江苏省盐城市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）苏09刑终61号原公诉机关江苏省东台市人民检察院。上诉人（原审被告人）徐鹏程，男，1986年12月8日生于江苏省东台市，汉族，大专文化，住无锡市新吴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月2日被取保候审,同年12月10日被逮捕。现羁押于东台市看守所。辩护人刘勇，江苏鑫鼐律师事务所律师。原审被告人徐海东，男，1965年1月14日生于江苏省东台市，汉族，大专文化，住东台市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月19日被刑事拘留，2020年1月22日被逮捕。现羁押于东台市看守所。原审被告人刘娣，女，1985年7月27日生于江苏省东海县，汉族，大专文化，住无锡市新吴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2020年6月11日被取保候审。原审被告人邓亚兰，女，1978年1月11日生于江苏省东台市，汉族，初中文化，住东台市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月2日被取保候审。东台市人民法院审理东台市人民检察院指控原审被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月31日作出（2020）苏0981刑初438号刑事判决。原审被告人徐鹏程不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2015年下半年，被告人徐海东经人介绍认识深圳黑格尔互联网金融服务有限公司实际控制人李建华，李建华向其宣传高额回报的理财产品。后被告人徐海东与李建华约定，徐海东在东台成立公司，推销黑格尔公司的理财产品。2015年11月5日，被告人徐海东注册成立东台黑各尔企业管理有限公司,其儿子被告人徐鹏程为法定代表人。东台黑各尔企业管理有限公司经营范围包括企业管理（除投资）服务，信息系统集成服务等。公司成立后，徐海东为实际控制人，徐鹏程参与经营管理，主要负责与深圳黑格尔互联网金融服务有限公司对接工作，通过公司电子显示屏播放宣传片、派发宣传册、召开宣讲会等方式宣传理财产品，发展投资人等；被告人刘娣（系徐鹏程妻子）参与经营管理，主要负责东台黑各尔企业管理有限公司与深圳黑格尔互联网金融服务有限公司和投资人之间的进出账统计，通过播放宣传片、派发宣传册等方式宣传理财产品，发展投资人等；被告人邓亚兰系公司业务员，帮助公司宣传理财产品，发展投资人。2015年10月至2016年8月间，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰以高额回报为诱饵，通过播放宣传片、派发宣传册、召开宣讲会等手段，在东台向162名不特定投资人，吸收资金合计2493万元；其中邓亚兰向7名不特定投资人，吸收资金合计166万元。具体事实如下：1.2015年11月27日至2016年3月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向谢某某非法吸收资金75万元，后结付利息0.8万元。2.2016年2月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向余某某非法吸收资金10万元。3.2016年5月18日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向段某非法吸收资金5万元。4.2016年7月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张某某非法吸收资金5万元。5.2015年11月18日至2016年5月9日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周某非法吸收资金28万元，后结付利息0.68万元。6.2016年3月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某某非法吸收资金50万元。7.2016年7月6日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向许某非法吸收资金19万元。8.2016年5月4日至2016年5月5日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周某某非法吸收资金5万元。9.2016年3月9日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向骆某某非法吸收资金5万元。10.2016年1月28日至2016年2月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向曹某某非法吸收资金8万元。11.2016年3月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某某非法吸收资金5万元。12.2016年2月1日至2016年7月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向储爱芳非法吸收资金18万元，后结付利息0.2万元。13.2016年4月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向刘某某非法吸收资金15万元。14.2016年3月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向彭某非法吸收资金2万元。15.2015年11月17日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向唐某某非法吸收资金6万元，后结付利息3.6万元。16.2016年6月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘梯向曹露露非法吸收资金12万元。17.2016年1月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某非法吸收资金2万元。18.2016年5月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨某某非法吸收资金3万元。19.2016年1月23日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向朱某某非法吸收资金2万元，后结付利息0.14万元。20.2016年2月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向仇某某非法吸收资金5万元。21.2015年12月8日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向薛炳琴非法吸收资金5万元，后结付利息0.4万元。22.2016年4月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向非法吸收资金4万元，后结付利息0.16万元。23.2016年3月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向姜桂田非法吸收资金10万元，后结付利息0.5万元。24.2016年3月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向崔爱华非法吸收资金5万元。25.2016年1月28日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向贾小燕非法吸收资金25万元，后结付利息0.2万元。26.2016年5月16日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向姜培宏非法吸收资金5万元。27.2015年12月12日被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向李霞非法吸收资金10万元，后结付利息0.8万元。28.2016年3月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向田峰非法吸收资金10万元，后结付利息0.4万元。29.2016年1月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨存圣非法吸收资金2万元。30.2016年3月3日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨华非法吸收资金5万元。31.2016年1月31日至2016年7月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨慧兰非法吸收资金55万元，后结付利息0.6万元。32.2015年12月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向马恒庆非法吸收资金2万元，后结付利息0.06万元。33.2016年5月24日至2016年6月27日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向邵云根非法吸收资金5万元。34.2016年2月16日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向冯虎成非法吸收资金5万元。35.2016年2月25日至2016年3月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘梯向金志成非法吸收资金20万元，后结付利息0.3万元。36.2015年12月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈忠非法吸收资金1万元，后结付利息0.07万元。37.2016年5月17日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向汤婷婷非法吸收资金5万元。38.2016年3月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向唐伟非法吸收资金3万元。39.2016年2月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王宝忠非法吸收资金2万元。40.2016年6月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向吴磊非法吸收资金5万元，后返还本金3万元。41.2016年3月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向薛微非法吸收资金2万元。42.2016年5月23日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张金珠非法吸收资金3万元。43.2015年12月17日至2016年6月2日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周衍运非法吸收资金17万元，后结付利息0.14万元。44.2016年6月27日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向马烈非法吸收资金3万元。45.2016年3月26日至2016年7月18日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王益群非法吸收资金38万元，后结付利息1万元。46.2016年7月25日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王俊平非法吸收资金5万元。47.2016年2月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈友云非法吸收资金5万元。48.2016年2月28日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈粉连非法吸收资金1万元。49.2016年3月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁燕非法吸收资金5万元。50.2016年1月9日至2016年5月25日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向鲁春安非法吸收资金29万元，后结付利息0.225万元。51.2016年2月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向沈有兵非法吸收资金6万元。52.2015年12月31日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向葛小燕非法吸收资金3万元，后结付利息0.18万元。53.2016年5月26日至2016年7月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈素平非法吸收资金17万元。54.2016年2月15日至2016年5月31日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向姚网根非法吸收资金12万元。55.2015年12月7日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向冯春香非法吸收资金3万元。56.2016年2月15日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向朱冬红非法吸收资金6万元。57.2016年1月11日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向薛晓银非法吸收资金10万元，后结付利息0.7万元。58.2016年2月19日至2016年3月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向何爱民非法吸收资金16万元。59.2016年1月28日至2016年4月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨竹莲非法吸收资金19万元。60.2016年1月31日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向何海燕非法吸收资金2万元，后结付利息0.14万元。61.2016年3月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向仲继华非法吸收资金12万元。62.2016年4月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨龙成非法吸收资金3万元。63.2016年2月27日至2016年6月19日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向庄小华非法吸收资金20万元。64.2016年3月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王生明非法吸收资金5万元。65.2016年5月28日至2016年7月25日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王亚芳非法吸收资金14万元。66.2015年12月21日至2016年8月8日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周永彻非法吸收资金80万元，后结付利息0.7万元。67.2016年2月11日至2016年3月15日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向赵网珍非法吸收资金7万元。68.2016年7月7日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向夏银辉非法吸收资金5万元。69.2016年8月3日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张冬方非法吸收资金5万元。70.2016年3月21日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王茂生非法吸收资金5万元。71.2016年1月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向夏红英非法吸收资金40万元，后结付利息1.4万元。72.2016年2月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁云玲非法吸收资金6万元。73.2015年12月24日至2016年8月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈文根非法吸收资金18万元。74.2016年3月17日至2016年7月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈子洪非法吸收资金26万元。75.2016年7月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向花连树非法吸收资金5万元。76.2016年7月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向姜尔发非法吸收资金5万元。77.2015年12月31日至2016年8月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈才宝非法吸收资金10万元。78.2016年7月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈志龙非法吸收资金5万元。79.2015年12月7日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈浩非法吸收资金1万元。80.2016年2月29日至2016年7月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向吕琳珠非法吸收资金30万元。81.2015年12月2日至2016年1月7日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向刘燕非法吸收资金15万元。82.2016年2月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁景鹏非法吸收资金10万元。83.2016年3月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向何万荣非法吸收资金1万元。84.2016年2月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向冯琴非法吸收资金1万元。85.2015年12月30日至2016年7月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈莉非法吸收资金45万元，后结付利息0.8万元。86.2016年4月18日至2016年5月16日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向柳华非法吸收资金10万元。87.2016年6月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向臧亚平非法吸收资金5万元。88.2016年5月18日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨金峡非法吸收资金5万元。89.2016年1月18日至2016年7月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向刘坚非法吸收资金37万元。90.2015年11月4日至2016年8月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向郑国良非法吸收资金65万元，后结付利息4万元。91.2016年2月16日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张小兵非法吸收资金5万元。92.2015年11月21日至2016年5月10日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周芹非法吸收资金95万元，后结付利息0.9万元。93.2016年1月21日至2016年3月25日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向朱志英非法吸收资金3万元。94.2016年2月23日至2016年5月9日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王春英非法吸收资金4万元。95.2016年4月5日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王婕非法吸收资金5万元。96.2016年3月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向申俊芬非法吸收资金5万元。97.2016年2月19日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向薛太华非法吸收资金5万元。98.2016年3月3日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向崔红美非法吸收资金6万元，后返还本金0.24万元。99.2015年12月4日至2016年5月31日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向卢基成非法吸收资金25万元。100.2016年4月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王朝成非法吸收资金65万元。101.2016年1月21日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向崔广俊非法吸收资金18万元，后结付利息1.19万元。102.2015年12月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈增平非法吸收资金58万元。103.2016年1月31日至2016年2月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向吴**江非法吸收资金8万元，后结付利息0.09万元。104.2016年3月5日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈永堂非法吸收资金6万元。105.2015年12月8日至2016年2月17日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈立新非法吸收资金16万元。106.2016年2月19日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈勇非法吸收资金16万元。107.2016年2月18日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向潘海燕非法吸收资金10万元，后结付利息0.533万元，返还本金0.4万元。108.2016年2月21日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈顺芳非法吸收资金6万元，返还本金0.24万元。109.2016年7月27日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向曹继兵非法吸收资金5万元，返还本金0.6万元。110.2015年10月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王荣泽非法吸收资金5万元，后结付利息0.4万元，返还本金0.2万元。111.2016年1月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向黄德云非法吸收资金12万元，后返还本金0.48万元。112.2016年1月11日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向薛小燕非法吸收资金5万元，后结付利息0.3万元，返还本金0.2万元。113.2016年1月7日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王加余非法吸收资金10万元，后结付利息0.5万元，返还本金0.4万元。114.2015年12月21日至2015年12月31日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向崔世杰非法吸收资金4万元，返还本金0.16万元。115.2016年1月1日至2016年4月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向冯丽萍非法吸收资金27万元，返还本金2.94万元。116.2015年12月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向焦玉存非法吸收资金2万元。117.2016年4月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向唐增华非法吸收资金20万元。118.2016年7月11日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向黄春凤非法吸收资金10万元，返还本金0.4万元。119.2015年12月10日至2016年8月11日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁同生非法吸收资金120万元，后结付利息0.4万元，返还本金8.28万元。120.2016年3月17日至2016年4月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向荀桂平非法吸收资金18万元。121.2015年12月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁圣兰非法吸收资金3万元。122.2016年3月21日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向樊天凤非法吸收资金3万元，返还本金0.18万元。123.2016年1月28日至2016年7月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王生林非法吸收资金28万元，后结付利息1万元，返还本金1.68万元。124.2016年1月26日至2016年6月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨丽娜非法吸收资金7万元。125.2016年6月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向臧秀萍非法吸收资金5万元。126.2016年7月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王军非法吸收资金5万元。127.2016年6月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向孙存芳非法吸收资金5万元。128.2016年7月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向朱巧兰非法吸收资金5万元。129.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张兰珠非法吸收资金15万元。130.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向卢春香非法吸收资金1万元。131.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向马银林非法吸收资金3万元。132.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向李银梅非法吸收资金5万元。133.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周长龙非法吸收资金5万元。134.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨桂凤非法吸收资金5万元。135.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向梅爱华非法吸收资金10万元。136.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向殷祖琴非法吸收资金5万元。137.2015年12月24日至2016年3月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向殷祖祥非法吸收资金120万元，后结付利息约1.4万元。138.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向徐桂芳非法吸收资金5万元。139.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向高小平非法吸收资金5万元。140.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向段大顺非法吸收资金22万元。141.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向范广银非法吸收资金5万元。142.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周玉英非法吸收资金5万元。143.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张丙根非法吸收资金5万元。144.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向殷兰珍非法吸收资金18万元。145.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向葛苏娟非法吸收资金5万元。146.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向刘晨非法吸收资金30万元。147.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周骏非法吸收资金5万元。148.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁年江非法吸收资金100万元。149.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向傅春花非法吸收资金10万元。150.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向何秀兰非法吸收资金68万元。151.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王明发非法吸收资金23万元。152.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈晨非法吸收资金15万元。153.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王朝兰非法吸收资金5万元。154.2016年1月9日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向徐娟非法吸收资金5万元。155.2015年12月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向邓俊荣非法吸收资金10万元，后结付利息0.8万元。156.2016年1月1日至2016年4月18日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向房忠平非法吸收资金120万元,返还5万元，后结付利息0.5万元。157.2016年1月21日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向高红非法吸收资金3万元。158.2015年12月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向杜国民非法吸收资金10万元，后结付利息0.7万元。159.2016年2月27日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向李春凤非法吸收资金12万元，返还3万元。160.2015年12月9日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向邓甫祥非法吸收资金5万元，后结付利息0.3万元。161.2015年11月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向王友根非法吸收资金1万元，后结付利息0.03万元。162.2015年12月4日至2015年12月11日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向张丙俊非法吸收资金15万元。案发后，徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰自动投案，如实供述犯罪事实，且认罪认罚。被告人徐鹏程、刘娣退出3万元，被告人邓亚兰取得其发展的大多数投资人的谅解。原判认定上述事实有受案登记表、发破案经过，归案情况说明等书证，集资参与人谢某某等人的证言，委托管理合同，收款确认函，涉案银行账户交易明细，各被告人供述和辩解等证据证实。原审法院认为，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人徐海东、徐鹏程、刘娣共同经营管理东台黑各尔企业管理有限公司，属于共同犯罪的主犯，被告人邓亚兰帮助宣传、发展投资人，在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，依法对其减轻处罚。被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰自动投案，如实供述犯罪事实，认罪认罚，依法对其从轻处罚。徐鹏程、刘娣在共同犯罪中作用相对较轻，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条的规定，判决：一、被告人徐海东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。二、被告人徐鹏程犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。三、被告人刘娣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币五万元。四、被告人邓亚兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元。五、责令被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰退赔各相关集资参与人损失（详见退赔清单）；退缴在案的人民币3万元，依法处理。上诉人徐鹏程的主要上诉理由和辩护人的辩护意见为：建议对徐鹏程宣告缓刑。1.徐鹏程主观恶性不深,法律意识薄弱，没有相关从业经历，也不具备相关专业知识，扰乱国家金融秩序的主观故意并不明显，恶性不深。2.徐鹏程犯罪情节较轻，应认定为从犯。本案不是单位犯罪，徐鹏程作为公司法定代表人的身份与其犯罪情节之间没有任何关系。该公司不受徐鹏程控制，所作所为均受到其父亲徐海东的指示和安排。徐鹏程负责与深圳黑格尔公司对接工作，实质上是联系时间、连接电脑和投影仪之类的杂活，不是经营管理。集资参与人交付的“投资款”直接流向深圳黑格尔公司，徐鹏程未经手和截留钱款，从中未得到任何利益分配，与公司的业务员并没有本质区别。整个非法吸收公众存款的过程都是南京总部在运作，本案各被告人仅是将投资人领进门，最终促成交易还是南京总部的功劳。南京总部才是本案主犯，徐鹏程仅起次要或辅助作用，应认定为从犯。3.徐鹏程具有法定、酌定从轻或减轻处罚情节。徐鹏程主动投案，如实供述犯罪事实，认罪认罚，确有悔罪表现,没有再犯罪的危险,对其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。二审经审理查明的事实与一审一致，相关证据经一审庭审举证、质证，内容真实，来源合法，本院予以确认。关于上述上诉理由和辩护意见，经查，1.徐鹏程在其父徐海东实际经营的东台黑各尔企业管理有限公司担任法定代表人，参与该公司经营管理，并对外宣传发展投资人，其行为对非法吸收公众存款起重要作用，不应认定为从犯。所吸收款项去处等不影响对徐鹏程行为性质的认定。2.原审判决综合考虑其犯罪事实和损失数额，结合其在共同犯罪中的地位、作用及其具有的自首、认罪认罚、退出部分赃款等情节，量刑并无不当。相关上诉理由和辩护意见均不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人徐鹏程、原审被告人徐海东、刘娣、邓亚兰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。徐海东、徐鹏程、刘娣在共同犯罪中系主犯，邓亚兰在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，依法对其减轻处罚。徐鹏程、刘娣在共同犯罪中作用相对徐海东较轻，可酌情从轻处罚。徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，且认罪认罚，依法对其从轻处罚。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑恰当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 王劲梅审 判 员 王新房审 判 员 陈 杰二〇二一年一月二十九日法官助理 窦晓春书 记 员 朱汉玉