文书内容湖南省衡阳市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）湘04执异199号申请人（申请执行人）：中联重科融资租赁（北京）有限公司，住所地北京市怀柔区南大街**。统一社会信用代码：9111000073346585X0。法定代表人：王芙蓉。委托诉讼代理人：陈志光。被申请人：吴新东。委托诉讼代理人：时华君，江苏大楚律师事务所律师。被申请人：谢勤华。被执行人：张金顶。被执行人：胡春丽。被执行人：张金良。被执行人：王咏萍。被执行人：江苏智诚贸易有限公司，，住所地江苏省宿迁市幸福中路东侧黄运路北侧铂金城市公寓**法定代表人：张金林。被执行人：江苏红星建筑机械设备有限公司，住所地江，住所地江苏省宿迁市宿城区中山路**东方商厦**v>法定代表人：张金顶。被执行人：宿迁市安邦投资担保有限公司，住所地江苏，住所地江苏省宿迁市幸福中路**>法定代表人：张金良。本院在执行申请执行人中联重科融资租赁（北京）有限公司与被执行人张金顶、胡春丽、张金良、王咏萍、江苏智诚贸易有限公司、江苏红星建筑机械设备有限公司、宿迁市安邦投资担保有限公司融资租赁合同纠纷一案过程中，申请执行人中联重科融资租赁（北京）有限公司申请追加吴新东、谢勤华为本案被执行人。本院依法组成合议庭，于2021年1月4日进行了听证，申请执行人中联重科融资租赁（北京）有限公司的委托诉讼代理人陈志光，被申请人吴新东的委托诉讼代理人时华君参加听证，被申请人谢勤华及被执行人张金顶、胡春丽、张金良、王咏萍、江苏智诚贸易有限公司、江苏红星建筑机械设备有限公司、宿迁市安邦投资担保有限公司经本院公告传唤未参加听证。本案现已审查终结。中联重科融资租赁（北京）有限公司提出申请称，本案在执行过程中，申请人发现被申请人吴新东系被执行人宿迁市安邦投资担保有限公司股东，谢勤华系江苏智诚贸易有限公司股东，且有证据证明吴新东在2009年5月21日从宿迁市安邦投资担保有限公司抽逃出资200万元，谢勤华在2009年12月15日从江苏智诚贸易有限公司抽逃出资200万元、2010年10月29日从该公司账户转走837万元，故申请将吴新东、谢勤华追加为被执行人，执行其名下财产。为支持其请求，向本院提交了江苏智诚贸易有限公司、宿迁市安邦投资担保有限公司工商登记资料及该两公司银行账户流水及相关凭证等证据。被申请人吴新东答辩称：一、吴新东在宿迁市安邦投资担保有限公司成立时出资到位，不存在抽逃出资行为；二、本案债务发生在吴新东转让宿迁市安邦投资担保有限公司股权之后，此时吴新东对公司的经营行为已经丧失管理能力，让其承担此后的责任于法无据；三、宿迁市安邦投资担保有限公司已依法破产终结。故申请人申请追加吴新东为被执行人没有事实及法律依据。为支持其答辩意见，向本庭提交了宿迁市安邦投资担保有限公司工商登记资料及宿迁公兴会计师事务所对该公司进行审计时的内审资料等。经审查查明，申请执行人中联重科融资租赁（北京）有限公司与被执行人张金顶、胡春丽、张金良、王咏萍、江苏智诚贸易有限公司、江苏红星建筑机械设备有限公司、宿迁市安邦投资担保有限公司融资租赁合同纠纷一案，湖南省长沙市岳麓区人民法院于2014年11月18日作出（2014）岳民初字第03908号民事判决：一、限被告张金顶在本判决生效之日起三日内给付原告中联重科融资租赁（北京）有限公司自2012年9月22日起至2013年12月30日已到期未付租金6383035.62元(租金顺延计算至被告返还设备之日止，但不得超过本案生效判决确定之日）；二、限被告张金顶在本判决生效之日起三日内给付原告中联重科融资租赁（北京）有限公司违约金1549016元；三、被告胡春丽对被告张金顶的上述债务承担共同清偿责任；四、被告张金良、王咏萍、江苏智诚贸易有限公司、江苏红星建筑机械设备有限公司、宿迁市安邦投资担保有限公司对被告张金顶的上述债务承担连带清偿责任；五、驳回原告中联重科融资租赁（北京）有限公司的其他诉讼请求。上述判决生效后，被执行人张金顶、胡春丽、张金良、王咏萍、江苏智诚贸易有限公司、江苏红星建筑机械设备有限公司、宿迁市安邦投资担保有限公司未自觉履行判决义务，中联重科融资租赁（北京）有限公司向湖南省长沙市岳麓区人民法院申请执行，该院立案执行后，因被执行人无可供执行的财产，该院终结本次执行程序。2020年4月13日，湖南省长沙市岳麓区人民法院以（2020）湘0104执恢690号恢复执行通知书恢复本案执行。湖南省高级人民法院于2020年4月17日作出（2020）湘执监1588号执行裁定：长沙市岳麓区人民法院（2014）岳民初字第03908号民事判决书由湖南省衡阳市中级人民法院执行。本院立案后，于2020年6月12日作出（2020）湘04执恢91号执行裁定：冻结、划拨被执行人张金顶、胡春丽、张金良、王咏萍、江苏智诚贸易有限公司、江苏红星建筑机械设备有限公司、宿迁市安邦投资担保有限公司的银行存款8072058.62元或查封、扣押、冻结、拍卖（变卖）被执行人其他同等价值的财产或财产性权益。执行过程中，本院进行网络查控，对被执行人的银行账户、不动产、车辆、保险理财产品进行查询，均未发现有可供执行的财产。另查明，宿迁市安邦投资担保有限公司2006年12月6日登记成立，注册资本1000万元，其中吴新东出资500万元，占50%；吴新颖出资300万元，占30%；张金良、杨伟分别出资100万元，各占10%。宿迁公兴会计师事务所出具宿会验字（2006）509号验资报告，宿迁市安邦投资担保有限公司收到全体股东缴存在该公司中国工商银行宿迁宿豫支行账户的出资。后该公司2008年11月20日增资500万元，由吴新东出资200万元、张金良出资300万元一次缴足；2009年4月23日增资1000万元，由吴新东、张金良分别出资500万元一次缴足；2009年5月20日增资500万元，由吴新东、张金良分别出资250万元一次缴足。数次增资后，吴新东出资额为1450万元，占注册资本总额比例48.33%。宿迁公兴会计师事务所对上述增资均出具验资报告。申请人提交的凭证显示，2009年5月20日，吴新东、张金良分别将250万元缴存至宿迁市安邦投资担保有限公司账户，次日该公司以还款名义转账给张金良300万元，转账给吴新东200万元。2010年6月24日，经公司会议决议，吴新东转让宿迁市安邦投资担保有限公司40%股权（1200万元）给张金良，转让8.33%股权（250万元）给江苏奥龙混凝土有限公司，吴新颖转让宿迁市安邦投资担保有限公司10%股权（300万元）给江苏奥龙混凝土有限公司。股权转让后江苏奥龙混凝土有限公司再次增资，公司注册资本增加至5000万元。宿迁公兴会计师事务所出具宿会验字（2010）297号验资报告：公司本次验资前的注册资本为3000万元，实收资本3000万元，已经该事务所审验，并于2009年6月15日出具宿会验字（2009）288号验资报告。截至2010年6月24日止，变更后的累计注册资本人民币5000万元，实收资本5000万元。2016年12月28日，江苏省宿迁市中级人民法院作出（2015）宿中商破字第00015号之二民事裁定：一、宣告宿迁市安邦投资担保有限公司破产；二、终结宿迁市安邦投资担保有限公司破产程序。2009年12月14日，宿迁公兴会计师事务所接受江苏智诚贸易有限公司委托出具验资报告：根据章程的规定，江苏智诚贸易有限公司（筹）申请登记的注册资本为人民币500万元，由全体股东于2009年12月14日前一次缴足。其中张金良认缴250万元，占注册资本的50%，谢勤华认缴250万元，占注册资本的50%。截至2009年12月14日，江苏智诚贸易有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币500万元。张金良实际缴纳出资额250万元，于2009年12月14日缴存至江苏智诚贸易有限公司（筹）在中国农业银行股份有限公司宿迁幸福支行开立的人民币临时存款账户4617010********账号内。谢勤华实际缴纳出资额250万元，于2009年12月14日缴存至江苏智诚贸易有限公司（筹）在中国农业银行股份有限公司宿迁幸福支行开立的人民币临时存款账户4617010********账号内。2009年12月15日，江苏智诚贸易有限公司注册登记设立。同日，江苏智诚贸易有限公司461701040005386账户将200万元转至谢勤华账户，另300万元转至他人账户，该账户余额为零。2010年10月29日，该账户将837万元转至谢勤华账户。后江苏智诚贸易有限公司股东暨法定代表人张金良变更为朱吉增，并通过两次增资，将公司注册资本增加至5188万元。谢勤华未进行增资，股权份额由公司成立时的50%变更为4.82%。2012年7月16日，谢勤华将其所持有江苏智诚贸易有限公司4.82%股权（计人民币250万元）全部转让给张友芳所有；朱吉增将其所持有江苏智诚贸易有限公司95.18%股权（计人民币4938万元）全部转让给张金林所有。本院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条规定，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。第十九条规定，作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。被申请人吴新东虽然曾经存在2009年5月20日对宿迁市安邦投资担保有限公司增资后于次日撤出资金的行为，但在其转让股权时的验资报告及公司提交验资的资产负债表等显示，吴新东此时并不存在缴存注册资金不足的情形。且宿迁市安邦投资担保有限公司于2016年12月28日宣告破产，如若在破产清算过程中发现吴新东存在缴存注册资金不足的情况，亦会予以追回。故申请人以吴新东抽逃注册资金为由追加其为被执行人依据不足，本院不予支持。被申请人谢勤华在江苏智诚贸易有限公司成立后，将注册资本中的200万元于缴存次日转至其个人账户，且未能提交证据证明其在之后至转让公司股权前将撤出的注册资金重新缴存至公司账户，或者将该资金用于公司经营，属于抽逃出资及未依法履行出资义务即转让股权的行为，根据上述规定，申请人申请追加其为本案被执行人有事实及法律依据，本院予以支持。据此，依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条、第十九条、第三十二条之规定，裁定如下：一、追加被申请人谢勤华为本案被执行人，在抽逃注册资金200万元范围内对本案债务承担清偿责任。二、驳回申请人中联重科融资租赁（北京）有限公司申请追加被申请人吴新东为本案被执行人的请求。如不服本裁定，可以在收到裁定书之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉。审 判 长 罗曙梅审 判 员 杨丹慧审 判 员 高 斌二〇二一年一月十四日法官助理 谢吉灵书 记 员 何友明            校对责任人：罗曙梅                   打印责任人：何友明      本案适用的法律条文：《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。第十九条作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。第三十二条被申请人或申请人对执行法院依据本规定第十四条第二款、第十七条至第二十一条规定作出的变更、追加裁定或驳回申请裁定不服的，可以自裁定书送达之日起十五日内，向执行法院提起执行异议之诉。被申请人提起执行异议之诉的，以申请人为被告。申请人提起执行异议之诉的，以被申请人为被告。