贵州省黔西南布依族苗族自治州中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）黔23刑终233号原公诉机关贵州省望谟县人民检察院。上诉人（原审被告人）帅亦兵，男，1971年10月12日出生，贵州省望谟县人，汉族，大学本科文化，住望谟县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月16日被刑事拘留，同年7月31日被逮捕。现押于望谟县看守所。委托辩护人龙正碧，贵州甲丁律师事务所律师。贵州省望谟县人民法院审理贵州省望谟县人民检察院指控原审被告人帅亦兵犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月4日作出（2019）黔2326刑初76号刑事判决。宣判后，原审被告人帅亦兵不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人帅亦兵，听取辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。期间，因案情复杂，经贵州省高级人民法院批准延长审限二个月。现已审理终结。原判认定：被告人帅亦兵用其妻子（梁某）的名字申请，于2013年8月26日注册成立望谟县恒鑫资产投资有限责任公司（公司地址：望谟县广电大楼**），公司实际负责人为帅亦兵，全权负责处理公司一切事务。在2013年8月至2016年11月期间，被告人帅亦兵为了获得更多利益，在融资方面未向望谟县金融工作办公室、中国人民银行望谟县支行登记备案的情况下，采取口口相传的形式，以望谟县恒鑫资产有限责任公司和法人梁兰的名义和社会不特定人员签订“望谟县恒鑫资产投资有限责任公司个人投（融）资协议书”（以下简称《个人投（融）资产协议书》），向借款人出具收款收据，收取借款资金，借款期限一年不等，资金采取转账款或现金形式支付方式给帅亦兵，帅亦兵向借款人支付2分至2.5分利息，进行非法吸收公众存款。在此期间帅亦兵向罗某1等人吸收资金共计2336.4万元，通过归还本金等方式清偿1736.882万元，尚有633.058万元未归还。具体事实如下：1、被告人帅亦兵向集资参与人罗某1吸收资金60万元，支付利息16.8万元，归还本金21万元，罗某1损失22.2万元。2、被告人帅亦兵向集资参与人王某1吸收资金40万元，支付利息19万元，归还本金10万元，王某1损失11万元。3、被告人帅亦兵向集资参与人何某1吸收资金70万元，支付利息31.25万元，归还本金20万元，何某1损失18.75万元。4、被告人帅亦兵向集资参与人何某2吸收资金30万元，支付利息7.2万元，归还本金5万元，何某2损失17.8万元。5、被告人帅亦兵向集资参与人姚某1吸收资金25万元，支付利息11.4万元，归还本金10万元，姚某1损失3.6万元。6、被告人帅亦兵向集资参与人汪某1吸收资金10万元，支付利息2.6万元，归还本金5万元，汪某1损失2.4万元。7、被告人帅亦兵向集资参与人谭某1（龙某1）吸收资金40万元，支付利息15.5万元，归还本金5万元，谭某1（龙某1）损失19.5万元。8、被告人帅亦兵向集资参与人彭某1吸收资金15万元，支付利息9万元，归还本金10万元，彭某1损失0元。9、被告人帅亦兵向集资参与人吴某1吸收资金40万元，支付利息16.6万元，归还本金5万元，吴某1损失18.4万元。10、被告人帅亦兵向集资参与人章某1吸收资金100万元，支付利息36万元，归还本金50万元，章某1损失14万元。11、被告人帅亦兵向集资参与人杨某1吸收资金150万元，支付利息37万元，归还本金100万元，杨某1损失13万元。12、被告人帅亦兵向集资参与人张某1（包含张某23.4万元）吸收资金153.4万元，支付利息42.625万元，归还本金5万元，张某1损失105.775万元。13、被告人帅亦兵向集资参与人伍某1吸收资金10万元，支付利息5.6万元，归还本金3万元，伍某1损失1.4万元。14、被告人帅亦兵向集资参与人秦某1（关某1、关某2）吸收资金20万元，支付利息2.9万元，归还本金13万元，秦某1（关某1、关某2）损失4.1万元。15、被告人帅亦兵向集资参与人周某1都吸收资金15万元，支付利息7.2万元，归还本金12万元，周某1都损失0元。16、被告人帅亦兵向集资参与人朱某1吸收资金33万元，支付利息13.52万元，归还本金13万元，朱某1损失6.48万元。17、被告人帅亦兵向集资参与人邓某1吸收资金42万元，支付利息13.58万元，归还本金16万元，邓某1损失12.42万元。18、被告人帅亦兵向集资参与人张某3吸收资金78万元，支付利息34.1万元，归还本金58万元，张某3损失0元。19、被告人帅亦兵向集资参与人陈某1吸收资金10万元，支付利息5.2万元，陈某1损失4.8万元。20、被告人帅亦兵向集资参与人魏某1吸收资金25万元，支付利息7.54万元，归还本金21万元，魏某1损失0元。21、被告人帅亦兵向集资参与人黄某1吸收资金30万元，支付利息10.4万元，归还本金20万元，黄某1损失0元。22、被告人帅亦兵向集资参与人黄仁昌吸收资金90万元，支付利息15.2万元，归还本金75万元，黄仁昌损失0元。23、被告人帅亦兵向集资参与人韦某1吸收资金35万元，支付利息12万元，韦某1损失23万元。24、被告人帅亦兵向集资参与人靳某1吸收资金20万元，支付利息7.8万元，靳某1损失12.2万元。25、被告人帅亦兵向集资参与人王某2吸收资金10万元，支付利息2.2万元，王某2损失7.8万元。26、被告人帅亦兵向集资参与人李某1吸收资金10万元，支付利息6万元，李某1损失4万元。27、被告人帅亦兵向集资参与人杨某2吸收资金45万元，支付利息12.1万元，归还本金40万元，杨某2损失0元。28、被告人帅亦兵向集资参与人张某4吸收资金20万元，支付利息8.8万元。张某4损失11.2万元。29、被告人帅亦兵向集资参与人王某3吸收资金15万元，支付利息8.1万元，王某3损失6.9万元。30、被告人帅亦兵向集资参与人龙某2吸收资金30万元，支付利息10.4万元，归还本金10万元，龙某2损失9.6万元。31、被告人帅亦兵向集资参与人舒某1吸收资金10万元，支付利息3.8万元，舒某1损失6.2万元。32、被告人帅亦兵向集资参与人龙某3吸收资金30万元，支付利息12万元，归还本金10万元，龙某3损失8万元。33、被告人帅亦兵向集资参与人章某2吸收资金10万元，支付利息6万元，章某2损失4万元。34、被告人帅亦兵向集资参与人彭某2吸收资金10万元，支付利息5万元，彭某2损失5万元。35、被告人帅亦兵向集资参与人李某2吸收资金30万元，支付利息8.3万元，李某2损失21.7万元。36、被告人帅亦兵向集资参与人黄某2吸收资金30万元，支付利息18.75万元，黄某2损失11.25万元。37、被告人帅亦兵向集资参与人叶某1吸收资金10万元，支付利息5万元，叶某1损失5万元。38、被告人帅亦兵向集资参与人王某4吸收资金10万元，支付利息2.2万元，王某4损失7.8万元。39、被告人帅亦兵向集资参与人宋某1吸收资金15万元，支付利息0.9万元，宋某1损失14.1万元。40、被告人帅亦兵向集资参与人刘某1、秦某2吸收资金40万元，支付利息25万元，刘某1、秦某2损失15万元。41、被告人帅亦兵向集资参与人王某5吸收资金35万元，支付利息19.9万元，王某5损失15.1万元。42、被告人帅亦兵向集资参与人黄某3吸收资金10万元，支付利息3.4万元，黄某3损失6.6万元。43、被告人帅亦兵向集资参与人潘某1吸收资金10万元，支付利息5.3万元。潘某1损失4.7万元。44、被告人帅亦兵向集资参与人梁某1吸收资金50万元，支付利息16.2万元。梁某1损失33.8万元。45、被告人帅亦兵向集资参与人王某6吸收资金10万元，支付利息3.4万元，王某6损失6.6万元。46、被告人帅亦兵向集资参与人王某7吸收资金100万元，支付利息13.417万元，王某7损失86.583万元。47、被告人帅亦兵向集资参与人杨某3吸收资金250万元，已全部清偿。48、被告人帅亦兵向集资参与人王某8吸收资金20万元，已全部清偿。49、被告人帅亦兵向集资参与人汪某2吸收资金30万元，已全部清偿。50、被告人帅亦兵向集资参与人靳某2吸收资金10万元，已全部清偿。51、被告人帅亦兵向集资参与人杨某4吸收资金20万元，已全部清偿。52、被告人帅亦兵向集资参与人黄某4吸收资金20万元，已全部清偿。53、被告人帅亦兵向集资参与人吴某2吸收资金10万元，已全部清偿。54、被告人帅亦兵向集资参与人胡某1吸收资金20万元，已全部清偿。55、被告人帅亦兵向集资参与人朱某2吸收资金30万元，已全部清偿。56、被告人帅亦兵向集资参与人张某5吸收资金55万元，已全部清偿。57、被告人帅亦兵向集资参与人杜某1吸收资金10万元，已全部清偿。58、被告人帅亦兵向集资参与人郭某1吸收资金50万元，已债务转移。59、被告人帅亦兵向集资参与人岑某1吸收资金80万元，支付利息3.4万元，归还本金62.2万元，岑某1损失17.8万元。60、被告人帅亦兵向集资参与人石某1吸收资金50万元，支付利息1.5万元，归还本金35万元，石某1损失13.5万元。同时认定，公安机关于2019年7月16日电话通知帅亦兵到案，帅亦兵到案后如实供述主要犯罪事实。原审法院根据上述事实和相关证据，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，作出如下判决：一、被告人帅亦兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。二、继续追缴被告人帅亦兵违法所得人民币633.058万元，按比例发还集资参与人俱领。（集资参与人名单、追缴金额详见一审判决附页）宣判后，原审被告人帅亦兵不服，以“1、原判事实不清，证据不确定，不充分，证据之间有矛盾。（1）集资参与人是主动找上诉人进行投资的民间借贷行为，并非违法吸收公众存款；（2）上诉人没有向任何人进行过宣传，也没有向社会公开宣传的信息、传单、手机短信或者通过媒体、推介会的方式进行宣传，而一审判决仅凭公安机关捏造的“口口相传”的集资参与人的口供，就认定了上诉人的违法犯罪行为。（3）公安机关核实的集资参与人人数是64人，其中包括上诉人的前妻、兄弟、母亲、好友、同事、同学、领导、朋友等特定对象，但一审判决的人数只有60人，针对性剔除了上诉人前妻、兄弟、母亲，却又将上诉人好友等特定对象计算进去，存在对集资参与人身份性质认定不清楚。（4）到底是公司还是个人行为应当明确清楚。2、原判适用法律不正确，定罪量刑不当。（1）根据最高人民法院、最高人民检察院公安部印发《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》（高检公【2019】2号）第五条“关于犯罪数额的认定问题”，第三款“向社会公开宣传，同时向不特定对象，亲友或者单位人员吸收资金的”，都一并计入犯罪数额。然而一审判决既认定上诉人具有向社会公开宣传情形，却又不依照《意见》规定，将上诉人前妻、兄弟、母亲的集资款计入，存在认定矛盾，适用法律不正确。（2）原判将上诉人作为追缴主体，于法无据。一审判决置涉案资金已经公安机关查实的事实不顾，将上诉人判定为追缴主体不当。（3）公安机关、公诉机关和一审法院查明集资参与人中有极少部分人已经收回了本金和利息，因此一审判决应当向该部分人依法追缴利息。（4）原判未认定立功情节不当。3、公安机关在侦查、一审法院在审判中严重违反法定程序。我于2019年7月16日予以传唤，至7月31日才逮捕，程序严重违法，一审法院受理后近1年才判决，存在对上诉人严重超期羁押。综上，请二审改判对上诉人帅亦兵免予刑事处罚。辩护人提出“1、帅亦兵的行为不符合非法吸收公众存款的犯罪构成要件，帅亦兵主观上不具有非法吸收公众存款犯罪的故意，也没有证据证实帅亦兵向社会公众传播吸收资金的宣传，建议对其免予刑事处罚；2、帅亦兵具有自首情节；3、帅亦兵检举、揭发他人犯罪，具有立功情节；4、涉案财物追缴处置不当”的辩护意见。经审理查明，原审法院认定上诉人帅亦兵犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚。据以认定上述事实的证据已在一审判决书中分项列述，并经一审庭审举证、质证，查证属实。在本院二审中，上诉人帅亦兵及其辩护人均未提出新的证据。本院对一审判决认定事实和证据予以确认。同时查明，原判认定第59桩即“被告人帅亦兵向集资参与人岑某1吸收资金80万元，支付利息3.4万元，归还本金62.2万元，岑某1损失17.8万元”中，没有证据证实支付利息3.4万元这一事实，本院予以纠正。对于上诉人帅亦兵所提“原判事实不清，证据不确定，不充分，证据之间有矛盾，其行为不构成非法吸收公众存款罪”及其辩护人所提“帅亦兵主观上不具有非法吸收公众存款犯罪的故意，也没有证据证实帅亦兵向社会公众传播吸收资金的宣传，建议对其免予刑事处罚”的上诉理由和辩护意见。经查，首先，非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”的规定，应当以非法吸收公众存款罪予以定罪处罚。其二，根据卷内书证、证人证言和帅亦兵的供述等众多的证据相互印证证实，帅亦兵于1992年至2016年期间先后任职于中国农业银行望谟县支行、中国农业发展银行望谟县支行、望谟县农村信用社，有20多年的金融机构工作经历，其作为望谟县恒鑫投资有限公司的实际负责人，采用以该公司融资的名义实为民间借贷，承诺给付高额利息，并要求集资参与人以现金或者转账支付给帅亦兵、梁某等人，帅亦兵单独或者安排他人违规吸收众多集资参与人的资金，数额巨大，所吸收资金除极个别进入该公司对公账户外，其余资金最终都进入了帅亦兵所控制的个人账户。为此，足以认定帅亦兵具有非法吸收公众存款的主观故意。其三，2011年1月4日施行的法释[2010]18号《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（以下简称《2010年解释》）第一款“违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的‘非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款’：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众及社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款”。2014年3月25日施行的（公通字[2014]16号）最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》（以下简称2014年意见）第二条“关于‘向社会公开宣传’的认定问题：《2010年解释》第一条第一款第二项中的‘向社会公开宣传’，包括以各种途径向社会公众传播吸收资金的信息，以及明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任等情形”。本条进一步明确“明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任”的行为也属于“向社会公开宣传”。即只要采用口口相传、以人传人的宣传方式，承诺内容具体明确，通过亲戚、朋友、同学、同事、熟人等途径传播。如果行为人明知吸收资金的信息向社会公众扩散，而未设法加以阻止，而是放任甚至积极推动信息传播，这在实际效果上与主动向社会公众传播吸收资金的信息没有差异，就属于“向社会公开宣传”的情形。本案中，虽然没有证据证实帅亦兵通过媒体、推介会、传单、手机短信或者互联网、标语、横幅、宣传册、宣传画、讲座、论坛、研讨会等宣传方式，向社会公众传播吸收资金的信息，但卷内大量的证据相互印证，足以证实帅亦兵采用口口相传、以人传人的方式，并承诺给付利息作为回报，主观上帅亦兵希望获取更多的资金，客观上，从2013年8月至2016年11月期间，帅亦兵先后吸收集资参与人罗某1等人资金共计人民币2336.4万元。因此，口口相传、以人传人的宣传方式，属于《2014年意见》“向社会公开宣传”的认定。同时，根据《中华人民共和国刑法》第三十七条“对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。”的规定，本案犯罪数额巨大，不属于“犯罪情节轻微”的情形，依法应当以非法吸收公众存款罪予以定罪处罚。其四，2019年1月30日最高人民法院、最高人民检察院、公安部发布《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》（以下简称《2019年意见》）关于犯罪数额的认定问题即第五条第一款非法吸收或者变相吸收公众存款构成犯罪，具有下列情形之一的，向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额：（一）在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位人员向不特定对象吸收资金而予以放任的；（三）向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的。即《2019年意见》在《2014年意见》的基础上增加第三项。本案中，帅亦兵非法吸收公众存款发生于2013年至2016年期间，原判根据证据裁判规则，将帅亦兵的前妻、兄弟、母亲的集资数额予以剔除不计入犯罪数额的认定符合法律规定。其五，根据卷内证据材料证实，虽然帅亦兵非法吸收公众存款是以单位名义实施，但在其具体实际经营望谟县恒鑫资产投资有限责任公司期间，是以投（融）资为幌子实为民间借贷的方式，大量吸收资金，且吸收的资金并未进入公司对公账户，而是进行体外循环即通过直接收取现金或者通过帅亦兵、梁兰等人的个人账户来吸收资金，最终由帅亦兵个人控制使用。根据《2019年意见》第二条“单位实施非法集资犯罪活动，全部或者大部分违法所得归单位所有的，应当认定为单位犯罪。个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。判断单位是否以实施非法集资犯罪活动为主要活动，应当根据单位实施非法集资的次数、频度、持续时间、资金规模、资金流向、投入人力物力的情况、单位进行正当经营的状况以及犯罪活动的影响、后果等因素综合考虑认定”之规定，原判将该案认定为帅亦兵的个人犯罪行为并无不当。故该上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人帅亦兵及其辩护人所提“帅亦兵具有立功表现”的上诉理由和辩护意见。经查，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条“犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。犯罪后自首又有重大立功表现的，应当减轻或者免除处罚。”的规定，一审法院根据望谟县公安局出具书面说明证实，在帅亦兵举报马某某等人涉黑涉恶线索之前，册亨县公安局扫黑办已于2019年2月23日接到陆某某举报马某某等人的举报信后，随即对马某某等人涉嫌违法犯罪行为进行调查取证，帅亦兵举报内容并无实质性价值，帅亦兵的行为不符合立功的法定构成要件，其立功不能成立。故该上诉理由和辩护意见与法律规定不符，本院不予采纳。对于上诉人帅亦兵所提“原判将上诉人作为追缴主体，于法无据。一是一审判决置涉案资金已经公安机关查实的事实不顾，将上诉人判定为追缴主体；二是公安机关、公诉机关和一审法院均已查明集资参与人中有极少部分人已经收回了本金和利息，因此一审判决应当向该部分人依法追缴利息部分。”的上诉理由及辩护人所提“涉案财物追缴处置不当”的辩护意见。经查，首先，根据《中华人民共和国刑法》第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。”的规定，原判对涉案财物予以追缴处理并无不当。其二，《2014年意见》第五条对此作出了规定，即对集资参与人获得本金外的利息等费用，应当依法追缴，因各级政府均成立了打击和处置非法集资领导小组办公室，对相关问题予以统筹处理，同时，集资参与人并非本案被告人，原判未明确向集资参与人追缴并无不当。故该上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于上诉人帅亦兵所提“公安机关在侦查、一审法院在审判中，严重违反法定办案时限的程序规定；我于2019年7月16日予以传唤，至7月31日才逮捕，程序严重违法；一审法院受理后近1年才判决存在严重超期羁押”的上诉理由。经查，首先，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第九十一条“公安机关对被拘留的人，认为需要逮捕的，应当在拘留后的三日以内，提请人民检察院审查批准。在特殊情况下，提请审查批准的时间可以延长一日至四日。对于流窜作案、多次作案、结伙作案的重大嫌疑分子，提请审查批准的时间可以延长至三十日。人民检察院应当自接到公安机关提请批准逮捕书后的七日以内，作出批准逮捕或者不批准逮捕的决定。人民检察院不批准逮捕的，公安机关应当在接到通知后立即释放，并且将执行情况及时通知人民检察院。对于需要继续侦查，并且符合取保候审、监视居住条件的，依法取保候审或者监视居住。”第二百零四条“在法庭审判过程中，遇有下列情形之一，影响审判进行的，可以延期审理：（一）需要通知新的证人到庭，调取新的物证，重新鉴定或者勘验的；（二）检察人员发现提起公诉的案件需要补充侦查，提出建议的；（三）由于申请回避而不能进行审判的。”第二百零八条“人民法院审理公诉案件，应当在受理后二个月以内宣判，至迟不得超过三个月。对于可能判处死刑的案件或者附带民事诉讼的案件，以及有本法第一百五十八条规定情形之一的，经上一级人民法院批准，可以延长三个月；因特殊情况还需要延长的，报请最高人民法院批准。人民法院改变管辖的案件，从改变后的人民法院收到案件之日起计算审理期限。人民检察院补充侦查的案件，补充侦查完毕移送人民法院后，人民法院重新计算审理期限。”以及最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第二百二十三条“审判期间，公诉人发现案件需要补充侦查，建议延期审理的，合议庭应当同意，但建议延期审理不得超过两次。人民检察院将补充收集的证据移送人民法院的，人民法院应当通知辩护人、诉讼代理人查阅、摘抄、复制。补充侦查期限届满后，经法庭通知，人民检察院未将案件移送人民法院，且未说明原因的，人民法院可以决定按人民检察院撤诉处理。”的规定，司法机关在办理案件中，针对办理期限延长或者对案件延期审理，均严格按照法定程序履行了报批手续，符合法律规定。故该上诉理由与法律规定不符，本院不予采纳。本院认为，上诉人帅亦兵未经国家金融监管相关部门的批准，采用口口相传、以人传人的方式，并承诺给付利息回报，对外向不特定社会公众吸收资金共计人民币二千余万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”的规定，构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2010年解释）第三条第二款第（一）项规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，属于《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”。本案中，帅亦兵的罪行依法应当在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的量刑幅度内判处刑罚。帅亦兵经公安机关电话通知后主动到案，并如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。原审法院根据帅亦兵犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依法在法定刑幅度内对其进行了从轻处罚，适用法律正确，量刑并无不当。综上，原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  张黔川审判员  蒋文禄审判员  高华育二〇二一年一月四日书记员  黄復高