江西省永丰县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）赣0825刑初14号 公诉机关江西省永丰县人民检察院。 被告人吴金平（曾用名吴全平、吴全明），男，1974年5月11日出生，汉族，小学文化，农民，户籍所在地江西省吉安市永丰县，住永丰县，因赌博，于2018年6月9日被永丰县公安局行政拘留十日，并处罚款1600元；因犯开设赌场罪，于2018年12月13日被本院判处管制一年，并处罚金人民币25000元；因赌博，于2019年7月4日被永丰县公安局行政罚款500元，收缴共同赌资1850元。因涉嫌非法采矿罪，于2019年11月25日被永丰县公安局刑事拘留，2019年12月11日被永丰县公安局变更强制措施为取保候审；2020年11月18日被永丰县人民检察院取保候审；2021年1月4日经本院决定对其取保候审。 辩护人刘志伟，江西白鹭律师事务所律师。 被告人吴贤勇，男，1976年12月6日出生，汉族，小学文化，个体户，户籍所在地江西省吉安市永丰县，住永丰县，因赌博，于2011年9月30日被永丰县公安局行政拘留十日，并处罚款3000元；因赌博，于2016年4月23日被永丰县公安局行政拘留十日，并处罚款2000元；因赌博，于2016年12月9日被永丰县公安局行政拘留十二日，并处罚款1900元，追缴违法所得3100元。因涉嫌非法采矿罪，于2019年11月19日被永丰县公安局刑事拘留，2019年12月11日被永丰县公安局变更强制措施为取保候审；2020年11月18日被永丰县人民检察院取保候审；2021年1月4日经本院决定对其取保候审。 被告人吴保章，男，1964年1月14日出生，汉族，小学文化，个体户，户籍所在地江西省吉安市永丰县，住永丰县，因涉嫌非法采矿罪，于2019年11月19日被永丰县公安局刑事拘留，2019年12月5日被永丰县公安局变更强制措施为取保候审；2020年11月18日被永丰县人民检察院取保候审；2021年1月4日经本院决定对其取保候审。 辩护人陈英生，江西阳丰律师事务所律师。 被告人吴仁南，男，1974年12月10日出生，汉族，初中文化，个体户，户籍所在地江西省吉安市永丰县，住永丰县，因涉嫌非法采矿罪，于2019年11月19日被永丰县公安局刑事拘留，2019年12月5日被永丰县公安局变更强制措施为取保候审；2020年11月18日被永丰县人民检察院取保候审；2021年1月4日经本院决定对其取保候审。 被告人吴贤长，男，1970年4月23日出生，汉族，初中文化，农民，户籍所在地江西省吉安市永丰县，住永丰县，因涉嫌非法采矿罪，于2020年3月19日被永丰县公安局取保候审；2020年11月18日被永丰县人民检察院取保候审；2021年1月4日经本院决定对其取保候审。 永丰县人民检察院以永丰检刑诉〔2020〕161号起诉书指控被告人吴金平、吴贤勇、吴保章、吴仁南、吴贤长犯非法采矿罪，于2021年1月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭审理了本案。永丰县人民检察院指派检察官旷佳静出庭支持公诉，被告人吴金平及其辩护人刘志伟、被告人吴贤勇、被告人吴保章及其辩护人陈英生、吴仁南、吴贤长到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2019年上半年，被告人吴保章、吴贤勇、吴仁南、吴贤长四人合伙承包了永丰县陶唐乡洲上村公墓区建设工程，其中需修建停车场，公墓区停车场的选址上有历年砖窑留下的废渣和泥土堆成的小山。被告人吴金平得知该选址上的泥土为页岩，是可生产水泥的辅料，便找到吴贤勇、吴保章、吴仁南商谈并达成口头协议，约定吴金平以6元每吨的价格从吴仁南等人手中购买该页岩，吴金平自己聘请挖机和运输司机装运。2019年7月12日，吴金平以永丰县盛达贸易有限责任公司（以下简称盛达贸易公司）的名义与江西鹰鹏水泥有限公司（以下简称鹰鹏水泥公司）签订页岩购销合同，约定从2019年7月1日至2019年12月31日，盛达贸易公司每月向鹰鹏水泥公司，以每吨24元的价格供应12000吨页岩。 2019年7月15日至9月26日，吴金平、吴保章等人在未取得采矿许可证的情况下，非法开采55785.13吨页岩，鹰鹏水泥公司共向盛达贸易公司支付页岩货款125万元整。 案发后，吴保章、吴贤勇、吴仁南、吴金平、吴贤长先后主动向永丰县公安局投案并如实供述了自己的犯罪行为。 2020年4月10日，吴金平退缴了违法所得54万元，吴贤勇、吴仁南、吴保章共同退缴违法所得56000元。 公诉机关认为，被告人吴金平、吴贤勇、吴保章、吴仁南、吴贤长五人违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，矿产销售金额达125万元，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》三百四十二条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其五人的刑事责任。被告人吴金平自愿认罪认罚，依法可以从宽处理；犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；已部分退赃，可以酌情从轻处罚；有犯罪前科及多次行政处罚劣迹，可以酌情从重处罚；在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人吴贤勇自愿认罪认罚，依法可从宽处理；犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚；在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚；已退赃，可以酌情从轻处罚；有多次行政处罚劣迹，可以酌情从重处罚。被告人吴保章、吴仁南、吴贤长三人均自愿认罪认罚，依法可以从宽处理；犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，均系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚；无犯罪前科，均系初犯，可以酌情从轻处罚；均已退赃，可以酌情从轻处罚。综上，建议判处吴金平有期徒刑三年，并处罚金，若全部退赃，可适用缓刑；建议判处吴贤勇有期徒刑二年零三个月，并处罚金，若全部退赃，可适用缓刑；建议判处吴保章有期徒刑二年，并处罚金，若全部退赃，可适用缓刑；建议判处吴仁南有期徒刑二年，并处罚金，若全部退赃，可适用缓刑；建议判处吴贤长有期徒刑二年，并处罚金，若全部退赃，可适用缓刑。公诉机关提交了常住人口信息表、前科证明、刑事判决书、行政处罚决定书、无违法犯罪记录证明、归案情况说明、永丰县国土资源局证明、页岩化验报告单、永丰县盛达贸易有限公司营业执照、开户信息及交易明细、江西鹰鹏水泥有限公司付款记录、吴金平开户信息及交易流水、郭香英开户信息及银行交易流水、冻结财产通知书、页岩购销合同、盛达贸易有限公司7-9月供应页岩清单、到货汇总表、原燃材料进厂明细表、江西省自然资源厅办公室关于吴金平等人非法开采水泥配料用页岩案件是否需要进行价值鉴定等问题的复函、呈请追缴违法所得报告书、江西政府非税收入票据、永丰县自然资源局矿产犯罪案件移送书、移送清单、永丰县自然资源局责令停止违法行为通知书，证人张某、吴某1、宁某1、吴某2、宁某2、严某、徐某、赵某、吴某3的证言，被告人吴金平、吴贤勇、吴保章、吴仁南、吴贤长的供述与辩解，现场勘测笔录附现场照片、现场指认照片等证据证实。 被告人吴金平对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人吴金平辩护人的辩护意见是本案定性无异议；被告人吴金平不是本案的组织策划指挥者，与同案犯在共同犯罪中作用相当，不区分主、从犯；主动投案后如实供述了自己的罪行，系自首；认罪认罚并积极退缴违法所得，依法可从轻处罚。综上，请求法庭对其判处不高于三年的有期徒刑，并适用缓刑。 被告人吴贤勇对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人吴保章对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人吴保章的辩护人的辩护意见是本案定性无异议；为集体修建公益性停车场，而在指定地点对该场所进行清理，与传统领域的非法采矿的主观恶性不同；系从犯；主动投案后如实供述了自己的罪行，系自首；认罪认罚，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，依法可减轻处罚。 被告人吴仁南对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人吴贤长对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，被告人吴保章、吴贤勇、吴仁南于2019年11月19日主动向公安机关投案，被告人吴金平于2019年11月25日主动向公安机关投案，被告人吴贤长于2020年3月19日主动向公安机关投案，五被告人归案后均如实供述了自己的犯罪事实。2020年4月10日，被告人吴金平退缴违法所得54万元。2020年5月18日，被告人吴贤勇、吴仁南、吴保章共同退缴违法所得56000元。2021年1月26日，被告人吴金平退缴违法所得30万元。五被告人均已缴纳罚金。 本院认为，被告人吴金平、吴贤勇、吴保章、吴仁南、吴贤长构成非法采矿罪。公诉机关的指控成立。被告人吴金平的辩护人的辩护意见是被告人吴金平主动投案后如实供述了其罪行，并当庭认罪系自首；认罪认罚并积极退缴违法所得，依法可从轻处罚的辩护意见予以采信。其辩称被告人吴金平不是本案的组织、策划和指挥者，与同案犯在共同犯罪中作用相当，不区分主、从犯。因被告人吴金平主动要求开采含页岩的矿山，带领相关人员至作案地点取样化验确定页岩成分，聘请挖机作业，并雇请货车装运矿产品至买受方，是非法利益的主要获得者；被告人吴贤勇、吴保章等人根据被告人吴金平的要求将该矿山交由其开采，不参与经营管理，仅收取6元/吨费用，为此，被告人吴金平在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应从重处罚，此辩护意见不予采信。被告人吴金平具有前科，依法从重处罚；已预缴罚金。被告人吴保章辩护人的辩护意见被告人吴保章等四人是为集体修建公益性停车场，而在指定地点对该山场进行清理，主观恶性不大；系从犯；主动投案并如实供述了其罪行，并当庭认罪，系自首；积极退缴违法所得并预缴罚金，认罪认罚；系初犯、偶犯，依法可减轻处罚的辩护意见予以采信。被告人吴贤勇系从犯，依法应当减轻处罚；主动投案后如实供述了其罪行，并当庭认罪，系自首；已退赃和预缴罚金，认罪认罚，依法可从轻处罚；有多次行政处罚劣迹，可酌情从重处罚。被告人吴仁南、吴贤长均系从犯、自首、初犯、偶犯；已退赃并预缴罚金，认罪认罚，依法应当减轻处罚。审前社会调查评估认为，被告人吴保章、吴仁南、吴贤长均适用社区矫正，为此，可对其从轻处罚并适用缓刑。审前社会调查评估认为，被告人吴金平、吴贤勇不符合社区矫正条件，经查认为，被开采的矿产资源是此前砖窑厂生产期间的废弃物堆积而成，与传统的非法采矿即破坏国家矿产资源的主观恶性有所不同。根据五被告人的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，可从轻处罚并适用缓刑。五被告人的违法所得应依法予以没收，上缴国库。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十二条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第四十五条，第四十七条，第五十二条，第五十三条第一款，第六十七条第一款，第六十三条第一款，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条，第二条第一项，第三条第二款第一项之规定，判决如下： 一、被告人吴金平犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算至三年期满止。罚金已预缴。） 二、被告人吴贤勇犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年零三个月，缓刑二年零三个月，并处罚金人民币10000元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算至二年零三个月期满止。罚金已预缴。） 三、被告人吴保章犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币10000元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算至二年期满止。罚金已预缴。） 四、被告人吴仁南犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币10000元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算至二年期满止。罚金已预缴。） 五、被告人吴贤长犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币10000元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算至二年期满止。罚金已预缴。） 六、责令被告人吴金平退缴违法所得人民币1194000元，依法予以没收，上缴国库（已没收违法所得人民币840000元，还应退缴违法所得人民币354000元。） 七、没收被告人吴金平、吴贤勇、吴保章、吴仁南、吴贤长的违法所得共计人民币56000元，上缴国库（已没收）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省吉安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长 陈    正    勇 人民陪审员 宋惠颜人民陪审员严检生 二〇二一年一月二十七日 法官助理赵文娟 书记员刘鹏飞 附法条： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条【非法采矿罪】违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 【破坏性采矿罪】违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条【主犯】组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第四十五条【有期徒刑的期限】有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条【有期徒刑刑期的计算与折抵】有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十三条【减轻处罚】犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚；本法规定有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内判处刑罚。 犯罪分子虽然不具有本法规定的减轻处罚情节，但是根据案件的特殊情况，经最高人民法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚。 第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第一条违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律、行政法规有关矿产资源开发、利用、保护和管理的规定的，应当认定为刑法第三百四十三条规定的“违反矿产资源法的规定”。 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。