辽宁省沈阳市中级人民法院执 行 裁 定 书（2021）辽01执复3号复议申请人（异议人）：沈阳荣盛房地产开发有限公司，住所地沈阳市沈北新区。法定代表人：刘迎春，该公司总经理。委托代理人：侯光远，辽宁良友律师事务所律师。申请执行人：李均林，男，1981年12月8日出生，汉族，住址河北省沧州市献县。被执行人：辽宁奥林体育建筑工程有限公司，住所地沈阳市和平区。法定代表人：韩延伟，该公司董事长。被执行人：詹国长，男，1972年6月10日出生，汉族，住址湖北省团风县。复议申请人沈阳荣盛房地产开发有限公司不服沈阳市和平区人民法院于2020年11月17日作出的（2020）辽0102执异1116号执行裁定，向本院申请复议，本院受理后依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。在沈阳市和平区人民法院（以下简称执行法院）执行申请执行人李均林与被执行人辽宁奥林体育建筑工程有限公司、詹国长租赁合同纠纷一案中，异议人沈阳荣盛房地产开发有限公司向执行法院提出异议，请求确认法院冻结异议人2,041,114元资金的执行行为违法并解除异议人账户资金的冻结，将扣划的2,044,049元款项返还至异议人账户。撤销2020年9月15日作出的（2020）辽0102执恢1328号执行裁定书。异议理由为：2020年9月3日，荣盛公司收到和平法院（2017）辽0102执1034号履行到期债务通知书，于9月5日提出书面异议送达至该通知书载明的法院地址。9月21日，法院向异议人送达（2020）辽0102执恢1328号执行裁定书，冻结异议人2,041,114元银行存款。10月10日，法院从平安银行沈阳分行营业部15000099502762账户两次分别扣划2,935元和2,041,114元，我方认为扣划时已没有应给付奥林公司的债务，实体上该笔钱不应被执行，其执行行为违反法律规定应予撤销。在履行到期债务通知书下达时，异议人已经在15日内提出异议，按照执行工作规定第六十三条应赋予异议人异议权利并阻却执行。同时，在法院向异议人送达履行到期债务通知书前，已有全国多家法院向异议人送达司法手续，应按照时间先后顺序排列，不应后来者先行冻结划扣。异议人将对与奥林公司之间的纠纷判决申请再审或者另行起诉保全追究奥林公司责任，故目前并不满足支付全额款项的条件。我公司已保全了奥林公司500万元债权（奥林公司尚欠我公司500万元左右，我公司欠奥林公司判决本息1,100万元，我公司认可其中600万元债务，同意将该600余万元按照法院冻结的先后顺序给付），在500万元限度内不应再行支付。本次裁决的异议于2020年9月28日提出，早在划扣之前，执行法院直接执行不符合法律规定。现其他法院扣划总数为10,844,565元。法院判决本金784万元，加诉讼费利息判决共1,000万余元，扣除我单位保全的500万元，现已超额划扣。对申请执行人提交材料的真实性没有异议，但在2019年10月22日当时荣盛公司与奥林公司正在诉讼中，尚不存在到期债权。履行到期债务通知书载明所负的到期债务163万及30万元，与当时事实不符。2020年划扣的额度是2,044,049元，超过了当时冻结的额度，不能按照本组证据执行荣盛公司，异议人签收了2019年10月22日和平法院下达的（2017）辽0102执1034号履行到期债务通知书。从冻结时间上看，2019年8月14日，湖北团风县法院两个执行案件最先分别冻结了异议人145万元和45万元，下了冻结裁定，我方提起异议，但法院出具文书直接划扣。2019年10月22日，和平法院下达了履行到期债务通知书和执行裁定书，冻结了193万元，异议人也提出了异议，该履行到期债务通知书是第二个法院向我公司出具的法律文书。申请执行人李均林答辩称，（2019）辽民再240号民事判决书可证明荣盛公司和奥林公司之间存在债务关系，不同意异议人的异议请求。申请执行人依据沈阳市中级人民法院的生效判决向和平法院申请对被执行人享有的异议人到期债权冻结并划扣，执行程序完全合法有效，且冻结和划扣金额未超出沈阳市中级人民法院确定的数额。申请执行人冻结在先、手续合法，荣盛公司对奥林公司的保全与本案无关。因此，法院执行行为符合法律规定，请求驳回异议人的异议请求。对异议人提交的法律文书没有异议，手续下达前和平法院曾于2019年10月22日就向异议人送达了冻结申请。判决生效后，申请执行人下达履行到期债务通知书，并冻结案涉款项，荣盛公司没有权利提出异议。（2020）辽0113民初7752号民事裁定书与本案无关，其冻结时间是2020年10月10日，晚于和平法院的冻结时间2020年9月3日，不能以该裁定进行抗辩。其他法院扣划凭证基本上都在和平法院冻结以后扣划，所有的扣划数额也未超过对奥林公司所负的债务。所以我方冻结金额和顺序均在先。被执行人辽宁奥林体育建筑工程有限公司答辩称，同意法院将荣盛公司款项200余万元扣划走的执行行为，荣盛公司欠我公司钱已有四、五年之久，期间还过一部分，现尚欠1,000余万元。法院具体扣划数额不清楚，但是在欠款范围内进行扣划，目前扣划数额未超出欠款金额。执行法院查明，2016年12月27日，该院作出（2016）辽0102民初5404号民事判决书，判决内容为：“一、被告辽宁奥林体育建筑工程有限公司、詹国长于本判决生效后十日内给付原告献县均林建筑器材租赁站租金734,050.57元；二、被告辽宁奥林体育建筑工程有限公司、詹国长于本判决生效后十日内赔偿原告献县均林建筑器材租赁站建筑材料损失512,040元；三、被告辽宁奥林体育建筑工程有限公司、詹国长于本判决生效后十日内给付原告献县均林建筑器材租赁站违约金373,827.17元。如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息”；判决生效后，因被执行人未履行生效法律文书确定的义务，2017年3月9日，献县均林建筑器材租赁站向该院申请强制执行，执行案号：（2017）辽0102执1034号；2020年9月11日，本案恢复执行，案号：（2020）辽0102执恢1328号；2020年10月16日，该院作出（2020）辽0102执异1033号执行裁定书，变更李均林为（2020）辽0102执恢1328号执行一案的申请执行人。执行法院另查明，2019年7月17日，沈阳市中级人民法院作出（2017）辽01民再123号民事判决书，判决内容为：“一、沈阳荣盛房地产开发有限公司于本判决生效后十五日内给付辽宁奥林体育建筑工程有限公司工程款7,827,174.70元；二、沈阳荣盛房地产开发有限公司于本判决生效后十五日内按照中国人民银行发布的同期贷款利率标准给付辽宁奥林体育建筑工程有限公司工程款的利息[利息具体计算期间为：以300万元为本金，从2012年6月1日起至2016年4月17日止；以1,599,000元为本金，从2012年6月1日起至2016年6月7日止；以99,487.48元为本金，从2012年12月1日起至本判决确定给付之日止；以61,091.48元为本金，从2013年6月1日起至本判决确定给付之日止；以4,030,316.20元为本金，从2014年6月1日起至本判决确定给付之日止；以301,196.25元为本金，从2017年6月1日起至本判决确定给付之日止；以3,335,083.29元（7,827,174.70元-301,196.25元-99,487.48元-61,091.48元-4,030,316.20元）为本金，从2012年6月1日至本判决确定给付之日止；以2,485,952.19元为本金，从2014年11月1日起至2016年11月17日止；以13,179.93元为本金，从2013年5月1日起至2016年11月17日止；以1,278,238.28元（3,777,370.40元-2,485,952.19元-13,179.93元）为本金，从2012年11月1日起至2016年11月17日止；以338,986.46元（4,116,356.86元-3,777,370.40元）为本金，从2012年6月1日起至2016年11月17日止]；三、辽宁奥林体育建筑工程有限公司于本判决生效后三十日内协助配合沈阳荣盛房地产开发有限公司按照2012年工程竣工时执行的《建设工程文件归档整理规范》载明的资料内容，制作竣工验收材料，并交付给沈阳荣盛房地产开发有限公司；四、驳回沈阳荣盛房地产开发有限公司的其他反诉请求；五、驳回辽宁奥林体育建筑工程有限公司的其他诉讼请求。一审本诉案件受理费341,800元，由辽宁奥林体育建筑工程有限公司负担247,600元，由沈阳荣盛房地产开发有限公司负担94,200元。一审反诉案件受理费197,650元，由辽宁奥林体育建筑工程有限公司负担100元，由沈阳荣盛房地产开发有限公司负担197,550元。鉴定费80万元，由沈阳荣盛房地产开发有限公司负担”；判决送达后，荣盛公司不服提起上诉，2020年8月20日，辽宁省高级人民法院作出（2019）辽民再240号民事判决书，驳回上诉，维持原判。执行法院另查明，2019年10月22日，该院向荣盛公司送达履行到期债务通知书及执行裁定书（冻结到期债权用）。内容：冻结奥林公司对荣盛公司享有的到期债务（含已到期的债权及即将到期的债权）合计193万元，冻结期限三年；冻结期间，第三人不得向被申请执行人履行，若擅自向被执行人履行造成财产不能追回的，除在已履行的财产范围内与被执行人承担连带责任外，该院将依法追究你妨害执行的法律责任；送达当日，异议人荣盛公司对该两份执行裁定书和协助执行通知书予以签收；2020年9月3日，该院向荣盛公司送达（2017）辽0102执1034号履行到期债务通知书。内容：自收到本通知十五日内通过本院直接向申请执行人献县均林建筑器材租赁站履行你对被执行人奥林公司所负的到期债务2,041,114元。若擅自向被执行人履行造成财产不能追回的，除在已履行的财产范围内与被执行人承担连带责任外，该院将依法追究你妨害执行的法律责任；2020年9月15日，平安银行沈阳分行营业部出具（2020）辽0102执恢1328号协助冻结存款通知书回执，内容：你院冻结通知书收悉，关于荣盛公司在我行（处）的15000099502762账户存款应冻结2,041,114元，已冻结2,041,114元，荣盛公司于2020年9月21日收到该冻结裁定；2020年10月10日，平安银行沈阳分行营业部出具（2020）辽0102执恢1328号协助扣划存款通知书回执，内容：荣盛公司在我行（处）的15000099502762账户存款2,044,049元，已扣划至和平法院账户内。执行法院认为，《最高人民法院关于适用的解释》第五百零一条规定，“人民法院执行被执行人对他人的到期债权，可以作出冻结债权的裁定，并通知该他人向申请执行人履行。该他人对到期债权有异议，申请执行人请求对异议部分强制执行的，人民法院不予支持”。《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第61条规定，“被执行人不能清偿债务，但对本案以外的第三人享有到期债权的，人民法院可以依申请执行人或被执行人的申请，向第三人发出履行到期债务的通知。履行通知必须直接送达第三人。履行通知应当包含下列内容：（1）第三人直接向申请执行人履行其对被执行人所负的债务，不得向被执行人清偿；（2）第三人应当在收到履行通知后的十五日内向申请执行人履行债务；（3）第三人对履行到期债权有异议的，应当在收到履行通知后的十五日内向执行法院提出；（4）第三人违背上述义务的法律后果”。上述规定系对被执行人到期债权执行及履行到期债务通知书的具体规定。本案中，经审查各方提交的证据材料及随后发表的意见，该院认为：首先，到期债权异议应在规定期限内提出。该院分别于2019年10月22日和2020年9月3日向异议人荣盛公司送达了履行到期债务通知书（异议人并未就2019年最先送达的履行到期债务通知书提出异议），并于2020年9月15日冻结了其名下的在平安银行沈阳分行营业部处的账户存款2,041,114元，于2020年10月10日扣划该账户存款2,044,049元至和平法院。而异议人于2020年9月28日才向该院提出书面异议，故其未在规定期限内向法院提出异议申请，亦未履行自身义务，后在异议期限届满后采取冻结措施时，才以款项超额划扣为由拒绝履行的主张，不符合异议规定程序，故该院有权对此异议进行审查；其次，关于冻结顺序。异议人认可按照法院冻结的先后顺序给付，该院亦早于2019年10月22日即发出履行到期债务通知书，对该到期债权（含已到期的债权及即将到期的债权）的冻结时间是2020年9月15日。从时间上看，除湖北团风县法院的两个执行案件先予冻结了190万元款项外，其他法院出具相关法律文书的时间均在该院之后。因此，异议人有义务先行对本院履行其应承担的到期债务；第三，关于履行到期债权金额。该院扣划的银行账户存款为2,044,049元，异议人认可对奥林公司应付600万元债务，扣除其他法院冻结在先的190万元，该院所扣款项并未超出到期债权金额，故异议人主张扣划金额超出债务金额的请求不能成立，该院不予支持；第四,关于异议人请求确认法院冻结2,041,114元资金的执行行为违法的问题。该院认为其请求性质系直接向法院提出的确权主张，依法不属于执行异议案件的审查范围，故予以驳回。综上，该院有权对被执行人在异议人处的到期债权采取强制措施，异议人的异议事项和异议理由均不能成立，该院不予支持。执行法院于2020年11月17日作出的（2020）辽0102执异1116号执行裁定书，裁定驳回异议人沈阳荣盛房地产开发有限公司的异议请求。沈阳荣盛房地产开发有限公司不服，向本院申请复议，请求撤销执行法院（2020）辽0102执异1116号执行裁定书。理由为：（2020）辽0102执异1116号执行裁定书认定事实错误,1、复议申请人于2020年10月10日被贵院(2020)辽0102执恢1328号协助划扣存款通知书为依据划扣案外人资金两笔,第一笔为2935元,第二笔为2041114元,合计为2044049元,在贵院下达《履行到期债务通知书》后异议人已经进行情况说明,按照法律规定不应直接执行异议人,一审法院驳回案外人异议,违反了执行工作规定第63条。2、异议人已对与奥林公司之间的纠纷进行另行起诉保全追究奥林公司责任,已被划扣的及保全的已经超过荣盛公司欠奥林的钱总数,贵院的划扣行为损害了异议人的合法权益。3、该案冻结的金额大于实际划扣金额,程序违法。经审查，本院查明的事实与执行法院查明的事实基本一致。本院另查明，执行法院于2020年11月11日的听证笔录中记载：（问：异议人，按顺序说一下法院下达的文书和金额？）“从冻结时间上，2019年8月14日，湖北团风县法院两个执行案件最先分别冻结了异议人145万元和45万元，下了冻结裁定，我方提起异议，但法院出具文书直接划扣。2019年10月22日，和平法院下达了履行到期债务通知书和执行裁定书，冻结了193万元，异议人也提出了异议，该履行到期债务通知书是第二个向我公司出具法律文书的。”（问：异议人，你方认可到期债务的数目？）“判决内容我方都认可，（后增加：目前认可，不排除申请抗诉或监督）。扣除我方起诉奥林公司保全的500万元，施工尚未结算完毕，我方认为奥林公司还欠我公司500万元左右。同时我方欠奥林公司判决的本息1,100万元，目前我公司共认可600万元债务（1,100万元-500万元）。湖北团风县法院和大东法院、沈北法院扣划时间570万元在先。”（问：异议人，说一下你方提供的邮寄证据的处理结果？）“2020年9月5日我方向和平法院邮寄了执行异议，目前没有人联系我们。2020年9月28日去和平法院窗口立了本案，均没有中止执行。”（问：异议人，说一下共扣划走多少钱？）“目前扣划10,844,586元左右，导致另案执行困难。（后增加：我司起诉奥林）。目前有四、五千万的债务，我方均提起执行异议。（后增加：本案中提出）。”（问：异议人，是否有补充？）“在异议人执行异议立案之后，和平法院不应继续执行。目前总额度加保全额度共计600万余元，超过了异议人欠奥林公司的总债务额度。同意将该600余万元按照法院冻结的先后顺序给付。”本院又查明，沈阳荣盛房地产开发有限公司与辽宁奥林体育建筑工程有限公司建设工程施工合同纠纷一案，沈阳市沈北新区人民法院于2020年10月10日作出（2020）辽0113民初7752号民事裁定书，裁定冻结辽宁奥林体育建筑工程有限公司名下银行存款499万元或查封、扣押其他相应价值财产。本院认为，《最高人民法院关于适用的解释》第五百零一条第三款规定：“对生效法律文书确定的到期债权，该他人予以否认的，人民法院不予支持。”本案中，因辽宁省高级人民法院（2019）辽民再240号民事判决书已经确定沈阳荣盛房地产开发有限公司对辽宁奥林体育建筑工程有限公司负有工程款7,827,174.70元以及相应利息的到期债务，故沈阳荣盛房地产开发有限公司针对执行法院2020年9月3日向其送达的履行到期债务通知书即使在限期内提出异议，则其此项异议亦不具有对抗执行法院强制执行的法律效力。况且，沈阳荣盛房地产开发有限公司在执行法院听证中陈述称其目前认可判决的本息1100万元。沈阳市沈北新区人民法院在受理沈阳荣盛房地产开发有限公司另行起诉辽宁奥林体育建筑工程有限公司建设工程施工合同纠纷的另案中虽于2020年10月10日作出（2020）辽0113民初7752号民事裁定书，但该份保全裁定书的作出时间系在执行法院2020年9月15日冻结沈阳荣盛房地产开发有限公司银行存款之后，故不能对抗在先的强制执行措施。因此，沈阳荣盛房地产开发有限公司提出的关于应从（2019）辽民再240号民事判决书所确定的本息中扣除其保全的500万元的主张缺少法律依据。执行法院异议程序裁定驳回沈阳荣盛房地产开发有限公司异议请求的结论并无不当，应予维持。复议申请人沈阳荣盛房地产开发有限公司的复议理由不能成立，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项的规定，裁定如下：驳回复议申请人沈阳荣盛房地产开发有限公司的复议申请，维持沈阳市和平区人民法院于2020年11月17日作出的（2020）辽0102执异1116号执行裁定。本裁定为终审裁定。审判长  史永成审判员  郑竹玉审判员  钟 洁二〇二一年一月二十日书记员  金婷婷