河南省义马市人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1281刑初135号公诉机关义马市人民检察院。被告人宋治军，男，1965年12月13日出生，汉族，本科学历，住河南省洛阳市伊滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年5月19日被义马市公安局刑事拘留，2015年5月25日被义马市公安局取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年8月11日被渑池县公安局刑事拘留，2016年12月1日，因犯非法吸收公众存款罪被渑池县人民法院判处有期徒刑三年六个月，并处罚金150000元，2019年2月10日刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2020年7月21日被义马市公安局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，经义马市人民检察院批准，于2020年7月31日被义马市公安局逮捕。辩护人张会贤，河南协力律师事务所律师。被告人宋治军非法吸收公众存款一案，由义马市人民检察院以三义检一部刑诉〔2020〕131号起诉书指控被告人宋治军犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序对此案进行了公开审理。义马市人民检察院指派助理检察员李娜出庭支持公诉，被告人宋治军及其辩护人张会贤律师到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控,2011年4月21日，被告人宋治军设立老乾柜投资管理有限公司，并由其实际管理控制，该公司以每月1.5分息及伊川伊水府邸楼盘等项目为诱饵面向公众吸收资金，2013年5月28日该公司被吊销营业执照，在宋治军安排下，义马市金旺角房地产中介服务有限公司成立，老乾柜投资管理有限公司所有业务、账目及客户全部转移至金旺角房地产中介服务有限公司，继续利用电视、广播、发放宣传彩页等方式向外宣传，吸引客户投资，宋治军负责监管客户资金投资流向。经三门峡市中和会计事务所司法鉴定会计鉴定：截至2015年5月19日案发，河南老乾柜投资管理有限公司、义马市金旺角房地产中介服务有限公司经营期间吸收存款户数为1702户，吸收金额为15826.4万元。吸收资金现已全部退还。为证实上述指控的犯罪事实，公诉机关当庭出示并向本院移送了被告人宋治军的供述与辩解；同案犯石丰超、姚军伟等人的供述与辩解；被害人方青玲等人的陈述；鉴定意见；书证：户籍信息、判决书等证据。上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人宋治军对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。公诉机关认为，被告人宋治军以非法方式吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人宋治军认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人宋治军有期徒刑三年至四年，并处罚金五万至二十万元。被告人宋治军对起诉书指控的犯罪事实及证据均无异议，称其公司每三个月与客户签订一次合同，会计鉴定报告中存在客户复投重复计算问题，但其不要求重新鉴定，希望法庭作为量刑情节予以考虑；其接到公安民警电话通知后主动投案如实供述其犯罪事实，有自首情节；且该案吸收资金已全部退还客户，当庭自愿认罪悔罪。被告人宋治军的辩护人对公诉机关指控宋治军的犯罪事实及罪名无异议，但认为公诉机关对宋治军建议的刑期过重，建议应当对宋治军适用缓刑，理由如下：1、宋治军在本案中的罪行应与渑池县人民法院2016年12月1日做出的（2016）豫1221刑初86号刑事案件合并审理。（2016）豫1221刑初86号刑事案件案发时，宋治军在涉嫌（2017）豫1281刑初62号案件中已处于取保候审状态，对于已案发的案件，应当合并处理，但不知何种原因，对宋治军没有并案审理。依据《刑法》第六十九条“判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。”之规定，本案量刑时应充分考虑上述情况，对宋治军减轻处罚。2、义马市人民法院2018年10月22日作出的（2017）豫1281刑初62号刑事判决书中所有犯罪人员全部被判处缓刑。为确保同案同判，最高法发布《关于同一法律适用加强类案检索的指导意见》中明确规定，公诉案件当事人及其辩护人、诉讼代理人等提交指导性案例作为控诉辩理由的，人民法院应当在裁判文书说理中回应，是否参照并说明的理由。本案与（2017）豫1281刑初62号刑事案件是同一个案件，故本案应按同案同判原则，应对宋治军适用缓刑。3、宋治军在金旺角公司未任职，并未具体实施非法吸收公众存款的行为，且被指派到洛阳其他项目上工作，不应当将金旺角公司非法吸收的犯罪数额计算为宋治军的犯罪数额，亦不存在挥霍资金的行为。4、宋治军在被告知可能涉嫌非法吸收公众存款犯罪时即向公安机关投案，如实供述其犯罪事实，有自首情节，应对其从轻或者减轻处罚。5、义马市人民法院（2017）豫1281刑初62号刑事判决书中已认定，本案涉案款项已全部退清，且宋治军在本案中的非法所得也已主动退缴完毕，故应对宋治军酌情从轻处罚。经审理查明,2011年4月21日，河南老乾柜投资管理有限公司在义马市鸿庆路文化宫成立，经营范围：投资咨询、理财咨询。被告人宋治军为法人，股东有宋治军、姚军伟（已判决）、韩少宗（已判决）、石丰强（已判决），该公司以每月1.5分息及伊川伊水府邸楼盘等项目为诱饵面向公众吸收资金。2011年年底公司搬迁至义马市千秋路千付路口家家福超市东隔壁，2013年5月28日该公司被吊销营业执照，在宋治军安排下，2013年6月26日义马市金旺角房地产中介服务有限公司在原址成立，经营范围：房地产咨询。石丰超为公司法人，姚军伟为公司股东。老乾柜投资管理有限公司所有业务、账目及客户全部转移至金旺角房地产中介服务有限公司，继续利用电视、广播、发放宣传彩页等方式向外宣传，吸引客户投资，宋治军负责监管客户资金投资流向。经三门峡市中和会计师事务所司法会计鉴定，截至2015年5月19日案发,河南老乾柜投资管理有限公司、义马市金旺角房地产中介服务有限公司经营期间吸收存款户数为1702户，金额为15826.4万元。其中：被告人宋治军实发工资和提成246200.00元，含基本工资239700.00元，提成工资6500元。截止目前，该案吸收资金已全部退还。另查明，案发后，被告人宋治军接到公安机关电话通知，自动到案并能如实供述其犯罪事实。被告人宋治军到案后主动退缴其违法所得提成工资6500元。被告人宋治军因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年5月19日被义马市公安局刑事拘留，2015年5月25日被义马市公安局取保候审。在义马市公安局取保候审期间，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年8月11日被渑池县公安局刑事拘留，2016年12月1日，因犯非法吸收公众存款罪被渑池县人民法院判处有期徒刑三年六个月，并处罚金150000元，2019年2月10日刑满释放。刑满释放后，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2020年7月21日被义马市公安局刑事拘留后执行逮捕。按照《刑法》第六十九条之规定，本案应与渑池县人民法院2016年12月1日做出的（2016）豫1221刑初86号刑事案件合并审理。根据义马市公安局的“情况说明”称，在其得知被告人宋治军在义马市公安局取保候审期间，被渑池县公安局刑事拘留后，即向渑池县公安局移交本案要求其并案处理，渑池县公安局未予接收。本案在渑池县人民法院判处宋治军有期徒刑三年六个月，并处罚金150000元，2019年2月10日刑满释放后，被义马市公安局刑事拘留后执行逮捕，就本案提起公诉。上述事实，被告人宋治军在开庭审理过程中亦无异议，且有同案犯石丰超、姚军伟、张亚彬、郜敏等人的供述与辩解；证人方某玲、侯某等人的证言；鉴定意见：三门峡市中和会计师事务所出具的三中和[2016]会鉴字第006号“关于20150519义马市金旺角房地产中介服务有限公司非法吸收公众存款案”会计司法鉴定意见书；书证：被告人宋治军的户籍信息、到案经过、投资合同、借据、投资收益表、（2016）豫1221刑初86号刑事判决书、（2017）豫1281刑初62号刑事判决书、刑满释放证明、义马市公安局情况说明、退赃凭证等证据，能够相互吻合，相互印证，足以认定以上案件事实。本院认为，被告人宋治军伙同他人未经有关金融部门批准，以非法方式吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人宋治军起组织、领导作用，系主犯，应当对全部犯罪数额15826.4万元承担刑事责任。被告人宋治军案发后主动到公安机关投案并如实供述其犯罪事实，应认定为自首，可以从轻或者减轻处罚。对被告人宋治军的辩护人辩称“宋治军在本案中的罪行应与渑池县人民法院2016年12月1日做出的（2016）豫1221刑初86号刑事案件合并审理。（2016）豫1221刑初86号刑事案件案发时，宋治军在涉嫌（2017）豫1281刑初62号案件中已处于取保候审状态，对于已案发的案件，应当合并处理；义马市人民法院2018年10月22日作出的（2017）豫1281刑初62号刑事判决书对同案所有犯罪人员全部判处缓刑，应同案同判”的辩护意见，因其他原因造成2016年12月渑池县人民法院在对宋治军非法吸收公众存款犯罪判决时没有与本案合并审理，且（2016）豫1221刑初86号刑事判决被告人宋治军已执行完毕，本院于2018年10月22日作出的（2017）豫1281刑初62号刑事判决书，本案在量刑时根据实际情况酌情予以从轻考虑。对被告人宋治军的辩护人辩称“宋治军在金旺角公司未任职，并未具体实施非法吸收公众存款的行为，不应当将金旺角公司非法吸收的犯罪数额计算为宋治军的犯罪数额”的辩护意见，根据庭审查明的事实，在共同犯罪中，被告人宋治军起组织、领导作用，系主犯，应当对全部犯罪数额15826.4万元承担刑事责任，该辩护意见，本院不予采纳。对被告人宋治军的辩护人辩称“宋治军有自首情节，应对其从轻或者减轻处罚；本案非法吸收的公众存款已全部退清，宋治军积极退缴其全部违法所得，应对宋治军酌情从轻处罚”的辩护意见，与庭审查明的事实相符，本院予以采纳。我国刑法规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。被告人宋治军伙同他人未经有关金融部门批准，以非法方式吸收公众存款，数额巨大，应在上述量刑幅度内予以量刑。在量刑时，本院考虑：1、被告人宋治军有自首情节，可以从轻处罚。2、被告人宋治军发后积极退缴其全部违法所得，本案所吸收的资金已全部退还；且本院于2018年10月22日作出的（2017）豫1281刑初62号刑事判决对同案所有犯罪人员全部判处缓刑，考虑司法机关分案处理等因素，量刑时均酌情予以从轻考虑。经社区评估，被告人宋治军判处缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响，决定对被告人宋治军适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人宋治军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。并处罚金人民币六万元。（罚金已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）被告人宋治军退缴的违法所得六千五百元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审判长 陈秋敏人民陪审员张建军人民陪审员谭翠兰二〇二一年一月七日法官助理胡少峰书记员杨博附注：《中华人民共和国刑法》相关条款：第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条：组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的，可以宣告缓刑。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条：拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。