湖北省罗田县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1123刑初159号公诉机关罗田县人民检察院。被告人廖胜平，男，1968年9月9日出生，汉族，高中文化，无固定职业，住湖北省罗田县。因未经许可使用铲车开采黄砂，于2017年7月19日被罗田县水利电力局罚款12000元；因涉嫌非法采矿罪，于2020年5月6日被公安机关抓获，同年5月8日被罗田县公安局刑事拘留，同年5月20日被逮捕，现羁押于罗田县看守所。辩护人潘新国，湖北楚邦律师事务所律师，执业证号14211200510722507。被告人金国成，男，1965年11月16日出生，汉族，初中文化，务农，住湖北省罗田县。因涉嫌非法采矿罪，于2020年5月26日被公安机关抓获，同年5月27日被罗田县公安局刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现羁押于罗田县看守所。辩护人熊必书，湖北神宇律师事务所律师，执业证号14211198610190117。被告人肖金柱，男，1984年12月1日出生，汉族，初中文化，无固定职业，住湖北省罗田县。因涉嫌非法采矿罪，于2020年5月6日被公安机关抓获，同年5月8日被罗田县公安局刑事拘留，同年5月20日被逮捕，现羁押于罗田县看守所。辩护人李作为，北京中伦文德（武汉）律师事务所律师，执业证号14201200610482720。被告人肖彬，男，1989年8月9日出生，汉族，初中文化，无固定职业，住湖北省罗田县。因涉嫌非法采矿罪，于2020年5月21日被逮捕，现羁押于罗田县看守所。辩护人胡嘉琛，湖北智嘉律师事务所律师，执业证号14211200910171876。被告人严东青，男，1972年8月3日出生，汉族，小学文化，务工，住湖北省罗田县。因驾驶无号牌蓝色英田牌货车从事黄砂运输经营活动，于2019年8月19日被罗田县道路运输管理局罚款3000元；因在河道管理范围内装运没有合法来源凭证的河道砂石，于2019年12月29日被罗田县交通运输局罚款10000元；因犯交通肇事罪，于2004年4月22日被湖北省罗田县人民法院判处有期徒刑两年。因涉嫌非法采矿罪，于2020年4月21日被公安机关抓获，同年4月23日被罗田县公安局刑事拘留，同年5月20日被逮捕，现羁押于罗田县看守所。指定辩护人王学才，湖北巴源律师事务所律师，执业证号14211198410188306。被告人肖五一，男，1975年5月1日出生，汉族，小学文化，务工，住湖北省罗田县。因装运无合法来源凭证的河道砂石，于2019年7月1日被罗田县交通运输局罚款3000元；因涉嫌非法采矿罪，于2020年4月26日被公安机关抓获，同年4月28日被罗田县公安局刑事拘留，同年5月20日被逮捕，2020年12月25日经本院决定被取保候审，现在其家中。辩护人方翰，湖北智嘉律师事务所律师，执业证号14211201810040963。被告人程延双，男，1986年11月11日出生，汉族，初中文化，无固定职业，住湖北省罗田县。因涉嫌非法采矿罪，于2020年7月14日经罗田县公安局决定被取保候审，现在其家中。辩护人张俊武，湖北巴源律师事务所律师，执业证号14211201210735697。被告人张勇，男，1988年1月11日出生，汉族，初中文化，务工，住湖北省麻城市。因涉嫌非法采矿罪，于2020年6月9日被公安机关抓获，次日被罗田县公安局刑事拘留，同年6月29日被逮捕，现羁押于罗田县看守所。辩护人赵志义，湖北智嘉律师事务所律师，执业证号14211200810628706。罗田县人民检察院以罗检一部刑诉(2020)59号起诉书，指控被告人廖胜平、金国成、肖金柱、肖彬、严东青、肖五一、程延双犯非法采矿罪，被告人张勇犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2020年10月12日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。罗田县人民检察院指派检察员王丹出庭支持公诉，廖胜平等8名被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。罗田县人民检察院指控：2018年6月至2020年4月湖北省汛期河道禁采期及非禁采期期间，被告人廖胜平、金国成、肖金柱、肖彬、严东青、肖五一、程延双在未取得采砂许可证的情况下，利用微信群发布采砂时间、地点等内容，以严东青、肖五一在河道内采砂，廖胜平、金国成、肖金柱、肖彬、程延双放哨以及低价收购的合作方式，擅自在湖北省罗田县河铺镇台上冲村及胜利镇涂家寨村河道内盗采黄砂从中非法获利。期间，被告人张勇将盗采黄砂代为向外省销售，从中获利。案发后，被告人廖胜平、金国成、肖金柱、肖彬、严东青、肖五一、程延双、张勇均主动到案并如实供述犯罪事实。被告人肖五一退还非法所得19万元、被告人程延双退还非法所得3万元、被告人张勇退还非法所得8万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了扣押清单、微信聊天记录、户籍证明等书证，证人冯某2、冯某1、韩某等人的证言，现场指认、辨认、检查笔录，被告人廖胜平、金国成、肖金柱等人的供述和辩解等证据材料。公诉机关认为被告人廖胜平、金国成违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重；被告人肖金柱、肖彬、严东青、肖五一、程延双违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人张勇明知黄砂系犯罪所得仍予以代为销售，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十二条，应当以掩饰、隐瞒犯罪所得罪追究其刑事责任。被告人廖胜平、金国成、肖金柱、肖彬、严东青、肖五一、程延双、张勇均自愿认罪，在开庭审理前分别签署了认罪认罚具结书。据此，公诉机关对各被告人的量刑建议如下：建议对被告人廖胜平以非法采矿罪追究其刑事责任，判处有期徒刑二年六个月至三年六个月，并处罚金。建议对被告人金国成以非法采矿罪追究其刑事责任，判处有期徒刑二年至三年，并处罚金。建议对被告人肖金柱以非法采矿罪追究其刑事责任，判处有期徒刑一年至二年，并处罚金。建议对被告人肖彬以非法采矿罪追究其刑事责任，判处有期徒刑一年至二年，并处罚金。建议对被告人严东青以非法采矿罪追究其刑事责任，判处有期徒刑八个月至一年六个月，并处罚金。建议对被告人肖五一以非法采矿罪追究其刑事责任，判处有期徒刑八个月至一年六个月，并处罚金。建议对被告人程延双以非法采矿罪追究其刑事责任，判处有期徒刑六个月至一年，并处罚金。建议对被告人张勇以掩饰、隐瞒犯罪所得罪追究其刑事责任，判处有期徒刑六个月至一年，并处罚金。被告人廖胜平的辩护人认为：1、检察机关指控廖胜平构成非法采矿罪罪名不当，其行为更符合掩饰、隐瞒犯罪所得罪；2、即便廖胜平的行为构成非法采矿罪，其行为也不构成“情节特别严重”，仅构成“情节严重”；3、廖胜平的行为发生自2019年9月之前，不能适用湖北省高级人民法院、湖北省人民检察院鄂高法【2019】106号文件规定的非法采矿罪的具体数额标准，只能适用最高院、最高检【2016】25号司法解释的规定予以定罪处罚；4、公诉机关认定的销售盗采黄砂数额应当扣减向黄沙公司购买的砂款；5、廖胜平具有自首情节，依法应当予以从轻处罚；6、被告人廖胜平当庭自愿认罪，且签署了认罪认罚具结书，依法应当予以从轻处罚。综上，被告人廖胜平的行为仅构成掩饰、隐瞒犯罪所得，销售盗采黄砂数额也仅达到情节严重标准，又具有自首、自愿认罪认罚等情节，建议对廖胜平判处一年以下有期徒刑。被告人金国成的辩护人认为：1、起诉书认定金国成出售盗采黄沙680708元缺乏确实充分的证据，依法应当剔除从沙站购买的黄沙价款近20万元，本案被告人犯罪数额应当在50万元以下；2、金国成犯罪行为是购买盗采黄沙，没有直接实施盗沙行为，更没有造成生态环境特别严重损害，且金国成出售盗采黄沙价款没有达到50万元以上标准，故不构成“情节特别严重”；3、金国成具有自首、认罪认罚等从轻或减轻处罚的情节；4、金国成系初犯，其家庭困难，买沙系为谋生，犯罪主观恶性较小，依法可酌定从轻处罚。综上，建议对金国成从轻从宽处罚。被告人肖金柱的辩护人认为肖金柱除具有自首、认罪认罚等从轻、减轻处罚情节外，还缴纳了行政处罚罚款；其犯罪主观恶性非常小，犯罪金额较小，情节轻微，且本案存在行政机关以罚代刑的情况，秉承惩教结合原则，建议对肖金柱判处6个月至1年有期徒刑并适用缓刑。被告人肖彬的辩护人认为肖彬具有以下法定、酌定从轻情节：1、自首；2、积极退赃；3、自愿认罪认罚；4、积极缴纳罚金，悔罪态度明显；5、无犯罪前科，系初犯；6、其家庭经济困难，有三个子女需要抚养，肖彬系家庭唯一收入来源；7、犯罪主观恶性较小。综上，建议对肖彬判处缓刑，给其一个改过自新的机会，这将有助于维护其家庭关系和谐稳定及其子女的健康成长。被告人严东青的辩护人认为严东青的犯罪主观恶意性较小，情节较轻，未造成严重后果，且具有自首、认罪认罚等情节，建议对严东青从轻处罚并适用缓刑。被告人肖五一的辩护人认为肖五一具有自首、认罪认罚、退赃等从轻、减轻处罚情节，其本人系残疾人，家庭贫困，因法律意识淡薄犯罪，犯罪的主观恶性小，且系初犯，建议对肖五一判处非监禁刑。被告人程延双的辩护人认为程延双具有自首、认罪认罚、退赃等情节，在本案中系从犯，犯罪行为社会危害性较小，系初犯、偶犯，建议对程延双判处非监禁刑。被告人张勇的辩护人认为张勇具有自首、认罪认罚、积极退赃等法定、酌定从轻情节，其犯罪情节轻微，社会危害性较小，再加上其家庭经济困难，有两个小孩需要抚养，其系家庭唯一收入来源，建议对张勇判处非监禁刑。罗田县司法局评估认为被告人程延双平时表现较好，经调查，社区矫正条件较好，建议对程延双适用非监禁刑。经审理查明：2018年6月至2020年4月湖北省汛期河道禁采期及非禁采期期间，被告人廖胜平、金国成、肖金柱、肖彬、严东青、肖五一、程延双在未取得采砂许可证的情况下，利用微信群发布采砂时间、地点等内容，以严东青、肖五一在河道内采砂，廖胜平、金国成、肖金柱、肖彬、程延双放哨以及低价收购的合作方式，擅自在湖北省罗田县河铺镇台上冲村及胜利镇涂家寨村河道内盗采黄砂从中非法获利。期间，被告人张勇将盗采黄砂代为向外省销售，从中获利。具体犯罪事实分述如下：1、2018年6月至2020年4月间，被告人严东青、肖五一分别雇佣村民采取人工上砂的方式，在罗田县河铺镇台上冲村及胜利镇涂家寨村河道内盗采黄砂并销售给被告人廖胜平、肖金柱、肖彬等人。被告人严东青销售盗采黄砂共计人民币19.729万元，被告人肖五一销售盗采黄砂共计人民币19.7014万元。2、2018年6月至2019年12月间，被告人廖胜平单独或伙同被告人金国成、程延双，被告人肖金柱、肖彬伙同方费移（另案处理）低价收购被告人严东青、肖五一等人在罗田县河铺镇台上冲村及胜利镇涂家寨村河道内盗采的黄砂，事后通过被告人张勇代为销售给外省收砂人员，从中牟取利益。被告人廖胜平销售盗采黄砂共计人民币84.07万元，被告人金国成销售盗采黄砂共计人民币68.0708万元，被告人程延双销售盗采黄砂共计人民币9.525万元，被告人肖金柱、肖彬合伙销售盗采黄砂共计25.9108万元。3、2019年4月至2019年9月间，被告人张勇明知黄砂系盗采的情况下，仍协助被告人廖胜平、金国成等人代为销售，从中提成，共计获利人民币8万余元。案发后，被告人廖胜平、金国成、肖金柱、肖彬、严东青、肖五一、程延双、张勇均主动到案并如实供述犯罪事实。罗田县公安局在侦办此案的过程中，扣押了被告人金国成退缴款2万元、被告人肖彬退缴款8.637万元、被告人肖五一退缴款19万元、被告人程延双退缴款3万元、被告人张勇退退缴款8万元。扣押了被告人金国成红米手机（蓝色）一部、被告人廖胜平vivo手机（淡金色）一部、被告人张勇oppo手机（黑色）一部、被告人严东青oppo手机（黑色）一部。上述款物均没有随案移送。在审理过程中，被告人张勇缴纳了罚金1万元。上述事实有经庭审质证、确认的立案决定书、到案经过、户籍信息、刑事判决书、扣押清单、微信聊天记录、户籍证明等书证，证人严某、冯某2、冯某3、冯某1、余某、江某、朱某、程某、刘某、张某1、张某2、韩某等人的证言，现场指认、辨认、检查笔录，被告人廖胜平、金国成、肖金柱等人的供述和辩解等证据证实，足以认定。针对被告人的辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：1、关于本案被告人廖胜平的行为是否构成非法采矿罪？经查，按照相关司法解释、通知的规定，非法采砂组织者、非法采砂具体实施者、事先合谋的收购方之间彼此联络、分工合作实施盗采黄砂的行为，应当认定为共同犯罪。本案中，在案证据证实，被告人廖胜平等人在未取得采砂许可证的情况下，通过电话、微信联系，利用微信群发布采砂时间、地点等内容，以严东青、肖五一在河道内采砂，廖胜平等人放哨以及低价收购的合作方式，在湖北省罗田县河铺镇台上冲村及胜利镇涂家寨村河道内盗采黄砂，从中非法获利。被告人廖胜平与非法采砂具体实施者事先合谋，后以放哨以及低价收购的分工合作方式实施盗采黄砂，他们之间系共同犯罪，其行为应当构成非法采矿罪的共犯。被告人廖胜平的辩护人认为廖胜平的行为不构成非法采矿罪的辩护意见不能成立，本院不予采纳。2、被告人廖胜平、金国成的辩护人提出认定被告人销售盗采黄砂数额有误，应当扣减向黄沙公司购买的砂款，本案被告人犯罪数额应当在50万元以下。经查，2018年6月至2019年12月间，被告人廖胜平单独或伙同被告人金国成等人低价收购被告人严东青、肖五一等人盗采的黄砂，事后通过被告人张勇代为销售给外省收砂人员，从中牟取利益。被告人廖胜平销售盗采黄砂共计人民币84.07万元，被告人金国成销售盗采黄砂共计人民币68.0708万元，该盗采黄砂的数额，有同案人的供述，证人证言，微信账单、银行卡转款记录等书证及被告人的供述予以认定，且公诉机关在认定销售盗采黄砂的数额时，并没有将被告人的砂站购砂部分计算在内，因此，辩护人的辩护意见与查明的事实不符，不予采纳。3、被告人廖胜平、金国成的辩护人提出被告人的行为不构成“情节特别严重”，不能适用湖北省高级人民法院、湖北省人民检察院鄂高法【2019】106号文件规定的非法采矿罪的具体数额标准，只能适用最高院、最高检【2016】25号司法解释的规定予以定罪处罚。经查，被告人廖胜平销售盗采黄砂共计人民币84.07万元，被告人金国成销售盗采黄砂共计人民币68.0708万元。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条的规定，认定情节严重为“10万元至30万元”（禁采期内采矿为5万元至15万元），情节特别严重为五倍以上，具体由各省级两院确定。2019年9月，湖北省级两院出台《关于确定我省非法采矿罪、破坏性采矿罪具体数额标准的通知》，确定10万为情节严重标准（禁采期为5万元），相应情节特别严重为五倍，也即50万以上。省级两院的规定是依据司法解释指定的，视为司法解释的延续，其适用起始时间应同步于司法解释的效力，具体到该案，应该适用该规定来办理，二被告人销售盗采黄砂的数额均超过50万元，应认定其属于“情节特别严重”。故辩护人的辩护意见与查明的事实及法律规定不符，不予采纳。本院认为,被告人廖胜平、金国成违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重；被告人肖金柱、肖彬、严东青、肖五一、程延双违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为均构成非法采矿罪，依法均应予以刑事处罚；被告人张勇明知黄砂系犯罪所得仍予以代为销售，其行为构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪，依法应予以刑事处罚。各被告人违法所得及供犯罪所用本人财物应当依法予以追缴、没收。被告人廖胜平、金国成、肖金柱、肖彬、严东青、肖五一、程延双、张勇主动到案后，能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对被告人依法均可从宽处罚；被告人肖五一退缴了违法所得，被告人金国成、肖彬、程延双、张勇退缴了部分违法所得，均可酌情从轻处罚。对辩护人提出的上述从轻、减轻处罚的辩护意见,本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当,本院予以采纳。据此，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百一十二条、第六十七条、第二十五条、第六十四条、第七十二条、第七十三条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第三条、第十二条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人廖胜平犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月6日起至2023年2月5日止。所判处罚金限本判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人金国成犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月26日起至2022年7月25日止。所判处罚金限本判决生效后一个月内缴纳。）三、被告人肖金柱犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币10000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月6日起至2021年11月5日止。所判处罚金限本判决生效后一个月内缴纳。）四、被告人肖彬犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月21日起至2021年5月20日止。所判处罚金限本判决生效后一个月内缴纳。）五、被告人严东青犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币8000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月21日起至2021年4月20日止。所判处罚金限本判决生效后一个月内缴纳。）六、被告人肖五一犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币8000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月26日起至2020年12月25日止。所判处罚金限本判决生效后一个月内缴纳。）七、被告人程延双犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币5000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所判处罚金限本判决生效后一个月内缴纳。）八、被告人张勇犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月9日起至2021年6月8日止。所判处罚金限本判决生效后一个月内缴纳。）九、对公安机关在卷登记扣押的被告人金国成退缴款2万元、被告人肖彬退缴款8.637万元、被告人肖五一退缴款19万元、被告人程延双退缴款3万元、被告人张勇退缴款8万元、被告人金国成“红米”手机（蓝色）一部、被告人廖胜平“vivo”手机（淡金色）一部、被告人张勇“oppo”手机（黑色）一部、被告人严东青“oppo”手机（黑色）一部，应由公安机关审查后依法予以处理，对于其中属被告人违法所得财物及供犯罪所用本人财物，予以追缴、没收，上缴国库。十、对各被告人未退缴违法所得部分继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本九份。审 判 长  李怡焕审 判 员  陈志全人民陪审员  刘 军二〇二一年一月八日代书 记员  陈乡远