江苏省常州市天宁区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0402刑初2号公诉机关江苏省常州市天宁区人民检察院。被告人刘某某，男，1989年6月9日出生，汉族，本科文化，户籍地江苏省常州市武进区，住江苏省常州市天宁区。2018年10月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月15日被取保候审，2020年1月3日被本院逮捕。现羁押于常州市看守所。辩护人李杰，江苏泽晟律师事务所律师。江苏省常州市天宁区人民检察院以天检诉刑诉〔2019〕742号起诉书指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省常州市天宁区人民检察院指派检察员王聚涛、检察官助理曹渊出庭支持公诉，被告人刘某某及辩护人李杰到庭参加诉讼。由于不能抗拒的原因，本案于2020年2月19日中止审理，同年12月25日恢复审理，本案现已审理终结。江苏省常州市天宁区人民检察院指控：2012年8月，张某某（已判刑）与他人共同出资成立常州某商业管理有限公司（住所地常州市天宁区；经营范围:商业企业管理及咨询，商务信息咨询服务、企业营销策划、会务服务；计算机网络技术开发、技术咨询、技术服务。以下简称“某公司”），张某某为该公司实际负责人。自2017年2月以来，张某某以某公司的名义，通过“某某网”平台向社会不特定公众吸收资金。自2017年5月以来，张某某以某公司的名义，采取在“某某网”平台发布虚假借款标的的形式吸收资金，许诺12.5-16％不等的年化利率，所吸收资金除少量用于经营苏常购超市外，其余用于支付投资人本息、公司员工工资和平台宣传推广费用等。自2017年6月以来，被告人刘某某在某公司负责“某某网”平台技术维护及对外推广宣传等工作。2017年6月至同年9月，被告人刘某某参与吸收资金共计人民币2134.597411万元。现已查明严某某、查某某、黄某某等投资人164人，投资共计664.384689万元，实际损失616.161109万元。2018年10月16日，被告人刘某某主动至常州市公安局天宁分局兰陵派出所投案，并如实供述了上述犯罪事实。为证明上述指控的事实，公诉机关向本院移送、出示了相关证据，据此认为，被告人刘某某作为公司的其他直接责任人员，伙同他人违反国家金融管理规定，吸收公众存款，数额巨大且有其他严重情节，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，属共同犯罪；被告人刘某某自动投案如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，依法可以减轻处罚。公诉机关建议判处被告人刘某某有期徒刑一年二个月，并处人民币五万元。被告人刘某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。其辩护人的辩护意见是：1.本案是单位主导的犯罪，某公司及实际负责人已经受到刑事处罚，被告人犯罪持续时间短，未直接参与非法吸收资金，只负责平台维护和推广，除领取工资外未获取其他收益，其本人也在某某网投资，证明其对某某网认识不足，主观恶性相对较低。2.被告人有自首情节，案发后得到数名投资参与人的谅解。3.被告人的父母没有生活来源，其是家中唯一经济来源，建议对其从轻处理。经审理查明，2012年8月，张某某（已判刑）与他人共同出资成立常州某商业管理有限公司（住所地常州市天宁区；经营范围:商业企业管理及咨询，商务信息咨询服务、企业营销策划、会务服务；计算机网络技术开发、技术咨询、技术服务。以下简称“某公司”），张某某为该公司实际负责人。自2017年2月以来，张某某以某公司的名义，通过“某某网”平台向社会不特定公众吸收资金。自2017年5月以来，张某某以某公司的名义，采取在“某某网”平台发布虚假借款标的的形式吸收资金，许诺12.5-16％不等的年化利率，所吸收资金除少量用于经营苏常购超市外，其余用于支付投资人本息、公司员工工资和平台宣传推广费用等。自2017年6月以来，被告人刘某某在某公司负责“某某网”平台技术维护及对外推广宣传等工作。2017年6月至同年9月，被告人刘某某参与吸收资金共计人民币2134.597411万元（以下币种均为人民币）。现已查明严某某、查某某、黄某某等投资人164人，投资共计664.384689万元，实际损失616.161109万元。2018年10月16日，被告人刘某某主动至常州市公安局天宁分局兰陵派出所投案，并如实供述了上述犯罪事实。另查明，2018年8月14日，常州某商业管理有限公司因犯非法吸收公众存款罪被常州市天宁区人民法院判处罚金人民币30万元；张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币十万元；徐某某犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元；已冻结在案的17970.05元、364813.94元、370070.13元及张某某退出了违法所得100000元被追缴并发还给集资参与人。上述事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的被告人照片、常住人口信息表、电话查询记录、受案登记表、立案决定书、发破案经过等、公司登记查询表、公司章程、股东会决议、股权转让协议、房屋租赁合同、公司变更登记通知书等常州某商业管理有限公司工商登记资料、企业登记查询表、公司准予设立登记通知书、商标注册证、商标转让证明、股权转让协议等常州苏常购企业管理有限公司工商登记资料、中国银监会常州监管分局出具的关于核实有关企业是否具备吸收公众存款等金融业务资质的函复、商标注册证、调取证据清单、协助冻结财产通知书、调取的华某某名下的中国民生银行账户、调取证据通知书、调取证据清单、石某名下银行交易明细、常州某商业管理有限公司在上海某支付服务股份有限公司的账户交易明细、上海某支付服务有限公司综合支付服务协议、刑事判决书、同案犯张某某、徐某某的供述、证人石某、刘某、曹某、季某、程某、杨某、袁某、邢某、史某、沈某、孙某的证言、被告人刘某某的供述、辨认笔录、照片及说明、接受证据材料清单、电脑机箱照片、集资参与人严某某等的陈述及相关提供的网络下载打印的某某网页面截图、网络借款协议、网络注册账号投资记录、谅解书、认罪认罚具结书等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人刘某某系常州某商业管理有限公司其他直接责任人员，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大且具有其他严重情节，公诉机关的指控成立，其行为构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人刘某某自动投案如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，依法可以减轻处罚。被告人刘某某取得部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。关于被告人刘某某的辩护人所提其具有自首、获得部分集资参与人谅解等从轻、减轻处罚的情节，经查属实，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（十一）项、第三条第二款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下:一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的31日，即自2020年1月3日起至2021年1月30日止。）二、责令被告人刘某某继续退赔集资参与人的损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 陈 琳人民审判员 朱 海人民审判员 丁 坚二〇二一年一月十三日法官 助理 张冬子书 记 员 唐菲菲