甘肃省白银市白银区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）甘0402刑初112号 公诉机关白银市白银区人民检察院。 被告人曾继平，男，1966年3月17日出生。因涉嫌非法采矿犯罪，于2019年12月13日被景泰县公安局刑事拘留；同年12月27日，景泰县人民检察院以无逮捕必要不批准逮捕，同日被景泰县公安局依法变更强制措施为取保候审。 辩护人何建军、罗继武，甘肃为道律师事务所律师。 白银市白银区人民检察院以白检二部刑诉[2020]54号起诉书指控被告人曾继平犯非法采矿罪，向本院提起公诉。本院依法适用普通程序简化审理方式，公开开庭审理了本案。白银市白银区人民检察院指派检察官石楹倩出庭支持公诉，被告人曾继平及其辩护人何建军、罗继武等到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2011年至2016年6月，被告人曾继平在未取得《河道采砂许可证》和景泰县水务局下达《责令停止违法行为通知书》后，仍然在景泰县漫水滩乡红溪村总四支渠渡槽附近非法采砂67527.5m3，其中27617.5m3销售给滕泰建筑有限公司、佳田农业发展有限公司、冯某、马某等人，非法获利647305元；另有39910m3用于修建红溪村村委会、村广场及该村道路硬化，经景泰县发展和改革委员会认定，曾继平非法开采的980m3细砂认定价格19600元（20元/m3），38930m3毛砂认定价格为214115元（5.5m3），合计233715元。 针对指控的事实，公诉机关出示了扣押决定书、扣押清单、行政处罚决定书、到案经过、景泰县发展和改革委员会文件等书证，证人苟某、高某等人的证言，被告人曾继平的供述与辩解，现场勘验检查笔录及照片等证据予以证实。公诉机关认为，被告人曾继平的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，构成非法采矿罪；建议以非法采矿罪判处被告人曾继平三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。 被告人曾继平对起诉书指控的罪名及适用的法律均无异议，并当庭自愿认罪、自愿接受法律处罚；但其辩称，其对外销售砂子的获利数额没有起诉书指控的647305元那么多，其中含有运输成本。 被告人曾继平的辩护人的辩护意见主要是，公诉机关指控被告人曾继平因非法采矿获利647305元的证据不充分，曾继平的部分违法所得无法认定，现金交易的部分（226020元）证据单一，仅有买受人的陈述，应当从违法所得中予以减除；其销售砂子过程中支付的运费，应当从非法获利的数额中予以减除；自己组织运输的费用，应当在认定犯罪情节时予以酌定从轻处罚。被告人曾继平到案后如实供述了其罪行，签订了认罪认罚具结书且当庭认罪认罚；主观恶性相对较小，社会危害性相对较轻；其已被景泰县水务局处以50000元罚款，没收违法所得2000元的行政处罚；恳请法庭对被告人曾继平从轻处罚，且在判处罚金及没收违法所得时综合考量。 经审理查明，2011年至2016年6月间，被告人曾继平在未取得《河道采砂许可证》和景泰县水务局向其下达《责令停止违法行为通知书》的情况下，仍然在景泰县漫水滩乡红溪村总四支渠渡槽附近非法采砂67527.5m3，其中27617.5m3销售给滕泰建筑有限公司、佳田农业发展有限公司、冯某、马某等人，非法获利421285元。另有39910m3用于修建红溪村村委会、村广场及该村道路硬化，经景泰县发展和改革委员会认定，曾继平非法开采的980m3细砂认定价格19600元（20元/m3），38930m3毛砂认定价格为214115元（5.5m3），合计233715元。 另查明，2016年5月30日，被告人曾继平因无证在涉案地点采砂被景泰县水务局罚款5万元，没收违法所得2000元。 在开庭审理过程中，被告人曾继平及其辩护人对上述事实均无异议，并有书证受案登记表、立案决定书、犯罪线索转递函、检举材料、扣押物品清单、发还物品清单、户籍证明、到案经过、景泰县公安局《关于曾继平非法采矿情况的协作函》、景泰县水务局《关于曾继平非法采矿情况协作函的回复》、景泰县监察局监察建议书、行政执法主体资格证、景泰县水政监察大队《关于曾继平未申请领取河道采砂许可证擅自在河道采砂的立案报告》、责令停止违法行为通知书、现场笔录、询问笔录、情况反映、漫水滩乡红溪村委员会用砂情况说明、红溪村沙河管理协议、漫水滩乡政府文件、水事违法案件调查报告及笔录、讨论笔录、行政处罚告知书、听证告知书、行政处罚决定书、执法检查整改通知书、农村信用合作社电汇凭证、结案报告、漫水滩乡红溪村曾继平申请办理河道采砂许可证资料、河道采砂许可证、鉴定聘请书、价格认定协助书、价格鉴定标的清单、景泰县发展和改革委会会《关于涉案砂石的价格认定结论书》、景泰县公安局办案说明、2011年滕泰公司记账凭证、收款单账务、工程结算单、结算表、施工协议书、2012年滕泰公司记账凭证、领款单、王培鹏出具的证明一份、曾继平砂场售砂获利情况表、白银市白银区人民检察院终结审查决定书等；证人张某、卢某、郇某、张某1、李某、谢某、张某2、王某1、王某2、余某、冯某、刘某1、万某、陈某、刘某2、马某1、马某、王某3、张某3、陈某等44人的证言；现场勘验检查工作记录、现场图、现场照片、辨认照片；被告人曾继平在侦查机关的供述与辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人曾继平违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证而擅自采矿，且在接到水务行政部门的责令停止违法行为通知书后继续实施非法采矿行为，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人曾继平犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人曾继平到案后如实供述其犯罪事实，侦查、审查起诉及审判环节均自愿认罪、认罚，依法可从轻处罚。关于公诉机关指控被告人曾继平对外销售砂石获利的数额647305元，经查，其中有226020元为现金交易，且该部分金额仅有购砂人的言辞证据，被告人曾继平虽称有部分现金交易，但并不能清楚说明具体金额；从有利于被告人的原则，现金交易部分不宜认定，故被告人曾继平对外售砂非法获利数额认定为421285元为宜。辩护人提出，公诉机关指控被告人曾继平因非法采矿非法获利647305元的证据不充分，对于现金交易部分（226020元）仅有购砂人的证言，证据单一，应当从违法所得中予以减除的意见，与审理查明的事实相符，本院予以采纳；辩护人提出，曾继平代为支付的运费，也应当从非法所得的数额中予以减除的意见，本院认为，被告人曾继平垫付的“运费”属于为其犯罪行为支出的成本，不应从其非法所得数额中予以扣减，故辩护人上述辩护意见不成立，本院不予采纳；辩护人提出，被告人曾继平到案后如实供述了其罪行，当庭认罪认罚，已被行政主管部门罚款5万元、追缴违法所得2000元，恳请法庭在对曾继平判处罚金及没收违法所得时综合予以考量的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人曾继平因本案于2016年6月1日向景泰县水务局缴纳罚款5万元、违法所得2000元；根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，违法行为构成犯罪，人民法院判处罚金时，行政机关已经给予当事人罚款的，应当折抵相应罚金。被告人曾继平非法开采并用于修建红溪村村委会、村广场及该村道路硬化的39910m3砂石，因其主观恶性较小，带有公益性质且未从中获利；故对于该部分砂量，对被告人曾继平应当从轻或减轻处罚。综上，根据被告人曾继平的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，结合其认罪、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条第二款之规定，判决如下： 一、被告人曾继平犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金8万元（除过已向景泰县水务局缴纳的行政处罚款5万元，再缴纳3万元）。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算） 二、被告人曾继平非法采矿获利的421285元，依法予以没收（已缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省白银市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  张士栋 人民陪审员  李方方 人民陪审员  杨爱萍 二〇二一年一月十五日 法官 助理  张莲梅 书 记 员  苏新智