山东省济南市章丘区人民法院刑 事 判 决 书（2017）鲁0181刑初452号公诉机关山东省济南市章丘区人民检察院。被告单位泰安昌盛安全检测有限公司，住所地山东省新泰市青云街道金斗社区工业园。诉讼代表人史磊，男，1986年6月25日出生，汉族，高中文化。被告人史秀昌，男，1959年3月25日出生于山东省新泰市，汉族，大专文化，、董事长兼总经理，户籍地山东省泰安市泰山区，住山东省新泰市。因涉嫌犯单位行贿罪，于2017年7月10日被取保候审。辩护人范修奎，山东法策律师事务所律师。被告人杨化勇，男，1960年7月19日出生于山东省新泰市，汉族，大专文化，户籍地山东省新泰市，住山东省新泰市。因涉嫌犯单位行贿罪，于2017年7月10日被取保候审。山东省济南市章丘区人民检察院以章丘检公刑诉〔2017〕460号起诉书指控被告单位泰安昌盛安全检测有限公司、被告人史秀昌、杨化勇犯单位行贿罪，于2017年12月14日向本院提起公诉。本院于当日立案受理，依法适用简易程序，组成合议庭，于2017年12月22日公开开庭进行了审理，在庭审过程中，被告人史秀昌对指控的事实提出异议。本院依法将本案转为普通程序，组成合议庭，于2019年3月11日公开开庭审理本案。山东省济南市章丘区人民检察院指派检察员姜继红出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人史磊、被告人史秀昌及辩护人范修奎、被告人杨化勇到庭参加诉讼。现已审理终结。山东省济南市章丘区人民检察院指控：2008年10月至2013年1月，被告单位泰安昌盛安全检测有限公司（以下简称昌盛公司）在承揽章丘区非煤矿山企业安全生产检测检验任务过程中，为谋取不正当利益，经被告人史秀昌决定，由被告人杨化勇先后多次给予原章丘区安全生产监督管理局副局长王某1（已判刑）、原章丘区安全生产监督管理局非煤矿山安监科科长张某（已判刑）回扣，共计109500元。公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人供述等证据。公诉机关认为，被告单位泰安昌盛安全检测有限公司及其直接负责的主管人员被告人史秀昌、其他直接负责人员杨化勇，为谋取不正当利益，违反国家规定，给予行政执法人员以回扣，情节严重，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。2019年3月11日的开庭过程中，被告人史秀昌、杨化勇对公诉机关的指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人史秀昌的辩护人提出以下辩护意见：被告人史秀昌系初犯，具有自首情节，犯罪情节特别轻微，建议免予刑事处罚。经法庭审理查明：2008年10月至2013年1月，被告单位泰安昌盛安全检测有限公司（以下简称昌盛公司）在承揽章丘区非煤矿山企业安全生产检测检验任务过程中，为谋取不正当利益，经被告人史秀昌决定，由被告人杨化勇先后多次给予原章丘区安全生产监督管理局副局长王某1（已判刑）、原章丘区安全生产监督管理局非煤矿山安监科科长张某（已判刑）回扣，共计109500元。具体犯罪事实如下：1.2008年10月，昌盛公司送给王某1、张某回扣20000元，王某1、张某各分得10000元。2.2010年初，昌盛公司送给王某1、张某回扣20000元，王某1、张某各分得10000元。3.2011年初，昌盛公司送给王某1、张某回扣26000元，王某1、张某各分得13000元。4.2012年初，昌盛公司送给王某1、张某回扣22500元，王某1分得11300元，张某分得11200元。5.2013年1月，昌盛公司送给王某1、张某回扣21000元，王某1分得10500元，张某分得10500元。2017年7月10日，被告人史秀昌、杨化勇经侦查机关电话通知自行到案并如实供述犯罪事实。上述事实，有经庭审举证、质证予以确认的下列证据予以证实：1.济南市章丘区安全生产监督管理局出具的说明证明：王某1自2001年至2013年9月任章丘区安监局副局长，张某自2008年5月至2013年9月任章丘区安监局矿山监察室主任、非煤矿山安监科科长，二人均系章丘区安监局行政执法人员，对非煤矿山等相关企业开展安全生产行政执法工作。2.刑事判决书两份证明：张某、王某1因犯受贿罪被本院判处刑罚，本案事实在该两份判决书中予以认定。3.泰安昌盛安全检测有限公司出具的说明、该公司自2008年至2013年在章丘开展非煤矿山安全检测检验明细表、技术服务合同一宗证明：自2008年至2013年昌盛公司在章丘开展绞车及防坠器安全检测业务明细情况。4.泰安昌盛安全检测有限公司营业执照及公司章程、关于史秀昌、杨化勇任职情况说明证明：泰安昌盛安全检测有限公司的注册登记、股东构成、公司规章等情况。史秀昌为该公司法定代表人、董事长、总经理，对公司的日常经营、业务开展等全面负责。杨化勇现任该公司副总经理，2008年至2013年系公司业务经理，负责与章丘安监局等相关业务主管单位的联系及具体检测业务的实施。5.被告人史秀昌、杨化勇的户籍证明及无犯罪记录证明证实：被告人史秀昌出生于1959年3月25日、被告人杨化勇出生于1960年7月19日，二被告人案发前均无犯罪记录。6.济南市章丘区人民检察院反贪污贿赂局出具的案件说明证明：被告人史秀昌、杨化勇经办案单位电话通知自行到案。7.证人张某的证言证明：章丘区安监局矿山安监科的职责之一是对各粘土矿和石某进行安全指导和监督检查，其与王某1主管章丘区非煤矿山的安全生产工作。其作为主管单位，如果指定公司做绞车检测和罐笼防坠检测，粘土矿矿主不会提出反对意见。其与王某1和史秀昌商量指定昌盛公司在章丘开展绞车检测和罐笼防坠检测，并向史秀昌提出30%的回扣，其中15%的回扣交安监局，剩余15%由其与王某1私分。2008年10月，杨化勇送其40000元回扣，其中20000元其让杨化勇交到局里，另2万元其与王某1各分得10000元。2010年，杨化勇给其送40000元回扣，其中20000元其让杨化勇交到局里，另20000元其与王某1各分得10000元。2011年年初，杨化勇给其回扣52000元，其拿出26000元，与王某1各分得13000元，另26000元由杨化勇交至单位财务。2012年春节前，杨化勇送其回扣45000元，其留下22500元并分得11200元，送给王某111300元，剩余22500元由杨化勇交至单位财务。2013年春节前，杨化勇送其回扣42000元，其拿出21000元并与王某1各分得10500元，另21000元由杨化勇交至局里。8.证人王某1的证言证明：章丘区安监局矿山安监科的职责之一是对各粘土矿和石某进行安全生产指导和监督检查，史秀昌通过其与张某承包章丘境内绞车检测和罐笼防坠实验业务。其与张某跟史秀昌、杨化勇谈业务时提出要30%回扣，史秀昌表示同意。其与张某商量决定30%的回扣款交局里一半，剩下一半其与张某私分。2008年底，张某至其办公室说史秀昌处拿来回扣款40000元，其中20000元交局里，分给其10000元。2009年，史秀昌处给予回扣款40000元，其中20000元交局里，其分得10000元。2011年初，史秀昌处给予回扣款52000元，其中26000元交局里，其分得13000。2011年底，史秀昌处给予回扣款45000元，其中22500元交局里，剩余钱款张某分给其11300元。2012年底，史秀昌处给予回扣款42000元，交局里21000元，其分得10500元。其与张某共收受史秀昌公司回扣219000元，其与张某私分109500元，其分得54800元。9.证人李某、王某2的证言证明：李某原系章丘区普集街道池子头村第四粘土矿东矿合伙人，王某2原系章丘区旭升木厂第三粘土矿合伙人。二人经营粘土矿期间，每年办理或者更换安全生产许可证及安监局年度检查需要做绞车检测和罐笼防坠检测排除安全隐患，王某1、张某指定泰安昌盛安全检测有限公司为粘土矿做上述检测。用该指定企业做检测，王某1、张某在换证或者年度检查时才能对粘土矿认可并通过检查。10.证人史某的证言证明：其系昌盛公司股东及财务负责人。公司业务回扣一般由业务人员与史秀昌确定。2008年至2012年期间，其公司在章丘区安监局的指定下做业务，史秀昌、杨化勇与章丘区安监局的人谈定按照30%比例给予回扣，具体数额为2008年4万元，2010年4万元，2011年5.2万元、2011年底4.5万元、2013年4.2万元，共计21.9万元。回扣从公司未入账的流动资金中支付。11.证人张传贞的证言证明：其系昌盛公司股东、监事。公司法定代表人、董事长、总经理史秀昌对公司的日常运行和业务开展全面负责。公司对业务回扣没有规定，一般由史秀昌和业务经理确定，股东对此亦认可。2008年至2013年期间，史秀昌和杨化勇负责在章丘干业务时，安监局要40%回扣，后史秀昌与安监局确定了30%的回扣比例，公司共支付回扣20万元左右。12.被告人史秀昌的供述证明：2003年1月，其与张传贞等人出资成立泰安昌盛安全检测有限公司。自2004年9月起，其担任该公司法定代表人、董事长兼总经理，公司日常经营性事务和日常管理事务由其自己决定。杨化勇任公司常务副总经理，主要负责协助其进行管理工作及检测业务工作。2008年七八月间，其与杨化勇欲通过章丘区安监局承揽章丘区的矿山绞车检测业务，王某1、张某以局里及科室经费不足为由提出要40%的回扣，后双方商定支付检测业务收入的30%作为回扣。2010年，其公司承揽章丘区境内罐笼防坠器的检测业务，王某1、张某亦要求其公司按照业务收入的30%支付回扣。2008年至2012年间，每年检测项目完成后，杨化勇将30%的回扣款送至安监局张某处，张某让杨化勇将15%的回扣款交至安监局办公室，另15%张某自己留下。自2008年至2012年间，回扣费用共计219000元，由其公司财务支出。王某1、张某负责对章丘的矿山企业进行安全生产指导和监督检查，从职责上制约章丘境内各矿山业主。如果没有王某1、张某的帮助，其公司不可能承揽到绞车检测和罐笼防坠器检测业务，其同意支付回扣，一方面表示感谢，与他们搞好关系，另一方面让王某1、张某帮助催要工程款。13.被告人杨化勇的供述证明：其系。2008年7月，其与史秀昌至章丘区安监局找王某1、张某商谈矿山绞车检测业务，王某1、张某以办公经费不足为由要求支付40%的回扣，后史秀昌与他们商定支付30%的回扣，王某1、张某指定其公司承揽章丘境内矿山绞车检测项目。2008年10月，经史秀昌同意后，其自公司财务支取40000元交张某，张某自己留下20000元，另20000元让其交章丘区安监局办公室。2010年初，其以同样的方式交安监局办公室回扣款20000元，给付张某20000元。2010年，经史秀昌同意后，其公司应王某1、张某要求给付30%回扣并承揽章丘境内的罐笼防坠器检测项目。2011年初，经史秀昌同意后，其自财务支取52000元回扣款交给张某，张某自己留下一半，另一半让其交至安监局办公室。2011年底，其以同样的方式将45000元回扣款的一半交张某，另一半由王志强转交安监局办公室。2013年1月，其以同样的方式自财务支取回扣款42000元，张某留下一半，另一半张某让其交给安监局一工作人员。上述回扣款共计219000元，交安监局办公室109500元，张某留下109500元。王某1、张某负责章丘非煤矿山的安全生产检查监督和指导工作，他们可以决定章丘粘土矿的绞车检测和罐笼防坠器实验项目由谁干，只有通过王某1、张某的帮忙，其公司才能干成该两项业务。本院认为,被告单位泰安昌盛安全检测有限公司及其直接负责的主管人员被告人史秀昌、其他直接负责人员杨化勇，为谋取不正当利益，违反国家规定，给予行政执法人员回扣，情节严重，已构成单位行贿罪，应追究其刑事责任。山东省济南市章丘区人民检察院指控的罪名及犯罪事实成立。被告人史秀昌、杨化勇经办案单位电话通知主动到案，并如实供述犯罪事实，被告单位泰安昌盛安全检测有限公司及被告人史秀昌、杨化勇均构成自首，对被告单位及二被告人予以从轻处罚。鉴于被告人史秀昌、杨化勇犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪危险，宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响，决定对被告人史秀昌、杨化勇适用缓刑。按照从旧兼从轻的刑法适用原则，本案应当适用1997年修订的《中华人民共和国刑法》第二百九十三条的规定，对被告单位泰安昌盛安全检测有限公司判处罚金，对被告人史秀昌、杨化勇不适用罚金刑。被告人史秀昌的辩护人提出被告人史秀昌系初犯，具有自首情节的辩护意见与事实相符，本院予以采纳。关于被告人史秀昌的辩护人提出的被告人史秀昌犯罪情节特别轻微，建议免予刑事处罚的辩护意见。本院认为，被告人史秀身为泰安昌盛安全检测有限公司直接负责的主管人员，为谋取非法利益，多次向负有安全生产监督管理职责的国家工作人员行贿，数额达109500元，其行为不能认定为特别轻微，依法不能免予刑事处罚。对被告人史秀昌的辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳。对被告单位泰安昌盛安全检测有限公司依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定；对被告人史秀昌、杨化勇依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第一款及第三款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：被告单位泰安昌盛安全检测有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元（罚金于判决生效之日起10日内缴纳）。被告人史秀昌犯单位行贿罪，判处拘役四个月，缓刑六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。被告人杨化勇犯单位行贿罪，判处拘役三个月，缓刑五个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。审 判 长  徐 辉人民陪审员  高恒国人民陪审员  万昭强二〇一九年三月十一日书 记 员  彭克伍