上海市黄浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0101刑初1051号公诉机关上海市黄浦区人民检察院。被告人吴某某，女，1992年1月4日出生，汉族，户籍在本市黄浦区，暂住本市黄浦区。指定辩护人屈泉芳，上海茂泰律师事务所律师。上海市黄浦区人民检察院以沪黄检刑诉〔2020〕445号起诉书指控被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员陈某2出庭支持公诉，被告人吴某某及指定辩护人屈泉芳到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市黄浦区人民检察院指控：上海昱企投资集团有限公司(以下简称：昱企公司)的法定代表人、董事长为张某1(另案处理)。为筹集资金，张某1收购了上海嘉企股权投资基金管理有限公司(以下简称：嘉企公司)。2015年起，嘉企公司通过大量招募业务员，以口口相传等方式，承诺高额保本付息，向社会公众推销公司的各种理财产品，所吸收的钱款由昱企公司支配使用，并由昱企公司提供担保。自2015年1月至2018年12月，嘉企公司累计向3,422位投资人非法募集资金合同金额为人民币(以下均以人民币计)12.42亿余元，未兑付金额为3.68亿余元。被告人吴某某于2016年3月入职为业务员。自2016年3月至2018年6月，其本人非法募集资金合同金额为1,000余万元，未兑付金额为870余万元。针对上述指控事实，公诉人当庭宣读了证人张某1、顾某、张2、陈1、朱某1、王某某的证言；证人房某某、朱某2的证言及其提供的合同、银行转账凭据；昱企公司、嘉企公司的工商登记资料、房屋租赁合同；公安机关出具的工作情况；公安机关从顾某、王某某处调取的电子数据、从申鑫电子支付股份有限公司、重庆钱宝科技服务有限公司等第三方平台调取的交易记录、上海司法会计师事务所出具的司法鉴定意见书及被告人的多次供述等证据。公诉机关据此认为，被告人吴某某的行为构成非法吸收公众存款罪，数额巨大。被告人吴某某系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人吴某某系自首，可以从轻处罚。被告人吴某某认罪认罚，可以从宽处理。建议本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，依法追究被告人吴某某的刑事责任。被告人吴某某对公诉机关指控的基本事实不持异议。吴某某的辩护人辩称，鉴于吴某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，案发后能主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首且认罪认罚，建议法院予其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，上海昱企投资集团有限公司于2014年1月21日注册成立，张某1为法定代表人、董事长，许德琛(另案处理)为总裁，公司实际经营地为本市浦北路XXX号。上海嘉企股权投资基金管理有限公司于2011年2月28日注册成立，公司实际经营地位于本市黄陂北路XXX号XXX层XXX-XXX室。2014年6月，为筹集资金，张某1收购了嘉企公司。2015年起，嘉企公司通过大量招募业务员，以口口相传、打电话、上门推销、召开酒会、组织旅游等方式，向社会公众推销公司的各种理财产品，与投资人签订《嘉企基金嘉盈2号私募投资基金合同》、《尚田农业私募股权投资基金二、三期》、《瀚泽农业私募股权投资基金一期》、《新乐时尚生活广场并购私募投资基金》等格式合同，承诺7%-11%左右的年化收益，所吸收的钱款由昱企公司支配使用，并由昱企公司提供担保。同时，由昱企公司支付投资人的本息及嘉企公司员工的工资、佣金。自2015年1月至2018年12月，嘉企公司累计向3,422位投资人非法募集资金合同金额为人民币12.42亿余元，未兑付金额为3.68亿余元。被告人吴某某于2016年3月入职为业务员。自2016年3月至2018年6月，其本人非法募集资金合同金额为1,000余万元，未兑付金额为870余万元。被告人吴某某在行政拘留期间，如实供述了自己的犯罪行为。认定上述事实的证据有：1.证人张某1、顾某、张2、陈1、朱某1、王某某的证言证实，嘉企公司通过招募大量业务员组成销售团队，对外宣传和销售公司的理财产品，非法募集的资金由昱企公司支配使用，以及被告人吴某某在公司的职务和职责。2.证人房某某、朱某2的证言及其提供的合同、银行转账凭据证实，投资人在吴某某等嘉企公司业务员的宣传下，从嘉企公司多次购买理财产品，截至案发尚有部分投资款未能收回的经过。3.昱企公司、嘉企公司的工商登记资料、房屋租赁合同等证据证实，两家公司的成立时间、经营范围及办公场所。4.公安机关出具的工作情况证实，本案被告人吴某某的到案经过。5.公安机关从顾某、王某某处调取的电子数据、从申鑫电子支付股份有限公司、重庆钱宝科技服务有限公司等第三方平台调取的交易记录、上海司法会计师事务所出具的司法鉴定意见书证实，被告人吴某某非法吸收公众存款的人数、金额和未兑付情况。6.被告人吴某某的多次供述证实，嘉企公司对外非法募集资金的经过及其在公司的职务和职责。上述证据经过法庭质证，证据合法有效，应予确认。本院认为，被告人吴某某作为公司其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，与他人共同向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人吴某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人吴某某主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人吴某某认罪认罚，可以从宽处理。公诉机关指控本案定性及援引法律条款正确。辩护人对此的辩护意见，本院予以采纳。被告人吴某某非法吸收公众存款数额巨大且至今尚未对投资人予以偿还，其不具有适用缓刑的条件。辩护人对此的辩护意见，本院不予采纳。结合被告人吴某某的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，现依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年1月19日起至2021年12月20日止；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)二、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙明德审 判 员  卜熙文人民陪审员  王燕敏二〇二一年一月二十一日法官 助理  章刘岚书 记 员  章刘岚附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。