安徽省蚌埠市龙子湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）皖0302刑初292号 公诉机关蚌埠市龙子湖区人民检察院。 被告人杨洪彬，男，1962年8月14日出生于安徽省蚌埠市，汉族，大学文化，银行员工，住蚌埠市蚌山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月12日取保候审,于2019年3月14日被执行逮捕，现羁押于蚌埠市看守所。 辩护人徐婕，安徽国梦律师事务所律师。 蚌埠市龙子湖区人民检察院以龙检刑诉[2018］220号起诉书指控被告人杨洪彬犯集资诈骗罪，于2018年8月29日向本院提起公诉，本院于同日立案，本案审理期间，公诉机关建议延期审理一次。本院依法组成合议庭，于2018年10月30日依法公开开庭审理了本案。蚌埠市龙子湖区人民检察院指派检察员盛继彬出庭支持公诉，被告人杨洪彬及其辩护人徐婕均到庭参加诉讼。现已审理终结。 蚌埠市龙子湖区人民检察院指控：安徽钰诚控股集团于2014年6月至2015年4月期间、钰诚国际控股集团有限公司（上述两单位均已判决）于2015年5月至12月期间，在丁宁（已判决）的实际控制下，违反国家法律规定，控制、组织、利用安徽钰诚融资租赁有限公司等多家公司，在其建立的ｅ租宝、芝麻金融互联网平台发布虚假的融资租赁债权及个人债权项目，公开向社会公众非法集资。钰诚集团集资后大部分集资款未用于生产经营，且挥霍部分集资款、将部分集资款用于违法犯罪活动，造成集资款损失380亿元。2014年12月，被告人杨洪彬将安徽省新龙鼎环境科技有限公司的基础资料交给孙某1（另案处理），由孙某1通过张某（另案处理）提供给安徽钰诚融资租赁有限公司第一事业部，被制作成虚假融资租赁债权项目在“ｅ租宝”网络平台发布，非法集资3000万元，张某获得集资款分成90万元，杨洪彬从中获利40万元。此后，杨洪彬又单独或分别伙同王某2、孙某2（均另案处理）向安徽钰诚融资租赁有限公司第一事业部提供了蚌埠市神风科技有限责任公司等7家公司的基础资料，均被制作成虚假融资租赁债权项目在“ｅ租宝”网络平台发布，非法集资3000万元，参与非法吸收资金人民币1.54亿元。杨洪彬接受集资款分成308万元，从中支付给王某240万元，支付给孙某250.5万元。 针对上述指控，公诉机关向法庭提供了被告人杨洪彬的供述、证人王某1、孙某1、张某、王某2、孙某2等人的证言，上线项目统计表、支付项目公司清单、银行交易流水明细、涉案公司工商变更登记资料、同案人刑事判决书、司法会计鉴定意见书、扣押冻结材料、户籍证明、公安机关出具的到案经过等主要证据。公诉机关认为，被告人杨洪彬应以集资诈骗罪追究刑事责任。 被告人杨洪彬对指控犯罪事实没有异议，辩解其获利主要用于经营活动，并愿意退赔违法所得。其辩护人提出的辩护意见主要是：①杨洪彬的行为不构成集资诈骗罪，应以非法吸收公众存款罪定罪量刑；②杨洪彬在共同犯罪中系从犯，犯罪后自首，且违法所得已主动退赔或者被追缴，建议从轻或者减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明：安徽钰诚控股集团于2014年6月至2015年4月期间、钰诚国际控股集团有限公司（两家公司并称钰诚集团，均已判决）于2015年5月至12月期间，在丁宁（已判决）的实际控制下，违反国家法律规定，控制、组织、利用安徽钰诚融资租赁有限公司等多家公司，在其建立的ｅ租宝、芝麻金融互联网平台发布虚假的融资租赁债权及个人债权项目，公开向社会公众非法集资。钰诚集团集资后大部分集资款未用于生产经营，且挥霍部分集资款、将部分集资款用于违法犯罪活动，造成集资款损失380亿元。2014年12月，被告人杨洪彬将其与徐松合伙经营的安徽省新龙鼎环境科技有限公司的基础资料交给孙某1（另案处理），由孙某1通过张某（已判决）提供给安徽钰诚融资租赁有限公司第一事业部，被制作成虚假融资租赁债权项目在“ｅ租宝”网络平台发布，非法集资3000万元，张某获得钰诚集团支付的“好处费”90万元，杨洪彬从中获利40万元。此后，杨洪彬又将其控制的蚌埠市神风科技有限责任公司的基础资料，以及伙同王某2将安徽江河水利工程建设有限公司等4家公司的基础资料、伙同孙某2将蚌埠市东来玉器有限责任公司等2家公司的基础资料，共7家公司基础资料提供给安徽钰诚融资租赁有限公司第一事业部，均被制作成虚假融资租赁债权项目在“ｅ租宝”网络平台发布，参与非法吸收资金人民币1.54亿元。杨洪彬接受钰诚集团支付的“好处费”308万元，从中支付给王某240万元，支付给孙某250.5万元。案发后，杨洪彬根据办案民警的电话通知，主动到公安机关接受调查，如实供述了参与非法集资的犯罪事实。 另查，杨洪彬共计违法所得348万元，除部分支付给王某2、孙某2外，大部分违法所得被其用于公司经营。案发后，杨洪彬已退缴违法所得89万元，王某2已退缴违法所得18万元，另公安机关冻结蚌埠市神风科技有限责任公司账户资金53804.98元，冻结徐松银行存款883603.93元，查封杨洪彬在蚌埠市“百合公馆”3号楼3单元701室、蚌埠市。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认： 第一组证据，包括：①安徽钰诚融资租赁有限公司第一事业部制作的“已支付项目清单”；②安徽钰诚融资租赁有限公司第一事业部制作的“已上线项目统计表”；③证人王某1、张某、孙某1等人的证言等，证实了杨洪彬先后向安徽钰诚融资租赁有限公司第一事业部提供了8家公司的基础资料，均被制作成虚假融资租赁债权项目在“ｅ租宝”网络平台发布，钰诚集团向张某、杨洪彬等人支付了“好处费”。 第二组证据材料，包括：①涉案公司基础资料；②证人王某2的证言；③证人孙某2的证言等，④证人许松、张海涛、张辉、许盟凯等人的证言等，证实了杨洪彬单独或者伙同王某2、孙某2先后将8家公司基础资料提供给安徽钰诚融资租赁有限公司第一事业部。 第三组证据材料，包括：①杨洪彬、刘道荣、袁见之间的银行交易流水明细；②杨洪彬收取钰诚集团“好处费”银行交易明细；③杨洪彬转出“好处费”银行交易明细等，证实了杨洪彬收取孙某1支付的“好处费”40万元；另接受钰诚集团支付的“好处费”308万元，从中支付给王某240万元，支付给孙某250.5万元，所获其余“好处费”部分被其转入与徐松合伙经营的公司账户。 第四组证据，包括：：①武汉正浩会计师事务所有限公司（2017）第12号司法会计鉴定意见书；②武汉正浩会计师事务所有限公司（2017）第13号司法会计鉴定意见书，证实了杨洪彬先后向安徽钰诚融资租赁有限公司第一事业部提供了8家公司的基础资料，均被制作成虚假融资租赁债权项目在“e租宝”网络平台发布，参与非法吸收资金人民币1.84亿元。杨洪彬共计收取“好处费”348万元。 第五组证据，包括：①北京市第一中级人民法院（2016）京01刑初140号刑事判决书；②扣押、冻结查封材料；③杨洪彬当庭和在侦查阶段的供述；④杨洪彬的到案经过和户籍证明等材料，证实安徽钰诚控股集团、钰诚国际控股集团有限公司以及丁宁等人因本案均已被判刑，和杨洪彬自然人身份、到案经过及其本人（含相关人员）退赃、财产被扣押等情况。 有关辩护人对案件罪名提出的辩护意见，经查，公诉机关指控本案被告人杨洪彬犯集资诈骗罪，辩护人对集资诈骗的罪名提出异议。集资诈骗罪的认定要求被告人在主观上具有非法占有目的，以明知为要件。杨洪彬在主观上不明知钰诚集团诈骗，不具有非法占有集资人款项的主观故意。故对公诉机关指控被告人杨洪彬的行为构成集资诈骗罪不予支持，对辩护人的相关辩护意见予以采纳，但被告人杨洪彬将公司资料提供给钰诚集团并从中获利，其在主观上明知钰诚集团将相关公司资料用于非法集资，为了赚取好处费帮助钰诚集团非法集资，系钰诚集团非法集资犯罪的其他直接责任人员，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。 有关辩护人提出被告人杨洪彬系从犯和自首的辩护意见，经查，被告人杨洪彬为获取非法利益，参与提供公司基础资料，帮助钰诚集团非法集资，在非法吸收公众存款的共同犯罪中起次要作用，依法应认定为从犯。另被告人杨洪彬在案发以后，根据办案民警的电话通知主动到公安机关接受调查，如实供述了参与非法集资的犯罪事实。可视为自动投案，依法应认定为自首。对该辩护人提出相关从犯和自首的辩护意见予以采纳。 本院认为：安徽钰诚控股集团和钰诚国际控股集团非法集资，数额特别巨大，被告人杨洪彬作为另案处理的安徽钰诚控股集团和钰诚国际控股集团非法集资犯罪的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，变相非法吸收公众存款，参与吸收公众存款1.84亿元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人杨洪彬在非法吸收公众存款犯罪中是共同犯罪中的从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人杨洪彬在案发以后，根据办案民警的电话通知主动到公安机关接受调查，如实供述了参与非法集资的犯罪事实。可以视为自动投案，是自首，可依法从轻或者减轻处罚。对其辩护人提出有关定性和情节的辩护意见予以采纳。对被告人杨洪彬的违法所得，应依法责令退赔，对已退赔和冻结的资金按比例发还集资参与人；在案查封的财产变价后分别按比例发还集资参与人，不足部分责令其继续退赔。根据被告人杨洪彬的犯罪情节和涉案数额，结合其地位作用和认罪悔罪态度，本院依法对其予以减轻处罚，因被告人杨洪彬参与吸收公众存款数额巨大，不属犯罪情节较轻，不符合缓刑适用条件，对其辩护人提出适用缓刑的辩护意见不予采纳。据此，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑罚》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人杨洪彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金四万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月14日起至2021年5月13日止，罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。 二、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封的房产变价后分别按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按同等原则分别发还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  武 波 人民陪审员  陈雪红 人民陪审员  黄雅楠 二〇一九年三月十九日 书 记 员  宋 春 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。