新疆维吾尔自治区博尔塔拉蒙古自治州中级人民法院   刑 事 裁 定 书   （2021）新27刑终5号     原公诉机关新疆维吾尔自治区博乐市人民检察院。   上诉人（原审被告人）：姜学停，男，汉族，初中文化程度，户籍所在地博乐市，无固定职业，住新疆维吾尔自治区博尔塔拉蒙古自治州。2019年5月2日，因犯敲诈勒索罪、非法拘禁罪，被精河县人民法院判处有期徒刑三年八个月，并处罚金3万元。2019年8月7日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被博乐市公安局刑事拘留；同年8月15日，经博乐市人民检察院批准被依法逮捕。现羁押于博乐市看守所。   辩护人：刘宏波，新疆爱博律师事务所律师。   上诉人（原审被告人）：张凤，女，汉族，初中文化程度，户籍所在地博乐市，无固定职业，住新疆维吾尔自治区博尔塔拉蒙古自治州。2017年6月6日，因犯非法吸收公众存款罪被博乐市人民法院判处有期徒刑6个月，缓刑1年，并处罚金2万元。2019年5月1日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被博乐市公安局刑事拘留；同年5月31日，经博乐市人民检察院批准被依法逮捕。现羁押于博乐市看守所。   辩护人：李颖锐，新疆爱博律师事务所律师。   辩护人：王杰，新疆爱博律师事务所律师。   新疆维吾尔自治区博乐市人民法院审理博乐市人民检察院指控原审被告人姜学停、张凤犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月10日作出（2020）新2701刑初23号刑事判决。原审被告人姜学停、张凤不服，提出上诉。本院2021年1月14日立案后，依法组成合议庭，于2021年1月22日公开开庭审理了本案。博尔塔拉蒙古自治州人民检察院指派检察员库秀花出庭履行职务。上诉人姜学停及其辩护人刘宏波，张凤及其辩护人李颖锐、王杰到庭参加诉讼。现已审理终结。   原审判决认定，2014年4月16日，被告人姜学停、张凤成立博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司（以下简称隆鑫泰鼎公司），法定代表人为张凤。2017年6月6日，因犯非法吸收公众存款罪，隆鑫泰鼎公司被判处罚金3万元，张凤被判处有期徒刑6个月，缓刑1年，并处罚金2万元。2016年4月29日，被告人姜学停将隆鑫泰鼎公司变更为博尔塔拉蒙古自治州昌华房地产经纪有限公司（以下简称昌华房地产公司），法定代表人由张凤变更为被告人姜学停的女儿姜某某，公司地址变更为新疆博乐市××路门面房，昌华房地产公司的实际负责人仍为被告人姜学停、张凤。2017年4月，被告人姜学停、张凤在未经中国人民银行批准情况下，以承建工程需要资金周转为由通过口口相传等方式公开宣传，以昌华房地产公司实力雄厚，姜学停有多处工程施工需资金周转，向社会不特定多数人吸收资金，并承诺按照月息2分向出借人支付利息，并在与出借人达成借款合意后，向出借人出具借条、借款合同，约定利息为年利率24％，借款期限为6个月或1年，按月向出借人支付利息，借款期满后可续期，续期按照出借人的要求更换借条或借款合同。截至2018年5月，姜学停、张凤共向社会不特定对象97人，吸收资金2992.2142万元，并将其吸收资金用于支付出借人的利息、工程建设以及放贷。2019年5月1日，博乐市公安局经侦大队出具抓获经过，称犯罪嫌疑人张凤2019年5月1日到博乐市公安局经侦大队投案自首。   案发后，博乐市公安局已查封张凤名下×××号棕色捷豹牌小型轿车，查封姜学停名下房产（JXX-X-XX-X）1幢，证号000XXXXX，面积209.66平方米；查封房产（JXX-X-XX-X）（2）幢，证号000XXXXX，面积1368.68平方米。查封张凤名下（JXX-X-X-XX）1单元1XX室复式楼一套，面积207.71平方米，含1-08室，面积26.17平方米。冻结张凤尾号为54XX的中国邮政储蓄银行卡，余额5803.07元，冻结尾号为88XX的中国邮政储蓄卡，余额8738.06元。扣押×××号中兴白色皮卡车，黄色山东临工9XX和9XX型铲车各一辆。   以上事实，在案有扣押清单、接处警登记表、受案登记表、立案决定书、常住人口信息、刑事判决书、查询回函、借条、借款合同、抵押合同、银行交易流水信息、微信公告截屏图片、证人张某、曹某等人的证言、被告人姜学停、张凤的供述与辩解等证据，足以认定。   原审法院认为，被告人姜学停、张凤违反国家金融管理法规，面向社会公众非法吸收资金2992.2142万元，二被告人的行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，依法应予惩处。公诉机关指控被告人姜学停、张凤犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人张凤的辩护人辩称张凤在姜学停未被羁押前不具备非法吸收公众存款罪的主观故意，没有非法吸收公众存款的客观行为，对姜学停借款事宜不知情，不知道姜学停与出借人借款事宜的定性，即使认定其参与犯罪也应当认定未从犯。对此，2017年6月6日被告人张凤已经因为博州隆鑫泰鼎公司及其犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚后，其仍不思悔改，继续非法吸收公众存款，在案证据能够证实被告人张凤在吸收存款的过程中，向他人宣传许以高利，负责收取出借人交付的现金，向出借人支付利息并对借贷进行记账，在共同犯罪中，被告人张凤与被告人姜学停仅是分工不同，其所起作用相当，故对被告人及辩护人的上述辩称意见，不予采纳。被告人张凤主动到公安部门投案，如实供述自己的全部犯罪行为，属于自首，可以从轻处罚。被告人张凤在被判处刑罚后，在缓刑考验期内又犯新罪，应撤销缓刑，将前罪与后罪一并执行。被告人姜学停归案后，自愿认罪，可酌情从轻处罚；被告人姜学停宣判以前一人犯数罪的，应数罪并罚。据此，判决：一、被告人姜学停犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币30万元；与前罪非法拘禁罪、敲诈勒索罪并处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币3万元，合并执行有期徒刑七年，并处罚金人民币33万元。二、撤销博乐市人民法院新27**刑初68号刑事判决书中对被告人张凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币2万元的缓刑部分。三、被告人张凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币20万元；与前罪非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币2万元实行并罚，决定执行有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币20万元。四、责令被告人向出借人退还经济损失2403.2386元（具体详见退赔清单）。   上诉人姜学停上诉称，1．其行为社会危害性不大、主观恶性不深。对外吸收的资金均向出借人出具了借条，且按期支付本金及利息。2．对外有未收回的债权，具有偿还能力。原审法院未查清实际已偿还的金额，其归案后自愿认罪认罚，请求二审法院对其从轻处罚。   辩护人的辩护意见与上诉人姜学停的上诉理由一致。   上诉人张凤上诉称，1．未参与同案被告人姜学停的非法吸收公众存款行为，即便认定参与，其作用较小，系从犯。2．其参与犯罪的时间应认定在姜学停被采取强制措施之后，非吸数额仅为25万元，均用于归还借款及利息。其具有当庭自愿认罪认罚、自首等情节，请求二审法院对其减轻处罚。   辩护人的辩护意见与上诉人张凤的上诉理由一致。   博尔塔拉蒙古自治州人民检察院出庭意见认为，原判认定犯罪事实清楚，证据确实充分，程序合法，量刑适当，建议二审法院依法驳回上诉，维持原判。   经审理查明，原判认定上诉人姜学停、张凤的犯罪事实，有经原审法院庭审举证、质证并已在原审判决书中认证的各证据证实。证据来源合法，内容客观、真实，且能相互印证，本院予以确认。   针对上诉人姜学停、张凤的上诉理由及辩护人的辩护意见，综合评判如下：   在案的借款合同、借条、证人证言等证据，足以证实姜学停非法吸收存款2992.2142万元的犯罪事实，并将非吸资金部分用于高利放贷，严重影响了辖区的社会稳定。原审法院结合被害人提供的借条以及陈述、证人证言以及姜学停、张凤的供述，逐一核实每笔非吸金额，认定应退赔的数额正确。另，证人张某、王某等人的证言及张凤本人的供述，均能相互印证其与姜学停共同实施非法吸收存款的事实，二人系共同犯罪，犯罪地位、作用相当，不宜区分主从犯。   本院认为，上诉人姜学停、张凤违反国家金融管理制度，未经金融管理部门批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判已充分考虑了上诉人姜学停、张凤具有的量刑情节，上诉人姜学停、张凤请求从轻处罚的意见，本院不予采纳。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：   驳回上诉，维持原判。   本裁定为终审裁定。         审判长 林静   审判员 帕尔哈提吾甫尔   审判员 莫俊华     二 〇 二 一 年 一 月 二 十 九 日     书记员 孙利超        1