南京市鼓楼区人民法院 民 事 判 决 书 （2013）鼓商初字第974号 原告惠正宏，男，汉族，1975年9月1日生，居民身份证号码******************，住南京市。 委托代理人吴建华，江苏中虑律师事务所律师。 被告张新建，男，汉族，1970年6月12日生，居民身份证号码******************，住南京市。 被告孙璐，女，汉族，1971年4月11日生，居民身份证号码******************，住南京市。 两被告共同委托代理人李明，江苏维世德律师事务所律师。 原告惠正宏诉被告张新建、孙璐股权转让纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告惠正宏委托代理人吴建华，被告张新建、孙璐共同委托代理人李明两次开庭均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告惠正宏诉称：2003年至2012年，惠正宏与张新建陆续设立了多家公司及个体工商户南京派纳教具厂。其中，惠正宏持有南京派纳工贸有限公司40%的股份，张新建持股60%；惠正宏持有北京派纳教育咨询有限公司40%的股份，张新建持股60%；惠正宏持有南京赛依尔教育咨询有限公司40%的股份，张新建持股60%；惠正宏持有南京派纳教育咨询有限公司20.4%的股份，张新建持股30.6%。另外，南京派纳工贸有限公司持有南京派尔企业管理有限公司51%的股份，持有上海赛依尔投资有限公司100%的股份。2013年3月13日，惠正宏与张新建及其妻子孙璐签订股权转让协议，约定：惠正宏将其持有的上述公司的全部股份及相应权益一并转让给张新建、孙璐，转让价款为2760000元；首期支付股权转让款570000元，第二期股权转让款于相关公司变更手续结束后5日内支付，余款逐年支付，逾期付款则按照日万分之十承担违约责任；受让人应于每月8日前向惠正宏支付竞业限制补偿金10000元。协议签订当日，张新建、孙璐支付了首期股权转让款。此后，惠正宏多次催促张新建、孙璐办理目标公司的股权变更登记手续，但两人却一直拖延，亦未支付第二期股权转让款及竞业限制补偿金。现请求判令：一、被告张新建、孙璐依法办理南京派纳工贸有限公司、南京赛依尔教育咨询有限公司、北京派纳教育咨询有限公司、南京派纳教育咨询有限公司的股权变更登记手续；二、被告张新建、孙璐支付第二期股权转让款280000元，并自2013年5月1日起至实际给付之日止按照日万分之十的标准支付违约金；三、被告张新建、孙璐支付2013年5月13日至2013年12月13日期间的竞业限制补偿金70000元，并自应付之日起至实际给付之日止按照日万分之十的标准支付违约金；四、被告张新建、孙璐承担本案的诉讼费用。 被告张新建、孙璐共同辩称：案涉多家公司的股权变更登记尚未办理，股权转让款的付款条件未成就；未办理股权变更登记的原因在于转让方惠正宏没有对公司进行年检，故不同意支付第二期股权转让款、竞业限制补偿金、违约金；即使支付违约金，违约金的标准亦过高，应予降低。 经审理查明：南京派纳工贸有限公司于2003年12月10日设立，股东为惠正宏（持股40%）、张新建（持股60%）。南京赛依尔教育咨询有限公司于2006年10月26日设立，股东为惠正宏（持股40%）、张新建（持股60%）。南京派纳教具厂（个体工商户）的经营者为张新建，惠正宏享有该厂40%的权益。上海赛依尔投资有限公司的股东为南京派纳工贸有限公司（持股比例为100%），惠正宏享有该公司40%的法人股权益。北京派纳教育咨询有限公司于2011年4月20日设立，股东为惠正宏（持股40%）、张新建（持股60%）。南京派尔企业管理有限公司于2012年3月27日设立，股东为南京派纳工贸有限公司（持股51%）、葛学军（持股49%），惠正宏享有该公司20.4%的法人股权益。南京派纳教育咨询有限公司于2010年8月23日设立，股东为张新建（持股30.6%）、惠正宏（持股20.4%）、周颖（持股24.5%）、张瑾（持股24.5%）。另外，惠正宏还享有南京龅牙兔儿童情商教育培训中心40%的非法人股权益。 2013年3月13日，惠正宏（转让方）与张新建（受让方）、孙璐（受让方）、卢文清（保密方）签订《股权及权益转让及禁业协议书》一份，约定：惠正宏将其持有的上述公司、实体的股权或权益转让给张新建及孙璐；张新建受让其中的80%，孙璐受让其中的20%（张新建受让每个公司所要转让股份的80%，孙璐受让每个公司所要转让股份的20%）；转让总价款为2760000元，该款由张新建统一支付给惠正宏，张新建与孙璐另外结算；首期转让款570000元应于协议签订当日支付，第二期转让款280000元应于所有公司和机构转让手续变更结束后5个工作日内支付；其余转让款1910000元应在10年内以分期付款方式支付给惠正宏；竞业禁止期内，惠正宏、卢文清不得开办与股份转让公司相同或相近的单位，不得涉足、参与和股份转让公司业务相同或相近的单位；受让方同意在竞业禁止期内于每月8日前向惠正宏、卢文清共支付10000元作为补偿，该款项与股份转让款独立；竞业禁止期自协议签字生效日开始，有效期2年；竞业禁止期内，受让方未及时支付补偿款的（延迟天数为超过7天），协议中所有禁业禁止特殊条款自动失效；各方按照本协议约定后，依法办理公司股东、股权、法人、章程修改等所有相关变更登记手续，惠正宏应给予积极协助或配合，变更登记所需费用由转让方和受让方共同承担；若惠正宏、卢文清发生违约行为，受让方有权停止支付后续款；若受让方未按时支付转让款，应按每日万分之十的标准支付利息。同日，南京派纳教育咨询有限公司的另外两名股东周颖、张瑾分别出具书面声明，明确表示放弃对惠正宏转让股权的优先购买权。 协议书签订后，惠正宏、张新建、孙璐又共同签订股权转让款首期款收据，确认惠正宏已收到张新建以房产作价支付的首期股权转让款570000元。 后惠正宏与张新建、孙璐因办理南京派纳工贸有限公司、南京赛依尔教育咨询有限公司、北京派纳教育咨询有限公司、南京派纳教育咨询有限公司的股权变更登记问题产生纠纷，张新建、孙璐拒绝支付第二期转让款，惠正宏遂诉至本院。 惠正宏认为，上述四家公司的股权变更登记手续应由张新建、孙璐办理，并于2013年6月多次向张新建及四家公司发出通知，要求尽快办理，并同意协助与配合。张新建、孙璐认为应由惠正宏办理，并且鼓楼区工商局对南京赛依尔教育咨询有限公司不予年检，故不能办理股权变更登记手续。张新建、孙璐未针其提出的工商部门对南京赛依尔教育咨询有限公司不予年检问题提交相关证据材料。 审理中，张新建、孙璐称：在南京赛依尔教育咨询有限公司年检遇到问题后，其余三家公司均办理了年检手续，但未办理股权变更登记。南京派纳教育咨询有限公司的地址在玄武区，该公司可以办理股权变更登记。 上述事实，由惠正宏提交的《股权及权益转让及禁业协议书》、股权转让款首期款收据、工商登记资料、通知函，张新建提交的往来电子邮件及本院庭审笔录予以证实。 本院认为，案涉《股权及权益转让及禁业协议书》系各方当事人的真实意思表示，不违反法律、行政法规的禁止性规定，合法有效，当事人均应依约履行。 本案的争议焦点为：一、办理目标公司股权变更登记的责任主体应如何确定；二、第二期股权转让款的付款条件是否成就；三、惠正宏是否有权单独主张竞业限制补偿金。 关于争议焦点一，本院认为，《股权及权益转让及禁业协议书》明确载明，各方按照本协议约定后，依法办理公司股东、股权、法人、章程修改等所有相关变更登记手续，惠正宏应给予积极协助或配合。从该约定可以看出，受让方张新建、孙璐应是办理股权变更登记手续的责任主体，转让方惠正宏负有协助与配合的义务。张新建、孙璐辩称惠正宏系责任主体，不符合合同约定，本院不予采纳。现惠正宏要求张新建、孙璐办理南京派纳工贸有限公司、南京赛依尔教育咨询有限公司、北京派纳教育咨询有限公司、南京派纳教育咨询有限公司的股权变更登记手续，具有事实和法律依据，本院予以支持。 关于争议焦点二，本院认为，协议书约定，张新建、孙璐应在所有公司和机构转让手续变更结束后5个工作日内支付第二期股权转让款280000元，该约定系附条件的约定。根据法律规定，当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。本案中，张新建、孙璐在签订股权转让协议后，未依约至工商部门办理目标公司的股权变更登记手续，系不正当地阻止付款条件的成就，此时应视为付款条件已成就。因双方约定股权转让款由受让方张新建统一支付给转让方惠正宏，张新建、孙璐另外结算，故本院对惠正宏要求孙璐支付股权转让款的诉讼请求不予支持。 关于张新建、孙璐提出的鼓楼区工商局对南京赛依尔教育咨询有限公司不予年检，故不能办理股权变更登记手续的问题。因其未提交相关证据材料证实，本院不予采信。另外，在其余三家目标公司不存在此种问题的情况下，张新建、孙璐并未至工商部门办理该三家公司的股权变更登记手续，该行为显属不当。即使张新建、孙璐所称属实，其亦不能以工商部门的行为来对抗惠正宏，其与工商部门之间的问题可另行解决。 协议书约定，若受让方未按时支付转让款，应按每日万分之十的标准支付利息。张新建拒付股权转让款的行为已构成违约，惠正宏有权据此主张违约金。违约金以补偿性为主，兼具惩罚性。判断违约金是否过高应以违约造成的损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素予以衡量。本案中，惠正宏未提交证据证实张新建违约对其造成的除利息以外的损失情况，故其损失主要表现为银行同期利息损失。现惠正宏主张每日按照应付款的万分之十支付违约金，该标准与其损失相比明显过高，应予调整。综合上述各种因素，本院酌情将违约金标准调整为同期银行贷款基准利率的1.5倍。惠正宏主张自2013年5月1日起计算违约金，该起算点未明显早于办理股权变更登记所需要的合理期间，故本院予以支持。 关于争议焦点三，本院认为，根据协议书约定，受让方张新建、孙璐应在每月8日前向转让方惠正宏、保密方卢文清共支付竞业限制补偿金10000元。现惠正宏一人单独要求张新建、孙璐向其支付竞业限制补偿金，既不符合合同约定，亦无法律依据，故本院不予支持。惠正宏与卢文清可共同另行主张该款。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第四十五条、第一百零七条、第一百一十四条、第一百二十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第三十九条第一款、第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决如下： 一、被告张新建、孙璐于本判决生效之日起十五日内将原告惠正宏持有的南京派纳工贸有限公司40%的股权、南京赛依尔教育咨询有限公司40%的股权、北京派纳教育咨询有限公司40%的股权、南京派纳教育咨询有限公司20.4%的股权分别变更至被告张新建、孙璐名下（其中张新建受让每家公司转让股权的80%,孙璐受让每家公司转让股权的20%），并办理工商变更登记手续，原告惠正宏予以协助与配合； 二、被告张新建于本判决生效之日起十日内一次性支付原告惠正宏第二期股权转让款280000元，并自2013年5月1日起至本判决确定的给付之日止按照同期银行贷款基准利率的1.5倍标准支付违约金； 三、驳回原告惠正宏要求被告孙璐支付股权转让款的诉讼请求； 四、驳回原告惠正宏要求被告张新建、孙璐支付竞业限制补偿金的诉讼请求。 如果被告张新建未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费6550元，由原告惠正宏负担1310元，被告张新建负担5240元（此款原告已预交，被告张新建负担部分于本判决生效之日起十日内直接给付原告）。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时根据《诉讼费用交纳办法》的规定预交相应的上诉费用，上诉于江苏省南京市中级人民法院（开户行：农行南京市鼓楼支行，账号：*****************）。 审 判 长  毛 锦 人民陪审员  左勤丰 人民陪审员  徐 进 二〇一四年二月十八日 见习书记员  宋宇燕 附：相关法律条文 《中华人民共和国合同法》 第四十五条当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。第一百二十一条当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当向对方承担违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解决。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第三十九条人民法院审理第一审民事案件，由审判员、陪审员共同组成合议庭或者由审判员组成合议庭。合议庭的成员人数，必须是单数。 适用简易程序审理的民事案件，由审判员一人独任审理。 陪审员在执行陪审职务时，与审判员有同等的权利义务。 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。