上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0106刑初1677号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人陈绍栋，男，1970年12月26日出生，汉族，户籍所在地浙江省温州市。辩护人侯俊怡，上海金沪律师事务所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检刑诉〔2020〕421号起诉书指控被告人陈绍栋犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月23日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2020年12月3日、1月22日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员王某出庭支持公诉。被告人陈绍栋及其辩护人侯俊怡到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市静安区人民检察院指控：2014年10月至2018年8月，被告人陈绍栋伙同周某某(系陈绍栋妻子)，成立上海晟格资产管理有限公司(后变更为上海晟格企业管理有限公司，以下简称“晟格公司”)、上海福珏珠宝有限公司(以下简称“福珏公司”)和上海玉慈生物科技有限公司(以下简称“玉慈公司”)，以上述公司的名义，违反国家金融管理法规，与不特定公众签订投资合同，上述投资合同于2018年8月前改签为借款合同，借款方为被告人陈绍栋，担保人为周某某。其中，陈绍栋系晟格公司和福珏公司的实际控制人，负责晟格公司和福珏公司的日常运营。经司法审计，2016年5月至2018年9月，被告人陈绍栋共计吸收存款人民币(以下币种同)1.11亿余元，投资人实际损失8,158万余元。2019年7月31日，被告人陈绍栋因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元，后被押解至白茅岭监狱服刑。2020年8月6日，上海市公安局静安分局公安人员至白茅岭监狱将正在服刑的被告人陈绍栋押解回上海市静安区看守所。被告人陈绍栋对上述事实供认不讳。为证明上述指控，公诉人在法庭上讯问了被告人，宣读和出示了工商登记资料、证人滑某等人证言、集资参与人孙某某等人证言、理财合同、银行账户交易明细、司法会计鉴定意见书、办案说明、刑事判决书等证据。公诉机关据此认定，被告人陈绍栋违反法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请依法审判。被告人陈绍栋对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，并称非吸所得钱款用于江西农业项目、运营成本、支付投资人本息等。辩护人辩护称，被告人陈绍栋对非吸所得钱款没有非法占有的主观故意、投资项目真实存在，到案后认罪态度良好，建议对其从轻处罚。经审理查明：2014年8至2016年3月，被告人陈绍栋伙同周某某(系陈绍栋妻子)，先后成立上海晟格资产管理有限公司(后变更为上海晟格企业管理有限公司)、福珏公司和玉慈公司。2014年10月至2018年8月期间，被告人陈绍栋等人租赁本市中兴路XXX号XXX楼a室等处为办公场所，招募工作人员，以晟格公司等公司的名义，违反国家金融管理法规，与不特定公众签订投资合同。2018年8月前，上述投资合同改签为借款合同，借款方为陈绍栋，担保人为周某某。陈绍栋系晟格公司和福珏公司的实际控制人，负责晟格公司和福珏公司的日常运营。经司法审计，2016年5月至2018年9月，被告人陈绍栋共计吸收存款逾亿元，造成投资人实际损失8,158万余元。2019年7月31日，被告人陈绍栋因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元，后被押解至白茅岭监狱服刑。2020年8月6日，上海市公安局静安分局公安人员至白茅岭监狱将正在服刑的被告人陈绍栋押解回上海市静安区看守所。被告人陈绍栋对上述事实供认不讳。上述事实，有下列证据予以证实：1.晟格公司、福珏公司、玉慈公司的工商登记资料，证实上述公司的工商登记情况以及上述公司均不具备向不特定公众吸收存款的资质。2.证人滑某、郑某一等人证言，证实被告人陈绍栋系晟格公司、福珏公司的实际控制人，上述公司资金调配和使用由陈绍栋决定。3.集资参与人孙某某等人的证言、投资理财合同等，证实被告人陈绍栋以晟格公司、福珏公司等为平台，借投资珠宝、石斛等产品为名，向不特定公众吸收公众存款。4.银行账户交易明细、司法会计鉴定意见书，证实被告人陈绍栋的非吸数额和未兑付数额。5.办案说明、情况说明，证实被告人陈绍栋的到案情况以及被告人陈绍栋不具有自首情节。6.刑事判决书，证实被告人陈绍栋因犯非法吸收公众存款罪于2019年7月31日被本院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元。上述证据均经本庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。本院认为，被告人陈绍栋伙同他人违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人陈绍栋到案后如实供述自己的罪行，依法从轻处罚。被告人陈绍栋在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当数罪并罚。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应予采纳。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第三款、第七十条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈绍栋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元；连同原判有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元，决定执行有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币五十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月6日起至2027年2月5日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)二、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  竺 越审 判 员  钱丽娜人民陪审员  慎 颖二〇二一年一月二十二日书 记 员  包梦娜附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……