浙江省绍兴市上虞区人民法院刑 事 判 决 书（2021）浙0604刑初14号公诉机关绍兴市上虞区人民检察院。被告人张勋，男，1994年12月16日出生于安徽省宿州市砀山县，汉族，初中文化，住安徽省宿州市砀山县。因犯非法经营罪于2015年12月7日被山东省临朐县人民法院判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。因本案于2020年4月14日被刑事拘留，2020年4月15日变更为取保候审。经本院决定，于2021年1月25日被逮捕。现羁押于绍兴市上虞区看守所。绍兴市上虞区人民检察院以绍虞检刑诉〔2020〕2769号起诉书指控被告人张勋犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月4日向本院提起公诉，并建议对其判处有期徒刑一年八个月，并处罚金。本院即日立案，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。绍兴市上虞区人民检察院指派检察员胡菁菁出庭支持公诉，被告人张勋到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2017年5月，张某3（另案处理）在绍兴市上虞区曹娥街道设立浙江微粒电子商务有限公司上虞分公司，并聘用被告人张勋作为一组业务团队经理。2017年12月张勋成为上虞分公司副总经理，管理林某（已判决）和胡某（已判决）两组业务团队直至2018年10月张勋离职。2017年5月至2018年10月期间，上述人员通过开办推荐会、分发宣传资料等方式，以承诺归还本金并支付年利息8%-14%的高额回报为诱饵，未经有关部门依法批准，以签订《借款合同》、《信息咨询服务协议》等形式，非法吸收社会人员款项。至案发，被告人张勋非法吸收社会人员款项共计人民币1345万元（以下币种均为人民币），已兑付本金835万元，已支付利息37.8415万元。具体分述如下：1、2017年5月24日至2018年7月2日期间，向裘春苗吸收存款共计56万元，已兑付本金36万元，已支付利息16000元；2、2017年6月30日至2018年10月19日期间，向孙某吸收存款共计28万元，已兑付本金25万元，已支付利息1025元；3、2017年7月4日至2018年3月30日期间，向俞某、朱卫良夫妇吸收存款共计49万元，已全部兑付；4、2017年7月4日至2018年10月19日期间，向严某吸收存款共计205万元，已兑付本金109万元，已支付利息54291元；5、2017年7月5日、2018年7月2日，向张梦溦吸收存款共计10万元，已兑付本金5万元，已支付利息3375元；6、2017年7月6日至2018年9月24日期间，向阮某吸收存款共计34万元，已兑付本金24万元，已支付利息14796元；7、2017年7月10日至2018年4月24日期间，向李某1吸收存款共计33万元，已兑付本金27万元；8、2017年7月11日至2018年7月16日期间，向陆莲芝吸收存款共计11万元，已兑付本金6万元；9、2017年7月21日、2018年7月2日，向李杨吸收存款共计36万元，已兑付本金18万元，已支付利息13666元；10、2017年7月30日至2018年6月13日期间，向范某吸收存款共计50万元，已兑付本金40万元，已支付利息6300元；11、2017年9月19日至2018年7月8日期间，向徐百花吸收存款共计31万元，已全部兑付；12、2017年9月27日，向胡立明吸收存款80万元，已全部兑付；13、2017年10月26日，向周灿灿吸收存款5万元，已全部兑付；14、2017年11月14日、2018年2月14日，向叶浙芳吸收存款共计10万元，已全部兑付；15、2017年11月22日，向叶卫娣吸收存款5万元，已全部兑付；16、2017年12月11日至2018年6月14日期间，向张某1吸收存款共计39万元，已兑付本金18万元，已支付利息23625元；17、2017年12月12日，向章水芬吸收存款10万元，已全部兑付；18、2017年12月16日至2018年9月10日期间，向骆如荣吸收存款共计26万元，已兑付本金13万元，已支付利息7425元；19、2017年12月15日，向宣霞庆吸收存款15万元，已全部兑付；20、2018年1月10日，向虞招红吸收存款6万元，已全部兑付；21、2018年1月10日，向潘益铨吸收存款6万元，已全部兑付；22、2018年1月10日，向王慧娣吸收存款3万元，已全部兑付；23、2018年1月12日，向曹淑囡吸收存款3万元，已全部兑付；24、2018年1月15日，向钱梦萍吸收存款10万元，已全部兑付；25、2018年1月19日、5月21日，向史红飞吸收存款共计27万元，已兑付本金15万元，已支付利息10800元；26、2018年1月20日，向李阿兰吸收存款25万元，已全部兑付；27、2018年1月23日，向严伟丽吸收存款20万元，已全部兑付；28、2018年1月23日，向陈大强吸收存款3万元，已全部兑付；29、2018年1月26日、7月11日，向孟某吸收存款共计11万元，已兑付本金6万元，已支付利息5000元；30、2018年1月28日至2018年9月27日期间，向经水平吸收存款共计32万元，已兑付本金12万元，已支付利息9498元；31、2018年3月21日至2018年9月18日期间，向章某吸收存款共计47万元，已全部兑付；32、2018年3月23日至2018年9月1日期间，向叶某吸收存款共计30万元，已兑付本金5万元，已支付利息14456元；33、2018年3月27日至2018年7月9日期间，向史某吸收存款共计70万元，已兑付本金55万元，已支付利息12163元；34、2018年4月5日，向俞爱芬吸收存款16万元，已全部兑付；35、2018年4月9日，向宣超吸收存款15万元，已全部兑付；36、2018年4月18日，向谢立宗吸收存款18万元，已支付利息16170元；37、2018年4月20日、6月25日，向丁某吸收存款共计8万元，已支付利息5520元；38、2018年4月23日，向徐静吸收存款21万元，已支付利息20790元；39、2018年4月25日、9月25日，向孙宝全吸收存款共计13万元，已兑付本金5万元，已支付利息4000元；40、2018年4月26日，向叶熔吸收存款12万元，已全部兑付；41、2018年4月27日，向陈新生吸收存款6万元，已支付利息6000元；42、2018年4月27日，向杨兴根吸收存款10万元，已支付利息8525元；43、2018年5月2日，向王某吸收存款6万元，已支付利息6000元；44、2018年5月3日，向施树英吸收存款30万元，已支付利息43450元；45、2018年5月3日，向叶艳吸收存款5万元，已全部兑付；46、2018年5月12日，向赵某吸收存款6万元，已支付利息6740元；47、2018年5月22日，向傅百洪吸收存款12万元，已支付利息10080元；48、2018年5月30日至2018年9月18日期间，向蒋某吸收存款共计13万元，已支付利息8325元；49、2018年6月13日，向赵玉坚吸收存款5万元；50、2018年6月24日，向金绍江吸收存款3万元；51、2018年6月25日，向袁菲菲吸收存款9万元，已支付利息10125元；52、2018年6月26日，向倪草草吸收存款3万元；53、2018年7月2日，向李益清吸收存款12万元，已支付利息9600元；54、2018年7月7日，向李某2吸收存款5万元，已支付利息4500元；55、2018年7月9日至10月18日期间，向徐某吸收存款45万元，已兑付本金20万元，已支付利息16910元；56、2018年7月17日，向李萍吸收存款20万元，已全部兑付；57、2018年7月17日，向朱长夫吸收存款5万元，已支付利息3800元；58、2018年7月30日，向徐小花吸收存款5万元；59、2018年8月19日，向杜伟权吸收存款5万元，已支付利息3750元；60、2018年9月30日，向王春花吸收存款6万元；61、2018年10月22日，向任某吸收存款5万元，已支付利息1710元。另查明，经统计，被告人张勋的工资及提成合计为21万余元。上述事实，被告人张勋在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人俞某、陈某1、范某、孙某、史某、李某1、李某2、卜某、章某、孟某、徐某、骆某、王某、阮某、丁某、严某、任某、赵某、蒋某、张某1、叶某等陈述，证人张某2、林某、胡某、张某3、杨某、陈某2、陈某3证言，借款合同，信息咨询服务协议，投资人信息登记表，公司业绩汇总表，员工考核制度，营业执照复印件，刑事判决书，归案经过及被告人张勋的户籍信息等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人张勋违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过推介会、发传单等途径向社会公开宣传，以承诺还本付息的方法，向社会不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人张勋在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应依法减轻处罚。被告人张勋有故意犯罪前科，可酌情从重处罚。被告人张勋归案后如实供述自己的罪行，是坦白，且自愿认罪认罚，可依法从宽处理。涉案金额的退赔在相关实际控制人涉嫌非法吸收公众存款一案中统一处置。公诉机关提出的量刑建议适当，应予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人张勋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币四万元（刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，羁押期间被取保候审的，刑期的终止日顺延，即自二〇二〇年四月十四日起至二〇二二年九月二十三日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）；二、被告人张勋违法所得人民币二十一万元继续予以追缴，按比例发还给集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 章 荻人民陪审员 宋 新人民陪审员 鲁吉莉二〇二一年一月二十五日书 记 员 万疑解附：相关法律及司法解释条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。1