湖北省武汉市江岸区人民法院民 事 判 决 书（2020）鄂0102民初956号原告：谢建忠，男，1958年7月16日出生，汉族，住江苏省常州市新**。委托诉讼代理人：薛文达（特别授权代理），江苏正气浩然律师事务所律师。被告：武汉长绿环境科技发展股份有限公司，登记住所地湖北省武汉市江岸区汉黄路**武汉·上海创意产业园**/单元****，主要办事机构所在地湖北省武汉市东西湖区金银潭大道宏图路**武汉客厅****。法定代表人：陈绪强，董事长。委托诉讼代理人：陈林（特别授权代理），男，武汉长绿环境科技发展股份有限公司员工，，住湖北省武汉市黄陂区被告：陈绪强，男，1962年4月14日出生，汉族，，住湖北省武汉市江岸区委托诉讼代理人：陈沁（特别授权代理），女，系被告陈绪强之女，，住湖北省武汉市江岸区原告谢建忠与被告武汉长绿环境科技发展股份有限公司（以下简称长绿公司）、陈绪强民间借贷纠纷一案，本院于2020年7月23日立案后，依法适用普通程序于2020年9月22日公开开庭进行了审理，原告谢建忠的委托诉讼代理人薛文达，被告长绿公司委托诉讼代理人陈林，被告陈绪强的委托诉讼代理人陈沁到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告谢建忠向本院提出诉讼请求：1.陈绪强向我支付本金292,250元（人民币，下同）及利息126,757.70元（从2014年8月22日暂算至2020年6月17日，按年利率8%直至还清之日）、违约金17,304.70元（自2019年5月1日起至2020年6月17日止，按日万分之一计算），长绿公司承担担保责任；2.本案诉讼费用由长绿公司、陈绪强承担。事实与理由：2014年8月22日，我与长绿公司签订《武汉长绿环境科技发展股份有限公司增资扩股协议》，以334,000元价格认购长绿公司200,000股股份，并对锁定期、违约金、管辖地等作出约定。2014年8月22日，我与陈绪强签订《承诺协议》，双方约定，针对我向长绿公司购买的股份，若未能完成收购且三年锁定期过后，陈绪强同意以双倍价格回购我的股份等。我按照合同约定向长绿公司账户支付334,000元，并取得持股证书。2015年5月31日，我与陈绪强签订了《关于武汉长绿环境科技发展股份有限公司增资扩股协议及附件承诺协议的补充协议》一份，该协议对前述两份协议进行相应的修改和补充。后因长绿公司公司经营不善，未能按照前述三份合同的约定履行义务。2019年1月5日我与陈绪强签订《本金退出协议》，协议约定，陈绪强以334,000元的价格收购我的持股，且担保长绿公司向我按所持投资金额年化8%支付利息，并约定长绿公司对上述投资金额及利息承诺进行担保，另对退回本金的方式与金额及违约金进行了约定。本金退出协议后，我共计收到陈绪强退回本金41,750元，其余本金及利息至今未收到。我多次向陈绪强、长绿公司催要该款，都予以拒绝。为保护我的合法权益，提起诉讼，请求依法判决。被告长绿公司辩称，谢建忠主张的本金退出协议在程序和实体上违反法律规定，故我公司不应承担相关责任。根据公司法第十六条、一百零四条、第一百四十八条规定，公司向其他个人提供担保，依照公司章程规定，必须经股东会决议，而前款规定的股东和实际控制人不得参与前款规定事项的表决。同时长绿公司章程第18、36、38等相应条款规定，公司的控股股东及实际控制人对公司股东负有诚信的义务，控股股东不得利用利润分配和公司担保的方式、不得利用其控制地位损害公司的利益。综上，该本金退出协议中担保无效。请求法院依法驳回对我公司的诉讼请求。被告陈绪强辩称，我与谢建忠签署的承诺协议，我已经履行该协议的义务。该协议中的第四条无法实现，故该条款应属无效，双方当时签署时都存在责任。本金退出协议是我个人签署的协议，因现存在经济困难，故无法按照协议约定履行义务。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。当事人对真实性无异议的证据即《增资扩股协议书》《承诺协议》《承诺协议的补充协议》《收款收据》《个人业务凭证》《股权证持有卡》《本金退出协议》《章程》，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2014年8月22日，长绿公司（甲方）与谢建忠（乙方）签订《增资扩股协议书》，约定：甲方拟采用定向增发方式扩充股本，乙方已详细了解甲方的增资方案，同意按本协议约定的条件、金额及价格，认购甲方本次定向增发的股份；乙方认购本次定向募集股份200,000股，甲乙双方同意本次定向募集股份的价格是1.67元/股，认购款总金额334,000元；乙方认购股份数量500,000股以上（包括500,000股）直接到武汉股权托管交易中心开户并办理相关股权变更手续；乙方自愿做出关于股份锁定三年的承诺；在本期股份认购完毕之后，按照本协议约定的条件、数量、价格以及武汉股权托管交易中心相关要求与乙方办理登记手续或股权证；一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的3%向守约方支付违约金，双方另有约定的除外。协议还对其他事项进行了约定。同日，陈绪强（甲方）与谢建忠（乙方）签订《承诺协议》，约定：一、甲方系长绿公司董事长及第一大股东，长绿公司现有注册资金76,000,000元，其中甲方所持公司股份为6460万股，占公司股本总额85%，现经全体股东大会决议，拟采用定向增发方式扩充股本；二、1.甲方自愿承诺，自收到增资扩股款之日起三十六个月内，督促长绿公司按照认购人认股款金额的8%作为股息进行年度分红，如公司未能按期分红，将由甲方以自有资金向乙方支付分红款；2.乙方自愿做出股份锁定三年的承诺（股东间转让不受此锁定期约束，锁定一年之后，股东之间可自愿协商转让），锁定期满，乙方可以选择继续持股或行使股份回购权，甲方享有优先回购权，甲方根据乙方原认购金额进行回购；3.甲乙双方自愿作出关于股份退出机制的承诺，乙方在三年锁定期结束之后，可通过转让/上市退出/股权托管交易实现退出；4.甲方作为长绿公司大股东，在本期增资扩股结束之日起一年内，收购武汉长江绿色工程科技研究开发有限公司，使之成为长绿公司的全资或控股子公司，乙方对此将无条件予以支持，若未能完成收购且三年锁定期过后，甲方承诺以原认购价的双倍价格回购乙方股权（如股权交易场所相关政策出现重大变化或非因甲方过错除外）。谢建忠于2014年8月22日向长绿公司支付股权认购款334,000元，长绿公司于2014年9月4日出具《收款收据》。2015年5月31日，陈绪强（甲方）与谢建忠（乙方）签订《承诺协议的补充协议》约定：双方同意将《承诺协议》第二条第1款内容变更为“出现下列情形的，乙方自本次增资完成之日起至锁定期届满后30天内（锁定期即乙方打款之日起三十六个月）有权要求甲方全部或部分回购乙方持有的公司股份：在乙方本次增资完成以（工商部门或股权托管机构登记完成为准）后，公司股票未能在约定期限前在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的”；双方同意将《承诺协议》第二条第2款内容变更为“出现本条第1款股权回购情形的，甲方同意按下列价格回购乙方持有的公司股份:股权回购价格=投资款总额×（1+8%×投资完成之日到股权回购之日的天数/360天）一投资方在持股期间累计从公司得到的分红款。前述投资完成之日、股权回购之日均以股权投资款转账/汇款至长绿公司的指定账号之日为准”；双方同意将《承诺协议》第二条第3款内容变更为“甲乙双方自愿做出关于股份退出机制的承诺，乙方在锁定期届满30天后需通过转让/上市/新三板挂牌交易等方式实现退出，甲方不再按照上述第1款履行回购义务”；本协议内容与《增资扩股协议书》、《承诺协议》不一致的，以本协议为准，本协议未约定事项以《增资扩股协议书》、《承诺协议》的内容为准。2015年7月22日，长绿公司向谢建忠出具武汉股权托管交易中心签章的股权证。长绿公司、陈绪强未向谢建忠支付利息，也未依约回购。2019年1月8日陈绪强（甲方）与谢建忠（乙方）签订《本金退出协议》，约定：甲方自愿承诺向乙方按原始购买价格1.67元/股收购乙方所持全部长绿公司股份，并担保长绿公司向乙方按所持投资金额的年化8%支付利息；长绿公司对上述投资金额及利息承诺进行担保；乙方自愿放弃原约定中双倍回购及对甲方有关不利条款；如甲方未能按时足额履行上述协议，应按违约金额的日万分之一向乙方支付违约金；股本金退还计划如下：2019年1月30日退股本金20,875元，2019年2月28日退股本金20,875元，2019年3月30日至2020年6月30日期间每月30日退股本金20,875元；投资本金利息全部支付完毕后，甲乙双方所签订的《增资扩股协议书》《承诺协议》《承诺回购协议》作废。陈绪强、谢建忠、长绿公司在该协议尾部签章。协议签订后，长绿公司、陈绪强向谢建忠退还了两期本金共计41,750元。此后长绿公司、陈绪强未再还款付息，故谢建忠诉至本院。另查明，长绿公司《章程》第十八条约定公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。第三十八条约定公司对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东大会审议通过。本院认为，谢建忠与长绿公司签订的《增资扩股协议书》、谢建忠与陈绪强签订的《承诺协议》《承诺协议的补充协议》以及谢建忠与长绿公司、陈绪强签订的《本金退出协议》系各方真实意思表示。《增资扩股协议书》虽未约定长绿公司应向谢建忠支付收益，但陈绪强作为长绿公司法定代表人在《承诺协议》中表示“督促长绿公司按照认购人认股款金额的8%作为股息进行年度分红”，说明长绿公司存在向谢建忠支付收益的意思表示；同时，虽然双方将谢建忠每年从长绿公司收取的收益表述为分红，但该款数额系通过固定利率计算得出，并不符合公司分红的法律特性，故该款项应认定为谢建忠从长绿公司收取的固定收益。虽然谢建忠与陈绪强签订《承诺协议的补充协议》，将《承诺协议》中部分内容做了变更，但补充协议中的约定仍可理解为按8%计算分红。谢建忠对长绿公司进行投资，既不参与公司经营，也不承担经营风险，且收取固定收益，其应为债权投资，双方的法律关系应认定为民间借贷。陈绪强仅按《本金退出协议》约定返还部分款项其行为构成违约，谢建忠要求其返还本金292,250元的诉讼请求本院予以支持。对于利息，《承诺协议》《本金退出协议》均约定按年利率8%标准支付利息，故自2014年8月22日长绿公司收到款项之日起长绿公司、陈绪强一直未向谢建忠支付利息，自2014年8月22日起至2019年1月29日的利息应以260,000元为基数，自2019年3月1日起至清偿之日止的利息应以292,250元为基数，均按年利率8%计算。《本金退出协议》约定如陈绪强没能按时足额履行协议，应按违约金额的日万分之一支付违约金，谢建忠要求陈绪强支付违约金17,304.70元有合同依据亦不违反法律规定，本院予以支持。长绿公司辩称公司章程规定向其他企业投资或为他人提供担保须经董事会决议，公司不得为他人提供担保，虽然《本金退出协议》中对于责任承担进行了变更，但本案中长绿公司作为借款方，其并非为陈绪强的个人债务提供担保，故本院对其该项抗辩观点不予采纳。长绿公司在《本金退出协议》中作出为陈绪强返还本金及利息提供担保的意思表示，故应对陈绪强返还本金及利息承担连带清偿责任。谢建忠要求长绿公司对本金、利息、违约金承担连带清偿责任，因《本金退出协议》中约定的长绿公司担保范围仅包括本金及利息，故本院对其该项诉讼请求予以部分支持。据此，依照原《中华人民共和国合同法》第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条，原《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条第二款第（二）项、原《中华人民共和国担保法》第十九条、《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条的规定，判决如下：一、被告陈绪强向原告谢建忠返还借款292,250元；二、被告陈绪强向原告谢建忠支付利息（自2014年8月22日起至2019年1月29日的利息以260,000元为基数，自2019年3月1日起至清偿之日止的利息以292,250元为基数，均按年利率8%计算）；三、被告陈绪强向原告谢建忠支付违约金17,304.70元；四、被告武汉长绿环境科技发展股份有限公司对上述第一、二项债务承担连带清偿责任；五、驳回原告谢建忠的其他诉讼请求。上列应付款项，自本判决生效之日起五日内支付。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费7,845元，由被告武汉长绿环境科技发展股份有限公司、陈绪强负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于湖北省武汉市中级人民法院。审 判 长  肖珍荣人民陪审员  万洁萍人民陪审员  陈 莲二〇二一年一月十四日书 记 员  王 露