河南省郑州市管城回族区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0104刑初551号公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。被告人袁北听，男，1976年8月30日出生于河南省登封市，汉族，初中毕业，无业，户籍地河南省登封市，居住地郑州市惠济区。因涉嫌犯非法经营罪，于2020年7月3日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年8月8日由该局执行逮捕。辩护人朱明胜，河南开达律师事务所律师。河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检二部刑诉〔2020〕37号起诉书指控被告人袁北听犯非法经营罪，于2020年10月26日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理本案。郑州市管城回族区人民检察院指派检察员校元元出庭支持公诉，被告人袁北听及其辩护人朱明胜到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，2017年以来，被告人袁北听违反国家规定，未经许可在国家规定的交易场所外，通过收集客户兑换外汇信息，转发至吴某（另案处理）处，以吴某实际控制的多个人民币账户与境外账户，以境内外资金“对敲”的手段非法为他人兑换外汇，从中谋取非法利益，严重扰乱金融市场秩序。2019年6月27日至7月9日，袁北听为李某将13600000元人民币兑换成美元；2019年7月8日，袁北听为党某将3515000元人民币兑换成美元，汇入美国摩根大通银行。2020年7月3日，袁北听在郑州市惠济区长兴路街道办事处电厂路90号11号楼2单元404室被郑州市公安局商城路分局民警抓获。针对上述指控，公诉机关向本院提供了被告人袁北听供述，同案犯吴某、马小强供述，证人王某、李某证言，到案经过，证人党某出具的事情经过、证人王某中国银行账号明细，证人李某中国光大银行账户明细，被告人袁北听手机通讯录、微信交易明细，上海市公安局经侦总队关于申请发起上海市冯德明等人非法经营案云端战役的请示及外省市地区人员信息表、境内资金收付情况表，甘肃省兰州市城关区人民检察院起诉书，前科证明，户籍证明，辨认笔录等证据，据此认为被告人袁北听伙同他人违反国家规定，非法买卖外汇，扰乱金融秩序，情节严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。遂向本院提起公诉，请依法判处。被告人袁北听对公诉机关指控的罪名无异议，对事实有异议。辩解称其没有给李某兑换1360万元，仅在李某与吴某之间起到了介绍作用，李某向吴某的账户仅转账人民币1060万元，她二人具体怎么操作其不知情；其不认识党某，关于党某的钱其不知道。被告人袁北听辩护人提出以下辩护意见：1.除被告人自认的部分外，公诉机关提供的证据无法证明被告人构成非法经营罪。证人党某提供的证言，是通过证人王某微信传过来的，真实性无法核实，且证言内容不能证明被告人有罪；被告人手机提取的通讯录、微信记录与本案无关；上海市公安局经侦总队关于申请发起上海市冯德明等人非法经营案云端战役的请示及外省市地区人员信息表、境内资金收付情况表，文件记载的线索二中，涉及被告人的内容表述不属实；证人王某、吴某、李某的证言均无法证明被告人构成犯罪；2.如果被告人的行为构成犯罪，其具有以下法定、酌情减轻、从轻处罚情节，被告人对指控的部分事实认罪认罚，有坦白情节，系初犯、偶犯。建议对被告人袁北听兑换金额1060万元的部分适用认罪认罚从宽制度，量刑为一年以下有期徒刑并适用缓刑，并提交土方挖运工程合同一份为证，证明被告人有稳定工作，有合法收入来源的情况。经审理查明，2017年以来，被告人袁北听违反国家规定，未经许可在国家规定的交易场所外，通过收集客户兑换外汇信息，转发至吴某（另案处理）处，以吴某实际控制的多个人民币账户与境外账户，以境内外资金“对敲”的手段非法为他人兑换外汇，从中谋取非法利益，严重扰乱金融市场秩序。2019年6月27日至7月9日，袁北听为李某将1360万元人民币兑换成美元；2019年7月8日，袁北听为党某将351.5万元人民币兑换成美元，汇入美国摩根大通银行。2020年7月3日，被告人袁北听在郑州市惠济区长兴路街道办事处电厂路90号11楼2单元404室被郑州市公安局商城路分局民警抓获归案。上述事实，有法庭查证属实的下列证据予以证明：被告人袁北听供述，证明其原来在炒外汇时通过中间人认识了吴某，吴某告知其能兑换大量美元。2019年7月，其以前拉土方时的工地老板李某问其有无兑换美元的渠道，其就将李某的情况告知吴某，并充当中间人，将吴某报来的汇率、提供的“马小花”账户报给李某，李某向该账户打了三笔款共计人民币1060万元，几天后李某提供的美国账户收到了相应的美元，因其在李某的工地挣过钱，在该过程中，其没有拿好处费的情况；同案犯吴某供述，证明其知道袁北听这个人，但未见过面，其和袁北听都是从事兑换外币的“黄牛”，二人通过电话和微信联系，袁北听经常向其询问当日外汇价，价格合适时就会兑换一部分外币。其将上线马小强使用的专门用来洗钱的人头账户告知袁北听，然后袁北听告知其需要接收外币的账号，大概两三天客户外币账号就会收到相应外币。马小花、马文吉、马进山的账户都是其上线发来的人头账号，专门用来转款洗钱。其在兑换外汇中收取佣金，并认为袁北听也收取了相应的佣金，袁北听通过其兑换外币的金额记不清了的情况；同案犯马小强供述，证明其与吴某共同从事非法兑换外币活动的情况；4、证人王某证言及其中国银行账户明细，证明其和前妻党某为帮儿子在国外买房需要大量外币，但银行等交易场所兑换外币有金额限制，就通过黄牛兑换，其将91.5万元人民币转账至党某提供的户名为“马进山”的账户用以兑换外汇，其前妻党某也通过黄牛兑换了260万元人民币的外汇的情况；5、证人李某证言，证人李某中国光大银行账户明细，证明其因儿子在国外买房需要兑换大量美元，但银行等交易场所兑换外币有金额限制，袁北听说过其有兑换外币的门路，其就让袁北听兑换外币，每次兑换比当日外汇牌价高几分钱。其于2017年6月至7月，先后四次向袁北听提供的马小花、马进山账户转账共计人民币1360万元，其中三笔共计人民币1060万元转账至马小花账户，另一笔人民币300万元转账至马进山的账户，兑换了100多万美元，每次其将人民币转到袁北听提供的账户上，再把其儿子的美国账户提供给袁北听，大概一天时间就会有相应美元打到其儿子美国账户上的情况；6、证人党某出具的事情经过及其中国银行账号明细，证明党某为帮儿子在国外买房需大量兑换外汇，其在CBD中国银行营业厅门口遇一男子，该男子说能帮忙兑换外汇并转到国外，其加了该男子的微信。其在无其它办法时联系该男子，该男子于2019年7月8日首先向其子在国外的账户汇入美元，然后其向该男子提供的马文吉账户转账人民币260万元，其前夫王某向该男子提供的账户转账人民币91.5万的情况；7、到案经过，证明2020年7月3日，郑州市公安局商城路分局民警在郑州市惠济区长兴路街道办事处电厂路90号11楼2单元404室将袁北听抓获归案的情况；8、上海市公安局经侦总队关于申请发起上海市冯德明等人非法经营案云端战役的请示及外省市地区人员信息表、境内资金收付情况表，证明上海市公安局经侦总队在侦查以冯德明为中心的地下钱庄团伙时，发现袁北听系非法兑换外汇的中间人，其于2019年7月8日14时许为王某、党某将351.5万元人民币兑换为美元，并将相应的美元转入摩根大通银行37×××66账户的情况；9、前科证明、户籍证明，证明被告人袁北听属应负刑事责任年龄及其无犯罪记录的情况;10、被告人袁北听手机通讯录、微信交易明细，甘肃省兰州市城关区人民检察院起诉书，辨认笔录等证据附卷，与相关证据相互印证，佐证了案件事实。以上证据，经开庭举证、质证，取证程序合法，内容真实有效，相互印证，形成了完整的证据链条，能够证明本案事实，本院予以确认。关于辩护人提交的土方挖运工程合同，不是证明本案事实的证据，本院不予采信。本院认为，被告人袁北听伙同他人违反国家规定，非法买卖外汇，扰乱金融秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控其犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。关于辩护人提出的公诉机关提交的证据无法证明被告人袁北听构成非法经营罪的辩护意见。经查，在案证据可证实，被告人袁北听充当非法兑换外汇的介绍人，其行为已扰乱金融秩序，情节严重，构成非法经营罪。上述辩护意见，本院不予采纳。关于被告人袁北听提出的其仅介绍李某将人民币1060万元兑换为外币、党某的钱其不知情的辩解及辩护人提出的应以被告人自认部分认定事实的辩护意见。经查，在案的证人李某证言及其光大银行账户明细，可证实被告人袁北听为李某将人民币1360万元兑换成美元的事实；在案的证人王某证言、证人党某出具的事情经过及其二人中国银行账户明细，上海市公安局经侦总队关于申请发起上海市冯德明等人非法经营案云端战役的请示及外省市地区人员信息表、境内资金收付情况表，可证实被告人袁北听为党某将人民币351.5万元兑换成美元的事实。上述辩解及辩护意见，本院均不予采纳。根据被告人袁北听犯罪的事实和性质，对其依法应在“五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。具体适用刑罚，本院充分考虑到被告人如实供述部分犯罪事实、无前科，酌情对其从轻处罚。辩护人提出的相应从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。但综合被告人犯罪的事实、性质和对社会的危害程度，其犯罪情节较重，不符合对其宣告缓刑的条件，故辩护人提出的建议对其适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第六十四条、第六十七条第三款的规定，判决如下：一、被告人袁北听犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年7月3日起至2021年7月2日止。罚金于本判决生效后三日内缴纳）。二、被告人袁北听的违法所得，予以追缴，上缴国库；在案扣押、未随案移送的苹果手机、华为手机各一部予以没收，由扣押机关（原郑州市公安局商城路分局）上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 朱 宏 扬人民陪审员 高 晓 勤人民陪审员 陶  春二〇二一年一月二十八日书 记 员 皇甫润婷