山东省沂源县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0323刑初140号 公诉机关沂源县人民检察院。 被告单位沂源县国泰商贸有限公司，统一社会信用代码91370323672224410N，住所地山东省沂源县药玻路**。 诉讼代表人李某某1，男，1951年3月16日出生于山东省沂源县，汉族，文盲，沂源县国泰商贸有限公司法定代表人。 辩护人刘成玉，山东民意律师事务所律师。 被告人李某某2，男，1974年9月9日出生于山东省沂源县，汉族，中专文化，沂源县国泰商贸有限公司实际控制人，户籍所在地沂源县，住沂源县东苑小区**楼****。因涉嫌犯虚假诉讼罪于2019年6月13日被刑事拘留，同年7月19日被取保候审，2020年7月8日被再次取保候审。现住家中。 辩护人梁玉茹、刘纳新，山东长城长律师事务所律师。 沂源县人民检察院以源检一部刑诉〔2020〕130号起诉书指控被告单位沂源县国泰商贸有限公司、被告人李某某2犯虚假诉讼罪，于2020年7月6日向本院提起公诉；以源检一部刑变诉〔2020〕1号变更起诉决定书于2020年11月2日向本院提出被告单位诉讼代表人变更为李某某1。本院于当日立案，依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭审理了本案。沂源县人民检察院指派检察员崔志霞、公丕玲出庭支持公诉，被告单位沂源县国泰商贸有限公司诉讼代表人李某某1及其辩护人刘成玉，被告人李某某2及其辩护人梁玉茹、刘纳新，被害人许某到庭参加了诉讼。审理期间，公诉机关建议延期审理一次，后恢复审理。现已审理终结。 公诉机关指控，2018年8月27日，被告单位沂源县国泰商贸有限公司、被告人李某某2以伪造的沂源县盛某大酒店有限公司扣押沂源县国泰商贸有限公司的西藏特产的证明（上有周某1签名），向沂源县人民法院提起民事诉讼，要求沂源县盛某大酒店有限公司返还扣押保管的西藏特产或者赔偿经济损失20万元。2018年10月31日沂源县人民法院依法开庭审理该案，并于2020年3月4日裁定驳回原告沂源县国泰商贸有限公司的起诉。2019年5月9日，经山东省公安厅物证鉴定研究中心鉴定：有“周某1”签名的证明上“周某1”签名笔迹非周某1所写。2019年10月15日，经司法鉴定科学研究院鉴定：检材《证明》上需检的“周某1”签名不是周某1本人所写。 2017年11月15日，沂源县人法院对许某诉李某某2、褚某龙民间借贷纠纷案判决后，李某某2以伪造的李某某2已还清许某欠款的证明（上有许某签名），向淄博市中级人民法院上诉，2018年5月14日，淄博市中级人民法院裁定将该案发回沂源县人民法院重审。2020年3月25日沂源县人民法院判决李某某2、褚某龙归还许某借款80000元及其利息。2019年5月9日，经山东省公安厅物证鉴定研究中心鉴定：有“许某”签名的证明上“许某”签名笔迹非许某所写。2019年10月15日，经司法鉴定科学研究院鉴定：检材《证明》上需检的“许某”签名不是许某本人所写。 2018年7月12日，李某某2以伪造的租赁刘某1房屋的租赁合同、收款收据和租赁仓库物品清单向沂源县人民法院提起诉讼，以西台村强拆李某某2租赁的刘某1的房屋，对其存放的货物造成损坏为由，要求刘某1和西台村赔偿其损失239260.00元。李某某2向法院提交的“租赁仓库物品清单”，经淄博市公安局司法鉴定中心鉴定：非一次性打印形成。 对上述事实，公诉机关提交了受案登记表、立案决定书、民事起诉状、民事裁定书、证明复印件等书证，证人崔某、杜某、刘某2、王某等人的证言，被害人周某1、许某、刘某1的陈述，被告人李某某2的供述和辩解，鉴定意见等证据予以证实。公诉机关认为，被告单位沂源县国泰商贸有限公司、被告人李某某2以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，严重侵害他人合法权益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一的规定，应当以虚假诉讼罪追究刑事责任。 被告单位辩护人提出的辩护意见是盛某大酒店扣押国泰商贸公司诉争的西藏特产，被告人李某某2提供了书证、证人证言等证据，能够证实西藏特产的存在，双方存在真实的民事法律关系，并非捏造、虚构事实，不构成虚假诉讼罪。 被告人李某某2对指控的事实及罪名认罪认罚，要求从轻处罚。 辩护人提出的辩护意见是指控第一起事实不清，证据不足，现有证据不能排除盛某大酒店扣押西藏特产的合理怀疑，亦不能否认真实民事关系的存在；指控第二起事实中被告人李某某2并未提起民事诉讼而是在答辩时提交证据，也确实为许某装修房屋，互有债务，不存在捏造虚构事实，不符合虚假诉讼罪的构成要件；指控第三起事实双方存在真实的租赁关系，仅对存放物品的数量及价值有争议，对租赁仓库物品清单的鉴定仅是对清单上的日期和内容形成的时间予以鉴定，并未对实质内容做出否定，该笔事实不构成虚假诉讼罪；对周某1、许某笔迹的鉴定未使用双方认可的民事诉讼中提交的证据鉴定检材，公安机关提取的检材不具有真实性和客观性，鉴定程序违法，不能采信鉴定意见，应重新鉴定。综上，被告人李某某2的行为不构成虚假诉讼罪。 经审理查明，2008年2月29日，被告人李某某2注册成立沂源县国泰商贸有限公司（以下简称“国泰商贸公司”），被告人李某某2系法定代表人、执行董事兼经理。2018年7月20日，国泰商贸公司将法定代表人、执行董事兼经理变更为李某某1（系被告人李某某2叔叔，聋哑人），公司仍由被告人李某某2实际控制经营。 1、2013年12月12日，国泰商贸公司租赁沂源盛某大酒店有限公司（以下简称“盛某大酒店”）房屋经营“在水一方”洗浴中心。2017年4月，盛某大酒店因国泰商贸公司拖欠租赁费、水电费、蒸汽费等产生纠纷后，盛某大酒店和被告人李某某2同时分别在洗浴中心大门各上锁一把，锁门时双方未清点物品。2017年4月11日，盛某大酒店向本院提起民事诉讼要求解除租赁合同，国泰商贸公司支付租赁费、水电费、蒸汽费及违约金，审理期间，双方自行达成和解协议并经本院确认，双方约定国泰商贸分批支付盛某大酒店租赁费、水电费、蒸汽费共计93.6万元，被告人李某某2承担连带责任，双方继续履行合同。2017年6月6日，盛某大酒店申请强制执行，执行期间被告人李某某2提出以洗浴中心内的财产抵顶债务。2017年8月15日，被告人李某某2与盛某大酒店财务工作人员刘某2、崔某、杜某共同对洗浴中心内的茶几、鞋柜、暖气片、沙发、更衣柜、电脑等财产予以清点，制作了存货盘点表并经双方签字确认。清点物品时，被告人李某某2称其存放于洗浴中心负一楼至负二楼楼梯通道临时仓库处的西藏特产等物品被盗并报警，后公安民警出警。 2018年8月27日，在案件执行期间，国泰商贸公司向本院起诉盛某大酒店、周某1要求返还扣押保管的西藏特产一宗或赔偿经济损失20万元，并提交了周某1署名的2017年6月2日盛某大酒店扣押国泰商贸公司西藏特产证明一份，盛某大酒店及周某1对扣押国泰商贸公司西藏特产的事实及证明上的签名予以否认，并申请笔迹鉴定。2018年10月16日，经本院委托，山东政法学院司法鉴定中心以“本案难度大，超出本中心技术能力范围，致使该案无法继续进行”终止鉴定。2018年10月31日，本院依法公开开庭审理了本案。2018年11月30日，周某1以被告人李某某2涉嫌虚假诉讼到公安机关报案，同年12月26日公安机关立案侦查。2019年5月9日，经山东省公安厅物证鉴定研究中心鉴定，扣押证明上“周某1”签名笔迹非周某1所写。被告人李某某2对鉴定意见提出异议，2019年10月15日，经司法鉴定科学研究院重新鉴定，检材《证明》上需检的“周某1”签名不是周某1本人所写。2020年3月4日，本院裁定驳回国泰商贸公司的起诉，国泰商贸公司提出上诉，2020年5月11日，淄博市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原裁定。 2、被告人李某某2与褚某龙于2011年3月22日、3月29日分别向许某借款5万元、3万元，到期未归还。2017年10月16日，许某向本院提起民事诉讼要求被告人李某某2与褚某龙归还借款并支付利息。案件开庭审理时被告人李某某2与褚某龙未到庭，本院于2017年11月15日作出民事判决，判决被告人李某某2与褚某龙归还许某本金8万元并支付利息，被告人李某某2与褚某龙均上诉，被告人李某某2向淄博市中级人民法院提交了“许某”署名的欠款已经全部还清的证明一份，许某对该欠款已还清的事实及证明上的签名予以否认并申请笔迹鉴定，2018年5月14日，淄博市中级人民法院裁定将该案发回重审。2018年7月9日，本院对许某诉李某某2、褚某龙民间借贷纠纷一案立案再审，审理期间许某、被告人李某某2先后提出笔迹鉴定申请。2018年10月16日，经本院委托，山东政法学院司法鉴定中心以“本案难度大，超出本中心技术能力范围，致使该案无法继续进行”终止鉴定。同年11月30日许某以被告人李某某2涉嫌虚假诉讼到公安机关报案，2018年12月13日本院裁定民事案件中止审理。2019年5月9日，经山东省公安厅物证鉴定研究中心鉴定，2017年9月8日证明中“许某”签名笔迹非许某所写。被告人李某某2对鉴定意见提出异议，2019年10月15日，经司法鉴定科学研究院重新鉴定，检材《证明》上需检的“许某”签名不是许某本人所写。2020年3月25日，本院作出民事判决，判决被告人李某某2与褚某龙归还许某本金8万元并支付利息。被告人李某某2与褚某龙提出上诉，2020年7月23日，淄博市中级人民法院判决驳回上诉，维持原判。2020年9月15日，许某申请强制执行，案件正在执行中。 3、被告人李某某2租赁刘某1位于沂源县南麻街道办事处西台村房屋存放瓷砖等建材产品。2018年7月13日，被告人李某某2向本院提起财产损害赔偿民事诉讼，要求沂源县南麻街道办事处西台村村民委员会、刘某1赔偿损失23万余元，并提交了刘某1署名的租赁合同、收款收据、租赁仓库物品清单等证据。2018年9月28日，本院裁定驳回李某某2的起诉。后被告人李某某2提出上诉，2018年11月22日，淄博市中级人民法院裁定撤销原裁定，指令再审。2019年2月26日，本院对被告人李某某2诉沂源县南麻街道办事处西台村村民委员会、刘某1财产损害赔偿纠纷一案立案再审，2020年3月2日，本院裁定驳回李某某2的起诉。后被告人李某某2提起上诉，2020年5月12日，淄博市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原裁定。 2018年9月6日，西台村村委委员王某以被告人李某某2涉嫌伪造印章向公安机关报案，公安机关侦查过程中发现被告人李某某2涉嫌虚假诉讼，于2019年6月21日立案侦查。2019年7月8日，经淄博市公安局司法鉴定中心鉴定，租赁仓库物品清单中“（2016年12月25日盘点）”可疑字迹与其他字迹（“刘某1”签名字迹除外）不是一次性打印形成。 上述事实，有经本院庭审质证、认证的下列证据证实： 1、书证 （1）受案登记表、立案决定书、发破案经过、办案说明，证实案件登记、立案、侦破等情况。 （2）户籍证明，证实被告人李某某2身份及前科等情况。 （3）沂源县公安局第1040号吸毒现场检测报告书，证实被告人李某某2尿液检测结果呈甲基苯丙胺（冰毒）阴性。 （4）沂源县国泰商贸有限公司的企业信息，证实国泰商贸公司注册、变更等情况。 （5）房屋租赁合同复印件、民事起诉状、（2017）鲁0323民初979号民事调解书、立案审批表、申请执行书、调查笔录、执行裁定书，证实盛某大酒店诉国泰商贸公司租赁合同一案立案、调解、执行等诉讼情况。 （6）民事起诉状、立案审批表、证明、收到条、庭审笔录复印件、民事裁定书，证实沂源县国泰商贸有限公司诉沂源县盛某大酒店有限公司返还原物纠纷一案立案、审理、鉴定、判决等诉讼情况。 （7）存货盘点清单，证实2017年8月15日，杜某、李某某2、崔某、刘某2等4人对在水一方洗浴中心大堂、1楼楼梯仓库、2楼、3楼、3楼办公室、负二楼水泵房等物品进行盘点情况。 （8）民事起诉状、立案审批表、传票、对外委托工作移交单、民事判决书、民事裁定书、证明、申请书、庭审笔录复印件，证实许某诉李某某2、褚某龙民间借贷纠纷一案立案、审理、鉴定、判决等诉讼情况。 （9）民事起诉状、受理案件通知书、《关于违建拆除造成业主租赁物品损失补偿的有关问题》复印件、房屋租赁协议书、租赁仓库物品清单、收据、西台村拆迁现场照片复印件、庭审笔录、调查笔录复印件、民事裁定书，证实被告人李某某2对西台村委、刘某1提起财产损害赔偿纠纷诉讼，提交诉讼材料及案件处理等情况。 （10）沂源县盛某大酒店有限公司请示、申请、员工请假表、周某1亲笔签名，证实公安机关对周某1笔迹提取情况。 （11）中国工商银行取款凭证、许某签名，证实公安机关对许某笔迹提取情况。 （12）刘某1转存到鲁村的货物照片一宗，证实被告人李某某2货物存放情况。 （13）办案说明，证实2017年8月15日14时许，公安机关接到李某某2拨打的110报警称，在水一方洗浴店仓库被盗，发现仓库墙上有洞，公安民警出警的事实。 2、被害人陈述 （1）被害人周某1的陈述，证实大约2013年，李某某2租赁盛某大酒店南侧的房间经营“在水一方”洗浴中心，2016年拖欠房租100多万，我们就起诉李某某2，起诉前李某某2就不经营了，自己就锁门了，我们怕他把东西拉走就在他的锁上加了一把锁，一审达成调解，但李某某2没有执行，也没有向我们要求拉走东西，后申请强制执行，李某某2与酒店的财务人员共同清点的物品，制作清单签字确认，清点时没有西藏特产，清点时李某某2说他放在负一楼与负二楼楼梯处的西藏特产丢失并报警，执行过程中，李某某2又起诉了酒店和我，并提供了伪造的由我签名的扣押物品证明，称我扣押了他一批西藏产品，价值约20万元，但是我没有签过字，因为一般这样的证明都不是我签字，根据我们酒店的规章制度，如果真开的这个证明也是由我们的财物人员去清点并签字后附《存货盘点表》，我不可能单独给他签字，就是真保管也不会放在洗浴中心，我们会自己拿起来保管，该证明是假的，我们认为李某某2提起了虚假诉讼。 （2）被害人许某的陈述，证实2011年李某某2和褚某龙分两次借了我8万元，月息2分，后未归还，2017年10月我起诉李某某2还钱，判决后李某某2仍未归还，我申请强制执行，执行期间，李某某2出具证明借款已全部结清，证明上有我的签名，但我并没有在他所说的证明上签字，李某某2也没有还钱，李某某2向法院提供虚假证明，我到公安机关报案。 （3）被害人刘某1的陈述，证实2011年李某某2租赁我的房子，到2016年4、5月欠部分租赁费，我和刘某3找李某某2索要租赁费，李某某2说把其放在房子里建材卖了顶房租，我同意了，到现在还欠我租赁费2万多元。2017年村里因非法建筑把我的房子拆了，损毁了部分建材，我把李某某2剩下的东西存到别的地方。2018年4月，李某某2拿着印有沂源县南麻镇违建办圆形章的《关于违建拆除造成业主租赁物品损失补偿的有关问题》文件，让我给他出具证明申请政府补助，我在他提前打印好的租赁合同、租赁仓库物品清单、租金的收据上签字，租赁是随便写的，我签字后留了复印件，原件李某某2拿走了。2018年7月，李某某2起诉村委和我，因拆迁毁坏了他的货物，要求赔偿23万余元，我本来是配合他造假要政府的拆迁补助金，结果他要我和村委赔偿他23万余元。 3、证人证言 （1）证人崔某、刘某2、杜某证言，证实三人均系盛某大酒店职工，李某某2租赁盛某大酒店的房屋经营洗浴中心，拖欠租赁费，盛某大酒店将洗浴中心锁门后起诉，法院判决后，李某某2没有执行，执行期间，李某某2与盛某大酒店协商用洗浴中心物资抵债。2017年8月，崔某、刘某2、杜某根据领导安排与李某某2共同对洗浴中心内的物资清点，清点时有床、暖气片、电视、衣橱等物品，制作了《存货盘点表》，崔某、刘某2、杜某和李某某2在《存货盘点表》签名。清点物品时，李某某2说放在负二楼楼梯下边的西藏特产没有了，报了警。当时清点物品时没有西藏特产。李某某2说的存放地点，平时放些纸壳子、酒瓶子等乱七八糟的东西，之前没有见过洗浴中心有这些西藏特产。 （2）证人刘某3、王某的证言，证实2016年5、6月份，李某某2租赁了刘某1西台村的房子，2017年4、5月刘某1索要租赁费，李某某2说用存放在租赁房中的部分瓷砖顶租赁费，刘某1同意。2017年5、6月，西台村整治违建时把刘某1的房子拆了，后李某某2给刘某1出示了一份盖着沂源县南麻街道办事处违建办公章的《关于违建拆除造成业主租赁物品损失补偿的有关问题》材料，为获得拆迁赔偿让刘某1出具租赁方面的证明，刘某1就在李某某2提前写好的证明上签字。2018年7月18日，李某某2用刘某1签字的证明起诉了西台村委、刘某1要求赔偿，后西台村委去南麻街道办事处查实，发现没有“沂源县南麻街道办事处违建办”这个单位，李某某2伪造拆迁赔偿的文件，就报警了。 （3）证人李某某1的证言，因李某某1系聋哑人，经沂源县特殊教育学校手语老师在场翻译，公安机关询问时李某某1均摇头摆手，无法与其交流。 （4）证人李某1的证言，证实李某某1系沂源县鲁村镇李家泉村村民，68岁左右，聋哑人，听不见也不会说话，现在在家，未婚，无儿无女，独身生活，村里的亲人还有他嫂子和三个亲侄子。李某某2是李某某1的亲侄子。 （5）证人李某2的证言，证实其曾任盛某大酒店办公室主任，其到盛某大酒店检查时见过大厅南边有个小柜台摆放着冬虫夏草、小牦牛、蜜蜡等物品，李某某2经营期间生意感觉不怎么景气，经常欠水电费，其曾根据领导的安排给洗浴中心锁过门，当时李某2在大门上锁了一把锁，李某某2也在大门上锁了一把锁，锁门时没对里面的物品清点。 （6）证人赵某的证言，证实其曾在在水一方洗浴中心工作，工作期间，洗浴中心一楼大厅西南角有个柜台，摆放过西藏特产，但是没见卖过。 （7）证人刘某4的证言，证实2014年左右其曾转给李某某2西藏特产及店面的事实。 4、视听资料出警录像光盘，证实2017年8月15日14时许，李某某2拨打报警电话称在水一方洗浴店仓库被盗，发现仓库墙上有洞，公安民警出警的情况。 5、鉴定意见 （1）山东省公安厅物证鉴定研究中心鲁公物鉴（文）字[2019]（043）号鉴定书，证实检材与样本中“许某”的签名在运笔、连笔形态、运笔压力等细节特征方面差异明显，2017年9月8日证明上的“许某”签名笔迹非许某所写；检材与样本中“周某1”的签名在连笔形态及连贯性、角度、运笔及压力等细节特征方面差异明显，2017年6月2日证明上的“周某1”签名笔迹非周某1所写。 （2）司法鉴定科学研究院司法鉴定意见书司鉴院[2019]技鉴字第1360号，证实检材中“周某1”的签名虽有多处连笔，但笔力平缓，运笔生涩，形快实慢，笔画间缺乏连接照应关系，有停笔另起现象，整体运笔不自然，书写不正常，样本中“周某1”的签名书写速度有快慢变化，运笔流畅自然，两者签名尽管外形及写法相似，但在相同单字笔画的起、收、行、连、折笔动作及搭配比例等笔迹特征上存在诸多差异，分析认为检材《证明》上需检的“周某1”签名不是周某1本人所写；检材中“许某”的签名虽有多处连笔，但笔力较平缓，运笔生涩，整体书写欠自然，样本中“许某”的签名书写速度中等偏快，运笔流畅自然，笔迹特征明显相对稳定，两者签名尽管外形及写法相似，但在签名的整体布局，相同单字笔画的起、收、行、连、折笔动作及搭配比例等笔迹特征上存在诸多差异，分析认为检材《证明》上需检的“许某”签名不是许某本人所写。 （3）淄博市公安司法鉴定中心淄公（司）鉴（文）字[2019]28号印刷文件鉴定书，证实检材上的“（2016年12月25日盘点）”可疑字迹与检材上的其他字迹（“刘某1”签名字迹除外）不是一次性打印形成。 6、被告人李某某2的供述与辩解，其供认了国泰商贸公司的注册成立及变更情况，李某某2是具体经营人。2014年租赁盛某大酒店的房子经营洗浴中心，2017年因欠房租盛某大酒店起诉，4月份盛某给停水电并给锁门，当时盛某锁了一把锁，李某某2锁了一把锁，谁也不可能单独进去，只有双方到场才能进去，2017年6月找周某1要拉走存放在洗浴中心的西藏特产，周某1不同意，李某某2要求写扣押证明，周某1和李某某2到负一楼仓库清点西藏特产，周某1在李某某2事先打印好落款日期为2017年6月2日的扣押保管证明上签字，案件执行时盛某大酒店工作人员和李某某2共同清点洗浴中心物品，双方签字，当时放在负一楼和负二楼楼梯处的西藏特产丢失，李某某2报警。2018年8月，李某某2起诉盛某大酒店要求返还扣押的西藏特产。李某某2借过许某的钱，未归还，许某起诉，一审判决后，李某某2上诉并提交了许某出具的已经还清欠款的证明，后案件发回重审。李某某2提交的许某签名的证明材料是李某某2打印，与许某在文化广场签的。2017年6、7月李某某2因存放在租赁房子里的货物被西台村拆迁时毁损了，起诉了刘某1和西台村村委要求赔偿损失23万余元，起诉时提交的“租赁仓库物品清单”是李某某2打印后，刘某1签名，之后看到“租赁仓库物品清单”上没有落款时间，就二次在“租赁仓库物品清单”上打印上了落款时间，目的是为了备注一下盘点货物时间。 庭审中被告人李某某2及其辩护人提交了书证租赁合同、收到条、领款收据、销货清单、证明材料、终止鉴定告知书、法庭审理笔录、调解协议、民事调解书、民事判决书、情况说明及证人刘某4、赵某、李某2的证言等证据。 本案基本事实清楚，基本证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告单位沂源县国泰商贸有限公司采用伪造证据、虚假陈述等手段，捏造与盛某大酒店民事法律关系，虚构民事纠纷提起民事诉讼，致使人民法院开庭审理，干扰正常司法活动，妨害司法秩序，其行为构成虚假诉讼罪；被告人李某某2作为被告单位直接负责的主管人员，亦构成虚假诉讼罪,均应当追究其刑事责任。公诉机关指控的基本事实和罪名成立，本院予以支持。被告人李某某2认罪认罚，依法可以从宽处罚；被告人李某某2的辩护人提出的公安机关提取的检材不具有真实性和客观性，鉴定程序违法，不能采信鉴定意见，应重新鉴定的辩护意见，经查，公安机关根据鉴定检材提取要求依法提取检材，且被害人周某1、许某均予以认可，该鉴材真实、客观有效，两次鉴定意见均系有鉴定资质的鉴定人员、鉴定机构作出，鉴定程序合法，鉴定意见应予以采信，故提出重新鉴定的辩护意见不能成立，本院不予采纳；被告单位、被告人的辩护人提出与盛某大酒店、周某1存在真实的民事法律关系，并非捏造、虚构事实，不构成虚假诉讼罪的辩护意见，经查，被告单位及被告人李某某2伪造证据，虚构事实，捏造民事法律关系提起民事诉讼，妨害司法秩序，其行为构成虚假诉讼罪，该辩护意见不成立，本院不予采纳；被告人李某某2的辩护人提出被告人并未对许某提起民事诉讼而是在答辩时提交证据，不存在捏造虚构事实，其行为不构成虚假诉讼罪的辩护意见，经查，被告人李某某2在一审系被告，一审宣判后虽伪造证据，以捏造的事实提出上诉，但其上诉诉求不超出一审之诉的范围，且并非被告人李某某2提起民事诉讼，被告人的行为不构成虚假诉讼罪，该部分辩护意见成立，本院予以采纳，但被告人李某某2伪造证据的行为，妨害了民事诉讼司法秩序，应对其酌情从重处罚；被告人李某某2的辩护人提出的与刘某1存在真实的民事法律关系，并非捏造事实、无中生有提起民事诉讼，其行为不构成犯罪的辩护意见成立，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款、第二款、第六十一条、第三十条、第三十一条、第四十五条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下： 一、被告单位沂源县国泰商贸有限公司犯虚假诉讼罪，判处罚金人民币五千元。 （罚金于本判决生效后一个月内缴纳。） 二、被告人李某某2犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二千元。 （缓刑考验刑期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  谢宜山 审 判 员  赵小红 人民陪审员  张玉丽 二〇二一年一月八日 书 记 员  张焱硕