湖州市吴兴区人民法院刑 事 判 决 书（2013）湖吴刑二初字第194号公诉机关湖州市吴兴区人民检察院。被告人唐某某。因本案于2013年1月10日被湖州市公安局吴兴区分局刑事拘留，同年2月7日被依法逮捕。现羁押于长兴县看守所。辩护人金能伟。被告人陈某甲。因本案于2013年1月10日被湖州市公安局吴兴区分局刑事拘留，同年2月7日被依法逮捕。现羁押于湖州市看守所。被告人李某甲。因本案于2013年1月10日被湖州市公安局吴兴区分局刑事拘留，同年2月7日被依法逮捕。现羁押于湖州市看守所。辩护人吴燕。被告人凌某甲。因本案于2013年1月10日被湖州市公安局吴兴区分局刑事拘留，同年2月7日变更为取保候审，2014年2月7日被本院取保候审，2014年3月31日经本院依法决定被执行逮捕。现羁押于湖州市看守所。指定辩护人糜杰、陈鑫萍。被告人陈某某。因本案于2013年1月10日被湖州市公安局吴兴区分局刑事拘留，同日变更为取保候审，2014年1月10日被我院取保候审。现于居住地候审。指定辩护人谢国祥、吴平。湖州市吴兴区人民检察院以湖吴检刑诉（2013）219号起诉书指控被告人唐某某、陈某甲、李某甲、凌某甲、陈某某犯非法吸收公众存款罪，于2013年8月1日向本院提起公诉。本院受理后，分别于2013年9月18日、2014年6月13日两次公开开庭审理了本案。湖州市吴兴区人民检察院指派检察员陆晓媛、魏冠卿出庭支持公诉，被告人唐某某及其辩护人金能伟、被告人陈某甲、被告人李某甲及其辩护人吴燕、被告人凌某甲及其辩护人糜杰、被告人陈某某及其辩护人谢国祥、吴平到庭参加诉讼。期间，吴兴区人民检察院建议延期审理二次。本案现已审理终结。被告人唐某某、陈某甲、李某甲、凌某甲、陈某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人唐某某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，但认为：1、被告人唐某某是从犯，依法应当从轻、减轻处罚；2、被告人唐某某具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚；3、被告人唐某某自愿认罪，具有悔罪表现，系初犯，可酌情从轻处罚。请求法庭对被告人唐某某从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人李某甲的辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，但认为：1、被告人李某甲在单位犯罪中作为“其他责任人员”，起辅助作用，是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；2、被告人李某甲主观恶性小、犯罪情节轻微、认罪态度好，可酌情从轻处罚。请求法庭对被告人李某甲从轻处罚并适用缓刑。被告人凌某甲的辩护人对起诉书指控的犯罪事实有异议，对罪名无异议，认为：1、凌某甲的吸收对象中周美娣、沈某庚、沈某辛同被告人凌某甲是同村朋友，上述三人的金额共计45万元应予剔除；2、各被害人从公某领取的利息384000元应予以扣除；3、被告人凌某甲主观恶性小、认罪态度好，可酌情从轻处罚。请求法庭予以从轻处罚并适用缓刑。被告人陈某某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，但认为：1、被告人陈某某具有坦白情节，依法可以从轻处罚；2、被告人陈某某系初犯、偶犯，可酌情从轻处罚。请求法庭予以从轻处罚。经审理查明，2007年12月，广东绿色世纪保健品连锁经营管理有限公司（以下简称绿色世纪）湖州分公司成立，2010年10月，广东邦家租赁服务有限公司（以下简称邦家公司）湖州分公司成立，绿色世纪湖州分公司的所有业务并入邦家公司湖州分公司，邦家公司湖州分公司经营至2012年12月被湖州市工商行政管理局吴兴分局依法吊销。被告人唐某某于2009年底被任命为绿色世纪湖州分公司市场部三部见习经理、后于2010年下半年担任邦家公司湖州分公司市场部三部部门经理，被告人陈某甲于2009年底被任命为绿色世纪湖州分公司市场部三部主管、2010年底被任命为邦家公司湖州分公司市场部十部见习经理、2011年底被任命为邦家公司湖州分公司市场部十部经理，被告人李某甲于2009年11月被任命为绿色世纪湖州分公司见习主管、2011年4月被任命为邦家公司湖州分公司市场部六部主管，被告人凌某甲于2010年9月份被任命为邦家公司湖州分公司市场部二部主管，被告人陈某某2010年9月被任命为邦家公司湖州分公司行政部经理。在公司经营期间，绿色世纪湖州分公司按照广东绿色世纪公司的工作要求，以宣传保健、提供免费体检为幌子，宣传发动不特定老年人办理消费卡成为会员，以支付高额回报为诱饵，以会员制消费模式的形式发展投资业务，变相吸收公众存款。邦家公司湖州分公司成立后，根据广东邦家公司的工作要求，接手绿色世纪湖州分公司的上述投资业务，并继续以支付高额回报为诱饵，以会员制消费模式、区域合作模式、人民币借款模式、汽车买卖融资模式的形式发展投资业务，变相吸收公众存款，其中通过公司市场部三部经理被告人唐某某向46名会员非法吸收存款639万元；通过公司市场部十部经理被告人陈某甲向25名会员非法吸收存款246万元；通过公司市场部六部主管被告人李某甲向14名会员非法吸收存款124.89万元；通过公司市场部二部主管被告人凌某甲向16名会员非法吸收存款236万元；通过公司行政部经理被告人陈某某向20余名会员非法吸收存款437.78万元，已归还60余万元，造成直接经济损失人民币370余万元。上述事实有经当庭举证、质证，经本院确认的如下证据予以证实：户籍查询记录、工商登记，合同、收据等；证人崔某、马某甲、李某乙、李某丙、杜某、王某甲等人的证言；公安机关侦查人员出具的抓获经过；被害人毛某、倪某甲、沈某甲、陈某乙、陈某丙、冯某甲、潘某甲、张某甲、陈某丁、刘某、徐某甲、杨某甲、施某甲、蔡某、王某乙、陶某甲、马某乙、金某甲、吴某甲、蒋某、凌某乙、陈某戊、唐某、曹某、莫某、邱某、赵某、吴某乙、叶某、沈某乙、高某甲、陶某乙、陆某甲、李某丁、高某乙、熊伟某、施某乙、李某戊、谢某甲、沈某丙、陈某己、李某己、钱某甲、张某乙、金某乙、陈某庚、陆某乙、倪某乙、潘某乙、徐某乙、沈某丁、张某丙、黄某、何某甲、裴某、韩某、金某丙、俞某、倪某丙、殷某、潘某丙、王某丙、谭某、夏某、史某、陈某辛、胡某甲、宋某、钟某、丁某甲、冯某乙、陆某丙、李某庚、何某乙、沈某戊、沈某己、杨某乙、吴某丙、钱某乙、杨某丙、张某丁、姚某甲、胡某乙、杨某丁、王某丁、陈某戊、李某辛、陈某壬、凌某丙、吴某丁、金某丁、徐某丙、张某戊、程某、任某、姚某乙、张某己、邹某、康某、李某壬、褚某、严某甲、严某乙、陆某丁、李某癸、章某甲、王某戊、钱某丙、罗某、戴某、陆某戊、陶某丙、马以秀、周某甲、徐某丁、章某乙、张某庚、徐某戊、周某乙、谢某乙、范某、沈某庚、柳某、丁某乙、吴某戊、沈某辛、周某丙、张某辛、王某己、王某庚、王某辛、高某丙、朱慧玲等人的陈述；同案犯张维的供述和辩解及被告人唐某某、陈某甲、李某甲、凌某甲、陈某某的供述和辩解。关于被告人凌某甲的辩护人提出的应将凌某甲经手吸收的其同村朋友周美娣、沈某庚、沈某辛的共计45万元的金额予以剔除的辩护意见及本案中各被害人领取的利息应予扣除的辩护意见，与相关法律规定不符，本院不予采纳。本院认为，被告人唐某某、陈某甲、李某甲、凌某甲、陈某某分别作为广东邦家总公司设立在湖州分公司的其他直接责任人员，向不特定的多人吸收存款，其中被告人唐某某数额巨大、被告人陈某某具有其他严重情节，被告人陈某甲、李某甲、凌某甲数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应当按照单位犯罪的规定处罚。公诉机关指控的罪名成立，依法应予分别惩处。但公诉机关未依法认定被告人陈某某具有其他严重情节，本院依法予以纠正。本案中，被告人唐某某、陈某甲、李某甲、凌某甲、陈某某均属公司其他直接责任人员，对于其直接经手办理吸收的存款承担责任，不宜区分主从犯，对被告人唐某某、李某甲的辩护人提出的二被告人系从犯的辩护意见不予采纳。被告人陈某甲能主动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人唐某某系经公安机传唤后到案，不具有自动投案性，不属自首，但到案后能如实供述自己的罪行并当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。被告人李某甲、凌某甲、陈某某到案后能如实供述自己的犯罪事实并当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。综上，根据被告人唐某某、陈某甲、李某甲、凌某甲、陈某某犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人唐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2013年1月10日起至2016年4月9日止。罚金限于本判决生效之日起十五日内缴纳）。二、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限于本判决生效之日起十五日内缴纳）。三、被告人凌某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。扣除先行羁押的29日，即刑期自2014年3月31日起至2016年3月1日止。罚金限于本判决生效之日起十五日内缴纳）。四、被告人陈某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2013年1月10日起至2014年7月9日止。罚金限于本判决生效之日起十五日内缴纳）。五、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2013年1月10日起至2014年7月9日止。罚金限于本判决生效之日起十五日内缴纳）。六、涉案赃款继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省湖州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王进炎人民陪审员  姚心田人民陪审员  陆雪英二〇一四年六月十三日书 记 员  鲍 俊