台州市椒江区人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙1002刑初239-1号公诉机关台州市椒江区人民检察院。被告人张伟，男，1975年12月5日出生于重庆市万州区，汉族，大专文化，户籍地万州区，暂住台州市椒江区。2019年9月11日因本案被台州市公安局椒江分局取保候审，2020年10月27日因本院决定被逮捕，2021年1月11日被取保候审。辩护人朱艇，浙江天讼律师事务所律师。被告人叶国罗，男，1973年12月8日出生于浙江省台州市，汉族，大学文化，住台州市椒江区。2018年12月21日因本案被台州市公安局椒江分局取保候审，2019年12月20日被台州市椒江区人民检察院取保候审。辩护人范宇聪，浙江巡天律师事务所律师。辩护人张晓莹，浙江泽大律师事务所律师。被告人查崇新，男，1983年12月15日出生于安徽省泾县，汉族，小学文化，农民，住仙居县。2004年10月26日因犯盗窃罪被判处有期徒刑一年九个月，2005年11月25日被释放。2019年9月11日因本案被台州市公安局椒江分局监视居住，2020年3月11日被台州市椒江区人民检察院监视居住，同年10月27日经本院决定被逮捕。现羁押于台州市看守所。辩护人卢德成，浙江海贸（杭州）律师事务所律师。被告人陈超，男，1983年4月23日出生于浙江省台州市，汉族，大学文化，农民，住台州市黄岩区。2019年9月16日因本案被台州市公安局椒江分局取保候审。辩护人池君，浙江东海律师事务所律师。台州市椒江区人民检察院以台椒检二部刑诉〔2020〕445号起诉书指控被告人张伟、叶国罗、傅方云、查崇新、陈超犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉,在审理过程中，被告人傅方云无故脱逃，本院裁定中止审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。台州市椒江区人民检察院指派检察员郭楠出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明，2014年12月26日，被告人张伟与邱辉军（另案处理）等人注册成立了浙江融盈信息科技有限公司（以下简称“融盈公司”），法定代表人张伟，住所地台州市××道××号。2015年4月，张伟等人未经金融部门批准，依托融盈公司“掌指理财”平台，以年化收益率6%至11%为诱饵，向社会不特定公众吸收存款。2015年4月，该平台试运行，同年6月18日，该平台正式上线。2015年4月至2018年12月间，该公司向17万余人非法吸收存款，共计人民币1.52亿余元，造成255人集资参与人损失共计995.1462万元。2017年9月至2018年7月间，被告人叶国罗担任融盈公司总经理，负责日常事务、外务、合规等工作，参与期间，该公司向896人吸收存款共计4100万余元，造成集资参与人209人损失共计836.0323万元。2015年4月至2018年4月30日间，被告人张伟是融盈公司法定代表人，先后担任总经理、副总经理等职务，负责行政、技术部门；被告人查崇新受雇负责品牌宣传及风控工作，自供个人获利20万余元。参与期间，融盈公司向9.8万余人吸收存款，共计1.44亿余元，造成集资参与人288人损失共计598.1434万元。2015年5月至2018年1月31日间，被告人陈超受雇负责业务运营、客户维系等工作，参与期间，融盈公司向9.8047万人吸收存款共计1.3亿余元，造成185人损失共计274.2386万元，个人获利共计37.0989万余元。2018年12月21日、2019年9月10日，被告人叶国罗及张伟、查崇新先后经民警电话通知后至台州市××队投案。2019年9月16日，被告人陈超至台州市××队投案。案发后，公安机关冻结了浙江融盈信息科技有限公司的银行存款共计142.77573万元。被告人张伟、叶国罗、陈超自愿向本院分别退出赃款100万元、50万元、47.0989万余元。被告人张伟取得了大部分集资参与人的谅解，被告人叶国罗取得了部分集资参与人的谅解。上述事实，被告人张伟、叶国罗、查崇新、陈超在开庭审理过程中基本无异议，且有扣押物品清单、冻结材料、同案犯傅方云的供述、证人周某1、李某1、李某2、徐某、冯某、童某、郑某1、崔某、王某1、周某2、叶某1、黄某1、周某3、陈某1、黄某2、郑某2、庞某、王某2、陈某2、黄某3、曾某、奚某、李某3、王某3、张某、叶某2、林某、鲍某、章某、汤某等人证言、辨认笔录及照片、公司开户信息资料、工商登记材料及公司章程、银行交易记录、不动产信息、保单信息、公司会议纪要、离职证明、尽职调查表、充值记录、提现记录、客户投资、余款记录、书面报案材料、电子合同、刑事判决书、收款收据、自动投案的证明、户籍证明、现场勘验笔录及照片、司法鉴定意见书、电子数据等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张伟、叶国罗、查崇新、陈超结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关建议对被告人张伟判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金十万元；对被告人叶国罗判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金十万元；对被告人查崇新判处有期徒刑一年九个月，并处罚金四万元；对被告人陈超判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金五万元；上述量刑建议妥当，予以采纳。被告人张伟、叶国罗在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人查崇新、陈超在共同犯罪中起次要作用，是从犯；被告人张伟、叶国罗、查崇新、陈超案发后能自动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首；自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，予以从宽处理；被告人张伟、叶国罗分别退出赃款100万元、50万元，被告人陈超自愿退出赃款47万余元，酌情予以从轻处罚；被告人张伟取得了大部分集资参与人的谅解，被告人叶国罗取得了部分集资参与人的谅解，酌情予以从轻处罚；综上，对被告人张伟、叶国罗予以从轻处罚，对被告人查崇新、陈超予以减轻处罚。究其被告人张伟、叶国罗、陈超的犯罪情节较轻，犯罪后具有认罪、悔罪表现，其再次犯罪的可能性较小，予以适用缓刑。被告人张伟当庭认罪认罚，其辩护人辩称本案造成的损失较小，被告人张伟未出资，无股份，其听从邱辉军安排开展工作，是从犯，是自首，已退出赃款100万元，取得了大部分被害人的谅解，请求从轻处罚并适用缓刑；被告人叶国罗当庭认罪认罚，其辩护人辩称被告人叶国罗是从犯，是自首，已退赃50万元，请求从轻处罚并适用缓刑。被告人查崇新当庭认罪认罚，其辩护人辩称被告人查崇新是从犯，自首，请求减轻处罚；被告人陈超当庭认罪认罚，其辩护人辩称被告人陈超是从犯，自首，已退出赃款47万余元，请求减轻处罚并适用缓刑。审理认为，所辩属实，予以采纳。为了维护金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款的规定，判决如下：一、被告人张伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在判决生效后十日内缴纳）。二、被告人叶国罗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在判决生效后十日内缴纳）。三、被告人查崇新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇二〇年十月二十七日起至二〇二二年七月二十六日止。罚金限在判决生效后十日内缴纳）。四、被告人陈超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在判决生效后十日内缴纳）。五、扣押机关已冻结浙江融盈信息科技有限公司银行存款共计人民币一百四十二万七千七百五十七元及被告人张伟、叶国罗、陈超已退出的赃款共计人民币一百九十七万零九百八十九元予以追缴；全案赃款共计人民币九百九十五万一千四百六十二元，扣除前述已冻结的存款及被告人、同案犯已退出的赃款后，不足部分责令被告人张伟、叶国罗在共同犯罪的损失金额内继续退赔，责令被告人查崇新退赔赃款计人民币二十万元；上述赃款按全案比例返还给各集资参与人（赃款限在判决生效后十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  李慧慧人民陪审员  何春娇人民陪审员  阮云菲二〇二一年一月十一日书 记 员  徐海丽附件：本案判决所依据的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所在居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外:(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的；(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。……8-7-