山东省高青县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0322刑初145号 公诉机关山东省高青县人民检察院。 被告人宁守学，男，1963年12月10日出生于山东省高青县，汉族，初中文化，高青县田镇街道办事处原宁家村（现更名为和润村）党支部书记，户籍地山东省高青县，住高青县。因涉嫌严重违纪违法于2020年8月24日被采取留置措施。因涉嫌犯挪用资金罪于2020年9月3日被先行拘留，同年9月4日被拘留。分别于2020年9月11日、12月23日被取保候审。 辩护人柴静，山东芦湖律师事务所律师。 山东省高青县人民检察院以高检一部刑诉〔2020〕157号起诉书指控被告人宁守学犯挪用资金罪，于2020年12月23日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省高青县人民检察院指派检察员李杨出庭支持公诉。被告人宁守学及其辩护人柴静到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2014年12月至2015年7月，被告人宁守学利用其担任田镇街道宁家村党支部书记的职务便利，挪用棚户区改造资金115万元给个人使用，进行营利活动，共获取利润5554.96元。 1、2014年10月20日，宁守学从田镇街道办事处领取200万元的棚户区改造资金现金支票。同年10月28日，宁守学安排其妻李某2将该支票款项200万元从田镇街道办事处齐商银行账户(账户尾号4633)转入李某2的个人齐商银行账户(账户尾号1426)。2014年12月8日，宁守学安排李某2利用上述齐商银行账户内的棚户区改造资金100万元购买齐商银行周某赢理财产品。截止到2015年3月13日，收到理财结息15笔，共计4554.96元。宁守学将该4554.96元用于个人和家庭日常开支。 2、2015年3月12日，宁守学安排李某2通过其齐商银行账户(账户尾号1426)向宁守学齐商银行账户(账户尾号6607)转账30万元棚户区改造资金。2015年6月，田镇街道办事处工作人员毛某因倒贷款向宁守学借款15万元。2015年6月16日，宁守学通过其齐商银行账户(账户尾号6607)转账15万元给毛某齐商银行账户(账户尾号3423)。当日毛某取款12万元现金，归还个人2014年经营服装店时因资金不足向王某1所借款5万元、张辉所借款7万元。2015年7月6日，毛某通过其邮政储蓄账户(账户尾号3020)分三笔、每笔5万元转账15万元给宁守学齐商银行账户(账户尾号6607)用于偿还其本人借款，同时转账给宁守学1000元利息，宁守学将该利息用于个人和家庭日常开支。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。 公诉机关认为，被告人宁守学利用担任田镇街道办事处宁家村党支部书记的职务便利，挪用棚户区改造资金115万元归个人使用，数额较大，进行营利活动，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应当以挪用资金罪追究被告人的刑事责任，建议对其判处拘役六个月，缓刑六个月。 被告人宁守学对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，但认为被告人具有以下量刑情节：1、自首；2、认罪认罚；3、初犯；4、已上缴违法所得；5、平时表现良好，且在担任村党支书记时对村内建设作出贡献。综上，建议对其从轻、减轻处罚。 经审理查明，2014年12月至2015年7月，被告人宁守学利用其担任田镇街道宁家村党支部书记的职务便利，挪用棚户区改造资金归个人使用，数额较大，进行营利活动，共获取利润5554.96元。具体事实如下： 1、2014年10月20日，被告人宁守学从田镇街道办事处领取200万元的棚户区改造资金现金支票。同年10月28日，宁守学安排其妻李某2将该支票款项200万元从田镇街道办事处齐商银行账户(账户尾号4633)转入李某2的个人齐商银行账户(账户尾号1426)。2014年12月8日，宁守学安排李某2将上述账户内资金100万元购买齐商银行周某赢理财产品。截止到2015年3月13日，共计获利4554.96元。宁守学将获利款用于个人和家庭日常开支。 2、2015年3月12日，被告人宁守学安排李某2通过齐商银行账户(账户尾号1426)向其齐商银行账户(账户尾号6607)转账30万元棚户区改造资金。2015年6月，田镇街道办事处工作人员毛某以“倒贷款”为由向宁守学借款15万元。2015年6月16日，宁守学通过其齐商银行账户转账15万元给毛某齐商银行账户(账户尾号3423)。当日毛某取款12万元现金，归还个人经营服装店时所借欠款12万元。2015年7月6日，毛某分三笔共计转账15万元给宁守学齐商银行账户用于偿还借款，同时转账给宁守学1000元利息，宁守学将该利息用于个人和家庭日常开支。 另查明，被告人宁守学已上缴违法所得5554.96元。 上述事实，有经庭审质证、确认的下列证据予以证实： （一）证人证言 1、证人李某1（高青县田镇街道办事处纪工委副书记）证言证实：其于2004年在田镇镇财政所任财政所所长，2017年到田镇街道纪工委任副书记至今。2014年，田镇街道办事处主任让其拨付给宁家村的200万元棚户区改造专项资金，支票是宁家村书记宁守学领走的。 2、证人李某2（被告人宁守学妻子）证言证实：2014年12月，宁守学从田镇街道办事处财政所领回一张200万元的棚户区改造资金现金支票，让其把这200万元转到自己的齐商银行个人账户上。经宁守学同意，其和齐商银行签订了100万元周某赢理财购买协议，截止2015年3月，共收到理财结息4000多元，用于家庭的吃饭、车辆加油等日常开支。后来其将其中30万元转给了宁守学的齐商银行个人账户。 3、证人成某（高青县田镇街道和润村村委委员）证言证实：2014年10月，其记得宁守学说过镇上拨给村里200万元，关于李某2名下100万元棚户区改造资金购买齐商银行周某赢理财产品以及宁守学将棚改资金中的15万元借给他人使用，并收取1000元费用的事情，宁家村班子没有开会研究过。 4、证人宁某（时任宁家村记账员）证言证实：2014年10月，镇上给宁家村拨付了200万元的棚户区改造资金，但不知道这块钱落到谁的账户上，也不知道具体干什么用了。关于李某2名下100万元棚户区改造资金购买齐商银行周某赢理财产品以及宁守学将棚改资金中的15万元借给他人使用，并收取1000元费用的事情，宁家村班子也没有开会研究过。 5、证人毛某（高青县田镇街道办事处纪工委干事）证言证实：其以“倒贷款”为由向宁守学借款15万元，2015年6月16日，宁守学转到其账号15万元，后其未偿还贷款，将这15万元中的5万元还给其同学王某1的妻子，7万元还给同事张辉（上述12万元是其为了个人童装店经营借的钱），剩余的钱用于个人及家庭消费。约20天后，其将借用的15万元及1000元借款利息转给宁守学。1000元是表示对他的感谢，也算是借用这15万元的利息。宁守学一直没有将这1000元退还。 6、证人王某1证言证实：2014年的时候，毛某说她经营的童装店需要进童装，但手头资金不足，就向其借了5万元现金。2015年6月份的一天，毛某把钱还给了其妻子。 （二）书证 1、发破案经过、立案决定书、留置决定书、办案说明证实：本案发案、立案、破案的经过及宁守学到案过程。 2、查封扣押通知书、中国工商银行现金存款凭条、中国工商银行现金存款凭证证实：高青县监察委依法扣押宁守学涉案款5554.96元。 3、记账凭证、收据、山东省人民政府关于淄博市2010年度第二批农村建设用地整治挖潜项目区实施规划的批复、高青县国土资源局关于宁家村增减挂钩项目复耕情况的证明等文件材料一宗证实：2014年10月8日，高青县田镇街道办事处宁家村村民委员会向田镇街道办事处出具收取棚户区改造专项资金200万元的收据。2014年10月20日，田镇街道办事处出具棚户区改造资金200万元的支票，宁守学在支票存根上签字。该200万元在宁家村入2014年12月账。 4、齐商银行开立个人银行账户申请书、个人业务转账凭证、进账单、“聚财通-金某周某赢”（活期版）申请书、齐商银行活期存款账户交易明细、邮储银行账户交易明细等证实：2011年4月22日，李某2尾号为1426的齐商银行账户开户。2014年10月28日，高青县田镇街道办事处账号转支200万元至该账户。2014年12月1日，该账户申请开通“聚财通-金某周某赢”业务（该账户此时剩余资金100万元），自2014年12月8日开始至2014年3月13日，理财结息入账共计4554.96元。 2015年3月12日，李某2该账户转账30万元至宁守学尾号6607银行账户，转账之前宁守学账户余额0元。2015年6月16日，宁守学尾号为6607的齐商银行账户转账15万元至毛某尾号为3423的齐商银行账户，毛某该账户余额15万元，当日毛某该账户现金支取119999元。2015年7月6日，毛某尾号为3020账户转账151000元（三笔5万元、一笔1千元）至宁守学尾号6607的齐商银行账户。 5、协助查询财产通知书、开户许可证、开立单位银行结算账户申请书、介绍信、公函、组织机构代码证、高青县田镇镇人民政府证明、高青县人民政府办公室文件、银行特殊业务凭证、银行交易明细证实：高青县宁家村为高青县确定的“新型农村社区”建设试点村，因结算需要须开立银行账户。高青县田镇街道办事处宁家村村民委员分别于2010年12月14日、2011年3月30日、2015年3月30日在中国工商银行股份有限公司高青支行、高青县农村信用合作联社城区信用社、中国工商银行股份有限公司高青支行开户，经办人宁守学。 6、田镇街道党工委关于宁守学基本情况说明、高青县人大常委会办公室证明、宁守学辞职申请、高青县人民代表大会常务委员会文件证实：宁守学职务任免的基本情况。2020年8月24日，宁守学自愿申请辞去高青县第十七届人大代表职务。2020年8月31日，高青县人大常委会接受宁守学辞去高青县第十七届人大代表职务。 7、个人借款合同二份证实：毛某与农某签订个人借款合同，2015年1月26日至2016年1月18日借款75万元，借款用途为借新还旧，借款种类为短期流动资金贷款。 8、户籍证明证实：被告人宁守学实施犯罪时达到完全刑事责任年龄。 （三）被告人供述和辩解 被告人宁守学供述证实：其在高青县田镇街道宁家村党支部书记期间，利用职务便利挪用田镇街道办事处拨付的棚户区改造资金100万元用于购买齐商银行的理财产品，所获取的理财结息4000余元没有上交，而是用于自己和家人的吃饭、车辆加油等日常开支。2015年6月，毛某以“个人信贷卡到期”为由向其借款15万元，其将齐商银行卡上的15万元棚户区改造资金借给毛某使用，毛某用了20多天后，将15万元归还并给其1000元好处费。其认为毛某之所以借钱还贷，是因为她用贷款的钱自己做买卖或者借给其他人做买卖了，贷款到期需要还上重新贷。1000元好处费用于自己和家庭的吃饭、加油等开支。 上述证据间能够相互印证，事实清楚、证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人宁守学利用担任田镇街道办事处宁家村党支部书记的职务便利，挪用资金归个人使用，进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪，应予刑罚。公诉机关指控被告人宁守学犯挪用资金罪罪名成立。被告人宁守学能够如实供述自己的罪行，系坦白，自愿认罪并接受处罚，已上缴违法所得，可从轻处罚。被告人宁守学的辩护人所持“认罪认罚、初犯、已上缴违法所得”的辩护意见成立，本院予以采纳；其所持“自首”的辩护意见，经查，被告人宁守学系在调查机关掌握其犯罪事实的情况下，依法传唤其到案接受调查，其不具有到案的主动性，被告人宁守学不成立自首，辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第一、三款、第六十四条、第六十一条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下： 一、被告人宁守学犯挪用资金罪，判处拘役六个月，缓刑六个月。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。 二、扣押在案的被告人宁守学违法所得共计人民币5554.96元予以没收,上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  于卫东 审 判 员  张桂林 人民陪审员  郭 辉 二〇二一年一月二十六日 法官助理赵新鑫 书记员经霞