉砂场的硕石销售收入为79540元，外销的砂石小叔收入为21,550元和41,890元，资源费分红为47,700元，全年纯收入为334,728元；基本每年8月份五强溪大坝一关闸，除我之外，还有李大勇、李大兴、李文龙、石启还、张新华他们名下的几艘船都从一标去二标挖沙，一直挖到快过年退水的时候才回去。其中有一艘刘伍子名下的船，是一标的船，但基本都是在二标挖。 35、证人李大勇的证言证实：我是和刘先付、刘先勇、刘先宏一起入股一艘采砂船，2015年3月至2018年8月在沅水流域沅陵段一标段、二标段开采砂石。采砂船船号是沅陵工1308，船主登记是李大勇，办证在沅水流域沅陵段第一标段。上交资源管理费标准是砂石15元每方，硕石5元每方。 36、证人龚仁志的证言证实：我和李大兴、龚家青、一起入股一艘采砂船湘沅陵工1288，船主登记是李大兴，办理的采砂证是沅水流域沅陵段第一标段的，2016年9月份到2017年3月份在沅水流域第二标段三洲一带开采，2017年7月份又回一标采，2017年8月份至2018年1月份在二标开采。公司当时通知我们一标的采砂船主可以去二标开采，并且一二标的采砂船都可以在一二标内自选地点开采，姜仁荣是一标标主，也是公司的管理人员，我们要是想去二标只要跟姜仁荣说一声就可以了，不过要按照相应的开采量给公司上交资源管理费。根据账本显示，我们的采砂船只2016年9月至2017年3月以及2017年8月至2018年1月在沅水流域二标段三洲开采，一共开采的砂量是18200方，这些是送李大科砂场的。2017年10月23日以前我们都是李大科砂场送的砂，从那之后就是给泸溪高铁送的砂。资源管理费都是姜仁荣跟他们联系，姜仁荣直接从砂款里扣。我们的采砂船只在二标三洲一带总开采量是22200方砂，其中送李大科砂场18200方，送泸溪高铁4000方。送李大科砂场登记的是李大兴的名字，送泸溪的我不知道登记的是谁。一标内的船有刘纯其、李大兴、李大永、李大科、姜仁荣两艘、姜圣辉两艘、李大勇、田茂金十艘船，其中刘纯其的船基本都在二标开采，其他的采砂船除了李大科一直在一标开采，基本都到二标内的三洲一带开采，时间也基本都是9月至次年3月。 37、证人李大兴的证言证实：我们的船号是湘沅陵工1288，船主登记是李大兴，办理的采砂许可证也是登记在我名下的，是办理在沅水流域沅陵段第一标段的。我们没有具体分工，全部是我们自己几个股东在采砂船上做事，轮流工作，常年做事的有我、龚仁志、龚家青，运输船一般都是由龚仁志负责开，也就是由龚仁志负责运送砂石，另外我还负责船上的账。我们这艘采砂船从2015年3月到2018年8月底在沅水流域沅陵段第一标段和第二标段内开采。2015年上半年到2016年8月份在沅水流域第一标段开采，2016年9月份到2017年3月份在沅水流域第二标段三洲一带开采，2017年4月到2017年7月份又回到沅水流域第一标段开采，2017年8月份到2018年1月份在沅水流域第二标段三洲一带开采，2018年1月以后我们就没开采了，直到2018年的8月份，我们采砂船在沅水流域第一标段开采了一个月，后面政府就禁采了。我们的采砂船只开采的砂石都是送至泸溪县城李大科砂场的，李大科收购我们砂石后，就直接把资源管理费扣出来交给姜仁荣，我们自己就不用再交资源管理费了，都是通过砂场老板李大科结算的。李大科的砂场一般都是按照45元至60元一方的价格收购，我们采砂船只2016年9月份到2017年3月份在沅水流域第二标段三洲开采，2017年8月份到2018年1月份在沅水流域第二标段三洲开采，2016年12月共送砂26船，每船100方，共2600方，2017年1月共送砂8船，每船100方，共800方，2017年2月共送砂4船，每船100方，共400方，2017年3月共送砂23船，每船100方，共2300方，2017年8月共送砂26船，每船100方，共2600方，2017年9月共送砂24船，每船100方，共2400方，2017年10月共送砂14船，每船100方，共1400方，以上月份在二标三洲一带开采的砂石基本上是送李大科砂场的，以上是2016年和2017年我们采砂船在三洲一带开采的砂量共18200方。2017年10月23日以前我都是李大科砂场送的砂，从那之后就是给泸溪高铁送的砂，2017年10月31日我们给泸溪高铁送了第一船砂，每船100方，共100方，2017年11月份共送砂8船，每船100方，共800方，2017年12月共送砂15船，每船100方，共1500方，2018年1月共送砂16船，每船100方，共1600方，之后我们的采砂船就没有开采了，这段时间我们采砂船在二标三洲一带开采的砂量共4000方，这4000方砂是我们从二标三洲一带开采送给泸溪高铁收砂的，他们收的是63元一方。这笔资源管理费也是姜仁荣和他们联系，姜仁荣直接从砂款里扣除的。根据账本合计我们的采砂船只在二标三洲一带送李大科砂场的共18200方，送泸溪高铁的共4000方，总开采量是22200方砂。 38、证人李大永的证言证实：我是和姜文兴、龚世杰、龚仁流一起入股一艘采砂船，共52万元，我们一股是13万元钱左右，总资产是一艘采砂船带一艘运输船，运输船是55方装量的，船号湘沅陵工1298，船主登记是李大永。我们没有具体分工，全部是自己几个股东在采砂船上做事，轮流工作，但是运输船一般都是由我负责开，也就是由我负责运送砂石，另外我还负责船上的账。采砂船办理采砂许可证是登记在我名下的，是办理在沅水流域沅陵段第一标段的。我们这艘采砂船从2015年3月到2016年12月底在沅水流域沅陵段第一标段和第二标段内开采。2015年3月份到2015年8月份在沅水流域第一标段开采，2015年9月份到2016年3月份在沅水流域第二标段三洲开采，2016年4月到2016年8月份又回到沅水流域第一标段开采，2016年9月份到2016年12月份在沅水流域第二标段三洲开采，2017年1月我们就把采砂船卖了，当时是卖给李华的。当时一标和二标联营成立了公司，公司通过姜仁荣通知我们一标的采砂船主可以去二标开采，并且一二标的采砂船都可以在一二标内自选地点开采，姜仁荣是一标标主，也是公司的管理人员。一二标的开采范围属于公司，我们每个采砂船主在一二标内开采砂石都要按照相应的开采量给公司上交资源管理费，都按照砂15元每方、砾石5元每方的标准。我们的采砂船只开采的砂石都是送至泸溪县城姜圣辉砂场和向远珍砂场的，姜圣辉和向远珍收购我们砂石后，就直接把资源管理费扣出来交给姜仁荣，我们自己就不用再交资源管理费了，都是通过砂场老板姜圣辉、向远珍两个人结算的。根据我带来的账本统计，我们采砂船只2016年9月份到2016年12月份在沅水流域第二标段三洲开采，这一段时间我们基本上开采的砂石是送至姜圣辉砂场的，2016年9月共送砂25船，每船55方，共1375方，10月共送砂5船，共275方，11月共送砂36船，每船55方，共1980方，12月共送砂40船，每船55方，共2200方，这是2016年我们采砂船在三洲一带开采的砂量共5830方。2016年12月我们采砂船采完后，我们四个股东都觉得不划算，就决定把采砂船卖给了李华，当时是17万元卖给了李华，李华当时一次性就支付了，时间是2017年的元旦节左右。 39、证人姜文兴的证言，与李大永的证言基本一致。 40、证人石启还的证言证实：我是和姜仁荣、姜仁杰一起入股一艘采砂船，有我和姜仁荣、姜仁杰三大股，还有几个姜仁荣的亲戚有点小股份挂在姜仁荣名下，我们一股是23万元钱左右，总资产是一艘采砂带两艘运输船，姜仁荣负责总管协调外围，包括资源管理费结算、办证等，姜仁杰和我负责生产、生活开支、维修、运砂等具体采砂船上的事务，还有一个工作人员宋德明，负责在采砂船上帮忙。姜仁荣跟我们讲过一二标联营了，可自主选择开采地点。我们这艘采砂船从2015年开始就一直在沅水流域沅陵段第二标段内的三洲一带水域开采，每年大概每年的8月至次年的3月左右，这个时候是蓄水期，到了每年的4月左右，五强溪大坝开始泄洪，水位下降，三洲一带采砂船只无法开采我们就停工了，从2015年到2018年8月底我们这艘采砂船只都是这样开采作业的。我们每开采一方砂石要给公司交相应的资源管理费用。最开始2015年上半年是砂18元每方，砾石8元每方，当时我们一标的船主都不干，后面就是我们一标段的采砂船只都按照砂15元每方、砾石5元每方给公司上交资源管理费，一直持续到2018年政府禁采。我们的采砂船只开采出来的砂石送至泸溪的砂场销售，然后由砂场和姜仁荣联系交资源管理费。我们采砂船只开采出来的砂石主要是送泸溪的向氏砂场、姜圣辉砂场、李大科砂场，另外就是2018年的时候公司安排统一送泸溪高铁用砂。我们的采砂船只采砂，我们送至泸溪是按照45-50元一方收购我们的砂的。姜圣辉砂场老板是姜圣辉，我自己对着账本看了，账本登记名字为姜仁建和石启还，也就是我们采砂船送至姜圣辉砂场的砂石数量，2015年3月到2017年5月份登记姜仁建名下的是14675方砂，登记石启还名下的是260方砂，我们采砂船一共给姜圣辉砂场送了14935方砂。李大科砂场老板是李大科，我自己对着账本看了，账本登记名字是姜仁荣，也就是我们采砂船送至李大科砂场的砂石数量，2015年12月至2017年11月份，我们采砂船一共给李大科砂场送了3640方砂。我们送至泸溪高铁用砂的运输船编号是9号，根据账本统计，我们采砂船从2017年10月至2018年1月共给泸溪高铁送了22船砂，每船是130方，共计2860方。我们的采砂船从2015年3月份开始一直都在第二标段的三洲一带开采，也全部是从第二标段的三洲一带开采的。 41、证人田茂银的证言证实：到了2018年上半年的时候，我们又把采砂船移到了沅水流域第一标段内开采，不久后沅陵县政府就禁采了，我们采砂船只开采出来的砂石主要是送泸溪的姜圣辉砂场。姜圣辉一般都是按照50元一方收购我们的砂的，砾石是按照18元至22元的价格收购的。 42、证人李大双、龚仁辉、姜仁健的证言证实：姜仁荣、李大双、龚仁辉、姜圣木、张仁华、廉官堂一起入股一艘采砂船，船主登记是姜仁荣，办理在沅水流域沅陵段第一标段的。采砂船只开采的砂石都是送至泸溪县城姜圣辉砂场和李大科砂场的，姜圣辉和李大科收购砂石后，就直接把资源管理费扣出来交给姜仁荣，自己就不用再交资源管理费了，都是通过砂场老板姜圣辉、李大科两个人结算的。姜圣辉和李大科的砂场一般都是按照50元一方的价格收购。船只在2标段三洲开采的时间分别是2015年9月到2016年3月，2016年9月到2017年3月，2017年9月到2018年1月。以上时间段在姜圣辉的砂场送砂量是2016年3月送砂2210方，2016年9月送砂2330方，2016年10月送砂120方，2016年11月送砂2340方，2016年12月送砂910方，2017年1月送砂650方，2017年2月送砂260方，2017年3月送砂1690方。在李大科的砂场送砂量是2015年9月送砂1020方，2015年10月送砂1530方，2016年1月送砂765方，2016年3月送砂1530方，2017年9月送砂2210方，2017年10月送砂2890方，2017年11月送砂2040方，2018年1月送砂1020方。两个砂场共计送砂量是23515方，资源管理费约为23515方乘以15元，也就是352725元。 43、证人陈安强的证言证实：我有条船需要在河里开采，就交了10万元给“刘武子”入股了二标段，我们一二标的所有股东就都在沅陵县海宝砂石有限公司开会，开会的有刘老八、刘武子、张世斌、太子、李华、张仪诚、还有我和一些股东，开会研究成立公司管理人员，其中谢宇跃负责全盘，李华和曲昌英管理财务，公司下面办证的船在一二标段内都可以开采，公司开会还规定开采的船只如果有偷偷把砂运出去被发现一次扣一万元，我是从2015年初一直在河头开采的2018年金船和运输船，每次我自己挖好后,就用自己的运输船往刘纯祥的码头送，我一直在二标挖，公司规定是可以相互开采的，因为我船小，二标离家近，就没有去其他地方挖。其他船有时在一标挖，有时在二标挖。我从2015年开始，三年多一共花了十万左右的油钱，十多万的维修费，船是花了三十万买的，船的本钱回来了，我估计我开采盈利一共是100万左右。因为船是我一个人的，所以每个月结账我都没有做账，根据我的盈利情况，我应该是交了50万左右的管理费。 44、证人陈大斌的证言证实：我家里有条采砂船，船的执照办理在我儿子陈光其名下，这条船是2013年、2014年左右花180余万元造的，船号为湘沅陵工0159。这条船平时就是在我们舒溪口集镇外的河道一段开采，按沅水河段采砂权拍卖的地域划分，我们开采的地方属于二标段，办的证也是二标。我本人在1标入股10万元，是入在姜仁荣名下，每次分红都是姜仁荣跟公司结算分红后再给我们分红。公司的经营模式就是收取管理费，凡是在1、2标范围内开采的砂石，公司按运往泸溪的砂15元每方、运往沅陵的砂25元每方，硕石5元每方收取管理费。采砂证我记得是把相关手续给了标主还是公司的人，然后由他们去水利局办理的，我本人没去。公司允许标段内的船在1、2标内自由采挖。我的船是从2015年4月开始就一直在2标的舒溪口集镇外河段挖，一部分运往上游的泸溪县的向氏砂场，另一部分运往沅陵各地。砂场的价格是50-55元一方，硕石一般是15元一方。我从2015年4月至2018年9月，除去涨水和维修等不能开采等原因，共缴纳资源管理费硕石为30380方，砂26257方，粗砂130方，对此我没有异议。这些年我运往向氏砂场的砂估计是3万方左右，硕石几千方。我入股在海宝公司10万元后，具体分红没统计过，大概分了7万多元，还没有回本的。 45、证人曲昌喜的证言证实：我的工作就是在二号标段给采砂船记方开票，公司记方开票分为两个地方，一个设在盘古丑溪口，先后有宋贻文、我、张远胜、吕增好在公司里负责给采砂船记方开票，还有一个点涉在泸溪县老城那边，有向景平、张世江、吴建在记方开票。我的工资是每月3800元，发工资的是李华。送到泸溪一立方的砂公司收取15元资源管理费，砾石一方5元；送到沅陵砂是一方25元，砾石5元一方。我长期是在二标段丑溪口集镇上有个房间里上班，房间里有监控电脑，河道里装有监控，我通过看监控可以看到运砂船经过，运砂船从摄像头经过代表采砂船从我们标段采砂了，运砂船的装载量以及对应的是哪只采砂船都是有登记的，一般运砂船快要经过摄像头的时候采砂船主就会提前给我打电话说今天是采了一船砂还是一船砾石，我就会登记方数同时把票开好，第二天我就会找到对应的采砂船主让他签字，开的是三联单，其中一联给船主，剩下两联我留着，接着我会给公司打电话报方，告诉公司哪只船今天销售了多少方的砂或者砾石。每天的记方单也就是票我都会保存好等到月底的时候一次性上交给公司，然后公司拿到我开具的记方单之后就会通知采砂船主朱公司交管理费。采砂船是要有资质的，需要到海事、水利部门办理采砂许可证，还要对应到相应的标段，原则上只能在限定的标段内开采。一号、二号标段里面共计大概有十二三只，其中一标有八九只，二标有四五只。一号标的船我不清楚，二号标有刘纯友、陈大斌、陈安强、文启安的船。海宝砂石有限公司名下没有船，但公司有的股东会有船，船主去一号、二号标段采砂需要服从公司管理以及交纳管理费。汛期的时候我们公司会通知他们靠边停止采挖，还有就是二号标段的船想去一号采砂，一号标段内的船想去二号标段采砂需要经过公司允许，公司还会协调每艘采砂船的位置。采砂船平均每只船每天能采200多方砂，一方等于1.4-1.5吨。一号标段里的采砂船会去二号标段里采砂，二号标段里的采砂船也会去一号标段里采砂。一般就是给管理人员打电话就行了。一号、二号标段都是公司的标，对于公司来说一号二号两个标段其实就相当于一个大标段，虽然说是有两个标段其实就是相当于把两个当戍一个标段在管理，公司肯定希望挖砂船越多挖砂量越多，这样利润也就越大。枯水期的时候，一标上面水位太浅了，基本上是所有的船都到二标的“三洲”一带采砂了。 46、证人宋贻文、张远胜证言与曲昌喜一致。 47、证人向爱华的证言证实：我是李华的爱人，李华在看守所跟民警反映还有一些账本放在家里，我带着民警到我家，并把账本交给了民警。我一共交了五本账本。账本都是我丈夫李华平时记录公司资金出入的，其中三本是李华一直放在我家电视柜下面的抽屉里，另外有两本放在海宝公司里，我从海宝公司拿回来的。今天你们民警找到我，说李华叫我把账本交出来，我就照做了，这账本我拿回来后都没打开看过。 48、证人汤丽芳的证言证实：我是张富华的妻子。我在我家里保险柜里面找到了一张用信纸写的“持股书”，内容是：沅0398挖金船现张富华持有49%股份，汤少群持有50%的股份，本持股书共两份张富华和汤少群各一份，再下面就是就是张富华和汤少群的签名，上面写的签名日期是2017年9月23日。保险柜里面还放着5张资源费的收款收据，收据上的名称是汤金船某月资源费（具体见收据）。我丈夫张富华2018年让我往沅陵县海宝砂石有限公司转资源费，我用尾数为7281的建行卡（具体卡号我记不清了，我在建设银行只这一个账户）往张富华给我的一个建行账号上转账，我都是用建行手机APP转账的，具依转账次数与金额以及收款账户和名字我记不清了。 49、证人郑启干的证言证实：我是2015年5月开始到海宝砂石公司兼职做账的，一直做到现在将近有3年多了。我工资是李华发给我的，我每个月只去公司一、两次，由曲昌英将公司当月的票据和凭证交给我做账、装订成册，然后由我向税务部门申报税务，另外还有代开发票。公司有两套账，一套是我用来报税的版本，另一套是公司内部曲昌英记录的公司流水账。曲昌英记录的公司流水账记录有公司收取资源管理费的明细，以及公司的利润和分红。 50、证人李大科的证言证实：我名下只有一艘挖砂船，编号是湘沅工1388号，采砂许可证是办理在沅水沅陵段1标段，船在海事局是注册在我名下，我的挖砂船一直在沅水沅陵段1标段内一个叫泸头坳的地方采砂，一直没有移动过。我在1标段内采砂要向沅陵县海宝砂石公司上交资源管理费。登记在第1标段的挖砂船有姜圣辉2艘、姜仁荣2艘、李大兴1艘、李大科1艘、李大永1艘、田茂银1艘、刘五子1艘共10艘挖砂船，除了我那艘一直在第1标段内采砂，其他9艘在第1、2标段内都采过砂。 51、证人向远珍的证言证实：我在泸溪县武溪镇开了一个砂场，来我这卖砂的老板在账本上体现的有陈老板、陈大斌、石启环、李大永、李大兴五个人，我有一个账本，账本上是专门记沅陵来的砂石情况。根据上述计算，陈吊钩（陈老板）从2015年3月到2018年8月卖给我砂场所有的方数总计36362方，总金额是1636290元。陈大斌从2015年到2018年1月止，卖给我砂场所有的方数总计是32467方砂，总金额是1623350元。石启环从2015年3月到2018年12月卖给我砂场所有的方数总计11313方，总金额是565650元，石启环送的砂其实就是姜仁荣的砂，石启环是帮姜仁荣做事的，基本上姜仁荣的砂都是石启环来送到我的砂场的。李大永从2015年8月到2016年9月止，卖给我砂场所有的方数总计是9046方砂，总金额是452300元。李大兴从2015年到2016年1月止，卖给我砂场所有的方数总计是1460方砂，总金额是73000元。以上老板卖给我砂场所有的方数总计是90648方，总金额是2727240元。我与他们结账方式基本上是现金，偶尔转账。我知道姜仁荣是负责沅水沅陵段1标段的，挖砂船在这个标段采砂的庆要向姜仁荣交资源管理费，其他情况我不清楚。 52、证人张桂香的证言证实：我在泸溪县有一个沙场，我是从2017年9月份开始经营的，一直到现在。我们沙场一共有三个股东，分别是我、周深培、田逢强，我负责记账，周深培负责管理沙场。我们主要是从沅陵沅水河段的1-2标，3-4标收沙和砾石。沙是80元一方，砾石是7元一方。1-2标是姜仁荣跟我们联系，3-4标是刘五子跟我们联系，我们这边主要是周深培与他们联系的。他们的砂石从哪里来的我不清楚，我只认送货的运砂船，对方说是姜仁荣的就算1-2标送来的，对方说是刘五子送来的，我就记3-4标。他们都是从2017年9月开始送的，一直送到2018年4月份左右。这些船给沙场送砂石我都有账目记录，我家里有两本几本，一本是记录详细账目，一本是记录的总账，现在两本账本我都带来了，可以复印提供给你们。第一本账是总账目，上面记录有2017年9月至2018年8月，1-2标共送沙41736方，总预付沙款3200000元，3-4标共送沙20664方，总预付沙款1700000元，2018年8月从刘纯其那里收购砾石40船，每船380方，计15200方，砾石款106400元，从瞿忠健那里收购100船，每船380方，共计38000方，砾石款266000元。总共收沙石款为3200000加1700000加106400加266000，合计5272400元。预付砂款是沙场先所砂款给对方，对方再给我们沙场送砂，比如账本里最开始记录的合同保证金，实际后面也折抵砂款了。这些砂石款都按账本如实付出去了。 53、证人刘纯长的证言证实：我入股有一艘采砂船，配有还有两艘运输船，是我的几个兄弟姐妹一起合伙搞的船，船号是湘沅0388，办理了沅陵县沅水流域1标段砂石开采许可证的手续，运输都有合格的船舶证，三艘船的船主都是三弟刘纯其。我负责船上的工人的监督以及日常的生活，三弟刘纯其就负责整个船只的运营，五弟刘纯祥、二妹刘桂英、四妹刘桂华都没有管事，他们只负责入股、分红。因为我们都是5姊妹自己合伙搞的，我和刘纯其没有领工资。主要是各船上四个做事的发下工资，他们的工资是4000元每个月。我们的船去4标开采肯定交了资源管理费，不交管理费，4标的标主肯定是不让我们开采的，也是按砂25元每方，裸石5元每方的价格收取的，我们的船从2015年9月份开始到2018年8月份为止基本上每年的9月份到第二年的4份有大半年时间在2标开采，具体时间我记不清楚了，每次都是刘纯其安排帮船开到指定的地方去开采。4标开采的情况我有点印象，大概一共开采了4个月，分别是2017年的5月到7月，船在4标停了3个月，但是在4标开采了1个月的时间，当时我人在船上管日常的生活和开支，还有就是2018年的3月到5月开采了3个月的时间，但是2018年开采的这3个月我人没有在船上，我是听我三弟刘纯其告诉我的。海宝公司账目每次交资源管理费都是写我“刘老大”的名字，实际上这个采砂船要都是我三弟刘纯其负责，我只负责在采砂船上管下事，主要是负责采砂船上工作人员的生活。我们的采砂船开采粗砂，主要销往我们五兄妹自营的溪子口砂场。 54、证人陈朝举的证言证实：我一直都是从事河道运输砂石职业，我自己有一艘运输船，船号湘鹤城0109。我一般都是在河道里的采砂船上接砂，然后运输到东郊码头，赚取运费。我接过沅水流域窑头水域一艘湘潭人的采砂船的砂。这艘船一开始是在白田附近打造的，大概是2016年年初前后下水，下水以后就一直在窑头水域开采，平时是一个姓张的湘潭小伙子在船上管理，大概2018年上半年的时候，具体时间记不清了，东郊码头的人通知我去窑头附近这个湘潭人的船上接砂石，我就开船去了，我记得他的船采砂能力不太强，接一船沙要三四天，接满以后我就把沙子直接运送到东郊码头卸载，码头按12每方给我记账。我在湘潭人的船上共接了三船沙子，按160方一船计算，一共480方。我都是送到东郊码头，那里归沅陵县交投公司管理，我只负责运输，具体沙子卖多少钱，怎么结账，由湘潭人自己跟交投公司结算。姓张的湘潭人的船从下水后基本都是在4标窑头一带，没换过地方，现在停挖以后船就摆在金凤宾馆东郊码头那里，除了我之外，还有一个叫陈老幺的人也在他船上拖过沙子。 55、证人陈沅卿的证言证实：我一直都是从事河道运输砂石职业，我自己有一艘运输船，船号湘沅陵货0398。我一般都是在河道里的采砂船上接砂，然后运输到东郊码头，赚取运费。我接过沅水流域窑头水域一艘湘潭人的采砂船的砂。大概2018年上半年的时候，具体时间记不清了，东郊码头的人通知我去窑头附近这个湘潭人的船上接砂石，我就开船去了，我记得他的船采砂能力不太强，接一船沙要五天到一周，接满以后我就把沙子直接运送到东郊码头卸载，码头按10元至12元每方给我记账，结账是记的我爱人万群娥的名字。我到他的船上接沙一直接到2018年8月称其9月初沅水全部停止采砂。我在湘潭人的船上共接了8船沙子，按120方一船计算，一共960方。我都是送到东郊码头，那里归沅陵县交投公司管理，我只负责运输，具体沙子卖多少钱，怎么结账，由湘潭人自己跟公司结算，偶尔我会帮砂款跟公司结取了给湘潭人带去。从我2018年年初开始从姓张的湘潭人的采砂船那里接沙，他的采砂船基本都是在4标窑头一带，没换过地方，现在停挖以后船就摆在金凤宾馆东郊码头那里。 56、证人符太军的证言证实：我一直都是从事河道运输砂石职业，我自己有一艘运输船，船号湘沅陵0786。我一般都是在沅水河道里的采砂船上接砂，然后运输到清浪码头销售。我接过沅水流域窑头水域一艘湘潭张老板的采砂船的砂，他一般都喊我清浪船。大概2017年上半年的时候,去跟他联系之后，他立马就答应了。当时说好的，我买砂石按砂25元一方、砾石5元一方跟他结账。之后我就在张老板的采砂船上一共买了两船砂、一船砾石，按120方一船计算，共240方砂，120方砾石。因为张老板的船主要是以挖金为主，采砂的周期比较长，接一船砂要等几天才装满，后面我也就没在他的采砂船上接砂了。我把收购到的砂石卖给清浪乡私人建筑用砂。湘潭张老板的采砂船从下水后开始基本都是在窑头一带水域开采，没换过地方，我在他的采砂船接的是粗砂，他的采砂只能开采到粗砂。 57、证人张治山的证言证实：我是在河上跑运砂船的，船号是湘沅货0780。4标湘潭老的船从2016年开始我就陆续一直在他那里拖过砂石，他的船一直到2018年7月一直在4标窑头那一段开采。我一共在湘潭老动了两船砂，两船砾石。我把收购的砂砾石卖到了北溶一带，卖给私人修房子用。当时市场价格大概是砂90元一方，砾石卖50元一方，其中运费我要收20元一方，(这20元一方是我的毛收入，包括运输船的开支及我赚的运费)剩下的钱都是我直接给湘潭老现金结账。我在湘潭老那购买砂石价格是砂70元一方，砾石30元一方。我每次都是用现金直接跟湘潭佬在他的挖砂船上结账。湘潭老身高有170cm左右，有点瘦，说普通话，有湘潭口音，年龄30岁左右，他母亲到船上负责做饭。我看到过有几艘大船到他湘潭老那收过砂石，但是估计只来过一两次，后面就没见来过，具体人不认识。 58、证人张科的证言证实：我是在河上跑运砂船的，我的船编号是湘沅陵0785，大概2017年左右，到他那里装过两船砾石，因为我的运砂船比较小，一船只能装五六十方，两船一共也就大概一百二十方左右的砾石，当时的砾石市场价是10元一方，他卖给我的砾石价格是按500元每船算的，都是当场现金结账，直接给姓张那个湘潭人手上。 59、证人张东风的证言证实：2014年12月份沅水流域沅陵段河砂开采权1标段由姜仁荣拍中，2标段由张世斌拍中，3标段由唐小丽拍中，4标段由王有洋拍中，5标段由向杰拍中，6标段流拍，7标段具体是五强溪人拍中。刘纯其、张富华、张海波在沅水沅陵段第4标段越界非法采砂。文启安在向杰同意下，在其采砂许可证只许可在沅水沅陵段2标段采砂情况下，其采砂船从2018年4月至2018年9月在沅水沅陵段5标段内白沙溪水域开采砂石。 60、证人瞿忠建的证言证实：2014年12月份沅水流域沅陵段河砂开采权1标段由姜仁荣拍中，2标段由张世斌拍中，3标段由唐小丽拍中，4标段由王有洋拍中，5标段由向杰拍中，6标段流拍，7标段具体是五强溪人拍中。刘纯其、张富华、张海波三人采砂船在沅水沅陵段第4标段越界采砂。 61、证人郑强的证言证实：2014年12月份沅水流域沅陵段河砂开采权标段由姜仁荣拍中，2标段由张世斌拍中，3标段由唐小丽拍中，4标段由王有洋拍中，5标段由向杰拍中，6标段流拍，7标段具体是五强溪人拍中。刘纯其、益阳老汤、张海波三人的采砂船在沅水沅陵段第4标段越界非法采砂。 62、证人张世江的证言证实：海宝公司股东有刘学文、刘纯祥、姜仁荣、张世斌、陈大斌等人，谢宇跃负责管理公司全面事务，李华在公司里管钱负责发工资，曲昌英是会计。1号、2号标段内的采砂船都要向公司交纳资源管理费。海宝公司知道并允许1号标段里的采砂船去2号标段里采砂，2号标段里的采砂船去1号标段里采砂。 63、证人蒋本武的证言证实：张世斌采砂船拍卖前的情况，及张世斌采砂船在2标段开采砂石。蒋本武与张世斌没有得到150万元的三洲补偿款，该150万补偿给刘学文与陈阿林。 64、证人陈阿林的证言证实：六七年前，我和张世斌、蒋本武三人就一起运作这个事，经多次与这个村的村委会及村民代表协商，我们补偿这两个村差不多一百万元，他们同意我们在那里开采砂石，并签订了协议，我们打造了两艘船在三洲水域开采。2014年年底沅水河道采砂权拍卖后，属于二标，一、二标联营成立海宝砂石有限公司，由该公司给我们补偿了一百五十万元，钱大部分我拿了，张世斌和蒋本武没有拿钱。 65、证人刘朝顺、杨绍银、杨本良的证言证实：2011年左右，三洲的开采权被陈阿林、张世斌和蒋本武三人买走了，给了我们三洲村和相邻村董家坪村一共100万元，并签了协议，后面他们在那里采砂石。 66、证人蒋序光的证言证实：证实文启安在其采砂许可证只许可在沅水沅陵段二标段采砂情况下，其采砂船在2018年上半年四五月在沅水沅陵段五标段内鹿溪口沅水河道内开采砂石。同时在五标段标主同意下，把在五标段开采的砂石售卖给李勇。 67、证人陈国辉的证言证实：李勇（李福兴）从文启安采砂船购买的砂石转卖给北溶乡朱红溪大桥项目部，与李勇的证言相互印证。 68、证人王俊的证言证实：2014年12月10日，刘纯祥等人在怀化市西南宾馆以给益阳人补偿款，强迫益阳人退出了竞拍。在给益阳人的补偿款中王俊和倪文出了一万多元。为了避免1、2标段恶意竞争，实现利益最大化，刘纯祥、张世斌、刘学文、姜仁荣等股东多次开会商议，成立沅陵县海宝砂石有限公司统一管理1标、2标段的砂石开采，两个标段的采砂船可以相互串标开采，由公司统一收取管理费，统一开支。王俊的采砂船也向海宝公司交了两万多元的管理费。也证实张海波、文启安等人向王俊售卖砂石的情况及文启安的采砂船在2标、4标、5标都开采过砂石。 69、证人瞿有生证言证实：李大科等人向泸溪县金沙商硁混凝土有限公司送过砂石。 70、被告人刘学文的供述，证实刘学文是主动到公安机关投案自首的，90年代被法院判过刑，有犯罪前科。张世斌通过竟标取得沅水流域沅陵段2标段的采砂开采权后主动转让给刘学文，为了1、2标在开采和价格上不产生茅盾和恶性竞争，刘学文、张世斌和刘纯祥找到1标段标主姜仁荣商谈1、2标联营顺水作业，姜仁荣同意后到沅陵县海宝砂石头有限公司所在地与刘学文、刘纯祥、张世斌、李华、谢宇跃共六人一起开会商议成立海宝公司具体事宜，公司从成立到现在收入应该有1400多万，刘学文分得250多万元。 71、被告人刘纯祥的供述，证实2014年12月10日，在拍卖开始前，其和向杰等人在怀化市西南宾馆与益阳人协商，给16万元补偿款，益阳人退出了竞拍，拍卖后，将16万元支付给益阳人。为了避免1、2标段恶意竞争，实现利益最大化，其提出1、2标段以联营方式运作，股东多次开会商议，在会上其与张世斌、刘学文、姜仁荣四个大股东提出起成立沅陵县海宝砂石有限公司统一管理1、2标段的砂石开采，两个标段的采砂船可以相互串标开采，由公司统一收取管理费，统一开支，每月按入股比例分红，所有股东均同意。2017年5月，经4标段标主王有洋同意，其在1标段办理有采砂证的船到4标段采砂。 72、被告人张世斌的供述，证实2014年12月份，沅陵县境内沅水流域采砂权分七个标段在怀化市西南宾馆公开拍卖，向杰和刘纯祥联合沅陵县所有参与竞拍标段的人以给16万元补偿款强迫益阳人退出了竞拍活动，使沅陵人成功取得了沅水流域1、2、3、4、5、7共六个标段的采砂权。其通过公开拍卖方式以640万的价格取得沅水流域2标段的采砂权，因刘纯祥和向杰多次召集中标人和股东开会商议沅水流域1至5标段联营，其提出反对意见后，遭到了向杰和刘纯祥责骂，就将2标段标主转让给刘学文。1至5标联营没有谈妥后，1、2标在开采时因价格问题发生矛盾，为了避免矛盾和实理利益最大化，刘纯祥提出1、2标联合经营，经多次开会商议，1、2标股东同意联营，成立了沅陵县海宝砂石有限公司，统一管理1、2标段的砂石开采，允许1、2标的采砂船自由在1、2标段内开采砂石。其在四标段入股40万元，从2015年上半年至2018年9月政府禁止采砂，其在四标段从事管理工作，在2标段办理采砂证的益阳老汤的采砂船和张海波的采砂船在4标段开采过砂石，在1标段办理采砂证的刘纯其的船砂船在4标段开采过砂石。2015年3月至2015年11月，其和他人合伙的两艘船，在没办理合法手续的情况下，在2标段开采砂石。2010年10月左右，其和陈阿林、蒋本武三人合资通过三洲和董家坪村委员会，取得当地村民同意，租赁三洲开采砂石，花了93万元租金，2014年沅水河道采砂权拍卖后，海宝公司给予了150万补偿款。 73、被告人谢宇跃的供述，证实沅陵县海宝砂石有限公司是以刘学文个人的名义成立的公司，没有董事会，成立公司的目的是1、2标段采砂船联营顺水作业，实现利益最大化，一、二标段的挖砂船在一、二标段内有相互越界采砂的事实，文启安的采砂船、张富华的采砂船在5标段采砂的事实，张海波的船在四标段采砂的事实，其和李华、曲昌英利用职务之便，侵占沅陵县海宝有限公司财务的事实，沅陵县海宝砂石有限公司的会计郑启干做假账，使该公司逃税的事实。 74、被告人姜仁荣的供述，证实其通过竞拍取得了沅水流域沅陵段1标段砂石开采权，为获取最大利益，其与张世斌、刘纯祥商议1、2标段联营顺水作业，经1、2标股东多次开会商议后，成立了沅陵县海宝砂石有限公司，负责统一管理1、2标的采砂船，允许1、2标采砂船自由到1、2标段内采砂石，统一收取管理费，日常开支统开支，统一给1、2标段股东按占股比例分红，2标段益阳郭老板的采砂船在1标段采过砂，1标段的10只采砂船除李大科的采砂船外，其他9只船均在2标段内的三洲水域采过砂石。 75、被告人刘纯其的供述，证实其四兄妹合伙所有的0388号挖砂船在1标段办理了采砂证，从2016年5月以后，除2017年5月和2018年5月在沅水流域4标段蓝溪口附近水域开采砂石外，其他时间均在沅水流域2标段内开采砂石。 76、被告人王有洋的供述，证实其是主动到公安机关投案自首的，其和张世斌等人是四标段的股东，张世斌从四标段开始经营至政府禁止采砂一直在四标段负责管理，1标刘纯祥的采砂船、2标段“波子”采砂船和2标段张海波的采砂船均经其同意在四标段开采过砂石。 77、被告人李华的供述，证实沅水流域采砂权在怀化市西南宾馆拍卖当天早上吃早餐时知道有益阳人竞拍，刘纯祥和张世斌等人将益阳人围起来，后面刘纯祥将其中的两个益阳人带到宾馆楼上谈判。1、2标联营成立了沅陵县海宝砂石有限公司，允许1、2标采砂船相互串标开采，统一收取管理费，统一开支，统一给股东分红。2018年上半年，二标“波子”的采砂船在四标开采三个月，其收取相应管理费，后经谢宇跃与王有洋协调，王有洋拿去一半管理费，其和谢宇跃、曲昌英、宋贻文四人一起分了一半管理费。二标“文小小”的船在五标开采过，管理费交给了五标。其本人在海宝公司大股东刘纯祥股份里有30万元股份。郑启干做假账，其和谢宇跃、曲昌英三个通过撕毁票据的方式，少记公司收入，私分该部分财产。 78、被告人张富华的供述，证实2017年9月23日汤少群将“湘沅陵工0398”挖砂船49%的股份转让给张富华，2018年1月份过户给张富华。张富华请谢宇跃出面，跟4标标主王有洋协商，王有洋同意湘沅陵工0398”挖砂船在4标段开采砂石。2018年3月至2018年9月该艘船在4标段开采砂石六个月，向海宝公司缴纳管理费20多万元。 79、被告人文启安的供述，证实证实文启安的“湘沅陵工1068”号采砂船在2018年3-8月在5标段越界开采砂石的数量为：砂7695方，砾石4530方，给五标段交资源管理费17万余元。 80、被告人张海波的供述，证实其和其父亲打造的“湘沅陵工0369号”采砂船，采砂证办理在沅水流域2标段，从2016年7月至2018年6月，该船一直在沅水流域4标段窑头黔中郡附近开采。开采的砂石销售给王俊、张金、陈眼睛、陈老幺等人。销售给王俊砂场的砂是2017年过完年开采的，他通过微信转账付给我砂款的，共给了78000元钱。张金是我对他的称呼，其实我不知道他的真名，他是从2017年底开始我那里收购砂金的，并通过微信转账付款的，共了61400元钱。 81、鉴定意见证实：（1）沅陵县价格认定中心沅价认定函{2019}24号关于非法开采砂石、砾石在2015年1月至2018年9月沅陵县出售价格认定结论书认定2016年每立方米，粗砂70元，细砂85元，砾石30元；2018年每立方米，粗砂90元，细砂110元，砾石30元；（2）湖南泰信会计师事务所有限公司湖南泰信{2019}鉴字第75号鉴定意见书及补充意见：涉案船只2016年12月1日以后超标段开采砂石数量情况。 82、现场勘验等笔录证实：2019年11月24日10时01分至2019年11月25日16时0分，沅陵县公安局刑事科学技术室对湖南省沅陵县沅水流域沅陵段一标-Ⅴ标（上起沅陵县盘古乡大龙溪，下至沅陵县深溪口乡下怡溪）进行了勘查，制图4张，照相12张，证实了每个标段的具体位置及案发现场的具体位置、方位等情况。 83、提取笔录8份证实：2019年4月12日，沅陵县公安局侦查员在沅陵县沅陵镇渔池路5号李华家中从其妻子向爱华手中扣押了5本账本；2019年4月10日，在张富华家中从其手中扣押其名下湘沅陵工0398号采砂船2018年所采砂石的账本2册；2019年4月17日，在张富华家中从其妻子汤丽芳手中扣押张富华名下采砂船向沅陵县海宝砂石公司交纳资源管理费的收款收据5张；2019年4月8日，在曲昌英家中从其丈夫李先敏手中扣押一本软皮黄色封面笔记本，其内容记录2017年1月至2018年9月海宝砂石公司采砂船产量；2019年4月10日，在刘纯其家中从其手中扣押了其名下0388号采砂船2018年所交资源管理费的账本1册；2019年3月27日，在曲昌英家中从曲昌英手中扣押沅陵县海宝砂石有限公司的账本4册；2019年4月19日，在姜圣辉泸溪家中从其手中扣押账本4本；2019年3月26日，在文启安家从其手中扣押了账本4本。 84、杨德忠对张代珍的辨认笔录一份，证实在沅水沅陵段五标段采砂的采砂船“董事长”张代珍即（文启安的妻子）同意杨德忠在五标段采砂。 85、杨德忠对文启安的辨认笔录一份，证实在沅水沅陵段五标段采砂的文启安同意杨德忠在五标段采砂。 86、张海波对王俊的辨认笔录一份，证实2016年至2018年期间，张海波的挖砂船在沅水沅陵四标段采砂，砂石采出来之后，王俊经常在张海波的挖砂船上买砂。 二、强迫交易事实 2014年11月5日，怀化市水利局、沅陵县水利局与湖南金烨拍卖有限公司、湖南联合拍卖有限公司、湖南新资源拍卖有限公司联合发布公告，公示怀化市沅陵县沅水河道砂石开采权公开拍卖的事宜后，被告人刘纯祥与向杰等沅陵人报名参与此拍卖活动，刘纯祥和向杰多次邀约沅陵参与竞买的人开会，约定竞拍时大家相互不抬价。同年12月9日晚上，刘纯祥和向杰再次邀约沅陵参与竞买的人在怀化市西南宾馆一房间内开会商议，最后达成了沅陵参与竞买的人相互不抬价，竞得后回沅陵各自入股合伙联营经营的意见，会上还确定了各标段竞买的人选，并按排人员配合举牌，并要求大家如果发现有外地人参与公开拍卖及时劝退，适当补偿损失。2014年12月10日早上，刘纯祥、李华等十余人在怀化市西南宾馆餐厅吃早餐时发现益阳李**、陈少锋、陈建财等人参与竞买，刘纯祥劝李**等人退出拍卖活动，如果同意退出可以商议给予适当补偿，旁边沅陵参与竞买的人讲：“就算你们益阳人竞得了标段，在沅陵也经营不下去”，李**等人商议后，害怕竞得标段后在沅陵经营不下去，造成更大的损失，同意退出竞拍活动，由李**和陈少锋负责与沅陵人商议补偿事宜，刘纯祥将其两人带到西南宾馆二楼的一个房间与向杰等进行谈判，最后确定沅陵方给予益阳方16万元经济补偿，益阳方退出竞拍。当天上9时在怀化市西南宾馆会议室进行公开拍卖时，除益阳人陈建财在不知情的情况下，在拍卖公司拍卖七标时举了一次牌外，其他益人均未举牌，最后沅陵方按预期约定以拍卖底价或者略高于拍卖底价竞得了标段。回沅陵后沅陵参与报名的人员在向杰家集中各自己出8000元，共16万元，按约定将钱支付给益李**等人。 上述事实有经庭审质证、认证且查证属实的下列证据予以证明： 1、怀化沅陵县沅水河道砂石开采权竞买申请书、银行转账凭证、登记表等资料，证实刘纯祥、向杰、张世斌及益阳陈少锋、陈建财、李**等人自愿报名参与竞买，并交纳了50万竞买保证金。 2、竞买人名册，证实竞买人的号牌情况，如刘纯祥的号牌为11、17、28，向杰的号牌为128，陈少锋的号牌为178，陈建财的号牌为88号，李**的号牌为12等。 3、湖南金烨拍卖有限公司的怀化市沅陵县沅水河道砂石开采权拍卖成交手册一本，证实2014年12月10日，在怀化市西南宾馆会议室举拍卖会，其公司接受的五个标段，成交了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅶ标，清浪Ⅵ标因无人竞买流标。姜仁荣、张世斌、唐小丽、沅陵中新砂石有限公司分别以380万元、640万元、340万元、300万元的价格取得了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅶ标砂石开采权，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ、Ⅶ标的河道采砂拍卖底价分别为380万元、620万元、320万元、300万元、290万元，益阳李**、陈少锋、陈建财三人除了陈建财在拍卖Ⅶ标时举了一次牌，其余均无举牌记录。 4、怀化沅陵县沅水干流洲头Ⅳ标河道采砂拍卖底价单，证实该河道采砂拍卖底价为340万元。 5、拍卖笔录，证实在拍卖Ⅳ、Ⅴ标时，益阳李**、陈建财、陈少锋均无举牌记录。 6、河道砂石开采权有偿出让合同四份证实：2014年12月30日，怀化市水利局分别与姜仁荣、刘学文、王有洋、向杰签订合同将宋溪口一标、舒溪口二标、洲头四标、梁州五标的砂石开采权出让给上述四人，合同第四条、第八条、第九条约定姜仁荣、刘学文、王有洋和向杰依法向怀化市水利局申请办理《河道采砂许可证》，姜仁荣等人与沅陵县水行政管理部门签订《保护河道防洪安全责任书》，并取得《湖南省河道采砂许可证》之后，方可生产作业，并必须按许可的范围、地点和方式进行生产作业。 7、委托拍卖合同书两份，证实怀化市水利局将怀化沅陵县沅水洲头四标段、梁洲五标段分别委托湖南联合拍卖有限公司、湖南新资源拍卖有限公司拍卖。 8、湖南省水利厅湘水洞管﹝2013﹞100号关于对《怀化市沅陵县沅水宋溪口等四个河段河道砂石开采权有偿出让方案》的批复，证实出让采区长度是42.597㎞，年控制开采总量是178万吨。严禁采砂船超深越界和超量开采。 9、沅陵县与周边县市沅水流域采砂权拍卖成交情况对比表及相应河道拍卖成交资料，证实沅陵境内沅水采砂河道总长度大于周边县市沅水流域采砂河道的长度，但拍卖成交总金额远远低于其它河道。 10、证人陈建财的证言证实：我们合伙人知道有拍卖沅水沅陵段采矿权后，进行了考察后决定报名参加拍卖会，我、李**、陈少锋报了三个名。拍卖会进行的过程中，陈少峰和李**两组人从拍卖会开始就一次牌也没举过，拍卖到第七标（五强溪大坝附近标段）的时候，于是跟我坐在一起的陈光荣就举了一次牌，拍卖会现场其他参与竞拍的人都转过头来对我们瞪眼看，就没敢再举牌了，七标就被对方拍下来了。回程时听李**他们说对方都是沅陵本地的，不让我们竞拍，说我们拍下了也搞不好，肯定要亏钱什么的，并且对方补偿了16万元钱，当作是补偿我们参与竞拍的开支，至少保本了，于是就没有报警了。 11、证人李**的证言证实：我们在怀化参加拍卖时，当天早上8点多钟，我们益阳方的竞拍人在怀化市西南宾馆的餐厅准备吃早饭，这个时候来了十几个自称沅陵县本地参与拍卖的人就朝我们走过来，将我们围住，为首的是一个叫刘伍子的男子，他就说要我们退出沅水流域沅陵段的竞拍，旁边其他的沅陵人就说我们是外地人，就算我们拍中了，也会让我们在沅陵的生意做不下去。说了一阵之后，刘伍子就要我们益阳方出两人个人去他的房间谈判，之后益阳方这边也就由我和陈少锋做代表去了刘伍子的房间谈竞拍的事。益阳方有我和陈少锋做代表，沅陵方是刘伍子和一个中年沅陵籍男子，我不认识也叫不出名字。刘伍子直接说，我知道你们是从益阳来参与竞标的，你们报了三个名，我劝你们最好不要拍了，你们要拍也拍不下去。我听了之后就说拍一个标段行不行？另外一个中年沅陵籍男子态度非常强硬，大声说不行。我又用商量的口气问能不能入股沅陵方一起搞，刘纯祥还是不同意，还带有威胁口气跟我和陈少锋说，你们最好不要举牌，不然对你们不客气。同时他们两个人还说，我知道你们做了很多准备，也花了大的代价和钱，你们只要退出竞拍，拍卖的时候不举牌，我们还可以适当地给你们一点补偿。我跟陈少锋听了之后，也意识到这个事搞不成了，当时就妥协了，当时我们提出要20万元的补偿费，刘伍子不同意，并且说只给18万元，我跟陈少锋默许了，也没说什么，然后就离开房间去拍卖现场了。出房间后，我和陈少锋就与其他人讲了谈判的情况，要他们不要举牌参与竞拍了。在拍卖会现场，我们益阳这边就不举牌参与竞拍了，但是当拍卖到第7标的时候，陈光荣曾过牌，拍卖会现场一下子安静了下来，会场气氛一下子不对了，有一些人回头看着陈光荣，有一些人就站起来，还有一些人往陈光荣身边走去。当时陈光荣立马将牌子放下了。最后我们益阳这边没有竞拍到一个标。拍卖会结束后，刘伍子等人给了我们16万元，是在沅陵筲箕湾给的，具体谁给的我不知道，我不清楚我没有去拿，拿钱的是陈少锋、陈放英、李强三个人，他们拿的是现金。这16万元除去开支，我们十几个益阳方参与入股竞拍的股东每人分了几千块钱。之后因给了我们补偿，所以没有想过报警。 12、证人陈少锋的证言证实：益阳投资人陈少锋等人在拍卖会前对沅水沅陵段做了大量考察工作，在拍卖会开始前被刘纯祥、向杰等人威胁被迫放弃竞拍沅水流域沅陵段河道砂石开采权，在拍卖会过程中陈光荣迫于沅陵当地人的威胁行为放弃竞拍，拍卖会后收到16万元补偿。 13、证人陈光荣的证言证实：我们听说沅水采砂权拍卖这个事以后，就一起凑了150万报了三个名（报名费每一个名50万）去参加竞拍，报名时以陈建财、陈少锋、李**三个人报的名。到竞拍第7标段的时候，因为我与陈建财是一起的，我就拿着陈建财的牌子举了一下，当时好多人就站了起来，都鼓着眼睛瞪着我们，是沅陵本地人，我立马就把牌子放了下来，之后又有人在我们的出价基础上加价，我们也没敢继续举牌参与竞拍，并且离开了拍卖会现场。到沅陵后我才听其他的益阳老乡说早上的时候在西南宾馆被沅陵当地采砂的人拦了，对方要求我们益阳人退出竞拍，具体谁去协商，协商的内容和过程我不清楚，反正最后对方答应补偿我们益阳方为了参与此次竞拍开支的所有费用，要求是我们益阳方退出此次竞拍。当天晚上，我们这边有人去沅陵人那里取了对方补偿给我们的16万元，之后我们就返回了益阳。 14、证人李强的证言证实：我是听李**说沅水流域沅陵段采砂权要拍卖，当时我们一群人决定竞拍后，当时花了150万元报了三个名字（每个人报名费是50万元）。竞拍的时候，我大概坐在第三排，我记得我们益阳参加竞拍的一个人在竞拍其中一个标段时，举了一次牌，由于我在前面坐，举牌的人在后面，整个过程我没有看见，但事后我听其他股东说，当时我们这边举牌的被旁边的沅陵人拿手压下去，不让我们举牌了，具体是谁说的，怎么说的，因为时间太长我真的不记得了。竞拍结束后，我们就去了沅陵，到了沅陵县城后，有个沅陵人就来接我们了，我和陈放英、陈少锋开车跟着，我们到了那里后等了大概一个小时，沅陵这边来了十几个股东，然后每个股东给我们1万元，我们当时也没敢点钱，陈少锋就把钱拿着，我们就走了，这16万元大部分钱用于贴补我们之前为了准备拍卖会造成的开支，剩下的一点钱每个人分了点，我从中拿了三千多元工资。那个为首的男的大概是40多岁的男的，留个平头，戴一块表，一看就是社会混很多年的人，但是这个人我也就见过一次，现在估计也认不出来了，这个男的在2014年12月份的拍卖会上我看到过他，进入了拍卖会场内，因为我坐在前面所以没看见他到底坐在拍卖会场什么位置。 15、证人陈放英的证言证实：益阳竞拍人李**、李强等人在沅水流域沅陵段河道砂石开采权拍卖会前对沅水沅陵段做了考察工作，在拍卖会开始前益阳竞拍人被沅陵竞拍人威胁被迫放弃竞拍沅水流域沅陵段河道砂石开采权，在拍卖会过程中益阳竞拍人迫于沅陵竞拍人的威胁行为放弃竞拍。在拍卖会结束后，李强和陈放英、陈少锋在沅陵一个大院中收到了沅陵竞拍人支付人益阳竞拍人放弃竞拍的补偿款16万元。 16、证人曾智斌的证言证实：我自2012年始一直在湖南新资源拍卖有限公司工作，职业拍卖师。我记得我们公司2014年拍卖沅水河砂开采权的事，拍卖的七个标段拍卖成交价格比较低，拍卖成交价格基本与底价相近，参与竞买的人举牌也少。沅陵县沅水河段第5标段的河砂开采权由向杰竞拍成交。 17、证人张勇的证言证实：我自2006年始一直在湖南新资源拍卖有限公司工作，是该公司拍卖师。2014年12月10日我公司组织拍卖过沅陵境内沅水段采砂拍卖会，是在怀化市鹤城区西南宾馆进行的。我是负责其中四标段的拍卖师，拍卖成交价格基本与底价相近，所拍的第4标段底价是340万，成交价也是340万。 18、证人张琳的证言证实：沅陵县境内沅水河砂开采拍卖的事记得是2014年的事，是在怀化西南宾馆举行拍卖的，除了我们湖南金烨拍卖有限公司之外，还有湖南新资源拍卖有限公司、湖南联合拍卖有限公司受怀化市水利局委托共同参与拍卖了沅陵县境内沅水河砂开采权，拍卖了几个标段。我记得我代表我们公司拍卖了四五个标段的河砂开采权，具体几个数字我记不起了。但现场我们公司进行了同步录音录像。另外两家公司也拍卖成交了几个标段，我记不清了。当时拍卖会是怀化那边的人竞拍成交的，拍卖会上的成交价基本上都超过了底价，也都拍卖成功了。拍卖会底价的制定是怀化市水利局在拍卖会现场马上要开始的时候，他们自己会制定好一个底价，以密封的形式给我们拍卖师，我们拍卖师根据这个底价进行拍卖，我们这些人和在场的人是不知道底价的，底价在拍卖会开始才知道的，这个底价如果出现泄密的话只能是制底价环节出现问题。我只拍卖了那个标段完后就离开了现场，离开后有无异常情况我不知道。 19、证人向杰的证言证实：拍卖一天晚上，当时我们沅陵的到了怀化西南宾馆后，晚上我大家约在宾馆一个房间里面开会，我认识的有刘五子、王友洋、姜仁荣、黑猫等人，大家达成了统一管理，一起经营的意见后，就确定一标的标主是姜仁荣，二标的标主是“黑猫”，三标的标主是周会林，四标的标主是王友洋，五标的标主是本人，六标水深，船不好挖，七标在五强溪下面太远，都没有人要。会快结束时听有人说，你们回房间打听下，看有没有外地人参加拍卖，如果发现有，就跟别人谈一下，意思就是给其他外地参加竞拍的人补点钱，让退出竞拍。拍卖当天的早上，我吃完早饭以后，就在西南宾馆餐厅外玩，刘五子走过来跟我讲，有两个外地人也来参加竞拍，刚刚跟他们谈好了补给他们16万元，对方可以不参加竞拍，但是对方现在就要钱，我当时就对他们说“现金我也没有，看把我的车和手表抵押给他们，到沅陵后再给你们钱可以吧”，听我这么说后，刘五子就说他再他们讲哈去，后面进会场时，刘五子跟我讲谈好的，约定到沅陵把钱给他们就行。后来五个标段最终的成交价格有些是压标底，有些只超过标底一二十万元成交的，竞买人也是前天晚上拟定的人员。回沅陵后给外地人补偿了16万元钱，我和杨德忠搞五标，出了两万元。 20、被告人刘纯祥供述，证实2014年12月10日在怀化市西南宾馆早餐时，听到益阳人商量怎么参加拍卖，沅陵县的参加拍卖的人就都围了过来，对益阳人说，你们不要竞标了，就算你们竞标中了，也是做不下去的，我们可以给你们适当补偿一点损失。当时谈的是16万的补偿款，后面拍卖结束后，所有报名的20个竞标者，每个报名的人出了8千元，在沅陵县将钱给了益阳人。 21、视听资料2张，证实2014年12月10日在怀化市西南宾馆拍卖沅陵县境内沅水干流河道采砂权的现场情况。 在审理本案过程中，本院委托沅陵县司法局对被告人刘纯祥、张世斌、谢宇跃、刘学文、姜仁荣、李华、刘纯其、张富华、文启安、王有洋是否适用社区矫正进行调查评估，该局在规定时间内未作出调查评估意见。 本院认为：被告人刘纯祥、刘学文、张世斌、姜仁荣、谢宇跃、李华违反矿产资源法的规定，允许河道采砂许可证办理在宋溪口一标、舒溪口二标内的采砂船在一、二标范围内顺水作业、跨越许可证规定的范围开采砂石，并收取资源管理费，与经其同意的越界开采人员系事前有通谋的共同故意犯罪，其行为均已构成非法采矿罪，共同犯罪中，各越界开采人员与刘纯祥、刘学文、张世斌、姜仁荣、谢宇跃均系主犯，李华系从犯。 被告人刘纯祥涉案金额4,356,587元，情节特别严重，犯罪所得364,720元，到案后如实供述、系坦白，并积极退赃，依法可从轻处罚；以暴力、威胁手段强迫他人参与或者退出投标、拍卖的行为，情节严重，构成强迫交易罪，被告人刘纯祥一人犯数罪，应数罪并罚。 被告人刘学文涉案金额3,915,587元，情节特别严重，犯罪所得344,662元，案发后主动投案自首，并积极退赃，依法可从轻处罚。 被告人张世斌涉案金额4,803,787元，情节特别严重，犯罪所得153,523元，到案后如实供述，系坦白，并积极退赃，依法可从轻处罚。 被告人姜仁荣涉案金额3,915,587元，情节特别严重，犯罪所得152,512元，案发后如实供述，系坦白，并积极退赃，依法可从轻处罚。 被告人谢宇跃涉案金额4,362,787元，情节特别严重，到案后如实供述，系坦白，依法可从轻处罚。 被告人李华涉案金额3,915,587元，情节特别严重，犯罪所得30,501元，到案后如实供述、系坦白，系从犯，依法应减轻处罚。 被告人王有洋违反矿产资源法的规定，允许河道采砂许可证办理在其他标段的采砂船跨越许可证规定的范围在本标段开采砂石，并收取资源管理费，其行为已构成非法采矿罪，涉案的开采砂石销售价值1,125,250元，情节特别严重，犯罪所得91,806元，案发后主动投案自首，积极退赃，并认罪认罚，依法可减轻处罚。 被告人刘纯其违反矿产资源法的规定，超越许可证规定的开采范围非法开采，涉案越界开采销售矿石价值1,896,110元，情节特别严重，犯罪所得224,639元，到案后如实供述、系坦白，并积极退赃，依法可从轻处罚。 被告人张富华违反矿产资源法的规定，超越许可证规定的开采范围非法开采，涉案砂石销售价值447,200元，情节严重，犯罪所得109,564元，其行为已构成非法采矿罪，到案后如实供述，系坦白，并积极退赃，依法可从轻处罚。 被告人文启安违反矿产资源法的规定，超越许可证规定的开采范围非法开采，涉案砂石销售价值391,575元，个人销售所得176,550元，到案后如实供述、系坦白，积极退赃，并认罪认罚，依法可从轻处罚。 被告人张海波违反矿产资源法的规定，超越许可证规定的开采范围非法开采，砂石销售价值合计237,050元，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，到案后如实供述、系坦白，积极退赃，并认罪认罚，依法可从轻处罚。 对犯罪分子违法所得的一切财物，依法予以追缴，上缴国库。 公诉机关指控以上被告人刘纯祥犯非法采矿罪、强迫交易罪、以张世斌、谢宇跃、刘学文、姜仁荣、李华、刘纯其、张富华、文启安、王有洋、张海波犯非法采矿罪的罪名成立，本院予以确认。公诉机关量刑意见提出“被告人张海波、王友洋、文启安自愿认罪认罚、可从轻或减轻处罚”，经审查，与查明的案件事实相符，本院予以采纳。被告人及其辩护人提出“起诉指控的犯罪数量计算过高、犯罪数额认定方式应以销售价值计算、在许可证范围内的采砂石数量应剔除、社会危害性较小、具有自首或坦白、积极退赃、认罪态度好”的辩护意见，经审查，《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干规定问题的解释（2016年）》第十三条的规定“非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定”，故对被告人的涉案犯罪数额应以其越界开采部分并以销售数额认定；对查证属实的各被告具有的自首或坦白、积极退赃、认罪态度好等情节，在量刑时予以考虑。另鉴于各被告人均积极主动配合环境整治的相关工作，对其量刑时均酌情予以从轻处理。 关于各被告人及辩护人的其他辩护意见，归纳其争议焦点主要有以下几个方面： 1、关于经过标主同意的越界开采行为是否构成犯罪的问题。根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条规定违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，……，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二、三、四条规定，超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”；在河道管理范围内采砂，依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的应认定为“情节严重”、数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的，应认定为“情节特别严重”。《湖南省河道采砂管理办法》第十条规定，河道采砂实行“统一发证、统一收费、依规使用”的原则，任何单位和个人未经许可，不得从事河道采砂活动。《湖南省河道采砂许可证发放管理试行办法》第四条规定，河道采砂许可证由省水利厅统一印制，河道采砂许可证实行一船一证。从以上法律法规可以明确，超越许可证规定开采范围采矿（包括采砂石）应当认定为第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”擅自采矿，故对于辩护人提出“各被告人越界开采行为不符合‘擅自进入’的情形，是经过同意的，不构成犯罪”的辩护意见，与以上法律规定相悖，本院不予采纳。 2、关于开采的砾石是否认定为犯罪数额的问题。根据《中华人民共和国矿产资源法》第35条第1款规定：“国家……允许个人采挖零星分散资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用采挖少量矿产”，《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第2条第1款规定：“矿产资源是指由地质作用形成的，具有利用价值的，呈固态、液态、气态的自然资源”，1998年8月12日国土资源部《关于开山凿石、采挖砂、石、土等矿产资源适用法律问题的复函》（国土资函190号）明确提出：“根据《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第二条‘矿产资源是指由地质作用形成的，具有利用价值的，呈固态、液态、气态的自然资源’的规定”，砂、石、粘土及构成山体的各类岩石属矿产资源，以及第四条规定：“凡以营利为目的开采上述及其他矿产资源的单位、个人，均应按照矿产资源法及其配套法规的有关规定办理采矿登记手续，领取采矿许可证；矿产品均应按照《矿产资源补偿费征收管理规定》的相关条款缴纳矿产资源补偿费”，因此，砂、石均属矿产资源法的调整，且除了“个人采挖零星分散资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用采挖少量矿产”外，采砂、采石均应当按照矿产资源法及其配套法的有关规定领取采矿许可证。由以上法律和行政法规的规定可以明确，除非是“个人采挖零星分散资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用采挖少量矿产”的砂和砾石，否则，作为大量开采的砾石应当属于国家保护的矿产资源，故对辩护人提出的“砾石不应当认定为矿产资源，应予以剔除”的辩护意见，本院不予采纳。 3、沅陵县海宝砂石有限公司是否涉及犯罪？被告人谢宇跃、李华作为公司成员，是个人行为还是职务行为？是否构成犯罪？我国《刑法》第三十条规定：“公司、企业、事业单位、机关团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的应当负刑事责任”，单位犯罪的主要特征，在主观上是为了单位的利益（或全体成员的利益、或单位绝大多数的成员的利益）而实施犯罪行为，在客观上应由单位的决策机关按照决策程序决定，并由直接责任人员实施，以单位名义实施犯罪。而本案中，从主观上来看，所有犯罪行为没有体现单位或单位成员的利益，虽然沅陵县海宝砂石有限公司作为独立存在的法人，但在所有的犯罪行为中没有体现出其法人独立存在的特性，其收益除去正常开支后直接按入股比例分配给股东，即所有行为没有体现单位或单位成员的利益；从客观上看，所有犯罪行为根本不是由单位决策程序形成，也没有形成单位对社会的危害性，故不能认定为单位犯罪。被告人谢宇跃、李华虽然是公司成员，但实际上并非职务行为。被告人谢宇跃作为管理人员事前与超越采砂许可范围人员通谋、同意其越界开采砂石、并收取资源管理费，或者帮助他人联系其他标段标主，使他人越界开采砂石，构成非法采矿行为的帮助犯。被告人李华伙同他人商议成立公司时，明知他人存在越界开采砂石情形，约定联营管理，私自允许越界开采，并参与利益分配，构成非法采矿行为的帮助犯。 被告人刘纯祥的辩护人叶叙华提出“益阳人李**、陈少锋等人退出拍卖是事实，但是他们既不是被暴力打出局的，也不是被纯碎的威胁手段逼出局的，而是刘纯祥等沅陵人与其协商谈判并给予补偿后出局的，这显然不符合‘以暴力、威胁手段，强迫他人退出拍卖’的强迫交易犯罪客观行为，也达不到‘情况严重’的程度，刘纯祥主观上没有强迫交易的故意，在客观上没有实施暴力、威胁等手段，因此，被告人刘纯祥的行为不构成强迫交易罪”的辩护意见，经审查，我国《刑法》第二百二十六条明确规定，以暴力、威胁手段强迫他人参与或者退出投标、拍卖的行为，情节严重的，构成强迫交易罪。本案中李**等益阳人除一人举牌外其他人均未举牌，退出竞拍后接受16万元补偿款虽是自愿的，但李**等人是事前受到向杰等人的威胁后才被迫退出竞拍，在李**等人接受16万元补偿款之前，刘纯祥等人强迫李**等人退出竞拍的行为已经完成，被告人刘纯祥的行为已经构成强迫交易罪，故对被告人刘纯祥及其辩护人的辩护意见本院不予采纳。 综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二百二十六条第三项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一、三款、第六十九条第二、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二、三、四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第一项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条第二款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人刘纯祥犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币七万元；犯强迫交易罪，判处拘役六个月，并处罚金五千元；决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币七万五千元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三日内缴纳）； 二、被告人刘学文犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币七万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三日内缴纳）； 三、被告人张世斌犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三日内缴纳）； 四、被告人姜仁荣犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三日内缴纳）； 五、被告人刘纯其犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三日内缴纳）； 六、被告人谢宇跃犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三日内缴纳）； 七、被告人王有洋犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币四万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三日内缴纳）； 八、被告人张富华犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三日内缴纳）； 九、被告人李华犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三日内缴纳）； 十、被告人文启安犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三日内缴纳）； 十一、被告人张海波犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月零十五天，并处罚金人民币三万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2020年4月8日止；罚金限本判决生效后三日内缴纳）； 十二、对被告人刘纯祥犯罪所得364,720元、刘学文犯罪所得344,662元、张海波犯罪所得237,050元、刘纯其犯罪所得224,639元、文启安犯罪所得176,550元、张世斌犯罪所得153,523元、姜仁荣犯罪所得152,512元、张富华犯罪所得109,564元、王有洋犯罪所得91,806元、李华犯罪所得30,501元予以追缴，上缴国库；对公安机关扣押的涉案财物，由扣押机关依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省怀化市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十一份。 审 判 长  胡 华 审 判 员  向 华 审 判 员  田 文 二〇二一年一月十五日 代理书记员  王玲玲 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十六条以暴力、威胁手段，实施下列行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金： （一）强买强卖商品的； （二）强迫他人提供或者接受服务的； （三）强迫他人参与或者退出投标、拍卖的； （四）强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产的； （五）强迫他人参与或者退出特定的经营活动的。 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十三条犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚;本法规定有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内判处刑罚。 犯罪分子虽然不具有本法规定的减轻处罚情节，但是根据案件的特殊情况，经最高人民法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； （二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决； （三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能的无罪判决。 《最高人民法院关于适用的解释》 第三百六十五条对查封、扣押、冻结的财物及其孳息，应当在判决书中写明名称、金额、数量、存放地点及其处理方式等。涉案财物较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以附清单。 涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。