江苏省无锡市锡山区人民法院刑 事 判 决 书（2014）锡法刑二初字第0070号公诉机关无锡市锡山区人民检察院。被告人吴某，男，成年人。辩护人邹小新、祁琦，江苏金渠律师事务所律师。无锡市锡山区人民检察院以锡检诉刑诉（2014）69号起诉书指控被告人吴某犯受贿罪，于2014年2月28日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2014年3月26日公开开庭进行了审理。无锡市锡山区人民检察院指派检察员吴琦出庭支持公诉，被告人吴某及其辩护人邹小新到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：交通银行股份有限公司无锡分行（以下简称无锡交行）自2006年由国有企业改制为股份有限公司（上市），中华人民共和国财政部系该公司的第一持股人。交通银行股份有限公司无锡锡山支行（以下简称锡山支行）自2006年由国有企业改制为股份有限公司，系无锡交行的分公司，经营范围主要为办理人民币存款、贷款、结算，票据贴现等业务。经无锡交行党委决定，被告人吴某自2002年11月起担任锡山支行负责人，2003年3月至2013年4月担任锡山支行行长（其中2008年10月至2009年5月因轮岗转至银行其他部门工作），全面负责锡山支行的各项工作，2013年5月退居二线后担任无锡交行保卫部高级经理。2006年至2007年间，被告人吴某在担任锡山支行行长期间，利用其负责该支行按揭贷款审核、上报、发放等工作的职务之便，为他人谋取利益，先后两次收受无锡杰利企业发展有限公司（以下简称杰利公司）法定代表人杨宁利贿赂的现金人民币（下同）70000元。具体事实分述如下：2005年起，杰利公司开发的长江国际机电五金城（以下简称五金城）出售的商铺在锡山支行办理按揭贷款，其中，为缓解公司资金压力，该公司法定代表人杨宁利借用他人名义与杰利公司签订部分虚假商铺买卖合同并至锡山支行办理按揭贷款套取现金。1.2006年3月，经被告人吴某沟通、协调，锡山支行将杰利公司因办理按揭贷款而在银行预留的800万元保证金退还给杰利公司。2006年4月的某日，杨宁利为感谢被告人吴某在发还保证金方面的帮助并希望今后吴某能继续在贷款审批、发放上予以关照，遂在杰利公司自己的办公室内送给吴某现金20000元，吴如数收受。2.2007年年初的某日，杨宁利为感谢被告人吴某在贷款审批、发放上的帮助并希望今后能继续予以关照，至锡山支行吴某办公室内送给吴某现金50000元，吴如数收受。2013年10月12日，被告人吴某在接受无锡市锡山区人民检察院调查时，主动供述了检察机关尚未掌握的上述收受他人钱财的事实。案破后，被告人吴某退出全部赃款70000元，现暂扣于无锡市锡山区人民检察院。上述事实，被告人吴某及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，且有公诉机关提交并经法庭质证、认证的由无锡市锡山区人民检察院出具的《发、破案经过》、《查封／扣押财物、文件清单》，交通银行股份有限公司无锡分行、无锡锡山支行工商登记资料、营业执照、组织机构代码证、《年检报告书》、《年度报告》、《关于我行锡山支行等机构经营范围的说明》、干部任免审批表、干部职务变动登记表、员工绩效考核表、等级工资审批表、相关任职通知等主体身份材料，证人杨某某、孙某某、华某、周某某、廉某某的证言，交通银行转账支票、记账凭证、收款通知书、保证金专用凭证、保证金支付单、付款通知书，无锡杰利企业发展有限公司存款日记帐、预告登记人员清单、贷款人明细、银行账户明细，交通银行股份有限公司无锡锡山支行出具的《个人商铺贷款调查报告》、《贷款审查（审批表）》、借款凭证、贷审会决议书、个人信贷业务审批表、个人贷款审批表，申请商铺贷款的调查报告等贷款审批、授信审批材料，《交通银行个人非住宅房屋抵押贷款业务合作协议》，个人借款合同、抵押合同、抵押物清单、借款凭证，无锡市房产管理局出具的《无锡市房屋预告登记证明》，吴某的银行账户交易明细，被告人吴某的供述等证据证实，足以认定。本案审理过程中，无锡市锡山区司法局向本院出具《调查评估意见书》，建议对被告人吴某适用非监禁刑。本院认为：被告人吴某作为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人贿赂的钱财共计70000元，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。无锡市锡山区人民检察院起诉指控被告人吴某犯受贿罪，事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。被告人吴某在接受检察机关调查时，主动供述了司法机关尚未掌握的受贿事实，系自首。被告人吴某没有前科劣迹、已退出全部赃款，可酌情予以从轻处罚。关于辩护人提出“被告人吴某系初犯、无前科劣迹，有自首情节，认罪悔罪态度好，积极退赃”的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。根据被告人吴某的犯罪情节和悔罪表现，本院决定对吴某减轻处罚，结合无锡市锡山区司法局建议对吴某适用非监禁刑的评估意见，本院决定对其宣告缓刑。辩护人提出“请求对吴某减轻处罚并适用缓刑”的辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第（二）项、第（三）项、第二款，第九十三条，第六十七条第一款，第六十四条，第七十二条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》第六条之规定，判决如下：一、被告人吴某犯受贿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月。二、暂扣于检察机关的被告人吴某受贿所得赃款人民币七万元予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 曹        彪代理审判员 林琳人民陪审员颜冠华二〇一四年六月十一日书 记 员 殷    晓    春本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条第一款对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（二）个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。（三）个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节严重的，处七年以上十年以下有期徒刑。个人贪污数额在五千元以上不满一万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。第二款对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》：第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首；但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》：关于国家出资企业中国家工作人员的认定经国家机关、国有公司、企业、事业单位提名、推荐、任命、批准等，在国有控股、参股公司及其分支机构中从事公务的人员，应当认定为国家工作人员。具体的任命机构和程序，不影响国家工作人员的认定。经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或者研究决定，代表其在国有控股、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、监督、经营、管理工作的人员，应当认定为国家工作人员。国家出资企业中的国家工作人员，在国家出资企业中持有个人股份或者同时接受非国有股东委托的，不影响其国家工作人员身份的认定。