上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0107刑初1555号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人殷玉柏，男，1963年5月13日生，汉族，户籍在江苏省连云港市，暂住江苏省连云港市。辩护人陈尚岭，江苏冠文律师事务所律师。被告人徐定根，男，1966年5月20日生，汉族，户籍在江苏省连云港市，住江苏省连云港市。辩护人吴佳，上海君莅律师事务所律师。被告人王德兵，男，1969年9月23日生，汉族，户籍在江苏省连云港市，住江苏省连云港市。辩护人梅毅澜，上海申蕴和律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检刑诉[2020]577号起诉书指控被告人殷玉柏、徐定根、王德兵犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月1日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员陈某3出庭支持公诉。被告人殷玉柏及其辩护人陈尚岭、被告人徐定根及本院委托上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人吴佳、被告人王德兵及本院委托上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人梅毅澜到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，被告人殷玉柏系连云港玉柏旅游食品有限公司(以下简称“玉柏公司”)实际控制人，被告人徐定根系法定代表人。2017年3月20日，为吸收资金，被告人殷玉柏伙同徐定根来沪设立玉柏公司上海分公司，由被告人徐定根担任负责人、总经理，负责上海分公司总体经营，并聘用被告人王德兵担任副总经理，具体负责上海分公司日常经营管理。2017年4月至2019年4月期间，玉柏公司上海分公司在未取得相关金融部门许可的情况下，通过电话推销、组织宣讲等方式，以养殖昆虫项目为名向社会公众宣传，许以高额返息，与投资人签署《借款合同》，对外大量吸收公众存款。经司法审计鉴定，2017年4月至2019年4月，玉柏公司上海分公司非法吸收公众存款人民币3800余万元，尚有人民币3300余万元未兑付。2020年6月2日，被告人殷玉柏、徐定根在连云港市被公安机关抓获。同年7月13日，被告人王德兵接民警通知至公安机关主动投案。到案后，三人均如实供述自己的犯罪事实。案发后，被告人王德兵退赔人民币1万元至公安机关。上述事实，三名被告人及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人陈某1、陈某2、齐某某、殷某某、石某某的证言及辨认笔录、辨认照片，证人叶某某、张某某、何某某、刘某某的证言，案件调查表、借款合同、收据和银行流水明细，绿洲中环管理中心出具的证明、营业执照、房屋租赁合同和工商档案资料，银行账户信息、不动产查询及查封、冻结材料，扣押决定书、扣押清单和银行回单，上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见书及补充鉴定意见书，抓获经过，办案说明，户籍资料，被告人殷玉柏、徐定根、王德兵的供述等证据证实，足以认定。本院认为，连云港玉柏旅游食品有限公司违反国家金融管理法律规定，向不特定公众吸收存款，数额巨大，被告人殷玉柏系该公司实际控制人、被告人徐定根系该公司法定代表人及上海分公司负责人，系直接负责的主管人员，被告人王德兵系上海分公司副总经理，系直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控的犯罪事实及罪名成立。被告人殷玉柏、徐定根在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其参与、指挥的全部犯罪处罚。被告人王德兵在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人王德兵自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。被告人殷玉柏、徐定根到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可从轻处罚。被告人殷玉柏、徐定根、王德兵自愿认罪认罚，依法可从宽处理。各名辩护人建议对各自被告人从轻处罚的相关辩护意见，可予采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据被告人殷玉柏、徐定根、王德兵犯罪的事实、情节、作用以及对于社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人殷玉柏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年九个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月2日起至2025年3月1日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人徐定根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月2日起至2024年12月1日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人王德兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月19日起至2024年1月16日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。四、扣押在案的违法所得人民币一万元按比例发还各投资人，不足部分继续追缴发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  张蓓雯人民陪审员  杨菊凤人民陪审员  冯保华二〇二一年一月十四日书 记 员  乔 磊附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十六条第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。……三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。