宁夏回族自治区中宁县人民法院刑 事 判 决 书（2014）中宁刑初字第158号公诉机关宁夏回族自治区中宁县人民检察院。被告人白某某，男，1962年7月26日出生于宁夏中宁县，汉族，高中文化，某劳务有限公司总经理，住宁夏回族自治区银川市兴庆区。因涉嫌行贿罪于2014年6月26日被依法取保候审，同年6月28日被依法刑事拘留，同年7月11日被依法逮捕。现羁押于中卫市看守所。辩护人李佳，宁夏德声律师事务所律师。辩护人陈国宝，宁夏中宝律师事务所律师。宁夏回族自治区中宁县人民检察院以中宁检刑诉（2014）142号起诉书指控被告人白某某犯行贿罪，于2014年9月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区中宁县人民检察院指派代理检察员刘鹏出庭支持公诉，被告人白某某及其辩护人李佳、陈国宝到庭参加诉讼。现已审理终结。宁夏回族自治区中宁县人民检察院指控，被告人白某某挂靠河南某矿山工程建设有限公司承揽神华宁煤集团某煤矿工程中，为使神华宁煤集团能够尽快拨付其承包的某煤矿地平、喷浆工程款，以及将来能够继续承揽到宁煤集团某煤矿的工程，2014年3月份的一天，白某某与时任神华宁煤集团某煤矿矿长田某某（另案处理）在银川国际饭店吃饭时，送给田某某一张以白某某名义开户且存有人民币100万元的工商银行卡。据上事实，被告人白某某为谋取不正当利益，给予国家工作人员人民币100万元，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款之规定，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人白某某在被追诉前如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十条第二款之规定，可以减轻处罚。公诉机关当庭出示了相关的定罪及量刑方面的证据予以证明。被告人白某某对起诉书指控的犯罪事实不表异议，但辩称其给田某某行贿是为了公司利益，其行为应构成单位行贿罪。被告人白某某的辩护人的辩护意见是，因某劳务有限公司与河南某矿山工程建设有限公司的挂靠关系不是以白某某的个人名义建立的，且被告人白某某因工程款无法及时支付，为公司利益而向田某某行贿，白某某的个人账户也用于对公业务，故应认定为单位行贿。被告人白某某在被追诉前主动交代行贿行为，且当庭自愿认罪，有悔罪表现，建议对被告人适用缓刑或免除处罚。经审理查明，被告人白某某系某劳务有限公司法定代表人、总经理。某劳务有限公司不具有承揽煤矿工程的资质。2012年起，某劳务有限公司挂靠河南某矿山工程建设有限公司，开始承揽神华宁煤集团某煤矿工程，由某劳务有限公司具体施工。为使神华宁煤集团能够尽快拨付其承包工程的工程款，以及将来能够继续承揽到宁煤集团某煤矿的工程，2014年3月份的一天，被告人白某某与时任神华宁煤集团某煤矿矿长的田某某（另案处理）在银川国际饭店吃饭时，被告人白某某送给田某某一张以白某某名义开户且存有人民币100万元的工商银行卡。同时查明，被告人白某某在被追诉前主动到中卫市人民检察院如实交代了自己的行贿事实。上述事实，有公诉机关、辩护人当庭出示并经法庭质证的下列证据予以证明：1、中卫市人民检察院出具的神华宁夏煤业集团有限责任公司工商登记资料、企业法人营业执照、宁夏回族自治区财政厅关于确认宁夏煤业集团有限责任公司国有资本的函、宁夏回族自治区人民政府关于《宁夏煤业集团组建方案》的批复、宁夏回族自治区人民政府《关于成立宁夏煤业集团有限责任公司》的文件、企业法人营业执照、公司变更登记申请书、宁夏回族自治区党委政府与神华集团有限责任公司合资合作框架协议、神华宁夏煤业集团有限责任公司最终出资确认协议、公司变更设立登记申请书、公司章程等书证，证明宁夏神华煤业集团有限责任公司为国有独资公司。2、中卫市人民检察院出具的神华宁煤公司干部任免审批表、职务任免通知，证明田某某于2013年1月31日任宁煤集团某煤矿矿长，系在国有公司中从事公务的人员。3、中宁县人民检察院出具的河南某矿山工程建设有限公司企业法人营业执照、法定代表人身份证明、授权委托书、神华工程中选（2013）6159号中标通知书，证明河南某矿山工程建设有限公司法定代表人为俞某甲，委托某劳务有限公司财会人员张某参与对神华集团公司某煤矿2013年第二批生产巷道掘砌、地坪、喷浆工程第一标段进行招投标，并已中标。4、银川市工商行政管理局出具的某劳务有限公司企业信息、公司设立登记卡、任职书、公司章程等，证明某劳务有限公司于2011年4月21成立，法定代表人为白某某，股东为白某某、白某，企业类型为自然人投资的有限责任公司。5、某劳务有限公司出具的法人代表身份证明，证明被告人白某某系某劳务有限公司总经理、法人代表。6、河南某矿山工程建设有限公司投标某煤矿2013年第二批生产巷道掘砌、地坪、喷浆工程第一标段的投标函、招投标会议纪要、某煤矿矿建工程七标段施工协议书、神华集团公司某煤矿矿井巷工程建设项目施工安全协议、宁煤集团公司授权委托书，证明河南某矿山工程建设有限公司中标后，由宁夏煤业集团某煤矿矿长田某某作为公司代理人与河南某矿山工程建设有限公司签订合同，由河南某矿山工程建设有限公司承包某煤矿2013年生产巷道喷浆及地坪工程。7、中宁县人民检察院出具的河南某矿山工程建设有限公司与白某某签订的联营协议、俞某甲个人银行卡的流水明细，以及河南某矿山工程建设有限公司出具的情况说明，证明被告人白某某于2013年11月18日与河南某矿山工程建设有限公司签订联营协议书，挂靠河南某矿山工程建设有限公司经营资质对外承包矿建工程。2014年4月28日经被告人白某某审核，由某劳务有限公司会计张某支付给河南某矿山工程建设有限公司董事长俞某甲管理费50万元。8、中宁县人民检察院出具的神华宁煤集团2013年5月-12月份记账凭证、支付明细表、承兑汇票，被告人白某某的银行账号明细、转账业务凭证、工商银行业务回单，进账单及收据，证明神华宁煤集团于2013年5月以后，将河南某矿山工程建设有限公司承包的某煤矿2013年生产巷道喷浆及地坪工程款通过承兑汇票及转账方式进行了结算，其中大部分工程款以承兑汇票兑付给河南某矿山工程建设有限公司，由某劳务有限公司会计张某收取，少量工程款转入河南某矿山工程建设有限公司在工行宁东灵新支行开设的账户上。9、某劳务有限公司出具的该公司某项目费用明细表，证明某劳务有限公司在实施某煤矿生产巷道喷浆及地坪工程中，2013年4月至2014年6月的工程费用开支情况。所有工程费用开支均有被告人白某某审核。10、中宁县人民检察院出具的被告人白某某的银行账号明细、转账业务凭证，证明被告人白某某于2014年3月16日向其银行卡转款100万元。11、中卫市人民检察院出具的被告人白某某的个人银行账户的开户资料及明细、取款凭证，证明被告人白某某将银行卡送给田某某后，田某某于2014年3月20日从卡内取走了48000元，，后田某某妻子陈某某将卡内剩余现金陆续全部支取。12、中卫市人民检察院于2014年6月22日、7月6日依法取得的证人田某某的证言，证明被告人白某某向其行贿100万元的事实。主要内容为：2013年年底的一天，其和白某某及其他几个人在银川九州国际饭店吃饭，吃完饭后，白某某单独给其说感谢其在对他工程上的支持，并希望其将他们公司承建的某煤矿外围施工单位住宿区业务催办手续尽快挂账处理，随后交给其一张工商银行的银行卡，说卡里面有100万元并告诉了其密码。其收下这张卡后取走了48000元并将卡交给了其妻子陈某某，其妻子后来告诉其，已将卡里的钱支取完后将卡扔了。13、中卫市人民检察院于2014年7月2日依法取得的证人陈某某的证言，证明其丈夫田某某给其银行卡，其支取银行卡内现金的事实。主要内容为：2014年3月的一天，其在收拾其丈夫田某某的衣服时，发现一张尾号为5641的工商银行卡，田某某说这是他的朋友给其还钱的卡，且把卡给了其，并告诉了其卡的密码，其在使用中发现卡里有100万元。其拿着这张户名为白某某的银行卡在工商银行紫荆花支行、湖畔嘉苑营业网点、工商银行新城支行等网点的ATM终端机上取过款，共计转出了50万元，在森林公园金花商场消费了3万多元。借给其同事杨某某440934.1元，还转给其同事哈某了5万元。2014年5月其将银行卡里的钱取完后将银行卡扔了。14、中宁县人民检察院于2014年7月25日依法取得的证人张某的证言，证明其在某劳务有限公司担任的职务及其受委托参与招投标的事实。主要内容为：2013年2、3月份，其到某劳务有限公司工作，负责公司财务方面的工作，因为某劳务有限公司没有施工资质，一直没有发生过业务，没有资金往来，所以没有财物账目，其主要负责的是某煤矿项目部的财务工作，其受公司负责人白某某的指派、受河南某矿山工程建设有限公司董事长俞某甲的委托，参与对神华集团公司某煤矿2013年第二批生产巷道掘砌、地坪、喷浆工程第一标段进行招投标，并已中标。15、中宁县人民检察院于2014年7月18日依法取得的证人俞某乙的证言，证明被告人白某某挂靠河南某矿山工程建设有限公司承揽矿山工程的事实。主要内容为：其从2009年开始担任河南某公司副总经理，公司的法定代表人是其弟弟俞某甲，其不认识白某某，其听俞某甲说白某某自2011年开始，通过熟人借用、挂靠河南某公司的经营资质承包矿建工程，相关手续及资料由其公司提供，工程具体由白某某组织实施，白某某自2011年至2014年，分别向其公司缴纳管理费15万元、15万元、30万元、50万元，白某某挂靠其公司承包的神华宁煤矿建工程所得的工程款均转入其公司在宁夏工商银行宁东支行灵信分理处专门设立的一个账户上，该账户由白某某公司的工作人员具体管理。16、证人王某某，曾用名王某，当庭陈述证明，2011年，其到某劳务有限公司工作，担任某煤矿项目施工负责人。因某劳务有限公司没有承揽煤矿工程的资质，故挂靠河南某矿山工程建设有限公司承揽到宁煤集团某煤矿项目，该项目工程由某劳务有限公司实施，该公司的劳务人员均与某劳务有限公司签订了劳动合同，工资由某劳务有限公司发放。17、中卫市人民检察院出具的被告人白某某的户籍证明，证明被告人白某某在实施犯罪行为时已达到追究刑事责任年龄。18、河南某矿山工程建设有限公司、某劳务有限公司出具的合作备忘录，证明河南某矿山工程建设有限公司与某劳务有限公司于2012年4月23日签订了由河南某矿山工程建设有限公司承揽神华宁煤集团某煤矿建设工程，将该工程劳务分包给某劳务有限公司，由某劳务有限公司负责人白某某协助河南某矿山工程建设有限公司结算工程款，河南某矿山工程建设有限公司代发劳务费。19、法人代表授权委托书，证明河南某矿山工程建设有限公司法人代表俞某甲授权白某某全权处理神华宁煤集团某煤矿矿建工程的相关事宜。20、劳动合同、工资表，证明参与某煤矿矿建工程建设的劳务人员均与某劳务有限公司签订了劳动合同，并由该公司支付了工资。21、中卫市人民检察院于2014年6月26日、9月10日依法取得的被告人白某某的供述及自述材料，证明被告人白某某自首及向田某某行贿100万元的事实。主要内容为：2014年3月份的一天晚上，其和某煤矿矿长田某某及几个朋友在银川国际饭店吃饭，吃完饭回家的时候其单独将田某某叫住，将事先准备好的内有100万人民币的工商银行的银行卡（连同写好密码的小纸条）塞进了田某某的裤兜里。其希望田某某收到钱后及时帮助其结清工程款，同时，还希望在今后某煤矿新开的工程承包上田某某能给予其帮助。并证明其于2014年6月26日主动到中卫市人民检察院投案。上列证据，经当庭质证，来源合法，内容客观真实，与本案相关联，对其证明效力，本院予以确认。故上述事实，证据充分，足以认定。本院认为，被告人白某某作为某劳务有限公司直接负责的主管人员，为某劳务有限公司谋取不正当利益，给予国家工作人员人民币100万元，情节严重，其行为已触犯刑律，构成单位行贿罪，应依法追究其作为单位直接负责的主管人员的刑事责任。宁夏回族自治区中宁县人民检察院指控被告人白某某犯行贿罪的意见，经查，河南某矿山工程建设有限公司与某劳务有限公司合作备忘录、某劳务有限公司劳动合同、工资表、某煤矿项目明细表、某劳务有限公司公司设立登记卡及信息、法人代表身份证明等书证；证人俞某乙、张某、王某某的证言及被告人白某某的当庭供述均证实，某劳务有限公司没有承揽矿山工程的资质，为了承揽神华宁煤集团某煤矿工程，作为某劳务有限公司总经理的被告人白某某代表公司与河南某矿山工程建设有限公司签订了挂靠合作协议，承揽了神华宁煤集团某煤矿工程，证人田某某的证言及被告人白某某的供述均证实，为了在承揽神华宁煤集团某煤矿工程及支付工程款方面得到神华宁煤集团某煤矿矿长田某某的帮助，作为某劳务有限公司总经理的被告人白某某向田某某行贿100万元，故被告人白某某的行为符合单位行贿罪的构成要件，应当以单位行贿罪追究被告人白某某作为单位直接负责的主管人员的刑事责任。故该指控罪名不能成立，不予支持。被告人白某某在追诉前如实供述了自己的罪行，依法可以减轻或者免除处罚，结合本案案情，决定对被告人白某某从轻处罚。根据被告人白某某的犯罪情节及悔罪表现，认为被告人白某某符合适用缓刑的条件，决定对被告人白某某适用缓刑。被告人白某某及其辩护人关于某劳务有限公司与河南某矿山工程建设有限公司的挂靠关系不是以白某某的个人名义建立的，且被告人白某某因工程款无法及时支付，为公司利益而向田某某行贿，白某某的个人账户也用于对公业务，故应认定为单位行贿罪的辩解、辩护意见成立，予以采纳。辩护人关于被告人白某某在被追诉前主动交代行贿行为，且当庭自愿认罪，有悔罪表现，建议对被告人适用缓刑的辩护意见成立，予以采纳。为维护国家工作人员职务的廉洁性，打击贿赂犯罪，经本院审判委员会研究决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十三条第一款之规定，判决如下：被告人白某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。（缓刑考验期，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向中卫市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张民鹏审 判 员  潘如军代理审判员  马卫谦二〇一四年十一月二十八日书 记 员  孟怡馨