广东省佛山市三水区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0607刑初611号公诉机关佛山市三水区人民检察院。被告人杜登朝，男，1994年6月14日出生于湖南省慈利县，公民身份号码430************015，土家族，初中文化，无业，户籍地湖南省慈利县************。因本案于2020年8月4日被刑事拘留，2020年9月10日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。被告人李永胜(曾用名李家胜)，男，1992年6月26日出生于湖南省慈利县，公民身份号码430************039，土家族，初中文化，无业，户籍地湖南省慈利县*************。因本案于2020年8月3日被抓获，次日被刑事拘留，2020年9月10日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。辩护人刘俊峰，广东信广律师事务所律师。辩护人王子君，广东信广律师事务所律师。被告人王冲，男，2001年9月1日出生于湖南省慈利县，公民身份号码430************132，土家族，初中文化，无业，户籍地湖南省慈利县*************。因本案于2020年8月4日被刑事拘留，2020年9月10日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。被告人刘燕（曾用名刘宽），女，1995年12月23日出生于湖南省慈利县，公民身份号码430************121，土家族，初中文化，务工，户籍地湖南省慈利县************。因本案于2020年8月4日被刑事拘留，2020年9月10日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。佛山市三水区人民检察院以佛三检刑诉〔2020〕464号起诉书指控被告人杜登朝、李永胜、王冲、刘燕犯非法经营罪，于2020年12月25日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。佛山市三水区人民检察院指派检察员黎运开出庭支持公诉，被告人杜登朝、李永胜、王冲、刘燕到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2020年3月至6月，“谢奇”（在逃）雇请被告人杜登朝、李永胜、王冲、刘燕等人，在没有得到相关行政主管部门的批准许可下，在湖南省张家界市永定区******内，利用一个名为同花顺A融的虚拟股票投资配资平台，以代理商的身份，通过微信推介客户到同花顺A融平台投资，客户的投资款转至该平台指定银行账户，按照客户投资亏损资金由平台与杜登朝等人依照约定比例，非法获利。期间，被告人杜登朝等人通过上述手段，先后吸引李某某(三水）、范某某、胡某某参与同花顺A融平台投资，累计非法经营数额为人民币49.9万元。据此，公诉机关建议以非法经营罪对被告人杜登朝、李永胜判处有期徒刑一年四个月并处罚金；对被告人王冲、刘燕判处有期徒刑一年，并处罚金。另查明，案发后，被告人杜登朝退缴赃款人民币2000元，被告人李永胜退缴赃款人民币2000元，被告人王冲退缴赃款人民币500元。以上事实，被告人杜登朝、李永胜、王冲、刘燕在开庭审理过程中不持异议，且有公诉机关提供的受案登记表及立案决定书，被告人杜登朝、李永胜、王冲、刘燕的供述及辩解，证人李某某、范某某、胡某某、黎某某、黎某1、余某某、陈某某、覃某某、常某某、祝某、罗某、郑某某、覃某1、何某某、陈某1、李某某、刘某、胡某1、邬某某、王某某、陈某2、张某某等的证言，辨认笔录及照片，现场勘验检查笔录，搜查证、搜查笔录、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单及照片，微信账号、聊天及转账记录截图，银行账户交易明细，公安部电信诈骗案件侦办平台信息查询记录，关于对通信达A融等涉及证券业务许可等问题的复函，说明材料，前科查询表、抓获经过、户籍材料等证据证实，足以认定，本院予以确认。本院认为，被告人杜登朝、李永胜、王冲、刘燕无视国家法律，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，应依法惩处。公诉机关所控罪名成立，本院予以采纳。被告人杜登朝、李永胜、王冲、刘燕在共同犯罪中起次要或者辅助作用，均系从犯，依法应予以从轻处罚。四被告人归案后能如实供述自己的罪行，且自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚。被告人杜登朝、李永胜、王冲有退缴部分赃款的情节，本院在量刑时予以考虑。综合上述量刑情节，本院决定对四被告人从轻处罚。公诉机关的量刑建议合理，辩护人王子君所提对被告人李永胜从轻处罚的相关辩护意见有理，本院均予以采纳。但辩护人王子君所提对被告人李永胜适用缓刑的辩护意见，理据不足，本院不予采纳。随案移送但未在附表中列明的物品，经审查，或非专门用于作案的犯罪工具，或与本案指控无关，本院均不予处理。本院根据四被告人犯罪的事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人杜登朝犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月4日起至2021年12月3日止。罚金从判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人李永胜犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月3日起至2021年12月2日止。罚金从判决生效之日起十日内缴纳。）三、被告人王冲犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月4日起至2021年8月3日止。罚金从判决生效之日起十日内缴纳。）四、被告人刘燕犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月4日起至2021年8月3日止。罚金从判决生效之日起十日内缴纳。）五、扣押的物品，予以没收或归档保存。(处理方式详见附表，由扣押机关办理)如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 员 黄建烈二〇二一年一月十三日法官助理 刘艳娟书 记 员 卢伟源附移送物品处理表编号物品名称数量特征处理方式1电脑主机3台一台黑色机箱，另外两台颜色均为黑色，品牌均为鑫翔上缴国库2电脑显示器3台颜色均为黑色，一台印有“ZSL”字样，两台印有“YUND∧I”字样上缴国库3联通电话卡23张联通手机卡归档保存4MPT电话卡2张MPT电话卡归档保存5台式电脑主机1台黑色机箱，印有“INPOWER”字样上缴国库6电脑显示器1台黑色显示器上缴国库7手机1台小辣椒V11，黑色，IMEI码：866********8470、866********8488，无手机卡上缴国库8手机1台小辣椒S9尊享版，蓝色，IMEI码：865********6942、865********6959，无手机卡上缴国库9手机1台小辣椒V11，银色，IMEI码：866********3431、866********23449，无手机卡上缴国库10硬盘1只金泰克，黑色，120GB，表面印有“tigo金泰克”字样没收销毁11台式电脑主机1台黑色机箱，印有“逾辉”等字样上缴国库12电脑显示器1台黑色电脑显示器上缴国库13人民币45张面额为一百元，合计4500元上缴国库附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》（节录）第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。