重庆市第二中级人民法院刑 事 裁 定 书(2016)渝O2刑终99号原公诉机关重庆市巫溪县人民检察院。上诉人（原审被告人）牟某某，男，1971年2月3日生于重庆市万州区，汉族，高中文化，湖北省恩施市奔阳房地产开发有限公司吉首分公司法定代表人。因涉嫌犯集资诈骗罪于2014年9月26日被巫溪县公安局刑事拘留，同年10月1日被逮捕。现羁押于巫溪县看守所。辩护人唐宗泽，重庆高山律师事务所律师。上诉人（原审被告人）郭某，男，1982年9月11日出生于重庆市沙坪坝区，汉族，大学文化，湖南省湘西自治州融汇投资理财咨询有限公司巫溪分公司法定代表人。因犯交通肇事罪于2014年5月29日被湖北省咸丰县人民法院判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月12日被巫溪县公安局刑事拘留，同月16日被逮捕。现羁押于巫溪县看守所。原审被告人唐某某，男，1981年8月22日出生于四川省广安市，汉族，大专文化，湖南省湘西自治州融汇投资理财咨询有限公司巫溪分公司员工。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月12日被巫溪县公安局刑事拘留，同月16日被逮捕。现羁押于巫溪县看守所。巫溪县人民法院审理巫溪县人民检察院指控原审被告人牟某某、郭某、唐某某犯非法吸收公众存款罪、牟某某犯伪造国家机关印章罪一案，于2016年3月4日作出（2016）巫法刑初字第00085号刑事判决，牟某某、郭某不服，提出上诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，重庆市人民检察院第二分院指派代理检察员宋飞出庭履行职务，上诉人牟某某、郭某、辩护人唐宗泽到庭参加诉讼。现已审理终结。巫溪县人民法院判决认定：一、非法吸收公众存款事实：1、2007年3月，被告人牟某某出资成立恩施奔阳房地产开发有限公司，牟为法定代表人。2011年4月，牟某某在湖南省吉首市注册成立奔阳吉首分公司，牟为分公司法定代表人。2012年11月，被告人唐某某与同伙谭某某（另案处理）在湖南省湘西自治州登记成立融汇公司，谭任法定代表人。同年12月融汇公司吸纳被告人郭某为股东。同月13日郭某、谭某某在巫溪县注册成立融汇巫溪分公司，郭为法定代表人，具体事务由唐某某负责。2013年1月，牟某某通过唐某某介绍认识郭某。牟与唐约定由融汇巫溪分公司帮助牟所在的奔阳吉首分公司向民间贷款2000万元，巫溪分公司作为居间人以月利息方式收取回报。随后，牟某某、郭某分别代表奔阳吉首分公司、融汇巫溪分公司签订《融资居间服务合同》、《委托借款合同》，委托融汇巫溪分公司向民间贷款2000万元，期限1年。郭某、唐某某于同日安排融汇巫溪分公司会计苏某某以贷款人代表的名义与奔阳吉首分公司签订《抵押合同》、《借款合同》、《借款合同补充协议》、《连带责任保证合同》以及《吉首奔阳御景江山认购书》，牟某某把加盖有奔阳吉首分公司印章的空白收款收据交给唐某某等人作为收取被害人资金的凭据。随后，郭某、唐某某委托媒体宣传“零风险，高回报”，以民间借贷方式从巫溪县31名被害人处为奔阳吉首分公司吸收资金462万元，其中吴显彬20万元、贺修海10万元、李美娟17万元、姚仲厚30万元、赵定忠15万元、向廷晓50万元、李沉汰5万元、苏学梅28万元、贺德均15万元、李清山15万元、陈代凤5万元、谭洲清14万元、陈思林1万元，秦玉霞15万元、胡丽娟18万元、江燕50万元、张光英10万元、周极斌3万元、金培生12万元、谭奇富10万元、程仕平1万元、朱敏14万元、苏才安13万元、周定全15万元、汤世兵3万元、刘庆美20万元、吴翠平10万元、薛学恩1万元、向廷珍22万元、卢长福10万元，向远贵10万元。在融汇巫溪分公司工作人员的介绍和协助下，上述资金分别通过个人账户转入牟某某提供的奔阳吉首分公司专用账户，唐某某等人代为出具《奔阳公司收款收据》。案发前，奔阳吉首分公司向被害人支付2013年1月至5月利息，并退还吴显彬18万元、向廷晓30万元。2013年7月6日，唐某某发现牟某某未按时还本付息并提供虚假资料，即以被害人身份向公安机关报案并如实供述其为奔阳吉首分公司吸收公众存款的事实。2014年9月11日唐某某被公安民警带至公安机关，并于同日协助公安机关抓获被告人郭某。牟某某于2014年9月25日被公安民警抓获。2、2013年3月，被告人郭某等出资设立圆辰公司并担任公司法定代表人，并按照融汇巫溪分公司的经营模式对外宣传“低风险、高收益”投资项目，吸收被害人王文秀资金20万元。案发前，郭某已归还王文秀10万元。二、伪造国家机关印章事实：2013年，被告人牟某某伪造一枚“吉首市教育局”印章加盖在虚假的《团体购房认购协议书（草案）》上，并向郭某证明其具有还款能力。上述事实，有公诉机关当庭出示并经庭审质证确认的公司营业执照、公司章程、湖北省咸丰县人民法院刑事判决书、宣传单、利息清单、存款凭证、借款合同、银行业务回单、收款收据、汇款单及转账凭证、鉴定结论、吉首市教育局证明、被害人陈述、证人证言、被告人供述等证据证实，足以认定。巫溪县人民法院判决认为，被告人牟某某身为奔阳吉首分公司法定代表人，委托被告人郭某、唐某某为该公司非法吸收公众存款462万元，牟某某、郭某、唐某某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，系单位行为、共同犯罪。被告人郭某设立圆辰公司，面向社会非法吸收公众存款20万元，其行为构成非法吸收公众存款罪。牟某某伪造国家机关印章并使用，其行为构成伪造国家机关印章罪。唐某某发现牟某某不能按时还本付息并提供假材料，以被害人身份向公安机关报案并如实供述了其为奔阳吉首分公司非法吸收公众存款的事实，应属自首，依法可以从轻、减轻处罚。牟某某退赔被害人部分经济损失，酌情予以从轻处罚，到案后如实供述其伪造国家机关印章罪的罪行，予以从轻处罚，牟某某在判决宣告前犯数罪，应数罪并罚。郭某因犯交通肇事罪被宣告缓刑以后发现此前还有非法吸收公众存款罪没有判决，应撤销缓刑，数罪并罚。唐某某具有自首情节、立功表现，并退赔被害人部分经济损失，依法对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第七十七条、第七十条、第六十九条、第三十一条、第五十二条、第五十三条的规定，判决：一、被告人牟某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金7万元；犯伪造国家机关印章罪，判处有期徒刑六个月；决定执行有期徒刑二年六个月，并处罚金7万元；二、被告人郭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金6万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金2万元，撤销原犯交通肇事罪所判处有期徒刑一年三个月、缓刑二年的缓刑部分，决定执行有期徒刑三年，并处罚金8万元；三、被告人唐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金5万元。上诉人牟某某提出只是向非法吸收公众存款的融汇巫溪分公司借款、不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由，犯伪造国家机关印章罪情节较轻，请求适用缓刑。辩护人提出了相同理由的辩护意见。同时提出所吸收的资金用于正常的生产经营，非法吸收公众存款情节较轻，主观恶性小，建议适用缓刑。上诉人郭某提出其行为不构成犯罪的上诉理由。经本院二审审理查明上诉人牟某某、郭某、唐某某非法吸收公众存款、伪造国家机关印章的事实、证据与一审判决认定的事实、证据相同。本院审理过程中，上诉人、辩护人没有提出新证据。本院对一审判决认定的事实、证据予以确认。本院认为，上诉人牟某某、郭某、唐某某分别为湖北奔阳房地产开发有限公司吉首分公司法定代表人、融汇巫溪分公司、园辰公司法定代表人以及直接负责任人员，共同和单独非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，牟某某伪造国家机关印章，其行为构成伪造国家机关印章罪。关于上诉人牟某某、郭某以及辩护人提出只是民事借款纠纷、不构成非法吸收公众存款罪以及犯罪情节较轻、请求适用缓刑的上诉理由和辩护意见，本院认为，居间服务合同、委托借款合同、收款收据、证人证言、被告人供述等证据之间的相互印证，足以证实牟某某以奔阳房地产开发有限公司吉首分公司名义委托融汇巫溪分公司吸收公众存款，吸收的存款也用于吉首分公司开支，吉首分公司与融汇巫溪分公司不属借款关系，是委托与被委托的关系而共同吸收公众存款，一审判决认定事实和适用法律正确，并根据牟某某、郭某、唐某某犯非法吸收公众存款罪、牟某某犯伪造国家机关印章罪的情节及认罪、悔罪态度，量刑适当，上诉人牟某某、郭某以及辩护人的该上诉理由和辩护意见不能成立。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 谭 辉审判员 刘 梅审判员 余 华二〇一六年五月三日书记员 贾一豪