上海市宝山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0113刑初1820号公诉机关上海市宝山区人民检察院。被告人连某，女，1986年1月21日出生，汉族，户籍地山东省荣成市，暂住上海市普陀区。辩护人李梓豪，北京盈科(上海)律师事务所律师。辩护人陈婧，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人赵某某，男，1987年4月22日出生，汉族，住上海市虹口区。辩护人施爱香，上海市银星律师事务所律师。被告人陈某，女，1969年11月20日出生，汉族，住上海市宝山区。辩护人肖平，上海市致真律师事务所律师。被告人杨某某，男，1987年6月4日出生，汉族，户籍地上海市宝山区，住上海市静安区。辩护人陈晋捷，上海兰迪律师事务所律师。被告人陆某某，男，1988年4月2日出生，汉族，户籍地上海市宝山区，住上海市崇明区。辩护人朱荣华，北京市惠诚律师事务所上海分所律师。被告人鲁某某，男，1990年6月5日出生，汉族，住上海市黄浦区。辩护人滕双翼，上海邑均成律师事务所律师。被告人焦某某，男，1991年6月10日出生，汉族，户籍地江苏省东台市，暂住上海市宝山区。辩护人顾寒冰，上海市银星律师事务所律师。被告人张某某，男，1986年10月18日出生，汉族，住上海市虹口区。辩护人应瑛，上海市百汇律师事务所律师。被告人孙某某，男，1986年4月1日出生，汉族，住上海市黄浦区。辩护人常怡蓉，上海贸悦律师事务所律师。被告人郑某某，女，1991年7月11日出生，汉族，户籍地辽宁省凌源市，暂住上海市宝山区。辩护人郑舜卿，上海市百汇律师事务所律师。上海市宝山区人民检察院以沪宝检刑诉(2020)903号起诉书指控被告人连某、赵某某、陈某、杨某某、陆某某、鲁某某、焦某某、张某某、孙某某、郑某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员秦某出庭支持公诉，上列被告人及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2015年5月至2019年2月，冠群驰骋投资管理有限公司上海宝山分公司经理被告人连某伙同被告人赵某某、陈某、陆某某、杨某某、鲁某某、焦某某、张某某、孙某某、郑某某，以承诺保本付息，向社会公开宣传吸收资金，与沈颂德、金全美等200余名投资人通过线下、线上方式签订《信用咨询与管理服务协议》、《出借服务协议》等理财协议，共计吸收资金人民币1.43亿余元，至案发，尚有人民币1.38亿余元未兑付。2020年7月6日，被告人陆某某、孙某某接电话通知后向公安机关投案自首；同年7月9日，被告人赵某某接电话通知后向公安机关投案自首；同年8月12日，被告人郑某某接电话通知后向公安机关投案自首。本案在审理过程中，被告人连某、赵某某、陈某、杨某某、陆某某、孙某某已退出全部违法所得；被告人鲁某某、焦某某、张某某、郑某某退出部分违法所得。上述事实，十名被告人在庭审过程中均无异议，且有投资人沈颂德、金全美等人的报案陈述及提供的合同、银行明细等，上海司法会计中心有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，部分投资人出具的《谅解书》，公安机关出具的办案说明及前科材料等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人连某、赵某某、陈某、杨某某、陆某某、鲁某某、焦某某、张某某、孙某某、郑某某违反国家规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。被告人孙某某在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现还有其他罪没有判决，应予数罪并罚。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈某虽被聘任为业务主管，但其实际所从事的系业务员工作，其辩解及辩护人的相关辩护意见，本院可予采纳。被告人连某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人杨某某、鲁某某、陆某某、焦某某、张某某、陈某、赵某某、孙某某、郑某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当依法减轻处罚。被告人陆某某、孙某某、赵某某、郑某某具有自首情节，被告人连某、张某某、焦某某、杨某某、陈某、鲁某某具有坦白情节，均可以依法从轻处罚。十名被告人自愿认罪认罚，且已退出相应的违法所得，均可依法从宽处罚。辩护人的相关意见，本院可予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第七十条、第六十九条第一款、第三款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人连某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)二、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)三、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)四、被告人陆某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)五、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)六、被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)七、被告人焦某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)八、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；撤销本院(2019)沪0113刑初748号刑事判决对被告人孙某某宣告缓刑的部分，决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)九、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)十、被告人鲁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)十一、责令各名被告人退赔各名投资人的经济损失。连某、赵某某、陈某、杨某某、陆某某、鲁某某、焦某某、张某某、孙某某、郑某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周 皓审 判 员  白 楠人民陪审员  杜建红二〇二一年一月二十六日书 记 员  牛玲玲附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行的，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。