四川省西昌市人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)川3401刑初307号 公诉机关西昌市人民检察院。 被告人周锡成，男，生于1962年3月18日，汉族，四川省冕宁县人，初中文化，西昌市天恒工贸有限责任公司实际控制人（住所地为西昌市长安路欧典嘉园小区），凉山锡成新材料股份有限公司法定代表人，住冕宁县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年5月25日被西昌市公安局刑事拘留，经西昌市公安局决定，于2017年6月2日对其取保候审。 辩护人谢佳年，四川铸信律师事务所律师。 辩护人陈晓平，北京市惠城（成都）律师事务所律师。 被告人王天国，男，生于1949年10月16日，汉族，四川省广安县人，专科文化，西昌群鑫实业有限公司法定代表人，西昌天恒工贸有限责任公司监事。住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年6月2日被西昌市公安局刑事拘留，经西昌市人民检察院批准，于同年7月7日被执行逮捕。现羁押于西昌市看守所。 辩护人彭泽虎，四川邛都律师事务所律师。 辩护人余丽萍，四川邛都律师事务所律师。 被告人李胜群，女，生于1968年4月22日，汉族，四川省会理县人，中专文化，西昌天恒工贸有限责任公司股东、财务总监。住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年8月30日对其取保候审。经西昌市人民法院决定，于2018年4月20日被执行逮捕。现羁押于西昌市看守所。 辩护人李天双，北京市惠城（成都）律师事务所律师。 辩护人庞月萍，四川烜卓律师事务所律师。 被告人王越琼，女，生于1967年4月22日，汉族，四川省越西县人，大专文化，西昌群鑫实业有限公司股东、董事会成员，住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 辩护人陈莹，四川谦亨律师事务所律师。 被告人吴洪珍，女，生于1950年7月21日，汉族，四川省广安县人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司股东、出纳，住四川省昭觉县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 辩护人肖路绿，四川邛都律师事务所律师。 被告人梅信富，男，生于1941年6月6日，汉族，四川省遂宁市射洪县人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司股东，住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 被告人陈群瑶，女，生于1946年10月15日，汉族，四川省广安县人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司股东，住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 被告人袁加蓉，女，生于1957年6月10日，汉族，云南省昆明市人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司股东，住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 辩护人吴强，四川谦亨律师事务所律师。 被告人王成江，男，生于1958年1月24日，汉族，四川省越西县人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司监事长，住四川省昭觉县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 被告人刘帮福，男，生于1955年9月1日，汉族，云南省昭通地区永善县人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司股东，住四川省西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 辩护人郑勇，四川谦亨律师事务所律师。 辩护人韩钰，四川谦亨律师事务所律师。 被告人李成烈，男，生于1949年7月23日，汉族，四川省广安县人，小学文化，西昌群鑫实业有限公司股东，住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 被告人李宏筠，女，生于1950年9月7日，汉族，四川省乐山市犍为县人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司股东、会计，住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 辩护人王里新，四川发现律师事务所律师。 辩护人蒲春，四川谷雨律师事务所律师。 被告人王天祥，男，生于1958年5月30日，汉族，四川省广安县人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司总经理，住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 被告人韩卫平，男，生于1957年3月19日，汉族，重庆市江津县人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司股东，住昭觉县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 辩护人阿牛拉体，四川谦亨律师事务所律师。 被告人王秋菊，女，生于1964年11月11日，汉族，四川省西昌市人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司股东，住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 被告人高波，男，生于1970年10月24日，汉族，四川省西昌市人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司股东，住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 辩护人陈荣，四川月城律师事务所律师。 辩护人汤光勇，四川月城律师事务所律师。 被告人侯玉梅，女，生于1974年1月23日，汉族，四川省巴中地区平昌县人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司股东，住西昌市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 被告人解广联，女，生于1960年7月14日，汉族，四川省西昌市人，中专文化，西昌群鑫实业有限公司股东，住成都市金牛区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经西昌市公安局决定，于2017年9月22日对其取保候审。 辩护人李茂，四川谦亨律师事务所律师。 西昌市人民检察院以西检刑诉（2018）241号起诉书指控被告人周锡成、王天国、李胜群、王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。西昌市人民检察院指派检察员张祖鹏、谢鹏出庭支持公诉。被告人梅信富、陈群瑶、王成江、李成烈、王天祥、王秋菊、侯玉梅、被告人周锡成、王天国、李胜群、王越琼、吴洪珍、袁加蓉、刘帮福、李宏筠、韩卫平、高波、解广联及其辩护人均出庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 西昌市人民检察院指控：2007年5月29日，被告人周锡成与其子王文、王某1出资50万元从任俊德处购买西昌天恒工贸有限责任公司（以下简称西昌天恒公司或天恒公司）全部股权，其中包含了四川盐源县铁铜矿探矿权。2008年3月，被告人王天国以西昌市群鑫实业有限公司（以下简称群鑫公司）名义出资购买西昌天恒公司10％的股权，并以群鑫公司法定代表人、出资人身份参与天恒公司管理。2009年1月31日，被告人周锡成将西昌天恒公司15％的股权转让给被告人李胜群。被告人李胜群进入西昌天恒公司后，以股东的身份负责财务管理工作。期间，西昌天恒公司以开发盐源县铁铜矿需要资金为由发动股东向社会公众筹集资金。2010年，盐源县香山房黄家村铁铜矿彻底停产。为偿还集资人的借款、抢占资源，2010年8月20日，被告人周锡成、王天国、李胜群等人以西昌天恒公司的名义通过竞拍取得冕宁县后山滑石矿采矿权。随后，被告人周锡成、王天国、李胜群将后山滑石矿采矿权转给新成立的冕宁锡成滑石矿业公司（后更名为凉山州锡成新材料股份有限公司，法定代表人周锡成任董事长兼总经理，投资比例为58.4395％；李胜群任董事投资比例为14.6099％；王天国任监事，群鑫公司投资比例为9.7399％；）。至此，西昌天恒公司无实际生产经营。此后，被告人周锡成、王天国、李胜群等人仍以西昌天恒公司、冕宁滑石矿项目需要资金为由，以高额返利（月利率1.5％-3％）承诺到期还本付息的形式，通过与社会公众签订借条、口口相传的宣传方式向社会不特定公众吸收资金。2014年，冕宁滑石矿业公司在全国股权交易系统（新三板）上市。期间，被告人周锡成、李胜群、王天国等人通过不定期组织借款群众到滑石矿实地参观、召开表彰会、庆典会的方式扩大宣传力度，继续向社会公众吸收资金。被告人周锡成、王天国、李胜群等人以西昌天恒公司名义在向社会公众吸收资金期间，被告人王天国组织发动群鑫公司股东即被告人王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联十五人向社会公众吸收资金。被告人王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联十五人以冕宁滑石矿项目为宣传载体，通过口口相传、参与召开推介会、庆典会宣传冕宁滑石矿项目上市（新三板）及组织集资群众到矿山实地参观等方式帮助西昌天恒公司向社会公众非法吸收资金，并按所吸资金的0.5％或1％收取返点费。 以上被告人将所吸资金转入西昌天恒公司出纳殷某及王天国的个人账户，由被告人周锡成、王天国、李胜群支配使用。所吸资金除一部分用于锡成滑石矿业公司外大部分用于还本付息。2015年7月，西昌天恒公司无力支付集资人的借款和利息而停付本息。2016年6月，集资人陆续到公安机关报案。经鉴定：截止2016年12月31日，西昌天恒公司非法吸收公众存款涉及2291人，金额771913681.75元。现已经归还本金297329311.75元，未归还本金474584370元。已经支付利息466788416.07元，已经还清656人，尚欠款1635余人。其中，2014年7月至2015年6月期间，被告人王越琼参与非法吸收资金共计人民币1597万元、领取返点费146290元；被告人吴洪珍参与非法吸收资金共计人民币1221万元、领取返点费120270元；被告人刘帮福参与非法吸收资金共计人民币1453万元、领取返点费130530元；被告人袁加蓉参与非法吸收资金共计人民币856万元、领取返点费 81000元；被告人梅信富参与非法吸收资金共计人民币690万元、领取返点费69070元；被告人陈群瑶参与非法吸收资金共计人民币296万元、领取返点费35350元；被告人李宏筠参与非法吸收资金共计人民币589万元、领取返点费50450元；被告人李成烈参与非法吸收资金共计人民币555万元、领取返点费50100元；被告人王天祥参与非法吸收资金共计人民币402万元、领取返点费39500元；被告人韩卫平参与非法吸收资金共计人民币535万元、领取返点费57900元；被告人王秋菊参与非法吸收资金共计人民币258万元、领取返点费37330元；被告人解广联参与非法吸收资金共计人民币460万元、领取返点费47620元；被告人侯玉梅参与非法吸收资金共计人民币338万元、领取返点费39100元；被告人王成江参与非法吸收资金共计人民币726万元、领取返点费59200元；被告人高波参与非法吸收资金共计人民币157万元、领取返点费31650元。 为支持指控，公诉机关当庭出示了证据：物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见、视听资料。公诉机关认为被告人周锡成、王天国、李胜群以西昌天恒公司名义非法吸收公众存款；被告人王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联帮助被告人周锡成、王天国、李胜群向社会公众非法吸收存款，并从中收取返点费。以上十八名被告人违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。在共同犯罪中，被告人周锡成、王天国、李胜群起主要作用，系主犯；被告人王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联起次要辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第六十四条之规定，对违法所得应予以追缴，对未归还非法吸收的资金应责令退还。诉请我院判处。 被告人周锡成辩称，自己没有犯罪，应该是单位犯罪；起诉的事实不清，指控的犯罪金额也不正确，应该是4.7个亿。 被告人王天国辩称，自己虽然强迫了同案犯去借款，但是是公司的行为，是单位犯罪，自己不是犯罪的主体，其次对指控的犯罪金额有异议。 被告人李胜群辩称，本案应是单位犯罪，不是自己犯罪，且起诉的金额不正确，实际上非法吸收资金不到3个亿，自己只是股东属于监管不力，钱并没有进自己的账户，自己不清楚钱的去向。 被告人王越琼对犯罪事实无异议，仅辩称起诉书指控自己的犯罪金额里没有扣除自己亲属的部分。 被告人吴洪珍对犯罪事实无异议，仅辩称起诉书指控自己的犯罪金额里没有扣除自己亲属的部分。 被告人梅信富对犯罪事实无异议，仅辩称起诉书指控自己的犯罪金额里没有扣除自己亲属的部分。 被告人陈群瑶对犯罪事实无异议，仅辩称起诉书指控自己的犯罪金额里没有扣除自己亲属的部分。 被告人袁加蓉对起诉指控的犯罪事实无异议，对起诉书指控自己的犯罪金额无异议。 被告人王成江对犯罪事实无异议，仅辩称起诉书指控自己的犯罪金额里没有扣除自己亲属的部分。 被告人刘帮福对犯罪事实无异议，仅辩称犯罪金额里有部分是亲朋好友的。 被告人李成烈对起诉指控的犯罪事实无异议，仅纠正了自己的文化程度应是小学文化。 被告人李宏筠对起诉书指控的犯罪事实无异议。 被告人王天祥对起诉书指控的犯罪事实无异议。 被告人韩卫平对起诉书指控的犯罪事实无异议。 被告人王秋菊对起诉书指控的犯罪事实无异议。 被告人高波对起诉书指控的犯罪事实无异议。 被告人侯玉梅对起诉书指控的犯罪事实无异议，仅辩称犯罪金额应扣除自己投资的部分。 被告人解广联对起诉书指控的犯罪事实无异议，仅辩称犯罪金额应扣除自己亲属投资钱。 被告人周锡成的辩护人称，本案属于群鑫公司单位犯罪，不属于个人犯罪，司法会计报告鉴定的金额没有经过被告人确认就作为鉴定结论不公正，鉴定结论中没有扣除被告人周锡成亲友及天恒公司对其股东的亲友的借款，该部分借款属于民间借贷，应排除在非法吸收公众存款之外；司法会计报告不能作为定案依据。本案中群鑫公司才是决策者和实施主体，被告人周锡成没有组织、宣传、鼓动人向社会公众融资，只是没有管理好天恒公司的股东应承担渎职的责任。被告人并没有将所集资到的资金用于个人使用，天恒公司与被告人周锡成借款的行为属于民间借贷性质，被告人周锡成的行为不构成非法吸收公众存款罪。建议人民法院对被告人周锡成不作犯罪处理或者免予刑事处罚。 被告人王天国的辩护人称，本案中借款主体是天恒公司，借来的资金也全部转入天恒公司的账户由天恒公司支配使用，应定为单位犯罪；案发后被告人王天国接到公安机关口头传唤后，主动到公安机关接受讯问并如实交代了犯罪行为属于自首，可以减轻处罚。被告人王天国在本案中不是天恒公司的实际控制人，其参与集资也是在天恒公司及被告人周锡成的授权委托下实施的行为，应认定被告人王天国为本案从犯；被告人王天国已满69岁可以减轻基本刑，建议法院对被告人王天国从轻处罚。 被告人李胜群的辩护人称，被告人李胜群个人并没有向社会不特定公众进行公开宣传吸收存款，不构成非法吸收公众存款罪，更不是本案的主犯。本案应是单位犯罪不是个人犯罪，无论是天恒公司、群鑫公司犯罪都应有公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员承担刑事责任，被告人李胜群不应承担刑事责任，被告人李胜群的行为不构成非法吸收公众存款罪。 被告人王越琼的辩护人称，本案应定为单位犯罪；被告人王越琼吸收的资金1597万元里只是扣除了被告人父母、子女、配偶的借款，应当扣除的亲属包括被告人亲兄弟及其好友的借款。本案中被告人王越琼参与犯罪是因所在公司制度的规定下不得已而为之系从犯。案发后被告人王越琼接到公安机关口头传唤后，主动到公安机关接受讯问并如实交代了犯罪行为属于自首，可以减轻处罚。 被告人吴洪珍的辩护人称，本案应定为单位犯罪。被告人在本案中所起作用较小系本案从犯；案发后被告人吴洪珍接到公安机关口头传唤后，主动到公安机关接受讯问并如实交代了犯罪行为属于自首，可以减轻处罚。被告人吴洪珍年满65周岁，建议法院对被告人吴洪珍从轻、减轻处罚。 被告人袁加蓉的辩护人称，本案应定为单位犯罪。司法鉴定报告中仅扣除了被告人袁加蓉的父母、子女、配偶的部分集资款，而没有扣除被告人袁加蓉亲友的集资款。被告人袁加蓉本人也是本案的受害人，且系本案从犯，可以从轻、减轻处罚。案发后被告人积极配合公安调查并如实供述犯罪事实，系自首。恳请法院对其免予刑事处罚。 被告人刘帮福的辩护人称，本案应定为单位犯罪。指控被告人刘帮福吸存的资金里不应仅限于扣除其直系亲属的费用，还应扣除其儿媳、外侄及外侄媳妇等亲戚的资金、帮王天国等人吸存的资金也要扣除。本案中被告人刘帮福所起作用较小系从犯，案发后被告人刘帮福接到公安机关口头传唤后，主动到公安机关接受讯问并如实交代了犯罪行为属于自首，可以减轻处罚。综上，恳请法院对被告人刘帮福免予刑事处罚。 被告人李宏筠的辩护人称，本案涉案金额不应为7.7亿，应扣除归还本金及支付的利息后来认定。被告人李宏筠系本案从犯，案发后被告人李宏筠接到公安机关口头传唤后，主动到公安机关接受讯问并如实交代了犯罪行为属于自首，可以减轻处罚。综上，恳请法院对被告人李宏筠免予刑事处罚。被告人李宏筠年满65周岁，建议法院对其从轻、减轻处罚。 被告人韩卫平的辩护人称，案发后被告人韩卫平接到公安机关口头传唤后，主动到公安机关接受讯问并如实交代了犯罪行为属于自首，可以减轻处罚。本案中被告人韩卫平所起作用较小系从犯，且犯罪情节轻微，恳请法院对被告人韩卫平免予刑事处罚。 被告人高波的辩护人称，被告人高波只参与了157万元的吸收资金的行为，金额较小，所领取的返点费也是交给了出借人，在本案中所起作用小系从犯，被告人高波也是本案受害人，综上，请求法院对被告人高波从轻、减轻处罚，判处缓刑。 被告人解广联的辩护人称，本案中认定被告人解广联犯罪的金额只扣除了其本人及母亲的金额，没有扣除其向特定的亲人吸收的资金，被告人解广联本人也是出借人，是受害人，其主观恶性较小，在本案中系从犯，案发后经公安机关口头传唤能主动前去接受讯问属于自首，综上请求人民法院对其从轻、减轻处罚。 经审理查明：2007年5月29日，被告人周锡成与其子王文、王某1出资50万元从任俊德处购买西昌天恒工贸有限责任公司（以下简称西昌天恒公司或天恒公司）全部股权，其中包含了四川盐源县铁铜矿探矿权。2008年3月，被告人王天国以西昌市群鑫实业有限公司（以下简称群鑫公司）名义出资购买西昌天恒公司10％的股权，并以群鑫公司法定代表人、出资人身份参与天恒公司管理。2009年1月31日，被告人周锡成将西昌天恒公司15％的股权转让给被告人李胜群。被告人李胜群进入西昌天恒公司后，以股东的身份负责财务管理工作，以股东的身份负责监管财务工作，负责在借款人的借条上签字，并参与公司矿山的经营管理。公司主要经营管理的人员是周锡成、王天国、李胜群。期间，西昌天恒公司以开发盐源县铁铜矿需要资金为由发动股东向社会公众筹集资金。2010年，盐源县香山房黄家村铁铜矿彻底停产。为偿还集资人的借款、抢占资源，2010年8月20日，被告人周锡成、王天国、李胜群等人以西昌天恒公司的名义通过竞拍取得冕宁县后山滑石矿采矿权。所需参与竞拍的部分资金也是通过向社会公众筹集资金而得。随后，被告人周锡成、王天国、李胜群将冕宁县后山滑石矿采矿权转给新成立的冕宁锡成滑石矿业公司（后更名为凉山州锡成新材料股份有限公司，法定代表人周锡成任董事长兼总经理，投资比例为58.4395％；李胜群任董事投资比例为14.6099％；王天国任监事，群鑫公司投资比例为9.7399％）。至此，西昌天恒公司无实际生产经营。此后，被告人周锡成、王天国、李胜群等人仍以西昌天恒公司、冕宁锡成滑石矿项目需要资金为由，以高额返利（月利率1.5％-3％）承诺到期还本付息的形式，通过与社会公众签订借条、口口相传的宣传方式向社会不特定公众吸收资金。2014年，冕宁滑石矿业公司在全国股权交易系统（新三板）上市。期间，被告人周锡成、李胜群、王天国等人通过不定期组织借款公众到滑石矿实地参观、召开表彰会、庆典会的方式扩大宣传力度，继续向社会公众吸收资金。被告人周锡成、王天国、李胜群等人以西昌天恒公司名义在向社会公众吸收资金期间，被告人王天国作为群鑫公司的法人以制定完成集资任务否则扣减群鑫公司股东的股份的方法，之后又制定奖励制度组织发动群鑫公司股东即被告人王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联十五人向社会公众吸收资金。被告人王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联十五人以冕宁滑石矿项目为宣传载体，通过口口相传、参与召开推介会、庆典会宣传冕宁滑石矿项目上市（新三板）及组织集资群众到矿山实地参观等方式帮助西昌天恒公司向社会公众非法吸收资金，并按所吸资金的0.5％或1％收取返点费。 以上被告人将所吸资金转入西昌天恒公司出纳殷某及王天国的个人账户，由被告人周锡成、王天国、李胜群支配使用。所吸资金除一部分用于锡成滑石矿业公司外大部分用于还本付息。2015年7月，西昌天恒公司无力支付集资人的借款和利息而停付本息。2016年6月，集资人陆续到公安机关报案。经鉴定：截止2016年12月31日，西昌天恒公司非法吸收公众存款涉及2291人，金额771913681.75元。现已经归还本金297329311.75元，未归还本金474584370元。已经支付利息466788416.07元，已经还清656人，尚欠款1635人。其中，2014年7月至2015年6月期间，被告人王越琼参与非法吸收资金共计人民币1597万元、领取返点费146290元；被告人吴洪珍参与非法吸收资金共计人民币1221万元、领取返点费120270元；被告人刘帮福参与非法吸收资金共计人民币1453万元、领取返点费130530元；被告人袁加蓉参与非法吸收资金共计人民币856万元、领取返点费81000元；被告人梅信富参与非法吸收资金共计人民币690万元、领取返点费69070元；被告人陈群瑶参与非法吸收资金共计人民币296万元、领取返点费35350元；被告人李宏筠参与非法吸收资金共计人民币589万元、领取返点费50450元；被告人李成烈参与非法吸收资金共计人民币555万元、领取返点费50100元；被告人王天祥参与非法吸收资金共计人民币402万元、领取返点费39500元；被告人韩卫平参与非法吸收资金共计人民币535万元、领取返点费57900元；被告人王秋菊参与非法吸收资金共计人民币258万元、领取返点费37330元；被告人解广联参与非法吸收资金共计人民币460万元、领取返点费47620元；被告人侯玉梅参与非法吸收资金共计人民币338万元、领取返点费39100元；被告人王成江参与非法吸收资金共计人民币726万元、领取返点费59200元；被告人高波参与非法吸收资金共计人民币157万元、领取返点费31650元。案发后被告人王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、侯玉梅、解广联主动退回了所收取的返点费。 认定上述事实的证据有： 1、受害人报案材料、公安机关案件线索移交函、受案登记表、受案回执，证实本案受害人发现西昌天恒公司不能归还借款本金及利息后，向公安机关报案，2016年1月就有160余人向公安机关报案，公安机关受案登记的情况。 2、西昌天恒公司报案统计表及群众报案登记表、集资群众的陈述、西昌天恒工贸有限责任公司给集资户出具的借条证实了，集资户报案的情况、仅前期就有近500人报案，证实了西昌天恒公司采取口口相传、高额返利、组织集资群众实地参观等手段非法吸收公众存款的事实。绝大多数集资群众均是听信了关于对天恒公司及冕宁滑石矿上市资料的宣传，公司承诺高额返利，又经过朋友、亲戚之间的口口相传，及天恒公司组织群众去冕宁滑石矿的实地参观，之后以转账或现金的方式借钱给天恒公司，由天恒公司向借款户出具借条。天恒公司于2015年7月停止付本付息后集资户就向公安机关报案了。部分集资户是听信了西昌群鑫公司里的股东的宣传后借款给天恒公司的。 3、宣传材料证实了，被告人周锡成、王天国等人利用在凉山日报载登的州金融办鼓励锡成矿业多渠道融资的报道、州领导带队到北京为锡成矿业上市敲钟的图片及州领导视察锡成矿业的图片，达到宣传吸存的目的。 4、采矿权拍卖成交确认书证实了，2010年8月20日，西昌市天恒工贸有限责任公司在凉山州国土资源局举行的冕宁后山滑石矿采矿权拍卖会上通过竞拍取得冕宁后山滑石矿的采矿权。 5、2016年6月19日，部分债权人与债务人达成谅解协议，公司承诺逐步安排还本付息。部分债权人的请愿书同意天恒公司逐步解决债务的方案，请求协商处理要求不予立案。据此，2016年7月18日，该公司还成立了一个由天恒公司部分债权人组成的债权人维权委员会。 6、西昌天恒工贸有限责任公司的设立登记申请书及变更登记申请书、股权转让协议、股东会决议、任命书、西昌群鑫公司关于委派股东代表的证明证实了，西昌天恒工贸有限责任公司是2003年成立的，注册资本50万，法人代表单成金。2005年9月3日，公司变更法人代表为任德俊，股东是任德俊、刘晓波。2007年5月29日，任德俊将其享有的公司60％的全部股权转让给被告人周锡成，同时作为该公司股东的刘晓波将其享有的公司40％的全部股权分别转让给被告人周锡成的儿子王某1、王文各20％，同时将公司的法人代表变更为王某1，董事长为被告人周锡成。2008年3月18日，王文、王某1将其股份各转让5%给西昌市群鑫公司，群鑫公司占天恒公司10%股份。群鑫公司派王天国为公司出资代表，行使股东权利。2012年9月1日，西昌天恒公司经过股东大会任命王天国为公司监事。2009年1月31日周锡成将天恒公司15%的股份转让给李胜群。2009年11月，天恒公司增加注册资本，通过召开股东大会一致同意被告人周锡成及王某1、王文、李胜群将自己的部分股权分别转让给投资人王某2、西昌市群鑫公司。截止2010年9月30日，西昌天恒公司股东股权比例：周锡成占40%，王某1、王文各占12.5%，李胜群占10%，群鑫公司占10%，王铃占10%，刘汉林占5%。2012年之后刘汉林退出公司将自己的股份转给了王某1，至此王某1的股份上升为17.5%，同时免去被告人周锡成的执行董事职务，由王某1担任。2014年3月15日，被告人周锡成将其在天恒公司的1440万元的股权（占公司40%的股权）全部转让给其子王某1之后退出公司，至此王某1的股权上升为57.5%。2015年12月22日，天恒公司免去王某1执行董事（法定代表人）的职务，同时聘任宋某为该公司经理。 7、房屋产权证及土地使用证证实了天恒公司在位于。 8、西昌群鑫公司法人营业执照及委派书证实了该公司委派其法定代表人王天国为其公司的出资代表，代表公司在西昌天恒工贸有限责任公司行使股东权益和履行股东义务。 9、凉山州锡成新材料股份有限公司登记资料证实了公司于2010年10月5日成立，2015年5月21日核准。被告人周锡成任董事长兼总经理。 10、企业登记档案证实了冕宁锡成滑石矿业有限责任公司于2014年2月13日变更为凉山州锡成滑石矿业股份有限公司。 11、被告人周锡成的供述证实了：周锡成等人从2009年开始便以天恒公司的名义向1000余人进行非法吸存，共计金额3亿余元，这些钱主要用于凉山州锡成滑石矿业有限公司矿山上和支付借款人的利息了。盐源矿山停产后，从2010年至2015年天恒公司还在继续向群众集资借款，具体金额不清楚。会计审计下来是7个多亿。西昌天恒公司是周锡成2006年个人出资从一个老板手里购买的，之后将公司法人变更为儿子王某1的名字，股东有周锡成和王文。2007年天恒公司增加了王天国，2008年又增加了李胜群和王某2。天恒公司除了全部股权外还有一个对盐源县铜铁矿的探矿权，购买了天恒公司后就开始开采该铜铁矿。在2009年盐源的矿山全部停下来后天恒公司就没有实际经营的业务了，主要业务就是通过社会集资偿还利息。天恒公司集资主要宣传方式是口口相传。购买了冕宁滑石矿后就用滑石矿作为宣传，2013年开始王天国就组织集资群众去实地参观，这个事周锡成是知道的，目的就是取得出借人的信任从而顺利的借款。为了维持经营，2009年开始被告人王天国就提出在社会上融资找钱，天恒公司通过召开股东会议，大家都同意了。王天国从2009年开始就以天恒公司的名义以3分到5分的利息在社会上融资借款，王天国主要是通过发动群鑫公司的股东进行对外融资，通过股东介绍借款户借钱进来后，王天国就给股东按比例提成。2010年盐源矿山彻底停产，至此，天恒公司在社会上借款本息已经高达4000余万元了。为了解决债务盘活企业，2010年8月20日，周锡成、王天国、李胜群等人以西昌天恒公司的名义通过竞拍取得了冕宁后山滑石矿的采矿权，购买这个滑石矿共用了3300万，之后成立了冕宁县锡成滑石矿业有限公司，（该公司2015年再次变更为凉山州锡成新材料股份有限公司），法人、董事长是周锡成，董事是李胜群、王天国是监事。凉山州锡成新材料股份有限公司用在竞拍中的部分费用也是王天国去社会上融的资金。为了支付借款户的利息，周锡成安排王天国处理。王天国就继续找新的借款户借进钱后偿还老借款户的利息。王天国借进来的钱由他支付完利息后将余款交到天恒公司出纳殷某处。2010年盐源矿山停产，2009年至今天恒公司就没有项目，主要业务就是向社会集资借款。现在天恒公司法人更变为宋某。2010年到2011年期间滑石矿建设需要的钱就直接在殷某处开支。天恒公司与出借人之间的利息最初约定的是3分，后来提高到4分。因为融资债务的缺口越来越大，2015年7月天恒公司对借款人停付本息。这次停付本息涉及1300余户，涉及资金3亿多。天恒公司没有取得《金融许可证》，公司需要资金周转就采取了借款融资的方法。冕宁滑石矿总的投资4个多亿，其中竞拍时的300余万元和最初开发的3000万元是王天国通过社会群众借款借进来的，其余的部分是贷款。我们准备将滑石矿企业盘活后偿还天恒公司借款户的本金。2010年到2015年西昌天恒公司向社会群众借款经会计审计下来有7亿多。凉山州锡成新材料股份有限公司借款是以天恒公司名义借入的。滑石矿需要用钱就直接从天恒公司拿。盐源天恒矿业有限公司是西昌天恒公司的子公司，二个公司是独立的法人，但是二个公司的法人和股东是一样的，盐源天恒公司的资产都属于天恒公司。天恒公司旗下就只有一个盐源县天恒矿业有限公司。 12、被告人王天国的供述证实，王天国2003年开办经营西昌群鑫实业有限责任公司，王天国是群鑫公司的法人及董事长。2008年群鑫公司出资96万元购买了天恒公司10%的股份，王天国担任天恒公司监事，负责监管群鑫公司投入在天恒公司里的资金。二公司之间是法人股的关系。入股后王天国跟着周锡成参与盐源县矿山的开发，因为建设投资所需资金量太大，周锡成就号召公司股东、员工向身边的亲戚以高利息（4分到6分）的承诺筹集资金，按周锡成的要求，各股东必须要完成指定金额的集资。王天国和群鑫公司的股东就募集了3000万元左右。之后周锡成又拉了李胜群进入公司，李胜群给公司投资后变为公司股东并掌握盐源矿山的财务。2008年底金融风暴后盐源矿山整个项目全部停产，基本变成了一个僵尸企业并欠下集资的债务，为了支付借款户的利息，还找新的借款户借款。2010年中旬，周锡成组织大家去买冕宁滑石矿，需要资金，于是周锡成再次号召股东去募集资金。2010年8月，天恒公司通过竞拍取得冕宁滑石矿的采矿权。有了采矿权后就要建厂开工需要资金，天恒公司就以冕宁滑石矿的名义承诺3分的利息开始向社会群众筹集资金。2014年中旬冕宁锡成滑石矿按照周锡成的安排部署准备上市，上市的目的也是圈钱解套。上市所需要的钱又是通过社会群众募集的。2015年7月，冕宁锡成滑石矿的资金链彻底断裂，至此天恒公司已经在社会上募集资金5个亿了。2015年7月份就停止付借款户的本息了。天恒公司融资的手段：是通过股东之间的亲戚和朋友口口相传、宣传的内容前期就是盐源县三块石铜铁矿的项目，后期是冕宁县滑石矿的项目，然后组织借款户上矿山参观，给借款户看关于公司上市的报道。天恒公司面向社会融资是周锡成在负责，但是融资具体操作是由王天国安排筹集资金。王天国主要是组织群鑫公司的40多个股东对外进行融资，并用奖励的办法激励股东去社会上融资，按每个股东融资借款的金额进行返点奖励。西昌天恒公司融资款是由借款户把钱交到群鑫公司办公室来，王天国再交到天恒公司的出纳殷某处，一般是将借款户的利息支付后将剩余尾款加上支付利息凭据转交给天恒公司财务。融资资金的转入和交给天恒公司的基本都是现金。天恒公司财务人员给借款人出具借条。天恒公司停付借款人本息涉及1400余客户，涉及金额近5个亿，但是除了债转股的客户外就是2亿多。 融资涉及的工程项目有很多。其中冕宁滑石矿融资就达近5亿。购买娟云母和鑫地矿山都是天恒公司在盐源通铁矿项目上集资的钱，周锡成根本就没有钱。天恒公司和出借人之间约定的利息的3分、5分不等。天恒公司没有取得《金融许可证》，其融资的钱都是周锡成在管理支配。天恒公司员工的工资及日常开支都是社会上集资的钱。 四、被告人李胜群的供述证实了，李胜群是2008年出资900万购买了西昌天恒公司15%的股权参股进入西昌天恒公司的，以股东的身份负责监管财务工作，实际就是负责在借款人的借条上签字，另外就是参与公司矿山的经营管理。公司主要经营管理的人员是周锡成、王天国、李胜群，公司位于西昌市。公司从2008年9月就开始向社会上群众集资借款了。当时王天国在负责组织天恒公司面向社会借款。2010年底到2011年盐源矿山就停产了，天恒公司背负了巨额债务，并没有经营任何业务了。为了偿还债务，抢占资源，2010年8月，李胜群、周锡成、王天国共凑了3000多万通过竞拍取得了冕宁滑石矿的采矿权。之后由于建设资金缺口大，除了股东自己投入资金，其余的部分是王天国负责融资。王天国就用天恒公司的名义通过向社会群众宣传盐源矿山和冕宁矿山的项目，组织借款户到冕宁矿山参观，向社会上的群众借款。借款户将现金交给王天国或者是天恒公司的出纳殷某处，由天恒公司出具借条。借来的款主要用于支付之前借款户的利息，一部分用于冕宁滑石矿的项目，还有给王某1购车。西昌天恒公司融资主要是王天国在负责，天恒公司给借款人出具的借条负责人都是我签的字。2014年冕宁滑石矿项目上市了，上市名称叫凉山州锡成滑石矿股份有限公司。2015年7月，上市公司遇到股灾，资金链断裂，公司就无力偿还借款户的本息了。西昌天恒公司停本停息涉及1100多户人，涉及金额大概有4亿，其中有2亿已经债转股，现在应该还有2亿多。天恒公司面向社会融资借款公司召开股东会是同意的，李胜群也是知道的。冕宁滑石矿的法人是周锡成，李胜群等人是股东，公司实际控制人是周锡成。 14、被告人王越琼的供述证实了，王越琼是西昌群鑫公司的董事，对于群鑫公司、天恒公司是否取得金融许可证不清楚。西昌群鑫公司参与天恒公司的经营管理要分红，但是因为天恒公司没有盈利所以也就没有取得分红。当时王天国号召群鑫公司股东开会，传达了天恒公司资金有缺口，号召股东向身边的亲戚朋友借款。群鑫公司的股东把钱借给天恒公司，天恒公司按月付4%-5%的利息，周锡成鼓动群鑫公司的股东号召身边的亲戚朋友借钱给天恒公司并承诺天恒公司支付3%的利息。2010年盐源矿山停产后，群鑫公司股东和亲戚朋友投入的借款就没有收回来，为了继续开发项目挽回损失周锡成发动股东筹集资金后竞拍到冕宁滑石矿的采矿权，利息都是按3%支付，之后还把集资户和股东带到冕宁滑石矿参观，目的是好继续借款。群鑫公司的股东进行融资时以宣传为载体，2008年至2010年宣传盐源矿山，2010年后宣传冕宁滑石矿，通过口口相传，组织群众到冕宁滑石矿实地参观，将冕宁滑石矿上市的相关资料拿给集资户看。2014年7月份，因冕宁滑石矿项目要上市，周锡成、王天国又发动股东去筹款。王天国还给群鑫公司的股东下达筹集资金的任务，如没完成任务就要处罚，就是削减股东的股份。后来这个办法行不通，王天国与天恒公司就采取奖励的方式，按照每个股东筹集资金的金额给予奖励。群鑫公司和天恒公司是否取得金融许可证，王越琼不清楚。王越琼通过介绍人去集资领取了10多万元的奖励。群鑫公司基本上所有的股东都参与了筹集借款给天恒公司。 15、被告人吴洪珍的供述证实了，吴洪珍是西昌群鑫公司的股东，群鑫公司入股天恒公司是王天国负责的。群鑫公司没有取得金融许可证，天恒公司有没有取得，吴洪珍不清楚。群鑫公司入股天恒公司后，周锡成对群鑫公司的股东进行宣传，大力宣传盐源矿山的项目，并许以高利号召股东借钱给天恒公司，群鑫公司的股东介绍熟人朋友借钱给天恒公司，具体介绍了好多人借了好多钱给天恒公司吴洪珍记不清了。盐源矿山停产后为了挽回损失，周锡成又给股东们宣传冕宁滑石矿的项目发动群众筹钱参与竞拍，群鑫公司的股东又到处找钱来给天恒公司。2014年7月因冕宁滑石矿要上市需要资金，王天国又发动群鑫公司的股东去筹款，并下达筹集资金的任务，如没完成任务就要处罚，就是削减股东的股份。后来这个办法行不通，王天国与天恒公司就采取奖励的方式，按照每个股东筹集资金的金额给予奖励。吴洪珍介绍了六、七十人借款给天恒公司，金额大概1200多万元，领取了上十万的奖励费。群鑫公司股东所筹集的款都是以个人名义交给天恒公司了，这些借款天恒公司用于支付利息和项目上了。 16、被告人梅信富、陈群瑶的供述证实了，梅信富、陈群瑶系夫妻均是西昌群鑫公司的股东，对于群鑫公司、天恒公司是否取得金融许可证均不清楚。群鑫公司入股天恒公司后在周锡成、王天国对盐源矿山的宣传下号召群鑫公司的股东借钱给天恒公司，公司按月支付3%的利息。之后群鑫公司的股东就将自己的钱陆续借给天恒公司。后来周锡成又鼓动大家号召身边的亲戚朋友借钱给天恒公司并同样许以3%的利息作为回报。2014年7月，因冕宁滑石矿项目要上市需要大量资金，西昌群鑫公司的法人王天国就发动群鑫公司的股东去筹集资金并下达筹集资金的任务，如没完成任务就要处罚，就是削减股东的股份。后来这个办法行不通，王天国就采取奖励的方式，按照每个股东筹集资金的金额给与奖励。这样大家就有了积极性。梅信富、陈群瑶去联系的亲戚朋友二、三十家家，一共借了差不多900余万元给天恒公司，并领取了奖励。梅信富、陈群瑶领取了多少不记得了。借款给天恒公司的流程一种是出借人直接通过银行转款给王天国，第二种是将现金交到群鑫公司再交给王天国，第三种是借款人直接将钱交到天恒公司，不管怎么转钱，借条都是天恒公司出具。群鑫公司的股东在筹集借款过程中都是王天国在组织安排。群鑫公司股东在进行融资之前和融资期间是通过对天恒公司所开发的项目为载体进行宣传的。具体：2008年至2010年宣传盐源矿山的项目，2010年后宣传冕宁滑石矿的宣传，还有就是组织集资户实地参观冕宁滑石矿，另外将滑石矿上市的一些照片和报纸拿给出集资户看。 17、被告人袁加蓉、刘帮福的供述证实了，刘帮福2013年入股群鑫公司成为股东，之后袁加蓉通过丈夫刘帮福入股群鑫公司成为该公司的股东。对于群鑫公司、天恒公司是否取得金融许可证袁加蓉、刘帮福均不清楚。群鑫公司入股天恒公司后因冕宁滑石矿的项目需要资金，公司的老总就安排群鑫公司的股东去找亲戚朋友借钱给天恒公司。袁加蓉、刘帮福都没有主动找别人介绍借款，都是别人主动找到二人后要求集资的。刘帮福就把滑石矿的宣传资料拿给这些人看，这些人借款给天恒公司后刘帮福帮助这些集资户领取利息和借条，然后再交给集资户。袁加蓉带过一些朋友去找王天国，王天国就向他们介绍冕宁滑石矿的项目情况和返利的制度，然后他们就通过银行转账的方式或直接以现金的方式借钱给天恒公司，借条都是天恒公司出具的。王天国还给群鑫公司的股东下达筹集资金的任务，按照各自持有股份的比例去筹集资金否则就要受到处罚，削减在公司的股份，王天国同时又出台了奖励措施，按照每个股东筹集的资金予以现金奖励。群鑫公司融资的资金流程一种是出借人直接通过银行转账给王天国，王天国再转到殷某的银行卡上，或者直接转到殷某的银行卡上，还有一种就是把现金交到群鑫公司王天国处，由王天国转交给殷某。 18、被告人王成江的供述证实了，王成江是群鑫公司的股东并担任监事长。对于群鑫公司、天恒公司是否取得金融许可证王成江不清楚。群鑫公司入股西昌天恒公司后，天恒公司老总周锡成就到群鑫公司来给股东们介绍宣传盐源矿山的项目号召大家借钱给天恒公司。股东们就凑了100万给天恒公司。之后周锡成又给西昌群鑫公司的股东宣传冕宁滑石矿的前景好，同时王天国发动群鑫公司的股东凑钱参与冕宁滑石矿的竞拍。后来天恒公司通过竞拍取得冕宁滑石矿的采矿权，这就需要资金开发方便以后上市。王天国就把之前的集资户和股东们带到冕宁滑石矿实地参观以便以后继续借款。2014年7月冕宁滑石矿项目要上市需要大量的资金，王天国就给群鑫公司的股东下达筹集资金的任务，股东按照各自持有股份的比例去筹集资金否则就要受到处罚，削减在公司的股份，后来又出台了奖励措施，按照每个股东筹集到的资金予以现金奖励。王成江的朋友们就通过王成江就借了300余万元给天恒公司，王成江拿了3万余元的奖励。 19、被告人李成烈的供述证实了，李成烈2005年进入西昌群鑫公司。对于群鑫公司、天恒公司是否取得金融许可证李成烈不清楚。群鑫公司入股西昌天恒公司是王天国负责的。当时西昌天恒公司主要经营盐源县矿山的项目，缺乏资金，天恒公司的老总周锡成就来群鑫公司给股东们宣传介绍盐源矿山的开发优势，号召大家借钱给天恒公司并许以3%的月息作为报酬。群鑫公司股东对外融资时对社会公众主要宣传盐源矿山，之后是宣传冕宁滑石矿。宣传方式是口口相传、组织出借户去冕宁滑石矿实地参观、将冕宁滑石矿上市的相关资料拿给出借户看，然后就说这些项目有前景，资金稳定回报高。群鑫公司筹集资金主要是王天国在安排。王天国最开始是规定各股东按照各自持有股份的比例去筹集资金否则就要受到处罚，削减在公司的股份，后来又出台了奖励措施，按照每个股东筹集到的资金予以现金奖励。李成烈介绍了6个老乡和2个朋友借款给天恒公司，李成烈的老乡和朋友又介绍了一些借款给天恒公司，一共借了800余万元给天恒公司，李成烈领取了3万余元的奖励费。 20、被告人李宏筠的供述证实了，李宏筠是西昌群鑫公司的会计，2007年群鑫公司购买了天恒公司10%的股权，王天国作为群鑫公司法人被群鑫公司委派进入天恒公司工作，参与盐源铜铁矿的开发建设。由于缺乏资金，周锡成承诺3分到5分的利息号召股东向亲戚朋友借款，股东们就将自己的钱借给天恒公司。2009年盐源矿山垮了，为了盘活公司，周锡成又对群鑫公司的股东们宣传冕宁滑石矿的前景好，发动大家筹款参与冕宁滑石矿的的竞拍。天恒公司通过竞拍取得了冕宁滑石矿的采矿权后需要资金开发，周锡成和王天国就组织之前的出借户和股东们去冕宁滑石矿实地参观，以便继续借款。2010年他们组织购买了冕宁滑石矿，期间又组织群鑫公司的股东向社会集资，由此开始天恒公司承诺以3分的利息开始大量的在社会上集资。2014年7月冕宁滑石矿项目要上市需要大量资金，周锡成、王天国又发动群鑫公司的股东去筹款，王天国给群鑫公司的股东下达筹集资金的任务，按照各自持有股份的比例去筹集资金否则就要受到处罚，削减在公司的股份，后来又出台了奖励措施，按照每个股东筹集到的资金予以现金奖励。李宏筠将自己的200万借给了天恒公司，然后又介绍了7、8个亲戚朋友借款给天恒公司，领取了2、3万的奖励金。群鑫公司股东在介绍融资之前和融资期间对社会公众宣传都是以天恒公司项目为载体的。2008年至2010年宣传盐源矿山，2010年以后宣传冕宁滑石矿，宣传的方式是亲戚朋友间口口相传、组织群众到冕宁滑石矿实地参观、给出借款群众看冕宁滑石矿上市的相关照片和资料。 21、被告人王天祥的供述证实了，王天祥是西昌群鑫公司的股东，群鑫公司入股西昌天恒公司后主要经营盐源县矿上的项目。西昌天恒公司的老总到群鑫公司来给群鑫公司的股东宣传介绍盐源县矿山的开发项目，号召大家借钱给天恒公司，并许诺天恒公司支付4%至5%的利息作为报酬。群鑫公司的股东就陆续将自己的钱借给天恒公司。后来盐源矿山项目开发过程中还需要钱，周锡成又鼓动大家号召身边的亲戚朋友借钱给天恒公司，公司支付3%的月息。所以王天祥联系了自己亲戚朋友借钱给天恒公司，借款人数和金额记不清了。2010年盐源矿山停产了，股东们投入的钱没有收回来。周锡成就给群鑫公司的股东们宣传冕宁滑石矿的前景好，号召大家筹款参于冕宁滑石矿的竞拍。天恒公司通过竞拍取得冕宁滑石矿的采矿权后需要资金开发，周锡成和王天国又把之前集资户和股东带到冕宁滑石矿实地参观以便取得大家的信任继续借钱。2014年，冕宁滑石矿项目要上市需要大量资金，周锡成、王天国又发动群鑫公司的股东去筹款，王天国给群鑫公司的股东下达筹集资金的任务，按照各自持有股份的比例去筹集资金否则就要受到处罚，削减在公司的股份，后来又出台了奖励措施，按照每个股东筹集到的资金予以现金奖励。王天祥介绍了多少人借款给天恒公司，借了多少钱给天恒公司以及自己领了多少奖励费，记不清了。群鑫公司股东所融到的资金是周锡成在支配使用。 22、被告人韩卫平的供述证实了，韩卫平是2013年入股西昌群鑫公司成为公司的股东。王天国是群鑫公司的法人。王天国怎么说，群鑫公司的股东就怎么做。西昌天恒公司的老总周锡成、李胜群、王天国在经营冕宁滑石矿，因为当时冕宁滑石矿开发需要资金，上市也需要钱。周锡成就号召群鑫公司的股东找亲戚朋友借钱投资滑石矿项目。王天国还给群鑫公司的股东下达筹集资金的任务，按照各自持有股份的比例去筹集资金否则就要受到处罚，削减在公司的股份，这个办法导致股东们怨气很大，后来王天国和天恒公司又就采取奖励措施，按照每个股东筹集到的资金予以现金奖励。股东们在筹款过程中只是中间做宣传介绍，宣传的内容就是滑石矿的项目前景好，资金稳定，回报高，宣传的方式是亲戚朋友间口口相传，组织出借户在过节的时候搞团拜会、实地参观。借到的款都是交给天恒公司的，借条也是天恒公司出具的。群鑫公司股东借款都是王天国在组织安排。韩卫平介绍了11人左右借款给天恒公司，借款金额估计500万元，同时韩卫平领取了4、5万元的奖励费。 23、被告人王秋菊的供述证实了，王秋菊是2014年入股西昌群鑫公司成为公司的股东，王秋菊不知道天恒公司是否有金融许可证。西昌群鑫公司入股西昌天恒公司后，天恒公司的老总周锡成在群鑫公司股东大会上就宣传冕宁滑石矿的前景好，因要准备上市需要大量资金，王天国他们就叫群鑫公司的股东去找亲戚朋友筹款。王天国还给群鑫公司的股东下达筹集资金的任务，按照各自持有股份的比例去筹集资金否则就要受到处罚，削减股东在公司的股份，这个办法导致股东们怨气很大，后来王天国和天恒公司又就采取奖励措施，按照每个股东筹集到的资金予以现金奖励。群鑫公司股东筹集资金都是王天国在组织安排的。群鑫公司股东对社会公众宣传都是以天恒公司项目为载体的。2008年至2010年宣传盐源矿山，2010年以后宣传冕宁滑石矿，宣传的方式是亲戚朋友间口口相传、组织群众到冕宁滑石矿实地参观、给出借款群众看冕宁滑石矿上市的相关照片和资料。王秋菊介绍了5个家人、15个朋友共计借了600万元钱给天恒公司，自己领取了3万余元的奖励费用。 24、被告人高波的供述证实了，高波是2014年入股西昌群鑫公司成为公司的股东，不知道天恒公司是否有金融许可证。2014年至2015年王天国介绍天恒公司的项目有前景，资金安全、王天国还组织大家到冕宁滑石矿实地考察，滑石矿的周锡成也在现场鼓吹天恒公司的项目，所以高波陆续借给天恒公司130万元。王天国要群鑫公司的股东按持有的股份比例去筹款，如果不能完成筹集资金的任务就要削减股东们在公司的股份。高波还介绍了3个人一共借了55万元给天恒公司，自己领取了2000余元的奖励费。 25、被告人侯玉梅的供述证实了，侯玉梅是2014年入股西昌群鑫公司成为公司的股东，不知道群鑫公司、天恒公司是否有金融许可证。西昌天恒公司的老总周锡成、李胜群、王天国因经营冕宁滑石矿需要资金，同时冕宁滑石矿的项目要上市需要资金，所以公司老总就号召群鑫公司的股东在社会上找亲戚朋友借钱给天恒公司。王天国要群鑫公司的股东按持有的股份比例去筹款，如果不能完成筹集资金的任务就要削减股东们在公司的股份。同时群鑫公司采取奖励的方式，按照每个股东筹集到的资金给予返点奖励。股东筹款过程中只是介绍人，借到的钱都是交给天恒公司的，由天恒公司出具借条。侯玉梅大概介绍了10多人借款给天恒公司，借了300多万不到400万给天恒公司，领取了3万多元的奖励费。 26、被告人解广联的供述证实了，解广联是2010年入股西昌群鑫公司的。当时天恒公司老总周锡成、李胜群、王天国准备通过竞拍的方式购买冕宁滑石矿。买到冕宁滑石矿后需要开发资金，所以公司老总就号召群鑫公司的股东在社会上找亲戚朋友借钱给天恒公司经营滑石矿项目。王天国要群鑫公司的股东按持有的股份比例去筹款，如果不能完成筹集资金的任务就要削减股东们在公司的股份。同时群鑫公司采取奖励的方式，按照每个股东筹集到的资金给予返点奖励。股东筹款过程中只是介绍人，借到的钱都是交给天恒公司的，由天恒公司出具借条。群鑫公司股东对社会公众宣传都是以天恒公司项目为载体的。主要是宣传冕宁滑石矿，宣传的方式是亲戚朋友间口口相传、组织群众到冕宁滑石矿实地参观、给集资群众看冕宁滑石矿上市的相关照片和资料。参观和开会都是王天国在主持，周锡成和李胜群讲话。解广联介绍了20人左右借款给天恒公司，金额6、700万元，领取了3、4万元的奖励费。 27、证人殷某的证言证实了，殷某2010年进入天恒公司担任公司出纳，负责天恒公司资金的进出及流转。天恒公司主要经营就是盐源县铁铜矿项目。天恒公司从2009年就开始向社会集资借款了。融资都是签订的借条。融资业务都是周锡成在统筹安排，具体操作是王天国和他的群鑫公司。天恒公司通过对外宣传和组织集资户到冕宁滑石矿参观并承诺按月支付利息而向社会集资。借款分为现金和转款2种形式投入公司的，虽然天恒公司有对公账户，但是王天国说对公账户提款麻烦不方便，故投资借款户的钱就转款或现金交到殷某、王天国、李胜群的个人账户。钱到账户后由集资户凭银行转款凭证到殷某处换取借款收据。投资人将钱借给公司后由殷某负责出具借款收据，然后交给李胜群加盖天恒公司的公章。借到的资金主要是由周锡成和李胜群管理、支配。所借资金除了主要用于天恒公司位于盐源县的天恒矿业公司使用，其余的用于支付出借户的利息及公司日常开支。三个老总们的直系亲属及个人用款支付过一部分，比如周锡成子女王平、王某3在英国、美国留学的一些费用。老总们车辆的开支也是在天恒公司的集资款里支付，这些费用后来在应付给周锡成家人的利息里冲抵。2013年李胜群告诉殷某称王某1要买一辆车，之后该车就以按揭的方式支付了两年多的款共计70余万元，车辆的首付款和按揭款都是在社会集资款里开支的。天恒公司的法人变更过几次，现在是王某1，但是实际控制人是王天国、李胜群。2010年盐源天恒矿业有限责任公司的项目停工了，项目亏了。2010年底周锡成以天恒公司的名义购买了冕宁滑石矿，至此天恒公司就是一个空壳公司，名下没有经营任何项目，主要业务就是向社会融资借钱。公司停本停息后涉及近千户，涉及金额2亿多。天恒公司所融到的资金主要都用在了支付出借方的利息及冕宁滑石矿等项目上了，各项目用的最多的就是冕宁滑石矿项目。西昌天恒公司与锡成新材料公司的股东和实际控制人都是一样的，都是周锡成、王天国、李胜群说了算。 28、证人郑某的证言证实了，郑某2009年至2012年在天恒公司做会计。西昌天恒公司实际上只投资经营了盐源铁矿项目，后来因为盐源县政府要求在本地注册公司，所以成立了盐源天恒矿业有限责任公司，但实际是西昌天恒公司在投钱，但是全部亏完了。天恒公司有2套账，对内对外各一套。内账主要就是融资这一块。竞拍冕宁滑石矿是以天恒公司名义买的，所用的钱是以西昌天恒公司名义借的。盐源矿山垮了之后，天恒公司就是一个空壳借钱公司，其不断地在社会上借钱。借钱的用途主要是周锡成、王天国、李胜群在负责。天恒公司没有经过主管部门批准，也没有金融许可证，就吸收公众存款。天恒公司以高额利息作为回报，宣传盐源矿山的项目，后来是宣传冕宁滑石矿并且还带领集资户去实地参观，以达到吸收公众存款的目的。借来的存款除了投资在矿山上就是支付集资户的利息，利息的支付就是拆东墙补西墙，漏洞越来越大。天恒公司把吸收来的款主要转到周锡成、王天国、李胜群及殷某的银行卡上。 29、证人张某1的证言证实了，张某1是2005年底或2006年初担任天恒公司的会计。天恒公司到2007年8月期间就没有开展任何经营项目，张某1负责的税务都是零申报，只有一个盐源县铁矿的探矿权。周锡成购买了天恒公司后就让张某1继续担任公司会计，因该公司财务不正规，张某1就辞职了。张某1在担任公司会计期间，盐源县矿山在搞基础建设没有销售收入，天恒公司的钱部分是王天国转进来的。 30、证人张某2的证言证实了，张某2是2009年到2010年担任天恒公司的会计。2015年在凉山州锡成矿业有限责任公司担任会计，之后又在凉山州新材料股份有限公司担任会计。这三家公司的股东是周锡成、李胜群、王天国，实际控制人是周锡成。天恒公司没有经过主管部门批准，也没有金融许可证，就吸收公众存款。2009年8月至2010年4月，西昌天恒公司实际上只是投资经营了盐源天恒矿业公司。天恒公司没有金融许可证。从2009年开始天恒公司就没有经营业务了，主要就是融资，向社会借款。 31、证人王某1的证言证实了，2007年王某1的父亲周锡成购买了西昌天恒公司，其中包括盐源县香房的一个铁矿探矿权，周锡成占股60%、王某1与其弟弟王文各占20%，由王某1担任法人。天恒公司主要在盐源搞探矿。2009年初，天恒公司新增加了西昌群鑫公司，王某1、王文分别转给群鑫公司5%的股份，2009年又增加了新股东李胜群，周锡成转了15%的股份给李胜群，后来天恒公司还进了王某2、刘汉林二个股东，以上股转价格王某1不知道，都是周锡成在办理。2010年盐源矿山彻底停产天恒公司就没有任何经营业务了。后来王某1才知道周锡成、王天国、李胜群通过竞拍购买了冕宁滑石矿的采矿权，成立了冕宁锡成滑石矿业有限公司，法人是周锡成。天恒公司和冕宁滑石矿公司的实际控制人是周锡成、李胜群、王天国。后来经周锡成同意，王某1、王文将全部股份变更给宋某同时将天恒公司的法人变更为宋某，王某1就没有再管过天恒公司的事了。2016年王某1才知道天恒公司涉嫌非法吸收公众存款被立案了。天恒公司从2009年开始向社会集资，当时公司因为盐源矿山项目开发资金缺口太大，王天国就提出让股东去找亲戚朋友借款，天恒公司付3%的利息。2010年天恒公司停产后向社会群众集资的钱主要支付利息。天恒公司的财务工作主要是周锡成和李胜群在负责。2011年王某1买了一辆大切诺基，车款是集资来的，天恒公司支付了90万元，但是2016年王某1将持有的锡成新材料股份公司的股票转让后的钱通过银行转给天恒公司的殷某处算是把车款还了。 32、证人王某3的证言证实了，王某32010年成为了锡成新材料公司的股东，占股15%，具体出资多少都是父亲周锡成在安排，王某3并没有参与公司的管理，2015年王某3才读完书回到西昌。锡成新材料公司是2010年通过竞拍购买的冕宁后山滑石矿，当时公司名称叫冕宁锡成滑石矿业有限责任公司，法人是周锡成，股东有李胜群、王天国、王某3。王某3不知道天恒公司向社会集资借款的事情。 33、证人王某4的证言证实了，2011年王某4在父亲周锡成的安排下进入了锡成新材料公司工作的。锡成新材料股份有限公司经营期间资金投入主要来源于股东的投资款、也有部分股东的借款、还有银行贷款，另外就是西昌天恒公司转过来的钱，这些资金应该就是向社会集资借款的钱，利息由天恒公司承担，具体金额不清楚。锡成新材料公司没有偿还过天恒公司的借款。 34、证人王某2的证言证实了，2010年王某2从周锡成、李胜群手里购买了天恒公司10%的股份成为股东，但是没有参与天恒公司和冕宁滑石矿的经营，这二个公司都是周锡成、王天国、李胜群在实际经营。西昌天恒公司和凉山州锡成新材料股份有限公司实际控制人都是周锡成、李胜群、王天国。基本上公司的事就是周锡成说了算。2011年王某2提出坚决要求退出天恒公司，但公司没有钱，所以王某2的股本金也没拿到，后来凉山州锡成新材料股份有限公司债转股，王某2就债转股了。 35、证人邓某的证言证实了，2009年邓某进入天恒公司的时候，王某1有一辆北京现代轿车、周锡成有一辆奔驰车，李胜群有一辆宝马、鲁英有一辆保时捷卡宴车，以上车辆都是个人名下的，但是车辆的保养及维修费都是天恒公司在支付。2010年底的时候邓某看见周锡成开过一辆劳斯莱斯轿车。 36、证人宋某的证言证实了，2015年在舅舅周锡成的安排下西昌天恒公司将法人变更为宋某，变更的原因宋某不清楚。 37、西昌天恒公司组织群众实地参观冕宁滑石矿、组织群众表彰大会、组织群众参加锡成矿业新三板上市庆典会的视频资料证实了该公司采取以上手段吸引群众前来融资达到向社会非法吸收存款的目的。 38、西昌市公安局协助冻结财产通知书证实了，案发后公安机关去凉山彝族自治州国土资源局冻结了盐源县天恒矿业有限责任公司的探矿证，对该公司位于盐源县铁铜矿的探矿权予以冻结；冻结了冕宁锡成滑石矿业有限责任公司的采矿证，矿山名称是冕宁县后山滑石矿；冻结了四川省凉山州锡成矿业有限责任公司的采矿权，矿山名称是四川省冕宁县后山石灰石矿；公安机关还在四川省凉山州工商行政管理局冻结了宋某等4位股东在西昌天恒工贸所有的股份，冻结时间2016年12月12日至2018年12月11日；冻结了西昌群鑫实业有限公司在四川凉山州锡成矿业有限公司的全部股权。冻结了西昌天恒工贸有限责任公司在凉山州商业银行股份有限公司的银行存款100.57元。 39、四川世润会计师事务所出具的川世会（2017）鉴字第04号司法会计鉴定报告证实了，西昌天恒工贸有限责任公司截止2016年12月31日，共计非法吸存公众存款金额771913681.75元，涉及人员2291人，已归还本金297329311.75元，未归还本金474584370元，已支付利息466788416.07元，已经还清656人，尚欠款1635人。 40、四川世润会计师事务所关于世会（2017）鉴字第03号鉴定补充报告证实了，2014年7月至2015年6月期间，群鑫公司涉案的被告人王越琼等15名被告人参与吸收资金的具体数额及领取的返点费。其中：被告人王越琼参与非法吸收资金共计人民币 1597万元、领取返点费146290元；被告人吴洪珍参与非法吸收资金共计人民币1221万元、领取返点费120270元；被告人刘帮福参与非法吸收资金共计人民币1453万元、领取返点费130530元；被告人袁加蓉参与非法吸收资金共计人民币856万元、领取返点费81000元；被告人梅信富参与非法吸收资金共计人民币690万元、领取返点费69070元；被告人陈群瑶参与非法吸收资金共计人民币296万元、领取返点费35350元；被告人李宏筠参与非法吸收资金共计人民币589万元、领取返点费50450元；被告人李成烈参与非法吸收资金共计人民币555万元、领取返点费 50100元；被告人王天祥参与非法吸收资金共计人民币402万元、领取返点费39500元；被告人韩卫平参与非法吸收资金共计人民币535万元、领取返点费57900元；被告人王秋菊参与非法吸收资金共计人民币258万元、领取返点费37330元；被告人解广联参与非法吸收资金共计人民币460万元、领取返点费47620元；被告人侯玉梅参与非法吸收资金共计人民币338万元、领取返点费39100元；被告人王成江参与非法吸收资金共计人民币726万元、领取返点费59200元；被告人高波参与非法吸收资金共计人民币157万元、领取返点费31650元。 41、西昌市群鑫实业有限公司企业法人营业执照、税务登记证证实了，该公司成立于2003年6月19日，法人代表是王天国。 42、西昌市群鑫实业有限公司资金链连续的临时激励制度证实了西昌群鑫公司王天国为鼓励股东融资，书面下达的融资任务和奖励制度。 43、四川世润会计师事务所川世（2017）审字第12-14号审计报告证实了，群鑫公司2003年至2016年对外投资中，西昌天恒公司铁铜矿8974450元，冕宁锡成矿业公司1900000元，冕宁滑石矿2900000元。 44、中国银行监督管理委员会凉山监管分局关于涉案公司是否具有相关金融资质的复函证实了西昌天恒工贸有限责任公司未取得《金融许可证》。 45、提成奖励明细表及领款单证实了被告人王越琼等人参与非法吸收公众存款的事实及以组织资金奖为名的得到提成奖励金额的事实。 46、西昌市公安局关于犯罪嫌疑人周锡成、李胜群、王天国的资产查封扣押的情况说明证实了：案发后公安机关对西昌天恒工贸有限责任公司、盐源天恒矿业有限责任公司、四川省凉山州锡成矿业有限公司的全部股权予以冻结；对四川省凉山州锡成矿业有限公司、冕宁滑石矿业有限责任公司的采矿证、对盐源天恒矿业有限责任公司的探矿证、予以冻结；对西昌天恒工贸有限责任公司的银行账户予以冻结；对凉山州锡成新材料股份有限公司名下的川WRK677大众车辆登记证书、对川WVA877三菱车辆登记证书、对川WWW993三菱车辆登记证书予以查封；对涉案人周锡成的川W81677奔驰车辆登记证书、对李胜群的川WV3128保时捷车辆登记证书、对李胜群的川WN2226起亚车辆登记证书、对鲁英的川W01908保时捷车辆登记证书、对鲁英的川AR7R07劳斯莱斯车辆登记证书予以查封。 47、西昌群鑫实业有限公司税务登记表及纳税申报表证实了该公司从2013年起年度利润为负数。 48、西昌天恒公司纳税申报表证实了该公司自2013年至2017年公司纳税申报为零。 49、西昌天恒工贸有限责任公司探矿权地址位于盐源县铁铜矿，有效期是2009年12月29日至2012年2月10日。 50、四川世润会计师事务所有限责任公司情况说明及开庭时四川世润会计师事务所证人证实：群鑫公司15名人员筹集的集资款项中已经扣除了其本人、配偶、父母和子女的金额。 50、被告人身份信息，证实被告人周锡成、王天国、李胜群、王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联基本身份信息； 以上证据确实、充分，证据之间相互联系、互为印证，形成证据锁链，足以认定本案。 本院认为，被告人周锡成、王天国、李胜群在未取得金融管理部门许可的情况下，扰乱金融秩序，以天恒公司的名义，通过承诺高息等方式，向社会不特定对象非法吸收公众存款；被告人王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联帮助他人非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，并从中收取返点费；以上十八名被告人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。西昌市人民检察院指控被告人周锡成、王天国、李胜群、王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。在共同犯罪中，被告人周锡成作为西昌天恒公司的实际掌控人，对天恒公司向社会公众集资借款的事实非常清楚并参与其中，对天恒公司的对外吸收公众存款起着至关作用。被告人王天国参与天恒公司对外吸收公众存款，作为群鑫公司的法人，代表群鑫公司到天恒公司行使股东权力的同时，还让群鑫公司的股东按持有的股份比例去筹款，如果不能完成筹集资金的任务就要削减股东们在公司的股份，同时还制定奖励的方式，按照每个股东筹集到的资金给予返点奖励，发动群鑫公司的股东为天恒公司对外吸收公众存款。被告人李胜群作为西昌天恒公司的实际参股人以股东的身份负责监管财务，负责在集资款的借条上签字参与公司的实际管理。以上三被告人在西昌天恒公司并无实质经营的情况下，仍以该公司为名，通过以该公司的项目需要资金为由，通过口口相传、带领集资人实地参观、召开宣传大会、给集资人观看相关视频、报纸等手段大肆宣传该公司的项目，与社会公众签订借条、以实施非法吸收公众存款犯罪，被告人周锡成、王天国、李胜群在犯罪中起主要作用，系主犯。被告人王天国的辩护人关于被告人王天国系本案从犯的辩护意见本院不予采信。被告人周锡成的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，其辩护人关于被告人周锡成的行为不是犯罪行为而是民间借贷行为，其犯罪事实不清，无犯罪行为及被告人周锡成系从犯的辩称与查明的事实不符，本院不予采信；被告人李胜群的辩护人关于被告人李胜群没有非法吸收公众存款的犯罪行为与查明的事实不符，本院不予采信；被告人王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联在本案中均是接受王天国的指示、安排而从事非法吸存的犯罪活动，在本案中起次要辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人王越琼、刘帮福、李宏筠、高波、袁加蓉、解广联的辩护人关于被告人王越琼、刘帮福、李宏筠、高波、袁加蓉、解广联系本案从犯的辩护意见本院予以采信。被告人周锡成等人在西昌天恒公司在并无实质经营的情况下，仍以该公司为名，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，依法不以单位犯罪论处。被告人周锡成及其辩护人、被告人王天国及其辩护人、被告人李胜群及其辩护人、被告人王越琼、吴洪珍、袁加蓉、刘帮福、韩卫平、高波的辩护人关于本案应是单位犯罪的辩护意见，本院不予采信。本案中，被告人王天国、王越琼、袁加蓉、刘帮福、李宏筠、韩卫平、解广联、吴洪珍均在公安机关掌握了其犯罪事实的情况下对其传讯后主动到公安机关接受讯问并如实供述犯罪事实，其行为不具备自首情节，属坦白情节，可从轻或减轻处罚；被告人王天国、王越琼、袁加蓉、刘帮福、李宏筠、韩卫平、解广联、吴洪珍的辩护人关于被告人王天国、王越琼、袁加蓉、刘帮福、李宏筠、韩卫平、解广联、吴洪珍自首的辩护意见，本院不予采信。涉及所有被告人犯罪金额的认定经证人出庭证实已经扣除了被告人直系亲属：配偶、父母、子女的集资款，且开庭时被告人亦没提出公安机关出具的直系亲属关系的相关证明，故被告人犯罪金额中涉及其他人的集资款均不予扣除。被告人王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、王成江、刘帮福、侯玉梅、解广联辩称其犯罪金额中还应扣除其亲属好友的集资款的辩称，本院不予采信。被告人周锡成、王越琼、袁加蓉、刘帮福、解广联的辩护人关于被告人周锡成、王越琼、袁加蓉、刘帮福、解广联犯罪金额里应扣除以上被告人向他亲朋好友集资的部分，本院不予采信。案发时被告人王天国、吴洪珍、李宏筠已满65周岁，可酌定从轻处罚。被告人王天国、吴洪珍、李宏筠的辩护人关于被告人王天国、吴洪珍、李宏筠案发时已满65周岁，可酌定从轻处罚的辩护意见本院予以采信。案发后天恒公司归还了部份本金及利息，被告人王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、侯玉梅、解广联主动退回非法收取的返点费，可作为量刑情节酌情考虑。本案涉及的集资参与人众多、非法吸收的资金数额巨大，用非法吸收的资金向集资参与人支付的利息及向被告人支付的返点费等违法所得的一切财物均应予以追缴。公安机关已经追回、查封的涉案款物应依法返还、处置。涉案资产不足全部返还的，按集资参与人的集资比例返还，依法责令被告人退赔，继续追赃。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。综上，本院决定对被告人王天国从轻处罚。对被告人王越琼、刘帮福从轻处罚适用缓刑。对被告人吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、侯玉梅、高波、解广联减轻处罚适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第四十七条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下： 一、被告人周锡成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币四十万元。（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人的刑期从判决生效之日起计算。 二、被告人李胜群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币四十万元。（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人的刑期自2018年4月20日起至2028年4月19日止。 三、被告人王天国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币四十万元。（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人的刑期自2017年6月2日起至2025年12月1日止。 四、被告人王越琼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十五万元。（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。) （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 五、被告人刘帮福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十四万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 六、被告人吴洪珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十一个月，缓刑三年，并处罚金人民币十二万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 七、被告人袁加蓉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，缓刑三年，并处罚金人民币九万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 八、被告人梅信富犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币七万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 九、被告人王成江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币七万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 十、被告人李成烈犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，缓刑三年，并处罚金人民币六万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 十一、被告人李宏筠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，缓刑三年，并处罚金人民币六万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 十二、被告人王天祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 十三、被告人韩卫平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，缓刑三年，并处罚金人民币六万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 十四、被告人解广联犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 十五、被告人侯玉梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。） （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 十六、被告人陈群瑶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。) (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 十七、被告人王秋菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。) (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 十八、被告人高波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元（罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。) (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 十九、已退缴的返点费及已经查封、扣押、冻结的涉案财物依法处置并发还集资参与人，涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还；责令被告人周锡成、王天国、李胜群、王越琼、吴洪珍、梅信富、陈群瑶、袁加蓉、王成江、刘帮福、李成烈、李宏筠、王天祥、韩卫平、王秋菊、高波、侯玉梅、解广联退赔，并继续追缴涉案财物。（被告人已经退赔的部分不再退赔） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向凉山彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 李 淑 梅 审 判 员 江  涛 人民陪审员 赤黑挖曲 二〇一九年三月二十五日 书 记 员 张  寒 附本判决适用法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款第一项、第三款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》 第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。