福建省龙岩市永定区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0803刑初225号 公诉机关龙岩市永定区人民检察院。 被告人许元峰，男，1980年5月23日生，汉族，高中文化，户籍地重庆市丰都县，居住地福建省龙岩市永定区。因涉嫌非法经营犯罪于2020年6月12日被龙岩市公安局永定分局刑事拘留，同年7月15日经龙岩市永定区人民检察院批准，次日由龙岩市公安局永定分局执行逮捕。现羁押于龙岩市第二看守所。 辩护人夏凡，福建金磊律师事务所律师。 龙岩市永定区人民检察院以永检二部刑诉〔2020〕9号起诉书指控被告人许元峰犯非法经营罪，于2020年10月9日向本院提起公诉；以永检二部刑补诉〔2020〕1号补充起诉决定书指控被告人许元峰犯非法经营罪，于2020年12月22日向本院提起补充起诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年11月27日、2021年1月6日公开开庭审理了本案。龙岩市永定区人民检察院指派检察员曾泰出庭支持公诉，被告人许元峰及其辩护人夏凡到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 2020年4月，被告人许元峰在龙岩市永定区注册成立福建涛鸣软件开发有限公司（统一社会信用代码xxx、法定代表人许元峰），利用福建福元海胜电子商务有限公司（统一社会信用代码xxx、法定代表人许元峰）开发的“招财猫”软件，经营期货交易业务。被告人许元峰以每单1500美元（人民币11250元）的价格进行销售，其中，每单福建福元海胜电子商务有限公司收取500美元的软件费用，另外1000美元可通过“招财猫”账户进行“原油”或“黄金”的期货交易，每笔交易另收取50美元手续费。截至案发时，有熊某1、黄某1、肖某、黄某2、林某等人合计购买196单，总金额人民币2205000元。经中国证券监督管理委员会福建监管局查询，福建涛鸣软件开发有限公司和福建福元海胜电子商务有限公司均无国务院证券期货监督管理部门批准的经营期货经纪业务的资质。 另查明，2020年6月11日，被告人许元峰在公司办公场所与客户协商赔偿时，客户现场报警后，被告人许元峰在现场等候公安机关处理。同日，龙岩市公安局永定分局接警后将被告人许元峰传唤到案，并在福建涛鸣软件开发有限公司扣押了电脑主机两台（未随案移送）。2021年1月6日，被告人许元峰家属预缴罚金人民币一万元。 2020年9月30日，被告人许元峰在辩护人提供法律帮助下签署《认罪认罚具结书》，对公诉机关指控的犯罪事实、罪名表示自愿认罪认罚。公诉机关建议对被告人许元峰判处有期徒刑二年四个月至二年九个月，并处罚金五万元至八万元。2020年12月21日，被告人许元峰在辩护人提供法律帮助下重新签署《认罪认罚具结书》，对公诉机关补充起诉后指控的全部犯罪事实、罪名表示自愿认罪认罚。公诉机关调整量刑，建议对被告人许元峰判处有期徒刑二年五个月至二年十个月，并处罚金五万元至八万元。 上述事实，被告人许元峰在开庭审理过程中亦无异议，且有被告人许元峰的供述和辩解，证人肖某、熊某1、黄某1、张某1、阮某、郑某、吴某1、张某2、姚某、李某1、吴某2、江某、戴某、马某、范某、王某、熊某2、张某3、叶某、朱某1、李某2、张某4、朱某2、黄某2、林某的证言，中国证券监督管理委员会福建监管局的函，龙岩市公安局永定分局出具的到案经过、情况说明、经济犯罪线索移送函及制作的立案登记表、受案回执、立案决定书、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、搜查笔录、搜查照片、辩认笔录，龙岩市公安局永定分局调取的福建福元海胜电子商务有限公司注册登记资料、福建涛鸣软件开发有限公司兴业银行账户交易明细清单、许元峰兴业银行交易清单、许元峰中国建设银行客户交易明细清单，福建涛鸣软件开发有限公司的营业执照、兴业银行单位活期账户明细对账单，计算机软件著作权登记证书，招财猫软件截图、宣传资料，招财猫软件投资人员情况登记表，投资人的ｐｏｓ签购单、银行和微信转账记录截图、天安财产保险股份有限公司的个人账户资金安全保险单等报案材料，被告人许元峰的户籍证明、违法犯罪记录查证经过，采取强制措施法律文书等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人许元峰违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人许元峰与客户协商赔偿时，客户现场报警后，仍在现场等候公安机关处理，系自首，依法可以从轻处罚，辩护人的辩护意见成立，予以采纳。被告人许元峰到案后如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚；自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚，辩护人的辩护意见成立，予以采纳。被告人许元峰非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，不宜对被告人适用缓刑，辩护人要求对被告人适用缓刑的辩护意见，不予采纳。公诉机关调整后的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条、第二百二十二条的规定，判决如下： 一、被告人许元峰犯非法经营罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币六万元（扣除已预缴的一万元，剩余五万元应在本判决生效后十五日内缴纳），上缴国库。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月11日起至2023年1月10日止。） 二、龙岩市公安局永定分局扣押的电脑主机两台，予以没收，由扣押机关依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向龙岩市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  饶新炎 人民陪审员  卢桂春 人民陪审员  苏 霞 二〇二一年一月十四日 法官 助理  张世椿 书 记 员  吴銮平 附：本案所适用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全辆缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯 罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。