浙江省宁波市海曙区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0203刑初1141号 公诉机关浙江省宁波市海曙区人民检察院。 被告人陈松山，男，1989年3月15日出生于安徽省阜南县，汉族，大专文化，个体经营，户籍地安徽省阜南县。因本案于2020年10月14日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同年11月9日被逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。 辩护人蒋佳盛，浙江铭生律师事务所律师。 辩护人喻明辉，浙江铭生律师事务所律师。 被告人刘一，男，1989年4月12日出生于浙江省宁波市，汉族，大学文化，职员，户籍地浙江省宁波市海曙区。因本案于2020年8月25日被宁波市公安局海曙分局取保候审。 浙江省宁波市海曙区人民检察院以甬海检刑诉〔2020〕332号起诉书指控被告人陈松山、刘一犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月21日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省宁波市海曙区人民检察院检察员易娟、被告人陈松山、刘一及辩护人蒋佳盛、喻明辉到庭参加诉讼。现已审理终结。 浙江省宁波市海曙区人民检察院指控，2013年7月，马某（已判决）在上海注册成立上海申彤投资集团有限公司。2014年2月7日，上海申彤投资集团有限公司等出资成立上海申彤大大资产管理有限公司。上海申彤大大资产管理有限公司在未取得相关许可的情况下，陆续在全国设立层级公司，以销售理财产品的名义非法吸收社会公众资金。 2014年9月，在马某、陈某等人的运作下成立上海申彤大大资产管理有限公司宁波分公司（以下简称“申彤大大宁波分公司”，已注销）；2015年2月5日又成立宁波申彤大大资产管理有限公司（以下简称“宁波申彤大大公司”已吊销）。申彤大大宁波分公司、宁波申彤大大公司根据上级公司的经营要求，发展分公司以销售理财产品的名义非法吸收社会公众资金。先后于同年5月19日、5月29日成立药行街分公司（经营场所本市海曙区药行街****）、达升路分公司，以高额利息为诱饵，通过熟人介绍、口口相传等方式大力宣传多个理财项目，向不特定公众吸收存款。 2014年9月至2015年10月期间，被告人陈松山系申彤大大宁波分公司、宁波申彤大大公司的负责人，参与向金某、朱某等多名不特定群众非法吸收公众存款累计人民币1585万元，造成损失人民币1470余万元。 2014年10月被告人刘一作为申彤大大宁波分公司业务团队经理、宁波申彤大大公司药行街分公司负责人，参与向金某、朱某等多名不特定群众非法吸收公众存款累计人民币1440余万元，造成损失人民币1330余万元。 2016年1月28日被告人刘一已退还投资人朱某投资本息10.2万元；2020年8月25日被告人刘一主动到案，并如实供述，且已退缴个人违法所得人民币20万元。 公诉机关认为，被告人陈松山、刘一未经金融监管部门批准，作为公司直接责任人员参与非法吸收公众存款的事务，扰乱金融秩序，数额巨大，且有其他严重情节，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；陈松山、刘一自愿认罪认罚，依法可从宽处理；刘一系自首，依法可减轻处罚。公诉机关建议判处被告人陈松山有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人刘一有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。公诉机关提交了扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、暂扣款票据、转账凭证、投资协议、委托书、银行明细、审计材料、工商材料、房屋租赁材料、刑事判决书、到案经过、身份证明等，证人袁某、凌某、顾某、王某、金某、陈某、马某、谢某、朱某等的证言，被告人陈松山、刘一的供述和辩解，电子卷宗光盘两张等证据证实，足以认定。 被告人陈松山、刘一对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人陈松山的辩护人提出陈松山系初犯、偶犯，认罪态度好，且签署认罪认罚具结书，可从轻处罚的辩护意见。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。 本院认为，被告人陈松山、刘一未经金融监管部门批准，作为公司直接责任人员管理、参与对外非法吸收公众存款的事务，扰乱金融秩序，数额巨大且具有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人刘一能主动到案如实供述自己的罪行，系自首，依法可减轻处罚。被告人刘一能积极退赃，可酌情从轻处罚。被告人陈松山、刘一能自愿认罪认罚，依法可从宽处理。被告人陈松山的辩护人提出上述从宽处罚的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人陈松山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期自判决确定之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月14日起至2024年1月13日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。） 二、被告人刘一犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。） 三、扣押在案的相关财物折抵按损失比例发还相关投资人；不足部分，责令各被告人予以退赔（各被告人的退赔金额为各自参与的犯罪所造成的损失金额）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 江 岚 人民陪审员 闻 传 人民陪审员 孙雨润 二〇二一年一月二十一日 代书 记员 陈 妍 本案引用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。