西安市灞桥区人民法院民 事 判 决 书（2016）陕0111民初150号原告西安投资控股有限公司，住所地西安市高新区科技五路8号数字大厦四层。法定代表人巩宝生，董事长。委托代理人徐茜、冯胜利，陕西博纳新律师事务所律师。被告西安白鹿原生态实业有限公司（以下简称“西安白鹿原公司”），住所地纺北路318号。法定代表人ＸＸ，董事长。委托代理人张兴，男，1986年3月2日出生，汉族，公司总经理。被告ＸＸ，男，1960年12月24日出生，汉族，公司职员。委托代理人张兴，男，1986年3月2日出生，汉族，公司总经理。原告西安投资控股有限公司与被告“西安白鹿原公司”、ＸＸ合同纠纷一案，本院于2016年1月6日立案受理，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告的委托代理人徐茜、冯胜利、二被告的委托代理人张兴均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告西安投资控股有限公司诉称，原告于2010年12月14日与“西安白鹿原公司”签订《股权投资协议》，原告以现金出资形式向“西安白鹿原公司”投入1350000元作为购买优先股的资金，“西安白鹿原公司”按年股息2.4%向原告支付优先股股息，约定优先股设立期限为3年，到期由“西安白鹿原公司”按股本原值回购，“西安白鹿原公司”就保证回购原告优先股权设定了林权所有权抵押，已办理林权抵押登记，同时约定“西安白鹿原公司”逾期返还投资款时每日按应付款额的万分之五向原告承担违约金。被告ＸＸ于2010年12月16日签发了承诺函，对《股权投资协议》承担连带保证责任。现优先股期限已届满，但“西安白鹿原公司”并未按协议约定回购优先股。请求判令二被告向原告支付优先股回购款650000元，按年股息2.4%支付2010年12月11日至2015年12月11日期间优先股股息20900元，按应付款日万分之五向原告支付2013年12月12日至付清优先股回购款之日的违约金，向原告支付律师费17985元，依法拍卖、变卖抵押物并就所得价款优先受偿。被告“西安白鹿原公司”辩称，对支付优先股回购款及股息无异议，但原告不存在违约，不同意支付违约金和律师费。被告ＸＸ辩称，不同意承担连带保证责任，承诺函中未提及个人担保。经审理查明，原告于2010年12月14日与“西安白鹿原公司”签订编号为2010农业-03号的《股权投资协议》，约定:甲方为西安投资控股有限公司，乙方为“西安白鹿原公司”；乙方于2010年11月20日召开股东大会，同意甲方以现金出资向乙方投入1350000元，设置为优先股，年息2.4%,按年支付优先股股息，甲方应于本协议第六条约定的担保手续办理完毕后十日内将上述出资款汇入乙方指定账户，乙方应在收到出资款后向甲方出具出资款收款凭证；甲方不参与乙方经营，所享有的股权无权参与乙方股东会表决，但有权监督乙方财政扶持项目资金的使用情况，乙方在执行事务时如因其过失或不遵守本协议而造成甲方损失时，应承担赔偿责任；优先股设立期限为3年，到期由乙方按股本原值回购，乙方逾期向甲方返还以上投资款时，每日应按应付款的万分之五向甲方承担违约金；乙方应就保证回购甲方优先股权设置林木所有权证为抵押标的，在本协议签署后5个工作日内向甲方出具经所在地财政部门确认的抵押承诺书，并将相关抵押手续交由甲方持有；自乙方归还甲方1350000元优先股出资之日起，本协议自动解除；本协议经双方签字盖章后正式生效，日期为2010年12月14日。原告与“西安白鹿原公司”双方于2010年12月14日签订编号为2010农业-担抵字第03号《抵押合同》，约定:本合同项下主债权的种类为债权人西安投资控股有限公司依据编号2010农业-03号的《股权投资协议》对回购债务人“西安白鹿原公司”享有的本金金额为1350000元的回购债权；主合同债务人履行债务的期限为自2010年12月14日至2013年12月13日;“西安白鹿原公司”提供的抵押财产为林木所有权；抵押担保的范围为:本合同约定的被担保之主债权本金及回购溢价、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权利的费用（包括但不限于处分抵押财产的费用、诉讼费、律师费、差旅费等）和所有其它应付费用；“西安白鹿原公司”提供的抵押财产为林木所有权证；对于“西安白鹿原公司”在本合同下所得的款项应按下列顺序清偿其债权:⑴实现债权和担保权利的费用；⑵损害赔偿金；⑶违约金；⑷复利；⑸罚息；⑹回购溢价；⑺本金；双方签名盖章，日期为2010年12月14日。“西安白鹿原公司”于2009年12月6日取得西安市灞桥区人民政府灞政林证字（2009）第20055号《林权证》，包括No1《森林林木林地状况登记表》，森林林木所有权人为“西安白鹿原公司”的位于塘村五组村南728.5亩林木，No2《森林林木林地状况登记表》，森林林木所有权人为西安白鹿原生态实业有限公司的位于塘村五组沟南5.6亩林木，林木共计734.1亩。“西安白鹿原公司”向原告出具《关于吸收优先股的股东会决议》，会议决定:同意西安投资控股有限公司投入135万元作为优先股参股公司。原被告于2010年12月10日以森林资产作抵押担保在西安市灞桥区农林局进行了备案登记，抵押登记备案的抵押物面积为586.3亩，抵押起止时间为2010年12月1日起至2013年11月30日,被担保的主债权种类及数额为股权投资160677218.29元，抵押担保的范围为股权投资1350000元的投资本金、投资股息回报及其它应付合同费用。原告于2010年12月16日向“西安白鹿原公司”账号支付优先参股股金1350000元。在致原告的2010年12月16日《承诺函》第八条有白鹿原实业控股股东/实质控制人ＸＸ对于白鹿原实业在《股权投资协议》和本承诺函项下涉及的义务、责任等承担连带责任之条款，但在“控股股东/实质控制人”名下并无ＸＸ签名或盖ＸＸ私章。被告与2015年3月27日共计给原告还款700000元。原告与陕西博纳新律师事务所签订了《委托代理合同》，原告支付本案律师费17985元。原告于法庭调查结束后自愿撤回要求被告支付优先股股息20900元的诉讼请求。上列事实，有原告当庭出示的《股权投资协议》《抵押合同》《林权证》《关于吸收优先股的股东会决议》、森林资源资产抵押备案登记、承诺函、支付业务回单、《委托代理合同》、关于诉请确认函等证据。本院认为，公司股东依法享有资产收益,可按照全体股东约定分取红利。担保物权人依法享有就担保财产优先受偿的权利。原告因与被告“西安白鹿原公司”签订《股权投资协议》，经股东会表决而成为“西安白鹿原公司”股东，按约定原告的出资设定为优先股，设定优先股的期限现已届满，“西安白鹿原公司”有义务按股本原值回购优先股，“西安白鹿原公司”未按约定期限向原告返还全部出资款构成违约，按约定应承担违约责任。原告自愿撤回要求被告支付优先股股息20900元的诉请不违反法律规定，本院予以支持。原告与“西安白鹿原公司”签订的《抵押合同》依法成立，双方已就抵押财产办理森林资源资产抵押登记，原告作为担保物权人依法享有就担保财产优先受偿的权利，担保的范围以《抵押合同》约定为准，原告要求“西安白鹿原公司”承担律师费的主张，有有效的合同根据，本院予以支持。因被告ＸＸ作为个人并未在《承诺函》上签名或盖章，法庭审理中被告ＸＸ不认可就债务承担向债权人即原告作出保证，原告也未就其与被告ＸＸ之间成立保证合同出示有效的证据，故原告与被告ＸＸ之间的保证合同不成立，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条的规定，依法应驳回原告对被告ＸＸ的起诉。依照《中华人民共和国公司法》第四条、第三十四条、第四十三条、《中华人民共和国物权法》第一百七十九条、第一百八十条、第一百八十七条、第一百九十五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条的规定，判决如下:一、被告西安白鹿原生态实业有限公司在本判决生效后十日内向原告西安投资控股有限公司返还优先股回购款650000元；二、被告西安白鹿原生态实业有限公司在本判决生效后十日内按日万之五向原告西安投资控股有限公司支付自2013年12月16日起优先股回购款余额的违约金，直至付清优先股回购款时止；三、被告西安白鹿原生态实业有限公司在本判决生效后十日向原告西安投资控股有限公司支付律师费17985元；三、原告西安投资控股有限公司有权拍卖、变卖被告西安白鹿生态实业有限公司名下灞政林证字（2009）第20055号《林权证》中相应森林资源资产，并从所得价款中优先受偿，受偿的债权范围以原告西安投资控股有限公司与“西安白鹿原公司”签订的《抵押合同》第3条约定的抵押担保范围为限，其中包括原告支付的律师费17985元；四、驳回原告西安投资控股有限公司对被告ＸＸ的起诉。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费14532元，原告已预缴,由被告承担，于本判决生效后十日内支付给原告。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。审判长  余国庆审判员  赵耀世审判员  何晓丽二〇一六年五月十九日书记员  闫 俊书记员  李冰信