苏州市姑苏区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0508刑初28号公诉机关苏州市姑苏区人民检察院。被告人叶文华，男，1970年2月24日出生，汉族，初中文化，捕前系苏州迪鑫投资管理有限公司法定代表人、苏州迪鑫投资管理有限公司苏州分公司负责人，住浙江省宁海县。2019年6月6日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被羁押审查，同年6月11日被刑事拘留，2019年7月12日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。辩护人张桂春，北京盈科（宁波）律师事务所律师。苏州市姑苏区人民检察院以姑检二部刑诉〔2019〕716号起诉书指控被告人叶文华犯集资诈骗罪，向本院提起公诉。本院于2020年1月6日受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，期间因法定事由，中止审理，后恢复审理。因出现不宜适用简易程序审理的情形，转为普通程序进行审理。于2020年10月15日组织公诉人、辩护人召开庭前会议。于2020年11月2日、2021年1月26日公开开庭审理了本案。苏州市姑苏区人民检察院指派检察员吴霞、检察官助理陈周**出庭支持公诉。被告人叶文华及其辩护人张桂春到庭参加诉讼。本案现已审理终结。苏州市姑苏区人民检察院指控：被告人叶文华伙同王爱娥等人（另案处理）经预谋后，在尚欠外债且无实际经营项目的情况下，分别于2015年5月成立苏州迪鑫投资管理有限公司、2015年12月成立苏州迪鑫投资管理有限公司苏州分公司，谎称公司旗下有投资宁波博通汽车部件有限公司、宁波德精铝业科技有限公司、宁海真空镀膜厂、王爱金桃产业、宁波绿洲世纪农业开发有限公司，通过发宣传单、签订合同承诺高额利息返现等方式取得被害人信任，骗得被害人周和祥等177人不特定对象共计人民币16282515.85元。审理中，公诉机关变更指控金额为16463228.95元。公诉机关认为被告人叶文华伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人叶文华起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款的规定，系主犯。被告人叶文华归案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人叶文华自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。当庭建议对被告人叶文华判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币四十万元。被告人叶文华对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均没有异议，希望法院从轻判决。其辩护人提出的主要辩护观点如下：1.被告人叶文华归案后如实供述，认罪认罚，认罪悔罪态度较好；2.被告人叶文华最初是受潘某乙怂恿和误导，潘某乙从本案中挣了100余万的好处费；3.被告人叶文华主观恶性较小，吸收的资金没有随意挥霍和个人享受，也没有用于购置个人房产车辆；4.王爱娥提出开公司，联系了潘某甲，并先于叶文华到上海参观了解潘某乙的公司，是王爱娥不识字才由叶文华来开公司，证人证言证实很多人基于对王爱娥的信任而投资，二人的作用地位难以区分。综上，希望对被告人叶文华从轻处罚，让其早日回归家庭。经审理查明：2015年5月至2017年2、3月，被告人叶文华伙同王爱娥等人（另案处理）经预谋后，在未取得相关金融许可、无实际经营项目的情况下，以集资为目的，2015年5月在苏州市广济南路18号（中盛艾美广场12楼1201室）成立苏州迪鑫投资管理有限公司（以下简称“苏州迪鑫公司”）、2015年12月在苏州工业园区东环路1518号新苏大厦701、702室成立苏州迪鑫投资管理有限公司苏州分公司（“以下简称苏州迪鑫分公司”），被告人叶文华担任苏州迪鑫公司法人及分公司负责人，控制涉案资金，负责两家公司的成立及日常经营管理。虚构两家公司（统称为“迪鑫公司”）背景，谎称公司旗下有宁波博通汽车部件有限公司、宁波德精铝业科技有限公司、宁海真空镀膜厂、王爱金桃产业、宁波绿洲世纪农业开发有限公司，通过印发广告宣传单的方式进行公开虚假宣传，并以年收益11%-16.5%投资回报为诱饵，欺骗公众对虚假项目进行投资，以集资的形式向周和祥等177人不特定对象吸收资金共计人民币26523612.5元，案发前返还1000余万元，造成投资人损失金额共计人民币16463228.95元。相关资金未被用于正常生产经营，少部分被被告人叶文华用于放贷。2019年6月6日，公安机关在浙江宁海将被告人叶文华抓获归案，到案后被告人叶文华如实供述基本犯罪事实。2019年12月27日被告人叶文华在其辩护人在场的情况下，签署认罪认罚具结书，表示认罪认罚。上述事实，有公诉人当庭宣读、出示的以下四组证据以及被告人叶文华的当庭供述予以证实：第一组证据：被告人叶文华的供述和辨认笔录，证人潘某甲、潘某乙（出借人、包装人）的证言和辨认笔录，证人余某（会计）、刘某（苏州迪鑫公司业务员）、章某（苏州迪鑫分公司业务员）的证言和辨认笔录，苏州迪鑫公司、苏州迪鑫分公司的登记信息、章程、租赁合同、人员组成、营业执照等证据，证实苏州迪鑫公司由被告人叶文华向潘某乙借款出资后设立，苏州迪鑫公司成立后叶文华又出资设立苏州迪鑫分公司，被告人叶文华担任两家公司法人、负责人，并控制、管理两家公司的经营运作，两家公司的基本情况。第二组证据：被告人叶文华的供述笔录，证人潘某乙、余某、刘某、章某的证言笔录，证人童某、胡某甲、应某甲、郑某、娄某（前述为苏州迪鑫公司、苏州迪鑫分公司宣传单页上所列投资企业的实际经营者）的证言及辨认笔录，证人黄某（投递宣传单的广告公司负责人）的证言笔录，宣传单、个人出借咨询与服务协议、收款确认书、担保书等证据，证实被告人叶文华虚构实体产业向不特定公众公开进行虚假宣传，以高息回报为诱，骗取涉案资金。第三组证据：被告人叶文华的供述笔录，叶文华、叶某、潘某乙的银行卡交易记录，调取证据清单、笔记本、光盘、公司账本，报案人投资、损失明细，借条、收条、还款协议，证人潘某丙、叶某、胡某乙、周某、应某乙、胡某丙、林某、胡某丁、汪某（前述为借款人）的证言笔录，证人潘某丁的证言笔录，证人泮某的证言笔录及刑事判决书，苏州迪鑫公司、分公司实缴租金、物业费明细、租赁合同、物业费说明、租赁收入台账表，证人潘某甲的证言笔录，证人黄某、李某（投递宣传单的广告公司人员）的证言和辨认笔录，投资人笔录、银行流水、投资合同、公安机关提供的报案人报表、账本、通联支付网络服务股份有限公司收银宝业务合同、苏州迪鑫公司开办POS机及提交的材料、账户往来明细等证据，证实案涉非吸资金进入叶文华或叶文华实际控制的银行账户，苏州迪鑫公司（分公司）吸收资金扣除续单部分合计2600余万元，造成投资人损失金额1600余万元，在公司开立初期被告人叶文华支付给潘某乙一百余万元用于归还借款并支付包装费，除用于公司日常经营开支、支付投资人到期本息、返现外，叶文华供述将吸收资金中700余万元用于放贷，收回400余万元本金、80余万元利息，至案发时尚有约200余万元本金未收回，且该部分未回收出借资金大部分没有借条、约一半未约定利息,其中约六、七十万元本想投资水利工程，后未投成，转化为叶某对叶文华的借款，包含在前述未回收的200余万元借款中，还将20余万元用于赌博，另有部分资金不能说明用途。结合以上三组证据，判定叶文华等人在未取得金融许可的情况下开设以集资为目的的公司，虚构公司背景、以高利回报诱惑，公开进行虚假宣传，骗取公众资金，所吸收资金未用于真正的生产经营活动，其所实际从事的放贷活动也存在巨大的资金回笼风险，从放贷的规模、收益来看，根本不能以此实现集资资金的良性运作，更遑论维系高额运行成本对投资人还本付息，被告人为维系集资运作，以持续借新还旧方式填补资金缺口，不断诓骗被害人继续投资，最终造成数额巨大的集资资金不能返还，应认定对非吸资金存在非法占有目的。第四组证据：案发报告、抓获经过、常住人口信息，证实被告人叶文华的身份情况及到案经过。认罪认罚具结书证实被告人叶文华对公诉机关指控的犯罪事实、罪名、量刑建议予以认可。本院认为，被告人叶文华以非法占有为目的，采用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，其行为已构成集资诈骗罪，当处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。在共同犯罪中，被告人叶文华起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款的规定，系主犯。被告人叶文华归案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人叶文华承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。关于被告人叶文华辩护人提出的被告人叶文华在共同犯罪的地位作用问题。本院认为，被告人叶文华不仅系苏州迪鑫公司及其分公司的发起、设立人，并在两家公司经营期间实际控制两家公司的管理及运作，掌控非吸资金的进出，故即便存在其他共同犯罪人，被告人叶文华也属于共同犯罪中的主犯。综上，苏州市姑苏区人民检察院的指控成立，所提的量刑意见予以采纳。为维护社会金融管理秩序，保护公民财产权利不受侵犯，依照上述《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》条款，以及《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人叶文华犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币四十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月6日起至2032年6月5日止；罚金于判决生效后的次日起三十日内缴纳，并上缴国库)；二、责令被告人叶文华与共同犯罪人共同退赔各被害人损失（具体退赔金额详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 捷审 判 员  姚梦悦人民陪审员  郁 明二〇二一年一月二十六日书 记 员  朱 莉