湖北省松滋市人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1087刑初327号公诉机关松滋市人民检察院。被告单位松滋市大樟树矿业有限公司，统一社会信用代码91421087343446688Q，住所地松滋市洈水镇仙女洞村**，法定代表人肖刚永。诉讼代表人向立明，男，1973年7月22日出生，原系松滋市大樟树矿业有限公司职工。被告人肖刚永，男，1975年10月16日出生于湖北省松滋市，汉族，初中文化，系松滋市大樟树矿业有限公司法定代表人，住松滋市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年9月2日被松滋市公安局监视居住，同年12月10日由本院决定取保候审。辩护人张春雷，湖北丰年律师事务所律师。被告人李传宝，男，1986年8月21日出生于湖北省松滋市，汉族，大学文化，系松滋市大樟树矿业有限公司股东、经理，户籍地湖北省武汉市武昌区，住松滋市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年9月7日被松滋市公安局监视居住，同年12月10日由本院决定取保候审。辩护人万正立，湖北丰年律师事务所律师。松滋市人民检察院以鄂松检一部刑诉〔2020〕160号起诉书指控被告单位松滋市大樟树矿业有限公司、被告人肖刚永、李传宝犯非法采矿罪，于2020年12月8日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，于2021年1月6日公开开庭审理了本案。松滋市人民检察院指派检察员周东平出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人向立明、被告人肖刚永及其辩护人张春雷、被告人李传宝及其辩护人万正立到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2013年5月，被告人肖刚永与易某合伙成立松滋市大樟树建材厂，建材厂位于松滋市洈水镇仙女洞村19组，法定代表人为肖刚永，肖刚永占股30%，易某占股70%。2015年6月，松滋市大樟树建材厂升级为松滋市大樟树矿业有限公司。2017年6月，易某退出，被告人李传宝投资入股松滋市大樟树矿业有限公司，肖刚永和李传宝各占50%股份，肖刚永仍为公司法定代表人，负责公司全面工作，主要负责公司的外部协调和财务工作，李传宝为公司监事、经理、安全员，公司所获利润除去经营费用后二人按股份进行分配。2017年7月，甲方肖刚永与乙方陆某签订开采、加工、销售总承包施工合同。11月15日，松滋市大樟树矿业有限公司与湖北铁洪鑫爆破器材服务有限公司签订钻爆一体合同，由李传宝联系爆破公司组织和规划对矿山的钻眼、打孔及爆破开采，陆某负责对开采出来的矿石组织机械设备转运到机口加工成碎石、石粉等石料后进行销售。由于市场行情的波动，石料销售的价格不断上涨，松滋市大樟树矿业有限公司对陆某的承包费也不断的进行调整，由7元/吨后调至15.5元/吨。2019年4月，松滋市大樟树矿业有限公司因越界开采被松滋市自然资源和规划局处罚，松滋市大樟树矿业有限公司仍然继续生产。9月11日，松滋市应急管理局联合松滋市洈水镇安委会对松滋市大樟树矿业有限公司进行现场检查，发现整个矿山作业面存在大量浮石的安全隐患，松滋市应急管理局责令松滋市大樟树矿业有限公司暂时停产停业，开展隐患整改。期间，肖刚永和李传宝商量借整改之机把安全平台拓宽加大矿石的开采量，二人明知矿区1-2号拐点北侧已越界，仍安排铁洪鑫爆破公司在矿区1-2号拐点范围外钻孔爆破作业。12月10日，松滋市自然资源和规划局结合2019年第三季度矿产卫片，对松滋市大樟树矿业有限公司进行现场检查,发现松滋市大樟树矿业有限公司持续越界开采，同日下达责令停止违法行为通知书。经湖北佳合地质勘查有限公司勘测，松滋市大樟树矿业有限公司建筑石料用灰岩矿在采矿许可证平面范围外越界开采矿石量为323616吨，扣除2018年度已处罚的越界开采量1461吨。2019年度新增越界开采量为322155吨。经湖北循其本价格鉴定评估有限公司价格评估报告鉴定，松滋市大樟树矿业有限公司越界开采的322155吨建筑石料用灰岩矿石价值为10631115元。经湖北佳合地质勘查有限公司对松滋市大樟树矿业有限公司矿区内堆存的四处碎石料堆进行勘测，共计折合碎石量48546.8吨。经湖北荆松会计师事务所鉴证报告鉴证，2019年1月至2019年12月，松滋市大樟树矿业有限公司累计销售所有石料总吨位为1371312.5吨，总上交承包费19605634.2元，上交承包费均价为14.3元/吨。经湖北荆松会计师事务所鉴证报告鉴证，松滋市大樟树矿业有限公司非法开采的矿石销售总量为272308.2吨，获利3894007.26元；未销售矿石48546.8吨，价值752475.4元，松滋市大樟树矿业有限公司非法采矿合计非法获利4646482.66元。2020年9月2日、9月7日，被告人肖刚永、李传宝分别到松滋市公安局投案自首，并如实供述犯罪事实。被告单位松滋市大樟树矿业有限公司、被告人肖刚永、李传宝已全部退赃及预缴罚金共计5752475.4元。针对上述指控，公诉机关提交如下证据：1.现场扣押的碎石料堆的物证照片；2.户籍证明、营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、对公账户交易流水、缴款凭证、销售明细表、钻爆一体施工服务合同书、大樟树矿业公司采石现场台账、行政处罚决定书、松滋市自然资源和规划局调查报告、安全生产行政执法文书责令限期整改指令书等书证；3.证人戴某、陆某、刘某、杨某、文某、黄某、付某、陈某、何某、梅某、吴某的证言；4.现场勘验笔录、现场方位图及现场照片；5.湖北佳合地质勘查有限公司勘测报告、湖北循其本价格鉴定评估有限公司价格评估报告、湖北荆松会计师事务所鉴证报告等鉴定意见；6.询问、讯问视频光盘；7.被告人肖刚永、李传宝的供述和辩解；8.涉嫌犯罪案件移送书、受案登记表、立案决定书、党员身份证明、归案情况说明、案件来源情况说明等证明材料。公诉机关认为，被告单位松滋市大樟树矿业有限公司违反矿产资源法的规定，超越许可证规定的开采范围开采矿产资源，情节特别严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三十一条、第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其单位刑事责任。被告人肖刚永、李传宝分别作为公司的直接负责的主管人员和其他直接责任人，均构成非法采矿罪。被告人肖刚永、李传宝主动到公安机关投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告单位松滋市大樟树矿业有限公司、被告人肖刚永、李传宝自愿认罪认罚，可以从宽处理。建议判处被告单位松滋市大樟树矿业有限公司罚金；被告人肖刚永、李传宝三年以下有期徒刑，并处罚金，可适用缓刑。被告单位诉讼代表人向立明对指控的事实、罪名没有异议。被告人肖刚永、李传宝对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且均签字具结，在开庭审理过程中亦均无异议。被告人肖刚永的辩护人张春雷发表如下辩护意见：1.被告人肖刚永犯罪前一贯表现良好，且自身危险性小，可酌情从轻处罚。2.被告人肖刚永主动投案，到案后如实供述罪行，系自首。3.被告人肖刚永积极主动全部退赃且预缴相应罚金，悔罪态度较好，可以对其从轻处罚。4.被告人肖刚永自愿认罪认罚，可从宽处理。综上，建议人民法院对被告人肖刚永减轻或从轻处罚，并适用缓刑。被告人李传宝的辩护人万正立发表如下辩护意见：1.被告人李传宝自愿认罪认罚，依法可予从轻处罚。2.被告人李传宝系自首，依法可予从轻、减轻或者免于处罚。3.被告人李传宝系初犯、偶犯，犯罪动机简单。4.被告人李传宝主动退赃，具有从宽处罚情形。综上，建议人民法院对被告人李传宝予以从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明的事实与公诉机关的指控一致。本案在审理过程中，本院委托松滋市社区矫正工作局对被告人肖刚永、李传宝的居所情况、家庭和社会关系、一贯表现、犯罪行为的后果和影响、居住地社区的意见等情况进行了调查，调查评估意见为：建议对肖刚永、李传宝适用社区矫正。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，应予确认：1.现场扣押的碎石料堆的物证照片；2.户籍证明、营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、对公账户交易流水、缴款凭证、销售明细表、钻爆一体施工服务合同书、大樟树矿业公司采石现场台账、行政处罚决定书、松滋市自然资源和规划局调查报告、安全生产行政执法文书责令限期整改指令书等书证；3.证人戴某、陆某、刘某、杨某、文某、黄某、付某、陈某、何某、梅某、吴某的证言；4.现场勘验笔录、现场方位图及现场照片；5.湖北佳合地质勘查有限公司勘测报告、湖北循其本价格鉴定评估有限公司价格评估报告、湖北荆松会计师事务所鉴证报告等鉴定意见及鉴定意见通知书；6.涉嫌犯罪案件移送书、受案登记表、立案决定书、党员身份证明、归案情况说明、案件来源情况说明等证明材料；7.询问、讯问视频光盘；8.松滋市社区矫正工作局调查评估意见书；9.被告人肖刚永、李传宝的供述和辩解。本院认为，被告单位松滋市大樟树矿业有限公司及其直接负责的主管人员被告人肖刚永和其他直接责任人员被告人李传宝，违反矿产资源法的规定，超越许可证规定的开采范围开采矿产资源，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪，应依法追究其刑事责任，对被告单位判处罚金，对二被告人应“处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金”。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以确认。被告人肖刚永、李传宝主动到公安机关投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告单位松滋市大樟树矿业有限公司、被告人肖刚永、李传宝均自愿认罪认罚，并退缴全部违法所得，预缴罚金，依法可以从宽处罚。本案未区分主从犯，但被告人李传宝在共同犯罪中罪责相对较轻。结合调查评估意见，对被告人肖刚永从轻处罚，对被告人李传宝减轻处罚，均适用缓刑。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。二辩护人的辩护意见，于法有据，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第六十四条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条（三）项、第三条第二款（一）项、第十二条、第十三条，最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告单位松滋市大樟树矿业有限公司犯非法采矿罪，判处罚金五十五万六千元。二、被告人肖刚永犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金三十万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。三、被告人李传宝犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金二十五万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。四、对被告单位松滋市大樟树矿业有限公司、被告人肖刚永、李传宝共同违法所得4646482.66元予以追缴，上缴国库。以上判项中罚金、违法所得从公安机关暂扣款中执行。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  罗 勇人民陪审员  刘启柱人民陪审员  佘成义二〇二一年一月十三日书 记 员  张 磊