广东省广州市越秀区人民法院刑 事 判 决 书﹤h2﹥（2014）穗越法刑初字第53号﹤／h2﹥公诉机关广东省广州市越秀区人民检察院。被告人吴某，化名吴x轩。因本案于2013年3月12日被羁押，2013年3月15日被刑事拘留，2013年4月18日被逮捕，2013年12月3日被广州市越秀区人民检察院取保候审，2013年12月25日被本院决定继续取保候审。2014年11月18日被本院决定逮捕。现羁押于广州市越秀区看守所。辩护人陈亮才，广东华卓律师事务所律师。辩护人梁耀南，广东华卓律师事务所律师。广东省广州市越秀区人民检察院以越检公刑诉（2013）1021号起诉书指控被告人吴某犯非法吸收公众存款罪、窝藏罪，于2013年12月17日向本院提起公诉。本院于同月23日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市越秀区人民检察院指派代理检察员林燕嫔出庭支持公诉，吴某及其辩护人陈亮才、梁耀南，被害人陈某甲、游某、王某丙均到庭参加诉讼。现已审理终结。广东省广州市越秀区人民检察院指控，2010年11月间，同案人吴某甲利用他人身份证在香港注册成立香港xxx集团控股投资公司（以下简称xxx公司）。自2010年11月至2011年4月期间，吴某甲以广州xx文化传播有限公司（以下简称xx公司）和xxx公司的名义，先后在广州市海珠区xx展贸城、越秀区中山一路xx号xx大厦xx室、天河区xx家居饰品中心等地，在xx公司及xxx公司并无任何实质经营项目的情况下，通过制作虚假的宣传资料和招商计划书，虚构xxx公司的业绩、实力、以及在大陆招收代理商等事实，以高额回报等好处吸引李某丙等28名被害人投资款共计990，560元，其中768，135元迄今无法归还。在此期间，被告人吴某多次到xx公司帮助吴某甲招待客户，发放礼品，并通过自己的三个银行账户办理存取公司客户的投资款，转账等业务。2011年4月，吴某甲潜逃后，吴某将其银行卡内的现金全部取出并交给吴某甲，帮助其逃匿。2013年3月12日18时许，吴某在广州至桂林的k36次列车上被公安机关抓获归案。随后，吴某的亲友代其向被害人李某乙退回200，000元及利息15，000元。公诉机关随案移送了相关证据，并认为被告人吴某无视国家法律，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重，明知他人是犯罪的人而为其提供财物，帮助其逃匿。吴某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三百一十条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪、窝藏罪追究其刑事责任。吴某犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条第一款之规定，应当数罪并罚。吴某在共同犯罪中其次要作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻、减轻处罚。提请本院依法判处。被告人吴某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪、窝藏罪的事实及罪名均予以否认，辩解称自己没有参与xx公司的经营活动，对其父亲吴某甲的违法行为也不知情，并不知道用银行卡转的款项的由来，也没有在公司帮财务点数并收取客户的投资款。被告人吴某的辩护人的主要辩护意见是：1.吴某仅涉及部分犯罪金额，且吴某甲家属有代其退赃的情况；2.吴某按照吴某甲的指示开办三张银行卡，但没有直接收取被害人的款项，且其所开的银行卡涉案金额少于吴某甲的作案金额；3.吴某只是帮吴某甲打杂、没有固定职务、固定工资。吴某按照吴某甲的要求开办银行卡、办理银行业务，所取款项都交给吴某甲，并没有将客户的投资款占为己有。吴某在主观上没有非法吸收公众存款的故意，不构成非法吸收公众存款罪。4.2012年4月，没有任何人告知吴某，吴某甲是犯罪分子。吴某按照吴某甲的指示取款，该款本属吴某甲支配，故吴某客观上没有向吴某甲提供财物帮助吴某甲逃匿。因此，即使认定吴某向吴某甲提供了帮助，但吴某对吴某甲是犯罪分子不知情，故不能认定吴某的行为构成窝藏罪。综上，吴某的行为不构成非法吸收公众存款罪、窝藏罪。经审理查明，2010年11月间，同案人吴某甲（为被告人吴某之父，已被本院判刑）利用吴x武身份证在香港注册成立xxx公司。自2010年11月至2011年4月期间，吴某甲以其经营的xx公司及上述xxx公司的名义，先后在广州市海珠区xx展贸城x号楼511、512室、越秀区中山一路xx号xx大厦xx室、天河区xx家居饰品采购中心等地，通过制作虚假的宣传资料和招商计划书，虚构xxx公司的业绩、实力、以及在中国大陆招收代理商等事实，并以举办文艺晚会、设宴请客等形式向社会公众宣传，以高额回报、配送原始股、赠送工艺品等好处承诺吸引公众投资入股，并以奖金提成的方式鼓励投资者向其亲友介绍该招商计划，吸收李某丙、李某乙等27名被害人投资款共计990，560元。2010年12月起，吴某甲安排其女儿被告人吴某化名“吴x轩”去到位于xx展贸城、xx大厦的xx公司办公室，协助吴某甲招待客户，发放投资赠品，收取被害人投资款项。吴某甲还安排吴某以自己的名义开设了三个银行账户，用于办理存取客户的投资款、发放客户的投资“回报”。2011年4月2日起，吴某甲因xx公司实施上述活动被群众举报而逃匿，致使被害人的投资款758，635元无法归还。吴某明知吴某甲为犯罪的人，仍按吴某甲的要求于2011年4月将自己上述银行卡内的资金全部取出交给吴某甲（其中4月11日共计取款115，000元），帮助吴某甲逃匿。2013年3月12日18时许，吴某在广州至桂林的列车上被公安机关抓获归案。随后，吴某的亲友代其向被害人李某乙退赔215，000元，取得李某乙的谅解。上述事实，有由公诉机关在庭审中举证、质证的下列证据证明，查证属实，本院予以确认。1.被害人李某丙、黄某、梁某甲、毛x芬、邓某、黎某、陈某甲、梁某乙、申某、陈某乙、罗某、李某丁等人的陈述、辨认同案人吴某甲照片的笔录及本案被害人的相关报案材料，证明同案人吴某甲伙同被告人吴某以上述方式收取本案被害人的集资款990，560元后，以各种名义返还“投资收益”，造成被害人集资款损失758，635元。2.被害人李某乙的陈述及收据、谅解书等材料，证明：2011年3月31日，其以本人及丈夫黎x鸿的名义共将20万元转账到吴某甲在工商银行账户，用于投资吴某甲的xx公司。2011年2月底或3月初，王某乙介绍了吴某甲的女儿“吴x轩”（吴某）与其相识。王某乙称，吴某在吴某甲公司帮忙。在见面时，其得到了吴某的电话号码。吴某甲被抓后，其打电话向吴某追款。2013年7月26日，吴某的男朋友的父亲李x坚代吴某退赔21.5万元，其收款后对吴某予以谅解。3.证人滕某的证言及辨认被告人吴某照片的笔录，证明：2010年12月，xx公司在xx展贸城经营时，被告人吴某就来上班。吴某有时给客户发货（酒和玉工艺品）、有时接待客户。吴某还负责公司财务方面的管理工作，公司财务人员不在场或忙不过来时，吴某也负责点收客户投资款。xx公司仓库的电脑开始也由吴某操作，当公司搬到xx大厦后，吴某主要做办公室工作。4.证人王某甲的证言及辨认被告人吴某照片的笔录，证明：同案人吴某甲是xx公司的总经理。有时吴某甲的女儿吴某到公司帮忙，配合财务到银行办理业务，如到银行给客户转发“补助金”等。5.证人高某的证言及辨认被告人吴某照片的笔录，证明吴某曾到过同案人吴某甲位于xx展贸城的公司。6.证人李某甲的证言及辨认被告人吴某照片的笔录，证明：吴某为其女朋友。吴某曾告诉他，假期里自己在父亲吴某甲的公司打工，帮吴某甲在银行转款。7.证人王某乙的证言及其辨认被告人吴某照片的笔录，证明：2011年4月2日开始，其就无法联系到吴某甲。其最后一次与吴某甲通话的时间是2011年4月1日，后来打吴某甲的电话就关机了。吴某在吴某甲的公司时叫“吴x轩”。吴某与吴某甲的公司财务人员在一起。其见到吴某点收公司客户的投资款。2011年4月初，被害人李某乙找不到吴某甲后，其打吴某的电话问她“吴某甲去哪里了？”吴某没有告知吴某甲去向，只是称帮她们找找，但一直没有回复。后来，吴某的电话就打不通了。8.同案人吴某甲的供述：2011年4月初，其逃跑后，女儿（吴某）就帮其在工商银行、建设银行提取了二三十万元现金。吴某取回的钱都交给其。9.被告人吴某的工商银行账户交易明细，证明该银行卡账户于2011年2月底向吴某甲的银行卡转入共计125，000元，2011年4月11日取现64，000元。10.被告人吴某建设银行账户交易明细，证明该银行卡账户于2011年3月份通过转账的方式多次向本案受害人陈某甲、游某等人及吴某甲的银行卡上汇款，2011年4月11日取现9，000元。11.被告人吴某的农业银行账户交易明细记录，证明该银行卡账户于2011年3月三次收到吴某甲的银行卡转入的共计103，500元，并于2011年3月向被害人高某、申某、陈某乙等多人的银行账户频繁转账，2011年4月11日取现42，000元。12监控视频及视频截图，证明被告人吴某分别于2011年4月3日、6日到银行柜员机取款的情况。被告人吴某对上述视频截图予以签认。13.本院（2012）穗越法刑初字第1711号刑事判决书，证明同案人吴某甲因本案被本院以犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年，并处罚金四十万元。14.公安机关出具的抓获经过，证明被告人吴某归案的情况。15.被告人吴某在侦查阶段的供述与辩解：其帮父亲吴某甲开办了三张银行卡。2011年3月，吴某甲陆续交给其一些现金，让其存到银行卡里。吴某甲没有告诉其开卡及存钱的原因，其也没有问他。吴某甲曾让其用银行卡里的钱给陈亮的银行卡转款。大约在2011年3月底，吴某甲又让其陆续到开办上述银行卡的三家银行，将卡里的钱取出来交给他。曾有一名被害人打过其电话，问吴某甲在哪里？被告人吴某在庭审中的供述：其最后一次去吴某甲公司场所的时间是2011年3月份。此后，吴某甲让其不要再去xx大厦。2011年4月，吴某甲打电话给其，让其把银行卡所有的钱取出来交给他。归纳控辩双方争议的焦点问题，本院综合评判如下：对于被告人吴某及其辩护人所提的吴某在主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上没有实施吸收公众存款的行为，不构成非法吸收公众存款罪的辩解、辩护意见，经查，证人滕某、王某甲、高某、李某甲、王某乙的证言、同案人吴某甲的供述、被告人吴某的供述与辩解及银行凭证等书证、取款视频等证据相互印证证明，被告人吴某在同案人吴某甲的xx公司工作期间，不但按吴某甲的安排开设了三张银行卡用于帮助吴某甲存取客户款项、支付客户的投资“回报”，且帮助财务人员点收投资款，协助接待客户、发放投资礼品，综上足见吴某主观上具有非法吸收公众存款罪的故意，客观上伙同其父亲吴某甲实施了变相吸收公众存款行为，依法构成非法吸收公众存款罪。吴某甲及其辩护人的上述无罪辩解、辩护意见与查明的事实不符且与法律规定相悖，本院不予采纳。对于被告人吴某及其辩护人所提的吴某不知道吴某甲是犯罪分子，没有向吴某甲提供财物，没有帮助吴某甲逃匿，不构成窝藏罪的辩解、辩护意见，经查，1.吴某曾在吴某甲的公司协助接待客户，点收客户投资款，协助吴某甲变相吸收公众存款，明知吴某甲实施上述犯罪行为；2.2011年3月，吴某甲便告知吴某不要再去公司；3.2011年4月初，吴某甲藏匿后，王某乙曾打电话给吴某询问吴某甲的去向，吴某没有回复，后来王某乙就打不通吴某的电话；4.同案人吴某甲的供述证明，吴某甲于2011年4月逃跑后，吴某帮助他从银行提取现金；5.银行凭证、吴某签认的取款视频截图等证据，证明在吴某甲逃匿期间，吴某于2011年4月多次从涉案的三个银行卡中取款，且2011年4月11日就取款共计11.5万元。综上足以认定，吴某在从涉案的银行卡账户内提取现金时，就已经明知吴某甲为犯罪的人；吴某为正处于逃匿状态的吴某甲提供财物，明显具有帮助吴某甲逃匿的故意，依法已构成窝藏罪。吴某甲及其辩护人的上述无罪辩解、辩护意见与查明的事实不符且于法有悖，故本院不予采纳。本院认为，被告人吴某伙同同案人吴某甲，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，且属情节严重。吴某明知吴某甲是犯罪的人而为其提供财物，帮助其逃匿，其行为构成窝藏罪。吴某犯数罪，依法应当数罪并罚。公诉机关指控吴某犯非法吸收公众存款罪、窝藏罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。对于吴某及其辩护人称，吴某的行为不构成非法吸收公众存款罪、窝藏罪的辩解、辩护意见，本院不予采纳。吴某在非法吸收公众存款犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依法应予减轻处罚。吴某归案后能在亲友的协助下，退赔被害人李某乙21.5万元，取得李某乙的谅解，酌情对其从轻处罚。本院综合考虑吴某作案的具体事实、性质、情节、对社会的危害程度及认罪态度等因素，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第三百一十条第一款，第六十九条，第二十五条第一款，第二十七条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（三）项的规定，判决如下：一、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元；犯窝藏罪判处有期徒刑六个月。决定执行有期徒刑一年三个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押期自2013年3月12日起至2013年12月3日，折抵刑期八个月二十二天。即自2014年11月18日起至2015年5月26日止；罚金应于本判决发生法律效力之次日起十日内向本院一次缴纳。）二、责令被告人吴某于本判决发生法律效力之次日起十日内向本案被害人退赔经济损失（退赔数额详表附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  林旭群人民陪审员  马 实人民陪审员  沈绍棠二〇一四年十一月十八日书 记 员  潘文杰徐婷退赔（被害人）数额详表被害人姓名应退赔金额（元）李x兰18，150申x燕28，200滕x忠51，966王x刚19，100陈x丰30，000曾x珍6，050李x灿6，050谢x强6，050招x辉6，050黄x6，050梁x卿6，050毛x芬6，050邓x萍6，050罗x甲88，000罗x富99，573罗x乙6，000黎x霞3，346文x邦6，050陈x慰14，500李x美12，150梁x桂6，000王x亮6，000詹x英6，050蔡x辉6，050冯x娥9，100陈x君100，000