广东省广州市中级人民法院民 事 判 决 书(2015)穗中法民二初字第82号原告：深圳市创丰源投资有限公司，住所地广东省深圳市龙岗区。法定代表人：刘少波。委托代理人：杨彬，广东中信协诚律师事务所律师。委托代理人：蔡斌，广东中信协诚律师事务所律师。被告：绥芬河佳夏投资有限公司，住所地黑龙江省牡丹江市绥芬河市通天路金桥综合楼105门市。法定代表人：周世泉。被告：绥芬河市新都实业有限公司，住所地黑龙江省牡丹江市绥芬河市。法定代表人：周世泉。原告深圳市创丰源投资有限公司（以下简称创丰源公司）诉被告绥芬河佳夏投资有限公司（以下简称佳夏公司）、被告绥芬河市新都实业有限公司(以下简称新都公司)合同纠纷一案,本院受理后依法组成合议庭，于2016年5月13日公开开庭进行了审理。原告创丰源公司诉讼代理人杨彬、蔡斌到庭参加诉讼，被告佳夏公司、新都公司经本院公告传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告创丰源公司诉称：2012年12月31日，创丰源公司与佳夏公司、新都公司在广州签署《股权和债权转让协议》，约定：创丰源公司以1050万元的价格向佳夏公司转让其持有的新都公司的21%的股权，创丰源公司以87474888.88元的价格向佳夏公司转让其享有的新都公司的全部债权，佳夏公司以其持有的新都公司的全部股权质押给创丰源公司，新都公司为佳夏公司应支付给创丰源公司的上述股权转让款及债权转让款提供连带担保。该协议另外约定了付款的期限、利息计算方式、违约责任、争议解决等事项。2013年3月1日，绥芬河市工商行政管理局向创丰源公司及佳夏公司出具《股权出质设立登记通知书》，确定本次股权质押的情况，即出资股权数额为佳夏公司持有的新都公司合计4550万元的出资额、质押权人为创丰源公司、出质人为佳夏公司。《股权和债权转让协议》签订后，创丰源公司已经全部履行了各项义务，但经创丰源公司多次催告，但佳夏公司均以各种理由推脱，拒不履行付款义务。佳夏公司的行为已严重违约，损害了创丰源公司的合法权益。创丰源公司请求判令：1.佳夏公司立即支付股权转让款1050万元、债权转让款87474888.88元；2.佳夏公司立即支付逾期利息13270892.89元及违约金7290964.65元（其中,利息以77974888.88元为本金，从2013年1月1日起至2015年9月21日止,按中国人民银行三至五年期利率标准计算为13270892.89元；违约金从2014年1月1日起至2014年12月21日止以48987444.44元为本金，从2015年1月1日起至2015年9月21日止以97974888.88元为本金，均按年利率6%计算，共计为7290964.65元），以上利息与违约金均计至佳夏公司付清款项之日止；3.新都公司对上述全部债务承担连带清偿责任；4.确认创丰源公司对佳夏公司持有的新都公司的91%股权即4550万元出资额享有优先受偿权；5.佳夏公司、新都公司承担本案全部诉讼费用。被告佳夏公司、新都公司未作答辩。原告创丰源公司为证明其诉讼请求，向本院提交下列证据：证据1.《股权和债权转让协议》，拟证明创丰源公司以1050万元的价格向佳夏公司转让其持有的新都公司的21%的股权、以87474888.88元的价格向佳夏公司转让其享有的新都公司的全部债权，佳夏公司以其持有的新都公司的全部股权质押给创丰源公司，新都公司为佳夏公司应支付给创丰源公司的上述股权转让款及债权转让款提供连带担保等事项；证据2.全国企业信用信息公示系统下载资料，拟证明创丰源公司已经履行了标的股权转让手续；证据3.股权质押合同、股权出质设立登记申请书、股权出质设立登记通知书，拟证明已办理了股权质押登记手续；证据4.催款函，拟证明创丰源公司向佳夏公司催缴转让款项；证据5.通知，拟证明创丰源公司要求新都公司履行担保义务；证据6.关于要求支付欠款的函，拟证明创丰源公司要求佳夏公司履行付款义务；证据7.关于2014年度“新都绥园”项目开发建设和经营情况的说明，证据8.关于支付“新都绥园”项目股权债权转让款的吉化和措施，证据9.关于佳夏公司向贵公司借款的处理意见，均拟证明佳夏公司确认欠款事实；证据10.企业登记证照颁发及归档记录表，拟证明股权质押已办理登记；证据11.新都公司股东会决议，拟证明股权转让事项已经股东会决策同意；证据12.新都公司章程修正案，拟证明股权转让事项已经办理变更章程手续；证据13.股权出质设立登记申请书,证明股权质押已办理登记。被告佳夏公司、新都公司未发表质证意见及提交证据。经审理查明：2012年12月31日，创丰源公司（甲方）与佳夏公司（乙方）、新都公司（担保方）签订《股权和债权转让协议》，约定：创丰源公司和佳夏公司均是新都公司的股东，甲方有意转让其持有的新都公司的股权和对新都公司的债权，乙方同意受让该部分股权和债权。转让标的：1.甲方持有新都公司的21%股权及其相应权益；2.甲方对新都公司的全部债权。转让对价：1.双方同意，乙方以10500000元受让甲方持有的新都公司21%股权；2.双方同意，乙方以87474888.88元受让甲方对新都公司的全部债权。转让款的支付和计息：乙方分两期等额支付股权和债权的转让款。1.第一期股权和债权转让款共计48987444.44元在2013年12月31日前支付到甲方指定账户。2.第二期股权和债权转让款共计48987444.44元在2014年12月31日前支付到甲方指定账户。3.考虑到双方在完成本次股权转让和交割时，乙方尚未支付股权和债权的转让款，双方同意对部分转让款进行计息并支付。其中：乙方应付转让款中的77974888.88元部分，从2013年1月1日起按照中国人民银行发布的3-5年期同类贷款利率计算利息，直至转让款全部支付完毕为止，已支付的款项不再计息；其余转让款部分不计息；乙方应付利息在支付转让款时一并支付。保证和承诺：乙方保证将所持有新都公司的全部股权质押给甲方，作为乙方支付股权转让价款的担保。新都公司保证并承诺，对乙方应支付给甲方的股权和债权转让款及因乙方违约产生的违约金提供连带的、不可撤销的担保。新都公司就乙方上述债务清偿提供担保的期限为主债务履行届满之日起两年内；主债务分期清偿的，新都公司的担保期限从每笔债务履行期限届满时分别起算。……违约责任：……如乙方不能在本协议约定时间支付转让款的，视为违约，除从应付未付之日起继续按本协议约定利率支付利息外，还须按应付未付款项的6%/年支付违约金，甲方还可要求乙方提前支付全部转让款。2013年3月1日，佳夏公司（出质人）与创丰源公司（质权人）签订《股权质押合同》，约定：为保障佳夏公司与创丰源公司于2013年3月1日签订的相关《协议书》债权的实现，佳夏公司愿意以其有权处分的股权提供质押。出质标的：佳夏公司提供的质押财产是其持有占新都公司注册资本70%的股权，质权的效力及于股权在质押期间内产生的孳息（包括但不限于送股、分红、派息）。担保的主债权及担保范围：担保的主债权为主合同项下的第二条为占用资金金额，其金额人民币97974800元。担保范围为主合同项下第二条的占用资金金额。质权人的权利：质权人有权要求出质人按时办理相关的质押手续。当债务人不能按时清偿债务，质权人有权处置此项质押物。质权的实现：主合同被解除后出质人需返还款而未能返还的（包括资金占用额、资金占用费以及相关费用），质权人可以与出质人协议以股价折价或者以拍卖、变卖该股权所得的价款受偿。其他条款：本合同经双方及其代表签字并加盖公章后、于质押登记手续办妥之日起生效。2013年3月1日，新都公司股东会决议变更股东，并同意将创丰源公司占注册资本21%的股权全部转让给佳夏公司，转让金额人民币1050万元。同日，新都公司制定了公司章程修正案，对公司章程作了相应的修改。根据新都公司在全国企业信用信息公示系统（黑龙江）的公示信息显示，2013年3月1日，创丰源公司持有新都公司的股权比例由原来的21%减至0%,同日佳夏公司持有新都公司的股权比例由原来的70%增加至91%。2013年3月1日，佳夏公司作为出质人、创丰源公司作为质权人共同出具《股权出质设立登记申请书》，其中，股权所在公司为新都公司，出质股权数额为3500万元，被担保债权数额为9797.48万元。同日，绥芬河市市场监督管理局出具（绥工商）股质登记设字2013第0004号《股权出质设立登记通知书》，内容为：根据申请，我局于2013年3月1日办理股权出质登记手续，质权自登记之日起设立。现将登记事项情况通知如下：职权登记编号：231081201301040004，出质股权所在公司：新都公司，出质股权数额：人民币3500万元,出质人：佳夏公司，质权人：创丰源公司。2013年3月20日，佳夏公司作为出质人、创丰源公司作为质权人共同出具《股权出质设立登记申请书》，股权所在公司为新都公司，出质股权数额为1050万元,被担保债权数额为9797.48万元。2014年8月26日，创丰源公司出具《催款函》催促佳夏公司尽快支付涉案到期股权和债权转让款、出具《通知》告知新都公司尽快履行担保义务并要求其敦促佳夏公司履行相关义务。2014年9月15日，佳夏公司向创丰源公司出具《关于2014年度“新都绥园”项目开发建设和经营情况的说明》，告知创丰源公司因其承担的绥芬河新都绥园项目的开发经营遇到困难故难以支付2013年12月31日前支付第一期股权和债权转让款4989.74万元，但表示争取如期执行《股权和债权转让协议》。2015年4月29日，佳夏公司向创丰源公司出具《关于支付“新都绥园”项目股权债权转让款的计划和措施》，表示：根据2012年12月31日签订的《股权和债权转让协议》，佳夏公司受让创丰源公司持有的新都公司21%的股权和全部债权（协议原金额8747.48万元，现因核对，应扣减原来多计算217.94万元,全部债权金额应为8529.54万元，股权债权共计9579.54万元）,并约定于2013年12月31日前支付创丰源公司第一期股权和债权转让款。……对于项目股权债权转让款9579.54万元，拟采取分期付还方式，优先付清项目公司与创丰源公司系统各项往来款再清偿相关的利息。2015年7月13日，创丰源公司向佳夏公司出具《关于要求支付欠款的函》，创丰源公司表示已收到佳夏公司2015年4月29日的还款方案，但认为佳夏公司与创丰源公司欠款事实清楚，故不能接受佳夏公司的还款方案。2015年8月2日，佳夏公司再次向创丰源公司出具《关于绥芬河佳夏投资有限公司向贵公司借款的处理意见》，表示：佳夏公司受让创丰源公司的股权金额1050万元及全部债权金额8519.54万元（协议金额为8747.48万元，经核对应扣减多计算217.94万元及2015年4月10日支付欠款10万元）共计9569.54万元，2013年3月1日创丰源公司又按9569.54万元与佳夏公司签订《借款协议书》转为债权。佳夏公司还以其承担的绥芬河新都绥园项目的开发存在困难为由出具债务偿还处理意见。庭审中，创丰源公司表示绥芬河市市场监督管理局没有对出质股权数额为1050万元的质权登记申请作出对应的《股权出质设立登记通知书》，其曾出具质押证明请该局盖章但该局表示有质押登记故不予出具书面说明，创丰源公司表示确实已办妥了质押登记手续。本院认为：创丰源公司与佳夏公司、新都公司签订《股权和债权转让协议》及创丰源公司与佳夏公司签订《股权质押合同》，均为当事人之间的真实意思表示，内容未违反法律法规的强制性规定，属合法有效协议，各方应依约履行各自的约定义务。本案争议焦点为：（一）佳夏公司是否应立即向创丰源公司支付股权转让款10500000元和债权转让款87474888.88元；（二）佳夏公司是否应向创丰源公司支付逾期利息和违约金；（三）新都公司是否应对佳夏公司上述债务承担连带清偿责任；（四）创丰源公司是否对涉案出质股权享有优先受偿权。（一）佳夏公司是否应立即向创丰源公司支付股权转让款10500000元和债权转让款87474888.88元。创丰源公司与佳夏公司、新都公司签订《股权和债权转让协议》，视为创丰源公司已经履行债权转让的通知义务，且其也已经依约将所持有的新都公司21%的股权转让给佳夏公司，从佳夏公司后面出具的函件来看，其亦确认协议的内容及履行情况。《股权和债权转让协议》约定佳夏公司应将全部转让款分两期等额支付，分别于2013年12月31日前、2014年12月31日前支付完毕。现支付条件已经成就，佳夏公司应依约履行支付转让款的义务。虽然佳夏公司在回函中主张债权转让金额有所扣减，但鉴于佳夏公司并未到庭提出抗辩亦未提供证据予以证实，而创丰源公司也未予以确认，故本院采纳创丰源公司关于债权转让金额为87474888.88元的主张。因此，创丰源公司要求佳夏公司立即向其支付股权转让款10500000元和债权转让款87474888.88元，有充分的事实及合同依据，本院予以支持。（二）佳夏公司是否应向创丰源公司支付逾期利息和违约金。承前所述，佳夏公司未依照双方在《股权和债权转让协议》的约定支付股权和债权转让款，经创丰源公司多次催告仍未履行上述义务，根据双方在《股权和债权转让协议》中关于转让款的支付和计息及违约责任的约定，佳夏公司应支付创丰源公司逾期利息和违约金。其中，佳夏公司应付转让款中的77974888.88元应从2013年1月1日起按照中国人民银行发布的3-5年期同类贷款利率计算利息（其中暂计至2015年9月21日止的利息为13270892.89元），其余转让款部分不计息。协议还约定按照应付未付款项的年利率6%支付违约金，创丰源公司要求佳夏公司支付2014年1月1日起至2015年9月21日止的违约金7290964.65元,符合上述约定。上述利息利率及违约金利率并未超出《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条规定的24%年利率范围，故本院对创丰源公司关于从2015年9月22日起至实际清偿款项之日止继续计付逾期利息及违约金的主张亦予以支持。（三）新都公司是否应对佳夏公司上述债务承担连带清偿责任。新都公司在《股权和债权转让协议》中承诺对佳夏公司应支付给创丰源公司的股权和债权转让款及因佳夏公司违约产生的违约金提供连带的、不可撤销的担保，因此，创丰源公司要求其对上述债务承担连带清偿责任，符合合同约定。（四）创丰源公司是否对涉案出质股权享有优先受偿权。创丰源公司与佳夏公司在《股权质押合同》约定，佳夏公司提供其所持有的新都公司70%的股权作为质押物，担保的主债权为97974800元，同时约定当佳夏公司不能按时清偿债务，创丰源公司有权处置质押物。《中华人民共和国物权法》第二百二十六条第一款规定：“以基金份额、股权出质的，当事人应当签订书面合同。以基金份额、证劵登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质时设立。”本案中，绥芬河市市场监督管理局出具《股权出质设立登记通知书》对出质股权数额为3500万元的质权予以登记，该部分质权已依法设立。但该局并没有对出质股权数额为1050万元的股权出质设立登记申请出具任何通知，创丰源公司也未能提供证据证明该部分质权在该局已经完成登记，故创丰源公司主张该部分质权已经设立，依据不足。现本案已经发生佳夏公司不履行到期债务及双方约定的实现质权的情形，故依照《中华人民共和国物权法》第二百零八条及第二百二十九条的规定，创丰源公司对上述已经设立质权的出质股权数额3500万元所对应的新都公司70%股权享有优先受偿权，本院对其该项主张予以部分支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第四条、第八十条，《中华人民共和国物权法》第二百一十九条第二款、第二百二十六条第一款、第二百零八条、第二百二十九条，参照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条的规定，判决如下：一、被告绥芬河佳夏投资有限公司于本判决生效之日起十日内向原告深圳市创丰源投资有限公司支付转让款97974888.88元；二、被告绥芬河佳夏投资有限公司于本判决生效之日起十日内向原告深圳市创丰源投资有限公司支付利息13270892.98元，并以77974888.88元为本金，从2015年9月22日起至其实际清偿77974888.88元之日止，按中国人民银行发布的三至五年期同类贷款利率计算利息；三、被告绥芬河佳夏投资有限公司于本判决生效之日起十日内向原告深圳市创丰源投资有限公司支付违约金7290964.65元，并以97974888.88元为本金从2015年9月22日起按年利率6%计付违约金至其付清转让款之日止；四、被告绥芬河市新都实业有限公司对被告绥芬河佳夏投资有限公司在本判决第一、二、三项中的债务承担连带清偿责任；五、确认原告深圳市创丰源投资有限公司对被告绥芬河佳夏投资有限公司持有被告绥芬河市新都实业有限公司70%的股权享有质权，在被告绥芬河佳夏投资有限公司未履行上述判决时，原告深圳市创丰源投资有限公司有权以该质押财产折价或就拍卖、变卖该质押财产所得价款优先受偿；六、驳回原告深圳市创丰源投资有限公司其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费634484元、财产保全费5000元及公告费1950元，均由被告绥芬河佳夏投资有限公司、绥芬河市新都实业有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省高级人民法院。审 判 长  莫 芳代理审判员  江志文代理审判员  马 莉二〇一六年五月二十七日书 记 员  陈 勉李泳筠