山西省阳泉市矿区人民法院刑 事 判 决 书（2015）矿刑初字第85号公诉机关阳泉市矿区人民检察院。被告人吴某某，男，1953年8月3日生，山西省阳泉市人，锡伯族，大专文化，2014年3月1日因涉嫌受贿罪被刑事拘留，同年3月14日被执行逮捕。现羁押于阳泉市看守所。辩护人王继军，山西新学府律师事务所律师。辩护人赵大为，山西新学府律师事务所律师。阳泉市矿区人民检察院以阳矿检公诉刑诉（2014）35号起诉书指控被告人吴某某犯受贿罪，向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理，并于二O一四年十月二十八日作出一审判决，以被告人吴某某犯受贿罪判处有期徒刑十年。宣判后，被告人吴某某不服本院一审判决在法定期间内提出上诉。经二审阳泉市中级人民法院作出（2014）阳刑终字第166号刑事裁定书，撤销了本院一审判决并将此案发还本院重新审判。本院依法另行组成合议庭公开开庭审理了本案。阳泉市矿区人民检察院指派检察员和文静出庭支持公诉，被告人吴某某及其辩护人到庭参加了诉讼，现已审理终结。阳泉市矿区人民检察院起诉书指控：2003年3月至2009年10月，被告人吴某某担任某集团审计部部长，负责组织该集团各单位财务审计和相关负责人经济责任审计、离任审计工作。2008年下半年，阳泉市某法院原副院长卢某某（另案处理）和高某（另案处理）以错过某集团购买煤泥的订货会无法购买到煤泥为由，请求吴某某提供帮助，吴某某答应帮忙。之后，被告人吴某某借口协调省审计厅关系为由，向某集团分管煤炭运销的副总经理聂某某寻求帮助，后又因煤泥合同履行和高某无煤炭经营资质等具体事项，要求某集团某公司副经理迟某某提供帮助。在聂某某批准和迟某某具体帮助、协调下，2009年1月至2011年1月，高某、李某某借用石家庄市某公司资质，某集团采用为高某新增合同量的手段，共计给高某及李某某销售煤泥46842.4吨，金额共计18196181.3元。2008年年底，高某为感谢吴某某帮忙购买煤泥，在吴某某的办公室送给其好处费5万元。2009年年底，高某以感谢吴某某帮忙和请求帮助提高煤泥发运量为由，在吴某某办公室送给其好处费10万元。吴某某将该15万元用于在太原某小区购买其家庭用房。案发后，被告人吴某某委托家人将15万元赃款退还。对以上指控的犯罪事实，公诉机关向本院提供了证人证言、书证、被告人供述等证据材料予以证实，并在发表的公诉意见中认为被告人吴某某身为国有公司中从事公务的人员，利用其担任某集团审计部部长职权形成的便利条件，通过其他国家工作人员聂某某、迟某某职务上的行为，在购买某集团煤泥业务中为无煤炭经营许可资质的高某、李某某谋取不正当利益，收受请托人高某人民币现金15万元，其行为已构成受贿罪，提请本院依法判处。被告人吴某某对公诉机关的指控不持异议。其辩护人认为，吴某某没有利用职务上的便利，被指控的行为事实上是一种参与经营的行为，不构成犯罪，其收受高某给予的15万元是作为合作人参与煤泥经营的投资和利润，仅是一种严重违纪行为。经审理查明：2003年3月至2009年10月，被告人吴某某担任某集团审计部部长，负责组织该集团各单位财务审计和相关负责人经济责任审计、离任审计工作。2008年下半年，阳泉市某法院原副院长卢某某（另案处理）和高某（另案处理）以错过某集团购买煤泥的订货会无法购买到煤泥为由，请求吴某某提供帮助，吴某某答应帮忙。之后，被告人吴某某借口协调省审计厅关系为由，向某集团分管煤炭运销的副总经理聂某某寻求帮助，后又因煤泥合同履行和高某无煤炭经营资质等具体事项，要求某集团某公司副经理迟某某提供帮助。在聂某某批准和迟某某具体帮助、协调下，2009年1月至2011年1月，高某、李某某借用石家庄市某公司资质，某集团采用为高某新增合同量的手段，共计给高某及李某某销售煤泥46842.4吨，金额共计18196181.3元。2008年年底，高某为感谢吴某某帮忙购买煤泥，在吴某某的办公室送给其好处费5万元。2009年年底，高某以感谢吴某某帮忙和请求帮助提高煤泥发运量为由，在吴某某办公室送给其好处费10万元。吴某某将该15万元用于在太原某小区购买其家庭用房。案发后，被告人吴某某委托家人将15万元赃款退还。上述事实有下列证据证实：1、被告人吴某某的讯问笔录，证实2008年下半年，卢某某带着高某来办公室找我，让我帮高某购买某集团的煤泥，因为当时已经错过某集团购买煤泥的订货会无法购买到煤泥。第二天，我一个人到了某集团副总经理兼某处处长聂某某的办公室，说审计厅的领导是卢某某的老战友，想让我帮忙买点儿煤泥。聂某某当时没有表态，我反复以机关老处长的身份求聂某某想办法办成这件事。过了一、两天，聂某某同意帮忙。2008年年底，高某到我办公室送给我5万元好处费。2009年年底，高某又来到我办公室送给我10万元，也是我帮他买煤泥的好处费。我当时任某集团审计处处长，按照规定某集团审计处每年要对某处进行财务审计，而且在聂某某不再担任某处处长，离任时按照规定要对聂某某进行离任审计。我和聂某某谈买煤泥的时候，报审计厅领导的名义，是因为审计厅审计过某集团，相对好办些。我认识到我收高某的15万元好处费是一种受贿的犯罪行为。这15万元用于购买太原某地的房子了。2、卢某某的询问笔录，证实我带着高某一起去找过吴某某。当时，我和高某一起来到吴某某的办公室，在场的只有我们三个人，我向吴某某介绍说高某是和我儿子一起做生意的，以后在某集团联系煤泥的事和高某联系。3、高某的询问笔录，证实2008年后半年，我和李某某商量做某集团煤泥生意，我找到城区法院副院长卢某某，提出让卢某某帮我联系某集团的领导批发煤泥。卢某某带我找到某集团审计部部长吴某某，让吴某某帮助联系解决批煤泥的事，还说办成了要感谢老朋友，吴某某就答应了。吴某某当时就带着我和卢某某找到聂某某。聂某某帮忙办此事，是因为审计部部长吴某某提出的请求。我给了卢某某5万元感谢费，给了吴某某15万元感谢费。没有卢某某和吴某某，我批不下某集团的煤泥。给卢某某和吴某某的钱是我和李某某做生意的部分利润款，煤泥生意是我和李某某一起做的。由于我和李某某是个人购买煤泥，两人都没有煤炭经营相关资质，且错过购买煤泥合同的签订会，没有签出合同。4、李某某的询问笔录，证实2008年10月份的时候，李某甲、贾某某和我做煤泥生意，我找到高某，高某又找到卢某某、吴某某等人帮忙，最后把煤泥批下来了。我把李某甲放在我银行卡里的钱送给高某，由高某给吴某某等人送，总共给了高某120万元。5、李某甲的询问笔录，证实2008年10月份左右，我和李某某、贾某某、高某共同做煤泥生意，李某某找到高某，高某又找到卢某某、吴某某等人帮忙，最后把煤泥批下来了。我出了120万元做为送给卢某某、吴某某、高某等人的好处费。6、贾某某的询问笔录，与李某甲的陈述相互印证。7、聂某某的询问笔录，证实大概是2008年，当时吴某某担任某集团审计处处长，他到我办公室找到我说：“上级审计部门领导的战友在阳泉法院工作，想购买一些煤泥，为了协调某集团与上级审计部门的关系，你帮帮忙吧。”我当时说：“你得按集团的程序走。”某集团审计处对某集团某处进行工作审计，而且要对某集团各处、室的一把手进行离任审计（包括某处），审计处对某处是监督与被监督的关系。这也是我答应吴某某购买煤泥的因素，这是出于对某集团整体利益的考虑。8、迟某某的询问笔录，与聂某某的陈述相互印证。9、王某某（吴某某之妻）的询问笔录，证实我家在太原某地购买过一套住宅，老吴给过我一些钱，用来交房款。10、房屋买卖合同及收据，证实吴某某购买某地住宅一套。11、史某某的询问笔录，证实2008年年底时，高某用河北某公司的户购买某集团的煤泥。从2009年至2011年某公司给高某带出某集团煤泥四万六、七千吨，煤泥款共计一千八百万元左右。12、企业法人营业执照、煤炭经营许可证等书证，证实了石家庄某公司的经营范围等概况。13、赵某某、董某某的证明材料及煤炭买卖合同、拉运煤泥明细表及收据，证实高某、李某某借用石家庄市某公司资质，某集团采用为高某新增合同量的手段，共计给高某及李某某销售煤泥46842.4吨，金额共计18196181.3元。14、某集团企业法人营业执照、某集团审计部出具的证明、审计部工作职责、某集团任免文件、干部履历表，证实了被告人吴某某主体身份。15、户籍证明，证实了被告人吴某某的身份情况。上述证据经当庭质证，本院予以确认，被告人吴某某不持异议，本院予以确认。本院认为，被告人吴某某身为国有公司中从事公务的人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成受贿罪。阳泉市矿区人民检察院的指控事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。根据相关法律规定，“利用职务上的便利”，既包括利用本人职务上的主管、负责承办某项公共事务的职权，也包括利用职务上有隶属、制约关系的其他国家工作人员的职权。本案中被告人吴某某系某集团审计部部长，而某集团审计部有权对某集团某处进行工作审计，而且要对某集团各处、室的一把手进行离任审计，聂某某正是基于此因素才答应帮吴某某购买煤泥。因此，吴某某是利用本人职务所产生的对聂某某等人的制约关系促成煤泥购买事项，符合“利用职务上的便利”的构成要件。被告人吴某某在侦查阶段的供述，与高某、李某某、李某甲的陈述相互印证，均证实高某给付吴某某的150000现金为好处费。被告人吴某某身为国家工作人员利用职务上的便利，非法收受他人数额较大的财物，为他人谋取利益，其行为符合受贿罪的构成要件，因此，对于其辩护人的辩护意见，本院均不予采纳。被告人吴某某能如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，且已退还全部赃款，可酌情予以从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第六十七第三款、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吴某某犯受贿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金150000元。（缓刑考验期自判决确定之日起向后顺延三年，所处罚金于判决确定之日起一个月内交付本院执行。）二、所退赔的十五万元赃款上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向山西省阳泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张峻巍代理审判员  陶 华代理审判员  徐卫东二〇一六年五月四日书 记 员  王 瑛