贵州省高级人民法院刑 事 裁 定 书(2016)黔刑终200号原公诉机关贵州省遵义市人民检察院。上诉人（原审被告人）康强强，男，1980年10月8日出生，河南伊川县人，汉族，高中文化，系贵州省金钰丰投资管理有限公司实际控制人。2000年因犯抢劫罪被河南省渑池县人民法院判处有期徒刑八年，2005年9月29日释放。因本案于2015年3月23日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕。上诉人（原审被告人）崔宗会，男，1978年12月9日出生，河南新安县人，汉族，初中文化，系贵州省金钰丰投资管理有限公司法定代表人。1999年因犯盗窃罪被河南省偃师市人民法院判处有期徒刑六年零六个月，2004年7月28日释放。因本案于2015年1月14日被刑事拘留,同年2月13日被逮捕。贵州省遵义市中级人民法院审理贵州省遵义市人民检察院指控原审被告人康强强、崔宗会犯集资诈骗罪一案，于2015年12月28日作出（2015）遵市法刑三初字第21号刑事判决。原审被告人康强强、崔宗会不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。一审判决认定：2014年3月，被告人康强强与被告人崔宗会经预谋后，由康强强出资注册成立贵州金钰丰投资管理有限公司（以下简称金钰丰公司），由崔宗会担任法定代表人，但实际操控公司的人是康强强。二被告人明知该公司在未获得银监会从事金融业务许可的情况下，伪造亿源公司、何其美公司委托书及公司印章、法定代表人印章，虚构集资项目，以1万元为单位三个月1.3%、六个月1.5%、一年1.6%的高额利息向社会招揽集资，先后与周某均、冯某彬、王某亮等102位被害人签订委托投资管理协议，至2014年12月，共骗取被害人集资款6585000元，扣除已经支付的利息235990元，尚有6349010元未返还被害人。被告人康强强将骗得款项用于还账、购车、娱乐等挥霍，后二被告人潜逃。一审法院根据上述事实和有关证据，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第二十五条第一、四款，第二十六条，第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，作出如下判决：一、被告人康强强犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币四十万元；二、被告人崔宗会犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元；三、对被告人康强强、崔宗会的犯罪所得继续予以追缴，返还被害人。宣判后，原审被告人康强强、崔宗会均不服，书面提出上诉。康强强以“1、其与崔宗会不是预谋以开设公司进行集资诈骗的，其没有将资金大肆挥霍潜逃，而是将车抵押积极退还客户资金，本案应当定性为非法吸收公众存款罪，而非集资诈骗罪；2、本案系单位犯罪，金钰丰公司是合法注册的；3、有主动坦白情节，量刑过重”为由提出上诉。崔宗会以“1、其有自首情节；2、检举揭发睿生行投资管理有限责任公司涉嫌非法吸收公共存款犯罪事实，有立功情节；3、量刑过重”为由提出上诉。经审理查明：一审判决认定上诉人康强强、崔宗会在明知金钰丰公司未获得银监会从事融资业务许可的情况下，伪造河南亿源置业有限责任公司、河南何其美农业有限责任公司委托书及公司印章、法定代表人印章，虚构集资项目，以高额利息为诱饵，先后与周某均、冯某彬、王某亮等102位被害人以签订委托投资管理协议的方式向社会非法集资。康强强将所骗款项用于还账、购车、并且与崔宗会在酒店、KTV等场所高额消费进行大肆挥霍。至2014年12月，康强强、崔宗会骗取被害人集资款共计人民币6585000元，造成被害人实际损失共计人民币6349010元的事实清楚。上述事实，有经一审庭审举证、质证的受案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证、抓获经过、扣押清单及图片、扣押材料、委托投资管理协议、洛阳市公安局证明、鉴定意见及鉴定意见通知书、鉴定机构及鉴定人资质、资格证书、电子数据报告、金钰丰公司的工商登记信息、房屋租赁合同、车辆转让协议、酒店消费单据、亿源公司、何其美公司资料及证明、银行流水记录及银行帐户绑定电话号码记录、证人曹某堂、沈某1、康某、沈某2等人的证言、证人钟某琴、睢某洋、陈某等人的证言、被害人周某、杨某、唐某、付某等人的陈述及提供的协议书、上诉人康强强、崔宗会的供述及相关书证等证据证实，证据确实、充分。在本院二审期间，上诉人康强强、崔宗会均未提交新的证据。本院对一审判决认定事实及所列证据予以确认。关于上诉人康强强所提“其与崔宗会不是预谋以开设公司进行集资诈骗的，其没有将资金大肆挥霍潜逃，而是将车抵押积极退还客户资金，本案应当定性为非法吸收公众存款罪，而非集资诈骗罪”的上诉理由，经查，因集资诈骗罪与非法吸收公共存款罪的本质区别为是否以非法占有为目的，根据酒店消费单据、车辆购买合同等书证、证人唐某等人证言及康强强、崔宗会的供述证实，康强强、崔宗会采用虚构事实、隐瞒真相的诈骗手段向多名被害人非法集资，骗取被害人集资款共计人民币6585000元，明知道没有归还能力却肆意将骗取的资金用于个人还账、购车、并且康强强与崔宗会在酒店、KTV等场所进行高额消费大肆挥霍后又逃匿，致使集资款无法返还，造成被害人实际损失共计人民币6349010元，康强强、崔宗会的行为系以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，均已构成集资诈骗罪。故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。关于上诉人康强强所提“金钰丰公司是合法注册的，本案系单位犯罪”的上诉理由，经查，根据银行流水记录及银行帐户绑定电话号码记录、证人钟某琴、陈某等人的证言、上诉人康强强、崔宗会供述证实，康强强、崔宗会以金钰丰公司的名义进行诈骗，所得款项均进入康强强的私人账户，并未用于金钰丰公司的经营，且金钰丰公司在成立之后，主要依靠康强强、崔宗会从事集资诈骗活动所吸纳的资金来维持正常经营，公司基本上没有正常的经营活动与业务。金钰丰公司系康强强、崔宗会实施集资诈骗的工具。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”因此本案不属于单位犯罪，系自然人犯罪。故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。关于上诉人崔宗会所提“具有自首情节”的上诉理由，经查，根据受案登记表、立案决定书、证人唐某证言证实，2014年12月25日上午11时，遵义市公安局汇川区分局经济犯罪侦察大队接到唐某等人报案称遵义市金钰丰投资管理有限公司老板康强强不知去向，现在只有公司法人崔宗会在处理相关事宜，金钰丰公司在当日已不能支付客户投资方协议的本息。该大队立即开展侦查，并通知金钰丰公司相关人员到公安机关接受询问。崔宗会在公安机关接受询问后离开。遵义市公安局汇川区分局随即开展前期侦查工作，并于2015年1月8日对金钰丰公司立案侦查。2015年1月13日23时许，崔宗会系在遵义火车站购票候车时被公安机关抓获。从崔宗会归案情况看，崔宗会在接受公安机关询问时并未如实反映金钰丰公司的真实情况，也并未如实陈述自己与康强强伪造河南省亿源置业有限公司委托书、伪造河南省亿源置业有限公司、河南省何其美农业有限公司行政印章、法人代表印章，虚构集资项目，以高额利息为诱饵向社会公众吸收存款的犯罪行为。因此，崔宗会的行为不构成自首。故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。关于上诉人崔宗会所提“检举揭发睿生行投资管理有限责任公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪事实，有立功情节”的上诉理由，经查，根据侦查机关出具的受案登记表、情况说明及相关证明材料，证实贵州睿生行投资管理有限责任公司涉嫌非法吸收公众存款的线索系被害人廖某报案提供，因此崔宗会不具有立功情节。故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人康强强、崔宗会以非法占有为目的，采用诈骗方法非法集资共计人民币6585000元，造成被害人实际损失共计人民币6349010元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予严惩。鉴于康强强、崔宗会归案后能如实供述犯罪事实，属坦白，可从轻处罚。一审判决根据上诉人康强强、崔宗会犯罪性质、情节和危害程度等所作量刑并无不当，康强强、崔宗会所提“量刑过重”的上诉理由均不能成立，本院不予采纳。一审判决认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  石佳宏代理审判员  秦信碧代理审判员  彭大为二〇一六年五月九日书 记 员  王佳骏