山东省蓬莱市人民法院 民 事 判 决 书 （2013）蓬商初字第249号 原告门全胜，男，1971年9月9日出生，汉族，城镇居民，住蓬莱市。 委托代理人由忠田，系山东星河泰律师事务所律师。 被告蓬莱丰源金刚石刀具有限公司，住所地蓬莱市沙河西路**。 法定代表人华亚平，任经理。 原告门全胜与被告蓬莱丰源金刚石刀具有限公司股东资格确认纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，原告门全胜及委托代理人由忠田到庭参加了诉讼，被告蓬莱丰源金刚石刀具有限公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 原告门全胜诉称，1992年9月份在被告处工作，被告当时名称为蓬莱市金刚石刀具厂。1994年单位进行改制向职工出售产权时，原告出资18000元购买了单位部分产权，被告向原告出具了实名制股票。1994年7月10日，被告要求原告签订供销员岗位责任制合同，并要求原告以自己的股票在被告处作抵押，被告将原告的股票收回，未出具任何收据，但在单位的账面上有所记载。1998年8月份原告从被告处离职但雇用身份仍在，后期被告资产被征迁共取得征迁补偿款7070096元，原告作为单位的出资人购买单位产权，请依法确认原告为被告的股东身份，并按出资比例依法分割征迁补偿款。 被告蓬莱丰源金刚石刀具有限公司书面答辩称，蓬莱丰源金刚石刀具有限公司于2001年4月经核准成立，股东名册中并无原告姓名，2003年5月12日经股东大会决议，公司予以解散，并于2003年8月份资产清算完毕，公司法人资格已经终止，股东身份只有在公司存续期间才存在，公司法人终止，法人主体消灭，股东身份也应消失。根据《公司法》相关规定，股东身份有两种来源：一是在公司成立之时，向公司出资或承诺向公司出资，且在公司终止时仍保持这种状态；二是通过法律行为受让或其他方式继受取得公司出资份额，且在公司终止时仍保持这种出资状态。原告要证明自己的股东身份，应提交出资证明、验资证明、公司股东名册、公司章程上股东签名、受让股份的协议等证明资料。即使依据原告的诉讼理由，因为从事销售员工作时以自己在被告的股本做抵押，在离开被告处时已经对股本进行了处分，也不存在原告请求确认股东身份的问题。综上所述，应依法驳回原告的诉讼请求。 经审理查明，原告于1992年9月份到蓬莱市金刚石刀具厂工作，于1998年8月份离厂。该厂原系国企，隶属于蓬莱市汽车工业集团。1994年4月8日，蓬莱市汽车工业集团向蓬莱市经济发展研究中心申请，拟将山东蓬莱金刚石刀具厂通过出售产权方式改制为山东蓬莱市金刚石股份有限公司，并附有蓬莱市国有资产管理局关于“山东蓬莱金刚石刀具厂资产评估结果的通知”，该通知记载，该厂评估后的净资产为2851685.42元。 1994年6月16日，蓬莱市经济发展研究中心向蓬莱市汽车工业集团批复，同意蓬莱市汽车工业集团按照向职工出售产权改制方式设立“蓬莱市金刚石股份有限公司”。 1994年6月18日，公司以千元为单位，向职工收取股金，并向职工出具印制的“蓬莱金刚石股份有限公司股份票据”，票据内容包括：“人民币壹仟圆整（含1000股）股东XXX，发放日期1994年6月18日、票据编号、并加盖蓬莱市金刚石刀具厂印章。”在“山东蓬莱金刚石股份有限公司”章程中规定：“公司经蓬莱市人民政府主管部门批准成立，依法注册登记，领取营业执照，具有法人资格。公司股本总额81.4万元人民币，本次发行的记名式股票（股权证）为普通股，采取等价发行，每股1元，每张100股，面值100元。公司发行的股票可以继承、抵押和赠与……认购一年后，股东所持有的股票可以在企业内部进行交易或转让。公司的股份持有人为公司股东，股东是公司的所有者，股东按其持有股份份额，按照本章程规定享受权利、承担义务，拥有同等表决权”。但该厂未向工商部门申请登记成立“山东蓬莱金刚石股份有限公司”，一直沿用“蓬莱市金刚石刀具厂”的名字至2001年。 1994年7月10日，厂里制定供销员岗位责任制规定：“销售员必须为公司及全体股东利益负责，禁止以任何形式侵占公司及股东利益。凡由销售员自己不负责任、违反公司制定的销售政策及规定，使货款未能及时收回造成死账的损失完全由本人承担，厂方概不负责。公司将以实现利润作为对销售员提成的标准；销售员应忠于职守，因个人要求而调离本项工作，应及时追回货款。1994年6月18日以前的销售款应收回90%，以后发生的销售款应全部收回，否则，不办理有关手续，并承担一切经济损失；为保证履行上述条款，销售人员愿以本人在公司的股本作抵押，承担所造成的经济损失”。 原告及姜景刚、曹庆晓、孙声亮、周富国、王斌等人在厂均从事销售工作，于2000年之前陆续离开公司，公司为他们办理了离岗挂档手续。 2001年3月10日，蓬莱市经济体制改革领导小组批复，同意将原蓬莱市金刚石刀具厂按照向职工出售产权改制方式设立“蓬莱丰源金刚石刀具有限公司”，改制后的企业承接原企业的全部资产、在册职工，债权、债务及一切法律责任，实行自主经营、自负盈亏，与原主管部门脱离一切经济连带关系。2001年3月28日，蓬莱市丰源金刚石刀具有限公司在工商部门申请登记，在工商档案保管的“企业名称预先核准通知书”中记载，“同意预先核准下列42个投资人投资81.4万元，在蓬莱城区东边沙河西路197号设立蓬莱丰源金刚石刀具有限公司。”公司章程中记载：“公司注册资本81.4万元人民币，股东为迟应光等42人”（注：不包括本案原告）。 2003年，该公司自行成立清算组解散。对公司的债权债务进行了清算，对房产按各股东份额自由组合划分房间，统一对外出租，对营业执照亦未申请注销。2004年12月6日，该公司因未参加年审，被蓬莱市工商局吊销营业执照。2011年，该公司土地被征用，国家补偿7070096元。 2012年，姜景刚、曹庆晓、孙声亮以工商档案有股东登记或仍持有公司未收回的股票为依据，向本院起诉，要求确认其为被告股东身份，后申请撤诉。 原告在庭审中承认，1998年8月份离厂时，尚有部分货款未收回，原告与厂解除了劳动关系，厂方为他办理了离岗挂档手续。现双方对股票的处理存在争议。 原告主张，在办理离岗手续时，自己把应收账目全部交给公司，但是未涉及股权处理，股票在公司保管，等待分红。原告向本院提交的证据有：公司制定的《供销员岗位责任制》及姜景刚、曹庆晓、孙声亮证言。上述三证人到庭证实门全胜持股18000元。 被告主张，即使原告所述已经将股权交给被告公司做质押属实，那么原告将股权质押给公司也是用以担保欠公司的债务，在原告没有结清欠公司的债务时，公司作为质权人有权对股权以变卖、折价、抵顶等方式，实现担保的债权。 上述事实，有原被告庭审笔录、工商登记材料、供销员岗位责任制、姜景刚、曹庆晓、孙声亮证言等在卷佐证。 本院认为，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。1992年5月15日，国家体改委发布的《股份有限公司规范意见》规定，“公司股份缴足后，发起人须于四十日内召集创立会议，选举公司的董事、监事；创立会议后三十日内，董事会应向工商行政管理机关申请办理企业法人登记，经工商行政管理机关核准登记注册后，公司即告成立，取得法人资格”。《中华人民共和国公司法》（1993）规定，“本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。设立有限责任公司、股份有限公司，必须符合本法规定的条件，符合本法规定的条件的，登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司”。本案中，1994年《山东蓬莱金刚石股份有限公司》章程中规定：“公司经蓬莱市人民政府主管部门批准成立，依法注册登记，领取营业执照，具有法人资格。”由此可见，从法律规定和公司章程中都规定，公司必须依法登记设立。本案原蓬莱市金刚石刀具厂虽在1994年经蓬莱市经济发展研究中心批复，拟成立山东蓬莱金刚石股份有限公司，并向职工发放了股票，但山东蓬莱金刚石股份有限公司未经工商登记依法成立，公司法人资格尚不存在。 原告主张自己享有18000元股权，未提交股权证明，公司章程及供销员岗位责任制合同中也没有明确记载，因证人姜景刚、曹庆晓、孙声亮与被告存在利害关系，对其证言不予采信，故原告主张拥有18000元股权因证据不足，不予认定。 原告主张已经将股票交给公司作抵押，在离开公司时对股票未作处理，由于《供销员岗位责任制》规定，原告干销售工作时以实现利润提成，销售人员以本人在公司的股本作抵押，承担所造成的经济损失，原告承认离厂时还有部分货款未收回；同时公司章程明确规定，认购一年后，股东所持有的股票可以在企业内部进行交易或转让，结合上述情况，原告不能提供证据证实自己持有股票的数额，也不能提供做抵押的股票未作顶账或转让处理的证据，故原告要求确认其股东资格并按出资比例分割征迁补偿款，没有事实依据和法律依据，依法不予支持。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下： 驳回原告门全胜要求确认其股东资格及按出资比例依法分割征迁补偿款的诉讼请求。 案件受理费100元，由原告门全胜负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省烟台市中级人民法院。 审 判 长  郭庆云 人民陪审员  王秀华 人民陪审员  崔海英 二〇一四年六月十二日 书 记 员  高 祥