重庆市巴南区人民法院 刑 事 判 决 书 (2017)渝0113刑初385号 公诉机关重庆市巴南区人民检察院。 被告人刘东，男，1984年11月24日出生于重庆市巴**，汉族，高中文化，上海首盟投资管理有限公司重庆分公司原鱼洞营业部（亚盟巴南理财中心）经理，住所地：重庆市巴**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月10日被抓获，次日被刑事拘留，同年5月18日被执行逮捕，现羁押于重庆市巴南区看守所。 重庆市巴南区人民检察院以渝巴检刑诉[2017]312号起诉书指控被告人刘东犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月10日向本院提起公诉。因案情复杂，本院转为普通程序，依法组成合议庭，于2017年7月6日公开开庭对该案进行了审理。因重庆市巴南区人民检察院需调取新的证据，向本院申请延期审理，本院于2017年9月19日裁定延期审理一个月。其后，因不可抗力，本院对该案裁定中止审理，于2019年2月14日恢复审理，因有新证据出现，于2019年2月18日再次公开开庭对该案进行了审理，重庆市巴南区人民检察院指派检察员霍趁霞出庭支持公诉，被告人刘东到庭参加诉讼。现已审理终结。 重庆市巴南区人民检察院指控，重庆亚盟投资管理有限公司于2007年11月成立，法人代表及负责人为白某（已起诉），被告人刘东自2012年5月开始在重庆亚盟资本管理集团有限公司工作，于2014年7月担任上海首盟投资管理有限公司重庆分公司巴南理财点负责人，带领团队通过上述宣传形式向社会不特定公众销售“有限合伙”基金、“卡卡易”消费卡、互联网P2P形式的“七天存”、新手宝、月底存等理财产品，至2015年12月该理财点关闭，共计非法吸收公众存款8040.36万元，介绍727人次，被告人刘东从中提成72.450412万元。另查明，被告人刘东自2013年1月至2015年11月在重庆亚盟资本管理集团有限公司工作期间，提成金额共计129.008099元。 2016年4月10日，被告人刘东在重庆市南长区南坪镇附近被民警抓获归案，后如实供述了上述事实。 为证明上述事实，公诉机关向法庭出示相关书证，证人证言，被告人辩解，相关工作记录，审计报告等证据，据此，提请法院依法判处。 被告人刘东对公诉机关指控的罪名没有意义，只是辩称其到巴南成为负责人的时间应该是2014年8、9月份，而且，其手下的有些业绩是从其他地方带过来的，还有在巴南这边停业前，自己就离开了，因此，其非法吸收的公众存款应该没有起诉书指控的这么多。 上述答辩，被告人刘东未向法庭出示新的证据予以证实。 经审理查明，重庆亚盟投资管理有限公司于2007年11月成立，法人代表及负责人为白某（已起诉），2012年5月更名为重庆亚盟资本管理集团有限公司。公司经营范围为：企业投资、投资咨询、企业管理、营销策划、财务管理信息的咨询，从事投资业务（不得从事金融业务、融资性担保业务）。2012年5月25日，白某在重庆成立了重庆永盟股权投资基金管理有限公司（以下简称：“重庆永盟公司”），主要从事“私募基金”的发行事务。2013年12月白某在上海成立了上海亚盟资产管理有限公司，经营范围与重庆亚盟资本管理集团有限公司一致（以下重庆亚盟资本管理集团有限公司与上海亚盟资产管理有限公司统称为“重庆亚盟公司”）。之后，白某在上海先后成立上海首盟投资管理有限公司（以下简称：“上海首盟”）、上海恒恒创业投资有限公司（以下简称：“上海恒恒”）、上海汇盟网络科技有限公司（以下简称：“上海汇盟”）等关联公司。“上海首盟”在重庆、上海、北京、沈阳、深圳五地设立分公司，在西安、洛阳、哈尔滨设立合伙公司。上海首盟公司重庆分公司在重庆南坪、沙坪坝、北碚、渝北、江北、大渡口、杨家坪、合川、巴南、涪陵、石桥铺、两路、北部新区等地设立14个理财中心。 “重庆亚盟公司”成立后，2013年5月因涉嫌向社会吸收公众存款，被证监会重庆监管局、重庆市金融办约谈，要求其限期有序退出，停止吸收公众存款。之后，白某以成立的重庆永盟公司、上海恒恒公司、上海汇盟公司、上海首盟等公司为依托，仍以推介会、发传单、手机短信、微信等方式向社会不特定公众进行宣传，承诺在一定期限还本付息，以“有限合伙”基金产品、“卡卡易”消费卡、互联网P2P形式的“七天存”、新手宝、月底存理财产品以及股份入股、托管、亚盟超市、二手车、林权等理财产品，继续向社会不特定公众吸收公众存款，然后将所吸纳的资金用于投资以获取收益。“重庆亚盟公司”自2013年1月至2015年12月，共计非法吸收公众存款173689.4万元，涉及5211人，12552人次，除去撤资和已返收益，共计造成损失88455.505133万元。 被告人刘东自2012年5月开始在重庆亚盟公司工作，于2014年7月担任上海首盟重庆分公司巴南鱼洞营业部负责人，带领团队通过上述宣传形式向社会不特定公众销售“有限合伙”基金、“卡卡易”消费卡、互联网P2P形式的“七天存”、新手宝、月底存等理财产品，至2015年12月该理财点关闭，共计非法吸收公众存款8638.56万元。被告人刘东自2013年1月至2015年11月在重庆亚盟工作期间，提成金额共计130.888099万元。 2016年4月10日，被告人刘东在重庆市南长区南坪镇附近被民警抓获归案，后如实供述了上述事实。 上述事实，有经法庭举证质证的受案登记表，立案决定书，被告人刘东的户籍信息，“重庆亚盟公司”及其分公司、关联公司相关书证材料，“重庆亚盟公司”与投资人的相关协议及出资证明，汇款凭证，设立分支机构通知书，分公司设立登记审核表，无偿使用说明，准予设立登记通知书，分公司注销登记申请书，准予注销通知书，指定代表或者共同委托代理人授权委托书，到案经过说明等书证；证人白某、李某、熊某、胡某某、张某、吴某某、李某甲、张某甲、胡某甲的证言；被告人刘东的供述和辩解；辨认笔录，“重庆亚盟公司”电子物证检查工作记录；重庆普华会计师事务所出具的关于“重庆亚盟公司”涉嫌非法吸收公众存款财务资料司法审查意见书及补充意见书等证据为证，足以认定。 本院认为，被告人刘东违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，共计8638.56万，数额巨大，公诉机关指控被告人刘东犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名成立。被告人刘东辩称其到巴南成为负责人的时间应该是2014年8、9月份，而且，其手下的有些业绩是从其他地方带过来的，还有在巴南这边停业前，自己就离开了，因此，其非法吸收的公众存款应该没有起诉书指控的这么多。经查，首先，虽然上海首盟重庆分公司巴南鱼洞经营部的工商登记时间为2014年8月，但是在该经营部工作的人员均可证实该经营部的实际运作时间是从2014年7月1日就开始了；其次，在案证据证实被告人刘东在2014年7月1日前就开始以巴南鱼洞经营部的名义对外吸收公众存款了；再则，刘东直至巴南鱼洞营业部2015年12月关闭才离开的事实，有经其本人签字确认的上海首盟重庆分公司的注销登记授权委托书可以佐证，综上，被告人刘东提出的答辩意见不能成立，本院不予采纳。 被告人刘东作为上海首盟重庆分公司的雇员虽然负责其中一个地区的具体工作，但主要行为是由白某及相应高层管理人员指派，对于整个公司的涉案情况而言，系从属地位，起辅助作为，可认定为从犯，应从轻处罚；被告人刘东到案后，虽对部分事实提出异议，但能如实供述主要犯罪事实，可从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下： 一、被告人刘东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即从2016年4月10日起至2020年10月9日止） （罚金限判决生效之日起三十日内支付） 二、继续追缴被告人刘东个人全部违法所得，并执行冻结、查封、扣押在案的具有被告人权属的合法财产，变价后按比例发还集资参与人，不足部分责令退赔，并按同等原则发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  刘天柱 人民陪审员  刘思碧 人民陪审员  徐 静 二〇一九年三月二十一日 书 记 员  罗馨柔