连云港市赣榆区人民法院民 事 判 决 书(2020)苏0707民初1796号原告：谢华，女，1970年12月1日出生，汉族，住四川省都江堰市。委托诉讼代理人：张贵，江苏云台山律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨倩，江苏云台山律师事务所实习律师。被告：连云港广健合航企业管理合伙企业(有限合伙)，住所地连云港市海州区科苑路**壹品国际****。法定代表人：钟波，执行事务合伙人。被告：李晓琼，男，1969年5月27日出生，汉族，住广东省从化市江浦街环市。二被告共同委托诉讼代理人：刘昌开，江苏公善民律师事务所律师。二被告共同委托诉讼代理人：李然，江苏公善民律师事务所律师。原告谢华与被告连云港广某1航企业管理合伙企业（以下简称“广某1航合伙企业”）、李晓琼股权转让合同纠纷一案，本院于2020年11月11日立案后，依法适用简易程序于2020年12月30日公开开庭进行了审理。原告谢华的委托诉讼代理人张某二被告共同委托诉讼代理人刘昌开到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告谢华向本院提出诉讼请求：1.请求依法解除原告与二被告2018年12月3日签订的《股权转让及代持协议》；2.依法判令二被告退还原告股权投资款20万元及利息（自签订之日起至实际支付之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款利率计算）；3.本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：2018年12月3日，原告与二被告签订了《股权转让及代持协议》，该协议约定被告李晓琼将其持有的江苏广某2发再生资源股份有限公司的22000股股份转让给原告，转让金额为20万元，由被告广某1航合伙企业代原告持有，该协议还约定因履行协议发生争议由赣榆区人民法院管辖。原告按照约定将股权出资款支付至被告账户，二被告向原告出具了股权证。2020年6月18日，江苏广某2发再生资源股份有限公司董事会发布了关于李晓琼、梁某的违规转让及代持公司股份的情况通报，原告认为，被告李晓琼向社会不特定人违法转让股权，违法国家强制性规定，致使《股权转让及代持协议》无效，二被告应向原告退还股权投资款，并应按照协议的约定给付原告年化8%的收益，但二被告至今未予履行。诉讼中，原告变更诉讼请求，要求被告退还投资款198000元及利息（自起诉之日起至实际支付之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款利率计算）。被告广某1航合伙企业、李晓琼共同辩称，原被告签订的合同合法有效，原告主张合同无效无事实及法律依据，主张解除合同亦无解除的事实和依据。原告主张合同无效，与其诉求解除合同相矛盾。被告已实际履行合同，出让了相应的股权，且被告广某1航合伙企业也已经实际以持有证券的方式履行了代持义务，原告主张的案涉股权转让存在违规违法的事由是没有法律依据的。故此，原告的主张不成立，其要求解除股权转让及代持协议的诉请没有合理合法的事实及法律依据，被告不同意解除请求，双方应当诚信履行合同。本院经审理认定事实如下：原告谢华于2018年11月29日通过其名下中国建设银行个人账号62×××05向广某1航合伙企业汇款200000元，2018年11月30日广某1航合伙企业向原告谢华汇款2000元，该银行个人活期账户交易明细“交易地点/附言”处备注的内容系“保费退还”。2018年12月3日，原告谢华与李晓琼、广某1航合伙企业三方签订《江苏广某2发再生资源股份有限公司股权转让及代持协议》，股权代持委托方：谢华（甲方），股权代持代持方：广某1航合伙企业（乙方），股权出让方：李晓琼（丙方），合同载明：江苏广某2发再生资源股份有限公司（简称“广某2发”）为全国中小企业股份转让系统挂牌企业，证券代码：871223。乙方为代持方，为甲方代持丙方出让的股权。丙方为江苏广某2发再生资源股份有限公司（以下称“目标公司”）的合法股东，并持有江苏广某2发再生资源股份有限公司1779.8万股，占总股本7.68%，为江苏广某2发股份有限公司第四大股东。关于权利义务及代持约定为原告谢华委托广某1航合伙企业持有目标公司股权，委托被告广某1航合伙企业成为代持股权的名义持有人，并委托其代为行使相关股东权利；李晓琼指定广某1航合伙企业为股权转让款的收款方，被告广某1航合伙企业代谢华持有目标公司代持股权为免费，原告谢华无需因此向广某1航合伙企业支付任何费用，如代持股权交割或者交易产生的相关费用由原告谢华、被告广某1航合伙企业双方各自承担自身的单边费用。关于股权代持期限及确权约定为协议自签署之日起生效,代持期为三年。谢华可选择以下三种方式确权:(一)自协议签署之日起算,三年内目标公司成立有限合伙,由丙方（李晓琼）担任普通合伙人,负责监管目标公司,替甲方(谢华)持有目标公司股权;(二)通过盘面交割方式转到甲方(谢华)三板账户名下;(三)若以上两种方式都未履行,乙方（广某1航合伙企业）继续为谢华代持李晓琼出让的股份。以上三种方式均为有效。庭审中，原告依法提交股权证一份，证书载明：广某1航合伙企业（有限合伙）代持江苏广某2发再生资源股份有限公司（证券代码：871223）股权证，股权所有人为谢华，股份出让人为李晓琼，持股数共计22000股，出资时间：2018年12月3日，股权证同时加盖股份出让人李晓琼、代持方广某1航合伙企业执行事务合伙人钟波及广某1航合伙企业印章。另查明，根据被告广某1航合伙企业工商登记材料显示，合伙企业执行事务合伙人为钟波。中国证券登记结算有限责任公司·北京分公司发布的证券简称:广某2发证券代码：871223全体证券持有人名册（合并同一持有人多个账户）中载明：2019年8月8日，广某1航合伙企业持有江苏广某2发再生资源股份有限公司股权数量2000股，2019年9月10日持有3000股，2019年11月20日持有4000股，2020年2月28日持有7000股，2020年4月30日持有7200股，2020年6月19日持有109100股，2020年7月10日持有110000股，2020年7月20日持有110600股，2020年7月31日持有110700股，2020年8月20日持有110800股，2020年8月31日持有111000股，2020年9月30日持有111900股，2020年10月20日持有112100股，2020年11月10日持有112200股，2020年11月20日持有112400股，2020年11月30日持有112500股，2020年12月18日持有112500股。再查明，2020年6月18日，江苏广某2发再生资源股份有限公司董事会发布关于股东股权代持情况的公告，公告载明：公司股东梁某、李晓琼自2018年11月起陆续转让了公司股份，相关股份未在全国股份转让系统进行转让，而是通过与投资者签署代持协议的方式进行代持，其共与9名投资委托人建立代持关系，与1名投资委托人建立了代持意向关系，共计代持200000股，占目前公司股份总额的0.086%。本院认为，根据《中华人民共和国合同法》第四十四条第一款的规定,依法成立的合同,自成立时生效。原告谢华与李晓琼、广某1航合伙企业三方签订的《股权转让及代持协议》，系当事人真实意思表示,不违反法律及行政法规的强制性规定,符合合同的生效要件。合同生效后,当事人应当按照约定全面履行自己的义务。根据《股权转让及代持协议》约定,确立股权转让的途径有三,即:(一)自协议签署之日起算,三年内目标公司成立有限合伙,由丙方（李晓琼）担任普通合伙人,负责监管目标公司,替甲方(谢华)持有目标公司股权;(二)通过盘面交割方式转到甲方(谢华)三板账户名下;(三)若以上两种方式都未履行,乙方（广某1航合伙企业）继续为谢华代持李晓琼出让的股份。以上三种方式均为有效。本案中,两被告辩称已经实际以广某1航持有证券的方式履行了代持义务，但从全体证券持有人名册增持情况来看，被告广某1航合伙企业自协议签署之日（2018年12月3日）起至2019年8月8日其名下未持有江苏广某2发再生资源股份有限公司的股份，截止2020年12月18日被告主张已履行的涉案代持股数额亦无法与广某1航合伙企业股份增持情况相对应，且经释明被告仍未提交证据证明被告广某1航合伙企业所持股份系由被告李晓琼转让所得，故依照法律规定其应承担对其不利的法律后果。原告谢华签订股权转让及代持协议的目的不能实现,被告李晓琼已构成根本违约，本案符合合同解除的情形。由于被告李晓琼未及时退款给原告造成了资金占用的损失,相应的股权转让价款应当返还,并赔偿守约方相应的损失，故原告要求被告返还股权转让款198000元及自起诉之日起按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算占用期间利息的诉讼请求,本院予以支持。关于广某1航合伙企业是否应就偿还股权转让款承担共同还款责任，李晓琼指定广某1航合伙企业为股权转让款的收款方，广某1航合伙企业受原告委托形成股权代持关系，案涉股权转让合同关系的当事人为谢华与李晓琼，谢华诉请广某1航合伙企业承担共同还款责任有违合同的相对性原则，本院对此不予支持。综上所述,依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条、《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第九十四条、第九十七条,《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定,判决如下:一、解除原告谢华与被告连云港广健合航企业管理合伙企业、李晓琼于2018年12月3日签订的《江苏广晟健发再生资源股权有限公司股权转让及代持协议》。二、被告李晓琼于本判决生效之日起十日内向原告谢华返还股权转让款198000元及利息(以198000元为基数，自2020年11月11日起至实际给付之日止，按照中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率计算)。三、驳回原告的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费4663元,减半收取2332元,由原告谢华负担202元，被告李晓琼负担2130元（原告谢华已预交，被告李晓琼于本判决发生法律效力之日起十日内将上述费用支付给原告）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省连云港市中级人民法院。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十四条、第二百三十九条之规定，本判决生效后，权利人可向本院或者与本院同级的被执行财产所在地法院申请强制执行，申请强制执行期限为二年。审 判 员  李 伟二〇二一年一月二十八日法官助理  刘 丽书 记 员  朱贝贝法律条文及上诉须知附录一、法律条文（一）《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条民法典施行后的法律事实引起的民事纠纷案件,适用民法典的规定。民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件,适用当时的法律、司法解释的规定,但是法律、司法解释另有规定的除外。民法典施行前的法律事实持续至民法典施行后,该法律事实引起的民事纠纷案件,适用民法典的规定,但是法律、司法解释另有规定的除外。（二）《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同：(一)因不可抗力致使不能实现合同目的;(二)在履行期限届满之前,当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务;(三)当事人一方迟延履行主要债务,经催告后在合理期限内仍未履行;(四)当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的;(五)法律规定的其他情形。第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。（三）《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。（四）《最高人民法院关于适用的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。二、上诉须知根据有关法律、法规和司法解释的规定，现将有关上诉事项告知如下：当事人享有《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十四条、国务院《诉讼费用交纳办法》第二十二条、第四十八条规定的上诉及相关权利、义务。上诉人上诉时未交纳上诉费的，应自递交上诉状之日起七日内交纳上诉案件受理费，同时将缴款凭证提交本院。逾期未交纳或者未将交纳凭证提交本院的，本院将依照最高人民法院《关于适用〈诉讼费用交纳办法〉的通知》第二条的规定，报连云港市中级人民法院裁定按自动撤回上诉处理。本上诉须知与《催交上诉费通知》具有同等法律效力。