上海市宝山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0113刑初1438号公诉机关上海市宝山区人民检察院。被告人曹2，男，1986年8月26日出生，汉族，户籍地江苏省南京市。辩护人阚宇、王一川，上海市汇业律师事务所律师。上海市宝山区人民检察院以沪宝检刑诉(2020)470号起诉书指控被告人曹2犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员樊某出庭支持公诉，被告人曹2及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2017年5月至2019年7月，芮颐公司、莎福瑞公司实际经营人曹2，采用承诺还本付息，以年化12%至24%不等的高额投资回报为诱饵，以“不二茶铺”、“巴四老城区炭火牛蛙”、“芒果香山”、“新鲜说”、“宁夏奶牛养殖”等项目的名义，通过众筹平台、微信公众号、微信群发布信息，以网络众筹、股权投资、借款等形式吸收公众存款。至案发，共与黎婧予、蔡某某等68名投资人签订协议，吸收金额共计人民币30,268,650元(以下币种均为人民币)，未兑付金额为26,719,638.63元。被告人曹2于2020年6月4日至公安机关投案，并如实供述了上述主要犯罪事实。上述事实，被告人曹2在庭审过程中亦无异议，且有投资人黎婧予、蔡某某等68名报案人提供的案件情况登记表、报案自述材料、微信截图、身份证件复印件、银行卡复印件、平安银行借记卡交易明细对账单、借记卡账户历史明细清单、中国建设银行个人活期账户交易明细、中国建设银行个人账户支出交易明细、中国农业银行银行卡交易明细清单、中国农业银行银行卡/活期存折交易明细清单、中国农业银行个人账户明细、中国农业银行个人明细对账单、招商银行账户历史交易明细表、招商银行交易流水、招商银行户口历史交易明细表、杭州银行账户交易明细查询、江苏银行借记卡活期交易明细、中国银行交易流水明细清单、华夏银行存款金融交易明细查询、中国工商银行电子银行回单、中国工商银行借记账户历史明细、兴业银行借记卡交易明细、中信银行业务凭证/客户回单、中国光大银行对私活期账户对账单、广发银行电子回单、个人凭证项下指定活期账户历史明细查询打印清单、银行转账回单、个人跨行汇款汇出回单、个人账户汇总清单、支付宝转账电子回单、易付宝交易电子回单、手机银行互联汇出回单、手机银行转账截图、网上银行电子回单、微信转账截图、店铺情况照片、委托书、星聚汇购买项目截图、担保协议、上海市房地产权证、营业执照、实用新型专利证书、外观设计专利证书、恒记冰室回购情况说明、诉讼服务告知书、代理词、人民法院传票、起诉书、证据目录、调查令申请书、收据、食品经营许可证、收款委托书、店铺/专柜租赁合同、新鲜说红茶品牌众筹方案(定稿)、品牌众筹协议书、不二茶铺上海地区三店众筹项目互联网非公开融资之投资合作协议、不二茶铺上海三店领投股权协议、不二茶铺借款合同、短期拆借借款合同、不二茶铺品牌股权投资协议书、萃茶机品牌股权投资协议书、二代机借款合同、三店跟投不二茶铺时尚茶饮潮牌项目互联网非公开融资之投资合作协议、巴四老城区网红蛙锅金桥国际店项目互联网非公开融资之投资合作协议、巴四老城区网红蛙锅合生汇店项目互联网非公开融资之投资合作协议、品牌众筹不二茶铺时尚茶饮潮牌项目互联网非公开融资之投资合作协议、不二茶铺合作协议、退款协议书、股份转让协议书、欠款合同、短期拆借借款续补合同、品牌众筹2期不二茶铺时尚茶饮潮牌项目互联网非公开融资之投资合作协议、不二茶铺品牌内部股权转让项目互联网非公开融资之投资合作协议、有限合伙人出资证明书、京渝杭代收代付协议、恒记冰室(北京、杭州、重庆)三地总代理权股权代持协议、宁夏牧场奶牛养殖1期(ZTDH)项目互联网非公开融资之投资合作协议、萃茶机代理权股权代持协议、补充协议、短期借款合同、补充说明、不二茶铺股权认购协议书、不二原麦合作协议、不二茶铺股权代持协议、不二茶铺品牌内部股权2期项目互联网非公开融资之投资合作协议、恒记冰室项目互联网非公开融资之股权投资合作协议、股权代持协议、不二茶铺半年期借款合同、借款协议、还款协议、不二茶铺2019上海双店齐享项目互联网非公开融资之投资合作协议、不二茶铺长泰广场店项目互联网非公开融资之投资合作协议、不二茶铺借款合同补充协议、证人刘1、王1、朱某1、沈某、周某某、高某、刘某2、陈某、邱某、凃某某、夏某某、蔡某某的证言、远程勘验工作记录、光盘、证人朱某2、曹某1、王某2、汤某、王某3、洪某某的证言及中国建设银行个人活期账户交易明细、营业执照、中国工商银行网上银行电子回单、新世界百货场地验收证明书、装修费用清单、洪某某的微信转账截图、曹2的浙江泰隆商业银行、招商银行开户信息、快钱支付平台与XXXXXXXXXXXXXXXX账户交易明细、租赁意向书、上海市房屋租赁合同之补充条款、承租权转让协议、租赁终止函、收费通知单、中国建设银行的单位客户专用回单、中国工商银行业务回单、网上银行电子回单、收款明细、网页转账截图、转账记录、店铺专柜租赁合同、催款函、意向书、补充协议、安全协议书、营业执照、开户许可证、商标使用授权协议、商标注册申请受理通知书、凯德龙之梦虹口广场房屋租赁合同、三方转让协议、申请函、商标使用授权协议、商标注册申请受理通知书、情况说明、股东会决议、上海郁青餐饮公司章程、注册商标证、企业名称预先核准通知书、凯德龙之梦虹口房屋租赁合同、收款日报表、耿利娟2018-2019年收款明细、租赁合同、收款明细、上海宝山万达广场(营运期)商铺租赁合同、中国工商银行业务回单、中国工商银行企业存款对账单、上海司法会计中心有限公司《关于上海芮颐餐饮管理有限公司、上海莎福瑞餐饮管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款的审计报告》、上海市奉贤区市场监督管理局出具的档案机读材料、企业名称预先核准申请书、公司登记(备案)申请书、指定代表或者共同委托代理人委托书、股东会决议、租用房屋协议、承诺书、营业执照、准予变更(备案)登记通知书、内资公司备案通知书、签章真实性承诺书、上海芮颐餐饮管理有限公司章程、股权转让协议、企业名称预先核准申请书、企业设立登记申请书、上海莎福瑞餐饮管理有限公司章程、验资报告、租用房屋(场地)协议书、上海市食品卫生许可证、营业执照电子副本申(补)领表、股权出质设立登记通知书、股权出质设立登记申请书、股权质押合同、公司备案申请书、指定代表或者共同委托代理人的证明、上海市公安局宝山分局经侦支队出具的到案经过、户籍信息、被告人曹2的在案供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人曹2违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人曹2有自首情节，依法可以从轻处罚，辩护人的相关辩护意见本院予以采纳。被告人曹2自愿认罪认罚，依法可从宽处理。据此，为维护金融管理秩序，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人曹2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年6月4日起至2023年6月3日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。)二、追缴被告人曹2的违法所得，发还各集资参与人，不足部分责令被告人曹2继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙晓红审 判 员  项群军人民陪审员  杜建红二〇二一年一月十五日书 记 员  吴晓婷附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。