文书内容大连市甘井子区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0211刑初46号公诉机关大连市甘井子区人民检察院。被告人周雄，男，1969年1月4日生，汉族，小学文化，无业，户籍所在地广东省高州市，现住广东省高州市。因本案于2019年4月30日被抓获并临时羁押于高州市看守所，2019年5月10日被押回大连并被刑事拘留，2019年6月4日被逮捕。现羁押于大连市看守所。辩护人张如威、卿爱国，广东中泽律师事务所律师。大连市甘井子区人民检察院以甘检公诉刑诉〔2020〕28号起诉书、甘检公诉刑变诉〔2020〕11号变更起诉决定书指控被告人周雄犯集资诈骗罪，分别于2020年1月8日、2020年9月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。大连市甘井子区人民检察院指派检察官张富丽、检察官助理刘忠林出庭支持公诉，被告人周雄及其辩护人张如威到庭参加了诉讼。现已审理终结。大连市甘井子区人民检察院指控，被告人周雄以“吴某”的虚假身份，伙同梁某（已判决）、“段总”（身份不详，另案处理），雇佣廖某（已起诉）出任法定代表人，于2017年5月8日注册成立大连中宏电力科技有限公司（以下简称“中宏电力公司”），在未取得金融许可的情况下，以公司名义虚构水电站投资项目及投资可高额返利的事实，通过推介会、传单等方式向社会公开宣传。该公司业务人员在梁某的组织下，在大连市甘井子区，以上述虚假项目向社会不特定对象吸收资金，在收到投资款当日，由梁某控制并取现，按比例向负责开展业务的“段总”交付后，将余款交于在出租屋内等候分赃的周雄，2017年6月下旬，周雄销毁投资人与中宏电力签订的投资合同并携款逃匿。该公司在6月底停止营业后，梁某在高州市向周雄交付了后期骗取的资金。2017年5月至6月间，被告人周雄、梁某等人，向社会不特定人员邹某等101人募集资金，非法吸收资金数额共计3001450元，返还金额23500元，造成投资人损失共计2977950元。公诉机关在开庭审理过程中，向本院提供了相关证据支持其指控。公诉机关认为，被告人周雄以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，破坏金融管理秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。本案犯罪数额，系特别巨大，被告人虽然在庭前及刚开庭时表示认罪认罚，但是在整个庭审过程中，被告人对能够相互印证的事实即自己的犯罪事实拒不认可，因此公诉人认为，被告人不具有如实供述的情节，因此本案无法定或者酌定的从轻、从重的情节，建议判处被告人有期徒刑十年至十二年，并处罚金。提请本院依法惩处。被告人周雄对公诉机关的指控的罪名及犯罪事实均无异议，但辩解其没有具体参与公司的事，是梁某与廖某操作的。辩护人提出，1、被告人周雄的行为不构成集资诈骗罪，其未参与公司的经营管理，是出资承租了居住的宿舍，事后没有隐匿财产，肆意挥霍借款，没有携款潜逃或用于违法犯罪活动等，不符合集资诈骗的情形，其应构成非法吸收公众存款罪。2、指控的数额不准确。3、被告人在公司成立期间出资起何作用无法认定，其在公司中无任职，无管理、经营公司的行为，也无为公司招聘、宣传策划、及实施具体的集资行为，获益较小，现“段总”仍在逃，关于周雄在本案中的地位、作用问题，梁某与周雄供述不一致，故法院应作出有利于被告人的判决，认定周雄系从犯，并从轻处罚。4、被告人到案后如实供述，系初犯，可从轻处罚。综上，请求法院判处其构成非法吸收公众存款罪，并从轻处罚。经审理查明，被告人周雄以“吴某”的虚假身份，伙同梁某（已判刑）、“段总”（身份不详，另案处理），雇佣廖某（已判刑）出任法定代表人，于2017年5月8日注册成立大连中宏电力科技有限公司（以下简称“中宏电力公司”），在未取得金融许可的情况下，以公司名义虚构水电站投资项目及投资可高额返利的事实，通过推介会、传单等方式向社会公开宣传。该公司业务人员在梁某的组织下，在大连市甘井子区，以上述虚假项目向社会不特定对象吸收资金，在收到投资款当日，由梁某控制并取现，按比例向负责开展业务的“段总”交付后，将余款交于在出租屋内等候分赃的周雄，2017年6月下旬，周雄销毁投资人与中宏电力签订的投资合同并携款逃匿。该公司在6月底停止营业后，梁某在高州市向周雄交付了后期骗取的资金。2017年5月至6月间，被告人周雄、梁某等人，向社会不特定人员邹某等101人募集资金，非法吸收资金数额共计人民币3001450元，返还金额人民币23500元，造成投资人损失共计人民币2977950元。上述事实，有业经庭审质证并经本院审查采信的受案登记表、临时羁押证明、案件来源、抓获经过、被告人周雄一寸免冠照片、户籍信息、无犯罪记录证明、入所体检表、出所登记表、大连中宏电力科技有限公司新余分公司企业信息相关材料、宣传单、名片、银行查询记录、中国银行账户信息、情况说明、刑事判决书、梁某一寸免冠照片及户籍信息等、企业机读档案登记资料、公司登记（备案）申请书、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、股东出资情况、中宏电力科技有限公司章程、大连中宏电力科技有限公司委派监事文件、关于大连中宏电力科技有限公司聘用经理的文件、法定代表人的任职文件、企业名称预先核准通知书、企业名称预先核准申请书、房屋租赁合同、商品房买卖合同、商品房预售许可证、预售商品房明细、住所（经营场所）承诺书、扣押物品清单、中国工商银行账户信息、中国银行账户信息、情况说明、合同、商品房租赁合同、微信照片截图理财规划师、高州市下塘湖经济合作社出具证明、周某1中国建设银行账户交易明细等书证；证人廖某、梁某、王某1、邢某、申某、刘某、张某、王某2、聂某、周某1、周某2、周某3等的证言；被告人的供述与辩解；被害人的陈述；鉴定意见；辨认笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人周雄以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，破坏金融管理秩序，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立。关于辩护人提出被告人不构成集资诈骗罪且系从犯的意见，经查，周雄对于成立公司以虚构投资水电站的名义向不特定公众集资一节，其主观上是明知的，故其在成立公司之初已具有非法占有的目的，并在前期参与公司成立的投资，后期取得赃款并逃匿，其行为符合集资诈骗的犯罪特征，其与梁某廖某、“段总”系共同犯罪，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，故对辩护人的意见，不予采纳。关于辩护人提出的犯罪数额问题，经查，案涉数额经司法审计在卷佐证，应予认定，故对上述辩护意见，不予采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人周雄犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月30日起至2030年4月29日止。罚金自本判决生效后10日内交付本院。）二、依法继续追缴案涉赃款人民币2977950元，并返还给各被害人（名单及数额附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 金 华人民陪审员 陈 锋人民陪审员 刘世红二〇二一年一月二十日书 记 员 孙 巍本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。附：返还被害人名单及追缴数额（以人民币计）：            1              安凤菊              37500              51              孙玉发              7700                  2              安凤云              7500              52              王俊              15400                  3              白淑华              8000              53              王润芳              15000                  4              鲍金凤              8000              54              王学忠              670000                  5              毕秀芬              7500              55              王占涛              37500                  6              车玉华              7000              56              吴建章              7400                  7              迟明凤              22900              57              吴梅香              22800                  8              迟竹兰              7500              58              吴占女              144600                  9              初国军              38500              59              邢同霞              37500                  10              崔殿文              7500              60              徐德智              8400                  11              丁建津              7800              61              徐连刚              15000                  12              董金花              17000              62              许淑娟              7700                  13              董万茂              7500              63              薛孟胜              39000                  14              范桂清              8000              64              杨秀兰              7700                  15              符柳生              7400              65              于巧梅              7700（已返还600）                  16              高凤英              7500              66              于巧云              84000（已返还6600）                  17              宫云山              7700              67              于瑞芳              23800                  18              顾丽芳              8800              68              于淑成              7700                  19              郭兆清              15700              69              岳永田              70000                  20              韩即行              38300              70              展淑花              7600                  21              胡克剑              37000              71              张桂莲              7500                  22              黄跃南              14800              72              张桂云              7400                  23              姜淑莲              60000              73              张和              15000                  24              姜淑云              7500              74              张厚沾              22200                  25              解运祖              7100              75              张晋              7500                  26              金桂云              7300(该款已返还)              76              张莉              15400                  27              金桂芝              15200              77              张连波              22500                  28              金守选              7700              78              张乃臣              22800                  29              鞠复璋              15000              79              张萍              30500                  30              李桂芝              8200              80              张守萍              15400（已返还600）                  31              李洪品              8000              81              张淑香              7600                  32              李君华              15600              82              张秀英              7600                  33              李琴              16000              83              张忠英              8700                  34              林广英              18750              84              张宗俊              30000                  35              林淑卿              28600              85              赵环芝              7800                  36              刘春香              7500              86              赵敏屏              3800                  37              刘金风              7700              87              赵玉兰              73200                  38              刘金英              7600              88              郑兴温              30000                  39              刘俊花              7500              89              周登峰              210000                  40              刘晓花              15400              90              周维华              7700                  41              芦久珍              7800              91              周维环              7700                  42              毛中英              144000              92              庄霞              146000                  43              牟长君              7500              93              邹金凤              8400                  44              曲凤全              7400              94              邹淑芳              73500                  45              曲凤勤              7700              95              左文喜              7300                  46              宋玉琴              8000              96              刘爱芬              7000（已返还）                  47              苏松梅              22500              97              张子胜              7700                  48              苏玉兰              53500              98              林均芝              45000                  49              孙秋艳              14000              99              孙吉江              15400                  50              孙秀琴              8200              100              王荣兰              8000（已返还600）                  101              栾晶              15700（已返还800）