广东省佛山市禅城区人民法院民 事 判 决 书（2013）佛城法民三初字第1545号原告王宝槐，男，汉族，1937年7月1日出生。委托代理人田桂鑫，广东东成律师事务所律师。被告尚毅，女，汉族，1978年7月6日出生。被告李兵，男，汉族，1968年2月15日出生。被告广州信聚矿业投资有限公司。法定代表人尚毅，系该公司执行董事兼经理。原告王宝槐诉被告李兵、尚毅、广州信聚矿业投资有限公司（以下简称信聚公司）民间借贷纠纷一案，本院于2013年11月6日立案受理后，依法适用普通程序，于2014年2月18日公开开庭进行了审理。原告王宝槐的委托代理人田桂鑫、被告李兵到庭参加诉讼。被告尚毅、信聚公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。原告王宝槐诉称：2010年9月30日起，被告因欠缺资金，分四次向原告借款共计36.5万元，并于2010年9月30日后分四次立下借据，承认欠款。借款后三个月潜逃，分文未还。原告多次追收无果后，特起诉至法院，请求判令：一、被告立即归还原告借款及利息436800元（2010年9月至2011年9月利息81800元，此后至起诉之日利息21900元）；二、本案诉讼费由被告承担。本案诉讼过程中，原告王宝槐变更并明确其诉讼请求为：一、被告信聚公司向原告偿还欠款本金人民币364000元及利息（从2011年5月17日起，以本金364000元按中国人民银行公布的同期贷款利率计至生效法律文书确定的付款期限届满之日止）；二、被申请人尚毅、李兵对上述第一项诉讼请求承担连带责任；三、由三被告承担本案全部诉讼费用。被告李兵辩称：对借款事实没有意见。本案借款原是丹尼斯公司借的，后来转到信聚公司作为信聚公司的债务，信聚公司并不承认这些债务。答辩人是用尚毅的身份证办的信聚公司的营业执照。本案借款与尚毅和信聚公司都无关，应由答辩人一人承担责任。被告尚毅、信聚公司均未作答辩。诉讼中，原告王宝槐向本院提交了如下证据：1、原、被告身份信息资料。证明原、被告的主体资格。2、企业注册基本资料、公司变更（备案）记录（广州信聚矿业投资有限公司）。证明：信聚公司2010年9月19日变更前的股东为李兵、尚毅、信聚公司，变更后的股东为李兵、尚毅；信聚公司于2012年12月13日被吊销营业执照。3、《借款协议》、《收据》、《还款计划书》各四份。证明被告向原告借款及约定利息还款等情况。三被告均未提供证据。本院依法向广州市公安局越秀区分局调取了因李兵犯罪行为遭受损失的受害人员名单，即侦查机关对信聚公司等收取已报案群众款项的数额进行司法会计检验的大同检字（2011）27号司法鉴定检验报告以及（2013）穗中法刑二终字第315号刑事裁定书，经质证，当事人均无异议。本院认证如下：原告提交的证据材料，被告经质证均无异议，经审查，证据来源合法，客观真实，对本案事实有证明力，本院予以采信。对本院调取的证据材料，经当事人质证均无异议，本院予以采信。经审理查明：被告信聚公司于2010年8月31日由被告尚毅、李兵及案外人广州健乐美生物科技有限公司（以下简称健乐美公司）发起成立，由被告尚毅任执行董事兼经理，为该公司法定代表人；被告李兵任监事。后，健乐美公司将其所持公司股份分别转让给被告李兵、尚毅，2010年9月19日，信聚公司工商登记股东由尚毅、李兵及健乐美公司变更为李兵、尚毅。2012年12月13日，由于被告信聚公司未按规定接受年检，广州市工商行政管理局作出穗工商管批处字（2012）第2-122号行政处罚决定书，决定对被告信聚公司作出吊销营业执照的行政处罚。截止本案诉讼，被告尚毅、李兵一直未办理申请注销登记。生效法律文书（2012）穗越法刑初字第326号刑事判决书确认如下事实：被告李兵伙同李文中等人（另案处理）于2008年至2010年在经营吴川丹尼斯日用化工有限公司广州分公司以及佛山市丹尼斯日用化工有限公司期间，在不具备从事金融业务资格的情况下，以高额回报的方式与广东省广州市、佛山市两地的投资者签订联营协议书，非法吸收郭妹等180多名被害人投资款共计人民币1900多万元，造成被害人损失共计人民币1800多万元。此外，被告李兵非法吸收另一被害人站亚军的收购款共计人民币58500元。被告李兵于2011年5月17日向公安机关投案，未退赔各被害人的经济损失。同时，该生效法律文书认定，被告李兵在明知丹尼斯公司经营不善的情况下，利用广州分公司和佛山公司的名义，专门以高额回报的方式从事融资活动，并将吸存的款项存入自己银行账户，应以自然人犯罪论处，判决被告李兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。根据上述刑事判决书，被告于2011年5月17日被羁押，同日被刑事拘留。根据公安机关委托鉴定的大同检字（2011）27号司法鉴定检验报告，鉴定机构将公安机关提供的收款收据、联营协议书、借款协议、还款计划、转让联营协议和合同证明书等检材进行了分类、计算、汇总，并与“讯（询）问笔录”、“群众报案登记表”等检材进行核对，检验结果为：在2008年4月至2010年11月期间，李兵等人以吴川丹尼斯日用化工有限公司、吴川丹尼斯日用化工有限公司广州分公司、佛山市丹尼期日用化工有限公司（上述三家公司统称丹尼期公司）、信聚公司等名义，与180位已报案群众签订协议书合共393份。丹尼期公司、信聚公司等收取已报案群众款项合计人民币19318500元（由报案群众出具的协议书列示金额合共人民币20060160元），已返还报案群众的金额合计人民币1444756.80元，已报案群众未收回的投资金额合计人民币17873743.20元。其中，在2008年4月至2009年7月期间，李兵等人在广州市以丹尼斯公司名义，与134位已报案群众签订协议书合共309份，李兵等人在广州市收取已报案群众款项合计人民币15516600元；在2009年9月至2010年11月期间，李兵等人在佛山市以丹尼期公司、信聚公司等名义，与46位已报案群众签订协议书合共84份，李兵等人在佛山市收取已报案群众款项合计人民币3801900元；战亚军共向16位与丹尼斯公司签订联营协议的群众支付收购款共人民币58500元。2010年9月30日、2010年10月5日、2010年11月16日、2010年12月7日，被告李兵以被告信聚公司的名义，以该公司扩大生产经营规模为由和原告分别签订四份借款协议并加盖被告信聚公司公章，四份协议载明借款金额分别为40800元、180000元、120000元、96000元，原告实际支付分别为34000元、150000元、100000元、80000元，合计364000元。借款协议约定的借款期限届满之后被告分文未还。原告因故未去报案，故其损失未列入上述司法鉴定检验报告。原告的情况与其他已报案受害人一致。本院认为，本案为民间借贷纠纷。关于被告信聚公司的责任。被告李兵作为被告信聚公司股东及监事，以被告信聚公司的名义及该公司扩大生产经营规模为由向原告借款并签订借款协议，足以使原告等人相信该借款行为系被告信聚公司的借款行为，根据《中华人民共和国民法通则》第四十三条：“企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任”及最高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国民法通则》若干问题的意见（试行）第58条：“企业法人的法定代表人和其他工作人员，以法人名义从事的经营活动，给他人造成经济损失的，企业法人应当承担民事责任”之规定，被告信聚公司应对被告李兵的上述借款行为承担责任。被告李兵称借款与被告信聚公司无关该公司不应承担责任的抗辩理由缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。根据人民法院已经发生法律效力的刑事判决认定，被告李兵未经中国人民银行批准，利用公司名义以高额回报的形式向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原、被告双方签订的借款协议系被告李兵以借款之名行非法吸收公众存款之实，该借款协议属以合法形式掩饰非法目的之合同。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条之规定，应认定该借款协议无效。又据《中华人民共和国合同法》第五十八条之规定，对于被告李兵等人所收取款项，被告信聚公司应予返还，并应赔偿原告因此所受到的损失。对原告诉请被告信聚公司返还借款364000元，本院予以支持。此外，被告信聚公司依法还应赔偿占有原告资金给原告所造成的利息损失。原告诉请被告信聚公司赔偿从被告李兵刑事拘留之日即2011年5月17日起按中国人民银行同期贷款利率计算的利息，于法有据，本院予以支持。关于被告李兵、尚毅的责任。被告信聚公司已于2012年12月13日被吊销营业执照，根据《中华人民共和国公司法》第一百八十一条及第一百八十四条的规定，被告尚毅作为公司的法定代表人及股东、被告李兵作为公司的监事及股东，应当自公司被吊销营业执照之日起十五日内进行清算。现被告尚毅、李兵均未提供证据证实其已对被告信聚公司进行清算，该公司至今也未依法申请注销登记，依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法若干问题的规定（二）〉》第十八条第二款：“有限责任公司的股东、股份有限公司的董事和控股股东因怠于履行义务，导致公司主要财产、帐册、重要文件等灭失，无法进行清算，债权人主张其对公司债务承担连带清偿责任的，人民法院应依法予以支持”之规定，被告尚毅、李兵均应对公司的债务承担连带清偿责任，故本院对原告主张被告李兵、尚毅对本案借款承担连带清偿责任的诉请予以支持。为此，根据《中华人民共和国民法通则》第四十三条、《中华人民共和国合同法》第五十二条第（三）项、第五十八条、《中华人民共和国公司法》第一百八十一条、第一百八十四条、《最高人民法院关于贯彻执行﹤中华人民共和国民法通则﹥若干问题的意见（试行）》第58条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法若干问题的规定（二）〉》第十八条第二款的规定，缺席判决如下：一、被告广州信聚矿业投资有限公司于本判决生效之日起十日内返还原告王宝槐借款本金364000元及利息（自2011年5月17日起以364000元为本金按同期中国人民银行公布的同类贷款基准利率计算至本判决确定的还款之日止）；二、被告李兵、尚毅对上述第一项承担连带清偿责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案适用普通程序，案件受理费8180元（缓交），由三被告负担，限三被告于本判决生效之日起十日内缴纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省佛山市中级人民法院。审 判 长  袁 菁人民陪审员  邵伟东人民陪审员  何健仪二〇一四年二月十八日书 记 员  陈业翔