甘肃省兰州市中级人民法院民 事 判 决 书(2013)兰民一终字第729号上诉人(原审原告)安某某。委托代理人岳明全，甘肃昶泰律师事务所律师。被上诉人(原审被告)兰州宏达塑料改性厂，住所地：兰州市西固区合水路*号。法定代表人徐瑞卿，该厂董事长。委托代理人党某某。委托代理人王某某。上诉人安某某因侵害企业出资人权益纠纷一案，不服兰州市西固区人民法院（2013）西民二初字第74号民事判决，向本院提起上诉，本院依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。原审查明，被告兰州宏达塑料改性厂原系兰化宏达公司的下属企业。2000年经改制成为股份合作制企业，现任董事长为徐瑞卿。原告安某某原系被告企业职工，被告改制后其又具有被告企业股东的身份。2005年被告向原告颁发了股权证，该股权证载明原告拥有被告企业基本股20000元。2007年3月被告退还原告岗位风险股10000元。2008年初原告因与被告发生股东权利纠纷，曾切断被告生产所用的电闸。2008年7月起原告到兰州新开源再就业劳务有限责任公司就业至今。2009年6月9日被告以原告长期旷工并破坏生产为由作出《关于安某某长期旷工问题的处理决定》，对原告予以开除的处分，并将其名下的基本股20000元转入集体股。另查明，被告兰州宏达塑料改性厂章程规定，该厂股份划分为“集体股、职工基本股、职工个人股，岗位风险股、优先股”；“集体股是企业共有财产，以企业厂房、设备、原料等实物组成。集体股股权由股东会持有，不能转让。职工不拥有实际所有权，而只有收益权。在企业职工离开本企业时，不能带走。集体股用于奖励对企业有突出贡献职工；用于培训职工文化、业务和生产技能；剩余部分用于转增集体股本”；“职工基本股为了鼓励股东积极入股，实行买二配一方式，将集体资产部分量化到个人的股份。这部分股份只有分红权，没有所有权，在本人调离企业时不能带走，归企业所有”；“职工个人股不能退股。职工在职期间原则上不能转让，但遇到职工死亡、调离、辞职或被企业辞退、合同期满等情况，企业可以根据当时股份的资本价值收购该股份。但企业终止前6个月停止收购该股”。而上述内容均符合《甘肃省城镇股份合作制企业暂行办法》的相关规定。原审再查明，2012年在本案受理前安某某还曾以请求确认公司股东大会决议无效为由将兰州宏达塑料改性厂起诉至本院，2012年10月9日本院以(2012)西民二初字第154号民事裁定驳回了安某某的起诉。安某某因对该裁定不服而向兰州市中级人民提出上诉，兰州市中级人民法院对该裁定经二审予以了维持，现本院(2012)西民二初字第154号民事裁定已经发生法律效力。此外，原告安某某书面明确表示对于被告作出的《关于安某某长期旷工问题的处理决定》中将其开除的部分无异议，只请求处理该决定中将原告的股份自动转入集体股的内容。原审认为，股份合作制企业是一种具有特殊性质的企业组成形式，其兼有人合与资合的性质。因此，若想成为这种企业的股东，必须以具有企业职工的身份为前提。本院业已发生法律效力的(2012)西民二初字第154号民事裁定也认定“兰州宏达塑料改性厂原系兰化宏达公司下属企业，2000年经改制注册为股份合作制企业，现任董事长为徐瑞卿。原告安某某原系兰州宏达塑料改性厂职工，企业改制时，将集体资产部分量化成个人股份，安某某与该企业的其他职工一同持有该企业的基本股。兰州宏达塑料改性厂的企业章程规定企业的职工均是股东，股东名下的股份由基本股构成。职工基本股只有分红权，没有所有权，在职工离开企业时，该股份归企业所有。同时，该企业的股权证上亦记载了股东参加其他企业的工作时，自动丧失本企业股东资格的相关规定，而上述内容均符合《甘肃省城镇股份合作制企业暂行办法》第二十条的相关规定。2005年该企业的工商登记资料反映了该厂当时的股东情况。原告安某某作为兰州宏达塑料改性厂的职工，于2008年7月到兰州新开源再就业劳务有限公司就业，2009年6月9日安某某被兰州宏达塑料改性厂以严重违反厂规厂纪为由开除，丧失了职工身份。兰州宏达塑料改性厂遂依企业章程和股权证记载的上述规定做出了将安某某所持有的职工基本股份自动转入该企业集体股的相关处理。根据股份合作制企业资合加人合的特点，安某某已不再具有兰州宏达塑料改性厂股东资格”。基于股份合作制企业的特征，股份合作制企业在对其职工的违纪行为进行处理时，必将涉及到职工作为企业股东的权益问题，此二者形成不可分割的因果关系。现原告对于《关于安某某长期旷工问题的处理决定》中将其开除的部分无异议，只请求处理该决定中将原告的股份自动转入集体股的内容。根据原告提交的《兰州宏达塑料改性厂股权证》和被告提交的并带有原告签名的《兰州宏达塑料改性厂股东名册》均显示，原告只持有过被告的集体股和职工基本股。虽然原告主张其持有的职工基本股实质是职工个人股，但根据《甘肃省城镇股份合作制企业暂行办法》规定，职工个人股的取得需职工个人以货币、实物等出资购买，对此原告并未提交其出资购买被告股份时被告应向其开具的收据或者其他凭证。因此，对于原告提出的其持有的被告企业的基本股实质是个人股的主张本院因证据不足，不予采信。基于上述理由，被告在对原告作出开除处分时，将被告持有的职工基本股转入集体股的行为符合企业章程规定、亦不与相关法律、法规相悖，该行为并无不当，被告兰州宏达塑料改性厂对原告安某某作出开除并将其股份转入集体股的处理决定，完全是被告合法的行使其企业自治权利的行为，该行为正当、合法。故对于原告之诉请，本院不予支持。综上所述，根据《中华人民共和国民法通则》第五条之规定，判决如下：驳回原告安某某的诉讼请求。案件受理费100元、法院专递资费200元，合计300元由原告承担。宣判后，安某某上诉称：1、原审法院未查清职工基本股、职工个人股的股权变更以及名称变更的实际内容，即从职工基本股、职工个人股到基本股、集体股的实际含义，片面的从名称上否定上诉人的股权，而不是根据名称所代表的权利义务关系来确定股权的实际内涵。2、2000年企业改制时，和本案有关的股权是：安某某职工基本股为6842.10元，职工个人股为15000元。在2005年股改后，安某某的股权证上记载的是基本股20000元和集体股10000元。该基本股实际上是安某某的个人股，原审对此认定错误。3、被上诉人作出的《关于安某某长期旷工问题的处理决定》中把上诉人的股份自动转入集体股，本身就认可原告拥有股份，而且这个股份的金额是20000元，即为上诉人的个人股。被上诉人处理决定中没收上诉人的股份所使用的法律系已经失效的法律，故该处理决定应予撤销。综上，请求撤销原判，依法改判。兰州宏达塑料改性厂服判。经审理查明，原审查明的基本事实正确，本院予以确认。本院认为，本案争议的焦点是：被上诉人作出的《关于安某某长期旷工问题的处理决定》中，关于上诉人股份自动转入集体股的处理决定部分是否侵犯了上诉人的股东权益。本案中，被上诉人系股份合作制企业，对该企业的性质及该公司章程中对股份的相关规定原审判决阐述清楚正确，本院不再赘述。关于上诉人上诉主张安某某的股金来自解除劳动合同的经济补偿金，该补偿金系安某某的实际投入，即为个人股，而被上诉人作出的《关于安某某长期旷工问题的处理决定》中将安某某的股份自动转入集体股不当，且没收股份所使用的规章已经失效，故该处理决定中将上诉人股份自动转入集体股的内容是无效的，应予撤销的上诉理由，本院认为，被上诉人原审提交的该厂工商登记备案的《兰州宏达塑料改性厂股东名册》显示，上诉人持有企业的基本股与集体股，安某某也在该股东名册上签字盖章予以确认，且上诉人所持有的《兰州宏达塑料改性厂股权证》也显示，上诉人持有的仅是被上诉人企业的集体股和职工基本股，以上两份证据相互印证，证明了上诉人持有被上诉人企业的基本股与集体股，故上诉人主张基本股即是个人股的上诉理由不能成立，本院不予支持。被上诉人作出的《关于安某某长期旷工问题的处理决定》所依据的规章虽已失效，但该决定符合企业章程的规定，也是被上诉人合法行使其企业自治权利的行为，故上诉人主张被上诉人没收其的股份所使用的法律已经失效，应予撤销的上诉理由不能成立，本院不予支持。综上，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。故依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第(一)项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费100元，由上诉人安某某承担。本判决为终审判决。审 判 长  余志红代理审判员  王 辉代理审判员  张惠东二〇一四年二月十八日书 记 员  李芬芬