陕西省高级人民法院刑 事 裁 定 书（2014）陕刑二终字第00050号原公诉机关陕西省咸阳市人民检察院。上诉人（原审被告人）赵某，男，19XX年X月XX日出生于陕西省咸阳市，汉族，初中文化，住XX市XX区XX小区XX号楼X单元X层X户，系XXXXXXXX有限公司法定代表人。2013年1月19日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，同年2月5日被逮捕。现羁押于咸阳市渭城区看守所。指定辩护人XX，陕西XX律师事务所律师。上诉人（原审被告人）陶某，曾用名陶XX，男，19XX年XX月X日出生于陕西省XX市，汉族，高中文化，住XX市XX区XX西路XX家属院，系XXX有限公司经理。2012年12月8日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被刑事拘留，2013年1月14日被逮捕。现羁押于咸阳市渭城区看守所。上诉人（原审被告人）田某某，男，19XX年XX月XX日出生于陕西省XX市，汉族，初中文化，住XX市XX区XX镇XX村XX号。2013年1月17日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，同年2月5日被逮捕。现羁押于咸阳市渭城区看守所。上诉人（原审被告人）陆某某，男，19XX年X月XX日出生于甘肃省XX县，汉族，初中文化，住甘肃省XX县XX镇XX村XX号，系XX有限公司业务经理。2013年4月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月10日被逮捕。现羁押于咸阳市渭城区看守所。上诉人（原审被告人）贺某某，男，19XX年XX月XX日出生于陕西省XX市，汉族，小学文化，住XX市XX区XXX城X号楼X单元X楼X户，系XXX有限公司出纳。2012年12月11日涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2013年1月14日被逮捕。现羁押于咸阳市渭城区看守所。上诉人（原审被告人）刘某某，女，19XX年X月XX日出生于陕西省咸阳市，汉族，初中文化，住XX市XX区XX路XX小区X号楼X单元X楼西户，系XX有限公司招商部经理。2012年12月9日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被刑事拘留，2013年1月14日被逮捕。现羁押于咸阳市渭城区看守所。原审被告人李某某，曾用名李XX，绰号“小胖”，男，19XX年X月X日出生于河南省XX县，汉族，大专文化，住XX市XX区XX社区X号楼X单元XX室，系XX有限公司业务经理。2012年12月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2013年1月14日被逮捕。现羁押于咸阳市渭城区看守所。原审被告人金某某，化名金X，男，19XX年X月XX日出生于甘肃省XX县，汉族，初中文化，住甘肃省XX县XX镇XX村XX号，系XXX有限公司业务经理。2013年3月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月15日被逮捕。现羁押于咸阳市渭城区看守所。原审被告人符某某，曾用名符X，男，19XX年XX月X日出生于陕西省XX市，汉族，大专文化，住XX市XX路XX居委X号，系XXX有限公司业务经理。2012年12月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2013年1月14日被逮捕。2014年3月16日被咸阳市中级人民法院取保候审。咸阳市中级人民法院审理咸阳市人民检察院指控原审被告人赵某、陶某、田某某犯集资诈骗罪，被告人李某某、符某某、陆某某、金某某、贺某某犯非法吸收公众存款罪，被告人淘金、刘某某犯非国家工作人员受贿罪一案，于二〇一四年二月十五日作出（2013）咸刑初字第00091号刑事判决。宣判后，被告人赵某、淘金、田某某、陆某某、贺某某、刘某某均不服，分别提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。在审理过程中，田某某、贺某某自愿申请撤回上诉。现已审理终结。原审判决认定：一、集资诈骗罪。2011年底，被告人赵某、陶某协商并租赁咸阳市嘉伟地产公司位于火车站附近的房产，同时注册成立咸阳淘金商务酒店有限公司（以下简称淘金酒店），酒店法定代表人为赵某。二人因无钱投资和装修酒店，2012年3月初，赵某和淘金联系杨晓辉、郭峰、郭强（三人均在逃）及被告人李某某后，双方协商以装修淘金酒店为名向社会不特定群众非法集资。由郭强、李某某等人负责组织宣传并集资，并约定赵某分得集资合同款的53%，郭强等人取得集资合同款的47%。经赵某同意，陶某分配得集资合同款的18%给中间介绍人。在集资过程中，赵某为了取得群众信任，伪造四份虚假房产证，并在西安市太白南路设立集资办公室，同时雇佣被告人贺某某为财务人员负责签订合同及分配集资款。2012年5月和6月，赵某、郭强等人组织数百名群众举办投资介绍联欢会。随后，陆续有群众到集资办公室与淘金酒店签订投资借款合同。9月，群众借款兑付期陆续到期后，赵某携分得款项逃匿。截止案发11月份，赵某、陶某以淘金酒店的名义先后与359名群众签订了共计461份半年期借款合同，合同总金额为2025.8万元，实际骗取资金1454.669万元。赵某、淘金按比例取得1073.254万元集资款，经陶某将其中357.084万元集资款给杨晓辉；赵某按比例取得716.17万元集资款，其中用于酒店装修租金等花费共计212.3986万元，赵某与陶某将其余503.7714万元私分并挥霍。2012年9月至11月赵某逃匿期间，田某某明知赵某集资诈骗的情况下，仍然接受赵某委托继续组织集资诈骗活动，先后集资11笔，合同额达42万元，实际骗取资金31.19万元，所得款项已挥霍。公安机关抓获田某某后根据其供述将赵某抓获，并从赵某处提取现金12万元和淘金酒店营业执照、业务公章及租赁合同和银行卡等物品；陶某归案后主动退还“海马福美来”轿车一辆和现金6万元。二、非法吸收公众存款罪。2012年4月至11月期间，被告人李某某、符某某、陆某某、金某某在郭强的组织领导下以装修淘金酒店为名，在西安、咸阳等地采取散发传单、召开集资联欢会的形式，以半年15%至32%的收益为诱饵向社会不特定人员非法筹集资金，其中陆某某纠集业务员共集资814.9万元，其非法获利16.298万元；李某某集资338.4万元，非法获利近20万元；金某某集资89.658万元，非法获利8万余元；符某某集资47.86万元，非法获利3.1万元。被告人李某某归案后配合公安机关提取了该团伙的所有集资资料。被告人陆某某归案后供述了业务员的真实姓名及相关详细资料。李某某退缴15万元；陆某某退缴16.298万元；贺某某主动退缴2万元；符某某主动退缴1.62万元。三、非国家工作人员受贿罪。2012年12月初，被告人赵某与陶某协商将淘金酒店租赁的一楼商铺予以转租，陶某引荐朋友刘某某为酒店招商部经理，负责酒店一层商铺的租赁。在商铺招租期间，陶某指使刘某某以压低租金为由向承租方索要贿赂共计19万元，其中陶某分得13万元，刘某某分得6万元。其中2012年3月16日，刘某某收受袁记肉夹馍老板XXX贿赂3万元，其取1万元，将2万元交给淘金；同年3月20日，刘某某收受加州牛肉面老板XXX贿赂16万元，其取5万元，将11万交给陶某。案发后刘某某退缴全部赃款。上述事实有证人证言、书证和各被告人供述等证据予以证实。据此，原审法院认为，被告人赵某、陶某以非法占有为目的，以当场返还高额利息为诱饵与三百多名不特定群众签订借款合同，非法集资1454.699万元，并肆意挥霍，致使集资款不能返还，集资诈骗数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。赵、陶均系主犯；被告人田某某明知赵某集资诈骗逃匿后，仍在赵某的授意下以淘金酒店的名义集资31.39万元，数额巨大，其行为亦构成集资诈骗罪，系主犯。被告人李某某、陆某某、金某某、符某某未经过相关部门批准，扰乱金融秩序，向不特定群众吸收资金，且数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。四人均系主犯。被告人贺某某明知赵某非法集资情况下为其管理账务，为非法吸收公众存款活动提供帮助，其行为构成非法吸收公众存款罪，系从犯，可从轻处罚。被告人陶某、刘某某利用淘金酒店管理人员便利，为他人谋取利益，收受他人贿赂19万元，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。陶某系主犯，刘某某系从犯，可减轻处罚。陶某对收受贿赂有自首行为，对此罪可从轻处罚。被告人田某某有配合抓捕赵某的情节，可从轻处罚。被告人李某某、陆某某、符某某、贺某某均能主动追缴赃款，可酌定从轻处罚。根据各被告人的犯罪事实、性质、情节及对社会危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六、第一百六十三条、第六十七条、第二十五条、第二十六条一款、第二十七条、第六十九条之规定，判决：一、被告人赵某犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金五十万元；二、被告人淘金犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金三十万元；犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年，决定执行有期徒刑十七年，并处罚金三十万元；三、被告人田某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金十万元；四、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金十万元；五、被告人陆某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元；六、被告人贺某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；七、被告人金某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元；八、被告人刘某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年六个月；九、被告人符某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金五万元；十、本案扣押的涉案赃物、赃款由扣押机关按比例返还给受害人；十一、对本案各被告人所得赃款依法由侦查机关继续追缴，返还受害人。赵某上诉及其辩护人提出，赵某能如实供述，认罪态度好，有悔罪表现，系初犯，原判量刑过重，请求从轻处罚。淘金上诉提出，原判认定其构成集资诈骗罪无事实依据；其构成非国家工作人员受贿罪但有自首情节，未予从轻，原判量刑过重，请求从轻处罚。贺某某上诉提出，其是赵某、淘金雇佣的工作人员，未参与非法集资和吸收公众存款的策划和实施行为，请求从轻处罚。田某某上诉提出，其在集资过程中没有非法占有的故意，并能如实供述犯罪事实，原判在其量刑中并未体现，请求从轻处罚。陆某某上诉提出，其本人在参与吸收公众存款时仔细考察过赵某公司，其也是受害者，原判量刑过重，应从轻处罚。刘某某上诉提出，其主观恶性小，有认罪、悔罪表现，原判量刑过重，请求从处罚。经审理查明：一、集资诈骗、非法吸收公众存款。2011年年底，上诉人赵某和陶某协商以办酒店为名向社会募集资金，后注册成立淘金酒店，赵某为法定代表人，淘金为经理，并租赁位于咸阳市渭城区火车站附近的嘉伟地产公司房产准备装修为酒店，以吸引客户投资。2012年3月初，赵某、淘金与郭强（在逃）等人联系后商定以投资装修淘金酒店为名向社会不特定群众非法集资，由郭强等人负责组织宣传并集资，集资分成时，赵某分配集资合同额的53%，郭强等人分配集资合同额的47%（包括集资业务员提成及群众投资利息）。另经赵某同意，将其占53%的集资份额中分18%交由陶某分配给中间“介绍人”。后郭强等人纠集上诉人陆某某和原审被告人李某某、符某某、金某某为业务经理，后由陆、李、符、金四人亲自或纠集的业务员以投资装修淘金酒店为名，许以半年15%至32%的高收益为诱饵，非法向社会不特定群众吸收资金。在集资过程中，赵某、淘金、郭强等人为了取得群众信任，先后两次召集群众组办投资介绍联欢会，赵某提供四份虚假房产证作为担保来吸引客户投资。同时，赵某等人在西安设立投资办公室，雇佣上诉人贺某某负责与“投资客户”签订合同，并按日按约定比例分配集资款后，分别交给赵某、郭强和淘金。陆、李、符、金四人明知赵某、淘金等人非法集资，仍向社会群众吸收资金，其中陆某某纠集业务员共吸收资金814.9万元，其非法获利16.298万元；李某某纠集业务员共吸收资金338.4万元，非法获利近20万元；金某某纠集业务员共吸收资金89.658万元，非法获利8万余元；符某某纠集业务员共吸收资金47.86万元，非法获利3.1万元。至2012年9月，集资借款合同兑付到期后，赵某逃匿并委托上诉人田某某处理集资善后事宜，在此期间，田某某明知赵某集资诈骗情况下，仍然继续组织集资诈骗活动，先后集资11笔，合同额42万元，实际骗取资金31.19万元。截止案发，赵某、陶某以淘金酒店名义先后与359名群众签订了共计461份半年期借款合同，合同总金额为2025.8万元，实际骗取资金1454.669万元。赵某、淘金按约定比例取得1073.254万元集资款，淘金将其中357.084万元给“中间人”。赵某按约定比例取得716.17万元集资款，其中用于酒店装修租金等花费共计212.3986万元，其余503.7714万元被赵某与陶某私分并挥霍。公安机关抓获田某某后根据其供述将赵某抓获，并从赵某处提取现金12万元和“淘金酒店”营业执照、业务公章及租赁合同及银行卡等物品；陶某归案后主动退还“海马福美来”轿车一辆和现金6万元。被告人李某某归案后配合公安机关提取了该团伙的所有集资资料。被告人陆某某归案后供述了业务员的真实姓名及相关详细资料。李某某退缴15万元；陆某某退缴16.298万元；贺某某主动退缴2万元；符某某主动退缴1.62万元。上述事实，有经一审开庭质证、认证下列证据证实：1、报案登记表、立案决定书及抓捕经过证明，2012年11月20日，咸阳市公安局渭城分局依据群众报案对赵某等人涉嫌集资诈骗案立案侦查，后将陶某、刘某某、贺某某、李某某、田某某、赵某、陆某某、金某某抓获归案。2、被害人张某陈述证明，2012年5月份，他经朋友介绍知道淘金酒店投资项目，半年10%的收益，他们觉得利润可观，后就有一个叫李宗泽的业务员联系他，介绍这个项目如何好，赵某是酒店董事长经济实力雄厚，如果投资的话可以将收益先给他们。2012年5月21日酒店组织了300多人到酒店参观并召开大会，赵某也在上面讲了酒店的前景并承诺半年后全部还款。后他按10%将受益提前拿走后两次与酒店共签订了共计35万元的借款合同。他实际投资31.5万元。后来他发现被赵某骗了就到公安机关报案了。3、侦查机关对淘金酒店集资案件受害群众登记表及借款合同和收款收据证明，赵某、淘金以淘金酒店的名义向社会群众359人融资，共签订461份借款合同，合同总金额为2025.8万元，实际集资1454.669万元。4、提取笔录证明，2013年5月19日，侦查机关提取移动U盘一个，并在该U盘内提取集资详细记录记载受骗群众359名，借款合同金额为2025.8万元，实际收取金额为1454.669万元。5、房屋租赁合同及情况说明证明，2011年11月15日，赵某与咸阳市嘉伟房地产公司签订了房屋租赁合同，租赁该公司位于咸阳火车站附近的房产地下室及一至三层。后由于赵某严重违约，该公司于2012年12月21日通过公告与赵某解除了房屋租赁合同。6、企业法人营业执照及公司章程证明，2012年1月17，咸阳市淘金商务酒店有限公司成立，公司法定代表人为赵某，该公司系赵某一人出资的有限责任公司。7、房屋产权证证明，侦查机关提取的编号为秦都区字第S008573号和S008572号的房屋所有权使用，经赵某、贺某某等供述该房产证系为了取得群众信任而伪造。8、淘金酒店的宣传册及联欢会照片证明，赵某、淘金为了向社会集资印发宣传册，册中载明，赵某董事长斥巨资进军陕西酒店业。酒店已和咸阳机场旅游公司签订60间客房长期合作协议，赵某愿意诚信与社会各界有志之士合作共赢，共谋发展等内容，并且组织受害群众进行介绍投资联欢会，赵某在台上讲话的情形。9、委托授权书证明，2012年9月10日，赵某委托田某某处理咸阳市淘金商务酒店后续相关事项。10、辨认笔录证明，2013年7月29日，经李某某对照片混合辨认，确认参与集资活动的陶某；经陶某对照片混合辨认，确认向其介绍郭强等人的杨晓辉；经田某某对照片混合辨认，确认张志鹏系同案在逃人员；经陆某某对照片混合辨认，辨认出郭强、陶某。11、扣押物品清单证明，公安机关对西安集资办公室的物品办公桌五张、保险柜一个、双开铁制文件柜一个、电脑一台（无硬盘）、吧台一张、布艺沙发一套、仿皮沙发一套予以扣押。12、证人XXX（系上诉人淘金女友）证言及提取笔录证明，陶某给她买了一辆“海马福美来”轿车，购车发票陶某拿着。侦查机关从陶某处提取购车发票一张及取款凭证两张证显示，陶某从银行取款69000元。侦查机关从XXX处查扣陕DJ444海马轿车一辆。13、提取笔录证明，侦查机关抓获赵某时从其住处提取并扣押苹果笔记本电脑一台、台式电脑主机三台、显示器三台、黑色旅行包一个、黄色项链一条、观音吊坠一个，手表一块、银行卡及银行U盾7张、淘金酒店营业执照、税务登记证各一份、租赁合同四份、诺基亚手机（型号1280）一部、FARSAP10手机一部、赵某私章一个、淘金酒店公章及财物专业章各一枚和现金12万元。14、收款收据证明，2012年6月4日、7月6日、7月23日赵某分三次向陕西嘉伟公司缴纳租赁费共计60万元。15、证人XXX（系商洛市峰光无限装饰工程有限公司负责人）证言及施工合同及领条证明，2011年，陶某介绍他与淘金酒店赵某签订了淘金酒店装修合同，合同总价为120万元。在合同履行期间他先后停工2次，因为赵某不按合同约定付钱，到了2012年8月他找不到赵某就停工了。装修款赵某付了十多次，共付90万元，还欠他数十万元。16、证人XXX（系陕西XX消防有限责任公司员工）证言及建设消防合同及收款单据证明，淘金酒店的消防工程合同是陶某和他谈好并签订，陶某分两次给他付过13万元工程款。17、证人XXX（系咸阳广电网络XX营业部工作人员）证言证明，淘金酒店广电业务收费63986元，当时没有合同。她们的安装工程已全部做完，淘金酒店的款也全部付完。18、原审被告人李某某供述，他曾用名李宗泽，绰号“小胖”。大约2012年初，为筹集资金，陶某和赵某在咸阳注册了一个酒店。淘金是这次集资的主谋。陶某让杨家辉通过一个叫郭峰的人引荐了郭强，郭强找的他。2012年4月份，郭峰、杨家辉介绍郭强来咸阳看淘金酒店项目。后郭强带着他、陆某某和郭峰、杨家辉第二次来咸阳淘金酒店，经理陶某带领他们在咸阳市火车站附近一茶秀向他们介绍了酒店的情况、看了酒店的资料、并参观了酒店。过了几天，赵某带着陶某在西安鱼化寨一宾馆和他们见面，当时在场的有他、郭强、郭峰、杨家辉，具体由赵某、郭强协商了集资款的分配问题，赵某拿集资款的53%，郭强拿集资款的47%，西安集资由郭强负责，办公地址设在西安市太白路立交东南角陕西日报社家属院2单元26层南户，办公室有2名财务人员贺某某负责收钱，冯亚文（郭峰的媳妇）负责签合同、开收款收据。给淘金酒店吸收资金过程中，还有陆某某、王峰、金明、金鹏、王志勇、胡军、万慧、杨磊、焦伟、符某某、张鹏、段宇、吴强等20多名业务人员，他们业务员主要负责向客户宣传、发展客户，他一共发展了30名左右客户，集资合同金额是504万，实际集资款338.4万，他大约非法获利15万余元。19、上诉人陆某某供述，2012年4月份，李某某给他打电话说他和别人一起准备给咸阳一个开酒店的老板集资，让他也过去，他就同意了。过了几天，李某某（绰号小胖）和他见面时带了一个年轻男子介绍说该男子叫郭强，是专门负责为咸阳这家酒店集资的。他到咸阳考察过酒店，酒店负责人是赵某。赵某、淘金介绍说装修酒店需要600万到800万资金，随后小胖和郭强给他说让他组织人员在大街上以发传单的形式介绍这家酒店，让群众给这家酒店投资，并把投资款交给郭强、赵某等人。郭强按他引荐业务员介绍客户投资款的2%给他提成。他觉的收益不少，回到西安就联系了金泗文、白小刚、金某某、胡俊、金琨几个朋友把考察的情况及郭强给业务员的收益提成情况告诉他们。过了几天，郭强又组织业务员和他手下的业务员到咸阳考察，并向他及他手下的业务员展示了赵某在咸阳两间铺面、两套房子的房产证以显示赵某的经济实力。回去后，他们就同意为淘金酒店集资。赵某、郭强在西安市雁塔区太白立交附近设立集资办公室，办公室有两名财务人员，其中，男的叫贺某某，负责收集资款，女的姓名不清楚，负责与集资群众签订合同。业务员去集资办公室领取介绍淘金酒店的传单后，分散在西安市区，向过往群众散发传单，许诺15%至32%不等的高额回报。有些群众便会投资，这些业务员便领着集资群众去集资办公室交钱签订合同。郭强与这些业务员当天结算，把业务员的提成以现金的形式给业务员。郭强给他的2%提成也是当天结算。到9月份的一天，赵某召集他、小胖、郭强及另外两个人在集资办公室附近吃饭时，告诉他们给酒店装修的钱已经筹集够了，不需要再集资了。他手下的业务员集资时用的都是化名。用假名字是担心集资有风险，赵某万一把群众骗了，公安机关找他们，他们也容易逃避打击。他带的业务员总共吸收资金814.9万元，他提成16.298万，他将分得的钱都花完了。20、原审被告人金某某供述，2012年4月初，陆某某给他打电话说介绍他到一个公司跑业务。他去之后，陆某某说有一家咸阳的酒店装修需要募集资金，并把他带到西安市太白立交附近的一个办公室，称这个办公室就是咸阳这家酒店驻西安办事处。他在这个办事处见到郭强、李某某等人及其他的业务员20余人。后他们在郭强的组织下一起到咸阳火车站附近参观了酒店，酒店叫淘金酒店，这个酒店负责人叫赵某。酒店装修需要资金让他们给酒店募集资金。他募集资金的方式就是向西安市过往的群众发传单，传单上的主要内容是对酒店的介绍。他们业务员按照郭强的指示给群众承诺的收益是半年15%至30%，群众投资越多，承诺的收益比例越高。如有群众要投资，他便按照郭强的要求，把群众带到西安市太白路立交附近淘金酒店驻西安办事处。这个办事处有一个20多岁男子和一个20多岁的女子专门负责和群众签订合同，收取资金及开收款收据。他只知道这个男子是赵某派来的。每次收款后过几天，陆某某便会将他发展的群众投资额5%的比例作为佣金以现金形式给他。他参与集资时用金鹏这个名字，他集资33笔，123万元，实际收取现金89.658万元，获利8万余元。21、原审被告人符某某供述，2012年4月份，郭强找他说咸阳有一个酒店需要资金，让他给帮忙联系客户，给酒店投些钱。他受雇佣于郭强后，随郭强、李某某一起到太白立交的办公室及咸阳火车站旁边的淘金酒店考察，并且还看了酒店的营业执照等一些法律手续以及淘金酒店法人赵某提供的用于抵押的四处房产，有两处是住宅，有两处是商铺。郭强带他们好几个业务员看了赵某的商铺，商铺的地址就是咸阳市中宏大厦的门面房，一间是卖劲霸服饰，一间是卖玖姿服饰。看完回去之后他就开始联系业务。他实际吸收资金47.68万元非法获利约3.1万余元。其中一部分是在郭强负责时，他吸收资金11笔，合同金额是22万，实际吸纳资金16.67万元；另一部分是田某某受赵某委托做集资时，他实际吸收资金31.19万。22、上诉人贺某某供述，2012年4月6日，他经人介绍到赵某的酒店上班。赵某让他给酒店管理现金，办公地点在西安市太白立交南侧西安晚报家属院2单元2602室，每月发4500元。他主要负责收集客户的现金、开发票、合同签章、保管房产证。他去后，酒店还有一个叫冯亚文的负责填写合同。有一个叫小胖的在那里负责管理筹集资金。每当客户来后他就清点现金，冯亚文根据业务员谈好的利息给客户算好到期本息总数，将这个总数写在合同上，他根据冯亚文的合同给客户开具发票。到了下班时间，郭强就过来和他算帐，赵某让他将集资款的35%给赵某，18%给陶某，剩下的47%给郭强他们，都是当天结算。赵某在集资过程中，有一天一个投资客户找赵某大闹说，抵押给他的房产证是假的。后来赵某给客户赔了些钱，客户才不闹了。2012年8月底的一天，赵某给他说不用收钱了，随后赵某就联系不上了。到9月底，赵某派来一个叫田某某的男子在西安负责处理集资事宜。到10月中旬好多客户来办公室要钱，说联系不上赵某。23、上诉人赵某的供述，他赌博输了钱，通过陶某借了近60万元，月息40%，且是利滚利的高利贷，他和陶某商量通过借钱办个酒店把高利贷还了。2011年11月份，他和陶某将咸阳市火车站广场西南角嘉伟大厦地下室一层及地面1至3层以每年198万租赁，合同约定酒店的装修期有半年，这半年不记租金。当时只向嘉伟大厦缴纳了20万元的保证金，后面又陆续缴纳了60万元的房租费。之后他给了陶某10万元，让陶某办了一套酒店的营业执照，他是酒店的法人代表。陶某将酒店的营业执照办理下来之后，因为没有资金给酒店投资，陶某说他有一个朋友能联系到资金，后陶某通过朋友介绍认识在西安集资的郭强，后淘金和他们协商好由郭强等人负责集资，郭强拿集资合同额的47%，他拿合同额的53%，后淘金提出要拿出集资合同额的18%给中间介绍人，并不让他和“中间人”见面，他觉得无所谓就同意了。郭强他们怕有些客户担心资金的安全，就问能不能拿出一些可以抵押的东西，这样就能更快更好的集资到钱，因为他当时也没有什么东西可以抵押，就做了几个假的房产证，交给在西安负责收钱的贺某某，代为抵押。集资开始后，郭强他们在西安市南二环太白立交南侧一个楼里面租了一个单元房作为办公室，办公室的租金及里面的办公用品大概花了10万元，这些钱是郭强他们先垫付的，后在集资钱后就将钱给他们了。在咸阳新好望角酒店开了两次联欢会，第一次是2012年5月份，第二次是2012年6月份，这两次他都讲话了，讲话稿是郭强他们写好的，他是照着念的，里面的大概内容就是他的资金有多么雄厚，让大家放心投资，不要为资金的安全担心。他派到西安办公室的有贺某某，贺某某主要负责在西安办公室收钱，贺某某每天按照他的指示，给他当天集资合同额的35%，给陶某集资款的18%。他实际拿到手中的钱占集资合同总额的35%，大概700万元左右，给陶某工资20万、招待费45万、支付淘金帮忙借的高利贷150万元，加上陶某让他给中介人的18%的360万元，他给淘金共计大概600万元左右。他给陶某的钱也迫于无奈，因为不给陶某钱，集资的事情就停下来了。后他发现集资来的款已无法还上就跑了，他跑之后委托田某某负责应对前来讨债的客户，并且看还能不能有办法再找一些客户集资钱，后田某某集资了40万元左右，这些钱他拿到手上的就不到10万元。他拿到手的集资款，大概总共有200万元左右用于酒店的装修，消防，中央空调和房租费。2012年9月底，他跑的时候带了约100万元，先后到过广州、成都等地直到被抓。24、上诉人陶某供述，2010年11月份，他通过朋友介绍认识赵某。他知道赵某赌博在外欠很多钱，他俩商量办个酒店挣钱，最后租下嘉伟地产的1、2、3层及地下室，年租金190多万，租期15年。当时没有钱装修酒店及注册公司，赵某就和他商量叫他帮忙借钱。2012年3月份，他认识了一叫杨家辉的老板，杨家辉说可以介绍人给酒店集资。过了十几天，就打电话叫他和赵某到西安去谈集资的事。他和赵某到西安太白南路立交桥北一个茶房，当时杨家辉带了三个人，让他和赵某提供公司执照和房产证抵押登记，提出他们抽47%作为报酬，53%给赵某，他和赵某当时没有同意。过了几天，李某某给他打电话，让他和赵某到西安鱼化寨的一家酒店谈集资的事，集资的事情是经赵某同意，他具体谈的，最后他们同意了上次商定分配方案，后赵某提出要拿出集资合同的18%给中介人。在2012年5月份，郭强、李某某等人组织西安群众300多人开联欢会现场说教，讲投资回报多好多好，他当时也参加了。他知道就是集资诈骗，因为西安抽47%，还要给中介人18%，赵某实际拿到手的钱只有35%，根本不可能归还。赵某前后给他工资共22万元左右，还给了他一些钱，具体数目他现在记不清了。他平时开销比较大，现在也说不清这些钱用在哪了。有部分钱她给XXX买了一辆车。25、上诉人田某某供述，2012年4月份，他认识赵某后给赵某开车。他前期不知道集资的事情，后面听赵某说他跟西安集资的人是陶某引荐认识的，赵某拿53%，西安那边的人拿47%，赵某这53%还要给陶某18%。在西安负责集资的人姓郭，下面有几个业务员，有一个叫小胖，还有一个姓符的，两个负责财务的一个叫贺某某、一个叫冯亚文。2012年9月底的时候，赵某因还不起钱躲起来了，陶某让他在西安集资办公室当主任，负责应付前来要求退钱的客户，看能否把还钱的时间向后延缓一下，还有就是继续进行集资，他接手后大约集资37万余元，给客户还了6、7万，发了一部分工资等，剩下不到10万，他花了2万左右，其余的都给赵某了。他知道赵某、陶某他们以淘金酒店的名义集资金额巨大，且给酒店投资的只是一小部分，大部分钱被他们挥霍，无力偿还。二、非国家工作人员受贿罪2012年12月初，上诉人赵某与陶某协商将咸阳市淘金商务酒店一楼的商铺转租。后经陶某引荐原审被告人刘某某为酒店招商部经理，负责酒店一层商铺的租赁。在商铺招租期间，陶某指使刘某某以压低租金为由向承租方索要贿赂共计19万元，陶某分得13万元，刘某某分得6万元。其中2012年3月20日收受加州牛肉面老板XXX16万元，陶某分得11万，刘某某分得5万元；2012年3月16日收受袁记肉夹馍老板XXX贿赂3万元，陶某分得2万元，刘某某分得1万元。案发后刘某某退赔了非法所得。上述事实，有经一审开庭质证、认证下列证据证实：1、证人王XX证言证明，2012年5月14日，她到淘金酒店工作，具体负责办公室工作和招商工作。陶某是她们经理，刘某某是招商部经理。2、证人XXX（上诉人陶某女朋友）证言证明，2012年5月6日至7月底，她在淘金酒店工作，陶某是该酒店的经理，陶某在酒店主要负责对外事务，并协助赵某筹建淘金商务酒店。她在招商部上班，负责服务员、保安等人员的招聘，当时招商部的经理是刘某某。3、租赁合同证明，2012年3月16，袁记肉夹馍老板XXX与淘金酒店签订房屋租赁合同，租赁该公司商用门面房90平方米，年租金10.8万元人民币。4、证人XXX（系XX肉加馍店经营者）证言证明，2012年4月份，他从淘金酒店租赁门面商铺开肉夹馍店，面积90平方，租金每年10.8万。当时他是和淘金酒店招商经理刘某某签订的合同，合同有酒店法人赵某的签名。他和刘某某谈门面租赁时，刘某某给他说给她拿些好处费可以帮他压低租金，他就给了刘某某3万元的好处费。5、租赁合同证明，2012年3月20，加州牛肉面老板XXX与淘金酒店于签订的房屋租赁合同，租赁该公司商用门面房395平方米，年租金40万元人民币。6、证人XXX（系XXX店老板）证言证明，2012年2月份左右，他和刘某某开始谈商铺租赁，门面有390平方，刘某某说租金一年58万元，他就让刘某某帮忙压价，到了3月20日，刘某某给他说只要给她20万元的好处费，她可以把租金压低到一年40万元，他最后和刘某某谈好给她好处费16万元，当天他就将钱给了刘某某，后就签订的租赁合同。7、赵某证明，他们将嘉伟大厦的房子租赁过来以后，他与陶某商量，一楼做客房不划算，就将一楼的门面房向外出租，出租的事情是陶某负责的，并且他还让陶某在嘉伟大厦成立了一个招商部，陶某负责商务酒店的全盘工作，并且还招了几个工作人员，分别是刘某某，王XX，XXX，刘某某是招商部经理，负责招商工作和酒店的装修工作，因为在成立招商部的时候，西安那边已经开始集资了，所以王XX、XXX负责招待客户。一楼门面房主要是陶某与刘某某负责的，具体的情况他不知道，都是陶某将钱说好之后给他说好，他在合同上签字就行，具体的商谈过程他不知道。因为他原来找陶某借过高利贷，陶某给他说要还高利贷，就将租房款拿去还高利贷了。8、上诉人刘某某供述，2011年12月份，陶某让她到淘金酒店工作并负责一楼门面房对外出租，还让她负责酒店装修工程。淘金酒店位于咸阳市渭城区火车站西南角嘉伟大厦1-3层地下室共四层，正在装修阶段还没有营业，总经理是赵某，陶某也是经理，她在陶某的授意下于2013年3月19日与袁记肉加馍签订租赁合同时，以压低租金方式签订租赁合同后，收受XXX好处费3万元，她将其中的2万元给了陶某；2012年3月20日XXX找到他要租赁淘金酒店商铺，她提出可以压低租赁费，后于2012年3月20日签订了租赁合同，XXX给他16万元，她拿到后给了陶某11万。同时还用她分到的钱给陶某买了两个手机花了1万元，办一张1万元的购物卡，剩余的钱她在咸阳七厂十字开了家衣服店。9、上诉人陶某供述，他是淘金酒店的经理，主要负责全面工作，刘某某是负责招商的经理。一楼的门面他们分别租给了袁记肉加馍、加州牛肉面馆，刘某某主要负责谈事情，然后向他汇报价钱，由他向赵某汇报，赵某同意后签订合同，合同上有赵某签字。在招商袁记肉加馍过程中刘某某给了他2万元；在招商加州牛肉面馆时刘某某给了他11万元，他将钱都花完了，他们俩出租门面房的事情，赵某是同意了的，但收取好处费的事情瞒着赵某，他对赵某说房子不好租，所以把房租降下来了，骗赵某以低价签订了租赁合同。本案其他综合证据如下：1、在逃人员登记表证明，公安机关已对郭强、杨晓辉等人上网追逃。2、情况说明证明，田某某在被抓获后，如实交代自己罪行，并主动向公安机关交待赵某的藏身之处，配合公安机关将赵某抓获。3、咸阳市渭城区人民法院刑事判决书证明，2001年9月25日，上诉人贺某某因犯抢劫罪被渭城区人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金一千元。4、咸阳市公安局渭城分局关于“淘金”案追缴非法所得情况说明证明，上诉人陆某某主动退还非法所得16.298万元；原审被告人符某某主动退还非法所得1.62万元；上诉人贺某某主动退还非法所得2万元；原审被告人李某某主动退还非法所得15万元；在抓获上诉人赵某时扣押12万元；上诉人陶某主动退还“海马福美来”轿车一辆及现金6万元：上诉人刘某某主动退还非法所得11万元。本院认为，上诉人赵某、陶某以非法占有为目的，在无资金实力的情况下，以酒店投资项目为诱饵，虚构高额回报，许诺支付高息，提供虚假房产担保，先后与359名社会不特定群众签订了金额为2025.8万元的借款合同，实际非法集资1454.699万元，数额特别巨大，骗取集资款后逃匿并肆意挥霍，致使集资款不能归还，其行为均构成集资诈骗罪。二人共同预谋、组织并实施，均系主犯。上诉人田某某在明知赵某集资诈骗的情况下，在赵某逃匿并委托其处理后续集资事宜期间，仍以淘金酒店名义集资31.39万元，数额巨大，其行为亦构成集资诈骗罪。唯其案发后，能配合抓捕赵某，有重大立功情节，可减轻处罚。上诉人陆某某与原审被告人李某某、金某某、符某某未经有关部门批准，扰乱金融秩序，以淘金酒店的名义许以高额利息为诱饵，向社会不特定群众吸收资金，其中李某某、陆某某吸收资金数额巨大；金某某、符某某吸收资金情节严重，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。四人在犯罪过程中，积极参与实施，作用相当，均系主犯。唯其四人案发后主动退缴赃款，可酌情从轻处罚。上诉人贺某某明知赵某等人非法集资的情况下为非法吸收资金活动管理财务提供帮助，其行为已构成非法吸收公众存款罪，其在犯罪中作用较轻，系从犯。上诉人陶某、刘某某身为企业工作人员，在企业经营活动中收受贿赂，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。在共同受贿中，陶某首提犯意并指使实施，分得较多赃款，起主要作用，系主犯，唯其主动交代受贿事实，构成自首，可依法从轻处罚；刘某某听从指示，分得较少赃款，作用较轻，主动退缴赃款，系从犯，可减轻处罚。在二审审理过程中，上诉人田某某、贺某某自愿撤回上诉，经审查原审认定田某某构成集资诈骗罪和贺某某构成非法吸收公众存款罪事实清楚、正确，撤回上诉符合法律规定，应予准许。针对上诉人赵某及其辩护人提出赵某归案后认罪态度好，系初犯，有悔罪表现，应从轻处罚之上诉理由和辩护意见，经查，上诉人赵某非法集资数额特别巨大，涉案被害群众众多，赵某骗取并分得赃款后逃匿，其肆意挥霍集资款致使无法返还，给群众造成特别重大损失，造成恶劣社会影响，无任何从轻情节，依法不予从轻处罚，故其上诉理由和辩护意见不予支持。对上诉人陶某提出原审认定其构成集资诈骗罪无事实依据，认定其非国家工作人员受贿罪有自首情节，但未予从轻处罚，量刑过重之上诉理由，经查，上诉人陶某与赵某共同预谋、积极组织实施集资诈骗犯罪的事实有各被告人供述、证人证言及大量书证予以证实，原审认定其构成集资诈骗罪事实清楚，证据确实充分；原判对其非国家工作人员受贿罪的自首情节，在量刑中已经体现从轻处罚，故其上诉理由不能成立。对上诉人陆某某提出其本人在参与吸收公众存款中仔细考察过赵某的公司，其也是受害者，原判量刑过重，请求从轻处罚之理由，经查，陆某某对淘金酒店非法集资是明知的，仍向不特定群众许以高息，非法吸收资金，且数额特别巨大，原审认定其构成吸收公众存款罪的事实清楚、量刑适当，故其上诉理由亦不能成立。对上诉人刘某某提出其主观恶性小，有认罪悔罪表现，原判量刑过重，请求从轻处罚之上诉理由，经查，刘某某受聘负责项目招商，利用职务便利为他人谋取利益，收受贿赂，数额巨大，原判已认定其在共同犯罪中属从犯，量刑已予以体现，故其上诉理由不能成立。综上，根据各上诉人的犯罪事实、性质、情节及对社会危害程度，原审判决认定犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项，《最高人民法院关于执行﹤中华人民共和国刑事诉讼法﹥若干问题的解释》第三百零五条第一款和第第三百零八条之规定，裁定如下：一、准许上诉人田某某、贺某某撤回上诉。二、驳回赵某、陶某、陆某某、刘某某的上诉。三、维持（2013）咸刑初字第00091号刑事判决。本裁定为终审裁定。审 判 长  马红梅代理审判员  马宇舟代理审判员  薛志强二〇一四年五月十六日书 记 员  马 柯