山东省潍坊市潍城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0702刑初170号 公诉机关山东省潍坊市潍城区人民检察院。 被告人于某某，男，1963年8月1日出生于潍坊市潍城区，汉族，初中文化，无业，住潍坊市奎文区（户籍所在地：潍坊市奎文区）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月15日被潍坊市公安局潍城分局刑事拘留，2019年1月8日被取保候审，同年10月25日被潍坊市潍城区人民检察院取保候审。 辩护人李振，山东日中律师事务所律师。 被告人玄某某，女，1964年6月25日出生于潍坊市潍城区，汉族，高中文化，无业，住潍坊市奎文区（户籍所在地：潍坊市奎文区）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月18日被潍坊市公安局潍城分局刑事拘留，2019年1月16日被取保候审，同年10月25日被潍坊市潍城区人民检察院取保候审，2021年1月12日被逮捕。现羁押于潍坊市看守所。 辩护人花瑞洁，山东日中律师事务所律师。 潍坊市潍城区人民检察院以潍城检部一刑诉〔2020〕167号起诉书指控被告人玄某某、于某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月26日向本院提起公诉，同年12月15日以潍城检部一刑追诉〔2020〕4号追加起诉决定书向本院追加起诉，本院审查受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。潍坊市潍城区人民检察院指派检察员马建建出庭支持公诉，被告人玄某某及其辩护人花瑞洁、被告人于某某及其辩护人李振均到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2016年7月至2018年期间，被告人玄某某伙同被告人于某某违反国家金融管理法律规定，以高息及高额购物返现为诱饵，未经有关部门批准，作为北京某某有限公司二级代理，发展于某甲、林某、徐某、庄某某、张某某、于某乙、薛某某、吴某某、郭某、姜某某、王某某等会员投资，非法吸收公众存款共计人民币291万元，严重扰乱金融秩序。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了物证，书证，证人证言，被告人供述等证据。 公诉机关认为，被告人玄某某、于某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人玄某某系自首，被告人于某某归案后如实供述犯罪事实，被告人于某某系从犯，二被告人对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，公诉机关建议判处被告人玄某某有期徒刑二年零七个月，并处罚金，根据案件情况可以依法适用缓刑；建议判处被告人于某某有期徒刑二年零二个月，并处罚金，根据案件情况可以依法适用缓刑。 被告人玄某某、于某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人玄某某的辩护人提出的辩护意见是，被告人玄某某系初犯，且系自首，认罪认罚，请求对被告人玄某某从宽处理。 被告人于某某的辩护人提出的辩护意见是，被告人于某某系初犯，且系从犯，认罪认罚，主观恶性不深，社会危害性较小，请求对被告人于某某从宽处理。 经审理查明，2016年7月至2018年期间，被告人玄某某伙同被告人于某某违反国家金融管理法律规定，以高息及高额购物返现为诱饵，未经有关部门批准，作为北京某某有限公司二级代理，发展于某甲、林某、徐某、庄某某、张某某、于某乙、薛某某、吴某某、郭某、姜某某、王某某等会员投资，非法吸收公众存款共计人民币291万元，严重扰乱金融秩序。 另查明，被告人玄某某主动到公安机关投案，被告人玄某某、于某某归案后均如实供述犯罪事实。在本案审理过程中，被吸收存款人于某甲、林某、庄某某、于某乙、薛某某、吴某某、郭某、王某某对被告人玄某某、于某某的行为表示谅解，请求对被告人玄某某、于某某从宽处理。 上述事实有经庭审质证、确认的物证微信聊天记录照片，涉案物品照片；书证受案登记表，立案决定书，户籍证明，扣押决定书，扣押清单，扣押笔录，随案移送清单，发还清单，记账本，台账本，易商通环球资料册，电商师资格证，潍坊二级代理统计表，银行交易明细，向阳路易商通微信群成员信息，新业态会员信息，本地团购电商会员，本地电商用户体现记录表，新业态用户提现记录表，新业态用户操作流水，谅解书，北京某某有限公司非法吸收公众存款案卷材料；被吸收存款人于某甲、林某、徐某、庄某某、张某某、于某乙、薛某某、吴某某、郭某、姜某某、王某某、证人陈某1、陈某2、刘某、于某1、于某2的证言，侦查人员出具的抓获经过和办案说明；搜查笔录，提取笔录，电子证据检查笔录；电子数据涉案数据存储Ｕ盘；被告人玄某某、于某某的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人于某某、玄某某违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，均构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚。潍坊市潍城区人民检察院指控的罪名成立。被告人于某某、玄某某犯罪数额巨大，应在三年以上十年以下有期徒刑幅度内量刑。鉴于被告人玄某某系自首，被告人于某某归案后如实供述犯罪事实，二被告人认罪态度较好，愿意接受处罚，依法对被告人玄某某减轻处罚，依法对被告人于某某从轻处罚。被告人于某某的辩护人提出的被告人于某某系从犯的辩护意见，经查，被告人于某某积极参与实施犯罪行为，不应认定为从犯，该项辩护意见，不予采纳。被告人玄某某、于某某的辩护人提出的其他与查明事实相符的辩护意见，本院予以采纳。涉案未追回赃款，应依法追缴并发还被吸收存款人。根据本案的事实、情节和社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告人于某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币60000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已羁押的25日折抵刑期25日，具体刑期详见执行通知书。罚金于判决生效后二个月内一次性缴纳。） 二、被告人玄某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币60000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已羁押的30日折抵刑期30日，即自2021年1月12日起，至2023年9月11日止。罚金于判决生效后二个月内一次性缴纳。） 三、涉案未追回赃款，依法追缴并发还被吸收存款人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  宋世强 人民陪审员  何桂香 人民陪审员  张金生 二〇二一年一月二十二日 书 记 员  曲梦琦 （附：本案适用的法律及司法解释条文） 附：本案适用的法律及司法解释条文 1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二款规定：单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 2、《中华人民共和国刑法》第二十五条规定： 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 3、《中华人民共和国刑法》第六十七条规定： 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 4、《中华人民共和国刑法》第五十二条规定：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 5、《中华人民共和国刑法》第五十三条规定： 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 6、《中华人民共和国刑法》第六十四条规定： 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 7、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第二条规定：实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。 第三条规定：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 8、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条规定：犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 9、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条规定：对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外: （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。