浙江省德清县人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)浙0521刑初73号 公诉机关浙江省德清县人民检察院。 被告人冷纠纠，曾用名冷仲仲，男，1995年9月23日出生，汉族，江西省修水县人，高中文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 辩护人罗丹，浙江泽大律师事务所律师。 被告人冷韩凯，男，1997年10月28日出生，汉族，江西省修水县人，初中文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 辩护人邰储仕，浙江莫干山律师事务所律师。 被告人冷乐伟，曾用名冷落伟，男，1996年11月15日出生，汉族，江西省修水县人，初中文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 指定辩护人金亚平，浙江广明律师事务所律师。 被告人徐梦军，男，1997年1月17日出生，汉族，江西省修水县人，初中文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 指定辩护人刘勇，浙江广明律师事务所律师。 被告人冷仙丽，女，1999年11月16日出生，汉族，江西省修水县人，初中文化程度，住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于湖州市看守所。 辩护人付林宁，江西坚白律师事务所律师。 被告人熊明星，男，1996年5月15日出生，汉族，江西省修水县人，初中文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 指定辩护人刘元斌，浙江清溪律师事务所律师。 被告人彭岑，男，1999年12月16日出生，汉族，江西省修水县人，中专文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局依法刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 指定辩护人熊兴群，浙江苏杭律师事务所律师。 被告人冷晶晶，男，1987年2月25日出生，汉族，江西省修水县人，高中文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 指定辩护人刘德美，浙江苏杭律师事务所律师。 被告人魏嘉莉，曾用名黄丽，女，1995年10月12日出生，汉族，甘肃省会宁县人，大专文化程度，家住甘肃省会宁县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于湖州市看守所。 辩护人谢雯珉，浙江君策律师事务所律师。 被告人冷湖军，男，1997年12月5日出生，汉族，江西省修水县人，大学文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被德清县公安局执行逮捕。现羁押于长兴县看守所。 辩护人舒展，浙江振源律师事务所律师。 被告人樊勇彬，男，1997年9月20日出生，汉族，江西省修水县人，中专文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于长兴县看守所。 指定辩护人孙垚杰，浙江宝象律师事务所律师。 被告人朱浪波，男，1998年7月24日出生，汉族，江西省修水县人，初中文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 指定辩护人俞丽丹，浙江泽大（德清）律师事务所律师。 被告人陈最猛，男，1997年3月13日出生，汉族，江西省修水县人，中专文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于长兴县看守所。 指定辩护人俞聪，浙江苕溪律师事务所律师。 被告人涂昆生，男，1995年8月15日出生，汉族，江西省修水县人，大学文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 辩护人叶旭弘，浙江清溪律师事务所律师。 被告人樊雅丽，女，1996年12月4日出生，汉族，江西省修水县人，大学文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于湖州市看守所。 指定辩护人吴唤，浙江律信律师事务所律师。 被告人朱金燕，女，1996年2月25日出生，汉族，江西省修水县人，高中文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于湖州市看守所。 指定辩护人林鑫娜，浙江莫干山律师事务所律师。 被告人付新，男，1998年11月1日出生，汉族，江西省修水县人，初中文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 指定辩护人姚丽，浙江苕溪律师事务所律师。 被告人黄柯，男，1994年3月4日出生，汉族，江西省修水县人，大学文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 辩护人陈坤松，浙江宝象律师事务所律师。 被告人丁博，男，2000年11月25日出生，汉族，江西省修水县人，初中文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于长兴县看守所。 指定辩护人王如峰，浙江苕溪律师事务所律师。 被告人卢明景，男，1997年3月4日出生，汉族，江西省修水县人，大专文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 辩护人冷天鹏，江西坤豫律师事务所律师。 被告人冷豪，男，2000年3月21日出生，汉族，江西省修水县人，中专文化程度，家住江西省修水县。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 指定辩护人盛树明，浙江莫干山律师事务所律师。 被告人许康勇，男，2000年3月21日出生，汉族，江西省修水县人，高中文化程度，家住江西省。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于德清县看守所。 指定辩护人曹轩，浙江清溪律师事务所律师。 被告人徐双双，女，1997年6月10日出生，汉族，江西省南昌市青山湖区人，高中文化程度，家住江西省南昌市青山湖区。因本案于2019年8月2日被德清县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于湖州市看守所。 指定辩护人姚文妹，浙江清溪律师事务所律师。 德清县人民检察院以德检未检刑诉[2020]35号起诉书指控被告人冷纠纠、冷韩凯、冷乐伟、徐梦军、冷仙丽、熊明星、彭岑、冷晶晶、魏嘉莉、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛、涂昆生、樊雅丽、朱金燕、付新、黄柯、丁博、卢明景、冷豪、许康勇、徐双双犯非法经营罪，于2020年3月19日向本院提起公诉。本院于当日立案，适用普通程序并组成合议庭进行审理。因不可抗拒的原因，于2020年3月26日对本案中止审理，2020年11月18日恢复审理，公开开庭审理了本案。德清县人民检察院指派检察员姚丽洁出庭支持公诉，各被告人及上述辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。 德清县人民检察院指控：2018年10月,王某1出资成立沈阳大赢家科技有限公司，并招募高某、张某1、关某1分别担任市场部、后台部、合规部主管。2019年3月期间，大赢家公司市场部员工孙**发展一级代理商“李梅”，后“李梅”发展被告人冷纠纠、冷韩凯作为二级代理商，利用期货大赢家平台开展原油期货业务。 被告人冷纠纠、冷韩凯违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法开展期货业务。期间，冷纠纠、冷韩凯组建东莞市协和盛世信息咨询有限公司，招募未取得期货从业人员资格证的冷乐伟、徐梦军、冷仙丽、冷浙峰作为小组长，被告人冷晶晶、朱浪波、朱金燕、许康勇、徐双双、熊明星、魏嘉莉、涂昆生、彭岑、冷湖军、冷豪、黄柯、付新、樊勇彬、丁博、陈最猛、樊雅丽、卢明景及胡某、詹某、余某等人作为业务员，通过发布“炒股大师”等话术大肆发展客户投入资金并采用虚假盈利截图、诱导设置止损止盈点等方式诱导客户频繁交易，从而赚取客户期货交易手续费。客户投入资金被转入王某1个人银行账户，从而为客户提供配资业务，并以王某1、高某、张某1、关某1等人的名义在广州金控期货有限公司等正规期货交易市场开设主账户，后又通过相应软件在主账户下开设子账户分配给客户用于期货交易。自2019年4月至8月期间，客户在该平台入金总额为人民币11438673.7元，涉案交易手续费金额为人民币3545366.12元。其中，被告人冷纠纠、冷韩凯诱导客户入金总额为人民币11438673.7元，涉案交易手续费金额为人民币3545366.12元。被告人冷乐伟、熊明星、魏嘉莉、彭岑、冷晶晶等人所在小组中被告人冷乐伟、熊明星、魏嘉莉共招揽客户9名，客户入金2290483元，涉案交易手续费金额为人民币613400元。被告人彭岑、冷晶晶共招揽客户8名，客户入金1880483元，涉案交易手续费金额为人民币474200元。被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛等人所在小组共招揽客户11名，客户入金2668800元，涉案交易手续费金额为人民币1217884元。被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、付新、黄柯、丁博所在小组共招揽客户11名，客户入金3660000元，涉案交易手续费金额为人民币847000元。被告人冷仙丽、卢明景、冷豪、许康勇、徐双双所在小组共招揽客户12名，入金2819390.7元，涉案交易手续费金额为人民币867082.12元。 针对上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了相关书证、证人证言、被告人的供述与辩解、辨认笔录、电子证物检查笔录、搜查笔录、视听资料等证据。据此认定被告人冷纠纠、冷韩凯、冷乐伟、徐梦军、冷仙丽、熊明星、彭岑、冷晶晶、魏嘉莉、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛、涂昆生、樊雅丽、朱金燕、付新、黄柯、丁博、卢明景、冷豪、许康勇、徐双双的行为已构成非法经营罪，其中被告人冷纠纠、冷韩凯系犯罪集团主犯，被告人冷乐伟、徐梦军、冷仙丽、熊明星、彭岑、冷晶晶、魏嘉莉、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛、涂昆生、樊雅丽、朱金燕、付新、黄柯、丁博、卢明景、冷豪、许康勇、徐双双均系从犯，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条之规定，予以惩处。 公诉机关认为被告人冷纠纠、冷韩凯、徐梦军、冷仙丽、彭岑、冷晶晶、魏嘉莉、冷湖军、樊勇彬、樊雅丽、付新、丁博、卢明景、许康勇、徐双双自愿认罪认罚，建议对被告人冷纠纠判处有期徒刑五年十个月，并处罚金人民币八十万元，建议对被告人冷韩凯判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五十万元，建议对被告人徐梦军判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十四万元，建议对被告人冷仙丽判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币十三万元，建议对被告人彭岑判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元，建议对被告人冷晶晶判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元，建议对被告人魏嘉莉判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币六万元，建议对被告人冷湖军判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币七万元，建议对被告人樊勇彬判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币七万元，建议对被告人樊雅丽判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币八万元，建议对被告人付新判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币八万元，建议对被告人丁博判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币八万元，建议对被告人卢明景判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元，建议对被告人许康勇、徐双双均判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币七万元。上述被告人均签字具结。 被告人冷纠纠、冷韩凯、冷乐伟、徐梦军、冷仙丽、熊明星、彭岑、冷晶晶、魏嘉莉、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛、樊雅丽、付新、黄柯、丁博、卢明景、冷豪、许康勇、徐双双及其辩护人对公诉机关起诉书指控的犯罪事实、罪名及当庭质证的证据均无异议。被告人冷仙丽的辩护人提出被告人冷仙丽具有自首情节，请求对被告人冷仙丽从轻处罚。 被告人涂昆生及其辩护人对起诉书指控的罪名不持异议，但对部分事实提出异议，认为起诉书指控的第26起事实是被告人涂昆生所在小组内其他成员实施，在让该起事实的客户沈某入金时，被告人涂昆生在微信群内没有发言，该客户也不是被告人涂昆生负责，因此该部分数额不应当计入被告人涂昆生非法经营的数额中。被告人涂昆生还对起诉书指控的第22起事实有异议，提出该起事实的客户王某4存在入金后又出金，出金再入金的情况，因此该起事实的入金数额存在重复计算的问题，对重复部分应予以剔除。 被告人朱金燕对起诉书指控的罪名不持异议，但当庭对部分事实提出异议，辩解其只参与了起诉书指控的第26起事实，起诉书指控其参与的其他事实，系同一小组内其他成员实施，其虽然在同一小组内，但没有实际参与。 被告人朱金燕的辩护人对起诉书指控的犯罪事实、罪名及当庭质证的证据均无异议。 经审理查明： 2018年10月，王某1（另案处理）出资成立沈阳大赢家科技有限公司（以下简称大赢家公司），并招募高某、张某1、关某1（均另案处理）分别担任大赢家公司市场部、后台部、合规部主管。大赢家公司及王某1等人在未取得经营期货资质的情况下，以个人名义在广州金控期货有限公司等正规期货交易市场开设个人账户，后通过相关软件在个人账户下开设子账户分配给客户用于期货交易。大赢家公司发展一级代理商“李梅”（另案处理），“李梅”又发展被告人冷纠纠、冷韩凯作为二级代理商，利用期货大赢家平台开展原油期货业务，客户投资资金均转入王某1个人银行账户。 被告人冷纠纠、冷韩凯在未取得经营期货资质的情况下，成立东莞市协和盛世信息咨询有限公司（以下简称协和盛世公司）担任大赢家公司代理，开展原油期货业务。被告人冷纠纠、冷韩凯招募未取得期货从业资格的被告人冷乐伟、徐梦军、冷仙丽及冷浙峰（另案处理）作为业务组长，招募未取得期货从业资格的被告人冷晶晶、朱浪波、朱金燕、许康勇、徐双双、熊明星、魏嘉莉、涂昆生、彭岑、冷湖军、冷豪、黄柯、付新、樊勇彬、丁博、陈最猛、樊雅丽、卢明景及胡某、詹某、余某（均另案处理）等人作为业务员，通过组建微信群，在群内发布“炒股大师”等话术，发展并指导客户投资原油期货，并采用发布虚假盈利截图、设置止损止盈点等方式增加客户交易次数，从而赚取客户期货交易手续费。每交易一手原油期货收取手续费人民币400元（以下币种均为人民币），协和盛世公司从中获利300元。 自2019年4月至8月期间，客户通过协和盛世公司在大赢家公司平台入金共计11438673.7元，产生交易手续费共计3545366.12元，协和盛世公司获利共计265.9万余元。其中被告人冷纠纠、冷韩凯作为组织者、指挥者，按照全部犯罪数额予以认定；被告人冷乐伟、熊明星、魏嘉莉发展9名客户入金共计2290483元，产生交易手续费共计613400元；被告人彭岑、冷晶晶发展8名客户入金共计1880483元，产生交易手续费共计474200元；被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛发展11名客户入金共计2668800元，产生交易手续费共计1217884元；被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、付新、黄柯、丁博发展11名客户入金共计3660000元，产生交易手续费共计847000元；被告人冷仙丽、卢明景、冷豪、许康勇、徐双双发展12名客户入金共计2819390.7元，产生交易手续费867082.12元。具体事实分述如下： 1、2019年4月至7月期间，被告人冷乐伟作为组长冒充炒股大师，被告人熊明星、魏嘉莉及胡某等人作为业务员控制多个微信小号在群内冒充客户，发展陈某1入金共计410000元，产生交易手续费共计139200元。 2、2019年6月期间，被告人冷乐伟作为组长冒充炒股大师“百里光耀”，被告人熊明星、魏嘉莉、彭岑、冷晶晶及胡某等人作为业务员控制多个微信小号在群内冒充客户，发展方某入金共计200000元，产生交易手续费共计13200元。 3、2019年6月至7月期间，被告人冷乐伟、熊明星、魏嘉莉、彭岑、冷晶晶及胡某等人采用上述方式，发展周某1入金共计465483元，产生交易手续费共计166000元。 4、2019年6月至7月期间，被告人冷乐伟、熊明星、魏嘉莉、彭岑、冷晶晶及胡某等人采用上述方式，发展李某4入金共计200000元，产生交易手续费共计92200元。 5、2019年6月期间，被告人冷乐伟、熊明星、魏嘉莉、彭岑、冷晶晶及胡某等人采用上述方式，发展何某入金共计120000元，产生交易手续费共计7600元。 6、2019年6月期间，被告人冷乐伟、熊明星、魏嘉莉、彭岑、冷晶晶及胡某等人采用上述方式，发展卓某入金共计335000元，产生交易手续费共计32000元。 7、2019年6月至7月期间，被告人冷乐伟、熊明星、魏嘉莉、彭岑、冷晶晶及胡某等人采用上述方式，发展刘某2入金共计260000元，产生交易手续费共计128000元。 8、2019年6月至7月期间，被告人冷乐伟、熊明星、魏嘉莉、彭岑、冷晶晶及胡某等人采用上述方式，发展李某3入金共计200000元，产生交易手续费共计29200元。 9、2019年6月至7月期间，被告人冷乐伟、熊明星、魏嘉莉、彭岑、冷晶晶及胡某等人采用上述方式，发展李某5入金共计100000元，产生交易手续费共计6000元。 10、2019年6月至7月期间，被告人徐梦军作为组长冒充炒股大师“百里光耀”，被告人冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛及余某等人作为业务员控制多个微信小号在群内冒充客户，发展谢某入金共计100000元，产生交易手续费共计12800元。 11、2019年6月至7月期间，被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛及余某等人采用上述方式，发展朱某1入金共计120000元，产生交易手续费共计132000元。 12、2019年6月至7月期间，被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛及余某等人采用上述方式，发展李某2入金共计152500元，产生交易手续费共计68800元。 13、2019年6月至7月期间，被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛及余某等人采用上述方式，发展符某入金共计100000元，产生交易手续费共计15200元。 14、2019年6月至7月期间，被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛及余某等人采用上述方式，发展俞某入金共计460000元，产生交易手续费共计133600元。 15、2019年6月至7月期间，被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛及余某等人采用上述方式，发展虞某入金共计106300元，产生交易手续费共计48000元。 16、2019年6月至7月期间，被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛及余某等人采用上述方式，发展赵某入金共计740000元，产生交易手续费共计226200元。 17、2019年6月至7月期间，被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛及余某等人采用上述方式，发展王某5入金共计100000元，产生交易手续费共计21200元。 18、2019年6月至7月期间，被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛及余某等人采用上述方式，发展龙某入金共计105000元，产生交易手续费共计38400元。 19、2019年6月期间，被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛及余某等人采用上述方式，发展陈某2入金共计105000元，产生交易手续费共计36800元。 20、2019年6月至7月期间，被告人徐梦军、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛及余某等人采用上述方式，发展桑某入金共计580000元，产生交易手续费共计484884元。 21、2019年6月至7月期间，冷浙峰作为组长冒充炒股大师“百里光耀”，被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、黄柯、付新、丁博及詹某等人作为业务员控制多个微信小号在群内冒充客户，发展张某4入金共计180000元，产生交易手续费共计34800元。 22、2019年6月至7月期间，被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、黄柯、付新、丁博及冷浙峰、詹某等人采用上述方式，发展王某4入金共计900000元，产生手续费共计17600元。 23、2019年6月至7月期间，被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、黄柯、付新、丁博及冷浙峰、詹某等人采用上述方式，发展费某入金共计100000元，产生交易手续费共计14800元。 24、2019年6月至7月期间，被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、黄柯、付新、丁博及冷浙峰、詹某等人采用上述方式，发展金某入金共计100000元，产生交易手续费共计24000元。 25、2019年6月至7月期间，被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、黄柯、付新、丁博及冷浙峰、詹某等人采用上述方式，发展林某1入金共计150000元，产生交易手续费共计39600元。 26、2019年6月至7月期间，被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、黄柯、付新、丁博及冷浙峰、詹某等人采用上述方式，发展沈某入金共计680000元，产生交易手续费共计208600元。 27、2019年6月至7月期间，被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、黄柯、付新、丁博及冷浙峰、詹某等人采用上述方式，发展戴某入金共计150000元，产生交易手续费共计21200元。 28、2019年6月至7月期间，被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、黄柯、付新、丁博及冷浙峰、詹某等人采用上述方式，发展王某3入金共计100000元，产生交易手续费共计8400元。 29、2019年6月至7月期间，被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、黄柯、付新、丁博及冷浙峰、詹某等人采用上述方式，发展曹某2入金共计300000元，产生交易手续费共计108800元。 30、2019年6月期间，被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、黄柯、付新、丁博及冷浙峰、詹某等人采用上述方式，发展徐某入金共计100000元，产生交易手续费共计64000元。 31、2019年6月至7月期间，被告人涂昆生、樊雅丽、朱金燕、黄柯、付新、丁博及冷浙峰、詹某等人采用上述方式，发展石某入金共计900000元，产生交易手续费共计305200元。 32、2019年6月至7月期间，被告人冷仙丽作为组长冒充炒股大师“百里光耀”，被告人徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人作为业务员控制多个微信小号在群内冒充客户，发展郑某2入金共计200000元，产生交易手续费共计29200元。 33、2019年6月至7月期间，被告人冷仙丽、徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人采用上述方式，发展庞某入金共计300000元，产生交易手续费共计165282.12元。 34、2019年6月至7月期间，被告人冷仙丽、徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人采用上述方式，发展朱某2入金共计200000元，产生交易手续费共计69800元。 35、2019年6月至7月期间，被告人冷仙丽、徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人采用上述方式，发展吉某入金共计550000元，产生交易手续费共计150200元。 36、2019年6月至7月期间，被告人冷仙丽、徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人采用上述方式，发展程某2入金共计213360.7元，产生交易手续费共计108400元。 37、2019年6月至7月期间，被告人冷仙丽、徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人采用上述方式，发展李达宝入金共计276000元，产生交易手续费共计111600元。 38、2019年6月至7月期间，被告人冷仙丽、徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人采用上述方式，发展严某入金共计100030元，产生手续费共计41400元。 39、2019年6月至7月期间，被告人冷仙丽、徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人采用上述方式，发展邓某2入金共计300000元，产生交易手续费共计27200元。 40、2019年6月至7月期间，被告人冷仙丽、徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人采用上述方式，发展周某2入金共计200000元，产生交易手续费共计37600元。 41、2019年6月期间，被告人冷仙丽、徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人采用上述方式，发展邓某1入金共计100000元，产生交易手续费共计27600元。 42、2019年6月期间，被告人冷仙丽、徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人采用上述方式，发展孙某1入金共计280000元，产生交易手续费共计71600元。 43、2019年6月期间，被告人冷仙丽、徐双双、卢明景、冷豪、许康勇等人采用上述方式，发展关某2入金共计100000元，产生交易手续费共计27200元。 另查明，被告人冷纠纠获利80万元左右，被告人冷韩凯获利30万元左右，被告人冷乐伟、徐梦军、冷仙丽均获利20万元左右，被告人熊明星获利6万元左右，被告人彭岑获利2.5万元左右，被告人冷晶晶获利1万元左右，被告人魏嘉莉获利8万元左右，被告人冷湖军获利6万元左右，被告人樊勇彬获利4万元左右，被告人朱浪波获利2万元左右，被告人陈最猛获利3.5万元左右，被告人涂昆生获利10万元左右，被告人樊雅丽获利4万元左右，被告人朱金燕获利2.5万元左右，被告人付新获利4万元左右，被告人黄柯获利3万元左右，被告人丁博获利3万元左右，被告人卢明景获利10万元左右，被告人冷豪获利5.7万元左右，被告人许康勇获利4万元左右，被告人徐双双获利6万元左右。 案发后，被告人冷仙丽退出违法所得2万元，被告人樊勇彬退出违法所得2万元，被告人陈最猛退出违法所得2万元，被告人樊雅丽退出违法所得2万元，被告人朱金燕退出违法所得1万元，被告人黄柯退出违法所得3万元，被告人卢明景退出违法所得2万元。 证明上述事实的证据，经当庭举证、质证、核实的有： 1、人口信息、犯罪记录查询，证实各被告人的身份情况及无违法犯罪前科等事实。 2、企业工商登记信息、营业执照，证实大赢家公司、沈阳诚合汇鑫商贸有限公司、大连磐石伟业电子商务有限公司、协和盛世公司的情况，上述公司均无经营期货业务资质。 3、浙江证监局关于反馈沈阳大赢家科技有限公司等期货业务资质情况的复函，证实经查询，沈阳大赢家科技有限公司，大连磐石伟业电子商务有限公司、沈阳诚合汇鑫商贸有限公司、东莞市协和盛世信息咨询有限公司及王某1、关某1、高某、张某1、被告人冷纠纠、冷韩凯未向中国证监会办理过期货相关业务申请，不具备经营期货业务的资质，也不属于经证监会批准设立的期货交易所或其他期货交易场所。 4、协助冻结财产通知书，证实公安机关冻结了张某2、王某6、关某1、高某、邢某、王某1、张某1在广州金控期货有限公司的期货账户。 5、退赃凭证，证实被告人冷仙丽、樊勇彬、陈最猛、繁雅丽、朱金燕、黄柯、卢明景的退赃情况。 6、被告人冷纠纠、冷韩凯、冷乐伟、徐梦军、冷仙丽、熊明星、彭岑、冷晶晶、魏嘉莉、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛、涂昆生、樊雅丽、朱金燕、付新、黄柯、丁博、卢明景、冷豪、许康勇、徐双双的供述和辩解，证实被告人冷纠纠、冷韩凯在未取得经营期货资质的情况下，成立协和盛世公司担任大赢家公司代理，并招募未取得期货从业资格的被告人冷乐伟、徐梦军、冷仙丽、冷晶晶、朱浪波、朱金燕、许康勇、徐双双、熊明星、魏嘉莉、涂昆生、彭岑、冷湖军、冷豪、黄柯、付新、樊勇彬、丁博、陈最猛、樊雅丽、卢明景等人作为业务员，通过组建微信群，在群内发布“炒股大师”等话术，发展客户投资原油期货，并采用发布虚假盈利截图、设置止损止盈点等方式增加客户交易次数，从而赚取客户期货交易手续费，交易一手收取400元手续费，其中300元归协和盛世公司等事实。 7、同案人余某、胡某、詹某的证言，证实在未取得期货从业资格的情况下，在协和盛世公司作为业务员，发展客户投资原油期货的事实。 8、证人王某1、高某、张某1、关某1、张某2、吴某、丁某、贾某、张某3、王某2、汪某、景某、李某1、刘某1、杨某、程某1、郑某1、曹某1、邢某（均系大赢家公司工作人员）的证言，证实王某1成立大赢家公司，并招募高某等工作人员，在未取得经营期货资质的情况下，以个人名义在广州金控期货有限公司等正规期货交易市场开设个人账户，后通过相关软件在个人账户下开设子账户分配给客户用于期货交易。大赢家公司发展下级代理商，用于推广公司业务，发展客户通过大赢家公司平台投资原油期货，通过收取手续费的方式获利。其中冷纠纠、冷韩凯系大赢家公司的二级代理商等事实。 9、证人方某、周某1、俞某、虞某、谢某、朱某1、赵某、张某4、戴某、王某3、庞某、郑某2、费某、陈某1、金某、符某、李某2、王某4、朱某2、沈某、林某1、徐某、龙某、关某2、刘某2、石某、孙某1、邓某1、周某2、邓某2、李某3、卓某、严某、李达宝、何某、陈某2、曹某2、程某2、王某5、李某4、吉某、李某5、桑某的证言及相关银行交易记录、聊天记录、交易平台记录，证实上述证人通过博易大师的软件进行原油期货投资，在微信群中有“百里光耀”等大师进行指导及各自入金的数额、交易及手续费的情况，并由相应书证予以佐证。 10、证人傅某、张某5、蒋某的证言、期货从业人员资格考试成绩合格证，证实从事期货经营需要取得有关部门的许可，个人从事期货业务需要取得从业资格，期货行业规定期货公司不能存在配资业务等情况。 11、证人宋某、林某2的证言、使用协议、营业执照，证实王某1向厦门市蓝象网络科技有限公司购买蓝象ＣＲＭ及知富资产管理系统的情况。 12、证人王某6的证言，证实王某1以其名义设立大赢家公司的情况。 13、证人欧某的证言，证实其将期货模拟盘账号卖给一个姓高的人的情况。 14、证人孙某2、刘某3、叶某的证言，证实王某1、高某、张某1等人在宁证期货责任有限公司、安梁期货股份有限公司、广州金控期货有限公司开立期货个人账户，但上述公司未授权王某1等人开展居间商工作，也不允许个人账户以配资的方式进行期货交易等事实。 15、营业执照、经营证券期货业务许可证、开户信息及交易记录，证实海证期货公司、安梁期货公司、宁证期货公司、广州金控期货公司、财达期货公司的情况，及王某1、高某、张某1等人在上述公司开户、交易记录等情况。 16、辨认笔录，证实各被告人、同案犯之间能相互辨认的事实。 17、搜查笔录、扣押清单，证实公安机关对广州省东莞市凤岗天安数码城T5国际会议中心S3幢2303A室爱奇贸易有限公司进行搜查的情况，并扣押笔记本、电脑、手机、电话卡等作案工具。 18、远程勘验工作记录，证实公安机关知富资产管理系统、期货大赢家系统进行勘验，对方某、陈某1、周某1、李某4、何某、卓某、刘某2、李某3、谢某、朱某1、李某2等人的入金、出金、手续费等交易数据进行提取的情况。 19、调取证据清单、蓝象系统后台数据，证实客户入金、出金、手续费的情况。 20、电子证物检查工作记录，证实对各被告人及王某1、张某1、关某1、高某等人使用的手机、电脑进行检查，并提取相关聊天记录等信息数据的情况。 21、抓获经过，证实各被告人被抓获的时间、地点等情况。 以上各组证据能相互印证，已形成完整的证据锁链，能证实本案事实，本院予以确认。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 关于被告人涂昆生及其辩护人提出起诉书指控的第26起事实其没有参与的意见，经查，被告人涂昆生所在小组组建多个微信群推广原油期货业务，被告人涂昆生作为小组业务员加入小组的每个微信群，其明知组内其他成员推广期货业务的行为，上述事实由被告人樊雅丽、朱金燕、付新等人的供述、电子证物检查记录等证据予以证实，被告人涂昆生在庭审中也予以认可。虽然在让客户沈某入金时被告人涂昆生没有在微信内发言，但其冒充“股民”加入该微信群，增加群内人员数量，营造投资人数多的假象，以此起到吸引客户入金的作用。综上，被告人涂昆生与其组内其他业务员系共同犯罪，只是分工有所不同，应对其小组实施的所有犯罪行为负责。故对被告人涂昆生及其辩护人提出的上述意见，本院不予采纳。 关于被告人涂昆生在庭审中提出客户王某4的入金数额存在重复计算的意见，经查，被告人涂昆生等人在未取得期货从业资格的情况下，仍向客户推广期货业务，客户因被告人涂昆生等人的非法经营行为，入金购买原油期货，每次入金均系一次投资，因此客户所有的入金数额均应认定为非法经营数额。故对被告人涂昆生的上述意见，本院不予采纳。 关于被告人朱金燕在庭审中提出其只参与了对客户沈某的该起犯罪事实，其余事实均系组内其他成员实施，因此其非法经营数额只有客户沈某的入金数额的意见，经查，被告人朱金燕作为业务员，冒充“股民”加入其小组组建的所有微信群，增加了群内人员数量，营造了投资人数多的假象，有助于吸引客户入金。被告人朱金燕与小组内其他业务员均由组长冷浙峰统一管理，即使其未在部分微信群内发言，也明知组内其他成员实施的犯罪行为，因此其与组内其他成员系共同犯罪，应对其所在小组实施的所有犯罪行为负责。故对被告人朱金燕的上述辩解，本院不予采纳。 本院认为，被告人冷纠纠、冷韩凯、冷乐伟、徐梦军、冷仙丽、熊明星、彭岑、冷晶晶、魏嘉莉、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛、涂昆生、樊雅丽、朱金燕、付新、黄柯、丁博、卢明景、冷豪、许康勇、徐双双伙同他人组成犯罪集团，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人冷纠纠、冷韩凯系组织、领导该犯罪集团的首要分子，系主犯，按照集团所犯的全部罪行处罚。被告人冷乐伟、徐梦军、冷仙丽、熊明星、彭岑、冷晶晶、魏嘉莉、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛、涂昆生、樊雅丽、朱金燕、付新、黄柯、丁博、卢明景、冷豪、许康勇、徐双双在该犯罪集团中起次要、辅助作用，系从犯，均依法减轻处罚。被告人冷纠纠、冷韩凯、冷乐伟、徐梦军、冷仙丽、熊明星、彭岑、冷晶晶、魏嘉莉、冷湖军、樊勇彬、朱浪波、陈最猛、樊雅丽、付新、黄柯、丁博、卢明景、冷豪、许康勇、徐双双虽不具有自首情节，但如实供述自己的罪行，系坦白，依法从轻处罚。被告人冷仙丽、樊勇彬、陈最猛、樊雅丽、朱金燕、黄柯、卢明景主动退出部分违法所得，酌情从轻处罚。被告人冷纠纠、冷韩凯、徐梦军、冷仙丽、彭岑、冷晶晶、魏嘉莉、冷湖军、樊勇彬、樊雅丽、付新、丁博、卢明景、许康勇、徐双双自愿认罪认罚，对其从宽处罚；公诉机关的量刑建议适当，依法予以采纳。各辩护人据上述理由提出对各自被告人从宽处罚的辩护意见，均予以采纳。关于被告人冷仙丽的辩护人提出被告人冷仙丽具有自首情节的意见，经查，被告人冷仙丽系抓获归案，不符合自首成立的要件，故对该辩护意见，本院不予采纳。根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度,依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人冷纠纠犯非法经营罪，判处有期徒刑五年十个月，并处罚金人民币八十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2025年6月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人冷韩凯犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2025年2月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 三、被告人徐梦军犯非法经营罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十四万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年10月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 四、被告人冷乐伟犯非法经营罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币十三万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年9月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 五、被告人冷仙丽犯非法经营罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币十三万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年9月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 六、被告人涂昆生犯非法经营罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年6月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 七、被告人朱金燕犯非法经营罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年6月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 八、被告人樊雅丽犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年5月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 九、被告人付新犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年5月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 十、被告人丁博犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年5月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 十一、被告人黄柯犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年5月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 十二、被告人朱浪波犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年4月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 十三、被告人冷豪犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年4月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 十四、被告人陈最猛犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年4月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 十五、被告人冷湖军犯非法经营罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币七万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年3月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 十六、被告人樊勇彬犯非法经营罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币七万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年3月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 十七、被告人许康勇犯非法经营罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币七万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年3月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 十八、被告人徐双双犯非法经营罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币七万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年3月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 十九、被告人熊明星犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年2月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 二十、被告人卢明景犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年2月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 二十一、被告人魏嘉莉犯非法经营罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2022年1月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 二十二、被告人彭岑犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2021年11月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 二十三、被告人冷晶晶犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2021年11月1日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 二十四、被告人冷仙丽、樊勇彬、陈最猛、樊雅丽、朱金燕、黄柯、卢明景已经退出的违法所得共计人民币十四万元，予以没收，上缴国库；各被告人尚未退出的违法所得继续予以追缴，上缴国库。 二十五、扣押在案的电脑、手机、笔记本等物品作为作案工具，予以没收；其余物品，由扣押机关依法处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省湖州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  徐芳芳 人民陪审员  沈小青 人民陪审员  杨屹萍 二〇二一年一月二十五日 代书 记员  娄 丹