四川省古蔺县人民法院 刑 事 判 决 书 (2015)古蔺刑初字第213号 公诉机关古蔺县人民检察院。 被告人陈某甲，男，1969年10月26日出生于四川省泸县，汉族，大专文化，原泸州市道路运输管理局局长助理，住四川省泸州市龙马潭区。因涉嫌犯受贿罪，于2015年2月2日被古蔺县公安局执行刑事拘留；经泸州市人民检察院决定，于2015年2月12日被该局执行逮捕；经本院决定，于2016年5月27日被取保候审。 辩护人罗勇，四川大山律师事务所律师。 被告人陈某甲犯受贿罪一案，古蔺县人民检察院于2015年11月3日以泸古检公诉刑诉〔2015〕193号起诉书向本院提起公诉。本院受理后依法立案，适用普通程序，公开开庭审理了本案。古蔺县人民检察院指派检察员陈小琴、张太雄、萧涌出庭支持公诉，被告人陈某甲及其辩护罗勇到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。 古蔺县人民检察院指控： 2007年至2015年1月，被告人陈某甲先后担任泸州市道路运输管理局客运科副科长、科长、局长助理。期间，其利用职务之便，收受贿赂款共计人民币34.4万元。其中，在业务办理后收取贿赂款14.5万元，以拜年礼金形式收受贿赂款19.9万元。具体情况分述如下： （一）在业务办理之后收受贿赂款14.5万元 1、2008年9月,陈某甲因帮助林某承包泸州至绵阳的客运班线，在其家中收受林某感谢费2.5万元; 2、2011年12月,泸州至石宝班线客车换班增座业务完成之后，陈某甲在办公室收受业主蔡某甲感谢费2.5万； 3、2012年春节前的一天,二郎至泸州的客运班车正式运行之后，陈某甲在办公室收受该车业主甘某某0.5万元。 4、2013年中秋节，泸州至洪雅班线开通之后，陈某甲在墨香苑小区门口收受业主叶某某感谢费1万元； 5、2013年9月，泸县至成都班线审批后，陈某甲在办公室收受业主杜某某感谢费2万元； 6、2013年9月，某某公司成立后，陈某甲在陈某乙位于鹿港小镇的家中收受陈某乙感谢费5万元； 7、2013年9月，泸县至贵阳班线的审批业务完成后，陈某甲在龙马潭区“快美特茶楼”收受业主田某某感谢费1万元。 （二）以拜年礼金形式收受贿赂款19.9万元 1、2007年至2014年，每年的春节前夕，陈某甲均在其办公室收受某某运业副总经理钟某某现金0.2万元，共计0.8万元。 2、2007年至2011年，陈某甲在其办公室收受某某公司陈某乙现金共计1.2万元。其中，2007年0.2万元，2009年至2010年每年0.3万元，2011年0.4万元。 3、2012年至2014年，每年的春节前夕,陈某甲均在其办公室收受某某公司车管科科长杨某某现金1万元，三年共计3万元。 4、2013年春节前夕和2014年春节前夕,陈某甲在办公室收受某某公司总经理王某某现金共计1.5万元。其中，2013年收取0.5万元，2014年收取1万元。 5、2011年至2013年，每年春节前夕，陈某甲均在其办公室收受某某公司经理杜某某现金共计2.5万元。其中，2011年0.5万元,2012、2013年每年各1万元。 6、2011年至2014年，每年春节前夕，陈某甲均在墨香苑小区门口收受某某公司叶某某现金1万元，共计4万元。 7、2014年春节前夕,陈某甲在办公室收受泸州市某某公司副总经理温某某现金0.5万元。 8、2007年至2014年，陈某甲多次在其办公室或家中收受某某公司总经理林某现金，三年共计2.7万元。其中，2007年至2009年每年0.2万元，2010年至2011年每年0.3万元，2012-2014年每年0.5万元。 9、2010年，陈某甲在办公室收受泸州某某公司经营处处长邹某某现金0.5万元；2014年，陈某甲在检查工作中收受邹某某现金1万元。 10、2010至2014年，陈某甲在其办公室收受某某公司田某某现金2.2万元。其中，2010-2013年每年0.3万元，2014年1万元。 2014年7月，陈某甲退还杜某某人民币4万元。 2015年1月底，陈某甲主动到泸州市人民检察院投案。 公诉机关认为，被告人陈某甲身为国家机关工作人员，利用职务之便收受贿赂，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪追究刑事责任。被告人陈某甲犯罪后自动投案，如实供述其罪行，系自首，具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定的处罚情节；检举他人犯罪，并被查证属实，系一般立功，可以从轻或减轻处罚。针对上述指控事实，公诉机关向本院提供了相应的证据证实，请求依法判决。 被告人陈某甲对指控的事实无意见，并当庭表示认罪、悔罪，希望从轻处罚；提出2014年七八月份退还了田某某3万元。 被告人陈某甲的辩护人提出:被指控的第（一）部分事实中,有些事实中陈某甲并没有利用职务上的便利，也无职务上的便利,相应金额也不应计入受贿金额；被指控的第（二）部分事实中，被告人与部分业主私交较好，他们只是正常的礼尚往来，金额小，不应认定为受贿金额；陈某甲还田某某3万元，加上退还杜某某的4万元，该7万元及时退还不应认定为受贿金额；部分行贿人在相关公司中的具体职务的认定证据不足，其行为不能代表其相关公司，应认定为个人行为。另外，提出陈某甲具有自首情节，可以从轻或减轻处罚；向泸州市人民检察院检举张某某受贿，该案已经由龙马潭区人民法院立案受理，故具有立功情节，可以从轻或减轻处罚；积极退赃、一贯表现良好，系初犯，可以从轻处罚。 经审理查明: 2007年至2015年1月，被告人陈某甲先后担任泸州市道路运输管理局客运科副科长、科长、局长助理。期间，其利用职务之便，收受贿赂款共计人民币34.4万元。其中，在业务办理后收取贿赂款14.5万元，以拜年礼金形式收受贿赂款19.9万元。具体情况分述如下： （一）在业务办理之后收受贿赂款14.5万元 1、2008年9月,陈某甲因帮助林某承包泸州至绵阳的客运班线，在其家中收受林某感谢费2.5万元; 2、2011年12月,泸州至石宝班线客车换班增座业务完成之后，陈某甲在办公室收受蔡某甲感谢费人民币2.5万元。 3、2012年春节前的一天,二郎至泸州的客运班车正式运行之后，陈某甲在办公室收受该车业主甘某某0.5万元。 4、2013年中秋节，泸州至洪雅班线开通之后，陈某甲在墨香苑小区门口收受业主叶某某感谢费1万元； 5、2013年9月，泸县至成都班线审批后，陈某甲在办公室收受业主杜某某感谢费2万元； 6、2013年9月，某某公司成立后，陈某甲在陈某乙位于鹿港小镇的家中收受陈某乙感谢费5万元； 7、2013年9月，泸县至贵阳班线的审批业务完成后，陈某甲在龙马潭区“快美特茶楼”收受业主田某某感谢费1万元。 （二）以拜年礼金形式收受贿赂款19.9万元` 1、2007年至2014年，每年的春节前夕，陈某甲均在其办公室收受某某运业副总经理钟某某现金0.2万元，共计0.8万元。 2、2007年至2011年，陈某甲在其办公室收受某某公司陈某乙现金共计1.2万元。其中，2007年0.2万元，2009年至2010年每年0.3万元，2011年0.4万元。 3、2012年至2014年，每年的春节前夕,陈某甲均在其办公室收受某某公司车管科科长杨某某现金1万元，三年共计3万元。 4、2013年春节前夕和2014年春节前夕,陈某甲在办公室收受某某公司总经理王某某现金共计1.5万元。其中，2013年收取0.5万元，2014年收取1万元。 5、2011年至2013年，每年春节前夕，陈某甲均在其办公室收受某某公司经理杜某某现金共计2.5万元。其中，2011年0.5万元,2012、2013年每年各1万元。 6、2011年至2014年，每年春节前夕，陈某甲均在墨香苑小区门口收受某某公司叶某某现金1万元，共计4万元。 7、2014年春节前夕,陈某甲在办公室收受泸州市某某公司副总经理温某某现金0.5万元。 8、2007年至2014年，陈某甲多次在其办公室或家中收受某某公司总经理林某现金，三年共计2.7万元。其中，2007年至2009年每年0.2万元，2010年至2011年每年0.3万元，2012-2014年每年0.5万元。 9、2010年，陈某甲在办公室收受泸州某某公司经营处处长邹某某现金0.5万元；2014年，陈某甲在检查工作中收受邹某某现金1万元。 10、2010至2014年，陈某甲在其办公室收受某某公司田某某现金2.2万元。其中，2010-2013年每年0.3万元，2014年1万元。 2014年7月，陈某甲退还田某某人民币3万元、杜某某人民币4万元。 2015年1月底，陈某甲主动到泸州市人民检察院投案。 2015年10月，陈某甲退缴赃款人民币34.4万元。 陈某甲到案后检举揭发的泸县交通局局长张某某涉嫌犯受贿罪一案已由泸州市龙马潭区人民检察立案侦查并提起诉讼。 上述事实，有控辩双方当庭出示并经质证的下列证据予以证实，足以认定： 第一组证据：泸州市人民检察院关于陈某甲涉嫌受贿罪一案的批复、立案决定书、拘留类文书、逮捕类文书、批准延长侦查羁押期限文书、侦查阶段的提讯证、律师会见的相关文书、陈某甲涉嫌受贿罪指定管辖的批复、证人权利义务告知书，主要证明案件来源、侦查机关侦查活动的合法性。 第二组证据：户籍证明，提取笔录及陈某甲的工作分配审批表、劳动合同，证明陈某甲的基本信息及其系国家工作人员。 第三组证据：提取笔录以及陈某甲的相关任职文件，包括泸州市人事局的任免批复（泸市人任〔2007〕1号）、泸州市交通局关于结束刘建等十五位同志任职试用期的通知（泸市交人〔2007〕673号）、泸州市交通局关于陈某甲等四位同志任职的通知（泸市交〔2008〕488号）、泸州市交通局关于陈某甲同志任职的通知（泸市交人〔2008〕573号）、泸州市公路运输管理处关于处领导分工的通知（泸市运管〔2009〕12号）、泸州市交通运输局关于陈某甲同志任职批复（泸市交人〔2011〕434号）、关于张银才等通知职务任免（更名）的请示（泸市运党〔2011〕56号）、泸州市道路运输管理处关于处领导分工的通知（泸市运管〔2011〕117号）、泸州市道路运输管理局关于局领导分工的通知（泸市运管〔2013〕40号）、泸州市道路运输管理局关于局领导分工的通知（泸市运管〔2013〕81号）、泸州市道路运输管理局关于局领导分工的通知（泸市运管〔2013〕115号）等，证实陈某甲从2007年至2015年，先后担任泸州市市运管处客运科副科长、科长、泸州市公路运输管理处处长助理、泸州市市道路运输管理局局长助理等职，其中2007年至2013年其均直接管理或者分管、协管客运工作，2013年至案发分管安全监督管理、稽查工作等工作。 第四组证据：泸州市道路运输管理局事业单位法人证书、组织机构代码证证实该局系事业单位法人，证实该局业务范围：制定并组织实施行业发展规划、公路运输作业教育；公路运力宏观调控。 第五组证据：证实陈某甲于2008年9月,陈某甲因帮助林某承包泸州至绵阳的客运班线，在其家中收受林某感谢费2.5万元的事实。包括： 1.被告人陈某甲的供述和辩解，其供认：其2006年任客运科副科长起，林某常来办旅游包车等业务，时间久了就熟悉了。2008年陈某甲在承包泸州至绵阳的客运班线事情上为林某提供了帮助。在2008年9月的一天，林某到他家来，临走时林某把一个信封放在他桌上说,绵阳车这个事，他费心了。林某走后他打开一看里面有25000元人民币，全是百元面值的。 2.证人林某的证言，证实：在泸州至绵阳客运班线车落实给林某经营这个事情上陈某甲帮了忙，他想送点钱给他表示感谢，在一个周末，他准备了2.5万元（钱的面额均为100元一张的）用一个大信封装好去陈某甲的家中，给陈某甲说绵阳班线的事情托他的关照，这是一点心意，就把信封从衣服包里摸出来递给陈某甲，陈某甲客气几句后把钱收下了。没有陈某甲帮忙他不可能经营这条班线，所以要送2.5万元给他。 3.证人钟某某的证言，证实其公司向省运管局申请增开泸州至绵阳的客运班线，在文件下来的那天，陈某甲打电话给自己说推荐个人来经营，想到谁开都是一样，顺便卖个人情给他就告知陈某甲叫人来便是。后来林某来公司，公司便将该车卖予林某，林某与公司签订了泸州至绵阳班线的承包经营协议。 4.提取笔录及提取的相关书证，包括到四川省泸州市某某公司调取新增泸州至绵阳客运班线的批复、林某与某某公司签订的经营合同书及相关书证，证明了林某于2008年从某某公司承包泸州至绵阳班车经营的事实。 第六组证据：证实2011年12月,泸州至石宝班线客车换班增座业务完成之后，陈某甲在办公室收受业主蔡某甲感谢费2.5万的事实。包括： 1.被告人陈某甲的供述和辩解，其供认：2011年12月的一天上午，蔡某甲到陈某甲的办公室来，拿出一条烟放在他的办公桌上送给陈某甲，随后把泸州到石宝车的复班手续拿给陈某甲签字，签完后，蔡某甲走后，陈某甲打开烟盒看见里面有2.5万元，全是百元面值的。蔡某甲的泸州至石宝车在2011年夏天进行换车增座，在他这里办理手续。 2.证人蔡某甲证言，其证实其小名蔡某乙，2011年底，蔡某甲和其哥哥蔡某丙等一起经营泸州到石宝的车子，车子买到手后运营了几个月，发现车子比较旧了，就申请增座换车，由原来的30座换乘39座，换车后他们的票价也提高了一点。申请换车的手续主要是泸州市运管局客运科办理，当时陈某甲是科长，主要在他手里办，是蔡某甲和陈某甲接触的。2011年12月的一天上午，他到泸州市运管局陈某甲的办公室去，见只有他一个人，就拿出事先准备好的一条印象云烟放在他的办公桌上送给陈某甲（塞了25000元钱在里面，全是百元面值的人民币），顺便把泸州到石宝车的服办手续拿给陈某甲签字，陈某甲签完他们又吹了会牛就走了。 3.提取笔录、到泸州市道路运输管理局提取泸州市机动车道路运输证申请登记表、泸州至石宝班车换车增座的相关资料，包括泸州市机动车道路运输证申请登记表、泸州至石宝班车换车增座的相关资料，证实2011泸州市某某公司申请更换泸州至石宝线的30座的川e×××××中型中级客车，更新金龙牌大型高一级客车，获泸州市道路运输管理处同意。 4.客运车辆经营合同书，证明蔡某甲的哥哥蔡某丙从泸州某某公司承包泸州至石宝的经营线路，车辆为金龙牌×××××，车辆入户时间2011年6月。 第七组证据：证明2012年春节前的一天,二郎至泸州的客运班车正式运行之后，陈某甲在办公室收受该车业主甘某某0.5万元的事实。包括： 1.被告人陈某甲供述和辩解，其供认：2013年春节放假前的一天，甘某某到陈某甲的办公室来，说是二郎到泸州班车的，从包里拿出一个信封放在陈某甲的办公桌上（后来陈某甲打开看里面装有5000元百元面值的人民币），向陈某甲咨询了客运线路相关的事情后就走了。还有就是他的车子上路后老是与相近线路的扯皮，就常来问陈某甲相关的问题。如果陈某甲没有在市运管局任职，不会送钱给陈某甲。 2.证人甘某某证言，证实其在某某公司承包经营二郎至泸州的客运班线业务。2013年春节前的一天（快过年了），他到泸州市运管局陈某甲的办公室去，看见只有他一个人在，就从背包里拿出一个事先准备好的信封（里面装有5000元百元面值的人民币）放在他的办公桌上，送给陈某甲，然后甘某某就自我介绍，向陈某甲咨询了相关的事情后就走了。因为甘某某的车子运行以后，和附近的其他班线的车辆因为抢客源等问题，老是扯皮，他就向陈某甲咨询相关问题，并认为要是陈某甲能出面给他协调这些扯皮的事就更好了。陈某甲没有给他协调，但是他常找陈某甲咨询，陈某甲都给他解答了的，给他出了点子的。 3.提取笔录及提取到的二郎至泸州道路客运班线经营行政许可决定书、客运班线申报材料、承包经营合同书，证实某某公司二郎至泸州班线于2012年7月31日，客运科陈某甲预审通过和获得泸州市道路运输管理局许可，承包人系甘某某。 第八组证据：证明陈某甲2013年中秋节在墨香苑小区门口收受被管理对象叶某某人民币1万元的事实。包括： 1.被告人陈某甲的供述和辩解，供认：2013年中秋节前的某一天，叶某某开车到陈某甲家墨香苑小区门口，在叶某某的车里，叶某某把一信封从背包里面拿出来递给他说，感谢他支持工作。陈某甲客气几句就收下了。里面有1万元，全是百元面值的。2013年，眉山市的一个运输企业向四川省运管局申请开行洪雅到泸州的客运班线，省运管局也同意了，同时要求泸州运管局批一条泸州到洪雅的客运班线进行对开，泸州市运管局领导们决定将这一条线拿给某某公司开行，由陈某甲去通知叶某某，函接相关的手续，叶某某可能认为陈某甲在这方面帮了他的忙，所以送钱给陈某甲表示感谢。 2.证人叶某某的证言，证实其2003年至2013年9月任泸州市某某公司的董事长，2013年10月他把董事长一职让与他在美国读书的叶某甲。2013年中秋节前的一天，他开车到陈某甲墨香苑小区大门处给陈某甲打电话，后陈某甲坐到他的车上，他就把一个事先准备好的信封在背包里面拿出来递给陈某甲，感谢陈某甲支持他的工作。陈某甲收下后笑了一下就开车门下车走了。信封里面是1万元。2013年，按照省运管局的要求，泸州运管局批一条泸州到洪雅的客运班线，陈某甲分管这一块，就把这条线路主动拿给他们经营，陈某甲主动联系他们公司，他们公司按程序报了一些资料，不久就批下来了。 3.四川省泸州市某某有限公司的相关书证材料，含营业执照，道路运输经营许可证、道路客运班线经营行政许可决定书、开行泸州至洪雅客运班线协议书、调整途径线路批复，证明叶某某所在的泸州市某某有限公司经营范围系普通货运、县内班车客运（四类、农村客运）、县际班车客运（二类、三类、农村客运）、市际班车客运、省际班车客运等，其2013年7月31日取得泸州至洪雅班线行政许可。 第九组证据：证明2013年9月，泸县至成都班线审批后，陈某甲在办公室收受业主杜某某感谢费2万元的事实。包括： 1.被告人供述和辩解，其供认：杜某某是某某公司的经理，由于工作原因认识有好几年了。2013年9月的一天，杜某某来到他的办公室，拿出一个信封送给陈某甲，感谢其在成都线的事上操心了。信封里面是2万元，全是百元面值的。2010年到2013年，某某公司申报泸县到成都的客运班线，有些手续需要陈某甲签批。2014年他将4万元（含拜年礼金）退给杜某某了。 2.证人杜某某证言，证言2003年至2013年10月，其在某某公司上班，其母亲龙某某是四川泸州某某公司经理。2013年9月的一天，他到陈某甲办公室，将一个信封拿出来送给陈某甲，感谢其在成都线的事情上操心。信封里面是2万元钱。2010年某某公司就开始申报泸县到成都的客运班线，到2013年7月左右才批下来，按程序，先向泸州市运管局申报，主要是向客运科申报，陈某甲当时是局长助理兼客运科科长，这些手续要经陈某甲审批，他觉得在这个事情上陈某甲提供了方便，在审批下来之后觉得要感谢陈某甲，所以送钱给他。2014年陈某甲退还4万元（含拜年礼金）的事实，并听说是政府在搞严打所以陈某甲主动退钱。 3.企业法人组织机构代码证，泸州某某公司关于增投客运车辆开行泸县至成都客运班线的请示、关于成都至泸县班线运力增投的会议纪要、泸某某运业〔2012〕34号，证实根据发展所需，泸县至成都申请增加一辆39座大型高一级客车投入营运，2013年6月5日获得省交通运输厅道路运输管理局许可。 第十组证据：证实2013年9月，某某公司成立后，陈某甲在陈某乙位于鹿港小镇的家中收受陈某乙感谢费5万元的事实。包括： 1.被告人陈某甲的供述和辩解，其供认：在担任泸州市运管局局长助理期间，收受过某某公司总经理陈某乙5万元钱。陈某乙为送钱给他，他想主要是因为他给陈某乙的某某运业成立过程中提供了帮助。因为大家比较熟悉，某某运业独立这个过程他都一直在帮陈某乙的忙。没有他的协调，陈某乙想独立出来会更加漫长。大概是在2013年9月份左右，陈某乙的某某公司资料都已经办好了，陈某乙请陈某甲到家吃饭后临走时，送给陈某甲一个黄色大信封，表示感谢。陈某甲推辞了几次后收下。回家后发现信封里面是5扎人民币，每扎1万元共5万元。 2.证人陈某乙证言，证实2013年陈某乙与他人出资成立了一家新公司，名字叫某某公司。大概在2013年8月的一天，他请陈某甲到家吃饭后，拿了一个袋子给陈某甲，表示感谢陈某甲的关心，后来陈某甲拿走了。袋子里面是五万元，共五扎，每扎1万元。因为他们的某某公司在2013年成立时，涉及到在运管系统办理道路运输证等方面的事情，陈某甲鼎力相助，才能使他们的公司顺利的成立并盈利。另外，2008年，他申请开行一条泸州到重庆机场的客运班线，是以泸州某某公司的名义申报的，当时资金不够，就到处募资，后来与陈某甲达成口头协议，陈某甲入股40万元占这条线路20%的股份，没有签订书面协议。 3.证人陈某乙的自书材料，证实当时送陈某甲5万元时，他推脱，他就给陈某甲说，以后在机场车线分红中扣除，实际上以后没有也不敢扣除。 4.某某运业公司申报的道路旅客运输经营申请的相关资料及运管局许可的相关资料，龙马潭区至玉龙湖班线的申报、审批资料等，证实该公司与2013年1月份成立及客运班线开行情况。 第十一组证据：证明陈某甲于2013年7月在龙马潭区快美特茶楼收受田某某人民币1万元的事实及陈某甲曾于2014年7月份左右退还田某某3万元贿赂款的事实。包括： 1.被告人陈某甲供述和辩解，其供认：田某某是泸州市某某公司的经理，由于工作上的原因，认识他有七八年了。2013年7月的一天，田某某打电话约陈某甲到龙马潭区快美特茶楼喝茶，要走的时候，田某某拿出一个信封递给他，说谢谢贵阳线路上的帮助和支持。他推辞了一下就收下了。信封里面是1万元百元面值的人民币。2011年至2013年，田某某公司申报泸县至贵阳的客运班线，有个环节是四川省运管局向泸州市运管局征求意见，田某某认为陈某甲客观的填写资料，没有借此刁难，所以想感谢陈某甲。2014年7月份，在鹿港小镇门口，他退给了田某某3万元现金，含过春节的拜年礼金，以为共收了3万，实际少少退了2千元。 2.证人田某某证言，证实他是某某公司工作，2010年8月任总经理至今。2013年7月的一天晚上，他约陈某甲在龙马潭区快美特茶楼喝茶，快走的时候，将一个信封递给陈某甲，说感谢对公司的支持。陈某甲推辞了一下就收下了。信封里面是1万元百元面值的人民币。2011年，他们公司准备申报泸县至贵阳的客运班线，先向泸州市运管局申报，陈某甲当时是局长助理兼客运科科长，这些手续要经他审批，陈某甲没有故意刁难，在审批下来之后，觉得要感谢人家，所以送钱给陈某甲。田某某当庭证实，陈某甲退还过3万元现金。 3.营业执照及机构代码、该公司相关经营行政许可决定书、田某某的身份证明，证实四川省泸州市某某公司系企业法人，法定代表人田某某；证明田某某所在的公司2013年9月24日，经四川省交通运输厅道路运输管理局允许，取得泸县至贵阳的客运班线许可。 第十二组证据：证实2007年至2014年，每年的春节前夕，陈某甲均在其办公室收受某某运业副总经理钟某某现金0.2万元，共计0.8万元。包括： 1.被告人陈某甲的供述和辩解，其供认：钟某某是某某运业公司的副总经理，2007至2010年每年春节他都给我拜年、送红包。每年2000元，四年共计8000元。钟某某送钱给他是一种社会风气，以为拜年和他搞好关系，常来办事方便点，不被刁难。 2.证人钟某某证言，证实其在2006年4月至2010年4月在某某运业公司某某分公司任经理，要长期与陈某甲打交道，所以在这2007年-2010年给他拜年、送红包，每年2000元，四年共计8000元。陈某甲是市运管局的领导，和他把关系处好点，好办事点。 3.四川泸州某某公司出具证明，证实钟某某于2003年1月至2013年12月担任总公司副总经理，2014年1月至今分管公司重点项目建设副总经理。 第十三组证据：证实2007年至2011年，陈某甲在其办公室收受某某公司陈某乙现金共计1.2万元。其中，2007年0.2万元，2009年至2010年每年0.3万元，2011年0.4万元。包括： 1.被告人陈某甲供述和辩解，其供认：2007春节前，陈某乙到他的办公室以拜年的名义送给他现金2000元人民币；2009年和2010年春节前，陈某乙都到他的办公室都以拜年的名义，每次都送给他现金3000元人民币，共6000元人民币；2011春节前，陈某乙到他的办公室以拜年的名义送给他现金4000元人民币。 2.证人陈某乙证言及自书交待，证实2007年至今，他都给陈某甲拜年送红包，2007年至2011年共计送1.2万元，具体情况跟陈某甲供述的一致。如果陈某甲不在运管局任职，他不会送钱给他，他至今没有将钱退回来，他们之间合伙经营班线车，但这钱与合伙投资没得关系的，就是送他的。 3.证人张某某的证言，证实张某某是泸县交通局局长、党委书记。2011年正月间，某某公司总经理陈某乙请自己、李某、陈某甲等人在陈某乙位于江阳区的家中吃年饭，在客厅里，陈某乙塞了一个信封给张某某说是拜年，离开后打开信封是2万元。 第十四组证据：证实2012年至2014年，每年的春节前夕,陈某甲均在其办公室收受某某公司杨某某现金1万元，三年共计3万元的事实。 1.被告人陈某甲供述和辩解，其供认：杨某某是某某公司的车管科科长，同时也在经营叙永县的两三个乡镇到泸州的客运班线车辆、泸州到背景的客运班线车辆，由于工作关系2011年开始打交道，2012-2014年每年春节他都要来给他拜年送红包，每年1万元。送钱是因为他们之间工作关系的原因，他想和陈某甲拉近关系，搞熟悉点，公司来陈某甲这儿办事方便点，给他们照顾点。这3万元他平时消费用了。 2.证人杨某某证言，其证实2005年至今他在四川某某公司上班，其中2011年任公司车管科科长至今。2012年至2014来的每年春节他都给泸州市运管局的陈某甲拜年，送红包，每年送1万元，总的是3万元。陈某甲是市运管局的领导，分管很多工作，与他们企业是息息相关的，关系搞的好，对他们企业好办事。还有，他自己也经营客车，想借机与他攀熟悉点，于公于私就一起了。 3.提取笔录及某某公司营业执照、证明，行政许可决定书，网上审签记录，道路客运班线经营行政许可决定书，证明其经营范围系省际、市际、县际、县内等客运业务；2011年1月1日至至今，杨某某在该公司担任车管科科长一职；从事叙永至合江、叙永至泸州的班线经营均由陈某甲预审通过。 第十五组证据：证实2013年春节前夕和2014年春节前夕,陈某甲在办公室收受某某公司总经理王某某现金共计1.5万元。其中，2013年收取0.5万元，2014年收取1万元。包括： 1.被告人陈某甲供述和辩解，其供认：王某某是某某公司的总经理，是近几年才和他打交道的。2012-2014年王某某在春节都给他送红包。2013年春节前的一天在陈某甲送了5000元钱。2014年春节前的一天在陈某甲的办公室，送了10000元钱。 2.证人王某某证言，证实其当兵退伍后到某某车队上班，在2002年入股泸州某某公司，是公司总经理、公司法定代理人。送的红包跟陈某甲供述一致。陈某甲是市运管局的领导，给陈某甲拜年送红包，和他把关系处好点，以后企业办事方便点。 3.提取笔录，到泸州市道路运输管理局提取某某公司申报椒园至泸州、石宝至泸州、大寨至叙永道路客运班线经营的相关资料，运管局审批的相关资料，证明某某公司系道路运输管理局管理对象，其县级班车、县内班车的经营需取得道路运输管理局的同意。 第十六组证据：证明2011年至2013年，每年春节前夕，陈某甲均在其办公室收受某某公司经理杜某某现金共计2.5万元。其中，2011年0.5万元,2012、2013年每年各1万元。包括： 1.被告人供述和辩解，其供认：2010年至2013年，杜某某都到他的办公室来拜年送红包，2011年5000元，2012年1万元，2013年1万元，三年合计2.5万元。2014年7月的一天，在维多利亚小区旁边的路上，拿了4万元现金退给杜某某。 2.证人杜某某证言，证实2010年至2013年，他都到陈某甲的办公室去拜年送红包，2011年5000元，2012年1万元，2013年1万元。并详细叙述2011、2012、2013年送5000元、1万元、1万元的经过，与陈某甲供述的内容基本一致。以这种方式和他把关系搞好，对他们的发展、经营是有好处的。2014年左右，在维多利亚小区旁边陈某甲的车上，陈某甲退了4万元给他们。 3.某某公司的证明和企业法人组织机构代码证，证明杜某某从2009年至2007年7月在某某公司担任总经理一职，龙某某系该公司法定代表人。 第十七组证据：证实2011年至2014年，每年春节前夕，陈某甲均在墨香苑小区门口收受某某公司叶某某现金1万元，共计4万元的事实。包括： 1.被告人陈某甲的供述和辩解，其供认：2011年至2014年每年的春节，叶某某都到他家所在的墨香苑小区门口给他拜年送红包，每年1万元，四年共计4万元。都是用信封装的，全是百元面值的。 2.证人叶某某证言，证实2011年至2014年每年的春节，他都到陈某甲住家的小区门口（墨香苑小区）给他送拜年红包，每年1万元，四年共计4万元。送钱是因为经营的企业的主管部门是陈某甲分管，所以要去把关系处好。陈某甲如果不在市运管局任职，他们肯定不会送钱给他。 3.泸州某某有限公司的营业执照、行政许可决定书，证实该公司法定代表人叶某甲，经营范围是货运、客运；该公司经营泸州至洪雅班线。 第十八组证据：证实2014年春节前夕,陈某甲在办公室收受泸州市某某公司副总经理温某某现金0.5万元。包括： 1.被告人陈某甲的供述和辩解，其供认：温某某是某某运业公司的副总经理，2014年春节前的一天，温某某到他的办公室来，送了他5000元。拜年送钱和陈某甲关系搞熟点，常来办事方便点。如果他不在市运管局任职，不会送钱给他。 2.证人温某某证言，证实其2013年8月到某某运业任副总经理的，2014年春节前的一天，他到泸州市运管局陈某甲的办公室去，拿出一个事先准备好的信封送给陈某甲，里面有5000元，全是百元面额的人民币。陈某甲是他们公司主管部门的领导，当时是局长助理，分管安全这一块，他想和陈某甲把关系处理好，因为安全十个大问题，所以他在安全这一块常去请教陈某甲，麻烦陈某甲。 3.某某运业营业执照、税务登记凭证、道路运输经营许可证、组织机构代码证，某某运业〔2013〕237号、某某运业〔2013〕140号公司文件，证明某某运业的基本情况，证实先后聘温某某任某某公司总经理助理、副总经理。 第十九组证据：证实2007年至2014年，陈某甲多次在其办公室或家中收受某某公司总经理林某现金，三年共计2.7万元。其中，2007年至2009年每年0.2万元，2010年至2011年每年0.3万元，2012-2014年每年0.5万元。包括： 1.被告人陈某甲的供述和辩解，其供认：2007年至2014年，多次在其办公室或家中收受某某公司总经理林某现金，共计2.7万元。其中，2007年至2009年每年0.2万元，2010年至2011年每年0.3万元，2012-2014年每年0.5万元。林某送钱给他，是由于他工作岗位的原因，林某想和他拉近关系，因为他经常都要来办旅游包车手续，还有他后来成立了某某公司，陈某甲也要到他公司检查安全等工作。 2.证人林某证言，证实其2006年至2010年车辆挂靠某某运业，从事旅游包车业务，2010年12月份创办某某公司经营客运，下面有36个客车经营7条农村客运路线。想着一年来陈某甲在业务上对他个人的关照，每年的春节前他都会以拜年的名义送给他钱，2007年至2009年每年0.2万元，2010年至2011年每年0.3万元，2012-2014年每年0.5万元，共计送给陈某甲2.7万元。 3.提取笔录及到四川省泸州市某某公司调取新增泸州至绵阳客运班线的批复、林某与某某公司签订的经营合同书及相关书证，证明了林某于2007年从某某公司承包泸州至绵阳班车经营的事实，批复时间是2008年7月22日，签订协议时间系2008年9月25日。 4.泸州某某公司营业执照、税务登记凭证，证明该公司成立于2010年12月20日；该公司经营范围系省、市、县客运。 第二十组证据，证实2010年陈某甲在办公室收受泸州某某公司经营处处长邹某某现金0.5万元；2014年陈某甲在检查工作中收受邹某某现金1万元的事实。包括： 1.被告人陈某甲的供述和辩解，其供人：邹某某是四川某某公司经营处的处长，由于工作的原因很早就认识了，邹某某送过他两次钱。第一次是2010年春节的一天，邹某某到他办公室来，拿出一个信封送给陈某甲，里面装的是5000元；第二次是2014年春节前的一天上午，陈某甲到某某公司去检查工作，某某公司（某某公司即集团公司的股东，又是集团公司的分公司）派邹某某去配合检查工作，检查完要走的时候，她从提包拿出事先准备好的信封（内装1万元）送给陈某甲。邹某某送钱给他，和他搞熟悉点，常来办事方便点。 2.证人邹某某证言，证实2011年至今她在泸州某某公司任生产经营处处长。她向泸州市运管局局长助理陈某甲送过1.5万元，并详细叙述送钱给陈某甲的经过，其证实的内容与陈某甲供述一致。拜年只是把关系处起走，不至于太为难他们。如果他不在运管局任职，他们不会送钱给他。 3.泸州某某公司营业执照、道路运输经营许可证，证明泸州某某公司经营县内班车客运、市内班车客运。 4.泸州某某公司出具证明，证实邹某某自2001年至今担任该公司生产经营处处长职务。 第二十一组证据：证实2010至2014年，陈某甲在其办公室收受某某公司田某某现金2.2万元，其中，2010-2013年每年0.3万元，2014年1万元。2014年7月在鹿港小镇门口，他退给了田某某3万元现金。包括： 1.被告人陈某甲的供述和辩解，其供认：2010-2013年每年春节前，田某某都到他的办公室给他拜年，每年3千元，四年共计1.2万元。前几年的细节回忆不起来了。在2014年春节放假前的某一天，田某某来他的办公室，从衣服口袋里面拿出一个信封，放在他的桌子上，里面装有1万元百元面额的人民币。2014年7月在鹿港小镇门口，他退给了田某某3万元现金（含贵阳班线审批感谢费1万元，以为共收了3万，实际少退了2千元）。 2.证人田某某证言，证实2010-2013年每年春节的时候，他都到陈某甲的办公室给他送红包，每年3000元，四年合计1.2万元。2014年春节拜年，送他1万元，具体过程与陈某甲供述的一致。这几年他们公司申报了泸州到西昌、泸县到古蔺，都是陈某甲分管批下来的，如果陈某甲不在市运管局任职，他们不会送钱给陈某甲。2014年7月在鹿港小镇门口，陈某甲退给了田某某3万元现金。 第二十二组证据，证实陈某甲具有退缴赃款及立功情节。包括： 1.查封扣押清单、扣押决定书、缴款单，证实被告人陈某甲退缴了赃款34.4万元。 2.古蔺县人民检察院关于立功线索来源的情况说明，证实办案人员对陈某甲向泸州市人民检察院检举揭发他人的犯罪问题进行核实，办案人员向泸州市人民检察院检反贪局了解确有此事，并复印了部分检举揭发的材料。该局工作人员说陈某甲检举揭发的泸县交通局局长张某某涉嫌犯受贿罪一案已指定龙马潭区人民检察院立案管辖，办案人员随后到龙马潭区人民检察院复印了部分材料。 3.陈某甲于2015年2月10日在泸州市人民检察院的供述，证实其检举泸县交通局局长张某某在陈某乙父亲家收受陈某乙贿赂的事实。 4.泸州市龙马潭区人民检察院的拘留决定书、起诉意见书、起诉书，证实该院经泸州市人民检察院于2015年3月20日指定管辖，对张某某涉嫌犯受贿罪进行立案侦查的情况，以及指控张某某犯受贿罪的事实。 5.古蔺县人民检察院的调取证据通知书、提取笔录，泸州市看守所检举、揭发材料转递函及陈某甲的陈述、检举材料，泸州市公安局龙马潭区分局的检举、揭发材料查证回执，受案登记表、受案回执、立案决定书，拘留、逮捕类文书，鉴定委托书、法医学人体损伤程度鉴定书、鉴定意见通知书，抓获经过，犯罪嫌疑人魏某某、刘某的供述，被害人郭某、岑某、王某、邬某某的陈述，证人陈某的证言，辨认笔录，起诉意见书等。证明陈某甲在泸州市看守所揭发他人犯罪的事实，因在其揭发前相关证据已被公安机关所掌握，故该立功情节不成立。 本院认为，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。利用职务上的便利，既包括利用本人职务上主管、负责、承办某项公共事务的职权及所形成的便利条件，也包括利用职务上有隶属、制约关系的其他国家工作人员的职权。为他人谋取利益包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，就具备了为他人谋取利益的要件；明知他人有具体请托事项而收受其财物的，视为承诺为他人谋取利益；至于为他人谋取的利益是否正当，为他人谋取的利益是否实现，不影响受贿罪的认定。被告人陈某甲，作为国家工作人员，从2007年起至案发，在泸州市道路运输管理部门先后担任客运科副科长、科长、处长助理、局长助理等职，直接承办、负责或分管、协管客运、安全、稽查等业务，在本案中具备相关职权和职务上的便利条件，同时承诺或实际上提供了职务上的便利，但故对辩护人提出的在有些指控事实中陈某甲并没有利用职务上的便利，也无职务上的便利,相应金额也不应计入受贿金额的辩护意见，不予采纳。对辩护人提出的，其中部分行贿人在相关公司中的具体职务的认定证据不足，其行为不能代表其相关公司，应认定为个人行为的辩护意见，一方面，相关公司出具的证明与陈某甲供述、证人证言能够互相印证，能够认定其具体身份，另一方面，行贿人的具体身份不影响受贿性质的认定，因为被告人均明知对方系被管理对象，寻求的便利与自己的职权有关，行贿人也证实谋取的利益与被告人的职权有关，至于行贿人系属于个人行为还是代表企业，均不影响被告人陈某甲受贿事实的成立，故对该辩护意见不予采纳。对于辩护人提出的，被告人与部分业主私交较好，业主送钱仅是拜年礼金，金额也较小，不应认定为受贿的辩护意见，本院认为，现实中的贿赂行为具有隐蔽性，以节日礼物的名义受贿是较为常见的一种，本案中收受的财物不同于纯粹基于私人感情的人情往来，送礼人均供认送礼是为了谋求被告人职务上的便利，被告人也供认如果其不具有相关职权，行贿人也不会送礼；而金额无论大小，均侵犯了国家工作人员职务行为的廉洁性，且依法应予以累计计算，故对该辩护意见不予采纳。对于被告人及其辩护人提出的具有立功情节的辩护意见，因部分立功情节与查明的事实一致，本院予以采纳，被告人陈某甲具有一般立功情节，依法可以从轻或减轻处罚。被告人陈某甲主动到案，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或减轻处罚。对于辩护人提出的，被告人认罪态度好、积极退赃的的辩护意见，与查明的事实相符，可以酌情从轻处罚。综合本案事实、情节和被告人的认罪、悔罪态度，对被告人陈某甲不关押也不致危害社会，本院决定对被告人陈某甲减轻处罚并适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第(二)项，第六十四条，第六十七条第一款，第六十八条，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十八条、第十九条的规定，判决如下： 一、被告人陈某甲犯受贿罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币20万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、被告人陈某甲违法所得人民币34.4万元予以追缴上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省泸州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份副本二份。 审 判 长 李 永 代理审判员 刘 洋 人民陪审员 夏国华 二〇一六年五月二十七日 书 记 员 李 庆 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚： (一)贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 (二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 (三)贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。 犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的”数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 贪污数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第二款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的”其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的”其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 第十八条贪污贿赂犯罪分子违法所得的一切财物，应当依照刑法第六十四条的规定予以追缴或者责令退赔，对被害人的合法财产应当及时返还。对尚未追缴到案或者尚未足额退赔的违法所得，应当继续追缴或者责令退赔。 第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。