湖南省长沙市芙蓉区人民法院刑 事 判 决 书(2021)湘0102刑初101号公诉机关长沙市芙蓉区人民检察院。被告人宋贵强，男，1978年8月20日出生于四川省泸州市，汉族，高中肄业文化，住泸州市龙马潭区。因本案于2020年9月5日被抓获，9月6日被刑事拘留，9月29日被逮捕，现羁押于长沙市第一看守所。辩护人唐茂仁，四川远智律师事务所律师。辩护人肖文远，四川远智律师事务所律师。长沙市芙蓉区人民检察院以长芙检二部刑诉[2021]23号起诉书指控被告人宋贵强犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月13日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。长沙市芙蓉区人民检察院指派检察员吕玲雁出庭支持公诉，被告人宋贵强及其辩护人唐茂仁到庭参加诉讼。本案现已审理终结。长沙市芙蓉区人民检察院指控：2013年下半年，李万才（已被判刑）按照李广怀（已被判刑）的指示在长沙成立深圳万众财富资产管理有限公司长沙分公司（以下简称“深圳万众长沙分公司”），李广怀为公司法定代表人，李万才为现场负责人，全权负责公司管理。该公司先后租用“长沙市开福区芙蓉中路八一桥西北侧8001房”、“长沙市芙蓉区湘域中央2栋2719室”、“长沙市雨花区华翼府A座1629房”作为经营场所。在未取得国家银行监督机构批准的金融许可证的情况下，通过发放传单、召开企业推介会，以在长沙租赁的万众财富（富通）酒店、万众财富（前进）酒店作为向客户宣传、实地考察的地点，以投资深圳万众财富资产管理有限公司在全国投资的酒店项目，通过签订《消费合同》向不特定社会公众吸收存款。所吸收资金的60%汇入李广怀的账户，其中部分用于支付深圳万众长沙分公司的房租、向投资人还本付息、公司财务人员工资等开支；另40%由李万才支配，其中部分用于支付深圳万众长沙分公司员工工资和提成、公司运营成本等开支。经湖南里程有限责任会计师事务所审计：从2013年10月至案发，深圳万众长沙分公司共向997名集资参与人非法吸收人民币8431万元，其中721名已向公安机关报案的集资参与人投资本金6201万元，扣除已偿还的利息、参与砸金蛋返还部分，尚未偿还的资金共计5447.14万元。2013年10月，被告人宋贵强应李万才的邀请到深圳万众长沙分公司担任业务员，并以“宋天浩”的名义开展工作。宋贵强明知该公司是以签订消费合同为名，对不特定人吸收公众存款，仍以发传单、带客户参观等方式对外进行宣传，招揽客户；2014年7月，被告人宋贵强任第八业务部经理，带领部门业务员开展吸收公众存款业务。被告人宋贵强本人及第八业务部共计以投资为名吸收26名客户存款269万元，尚有230.8万元未退还。2015年4月12日，深圳万众长沙分公司停止经营。2015年5月，长沙市公安局芙蓉分局接到集资参与人的报案并立案进行侦查；2020年9月5日，宋贵强在四川省泸州市被抓获。另查明，2016年12月23日，李广怀因犯集资诈骗罪被广东省江门市中级人民法院判处无期徒刑。2017年3月30日，李万才因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑六年。被告人宋贵强对公诉机关指控的事实、罪名及提交的证据均没有异议，请求对其从轻处罚。被告人宋贵强的辩护人提出宋贵强在共同犯罪中所起作用较小，属于从犯，且认罪态度较好，请求对其从轻或者减轻处罚。公诉机关指控的事实，有受案登记表、抓获经过、办案说明，中国银行业监督管理委员会湖南监管局出具的《关于回复深圳市万众财富资产管理有限公司长沙分公司是否具有吸收公众存资质的函》、深圳万众公司长沙分公司营业执照、企业注册登记资料，证人黄某、向某、苏某、罗某、付某等的证言、辨认笔录，证人李某、谭某、钟某、戴某、陈某（均系深圳万众长沙分公司的员工）的证言，吴某、倪某、杨某、高某、易某、卢某、彭某、邹某、罗某1、孙某、吴某1等26名集资参与人的陈述、报案材料、预存消费卡合同、消费合同、收据、身份证复印件、投资客户汇款账户汇总表，同案犯李广怀、李万才的供述与辩解，广东省江门市中级人民法院（2016）粤07刑初31号刑事判决书、长沙市芙蓉区人民法院（2016）湘0102刑初674号刑事判决书，被告人宋贵强的供述及其户籍资料等证据予以证明，足以认定。本院认为：被告人宋贵强伙同他人违反国家金融管理法律法规，未经国家金融监管部门批准，向社会不特定公众非法吸收公众存款人民币8431万元，其行为构成非法吸收公众存款罪，且系数额巨大。公诉机关指控的罪名成立。被告人宋贵强系具体推介项目的业务员、经理，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可减轻处罚。被告人宋贵强本人及第八业务部共计以投资为名吸收26名客户存款269万元，尚有230.8万元未退还。宋贵强到案后如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人宋贵强的辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十四条，第六十七条第三款，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人宋贵强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币四万元（限判决生效之日起三十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月5日起至2021年5月4日止。）二、责令被告人宋贵强返还26名集资参与人的集资款共计230.8万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员  吴晓佳二〇二一年一月二十五日法官助理谭颖琳书记员陈玲文附：本案适用的法律条文：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。